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MUS

Manual do Usurio do Selic


Verso 4.1
9 de setembro de 2013

Alteraes da verso 4.1, de 9 de setembro de 2013 Captulo Seo Descrio

No ser mais exigida a entrega fsica de Seo 8 Doc-8 no Demab nas vinculaes ou 8.1. Vinculao (1013) desvinculaes de ttulos relativas aos 8.2.Desvinculao processos de aumento/constituio de capital (1003) e enquadramento de patrimnio lquido. Mencionada a possibilidade de acesso das instituies financeiras titulares de Conta de Liquidao s operaes de redesconto na modalidade de compra com compromisso de revenda de um dia til (Circular n 3.651 de 21/3/2013). Modificada a descrio do domnio da mensagem (04- Lanamento oriundo de plataforma de negociao) e do campo NumOrdemNegc, conforme Catlogo de Servios da SFN 4.0 e Dicionrio de Domnios.

VII. Cdigos de Operaes

9. Redesconto

Seo 23.2. Outras mensagens: SEL1611

Observao: esto discriminadas nesse quadro apenas alteraes realizadas em virtude de mudanas de procedimentos, criao de novas funcionalidades ou atualizao de normativos, no sendo citadas alteraes devido a pequenos ajustes no texto, tais como correo ortogrfica, atualizao de endereo de link etc.

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Sumrio
Introduo Organizao do Manual I. Acesso ao Selic - RSFN e outras redes 1. Acesso por meio da RSFN via mensagem 2. Acesso por outras redes 3. Ambiente de homologao II. Sistema Logon 1. Campos e telas 2. Acesso ao menu de Sistemas 3. Menu de sistemas 3.1. Opo: manuteno do controle de acesso 3.1.2. Manuteno de controle de acesso: alterao de senha 3.1.3. Manuteno de controle de acesso: cadastro de usurios 3.1.4. Manuteno de controle de acesso: alterao de contatos 4. Menu de Sistema Logon 4.1. Opo: cadastro de administradores de instituio III. Participantes 1. Identificao dos participantes 2. Classificao dos participantes 3. Criao de participante 4.Transmisso de comandos 5. Liquidao financeira das operaes 6. Limite operacional concedido por participante liquidante 7. Operaes com clientes IV. Contas 1. Definio 2. Identificao 3. Visibilidade das contas 4. Tipo de contas Quadro de contas no Sistema Cadastro Quadro de correspondncia entre tipos de custdia de contas 5. Contas de clientes 6. Departamentos 7. Abertura de conta-padro de participante 8. Abertura das demais contas (de participantes e de clientes) 9. Excluso da conta-padro do participante 10. Excluso das demais contas (de participante e de clientes) 11. Bloqueio de contas 12. Alterao cadastral de participante 13. Consideraes sobre conta de liquidao de participante no Selic 14. Troca de liquidante padro de participante no liquidante 15. Transferncia de contas de clientes entre participantes 16. Consulta de contas e extratos V. Ttulos

Sumrio

10 12 14 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 25 26 26 29 29 29 30 30 30 31 31 32 32 32 32 33 33 36 37 38 38 39 40 40 40 40 41 42 42 42 43 Banco Central do Brasil, 2013

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1. Nova codificao 2. Regra de formao dos ttulos anterior ao Sistema Cadastro 3. Consulta tabela de ttulos existentes VI. Operaes

Sumrio

43 44 44 45 45 45 45 46 48 48 49 50 51 53 54 54 54 54 61 61 63 63 63 64 65 66 67 68 68 69 70 71 71 71 71 79 79 84 90 96 96 96 96 97

Seo 1. Registro 1. Transmisso dos comandos 2. Duplo comando 3. Lanamento de operaes na IOS 3.1. Resposta do lanamento de operaes na IOS 3.2. Placar IOS 3.3. Erros no lanamento das operaes na IOS 3.4. Ajuda on-line da IOS 3.5. Transferncia de arquivos na IOS 4. Lanamento por mensagem 4.1. Resposta por mensagem 4.2. Erros no lanamento por mensagem 5. Correspondncia de campos da IOS e das mensagens Quadro de Correspondncia entre Denominaes de Campos da IOS e das Mensagens 6. Situao (ou status) da operao Quadro de descrio de situao( ou status) das operaes Seo 2. Consultas na IOS e por mensagem 1. Consulta na IOS 1.1. Consulta operaes lanadas 1.2. Consulta operaes por instituio 1.3. Consulta operaes com erro 1.4. Consulta histrico de operao 1.5. Consulta propostas de leilo 1.6. Consulta posio de custdia 1.7. Consulta movimento financeiro STR 1.8. Consulta termos no liquidados 2. Consulta por mensagem Seo 3. Formato e descrio dos cdigos 1. Formato 2. Descrio dos cdigos de operaes Quadro de correspondncia entre cdigos de operao em tela da IOS e cdigos de mensagem VII. Cdigos de operaes e mensagens do Selic (exceto operaes de cmara) Seo 1. Liquidao de leilo de ttulos Seo 2. Liquidao de leilo de moeda Seo 3. Operao definitiva 1052/SEL1052 Seo 4. Operao compromissada consideraes gerais 1. Definio 2. Requisito 3. Tipos de operaes compromissadas 3.1. Tipo Unilateralidade

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3.2. Tipo Compromisso 4. Compromisso no liquidado 5. Cancelamento por decurso de prazo (EXP) 6. Cancelamento por incompatibilidade (INC) 7. Associaes 8. Operaes conjugadas Exemplo 9. Quadro resumo

Sumrio

97 98 99 100 100 100 101 102

Seo 5. Operao compromissada tipo 1 103 1. Compra/Venda com compromisso de revenda/recompra 103 1.1. Operao1054/SEL1054 TpCompr = 01 (PU de retorno definido) 103 1.2. Operao 1057/SEL1054 TpCompr = 02 (com PU de retorno em aberto) 111 1.3. Operao 1044/SEL1054 TpCompr = 03 ou 06 (com PU de retorno definido e livre movimentao) 117 1.4. Operao 1047/SEL1054 TpCompr =04 (com PU de retorno em aberto e livre movimentao) 124 2. Recompra/Revenda (Compromissada tipo 1) 129 2.1. Operao 1056/SEL1056 TpRetCompr =01 (com PU de retorno definido) 129 2.2. Operao 1059/SEL1056 TpRetCompr =02 (com PU de retorno em aberto) 136 2.3. Operao 1055/SEL1056 TpRetCompr =03 (Antecipao de retorno) 142 3. Operao de Consolidao 1058/SEL1058 149 Seo 6 Operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4 1. Operao compromissada tipo 2 (Tipo Unilateralidade = 2, qualquer das partes) 2.Operao compromissada tipo 3 (Tipo Unilateralidade = 3, somente cessionrio) 3.Operao compromissada tipo 4 (Tipo Unilateralidade = 4, somente cedente) 4.Operao de Extino do Compromisso (1456/SEL1456) 154 154 158 162 163

Seo 7. Operao a termo 167 1. Operao 3052/SEL3052 tipo 1 (termo de operao definitiva com liquidao incerta) 167 2. Operao 4052/SEL3052 tipo 2 (termo de operao definitiva com liquidao certa) 173 3. Operaes 3054, 3057, 3044 e 3047 /SEL3054 tipos1, 3, 5 e 7 (termo de operao compromissada com liquidao incerta) 179 4. Operaes 4054, 4057, 4044 e 4047/SEL3054 tipos 2, 4, 6 e 8 (termo de operao compromissada com liquidao certa) 185 Seo 8. Vinculaes e desvinculaes 1. Operao de vinculao 1013/SEL1013 2. Operao de desvinculao 1003/SEL1003 Seo 9. Operaes de redesconto 1. Concesso de redesconto (1024/SEL1024) 2. Pagamento parcial ou total de redesconto (1025 ou 1026 /SEL1026) 3. RDC requisita posio de custdia (1027/SEL1027) 4. Consolidao de redesconto Seo 10. Transferncia de custdia sem movimentao financeira 1. Operao 1063/SEL1063 tipo 1 2. Operao 1064/SEL1063 tipo 2 3. Operao 1065/SEL1063 tipo 3 191 191 196 201 202 204 206 207 208 208 212 215

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Seo 11. Pagamento de resgate e rendimentos 1. Resgate (1012) 2. Amortizao (1010) 3. Juros (1060) Seo 12. Repasse de financeiro 1. Operao 1066/SEL1066 tipo 1 (Repasse de Imposto de Renda) 2. Operao 1067/SEL1066 tipo 2 (Repasse de IOF) 3. Operao 1068/SEL1066 tipo3 (Repasse de juros e amortizao) Seo 13. Encargos relativos ao custo do Selic (1069/SEL1069) Seo 14. Desmembramento e remembramento de cupons de juros 1. Operao 1073/SEL1073 (Desmembramento de cupons) 2. Operao 1074/SEL1074 (Remembramento de cupons) Seo15. Limite operacional ou financeiro por mensagem 1. Selic requisita limite financeiro para no liquidante operar (SEL1095) 2. Selic consulta limite financeiro para no liquidante operar (SEL1096) Seo 16. Cancelamento de registro de operao (1400/SEL1400) Seo 17. Consulta por mensagem 1. Consulta por nmero de operao (SEL1080) 2. Consulta a posio de custdia por ttulo/vencimento/data (SEL1081)

Sumrio

219 219 223 227 231 231 235 239 245 252 252 256 260 260 262 264 268 268 270

Seo 18. Mensagens de controle de horrio no Selic 272 1. Consulta de horrio limite e de intervalo de aceite de pendncias (SEL1601) 272 2. Selic avisa alterao de horrio limite ou intervalo de aceite de pendncias (SEL1602) 274 3. Selic avisa ao STR o incio de suas operaes (SEL1603) 275 4. SELIC avisa ao STR o encerramento de suas operaes (SEL1604) 276 Seo 19. Intermediao em lote 1. SEL1020 IF requisita aceite de pr-registro de intermediao em Lote 2. SEL1082 Consulta pr-registro de intermediao em lote Seo 20. Cesso fiduciria (1021/SEL1021) Quadro 1 Cesso fiduciria sem interveniente Quadro 2 Cesso fiduciria com interveniente Quadro 3 Cesso fiduciria com interveniente (fluxo envolvendo a conta Cesso Fiduciria Alocao) Seo 21. Cancelamento de liquidao automtica de operao a termo (SEL3400) Seo 22. Registro de Promessa de Compra ou de Venda 1. Definio 2. Registro da promessa 3. Regras gerais 3.1. Dados informados na promessa 3.2. Vinculao de operaes promessa 3.3. Prazo para o lanamento de operaes vinculadas promessa 3.4. Compatibilidade entre a operao lanada e o registro da promessa 3.5. Abatimento da quantidade de ttulos 4. Alterao e excluso da promessa 5. Mensagem SEL1611 277 277 280 282 283 284 284 284 289 293 293 293 293 293 293 295 296 296 297 297

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6. Consulta da promessa na IOS 7. Extrato da promessa 8. Orientao para o registro da promessa 8.1. Na IOS 8.2. Por mensagem (SEL1022) Quadro de descrio dos campos para o registro de promessa

Sumrio

297 298 299 299 299 300 301 301 303 307 309 311 313 315 317 318 318 319 320 320 321 323 323 323 323 323 324 324 324 324 325 325 325 325 326 327 327 328 329 329 329 329 330 330 330 331 331

Seo 23. Outras mensagens 1. Selic Informa movimentao financeira (SEL1099) 2. Selic Informa evento processado (SEL1611) 3. Selic informa resultado de oferta pblica (SEL1612) 4. Selic informa bloqueio ou desbloqueio de ttulos por ordem judicial (SEL1613) 5. Selic informa compromisso de recompra/revenda no liquidado (SEL1614) 6. Selic Requisita lanamento STR (SEL9001) 7. Selic Requisita lanamentos STR grupo associado (SEL9002) VIII. Tpicos especiais Seo 1. Associaes 1. Regra geral 2. Outras possibilidades de associao 3. Demais especificidades 4. Consulta tabela de operaes associadas 5. Ajuda para preenchimento de operao associada Seo 2. Intermediao 1. Definio 2. Restries 3. Associao 4. Vedaes 5. Participantes 6. Conta 7. Lanamento 8. Observaes Seo 3. Intermediao em lote 1. Definio 2. Vantagens 3. Modalidades 4. Associaes 5. Condies 6. Pr-registro 7. Incluso do pr-registro 7.2 - Por Mensagem 8. Consulta pr-registro 8.2 - Por Mensagem 9. Alterao de um pr-registro 10. Excluso de um pr-registro 11. Lanamento das operaes pelos participantes no broker 12. Confirmao automtica 12.1. Confirmao na IOS 12.2. Confirmao por mensagem

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13. Particularidades para situao da operao RST, RLF e PEN 14. Observao Seo 4. Operaes com registro em data posterior (valorizao) 1. Definio 2. Operaes passveis de registro em data posterior 3. Prazo 4. Restries 5. Lanamento do retorno de operao compromissada 6. Exemplo de operao com registro em data posterior 6.1. Preenchimento dos campos na IOS 6.2. Observaes 6.3. Preenchimento dos campos na mensagem 6.4 . Observao Seo 5. Limite operacional ou financeiro 1. Definio 2. Limite-padro e limite do dia 3. Atualizao e consulta de limite por mensagem 4. Atualizao e consulta de limite financeiro na IOS 4.1. Atualizao de limite financeiro na IOS 4.2. Consulta de limite financeiro na IOS 4.2.1. Consulta efetuada por participante liquidante 4.2. 2. Consulta efetuada por participante no liquidante 4.3. Consulta de histrico do limite financeiro Seo 6. Extratos 1. Acesso aos extratos no Selic 2. Visualizao dos extratos pelos participantes 3. Visualizao dos extratos pelos usurios no portal do Selic na RTM 4. Web - Extrato 5. Extrato assinado digitalmente 6. Extrato por mensagem Seo 7- Operaes conjugadas com o Bacen 1. Operaes conjugadas envolvendo instituio dealer e o Bacen 2. Regras gerais 3. Exemplos de operaes Seo 8- Consrcio Aplicao dos recursos de consrcios IX. Cmaras Seo 1. Noes 1. Classificao 2. Liquidante-padro Seo 2. Contas 1. Relao de contas 2. Crdito de rendimentos das contas de cmaras 3. Abertura de contas 4. Alterao/excluso 5. Consulta a extratos

Sumrio

331 332 333 333 333 333 333 334 334 334 334 335 335 336 336 336 336 336 337 338 339 339 340 341 341 342 342 342 343 346 348 348 349 349 353 353 354 354 354 354 355 355 356 356 357 357

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Sumrio

Seo 3. Operaes envolvendo contas de cmaras 358 1. Operao 1023/SEL1023 tipo 1 (Transferncia de custdia sem movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL) 358 Quadro 1: Contas Envolvidas/Finalidades/Comando 359 Quadro 2: Critrios de Preenchimento do Campo CNPJ/CPF Contraparte na 1023 362 Quadro 3: Descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem 364 2. Operao 1033/SEL1023 tipo 2 (Transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liberao/depsito condicionado de garantias individuais) 366 3. Operao 1043/SEL1023 tipo3 (Transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liquidao de leilo/redesconto) 371 4. Operao 1053/SEL1023 tipo 4 (Transferncia de custdia com movimentao financeira recomposio do Patrimnio Especial) 380 5. Operaes definitivas e compromissadas envolvendo contas de cmara 386 Seo 4. Tpicos especiais cmaras 388 1. Substituio de ttulos registrados na conta de Patrimnio Especial 389 2. Substituio de ttulos depositados em garantia nas cmaras utilizando o redesconto 394 3. Execuo de garantias 397 3.1. Execuo de garantia com venda definitiva em mercado 397 3.2. Execuo de garantia com venda compromissada em mercado 398 4. Substituio de ttulos vencidos nas contas individualizadas de garantias 400 Seo 5. Migrao de operaes entre Selic e cmara de ativos 403 1. Cmara requisita migrao de retorno de operao compromissada operao compromissada na cmara e retorno no SELIC (SEL1031) 403 2. Cmara requisita aceite de pr-registro de migrao de retorno de operao compromissada operao compromissada no SELIC e retorno na cmara (SEL1032) 406 3. Selic informa migrao de retorno de operao compromissada (SEL1620) 410 4. Estorno (SEL1100) 411 X. Sistema Eletrnico de Oferta de Compra e Venda de Ttulos Pblicos Federais 1.Ofpub e Ofdealers- funcionalidades 2. Lastro - funcionalidades Anexo Fluxogramas da 1043/SEL1023 tipo 3 Glossrio Contato 413 418 433 435 437 439

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Introduo

Introduo

O Manual do Usurio do Selic (MUS) elaborado pela Diviso de Administrao do Selic Dicel, do Departamento de Operaes do Mercado Aberto do Banco Central do Brasil Demab. Constitui parte integrante da documentao que deve ser de conhecimento do usurio do Sistema Especial de Liquidao e de Custdia Selic. O Selic desempenha um papel importante no Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB), atuando como depositrio central dos ttulos da Dvida Pblica Mobiliria Federal interna (DPMFi). tambm um sistema eletrnico que processa o registro e a liquidao financeira das operaes realizadas com esses ttulos, pelo seu valor bruto e em tempo real, garantindo segurana, agilidade e transparncia aos negcios. Por seu intermdio, efetuada a liquidao das operaes do mercado aberto e de redesconto com ttulos pblicos, decorrentes da conduo da poltica monetria. O sistema conta ainda com os seguintes mdulos complementares: - Oferta Pblica (Ofpub); - Oferta a Dealers (Ofdealers); - Lastro de Operaes Compromissadas (Lastro); e - Negociao Eletrnica de Ttulos (Negociao) 1. Todos os ttulos depositados no sistema so escriturais, ou seja, emitidos exclusivamente sob a forma eletrnica. Por tratar-se de um sistema de liquidao pelo valor bruto e em tempo real LBTR, a liquidao das operaes no Selic sempre condicionada disponibilidade do ttulo negociado na conta de custdia do vendedor e disponibilidade de recursos financeiros por parte do comprador. A liquidao financeira de cada operao realizada pelo Sistema de Transferncia de Reservas STR, administrado pelo Bacen, ao qual o Selic est conectado. O Selic gerido pelo Bacen e por ele operado em parceria com a Associao Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais Anbima. O Selic possui dois centros equivalentes de processamento de dados, localizados em bairros distintos na cidade do Rio de Janeiro. Enquanto um dos centros est operacional, o outro fica em espera, pronto para entrar em operao a qualquer momento. Os dados necessrios para o processamento do Selic so replicados instantaneamente entre esses centros. Alm disso, h um terceiro repositrio de dados, localizado em Braslia, onde os dados necessrios para processar o Selic sero replicados com um atraso da ordem de minutos. O horrio normal de funcionamento do sistema das 6h30 s 18h30, em todos os dias considerados teis. O Regulamento do Selic aprovado por normativo expedido pelo Bacen 2. Os participantes liquidantes, titulares de conta Reservas Bancrias ou de Conta de Liquidao, acessam o Selic por meio da Rede do Sistema Financeiro Nacional RSFN e por outras redes. Os participantes no liquidantes acessam o Selic por outras redes que no a RSFN.

O funcionamento do mdulo Negociao encontra-se disciplinado em regulamento anexo Carta Circular n 3.568, de 19 de outubro de 2012. 2 Regulamento anexo Circular n 3.587, de 26 de maro de 2012. Os horrios e prazos referidos no Regulamento do Selic so estabelecidos na Circular n 3.544, de 26 de maro de 2012.

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Introduo

O MUS organizado em captulos, os quais so divididos em sees. As cmaras e as operaes envolvendo contas de cmaras, devido a suas especificidades, so tratadas parte, no Captulo IX. importante ressaltar a existncia de documentos complementares ao MUS, disponveis no portal do Selic na RTM: - Manual do Cadastro, que descreve o Sistema Cadastro do Selic, implantado em novembro de 2010; e - Manual do Mdulo Negociao Eletrnica de Ttulos, que descreve o mdulo complementar ao Selic, implantado em novembro de 2012.

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Organizao do Manual
O Captulo I trata dos procedimentos necessrios ao acesso ao Selic pela RSFN ou por outras redes, como a RTM. Captulo I

I. Acesso

Acesso ao Selic

No Captulo II, apresentado o Sistema Logon, utilizado para o cadastro de administradores da instituio. Nesse captulo, h ainda orientaes de como o administrador pode cadastrar usurios, operadores e supervisores nos mdulos complementares ao Selic, alm de informaes sobre o uso de senhas. Os participantes no Selic, aps a implantao do Sistema Cadastro, assim como a sua identificao (ISelic) e classificao (liquidantes e no liquidantes), so tratados no Captulo III.

Captulo II Sistema Logon

Captulo III Participantes

No Captulo IV, so definidas e identificadas as contas do Selic, alm de procedimentos para abertura/alterao/excluso cadastral da contapadro e das demais contas de participantes; troca de liquidante padro de participante no liquidante e transferncia de contas de clientes entre participantes. So indicados os modelos de solicitao do Cadoc1 para cada caso. O Captulo V traz a codificao dos ttulos aps a implantao do Sistema Cadastro e a regra anterior de formao dos ttulos. O Captulo VI dividido em trs sees. A primeira trata do registro das operaes na IOS e por mensagem (transmisso de comandos, erros no lanamento etc.). A segunda trata das consultas s operaes na IOS ou por mensagem, e a terceira seo traz uma descrio resumida dos cdigos das

Captulo IV Contas

Captulo V Ttulos

Captulo VI Operaes

Catlogo de Documentos do Banco Central.

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operaes, que so tratados em detalhes no captulo seguinte. O Captulo VII traz cada cdigo de operao (1052, 1054 etc.) com orientao para o seu registro na IOS e por mensagem. As operaes envolvendo contas de cmara (1023, 1033 etc.) e as mensagens relativas a esses participantes so tratadas no Captulo IX Cmaras.

I. Acesso

Captulo VII Cdigo de Operaes

O Captulo VIII tem como objetivo descrever conceitos complementares aos captulos anteriores, fornecendo ao usurio informaes necessrias ao registro das operaes. As sees 1 a 7 deste captulo tratam, respectivamente, de associaes, intermediao simples, intermediao em lote, operaes com registro em data posterior (valorizao), limite operacional, extrato, operaes conjugadas e consrcio. O Captulo IX trata exclusivamente das cmaras e suas especificidades. As sees 1 a 3 deste captulo abordam, respectivamente, as noes bsicas desse tipo de participante; as contas de cmara e procedimentos para abertura, alterao ou excluso, alm das operaes envolvendo essas contas (1023, 1033 etc.). A quarta seo traz tpicos especiais envolvendo operaes de cmaras, como a substituio de ttulos depositados em contas de cmara e a execuo de garantias. A quinta e ltima seo aborda a migrao de operaes entre o Selic e a cmara de ativos e as respectivas mensagens relacionadas (SEL1031, SEL1032, SEL1620 e SEL1100). O Sistema Eletrnico de Oferta de Compra e Venda de Ttulos Pblicos Federais assunto do Captulo X. Os mdulos complementares Ofpub e Ofdealers so descritos na primeira seo, e o Lastro, na segunda seo.

Captulo VIII Tpicos Especiais

Captulo IX Cmara de Ativos

Captulo X Ofpub, Ofdealers e Lastro

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I. Acesso ao Selic - RSFN e outras redes
Para fins de registro de operaes, o acesso ao Selic ocorre:

I. Acesso

a) por meio da Rede do Sistema Financeiro Nacional (RSFN) e por outras redes, para os participantes titulares de conta Reservas Bancrias e de Conta de Liquidao; e b) por outras redes, que no a RSFN, para os demais participantes. Nesse caso, o Sistema Logon controla o acesso ao Selic e a seus mdulos complementares. Para fins de cadastro, qualquer participante do Selic tem acesso ao sistema por rede que no a RSFN.

1. Acesso por meio da RSFN via mensagem


A RSFN a estrutura de comunicao de dados, implementada por meio de tecnologia de rede, criada com a finalidade de suportar o trfego de mensagens entre as instituies titulares de conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao no Banco Central, no mbito do SPB. Baseada no protocolo TCP/IP, a rede utiliza XML (Extensible Markup Language) como formato padro de mensagem. A RSFN utiliza como meio fsico duas redes de telecomunicao independentes, atualmente disponveis pelo consrcio RTM/Embratel e pela Telmex. Cada participante, obrigatoriamente, ser usurio das duas redes, podendo sempre utilizar uma delas no caso de falha da outra. Os procedimentos e requisitos para conexo RSFN esto descritos em manuais prprios: a) Manual Tcnico Rede do Sistema Financeiro Nacional, que contm as informaes tcnicas e operacionais para as instituies financeiras se conectarem RSFN; b) c) Manual de Segurana de Mensagens do SPB; e Catlogo de Mensagens do Sistema de Pagamentos Brasileiro. podem ser encontrados no endereo eletrnico do Bacen

Esses documentos (www.bcb.gov.br).

Para a conexo ao Selic por meio da RSFN, o titular de conta Reservas Bancrias ou de Conta de Liquidao deve acessar o sistema MQConfig, para informar os seus canais e filas referentes ao software MQSeries, nos seguintes endereos eletrnicos: a) https://www9.bcb.gov.br/mensageria/mqconfig, para acesso ao ambiente de homologao; e b) https://www3.bcb.gov.br/mensageria/mqconfig, para acesso ao ambiente de produo1. Aps os testes internos nesse ambiente, o novo integrante da rede passar por um perodo de homologao junto ao Departamento de Operaes Bancrias e de Sistema de Pagamentos Deban, para posteriormente acessar tambm o ambiente de produo.

A transao Sisbacen PRED300 foi substituda, no ambiente de produo, a partir de 29 de outubro de 2012, conforme Informe STR028/2012.

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2. Acesso por outras redes

I. Acesso

O acesso ao Selic e a seus mdulos complementares por outra rede que no a RSFN deve ser utilizado: a) obrigatoriamente por participantes que no sejam titulares de conta Reservas Bancrias;

b) obrigatoriamente por todos os participantes, para fins de cadastro de usurios e acesso aos mdulos complementares, como Ofpub, Ofdealers ou Lastro; e c) opcionalmente, para registro de operaes, consultas, extratos e como contingncia, por instituies titulares de conta Reservas Bancrias e de Conta de Liquidao. No acesso via RTM, a partir da emulao de um terminal, o participante comunica-se com o sistema por meio de telas, com padres e campos especficos para as finalidades disponveis. Para o acesso pela rede RTM, o participante deve: a) b) contratar um link fsico junto RTM; possuir um microcomputador; e

c) proceder leitura do texto disponvel na opo Terminais de Acesso/Ajuda, no endereo eletrnico www.selic.rtm. Conforme descrito no texto mencionado, o Selic no depende de um emulador especfico. O participante pode optar por: a) b) um emulador-padro fornecido pelo Selic (Terminal Web); ou um emulador no seu micro (Terminal TELNET).

Em ambos os casos, o Logon controla o acesso ao Selic e a seus mdulos complementares, da forma descrita no captulo seguinte. Em 22 de abril de 2010, o Banco Central instituiu o acesso ao STR via internet, por meio do aplicativo STR-Web. A utilizao do STR-Web est condicionada prvia autorizao do Deban e execuo de testes homologatrios, de acordo com a Circular n 3.489, de 18 de maro de 2010.

2.1 IOS
Desde novembro de 2005, o usurio do Selic no participante da RSFN efetua o lanamento de suas operaes por meio da IOS (Interface Operacional Selic), obrigatoriamente. A nova funcionalidade substituiu a tela de lanamento de DOC 8 (terminal remoto) por uma interface operacional mais moderna e adequada. A configurao mnima exigida para acessar a IOS a seguinte: a) b) navegador (browser): Internet Explorer 6.0 e 7.0 ou Mozilla Firefox 3.0; e monitor: vdeo VGA com resoluo 1024 por 768 pixels ou maior.

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Caractersticas da IOS: a) tem acesso integrado pgina do Selic na RTM;

I. Acesso

b) utiliza o Sistema Logon, com funcionalidades disponveis de acordo com a categoria do usurio e senha com tempo de vigncia limitado; e c) apresenta tempo de sesso (timeout) de 30 minutos1. Ou seja, este o tempo mximo que o operador pode permanecer logado na pgina do Selic na RTM sem executar nenhum tipo de ao, como por exemplo, selecionar uma opo do menu ou pressionar algum boto. Ao trmino do tempo de sesso, necessrio que o usurio efetue seu login novamente.

3. Ambiente de homologao
Os participantes do Selic tm acesso ao chamado ambiente de homologao, no qual so realizados, principalmente, testes de novas funcionalidades ou modalidades operacionais a serem implementadas no sistema. Adicionalmente, o ambiente de homologao utilizado pelos novos participantes do Selic para a realizao de uma sequncia de testes obrigatrios. Somente aps a realizao desses testes, as instituies que desejarem operar o sistema tero o seu acesso ao ambiente de produo liberado. O acesso ao ambiente de homologao ocorre da seguinte maneira: a) participantes titulares de conta Reservas Bancrias ou de Conta de Liquidao lanam suas operaes via mensagem ou, opcionalmente, via IOS, no endereo eletrnico hml.selic.rtm. Participantes titulares de Conta de Liquidao, desde que tenham aprovao prvia do Deban, podem opcionalmente lanar as suas operaes via STR-Web. b) demais participantes lanam suas operaes via IOS, no endereo eletrnico hml.selic.rtm.

Conforme disposto no Informe Selic 44/2012, de 19 de dezembro de 2012.

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II. Sistema Logon

II.Sistema Logon

O LOGON um sistema computadorizado que tem como objetivo permitir ao usurio utilizar o Selic e seus mdulos complementares a partir de qualquer estao que esteja conectada rede de acesso ao sistema, que no a RSFN. Alm do Selic - SPB, o LOGON controla o acesso aos seguintes mdulos: 1 - Web - Extrato; 2 - Web - Ofpub; 3 - Web - Download; 4 - Web - IOS; 5 - Web - Ofdealers; 6 - Web Lastro; 7 - Web Taxa Selic Previa; 8 - Web Cadastro; 9 Web- Negociao - Cadastrar; 10- Web- Negociao - Especificar; e 11 Web- Negociao- Consultar. Caractersticas bsicas: aA senha pertence ao usurio que pode utilizar os sistemas a partir de qualquer estao. A composio de senha, de acordo com o Informe Selic n 11/2008, deve obedecer s seguintes regras: A senha do usurio deve possuir no mnimo cinco e no mximo seis caracteres; A senha deve conter caracteres de pelo menos dois grupos a seguir combinados entre si: letras maisculas, letras minsculas, algarismos e smbolos; O sistema diferenciar maisculas de minsculas; A senha no poder conter mais de dois caracteres seguidos de parte do nome do usurio; A validade da senha de um ms, sendo obrigatria sua troca aps esse perodo. O sistema obriga a troca de senha do usurio no seu primeiro acesso e sempre que houver alguma modificao nos seus dados cadastrais. 1 bNo permitido a um usurio estar conectado a mais de uma estao simultaneamente. Na hiptese de ser feita tentativa nesse sentido, o sistema dar ao usurio a opo de se desconectar da primeira estao, atravs da ltima estao acessada. cO usurio, no mbito da instituio financeira, est enquadrado em uma das seguintes categorias: operador, supervisor ou administrador.
1 - Ver exemplos de composio de senha no Informe Selic n 11/2008.

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II.Sistema Logon

dA administrao do cadastro de usurios responsabilidade da instituio financeira cadastrada no Bacen, funo esta exercida pelo administrador de instituio. eO LOGON possui um cadastro nico de todos os usurios de cada instituio que tm acesso a qualquer dos sistemas controlados por ele. Para comear a utilizar o LOGON, a instituio dever cadastrar um primeiro usurio na categoria administrador junto ao Demab, por meio do "Formulrio de Cadastramento de Administrador da Instituio", modelo 30005 do Cadoc1. Os demais procedimentos relacionados ao cadastro de administradores esto relacionados neste mesmo captulo. H uma hierarquia de responsabilidades, em ordem crescente, do operador ao administrador, referente s opes de acesso e de cadastro disponveis no sistema. Assim, supervisores podem cadastrar operadores e definir os sistemas e mdulos que estaro aptos a utilizar, enquanto que administradores podem tomar essas providncias tanto para supervisores, quanto para operadores. Da mesma forma, alteraes e consultas ao cadastro de um usurio somente podem ser efetuadas por usurios da mesma instituio e de nvel hierrquico superior. Deve ser tambm observado o limite de, no mximo, dois administradores por instituio. O menu do LOGON montado apenas com as opes a que o usurio tem acesso, conforme a sua categoria, inclusive no que se refere aos sistemas e mdulos complementares que ele ir utilizar. A partir da tela inicial do LOGON, o usurio tem acesso a um Menu de Sistemas, descrito no item 3, que tambm trata das opes comuns a todos os sistemas e mdulos. No caso do administrador de instituio, alm dos sistemas e mdulos supra citados, esse menu traz a opo para o Sistema LOGON, onde so encontradas as opes exclusivas dessa categoria, descritas no item 4. 1. Campos e telas O usurio deve inserir os dados em espaos na tela denominados campos. A posio do cursor (tipicamente um trao horizontal) indica o campo (e a posio do caractere dentro dele) que est aceitando dados. Para o conhecimento da forma de navegao no sistema, consulte o quadro "Navegao Guia do Usurio", no endereo eletrnico www.selic.rtm, na opo Emuladores de Terminais / Ajuda. importante observar que as informaes contidas nos campos so enviadas, em bloco e de uma s vez, posicionando-se o cursor no campo Envio e pressionando-se a tecla com a funo de transmitir dados (Transmit) determinada pela configurao do micro. Caso o usurio utilize o Terminal WEB, a tecla "Enter" ou "Submit" corresponde a essa funo. Neste manual, nos referimos tecla <Xmit> como a tecla que corresponde funo de transmitir dados. As informaes no so enviadas enquanto a tecla de comando <Xmit> no for pressionada. O retorno tela anterior, em algumas situaes, obtido pressionando-se a tecla com a funo Specify <Spfy>. O usurio deve consultar qual a tecla que corresponde a essa funo em sua configurao. As mensagens de erro ou de confirmao so sempre exibidas na ltima linha da tela.
1

Os modelos do Cadoc esto no portal do Selic na RTM, na aba de Documentao.

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2. Acesso ao menu de Sistemas

II.Sistema Logon

Ao se conectar, seja pelo Terminal WEB ou Terminal TELNET, o usurio visualiza a seguinte tela:
DEMAB_DICEL - MENU PRINCIPAL DE SISTEMAS Action: > HOme PRev GO PArent COmnd DEMABH DEMAB FIM 16:13:12 < (Press SPCFY for Help)

... Sistema LOGON (Ambiente HOMOLOGACAO SPB) ... Sistema LOGON (Ambiente PRODUCAO SPB) ... Termino da Sessao <

Choice: >

O campo CHOICE deve ser preenchido com a opo DEMAB. A partir da tela inicial do LOGON, o usurio tem acesso ao Selic ou a qualquer de seus mdulos complementares.

A tela de acesso requer o preenchimento de trs campos: o identificador do participante ISelic (oito dgitos), a palavra-chave que identifica o Usurio no sistema e a sua Senha. O sistema solicita alterao da sua senha no primeiro acesso do usurio aps alguma atualizao cadastral ou quando o prazo da mesma estiver expirado (ver seo 3.2 deste captulo). Para retornar tela inicial necessrio transmitir a tela de acesso em branco.

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A seguir, uma descrio detalhada da tela do sistema:
Linha que identifica o nome do sistema BACEN DEMAB DICEL Linha que identifica a tela do sistema Nome da instituio Data e hora do sistema na ltima transmisso

II.Sistema Logon

Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema LOGON Menu de Sistemas Sistema SELIC - SPB Web Extrato Web Download Web IOS Web Cadastro Web - Ofpub Web Lastro Web Negociacao - Cadastrar Web Negociaco - Especificar Web Negocicao - Consultar Sistema LOGON Retornar a Tela de Acesso

Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

Sair do Sistema

A navegao no LOGON realizada selecionando-se a opo do menu desejada. Para selecionar uma opo, basta que se preencha o campo da opo com o caractere X. Para transmitir a opo selecionada, deve-se colocar o cursor na parte inferior direita da tela, depois da palavra Envio e pressionar a tecla <Xmit>. O campo Envio no deve ser preenchido. Para retornar tela anterior, h duas alternativas. Quando houver Retornar a Tela Anterior, basta selecionar esta opo. Caso contrrio, a execuo da tarefa relacionada tela atual remete necessariamente tela anterior. Para finalizar o sistema selecione Sair do Sistema e, para retornar tela de acesso, selecione Retornar a Tela de Acesso na tela de Menu de Sistemas. 3. Menu de sistemas Depois de efetuado o acesso, o LOGON exibe um menu com os sistemas disponveis ao usurio:
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema LOGON Menu de Sistemas Sistema SELIC - SPB Web Extrato Web Download Web IOS Web Cadastro Web - Ofpub Web Lastro Web Negociacao - Cadastrar Web Negociaco - Especificar Web Negocicao - Consultar Sistema LOGON Retornar a Tela de Acesso Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

Sair do Sistema

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II.Sistema Logon

Quando o usurio estiver habilitado para um nico sistema, o LOGON exibir automaticamente o menu de opes desse sistema. No exemplo a seguir, o usurio estaria habilitado apenas ao Sistema Selic - SPB.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema SELIC - SPB Menu de Opcoes Limites Financeiros Combinacoes para Op. Associadas Manutencao do Controle de Acesso Retornar a Tela Anterior Sair do Sistema Envio Assinale um [X] na opcao desejada Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

3.1. Opo: manuteno do controle de acesso Dentro de qualquer sistema selecionado 1, existe a opo Manuteno do Controle de Acesso,2 atravs da qual possvel alterar sua prpria senha, enviar ou receber mensagem e realizar manuteno no cadastro de usurios daquele sistema. A tela a seguir mostra as opes da manuteno do controle de acesso para as categorias de administrador e supervisor. Para a categoria de operador, no existe a opo Cadastro de Usurios, pois no permitido a esta categoria cadastrar usurios da instituio. importante notar que a opo de Cadastro de Usurios tambm no consta das opes da Manuteno de Controle de Acesso do Sistema LOGON. Isso ocorre porque o Sistema LOGON tem como finalidade o cadastro de administradores da instituio, como ser visto no item 4.1 deste captulo. J o cadastro de usurios efetuado dentro de cada um dos sistemas, separadamente. Por exemplo, para o cadastro de operadores e supervisores no Selic, necessrio que o administrador da instituio acesse, dentro do Selic, a opo Manuteno de Controle de Acesso e, em seguida, a opo Cadastro de Usurios. Os procedimentos para tanto esto descritos no item 3.3 deste captulo.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema SELIC SPB Manutencao do Controle de Acesso Cadastro de Usurios Alteracao de Senha Alterao de contatos Retornar a Tela Anterior Sair do Sistema Envio Assinale um [X] na opcao desejada
1

Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

Em alguns sistemas, como Web - Extrato, Web - OFPUB, Web - Download e Web - IOS, as opes da Manuteno do Controle de Acesso so exibidas automaticamente. 2 No confundir com a Manuteno de Controle de Acesso disponvel no Sistema Cadastro (portal do Selic na RTM), utilizada para definir os departamentos a que o usurio tem acesso. Essa funcionalidade est descrita no Manual do Sistema Cadastro, disponvel no portal do Selic na RTM.

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3.1.2. Manuteno de controle de acesso: alterao de senha

II.Sistema Logon

Ao escolher a opo Alterao de Senha, quando o prazo de utilizao da senha estiver expirado ou quando algum dado cadastral do usurio for alterado, mostrada a tela a seguir que possibilita a alterao. A senha obedece s regras ditadas no Informe Selic n 11/2008, descritas no incio deste. A senha digitada no aparece na tela. O sistema requer que a nova senha seja digitada novamente, para prevenir erros de digitao.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema SELIC SPB Alteracao de Senha Entre com a Senha Atual: Entre com a Nova Senha : Repita a Nova Senha : Envio Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

Feita a alterao da senha, o sistema informa ao usurio que a senha foi alterada. Para retornar tela anterior necessrio teclar <Xmit>. Caso o usurio tenha escolhido esta opo por engano e no deseje trocar a senha, basta teclar <Xmit> para retornar tela anterior.

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3.1.3. Manuteno de controle de acesso: cadastro de usurios

II.Sistema Logon

A opo Cadastro de Usurios deve ser utilizada pelo(s) administrador(es) da instituio para cadastrar, dentro de cada sistema, supervisores e operadores. Os supervisores, por sua vez, tambm podem acessar essa opo para cadastrar operadores. J os operadores no tm acesso a essa opo. Ou seja, os usurios esto organizados por instituio, hierarquicamente, de forma que cada um somente pode alterar o Cadastro de outro usurio da mesma instituio e de nvel hierrquico inferior ao seu. Observe que a opo Cadastro de Usurios no existe para o Sistema LOGON, que visa ao cadastro de administradores da instituio. O usurio cadastrado est ligado a sua instituio, sendo identificado por uma senha, categoria, situao e CPF. Uma vez que o usurio tenha sido includo no cadastro de um dos sistemas, ele aparecer na relao de usurios de todos os demais. Para que o mesmo seja habilitado a utilizar um sistema em especial necessrio que ele esteja classificado em uma das categorias autorizadas a esse acesso. Por exemplo: um usurio pode constar como "no habilitado" na relao de usurios do Web- Extrato, mas constar como "operador" na relao de usurios do Selic. A tela de cadastro de usurio tem as opes Relao de Usurios e Atualizao do Cadastro de Usurios:
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema SELIC SPB Cadastro de Usuarios Relacao de Usuarios Atualizacao do Cadastro de Usuarios Retornar a Tela Anterior Envio Assinale um [X] na opcao desejada

Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

Selecionando-se a primeira opo, o sistema monta uma tela com o nome de todos os usurios, conforme mostrado a seguir:
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema SELIC SPB Relao de Usuarios Nome Joao Adm do XYZ Jorge do XYZ Jose do XYZ Maria do XYZ Paulo Adm do XYZ Categoria Administrador Merc. Supervisor Merc. Operador Merc. Operador Merc. Administrador Merc. Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03 Status Ativo Ativo Ativo Ativo Ativo Envio

Usuario JOAO JORGE JOSE MARIA PAULO

Prximo Usurio: PEDRO Assinale um [X] para consultar o usurio

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II.Sistema Logon

Caso a relao de usurios ocupe mais de uma tela, aparece no campo Prximo Usurio o nome do primeiro usurio da tela seguinte. Para consultar o restante da relao deve-se pressionar a tecla <Xmit> com o cursor posicionado no campo Envio, sem selecionar nenhum usurio. Para consultar ou alterar os dados, excluir ou incluir um usurio deve-se utilizar a tela de atualizao de cadastro de usurio. Existem duas formas de entrar nessa tela. A primeira delas selecionar a opo Atualizao do Cadastro de Usurios, na tela de cadastro de usurios. A segunda selecionar um usurio da relao de usurios. Em ambos os casos, a tela a seguir mostrada.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema SELIC SPB Atualizao de Cadastro de Usurios

Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

Operao : C (C)Consulta, (I)Incluso, (A)Alterao, (E)Excluso, (F)Fim Usurio : Senha : Nome : C.P.F : E-mail : Situao : Categoria: Jose ****** Jose do XYZ 22222222222 Aaaa@ Ativo Inativo Supervisor Merc. Operador Merc.

Telefone(s): 22222222222

Envio

Para proceder atualizao, primeiramente preciso preencher o campo com o cdigo da Operao. Se a operao for uma consulta ou excluso, o usurio deve preencher os campos Operao (com as letras C ou E, conforme o caso) e Usurio e, posteriormente, teclar <Xmit>. Quando se tratar de consulta, so mostrados os demais dados do usurio. No caso de excluso, alm disso, solicitada uma confirmao. Caso a operao seja uma incluso, aps feita a opo com a letra I em Operao, devem ser preenchidos todos os campos indicados a seguir e teclar <Xmit>. aUsurio - Palavra chave composta de 10 (dez) caracteres que identifica o usurio dentro do sistema. O sistema s aceita caracteres alfabticos. bSenha - Esta senha necessria para o primeiro acesso do usurio ao sistema, sendo obrigatria a sua alterao aps o primeiro acesso. A senha obedece s regras ditadas no Informe Selic n 11/2008, descritas no incio captulo. cde.f.Nome - Nome completo do usurio. C.P.F. - CPF do usurio. Telefone - telefone do usurio, precedido do cdigo DDD. Email - e-mail do usurio.

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II.Sistema Logon

gSituao - Este campo permite bloquear ou desbloquear o acesso do usurio ao sistema para o qual est se efetuando o cadastro. Para o usurio ter acesso ao sistema em questo, um [X] deve ser marcado no campo Ativo. Caso contrrio, marcar o campo Inativo. hCategoria - So mostradas somente as categorias hierarquicamente inferiores do usurio que est realizando o cadastramento. Caso este campo no seja preenchido, o usurio no estar habilitado a utilizar o sistema em questo. Para se realizar uma alterao, deve-se primeiramente efetuar uma consulta, na qual o usurio deve preencher os campos Operao, com a letra C, e Usurio, com o nome do usurio cujos dados sero modificados. Aps teclar <Xmit>, os dados do mesmo aparecem e podem ser alterados. Para tanto, deve se preencher o campo Operao com a letra A e modificar os campos pertinentes, teclando <Xmit> ao final. Aps as operaes de incluso, alterao e excluso, mostrada uma mensagem de confirmao da operao efetuada. 3.1.4. Manuteno de controle de acesso: alterao de contatos A opo Alterao de Contatos est disponvel para a atualizao dos dados pessoais dos usurios (telefone e e-mail). Essas informaes tornaram-se obrigatrias a partir de 26/11/20121.
BACEN DEMAB DICEL x Departamento de Operacoes de Mercado Aberto Sistema SELIC SPB Manutencao do Controle de Acesso Cadastro de Usurios Alteracao de Senha Alterao de contatos Retornar a Tela Anterior Sair do Sistema Envio Assinale um [X] na opcao desejada

Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

BACEN DEMAB DICEL

Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema SELIC SPB Alterao de Contatos 99999904 Jose 21895570 jose@ jose@

Banco XYZ Em 22/02/13 as 15:03

Participante: Usurio : Telefone (s) : E-mail : Confirme E-mail:

. . Envio

Ver Informe Selic 40/2012 de 7/11/2012.

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4. Menu de Sistema Logon

II.Sistema Logon

A opo para o Sistema LOGON s exibida caso o usurio seja o administrador da instituio. Este sistema apresenta as seguintes opes: Cadastro de Administradores de Instituio e Manuteno do Controle de Acesso.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema LOGON Menu de Opes Cadastro de Administradores de Instituio Manuteno do Controle de Acesso Retornar a Tela Anterior Sair do Sistema Envio Assinale um [X] na opo desejada

Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03

Escolhendo a opo Manuteno do Controle de Acesso, o administrador tem a possibilidade de alterar a sua senha, conforme a tela a seguir. Como tambm est disponvel no menu dos demais sistemas (e, nesse caso, para as demais categorias de usurios), esta opo foi descrita no item 3.2 deste Captulo. A opo Cadastro de Usurios no existe para o Sistema LOGON, uma vez que o cadastramento deve ser efetuado dentro dos respectivos sistemas.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema LOGON Manuteno do Controle de Acesso Alterao de Senha Envio/Recebimento de Mensagem Retornar a Tela Anterior Sair do Sistema Envio Assinale um [X] na opo desejada Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03

J na opo Cadastro de Administradores de Instituio, o primeiro administrador credenciado pode cadastrar o administrador substituto, com igual nvel de responsabilidade. Nesta opo tambm so realizadas consultas, alteraes e excluses, alm de mudanas de categoria, relativamente ao cadastro de administradores, conforme ser visto a seguir. 4.1. Opo: cadastro de administradores de instituio Como j mencionado, o LOGON permite que sejam cadastrados at 2 (dois) administradores por instituio. O primeiro administrador tem que ser obrigatoriamente cadastrado pelo Demab, por meio do "Formulrio de Cadastramento de Administrador da Instituio", modelo 30005 do Cadoc1.

Os modelos do Cadoc esto no portal do Selic na RTM, na aba de Documentao.

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II.Sistema Logon

O administrador tem acesso a todos os sistemas habilitados para a sua instituio. A tela de cadastro de administradores tem as opes Relao de Administradores de Instituio e Atualizao do Cadastro de Administradores de Instituio.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema LOGON Cadastro de Administradores de Instituio Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03

Relao de Administradores de Instituio Atualizao do Cadastro de Administradores de Instituio Retornar a Tela Anterior Envio

Assinale um [X] na opo desejada

Selecionando-se a primeira opo, o sistema monta uma tela com os nomes dos administradores existentes:
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema LOGON Relao de Administradores de Instituio Nome Marcelo Administrador Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03 Status Ativo Envio Assinale um [X] para consultar o Administrador

Administrador MARCELO

Existem duas formas de acessar a tela de atualizao do cadastro de administradores de Instituio. A primeira delas selecionar a opo Atualizao do Cadastro de Administradores de Instituio na tela do cadastro de administradores de Instituio. A segunda selecionar o outro administrador da relao de administradores (o administrador no pode alterar seus prprios dados). Em ambos os casos, a tela de atualizao do cadastro de administrador exibida.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema LOGON Atualizao Cadastro de Adm de Instituio Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03

Operao

: (C)Consulta, (I)Incluso, (A)Alterao, (E)Exclusao, (F)Fim Administrador: Senha: Nome C.P.F E-mail Situao : : : Aaaa@ : Ativo Inativo Envio Telefone(s): 22222222222

Nessa tela, pode-se incluir um outro administrador, observado o limite de dois por instituio, como mencionado. Tambm possvel consultar, alterar ou excluir os dados do outro

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II.Sistema Logon

administrador da instituio. Para realizar essas operaes, o usurio deve adotar os procedimentos indicados a seguir. Antes de tudo, preciso preencher o campo com o cdigo da Operao. Se a operao for uma consulta ou excluso, o usurio deve preencher os campos Operao (com as letras C ou E, conforme o caso) e Administrador e, posteriormente, teclar <Xmit>. Quando se tratar de consulta, so mostrados os demais dados do administrador. No caso de excluso, alm disso, solicitada uma confirmao. Caso a operao seja uma incluso, aps feita a opo com a letra I em Operao, devem ser preenchidos todos os campos indicados a seguir e teclar <Xmit>. aAdministrador - Palavra chave composta de at 10 (dez) caracteres alfabticos - que identifica o administrador dentro do sistema. bSenha - Esta senha necessria para o primeiro acesso do administrador ao sistema, aps o que obrigatria a sua alterao. A senha obedece s regras ditadas no Informe Selic n 11/2008, tambm descritas no incio deste captulo. cde.f.Nome - Nome completo do administrador. C.P.F - C.P.F. do administrador. Telefone - telefone do administrador, precedido do cdigo DDD. Email e-mail do administrador.

gSituao - Este campo permite bloquear ou desbloquear o acesso do administrador ao LOGON. Para o administrador ter acesso a todos os sistemas controlados pelo LOGON deve-se marcar um [X] no campo Ativo, caso contrrio marca-se o campo Inativo. Para efetuar uma alterao, deve-se inicialmente realizar uma consulta, na qual o usurio preenche os campos Operao, com a letra C, e Administrador, com o nome do administrador cujos dados sero modificados. Aps teclar <Xmit>, os dados do mesmo aparecero e podero ser alterados. Para tanto, o campo Operao deve ser preenchido com a letra A e modificados os campos pertinentes, teclando <Xmit> ao final com o cursor posicionado no campo Envio. Aps as operaes de excluso, incluso ou alterao, mostrada uma mensagem de confirmao da operao efetuada. Caso o nico administrador da instituio solicite a gerao de uma nova senha ao Bacen, esta ser gerada em at 24 horas.

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III. Participantes

III.Participantes

Podem ser participantes do Selic, alm do Banco Central e do Tesouro Nacional 1: bancos, caixas econmicas, sociedades corretoras de ttulos e valores mobilirios e sociedades distribuidoras de ttulos e valores mobilirios; demais instituies autorizadas a funcionar pelo Bacen; outras entidades a critrio do administrador do Selic.

importante notar que as instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Bacen que tenham ttulos registrados no Selic devem obrigatoriamente ter conta prpria e individualizada no sistema. 2 Devido as suas especificidades as cmaras so tratadas no Captulo IX. 1. Identificao dos participantes A partir da implantao do Sistema Cadastro,3 todos os participantes so identificados por um cdigo numrico nico, de oito posies, denominado ISelic (Identificador Selic). Se o participante for usurio da RSFN, este identificador igual ao seu ISPB. Caso contrrio, o identificador gerado a partir dos oito primeiros dgitos do CNPJ do participante. 4 2. Classificao dos participantes Para efeito de liquidao financeira, o participantes classificado como: Liquidante: se titular, no STR, de conta Reservas Bancrias ou de Conta de Liquidao, desde que, nessa ltima hiptese, tenha optado pela condio de liquidante no Selic.5 No liquidante: participante que liquida suas operaes por meio de um participante liquidante.
Conta de Liquidao Obrigatria Facultativa Cmaras e prestadores Para demais cmaras e de servio de prestadores de servios de compensao e de compensao e de liquidao e liquidao responsveis para as demais instituies por sistemas de autorizadas a funcionar pelo liquidao considerados Banco Central que no podem sistemicamente ter conta Reservas Bancrias. importantes.

Conta Reservas Bancrias Obrigatria Facultativa Bancos comerciais, Bancos de bancos mltiplos investimento, com carteira bancos de comercial e caixas cmbio, bancos econmicas. mltiplos sem carteira comercial e bancos de desenvolvimento.

De acordo com o Regulamento do Selic. Observe que, com a implantao do Sistema Cadastro, passaram condio de clientes de instituies financeiras participantes do Selic os fundos mtuos, os de investimento ou congneres regulamentados pela CVM as entidades abertas e fechadas de previdncia complementar, as sociedades seguradoras, as resseguradoras locais, as operadoras de planos de assistncia sade e as sociedades de capitalizao. 2 De acordo com a Resoluo CMN n 3.307, de 31/8/2005 e a Carta-Circular n 3.215, de 14/11/2005. 3 O Sistema Cadastro est descrito no Manual do Sistema Cadastro, no en dereo eletrnico www.selic.rtm. 4 Em casos excepcionais, o administrador do Selic poder cadastrar novos participantes com identificadores que no atendam a essa regra. 5 De acordo com a Circular n 3.438, de 2/3/2009.

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3. Criao de participante

III.Participantes

A criao de um participante se d com a abertura de sua conta-padro, que deve ser solicitada ao administrador do Selic, assim como qualquer alterao cadastral ou a excluso desse participante.1 4.Transmisso de comandos A transmisso dos comandos por parte dos participantes efetuada de acordo com o quadro a seguir:
Participante Liquidante No liquidante transmissor de comandos Liquidante-padro Demab Administrador do Selic Registro Transmite comandos de operaes, prprias ou de clientes. Transmite comandos de operaes, prprias ou de clientes. Transmite comandos das operaes, prprias ou de clientes, e de participante no liquidante que lhe tenha dado essa incumbncia. Transmite comandos das operaes do BC e do Tesouro Nacional. Transmite comandos de operaes que por suas peculiaridades no possam ser lanadas pelos demais participantes. 2

A opo do participante no liquidante entre transmitir ou no seus comandos deve ser informada pelo modelo 30003 do Cadoc3 e qualquer alterao dessa escolha, pelo modelo 30004 do Cadoc. Observe que todo participante que opte por transmitir seus prprios comandos no Selic deve enviar tambm o Formulrio de Cadastramento de Administrador da Instituio, modelo 30005 do Cadoc. 5. Liquidao financeira das operaes A liquidao financeira de operaes, prprias ou de clientes, dos participantes deve observar o disposto no quadro abaixo:
Participante Liquidante No liquidante Liquidao Financeira de operaes prprias ou de clientes Deve sempre ser realizada na conta de sua titularidade no STR. Pode ser realizada na conta Reservas Bancrias de seu liquidante padro, ou de qualquer participante liquidante .

O participante no liquidante que optar por liquidar a operao com um liquidante que no seja o seu liquidante padro dever preencher, no lanamento da operao:
1

Para detalhes a esse respeito, ver Captulo IV, Item 7, Contas, Abertura de Conta-Padro, Captulo IV, Item 12, Contas, Alterao Cadastral e Captulo IV, Item 9, Contas, Excluso da Conta-Padro e demais contas do participante. 2 Ao administrador do Selic reserva-se o direito de efetuar transferncias de ttulos relativas a operaes no previstas dentre aquelas passveis de registro pelos demais participantes. 3 Os modelos do Cadoc esto no portal do Selic na RTM, na aba de Documentao.

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III.Participantes

o campo Liq. Cedente/IFLiqdant, para indicar o liquidante do participante que consta como cedente da operao; e/ou o campo Liq. Cessionrio/IFLiqdant, para indicar o liquidante do participante que consta como cessionrio da operao, o qual deve requisitar limite operacional a esse liquidante.

Algumas operaes, contudo, devem ser liquidadas necessariamente por intermdio do liquidante padro eleito, quais sejam: a) as operaes relativas a pagamento de juros, amortizao e resgate dos ttulos custodiados em suas contas; e b) as operaes de recompras/revendas do dia em que os ttulos, objeto dessas operaes, forem resgatados. Os casos de alterao do liquidante-padro de participante no liquidante devem ser informados ao administrador do Selic por correspondncia, conforme o quadro a seguir:
Cadoc Modelo 30007 Modelo 30006 Situao Observao Solicitao de troca de - Iniciativa do participante no liquidante. liquidante-padro de participante. - Deciso comunicada com antecedncia mnima de um dia til. Informao ao Bacen de que o - Iniciativa do banco liquidante. banco liquidante no mais ser o - Deciso comunicada com antecedncia mnima de liquidante-padro da instituio quinze dias ao administrador do Selic, acompanhada da no liquidante. carta em que o banco liquidante informou tal deciso ao respectivo participante no liquidante.

6. Limite operacional concedido por participante liquidante O participante liquidante titular de conta Reservas Bancrias pode estabelecer limite operacional para a liquidao financeira das operaes de participante no liquidante. Esse assunto tratado separadamente no Captulo VIII, Seo 5, Tpicos Especiais, Limite Operacional. 7. Operaes com clientes As operaes dos participantes com seus respectivos clientes exigem a transmisso de duplo comando e no sensibilizam a conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante no STR. So enquadrados como clientes no Selic os fundos mtuos, os de investimento ou congneres regulamentados pela CVM, os clubes de investimento1, as entidades abertas e fechadas de previdncia complementar, as sociedades seguradoras, as resseguradoras locais, as operadoras de planos de assistncia sade, as sociedades de capitalizao, entre outros2. A identificao do cliente feita pelo atributo ICliente, nmero sequencial de oito posies, gerado pelo sistema no momento de sua criao. Observe que o ICliente no est vinculado ao ISPB, CNPJ ou CPF do cliente. As contas de clientes esto descritas no Captulo IV, item 5, Contas de Clientes .
1

Vide informe Selic 6/2011, de 27/5/2011, que trata da criao de conta individualizada de cliente do tipo Clube de Investimento (tipo 27). 2 A tabela com a relao completa de tipos de clientes est disponvel no Sistema Cadastro, no endereo eletrnico www.selic.rtm, no mdulo Consultar.

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IV. Contas
1. Definio

IV.Contas

Denomina-se conta o conjunto de registros relativos s operaes de seu titular, evidenciando, por meio de saldo, a posio de ttulos. 2. Identificao Uma conta criada no Sistema Selic tem um cdigo numrico de oito dgitos mais um dgito verificador. Esse nmero sequencial e gerado pelo sistema, sem a regra de formao das contas anteriores implantao do Sistema Cadastro 1. As contas existentes no momento de implantao do Sistema Cadastro, contudo, tiveram os seus cdigos preservados. O mdulo utilizado no clculo do dgito verificador (D) nas contas criadas antes do Sistema Cadastro o seguinte: Cd.Part. N 3 N 1 N 7 N 3 S 1 S 1 C 7 C 3 Peso N N N N S S C C Exemplo (conta 0216.00.30-D) 0x3 = 00 2x1 = 02 1x7 = 07 6x3 = 18 0x1 = 00 0x1 = 00 3x7 = 21 0x3 = 00 soma = 48 Mdulo DEZ (soma) = 8 D = 10 - 8 = 2 Caso o Mdulo DEZ (soma) apresente resultado igual a 0 (zero), o dgito verificador tambm ser 0. 3. Visibilidade das contas O participante pode configurar, no Sistema Cadastro, a visibilidade da maioria das contas para as quais ele transmite comandos. 2 As contas podem ter visibilidade pblica ou privada, conforme o quadro abaixo:
Visibilidade da conta Disponvel em consultas pblicas no Sistema Cadastro Sim No Disponvel no modulo privado de atualizao do Sistema Cadastro Sim Sim Consta no arquivo de contas disponibilizado pelo Selic? Sim No

Pblica Privada

Ver Manual do Sistema Cadastro, no endereo eletrnico www.selic.rtm. So excees a essa regra a conta do Tipo Custdia Normal Livre Movimentao, criada na incluso do participante (conta-padro), e as contas de cliente sintticas, que tm visibilidade pblica. J contas do tipo Custdia Especial Cmara Garantia, Custdia Especial Cmara Depsito e Cesso Fiduciria com Interveniente possuem visibilidade apenas privada.
2

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4. Tipo de contas

IV.Contas

As contas dos participantes e clientes so classificadas de acordo com o quadro a seguir: Quadro de contas no Sistema Cadastro
Funo Tipo de Custdia Destinao Livre movimentao Livre movimentao -At o vencimento Compulsrio depsito a prazo Consrcio contemplado Depsito exigib. adicional Direcionamento de poupana Livre movimentao - Disponvel para venda Garantia Garantia emp. moeda est (3622) Garantia emp. moeda est (3672) Garantia emp. moeda est (3689) Poupana vinculada Cesso fiduciria Ativos garantidores Fundo mutualizado Depsito Garantia Aumento/constituio capital Enq. patrimnio Liquido Patrimnio especial Por conta e ordem Cesso fiduciria Garantia Cesso fiduciria Alocao

Normal1

Custdia Especial rgo Regulador Especial Cmara

Especial Selic

Especial Interveniente Corretagem Emisso Liquidao

A funo da conta pode ser: Custdia: destinada a armazenar ttulos. Liquidao: destinada liquidao dos resultados apurados na cmara. No deve apresentar saldo ao final do dia. Corretagem: destinada realizao das operaes de corretagem de um participante. No armazena ttulos, sendo utilizada somente para identificar as operaes de corretagem. Emisso: utilizada para a emisso de ttulos.

As conta de custdia normal de terceiros, clientes ou no, e as de corretagem so exclusivas dos bancos, caixas econmicas, sociedades corretoras de ttulos e valores mobilirios e sociedades distribuidoras de ttulos e valores mobilirios.

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As contas com a funo de Custdia, por sua vez, podem ter os seguintes tipos:

IV.Contas

Custdia Normal: utilizadas para segregar os ttulos do participante, de acordo com a sua destinao: o Livre movimentao o Livre movimentao - At o vencimento1 o Livre movimentao - Disponvel para venda1 o Compulsrio depsito a prazo o Poupana vinculada o Direcionamento de poupana o Consorciado contemplado o Garantia (antiga Cauo) o Depsito exigibilidade adicional o Cesso fiduciria o Garantia emprstimo moeda estrangeira (3622) o Garantia emprstimo moeda estrangeira (3672) o Garantia emprstimo moeda estrangeira (3689)

Como regra geral, os comandos das operaes envolvendo as contas de Custdia Normal so efetuados pelo responsvel da conta. 2 Os eventos do emissor (juros, amortizao e resgate) so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante liquidante. Se participante no liquidante, na conta de seu liquidante-padro. Custdia Especial rgo Regulador: pode exigir interveno do rgo Regulador responsvel pela conta quando houver movimentao de ttulos. Apresenta a destinao: o Ativos garantidores (antiga Reserva Tcnica) So detentores da conta acima determinados tipos de clientes que so regulados por rgos especficos, como as entidades abertas e fechadas de previdncia, operadoras de planos de sade, seguradoras etc. Em operao de desvinculao de ttulos dessa conta3, quando o atributo Indicador de autorizao para alienao de ttulos= NO, o comando do cedente deve ser efetuado pelo rgo regulador. J nas operaes de vinculao de ttulos, no necessrio o comando do rgo regulador, independentemente do estado do atributo citado. Os eventos do emissor (juros, amortizao e resgate) so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante liquidante do cliente detentor da conta Ativos Garantidores.
1

As contas de livre movimentao - At o vencimento e Disponvel para venda admitem as mesmas operaes j permitidas para as contas de livre movimentao propriamente ditas, respeitada a legislao vigente. 2 Excees a essa regra so os comandos relativos a operaes para bloqueio judicial, em que o comando efetuado pelo administrador do Selic, e as operaes de Redesconto. 3 A conta Ativos Garantidores possui um atributo para autorizao de alienao de ttulos que est disponvel para atualizao apenas para o rgo regulador responsvel pela conta.

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Custdia Especial Selic: exige interveno do Banco Central quando houver movimentao dos ttulos destas contas. Apresenta as seguintes destinaes: o Por conta e ordem o Aumento/constituio de capital o Enquadramento patrimnio lquido o Patrimnio especial1

IV.Contas

Nas operaes que envolvam a conta Por conta e ordem, ambos os comandos so efetuados pelo administrador do Selic. Com relao s vinculaes e desvinculaes de ttulos das contas de Aumento/constituio de capital e Enquadramento patrimnio lquido, um dos comandos de responsabilidade do administrador do Selic. Por ltimo, nas vinculaes e desvinculaes de ttulos de contas de Patrimnio Especial, um dos comandos transmitido pelo Departamento de Operaes Bancrias e de Sistemas de Pagamentos (Deban). Os eventos do emissor (juros, amortizao e resgate) so creditados em uma conta do Banco Central com saldo transitrio. 2 No caso da conta de Patrimnio Especial, os recursos so creditados na Conta de Liquidao Financeira do Deban. 3 Custdia Especial Interveniente: utilizada nas operaes de cesso fiduciria com interveniente. Apresenta a destinao: o Cesso fiduciria Garantia o Cesso fiduciria Alocao responsabilidade do participante interveniente efetuar os comandos no Selic para essas contas. Sendo o participante interveniente uma cmara, os eventos do emissor (juros, amortizao e resgate) so creditados em sua conta de liquidao STR. Caso contrrio, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do interveniente, ou de seu liquidantepadro (se participante no liquidante). Custdia Especial Cmara: utilizadas nas operaes das cmaras, com as destinaes: o Depsito o Garantia o Fundo mutualizado Os comandos relativos s contas de Custdia Especial Cmara so efetuados pela cmara.

1 A conta de Patrimnio Especial uma conta obrigatria para as cmaras consideradas sistemicamente importantes. 2 Nos casos de Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento Patrimnio Lquido, ver Captulo VII, Seo 8, Vinculaes/Desvinculaes, para a substituio dos ttulos at o dia anterior ao seu resgate, ou pagamento de juros. 3 A substituio de ttulos das Contas de Patrimnio Especial est descrita no Captulo IX, Cmaras, Seo 4.1, Substituio de ttulos registrados na conta de Patrimnio Especial.

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IV.Contas

Os eventos do emissor (juros, amortizao e resgate) so creditados na Conta de Liquidao Financeira da cmara no STR. Quadro de correspondncia entre tipos de custdia de contas
Antes do Sistema Cadastro Cdigo Tipo de Custdia/Vinculao 02 Depsito transitrio para constituio e aumento de capital 05 Cauo 06 Recolhimento compulsrio/encaixe obrigatrio sobre depsitos a prazo, aceites cambiais e cdulas pignoratcias de debntures; 09 Depsito transitrio para enquadramento do patrimnio lquido 10 Garantia decorrente de cesso fiduciria sem interveniente 11 Exigibilidade adicional de recolhimento compulsrio e encaixe obrigatrio sobre depsitos vista, a prazo e de poupana 12 Garantia suplementar a emprstimo em moeda estrangeira Resoluo 3622 13 Garantia suplementar a emprstimo em moeda estrangeira Resoluo 3672 14 Garantia suplementar a emprstimo em moeda estrangeira Resoluo 3689 23 Direcionamento de parcela dos depsitos de poupana vinculada em aplicaes em ttulos de emisso do Tesouro Nacional; 33 Direcionamento de recursos captados pelas entidades integrantes do SBPE em aplicaes em ttulos pblicos federais; 6N Garantia decorrente de Cesso Fiduciria com interveniente, onde N identifica o participante interveniente; 71 Garantia Cmaras LDL -CBLC 72 Garantia Cmaras LDL BMF Ativos Depois do Sistema Cadastro Cdigo Tipo de Custdia/Destinao 015 Aumento/Constituio de Capital

009 004

Garantia Compulsrio depsito a prazo.

016

Enquadramento de Patrimnio Lquido

026 010

Cesso Fiduciria Depsito Exigibilidade Adicional

011

Garantia Emp. Moeda Est. (3622)

012

Garantia Emp. Moeda Est. (3672)

024

Garantia Emp. Moeda Est. (3689)

006

Poupana Vinculada

007

Direcionamento de Poupana

025

Cesso Fiduciria Garantia

019 019

Garantia Cmara Garantia Cmara

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Antes do Sistema Cadastro Cdigo Tipo de Custdia/Vinculao 73 Garantia Cmaras LDL BMF Derivativos 74 Garantia Cmaras LDL BMF Cmbio 77 Garantia Cmaras LDL Tecban 79 Garantia Cmaras LDL CIP SILOC 82 Depsito Cmaras LDL BMF Ativos 88 Conta de reserva tcnica 90 Patrimnio Especial Cmaras. 91 Gar. Fundo Mutualizado Cmara LDL. 92 Liquidao Cmaras LDL Liquidao Selic. Depois do Sistema Cadastro Cdigo Tipo de Custdia/Destinao 019 Garantia Cmara 019 019 019 018 013 017 020 021 Garantia Cmara Garantia Cmara Garantia Cmara Depsito Cmara Ativos Garantidores Patrimnio Especial Fundo Mutualizado Liquidao

IV.Contas

5. Contas de clientes As contas de custdia normal de clientes so exclusivas dos bancos, caixas econmicas, sociedades corretoras de ttulos e valores mobilirios e sociedades distribuidoras de ttulos e valores mobilirios. As contas de clientes1 podem ser: Individualizadas: so contas que custodiam ttulos de um nico cliente previamente cadastrado no Selic, identificado por um ICliente. As contas devem ser individualizadas quando o proprietrio dos ttulos estiver obrigado, por norma de seu rgo regulador ou por determinao do Bacen, a ter ttulos custodiados no Selic. Nos demais casos, as contas de clientes podem ser individualizadas a critrio do participante.

O Selic permite o cadastramento de contas individualizadas para diversos tipos de clientes, como pessoa fsica, pessoa jurdica no financeira etc. As contas de cliente individualizadas podem ter visibilidade pblica ou apenas privada, a critrio do participante. Sintticas: so contas onde podem ser custodiados ttulos de vrios clientes de um mesmo tipo (pessoa fsica, por exemplo), sem a necessidade de identific-los.

As contas de clientes sintticas podem ser utilizadas em operaes com ou sem movimentao financeira2 e possuem visibilidade pblica, com exceo das contas de depsito e garantia em cmaras e das contas de cesso fiduciria com interveniente, que possuem visibilidade privada.
1

A tabela com os tipos de clientes est disponvel no Sistema Cadastro, no endereo eletrnico www.selic.rtm, no mdulo Consultar.
2

No antigo sistema, as contas de cliente 1 eram contas sintticas utilizadas to somente para operaes sem movimentao financeira. As contas de cliente 2, ao contrrio, eram utilizadas apenas para operaes envolvendo outros participantes, com movimentao financeira. Aps a implantao do Sistema Cadastro, essas contas no so extintas, contudo o sistema deixa de estabelecer tal distino entre elas. O participante pode optar por manter as duas, ou excluir uma delas se preferir.

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IV.Contas

A escriturao e os registros de contas de custdia clientes so de responsabilidade dos mantenedores das contas. De acordo com o Regulamento do Selic, os ttulos de instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Bacen no podem estar custodiados em contas de custdia de clientes. 6. Departamentos Com a implantao do Sistema Cadastro, os participantes podem ser subdivididos em departamentos, embaixo dos quais so colocadas as contas de participante e/ou de clientes. 1 A criao de departamentos no Sistema Cadastro tem como objetivo principal facilitar a implementao de um Chinese Wall2 atravs da IOS para os participantes do Selic. Todo participante possui obrigatoriamente um departamento-padro, criado pelo sistema, onde est localizada a sua conta-padro. Este departamento no pode ser excludo e pode receber tantas contas quantas o participante desejar. A criao ou atualizao dos demais departamentos de responsabilidade do prprio participante, exceto no caso dos participantes no liquidantes no transmissores de comandos, quando esta atribuio de seu liquidante padro. 7. Abertura de conta-padro de participante Aqueles que ainda no possuem conta no Selic devem encaminhar uma solicitao ao administrador do Selic 3, juntamente a um carto de autgrafos (modelo 30001 do Cadoc), para abertura de conta de participante no Selic 4, conforme o quadro abaixo: Participante
Liquidante No liquidante Cmara Cadoc Modelo 30002 Modelo 30003 Modelo 30010

A opo do participante no liquidante entre transmitir ou no seus prprios comandos deve ser informada pelo modelo 30003 do Cadoc. Todo participante que opte por transmitir seus prprios comandos no Selic via IOS dever cumprir os seguintes requisistos: 1. Enviar, juntamente com a solicitao de abertura de conta-padro, o Formulrio de Cadastramento de Administrador da Instituio, modelo 30005 do Cadoc, caso ainda no possua administrador cadastrado no Logon; 2. Retirar a senha do administrador, aps contato com a Subdiviso de Relacionamento com o Mercado (Surem) do Demab; e

A criao de departamentos e a manuteno de controle de acesso, utilizadas para definir os departamentos aos quais um usurio tem acesso, esto descritas no Manual do Cadastro, divulgado no endereo eletrnico http://www.selic.rtm. 2 Conjunto de procedimentos adotados por uma instituio financeira, ou conglomerado financeiro, com o objetivo de impedir o fluxo de informaes privilegiadas e sigilosas para outros setores dessa instituio ou empresa do mesmo grupo, de forma a evitar situaes de conflitos de interesses. 3 Os modelos do Cadoc esto no portal do Selic na RTM, na aba de Documentao. 4 A abertura de conta de participante liquidante em ambiente de produo deve ser previamente autorizada pelo Departamento de Operaes Bancrias e de Sistema de Pagamentos Deban.

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3. Efetuar o primeiro acesso ao Sistema Logon com a nova senha gerada.

IV.Contas

Caso os trs requisitos acima no sejam cumpridos, o administrador do Selic efetuar o imediato bloqueio do participante, aps a abertura de conta-padro solicitada. Aps o cumprimento dos trs requisitos acima, a conta poder ser desbloqueada (Informe Selic n 7/2011). No caso de participante liquidante necessria a habilitao inicial no Ambiente de Homologao1, onde devero ser realizados os testes que permitiro o posterior acesso ao Ambiente de Produo. Com relao ao carto de autgrafos, vale ressaltar as seguintes observaes: 1. Deve constar o nome do titular da conta de custdia de livre movimentao na razo social; 2. Devem ser reconhecidas em cartrio as assinaturas das pessoas que constem nos itens 12 e 16 do carto de autgrafos. Os participantes criados pelo administrador do Selic tm uma conta gerada automaticamente pelo sistema, denominada conta-padro, associada obrigatoriamente ao departamento-padro do participante. As contas-padro tm caractersticas bem definidas e inalterveis, a saber: - so utilizadas na liquidao de leiles; - so obrigatoriamente contas de custdia normal e livre movimentao; - apresentam visibilidade sempre pblica. Em relao ao primeiro acesso do participante transmissor de comandos ao Selic, por rede que no a RSFN, ver Captulo II, Sistema Logon. 8. Abertura das demais contas (de participantes e de clientes) Com a implantao do Sistema Cadastro, a abertura e manuteno das demais contas do participante2 e das contas de clientes so de responsabilidade do prprio participante, exceto no caso dos participantes no liquidantes no transmissores de comandos, quando esta atribuio de seu liquidante padro. A abertura de contas de depsito e garantia em cmara de participantes e seus clientes efetuada pelas cmaras. As contas de cmara esto descritas no Captulo IX, Cmaras. A abertura das contas de Custdia Especial Interveniente Cesso Fiduciria (Alocao e Garantia) de responsabilidade do participante interveniente. As contas de custdia especial para instituies sem conta individualizada no Selic devem ser requisitadas por meio do modelo 30012 do Cadoc. As contas de clientes do tipo Consrcio ao serem criadas ficam bloqueadas at que o participante entre em contato com a Subdiviso de Relacionamento com o Mercado (Surem) do Demab, que ir desbloque-las aps a criao de um Codeafi3 prprio para esse cliente (Informe Selic n 8/2011).
1 2

Para maiores detalhes sobre o Ambiente de Homologao ver Captulo I, Acesso. Algumas contas de custdia especial tm a sua abertura efetuada pelo administrador do Selic, como Aumento/constituio de capital para no participante do Selic e Por Conta e Ordem. 3 Codeafi: nmero do cdigo de identificao no sistema contbil do Banco Central.

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9. Excluso da conta-padro do participante O encerramento da conta-padro do participante pode ocorrer:

IV.Contas

aa pedido de seu titular, modelo 30009 do Cadoc, sanadas eventuais pendncias apontadas pelo administrador do Selic; bpor deciso do Bacen, na hiptese de o titular infringir normas de mercado ou de tcnica bancria ou disposies legais e regulamentares a que esteja sujeito; cna ocorrncia de liquidao ordinria, liquidao extrajudicial, insolvncia civil, falncia ou, sempre que for o caso, mudana do objeto social do titular da conta; dpor deciso do administrador do Selic, quando o titular infringir o Regulamento do Selic; ou ea critrio do administrador do Selic, quando inativa por mais de trinta dias. Em caso de encerramento a pedido do participante, o administrador do Selic s poder excluir a conta-padro do participante caso no haja posio de custdia, registro de compromisso de recompra/revenda em aberto ou operao a termo. As demais contas participante e de seus clientes tambm devem ter as suas pendncias sanadas para que possam ser excludas. Observe que a excluso das contas de depsito e garantia em cmara de responsabilidade da cmara, assim como a excluso das contas de cesso fiduciria alocao e garantia de responsabilidade do participante interveniente. 10. Excluso das demais contas (de participante e de clientes) O Sistema Cadastro permite que o prprio participante exclua as suas contas, as contas de seus clientes e dos participantes para os quais transmite comandos, com exceo da contapadro e das contas de responsabilidade da cmara ou de participante interveniente. 11. Bloqueio de contas Qualquer conta do Selic, a critrio de seu administrador, pode ser bloqueada durante o perodo dirio de transmisso de dados ou por tempo indeterminado. As contas bloqueadas no aceitam qualquer comando, exceto os transmitidos pelo administrador do Selic. 12. Alterao cadastral de participante O participante deve comunicar qualquer mudana de razo social, endereo ou objeto social ao administrador do Selic por carta modelo 30004 do Cadoc. Tambm informada, por meio do modelo de carta acima, a mudana de perfil do participante em relao : o o Liquidao financeira de suas operaes. Exemplo: transformao de participante no liquidante em participante liquidante com Conta de Liquidao. Transmisso de comandos. O participante no liquidante deve informar a mudana de opo entre transmitir ou no seus prprios comandos no Selic.

Caso o participante opte por transmitir seus prprios comandos na IOS dever tambm cumprir os trs requisitos mencionados no item Abertura de conta padro em relao a esse acesso (envio do formulrio de cadastramento de administrador, retirada de senha e primeiro acesso).

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IV.Contas

O administrador do Selic ir proceder alterao cadastral solicitada somente aps o cumprimento dos trs requisitos acima (Informe Selic n 7/2011). Pode ser necessria ainda a substituio dos cartes de autgrafos (modelo 30001 do Cadoc), conforme a alterao cadastral solicitada. Os fundos de investimento e demais clientes devem ter os seus dados alterados pelo participante transmissor de comandos responsvel por esses clientes. 13. Consideraes sobre conta de liquidao de participante no Selic A abertura de Conta de Liquidao no Selic dever ser solicitada por meio do modelo 30002 do Cadoc (Abertura de Conta-Padro Participante Liquidante), ou por meio do modelo 30004 do Cadoc (Alterao Cadastral), em caso de transformao de participante no liquidante em participante liquidante com Conta de Liquidao 1. Caso o participante opte por transmitir seus prprios comandos na IOS dever tambm cumprir os trs requisitos mencionados no item Abertura de conta padro em relao a esse acesso (envio do formulrio de cadastramento de administrador, retirada de senha e primeiro acesso). No sendo os trs requisitos cumpridos, o administrador do Selic: - Efetuar o imediato bloqueio do participante, caso se trate de solicitao de abertura de conta-padro, ou - No proceder alterao cadastral solicitada, caso se trate de uma transformao de participante no liquidante em participante liquidante com Conta de Liquidao. O participante no Selic com Conta de Liquidao: - dever liquidar obrigatoriamente as suas operaes em sua Conta de Liquidao; - no poder conceder limite financeiro para outro participante do Selic; e - se sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios ou sociedade distribuidora de ttulos e valores mobilirios, poder ter clientes, dos quais ser o liquidante padro. 2

A abertura de conta de participante liquidante em ambiente de produo deve ser previamente autorizada pelo Departamento de Operaes Bancrias e de Sistema de Pagamentos Deban. 2 De acordo com o Regulamento do Selic, as contas de custdia normal de terceiros, clientes ou no, so exclusivas dos bancos, caixas econmicas, sociedades corretoras de ttulos e valores mobilirios e sociedades distribuidoras de ttulos e valores mobilirios.

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14. Troca de liquidante padro de participante no liquidante

IV.Contas

Tambm o participante no liquidante que deseja modificar o seu liquidante-padro deve requisitar ao administrador do Selic que o faa, conforme o quadro abaixo:
Cadoc Modelo 30007 Situao Solicitao de troca de liquidantepadro. Informao ao Bacen de que o banco liquidante no mais ser o liquidante-padro do participante no liquidante Observao - Iniciativa do participante no liquidante - Deciso comunicada com antecedncia mnima de um dia til. - Iniciativa do banco liquidante. - Deciso comunicada com antecedncia mnima de dez dias teis, acompanhada da carta em que o banco liquidante informou tal deciso ao participante no liquidante.

Modelo 30006

Observe que, quando efetivada a troca de liquidante-padro, caso este tambm figure como transmissor de comandos, o novo liquidante-padro passa a ser tambm o transmissor de comandos do participante no liquidante. 15. Transferncia de contas de clientes entre participantes Um cliente no Sistema Cadastro liquida suas operaes obrigatoriamente por meio do liquidante-padro do participante sob o qual est cadastrado. 1 No entanto, esse mesmo cliente (CPF/CNPJ) poder ter contas em mais de um participante. As contas de um determinado cliente podem ser transferidas de um participante para outro, por meio de um agendamento efetuado pelos prprios participantes no Sistema Cadastro. As contas transferidas mantm a mesma codificao e posio de custdia, alm dos compromissos anteriormente assumidos. 2 Somente as contas de clientes individualizadas podem ser transferidas entre os participantes. O procedimento completo para a transferncia de contas de clientes est descrito no Manual do Cadastro, disponvel no endereo eletrnico www.selic.rtm. 16. Consulta de contas e extratos O participante do Selic tem acesso, para fins de consulta e de extrato 3, s contas de que seja titular e s de seus clientes. Se liquidante-padro, tambm s contas de participante no liquidante para os quais transmita comandos. O participante tem acesso ainda aos extratos dos clientes para os quais atua como gestor, administrador ou consulente. H tambm a possibilidade de ser definido um Consulente no Sistema Cadastro para o cliente, no momento de sua criao. O Consulente outro participante, que no o liquidante padro do cliente, que estar apto a realizar consultas a extratos e a operaes na IOS.

Os clientes no podem utilizar o recurso multiliquidante, ou seja, os campos Liq. Cedente/Liq. Cessionrio das operaes no Selic no podem ser preenchidos quando se tratar de liquidao financeira de conta cliente. 2 Opcionalmente, podem ser realizadas operaes de transferncias sem financeiro de ttulos (1063) entre as contas de clientes de mesma titularidade (CNPJ/CPF) que estejam sob participantes diversos. Nesse caso, porm, as contas do cliente criadas sob o novo participante possuem codificao diversa e os compromissos anteriormente assumidos permanecem vinculados antiga conta. 3 O extrato de contas abordado com maiores detalhes no Captulo VIII, Seo 6, Tpicos Especiais, Extratos.

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V. Ttulos
1. Nova codificao

V.Ttulos

Com a implantao do Sistema Cadastro, o cdigo identificador dos ttulos passa a ser sequencial e gerado pelo sistema, sem uma regra de formao definida. Os ttulos j existentes, contudo, mantm os seus cdigos, inclusive quando houver a criao de um vencimento para um ttulo que possua as mesmas caractersticas, ou atributos identificadores (vide quadro abaixo).
Atributos identificadores dos ttulos Sigla do ttulo (exemplo: LTN, LFT, NTN- B etc.) Indicador de possibilidade de negociao Ttulos prefixados Valor de resgate Data base Ttulos ps-fixados Valor nominal na data base ndice de atualizao do valor nominal Taxa de Juros (a.a.) Regime de Capitalizao (simples ou composto) Cupom de Juros Periodicidade do pagamento Indicador de possibilidade de desmembramento Amortizao Percentual Periodicidade de amortizao

Dessa forma, a criao de um cdigo sequencial acontece apenas quando h a incluso de um ttulo com atributos identificadores diversos dos ttulos j existentes. Observe que a negociao de ttulos no Selic feita com a utilizao do cdigo do ttulo e a sua data de vencimento. Toda combinao ttulo-vencimento tem ainda um cdigo ISIN gerado pela Bovespa. Exemplo 1 Uma LFT, j existente no momento de implantao do Sistema Cadastro, com vencimento em 01/11/2011 e data base em 01/07/2000, mantm o seu cdigo inalterado (210100). Exemplo 2 Uma LFT, criada aps a implantao do Sistema Cadastro, com vencimento em 03/09/2012, mas com a mesma data base em 01/07/2000, ter o mesmo cdigo das demais LFT j existentes (210100). Exemplo 3 Uma LFT, criada aps a implantao do Sistema Cadastro, com vencimento em 01/11/2011, mas com data base diversa das demais existentes em 01/07/2010, ter um novo cdigo, sequencial e sem regra de formao (000001).
Exemplo 1 2 3 Ttulo LFT LFT LFT Data-base 01/07/2000 01/07/2000 01/07/2010 Vencimento 01/11/2011 03/09/2012 01/11/2011 Sistema Cadastro 210100 210100 000001

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2. Regra de formao dos ttulos anterior ao Sistema Cadastro

V.Ttulos

Os ttulos existentes que mantm os seus cdigos aps a implantao do Sistema Cadastro, por no terem sofrido alterao em seus atributos identificadores, possuem o antigo formato: NNXXYY Sendo que: NN identificador do tipo/srie do ttulo. XX ver quadro a seguir:
XX = 00 01 a 90 Significado Para ttulos com rentabilidade prefixada e sem cupom de juros. Demais ttulos: nmero sequencial a ser utilizado quando necessrio para diferenciar ttulos de mesmo tipo/srie e mesmo vencimento. Exemplo 100000 210100

YY ver quadro a seguir 1:


YY = 00 99 98 97 Significado O ttulo no apresenta possibilidade de desmembramento. O ttulo apresenta possibilidade de desmembramento e ainda no foi desmembrado (ttulo com cupons). Principal do ttulo desmembrado. Cupom de juros do ttulo desmembrado. Exemplo 780100 780199 780198 780197

Vale ressaltar que essa regra de formao vale apenas para os ttulos j existentes no momento da implantao do Sistema Cadastro, enquanto seus atributos identificadores forem mantidos inalterados. Se, contudo, houver alguma modificao em seus atributos identificadores, o novo ttulo criado ter um cdigo identificador sequencial sem regra de formao. 3. Consulta tabela de ttulos existentes A consulta aos ttulos existentes pode ser efetuada no Sistema Cadastro, no endereo eletrnico www.selic.rtm: Essa consulta est descrita passo a passo no Manual do Cadastro, disponvel no mesmo endereo.

1 - Para maiores detalhes sobre desmembramento e remembramento de cupons de juros ver Captulo VII, Seo 14, Desmembramento e Remembramento de Cupons de Juros.

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VI. Operaes
Seo 1. Registro
1. Transmisso dos comandos

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

O horrio de funcionamento do Selic das 6h30 s 18h30, segundo normativo expedido pelo Demab1. A transmisso dos comandos efetuada de acordo com o quadro a seguir:
Participante Liquidante No liquidante transmissor de comandos Liquidante-padro Demab Administrador do Selic Registro Transmite comandos de operaes, prprias ou de clientes. Transmite comandos de operaes, prprias ou de clientes. Transmite comandos das operaes, prprias ou de clientes, de participante no liquidante que lhe tenha dado essa incumbncia. das operaes do BC e do Tesouro. de operaes que por suas peculiaridades no possam ser lanadas pelos demais participantes. 2

O registro de ttulos e a posterior movimentao destes so processados pelo Selic mediante instrues especficas comandadas pelos participantes no liquidantes transmissores de comandos por meio da IOS, e pelos participantes liquidantes e cmaras por meio da RSFN e por outras redes. 2. Duplo comando O registro e a liquidao de cada operao requer a transmisso de dois comandos:
Transmisso Comando de Dbito Comando de Crdito Efeito autoriza o lanamento a dbito da quantidade de ttulos e/ou a crdito do valor financeiro. autoriza o lanamento a dbito do valor financeiro e/ou a crdito da quantidade de ttulos.

O duplo comando sempre exigido, ainda que a operao seja realizada entre o participante e uma das suas contas de clientes (sintticas ou individualizadas). 3 As chamadas operaes associadas ou conjugadas, assim como operaes que envolvam intermediao podem requerer um nmero maior de comandos para que sejam processadas.
1 2

Carta-Circular n 3.544 de 26/3/2012. Ao administrador do Selic reserva-se o direito de efetuar transferncias de ttulos relativas a operaes no previstas dentre aquelas passveis de registro pelos demais participantes. 3 At a implantao do Sistema Cadastro, as chamadas contas de Cliente 1 exigiam a transmisso de um s comando do participante.

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VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

As operaes associadas so abordadas no Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais. Associaes, enquanto as operaes conjugadas esto descritas no Captulo VIII, Seo 7, Tpicos Especiais, Operaes Conjugadas. 3. Lanamento de operaes na IOS Os participantes no liquidantes transmissores de comando efetuam o lanamento das operaes do Selic na IOS. Observe-se que, com a implantao do Sistema Cadastro, o participante pode definir os departamentos aos quais um usurio tem acesso, no que diz respeito ao lanamento e s consultas da IOS.1 Dessa forma, o Selic ir validar, no momento do lanamento, se a conta utilizada pertence a um dos departamentos ao qual o usurio autenticado tem acesso. Alm disso, para as contas de visualizao privada, a IOS somente ir disponibilizar as informaes que identifiquem a contraparte (participante, cliente, nome da conta) da operao aps a atualizao da mesma.

Somente os usurios cadastrados no mdulo denominado Web - IOS podem ter acesso tela de lanamentos da IOS.2 Uma vez cadastrado na Web - IOS, o usurio estar necessariamente enquadrado em uma das categorias do LOGON: Usurio administrador/supervisor - Possui acesso a todas as funcionalidades da IOS em nome da instituio e demais instituies sob a responsabilidade da mesma. Usurio operador - Possui acesso restrito IOS, tendo visibilidade sobre os lanamentos por ele efetuados. Para acessar a tela de lanamento da IOS, o usurio deve conectar-se pelo endereo eletrnico www.selic.rtm. necessrio efetuar o Login, com o ISelic do participante, nome do usurio e senha.

A criao de departamentos e a manuteno de controle de acesso, utilizada para definir os departamentos aos quais um usurio tem acesso, esto descritos no Manual do Cadastro do Selic, disponvel no portal do Selic (www.selic.rtm). 2 Ver Captulo II, Sistema LOGON, para detalhes sobre o cadastro de usurios nos mdulos complementares do Selic.

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VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

A rea de lanamento na IOS possui formatao automtica da tela de acordo com a operao desejada. direita da tela de lanamento, o Placar IOS exibe todos os lanamentos efetuados pelo usurio corrente e os lanamentos onde a instituio do usurio aparece como contraparte. Esse assunto tratado com detalhes no item 3.2 - Placar IOS, desta seo.

O usurio pode ainda consultar a lista de operaes disponveis para lanamento ao clicar no cone interrogao, ao lado do campo Cdigo Operao. O sistema exibe a Lista de Operaes Disponveis conforme o exemplo a seguir:

Para selecionar um cdigo de operao a partir da lista, deve-se clicar na seta ao lado da operao desejada. A tela de lanamento montada automaticamente. Uma vez preenchidos todos os campos apresentados, o lanamento efetuado ao clicar a opo "Lanar Operao" ou ao pressionar a tecla <Enter>. As regras para o lanamento de cada tipo de operao esto dispostas no Captulo VII deste manual. Observe-se que o lanamento de uma operao pode ser efetuado com ou sem resposta. A opo pode ser feita selecionando-se "Sim" ou "No" na parte inferior da tela de lanamento. A princpio todos os lanamentos esto configurados para apresentarem resposta (Lanar com resposta = Sim).

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3.1. Resposta do lanamento de operaes na IOS

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

Caso seja feita a opo "Sim", a IOS aguarda a resposta do processamento e a exibe no rodap da tela de lanamento. Se no houver erro de lanamento, a resposta pode conter, por exemplo, os seguintes dados: -a situao da operao (obrigatrio); -a hora em que o lanamento foi registrado (obrigatrio); -o Nmero de Controle STR (apenas para as operaes enviadas ao STR); -o Nmero de Operao de Retorno, no caso de operaes compromissadas. Contudo, se o usurio preferir ter agilidade no lanamento das operaes, poder optar por no receber a resposta no momento do lanamento (Lanar com resposta = No). Nesse caso, no ser necessrio aguardar o processamento da operao no Selic para lanar outra operao. Se no houve erro de lanamento, a IOS exibir uma mensagem no rodap da tela, informando que o lanamento foi encaminhado ao Selic, e limpar a tela para um prximo lanamento. A situao da operao deve ser consultada no Placar IOS, descrito a seguir. 3.2. Placar IOS O Placar IOS, situado direita da tela de lanamento, exibe todos os lanamentos efetuados pelo usurio corrente e os lanamentos onde a instituio do usurio aparece como contraparte. Ou seja, o usurio, independente de sua classificao como operador, supervisor ou administrador, somente ter a visibilidade, no Placar IOS, dos lanamentos por ele efetuados e dos lanamentos onde a instituio aparece como contraparte. Caso o administrador/supervisor deseje efetuar uma consulta dos lanamentos efetuados por outros usurios da instituio, dever acessar o Mdulo Consulta, descrito na Seo 2 deste captulo. No Placar IOS, os lanamentos so agrupados de acordo com a sua situao, em reas de visualizao distintas. Se um lanamento tem a sua situao alterada (por exemplo, de PEN para LIB) no decorrer do processamento, a cada atualizao do Placar o lanamento passa a ocupar uma nova rea de visualizao. As colunas do Placar IOS exibem as seguintes informaes de um lanamento: Nmero Operao Selic (Num. Op.), Dbito/Crdito (D/C), Cdigo Operao (Cd. Op.), Status. Os lanamentos so exibidos por ordem decrescente de horrio. Para visualizar os dados de um determinado lanamento, o usurio deve clicar na Lupa ao lado do nmero da operao. A tela exibe o lanamento com todos os seus dados, inclusive a resposta no rodap da tela de lanamento. O Placar IOS est dividido em quatro grandes reas, descritas a seguir. Lanamentos Atualizados Correspondem a todos os lanamentos efetuados pelo usurio corrente que foram atualizados (status ATU) ou liberados (status LIB). Lanamentos Pendentes Correspondem a todos os lanamentos efetuados pelo usurio corrente, sejam eles pendentes de confirmao (status LAN ou CON), pendentes de operao (status PEO), pendentes de ttulos (status PEN) ou aguardando STR (status STR).

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VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

-Ao se visualizar o lanamento pendente (com o uso da Lupa), aparecero os dados do lanamento e a opo "Cancelar Operao". Caso o usurio faa essa opo, a tela de lanamento refeita no formato de uma operao 1400 - Cancelamento de comandos de operao em aberto e exibe os dados da operao original. Para cancelar, basta digitar o nmero de operao Selic e pressionar "Lanar Operao"1. Os lanamentos que estejam aguardando resposta no STR (status STR) no podem ser cancelados, assim como os pendentes de ttulos (PEN) que possuam associao. Lanamentos rejeitados Correspondem a todos os lanamentos efetuados pelo usurio corrente que foram rejeitados, sejam eles rejeitados pelo STR (status RST), rejeitados por falta de limite financeiro (status RLF), rejeitados por erro (status ERR), por incompatibilidade no lanamento (status INC), por cancelamento (status CAN), por expirao (status EXP) ou lanamentos estornados (status EST). Os termos que tenham a sua liquidao automtica cancelada por operao 3400/SEL3400 recebem ainda o status CLA. O usurio pode visualizar o lanamento (clicando na Lupa) e, em caso de erro, corrigir os dados necessrios (campos incorretos marcados em vermelho) para relanar a operao. Lanamentos a confirmar Corresponde a todos os lanamentos efetuados por qualquer instituio onde a instituio do usurio figurar como contraparte e sujeitos confirmao (status LAN ou CON). Ao se visualizar um lanamento efetuado pela contraparte (clicando na Lupa), a tela exibir os dados do lanamento e oferecer os campos Preo Unitrio e Quantidade em branco, para preenchimento. Basta completar os dados do lanamento e pressionar "Lanar a Operao" para confirmar. Observaes O usurio deve estar atento a constante atualizao do placar, que deve ser efetuada pressionando-se a opo "Atualizar Placar". Neste momento todas as reas do placar so atualizadas simultaneamente. Cada rea do placar exibe os 200 lanamentos mais recentes. Lanamentos anteriores devem ser acessados por meio de consultas (ver Seo 2, deste captulo). Neste caso, a tela de lanamento refeita e os campos faltantes ou incorretos so indicados em vermelho. As mensagens de Erro Selic sinalizam erros no processamento da negociao no Selic. Observe-se que somente os lanamentos invalidados por erros do tipo "Erro Selic" aparecem no Placar IOS e so identificados como lanamentos REJEITADOS. 3.3. Erros no lanamento das operaes na IOS Erros ocorridos durante o processamento dos lanamentos so informados por meio de mensagens na parte inferior da tela de lanamento. As mensagens podem ser qualificadas como Erro IOS ou Erro Selic.

1 - Para mais informaes ver Captulo VII, Seo 16, Cancelamento de Registro de Operao (1400/SEL1400).

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As mensagens de Erro IOS sinalizam as seguintes situaes: No preenchimento dos campos obrigatrios ao lanamento; Erro no preenchimento dos campos.

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Neste caso, a tela de lanamento refeita e os campos faltantes ou incorretos so indicados em vermelho. As mensagens Erro Selic sinalizam erros no processamento da negociao no Selic. As operaes rejeitadas por Erro Selic apresentam os status RLF (Rejeitada por limite financeiro), RST (Recusada pelo STR) ou INC (Incompatibilizada devido a dados divergentes). Exemplo:

Observe-se que somente os lanamentos invalidados por erros do tipo Erro Selic aparecem no Placar IOS e so identificados como lanamentos REJEITADOS. 3.4. Ajuda on-line da IOS As informaes aqui presentes, alm de outras relevantes ao usurio, esto contidas na Ajuda on-line, disponvel em todas as telas e campos da IOS. Existem quatro formas de se obter ajuda ao utilizar a IOS:

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Clicando no link "Ajuda" do menu da RTM, esquerda da tela, o usurio tem acesso ao ndice Geral da Ajuda online; Posicionando o cursor sobre qualquer campo de preenchimento, o usurio tem acesso dica de preenchimento do campo; Clicando no nome1 de qualquer campo de preenchimento, o usurio tem acesso a um breve resumo sobre o significado do campo e a forma de preenchimento do mesmo; Clicando nos ttulos das telas, o usurio tem acesso explicao sobre o funcionamento da tela.

3.5. Transferncia de arquivos na IOS O mdulo Transferncia de Arquivos da IOS encontra -se disponvel para todas as instituies e tem como objetivo permitir a transferncia de operaes e pr-registros de lote para o Selic, por meio de arquivos que sero transferidos da estao do usurio para o sistema Selic. Estes arquivos esto definidos em um novo formato, cujo padro est disponvel para download na tela de ajuda on-line na IOS. Deve-se acessar a Ajuda, na tela inicial da IOS, e, dentre as opes apresentadas, optar por Transferncia de Arquivo, e em seguida rea de Transferncia. Observe-se que, com a implantao do Sistema Cadastro, o Selic verifica se o usurio responsvel pela transmisso do arquivo possui permisso de acesso aos departamentos das contas que constam no arquivo a ser transferido, no momento do processamento do arquivo 1. A seguir, a tela de transferncia de arquivos e suas respectivas reas e possibilidades:

A criao de departamentos e a manuteno de controle de acesso, utilizada para definir os departamentos aos quais um usurio tem acesso, esto descritos no Manual do Cadastro do Selic, disponvel no portal do Selic (www.selic.rtm).

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Tela de Transferncia de Arquivos

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

rea de Consulta Consulta aos arquivos transferidos rea de Transferncia Transferncia de um arquivo (Upload) rea de Resultado de Consulta Envio dos registros contidos nos arquivos Cancelamento dos arquivos transferidos Salva a cpia de um arquivo transferido (Download) Consulta os registros contidos dos arquivos j processados pelo Selic. As informaes acima esto descritas em detalhes no Ajuda on-line da IOS.

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4. Lanamento por mensagem

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

O lanamento de mensagem do Grupo de Servios SEL destinado ao participante da RSFN, ou seja, a participantes liquidantes e cmaras. 1 A seguir, pode ser visto um exemplo de mensagem SEL 1052: Mensagem: Requisio de Operao Definitiva Tag Mensagem: SEL 1052 Cdigo Mensagem: SEL1052 Emissor: Participante SELIC Tag <SEL1052>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumProms> <DtOp> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto>

Destinatrio: Mult.
[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

Nome do Campo
Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Promessa Data Operao Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo Unitrio Preo Unitrio Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento

</SEL1052> O usurio pode consultar o Catlogo de Mensagens do Sistema de Pagamentos Brasileiro para maior detalhamento acerca dos tipos de mensagens existentes e demais informaes de que necessite. O documento encontra-se disponvel em sua verso mais atualizada no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

A manuteno de controle de acesso, disponvel no Sistema Cadastro, permite a implantao do Chinese Wall atravs da IOS, no que diz respeito ao lanamento e s consultas. No entanto, no caso de Mensageria, a responsabilidade pela implementao do Chinese Wall do prprio participante. Isso porque continua existindo somente um par de canais atrelado ao ISPB do participante liquidante. Chinese Wall: conjunto de procedimentos adotados por uma instituio financeira, ou conglomerado financeiro, com o objetivo de impedir o fluxo de informaes privilegiadas e sigilosas para outros setores dessa instituio ou empresa do mesmo grupo, de forma a evitar situaes de conflitos de interesse.

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4.1. Resposta por mensagem

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso, por exemplo, de uma operao definitiva, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao Definitiva Tag Mensagem: SEL1052R1 Cdigo Mensagem: SEL1052R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1052R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1052R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao.

4.2. Erros no lanamento por mensagem Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. A descrio dos erros em Mensagens tipo SEL est disponvel no endereo eletrnico www.bcb.gov.br, em SPB, Transferncia de arquivos, Catlogo de Mensagens e de Arquivos da RSFN. 5. Correspondncia de campos da IOS e das mensagens Para o conhecimento do significado de cada um dos campos da tela da IOS e da mensagem, consulte quadro a seguir: Quadro de Correspondncia entre Denominaes de Campos da IOS e das Mensagens
IOS Cdigo Operao Mensagem CodMsg Descrio Cdigo de operao Observao Guardam uma similaridade, mas deve-se consultar a tabela de converso prpria para melhor entendimento. Na SEL1611, e na SEL1031 informam o cdigo de operao Selic gerador da mensagem.

CodOpSel

Ttulo Conta Cedente

IdentdTitSEL CtCed

Identificao do ttulo Conta do cedente

Conta do participante que cede seus ttulos em uma operao no Selic.

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IOS Mensagem CtCstdia Descrio Conta de custdia a ser consultada na SEL1081 Nmero do participante liquidante Observao

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

Liq. Cedente

IFLiqdant

Conta Cessionria Liq. Cessionrio

CtCes

IFLiqdant

Dbito/ Crdito

TpDeb_Cred

Data Operao Retorno

DtOpRet

Data da DtLiquid Liquidao (em operao a termo) Data Operao DtOpOr Original

Em Mensagem: Default: Liquidantepadro da operao. Formato: 8 posies e o contedo opcionalmente preenchido com o ISelic. Na IOS, so apresentadas as opes: Padro = liquidante-padro da instituio; Outros = neste caso ser solicitado o ISelic do liquidante. Conta do cessionrio Conta do participante que recebe ttulos provenientes de uma operao no Selic. Nmero do Em Mensagem: Default: Liquidanteparticipante padro da operao. liquidante Formato: 8 posies e o contedo opcionalmente preenchido com o ISelic. Na IOS, so apresentadas as opes: Padro = liquidante-padro da instituio; Outros = neste caso ser solicitado o ISelic do liquidante. Indicador se o O responsvel pelo cedente lana comando de dbito dbito na IOS ou D por mensagem; e ou de crdito de O responsvel pelo cessionrio lana ttulos. crdito na IOS ou C por mensagem. Data de retorno da Formato na IOS: DDMMAAAA. operao Formato por mensagem: compromissada AAAAMMDD. Data prevista para Formato na IOS: DDMMAAAA. liquidao da Formato por mensagem: operao a termo AAAAMMDD. Data da operao que originou a operao que est sendo lanada/consultada. Data de referncia para consulta na SEL1081 Nmero de comando da operao Selic Formato na IOS: DDMMAAAA. Formato por mensagem: AAAAMMDD.

DtRef

Formato por mensagem: AAAAMMDD. Nmero que identifica uma operao no Selic. O usurio deve usar a faixa numrica disponibilizada para sua instituio, se ela for cedente. Se a instituio for cessionria da operao preencher o campo com o nmero fornecido pela instituio

Nmero Operao Selic

NumOpSEL

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IOS Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Mensagem DtVenc Descrio Data de vencimento do ttulo Quantidade de ttulos Preo unitrio de negociao

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

Observao cedente. Formato na IOS: DDMMAAAA. Formato por mensagem: AAAAMMDD.

QtdTit PU

Preo Unitrio Intermediao

PUIntmdc

Percentual Valor Par

PercVlrPar

Percentual Valor Par Intermediao

PercVlrParIntmdc

Preo Unitrio Retorno

PURet

Formato: 8 casas decimais. Para separao de decimais: IOS: vrgula; Mensagem: ponto. Preo unitrio de Preo Unitrio de um ttulo para Intermediao efeito do clculo do custo de intermediao. Formato: 8 casas decimais. Para separao de decimais: IOS: vrgula; Mensagem: ponto. Percentual Valor Par, Utilizado em operaes a termo. para ttulo psFormato: 4 casas decimais. fixado. Para separao de decimais: IOS: vrgula; Mensagem: ponto. Percentual Valor Par Nmero Percentual para cotao de Intermediao, para ttulos para efeito de clculo do custo ttulo ps-fixado. da intermediao. Utilizado em operaes a termo. Formato: 4 casas decimais. Para separao de decimais: IOS: vrgula; Mensagem: ponto. Preo unitrio de Formato: 8 casas decimais. negociao da Para separao de decimais: operao de retorno IOS: vrgula; Mensagem: ponto. Preo unitrio Intermediao da operao de retorno Preo Unitrio de um ttulo para efeito do clculo do custo da intermediao vlido para operao de retorno. Formato: 8 casas decimais. Para separao de decimais: IOS: vrgula; Mensagem: ponto.

Preo Unitrio Intermediao Retorno

PUIntmdcRet

Nmero Operao Original

NumOpSELOr

Status da Operao

SitOpSEL

Nmero da operao que originou a operao que est sendo lanada/consultada. Situao da operao Todas as possibilidades esto no Selic descritas no item 6 - Situao da Operao, da Seo 1, deste Captulo.

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IOS Nmero Operao Associada Preferncia STR Nmero Operao Retorno STR Valor Financeiro Mensagem ChASEL Descrio Observao Nmero de comando associado

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

NivelPref NumOpSELRet

Nvel de preferncia Pode assumir B, C ou D (default: D). no STR Nmero da operao usado pelo Selic como resposta. Selic de retorno Nmero de controle do STR Valor financeiro de uma operao. usado pelo sistema STR como resposta. calculado multiplicando-se o campo Quantidade/QtdTit pelo Preo Unitrio/PU e truncando-se com 2 casas decimais. calculado multiplicando-se o campo Quantidade/QtdTit pelo PU Unitrio Retorno/PURet e truncandose com 2 casas decimais.

NumCtrlSTR VlrFinanc

Valor Financeiro Retorno

VlrFinancRet

ISelic da Cmara

CNPJ/CPF Contraparte

Conta de Intermediao -

Campo existente s na tela do IOS. ISelic que identifica uma cmara LDL no Selic. Esse campo s deve ser preenchido em caso de operao compromissada com retorno na cmara de ativos. CNPJ_CPF CNPJ ou CPF da Campo de preenchimento para Ctrapart contraparte validao do CNPJ da contraparte. Regra geral: preenchimento opcional. Se preenchido, o Selic verifica se a identificao fiscal informada igual ao CNPJ/CPF do participante ou do cliente titular da conta informada (contraparte), apresentando mensagem de erro quando houver divergncia. O preenchimento desse campo por um das partes da operao no obriga o seu preenchimento pela contraparte. Contudo, h regras especficas para o preenchimento desse campo nas operaes 1063/SEL1063 (vide Captulo VII, Seo 10) e 1023/SEL1023 (vide Captulo IX, Seo 3). CtIntmdc Conta de Conta utilizada pela instituio intermediao broker para operaes de intermediao. DtComncdOferPubl Data do Comunicado Campo existente s em Mensagem. da Oferta Pblica

Valor financeiro do retorno (recompra/revenda) de uma operao compromissada ISelic da cmara de ativos.

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IOS Mensagem DtHrBc Descrio Data e hora Bacen

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

DtHrFcht

DtHrSit

Data da DtLiquid Liquidao (para criao de Pr-Registro de intermediao em lote) Data Incio DtIniLiquidCompr Liquidao Compromisso DtMovto DtOp HrioIniRotExprc HrioLim IFLiqdant

Observao Campo existente s em Mensagem e informado pelo Sistema. Formato: AAAA-MMDDTHH:MM:SS. Data e hora do Campo existente s em Mensagem e encerramento do informado pelo Sistema. Selic Formato: AAAA-MMDDTHH:MM:SS. Data e hora da Campo existente s em Mensagem situao da Resposta (R1) e informado pelo Sistema. (R1) Formato: AAAA-MMDDTHH:MM:SS. Data em que a Formato na IOS: DDMMAAAA. liquidao das Formato por mensagem: operaes oriundas AAAAMMDD. de intermediao em lote ser efetuada Data de Incio da Liquidao do Compromisso Data do movimento Data da operao Horrio incio rotina expirao Horrio limite Cdigo da conta Selic da IF liquidante que est concedendo/retirand o o limite operacional Cdigo da conta Selic da IF no liquidante Indicador de alterao Indicador saldo insuficiente Intervalo aceite pendncia lanamento Intervalo aceite pendncia operao Intervalo aceite pendncia ttulo Nmero do ISPB da instituio financeira Formato na IOS: DDMMAAAA. Formato por mensagem: AAAAMMDD. S informado por Mensagem. Formato: AAAAMMDD. S informado por Mensagem. Formato: AAAAMMDD. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Formato: 8 posies (ISelic do participante).

IFNLiqdant

IndrAlt IndrSldInsufc IntvActePendLanc

Campo existente s em Mensagem. Formato: 8 posies (ISelic do participante). Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem.

IntvActePendOp IntvActePendTit ISPBIF

Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem.

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IOS Promissrio Indireto Mensagem ISPBIFCredtd ISPBIFDebtd Descrio ISPB IF Creditada ISPB IF Debitada

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

Observao Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Texto livre, opcional.

Nmero PrRegistro

Nome ou razo social do promissrio indireto. NumComncdOferPu Nmero do b Comunicado da Oferta Pblica NumCtrlIF Nmero de controle da instituio financeira NumCtrlIFOr Nmero de controle da instituio financeira Original NumCtrlRDC Nmero de controle do RDC NumPreReg Nmero do Prregistro de intermediao em lote NumOrdemNegc Nmero que identifica ordem oriunda de plataforma de negocio. NumProms Nmero da promessa

Nom_RzSoc

Campo existente s em Mensagem.

Campo existente s em Mensagem.

Campo existente s em Mensagem.

Campo existente s em Mensagem. Nmero que identifica um prregistro de uma intermediao de lote.

Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem.

PercCotTitSEL QtdTitActo QtdTitConsdrd QtdTitProp ResultFinancLiqd SistEvtContb SitLancSTR SldVlrLimFinanc TitlarContb1 TitlarContb2 TpCompr

Percentual Cotao Ttulo Selic Quantidade de Ttulos Aceita Quantidade de Ttulos Considerada Quantidade de Ttulos Proposta Resultado financeiro lquido Sistema evento contbil Situao lanamento STR Saldo valor limite financeiro Titular contbil 1 Titular contbil 2 Tipo de compromisso

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IOS Tipo do Lote Mensagem TpInfEvtSEL TpIntmdcLote Descrio Tipo informe evento Selic Tipo de intermediao em lote

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

Observao Campo existente s em Mensagem. Tipo que configura uma intermediao em lote de acordo com o nmero de participantes cedentes/cessionrios envolvidos em cada lado da negociao. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Corresponde ao tipo de liquidao estipulado para as operaes relacionadas em um pr-registro de intermediao em lote. Corresponde ao tipo de liquidao para as operaes a termo compromissadas. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem.

Tipo de Liquidao

TpLei TpLim TpLiquid TpLiquidIntmdc

Tipo de liquidao de leilo Tipo de limite financeiro Tipo de liquidao de operao a termo Tipo de liquidao de intermediao em lote Tipo de liquidao compromissada

TpLiquidComprd

TpMovtcFinanc

TpPgto TpRepFinanc TpRetCompr TpTransf

TpTransfLDL

Tipo TpUnilatrdd Unilateralidade VlrLimFinancDft VlrPosPropria VlrPosTCCli VlrPosTCNLiqdant

Tipo de movimentao financeira Tipo de liquidao de redesconto Tipo de repasse financeiro Tipo de retorno do compromisso Tipo de transferncia sem movimentao financeira Tipo de transferncia em conta de cmara LDL Tipo de Unilateralidade Valor limite financeiro default Valor posio prpria Valor posio terceiros clientes Valor posio terceiros no liquidantes Valor compulsrio ttulo

S informado por Mensagem enviada pelo sistema RDC. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem.

Campo existente s em Mensagem.

Campo que define o tipo Unilateralidade em operaes compromissadas. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem. Campo existente s em Mensagem.

VlrRCOTit

Campo existente s em Mensagem.

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6. Situao (ou status) da operao

VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

Na medida em que so transmitidos os comandos das operaes por parte dos participantes, possvel saber qual a situao (status) da operao naquele momento, ao ser efetuada uma consulta operao: Quadro de descrio de situao( ou status) das operaes
Status LAN CON ATU Descrio LANADA - Apenas o cedente efetuou o lanamento. CONFIRMADA - Apenas o cessionrio efetuou o lanamento. ATUALIZADA - Cedente e cessionrio efetuaram lanamento. Cedente tinha saldo em ttulos e cessionrio tinha reserva. Em caso de operaes associadas, conjugadas ou com intermediao, todos os comandos necessrios para completar a cadeia j foram efetuados. PENDENTE DE OPERAO - Cedente e cessionrio efetuaram lanamento, porm h pelo menos um lanamento pendente nas operaes associadas. PENDENTE DE TTULO - Operao pendente de ttulos devido inexistncia de saldo suficiente na posio do cedente. LIBERADA - Operao que estava com o status PEN foi liberada pelo sistema, uma vez que o cedente passou a ter o saldo necessrio em ttulos. ERRO - Inconsistncia dos dados informados. INCOMPATIBILIZADA - Cedente e cessionrio efetuaram lanamento com o mesmo nmero de operao mas com dados divergentes em um ou mais campos. Operao rejeitada por insuficincia de ttulos. Recusada por falta de limite financeiro. Recusada pelo STR. Aguardando resposta do STR. Operao expirada por tempo. Operao cancelada. Cancelamento de liquidao automtica do termo. Uma vez atualizada a operao 3400 (SEL3400), os termos que tenham a sua liquidao automtica cancelada pelo sistema recebem o status CLA. Operao estornada.Apenas a operao SEL1032 (pr-registro de operao compromissada com retorno na cmara) pode ser objeto de estorno no Selic.

PEO PEN LIB ERR INC RIT1 RLF RST STR EXP CAN CLA

EST

Observaes 1. De acordo com normativo expedido pelo Demab2, transmitido um comando, todos os demais requeridos para o registro e a liquidao da operao ou das operaes associadas ou conjugadas devem ser transmitidos no prazo de 60 minutos. Aps esse prazo, os comandos so cancelados e a operao expira por tempo (situao de operao EXP)3. 2. Os duplos comandos das operaes pendentes de liquidao por insuficincia de ttulos (situao de operao PEN) so cancelados aps decurso de prazo de pendncia de 60 minutos ou no horrio-limite de 18h30, o que ocorrer primeiro.
1

O status (RIT) ser usado em operao vinculada promessa de compra ou de venda cujo total de ttulos ultrapasse o saldo remanescente da promessa. 2 Carta-Circular n 3.544 de 26/3/2012. 3 O disposto no item 1 no se aplica aos comandos transmitidos pelo Demab, enquanto participante ou como administrador do Selic. Ver outras excees ainda no Captulo VII, Seo 4, Operaes Compromissadas e Seo 7.2 Operaes a termo (4052/SEL3052 tipo 2), no item Operaes oriundas do mdulo Negociao.

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VI.Operaes Registro IOS/Mensagem

3. O decurso do prazo de 60 minutos, referido nos itens acima, verificado a cada

cinco minutos, a partir das 9h30, para fins de cancelamento dos respectivos comandos.

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Seo 2. Consultas na IOS e por mensagem
1. Consulta na IOS

VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

O mdulo Consulta disponvel na parte esquerda da tela inicial da IOS permite a definio de filtros sobre os dados consultados. A visibilidade da consulta na IOS adequada categoria do usurio (operador ou administrador/supervisor). Observe-se que, com a implantao do Sistema Cadastro, o participante pode definir os departamentos aos quais um usurio tem acesso, no que diz respeito a consultas e a lanamentos da IOS Dessa forma, o Selic ir validar, no momento de uma consulta se a conta utilizada pertence a um dos departamentos ao qual o usurio autenticado tem acesso. Alm disso, nas consultas a operaes, no caso de contas com visualizao privada, as informaes que identifiquem a contraparte da operao (participante, cliente, nome da conta) somente esto disponveis aps a atualizao da operao. So possveis as seguintes consultas na IOS: Operaes Lanadas; Operaes por Instituio; Operaes com Erro; Histrico de Operao; Propostas de Leilo; Posio de Custdia; Movimento Financeiro STR; Termos no liquidados.

1.1. Consulta operaes lanadas

Caractersticas Permite a consulta das operaes lanadas pelos usurios de uma instituio. Visibilidade das operaes: -Usurio operador: visualiza somente os lanamentos por ele efetuados;

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VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

-Usurio administrador/supervisor: visualiza todos os lanamentos efetuados por sua instituio. Permite a utilizao dos seguintes filtros: -Status; -Cdigo de Operao; -Faixa de Horrio; -Conta cedente; -Conta cessionria. O usurio pode ainda selecionar um dos Filtros pr-definidos apresentados para Status: -Operaes Atualizadas (recupera os lanamentos com status ATU e LIB); -Operaes Pendentes (recupera os lanamentos com status LAN, CON, PEN, PEO); -Operaes Rejeitadas (recupera os lanamentos com status INC, RLF, RST); -Operaes Canceladas (recupera os lanamentos com status CAN, EXP e EST); -Todos (recupera todos os lanamentos, independente de status). Uma vez selecionados os filtros desejados e pressionada a opo CONSULTAR, obtm-se o resultado da consulta. Resultado da consulta operaes lanadas

(Histrico de Operao) - Permite visualizao de todos os lanamentos de uma operao. - Permite visualizao detalhada da operao. 1.2. Consulta operaes por instituio

Caractersticas Permite consultar todas as operaes de uma determinada instituio sobre a qual a instituio do usurio tenha visibilidade;

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Visibilidade das operaes: -Usurio operador: consulta no disponvel;

VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

-Usurio administrador/supervisor: visualiza todos os lanamentos da instituio consultada. Permite a utilizao dos seguintes filtros: -Status; -Cdigo de Operao; -Faixa de Horrio; -Conta cedente; -Conta cessionria. O usurio pode ainda selecionar um dos Filtros pr-definidos apresentados para Status: -Operaes Atualizadas (recupera os lanamentos com status ATU e LIB); -Operaes Pendentes (recupera os lanamentos com status LAN, CON, PEN, PEO); -Operaes Rejeitadas (recupera os lanamentos com status INC, RLF, RST); -Operaes Canceladas (recupera os lanamentos com status CAN, EXP e EST); -Todos (recupera todos os lanamentos, independente de status). Uma vez selecionados os filtros desejados e pressionada a opo CONSULTAR, obtm-se o resultado da consulta. Resultado da consulta operaes por instituio

(Histrico de Operao) - Permite visualizao de todos os lanamentos de uma operao. - Permite visualizao detalhada da operao. 1.3. Consulta operaes com erro

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Caractersticas

VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

Permite a consulta de todos os lanamentos de operaes efetuados com erro pelos usurios de uma instituio. Permite a utilizao dos seguintes filtros: -ISelic do participante; -Cdigo de Operao; -Faixa de Horrio; -Conta cedente; -Conta cessionria. Visibilidade das operaes: -Usurio operador: visualiza somente os lanamentos por ele efetuados; -Usurio administrador/supervisor: visualiza todos os lanamentos efetuados por sua instituio. Resultado da consulta operaes com erro

- Permite a visualizao detalhada da operao. Informa se a operao j foi corrigida: (S) ou no (N). 1.4. Consulta histrico de operao

Caractersticas Permite a consulta de todos os lanamentos de operaes efetuadas. Visibilidade das operaes: Usurio operador/administrador/supervisor: visualiza todos os lanamentos efetuados por sua instituio.

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Resultado da consulta histrico da operao

VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

- Permite visualizao detalhada da operao. 1.5. Consulta propostas de leilo

Caractersticas: Permite a consulta das propostas de leilo sobre as quais a instituio do usurio tenha visibilidade; Permite a utilizao do seguinte filtro: Tipo de Leilo. Visibilidade das operaes: -Usurio operador/administrador/supervisor: visualiza todas as propostas no liquidadas. Resultado da consulta propostas de leilo

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1.6. Consulta posio de custdia

VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

Caractersticas Permite a consulta da posio de custdia dos ttulos de uma determinada conta sobre a qual a instituio do usurio tenha visibilidade. Permite a utilizao dos seguintes filtros: -Conta; -Ttulo; -Ttulo e Data de Vencimento. Visibilidade das operaes: -Usurio operador/administrador/supervisor: visualiza todas as posies de custdia da conta informada. Resultado da consulta posio de custdia

1.7. Consulta movimento financeiro STR

Caractersticas Permite a consulta do Resultado Financeiro Lquido envolvendo uma instituio em uma determinada data. No incio de cada dia de movimentao do Selic, o Resultado Financeiro Lquido de cada instituio igual a zero. Ao longo do dia, todas as operaes que originaram alguma movimentao entre contas Reservas Bancrias do STR so contabilizadas. Os valores dessas operaes, que correspondem a eventos de dbito (D) ou crdito (C) financeiro, so ento somados ou subtrados, resultando no Resultado Financeiro Lquido da Instituio. Permite a utilizao dos seguintes filtros:

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-ISelic do participante;

VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

-Data de Referncia, que preenchida automaticamente com as cinco datas mais recentes, permitindo tambm uma consulta retroativa. Visibilidade das operaes: -Somente usurio Administrador/Supervisor visualiza o Movimento Financeiro. Resultado da consulta movimento financeiro STR

Para instituio liquidante a tela exibe: -Subtotal Financeiro Prprio: corresponde ao financeiro prprio da instituio financeira; -Subtotal Financeiro No liquidantes Resultado Financeiro Lquido da Instituio. Para instituio no liquidante a tela exibe: -A movimentao financeira das operaes envolvendo a instituio, na data estipulada, discriminada pelas instituies Liquidantes utilizadas. 1.8. Consulta termos no liquidados

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Caractersticas

VI.Operaes Consultas IOS/Mensagem

Permite a consulta dos termos no liquidados at o momento, que envolvam contas de responsabilidade da instituio. A consulta exibe tambm os termos de liquidao incerta cancelados quando o leilo no atinge a quantidade mnima estipulada para a venda. Essa consulta acionada diretamente no menu de consultas e no requer nenhum parmetro. Resultado da consulta termos no liquidados Para cada termo no liquidado ou cancelado a tela exibe: -cdigo de operao; -a conta cedente; -a conta cessionria; -o ttulo; -a data do vencimento; -a quantidade; -o preo unitrio; -o status da liquidao. 2. Consulta por mensagem As seguintes mensagens de consultas so disponveis aos usurios da RSFN: SEL1080 - consulta por nmero de operao; SEL1081 - consulta a posio de custdia por ttulo/vencimento/data. SEL1082 consulta pr-registro de intermediao em lote. As mensagens acima esto descritas no Captulo VII, Cdigos de Operaes, 15. Consulta por Mensagem.

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Seo 3. Formato e descrio dos cdigos

VI.Operaes Cdigos/Descrio

1. Formato As operaes do Sistema so instrudas por comandos de dbito e de crdito e identificadas por um nmero-cdigo representado por quatro dgitos, que tem o seguinte formato:
ITBB

Na composio do cdigo de operao:


ITBB I - pode assumir os valores 1, 3 ou 4; T - podendo ser:

0 = operao do dia 1 = estorno de operao do dia 3 = registro em data posterior 4 = ordem nica 5 = documentao
BB - tipo da operao.

Observao S permitido o estorno no Selic em caso de requisio de pr-registro de operao compromissada realizada no Selic com retorno na cmara (SEL1032). 2. Descrio dos cdigos de operaes O quadro a seguir apresenta a descrio dos cdigos de operaes em tela da IOS com a devida correspondncia por mensagem: Quadro de correspondncia entre cdigos de operao em tela da IOS e cdigos de mensagem
Operao Cdigo Descrio 1001 Solicitao de custdia 1002 Liquidao de Leilo de Ttulos (colocao primria) Desvinculao de Ttulos Mensagem Cdigo Descrio ----------- ---------------------------------------SEL1007 IF requisita Liquidao de Leilo SEL1003 Observao Evento exclusivo do Bacen Tag TpLei = 01

1003 1005

1006

1010

Liquidao de Leilo de SEL1007 Ttulos - Venda (colocao secundria) Liquidao de Leilo de SEL1007 Ttulos Compra (colocao secundria) Pagamento de ----------Amortizao

IF requisita Desvinculao de ttulos IF requisita Liquidao Tag TpLei = 02 de Leilo IF requisita Liquidao de Leilo Tag TpLei = 03

------------------------------ Evento exclusivo ----------do Bacen

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Operao Cdigo Descrio 1011 Baixa de custdia 1012 1013 -----Resgate no vencimento Vinculao de ttulos Opo Intermediao em Lote na IOS. Cesso Fiduciria Opo Promessa de Compra/Venda na IOS Transferncia de ttulos (Cmaras) Mensagem Cdigo Descrio ----------- -------------------------------------------------- ---------------------------------------SEL1013 IF requisita Vinculao de ttulos SEL1020 IF requisita Aceite de Pr-Registro de Intermediao em Lote SEL1021 IF requisita Transferncia para Cesso Fiduciria. SEL1022 IF requisita registro de promessa de compra ou de venda SEL1023 IF requisita Transferncia sem movimentao financeira para cmara LDL SEL1024 RDC requisita Operao de redesconto SEL1026 RDC requisita Liquidao de redesconto SEL1026 RDC requisita Liquidao de redesconto SEL1027 RDC requisita Posio de custdia de uma IF SEL1028 RDC requisita Consolidao de operaes de redesconto SEL1031 Cmara requisita Retorno de compromissada realizada na cmara com recompra/revenda no Selic SEL1032 Cmara requisita prregistro da operao compromissada realizada no Selic com retorno na cmara SEL1100 Cmara requisita estorno de pr-registro de migrao de retorno de operao (SEL1032)

VI.Operaes Cdigos/Descrio

Observao Evento exclusivo do Bacen Evento exclusivo do Bacen

1021

------

1023

TpTransfLDL = 1

1024 1025

Concesso de Redesconto Pagamento antecipado ou parcial do Redesconto Liquidao de Redesconto

1026

1027 1028

Requisio da posio de custdia de uma IF Consolidao de redesconto Requisio de retorno de compromissada realizada na cmara com recompra/revenda no Selic

Evento exclusivo do Bacen TpPgto = P Evento exclusivo do Bacen TpPgto = T Evento exclusivo do Bacen Evento exclusivo do Bacen Evento exclusivo do Bacen

1031

1032

------

Requisio de pr-registro da operao compromissada realizada no Selic com retorno na cmara ---------------------------------------------

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Operao Mensagem Cdigo Descrio Cdigo Descrio 1033 Liberao condicionada de SEL1023 IF (cmara) libera garantias garantias condicionando a depsito financeiro na conta de liquidao no STR 1043 Liquidao de Leilo nas SEL1023 IF (cmara) paga IF o cmaras leilo mediante entrega dos ttulos na Conta de Liquidao de ttulos 1053 Transferncia de custdia SEL1023 Transferncia de da cmara LDL custdia da cmara LDL Recomposio da conta de Recomposio da Patrimnio Especial. conta de Patrimnio Especial. 1044 Compra/venda de ttulos SEL1054 Participante requisita com compromisso de Operao revenda/recompra com compromissada preo certo de liquidao futura e livre movimentao por parte do comprador 1044 Compra/venda de ttulos SEL1054 Participante requisita com compromisso de Operao revenda/recompra com compromissada preo certo de liquidao futura e livre movimentao por parte do comprador - Operao compromissada no Selic e retorno em cmara de ativos 1044 Compra de ttulos com SEL1007 IF requisita Liquidao compromisso de revenda de Leilo com preo certo de liquidao futura e livre movimentao por parte do comprador oriunda de leilo de moeda. 1047 Compra/venda de ttulos SEL1054 Participante requisita com compromisso de Operao revenda/recompra sem compromissada preo certo de liquidao futura e livre movimentao por parte do comprador

VI.Operaes Cdigos/Descrio

Observao TpTransfLDL = 2

TpTransfLDL = 3

TpTransfLDL = 4

Tag TpCompr = 03

Tag TpCompr = 06

Tag TpLei = 08

Tag TpCompr = 04

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Operao Cdigo Descrio 1047 Compra de ttulos com compromisso de revenda sem preo certo de liquidao futura e livre movimentao por parte do comprador oriunda de leilo de moeda. 1052 Compra/venda de ttulos (Operao definitiva) 1054 Compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra com preo certo de liquidao futura 1054 Compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra com preo certo de liquidao futura - Operao compromissada no Selic e retorno em cmara de ativos 1054 Compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra com preo certo de liquidao futura oriunda de liquidao de leilo de moeda. 1055 Antecipao de recompra/revenda (parcial ou total) Mensagem Cdigo Descrio SEL1007 IF requisita Liquidao de Leilo

VI.Operaes Cdigos/Descrio

Observao Tag TpLei = 09

SEL1052 SEL1054

Participante requisita Operao definitiva Participante requisita Operao compromissada

Tag TpCompr = 01

SEL1054

Participante requisita Operao compromissada

Tag TpCompr = 05

SEL1007

IF requisita Liquidao de Leilo

Se Tag TpLei = 06 Se Tag TpLei = 07

SEL1056

1056

1057

1057

Recompra/revenda de compromisso assumido com preo certo de liquidao futura Compra de ttulos com compromisso de revenda sem preo certo de liquidao futura oriunda de liquidao leilo de moeda. Compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra sem preo certo de liquidao futura

SEL1056

Participante requisita Retorno de operao compromissada (antecipao parcial ou total) Participante requisita Retorno de operao compromissada IF requisita Liquidao de Leilo

Tag TpRetCompr = 03

Tag TpRetCompr = 01

SEL1007

Tag TpLei = 10

SEL1054

Participante requisita Operao compromissada

Tag TpCompr = 02

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Operao Mensagem Cdigo Descrio Cdigo Descrio 1058 Requisio de SEL1058 Participante requisita consolidao de operaes Consolidao de compromissadas operaes compromissadas 1059 Recompra/revenda de SEL1056 Participante requisita compromisso assumido Retorno operao sem preo certo de compromissada liquidao futura (originada de uma operao compromissada com preo unitrio de retorno em aberto) 1060 Pagamento de juros ----------- ----------------------------------------1062 Transferncia de custdia ----------- -----------------------------sem movimentao ----------financeira feita pelo Bacen 1063 Transferncia de custdia SEL1063 IF requisita sem movimentao Transferncia sem financeira - Clientes movimentao financeira - Clientes 1064 Transferncia de custdia SEL1063 IF requisita sem movimentao Transferncia sem financeira - Reorganizao movimentao Societria financeira Reorganizao Societria 1065 Transferncia de custdia SEL1063 IF requisita sem movimentao Transferncia sem financeira movimentao Integralizao/Resgate de financeira Cotas de Fundos Integralizao/Resgate de Cotas de Fundos 1066 Repasse de financeiro SEL1066 Participante requisita (Imposto de Renda) Repasse de financeiro 1067 Repasse de financeiro SEL1066 Participante requisita (IOF) Repasse de financeiro 1068 Repasse de financeiro SEL1066 Participante requisita (juros intermedirios ou Repasse de financeiro amortizao) 1069 Pagamento de Custos do SEL1069 Participante requisita Selic transferncia para Pagamento dos custos de utilizao do Selic 1073 Desmembramento em SEL1073 Participante requisita Cupom de juros Desmembramento em cupom de juros 1074 Remembramento de SEL1074 Participante requisita Cupom de juros Remembramento de cupom de juros

VI.Operaes Cdigos/Descrio

Observao

Tag TpRetCompr = 02

Evento exclusivo do Bacen Evento exclusivo do Bacen e Tesouro Nacional Tag TpTransf = 01

Tag TpTransf = 02

Tag TpTransf = 03

Tag TpRepFinanc = 01 Tag TpRepFinanc = 02 Tag TpRepFinanc = 03

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Operao Cdigo Descrio -----Consultar Histrico de Operao na IOS. -----Consultar Posio de Custdia na IOS. -----Mensagem Cdigo Descrio SEL1080 Participante consulta Operao SEL1081 Participante consulta Posio de custdia de ttulos Consultar Intermediao SEL1082 Consulta Pr-Registro em Lote, informando de Intermediao em Nmero de Pr-Registro Lote na IOS. Opo Limite SEL1095 IF Liquidante requisita Financeiro na IOS. limite operacional para no liquidante operar Opo Limite SEL1096 IF consulta Limite Financeiro na IOS. operacional para no liquidante operar -------------------------------- SEL1099 Selic informa -------------movimentao financeira Registro de operao em Diversos -----------------------------data posterior (antiga ---------valorizao) Cancelamento de SEL1400 Participante requisita comandos de operaes Cancelamento de em aberto registro de operao Extino do compromisso de recompra/revenda SEL1456

VI.Operaes Cdigos/Descrio

Observao

------

------

------

13XX

1400

Para operaes LAN, CON, PEO e PEN desde que no esteja associada

1456

1500

------

Requisio de ----------cancelamento de comando por erro no registro -------------------------------- SEL1601 ----------

Participante requisita extino do compromisso de recompra/revenda ------------------------------ Evento exclusivo ---------do Bacen Participante consulta Horrio limite e intervalo de aceite de pendncias Selic informa Alterao no horrio limite e/ou intervalo de aceite de pendncias Selic informa ao STR aptido para Abertura Selic informa ao STR que est encerrando as operaes Selic no dia Selic informa Evento Processado Selic informa Resultado de Oferta Pblica

------

-------------------------------- SEL1602 ----------

Evento exclusivo do Bacen

-----------

-------------------------------- SEL1603 ----------------------------------------- SEL1604 ----------------------------------------- SEL1611 ----------------------------------------- SEL1612 ----------

Evento interno Selic x STR Evento interno Selic x STR Evento exclusivo do Bacen Evento exclusivo do Bacen

-------------

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Operao Mensagem Cdigo Descrio Cdigo Descrio -------------------------------------- SEL1613 Selic informa Bloqueio ---------ou Desbloqueio de ttulos por ordem judicial -------------------------------------- SEL1614 Selic informa --------compromisso de recompra/revenda liquidado -------------------------------------- SEL1620 Selic informa Migrao ---------de retorno de operao compromissada 3052 Operao a termo SEL3052 IF requisita Operao a definitiva com liquidao termo definitiva incerta (ttulos em leilo) 4052 Operao a termo SEL3052 IF requisita Operao a definitiva com liquidao termo definitiva certa (ttulos j emitidos) 3054 Operao a termo SEL3054 IF requisita Operao a compromissada com termo compromissada liquidao incerta (ttulos em leilo) com PU de retorno definido. 4054 Operao a termo SEL3054 IF requisita Operao a compromissada com termo compromissada liquidao certa (ttulos j emitidos) com PU de retorno definido. 3057 Operao a termo SEL3054 IF requisita Operao a compromissada com termo compromissada liquidao incerta (ttulos em leilo) com PU de retorno em aberto. 4057 Operao a termo SEL3054 IF requisita Operao a compromissada com termo compromissada liquidao certa (ttulos j emitidos) com PU de retorno em aberto. 3044 Operao a termo SEL3054 IF requisita Operao a compromissada com termo compromissada liquidao incerta (ttulos em leilo) com livre movimentao e PU de retorno definido. 4044 Operao a termo SEL3054 IF requisita Operao a compromissada com termo compromissada liquidao certa (ttulos j emitidos) com livre movimentao e PU de retorno definido.

VI.Operaes Cdigos/Descrio

Observao Evento exclusivo do Bacen

Evento exclusivo do Bacen Tag TpLiquidDfn = 01 Tag TpLiquidDfn = 02 Tag TpLiquidComprd = 01

Tag TpLiquidComprd = 02

Tag TpLiquidComprd = 03

Tag TpLiquidComprd = 04

Tag TpLiquidComprd = 05

Tag TpLiquidComprd = 06

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Operao Cdigo Descrio 3047 Operao a termo compromissada com liquidao incerta (ttulos em leilo) com livre movimentao e PU de retorno em aberto. 4047 Operao a termo compromissada com liquidao certa (ttulos j emitidos) com livre movimentao e PU de retorno em aberto. 3400 Cancelamento de liquidao automtica de operao a termo -----------Mensagem Cdigo Descrio SEL3054 IF requisita Operao a termo compromissada

VI.Operaes Cdigos/Descrio

Observao Tag TpLiquidComprd = 07

SEL3054

IF requisita Operao a termo compromissada

Tag TpLiquidComprd = 08

SEL3400

-------------------------------- SEL9001 ------------------------------------------ SEL9002 -----------

IF requisita Cancelamento de liquidao automtica de operao a termo Selic requisita Lanamento STR Selic requisita Lanamento STR grupo associado

Evento interno Selic x STR Evento interno Selic x STR

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operaes de cmara)

VII. Leilo de Ttulos

VII. Cdigos de operaes e mensagens do Selic (exceto


O presente captulo apresenta os cdigos de operaes do Selic, com exceo das operaes envolvendo contas de cmara, que so tratadas no Captulo IX. Cmaras.

Seo 1. Liquidao de leilo de ttulos


So operaes decorrentes das propostas vencedoras de oferta de compra e venda de ttulos pblicos federais. O Ofpub e o Ofdealers so mdulos complementares do Selic que tm por finalidade acolher propostas e apurar resultado desses leiles. So destinatrias das ofertas referidas acima: - No Ofpub: as instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central; e - No Ofdealers: apenas as instituies credenciadas a operar com o Demab e com a Coordenao- Geral de Operaes da Dvida Pblica (Codip) da Secretaria do Tesouro Nacional. Registro A liquidao de leilo de ttulos pode assumir as seguintes possibilidades de registro, descritas no quadro a seguir:
IOS Cdigo 1002 1005 1006 Mensagem Cdigo Descrio SEL1007 SEL1007 SEL1007 IF requisita Liquidao de Leilo IF requisita Liquidao de Leilo IF requisita Liquidao de Leilo Domnio TpLei = 01 Ttulos Primrio TpLei = 02 Ttulos Secundrio Venda TpLei = 03 Ttulos Secundrio Compra

Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar as operaes de leilo de ttulos com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Associaes A liquidao de leilo de ttulos considerada operao principal em uma cadeia de operaes, de modo que pode ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia.

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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O Regulamento do Selic admite ainda a seguinte associao:
Operao Operao definitiva, de compra ou de venda, contratada com o Banco Central ou com o Tesouro Nacional Operao pode ser associada a

VII. Leilo de Ttulos

Operao definitiva, de venda ou de compra, contratada com terceiro

O Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes traz noes bsicas acerca desse tema e orienta quanto consulta da Relao de Combinaes para Operaes Associadas (disponvel em tela no Menu de Opes do Selic - SPB). Existem ainda algumas possibilidades de associao com a operao de liquidao de leilo nas cmaras (1043/SEL1023 tipo 3), assunto que tratado no Captulo IX, Cmaras. Intermediao No possvel a utilizao de contas de corretagem na liquidao de ofertas pblicas. Amortizao de leilo permitido ao participante pagar parceladamente os compromissos resultantes de leilo de ttulos, nas trs modalidades: 1002 (SEL1007 tipo 1), 1005 (SEL1007 tipo 2) e 1006 (SEL1007 tipo 3). Ao registrar a operao, o Nmero de Operao Selic deve ser um novo nmero da faixa do participante. J o Nmero da Proposta/NumOpSELOr deve ser preenchido com o nmero atribudo proposta vencedora do leilo. Essa forma de preenchimento deve ser obedecida ainda que o participante decida no amortizar o leilo. Orientao para o registro de operaes Na IOS

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Por mensagem Mensagem: Requisio de Liquidao de Leilo Tag Mensagem: SEL1007 Cdigo Mensagem: SEL1007 Emissor: IF Tag Nome do Campo
<SEL1007> <CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpLei> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Leilo Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento

VII. Leilo de Ttulos

Destinatrio: SELIC Mult.


[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1007>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia por mensagem: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Descrio Cdigo da operao. IOS: 1002, 1005 ou 1006. Para Mensagem: SEL1007. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo Leilo: 01 - Ttulos Primrio (1002). Tipo Leilo: 02 - Ttulos Secundrio Venda (1005). Tipo Leilo: 03 - Ttulos Secundrio Compra (1006). S informado por mensagem. Nmero escolhido da faixa numrica da instituio financeira. Cdigo do ttulo pblico.

Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF

Nmero Operao Selic Ttulo

TpLei

NumOpSEL IdentdTitSEL

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Campo IOS Mensagem Descrio

VII. Leilo de Ttulos

Conta Cedente

CtCed

Conta Cessionria

CtCes

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

Dbito/Crdito Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero da Proposta Nmero Operao Associada Preferncia STR -

TpDeb_Cred

DtVenc QtdTit PU NumOpSELOr ChASEL

1002/SEL1007 - Tipo 01: IOS: esse campo no apresentado. Mensagem: no necessrio o preenchimento. 1005/SEL1007 - Tipo 02: Conta do Bacen/Demab - Carteira Prpria (0001.00.00-7). 1006/SEL1007 - Tipo 03: Conta-padro do participante. 1002/SEL1007 - Tipo 01: Conta-padro do participante. 1005/SEL1007 - Tipo 02: Conta-padro do participante. 1006/SEL1007 - Tipo 03: Conta do Bacen/Demab - carteira prpria (0001.00.00-7), ou Secretaria do Tesouro Nacional/Bacen (0893.00.30-9). Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Data de Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos, que pode ser amortizada em parcelas. PU da liquidao da compra/venda, dever estar truncado na sexta casa decimal (stima e oitava casas decimais preenchidas com zero). Nmero da proposta, informado no aviso de apurao de leilo e por meio da operao SEL1611. Nmero da operao associada, em caso de associao.

NvelPref VlrFinanc DtMovto

Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D". Valor financeiro lquido. S informado por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Leilo de Ttulos

Aos usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso de operao de liquidao de leilo, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Liquidao de Leilo Tag Mensagem: SEL1007R1 Cdigo Mensagem: SEL1007R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1007R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1007R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, registro na IOS e por mensagem. Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de liquidao de leilo conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR em funo da movimentao financeira no STR.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, registro na IOS e por mensagem.

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VII. Leilo de Moeda

Seo 2. Liquidao de leilo de moeda


So operaes decorrentes das propostas vencedoras de ofertas de venda de ttulos com compromisso de recompra ou de compra de ttulos com compromisso de revenda. O Ofpub e o Ofdealers so mdulos complementares do Selic que tm por finalidade acolher propostas e apurar resultado desses leiles. So destinatrias das ofertas referidas acima: - No Ofpub: as instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central; ou - No Ofdealers: apenas as instituies credenciadas a operar com o Demab e com a Coordenao- Geral de Operaes da Dvida Pblica (Codip) da Secretaria do Tesouro Nacional. O mdulo Lastro tem como finalidade auxiliar a especificao dos ttulos cdigos, vencimentos e quantidades objeto das operaes compromissadas mencionadas. Registro A liquidao do leilo de moeda pode assumir as seguintes possibilidades de registro, descritas no quadro a seguir:
IOS Cdigo 1044 1047 1054 1057 Mensagem Cdigo Descrio Domnio SEL1007 IF requisita Liquidao de Leilo TpLei = 08 Moeda c/ Livre Movimentao SEL1007 IF requisita Liquidao de Leilo TpLei = 09 Moeda c/ Livre Movt. PU em Aberto SEL1007 IF requisita Liquidao de Leilo TpLei = 06 - Moeda Venda TpLei = 07 - Moeda Compra SEL1007 IF requisita Liquidao de Leilo TpLei = 10 Moeda c/ PU em aberto

Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar as operaes de leilo de moeda com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Associaes A liquidao de leilo de moeda considerada operao principal, podendo ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e as operaes compromissadas intradia. Tambm so possveis algumas associaes envolvendo mais de uma operao principal, como pode ser observado no quadro a seguir:
1

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Operao Operao compromissada, de compra ou de venda, contratada pode ser associada a com o Banco Central Revenda/recompra contratada com o Banco Central pode ser associada a Operao

VII. Leilo de Moeda

Operao compromissada, de venda ou de compra, contratada com outro participante Recompra/revenda contratada com outro participante

O Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes traz noes bsicas acerca desse tema e orienta quanto consulta da Relao de Combinaes para operaes associadas (disponvel em tela no Menu de Opes do Selic - SPB). Intermediao No possvel a utilizao de contas de intermediao na liquidao de leilo de moeda. Orientao para o registro de operaes Na IOS

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Por mensagem Mensagem: Requisio de Liquidao de Leilo Tag Mensagem: SEL1007 Cdigo Mensagem: SEL1007 Emissor: IF Tag Nome do Campo
<SEL1007>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpLei> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Leilo Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento

VII. Leilo de Moeda

Destinatrio: Selic Mult.


[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1007>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia por mensagem: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
IOS Campo Mensagem Descrio Cdigo da operao. IOS: 1044, 1047, 1054 ou 1057. Mensagem: SEL1007. Nmero da faixa numrica do cedente (participante ou Bacen/Demab). Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo Leilo: 06 - Moeda Venda (1054). Tipo Leilo: 07 - Moeda Compra (1054). Tipo Leilo: 08 - Moeda c/ Livre Moviment. (1044). Tipo Leilo: 09 - Moeda c/ Livre Movt. PU em Aberto (1047). Tipo Leilo: 10 - Moeda c/ PU em Aberto (1057). S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico.

Cdigo Operao CodMsg Selic Nmero Operao Selic NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF

TpLei

Ttulo

IdentdTitSEL

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IOS Campo Mensagem

VII. Leilo de Moeda

Conta Cedente

CtCed

Conta Cessionria

CtCes

Dbito/ Crdito

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

Data Operao Retorno Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Preo Unitrio Intermedirio Preo Unitrio Retorno Preo Unitrio Retorno Intermedirio

DtOpRet DtVenc QtdTit PU PURet -

Descrio 1054/SEL1007 Tipo 06 Conta-padro de instituio financeira. 1054/SEL1007 Tipo 07 Conta do Bacen/Demab - Carteira Prpria (0001.00.007). 1044/SEL1007 Tipo 08 Conta do Bacen/Demab - Op Compromiss Livre Mov (0888.00.30-1). 1047/SEL1007 Tipo 09 Conta do Bacen/Demab - Op Compromiss Livre Mov (0888.00.30-1). 1057/SEL1007 Tipo 10 Conta do Bacen/Demab - Carteira Prpria (0001.00.007). 1054/SEL1007 Tipo 06 Conta do Bacen/Demab - Carteira de Terceiros (0201.00.30-4). 1054/SEL1007 Tipo 07 Conta-padro de instituio financeira. 1044/SEL1007 Tipo 08 Conta-padro de instituio financeira. 1047/SEL1007 Tipo 09 Conta-padro de instituio financeira. 1057/SEL1007 Tipo 10 Conta-padro de instituio financeira. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido. Data do retorno da operao compromissada. Data de vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. PU da liquidao da compra/venda. (em branco) 1 - em branco se 1047 ou 1057. 2 - PU de recompra/revenda, se 1044 ou 1054. (em branco)

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IOS Campo Nmero Operao Associada Preferncia STR Mensagem Num OpSELOr ChASEL

VII. Leilo de Moeda

Descrio (em branco). S existente por mensagem. Nmero da operao associada, em caso de associao.

NvelPref

Valor Financeiro VlrFinanc Valor Financeiro VlrFinancRet Retorno ISelic Cmara CNPJ/CPF contraparte. CNPJ_CPFCtrapart DtMovto

Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D". Valor financeiro lquido. Na IOS, no h necessidade de seu preenchimento. Valor financeiro lquido de compromisso (somente para as operaes compromissadas). Na IOS, no h necessidade de seu preenchimento. (em branco).1 S existente na IOS. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (campo de preenchimento opcional). Data do movimento. S informado por mensagem.

1 - O campo ISelic Cmara somente preenchido nos casos de operao compromissada com retorno na cmara (ver Captulo IX, Cmaras, Seo 5, Migrao de Operaes entre Selic e Cmara de Ativos).

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Leilo de Moeda

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso de operao de liquidao de leilo de moeda, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Liquidao de Leilo Tag Mensagem: SEL1007R1 Cdigo Mensagem: SEL1007R1 Emissor: Selic Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1007R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1007R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Operao Selic Retorno (para operaes compromissadas): Informa o nmero da operao de retorno da operao compromissada SEL1056. Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de liquidao de leilo de moeda conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR; o Nmero da Operao de Retorno (para operaes compromissadas): para ser utilizado na 1056. Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Definitiva 1052

Seo 3. Operao definitiva 1052/SEL1052


Operao vista de compra e venda definitiva de ttulos. Registro
IOS Cdigo 1052 Mensagem Cdigo SEL1052

Descrio Participante requisita Operao Definitiva

Requisito Na operao de compra e venda definitiva, pelo menos uma das instituies relacionadas no quadro abaixo deve constar como parte contratante (compradora ou vendedora) ou intermediria:
Parte contratante (compradora ou vendedora) Parte intermediria

Banco, caixa econmica, sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios ou sociedade Banco, caixa econmica, sociedade corretora distribuidora de ttulos e valores mobilirios, de ttulos e valores mobilirios ou sociedade sociedade de crdito, financiamento e distribuidora de ttulos e valores mobilirios. investimento e cooperativa de crdito.

Associaes A operao definitiva considerada principal em uma cadeia de operaes, de modo que s deve ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia. Contudo, o Regulamento do Selic admite as seguintes associaes:
Operao Operao definitiva, de compra ou de venda contratada com o Banco Central ou com o Tesouro Nacional1 Operao

pode ser associada a

Operao definitiva, de compra ou de venda, contratada com terceiro(1052/SEL1052).

O Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes traz noes bsicas acerca desse tema e orienta quanto consulta da "Relao de Combinaes para Operaes Associadas" (disponvel em tela no Menu de Opes do Selic).
1

Incluem-se as operaes contratadas em oferta pblica 1002, 1005 e 1006.

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Liquidao financeira

VII. Definitiva 1052

O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao definitiva com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Intermediao As operaes definitivas admitem intermediao simples ou em lote. A intermediao simples tem por caracterstica a existncia de, no mximo, duas instituies intermedirias: uma vinculada parte vendedora e a outra parte compradora dos ttulos. Para maiores detalhes, ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao. Na intermediao em lote, h um comprador para at cinco vendedores (1:N) ou um nico vendedor para at cinco compradores (N:1). Esse tipo de intermediao deve envolver apenas um broker e est descrita no Captulo VIII, Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em Lote. Operaes com registro em data posterior As operaes definitivas admitem registro em data posterior, desde que nas hipteses previstas no Regulamento do Selic. Para outras informaes a respeito das operaes com registro em data posterior, ver Captulo VIII, Seo 4, Tpicos Especiais, Operaes com registro em data posterior.

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Definitiva 1052

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Por mensagem

VII. Definitiva 1052

Mensagem: Requisio de Operao Definitiva Tag Mensagem: SEL1052 Cdigo Mensagem: SEL1052 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1052>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumProms> <DtOp> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Promessa Data Operao Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1052>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de Descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Promessa Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Mensagem CodMsg Descrio Cdigo da operao definitiva. IOS: 1052 ou 1352 (operao com registro em data posterior). Mensagem: SEL1052. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Nmero da promessa. Cdigo do ttulo pblico. Cedente: conta de custdia normal1 do participante ou de cliente, ou conta de corretagem. 2 Cessionrio: conta de custdia normal 1 do participante ou de cliente, ou conta de corretagem.

NumCtrlIF ISPBIF NumOpSEL NumProms IdentdTitSEL CtCed CtCes

1 2

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Campo IOS Mensagem Descrio

VII. Definitiva 1052

Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Dbito/Crdito TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Liq. Cedente/ IFLiqdant Liq. Cessionrio Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido. CNPJ/CPF CNPJ_CPFCtra CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento Contraparte part opcional). IOS: campo disponvel para preenchimento apenas no caso Data Operao DtOp de operao com registro em data posterior (1352). Original Mensagem: data da operao. Data Data do vencimento do ttulo pblico. DtVenc Vencimento Quantidade QtdTit Quantidade de ttulos. PU da compra/venda, dever estar truncado na sexta casa Preo Unitrio PU decimal (stima e oitava casas decimais preenchidas com zero). Preo Unitrio Preenchimento opcional. PUIntmdc Intermediao Nmero Nmero da operao associada, se houver. Operao ChASEL Associada Nvel de preferncia no STR, indicado pelo cessionrio com Preferncia STR NvelPref as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D". Valor financeiro lquido. Valor Financeiro VlrFinanc Na IOS, preenchimento opcional. Data do movimento. DtMovto S informado por mensagem.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Definitiva 1052

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao definitiva, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao Definitiva Tag Mensagem: SEL1052R1 Cdigo Mensagem: SEL1052R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1052R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1052R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao . Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao definitiva conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR, se operao com liquidao financeira pelo STR.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Operao Compromissada

Seo 4. Operao compromissada consideraes gerais


Nesta seo, so apresentadas consideraes gerais a respeito das operaes compromissadas no Selic. As especificidades de cada uma delas podem ser encontradas na Seo 5 (Tipo 1) e Seo 6 (Tipo 2. Tipo3 e Tipo 4). 1. Definio Operao compromissada a compra e venda de ttulos com compromisso de revenda assumido pelo comprador conjugado com o compromisso de recompra assumido pelo vendedor. 2. Requisito Na operao de compra e venda compromissada, pelo menos uma das instituies relacionadas no quadro abaixo deve constar como parte contratante, compradora ou vendedora:
Parte Contratante (compradora ou vendedora) Banco, caixa econmica, sociedade corretora de ttulos valores mobilirios ou sociedade distribuidora de ttulos e valores mobilirios, sociedade de crdito, financiamento e investimento.

3. Tipos de operaes compromissadas Foram criados novos tipos de operaes compromissadas 1 no Selic, com o objetivo de viabilizar a contratao de operaes compromissadas de prazo mais longo. Dessa forma, so quatro os tipos de operaes compromissadas:
Operao compromissada tipo 1 Liquidao da recompra/revenda em data preestabelecida. a operao compromissada convencional, j conhecida pelos participantes. Operao compromissada tipo 2 Liquidao da recompra/revenda a qualquer tempo, durante determinado prazo, a critrio de qualquer das partes, conforme previamente acordado entre elas. A parte interessada exerce o seu direito de exigir a liquidao unilateralmente com a transmisso do comando de recompra/revenda (cdigos de operao 1056 ou 1059). Operao compromissada tipo 3 Liquidao da recompra/revenda, em data determinada ou dentro de prazo estabelecido, a critrio exclusivo do comprador. O comprador exerce o seu direito de exigir a liquidao unilateralmente com a transmisso do comando de revenda (cdigos de operao 1056 ou 1059). Tambm pode extinguir, a qualquer tempo, o compromisso (cdigo de operao 1456).

Os novos tipos de operaes compromissadas esto previstos no regulamento anexo Resoluo n 3.339, de 26/1/2006.

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Operao compromissada tipo 4

VII. Operao Compromissada

Liquidao da recompra/revenda, em data determinada ou dentro de prazo estabelecido, a critrio exclusivo do vendedor. O vendedor exerce o seu direito de exigir a liquidao unilateralmente com a transmisso do comando de recompra (1056 ou 1059). Tambm pode extinguir, a qualquer tempo, o compromisso (cdigo de operao 1456).

Por comprador, entende-se o cessionrio da operao compromissada, e, por vendedor, o cedente dessa operao. Em todos os tipos elencados acima, possvel utilizar os cdigos 1054, 1057, 1044 e 1047 (SEL1054/TpCompr = 01, 02, 03 e 04, respectivamente) na contratao da operao compromissada. Portanto, no momento da contratao da operao compromissada, sero definidos necessariamente: o Tipo Unilateralidade, que determina a parte que tem o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso (nenhuma das partes, qualquer das partes, somente cessionrio ou somente cedente); e o Tipo Compromisso, por meio de cdigo de operao especfico na IOS (1054, 1057, 1044 ou 1047) ou do campo Tipo Compromisso, presente na mensagem SEL1054.

3.1. Tipo Unilateralidade O campo utilizado para selecionar o tipo de operao compromissada denominado Tipo Unilateralidade, tanto na IOS quanto na mensagem SEL1054. Esse campo define a parte que tem o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso e apresenta as seguintes opes:
Tipo Unilateralidade 1 2 3 4 Quem pode exigir unilateralmente a liquidao do compromisso Nenhuma das partes Qualquer das partes Somente cessionrio Somente cedente Operao compromissada Tipo 1 Tipo 2 Tipo 3 Tipo 4

3.2. Tipo Compromisso O tipo de operao compromissada no se confunde com o campo Tipo Compromisso <TpCompr> presente na mensagem SEL1054, cujo domnio define a modalidade do compromisso, como pode ser visto no quadro a seguir:
IOS Cdigo 1054 1057
1

Cdigo SEL1054 SEL1054

Mensagem Tipo Compromisso (Domnio)1 TpCompr =01 TpCompr =02

Descrio Compra com PU de retorno definido Compra com PU em aberto

Esto previstos ainda os Tipos Compromisso (TpCompr) = 05, 06, 07 e 08 para as operaes compromissadas com retorno em cmara.

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IOS Cdigo 1044 1047 Cdigo SEL1054 SEL1054 Mensagem Tipo Compromisso (Domnio)1 TpCompr =03 TpCompr =04 Descrio

VII. Operao Compromissada

Compra com livre movimentao e PU de retorno definido Compra com livre movimentao e PU em aberto

Segundo o Regulamento do Selic, o ttulo sob o compromisso de revenda sem livre movimentao no pode ser vendido ou negociado de outra forma, salvo em operao compromissada sem acordo de livre movimentao e com data de recompra igual ou anterior da revenda compromissada. Alm disso, de exclusiva responsabilidade do comprador/compromissado revendedor o cumprimento da clusula sem livre movimentao acordada pelas partes na respectiva operao compromissada. 1 4. Compromisso no liquidado Como regra geral, compromisso no liquidado a recompra/revenda no atualizada at o fechamento do Selic na data de retorno. No entanto, existem outras hipteses especficas para cada tipo de operao, em que o compromisso considerado no liquidado, conforme o quadro abaixo:
Compromisso no liquidado Tipos 1, 2, 3 e 4 A recompra/revenda no foi atualizada at o fechamento do Selic na data de retorno. Outras hipteses de caracterizao de compromisso no liquidado 1. Na data em que for solicitada a recompra/revenda por direito unilateral (inclusive data de retorno):

No houver o comando da contraparte no prazo de 60 minutos ou at o fechamento do Selic, o que ocorrer primeiro; ou A qualquer momento do dia, ocorrer uma das seguintes situaes: Cancelamento de comandos de operao pendente de liquidao por insuficincia de ttulos (PEN);

Tipo 2

Rejeio da operao por parte do STR (RST); Rejeio da operao por falta de limite financeiro (RLF); ou Incompatibilidade de dados (INC), somente em caso de operao associada incompatvel. No haver possibilidade de novas tentativas de atualizao da recompra/revenda (cdigos 1056 ou 1059) at o fechamento do Selic nessa data. Contudo, as partes podero efetuar uma operao definitiva com os mesmos dados da operao.

O Selic no impede o registro e liquidao de operaes com ttulos sob compromisso de revenda, exceto quando se tratar de ttulo sob compromisso de revenda, no dia anterior ao do resgate.

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Outras hipteses de caracterizao de compromisso no liquidado

VII. Operao Compromissada

1. Na data em que for solicitada a revenda/recompra por direito unilateral:

Tipo 3 e Tipo 4

No houver o comando da contraparte at o fechamento do Selic; ou A operao no for atualizada at o fechamento do Selic.

2. A partir da data da contratao da operao compromissada at a data de retorno, inclusive, se extinto o compromisso por operao 1456 (SEL1456) por iniciativa da parte que possui o direito unilateral.

Observaes: O Selic no far comandos pela parte inadimplente em nenhuma hiptese. A operao de retorno lanada por exerccio do direito unilateral passvel de cancelamento por 1400 (SEL1400), obedecendo s regras j definidas para essa operao. Nessa hiptese, o direito unilateral poder ser exercido em outra oportunidade, durante o prazo admitido, sem que o cancelamento tenha qualquer consequncia no curso da operao compromissada. Uma vez que o compromisso seja considerado no liquidado, haver o acerto correspondente nas posies a recomprar e a revender e, consequentemente, na posio lquida de ttulos das partes envolvidas. A posio atual de ttulos, contudo, no ser afetada, j que a caracterizao de compromisso no liquidado pelo sistema no acarreta troca de financeiro ou de ttulos entre as partes. A mensagem SEL1614 ser enviada s partes no momento de caracterizao de compromisso no liquidado. O Selic disponibilizar uma consulta dos compromissos no liquidados ao longo do dia na IOS e um extrato com os compromissos no liquidados.

5. Cancelamento por decurso de prazo (EXP) No esto sujeitos ao prazo de cancelamento de 60 minutos (EXP), previsto em normativo prprio,1 os comandos das operaes relacionadas no quadro a seguir:
Operao compromissada Tipo 1 (Tipo Unilateralidade = 1) Excees ao prazo de cancelamento de 60 minutos em operaes pendentes de comandos (LAN, CON e PEO): Os comandos de recompra/revenda (1056 ou 1059) na data do retorno. O comando de revenda (1056 ou 1059) transmitido pelo comprador, no perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (ou data de retorno), inclusive. O comando de recompra (1056 ou 1059) transmitido pelo vendedor, no perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (ou data de retorno), inclusive.

Tipo 3 (Tipo Unilateralidade = 3)

Tipo 4 (Tipo Unilateralidade = 4)

De acordo com a Carta Circular n 3.544, de 26/3/2012, transmitido um comando, todos os demais requeridos para o registro e a liquidao da operao ou das operaes associadas ou conjugadas devem ser transmitidos no prazo de 60 minutos. Caso contrrio, os respectivos comandos das operaes so cancelados pelo administrador do Selic (EXP).

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Observaes:

VII. Operao Compromissada

Nas operaes compromissadas tipo 2, o comando de recompra/revenda (1056/1059) transmitido por qualquer das partes est sujeito ao prazo de cancelamento citado. Em todos os tipos de operaes compromissadas, permanece a regra de cancelamento (EXP) de operaes pendentes de ttulos (PEN), aps o decurso de prazo de 60 minutos estabelecido no mesmo normativo.

6. Cancelamento por incompatibilidade (INC) No esto sujeitos ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC), no perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (ou data de retorno), os comandos das operaes relacionadas no quadro a seguir:
Operao compromissada Tipo 2 (Tipo Unilateralidade = 2) Tipo 3 (Tipo Unilateralidade = 3) Tipo 4 (Tipo Unilateralidade = 4) Excees ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC): O comando de recompra/revenda (1056 ou 1059) transmitido por qualquer das partes. O comando de revenda (1056 ou 1059) transmitido pelo comprador. O comando de recompra (1056 ou 1059) transmitido pelo vendedor.

Observaes: Nas compromissadas tipo 1 (Tipo Unilateralidade = 1), os comandos de recompra/revenda (1056 ou 1059) transmitidos por qualquer das partes permanecem sujeitos ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC). Em todos os tipos de operaes compromissadas, os comandos de recompra/revenda (1056 ou 1059) permanecem sujeitos ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC) em caso de operao associada incompatvel.

7. Associaes A operao compromissada tipo 1 com prazo igual ou superior a um dia til considerada operao principal em uma cadeia de operaes associadas. 1 De modo geral, s deve ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia. As operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4 aceitam as associaes previstas para as operaes compromissadas tipo 1, exceto intermediao, assim como as respectivas recompras e revendas. 8. Operaes conjugadas A recompra/revenda decorrente de operao compromissada tipos 2, 3 ou 4 pode ser conjugada com operao compromissada de venda/compra de ttulos, ambas contratadas pela mesmas partes.1
1

Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para mais detalhes.

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Devem ser obedecidas as seguintes regras nestas operaes:

VII. Operao Compromissada

1- No pode haver intermedirios nas operaes compromissadas conjugadas; 2- O prazo dos compromissos delas decorrentes deve ser igual ou superior a dois dias teis (no so admitidas operaes over para os tipos 2, 3 e 4) ; 3- A recompra/revenda decorrente da operao compromissada assumida anteriormente deve abranger a totalidade de ttulos, ou o seu total remanescente, sob os cdigos 1056, 1059 ou 1055 (SEL1056 TpRetCompr = 01, 02 ou 03); 4- As operaes compromissadas conjugadas devem ter o mesmo Tipo Unilateralidade (tipos 2, 3 ou 4); 5- As operaes compromissadas conjugadas podem apresentar diferentes tipos de compromisso (com PU definido ou no, com acordo de livre movimentao ou no); e 6- Os ttulos das operaes compromissadas conjugadas podem ser diferentes. Exemplo Operao 1 Recompra/Revenda: 1056 , 1059 ou 1055, oriunda de operao compromissada com Tipo Unilateralidade = 2, 3 ou 4. Cedente: Participante A Cessionrio: Participante B Ttulo A Quantidade: total ou total remanescente do compromisso. Nmero Operao Associada: Operao 2 (Participante B associa) Operao 2: Operao compromissada: 1054, 1044, 1047 ou 1057 Tipo Unilateralidade: deve ser igual ao da operao compromissada que originou a recompra/revenda (Operao 1). Cedente: Participante B Cessionrio: Participante A Quantidade: definida pelos participantes. Ttulo A ou ttulo B Nmero Operao Associada: Operao 1 (Participante B associa) Observao: A operao de recompra/revenda decorrente da operao 2 poder ser novamente conjugada a outra operao compromissada de mesmo Tipo Unilateralidade.

As operaes conjugadas envolvendo instituio dealer e o Bacen so tratadas no Captulo VIII, Seo 7, Tpicos Especiais, Operaes conjugadas com o Bacen.

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9. Quadro resumo

VII. Operao Compromissada

O quadro a seguir compila alguma das informaes que sero tratadas nas prximas sees:
Compromisso Momento para liquidao do compromisso Direito unilateral de exigir a liquidao Termo de operao compromissada Intermediao Consolidao de compromissos (1058) Registro em data posterior (Valorizadas) Migrao de compromissos entre Selic e cmara (1032) Antecipao de compromisso por comum acordo (1055) Possibilidade de repasse de juros (1068) Extino de compromisso (1456) Sujeio ao prazo regulamentar mximo de 60 minutos (EXP) Sujeio regra de incompatibilidade do comando incompatvel (INC) Tipo 1 Data Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Tipo 2 Perodo Comprador e Vendedor Sim Sim Tipo 3 Data/ Perodo Comprador Sim Sim Sim Tipo 4 Data/ Perodo Vendedor Sim Sim Sim

Sim

Sim

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VII. Compromissada Tipo 1 1054

Seo 5. Operao compromissada tipo 1


As regras dispostas a seguir dizem respeito operao compromissada tipo 1 (Tipo Unilateralidade = 1), na qual nenhuma das partes pode exigir unilateralmente a liquidao do compromisso. As especificidades das operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4 esto descritas na Seo 6 deste captulo. 1. Compra/Venda com compromisso de revenda/recompra 1.1. Operao1054/SEL1054 TpCompr = 01 (PU de retorno definido) Operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra com preo certo de liquidao futura e sem livre movimentao. Data de retorno O compromisso de recompra/revenda pode ser acordado para o prprio dia (operao intradia) ou para dia posterior ao da liquidao da operao compromissada, observado que a data de retorno do compromisso: No pode ser posterior data do resgate dos ttulos objeto da operao compromissada. Na hiptese de o vencimento dos ttulos recair em dia no til, o compromisso pode ser assumido para o dia til subsequente, coincidindo com o resgate dos ttulos; e Deve ocorrer, no mximo, at o dia til imediatamente anterior ao do resgate dos ttulos objeto da negociao, em caso de operao compromissada com prazo igual ou superior a dois dias teis.

Portanto, apenas na operao de prazo de um dia til ( over) possvel que a data de retorno do compromisso coincida com a data do resgate dos ttulos. Em operao compromissada sem intermediao, admite-se a liquidao antecipada, total ou parcial, da recompra/revenda.1 Registro
IOS Cdigo 1054 Mensagem Cdigo Descrio Participante requisita Operao compromissada SEL1054 com PU de retorno definido Domnio TpCompr = 01

A recompra/revenda dessa operao compromissada efetuada por meio do cdigo 1056 (SEL1056 TpRetCompr = 01). Tipo Unilateralidade Na operao compromissada tipo 1 (Tipo Unilateralidade = 1), a liquidao da recompra/revenda se d em data preestabelecida. Nenhuma das partes pode exigir

Para maiores detalhes, ver nesta seo item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03.

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VII. Compromissada Tipo 1 1054

unilateralmente a liquidao do compromisso, e o compromisso no pode ser extinto por comando unilateral.1 Data Incio Liquidao Compromisso Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, contudo, o seu preenchimento opcional. Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda O PU de retorno da operao compromissada livremente determinado pelas partes, exceto nas seguintes situaes: Quando o compromisso de recompra/revenda for assumido para o prprio dia (operao intradia). Nesse caso, o PU da recompra/revenda deve ser igual ao PU da operao compromissada (compra/venda); e Quando a data do compromisso de um dia til (over) coincidir com a do resgate do ttulo. Nesse caso, o PU de recompra/revenda o estabelecido pelo Demab, que o divulgar at a abertura do Selic do dia til imediatamente anterior ao do resgate dos ttulos.2

O PU de retorno (recompra/revenda) poder ser maior, menor ou igual ao PU da operao compromissada (compra/venda). Porm, no caso de haver intermediao na operao, a regra s vlida desde que o intermediador no tenha prejuzo. Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao compromissada com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.3 Caso a data do retorno da operao compromissada coincida com a data do resgate do ttulo, o lanamento da recompra/revenda (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01) automtico na abertura do sistema, e a liquidao financeira necessariamente efetuada na conta Reservas Bancrias dos participantes liquidantes-padro das instituies envolvidas. No h necessidade de lanamento do retorno por parte dessas instituies, e uma mensagem SEL1611 tipo 1 enviada aos respectivos liquidantes.4 Associaes A operao compromissada com prazo igual ou superior a um dia til considerada operao principal em uma cadeia de operaes associadas. De modo geral, s deve ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia. J a operao compromissada intradia considerada operao acessria em um conjunto de operaes associadas. 5

1 2

.Ver Seo 6, para as operaes compromissadas tipo 2, tipo 3 ou tipo 4. O PU de retorno informado nos endereos eletrnicos www.selic.rtm e www.bcb.gov.br. 3 No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido. 4 Ver Captulo VII, Seo 23, Outras Mensagens, Selic Informa Evento Processado (SEL1611). 5 Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para maiores detalhes,

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Intermediao

VII. Compromissada Tipo 1 1054

As operaes compromissadas com PU de retorno definido podem ser objeto de intermediao, com at duas instituies intermedirias envolvidas, uma vinculada parte vendedora e a outra, parte compradora de ttulos. A instituio intermediria no lana o retorno (recompra/revenda) da operao compromissada (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01): ele feito automaticamente pelo sistema, quando as partes vendedora e compradora efetuam o seu registro. Note-se, contudo, que o nmero da conta da instituio intermediria utilizado pelas contrapartes em seu lanamento de retorno. O resultado financeiro da intermediao corresponde (s) diferena(s), que no pode(m) ser negativa(s), entre os valores financeiros da compra e da venda e/ou da recompra e da revenda. Contudo, quando o vencimento do compromisso coincidir com a data do resgate dos respectivos ttulos, o resultado financeiro da intermediao corresponder necessariamente diferena entre os valores financeiros da compra e da venda. O valor financeiro da recompra ser igual ao da revenda, uma vez que obrigatrio o uso do PU estabelecido pelo Demab. Para maiores detalhes sobre intermediao, ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao. Registro em data posterior As operaes compromissadas com PU de retorno definido admitem registro em data posterior, desde que nas hipteses previstas no Regulamento do Selic. Os comandos relativos ao registro em data posterior, se transmitidos no prprio dia do vencimento do compromisso, autorizam o registro e a liquidao da operao compromissada e da respectiva recompra/revenda. Ou seja, no ser necessrio lanar o retorno do compromisso (1056/SEL 1056 TpRetCompr = 01), caso o registro em data posterior da respectiva operao compromissada seja efetuado no mesmo dia acordado para a recompra/revenda. Para outras informaes a respeito das operaes com registro em data posterior, ver Captulo VIII, Seo 4, Tpicos Especiais, Operaes com registro em data posterior. Consolidao Os compromissos de recompra/revenda assumidos para a mesma data podem ser consolidados (1058/SEL1058), desde que tenham por objeto ttulos com o mesmo cdigo, vencimento e preo unitrio de recompra/revenda e decorram de operaes compromissadas sem intermediao, liquidadas na mesma data e com o mesmo preo unitrio de venda/compra. 1

Ver, nesta seo, item 3. Operao de Consolidao (1058/SEL1058).

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Compromissada Tipo 1 1054

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1054

Mensagem: Requisio de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054 Cdigo Mensagem: SEL1054 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpCompr> <TpUnilatrdd> <NumOpSEL> <DtIniLiquidCompr> <DtOp> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <PURet> <PUIntmdcRet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Compromisso Tipo Unilateralidade Nmero Operao Selic Data Incio Liquidao Compromisso Data Operao Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Preo_Unitrio Retorno Preo_Unitrio Intermediao Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1054>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Mensagem Descrio Cdigo da operao compromissada. IOS: 1054 ou 1354 (operao com registro em data posterior). Mensagem: SEL1054. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo compromisso = 01. S informado por mensagem. Tipo Unilateralidade: 1 (Nenhuma das partes).1 Por mensagem, o preenchimento deste campo opcional. Cdigo do ttulo pblico.

Cdigo de CodMsg Operao Selic Nmero NumOpSEL Operao Selic NumCtrlIF ISPBIF TpCompr

Tipo Unilateralidade TpUnilatrdd Ttulo


1

IdentdTitSEL

As operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4 (Tipo Unilateralidade 2, 3 e 4) esto descritas na Seo 6 deste captulo.

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Campo IOS Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Mensagem CtCed CtCes Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 1054

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

CNPJ/CPF Contraparte Data Operao Original Data Incio Liquidao Compromisso Data Fim Liquidao Compromisso Vencimento Quantidade Preo Unitrio Preo Unitrio Intermediao Preo Unitrio Retorno Preo Unitrio Intermediao Retorno Nmero Operao Associada Preferncia STR

CNPJ_CPFCtrapart DtOp

DtIniLiquidCompr

Cedente: conta de custdia normal 1 do participante ou de cliente, ou conta de corretagem. 2 Cessionrio: conta de custdia normal 2 do participante ou de cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento opcional). IOS: campo disponvel para preenchimento apenas no caso de operao com registro em data posterior (1354). Mensagem: data da operao. Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, o seu preenchimento opcional. Data do retorno da operao compromissada. Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. PU da operao compromissada. Preenchimento opcional. PU de retorno (recompra/revenda). Preenchimento opcional.

DtOpRet DtVenc QtdTit PU PUIntmdc PURet PUIntmdcRet

ChASEL

Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D".

NvelPref

1 2

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Campo IOS Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno ISelic Cmara Mensagem VlrFinanc VlrFinancRet DtMovto Descrio Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional. Valor financeiro lquido de compromisso. Na IOS, preenchimento opcional. (em branco) Data do movimento. S informado por mensagem.

VII. Compromissada Tipo 1 1054

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1054

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054R1 Cdigo Mensagem: SEL1054R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1054R1>

Alguns campos merecem destaque:

Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de retorno da operao compromissada a ser utilizado na SEL1056. Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao compromissada conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; Nmero Controle STR, se houver movimentao financeira no STR; Nmero Operao de Retorno, a ser utilizado na 1056.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Compromissada Tipo 1 1057

1.2. Operao 1057/SEL1054 TpCompr = 02 (com PU de retorno em aberto) Operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra sem preo certo de liquidao futura e sem livre movimentao. Data de retorno O compromisso de recompra/revenda pode ser assumido para o dia posterior ao da liquidao da operao compromissada at, no mximo, o dia til imediatamente anterior data de vencimento dos ttulos objeto dessa operao. Em operao compromissada sem intermediao, admite-se a liquidao antecipada, total ou parcial, da recompra/revenda.1 Registro
IOS Cdigo 1057 Mensagem Cdigo SEL1054 Descrio Participante requisita Operao compromissada com PU de retorno em aberto. Domnio TpCompr = 02

A recompra/revenda dessa operao compromissada efetuada por meio do cdigo 1059 (SEL1056 TpRetCompr = 02). Tipo Unilateralidade Na operao compromissada tipo 1 (Tipo Unilateralidade = 1), a liquidao da recompra/revenda se d em data preestabelecida. Nenhuma das partes pode exigir unilateralmente a liquidao do compromisso, e o compromisso no pode ser extinto por comando unilateral.2 Data Incio Liquidao Compromisso Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, contudo, o seu preenchimento opcional. Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda As operaes 1057 (SEL1054 TpCompr = 02) no possuem PU de retorno definido na contratao da operao. Na liquidao da recompra/revenda, no h restrio quanto ao PU de retorno (recompra/revenda) ser menor ou igual ao PU da operao compromissada (compra/venda). Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.3

1 2

Para maiores detalhes, ver nesta seo item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03. Ver Seo 6, para as operaes compromissadas tipo 2, tipo 3 ou tipo 4. 3 No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Associaes

VII. Compromissada Tipo 1 1057

A operao compromissada com prazo igual ou superior a um dia til considerada operao principal em uma cadeia de operaes associadas. De modo geral, s deve ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia. 1 Intermediao As operaes compromissadas com PU de retorno em aberto no podem ser objeto de intermediao. Registro em data posterior As operaes compromissadas com PU de retorno em aberto admitem registro em data posterior, desde que nas hipteses previstas no Regulamento do Selic. Observe que o registro em data posterior de operaes 1057 (SEL1054 TpCompr = 02) s possvel quando o prazo do compromisso da operao compromissada for superior a um dia til. Para mais informaes a respeito de operaes com registro em data posterior, ver Captulo VIII, Seo 4, Tpicos Especiais, Operaes com registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para mais detalhes.

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1057

Mensagem: Requisio de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054 Cdigo Mensagem: SEL1054 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpCompr> <TpUnilatrdd> <NumOpSEL> <DtOp> <DtIniLiquidCompr> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <PURet> <PUIntmdcRet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Compromisso Tipo Unilateralidade Nmero Operao Selic Data Operao Data Incio Liquidao Compromisso Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Preo_Unitrio Retorno Preo_Unitrio Intermediao Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1054>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Nmero Operao Selic Tipo Unilateralidade
1

Mensagem CodMsg

Descrio Cdigo da operao compromissada. IOS: 1057 e 1357 (operao com registro em data posterior). Mensagem: SEL1054. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo compromisso: 02. S informado por mensagem. Tipo Unilateralidade: 1 (Nenhuma das partes). 1 Por mensagem, o preenchimento deste campo opcional.

NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF TpCompr TpUnilatrdd

As operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4(Tipo Unilateralidade 2, 3 e 4) esto descritas na Seo 6 deste captulo.

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Campo IOS Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Mensagem IdentdTitSEL CtCed CtCes Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 1057

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

CNPJ/CPF Contraparte

CNPJ_CPFCtrapart

Data Operao Original

DtOp

Data Incio Liquidao Compromisso Data Fim Liquidao Compromisso Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero Operao Associada

DtIniLiquidCompr

Cdigo do ttulo pblico. Cedente: conta de custdia normal1 de participante ou de cliente, ou conta de corretagem. 2 Cessionrio: conta de custdia normal 2 de participante ou de cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento opcional). Mensagem: se operao do dia: igual data do movimento; se operao com registro em data posterior: data em que deveria ter sido lanada. IOS: campo para preenchimento apenas no caso de operao com registro em data posterior (1357). Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, o seu preenchimento opcional. Data do retorno da operao compromissada. Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. PU da operao compromissada. (em branco). S existente por mensagem. (em branco). S existente por mensagem. (em branco). S existente por mensagem. Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada.

DtOpRet DtVenc QtdTit PU PUIntmdc PURet PUIntmdcRet ChASEL

1 2

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Campo IOS Preferncia STR Valor Financeiro Mensagem NvelPref Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 1057

VlrFinanc VlrFinancRet DtMovto

Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo de preferncia: "D". Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional (em branco). S existente por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1057

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054R1 Cdigo Mensagem: SEL1054R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1054R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de retorno da operao compromissada a ser utilizado na SEL1056 TpRetCompr = 02; Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao compromissada conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; Nmero Controle STR, se houver movimentao financeira no STR; Nmero da Operao de Retorno, a ser utilizado na 1059.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Compromissada Tipo 1 1044

1.3. Operao 1044/SEL1054 TpCompr = 03 ou 06 (com PU de retorno definido e livre movimentao) Operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra com preo certo de liquidao futura, admitindo-se livre movimentao dos ttulos por parte do cessionrio. Data de retorno O compromisso de recompra/revenda pode ser acordado para o prprio dia da liquidao da operao compromissada (operao intradia) at, no mximo, o dia til imediatamente anterior data do vencimento dos ttulos objeto dessa operao. Em operao compromissada sem intermediao, admite-se a liquidao antecipada, total ou parcial, da recompra/revenda.1 Registro
IOS Cdigo 1044 Mensagem Cdigo SEL1054 Descrio Domnio Participante requisita Operao compromissada com PU de retorno definido e TpCompr = 03 livre movimentao. Participante requisita Operao compromissada com PU de retorno definido e TpCompr = 06 livre movimentao com retorno em cmara 2 de ativos.

1044

SEL1054

A recompra/revenda da operao 1044 (SEL1054 TpCompr = 03) efetuada por meio do cdigo 1056 (SEL1056 TpRetCompr = 01). Tipo Unilateralidade Na operao compromissada tipo 1 (Tipo Unilateralidade = 1), a liquidao da recompra/revenda se d em data preestabelecida. Nenhuma das partes pode exigir unilateralmente a liquidao do compromisso, e o compromisso no pode ser extinto por comando unilateral.3 Data Incio Liquidao Compromisso Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, contudo, o seu preenchimento opcional. Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda O PU de retorno da operao compromissada livremente determinado pelas partes, exceto quando o compromisso de recompra/revenda for assumido para o prprio dia (operao intradia). Nesse caso, o PU da recompra/revenda deve ser igual ao PU da operao compromissada (compra/venda).
1 2

Para maiores detalhes, ver nesta seo item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03. As operaes compromissadas com migrao de retorno em cmara de ativos so tratadas no Captulo IX, Cmaras, Seo 5, Migrao de operaes entre Selic e Cmara de ativos. 3 Ver Seo 6, para as operaes compromissadas tipo 2, tipo 3 ou tipo 4.

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VII. Compromissada Tipo 1 1044

O PU de retorno (recompra/revenda) poder ser maior, menor ou igual ao PU da operao compromissada (compra/venda). Porm, no caso de haver intermediao na operao, a regra s vlida desde que o intermediador no tenha prejuzo. Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Associaes A operao compromissada com prazo igual ou superior a um dia til considerada operao principal em uma cadeia de operaes associadas. De modo geral, s deve ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia. J a operao compromissada intradia considerada operao acessria em um conjunto de operaes associadas. 2 Intermediao As operaes compromissadas com PU de retorno definido e livre movimentao podem ser objeto de intermediao, desde que no existam associaes nas pontas (a nica associao admitida nesse caso a referente prpria intermediao). 3 A instituio intermediria no lana o retorno (recompra/revenda) da operao compromissada (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01). O retorno feito automaticamente pelo sistema quando as partes vendedora e compradora efetuam o seu registro. Note-se, contudo, que o nmero da conta da instituio intermediria utilizado pelas contrapartes em seu lanamento de retorno. O resultado financeiro da intermediao corresponde (s) diferena(s), que no pode(m) ser negativa(s), entre os valores financeiros da compra e da venda e/ou da recompra e da revenda. Registro em data posterior As operaes compromissadas com PU de retorno definido e livre movimentao no podem ser objeto de registro em data posterior. Consolidao Os compromissos de recompra/revenda assumidos para a mesma data podem ser consolidados (1058/SEL1058), desde que tenham por objeto ttulos com o mesmo cdigo, vencimento e preo unitrio de recompra/revenda e decorram de operaes compromissadas sem intermediao, liquidadas na mesma data e com o mesmo preo unitrio de venda/compra. 4

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido. 2 Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para maiores detalhes. 3 Informe Selic 8/2008 de 27/06/2008. 4 Ver, nesta seo, item 3. Operao de Consolidao (1058/SEL1058).

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Compromissada Tipo 1 1044

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1044

Mensagem: Requisio de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054 Cdigo Mensagem: SEL1054 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpCompr> <TpUnilatrdd> <NumOpSEL> <DtOp> <DtIniLiquidCompr> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <PURet> <PUIntmdcRet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Compromisso Tipo Unilateralidade Nmero Operao Selic Data Operao Data Incio Liquidao Compromisso Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Preo_Unitrio Retorno Preo_Unitrio Intermediao Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1054>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Nmero Operao Selic Mensagem CodMsg NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF TpCompr Descrio Cdigo da operao compromissada. IOS: 1044. Mensagem: SEL1054. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. 1 Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo compromisso = 03. Caso o retorno do compromisso ocorra em cmara de ativos2, tipo compromisso = 06.

Quando se tratar da efetivao de operao compromissada pr-registrada pela cmara atravs da mensagem SEL1032, o nmero da operao deve ser o mesmo que o cedente informou cmara e que este registrou no campo NumOpSelOr (Nmero de Operao Selic Original) da mensagem SEL1032. 2 A descrio da migrao de retorno de operao compromissada em cmara de ativos est no Captulo IX Cmaras, Seo 5, Migrao de Operaes entre Selic e Cmara de Ativos.

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Campo IOS Tipo Unilateralidade Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Mensagem Descrio S informado por mensagem. TpUnilatrdd IdentdTitSEL CtCed CtCes

VII. Compromissada Tipo 1 1044

Tipo Unilateralidade: 1(Nenhuma das partes).1 Por mensagem, o preenchimento deste campo opcional. Cdigo do ttulo pblico. Cedente: conta de custdia normal 2 de participante ou de cliente, ou conta de corretagem. 3 Cessionrio: conta de custdia normal 4 de participante ou de cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido. Campo de preenchimento opcional. Data da operao. S informado por mensagem. Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, o seu preenchimento opcional. Data do retorno da operao compromissada. Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. PU da operao compromissada. Preenchimento opcional. PU de retorno (recompra/revenda).1 Preenchimento opcional.

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

CNPJ/CPF Contraparte Data Incio Liquidao Compromisso Data Fim Liquidao Compromisso Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Preo Unitrio Intermediao Preo Unitrio Retorno Preo Unitrio Intermediao Retorno
1

CNPJ_CPFCtrapart DtOp DtIniLiquidCompr

DtOpRet DtVenc QtdTit PU PUIntmdc PURet PUIntmdcRet

As operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4(Tipo Unilateralidade 2, 3 e 4) esto descritas na Seo 6 deste captulo. 2 Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. 3 Para mais informaes sobre intermediao ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao.

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Campo IOS Nmero Operao Associada Preferncia STR Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Mensagem ChASEL Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 1044

Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo de preferncia: "D". Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional. Valor financeiro lquido de compromisso. Na IOS, preenchimento opcional.

NvelPref

VlrFinanc

VlrFinancRet

ISelic Cmara

DtMovto

ISelic da cmara. Esse campo s deve ser preenchido caso o retorno do compromisso ocorra em cmara de ativos.1 S informado na IOS. Data do movimento. S informado por mensagem.

A descrio da migrao de retorno de operao compromissada em cmara de ativos est no Captulo IX, Cmaras, Seo 5, Migrao de Operaes entre Selic e Cmara de Ativos.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1044

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054R1 Cdigo Mensagem: SEL1054R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [ 1..1] [1..1]

</SEL1054R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de retorno da operao compromissada SEL1056; Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS No caso de participante de outras redes que no a RSFN, o lanamento na IOS pode ser efetuado com ou sem resposta. Caso seja feita a opo "Sim", a IOS exibe a resposta no rodap da tela de lanamento. Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao compromissada conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; Nmero Controle STR, se houver movimentao financeira no STR; Nmero da Operao de Retorno, a ser utilizado na 1056.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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VII. Compromissada Tipo 1 1047

1.4. Operao 1047/SEL1054 TpCompr =04 (com PU de retorno em aberto e livre movimentao) Operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra sem preo certo de liquidao futura, admitindo-se livre movimentao dos ttulos por parte do cessionrio. Data de retorno O compromisso de recompra/revenda pode ser acordado para o dia posterior ao da liquidao da operao compromissada at, no mximo, o dia til imediatamente anterior data do vencimento dos ttulos objeto dessa operao. Em operao compromissada sem intermediao, admite-se a liquidao antecipada, total ou parcial, da recompra/revenda.1 Registro
IOS Cdigo 1047 Mensagem Cdigo SEL1054 Descrio Participante requisita Operao compromissada com PU de retorno em aberto com livre movimentao. Domnio Tpcompr = 04

A recompra/revenda dessa operao compromissada efetuada por meio do cdigo 1059 (SEL1056 TpRetCompr = 02). Tipo Unilateralidade Na operao compromissada tipo 1 (Tipo Unilateralidade = 1), a liquidao da recompra/revenda se d em data preestabelecida. Nenhuma das partes pode exigir unilateralmente a liquidao do compromisso, e o compromisso no pode ser extinto por comando unilateral.2 Data Incio Liquidao Compromisso Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, contudo, o seu preenchimento opcional. Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda As operaes 1047 (SEL1054 TpCompr = 04) no possuem PU de retorno definido na contratao da operao. Na liquidao da recompra/revenda, no h restrio quanto ao PU de retorno (recompra/revenda) ser menor ou igual ao PU da operao compromissada (compra/venda). Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.3
1 2

Para maiores detalhes, ver nesta seo item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03. Ver Seo 6, para as operaes compromissadas tipo 2, tipo 3 ou tipo 4. 3 No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Associaes

VII. Compromissada Tipo 1 1047

A operao compromissada com prazo igual ou superior a um dia til considerada operao principal em uma cadeia de operaes associadas. De modo geral, s deve ser associada a operaes acessrias, como o redesconto e a compromissada intradia. 1 Intermediao As operaes compromissadas com PU de retorno em aberto e livre movimentao no podem ser objeto de intermediao. Registro em data posterior As operaes compromissadas com PU de retorno em aberto e livre movimentao no podem ser objeto de registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para mais detalhes.

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1047

Mensagem: Requisio de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054 Cdigo Mensagem: SEL1054 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpCompr> <TpUnilatrdd> <NumOpSEL> <DtOp> <DtIniLiquidCompr> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <PURet> <PUIntmdcRet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Compromisso Tipo Unilateralidade Nmero Operao Selic Data Operao Data Incio Liquidao Compromisso Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Preo_Unitrio Retorno Preo_Unitrio Intermediao Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1054>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Tipo Unilateralidade Ttulo Mensagem CodMsg NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF TpCompr TpUnilatrdd IdentdTitSEL Descrio Cdigo da operao compromissada. IOS: 1047. Mensagem: SEL1054. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo compromisso: 04 S informado por mensagem. Tipo Unilateralidade: 1 (Nenhuma das partes). 1 Por mensagem, o preenchimento deste campo opcional. Cdigo do ttulo pblico.

As operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4(Tipo Unilateralidade 2, 3 e 4) esto descritas na Seo 6 deste captulo.

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Campo IOS Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Mensagem CtCed CtCes Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 1047

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

CNPJ/CPF Contraparte Data Incio Liquidao Compromisso Data Fim Liquidao Compromisso Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero Operao Associada Preferncia STR Valor Financeiro -

CNPJ_CPFCtrapart DtOp DtIniLiquidCompr

Cedente: conta de custdia normal 1 de participante ou de cliente, ou conta de corretagem. 2 Cessionrio: conta de custdia normal 2de participante ou de cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento opcional). Data da operao. S informado por mensagem. Na operao compromissada tipo 1, esse campo deve ser preenchido com a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Por mensagem, o seu preenchimento opcional. Data do retorno da operao compromissada.

DtOpRet DtVenc QtdTit PU PUIntmdc PURet PUIntmdcRet ChASEL Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Preenchimento opcional. (em branco). S existente por mensagem. (em branco). S existente por mensagem. (em branco). S existente por mensagem. Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo de preferncia: "D". Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional. (em branco). S existente por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

NvelPref VlrFinanc VlrFinancRet DtMovto

Resposta do sistema
1 2

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 1047

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1054R1 Cdigo Mensagem: SEL1054R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1054R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1054R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de retorno da operao compromissada SEL1056; Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao compromissada conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero Controle STR, se houver movimentao financeira no STR; o Nmero da Operao de Retorno, a ser utilizado na 1059.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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2. Recompra/Revenda (Compromissada tipo 1)

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1056

2.1. Operao 1056/SEL1056 TpRetCompr =01 (com PU de retorno definido) Retorno de operao compromissada para liquidao de compromisso assumido anteriormente com PU de retorno definido. Portanto, as operaes compromissadas contratadas sob os cdigos 1054 e 1044 (SEL1054 TpCompr = 01 e 03) devem ter o retorno sob o cdigo 1056 (SEL1056 TpRetCompr = 01). Registro
IOS Cdigo 1056 Mensagem Cdigo SEL1056

Descrio Domnio Participante requisita Retorno operao TpRetCompr = 01 compromissada

As recompras/revendas sob o cdigo 1056 /SEL1056 TpComp = 01 devem ser lanadas na data de retorno estabelecida na contratao da operao compromissada. Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda O PU de recompra/revenda na operao 1056 /SEL 1056 TpRetCompr = 01 o PU de retorno estabelecido na contratao da operao compromissada que lhe deu origem (1054 ou 1044). Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao de retorno com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Contudo, se a data do retorno coincidir com a data do resgate dos ttulos, 2 a operao de recompra/revenda ser liquidada obrigatoriamente pelo liquidante-padro, uma vez que os comandos sero transmitidos automaticamente pelo Selic nos procedimentos de abertura do sistema. Antecipao Admite-se a liquidao antecipada, total ou parcial, da recompra/revenda decorrente de operao compromissada sem intermediao (ver 1055/SEL1056 TpRetComp = 03).3 A parcela final, se for lanada na data de retorno prevista originalmente, deve ser feita sob o cdigo 1056/SEL1056 TpRetCompr = 01 (operao com PU de retorno definido) pelo total remanescente, tendo como nmero de operao Selic o nmero de retorno atribudo pelo sistema (faixa 9XXXXX).

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido. 2 Possibilidade existente para as operaes 1054/ SEL1054 TpCompr = 01 de prazo de um dia. 3 Para maiores detalhes, ver nesta seo item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03.

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Associaes

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1056

O retorno de operao compromissada, com prazo igual ou superior a um dia til, considerado operao principal em uma cadeia de operaes associadas. De modo geral, s deve ser associado a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia. J o retorno de operao compromissada intradia considerado operao acessria em um conjunto de operaes associadas. 1 Intermediao No caso de haver intermediao na operao compromissada, o retorno dessa operao tem as seguintes caractersticas: A instituio intermediria (broker) no lana a operao de recompra/revenda. Apenas o comprador e o vendedor final efetuam os lanamentos. As pontas da operao (comprador e vendedor final) lanam a operao 1056/SEL1056 TpRetCompr = 01, utilizando como contraparte a conta da instituio intermediria, e o sistema promove a atualizao da operao.

Registro em data posterior A recompra/revenda de operao compromissada com PU de retorno definido no admite registro em data posterior.2 Consolidao Os compromissos de recompra/revenda assumidos para a mesma data podem ser consolidados (1058/SEL1058), desde que tenham por objeto ttulos com o mesmo cdigo, vencimento e preo unitrio de recompra/revenda e decorram de operaes compromissadas sem intermediao, liquidadas na mesma data e com o mesmo preo unitrio de venda/compra. 3 Compromisso no liquidado Como regra geral, compromisso no liquidado a recompra/revenda no atualizada at o fechamento do Selic da data de retorno.4 Cancelamento por decurso de prazo No esto sujeitos ao prazo de cancelamento de 60 minutos (EXP), previsto em normativo prprio, os comandos de recompra/revenda (cdigos 1056 ou 1059) na data do retorno.5

1 2

Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para mais detalhes. O registro em data posterior admitido, contudo, na antecipao de recompra e revenda ( ver 1055/SEL1056 TpRetComp = 03). 3 Ver nesta seo item 3. Operao de Consolidao (1058/SEL1058). 4 A mensagem SEL1614 ser enviada s partes no momento de caracterizao de compromisso no liquidado. Para mais informaes sobre compromissos no liquidados, ver Seo 4. 5 Para informaes sobre cancelamento por decurso de prazo em operaes compromissadas, ver Seo 4.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1056

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1056

Mensagem: Requisio de Retorno Operao Compromissada (total ou parcial) Tag Mensagem: SEL1056 Cdigo Mensagem: SEL1056 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag
<SEL1056>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpRetCompr> <NumOpSEL> <NumOpSELRet> <DtOp> <DtOpRet> <DtOpOr> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Retorno Compromisso Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Operao Data Operao Retorno Data Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

Nome do Campo

Mult.

</SEL1056>

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VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1056

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Mensagem CodMsg Descrio Cdigo do retorno da operao compromissada. IOS: 1056. Mensagem: SEL1056. O Nmero de Operao Selic deve ser o Nmero Operao Selic Retorno fornecido1: 1 - Por mensagem: Na R1 da contratao da operao compromissada que originou a recompra/revenda, ou Na R1 do evento de consolidao de operao compromissada SEL1058.2 2 - Na IOS: Na resposta da operao compromissada que originou a recompra, revenda, ou Na resposta da operao de consolidao de operaes compromissadas 1058.2 Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo retorno compromisso: 01. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cedente: a conta utilizada como cessionria da operao 1054 ou 1044(SEL1054 TpCompr = 01 ou 03) correspondente. Cessionrio: a conta utilizada como cedente da operao 1054 ou 1044 (SEL1054 TpCompr = 01 ou 03) correspondente. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o

Nmero Operao Selic

NumOpSEL

Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria

NumCtrlIF ISPBIF TpRetCompr IdentdTitSEL CtCed

CtCes

Dbito/Crdito

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

1 - A instituio pode verificar o nmero de operao a ser utilizado na operao de recompra/revenda em seu extrato de recompras e revendas no endereo eletrnico www.selic.rtm. Para maiores detalhes, ver Captulo VIII, Seo 6, Tpicos Especiais, Extratos. 2 - . Para maiores detalhes sobre consolidao, ver nesta mesma seo, item 3. Operao de Consolidao (1058/SEL1058).

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Campo IOS Data Operao Original Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Preo Unitrio Intermediao Nmero Operao Associada Preferncia STR Valor Financeiro Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1056

Mensagem DtOp DtOpOr DtVenc QtdTit PU PUIntmdc ChASEL

ISelic do liquidante escolhido. Data da operao: igual data do movimento. S informado por mensagem. Data da operao original: data do lanamento da operao compromissada correspondente. Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Preo unitrio de retorno da operao 1054 ou 1044 (SEL1054 TpCompr =01 ou 03) correspondente. Preenchimento opcional. Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo de preferncia: "D".

NvelPref

Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional. (em branco).1 DtOpRet S existente por mensagem. (em branco).2 NumOpSELRet S existente por mensagem. Data do movimento. DtMovto S informado por mensagem. VlrFinanc

Os campos DtOpRet e NumOpSELRet, presentes na mensagem, so preenchidos apenas no caso de antecipao parcial ou total do retorno. Ver item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03., nesta mesma seo.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1056

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de retorno de operao compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Retorno Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1056R1 Cdigo Mensagem: SEL1056R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1056R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> ISPB <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1056R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da recompra/revenda conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR, se houver movimentao financeira no STR. operao de

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1059

2.2. Operao 1059/SEL1056 TpRetCompr =02 (com PU de retorno em aberto) Retorno de operao compromissada para liquidao de compromisso assumido anteriormente com PU de retorno em aberto. As operaes compromissadas contratadas sob os cdigos 1047 e 1057 (SEL1054 TpCompr = 04 e 02) devem ter o retorno sob o cdigo 1059/SEL1056 TpRetCompr = 02. Registro
IOS Cdigo 1059 Mensagem Cdigo SEL1056 Descrio Participante requisita Retorno operao compromissada com PU de retorno em aberto. Domnio TpRetCompr = 02

As recompras/revendas sob o cdigo 1059/SEL1056 TpComp = 02 devem ser lanadas na data de retorno estabelecida na contratao da operao compromissada. Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda No h restrio quanto ao PU de retorno (recompra/revenda) ser menor ou igual ao PU da operao compromissada. Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao de retorno com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Antecipao Admite-se a liquidao antecipada, total ou parcial, da recompra/revenda decorrente de operao compromissada sem intermediao (ver 1055/SEL1056 TpRetComp = 03).2 A parcela final, se for lanada na data de retorno prevista originalmente, deve ser feita sob o cdigo 1059/SEL1056 TpRetCompr = 02 (operao com PU de retorno em aberto) pelo total remanescente. Associaes O retorno de operao compromissada com prazo igual ou superior a um dia til considerado operao principal em uma cadeia de operaes associadas. De modo geral, s deve ser associado a operaes acessrias, como o redesconto e a operao compromissada intradia.3 Intermediao A recompra/revenda de operao compromissada com PU de retorno em aberto no admite intermediao.

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido. 2 Para maiores detalhes, ver nesta seo item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03. 3 Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para mais detalhes

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Registro em data posterior

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1059

A recompra/revenda de operao compromissada com PU de retorno em aberto no admite registro em data posterior.1 Compromisso no liquidado Como regra geral, compromisso no liquidado a recompra/revenda no atualizada at o fechamento do Selic da data de retorno.2 Cancelamento por decurso de prazo No esto sujeitos ao prazo de cancelamento de 60 minutos (EXP), previsto em normativo prprio, os comandos de recompra/revenda (cdigos 1056 ou 1059) na data do retorno.3

O registro em data posterior admitido, contudo, na antecipao de recompra e revenda ( ver 1055/SEL1056 TpRetComp = 03). 2 A mensagem SEL1614 ser enviada s partes no momento de caracterizao de compromisso no liquidado. Para mais informaes sobre compromissos no liquidados, ver Seo 4. 3 Para mais informaes sobre cancelamento por decurso de prazo ou incompatibilidade nas operaes compromissadas, ver Seo 4.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1059

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1059

Mensagem: Requisio de Retorno Operao Compromissada (total ou parcial) Tag Mensagem: SEL1056 Cdigo Mensagem: SEL1056 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag
<SEL1056>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpRetCompr> <NumOpSEL> <NumOpSELRet> <DtOp> <DtOpRet> <DtOpOr> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Retorno Compromisso Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Operao Data Operao Retorno Data Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

Nome do Campo

Mult.

</SEL1056>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF TpRetCompr IdentdTitSEL CtCed CtCes Descrio Cdigo do retorno da operao compromissada. IOS: 1059. Mensagem: SEL1056. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo retorno compromisso: 02. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cedente, a conta utilizada como cessionria da operao 1057 ou 1047 (SEL1054 TpCompr =02 ou 04). Cessionrio, a conta utilizada como cedente da operao 1057 ou 1047 (SEL1054 TpCompr =02 ou 04) correspondente.

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Campo IOS Dbito/Crdito Mensagem TpDeb_Cred Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1059

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

Data Operao Original

DtOp DtOpOr

Nmero Operao Selic

NumOpSEL

Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero Operao Associada Preferncia STR Valor Financeiro -

DtVenc QtdTit PU PUIntmdc ChASEL

Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido (quatro primeiros dgitos da conta). Data da operao: igual data do movimento. S informado por mensagem. Data da operao original: data do lanamento da operao compromissada correspondente. O Nmero de Operao Selic igual ao Nmero Operao Selic Retorno fornecido:1 Por mensagem: na R1 da contratao da operao compromissada que originou a recompra/revenda; Na IOS: na resposta da operao compromissada que originou a recompra/revenda. Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Preo unitrio de compromisso calculado, pelas partes envolvidas. (em branco). S existente por mensagem. Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada.

Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo de preferncia: "D". Valor financeiro lquido. VlrFinanc Na IOS, preenchimento opcional. DtOpRet (em branco).3 S existente por mensagem. NumOpSELRet (em branco).3 S existente por mensagem. DtMovto Data do movimento. S informado por mensagem. NvelPref

1 - A instituio pode verificar o nmero de operao de recompra/revenda a ser utilizado em seu extrato de recompras e revendas no endereo eletrnico www.selic.rtm. Para maiores detalhes, ver Captulo VIII, Seo 6, Tpicos Especiais, Extratos. 2 - Os campos DtOpRet e NumOpSELRet, presentes na mensagem, so preenchidos apenas no caso de antecipao parcial ou total do retorno. Ver item 2.3.Operao 1055 /SEL1056 TpRetComp = 03., nesta seo.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1059

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de retorno de operao compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Retorno Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1056R1 Cdigo Mensagem: SEL1056R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1056R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> ISPB <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1056R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da recompra/revenda conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero Controle STR, se houver movimentao financeira no STR. operao de

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1055

2.3. Operao 1055/SEL1056 TpRetCompr =03 (Antecipao de retorno) Antecipao de recompra/revenda, parcial ou total, de operao compromissada. As operaes compromissadas sem intermediao contratadas sob os cdigos 1054, 1057, 1044 e 1047 (SEL1054 TpCompr = 01, 02, 03 e 04) podem ter a recompra/revenda antecipada, desde que haja interesse das partes envolvidas. Registro
IOS Cdigo 1055 Mensagem Cdigo Descrio Participante requisita Antecipao parcial ou SEL1056 total de retorno de operao compromissada Domnio TpRetCompr = 03

No lanamento dessa operao, o Nmero de Operao Selic deve ser um nmero da faixa da instituio cedente, e o Nmero de Operao Original deve ser o nmero da operao de retorno atribudo pelo sistema (faixa 9XXXXX). Observaes A antecipao total da recompra/revenda pode ocorrer desde a data da contratao da operao compromissada at a vspera da data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). A antecipao parcial da recompra/revenda pode ocorrer desde a data da contratao da operao compromissada at a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso), inclusive, observado que a parcela final, se for nessa data, deve ser efetuada pelos cdigos 1056 ou 1059 (SEL1056 TpRetCompr = 01 ou 02). possvel efetuar a antecipao parcial de uma operao compromissada intradia. Em caso de consolidao de operaes compromissadas (1058/SEL1058),1 o sistema admite que o retorno consolidado seja antecipado.

Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda antecipada O PU da recompra/revenda antecipada determinado livremente pelas partes, observado que: No h restrio quanto ao PU da recompra/revenda ser menor ou igual ao PU da operao compromissada (compra/venda), e Se o compromisso for antecipado para o mesmo dia em que foi liquidada a operao compromissada (operao intradia), o PU de recompra/revenda deve ser obrigatoriamente igual ao PU de compra/venda da contrao da operao original. Essa regra vlida tambm para as operaes compromissadas com PU em aberto com ou sem livre movimentao.

Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a antecipao de retorno com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1
1

Para consolidao de operaes compromissadas, ver neste captulo item 3, Operao de Consolidao (1058/SEL 1058).

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Associaes

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1055

A antecipao da recompra/revenda em operao compromissada com prazo igual ou superior a um dia til considerada operao principal em uma cadeia de operaes associadas. A antecipao da recompra/revenda efetuada no mesmo dia da liquidao da operao compromissada (operao intradia) considerada operao acessria em um conjunto de operaes associadas. Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes. Intermediao No possvel antecipar o retorno de uma operao compromissada em que haja instituio intermediria envolvida. Operaes com registro em data posterior As operaes de antecipao de recompra/revenda s admitem registro em data posterior nas hipteses previstas no Regulamento do Selic. Para mais informaes a respeito do registro em data posterior, ver Captulo VIII, Seo 4, Tpicos Especiais, Operaes com registro em data posterior.

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1055

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Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1055

Mensagem: Requisio de Retorno Operao Compromissada (total ou parcial) Tag Mensagem: SEL1056 Cdigo Mensagem: SEL1056 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag
<SEL1056>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpRetCompr> <NumOpSEL> <NumOpSELRet> <DtOp> <DtOpRet> <DtOpOr> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Retorno Compromisso Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Operao Data Operao Retorno Data Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

Nome do Campo

Mult.

</SEL1056>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Nmero Operao Mensagem CodMsg NumOpSEL Descrio Cdigo da operao compromissada. IOS: 1055 e 1355 (operao com registro em data posterior). Mensagem: SEL1056. O Nmero de Operao Selic um nmero novo da faixa numrica da instituio cedente. O Nmero de Operao Selic Retorno deve ser igual ao Nmero Operao Retorno fornecido1: 1 - Por mensagem: na R1 da contratao da operao compromissada que originou a recompra/revenda, ou na R1 da operao de consolidao de operaes compromissadas 1058 (SEL1058)2, em caso de antecipao de retorno consolidado.

Nmero Operao Original

NumOpSELRet

1 - A instituio pode verificar o nmero de operao de retorno fornecido pelo sistema, no extrato de recompras e revendas (no endereo eletrnico www.selic.rtm). Ver Captulo VIII, Seo 6, Tpicos Especiais, Extratos. 2 - possvel requisitar a consolidao de operaes compromissadas de uma mesma instituio com mesmo ttulo por meio da operao 1058 (SEL1058). Ver neste captulo, item 4.3.

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Campo IOS Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1055

Mensagem

Ttulo Conta Cedente

NumCtrlIF ISPBIF TpRetCompr IdentdTitSEL CtCed

Conta Cessionria

CtCes

Dbito/Crdito

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

DtOp

2 - Na IOS: na resposta da operao compromissada que originou a recompra/revenda, ou na resposta da operao de consolidao de operaes compromissadas 1058 (SEL1058)2, em caso de antecipao de retorno consolidado. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo retorno compromisso: 03. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cedente: a conta utilizada como cessionria da operao 1054 (SEL1054 TpCompr = 01), 1057 (SEL1054 TpCompr = 02), 1044 (SEL1054 TpCompr = 03) ou 1047 (SEL1054 TpCompr = 04) correspondente. Cessionrio: a conta utilizada como cedente da operao 1054 (SEL1054 TpCompr = 01), 1057 (SEL1054 TpCompr =02), 1044 (SEL1054 TpCompr = 03) ou 1047 (SEL1054 TpCompr =04) correspondente. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido (quatro primeiros dgitos da conta). Data da Operao: Para operao no dia do lanamento: igual Data do Movimento; Para operao com registro em data posterior: igual Data em que a operao deveria ter sido lanada. S informado por mensagem. Data do retorno da operao compromissada.

Data Fim Liquidao Compromisso

DtOpRet

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Campo IOS Descrio

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1055

Mensagem

Data Operao Original

DtOpOr

Na IOS: Para operao no dia do lanamento: igual Data em que foi lanada a operao compromissada; Para operao com registro em data posterior: a data em que a operao deveria ter sido lanada. Por mensagem: data em que foi lanada a operao compromissada. Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. O PU de antecipao de retorno (livremente acordado pelas partes). No caso de o compromisso de recompra/revenda ser antecipado para o mesmo dia da contratao da operao compromissada, o PU de retorno deve ser obrigatoriamente igual ao PU da operao compromissada. (em branco). S existente por mensagem. Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo de preferncia: "D". Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional. Data do movimento. S informado por mensagem.

Data Vencimento Quantidade

DtVenc QtdTit

Preo Unitrio

PU

Nmero Operao Associada Preferncia STR Valor Financeiro -

PUIntmdc ChASEL

NvelPref VlrFinanc DtMovto

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 Recompra/Revenda 1055

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de retorno de operao compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Retorno Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1056R1 Cdigo Mensagem: SEL1056R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1056R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> ISPB <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1056R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de antecipao conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR, se houver movimentao financeira no STR.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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3. Operao de Consolidao 1058/SEL1058

VII. Compromissada Tipo 1 Consolidao 1058

A operao de consolidao permite transformar em uma nica operao os compromissos de recompra/revenda assumidos para a mesma data, se for de interesse das partes. As seguintes regras devem ser observadas: Cedente e cessionrio devem ser os mesmos, em todos os compromissos de recompra/revenda. Ambos devem lanar suas respectivas pontas (necessrio duplo comando); Os compromissos de recompra/revenda devem decorrer de operaes compromissadas com PU de retorno definido (1044 e 1054), sem intermediao e com o mesmo preo unitrio de venda/compra; Os ttulos objeto dos compromissos de recompra/revenda devem ter o mesmo cdigo, vencimento e preo unitrio de recompra/revenda; Os compromissos de recompra/revenda podem ser consolidados desde a data da contratao da operao compromissada at, e inclusive, a data de retorno das operaes.
Mensagem Cdigo SEL1058

Registro
IOS Cdigo 1058 Descrio Participante requisita consolidao de operaes compromissadas

A operao de consolidao lanada tendo como Nmero de Operao Selic um nmero da faixa da instituio cedente. O valor financeiro da operao compromissada calculado, multiplicando-se o PU pela quantidade (total) e truncando-se com duas casas decimais, como o padro estabelecido pelo Selic. O valor financeiro da recompra/revenda calculado da mesma forma que no pargrafo anterior, s que utilizando-se o PU de retorno. Uma vez atualizada a operao de consolidao (1058/SEL1058), os participantes envolvidos devem lanar o retorno dos compromissos consolidados (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01) na data prevista. O novo Nmero de Operao Selic a ser utilizado para o lanamento do retorno informado pelo sistema: Por mensagem: no campo Nmero Operao Selic Retorno (NumOpSELRet) da R1 da SEL1058; Na IOS: por meio do Nmero de Operao de Retorno obtido aps a atualizao da operao 1058.

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Observaes

VII. Compromissada Tipo 1 Consolidao 1058

A quantidade de ttulos a ser consolidada, na operao 1058/SEL1058, deve ser necessariamente o somatrio das quantidades individuais das recompras/revendas. As operaes consolidadas no podem ser objeto de registro em data posterior. Os participantes envolvidos no devem lanar o retorno individual (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01) de qualquer das operaes compromissadas consolidadas por 1058 (SEL1058). Na atualizao da operao de consolidao no h movimentao da conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao dos participantes envolvidos. Pode ser consolidado o saldo de uma operao compromissada que j tenha sido parcialmente antecipada por operao 1055 (SEL1056 TpRetCompr = 03).1 Tambm possvel antecipar, por meio da operao acima citada, o retorno previamente consolidado.

Para maiores detalhes, ver nesta seo item 2.3, Antecipao (1055/SEL1056 TpRetCompr = 03).

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Compromissada Tipo 1 Consolidao 1058

Por mensagem Mensagem: Requisio de Consolidao Operaes Compromissadas Tag Mensagem: SEL1058 Cdigo Mensagem: SEL1058 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1058>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1058>

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VII. Compromissada Tipo 1 Consolidao 1058

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Ttulo Conta Cedente Conta Cessionrio Dbito/Crdito Data Fim Liquidao Compromisso Nmero Operao Selic Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Preo Unitrio Retorno Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF IdentdTitSEL CtCed CtCes Descrio Cdigo da operao. IOS: 1058. Mensagem: SEL1058. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cedente da operao de retorno (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01). Cessionrio da operao de retorno (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01). Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Data do retorno da operao compromissada. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Data do Vencimento do ttulo pblico. Somatrio das quantidades das operaes individuais. PU da operao compromissada. PU de retorno (recompra/revenda). Valor financeiro lquido da operao compromissada: calculado multiplicando-se o PU pela quantidade (total) e truncando com duas casas decimais. Valor financeiro lquido da recompra/revenda: calculado multiplicando-se o PU de retorno pela quantidade (total) e truncando com duas casas decimais. Data do movimento. S informado por mensagem.

TpDeb_Cred

DtOpRet NumOpSEL DtVenc QtdTit PU PURet VlrFinanc

VlrFinancRet DtMovto

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Compromissada Tipo 1 Consolidao 1058

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de consolidao de operaes compromissadas, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Consolidao Operaes Compromissadas Tag Mensagem: SEL1058R1 Cdigo Mensagem: SEL1058R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1058R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <SitOpSEL> <NumOpSELRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Situao Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

</SEL1058R1>

Alguns campos merecem destaque:

Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de retorno resultante da consolidao das recompras/revendas a ser utilizado na SEL1056 TpRetCompr = 01. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de consolidao de operaes compromissadas conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Operao Retorno, que dever ser utilizado na operao 1056, na data do compromisso; Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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Seo 6 Operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4

VII. Compromissada Tipo 2

As especificidades das operaes compromissadas tipo 2, tipo 3 e tipo 4 esto descritas na presente seo. Para consideraes gerais a respeito dos quatro tipos existentes de operaes compromissadas, ver Seo 4. Para a descrio da operao compromissada convencional ou tipo 1, ver Seo 5. 1. Operao compromissada tipo 2 (Tipo Unilateralidade = 2, qualquer das partes) Operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra, na qual qualquer uma das partes (cedente ou cessionrio) pode exigir unilateralmente a liquidao do compromisso, em determinado prazo. A parte interessada exerce o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso com a transmisso do comando de recompra/revenda durante o perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (data de retorno). Registro da operao O registro da operao compromissada tipo 2 ocorre da mesma forma que na operao convencional ou tipo 1, ou seja, conforme o tipo de compromisso:
IOS Cdigo 1054 1057 1044 1047 Cdigo SEL1054 SEL1054 SEL1054 SEL1054 Mensagem Tipo Compromisso (Domnio) TpCompr = 01 TpCompr = 02 TpCompr = 03 TpCompr = 04 Descrio Compra com PU de retorno definido Compra com PU em aberto Compra com livre movimentao e PU de retorno definido Compra com livre movimentao e PU em aberto

Tipo Unilateralidade O campo Tipo Unilateralidade, tanto na IOS quanto na mensagem SEL1054, define a parte que tem o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso (tipo 1, tipo 2, tipo 3 ou tipo 4). Na compromissada tipo 2, esse campo dever ser preenchido com Tipo de Unilateralidade = 2.
IOS Cdigo 1054 1057 1044 1047 Mensagem Cdigo Descrio Tipo Unilateralidade TpUnilatrdd = 2 (qualquer das partes)

SEL1054

Participante requisita Operao compromissada

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Data Incio Liquidao Compromisso

VII. Compromissada Tipo 2

A data informada no campo Data Incio Liquidao Compromisso deve estar compreendida entre o dia til posterior data de contratao da operao compromissada e a vspera da data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Ou seja, no so admitidas como Data Incio Liquidao Compromisso nem a data de contratao da operao compromissada, nem a prpria data de retorno. Data de retorno A definio da data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso) na operao compromissada tipo 2 segue as regras j estabelecidas para a compromissada tipo 1 e mais as seguintes restries adicionais: 1- a data de retorno no poder ser igual data da contratao da operao compromissada (operao intradia); e 2- a data do retorno no poder ser o dia til subsequente ao da liquidao da respectiva operao compromissada (operao over). Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda O PU de recompra/revenda (cdigos 1056 ou 1059) segue as regras j estabelecidas para a operao compromissada tipo 1. Em caso de operao com PU de retorno definido, deve-se observar ainda o seguinte: Durante o prazo que vai da Data Incio Liquidao Compromisso at a vspera da Data Fim Liquidao Compromisso, o PU de recompra/revenda poder ser igual, maior ou menor que o PU de recompra/revenda estabelecido na contratao da operao compromissada. Na prpria Data Fim Liquidao Compromisso, o PU de recompra/revenda dever ser o PU de recompra/revenda estabelecido na contratao da operao compromissada.

Recompra/Revenda por direito unilateral O perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (inclusive) define o prazo para a liquidao do compromisso, no qual, unilateralmente, a parte interessada pode exercer tal direito por meio da transmisso do comando de recompra/revenda. A revenda deve ser liquidada pela quantidade total,1 por meio do cdigo 1056 ou 1059, conforme o tipo de compromisso (SEL1056 TpRetCompr = 01 ou 02). A contraparte, por sua vez, dever efetuar o comando correspondente no prazo de 60 minutos ou at o fechamento do Selic, o que ocorrer primeiro. Caso contrrio, h caracterizao de compromisso no liquidado. Compromisso no liquidado O Selic considera como compromisso no liquidado, em qualquer tipo de operao compromissada, a recompra/revenda no atualizada at o fechamento do Selic na data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso).2

1 2

Ou quantidade remanescente, caso tenha havido antecipaes. A mensagem SEL1614 ser enviada s partes no momento de caracterizao de compromisso no liquidado.

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VII. Compromissada Tipo 2

Nas operaes compromissadas tipo 2, alm da hiptese citada, o compromisso ser considerado no liquidado se na data em que for solicitada a recompra/revenda por direito unilateral (inclusive data de retorno):1 No houver o comando da contraparte no prazo de 60 minutos ou at o fechamento do Selic, o que ocorrer primeiro; ou Ocorrer, a qualquer momento do dia, uma das seguintes situaes: - cancelamento de comandos de operao pendente de liquidao por insuficincia de ttulos (PEN); - rejeio da operao por parte do STR (RST); - rejeio da operao por falta de limite financeiro (RLF); ou - incompatibilidade de dados (INC), em caso de operao associada incompatvel. No podero ser feitas novas tentativas de atualizao da recompra/revenda (cdigos 1056 ou 1059) at o fechamento do Selic nessa data. Contudo, as partes podero efetuar uma operao definitiva com os mesmos dados da operao, conforme ser visto a seguir. Operao 1052 posterior inadimplncia Na operao compromissada tipo 2, em caso de compromisso no liquidado, as partes podero lanar o retorno no liquidado por meio de operao 1052 (SEL1052), utilizando o nmero de operao de retorno de compromisso (faixa 9XXXXX). A operao dever ser lanada no mesmo dia em que o compromisso for caracterizado como no liquidado, at o horrio de fechamento do Selic. Devem ser utilizados os seguintes dados da operao de recompra e revenda: cedente, cessionrio, ttulo, vencimento e quantidade remanescente, no caso de ter ocorrido antecipao por 1055 (SEL1056 TpRetCompr = 01). Caso o compromisso seja caracterizado como no liquidado na prpria data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso), a operao 1052 tambm poder ser lanada, desde que at o horrio de fechamento do Selic. Nesse caso, o PU dessa operao dever ser igual ao PU de recompra/revenda estabelecido na contratao da operao compromissada (se for operao com PU de retorno definido).2 A operao 1052 lanada constar no extrato de compromissos no liquidados, assim como na consulta a compromissos no liquidados na IOS, como Operao 1052 posterior inadimplncia. Cancelamento por 1400 A operao de retorno lanada por exerccio do direito unilateral passvel de cancelamento por 1400 (SEL1400), obedecendo s regras j definidas para essa operao. O cancelamento de operao de retorno lanada por exerccio do direito unilateral reverte o estado de compromisso exigido naquela data.3

1 2

H, contudo, a possibilidade de cancelamento da recompra/revenda por 1400 (ver tpico a seguir). O PU na operao 1052 dever, no entanto, ser truncado na sexta casa decimal. 3 Exceto se a operao 1400 for lanada na prpria data de retorno estabelecida na contratao da operao, quando o compromisso deve ser honrado at o fechamento do sistema, caso contrrio, ser considerado no liquidado.

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VII. Compromissada Tipo 2

Ou seja, o direito unilateral poder ser exercido em outra oportunidade, durante o prazo admitido, sem que o cancelamento tenha qualquer consequncia no curso da operao compromissada. Antecipao de recompra/revenda por 1055 Admite-se a antecipao parcial ou total do retorno, com acordo das partes, desde que obedecidas as regras j definidas para a compromissada tipo 1 (1055/SEL1056 TpRetCompr = 03). Associaes As operaes compromissadas tipo 2 aceitam as associaes j previstas para as operaes compromissadas tipo 1, exceto intermediao, assim como as respectivas recompras e revendas.1 Operaes conjugadas A recompra/revenda decorrente de operao compromissada tipo 2 pode ser conjugada com operao compromissada tipo 2 de venda/compra de ttulos, ambas contratadas pela mesmas partes. Mais detalhes sobre essas operaes conjugadas so encontradas neste captulo, na Seo 4, Operaes compromissadas consideraes gerais. Liquidao financeira Assim como ocorre na operao compromissada tipo 1, o participante no liquidante pode optar por liquidar a operao com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant. Vedaes As operaes compromissadas tipo 2 no admitem: Intermediao; Registro em data posterior; Consolidao de operaes compromissadas; ou Migrao de compromissos entre Selic e cmaras.

Cancelamento por decurso de prazo ou incompatibilidade Os comandos de recompra/revenda (1056 ou 1059) transmitidos por qualquer das partes esto sujeitos ao prazo de cancelamento de 60 minutos (EXP) previsto em normativo prprio.2 No entanto, os comandos de recompra/revenda (cdigos 1056 ou 1059) transmitidos por qualquer das partes no esto sujeitos ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC)3 no perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (ou data de retorno).

1 2

Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para mais detalhes. De acordo com a Carta Circular n 3.544, de 26/3/2012, transmitido um comando, todos os demais requeridos para o registro e a liquidao da operao ou das operaes associadas ou conjugadas devem ser transmitidos no prazo de 60 minutos. 3 Exceto em caso de operao associada incompatvel, quando os comandos transmitidos permanecem sujeitos ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC).

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VII. Compromissada Tipo 3

2.Operao compromissada tipo 3 (Tipo Unilateralidade = 3, somente cessionrio) Operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra, na qual somente o comprador (cessionrio da operao compromissada) tem o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso, a seu exclusivo critrio, em data determinada ou dentro de prazo estabelecido. Tambm poder extinguir, a qualquer tempo, esse compromisso (operao 1456/SEL1456). O comprador exerce o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso com a transmisso do comando de revenda (1056 ou 1059/ SEL1056 TpRetCompr = 01 ou 02), durante o perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (data de retorno). Registro da operao O registro da operao compromissada tipo 3 ocorre da mesma forma que na operao convencional ou tipo 1, ou seja, conforme o tipo de compromisso:
IOS Cdigo 1054 1057 1044 1047 Mensagem Cdigo Tipo Compromisso (Domnio) SEL1054 TpCompr = 01 SEL1054 TpCompr = 02 SEL1054 SEL1054 TpCompr = 03 TpCompr = 04 Descrio Compra com PU de retorno definido Compra com PU em aberto Compra com livre movimentao e PU de retorno definido Compra com livre movimentao e PU em aberto

Tipo Unilateralidade O campo Tipo Unilateralidade, tanto na IOS quanto na mensagem SEL1054, define a parte que tem o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso (tipo 1, tipo 2, tipo 3 ou tipo 4). Na operao compromissada tipo 3, esse campo dever ser preenchido com Tipo de Unilateralidade = 3.
IOS Cdigo 1054 1057 1044 1047 Mensagem Cdigo Descrio Tipo Unilateralidade TpUnilatrdd = 3 (somente cessionrio)

SEL1054

Participante requisita Operao compromissada

Data Incio Liquidao Compromisso A data informada no campo Data Incio Liquidao Compromisso deve estar compreendida entre o primeiro dia til posterior data de contratao da operao compromissada e a data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso), inclusive. Data de retorno A definio da data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso) segue as regras j estabelecidas para a compromissada tipo 1 e mais as seguintes restries adicionais:

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VII. Compromissada Tipo 3

1- a data de retorno no poder ser igual data da contratao da operao compromissada (operao intradia); e 2- a data do retorno no poder ser o dia til subsequente ao da liquidao da respectiva operao compromissada (operao over). Preo Unitrio (PU) de recompra/revenda O PU da recompra/revenda (cdigos 1056 ou 1059) segue as regras j estabelecidas para a compromissada tipo 1. Em caso de operao com PU de retorno definido, deve-se observar ainda o seguinte: Durante o prazo que vai da Data Incio Liquidao Compromisso at a vspera da Data Fim Liquidao Compromisso, o PU de recompra/revenda poder ser igual, maior ou menor que o PU de recompra/revenda estabelecido na contratao da operao compromissada. Na prpria Data Fim Liquidao Compromisso, o PU de recompra/revenda dever ser o PU de recompra/revenda estabelecido na contratao da operao compromissada. Revenda por direito unilateral na operao compromissada O perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (inclusive) define o prazo para a liquidao do compromisso, no qual, unilateralmente, o comprador pode exercer tal direito por meio da transmisso do comando de revenda. A revenda deve ser liquidada pela quantidade total,1 por meio do cdigo 1056 ou 1059, conforme o tipo de compromisso (SEL1056 TpRetCompr = 01 ou 02). A contraparte tem o dever de efetuar o comando correspondente (recompra) at o fechamento do Selic da data em que a revenda for solicitada pela parte que possui o direito unilateral. Caso contrrio, h caracterizao de compromisso no liquidado. Observe que o sistema exige que a parte que caracteriza o direito unilateral (no caso, o cessionrio) efetue o lanamento do retorno primeiramente. Compromisso no liquidado O Selic considera como compromisso no liquidado, em qualquer tipo de operao compromissada, a recompra/revenda no atualizada at o fechamento do Selic da data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). 2 Nas operaes compromissadas tipos 3 e 4, a caracterizao de compromisso no liquidado ocorrer tambm nas seguintes situaes: Na data de solicitao da revenda/recompra por direito unilateral, se no houver o comando da contraparte ou se a revenda/recompra no for atualizada at fechamento do Selic; ou A partir da data da contratao da operao compromissada at a data de retorno, inclusive, se extinto o compromisso pela operao 1456 (SEL1456) por iniciativa da parte que possui o direito unilateral.

1 2

Ou quantidade remanescente, caso tenha havido antecipaes. A mensagem SEL1614 ser enviada s partes no momento de caracterizao de compromisso no liquidado.

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Extino do compromisso

VII. Compromissada Tipo 3

O direito do comprador de extinguir o compromisso pode ser exercido a partir do momento da contratao da operao compromissada at a data de retorno (inclusive), sendo exercido por meio da operao Extino de Compromisso 1456 (SEL1456). A extino do compromisso dever abranger a totalidade de ttulos registrados no compromisso, ou o total remanescente, caso ele tenha sido antecipado parcialmente por 1055 (SEL1056 TpRetCompr = 03). A operao 1456 acarreta a extino do compromisso de recompra/revenda e o acerto nas posies a recomprar e a revender. Apenas um comando da parte que possui o direito unilateral (no caso, o comprador) necessrio. A parte que no comandou a operao 1456 receber a mensagem SEL1614 informando a atualizao da operao. Tambm poder verificar a extino do compromisso por consulta IOS ou por meio do extrato de compromissos no liquidados. Cancelamento por 1400 A operao de retorno lanada por exerccio do direito unilateral passvel de cancelamento por 1400 (SEL1400), obedecendo s regras j definidas para essa operao. O cancelamento de operao de retorno lanada por exerccio do direito unilateral reverte o estado de compromisso exigido naquela data.1 Nesse caso, o exerccio do direito unilateral poder ser exercido em outra oportunidade, durante o prazo admitido, sem que o cancelamento tenha qualquer consequncia no curso da operao compromissada. O disposto acima aplicvel nas operaes compromissadas tipos 3 e 4, inclusive no caso de ocorrer cancelamento por 1400 aps a operao de retorno por direito unilateral ter passado por um dos estados RST, RLF ou PEN (expirada por tempo), ao longo do dia. Antecipao de recompra/revenda por 1055 Admite-se a antecipao parcial ou total do retorno, com acordo das partes, desde que obedecidas as regras j definidas para a compromissada tipo 1 (1055/SEL1056 TpRetCompr = 03). Associaes So aceitas as associaes j previstas para as operaes compromissadas tipo 1, exceto intermediao, e respectivas recompras e revendas. 2 Operaes conjugadas A recompra/revenda decorrente de operao compromissada tipo 3 pode ser conjugada com operao compromissada tipo 3 de venda/compra de ttulos, ambas contratadas pela mesmas partes. Mais detalhes sobre essas operaes conjugadas so encontradas neste captulo, na Seo 4, Operaes compromissadas consideraes gerais.
1

Exceto se a operao 1400 for lanada na prpria data de retorno estabelecida na contratao da operao, quando o compromisso deve ser honrado at o fechamento do sistema, caso contrrio, ser considerado no liquidado. 2 Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes, para mais detalhes.

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Liquidao financeira

VII. Compromissada Tipo 3

Assim como ocorre na operao compromissada tipo 1, o participante no liquidante pode optar por liquidar a operao com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant. Vedaes As operaes compromissadas tipos 3 e 4 no admitem: Intermediao; Registro em data posterior; Consolidao de operaes compromissadas; ou Migrao de compromissos entre Selic e cmaras.

Cancelamento por decurso de prazo ou incompatibilidade O comando de revenda (1056 ou 1059) transmitido pelo comprador no est sujeito ao prazo de cancelamento de 60 minutos (EXP) previsto em normativo prprio,1 nem ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC).2

De acordo com a Carta Circular n 3.544, de 26/3/2012, transmitido um comando, todos os demais requeridos para o registro e a liquidao da operao ou das operaes associadas ou conjugadas devem ser transmitidos no prazo de 60 minutos. 2 Exceto em caso de operao associada incompatvel, quando a transmisso dos comandos permanece sujeita ao cancelamento por incompatibilidade de dados (INC).

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VII. Compromissada Tipo 4

3.Operao compromissada tipo 4 (Tipo Unilateralidade = 4, somente cedente) Operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra, na qual somente o vendedor (cedente da operao compromissada) tem o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso, a seu exclusivo critrio, em data determinada ou dentro de prazo estabelecido. Tambm poder extinguir, a qualquer tempo, esse compromisso (operao 1456/SEL1456). O vendedor exerce o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso com a transmisso do comando de recompra (1056 ou 1059/ SEL1056 TpRetCompr = 01 ou 02), durante o perodo compreendido entre a Data Incio Liquidao Compromisso e a Data Fim Liquidao Compromisso (data de retorno). Registro da operao O registro da operao compromissada tipo 4 ocorre da mesma forma que na operao convencional ou tipo 1, ou seja, conforme o tipo de compromisso:
IOS Cdigo 1054 1057 1044 1047 Cdigo SEL1054 SEL1054 SEL1054 SEL1054 Mensagem Tipo Compromisso (Domnio) TpCompr = 01 TpCompr = 02 TpCompr = 03 TpCompr = 04 Descrio Compra com PU de retorno definido Compra com PU em aberto Compra com PU de retorno definido e livre movimentao Compra com livre movimentao e PU em aberto

Tipo Unilateralidade O campo Tipo Unilateralidade, tanto na IOS quanto na mensagem SEL1054, define a parte que tem o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso. Na compromissada tipo 4, na qual somente o vendedor (cedente) poder exigir a recompra/revenda, esse campo dever ser preenchido com Tipo de Unilateralidade = 4.
IOS Cdigo 1054 1057 1044 1047 Mensagem Cdigo Descrio Tipo Unilateralidade TpUnilatrdd = 4 (somente cessionrio)

SEL1054

Participante requisita Operao compromissada

Regras gerais A operao compromissada tipo 4 obedece s mesmas regras definidas para a operao compromissada tipo 3, sob a tica, contudo, do vendedor, que a parte que nesse caso possui o direito de exigir unilateralmente a liquidao do compromisso ou a sua extino.

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4.Operao de Extino do Compromisso (1456/SEL1456)

VII. Extino do Compromisso 1456

Operao que permite aos participantes a extino do compromisso de recompra/revenda de ttulos assumido no Selic. O direito de extinguir o compromisso unilateralmente s poder ser exercido: Pelo comprador (cessionrio), na operao compromissada tipo 3; ou Pelo vendedor (cedente), na operao compromissada tipo 4.
Mensagem Cdigo SEL1456

Registro
IOS Cdigo 1456 Descrio Participante requisita a extino do compromisso de recompra/revenda de ttulos assumido no Selic.

A operao de extino de compromisso exige apenas um comando da parte que possui o direito de exerc-lo. Regras gerais O direito de extinguir o compromisso poder ser exercido a partir do momento da contratao da operao compromissada (tipos 3 ou 4) at a data de retorno, inclusive. A extino do compromisso dever abranger a totalidade de ttulos nele registrados, ou o total remanescente, caso ele tenha sido antecipado parcialmente por 1055 (SEL1056 TpRetCompr = 03). A operao 1456 acarreta a extino do compromisso de recompra/revenda e o acerto nas posies a recomprar e a revender. A parte que no comandou a operao 1456 receber a mensagem SEL1614 informando a atualizao da operao. Qualquer das partes poder verificar a extino do compromisso por consulta IOS ou por meio do extrato de compromissos no liquidados.

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Por IOS

VII. Extino do Compromisso 1456

Por mensagem Mensagem: Extino do compromisso de recompra/revenda Tag Mensagem: SEL1456 Cdigo Mensagem: SEL1456 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1456>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumOpSELRet> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1456>

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VII. Extino do Compromisso 1456

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia mensagem: Quadro de descrio dos campos de registro de operao na IOS e por mensagem
Campo IOS Mensagem Descrio Cdigo de extino do compromisso recompra/revenda. IOS: 1456. Mensagem: SEL1456. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero da faixa numrica do participante que solicita a excluso do compromisso. O Nmero de Operao Selic Retorno deve ser igual ao Nmero Operao Retorno fornecido: 1 - Por mensagem: na R1 da contratao da operao compromissada que originou a recompra/revenda a ser extinta, ou 2 - Na IOS: na resposta da operao compromissada que originou a recompra/revenda a ser extinta. Data do movimento. S informado por mensagem.

Cdigo Operao CodMsg NumCtrlIF ISPBIF Nmero Operao Selic NumOpSEL

Nmero de Operao Original

NumOpSELRet

DtMovto

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de extino de compromisso, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de extino do compromisso de recompra/revenda. Tag Mensagem: SEL1456R1 Cdigo Mensagem: SEL1456R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1456R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1456R1>

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O seguinte campo merece destaque:

VII. Extino do Compromisso 1456

Situao Operao Selic: Se a mensagem SEL1456 for atualizada (ATU), o compromisso de recompra/revenda extinto.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de cancelamento conter os seguintes dados: a situao da operao; e a hora em que o lanamento foi registrado.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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Seo 7. Operao a termo

VII. Termo 3052

1. Operao 3052/SEL3052 tipo 1 (termo de operao definitiva com liquidao incerta) Operao a termo, de compra e venda definitiva1, que tem por objeto ttulos oriundos de oferta pblica j divulgada mas ainda no liquidada. tambm conhecida como operao a termo com liquidao incerta, uma vez que a liquidao est condicionada venda, na oferta pblica, de 51% (cinquenta e um por cento), no mnimo, da quantidade ofertada de ttulos. Alm disso, a data da liquidao do termo deve coincidir, obrigatoriamente, com a da liquidao financeira da Oferta Pblica. O registro da operao a termo no implica em sensibilizao das contas dos agentes envolvidos, tanto na posio financeira quanto na posio de custdia. Somente na data de liquidao da referida operao a termo essa sensibilizao ocorrer. Registro
IOS Cdigo 3052 Mensagem Cdigo SEL3052 Descrio IF requisita Operao a termo definitiva Domnio TpLiquidDfn = 01

Ttulos pr-fixados Informa-se o Preo Unitrio (PU), que dever ser truncado na sexta casa decimal (portanto, com a stima e oitava casa decimal preenchida com zero), de acordo com a padronizao de metodologia de clculo para ttulos pblicos federais (Informe Selic 7/2008, de 9.5.2008). Ttulos ps-fixados Para operao a termo exigido que o ttulo seja negocivel e que seu Valor Nominal Atualizado conste no endereo eletrnico do Selic (www.selic.rtm). Pode ser informado: - o Preo Unitrio (PU), conforme descrito acima; ou - a Cotao, com 4 casas decimais, no campo Percentual Valor Par, se o registro for efetuado pela IOS, ou no campo PercVlrPar, se por mensagem. Neste caso, a liquidao financeira ser efetuada pelo preo unitrio, resultante do seguinte clculo: PU = (cotao/100) x Valor Nominal Atualizado at a respectiva data, resultado que ser truncado na sexta casa decimal. Nos lanamentos efetuados pela IOS, necessrio o uso da vrgula para identificar as casas decimais. J nos lanamentos realizados por mensagem, a identificao de casas decimais feita com o ponto.

As operaes definitivas a termo esto sujeitas s mesmas restries das operaes definitivas vista, no que se refere s partes intermediria e contratantes da operao. Vide Seo 3, Operaes Definitivas (1052/SEL1052).

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Liquidao financeira

VII. Termo 3052

No dia da liquidao do termo, s 9h30 1, os comandos de compra e de venda so transmitidos automaticamente pelo Selic, por meio do cdigo 1052/SEL1052 , no cabendo s partes efetuar os lanamentos eletrnicos dos comandos de dbito e de crdito. A liquidao automtica efetuada segundo a ordem crescente com que foram numeradas as operaes no momento do registro do termo, com o respectivo liquidante padro dos participantes envolvidos.2 Os participantes usurios da RSFN recebem uma mensagem SEL1611 tipo 1 (Operao Processada Automaticamente).3 Caso a operao no seja atualizada com o lanamento automtico 4, necessrio que os participantes a lancem com o cdigo 1052/SEL1052, utilizando o nmero de operao recebido na R1 da SEL3052, por mensagem; ou no campo Num. Operao de Retorno , informado pela IOS quando da atualizao da 3052 (faixa 610000). Para que no haja risco financeiro por parte do liquidante padro, h a possibilidade de se cancelar a liquidao automtica do termo antes do horrio definido pelo Selic, por meio da operao 3400 (SEL3400), conforme descrito na Seo 21 deste captulo. Associao As operaes a termo so operaes definitivas cuja liquidao programada para um dia futuro e, por isso, obedecem s regras de associao daquelas operaes. Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes. Intermediao As operaes a termo de compra e venda podem ser objeto de intermediao simples e de intermediao em lote, conforme disposto no Captulo VIII, Tpicos Especiais, Seo 2 e Seo 3 respectivamente. Registro em data posterior No possvel realizar registro em data posterior de operaes a termo.

1 2

Horrio definido na Carta-Circular 3.544, de 26/3/2012. No possvel a utilizao do recurso multiliquidante nas operaes a termo (a opo de preenchimento dos campos Liq. Cedente/Liq. Cessionrio no est disponvel). 3 Para detalhes sobre a mensagem SEL1611 ver Captulo VII, Seo 23.2. 4 Quando a operao recebe, por exemplo, o status RST, RLF ou CLA. Para ver possibilidades de situao de operao, ver Captulo VI, Seo 1, item 6. No caso de pendncia por insuficincia de ttulos, os comandos da liquidao do termo so mantidos pelo Selic at expirar o prazo de pendncia de 60 minutos. Uma vez cancelados os lanamentos da operao, os comandos devem ser lanados pelos participantes envolvidos at o horrio limite (18h30).

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Termo 3052

Por mensagem Mensagem: Requisio de Operao a Termo Definitiva Tag Mensagem: SEL3052 Cdigo Mensagem: SEL3052 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL3052>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumProms> <TpLiquidDfn> <DtLiquid> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <PercVlrPar> <PercVlrParIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Promessa Tipo Liquidao Definitiva Data Liquidao Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Percentual Valor Par Percentual Valor Par Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL3052>

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VII. Termo 3052

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Data da Liquidao Nmero Operao SELIC Nmero Promessa Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Preo Unitrio Intermediao Percentual Valor Par Percentual Valor Par Intermediao Mensagem CodMsg Descrio Cdigo da operao a termo definitiva. IOS: 3052. Mensagem: SEL3052. Nmero de controle da instituio financeira. NumCtrlIF S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Liquidao: 01. TpLiquidDfn S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente: conta de custdia normal 1 de participante ou de CtCed cliente, ou conta de corretagem. 2 Cessionrio: conta de custdia normal de participante ou CtCes de cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento CNPJ_CPFCtrapart opcional). Data prevista para liquidao do termo. DtLiquid Deve ser a mesma data da liquidao da oferta pblica. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. NumOpSEL NumProms DtVenc QtdTit PU PUIntmdc PercVlrPar Nmero da Promessa (apenas para operao 4052). Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. PU da compra/venda, para ttulos pr e ps-fixados, dever estar truncado na sexta casa decimal (stima e oitava casas decimais preenchidas com zero). Preenchimento opcional. Percentual Valor Par, para ttulo ps-fixado. Informar com 4 casas decimais. Percentual Valor Par Intermediao, para ttulo psfixado. Informar com 4 casas decimais (preenchimento apenas no caso de intermediao).

PercVlrParIntmdc

1 2

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Campo IOS Nmero Operao Associada Valor Financeiro Mensagem ChASEL VlrFinanc DtMovto Descrio

VII. Termo 3052

Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional. Data do movimento. S informado por mensagem.

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao a termo, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao a Termo Tag Mensagem: SEL3052R1 Cdigo Mensagem: SEL3052R1 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL3052>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <NumOpSELRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: IF Mult.

</SEL3052R1>

Alguns campos merecem destaque:


Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem. Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de liquidao do termo (610XXX).

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao a termo com ttulos objeto de Oferta Pblica conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado. Nmero de Operao Retorno: informa o nmero da operao de liquidao do termo (610XXX). Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores

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VII. Termo 3052

detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Termo 4052

2. Operao 4052/SEL3052 tipo 2 (termo de operao definitiva com liquidao certa) Operao a termo, de compra e venda definitiva1, com ttulos j emitidos e em circulao, sendo que a data da liquidao da operao deve ser anterior data do vencimento dos ttulos. tambm conhecida como operao a termo com liquidao certa. O registro do termo da operao compromissada no implica em sensibilizao das contas dos agentes envolvidos, tanto na posio financeira quanto na posio de custdia. Somente na data de liquidao da referida operao a termo essa sensibilizao ocorrer. Registro
IOS Cdigo 4052 Mensagem Cdigo SEL3052

Descrio IF requisita Operao a Termo Definitiva

Domnio TpLiquidDfn = 02

Ttulos pr-fixados Informa-se o Preo Unitrio (PU), que dever ser truncado na sexta casa decimal (portanto, com a stima e oitava casa decimal preenchida com zero), de acordo com a padronizao de metodologia de clculo para ttulos pblicos federais (Informe Selic 7/2008, de 9.5.2008). Ttulos ps-fixados Para operao a termo exigido que o ttulo seja negocivel e que seu Valor Nominal Atualizado conste no endereo eletrnico do Selic (www.selic.rtm). Pode ser informado: o Preo Unitrio, com 8 casas decimais, no campo Preo Unitrio, se o registro for efetuado pela IOS, ou no campo PU, se por mensagem; ou a Cotao, com 4 casas decimais, no campo Percentual Valor Par, se o registro for efetuado pela IOS, ou no campo PercVlrPar, se por mensagem. Neste caso, a liquidao financeira ser efetuada pelo preo unitrio resultante do seguinte clculo: PU = (cotao/100) x Valor Nominal Atualizado at a respectiva data, resultado que ser truncado na sexta casa decimal. Nos lanamentos efetuados pela IOS, necessrio o uso da vrgula para identificar as casas decimais. J nos lanamentos realizados por mensagem, a identificao de casas decimais feita com o ponto.

As operaes definitivas a termo esto sujeitas s mesmas restries das operaes definitivas vista, no que se refere s partes intermediria e contratantes da operao. Vide Seo 3, Operaes Definitivas (1052/SEL1052).

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Liquidao financeira

VII. Termo 4052

No dia da liquidao do termo, s 9h30, os comandos de compra e de venda so transmitidos automaticamente pelo Selic, por meio do cdigo 1052/SEL1052, no cabendo s partes efetuar os lanamentos eletrnicos dos comandos de dbito e de crdito. 1 A liquidao automtica efetuada segundo a ordem crescente com que foram numeradas as operaes no momento do registro do termo, com o respectivo liquidante padro dos participantes envolvidos.2 Os participantes usurios da RSFN recebem uma mensagem SEL1611 tipo 1 (Operao Processada Automaticamente).3 Caso a operao no seja atualizada com o lanamento automtico4, necessrio que os participantes a lancem com o cdigo 1052/SEL1052, utilizando o nmero de operao recebido na R1 da SEL3052, por mensagem; ou no campo Num. Operao de Retorno , informado pela IOS quando da atualizao da 4052 (faixa 610000). Para que no haja risco financeiro por parte do liquidante padro, h a possibilidade de se cancelar a liquidao automtica do termo antes do horrio definido pelo Selic, por meio da operao 3400 (SEL3400), conforme descrito na Seo 21 deste captulo. Associao As operaes a termo so operaes definitivas cuja liquidao programada para um dia futuro e, por isso, obedecem s regras de associao daquelas operaes. Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes. Intermediao As operaes a termo de compra e venda podem ser objeto de intermediao simples e de intermediao em lote, conforme disposto no Captulo VIII, Tpicos Especiais, Seo 2 e Seo 3 respectivamente. Registro em data posterior No possvel realizar registro em data posterior de operaes a termo.

1 2

Horrio definido na Carta-Circular n 3.544, de 26/3/2012. No possvel a utilizao do recurso multiliquidante nas operaes a termo (a opo de preenchimento dos campos Liq. Cedente/Liq. Cessionrio no est disponvel). 3 Para detalhes sobre a mensagem SEL1611 ver Captulo VII, Seo 23.2. 4 Quando a operao recebe, por exemplo, o status RST, RLF ou CLA. Para ver possibilidades de situao de operao, ver Captulo VI, Seo 1, item 6. No caso de pendncia por insuficincia de ttulos, os comandos da liquidao do termo so mantidos pelo Selic at expirar o prazo de pendncia de 60 minutos. Uma vez cancelados os lanamentos da operao, os comandos devem ser lanados pelos participantes envolvidos at o horrio limite (18h30).

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Operaes oriundas do mdulo Negociao

VII. Termo 4052

Os negcios fechados no mdulo Negociao Eletrnica de Ttulos geram operaes a termo no Selic (cdigo 4052/SEL3052 tipo 2). As regras para o registro e liquidao dessas operaes esto descritas no Manual do Mdulo Negociao, disponvel no portal do Selic na RTM. O quadro a seguir traz um breve resumo dessas regras:
Registro da operao a termo 4052 (SEL3052 tipo 2) Os comandos da alada do dealer so transmitidos automaticamente pelo Selic na data da negociao e recebem uma faixa numrica diferenciada: 800000 a 804999. Os comandos automticos no esto sujeitos ao cancelamento por: - decurso de prazo (EXP) aps 60 minutos; - incompatibilidade (INC), em caso de comandos instrudos com dados divergentes; ou - iniciativa do prprio participante (operao 1400/SEL1400). So enviadas mensagens SEL1611 (TpInfEvtSEL = 04)1 referentes a esses comandos aos dealers usurios da Rede do Sistema Financeiro Nacional - RSFN. Liquidao da operao a termo (1052/SEL1052) Ocorre no dia til seguinte ao da negociao. Se no houver a liquidao integral no Selic de negcio realizado e no desfeito, o acesso do dealer ao mdulo Negociao suspenso, na proporo de um dia til por negcio desfeito. A inadimplncia decorrente de operao a termo com intermediao poder ser sanada, evitando-se a suspenso do dealer. Para sanar a inadimplncia, durante o horrio de funcionamento do Selic, o dealer deve efetuar o lanamento da operao (1052), substituindo a parte inadimplente. Os dados da nova operao, como nmero de operao Selic, preo e quantidade devem ser idnticos ao da operao inadimplente. Contudo, poder ser informada outra conta (exceto corretagem), em substituio quela que originou a inadimplncia. Apenas operaes a termo com intermediao oriundas do mdulo Negociao permitem a substituio de conta mencionada. Ainda que o dealer cancele a liquidao automtica do termo, por meio de operao 3400 (SEL/3400), ser exigida a liquidao do termo at o horrio de encerramento do Selic.

Ver possibilidades de envio dessa mensagem no Manual do Mdulo Negociao Eletrnica do Selic, disponvel no portal do Selic na RTM.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Termo 4052

Por mensagem Mensagem: Requisio de Operao a Termo Definitiva Tag Mensagem: SEL3052 Cdigo Mensagem: SEL3052 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL3052>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumProms> <TpLiquidDfn> <DtLiquid> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <PercVlrPar> <PercVlrParIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Promessa Tipo Liquidao Definitiva Data Liquidao Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Percentual Valor Par Percentual Valor Par Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL3052>

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VII. Termo 4052

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Data da Liquidao Nmero Operao Selic Nmero Promessa Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Preo Unitrio Intermediao Percentual Valor Par Percentual Valor Par Intermediao Nmero Operao Associada Valor
1 2

Mensagem CodMsg

Descrio

Cdigo da operao a termo definitiva. IOS: 4052. Mensagem: SEL3052. Nmero de controle da instituio financeira. NumCtrlIF S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Liquidao: 02. TpLiquidDfn S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente: conta de custdia normal 1 de participante ou de CtCed cliente, ou conta de corretagem2. Cessionrio: conta de custdia normal de participante ou de CtCes cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ_CPFCtrapa CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento rt opcional). Data prevista para a liquidao do termo. DtLiquid NumOpSEL NumProms DtVenc QtdTit PU PUIntmdc PercVlrPar Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Nmero da Promessa. Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. PU da compra/venda, para ttulos pr e ps-fixados, dever estar truncado na sexta casa decimal (stima e oitava casas decimais preenchidas com zero). Preenchimento opcional.

Percentual Valor Par, para ttulos ps-fixados. Informar com 4 casas decimais. Percentual Valor Par Intermediao, para ttulo ps-fixado. PercVlrParIntmdc Informar com 4 casas decimais (preenchimento apenas no caso de intermediao). Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser ChASEL preenchido quando houver uma operao associada. VlrFinanc Valor financeiro lquido de compromisso. Na IOS,

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Campo IOS Financeiro Mensagem DtMovto Descrio preenchimento opcional. Data do movimento. S informado por mensagem.

VII. Termo 4052

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao a termo, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao a Termo Tag Mensagem: SEL3052R1 Cdigo Mensagem: SEL3052R1 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL3052>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <NumOpSELRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: IF Mult.

</SEL3052R1>

Alguns campos merecem destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem. Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de liquidao do termo (610XXX).

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao a termo com ttulos objeto de Oferta Pblica conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado. Nmero de Operao Retorno: informa o nmero da operao de liquidao do termo (610XXX). Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Termo 3054

3. Operaes 3054, 3057, 3044 e 3047 /SEL3054 tipos1, 3, 5 e 7 (termo de operao compromissada com liquidao incerta) Operao a termo, de compra e venda compromissada, que tem por objeto ttulos oriundos de oferta pblica j divulgada mas ainda no liquidada. tambm conhecida como operao a termo compromissada com liquidao incerta, uma vez que a liquidao est condicionada venda, na oferta pblica, de 51% (cinquenta e um por cento), no mnimo, da quantidade ofertada de ttulos. Alm disso, a data da liquidao do termo deve coincidir, obrigatoriamente, com a da liquidao financeira da Oferta Pblica. O registro da operao a termo compromissada no implica em sensibilizao das contas dos agentes envolvidos, tanto na posio financeira quanto na posio de custdia. Somente na data de liquidao da referida operao a termo essa sensibilizao ocorrer. O termo de operao compromissada admitido apenas para operaes compromissadas tipo 1 e sofre as mesmas restries das operaes compromissadas correspondentes (1054, 1057, 1044, 1047).1 Uma vez liquidado o termo da operao compromissada, o participante pode efetuar normalmente o lanamento do retorno do compromisso (1056, 1059 ou 1055/SEL1056 TpRetCompr = 01, 02 ou 03) na data estabelecida. Registro Contratao de operao a termo compromissada com liquidao incerta (ttulos em leilo):
IOS Cdigo 3054 3057 3044 Mensagem Cdigo Descrio Liquidao incerta de termo de compromissada com PU de retorno definido Liquidao incerta de termo de operao compromissada com PU de retorno em aberto SEL3054 Liquidao incerta de termo de operao compromissada com livre movimentao e PU de retorno definido Liquidao incerta de termo de operao compromissada com livre movimentao e PU de retorno em aberto Domnio TpLiquidComprd = 01 TpLiquidComprd = 03 TpLiquidComprd = 05 TpLiquidComprd = 07

3047

Ttulos pr-fixados Informa-se o Preo Unitrio com 8 casas decimais, no campo Preo Unitrio, em lanamento realizado pela IOS, ou no campo PU, quando tratar-se de registro por mensagem. Ttulos ps-fixados Informa-se o Preo Unitrio com 8 casas decimais, no campo Preo Unitrio, em lanamento realizado pela IOS, ou no campo PU, quando tratar-se de registro por mensagem. No est disponvel para operao a termo compromissada o registro por cotao.

As operaes compromissadas tipo 1 esto descritas na Seo 5 deste captulo.

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Prazo

VII. Termo 3054

No admitido o termo de operao compromissada intradia, ou seja a data da operao de retorno do compromisso deve ser sempre posterior data da liquidao do termo. Alm disso, na operao a termo compromissada, a data do retorno do compromisso deve ser sempre anterior data do resgate do ttulo objeto da operao. Liquidao financeira No dia da liquidao do termo, s 9h30 1, os comandos de compra e de venda compromissada so transmitidos automaticamente pelo Selic, por meio do cdigo da operao compromissada correspondente, no cabendo s partes efetuar os lanamentos eletrnicos dos comandos de dbito e de crdito. A liquidao automtica efetuada segundo a ordem crescente com que foram numeradas as operaes no momento do registro do termo, com o respectivo liquidante padro dos participantes envolvidos.2 Os participantes usurios da RSFN recebem uma mensagem SEL1611 tipo 1 (Operao Processada Automaticamente).3 Caso a operao no seja atualizada com o lanamento automtico 4, necessrio que os participantes a lancem com o cdigo da operao compromissada correspondente, utilizando o nmero de operao recebido na R1 da SEL3054, por mensagem; ou no campo Num. Operao de Retorno, informado pela IOS quando da atualizao da operao a termo (faixa 610000). Para que no haja risco financeiro por parte do liquidante padro, h a possibilidade de se cancelar a liquidao automtica do termo antes do horrio definido pelo Selic, por meio da operao 3400 (SEL3400), conforme descrito na Seo 21 deste captulo.

1 2

Horrio definido na Carta-Circular n 3.544, de 26/3/2012. No possvel a utilizao do recurso multiliquidante nas operaes a termo (a opo de preenchimento dos campos Liq. Cedente/Liq. Cessionrio no est disponvel). 3 Para detalhes sobre a mensagem SEL1611 ver Captulo VII, Seo 23.2. 4 Quando a operao recebe, por exemplo, o status RST, RLF ou CLA. Para ver possibilidades de situao de operao, ver Captulo VI, Seo 1, item 6. No caso de pendncia por insuficincia de ttulos, os comandos da liquidao do termo so mantidos pelo Selic at expirar o prazo de pendncia de 60 minutos. Uma vez cancelados os lanamentos da operao, os comandos devem ser lanados pelos participantes envolvidos at o horrio limite (18h30).

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Associao

VII. Termo 3054

As operaes a termo compromissadas so operaes compromissadas cuja liquidao programada para um dia futuro e por isso, obedecem s regras de associao daquelas operaes. Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes. Intermediao As operaes a termo de compra e venda compromissada no podem ser objeto de intermediao simples ou de intermediao em lote. Registro em data posterior Nao permitido o registro em data posterior de operao a termo. Orientao para o registro de operaes (operao 3054/SEL3054 tipo 1) Na IOS

Mensagem: Requisio de Operao a Termo Compromissada Tag Mensagem: SEL3054 Cdigo Mensagem: SEL3054 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <TpLiquidComprd> <DtLiquid> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Tipo Liquidao Compromissada Data Liquidao Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL3054>

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VII. Termo 3054

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Nmero Operao Selic Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF NumOpSEL Descrio Cdigo do termo de operao compromissada. IOS: 3054, 3057, 3044 e 3047. Mensagem: SEL3054. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero da faixa numrica da instituio cedente.

Data da Liquidao Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Ttulo Vencimento Preo Unitrio Preo Unitrio Retorno Quantidade Valor Financeiro
1 2

Tipo 01 (3054): Liquidao incerta de termo de compromissada com PU de retorno definido; Tipo 03 (3057): Liquidao incerta de termo de compromissada com PU de retorno em aberto; Tipo 05 (3044): Liquidao incerta de termo de TpLiquidComprd compromissada com livre movimentao e PU de retorno definido; Tipo 07 (3047): Liquidao incerta de termo de compromissada com livre movimentao e PU de retorno em aberto. S informado por mensagem. Data da liquidao do termo. DtLiquid Deve ser a mesma data da liquidao da oferta pblica. Data do retorno da operao compromissada. DtOpRet Cedente: conta de custdia normal1 de participante ou de cliente, ou conta de corretagem2. Cessionrio 1: conta de custdia normal de participante ou CtCes de cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ_CPFCtrapa CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento rt opcional). IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. DtVenc Data do vencimento do ttulo pblico. PU PU da operao compromissada. PU de retorno (recompra/revenda). PURet Deve ser informado na 3054 ou 3044/SEL3054 TpLiquidComprd= 01 ou 05. QtdTit Quantidade de ttulos. Valor financeiro lquido. VlrFinanc Na IOS, preenchimento opcional. CtCed

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Campo IOS Valor Financeiro Retorno Nmero Operao Associada Mensagem VlrFinancRet Descrio Valor financeiro lquido . Na IOS, preenchimento opcional.

VII. Termo 3054

ChASEL DtMovto

Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Data do movimento. S informado por mensagem.

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao a termo compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao a Termo Compromissada Tag Mensagem: SEL3054R1 Cdigo Mensagem: SEL3054R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL3054R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <NumOpSELRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

</SEL3054R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de liquidao do termo (610XXX). Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

importante notar que o nmero de operao de retorno da operao compromissada (9XXXXX) a ser utilizado na SEL1056 TpRetCompr = 01, 02 ou 03, s ser informado no dia da liquidao do termo, aps a sua efetiva atualizao. Ser enviada uma mensagem SEL1611 tipo 1 (Operao Processada Automaticamente) com o nmero de operao de retorno (9XXXXX). Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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Na IOS

VII. Termo 3054

Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao a termo compromissada conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; Nmero da Operao de Retorno: informa o nmero da operao de liquidao do termo (faixa 610000), caso a contraparte j tenha efetuado o seu lanamento.

Observe-se que o Nmero da Operao de Retorno da operao compromissada (9XXXXX) a ser utilizado na 1056, 1059 ou 1055, s ser informado no dia da liquidao do termo. Ao ser consultada a operao atualizada 610XXX, ser exibido o nmero da operao de retorno (9XXXXX) que dever ser lanado na data do compromisso. Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Termo 4054

4. Operaes 4054, 4057, 4044 e 4047/SEL3054 tipos 2, 4, 6 e 8 (termo de operao compromissada com liquidao certa) Operao a termo, de compra e venda compromissada, com ttulos j emitidos e em circulao. tambm conhecida como operao a termo compromissada com liquidao certa. O registro do termo da operao compromissada no implica em sensibilizao das contas dos agentes envolvidos, tanto na posio financeira quanto na posio de custdia. Somente na data de liquidao da referida operao a termo essa sensibilizao ocorrer. O termo de operao compromissada admitido apenas para as operaes compromissadas tipo 1 e sofre as mesmas restries das operaes compromissadas correspondentes (1054, 1057, 1044, 1047).1 Uma vez liquidado o termo da operao compromissada, o participante pode efetuar normalmente o lanamento do retorno do compromisso (1056, 1059 ou 1055/SEL1056 TpRetCompr = 01, 02 ou 03) na data estabelecida. Registro Contratao de operao a termo compromissada com liquidao certa (ttulos j emitidos).
IOS Cdigo 4054 4057 4044 SEL3054

Mensagem
Cdigo Descrio Liquidao certa de termo de compromissada com PU de retorno definido Liquidao certa de termo de operao compromissada com PU de retorno em aberto Liquidao certa de termo de operao compromissada com livre movimentao e PU de retorno definido Liquidao certa de termo de operao compromissada com livre movimentao e PU de retorno em aberto Domnio TpLiquidCom prd = 02 TpLiquidCom prd =04 TpLiquidCom prd = 06 TpLiquidCom prd = 08

4047

Ttulos pr-fixados Informa-se o Preo Unitrio com 8 casas decimais, no campo Preo Unitrio, em lanamento realizado pela IOS, ou no campo PU, quando tratar-se de registro por mensagem. Ttulos ps-fixados Informa-se o Preo Unitrio com 8 casas decimais, no campo Preo Unitrio, em lanamento realizado pela IOS, ou no campo PU, quando tratar-se de registro por mensagem. No est disponvel para operao a termo compromissada o registro por cotao. Prazo No admitido o termo de operao compromissada intradia, ou seja a data da operao de retorno do compromisso deve ser sempre posterior data da liquidao do termo. Alm disso, na operao a termo compromissada a data do retorno do compromisso deve ser sempre anterior data do resgate do ttulo objeto da operao.

As operaes compromissadas tipo 1 esto descritas na Seo 5 deste captulo.

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Liquidao financeira

VII. Termo 4054

No dia da liquidao do termo, s 9h30 1, os comandos de compra e de venda compromissada so transmitidos automaticamente pelo Selic, por meio do cdigo da operao compromissada correspondente, no cabendo s partes efetuar os lanamentos eletrnicos dos comandos de dbito e de crdito. A liquidao automtica efetuada segundo a ordem crescente com que foram numeradas as operaes no momento do registro do termo, com o respectivo liquidante padro dos participantes envolvidos.2 Os participantes usurios da RSFN recebem uma mensagem SEL1611 tipo 1 (Operao Processada Automaticamente).3 Caso a operao no seja atualizada com o lanamento automtico 4, necessrio que os participantes a lancem com o cdigo da operao compromissada correspondente, utilizando o nmero de operao recebido na R1 da SEL3054, por mensagem; ou no campo Num. Operao de Retorno, informado pela IOS quando da atualizao da operao a termo (faixa 610000). Para que no haja risco financeiro por parte do liquidante padro, h a possibilidade de se cancelar a liquidao automtica do termo antes do horrio definido pelo Selic, por meio da operao 3400 (SEL3400), conforme descrito na Seo 21 deste captulo. Associao As operaes a termo compromissadas so operaes compromissadas cuja liquidao programada para um dia futuro e, por isso, obedecem s regras de associao daquelas operaes. Ver Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes. Intermediao As operaes a termo de compra e venda compromissada no podem ser objeto de intermediao simples ou de intermediao em lote. Registro em data posterior Nao permitido o registro em data posterior de operao a termo.

1 2

Horrio definido na Carta-Circular n 3.544, de 26/3/2012. No possvel a utilizao do recurso multiliquidante nas operaes a termo (a opo de preenchimento dos campos Liq. Cedente/Liq. Cessionrio no est disponvel). 3 Para detalhes sobre a mensagem SEL1611 ver Captulo VII, Seo 23.2. 4 Quando a operao recebe, por exemplo, o status RST, RLF ou CLA. Para ver possibilidades de situao de operao, ver Captulo VI, Seo 1, item 6. No caso de pendncia por insuficincia de ttulos, os comandos da liquidao do termo so mantidos pelo Selic at expirar o prazo de pendncia de 60 minutos. Uma vez cancelados os lanamentos da operao, os comandos devem ser lanados pelos participantes envolvidos at o horrio limite (18h30).

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VII. Termo 4054

Orientao para o registro de operaes (operao 4054/SEL3054 TpLiquidComprd = 02) Na IOS

Por mensagem Mensagem: Requisio de Operao a Termo Compromissada Tag Mensagem: SEL3054 Cdigo Mensagem: SEL3054 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <TpLiquidComprd> <DtLiquid> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Tipo Liquidao Compromissada Data Liquidao Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL3054>

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VII. Termo 4054

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Nmero Operao Selic Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF NumOpSEL Descrio Cdigo do termo de operao compromissada. IOS: 4054, 4057, 4044 e 4047. Mensagem: SEL3054. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero da faixa numrica da instituio cedente.

Data da Liquidao Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito

Tipo 02 (4054): Liquidao certa de termo de compromissada com PU de retorno definido; Tipo 04 (4057): Liquidao certa de termo de compromissada com PU de retorno em aberto; Tipo 06 (4044): Liquidao certa de termo de TpLiquidComprd compromissada com livre movimentao e PU de retorno definido; Tipo 08 (4047): Liquidao certa de termo de compromissada com livre movimentao e PU de retorno em aberto. S informado por mensagem. Data da liquidao do termo. DtLiquid DtOpRet CtCed Data do retorno da operao compromissada.

CNPJ/CPF Contraparte Ttulo Vencimento Preo Unitrio Preo Unitrio Retorno Quantidade

Cedente: conta de custdia normal1 de participante ou de cliente, ou conta de corretagem2. Cessionrio : conta de custdia normal de participante ou de CtCes cliente, ou conta de corretagem. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento CNPJ_CPFCtrapa opcional). rt IdentdTitSEL DtVenc PU PURet QtdTit Cdigo do ttulo pblico. Data do vencimento do ttulo pblico. PU da operao compromissada. PU de retorno (recompra/revenda). Deve ser informado na 4054 ou 4044/SEL3054 TpLiquidComprd = 02 ou 06. Quantidade de ttulos.

1 2

Exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente. Para mais informaes ver Captulo VIII, Seo 2, Tpicos Especiais, Intermediao e Seo 3, Tpicos Especiais, Intermediao em lote.

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Campo IOS Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nmero Operao Associada Mensagem VlrFinanc VlrFinancRet Descrio Valor financeiro lquido. Na IOS, preenchimento opcional.. Valor financeiro lquido de compromisso. Na IOS, preenchimento opcional.

VII. Termo 4054

ChASEL DtMovto

Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser preenchido quando houver uma operao associada. Data do movimento. S informado por mensagem.

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao a termo compromissada, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao a Termo Compromissada Tag Mensagem: SEL3054R1 Cdigo Mensagem: SEL3054R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL3054R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <NumOpSELRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

</SEL3054R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Operao Selic Retorno: Informa o nmero da operao de liquidao do termo (610XXX). Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

importante notar que o nmero de operao de retorno da operao compromissada (9XXXXX) a ser utilizado na SEL1056 TpRetCompr = 01, 02 ou 03, s ser informado no dia da liquidao do termo, aps a sua efetiva atualizao. Ser enviada uma mensagem SEL1611 tipo 1 (Operao Processada Automaticamente) com o nmero de operao de retorno (9XXXXX).

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VII. Termo 4054

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento compromissada conter os seguintes dados: da operao a termo

a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; Nmero da Operao de Retorno: informa o nmero da operao de liquidao do termo (610XXX), caso a contraparte j tenha efetuado o seu lanamento.

Observe-se que o Nmero da Operao de Retorno da operao compromissada (9XXXXX) a ser utilizado na 1056, 1059 ou 1055, s ser informado no dia da liquidao do termo. Ao ser consultada a operao atualizada 610XXX, ser exibido o nmero da operao de retorno (9XXXXX) que dever ser lanado na data do compromisso. Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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Seo 8. Vinculaes e desvinculaes
1. Operao de vinculao 1013/SEL1013

VII. Vinculaes 1013

Para atendimento a disposies legais e regulamentares, o participante do Selic pode requisitar, por meio da operao 1013/SEL1013, a transferncia de ttulos de conta de custdia normal de livre movimentao, disponvel para venda ou at o vencimento para as contas1: -Aumento/Constituio de Capital; -Enquadramento de Patrimnio Lquido; -Ativos Garantidores (anteriormente conhecida como Reserva Tcnica); e -Garantia (anteriormente conhecida como Cauo). A operao de vinculao de ttulos no sensibiliza as posies financeiras das contas. No cabe ao administrador do Selic a verificao da finalidade da vinculao de ttulos, que de inteira responsabilidade dos participantes que autorizaram a transmisso dos respectivos comandos. Registro
IOS Cdigo 1013 Mensagem Cdigo SEL1013 Descrio IF requisita Vinculao de Ttulos Domnio -

O cdigo de vinculao exige duplo comando no sistema, e o preenchimento do campo PU/Preo Unitrio obrigatrio, tanto em mensagem quanto na IOS. As especificidades das vinculaes para os diferentes tipos de contas esto descritas a seguir: Contas Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento de Patrimnio Lquido O comando de crdito relativo vinculao em conta Aumento/Constituio de Capital ou Enquadramento de Patrimnio Lquido efetuado obrigatoriamente pelo Demab. O participante responsvel pela conta cedente indicada na operao deve efetuar o comando de dbito no Selic e entrar em contato com a Subdiviso de Relacionamento com o Mercado (Surem) do Demab para atualizao da operao de vinculao. Conta Ativos Garantidores (antiga Reserva Tcnica) So detentores da conta acima determinados tipos de clientes regulados pela ANS (Agncia Nacional de Sade) ou SUSEP (Superintendncia de Seguros Privados), como as entidades abertas e fechadas de previdncia, operadoras de planos de sade, seguradoras etc.

As transferncias de ttulos sem financeiro envolvendo outras contas de custdia normal, como Compulsrio de depsito a prazo, Poupana vinculada etc., podem ser efetuadas por meio da operao 1063/SEL1063 tipo 1 (com exceo das contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente). Vide Seo 10, Transferncia de Custdia sem Movimentao Financeira.

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VII. Vinculaes 1013

A conta Ativos Garantidores possui um atributo para autorizao de alienao de ttulos, que est disponvel para atualizao apenas para o rgo regulador responsvel pela conta. Os comandos relativos a vinculaes so lanados pelo prprio participante que transmite comandos para o cliente em questo, independentemente do estado do atributo citado. Conta Garantia (antiga cauo) Os comandos relativos a vinculaes (1013/SEL1013) em contas de Garantia so de inteira responsabilidade dos participantes envolvidos. Casos de instituio sem conta no Selic As contas de custdia especial para instituies sem conta individualizada no Selic devem ser requisitadas por meio do modelo 30012 do Cadoc. Juros/Amortizao e Resgate Os eventos do emissor: 1 - nas contas Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento de Patrimnio Lquido so creditados em uma conta do Banco Central de saldo provisrio1. Caso o crdito de eventos do emissor tenha sido encaminhado para as contas acima descritas, o participante pode vincular mais ttulos correspondentes ao valor do respectivo crdito. Uma vez atualizada a operao, poder solicitar ao departamento responsvel pelo processo a liberao do crdito retido junto ao Departamento de Administrao Financeira - Deafi. Os ttulos vinculados em conta Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento de Patrimnio lquido podem ser substitudos at o dia til anterior ao de seu resgate ou pagamento de amortizao/juros, de acordo com os dispositivos legais e regulamentares vigentes2. Observe que, na subsituio de ttulos, os lanamentos das operaes de desvinculao e vinculao seguem os mesmos procedimentos aqui descritos, no que se refere aos comandos de competncia do Demab e do participante transmissor de comandos. 2 - nas contas Garantia, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante liquidante. 3 - nas contas Ativos Garantidores, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante liquidante do cliente detentor da conta Ativos Garantidores.

Contas de responsabilidade do Deafi, correspondentes praa onde estiver jurisdicionada a instituio: Depsitos para Constituio e Aumento de Capital - em espcie e Depsito para Enquadramento de Patrimnio Lquido - em espcie, respectivamente. 2 Resoluo n 2.027 de 24/11/1993 e Circular n 2.572, de 18/5/1995, respectivamente.

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Regras gerais

VII. Vinculaes 1013

As operaes de vinculao no admitem associao, intermediao nem registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

Por mensagem Mensagem: Requisio de Vinculao de Ttulos Tag Mensagem: SEL1013 Cdigo Mensagem: SEL1013 Emissor: IF SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1013>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <DtOp> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Data Operao Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: Mult.

</SEL1013>

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VII. Vinculaes 1013

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes em tela da IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Nmero de Operao Selic Ttulo Conta Cedente Mensagem CodMsg NumOpSEL NumCtrlIF Descrio Cdigo da operao de vinculao. IOS: 1013. Mensagem: SEL1013. Nmero da faixa numrica da instituio cedente.

Conta Cessionrio

Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Data Operao Original Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio -

Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cdigo da conta de custdia normal de livre CtCed movimentao, at o vencimento ou disponvel para a venda. Cdigo da conta: - Aumento/Constituio de Capital; CtCes - Enquadramento de Patrimnio Lquido; - Ativos garantidores; ou - Garantia. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem.1 CNPJ_CPFCtra CNPJ ou CPF da contraparte da operao part (preenchimento opcional). Mensagem: Data da Operao. DtOp DtVenc QtdTit PU VlrFinanc DtMovto Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Preo Unitrio. Valor financeiro. S informado por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

1 - O comando de crdito lanado obrigatoriamente pelo Demab, nos casos de vinculao nas contas Aumento e constituio de capital e Enquadramento de patrimnio lquido. O mesmo ocorre para as contas de instituies que no so participantes do Selic.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Vinculaes 1013

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico da vinculao de ttulos, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Tag Mensagem: Cdigo Mensagem: Tag
<SEL1013R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Resposta ao Requisitante de Vinculao de Ttulos SEL1013R1 SEL1013R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Nome do Campo Mult.

</SEL1031R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de vinculao de ttulos conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado;

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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2. Operao de desvinculao 1003/SEL1003

VII. Desvinculaes 1003

Para atendimento a disposies legais e regulamentares, o participante do Selic pode requisitar, por meio da operao 1003/SEL1003, a transferncia de ttulos das contas 1: -Aumento/Constituio de Capital; -Enquadramento de Patrimnio Lquido; -Ativos Garantidores (anteriormente conhecida como Reserva Tcnica); e -Garantia (anteriormente conhecida como Cauo) para conta de custdia normal de livre movimentao, disponvel para venda ou at o vencimento. A operao de desvinculao de ttulos no sensibiliza as posies financeiras das contas. No cabe ao administrador do Selic a verificao da finalidade da vinculao/desvinculao de ttulos, que de inteira responsabilidade dos participantes que autorizaram a transmisso dos respectivos comandos. Registro
IOS Cdigo 1003 Mensagem Cdigo SEL1003

Descrio IF requisita Desvinculao de Ttulos

Domnio -

O cdigo de desvinculao exige duplo comando no sistema, e o preenchimento do campo PU/Preo Unitrio obrigatrio, tanto em mensagem quanto na IOS. As especificidades das desvinculaes dos diferentes tipos de contas esto descritas a seguir: Contas Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento de Patrimnio Lquido O comando de dbito relativo desvinculao de conta Aumento/Constituio de Capital ou Enquadramento de Patrimnio Lquido efetuado obrigatoriamente pelo Demab. O participante responsvel pela conta cessionria indicada na operao deve efetuar o comando de crdito no Selic e entrar em contato com a Subdiviso de Relacionamento com o Mercado (Surem) do Demab para atualizao da operao de desvinculao. Para o lanamento acima, necessria a autorizao do departamento do Banco Central responsvel pelo processo ou suas representaes regionais. Conta Ativos Garantidores (antiga Reserva Tcnica) So detentores da conta acima determinados tipos de clientes regulados pela ANS (Agncia Nacional de Sade) ou Susep (Superintendncia de Seguros Privados), como as entidades abertas e fechadas de previdncia, operadoras de planos de sade, seguradoras etc.

As transferncias de ttulos sem financeiro envolvendo outras contas de custdia normal, como Compulsrio de depsito a prazo, Poupana vinculada etc., podem ser efetuadas por meio da operao 1063/SEL1063 tipo 1 (com exceo das contas Garantia e Cesso Fiduciria sem interveniente). Vide Seo 10, Transferncia de Custdia sem Movimentao Financeira.

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VII. Desvinculaes 1003

A conta Ativos Garantidores possui um atributo para autorizao de alienao de ttulos, que est disponvel para atualizao apenas para o rgo regulador responsvel pela conta. O comando de dbito relativo desvinculao (1003/SEL1003) envolvendo essa conta, quando o atributo Indicador de autorizao para alienao de ttulos= NO, somente pode ser efetuado pelo rgo regulador. Conta Garantia (antiga cauo) Os comandos relativos a desvinculaes (1003/SEL1003) em contas de Garantia so de inteira responsabilidade dos participantes envolvidos. Casos de instituio sem conta no Selic As contas de custdia especial para instituies sem conta individualizada, que desejem vincular ttulos no Selic, devem ser requisitadas por meio do modelo 30012 do Cadoc. Juros/amortizao e Resgate Ver neste mesmo captulo, Seo 8.1, Operao de Vinculao, o crdito de eventos do emissor (resgates, amortizaes e juros) de ttulos em contas Aumento/Constituio de Capital, Enquadramento de Patrimnio Lquido, Garantia e Ativos Garantidores. Regras gerais As operaes de desvinculao no admitem associao, intermediao nem registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

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Por Mensagem

VII. Desvinculaes 1003

Mensagem: Requisio de Desvinculao de Ttulos Tag Mensagem: SEL1003 Cdigo Mensagem: SEL1003 Emissor: IF Destinatrio: Selic Tag Nome do Campo Mult. <SEL1003>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <DtOp> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Data Operao Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1003> O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens. Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Nmero Operao Selic Ttulo Mensagem CodMsg NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF IdentdTitSEL Descrio Cdigo da operao de desvinculao. IOS: 1003. Mensagem: SEL1003. Nmero da Operao Selic. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cdigo da conta: - Aumento/Constituio de Capital; - Enquadramento de Patrimnio Lquido; - Ativos garantidores; ou - Garantia. Cdigo da conta de custdia normal de livre movimentao, at o vencimento ou disponvel para a venda.

Conta Cedente

CtCed

Conta Cessionria

CtCes

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Campo IOS Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Data Operao Original Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Mensagem TpDeb_Cred Descrio

VII. Desvinculaes 1003

CNPJ_CPFCtrapart DtOp DtVenc QtdTit PU VlrFinanc DtMovto

Dbito1 de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento opcional). Mensagem: Data da Operao. Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Preo Unitrio. Valor financeiro. S deve ser informado por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico da desvinculao de ttulos, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Desvinculao de Ttulos Tag Mensagem: SEL1003R1 Cdigo Mensagem: SEL1003R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1003R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1003R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

1 - O comando de dbito lanado obrigatoriamente pelo Demab, nos casos de desvinculao das contas Aumento/constituio de capital e Enquadramento de patrimnio lquido. O mesmo ocorre para as contas de instituies sem conta individualizada no Selic.

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Na IOS

VII. Desvinculaes 1003

Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de desvinculao de ttulos conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado;

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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Seo 9. Operaes de redesconto

VII. Redesconto

O acesso ao Redesconto do Banco Central facultado s instituies financeiras titulares de conta Reservas Bancrias ou de Conta de Liquidao. O acesso das instituies financeiras titulares de Conta de Liquidao restrito s operaes na modalidade de compra com compromisso de revenda intradia e de um dia til, de ttulos pblicos federais registrados no Selic. 1 Para um conhecimento amplo sobre as operaes de Redesconto, o usurio deve consultar o Regulamento Anexo Circular n 3.105, de 5/4/2002, e legislao complementar. As solicitaes de concesso ou pagamento das operaes de Redesconto so realizadas por meio do Grupo de Servios RDC. Ou seja, as operaes de Redesconto no so lanadas diretamente no Selic. A instituio financeira envia uma mensagem do Grupo de Servios RDC para o Redesconto e a mesma convertida em uma mensagem do Grupo de Servios SEL, ao ser enviada pelo Redesconto ao Selic. Informaes a respeito da forma de envio das mensagens RDC por instituio financeira so encontradas no Catlogo de Mensagens do Sistema de Pagamentos Brasileiro, Volume 1.

Circular n 3.651, de 21/3/2013.

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1. Concesso de redesconto (1024/SEL1024)

VII. Redesconto 1024

Destinado ao RDC requisitar registro de operaes de redesconto no Selic, solicitadas pelas instituies financeiras, mediante as seguintes mensagens de redesconto: RDC0002 RDC0003 RDC0004 redesconto intradia; redesconto com prazo de um dia til; redesconto intradia associado a uma aquisio;

RDC0005 converso de redesconto intradia em redesconto com prazo de um dia til ou recontratao de redesconto com prazo de um dia til; e RDC0009 redesconto intradia associado liberao de garantia em Cmara. O Bacen divulga diariamente, em seu endereo eletrnico www.bcb.gov.br, a relao dos ttulos pblicos federais e seus respectivos preos aceitos nas operaes de Redesconto do Bacen. Registro
Mensagem Cdigo SEL1024

Descrio RDC requisita Operao de Redesconto

Domnio -

Este evento exclusivo do Bacen, entretanto possvel a consulta1 das operaes pelas instituies financeiras por mensagem ou na IOS. Formato da mensagem do RDC ao SELIC Mensagem: Requisio de Operao de Redesconto Tag Mensagem: SEL1024 Cdigo Mensagem: SEL1024 Emissor: RDC Tag Nome do Campo
<SEL1024>
<CodMsg> <NumCtrlIFOr> <ISPBIF> <NumCtrlRDC> <NumOpSEL> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF Original ISPB IF Nmero Controle RDC Nmero Operao Selic Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1]

Destinatrio: SELIC Mult.

</SEL1024>

1 - Para mais informaes, ver Captulo VI, Seo 2, Consulta por IOS e por Mensagem.

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Formato da mensagem de resposta do SELIC ao RDC

VII. Redesconto 1024

Mensagem: Resposta ao Requisitante de Operao de Redesconto Tag Mensagem: SEL1024R1 Cdigo Mensagem: SEL1024R1 Emissor: SELIC Destinatrio: RDC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1024R1>
<CodMsg> <NumCtrlRDC> <NumCtrlSTR> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle RDC Nmero Controle STR Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1024R1>

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2. Pagamento parcial ou total de redesconto (1025 ou 1026 /SEL1026)

VII. Redesconto 1025/1026

Destinado ao RDC requisitar registro de pagamento parcial ou total de operaes de redesconto no Selic, solicitadas pelas instituies financeiras, mediante as seguintes mensagens: RDC0005 converso de redesconto intradia em redesconto com prazo de um dia til ou recontratao de redesconto com prazo de um dia til; RDC0007 RDC0008 Registro
Mensagem Cdigo SEL1026 SEL1026

pagamento de redesconto; e pagamento de redesconto associado venda.

Descrio RDC requisita Pagamento Antecipado ou Parcial de Redesconto RDC requisita Liquidao de Redesconto

Domnio Tp Pgto = P Tp Pgto = T

Estes eventos so exclusivos do Bacen, entretanto possvel a consulta das operaes pelas instituies financeiras por mensagem ou na IOS. Formato da mensagem do RDC ao SELIC Mensagem: Requisio de Liquidao de Redesconto Tag Mensagem: SEL1026 Cdigo Mensagem: SEL1026 Emissor: RDC Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Multi.
<SEL1026>
<CodMsg> <NumCtrl IFOr> <ISPBIF> <NumCtrlRDC> <TpPgto> <NumOpSEL> <NumOpSELRet> <DtOpRet> <DtOpOr> <CtCed> <CtCes> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF Original ISPB IF Nmero Controle RDC Tipo Pagamento Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Operao Retorno Data Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1]

</SEL1026>

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Formato da mensagem de resposta do SELIC ao RDC

VII. Redesconto 1025/1026

Mensagem: Resposta ao Requisitante de Liquidao de Redesconto Tag Mensagem: SEL1026R1 Cdigo Mensagem: SEL1026R1 Emissor: SELIC Destinatrio: RDC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1026R1>
<CodMsg> <NumCtrlRDC> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle RDC Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1026R1>

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3. RDC requisita posio de custdia (1027/SEL1027)

VII. Redesconto 1027

Destinado ao RDC requisitar a posio de custdia de ttulos precificados de uma instituio financeira no Selic, a fim de atualizar os controles do centro de monitoramento do Deban. Registro
Mensagem Cdigo SEL1027

Descrio RDC requisita posio de custdia de uma instituio financeira

Este evento exclusivo do Bacen. Formato da mensagem do RDC ao SELIC Mensagem: Requisio de Posio de Custdia de uma IF Tag Mensagem: 1027 Cdigo Mensagem: SEL1027 Emissor: RDC SELIC Tag
<SEL1027>
<CodMsg> <ISPBIF> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: Mult.

Nome do Campo

</SEL1027>

Formato da mensagem de resposta do SELIC ao RDC Mensagem: Resposta ao Requisitante de Posio de Custdia de uma IF Tag Mensagem: SEL1027R1 Cdigo Mensagem: SEL1027R1 Emissor: SELIC Destinatrio: RDC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1027R1>
<CodMsg> <ISPBIF> <VlrPosPropria> <VlrPosTercCli> <VlrPosTercNLiqdant> <VlrRCOTit> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Valor Posio Prpria Valor Posio Terceiros Clientes Valor Posio Terceiros No Liquidantes Valor Compulsrio Ttulo Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1027R1>

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4. Consolidao de redesconto

VII. Redesconto 1028

Destinado ao RDC requisitar ao Selic, a consolidao de operaes de redesconto de uma dada instituio com mesmo ttulo/data de vencimento. Registro
Mensagem Cdigo SEL1028

Descrio RDC requisita consolidao de redescontos

Domnio -

Este evento exclusivo do Bacen, entretanto possvel a consulta 1 das operaes pelas instituies financeiras por mensagem ou na IOS. Formato da mensagem do RDC ao SELIC Mensagem: Requisio de Consolidao de Redescontos Tag Mensagem: SEL1028 Cdigo Mensagem: SEL1028 Emissor: RDC Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1028>
<CodMsg> <NumCtrlRDC> <NumOpSEL> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle RDC Nmero Operao Selic Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1028>

Formato da mensagem de resposta do SELIC ao RDC Mensagem: Resposta ao Requisitante de Consolidao de Redescontos Tag Mensagem: SEL1028R1 Cdigo Mensagem: SEL1028R1 Emissor: SELIC Destinatrio: RDC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1028R1>
<CodMsg> <NumCtrlRDC> <SitOpSEL> <NumOpSELRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle RDC Situao Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1028R1>

1 - Para mais informaes, ver Captulo VI, Operaes, Seo 2, Consulta na IOS e por Mensagem.

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VII. Operao 1063

Seo 10. Transferncia de custdia sem movimentao financeira


1. Operao 1063/SEL1063 tipo 1 Operao de transferncia de ttulos sem mudana da propriedade dos ttulos 1. Todas as contas de Custdia Normal, com exceo das contas Garantia e Cesso Fiduciria, 2 esto aptas a efetuar a transferncia de ttulos por meio da operao 1063 (SEL1063 tipo 1). A transferncia de ttulos aqui descrita de inteira responsabilidade dos participantes envolvidos que autorizaram a transmisso dos comandos. Registro
IOS Cdigo 1063 Mensagem Cdigo SEL1063

Descrio Domnio IF requisita transferncia de custdia sem valor TpTransf = 01 financeiro envolvido.

exigido duplo comando (dbito e crdito) na transferncia de ttulos sem contrapartida financeira. Documentao Os participantes devem manter documentao hbil a comprovar a admissibilidade da operao. O participante a quem compete a entrega dos ttulos fica tambm obrigado a fornecer, ao participante para o qual so transferidos os ttulos, os elementos que possibilitem o clculo de eventuais tributos incidentes sobre as operaes posteriores de transferncia. Regras Gerais Nas operaes 1063, valem as seguintes regras no sistema: Se as contas cedente e cessionria so identificveis (conta prpria de participante ou conta individualizada de cliente), ser exigida a mesma identificao fiscal (CNPJ/CPF). Se uma das contas no identificvel (conta de cliente sinttica), ser exigido o mesmo tipo de cliente.3 Se o campo referente identificao fiscal (CNPJ/CPF Contraparte) for preenchido por uma das partes, dever obrigatoriamente ser preenchido pela outra tambm. Caso contrrio, a operao ser incompatibilizada no Selic (INC). O preenchimento desse campo (CNPJ/CPF Contraparte) ser admitido para contas individualizadas e sintticas.

1 2

Conforme Carta-Circular n 3.503 de 29/4/2011. As contas Garantia devem efetuar transferncia de ttulos por meio das operaes 1013 (SEL1013) e 1003 (SEL1003), vide Seo 8, Vinculaes e Desvinculaes neste captulo. As contas Cesso Fiduciria devem efetuar transferncia de ttulos por meio das operaes 1021(SEL1021). Vide Seo 20, Cesso Fiduciria deste captulo. 3 Considera-se o tipo de cliente Tesouro Direto equivalente tanto ao tipo de cliente Pessoa Fsica como ao tipo de cliente Pessoa Fsica no Residente.

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VII. Operao 1063

Alm disso, a transferncia de ttulos sem financeiro no admite associao, intermediao nem registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Transferncia sem Movimentao Financeira Tag Mensagem: SEL1063 Cdigo Mensagem: SEL1063 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1063>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpTransf> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <QtdTit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Transferncia Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Quantidade Ttulo Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1063>

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VII. Operao 1063

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens. Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Data Vencimento Quantidade Mensagem CodMsg Descrio Cdigo da operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira. IOS: 1063. Mensagem: SEL1063. Nmero da faixa numrica da instituio cedente.

NumOpSEL NumCtrlIF

Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Transferncia: 01. TpTransf S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente: Conta de Custdia Normal (exceto contas Garantia CtCed e Cesso Fiduciria). Cessionrio: Conta de Custdia Normal (exceto contas CtCes Garantia e Cesso Fiduciria).1 Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ_CPFCtra Se esse campo for preenchido por uma das partes, dever part obrigatoriamente ser preenchido pela outra tambm. Data do Vencimento do ttulo pblico. DtVenc QtdTit DtMovto Quantidade de ttulos. Data do movimento. S informado por mensagem.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Operao 1063

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia sem Movimentao Financeira Tag Mensagem: SEL1063R1 Cdigo Mensagem: SEL1063R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1063R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1063R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento de transferncia de custdia sem movimentao financeira conter os seguintes dados: a situao da operao; e a hora em que o lanamento foi registrado.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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2. Operao 1064/SEL1063 tipo 2

VII. Operao 1064

Operao de transferncia de ttulos, sem contrapartida financeira, em decorrncia de incorporao, fuso, ciso ou extino. 1 H mudana de propriedade dos ttulos. A transferncia de ttulos aqui descrita de inteira responsabilidade dos participantes envolvidos que autorizaram a transmisso dos comandos. Registro
IOS Cdigo 1064 Mensagem Cdigo SEL1063 Descrio Domnio IF requisita transferncia de custdia sem valor TpTransf = 02 financeiro envolvido.

exigido duplo comando (dbito e crdito) na transferncia de ttulos sem contrapartida financeira. Documentao Os participantes devem manter documentao hbil a comprovar a admissibilidade da operao. O participante a quem compete a entrega dos ttulos fica tambm obrigado a fornecer, ao participante para o qual so transferidos os ttulos, os elementos que possibilitem o clculo de eventuais tributos incidentes sobre as operaes posteriores de transferncia. Regras gerais A transferncia de ttulos sem financeiro no admite associao, intermediao, nem registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

Conforme Carta-Circular n 3.503 de 29/4/2011.

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Por Mensagem

VII. Operao 1064

Mensagem: Requisio de Transferncia sem Movimentao Financeira Tag Mensagem: SEL1063 Cdigo Mensagem: SEL1063 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1063>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpTransf> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <QtdTit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Transferncia Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Quantidade Ttulo Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1063

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens. Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Mensagem Descrio Cdigo da operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira - Reorganizao Societria. CodMsg IOS: 1064. Mensagem: SEL1063. Nmero de controle da instituio financeira. NumCtrlIF S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Transferncia: 02. TpTransf S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente: o cabimento da operao de inteira CtCed responsabilidade dos participantes que autorizaram a transmisso dos comandos Cessionrio: o cabimento da operao de inteira CtCes responsabilidade dos participantes que autorizaram a transmisso dos comandos. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ_CPFCtra CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento part opcional). Nmero da faixa numrica da instituio cedente. NumOpSEL DtVenc QtdTit Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos.

Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Nmero Operao Selic Data Vencimento Quantidade

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Campo IOS Mensagem DtMovto Descrio Data do movimento. S informado por mensagem.

VII. Operao 1064

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia sem Movimentao Financeira Tag Mensagem: SEL1063R1 Cdigo Mensagem: SEL1063R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1063R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1063R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento de transferncia de custdia sem movimentao financeira conter os seguintes dados: a situao da operao; e a hora em que o lanamento foi registrado.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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3. Operao 1065/SEL1063 tipo 3

VII. Operao 1065

Operao de transferncia de ttulos, sem contrapartida financeira, em decorrncia de sua utilizao na integralizao e no resgate de cotas de fundos, relativamente a cotista com conta individualizada no Selic. 1 H mudana de propriedade dos ttulos. As contas envolvidas nessa operao (cedente e cessionria) devem ser contas de Custdia Normal2, individualizadas, de clientes ou de participantes. No so admitidas contas de clientes sintticas. necessrio ainda que uma das contas envolvidas pertena a um cliente do tipo 3: 023 - Fundo no classificado nos tipos 024, 025, 026 e 055 024 - Fundo ou entidade assemelhada no residente 025 - Fundo regulamentado pela CVM 026 - Fundo/programa extramercado A transferncia de ttulos aqui descrita de inteira responsabilidade dos participantes envolvidos que autorizaram a transmisso dos comandos. Registro
IOS Cdigo 1065 Mensagem Cdigo SEL1063

Descrio Domnio IF requisita transferncia de custdia sem valor TpTransf = 03 financeiro envolvido.

exigido duplo comando (dbito e crdito) na transferncia de ttulos sem contrapartida financeira. Documentao Os participantes devem manter documentao hbil a comprovar a admissibilidade da operao. O participante a quem compete a entrega dos ttulos fica, tambm, obrigado a fornecer ao participante para o qual so transferidos os ttulos, os elementos que possibilitem o clculo de eventuais tributos incidentes sobre as operaes posteriores de transferncia. Regras gerais Esta transferncia de ttulos sem financeiro no admite associao, intermediao, nem registro em data posterior.

1 2

Conforme Carta-Circular n 3.503 de 29/4/2011. Com exceo das contas Garantia e Cesso Fiduciria. As contas Garantia devem efetuar transferncia de ttulos por meio das operaes 1013 (SEL1013) e 1003 (SEL1003), vide Seo 8, Vinculaes e Desvinculaes. deste captulo. As contas Cesso Fiduciria devem efetuar transferncia de ttulos por meio das operaes 1021(SEL1021). Vide Seo 20, Cesso Fiduciria neste captulo. 3 A tabela com a relao completa de tipos de clientes est disponvel no Sistema Cadastro, no endereo eletrnico www.selic.rtm, no mdulo Consultar. A nova nomenclatura dos fundos foi divulgada no Informe Selic 12/2011, de 23/5/2011.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Operao 1065

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Transferncia sem Movimentao Financeira Tag Mensagem: SEL1063 Cdigo Mensagem: SEL1063 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1063>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpTransf> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <QtdTit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Transferncia Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Quantidade Ttulo Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1063>

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VII. Operao 1065

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens. Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Mensagem CodMsg Descrio Cdigo da operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira. IOS: 1065. Mensagem: SEL1063. Nmero da faixa numrica da instituio cedente.

NumOpSEL NumCtrlIF

Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Data Vencimento Quantidade -

Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Transferncia: 03. TpTransf S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente: Custdia Normal, individualizada, de clientes ou de CtCed participantes (exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria). 1 Cessionrio: Custdia Normal, individualizada, de clientes ou CtCes de participantes (exceto contas Garantia e Cesso Fiduciria).1 Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ_CPFCtra CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento part opcional). Data do Vencimento do ttulo pblico. DtVenc QtdTit DtMovto Quantidade de ttulos. Data do movimento. S informado por mensagem.

necessrio que, pelo menos, uma das contas (cedente ou cessionrio) pertena a um dos clientes descritos nessa seo.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Operao 1065

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia sem Movimentao Financeira Tag Mensagem: SEL1063R1 Cdigo Mensagem: SEL1063R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1063R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1063R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento de transferncia de custdia sem movimentao financeira conter os seguintes dados: a situao da operao; e a hora em que o lanamento foi registrado.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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Seo 11. Pagamento de resgate e rendimentos
1. Resgate (1012)

VII. Resgate 1012

Operao de uso exclusivo do Bacen para o pagamento de resgate dos ttulos na data de seu vencimento. A operao processada na rotina de abertura do Sistema. As instituies usurias da RSFN (bancos liquidantes e cmaras) recebem a mensagem SEL1611 com TpInfEvtSEL = 01 e CodOpSEL = 1012, informando o pagamento do resgate.1 Para fim de pagamento de resgate, a posio de ttulos de cada conta corresponde ao saldo de fechamento do dia til imediatamente anterior, somados os ttulos objeto de recompra e deduzidos os ttulos objeto de revenda. No permitida qualquer movimentao de ttulos no dia de seu resgate, exceo das recompras/revendas anteriormente assumidas para aquele dia e de outras operaes autorizadas pelo administrador do Selic. Tambm no so admitidos desmembramentos de cupons de juros no dia til imediatamente anterior ao de pagamento de seu resgate. Registro
IOS / Mensagem Cdigo Descrio 1012 Pagamento de resgate

Liquidao financeira Os eventos do emissor (resgates, amortizaes e juros) de ttulos registrados: - nas Contas de Custdia Normal, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante liquidante. - nas Contas de Custdia Especial rgo Regulador, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante responsvel pela liquidao do cliente detentor da conta Ativos Garantidores. - nas Contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem do Juzo, Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento Lquido 2, so creditados em uma conta do Banco Central de saldo provisrio. No caso da conta de Patrimnio Especial, os recursos so creditados na Conta de Liquidao Financeira do Deban. - nas Contas de Custdia Especial Interveniente, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do interveniente ou de seu liquidante padro.

1 2

Ver neste captulo, Seo 23, Outras Mensagens. Contas de responsabilidade do Deafi, correspondente praa onde estiver jurisdicionada a instituio: Depsitos para Constituio e Aumento de Capital - em espcie e Conta de Depsitos para Enquadramento de Patrimnio Lquido - em espcie, respectivamente.

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VII. Resgate 1012

- nas Contas de Custdia Especial Cmara, so creditados na Conta de Liquidao Financeira da Cmara no STR. Caso o pagamento do resgate recaia em dia no-til, a respectiva liquidao efetuada no primeiro dia til subsequente. Forma de apresentao da operao Na IOS A instituio usuria da IOS pode verificar o pagamento de resgate de ttulos em sua custdia, ao consultar, na IOS, as operaes atualizadas em sua conta no Selic. O usurio deve acessar, na tela inicial da IOS, a opo Consulta - Operaes Lanadas. Utilizando-se dos filtros pr-definidos, pode verificar todas as operaes atualizadas (status ATU), identificando aquelas com cdigo 1012; ou preencher o campo Cdigo Operao, consultando apenas as operaes de pagamento de resgate existentes. Para a visualizao detalhada do lanamento, o usurio deve clicar na Lupa ao lado do nmero da operao. A tela apresenta-se conforme o exemplo a seguir:

Mensagem Para o participante usurio da RSFN, h o envio da mensagem SEL1611, informando operao processada automaticamente, no caso, o resgate de ttulos na data de seu vencimento1.

Ver Captulo VII, Seo 23.2, Outras Mensagens, Selic Informa Evento Processado (SEL1611).

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VII. Resgate 1012

Descrio dos campos apresentados na operao em tela da IOS e na respectiva mensagem de aviso enviada pelo Selic aos participantes da RSFN:
Campo IOS Mensagem Cdigo CodMsg Operao Selic ISPBIF TpInfEvtSEL CodOpSEL Descrio IOS: 1012 Mensagem: SEL1611 Nmero do ISPB da instituio financeira. Informado somente por mensagem. Tipo Informe Evento Selic: 01 (Operao Processada Automaticamente). Informado somente por mensagem. Cdigo Operao Selic: 1012. Informado somente por mensagem. Nmero da operao SELIC. Cedente: Conta que detm a custdia do ttulo resgatado. Cessionrio, que pode ser: Bacen P/C Ordem Tesouro Nacional (0607.00.71-1); Bacen P/C Emisso Ttulos (1345.00.71-9). Indica um comando de dbito de ttulo. IOS: Dbito Mensagem: D Cdigo do ttulo pblico. Data do Vencimento do ttulo pblico. Preo Unitrio de resgate. Quantidade de ttulos. Valor financeiro do resgate. Nmero de controle do STR. No ser preenchido em caso de pagamento de eventos do emissor em contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem do Juzo, Aumento/Constituio de Capital, Enquadramento Lquido. Situao da operao comandada no Selic: ATU (Atualizada). IOS: Hora da situao. Mensagem: Data e hora da situao. Data do movimento. Informado somente por mensagem. Informa o meio pelo qual o lanamento do cedente foi efetuado. AUTOMATICO/PREABER - Informa que o lanamento foi realizado automaticamente antes da abertura do Sistema. Informado somente pela IOS.

Nmero NumOpSEL Operao Selic Conta Cedente CtCed Conta Cessionria Tipo Ttulo Data Vencimento Preo Unitrio Quantidade Valor Financeiro Num.Controle STR Status Hora CtCes

TpDeb_Cred IdentdTitSEL DtVenc PU QtdTit VlrFinanc

NumCtrlSTR

SitOpSEL DtHrSit DtMovto

Origem Cedente

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Campo IOS Instituio Lanadora Mensagem Descrio

VII. Resgate 1012

Origem Cessionrio

Instituio Confirmadora

Identifica a Instituio responsvel pelo lanamento da ponta cedente de ttulos. BACEN/DEMAB PR - Informa que o lanamento foi comandado pelo Demab. Informado somente pela IOS. Informa o meio pelo qual o lanamento do cessionrio foi efetuado. AUTOMATICO/PREABER - Informa que o lanamento foi realizado automaticamente antes da abertura do Sistema. Informado somente pela IOS. Identifica a Instituio responsvel pelo lanamento da ponta cessionria de ttulos. BACEN/DEMAB PR - Informa que o lanamento foi comandado pelo Demab. Informado somente pela IOS.

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2. Amortizao (1010)

VII. Amortizao 1010

Operao de uso exclusivo do Bacen para o pagamento de amortizao de ttulos que fazem jus mesma, de acordo com as suas caractersticas. A operao processada na rotina de abertura do Sistema. As instituies usurias da RSFN (bancos liquidantes e cmaras) recebem a mensagem SEL1611 com TpInfEvtSel = 01 e CodOpSEL = 1010, informando o pagamento da amortizao. 1 Para fins de pagamento da amortizao, a posio de ttulos de cada conta corresponde ao saldo de fechamento do dia til imediatamente anterior. Observe que a amortizao da ltima parcela do ttulo considerada como resgate. Registro
IOS / Mensagem Cdigo Descrio 1010 Pagamento de amortizao

Liquidao financeira Os eventos do emissor (resgates, amortizaes e juros) de ttulos registrados: - nas Contas de Custdia Normal, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante liquidante. - nas Contas de Custdia Especial rgo Regulador, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante responsvel pela liquidao do cliente detentor da conta Ativos Garantidores. - nas Contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem do Juzo, Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento Lquido 2, so creditados em uma conta do Banco Central de saldo provisrio. No caso da conta de Patrimnio Especial, os recursos so creditados na Conta de Liquidao Financeiro do Deban. - nas Contas de Custdia Especial Interveniente, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do interveniente ou de seu liquidante padro. - nas Contas de Custdia Especial Cmara, so creditados na Conta de Liquidao Financeira da Cmara no STR. Caso o pagamento da amortizao recaia em dia no-til, a respectiva liquidao efetuada no primeiro dia til subsequente. Repasse O repasse de amortizao e juros de ttulos atrelados a compromisso de recompra/revenda pode ser efetuado por meio da operao 1068/SEL1066 tipo 3, descrita neste captulo, Seo 12.

1 2

Ver neste captulo, Seo 23, Outras Mensagens. Contas de responsabilidade do Deafi, correspondente praa onde estiver jurisdicionada a instituio: Depsitos para Constituio e Aumento de Capital - em espcie e Conta de Depsitos para Enquadramento de Patrimnio Lquido - em espcie, respectivamente.

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Forma de apresentao da operao Na IOS

VII. Amortizao 1010

A instituio usuria da IOS pode verificar o pagamento de amortizao de ttulos em sua custdia, ao consultar, na IOS, as operaes atualizadas em sua conta no Selic . O usurio deve acessar, na tela inicial da IOS, a opo Consulta - Operaes Lanadas. Utilizando-se dos filtros pr-definidos, pode verificar todas as operaes atualizadas (status ATU), identificando aquelas com cdigo 1010; ou preencher o campo Cdigo Operao, consultando apenas as operaes de pagamento de amortizao existentes. Para a visualizao detalhada do lanamento, o usurio deve clicar na Lupa ao lado do nmero da operao. A tela apresenta-se conforme o exemplo a seguir:

Por Mensagem Para o participante usurio da RSFN, h o envio da mensagem SEL1611, informando operao processada automaticamente, no caso, a amortizao de ttulos. 1

Ver Captulo VII, Seo 23, Outras Mensagens, Selic Informa Evento Processado (SEL1611).

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VII. Amortizao 1010

Descrio dos campos apresentados na operao em tela da IOS e na respectiva mensagem de aviso enviada pelo Selic aos participantes da RSFN:
Campo IOS Mensagem Cdigo CodMsg Operao Selic Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Ttulo Data Vencimento Preo Unitrio Quantidade Valor Financeiro Num.Controle STR ISPBIF TpInfEvtSEL CodOpSEL NumOpSEL CtCed CtCes TpDeb_Cred IdentdTitSEL DtVenc PU QtdTit VlrFinanc Descrio IOS: 1010. Mensagem: SEL1611. Nmero do ISPB da instituio financeira. Informado somente por mensagem. Tipo Informe Evento Selic: 01 (Operao Processada Automaticamente) Informado somente por mensagem. Cdigo Operao Selic: 1010. Informado somente por mensagem. Nmero da operao Selic. Cedente: Conta que detm a custdia do ttulo que receber a amortizao. Cessionrio: Conta do Bacen P/C Ordem Tesouro Nacional (0607.00.71-1). Indica um comando de dbito de ttulo. IOS: Dbito. Mensagem: D. Cdigo do ttulo pblico. Data do Vencimento do ttulo pblico. Preo Unitrio da amortizao. Quantidade de ttulos. Valor financeiro da amortizao. Nmero de controle do STR. No ser preenchido em caso de pagamento de eventos do emissor em contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem do Juzo, Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento Lquido. Situao da operao comandada no Selic: ATU (Atualizada). IOS: Hora da situao. Mensagem: Data e hora da situao. Data do movimento. Informado somente por mensagem. Informa o meio pelo qual o lanamento do cedente foi efetuado. AUTOMATICO/PREABER - Informa que o lanamento foi realizado automaticamente antes da abertura do Sistema. Informado somente pela IOS.

NumCtrlSTR

Status Hora -

SitOpSEL DtHrSit DtMovto

Origem Cedente

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Campo IOS Instituio Lanadora Mensagem Descrio

VII. Amortizao 1010

Origem Cessionrio

Instituio Confirmadora

Identifica a Instituio responsvel pelo lanamento da ponta cedente de ttulos. BACEN/DEMAB PR - Informa que o lanamento foi comandado pelo Demab. Informado somente pela IOS. Informa o meio pelo qual o lanamento do cessionrio foi efetuado. AUTOMATICO/PREABER - Informa que o lanamento foi realizado automaticamente antes da abertura do Sistema. Informado somente pela IOS. Identifica a Instituio responsvel pelo lanamento da ponta cessionria de ttulos. BACEN/DEMAB PR - Informa que o lanamento foi comandado pelo Demab. Informado somente pela IOS.

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3. Juros (1060)

VII. Juros 1060

Operao de uso exclusivo do Bacen para o pagamento de juros intermedirios ou finais de ttulos que fazem jus aos mesmos, de acordo com as suas caractersticas. A operao processada na rotina de abertura do Sistema. As instituies usurias da RSFN (bancos liquidantes e cmaras) recebem a mensagem SEL1611 com TpInfEvtSEL = 01 e CodOpSEL = 1060, informando o pagamento dos juros. 1 Para fim de pagamento dos juros, a posio de ttulos de cada conta corresponde ao saldo de fechamento do dia til imediatamente anterior, exceto quanto aos ttulos a serem resgatados no dia do evento, caso em que a esse saldo so somados os ttulos objeto de recompra e deduzidos os ttulos objeto de revenda. No so admitidos desmembramentos de cupons de juros no dia til imediatamente anterior ao de pagamento de juros. Registro
IOS / Mensagem Cdigo Descrio 1060 Pagamento de juros

Liquidao financeira Os eventos do emissor (resgates, amortizaes e juros) de ttulos registrados: - nas Contas de Custdia Normal, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante liquidante. - nas Contas de Custdia Especial rgo Regulador, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante responsvel pela liquidao do cliente detentor da conta Ativos Garantidores. - nas Contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem do Juzo, Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento Lquido 2, so creditados em uma conta do Banco Central de saldo provisrio. No caso da conta de Patrimnio Especial, os recursos so creditados na Conta de Liquidao Financeiro do Deban. - nas Contas de Custdia Especial Interveniente, so creditados na conta Reservas Bancrias ou Conta de Liquidao do interveniente ou de seu liquidante padro. - nas Contas de Custdia Especial Cmara, so creditados na Conta de Liquidao Financeira da Cmara no STR. Repasse O repasse de amortizao e juros de ttulos atrelados a compromisso de recompra/revenda pode ser efetuado por meio da operao1068/SEL1066 tipo 3, descrita neste captulo, Seo 12.3.

1 2

Ver neste captulo, Seo 23, Outras Mensagens. Contas de responsabilidade do Deafi, correspondente praa onde estiver jurisdicionada a instituio: Depsitos para Constituio e Aumento de Capital - em espcie e Conta de Depsitos para Enquadramento de Patrimnio Lquido - em espcie, respectivamente.

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Forma de apresentao da operao IOS

VII. Juros 1060

O participante no liquidante transmissor de comandos pode verificar o pagamento dos juros de ttulos em sua custdia, ao consultar, na IOS, as operaes atualizadas em sua conta no Selic, conforme exemplo abaixo:

O usurio deve acessar, na tela inicial da IOS, a opo Consulta - Operaes Lanadas. Utilizando-se dos filtros pr-definidos, pode verificar todas as operaes atualizadas (status ATU), identificando aquelas com cdigo 1060; ou preencher o campo Cdigo Operao, consultando apenas as possveis operaes de pagamento de juros existentes. Para a visualizao detalhada do lanamento, o usurio deve clicar na Lupa ao lado do nmero da operao. Mensagem Para o participante usurio da RSFN, h o envio da mensagem SEL1611, informando operao processada automaticamente, no caso, o pagamento de juros. 1

Ver Captulo VII, Seo 23.2, Outras Mensagens, Selic Informa Evento Processado (SEL1611).

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VII. Juros 1060

Descrio dos campos apresentados na operao em tela da IOS e na respectiva mensagem de aviso enviada pelo Selic aos participantes da RSFN:
Campo IOS Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Ttulo Data Vencimento Preo Unitrio Quantidade Valor Financeiro Num.Controle STR Descrio IOS: 1060. Mensagem: SEL1611. Nmero do ISPB da instituio financeira. Informado somente por mensagem. Tipo Informe Evento Selic: 01 (Operao Processada Automaticamente). Informado somente por mensagem. Cdigo Operao Selic: 1060. Nmero da operao Selic. Cedente: Conta que detm a custdia do ttulo que faz jus ao recebimento dos juros. Cessionrio, que pode ser: Bacen P/C Ordem Tesouro Nacional (0607.00.71-1); Bacen P/C Emisso Ttulos (1345.00.71-9). Indica um comando de dbito de ttulo. IOS: Dbito. Mensagem: D. Cdigo do ttulo pblico. Data do Vencimento do ttulo pblico. Preo Unitrio dos juros. Quantidade de ttulos. Valor financeiro dos juros. Nmero de controle do STR. No ser preenchido em caso de pagamento de eventos do emissor em contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem do Juzo, Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento Lquido. Situao da operao comandada no Selic: ATU (Atualizada). IOS: Hora da situao. Mensagem: Data e hora da situao. Data do movimento. Informado somente por mensagem. Informa o meio pelo qual o lanamento do cedente foi efetuado. AUTOMATICO/PREABER - Informa que o lanamento foi realizado automaticamente antes da abertura do Sistema. Informado somente pela IOS. Identifica a Instituio responsvel pelo lanamento da ponta cedente de ttulos. BACEN/DEMAB PR - Informa que o lanamento foi comandado pelo Demab. Informado somente pela IOS. Informa o meio pelo qual o lanamento do cessionrio foi efetuado.

Mensagem CodMsg ISPBIF TpInfEvtSEL CodOpSEL NumOpSEL CtCed CtCes

TpDeb_Cred IdentdTitSEL DtVenc PU QtdTit VlrFinanc

NumCtrlSTR

Status Hora -

SitOpSEL DtHrSit DtMovto

Origem Cedente

Instituio Lanadora Origem Cessionrio

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Campo IOS Mensagem Descrio

VII. Juros 1060

Instituio Confirmadora

AUTOMATICO/PREABER - Informa que o lanamento foi realizado automaticamente antes da abertura do Sistema. Informado somente pela IOS. Identifica a Instituio responsvel pelo lanamento da ponta cessionria de ttulos. BACEN/DEMAB PR - Informa que o lanamento foi comandado pelo Demab. Informado somente pela IOS.

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VII. Repasse 1066

Seo 12. Repasse de financeiro


1. Operao 1066/SEL1066 tipo 1 (Repasse de Imposto de Renda) O Selic dispe do cdigo de operao 1066 (SEL1066 tipo 1) que possibilita o repasse financeiro, entre participantes, relativo ao recolhimento de Imposto de Renda (IR) incidente sobre operao liquidada no Selic. O clculo do tributo e o seu recolhimento so de iniciativa e responsabilidade dos participantes envolvidos. Registro
IOS Cdigo 1066 Mensagem Cdigo Descrio SEL1066 Participante requisita Repasse de Financeiro Domnio TpRepFinanc = 01

Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao de repasse com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Regras gerais O repasse de valor financeiro referente ao recolhimento de imposto de renda no admite associao, intermediao, nem registro em data posterior.

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Repasse 1066

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Repasse Financeiro Tag Mensagem: SEL1066 Cdigo Mensagem: SEL1066 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1066>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpRepFinanc> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Repasse Financeiro Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1]

Destinatrio: Participante Mult.

</SEL1066> (*) - ver observaes no quadro de correspondncia dos campos.

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VII. Repasse 1066

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes da IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF TpRepFinanc IdentdTitSEL CtCed CtCes TpDeb_Cred Descrio Cdigo da operao de repasse de financeiro. IOS: 1066. Mensagem: SEL1066. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo de repasse financeiro = 01. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cedente: cdigo da conta de custdia normal de participante. Cessionrio: cdigo da conta de custdia normal de cliente. Cdigo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Cdigo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o IS do liquidante escolhido (quatro primeiros dgitos da conta). Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Data do Vencimento do ttulo pblico. Valor do Imposto multiplicado por 100. ndice constante: 0,01. Nmero do comando da operao 1052, 1056, 1059 ou 1055 geradora do IR. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D". Valor financeiro lquido (valor do imposto devido). Data do movimento. S informado por mensagem.

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

Nmero Operao Selic Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero Operao Original Preferncia STR Valor Financeiro -

NumOpSEL DtVenc QtdTit PU NumOpSELOr

NvelPref VlrFinanc DtMovto

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Repasse 1066

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de repasse financeiro, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Repasse Financeiro Tag Mensagem: SEL1066R1 Cdigo Mensagem: SEL1066R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
</SEL1066R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1066R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao que envolva movimentao da conta Reservas Bancrias no STR. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de repasse financeiro conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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2. Operao 1067/SEL1066 tipo 2 (Repasse de IOF)

VII. Repasse 1067

O Selic dispe do cdigo de operao 1067 (SEL1066 tipo 2) que possibilita o repasse financeiro, entre participantes, relativo ao recolhimento de Imposto sobre Operaes de Crdito, Cmbio e Seguros ou Relativas a Ttulos ou Valores Mobilirios (IOF) incidente sobre operao liquidada no Selic. O clculo do tributo e o seu recolhimento so de iniciativa e responsabilidade dos participantes envolvidos. Registro
IOS Cdigo 1067 Mensagem Cdigo SEL1066 Descrio Participante requisita Repasse de Financeiro Domnio TpRepFinanc = 02

Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao de repasse com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1 Regras gerais O repasse de valor financeiro referente ao recolhimento de IOF no admite associao, intermediao, nem registro em data posterior . Orientao para o registro de operaes Na IOS

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Por Mensagem Mensagem: Requisio de Repasse Financeiro Tag Mensagem: SEL1066 Cdigo Mensagem: SEL1066 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1066>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpRepFinanc> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Repasse Financeiro Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Data Movimento

VII. Repasse 1067

Destinatrio: Participante Mult.


[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1]

</SEL1066>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Nmero Operao SELIC Mensagem CodMsg Descrio Cdigo da operao de repasse para reteno de IOF. IOS: 1067. Mensagem: SEL1066. Nmero da faixa numrica da instituio cedente.

NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF TpRepFinanc IdentdTitSEL CtCed CtCes Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo de repasse financeiro = 02. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cedente: Cdigo da conta de custdia normal. Cessionrio: Cdigo da conta de custdia normal de cliente. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem.. Mensagem: preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro.

Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

TpDeb_Cred

IFLiqdant

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Campo IOS Mensagem Descrio

VII. Repasse 1067

Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero Operao Original Preferncia STR Valor Financeiro -

DtVenc QtdTit PU NumOpSELOr

A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido (quatro primeiros dgitos da conta). Data do Vencimento do ttulo pblico. Valor do Imposto multiplicado por 100. ndice constante: 0,01. Nmero do comando da operao 1052, 1056, 1059 ou 1055 geradora do IOF. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D". Valor financeiro lquido (valor do imposto devido). Data do movimento. S informado por mensagem.

NvelPref VlrFinanc DtMovto

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de repasse financeiro, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Repasse Financeiro Tag Mensagem: SEL1066R1 Cdigo Mensagem: SEL1066R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
</SEL1066R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1066R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao que envolva movimentao da conta Reservas Bancrias no STR. Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

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VII. Repasse 1067

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de repasse financeiro conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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3. Operao 1068/SEL1066 tipo3 (Repasse de juros e amortizao)

VII. Repasse 1068

A operao 1068 (SEL1066 tipo 3) permite que, se acordado entre as partes na contratao da operao compromissada, o cedente de operao de recompra/revenda repasse ao cessionrio o valor financeiro de amortizao ou juros dos respectivos ttulos. O repasse s passvel de ser efetuado na data do pagamento dos juros e amortizao (1010 e 1060) dos ttulos atrelados a compromisso de recompra/revenda (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01 ou 1059/SEL1056 TpRetCompr = 02) . Observe-se que o cedente da recompra/revenda poder efetuar o repasse, ainda que no detenha a custdia dos ttulos na data do referido pagamento, desde que ainda tenha o compromisso de recompr-los. A instituio poder verificar a possibilidade do repasse de juros e/ou amortizao em seu extrato de recompras e revendas ou recompras e revendas em aberto, disponvel no endereo eletrnico www.selic.rtm. No extrato da instituio, a coluna "REPASSE" apresenta o contedo "S" ou "N", informando se possvel ou no o repasse financeiro dos juros e/ ou amortizao. Convm ressaltar que o extrato que traz essa informao visualizado pela instituio na data do pagamento de juros ou amortizao e, portanto, gerado na noite de vspera. Valem ainda as seguintes observaes, nas situaes abaixo: Se a operao compromissada envolver contas que so liquidadas na mesma conta Reservas Bancrias, no h possibilidade de se efetuar o repasse. O repasse envolvendo conta de intermediao possvel, observado o disposto acima. Se a data do pagamento de juros e/ou amortizao coincidir com a data do retorno da operao compromissada, o repasse poder ser efetuado antes ou depois da operao de recompra/revenda, a critrio das partes envolvidas na negociao. Se a operao compromissada tiver o seu retorno coincidindo com o pagamento dos juros finais (data do resgate), no h necessidade de repasse, uma vez que a operao de retorno efetuada automticamente na abertura do Selic.

Registro
IOS Cdigo 1068 Mensagem Cdigo SEL1066

Descrio Participante requisita Repasse de Financeiro

Domnio TpRepFinanc = 03

Liquidao financeira O participante no liquidante pode optar por liquidar a operao de repasse com um liquidante que no seja o seu liquidante-padro, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionrio/IFLiqdant.1

No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionrio, necessrio que seja requisitado limite operacional ao participante liquidante escolhido.

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Regras gerais

VII. Repasse 1068

O repasse de valor financeiro referente a juros e/ou amortizaes no admite associao, intermediao, nem registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

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Por Mensagem Mensagem: Requisio de Repasse Financeiro Tag Mensagem: SEL1066 Cdigo Mensagem: SEL1066 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1066>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpRepFinanc> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <NivelPref> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Repasse Financeiro Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nvel Preferncia Data Movimento

VII. Repasse 1068

Destinatrio: Participante Mult.


[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1]

</SEL1066>

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VII. Repasse 1068

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Nmero Operao Selic Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Mensagem CodMsg NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF TpRepFinanc IdentdTitSEL CtCed CtCes Descrio Cdigo da operao de repasse de juros e amortizao. IOS: 1068. Mensagem: SEL1066. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo de repasse financeiro = 03. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Cedente: o mesmo da operao compromissada 1054 ou 1057 (SEL1054 TpCompr =01 ou 02). Cessionrio: o mesmo da operao compromissada 1054 ou 1057 (SEL1054 TpCompr =0 1 ou 02). Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Mensagem: preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido (quatro primeiros dgitos da conta). Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos que consta na operao compromissada 1054 ou 1057 (SEL1054 TpCompr = 01 ou 02). PU de amortizao ou PU de juros que consta na operao 1010 (SEL1611 tipo 1) ou 1060 (SEL1611 tipo 1), respectivamente. Em caso de o mesmo ttulo pagar juros e amortizao, deve constar neste campo o somatrio dos PUs recebidos nas respectivas SEL1611. Nmero da operao de retorno 1056 (SEL1056 TpRetCompr = 01) ou 1059 (SEL1056 TpRetCompr = 02). Esse nmero fornecido na R1 da contratao da operao compromissada que originou a recompra ou a revenda, ou no extrato de recompras e revendas da instituio, disponvel no site www.selic.rtm.

TpDeb_Cred

Liq. Cedente/ Liq. Cessionrio

IFLiqdant

Data Vencimento Quantidade

DtVenc QtdTit

Preo Unitrio

PU

Nmero Operao Original

NumOpSELOr

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Campo IOS Preferncia STR Valor Financeiro Mensagem NvelPref VlrFinanc DtMovto Descrio

VII. Repasse 1068

Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D". Valor financeiro lquido. Data do movimento. S informado por mensagem.

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de repasse de juros e amortizao, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Repasse Financeiro Tag Mensagem: SEL1066R1 Cdigo Mensagem: SEL1066R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
</SEL1066R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1066R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da financeiro conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; Banco Central do Brasil, 2013 operao de repasse

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o Nmero de Controle STR.

VII. Repasse 1068

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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VII. Custo Selic 1069

Seo 13. Encargos relativos ao custo do Selic (1069/SEL1069)


Valor mensal cobrado dos participantes do Selic com vistas a ressarcir as despesas de custeio e de investimento da Associao Nacional das Instituies do Mercado Financeiro - Anbima e do Bacen relativas ao funcionamento do Selic e de seus mdulos complementares. O Banco Central do Brasil (administrador do Selic), o Tesouro Nacional (emissor dos ttulos pblicos federais), o Fundo Soberano do Brasil, criado pela Lei n 11.887, de 24 de dezembro de 2008, e os rgos reguladores esto eximidos do ressarcimento do custo Selic. O valor a ser ressarcido pelo participante apurado segundo metodologia prpria divulgada por normativo expedido pelo Demab. 1 A cobrana efetuada no dcimo dia til do ms subsequente ao ms relativo utilizao do Selic. A transmisso dos comandos da operao 1069/SEL1069 efetuada pelo: - administrador do Selic, logo aps os procedimentos de abertura do Sistema; - responsvel pelo pagamento, participante liquidante ou no liquidante transmissor de comandos, durante o horrio de funcionamento do Sistema. Para fins de cobrana, o ltimo dia do ms de referncia considerado para se determinar o liquidante padro responsvel pelo pagamento do custo Selic, assim como a condio de transmissor ou no de comandos do participante. O arquivo Custo Selic (ASEL106) do ms de referncia est disponvel a partir do quinto dia til do ms seguinte na opo Extratos, no endereo eletrnico www.selic.rtm, mediante autenticao do usurio. Existem duas opes de consulta: at 12/11/2010 com base na metodologia antiga (Carta Circular n 3.158, de 2005, revogada em 16/11/2010) e aps 16/11/2010 com base no normativo em vigor. A cobrana do custo Selic2 efetuada conforme descrito no quadro a seguir:
Participante Liquidante Ao prprio No liquidante transmissor de comandos - inclusive Cmara Ao liquidante-padro Ao participante que transmite comandos para esse cliente Cobrana do custo Selic

No liquidante no transmissor de comando Cliente

Observao: Em caso de contas de garantia, de depsito e cesso fiduciria em cmara, o custo Selic cobrado do participante.

1 2

Carta Circular n 3.570, de 31/10/2012. A quem efetivamente cobrado o lanamento da operao 1069/SEL1069 no sistema.

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VII. Custo Selic 1069

Observe-se que o valor do custo Selic ser acrescido de juros de mora de 1% (um por cento) ao ms ou frao e de multa de 2% (dois por cento), calculados sobre o valor do dbito vencido, quando pago aps a data da cobrana. As contas bloqueadas pelo administrador do Selic esto isentas do ressarcimento de custos. 2- Metodologia de clculo Conforme a Carta Circular n 3.570, de 31/10/2012, o valor devido por cada participante do Selic, relativamente ao ressarcimento de custos, corresponde a um percentual de at 100% (cem por cento) do valor apurado com base nos seguintes fatores: I. II. III. Custdia de ttulos registrados no sistema; Transmisso de comandos de operaes liquidadas no sistema;e Inatividade de contas individualizadas de custdia.

O percentual mencionado fixado mensalmente, em funo dos custos, e vigora para todos os participantes do Selic. A seguir, detalhes de cada um deles: IFator Custdia Em relao ao fator custdia de ttulos, os valores so calculados de acordo com a seguinte tabela:
Tabela nica* para clculo do custo total do Fator Custdia:
Base de Clculo At R$ 5.000.000.000,00 De R$ 5.000.000.000,01 a R$ 10.000.000.000,00 Acima de R$ 10.000.000.000,00 Alquota 0,00026% 0,00017% 0,00011% Adicional R$ 4.500,00 R$10.500,00

*O rateio do valor do custo Selic total entre Bacen e Anbima apresentado no extrato do custo.

A tabela acima aplicada sobre ttulos de participantes e ttulos de clientes individualizados, conforme o quadro a seguir:
Aplicao da tabela de clculo do custo Selic Ttulos de Participantes Registrados em suas contas de custdia (*) e em contas de depsito, de garantia e de cesso fiduciria das cmaras. (*) Custdia prpria ou de terceiros, exceto clientes individualizados. Ttulos de Cliente Individualizados Registrados em suas contas de custdia e em contas de depsito, de garantia e de cesso fiduciria das cmaras.

A base de clculo corresponde mdia aritmtica dos valores dos ttulos, observado que:

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- a mdia aritmtica considera apenas os dias teis do ms; - a posio de ttulos de cada conta corresponde ao saldo de fechamento do dia 1; e

VII. Custo Selic 1069

- os valores dos ttulos so calculados de acordo com os preos unitrios aceitos pelo Bacen em suas operaes compromissadas, divulgados diariamente pelo Demab ou, na falta desses preos, de acordo com os valores nominais atualizados. O ressarcimento mnimo sobre a custdia de ttulos do participante e de cada cliente individualizado seu de R$ 75,00, ainda que da aplicao da tabela resulte o valor inferior (desde que haja ttulos custodiados). IIFator Transmisso de Comandos Ser cobrado R$1,00 por cada comando do participante, mesmo que transmitido por terceiro, de operao liquidada no Selic. Ou seja, o fato de o participante constar como contraparte em uma operao atualizada no Selic, mesmo que no a tenha comandado, j suficiente para a cobrana do custo Selic com base no fator Transmisso de Comandos. Exemplo: operaes transmitidas automaticamente pelo Selic, como a 1060 (pagamento de juros). III- Fator Conta Inativa: Ser cobrado R$ 10,00 de cada conta inativa. Considera-se conta inativa a conta que no teve saldo, nem movimentao no ms de referncia. 2 Esto sujeitas cobrana por inatividade, as contas relacionadas no quadro abaixo:
Cobrana por Inatividade Contas de Participantes Contas de Clientes Individualizados Custdia prpria de livre movimentao (incluindo as contas de livre movimentao Qualquer tipo de custdia de cliente disponvel para venda e at o vencimento), individualizado, inclusive em Cmara. Depsito, garantia e cesso fiduciria do participante em cmara.

Saldo de fechamento do dia corresponde ao item Posio de fechamento, disponvel no extrato de posio de custdia da instituio. 2 As contas abertas e excludas no mesmo dia so consideradas inativas para efeito de cobrana do custo Selic.

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Registro
IOS Cdigo 1069 Mensagem Cdigo SEL1069

VII. Custo Selic 1069

Descrio Participante requisita Pagamento de custos do Selic

Domnio -

Por Mensagem O participante pode utilizar as mensagens SEL1611 (<CodOpSEL> = 1069) como entrada para seus sistemas, de forma, a gerar as mensagens SEL1069 confirmando o pagamento. Na IOS Os participantes no liquidantes transmissores de comando devem consultar, na IOS, suas operaes, j registradas pelos recebedores (ponta do cedente). Em seguida, devem confirmar o pagamento, com o lanamento da operao 1069 na ponta de cessionrio. O usurio deve acessar, na tela inicial da IOS, a opo Consulta - Operaes Lanadas. Utilizando-se dos filtros pr-definidos, pode verificar todas as operaes lanadas pelos cedentes (status LAN), identificando aquelas com cdigo 1069, ou preencher o campo Cdigo Operao, consultando apenas as operaes de pagamento de custos do Selic. Ao realizar a consulta, o participante observar que h duas operaes lanadas que devem ser confirmadas por ele. Uma delas ter como cedente a conta 0001.00.00-7 (Bacen) e a outra ter como cedente a conta 1035.00.30-0 (Anbima). Liquidao financeira Os participantes no liquidantes que transmitam comandos e as cmaras devem requisistar limite operacional a um participante liquidante. Observao O pagamento do custo Selic no admite associao, intermediao, nem registro em data posterior.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

VII. Custo Selic 1069

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Transferncia para Pagamento dos Custos do SELIC Tag Mensagem: SEL1069 Cdigo Mensagem: SEL1069 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
</SEL1069>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IFLiqdant> <VlrFinanc> <NivelPref> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito IF Liquidante Valor Financeiro Nvel Preferncia Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1]

</SEL1069>

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VII. Custo Selic 1069

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF CtCed CtCes Descrio Cdigo da operao para pagamento dos Custos do Selic. IOS: 1069. Mensagem: SEL1069. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Cedente, deve ser: 0001.00.00-7: se o pagamento for para o Bacen; 1035.00.30-0: se o pagamento for para a Anbima. Cessionrio: preencher com a conta do participante que est pagando o custo. Mensagem: preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidao no seja efetuada pelo liquidante-padro. A IOS apresenta as opes: Padro - para a liquidao ser efetuada pelo prprio liquidante-padro. outros - neste caso, o campo preenchido com o ISelic do liquidante escolhido (quatro primeiros dgitos da conta). IOS: preencher sempre Crdito. Mensagem: preencher sempre com C. Nmero da Operao atribudo pelo Selic. Nvel de preferncia, indicado pelo cessionrio com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco assumido o nvel mais baixo: "D". Valor do custo a ser pago. A vrgula dos centavos deve ser informada. Data do movimento. S informado por mensagem.

Liq. Cessionrio

IFLiqdant

Dbito/Crdito Nmero Operao Selic Preferncia STR Valor Financeiro -

TpDeb_Cred NumOpSEL NvelPref VlrFinanc DtMovto

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Custo Selic 1069

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de transferncia para pagamento dos custos do Selic, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia para Pagamento dos Custos do SELIC Tag Mensagem: SEL1069R1 Cdigo Mensagem: SEL1069R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1069R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <NumCtrlSTR> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Nmero Controle STR Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

</SEL1069R1>

Alguns campos merecem destaque: Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao com liquidao financeira pelo STR; Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de repasse financeiro conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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VII. Desmembramento 1073

Seo 14. Desmembramento e remembramento de cupons de juros


1. Operao 1073/SEL1073 (Desmembramento de cupons) Operao que possibilita o desmembramento de um ttulo em principal e cupons de juros, desde que prevista tal faculdade em sua emisso. O desmembramento somente facultado aos ttulos em conta de custdia de livre movimentao, no englobando ttulos vinculados a quaisquer compromissos de revenda. No admitido o desmembramento de cupons de juros no dia til imediatamente anterior ao do pagamento de juros ou de seu resgate. permitido o remembramento dos cupons de juros ao principal por meio da operao 1074/SEL1074. Codificao Conforme foi visto no Captulo V - Ttulos, os ttulos com novos atributos identificadores criados aps a implantao do Sistema Cadastro tero um cdigo sequencial sem regra de formao (por exemplo: 000001). Contudo, os ttulos ento existentes, que mantiverem as suas caractersticas, tm o seguinte formato (regra antiga): NNXXYY Os dois ltimos dgitos (YY) caracterizam a possibilidade de desmembramento do ttulo. Alm disso, permitem identificar se o ttulo em questo o ttulo original, o principal desmembrado ou ainda um cupom de juros desmembrado, conforme disposto no quadro a seguir: Regra anterior ao Sistema Cadastro
YY = 00 99 98 97 Significado O ttulo no apresenta possibilidade de desmembramento. O ttulo apresenta possibilidade de desmembramento e ainda no foi desmembrado (ttulo com cupons). Principal do ttulo desmembrado. Cupom de juros do ttulo desmembrado. Exemplo 780100 780199 780198 780197

Ressalte-se que os ttulos que surgirem com novos atributos identificadores, aps a implantao do Sistema Cadastro, apresentaro um novo cdigo, sequencial e sem regra de formao, inclusive no que diz respeito possibilidade ou no de desmembramento, ou ao ttulo ser principal ou cupom de ttulo desmembrado. Registro
IOS Cdigo 1073 Mensagem Cdigo SEL1073 Descrio Participante requisita Desmembramento em Cupom de Juros

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VII. Desmembramento 1073

A operao de desmembramento exige duplo comando, sendo a ponta do cedente lanada pelo participante e a ponta do cessionrio lanada pelo administrador do Selic. O participante deve enviar ao Demab/Dicel o DOC 8 (modelo 30008 do Cadoc) devidamente preenchido e assinado. A mesa de operaes do Demab tambm deve ser comunicada em caso de desmembramento. A identificao do ttulo a ser informada no momento do registro da operao relativa ao ttulo cheio (na regra antiga, dois ltimos dgitos = 99). Regras gerais As operaes de desmembramento de cupons de juros no podem ser objeto de associao, intermediao ou registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Desmembramento de Cupom de Juros Tag Mensagem: SEL1073 Cdigo Mensagem: SEL1073 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1073>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <CtCed> <TpDeb_Cred> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <QtdTit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Conta Cedente Tipo Dbito ou Crdito Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Quantidade Ttulo Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1073>

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Campo IOS Cdigo Operao Nmero Operao Selic Ttulo Descrio

VII. Desmembramento 1073

Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem


Mensagem CodMsg NumOpSEL NumCtrlIF ISPBIF IdentdTitSEL Cdigo da operao de desmembramento. IOS: 1073. Mensagem: SEL1073. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Se o ttulo obedecer regra antiga: formato NNXXYY, sendo YY = 99. Cedente: conta de custdia normal de livre movimentao de participante ou de clientes, onde est custodiado o ttulo no desmembrado. Dbito de ttulo: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem participante lana. Crdito de ttulo: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem Demab/Dicel lana. Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos a ser desmembrada. Data do movimento. S informado por mensagem.

Conta Cedente

CtCed

Dbito/Crdito Data Vencimento Quantidade -

TpDeb_Cred

DtVenc QtdTit DtMovto

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de desmembramento de cupom de juros, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Desmembramento de Cupom de Juros Tag Mensagem: SEL1073R1 Cdigo Mensagem: SEL1073R1 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1073R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: Participante Mult.

</SEL1073R1>

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O seguinte campo merece destaque:

VII. Desmembramento 1073

Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de desmembramento conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado;

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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2. Operao 1074/SEL1074 (Remembramento de cupons)

VII. Remembramento 1074

Operao que possibilita o reagrupamento de todos os cupons de juros vincendos a respectiva parcela principal do ttulo anteriormente desmembrado por operao 1073/SEL1073 (ver Seo 14.1). Para isso necessrio que todos os cupons de juros vincendos (na regra antiga, YY = 97) e a parcela principal (na regra antiga, YY = 98) encontrem-se na mesma conta de custdia de livre movimentao, no estejam vinculados a qualquer compromisso de revenda e a quantidade de cada uma das parcelas deve ser igual ou maior a quantidade solicitada no remembramento. Codificao Conforme foi visto no Captulo V - Ttulos, os ttulos com novos atributos identificadores criados aps a implantao do Sistema Cadastro, tero um cdigo sequencial sem regra de formao (por exemplo: 000001). Contudo, os ttulos ento existentes1, que mantiverem as suas caractersticas tm o seguinte formato (regra antiga): NNXXYY Os dois ltimos dgitos (YY) caracterizam a possibilidade de desmembramento do ttulo. Alm disso, permitem identificar se o ttulo em questo o ttulo original, o principal desmembrado ou ainda um cupom de juros desmembrado, conforme disposto no quadro a seguir: Regra anterior ao Sistema Cadastro
YY = 00 99 98 97 Significado O ttulo no apresenta possibilidade de desmembramento. O ttulo apresenta possibilidade de desmembramento e ainda no foi desmembrado (ttulo com cupons). Principal do ttulo desmembrado. Cupom de juros do ttulo desmembrado. Exemplo 780100 780199 780198 780197

Registro
IOS Cdigo 1074 Mensagem Cdigo SEL1074 Descrio Participante requisita Remembramento de Cupom de Juros

A operao de remembramento exige duplo comando, sendo a ponta do cedente lanada pelo administrador do Selic e a ponta do cessionrio lanada pelo participante. O participante deve enviar ao Demab/Dicel o DOC 8 (modelo 30008 do Cadoc) devidamente preenchido e assinado. A identificao do ttulo a ser informada no momento do registro da operao relativa ao ttulo cheio (na regra antiga, dois ltimos dgitos = 99).

1 - Ver Comunicado n 12.275 de 21/6/2004.

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Regras gerais

VII. Remembramento 1074

As operaes de remembramento de cupons de juros no podem ser objeto de associao, intermediao ou registro em data posterior. Orientao para o registro de operaes Na IOS

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Remembramento de Cupom de Juros Tag Mensagem: SEL1074 Cdigo Mensagem: SEL1074 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1074>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <QtdTit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Quantidade Ttulo Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1074>

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VII. Remembramento 1074

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Ttulo Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF IdentdTitSEL Descrio Cdigo da operao de remembramento. IOS: 1074. Mensagem: SEL1074. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Se o ttulo obedecer a regra antiga:formato NNXXYY, sendo YY = 99. Cessionria: conta de custdia normal de livre movimentao de participante ou de clientes, onde esto custodiados os cupons de juros (na regra antiga, YY = 97) e a parcela principal (na regra antiga, YY = 98). Dbito de ttulo: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem Demab/Dicel lana. Crdito de ttulo: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem participante lana. Nmero da faixa numrica da instituio cessionria. Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos: pode ser preenchido com um valor menor ou igual menor quantidade de ttulos ainda presente desmembrada na conta de custdia de livre movimentao pretendida. Data do movimento. S informado por mensagem.

Conta Cessionria

CtCes

Dbito/Crdito Nmero Operao Selic Data Vencimento Quantidade

TpDeb_Cred

NumOpSEL DtVenc

QtdTit

DtMovto

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. Remembramento 1074

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de remembramento de cupom de juros, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Remembramento de Cupom de Juros Tag Mensagem: SEL1074R1 Cdigo Mensagem: SEL1074R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1074R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1074R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de desmembramento conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado;

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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Seo15. Limite operacional ou financeiro por mensagem
1. Selic requisita limite financeiro para no liquidante operar (SEL1095)

VII. SEL1095

Mensagem na qual um participante liquidante atribui limite financeiro padro (TpLim = 2) ou requisita valor a ser acrescido ou decrescido ao limite financeiro padro ou ao saldo do limite operacional remanescente (TpLim = 1) em um determinado momento do dia para participante no liquidante.1 A alterao no limite financeiro padro (default) comea a valer a partir da abertura do dia til seguinte. J a alterao no saldo do limite financeiro do dia comea a valer a partir do seu registro e somente nesse dia. Desde que obedea ao limite estipulado, o participante no liquidante transmissor de comandos pode lanar suas operaes sem que o participante liquidante tenha acesso ao seu contedo (ttulo, vencimento, preo). Registro
Mensagem Cdigo SEL1095 Descrio Instituio Liquidante requisita Limite financeiro para No liquidante operar.

Orientao para o registro da mensagem Mensagem: Requisio de Limite Financeiro para no liquidante operar Tag Mensagem: SEL1095 Cdigo Mensagem: SEL1095 Emissor: IF Liquidante Tag Nome do Campo
<SEL1095>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpLim> <NumReqLim> <IFLiqdant> <IFNLiqdant> <TpDeb_Cred> <VlrFinanc> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Limite Nmero Requisio Limite IF Liquidante IF No Liquidante Tipo Dbito ou Crdito Valor Financeiro Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: SELIC liquidante Mult.

</SEL1095>

1 - Ver Captulo VIII, Seo 5, Tpicos Especiais, Limite Operacional ou Financeiro, para a atualizao ou consulta de limite operacional na IOS e demais detalhes a respeito da concesso de limite.

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O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em mensagem: Quadro de descrio dos campos de registro da mensagem
Mensagem Campos CodMsg NumCtrlIF ISPBIF TpLim NumReqLim IFLiqdant IFNLiqdant TpDeb_Cred VlrFinanc DtMovto Descrio Mensagem: SEL1095. Nmero de controle da instituio financeira. Nmero do ISPB da instituio financeira. Tipo de Limite: 1 para limite de operaes no dia; 2 para limite-padro (default). Nmero Requisio Limite. ISelic do participante liquidante. ISelic do participante no liquidante. Cdigo de dbito: (D) para diminuir o limite operacional. Cdigo de crdito: (C) para aumentar o limite operacional. Valor financeiro. Data do movimento.

VII. SEL1095

Resposta do sistema A mensagem de resposta ao requisitante (R1) informa o estado atual da operao. No caso especfico da mensagem SEL1095, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Limite Financeiro para no liquidante operar Tag Mensagem: SEL1095R1 Cdigo Mensagem: SEL1095R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF liquidante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1095R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumReqLim> <SitOpSEL> <VlrFinanc> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Requisio Limite Situao Operao Selic Valor Financeiro Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1095R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao ATU, caso esteja compatvel.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Consulta ao limite financeiro O participante liquidante pode consultar a posio dos limites financeiros por ele concedidos por meio da mensagem SEL1096, descrita a seguir.1
1

O participante no liquidante pode consultar o seu limite operacional na IOS, vide Captulo VIII, Seo 5, Tpicos Especiais, Limite Operacional.

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2. Selic consulta limite financeiro para no liquidante operar (SEL1096)

VII. SEL1096

Mensagem na qual o participante consulta a posio de limites financeiros registrados no Selic concedidos por participante liquidante a participante no liquidante. 1 Registro
Mensagem Cdigo SEL1096 Descrio Instituio consulta Limite financeiro para No liquidante operar.

Dependendo da forma de registro da operao, a consulta pode ser de trs tipos: IF Liquidante e IF No liquidante preenchidos: Consulta ao limite operacional (default e saldo) fornecido pelo participante liquidante para o no liquidante. Essa consulta pode ser realizada tanto pelo participante no liquidante2 quanto pelo liquidante. IF Liquidante preenchido e IF No liquidante no preenchido: Consulta relao de todos os participantes no liquidantes com os respectivos limites financeiros (default e saldo) fornecidos pelo participante liquidante informado. IF Liquidante no preenchido e IF No liquidante preenchido: Consulta relao de todos os participantes liquidantes com os respectivos limites financeiros (default e saldo) fornecidos ao participante no liquidante informado. Quadro de orientao para o registro da mensagem Mensagem: Consulta Limite Financeiro para no liquidante operar Tag Mensagem: SEL1096 Cdigo Mensagem: SEL1096 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1096>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <IFLiqdant> <IFNLiqdant> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF IF Liquidante IF No Liquidante Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1096>

1 - A consulta ao limite financeiro tambm pode ser realizada na IOS, mediante a seleo da opo "Limites Financeiros", no Menu de Opes (ver Captulo VIII, Seo 5, Tpicos Especiais, Limite Operacional). 2 - As cmaras LDL so participantes no liquidantes com acesso mensagem SEL1096, uma vez que so usurias da RSFN.

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O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em mensagem: Quadro de descrio dos campos da mensagem
Mensagem Campo CodMsg NumCtrlIF ISPBIF IFLiqdant IFNLiqdant DtMovto Descrio Mensagem: SEL1096. Nmero de controle da instituio financeira. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISelic do participante liquidante. ISelic do participante no liquidante. 1 Data do movimento.

VII. SEL1096

Resposta do sistema A Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1) informa o estado atual da operao. No caso especfico da mensagem SEL1096, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta Consulta Limite Financeiro para no liquidante operar Tag Mensagem: SEL1096R1 Cdigo Mensagem: SEL1096R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1096R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <Grupo_SEL1096R1_LimFinanc> <IFLiqdant> <IFNLiqdant> <VlrLimFinancDft> <SldVlrLimFinanc> </Grupo_SEL1096R1_LimFinanc> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Grupo Limite Financeiro IF Liquidante IF No Liquidante Valor Limite Financeiro default Saldo Valor Limite Financeiro Fim Grupo Limite Financeiro Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [0..100] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..100] [1..1] [1..1]

</SEL1096R1>

Os seguintes campos merecem destaque: Valor limite financeiro default: Nesse campo consta o valor financeiro do limite padro (default) concedido ao no liquidante. Se estiver zerado, significa que no houve concesso desse tipo de limite (TpLim = 2) ao no liquidante. Saldo de limite financeiro: Consta o saldo do limite operacional total disponvel ao no liquidante. O saldo total composto da soma do limite operacional padro (default) e do limite operacional do dia. Portanto, para se conhecer o valor do limite do dia (TpLim = 1) necessrio que: Limite financeiro do dia = Saldo de limite financeiro - Valor limite financeiro (default) Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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VII. SEL1400

Seo 16. Cancelamento de registro de operao (1400/SEL1400)


Operao que permite o cancelamento, por iniciativa dos participantes, de comandos transmitidos e aceitos no sistema que tenham sido instrudos de modo errneo ou que sejam relativos operao no liquidada por insuficincia de ttulos. So passveis de cancelamento os comandos referentes a operaes do dia que se encontrem nas situaes LAN, CON, PEN (desde que no associada) e PEO no Sistema. 1 No admitido o cancelamento de comandos de operaes a termo (4052/SEL3052 tipo 2) oriundas do mdulo Negociao Eletrnica do Selic2. Registro
IOS Cdigo 1400 Mensagem Cdigo SEL1400

Descrio Participante requisita Cancelamento de registro de operao.

Domnio -

Dependendo da situao da operao a ser cancelada, necessrio comando nico ou duplo, conforme quadro a seguir:
Situao LAN CON PEO PEN Lanamento da operao 1400 nico comando do participante responsvel pelo registro da conta cedente (dbito). nico comando do participante responsvel pelo registro da conta cessionria (crdito). Duplo lanamento. Duplo lanamento. No possvel cancelar operao em situao PEN, se estiver associada. Obs.: O administrador do Selic ou o sistema Redesconto podero determinar o cancelamento de operaes PEN conjugadas ou associadas.

No possvel o cancelamento de qualquer operao que apresente a situao atualizada (ATU) ou liberada (LIB).3 Uma vez atualizada a operao de cancelamento (1400/SEL1400), a operao que se deseja cancelar excluda do Selic. Isso permite que o nmero da operao cancelada seja reutilizado. Cancelamento feito na IOS O cancelamento de uma operao na IOS apresenta a seguinte facilidade: ao se visualizar o lanamento pendente no Placar IOS (com o uso da Lupa), aparecero os dados do lanamento e a opo "Cancelar Operao". Caso o usurio faa essa opo, a tela de lanamento refeita
1

Ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem, para a descrio da situao das operaes. 2 Ver Manual do Mdulo Negociao Eletrnica do Selic, disponvel no portal do Selic na RTM. 3 Apenas o pr-registro de migrao de retorno de operao compromissada (SEL1032) passvel de estorno (SEL1100).

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VII. SEL1400

no formato de uma operao 1400 - Cancelamento de comandos de operao em aberto e exibe os dados da operao original. Para cancelar, basta digitar o nmero de operao Selic e pressionar "Lanar Operao". Orientao para o registro de operaes Na IOS

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Cancelamento de Registro de Operao Tag Mensagem: SEL1400 Cdigo Mensagem: SEL1400 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1400>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <TpDeb_Cred> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Tipo Dbito ou Crdito Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1400>

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VII. SEL1400

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia mensagem: Quadro de descrio dos campos de registro de operao na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Nmero Operao Nmero Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Dbito/Crdito Mensagem CodMsg Descrio Cdigo de cancelamento de registro de operao. IOS: 1400. Mensagem: SEL1400. Nmero da faixa numrica da instituio que deseja efetuar o cancelamento (em caso de duplo comando, nmero da faixa numrica do cedente da operao). Nmero da operao Selic original: nmero da operao que se deseja cancelar. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Cedente: cdigo da conta que consta como cedente da operao que se deseja cancelar. S informado por tela da IOS. Cessionrio: cdigo da conta que consta como cessionrio da operao que se deseja cancelar. S informado por tela da IOS. Cedente: (dbito) para IOS ou (D) para mensagem. 1 Cessionrio: (crdito) para IOS ou (C) para mensagem. 1 Data do movimento.S informado por mensagem.

NumOpSEL

NumOpSELOr NumCtrlIF ISPBIF -

TpDeb_Cred DtMovto

1 - Verificar no quadro Situao X Registro da Operao 1400 neste captulo, quando necessrio o duplo comando ou apenas um comando.

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Resposta do sistema Por mensagem

VII. SEL1400

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de cancelamento, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Cancelamento de Registro de Operao Tag Mensagem: SEL1400R1 Cdigo Mensagem: SEL1400R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1400R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1400R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem. Se a mensagem SEL1400 for atualizada (ATU), a operao que se deseja cancelar passa condio de operao inexistente e o seu nmero pode ser reutilizado.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS No caso de participante de outras redes que no a RSFN, o lanamento na IOS pode ser efetuado com ou sem resposta. Caso seja feita a opo "Sim", a IOS exibe a resposta no rodap da tela de lanamento. Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de cancelamento conter os seguintes dados: a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem. Se a operao 1400 for atualizada (ATU), a operao que se deseja cancelar passa condio de operao inexistente e o seu nmero pode ser reutilizado. a hora em que o lanamento foi registrado;

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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Seo 17. Consulta por mensagem
1. Consulta por nmero de operao (SEL1080)

VII. SEL1080

A mensagem SEL1080 permite ao participante consultar detalhes de suas operaes no dia, a partir do nmero da operao. Registro
Mensagem Cdigo SEL1080

Descrio Participante consulta Operao.

Domnio -

Orientao para a consulta por SEL1080 Mensagem: Consulta Operao Tag Mensagem: SEL1080 Cdigo Mensagem: SEL1080 Emissor: Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1080>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1080>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento na mensagem SEL1080: Quadro de descrio dos campos de registro para a consulta por SEL1080
Campo CodMsg NumCtrlIF ISPBIF NumOpSEL DtMovto Descrio Cdigo de consulta por nmero de operao: SEL1080. Nmero de controle da instituio financeira. Nmero do ISPB da instituio financeira. Nmero da operao a ser consultada. Data do movimento.

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VII. SEL1080

Resposta do sistema Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de consulta por nmero de operao, a R1 pode apresentar as seguintes informaes: Mensagem: Resposta Consulta Operao Tag Mensagem: SEL1080R1 Cdigo Mensagem: SEL1080R1 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1080R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <CodOpSEL> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <NumOpSELRet> <NumProms> <NumOrdemNegc> <DtOpOr> <DtIniLiquidCompr> <DtOpRet> <DtLiquid> <TpUnilatrdd> <CtCed> <CtCes> <IFLiqdant> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PUIntmdc> <PURet> <PUIntmdcRet> <PercVlrPar> <PercVlrParIntmdc> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NivelPref> <ChASEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Nmero Operao Selic Retorno Nmero Promessa Nmero Ordem Negociao Data Operao Original Data Incio Liquidao Compromisso Data Operao Retorno Data Liquidao Tipo Unilateralidade Conta Cedente Conta Cessionria IF Liquidante CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Preo_Unitrio Retorno Preo_Unitrio Intermediao Retorno Percentual Valor Par Percentual Valor Par Intermediao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nvel Preferncia Chave Associao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: Participante Mult.

</SEL1080R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao no momento da consulta. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem.

Os campos da resposta sero utilizados de acordo com o cdigo da mensagem referenciado pelo nmero da operao Selic. Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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2. Consulta a posio de custdia por ttulo/vencimento/data (SEL1081)

VII. SEL1081

Mensagem que permite consultar a quantidade de um ttulo/vencimento de uma conta especfica em uma determinada data. Registro
Mensagem Cdigo SEL1081

Descrio Participante consulta Posio de Custdia de Ttulos.

Domnio -

Orientao para o registro da consulta por SEL1081 Mensagem: Consulta Posio de Custdia de Ttulos Tag Mensagem: SEL1081 Cdigo Mensagem: SEL1081 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1081>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <CtCstdia> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <DtRef> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Conta Custdia Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Data Referncia Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1081>

O quadro a seguir indica os campos de preenchimento obrigatrio para a mensagem SEL1081: Descrio dos campos de registro da consulta por SEL1081
Campo CodMsg NumCtrlIF ISPBIF IdentdTitSEL CtCstdia DtRef DtVenc DtMovto Descrio Cdigo de consulta posio de custdia por ttulo/vencimento/data: SEL1081 Nmero de controle da instituio financeira. Nmero do ISPB da instituio financeira. Cdigo do ttulo pblico. Conta de custdia a ser consultada. Data de referncia. Observao: permite a consulta retroativa a, no mximo, cinco dias teis. Data do Vencimento do ttulo pblico. Data do movimento.

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Resposta do sistema

VII. SEL1081

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de consulta posio de custdia por ttulo/vencimento/data, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta Consulta Posio de Custdia de Ttulos Tag Mensagem: SEL1081R1 Cdigo Mensagem: SEL1081R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1081R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <QtdTit> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Quantidade Ttulo Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1081R1>

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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Seo 18. Mensagens de controle de horrio no Selic
1. Consulta de horrio limite e de intervalo de aceite de pendncias (SEL1601)

VII. SEL1601

Mensagem destinada aos participantes usurios da RSFN (bancos liquidantes e cmaras) consultarem o horrio limite para aceite de pendncias de ttulos e os intervalos mximos para que uma operao possa ficar pendente de ttulo, lanamento e operao 1. Registro
Mensagem Cdigo SEL1601 Descrio Participante consulta Horrio Limite e Intervalo de Aceite de Pendncias.

Orientao para o registro da operao por mensagem Mensagem: Consulta Horrio Limite e Intervalo de Aceite de Pendncias Tag Mensagem: SEL1601 Cdigo Mensagem: SEL1601 Emissor: ParticipanteDestinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1601>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> ISPB <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF IF Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1601>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em mensagem. Quadro de descrio dos campos de registro por mensagem
Mensagem Campo CodMsg NumCtrlIF ISPBIF DtMovto Descrio Mensagem: SEL1601. Nmero de controle da instituio financeira. Nmero do ISPB da instituio financeira. Data do movimento.

1 - Os horrios e o intervalo de pendncia esto estabelecidos na Carta-Circular n 3.544, de 26/3/2012.

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Resposta do sistema

VII. SEL1601

A Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1) da SEL1601, apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta Consulta Horrio Limite e Intervalo de Aceite de Pendncias Tag Mensagem: SELConsHorarioLimiteIntervaloAceitePendenciasRespCons Cdigo Mensagem: SEL1601R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1601R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <HrioLim> <IntvActePendLanc> <IntvActePendOp> <IntvActePendTit> <HrioIniRotExprc> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Horrio Limite Intervalo Aceite Pendncia Lanamento Intervalo Aceite Pendncia Operao Intervalo Aceite Pendncia Ttulo Horrio Incio Rotina Expirao Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1601R1>

Alguns campos merecem destaque: Horrio Limite: Informa o horrio de encerramento do Selic. Intervalo Aceite Pendncia Lanamento: Informa o tempo que os comandos em situao LAN/CON permanecem nesse estado no Selic. Intervalo Aceite Pendncia Operao: Informa o tempo que os comandos em situao PEO permanecem nesse estado no Selic. Intervalo Aceite Pendncia Ttulo: Informa o tempo que os comandos em situao PEN permanecem nesse estado no Selic. Horrio Incio Rotina Expirao: Informa o horrio a partir do qual tem incio a verificao para cancelamento dos comandos que ultrapassarem os limites estabelecidos acima. Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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VII. SEL1602

2. Selic avisa alterao de horrio limite ou intervalo de aceite de pendncias (SEL1602) Mensagem destinada ao Selic avisar s instituies financeiras a alterao do horrio limite para aceite de pendncias de ttulos e os intervalos mximos para que uma operao possa ficar pendente de ttulo, lanamento e operao.1 Registro
Mensagem Cdigo SEL1602

Descrio Selic avisa alterao no horrio limite e/ou intervalo de aceite de pendncias

Formato da mensagem SEL1602 Mensagem: Aviso Alterao Horrios Limite ou Intervalo de Aceite de Pendncias Tag Mensagem: SEL1602 Cdigo Mensagem: SEL1602 Emissor: SELIC Destinatrio: Todo Sistema Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1602>
<CodMsg> <HrioLim > <IntvActePendLanc> <IntvActePendOp> <IntvActePendTit> <HrioIniRotExprc> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem Horrio Limite Intervalo Aceite Pendncia Lanamento Intervalo Aceite Pendncia Operao Intervalo Aceite Pendncia Ttulo Horrio Incio Rotina Expirao Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1602>

Descrio dos campos da mensagem


Mensagem Campo CodMsg HrioLim IntvActePendLanc IntvActePendOp IntvActePendTit HrioIniRotExprc DtHrBC DtMovto Descrio Mensagem: SEL1602.

Horrio limite para aceite de pendncias de ttulos. Intervalo mximo para uma operao ficar pendente de Lanamento. Intervalo mximo para uma operao ficar pendente de Operao. Intervalo mximo para uma operao ficar pendente de ttulo.
Horrio de incio de rotina de expirao. Data e Hora - Bacen. Data do movimento.

Os horrios e o intervalo de pendncia esto estabelecidos na Carta-Circular n 3.544, de 26/3/2012.

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3. Selic avisa ao STR o incio de suas operaes (SEL1603)

VII. SEL1603

Mensagem destinada ao Selic informar ao STR que o Sistema est pronto para iniciar o processamento de mensagens naquele dia. Evento exclusivo do Bacen, e faz parte do protocolo de abertura do SPB. Registro
Mensagem Cdigo SEL1603

Descrio Selic avisa ao STR que est apto a iniciar o processamento de mensagens no dia.

Formato da mensagem SEL1603 Mensagem: Informa Aptido para Abertura Tag Mensagem: SEL1603 Cdigo Mensagem: SEL1603 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1603>
<CodMsg> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: STR Mult.

</SEL1603>

Descrio dos campos da mensagem


Mensagem Campo CodMsg DtHrBC DtMovto

Descrio Mensagem: SEL1603 Data e Hora - Bacen. Data do movimento.

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4. SELIC avisa ao STR o encerramento de suas operaes (SEL1604)

VII. SEL1604

Mensagem destinada ao Selic informar ao STR o encerramento das operaes do Sistema no dia. Evento exclusivo do Bacen, e faz parte do protocolo de fechamento do SPB. Registro
Mensagem Cdigo SEL1604 Descrio Selic avisa ao STR que est encerrando as operaes no dia.

Formato da mensagem SEL1604 Mensagem: Informa Encerramento das operaes do Selic Tag Mensagem: SEL1604 Cdigo Mensagem: SEL1604 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1604>
<CodMsg> <DtHrFcht> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem Data Hora Fechamento Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: STR Mult.

</SEL1604

Descrio dos campos da mensagem


Mensagem Campo CodMsg DtHrFcht DtHrBC DtMovto Descrio Mensagem: SEL1604 Data e Hora de Fechamento. Data e Hora - Bacen. Data do movimento.

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Seo 19. Intermediao em lote
1. SEL1020 IF requisita aceite de pr-registro de intermediao em Lote

VII. SEL1020

Mensagem destinada instituio financeira requisitar aceite de pr-registro de intermediao em lote. O lote deve ter no mnimo 2 e no mximo 5 operaes. Registro
Mensagem Cdigo SEL1020 Descrio IF Requisita Aceite de Pr-Registro de Intermediao em Lote.

Orientao para o registro da operao por mensagem Mensagem: Requisio de Aceite de Pr-Registro de Intermediao em Lote Tag Mensagem: SEL1020 Cdigo Mensagem: SEL1020 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1020>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <IndrAlt> <NumPreReg> <TpLiquidIntmdc> <DtLiquid> <CtIntmdc> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <TpIntmdcLote> <Grupo_SEL1020_OpSEL1> <NumOpSEL> <CtCstdia> <CNPJ_CPFCtrapart> <PU> <PUIntmdc> <QtdTit> </Grupo_SEL1020_OpSEL1> <Grupo_SEL1020_OpSELN> <NumOpSELN> <CtCstdiaOpSELN> <CNPJ_CPFCtrapartOpSELN> <PUOpSELN> <PUIntmdcOpSELN> <QtdTitOpSELN> </Grupo_SEL1020_OpSELN> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Indicador Alterao Nmero Pr-Registro Tipo Liquidao Intermediao Data Liquidao Conta Intermediao Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Tipo Intermediao Lote Grupo Operao Selic 1 Nmero Operao Selic Conta Custdia CNPJ ou CPF Contraparte Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Quantidade Ttulo Fim Grupo Operao Selic 1 Grupo Operao Selic N Nmero Operao Selic N Conta Custdia Operao Selic N CNPJ ou CPF Contraparte Operao Selic N Preo_Unitrio Operao Selic N Preo_Unitrio Intermediao Operao Selic N Quantidade Ttulos Operao Selic N Fim Grupo Operao Selic N Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [2..5] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [2..5] [1..1]

</SEL1020>

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O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em mensagem. Quadro de descrio dos campos de registro de mensagem
Mensagem Campo CodMsg NumCtrlIF ISPBIF

VII. SEL1020

Descrio Mensagem: SEL1020. Nmero de controle da instituio financeira. Nmero do ISPB da instituio financeira. Indicador alterao. Pode assumir as seguintes opes: I - Incluso; IndrAlt A - Alterao; E - Excluso. Nmero do Pr-Registro atribudo pela instituio financeira NumPreReg intermediria no registro da operao. Identifica o tipo de liquidao da intermediao em lote: 01 - liquidao definitiva no dia (1052/SEL1052); 02 - liquidao a termo incerta (3052/SEL3052 TpLiquidDfn = TpLiquidIntmdc 01); 03 - liquidao a termo certa (4052/SEL3052 TpLiquidDfn = 02). DtLiquid Data de liquidao da intermediao. CtIntmdc Conta de intermediao utilizada na operao. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. DtVenc Data do Vencimento do ttulo pblico. Tipo de intermediao em lote: TpIntmdcLote Tipo 1:N; Tipo N:1. NumOpSEL Nmero da faixa numrica da instituio cedente da operao 1. CtCstdia Conta do comprador ou vendedor final da operao 1. CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento CNPJ_CPFCtrapart opcional). PU Preo unitrio da operao 1. Preo unitrio Intermediao da operao 1 (preenchimento PUIntmdc opcional). QtdTit Quantidade de ttulos da operao 1. NumOpSELN Nmero da faixa numrica da instituio cedente da operao N. CtCstdiaOpSELN Contas dos comprador(es) e vendedor(es) finais da operao N. CNPJ_CPFCtrapart CNPJ ou CPF da contraparte da operao N (preenchimento OpSELN opcional). PUOpSELN Preo unitrio da operao N. PUIntmdcOpSELN Preo unitrio Intermediao da operao N. QtdTitOpSELN Quantidade de ttulos da operao N. DtMovto Data do movimento.

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Resposta do sistema

VII. SEL1020

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de requisio de aceite de pr-registro de intermediao em lote, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Requisio de Aceite de Pr-Registro de Intermediao em Lote Tag Mensagem: SEL1020R1 Cdigo Mensagem: SEL1020R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1020R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumPreReg> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Pr-Registro Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1020R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: uma vez aceito o pr-registro, esse campo recebe o status ATU.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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2. SEL1082 Consulta pr-registro de intermediao em lote Definio

VII. SEL1082

Mensagem destinada instituio financeira consultar detalhes dos pr-registros de intermediao em lote. Registro
Mensagem Cdigo SEL1082

Descrio IF consulta Pr-Registro de Intermediao em Lote.

Orientao para o registro da operao por mensagem Mensagem: Resposta Consulta Pr-Registro de Intermediao em Lote Tag Mensagem: SEL1082 Cdigo Mensagem: SEL1082 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1082>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumPreReg> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Pr-Registro Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1082>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em mensagem: Descrio dos campos de registro de operao por mensagem
Mensagem Campo CodMsg NumCtrlIF ISPBIF NumPreReg DtMovto Descrio Mensagem: SEL1082 Nmero de controle da instituio financeira. Nmero do ISPB da instituio financeira. Nmero do Pr-Registro atribudo pela instituio financeira no registro da operao. Data do movimento.

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VII. SEL1082

Resposta do sistema Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de consulta de pr-registro de intermediao em lote, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta Consulta Pr-Registro de Intermediao em Lote Tag Mensagem: SEL1082R1 Cdigo Mensagem: SEL1082R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo
</SEL1082R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumPreReg> <TpLiquidIntmdc> <DtLiquid> <CtIntmdc> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <TpIntmdcLote> <Grupo_SEL1082R1_OpSEL1> <NumOpSEL> <CtCstdia> <CNPJ_CPFCtrapart> <PU> <PUIntmdc> <QtdTit> <SitOpSEL> </Grupo_SEL1082R1_OpSEL1> <Grupo_SEL1082R1_OpSELN> <NumOpSELN> <CtCstdiaOpSELN> <CNPJ_CPFCtrapartOpSELN> <PUOpSELN> <PUIntmdcOpSELN> <QtdTitOpSELN> <SitOpSELN> </Grupo_SEL1082R1_OpSELN> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Pr-Registro Tipo Liquidao Intermediao Data Liquidao Conta Intermediao Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Tipo Intermediao Lote Grupo Operao Selic 1 Nmero Operao Selic Conta Custdia CNPJ ou CPF Contraparte Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Quantidade Ttulo Situao Operao Selic Fim Grupo Operao Selic 1 Grupo Operao Selic N Nmero Operao Selic N Conta Custdia Operao Selic N CNPJ ou CPF Contraparte Operao Selic N Preo_Unitrio Operao Selic N Preo_Unitrio Intermediao Operao Selic N Quantidade Ttulos Operao Selic N Situao Operao Selic N Fim Grupo Operao Selic N Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [2..5] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [2..5] [1..1] [1..1]

Mult.

</SEL1082R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao das operaes no momento da consulta. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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VII. Cesso Fiduciria 1021

Seo 20. Cesso fiduciria (1021/SEL1021)


A cesso fiduciria tem por objetivo constituir garantia a outra operao, cursada ou no, no Selic. Denomina-se garantidor o participante que constitui a garantia; e o que recebe a garantia denominado garantido. A cesso fiduciria pode ser realizada mediante a intervenincia ou no de um terceiro participante, denominado interveniente. A cesso fiduciria efetivada mediante transferncia dos ttulos de uma conta de custdia normal de livre movimentao em que se encontrem os ttulos do garantidor para uma conta de custdia normal cesso fiduciria, que dever ser: - sempre individualizada, quando o garantido for participante; ou - individualizada ou no (sinttica), quando o garantido for cliente. 1 Na cesso fiduciria realizada mediante a intervenincia de terceiro, os ttulos podem estar registrados nas seguintes contas de custdia especial interveniente: - Cesso Fiduciria Alocao, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantidor; e - Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido. A operao 1021/SEL1021 utilizada na cesso fiduciria, com ou sem interveniente, com as seguintes finalidades: - constituio ou reforo de garantia; - liberao parcial ou total de garantia; - execuo parcial ou total de garantia; e - transferncia parcial ou total de garantia. Registro
IOS Cdigo 1021 Mensagem Cdigo SEL1021 Descrio Participante requisita Transferncia para Cesso Fiduciria

A transferncia de ttulos relativa cesso fiduciria exige duplo comando: do garantidor e do garantido. Havendo interveniente, cabe a este transmitir o comando para as contas Cesso Fiduciria Alocao e Cesso Fiduciria Garantia, ligadas ao garantidor e ao garantido, respectivamente. Os comandos para registro e liquidao da operao de cesso fiduciria so de inteira responsabilidade dos participantes envolvidos.
1

A conta dever ser individualizada quando houver obrigatoriedade de que os ttulos desse tipo de cliente sejam custodiados em conta individualizada. Caso contrrio, poder ser individualizada ou no, a critrio do participante titular da conta.

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Cesso fiduciria sem interveniente A conta Cesso Fiduciria do garantido uma conta de custdia normal.

VII. Cesso Fiduciria 1021

As contas Cesso Fiduciria, assim como as demais contas de custdia normal, so criadas por participante transmissor de comandos.1 As contas de custdia de livre movimentao do garantidor, 2 prpria ou de clientes, esto aptas a ceder/receber ttulos para/de conta de cesso fiduciria do garantido. Na cesso fiduciria sem a intervenincia de terceiro, a operao 1021/SEL1021 pode ter uma das seguintes movimentaes: Quadro 1 Cesso fiduciria sem interveniente
Operao 1021 Finalidade Contas envolvidas Constituio ou Cedente: conta de livre movimentao do garantidor ; e reforo de garantia Cessionrio: conta Cesso Fiduciria, individualizada, ou no, em nome do garantido. Liberao parcial Cedente: conta Cesso Fiduciria, individualizada, ou no, em nome do ou total de garantia garantido; e Cessionrio: conta de livre movimentao do garantidor. Execuo parcial Cedente: conta Cesso Fiduciria, individualizada, ou no, em nome do ou total de garantia garantido; e Cessionrio: conta de livre movimentao do garantido. Transferncia Cedente: conta Cesso Fiduciria, individualizada, ou no, em nome do parcial ou total de garantido substitudo; e garantia Cessionrio: conta Cesso Fiduciria, individualizada, ou no, em nome do garantido substituto.

Cesso fiduciria com interveniente A cesso fiduciria tambm pode ser realizada com a intervenincia de terceiro. Neste caso, os ttulos ficam custodiados na conta Cesso Fiduciria Garantia (custdia especial interveniente) de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido (participante ou cliente). As contas de custdia de livre movimentao do garantidor,3 prpria ou de clientes, esto aptas a ceder/receber ttulos para/de conta Cesso Fiduciria Garantia. Opcionalmente, o participante garantidor poder disponibilizar os ttulos que serviro de garantia em uma conta denominada Cesso Fiduciria Alocao, movimentada pelo interveniente. Nesse caso, os ttulos so transferidos por meio da operao 1063/SEL1063 da conta de livre movimentao do participante garantidor para a conta Cesso Fiduciria Alocao. Sendo necessria a constituio da garantia em favor do garantido, o interveniente transfere os

Abertura efetuada no Sistema Cadastro, disponvel no portal do Selic na RTM. As contas de livre movimentao - At o vencimento e Disponvel para venda admitem as mesmas operaes j permitidas para as contas de livre movimentao propriamente ditas, respeitada a legislao vigente.
2

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VII. Cesso Fiduciria 1021

ttulos, por meio da operao 1021/SEL1021, dessa conta para a conta Cesso Fiduciria Garantia (vide Quadro 3). As contas Cesso Fiduciria Garantia e Cesso Fiduciria Alocao so controladas pelo participante interveniente, apesar de estarem ligadas, respectivamente, ao garantido e ao garantidor. Essas contas so criadas pelo participante interveniente. 1 Na cesso fiduciria com a intervenincia de terceiro, podem ocorrer as movimentaes descritas nos quadros 2 ou 3: Quadro 2 Cesso fiduciria com interveniente
Finalidade Constituio ou reforo de garantia Liberao parcial ou total de garantia Execuo parcial ou total de garantia Transferncia parcial ou total de garantia Contas envolvidas Cedente: conta de livre movimentao do garantidor; e Cessionrio: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido. Cedente: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido; e Cessionrio: conta de livre movimentao do garantidor. Cedente: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido; e Cessionrio: conta de livre movimentao do garantido. Cedente: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido substitudo; e Cessionrio: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada ou no, em nome do garantido substituto.

Quadro 3 Cesso fiduciria com interveniente (fluxo envolvendo a conta Cesso Fiduciria Alocao)
Finalidade Transferncia dos ttulos para/de conta Cesso Fiduciria Alocao (operao 1063) Operaes 1063 e 1021 Contas envolvidas Cedente: conta de livre movimentao do garantidor; e Cessionrio: conta Cesso Fiduciria Alocao, individualizada, ou no, em nome do garantidor Em caso de liberao parcial ou total da garantia, ocorre o inverso: Cedente: conta Cesso Fiduciria Alocao, individualizada, ou no, em nome do garantidor; e Cessionrio: conta de livre movimentao do garantidor. Cedente: conta Cesso Fiduciria Alocao, individualizada, ou no, em nome do garantidor; e Cessionrio: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido. Cedente: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido; e Cessionrio: conta Cesso Fiduciria Alocao, individualizada, ou no, em nome do garantidor.

Constituio ou reforo de garantia (operao 1021) Liberao parcial ou total de garantia (operao 1021)

O participante interveniente cria as contas de Cesso Fiduciria Garantia ou Alocao por meio do Sistema Cadastro, disponvel no portal do Selic na RTM.

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Finalidade Execuo parcial ou total de garantia (operao 1021) Transferncia parcial ou total de garantia (operao 1021)

VII. Cesso Fiduciria 1021

Operaes 1063 e 1021 Contas envolvidas Cedente: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido; e Cessionrio: conta de livre movimentao do garantido. Cedente: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido substitudo; e Cessionrio: conta Cesso Fiduciria Garantia, de titularidade do interveniente, individualizada, ou no, em nome do garantido substituto.

Observao Na operao 1021/SEL1021 exigida mudana na propriedade dos ttulos, quando ocorrer transferncia de ttulos da conta Cesso Fiduciria Alocao para a conta Cesso Fiduciria Garantia e vice-versa. Eventos do emissor e custo Selic Os eventos do emissor (juros, amortizao e resgate) so creditados ao titular da conta de cesso fiduciria em que se encontram registrados os ttulos. Caso o interveniente seja um participante do tipo cmara, os eventos mencionados acima so creditados na conta de liquidao dessa cmara no STR. O custo Selic (operao 1069/SEL1069) referente aos ttulos custodiados em conta Cesso Fiduciria, com ou sem interveniente, cobrado do participante. Orientao para o registro de operaes Na IOS

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VII. Cesso Fiduciria 1021

Por mensagem Mensagem: Requisio de Transferncia para Cesso Fiduciria Tag Mensagem: SEL1021 Cdigo Mensagem: SEL1021 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1021>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <QtdTit> <VlrFinanc> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Quantidade Ttulo Valor Financeiro Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1]

</SEL1021>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia por mensagem: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Mensagem CodMsg Descrio

Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Ttulo

Cdigo da operao. IOS: 1021 Para Mensagem: SEL1021 Nmero de controle da instituio financeira. NumCtrlIF S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Nmero escolhido da faixa numrica da instituio NumOpSEL financeira cedente. Ver possibilidades no Quadro 1 (Cesso fiduciria sem CtCed interveniente) ou Quadros 2 ou 3 (Cesso fiduciria com interveniente). Ver possibilidades no Quadro 1 (Cesso fiduciria sem CtCes interveniente) ou Quadros 2 ou 3 (Cesso fiduciria com interveniente). Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ ou CPF da contraparte da operao CNPJ_CPFCtrapart (preenchimento opcional). IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico.

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Campo IOS Data Vencimento Quantidade Mensagem DtVenc QtdTit VlrFinanc DtMovto Descrio Data de Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Valor financeiro lquido. S informado por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

VII. Cesso Fiduciria 1021

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia para Cesso Fiduciria Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia para Cesso Fiduciria Tag Mensagem: SEL1021R1 Cdigo Mensagem: SEL1021R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1021R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1021R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de transferncia para Cesso Fiduciria conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado;

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores

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VII. Cesso Fiduciria 1021

detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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VII. Cancelamento liquidao automtica do termo 3400

Seo 21. Cancelamento de liquidao automtica de operao a termo (SEL3400)


Operao de cancelamento de liquidao automtica de uma operao a termo, antes do horrio definido pelo sistema para a liquidao destas operaes (9h30). Somente so passveis de cancelamento de liquidao automtica as operaes a termo em que constem como cessionrio um cliente (conta individualizada ou sinttica) ou um participante no liquidante no transmissor de comandos. Registro
IOS Cdigo 3400 Mensagem Cdigo SEL3400 Descrio Participante requisita cancelamento de liquidao automtica de operao a termo

A operao de cancelamento da liquidao automtica de operao a termo necessita de um nico comando do participante liquidante responsvel pelo lanamento da ponta de cessionrio da respectiva operao a termo. Regras Gerais Uma vez atualizada a operao 3400 (SEL3400), o comando da liquidao do termo deixa de ser efetuado automaticamente pelo sistema. Os termos que tenham a sua liquidao automtica cancelada por meio dessa operao recebem do sistema o status CLA (Cancelamento Liquidao Automtica de Termo). Permanece, contudo, a obrigao de liquidar o termo, razo pela qual os termos no liquidados automaticamente devem ser lanados antes do fechamento do Selic com a mesma numerao definida pelo sistema (610XXX). Observe que o cancelamento da liquidao automtica do termo informado por meio da mensagem SEL1611 aos responsveis pelo lanamento das duas pontas da operao a termo, com Situao de Operao Selic = CLA e tipo dbito/crdito = C.

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Orientao para registro da operao Na IOS

VII. Cancelamento liquidao automtica do termo 3400

Por mensagem Mensagem: Requisio de Cancelamento de liquidao automtica de operao a termo Tag Mensagem: SEL3400 Cdigo Mensagem: SEL3400 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult..
<SEL3400>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumOpSELOr > <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</ SEL3400>

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VII. Cancelamento liquidao automtica do termo 3400

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia por mensagem: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Cedente Cessionrio Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF NumOpSEL NumOpSELOr Conta do cedente da operao a termo cuja liquidao automtica ser cancelada. S informado na IOS. Conta do cessionrio da operao a termo cuja liquidao automtica ser cancelada. Descrio Cdigo da operao. IOS: 3400 Para Mensagem: SEL3400 Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero escolhido da faixa numrica do cedente. Nmero da operao de liquidao do termo (610XXX).

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. Mensagem: Resposta ao Requisitante de Cancelamento de liquidao automtica de operao a termo Tag Mensagem: SEL3400R1 Cdigo Mensagem: SEL3400 R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult..
<SEL3400R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL > <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</ SEL3400R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem. Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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Na IOS

VII. Cancelamento liquidao automtica do termo 3400

Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da operao de cancelamento de liquidao automtica do termo conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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VII. Promessa de Compra/Venda

Seo 22. Registro de Promessa de Compra ou de Venda


1. Definio Funcionalidade que permite aos participantes que negociam ttulos pblicos federais e ainda no conhecem as contrapartes finais da operao registrarem, na forma de promessa, os dados dessa negociao no momento de sua contratao. O registro da promessa de compra ou de venda unilateral e no se confunde com operao, uma vez que no h movimentao financeira ou de ttulos. 2. Registro da promessa O registro pode ser feito por meio da interface operacional do Selic (IOS) ou por mensagem (SEL1022).
Mensagem Cdigo SEL1022

Descrio IF requisita registro de promessa de compra ou de venda.

O participante poder registrar as promessas para si ou para os participantes no liquidantes para os quais transmita comandos. No registro da promessa, o promitente o participante que promete a compra ou a venda dos ttulos. O promissrio indireto o destinatrio da promessa, que pode ser participante ou no. 3. Regras gerais 3.1. Dados informados na promessa Para o registro da promessa, o participante promitente dever informar os seguintes dados: - Identificao da promessa; - Identificao do participante responsvel pela promessa (ISelic); - Cdigo do ttulo e data de seu vencimento; - PU; -Tipo de promessa: compra ou venda; - Quantidade de ttulos; - Data da liquidao; e - Promissrio indireto. Para detalhes a respeito do preenchimento dos campos correspondentes, na IOS e na mensagem, ver Quadro de descrio dos campos para registro da promessa. 3.2. Vinculao de operaes promessa Uma vez que tenha identificado quais so as suas contrapartes, o participante promitente dever efetuar o lanamento de uma ou mais operaes no Selic e vincul-las corretamente

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VII. Promessa de Compra/Venda

promessa previamente registrada, informando a identificao dessa promessa no campo Nmero Promessa. No quadro a seguir, so apresentados os tipos de operaes que podem ser vinculados a uma promessa:
IOS Cdigo 1052 4052 Operaes passveis de vinculao promessa Mensagem Cdigo Descrio Domnio Participante requisita Operao SEL1052 Definitiva IF requisita Operao a Termo TpLiquidDfn = 02 SEL3052 Definitiva (liquidao certa)

Tambm poder ser vinculado promessa o registro em data posterior de operaes definitivas (1352). Observaes: As operaes vinculadas promessa aceitam as associaes j previstas em operaes definitivas, exceto intermediao em lote. Apenas o participante promitente, ao lanar a operao, deve preencher o campo Numero Promessa. Uma mesma operao poder estar vinculada a, no mximo, duas promessas: uma promessa de compra no comando de crdito e uma promessa de venda no comando de dbito. Ou seja, a operao poder estar vinculada a duas promessas diferentes. Mais de uma operao poder ser vinculada mesma promessa, de forma a abater gradualmente a quantidade de ttulos registrada naquela promessa (ver item 3.4 Abatimento da quantidade de ttulos). Caso a quantidade de ttulos da operao a ser vinculada promessa supere o saldo remanescente da promessa, a operao poder receber um erro de quantidade invlida ou a situao RIT- Operao Rejeitada por Insuficincia de Ttulos, conforme o caso.1 Nas operaes a termo, deve ser informado o PU (no ser possvel o uso de cotao).

O status RIT ocorre quando h incompatibilizao da operao (os dois comandos so cancelados por incompatibilidade).

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3.3. Prazo para o lanamento de operaes vinculadas promessa

VII. Promessa de Compra/Venda

O participante poder lanar as operaes vinculadas desde o momento do registro da promessa at trs dias aps a data da liquidao prevista, desde que haja saldo remanescente de ttulos. Deve ser observado ainda, em relao a cada tipo de operao, o disposto no quadro a seguir:
Tipo de operao Definitiva (1052/SEL1052) Prazo para vinculao A partir At trs dias teis aps a data da da data do registro da liquidao prevista na promessa. promessa. a vspera da data da liquidao prevista na promessa. trs dias teis aps a data da liquidao prevista na promessa.

Termo com liquidao certa (4052/SEL3052 tipo 2)

da data do registro da promessa.

Com registro em data posterior (1352)

do dia til seguinte data do registro da promessa.

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3.4. Compatibilidade entre a operao lanada e o registro da promessa

VII. Promessa de Compra/Venda

Para se vincular uma operao a uma promessa, os dados da operao devem ser compatveis com os dados registrados na promessa, quais sejam: Nmero da promessa na operao = Nmero identificador da promessa Participante titular da conta utilizada na operao = Participante promitente Ttulo-vencimento da operao = Ttulo-vencimento da promessa PU da operao = PU da promessa Tipo de operao (crdito ou dbito) = Tipo da promessa (compra ou venda, respectivamente) Quantidade de ttulos da operao < = Saldo remanescente da promessa E em caso de operao a termo vinculada promessa: Data de liquidao < = Data de liquidao registrada na promessa. Observaes: O participante promitente deve necessariamente usar a sua conta-padro ao vincular a operao promessa. A contraparte tem a possibilidade de utilizar outras contas, inclusive a sua conta de corretagem.

3.5. Abatimento da quantidade de ttulos Ser abatida da quantidade de ttulos originalmente registrada na promessa a quantidade de ttulos de cada operao atualizada vinculada promessa, bem como a quantidade de ttulos em operaes a termo a liquidar, conforme detalhado a seguir: Saldo remanescente = Quantidade inicial Quantidade liquidada Termos a liquidar

Onde: Saldo remanescente = saldo de ttulos da promessa disponvel para novas vinculaes Quantidade inicial = quantidade de ttulos registrada na promessa. Quantidade liquidada = quantidade de ttulos em operaes liquidadas vinculadas promessa. Termos a liquidar = quantidade de ttulos em operaes a termo a liquidar vinculadas promessa.

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Observaes:

VII. Promessa de Compra/Venda

A operao a termo abate temporariamente o saldo de ttulos remanescente da promessa. No dia da liquidao, se o termo for honrado, ocorre o abatimento definitivo do saldo. Caso o termo no seja liquidado at o fechamento do Selic, o saldo inicialmente abatido ser recomposto pela quantidade de ttulos correspondente do termo no liquidado. Devem ser prestados esclarecimentos ao administrador do Selic, caso as promessas no sejam integralmente cumpridas, ou seja, se o saldo de ttulos da promessa no for totalmente abatido no prazo admitido.

4. Alterao e excluso da promessa A promessa, uma vez registrada, no poder ser alterada ou excluda. Caso ocorra um erro ao registrar a promessa, o participante poder registrar uma nova promessa com os dados corretos, ignorando a promessa anterior. O participante dever ainda avisar ao administrador do Selic. 5. Mensagem SEL1611 A mensagem SEL1611, enviada na liquidao automtica de operao a termo, trar o nmero da promessa, em caso de vinculao do termo promessa. 6. Consulta da promessa na IOS O participante promitente poder consultar na IOS as promessas registradas em seu nome e no nome daqueles para os quais transmita comandos.

Os filtros disponveis para a consulta so os seguintes: - Nmero Promessa - Data da Liquidao - ISelic do Participante Promitente - Nmero Operao Selic

A consulta de promessas apresenta uma lista de promessas vigentes. Considera-se vigente a promessa, quando atendidas cumulativamente as seguintes condies:

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Ttulo no est vencido; Possui saldo remanescente; e

VII. Promessa de Compra/Venda

Est dentro do prazo de trs dias teis aps a data de liquidao.

Ao clicar na lupa, o sistema apresenta detalhes da consulta. Exemplo:

Para mais informaes a respeito da funcionalidade Consultar Promessa na IOS, acesse a opo Ajuda disponvel no portal do Selic na RTM. 7. Extrato da promessa O participante promitente poder ainda consultar o extrato de promessas de compra ou de venda (ASEL110).1

O extrato poder ser configurado para visualizao de todas as promessas ou apenas das promessas com operaes vinculadas, conforme tela a seguir.

Para maiores detalhes sobre a obteno de extratos do Selic, ver Captulo VIII, Seo 6, Tpicos Especiais, Extratos.

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8. Orientao para o registro da promessa 8.1. Na IOS

VII. Promessa de Compra/Venda

O participante dever acessar a aba Promessa de Compra/Venda, da IOS, e clicar na opo Criar.

O preenchimento dos campos est descrito no Quadro de descrio dos campos para o registro da promessa, ao final desta seo. Para mais informaes a respeito da funcionalidade Criar Promessa na IOS, acesse a opo Ajuda disponvel no portal do Selic na RTM. 8.2. Por mensagem (SEL1022) Mensagem: Requisio de registro de promessa de compra ou de venda Tag Mensagem: SEL1022 Cdigo Mensagem: SEL1022 Emissor: IF Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1022>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumProms> <ISelicIF> <Nom_RzSocPromrioIndirt> <TpProms> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <DtLiquid> <QtdTit> <VlrFinanc> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Promessa ISelic IF Nome ou Razo Social Promissrio Indireto Tipo Promessa Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Data Liquidao Quantidade Ttulo Valor Financeiro Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1022>

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VII. Promessa de Compra/Venda

Mensagem: Resposta ao Requisitante de registro de promessa de compra ou de venda Tag Mensagem: SEL1022R1 Cdigo Mensagem: SEL1022R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1022R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1022R1>

O quadro a seguir indica os campos para preenchimento na IOS ou na mensagem. Quadro de descrio dos campos para o registro de promessa
Campo IOS Nmero Promessa ISelic Participante Promitente Promissrio indireto Tipo Promessa Ttulo PU Data da Liquidao Valor Financeiro Quantidade IdentdTitSEL DtVenc PU DtLiquid VlrFinanc QtdTit DtMovto Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF NumProms Descrio IOS: opo Criar Promessa Mensagem: SEL1022 Nmero Controle da IF ISPB do participante Nmero fornecido pelo participante promitente, preferencialmente pertencente a sua faixa numrica ISelic do participante promitente

ISelic IF Nom_RzSocPromrioIndirt TpProms Nome ou razo social do promissrio indireto Campo de preenchimento opcional e texto livre Compra ou venda Mensagem: C para compra V para venda Cdigo do ttulo pblico Data do vencimento do ttulo pblico Preo unitrio da operao Data maior ou igual data de movimentao e menor do que a data de vencimento do ttulo Produto da quantidade de ttulos pelo PU Quantidade de ttulos Data do movimento S informado por mensagem

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Seo 23. Outras mensagens
1. Selic Informa movimentao financeira (SEL1099)

VII. SEL1099

Mensagem que tem por objetivo informar instituio liquidante que houve movimentao financeira em decorrncia de operao realizada: 1. Por participante no liquidante transmissor de comandos; 2. Por participante no liquidante no transmissor de comandos, nos casos em que a liquidao ocorre com liquidante diverso de seu liquidante-padro. Nesse caso, o liquidante-padro no recebe a SEL1099, mas o liquidante eleito para liquidar a operao. 3. Por participante no liquidante no transmissor de comandos; em caso de liquidao de operao a termo. De forma resumida, podemos afirmar que a SEL1099 enviada ao banco liquidante sempre que houver movimentao financeira (no necessariamente com sensibilizao no saldo da conta Reservas Bancrias) em decorrncia de operao para a qual ele no efetuou qualquer comando de lanamento. importante notar que a SEL1099 enviada ao liquidante da operao tambm nos casos em que o participante no liquidante transmissor de comandos opera utilizando a sua conta de corretagem. So enviadas duas mensagens SEL1099 referentes a cada uma das pontas (dbito/crdito) lanadas pela instituio intermediria. Registro
Mensagem Cdigo SEL1099 Descrio Selic informa IF liquidante movimentao financeira decorrente de uma operao realizada por participante no liquidante.

Formato da mensagem SEL1099 Mensagem: Informa Movimentao Financeira Tag Mensagem: SEL1099 Cdigo Mensagem: SEL1099 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1099>
<CodMsg> <ISPBIF> <NumCtrlSTR> <IFNLiqdant> <TpMovtcFinanc> <TpDeb_Cred> <QtdTit> <VlrFinanc> <NumOpSEL> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Nmero Controle STR IF No Liquidante Tipo Movimentao Financeira Tipo Dbito ou Crdito Quantidade Ttulo Valor Financeiro Nmero Operao Selic Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: IF Mult.

</SEL1099>

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Quadro de descrio dos campos da mensagem
Mensagem Campo CodMsg ISPBIF NumCtrlSTR IFNLiqdant

VII. SEL1099

TpMovtcFinanc

TpDeb_Cred QtdTit VlrFinanc NumOpSEL DtHrBC DtMovto

Descrio Mensagem: SEL1099. Nmero do ISPB da instituio financeira. Nmero de Controle do STR. ISelic do participante no liquidante. Tipo de Movimentao Financeira. Pode ser dos seguintes tipos: 1- Normal; 2- Corretagem; 3- Custos; ou 4- Liquidao de Termo de Subordinado. Tipo de Lanamento: Dbito ou Crdito. Quantidade de Ttulos (em caso de operao associada). Valor Financeiro da Operao. Nmero da Operao Selic (operao associada). Data e Hora do processamento no Bacen. Data do movimento.

O seguinte campo merece destaque: Nmero de Operao Selic: Informa o nmero de operao que ocasionou a liquidao financeira (somente informado nos casos de operaes associadas, inclusive nos casos de intermediao). Quantidade de Ttulos: Da mesma forma que o campo anteriormente descrito, somente informado em caso de operao associada.

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2. Selic Informa evento processado (SEL1611) Mensagem que tem por objetivo informar: operaes processadas automaticamente;

VII. SEL1611

operaes cuja contraparte registrou o lanamento de sua ponta (aviso contraparte); pr-registro de intermediao em lote; e lanamento registrado oriundo de plataforma de negociao.
Mensagem Cdigo SEL1611

Registro
Descrio Selic informa evento processado

Operao processada automaticamente O Selic envia uma mensagem SEL1611 (TpInfEvtSEL = 01) em caso de operaes processadas automaticamente, como: o pagamento de eventos do emissor (juros, amortizao e resgate); a liquidao de termos1 ou o cancelamento de sua liquidao automtica; e o retorno de compromissos com ttulos que vencem no dia.

Em caso de cancelamento da liquidao automtica do termo (operao 3400/SEL3400) 2, os responsveis pelo lanamento das duas pontas da operao a termo cancelada recebem a SEL1611 com a Situao de Operao Selic = CLA e tipo dbito/crdito = C. Observe que os eventos do emissor de ttulos registrados em contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem Judicial, Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento de Patrimnio so informados por meio de SEL1611 ao participante liquidante, porm o campo de nmero de controle do STR no ser preenchido. Isso porque o crdito no ocorre na conta de Resevas Bancrias ou Conta de Liquidao do participante, mas em uma conta de saldo provisrio do Banco Central. Aviso contraparte O Selic envia uma mensagem SEL1611 contraparte (TpInfEvtSEL = 02) sempre que receber o primeiro lanamento vlido de uma operao de duplo comando, cujo responsvel no seja o prprio lanador da ponta registrada. A instituio que lanou a operao recebe uma resposta R1 ou uma tela com situao LAN ou CON, e a instituio responsvel pelo lanamento da contraparte, recebe a SEL1611, contendo as informaes do lanamento efetuado, respeitando os critrios descritos a seguir. Se a instituio responsvel pelos lanamentos da conta da contraparte for:
1

liquidante ou cmara, a SEL1611 enviada prpria instituio;

Em caso de operao com situao = PEO (pendente de operao), a mensagem SEL1611 enviada somente aps todos os lanamentos pendentes das operaes associadas ao termo serem efetuados ou aps expirao da operao. 2 A operao 3400 (SEL3400) est descrita no Captulo VII, Seo 21.

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VII. SEL1611

no liquidante no transmissor de comandos, a SEL1611 enviada ao seu liquidantepadro; no liquidante transmissor de comandos, a SEL1611 no enviada, porque no possui Mensageria.

Contudo, se o registro da contraparte tiver origem em um lanamento automtico (retorno de compromissada de intermediao - 1056/SEL1056 TpRetCompr 1), o aviso no enviado. Pr-registro de intermediao em lote Quando houver um pr-registro de intermediao em lote1 efetuado por instituio intermediria, a mensagem SEL1611 (TpInfEvtSEL = 03) enviada aos demais participantes envolvidos na operao de intermediao, caso no tenham lanado a sua ponta ainda. Lanamento oriundo de plataforma eletrnica de negociao A mensagem SEL1611 (TpInfEvtSEL = 04) enviada ao participante quando houver lanamento de operao oriunda da plataforma eletrnica de negociao do Selic 2 ou de plataforma de negociao externa (Conformidade3). No primeiro caso, o campo Nmero Ordem Negociao dessa mensagem informa o nmero da ordem fechada no mdulo de Negociao e, no segundo, um nmero de identificao fornecido pela plataforma externa de negociao (campo opcional).

1 2

A intermediao em lote est prevista no Captulo VIII, Tpicos Especiais, Seo 3. Ver possibilidades de envio dessa mensagem no Manual do Mdulo Negociao Eletrnica do Selic, disponvel no portal do Selic na RTM. De acordo com esse documento, caso seja especificada uma conta para a qual o dealer no transmita comandos, ser enviada uma mensagem SEL1611 (TpInfEvtSEL = 02) para o participante transmissor de comandos dessa conta. 3 Oportunamente, o Demab ir expedir a regulamentao relativa funo Conformidade.

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Formato da mensagem SEL1611
Mensagem: Informa Evento Processado Tag Mensagem: SEL1611 Cdigo Mensagem: SEL1611 Emissor: Participante Tag Nome do Campo
<SEL1611>
<CodMsg> <ISPBIF> <TpInfEvtSEL> <CodOpSEL> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <NumOpSELRet> <NumProms> <NumOrdemNegc> <DtIniLiquidCompr> <DtLiquid> <DtOpRet> <TpUnilatrdd> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> Data <PU> <PUIntmdc> <PURet> <PUIntmdcRet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Tipo Informe Evento Selic Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Nmero Operao Selic Retorno Nmero Promessa Nmero Ordem Negociao Data Incio Liquidao Compromisso Data Liquidao Data Operao Retorno Tipo Unilateralidade Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Intermediao Preo_Unitrio Retorno Preo_Unitrio Intermediao Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento

VII. SEL1611

SELIC

Destinatrio: Mult.
[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1]

</SEL1611>

Quadro de descrio dos campos da mensagem


Mensagem Campo CodMsg ISPBIF Descrio Mensagem: SEL1611 Nmero do ISPB do participante. Tipo Informe Evento Selic. Pode assumir as seguintes opes: 01 - Operao processada automaticamente; 02 - Lanamento registrado pela contraparte; 03 - Pr-Registro de intermediao em lote; e 04 - Lanamento registrado oriundo de plataforma de negociao. Cdigo da Operao Selic. Nmero da operao Selic. Nmero da operao Selic original. Nmero de operao Selic de retorno (nmero da recompra/revenda) quando efetiva liquidao do termo de compromissada. Nmero da Promessa.1 Nmero da ordem de negociao. Data da liquidao.

TpInfEvtSEL

CodOpSEL NumOpSEL NumOpSELOr NumOpSELRet NumProms NumOrdemNegc DtLiquid


1

Em caso de vinculao de operao a termo promessa de compra ou de venda (Seo 22), a mensagem SEL1611, enviada na liquidao automtica do termo, trar o nmero dessa promessa.

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Mensagem Campo DtOpRet

VII. SEL1611

Descrio Data da operao de retorno. Conta Cedente. CtCed OBS: nos avisos da contraparte em operaes 1074, a conta cedente no ser preenchida. Conta Cessionria. CtCes OBS: nos avisos da contraparte em operaes 1073, a conta cessionria no ser preenchida. TpDeb_Cred Indica se o comando de dbito (D) ou de crdito (C). CNPJ ou CPF Contraparte CNPJ_CPFCtrapart OBS: Quando houver o preenchimento desse campo na operao que originou a mensagem de aviso contraparte (TpInfEvtSEL = 02). IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. DtVenc Data do Vencimento do ttulo pblico. PU Preo Unitrio. PUIntmdc Preo Unitrio Intermediao. PURet Preo Unitrio Retorno. PUIntmdcRet Preo Unitrio Intermediao Retorno. QtdTit Quantidade de Ttulos. VlrFinanc Valor financeiro. VlrFinancRet Valor financeiro do retorno de uma operao compromissada. Nmero de controle do STR. No ser preenchido em caso de pagamento de eventos do emissor em NumCtrlSTR contas de Custdia Especial Selic do tipo Por Conta e Ordem do Juzo, Aumento/Constituio de Capital e Enquadramento Lquido. SitOpSEL Situao de uma operao que foi comandada no Selic. DtHrSit Data e Hora da Situao. DtMovto Data do movimento.

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3. Selic informa resultado de oferta pblica (SEL1612)

VII. SEL1612

Mensagem que tem por objetivo informar instituio financeira o resultado contendo suas propostas vencedoras realizadas no Ofpub. Registro
Mensagem Cdigo SEL1612

Descrio Selic informa Resultado de Oferta Pblica

Formato da mensagem SEL1612 Mensagem: Informa Resultado de Oferta Pblica Tag Mensagem: SEL1612 Cdigo Mensagem: SEL1612 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1612>
<CodMsg> <ISPBIF> <NumComncdOferPubl> <DtComncdOferPubl> <TpLei> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <DtLiquid> <PU> <PercCotTitSEL> <QtdTitProp> <QtdTitConsdrd> <QtdTitActo> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <DtHrBC> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Nmero Comunicado Oferta Pblica Data Comunicado Oferta Pblica Tipo Leilo Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Data Liquidao Preo_Unitrio Percentual Cotao Ttulo Selic Quantidade Ttulos Proposta Quantidade Ttulos Considerada Quantidade Ttulos Aceita Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Data Hora Bacen Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1612>

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Quadro de descrio dos campos da mensagem
Mensagem Campo CodMsg ISPBIF NumComncdOferPubl DtComncdOferPubl TpLei IdentdTitSEL DtVenc DtLiquid PU PercCotTitSEL QtdTitProp QtdTitConsdrd QtdTitActo NumOpSEL CtCed CtCes DtHrBC DtMovto Descrio Mensagem: SEL1612. Nmero do ISPB do participante. Nmero do Comunicado da Oferta Pblica. Data do Comunicado da Oferta Pblica. Tipo Leilo: 01 - Ttulos Primrio (1002). Tipo Leilo: 02 - Ttulos Secundrio Venda (1005). Tipo Leilo: 03 - Ttulos Secundrio Compra (1006). Cdigo do ttulo pblico. Data do Vencimento do ttulo pblico. Data da Liquidao da Oferta Pblica. Preo Unitrio. Percentual Cotao Ttulo Selic. Quantidade de Ttulos Proposta. Quantidade de Ttulos Considerada. Quantidade de Ttulos Aceita. Nmero Operao Selic. Conta Cedente. Conta Cessionria. Data e Hora da Situao. Data do movimento.

VII. SEL1612

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VII. SEL1613

4. Selic informa bloqueio ou desbloqueio de ttulos por ordem judicial (SEL1613) Mensagem que tem por objetivo informar a atualizao de operao de bloqueio ou desbloqueio de ttulos registrada por ordem judicial. Os participantes do Selic, bem como seus clientes, podem ter ttulos bloqueados por ordem judicial.O bloqueio dos ttulos acontece por meio de uma operao 1062 lanada pelo Banco Central, que transfere os ttulos da conta atingida pelo bloqueio judicial para uma conta do tipo Por conta e ordem, sob o participante ou cliente. No desbloqueio, parcial ou total, o contrrio acontece: os ttulos da conta do tipo Por conta e ordem so transferidos para a conta, de participante ou cliente, atingida pelo bloqueio. O bloqueio ou desbloqueio dos ttulos ser comunicado pelo Selic por meio da mensagem SEL1613 aos participantes usurios da RSFN.
Mensagem Cdigo SEL1613

Descrio Selic informa bloqueio ou desbloqueio de ttulos por ordem judicial

Formato da mensagem SEL1613 Mensagem: Informa Bloqueio ou Desbloqueio de ttulos por ordem judicial Tag Mensagem: SEL1613 Cdigo Mensagem: SEL1613 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1613>
<CodMsg> <ISPBIF> <CodOpSEL> <NumOpSEL > <CtCed> <CtCes> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <QtdTit> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Quantidade Ttulo Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1613>

Quadro de descrio dos campos da mensagem


Mensagem Campo CodMsg ISPBIF CodOpSEL NumOpSEL CtCed CtCes IdentdTitSEL DtVenc QtdTit Descrio Mensagem: SEL1613 Nmero do ISPB do participante. Cdigo da Operao Selic: 1062. Nmero da operao Selic. Conta Cedente. Se desbloqueio, a conta cedente ser do tipo Por conta e ordem. Conta Cessionria. Se bloqueio, a conta cessionrio ser do tipo Por conta e ordem. Cdigo do ttulo pblico. Data do Vencimento do ttulo pblico. Quantidade de Ttulos.

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Mensagem Campo SitOpSEL DtHrSit DtMovto

VII. SEL1613

Descrio Situao da operao que foi comandada no Selic: ATU. Somente as operaes atualizadas so comunicadas. Data e Hora da Situao. Data do movimento.

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5. Selic informa compromisso de recompra/revenda no liquidado (SEL1614)

VII. SEL1614

Mensagem que tem por objetivo informar um compromisso de recompra/revenda no liquidado, em operaes compromissadas tipo 1, tipo 2, tipo 3 e tipo 4. Registro
Mensagem Cdigo SEL1614 Descrio Selic informa compromisso de recompra/revenda no liquidado.

Regras gerais A mensagem SEL1614 enviada no momento de caracterizao do compromisso no liquidado. As hipteses de caracterizao de compromisso no liquidado esto descritas na Seo 4 deste captulo. Caso tenham ocorrido antecipaes de recompra/revenda, a mensagem SEL1614 informar a quantidade remanescente no liquidada. Em relao ao PU de recompra e revenda, a mensagem SEL1614 trar: o PU lanado na operao no liquidada, se a mensagem SEL1614 for enviada na data em que exigida a recompra/revenda; ou o PU estabelecido na contratao da operao original 1, se a mensagem SEL1614 for enviada na prpria data de retorno (Data Fim Liquidao Compromisso). Em caso de compromisso no liquidado por operao 1456/SEL1456 (Extino de compromisso), apenas a parte que no comandou a operao recebe a mensagem SEL1614.

Formato da mensagem SEL1614 Mensagem: Informa compromisso de recompra/revenda no liquidado Tag Mensagem: SEL1614 Cdigo Mensagem: SEL1614 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1614>
<CodMsg> <ISPBIF> <CodOpSEL> <NumOpSELRet> <DtOpRet> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PURet> <PUIntmdcRet> <QtdTit> <VlrFinancRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Data Operao Retorno Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Retorno Preo_Unitrio Intermediao Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

</SEL1614>

Em caso de operao compromissada com PU de retorno definido.

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Quadro de descrio dos campos da mensagem
Mensagem Campo CodMsg ISPBIF CodOpSEL NumOpSELRet DtOpRet CtCed CtCes TpDeb_Cred IdentdTitSEL DtVenc PURet PUIntmdcRet QtdTit VlrFinancRet DtHrSit DtMovto

VII. SEL1614

Descrio Cdigo da mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. Cdigo da operao Selic. Nmero da operao Selic de retorno no liquidada. Data da operao de retorno. Conta cedente. Conta Cessionria. Tipo Dbito ou Crdito. Identificador do ttulo Selic. Data de vencimento. PU de retorno. PU de intermediao de retorno. Quantidade de Ttulos (remanescente, caso tenha havido antecipaes de recompra/revenda). Valor financeiro de retorno. Data e Hora do processamento no Bacen. Data do movimento.

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6. Selic Requisita lanamento STR (SEL9001)

VII. SEL9001

Mensagem que tem por objetivo requisitar movimentao na conta Reservas Bancrias de um participante. Este um evento interno Selic x STR. Registro
Mensagem Cdigo SEL9001 Descrio Selic requisita lanamento no STR.

Formato da mensagem SEL9001 Mensagem: Requisio de Lanamento STR Tag Mensagem: SEL9001 Cdigo Mensagem: SEL9001 Emissor: Tag Nome do Campo
<SEL9001>
<CodMsg> <CodOpSEL> <NumOpSEL> <NumCtrlRDC> <ISPBIFDebtd> <ISPBIFCredtd> <VlrFinanc> <NivelPref> <SistEvtContb> <TitlarContb1> <TitlarContb2> <DtMovto> Cdigo Mensagem Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Controle RDC ISPB IF Debitada ISPB IF Creditada Valor Financeiro Nvel Preferncia Sistema Evento Contbil Titular Contbil 1 Titular Contbil 2 Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

SELIC Mult.

Destinatrio: STR

</SEL9001>

Quadro de descrio dos campos da mensagem


Mensagem Campo CodMsg CodOpSEL NumOpSEL NumCtrlRDC ISPBIFDebtd ISPBIFCredtd VlrFinanc NivelPref SistEvtContb TitlarContb1 TitlarContb2 DtMovto Descrio Mensagem: SEL9001 Cdigo da Operao Selic. Nmero da operao Selic. Nmero de Controle RDC. Nmero do ISPB da instituio financeira debitada. Nmero do ISPB da instituio financeira creditada. Valor financeiro. Nvel de preferncia atribudo pela IF para processamento de um evento. Sistema evento contbil do Bacen. Titular contbil 1 do Bacen. Titular contbil 2 do Bacen. Data do movimento.

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Resposta do sistema

VII. SEL9001

A Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1) enviada ao Selic e apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Lanamento STR Tag Mensagem: SEL9001R1 Cdigo Mensagem: SEL9001R1 Emissor: STR Destinatrio: SELIC Tag
<SEL9001R1>
<CodMsg> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitLancSTR> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Lanamento STR Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Nome do Campo

Mult.

</SEL9001R1>

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7. Selic Requisita lanamentos STR grupo associado (SEL9002)

VII. SEL9002

Mensagem destinada ao Selic requisitar o detalhamento dos lanamentos do grupo associado no STR. Este um evento interno Selic x STR.
Mensagem Cdigo SEL9002 Descrio Selic requisita lanamento no STR grupo associado.

Formato da mensagem SEL9002 Mensagem: Requisio de Lanamento STR Grupo Associado Tag Mensagem: SEL9002 Cdigo Mensagem: SEL9002 Emissor: SELIC Destinatrio: STR Tag Nome do Campo Mult.
<SEL9002>
<CodMsg> <Grupo_SEL9002_OpSEL> <CodOpSEL> <NumOpSEL> <NumCtrlRDC> <ISPBIFDebtd> <ISPBIFCredtd> <VlrFinanc> <NivelPref> <SistEvtContb> <TitlarContb1> <TitlarContb2> </Grupo_SEL9002_OpSEL> <Grupo_SEL9002_ResultFinancLiqd> <ISPBIF> <TpDeb_Cred> <ResultFinancLiqd> </Grupo_SEL9002_ResultFinancLiqd> <DtMovto> Cdigo Mensagem Grupo Operao Selic Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Controle RDC ISPB IF Debitada ISPB IF Creditada Valor Financeiro Nvel Preferncia Sistema Evento Contbil Titular Contbil 1 Titular Contbil 2 Fim Grupo Operao Selic Grupo Resultado Financeiro Lquido ISPB IF Tipo Dbito ou Crdito Resultado Financeiro Lquido Fim Grupo Resultado Financeiro Lquido Data Movimento [1..1] [0..20] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..20] [0..20] [1..1] [1..1] [1..1] [0..20] [1..1]

</SEL9002>

Quadro de descrio dos campos da mensagem


Mensagem Campo CodMsg Grupo_SEL9002_OpSEL CodOpSEL NumOpSEL NumCtrlRDC ISPBIFDebtd ISPBIFCredtd VlrFinanc NivelPref SistEvtContb TitlarContb1 TitlarContb2 Grupo_SEL9002_OpSEL Grupo_SEL9002_ResultFi nancLiqd ISPBIF Descrio Mensagem: SEL9002 Grupo Operao Selic. Cdigo da Operao Selic. Nmero da operao Selic. Nmero de Controle RDC. Nmero do ISPB da instituio financeira debitada. Nmero do ISPB da instituio financeira creditada. Valor financeiro. Nvel de preferncia atribudo pela IF para processamento de um evento. Sistema evento contbil do Bacen. Titular contbil 1 do Bacen. Titular contbil 2 do Bacen. Fim Grupo Operao Selic. Grupo Resultado Financeiro Lquido. Nmero do ISPB da instituio financeira.

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Mensagem Campo TpDeb_Cred ResultFinancLiqd Grupo_SEL9002_ResultFi nancLiqd DtMovto

VII. SEL9002

Descrio Identifica o tipo de um lanamento, se de dbito ou crdito. Resultado financeiro lquido do grupo associado enviado ao STR. Fim Grupo Resultado Financeiro Lquido. Data do movimento.

Resposta do sistema A Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1) enviada ao Selic e apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Lanamento STR Grupo Associado Tag Mensagem: SEL9002R1 Cdigo Mensagem: SEL9002R1 Emissor: STR Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL9002R1>
<CodMsg> <Grupo_SEL9002R1_OpSEL> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> </Grupo_SEL9002R1_OpSEL> <Grupo_SEL9002R1_IndrSldInsufc> <ISPBIF> <IndrSldInsufc> </Grupo_SEL9002R1_IndrSldInsufc> <SitLancSTR> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Grupo Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Fim Grupo Operao Selic Grupo Indicador Saldo Insuficiente ISPB IF Indicador Saldo Insuficiente Fim Grupo Indicador Saldo Insuficiente Situao Lanamento STR Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [0..20] [1..1] [0..1] [0..20] [0..20] [1..1] [1..1] [0..20] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL9002R1>

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VIII. Tpicos especiais

VIII.Tpicos Especiais

O Captulo anterior tratou de conceitos bsicos acerca das operaes efetuadas no Selic. O presente Captulo tem como objetivo descrever conceitos complementares, que permitem maior flexibilidade ao Sistema, fornecendo ao usurio informaes para que este efetue com segurana o registro de suas operaes. Dessa forma, so abordados os seguintes assuntos: 1. Associaes 2. Intermediao 3. Intermediao em Lote 4. Operaes com Registro em Data Posterior 5. Limite Operacional 6. Extratos 7. Operaes conjugadas com o Bacen 8. Consrcio

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Seo 1. Associaes
1. Regra geral

VIII.Tpicos Especiais Associaes

Podem ser associadas operaes que tenham por objeto o mesmo ttulo, desde que em seu conjunto exista apenas uma operao principal, sendo todas as demais acessrias. Existem excees a esta regra, que sero vistas adiante. A operao principal o objetivo da negociao, enquanto que as operaes acessrias do suporte para a liquidao da operao principal, ou seja, so operaes de financiamento. Considera-se operao principal as operaes listadas no quadro a seguir:
IOS 1002 1005 1006 1044 Mensagem SEL1007 tipo 1 SEL1007 tipo 2 SEL1007 tipo 3 SEL1007 tipo 8 SEL1054 TpCompr = 03 SEL1007 tipo 9 1047 1052 1054 1055 1056 1057 1059 SEL1054 TpCompr = 04 SEL1052 SEL1007 tipo 6 e 7 SEL1054 TpCompr 1 Cdigo Liquidao de Leilo (colocao primria) Liquidao de Leilo (colocao secundria - venda) Liquidao de Leilo (colocao secundria - compra) Liquidao de Leilo de Moeda Compromissada com Livre Movimentao PU fechado Liquidao de Leilo de Moeda Compromissada com Livre Movimentao PU aberto Operao Definitiva1 Liquidao de Leilo de Moeda Compromissada com PU de retorno fechado 2

SEL1056 TpRetCompr = 03 Antecipao parcial ou total de operao over SEL1056 TpRetCompr = 01 Retorno PU fechado SEL1007 tipo 10 SEL1054 TpCompr = 02 Liquidao de Leilo de Moeda Compromissada com PU de retorno aberto

SEL1056 TpRetCompr = 02 Retorno PU aberto

Observe-se que a operao compromissada considerada como operao principal tem prazo igual ou superior a um dia til. As operaes a termo so operaes definitivas com liquidao programada para um dia futuro e, por isso, obedecem s regras de associao daquelas operaes.

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As operaes acessrias ou de financiamento so as seguintes:

VIII.Tpicos Especiais Associaes

a operao compromissada, com recompra/revenda para o mesmo dia, contratada entre participante liquidante titular de conta Reservas Bancrias e participante liquidante titular de Conta de Liquidao ou participante no liquidante e participante liquidante (operao intradia); e o redesconto concedido pelo Bacen a participante liquidante titular de conta Reservas Bancrias, com pagamento no mesmo dia; a operao compromissada e o redesconto concedido pelo Bacen dos itens acima associados.

2. Outras possibilidades de associao Algumas associaes fogem regra geral por apresentarem em seu conjunto mais de uma operao principal:
Operao Operao definitiva, de compra ou de venda, contratada com o Banco Central ou com o Tesouro Nacional Operao compromissada, de compra ou de venda, contratada com o Banco Central Operao Operao definitiva, de venda ou de compra, contratada com terceiro.

pode ser associada a

pode ser associada a

Operao compromissada, de venda ou de compra, contratada com terceiro.

Revenda/recompra contratada com o Banco Central

pode ser associada a

Recompra/revenda contratada com terceiro.

Obs.: As operaes compromissadas mencionadas no quadro acima restringem-se s do tipo 1 (tipo unilateralidade = 1).

Com relao s operaes de redesconto com pagamento em data posterior data em que foi obtida, podemos observar as seguintes associaes:
Operao Obteno de redesconto pode ser associada a Operao Pagamento de redesconto j concedido anteriormente.

Pagamento de redesconto

pode ser associado a

Venda, definitiva ou compromissada, para terceiro.

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3. Demais especificidades

VIII.Tpicos Especiais Associaes

O Captulo VII trata a forma de lanamento de todas as operaes do Selic. Ali, podem ser encontradas as demais especificidades relacionadas s possibilidades de associao de cada operao. As operaes envolvendo contas de cmara so tratadas no Captulo IX, Cmaras. 4. Consulta tabela de operaes associadas O usurio do Selic pode consultar em tela todas as possibilidades de associao. Basta que selecione, no Menu de Opes do Selic, a opo Tabela de Combinaes para Operaes Associadas:
BACEN DEMAB DICEL X Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema SELIC - SPB Menu de Opes Envio/Recebimento de Mensagem Limites Financeiros Tabela de Combinaes para Op. Associadas Manuteno do Controle de Acesso Retornar a Tela Anterior Sair do Sistema Envio Assinale um [X] na opo desejada Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03

Na tela seguinte, deve-se preencher o campo indicado com o cdigo da operao desejada. No exemplo a seguir, a tela apresenta as associaes possveis para a operao 1002 (Leilo Primrio). Caso haja mais de uma pgina de associaes possveis, deve-se colocar o cursor na parte inferior direita da tela, depois da palavra Envio e pressionar a tecla <Xmit>. O Sistema apresenta a tela seguinte com as prximas associaes.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema SELIC - SPB Relao de Combinaes para Op. Associadas

Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03

Combinaes com operao: --Op 1-- --Op 2-1002 N 1024 N 1002 N 1043 N 1002 N 1043 N 1002 N 1052 1002 N 1052 1002 N 1052 1002 N 1052 1002 N 1054 I N 1002 N 1054 I N

(9999 - Todas as combinaes)

--Op 3-- --Op 4-- --Op 5-- --Op 6-- --Op 7-- --Op 8-1043 1043 N N 1043 N 1054 I N 1024 I N

1024 N 1054 I N 1054 I N 1024 1024 N

Prazo:<I>Intra <O>Over <>Ambos

Tipo:<N>Normal <C>Corretagem <>Ambos Envio

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5. Ajuda para preenchimento de operao associada

VIII.Tpicos Especiais Associaes

Nas operaes associadas, deve ser obrigatoriamente preenchido o campo Nmero Operao Associada, na IOS, ou ChASEL (Chave de Associao Selic) na mensagem (ver Quadro de correspondncia entre denominaes de campos da tela e das mensagens, no Captulo VI). Se o participante A constar como cessionrio/comprador em uma operao, na outra associada, deve estar necessariamente na ponta de cedente/vendedor. Exemplo 1 O participante A tem um ttulo no redesconto. Ele pode liquidar o redesconto (estar na ponta de compra) associando a respectiva operao venda do ttulo em questo ao participante B. Este, por sua vez, pode associar a sua compra obteno de um novo redesconto. Logo, temos as seguintes operaes: Operao Acessria: 1026/SEL1026 (Liquidao de Redesconto) Nmero Operao: 925000 Cedente: Conta do Deban - Redesconto Cessionrio: Participante A (est na ponta de comprador) Nmero Operao Associada: 500000 (Participante A preenche) Operao Principal: 1052/SEL1052 (Operao Definitiva) Nmero Operao: 500000 Cedente: Participante A (agora est na ponta de vendedor) Cessionrio: Participante B (est na ponta de comprador ) Nmero Operao Associada: 925000 (Participante A preenche) 000100 (Participante B preenche) Operao Acessria: 1024/SEL1024 (Obteno de Redesconto) Nmero Operao: 000100 Cedente: Participante B (agora est na ponta de vendedor) Cessionrio: Conta do Deban - Redesconto Nmero Operao Associada: 500000 (Participante B preenche) Exemplo 2 O participante C est comprando um ttulo do participante F. O participante C, sem recursos suficientes, pode tomar um financiamento associando a sua compra a uma venda compromissada intradia a um participante D (liquidante) que, por sua vez, vai ao Redesconto. Temos as seguintes operaes: Operao Principal: 1052/SEL1052 (Operao Definitiva) Nmero Operao: 910000 Cedente: Participante F (est na ponta de vendedor) Cessionrio: Participante C (est na ponta de comprador) Nmero Operao Associada: 652999 (Participante C preenche)

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Operao Acessria: 1054/SEL1054 (Operao Compromissada intradia) Nmero Operao: 652999 Cedente: Participante C (agora est na ponta de vendedor) Cessionrio: Participante D (est na ponta de comprador) Nmero Operao Associada: 910000 (Participante C preenche) 700000 (Participante D preenche) Operao Acessria: 1024/SEL1024 (Obteno de Redesconto) Nmero Operao: 700000 Cedente: Participante D (agora est na ponta de vendedor) Cessionrio: Conta do Deban - Redesconto Nmero Operao Associada: 652999 (Participante D preenche)

VIII.Tpicos Especiais Associaes

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Seo 2. Intermediao
1. Definio

VIII.Tpicos Especiais Intermediao

As operaes de intermediao no Selic so operaes de compra e venda, definitivas ou compromissadas, que admitem, no mximo, duas instituies intermedirias, uma vinculada parte vendedora e a outra parte compradora. As operaes de intermediao tm como sua principal caracterstica a garantia do anonimato entre os participantes envolvidos nas negociaes. Nestas operaes, somente o participante responsvel pela intermediao (instituio intermediria ou broker) tem conhecimento de cada negociao e, consequentemente, da identidade dos participantes envolvidos. Este tipo de operao oferece privacidade e flexibilidade aos participantes, evitando que suas movimentaes sejam indesejavelmente expostas a outros participantes do Selic e possivelmente ao mercado em geral. Nesta seo, abordamos a intermediao simples, ou seja, a operao em que um ou dois brokers intermedeia(m) uma operao entre um nico vendedor e um nico comprador. Na Seo 3, neste captulo, est descrita a intermediao em lote, em que h um comprador para at cinco vendedores ou um nico vendedor para at cinco compradores. Essa funcionalidade somente permitida para operaes de compra/venda definitiva (1052/SEL1052) ou a termo (3052 ou 4052/SEL3052 tipos 1 e 2) que envolvam apenas um broker. 2. Restries A intermediao restringe-se s operaes relacionadas no quadro abaixo:
Operaes vista Compras e vendas definitivas (1052/SEL1052) Operaes compromissadas tipo 1 Operaes a termo Compras e vendas definitivas 4052/SEL3052 tipos 1 e 2). (3052 ou

Alm disso, devem existir no mximo duas instituies intermedirias, uma vinculada parte vendedora e a outra, parte compradora dos ttulos. 3. Associao permitida a conjugao de operaes associadas operao de intermediao. Nesse caso, as pontas finais (compradora e vendedora) podem associar a operao com intermediao a outras, desde que respeitem as possibilidades de associao do Sistema (ver neste mesmo captulo, Seo 1, Associaes). 4. Vedaes No permitido: o registro em data posterior; o pagamento parcial ou antecipado da recompra/revenda decorrente de operao compromissada com intermediao; Banco Central do Brasil, 2013

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VIII.Tpicos Especiais Intermediao

as operaes intermediadas por terceiros, em que uma das contrapartes seja o Demab/Tesouro.

5. Participantes
Inst. Intermediria

Vendedor

(conta de corretagem)

Comprador

Vendedor ou Comprador: contas de custdia normal de participante ou de cliente. Instituio Intermediria (broker): Instituies detentoras de conta de corretagem - bancos, caixas econmicas, sociedades corretoras de ttulos e valores mobilirios e sociedades distribuidoras de ttulos e valores mobilirios. 6. Conta A abertura da conta de corretagem de responsabilidade do prprio participante 1, exceto no caso dos participantes no liquidantes no transmissores de comandos, quando esta atribuio de seu liquidante padro. As contas de corretagem abertas aps a implantao do Sistema Cadastro no obedecem a uma regra de formao definida em sua codificao.2 7. Lanamento As operaes de intermediao simples so registradas de forma anloga s demais operaes associadas. A instituio intermediria lana dois comandos relativos a uma mesma operao: um vinculado parte vendedora e outro vinculado parte compradora. necessrio que a instituio intermediria associe esses dois comandos para que seja atualizada a operao (exceto no caso de intermediao em lote). A orientao para o registro das operaes de intermediao em lote est disponvel neste mesmo captulo, na Seo 3. No caso de intermediao em operao compromissada, o retorno dessa operao tem as seguintes caractersticas: -A instituio intermediria (broker) no lana a 1056 /SEL1056 TpRetCompr = 01. Apenas o comprador e o vendedor final efetuam os lanamentos. -As pontas da operao (comprador e vendedor final) lanam a 1056/SEL1056 TpRetCompr = 01 utilizando como contraparte a conta da instituio intermediria, e o sistema promove a atualizao da operao. 8. Observaes admitida a intermediao sem lucro em uma operao, mas no aceito o registro de uma operao de intermediao com prejuzo. Observe-se que em uma operao de intermediao em lote poderemos ter prejuzo do broker em uma perna da operao 1:N ou N:1, prejuzo este compensado pelo lucro das demais pernas.
1 2

Ver Manual do Sistema Cadastro, no portal do Selic na RTM. Contudo, as contas de corretagem criadas antes da implantao desse sistema preservam a codificao NNNN.00.69 Y.

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Seo 3. Intermediao em lote
1. Definio

VIII. Intermediao em Lote

Na Seo 2, deste mesmo captulo, foi descrita a intermediao simples, ou seja, a operao em que um ou dois brokers intermedeia(m) uma operao entre um nico vendedor e um nico comprador. Aqui, abordamos a intermediao em lote, que pode ser definida como a intermediao em que h um vendedor para at cinco compradores (1:N) ou um nico comprador para at cinco vendedores (N:1). Essa operao permitida para operaes de compra/venda definitivas vista (1052/SEL1052) ou a termo (3052 ou 4052/SEL3052 tipos 1 e 2) que envolvam apenas um broker. 2. Vantagens A intermediao em lote possibilita que: Se um participante quiser comprar ou vender um lote de um determinado ttulovencimento atravs de uma instituio intermediria, ele vai faz-lo por uma nica operao. Se a instituio intermediria no encontrar um outro participante interessado em vender ou comprar exatamente a quantidade de ttulo-vencimento estipulada no lote, pode procurar dois ou mais participantes vendedores/compradores interessados em quantidades cujo somatrio seja igual quantidade de ttulo-vencimento estipulada no lote.

3. Modalidades Existem duas modalidades de intermediao em lote: 1 para N (1:N): Um participante cedente e N participantes cessionrios

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N para 1 (N:1): N participantes cedentes e um participante cessionrio

VIII. Intermediao em Lote

4. Associaes A intermediao em lote permite que as operaes das pontas 1 ou N sejam associadas. As associaes devem obedecer s combinaes permitidas na Tabela de Combinaes para Op. Associadas disponvel no Menu de Opes do Selic -SPB. A figura a seguir ilustra um exemplo de associao em uma intermediao em lote:

Convm ressaltar que, a combinao de operaes associadas deve considerar uma linha de cada vez.

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5. Condies So necessrias as seguintes condies para se efetivar a intermediao em lote: Deve envolver somente uma conta de corretagem;

VIII. Intermediao em Lote

A ponta N da intermediao deve envolver no mnimo 2 participantes e no mximo 5; Permitida para operaes de compra/venda definitiva (1052/SEL1052) ou a termo (3052 ou 4052/SEL3052 tipos 1 e 2); No permitido instituio intermediria carregar posio de ttulos ao longo da intermediao; O somatrio das quantidades da ponta N deve ser igual quantidade da ponta 1; O somatrio do valor financeiro da ponta do participante cessionrio, tanto na modalidade 1:N quanto na N:1, deve ser maior ou igual ao da ponta do participante cedente.

6. Pr-registro Para que uma intermediao em lote seja efetivada, todos os comandos envolvidos na negociao, tanto na modalidade 1:N quanto na N:1 devem ser pr-registrados pela instituio intermediria. O Pr-Registro funciona como um contrato entre os participantes e a instituio intermediria responsvel pela negociao. Atravs deste contrato, a instituio intermediria especifica as caractersticas da intermediao em lote a ser efetuada, informando: A conta de intermediao utilizada; O tipo de intermediao: 1:N ou N:1; O ttulo-vencimento a ser negociado; O tipo de liquidao desejado para a intermediao: no dia (se operao 1052), a termo com liquidao incerta (3052) ou a termo com liquidao certa (4052). Os nmeros dos comandos a serem lanados pelos participantes envolvidos na negociao; A conta dos participantes envolvidos; O preo unitrio negociado; e A quantidade de ttulo-vencimento negociada com cada participante.

O Pr-Registro no uma operao e sim uma forma de registrar uma intermediao em lote, por isso no expira por tempo e nem excludo do sistema quando as operaes so excludas (situao da operao STR, RLF e PEN). A intermediao em si somente concretizada quando todas as operaes pr-registradas so lanadas.

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VIII. Intermediao em Lote

A visibilidade do Pr-Registro restrita instituio intermediria. Os participantes envolvidos no tm acesso aos dados do Pr-Registro ou a qualquer outro detalhe da intermediao em lote. No h uma ordem especfica para o lanamento das operaes e do Pr-Registro. Ou seja, a partir do momento que a instituio intermediria finalizar a negociao da intermediao em lote com os participantes, qualquer um deles pode lanar suas operaes. No necessrio que o Pr-Registro j esteja lanado. 7. Incluso do pr-registro 7.1 - Via IOS A incluso do pr-registro via IOS est disponvel como opo privada do Selic na RTM, sob o menu IOS, opo Intermediao em Lote.

A tela para criao do pr-registro apresentada, aps ser selecionada essa opo:

O usurio pode acessar o link Ajuda, no menu principal da prpria IOS para obter todas as informaes a respeito da realizao de intermediaes em lote via web.

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7.2 - Por Mensagem

VIII. Intermediao em Lote

A incluso do pr-registro via mensageria est disponvel somente para as instituies liquidantes e deve ser efetuado utilizando a mensagem SEL1020. O campo Indicador de Alterao (Ind Alt) deve apresentar a opo I (incluso). Para mais detalhes sobre a SEL1020, ver Captulo VII, Cdigos de Operaes, Seo 19.1. 8. Consulta pr-registro 8.1 - Via IOS A consulta efetuada de forma bem simples e restrita instituio broker que a efetuou. A consulta pode ser filtrada pelo Nmero do Pr-Registro e/ou pelo Nmero de Operao no Selic. O campo Data do movimento obrigatrio, podendo ser alterado para outra data de movimento desejada. possvel, por exemplo, consultar o pr-registro lanado no dia anterior relativo operao a termo.

8.2 - Por Mensagem O participante deve enviar uma SEL1082, caso queira consultar os dados do pr-registro e verificar a situao das operaes envolvidas. Para mais detalhes sobre a SEL1082, ver Captulo VII, Cdigos de Operaes, Seo 19.2. 9. Alterao de um pr-registro Assim que os dados do Pr-Registro estiverem disponveis pelo Sistema, o usurio pode incluir ou excluir operao(es) ou alterar dados j cadastrados, tanto na IOS, como por mensagem. Porm, a possibilidade de alterao de um pr-registro est condicionada ao status de suas operaes. Se NENHUMA operao de pr-registro tiver sido lanada, o sistema permite: Alterar os dados do prprio pr-registro, excetuando-se o Nmero do Pr-Registro; Alterar os dados das operaes. Se ALGUMA operao j tiver sido lanada: No ser possvel alterar os dados do pr-registro; Somente as operaes no lanadas podero ser alteradas.

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9.1 - Via IOS

VIII. Intermediao em Lote

Ao consultar o pr-registro, deve-se selecionar o campo Alterar, caso o mesmo esteja ativo. Uma vez apresentados os dados da operao, podem ser efetuadas as alteraes possveis, dependendo da situao de cada operao envolvida.

9.2 - Por Mensagem A alterao do pr-registro efetuada por intermdio da operao SEL1020. O campo Indicador de Alterao (Ind Alt) deve apresentar a opo A (alterao). Para mais detalhes sobre a SEL1020, ver Captulo VII, Cdigos de Operaes, Seo19.1. 10. Excluso de um pr-registro Para excluir um Pr-Registro na IOS, o usurio deve primeiramente efetuar uma consulta conforme descrito no item 8 - Consulta Pr- Registro. A excluso somente possvel se NENHUMA operao tiver sido lanada. Se a excluso for possvel, o Sistema solicita confirmao de excluso.Ao excluir o Sistema responde com: Pr-Registro Excludo. Por mensagem, a excluso do pr-registro efetuada por intermdio da operao SEL1020. O campo Indicador de Alterao (Ind Alt) deve apresentar a opo E (excluso). 11. Lanamento das operaes pelos participantes no broker A intermediao em lote no altera o modo como os participantes que no atuam como instituio intermediria na negociao efetuam os lanamentos de suas operaes. Os participantes devem lanar suas operaes da mesma forma que numa intermediao comum seja via IOS ou via Mensageria. 12. Confirmao automtica A confirmao automtica, tambm referenciada como lanamento automtico, uma das grandes vantagens na intermediao em lote. A utilizao do Pr-Registro para a especificao da intermediao possibilita que as pontas das operaes de responsabilidade da instituio intermediria sejam facilmente identificadas, viabilizando, portanto, o seu lanamento automtico. Com isso, a instituio intermediria no necessita efetuar os lanamentos das suas pontas em uma intermediao em lote. Quando cada instituio fizer o lanamento da sua ponta, o comando da instituio intermediria automaticamente lanado pelo sistema, utilizando as informaes do Pr-Registro. A confirmao automtica: Automatiza a funo da instituio intermediria eliminando lanamentos manuais; Confirma as operaes da intermediao em lote de forma imediata (t zero); Elimina a necessidade de envio de aviso da contraparte para a instituio intermediria. Banco Central do Brasil, 2013

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12.1. Confirmao na IOS

VIII. Intermediao em Lote

A instituio intermediria lana o Pr-Registro e pode consultar a situao das operaes como descrito no item 8 - Consulta Pr-Registro. Se algum dos participantes j tiver lanado sua ponta, o sistema lana a ponta da instituio intermediria automaticamente. Para as operaes ainda no lanadas, a ponta da instituio intermediria lanada de forma automtica, imediatamente aps a contraparte efetuar o lanamento da sua ponta. 12.2. Confirmao por mensagem Aps o lanamento do Pr-Registro, a instituio intermediria recebe mensagem de confirmao informando se o mesmo foi atualizado (SEL1020R1) ou no (SEL1020E). Assim que o Pr-Registro lanado pela instituio intermediria, os demais participantes envolvidos na operao de intermediao recebem uma mensagem SEL1611 tipo 3 (prregistro de intermediao em lote), caso no tenham lanado a sua ponta ainda. Observe-se que, a ponta da instituio intermediria lanada de forma automtica, imediatamente aps a contraparte efetuar o lanamento da sua ponta. No caso de os participantes (contraparte final) lanarem a sua ponta na operao antes mesmo de o Pr-Registro ter sido lanado, a instituio intermediria receber uma SEL1611 tipo 2 (Lanamento registrado pela contraparte). Ao efetuar o Pr-Registro, a instituio intermediria ter a sua ponta lanada automaticamente, medida que as instituies envolvidas lanarem as suas respectivas pontas. 13. Particularidades para situao da operao RST, RLF e PEN Em funo da adoo do Pr-Registro, quando ocorrer situao de operao RST, RLF ou PEN, em uma das operaes envolvidas na intermediao em lote, o sistema comporta-se da forma descrita a seguir. 13.1 - Se ocorrer RST em uma das operaes Assim que todos os participantes envolvidos lanarem suas pontas, a intermediao em lote enviada ao STR. Se a operao de algum participante for rejeitada pelo STR, todos os envolvidos recebem a situao da operao RST. Em seguida todos os lanamentos so excludos do Sistema. O Pr-Registro preservado, mas os comandos devem ser relanados. 13.2 - Se ocorrer RLF em um dos comandos Se a operao de algum participante for rejeitada por Falta de Limite Operacional, todos os envolvidos recebem a situao da operao RLF. Em seguida todos os lanamentos so excludos do Sistema. O Pr-Registro preservado, mas as operaes devem ser relanadas.

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13.3 - Se ocorrer PEN em um dos comandos

VIII. Intermediao em Lote

Se algum dos participantes no possuir o ttulo-vencimento em carteira, a operao fica pendente de ttulo e todos os participantes envolvidos na Intermediao recebem a situao da operao PEN. Todas as operaes ficam aguardando a liberao da operao pendente de ttulo at o prazo estipulado pelo Demab para expirao. Aps esse prazo, se algum participante continuar sem o ttulo-vencimento em sua posio de custdia, a negociao no efetivada e todos os lanamentos so excludos do Sistema. O Pr-Registro preservado, mas as operaes devem ser relanadas. 14. Observao Em uma operao de intermediao em lote poderemos ter prejuzo do broker em uma perna da operao 1:N ou N:1, prejuzo este compensado pelo lucro das demais pernas. Portanto, apenas na intermediao em lote o campo PU de Intermediao pode apresentar um valor negativo.

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VIII. Registro em data posterior

Seo 4. Operaes com registro em data posterior (valorizao)


1. Definio O Selic permite o registro de operao em data posterior quela em que foi realizada, nas hipteses previstas no Regulamento do Selic. O antigo conceito de valorizao foi modificado e atualmente so vlidas as regras1 descritas a seguir. 2. Operaes passveis de registro em data posterior Pode ser objeto de registro em data posterior a compra e venda, definitiva ou compromissada tipo 1, contratada por: fundo2 com seu administrador; fundo com participante liquidante; administrador de fundo, se participante no liquidante, com participante liquidante, para sanar eventual desequilbrio decorrente da realizao de operaes envolvendo o fundo e seu administrador. 3

3. Prazo Os comandos para o registro em data posterior devem ser transmitidos no dia til subsequente quele em que realizada a operao. Ou seja, o prazo de apenas um dia til. 4. Restries So vedados os registros em data posterior de operaes: que tenham por objeto ttulos j resgatados; com intermediao; com liquidao financeira pelo Sistema de Transferncia de Reservas (STR); conjugadas ou associadas; compromissadas com recompra/revenda para o mesmo dia (operaes intradia).

O registro em data posterior apresenta algumas diferenas em relao ao conceito anterior (valorizao), como por exemplo o prazo (dois dias teis para valorizao e apenas um dia til para registro em data posterior), os tipos de operaes admitidas e das partes contratantes. 2 Para efeito do Regulamento do Selic, designa-se como fundo: o fundo mtuo, o de investimento ou congnere regulamentado pela Comisso de Valores Mobilirios. 3 Caso o fundo e seu administrador possuam liquidantes diferentes, essa operao poder ocorrer desde que um dos campos Liquidante Cedente/Cessionrio seja preenchido, de forma que no haja liquidao financeira pelo STR.

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5. Lanamento do retorno de operao compromissada

VIII. Registro em data posterior

Os comandos relativos ao registro em data posterior se transmitidos no prprio dia do vencimento do compromisso autorizam o registro e a liquidao da operao compromissada e da respectiva recompra e revenda. Ou seja, no necessrio lanar o retorno de compromisso (1056), caso o registro em data posterior da respectiva operao compromissada seja efetuado no mesmo dia acordado para a recompra/revenda (o retorno lanado automaticamente pelo sistema). 6. Exemplo de operao com registro em data posterior Operao definitiva 1052/SEL1052 do dia 14 de setembro, mas que somente registrada no dia subsequente, 15 de setembro. Tanto na IOS, como por mensagem, ainda usado o termo valorizao para o registro em data posterior, como ser visto a seguir. 6.1. Preenchimento dos campos na IOS

6.2. Observaes Na IOS, o registro em data posterior feito mediante as operaes de cdigo 13XX, ou seja, o segundo algarismo do cdigo da operao preenchido com o valor 3, qualquer que seja a operao original. O campo Data Operao Original deve ser preenchido com a data em que a operao deveria ser ter sido lanada.

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6.3. Preenchimento dos campos na mensagem SELReqOperacaoDefinitiva> CodMsg..............: SEL1052 = SELReqOperacaoDefinitiva NumCtrlIF...........: ZZZZZZZZ ISPBIF..............: NNNNNNNN = (XYZ) - BCO XYZ NumOpSEL............: 333333 DtOp................: 20050914 CtCed...............: 999999999 CtCes...............: 555555555 TpDeb_Cred..........: D = Debito IFLiqdant........: CNPJ_CPFCtrapart... IdentdTitSEL........: 100000 DtVenc..............: 20051001 PU..................: 900,00000000 PUIntmdc...: 0,00000000 QtdTit..............: 100 VlrFinanc...........: 90000,00 NivelPref...........: ChASEL..............: 0 DtMovto.............: 20050915 6.4 . Observao

VIII. Registro em data posterior

Por mensagem, o registro em data posterior feito utilizando-se o cdigo da operao a ser efetivada, mudando-se apenas o campo Data de Operao (tag <DtOp>), que deve ser a data na qual deveria ter sido lanada.

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Seo 5. Limite operacional ou financeiro
1. Definio

VIII. Limite Operacional

O limite operacional ou financeiro um valor informado ao Selic por um participante liquidante titular de conta Reservas Bancrias em favor de um participante no liquidante. O limite operacional apurado a cada momento pelo valor definido inicialmente pelo participante liquidante, com acrscimo ou reduo a critrio deste. So deduzidos do limite concedido os valores correspondentes aos dbitos financeiros computados no dia, relativos s operaes do participante no liquidante. Porm, o valor do limite nunca acrescido pelos crditos financeiros que porventura ocorram em decorrncia de operaes realizadas pelo participante no liquidante. Caso o participante no liquidante necessite de mais limite, ter que requisit-lo ao liquidante que, por sua vez, ter oportunidade de alter-lo em tempo real. Caso o participante no liquidante tente realizar uma operao de valor financeiro superior ao limite por ele recebido, a operao ser rejeitada pelo Selic e apresentar a situao RLF (Recusada por falta de limite financeiro). O participante no liquidante transmissor de comandos, desde que obedea ao limite estipulado, pode lanar suas operaes sem que o participante liquidante tenha acesso ao seu contedo (ttulo, vencimento, preo).1 2. Limite-padro e limite do dia O participante liquidante poder estabelecer limite operacional para liquidao das operaes de participante no liquidante por meio de mensagem (SEL1095) ou da IOS (funcionalidade Limite Financeiro). O participante liquidante poder requisitar o valor a ser acrescido ou decrescido ao: limite-padro (default): a alterao no limite padro vale a partir da abertura do dia til seguinte; limite do dia: a alterao no saldo vale imediatamente a partir de seu registro, porm apenas para o dia no qual o registro foi efetuado.

3. Atualizao e consulta de limite por mensagem A concesso de limite financeiro por mensagem SEL1095 e a consulta de limite financeiro por mensagem SEL1096 esto descritas no Captulo VII, Seo 15, Limite Operacional ou Financeiro. 4. Atualizao e consulta de limite financeiro na IOS A IOS permite a atualizao e consulta do limite financeiro concedido por participantes liquidantes a participantes no liquidantes. Deve ser selecionada a opo Limite Financeiro, no menu principal da IOS, conforme a tela a seguir:

O participante no liquidante e no transmissor de comandos no necessita de limite em operaes liquidadas por seu prprio liquidante padro.

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VIII. Limite Operacional

4.1. Atualizao de limite financeiro na IOS A opo de atualizao de limite financeiro uma prerrogativa exclusiva de participante liquidante. Caso necessite alterar o limite financeiro de um determinado participante no liquidante, o participante liquidante deve selecionar a opo Atualizar Limite Financeiro.

Na tela a seguir, os seguintes campos devem ser informados: Nmero Requisio Limite (nmero da faixa do participante liquidante); ISelic do No Liquidante; Tipo de Lanamento (Crdito = aumento do Limite ou Dbito = reduo do Limite); Tipo de Limite (opta-se por qual limite ser atualizado: o Limite do Dia ou o LimitePadro); e Valor Financeiro.

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VIII. Limite Operacional

Caso a atualizao seja bem sucedida o sistema retornar a tela com a mensagem a seguir:

No exemplo anterior, o liquidante padro concedeu um aumento de R$ 4.000,00 no Limite no Dia. Imediatamente, o Saldo Atual reflete o acrscimo do limite financeiro (vide tela a seguir), enquanto o Limite Padro permanece inalterado.

Os erros ocorridos durante a atualizao do limite financeiro so informados por meio de mensagens na parte inferior da tela do IOS, conforme descrito na ferramenta Ajuda da IOS, que traz tambm outras orientaes acerca dessa funcionalidade.

4.2. Consulta de limite financeiro na IOS A consulta na IOS traz como resultado os valores Saldo Atual e Limite Padro em relao ao limite concedido por participante liquidante a participante no liquidante. A diferena entre esses dois valores o limite do dia. Essa consulta pode ser efetuada tanto pelo participante liquidante como pelo participante no liquidante, conforme pode ser visto a seguir.

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4.2.1. Consulta efetuada por participante liquidante

VIII. Limite Operacional

A IOS permite a consulta de saldo e histrico de limite financeiro concedido por participantes liquidantes a participantes no liquidantes. Deve ser selecionada a opo Limite Financeiro, no menu principal da IOS, conforme a tela a seguir:

Na tela seguinte, caso no preencha o campo ISelic do No Liquidante, o participante liquidante poder consultar todos os limites por ele concedidos a participantes no liquidantes.

Caso preencha o campo ISelic do No Liquidante, o participante poder consultar o limite concedido a um participante no liquidante especfico.

4.2. 2. Consulta efetuada por participante no liquidante Da mesma forma, o participante no liquidante tambm est apto a consultar o limite financeiro a ele concedido por participantes liquidantes. Caso no preencha o campo ISelic do Liquidante, o participante no liquidante poder consultar todos os limites por ele recebidos de outros participantes liquidantes.

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VIII. Limite Operacional

Caso preencha o campo ISelic do Liquidante, o participante poder consultar o limite concedido por um participante liquidante especfico.

4.3. Consulta de histrico do limite financeiro A consulta ao histrico do limite financeiro est disponvel para os participantes liquidantes e no liquidantes. Caso o participante deseje, por exemplo, ver os detalhes da alterao do Saldo Atual, deve selecionar a letra H, referente ao histrico dos lanamentos do liquidante no dia, conforme as telas a seguir:

O histrico traz, por data de movimento, o Nmero Requisio Limite, o Tipo de Lanamento (D = dbito ou C = crdito), alm do Valor financeiro acrescido ou reduzido.

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Seo 6. Extratos
1. Acesso aos extratos no Selic

VIII. Extratos

As instituies financeiras podem consultar diversos extratos referentes s suas operaes no Selic. Esses extratos podem ser obtidos no portal do Selic na RTM ou por mensagem (ver item 6, Extrato por Mensageria). No portal do Selic na RTM (www.selic.rtm), necessria a autenticao do usurio, realizada com o cdigo de identificao do participante (ISelic), nome do usurio e senha. O usurio j deve ser cadastrado no mdulo complementar WEB Extrato, como descrito no item 4, desta seo. Aps a autenticao, o usurio deve selecionar a aba Extrato e, na tela seguinte, o tipo de extrato que deseja consultar. Esto disposio das instituies os seguintes extratos: ASEL101- Movimentao Diria ASEL102 - Posio de Custdia ASEL103 - Recompra e Revenda ASEL104 - Operaes a Termo ASEL105 - Intermediao ASEL106 Custo Selic ASEL107 Movimentao Mensal ASEL108 Posio de Custdia Mensal ASEL109 Compromissos no Liquidados ASEL110 Promessa de Compra ou de Venda

A opo pela visualizao do leiaute de cada extrato encontra-se na mesma pgina:

Observe-se que, com a implantao do Sistema Cadastro, os extratos Recompra e Revenda e Recompra e Revenda em Aberto esto unificados em um nico extrato. 1 No portal do Selic na RTM, os extratos esto disponveis nos seguintes formatos: - CSV: para download em arquivo. - PDF: para download de relatrio. - HTML: para visualizao via browser (navegador Web), com possibilidade de impresso.
1

As recompras e revendas em aberto podem ser identificadas por meio do no preenchimento do PU de retorno.Os extratos de Prvia de Juros e Consrcio foram desativados.

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VIII. Extratos

A opo fica por conta do usurio, que pode selecionar a exibio em tela ou em arquivo. As instituies usurias da RSFN podem solicitar o seu extrato dirio em formato CSV por meio da mensagem GEN0014, e o Selic ir torn-lo disponvel por meio da mensagem GEN0015(vide item 6). 2. Visualizao dos extratos pelos participantes O participante do Selic tem acesso, para fins de consulta e de extrato, s contas de que seja titular e s de seus clientes; se for liquidante-padro, tambm tem acesso s contas tituladas ou mantidas por participantes no transmissores de comandos. A visualizao dos extratos por cada um dos participantes do Selic est descrita no quadro a seguir:
Participante1 Liquidante Visualizao de Extrato Prprio e de seus clientes. Caso seja liquidante-padro, visualiza tambm os extratos de participantes no liquidantes no transmissores de comandos e respectivos clientes. Prprio e de seus clientes. Prprio e de contas de garantia e negociao.

No liquidante Cmara

O acesso a extratos de contas de depsito e garantia em cmara e conta Patrimnio Especial est no Captulo IX, Seo 2, Cmaras, Contas. 3. Visualizao dos extratos pelos usurios no portal do Selic na RTM Somente os usurios cadastrados no mdulo complementar do Selic denominado Web Extratos podem ter acesso aos extratos por meio do portal do Selic na RTM. Alm disso, os usurios s visualizam os extratos das contas de departamentos a que tm acesso. 4. Web - Extrato O usurio cadastrado como administrador da instituio financeira no Selic tem acesso ao mdulo complementar Web - Extrato, a partir do qual pode selecionar os usurios que tero ou no acesso aos extratos da instituio:
BACEN DEMAB DICEL x Departamento de Operaes de Mercado Aberto Sistema LOGON Menu de Sistemas Sistema SELIC - SPB Web Extrato Web - Cadastro Web - OFPUB Web - Ofdealers Web - LASTRO Web IOS Web Taxa Selic Previa Web Download Sistema LOGON Retornar a Tela de Acesso Sair do Sistema Banco XYZ Em 05/07/10 as 15:03

Envio Assinale um [X] na opo desejada

O participante tem acesso ainda aos extratos dos clientes para os quais atua como gestor, administrador ou consulente.

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VIII. Extratos

Ao selecionar a opo Web - Extratos, o administrador encontra a opo Manuteno do Controle de Acesso. A descrio de todas as opes disponveis nessa tela encontra-se no Captulo II, Sistema LOGON.
BACEN DEMAB DICEL Departamento de Operaes de Mercado Aberto Web - Extratos Manuteno do Controle de Acesso Alterao de Senha Cadastro de Usurios Envio/Recebimento de Mensagem Retornar a Tela Anterior Sair do Sistema Envio Assinale um [X] na opo desejada Banco XYZ Em 05/07/04 as 15:03

5. Extrato assinado digitalmente Os extratos dirios assinados digitalmente pelo Selic utilizam o padro PKCS#7 e certificado digital emitido sob a estrutura da ICP-Brasil (Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira). Com isto, garante-se a autenticidade dos extratos, isto , que estes foram efetivamente gerados pelo Selic, bem como sua integridade, ou seja, que o contedo de tais extratos no sofreu alterao. Com o uso desses extratos, no h mais a necessidade de processamento de cartas de circularizao. Os prprios participantes podero gerar seus extratos assinados digitalmente e encaminh-los s auditorias que, por sua vez, podero verificar sua a autenticidade, por meio de um programa validador apropriado. Embora o extrato seja gerado em formato PDF, com extenso .pdf.p7s, a assinatura digital no pode ser validada pelo programa Adobe Reader, sendo necessria a utilizao de um validador independente. Para a verificao da autenticidade e da integridade dos extratos assinados digitalmente pelo Selic, recomenda-se a utilizao de qualquer programa validador que utilize os padres da ICP-Brasil. A ttulo de exemplo, o programa BRy Signer est disponvel no site da BRy no endereo http://signer.bry.com.br, onde a verso gratuita desse software poder ser baixada. Uma condio necessria para a validao do extrato assinado eletronicamente pelo Selic ter o Certificado Raiz da ICP-Brasil instalado, o qual utilizado pelo programa validador acima citado para conferir a cadeia de certificaes aplicadas ao extrato. O Certificado Raiz o de mais alto nvel na cadeia de certificao e confere validade aos certificados emitidos pelas autoridades certificadoras de nvel imediatamente inferior, como a AC SERPRO, por exemplo. Por sua vez, os certificados emitidos pelas Autoridades Certificadoras conferem validade aos certificados requisitados pelas Autoridades de Registro, sendo estes certificados atribudos aos usurios finais, que podem ser pessoas naturais ou pessoas jurdicas. A verso da cadeia de certificao utilizada pelo programa BRy a V2, que pode ser obtida no site do Instituto Nacional de Tecnologia da Informao (www.iti.gov.br), clicando no boto Certificao Digital e selecionando-se a opo Repositrio da AC Raiz. A pgina em questo exibe as instrues de instalao para cada um dos navegadores de Internet mais

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VIII. Extratos

utilizados atualmente. Nesse site existem informaes mais detalhadas a respeito da Certificao Digital e sua implementao no Brasil. O acesso aos extratos assinados digitalmente feito de forma anloga aos demais extratos, como descrito no item 1desta seo, selecionando-se a opo correspondente ao download de PDF assinado, como mostrado a seguir:

Depois de selecionado o extrato desejado para download, exibida a caixa de dilogo com as opes de abrir o extrato, salv-lo ou cancelar a operao. Neste caso, feita a opo de salvar o extrato, como mostrado abaixo:

A caixa de dilogo mostrada a seguir define o local de armazenamento do extrato assinado:

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VIII. Extratos

As telas seguintes mostram um exemplo de validao de arquivo contendo um extrato assinado digitalmente pelo Selic utilizando o programa BRy Signer, j mencionado nesta seo. Inicialmente exibida uma tela, como a mostrada a seguir, solicitando o registro do software, caso isso ainda no tenha sido efetuado. Para o propsito de validao, essa etapa pode ser realizada mais tarde, bastando clicar no boto X.

Em seguida, deve ser selecionado o arquivo a ser validado e clicar no boto Verificar:

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VIII. Extratos

aberta ento uma nova tela onde so exibidas as assinaturas contidas no arquivo, bem como suas validades, possibilitando a verificao da existncia de assinatura vlida do Selic:

Selecionada a assinatura desejada, seus detalhes so exibidos na parte inferior esquerda da tela. importante tambm verificar se o Certificado Raiz da ICP-Brasil est contida na cadeia de certificados do extrato assinado. Na parte superior direita da referida tela exibida a cadeia de certificados usados por essa assinatura e dessa maneira se verifica se o Certificado Raiz da ICP-Brasil est contido na cadeia em questo. 6. Extrato por mensagem As instituies financeiras podem consultar, por mensagem, os extratos dirios referentes s suas operaes no Selic, enviando uma solicitao via GEN0014 (Participante requisita Arquivo). Caso a solicitao esteja correta ser enviada uma resposta GEN0014R1; caso contrrio, ser enviada uma mensagem de erro GEN0014E (*). O extrato enviado atravs de uma mensagem GEN0015 (GEN avisa Arquivo disponvel) anexado em um arquivo externo (servidor FTP da RSFN), uma vez que o Tipo Transmisso deve ser igual a E. O envio dessa GEN0015 ocorre aps a resposta GEN0014R1 num tempo no mnimo igual ao tempo esperado pelo mesmo extrato se gerado pela Web. (*) Os possveis erros so os seguintes:

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ESEL0090 ESEL0137 ESEL0138 ESEL0139 DATA DE MOVIMENTO ERRADA NOME DE ARQUIVO SOLICITADO INVLIDO CRITRIO DE SELEO INVLIDO TIPO DE TRANSMISSO INVLIDO

VIII. Extratos

Mensagem: Requisio de Arquivo Tag Mensagem: GEN0014 Cdigo Mensagem: GEN0014 Emissor: Participante-A Destinatrio: Participante-B
Tag <GEN0014> <CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBEmissor> <ISPBDestinatario> <NomArq> <CritSelec> <TpTransm> <DtMovto> </GEN0014> Nome do Campo Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB Emissor ISPB Destinatrio Nome Arquivo Critrio Seleo Tipo Transmisso Data Movimento Mult. [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1]

Quadro de descrio dos campos da mensagem


Tag CodMsg NumCtrlIF ISPBEmissor ISPBDestinatrio NomArq Descrio GEN0014 Texto livre O ISPB do participante O ISBP do Selic (00038121) O tipo de extrato dirio desejado. Atualmente esto disponveis: ASEL101 ASEL102 ASEL103 ASEL104 ASEL105 ASEL109 ASEL110 O critrio de seleo correspondente ao tipo de extrato sendo solicitado. Atualmente esto disponveis apenas extratos dirios, portanto deve-se informar nesta tag a data desejada, no formato aaaa-mm-dd. Obs: esta a data do extrato e no a data de movimento (ver a tag DtMovto) E (sem as aspas) para arquivo externo, a ser recuperado do servidor FTP Data de movimento atual do sistema (a que a GEN0014 est sendo gerada e no a data do extrato solicitado)

CritSelec

TpTransm DtMovto

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Seo 7- Operaes conjugadas com o Bacen

VIII. Operaes Conjugadas

permitida s instituies financeiras a realizao de operaes conjugadas nos seguintes casos, previstos no Regulamento do Selic: 1- Operao compromissada de venda de ttulos conjugada com a operao compromissada de compra de outros ttulos, ambas contratadas por instituio dealer e o Bacen; e a recompra e a revenda relativas a essas operaes compromissadas. 2- A recompra/revenda de ttulos conjugada com operao compromissada de venda/compra de ttulos, ambas contratadas pelas mesmas partes (operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4). Nos dois casos, as operaes compromissadas no podem ter intermedirios e o prazo dos compromissos dela decorrentes deve ser igual ou superior a um dia til. Na presente seo, est descrita a operao conjugada em que as contrapartes so necessariamente o Bacen e as instituies credenciadas a operar com o Demab - dealers.1 A operao conjugada em operaes compromissadas tipos 2, 3 e 4 est prevista no Captulo VII, Seo 4 ,Operaes Compromissadas - consideraes gerais. 1. Operaes conjugadas envolvendo instituio dealer e o Bacen Essas operaes, tambm conhecidas como "emprstimo de ttulos" pelo Bacen, tm como objetivo estimular a realizao de operaes short2, que so aquelas em que as instituies financeiras vendem, em definitivo, ttulos oriundos de operaes compromissadas com livre movimentao. As operaes conjugadas permitem a reduo do chamado risco de squeeze, que se refere possibilidade de uma instituio financeira, na liquidao do compromisso, encontrar dificuldade para adquirir em mercado o ttulo que se comprometeu a revender, ficando sujeita a variaes significativas de preo de papel. A autoridade monetria cria, dessa forma, uma alternativa para a situao de squeeze, atravs da utilizao temporria dos ttulos de sua carteira. 1.1 - Liquidao financeira As operaes compromissadas de venda e de compra so liquidadas no mesmo dia em que contratadas e os respectivos compromissos de recompra e de revenda, no dia til subsequente. A diferena entre os valores financeiros das operaes compromissadas de venda e de compra deve ser necessariamente positiva e inferior ao preo unitrio do ttulo objeto da compra pelo Bacen. 1.2 - Operaes do Bacen Venda compromissada (cdigo 1044) de ttulos demandados conjugada com compra compromissada (cdigo 1054) de outros ttulos de que dispe a instituio.

1 - Modalidade de operao prevista na Circular n 3.107, de 10/4/2002, e na Carta-Circular n 3.336, de 6/8/2008. 2 - Ver Resoluo CMN n 3.339, de 26/1/2006.

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1.3 - Operao compromissada de venda

VIII. Operaes Conjugadas

Podem ser objeto de venda compromissada os ttulos custodiados no Selic com rendimento prefixado ou com valor nominal atualizado pela variao do ndice Nacional de Preos ao Consumidor Amplo (IPCA), exceto os ttulos com prazo de vencimento inferior a 10 dias. 1.4 Operao Compromissada de compra Cada proposta aceita para a realizao de operao compromissada de venda dever ser conjugada com operao compromissada de compra pelo Bacen de qualquer outro ttulo pblico registrado no Selic, exceto aqueles com prazo de vencimento ou de pagamento de juros igual ou superior a 10 dias. 2. Regras gerais As operaes compromissadas conjugadas no podem ter intermedirios. Na data do compromisso, havendo pagamento de cupom de juros relativo ao ttulo objeto de recompra pelo Bacen, o respectivo valor dever ser-lhe creditado por meio do Selic, operao cdigo 1068 (SEL1066 tipo 3) antes da liquidao dos compromissos de revenda e de recompra assumidos pela instituio. As demais regras e condies para realizao dessa modalidade de operaes conjugadas esto descritas na Carta-Circular n 3.336 de 6/8/2008. 3. Exemplos de operaes 3.1 - Primeiro caso Bacen efetua duas operaes compromissadas com dealer, envolvendo ttulos diferentes: IDA: Operao 1: 1054 over Cedente: dealer Cessionrio: 0888.00.30-1 (BC) Ttulo A Nmero Operao Associada: Operao 2 (0888 associa) Operao 2: 1044 over Cedente: 0888.00.30-1 (BC) Cessionrio: dealer Ttulo B Nmero Operao Associada: Operao 1 (0888 associa)

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RETORNO: Operao 3 (Retorno da Operao 2): 1056 Cedente: dealer Cessionrio: 0888.00.30-1 (BC) Ttulo B Nmero Operao Associada: Operao 4 (0888 associa) Operao 4 (Retorno da Operao 1): 1056 Cedente: 0888.00.30-1 (BC) Cessionrio: dealer Ttulo A Nmero Operao Associada: Operao 3 (0888 associa) 3.2 - Segundo caso

VIII. Operaes Conjugadas

Bacen efetua duas operaes compromissadas com dealer, envolvendo ttulos diferentes, e o dealer associa tais operaes a compromissadas com outra instituio financeira: IDA: Operao 1: 1054 ou 1044 Cedente: Participante X Cessionrio: dealer Ttulo A Nmero Operao Associada: Operao 2 (dealer associa) Operao 2: 1054 over Cedente: dealer Cessionrio: 0888.00.30-1 (BC) Ttulo A Nmero Operao Associada: Operao 1 (dealer associa) Operao 3 (0888 associa)

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Operao 3: 1044 over Cedente: 0888.00.30-1 (BC) Cessionrio: dealer Ttulo B Nmero Operao Associada: Operao 2 (0888 associa) Operao 4 (dealer associa) Operao 4: 1044 over Cedente: dealer Cessionrio: Participante X Ttulo B Nmero Operao Associada: Operao 3 (dealer associa) RETORNO: Operao 5 (Retorno da Operao 4): 1056 Cedente: Participante X Cessionrio: dealer Ttulo B Nmero Operao Associada: Operao 6 (dealer associa) Operao 6 (Retorno da Operao 3): 1056 Cedente: dealer Cessionrio: 0888.00.30-1 (BC) Ttulo B Nmero Operao Associada: Operao 5 (dealer associa) Operao 7 (0888 associa)

VIII. Operaes Conjugadas

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Operao 7 (Retorno da Operao 2): 1056 Cedente: 0888.00.30-1 (BC) Cessionrio: dealer Ttulo A Nmero Operao Associada: Operao 6 (0888 associa) Operao 8 (dealer associa) Operao 8 (Retorno da Operao 1): 1056 Cedente: dealer Cessionrio: Participante X Ttulo A Nmero Operao Associada: Operao 7 (dealer associa)

VIII. Operaes Conjugadas

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Seo 8- Consrcio
Aplicao dos recursos de consrcios

VIII. Consrcio

Os recursos dos grupos de consrcio1, coletados pelas administradoras de consrcio podem ser aplicados em ttulos pblicos federais registrados no Selic por meio de operaes: a) compromissadas com o Banco Central do Brasil, por intermdio de banco mltiplo com carteira comercial, banco comercial ou caixa econmica; b) compromissadas ou definitivas diretamente no mercado financeiro. Para acolher os ttulos resultantes das operaes previstas acima, tm-se as contas2 do Selic: - Custdia Normal de Livre Movimentao, que pode ser conta de cliente sinttica ou individualizada (cliente do tipo Consrcio). Essa conta poder ser utilizada em operaes definitivas e compromissadas com o mercado e somente compromissadas com o Bacen. - Custdia Normal Consorciado Contemplado, conta de cliente individualizada necessariamente (cliente do tipo Consrcio). Dessa forma, as administradoras de consrcio podem figurar como clientes individualizados do tipo Consrcio e utilizar contas do tipo Custdia Normal Consorciado Contemplado Essa conta utilizada para segregar ttulos dos consorciados contemplados dos demais recursos coletados dos grupos de consrcio e somente permite a realizao de operaes compromissadas com o mercado e com o Bacen. importante ressaltar que para operar com o Bacen necessrio que o cliente em questo pertena a um banco mltiplo com carteira comercial, banco comercial ou caixa econmica. Caso os recursos de consorciados contemplados sejam aplicados em ttulos pblicos federais adquiridos em operaes definitivas necessrio que os ttulos estejam registrados em Conta de Custodia Normal de Livre Movimentao. Em relao possibilidade de deduo dos recursos aplicados em ttulos pblicos dos grupos de consrcio na apurao do limite de alavancagem, deve-se observar a legislao e a regulamentao vigentes.

1 2

Ver Circular n 3.432 de 3.2.2009. As contas de clientes do tipo Consrcio ao serem criadas ficam bloqueadas at que o participante entre em contato com a a Subdiviso de Relacionamento com o Mercado (Surem) do Demab, que ir desbloque-las aps a criao de um Codeafi prprio para esse cliente (Informe Selic n 8/2011).

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IX. Cmaras
Seo 1. Noes

IX.Cmaras Noes

A cmara ou o prestador de servios de compensao e de liquidao tem a sua participao no Selic estabelecida no Regulamento do Selic. De acordo com esse normativo, as cmaras podem ser participantes do sistema na qualidade de titulares de contas de custdia de ttulos pblicos. Para o acesso ao Selic, as cmaras utilizam a RSFN. 1. Classificao Por no serem detentoras da conta Reservas Bancrias no STR, so consideradas participantes no liquidantes e devem eleger para si um nico liquidante-padro. As cmaras so obrigadas a registrar suas prprias operaes, sendo, assim, participantes transmissores de comandos. 2. Liquidante-padro O liquidante-padro eleito pela cmara tem as seguintes funes: aSer o liquidante das operaes com movimentao financeira da cmara, quando esta fizer uso de suas contas de livre movimentao, e quando a mesma no houver definido, explicitamente, um outro liquidante para a operao; bSer o detentor da conta Reservas Bancrias na qual so creditados os rendimentos (juros e resgates, inclusive amortizaes) dos ttulos mantidos em conta de livre movimentao da cmara. Os casos de alterao do liquidante-padro devem ser informados ao administrador do Selic por correspondncia do Cadoc1, conforme descreve o quadro a seguir:
Cadoc Modelo 30007 Modelo 30006 Situao Solicitao de troca de liquidantepadro. Informao ao Bacen de que o banco liquidante no mais ser o liquidantepadro da instituio no liquidante. Observao - Iniciativa do participante no liquidante. -Deciso comunicada com antecedncia mnima de um dia til. - Iniciativa do banco liquidante. - Deciso comunicada com antecedncia mnima de quinze dias ao administrador do Selic, acompanhada da carta em que o banco liquidante informou tal deciso ao respectivo participante no liquidante.

Os modelos do Cadoc esto no portal do Selic na RTM, na aba de Documentao.

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Seo 2. Contas
1. Relao de contas As contas das cmara esto relacionadas abaixo:
Destinao Livre Movimentao Funo/Tipo de Custdia Custdia Normal Finalidade

IX.Cmaras Contas

Patrimnio Especial

Custdia Especial Selic

Garantia

Custdia Especial Cmara

Fundo Mutualizado

Custdia Especial Cmara

Depsito

Custdia Especial Cmara

1 - Compra e venda de ttulos com financeiro para seu relacionamento com o mercado, podendo ser usada como meio para recompor as contas de Garantia (Fundo Mutualizado ou Patrimnio Especial). 2 - Acolher ttulos que eventualmente venham compor o patrimnio da cmara. 3 - Como permite resultado financeiro, tambm ser usada na execuo de garantias. Comandos relativos a essa conta so efetuados pela cmara. 1 - Atender a exigncia legal (Lei n 10.214 - art.5). 2 - Fornecer ativo para execuo de garantia como recurso extremo. Conta obrigatria somente para cmara sistemicamente importante. nica por cmara. Comandos relativos a essa conta so efetuados pelo Deban. Acolher depsito de ttulos em garantia de tal forma que a cmara possa dar a certeza da liquidao das operaes cursadas em seu ambiente ("DEFAULTERS PAY"). Analtica por cmara/participante. Comandos relativos a essa conta so efetuados pela cmara . Atender a necessidade das cmaras de manter, em separado, os ativos constitudos como garantia mutualizada ("SURVIVORS PAY"). nica por cmara. Comandos relativos a essa conta so efetuados pela cmara . Acolher ttulos dos participantes a serem negociados no ambiente da cmara, ou que exijam depsito prvio. Analtica por cmara/participante. Apenas para as cmaras responsveis por sistema de compensao e de liquidao de operaes com ttulos custodiados no Selic. Comandos relativos a essa conta so efetuados pela cmara .

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Funo/Tipo de Custdia Liquidao de Conta de Ttulos Liquidao Destinao Finalidade

IX.Cmaras Contas

Efetuar a liquidao definitiva dos resultados apurados entre a cmara (como contraparte de todas as operaes) e o participante do seu sistema de compensao e de liquidao, com ttulos pblicos custodiados no Selic. Se houver ttulos nessa conta, no encerramento do perodo dirio de processamento do Selic, estes devero ser transferidos pela cmara para a sua conta de livre movimentao. Transitria e nica por cmara. Apenas para as cmaras responsveis por sistema de compensao e de liquidao de operaes com ttulos custodiados no Selic. Comandos relativos a essa conta so efetuados pela cmara.

2. Crdito de rendimentos das contas de cmaras O quadro a seguir apresenta o destino do crdito de rendimentos 1 (resgates, juros e amortizaes) dos ttulos pblicos do Selic custodiados em contas de cmaras:
Tipo de Conta da Cmara Conta de custdia normal de livre movimentao Fundo Mutualizado Garantia Depsito Patrimnio Especial Liquidao de Ttulos Destino do Crdito de Rendimentos Conta Reservas Bancrias do Liquidante-Padro Conta de Liquidao Financeira da cmara no STR Conta de Liquidao Financeira da cmara no STR Conta de Liquidao Financeira da cmara no STR Conta de Liquidao Financeira do Deban Conta Reservas Bancrias do Liquidante-Padro

3. Abertura de contas A abertura da conta-padro de custdia normal da cmara processada pelo administrador do Selic, mediante o envio dos seguintes modelos do Cadoc2:
Conta Conta-padro Cadoc Observao Modelos 30001 e Abertas no mesmo dia em que recebido o respectivo pedido . 30010

As cmaras sero avisadas dos respectivos crditos atravs de mensagens SEL1611, na rotina de pr-abertura do Selic. Ver Captulo VII, item 20.2. 2 Os modelos do Cadoc esto no portal do Selic na RTM, na aba de Documentao.

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IX.Cmaras Contas

Todas as demais contas so abertas pela prpria cmara no Sistema Cadastro1, inclusive as contas de depsito e garantia de participantes. A criao das contas de garantia e depsito so de responsabilidade das cmaras, sejam elas contas de participantes ou contas de clientes (sintticas ou individualizadas). O participante ter que solicitar o cadastramento dessas contas cmara responsvel, com os dados necessrios sua criao. 4. Alterao/excluso A cmara pode alterar os dados de suas contas no Sistema Cadastro, com exceo das contas de depsito e garantia de participante e seus clientes, que devem ser alteradas pelo prprio participante (alterao do departamento em que se localiza a conta). J a excluso das contas de cmara, inclusive das contas de depsito e garantia, efetuada pela prpria cmara. A nica exceo a sua conta-padro, cuja excluso deve ser requisitada ao administrador do Selic, por meio do modelo 30009 do Cadoc. 5. Consulta a extratos Para fins de consulta e de extrato, alm da prpria cmara, tm acesso s contas de:
Conta Depsito Quem acessa o participante responsvel pelo depsito e o seu liquidante padro, quando este for o responsvel pela transmisso do comando daquele. o participante responsvel pela prestao da garantia e o seu liquidante padro, quando este for o responsvel pela transmisso do comando daquele. O Deban.

Garantia

Patrimnio Especial

Ver Manual do Sistema Cadastro no portal do Selic na RTM para procedimentos de abertura de contas no Sistema Cadastro.

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Seo 3. Operaes envolvendo contas de cmaras

IX.Cmaras 1023

1. Operao 1023/SEL1023 tipo 1 (Transferncia de custdia sem movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL) Operao destinada transferncia de custdia de ttulos sem contrapartida financeira, envolvendo pelo menos uma conta de custdia de cmara. Registro
IOS Cdigo 1023 Mensagem Cdigo SEL1023 Descrio Participante requisita Transferncia sem movimentao financeira para cmara LDL Domnio TpTransfLDL = 01

A operao exige duplo comando nos seguintes casos1: 1. Quando envolver conta de participante e conta de cmara, ambos lanam. 2. Quando envolver contas de duas cmaras distintas, cmara A e cmara B lanam. 3. Quando envolver conta de Patrimnio Especial e conta de livre movimentao da cmara, Cmara e Deban lanam, com o objetivo de: - utilizao de Patrimnio Especial para liquidao de obrigaes de cmara aps utilizao das salvaguardas antecedentes; ou - substituio dos ttulos depositados em garantia (liberao de garantias aps depsito de outras de valor igual ou maior). Apenas um comando por parte da cmara necessrio: - Quando a operao envolver duas contas de custdia dessa cmara, com exceo do caso citado no item 3 acima. 2 importante observar que os comandos transmitidos pela cmara que no impliquem transferncias de recursos financeiros no esto sujeitos ao prazo, previsto em normativo do Bacen3, que expira operaes com comandos pendentes de lanamento. Ou seja, as operaes 1023/SEL1023 tipo 1 no expiram por tempo.

1 2

Para conhecimento dos tipos de contas de cmaras existentes e sua codificao ver Seo 2. possvel, aps a implantao do Sistema Cadastro, realizar a transferncia de ttulos entre contas de depsito ou garantia de uma mesma cmara, com um nico comando, desde de que respeitada a mesma titularidade. 3 Carta-Circular n 3.544, de 26/3/2012.

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Regras gerais

IX.Cmaras 1023

A operao sem movimentao financeira envolvendo conta de custdia de cmara pode apresentar as finalidades descritas no quadro a seguir. Observe que as transferncias de ttulos em que as conta cedente e cessionria sejam de depsito, de garantia ou de custdia normal de livre movimentao restringem-se quelas relativas a um mesmo depositante/prestador de garantia. Exemplo: Cedente: conta de garantia de cliente pessoa fsica Cessionrio: conta de livre movimentao de cliente pessoa fsica Quadro 1: Contas Envolvidas/Finalidades/Comando1
Contas Envolvidas Cedente: Participante (conta de livre movimentao) 1 Cessionrio: Garantia Fundo Mutualizado Cedente: Garantia Fundo Mutualizado 2 Cessionrio: Participante (conta de livre movimentao) Cedente: Participante ou Cliente 3 (conta de livre movimentao) Cessionrio: Garantia Cedente: Garantia 4 Cessionrio: Participante ou Cliente (conta de livre movimentao) Cedente: Participante ou Cliente 5 (conta de livre movimentao) Cessionrio: Depsito Cedente: Depsito 6 Cessionrio: Participante ou Cliente (conta de livre movimentao) Cedente: Participante ou Cliente 7 (conta de livre movimentao) Cessionrio: Liquidao de Ttulos Cedente: Liquidao de Ttulos 8 Cessionrio: Participante ou Cliente (conta de livre movimentao) Cedente: Fundo Mutualizado 9 Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Cedente: conta de livre movimentao 10 da cmara Cessionrio: Fundo Mutualizado Finalidade Constituio ou reconstituio de fundo. Comando Duplo (Participante e Cmara)

Redimensionamento, devoluo de excedentes e/ou troca de papel.

Duplo (Participante e Cmara) Depsito de garantias individuais. Duplo (Participante e Cmara) Liberao de garantias individuais. Duplo (Participante e Cmara) Depsito para negociao coberta, ou Duplo para o servio de emprstimo de (Participante ttulos de cmara de ativos. e Cmara) Liberao de ttulos no objeto de Duplo negociao. (Participante e Cmara) Depsito em ttulos para liquidao Duplo de obrigao junto cmara oriunda (Participante do resultado lquido de operaes. e Cmara) Devoluo de ttulos da cmara para Duplo os participantes oriundos do resultado (Participante lquido de operaes. e Cmara) Execuo de fundo. nico (Cmara) Composio ou recomposio do Fundo Mutualizado pela parcela correspondente da cota da cmara. nico (Cmara)

As contas de livre movimentao - At o vencimento e Disponvel para venda admitem as mesmas operaes j permitidas para as contas de livre movimentao propriamente ditas, respeitada a legislao vigente.

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Contas Envolvidas Cedente: Garantia Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara 11 Finalidade Execuo de garantia DEFAULTERS PAY. Nesta operao, os ttulos passam a fazer parte do patrimnio da cmara, podendo esta vend-los, se assim o desejar, para liquidar a falta gerada pelo participante. Devoluo, total ou parcial, de ttulos utilizados em execuo de garantia DEFAULTERS PAY. Esta operao deve ocorrer aps uma execuo de garantia pela cmara. Assim, quando o devedor j tiver coberto suas deficincias, os ttulos lhe so devolvidos. Entrega de ttulos destinada liquidao do resultado apurado junto cmara ou liquidao de operaes de servio de emprstimo de ttulos. Transferncia de ttulos destinada recomposio de garantias do participante. Os ttulos podem ser oriundos da liquidao do resultado apurado junto cmara ou da liquidao de operaes de servio de emprstimo de ttulos. Liberao de garantia individual para negociao coberta na cmara, ou para o servio de emprstimo de ttulos da cmara de ativos. Depsito de garantia por ordem do participante (no ambiente da cmara). Recomposio de Patrimnio Especial. a) Utilizao do Patrimnio Especial para liquidao de obrigaes da cmara aps a utilizao das salvaguardas antecedentes. b) Substituio dos ttulos depositados em garantia (liberao de garantias aps depsito de outras de valor igual ou maior). Transferncia para liquidao de obrigao da cmara junto ao participante oriunda do resultado lquido de operaes, decorrente de alguma forma anterior de execuo de garantias.

IX.Cmaras 1023

Comando nico (Cmara)

Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Garantia 12

nico (Cmara)

13

Cedente: Garantia Cessionrio: Liquidao de Ttulos

nico (Cmara)

Cedente: Liquidao de Ttulos Cessionrio: Garantia 14

nico (Cmara)

15

Cedente: Garantia Cessionrio: Depsito

nico (Cmara)

Cedente: Depsito Cessionrio: Garantia Cedente: Conta de livre 17 movimentao da cmara Cessionrio: Patrimnio Especial Cedente: Patrimnio Especial Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara 16 18

nico (Cmara) Duplo Cmara Deban Duplo (Deban e Cmara) Duplo (Deban e Cmara) nico (Cmara)

19

Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Liquidao de Ttulos

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Contas Envolvidas Cedente: Liquidao de Ttulos Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Finalidade Transferncia do saldo remanescente, quando do encerramento do Selic.

IX.Cmaras 1023

20

Cedente: Depsito Cessionrio: Liquidao de Ttulos 21

22

Cedente: Liquidao de Ttulos Cessionrio: Depsito Cedente: Garantia (Cmara A) Cessionrio: Garantia (Cmara B)

23 Cedente: Garantia (Cmara B) Cessionrio: Garantia (Cmara A) 24

Cedente: Garantia (Cmara A) Cessionrio: Depsito1 (Cmara B) 25

Cedente: Depsito (Cmara B) Cessionrio: Garantia (Cmara A) 26

27

Cedente: Garantia (Cmara A) Cessionrio: Liquidao de Ttulos (Cmara B)

Cedente: Liquidao de Ttulos (Cmara B) 28 Cessionrio: Garantia (Cmara A)

Depsito em ttulos para liquidao de obrigao junto cmara oriunda do resultado lquido de operaes ou do servio de emprstimo de ttulos de cmara de ativos. Transferncia para liquidao de obrigao do participante junto cmara oriunda do resultado lquido de operaes. Liberao de garantia individual na Cmara A e concomitante depsito de garantia individual na Cmara B. Limitado s contas individualizadas de um mesmo participante. Liberao de garantia individual na Cmara B e concomitante depsito de garantia individual na Cmara A. Limitado s contas individualizadas de um mesmo participante. Esta operao, na viso de sistemas, idntica anterior. Liberao de garantia individual na Cmara A para negociao coberta e/ou para o servio de emprstimo de ttulos na Cmara B. Limitado s contas individualizadas de um mesmo participante. Depsito de garantia individual na Cmara A, por ordem do participante, com ttulos depositados para negociao coberta e/ou para o servio de emprstimo de ttulos na Cmara B e disponveis. Limitado s contas individualizadas de um mesmo participante. Liberao de garantia individual na Cmara A para liquidao de obrigaes do participante junto Cmara B, oriunda do resultado lquido de operaes e/ou do servio de emprstimo de ttulos. Depsito de garantia na Cmara A, por ordem do participante, oriunda de liquidao do resultado lquido de operaes e/ou do servio de emprstimo de ttulos na Cmara B.

Comando Duplo (os dois pela Cmara de Ativos; no pode associar) nico (Cmara de Ativos)

nico (Cmara de Ativos) Duplo (das duas Cmaras)

Duplo (das duas Cmaras)

Duplo (das duas Cmaras)

Duplo (das duas Cmaras)

Duplo (das duas Cmaras)

Duplo (das duas Cmaras)

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Contas Envolvidas Cedente: Garantia (Cmara A) 29 Cessionrio: Garantia (Cmara A) Cedente: Depsito (Cmara A) 30 Cessionrio: Depsito (Cmara A) Finalidade Transferncia de ttulos em garantia respeitada a mesma titularidade das contas envolvidas. Transferncia de ttulos em depsito respeitada a mesma titularidade das contas envolvidas.

IX.Cmaras 1023

Comando nico (Cmara) nico (Cmara de Ativos)

CNPJ/CPF Contraparte O preenchimento do campo CNPJ/CPF Contraparte, na operao 1023 (SEL1023 tipo 1), obedece aos seguintes critrios: Quadro 2: Critrios de Preenchimento do Campo CNPJ/CPF Contraparte na 1023
Conta Cedente Conta de cliente individualizada Conta de participante Conta de cliente individualizada Conta de cliente no individualizada (sinttica) Conta de cliente no individualizada (sinttica) Qualquer conta admitida para essa operao Conta de liquidao ou de fundo mutualizado Conta Cessionria Conta de cliente individualizada Conta de participante Conta de cliente no individualizada (sinttica) Conta de cliente individualizada Conta de cliente no individualizada (sinttica) Conta de liquidao ou de fundo mutualizado Qualquer conta admitida para essa operao Preenchimento opcional para validao do CNPJ da contraparte.1 Preenchimento obrigatrio por ambas as partes. Campo CNPJ/CPF Contraparte No deve ser preenchido.

Associao/Intermediao Por no haver movimentao financeira, a operao 1023/SEL1023 tipo 1 no admite associao ou intermediao. Regularizaes No permitido o registro em data posterior dessas operaes.

Mesmo tratamento dado s demais operaes (1052, 1054, etc.). Vide regra geral para o preenchimento desse campo no Captulo VI, Operaes, Captulo VI, Operaes, Quadro Correspondncia dos campos IOS/Mensagem.

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Na IOS

IX.Cmaras 1023

4.2 - Por Mensagem Mensagem: Requisio de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023 Cdigo Mensagem: SEL1023 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpTransfLDL> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Transferncia LDL Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1023>

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IX.Cmaras 1023

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro 3: Descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Ttulo Conta Cedente Mensagem Descrio Cdigo da operao de transferncia de custdia sem movimentao financeira envolvendo conta de cmara. CodMsg IOS: 1023. Mensagem: SEL1023. Nmero de controle da instituio financeira. NumCtrlIF S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Transferncia LDL = 01 TpTransfLDL S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente, que pode ser1: -conta de custdia de livre movimentao de participante do CtCed Selic; ou -conta de custdia da cmara. Cessionrio, que pode ser1: -conta de custdia de livre movimentao de participante do CtCes Selic; ou -conta de custdia da cmara. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ ou CPF da contraparte da operao. Vide Quadro CNPJ_CPFCtra Critrios de Preenchimento do Campo CNPJ/CPF Contrparte part na 1023, nessa seo. Nmero da faixa numrica da instituio cedente. NumOpSEL DtVenc QtdTit PU ChASEL VlrFinanc DtMovto Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. (em branco). S existente por mensagem. (em branco). S existente por mensagem. (em branco). S existente por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

Conta Cessionria

Dbito/Crdito2

CNPJ/CPF Contraparte Nmero Operao Selic Data Vencimento Quantidade -

1 - Uma das contas a constar no cedente ou no cessionrio deve ser de custdia de cmara (ver Quadro: Contas Envolvidas / Finalidade / Comando, nesta mesma seo). As contas de livre movimentao - At o vencimento e Disponvel para venda admitem as mesmas operaes j permitidas para as contas de livre movimentao propriamente ditas, respeitada a legislao vigente. 2 - Ver em Registro, nesta mesma seo, os casos em que h duplo comando ou comando nico.

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5 - Resposta do sistema 5.1 - Por mensagem

IX.Cmaras 1023

Aos participantes usurios da RSFN (as cmaras, inclusive), a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico da transferncia para cmara, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023R1 Cdigo Mensagem: SEL1023R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1023R1>

O campo a seguir merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem. Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. 5.2 - Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da transferncia de custdia sem movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado. Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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IX.Cmaras 1033

2. Operao 1033/SEL1023 tipo 2 (Transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liberao/depsito condicionado de garantias individuais) Operao que tem como objetivo a transferncia de ttulos entre conta de participante e conta de garantia (cmara) em seu nome, com concomitante transferncia de financeiro entre a conta de liquidao financeira da cmara no STR e a conta do liquidante da operao no Selic. Registro
IOS Cdigo 1033 Mensagem Cdigo SEL1023 Descrio Domnio IF requisita Transferncia com movimentao financeira envolvendo cmara LDL para TpTransfLDL = 02 liberao/depsito de garantias individuais

A operao exige duplo comando (participante e cmara lanam) e o Preo Unitrio (PU) deve ser necessariamente preenchido. H movimentao financeira, que ocorre, obrigatoriamente, na conta de liquidao financeira da cmara no STR. Regras gerais Esse tipo de transferncia usado nas seguintes situaes:
Contas Envolvidas1 Cedente: Garantia 1 Cessionrio: Participante (conta de livre movimentao) Cedente: Participante (conta de livre 2 movimentao) Cessionrio: Garantia Finalidade Liberao condicionada de garantias individuais.

Depsito condicionado de garantias individuais.

Liberao condicionada de garantias individuais A cmara aceita um valor financeiro em troca dos ttulos que estavam sendo usados como garantia. Os ttulos so ento transferidos para a conta de custdia do prestador da garantia (participante) e este providencia o depsito do valor estabelecido pela cmara na conta que esta, na qualidade de participante do STR, mantm no Bacen. Funcionamento muito semelhante a uma operao definitiva de venda pela cmara. Depsito condicionado de garantias individuais A cmara devolve o valor financeiro que estava sendo usado como garantia e em contrapartida recebe ttulos do participante. Funcionamento muito semelhante a uma operao definitiva de compra pela cmara. Os ttulos objetos de garantia que se encontrem custodiados na conta da cmara para este fim podem ser substitudos, total ou parcialmente, a critrio do titular da mencionada conta, mediante a efetivao da operao descrita em Liberao condicionada de garantia.

1 - Para conhecimento dos tipos de contas de cmaras existentes e sua codificao ver Seo 2 deste captulo. As contas de livre movimentao - At o vencimento e Disponvel para venda admitem as mesmas operaes j permitidas para as contas de livre movimentao propriamente ditas, respeitada a legislao vigente.

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Regularizaes No permitido o registro em data posterior dessas operaes. Associaes

IX.Cmaras 1033

No caso da liberao condicionada de garantias individuais, pode haver associao com obteno de financiamento (operao de redesconto, operao compromissada intradia ou ambas associadas). No depsito condicionado de garantias individuais, as associaes podem ocorrer com o pagamento do citado financiamento. No Captulo IX, Cmaras, Seo 4, Tpicos Especiais apresentada uma sequncia de associaes envolvendo a operao 1033/SEL1023 tipo 2, com o objetivo de substituir ttulos depositados em garantia, com a utilizao do Redesconto. Nessa mesma seo, h orientao para a substituio de ttulos vencidos nas contas de garantia, com a utilizao da operao 1033/SEL1023 tipo 2. Noes bsicas acerca do tema associaes no Selic e orientaes quanto consulta da "Relao de Combinaes para Operaes Associadas" (disponvel em tela no Menu de Opes do Selic) so encontradas no Captulo VIII, Seo 1, Tpicos Especiais, Associaes.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

IX.Cmaras 1033

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023 Cdigo Mensagem: SEL1023 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpTransfLDL> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Transferncia LDL Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1023>

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IX.Cmaras 1033

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Mensagem Descrio Cdigo da operao de transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara. IOS: 1033. Mensagem: SEL1023. Nmero de controle da instituio financeira. NumCtrlIF S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Transferncia LDL = 02 TpTransfLDL S informado por mensagem. Ttulo IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente: Para liberao condicionada de garantia: Cdigo da conta de Conta Cedente CtCed garantia; Para depsito condicionado de garantia: Cdigo da conta do participante. Cessionrio: Para liberao condicionada de garantia: Cdigo da conta do Conta CtCes participante; Cessionria Para depsito condicionado de garantia: Cdigo da conta de garantia. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Dbito/Crdito TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ/CPF CNPJ_CPFCtra CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento Contraparte part opcional). Nmero Nmero da faixa numrica da instituio cedente. NumOpSEL Operao Selic Data Data do vencimento do ttulo pblico. DtVenc Vencimento Quantidade QtdTit Quantidade de ttulos. Preo Unitrio PU Preo Unitrio. Nmero Nmero da operao associada. Esse campo s deve ser Operao ChASEL preenchido quando houver uma operao associada. Associada Valor financeiro da operao. VlrFinanc S informado por mensagem. DtMovto Data do movimento.S Informado por mensagem. Cdigo de CodMsg Operao Selic

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Resposta do sistema Por mensagem

IX.Cmaras 1033

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de transferncia para cmara, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023R1 Cdigo Mensagem: SEL1023R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1023R1>

Alguns campos merecem destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem. Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao que envolva movimentao da conta Reservas Bancrias no STR.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da transferncia de custdia sem movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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IX.Cmaras 1043

3. Operao 1043/SEL1023 tipo3 (Transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liquidao de leilo/redesconto) Operao que tem como objetivo a transferncia de custdia de ttulos com movimentao financeira na janela de liquidao de ttulos pblicos. Registro
IOS Cdigo 1043 Mensagem Cdigo SEL1023 Descrio IF requisita Transferncia com movimentao financeira envolvendo cmara LDL para liquidao de leilo/Redesconto. Domnio TpTransfLDL = 03

A operao sempre exige duplo comando. Quando envolver conta de participante, este e a cmara devem lanar. Nos demais casos, em que esto envolvidas duas contas de titularidade de cmara de ativos, o duplo comando tambm necessrio para que seja possvel fazer as associaes necessrias. Regras gerais Este tipo de transferncia usado com as seguintes finalidades: Quadro Contas Envolvidas/Finalidades
Contas Envolvidas Cedente: Participante Cessionrio: Depsito 1
1

Cedente: Depsito Cessionrio: Participante

Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Liquidao de Ttulos2 Cedente: Liquidao de Ttulos Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Cedente: Depsito Cessionrio: Liquidao de Ttulos Cedente: Liquidao de Ttulos Cessionrio: Depsito

Finalidade Transferncia para a conta de depsito da cmara associada a: - Compra em oferta pblica associada venda em cmara de ativos (ver Fluxo I - Operao 2). - Pagamento de redesconto intradia associado venda em cmara de ativos (ver Fluxo II - Operao 2). Transferncia da conta de depsito da cmara para a conta do participante, associada compra em cmara de ativos, associada contratao de redesconto intradia (ver Fluxo III - Operao 5). Transferncia para liquidao quando da falha na liquidao (entrega de ttulos) em uma compra em cmara de ativos, associada contratao de redesconto intradia (ver Fluxo III - Operao 3). Em geral, serve para a execuo de principal para posterior liquidao financeira de obrigao da cmara junto a participante, oriunda do resultado lquido de operaes (ver Fluxo I - Operao 4 e Fluxo II - Operao 4). Depsito em ttulos para liquidao de obrigao junto cmara, oriunda de liquidao do leilo ou do redesconto intradia (ver Fluxo I - Operao 3 e Fluxo II - Operao 3). Transferncia liquidando direitos do participante junto cmara, vinculada a redesconto intradia (ver Fluxo III Operao 4).

As contas de livre movimentao - At o vencimento e Disponvel para venda admitem as mesmas operaes j permitidas para as contas de livre movimentao propriamente ditas, respeitada a legislao vigente. Na compra em oferta pblica associada venda em cmara de ativos utilizada, contudo, apenas a conta padro.

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Associaes

IX.Cmaras 1043

As operaes com o cdigo 1043/SEL1023 tipo 3 descritas anteriormente obedecem a trs diferentes fluxos1 de operaes associadas, exclusivas de cmara de ativos. 3 Fluxo I - Compra em Oferta Pblica associada Venda em Cmara de Ativos4 Operao 1 - Compra em Oferta Pblica Cdigo Operao: 1002 ou 1005 (SEL1007 tipo 1 ou 2) Cedente: Conta do emissor (Tesouro) ou do Bacen Cessionrio: Participante (conta de livre movimentao de IF) Nmero Operao Associada: Operao 2 (participante associa) Operao 2 - Transferncia para a conta de depsito da cmara Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Participante (conta de livre movimentao de IF) Cessionrio: Conta de Depsito Nmero Operao Associada: Operao 1 (participante associa) Operao 3 (cmara associa) Quando contas de custdia de cmara constam como cedente e cessionrio, h duplo lanamento por parte da cmara, com associao nas duas pontas (cedente e cessionrio). Operao 3 - Depsito em ttulos para liquidao de obrigao junto cmara oriunda de liquidao de leilo Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Conta de Depsito Cessionrio: Conta de Liquidao de Ttulos2 (9200.92.90-7) Nmero Operao Associada: Operao 2 (cmara - cedente associa) Operao 4 (cmara - cessionrio associa no caso a seguir) Considerando que houve falha na liquidao das operaes (inadimplncia do comprador final), o fluxo acima prossegue com as seguintes operaes: Operao 4 - Apropriao de ttulos pela cmara, por inadimplncia do comprador final Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Conta de Liquidao de Ttulos Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Nmero Operao Associada: Operao 3 (cmara - cedente associa) Operao 5 (cmara - cessionrio associa)

1 2

Ver no Anexo os Fluxos I, II e III em formato de diagrama. Visando facilitar o entendimento, est sendo utilizada a conta da Cmara de Ativos BM&F Ativos.

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Cdigo Operao: 1054 (SEL1054 TpCompr = 01) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Participante (banco garantidor da cmara) Nmero Operao Associada: Operao 4 (cmara associa)

IX.Cmaras 1043

Operao 5 - Venda com compromisso de recompra intradia pela cmara ao banco garantidor

Operao 6 (participante - banco garantidor associa) Operao 6 - Obteno de redesconto intradia (operao no obrigatria) Cdigo Operao: 1024 (SEL1024) Cedente: Participante (banco garantidor da cmara) Cessionrio: Deban - Redesconto Nmero Operao Associada: Operao 5 (participante - banco garantidor associa) Fluxo II - Pagamento de Redesconto associado Venda em Cmara de Ativos Operao 1 - Pagamento de redesconto intradia Cdigo Operao: 1026 (SEL1026) Cedente: Deban - Redesconto Cessionrio: Participante (conta de livre movimentao IF) Nmero Operao Associada: Operao 2 (participante associa) Operao 2 - Transferncia para a conta de depsito da cmara Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Participante (conta de livre movimentao de IF) Cessionrio: Conta de Depsito Nmero Operao Associada: Operao 1 (participante associa) Operao 3 (cmara associa) Operao 3 - Depsito em ttulos para liquidao junto cmara oriunda de redesconto intradia Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Conta de Depsito Cessionrio: Conta de Liquidao de Ttulos Nmero Operao Associada: Operao 2 (cmara - cedente associa) Operao 4 (cmara - cessionrio associa no caso a seguir) Considerando que houve falha na liquidao das operaes (inadimplncia do comprador final), o fluxo acima prossegue com as seguintes operaes :

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IX.Cmaras 1043

Operao 4 - Apropriao de ttulos pela cmara, em funo de inadimplncia do comprador final Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Conta de Liquidao de Ttulos Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Nmero Operao Associada: Operao 3 (cmara - cedente associa) Operao 5 (cmara - cessionrio associa) Operao 5 - Venda com compromisso de recompra intradia pela cmara ao banco garantidor Cdigo Operao: 1054 (SEL1054 TpCompr = 01) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Participante (banco garantidor da cmara) Nmero Operao Associada: Operao 4 (cmara associa) Operao 6 (participante - banco garantidor associa) Operao 6 - Obteno de redesconto intradia (operao no obrigatria) Cdigo Operao: 1024 (SEL1024) Cedente: Participante (banco garantidor da cmara) Cessionrio: Deban - Redesconto Nmero Operao Associada: Operao 5 (participante - banco garantidor associa) Fluxo III - Compra em Cmara de Ativos associada Contratao de Redesconto Intradia Operao 1 - Obteno de redesconto intradia Cdigo Operao: 1024 (SEL1024) Cedente: Participante (conta de livre movimentao de IF) Cessionrio: Deban - Redesconto Nmero Operao Associada: Operao 2 (participante associa) Operao 2 - Liberao dos ttulos depositados em cmara de ativos, com transferncia da conta de depsito da cmara para a conta do participante Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Conta de Depsito Cessionrio: Participante (conta de livre movimentao de IF) Nmero Operao Associada: Operao 3 (cmara associa) Operao 1 (participante associa)

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Operao 3 - Liquidao da compra feita pela instituio financeira Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Conta de Liquidao de Ttulos Cessionrio: Conta de Depsito

IX.Cmaras 1043

Nmero Operao Associada: Operao 4 (cmara - cedente associa no caso a seguir) Operao 2 (cmara - cessionrio associa) Considerando que houve falha na entrega dos ttulos, o fluxo acima prossegue com as seguintes operaes : Operao 4 - Entrega de ttulos pela cmara, em funo de inadimplncia do vendedor final Cdigo Operao: 1043 (SEL1023 tipo 3) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Conta de Liquidao de Ttulos Nmero Operao Associada: Operao 5 (cmara - cedente associa) Operao 3 (cmara - cessionrio associa) Operao 5 - Compra definitiva ou com compromisso de revenda, pela cmara do banco garantidor Cdigo Operao: 1052 ou 1054 (SEL1054 TpCompr = 01) Cedente: Participante (banco garantidor da cmara) Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Nmero Operao Associada: Operao 4 (cmara associa) Operao 6 - Quitao de redesconto intradia (operao no obrigatria) Cdigo Operao: 1026 (SEL1026) Cedente: Deban - Redesconto Cessionrio: Participante (banco garantidor da cmara) Nmero Operao Associada: Operao 5 (participante - banco garantidor associa) Observaes Os conjuntos de operaes associadas do Fluxo I e do Fluxo II envolvem as operaes: 1 a 3, quando no ocorrer falha do comprador final, contraparte do participante A; 1 a 6, quando ocorrer falha na entrega do financeiro, caso em que o banco garantidor poder recorrer ao redesconto intradia para liquidar a operao 5. O conjunto de operaes associadas do Fluxo III envolve as operaes: 1 a 3, quando no ocorrer falha do vendedor final, contraparte do participante A; 1 a 6, quando ocorrer falha na entrega de ttulos, caso em que o banco garantidor poder efetuar a liquidao de um redesconto intradia j previamente requerido.

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IX.Cmaras 1043

As operaes 1, 2, 3 e 4 (esta ltima quando couber) devem ter o mesmo PU e referir-se s mesmas quantidades de ttulos. As operaes 3 e 4 devem ser aceitas pelo STR e pela contabilidade (Deafi), mesmo implicando dbito e crdito na mesma conta. No h expirao das operaes 1, 2, 3 e 4 por tempo decorrido desde o lanamento. Aps o comando da cmara na operao 2, os comandos do participante A nas operaes 1 e 2 no podem ser cancelados. Uma vez transmitidos todos os comandos, as operaes so rejeitadas ("cairo") em bloco caso ocorra falta de financeiro em alguma delas. Liquidao financeira As operaes envolvendo as contas de titularidade de cmara de ativos (depsito, liquidao de ttulos e conta de livre movimentao da cmara) tm a movimentao financeira na conta de liquidao financeira da cmara no STR. Regularizaes No permitido o registro em data posterior dessas operaes.

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Orientao para o registro de operaes Na IOS

IX.Cmaras 1043

Por Mensagem Mensagem: Requisio de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023 Cdigo Mensagem: SEL1023 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpTransfLDL> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Transferncia LDL Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1023>

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IX.Cmaras 1043

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro de descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Mensagem Descrio Cdigo da operao de transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara para CodMsg liquidao de leilo/Redesconto. IOS: 1043. Mensagem: SEL1023. Nmero de controle da instituio financeira. NumCtrlIF S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. ISPBIF S informado por mensagem. Tipo de Transferncia LDL = 03. TpTransfLDL S informado por mensagem. IdentdTitSEL Cdigo do ttulo pblico. Cedente: conta de titularidade de cmara de ativos ou de CtCed participante do Selic. Ver quadro Contas Envolvidas / Finalidade, nesta seo. Cessionrio: conta de titularidade de cmara de ativos ou de CtCes participante do Selic. Ver quadro Contas Envolvidas / Finalidade, nesta seo. Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. TpDeb_Cred Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. CNPJ_CPFCtra CNPJ ou CPF da contraparte da operao (preenchimento part opcional). Nmero da faixa numrica da instituio cedente. NumOpSEL DtVenc QtdTit PU ChASEL VlrFinanc DtMovto Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Preo Unitrio. Nmero da operao associada (ver Fluxos I, II e III no item Associaes desta seo relativa operao 1043). Valor financeiro da operao. Na IOS, o preenchimento opcional. Data do movimento. S informado por mensagem.

Ttulo Conta Cedente Conta Cessionria

Dbito/Crdito CNPJ/CPF Contraparte Nmero Operao Selic Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero Operao Associada Valor Financeiro -

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Resposta do sistema Por mensagem

IX.Cmaras 1043

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de transferncia para cmara, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023R1 Cdigo Mensagem: SEL1023R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Participante Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1023R1>

Alguns campos merecem destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem. Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao que envolva movimentao da conta Reservas Bancrias no STR.

Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br. Na IOS No caso de participante de outras redes que no a RSFN, o lanamento na IOS pode ser efetuado com ou sem resposta. Caso seja feita a opo "Sim", a IOS exibe a resposta no rodap da tela de lanamento. Se no houver erro de lanamento, a resposta do lanamento da transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liquidao de leilo conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR, caso tenha havido movimentao da conta Reservas Bancrias no STR.

Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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IX. Cmara 1053

4. Operao 1053/SEL1023 tipo 4 (Transferncia de custdia com movimentao financeira recomposio do Patrimnio Especial) Operao que tem como objetivo a transferncia de custdia de ttulos com movimentao financeira para substituio de ttulos na conta de Patrimnio Especial. Esta substituio s poder ser efetuada at o dia til anterior ao vencimento dos ttulos, a pedido da cmara. A operao 1053 (SEL1023 tipo 4) dever estar associada a outras operaes, conforme est descrito neste Captulo, Seo 4, Substituio de Ttulos na conta de Patrimnio Especial. Registro
IOS Cdigo 1053 Mensagem Cdigo SEL1023 Descrio Transferncia com movimentao financeira Recomposio da conta Patrimnio Especial. Domnio TpTransfLDL = 04

A operao exige duplo comando, sendo um deles da cmara e o outro Deban. Regras gerais A operao 1053 (SEL1023 tipo 4) apresenta as seguintes finalidades:
Contas Envolvidas 1 Finalidade Cedente: Conta de livre movimentao Transferncia dos ttulos novos da conta de livre da cmara Movimentao para a conta de Patrimnio Especial. Cessionrio: Patrimnio Especial Cedente: Patrimnio Especial 2 Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Transferncia dos ttulos antigos da conta de Patrimnio Especial para a conta de livre movimentao da cmara.

Associaes A recomposio de ttulos da conta de Patrimnio Especial deve obedecer a um conjunto de premissas e operaes associadas, descritas neste Captulo, Seo 4, Substituio de Ttulos na conta de Patrimnio Especial. Conforme explicado na seo acima citada, h dois modelos possveis para a substituio dos ttulos da conta de Patrimnio Especial. A operao 1053 (SEL1023 tipo 4) diz respeito ao que denominamos Modelo 1. Para efeito ilustrativo, segue abaixo um exemplo de como seria a recomposio de ttulos na conta de Patrimnio Especial, de acordo com o fluxo de operaes do Modelo 1.

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Operao 1 - Compra dos ttulos novos Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Participante I Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Ttulo: 210100, vencto 16/8/2006 (ttulos novos) Quantidade: 10.003 (a combinar) PU: 2650,00000000 (livremente acordado pelas partes) Nmero Operao Associada: Operao 2 (cmara associa) Operao 2 - Vinculao dos ttulos novos na conta de Patrimnio Especial Cdigo Operao: 1053 (SEL1023 tipo 4) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara - Cmara lana Cessionrio: Conta de Patrimnio Especial - Deban lana Ttulo: 210100, vencto 16/8/2006 (ttulos novos) Quantidade:10.003 (a combinar) PU: Preo de lastro do ttulo Nmero Operao Associada: Operao 1 (cmara associa) Nmero Operao Associada: Operao 3 (Deban associa) Operao 3 - Desvinculao dos ttulos antigos da conta de Patrimnio Especial Cdigo Operao: 1053 (SEL1023 tipo 4) Cedente: Conta de Patrimnio Especial - Deban lana Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara - Cmara lana Ttulo: 210100, vencto 14/6/2006 (ttulos antigos) Quantidade: 10.000 (a combinar) PU: Preo de lastro do ttulo Nmero Operao Associada: Operao 2 (Deban associa) Nmero Operao Associada: Operao 4 (Cmara associa)

IX. Cmara 1053

Fluxo de operaes associadas para recomposio do Patrimnio Especial - Modelo 1 1

1 - Ver em Seo 4, Tpicos Especiais Cmaras, 1. Substituio de ttulos na conta de Patrimnio Especial, todos os detalhes acerca do fluxo do Modelo 1 e a descrio do Modelo 2.

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Operao 4 - Venda dos ttulos antigos Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara - Cmara lana Cessionrio: Participante II (qualquer) Ttulo: 210100 ,vencto 14/6/2006 (ttulos antigos) Quantidade: 10.000 (a combinar) PU: 2651,000000 (livremente acordado pelas partes) Nmero Operao Associada: Operao 3 (Cmara associa) Liquidao financeira

IX. Cmara 1053

A liquidao das operaes associadas para recomposio do Patrimnio Especial simultnea e se d pelos resultados compensados. A cmara deve pedir limite operacional obrigatoriamente a seu liquidante-padro, com quem ir liquidar essas operaes. Regularizaes No permitido o registro em data posterior dessas operaes. Orientao para o registro de operaes Na IOS

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Por Mensagem

IX. Cmara 1053

Mensagem: Requisio de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023 Cdigo Mensagem: SEL1023 Emissor: Participante Destinatrio: SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <TpTransfLDL> <NumOpSEL> <CtCed> <CtCes> <TpDeb_Cred> <CNPJ_CPFCtrapart> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <QtdTit> <VlrFinanc> <ChASEL> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Tipo Transferncia LDL Nmero Operao Selic Conta Cedente Conta Cessionria Tipo Dbito ou Crdito CNPJ ou CPF Contraparte Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Quantidade Ttulo Valor Financeiro Chave Associao Selic Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [0..1] [0..1] [1..1]

</SEL1023>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento em tela da IOS com a sua devida correspondncia s mensagens: Quadro descrio dos campos de registro de operaes na IOS e por mensagem
Campo IOS Cdigo de Operao Selic Mensagem Descrio Cdigo da operao de transferncia de custdia com movimentao financeira - Recomposio do Patrimnio Especial. IOS: 1053. Mensagem: SEL1023. Nmero de controle da instituio financeira. S informado por mensagem. Nmero do ISPB da instituio financeira. S informado por mensagem. Tipo de Transferncia LDL = 04. S informado por mensagem. Cdigo do ttulo pblico. Se operao 2 do fluxo: Conta de livre movimentao da cmara. Se operao 3 do fluxo: Conta de Patrimnio Especial. (ver fluxo no item Associaes desta seo relativa operao1053). Se operao 2 do fluxo: Conta de Patrimnio Especial. Se operao 3 do fluxo: Conta de livre movimentao da cmara. (ver fluxo no item Associaes desta sub- seo relativa operao 1053).

CodMsg

Ttulo

NumCtrlIF ISPBIF TpTransfLDL IdentdTitSEL

Conta Cedente

CtCed

Conta Cessionria

CtCes

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Campo IOS Dbito/Crdito Nmero Operao Selic Data Vencimento Quantidade Preo Unitrio Nmero Operao Associada Valor Financeiro Mensagem TpDeb_Cred Descrio

IX. Cmara 1053

NumOpSEL DtVenc QtdTit PU ChASEL VlrFinanc DtMovto

Dbito de ttulo p/ cedente: (Dbito) para IOS ou (D) para mensagem. Crdito de ttulo p/ cessionrio: (Crdito) para IOS ou (C) para mensagem. Nmero da faixa numrica da Cmara. Data do vencimento do ttulo pblico. Quantidade de ttulos. Preo de lastro do ttulo. Nmero da operao associada. (ver fluxo no item Associaes desta seo relativa operao 1053). Valor financeiro da operao. S informado por mensagem. Data do movimento. S informado por mensagem.

Resposta do sistema Por mensagem Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de transferncia de custdia para recomposio do Patrimnio Especial, a resposta apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Transferncia para Cmara LDL Tag Mensagem: SEL1023R1 Cdigo Mensagem: SEL1023R1 Emissor: SELIC Destinatrio: IF Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1023R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumCtrlSTR> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Controle STR Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1023R1>

Alguns campos merecem destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem. Nmero Controle STR: Informa o nmero de controle de operao que envolva movimentao da conta Reservas Bancrias no STR. Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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IX. Cmara 1053

Na IOS No caso de participante de outras redes que no a RSFN, o lanamento na IOS pode ser efetuado com ou sem resposta. A opo pode ser feita selecionando-se "Sim" ou "No" na parte inferior da tela de lanamento. A princpio todos os lanamentos esto configurados para apresentarem resposta (Lanar com resposta = sim). Caso seja feita a opo "Sim", a IOS aguarda a resposta do processamento e a exibe no rodap da tela de lanamento. Se no houver erro de lanamento, a resposta da transferncia de custdia para recomposio do Patrimnio Especial conter os seguintes dados: a situao da operao; a hora em que o lanamento foi registrado; o Nmero de Controle STR, caso tenha havido movimentao da conta Reservas Bancrias no STR.

O usurio pode optar por no receber a resposta no momento do lanamento (Lanar com resposta = no) caso deseje ter agilidade no lanamento das operaes. Se no houver erro de lanamento, a IOS exibir uma mensagem no rodap da tela informando que o lanamento foi encaminhado ao Selic e limpar a tela para um prximo lanamento. A situao da operao, nesse caso, dever ser consultada no Placar IOS. Em caso de erro no lanamento, apresentada na parte inferior da tela da IOS uma mensagem que pode ser qualificada como Erro IOS ou Erro Selic, dependendo da situao. As mensagens de Erro IOS sinalizam o no preenchimento de campos obrigatrios ao lanamento ou erro no preenchimento dos campos. As mensagens de Erro Selic sinalizam erros no processamento da negociao no Selic. Para maiores detalhes acerca desse assunto, ver Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem.

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5. Operaes definitivas e compromissadas envolvendo contas de cmara 1

IX.Cmaras Definitivas/ Compromissadas

Os cdigos de operaes definitivas, compromissadas e seus respectivos retornos so utilizados sempre que a cmara precisar ter resultado financeiro comprando ou vendendo ttulos (em definitivo ou sob compromisso de revenda/recompra). Registro
IOS Cdigo 1052 1054 1057 1044 Mensagem Cdigo SEL1052 SEL1054 SEL1054 SEL1054 Descrio IF requisita Operao definitiva IF requisita Operao compromissada IF requisita Operao compromissada com PU de retorno em aberto IF requisita Operao compromissada com PU de retorno definido e livre movimentao IF requisita Operao compromissada com PU de retorno em aberto e livre movimentao IF requisita Retorno de operao compromissada IF requisita Retorno de operao compromissada com PU de retorno em aberto IF requisita Antecipao parcial ou total de retorno de operao compromissada Domnio TpCompr = 01 TpCompr = 02 TpCompr = 03

1047 1056 1059

SEL1054 SEL1056 SEL1056

TpCompr = 04 TpRetCompr = 01 TpRetCompr = 02

1055

SEL1056

TpRetCompr = 03

As operaes sempre exigem duplo comando (participante e cmara lanam). Regras gerais A operao com movimentao financeira envolvendo conta de livre movimentao de cmara e conta de participante apresenta as seguintes finalidades:
Contas Envolvidas Cedente: Participante (conta prpria de IF) Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Participante (conta prpria de IF) Finalidade Compra de ttulos pela cmara (definitiva ou sob compromisso de revenda). Venda de ttulos pela cmara (definitiva ou sob compromisso de recompra).

As contas de livre movimentao - At o vencimento e Disponvel para venda admitem as mesmas operaes j permitidas para as contas de livre movimentao propriamente ditas, respeitada a legislao vigente.

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Associaes/Intermediao Essas operaes : -podem no apresentar qualquer associao; ou

IX.Cmaras Definitivas/ Compromissadas

-nos casos dos Fluxos I, II e III, descritos na Seo 3, item 3 deste captulo (Operao 1043/SEL1023 tipo 3), podem apresentar aquelas associaes relacionadas. A intermediao admitida em operaes em que um dos participantes seja uma cmara operando com sua conta de livre movimentao, observando-se as regras atinentes a cada tipo de operao. Regularizaes No permitido o registro em data posterior dessas operaes. Liquidao financeira No caso de uma conta de livre movimentao de cmara constar como cedente ou cessionria da operao, temos as seguintes possibilidades de preenchimento dos campos liquidante do cedente (Liq. Cedente na IOS ou IFLiqdant por mensagem) e liquidante do cessionrio (Liq. Cessionrio na IOS ou IFLiqdant por mensagem), respectivamente:
Campos Liquidao Financeira Liquidante do Cedente/Cessionrio Conta Reservas Bancrias do liquidante-padro da em branco cmara. ISelic da cmara Conta de liquidao da cmara junto ao STR. ISelic de participante liquidante Conta Reservas Bancrias desse liquidante.

Orientao para o registro de operaes na IOS e por mensagem Os cdigos de operaes definitivas, compromissadas e seus respectivos retornos esto descritos ao longo do Captulo VII, Cdigos de Operaes, com a devida orientao para preenchimento na IOS e por mensagem. As especificidades da compra/venda de ttulos envolvendo conta de livre movimentao de cmara e de participante esto descritas no item Regras gerais desta seo. Resposta do sistema Conforme mencionado no item anterior, o usurio deve buscar ao longo do Captulo VII, Cdigos de Operaes, o tipo de operao que deseja efetuar para consultar a respectiva resposta apresentada pelo Sistema (Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por mensagem).

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Seo 4. Tpicos especiais cmaras

IX. Cmaras Tpicos Especiais

Esta seo tem como objetivo descrever de forma mais detalhada algumas possibilidades de registro envolvendo contas de cmara. So elas: 1. Substituio de ttulos registrados na conta de Patrimnio Especial 1.1. Antes do vencimento (Modelos 1 e 2) 1.2. Depois do vencimento ou reposio de rendimentos 2. Substituio de ttulos depositados em garantia nas cmaras utilizando o Redesconto 3. Execuo de garantias 3.1 - Execuo de garantia com venda definitiva em mercado 3.2 - Execuo de garantia com venda compromissada em mercado 4. Substituio de ttulos vencidos nas contas individualizadas de garantia.

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1. Substituio de ttulos registrados na conta de Patrimnio Especial 1.1. Antes do vencimento 1

IX. Substituio de ttulos Patrimnio Especial

At o dia til anterior ao vencimento dos ttulos na conta de Patrimnio Especial, possvel realizar a substituio dos mesmos por outros comprados no mercado, desde que a cmara manifeste esse interesse ao Bacen. H duas formas de se fazer essa substituio de ttulos antes de seu vencimento: MODELO 1: Envolve quatro operaes associadas. Os ttulos registrados na conta de patrimnio especial podem, por sua prpria iniciativa, ser substitudos por outros, antes de seu vencimento, mediante registro e liquidao de duas operaes de transferncia de ttulos com financeiro conjugadas, associadas a duas outras, sendo uma de compra e outra de venda de ttulos. A liquidao das operaes ser pelos resultados compensados. MODELO 2: Envolve quatro operaes, incluindo as de compra e venda dos ttulos no mercado, totalmente desassociadas. O Deban aguarda o depsito de novos ttulos na conta de Patrimnio Especial da cmara, por intermdio de uma operao 1023/SEL1023 (sem financeiro), para depois liberar os ttulos antigos usando tambm uma operao cdigo 1023/SEL1023 (sem financeiro). A seguir detalhes sobre o fluxo de operaes envolvidas nos dois modelos acima descritos. MODELO 1 Premissas 1. Realizado at a vspera do resgate dos ttulos, a pedido da cmara; 2. Consiste na substituio de ttulos que esto prximos ao vencimento - ttulos antigos (TA), por ttulos em que a data de vencimento seja mais distante - ttulos novos (TN), a fim de evitar o resgate na conta de patrimnio especial; 3. Os ttulos utilizados para constituir o patrimnio especial so avaliados pelos respectivos preos de lastro;2 4. Os ttulos novos (TN) devem apresentar valor financeiro, na data da substituio, no mnimo equivalente ao dos ttulos originalmente vinculados (ttulos antigos - TA); 5. Somente ser aceita a "operao completa", ou seja, com as quatro operaes associadas, conforme esquema a seguir.

1 - Ver Regulamento do Selic e Carta-Circular n 3.229, de 17/3/2006, para esclarecimentos relativos substituio de ttulos pblicos federais que constituam patrimnio especial das cmaras. 2 - Preos unitrios utilizados pelo Bacen em suas operaes compromissadas, divulgados diariamente pelo Demab no site www.selic.rtm.

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Esquema TN Op 1 1052 TN Op 2 1053 TA Op 3 1053 TA Op 4 1052

IX. Substituio de ttulos Patrimnio Especial

Vendedor A

Cmara (Conta de livre movimentao)

Cmara Patrimnio Especial

Cmara (Conta de livre movimentao)

Comprador B

$ Registro das Operaes Todas as operaes exigem a transmisso dos seguintes duplos comandos: Op. 1 (1052): vendedor A lana ponta 1 (dbito), sem associar; Op. 1 (1052): cmara lana ponta 2 (crdito), associando-a a Op. 2; Op. 2 (1053): cmara lana ponta 1 (dbito), associando-a a Op. 1; Op. 2 (1053): Deban lana ponta 2 (crdito), associando-a a Op. 3; Op. 3 (1053): Deban lana ponta 1 (dbito), associando-a a Op. 2; Op. 3 (1053): cmara lana ponta 2 (crdito), associando-a a Op. 4; Op. 4 (1052): cmara lana ponta 1 (dbito), associando-a a Op. 3; Op. 4 (1052): comprador B lana ponta 2 (crdito), sem associar. A seguir um exemplo de como seria o fluxo acima:

Operao 1 - Compra dos ttulos novos Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Participante I Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara cmara lana Ttulo: 210100, vencto 16/8/2006 (ttulos novos) Quantidade: 10.003 (a combinar) PU: 2650,00000000 (livremente acordado pelas partes) Nmero Operao Associada: Operao 2 (cmara associa)

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Operao 2 - Vinculao dos ttulos novos na conta de Patrimnio Especial Cdigo Operao: 1053 (SEL1023 tipo 4) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara- Cmara lana Cessionrio: Conta de Patrimnio Especial - Deban lana Ttulo: 210100, vencto 16/8/2006 (ttulos novos) Quantidade:10.003 (a combinar) PU: Preo de lastro do ttulo Nmero Operao Associada: Operao 1 (cmara associa) Nmero Operao Associada: Operao 3 (Deban associa) Operao 3 - Desvinculao dos ttulos antigos da conta de Patrimnio Especial Cdigo Operao: 1053 (SEL1023 tipo 4) Cedente: Conta de Patrimnio Especial Deban lana Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Cmara lana Ttulo: 210100, vencto 14/6/2006 (ttulos antigos) Quantidade: 10.000 (a combinar) PU: Preo de lastro do ttulo Nmero Operao Associada: Operao 2 (Deban associa) Nmero Operao Associada: Operao 4 (Cmara associa) Operao 4 - Venda dos ttulos antigos Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara - Cmara lana Cessionrio: Participante II Ttulo: 210100 ,vencto 14/6/2006 (ttulos antigos) Quantidade: 10.000 (a combinar) PU: 2651,000000 (livremente acordado pelas partes) Nmero Operao Associada: Operao 3 (Cmara associa) Observaes

IX. Substituio de ttulos Patrimnio Especial

1. A cmara deve liquidar suas operaes obrigatoriamente com o seu liquidante-padro. 2. A cmara deve pedir limite operacional obrigatoriamente ao seu liquidante-padro. 3. A liquidao das operaes simultnea e se d pelos resultados compensados.

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IX. Substituio de ttulos Patrimnio Especial

4. Cabe ao banco liquidante-padro da cmara promover o clculo e a reteno/recolhimento do imposto de renda auferido nas operaes, uma vez que lhe sejam fornecidos os dados relativos operao de compra e venda dos ttulos em questo. MODELO 2 Agora a descrio do modelo 2, na qual as operaes no esto associadas entre si. Operao de compra de ttulos no mercado para a conta de livre movimentao da cmara:1 Operao 1 - Operao definitiva Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Participante Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Observaes: Quanto ao limite operacional: deve haver uma SEL1095, comandada previamente por um banco detentor de conta Reservas Bancrias, dando limite operacional para a cmara. Quanto ao preenchimento do campo Liq. Cessionrio (IFLiqdant) da operao definitiva 1052/SEL1052 - de venda de ttulos para a conta de livre movimentao da cmara, s h duas possibilidades de liquidao financeira: - Pelo liquidante-padro, mantendo-se o campo em branco; ou - Pelo liquidante que lhe concedeu limite operacional, preenchendo-se o campo com o seu respectivo ISelic. No h possibilidade de a operao ser liquidada diretamente na conta de liquidao da cmara no STR. No se deve confundir o preo pelo qual esto sendo comprados os ttulos no mercado com o preo que o Deban os avalia para fins de depsito na conta de Patrimnio Especial, com a finalidade de cumprir as exigncias legais. Na prtica, o valor financeiro da compra (1052/SEL1052) realizada pela cmara (preo de mercado) deve ser igual ou maior do que o valor financeiro dos ttulos depositados na conta de Patrimnio Especial, cuja avaliao feita pelo preo de lastro, definido pelo Demab em suas operaes compromissadas. A operao exige duplo comando, sendo um comando da cmara e o outro do participante.

1 - Ver neste captulo, Seo 3, item 5 - Operaes definitivas e compromissadas envolvendo contas de cmara.

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IX. Substituio de ttulos Patrimnio Especial

Transferncia dos ttulos da conta de livre movimentao da cmara para a conta de Patrimnio Especial1 Operao 2 - Transferncia sem movimentao financeira Cdigo Operao: 1023 (SEL1023 tipo 1) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Conta de Patrimnio Especial Observao A operao exige duplo comando, sendo um comando da cmara e o outro do Deban. Liberao dos ttulos que iriam vencer na conta de Patrimnio Especial1 Operao 3 - Transferncia sem movimentao financeira Cdigo Operao: 1023 (SEL1023 tipo 1) Cedente: Conta de Patrimnio Especial Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Observao A operao exige duplo comando, sendo um comando do Deban e o outro da cmara. 1.2. Depois do vencimento ou reposio de rendimentos Caso ocorra o resgate dos ttulos depositados na conta de Patrimnio Especial ou o pagamento de juros/amortizao, o valor financeiro correspondente creditado na conta de Liquidao Financeira do Deban, que por sua vez exige a reposio de garantias para a liberao do produto financeiro desses rendimentos. Para tanto, a cmara deve seguir os passos descritos no item 1.1 - MODELO 2 (Operaes 1 e 2 descritas anteriormente). Apenas no ocorrer a Operao 3 descrita no item 1.1, mas uma transferncia de financeiro no valor dos rendimentos feita pelo Deban, sem envolver operao no Selic (transferncia via STR).

1 - Ver neste captulo, Seo 3, item.1 - Transferncia de custdia sem movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL (1023/SEL1023 tipo 1).

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IX. Substituio de ttulos c/redesconto

2. Substituio de ttulos depositados em garantia nas cmaras utilizando o redesconto A substituio de ttulos depositados em garantia nas cmaras por um participante liquidante, utilizando o redesconto, deve seguir os passos descritos a seguir. Passo 1 O participante I, que depositou os ttulos em garantia na cmara, deve entrar em contato com a mesma solicitando uma operao de liberao condicionada de garantia 1. O participante I pode associar essa operao a uma outra de pedido de redesconto. Operao 1 - Liberao condicionada de garantias Cdigo Operao: 1033 (SEL1023 tipo 2) Cedente: Conta de Garantia Cessionrio: Participante I Nmero Operao Associada: Operao 2 (Participante I associa) Operao 2 - Obteno de redesconto Cdigo Operao: 1024 (SEL1024) Cedente: Participante I Cessionrio: Deban - Redesconto Nmero Operao Associada: Operao 1 (Participante I associa) Passo 2 O participante I liquida a operao de redesconto associando-a a uma venda definitiva. Operao 3 - Liquidao do redesconto Cdigo Operao: 1026 (SEL1026) Cedente: Deban - Redesconto Cessionrio: Participante I Nmero Operao Associada: Operao 4 (Participante I associa) Operao 4 - Operao definitiva Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Participante I Cessionrio: Participante II Nmero Operao Associada: Operao 3 (Participante I associa)

1 - Ver neste Captulo, Seo 3, item .2 - Transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liberao/depsito condicionado de garantias individuais (1033/SEL1023 tipo 2).

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Passo 3

IX. Substituio de ttulos c/redesconto

O participante I compra outro ttulo do participante III e associa a um pedido de redesconto. Operao 5 - Operao definitiva Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Participante III Cessionrio: Participante I Nmero Operao Associada: Operao 6 (Participante I associa)

Operao 6 - Obteno de redesconto Cdigo Operao: 1024 (SEL1024) Cedente: Participante I Cessionrio: Deban - Redesconto Nmero Operao Associada: Operao 5 (Participante I associa) Passo 4 O participante I liquida o redesconto associando-o entrega dos ttulos para a conta de garantia da cmara, mediante pagamento pela cmara1. Operao 7 - Liquidao do redesconto Cdigo Operao: 1026 (SEL1026) Cedente: Deban - Redesconto Cessionrio: Participante I Nmero Operao Associada: Operao 8 (Participante I associa)

Operao 8 - Depsito condicionado de garantia Cdigo Operao: 1033 (SEL1023 tipo 2) Cedente: Participante I Cessionrio: Conta de Garantia (NNNN.7N.90-D) Nmero Operao Associada: Operao 7 (Participante I associa) Observaes O valor financeiro da Operao 8 debitado na conta que a cmara, na qualidade de participante do STR, mantm no Bacen.

1 - Ver neste captulo, Seo 3, item 2 - Transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liberao/depsito condicionado de garantias individuais (1033/SEL1023 tipo 2).

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IX. Substituio de ttulos c/redesconto

Na Operao 1, se o Participante I for um No liquidante, o mesmo pode entrar em contato com um Banco Liquidante para que este faa uma operao compromissada intradia associada e, ainda, se assim o desejar, faa uma operao de redesconto associada a intradia.

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3. Execuo de garantias

IX. Execuo de Garantias

Para a execuo de garantias, a cmara, utilizando a operao 1023/SEL1023 tipo 1, transfere ttulos da conta de garantia em nome de um participante A para a sua conta de livre movimentao e, posteriormente, os vende em mercado, em definitivo ou sob compromisso de recompra1. 3.1. Execuo de garantia com venda definitiva em mercado No primeiro caso (com venda definitiva em mercado), o esquema de execuo de garantias envolve as operaes descritas a seguir. Transferncia sem movimentao financeira dos ttulos da conta de garantia para a conta de livre movimentao da cmara Operao 1 - Transferncia sem movimentao financeira Cdigo Operao: 1023 (SEL1023 tipo 1) Cedente: Conta de Garantia (NNNN.7N.90-D) Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Observao Um nico comando da cmara necessrio. Venda definitiva dos ttulos em mercado Operao 2 - Operao definitiva Cdigo Operao: 1052 (SEL1052) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Participante (banco) Observaes A operao exige duplo comando, sendo um comando da cmara e o outro do participante que comprar os ttulos. O financeiro da operao creditado na conta de Liquidao Financeira da cmara no STR (a cmara deve preencher o campo Liq. Cedente/IFLiqdant com o seu prprio nmero no Selic).

1 - Ver neste captulo,Seo 3, item.1 - Transferncia de custdia sem movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL (1023/SEL1023 tipo 1).

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3.2. Execuo de garantia com venda compromissada em mercado

IX. Execuo de Garantias

No segundo caso (com venda compromissada em mercado), a cmara, por critrios prprios, considera o participante A (detentor da conta de garantia) seu devedor operacional e opta por utilizar a operao compromissada, de modo a poder recuperar o ttulo at mesmo no mesmo dia, devolvendo-o ao participante. Operao compromissada Passo 1 Transferncia sem movimentao financeira dos ttulos da conta de garantia do Participante A para a conta de livre movimentao da cmara. Operao 1 - Transferncia sem movimentao financeira Cdigo Operao: 1023 (SEL1023 tipo 1) Cedente: Conta de Garantia Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara Observao Um nico comando da cmara necessrio. Passo 2 Venda compromissada dos ttulos em mercado. Operao 2 - Operao compromissada Cdigo Operao: 1054 (SEL1054 TpCompr =01) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Participante B Observaes A operao exige duplo comando, sendo um comando da cmara e o outro do participante. O financeiro da operao creditado na conta de Liquidao Financeira da cmara no STR (a cmara deve preencher o campo Liq. Cedente/IFLiqdant com o seu prprio nmero no Selic). Retorno da operao compromissada Passo 1 Caso a cmara deseje devolver o ttulo ao seu proprietrio anterior (Participante A), a mesma pode pedir limite ao seu liquidante-padro e recomprar o ttulo. Dessa forma, o retorno da operao compromissada realizada no mercado ocorre da seguinte forma: Operao 3 - Retorno de compromisso Cdigo Operao: 1056 (SEL1056 TpRetCompr = 01) Cedente: Participante B Cessionrio: Conta de livre movimentao da cmara

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Observaes

IX. Execuo de Garantias

A operao exige duplo comando, sendo um comando da cmara e o outro do participante. O financeiro da operao debitado na conta de Liquidao Financeira da cmara no STR (a cmara deve preencher o campo Liq. Cessionrio/IFLiqdant com o seu prprio nmero no Selic). Passo 2 Aps certificar-se de que o devedor operacional (Participante A) efetuou a quitao de seu saldo devedor, a cmara pode devolver os ttulos para a conta de garantia da instituio, com um nico comando seu. Operao 4 - Transferncia sem movimentao financeira dos ttulos da conta de livre movimentao da cmara para a conta de garantia do Participante A Cdigo Operao: 1023 (SEL1023 tipo 1) Cedente: Conta de livre movimentao da cmara Cessionrio: Conta de Garantia (NNNN.7N.90-D) Observao Um nico comando da cmara necessrio.

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4. Substituio de ttulos vencidos nas contas individualizadas de garantias

IX. Substituio de ttulos vencidos em garantia

Havendo ttulos nas contas de garantia do participante no fechamento do dia til anterior ao do resgate, o financeiro resultante creditado na conta de Liquidao Financeira da cmara no STR. O Selic permite que o participante compre ttulos no mercado, utilizando-se do financeiro que se encontra nessa conta, sem que a cmara se exponha ao risco, com os procedimentos descritos a seguir. Participante liquidante O banco compra ttulos em mercado e associa a um redesconto intradia com o Bacen. Para tanto, necessrio que tenha em sua conta Reservas Bancrias a diferena entre o valor da operao de compra dos ttulos e o valor do redesconto. A liquidao do redesconto ocorre com uma associao a uma operao de depsito condicionado de garantia (1033/SEL1023 tipo 2) conforme o exemplo a seguir 1: Operao 1 - Liquidao do redesconto Cdigo Operao: 1026 (SEL1026) Cedente: Deban - Redesconto Cessionrio: Participante A (banco detentor da conta de garantia na cmara) Nmero Operao Associada: Operao 2 (Participante A associa)

Operao 2 - Depsito condicionado de garantias Cdigo Operao: 1033 (SEL1023 tipo 2) Cedente: Participante A Cessionrio: Conta de Garantia (NNNN.7N.90-D) Nmero Operao Associada: Operao 1 (Participante A associa)

1 - Ver neste captulo, Seo 3, item.2 - Transferncia de custdia com movimentao financeira envolvendo conta de cmara LDL para liberao/depsito condicionado de garantias individuais (1033/SEL1023 tipo 2).

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Participante no liquidante

IX. Substituio de ttulos vencidos em garantia

Neste caso, o participante no pode recorrer ao redesconto para efetuar a compra em mercado, mas sim a uma operao compromissada intradia junto a um banco liquidante. Caso seja no liquidante transmissor de comandos, deve procurar um banco que lhe d limite operacional correspondente diferena entre o valor da compra e o valor da operao compromissada intradia (a qual seria feita com esse mesmo banco que lhe concedeu o limite). Caso seja no liquidante no transmissor de comandos e a operao compromissada intradia seja realizada com o seu prprio liquidante-padro no h necessidade de requisitar limite. Cumpridas essas exigncias, o participante no liquidante compra os ttulos em mercado e associa essa operao a uma operao compromissada intradia. O pagamento da operao compromissada intradia que deve ser associado operao de depsito condicionado de garantias, conforme mostra o exemplo a seguir: Operao 1 - Pagamento da operao compromissada intradia Cdigo Operao: 1056 (SEL1056 TpRetCompr = 01) Cedente: Banco X Cessionrio: Participante A (no liquidante detentor da conta de garantia na cmara) Nmero Operao Associada: Operao 2 (Participante A associa)

Operao 2 - Depsito condicionado de garantias Cdigo Operao: 1033 (SEL1023 tipo 2) Cedente: Participante A Cessionrio: Conta de Garantia (NNNN.7N.90-D) Nmero Operao Associada: Operao 1 (Participante A associa)

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IX. Migrao SEL1031

Seo 5. Migrao de operaes entre Selic e cmara de ativos


1. Cmara requisita migrao de retorno de operao compromissada operao compromissada na cmara e retorno no SELIC (SEL1031) Mensagem que permite a migrao de retornos de operaes compromissadas entre o Selic e a cmara de ativos (ida na cmara e retorno no Selic). necessrio que haja acordo das partes envolvidas na operao compromissada e a concordncia da cmara. Somente so passveis de migrao de retorno as operaes compromissadas com PU fechado, com livre movimentao (1044/SEL1054 TpCompr = 03). Ao registrar a mensagem SEL1031, a cmara informa no campo CodOpSEL (Cdigo da Operao Selic) o tipo de operao compromissada. As operaes registradas podem ter a respectiva recompra/revenda no mesmo dia da contratao (operao intradia) ou em dia posterior, limitado, no mximo, at o dia til imediatamente anterior ao do resgate dos ttulos objeto da negociao. Registro
Mensagem Cdigo Descrio SEL1031 Cmara requisita Migrao de retorno de operao compromissada

A operao de migrao segue o seguinte fluxo: 1. A cmara de ativos requisita ao Selic a migrao do retorno de uma operao por meio de uma SEL1031, que contm os dados da operao compromissada efetuada na cmara. Os campos CtCed (conta do cedente) e CtCes (conta do cessionrio) devem ser preenchidos conforme a operao compromissada registrada no ambiente da cmara, assim como os demais campos informados na operao compromissada (1044/SEL1054 TpCompr = 03), como ttulo, quantidade, PU da operao compromissada, PU de recompra/revenda etc. 2. O Selic registra a mensagem SEL1031 e informa cmara, por meio de uma mensagem SEL1031R1 (validando os dados da operao) ou SEL1031E (em caso de erro). 3. Caso a operao seja atualizada, informado o nmero da operao de retorno cmara de ativos, atravs do campo NumOpSelRet da mensagem SEL1031R1. 4. A cmara informa ao participante esse nmero para que ele possa comandar, no Selic, a operao de retorno de operao compromissada (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01). Esse retorno deve ser lanado normalmente, como qualquer outro no Selic. A grade de horrio para esse fluxo das 8h30 at s 13h7 e deve ser controlada pela cmara. Regras gerais No admitida associao, intermediao, nem registro em data posterior.

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Orientao para registro da operao por mensagem Mensagem: Requisio de Migrao de Retorno de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1031 Cdigo Mensagem: SEL1031 Emissor: Cmara LDL Tag Nome do Campo
<SEL1031>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <CodOpSEL> <NumOpSEL> <DtOpRet> <DtOpOr> <CtCed> <CtCes> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Data Operao Retorno Data Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Data Movimento

IX. Migrao SEL1031

Destinatrio: SELIC Mult.


[1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1031>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento por mensagem. Descrio dos campos de registro de operaes por mensagem
Campo da Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF CodOpSEL NumOpSEL DtOpRet DtOpOr CtCed CtCes IdentdTitSEL DtVenc PU PURet QtdTit VlrFinanc VlrFinancRet DtMovto Descrio Cdigo da mensagem: SEL1031. Nmero de controle da cmara. Nmero do ISPB da cmara. Cdigo da Operao Selic: 1044. Nmero da faixa numrica da cmara. Data do retorno da operao compromissada. Data da operao original: data da operao compromissada na cmara. Cedente igual ao da operao compromissada (ida registrada na cmara). Cessionrio igual ao da operao compromissada (ida registrada na cmara). Cdigo do ttulo pblico. Data do Vencimento do ttulo pblico. Preo unitrio da operao compromissada. Preo unitrio de retorno (recompra/revenda). Quantidade de ttulos. Valor financeiro lquido da operao compromissada. Valor financeiro lquido de retorno do compromisso. Data do movimento.

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Resposta do sistema

IX. Migrao SEL1031

Uma vez que o Selic tenha validado os dados da operao 1044 efetuada na cmara, a operao SEL1031 atualizada. O Selic responde cmara atravs de uma mensagem SEL1031R1. Essa resposta contm as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Migrao de Retorno de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1031R1 Cdigo Mensagem: SEL1031R1 Emissor: SELIC Destinatrio: Cmara LDL Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1031R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumOpSELRet> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Retorno Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [0..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1031R1>

O seguinte campo merece destaque: Nmero Operao Selic Retorno: informa o nmero da operao de retorno da operao compromissada no Selic. A cmara deve informar esse nmero ao participante para que o mesmo possa utiliz-lo para lanar o retorno (1056/SEL1056 TpRetCompr = 01) no Selic. Caso no haja a validao dos dados da operao compromissada (1044) efetuada na cmara, a SEL1031 no atualizada e a cmara notificada pelo Selic por meio de uma mensagem de erro (SEL1031E).

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IX. Migrao SEL1032

2. Cmara requisita aceite de pr-registro de migrao de retorno de operao compromissada operao compromissada no SELIC e retorno na cmara (SEL1032) Mensagem na qual a cmara requisita o pr-registro de operao compromissada no Selic com retorno na cmara. necessrio que haja acordo das partes envolvidas na operao compromissada e a concordncia da cmara. Somente permitido o pr-registro de operaes compromissadas com PU de retorno definido e livre movimentao (1044/SEL1054 TpCompr = 06) com o tipo unilateralidade 1. O compromisso de recompra/revenda pode ser assumido para o prprio dia ou para dia posterior ao da liquidao da operao compromissada. A data desse compromisso no pode ser posterior data do resgate dos ttulos objeto da operao compromissada. Caso o vencimento dos papis recaia em dia no-til, o compromisso pode ser assumido para o dia til subsequente, coincidindo com o resgate dos ttulos. Observe-se que as operaes compromissadas de prazo igual ou superior a um dia til com retorno na cmara de ativos podem ter a data do compromisso igual data de vencimento do ttulo objeto da negociao sem a exigncia que o PU de retorno seja igual ao PU tabelado. Registro
Mensagem Cdigo SEL1032 Descrio Requisio de pr-registro de operao compromissada com retorno na cmara

Fluxo da operao Envio da SEL1032 A cmara de ativos envia uma mensagem SEL1032, com as seguintes informaes: NumOpSEL (Nmero da Operao Selic): nmero da faixa numrica da cmara que referencia a operao 1032 que ser registrada no Selic. NumOpSELOr (Nmero da Operao Selic Original) : nmero da faixa numrica da instituio cedente da operao compromissada, que deve ser obtido pela cmara junto ao respectivo participante. Este nmero ser ento utilizado pelos participantes para comandar a operao compromissada no Selic (1044/SEL1054 TpCompr = 06). Resposta do Selic (SEL1032 R1) e registro da SEL1054 no Selic O Selic registra a operao 1032 e informa cmara, atravs da mensagem SEL1032R1 ou SEL1032E (em caso de erro), a situao da operao. Quando esta for atualizada, o Selic armazena os dados da operao compromissada informados e aguarda a efetivao da operao compromissada pelos participantes. A grade para este fluxo das 8h30 at algum momento compreendido entre 13h7 e 13h12, para operaes intradia, e das 8h30 at algum momento compreendido entre 18h7 e 18h12, para as demais, e deve ser controlada pela cmara. Os participantes devem informar na operao compromissada:

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IX. Migrao SEL1032

NumOpSEL por mensagem ou Nmero da Operao Selic, na IOS : o mesmo nmero informado no campo NumOpSELOr (Nmero da Operao Selic Original) da respectiva operao SEL1032. TpCompr por mensagem (Tipo de Compromisso) : 06 se operao 1044 (s informado em mensagem). ISelic da Cmara: deve ser preenchido com os quatro primeiros dgitos da conta da cmara no Selic (ISelic da cmara) (s informado na IOS). Envio da SEL1620 O Selic utiliza a mensagem SEL1620 1 para informar cmara de ativos a efetivao das operaes compromissadas pr-registradas. Esse aviso enviado no momento da atualizao da operao compromissada comandada pelos respectivos participantes. Expirao de pr-registro As operaes de pr-registro de operaes compromissadas que no forem efetivadas pelos participantes at o limite das respectivas grades de horrio, so expiradas. O Selic envia uma mensagem SEL1032R1 com o campo SitOpSel = EXP, para essas operaes. Regras gerais As associaes so admitidas, desde que seja observada a tabela de combinaes para operaes associadas no Selic. Estorno O pr-registro pode ser estornado pela operao SEL11002 desde que no haja registro no SELIC de comandos referentes operao de migrao de compromisso ainda no liquidados. Ao ser atualizada a operao de estorno, o Selic descarta as informaes da operao SEL1032. O estorno obedece mesma grade de horrio prevista para a operao SEL1032. Preenchimento de mensagem SEL1100 CodMsg..................: SEL1100 = SELReqEstorno NumCtrlIF..............: XYZ ISPBIF....................: NNNNNNNN = (XYZ) - Cmara de Ativos NumOpSEL............: 150001 NumOpSELOr........: 150000 DtOpOr...................: 20010223 TpDeb_Cred............: D = Debito DtMovto..................: 20010223

1 - Ver neste captulo, Seo 5, item 3 - Selic informa migrao de retorno de compromissada (SEL1620), deste Captulo, para mais detalhes. 2 - Esse o nico caso de estorno permitido no Selic. A mensagem SEL1100 est descrita neste captulo, Seo 5, item 4, Estorno (SEL1100).

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IX. Migrao SEL1032

No campo NumOpSEL (Nmero da Operao Selic) deve ser utilizado um nmero da faixa numrica da cmara referenciando a operao de estorno que ser registrada no Selic. O campo NumOpSELOr (Nmero da Operao Selic Original) deve ser preenchido com o nmero da operao Selic utilizado na operao de pr-registro SEL1032. O Selic registra o estorno e informa cmara, atravs de uma mensagem SEL1100R1 ou SEL1100E, a situao da operao. Caso a operao seja atualizada, o Selic descarta os dados do pr-registro informados na operao 1032 correspondente e no mais aceita o registro da operao compromissada pelos participantes. Caso no seja possvel o estorno do pr-registro no Selic, este notifica cmara atravs de uma mensagem de erro (SEL1100E). Orientao para o registro da operao por mensagem Mensagem: Requisio de Aceite de Pr-Registro de Migrao de Retorno de Operao Compromissada Cdigo Mensagem: SEL1032 Tag
<SEL1032>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <CodOpSEL> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <DtOpRet> <DtOpOr> <CtCed> <CtCes> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Cdigo Operao Selic Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Data Operao Retorno Data Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Emissor: Cmara LDL Nome do Campo

Destinatrio: SELIC Mult.

</SEL1032>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento por mensagem. Quadro de descrio dos campos de registro de operaes por mensagem
Campo da Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF CodOpSEL NumOpSEL NumOpSELOr DtOpRet DtOpOr CtCed CtCes IdentdTitSEL Descrio Cdigo da mensagem: SEL1032. Nmero de controle da cmara. Nmero do ISPB da cmara. Cdigo da Operao a ser registrada no Selic: 1044. Nmero da Operao Selic: nmero da faixa numrica da cmara para a operao 1032. Nmero da Operao Selic original: nmero da operao compromissada a ser efetivada no Selic (da faixa numrica do participante cedente). Data do retorno da operao compromissada. Data da operao original: data da operao compromissada. Cedente da operao compromissada. Cessionrio da operao compromissada. Cdigo do ttulo pblico.

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Campo da Mensagem DtVenc PU PURet QtdTit VlrFinanc VlrFinancRet DtMovto Descrio Data do Vencimento do ttulo pblico. Preo unitrio da operao compromissada. Preo unitrio de retorno (recompra/revenda). Quantidade de ttulos. Valor financeiro lquido da operao compromissada. Valor financeiro lquido de retorno do compromisso. Data do movimento.

IX. Migrao SEL1032

Resposta do sistema O Selic registra a operao 1032 e informa cmara, atravs de uma mensagem SEL1032R1, a situao da operao. Essa resposta contm as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Aceite de Pr-Registro de Migrao de Retorno de Operao Compromissada Cdigo Mensagem: SEL1032R1 Tag
<SEL1032R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Emissor: SELIC Nome do Campo

Destinatrio: Cmara LDL Mult.

</SEL1032R1>

Caso a operao seja atualizada, o Selic armazena os dados da operao compromissada informados e aguarda a efetivao do compromisso pelos participantes atravs da IOS ou por mensagem (1044/SEL1054 TpCompr = 06). No sendo possvel o pr-registro no Selic, este notifica a cmara atravs de uma mensagem de erro (SEL1032E). Caso alguma operao compromissada no seja efetivada no Selic pelos participantes at o limite da respectiva grade de horrio, o Sistema expira a operao de pr-registro correspondente. Uma mensagem SEL1032R1 enviada com o campo SitOpSEL (Situao Operao Selic) igual a EXP para cada operao 1032 que tenha sido expirada. Se efetivada a operao compromissada pr-registrada dentro da grade de horrio prevista, o Selic informa cmara de ativos por meio de mensagem SEL1620. Este assunto est descrito a seguir.

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3. Selic informa migrao de retorno de operao compromissada (SEL1620)

IX. Migrao SEL1620

Operao na qual o Selic informa cmara a efetivao das operaes compromissadas prregistradas por operao SEL1032. Ou seja, a mensagem SEL1620 avisa que os participantes lanaram a operao compromissada (1044/SEL1054 TpCompr = 06) no Selic e que o retorno da mesma acontecer no ambiente de cmara. Registro
Mensagem Cdigo SEL1620 Descrio Destinado a informar a migrao de retorno de operao compromissada no ambiente de cmara.

O aviso SEL1620 enviado no momento da atualizao da operao compromissada pelos respectivos participantes no Selic. Apresentao da SEL1620 A SEL1620 uma operao de aviso enviada pelo Selic que tem como destinatrio a cmara de ativos. Ela apresenta os dados da operao compromissada efetivada no Selic, oriunda de uma requisio de pr-registro (SEL1032). Mensagem: Informa Migrao de Retorno de Operao Compromissada Tag Mensagem: SEL1620 Cdigo Mensagem: SEL1620 Emissor: SELIC Destinatrio: Cmara LDL Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1620>
<CodMsg> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <DtOpRet> <DtOpOr> <CtCed> <CtCes> <IdentdTitSEL> <DtVenc> <PU> <PURet> <QtdTit> <VlrFinanc> <VlrFinancRet> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Data Operao Retorno Data Operao Original Conta Cedente Conta Cessionria Identificador Ttulo Selic Data Vencimento Preo_Unitrio Preo_Unitrio Retorno Quantidade Ttulo Valor Financeiro Valor Financeiro Retorno Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

</SEL1620>

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4. Estorno (SEL1100)

IX. Migrao SEL1100

Operao que permite anulao de comando lanado no prprio dia. 1Pode ser objeto de estorno apenas a mensagem SEL1032, que um pr-registro de operao compromissada com retorno em cmara.2 Alm disso, a operao para ser estornada deve apresentar a situao ATU (atualizada) ou LIB (liberada). Registro
Mensagem Cdigo SEL1100 Descrio Cmara requisita Estorno

Na operao de estorno, necessrio o envio por parte da cmara da mensagem SEL1100, informando os dados descritos a seguir. Orientao para o registro de operao por mensagem Mensagem: Requisio de Estorno Tag Mensagem: SEL1100 Cdigo Mensagem: SEL1100 Emissor: Cmara LDL SELIC Tag Nome do Campo Mult.
<SEL1100>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <NumOpSELOr> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Nmero Operao Selic Original Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio:

</SEL1100>

O quadro a seguir indica os campos obrigatrios para preenchimento: Quadro de descrio dos campos de registro de operao por mensagem
Mensagem CodMsg NumCtrlIF ISPBIF NumOpSEL NumOpSELOr DtMovto Descrio SEL1100. Nmero de controle da Cmara. Nmero do ISPB da Cmara. Nmero da faixa numrica da Cmara. Nmero de operao Selic original: nmero da operao que se deseja estornar. Data do movimento.

1 2

Desde 1/9/2006 no mais permitido o estorno de operao a termo. Para detalhes a respeito dessa operao ver item 2, desta seo.

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Resposta do sistema Por mensagem

IX. Migrao SEL1100

Aos participantes usurios da RSFN, a resposta mensagem enviada se d por meio de Mensagem de Resposta ao Requisitante (R1), que informa o estado atual da operao. No caso especfico de operao de estorno, a R1 apresenta as seguintes informaes: Mensagem: Resposta ao Requisitante de Estorno Tag Mensagem: SEL1100R1 Cdigo Mensagem: SEL1100R1 Emissor: SELIC Tag Nome do Campo
<SEL1100R1>
<CodMsg> <NumCtrlIF> <ISPBIF> <NumOpSEL> <SitOpSEL> <DtHrSit> <DtMovto> Cdigo Mensagem Nmero Controle IF ISPB IF Nmero Operao Selic Situao Operao Selic Data Hora Situao Data Movimento [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1] [1..1]

Destinatrio: Cmara LDL Mult.

</SEL1100R1>

O seguinte campo merece destaque: Situao Operao Selic: Informa a situao da operao. Todas as possibilidades esto descritas no Captulo VI, Seo 1, Operaes, Registro na IOS e por Mensagem. Se a operao de estorno for atualizada (ATU), a operao que se deseja estornar passa situao "EST" (estornada). Entretanto, o nmero dessa operao estornada no pode ser reutilizado nesse mesmo dia. Quando houver problema na formao ou no contedo da mensagem de entrada, seu emitente receber uma Mensagem de Erro como resposta. Para detalhamento desses erros, verificar o Catlogo de Mensagens, no endereo eletrnico www.bcb.gov.br.

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X. Ofpub Ofdealers Lastro

X. Sistema Eletrnico de Oferta de Compra e Venda de Ttulos Pblicos Federais


O sistema eletrnico de oferta de compra e venda de ttulos pblicos federais foi reformulado de forma a incluir, alm do Ofpub, as opes Ofdealers e Lastro no menu de sistemas do stio do Selic na RTM. As opes Ofpub e Ofdealers possuem as mesmas finalidades: acolher propostas e apurar resultados de compra e venda de ttulos, com ou sem acordo de revenda/recompra, e de outras operaes, a exemplo dos swaps cambiais. Ambas possuem dois grupos de submenus: Ttulos e Swap e Moeda, que disponibilizam exatamente as mesmas funcionalidades: Lanamento de Propostas, Consulta de Propostas e Visualizao de Resultados. O submenu Ttulos e Swap usado para ofertas de compra ou venda definitiva de ttulos e para ofertas de swap. O submenu Moeda usado para ofertas de compra e venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra. Essas ofertas podem ser atualmente de trs tipos: Tomador, Doador e Compromissada 1044/1047. A diferena entre as opes Ofpub e Ofdealers diz respeito ao acesso dos participantes: Ofpub disponibiliza ofertas para todo o mercado, enquanto Ofdealers disponibiliza apenas para os dealers, ou seja, as instituies credenciadas a operar diretamente com o Demab. Alm disso, a opo Ofdealers tem o submenu Segunda Rodada, que um tipo de oferta exclusivamente destinada aos dealers, com as funcionalidades Lanamento de Propostas e Consulta Propostas. Com a opo Lastro, as instituies financeiras e a mesa de operaes do Demab contam com um instrumento concebido para facilitar a especificao dos ttulos cdigos, vencimentos, preos e quantidades objeto das operaes compromissadas da Autoridade Monetria como mercado. Caractersticas So caractersticas comuns ao Ofpub, Ofdealers e Lastro : aTem acesso integrado pgina do Selic na RTM; bUtiliza o Sistema LOGON para controle de acesso e segurana. Todo usurio do Ofpub est enquadrado em uma das categorias do LOGON; cApresenta tempo de sesso (Timeout) de 30 minutos. Ou seja, esse o tempo mximo que o operador pode permanecer logado na pgina do Selic na RTM sem executar nenhum tipo de ao, como por exemplo, selecionar uma opo do menu ou pressionar algum boto. Ao trmino do tempo de sesso necessrio que o usurio efetue seu Login novamente. A configurao mnima exigida para acessar o Ofpub a seguinte: abNavegador (Browser): Internet Explorer 6.0 e 7.0 ou Mozilla Firefox 3.0; Monitor: vdeo VGA com resoluo 1024 por 768 pixels ou maior.

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Principais conceitos

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importante que o usurio do sistema eletrnico de oferta de compra e venda de ttulos pblicos federais esteja familiarizado com alguns conceitos relacionados ao leilo:
Sistema de Oferta de Compra/Venda Ttulos Pblicos Conceito Descrio Valor percentual usado em propostas para ofertas de ttulos ps-fixados ou contratos de swap. O PU da proposta calculado pela multiplicao do PU de liquidao pela Cotao cotao. Formatao: campo numrico de sete dgitos, no mximo, com quatro casas decimais. Exemplo: 98,7200. Cotao aceita na apurao da oferta. Formatao: campo numrico de sete dgitos, no mximo, com quatro casas Cotao Aceita decimais. Exemplo: 98,7200. Cotao proposta para o ttulo ofertado. Formatao: campo numrico de sete dgitos, no mximo, com quatro casas Cotao Proposta decimais. Exemplo: 98,5100. Data do edital (Portaria da STN ou Comunicado do Banco Central) que Data Edital divulga as condies especficas das ofertas. Data Lanamento Data em que o lanamento das propostas efetuado. Data em que efetuada a liquidao financeira das propostas aceitas para a Data Liquidao oferta. Data Vencimento Data de vencimento do ttulo. Indica a situao do lanamento de um grupo de propostas (conjunto de Estado Lanamento propostas lanadas simultaneamente). Exemplo: Recebido / Acolhido / Fora do horrio. Estado da Proposta. Exemplo: Confirmada / No confirmada / Invlida por mdulo / Valor Estado Proposta invlido / Quantidade invlida / Aceita / Recusada por valor / Excedente / Excluda ofertante / Excluda descumprimento / Recusada participao mxima. Horrio em que foi lanado um grupo de propostas, expresso em horas, minutos, segundos e milissegundos. Hora Lanamento Formatao: hh:mm:ss:nnn. Exemplo: 12:23:38.605. Horrio estabelecido para o lanamento de propostas para a oferta. Horrio Formatao: hora de incio e trmino (hh:mm). Exemplo: 12:00 / 13:00. IDD: ndice de desempenho do dealer. IDG: Somatrio dos IDD dos dealers do respectivo grupo. IDD/IDG: Quociente que representa o desempenho do dealer em relao a seu grupo. IDD/IDG utilizado para definir a frao mxima da quantidade ofertada, ou seja, a Quantidade Limite, que poder ser adquirida pela instituio em ofertas de segunda rodada. Formatao: campo numrico de nove dgitos, no mximo, com oito casas decimais.

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Sistema de Oferta de Compra/Venda Ttulos Pblicos Conceito Descrio Exemplo: 0,14285714. A quantidade informada em cada proposta deve ser mltipla deste nmero para ser considerada vlida. Mdulo Formatao: campo numrico. Exemplo: 50. Nmero do edital (Portaria da STN ou Comunicado do BCB) que divulga as condies especficas das ofertas. Nmero Edital Formatao: campo numrico de seis dgitos, no mximo. Exemplo: 144 / 15477. Nmero que indica o limite mximo de propostas, por participante, que Nmero Mximo considerado para a oferta. de Propostas Formatao: campo numrico. Exemplo: 5. Nmero da proposta que ser usado na liquidao da oferta.. Nmero Proposta Formatao: campo numrico de seis dgitos. Exemplo: 123456. Nome do operador, cadastrado no Sistema Logon. Formatao: campo alfabtico de dez dgitos, no mximo, sem uso de Operador espao nem acentuao. Exemplo: Joao. Percentual de reduo da quantidade que foi aplicado na ltima proposta aceita, em funo do limite dado pela quantidade vendida ou comprada, determinada pelo ofertante na apurao do leilo. Percentual de Corte Formatao: campo numrico de quatro dgitos, no mximo, com duas casas decimais. Exemplo: 86,25. Percentual de participao do dealer primrio na oferta. definido pelo quociente entre a quantidade de ttulos por ele adquirida e a quantidade total adquirida pelo grupo de dealers primrios. utilizado, conjuntamente com o IDD/IDG para definir a frao mxima da quantidade ofertada, ou seja, a Quantidade Limite, que poder ser adquirida % Ofpub pela instituio em ofertas de segunda rodada. Para maiores detalhes, consultar o Ato Normativo Conjunto 14 do BCB/Demab e STN/Codip de 7/8/2007. Formatao: campo numrico de nove dgitos, no mximo, com oito casas decimais. Exemplo: 0,06666666. Preo unitrio proposto para o ttulo ofertado. Formatao: campo numrico de dez dgitos, no mximo, com seis casas PU decimais. Exemplo: 953,123456. Preo unitrio aceito na apurao da oferta. Formatao: campo numrico de dez dgitos, no mximo, com seis casas PU Aceito decimais. Exemplo: 839,755782. Preo unitrio mximo aceito na apurao de uma oferta de compra. Formatao: campo numrico de dez dgitos, no mximo, com seis casas PU Mximo decimais. Exemplo: 839,755782. PU Mdio Preo unitrio mdio apurado na oferta.

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X. Ofpub Ofdealers Lastro

Sistema de Oferta de Compra/Venda Ttulos Pblicos Conceito Descrio Formatao: campo numrico de dez dgitos, no mximo, com seis casas decimais. Exemplo: 839,755782. Preo unitrio mnimo aceito na apurao de uma oferta de venda. Formatao: campo numrico de dez dgitos, no mximo, com seis casas PU Mnimo decimais. Exemplo: 839,755782. Preo unitrio proposto pela instituio. Formatao: campo numrico de dez dgitos, no mximo, com seis casas PU Proposto decimais. Exemplo: 839,755782. Quantidade de ttulos correspondente proposta. Deve ser um nmero mltiplo do Mdulo da oferta. Quantidade Formatao: campo numrico. Exemplo: 120.000. Quantidade de ttulos da proposta aceita aps a apurao da oferta. Quantidade Aceita Formatao: campo numrico. Exemplo: 116.000. Quantidade total de ttulos comprados na oferta, a critrio do ofertante. Quantidade Formatao: campo numrico. Comprada Exemplo: 1.500.000. Quantidade de ttulos considerada na apurao da oferta. Quantidade Formatao: campo numrico. Considerada Exemplo: 120.000. Quantidade de ttulos proposta na oferta de segunda rodada. Deve ser Quantidade inferior ou igual Quantidade Limite. Exercida Formatao: campo numrico. Exemplo: 120.000. Quantidade mxima de ttulos, que limita a proposta de segunda rodada dos dealers, de acordo com sua participao no leilo e com seus ndices de Quantidade Limite performance. Formatao: campo numrico. Exemplo: 220.000. Quantidade de ttulos correspondente proposta da instituio. Deve ser um Quantidade nmero mltiplo do Mdulo da oferta. Proposta Formatao: campo numrico. Exemplo: 120.000. Quantidade total de ttulos da oferta. a quantidade mxima de ttulos que Quantidade pode ser vendida (ou comprada) na oferta. Ofertada Formatao: campo numrico. Exemplo: 1.500.000. Quantidade total de ttulos vendidos na oferta, a critrio do ofertante. Quantidade Formatao: campo numrico. Vendida Exemplo: 1.500.000. Taxa mxima aceita na apurao de uma oferta de venda, correspondente ao PU Mnimo. Formatao: campo numrico de sete dgitos, no mximo, com quatro casas decimais. Exemplo: 13,2588.

Taxa Mxima

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X. Ofpub Ofdealers Lastro

Sistema de Oferta de Compra/Venda Ttulos Pblicos Conceito Descrio Taxa mdia apurada na oferta. Formatao: campo numrico de sete dgitos, no mximo, com quatro casas Taxa Mdia decimais. Exemplo: 13,2575. Taxa mnima aceita na apurao de uma oferta de compra, correspondente ao PU Mximo. Taxa Mnima Formatao: campo numrico de sete dgitos, no mximo, com quatro casas decimais. Exemplo: 13,2588. Endereo IP da estao que originou o lanamento de um grupo de propostas. Terminal Formatao: campo numrico. Exemplo: 172.29.26.203. Dealers so instituies credenciadas a operar diretamente com o BCB/Demab e com a STN/Codip, nos termos da Deciso Conjunta 14, de 20/3/2003. Tipo Dealer Pode ser primrio (atuante em ofertas primrias) ou especialista (atuante no mercado secundrio). Exemplo: Primrio / Especialista. Cdigo de identificao do ttulo ofertado. Pode ser um ttulo pblico federal ou um contrato de swap. Ttulo Formatao: campo numrico de 6 dgitos. Exemplo: 210100 (LFT) / 490000 (Swap). PU proposto ou Cotao proposta para o ttulo ofertado. Formatao: campo numrico de dez dgitos, no mximo, com seis casas Valor Proposto decimais (preo unitrio) ou campo numrico de sete dgitos, no mximo, com quatro casas decimais (cotao). Exemplo: 953,123456 / 98,7200.

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1.Ofpub e Ofdealers- funcionalidades

X. Ofpub e Ofdealers

As opes Ofpub e o Ofdealers apresentam as mesmas funcionalidades, com a diferena de que a primeira disponibiliza ofertas para todo o mercado; enquanto a segunda, apenas para os dealers. Alm disso, somente a opo Ofdealers apresenta a funcionalidade Segunda Rodada (oferta exclusiva aos dealers). A seguir, apresentamos algumas orientaes para que o usurio dessas opes utilize, com facilidade, as suas principais funcionalidades. 1 Edital Essa opo apresenta os resumos dos resultados de apuraes de ofertas pblicas. uma opo de acesso irrestrito para qualquer usurio do Selic RTM.

Pode-se selecionar o edital desejado pela seta do lado direito para v-lo na ntegra.

1 - As orientaes aqui apresentadas tambm esto presentes no mdulo Ajuda do sistema OFPUB.

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Aviso

X. Ofpub e Ofdealers

Nesta opo possvel ver os avisos de liquidao para ofertas pblicas j apuradas. O relatrio mostra a situao das propostas da instituio aps a apurao, informando o PU, a quantidade aceita e outros dados do resultado da oferta pblica.

Ttulos e Swap Lanamento de propostas Permite que o operador visualize todas as ofertas disponveis para lanamento de propostas pela instituio.

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X. Ofpub e Ofdealers

As ofertas so exibidas somente durante o seu horrio de lanamento. Selecione a oferta desejada clicando na seta correspondente. A tela seguinte exibe o ltimo grupo de propostas lanadas:

As seguintes informaes da oferta e do ltimo lanamento so mostradas: Nmero Edital e Data Edital; Ttulo e Data Vencimento; Data Lanamento e Horrio; Quantidade Ofertada; Data Liquidao; Nmero Mximo de Propostas; Mdulo; Hora ltimo Lanamento; Operador; Terminal; Estado. Todas as propostas do ltimo lanamento de ofertas so exibidas. possvel inserir novas propostas ou alterar as propostas exibidas, informando: Quantidade; PU ou Cotao (conforme o leilo).

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X. Ofpub e Ofdealers

Observao: Os valores informados em PU ou cotao devem se situar dentro dos seguintes limites, conforme o ativo da oferta: LTN: 50 a 100% do valor de resgate; NTN-F: 50 a 200% do valor de resgate. Demais ativos: 50 a 200% do valor de resgate. Caso essa restrio no se verifique, a proposta ficar com o estado Valor invlido. necessrio confirmar uma proposta (marcando o indicador) para que ela seja considerada na apurao da oferta. Se desejar retirar uma proposta confirmada anteriormente, basta desmarcar o indicador de confirmao correspondente. Deve-se sempre pressionar Lanar Propostas para efetivar o lanamento do grupo de propostas. A tela seguinte exibe o ltimo lanamento efetuado com sucesso e o estado de cada proposta.

Consulta de Propostas Nesta consulta possvel ver dados de ofertas disponveis no dia, mesmo antes do horrio de lanamento, ou de ofertas realizadas em datas passadas. Permite tambm a consulta de propostas lanadas pelos usurios de uma instituio para determinada oferta, durante ou aps o horrio de lanamento.O operador visualiza todas as propostas lanadas por ele e por qualquer outro usurio da instituio.

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X. Ofpub e Ofdealers

Inicialmente, a tela apresenta as ofertas com data de lanamento igual data corrente. possvel modificar as datas inicial e final para consultar ofertas de um perodo passado. Pressione Consultar para obter todas as ofertas cuja data de lanamento esteja dentro do perodo informado. Para cada oferta exibida na tela possvel clicar na lupa para visualizar seus dados e os grupos de propostas lanadas.

As seguintes informaes da oferta so mostradas: Nmero Edital e Data Edital; Ttulo e Data Vencimento; Data Lanamento e Horrio; Quantidade Ofertada; Data Liquidao; Nmero Mximo de Propostas; Modulo. Todos os grupos de propostas lanados pela instituio para a oferta so exibidos. Selecione o grupo de propostas desejado clicando na pasta correspondente. A tela seguinte exibe todas as propostas daquele grupo.

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X. Ofpub e Ofdealers

Para cada proposta encontrada, a tela exibe: Quantidade Proposta; Valor Proposto; Estado. Visualizao de Resultado Permite a consulta de resultados de apuraes de ofertas.

Inicialmente, a tela apresenta as ofertas com data de lanamento igual data corrente. possvel modificar as datas inicial e final para consultar resultados de ofertas de um perodo passado. Pressione Consultar para obter todas as ofertas com resultado liberado cuja data de lanamento esteja dentro do perodo informado. Para cada oferta exibida na tela possvel clicar na lupa para visualizar o resultado.

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X. Ofpub e Ofdealers

As seguintes informaes so mostradas: Nmero Edital e Data Edital; Ttulo e Data Vencimento; Data Lanamento; Data Liquidao; Taxa Mxima ou Taxa Mnima (conforme leilo); Taxa Mdia; PU Mdio; PU Mnimo ou PU Mximo (conforme leilo); Quantidade vendida ou Quantidade comprada (conforme leilo); Percentual de Corte. O ltimo grupo de propostas lanado pela instituio para a oferta exibido. Para cada proposta da instituio so mostrados: PU Proposto ou Cotao Proposta (conforme leilo); PU Aceito ou Cotao Aceita (conforme leilo); Quantidade Proposta; Quantidade Considerada; Quantidade Aceita; Estado; Nmero Proposta.

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Segunda Rodada

X. Ofpub e Ofdealers

Essa funcionalidade consta apenas na opo Ofdealers, uma vez que a segunda rodada destina-se venda, exclusivamente s instituies credenciadas a operar diretamente com o Demab e a Codip/STN, de ttulos pblicos federais pelos preos mdios apurados em ofertas pblicas do Tesouro Nacional. Lanamento de Propostas de Segunda Rodada Permite que o operador visualize todas as ofertas disponveis para o lanamento de propostas de segunda rodada pela instituio.

As ofertas relativas segunda rodada so exibidas somente durante seu horrio de lanamento. Selecione a oferta desejada clicando na seta correspondente. A tela seguinte exibe o ltimo grupo de propostas lanadas:

As seguintes informaes da segunda rodada so mostradas: Nmero Edital e Data Edital; Ttulo e Data Vencimento; Data Lanamento e Horrio; Quantidade Ofertada; Data Liquidao; PU Mdio.

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As seguintes informaes das propostas de segunda rodada so exibidas: Quantidade Exercida; Quantidade limite; IDD/IDG; % Ofpub; Tipo Dealer.

X. Ofpub e Ofdealers

possvel inserir propostas ou alterar propostas exibidas, informando a quantidade desejada. Pressione Lanar Propostas para efetivar o lanamento das propostas. A tela seguinte exibe o ltimo lanamento efetuado com sucesso.

Consulta de Propostas de Segunda Rodada Permite a consulta de propostas lanadas pelos usurios de uma instituio para determinada oferta relativa segunda rodada. Nesta consulta o operador visualiza as propostas da segunda rodada lanadas pela instituio.

Inicialmente, a tela apresenta as ofertas relativas segunda rodada com data de lanamento igual data corrente. possvel modificar as datas inicial e final para consultar ofertas de um perodo passado.

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X. Ofpub e Ofdealers

Pressione Consultar para obter todas as ofertas relativas segunda rodada cuja data de lanamento esteja compreendida no perodo informado. Para cada oferta relativa segunda rodada exibida na tela, possvel clicar na lupa para visualizar os seus dados e as propostas lanadas.

As seguintes informaes da segunda rodada so mostradas: Nmero Edital e Data Edital; Ttulo e Data Vencimento; Data Lanamento e Horrio; Quantidade Ofertada; Data Liquidao; PU Mdio. As seguintes informaes das propostas de segunda rodada da instituio so exibidas: Quantidade Exercida; Quantidade Limite; IDD/IDG; % Ofpub; Tipo Dealer. Leiles de Moeda Lanamento de Propostas de Leiles de Moeda Permite o lanamento de propostas para as ofertas disponveis. As ofertas ficam disponveis durante seu horrio de lanamento. Se houver mais de uma oferta, o sistema apresenta a lista de ofertas para que uma delas seja selecionada. Para selecionar uma oferta, clique na lupa correspondente.

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X. Ofpub e Ofdealers

Se houver apenas uma oferta, ou aps a seleo de uma oferta, o sistema apresentar a tela de lanamento de propostas. Essa tela exibe os dados da oferta e do ltimo lanamento efetuado e permitir o lanamento de propostas. O lanamento de propostas depende do tipo da oferta. Nas ofertas do tipo "Tomador" e "Doador", a seguinte tela apresentada:

Para lanar uma proposta, deve-se digitar o valor da taxa e do volume financeiro (em mil R$) nos respectivos campos editveis, sob o cabealho onde se l "Lanamento de Propostas". Em seguida, deve-se pressionar o boto "Lanar". O sistema processa o lanamento e retorna a tela seguinte:

Sob o cabealho "Propostas Consideradas" mostrada a proposta do participante, aps o ltimo lanamento.

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X. Ofpub e Ofdealers

O lanamento de propostas das ofertas do tipo "Tomador e "Doador" tem as seguintes caractersticas: - Uma vez lanada uma proposta, no possvel anul-la; - O volume financeiro deve ser superior ao lote mnimo. Se for feito um lanamento que resulte num financeiro inferior ao lote mnimo, o sistema assumir automaticamente o lote mnimo; - O valor financeiro lanado incremental, ou seja, ele somado ao volume financeiro da ltima proposta considerada. Assim, para diminuir o financeiro considerado, deve-se lanar um valor negativo, e para aumentar, positivo. Nas ofertas do tipo "Compromissada 1044/1047", a seguinte tela apresentada:

Para lanar uma proposta, deve-se digitar o valor da taxa e do volume financeiro (em mil R$) nos respectivos campos editveis, sob o cabealho onde se l "Lanamento de Propostas". Em seguida, deve-se pressionar o boto "Lanar". O sistema processa o lanamento e retorna a tela seguinte:

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X. Ofpub e Ofdealers

Sob o cabealho "Propostas Consideradas" so mostradas as propostas do participante, aps o ltimo lanamento. O lanamento de propostas das ofertas do tipo "Compromissada 1044/1047" tem as seguintes caractersticas: - Para cancelar uma proposta deve-se digitar 0 (zero) no campo "Taxa" ou no campo "Financeiro (mil R$)" correspondente proposta; - O volume financeiro lanado ser o considerado pelo sistema para a proposta; no incremental como nas ofertas do tipo "Tomador" e "Doador". Consulta de Propostas de Leiles de Moeda Permite a consulta de propostas lanadas pelos usurios de uma instituio para determinada oferta. O sistema lista as ofertas com data de lanamento igual data corrente para seleo. possvel modificar as datas inicial e final para consultar ofertas de um perodo passado. Pressione "Consultar" para obter todas as ofertas cuja data de lanamento esteja dentro do perodo informado: Para selecionar a oferta que se deseja consultar, clique na lupa.

O sistema apresenta os dados da oferta e as propostas lanadas. Todos os lanamentos de propostas pela instituio para a oferta so exibidos. Cada lanamento corresponde ao conjunto de propostas enviadas simultaneamente ao sistema quando se clica no boto "Lanar". Todo lanamento substitui o anterior. O sistema considera apenas o ltimo na apurao da oferta. Os demais lanamentos ficam armazenados apenas como histrico e podem ser consultados nesta opo de menu.

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X. Ofpub e Ofdealers

Visualizao de Propostas de Leiles de Moeda Permite consultar os resultados da apurao de uma oferta. O sistema lista as ofertas com data de lanamento igual data corrente para seleo. possvel modificar as datas inicial e final para consultar ofertas de um perodo passado. Pressione "Consultar" para obter todas as ofertas cuja data de lanamento esteja dentro do perodo informado. Para selecionar uma oferta, clique na lupa.

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X. Ofpub e Ofdealers

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2. Lastro - funcionalidades

X. Lastro

A opo Lastro tem como finalidade facilitar a especificao dos ttulos cdigos, vencimentos, preos e quantidades objeto das operaes compromissadas da Autoridade Monetria como mercado. As suas funcionalidades so as seguintes: Especificao de Lastro para o Bacen Esta funcionalidade usada para informar ao Bacen as operaes de lastro decorrentes de ofertas do tipo Doador. O participante com proposta aceita deve informar um ou mais ttulos que sero usados nessas operaes. Tambm possvel repassar parte do resultado obtido na oferta para uma outra instituio. A soma dos financeiros das operaes de lastro com os repasses para terceiros deve ser igual ao volume financeiro do resultado. Para informar operaes de lastro, os seguintes dados devem ser digitados: Numero Operao: nmero da operao no Selic Titulo: cdigo do ttulo Vencimento: data de vencimento do ttulo Financeiro: valor financeiro que se deseja lastrear com o ttulo informado Aps digitar os dados nos respectivos campos de entrada de dados, deve-se pressionar o boto .

Seleo de Lastro para o Bacen Nas ofertas do tipo Compromissada 1044/1047, o participante com propostas aceitas deve informar ao Bacen os ttulos que deseja receber. Isto , os ttulos que sero objeto das operaes compromissadas com livre movimentao decorrentes desse tipo de oferta. Isso feito nessa opo do menu. O sistema exibe a lista de ttulos que podem ser selecionados. Para selecionar um ttulo, a instituio deve informar o valor financeiro correspondente. Esse processo deve ser feito at completar o lastro, ou seja, at que a soma dos valores financeiros seja igual ao volume financeiro do resultado.

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X. Lastro

Consulta Lastro Esta consulta exibe as operaes de lastro do participante para as ofertas em que teve propostas aceitas. Inicialmente o sistema apresenta a relao de ofertas com data de lanamento igual data corrente. possvel consultar operaes de ofertas de outras datas. Para isso, digite novos valores de "data inicial" e "data final" e pressione o boto consultar.

Para selecionar a oferta a ser consultada, pressione na lupa. O sistema exibir as operaes relativas oferta selecionada:

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Anexo Fluxogramas da 1043/SEL1023 tipo 3

ANEXO Fluxogramas 1043

1 - Fluxo I - Compra em Oferta Pblica associada Venda em Cmara de Ativos


N Operao 1 2 3 4 5 6

Contas de titularidade da Cmara de Ativos Selic Cdigos contas BMF Ativos Contas de Ttulos Deban Redesconto Intradia T Inst. Liquidante T A AAAA.82.90 Depsito "A" T 9200.92.90 Liquidao T Ttulos 9200.00.90 Patrimnio T Banco Garantidor da Cmara T Deban Redesconto Intradia

STR

Contas em Reais

Liq. Financeira $ Bacen

Res. Bancria A

Liq. Fin. Cmara

Liq. Fin. Cmara

Liq. Fin. Cmara

Res. Bancria Banco Garantidor

$ Liq. Financeira Bacen

2 - Fluxo II - Pagamento de Redesconto associado Venda em Cmara de Ativos


II - PAGAMENTO DE REDESCONTO ASSOCIADO A VENDA EM CMARA DE ATIVOS

LIQUIDAO NORMAL

FALHA NA LIQUIDAO (ENTREGA DOS REAIS)

N Operao

Contas de titularidade da Cmara de Ativos Selic Cdigos contas BMF Ativos Contas de Ttulos Deban Redesconto Intradia T Inst. Liquidante T A AAAA.82.90 Depsito "A" T 9200.92.90 Liquidao Ttulos T 9200.00.90 Patrimnio T Banco Garantidor da Cmara T Deban Redesconto Intradia

STR

Contas em Reais

Liq. Financeira Bacen

Res. Bancria A

Liq. Fin. Cmara

Liq. Fin. Cmara

Liq. Fin. Cmara

Res. Bancria Banco Garantidor

$ Liq. Financeira Bacen

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ANEXO Fluxogramas 1043

3 - Fluxo III - Compra em Cmara de Ativos Associada Contratao de Redesconto Intradia

III - COMPRA EM CMARA DE ATIVOS ASSOCIADA A CONTRATAO DE REDESCONTO INTRADIA

LIQUIDAO NORMAL

FALHA NA LIQUIDAO (ENTREGA DOS TTULOS)

N Operao

Contas de titularidade da Cmara de Ativos Selic Cdigos contas BMF Ativos Contas de Ttulos Deban Redesconto Intradia T Inst. Liquidante T A AAAA.82.90 Depsito "A" T 9200.92.90 Liquidao Ttulos T 9200.00.90 Patrimnio T Banco Garantidor da Cmara T Deban Redesconto Intradia

STR

Contas em Reais

Liq. Financeira $ Bacen

Res. Bancria A

Liq. Fin. Cmara

Liq. Fin. Cmara

Liq. Fin. Cmara

Res. Bancria Banco Garantidor

$ Liq. Financeira Bacen

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Glossrio

Glossrio

A Anbima - Associao Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais . ANS - Associao Nacional de Sade Suplementar. B Bacen - Banco Central do Brasil. Broker - O mesmo que intermediador. Browser - Navegador utilizado para acessar pginas Web. C Cadoc - Catlogo de Documentos do Banco Central. CVM - Comisso de Valores Mobilirios. Carteira Prpria = Posio dormida + vendas com recompras - compras com revendas (sendo Posio Dormida = Recursos Prprios) Carteira de Terceiros = Compras com revendas - vendas com recompras D Deban - Departamento de Operaes Bancrias e de Sistema de Pagamentos. Demab - Departamento de Operaes do Mercado Aberto. Deorf - Departamento de Organizao do Sistema Financeiro. Dicel - Diviso de Administrao do Selic. DPMFI - Dvida Pblica Mobiliria Federal Interna. I IOS - Interface Operacional do Selic. ISPB - Identificador de um participante para a Mensageria do SPB, normalmente guarda semelhana com os oito primeiros algarismos do CGC do participante. L LBTR - Liquidao Bruta em Tempo Real. LDL - Liquidao Diferida pelo Lquido. Limite Operacional - Tambm conhecido como limite financeiro, um valor informado ao Selic por um participante liquidante em favor de um no liquidante. LOGON - Sistema de controle de acesso ao Selic e seus mdulos complementares via outras redes que no a RSFN. M MNI - Manual de Normas e Instrues do Banco Central. MPS - Ministrio da Previdncia Social. MUS - Manual do Usurio do Selic. MQSeries - Software que permite a comunicao por mensageria. O Ofpub - Sistema de Oferta Pblica - (Leilo), mdulo complementar do Selic. Operao compromissada - a operao de compra/venda de ttulos com compromisso de revenda/recompra. Operao compromissada de Ida - O mesmo que operao compromissada.

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Glossrio

Operao de retorno - a operao de revenda/recompra. Operao com PU de retorno em aberto - a operao de compra/venda com compromisso de revenda/recompra sem preo certo de liquidao futura. P PU - Preo unitrio - o preo de uma unidade do ttulo que est sendo negociado. PU de lastro - PU aceito nas operaes compromissadas do Bacen com o mercado. PU da 550 - O mesmo que PU de lastro. PU de redesconto - O mesmo que PU de lastro. R Retorno - Aquilo que se refere ao compromisso de recompra/revenda. RDC - Sigla que representa o sistema de Redesconto do Bacen. RSFN - Rede do Sistema Financeiro Nacional. RTM - Rede de Telecomunicaes do Mercado. S SALOP - Sala de Operaes do Demab. Selic - Sistema Especial de Liquidao e de Custdia. SIG - Sistema de Informaes Gerenciais, privativo do Bacen. Sisbacen - Sistema de Informaes do Bacen. SPB - Sistema de Pagamentos Brasileiro. STN - Secretaria do Tesouro Nacional. STR - Sistema de Transferncia de Reservas. Susep - Superintendncia de Seguros Privados. Surem - Subdiviso de Relacionamento com o Mercado (Surem) do Demab/Dicel T Tag - Usado na mensageria para definir um campo. TCP/IP - Protocolo de comunicao comumente utilizado. U UNICAD - Sistema de Informaes sobre Entidades de Interesse do Bacen.

W Web - Interface grfica acessada via browser. X XML - Extensible Markup Language - Essa Linguagem de marcao extensvel uma forma simples e altamente flexvel de criar formatos de informao e compartilhar tanto o formato quanto os dados.

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Contato

Contato

Em caso de dvidas, entre em contato com a Subdiviso de Relacionamento com o Mercado (Surem), do Demab, no telefone (21) 2189-5570, ou por meio do e-mail informe.selic@bcb.gov.br.

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