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Revista Portuguesa de Educao, 2002, 15(1), pp.

221-243
2002, CIEd - Universidade do Minho

O estudo de caso na investigao em Tecnologia Educativa em Portugal


Clara Pereira Coutinho & Jos Henrique Chaves
Universidade do Minho, Portugal

Resumo O estudo de caso tem vindo a ganhar popularidade crescente na investigao nacional em Tecnologia Educativa, como podemos verificar num levantamento alargado de publicaes portuguesas neste domnio das Cincias da Educao. Muito embora constitua uma abordagem metodolgica que se adapta bem a diversas situaes de investigao em Tecnologia Educativa, podendo produzir conhecimento de grande valor e preciosos insights sobre os ambientes tecnolgicos de aprendizagem, pode contudo, se deficientemente conduzida, levar a resultados irrelevantes e estreis. Vamos neste artigo comear por caracterizar a metodologia do estudo de caso, discutir as suas potencialidades e limitaes, e, analisados alguns casos concretos reportados na investigao portuguesa em TE, aferir de critrios de qualidade que permitam aumentar o seu valor e credibilidade.

O estudo de caso tem vindo a ganhar popularidade crescente na investigao educativa nos ltimos anos a avaliar pelo aumento crescente do nmero de projectos de investigao que utilizam este mtodo de pesquisa (Yin, 1994). Este facto explica-se, na opinio de Cohen & Manion (1989) pela desvalorizao da investigao desenvolvida sob o paradigma positivista por parte significativa da comunidade de investigadores em educao que levou a que se desenvolvesse com o estudo de caso algo parecido a uma indstria em expanso (Cohen & Manion, 1989: 164). A este interesse generalizado no foi alheia a comunidade dos investigadores em TE, reflectindo de certa forma a inflexo paradigmtica que

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no domnio, e a nvel internacional, vinha impulsionando a que novas abordagens metodolgicas fossem experimentadas neste jovem domnio cientfico das Cincias da Educao (Salomon & Clark, 1977; Guba, 1981; Driscoll, 1984; Hannafin, 1985; Reigeluth, 1992). Se, numa fase inicial de afirmao, o paradigma positivista enquadrara perfeitamente estudos de tipo experimental centrados na influncia do medium (ou dos media) sobre a aprendizagem (Thompson, Simonson & Hargraves, 1996; Clark & Sugrue, 1991; Tellez, 1993) bem como estudos descritivos preocupados com questes de apetrechamento/utilizao das tecnologias em contexto educativo (Higgins & Sullivan, 1989; Januszewski, Bertrus, Dyer, Schneider, Mangione & Hewitt, 1995; Bartolom & Sancho, 1994), outros enfoques metodolgicos eram solicitados para a investigao das novas problemticas emergentes: Kozma (1991, 1994) afirma que tempo de mudar o foco da investigao dos meios como transmissores de informao para os meios e mtodos como facilitadores da construo do conhecimento e produo de significado por parte de quem aprende, posio corroborada por muitos outros autores influentes no domnio da TE (Salomon & Clark, 1977; Winn, 1989; Clark & Sugrue, 1991; Salomon, 1991; Pereira, 1993; Bartolom & Sancho, 1994; Savenye & Robinson, 1996; Thompson, Simonson & Hargraves, 1996; Bauder, Mullick, Corr & Sarner, 1997). Para a investigao destas novas problemticas as metodologias qualitativas podiam dar importantes contributos complementando as abordagens quantitativas tradicionais, da o proliferar de projectos de investigao conduzidos sob referenciais metodolgicos alternativos sobretudo a partir do incio da dcada de 90 (Bauder, Mullick, Corr & Sarner, 1997; Maddux, 1995; Rivilla, 1995; Bartolom & Sancho, 1994; Sancho, 1997; Savenye & Robinson, 1996). O estudo de caso um desses referenciais metodolgicos com grandes potencialidades para o estudo de muitas situaes de investigao em TE. Trata-se contudo de uma metodologia de investigao que no fcil de levar a cabo, abundando (infelizmente) no domnio demasiados estudos mal concebidos e implementados sob a designao genrica de qualitativos, numa tentativa de se evitar definir e descrever mtodos de recolha de dados, de fundamentar pressupostos tericos e at de descrever claramente os resultados a que se chegou (Savenye & Robinson, 1996: 1171, itlico no

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original), razo porque so encarados por muitos com desdm (Yin, 1994), com a aurola de tolerantes (Ponte, 1994) ou como forma de investigao pouco rigorosa (Yin, 1994), adequada para dar resposta a todos os problemas por qualquer investigador (Vieira, 1999). A pouca tradio desta metodologia na investigao nacional em TE, associada ao facto de se tratar de uma abordagem metodolgica exigente, que tanto pode conduzir a resultados valiosos como a outros perfeitamente estreis, justificam, pensamos, a pertinncia desta reflexo.

O que um estudo de caso?


A caracterstica que melhor identifica e distingue esta abordagem metodolgica o facto de se tratar de um plano de investigao que envolve o estudo intensivo e detalhado de uma entidade bem definida: o caso. E o que um caso? Quase tudo pode ser um caso: um indivduo, um personagem, um pequeno grupo, uma organizao, uma comunidade ou mesmo uma nao! Pode tambm ser uma deciso, uma poltica, um processo, um incidente ou acontecimento imprevisto, enfim um sem fim de hipteses mil! Numa tentativa de sntese, Brewer & Hunter (1989, citados em Punch, 1998: 152) propem seis categorias de caso passveis de serem estudados na investigao em Cincias Socais e Humanas: indivduos; atributos dos indivduos; aces e interaces; actos de comportamento; ambientes, incidentes e acontecimentos; e ainda colectividades. No estudo de caso, tal como a expresso indica, examina-se o caso (ou um pequeno nmero de casos) em detalhe, em profundidade, no seu contexto natural, reconhecendo-se a sua complexidade e recorrendo-se para isso todos os mtodos que se revelem apropriados (Yin, 1994; Punch, 1998; Gomez, Flores & Jimenez, 1996) A finalidade da pesquisa, essa, sempre holstica (sistmica, ampla, integrada) ou seja, visa preservar e compreender o caso no seu todo e na sua unicidade, razo porque vrios autores (Yin, 1994; Punch, 1998; Gomez, Flores & Jimenez, 1996) preferem a expresso estratgia de metodologia de investigao: o estudo de caso no uma metodologia especfica, mas uma forma de organizar dados preservando o carcter nico do objecto social em estudo (Goode & Hatt, 1952, citado em Punch, 1998: 150).

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Comea talvez agora a perceber-se de forma mais clara a razo porque os vrios autores consultados, em vez de avanarem com propostas de uma definio unvoca, optem por apontar apenas ideias muito abrangentes:
...mtodo que implica a recolha de dados sobre um caso ou casos, e a preparao de um relatrio ou apresentao do mesmo (Stenhouse, 1990, citado em Gomez, Flores & Jimenez, 1996: 92) o estudo de caso a explorao de um sistema limitado, no tempo e em profundidade, atravs de uma recolha de dados profunda envolvendo fontes mltiplas de informao ricas no contexto (Creswell, 1994: 61, aspas no original) o estudo de caso uma investigao emprica que investiga um fenmeno no seu ambiente natural, quando as fronteiras entre o fenmeno e o contexto no so bem definidas (...) em que mltiplas fontes de evidncia so usadas (Yin,1994: 13) a estratgia de investigao mais adequada quando queremos saber o como e o porqu de acontecimentos actuais (contemporary) sobre os quais o investigador tem pouco ou nenhum controlo (Yin, 1994: 9, aspas no original).

Destas vrias propostas emergem as cinco caractersticas chave desta abordagem metodolgica: O caso um sistema limitado logo tem fronteiras em termos de tempo, eventos ou processos e que nem sempre so claras e precisas (Creswell, 1994): a primeira tarefa do investigador pois definir as fronteiras do seu caso de forma clara e precisa. Segundo, um caso sobre algo, que h que identificar para conferir foco e direco investigao Terceiro, tem de haver sempre a preocupao de preservar o carcter nico, especfico, diferente, complexo do caso (Mertens, 1998); a palavra holstico muitas vezes usada nesse sentido Quarto, a investigao decorre em ambiente natural Quinto, o investigador recorre a fontes mltiplas de dados e a mtodos de recolha muito diversificados: observaes directas e indirectas, entrevistas, questionrios, narrativas, registos audio e vdeo, dirios, cartas, documentos, etc1. Em sntese, o estudo de caso uma investigao emprica (Yin, 1994) que se baseia no raciocnio indutivo (Bravo, 1998; Gomez, Flores & Jimenez, 1996) que depende fortemente do trabalho de campo (Punch, 1998) que no

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experimental (Ponte, 1994) que se baseia em fontes de dados mltiplas e variadas (Yin, 1994). Tem sempre forte cariz descritivo apoiando-se em descries compactas (thick description) do caso (Mertens, 1998: 161) o que no impede todavia que possam ter um profundo alcance analtico, interrogando a situao, confrontando-a com outros casos j conhecidos ou com teorias existentes, ajudando a gerar novas teorias e novas questes para futura investigao (Ponte, 1994: 4). o seu forte cunho descritivo, associado ao facto do investigador estar pessoalmente implicado no estudo, que leva a que muitos tendam a associar o estudo de caso investigao qualitativa o que todavia uma concepo errada j que o estudo de caso pode tambm ser conduzido no quadro de outros paradigmas de investigao como o positivista ou mesmo o crtico (Ponte, 1994; Lessard Hbert, Goyette & Boutin, 1994; Punch, 1998), razo porque alguns autores a consideram como uma modalidade de investigao mista (Bisquerra, 1989; Gomez, Flores & Jimenez, 1996). De facto, se verdade que na investigao educativa em geral e em TE em particular abundam mais os estudos de caso de natureza interpretativa/qualitativa, no menos verdade admitir que, estudos de caso existem em que se combinam com toda a legitimidade mtodos quantitativos e qualitativos: por exemplo, quando o caso uma escola ou um sistema educativo, far todo o sentido que o investigador recorra a dados numricos de natureza demogrfica, como nmero de alunos, taxas de reprovao, origem social, ou seja, indicadores quantitativos que fazem todo o sentido no estudo porque proporcionam uma melhor compreenso do caso especfico.

Objectivos
Para Yin (1994) o estudo de caso pode ser conduzido para um dos trs propsitos bsicos: explorar, descrever ou ainda explicar. Guba & Lincoln (1994) por seu lado, consideram que, num estudo de caso o investigador pode: a) relatar ou registar os factos tal como sucederam, b) descrever situaes ou factos, c) proporcionar conhecimento acerca do fenmeno estudado, e d) comprovar ou contrastar efeitos e relaes presentes no caso.

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Ponte (1994) como referimos atrs, refere as duas funes descritiva e analtica, a que Merriam (citado em Gomez, Flores & Jimenez, 1996: 92) acrescenta uma terceira: descrever, interpretar e avaliar. Por ltimo, numa tentativa de sntese das diversas e por vezes contraditrias posies acerca desta questo, Gomez, Flores & Jimenez (1996: 99) concluem que, bem vistas as coisas, os objectivos que orientam um estudo de caso podem ser em tudo coincidentes com os da investigao educativa em geral: explorar, descrever, explicar, avaliar e/ou transformar

Tipologia
Com tanta variedade de casos e objectivos a perseguir, est justificada a diversidade tipolgica de estudos de caso que surgem descritos na literatura e de que vamos apontar os mais representativos. A primeira proposta a que todos os autores aludem a diviso bsica entre estudo de caso nico e estudo de caso mltiplo ou comparativo ou multicasos (Lessard Hbert, Goyette & Boutin, 1994; Yin, 1994; Bogdan & Bilken, 1994; Punch, 1998). Prosseguimos com a proposta de Stake (1995), referncia clssica na literatura da especialidade, que distingue os trs tipos seguintes: o estudo de caso intrnseco, quando o investigador pretende uma melhor compreenso de um caso particular que contm em si mesmo o interesse da investigao; o instrumental, quando um caso examinado para fornecer introspeco sobre um assunto, para refinar uma teoria, para proporcionar conhecimento sobre algo que no exclusivamente o caso em si; o estudo do caso funciona como um instrumento para compreender outro(s) fenmeno(s); o colectivo, quando o caso instrumental se estende a vrios casos, para possibilitar, pela comparao, conhecimento mais profundo sobre o fenmeno, populao ou condio. Interessante tambm a proposta de Bogdan e Bilken (1994) que Gomez, Flores & Jimenez (1996) sintetizam no quadro I: trata-se de uma classificao pragmtica que tem em conta os mtodos e procedimentos que se adoptam em cada caso especfico.

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Quadro 1
Tipo de caso Estudo de caso nico Modalidades Histrico Observacional Biografia Descrio Ocupa-se da evoluo de uma instituio Tem na observao participante a principal tcnica de recolha de dados Com base em entrevista intensiva a uma pessoa, produz uma narrao na primeira pessoa Estuda uma comunidade (de vizinhos, p.e) Estuda um acontecimento na perspectiva de quem nele participou. Ocupa-se de pequenas unidades o actividades dentro de uma organizao Busca desenvolver conceitos abstractos contrastando explicaes no marco representativo de um contexto mais geral Pretende gerar teoria contrastando proposies (hipteses) extradas de um contexto noutro contexto diferente

Comunitrio Situacional Micro etnografia Estudo de caso mltiplo Induo analtica

Comparao constante

(In Gomez, Flores & Jimenez, 1996:94)

Yin (1994: 41) considera um outro critrio que equaciona se o investigador enquadra a recolha de dados de observao relativamente a uma nica ou a vrias unidades de anlise, a que correspondem respectivamente, e na acepo do autor, os holistic versus embedded case studies, ou, na traduo de Gomez, Flores & Jimenez (1996: 97) os estudos globais versus inclusivos. Imaginemos que o caso uma turma, que poder ser analisada, em funo dos objectivos do estudo, como um todo (uma unidade de anlise) ou como sendo constituda por uma srie de subunidades cuja caracterizao exige tratamento especfico (sexo ou estrato socioeconmico dos alunos, aproveitamento em certas disciplinas, etc). No primeiro caso teremos um holistic ou estudo de caso global e no segundo um estudo de caso embebbed ou inclusivo. Combinando os dois critrios (nmero de casos e nmero de unidades de anlise), Yin (1994) prope quatro modalidades que o esquema ilustra:

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Quadro 2
Plano de caso nico Global Inclusivo Tipo 1 Tipo 3 Plano de caso mltiplo Tipo 2 Tipo 4

(In Win, 1994: 39)

Por ltimo Gomez, Flores & Jimenez (1996) numa proposta que considera em conjunto os trs critrios fundamentais (n casos, n unidades anlise e objectivos do estudo) chega a um total de 20 tipos possveis como o quadro ilustra:

Quadro 3
Exploratrio Caso nico Global Inclusivo Caso mltiplo Global Inclusivo Tipo 1 Tipo 2 Tipo 3 Tipo 4 Descritivo Tipo 5 Tipo 6 Tipo 7 Tipo 8 Explicativo Tipo 9 Tipo 10 Tipo 11 Tipo 12 Transformador Tipo 13 Tipo 14 Tipo 15 Tipo 16 Avaliativo Tipo 17 Tipo 18 Tipo 19 Tipo 20

In Gomez, Flores & Jimenez, (1996:95)

Constituio da amostra ou seleco do caso


Para Bravo (1998) a seleco da amostra num estudo de caso adquire um sentido muito particular, diramos ns que a sua essncia metodolgica. De facto, ao escolher o caso o investigador estabelece o referencial lgico que orientar todo o processo de recolha de dados (Creswell, 1994), mas, adverte Stake (1995), importante termos sempre presente que o estudo de caso no uma investigao baseada em amostragem. No se estuda um caso para compreender outros casos, mas para compreender o caso (Stake, 1995:4). Por isso, a constituio da amostra sempre intencional (purposeful sampling), ...baseando-se em critrios pragmticos e tericos em vez de

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critrios probabilsticos, buscando-se no a uniformidade mas as variaes mximas (Bravo, 1998: 254). E a autora prossegue, inspirada desta feita no pensamento de Patton (1980, citado em Bravo, 1998:254), identificando seis modalidades de amostragem intencional passveis de integrarem um estudo de caso: 1. amostras extremas (casos nicos que proporcionem dados muito interessantes); 2. amostras de casos tpicos ou especiais; 3. amostras de variao mxima, adaptadas a diferentes condies; 4. amostras de casos crticos; 5. amostras de casos sensveis ou politicamente importantes; 6. amostras de convenincia. Em todas estas amostras h caractersticas identificadoras que as destacam relativamente s amostras probabilsticas tpicas das abordagens quantitativas (Guba & Lincoln, 1994; Yin, 1994; Bravo, 1998): processo de amostragem dinmico e sequencial, que pode ser alterado/aumentado medida que o estudo evolui para completar ou contrastar os dados j obtidos; ajuste automtico da amostra sempre que surjam novas hipteses de trabalho que justifiquem uma redefinio da amostra e/ou o seu reajustamento s novas condies da anlise; o processo de amostragem s est concludo quando se esgotar toda a informao passvel de ser obtida no confronto das vrias fontes de evidncia: a saturao ou redundncia o principal critrio para considerar finalizado o processo da amostragem.

Situaes de investigao a que se aplica


Sempre que o investigador no pode manipular variveis para determinar a sua relao causal (Cohen & Manion, 1989), ou quando a situao de tal modo complexa que no permite a identificao das variveis eventualmente relevantes (Ponte, 1994), em situaes excepcionais (Yin, 1994) ou ainda quando a nica abordagem metodolgica passvel de ser implementada numa situao bem real e concreta (Punch, 1998). Para

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Gomez, Flores & Jimenez (1996: 92) a nica exigncia que o estudo de caso impe so certos limites fsicos ou sociais que lhe conferem a unidade de ser um caso (1996: 92). Um aluno, um professor, uma turma, uma escola, um projecto curricular, a prtica de um professor, o comportamento de um aluno, uma poltica educativa eis apenas alguns exemplos de variveis educativas para as quais o estudo de caso a metodologia que melhor se aplica. Por vezes mesmo a nica. precisamente por isso, por se tratar de uma metodologia que se adapta a muitas situaes na investigao educativa (Punch, 1998) que (quase) sempre possvel de se levar a cabo (Gomez, Flores & Jimenez, 1996) para a qual todos nos sentimos minimamente habilitados (Yin, 1994) que levou a que se encarassem estas abordagens como formas de investigao soft indicada apenas para os estudos menos rigorosos (Lecompte, 1997, citada em Vieira, 1999: 90) ou efectuada como fase preparatria de planos experimentais ou de surveys (Yin, 1994). Acreditamos firmemente no potencial que o estudo de caso bem conduzido pode trazer investigao em TE, semelhana do que tem feito noutras em reas em que o conhecimento escasso, fragmentado, incompleto e onde pode dar importantes contributos e a trs nveis: Aprendemos sempre com aquilo que nico num caso, por isso o seu estudo profundo tem sempre algo a revelar (Bravo, 1998) S um estudo profundo pode ajudar a compreender aspectos importantes de reas de investigao problemticas complexas e/ou novas, como o caso de muitas situaes da investigao actual em TE (Wilson, 1996 Savenye & Robinson, 1996): vejamos o caso, por exemplo, dos novos ambientes virtuais de aprendizagem em que to pouco se sabe ainda e urge desenvolver estudos profundos em contextos naturais, visando a compreenso e conceptualizao dos fenmenos que orientem estudos futuros, sejam eles quantitativos ou no. Em combinao com outras abordagens metodolgicas o estudo de caso pode dar contributos importantes na sua boa consecuo, ajudando a clarificar pormenores que passariam despercebidos num estudo de tipo experimental ou conferindo direco a um

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survey que poderia ser infrutfero sem a compreenso prvia do fenmeno fornecido pelo estudo de caso (Punch, 1998) Acreditar no seu potencial no equivale a ignorar as crticas, algumas delas bem legtimas, como acontece quando o estudo de caso conduzido de forma isolada, puramente descritivo, sem se integrar com outras abordagens ao mesmo assunto, ou ainda quando pretende extrapolar para alm do que os dados recolhidos revelam e sustentam (Punch, 1998; Yin, 1994; Stake, 1995). Invariavelmente as criticas convergem no sentido de apontar aos estudos de caso ...insuficiente preciso (isto , quantificao), objectividade, e rigor (Yin, 1994: viii), ou seja questiona-se a credibilidade das concluses a que conduz. A credibilidade um conceito genrico (muito divulgado na literatura do estudo de caso e da investigao qualitativa em geral), que engloba em si os trs critrios clssicos de aferio da qualidade de um qualquer trabalho de investigao: a validade externa ou possibilidade de generalizao dos resultados, a fiabilidade (replicabilidade) do processo de recolha e anlise de dados, e para o estudo de caso de tipo explicativo, coloca-se ainda a questo do rigor ou validade interna das concluses a que conduz.

O problema da validade externa ou generalizao


A questo coloca-se da seguinte forma: se o estudo se baseia num s caso, como pode conduzir a concluses gerais? Para que servem os resultados de um estudo de caso? Para Punch (1998) trata-se de uma falsa questo. Em primeiro lugar, h estudos de caso em que a generalizao no faz sequer sentido, no se coloca, porque o estudo est justificado partida seja pela unicidade, pelo carcter extremo, ou ainda pelo facto do caso ser irrepetvel: o que acontece nos estudos de caso intrnsecos (Stake, 1995) justificados pelo seu poder revelatrio (Yin, 1994: 40). Para Gomez, Flores & Jimenez (1996) um estudo de caso est ainda justificado partida numa outra situao, a do seu carcter crtico, ou seja, pelo grau com que permite confirmar, modificar, ou ampliar o conhecimento sobre o objecto que estuda, contribuindo assim para a construo terica do respectivo domnio do conhecimento. Exemplo desta situao , para Punch

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(1998), a do caso negativo: quando h um caso completamente diferente de um padro regular de casos, estudar o atpico pode servir para testar o tpico. Se conseguirmos encontrar justificao para tanta diferena estaremos a contribuir para uma mais slida construo terica. Esta segunda situao corresponde, de certa forma, ao estudo de caso instrumental na terminologia de Stake (1995). Se nos dois casos anteriores a questo da generalizao nem se colocava sequer, muitos estudos de caso so contudo levados a cabo com o sentido de que os resultados possam, de alguma forma, extrapolar o caso em si, aplicando-se a outras situaes (Yin, 1994). Para Punch (1998) h duas formas de tornar os resultados de um estudo de caso generalizveis, dependendo dos objectivos do estudo em si e da forma como os dados so analisados: a conceptualizao e o desenvolvimento de proposies ou melhor, e tomando o termo de Cronbach (1982, citado em Schofield, 1993: 97) de hipteses de trabalho (working hypothesis): Conceptualizar, significa, no pensamento do autor, que na conduo do caso o investigador esteja mais preocupado em interpretar do que em descrever, ou seja, em chegar a novos conceitos que expliquem algum aspecto particular do caso que analisa. Desenvolver proposies ou hipteses significa que o investigador, baseado no seu caso, consegue avanar uma ou mais proposies/hipteses novas que liguem/relacionem conceitos ou factores dentro do caso. Em ambos os casos podero as concluses ser utilizadas para aplicar e transferir para outras situaes de investigao, invertendo-se, desta forma, o modelo tradicional: Na investigao quantitativa comeamos pelas hipteses, elas so os inputs da investigao. No estudo de caso, acabamos com elas: so os outputs da investigao (Punch, 1998: 154): Em nenhuma destas situaes se pode provar contudo a generalizao dos resultados no sentido tradicional do conceito, mas podem sugerir-se pistas para a investigao futura: cada caso estudado nico em certos aspectos. Mas cada caso tem decerto aspectos comuns com outros casos. Tudo depende de saber se queremos debruar-nos sobre o que

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exclusivo ou o que comum a outros casos: se pretendemos extrapolar resultados, temos de nos concentrar nos potenciais elementos comuns do caso e conduzir a anlise no sentido de um nvel de abstraco mximo: quanto mais abstractos os conceitos, mais potencialmente extrapolveis sero. aqui que o estudo de caso ultrapassa a mera funo descritiva e atinge um nvel analtico que pode ajudar a gerar teorias e novas questes para futura investigao (Ponte, 1994: 4). Claro que ao falar de generalizao de resultados num estudo de caso no nos referimos ao conceito de generalizao (ou validade externa), clssico da metodologia quantitativa: para Firestone (1993, citado em Punch, 1998:155) podemos considerar trs graus ou nveis na generalizao: a generalizao da amostra para a populao, a generalizao analtica ou relacionada teoria e a transferncia caso a caso. A generalizao no estudo de caso do segundo tipo, ou seja, analtica, relacionada teoria ou, como refere Stake (1995) uma generalizao terica que contrape generalizao cientfica da investigao experimental clssica. por isso mesmo que, na gria da investigao qualitativa so preferidas expresses como transferibilidade (Guba & Lincoln, 1994; Mertens, 1998) ou ainda generalizao naturalstica (Stake, 1995) para contrapor ao conceito de generalizao ou validade externa dos estudos quantitativos (Schutt, 1999).

A questo da fiabilidade
Em termos gerais, a fiabilidade (fidelidade, fidedignidade) de um estudo cientfico, seja ele de cariz quantitativo ou qualitativo, est relacionada com a replicabilidade das concluses a que se chega (Vieira, 1999), ou seja, com a possibilidade de diferentes investigadores, utilizando os mesmos instrumentos poderem chegar a resultados idnticos sobre o mesmo fenmeno (Schofield, 1993; Yin, 1994; Mertens, 1998). Na prtica, trata-se de verificar se os dados recolhidos na investigao so estveis no tempo e se tm consistncia interna, sobretudo se provierem de fontes mltiplas (Stake, 1995; Punch, 1998). Se na investigao quantitativa este requisito se alcana com o recurso a instrumentos fiveis e tcnicas padronizadas para a recolha de dados, num estudo de caso, a situao distinta, porque por um lado o investigador o principal, e muitas vezes nico instrumento do estudo

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(Vieira, 1999) e, por outro, porque o caso em si no pode ser replicado ou reconstrudo (Yin, 1994). Ainda assim, considera Yin (1994), a questo da fiabilidade no pode deixar de ser colocada se queremos que ao nosso estudo de caso seja reconhecida pertinncia e valor. Para isso exorta o investigador a fazer uma descrio to pormenorizada quanto possvel de todos os passos operacionais do estudo, e a conduzir a investigao como se algum estivesse sempre a espreitar por cima do seu ombro (Yin, 1994: 37) possibilitando que outros autores independentes possam repetir os mesmos procedimentos em contextos comparveis (Shimahara, 1990, citado em Vieira, 1999:96). Goetz & Lecompte (1984) vo ainda mais longe enfatizando que s uma descrio clara e detalhada pode possibilitar que os resultados do estudo sejam utilizados por outros investigadores permitindo a traduo e a comparao (translatability e comparability): o primeiro termo refere o grau com que os componentes do estudo incluindo unidades de anlise, conceitos gerados e contextos esto suficientemente bem descritos e definidos para que outros investigadores possam usar os resultados do estudo como base para comparaes (Goetz & Lecompte 1984: 228).

A questo do rigor ou validade interna


Em termos gerais a validade interna de um estudo refere o rigor ou preciso dos resultados obtidos, ou seja, o quanto as concluses obtidas representam e/ou explicam a realidade estudada (Punch, 1998). No estudo de caso esta questo coloca-se apenas quando o objectivo do investigador buscar relaes ou explicar fenmenos estudo de caso explicativo, causal ou explanatory case studies (Yin, 1994) , em que importante reduzir ao mnimo a influncia da subjectividade inerente ao investigador (Mertens, 1998) No fundo trata-se de equacionar a legitimidade para se inferir dos dados, ou seja, verificar at que ponto as interpretaes que o investigador faz no so fragmentos da sua imaginao (Mertens, 1998:184) o que se traduziria em falta de objectividade das concluses obtidas no estudo (Schofield, 1993; Denzin & Lincoln, 1994). De novo se insiste na necessidade de uma descrio compacta (thick description, Stake, 1995:39) da lgica de

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inferncia utilizada pelo investigador ou, nas palavras de Yin (1994: 34), da cadeia de evidncias (chain of evidence) do caso, por forma a que, um auditor externo possa confirmar se a inferncia est (ou no) agarrada sua fonte (Mertens, 1998: 184). A arte do estudo de caso, considera Stake (1995), est em o investigador obter as confirmaes necessrias para aumentar a credibilidade das interpretaes que faz, e, para isso, dever recorrer a um (ou vrios) protocolos de triangulao (triangulation protocols) que existem para o efeito: triangulao das fontes de dados, em que se confrontam os dados provenientes de diferentes fontes; triangulao do investigador, em que entrevistadores/observadores diferentes procuram detectar desvios derivados da influncia do factor investigador; triangulao da teoria, em que se abordam os dados partindo de perspectivas tericas e hipteses diferentes; triangulao metodolgica, em que para aumentar a confiana nas suas interpretaes o investigador faz novas observaes directas com base em registos antigos, ou ainda procedendo a mltiplas combinaes inter metodolgicas (aplicao de um questionrio e de uma entrevista semi estruturada, etc, etc).

Em sntese
Insistir na necessidade de se definir critrios para aferir da credibilidade dos estudos de caso critrios esses que se aplicam no apenas a estudos de caso mas a toda a investigao qualitativa , no significa que esses critrios possam ser encarados de forma prescritiva como acontece nos estudos quantitativos. Trata-se de duas formas distintas, no comparveis, de investigar e produzir conhecimento, exigindo estratgias diferenciadas para a avaliao da qualidade cientfica do trabalho cientfico a que conduziram (Bravo, 1998). Mas no significa tambm que tais standards no faam sentido devendo constituir uma preocupao constante para o investigador que vai iniciar um estudo de caso e que precisa de estar bem consciente da necessidade de ser muito cuidadoso no desenho e

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implementao do seu estudo para ser capaz de ultrapassar as tradicionais crticas ao mtodo (Yin, 1994: 1). Parece-nos tambm que ficou clara a forma de evitar crticas e aumentar a credibilidade de um estudo de caso, mas nunca demais insistir: fazer uma descrio pormenorizada e abundante de todo o processo da investigao, porque sem essa informao impossvel fazer um juzo informado acerca das concluses do estudo (Schofield, 1993: 96). Mas ateno: descries compactas sim, mas daquilo que essencial para o foco da questo, j que impensvel aspirar a uma cobertura total. fundamental perder o melhor tempo na anlise dos melhores dados, diz-nos Stake (1995: 84) e precisamente essa seleco entre o que central e perifrico que distingue um estudo de caso de outros estudos que assim se intitulam mas mais no so do que amontoados de descries sem rumo e foco onde o investigador se afunda (Stake, 1995: 85). Para terminar reproduzimos as palavras de Wolcott (1990, citado em Stake, 1995: 84) porque exprimem melhor que as nossas a essncia da questo: o ponto crtico na investigao qualitativa no tanto acumular dados mas filtrar (i. e, livrar-se de) a grande parte dos dados que acumula. A soluo est em descobrir essncias e revelar essas essncias com suficiente contexto, sem contudo ficar obcecado em incluir tudo o que potencialmente passvel de ser descrito (Wolcott, 1990, citado em Stake, 1995: 84). Por todas estas razes e mais alguma, um relatrio de estudo de caso no deve deixar de incluir: A definio clara do caso e a delimitao das suas fronteiras; Descrio pormenorizada do contexto em que o caso se insere; Justificao da pertinncia do estudo e quais os objectivos gerais que persegue (o seu foco); Identificao da estratgia geral, justificando as razes da opo por caso nico ou mltiplo; Definir qual vai ser a unidade de anlise (ou unidades de anlise); Fundamentao dos pressupostos tericos que vo conduzir o trabalho de campo; Descrio clara de como os dados sero recolhidos, de quem e quando;

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Descrio pormenorizada da anlise dos dados; Justificao da lgica das inferncias feitas (se for caso disso); Definio dos critrios que aferiro da qualidade do estudo.

O estudo de caso na investigao nacional em TE


Inserido num projecto de investigao em que trabalham os autores, foi feito um levantamento da produo cientfica portuguesa para a rea da Tecnologia Educativa e relativo dcada de 1990-2000. Esse levantamento permitiu verificar que, num total de de 112 trabalhos de natureza emprica publicados para o domnio cientfico da TE2, 7 apenas foram classificados pelos respectivos autores como estudos de caso (6,2% do total). A distribuio destes estudos por ano consta da tabela 1 que segue:

Quadro 4
Ano publicao 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 3 2 1 1 Estudo de caso

Procedeu-se em seguida a uma anlise do contedo dos trabalhos publicados e classificados como estudo de caso, no sentido de um possvel enquadramento dentro dos parmetros tericos definidos para esta abordagem metodolgica. Infelizmente pouco conseguimos adiantar: o texto integral no possibilitou a anlise que gostaramos de ter levado a cabo e que s uma consulta ao texto integral da investigao (alguns deles relativos a

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dissertaes de mestrado e doutoramento) possibilitaria. Ainda assim, partindo da (escassa) informao disponvel no texto das publicaes foi-nos possvel retirar alguns apontamentos interessantes: Todas as pesquisas descritas, so, sem excepo, estudos de caso mltiplo, fazendo-se por vezes uma caracterizao adicional: estudo comparativo de casos, estudo descritivo e analtico, ou ainda estudo exploratrio, o que, de acordo com os critrios atrs definidos, corresponde a estudos de caso de tipo instrumental em que o investigador usa o caso para compreender outra coisa (Stake, 1995: 2), ou seja, procura chegar a hipteses de trabalho passveis de transcenderem o caso em si e orientarem futuras investigaes. No encontrmos relatado nenhum caso de tipo intrnseco, ou seja, o estudo de um caso excepcional com um tal potencial revelador revelatory case (Yin, 1994: 40) que justifique de per si uma investigao. Em todos os estudos descritos os autores preocupam-se em referir o recurso a fontes mltiplas de dados; trata-se de uma das caractersticas identificadoras de um estudo de caso e critrio base na avaliao da sua credibilidade metodolgica clara na maioria dos casos a preocupao pela referncia a um quadro terico que enquadre a investigao emprica e sustente as evidncias encontradas Uma anlise temtica permitiu verificar que dois estudos focalizam a anlise no desenvolvimento de Centros de Recursos Educativos (Canrio, Barroso, Oliveira & Pessoa, 1995; Oliveira, 1999), outros dois contextualizam a formao inicial de professores num ambiente de aprendizagem colaborativa (Correia & Calafate, 1999) e na Internet (Bettencourt, 2000), enquanto os trs restantes perspectivam utilizaes do computador, nas concepes e prticas de professores de Matemtica (Canavarro, 1994), na criao de uma rede de escolas europeias (Ramos, 1999), e ainda a utilizao do cran como suporte para a prtica da pintura de expresso livre (Martins & Chaves, 2000).

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Apesar da reduzida representatividade no seio da investigao nacional em TE, pensamos que o estudo de caso tender a atrair cada vez mais investigadores seja como metodologia central ou como complemento de outras abordagens metodolgicas. Os casos j encontrados e descritos sobre os quais no nos foi possvel tecer consideraes crticas pelas razes atrs apontadas correspondem todavia a situaes de investigao e temticas para as quais o estudo de caso se ajusta perfeitamente com provas j dadas na consolidao e afirmao do domnio cientfico da TE noutros pases, nos mais diversos contextos de investigao. Esperemos que esta reflexo possa de alguma forma contribuir para que os futuros investigadores em estudos de caso se sintam mais conscientes tanto das vantagens como das ameaas que pairam sobre esta abordagem metodolgica, verdadeira arma de dois gumes que h que saber manejar com segurana e subtileza.

Notas
1 Bravo (1998) divide estas tcnicas de recolha de dados em dois tipos: a) as tcnicas directas ou interactivas, caso da observao participante, da entrevista e das histrias de vida, e as b) tcnicas indirectas ou no interactivas constitudas por todo o tipo de fontes documentais como sejam registos oficiais, cartas, dirios, autobiografias, etc. Considermos trabalhos de natureza emprica aqueles que incluem observaes sistemticas, recolha e anlise de dados por parte do(s) investigador(es) com vista a sobre eles se tecerem concluses. Foram considerados adstritos rea cientfica da TE os artigos que abordavam temticas tradicionalmente adstritas ao domnio e que os autores categorizaram e testaram em estudo anterior (Coutinho & Chaves, 2000).

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CASE STUDIES IN EDUCATIONAL TECHNOLOGY RESEARCH IN PORTUGAL

Abstract Case studies have gained popularity among Educational Technology researchers in Portugal, as we could verify in a broad survey of Portuguese scholarly publications in the educational field. Although it is recognised as a methodological framework with enormous possibilities for research in ET, producing precious insights in technological learning environments, it can led, if deficiently conducted, to irrelevant and sterile conclusions. In this article we will caracterize case study methodology, discuss its power as well as its limits, analyse some cases concerning ET research in Portugal, and point out for criteria of quality tin order to maximize its value and credibility.

LTUDE DE CAS DANS LINVESTIGATION EN TECHNOLOGIE EDUCATIVE AU PORTUGAL

Rsum Ltude de cas gagne une popularit croissante dans linvestigation en Technologie ducative, comme on pu observer dans une enqute largie des publications portugaises dans ce domaine des Sciences de lducation. Quoiquil sagisse dune approche mthodologique qui sadapte parfaitement des diffrentes situations dinvestigation en TE, susceptible de produire des connaissances de grande valeur et prcieux insights propos des environnements tchnologiques de lapprentissage, elle peut toutefois mener des rsultats sans intert et striles, si applique sans prcaution. Dans cet article on prtend caractriser la mthodologie de ltude de cas, problmatiser ces potentialits et limitations, analyser quelques cas concrets dcrits dans linvestigation portugaise en TE, et dcrire les critres de qualit qui permettent daugmenter sa valeur et credibilit.
Toda a correspondncia relativa a este artigo deve ser enviada para: Clara Pereira Coutinho, Instituto de Educao e Psicologia, Universidade do Minho, Campus de Gualtar, 4710-057 Braga, Portugal. E-mail: ccoutinho@iep.uminho.pt