UNIVERSIDAD

NACIONAL AUTONOMA
DE MXICO
DIPLOMADO EN PSICOLOGIA
CRIMINAL
FACULTAD DE ESTUDIOS
SUPERIORES ZARAGOZA
2
CRIMEN ORGANIZADO
VERSUS DELINCUENCIA
ORGANIZADA
COMPILADOR:
LIC. GERARDO ARRIAGA MARTNEZ
CRIMEN ORGANIZADO
INDICE
LA DELINCUENCIA 7
LA DELINCUENCIA QUE SE ORGANIZA PARA DELINQUIR 19
LA EDAD ACTUAL 37
LA CRIMINOLOGA ANTE EL CRIMEN ORGANIZADO 63
CRIMEN ORGANIZADO Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 72
TERRORISMO. REFLEXIONES CRIMINOLGICAS 8
EUS!ADI TA AS!ATASUNA.
ACTI"IDAD TERRORISTA DE E.T.A. 111
LOS GRUPOS DE RESISTENCIA ANTIFASCISTA PRIMERO DE OCTU#RE.
MODAS OPERANDI DE LOS G.R.A.P.O. 121
OTROS TERRORISMOS AUTCTONOS
TERRA LLIURE
ESTRUCTURA ORG$NICA% 126
TERRORISMO INTERNACION 13
SECUESTROS Y EXTORSIONES
EL ESTUDIO DE LAS DROGAS TXICAS ILEGALES III
EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS 1&'
EL #LANQUEO DE DINERO
PROCESO Y ETAPAS DEL #LANQUEO 18'
LOS PARASOS FISCALES 2&
LAS SOCIEDADES PANTALLA 27
CON"ENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL 217
CRIMEN ORGANIZADO
3
TEMARIO
- CONCEPTOS GENERALES.
PROBLEMTCA DE CONCEPTUALZACON.
DEFNCN TENTATVA. DSTNCONES ENTRE CRMEN ORGANZADO Y
DELNCUENCA ORGANZADA.
MARCO JURDCO DE LA DELNCUENCA ORGANZADA. ANTECEDENTES
HSTORCOS DEL CRMEN ORGANZADO.
.- CARACTERSTCAS FUNDAMENTALES DEL CRMEN ORGANZADO (C.O.).
PAUTAS DEFNTORAS DEL C.O. APLCADO AL ESTUDO DE DVERSOS
LCTOS (TRAFCO DE ORGANOS, ROBO DE VEHCULOS, TRAFCO DE
ARMAS, ETC.).
.- ANLSS DE 4 MODELOS CRMNALES.
. 1. TERRORSMO.
CONSDERACONES GENERALES.
ORGEN DEL TERMNO.
CONCEPTO.
REFERENCA JURDCA DE ACUERDO CON EL CODGO PENAL
FEDERAL (C.P.F.).
FNALDADES DEL TERRORSMO.
ESTRATEGAS DE LUCHA CONTRA EL TERRORSMO.
NVEL NACONAL.
ASPECTOS PREVENTVOS.
ASPECTOS REPRESVOS.
NVEL NTERNACONAL.
ASPECTOS PREVENTVOS.
ASPECTOS REPRESVOS
.
ESTUDO DE ALGUNOS GRUPOS TERRORSTAS EN EL MUNDO.
ESPAA
EGPTO
LBANO.
PALESTNA.
ZONA DEL MAGREB (ARGELA Y TNEZ).
TERRORSMO DE ESTADO (CONCEPTO).
EL TRABAJO POLCAL RESPECTO DE GRUPOS TERRORSTAS.
111.2. SECUESTRO.
DEFNCN.
CONCEPTO JURDCO DE ACUERDO CON EL C.P.F.
OBJETVOS DE LA ACTUACN POLCAL.
PLAN DE ACCON POLCAL.
PAUTAS A CONSDERAR.
FASES DE LA ACTUACN POLCAL
FASE PREVA.
4
FASE NTERMEDA.
FASE PREPARATORA.
FASE OPERATVA O DE REACCON.
PARTES DE LA FASE OPERATVA.
PRMER CRCULO.
SEGUNDO CRCULO.
TERCER CRCULO.
CATALOGO DE TCNCAS SEGUDAS POR LOS SECUESTRADORES.
111.3. NARCOTRFCO.
CONSDERACONES GENERALES.
ASPECTOS JURDCOS.
TRAFCO LCTO DE MARHUANA..
CONSDERACONES GENERALES.
RUTAS Y ZONAS DE PRODUCCN.
LEJANO ORENTE.
ORENTE MEDO.
FRCA.
AMRCA.
TRAFCO LCTO DE COCANA.
CONSDERACONES GENERALES.
PRNCPALES VAS EN SU COMERCALZACON.
AREA.
MARTMA.
PRNCPALES RUTAS HACA LOS E.U.
TRAFCO LCTO DE HERONA.
CONSDERACONES GENERALES.
RUTAS Y ZONAS DE TRAFCO A NVEL MUNDAL.
ZONA DE MXCO.
ZONA DEL TRNGULO DE ORO.
ZONA DEL CRECENTE DORADO.
RUTA DE LOS BALCANES.
111.4. LAVADO DE DNERO.
CONSDERACONES GENERALES.
CONCEPTO DE PARASO FSCAL.
CONCEPTO DE SOCEDADES PANTALLA.
CLASES DE SOCEDADES PANTALLA.
ASPECTOS JURDCOS DEL LAVADO DE DNERO.
PROCESOS Y ETAPAS DEL "BLANQUEO".
NTRODUCCN O PRELAVADO.
TCNCA DE LA ESRUCTURACON.
TCNCA DEL SCHTROUMPFAGE.
TCNCA DEL FRACCONAMENTO.
5
LA TRANSFORMACN O LAVADO DE DNERO.
NTEGRACN O RECONVERSN.
FORMAS DE COMBATE AL LAVADO DE DNERO.
CONVENCN DE VENA. (1988)
DECLARACN DE BASLEA. (1988).
CONVENCN DE ESTRASBURGO. (1990).
GRUPO DE ACCON FNANCERA (GAF). (1989).
ORGANOS NTERNACONALES DE REPRESN.
PROGRAMA DE LAS NACONES UNDAS PARA EL CONTROL
NTERNACONAL DE DROGAS. (PNUCD).
ORGANO NTERNACONAL DE CONTROL DE ESTUPEFACENTES.
(OCS).
NTERPOL.
EUROPOL.
V. BREVE ANLSS DE LA LEY FEDERAL CONTRA LA DELNCUENCA
ORGANZADA.
V. MECANSMOS NTERNACONALES DE COMBATE AL C.O.
BREVE ANLSS DE LA CONVENCN DE NUEVA YORK CONTRA LA
DELNCUENCA ORGANZADA. (2000).
#()*++,-. A/)0). 1 212. LA DELINCUENCIA
El crimen organizado.
6
M345+6% P6((7).
Si dices s a todo, a la opresin, a la mentira,
al sufrimiento, al terror;
entonces te conviertes en un tirano
blasfemaste de tus hermanos y glorificas a la muerte.
29. LA DELINCUENCIA
El Diccionario Jurdico Mexicano
57
comprende por delincuencia al "conjunto de delitos
observables en un grupo social determinado y en un momento histrico dado". En este
sentido la delincuencia puede ser vista ante todo como un problema macro-social, en
ocasiones visualizado con la voz criminalidad, bajo el enfoque de englobar las conductas
no slo individuales sino colectivas.
La Enciclopedia jurdica OMEBA
58
expone que delincuencia es "la conducta antisocial del
hombre reprimida por la ley penal". A su vez, el Diccionario de Ciencias Jurdicas Polticas
y Sociales
59
puntualiza que `jurdicamente puede definirse como conducta humana
reprimida por la ley penal. Sociolgicamente, se trata de un verdadero fenmeno social,
manifestado por la comisin de actos no slo sancionados por la ley, sino que, adems,
implican transgresiones de los valores ticos reinantes en la sociedad; se trata de
conductas antijurdicas que son a la vez antisociales. Entre las teoras penalistas, el
concepto de delincuencia cobra especial importancia en la escuela antropolgica, a la que
le interesa fundamentalmente su etiologa, el estudio de las causas de la delincuencia. A
la prevencin y represin de la delincuencia estn encaminadas las penas y medidas de
seguridad contenidas en las leyes penales".
3. CLASIFICACIONES
Como habamos podido observar, el delito es el resultado de una derivacin de la no
adaptacin a un patrn formal de conductas que estn previamente establecidas y
aceptadas en un orden regido por lneas ticas instituido por la sociedad. El accionar
delictivo es el resultante de una conducta humana producto de diversos factores y
circunstancias complejas. Dentro del conjunto de clasificaciones que se le ha dado por la
doctrina, a la delincuencia, destacan, las siguientes:
31. DELINCUENCIA ECONMICA
Recibe este nombre a los actos por los cuales se contravienen los Derechos que
conforman el patrimonio de una persona, tanto individual, como moral. Asimismo, se hace
llamar como delincuencia econmica, cuando de una accin ilcita se obtienen grandes
recursos econmicos, ya sea por transacciones ilegales en la econmica o por producto
directo de delitos, como podra ser el llamado lavado de dinero, llegando abarcar el
comercio ilegal internacional.
Tambin deben ubicarse dentro de la delincuencia econmica, a los actos ilcitos que
realizan personas de alto nivel econmico, y por ende poder adquisitivo, que valindose
de su puesto ocupacional y poder, llevan a cabo acciones fraudulentas, dentro de su
empresa o trabajo, con el fin de enriquecerse ilegalmente o amasar grandes cantidades
de dinero. Tambin a esto se le conoce como delincuencia de cuello blanco, es decir, la
que realizan los banqueros, financieros, empresarios burstiles,. Asimismo, encontramos,
dentro de este tipo de delincuencia, la falsificacin de documentos mercantiles, cheques,
7
bonos, acciones; la estafa; el abuso de confianza; la malversacin de fondos y la
revelacin de secretos.
Las Operaciones con Recursos de Procedencia lcita, un delito derivado algunas veces
de la delincuencia organizada, como producto igualmente de la comisin de otros ilcitos,
tambin entran dentro del bloque de delincuencia vista como econmica.
32. DELINCUENCIA ECOLGICA
Se da el nombre de delincuencia ecolgica
60
a los actos que por acciones producto de
negligencia o ocasionadas intencionalmente, en el desempeo de sus funciones,
empresas, regularmente transnacionales de un pas, tienden a contaminar el agua, el aire,
el suelo, los alimentos, y atentan contra la capa de ozono del planeta, poniendo en peligro
la vida de las personas y animales. Hablar de delincuencia ecolgica o Ambiental, es
referirnos a la contaminacin atmosfrica, a la deforestacin, a la prdida del suelo frtil, a
la lluvia cida, al recalentamiento del planeta, a la contaminacin de los mares, ros,
zonas costeras, lagos y lagunas, a la emisin de contaminantes locales y al trfico ilcito
de productos y desechos txicos.
En algunos pases europeos han encontrado lazos de unin entre organizaciones
delictivas y la comisin de ilcitos ambientales.
33. DELINCUENCIA OCULTA
Recibe este nombre a los actos delictivos cuyas realizaciones y consecuencias no son
denunciadas, es decir, no se hacen saber a la autoridad, o la autoridad no tiene
conocimiento de ello, o simplemente su comisin se guarda en secreto. Entre los
ejemplos de este tipo de delincuencia encontramos al maltrato intrafamiliar, en ocasiones
al abuso y violacin sexual, a la brutalidad en el trato a enfermos mentales en los
hospitales psiquitricos, al maltrato que se les da a internos en los centros penitenciarios,
y a la prctica de la discriminacin racial o cualquier violacin de derechos humanos.
Dentro de los rubros o temas que se derivan de la delincuencia organizada, que ms
adelante explicaremos, estn las ejecuciones extrajudiciales, y los entierros clandestinos,
ilcitos que puede entrar dentro del mbito de la delincuencia oculta.
3&. DELINCUENCIA FEMENIL
En todo el mundo la participacin en la delincuencia de la mujer, siempre ha sido muy por
debajo con respecto a la del hombre.
61
Lo anterior obedece a la existencia, todava hoy en
da, de segregacin que tiene la mujer en los aspectos de la vida social. Datos recientes
sobre indicadores encaminados a captar la condicin de la mujer en el mundo, permiten
comprobar que pese a la gran cantidad de instrumentos internacionales, aprobados por
un nmero mayor de pases, el mejoramiento de la condicin de la mujer ha sido en
trminos reales, mucho ms lento de lo esperado, esto se debe sustancialmente a las
grandes barreras arraigadas en las costumbres y creencias y especialmente en la
responsabilidad que tiene la mujer en la formacin de la familia .
62
No obstante, comnmente la participacin delictiva de las mujeres se centra
medularmente en el delito de robo, las lesiones y el homicidio.
63
Es notorio observar la
clasificacin bipartita que sobre mujeres delincuentes hace el doctor Pauline Tarnowsk.
64
8
l afirma que para un mejor estudio crimingeno, las mujeres que delinquen se dividen en
dos aspectos las prostitutas y las ladronas. Las prostitutas se subdividen en dbiles, con
anomalas fsicas, con poca inteligencia y degeneradas, histricas e impdicas; las
ladronas se dividen en domsticas, de almacenes, de hoteles, de bolsillo, mendicantes,
prostitutas, de ocasin y psicpatas.
La concurrencia de mujeres en las organizaciones delictivas tiende a ser, regularmente,
porque stas suelen desempearse como concubinas o amantes de los miembros de la
delincuencia organizada, tambin en otros casos porque forman parte de la familia de los
lderes de la organizacin delictiva; slo en muy pocos casos las mujeres suelen
pertenecer como miembros activos de las bandas delictivas.
3'. DELINCUENCIA NEGRA
Recibe el nombre de "negra", algunos autores la llaman de sangre, otros simplemente la
distinguen como crmenes, a la delincuencia que se comete de una manera atroz, cruel y
peligrosa, sin tomar en consideracin las repercusiones contradas en su realizacin .
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Doctrinalmente, cuando nos referimos a la delincuencia negra, estaramos hablando de
amenazas cumplidas, de extorsiones, de secuestros, homicidios dolosos, robos,
violaciones, vandalismo y acciones terroristas.
36. DELINCUENCIA INTERNACIONAL
Se llama as, o ms bien nos referimos a sta, a los actos delictivos cuya repercusin
tiende a enmarcarse dentro del mbito mundial. Se encuentran dentro de este marco
delictivo aquellos que atentan funda mentalmente contra la humanidad, tales como el
genocidio. Tambin se vienen a sumar los secuestros, la trata de personas, la esclavitud,
el contrabando, la piratera, la explotacin de trabajadores migrantes, el trfico ilegal de
armas, y de manera muy especial se ubican a los crmenes de guerra.
66
Como ms tarde veremos, la delincuencia organizada que ha adquirido tintes
internacionales, ha recibido el nombre de Delincuencia Organizada Transnacional,
logrando abarcar diversos delitos reconocidos como internacionales por la afectacin que
hacen ellos a la comunidad mundial.
37. DELINCUENCIA DE MUC8EDUM#RE
Tambin llamada de masa, son as reconocidos, con este nombre, a los actos delictivos
que son cometidos por una colectividad, creyendo que con su accionar acta en defensa
de sus Derechos o intereses que han sido violados. Su accionar es en un desenfreno,
fuera de s, con feroz y rpidas acometidas, en momentos, tiempos y lugares
determinados. La masa es la aglutinacin de individuos en unin de fuerzas, anhelos,
intenciones y acciones, que conllevan como objetivo inmediato sacar a flote su
desesperacin, frustracin y represin.
67
Ocasionando con ello la comisin de ilcitos.
Comnmente, la masa no acta por s misma, tiene que tener necesariamente alguien
que los impulse, que los guen, o que por lo menos sea el detonador, del comienzo de su
actuacin, dentro de ella, pueden existir agitadores, lderes, o conductores. La
delincuencia de masas se da por lo regular en las revoluciones, guerras civiles o
asonadas, pero tambin las encontramos en la celebracin de actos pblicos produciendo
saqueos, despojos, infracciones en la va pblica, destrozos en locales y hasta en la
comisin de homicidios.
68
9
38. DELINCUENCIA OFICIAL
Tambin llamada por algunos autores como delincuencia poltica, y se concreta en que
una persona, valindose del desempeo en su cargo pblico, realiza actos delictivos. Su
actuacin puede obedecer a muchas presunciones, sin embargo, a nuestro parecer, stas
se derivan fundamentalmente, por imponer decisiones particulares, por proteger y
salvaguardar intereses de grupo, por acrecentar fortunas y por preservar el poder. La
comisin de delitos por parte de servidores pblicos, se traducen en: ejercicio indebido del
servicio pblico; abuso de autoridad; coalicin de servidores pblicos; uso indebido de
atribuciones y facultades; concusin; intimidacin; ejercicio abusivo de funciones; trfico
de influencias; cohecho; peculado; y enriquecimiento ilcito.
39. DELINCUENCIA INSTITUCIONAL
A diferencia de la Delincuencia Oficial encontramos la delincuencia institucional que
refleja la vinculacin de servidores pblicos con organizaciones delictivas, su enlace
bsicamente suele ser brindando proteccin policial, poltica y militar, y en otras
circunstancias consiste en un dejar hacer, permitiendo la comisin delictiva libre y llana.
Este apartado es de suma importancia, porque algunos autores presuponen que el
combate a la delincuencia organizada comienza dentro de las mismas autoridades
encargadas de su combate, considerando entonces este asunto como fundamental para
el buen logro de erradicar la expansin de las organizaciones delictivas.
&. DELINCUENCIA 9U"ENIL
No podamos dejar de ver este tema, puesto que es de suma importancia, llegar a
comprender el mundo del delincuente que no ha llegado a la madurez adulta.
Se ha establecido que el menor que comete actos ilcitos no es un delincuente, es un
infractor. No obstante, independiente de cmo los identifiquemos, menores delincuentes,
menores infractores, delincuentes juveniles o jvenes criminales; lo que s podemos
establecer es que son individuos que estn en una transformacin, es decir, que no han
alcanzado la madurez ni fsica ni mentalmente, y que por alguna manera interna o
externa, se han dedicado a la prctica o realizacin de actos delictivos.
69
Poder expresar una definicin de delincuencia infanto-juvenil, no puede concretizarse en
trminos puramente jurdicos, porque su nacimiento y avance es consecuencia de toda
una serie de acontecimientos y circunstancias, derivaciones de hechos, influencias y
efectos psicolgicos, sociales, culturales, econmicas, polticas y sentimentales;
abarcando tipos de conducta diversos y complejos.
La juventud es el trayecto de transicin ms importante en el desarrollo fsico mental de
una persona, invariablemente de su sexo, es el curso de todas las posibilidades de
exploracin de un nuevo mundo, en donde se interrelacionan formas de comunicacin,
expresin, y comprensin. La pubertad es la etapa motora de la energa vital de vivir en
alegra, en diversin, en placer, en asombro y admiracin, pero tambin, a veces, de
aburrimiento e indiferencia. se es el curso de la adolescencia, poca que es la ms bella
de la vida, pero a la vez ms peligrosa. Es el proceso donde se comienza a perder la
10
inocencia y en la que la responsabilidad todava no tiene cabida, lapso donde se inicia el
crecimiento de uno mismo, en gustos, preferencias y aficiones.
La pregunta que nos hacemos es Por qu el joven delinque?
Todos los estudios realizados hasta la fecha, de opiniones vertidas producto de las
experiencias obtenidas por criminlogos, psiclogos, mdicos y socilogos, se ha llegado
a la conclusin, por lo menos se ha sido el objeto a perseguir, que los nios, infantes,
menores, jvenes, o como se les quiera llamar, cometen acciones delictivas, por vivir en
el desamparo, en medio de la soledad y el miedo, de la tristeza y el hambre, del olvido y la
amargura, del sufrimiento, el maltrato y la enfermedad, a veces de la agona y la muerte.
Es por ello, de estas situaciones, que el joven delinque.
En el mundo de los nios y nias de la calle, el joven se ve alejado del inters por el
estudio, de la esperanza de estar en un techo de un hogar, bajo el cobijo de unos padres
o familiares, en el sueo de recibir comida y ropa; centrando su angustia, para pretender
olvidar y sustituir de lo que se carece: proteccin, apoyo, amor, afecto. En la vagancia, la
adopcin de un vicio es muy fcil, slo se necesita querer olvidar el pasado y no aceptar
la realidad .
70
&1. CLASIFICACIN
Cuando el joven ha entrado a la vivencia delictiva, es decir, cuando ha cometido un delito,
es entonces cuando comienzan a preocuparse por l, antes no. En ocasiones la juventud
es sinnimo de inexperiencia e irresponsabilidad, agregando adems que los jvenes
tienen pocas oportunidades de que se integren a la productividad. No obstante, toda la
variedad de estudios realizados tratan fcilmente de encasillarlos en una especie de
catlogo delictivo; de ah que a manera de exploracin, como vimos anteriormente con la
clasificacin de delincuentes, resulta muy interesante observar clasificaciones expuestas
por diferentes doctrinarios,
71
de ah tenemos que los jvenes delincuentes se pueden
clasificar en consideracin a los siguientes aspectos:
a) Delincuentes juveniles mentales: retardados, anormales educables, normales bajo
vigilancia.
b) Delincuentes juveniles morales: perversos, nocivos, perturbadores.
c) Delincuentes juveniles por padecimientos mdicos: profundos, enfermos incurables,
enfermos curables.
ch) Delincuentes juveniles sociales: los que carecen de familia, los que carecen de oficio.
d) Delincuentes juveniles por: abandono de moral, accin de ambiente, personalidad,
mala nutricin, insuficiencia orgnica, raquitismo, debilidad fsica, tuberculosis, neurosis.
e) Delincuentes juveniles: mpberes anormales: orgnicos, psicpatas, oligofrnicos,
mixtos, modificables, incurables; mpberes normales: ocasionales, por falta de
educacin, por induccin, por abandono moral, por necesidad material; habituales, por
necesidad moral, por influencia psicolgica, por tendencias adquiridas.
11
f) Delincuentes juveniles por: desobediencia habitual, conducta incorregible, viciosa
habitual, asociacin con homicidas, ladrones, prostitutas, viciosos y vagos, influencia en el
medio en que se desarrolla, frecuentar centros de vicio, influencia del juego, ser
vagabundos nocturnos, ser indecente, inmoral.
g) Delincuentes juveniles por: desamparo, vivir sin hogar, abandono, con dependencia del
pblico para vivir, que carecen de padres o tutores, que piden o reciben limosnas, que
viven en casa de mala fama o con personas viciosas o de mala reputacin, que viven en
hogares desorganizados, depravacin o crueldad de los padres, que habitan en lugares
nocivos para su salud material moral.
h) Delincuentes juveniles por: ser pobres, acomodados, vagos, ambulantes o indigentes;
falta de control paterno, ausencia total de los padres, inconsistencia del hogar,
favoritismo, sobreproteccin, abandono, celos, diferencias raciales o religiosas, presiones
econmicas.
i) Delincuentes juveniles por: la necesidad de satisfacer el instinto de proteccin, nutricin,
constructivo, posesivo, desrdenes mentales, espritu de aventura.
j) Delincuentes juveniles por: cambio de domicilio en menos de un ao, sobrepoblacin en
el hogar y malas condiciones sanitarias, tener padres separados o divorciados, por falta
de sentido de respeto, por carencia de ambiciones, padre hostil o madre sin amor
caluroso, empleo frecuente al castigo fsico.
k) Delincuentes juveniles por: aspectos econmicos: pobreza de los padres, gastos de
cosas que no son necesarias.
l) Delincuentes juveniles por: aspectos sentimentales: falta de amor, falta de comprensin,
falta de cario, conflictos intrafamiliares.
ll) Delincuentes juveniles por: aspectos morales: falta de valores ticos, falta de
apreciacin por lo bueno, lo justo, el respeto, la honradez y la sinceridad.
m) Delincuentes juveniles por: aspectos psicolgicos: instintos reprimidos, impulsos
inconscientes, reflejos condicionados, emociones reprimidas como neurosis, ansiedad,
histeria o demencia.
n) Delincuentes juveniles por aspectos educacionales: bajo nivel econmico de los
padres, desprecio al estudio, despreocupacin por el futuro.
) Delincuentes juveniles por: aspectos familiares: divorcio de los padres, falta de la
madre, padre alcohlico o golpeador, por consejos de un familiar que ha delinquido.
o) Delincuentes juveniles por: aspectos internos: repulsin, curiosidad, aburrimiento,
placer, aventura, celos, vanidad, miedo, repugnancia, apata, odio, venganza, castigo.
p) Delincuentes juveniles por aspectos diversos: diversin, valenta, irresponsabilidad,
falta de orientacin, no trabajar, por hacer dinero, tener una ideologa racial, no creer en
Dios, influencia de viciosos.
&2. CAUSAS
12
La clasificacin que se ha dado a los delincuentes juveniles, anteriormente vista, permite
suponer la existencia de causas especialmente determinadas que, genricamente, son las
motoras de muchos aspectos y motivos delictivos.
72
En estos sentidos, podemos sintetizar
algunas.
El comportamiento sexual. La falta de atencin familiar, de una adecuada educacin
sexual, y sobre todo por la escasez de servicios de orientacin e informacin sobre
aspectos de adolescentes, y no digamos el "bombardeo" de desinformacin por parte de
los medios de comunicacin, reflejan el aumento de obstculos para que los jvenes se
vean fortalecidos en sus ideas preferencias y anhelos. De ah que cada da va en
crecimiento la prctica de actitudes sexuales entre los jvenes, resultando como
consecuencias situaciones delicadas que afectan no slo a ellos, sino a la sociedad,
presentndose la aparicin de enfermedades de transmisin sexual, incluido el VH/SDA,
el embarazo precoz y la prctica del aborto.
73
La adiccin a las drogas. Desgraciadamente, tambin va en aumento, que los jvenes
consuman o sean adictos a algn tipo de droga, lo anterior ha orillado a que cuando un
joven est bajo los efectos de una droga, est propenso a cometer acciones ilcitas.
La falta de empleo. El no contar con un trabajo que permita desarrollarse plenamente
como una persona productiva, da como resultado no permitir la satisfaccin de
necesidades bsicas de la vida como lo es el alimento, la vivienda y el vestido, de ah el
desprendimiento de que el joven se convierta en un delincuente profesional.
La vagancia. ndiscutiblemente, cuando el joven no encuentra proteccin en el hogar,
cuando no se dedica al estudio, cuando no es productible laboralmente, cuando no lleva
una buena amistad con sus familiares, y en cierta manera, recibe apoyo familiar, es
cuando el joven se siente ciertamente a salvo de asumir ciertas responsabilidades, por lo
que se dedica a andar de un lugar a otro, a vagabundear en la calle, viviendo
contemplativamente en la holgazanera. Este no hacer nada, lleva implcitamente grandes
posibilidades de que se involucre en actividades delictivas.
74
El vandalismo. Cuando el joven se rene con otros y todos en coincidencia de
aburrimiento, o se encuentran en estado de exaltacin, derivada de una aventura,
divertimiento o venganza, y se dedican a destruir o cometer actos delictivos, decimos que
estamos frente a un caso de vandalismo, accionar delictivo de bandas o pandillas.
Regularmente las descargas de violencia van encaminadas hacia la destruccin, y que
concurren en la realizacin de atentados a edificios, disturbios de parques, destruccin de
comercios, pintas de bardas, toma de automviles, y toda clase de destrozos en la va
pblica.
75
El Afecto. De las relaciones afectivas entre humanos dependen la evolucin de todos sus
instintos e impulsos que durante la vida tendr a realizar, as entonces, Cmo exigir a un
joven que nunca ha sido amado por sus padres, que en la edad adulta sea capaz de dar
amor? Cmo pedirle respeto, si nunca ha sido respetado, o cmo pedir que no sea
violento, si siempre ha convivido en la ms absoluta agresividad? Cuando el nio, el
adolescente, el joven, le son transmitidos los sentimientos de afecto y amor, es cuando
construye en su mente y su alma conceptos bsicos de seguridad y confianza, que le
permitirn adquirir fcilmente la adopcin de una personalidad determinada y estar apto
para establecer sin dificultad relaciones con sus semejantes, y asimismo, establecer
13
comunicacin y unin en pareja.
76
El afecto y la comprensin en el joven son factores
determinantes, esenciales para el alimento de su alma, su sustento se hace bsico para el
buen logro y triunfo de su personalidad en la sociedad. Sin ellos se vern aminorados su
posibilidad de un buen desarrollo psquico social.
77
La desvalorizacin de los valores. Hemos de sintetizar que la crisis que sufre una
sociedad, adems de afectar a todos, tiene consecuencias ms directas en la juventud,
porque en ella, no slo comienza el principio del cambio, sino porque recibe antes que
nadie los frutos derivados del progreso. Si no existe un avance positivo, la juventud no
tendr oportunidad de progresar. Por ello Qu se puede esperar de una generacin de
jvenes que no recibe incentivos de ninguna especie? Qu se puede esperar de una
juventud que no recibi afecto y apoyo de sus padres, que no tuvo oportunidades de
empleo y distraccin, que no se le foment en el deporte, la cultura o el arte? Por ello, el
joven se convierte en delincuente, porque no tuvo o recibi acciones que le permitieran
progresar individualmente, tanto sentimental como fsicamente, o bien, en muchas
ocasiones, porque no quiso recibir a tiempo una preparacin que no le interes o no la
supo valorar adecuadamente
78
La gravedad de este fenmeno se seala porque el futuro
de un pueblo comienza por el desarrollo de su juventud, entonces cabra suponer que el
ndice delictivo juvenil nos mostrar las necesidades de un pueblo.
79
De ah que, el triunfo
da con da del materialismo, del egosmo, de la indiferencia, de la envidia y de la falta de
sinceridad, en el mundo del adulto, hace ver en el descenso por el muchacho, el joven, el
orden de los patrones por los cuales debe construirse la sociedad: el valor, el trabajo, la
preparacin, la lealtad, la fidelidad, la honradez, el respeto, la conmiseracin; es por ello,
que es plausible decir que la delincuencia juvenil tiene raz en la destruccin de los
valores tradicionales de la familia y de la sociedad en s.
&3. EL FACTOR DELICTI"O
Cmo se le puede llamar a los actos en que el ser humano es indiferente? Cuando se
niega a darle comida a un hambriento o no se socorre a un accidentado, o se est inerme
ante el dolor que sufre nuestro semejante o se niega la ayuda que nos pide el amigo, el
vecino, el pariente, Qu pasa ante esta frialdad del ser humano? El hombre es malo
por naturaleza?
No todo ser humano nace siendo bueno, pero en l se guardan, por naturaleza, rasgos o
impulsos violentos, que en el transcurso de su desarrollo, pueden o no llegar a
presentarse. El hombre no es malo, egosta, asesino o violador por naturaleza. No
obstante, cundo no hemos visto la actitud negativa de un chico de trece aos, o de un
adulto o mujer o anciano, que simplemente al mirarlos, decimos "este ya trae la maldad
por dentro".
80
Ante estos casos, podemos decir, que algunas personas tienen grados de
violencia ms desarrollados que otras, pudiendo llegar a revelar, a veces, estados de
patologa psicolgicas, por lo que a pesar de que el hombre no es un ser negativo en
potencia, si existen individuos que por una afectacin mental, aunque sea mnima, sin la
mayor deteccin, albergan un grado excesivo de maldad.
81
Todava hoy, podemos afirmar que la sociedad sigue los patrones establecidos por
Charles Darwin,
82
quien estableci que la evolucin del hombre era resultado de un largo
proceso evolutivo, donde la sobrevivencia est orientada bajo la consecuencia de la lucha
del fuerte sobre el dbil, y en el que sus caractersticas fsico mentales son producto de
sus caracteres hereditarios. En este sentido, decir que el hombre genticamente trae
rasgos escondidos orientados hacia lo malo o lo perverso, no significa que l deba
14
desenvolverse con base en ellos. La posibilidad para que estos aspectos, llammosle
malos, lleguen a aparecer, es simplemente un azar: pueden estar siempre latentes y
surgir debido a una causa efecto, o bien jams se presenten.
El problema fundamental no es saber si tenemos o poseemos una percepcin negativa,
sino hasta en qu grado stos se pueden presentar y en tal medida en qu magnitud.
Cmo saber si una persona puede matar a otra, lejos de preocuparse de las condiciones
que puede conllevar el homicidio o las formas de cmo lo puede ejecutar, sin mentir la
menor sensibilidad .
83
Sin conocer la maldad y el grado de agresividad que tenga una persona, se puede
establecer que el hombre llega a delinquir, la mayora de las veces, debido a que ha sido
influenciado, orientado, manipulado o encaminado por razones, causas o motivos
externos, sin dejar de observar que cada aspecto exterior tiene injerencia y repercusiones
de manera totalmente diferente en cada individuo.
De esta forma, todas las teoras explicativas de las causas de la aparicin de una
conducta delictiva se han polarizado, de alguna manera, hacia un extremo u otro,
proclamando todas una supremaca sobre la otra.
&&. LA CONDUCTA DES"IADA
La palabra desviacin proviene del latn desviare, que significa salirse del camino.
Algunos criminlogos han adoptado este trmino para describir una conducta no
aceptada, o ms bien, no entendida, por un grupo determinado de la sociedad. En este
caso una persona "desviada" es aquella que presenta una patologa anormal, es decir,
que tiene una variacin en su comportamiento y desarrolla conductas peligrosas, tanto
para l mismo, como perjudiciales para la sociedad. En nuestra consideracin la llamada
conducta desviada pudiera deberse a una vida de experiencias negativas; a una influencia
de un medio social de vicio; a una distorsin del carcter; a una represin sexual; a un
trastorno psquico; y a una orientacin, influencia de personas corruptas.
La desviacin, creemos, no es ms que una forma de etiquetar a los individuos que han
delinquido, de una manera irremediable e indudable de diferenciacin, estigmatizacin y
marginalizacin. Los que utilizan el trmino de desviacin para sealar una conducta
delictiva, no hacen ms que encubrir las reales, necesarias, y existentes conductas
humanas, en cuya diversidad y complejidad en que vive la sociedad, no pueden ser
excluidas. As entonces, seran llamados desviados los drogadictos, los marihuanos, los
truhanes, los ladrones, los homicidas, los psicpatas, los esquizofrnicos, los histricos,
los neurticos, los compulsivos, los homosexuales, los voyeristas, los transexuales, los
promiscuos, los hippies, los vagos, los malvivientes, los golpeadores, entre otros. stos
seran los "desviados", individuos que representan el campo excluyente de la sociedad y
cuyo accionar es elegantemente calificada como desviada, a tal grado de llegar a
involucrar a los enfermos mentales o invlidos fsicamente como parte de ellos.
84
Realmente Podemos reprochar a una persona porque adopte conductas catalogadas
como desajustadas llamadas desviadas? Una conducta desviada no es ms que el
resultado de una consecuencia de la pluralidad de cmo est conformada la sociedad
misma.
15
Falso que la adopcin de una conducta que no es ms que el resultado del mundo real,
calificada como desviada, sea necesariamente una invitacin al mundo de la delincuencia,
mucho menos debe ubicarse como una conducta enferma o nefasta. Por otra parte, el
caso de que el ser humano sea diferente, homogneo, plural, y diverso a cualquier otro
ser humano, significa que debe reconocerse la variedad de su conducta. El hecho de ser
"diferente", calidad humana, no significa poner estereotipos discriminatorios. Si un
individuo, por su gusto es feliz siendo "diferente" que mal hay en ello, por qu calificarlo
entonces como una persona desviada .
85
&'. LO ANTISOCIAL
Se emplea esta expresin para designar a todo aquello que va en contra de las reglas o
patrones establecidos en la sociedad. La concepcin "antisocial" se concreta
preferentemente al sentido de justicia, orden y paz, en el mbito colectivo. De esta forma,
los criminlogos han adoptado este vocablo para sealar aquellos actos que presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos tienden a
desestabilizar un sistema sociopoltico, convirtindose entonces lo antisocial en un
trmino utilizado por el Estado para su organizacin judicial y represin poltica, logrando
una justificacin criminolgica delictiva en pos de la defensa social.
Sin embargo, igualmente como sucedi con el trmino desviacin, el vocablo antisocial no
es recomendablemente aceptado o
adecuado, debido a que la sociedad, como ya lo hemos afirmado, representa una
universalidad en todas sus formas de proceder, de ah que el acontecer humano siempre
estar impregnado de toda una multiplicidad de formas de ser, presentndose entonces
discrepancias, contradicciones y antagonismos. Cmo entonces hablar de una conducta
antisocial, si an en la sociedad se dan divisiones o demarcaciones de diferenciacin y
sealamiento? Es decir, la sociedad misma forma grupos marginados y a la vez
preferenciales, ambos perfectamente delineados y limitados, aun cuando esa variedad de
formas de vida estn encaminadas hacia la satisfaccin de necesidades fundamentales y
hacia la consecucin de fines comunes, luego entonces, lo antisocial no siempre es.
&6. LA "IOLENCIA
Algunos autores sostienen que la causa de los desrdenes del comportamiento humano
se deben al instinto de la agresin, ya que ste es un instinto innato o resultante de un
estmulo condicionado. Manuel Lpez Rey en sus crticas sobre violencia y justicia,
sostiene, muy atinadamente, que la agresividad es ms bien un rasgo indistinto que
puede ser manifestado o no, que la violencia es una manera de actuar que puede ser
adoptada deliberadamente y que no tiene nada que ver con los instintos, siendo entonces
un papel que el hombre emplea como un medio para alcanzar fines especficos, pudiendo
adoptar modalidades diversas, entre ellas delictivas. As entonces; podemos suponer que
la violencia puede manifestarse de alguna manera subconsciente con un fin buscado,
determinado. Ejemplo sera, el maltrato que sufre una persona, "es tanta la humillacin de
mi patrn, que un buen da lo mato". Aqu se manifest un acto violento, que buscaba dar
salida a una opresin recibida, y que su exteriorizacin brot de repente, sin poder
dominarlo y sin medir las consecuencias. Otra ejemplificacin ms, sera el del esposo,
que al llegar a su casa encuentra a su esposa en brazos de su amante, de improviso se
dirige a una alacena y de un cajn saca un arma de fuego, se acerca a la pareja y les
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dispara directamente matndolos en el acto. En este caso el acto de violencia tuvo su
aparicin en un momento repentino de euforia, generando un estmulo inconsciente que
genera una agresin, tal vez despus del homicidio el esposo se tire junto a su esposa y
est arrepentido de haber hecho lo que hizo, y jams vuelva a agarrar una pistola, sin
embargo el hecho sucedi como algo que no estaba previsto o como algo que no se
hubiera querido hacer.
&7. LA PERSONALIDAD
Una teora ms sobre causa de la delincuencia es la que tiene su fundamento en los
trastornos que sufre la personalidad, es decir, el resultado de la manifestacin externa de
la conducta, producto de la educacin, de las costumbres, de los hbitos, en otro sentido,
de la manera en cmo uno se conduce y reacciona. Si el trastorno no es producto de una
patologa, la personalidad no viene a significar ms que la adopcin de un papel
determinado para hacer frente a necesidades internas, y al mismo tiempo, es una
exteriorizacin de respuesta a un ambiente en el que uno se desarrolla. La peligrosidad
derivada del examen de la personalidad no es una causa psicolgica, sino ms bien es
una anormalidad, una postura, una posibilidad, que se adopta como una toma de decisin
para hacer frente a condiciones y fines subjetivos. Una persona puede ser autoritaria en
su trabajo y al llegar a su casa, totalmente le cambia su personalidad y su carcter se
vuelve compresivo apacible; o tenemos el caso de una mujer que es buena hermana,
buena estudiante, buena hija, pero, por las noches se convierte en una mujer que se
prostituye, que comercia con el sexo. En ambos casos Podemos estar hablando de
personas peligrosas? violentas? O simplemente son personas que adquieren la
personalidad que ms les agrada o conviene.
NOTAS
57
nstituto de nvestigaciones Jurdicas, UNAM, Mxico, 1988, p. 567.
58
T. V, Ed. Driskill, Buenos Aires, 1979, p. 183.
59
Manuel Ossorio, Ed. Heliastra, Buenos Aires, 1995, p. 288.
60
Vase el nforme de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y
el Desarrollo, "Cumbre para la Tierra", celebrada en la Ciudad de Ro de Janeiro en Brasil
en el ao de 1992.
61
Vase Estudio internacional sobre la igualdad de derechos y responsabilidades entre
hombres y mujeres, Senado de la Repblica, L Legislatura, Mxico, 1988.
62
Para conocer ms a fondo este tema, vase nforme de la Conferencia Mundial del Ao
nternacional de la Mujer, Mxico, 1975. nforme de la Conferencia Mundial del Decenio
de las Naciones Unidas para la Mujer, Copenhague, 1980. nforme de la Conferencia
Mundial para el examen y la Evaluacin de los Logros del Decenio de las Naciones
Unidas para la Mujer, Nairobi, 1985. Situacin de la Mujer en ele Mundo en la Cuarta
Conferencia Mundial sobre la Mujer en Beijn, 1990.
63
Para mayor abundamiento vase Criminalidad Femenina, Mara de la Luz Malvido,
Porra, Mxico, 1990.
64
Citado por Emilio Laurent, op. cit., p. 45.
65
Vase Mxico, tortura e impunidad, Amnista nternacional, Amnesty nternational
publications, Londres, 1991.
66
Al respecto vase Crmenes de Guerra, Ricardo Caldern, ediciones Lex, Mxico, 1952.
67
Para conocer ms a fondo este tema, consltese la obra de Serge Moscovici, La era de
las multitudes, un trabajo histrico de psicologa de masas, FCE, Mxico, 1989.
17
68
Consltese Crmenes de masas y crmenes de Estado, Mario Jimnez Huerta,
Cuadernos Criminalia, Mxico, 1941.
69
Para conocer ms a fondo este problema, vase justicia de Menores, Hctor Sols
Quiroga, NACPE, Mxico, 1983. Sociologa Criminal, Hctor Sols Quiroga, Porra,
Mxico, 1985.
70
En nuestro pas es recomendable los estudios realizados por el doctor Luis Rodrguez
Manzanera en La delincuencia de menores en Mxico, Ediciones Botas, Mxico, 1971 y
Criminalidad de Menores, Porra, Mxico, 1987.
71
Estas posturas pueden verse en la obra de Mariano Ruiz Funes, Criminalidad de
Menores, mprenta Universitaria, Mxico, 1953. Delincuencia Juvenil, Manuel Velzquez
Andrade, Ed. Cultura, Mxico, 1932. Delincuencia juvenil varios autores, Universidad de
Santiago de Compostela, Espaa, 1972. Elementos de Criminologa nfanto Juvenil,
Roberto Tocavn, Ed. Edicol, Mxico, 1979. Delincuentes juveniles y Criminales, C.
Gibbons, FCE, Mxico, 1989.
72
Consltese Marginalidad y Conducta Antisocial de Menores, Leticia Ruiz de Chvez,
NACPE, Mxico, 1978.
73
Al respecto consltese El Derecho Familiar y los Derechos Humanos, CNDH, Mxico.
Delincuencia juvenil, Michael Rutter y Henri Giller, Ed. Martnez Roca, Barcelona, 1983.
74
Vase La Juventud Malograda, Luis Rivera Prez, Ediciones Aguilar, Madrid, 1970.
75
Descripcin de lo anterior puede verse en La juventud malograda, Luis Rivera Prez,
Ediciones Aguilar, Madrid, 1970. A mano armada, la delincuencia de la Ciudad de Mxico.
76
Consltese Los salvadores del Nio o la nvencin de la Delincuencia, Anthony M. Platt,
Siglo XX editores, Mxico, 1982.
77
Vase Pedagoga de la delincuencia juvenil, Vicente Garrido Genovs, ediciones CEAC,
Barcelona, 1990.
78
Vase La Casa de los jvenes, Ernesto Orrone, UNESCO, 1987.
79
Vase Criminologa, teora de la Delincuencia juvenil Manuel Lpez Rey y Arroyo,
Ediciones Aguilar, Espaa.
80
Vase La agresividad humana, A. Sturr, Ed. Alianza, Madrid, 1978.
81
A nuestro parecer la maldad la entendemos como una anormalidad negativa de la
conducta humana.
82
Vase su famoso libro El origen de las especies Porra, Mxico, 1991.
83
Obsrvese Sadismo y Masoquismo en la conducta criminal, Juan Jacobo Bejarla, Ed.
Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1954.
84
Al respecto vase El hombre esclavo de su inferioridad, Charles Odier, FCE, Mxico,
1990.
85
Una persona "indiferente" es aquella que presenta una postura, reflejada en una
conducta, una forma de ser, que es diversa, distinta, disconforme, incompatible u opuesta,
a los patrones establecidos en la manera de ser y conducirse en la sociedad. La
diferencia, si as se le puede llamar, radica en la decisin de conducirse conforme a un
criterio establecido y responsabilidad adoptada.
18
LA DELINCUENCIA QUE
SE ORGANIZA PARA DELINQUIR
El ms solo, triste,
desamparado, humilde, insignificante,
desahuciado:
es siempre mi amigo.
Que lo sea tuyo tambin.
&8. LA ORGANIZACIN DELICTI"A
Cuando la delincuencia "comn", llega hasta tal extremo de "evolucin" o de
"perfeccionamiento"; cuando rebasa los lmites de control gubernamental; cuando
establece lneas especiales de operacin basadas en un sistema complejo, tipo
empresarial, bien estructurado en la comisin delictiva; cuando persigue a travs de
determinadas acciones violentas la bsqueda del poder, ya sea poltico, econmico o
social; es cuando podemos decir, sin lugar a dudas, que estamos frente a un caso de
delincuencia organizada.
De tal manera, la delincuencia se llama organizada, porque est muy por delante del
contexto y panorama comn, tradicional o convencional, de la clsica y tpica manera de
delinquir.
El trmino fue empleado por primera vez por los criminlogos norteamericanos, para
designar as a las operaciones delictivas criminales provenientes de la mafia. Este tipo de
delincuencia fue designada con la palabra "organizada", ya que se refiere a la
"asociacin", a la "sociedad", a la "corporacin", al "grupo", al "sindicato", a la "liga", al
"gremio", a la "coalicin", a la "unin", como forma en que operaban un grupo de
personas, que por medio de la realizacin de actos de violencia y fuerza, llevaban a cabo
la comisin de actos delictivos y fraudulentos.
86
La delincuencia organizada tiene races muy antiguas, ya que a lo largo de la historia,
podemos ver reflejado este tipo de delincuencia, a los primeros delincuentes que
actuaban en asociacin, como sera por ejemplo los mendigos, los pillos, los bandoleros,
los corsarios, los piratas, entre otros. Con el paso del tiempo, estas fracciones de poder
que usaban el arreglo comn y violencia para lograr sus fines ilcitos, fueron tomando un
grado, por as llamarle, de especialidad, tal fue el caso de los deudores, los
embaucadores, los estafadores, los encubridores, los falsificadores, los chantajistas, y en
s, de todos aquellos que basaban su fuerza en la unin.
A travs de la memoria de cuentos, novelas, pelculas, series de televisin, leyendas y
baladas populares, el delincuente que actuaba bajo una organizacin fue encasillado,
reconocido y a la vez respetado, por ciertos grupos de la sociedad, por presentar
caractersticas especficamente determinadas, mismas que la gran mayora fue dada por
el mismo pueblo. Es decir, cuando se haca referencia a la delincuencia organizada, se
quera decir que se estaba ante la presencia de hombres "sucios", fuertes , "maosos",
"sagaces", "intrpidos", "inescrupulosos", "despiadados", "brutales", "depravados",
"miserables" y "sanguinarios"; as fueron reconocidos, por mucho tiempo, los integrantes
19
de la mafia que estaban conformadas bajo la organizacin de "familias" y que unas a
otras, en constante lucha, se alternaban el poder.
Gran parte de la delincuencia organizada tiene como objetivo, entre otros, concretar y
acrecentar un beneficio econmico, por medio del establecimiento de "alianzas y
vnculos", en todos los niveles, incluyendo el poltico y militar, y lograr as una impunidad.
Su accionar sustancialmente obedece a la realizacin de operaciones ilegales de tipo
financiero, mercantil, bancario, burstil o comercial, con la ayuda del establecimiento de
redes de alta tecnologa en la informacin, tambin llevan a cabo acciones de soborno,
extorsin, ofrecimiento de servicios de proteccin, ocultacin de servicios fraudulentos y
ganancias ilegales, adquisiciones ilegtimas, control de centros de juego ilegales (lotera,
carreras, apuestas), y centros de prostitucin (masculina y femenina). Cuando la
delincuencia organizada rebasa las fronteras de las naciones, decimos que estamos bajo
el contexto del crimen organizado internacional.
La delincuencia en su manifestacin organizada, constituye quiz uno de los ms graves
y vitales problemas que daan y perjudican considerablemente a nuestro pas.
Es letal, porque ha sobrepasado por mucho a la delincuencia conocida como tradicional o
convencional, ello en la medida que las acciones cometidas en conjunto, es decir, con la
participacin de varias personas, lleva como resultado esencial la obtencin ms directa y
con mayor precisin de actos delictivos, que en conjunto, son considerados como graves,
por atentar contra los valores esenciales de la sociedad.
A tal grado es tal el avance que ha tenido la delincuencia que se organiza, que ha llegado
a convertirse en un fenmeno delictivo transnacional, es decir, que sin miramientos,
atraviesa las fronteras de los pases, invadiendo, poco a poco, como un virus mortal, sus
ncleos de sociedad.
Con una fuerza amenazante, demoledora, agobiante, degradante, y letalmente corruptor,
la delincuencia organizada, absorbe da a da, con mucha mayor facilidad, actividades
lcitas, atrayendo para s individuos, formando empresas clandestinas; operando a la par
de la alta tecnologa; con uso extremo de violencia; y afectando considerablemente,
mediante sobornos y corrupcin, a las instituciones gubernamentales, financieras y
empresariales. Porque, al final de todo, la delincuencia que se organiza busca de manera
abierta, el control de los medios ilegales.
En nuestro pas, es la delincuencia organizada una situacin de mucho riesgo por sus
diversas particularidades que presenta, su competencia es clara y directa, provocadora a
veces, frente al otro tipo de delincuencia existente.
Una particularidad de estas agrupaciones ilcitas que se dedican a delinquir, es que
disfrutan de enormes ventajas debido a las grandes cantidades de dinero que disponen y
a su capacidad para eliminar la competencia mediante la intimidacin y la violencia.
La delincuencia organizada tiene como marco central de direccin y mando una estructura
jerrquica vertical y rgida con dos o tres rangos mximos y permanentes de autoridad;
alberga una permanencia en el tiempo, ms all de la vida de sus miembros; emplea el
uso de violencia extrema y medios de corrupcin, como resultados conocidos y aceptados
para el cumplimiento de sus objetivos; y opera bajo un principio desarrollado de divisin
20
del trabajo mediante clulas que slo se relacionan entre s a travs de los mandos
superiores.
Debido a la gran capacidad econmica y de organizacin que posee la delincuencia
organizada, sta puede llegar a permear todos los niveles de Procuracin y
Administracin de justicia, por lo que el Derecho Penal convencional fue rebasado por
estas nuevas formas de organizacin delictiva, no contempladas anteriormente.
Errneamente se ha pensado que el delito se transforma con el tiempo, esto es
incorrecto, el delito siempre seguir siendo el mismo,
es decir, un homicidio es un homicidio aqu en Mxico y en el frica; lo que cambia, lo que
evoluciona, lo que se transforma, es la forma de llevarse acabo.
En este sentido, el delito no evoluciona: se moderniza el operar del delincuente. Cuando
ste se une de manera permanente a otros, y con la ayuda de la tecnologa y empleo
bsico de la extrema violencia, lleva a cabo sus fines ilcitos, es cuando comenzamos a
separar a la delincuencia tradicional, e identificamos la aparicin de una nueva, por as
decir, clasificacin de delincuencia: la organizada.
As entonces, esa unin entre delincuentes de manera no causal o espontnea, que
comenz a rebasar a la figura de la asociacin delictuosa, y que se vino a dar de manera
sistemtica, trajo como consecuencia el desarrollo de la maquinacin, confabulacin, o
planeacin anticipada, para actuar ilcitamente, es decir, para delinquir, encontrndonos
con individuos mejores preparados, compactados, unificados, en fin, organizados para
hacer fechoras.
Consiguientemente, no debemos olvidar que, contrario a las dems normas, la Ley
Federal contra la Delincuencia Organizada, tiene una excepcin. Efectivamente, nuestro
Derecho Positivo Vigente, tiende a establecer un conjunto de sanciones para aquellas
conductas que externadas en el plano fsico se convierten en ilcitas, y que se traducen en
una accin u omisin, es decir, para el mundo del Derecho puede convertirse en delito
tanto un hacer como un dejar de hacer, esto significa que el conjunto de acciones que no
son manifestadas no pueden ser sancionadas, tal y como lo representan los
pensamientos, los deseos, los sueos.
Pero tambin el Derecho castiga aquellas conductas o actos que son realizados a medias,
que no logran conseguir el fin, por causa ajenas a la voluntad del sujeto, por el cual fueron
realizados, a ello el Derecho le llama tentativa, es decir, aquellas formas imperfectas de
ejecucin, luego entonces, slo son punibles los delitos consumados y los intentados. La
excepcin que representa la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, es en el
sentido de que al igual como sucede con la asociacin delictuosa, prev una sancin a los
actos preparatorios a la consecucin del delito. Esto se refiere a castigar el acuerdo de
voluntades con fines delictivos, sin haber externado fsicamente esa voluntad delictiva,
expresa la ley: "acuerden organizarse o se organicen".
En este sentido, efectivamente, en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, est
sancionado el simple acuerdo, convenio, pacto, arreglo, negociacin o compromiso, para
delinquir. Ahora bien, de esto a su comprobacin, es otra cuestin. Es decir, en la
prctica, es muy difcil comprobar el delito de delincuencia organizada, mientras no se d
un resultado material de un delito derivado de ella.
21
Cabe aqu hacer la aclaracin de la distincin de dos figuras jurdicas que son, en
ocasiones, confundidas con la esfera de la delincuencia organizada, nos referimos a la
asociacin delictuosa y a la pandilla.
&9. LA ASOCIACIN DELICTUOSA
Se comprende por asociacin delictuosa, artculo 164 del Cdigo Penal Federal, "Al que
simplemente forme parte de una asociacin o banda de tres o ms personas con
propsito de delinquir..." La palabra asociacin proviene del latn sociatio, que significa
unin, compaa, colaboracin, reunin. Relacin que une a los hombres en grupos y
entidades organizadas. Entonces existe asociacin siempre que varias personas se unan
para un fin comn, es decir, un fin determinado.
A diferencia de la banda que puede considerarse sinnimo de asociacin, pero
reconociendo que esta unin de un grupo de individuos que determinan actuar en la
comisin ilcita es permanente, constante.
Con propsitos de delinquir, es decir, que la reunin se caracteriza por la planeacin,
coordinacin, elaboracin proyeccin de llevar a acabo delitos, aqu la asociacin no es
ocasional sino que existe todo un tipo de formalidades cuyos componentes tienen la
consecucin precisa de perseguir un fin ilcito.
En la asociacin delictiva basta que exista la sola participacin en la asociacin o banda,
independientemente de que los delitos se cometan, y que de los integrantes hayan sido
autores intelectuales, materiales, cmplices o encubridores para que quede configurado el
tipo penal, es decir, se castiga al miembro de la asociacin por el slo hecho de
pertenecer a ella y no por delinquir mientras pertenece a ella.
Resulta interesante observar los siguientes criterios del Poder judicial:
DELNCUENCA ORGANZADA, DELTO DE. ACREDTAMENTO DEL TPO PENAL,
DEBEN SEGURSE LAS MSMAS REGLAS PARA ACREDTARSE EL LCTO DE
ASOCACN DELCTUOSA.-El tipo penal de delincuencia organizada entr en vigor al
da siguiente de la publicacin de las modificaciones al Cdigo Penal del Estado de
Mxico, del siete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, en las que se
establecieron la nueva denominacin del delito en comento, precisando en el artculo 178
que se impondrn de uno a seis aos de prisin y de cien a trescientos cincuenta das
multa al que participe en una agrupacin o banda organizada, cuya finalidad sea cometer
delitos que afecten bienes jurdicos de las personas o de la colectividad, mientras que
antes de su reforma, se le conoca a tal ilcito como asociacin delictuosa precisndose
en el dispositivo 178 que se impondrn de seis meses a seis aos de prisin y de tres a
trescientos cincuenta das multa, al que tome participacin en una asociacin o banda de
dos o ms personas organizadas para delinquir, por el slo hecho de ser miembro de la
asociacin e independientemente de la pena que le corresponda por el delito o delitos que
se cometan; de lo anterior se desprende, que en esencia se trata de los mismos
elementos tpicos, es decir, que una persona participe en una asociacin o banda, que
sta se encuentre organizada para delinquir, o lo que es lo mismo, que su finalidad sea
cometer delitos, lo que evidentemente afecta a los bienes jurdicos de las personas o de la
colectividad, por ende, debe considerarse que para que se acrediten los elementos tpicos
22
de la delincuencia organizada, deben seguirse las mismas reglas que requiere la
asociacin delictuosa.
Primer tribunal Colegiado en Materias Penal y Administrativa del Segundo Circuito.
Amparo en revisin 255/95. Nahm Spndola Ruiz. 5 de enero de 1996. Unanimidad de
votos. Novena poca, Semanario judicial de la Federacin y su Gaceta Tomo 111, p. 913.
ASOCIACIN DELICTUOSA. NATURALEZA 9URDICA DE LA.-Lo que distingue
principalmente a la asociacin delictuosa, es que el motor de la relacin, es la reunin
delictiva para la ejecucin de ms de un delito, por lo que no puede considerarse como
tal, ya sea por concierto previo o por adherencia, la relacin en funcin de un delito nico.
El hecho de que tal delito se ejecute mediante una serie de acciones, no trae como
consecuencia el que el delito de asociacin delictuosa exista. Los miembros de una
asociacin delictuosa pueden ser condenados tan slo por el hecho de ser tales, aun
cuando no hayan sido partcipes en el delito cometido, e incluso, cuando no se haya
cometido delito alguno. En consecuencia, en la asociacin delictuosa los miembros estn
dispuestos a participar en delitos an no determinados especficamente, por lo que, no
puede decirse que exista esa asociacin, cuando los activos acepten intervenir en un
delito ya perfectamente determinado en su fase ejecucin consumacin. De no aceptarse
este criterio, toda participacin de dos o ms personas en la ejecucin de un delito que
tenga acciones mltiples, sera tambin constitutiva de asociacin delictuosa,
recalificndose la conducta, olvidando adems que el delito de asociacin delictuosa es
siempre un delito de peligro.
Amparo en revisin 94/89, 22 de junio de 1989. Segundo Tribunal Colegiado del Dcimo
Sptimo Circuito. Semanario judicial de la Federacin, V111-Octubre, p. 134.
ASOCIACIN DELICTUOSA Y PARTICIPACIN M:LTIPLE. DIFERENCIAS. La
presencia de activos mltiples en la comisin de un delito, no basta para que se integre el
tipo de asociacin delictuosa, a que se refiere el artculo 164 del Cdigo Penal Federal,
pues ste requiere que sus miembros, asociados, acepten intervenir en la ejecucin de
uno o ms delitos cuya planeacin individual no se ha llevado a cabo; en cambio, en la
participacin mltiple los partcipes aceptan intervenir en un delito perfectamente
delineado en sus fases de ejecucin y consumacin. Consecuentemente, la diferencia
bsica entre ambas figuras delictivas, radica en que en la asociacin delictiva el motor de
la relacin es la intencin ilcita para la ejecucin de ms de un delito, en tanto en la
participacin, sea por concierto previo o por adherencia, la relacin ser en funcin de
uno o varios delitos nicos, perfectamente delineados y de ejecucin planeada, como lo
es en la especie el de violacin tumultuaria, y al no existir en autos dato alguno de cual se
infiera que el ahora quejoso y coacusados haban decidido ejecutar en abstracto algunos
otros ilcitos, solamente existi participacin de aqul en la comisin del delito sexual, y no
debi reclasificarse su conducta estimndola tambin constitutiva de asociacin
delictuosa.
Amparo directo 757/77, 7 de febrero de 1979. Amparo directo 5441/76, 7 de febrero de
1979. Amparo directo 3871/86, 1 de julio de 1987. Amparo directo 4764/86, 1 de julio de
1987. Amparo directo 6114/86, 1 de julio de 1987. Primera Sala. Semanario judicial de la
Federacin, Segunda Parte, p. 85.
9URISPRUDENCIA DEFINIDA.-Conforme al artculo 164 del Cdigo Penal el delito de
asociacin delictuosa se integra por tomar participacin de una banda de tres o ms
23
personas cuando est asociada para delinquir; para que exista, se requiere un rgimen
determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptando previamente por los
componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarqua entre los miembros que la
formen, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos del que manda, quien tiene los
medios o manera de imponer su voluntad, este delito difiere esencialmente de la
participacin mltiple o coparticipacin en la realizacin de un hecho antijurdico, porque
en este caso aunque las infracciones se repiten, surgen de momento; pero quedan
aisladas unas de otras; y en el caso de la asociacin el propsito de delinquir persiste en
los miembros de la banda que se pliega a las decisiones del jefe.
Quinta poca: Tomo LXXV, pg. 8311. Tomo LXXV, pg. 8763.
Existen algunas tesis que sealan como requisito indispensable de la asociacin
delictuosa el grado de jerarqua entre sus integrantes:
ASOCIACIN DELICTUOSA.-Conforme al artculo 164 del Cdigo Penal del Distrito, el
delito de asociacin delictuosa se integra al tomar participacin en una banda, tres o ms
personas, cuando aqulla est organizada para delinquir; para que exista se requiere un
rgimen determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptado previamente por los
componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarqua entre los miembros que la
forman, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos, del que la manda, quien tiene
medios o manera de imponer su voluntad; este delito difiere esencialmente de la
participacin mltiple o coparticipacin en la realizacin de un hecho antijurdico, porque
en este supuesto, aunque las infracciones se repitan, surgen de momento; pero quedan
aisladas unas de otras; y en el caso de la asociacin, el propsito de delinquir persiste en
los miembros de la banda, que se pliegan a las decisiones del jefe; y si uno de los
acusados acudi al sitio en donde se pretenda cometer el delito, su responsabilidad
surge por el acuerdo previo entre l y los dems copartcipes, pues la presencia de ellos
refleja la actitud amenazadora asumida por todos y encaminada al logro de propsitos
ilegales.
Amparo directo 3368/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 7801/42. 31 de marzo de
1943. Amparo directo 8437/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 9422/42. 31 de
marzo de 1943. Amparo directo 9423/42. Arturo. 31 de marzo de 1943. Primera Sala.
Tomo , parte SCJN. Tesis. 39, p. 22.
ASOCIACIN DELICTUOSA. LA 9ERARQUA ES ELEMENTO NECESARIO EN LA
CONFIGURACIN DEL DELITO DE 1LEGISLACIN DEL ESTADO DE TLAXCALA2.;A
diferencia de otras legislaciones, en la del Estado de Tlaxcala, paralelamente a la
circunstancia de ser miembro de una asociacin o banda de tres o ms personas
organizadas para delinquir, es menester que se reconozca jerarqua entre sus miembros,
por lo que a falta de este requisito aun cuando se den los otros, no se podr slidamente
sostener la existencia del ilcito.
PRIMER TRI#UNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO. Amparo directo 113/88. 5 de
julio de 1988. Octava poca. Semanario judicial de la Federacin. Tomo XV. Tesis.
V.lo.72, p. 236.
ASOCIACIN DELICTUOSA. AUTO DE FORMAL PRISIN. 1LEGISLACIN DEL
ESTADO DE PUE#LA.-El artculo 183 del Cdigo de Defensa Social del Estado de
Puebla alude al delito de asociacin delictuosa atendiendo a que, la asociacin o banda,
24
debe consistir en la unin voluntaria y con carcter ms o menos permanente para el
desarrollo de los propsitos delictivos que unen a sus integrantes; es decir, que
tratndose del auto de formal prisin, deben existir evidencias suficientes para considerar
que la unin de ciertos individuos tena como finalidad la actuacin en la ejecucin de
hechos delictuosos, estando dispuestos de manera constante a colaborar en ellos en la
medida que fuese necesaria, debiendo concurrir, tambin, cierta jerarqua entre los
componentes y disposiciones concretas de un jefe de la asociacin o banda para que sus
acciones se llevaran a efecto con el menor riesgo y con los mejores resultados.
SEGUNDO TRI#UNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO. Amparo en revisin
411/88. 10 de enero de 1989. Octava poca. Semanario judicial de la Federacin. Tomo
XV, p. 461.
ASOCIACIN DELICTUOSA. CONFIGURACIN DEL DELITO DE.-Para la configuracin
del delito de asociacin delictuosa se requiere, adems de la unin de tres o ms
personas, una permanencia indefinida y el propsito de delinquir, que exista una jerarqua
entre los miembros que la integran o bien que las determinaciones se tomen de comn
acuerdo entre ellos.
TERCER TRI#UNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.
Amparo directo 1223/91. 14 de agosto de 1992. Amparo directo 1226/91. 14 de agosto de
1992. Amparo directo 1229/91. 14 de agosto de 1992. Amparo directo 1256/92.6 de
marzo de 1993. Amparo directo 1253/92. 17 de marzo de 1993. Octava poca. Gaceta del
Semanario judicial de la Federacin. Tomo: 68, agosto de 1993. Tesis: . 3o. P. J/1, p. 29.
ASOCIACIN DELICTUOSA. LA 9ERARQUIZACIN NO CONSTITUYE UN
ELEMENTO ESENCIAL EN EL DELITO DE. 1LEGISLACIN DEL ESTADO DE NUE"O
LEN2.; La jerarquizacin no constituye un elemento esencial en el delito de asociacin
delictuosa, pues atendiendo a la definicin que de tal sentido hace la ley, especficamente
en el artculo 176 del Cdigo Penal de la entidad. Por tanto, la jerarquizacin que se
predica doctrinalmente respecto del delito de asociacin es una cuestin contingente que
puede o no existir, sin que importe, en consecuencia, para la configuracin de este ilcito,
que la formalidad en cuanto a la organizacin sea la escritura, que haya o no estatutos o
que exista o no jerarqua y disciplina estatuidos; lo que importa es la reunin
indeterminada en lo que se refiere al tiempo de duracin y el propsito de los miembros
del grupo, de estar unidos para la comisin delictiva.
TERCER TRI#UNAL COLEGIADO DEL CUARTO CIRCUITO. Amparo directo 164/90. 4
de septiembre de 1991. Octava poca. Semanario judicial de la Federacin. Tomo: X, p.
438.
Pero as tambin, existen tesis que explican que la jerarqua no resulta necesaria, como
un requisito de su existencia:
ASOCIACIN DELICTUOSA. CAR$CTER CONTINGENTE DE LA 9ERARQUA EN EL
DELITO DE.;Ciertamente, en el delito de asociacin delictuosa, previsto y sancionado en
el artculo 164 del Cdigo Penal para el Distrito Federal en materia del Fuero Comn y
para toda la Repblica en materia del Fuero Federal, doctrinariamente se predica como
un elemento en su definicin, el aspecto relativo a la jerarqua que debe existir entre sus
tres o ms miembros; sin embargo, no debe soslayarse que sta es una cuestin
contingente, la que puede o no existir, ya que lo fundamental es la prueba de la
25
predisposicin temporal indefinida de esa agrupacin consistente en el "propsito de
delinquir", lo que debe entenderse en el indeterminado tiempo de su fusin y a la
persistente finalidad de continuar unidos para la comisin delictual.
SEGUNDO TRI#UNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.
Amparo directo 358/91. 15 de abril de 1991. Amparo directo 442/91. 10 de mayo de 1991.
Amparo directo 445/91. 10 de mayo de 1991. Amparo directo 448/91. 10 de mayo de
1991. Amparo directo 1645/91. 7 de enero de 1992. Octava poca. Gaceta del Semanario
judicial de la Federacin. Tomo 56, Agosto de 1992. Tesis .2.P J/39, p. 35. Tesis .
2.PJ/39, Gaceta 56, p. 35. Semanario judicial de la Federacin, tomo X agosto, p. 329.
La delincuencia organizada aparece cuando un grupo de individuos se rene para realizar
acciones delictivas de manera reiterada o forma permanente.
La distincin con la asociacin delictuosa, es que esta ltima es la reunin o asociacin
de individuos con fines delictivos, pero de manera circunstancial u ocasional, sin
necesidad de tener una jerarqua de divisin laboral y direccin operacional entre sus
integrantes. La sola forma de asociacin, como una manera de organizacin, con
caractersticas delictivas, no es definitivamente una apreciacin de delincuencia
organizada, sino simplemente un aspecto caracterstico de delincuencia comn.
El vnculo de la asociacin delictuosa con la delincuencia organizada radica en que si bien
es cierto la delincuencia organizada tiene races en la asociacin delictiva, la delincuencia
organizada se fundamenta bsicamente en el accionar delictivo de alcances macro
delictivos y de mayores consecuencias graves, es decir, la delincuencia organizada es un
tipo de asociacin delictiva, pero a escala mucho mayor, inclusive llegando a abarcar
planos internacionales y donde el uso de la violencia extrema la estructura jerrquica
permanente, la disciplina jerrquica y subordinada constituyen los rasgos caractersticos
esenciales reconocibles de su existencia.
'. LA PANDILLA
Otra figura que no hay que olvidar es la Pandilla, definida en el artculo 164 bis segundo
prrafo del Cdigo Penal Federal, entendida "A la reunin habitual, ocasional o transitoria,
de tres o ms personas que sin estar organizados con fines delictuosos, cometen en
comn algn delito".
Aqu estamos hablando ms bien de una agravante. No se castiga al miembro de la
pandilla por el slo hecho de pertenecer a ella, sino por delinquir en pandilla. La diferencia
que enmarca de la pandilla con respecto a la asociacin delictuosa es que sta no est
constituida bajo una jerarqua, puesto que generalmente una pandilla no siempre se
conforma para fines ilcitos. En la pandilla, reunin ocasional o transitoria, no organizada,
no hay jerarquas ni mandos, mucho menos niveles de especializacin delictivas.
87
Es importante conocer la siguiente interpretacin del Poder judicial de la Federacin:
PANDILLA. AGRA"ANTE DE. NO OPERA EN LOS DELITOS EN LOS QUE NO SE
E9ERCE "IOLENCIA SO#RE LA "CTIMA. ARTCULO 16& #IS DEL CDIGO PENAL
PARA EL DISTRITO FEDERAL EN MATERIA DE FUERO COM:N Y PARA TODA AL
REP:#LICA EN MATERIA DE FUERO FEDERAL.; La intencin del legislador de crear
la figura delictiva de pandilla prevista en el invocado numeral 164 bis, fue la de agravar las
26
penas de todos aquellos delitos que, previo acuerdo tcito o expreso tomado al efecto por
los sujetos activos, fueran cometidos en comn por tres o ms personas que reunidas de
manera habitual, ocasional o transitoria, no estuvieren organizadas con fines ilcitos, en el
entendido de que tales injustos sociales deban de tener ejecucin de carcter violento,
como aconteca con el homicidio tumultuario, dado que en un principio la reforma que dio
origen a la agravante en cuestin se diriga a este delito, pero los legisladores estimaron
que deba hacerse extensiva a ilcitos de comisin similar, por lo que la misma no puede
aplicarse tratndose del fraude, puesto que ste tiene como formas de ejecucin, el
aprovechamiento del error en que se encuentra o se hace incurrir a la vctima, o bien, el
engao producido por la serie de recursos intelectuales o habilidades utilizados por el
activo para hacer creer al pasivo una falsa representacin de la verdad, las cuales, por su
propia naturaleza, no implican actos o medios de carcter violento.
Amparo ndirecto 174/96, 17 de enero de 1997, Unanimidad de votos. Amparo directo
1745/96, 17 de enero de 1997. Amparo directo 141/97, 18 de febrero de 1997, Amparo
directo 889/97, 18 de junio de 1997. Amparo directo 1373/97, 12 de septiembre de 1997.
Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito. Semanario judicial de la
Federacin y su Gaceta, octubre, 1998, p. 1022.
ASOCIACIN DELICTUOSA Y PANDILLERISMO. SUS DIFERENCIAS 1LEGISLACIN
DEL ESTADO DE #A9A CALIFORNIA.- Hay claras notas distintivas entre el llamado
pandillerismo y la asociacin delictuosa. En el primero se trata de una reunin habitual,
ocasional o transitoria de tres o ms personas que sin estar organizadas con fines
delictuosos, cometen comunitariamente algn ilcito; en cambio, la asociacin delictuosa
se integra tambin al tomar participacin en una banda, tres o ms personas, pero precisa
que aqulla -la banda- est organizada para delinquir. Aqu se advierte la primera
distincin entre una y otra de las figuras analizadas; la consistente en que en el
pandillerismo no hay organizacin con fines delictuosos, y en la asociacin s la hay. Pero
todava ms: en esta segunda figura se requiere un rgimen determinado con el propsito
de estar delinquiendo, aceptado previamente por los componentes del grupo o banda; es
decir, que debe haber jerarqua entre los miembros que la forman, con el reconocimiento
de la autoridad sobre ellos del que la manda, quien tiene medios o manera de imponer su
voluntad.
Amparo directo 4379/72, 28 de febrero de 1973. Primera Sala. Semanario judicial de la
Federacin, p. 14.
'1. CONCEPTUALIZACIONES
Tan difcil resulta intentar dar una definicin ms o menos aceptada a lo que viene a
significar la delincuencia organizada, que muchos autores han intentado dar una
explicacin a ella segn la especialidad a la que corresponden. En este sentido, slo es
conveniente observar algunas de ellas.
'2. MOIS<S MORENO 8ERN$NDEZ
Quien fuera mi superior alguna vez, el doctor Moiss Moreno Hernndez
88
seala que "el
crimen organizado ha sido conceptualizado como una sociedad que busca operar fuera
del control del pueblo y del gobierno, pues involucra a miles de delincuentes que trabajan
dentro de estructuras tan complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier
corporacin, mismas que estn sujetas a reglas aplicadas con gran rigidez. Se caracteriza
27
porque sus acciones no son impulsivas, sino ms bien resultado de previsiones a corto,
mediano y largo plazo, con el propsito de ganar control sobre diversos campos de
actividad y as amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real; su pretensin no
es tanto el poder poltico, el cual le interesa, ms para propsitos de proteccin. En caso
extremo, el propsito de la delincuencia organizada no es competir con el gobierno sino
utilizarlo".
'3. 9ES:S ZAMORA PIERCE
A su vez el doctor Jess Zamora Pierce
89
nos dice que la "delincuencia organizada ha de
estar orientada, entre otros, por los siguientes criterios; la unin de varios delincuentes
dentro de un grupo permanente, jerrquicamente estructurado, con finalidades de lucro,
mediante la comisin de delitos que afecten bienes fundamentales de los individuos y de
la colectividad, y que a su vez, alteren seriamente la salud o seguridades pblicas".
'&. AL"ARO #UNSTER #RISE=O
Por su parte el doctor lvaro Bunster
90
entiende por delincuencia organizada a "la
reiteracin de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, mantenimiento y
explotacin de mercados de bienes y servicios, efectuadas por grupos de personas
dispuestas en una estructura jerrquica, dotada al efecto de recursos materiales y de
redes especialmente ilimitadas de operacin".
''. FERNANDO GMEZ MONT
Para el abogado Fernando Gmez Mont
91
la delincuencia organizada "debe orientarse
entre otros por los siguientes criterios: el carcter permanente de sus actividades
delictivas, su carcter lucrativo, el grado de complejidad en su organizacin, que su
finalidad asociativa consiste en cometer delitos que afecten bienes jurdicos
fundamentales de los individuos y la colectividad y que a su vez alteren seriamente la
salud o la seguridad pblica".
'6. EDUARDO ANDRADE S$NC8EZ
El doctor Eduardo Andrade Snchez
92
define al crimen organizado como "asociacin de
individuos o de grupos que tienen una disciplina, una estructura y un carcter
permanente, que se perpeta por s mismas y que se combinan conjuntamente para el
propsito de obtener ganancias o beneficios monetarios o comerciales, empleando de
manera parcial o total medios ilegales y que protegen sus actividades mediante la
aplicacin sistemtica de prcticas corruptas".
'7. ORIGEN
Aunado a estas concepciones, si bien es cierto, se han dado a la tarea muchos autores,
para tratar de unificar un slo concepto, que abarcara todas las caractersticas posibles, a
fin de obtener una lnea perfectamente vinculada con la realidad. No obstante, como
hemos visto, es el momento que no se ha llegado a una conclusin, esto es bsicamente
porque todos los grupos profesionistas quieren adoptar para s el problema, tan es as que
los procesalistas, los economistas, los criminlogos, los militares, hasta los polticos han
querido atribuirse el estudio de la delincuencia organizada, sin dejar de reconocer que
quienes fueron los primeros en ubicar el problema de la delincuencia bajo esta
28
perspectiva fueron los criminlogos, cuyos trabajos parten en 1929 a la luz del trabajo
publicado por John Landesco titulado "Organized Crime in Chicago",
93
mismo que servira
para que en 1969 apareciera la versin oficial de "Organized Crime".
Aos despus, en 1988 la NTERPOL defini al Crimen Organizado "organized crime"
como "Toda asociacin o grupo de personas que se dedica a una actividad ilcita
permanente, cuyo primer objetivo es sacar aprovechamiento sin tomar en cuanta las
fronteras nacionales."
94
Originalmente la conceptualizacin de "Crimen Organizado", para nosotros "Delincuencia
Organizada", tuvo apogeo en los Estados Unidos por ser impulsada por ideas de los
propios mafiosos con la finalidad de aparecer ms poderosos.
La delincuencia organizada o crimen organizado, consiguientemente se ve fortalecida con
el inicio de la Guerra Fra, donde las ideas de la poltica estaban enfocadas, por una
parte, a describir la formacin y el desarrollo del sistema socialista, como un poder que
enervaba el autoritarismo y enalteca el totalitarismo. Por otra parte, los norteamericanos
pregonaban siempre que el mundo viva en asecho de una conspiracin poltica
internacional donde espas de diversas corporaciones estaban siempre al asecho de
cualquier informacin. Esta situacin sumada a otras vino a acrecentar su ideologa
cuando se lleg a conocer que grupos paramilitares se instruan en la Unin Sovitica,
constituyendo una amenaza constante para la doctrina capitalista y un peligro para la paz
mundial. Es entonces cuando vemos que la delincuencia organizada da un giro gradual y
ahora adquiere la posicin de que sus objetivos tiende a poner en peligro a todos aquellos
regmenes sustentados en la democracia y sobre todo al surgir y fortalecerse nuevas y
diversas mafias en pases del mundo.
Ahora bien, la delincuencia organizada, por muchos reconocida como un modelo
"mafioso" ha ido transformndose con el tiempo, llegando a aumentar en caractersticas y
volumen, es decir, ya no hablamos de simplemente del control de prostbulos baratos y
corrientes o del manejo de pequeos bares o casas de juego clandestino, ahora las
organizaciones mafiosas haban acaparado nuevos y peligrosos mercados que responden
a fenmenos totalmente vinculados al mercado ilegal de bienes o servicios.
De esta manera en el presente y propiamente en el futuro la conceptualizacin de la
delincuencia organizada se engloba en la categora global de vincular a todo aquello ilcito
que atenta contra la seguridad y la vida de las personas, y ponga en riesgo la estabilidad,
la seguridad y la paz.
'8. CARACTERSTICAS
La delincuencia organizada, una "delincuencia de mayor peligrosidad que la comn"
95
tiene formas y figuras propias de cada pas, que se sustenta en la infraestructura y tctica
logstica existente, as como en las tradiciones culturales de la sociedad.
Contemplar la delincuencia organizada como ms peligrosa que la tradicional es en la
presuncin de calificar no a la categora psquica del sujeto, en el momento mismo en que
cometi el delito, que a travs de su estudio de personalidad puede obtenerse sus
medidas clsicas de peligrosidad, ya sea alta, media o baja; sino porque con su accionar
transgrede gravemente los valores fundamentales de la sociedad.
29
El maestro Marcos Kaplan explica que los factores que pueden contribuir a una existencia
de "crimen organizado" son: el desarrollo capitalista y la industrializacin, la economa
transnacionalizada, la nueva divisin internacional del trabajo, las polticas de crecimiento
y modernizacin, el sistema poltico interestatal y la concentracin del poder a escala
mundial con su efecto marginalizador.
96
Sin embargo, genricamente, los sntomas distintivos de los grupos que conforman la
integracin de bandas perfectamente estructuradas y reconocidas como actoras de
delincuencia organizada, se pueden sintetizar en nueve esenciales lneas:
1. Antes que nada tiene que ser una agrupacin, es decir, una asociacin, conformada
por tres o ms individuos agrupados bajo un trabajo de participacin, y regulados por una
divisin especializada de trabajo o actividad. Es necesario reconocer que en nuestro pas
han aflorado decenas de bandas y pandillas delictivas, que no siempre tienen que ver con
una identificacin de delincuencia organizada, sin embargo, de manera habitual y
permanente se estructuran segn el barrio, la colonia, la ciudad, en perfectas
organizaciones estructuradas para controlar una diversidad de actividades ilcitas, dentro
de una serie de redes de comercializacin en un vasto y amplio mercado negro.
2. Esta asociacin debe ser permanente, es decir, sin importar la zona territorial, siempre
que las bandas delictivas estn invariablemente latentes en el tiempo, a pesar de que sus
altos cabecillas sean apresados, que sus lderes sean asesinados, incluso que una gran
parte de sus miembros sean apresados. El grupo delictivo, es entendido como un crculo
de principio sin un fin, donde los rostros cambian, pero los vicios, las formas son las
mismas.
3. Los individuos que estn vinculados a ella deben basarse en una estructura jerrquica,
es decir, donde se conformen mandos superiores, medios e intermedios. Como podra ser
el jefe, el administrador, el proveedor, el transformador, el transportador, el contador, el
tcnico, el mdico, el abogado, el chofer, el mozo, el vendedor, el cultivador, el contacto,
el consejero, el vigilante, el mensajero; en fin toda una gama de posibilidades de divisin y
especializacin, que se dediquen a controlar y supervisar el trabajo delictivo. Se conforma
operacionalmente en los sistemas piramidal y celular.
97
4. Debe contar con individuos que estn totalmente disciplinados frreamente y
subordinados con lealtad a su jefe inmediato superior.
5. Todos los integrantes de la asociacin deben, por lo menos, tener o haber tenido un
entrenamiento especializado, o poseer una habilidad, tcnica, maa o maestra en cierto
ambiente o materia.
6. La asociacin, para la consecucin de sus fines, debe emplear el uso de tecnologa de
la ms alta calidad, con una infraestructura de punta.
7. En su mayora la forma de operar de las bandas dedicadas a la delincuencia
organizada, es por medio de acciones violentas, inesperadas, a travs de actos de
intimidacin, amenazas, soborno, terror y todo tipo de actos de corrupcin.
8. Sus operaciones llegan al extremo de mantener, explotar e intercambiar bienes y
servicios en cualquier espacio de fronteras internacionales, a manera de expansin,
dentro del los llamados mercados negros o de circulacin ilcita.
30
9. Finalmente, las bandas delictivas que han alcanzado un alto grado de organizacin,
llegan a establecer una comunicacin estrecha o formas de apoyo o vinculacin con otras
organizaciones de otras fronteras internacionales, que operan actividades de ndole
preferentemente subversivas, apocalpticas o terroristas.
Las caractersticas de los grupos delictivos internacionales se identifican por los
siguientes atributos:
No tiene metas filosficas o ideolgicas. Sus metas son el dinero y el poder sin
connotaciones polticas (salvo en el caso de terrorismo o de acciones ilcitas perpetradas
por grupos fundamentalistas o subversivos);
Tiene una estructura jerrquica vertical y rgida con dos o tres rangos mximos y
permanentes de autoridad (cuestin que se identifica con el rgimen empresarial);
Recluta a sus miembros en consideracin a una limitacin o exclusividad (suele que los
miembros deben clasificarse por clulas especializadas);
Logra una permanencia en el tiempo, que en ocasiones ms all de la vida de sus
miembros;
Emplea la violencia y la corrupcin como recursos reconocidos y aceptados para el
cumplimiento de sus fines esenciales y objetivos buscados;
Opera bajo un principio desarrollado de divisin del trabajo (donde cada quien tiene una
responsabilidad especfica);
Ejerce un control determinado de exclusividad en una rea geogrfica especfica e
inclusive sobre determinada "industria".
59. FNES
Se puede establecer tres fines especficos, no determinantes, de la delincuencia
organizada.
1. Para obtener cuantiosos recursos econmicos, ello se observa del Trfico de Drogas,
del Secuestro y de las Operaciones con Recursos de Procedencia lcita.
2. Para hacer valer mviles sociales e ideolgicos, tal y como se aprecia del Trfico de
Menores, y el Terrorismo.
3. Para hacer prevalecer preferencias polticas, como pudiera ser el Terrorismo o el
Trfico de Armas.
A estos fines se anexa una regla particular, es decir, invariablemente existen excepciones,
toda vez que se puede dar casos de la existencia de una organizacin delictiva que
cometa ilcitos sin existir ninguna motivacin interna o externa y reaccionar as por el
gusto de hacerlo como seran los psicpatas.
31
6. O#9ETI"OS
Dentro de los diversos objetivos que plantea la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada en nuestro pas, se reconocen esencialmente algunos muy caractersticos,
entre los que sobresalen:
1. La obtencin de sumas cuantiosas de dinero, y por ende de ncleos especficos de
poder. Hablar de recursos econmicos, es ms bien referirse a obtener beneficios, porque
quien comete, por ejemplo un robo, obtiene desde luego una ganancia, el apoderamiento
de algo que no es suyo, gratuitamente, mas no as siempre un beneficio. En ello deriva
hablar de obtener cuantiosos recursos econmicos, es decir, nos referimos a la conquista
de beneficios. La obtencin de beneficios es por una parte convertir dinero ilcito en lcito,
como es el caso del lavado de dinero, el trfico de vehculos robados, el trfico de
rganos o de infantes; y por otra parte es el de a travs de la comercializacin en el
"mercado negro", se obtiene sumas econmicas enormes, como por ejemplo lo sera el
trfico de armas y desde luego el trfico de drogas.
2. En este sentido es esencial que una gran mayora de las bandas de delincuencia
organizada tiene su accionar cimentado en base a la creacin, mantenimiento, comercio,
conservacin y proteccin de un mercado clandestino, ilcito, de bienes y servicios.
3. As tambin, con la obtencin de riquezas, las organizaciones delictivas fcilmente,
mediante actos de corrupcin, penetran indirectamente dentro de las esferas del poder a
nivel gubernamental, empresarial o burstil e inclusive en otros mbitos como el militar.
4. Por lo que, pueden obtener ventajas para que sus acciones no encuentre obstculos, y
mediante la ayuda disfrazada, tenga poder de influir en las tomas de decisiones dentro de
la poltica y en el sector financiero.
5. Al ir adquiriendo poder, es sencillo crear redes de intercambio de tecnologa e
informacin, capacitacin y entretenimiento de sus miembros con otras organizaciones
delictivas clandestinas que operan a nivel mundial.
6. Cuando el dinero deja de ser la meta principal, es cuando hace su aparicin la
hegemona de metas polticas, ideolgicas y religiosas. En ocasiones se debe identificar
acciones de delincuencia organizada, no siempre con el fin de la obtencin de beneficios,
sino ocasionalmente, en busca de obtener una conquista ideolgica, como es el caso del
terrorismo con fines fundamentalistas o apocalpticos.
Este tipo de organizaciones que se dedican a sembrar el terror, por medio de actos
crueles entre la sociedad, siempre est latente el impugnar ciertas ideologas de diversas
caractersticas distintivas, pero que en su mayora reflejan el odio o el rechazo hacia un
sistema de gobierno determinado. Asimismo, tambin encontramos identificado a grupos
delictivos que no persiguen metas polticas, sino que tienen como objetivos influir
moralmente y espiritualmente en las personas para que al final obtuvieran un fin delictivo.
Tal es el caso de organizaciones, cuyas ideologas morales religiosas, de tipo satnico,
redentor, manipulan a un grupo determinado de personas y los encaminan, en casi la
mayora de las veces al suicidio masivo. En sntesis, el grave problema que para todos los
miembros de la sociedad contempornea, a la que formamos parte, constituye la
delincuencia organizada, es que se llega a convertir fatalmente en un virus mortal que
32
gradualmente va carcomiendo y destruyendo los principios bsicos y valores esenciales
por lo que se construye nuestra cultura mexicana, encaminndola finalmente a su muerte.
Es la delincuencia organizada una patologa que aniquila el sistema inmunolgico del
aparato de seguridad del Estado, amenazando la estabilidad interior y exterior del pas,
afectando mortalmente a la estabilidad educacional y sobretodo de salud de la poblacin,
menoscabando la tranquilidad de las personas, afectando el sistema econmico y
financiero y alterando el desarrollo global.
61. EL MIEM#RO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
Quines son los que forman parte de una organizacin delictiva? En nuestra
idiosincrasia, cultura, y tradiciones, irremediablemente, cualquier persona que desee
adentrarse a la conquista del "poder", del "xito" alcanzado por cualquier fin ilcito.
Fundamentalmente los que conforman la unin de bandas organizadas en el delito son
necesariamente individuos menospreciantes en los valores humanos, inmersos en el
cinismo y desprecio al respeto por los Derechos de los dems, algunos inertes al dolor
humano, otros disfrutadores de propiciar crueldad y violencia, latentes en ocasiones por
hacer a cada momento el mal.
Contrario a la delincuencia comn, en la que sus integrantes son producto de mltiples
causas, entre las que indiscutiblemente est latente la carencia de oportunidades y la
creciente desigualdad en la distribucin de la riqueza; en los individuos que forman parte,
como miembros, de la delincuencia organizada, son resultado de conducirse, como una
forma de vida para ellos, en grados de irresponsabilidad, racismo, violencia, corrupcin,
represin, explotacin, intolerancia, carentes de todo respeto y sentimiento humano,
logrndose convertir en grandes y perfectos especialistas en el fraude, robo, chantaje,
dispuestos a obtener finalmente un lucro excesivo, que ocasionalmente los lleva a la
conquista de la locura.
62. RELACIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA CON OTROS ILCITOS
Debido a la gran controversia que se plantea para intentar establecer el conjunto de
categoras que enfoquen en un marco generativo a la delincuencia organizada, existe hoy
en da una controversia en autores que encasillan a la delincuencia organizada con
ciertas etiquetas, a tal caso que se llega a armar todo un caos; por ejemplo los
economistas relacionan a la delincuencia organizada con la comisin de delitos sobre el
llamado lavado o blanqueo de dinero, la extorsin, y la falsificacin de tarjetas de crdito;
por su parte los criminalistas la relacionan con el trfico de rganos, la trata de personas,
el robo y trfico de menores; en su caso los penalistas la vinculan al terrorismo, al trfico
de drogas y con el secuestro; los militares la sitan con el trfico de armas; los polticos la
colocan con el espionaje, el sabotaje, la conspiracin, la piratera; otros ms la ven el
fraude, la delincuencia ecolgica, la prostitucin, la pornografa, el sabotaje electrnico, el
pirateo de programas cibernticos.
En fin, todas estas posiciones presentan diferentes vnculos de unin, donde cada una
tiene un por qu de la cuestin, ya que consideran que todas las perspectivas tienen un
alto riesgo de llegar a entablar situaciones que adems de afectar a la sociedad ponen en
peligro su estabilidad.
33
Sin embargo, hay que reconocer que en cierta medida, todos estos enfoques tienen la
razn, a pesar de que tratan de ver el grado y no la calidad de la accin. Es as que para
resolver la controversia de cules conductas ilcitas deben de estar dentro de la
delincuencia organizada, debe verse que toda accin delictiva encaminada hacia la
organizacin, debe implicar, el control de un monopolio, una organizacin estructurada, la
expansin en un mercado ilcito, el entrenamiento especializado, la tecnologa de punta, y
la operacin con violencia.
En tal sentido, toda conducta ilcita que contraiga caracterstica de una organizacin
delictiva, puede enmarcarse como derivada de la delincuencia organizada. Recordando
que un aspecto es el delito de delincuencia organizada y otro muy distinto es el relativo a
la comisin de cualquier otro delito que se deriva de ella.
En tal criterio, es errneo expresar delitos de delincuencia organizada, ya que solamente
hay uno y es precisamente el tipo penal de delincuencia organizada, todos los dems
delitos son de delincuencia organizada en virtud de que o se derivan o dependen de ella.
63. DELINCUENCIA ORGANIZADA DEL FUERO COM:N
En materia de fuero comn, por lo que hace al Distrito Federal, la delincuencia
organizada, slo para efectos descriptivos, tiene su sustento de existencia de conformidad
con lo expresado en el artculo 268 bis del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito
Federal, al manifestar la duplicidad en el plazo de retencin tratndose de casos de
delincuencia organizada, "que sern aquellos en los que tres o ms personas se
organizan bajo reglas de disciplina y jerarqua, para cometer de modo violento y reiterado
o con fines predominantemente lucrativos, alguno de los delitos previstos en los
siguientes artculos del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn
y para toda la Repblica en materia de Fuero Federal; terrorismo, previsto en el artculo
139 prrafo primero; sabotaje, previsto en el artculo 140 prrafo primero; evasin de
presos, previsto en los artculos 150 y 152; ataques a las vas de comunicacin, previsto
en los artculos 168 y 170; trata de personas, previsto en el artculo 205 segundo prrafo;
explotacin del cuerpo de un menor de edad por medio del comercio carnal, previsto en el
artculo 208; violacin, previsto en los artculos 265, 266, y 266 bis; homicidio doloso,
previsto en el artculo 302 con relacin al 307, 315 y 320; secuestro, previsto en el artculo
366 fracciones a V, exceptuando los prrafos antepenltimo y penltimo; robo calificado,
previsto en el artculo 370 prrafos segundo y tercero, cuando se realice en cualquiera de
las circunstancias sealadas en los artculos 372, 381 fracciones X y X, 381 Bis
extorsin, previsto en el artculo 390; despojo, previsto en el artculo 395 ltimo prrafo;
as como el de tortura, previsto en los artculos 3 y 5 de la Ley Federal para Prevenir y
Sancionar la Tortura."
Como vemos aqu, se hace una descripcin de delincuencia organizada con la adopcin
de otras peculiaridades, no contempladas en el tipo federal, en tal medida se hace alusin
a las siguientes caractersticas: a) reglas de disciplina; b) reglas de jerarqua; c) empleo
de violencia; y d) fines lucrativos.
Bajo este ordenamiento, se hace toda una mezcolanza de ilcitos, pues se mezclan delitos
de los dos mbitos incluyendo uno previsto en una ley especial.
34
La lista que se viene agregar, citada arriba, corresponde a: terrorismo (delito federal),
sabotaje (delito federal), evasin de presos (delito contemplado en los dos mbitos),
ataques a las vas de comunicacin (delito contemplado en los dos mbitos), trata de
personas (delito contemplado en los dos mbitos), explotacin del cuerpo de un menor de
edad por medio del comercio carnal (delito contemplado, con variantes en los dos
mbitos), violacin (delito del fuero comn), homicidio doloso (delito del fuero comn),
secuestro (delito contemplado en los dos mbitos); robo calificado (delito del fuero
comn), extorsin (delito contemplado en los dos mbitos), despojo (delito contemplado
en los dos mbitos), y tortura, previsto en los artculos 3 y 5 de la Ley Federal para
Prevenir y Sancionar la Tortura.
No obstante, no se llega a configurar como un tipo penal la delincuencia organizada
dentro del mbito del fuero comn, al no quedar tipificada y sancionada dicha conducta en
el Cdigo Penal Sustantivo del Distrito Federal, aunque exista dentro de la Procuradura
General de justicia del Distrito Federal, un rea que tenga como nombre la investigacin
de la delincuencia organizada, esta rea es la Direccin General de nvestigacin de
Robo a Bancos y de Delincuencia Organizada. Ahora bien, al tener conocimiento del
delito de delincuencia organizada como de los delitos que se deriven de ella, sealados
en la Ley Federal de la Materia, de conformidad con lo estipulado en el Reglamento de la
Ley Orgnica de la Procuradura General de justicia del Distrito Federal, deber
declararse incompetente para conocer de esos ilcitos y turnarlos para su prosecucin a la
Unidad Especializada en Delincuencia Organizada de la Procuradura General de la
Repblica.
6&. DELINCUENCIA ORGANIZADA ESPECIALIZADA
La delincuencia organizada que se dedica a la consecucin de un ilcito en especifico,
podemos decir recibe el nombre de delincuencia organizada especializada, en este
enfoque reconocemos, por ejemplo, a los narcotraficantes, los miembros de la
delincuencia organizada que se dedican al trfico de drogas; los secuestradores,
miembros de la delincuencia organizada dedicados al secuestro de personas; o los
llamados polleros, miembros de la delincuencia organizada que se dedican al trfico de
indocumentados.
A la visin o reconocimiento de esta "especializacin", se manifiesta tambin dentro de las
organizaciones delictivas en dos vertientes:
Una es la peculiaridad, reconocida como "operacin celular", mediante la cual, el accionar
ilcito, estructuralmente, de cada organizacin delictiva, para la consecucin de sus fines,
es de proceder por el funcionamiento particularizado de secciones. Tal es el ejemplo de
las organizaciones delictivas dedicadas a la comisin de la privacin ilegal de la libertad,
ejemplo que especificaremos mas adelante, y la segunda perspectiva de especializacin
aparece cuando, surgen organizaciones delictivas que no se esperan a cumplir en su
totalidad el fin ltimo, sino que actan en partes, esto es con la ayuda de otras bandas, el
ejemplo que se expone es en relacin nuevamente al secuestro, "yo te secuestro a la
vctima y me pagas por ello; t lo vendes a otra banda; y la otra banda pide el rescate".
35
NOTAS
_______________________________________________________________________
86
Cfr. La delincuencia y el Hampa, Manuel Casal Gmez, tipografa La Educacin,
Barcelona, 1943.
87
Pandilla "...se define como un grupo de personas, normalmente jvenes en buena parte
menores de edad, que por su cercana fsica en el barrio o en la barriada comparten los
perjuicios que la sociedad les reprueba y que el Estado no les ha resuelto. El desempleo,
la drogadiccin, la promiscuidad y la suciedad en su estilo de vida y la existencia
sistemtica de problemas familiares forman el carcter y la personalidad de los
integrantes de estos grupos. No tienen una visin clara del futuro ni de su misin en la
vida. Carecen de inters por el progreso y padecen de una profunda ignorancia cultural,
sin valores ni religin". Francisco Javier Molina Ruiz, "Crimen organizado y gobernabilidad
democrtica en la frontera Mxico Estados Unidos: Dinmica en la zona fronteriza",
Crimen Organizado y Gobernabilidad Democrtica, Grijalbo, Mxico, 2000, p. 261.
88
Cfr. "La Delincuencia Organizada", ponencia en el marco de la Consulta Nacional para
el Combate al Narcotrfico, PGR, Mxico, 1993, p. 187.
89
Sobre el particular, refirase a La procuracin de Justicia, problemas, retos y
Perspectivas, PGR Mxico, 1993, p. 412.
90
dem., p. 387.
91
bdem, p. 401.
92
nstrumentos Jurdicos contra el Crimen Organizado, op. cit., p. 57.
93
John Landesco, Organized Crinie in Chicago: Part of he llinois Crime Survey, The
University of Chicago Press, 1929.
94
El combate contra el Crimen Organizado en Francia y en la Unin Europea, op. cit., p.
19.
95
As se refiere el doctor Moiss Moreno Hernndez, en su ponencia presentada en el
marco de la "Consulta Nacional para el Combate al Narcotrfico", PGR, Mxico, 1993.
96
Vase su ponencia en el Diplomado nternacional del Crimen Organizado, aspectos,
efectos y proyecciones, llevado a cabo en el nstituto Nacional de Ciencias Penales de la
PGR durante el ao de 1996.
97
"...El hampa y el crimen organizado reclutan a sus miembros entre aquellos que han
asumido previamente sus valores de manera parcial o total, se trate de servidores
pblicos corruptos en general, de servidores pblicos de instituciones de seguridad en
particular, de miembros de `guardias blancas' en el campo, de cultivadores eventuales de
drogas ilcitas, de pistoleros y golpeadores al..., de `porros' en instituciones de educacin
superior y media superior, de traficantes con plazas en empresas paraestatales, de
abogados, contadores, prestanombres y 'lavadores'..., de inspectores de va pblica que
despojan a comerciantes ambulantes, proxenetas, adulteradores y vendedores de
bebidas alcohlicas adulteradas, revendedores de boletos a espectculos, timadores en
juegos de azar callejeros, especialistas en defraudacin al fisco, falsificadores de marcas
de mercancas lcitas, invasores de inmuebles, comerciantes que evaden al fisco, roban
fluido elctrico..., venden mercancas falsificadas, de contrabando o robadas..., adictos a
drogas ilcitas que tratan de financiar su vicio y sobrevivir sin trabajar."
36
LA EDAD ACTUAL
!uesto "ue el hombre
no es malo por naturale#a,
t$, hermano preso, si te encuentras solo,
en cual"uier insignificante
rincn del mundo;
siempre debes recordar
"ue un alma buena estar contigo.
%o importa el sufrimiento,
la ve&acin, el olvido,
"ue hayas tenido,
el tiempo pasa,
y cuando un da salgas,
piensa "ue tienes la oportunidad
de volver a ser
un hombre nuevo
y as, tendrs nuevamente
la oportunidad de estar
frente al camino "ue conduce
a la felicidad: la libertad.
13&. LAS #ANDAS CRIMINALES
Como hemos visto, la historia ofrece toda una variedad de sucesos que de diferentes
posturas pueden ser vistos como delictivos, y que tendrn a variar en el tiempo, debido a
las circunstancias polticas y sociales de cada pas. Por ello, no resulta fcil explicar la
evolucin del delito, de la pena, y de la prisin, ya que por esta complejidad, resulta a
veces difcil de entender. Comprender ms a fondo al hombre es, en cierta medida,
intentar explicar, de manera posible, su conducta sus deseos, sus intenciones, sus
preferencias, sus inquietudes, sus remordimientos, sus complejos, sus necesidades, en
fin todo el universo que implica la conducta del hombre.
180
De esta manera, qued asentado que el Estado, como firma Kelsen, nace a la par del
Derecho. Sin embargo, en el rea criminal, el delito ser visto como una forma de
conducta, producto del nivel de intereses imperantes en determinado momento, es decir,
su existencia se ve manejada con un cierta manera de tolerancia, as, si queremos no
slo explicar, sino adems entender la realidad, debemos previamente intentar por
explicar y darle un significado a las causas o motivos que producen esa realidad.
La vida de la humanidad se ha desarrollado en una lnea cclica, primeramente basado en
el sentido de religiosidad, donde cualquier intento de explicacin de la conducta social,
estar sustentado por el criterio divino; Dios cura, perdona, sana, pero tambin castiga.
Consiguientemente viene la etapa en el que se analiza la conducta humana como un
resultado de un patrn de sanidad, es decir, el delincuente era identificado ahora con el
prototipo de la enfermedad, del mal, de la dolencia, demencia. No sera sino hasta con el
triunfo de la ndependencia de las Colonias nglesas en Amrica y la Revolucin francesa
en Europa, cuando la conducta del hombre es encasillada con base a la razn.
37
Despus con la teora postulada por Augusto Comte, fundador de la Sociologa y autor del
positivismo, se ver que la conducta humana slo existe o se desenvuelve en razn de
los vnculos que se tiene con la familia, y la sociedad en s.
De igual manera sostendr Heriberto Spencer que la sociedad es un organismo biolgico,
donde las divisiones y funciones de las clases sociales son algo normales y lgicas. Todo
lo contrario a lo establecido en el libro de El hombre delincuente, donde se intenta explicar
la conducta criminal y el resultado de sus comportamientos ilcitos, en consideracin a la
naturaleza misma del hombre, es decir, a su propia naturaleza de ser humano.
Por tanto, para entender este resultado, es necesario estudiarlo e investigarlo con las
disciplinas que son las encargadas de analizar la naturaleza humana, recayendo tal labor
en la medicina, ms directamente en la Antropologa y la Sociologa. Es decir, las causas
por las cuales del por qu el hombre se desva del camino correcto es porque est
enfermo por naturaleza. Csar Lombroso especific que las causa criminales se
encuentran en la naturaleza fsica, biolgica, orgnica del ser.
En este sentido, se regres al orden en el que los organismos dbiles seran suplantados
por los ms fuertes a adaptarse al medio, con apoyo a la teora de Charles Darwin, sobre
el origen de las especies, y en el que da lugar a la aparicin de formaciones biotpicas de
criminalidad, una especie de lectura del cuerpo para decidir la peligrosidad del
individuo.
181
El pensamiento poltico, que se ver influido para estereotipar al criminal, vendr a regirse
por muchos aos, por las ideas externadas por el filsofo Carlos Marx, quien a travs de
su mtodo materialismo histrico dialctico, entre muchas otras cosas, determinaba que
el hombre dentro de la sociedad ocupa un lugar determinado, en unin a una clase social
especfica, y que, independientemente de sus deseos o de su conciencia, ser ste el
factor responsable para que acte de una u otra manera.
En contraposicin de lo anterior, encontramos a Vilfredo Pareto, que choca con las ideas
marxistas, con gran influencia de la filosofa de Nietzsche, porque, hablando sobre la
sociedad, seala que la conducta del hombre ser diseada y manejada por una pequea
minora, la lite, quien establecer el equilibrio del comportamiento entre todas las dems
clases sociales, de esta manera se puede ver la delincuencia slo como un medio de
lucha de una clase social contra otra.
Precisamente, por esta conducta, como un medio para obtener poder, y que puede ser
contemplada como una segunda etapa de evolucin, en cuanto al fin, de la delincuencia
organizada, es que encontramos, como hemos visto, que tratar de buscar un origen
histrico de la delincuencia organizada, se fundamenta por el simple hecho de que el
hombre se rene, en confabulacin, para realizar acciones ilcitas, que lo llevarn a
obtener, entre otras, sumas cuantiosas de dinero, y que contribuirn a que se sienta una
enorme confianza y seguridad de dominio sobre el otro, he all la caracterstica esencial
distintiva de la delincuencia organizada con la otra delincuencia que podamos llamarle
comn: el poder.
Como hemos visto anteriormente, una de las primeras formas ilcitas de aparecer fue
siempre el asalto, siendo la principal manera de las bandas para cometer sus fechoras
delictivas. El asalto organizado siempre tuvo como lugar de accin los caminos
despoblados. Consecuentemente con l nacera todo lo concerniente al comercio ilegal y
38
traslado clandestino del botn, surgiendo el trfico, primeramente de joyas, despus
variara de oro, pieles, objetos valiosos, hasta llegar a las armas, el secuestro, la
falsificacin de moneda y finalmente el comercio ilcito de las drogas.
182
En esta etapa de
la delincuencia organizada el fin era la obtencin de cuantiosas riquezas.
Con el paso del tiempo las bandas, que fueron reconocidas como mafias,
183
que adquiran
fuerza, se hacan poderosas, y pasaran a formar un rea ms compactada dentro del
mundo del crimen. La banda integrada en su inicio por unos cuantos individuos, ahora
adquira caractersticas ms especializadas, se contaba con ms miembros, en que cada
uno llevaba a cabo una misin especfica: "gatilleros", "orejas", "contactos", "mensajeros",
"ganchos , es decir, se realizaba un trabajo netamente profesional, individualizado
celularmente por cada individuo, pero trabajando en conjunto para la organizacin, y
encaminado slo a la atencin de obtener lo que el jefe mandaba, y este acatamiento o
disciplina se vea reflejada, tarde o temprano, en allegarse de dinero, siempre de dinero,
el que era repartido por partes a todos los que participaban en la organizacin. Mientras
ms ganancias, mejor nivel de vida para sus miembros. En esta etapa el fin de la
delincuencia organizada puede ser vista como una posibilidad ya no solamente de
obtener riquezas, sino ahora, como antes qued establecido, de adquirir poder.
A la fama que adquirira el accionar de las bandas organizadas en el delito, se vendr a
sumar en forma de leyenda el prestigio, temor, respeto, y en ocasiones admiracin de sus
miembros ms prominentes o jefes mximos.
De alguna manera la juventud, compuesta por adolescentes mal orientados, fcilmente
influenciables, rebeldes, broncudos, valentones, ociosos, desamparados; ver en el
bandolero, el gngster, el mafioso, el matn, el truhn, el bandido que hace ostentacin
de su dinero, que llega un da al barrio en un automvil ltimo modelo, rodeado de
guaruras, reluciendo un traje fino y acompaado de una despampanante modelo, rubia de
categora, del brazo, y se mete al bar ms prximo, pagando las bebidas a los
muchachos, una forma de admiracin, idealizacin y envidia, para llegar a ser un hroe,
no tan hroe, y tener lo que no se ha tenido y se quiere alcanzar: dinero, joyas, carros,
ropa, casas, mujeres y fama, en otras palabras poder.
De esta manera, esta influencia y por as decirlo ejemplo, traer como consecuencia que
los jvenes se conviertan en los grandes mafiosos del maana, cabecillas del crimen. As,
subsecuentemente seguir esta secuela, donde la delincuencia en asociacin ser un
medio, profesionalizado, para que en una forma sencilla, cmoda y eficiente, se alcancen
metas que de otra manera hubieran sido muy difciles de obtener. Por ello es que la
delincuencia organizada nunca dejar de existir.
13'. ITALIA
El conocimiento en nuestro pas de la delincuencia organizada en talia, se da por medio
de las plticas realizadas, de manera muy genrica, del juez Giovanni Falcone,
184
cuando
a invitacin del doctor Samuel Gonzlez, lleva a cabo unas breves conferencias en el
NACPE, con motivo de un Programa de Formacin Profesional de los Servidores
Pblicos de la PGR. De los comentarios vertidos por Falcone, sintetizamos algunas ideas,
que resumimos a continuacin.
185
"La extensin de las bandas criminales en talia, se debi a que el Estado para hacer
frente a los actos de terrorismo poltico, y aumento de la microcriminalidad, implicar que
39
durante los aos setenta y ochenta, descuidar y por ende desatendiera en su mayora, el
problema delincuencial, dejando a una parte del aparato judicial, encargado de la atencin
de la lucha contra las mafias, con pocos recursos. Hablar de Mafia es hablar de
criminalidad organizada, ms no toda criminalidad organizada es Mafia. En talia existen
tres grandes organizaciones mafiosas: la Cosa Nostra Siciliana, la Camorra y la
Andrangheta, y recientemente se ha sabido de un nuevo grupo llamado La Sacra Corona
Unida".
136. LA ANDRANG8ETA
"La Andrangheta, cuya palabra se deriva del griego `andragateo', que significa
comportarse como hombre valiente, era una organizacin tpica de la sociedad rural de la
Calabria, compuesta por una serie de familias de mafiosos, que entre ellas cada tipo de
confederacin representa a la 'sociedad honorable."'
"En el seno de cada familia existe una escala jerrquica extremadamente rgida, los jefes
reconocidos son aquellos que tienen mayor ascendencia, el jefe de familia se llama Mama
Santsima, las otras categoras o grados son el "contador, el "maestro de la jornada, el
"puntaiolo y el "camorrista, las subcategoras la conforman el "camorrista de sangre, el
"de seda y el "desgarro. Como base de toda esta organizacin se encuentran los picioti,
es decir, los jvenes de la organizacin. Una caracterstica esencial de esta organizacin
es que su forma de operacin est debidamente estipulada en documentos, tales como su
incorporacin a ella en la que se vierte en la utilizacin de ciertos ritos, como el juramento
de sangre y la invocacin de santos."
137. LA CAMORRA
"La Camorra opera en la zona de Campania y sobre todo en Npoles, tambin est
estructurada por pequeas organizaciones locales y carece de un gran jefe que controle
todo."
138. LA COSA NOSTRA
"La Cosa Nostra, o Mafia Siciliana es una organizacin criminal conformada por 25 grupos
llamados familias que se estructuran en una lnea vertical piramidal, su modus operandi
est presente en todas las provincias sicilianas, a diferencia de las anteriores, sta tiene
una organizacin rgidamente unitaria, arriba del cual est el jefe absoluto de la Cosa
Nostra (Salvador "Toto" Rina). Su organizacin se da en el mbito provincial, siendo la
provincia de Palermo la que siempre ha mandado. Su base se compone de los llamados
"hombres de honor o "soldados, despus seguira el jefe de la estructura militar, el jefe
decena, el jefe da familia se llama "representante, despus vendran los "vice o varios
"consejeros, hasta llegar al representante de cada provincia. Es importante sealar que la
mafia siciliana ha tenido ramificaciones fuera de Sicilia, logrando crear familias en
Casablanca, Marruecos, en Grenoble, Francia, en Alemania, en Canad y en Estados
Unidos. La peculiaridad de la Cosa Nostra es que opera silenciosamente, en una posicin
de absoluta prudencia, conoce el arte del mando de la estrategia, saben cundo deben
avanzar y cundo retirarse, cuando deciden actuar son despiadados, pero no llegan a ser
feroces. Las organizaciones mafiosas tienen rasgos particulares de unidad de mando y
clandestinidad en las operaciones. Su determinacin de actuar se basa en dos principales
lneas, focos centrales de su trabajo; por un lado se tiene que determinar de qu tipo va
40
hacer la muerte de la vctima, es decir, la manera de llevarse a cabo el homicidio, y por
otra parte la decisin del tipo de arma a utilizar."
186
139. EL TR$FICO DE DROGAS
"La principal actividad ilcita de las organizaciones de la Mafia es el trfico de drogas, en
el que se ve un aumento muy considerable del trfico de cocana, as como el nmero de
extranjeros implicados en los casos de droga. talia es sobre todo un pas de produccin y
de trnsito, ms que de consumo. El trnsito Europeo de drogas se inicia en el pas en
que se produce. Casi un 40% de la herona proviene de Turqua y la restante se da en la
ndia, Pakistn, Tailandia y en Afganistn, adems de los pases del llamado "Tringulo
del Oro, como son Birmania, Laos y Camboya."
"La herona llega de estos pases a Bulgaria, donde prosigue a Grecia, Yugoslavia y
despus a Austria e talia, de all es distribuida a los dems pases Occidentales,
principalmente a Espaa, Francia, Alemania y Holanda. Por lo que respecta a la cocana,
sta llega a talia proveniente de Colombia, Venezuela y Ecuador. Con respecto al hashs,
la va principal de acceso a Europa es por Espaa, cuya produccin se hace llegar
proveniente del Lbano y de Marruecos."
"Por lo que hace a las drogas sintticas como el Crack y el xtasis, es irrelevante. La
actividad de comercio ilcito de estupefacientes, hace ver que el narcotrfico no puede ser
considerado de manera aislada, porque se desprende la comisin de otros delitos como el
acopio de armas; la expedicin y utilizacin de documentos falsos de identidad; la emisin
y portacin de billetes falsos; fraudes en mercados agrcolas, a travs de desarrollar
actividades empresariales, intimidacin para obtener el control de erogaciones del
presupuesto pblico, a travs de la intervencin de la adjudicacin y subcontratacin de
obras, y en especial el lavado de dinero."
"La mejor manera de combatir el crimen organizado era mediante la profesionalizacin de
los encargados de aplicar la ley: el Ministerio Pblico, la Polica judicial y los Peritos. El
profesionalismo implica conocer al enemigo que se tiene enfrente y no bajar la guardia
nunca, ya que no es posible luchar contra el crimen organizado de una forma
desorganizada."
El crimen organizado tuvo una fuerte lucha durante la dcada de los ochenta, cuando
comenz la actitud del famoso juez Giovanni Falcone, quien se avoc de lleno a combatir
en todas sus formas a la estructura gangsteril denominada Cosa Nostra. Los organismos
encargados de la represin de la Mafia se concentran en lo que se denomina el Alto
Comisionado de Lucha contra la Mafia. Los organismos que se ocupan de la represin del
trfico de estupefacientes son: la Polica de Estado, Los Carabineros (una parte del
ejrcito que tiene funciones de polica), la Guardia de Finanza, que revisa las aduanas,
todos ellos coordinados por el Servicio Central Antidroga, que depende del Ministerio del
nterior y que tiene relaciones con las policas de otros pases.
En la actualidad, es tan alto el poder que tiene la Mafia y tan cruel su modus operandi que
inclusive llega a tener influencia en los aspectos polticos electorales, ya que se dedican a
influir sobre la participacin de los ciudadanos electores, manipula internamente la
orientacin de los votos. La Mafia italiana ya no acta como antes, es decir, acomete
constantemente, por medios de actos violentos, acoso a sus vctimas, ya la era de los
"intocables" pas a la memoria.
41
Ahora los gngsters son ms ciudadanos, ms "precavidos". Slo en ltima instancia, y
como ltima medida, se emplea la violencia, s esta es definitiva, si a la segunda
advertencia no se ha seguido lo que los capos ordenan, la tercera es sentencia de
muerte, as acta hoy la mafia italiana. Los delitos a los que se dedican los grupos
mafiosos, tambin han variado con el paso del tiempo, los secuestros, el robo, el control
de centros de prostitucin y el manejo de casas de juego ilegal, ha llegado a perder el
inters. Hoy "deja ms", ejercer la extorsin para brindar proteccin y seguridad,
preferentemente para ejercer el mando sobre grupos dedicados al narcotrfico.
1&. LA ASOCIACIN DELICTI"A
Un aspecto que es importante destacar es que en la Repblica italiana se reconocen dos
figuras delictivas, que tericamente atacan el fondo de las organizaciones criminales, pero
cuya misin se diferencia por su misma necesidad, nos referimos a los conceptos de
asociacin delictuosa y asociacin de tipo mafioso.
"La asociacin para delinquir se configura por la asociacin de tres o ms personas con el
fin de cometer delitos, y quienes los promueven constituyen u organizan dichas
asociaciones son castigados por ese slo hecho. La asociacin de tipo mafioso se define
en funcin de quienes forman parte de ella se valgan de la fuerza de intimidacin del
vnculo asociativo o de la condicin de sujecin o secreca que deriva de la comisin de
delitos para delinquir, de modo directo o indirecto, la gestin o el control de actividades
econmicas, de concesiones, de autorizaciones para prestar servicios pblicos o para
obtener provechos o ventajas injustas para s o para otro o con el fin de impedir u
obstaculizar el libre ejercicio del voto o de procurar votos para s o para otro con motivo de
un proceso electoral. Esta asociacin requiere de un mnimo de tres miembros y
cualquiera que forme parte de ella ser castigado por ese slo hecho."
187
Dentro de los medios de prevencin y control que el gobierno italiano, a travs de sus
instituciones a llevado a cabo para enfrentar directamente a la Mafia sobresalen:
188
Delitos: Reciclado y blanqueo de dinero. Chantaje. Corrupcin. Extorsin. Trfico de
drogas. Trfico de armas. Juegos ilcitos. Apuestas ilegales. Secuestro. Prostitucin.
Medidas: Sistema de arrepentimiento. Decomisos preventivos. Acceso a expedientes.
Acciones encubiertas. Procedimiento de control fiscal. Supresin del secreto bancario.
Operaciones en cubierta. Aseguramiento de bienes. Sistema de arrepentidos. Programa
de proteccin de testigos. ntercepciones telefnicas. nstituciones: Direccin de
nvestigaciones Antimafia. Consejo General de Lucha a la Criminalidad
Organizada. Servicio para la nformacin y la Seguridad Democrtica. Ministro de nterior.
Jefe de Polica. Comandante de Carabineros y guarda de finanzas. Direcciones de
Grupos de nteligencia. Departamento de Seguridad Pblica. nvestigaciones Preventivas.
nvestigaciones judiciales. Ministerio de Defensa. Polica Militar. Servicio de inteligencia y
Seguridad Militar. Poder judicial. Direccin Nacional Antimafia. Procurador General de
Casacin. Procurador general en cada provincia. Direccin Distrital Antimafia.
1&1. ESTADOS UNIDOS DE AM<RICA
42
En Amrica, las bandas delictivas comienzan a formarse, a principios del siglo, con la
llegada al pas de inmigrantes, alemanes, polacos, irlandeses, judos y viejos mafiosos,
provenientes principalmente de talia.
La elevada proporcin de falta de oportunidades de empleo, aunado a la marginal
estructura socioeconmica poltica, y debido a que los negocios legtimos estaban
monopolizados por otros grupos, una gran mayora de poblacin no americana, se
convierte en asalariada, pero substancialmente los italianos, tal vez por ser uno de los
ltimos grupos en llegar, tienen que dedicarse a la delincuencia.
As, los primeros que llegan, forman grupos, que perfectamente organizados, y con el
amparo de la violencia, comienzan a socavar, reprimir, acosar, y amedrentar a sus
compatriotas que van llegando.
189
A este accionar de bandas se les llamara inicialmente
"La Sociedad de la Mano Negra", es decir, una forma elegante de chantaje dirigida contra
el honrado y trabajador inmigrante. El nombre provena de unas cartas amenazadoras
firmadas por un sencillo dibujo de una mano negra, en el que se exiga dinero bajo
amenaza de muerte, rapto o mutilacin de los hijos de la vctima elegida. As nacera la
delincuencia organizada, en los Estados Unidos, bajo el nombre de extorsin.
1&2. EL CRIMEN ORGANIZADO NORTEAMERICANO
Las bandas operaban en el mismo corazn de los negocios limpios y honrados, a travs
de sus famosas extorsiones, llamadas comnmente "protecciones". Fue la extorsin la
que ms dinero aport al crimen organizado, por su manera de ser simple; el comit de la
banda en el interior del sindicato incita a una fraccin de los miembros a que voten para
pedir un aumento de salario. Los comits generalmente estaban formados por delegados
del sindicato, que haban sido elegidos a travs de elecciones llevadas a cabo
fraudulentamente.
Entonces se haca la demanda de aumento de sueldo al patrono. El patrono saba que la
negativa significara cido sobre sus mercancas, bombas en su establecimiento,
camiones saboteados, ventanas rotas, mercancas robadas, palizas a sus trabajadores,
etc. El patrono ceda. El comit se pona en accin y atacaba, le manifestaban al patrono,
que bajo una suma determinada no tendra que conceder el aumento, el trato se haca,
entonces una vez cobrada la suma, el comit tristemente comunicaba a los obreros que
haban fracasado, que quiz muy pronto ganaran.
Todo trabajador o empleado que protestar o se opusiera era salvajemente golpeado o
muerto en forma misteriosa. A medida que pasaron los aos, los chiquillos talo
americanos crecieron, siguiendo el ejemplo de sus viejos antecesores, pero adquiriendo
un odio profundo a las antiguan bandas, ya que no permitan la asociacin con nadie que
no perteneciera a sus tribus originarias de Sicilia.
El resentimiento adquiri poder, a tal grado, que en muy poco tiempo las nuevas bandas
ocuparon por completo el control de la explotacin de sus propios compatriotas
emigrantes.
190
Estas nuevas bandas adquirieron fuerza para imponer su propio concepto de
delincuencia, dedicndose ahora al crimen monetario en mayor escala. Fue as, como
comienza el mundo del hampa, bajo la batuta de gnacio Saieta, conocido por Lupo "El
43
Lobo", se establece la lotera ilegal italiana, se comienza con el trfico de drogas, se sigue
con las extorsiones a los inmigrantes y se amedrenta con el asesinato.
El asesinato era algunas veces necesario para evitar la interferencia en el "negocio". Los
servicios de "matones", o pistoleros, perversos como los nazis y fros como las mquinas,
decan, verdaderamente especializados en el arte de matar, se hicieron famosos. Con
mucha frecuencia era preferible importar a alguien de afuera de la ciudad para ejecutar al
trabajo. As, uno de los miembros de las organizaciones de asesinos poda ser mandado
a Cleveland, o Boston para ejecutar un trabajo, y despus se marchaba. Nadie sabra
siquiera que hubiese estado all, excepto, quiz, la vctima, pero estaba bien muerta.
191
De esta manera, infinidad de hombres haban sido muertos a tiros, apualados,
estrangulados, descuartizados, quemados, acostalados, enterrados, encontrados
desnudos acribillados a balazos, dejados en el arroyo, en bultos quemados en terrenos
solitarios, en sacos de arena bajo los puentes, o en automviles robados. Muchos
cadveres no fueron reconocidos, ya que haban sido despedazados, desfigurados de la
cara y les haban cortado la yema de los dedos para que no los identificaran, y otros
cuerpos no fueron hallados nunca.
1&3. LA "ENTA CLANDESTINA DE ALCO8OL
Es en la dcada de los aos veinte, cuando se quera que la poblacin, en estado
alcohlico, dejar de cometer toda clase de actos delictivos, y por que, de una manera
racista, se vea el vicio del vino como un efecto de las impurezas de la inmigracin, es
cuando entra en vigor la ley que prohiba la venta de bebidas alcohlicas.
Pero contrariamente a la creencia general de algunos estudiosos de que la Ley "Seca" dio
nacimiento al gangsterismo en la escena americana, las bandas delictivas y pandillas
criminales en realidad brotaron de las luchas entre obreros y patronos, poco antes y a
continuacin de la Primera Guerra Mundial. En efecto, en enero de 1920, la Ley Volstead
que puso en vigencia la decimoctava enmienda a la Constitucin, prohibi no su compra
sino la fabricacin o importacin de licores, esto fue un poderoso factor para contribuir al
desarrollo del crimen organizado, porque se vea en ella un inconveniente para la
produccin del trabajo duro muy eficiente, un factor de disminucin de la tica
empresarial, la riqueza y la superacin personal. Los mafiosos sacaban los licores de los
almacenes del gobierno, o los obtenan en los mismos almacenes, gracias a amistosas
relaciones.
Una vez en su poder, se dedicaban a traficar con l, ya sea vendindolo al pblico
clandestinamente, o haciendo comercio con los bares clandestinos. Es en esta poca,
cuando hace su aparicin Giuseppe Masseria, "el Amo", sucesor de Lupo, quien llegara a
ser dueo del bajo mundo de Nueva York. Poco a poco "el Amo" pondra socios por
distintas partes del pas, llegndose a conformar en cada Estado una banda gangsteril.
Las bandas recaudaron millones de dlares con la venta ilcita del alcohol. Los
funcionarios pblicos estaban corrompidos hasta los codos. Granujas insignificantes,
vulgares y ruines se convertan de la noche a la maana en ilustres cabecillas de bandas,
gracias al arrojo del uso de la pistola.
Cuando se deroga la decimoctava enmienda, en 1933, dando fin a toda una poca de la
prohibicin del alcohol, los magnates del delito iniciaron sus negocios en otras empresas,
44
cuya magnitud alcanzara sumas estratosfricas, nunca antes soadas, entonces el
gangsterismo organizado creci, dando a luz a la extorsin industrial, en mucha mayor
escala, el aumento del trfico de drogas, al crecimiento de juegos de apuestas, pasando
por el control de burdeles de prostitucin, dan nacimiento a la organizacin nacional del
crimen: el Sindicato, en su forma de extorsin industrial.
Aos antes en 1908 bajo la administracin del Presidente Roosvelt, se cre una Comisin
del Opio, cuyo principal encomienda era el acercamiento con China para lograr el ingreso
a sus mercados. Un ao despus en 1909, el Departamento de Estado promovi una
Conferencia nternacional, la cual se celebrara en la ciudad de Shanghi, llegando al
acuerdo de que cada pas tendra que emplear las medidas necesarias a fin de reducir la
produccin de opio dentro de sus propias fronteras. En 1911, se celebrara la Segunda
Conferencia nternacional del Opio en la Haya, en dicha reunin se llamaba a los pases a
ejercer control absoluto sobre el cultivo, manufactura y distribucin de cocana, opio y sus
derivados, con lo anterior el doctor Hamilton Wright, quien haba fungido como el principal
delegado por los Estados Unidos propuso al Congreso una ley antinarcticos, llamada
"Ley Harrison" que sera aprobada a fines de 1914. No obstante con la entrada en vigor
de esta ley, dara pauta a que la prohibicin, esta vez de las drogas, se convertira en un
gran negocio para los traficantes.
La Ley Harrison mantena un control riguroso sobre la venta de psicotrpicos, lo que dara
pauta a que en 1930, el Departamento del Tesoro creara la Unidad contra las Drogas, que
posteriormente se reestructurara en la Oficina Federal de Narcticos, que dependa del
Departamento del Tesoro, y que en la era de Nixon se convertira en Oficina de
Narcticos y Drogas peligrosas. Estas reas ms tarde se fusionaran para formar en el
ao de 1973 la DEA.
1&&. EL SINDICATO
El crimen organizado en los Estados Unidos tiene la caracterstica esencial que ste se
basa principalmente en un tipo de sindicalismo. Los Sindicatos no eran las instituciones
poderosas, ricas y bien organizadas que han llegado a ser hoy en da, su razn de
existencia estaba en los conflictos industriales. Los patronos conocan y podan soportar
los medios para enfrentarse a los obreros. Contrataban sencillamente a una banda para
"entendrselas" con los que se lanzaban a la huelga, los perturbadores o de cualquier otro
que consideraban un incitador o fomentador de un desorden.
192
1&'. LA EXTORSIN
Pese a todo, la extorsin alcanz muy pronto gran expansin, abarcando las industrias del
acero, del vestido, de la qumica, o ejemplificativamente de la industria automovilstica en
la ciudad de Detroit, y en el que se inmiscuyeron empresarios de la General Motors, la
Chrysler y de la Ford Motor Company, en fin toda un verdadera organizacin empresarial
y criminal.
Es entonces, cuando el delito es verdaderamente considerado como organizado, es decir,
basado en una corporacin. No es que queramos decir que antes no era organizado, sino
que era en una escala menor, regional, por as decirlo, no con los alcances nacionales
que llegara a tener. Aunque muchos autores consideran que las bandas delictivas ya
tenan fuerza desde antes que apareciera la Ley Volstead "Seca", y otros enfatizan que
despus de esta ley es cuando realmente las bandas toman mayor auge.
45
Las organizaciones delictivas tuvieron verdaderos lderes, seran dos de estas
personalidades que crearan agrupar a todas las bandas en verdaderas sociedades
organizadas ilcitamente. La idea, primeramente fue de Salvatore Marranzano en 1931 y
posteriormente en 1934 de Johnny Torrio, y consista en la de agrupar en una asociacin
poderosa a todas las bandas, y cuyo trabajo estara basado en la cooperacin, sin
sacrificio de la individualidad. El sindicato haba nacido. Cada jefe o "padrino" segua
siendo zar de su territorio, sin que fuese molestado su "negocio", y sin ser discutida su
seguridad.
En el asesinato, nadie, local o importado, poda ser muerto en su territorio sin la
aprobacin del Sindicato. Ninguna ilegalidad en escala organizada poda tener cabida sin
el entero consentimiento de la junta de gobernantes.
De esta forma, cada jefe de banda tena ahora detrs de l no solamente sus propios
intereses, sino adems el resguardo de todas las dems bandas. As, cada jefe estaba
garantizado por todos los dems de que no sera muerto por una banda rival.
Todo ello con una meta en comn, el crimen impune y la reparticin de los beneficios del
mismo.
193
La realizacin de casos de delincuencia, desde el robo al asesinato, estn en
contra de la Ley local, municipal. Todos estn limitados por fronteras jurisdiccionales.
Ahora el crimen nacionalmente organizado no conocera lmites de fronteras.
Consecuentemente, lneas territoriales del gangsterismo se convirtieron en reinos
inexplotables e inviolables por la polica. Y desde entonces, an hoy en da, el crimen
organizado ha gobernado el bajo mundo bajo su poltica. Esto es, seguir al pie de la letra
con el Cdigo de disciplina establecido en la formacin del Sindicato o
Unin Criminal, donde existen ramas legislativa y ejecutiva e inclusive se encuentra el
Tribunal Supremo Criminal. Ante un problema, en consejo, se escucha las posiciones de
cada banda, se analizan los pros y los contras y despus de or a todas las partes, se
decide la poltica a tomar. Los jefes de banda, asumen las responsabilidades de velar por
que las decisiones acordadas se cumplan cabalmente, en forma democrtica.
No ha habido nunca una decisin de un slo hombre. Mano a mano con la Unin,
apareci tambin un incremento en las conexiones polticas, protectoras y estrechas
amigas de todas las bandas: la infiltracin en el mundo poltico, las relaciones con
funcionarios pblicos, de todos los niveles, siempre ha existido, "bajo la mesa", esta
comunin substancialmente proveniente de las "donaciones" para sufragar los enormes
gastos econmicos que se deben efectuar en las campaas polticas.
194
La corrupcin es un cncer que carcome fcilmente a cualquiera, o se estaba adentro y
se apoyaba, o simplemente quedaba fuera.
195
La delincuencia tena su sustento en toda una red que trataba, en todas las formas
conocidas, de una actividad especializada, prototipo de crimen, nos referimos al
asesinato, visto como un subproducto necesario para el mantenimiento no slo del terror
u opresin sino bsicamente del poder.
La delincuencia organizada no tena miramiento alguno para llevar a cabo sus sentencias
de muerte, eso era lo que realmente importaba: asesinar. Los mtodos iban desde los
ms simples como el tiro por la espalda, en la cabeza o en el pecho, en una calle desierta,
46
o ser baleado, y llenado completamente de plomo, en el interior del carro en plena
circulacin por una avenida, hasta usar formas, que por dems curiosas, siempre
causaban terror, como arrojar a la vctima a la cal viva, o meterla en un bote con cemento
hasta los pies y arrojarlo al mar, o enterrarlo o quemarlo vivo. Todas las formas se valan
y con ellas tambin los artefactos desde la clsica pistola, la metralleta, la soga o cuerda,
hasta la utilizacin de las dagas, el cuchillo, el veneno, el cido, el fuego, o las bombas.
Simplemente en un periodo de diez aos, fueron cometidos ms de mil asesinatos desde
Nueva nglaterra hasta California.
1&6. LAS #ANDAS GANGSTERILES
Cuando las bandas gansteriles deciden unirse y formar una Unin o Sociedad taliana
Nacional del Crimen, el asesinato se convierte en sancin slo cuando era aprobado por
las altas jerarquas, es decir, el gatillero se transforma en un matn obediente y
disciplinado. Esta fuerza tuvo su mayor apoyo gracias a las protecciones y conexiones de
altas amistades en el mundo de la poltica, espectculos y periodismo, eran los soportes
interiores del bajo mundo, sin ellos nunca hubiese sido posible su expansin y
permanencia. De todos, siempre el apoyo de prominentes polticos, miembros de la alta
poltica, fue el ms celosamente guardado.
En todos los estados de la Unin Americana, siempre se topaba uno con la existencia de
una banda organizada en el delito, en Manhattan, Chicago, Cleveland, Detroit, Kansas
City, Boston, Seatle, Filadelfia, Milwaukee, Nueva Orleans, Dallas, Florida, Nevada,
Nueva jersey, Brownsville, Hollywood, Nueva York, cualquiera que fuese el lugar, el bajo
mundo de cada comunidad, en toda la anchura de la nacin estaba metida en el negocio.
196
Aparte de sus propias operaciones, cada banda cooperaba con todas las dems, desde
sus escondrijos, que se extendan de costa a costa, hasta sus grandes mansiones o
centros de operacin disfrazados como restoranes, pasteleras, boutiques o tiendas. El
crculo criminal nacional trataba, por todos los medios ilegales, de hacerse de dinero fcil,
rpido, ilegal, "sucio", esa era su razn de ser.
Este empeo por hacer dinero llev a los jefes a abocarse a construir grandes casas de
juego, bajo el resguardo de hoteles y entre cortinajes de terciopelo, pisos alfombrados,
habitaciones privadas lujosamente adornadas, ostentosos restoranes, en medio de
salones lujosos, los juegos se llevaban a cabo noche tras noche, dando rienda suelta a
todo tipo de juegos de azar, las veinticuatro horas del da, all no se descansaba, siempre
se trabajaba, y se ganaba.
As gracias al mpetu del fundador del crimen organizado en California, el ganster Buggsy
Siegel, se crearan el "Golden Nugget", el "Frontier Club" y el flamante "Flamingo Club" de
las Vegas, Nevada, donde ciudadanos dignos y respetables dejaran su dinero de toda
una vida de trabajo y esfuerzo. Nadie sabr nunca el nmero exacto de hombres que con
el juego de apuestas quedaron completamente en la ruina.
A la par del juego, el contrabando de drogas tom fuerza, la Unin se procuraba de
distribuir el opio en bruto proveniente de Turqua y Grecia, lo hacan llegar a Mxico, y en
contrabando entraba a los Estados Unidos, en aviones y camiones con falsos depsitos
de gasolina de doble fondo, luego en laboratorios secretos, principalmente de Nueva
47
York, era manipulado y convertido en herona, para despus distribuirla a todos los
adictos del pas.
El crimen organizado, que no conoca lmites ni fronteras, manej muchos miles de
millones de dlares, durante toda esta dcada, permitiendo desencadenar una guerra,
sucia y constante contra la Ley. Por esta razn, el representante del Derecho tiene que
poner toda su capacidad y emplear todos los medios posibles para la defensa de la
legalidad y de la justicia, basndose desde luego en los principios de honestidad y
rectitud.
Estos aos marcaron una particularidad muy importante, que sirve para comprender, en
nuestros tiempos, el por qu la criminalidad es tan poderosa; se pudo constatar que la
raz bsica del crimen organizado es la proteccin poltica organizada. Mientras los
polticos, funcionarios y cualquier servidor pblico de jerarqua, hagan negocio o tenga
contubernios o mantengan relaciones con los criminales, delincuentes "mayores", la
delincuencia no dejar de existir, se engordar cada da ms y florecer por doquier.
197
Sin embargo, todo principio tiene un fin, y ste lleg con la captura de los principales
dirigentes y con ello de sus declaraciones, vertidas ante los ms altos tribunales del pas.
Logrando delatar, no slo las forma de operacin, sino adems de los lugares que
ocupaban como centros de operacin y fundamentalmente de identificar a sus
miembros.
198
El nmero de delitos cometidos por el crimen organizado, cuyos autores
199
muchas veces
empezaron en la juventud, iban desde la realizacin de agresiones que causaban
lesiones, hasta la comisin intencional de homicidio, pasando por la vagancia, el robo con
violencia, el contrabando de alcohol, el robo de joyas, la posesin de armas prohibidas, el
asalto a bancos, la incitacin a huelgas, el manejo de centros donde se ejerca la
prostitucin, el mantenimiento de casas de juego clandestino, el control del trfico de
narcticos, las apuestas clandestinas en las carreras, los prstamos usurarios, la evasin
de mpuestos sobre la Renta, el manejo de sindicatos, la extorsin laboral e industrial
sobre el comercio de legumbres, harina, en la industria del vestido, del transporte, y en las
ramas de restoranes y tiendas diversas, y la fuga presidira.
Con el paso del tiempo la Unin taloamericana llamada "La Cosa Nostra", "La cosa de
nosotros", adquirira una especie de cofrada, como de empresa con una estructura
compleja y funciones claramente organizadas, de gran envergadura criminal, tanto as
que ayudara a los intereses norteamericanos, en su lucha contra el comunismo, durante
la Segunda Guerra Mundial, y en el que la CA
200
hubo patrocinado directamente el
desarrollo de organizaciones criminales locales para fomentar los intereses de la poltica
exterior, como en el caso de la ocupacin de Sicilia por las fuerzas aliadas, del control del
puerto en Marsella, Francia, en la ocupacin nazi, para el cultivo y transporte del opio que
se hace en Vietnam, Bangkok y Tailandia, y financiar as las operaciones de
contrainsurgencia, o dentro del rgimen de Batista en Cuba.
201
Los miembros se componen de "familias", existen 24 que son las principales en la que
cada una tiene un jefe "don", un subjefe "sottocapo", un consejero o asesor "consigliere",
tenientes "caporegine", jefes de seccin, y soldados o pistoleros.
202
Su control de
operaciones clandestinas abarca todos los estados de la Unin Americana, actuando,
muchas veces con la ayuda de otras bandas criminales transnacionales, y con una
infinidad de ramificaciones en cuanto a conexiones y preferentemente medios de
48
proteccin. Funciona con un propio mecanismo de integracin y trabajo, adems de
poseer un Cdigo de disciplina y un cuerpo de ajusticiamiento. De esta manera, ya con
estos nuevos alcances, la delincuencia organizada, apoyada en la violencia extrema,
intimidacin fsica y psicolgica, y sustentada en el soborno poltico, se poda denominar
como una empresa completamente criminal que suministra bienes o servicios que son
ilegales, nocivos y atentadores de la salud, soberana y seguridad nacional, pero para los
cuales existe una necesidad y demanda por ciertos sectores de la sociedad.
Continuando, a la par, con el trfico de drogas, y ante el aumento por el consumo de
drogas, en el ao de 1956 se promulga la Ley para el Control de Narcticos, esto deja
claro que los Estados Unidos se haban convertido en una Nacin sumamente adicta. El
crimen Organizado, haba tomado ya nuevamente el poder con las drogas.
En la actualidad los Estados Unidos de Amrica enfrentan graves situaciones de
delincuencia, ya que segn datos del reporte del National Drug ntelligence Center, el FB
afirma que operan en el pas cerca de ocho mil bandas delictivas, principalmente
dedicadas a la distribucin de drogas.
Adems el asunto se vena a complicar, cuando en el periodo presidencial de George
Bush se hizo evidente la relacin de la CA con actividades de narcotrfico. Ello resulto
del caso rn contras, y de los actos del Comandante Manuel Noriega. Fue entonces
cuando se dio a conocer que el 80% de la cocana introducida a los Estados Unidos
provena del Crtel de Medelln, comandado por Pablo Escobar Gavira, y por la
organizacin delictiva de los hermanos Ochoa, y Rodrguez Orejuela, tiempo despus en
diciembre de 1993 Escobar Gaviria perdera la vida en un operativo que dio con su
escondite.
Los nexos de los delincuentes organizados haban traspasado la frontera, sin embargo, se
mantena una "unin" entre las organizaciones delictivas norteamericanas. La mafia
norteamericana opera celularmente, en base a la organizacin criminal llamada, como
hemos visto anteriormente, "La Cosa Nostra".
A esta composicin hay que agregarle el funcionamiento de la Mafia Siciliana, la
andragheta, originaria de Calabria, y la Camorra, surgida en Npoles. Todos estos grupos
operan de manera macro delincuencial.
De las tres fuertes organizaciones criminales responsables del funcionamiento del crimen
organizado, que han llegado a abarcar grandes zonas territoriales, inclusive logrando
nexos con las mafias internacionales, no debemos dejar de ver, el accionar de bandas o
grupos delincuenciales, de alguna manera especializados, formados por integrantes de
pequeos grupos que operando como micro bandas, perfectamente marcados y
delineados en una condicin tnico social determinada. Estas microbandas se dedican en
su territorio a cometer toda clase de fechoras, dominando a los de su propia raza; nos
referimos a las pandillas integradas por negros, chinos, chicanos, vietnamitas, japoneses,
coreanos, tailandeses, camboyanos, jamaicanos y los grupos marginados de
Centroamrica como los salvadoreos, guatemaltecos, hondureos y nicaragenses, que
operan preferentemente en su barrio y por las calles desiertas.
Los lderes hoy en da de la mafia "La Cosa Nostra" se reconocen en las familias de los
Bonanno, fundada por Joe Bonanno y encabezada por Joseph Massimo y Salvatore
Vitale; la Colombo, fundada por Joe Profaci y encabezada por Alphonso Persico; la
49
Gambino; fundada por Vince Mangano, Carlo Gambino, Paul Castellano y John Gotti,
encabezada por Peter Gotti; y la Genovese, encabezada por Dominik Quiet Dom Cirillo.
1&7. LA CONSPIRACIN
Una de las medidas adoptadas por los norteamericanos para incriminar a miembros de la
delincuencia organizada lo es la figura jurdica que ellos llaman "conspiracin". sta
consiste en contemplar como delito que una persona colabore con una o ms personas
con el fin de cometer un crimen. Al considerar de notable importancia tipificar la
conspiracin, se ataca ms a fondo a la delincuencia, a la vez que se le previene, puesto
que cuando se tienen datos sobre una posible conspiracin, sta se ataca y se evita que
suceda, por lo tanto se evita que se cometa el delito.
La figura de la conspiracin, ahora entendida como una forma de participar activamente
en la comisin delictiva por medio de la cooperacin o colaboracin, tuvo races
relacionadas, dentro de la guerra fra, con los Estados que practicaban regmenes
autoritarios, totalitarios, tales como el comunismo, el fascismo y el nazismo.
As tambin la conspiracin era empleada para instigar a grupos tnicos y forneos, una
especie de ideologa racista, que eran atentadores de la democracia y el american way of
life.
Bajo las leyes de los Estados Unidos la sentencia por conspiracin es igual a que si se
hubiera realizado el delito, variando este criterio en algunos Estados, por ejemplo est el
caso del Estado de Maryland, donde una conspiracin tiene como pena cinco aos, pero
si se hubiera cometido el crimen como resultado de la conspiracin, la sentencia sera de
25 aos o ms.
Delitos: La delincuencia organizada o ms bien el crimen organizada en los Estados
Unidos de Amrica tiene raz en el trfico y consumo de drogas, incluyendo delitos de
jurisdiccin estatal como el homicidio, el robo, la violacin, la extorsin, la usura, la ria, la
portacin de armas, el robo de vehculo, el asalto, en medida particular el lavado de
dinero y otros diversos delitos contemplados como graves en el orden federal.
203
Asimismo, son delitos de delincuencia organizada el lavado de dinero, el control de
sindicatos, el control e injerencia en actividades econmicas, el secuestro, el juego ilegal,
el incendio intencional, el robo de cargamentos interestatales, el soborno, la extorsin, el
manejo de material obsceno, la prostitucin, las transacciones crediticias por medio de
extorsin.
Medidas: El principal ordenamiento jurdico con que cuentan los Estados Unidos para
combatir el crimen organizado es el Estatuto denominado RCO (Racketeer nfluenced
and Corrupt Organizations) que conforma varias disposiciones contenidas en la Ley para
el Control del Crimen Organizado. Este instrumento trabaja una labor de inteligencia sobre
los aspectos ms directos, complicados y graves de la criminalidad organizada. El
estatuto contempla una figura que rene lo que nosotros ubicamos como Delincuencia
Organizada, es decir, ellos anteponen la figura "empresa", para designar a cualquier
individuo, asociacin, corporacin, sociedad o grupo de individuos asociados legal o
ilegalmente. Otros de los medios con los que el gobierno estadounidense se auxilia son:
El sistema de declaracin de culpabilidad, con su beneficio de lograr una disminucin o
sustitucin en su sentencia. El sistema de inmunidad. El empleo de las acciones u
50
operaciones encubiertas. El pago y proteccin de soplones. La utilizacin de la vigilancia
electrnica, conocida por nosotros como ntervencin telefnica.
nstituciones: El trabajo gubernativo que se encarga de planear la estrategia para el
combate a la delincuencia organizada, recae en el llamado Consejo contra el Crimen
Organizado que se encuentra integrado por el Procurador General asistente; el encargado
de la Divisin Criminal del Departamento de justicia; el Director de la oficina Federal de
nvestigacin (FB); el Director del Servicio de los Marshalls (este servicio atiende los
requerimientos de seguridad de. los tribunales, as como realiza la aprehensin de
fugitivos federales, otorga seguridad a testigos, ejecuta rdenes de aprehensin y
custodia los bienes decomisados, depende del Departamento de justicia); el
Administrador de la Agencia Antinarcticos (DEA); el comisionado del Servicio de
nmigracin y Naturalizacin; el presidente del Comit de Asesores del Procurador
General; el nspector General del Departamento de Trabajo; el Secretado asistente
encargado del rea de
Aplicacin Forzosa de la Ley del Departamento del Tesoro; el Director de la Oficina de
Alcohol, Tabaco y Armas de Fuego; el comisionado del Servicio de Aduanas; el nspector
en jefe del Servicio Postal; el Director de la Divisin de Aplicacin Forzosa de la Ley de la
Comisin de Valores y Actividades Burstiles, el Director del Servicio Secreto y el
Comisionado asistente de la Divisin de nvestigaciones criminales del Servicio de
mpuestos (nternal Renueve) del Departamento del Tesoro; el Director del Centro
Nacional de nteligencia sobre las Drogas; el Director de la Agencia de nteligencia del
Departamento de Defensa, el Director del Servicio de Guardacostas; el Director de la
Administracin Nacional para la Seguridad del Trfico en Carreteras, auxiliados por la
Agencia de nteligencia de la Defensa; la oficina Nacional de Reconocimiento; la Agencia
Nacional de maginera y Mapas; la Agencia de nteligencia del Ejrcito; la Agencia de
nteligencia Naval; la Agencia de nteligencia de los Cuerpos de Marines; la Agencia de
nteligencia de la Fuerza Area, el Bur de nteligencia y Bsqueda del Departamento de
Estado; y el Bur del Departamento de Energa.
1&8. COLOM#IA
Un pas identificado como del tercer mundo, Colombia, no se escapa de la gran
marginalidad que viven los pases de Amrica del Sur. La ubicacin de este pas dentro
del mundo de la delincuencia organizada lo es por su podero en la produccin,
transformacin, transporte, comercio y distribucin de narcticos o estupefacientes.
nicialmente la siembra de la droga, preferentemente marihuana, se inici en la dcada de
los aos setenta, fue en la siguiente dcada cuando los traficantes comenzaron a trabajar
la transformacin de la pasta de la coca con el objeto de obtener cocana, y fue en los
aos ochenta y a principios de los noventa cuando alcanz en el mercado negro un alto
precio la amapola.
ndiscutiblemente este pas sudamericano es el principal productor y exportador de
sustancias psicotrpicas.
1&9. LA MAFIA COLOM#IANA
51
La mafia colombiana es conocida con el nombre de "crtel", coincibido como un fenmeno
derivado de la fuerte condicin de pobreza y enfrentamiento paramilitar interno. A
diferencia de otros grupos delictivos y mafiosos, que se dedican a diversas actividades
ilcitas, los crteles colombianos han adaptado la especializacin de la industria de la
cocana.
204
Los crteles ms renombrados son los de Medelln y el de Cal, cuya industria del trfico
de drogas, se ha incrementado considerablemente. La muerte de Pablo Escobar Gaviria,
lder del crtel de Medelln, inclin la balanza del poder a manos de los hermanos Ochoa,
quienes manejan el crtel de Cali. La caracterstica notoria de la mafia colombiana es que
ha logrado llegar a muy altas instancias del poder gubernamental, a travs de la
infiltracin institucional y apoyo econmico electoral. En tal razn, el Estado tiende a dejar
aminorar su lucha contra los narcotraficantes. gual como sucedi con la mafia rusa, por
ejemplo, los crteles colombianos, se han internacionalizado, es decir, se han convertido
en grupos delincuenciales transnacionales, ya que han perfeccionado sus funciones de
logstica y comercializacin delictiva, reservando y reforzando su estructura celular, lo que
ha permitido su penetracin en mercados ilcitos, que operan en Europa occidental,
Europa oriental, la antigua Unin Sovitica y ms fuertemente a los Estados Unidos de
Amrica.
Los crteles colombianos han adquirido podero, porque han contado con el apoyo de
personalidades polticas, ya que stos se han dedicado a financiar sus campaas
polticas. Por ende la proteccin de intereses tanto de los lderes polticos como de los
"barones" de la droga puede ser considerado como recproco. Pero a pesar de ello, los
crteles no consideran que por permitir el logro de sus fines, no tengan que ocasionar la
ejecucin de jueces y magistrados, involucrarse en la muerte de campesinos e intervenido
en el secuestro y extorsin de personalidades del mbito poltico, cultural, artstico y
social. 205
Delitos Produccin, almacenamiento, tratamiento, refinacin y trfico de drogas.
Corrupcin. Extorsin. Secuestro. Medidas: La reserva de la identidad de jueces y
fiscales. El decomiso de bienes. La penalizacin del concierto para delinquir. El cateo
administrativo. La intercepcin de comunicaciones de diverso tipo. El programa de
proteccin a testigos. La poltica del sometimiento. La implantacin y desarrollo del
programa "la poltica del sometimiento", comprendido como un plan para lograr y obtener
la colaboracin de los integrantes de la delincuencia organizada para as poder obtener el
acceso directo y por ende captura de los principales dirigentes delincuenciales. La poltica
del sometimiento, prevista para los colaboradores, prev que la ley otorgue beneficios que
consisten en la posibilidad de determinar una disminucin o sustitucin de penas. Esta
ayuda criminal se sigue en base a los siguientes criterios:
206
Una contribucin a las autoridades para la desarticulacin o captura de los miembros
pertenecientes a bandas; una determinacin perfecta y sustentable de los autores o
partcipes de delitos; una colaboracin en la efectiva prevencin del delito; lograr la
delacin de copartcipes con la aportacin de pruebas eficaces para acreditar la probable
responsabilidad penal; la presentacin voluntaria antes las autoridades; el abandono
voluntario de uno o varios de los integrantes de bandas; entre otros. nstituciones: El
Consejo Nacional de Estupefacientes. La Direccin Nacional de Estupefacientes. La
Direccin General de Estupefacientes.
1'. LA >9USTICIA SIN ROSTRO>
52
La llamada 'justicia sin rostro" obedece a la implementacin de una arma efectiva, eficaz
como objecin a los problemas vinculados con la seguridad de los jueces, fiscales,
testigos y vctimas que se vean inmiscuidos en indagatorias penales y procesos judiciales
relacionados con la delincuencia organizada, preferentemente sobre los delitos de trfico
de drogas.
El Programa denominado "Justicia sin rostro" aplica un conjunto de medidas y reglas,
perfectamente sistematizadas entre s que, ante la implicacin del imputaciones,
amenazas y presiones, tienen como sustento, en la lucha contra la impunidad, la
seguridad fsica extrema y el secreto absoluto a la identidad, ello con la nica finalidad de
proteger la vida e integridad, bsicamente, de todos aquellos sujetos que transitan a favor
de la justicia dentro de procesos delictivos.
Ahora bien, este programa no ha tenido buena acogida por parte de la Organizacin de
las Naciones Unidas, que en reiterativas ocasiones, ha postulado por su abolicin. Sus
postulados se centran en la tesis de que la reserva de identidad, ya sea de jueces,
fiscales o testigos, durante el desarrollo de un proceso jurisdiccional, es violatorio de
garantas bsicas de justicia, como el principio de igualdad en el tratamiento para los
procesados, constituyndose entonces una discriminacin ante la ley. Naciones Unidas
afirma que el establecimiento de un programa de justicia sin rostro afecta
considerablemente ordenamientos jurdicos internacionales como el Pacto nternacional
de Derechos Civiles y Polticos; los Principios Bsicos relativos a la ndependencia de la
judicatura, entre otros.
Sobre el aspecto de guardar la identidad del juez, la ONU antepone que es una flagrante
violacin al Derecho, puesto que impide la posibilidad de examinar la imparcialidad del
juzgador, por lo que no se puede disponer de fundamentos para una posible recusacin
en caso de incompetencia o por falta de imparcialidad, contribuyendo as a no tener
elementos para, en caso necesario, impugnar o refutar las actuaciones judiciales.
En el caso de mantener la reserva de identidad de testigos impide, por una parte, que el
delincuente, dentro del proceso, pueda pedir una interrogacin con l, aqu llamaramos
una confrontacin o careo, negndole la oportunidad de cuestionar la veracidad de los
hechos por los que se le acusa.
La delincuencia organizada en Francia est caracterizada en dos aspectos centrales, por
una parte la criminalidad que se encuentra perfectamente organizada, y por otra la
criminalidad que acta bajo la figura del bandalismo, pero no necesariamente sigue una
estructura definida. La delincuencia organizada ha adquirido en los ltimos aos un
avance en cuanto al delito de terrorismo, debido fundamentalmente a la injerencia de
grupos fundamentalistas que tienen su centro de operacin en el Lbano.
Delitos: El robo cometido por medio de la amenaza. El trfico de seres humanos o
personas. El trfico de obras y objetos de arte. El trfico de vehculos robados. El
terrorismo. El trfico de estupefacientes. La reproduccin ilcita de obras y la falsificacin
de moneda. Los fraudes internacionales, incluyendo la falsificacin de transferencias
bancarias y financieras. Las infracciones de carcter econmico, lavado de dinero.
53
nstituciones Ministerio del nterior, encargado de la Seguridad Pblica, coordina las
fuerzas centrales de polica. Polica Nacional, que dirige la Direccin Central de la Polica
Judicial, que se integra por dos unidades, la Unidad de nformaciones Generales y la
Unidad de Coordinacin de la lucha antiterrorista. Ministerio de Defensa, que tiene a su
cargo la gendarmera. Ministro de finanzas, que controla el servicio de aduanas, que
dirige la brigada especializada en estupefacientes. Direccin Central de la Polica judicial.
Polica Nacional Francesa. Oficinas Centrales de Asuntos Criminales. Oficina Central para
la Lucha contra el Narcotrfico. Oficina Central para la Lucha contra la Delincuencia
Organizada, persigue las asociaciones delictuosas, los robos con armas explosivos,
extorsiones de fondos, secuestros y toma de rehenes. Oficina de Lucha contra las Redes
de Prostitucin. Oficina Central para la Lucha contra el Trfico de Armas, explosivos y
materiales nucleares, biolgicas y qumicas, persecucin de actos que atenten contra la
seguridad nacional, fabricacin clandestina de armas, municiones, explosivos y materiales
nucleares y biolgicas. Oficina Central para la Lucha contra el Robo de Bienes Culturales,
obras y objetos de arte, evita la desaparicin de bienes que son parte del patrimonio
cultural nacional. Oficina Central para la Lucha contra la Gran delincuencia financiera, se
encarga de la lucha contra los patrimonios ocultos procedentes del lavado de dinero, as
como de los ilcitos de ndole financiera sofisticados como el fraude informtico. Oficina
Central para la Lucha contra la Falsa Moneda, investiga lo ilcitos de fabricacin, trfico o
detencin de falsas monedas nacionales o extranjeras y de falsificacin de documentos
bancarios. Direccin Central de la Polica Urbana. Direccin Central de nteligencia
General. Direccin de Seguridad del Terrorismo. Direccin Central de Lucha contra la
Migracin y el empleo clandestino. nspeccin General de la Polica Nacional. Servicio de
Cooperacin Tcnica nternacional de Polica. Especializadas: Unidad de Coordinacin y
de nvestigacin Antimafia. Oficina Central de Represin contra el bandidaje. Brigada de
Bsqueda e ntervencin. Unidad de Bsqueda, asistencia, intervencin y disuasin.
Oficina Central de Represin contra el trfico ilcito de estupefacientes y la toxicomana.
Oficina Central para la Represin de la Gran Delincuencia Financiera. Oficina encargada
del procesamiento de los datos y de la accin contra los crculos financieros clandestinos.
Comit nterministerial de Lucha Antiterrorista. Unidad de Coordinacin de la Lucha
Antiterrorista. Direccin de inteligencia General. Direccin de Seguridad del Territorio.
Oficina Central Antiterrorista. Oficina Central de Lucha contra la Delincuencia de cuello
blanco. Oficina Especial de Lucha contra el Lavado de Dinero.
1'2. ESPA=A
ndiscutiblemente uno de los actos de delincuencia organizada que ms a afectado a
Espaa lo es el terrorismo. Este accionar delictivo que se caracteriza por ser cruel,
inhumano y degradante, ha venido siendo el programa por el cual se inclina el brazo
armado de un partido poltico, nos referimos a la ETA. Herri Batasuna a postulado y
ganado curricules de diputados en la Asamblea Nacional, esta clandestinamente cuenta
con un grupo armado, que como medio de presin poltica, se dedica a ejecutar acciones
terroristas como una forma de expresar su inconformidad con el sistema gubernativo.
Delitos: Contrabando. Trfico de drogas. Juegos ilegales. Prostitucin. Lavado o blanqueo
de capitales. Encubrimiento, empleo u ocultamiento de dinero, bienes o utilidad de
procedencia ilcita. Trfico ilcito de automviles. Falsificacin de moneda. Trfico de
indocumentados o introduccin ilegal de inmigrantes.
54
Medidas: ntercepcin de telecomunicaciones. Acciones encubiertas o agentes infiltrados.
Decomiso de bienes. Proteccin de testigos. Colaboracin con la justicia. Prolongacin
del tiempo de deteccin.
1'3. RUSIA
La delincuencia organizada en la extinta Unin de Repblicas Socialistas Soviticas,
URSS, ahora la Confederacin de Estados ndependientes, siempre a la par del bur
sovitico, tom grandes alcances con la cada del socialismo. El crimen organizado, cuya
raz debe fijarse por la carencia de artculos bsicos de consumo, siempre ha existido
pero a muy baja escala, lo que significa que en un porcentaje elevado, est dedicado
fundamentalmente al trfico ilcito y comercio clandestino de vveres, ropa y artculos
preferentemente americanos.
Con la cada del muro de Berln, la entrada de la "Perestroica" y el "Glasnow", el
derrocamiento del Partido Comunista, y la subida al poder de Mijal Gorbachov, el crimen
organizado ruso fue acaparando, poco apoco, mayor territorio, y por ende, logrando el
control de ms zonas comerciales ahora a la delincuencia organizada se le venan a
sumar antiguos jerarcas militares y algunos prominentes miembros del antiguo servicio de
inteligencia gubernamental policiaco, conocido por sus siglas como la KGB.
Algunas caractersticas fciles de detectar nos demuestra cmo el ndice de la
delincuencia organizada ha venido aumentando sobre todo en los ltimos aos, en 1982
haba cuatro bancos en el pas, todos estrechamente regulados por el Banco Central
Sovitico, hoy en da, existen por lo menos dos mil, y hasta hace poco las cartas de
constitucin bancaria poda comprarse por el precio de un auto de lujo. Se dice que
muchos, sino la mayora, de estos bancos son pantallas de las organizaciones criminales.
Por otro lado tenemos que los grupos criminales rusos y los lavadores de dinero que
actan en representacin de sindicatos internacionales, compran certificados de
privatizacin o directamente compran negocios y de esa forma ejercen control sobre una
vasta zona de empresas.
As tambin, tenemos que los rublos, al igual que las armas de contrabando y los metales
preciosos, que valen miles de millones de dlares, dejan al pas en una moneda no
regulada cada mes, por lo que se da la afluencia substancial de dinero "negro", es decir,
el que esta relacionado con los crmenes y dinero "gris", que no est registrado en libros.
De ah que existe toda una tesis en relacin a cmo se est manipulando al rubro para
sacar ventaja especulativa, por lo que se puede decir, que el sistema monetario es tan
inmaduro y la cantidad de dinero ilegal que entra y sale del pas es tan inmensa, que la
mafia tiene como rehn al mundo econmico sovitico.
1'&. LA MAFIA RUSA
Contrario a lo que muchos autores opinan, en el sentido de que en la ex antigua Rusia no
existen organizaciones conocidas como mafias, sino, ms bien son "simples bandoleros,
de origen tnico", nada ms cierto es que la delincuencia organizada existe en Rusia. En
ese pas, en los ltimos aos el clima poltico social, sufri un revs de ciento ochenta
giros, esto deriv a que la corrupcin se viera fortalecida, apareciendo nuevas
organizaciones, dedicadas a actitudes delictivas transnacionales. Adems de tener la
delincuencia organizada rusa bajo el control de pequeas organizaciones delictivas todo
el monopolio del comercio ilegal a gran escala, por una parte, maneja gangsterilmente y a
55
la perfeccin el sistema del consumo ilcito de estupefacientes, la extorsin empresarial, la
prostitucin, el espionaje, el robo de vehculos, la conexin con otras mafias
internacionales, el secuestro y el terrorismo.
Especialmente, refirindonos al contrabando, muy pronto el que se realizaba sobre las
mercancas y combustibles, fue superado por el trfico de productos nucleares, material
radioactivo, es decir, la delincuencia organizada dio un giro en su tipo de empresa
delictiva, ampliando el aumento de actitudes de trfico con respecto a metales y
minerales, y adems a lo anterior, tambin tuvieron participacin diversos grupos que
comandan el liderazgo de las etnias como los chechenios y los azebaiyanos, georgianos y
verianos, todos ellos dedicados al trfico de armas.
Actualmente la delincuencia organizada se ha especializado por clulas independientes,
es decir, cada grupo comandado por un lder se dedica a la tarea de manejar y tener bajo
control, con su firma distintiva, de una rea especfica delictiva, as encontramos grupos
perfectamente organizados en el trfico de drogas,
207
prostitucin, lavado de dinero,
trfico de armas, trfico de rganos, trfico de armamento nuclear, el fraude con tarjetas
de crdito, la extorsin y la defraudacin fiscal. Las investigaciones realizadas por los
grupos de inteligencia han reconocido en una persona, Sergei Mikhailov, alias "El
cerebro", el verdadero lder del control, sino es que absoluto, del crimen organizado ruso.
Una caracterstica de la mafia rusa, contraria a la china, por ejemplo, es que ha rebasado
sus lmites de operacin penetrando en otras fronteras territoriales, amenazando no slo
el desarrollo poltico y econmico del pas, sino tambin la seguridad de Europa Oriental y
Occidental, teniendo entonces la formacin de grupos delincuenciales transnacionales,
entre los que figuran la llamada mafia de Odessa, que opera en Nueva jersey y California;
la mafia Chechenia cuya especializacin es la extorsin y el homicidio por encargo; la
mafia Organizatsia al que pertenecen muchos grupos tnicos, y que opera en Brighton
Beach.
A todo lo anterior, es importante agregar que poco a poco la mafia rusa ha ido abarcando
nuevos campos, que nunca antes haban tenido bajo control, luego as, nos topamos con
los casos de injerencia en las elecciones, en los medios de comunicacin, en el mercado
de la oferta y la demanda comercial, en el mercado laboral, especialmente en los
sindicatos, y fundamentalmente en la manipulacin del capital disponible. Lo anterior lleva
a pensar que el crecimiento del crimen organizado ruso va en aumento constantemente,
en peligro que invada los dems pases pequeos que lo circunscribe.
No obstante, es de reconocer, que mientras la Confederacin de Estados independientes
no logre salir del estancamiento social y atraso econmico en que se encuentra y en el
que ha permanecido por muchos aos, ser muy difcil poder hacer frente a los grupos
delictivos organizados, pudiendo entonces que el sistema poltico se vea resquebrajado
con la impunidad, corrupcin y deslealtad, y puesto que la mafia rusa es verdaderamente
cruel, violenta y viciosa, su campo est entre mezclado en secuestros, torturas,
homicidios y desapariciones, tarde o temprano, en un futuro no muy distante, amenazar
con destruir la transicin econmica y estabilidad poltica en Europa del Este.
1''. 9APN
Con la finalizacin de la Segunda Guerra Mundial, el pas del sol naciente, Japn, entr
en una etapa de reconstruccin en todos los aspectos, llegando a la culminacin, en
56
nuestros das, de ser una potencia tecnolgica econmica. Pero pese a ello, la sociedad
nipona no pudo impedir que fuera afectada en su interior por grupos delincuenciales a los
que se les fueron anexando, posteriormente por grupos delictivos comandados por
jvenes bandoleros o pandilleros.
Tradicionalmente la delincuencia japonesa estaba dedicada a la prostitucin, al juego
ilegal y a la extorsin. Pero ltimamente se ha venido a anexar el trfico de drogas a gran
escala, la trata de personas con ramificaciones por todo el mundo, y de importancia vital,
por ser precursores, de violacin a cuestiones relacionadas con los sistemas de
informtica, tambin encontramos el lavado de dinero, la extorsin, el trfico de armas, las
apuestas ilcitas y los juegos ilegales.
1'6. LA MAFIA 9APONESA
El grupo de delincuencia organizada ms conocida fue el comandado por Yamaguchi
Gumi, quien al morir en el ao de 1981, controlaba ms de 2 500 negocios ilegales. Otras
organizaciones son el nagawa Kai, el Sumiyoshi, el Rengo Kai, el Toa Yuai y el Jigio
Kumiami y se dedican al juego ilegal, a la extorsin de fondos, a la prostitucin y control
de toda clase de centros nocturnos con venta de drogas, y caractersticamente al servicio
de brindar tanto proteccin gangsteril como delincuencial. La mafia japonesa, que se le
denomina Yakuza,
208
y su existencia bsicamente obedece a la fuerte competencia
econmica que existe, sobre todo dentro del bajo mundo econmico, es decir, la
etiquetada como economa subterrnea.
1'7. C8INA
Algunos autores afirman que desde el siglo XV en el reinado de las Dinastas mperiales,
ya existan grupos criminales que se dedicaban a cometer acciones ilcitas entre cuya
finalidad era derrocar al emperador. Estos grupos ms bien eran identificados como
subversivos.
Otros en cambio postulan que el nacimiento de la delincuencia organizada se debe a la
invasin de Manchuria, a efecto de organizarse clandestinamente para su defensa,
recibiendo estos grupos originalmente el nombre de tradas. Con el tiempo estos grupos
se transformaron y pasaron de ser contrarrevolucionarios a delictivos. El grupo ms
conocido es el Sun Yee On que se dedica al control del comercio de la herona, el trfico
de indocumentados, el contrabando de automviles, el fraude de tarjetas de crdito, el
lavado de dinero, el trfico de mercancas y la venta de mujeres como esclavas para
iniciarlas en la prostitucin
1'8. LA MAFIA C8INA
No obstante, nunca estos grupos dejaron de ser subversivos, puesto que ms tarde las
triadas actuaran en contra de la invasin de los japoneses.
Es en el siglo XX cuando las organizaciones delictivas existentes deciden entrar de lleno
al crimen organizado, tomando mayor participacin en el aumento de los actos delictivos
en altamar, piratera martima, y obteniendo el control absoluto, que ancestralmente han
tenido en el contrabando y trfico de mercancas, perfectamente provenientes del
occidente, as como del comercio del opio.
57
En la actualidad las triadas basan sus operaciones principalmente en el trfico del opio y
la herona, logrando tener avances en el contrabando, al juego ilegal, al trfico de
indocumentados y secretamente tienen conexin con grupos subversivos opositores al
rgimen gubernamental, y recientemente teniendo injerencia en el lavado de dinero.
Los principales centros de operacin de la mafia china, son en Hong Kong, donde actan
el Sun Yee On, la 14K y el grupo Wo Hop Tong, en Taiwn trabaja el United Bamboo.
Estos grupos mafiosos, principalmente asiticos, siguen aunque sea de apariencia, con la
disciplina heredada por los viejos sabios mafiosos.
Aunque la delincuencia organizada en China tiene un desarrollo lineal, es decir, cuenta
con un lder "cabeza de dragn", consejeros administradores, ejecutores y especialistas,
muchas de sus actividades delictivas son directas y autnomas, es decir, un grupo
determinado no se inmiscuye en el campo de operacin que tiene controlado otro grupo
delictivo.
Con respecto a las actividades delictivas de las triadas, corresponden bsicamente al
trfico de drogas como la herona y el opio principalmente, el lavado de dinero, la
extorsin, el juego clandestino, el contrabando, y preferentemente, como en una gran
mayora de pases asiticos, la prostitucin. Un aspecto que no debemos dejar de
observar en este campo delictivo asitico es el que se relaciona con la creciente demanda
de la delincuencia juvenil. Hoy en da los jvenes, algunos menores, se han adherido a los
fuertes grupos mafiosos, sirviendo como una especie de "obreros" y en el que por el
transcurso de tiempo, llegan a tener el control de clulas operativas ilcitas.
209
1'9. NIGERIA
La apertura del Continente Africano al mundo del crimen organizado es de pocas muy
recientes, podramos hablar de no menos de una dcada. Entre los pases que se han
visto protagonistas en este mbito delictivo, encontramos a Nigeria. En efecto, no debe
causarnos sorpresa este dato, puesto que este pas africano fue fuertemente golpeado en
su sistema econmico, ya que depende su sistema monetario de su exportacin petrolera.
Con la cada del petrleo en los aos ochenta, y a mediados de esta dcada, trajo como
resultado que un gran nmero de nigerianos acaudalados, se vieran afectados en sus
fuentes de ingresos, por lo que recurriran al control de actividades ilcitas, para no perder
su hegemona social. Entre una de las actividades ilcitas destaca el control de trnsito de
las rutas de cocana y la herona que van tanto para Sudamrica como al sudeste
asitico.
El abuso de drogas, relativamente desconocidas en el frica del Sur antes de la dcada
de los noventa, ha contribuido al crecimiento de los grupos criminales. Constituyendo no
slo un impedimento importante para la transicin democrtica de Nigeria, sino se ha
convertido en un problema muy grave. "Slo se necesita algo de cocana 'crack', para que
algunos muchachos de tan slo 13 aos, alejados de sus familias, y con algunas armas
baratas en su poder, los hagas sentir todo unos "amos, y as puedas ser el artfice y
controlar el territorio que prefieras."
Aunado a lo anterior, no hay que dejar de observar que grandes zonas del Continente
Africano son arrasadas indiscriminadamente por verdaderos criminales ambientales,
sindicatos del crimen y hombres de negocios en el mbito internacional, compradores con
pocos escrpulos en relacin a la forma de evadir a la ley y sacar provecho ilcito de
cuantiosas ganancias, que roban los recursos naturales para su venta clandestina en
58
ultramar, apoyando paralelamente al trfico de armas y drogas que llegan del exterior y
favoreciendo el contrabando, as mismo, son explotados irracionalmente, en un vasto
mercado clandestino toda una variedad de recursos naturales provenientes de las minas
tales como los diamantes y un sin fin de gemas preciosas. Con toda seguridad existen por
lo menos media docena de naciones en frica que responden a tal descripcin.
16. LA MAFIA NIGERIANA
De esta manera, la mafia nigeriana ha desarrollado una gran actividad delictiva a gran
escala, y que preferentemente se basa en el sembrado, tratado e importacin de herona.
Sin embargo, hace algunos aos, la mafia nigeriana, que todava no se le conoce un
nombre distintivo, empez a tener el control sobre la emisin de tarjetas de crdito, de la
emisin de billetes falsos y transferencia comercial, todo ello con la operacin en gran
escala del fraude, la extorsin y la corrupcin.
La mafia nigeriana a adems se ha especializado en la falsificacin de documentos
monetarios y a manipulado las transferencias electrnicas burstiles. gualmente como ha
sucedido con otros grupos delictivos, la mafia nigeriana se ha convertido en una
organizacin delictiva transnacional, ya que grupos asentados en Ghana, Benin y Sierra
Leona, ha operado sumas cuantiosas de dinero proveniente del extranjero, ello se debe a
que en Nigeria no existe legislacin alguna dirigida al blanqueo de dinero. Todo esto
aunado a los focos tentativos de corrupcin oficial, cuya amenaza no es ni mucho menos
insignificante, ofrece un panorama tentativo, a largo plazo, de expansin territorial, lo que
significa que las mafias nigerianas sern un gran desafo al imperio de la ley.
210
161. OTRAS FRONTERAS
ndudablemente existen otras naciones que albergan en su interior el problema de la
delincuencia organizada, pero actualmente sus grupos organizados no han sido
plenamente identificados, o ms bien, no queremos pensar que los gobiernos han querido
mantener oculta el accionar delictivo de estos grupos.
Si en cambio, apenas se comienza a hablar de organizaciones delictivas que intentan
controlar algunos aspectos del crimen. Nos referimos entre otras a las originarias de
algunos pases de la antigua Yugoslavia, de Turqua, Jamaica, Repblica Dominicana,
Per, por solo nombrar algunos.
Estos pases, y algunos ms, han permanecido casi semiocultos en el mundo criminal, en
unos aos demostrarn su fuerte adaptabilidad y anexin al mundo internacional de la
delincuencia organizada, suponiendo que, a futuro merecern una atencin especial. Ante
tal perspectiva la Comunidad Econmica Europea, hoy en da, Unin Europea, tambin ha
sido afectada por la delincuencia organizada.
A fines de 1994 el Consejo de Europa proyect un informe en el que asentaba la
necesidad de una mayor cooperacin, entre los Estados miembros, contra la delincuencia
organizada internacional, poniendo nfasis en que todas las medidas y acciones que se
empleen para ello, como la incriminacin comn y la existencia de la cooperacin judicial,
la uniformidad de legislaciones en materia penal, la determinacin de anular posibles
lagunas jurdicas, perfeccionar las reglas relativas a la complicidad y la tentativa, la
ampliacin en los plazos de prescripcin, la uniformidad en la confiscacin de los bienes,
59
la obligacin de informar sobre operaciones dudosas, la vigilancia de las
telecomunicaciones, la proteccin de testigos, entre otras, deben de quedar dentro del
marco de la salvaguarda de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales.
NOTAS
_______________________________________________________________________
180
Sobre estos temas, vase tambin Enigmas del mundo del Crimen, op. cit.
181
Al respecto consltese dos obras extraordinarias que son: Tras las Huellas de Darwin.
Un viaje a caballo de Tierra del Fuego a las islas Galpagos, Toby Green, Plaza & Jans,
Barcelona 2000. La Peligrosa idea de Darwin, Daniel C. Dennett, ed. Galaxia Gutengberg,
Barcelona, 2000.
182
Es de aceptarse que da con da es mayor el consumo popular de uso de drogas,
llegando afectar las clases sociales ms necesitadas. Hoy cualquier tipo de droga puede
ser comercializada en expendios, tiendas, bodegas, hoteles, almacenes, puestos
callejeros, esquinas y rincones oscuros, casas particulares y hasta otorgando el servicio a
domicilio. Por ello el Trfico de estupefacientes y psicotrpicos configura la principal
amenaza a la estabilidad poltica y social de cualquier nacin, su signo inconfundible de
corrupcin, carcome a todo aquel que entra en el vicio, el manejo de dinero
indiscriminadamente, la movilizacin de hombres, armas, actos de soborno y extremada
violencia lo convierten e el ministerio del terror, el miedo y la muerte.
183
El primer documento donde se aluda al trmino de mafia "apareci por primera vez en
un texto siciliano de 1658, pero es sobre todo en el siglo XX que se vuelve corriente en
talia. Actualmente, este trmino designa a la vez al grupo criminal histricamente
radicado en Sicilia y a todo grupo caracterizado por su estructura cerrada, su violencia y
su relacin con una poblacin y un territorio". El combate contra el Crimen Organizado en
Francia y en la Unin Europea, Serge Antony y Daniel Ripoll, PGR, Mxico, 1996, p. 19.
184
Giovanni Falcone fue valiente fiscal incorruptible, arduo luchador jurdico contra las
organizaciones criminales imperantes en talia, llegando a obtener pruebas que lograron
poner en la crcel siendo Procurador General adjunto, a ms de 400 mafiosos. En 1991
siendo Director General de Asuntos Penales en el Ministerio de justicia en Roma es
mediante un atentado brutalmente asesinado.
185
Tales criterios pueden ser observados en el libro editado bajo las administraciones de
los Procuradores gnacio Morales Lechuga y Fernando Antonio Lozano Gracia, con
Prlogo del doctor Samuel Gonzlez Ruiz, intitulado La lucha contra el Crimen
Organizado. La experiencia de Giovanni Falcone, editado por la Direccin de
Publicaciones, Biblioteca y Documentacin jurdica de la Procuradura General de la
Repblica en el ao de 1996.
186
La aparicin de la designacin a organizaciones delictivas estadounidenses como cosa
Nostra, cosa de nosotros, se debe a la aparicin en el ao de 1969 de un informe
realizado para el gobierno norteamericano por Donald Cressey, que dara pauta a la
publicacin de su obra intitulada Thet of the Nation; en dicho libro, Cressey manifestaba la
que la Cosa Nostra, no era ms que la mafia norteamericana, que a su vez, se derivaba
de siciliana.
187
Eduardo Andrade Snchez, nstrumentos jurdicos contra el Crimen organizado,
UNAM, J Senado de la Repblica. LV Legislatura, Mxico, 1996, p. 104.
188
Consltese, en especial "Combate a la Criminalidad organizada en talia", en Apuntes
sobre el combate al Crimen Organizado en diversos pases, Samuel Gonzlez Ruiz y
Ernesto Lpez Portillo, Revista Mexicana de justicia, POR, Nueva poca, N 2, Mxico,
1998, PP. 17-18-19.
60
189
Con ms detalle sobre ello, La verdica historia de la mafia, Rod Silica, editores
Asociados, Mxico, 1974.
190
Para mayor abundamiento, consltese La mafia ayer y hoy, Domenico Novacco, Ed.
Dopesa, Barcelona, 1972.
191
A1 respecto puede verse Yo fui verdugo de la Mafia, William Huffman y Lake
Headle, Ediciones Martnez Roca, Barcelona, 1993.
192
Vase La virtuosa compaa: la mafia, Norman Lewis, Ed. Seix Barral, Barcelona,
1966.
193
Obsrvese Mafia, sociedad del crimen organizado, Nicols Gage, Ed. Diana, Mxico,
1978.
194
Refirase Mafia y Poltica, Michele Pataleone, Ed. Redonde, Barcelona, 1972.
195
Un ejemplo demoledor de que los "polticos" eran los que realmente gobernaban el
bajo mundo, as lo sustentan algunos autores, se aprecia en la cada de A1 Capone. El
crimen en Chicago haba llevado a la quiebra a la ciudad; la polica estaba corrompida
hasta la mdula, el salario se encontraba por los "suelos", exista un endeudamiento
oficial catico, los hospitales y dems servicios pblicos contaban con psimo servicio; la
extorsin alcanzaba a grandes compaas, se recopil una lista de 91 sindicatos y
asociaciones que haban cado bajo el poder de los extorsionistas, estuvieran casi en la
bancarrota. Esto trajo como consecuencia que un grupo de ciudadanos acaudalados que
haban aportado fondos a la campaa electoral presidencial, como Julius Rosenald de
Sears Roebuck, y con negociaciones en el partido Republicano, pidieran la intervencin
del presidente. Alphonso Capone, conocido tambin como Scarface, quien tena el control
absoluto del reino gangsteril un buen da es acusado por evasin de impuestos, y una vez
capturado por agentes del Departamento de justicia a cargo de Elliot Ness, es
sentenciado a cumplir una condena de diez aos de prisin en Alcatraz, mismos que no
seran terminados, ya que tiempo despus morira el 25 de enero de 1947, en Palm
sland, Florida, de sfilis, a los 48 aos de edad. Esto demuestra que cuando se
comienzan a interferir en intereses de fuertes empresas y compaas, es el momento en
que se pone de manifiesto los lmites del poder. Es por as decir, la delincuencia
institucionalizada.
196
Consltese La mafia, Phil Hirsch, Ed. Novaro, Mxico, 1974.
197
En 1959 se promulgara una ley sobre informacin y publicacin de relaciones
laborales, a fin de limpiar los sindicatos, esto trajo como consecuencia que en 1977 se
aprobara la ley de control del crimen organizado.
198
Sobre la forma y la dinmica de estas operaciones, vase Los ejecutores, la alianza
secreta entre el gobierno de Estados Unidos y el crimen organizado, Michel Mila. El
astuto, como el FB desmembr a la mafia de E. U., Joseph D. Pistone y Richard
Woodley, ambas de ediciones Selector, Mxico, 1990.
199
El control del crimen organizado que tuvieron los grandes hampones, durante el
transcurso de los aos veinte a cincuenta, signific muchas horas de constantes
investigaciones por parte del FB, la lista de "los ms buscados" incluy, entre otros
tantos, los nombres de: Harry Millman, Caryl Chessman, Louis Capone, Albert Anastasia,
Joseph Doto o Joey Adonis, Northern Mob, los hermanos Fischetti, Tony Gizzo, Frank
Costello, el Primer Ministro", El Purple Gang, Abe "Kid Twist" Reles, Johnnie Torrio, Alfred
Al Capone o Al "Scarface", Willie Suton, Red Alpert, Happy Maione, Frankie Yale, Dion O
Banion, Antonio Carfano, Carlo Lucania, Charly "Lucky" Luciano, George Ufner, Arnoldo
Rothstein, Waxey, "el pegajoso" Gordon, Meyer Lansky, Legs Diamond, Dany Rhil Kastel,
Charlse Salomn, Longy Zwillman, Salvatore Marrizano o Mazarano, Vito Genovese,
Vicente AJO, Moey Dimples, Abner Zwillman, Dutch Schultz, Joe Liberito, Angelo "Julie"
Catalano, Sholem Bernstein, Blue Jaw Magoom, Anthony Fabrizzo, Ciro Terranova,
61
Mickey Cohen, Francis Utley, Louis Buchalter, King Solomon, Nig Rosen, Yasha
Katzenburg, Tommy Luchese, Gerald Chapman, Jack Dragna, Albert Fiorino, Jimmy
Feraco "Cara Sucia", Thoms Cassara, John Argensola, Mert Wertheimer, Frank Nitto,
William O Dwyer, Frank Erickson. Para una breve visin sobre estos personajes puede
consultarse Murder, NC, de Burton B. Turkus y Sid Feder, Ed. Brugera, Barcelona, 1960.
200
"La Central ntelligence Agency, Agencia Central de nteligencia fue creada en los
Estados Unidos en base a la Ley de Seguridad Nacional, aprobada en 1947 y ampliada
en 1949 con una ley complementaria, the CA Act. rgano supremo para asuntos de
espionaje que tiene como funcin, adems de recopilar las informaciones provenientes
del espionaje, asesorar al Gobierno en lo relacionado con estas actividades y coordinar el
funcionamiento de otros rganos de espionaje, con A2 Air Force ntellegence, CC
Counter ntellegence Agency, FB Federal Bureau of nvestigation, G2 Arrny ntelligence,
NSA National Security Agency, ON Office of Naval ntelligence, y tambin la investigacin
de los ensayos nucleares de otros pases, llevada a cabo por la Atomic Energy
Commission. La actividad de la CA es supervisada en nombre del Presidente de los
Estados Unidos por el Secretario de la Defensa, el subsecretario para asuntos polticos, el
Director de la CA, y el jefe del Estado Mayor". Enciclopedia nternacional y de Naciones
Unidas, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1976, p. 0748.
201
Es por todos conocida la teora de que en los aos sesenta tendra relaciones con los
grandes jefes de la mafia, de ese entonces, Sam Giancana, Carlo Mrchelo y Santo
Traficante, para participar en el homicidio del Presidente John F. Kennedy, sobre Cuba,
vase El imperio de la Habana, Enrique Cirules, Ed. Casa de las Amricas, La Habana,
Cuba, 1993.
202
Sobre ello, vase El ltimo mafioso, Ovid Demaris, Lasser Press Mexicana, Mxico,
1981. Rey de la mafia Carlo Gambino, David Hanna, Organizacin Ed. Novato, Mxico,
1976.
203
Vase "7he Decline of the American Mafia", Peter Reuter, The Public nterest, No. 120,
Washington, D.C. EUA, 1995.
204
En febrero de 1997 el entonces presidente de Colombia Ernesto Samper Pizano dicta
normas tendientes a combatir la delincuencia organizada, dentro del marco del Plan
Nacional "Compromisos de Colombia frente al Problema Mundial de la Droga", mediante
la "Agenda Legislativa contra el Narcotrfico y el Crimen Organizado", sanciona la Ley
365 de febrero 21 de 1997 como parte de la estrategia en la Lucha contra el Crimen
Organizado.
205
Vase "El Menor Sicario en Colombia", Fernando Tocora, Revista Relacin
Criminolgica, segunda etapa, ao 1, nm. 1, Valencia, Venezuela, 1992.
206
Para un mayor abundamiento refirase a nstrumentos jurdicos contra el Crimen
Organizado, Eduardo Andrade Snchez, UAM, J, Mxico, 1996, p. 46.
207
Al respeto, el trfico de precursores qumicos lo era sobre el xtasis, las anfetaminas, y
el LSD, actualmente, se ha reportado un fuerte crecimiento de circulacin en las calles de
la droga Fentanil, analgsico sinttico cien veces ms potente que la herona. Esta droga
es tan potente que 100 gramos pueden proporcionar dos millones de dosis, en las calles.
208
Al respecto consltese Yakuza, David E. Kaplan y Alec Dubro, Macmillan Publications,
Nueva York, 1986.
209
Un estudio completo puede observarse en Asian Organized Crime: The New
nternational Criminal, Audiencias celebradas ante el Subcomit Permanente de
nvestigaciones del Comit de Asuntos Gubernamentales, Senado de los Estados Unidos,
102 Congreso, Segundo periodo de sesiones, Whashington, D.C., 1992.
210
Una mayor informacin puede encontrarse en Nigeria A Country overview, National
Drug ntelligence Center, Johnstown, Pennsylvania, 1994.
62
LA CRIMINOLOGA ANTE
EL CRIMEN ORGANIZADO
Dr. Luis Rodrguez Manzanera*
A/-,+,?,/-,@
La Criminologa, en sus balbuceos como ciencia, se ocup casi exclusivamente del
criminal individual, lo que era lgico, pues su metodologa era bsicamente clnica y sus
intereses antropolgicos.
Se afirmaba la tendencia particular de algunos delincuentes a agruparse, y Sighele
estudiaba la "coppia criminale", pero no encontramos sino hasta tiempo despus, estudios
sobre el fenmeno de las agrupaciones criminales, como la Camorra taliana (Ferrero)
1
,
el Bandolerismo Espaol (Quirs)
2
o el Gangsterismo Norteamericano (Von Henting)
3
.
Sin embargo, el fenmeno de la asociacin criminal parece ser tan viejo como el hombre,
lo mismo en la fantasa, con Al Bab y sus Cuarenta Ladrones, que en la realidad
reflejada en los relatos de los clsicos de todos los tiempos, de Platn a Plutarco, de
Shakespeare a Cervantes.
En este ensayo, planteamos cmo ha visualizado la criminologa actual el crimen
organizado, haciendo la diferencia con la simple asociacin por cometer un ilcito, el delito
de cuello blanco, el abuso de poder, tanto poltico como econmico, y la criminalidad
dorada, para hacer un cuadro comparativo.
Al final, damos algunas ideas sobre los aspectos estructurales y operativos del crimen
organizado, para proponer algunas medidas que puedan enfrentar este peligroso
fenmeno.
D,A5/+*,/+5) )@6+5)?)
Como ya comentamos, los autores han sealado la tendencia de ciertos delincuentes a
asociarse con otros delincuentes, sea por la reaccin humana de buscar a aquellos que
captamos como nuestros iguales, sea para la comisin de algunos delitos en que es
necesario contar con varias personas, o quizs, como dice don Constancio Bernaldo de
Quirs
4
: "Los delincuentes habituales obran asociados casi siempre, por horror a la
soledad y su gusto a los placeres depravados".
Dicho en una forma ms moderna, el fenmeno podra explicarse, segn el
interaccionismo simblico (Becker, Chapman), como el proceso en el que el desviado se
identifica con otros desviados, forma grupos con ellos, lo que solidifica la desviacin, y
permite al sujeto manejar su desviacin con menos problemas.
El fenmeno de asociacin es mucho ms claro (y comprensible), en menores de edad,
en que la fuerza fsica, social y econmica es menor, por lo que la necesidad de
agrupamiento es mayor.
Las formas de asociacin son mltiples, desde la simple pareja criminal, pasando por la
tercia, la cuadrilla, la pandilla, el gang, la banda, hasta llegar a la gran empresa
delincuencial: el crimen organizado.
63
L) +(5B5/)A5?)? ?, +*,AA6 CA)/+6
El trmino "Criminalidad de Cuello Blanco", ahora generalizado, se debe a EDWN
SUTHERLAND, que lo acua en 1949 para designar a cierto tipo de criminales que
pertenecen a una clase socioeconmica privilegiada, que cometen actividades delictuosas
en el desarrollo de sus actividades
El criminal de cuello blanco haba sido descrito ya en varias obras de los primeros
criminlogos (Lombroso)
6
, y es captado por Nicforo como una transformacin del delito
hacia formas ms elaboradas, utilizando el trmino de "delito bancario"
7
La denominacin "cuello blanco" (White Collar), proviene del cuello de las camisas
blancas que utilizan los funcionarios y administrativos de una empresa, frente al cuello
azul (blue collar) de los overoles de los obreros de las fbricas.
Actualmente, se considera como delito de cuello blanco, aquel que rene las siguientes
caractersticas:
Es cometido por una clase socioeconmica privilegiada.
Es realizado en ejercicio de una actividad profesional.
En principio es no violento (se usan los conocimientos profesionales, la tecnologa, la
astucia, etc.).
Se utilizan medios propios o de la empresa para la comisin.
Por lo general no hay sancin es decir, son delitos impunes.
Cuando llega a haber sanciones, sta no es penal, sino administrativa, y en caso de ser
penal, no es privativa de libertad (slo pecuniaria).
El delito no produce estigma, el criminal no es captado como tal.
El dao econmico y social, puede ser muy elevado.
EA +(5B,/ 6(D)/5E)?6
Para Naciones Unidas
8
, por crimen organizado debe entenderse una serie de actividades
delictivas complejas que llevan a cabo en gran escala, organizaciones u otros grupos
estructurados y que consisten en crear, mantener y explotar mercados de bienes y
servicio ilegales, con la principal finalidad de obtener beneficios econmicos y adquirir
poder.
Es importante intentar un concepto general, pues las variaciones son mltiples, segn el
momento y el lugar, los orgenes polticos y tnicos y las oportunidades del mercado. El
crimen organizado es una manifestacin de la delincuencia cuando obra asociada con
carcter generalmente permanente, teniendo una jerarqua, normas internas, disciplina, y
con la finalidad de obtener ilegtimamente toda clase de ventajas econmicas, polticas y
sociales.
64
Las caractersticas ms importantes del crimen organizado, tal y como se plantea en el
momento actual son:
Est organizado en forma estructural (y/o militar).
Su complejidad organizativa es notable.
Maneja bienes y servicios ilegales.
Recurre a la violencia.
Tiende al monopolio.
Utiliza sistemticamente la intimidacin, el soborno y la corrupcin.
Busca la internacionalizacin.
Puede ser una empresa flexible y cambiar de giro o de territorio.
Adquiere o funda negocios, compaas o empresas legales para aumentar sus ganancias,
ocultarse y lavar dinero.
Procura incrementar su influencia en el gobierno, la poltica y la sociedad en general.
EA )C*@6 ?,A F6?,(
Las Organizaciones de las Naciones Unidos, a travs de su rama de prevencin del delito
y tratamiento del delincuente, se ha preocupado mayormente por el fenmeno de abuso
del poder, y de los delitos y delincuentes ms all del alcance de la ley
9
.
Para un correcto anlisis del tema, se ha dividido el Abuso de poder en poltico (o pblico)
y econmico (o privado), a pesar de que, en la prctica, hay una profunda interrelacin
entre ellos, y en ocasiones (criminalidad dorada), es casi imposible distinguirlos. Se abusa
del poder poltico, cuando es utilizado para:
a) Mantenerse en el poder.
b) Sostener los privilegios de un grupo (partido,, familia, clase, raza, etc.)
c) Obtener beneficios econmicos.
Los ejemplos de abuso de poder poltico son mltiples, y toma formas como: violencia
policial, maltrato en crceles, colonialismo, ocupacin, descriminacin, apartheid,
asesinato, tortura, secuestro y desaparicin.
Por el contrario, los abusos de poder econmico son cometidos por empresas industriales
o comerciales, locales o transnacionales, que al margen o en los lmites de la ley,
obtienen beneficios que indudablemente son ilegtimos.
65
Entre los abusos de poder econmico que ms preocupan, estn los fraudes al
consumidor, acaparamiento, monopolio, contrabando, evasin fiscal; y ya a nivel
internacional, la depredacin de recursos naturales, dumping, explotacin de mano de
obra, escasa seguridad y salubridad en el trabajo, contaminacin ambiental, desechos
txicos, etc.
L) +(5B5/)A5?)? ?6()?)
El recordado maestro Severin-Carlos Vrsele', utiliz el trmino de Criminalidad Dorada,
para aquellos que se trata de "convivencias poltico-econmico de colusiones poltico-
financieras, de astutos peculados, de confabulaciones camufladas y de verdaderos y
propios abusos, favorecidos sea de alguna laguna legislativa (ms o menos querida), sea
de complacencias ms o menos conscientes".
Dice el maestro belga que "adems de la cifra 'negra' de delincuentes que huyen de la
investigacin oficial, existe un nmero (dorado) de criminales que detentan el poder
poltico y lo ejercitan impunemente contra los ciudadanos y la colectividad para beneficio
de su oligarqua, o que dispone de un poder econmico que se desarrolla en perjuicio del
conjunto de la sociedad".
Las caractersticas de esta criminalidad (dorada), seran:
La unin de los poderes econmico y poltico para provecho personal
El consiguiente dao social y econmico a la comunidad (nacional e internacional).
Se manejan bienes y servicios legales.
Se acta dentro de una legalidad real (en ocasiones arreglada por el mismo poder
poltico).
Se basa en el nepotismo y en formas elaboradas de corrupcin (no es el simple cohecho,
sino trfico de influencias).
Tiende a internacionalizarse a travs de las empresas transnacionales.
No es violenta (o usa la violencia institucional para mantenerse).
Aprovecha las lagunas de la ley de pases en vas de desarrollo para saquearlos o, en su
caso, corrompe funcionarios.
S,B,G)/E)@ 0 ?5H,(,/+5)@
Como puede observarse, las diversas formas de criminalidad en que participan varios
criminales son cambiantes, y en ocasiones pueden confundirse fcilmente, o es difcil
diferenciarlas, ya que actan conjuntamente.
La diferencia tiene importancia metodolgica y de prevencin, pues no puede
reaccionarse de igual manera ante la criminalidad dorada o ante el delito de cuello blanco,
que frente al crimen organizado o a la simple reunin de delincuentes.
66
Adems, algunos pases (Mxico v. gr.), han incluido en sus legislaciones, disposiciones
expresas para sancionar mayormente o tratar diferencialmente al crimen organizado, en
algunos casos, de acuerdo a los delitos cometidos, lo que nos parece incorrecto.
La delincuencia asociada es un grupo de personas que se pone de acuerdo para la
comisin de un delito (o varios), pero sin una real intencin de permanencia, su intencin
es ilegal y su accin puede o no ser violenta.
La delincuencia de cuello blanco puede no estar asociada (puede ser el profesionista
solitario), no es violenta, trabaja en bienes o servicios legales, en ocasiones al filo de la
ley, no es fcil saber cundo son conductas simplemente faltantes a la tica profesional.
La criminalidad econmica por lo general se plantea como abuso de poder econmico,
aprovecha las fallas o lagunas de la ley, obtiene ganancias que podran ser legales pero
que, indudablemente son ilegtimas, no usa la violencia pero s la intimidacin e
influencias.
La criminalidad poltica es captada como un abuso del poder pblico, que aprovecha su
posicin para perpetuarse en el gobierno y obtener indebidas ventajas para un partido,
familia, individuo o grupo racial, tnico o religioso, el uso de la fuerza es institucional y
puede llegar a extremos de gran violencia.
La criminalidad dorada, es la conjuncin del poder econmico con el poder poltico, que
se entrelazan para tener mayor influencia en todos sentidos; generalmente no necesita
ser violenta, por su organizacin y acaparamiento de medios de produccin, de
informacin, de difusin, etc.
No podemos desconocer que estas formas de criminalidad se comunican, se mezclan,
an se apoyan; los ejemplos histricos son mltiples, el crimen organizado que surte de
droga a la criminalidad dorada, el poder pblico que se sirve de criminales de cuello
blanco, el poder econmico que se ve apoyado por delincuencia asociada para romper
huelgas, la delincuencia asociada que se ve protegida por el poder pblico, el poder
poltico que se ,une al crimen organizado para obtener informacin o para financiar
campaas, etc. etc.
Los caminos se juntan, se apartan, se cruzan, a veces son paralelos y a veces
contradictorios.
Empresas legales terminan, obligadas por la competencia, o en su afn de lucro, a
realizar actos ilcitos (o al menos ilegtimos), protegindose con profesionales poco ticos
y sobornando autoridades.
El crimen organizado funda o compra empresas legales para limpiar su figura, lavar
dinero, ocultar acciones y obtener mayores ganancias.
L) +6((*F+5I/
ndependientemente del dao social, econmico y poltico que producen las formas de
criminalidad mencionadas, parece que el factor comn es la corrupcin.
67
La corrupcin se ha convertido en un fenmeno "normal", no captado como desviado, que
ha invadido la vida moderna, en todos los niveles. sociales yen todas las actividades.
La peculiar idea de que se trataba de una manifestacin del sistema de produccin
capitalista, en cuanto a la circulacin legal e ilegal de capital, se ha visto desacreditada al
surgir la informacin de lo que suceda en los pases llamados socialistas.
Es necesario reconocer que el fenmeno es bilateral, para que haya corrompido tiene que
haber corruptor; no puede enfocarse l problema en forma unilateral y estigmatizar
solamente a los corrompidos. Aqu habra que recordar a Sor Juana y a su planteamiento
de que es tan responsable la que peca por la paga que el que paga por pecar.
La corrupcin, este punto comn, este vaso comunicante, podra considerarse como la
columna vertebral de toda esta parte de la criminalidad estudiada; en tanto no se combata
a la corrupcin, todo lo dems sale (casi) sobrando.
La gran pregunta es, si realmente puede acabarse con la corrupcin; la respuesta tiene
que ser optimista: acabar no, pero reducirla a niveles mnimos s, ah estn algunos
ejemplos que lo demuestran (la operacin "manos limpias").
A@F,+-6@ ,@-(*+-*()A,@ ?,A +(5B,/ 6(D)/5E)?6
Se trata de organizaciones complejas, formadas por grupos de "familias", pandillas o
clulas, que forman redes de accin con una jerarquizacin estricta (aunque no siempre
piramidal), clara divisin del trabajo y del territorio de operacin.
Los ejemplos internacionales ms conocidos son los Boryo, Kudan, "Yakusa" japoneses
(unidos a los Sokaiya, simples hampones y a los Sarakin, usureros y extorsionadores), los
Tongs, Sun Yee On, y las Tradas chinas, la Camorra, la ' Ndrangheta, la Cosa Nostra y la
Mafia italianas, todas ellas sociedades muy antiguas, con ms de un siglo de existencia, a
la que se unen ahora los "Crteles", principalmente los colombianos.
Actualmente, el crimen organizado toma la forma de una empresa de corte transnacional,
con negocios legales e ilegales; es remarcable la facilidad con la que se puede cambiar
de giro y dar la apariencia de respetabilidad.
En ocasiones, la nica diferencia con una transnacional, es el tener fuerzas armadas,
"soldados" disciplinados y generalmente mejor armados que la misma polica.
Un fenmeno que no debe olvidarse es que el crimen organizado se ha
internacionalizado, por lo que es difcil el combatirlo localmente.
A+-5J5?)?,@
Mltiples actividades han desarrollado y desarrolla el crimen organizado; a guisa de
ejemplo mencionamos algunas de ellas.
Las actividades que podran considerarse como tradicionales son la venta de proteccin,
el juego, (apuestas clandestinas), los prstamos usurarios, el proxenetismo, el
contrabando y el trfico de drogas.
68
Todo esto ha ido evolucionando hasta llegar (sin abandonar lo tradicional), a actividades
tan complejas y a veces tan tecnificadas como:
-Trfico de personas, tanto para prostitucin (mujeres, nios), como para mano de obra
indocumentada, y en ocasiones para franca esclavitud.
-Saqueo arqueolgico y robo de obras de arte para coleccionistas.
-Trfico de armas y explosivos.
-Trfico de especies animales y vegetales (principalmente aquellas en vas de extincin).
-Espionaje, principalmente ndustrial, pero sin descartar el militar y el poltico
-Delitos electrnicos, como el pirateo de programas, el sabotaje (virus), los falsos
traspasos de fondos, etc.
- Todo lo relacionado a tarjetas de crdito: robo, mal uso, fraude,
falsificacin, etc.
-Trfico de rganos y tejidos humanos (sangre, fetos, embriones,
glndulas, etc.).
-Robo y traslado internacional de automviles.
-Contrabando y mal uso de divisas, metales preciosos y joyas.
IBF)+-6 ?,A +(5B,/ 6(D)/5E)?6
El impacto ms notable del crimen organizado es el que ha producido en la economa de
algunos pases con repercusiones, desde luego, a la economa mundial.
Las modernas tecnologas bancarias y electrnicas permiten robar, saquear, lavar y
transmitir cantidades exorbitantes de divisas de un pas a otro.
Para dar una idea, se considera que el "narcodlar", ha tomado en la dcada de los
ochentas el lugar que tena el "petrodlar" en la dcada de los setentas, el capital
generado en la dcada de los ochentas, solamente por narcotrfico, se ha calculado en
un mnimo de 3,000,000,000,000. US. DLS.(11).
El caso del Bank of Credit and Commerce nternational, es ms que ejemplificativo, pues
se considera que "lav" dinero por un monto de N$20,000,000,000.00 de dlares, hasta
que se logr frenar en 1991 ; lo notable fue la dificultad para enfrentarlo, pues era un
golpe para todo el sistema bancario y financiero internacional.
69
Se ha demostrado que el impacto del crimen organizado es ms notable en paises que
transitan hacia una democracia multipartidista, en que los controles sociales pueden ser
dbiles y hay facilidad para intervenir en poltica.
Tambin se nota con preocupacin en los paises que van hacia economas de mercado,
que se vuelven muy vulnerables pues no hay una estructura fcilmente defendible.
Un impacto terrible es el deterioro de la calidad de vida donde impera el crimen
organizado; adems se cae en un crculo vicioso, pues el crimen deteriora la calidad de
vida, y a la vez se nutre de este deterioro, que implica pobreza, alcoholismo, droga,
prostitucin, etc. El ejemplo de las fabelas brasileas o de los barrios marginados en
Colombia es pattico.
La juventud es fcil blanco de la delincuencia organizada, sobre todo, la que inmigra del
campo a la ciudad y/o vive en zonas marginales, pues brinda a los jvenes oportunidades
que jams tendran en otra forma.
Otro impacto es el que reciben los negocios lcitos que no pueden competir contra los
negocios legales del crimen organizado, pues stos se nutren del lavado de dinero y
operan en condiciones muy favorables; a la larga, los negocios lcitos quiebran y
desaparecen, o se ven obligados a vender, con lo que se van formando monopolios que
acrecentan el siniestro poder del crimen organizado.
Por ltimo (y lo que hemos tratado es simplemente ejemplificativo), el crimen organizado
ha dado lugar a la creacin de una clase de poder alternativo, con un poder de decisin
que el mismo gobierno no tiene, pues ste tiene que atenerse a ciertas normas, y aquel
no.
E@-()-,D5) F)() ,/H(,/-)(A6
No es objeto de este breve ensayo, el disear una estrategia para combatir el crimen
organizado, pero no podamos determinarlo sin hacer una breve referencia al respecto 12,
as, puede recomendarse:
La primera idea es que no funcionan las estrategias tradicionales, sino que se necesitan
nuevos enfoques, una gran imaginacin (y un gran valor) para enfrentarlo.
Un buen diagnstico del problema es indispensables: cul es su verdadero alcance, cmo
est estructurado, cules sus principales actividades en el pas.
Por otra parte, es necesario el cambio y la modernizacin del sistema de administracin,
procuracin e imparticin de justicia.
Se necesitan los cambios pertinentes en la legislacin; lo primero que se ha legislado en
Mxico (1993-1994), ha quedado corto, y de hecho, no ataca el problema."
La cooperacin internacional es indispensable: elaborar tratados, intercambiar informacin
y experiencias, etc."`
La formacin, seleccin y capacitacin de personal especializado, de aqu la tragedia que
representa la desaparicin del NACPE (nstituto Nacional de Ciencias Penales).
70
El cambio en varios aspectos del sistema bancario y financiero que impidan o, al menos,
dificulten el lavado de dinero.
En fin, es vital el hacer consiente el problema, y captar que no es posible combatir una
criminalidad del siglo XX con los mtodos y la mentalidad del siglo XX.
NOTAS
________________________________________________________________________
* Director de la Facultad de Derecho de la Universidad La Salle en Mxico, D. F
1
Ferrero, Gugllemo. Cit. en La Mala talia. Rizzoll. Miln. 1973.
2
Quirs. Constando Bernaldo de. El Bandolerismo en Espaa yen Mxico. Edit. Jurdica
Mexicana. Mxico
1959.
3
Von Hetlng, Hans. El Gngster. Esposa-Calpc. Madrid. 1965.
4
Criminologa. Cajica Puebla. Mxico, 1957, P. 201.
5
Sutherland,Edwin.DelifosdeCuellO8lanc0.UniversidadCentraldeVenezuela.1969.(ver
tambin Criminology, LippincotC. USA. 1974).
6
Lomo Delinquente, Fratelli bocca. talia 1889. P. 390.
7
Nicforo. Alfredo. La transformacin del delito. Librera General de Victoriano Surez.
Espaa. 902.
8
ONU, V Congreso para la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente. A/Conf.
144/ 1 S. 1990.
9
Cfr. ONU A/Conf. 87/6.
10
Versele, Carlos Severin. La droit et la justice. Universit de Bruxelas. Blgica. 1979.
11
ONU. Crime Prevention and Criminal justice. Newsletter No. 22/23. July 1993.
12
Para una mayor informacin en el tema, consultar Lima. Marta de la Luz. Estrategias
para enfrentar el crimen organizado en Mxico ponencia al V Congreso Nacional de
Criminologa. Toluca, Mxico, 1993.
13
Un ejemplo interesante desde luego, no para copiarlo, sino para ver la busqueda de
nuevos caminos, ese Estatuto RCO (Racketeer nfiuencede and Corrupt Organization
act).USA, 1981 .
14
Son muy importantes las reuniones cientficas como los congresos nacionales
(Hermosillo, 1995)e internacionales (como los de la ONU, 1980, 1985, 1990y 1995) o los
interministeriales (Npoles, 1994).
71
CRIMEN ORGANIZADO Y
DELINCUENCIA ORGANIZADA

Ral Plascencia Villanueva*
Militza Montes Lpez* *
En el sistema jurdico penal mexicano, se introdujo en el texto del artculo 16
Constitucional el trmino "delincuencia organizada" con motivo de la reforma publicada en
el Diario Oficial de la Federacin el 3 de septiembre de 1993, hasta esa fecha el
mencionado precepto no haca alusin a semejante descripcin, motivo por el cual, la
mencin de la delincuencia organizada en el texto constitucional fue sorprendente.
Pero la sorpresa fue an mayor, en atencin a que el sistema jurdico penal mexicano no
contemplaba en sas fechas aspecto alguno en torno a dicha figura penal, para algunos
en su momento era lo mismo que hablar de la asociacin delictuosa y trataban de basar
su argumento en la situacin de ser el tipo penal que ms se adaptaba, sin embargo, en
atencin al principio Nullum Crime Sine Lege y a la prohibicin constitucional de imponer
penas por simple analoga o por mayora de razn, era preciso para el legislador
establecer con precisin a qu se refera con la reforma constitucional, en la exposicin.
A partir de la idea anterior, las comisiones unidas de gobernacin y puntos
constitucionales y de justicia, en el dictamen emitido sobre la entonces iniciativa de
reforma
3
establecan que la definicin legal de delincuencia organizada, estara orientada
entre otros, por los criterios de:
a) La permanencia en las actividades delictivas que realicen;
b) Su carcter lucrativo;
c) El grado de complejidad en la organizacin de dichos grupos;
d) El que la finalidad asociativa sea la comisin de delitos que afecten bienes
fundamentales de los individuos, y
e) Que a su vez alteren seriamente a la salud y a la seguridad pblica.
En estos trminos, ante la presencia de la llamada "delincuencia organizada" se autoriz
al agente del Ministerio Pblico en el artculo 16 constitucional a detener hasta 96 horas,
es decir, el doble del plazo tratndose de delitos graves y casos urgentes, la duplicacin
del plazo se adopt en atencin a la dificultad que implica la investigacin de esta forma
de criminalidad violenta, sin embargo, se dejaba claro que la duplicacin no debera
operar para la persecucin e investigacin de formas de criminalidad no violentas p de
escaso grado de desarrollo en su organizacin.
Ante todo esto, era preciso aclarar en la ley secundaria el tipo penal de "delincuencia
organizada", situacin que se present con motivo de las reformas al Cdigo Penal para
el Distrito Federal en materia del fuero comn y para toda la Repblica en materia federal
y al Cdigo Federal de Procedimientos Penales, con las cuales se introdujo a la
72
delincuencia organizada como "figura delictiva" respecto de la cual, consideramos
conveniente aclarar si resulta anloga con lo denominado crimen organizado en otros
sistemas jurdicos del mundo.
El crimen organizado constituye una materia de gran importancia en el derecho penal, lo
cual ha provocado que en los ltimos aos los gobiernos otorguen una mayor atencin al
grado de crear agencias especiales para combatir esta moderna forma de delincuencia
que generalmente caracteriza, aunque no de manera exclusiva, a los pases
desarrollados.
El foco principal de inters en materia de crimen organizado ha sido el trfico ilegal de
drogas que a nivel mundial se realiza por organizaciones denominadas mafia, cosa
nostra, "tradas" y "crteles" (como los colombianos de Cali y Medelln). Los esfuerzos
gubernamentales se han dirigido hacia las grandes ganancias manejadas por este tipo de
organizaciones criminales a travs del sector financiero, de ah la aseveracin relativa a
que el poder econmico es un claro distintivo del crimen organizado.
La magnitud de los negocios ha llegado a niveles tales que en 1990, las ganancias
derivadas slo de la venta de cocana, herona y marihuana en los Estados Unidos de
Amrica y Europa, fueron estimadas en US$122,000,000,000 (ciento veintids mil
millones de dlares) anuales, ganancias que exceden de las derivadas por la venta de
petrleo a nivel mundial.
En este sentido, autores tales como Duayne
4
han llegado al grado de estimar conveniente
desde el punto de vista de la teora y de las empresas criminales que ms all de
comprender una definicin completa de "crimen organizado" es conveniente revisar y
atender a lo que realizan las organizaciones criminales para obtener ganancias a partir de
las llamadas "empresas criminales", analizando su comportamiento en el mercado.
Por otro lado, Bersten, defini al "crimen organizado" como "el campo de transacciones
materialmente ligadas al mercado de mercancas y servicios ilegales
5
, concepcin de la
cual se desprende una idea por parte del autor, enfocada directamente a lo que para otros
autores constituyen las empresas criminales, pues la vinculacin del crimen organizado
con transacciones realizadas en el mercado de mercancas debe aclararse que podrn
derivar de situaciones legales, o bien ilegales, como es el caso del trfico de sustancias
prohibidas o bien la inversin de las ganancias del producto de la transaccin de esas
sustancias controladas o prohibidas en mercancas legales, y por otro lado, el aspecto de
servicios ilegales que generalmente se vincula al trfico pie esas mercancas ilegales que
detalla el autor.
Resulta conveniente distinguir entre el "crimen organizado" y las "empresas criminales",
en atencin a que en estas ltimas, inciden aspectos tales como el fraude en inversiones,
contratos de trabajo ilegales, trfico ilegal de desechos industriales y el lavado de dinero
entre otros, en tanto que, en el llamado "crimen organizado", entran los supuestos de "la
mafia la cosa nostra, las tradas, los crteles de las drogas y organizaciones criminales",
por lo cual la idea de Bersten se refiere ms que al "crimen organizado" a las "empresas
criminales" que surgen como una consecuencia de ste.
El "crimen organizado" lo podemos clasificar como lo ms desarrollado y evolucionado de
la criminalidad, en este sentido tiene diversas representaciones pero con similitudes
claras, pues como un ejemplo de una organizacin criminal tenemos a las llamadas
73
"tradas"
6
, que tienen su inicio como grupos secretos compuestos por chinos patriotas
hace ms de 300 aos para luchar contra la opresin y corrupcin de la dinasta Ch'ing,
cuando se colaps y se estableci la Repblica Popular China en 1912, algunas de estas
agrupaciones se transformaron en grupos criminales. En la poca actual, la mayora de
las "tradas" tienen su asiento principal en Hong Kong, pero sus actividades criminales no
se han limitado a ese territorio.
Estas agrupaciones criminales, difieren sustancialmente de la mafia siciliana y de las
familias talo-americanas que actan bajo el nombre de Cosa Nostra, stas se estructuran
alrededor de familias y funcionan bajo redes basadas en cadenas de clientes.
Las "tradas", por otro lado, cuando estn orientadas a propsitos criminales (no todas
tienen esta finalidad), se integran por miembros "iniciados" con cierto nivel de poder,
autoridad y obediencia. Sus propsitos criminales incluyen la extorsin, explotacin
laboral, trfico de drogas, juego ilegal, venta de proteccin y control de ciertas industrias
legtimas. De esta manera, en cualquier lugar del mundo en donde exista una comunidad
de chinos, ser muy probable encontrar una sociedad de tradas que vivir a expensas de
ellos, sobreviviendo como parsitos al sacar ventaja de cada oportunidad ilcita de obtener
beneficios econmicos.
7
Del anlisis de estas "tradas, de la mafia y de la Cosa Nostra", podemos dejar en claro
que los elementos de disciplina y jerarqua son las caractersticas rectoras de su
organizacin y generalmente su finalidad se enfoca a concretar actividades delictivas.
Ahora bien, en el sistema jurdico penal mexicano el artculo 194 bis del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales establece la descripcin de la delincuencia organizada, la cual
se define como "aquellos en los que tres o ms personas se organizan bajo las reglas de
disciplina y jerarqua para cometer de modo violento o reiterado o con fines
predominantemente lucrativos, algunos de los delitos previstos en los siguientes
artculos"
8
, de donde se desprenden las siguientes caractersticas:
a) Tres o ms personas,
b) Organizadas bajo las reglas de disciplina y jerarqua;
c) Con la finalidad de cometer de modo violento, o reiterado o con fines
predominantemente lucrativos;
d) Alguno de los tipos previstos sealados en el artculo 194bis.
En la anterior descripcin observamos que la delincuencia organizada mplica la
acreditacin de la organizacin bajo las reglas de disciplina y jerarqua, en este caso
deben ser acreditadas conjuntamente para poder pensar en la posibilidad de su
existencia, adems de la necesidad de probar que dicha reunin de personas es con la
finalidad de cometer algn delito.
Como se puede apreciar, ms que un tipo autnomo constituye una calificativa en la
concrecin de ciertos tipos penales, pues no puede existir por s solo, adems de requerir
la organizacin de tres o ms personas bajo reglas de jerarqua y disciplina para cometer
de modo violento o reiterado o con fines predominantemente lucrativo, con la finalidad de
concretar algunos de los tipos penales sealados en el artculo 194bis, situacin distinta
74
de lo que sucede en los tipos penales de asociacin delictuosa y de la pandilla,
contenidos en el artculo 164 y 164 bis del Cdigo Penal para el Distrito Federal en
materia del fuero comn y para toda la repblica en materia federal, pues en lo referente a
la "delincuencia organizada" y su distincin con la "asociacin delictuosa", sta se plantea
al nivel de la organizacin bajo reglas de jerarqua y disciplina, que en este tipo no se
exige, pues tan solo requiere cumplir con la caracterstica de la reunin de tres o ms
personas con propsito de delinquir, y comparativamente con la pandilla se distingue a su
vez por la circunstancia de slo precisar sta la reunin habitual, ocasional o transitoria de
tres o ms personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en comn
algn delito.
Delincuencia organizada, Asociacin delictuosa, Pandilla, Tres o ms personas
organizadas, con reglas de disciplina y jerarqua con el objetivo de cometer de modo
violento o reiterado, o con fines meramente lucrativos para cometer alguno de los delitos
previstos en el 194bis del CFPP. Tres o ms personas con propsito de delinquir. Tres o
ms personas reunidas habitual, ocasional o transitoriamente sin estar organizadas con
fines delictuosos cometan algn delito
En estos trminos, la asociacin delictuosa constituye un tipo penal autnomo, con una
redaccin de la cual pareciera que el simple propsito de delinquir es sancionado,
situacin anmala, pues resulta absurdo imponer una consecuencia jurdica a alguna
persona por el simple propsito de cometer un delito, pues las simples ideas no son
punibles sino que deben exteriorizarse enfocadas a un propsito delictivo y ocasionando
un resultado que provoque, a su vez, una lesin o puesta en peligro del bien jurdico
tutelado en la ley penal.
En tanto que, en materia de pandilla, se trata de un tipo penal dependiente, pues la
punibilidad resultante ser hasta en una mitad adicional de las penas que correspondan
por los delitos cometidos.
Por otro lado, de la comparacin entre asociacin delictuosa, delincuencia organizada y
pandilla, podemos deducir que la delincuencia organizada viene a constituir una
agravante del delito, pero slo para efectos de la detencin ante el Ministerio Pblico, que
en este caso, podr retener a una persona hasta por 96 horas, pues no existe una
consecuencia jurdica especfica para esta descripcin legal, salvo las consideraciones
que realiza el artculo 201 y 390, pero sin referir los restantes tipos penales, las reglas
especficas en materia de punibilidad para la delincuencia organizada, cuestin que
provoca ciertas ambigedades, pues por un lado, a nivel constitucional se reconoce lo
grave y delicado de la delincuencia organizada como figura delictiva, al grado de
recogerla en su texto y por otro lado, se desdea cualquier aspecto relativo a la
agravacin de la sancin prevista, siendo por consecuencia, aplicable en estos casos la
punibilidad general prevista en cada respectivo tipo, de donde resulta por consecuencia
que, en trminos de consecuencias jurdicas aplicables, resultar ms grave el terrorismo
realizado por un grupo de pandilleros, caso en el cual la punibilidad resultante por el delito
cometido se podr aumentar hasta en una mitad, o bien, en la asociacin delictuosa en
donde podr aplicarse adicionalmente de uno a ocho aos por dicha asociacin, que en el
caso de la "delincuencia organizada". Por ejemplo: el tipo penal relativo al homicidio en
trminos del 302 en relacin con el 307, 315 y 320, la punibilidad aplicable ser menor en
todo caso, que la aplicable a la pandilla, o bien, a la asociacin delictuosa, pues en estos
ltimos, tendremos que ir seguramente hasta el lmite mximo, a fin de agravarla en los
trminos sealados respectivamente por los artculos 164 y 164bis, en tanto que, en la
75
delincuencia organizada, el juzgador conserva plena libertad para analizar la punibilidad e
individualizar la pena, sin estar facultado a un aumento adicional, sea en razn de hasta
una mitad o bien, en una acumulacin de otra pena.
Ahora bien, no es que pretendamos defender la postura de que las penas deben
agravarse, pues a partir de las recomendaciones de Naciones Unidas, toda sancin
privativa de la libertad mayor a los 15 aos tienen efectos negativos ms que positivos en
el reo, por lo cual la tendencia debiese ser aplicar sanciones privativas de libertad acorde
con estos postulados. Sin embargo, nuestra preocupacin se deriva de lo tocante a las
consecuencias jurdicas gravosas que origina una calificacin de "delincuencia
organizada" por el Agente del Ministerio Pblico en materia de detencin constitucional
hasta por noventa y seis horas, en comparacin con la punibilidad resultante a dicho tipo
penal que en ciertos casos no resulta estar agravada por la calificativa de ser
precisamente un tipo concretado dentro de la figura de la "delincuencia organizada".
La posicin mexicana tal parece que por un lado, pretende apartarse de las concepciones
de otros pases sobre el "crimen organizado", y por el otro quisiera adoptar su propia
postura, lo anterior en virtud de que se encajona extraamente a la "delincuencia
organizada" en ciertos tipos penales, pretendiendo encuadrar en slo esos, las
posibilidades de estar ante l y dejar de lado la consideracin hecha patente desde la
iniciativa de reforma constitucional del artculo 16 de ciertas agrupaciones criminales,
cuya letal capacidad delictiva y creciente poder econmico ameritaban una adecuada
regulacin.
En la descripcin contenida en el artculo 194bis del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, se aprecia la falta del elemento caracterstico del "crimen organizado", tal como
lo entienden en otros pases que, en su defecto impiden una clara homologacin, en este
sentido nos referimos al carcter de permanencia en la organizacin que es una de las
caractersticas del "crimen organizado", pues al ignorarse este elemento tal parece que
estaremos ante una "delincuencia organizada", no obstante que la asociacin sea
meramente transitoria slo con cumplir los requisitos de ser tres o ms personas
organizadas bajo las reglas de jerarqua y disciplina para cometer de modo violento, o
reiterado, o con fines predominantemente lucrativos, alguno de los delitos previstos en el
artculo 194bis, cobrando vigencia en este sentido la opinin que antes habamos
mencionado de Duayne en el sentido que va ms all de una definicin, o bien de lo que
para nosotros sera un tipo penal de la delincuencia organizada, en todo caso, hacia lo
que se debe apuntar, es a las diversas actividades que realizan las organizaciones
criminales para obtener ganancias, o bien para lograr su objetivo delincuencial, pues
resulta ndudable que hasta un simple delito de lesiones, injurias, amenazas o bien, un
fraude, puede haberse gestado en una delincuencia organizada, sin embargo, en los
trminos de la actual descripcin y del alcance formal de la figura de la "delincuencia
organizada", se desprende una lista limitativa de tipos penales que extraamente el
legislador ha considerado como los nicos que pueden ser consumados por una
delincuencia organizada. De igual manera, la visin del legislador se enfoc ms hacia la
concrecin de los mencionados tipos penales de manera violento o reiterado, pues salvo
el aspecto relativo a la extorsin y al lavado de dinero previsto en el artculo 11 5bis del
Cdigo Fiscal de la federacin, los restantes tipos penales slo prevn tipos penales
consumados de modo violento o bien reiterado, dejando de lado el aspecto relativo a los
fines predominantemente lucrativos de la organizacin delincuencial, pues por ejemplo,
los supuestos tpicos que detalla la doctrina en materia de "crimen organizado" han
quedado prcticamente aislados, en este aspecto nos referimos por ejemplo, al juego,
76
prostitucin, trfico ilegal de desechos industriales, la evasin de impuestos, trfico de
influencia, trfico de rganos y otros similares.
Por lo anterior, pensamos que quiz la frmula ms conveniente hubiera sido el incluir el
tipo penal de delincuencia organizada dentro del Cdigo Penal, a fin de evitar la tendencia
de sustantivizar el Cdigo Procesal Penal Federal, as como dejar el tipo de delincuencia
organizada, abierto a todas las posibilidades de concrecin, tal y como se estableci en el
Cdigo de Procedimientos penales del Estado de Baja California, en donde textualmente
se entiende por delincuencia organizada, "aquella en la que intervienen tres o ms
sujetos, organizados jerrquicamente, para cometer cualquiera de los delitos previstos en
este cdigo, en donde podemos apreciar que si bien el cdigo procesal baja californiano
establece y recoge acertadamente que la delincuencia organizada podr presentarse en
la concrecin de cualquiera de los tipos penales contenidos en el Cdigo Penal del Estado
de Baja California, tambin lo es que la descripcin de la "delincuencia organizada" se
qued corta de la idea federal, pues slo refiere como elementos: la reunin de tres o ms
personas organizadas jerrquicamente, desdeando completamente la caracterstica de
disciplina, lo cual provoca serios problemas de calificacin en torno al tipo penal de
"delincuencia organizada", en el sentido de si ser entendido con los elementos
caractersticos de jerarqua y disciplina como distintivos de la organizacin o bien si slo
se requerir una organizacin jerrquica, situacin que nos parece requiere ser precisada,
pues estos elementos dismbolos, incluidos por un lado en legislacin federal y en la
legislacin local, nos orillan a pensar que estamos ante tipos completamente diversos
dentificados con un mismo nombre.
De igual manera, existe el dilema relativo a si la delincuencia organizada es un fenmeno
criminal que le corresponde atacar a la federacin y que por ende debe constituir un tipo
penal federal, o bien, es un fenmeno criminal que le corresponde por gual a las
autoridades federales como a las locales, pues debe quedar claro que el crimen
organizado generalmente enfoca su actividad a la lesin puesta en peligro de bienes
fundamentales del individuo como lo son la salud, en este sentido, cuando el legislador,
en la iniciativa de reforma sealaba que debera tomarse en consideracin para
determinar la definicin de delincuencia organizada, la alteracin seria que a la salud y a
la seguridad pblica provocan estas organizaciones, se refera especialmente a ese
fenmeno internacional que en materia de narcotrfico y lavado de dinero ha generado
grandes ganancias, incluso superiores a las de la venta del petrleo, por lo cual resultara
conveniente revisar si amerita estar contenido tanto en leyes federales como estatales, o
bien si debera pertenecer slo a uno de esos dos fueros, pues recordemos que, si bien el
Congreso de la Unin no tiene como facultad legislar sobre la "delincuencia organizada",
s tiene facultades exclusivas para legislar en materia de salud, as como lo relacionado a
juegos con apuestas, comercio y la intermediacin en servicios financieros, tal y como se
desprenden de la fraccin X y XV del artculo 73 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, por lo cual los aspectos de la delincuencia organizada
referidos a esta materia son en todo caso de la exclusiva competencia de la federacin,
situacin derivada de lo establecido a su vez en el artculo 124 constitucional en donde se
precisa "las facultades que no estn expresamente concedidas por esta Constitucin a los
funcionarios federales, se entienden reservadas a los Estados", por lo cual la
"delincuencia organizada" referida a los aspectos del juego, la salud, el comercio y la
intermediacin en el sector financiero, as como a todas aquellas actividades detalladas
en el mencionado artculo 73 sern de competencia exclusiva de la autoridad federal.
77
Finalmente, convendra una breve precisin sobre las figuras de "crimen organizado" y la
llamada "delincuencia de cuello blanco", las cuales aluden a situaciones complejas, pues
mientras que el primero se integra por individuos organizados con la finalidad especfica
de delinquir, la llamada "delincuencia de cuello blanco", surge como resultado de la
ocupacin propia de ciertas personas que, aprovechando su posicin, tratan de obtener
ciertas ganancias o beneficios adicionales a los que legalmente les corresponden, no
siendo vlido en este sentido que se pretenda homologar a dicha clase de delincuentes
con los integrantes del "crimen organizado", pues en lo referente a estos ltimos, cuentan
con una cara y delimitada organizacin, estructura y su fin predominantemente
delincuencial, el cual se cumple con su actividad. De igual manera, resulta difcil
establecer la separacin entre estos dos fenmenos delincuenciales cuando ambos se
funden a efecto de compartir ganancias o bien beneficios, pues se fusionan actividades
ilegales con actividades legales, como es el caso de las inversiones realizadas a travs
del lavado de dinero, en donde las personas que colaboran para realizar dicho lavado,
generalmente no pertenecen a una organizacin delincuencial, sino que aprovechan su
posicin para obtener algunos beneficios adicionales, como sera el caso del banquero
que, para obtener algn ngreso extra permite el depsito de grandes cantidades de
dinero en billetes dlares de baja denominacin, sin llamar la atencin a sus superiores
respecto de dichos manejos; en este caso tenemos el ejemplo clsico de un crimen de los
llamados ocupacionales y que algunos catalogan como "delincuencia de cuello blanco",
en donde no es sencillo establecer la clara separacin y distincin con el "crimen
organizado".
R,HA,45I/ H5/)A
En principio, consideramos que las descripciones delictivas en su modalidad de
agravantes o bien de tipos penales, deberan ncluirse en el Cdigo Sustantivo a fin de
evitar la prctica adoptada a partir de hace algunos aos, de sustantivizar las leyes
procsales, pues no encontramos explicacin para que "la delincuencia organizada",
como descripcin legal se incluya en el Cdigo Adjetivo.
La concepcin de la delincuencia organizada, adoptada por el legislador federal, debiese
revisarse con mayor profundidad en atencin a que, en los trminos actuales los tipos
penales descritos en el artculo 194 bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales
son los nicos que pueden ser concretados bajo esta modalidad.
La descripcin de la "delincuencia organizada", incluida en las leyes federales y estatales,
debera contener los mismos elementos, pues de otra manera pareciera que estaremos
ante ella, con modalidades diversas a partir del lugar del territorio nacional en el cual nos
encontremos, lo cual nos arroja un problema de calificacin y en todo caso, de tipos
penales diversos, al contener cada uno de ellos elementos diferentes.
Finalmente, la postura mexicana sobre "delincuencia organizada" guarda gran similitud
con lo que en otros sistemas jurdicos se denomina "crimen organizado", con la
particularidad de que el legislador federal consider conveniente encajonar sus
posibilidades de concrecin a una serie de tipos penales limitativamente mencionados.
78
NOTAS
________________________________________________________________________
* Doctor en Derecho. nvestigador de tiempo completo por oposicin del nstituto de
nvestigaciones jurdicas de la UNAM.
* Licenciada en Derecho, Profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad
Michoacana de San Nicols de Hidalgo.
3
La reforma se promovi por diversos diputados de ta LV Legislatura del Congreso de la
Unin, de diversos grupos parlamentarlos, en uso de la facultad otorgada por el articulo
71 fraccin li de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
4
Van Duayne, Petrus C.. Crime Law and Social Change. Vol. 19, No. 2, March 1993,
Organized Crime and Busness crime-enterprises n the Netherlands, pp. 103-142.
5
Bersten. M . Austrian and New Zealand Journal of crimlnology, 1990, No. 23, Definlng
Orgnanized Crime in Austria and the U.S.A. pp. 39-59.
6
Con tal -trmino se dentifican a ciertas organizaciones chinas que bajo la base de
tringulos de paraso, tierra y hombre. surgen dentro del periodo de la dinasta Ch'ng.
vase, Chesneaux. J.. popular movements and secrets socletles n China, 1840-1950.
Stanford. California. Stanrord Universlty Press,
7
Kelly. Robert 1. Ko-Lin Chin y Fagan. Jeffrey. Crime Law And Social Change, Vol. 19,
No. 3, Abril de 1993. The dragon breathes fire: Chlnese organlzed crime n New York clty.
pp. 245-169.1972.
8
En este caso se ntrodujo al terrorismo previsto en el artculo 139 prrafo primero:
sabotaje previsto en el artculo 140 prrafo primero: piratera previsto en los artculos 146
y 147: evasin de presos previstos en el artculos 150. con excepcin de la parte primera
y prrafo primero, y 152; ataque a las vas de comunicacin previsto en los artculos 168 y
1 70: uso ilcito de nstalaciones destinadas al trnsito areo previsto en el artculo 172bis
prrafo tercero; contra la salud previstos en los artculos 194, 195 prrafo primero. 196bis,
198 parte primera de su prrafo tercero; de violacin previstos en los artculos 265. 266 y
266bis; asalto en carreteras o caminos previsto en el articulo 286: homicidio previsto en el
artculo 302 en relacin al 307, 315 y 320: secuestro previsto en el artculo 366 fracciones
y V exceptundose os prrafos antepenltimo y penltimo; robo calificado previsto en
el artculo 370 prrafos segundo y tercero. cuando se realice en cualquiera de las
circunstancias sealadas en los artculos 372, 381 fracciones X y X, 381 bis; y el de
extorsin previstos en el articulo 390; as como los previstos en el artculo 84 de la Ley
Federal de Armas de Fuego y Explosivos; el de trfico de ndocumentados previstos en el
artculo 138 de la Ley General de Poblacin y el previsto en el articulo 11 5bis del Cdigo
Fiscal de la Federacin.
79
TERRORISMO. REFLEXIONES CRIMINOLGICAS
A. INTRODUCCION
En el Captulo precedente, hemos analizado la criminalidad violenta en general. Pero ha
de advertirse, de nuevo, que la criminalidad violenta no es unvoca, sino que, en ella,
existe distincin de grados y de calidad.
Como afirma F. RENARES, cabe entender por violencia toda interaccin social como
resultado de la cual hay personas u objetos que resultan daados fsicamente de manera
intencionada, o a los que se amenaza de manera creble con padecer dicho quebranto.
Este componente fsico es, sin duda, esencial y aparece en toda interaccin social
violenta, aunque no debe soslayarse el concomitante impacto psquico ocasionado entre
quienes se ven afectados por la misma. No en vano, las distintas formas de violencia,
cuando acontecen en el marco de las relaciones humanas, difieren tanto por su alcance y
magnitud como, en buena medida, por la manera en que se combinan ambos elementos,
fsico y psquico
1
.
Esta mixtura es la utilizada, casi siempre, por la violencia poltica y desde luego, por
esa forma de violencia suprema "ue es el terrorismo, fenmeno que no es nuevo; pero
que, en nuestros das, ha adquirido connotaciones alarmantes por su universalizacin,
indiscriminacin e insidiosidad.
A procurar, de alguna manera, su definicin, explicacin y tratamiento, dedicamos la
presente exposicin, donde vamos a abordar sucintamente:
- Su concepto.
- Sus notas. identificadoras.
- Sus objetivos.
- Sus principales clases.
- Su fenomenologa.
- Su organizacin.
- Su factorialidad.
- Los sujetos activos del terrorismo en su dimensin individualizada.
- Los medios de lucha contra el terrorismo.
80
#. TERROR Y TERRORISMO% SU CONCEPTO
Terrorismo, que deriva de terror, tiene su origen en la palabra latina
terrere:amedrentar, asustar, espantar, hacer temer...
A finales del siglo XV, Edmund BURKE haca descripcin de esta creacin de espanto,
refirindose a miles de perros infernales llamados terroristas que, andaban sueltos
entre las gentes, provocando el desorden, la alarma, el asesinato, el terror... Se trataba
de pandillas de crueles rufianes y asesinos, manchados de sangre.... De gente que
presentan el crimen como el camino ms corto para llegar al mismo fin al que llegan las
virtudes por el camino ms largo...
2
.
En este sentido, P WLKNSON ha destacado que el trmino terroristas, desde los
hechos destructores de la Revolucin Francesa, ha venido entendindose como los
componentes del grupo revolucionario que tratan de valerse sistemticamente del terror
para apoyar sus ideas o para gobernar en cualquier lugar...
3
.
Ese terror se llevara a cabo mediante la combinacin de violencia, sorpresa e
intimidacin, destinada a producir, de forma duradera, la inseguridad del cuerpo social
4
.
En principio, pues, el terrorismo no es un fenmeno protagonizado por individuos aislados
y que actan en el propio nombre. Pero, de vez en cuan do, surgen acciones de
individuos aislados que se presentan con claras connotaciones terroristas. A estos
supuestos se refiere, por ejemplo BRUCE HOFFMAN cuando escribe:
'En el pasado, la prctica del terrorismo no dependa $nicamente de la voluntad y la
motivacin para actuar, sino de la efectiva posesin de la capacidad para hacerlo, es
decir, entrenamiento, acceso al armamento y conocimiento operativo. Sin embargo, en la
actualidad, los medios y los mtodos del terrorismo se encuentran fcilmente disponibles
en libreras, editoriales "ue envan sus publicaciones por correo o en ()*+,- o incluso,
a travs de .nternet y por lo tanto accesible a todo el mundo con cual"uier tipo de agravio,
alg$n asunto "ue solventar, un propsito determinado o una particular combinacin de
todos ellos. /uindose por estos manuales y guas operativas, publicados y
comerciali#ados para construir bombas, el posible terrorista aficionado *como ya se ha
demostrado en 0o1io, ,1lahoma, !ars y 0el 2viv* puede ser tan mortal y destructivo *e
incluso resulta ms difcil seguir su pista y anticiparse a sus acciones* como su colega
profesional.
2 este respecto, en los Estados 3nidos, el denominado ' 3nabomber4, 0homas
5ae#ynes1i, "ue a lo largo de los $ltimos 67 a8os mat a tres personas e hiri a otras 9:
utili#ando para ello simplemente sofsticadas bombas "ue enviaba a travs del correo,
constituye un aviso de la amena#a "ue supone un individuo confundido e incapa# de
comprender la modernidad, la sociedad contempornea y la vida en general. 2dems, la
publicacin el pasado septiembre en el ;ashington !ost de su manuscrito compuesto por
:<.=== palabras prueba una ve# ms "ue el terrorismo posiblemente puede inspirar a
imitadores buscando emular e incluso superar el >ito ?literario? del 3nabomber4 <.
Adems, existen muchas formas de animar y reorientar los esquemas terroristas. Se
defienden distintos valores (de carcter sociopoltico, socioreligioso...). Se persigue
causar vctimas reales o simblicas, se busca la destruccin o, simplemente, sembrar
clima de terror...
81
Todo esto quiere decir que es difcil, sino imposible, llegar a un concepto esencialista de
terrorismo. Debemos renunciar, entonces, a dar una definicin, al menos descriptiva u
operativa, de tal fenmeno?
Creemos que no, porque aunque el terrorismo no se presenta como una realidad
plenamente sistematizable, s ofrece un conjunto de rasgos comunes (lo veremos en el
apartado siguiente) capaces de identificarlo y de posibilitar, por ello, una comprensin
elemental y bsica.
En esta lnea han de tomarse definiciones como la de ERC DAVD quien dice que
terrorismo es: Todo acto de violencia armada que, cometido con un fin poltico, social,
ideolgico o religioso, viola los preceptos del Derecho humanitario que prohben el empleo
de medios crueles y brbaros, el ataque de objetivos inocentes o el ataque de objetivos
sin inters militar6.
Nosotros desde una perspectiva plenamente emprica, desde la observacin de sus
caracteres externos, lo definimos como: Un fenmeno social patolgico, caracterizado por
el uso extremo de la violencia, como medio intimidante y coactivo para las vctimas
directas y el contexto socio-poltico que las envuelve, con el fin de alcanzar objetivos de
carcter revolucionario, pararrevolucionario o, simplemente, reaccionario o represivo.
C. NOTAS IDENTIFICADORAS DEL TERRORISMO
Acabamos de ver cmo es difcil ofrecer un concepto pacfico de terrorismo. Por ello, y
para su mejor comprensin, puede decirse que una observacin atenta sobre sus formas
de comparecer, permite concluir que se acompaa, siempre, con todas o algunas de
estas notas, al menos cuando se trata de terrorismo suficientemente configurado y
consolidado:
- Esquema ideolgico dogmtico.
- Defensa e imposicin de ese esquema a travs de la coaccin fsica y psicolgica.
- Siembra de miedo y desasosiego pblicos, con el mismo fin.
- ntensa publicidad de ideologa y hechos represivos, a menudo cruentos.
- Cinismo poltico como talante: recurso ante todas las instituciones del Estado e
internacionales para defenderse o atacar jurdicamente a sus enemigos. Desprecio de
estas instituciones cuando ejercen contra el terrorista sus jurisdicciones especficas.
- Contestacin sistemtica y organizada contra las formas de reclusin carcelaria de sus
miembros.
- Propsito nihilista con relacin a todo factor estabilizante: poltico, socio-econmico y
cultural.
- Agresin sociopoltica en forma de guerrilla urbana.
- Comunicacin de apoyo entre bandas terroristas. Tanto en un plano nacional como
internacional.
82
- Presin y hasta infiltracin en los Organismos nacionales e internacionales entendidos
en derechos humanos.
- Conexin frecuente entre nacionalismos exacerbados y terrorismo
7
.
De las notas precedentes, a su vez podemos destacar, por constituir, desde mi punto de
vista, el contenido ms sobresaliente, estos cuatro extremos primordiales:
- El terrorismo se presenta como vendedor de un proyecto cultural, poltico y
socioeconmico. Proyecto que, en virtud del fanatismo, se esfuerza en que sea aceptado
a toda costa. Acudiendo, sistemticamente, a la irracionalidad y a la llamada del
resentimiento o de la impotencia.
Los cerebros que planifican y alimentan ideolgica o financieramente el terrorismo saben,
perfectamente, que su misin poltico-social no se aceptara nunca en un mundo que
conserve un mnimo de racionalidad. Para anestesiar a sta, acuden, en un intento de
explicacin y justificacin de su empresa, a poner en primer plano las contradicciones
del entorno en que las sociedades actuales viven. Prefieren, por ello, para situarlos en su
lucha, a militantes del descontento y de la angustia. Ciertos espritus -dice B. CORBOZ-
han ensayado racionalizar el terrorismo insertndolo en un gran designio revolucionario.
No es necesario ser un gran estratega para saber que las sociedades modernas no seran
capaces de aceptar por un largo tiempo ese comportamiento dominado por el odio y la
inseguridad. La explosin de un avin cargado de pasajeros o la explosin de una bomba
en un lugar pblico, con la correlativa masacre de inocentes, suscitan en un primer
momento la emocin y el miedo; pero en una segunda fase, estos actos ciegos no pueden
ms que engendrar el resentimiento. Si los terroristas no huyen del territorio, sino que
golpean persistentemente, la violencia, constante y omnipresente, termina, con el paso
del tiempo, por constituir un obstculo intolerable a las aspiraciones sociales del hombre
8
.
- El terrorismo no es una realidad espontnea, inorgnica e improvisada. Al contrario,
tiende a ser un organismo jerarquizado e informado.
- Se presenta a la visin pblica como un fenmeno dramtico y teatral, gracias a la
intervencin instantnea de los medios de informacin. Es a este fenmeno al que debe,
precisamente, su principal fuente de nutricin.
Ha sido Brian Michael Jenkins quien ha expuesto magistralmente esta idea. He aqu su
comentario: Los terroristas hacen coreografa de la violencia. El terrorismo es teatro. (...)
La cantidad total de violencia terrorista en el mundo se ha exagerado enormemente, en
parte como resultado de su xito. En la ltima dcada, aproximadamente unas 1.000
personas han muerto en incidentes internacionales de terrorismo, otras 2.500 han sido
heridas o lastimadas. Si aadimos el nmero total de muertos como resultado del
terrorismo interior en lugares como Belfast y Buenos Aires, se podr hablar de 10.000
personas que han sido aesinadas en los ltimos diez aos. Comparado el volumen de
violencia ordinaria en el mundo, esa cifra es minscula. Solamente en EE.UU. se asesina
aproximadamente a 20.000 personas anualmente (...). Pero el terrorismo no se mide
contando los cuerpos, ni por la cantidad de daos a la propiedad, sino ms bien por la
atencin que recibe y el efecto que produce. Para tener el mximo efecto, un acto de
terrorismo debe verse. Los medios informativos proporcionan un lazo esencial entre las
figuras principales del drama -los terroristas y sus vctimas- y la audiencia que pretenden
83
tener. Esto ha llevado a mucha gente a la conclusin de que si los lazos entre los
terroristas y su audiencia se cortaran, es decir, si los incidentes terroristas no fueran
objeto de informacin, los efectos del terrorismo se reduciran, en lo tocante a la extendida
alarma que crean los terroristas. En consecuencia, los fanticos polticos estaran menos
inclinados a usar tcticas terroristas, porque si no fueran difundidas tendran poco efecto
9
.
Y, en fin, el terrorismo alcanza mbitos, internacionalizados, de solidaridad y
cooperacin
10
.
D. LOS O#9ETI"OS DEL TERRORISMO
El terrorismo que podramos denominar reflexivamente consciente se dinamiza a travs
de dos planos finalsticos distintos, aunque complementarios. Ha de hacerse mencin, en
efecto, a su finalidad ltima o autojustifcante y a su finalidad prxima o instrumental.
)2 F5/)A5?)? 7A-5B) 6 )*-6G*@-5H5+)/-,
Se trata, aqu, del objetivo que se ofrece, por los terroristas, como la base de su estrategia
poltica: apoderarse del poder para imponer su filosofa sociopoltica o socioeconmica,
defender su autocracia, hacer frente, para derrotarlas, a fuerzas calificadas de invasoras,
usurpadoras, colonizantes y, en general, opresoras... Tal objetivo-base es variable en los
distintos grupos terroristas (ndependencia nacionalista, liberacin de las clases
oprimidas, implantacin de ideas poltico-religiosas determinadas...)
10
bis
C2 F5/)A5?)? F(I45B) 5/@-(*B,/-)A
Consiste en servir de medio a la finalidad precedente.
En esta lnea, el terrorismo persigue desconectar a la poblacin de la autoridad
constituida, 'neutrali#ar4 o 'debilitar4 la reaccin de los antagonistas, 'despertar4 a los
indiferentes, someter a las masas por el miedo que en ellas desencadenan sus
mtodos violentos.
Se est, pues, ante la bsqueda de la inhibicin colectiva por los argumentos de la
violencia y la coaccin... Para ello manejan, de forma sibilina, los efectos del terror. Los
terroristas (los que los dirigen) saben perfectamente que el terror impulsa a los grupos
humanos a someterse en la orientacin del mensaje impreso en tan brutal agresin.
La tcnica del terror -escribe KMBALL YOUNG- es simple. Se basa esencialmente en el
empleo del miedo. No se trata, empero, de una anarqua, sino que es, literalmente, un
reino del terror. Es un mtodo deliberado de control social
11
.
Todo esto por qu? Porque es en este clima de irracionalidad, de visceralidad, de
dominio del pavor, donde pueden prosperar los modelos social-polticos de los
terroristas. Por eso lo buscan
12
.
En esta misma direccin comenta ADELA CORTNA: Los terroristas, en principio, segn
feliz expresin de Wrdermann, no parecen tener por meta "ocupar el terreno, sino la
mente". No les preocupa conquistar espacios hasta reducir al ejrcito enemigo, sino
realizar acciones puntuales, a poder ser espectaculares, que siembren la inquietud y
socaven la resistencia psicolgica dle adversario. Por eso, sus acciones no se dirigen slo
84
contra los responsables de la presunta represin, sino tambin contra la poblacin en su
conjunto, ya que cualquiera de sus miembros puede ser afectado por un atentado
terrorista: la accin terrorista se caracteriza por ser indiscriminada. El coche-bomba, el
explosivo en una estacin, un aeropuerto o un supermercado, as como el secuestro de
un avin, tienen por meta atraer la atencin sobre la propia causa y mostrar la propia
potencia, por eso se trata de acciones cuyos efectos son indiscriminados.
La violencia terrorista entonces no puede entenderse como un medio de defensa frente a
un supuesto invasor o como un procedimiento para ganar una contienda. Y en este
sentido discrepo de Waldmann en su apreciacin de que el terrorismo tnico nacionalista,
tipo ETA o RA, ejerce una "violencia de defensa", a diferencia del poltico de la Baader-
Meinhof, que ejerce una "violencia de aspiracin": es la guerrilla la que trata de defender y
atacar en un autntico intento de ganar militarmente una batalla, enfrentndose al ejrcito
oficial. Por supuesto puede utilizar tambin tcticas terroristas, pero precisamente porque
puede hacer uso o no de ellas nos percatamos de que las tctitas terroristas son
especficamente distintas y consisten en la aplicacin indiscriminada de la violencia con el
objetivo de quebrar psicolgicamente al adversario
3
.
Sus objetivos son dignos, segn ellos, de ser servidos por cualquier medio como si de
legtima defensa se tratase. Tambin frente a las democracias t3 6'S.
E. PRINCIPALES CLASES DE TERRORISMO
No existe, lo hemos dicho ya, una sola oferta terrorista. Ni por sus objetivos, ni por sus
motivaciones, ni por las formas violentas usadas, ni por los sujetos activos que la llevan a
cabo. No es lo mismo el terrorismo nacionalista que el fundamentalista-islmico, por
ejemplo ".
Desde luego, segn se parta de unos u otros criterios, cabe efectuar una variada
clasificacin del terrorismo.
As, partiendo de la motivacin terrorista desencadenante, puede hablarse de
terrorismo puramente criminal, en el que la actividad violenta o coaccionante se lleva a
cabo, simplemente, por satisfaccin personal, catarsis o lucro propios. Suele llevarse a
cabo por individuos aislados o por grupos de ocasin, sin organizar.
Se trata, en el precedente supuesto, de una clase de terrorismo en sentido amplio o
impropio. Es el caso del franco-tirador que dispara, indiscriminadamente, por
despecho social...
Desde otro criterio, la clase de terrorismo ms relevante es el de carcter poltico, llevado
a cabo por grupos organizados o por miembros de esos grupos. En este sentido, suele
hacerse referencia a:
- Terrorisrno revolucionario, o terror que se trata de justificar por sus autores acudiendo a
ideologas populistas de base. Como dice WLKNSON, el terror revolucionario se ve
ya como la sancin justa y legal del pueblo, la violencia es santificada en nombre de la
voluntad general
15
.
85
Las ideologas extremistas, sean de uno u otro signo, apelan, efectivamente, a
sentimientos de mayoras populares, de las que dicen ser intrpretes, para justificar sus
desmanes.
- 0errorismo represivo, que usa sistemticamente el terror contra grupos de personas,
clases o individuos de las mismas, estimados como indeseables por el opresor. Este
opresor puede ser el Estado y, entonces, la vctima a aniquilar es: la poblacin
contestataria o grupos restringidos de la misma.
Pero dentro de este marco represivo cabe hablar, tambin, de terrorismo particular o
privado y se acta a travs de grupos que atacan directamente al Estado, a sus rganos,
a sus agentes. O, de forma selectiva, a personajes determinados en virtud de lo que
poltica, social o institucionalmente representan. No infrecuentemente, agreden, de modo
indiscriminado, al resto de la poblacin. Un movimiento comunitario -ha escrito M.
WEVORKA- puede caer en el terrorismo si sus promotores, poco numerosos,
relativamente aislados, encuentran dificultades para despertar una conciencia comunitaria
naciente o adormecida, lo que eventualmente puede obligarle, como fue el caso de
numerosas experiencias (Mau Mau en Kenya, FLN en Argelia, etc.) a atacar a la misma
poblacin a la que trata de emancipar (...). En ciertos casos, la violencia practicada por un
rgimen, descansa en un dficit del poder frente a su propia sociedad y a su escena
poltica, o traduce las dificultades que tiene una lite para imponerse. En cierta forma, el
terrorismo de Estado es entonces al totalitarismo lo que el terrorismo interno es a la
revolucin: expresa las dificultades para enlazar a la lite que gobierna con el Estado y el
sistema poltico que intenta gobernar, aunque sea por una mezcla de ideologa y de
represin; expresa la incapacidad de los gobernantes para hablar en nombre de la
colectividad.
Por otra parte, la nocin de terrorismo de Estado remite a unas prcticas que se
desarrollan en la escena internacional. Al sustituir la guerra como diplomacia coercitiva,
no se ha convertido el terrorismo en un instrumento de accin para algunos Estados que
ven en l un medio de presin poco costoso?
16
.
De acuerdo con las referencias ltimas de justificacin, se habla de terrorismo secular
(terrorismo al servicio de valores laicos) y terrorismo religioso (terrorismo inspirado por
valores presuntamente trascendentes, ultramundanos).
El terrorismo religioso por la dimensin sublimadora de sus mecanismos de justificacin
es de una peligrosidad siempre redoblada, porque el terrorista religioso tiene superada,
en raz, cualquier escrpulo o duda sobre la legitimidad de sus acciones destructoras.
El ya citado BRUCE HOFFMAN describe, muy adecuadamente, las caractersticas de
esta clase de terrorismo al comentar:
Lo que constituye algo particularmente sorprendente del terrorismo religioso en relacin
al terrorismo puramente secular son sus sistemas de valores radicalmente diferentes, al
igual que los mecanismos de legitimacin y justificacin, los conceptos de moralidad y la
visin maniquea del mundo que asurase el "santo terrorista" : Para los terroristas
religiosos, la violencia es, en primer lugar y ante todo, un acto sacramental o mandato
divino ejecutado como respuesta directa a ciertas demandas o imperativos teolgicos. De
esta forma, el terrorismo asunte una dimensin trascendente y sus actores no se
86
encuentran constreidos por la moral poltica o los lmites prcticos que parecen afectar a
otros tipos de terrorismo.
En consecuencia, la religin opera como una fuerza legitimadora que sanciona una amplia
escala de violencia contra una casi ilimitada categora de oponentes. Este hecho explica
por qu la sancin del clero es tan importante para los terroristas religiosos. La violencia
terrorista religiosa tambin se convierte en un fin en s mismo, es decir, se justifica
moralmente. nstigada por la divinidad, resulta oportuna para la consecucin de los fines
terroristas ltimos. Esta es una reflexin directa, resultado del hecho de que los terroristas
motivados por imperativos religiosos no buscan dirigirse a ninguna audiencia, sino a ellos
mismos, ni tampoco los cambios que desean provocar poseen un objetivo utilitarista, sino
que persiguen nicamente el beneficio propio. Por otra parte, el terrorista religioso se
percibe a s mismo como un sujeto excluido de la sociedad, de la que abjura y a la que
rechaza. Esta forma de alienacin le permite contemplar -y acometer- tipos de
operaciones terroristas mucho ms destructivas y sangrientas que su colega secular. t'
Desde una ptica geogrfico-sociolgica o geogrfico-poltica, el terrorismo es nacional o
internacional. Desde este punto de vista se ha venido hablando, incluso, de una
nternacional Terrorista '8.
E. FENOMENOLOGICA DEL TERRORISMO
Cmo se presenta, cmo se hace visible el terrorismo? La filosofa clsica tiene acuado
el siguiente principio: Operari sequitur esse. Principio que, interpretado al modo
orteguiano, podramos traducirlo as: el actuar, el manifestarse por parte de cualquier ente
se deriva de su calidad ontolgica y de la relacin con su mbito, su medio, su
circunstancia. El terrorismo, pues, comparece concordando con sus objetivos ideolgicos,
su madurez organizativa, su apoyo logstico-poltico, las caractersticas psico-sociales de
sus cerebros y de sus militantes, as como con el entorno donde se proyecta.
Los GRAPO, por ejemplo, no han sido capaces, por lo menos hasta la fecha, de reunir
concentraciones humanas, y menos de servirse de ellas, para arrancarles fervorosas
apologas. Sin embargo, s lo ha conseguido ETA.
No obstante, todos los terrorismos tienen radicales comunes. Por eso, como muy bien ha
apuntado W. LAQUEUR, el terrorismo no es, como parece aceptar cierta opinin pblica,
ms patrimonio de la extrema izquierda que de la extrema derecha. Es constatable,
histricamente, que el terror ha sido utilizado como arma tanto por movimientos fanticos
de extrema izquierda como de derecha y, desde luego, por los nacionalismos
radicalizados.
Las semejanzas entre la inspiracin subyacente en el terrorismo de "derechas" e
"izquierdas" -escribe el autor anterior- se han sealado ya: la suposicin de que la accin
es ms importante que las palabras; el convencimiento de que cualquier cambio
significara una mejora; el desprecio por el liberalismo y por la democracia burguesa; el
sentimiento de la misin histrica de unos pocos escogidos. No fue una mera coincidencia
que Carl Schmitt, que proporcion la justificacin ms elaborada de la violencia poltica tal
como la practicaba la derecha, desarrollara una teora del "partisano" despus de la
segunda guerra mundial, en la que expresaba admiracin por Mao y los revolucionarios
de izquierdas: su filosofa de la violencia est completamente desprovista de valores. En
87
ambos extremos del espectro poltico se consideraba el terrorismo coarto arma til para
desacreditar al "sistema"
19
.
De esta radicales comunes nacen formas comunes de manifestarse, matizadas, tan slo,
por la envergadura de estas ltimas y por su estrategia. Pero todos los terrorismos llevan
a cabo, o estn dispuestos a llevarlos, asesinatos individuales o colectivos, secuestros,
atracos, bombas ubicadas en centros selectivos o lugares pblicos, piratera (area o
martima), daos patrimoniales. El terrorismo desarrolla, como se ha repetido ya, toda
clase de violencia, tanto psicolgica cono fsica.
Pero, adems de estos actos finales o actos trmino, que son el marco de referencia,
efectan otros, destinados a hacer posibles los anteriores. Me refiero: 1) A los llamados
actos relativos al grupo, es decir, los ejecutados en orden a captar militantes, adquirir
medios financieros, armas, explosivos, vehculos, en orden a equipar a la organizacin.
Los orientados a camuflar la identidad de sus miembros, para evitar su detencin y
facilitar su trnsito (cambio de fisionoma, indumentaria...). 2) A los actos de apoyo,
prestados a los correligionarios como partes integrantes del grupo y a sus
correspondientes acciones: albergar a los activistas, proporcionarlos carnets de
identidad, propagar y tratar de justificar la dinmica externa de sus actos y de la
ideologa que les sirve de base. Dentro de este mbito estn las exigencias,
expresadas a travs de graffiti y los medios de publicidad a su alcance, de que sus
comilitones sean puestos en libertad, exculpados o, incluso, socialmente reconocidos
por su heroicidad benefactora.
Y, desde luego, en esta orientacin parece evidente que estn las manifestaciones
callejeras provocativas, o los comportamientos grupales agresivos (invasin violenta de
aulas) o vandlicas (quema de cabinas telefnicas y autobuses...) que movimientos afines
a ETA, por ejemplo, llevan a cabo en el Pas Vasco. Estas conductas de avasallamiento y
destruccin estn puestas al servicio de la misma estrategia y, por supuesto, al servicio
de una tctita intimidatoria y coactiva ms amplia y sofisticada
20
.
Se trata, en realidad, como puede percibirse, de formas de terror que, tanto en gran parte
de su contenido, como en la forma de ejecutarlas, difieren de la violencia tradicional.
Como hemos insinuado ya, no slo es nueva gran parte de la materia terrorista, sino
que es nueva, sobre todo, su alma, que es la que informa esta clase de violencia. No
existe una violencia ms estremecedora -comenta Jacques Leaut- que la que se ejerce
sin piedad No hay nada que pueda pararla. Ni el mal que pudiera infringirse a los
inocentes. Seria tachado de dbil, de blando, de pusilnime, perdera su prestigio el jefe
de grupo a quien las splicas de las vctimas hiciesen renunciar a su accin. Los
terroristas no dudan en provocar el derrumbamiento de un inmueble que va
desplomarse sobre decenas de inocentes
21
.
Se trata, con todo ello, como apunta P BARRA GELL, de intentar ejercer, en beneficio
de sus objetivos, funciones didcticas mediante el impacto espectacular, funciones
proselitistas de radicalizacin con respecto a las masas, funciones de deslegitimacin del
poder establecido, aunque se trate de un Estado de bases democrticas, demostrando
que no es de l el monopolio de la fuerza, funciones de disuasin y atemorizacin sobre
grupos determinados de personas y de movilizacin en pro de la causa terrorista con
respecto a otros y, por supuesto, funciones de propagacin de la intranquilidad en los
mbitos internacionales interesados en el escenario donde el terrorismo opera
22
.
88
Esos propsitos explican, como ya se ha dicho, que el terrorismo se haga visible al
pblico como un fenmeno dramtico y teatral, gracias a la intervencin instantnea de
los medios de informacin, televisin incluida`. Dramaticidad y teatralidad que los
terroristas buscan, de forma vehemente, porque la efectividad de su mensaje, envuelto
en violencia, intimidacin, extorsin..., descansa, en buena parte, en la resonancia
expansiva con que llegue a la poblacin destinataria y a los entes (tanto nacionales
como internacionales) que puedan verse afectados.
Esta actividad propagandstica no est en contradiccin con la actividad defensiva y
clandestina impuesta por las organizaciones terroristas a sus militantes y colaboradores,
pues la publicidad est orientada a la asociacin identificadora del movimiento terrorista
concreto y, en todo caso, activan la autodefensa y la propaganda, de forma
compensada. En este sentido, DONATELLA DELLA PORTA, en un estudio sobre las
organizaciones terroristas en talia y Alemania, durante las ltimas dcadas, sostiene que:
De forma significativa, el nmero de acciones integradoras tiende a incrementarse a lo
largo del tiempo. Progresivamente, los terroristas abandonaban la actividad
propagandstica en favor de la defensa de los militantes contra la represin estatal -es
decir, empleaban la mayor parte del tiempo en ocultarse, planeando huidas y buscando la
venganza. Esta actividad disminua siempre que la violencia se incrementaba dentro de
los movimientos sociales. En talia, durante la segunda mitad de la dcada de los setenta
y, en Alemania, durante los primeros aos de los ochenta, por ejemplo, la esperanza de
encontrar nuevos adeptos impuls a los grupos clandestinos a emplear una mayor
cantidad de recursos en actividades de propaganda. Pero cuando la violencia de masas
declinaba, los grupos clandestinos se encontraban, una vez ms, expuestos en mayor
medida a la represin estatal, por lo que, de nuevo, tenan que renunciar a la propaganda
y emplear todos sus esfuerzos en la mera supervivencia
24
.
El terrorismo se desarrolla y crece, con preferencia clara, en los climas de conflicto y
descontento social y socio-poltico, en los contextos de confrontacin sociopoltica
visceral.
G. EL TERRORISMO COMO ORGANIZACION
En la actualidad se habla de terrorismo individual y de terrorismo de grupos
escasamente estructurados, jerarquizados, de grupos terroristas episdicos y flexibles.
Pero el terrorismo especfico y cualitativo se lleva a cabo, casi siempre, por grupos bien
trabados estructural y jerrquicamente, y no puede ser de otra manera. Por qu...?
Porque el terrorismo no se activa de forma espontnea, improvisada. No es ese su
modus operandi. El terrorismo consecuente requiere dosis de organizacin. La exigen
la consecucin de sus objetivos fundamentales e instrumentales. Cada blanco elegido
para sus propsitos ha de ser sometido a sistemtica observacin. Hay que informarse,
correctamente, de las costumbres extradomsticas de la vctima, sus movimientos
laborales o diversionales, sus relaciones humanas en general. Es preciso enterarse del
esquema del inmueble que pretenden asaltar o que han decidido derribar y, por lo dems,
han de estar al tanto de las vas ms expeditas a la fuga. Necesitan aprovisionarse de
vehculos de locomocin y lugares de ocultamiento. Han de proveerse de documentacin
falsa, de armas para posibilitar la ejecucin intimidante del hecho. Se tiene que
mantener, financieramente, a los lderes, activistas, ejecutores, colaboradores.
89
Para hacer vendible su mensaje, su operatividad, han de disponer de aparatos de
propaganda, de captacin, de formacin, de publicidad. Para coordinar toda esta actividad
y subvenir adecuadamente a todas estas necesidades, debe existir un centro nico de
decisin, estratgicamente ubicado, y de rganos de prolongacin que hagan posible su
conocimiento y resonancia. Necesitan sedes y subsedes.
A estos efectos, los terrorismos bien orientados se dotan de estructuras e
infraestructuras parecidas a las de los pequeos Estados. Porque la maquinaria va a
ser eficaz en la medida en que se pongan al servicio de sus metas una ajustada
burocracia, una industrializacin actualizada, una financiacin suficiente, los pertinentes
servicios de informacin, infiltracin y propaganda... Los avatares de urgencia, al modo
de los actos estrictamente polticos, que no estn reglados, tienen respuesta con la
habilidad poseda, la imaginacin y el camuflaje.
El terrorismo acude, por ello, al secuestro, al atraco a entidades financieras, a la
inversin con el dinero negro, al blanqueo de capitales, al trfico de estupefacientes,
a la permuta de estupefacientes por armas, al chantaje (impuestos a industriales,
hombres de negocios, a traficantes de drogas...)
25
.
Por otra parte, se cubre, asimismo, con las disfunciones de la dinmica sociopoltica del
momento, tratando de utilizar, como refiere MARY MCNTOSH, la tcnica criminal de
articularse dentro del tejido social concreto en que desarrollan su actividad,
permeabilizndola a travs de su presentacin como redentor, ticamente justificado,
social y polticamente beneficioso`.
Al servicio de esa organizacin, como advierte E PALAZZO, el terrorismo pone la
cohesin de naturaleza ideolgica, con pretensiones de proyecto cultural, que hace a
tales grupos muy compactos y les convierte en casi impenetrables
27
. El terrorismo es,
pues, socialmente, de peligrosidad grave y sera extrema si lograran acceder a los
arsenales del armamento ms sofisticado, como el nuclear y el teledirigido por medios
informticos...
8. FACTORIALIDAD DEL TERRORISMO
En su informe sobre el terrorismo en Europa, M. TABONE hace alusin a posibles
factores como:
- La concepcin utpica de la poltica, visin que se ha extendido entre estudiantes y
jvenes intelectuales.
- Conviccin de que, para conseguir su utopa, es preciso pasar a la accin o que, en todo
caso, con sta se acelera el ritmo de la historia que, por supuesto, encauzarn en el
sentido por ellos fantaseado.
- Las crudas desigualdades sociales (los hirientes desajustes del sistema establecido).
- Las malas condiciones de alojamiento.
- El paro.
- La alienacin de la juventud.
90
- La crisis de la sociedad tradicional
28
.
M. SCHLOESNG atribuye el desarrollo actual de la violencia y, proporcionalmente, del
terrorismo, a un fenmeno demogrfico: la importancia creciente de la juventud. Hay ms
jvenes y ms intensamente manipulados en los militarismos de ideologas dogmticas
o nihilistas. Y, por si fuera poco, el fin de los nacionalismos tradicionales y la debilitacin
de los sentimientos patriticos, que tantas guerras han producido, abren las puertas a la
contestacin social tanto ms aguda cuanto que esos aliviaderos naturales han
desaparecido.
Esta ausencia resta, subjetiva y objetivamente, autoridad moral, legitimidad, al Estado, y
as se dinamiza el enfrentamiento con l. Este enfrentamiento encarna tres formas de
violencia:
- La violencia poltica nacional, que es la puesta en prctica por los pueblos que combaten
por su independencia nacional a travs de guerrillas, guerra psicolgica, el atentado
selectivo o indiscriminado.
- La violencia poltica social: que es la llevada a cabo por motivos de luchas de clase:
huelgas violentas, atentados, inspirados y amparados, a veces, por pluralidad de Estados.
- La violencia poltica sociolgica: utilizada por estudiantes jvenes de todo tipo,
intelectuales comprometidos, para luchar contra lo que MARCUSE ha denominado
fabricacin del hombre unidimensional, que es fruto del desarrollo, del consumo, del
paternalismo social, el cientifismo despersonalidador, el adoctrinamiento. Porque, frente al
encorsetamiento social, dicen sentir una necesidad extrema de libertad Frente al
conformismo, han de levantar la abandera de la contestacin contra cualquier esquema
social y diseo poltico. Su idealismo, casi convulsivo, est sumergido en la anarqua
poltica
29
.
Estos anlisis tienen, a mi modo de ver, una gran parte de veracidad, aunque apuntan a
factores asistemticos y fragmentarios. Cmo explicar, si no, desde esas premisas, el
florecimiento del terrorismo rabe? Puede explicarse desde utopas ms o menos
anarquistas, marxistas, desde vagas alienaciones de juventud?
Tampoco es fcil explicar, desde esa sola vertiente, el surgimiento y consolidacin de
gran nmero de grupos terroristas antagnicos en sus planteamientos ideolgicos y.
vitales.
DENS SZABO, ms coherentemente, ha analizado el nacimiento de la violencia
relacionndolo con el concepto de tipologa sociocultural, encarnado por cada comunidad.
El examen del modelo debe tener en cuenta tres variables fundamentales:
- La moral, o conjunto de valores normativos que se imponen a la conciencia de un
individuo y provocan, en l, un sentimiento de obligacin con respecto a ste o a aquel
comportamiento, segn cul sea el principio asimilado y que oriente hacia lo que es
bu0eno y justo.
- Las costumbres, que constituyen los hbitos adquiridos por los individuos viduos como
miembros de grupos, clases o categoras sociales.
91
- La norma jurdica, dotada de coercin externa.
La moral es un atributo individual. Las costumbres son un atributo colectivo. Estas
pueden, o no, concordar con la moral. Las costumbres de los distintos sectores sociales
pueden converger o discrepar. Las costumbres, en todo caso, son cosas distintas del
Derecho positivo. Las costumbres estn sometidas a la reprobacin que ejercen los
grupos sociales. La moral no posee ms que la conciencia individual como fuente de
sancin. La ley es la nica que dispone de la coaccin externa, fsica, ejercitable por los
poderes pblicos.
Pues bien, la diversa combinacin de estos tres elementos es la que posibilita los distintos
modelos de sociedades.
a) Modelo de sociedad integrada, que se caracteriza porque los sujetos activos de la
socializacin, tanto primaria como secundaria, proyectan e inculcan, en lo sustancial, el
mismo sistema de valores. Es lgico que, en esta clase de sociedades, la violencia ni se
justifica ni se explica racionalmente. Los violentos y, en todo caso, los escasos terroristas,
si es que surgen, seran marginados, arrojados fuera de la normalidad. Se les calificara
de locos, pervertidos, herejes, traidores de la comunidad.
b) Modelo de sociedad parcialmente integrada. En ella, la accin social ya no es
homognea, compacta. Porta consigo semillas considerables de disfuncin. El armazn
cultural de la comunidad se ve flanqueado por subcultura y hasta por algunas
contraculturas. Es decir, estamos ya en presencia del relativisrno moral y ante la
explicacin, o intento de explicacin, de algunas conductas desviadas. La ley, si quiere
ser neutral, lo podr pronunciarse de forma dogmtica, cerrada, en un nico sentido.
Como consecuencia, el contraste de culturas hace posible el conflicto. Cuando ste no es
resuelto consensuadamente puede conducir a alguna clase de violencia. Esta violencia,
sin embargo, no suele ser extrema, porque, en la base de las distintas orientaciones
axiolgicas existen, an, valores comunes fundamentales. Aunque estara, dentro de lo
posible, alguna forma radicalizada de violencia por parte de algunos miembros de la
comunidad, predispuestos por razones biolgicas, ms que por otra cosa. En este
supuesto, la comunidad no juzga necesariamente estos comportamientos como
patolgicos, sino simplemente desorbitados y, en este concepto, aplica la sancin.
c) Modelo de sociedad no integrada. Se caracteriza porque las costumbres de los distintos
grupos y categoras sociales son intensamente diversas en su contenido, no slo en su
forma. Apenas aparece, en ellas, ncleo cultural comn alguno. Abundan muchas ms
contra-culturas que subcultura mutuamente toleradas. Apenas si existe (o al menos no
se estima por la mayora) un autntico saber y sentir humanistas. Se va, ciegamente, a lo
prctico del conocimiento. Es decir, se ponen los distintos saberes al servicio de los
propios intereses (individuales, de grupos o de etnia), al servicio del pragmatismo. Este
utilitarismo, como valor prevalente, imposibilita la autntica y profunda comunicacin.
En este medio, falto de solidaridad material e intelectual, los patrimonios culturales
comunes se distorsionan con el enfrentamiento desde el instante de su transmisin.
En estas sociedades es donde abundan los propaladores de todos los defectos de stas,
los que azuzan a los miembros ms vulnerables, para que cooperen en la precipitacin de
su derribo. (Es el caso de los filsofos de la Utopa negativa, encarnada, sobre todo, en
92
la llamada Escuela de Francfort: T. W. ADORNO, Max HORKHEMER, HERBERT
MARCUSSE...).
Las consecuencias de esta confrontacin, de esta descalificacin mutua y absoluta,
conduce, como muy bien dice SZABO, a una polarizacin de opiniones y de actitudes,
que impide el acuerdo, la tolerancia, el ms elemental dilogo. Aqu se encuentra la base
de la disputa absolutizada y de la correlativa violencia. El terrorismo es una de las formas
ms agudas de esta discrepancia. Su frecuencia, intensidad y extensin, dependern de
la profundidad del antagonismo y del espacio geogrfico al que llegue esa invertebracin.
Ello explica que se den terrorismos regionales, nacionales e internacionales. Aunque, por
razones de simpata ideolgica y los medios telecomunicativos, casi todos los terrorismos
han tomado tintes de internacionalizacin
30
.
El terrorismo, pues, no puede explicarse por el simplismo del factor nico o desde datos
excesivamente parciales y localizados.
No puede negarse, por ejemplo, que la opresin nacional o las injusticias sociales influyan
en el ser humano en forma de resentimiento y frustracin
31
. Es ir, sin embargo,
demasiado lejos el constituir, aisladamente, a estos dos fenmenos como ncleo
impulsivo al acto del terror. Si ello fuese as, la adecuada reduccin de estas condiciones
y la consecucin de una patria liberada implicara la solucin violenta. Pero es lo cierto,
como muy bien observa W LAQUEUR, que la lucha por la libertad poltica, la liberacin
nacional o la separacin, etctera, unas veces se ha llevado a cabo a travs del
terrorismo y otras, no
32
. Y que, desde luego, el terrorista por vocacin tiende a dirimir
los antagonismos, los conflictos, por mtodos intransigentes, expeditivos.
El terrorista suele ser intelectualmente unidimensional y decisoriamente absolutista.
LOS SU9ETOS ACTI"OS DEL TERRORISMO EN SU "ERTIENTE INDI"IDUALIZADA.
ASPECTOS SOCIALES Y PSICOLOGICOS
@Quines son y cmo son los su&etos activos del terrorisrno en un plano individualA W.
LAQUEUR ha afirmado, sobre este particular, que: ...Los movimientos terroristas han
estado integrados bsicamente por miembros de la clase media educada, aunque
tambin ha existido un terrorismo de las zonas agrcolas, as como el terror de los
desarraigados y marginados y de la clase obrera y de los sindicatos (Estados Unidos,
1880-1910; Espaa, 1890-1936)
33
.
En las Brigadas Rojas estaban presentes universitarios...
R. BLATH y K. HOBE, en un estudio llevado a cabo sobre el terrorismo contemporneo en
la Repblica Federal de Alemania, obtuvieron datos como los siguientes:
- El 36 por 100 eran hijos de empresarios, profesionales liberales, empleados y
funcionarios de alta posicin.
- El 41 por 100 procedan de familias en las que los padres eran pequeos empresarios,
empleados y funcionarios de staff medio.
- En el 28 por 100 procedan de padres que eran obreros cualificados y sin cualificar.
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- El 22 por 100 haban terminado estudios universitarios.
- El 14 por 100 haban iniciado carrera superior, pero la haban interrumpido.
- El 28 por 100 posean ttulo de Enseanza Media.
- El 12 por 100 haban desistido en la continuacin de los estudios del grado anterior.
- El 25 por 100 tenan estudios primarios. ,
- El 20 por 100 ejercan profesiones liberales o eran funcionarios superiores.
- El 10 por 100 trabajaban por su cuenta o eran empleados y funcionarios de tipo medio.
- El 7 por 100 eran empleados, obreros cualificados y manuales.
- El 17 por 100 eran estudiantes.
- El 20 por 100, sin profesin.
Antecedentes penales:
- El 63 por 100 no posean esta clase de antecedentes.
- El 11 por 100 haban sido ya condenados por actos terroristas.
- El 26 por 100 haban sido sancionados por infracciones distintas de las anteriores: robo,
trfico de estupefacientes, infracciones de trfico. Su evolucin hacia actitudes terroristas
no parece motivada, fundamentalmente, en deseos de enriquecimiento, tal y como se
manifiesta por la naturaleza de las acciones terroristas por ellos perpetradas.
!articipacin de ambos se>os:
Se hace hincapi en la participacin elevada de mujeres en los actos terroristas. Mucho
ms que la media de mujeres intervinientes en la delincuencia de carcter comn.
Los autores creen que podran explicar razonablemente esta participacin de la mujer,
atribuyndola a:
Su reaccin contra el papel tradicional reservado a ellas mismas. Papel que les afectara
en forma de complejo de debilidad y de inferioridad. La intervencin activa en actos
terroristas supondra, para ellas, superar tal sentimiento.
Las cifras concretas de participacin en estos actos son:
- Hombres: 74 por 100.
- Mujeres: 26 por 100.
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- Edad en el momento de la accin o acciones:
- El 18 por 100 tenan 17-20 aos.
- El 36 por 100, eran de 21-25 aos.
- El 25 por 100 estaban entre los 26 y 30 aos.
- El 21 por 100 sobrepasaba los 30 aos
34
.
A la vista de estos datos, no parece que los factores preponderantes en el paso al acto
terrorista hayan de referirse a fenmenos de privacin relativa o de penuria
personalmente vivida. Ms bien, se apunta a condicionamientos de ideologa
asumidores de objetivos a los que asocian, de forma subjetivamente inevitable, la praxis
violenta como instrumento de conquista.
El terrorista sera, ms bien, una persona predispuesta, vital y psicolgicamente, a ser
captada por cualquier clase de ideologa dogmtica e intolerante.
Es E. SEELG el que nos da la clave para entender, de alguna manera, el motivo-base de
auto-persuasin que impulsar al terrorista a pasar al acto. Porque el terrorista ha de ser
enmarcado dentro de los delincuentes por conviccin.
El delincuente por conviccin cree que est obligado a realizar el hecho -dice el autor
anterior- no en virtud de una norma jurdica, sino por un mandato de otra clase reconocido
por su conciencia. La motivacin del acto recibe impulso por la conviccin de que debe
cometer el hecho de acuerdo con un orden normativo al que valora ms altamente que al
derecho estatal vigente. Aquellas normas cuyo cumplimiento considera un deber (tico) el
"delincuente por conviccin" son principalmente de naturaleza poltica, religiosa, de honor,
tica profesional o de tica general
35
.
El terrorista es un activo secundario con tendencia a la obsesin. Su estructura mental es
prevalentemente cerrada y dogmtica y se lanza a transformar o aniquilar su entorno a la
luz del estrecho horizonte de su alucinacin.
GARCA ANDRADE resalta la inmadurez emocional del terrorista, su yo infantil e
inseguro, de donde deriva la inflexin de su creencia. Porque es su inseguridad,
amarrada a la pasin con que piensa, la que le hace intransigente, rayando con la
paranoia. El miedo a la duda es tal, que slo cabe una defensa, no dudar nunca. El
hombre tiene que enfrentarse siempre al vrtigo que supone la duda en sus ideales, al
miedo a equivocarse... y es en esta crisis existencial donde el hombre adquiere su
menesterosidad y su grandeza. El inmaduro psquico huye de este vertiginoso riesgo y se
refugia en una verdad absolutizada, en la que ya no es preciso elegir...
Pero, subconscientemente, el yo eglatra del terrorista, objetivamente inseguro, reacciona
con la suspicacia, con el recelo, con la desconfianza, cerrndose, as, a la realidad que no
sea l y su certeza. La posesin, por eso, de aqulla es, en el terrorista, fabulada y
utpica. Al pretender hacer tangible su mundo, desplaza el espacio y el tiempo con
radicalidad y fanatismo. Y, efectivamente, esa inseguridad, ese infantilismo psquico, esa
tendencia a soar dentro de su campana es lo que hace que el terrorista militante sea
marioneta del lder. El lder, en este mbito, es un personarle inquietante -dice el autor
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de referencia- que suele permanecer en la sombra y es el que lanza a sus adeptos al
crimen y al sabotaje. ntelectulizan el crimen haciendo de l una pura abstraccin, hasta
el punto de poder planear los asesinatos en masa ms abominables...
36
.
La precedente comprensin del terrorista (expresada in genere, porque no existen
terroristas iguales) queda reforzada por las autoinstrospecciones de algunos
militantes del terror arrepentidos. He aqu, )(>ejemplo, cmo se expresaba el hoy
exgrapo FLX NOVALES en carta dirigida, en 1987, al Defensor del Pueblo:
Quiz sea del todo superfluo explicar a una persona como usted como la ideologizacin,
la inmadurez, la incomprensin, la fanatizacin, el
mesianismo y el odio pueden llevar a un joven de veinte aos por los caminos del
terrorismo. Desgraciadamente, ste es un fenmeno demasiado extendido como para
descubrirle nada nuevo
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.
LOS MEDIOS DE LUC8A CONTRA EL TERRORISMO
Al hablar de la delincuencia organizada en general, decamos que era complicado, para
cualquier Estado, hacer frente a un fenmeno tan complejo y, a la vez, tan alambicado y
hermtico. Ello es aplicable, de forma prevalente, para las organizaciones tereroristas
reflexivamente perfiladas.
Para luchar contra el terrorismo, con esperanzas de xito, es imprescindible tener
directamente en consideracin sus objetivos autolegitimadores, su ideologa, su
estructura orgnica y jerrquica, los sectores orgnicos y sus respectivas funciones, sus
modos de obrar y manifestarse, sus fuentes de financiacin y arsenal logstico, sus
conexiones y alianzas, sus espacios geogrficos de asentamiento y de actividad
(terrorismo interno, internacionalizado...) y, por supuesto, su etiologa incentivadora...
De acuerdo con estas reflexiones, parece razonable asegurar que una poltica criminal
antiterrorista, para aspirar a ser idnea, ha de esquematizarse sobre coordenadas como
las siguientes.
)2 E/ ,A FA)/6 /)+56/)A
Han de disearse estrategias tanto desde el punto de vista PREVENTVO como
REPRESVO.
En la vertiente PREVENTVA, hay que propiciar:
- La realizacin de una poltica general servidora del bien comn como medio de
satisfacer, en lo posible, las aspiraciones legtimas (tambin las diferenciales) de los
ciudadanos y entes socio-polticos.
Es precisa la prctica permanente de polticas que eviten la arterioesclerosis y la
impermeabilidad de las instituciones. Es hasta poco inteligente proclamar la perfeccin
ideal de las estructuras implantadas y el ajustamiento inmejorable de su funcionalidad.
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SCHLOESNG habla, a este respecto, de poner en movimiento la poltica de las
evoluciones necesarias: continuacin del progreso social y poltico sin detrimento de la
libertad, aceptando los aspectos beneficiosos de la contestacin. Apertura a todas las
fuerzas socialmente representativas. Planificacin de un sistema educativo, en libertad,
propiciador de la formacin integral, revelador de los defectos del modelo social
imperante, pero exhibiente de sus medios materiales provechosos y, sobre todo, de la
riqueza espiritual de la autntica democracia. Hay que inculcar al educando la actitud
favorable a la evolucin en tolerancia, acentuando los efectos aniquiladores del impulso
violento
38
.
Hay que atender, pues, a la erradicacin de posibles factores objetivos de frustracin, de
vejacin, de discriminacin...
No ha de favorecerse, no ha de atenderse, el reclamo fundado en meros pretextos de
violencia, en exigencias absolutizadas de grupo. Se entregara la victoria al chantaje.
- La idoneidad jurdico-penal, de tal manera que el Derecho penal ejerza suficiente
influencia general preventiva para los potenciales aspirantes,. a las acciones o
cooperaciones de carcter terrorista, mientras no sean inintimidables. Hay que empezar,
para ello, perfilando, con claridad, las figuras delictivas y castigando de acuerdo con la
autntica incidencia del sujeto activo en la lesin del bien jurdico protegido. Por qu no
castigar como cooperador necesario, por ejemplo, a los informadores, a los prestadores
del local en que se oculta al secuestrado...?
- La adecuada especializacin y conciencia de compromiso de la Judicatura.
No se trata de crear jurisdicciones especiales al margen de los principios garantistas
procesal-constitucionales. Se hace referencia, aqu, a la necesidad de someter a los
autores terroristas a tribunales integrados por jueces especializados, que sepan
comprender, desde una perspectiva integral (sociolgica, criminolgica, jurdica) la
trascendencia de los actos terroristas y la peligrosidad de sus autores, y capaces de
comprometerse (sin presiones y sin miedos) en la poltica antiterrorista desde su
especfica funcin.
Jueces as pueden llevar a cabo, tambin, una estimable tarea preventiva.
- El equilibrio en la actuacin, formacin especializada y equipamiento ad hoc, de la
Polica.
Equilibrio en la actuacin. La actuacin policial no debe aparecer con ostentacin ni con
espectacularidad represiva, pues dara lugar a la publicidad del terrorista y, tal vez,
provocar la empata ciudadana hacia a estos malhechores. Al actuar as, viene a decir
M. MULLER, se hace el juego a los terroristas que desean amplificar su importancia, su
representatividad y su fuerza ante la opinin. (...) Una respuesta llevada a cabo con
medios demasiado poderosos, demasiado visibles, demasiado ampulosos, puede llevar, a
largo plazo, a resultados opuestos a los buscados y a veces conseguidos en plazo
inmediato: lejos de desaminar al terrorismo lo estimula
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.
La formacin especializada debe extenderse, al menos, a estos dos campos: al de la
informacin y al de la ejecucin.
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El campo de la informacin. Tienen que ser seleccionados funcionarios policiales, para
ser instruidos en las modernas y sofisticadas tcnicas de la informacin. Quiz en ningn
campo sea aplicable, mejor que en el del terrorismo, la mxima saber es poder.
El campo de la ejecucin. Es preciso entrenar a miembros operativos de los Cuerpos
de Seguridad, cuidadosamente seleccionados, capacitndolos para que, en equipo,
intervengan, de forma sbita, si es preciso, en el escenario del acontecimiento terrorista,
con el fin de anular a los comandos terroristas...
Equipamiento tcnico. El adiestramiento especializado slo puede ser eficaz cuando
existen a disposicin los medios adecuados. La ejecucin de la estrategia requiere
equipamiento idneo en el mbito armamentstico y en el instrumental bsico (detectores
de metales y explosivos...). La informacin modernamente urge sofisticados
equipamientos en el campo electrnico-informtico, para hacer posible el archivo racional
y la correspondiente combinacin intencional de datos.
Desde este ltimo punto de vista, fueron patentes los efectos positivos frente al
terrorismo, experimentados por la Polica de la entonces R. Federal Alemana, al entrar en
actividad el macro-ordenador de Wiesbaden, poseedor en sus comienzos (dcada de los
ochenta) de 10 millones de datos realtivos a terroristas nacionales e internacionales
40
.
- La racionalidad poltico-gubernamental en su tratamiento del fenmeno terrorista.
En un Estado de Derecho, parece que el Gobierno de turno debera elaborar y
mantener una poltica antiterrorista que, en todo caso, ha de asumir estas cuatro lneas
especficas: consenso con el resto de fuerzas democrticas, no aceptacin de dilogo y
menos an de acuerdos con terroristas, mantenimiento de idnticos criterios poltico-
criminales en las mismas circunstancias, neutralizacin argumental de los sofismas
terroristas.
(onsenso en la poltica antiterrorista
Nada ms pernicioso que la poltica de vaivenes y antagonismos en la poltica
antiterrorista, porque desorienta a la sociedad, cuyo apoyo en este campo es insustituible
y, sobre todo, a las Fuerzas de Seguridad, directamente responsables de hacer frente a la
criminalidad terrorista. Se impone, por ello, el consenso en este campo, entre las fuerzas
polticas democrticas.
En este sentido, ha escrito ,. B2.-E*B.-C%ED:
En las sociedades democrticas de Europa occidental el consenso poltico constituye un
elemento bsico sobre el cual se establecen las bases de la convivencia pacfica entre los
ciudadanos y entre las entidades autnomas autoconstituidas que conforman la sociedad
civil. Las fuerzas polticas de mayor relieve comparten un proyecto comn, en torno al
sistema de gobierno que les otorga estabilidad. Este acuerdo engloba una serie de
materias bsicas entre las que se encuentra la seguridad interior, al integrar uno de los
pilares fundamentales sobre el que se erige y sostiene la soberana. Partiendo de esta
premisa, resultara verosmil que en las democracias consolidadas exista un consenso
bsico en torno a la poltica de seguridad interior y, en particular, sobre la forma en que
las fuerzas de seguridad han de afrontar el fenmeno terrorista. Sin embargo, el
98
fundamento ideolgico de los partidos constituye un elemento importante que en
ocasiones condiciona las actitudes pblicas de las diferentes organizaciones polticas
41
.
Desde este punto de vista, han sido casi modlicos los casos de Alemania y Reino Unido,
donde han convergido, casi sin solucin de continuidad, las polticas de seguridad interior,
sobre todo lo relacionado con el terrorismo, llevadas a cabo, respectivamente, por
democristianos y socialistas y conservadores y laboristas. En Espaa, han
venido ofrecindose demasiadas discrepancias e iniciativas unilaterales y ambiguas.
%o aceptacin de dilogo ni acuerdos con terroristas
Los grupos terroristas buscan, por todos los medios, la aceptacin de su mensaje y
objetivos como legtimos, nica base sobre la que podran justificar su existencia y su
actividad. Por ello, el mayor favor que un Gobierno podra otorgar a un grupo terrorista y
que, por eso, lo debe evitar, es el de aceptarle como interlocutor, como parte en
soluciones negociadas, pues con ello estara dndole, al menos, apariencia de
legitimidad. Ello supondra, consecuentemente, afianzarlo y fortalecerle.
Adems, el terrorismo, casi siempre dogmtico, ejercido por delincuentes por
conviccin, slo suele asumir, a no ser que se encuentre manifiestamente vencido, la
concesin de sus exigencias. Sus concesiones suelen ser puramente tcticas.
(Recurdense, por ejemplo, el encuentro de Argel y el resto de treguas ofrecidas por
la banda terrorista ETA.)
E RENARES, en sus reflexiones sobre la inconveniencia de conexiones de tal naturaleza,
razona su actitud porque: No en vano, uno de los principios organizativos detectados
como especialmente sobresalientes en el caso de los grupos terroristas consiste en que la
accin adquiere primaca sobre la conversacin, prevaleciendo el estruendo de las armas
sobre el registro de las palabras. Por ltimo, es preciso aludir igualmente al hecho de que
cualquier negociacin entre las autoridades estatales y los dirigentes de un grupo
terrorista entraa, entre otros riesgos, el de provocar mltiples consecuencias no
deseadas. Si un gobierno manifiesta pblicamente su voluntad de entablar
conversaciones de contenidos polticos con los insurgentes armados, tal actitud puede ser
interpretada como signo de debilidad por parte del segmento intransigente de la
organizacin clandestina implicada y quiz tambin de los sectores radicalizados de otros
grupos extraparlamentarios, sirviendo as de acicate para que la primera persista en su
actividad ilegal y los segundos se decanten hacia un repertorio de accin colectiva ms
agresivo. ,
En todo caso, una negociacin. poltica entre delegados gubernamentales y portavoces
terroristas implica siempre el reconocimiento del, grupo armado clandestino al que los
segundos pertenecen como interlocutor vlido, para menoscabo de cuantos actores
colectivos legales utilizan, con el fin de hacer avanzar sus demandas, los cauces
constitucionalizados de representacin e intercambio existentes. En detrimento tambin
de la legalidad y de la legitimidad en que se fundamentan las democracias. Y es que
cualquier negociacin como la aludida, que rompe las reglas del juego democrtico y
genera gran incertidumbre institucional, equivale en la prctica a una suspensin temporal
del Estado de derecho, de imprevisibles consecuencias ulteriores.
42
Mantenimiento de idnticos criterios poltico-criminales en las mismas circunstancias
99
Ello es consecuencia de la necesidad de mantenerse firmes, y parecerlo, ante las
exigencias y desmanes terroristas. Una poltica de zig-zag, en este campo, difcilmente
puede ser tomada en serio por los dirigentes del terror y resulta, respecto a ellos,
crimingenamente incentivadora.
No se puede, por ejemplo, mantener hoy rigor penal y, maana, misericordia y compasin
gratuitas. No se puede calificarlos hoy de banda de asesinos y, maana,
aceptarlos como parte en dilogos polticos...
Neutralizacin argumenta] de los sofismas terroristas
La consolidacin de los terrorismos tiene su base en el mensaje distorsionado y en la
cohesin con que enlazan sus fines y sus medios. Esgrime, como apoyo, su bien tramada
cobertura ideolgica, su cobertura social y hasta legal y su tctica polivalente, fundada
en una violencia bien asistida tcnica y psicolgicamente.
En consecuencia, pues, el gobierno ha de procurar, diligentemente, mediante campaas
de concienciacin ciudadana, neutralizar los sofismas terroristas y a sus
mantenedores. Se ha de compaginar este objetivo con el de no hacer de caja de
resonancia de grupos terroristas concretos. De aqu que podra hablarse de
neutralizacin argumental encubierta.
En esta orientacin, la Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa ha advertido que
una estrategia antiterrorista global a nivel nacional debe llevar consigo la movilizacin de
la conciencia popular con el fin de apoyar a las instituciones democrticas y de aislar a los
terroristas
43
.
- Prevencin relacionada con los medios de comunicacin.
Hemos hecho ya referencia al complejo del terrorista y a la necesidad que toda
organizacin de esta naturaleza tiene, para alcanzar el xito, de proyectarse al pblico
con efectos multiplicadores, amplificadores.
J. F. GAYRAUD, refirindose a esta cuestin, habla del terrorismo afirmando:
Arma de los dbiles de una parte; pero, sobre todo, arma psicolgica, he ah el corazn,
la esencia del fenmeno. El fin del terrorismo no es, como en el campo de la guerra
clsica, la conquista fsica de un territorio; sino, primordialmente, la conquista de los
espritus. El terrorismo, de Estado o de organizacin, sintindose dbil, se propone obrar
sobre el flanco dbil de su enemigo: la opinin pblica. Por la Prensa interpuesta, el
terrorismo se sirve de un aspecto de la democracia liberal: no slo de la libertad de
informacin, sino de la existencia de una opinin pblica. En este sentido, el terrorismo es
largamente un fenmeno de comunicacin: de aqu la expresin de terrorismo
publicitario.
40
.
Cuanto menos est presente, pues, el fenmeno terrorista, referido a protagonistas
concretos, en los medios de comunicacin, menos se les har el favor de jugar su
propio juego.
No se trata evidentemente, en pases democrticos, de prohibir su informacin ni
siquiera de propugnar, mediante consenso, el suprimirla totalmente. Habra que ir, eso s,
100
a su escueta y mnima difusin. A este respecto, por lo dems, es ms importante la
vertiente de la presentacin, al pblico, del contenido informativo sobre el tema. Hay que
procurar por todos los medios no hacer el juego a los terroristas, filtrando subliminalmente
sus justificaciones o utilizando el lenguaje ennoblecedor de sus actos, con que ellos
mismos redactan sus comunicados
45
.
- Prevencin desde el marcaje de la ocasin propicia.
Es decir, que hay que ir a proteger, para prevenir, los blancos apetecidos, ms
vehementemente, por el terrorismo. Por tanto, hay que extender y potenciar las medidas
de seguridad de los aeropuertos: inspeccin de equipajes, control identificativo
documental y posibles objetos peligrosos llevados o escondidos en el propio cuerpo de
los pasajeros. Proteccin adecuada de los personajes social y polticamente ms
representativos. Proteccin tcnica y personal de instalaciones de grandes complejos
industirales, tcnico-informticos, castrenses y nucleares...
En la vertiente REPRESVA:
Fundamental, desde este punto de vista, dentro de una poltica nacional antiterrorista, es
la existencia de una Judicatura preparada y comprometida con esta misin y, desde
luego, de una Polica antiterrorista verdaderamente especializada, conocedora del
fenmeno terrorista en sus dimensiones sociolgicas, psicolgicas, estructurales u
organizativas, de su peculiar modus operandi y de sus instrumentos delictivos. La
asimilacin suficiente, por parte de sus miembros, de los mtodos cientfico-tcnicos
(fsicos, qumicos, biolgicos...) de investigacin criminal en general, y de las tcnicas
informativas al da, en particular. Naturalmente, incluidos los medios de informacin e
investigacin videogrficos.
Se necesitan, como instrumentos jurdicos, a utilizar por las instituciones precedentes, un
adecuado Derecho Penal, procesal-penal y penitenciario para hacer frente, sin lagunas y
deficiencias graves, a los comportamientos criminales de los autores del terrorismo.
Desde esta perspectiva jurdica, cabe la pregunta ahora: Es necesario o, al menos, muy
conveniente, crear leyes especiales (dentro del ordenamiento penal sustantivo, procesal-
penal y penitenciario), corno medios jurdicos de lucha contra el terrorismo?
Esta cuestin puede ser analizada desde una doble perspectiva: 1) Desde la posible
creacin de leyes especiales restrictivas de derechos fundamentales. 2) Desde la posible
creacin de leyes especiales incentivadoras del arrepentimientos>> y colaboracin con la
justicia, de los terroristas.
mentales.
- Posible creacin de leyes especiales restrictivas de derechos funda
Es el caso de leyes penales que impongan el entero cumplimiento (le penas; leyes
procesales que intensifiquen la restriccin de determinados derechos preprocesales o
procesales (con respecto a la detencin, asistencia letrada...) o relativos a la intimidad
(entrada en domicilio, registros
101
en lugar cerrado, apertura de correspondencia o escuchas telefnicas o de otros medios
de telecomunicacin...), con el fin de investigar y acopiar instrumentos de prueba respecto
del terrorista y sus hechos; leyes penitenciarias que prescriban o faculten regmenes
penitenciarios destinados a los condenados por gravsimos delitos (entre ellos, los de
terrorismo) cuando as venga vehemente aconsejado por la salvaguarda de la seguridad
(vida, libertad...) del resto de ciudadanos...
Es ello conveniente desde el punto de vista criminolgico? Es ello posible desde el
punto de vista jurdico?
La conveniencia, o no, desde el punto de vista criminolgico, habr que analizarla para
cada situacin concreta. Es sostenible, desde luego, que las penas han de estar
orientadas a intimidar lo suficiente, pero no a exacerbar y que los mecanismos de la
administracin de justicia han de ser lo ms eficaces posible, de tal forma que ahuyenten
el fantasma perverso de la impunidad. De lo contrario, estaremos ante estmulos
crimingenos sobreaadidos.
En el mismo sentido, hay que juzgar el rgimen penitenciario. Este no debe favorecer,
en ningn caso, la fuerza, la moral del grupo terrorista.
Pero, este trato especial de tales autores es jurdicamente posible a la luz de los
principios y derechos reconocidos por una Constitucin inspirada en las exigencias de un
Estado social y democrtico de derecho?
Como ha escrito BUENO ARS en torno a la erradicacin del terrorismo: Se ha de
acudir primero a los medios polticos y a las reformas sociales que permitan cargarse de
razn frente a los terroristas, y slo en ltimo trmino, cabr acudir a los radicales medios
de control social que son las leyes penales
46
. Leyes que, como parece lgico, en virtud
de la especialidad del fenmeno terrorista, podran revestir caractersticas propias.
Existen, sin embargo, no pocos tratadistas que manifiestan reticencias e, incluso, abierto
rechazo a toda clase de instrumentos jurdico-represivos, especficos, contra esta clase de
delincuencia. Piensan la mayora de estos autores que los Estados de Derecho, y ms
an los Estados Sociales de Derecho, son incompatibles con las llamadas Legislaciones
de emergencia. Con normativas destinadas a limitar algunos derechos fundamentales de
los ciudadanos ante supuestos de gravsima patologa poltico-social que, por ello,
conllevan destacado peligro contra la convivencia. Es decir, contra la democracia y el
imperio de la ley
47
.
No estoy de acuerdo con esta orientacin. Y no lo estoy porque no parece asumible el
identificar Estado de Derecho con ejercicio absoluto, ilimitado, de derechos, aunque stos
sean fundamentales. Las libertades y los derechos bsicos de la persona, humana han de
hacerse efectivos en armona comunitaria. Es decir, han de ejercitarse coexistiendo con
las libertades y derechos fundamentales de los dems. En este sentido, como afirma
RECASNS COCHES, una libertad debe poder ser ejercida hasta el punto en que no se
interfiera con el justo ejercicio de la libertad de los otros seres humanos... A veces es
preciso, de forma consecuente, acudir a limitaciones debidas, verbigratia, a razones de
tica social, de orden pblico y bienestar general
48
. En otras palabras, por razones de
tutela de bienes, valores colectivos y por razones de salvaguarda de los derechos y
libertades de la mayora.
102
Esta es, adems, la postura de nuestro Tribunal Constitucional. En no pocas de sus
resoluciones, pueden leerse afirmaciones como stas: Ha de recordarse que, segn
reiterada Doctrina de este Tribunal, los derechos fundamentales... no son derechos
absolutos e ilimitados: por el contrario, su ejercicio est sujeto tanto a lmites expresos
constitucionalmente como a otros que puedan fijarse para proteger o preservar otros
derechos o bienes constitucionalmente protegidos. O tambin: Por ineludibles
imperativos de los derechos de los dems y del bien comn de todos... el ejercicio de
tales libertades y derechos tiene que quedar supeditado a unos principios mnimos
exigibles; (...) y, desde luego, uno de ellos, proclamado en los Cdigos Penales de todos
los pases..., es el de no violar la Ley Penal, o sea, no cometer ningn delito...
49
.
Teniendo en cuenta, pues, las reflexiones precedentes, parece prudente afirmar las
posibilidades de legitimidad de las Legislaciones punitivas de emergencia, a la luz de los
postulados de un Estado de Derecho o de un Estado social y democrtico de Derecho,
en nomenclatura de nuestra Constitucin, cuando se elaboren como exigibles, o muy
convenientes, para fundar o mantener la convivencia.
La cuestin primordial que se presenta, pues, una vez esclarecida su posible legitimidad,
es la de dilucidar si, ante el fenmeno terrorista (tal como viene manifestndose de forma
general y, desde luego, en no pocos de los pases democrticos de nuestra misma rea
de cultura) tal normativa ha de ser considerada como muy conveniente o como necesaria.
Necesidad o conveniencia deducibles desde criterios de eficacia en la lucha contra aqul
y desde la exigencia del adecuado respecto a los derechos humanos.
Pues bien, la conviccin de esta necesidad o grandsima conveniencia es suficientemente
generalizada. Podramos decir que tanto los Organismos internacionales ms
representativos como las nstituciones de los Estados, afectados por el estigma terrorista
(al menos los de nuestro entorno sociocultural) han hecho suyo el parecer del nforme
Jellicoe, elevado al Parlamento britnico hace ya algunos aos: Si las normas
jurdicas de carcter especial pueden limitar efectivamente el terrorismo, y creo que lo
pueden, deben ser mantenidas mientras permanezca la amenaza terrorista.
50
Esta
amenaza sigue permaneciendo tambin porque, como hace observar un reciente
nforme de la Fiscala de San Sebastin: La organizacin interna de los grupos
violentos, la imprevisibilidad de las acciones y la misma naturaleza de la "guerrilla urbana"
determinan una grave carga de impunidad para muchas de sus acciones, lo que genera
una profunda desconfianza hacia todo el sistema represor con que debe estar dotada
cualquier sociedad. En ocasiones, la impunidad deriva de las precauciones que adopta el
delincuente (nocturnidad, uso de capucha, etc.) o de la insuficiente asimilacin de su
legtimo papel represor por parte de los integrantes de los Cuerpos Policiales.
Excepcionalmente, y ello es desalentador, la impunidad procede de fa nula cooperacin
de la propia vctima, que prefiere en muchas ocasiones asumir el coste de la agresin,
abstenindose de denunciar o colaborar en la investigacin antes de arriesgarse a la
posibilidad de ser vctima de un nuevo ataque, por venganza...
50 bis
Se trata, pues, una vez ms, de acontecimientos (por su contenido, orientacin, modos de
obrar...) de carcter e>traordinario. Y, por lo tanto, ha de responderse a l con medios de
la misma naturaleza, siempre dentro -lo hemos recalcado ya- del respeto a los derechos
fundamentales de la persona que, desde luego, no quedan violados cuando, de acuerdo a
la Constitucin democrtica, se limitan por leyes extraordinarias, informadas por el
principio de proporcionalidad y del bien comn.
103
Y, por otra parte, el cumplimiento total de las penas impuestas a tales delincuentes no
atentan, necesariamente, contra los artculos 14 y 25 de nuestra Constitucin
51
.
Pero restringir derechos no es privar de raz, ni indiscriminadamente, de los mismos.
Aqu, el principio de proporcionalidad es de observancia absolutamente imperativa. Sin
olvidar que la lesin de derechos -sobre todo, los fundamentales- por iniciativa de las
Autoridades o agentes que estn llamados a tutelarlos, o a ejercer su limitacin material
en la medida que las leyes prescriban o faculten, resulta, adems de intolerable para los
esquemas de un Estado de Derecho, nefasto desde una adecuada poltica criminal. El
terrorismo de Estado ofrece pretextos de justificacin subjetiva a los terroristas y a
sus simpatizantes.
- !osible creacin de leyes especiales incentivadoras del 'arrepentimiento4, y
colaboracin con la &usticia, de los terroristas.
Las orientaciones predominantes de la penologa moderna estn inspirados en una
poltica criminal bifronte y no unidimensional. No favorecen la contumacia y premian la
rectificacin.
No se trata, desde luego, de propiciar el tratamiento de persona alguna -tampoco del
terrorista- como si de mera fuente de informacin se tratara, sino de incentivarle para que
rectifique, exigindole, como prueba de rectificacin, una actitud colaboradora con la
justicia democrtica y la posibilidad de hacer algo por la comunidad, por l antes
vejada, mediante el ofrecimiento de lo nico que l puede aportar: alejamiento de sus
precedentes mtodos de actuacin y prestacin de los conocimientos que puedan
evitar, sobre todo, nuevos sufrimientos humanos.
Esta incentivacin ha de vehicularse a travs de leyes que acojan esa actitud
rectificadora, bonificndola con rebajamiento de penas, beneficios penitenciarios o con el
perdn. Es el caso del ordenamiento talia.
No con los de <<pentiti>>
52
y otras legislaciones. Entre ellas, la espaola
53
.
C2 E/ ,A FA)/6 5/-,(/)+56/)A
Teniendo en cuenta el carcter de organizada e internacional de la delincuencia terrorista
ms significativa, ha de volverse a recalcar la necesidad de la cooperacin, bien
coordinada, de la comunidad internacional democrtica. En el aspecto legislativo, por
ello, ha de irse, adems de a una adecuada tipificacin comn del comportamiento
terrorista, a la negacin de asilo poltico, a la extradicin generosa, a la aplicacin del
principio de "justicia mundial", en relacin con los sujetos activos de tan gravsimas
conductas.
En el aspecto judicial, se ha de concebir y ejecutar una cooperacin menos tortuosa, ms
realista, menos burocratizada, que en la actualidad. En un plano internacional-regional
(U.E. ...), cabra ya incluso la creacin de jurisdiccin nica para el conocimiento de
delitos terroristas con conexiones en pluralidad de Estados-miembro. Si bien, ello exigir
la creacin de un idntico derecho penal terrorista...
Esta misma orientacin habra que dar a la cooperacin policial. No hay que quedarse en
la simple transferencia mutua -cuando se da- de auxilio informativo. Hay que ir a hacer
104
comunes, bajo el aspecto que nos ocupa, las capacidades tcnicas, operacionales,
informativas, al intercambio de personal-polica. Esto, a nivel mundial es, por supuesto,
una utopa, pero debe ser realidad en el crculo regionalizado de naciones. Desde luego,
en la U.E. tendra que ser ya efectivo, cumpliendo de verdad el espritu de Schengen y
de Maastricht, dando cuerpo a una verdadera Europol
54
.
Para todo ello, es preciso, desde luego, hacer desaparecer la atribucin, al terrorismo, de
caracteres polticos, yendo a la aplicacin, en sentido estrictamente jurdico, de la regla:
O entregar o juzgar. Lo que se quebranta, an con frecuencia, entre Estados
democrticos. Ello supone regalar al terrorista coberturas de impunidad 55. No es extrao
que el Consejo (Unin Europea) insista en que el terrorismo constituye un mbito de
inters comn para los Estados miembros, y que para prevenir y luchar de manera
efectiva contra las acciones tereroristas, es necesario establecer una coordinacin entre
los Estados miembros, intensificando, de forma continua y progresiva, dicha cooperacin
56
.
Y es que, como advierte WLKNSON: Los gobiernos deben aspirar a combatir al
terrorismo y vencer. Y, para alcanzar este objetivo, los gobiernos de Europa sacarn su
fuerza de la unidad
57
.
NOTAS
________________________________________________________________________
1
F RENARES: Presentacin a la monografa Violencia y Poltica, en Sistema,
132133 (1996), p. 5.
2
E. BURKE: Reflexiones sobre la Revolucin francesa, C.E.C., Madrid, 1978, pp.
179180 y 203.
3
P. WLKNSON: Terrorismo poltico, Edit. Felmar, Madrid, 1976, p. 9.
4
B. CORBOZ: Le Terrorisme, en Revire nternat. de Criminologie et PT, XXXV (1981),
p. 3.
5
B. HOFFMAN: Una nueva era del terrorismo, en Sistema, 132-133 (1996), p. 298.
6
ERC DAVD: Reflexions sur la dfinition et la repression du terrorisme. Edit. de
1'U.L.B., Bruselas, 1974, p. 125: en el mismo sentido, NOEL O'SULLVAH: Terrorismo,
deologa y Revolucin., Alianza Edit., Madrid, 1987.
Existen, por tanto, multiplicidad de nociones sobre terrorismo, debido a la difcil cohesin
de sus posibles elementos. Desde el punto de vista descriptivo, autores como Ph.
BONFLS tras insistir que:
El terrorismo, que constituye para ciertos autores una suerte de nueva forma de revuelta
o de guerras subversivas -pues con frecuencia sirve a objetivos de conquista de poderse
ha desarrollado de forma notable en los aos 80, asume el concepto que del mismo
ofrece el Lxica de temes juridiques, de DALLOZ, cuando sostiene que:
105
El terrorismo puede definirse como el conjunto de infracciones limitativamente
enumeradas (asesinatos, atentados con bomba...) en relacin con un proyecto individual o
colectivo que tiene por fin perturbar gravemente el orden pblico por la intimidacin o cl
terror (Pourquoi la criminalit a-t-elle baiss au cours des amnes 1980? Le cas
franicais, en Revue nternat. de Criminologie et P.T. 2 (1996), p. 209). Y sugerente es B.
CORBOZ cuando comenta que:
El terrorismo es una combinacin de violencia, de sorpresa y de amenaza, destinada a
crear, de manera durable, la inseguridad en el cuerpo social. No es un hecho de
individuos aislados, sino de grupos ms o menos restringidos, donde la cohesin interna
es incontestable. Generalmente, estos grupos manifiestan su existencia por. actos
dirigidos no slo, de forma exclusiva, contra las autoridades, sino tambin contra simples
transentes, derrochando violencia fsica (trabajo ya cit., p. 3).
7
A este respecto, Csar HERRERO: Seis lecciones de Criminologa, .E.P., Madrid,
1988, pp. 123 y ss.
8
B. CORBOZ: Trab. ya cit., p. 6.
9
B. M. JENKNS: Responsabilidad de los medios informativos, en Vol. Col. Terrorismo
y medios de comunicacin social, Secret. General Tcnica, M. del nterior, Madrid,
1984, pp. 52-53.
10
U. PESCA: Secuestros diplomticos como medios terroristas de lucha, en Vol. Col.
Terrorismo: Ensayo de investigacin contra un reto, Traducc. del alemn por Secret.
General Tcnica del M. del nterior, Caprit. N, pp. 22 y ss.
10 bis
, Se trata, en todo caso, como advierte la Fiscala General del Estado, de objetivos
revestidos de un sustrato ideolgico sin el cual resulta inconcebible el fenmeno
terrorista. Es precisamente, en este sustrato ideolgico donde encuentra su acomodo la
pretendida "justificacin" del fenmeno terrorista.
De este sustrato ideolgico estn teidos todos sus mensajes verbales, y de l se
sirven para exigir colaboracin (impuestos revolucionarios, crceles del pueblo,
ocultamiento de los terroristas, obligacin de guardar silencio ante los jueces y polica...),
a los presuntos beneficiarios de sus acciones terroristas. La causa terrorista se
presenta, por tanto, como
13
A. CORTNA: tica y violencia poltica, en Sistema, 132-133 (1996), p. 67.
13bis
A este respecto, J. F. REVEL: Terrorisme: Les Democraties victimes d'elles
mmes, en Le Point, n." 695 (1986).
14
A este respecto, Ph. SCHLESNGER: Media, State and Nation. Political Violence and
Colective dentities, Sage Publications, London, 1991.
15
P. WLKNSON: Obra cit., p. 42.
16
M. WEVORKA: El terrorismo. La violencia poltica en el mundo, Edit. Plaza-Jans,
Barcelona, 1991 ,pp. 433 y 435.
17
B. HOFFMAN: Trab. cit., pp. 294-295.
106
18
Sobre esto, L. BONANATE: Dimensioni del terrorismo politico; en Vol. Col. del mismo
ttulo, Franco Angeli Editor, Miln, 1979; C. STERLNG: La trama del terrore (la guerra
segreta del terrorismo internazionale), A. Mondadori Editore, Milan, 1981.
19
W. LAOUEUR: Terrorismo, Ed. Espasa-Calpe, Madrid, 1980, p. 18.
20
A este respecto, por ejemplo, J. ELZO: Manifestaciones de la violencia en Euskadi.,
en HARLAX, 16-17 (1996), pp. 197 y ss. En el mismo sentido, la Fiscala General del
Estado afirma: Directamente vinculadas al fenmeno terrorista se encuentra otra serie de
actividades delictivas que suelen conllevar una profunda alteracin de la normalidad
ciudadana, acrecentando el sentimiento de inseguridad. De estas actividades habra que
destacar; por su trascendencia, los desrdenes pblicos que en fechas muy puntuales o
con ocasin de anteriores intervenciones policiales suelen producirse y que motivaron la
incoacin de numerosos procedimientos. Coincidentes en el tiempo con los desrdenes
pblicos, suelen producirse actos vandlicos fundamentalmente en los bienes pblicos y
en concreto en los medios de transporte.
As, entre los aos 1986 y 1991 se produjeron en la Comunidad Autnoma (Euskadi),
desperfectos en autobuses y trenes pblicos por valor de 1.344 millones de pesetas,
ascendiendo a 200 millones los producidos a lo largo del ao 1992.. (Memoria de la
Fiscala General del Estado, Madrid, 1993, p. 147.)
Todos estos comportamientos y actitudes conectados con el terrorismo etarra no han
disminuido en los ltimos aos. (Memorias de la misma Fiscala, Madrid, 1995, pp. 153
y ss. y Madrid, 1996, pp. 210 y ss.)
21
J. LEAUT: Violence de guerre et violence de paix, en Revue de Science Criminelle
et D.P.C. (1978), p. 776. Sobre la manifestacin, hoy, del terrorismo, puede verse
tambin: F. RENARES: Caractersticas y formas del terrorismo poltico en sociedades
industriales avanzadas, en Rev. ntern. de Sociologa, 5 (1993),.pp. 35 y ss.
22
Sobre este particular, P. BARRA GEL La evolucin estratgica de ETA, Ed.
Kriseliu, Donostia, 1989, pp. 31 y ss.
23
D. SZABO: Violence collective et processus politique: peut-on defendre la
dmocratie?>>, en Revue nternational de Criminologie et P.T., XXXV (1982), p. 241.
24
D. DELLA PORTA: Lgica de las organizaciones clandestinas: un anlisis comparado
del terrorismo poltico en talia .v Alemania, en Panorama, 132-133 (1996), p. 244.
25
Sobre estas cuestiones, CESAR HERRERO: Seis lecciones de Criminologa, ya cit.,
pp. 137 y ss.; A. BOSSARD: La criminalit transfrontire multidisciplinaire, en Revue de
Science Criminelle et Droit Pnal Compar, 4 (1988), pp. 756 y ss.
26
M. MCNTOSCH La organizacin del crimen, Ed. Siglo XX, Mxico, 1977.
27
F. PALAZZO: La legislation italienne contre la criminalit organise, en Revue de
Science Criminelle et D.P Compar, 4 (1995), pp. zl l y ss.
28
M. TABONE: nforme sobre el terrorismo en Europa, Col. Panorama 80, Madrid,
1979, pp. 37 y ss.
29
M. SCHLOESNG: nforme sobre la violencia poltica y la Seguridad nterior,
presentado ante la Asamblea de la Unin Europea Occidental, XV Sesin Ordinaria, 16-
107
12-1971. Texto en Textos sobre tenorisnio y violencia, Col. Panorama 80, Madrid, 1980,
pgs. 21 y ss.
30
D. SZABO: Violence corrective...>> ya cit., pp. 242-249.
31
Sobre la incidencia de estmulos relacionados con la privacin relativa, con la
frustracin..., puede verse tambin: J. B. ROLE: Theories of civil Violence, Univ. of
California Press, Berkeley, 1988; T. R. GURR: Why Men Rebel, Princeton Univ. Press,
1970. Tambin E. WEEDE: Rebelin y transferencias de poder en la sociedad: un
anlisis desde el enfoque de la eleccin racional, en Panorama, 132-133 (1996), pp. 169
y ss.
32
W. LAQUEUR: Obra ya cit., p. 122.
33
Autor anterior, en obra cit., p. 122.
34
R. BLATH y K. HOBE: Quelques caracteristiques sociobiographiques des terroristes et
de leurs auxiliaires, en Revue ntern. de Criminologie et P.T., XXXV (1982), pp. 273 v ss.
35
E. SEELG: Tratado de Criminologa, .E. Polticos, Madrid, 1958, p. 169.
36
J. A. GARCA ANDRADE: Races de la violencia, ya cit., pp. 31 1 y ss
37
Carta recogida en libro del mismo: El tazn de hierro. Memoria personal de un
militante de los Grapo, Edit. Crtica, Barcelona, 1989, pp. 237 y ss.
38
M. SCHLOESNG: Trab. ya cit., pp. 27-29.
39
M. MULLER: .Ponencia sobre el terrorismo internacional , presentada a la XXV
Asamblea de la U.E.O. Texto, en .Terrorismo y violencias, Col. Panorama 80, Madrid,
1979, p. 61.
40
A este respecto, Csar HERRERO HERRERO: Ubicacin criminolgica del
terrorismo, en su libro Seis lecciones de Criminologa, ya cit., pp. 157 y ss.
41
O. JAME-JMNEZ: Control social y violencia colectiva: un estudio comparado de la
respuesta policial al terrorismo en sociedades industriales avanzadas, en Sistema, 134
(1996), p. 99.
42
F RENARES: Fundamentos para una poltica gubernamental antiterrorista en el
Contexto de regmenes democrticos, en Sistema, 132-133 (1996), pp. 114-1 15.
43
Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa: .Recomendacin 852/1979=, de 31-
1979, sobre Terrorismo, n. 9.
44
J. F GAYRAUD: =Definir le teerrorisme. Est-ce possible, est-ce souhaitable?, en
Revue nfernal. de Crim. et P.T., 2 (1988), p. 197.
45
Sobre esta cuestin, Csar HERRERO: .Ubicacin criminolgica del terrorismo, ya cit.,
pp. 158-159.
46
F. BUENO ARS Principios generales de la legislacin terrorista, en Revista de la
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense 11 (1986), p. 144.
108
47
Entre estos autores, y a ttulo de ejemplo, puede verse J. TERRADLLOS BASOCO:
Terrorismo y Derecho, Ed. Tecnos, Madrid, 1988, pp. 13 y ss. Otros autores rechazan
estas leyes por considerar que, en la prctica, se convierten en instrumentos de violacin
de derechos. As, R. BERGALL: Las estrategias de control social y la violencia del
sistema penal, en Sistema, 132-133 (1996), pp. 129 y ss.
48
L. RECASEHS SCHES: Tratado de Filosofa del Derecho, Edit. Porra, Mxico, 1975,
p. 596.
49
As, por ejemplo, S. T. C. 159/1986, de 12 de diciembre; 181/1990, de 15 de
noviembre, etc.
50 JELLCOE: Review of the operation of the prevention of terrorism, London, 1983, p.
1. Sobre esta conviccin general en un plano internacional (naciones de nuestro entorno y
Organismos nternacionales y Supranacionales), puede verse Csar HERRERO
HERRERO: .Derecho contra terrorismo. En Espaa y en Europa, en su libro .Estudios de
Derecho Penal, Procesal-Penal y Criminologa, ya cit., pp. 147 y ss. Tambin, B.
MARCUZOT: Lutte contre le terrorisme et Constitutiona, en Recueil Dalloz, 6 (1997),
pp. 97 y ss.
50bis
Referencia de este .nforme. en Memoria. de la Fiscala General del Estado, Madrid,
1996, pp. 210 y ss. Cita, en pp. 211-212.
51
Sobre el cumplimiento total de las penas en estas situaciones E. MESTRE DELGADO:
Delincuencia terrorista y Audiencia Nacional., Secret. G. T. M.' de Justicia, Madrid, 1987,
pp. 87 y ss.; Csar HERRERO: Derecho contra terrorismo..., ya cit., pp. 1.75-176.
ntroduccin al Nuevo Cdigo Penal. Parte General y Especial.. Ed. Dykinson, Madrid,
1996, pp. 436 y ss.
52
A este respecto, P NUVOLONE: La lgislation pnale italienne rcente et la politique
criminelle bipolaire, en Revue de Science Criminelle et Droit Pnal Compare, 1982, pp.
733 y ss.
53
Sobre esto, MARE-ELZABETH CARTER: Le terrorisme dans le nouveau Code Pnal
francais en Revue de Science Criminelle et Droit Pnal Compar, 2 (1995), pp. 225 y ss.
Carlos GARCA VALDS: La represin de la delincuencia terrorista en el Ordenamiento
jurdico vigente y en el Anteproyecto del Cdigo Penal de 1992, en Vol. Col. Espaa en
Europa: Nueva dimensin de la seguridad y la libertad., Madrid, 1993, pp. 66 y ss.
54
Sobre estas cuestiones: G. ROMEO: LeffeCtivit delle Convenzioni internazionali in
materia di contrasto al terrorismo, en Rivista di Polizia, fasc. . enero (1997), pp. 3 y ss.;
J. BORRCAND: Crime organis et cooperation europenne, en Revue nternat. de
Criminologie et P.T., 4 (1992), pp. 445 y ss.; O. JAME-JMNEZ: Control social y
violencia colectiva: Un estudio comparado...=, ya cit., pp. 105-106; F. BUENO ARS:
Medidas jurdicas eficaces para reprimir la delincuencia organizada y las actividades
terroristas., en la Ley, 1 (1990), pp. 956 y ss.
55
Sobre esto, por ejemplo, V A. VASLJEVC: Prealables de meilleures prvention et
rpression du crime organis, en Revue nternat. de Criminologie et P.T., 4 (1992), pp.
489 y ss.
109
56
As, en su .Declaracin sobre el Terrorismo, adoptada por el Consejo los das 15 y 16
de diciembre de 1995. Tambin, en su .Accin Comn, de 15 de octubre de 1996,
adoptada por el Consejo sobre la base del artculo K.3 del Tratado de la Unin Europea,
relativa a la creacin y mantenimiento de un Director de competencias, tcnicas y
conocimientos antiterroristas especializados para facilitar la cooperacin antiterrorista
entre los Estados miembros de 1 Unin Europea; texto en .Diario Oficial de las
Comunidades Europeas, de 25-X-1996, n. L 273/1.
57
P WILKINSON: Obra ya cit., p. 179
Pea Echeverra, Manuel, J.
(Apuntes 1992-2000 2
do
curso).
Investigacin e Informacin.
Ed. Direccin general de Polica.
Subdireccin general y gestin
de Recursos Humanos,
Barcelona, Espaa.

110
EUS!ADI TA AS!ATASUNA
ACTI"IDAD TERRORISTA DE E.T.A.
Hablar de E.T.A. desde un punto de vista policial implica tener que tratar de forma
necesaria la actividad terrorista que desarrolla a travs de sus comandos.
Las continuas y constantes actuaciones policiales contra ellos han ido generando una
gran informacin sobre diversos aspectos de los mismos, cuyo conocimiento ayudar al
investigador policial a poder diferenciar los hechos delictivos por caractersticas de su
comisin.
Vamos a continuacin a analizar los distintos comandos de accin que utiliza ETA para la
realizacin de su actividad armada atendiendo a ciertos parmetros como composicin,
estructura, actividad, armamentos, vctimas etc..., los cuales han sido recopilados, en
nuestro mbito policial por la Comisara General de nformacin.
COMANDOS LEGALES
Estn constituidos por miembros legales de la organizacin, es decir que no son
conocidos por la polica, y suelen desarrollar una actividad normal dentro de su
comunidad.
El mtodo de captacin de stos suele ser bien directamente a travs de algn miembro
de la organizacin, bien de forma indirecta al haber sido facilitado su nombre a !a
organizacin por algn otro militante y ponindose sta en contacto con l.
El +*(@5AA6 -,((6(5@-) es realizado en Francia, generalmente por el responsable del
comando y tiene una duracin aproximada de 3 a 6 das. Durante la celebracin del
mismo, que es realizado por varios responsables de comandos legales, se observan
diversas normas de seguridad (oradores encapuchados, prohibicin de hablar entre los
alumnos o de fijarse en detalles... ) y generalmente para la realizacin del mismo utilizan
el DN para el pase de la frontera francesa. Para el aprendizaje del manejo de armas y
explosivos se les entrega el cuaderno de explosivos (etaren eskuliburua).
La ,/-(,D) ?, )(B)@ al comando se realiza mediante cita previa de la organizacin
realizada a travs del buzn (bote de pequeas dimensiones enterrado o tapado por la
maleza en el monte y alejado de la poblacin donde reside el comando y que sirve de
contacto entre ste y la organizacin) y suele realizarse en lugares pblicos (estaciones,
plazas o iglesias o frontones) tanto por razones de seguridad como de identificacin del
lugar.
Para la ocultacin de estas armas o explosivos cada comando debe disponer de un E*A6
consistente en un bidn de plstico enterrado en el monte.
El )(B)B,/-6 de que disponen suele estar compuesto por. una pistola FN o Firebird para
cada miembro del comando; uno o dos subfusiles Sten, Uzi o Mat y varias granadas de
111
mano. Los explosivos le son facilitados por la organizacin en funcin de las necesidades
del comando.
Las +5-)@ con otros miembros de la organizacin son preestablecidas; por telfono o
mediante contactos personales. La primera que tienen es en Francia con su responsable
para comunicarle la construccin del buzn e indicarle su ubicacin exacta. Las citas
entre los miembros del comando suele realizarse por telfono mediante contrasea
establecida de antemano.
La 5/H6(B)+5I/ para la realizacin de acciones puede ser tanto facilitada por la
organizacin como obtenida directamente por los miembros del comando.
Los 6CG,-5J6@ principales de estos comandos suelen ser miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, militares, traficantes de droga, "chivatos", edificios pblicos o
intereses franceses.
Para realizar sus acciones emplean tanto el armamento facilitado por la organizacin,
como el lanzamiento de cocteles molotov o artefactos explosivos.
Como medidas de seguridad ms caractersticas podemos sealar las siguientes:
- Utilizar el vehculo legal como zulo para guardar las armas y las prendas de ropa exterior
una vez cometido el acto terrorista.
Utilizacin de disfraces (pelucas y guantes de goma).
- No utilizar asiduamente ciertas prendas de ropa exterior que van a ser usadas en actos
terroristas (chubasquero, jersey, gabardina...)
- No construir zulos cerca de la residencia del comando y procurar que el nombre del
mismo no le identifique con su zona de actuacin.
- Tener un mdico conocido por si resultara herido algn miembro del comando.
- Si la accin se va a realizar lejos del lugar de residencia, construir un zulo con el fin de
deshacerse de las armas y disfraces.
- Procurar realizar las citas para entrega de armas los viernes o sbados a medio da y no
entrar a las mismas todos los miembros del comando.
COMANDOS ILEGALES 1E*@K)?52
Actan en todo el Pas Vasco y Navarra y generalmente suele existir al menos un
comando en cada una de las provincias.
Estn integrados por miembros ilegales de la organizacin y utilizar, como refugio el
territorio francs.
112
En cuanto a su composicin, suelen estar integrados por cuatro a seis militantes, de los
cuales uno o dos suele ser una mujer. En ocasiones cuando son seis los miembros se
pueden desdoblar en dos taldes.
Los traslados al interior los efectan por pasos clandestinos con la ayuda de los mugalaris
que los introducen en Guipzcoa
La documentacin utilizada es siempre falsa y consiste en D. N. . permiso de conducir y
en ocasiones documentacin profesional del Cuerpo Nacional de Polica.
Los desplazamientos los realizan tanto en vehculos particulares como en transporte
pblico (ferrocarril, autobs e incluso taxis).
El armamento utilizada suele estar constituido por pistolas marca FN de calibre 9 mm
parabellum; subfusil de la marca Sten, Uzi o Mat, granadas de mano, fusil de asalto y
explosivos (amosal, amonal, cloratita...)
Las citas entre los miembros del comando son preestablecidas, por telfono o mediante
contacto personal
La infraestructura (vehculos, domicilios...) puede ser facilitada por la organizacin a
travs generalmente de miembros legales de la misma o bien obtenida por ellos mismos.
En algunas ocasiones disponen de un laguntzaile que es un colaborador que facilita
infraestructura al comando o realiza labores de apoyo.
La informacin para la realizacin de los hechos terroristas puede ser facilitada
directamente por la organizacin; obtenida o comprobada directamente por el comando o
bien conseguida por el laguntzaile.
Los vehculos suelen ser entregados por la organizacin o bien comprados de segunda
mano (habitualmente fuera del Pas Vasco). Cuando necesitan un vehculo para una
cometer uti atentado lo suelen sustraer a punta de pistola, reteniendo al propietario y
utilizando el vehculo durante un perodo aproximado de dos horas.
Como medidas de seguridad ms destacables podemos citar las siguientes:
- Los desplazamientos entre pueblos o zonas los realizan en dos vehculos; en el primero
viaja el laguntzaile y en el segundo el comando y dependiendo de la distancia del
desplazamiento dejan transcurrir un intervalo de 15 a 20 minutos o completa el viaje el
laguntzaile y luego avisa por telfono de la situacin. Esta medida la utilizan para
contrarrestar los controles policiales.
- Cuando van a realizar una accin suelen viajar en varios vehculos.
-Cuando realizan una accin, el vehculo utilizado es abandonado por uno de los
miembros del comando mientras el resto le sigue en otro vehculo a una distancia
prudencial.
En cuanto a los objetivos posibles de sus acciones son los miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, personalidades civiles o militares. empresarios, edificios pblicos,
intereses franceses..., tanto objeto de atentados como de secuestros.
113
Los medios utilizados para ello suelen ser mediante disparo o ametrallamiento, coche-
bomba, artefactos explosivos...
COMANDOS ILEGALES 1E@F)L)2
Para tratar de los comandos ilegales que actan en el resto del territorio espaol nos
vamos a centrar en las caractersticas que concurren en el denominado "Comando
Madrid" que por ser muy genricas engloban a las del resto de Espaa, remarcando
algunas diferencias que existen entre ellos.
A2 COMANDO MADRID
En cuanto a su estructura se encuentra formado por militantes ilegales liberados, en
nmero de cuatro a seis y su composicin generalmente es mixta (hombres y mujeres). .
Los desplazamientos desde su lugar de refugio (Francia) hacia el interior del pas los
realizan a travs de las mugas (pasos clandestinos); una vez en Espaa son recogidos
por mugalaris que los trasladan a alguna poblacin de Euskadi, desde donde son
trasladados a la capital de Espaa o ciudades de las inmediaciones mediante camiones,
camuflados entre la carga o en zulos creados especficamente. Habitualmente son
recogidos a su llegada por miembros del comando de informacin e infraestructura, tras
cita preestablecida, que les alojan en los domicilios previamente dispuestos.
La documentacin utilizada es siempre falsificada y consta de D.N.., Permiso de Conducir
y en algunos casos de documentacin profesional de Polica, tarjetas de asociaciones
(clubes) o carnets profesionales (periodistas).
Las citas son: preestablecidas, por telfono o mediante contactos personales, siendo
habitual el uso de contraseas. La utilizacin del telfono es exclusivamente para
contactar con la organizacin y se emplea siempre una cabina pblica, alejada del piso
donde se esconden.
El armamento considerado como de dotacin y que portan consigo cuando pasan a!
interior junto con el equipaje es el siguiente: Una pistola FN con dos cargadores para
cada miembro del comando); un subfusil STEN, MAT o UZ (1 o 2 por comando); varias
granadas de mano; adems pueden tener uno o varios fusiles de asalto; escopetas as
repetidoras morteros toros y granadas de carga hueca y diverso material explosivo !
amoral, amosal o cloratita), siendo frecuente que este ltimo tipo de material le sea
entregado por !a organizacin en una cita y es transportado en vehculos. LOS miembros
del comando Madrid siempre van armados al menos con una pistola
La infraestructura necesaria les es proporcionada por el comando de informacin y apoyo
que asimismo les Facilita la informacin necesaria para la realizarn de acciones. salvo
que sta les sea directamente facilitada por la organizacin.
Los vehculos que utilizan para sus acciones son conseguidos a travs de dos
procedimientos principalmente: mediante su compra en el mercado de ocasin empleando
para ello documentacin falsa o mediante su entrega por parte de la organizacin. Los
114
vehculos entregados por la organizacin suelen ser sustrados en el Pas Vasco y se
dispone de las llaves (mediante su sustraccin con las llaves puestas o el cambio del
cilindro); una vez falsificada la documentacin (generalmente se duplica la matrcula de un
coche legal) se entregan al comando a travs de la figura del enlace quin les indica el
lugar y les da las llaves y la documentacin. Del traslado de los vehculos hasta Madrid se
suele encargar un comando legal.
Las medidas de seguridad ms caractersticas de los miembros de este
- Suelen vestir de forma correcta, en muchos casos con chaqueta y corbata, adquiriendo
la ropa en grandes almacenes (Corte ngls).
- Mantienen un comportamiento correcto con el vecindario y no emplean nunca en sus
comunicaciones el euskera.
- Adoptan medidas de control de vigilancias en las entradas y salidas del domicilio, as
como en los desplazamiento en vehculos.
- Los vehculos que van a utilizar estn siempre limpios y con aspecto- :de nuevos.
- Procuran aparcar el vehculo que utilizan en las calles adyacentes a su domicilio y si
deben dejarlo en la misma intentan que est alejado de portal, y casi siempre lo
inmovilizan con una barra antirrobo. Tambin suelen alquilar plazas de aparcamiento.
- Las citas tanto con el comando de informacin como con el enlace suele-; realizarse en
lagares pblicos.
- El telfono del domicilio lo utilizan exclusivamente para recibir llamadas y siempre
mediante el empleo de contraseas establecidas. Para efectuar llamadas utilizan cabinas
telefnicas situadas fuera de las zonas de su domicilio.
Las acciones suelen realizarlas en la actualidad, por motivos de seguridad, mediante el
empleo de vehculos-bomba, aunque tambin han utilizado en otros momentos el empleo
del disparo-ametrallamiento o la colocacin de la "txapela" o 'fiambrera" mediante
motocicletas.
Las caractersticas de los vehculos empleados en los atentados con explosivos son:
- Si se trata de motocicletas, stas son de pequea cilindrada, suelen estar estacionadas
cerca del domicilio de la vctima, junto al vehculo utilizado por ella o en pasos estrechos
de las inmediaciones. El explosivo va camuflado en las partes huecas del vehculo (silln,
maletas laterales...). La carga explosiva es accionada mediante el empleo de un mando a
distancia lo que implica la necesaria presencia de los terroristas en las inmediaciones y la
existencia de una antena para recibir las ondas del emisor (Debido a la presencia de los
inhibidores se ha utilizado en algn caso -atentado del Sr. Aznar - un mando a distancia
mediante cable para accionar la carga explosiva).
- En el caso de automviles, son de tipo medio, se guardan los explosivos en el maletero
y suelen colocarse en pasos estrechos, bien aparcados y a ser posible en las
inmediaciones de semforos, giros o plazas debido al aminoramiento de velocidad que
esto produce. En calles anchas pueden ser aparcados en doble fila.
115
Los vehculos utilizados portan matrcula falsa, generalmente duplicada y es observable la
presencia de demasiado peso en el maletero debido ala carga explosiva y la metralla.
Tienen asimismo una antena para recibir las ondas del emisor y requiere la presencia de
los terroristas en las inmediaciones (portal, boca de metro o similar), generalmente una
pareja (hombre y mujer) que tienen visin directa del vehculo bomba, que habitualmente
cuentan con la cobertura de otros miembros del comando en un vehculo en las
inmediaciones con el que efectan la huida.
-Cuando se trata de furgonetas, stas tienen las mismas caractersticas que los coches, si
bien el explosivo suele estar en el interior oculto por paquetes y se puede utilizar una
carga ms potente.
Como norma de actuacin, en el caso de tener que aparcar el vehculobomba en doble
para la comisin del hecho utilizan cualquiera de las tres siguientes formas:
1.- Poner un cartel en el tablero de mandos con la indicacin de averiado.
2.- Tener el vehculo levantado ligeramente mediante un gato y una rueda sacada
simulando un pinchazo.
3.- Levantar el vehculo mediante un gato con la finalidad de dirigir mejor la onda
expansiva y la metralla contra las vctimas.
De igual forma, como regla general, ante la explosin de un coche bomba actan de la
siguiente forma.
- Actuacin en pareja hombre-mujer, en actitud normal de espera y un comportamiento
normal.
- Ubicacin en una posicin relativamente cercana al vehculo bomba, que permita su
visin y la de los puntos de referencia.
- nmediatamente despus de la explosin la salida del lugar se realiza caminando sin
prisas para no levantar sospechas.
- No se debe abandonar nunca en el lugar el emisor de ondas
- Presencia de otros miembros del comando en las inmediaciones con un vehculo para
facilitar la huida.
- Permanencia en el piso de seguridad despus de cometer el hecho.
#2 COMANDO #ARCELONA
En relacin con el comando Madrid, con el que guarda bastantes similitudes en cuanto a
objetivos y funcionamiento, difiere en los siguientes aspectos
116
- No posee comando de informacin, infraestructura y apoyo por lo que la infraestructura y
la informacin para realizar las acciones es obtenida por ellos mismos o bien facilitada por
la organizacin.
- El nmero de miembros que componen el comando suele ser inferior (generalmente 3).
- Es frecuente que unos de sus miembros (habitualmente una mujer) llegue con
anterioridad a los dems con la finalidad de crear una pequea infraestructura.
- Suele contar con la figura del laguntzaile que coopera en mayor medida que en el caso
del comando Madrid.
C2 COMANDOS ESPECIALES 1R,@-6 ?, E@F)L)2
El lugar de actuacin de estos comandos est centrado en ciudades o regiones en las que
la actividad de ETA haba sido prcticamente nula.
El hecho de actuar en estas poblaciones vino determinado por el deseo de ETA de
conseguir llevar la lucha armada a todos los puntos de Espaa con la finalidad de obligar
al Gobierno a una negociacin pactada de "alto el fuego" (alternativa KAS).
Las zonas de actuacin son principalmente: Zaragoza, Valencia, Valladolid, Salamanca,
Vigo, Sevilla, Mlaga y Cdiz, y en menor medida otras ciudades de estas comunidades.
Las caractersticas ms importantes de estos comandos que, en principio, suelen tener
menos capacidad operativa, son las siguientes:
En cuando a su composicin, estn integrados por dos o tres militantes ilegales-liberados.
En el caso de ser dos suelen formar pareja.
Los traslados a Espaa los realizan por pasos clandestinos, siendo dejados por los
mugalaris en cualquier ciudad considerada segura, desde donde se trasladan a su lugar
de actuacin en tren, autobs o automvil.
La documentacin de que suelen disponer est compuesta por D.N.., Permiso de
conducir y el algunos casos por nminas falsas de empleo para efectuar alquileres y Libro
de Familia.
Las citas siguen la constante de la organizacin, es decir son preestablecidas, por
telfono o mediante contactos personales.
El armamento que portan en su entrada a Espaa es el habitual en la organizacin,
sindoles entregados los explosivos en caso necesario en el lugar de actuacin.
La infraestructura es obtenida bien por el propio coreando, bien facilitada por la
organizacin a travs de un miembro legal yen ocasiones pueden; ser varios) que
asimismo sirve para facilitar informacin al comando.
La obtencin de los vehculos utilizados por el comando responden a las mismas
caractersticas del resto de los comandos; e5 decir son o bien facilitados por la
organizacin o bien comprados de segunda oran con documentacin falsa. Cuando son
117
facilitados por 1a organizacin la. entrega se suele producir en ciudades distintas de las
de actuacin del coreando, mediante citas preestablecidas o mediante un enlace.
Las acciones y los objetivos no difieren de !as del resto de los comandes, empleando casi
exclusivamente artefactos explosivos pira !a comisin de os delitos terroristas.
COMANDOS DE INFORACIN. INFRAESTRUCTURA O APOYO
Tienen como misin fundamental la de recabar y comprobar informacin sobre posibles
objetivos de la organizacin terrorista, paso imprescindible para facilitar la actuacin de
los comandos de accin. Tambin sirven para facilitar la infraestructura necesaria y
proporcionar el apoyo requerido por ellos.
Esta figura, al parecer, solamente existe en Madrid, siendo sustituida en el resto del
territorio nacional por informadores, por los propios comandos legales (Euskadi) o por los
comandos ilegales.
Los miembros de este tipo de comandos pueden ser bien militantes legales que se
desplazan a la zona de actuacin y crean una infraestructura (mediante alquiler de pisos y
desempeo de actividad legal supuesta) para pasar desapercibidos; bien militantes
ilegales que se desplazan de su lugar de ubicacin (generalmente Francia) a la zona de
actuacin para realizar su cometido.
El nmero de componentes normal es de dos, generalmente un hombre y una mujer
hacindose pasar por matrimonio, empleando Libro de Familia falsificado.
Los miembros ilegales suelen entrar en Espaa por pasos clandestinos, siendo
trasladados una vez en Espaa por los mugalaris hacia una ciudad donde suelen tomar
un tren para desplazarse al lugar de accin (los trenes que acostumbran a utilizar para
ello son de tipo ALGO o Expreso).
Los vehculos utilizados varan segn el tipo de miembro del comando; si es ilegal es
entregado por la organizacin o comprado de segunda mano con documentacin falsa; si
es legal utiliza el vehculo propio o la organizacin le facilita dinero para la compra de uno
usado.
En cuanto a la documentacin utilizada, si se trata de miembros legales usan la suya
legal, aunque en alguna ocasin se les puede facilitar un DN y un permiso de conducir
falsos para en caso de huida; y si se trata de miembros ilegales se les dota de
documentacin falsa (DN, permiso de conducir, libro familia...)
Las citas son preestablecidas utilizando el telfono o mediante contactos personales y los
lugares elegidos suelen ser establecimientos pblicos, plazas o inmediaciones de
estaciones.
En lo relativo al armamento suelen disponer de una pistola utilizable nicamente en caso
de huida-y la guardan en el domicilio.
118
El perodo de utilizacin del comando es el correspondiente a una campaa, que suele
oscilar entre cinco o seis meses con intervalos de inactividad de uno o dos, dependiendo
de la situacin del momento.
Como medidas de seguridad los miembros suelen presentar las siguientes caractersticas:
- Presencia fsica normal, edad entre 20 y 40 aos, estilo clase media y comportamiento
correcto con los dems, no empleando nunca en sus comunicaciones el euskera.
- Cuando alquilan pisos stos suelen estar situados en zonas cntricas o de clase media,
prximos a salidas viarias rpidas (M-30, M-40... ), sin conserje o portero, con telfono y
capacidad para vivir varias personas. Si disponen de varios pisos alquilados los visitan
con frecuencia para no dar la impresin de encontrarse deshabitados.
- El vehculo lo suelen dejar en aparcamientos pblicos o en la calle en la inmediaciones
del domicilio.
- Suelen realizar alguna actividad como camuflaje (laboral o de estudios).
- Cuando el comando de accin realiza alguna operacin suelen escuchar la radio o un
scanner para sintonizar emisoras policiales.
La huida en caso necesario la realizan utilizando el tren y a veces el vehculo, usando el
domicilio de amigos o familiares para esconderse y en algunas ocasiones contactando
con algn miembro de H.B. para que les proporcione proteccin.
Las informaciones pueden ser de dos tipos: concretas o entregadas por la organizacin a
travs del enlace y que son comprobadas por el comando informativo e inconcretas u
obtenidas por el comando directamente a travs de su actividad, actuando generalmente
unas como complemento de las otras. Estas informaciones se pueden referir a aspectos
de cualquiera de los objetivos tipo de la organizacin (militares, policas, empresarios,
polticos, edificios pblicos...).
Las vigilancias que efectan sobre los posibles objetivos son de dos tipos: estticas y
mviles y tienen las siguientes caractersticas:
ESTTCAS.- Se practican cuando se ha comprobado el domicilio o lugar de trabajo del
objetivo y se realizan individualmente utilizando puntos de observacin como paradas de
autobuses (permaneciendo en ellas solamente el tiempo de paso de todas las lneas de
autobs), cafeteras o bares y parques o plazas.
Tambin realizan controles, en los que participan todos los miembros del comando,
cuando el lugar de entrada o salida del objetivo se observa que tiene proteccin, as como
cuando es un lugar indeterminado o se localiza en un cruce o calle. Para la realizacin de
estos controles proceden a repartirse las calle por tramos, comenzando a partir de la hora
en que fue visto por ltima vez y hacindole en das discontinuos o alternos.
MVLES.- Cuando no es posible efectuar la vigilancia desde un punto de observacin o
se considera imposible realizar la accin cerca del domicilio o lugar de trabajo del objetivo.
Puede ser: a pi para lo cual uno de los componentes pasa a una hora determinada por
delante del domicilio o lugar de trabajo y al cabo de 3-5 minutos pasa el siguiente,
119
turnndose en el recorrido durante un tiempo prudencia o mediante vehculo cuando la
realizacin: del atentado no es factible en el punto anterior para lo cual se le sigue hasta
localizar un lugar apropiado para efectuar la accin.
Si las personas objeto de vigilancia poseen escolta o proteccin procuran observar los
fallos y buscar los lugares vulnerables.
Para comprobar los domicilios utilizan la gua telefnica o se introducen en los portales
para ver los buzones. En algunos casos hablan con los porteros de las fincas o realizan
llamadas telefnicas.
Las labores principales que realizan los miembros de estos comandos son
generalmente:
- Facilitar pisos, locales, garajes y vehculos al comando de accin.
- Conseguir y facilitar informacin sobre personas o edificios
- Compra de material necesario para la fabricacin de artefactos explosivos (olla exprs,
tomillos, cadenas... ) y ayuda al comando de accin para su fabricacin.
- Recoger y guardar las armas y a veces los vehculos inmediatamente despus de
cualquier accin, para lo cual conciertan citas en lugares determinados.
- Recogida y traslado del comando operativo cuando llegan o se marchan de una
campaa.
- Confeccin de zulos, traslado de armas y en ocasiones efectan labores de proteccin
del comando operativo durante las acciones.
============0 0 0=============
LOS GRUPOS DE RESISTENCIA ANTIFASCISTA PRIMERO DE
OCTU#RE
MODAS OPERANDI DE LOS G.R.A.P.O.
120
Los mtodos utilizados por esta organizacin terrorista para llevar a cabo sus acciones,
no difieren mucho de los de otros grupos, si bien en la actualidad y debido a su precaria
situacin, actan supeditados a las limitaciones del momento.
El grupo armado realiza tres labores prioritarias:
- Crear su propia infraestructura (pisos francos, vehculos, armas, dinero, etc.)
- Recabar informacin sobre futuro objetivos a abatir.
- Ejecutar las acciones armadas.
A) ACTVDADES:
1M.; MODAS OPERANDI EN ATRACOS A ENTIDADES #ANCARIAS%
Examen de las condiciones de idoneidad y entrada por sorpresa, siempre con cobertura
exterior.
Principalmente ejecutan los atracos con tres variantes de la modalidad conocida como
"canadiense" que son:
1.- Abordamiento a los empleados en las cercanas de su domicilio con el consiguiente
traslado a la entidad bancaria donde bajo coaccin de las armas proceden a la apertura
de la caja fuerte.
2.- Retencin de familiares de empleados en su domicilio y traslado del empleado de la
entidad bancaria a la oficina para la apertura de la caja fuerte.
3.- Detencin del primer empleado que procede por la maana a la apertura del
establecimiento bancario y de los dems empleados segn vayan entrando en la entidad,
para posteriormente abrir la caja fuerte.
2M.;MODAS OPERANDI EN LOS ATRACOS A FURGONES #LINDADOS%
Cometen este delito basndose en tres variantes.
V.- Asaltando a los vigilantes jurados a la salida de centros comerciales despus de
recoger la recaudacin de los mismos.
2.-Asalto a los vigilantes jurados cuando trasladan fondos desde el furgn hasta el
establecimiento bancario.
3.-Mediante artefactos explosivos, adosados mediante imanes al vehculo para reventar
la puerta de acceso y para amedrentar a los vigilantes.
3M.; MODAS OPERANDI EN EL CO#RO DEL >IMPUESTO RE"OLUCIONARIO>%
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Lo realizan de dos formas:
1.- Detencin ilegal de los sujetos pasivos en sus despachos profesionales, mientras
algunos de los activistas hacen efectivos los cheques que han sido extendidos por los
extorsionados.
2.- Traslado y custodia del sujeto pasivo en algn lugar hasta que otros activistas
consiguen el dinero.
&M.; MODAS OPERANDI EN ASESINATOS DE MIEM#ROS DE LAS FUERZAS
ARMADAS% .
Emplean principalmente dos sistemas:
1.-A la salida de sus domicilios o en las cercanas de ellos.
2.- Ametrallando el vehculo oficial en su recorrido
'M.; MODAS OPERANDI EN LOS ASESINATOS DE MIEM#ROS DE LAS F0CSE%
Utilizan los siguientes lugares y sistemas:
1.-A la salida de sus domicilios o cercanas de ellos
2.- Ametrallando los coches radio-patrullas
3.- nterceptando las patrullas de a pie y disparando sobre ellas.
4.- En los lugares en que prestan sus servicios
5.- Con artefacto explosivo en el vehculo particular, sistema "lapa".
6M.; MODUS OPERANDI EN LOS ASESINATOS DE PARTICULARES%
Habitualmente dos sistemas y lugares:
1.- En el lugar donde ejercen sus profesiones.
2.- nterceptando en vehculo donde viajan.
7M.; UTILIZACIN DE ARTEFACTOS EXPLOSI"OS%
Los lugares y sistemas ms comnmente empleados son los siguientes:
1 .- En edificios oficiales: Colocan los artefactos en zonas del exterior no vigiladas o en
los servicios del interior.
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2.- En establecimientos bancarios: Se colocan los artefactos en el exterior aprovechando
las horas nocturnas.
3.- En complejos industriales: Los colocan en las tuberas de conduccin para cortar el
suministro
4.- En concesionarios de automviles franceses: Desalojan a los empleados y dejan un
artefacto que explota a los pocos minutos.
5.- En establecimientos pblicos (cafeteras): Colocan el artefacto en los servicios.
6.- En pancartas de propaganda: Los explosivos van adosados a las mismas.
Los artefactos explosivos utilizados a partir de 1990 son de iniciacin elctrica, y
detonadores a base de pentrita con el sistema de iniciacin mediante temporizadores
fabricados por la propia banda. El explosivo esta compuesto por una mezcla a base de
nitratos, nitrito, amonio, aluminio y cloruro.
En agosto de 1992 en un atraco a un furgn blindado, se utiliz un artefacto explosivo
cuyo dispositivo de iniciacin constaba de un receptor radio control que serva de
interruptor de la energa elctrica hacia los detonadores elctricos de tipo casero.
#2 INFRAESTRUCTURA%
1M; FORMAS DE ADQUISICIN DE ARMAS%
1.- Mediante sustraccin en armeras, centros militares o a aquellas personas que por su
profesin se ven obligadas a portarlas (policas municipales, militares, vigilantes
jurados ...)
2.- Mediante su adquisicin en el mercado clandestino (la partida ms importante fue la
adquisicin en el mercado belga de subfusiles marca LDP de origen rodesiano en 1979).
2M.;DOCUMENTACIONES%
La forma ms habitual de surtirse de documentaciones es mediante la sustraccin de
Documentos Nacionales de identidad o Permisos de Conduccin en blanco en centros
oficiales.
Los DN que portan tienen las siguientes caractersticas:
* Los datos de filiacin y el nmero coinciden con uno real.
* La fotografa, la firma y la impresin digital son las del activista.
* Son realizados por los miembros del aparato de propaganda y en algunas ocasiones por
los integrantes de los grupos armados.
123
* Las filiaciones que constan en los DN son facilitadas por simpatizantes de la banda
armada, que los obtienen de clnicas, bibliotecas, bingos e incluso centros oficiales.
* A veces se da el caso de cometer hechos delictivos en agencias de viajes o auto-
escuelas simulando ser delincuentes comunes para evitar que las filiaciones que obtienen
puedan ser "quemadas" por la Polica.
3M.; INFRAESTRUCTURA EST$TICA
Los activistas liberados del P.C.E.(r)-G.R.A.P.O. utilizan pisos "francos"
generalmente alquilados con documentaciones falsas, por los siguientes medios:
1.- Obtienen informaciones sobre pisos de alquiler en Kioscos de prensa, bares,
panaderas y todo tipo de establecimientos pblicos, aunque en algunas ocasiones
tambin lo hacen mediante agencias de alquiler o anunciados en la prensa local.
2.- Las viviendas de que disponen suelen ubicarse en barrios densamente poblados de
las grandes urbes con buenos sistemas de comunicacin. La mayor parte de ellas son
alquiladas con muebles y sin contrato de arrendamiento, dando grandes facilidades a los
propietarios (adelanto de varias mensualidades), para dificultar de esta manera su
localizacin.
30.- Cuando se producen "cadas", pueden utilizar pensiones hasta que averiguan cuales
han sido los pisos "cantados".
4.- A veces tambin han utilizado pensiones en los primeros momentos de paso a la
clandestinidad hasta que son recogidos por sus "responsables".
&M.; MEDIOS DE TRANSPORTE%
11.- En sus desplazamientos urbanos utilizan los transportes pblicos habitualmente,
aunque tambin han utilizado vehculos alquilados o comprados.
2.- En sus desplazamientos interurbanos utilizan trenes, autobuses, taxis y en algunas
ocasiones vehculos propios, con las siguientes caractersticas
* En los trenes suelen apearse en estaciones intermedias y acercarse a su lugar de
dastino en unidades de cecanas, autobuses de corto recorrido e incluso taxis.
* En los viajes de autobs adoptan las mismas medidas que en los trenes aunque en
algunos casos se han saltado estas medidas de seguridad. Siempre que pueden utilizan
autobuses "piratas" ms difciles de controlar por la Polica.
'M.; CITAS Y CONTACTOS%
124
Son habituales entre los miembros del "comando" y su responsable, para recibir
instrucciones, material, pasar informacin etc. Siempre se producen de arriba hacia abajo,
es el responsable el que se pone en contacto con los dems.
Sus citas y contactos son muy elaboradas, por ejemplo:
* Para contactar telefnicamente el responsable, tiene dos o tres telfonos de bares
(oficinas), facilitados por cada miembro del comando. A una hora prefijada llama al
primero de estos telfonos, si no estuviese, llamara al segundo a una hora posterior. Si
tampoco acudiese a esta, tomara las necesaria medidas de seguridad, por si lo hubieran
detenido.
* Las citas personales suelen ser fijadas con el recorrido o parte del mismo facilitado. La
causa es que el responsable pueda observar en ciertos puntos del camino, si siguen o no
a su compaero.
* Tras la comisin de los atentados y la huida de los miembros del comando hacia
distintos lugares, se produce una "cita de seguridad", transcurrido un cierto tiempo para
comprobar que todo ha salido bien v ninguno ha sido detenido. Si alguno no acudiere a
esta cita, el comando abandonara toda la infraestructura conocida por el otro, de manera
inmediata.
================0 0 0=================
OTROS TERRORISMOS AUTCTONOS
TERRA LLIURE
ESTRUCTURA ORG$NICA%
125
En sus orgenes el grupo armado subordin a la direccin general una
direccin operativa (equipos de accin, informacin y archivo), la cual deba responder de
su capacidad de accin.
Posteriormente los dirigentes de Terra Lliure propusieron la creacin de nuevos rganos
subordinados a la direccin operativa, tales como: equipos de accin, de informacin, de
archivo central, de logstica, de provisiones, de formacin poltica y militar y los
colaboradores.
La Direccin General estara conformada por un representante de cada grupo. Esta
direccin decida las lneas de trabajo, programas de accin, modificaciones estructurales
y composicin operativa . La direccin operativa subordinada a la anterior, estara
representada por entre tres y cinco representantes de los equipos de accin, uno de los
equipos de informacin y otro del archivo central.
MODUS OPERANDI
Las acciones terroristas de Terra Lliure comenzaron en 1.980 y se han venido
desarrollando hasta 1.992. el total de acciones en e? perodo referido ha sido de 275,
destacando 1.988 con 45 "operativos", mientras que en 1.991 y 1.992, nicamente se
registraron 8 y 9 acciones respectivamente.
Por lo general, las acciones eran llevadas a cabo en las primeras horas de la madrugada,
aprovechando la escasa vigilancia existente y la nocturnidad.
Para la consecucin del atentado (a cuya realizacin iban siempre armados), unos son los
encargados de la vigilancia y otros de la realizacin en si. Es de significar que en algunas
ocasiones y por distintos motivos el atentado fue llevado a cabo por un solo elemento.
El medio habitual para la comisin de estos delitos ha sido el ingenio explosivo de
fabricacin casera, bombona de gas rellena de cloratita (en su primera etapa goma-2) o
eventualmente gasolina, cuyo mecanismo de iniciacin es una mecha o temporizador que
a travs de una cerilla elctrica produce la ignicin explosiva de un detonante casero y
posteriormente la del explosivo. Hasta 1.985 dispusieron en el sur de Francia de un
laboratorio de fabricacin de explosivos.
Otros medios infrecuentes han sido: la accin por arma de fuego, slo en ajos ocasiones;
el secuestro, en una ocasin; y el atraco en nueve ocasiones.
Sus acciones terroristas han venido motivadas por campaas, unas vez contra la fuerzas
armadas, otras contra la administracin de justicias, otras contra intereses econmicos,
contra empresas elctricas, contra intereses oficiales (hacienda...), et c.
FINANCIACIN
Terra Lliure nunca ha mantenido una saneada situacin econmica, dado que su principal
y prcticamente nica fuente de ingresos eran las aportaciones de sus militantes.
126
No obstante en su ltima etapa Terra Lliure- Asamblea ha utilizado mtodos diversos de
financiacin entre los que destacan:
" Apertura de cuentas bancarias especiales, en las cuales los militantes de organizaciones
afines al independentismo radical, aportaban dinero para presos y refugiados polticos,
dinero que era desviado a la banda terrorista.
* Traspaso directo de dinero del Movimiento de Defensa de la Terra, a travs de su
equipo de financiacin, a la banda armada.
* Atracos a entidades comerciales, siempre con pobres resultados.
* Sustraccin de datafonos con objeto de apropiarse indebidamente de dinero de tarjetas
de crdito.
* Confeccin de contratos falsos de empresas elctricas, de tal forma que particulares los
adquiran por una cantidad determinada de dinero.
* El ltimo medio de financiacin ha sido comercial: la base poltica de la organizacin
terrorista realiz ventas de productos de origen cataln, especialmente cava, buena parte
de cuyos beneficios eran desviados a Terra Lliure.
SITUACIN ACTUAL DEL INDEPENDENCIA T ISMO "IOLENTO RADICAL
En julio de 1992 fue desarticulado un grupo terrorista recientemente creado,
"RESSTENCA CATALANA", que actuaba en Matar y alrededores y estaba compuesto
por jvenes que se dedicaban a lanzar "Ccteles Molotov" contra cuarteles de la Guardia
Civil y Juzgados, ron o de banderas e incluso llegaron a la voladura de un vehculo de
Correos. Tambin tenan previsto atentar contra vehculos policiales.
deolgicamente, aunque no dependan da ninguna organizacin definan como
marxistas-leninistas y practicantes de la lucha armada para alcanzar la independencia de
los "Pasos Catalans".
En enero del 94 surgi una nueva banda armada, "ESCAMOTS AUTNOMS
D'ALUBERAMENT". Sus primeras acciones consistieron en la colocacin de un artefacto
de cloratita en las oficinas del NEM de Sabadell (Feb.94), el incendio en los Juzgados de
Sabadell (Feb.94),y el incendio de un vehculo propiedad del dueo del concesionario de
Renault de Barber del Valls). En septiembre de 1994 enviaron un libro bomba al
abogado Esteban Gmez Rovira (abogado de la Coordinadora de Afectados en Defensa
del Castellano).
Las acciones se desarrollaron en la Comarca del Valls Occidental (Barbar, Sabadell) y
en Barcelona. Y siempre reivindicaron stas mediante comunicados a una revista de
Maulets, por lo que se presume identidad ideolgica con stos, aunque ellos manifiestan
que constituyen una organizacin practicante de la lucha armada sin estructura orgnica
ni dependencia poltica. Estn formados por un nmero indefinido de comandos (o
escamots), desconectados entre s y con un nmero de miembros que va de uno a tres.
127
A finales de 1.995 el M.D.T anunci que abandona su apoyo a la lucha armada para
conseguir la independencia catalana, limitndose a mtodos polticos.
EXERCITO GUERRIL8EIRO DO PO"O GALEGO CEI"E 1E.G.P.G.C.2
INFRAESTRUCTURA
N P5@6@ H()/+6@%
En su primera etapa (hasta mayo 1.988) los liberados residan habitualmente en el monte,
en los refugios en los que depositaban, armas, explosivos y documentacin,
desplazndose a las zonas en las que fueran a operar.
A partir de esa fecha los liberados residen habitualmente en Portugal, donde estudian y
planifican las acciones, desplazndose a Galicia para realizarlas, o bien encomendrselas
a los legales.
N C6/-)+-6@%
Los mantenan a travs de correos y enlaces, as como por medio de citas que los
liberados daban en Portugal a personas que enviaba el aparato legal para su captacin.
N F5/)/+5)+5I/:
nicamente se detectaron como medios de financiacin, las cuotas de los militantes y
simpatizantes, as como cantidades que conseguan de personas de ideologa
nacionalista. Debido a ello su situacin econmica fue siempre bastante precaria.
* D6+*B,/-)+56/,@%
Los nicos que utilizan documentaciones falsas son los liberados. Las confeccionan sobre
documentaciones que previamente han sustrado. Les quintan la fotografa y colocan la
suya, retocando la huella y plastificandola.
N A(B)B,/-6:
El E.G.P.G.C. nunca ha usado armamento de importancia, solamente pistolas de pequeo
calibre y escopetas de caones recortados.
* E4FA6@5J6@%
Los conseguan en Portugal a travs de un intermediario, as como los detonadores y
dems accesorios.
128
Al principio emplearon el sistema de ollas con carga tipo cloratita y dispositivos de
relojera. Posteriormente pasaron a utilizar explosivos portugueses como la gelamonita y
la goma-33, con detonadores pirotcnicos y mecha lenta, si bien nuevamente en su ltima
poca de actividad retomaron los mecanismos de relojera.
> (D)/6@ ?, ,4F(,@5I/%
No se conocen. nicamente ha salido a la luz pblica el documento con el ttulo "18
Declaracin del E.G.P.G.C.", ya citado. Si bien aprovechan sus reivindicaciones para
hacer hincapi en sus finalidades y objetivos.
Para la formacin de sus militantes confeccionaron una especie de libro, que ellos
denominan "enciclopedia", en la que se recogen normas sobre clandestinidad,
comportamientos ante las detenciones, etc. y otra parte dedicada a los explosivos, su
confeccin y forma de utilizarlos.
En sus textos utilizan la lengua portuguesa.
OOOOOOOOOOOOOOOOOOOO OOOOOOOOOOOOOOOOOOOO
TERRORISMO INTERNACION
CONCEPTO
A pesar de las mltiples definiciones que sobre el terrorismo en general se han realizado,
no existe una universalmente aceptada, posiblemente porque la palabra terrorismo es
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peyorativa y porque, inevitablemente, hay diversas opiniones en cuanto al momento en
que un acto de violencia se convierte en acto terrorista.
Como norma general, la definicin de terrorismo suele estar en funcin de los fines que se
persigan con los actos de terror, as la Asamblea General de las Naciones Unidas en el 40
Perodo de Sesiones de diciembre de 1.987 habl de "los actos de violencia que tienen su
origen en las aflicciones, la frustracin, los agravios y la desesperanza, y que conduce a
algunas personas a sacrificar vidas humanas, incluida la propia, en un intento de lograr
cambios radicales", que, como vemos intenta establecer una diferenciacin entre
terrorismo y lo que denomina actos de violencia, que, en cierta forma, se justifican como
consecuencia de las injusticias sociales; definicin que no sera suscrita, por supuesto,
por todos los pases que sufren el fenmeno terrorista.
Un punto de vista casi totalmente opuesto adopta en su definicin de terrorismo el Centro
de Estudios Estratgicos de Jaffa (srael) que dice lo siguiente:
Terrorismo es todo acto realizado por una organizacin distinta de un estado (aunque en
ocasiones puede actuar al servicio de un estado) que recurre al uso sistemtico de la
violencia para lograr fines polticos.
ncidente terrorista es cualquier actividad violenta dirigida por una organizacin no
gubernamental, para conseguir fines polticos.
ncidente terrorista internacional es aquel que, de algn modo, implica a
ms de un Estado y que pueden ser de dos tipos:
1.- Los cometidos contra propiedades y naturales extranjeros en el propio pas de los
terroristas o en el extranjero.
2.- Los dirigidos contra ciudadanos o propiedades del pas de los terroristas en territorio
extranjero.
Aqu vemos que para que un hecho sea considerado terrorista debe ser realizado por una
organizacin distinta de un Estado o no gubernamental, con lo que a modo contrario se
reconoce en cierto sentido la legalidad de la utilizacin de la violencia del Estado para
defenderse o proteger sus intereses al margen de la violencia legtima que las leyes
internacionales reconocen a todos los pases.
Otra definiciones, cercanas a la rbita poltica de los Estados Unidos de Amrica,
describen al terrorismo internacional como la lucha de determinados grupos terroristas
contra sus enemigos polticos en todas las partes del mundo, as como su apoyo
internacional (encubierto) por organizaciones del mismo ideario y Estados radicales, con
fines similares; una definicin que nos aproxima bastante a lo que es el fenmeno del
terrorismo internacional pero que plantea la duda de decidir quin es un Estado radical, y
el problema de pensar que los mismos actos cometidos por estados no considerados
radicales no constituiran hechos terroristas.
Acercndonos a nuestra esfera y partiendo de la definicin del grupo de Trevi
considerando al terrorismo como ola utilizacin o tentativa de utilizacin de la violencia (a
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excepcin de la guerra) por un grupo estructurado para alcanzar objetivos polticos",
diremos que este terrorismo se puede considerar como internacional cuando dirige sus
actuaciones contra objetivos de terceros pases o contra los propios en el exterior de sus
fronteras.
CLASIFICACIN
Aunque existen diversas clasificaciones perfectamente vlidas a la hora de encuadrar a
los distintos grupos que practican el terrorismo internacional, a efectos de facilitar el
estudio de estos diversos grupos, vamos a dividirlos en los siguientes:
1.- Terrorismo integrista islmico, en el que incluiremos la nternacional ntegrista y el
Terrorismo de Estado.
2.- Terrorismo kurdo
3.- Terrorismo palestino-nacionalista
4.- Terrorismo de extrema izquierda europeo.
TERRORISMO INTEGRISTA ISL$MICO
Para intentar acercanos, desde nuestro punto de vista occidental y cristiano, a lo que
representa el fenmeno terrorista islmico, nos es completamente necesario tener ciertas
nociones, aunque sean bsicas, sobre lo que significa el slam.
El slam no es solamente una comunidad espiritual de fieles, sino que desde sus mismo
orgenes (Siglo V de nuestra era) ha adquirido la forma de un movimiento religioso-
poltico, condicionando los preceptos religiosos contenidos en su libro bsico, el Corn,
todos los aspectos de la vida de la comunidad musulmana. De este modo el slam se
convierte en un modo de vida prescrito para la Humanidad entera por Al e implica una
total sumisin y obediencia a ste, no solamente en la creencia y forma de adoracin, sino
tambin en tica y moralidad, en cultura u comportamiento social, en poltica y en la ley;
en economa y en todos los asuntos internacionales, nacionales e incluso individuales del
hombre.
Los Principios Bsicos del slam que constituyen el fundamento de la filosofa poltico-
social del slam son:
1 .- Ninguna persona, clase social o grupo puede clamar por la soberana. Slo Al es el
real soberano, todos los dems son simplemente sbditos.
2.- Al es el verdadero legislador y !,a autoridad de legislar le corresponde exclusivamente
a l. Los creyentes no pueden recurrir a ninguna otra legislacin, ni modificar ninguna ley
que Al haya dictado, ni an en el caso de que el deseo de efectuar tal legislacin o
cambio en las leyes divinas sea unnime.
3.- Una comunidad islmica debe basarse para todos sus asuntos en al Ley dictada por
Al a travs de su profeta. Al gobierno de la comunidad se le deber obediencia en
cuanto a su capacidad como entidad poltica que fortalezca las leyes de Al, y solo
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mientras acte con esta capacidad. Si desacata la Ley Divina sus rdenes no sern
obligatorias para los creyentes.
No obstante como cualquier otro movimiento social o religioso, el slam no es un bloque
monoltico, y a travs de su existencia ha ido sufriendo diversas escisiones, la ms
importante, porque su influencia se extiende hasta nuestros das, es la ocurrida en el siglo
V de la era cristiana, y tuvo sus orgenes en un movimiento poltico que se inici como
consecuencia de ciertas guerras entre distintas facciones como consecuencia de la
asuncin del poder por parte del cuarto Califa despus de Mahoma, pasando la faccin
perdedora (que tena como aspiracin principal reemplazar ala casa de los Omeya por la
casa de Al como poseedores del Califato) a convertirse en un movimiento religioso en el
que se destacaba la devocin a los descendientes del profeta, los hijos de Alo y Ftima
(hija del profeta), apartndose del slam oficial y convirtindose en lo que hoy en da es
conocido como los +P5Q-)@, en contraposicin a lo que constituye la rama oficial del slam,
conocidos como los @*//5-)@, y cuyas principales diferencias radican en la concepcin
que del gobernante poseen unos y otros, infalible e iluminado directamente por Al(el
mn), lo que hace imposible toda resistencia contra l; segn los primeros; y mero-
ejecutor de las leyes de Al , lo que hace posible una resistencia contra l en caso de
mala aplicacin de estas leyes, segn los segundos..
El H*/?)B,/-)A5@B6 6 5/-,D(5@B6, tanto sunnita como chita, consiste por tanto en la
estricta aplicacin de lo que constituye el cdigo universal que abarca todos los aspectos
de la vida comunitaria e individual del hombre, es decir, las dos grandes fuentes del slam:
el Corn (libro sagrado de los musulmanes) y la Sunna (conjunto de dichos y hechos de
Mahoma).
Son varias las causas que han propiciado un auge del fundamentalismo islmico en estos
ltimos aos del siglo XX, pero podemos sealar principalmente dos:
1.- La modernizacin producida en la sociedad rabe-musulmana como consecuencia de
los cambios producidos como consecuencia de la 11 Guerra Mundial, principalmente en
los mbitos social, econmico, familiar y poltico, provocando una cierta crisis de
identidad, ocasionada por el hecho de que los valores y conceptos modernos se han
extendido y aumentado progresivamente en detrimento de su forma de vida habitual, que
ha ido retrocediendo gradualmente.
2.- La desilusin producida por ciertos movimientos populares de tipo aconfesional,
influenciados por el mundo occidental, que llegaron al poder en algunos casos como
consecuencia de luchas coloniales (caso argelino).
Como reaccin ante estos hechos, se produce un claro resurgimiento de los movimientos
fundamentalistas que representan, ante todo, un movimiento de protesta contra el orden
existente y un incentivo al cambio, basado en un retomo a los orgenes del slam, con la
finalidad de instaurar gobiernos en los que las leyes cornicas primen sobre las laicas,
traspasando el escenario del Oriente Medio, para hacer su aparicin en sociedades tan
dispares como las del Norte de frica y las de Europa Occidental.
Vamos a hacer a continuacin un recorrido por los principales grupos terroristas
fundamentalistas ms importantes existentes en la actualidad, situndolos dentro del
marco geogrfico en el que desarrollan su actividad o del que son originarios:
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EGIPTO
En este pas operan diversos grupos terroristas de orientacin sunnita integrista,
derivados de AL JHAD despus de las continuas escisiones que dicha organizacin ha
sufrido. siendo en la actualidad la ms virulenta la denominada YAMA AL SLAMYA y
teniendo tambin importancia, aunque en menor medida. las llamadas TAL.A AL FATAH
AL !SLAM y AL SHAWAKYUN
Este tipo considera el slam como un instrumento para el cambio poltico-social,
principalmente a travs de la revolucin y la reforma y, en casos extremos, por medio de
la rebelin contra el sistema laico establecido.
En lneas generales, piden la justicia social, pero no necesariamente la igualdad,
rechazando la reforma agraria, las nacionalizaciones y otras expresiones del socialismo,
defendiendo de hecho una estructura de sociedad econmica que se podra encuadrar
dentro del capitalismo, pero moderada por los principios islmicos de justicia social y
socorro al dbil, siendo muy estrictos en cuanto a las malas influencias occidentales en lo
relativo a temas espirituales, de fe o de moral.
Los principales objetivos de sus ataques terroristas son :
1.- nstituciones del Estado.- Representadas principalmente por los polticos, las fuerzas
de seguridad y las fuerzas armadas.
2.- El Turismo.- Que hasta el ao 1.992 constituy la tercera fuente global de ingresos del
pas y que debido a estos ataques ha visto sensiblemente disminuidos los ingresos
generados.
3.- ntelectuales y escritores.- Motivado por las crticas y oposicin de un sector muy
importante de stos a las posturas integristas.
4.- Cristianos coptos.- Por constituir una minora religiosa no aceptada por los integristas.
En cuanto al modus operandi utilizado por estas organizaciones; en una primera etapa
cometan mayoritariamente sus atentados utilizando principalmente armas de fuego
ligeras (ametrallamiento de autocares de turistas), si bien en la actualidad han pasado a
utilizar mtodos ms sofisticados y efectivos como son las bombas-trampa; los coches-
bomba y explosivos dotados de mecanismos de retardo.
A pesar de que no es habitual el detectar a miembros de estas organizaciones fuera de su
pas de origen, el grado de amenaza exterior que puede generar el integrismo egipcio en
la actualidad tiene su razn de ser en funcin de los siguientes hechos
a.- La detencin en Estados Unidos de Amrica del jeque Omar Abdel Rhamn (lder
espiritual de JAMAT SLMCA, por su relacin con el atentado cometido contra el World
Trade Center de Nueva York el 26 de febrero de 1.993 y de otros atentados frustrados,
habindose ya producido un secuestro areo en una ciudad alemana por parte de un
integrista egipcio solicitando la liberacin del jeque.
b.- Apoyo prestado por parte del gobierno francs al rgimen egipcio de Hosni
MUBARAK, con las subsiguientes amenazas por ello.
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c.- La existencia de conexiones y colaboracin con otros grupos terroristas islmicos y el
apoyo y financiacin que reciben por parte de algunos pases rabes o islmicos.
REGIN DEL MAGRE#
En los pases del Magreb, el peligro de desestabilizacin viene producido por el
integrismo islmico, con especial incidencia en Argelia y Tnez.
En Argelia, la amenaza terrorista est representada principalmente por los denominados
Grupos slmicos Armados (G..A.) , que constituye el brazo armado del legalizado
partido de orientacin fundamentalista Frente slmico de Salvacin (F.1. S.).
El principal objetivo de este grupo es la instauracin en Argelia de una repblica islmica,
tomando el poder por medio de las armas, oponindose a cualquier dilogo, tregua o
reconciliacin con el poder actual, atentando contra todos los que apoyen una solucin
negociada.
Sus acciones han ido dirigidas, en una primera poca contra los poderes del Estado
representado por altas personalidades, polticos, militares y policas, atentados que en
algunos casos les ha servido para aprovisionarse de armas, explosivo y diverso material,
extendiendo posteriormente su campo de actuacin y realizando asesinatos de
intelectuales y periodistas considerados como progresistas; e incluso contra integristas
moderados considerados por ellos como traidores, abarcando finalmente su actividad a
extranjeros residentes en el pas y a mujeres que no respetaban las leyes cornicas ms
estrictas.
El G..A.. se ha diferenciado de otras organizaciones terroristas por su gran radicalismo y
violencia, habiendo causado en los ltimos tres aos varios centenares de vctimas,
incluyendo extranjeros, mujeres y miembros de comunidades religiosas no musulmanas,
formadas tanto por sbditos extranjeros como argelinos.
En Tnez, la amenaza terrorista est centrada en la organizacin ENNAHDA, de ideologa
musulmana integrista radical, legalizada en dicho pas por la comisin de actos violentos,
aunque la poltica represiva del gobierno tunecino ha conseguido controlar la situacin al
destruir prcticamente toda la estructura de esta organizacin en el interior del pas.
El creador de esta organizacin y su lder principal es Rached GHANNOUCH, el cual se
encuentra en un pas europeo habiendo salido de su pas en 1.989 y teniendo en la
actualidad las ciudades de Londres y Pars como refugio de un gran nmero de militantes
de su organizacin.
En Espaa no llegan a la decena los miembros de esta organizacin, los cuales se
encuentran en la Comunidad Valenciana y aunque mantienen estrechos contactos con los
dirigentes que residen en Francia, Libia o Reino Unido, puede decir se que no realizan
ningn tipo de proselitismo poltico, ni de acciones.
LI#ANO
En este pas, azotado por un largusimo perodo de guerras civiles y de ocupacin
subsiste el grupo terrorista islmico posiblemente ms violento y fanatizado, HLBALLAH.
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Este movimiento cuyo nombre significa PARTDO DE DOS es una organizacin
fundamentalista chita pro-jomeinista aparecida en Lbano en 1.981.
Totalmente afn al rgimen iran, balo cuyo auspicio y gua opera, tiene objetivos los
siguientes
Establecimiento en e Lbano Libano Repblica islmica, similar a !a da rn, como primer
paso para la consecucin de la unidad del mundo rabe en una sola nacin, regida por las
leyes del slam
- Eliminacin de todo tipo de influencias o vestigios occidentales, mediante la lucha a
muerte contra lo que consideran una presencia imperialista encamada principalmente por
los Estados Unidos y Francia, pases a los que consideran junto con srael, los principales
opresores del mundo musulmn.
- Poner fin a la presencia israel, no solo en las zonas ocupadas, sino tambin en los
territorios donde actualmente se asienta el estado sionista; esto es, la destruccin de
srael.
En la actualidad, su campo de actuacin se limita principalmente a la denominada "franja
de seguridad", zona territorial del sur del Lbano controlada por srael, aunque su
capacidad operativa se puede extender a cualquier parte del mundo, debido a la
infraestructura y apoyos que la misma mantiene en algunos pases.
Su miembros son posiblemente los ms fanticos de entre todos los grupos integristas,
cometiendo atentados suicidas con bastante frecuencia ( en 1.983 un miembro suicida
penetr al volante de un camin cargado con 500 kilos de dinamita en el interior de un
cuartel de la Marina norteamericana en Beirut causando su propia muerte y la de 241
soldados americanos), siendo el martirio y el autosacrificio elementos esenciales en la
ideologa de este grupo.
El grado de amenaza exteriores permanente en esta organizacin, como lo corroboran los
atentados espectaculares y efectivos cometidos como respuesta a las acciones militares
del ejrcito israel en el sur del Lbano contra esta organizacin.
En Espaa existe una cierta infraestructura de esta organizacin, pero no parece muy
activa.
PALESTINA
Como consecuencia de los actos de resistencia producidos en los territorios de la franja
de Gaza, ocupados por srael con poblacin mayoritaria
Palestina, conocidos con el nombre de ntifada, en 1.989 surge un grupo palestino de
orientacin integrista, que desde un principio cont con gran apoyo popular y que en la
actualidad constituye el grupo fundamentalista ms importante de los que actan en los
territorios ocupados por srael, este grupo es conocido con el nombre de HAMAS.
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Su principal objetivo, lo constituye la continuacin de la "guerra santa" contra el Estado de
srael, el mantenimiento de la ntifada y como fin ltimo la destruccin total del Estado
judo.
Como consecuencia del reconocimiento mutuo entre el Estado de srael y la principal
organizacin palestina, la Organizacin para la Liberacin de Palestina (O.L.P.), y la firma
del acuerdo para la autonoma de Gaza y Jeric, HAMAS se opuso frontalmente a dichos
acuerdos y amenaz con recurrir a la violencia para impedirlos, manifestando en palabras
de sus dirigentes "HAMAS NO RECURRR A LA VOLENCA FSCA CONTRA
ARAFAT, PERO NO RECONOCER NNGUNA AUTORDAD MPUESTA QUE
COLABORE CON LOS SONSTAS"
Realiza todo tipo de acciones que tengan como fin el ataque al Estado israel;
principalmente atentados con explosivos en el interior de srael.
Debido al gran apoyo popular con que cuenta y al hecho de haber ido ampliando su
influencia en la zona de Gaza, constituye la principal amenaza contra los acuerdos de paz
entre judos y palestinos.
NN LA INTERNACIONAL INTEGRISTA
Bajo esta denominacin se identifica a la estrategia diseada por rn, con el apoyo de
otros pases islmicos como Sudn y Afganistn, con dos objetivos fundamentales
1. - Extender la revolucin del slam a cualquier pas del mundo a travs del apostolado y
la religin.
2.- Presionar mediante el terrorismo a los EE.UU., a los pases rabes moderados y al
resto de pases occidentales que se oponga a esa expansin.
Su rgano principal es la CONFERENCA POPULAR SLMCA RABE, creada en
Sudn el 25-4-91, siendo los congresos celebrados por esta conferencia la piedra angular
de la estrategia del terrorismo integrista, debido a la asistencia de representantes de
todas las facciones o grupos y pases islmicos partidarios de la implantacin de
gobiernos teocrticos islmicos.
Debido al alto grado de cooperacin existente entre diversas policas europeas, y al
surgimiento con mayor fuerza del terrorismo de estado en estos pases, se ha producido
un reduccin considerable de la actuacin de los grupos terroristas que bajo el auspicio
de la internacional integrista actuaban en pases europeos.
TERRORISMO DE ESTADO
Encuadraremos dentro de esta denominacin a aquellos pases que se valen de
actuaciones terroristas de forma continuada como un instrumento ms de su poltica
exterior, generalmente con tres objetivos bsicos:
1.- El aniquilamiento de los grupos de oposicin a su Gobierno. Habitualmente debido a
su forma poltica de gobierno, estos pases suelen tener grandes problemas de tipo
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separatista-tnico y de disidencia poltica (interna y ms usualmente huida a terceros
pases).
2.- Conseguir la hegemona regional, a travs de sus dos grandes tendencias, el pan
arabismo y el pan islamismo, o unin de todos los pases rabes o islmicos.
nfluir a travs del terrorismo en la poltica exterior de terceros pases.
Los instrumentos de que se valen para ejecutar sus acciones terroristas son: de forma
directa a travs del despliegue de sus propios servicios de informacin en Embajadas,
Delegaciones comerciales...; y de forma indirecta mediante el apoyo a grupos terroristas
independientes que actan bajo su direccin en algunos casos, o por iniciativa propio en
otros, si bien las acciones que realizan responden a objetivos comunes o al meros
compatibles.
Los mtodos de actuacin incluyen todas !as formas conocidas de actividad terrorista
secuestros de personas y aeronaves, asesinatos, colocacin de artefactos explosivos...
El apoyo que prestan a las organizaciones terroristas consiste principalmente en: facilitar
bases seguras, entrenamiento, documentacin, dinero, armas y explosivos, informacin
sobre blancos, vas de escape, refugios seguros...
Los pases que, tradicionalmente se han encuadrado en este apartado son: Siria, Libia,
rn e rak, aunque ltimamente se han producido ciertos hechos que han modificado
ligeramente este encuadre o por lo menos que han hecho variar los objetivos de cada uno
de estos pases.
El rgimen sirio, pese a seguir prestando apoyo en su territorio a diversas organizaciones
extremistas (el P.K..K-partido de los trabajadores del kurdistn-, varias organizaciones
palestinas, la fraccin del Ejrcito Rojo japons...), mantiene en la actualidad buenas
relaciones con los pases occidentales, debido fundamentalmente a su participacin en la
coalicin internacional contra rak en la guerra del Golfo y a su asistencia a la Conferencia
de Paz para Oriente Medio.
Estado centrando su actividad terrorista en varios aspectos:
Libia e rak, son objeto en la actualidad de sanciones de la O.N.U., y sometidas a un
fuerte embargo internacional, lo que unido al temor de ser objeto de un ataque militar por
parte de Estados Unidos, parecen descartar momentneamente su participacin en
actividades terroristas.
rn, constituye en estos momentos el ms claro ejemplo de terrorismo de
- Apoyo a las organizaciones palestinas islmicas contrarias a los acuerdos de paz con
srael (principalmente HAMAS).
- Apoyo a grupos integristas islmicos de diferentes pases, tales como Egipto, Lbano y
Argelia.
- Eliminacin de los opositores al rgimen residentes en el extranjero, habiendo sido
asesinados en los ltimos aos en Europa varios lderes de la oposicin.
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- Renovacin por parte de la autoridades religiosas iranes de las amenazas de muerte
contra el escritor Salman Rushdie y ampliacin de las mismas a los editores y traductores
dei libro -VERSOS SATNCOS (hasta el momento por esta causa ha habido un muerto
y dos heridos).
TERRORISMO !URDO
El Kurdistn es una nacin sin Estado, con unos veinticinco millones de habitantes, que
tiene su territorio y poblacin repartido entre varios pases: Turqua (12 millones) ,rn (8
millones) , rak ( 4 millones medio), Siria (2 millones) y Armenia( medio milln).
En cada uno de estos cinco Estados, las reivindicaciones de este pueblo suponen un
fuerte factor de desestabilizacin poltica y en cada una d2 estas zonas la diferente
respuesta a sus exigencias ha generado tambin distintos modelos de oposicin poltica.
As, en Armenia se ha permitido el desarrollo pacfico del pueblo kurdo; en Siria se toleran
sus manifestaciones culturales pero no las polticas; en Turqua se ha tratado a los kurdos
como ciudadanos de tercera y se ha castigado con la crcel el solo hecho de afirmar su
identidad; en rn surgi en 1946 el Partido Democrtico del Kurdistn de rn que est
vinculado a la nternacional Socialista y que se opuso tanto al Gobierno del Sha como al
de Jomeini, habiendo reconocido ltimamente el gobierno iran haber mantenido
combates con miembros de este partido; en rak, el movimiento kurdo lleva combatiendo
contra el rgimen de Bagdad desde 1961.
El principal problema con el que se encuentra el pueblo kurdo es que la creacin de un
estado kurdo independiente creara graves conflictos en la zona, ya de por s conflictiva,
de Oriente Medio donde se encuentra.
Cuatro son las principales organizaciones de la resistencia armada kurda
- Unin Patritica del Kurdistn (U P. K.). De ideologa izquierdista, propugna el
establecimiento de un cisterna federal y democrtico en rak, defendiendo el derecho a la
autodeterminacin del Pueblo Kurdo
- Partido Democrtico del Kurdistn (P.D.K). De ideologa marxista hasta los aos
sesenta, en la actualidad una orientacin centrista, propugna asimismo una autonoma del
pueblo kurdo dentro de un sistema federal y democrtico en rak.
- Partido Democrtico del Kurdistn de rn. De tendencia socialista, pide la autonoma ya
la democracia para el Kurdistn y los dems pueblos de rn.
- Partido de los Trabajadores del Kurdistn (P.K.K). De ideologa izquierdista, fue fundado
en 1.978 y comenz la lucha armada contra el gobierno turco en 1.984. Propugna un
estado federal y democrtico en Turqua.
De estas cuarto organizaciones, que combaten a veces entre s y otras contra los distintos
gobiernos de los pases en que se asientan, la ms importante y podemos decir que la
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nica que practica acciones terroristas tanto dentro como fuera de sus fronteras es el
Partido de los Trabajadores del Kurdistn.
Esta organizacin mantiene una autntica guerra en bsqueda de su independencia
nacional en la zona este de Turqua contra el ejrcito de este pas, desde hace quince
aos que ha producido miles de vctimas.
En su- actividad en el interior de Turqua se ha centrado en los ltimos aos en atentados
contra intereses tursticos turcos mediante secuestros en la zona este del pas y
colocacin de artefactos explosivos en las principales zonas frecuentadas por el turismo
extranjero; as como en atentados contra altas personalidades del gobierno turco,
militares y miembros de la polica
Es una organizacin que acta con cierta frecuencia fuera de las fronteras turcas,
principalmente en Europa, contando con una buena organizacin en algunos pases
centroeuropeos, centrndose su actividad en lo siguiente:
- Campaas de atentados contra intereses comerciales y diplomticos turcos en pases
europeos, principalmente a travs de incendios y daos en bancos y compaas areas.
- Recaudacin de fondos para financiar a la organizacin.- sta se realiza en campaas
anuales, mediante presiones o amenazas por miembros de la estructura local en cada
pas donde haya residentes kurdos. La direccin del P.K.K establece las cantidades de
dinero que se deben obtener, confeccionando unas listas con las personas y la cantidad
que
deben entregar; y en el supuesto de que alguien se niegue a contribuir, llegan a la
localidad miembros de otras provincias quienes materializan las amenazas mediante
ataques fsicos o contra la propiedad.
- Manifestaciones masivas y ocupaciones de consulados y embajadas para protestar
contra operaciones militares del ejrcito turco en el Kurdistn.
Un problema aadido que se crea a los policas de los distintos pases europeos a la hora
de actuar contra este grupo es la gran dificultad con que se encuentran a la hora de poder
conseguir traductores del idioma kurdo para interrogar a los detenidos.
TERRORISMO PALESTINO NACIONALISTA
Ha constituido tradicionalmente el mayor problema terrorista existen en el mundo, siendo
sus diferentes grupos los que ms han internacionalizado el problema terrorista con
acciones en los lugares ms dispares.
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Las causas que motivaron la aparicin de las organizaciones palestinas y la utilizacin por
parte de stas del terrorismo internacional las veremos tras un rpido repaso sobre la
historia reciente del territorio ocupado tradicionalmente por los palestinos:
El 29 de noviembre de 1947 la Asamblea General de las Naciones Unidas acord el cese
el mandato britnico y la particin de Palestina en seis regiones: tres que formaran el
estado rabe y tres que configuraran el estado de srael; quedando la capital Jerusaln
como zona internacional bajo la administracin de la O.N.U. Los pases rabes
rechazaron inmediatamente esta resolucin y amenazaron con la destruccin del Estado
de srael en el mismo instante de su constitucin.
El da 14 de mayo de mil novecientos cuarenta y ocho se produce la proclamacin del
Estado de srael, comenzando, con la entrada de los ejrcitos
rabes en srael, la primera de las muchas guerras que ambos pueblos han mantenido
(1.956; 1.967 y 1.973) consiguiendo srael derrotar a los ejrcitos rabes, consolidndose
como Estado y ampliando su dominio no solamente solo los territorios que le fueron
asignados sino sobre los destinados a acoger al pueblo palestino (los actuales territorios
ocupados), la pennsula del Sina en Egipto y los Altos del Goln en Siria.
A raz de esto, muchos de los integrantes del pueblo palestino que se vieron forzados a la
emigracin forzosa a otros pases rabes, comenzaron a agruparse en grupos guerrilleros
para luchar contra el Estado de srael, adoptando la guerra de guerrillas y el terrorismo
como forma justa de lucha.
Por razones de publicidad (dar a conocer su causa a la opinin pblica mundial) y para
atacar a su enemigo, srael, en cualquier parte del mundo comenzaron a atentar contra
personas e intereses judos en los distintos continentes, con especial incidencia en la
Europa Occidental.
Ya desde el principio, a pesar de que el objetivo comn de las distintas organizaciones
palestinas era el mismo, se produjeron diversas disensiones en cuanto a la forma de
conseguirlo, dando lugar a gran cantidad de escisiones entre las diversas organizaciones.
Estos enfrentamientos han llegado a su punto culminante con el reconocimiento entre el
Estado de srael y la Organizacin para la Liberacin de Palestina (O.L.P.), de Yasser
Arafat y la posterior firma de los acuerdos de autonoma para la franja de Gaza y Jeric.
Las dos principales organizaciones palestinas nacionalistas, con un acentuado carcter
laico son:
- AL FATAH, creada en 1.959, es la-mayor de todas y su finalidad es la de agrupar a los
palestinos de todas las tendencias para liberar Palestina de la colonizacin sionista y
recuperar su identidad nacional.
ndependientemente de su actividad como organizacin terrorista, tanto dentro como fuera
de las fronteras israeles (bajo la denominacin Septiembre Negro, en recuerdo a las
luchas mantenidas en Jordania, cometi su atentado ms famoso con motivo de la
Olimpiadas de Munich de 1.972), su mayor logro fue la creacin en 1.964, a instancias del
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presidente egipcio Gamal Abdel Naser de la Organizacin para la Liberacin de Palestina,
con el fin de agrupar a las distintas facciones palestinas que combatan al estado de srael
- ABU NDNAL.- Su verdadero nombre es FATAH-CONSEJO REVOLUCONARO,
aunque es conocida por el apodo de su fundador.
Esta organizacin se separ de AL FATAH como consecuencia de la renuncia por parte
de esta organizacin a la utilizacin del terrorismo fuera de srael y de los territorios
ocupados, siendo partidarios de la lucha amada y de la destruccin total del Estado de
srael.
Es una de las organizaciones terroristas ms peligrosas de! mundo, habiendo cometidos
infinidad de acciones terroristas, poseyendo una buena infraestructura en un buen nmero
de pases, entre ellos Espaa.
Su direccin se encuentra en la actualidad en Libia, si bien est trasladando parte de su
organizacin a Sudn.
Como consecuencia del plan de paz para Palestina firmado entre la O.L.P. y el gobierno
israel se ha producido una gran ruptura por parte de aquellos grupos que, an formando
parte de la estructura de la O.L.P. se oponen formalmente a estos acuerdos de paz.
As tenemos que de las organizaciones integrantes de la resistencia Palestina de la O.L.P.
que son:
- AL FATAH
- FRENTE POPULAR PARA LA LBERACN DE PALESTNA DE GEORGE HABACHE.
- FRENTE DEMOCRTCO PARA LA LBERACN DE PALESTNA de Nayef
Hawatmeh.
- SAL KA - FRENTE DE LBERACN RABE
- FRENTE POPULAR PARA LA LBERACN DE PALESTNACOMANDOS
GENERALES de Ahmed Jibril.
- FRENTE DE LBERACN DE PALESTNA de Abu Abbas - FRENTE DE LUCHA
POPULAR DE PALESTNA.
- PARTIDO DEL PUE#LO PALESTINO.
Se oponen frontalmente al plan de paz, y han manifestado pblicamente su intencin de
continuar la lucha armada contra srael los siguientes:
- FRENTE POPULAR DE LBERACN DE PALESTNA
- FRENTE DEMOCRTCO DE LBERACN DE PALESTNA
- FRENTE DE LBERACN DE PALESTNA
- FRENTE DE LBERACN RABE
- FRENTE POPULAR DE LBERACN DE PALESTNA-COMANDOS GENERALES.
141
- SA KA
as como los grupos de carcter integrista HAMAS y la YHAD SLMCA y el grupo
FATAH- CONSEJO REVOLUCONARO de Abu Nidal.
Como consecuencia de esta continuacin de la lucha contra el estado de srael, se prev
que se intensifique la amenaza terrorista en el interior de srael y en los territorio de Gaza
y Cisjordania, aunque existe la posibilidad de que estos grupos atenten contra intereses
judos en el extranjero.
TERRORISMO EUROPEO
La motivacin ms comn de los grupos europeos es el radicalismo ideolgico que
conlleva un terrorismo ideolgico-revolucionario.
Estos grupos suelen desarrollar su actividad dentro del marco nacional al que pertenecen,
no obstante lo cual, debido a la afinidad ideolgica y de objetivos que comparten con otros
grupos, a veces, sincronizan sus acciones atentando contra intereses de un Estado
distinto al suyo, o de un organismo internacional.
Para su estudio agruparemos las distintas organizaciones europeas en cuatro
modalidades diferentes
1.; TERRORISMO DE EXTREMA IZQUIERDA .
Han visto disminuido considerablemente su potencial operativo en los ltimos aos. Los
ms importantes son:
- Fraccin del Ejrcito Rojo.- Con mbito principal de actuacin en Alemania, se encuentra
en la actualidad sometido a fuertes disensiones en su seno, lo que ha disminuido
considerablemente su capacidad operativa.
- Clulas Revolucionarias.- Con mbito de actuacin en Alemania, se encuentran en
permanente transformacin poltica, existiendo tendencias que proclaman el abandono de
la lucha armada y otras que postulan por su intensificacin. Las ltimas actuaciones
realizadas por este grupo tienen motivaciones anti-racistas, haciendo coincidir las
acciones terroristas con los grandes temas de conflicto social en Alemania.
- Organizacin 17 de noviembre.- De origen griego, ideologa marxistaleninista y
doctrinalmente anticapitalista y antiimperialista. Tiene una gran capacidad operativa
realizando sus acciones terroristas contra sus objetivos clsicos (intereses capitalistas e
imperialistas).
2.; TERRORISMO DE EXTREMA DEREC8A
La dcada de los ochenta supuso la eclosin del terrorismo de extrema derecha en
Europa, no obstante lo cual, y a pesar del gran nmero de atentados cometidos, no se
puede hablar de organizaciones terroristas, sino ms bien de pequeos grupos de
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militantes de partidos y asociaciones de esta ideologa, siendo Alemania y Austria los
pases que en mayor grado han sufrido este tipo de terrorismo.
La mayor parte de las acciones violentas cometidas en Alemania han sido llevadas a cabo
por grupos juveniles marginales, entre los que destacan los denominados Skin Heads,
consistiendo las mismas en la colocacin de artefactos incendiarios y agresiones a
refugiados y extranjeros residentes en Alemania.
E1 aumento de este tipo de acciones produjo la legalizacin por parte del gobierno
alemn de varios grupos polticos de extrema derecha entre los que hay que resaltar:
- ALTERNATVA ALEMANA
- ASOCACN PATRTCA DE ALEMANA
- OFENSVA NACONAL
- FRENTE NACONALSTA
3.;TERRORISMO INDEPENDENTISTA
El terrorismo independentista es aquel que utiliza la violencia como medio para conseguir
la independencia de un territorio respecto a un marco nacional.
En este captulo se incluyen los grupos ms importantes de Europa que se encuentran en
el Reino Unido y Francia, siendo los ms representativos:
- Ejercito Republicano rlands.- Con mbito de actuacin en Gran Bretaa,
especialmente en rlanda del Norte, habiendo dejado de ser el continente europeo marco
de sus actuaciones, donde no ha actuado en los ltimos aos. Es, sin lugar a dudas la
organizacin terrorista ms importante de Europa, habiendo continuado con su estrategia
terrorista a pesar de las continuas negociaciones polticas para la pacificacin del Ulster.
Su estrategia terrorista ha consistido en la combinacin del empleo masivo de artefactos
explosivos e incendiarios de escasa potencia contra objetivos econmicos
(establecimientos comerciales, red ferroviaria...), y la utilizacin de grandes artefactos y
armamento sofisticado contra objetivos selectivos (dependencias policiales y del Ejrcito,
organismos gubernamentales... ).
- Organizaciones terroristas lealistas.- Surgidas en el mbito de rlanda del Norte como
contraposicin a la actividad del Ejrcito Republicano rlands, tiene como objetivo los
miembros de grupos y organizaciones radicales republicanas y los catlicos en general;
empleando en sus acciones mayoritariamente armas de fuego, disparando
indiscriminadamente contra lugares de reunin frecuentados por catlicos.
Las dos organizaciones ms importantes son: LUCHADORES POR LA LBERTAD DEL
ULSTER (U.F.F), y FUERZAS DE VOLUNTAROS DEL ULSTER (U.V.F.).
- Organizaciones independentistas corsas.- Con mbito de actuacin en la isla de
Crcega y en la Francia continental, tienen corno fin el conseguir la independencia de la
isla, habindose marcado como objetivos predilectos de su actividad terrorista los
intereses tursticos e inmobiliarios y las sedes de los organismos estatales.
Los grupos ms representativos son: el Frente de liberacin Nacional Corso y Resistenza.
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OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO
SECUESTROS Y EXTORSIONES
INTRODUCCIN%
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En el tema presente vamos a intentar aproximarnos al conocimiento de los mtodos de
investigacin de dos delitos, los secuestros y las extorsiones (entendidas desde el punto
de vista operativo policial, no jurdico penal).
Los vamos a estudiar unitariamente por que en ambos subyace de manera latente el
peligro para las personas, en uno, el secuestro, de manera directa y, en el otro, la
extorsin, de manera indirecta, bien los amenazados o en muchos casos, la sociedad en
general (extorsiones alimentarias). De igual manera las vctimas van a compartir un
elemento psicolgico propio, tal es el miedo, que lo podremos apreciar ante el mal
anunciado, el desconocimiento de la forma de reunir lo solicitado, forma de realizar el
pago, y un largo etc. de incertidumbres que se les presentan a las vctimas.
El miedo mencionado, propiciara en muchas ocasiones desconfianza hacia la actuacin
policial, pudiendo en ambos delitos, intentar la vctima actuar de manera independiente o
incluso mintiendo a los funcionarios policiales que pretenden controlar el desarrollo del
caso.
A2 CONCEPTO DE SECUESTRO%
Segn el diccionario de la Real Academia de la lengua Espaola, es: " Accin y efecto de
Secuestrar ". Teniendo el verbo los siguientes significados:
1 .- En trminos judiciales significa: suspensin de la facultad de libre disposicin de un
propietario sobre alguno de sus bienes, que se constituyen en depsito, para garantizar la
solvencia del deudor en un litigio.. Es una medida cautelar conocida tambin como
embargo judicial.
2.- En trminos policiales, viene referido al secuestro de personas, esto es. Retener
indebidamente a una persona para exigir dinero por su rescate o para otros fines
(depender del mvil, econmico, poltico, etc.)
3.- Tambin se utiliza para denominar la accin de tomar por las armas (con violencia o
intimidacin), el mando de un vehculo (avin, barco, etc.), reteniendo a la tripulacin y
pasaje con los mismos fines econmicos o polticos.
En el presente tema nos centraremos nicamente en el estudio del secuestro de personas
y dentro de ste, el hecho realizado por mviles econmicos, por grupos u organizaciones
criminales de corte no poltico o terrorista, dejando los secuestros cometidos por este tipo
de organizaciones para un estudio aparte, si bien en el presente estudio existirn un
nmero importante de puntos que sern vlidos para la investigacin de secuestros de
personas cometidos por organizaciones terroristas.
Centrndonos en el Secuestro de Personas por mviles econmicos, podemos definirlos
como:
? Ea retencin de una persona, contra su voluntad, con el fin de e>igir dinero por su
rescate, amena#ando a otras personas, unidas por la#os familiares o profesionales a la
primera, con causarle alg$n mal, generalmente la muerte.?
#2 CONCEPTO DE EXTORSIN%
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La extorsin desde el punto de vista policial, engloba varas actividades delictivas, que la
legislacin penal contempla en distintos artculos. Etimolgicamente es de procedencia
latina, concretamente del sustantivo extorsio-onis, que significa accin y efecto de usurpar
y arrebatar por la fuerza una cosa a uno, causar perjuicio o dao.
En la figura delictiva apreciamos un autor (sujeto activo), un perjudicado (sujeto pasivo),
una actividad presuntamente ilegal (delito) y un objetivo (obtencin de beneficios).
Dejando a un lado la extorsin que como tal recoge el C. P. en su artculo 243, en el caso
que nos ocupa, vamos a referirnos a la extorsin que penalmente constituye un delito de
amenazas del 169 y siguientes del C.P., en los cuales se amenaza a una persona con
causarle un mal en su persona (amenazas de muerte), en su familia (Lesiones o muerte),
patrimonio (destruir, quemar, envenenar, etc.), o en honorabilidad (escandalos, etc.).
Esta exigencia monetaria viene adornada, en ocasiones, con una presentacin dentro de
un entorno relacionado con posibles actividades terroristas, atribuyndose el autor o
autores siglas o denominaciones terroristas o de presuntos grupos armados, que den
mayor credibilidad o peligro a las amenazas.
C2 O#9ETI"OS POLICIALES%
Los objetivos que persigue la organizacin policial en el caso de secuestro de personas,
son:
* La liberacin de la vctima, a ser posible sana y salva.
* La detencin de los autores, cmplices y encubridores.
* La recogida de pruebas para aportar a la Autoridad Judicial.
* La confeccin del Atestado, con todo lo actuado, pruebas y detenidos a
disposicin de la Autoridad Judicial, competente.
En el caso de la extorsin sern coincidentes excepto en el primero de los mismos que se
circunscribir a evitar el mal con el que se amenaza.
MEDIDAS PRE"IAS A LA COMISIN DEL DELITO
En las plantillas policiales que se determine, deber existir un dispositivo previo que se
activar en caso de la comisin de un secuestro o una extorsin. Este plan previo
contemplar la existencia de:
1.- Planos cartogrficos: La casustica viene demostrando que los lugares elegidos por
los delincuentes para efectuar el cobro, suelen ser: pasos a nivel, tanto de carretera como
en vas frreas; interiores de tneles; vas de servicio, descampados, etc.
Por ello dado su importancia y lo difcil, que en muchos casos puede resultar,
improvisarlos, se poseern planos en cantidad suficientes y de identico modelo para
facilitar su manejo entre los distintos integrantes de los equipos, de: la ciudad, de
carreteras (cuando menos de la provincial), de las principales ciudades de la provincia,
topogrficos a pequea escala de toda la provincia y mapas o croquis ms detallados de
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autopistas, sus nudos, pasos subterrneos, canaletas y jardines, de vas frreas con sus
viaductos, estaciones, etc, as como de aquellas reas comerciales, de servicio, o de
cualquier otra naturaleza que se consideren de inters.
2'.- Filmaciones en vdeo: De las principales vas y nudos de comunicaciones, tienen
como ventaja su rpida visualizacin en caso de ser necesario.
3.- Maletines para el pago: Al objeto de evitar precipitaciones innecesarias, los grupos
encargados de la investigacin de estos delitos se proveern, de maletines cuyas
caractersticas faciliten la adaptacin o colocacin de medios tcnicos.
4.- Transmisiones: Es de todo punto indispensable contar en nmero suficiente con
Pockets, mensfonos y telfonos mviles autnomos.
5.- Claves: Es fundamental el poseer claves suficientes que sern aplicadas a todos los
comunicados, preservando la total confidencial dad de los mismos, evitando as el
conocimiento del servicio por parte de los medios de comunicacin o de los propios
delincuentes.
6.- Recursos humanos: Se tendr previsto los funcionarios que en caso de la comisin de
cualquiera de los delitos investigados, reforzarn de manera automtica los dispositivos
que bajo la direccin del Jefe del Grupo encargado de la investigacin, debern llevarse a
cabo.
7.- Medios materiales y tcnicos: Los que se consideren necesarios tales como vdeos,
cmaras fotogrficas, grabadoras, visores nocturnos, prismticos, etc. Vehculos de todo
tipo; "K" y motocicletas y especiales "apolos" "Taxis", "ambulancias", etc.
Asimismo por parte de los grupos de medios tcnicos, se completarn las necesidades de
medios tcnicos y electrnicos que vayan surgiendo.
8.- Designacin de un negociador: siempre que sea posible se tendr prevista la figura
de un negociador, a poder ser un integrante del grupo (con conocimientos profesionales y
en su caso sicolgicos, buen comunicador y con experiencia previa) que cuando as lo
autorice la familia se constituir en negociador o portavoz ante los delincuentes.
LA ACTUACIN POLICIAL ANTE ESTOS DELITOS
La actuacin policial ante este tipo de hechos criminales, viene determinada por la
aplicacin de una serie sucesiva de fases de operativa policial, que seguidamente se
exponen.
A2 FASE PRE"IA%
Viene referida a la primera toma de contacto policial con la realidad del delito. En ambos
delitos se deber de mantener de manera inmediata, por parte de uno de los nspectores
del grupo, una reunin bien con la persona extorsionada, bien con el responsable de la
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empresa sometida a extorsin o, en el otro caso con un familiar mayor de edad y
suficientemente responsable.
Esta primera toma de contacto tiene dos objetivos bsicos, por una lado, tranquilizar a la
vctima o familiar y por otro transmitir confianza en la institucin policial y en la
posibilidades de que la misma resuelva el caso con xito.
Entre las actividades propias de esta fase destacaremos:
1.- Denuncia: Que ser tomada por un nspector del grupo de investigacin, ser concisa
y escueta aportando cuantos datos se consideren imprescindibles. La misma ser
efectuada en el grupo de investigacin y registrada a poder ser de manera que no quede
constancia clara de lo denunciado o bien en libros de registro reservados. Se llevar en
mano al Juzgado de nstruccin de Guardia, solicitando cautela a dicha institucin para
evitar filtraciones que pudieran ser nefastas.
2.- Estudio y confrontacin con otros casos similares o en busca de similitudes.
3.- Apertura de expediente codificado.
4.- Recogida de cuanta informacin facilite la vctima o su familia o bien podamos
conseguir nosotros, sobre:
Circunstancias personales de la vctima. " Circunstancias familiares de la vctima.
Circunstancias laborales de la vctima. Circunstancias sociales de la vctima.
#2 FASE INTERMEDIA%
Es la fase en la que se va a iniciar propiamente dicha la investigacin sobre el delito que
nos ocupe, bien la extorsin, bien el secuestro.
En la misma cuando menos deberemos:
1.- Controlar el medio de comunicacin: Siempre que sea posible es fundamental
controlar el medio por el que se realizan las amenazas o bien se solicita el rescate, cartas,
cintas grabadas, va telefnica, etc. Lo importante es que el investigador sea el primero en
tener acceso al soporte fsico del mensaje, o bien a lo que se comunique va ondas.
2.- nstalacin de un aparato grabador: siempre que la comunicacin con los
delincuentes sea por medio que as lo permita.
3.- Conexin de la lnea telefnica al circuito de llamadas maliciosas: con la finalidad de
intentar rastrear la lnea para localizar el aparato desde el que se llama. Es este caso es
fundamental el contacto personal con los empleados de la C.T.N.E., a travs del equipo
de medios.
En la central telefnica estar de manera permanente un funcionario, el cual en caso
positivo, comunicar de manera inmediata la localizacin del telfono desde el que se
efecta la llamada. En caso de localizacin del sospechoso se proceder a efectuar un
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discreto seguimiento para encerrarlo, rastreando asimismo todas las llamadas que se
hayan efectuado desde ese nmero.
Si el telfono es pblico y se llega tarde, interrogar testigos (descripcin individuo/s) y
avisar a Polica cientfica con el fin de que realice en la cabina la correspondiente
nspeccin Ocular Tcnico-Policial..
4.-Asesorar a las vctimas en cuanto a su comportamiento: Modo de actuar, pautas a
seguir en los nuevos contactos; evitar que se precipiten, etc.
5.- Procurar que un funcionario sea el negociador: muy importante para controlar de
manera directa los avatares del caso.
6.- Montar un discreto dispositivo de custodia y proteccin. Para evitar nuevos males a
las vctimas o bien que cuando consideren los delincuentes que tienen el dinero,
atracarles en su domicilio o trabajo. gualmente en previsin de que en un momento dado
decidieran un contacto personal, poder controlarlo.
7.- Convenir una palabra clave con los delincuentes: Se utilizar en todas las
comunicaciones y as evitaremos, en caso de publicidad, negociar con otros delincuentes
que quieran aprovecharse de la situacin o simplemente interferir.
8.- Se regateara siempre que sea posible la cantidad exigida.
9.- Se dilatar lo mximo posible el tiempo para la entrega: Dicho espacio de tiempo se
utilizar para investigar situaciones , personas, indicios, etc, as como para preparar el
operativo necesario para el pago del rescate, si el resto de investigaciones no hubieren
dado el resultado apetecido.
10.- En el caso de secuestro, se exigir siempre prueba evidente de que el secuestrado
vive: Si esta prueba no fuera aportada por los secuestradores, se recomendar siempre a
la familia no pagar hasta que la misma sea aportada Pruebas vlidas pueden ser, una
fotografa del secuestrado con un peridico del da, hablar con el mismo por telfono,
hacer una pregunta a los secuestradores cuya respuesta nicamente conozca el
secuestrado.
En la extorsin se pedirn pruebas de no volver a ser amenazados.
C2 FASE PREPARATORIA%
Se realizar tras las fases anteriores y en ella se ultimarn y prevern todas las
necesidades para la fase final u operativa, que se realizar tras los contactos e
investigaciones que den lugar al pago del rescate.
1.- Previsin de recursos humanos.
2.- Preparacin del vehculo del pagador con:
* Sistema de apertura desde el maletero.
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* nstalacin de micrfono interior.
* Comunicacin habitculo con maletero.
* Dispositivo de corte de corriente.
* Acoplamiento del radio faro.
3.- Formacin de equipos de trabajo: dos inspectores con material necesario
(transmisiones, linternas, navajas, ropa diferente, disfraces, etc.).
4.- Preparacin de vehculos camuflados, todo terreno, motos, apolo(s), taxi, etc., con:
Planos cartogrficos, equipos de transmisin, juegos de matrculas, prismticos ylo
visores nocturnos.
5.- Helicptero con plataforma repetidora.
6.- Si fuere conocido el lugar de la entrega con tiempo se proceder a:
* Filmar el mismo.
* Estudiar de manera minuciosa sus posibilidades.
* Se proceder a controlar de manera discreta todas las entradas y salidas.
* Se har un despliegue estudiado de medios materiales y tcnicos.
7.- Determinacin de sistemas de comunicaciones, en los que se tendr en cuenta:
* Contar con equipos con secrafona si fuera posible. " Un canal nico y otro alternativo.
"Tener previstos cambios de canal al abandonar ncleos urbanos. * Se poseern claves,
tanto para la transmisin de nmeros y palabras. * Se determinarn cdigos para: lugares,
puntos, funcionarios, etc. * Las comunicaciones sern cortas y precisas. * Se prestar
especial atencin a la posible existencia de scaners en manos de delincuentes o prensa.
8.- Por ltimo en una reunin con todos los integrantes del dispositivo se explicar el
mismo, en el cual se tendrn previstas las respuestas adecuadas en funcin de los
posibles problemas que puedan plantearse.
D2 FASE OPERATI"A%
Es la fase ms importante y delicada de la investigacin de este tipo de delitos, dado que
si llegamos a la misma, eso quiere decir que las investigaciones seguidas hasta ese
momento, no han dado resultado positivo, es decir no sabemos quienes son los
extorsionadores o bien no los hemos localizado, o en el otro caso, no se ha producido la
liberacin del secuestrado y detencin de los autores del hecho.
ndependientemente de la dificultad intrnseca del asunto, hay que tener en cuenta que es
aqu donde se va a producir el primer contacto visual con ellos delincuentes, y que
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adems en ese preciso momento, se resuelven un gran porcentaje de este tipo de hechos
delictivos.
La direccin del servicio suele recaer, por la especial trascendencia de estos hechos, en
el Jefe de la Brigada de Polica Judicial, quien se apoyar en una Jefatura del Dispositivo,
que est integrada por:
Jefe del dispositivo policial, que ser el jefe del Grupo de Polica Judicial del delito
especfico.
Jefe de Sistemas especiales, que controlar los efectivos y medios tcnicos dedicados a
controlar el pago.
" Jefe de G.E.O./G.O.E., que ser el responsable de los equipos de control inmediato e
intervencin o en su caso asalto.
Para la consecucin del objetivo final, cual es controlar el pago del rescate, para localizar,
identificar y detener a los autores del hecho criminal, se hace necesario la elaboracin de
un dispositivo que consta de tres crculos, con las misiones especficas que a
continuacin se citan.
1M.; CRCULO O PAGADORICRCULO DE PROTECCIN%
Compuesto por los policas convenientemente camuflados, que portan el dinero. Seguirn
las instrucciones de los secuestradores en todo momento, actuando como familiares de la
vctima, y en el vehculo que indiquen. El pagador, sea Polica persona solicitada por los
autores del hecho, siempre ir protegido por un G.E.0.
Transmitirn sin ser vistos, por va radio, por notas abandonadas, por seales convenidas
o cualquier otro sistema, todos los incidentes, instrucciones recibidas de los
secuestradores o extorsionadores, cambios del lugar de la cita, etc., al grupo operativo.
Se procurar que en las inmediaciones exista un apolo para control directo de la situacin
en todo momento.
Los medios materiales (vehculo pagador, taxi, apolo, vehculo especiales camuflados)
sern los que se estimen necesarios.
2M.; CRCULO O RECONOCIMIENTO%
Compuesto por un nmero indeterminado de funcionarios (segn necesidades), los cuales
llegarn a las inmediaciones del Punto de entrega, antes que el pagador.
Tomarn con toda discrecin posiciones en los alrededores del punto de entrega, en
lugares perfectamente camuflados, en apolos, con vestimenta adecuada (disfraces), etc.,
en cualquier caso de manera esttica y sin ser vistos.
Su misin fundamental ser observar, vigilar, y tomar datos de cualquier aspecto que les
resulte sospechoso, transmitindolo inmediatamente al resto del equipo, as como esperar
ordenes del Jefe del Operativo que se encuentra en el lugar.
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Participarn personal de Polica Judicial y G.E.0. en un apolo, vehculos suficientes con
equipos de Polica Judicial (entre los cuales se encontrar el jefe de este segundo crculo)
y funcionarios del G.E.0. en motos.
3M.; CRCULO O SEGUIMIENTOS Y CIERRES%
Forman parte del mismo los funcionarios que se determine con las siguientes misiones
fundamentalmente:
* Servir de escolta, eso s muy discreta, en el traslado del dinero desde su salida (banco o
domicilio de la vctima o su familia) hasta el punto de entrega. En previsin de un atraco al
pagador.
* Tomar posiciones, bastante alejadas del punto de entrega, con los mismos cometidos
que el 2 crculo.
* Servir para el funcionamiento combinado y para el cierre de su crculo (con detenciones
o controles minuciosos de sospechosos).
Todas las misiones sern realizadas siguiendo las instrucciones y rdenes del Jefe del
operativo
Establecidos los tres crculos policiales, si bien el 1 no lo es propiamente, al tratarse por
regla general, de un solo vehculo con uno o dos policas, (como mucho con apoyo de un
apolo) adems de un funcionario del G.E.0. totalmente oculto, para la coordinacin de los
mismos, impartir rdenes y como apoyo tcnico, totalmente independientes de los crculos
y en el lugar que se considere ms apropiado (lgicamente cerca del punto de entrega) se
encontrarn:
* El K de mando, con:
* El Jefe del Operativo.
* Un ayudante.
* Jefe del G. E.0.
* Jefe de Sistemas Especiales.
* Vehculos de Sistemas Especiales pendientes de los medios de seguimiento y/o
escucha.
" Helicptero con plataforma repetidora, cmara normal de vdeo y cmara termoelctrica
a ser posible.
Es fundamental no tomar iniciativas en los tres crculos, salvo las muy evidentes y obvias,
comunicando por radio todo lo que se observe, a fin de que el Jefe del Operativo,
disponga de todos los datos para:
a) Determinar, sin error posible, la condicin del que recoge el dinero:
ndividuo de la organizacin.
* Mensajero.
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* Curioso
b) Obrar en consecuencia, ordenando:
" La detencin inmediata. " Seguimiento y encierro (sopesando el posible peligro de
perdida).
De la decisin que se tome en ese momento y lugar (detencin inmediata o seguimiento),
depende el xito o fracaso del servicio, incluso en algunas ocasiones, la suerte del
secuestrado. Esta responsabilidad tiene que asumirla el Jefe del Operativo disponiendo
en la mayora de las ocasiones de un minuto 0 menos para tomar esa crucial decisin.
LA ALTERNANCIA DE LOS CRCULOS%
Se trata del funcionamiento combinado entre los crculos 2 y 3, de la forma siguiente:
* Cuando los secuestradores, una vez el pagador en el punto de entrega, le sealen un
cambio del lugar, ste seguir sus instrucciones, una vez transmitidas al dispositivo
policial, al pie de la letra. Ante esta situacin el tercer crculo, ms alejado de ese primer
punto de entrega, asumir la misin del crculo segundo, es decir:
* Llegar los primeros al segundo punto de entrega.
* Reconocer el lugar, tomando posiciones discretas.
* Vigilar y tomar datos transmitiendo los mismos.
* Espera de instrucciones.
*A su vez el 2 crculo, ms cercano al primer punto de entrega, asumir la misin de 3
crculo, esto es:
* Escoltar al pagador en su nuevo recorrido. * Toma de posiciones discretas y alejadas del
lugar de entrega. * Previsin de cierre con detenciones o controles minuciosos de
sospechosos, siguiendo las instrucciones del Jefe del Operativo.
Si nuevamente los secuestradores cambiaran el lugar de la cita, se volveran a
intercambiar las posiciones los crculos 2 y 3.
ESTRATEGIAS DE LOS SECUESTRADORES
Los puntos de Entrega, indefectiblemente los indican los secuestradores, sealando
normalmente, y sin admitir variaciones:
* El lugar exacto.
* La hora de entrega del rescate.
* Los movimientos que deber realizar el pagador.
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*.La no presencia de Policas, ni de nadie sospechoso de serlo.
Los secuestradores saben que el momento de la recogida del rescate es crucial para su
xito o fracaso, por tanto:
* El lugar ha sido cuidadosamente elegido, incluso alguno de la organizacin puede estar
relacionado con el entorno. Esto ltimo puede ayudar en la investigacin.
* La hora ser la ms idnea para sus propsitos (habitualmente de noche), y con toda
seguridad, los cobradores han tomado posiciones previas mucho antes de la llegada del
pagador.
* Los movimientos estn estudiados y planificados de forma que un exceso de vehculos o
personas ser detectado.
* Exigirn siempre la ausencia de Policas, pero tos secuestradores tienen previsto la
posibilidad de que el Dispositivo Policial exista, por ello no desistirn (incluso puede ser
un aliciente , un reto, para ellos burlar a la Polica).
Por todo lo anterior, por el dinero, y porque estn seguros de burlar el cerco, intentarn el
cobro. Los secuestradores se valdrn de todo su ingenio para intentar burlar ala Polica,
utilizando distintas tcnicas. Seguidamente se relacionan las ms habituales:
a) Abandono del "paquete" en lugar fijo:
En un camino, carretera, autopista, vehculo abandonado, etc., en lugar previamente
seleccionado, al que acudirn los cobradores, cuando vean el camino libre y sin
sorpresas; para despus huir por acceso oculto, preparado con anterioridad (corte de
alambradas, puente, interseccin de carreteras, etc.).
A la orilla del mar, dndose a la fuga submarinistas o en planeadoras, barca alejada, etc.
En zulos camuflados en la montaa, done acuden sin fecha y sin prisas, previo estudio del
entorno ya conocido.
b) Abandono del " paquete en movimiento ":
Suelen indicar un punto determinado, cuidadosamente escogido, donde arrojar el
paquete, desde un tren, autobs, taxi, etc. Las instrucciones las darn bien por T.M.A.,
radio transmisor, mensaje escrito recogido momentos antes, seales luminosas,
acsticas, seales convenidas, etc.
Tambin pueden indicar que se lance el paquete desde el aire, dando instrucciones por
radio al helicptero o avioneta que previamente haban exigido.
c) Cadena de saltos:
Conducirn al pagador de cita en cita, cambiando incluso de medio de transporte, y/o
ciudad, con sucesivas instrucciones. De esta forma controlan la posible presencia policial
y obligarn a ir disminuyendo los efectivos (por prdida, incomunicacin, quemados, etc.),
hasta llegar al lugar que consideren idneo y cobrar.
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d) Pagador nico:
Normalmente exigen que sea un familiar de la vctima (conocido de los secuestradores)
para llevarlo al lugar idneo, comprobar su aislamiento y obrar en consecuencia.
e) Sorpresa, rapidez, nocturnidad:
Con estos elementos combinados por los secuestradores, intentan conseguir apoderarse
del paquete en un lugar inesperado para la Polica; del que huyen por escondite previsto,
sin posibilidad de reaccin del Dispositivo Policial (operacin lenta y tarda, que
igualmente tendran prevista).
f) Telfonos mviles (TMA):
Exigen que el pagador lleve un T.M.A., a travs del cual dan instrucciones, variando sobre
la marcha las citas, los puntos de entrega etc.
g) Radio-transmisores:
Que previamente ha remitido al pagador, quedndose el cobrador con un transmisor. Es
utilizado con fines idnticos a los de los T.M A.
h) Trucos mecnicos, acceso oculto:
En el momento y lugar de la entrega, aunque a simple vista parezca
inofensivo, pueden instalar algn procedimiento oculto para llevarse el rescate, o bien
acceder al mismo y salir por entrada camuflada (subterrneo, cueva., etc.)
OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO
EL ESTUDIO DE LAS DROGAS TXICAS ILEGALES III
EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS
155
INTRODUCCIN
En los ltimos aos el trfico ilcito de dragas, tanto a nivel nacional como internacional,
ha alcanzado unas cotas insospechadas hace escasas dcadas. El consumo aumenta de
manera imparable y consecuencia del mismo, el trfico ilegal. Cada vez existen ms
organizaciones de narcotraficantes y paralelamente
aumenta su poder econmico y en algunas zonas geogrficas su influencia
poltica. Y por si el panorama presentado no fuera suficiente, los grupos dedicados a la
investigacin de estas redes poseen pruebas concluyentes referidas a la intensificacin
de los contactos que estas organizaciones criminales estn llevando a cabo, cooperando
e intercambiando diferentes tipos de drogas.
La J..F. E. (Junta nternacional de Fiscalizacin de Estupefacientes, creada a partir de la
Convencin nica de 1.961 sobre estupefacientes) en su informe del 94 aboga por la
necesidad de una mayor colaboracin en el plano internacional por parte de los distintos
Gobiernos, para luchar contra este ilcito trfico. Destaca asimismo el informe, los
numerosos cambios en el carcter y difusin del uso indebido de drogas debido, por un
lado por la utilizacin de los avances qumicos y farmacolgicos que junto con las
modernas tcnicas de fabricacin industrial, han permitido el desarrollo y comercializacin
de nuevas sustancias, y por otro lado, el problema que posean algunos pases en el
consumo localizado de determinadas sustancias, ha pasado a globalizarse y ser un
problema mundial.
Por lo anteriormente expuesto, en la actualidad hay que distinguir dos pianos diferentes
en la lucha contra el uso indebido y el trfico de sustancias estupefacientes:
* Desde el punto de vista poltico-social es importante disear estrategias para reducir la
demanda. Problemas que debern tener en cuenta las polticas gubernamentales de los
distintos pases. Cada pas deber disear cuidadosamente su estrategia teniendo en
cuneta, tanto a las personas involucradas como a los medios socioculturales y
econmicos.
* En el plano puramente represivo-policial, las acciones de las Brigadas, Secciones y
Grupos, debern encaminarse a:
+ Decomisar la mayor cantidad de sustancia estupefaciente, profundizando en la
investigacin para el desmantelamiento, con la aportacin suficiente de pruebas, de las
grandes organizaciones.
+ Combatir los beneficios del trfico de drogas, tanto a nivel nacional como internacional,
persiguiendo de manera eficaz el blanqueo de dinero.
+ nvestigando y controlando el comercio de precursores, que promueve la convencin de
1.988.
A estas frmulas de lucha tanto estatal como policial, los crteles y organizaciones de
narcotrafic.
156
Buscando nuevas vas de entrada en sus mercados tradicionales de consumo, e
intentando abrir nuevos mercados.
Por ltimo tengamos en cuanta que la antigua distincin entre pases proveedores y
pases consumidores, ha quedado un poco sin significado, dado que los pases
consumidores se han convertido en pases proveedores y viceversa. Por otro lado el
concepto utilizado hasta la fecha de' pas de trnsito " tambin ha quedado un tanto
obsoleto, habiendo perdido su sentido original, dado que estos pases se estn
convirtiendo rpidamente en pases consumidores y pueden llegar a ser pases
proveedores.
Seguidamente vamos a realizar un recorrido por el trfico ilcito de las sustancias
estupefacientes, centrndonos en las de mayor consumo y repercusin en Espaa,
herona, cocana y cannbicos, as como sobre las sustancias psicotrpicas de mayor
incidencia en el consumo nacional Speed (sulfato de anfetamina) y xtasis (3,4-
Metilendioximetanfetamina). Comentaremos, referido al trfico internacional, las rutas
tradicionales, las nuevas vas de distribucin, los grupos de traficantes, sus mtodos de
transporte y ocultacin, etc. En cuanto lo concerniente al interior de nuestro pas,
tendremos en cuenta los puntos de entrada, y los grupos de delincuentes.
EL TR$FICO ILCITO DE 8ERONA
A2 TR$FICO ILCITO DE 8ERONA A NI"EL INTERNACIONAL%
En el estudio del trfico ilcito de herona a nivel internacional hay que tener en cuenta una
serie de condicionamientos sociales, polticos o geogrficos de cada pas. Las diferentes
rutas parten fundamentalmente de tos denominados pases productores, para
posteriormente recorrer una serie de pases de transito y recalar en los pases de
demanda de la sustancia.
Vamos a establecer tres apartados, en base a las principales zonas mundiales de
produccin de opio, destacando lo que interesa al trfico ilcito de herona hacia Europa y
por ende hacia Espaa.
A.1.; ZONA DE M<9ICO%
La prctica totalidad d la herona producida en Mjico est destinada al mercado de los
EE.UU. La J.LF.E. calcul que en ',.992, el 23% de la herona consumida en dicho pas
provenja de Mjico. La extensa frontera terrestre entre ambos pases, propicia muchos
puntos de entrada, localizndose !os principales mercados en los Estados del Oeste y del
Suroeste, siendo Chicago y Saint Louis los principales centros de distribucin.
Asimismo la reciente produccin de herona de Colombia, tambin se est dirigiendo en
su totalidad al mercado de los EE.UU. Los crteles colorribianos de la cocana utilizan la
misma infraestructura para distribuir la herona entre los consumidores norteamericanos.
Los pasadores colombianos utilizan con mayor frecuencia los aeropuertos de Nueva York
y Miami para entrar en los Estados Unidos, siendo la ingestin y el transporte corporal los
principales medios de ocultacin.
157
A.2.;ZONA DEL > TRI$NGULO DE ORO >
La herona producida en dicha regin del sudeste asitico se distribuye principalmente en
Estados Unidos y en menor media en Europa. Los pases limtrofes con las zonas de
elaboracin (China, Filipinas, Hong Kong, Japn, Malasia, Corea, Tailandia y Vietnam)
son utilizados como trnsito de la sustancia para realizar los ilcitos envos hacia Canad,
Australia y EE.UU., as como hacia algunos pases europeos.
Para el transporte de esta droga se utiliza, principalmente, la va area y Bangkok
(Tailandia) sigue siendo un importantsimo aeropuerto de embarque de los pasadores con
destino a Europa y Amrica del Norte.
Una segunda ruta desde esta zona, es la que se dirige hacia el continente africano,
principalmente en su regin occidental, bien va area o martima. Desde all,
posteriormente, la herona ser dirigida a los mercanos norteamericanos o europeos.
Durante muchos aos dominaron este mercado del contrabando de la herona los grupos
nigerianos, pero en la actualidad, estn siendo sustituidos, al menos hasta cierto punto,
por nacionales de otros pases de frica Occidental. De igual manera las actividades de
trnsito se estn extendiendo a aeropuertos del frica Central y Oriental.
Recientes investigaciones han determinado que los grupos de traficantes nigerianos estn
contratando, cada vez en mayor nmero, a pasadores no africanos (europeos o
norteamericanos) para el transporte de la droga, con la finalidad de dificultar su deteccin
en los aeropuertos internacionales de Europa o Norteamrica.
A.3.; ZONA DEL CRECIENTE DORADO%
E1 sudoeste asitico es la principal fuente de abastecimiento de herona para el mercado
clandestino europeo. Aproximadamente, el 80% de la Herona que se incauta en Europa
proviene de esa regin.
El principal mercado de la herona que se elabora en la "Media Luna de Oro", se
encuentra en Europa Occidental, a travs de Turqua siguiendo la tradicional Ruta de los
Balcanes' que por su especial repercusin para Espaa trataremos aparte.
Actualmente, rn, pas fronterizo con Afganistn y Pakistn, sigue siendo el principal
punto de trnsito para cargamentos de morfina y herona destinados a la regin oriental
de Turqua.
Nuevamente, hay que hacer mencin a la va africana como lugar puente para la
introduccin de herona en Europa y Norte de Amrica. los Nigerianos, han sido
tradicionalmente el principal grupo africano de pasadores de herona, partiendo de
Pakistn y utilizando vuelos regulares consiguen transportar gran nmero de pequeas
cantidades de herona. En la actualidad estn desviando su actividad hacia el trfico de
cocana, debido a la gran competencia que encuentran con las organizaciones turco-
iranes para acaparar el mercado europeo.
158
Tras la desmembracin del antigua URSS los grupos organizados de traficantes
pakistanes, afganos, iranes, turcos, estn utilizando como rutas alternativas hacia
Europa del Oeste y Norteamrica, los Estados del Cacaso: Turkmenistn, Azerbaigan y
Georgia.
Con relacin a EE.UU., las ciudades del Este (Nueva York y Baltimore) y las del medio
oeste (Chicago y Detroit), sirven de llave a los centros de importacin, distribucin y
consumo de la herona del sudoeste de Asia.
A.&.; LA RUTA DE LOS #ALCANES%
Todos los informes policiales coinciden en sealar que entre el 80 y el 90% de la herona
que se decomisa en Europa, procede de la zona fronteriza entre Afganistn y Pakistn
para recalar en el mercado europeo, previo paso por irn y Turqua, origen de la
legendaria Ruta de los Balcanes.
Durante muchos aos, el trfico de herona por la ruta de los Balcanes, parta de
Estambul, para a travs de Bulgaria, Yugoslavia y Austria llegar y almacenar la droga en
Alemania. Posteriormente se redistribua a las grandes ciudades de talia, Francia,
Holanda, Gran Bretaa y Espaa. Dos acontecimientos han obligado a reducir el trnsito
por esta tradicional ruta y como consecuencia la apertura de nuevos itinerarios. Por un
lado la guerra en la antigua Yugoslavia y, por otro, la apertura de las fronteras de los
antiguos pases socialistas. Por tal motivo, actualmente el trfico de herona por la ruta de
los Balcanes se est realizando por cuatro o cinco rutas alternativas desde Turqua a
Europa. La ruta septentrional, la ms utilizada, pasa por Bulgaria, Rumania, Hungra,
Eslovaquia, y Repblica Checa, hasta llegar a Alemania.
Otro de los itinerarios detectados por los fuerzas policiales y considerado de importancia,
es el que se desva a travs de Hungra para dirigirse a Austria y Alemania. De igual
manera se observa un aumento del uso de los transbordadores desde Grecia a los
Puertos talianos de Bari, Ancona y Trieste. Albania se suele utilizar como salida al
Adritico para llegar a talia.
Para el transporte de la herona adems de la utilizacin de los tradicionales camiones
T..R. de matrcula turca, como novedad se viene observando la utilizacin de automviles
y autobuses desde Turqua a Europa.
Las organizaciones criminales turcas mantienen el monopolio del trfico de herona en
Europa, especialmente en su primera fase, desde Turqua a los pases de almacenaje.
Las organizaciones de iranes siguen operando y continan exportando grandes
cantidades de sustancia hasta Europa. Hay indicios que sealan una estrecha
cooperacin entre las organizaciones de traficantes turcos y la redes de Europa
Occidental establecidas en Alemania, talia, Pases Bajos y Espaa. Cada vez es mayor la
implicacin en este trfico ilcito de ciudadanos de la Europa Central y Oriental.
Como ltimo dato apuntar algo que se puso de manifiesto en la Quinta Conferencia
Polica-Aduanas para la Regin Europea, celebrada en Lyon en Febrero de 1.9954, y es
que en la actualidad las vas alterativas a la Ruta de los Balcanes estn siendo utilizadas,
en su camino inverso, para transportar psicotrpicos hacia los pases del golfo en los que
la demanda de estos productos, ha experimentado un fuerte incremento.
159
#2 TR$FICO ILCITO DE 8ERONA EN ESPA=A
En relacin a Espaa y como ya se ha dicho, la mayor incidencia para la entrada de
herona en el pas, proviene de la Ruta de los Balcanes, suponiendo aproximadamente el
80% de la herona que se decomisa. Las organizaciones turcas monopolizan
mayoritariamente, el trfico de herona hasta su introduccin dentro de Espaa. A partir
de ese momento, son clanes de gitanos y quinquis los implicados en la distribucin del
estupefaciente asta los distintos rincones del pas.
El transporte de la sustancia, por lo general, se realiza por medio de turismos que
partiendo de Alemania u Holanda, y ltimamente tambin desde talia, llega a nuestras
fronteras principalmente las de rn y la Junquera. En algunas ocasiones utilizan
vehculos de mayor tonelaje como furgonetas, autobuses o incluso camiones T..R. Los
mtodos de ocultacin empleados son de lo ms diverso. No obstante, suelen utilizar con
bastante frecuencia el doble fondo practicado en el depsito del vehculo que se trate.
Este sistema es bastante seguro, pues es muy complicado acceder a l de manera
manual, a la vez que dificulta la deteccin de la droga por perros especializados. Presenta
el inconveniente de que el vehculo pierde parte de su autonoma por lo que se debe
repostar con mayor frecuencia.
La ruta area para la introduccin de herona en Espaa, tiene especial incidencia en las
organizaciones integradas por sbditos de diversos pases africanos que utilizan
principalmente los aeropuertos con mayor movimiento de personas, Madrid, Barcelona,
Las Palmas, etc. Las caractersticas que define este trfico son las siguientes:
* Movimiento de pequeas o medianas cantidades de herona.
* Empelo continuo de gran nmero de correos para el transporte de esas pequeas
cantidades, lo que al cabo del tiempo, y de forma global supone importantes cantidades
de esa droga.
* La herona que trafican procede igualmente del 'Creciente Dorado' o de la ndia.
Asimismo debemos apuntar la incidencia que tienen las organizaciones citadas de
sbditos africanos, en las slas Canarias. La proximidad de las islas a la costa occidental
africana, donde se concentran los grupos ms importantes motiva en gran medida este
trfico.
Si bien no tiene una gran incidencia, cuantitativamente hablando, la droga procedente del
Tringulo Dorado, no se debe olvidar los espaoles, que bien aisladamente o en
pequeos grupos organizados, realizan espordicamente viajes a Tailandia,
camuflndolos como viajes tursticos, con la intencin de proveerse de herona.
Por ltimo y en el plano estadstico recordar que el 80% de la herona que se interviene
viene referida al gran trfico (cantidades superiores a los 1.000 g.), pero este tipo de
trfico slo representa entre el 1 y el 2% del total de decomisos y detenidos. De otro lado
el 20 % restante de la herona confiscada entre el pequeo trfico (entre 1 y 10 g.) y el
mediano trfico (entre 10 y 1.000 g.), pero estos dos tipos de trfico representan el 98%
de los detenidos y decomisos anuales.
160
Las cantidades aprehendidas en los ltimos aos hacen muy difcil mantener alguna de
las tesis que se oyen en tomo a este mundo, referidas al descenso del consumo de esta
sustancia. Si parece constatable el cambio el hbito de consumo entre los heroinmanos,
tal vez el miedo al SDA por et uso de jeringuillas ha provocado el consumo inhalada o
fumada mediante "chinos".
Comparativamente con los pases europeos de nuestro entomo, y dado que Espaa es
lugar casi exclusivamente de consumo de herona y no de trnsito como ocurre con la
cocana y el hachich, las cifras son algo inferiores a Alemania y Pases Bajos, a talia,
Estos pases sufren las consecuencias de ser pases puentes o de trnsito con lo que las
cantidades son muy superiores.
EL TRAFICO ILCITO DE COCANA
A2 TRAFICO ILCITO DE COCANA A NI"EL INTERNACIONAL
El trfico ilcito de cocana, tanto a nivel internacional, como por lo que respecta al
mercado europeo y por ende a nuestro pas, est dominado y dirigido por los grandes
crteles colombianos, el de Cali y el de Medelln.
El trfico ilegal de hojas de coca es prcticamente nulo, pues las hojas se transforman en
lugares prximos a los cultivos, con el fin de disminuir su volumen, dado que para producir
un kilo de pasta de cocana se necesitan unos ciento quince kilos de hojas.
El trfico de cocana con fines ilcitos resurgi en toda Europa en los aos 50160, tras un
perodo de estancamiento despus del descubrimiento de los anestsicos sintticos como
la provocana o la novocana.
Ya hemos dicho que la maceracin de las hojas de coca produce en cocales prximos a
las plantaciones al objeto de reducir el volumen de estas. Posteriormente la pasta de coca
conseguida se lleva a los laboratorios clandestinos donde la convierten en cocana. Gran
parte de la dificultad en la lucha contra el trfico de esta sustancia, radica en la
imposibilidad de llegar a las plantaciones, la mayora de las cuales estn enclavadas en
selvas vrgenes, as como por la importancia que dicho cultivo tiene para los principales
pases productores (Per, Bolivia y Colombia). Pero a pesar de estos problemas,
organismos internacionales en los ltimos aos, estn intentado poner en prctica toda
una serie de medidas destinadas a apoyar econmicamente a dichos pases a travs de
subvenciones, cultivos sustitutivos, ese, buscando la implicacin de ciudadanos y
gobiernos en la lucha internacional contra la droga.
Los principales laboratorios de transformacin de pasta en cocana, se hallan en
Colombia, Uruguay, Argentina y Brasil, desde donde la coca elaborada se dirige por
Amrica Central y Mjico (que tambin produce) hacia los EE.UU.
De siempre, os crteles colombianos de la cocana han dirigido su negocio al mercado
norteamericano ( bien por va martima, bien rnediante avionetas) y al de Europa
Occidental, si bien en los ltimos tiempos estn poniendo su mira en varios pases y
zonas de Asia suroriental como nuevos mercados para la cocana, especialmente filipinas,
Hong Kong, Japn, Nueva Zelanda y la Repblica de Corea. En los decomisos en estos
pases aparecieron nacionales latinoamericanos como los principales traficantes y
161
"correos" areos. El trfico ilcito de cocana en esta regin se vio facilitado tras el
establecimiento de enlaces areos directos entre esta zona y los pases de procedencia.
Los crteles utilizan frecuentemente los puertos internacionales de Brasil, Venezuela,
Surinam y Panam para sus envos por mar a USA y Europa, recurriendo al uso de
contenedores, cargas a granel, utilizando documentacin falsa y empresas tapadera para
enviar la mercanca por mar.
La Pennsula brica (Espaa y Portugal) sigue siendo la principal puerta de entrada de la
cocana para su redistribucin a otros pases de Europa. No obstante su empeo en
buscar nuevas vas de entrada en Europa, ha llevado a observar ltimamente una mayor
actividad de este trfico en puertos y aeropuertos de Blgica, Pases Bajos, Reino Unido y
Polonia.
Por otro lado, los crteles colombianos estn aumentado la exportacin de pasta de coca
a Europa, debido al control que se est ejerciendo tras la fiscalizacin de los precursores.
En Espaa, talia y otros pases del sur de Europa se organizan los laboratorios
clandestinos "cocinas", para fabricar y refinar el clorhidrato de cocana.
El mercado europeo tradicionalmente estuvo controlado por el crtel de Medelln, pero los
hechos de los ltimos aos (muerte de Pablo Escobar, y presin policial sobre el grupo),
unido a la saturacin del mercado norteamericano, hizo que el crtel de Cali iniciara una
estrategia de apertura hacia Europa. Su primer paso fue reclutar miembros para esta
organizacin, principalmente en Espaa y Francia, procediendo paralelamente a la
apertura de distintas cuentas bancarias en pases de Europa Occidental que les serviran
para blanquear el dinero obtenido por el ilcito trfico a la vez que les proporcionara una
base financiera en Europa, desde donde poder ampliar sus influencias
El crtel de Cali, tras las detenciones y muerte de los principales dirigentes del Crtel de
Medelln, se convirti en el primer proveedor de cocana en todo el mundo (Primera
Conferencia nternacional sobre Trfico de Cocana y Delincuencia Organizada, Lisboa 1 -
3 de junio de 1.993). Su organizacin e infraestructura le permite enviar a cualquier pas
desde dos o tres kilos de cocana hasta catorce toneladas.
Tras la muerte de Pablo Escobar (diciembre 93), hubo negociaciones tendentes a la unin
de ambos crteles en un super crtel, pero la debilidad de uno y la fuerza de otro, evitaron
el acuerdo.
A partir del 92, informes procedentes de Bogot apuntaban la aparicin de un nuevo crtel
de cocana el de Villavicencio que utilizara un camello como marca comercial para le
exportacin de la droga. Este crtel sera independiente de los anteriormente
mencionados.
En cualquier cas destacaremos dos vas para el transporte de cocana hacia nuestro
pas y Europa, la martima y area. El empleo de una u otra vendr determinado por la
cantidad de mercanca que se quiera transportar en cada momento
A.1.; "A MARTIMA%
Se utiliza para el transporte de grandes cantidades de droga. Los barcos cargan en las
costas de Colombia, Brasil, Venezuela, Surinam o de las islas Caribe con destino a la
162
Pennsula brica, adems de utilizar avionetas que arrojan los paquetes de droga con
unas coordenadas previamente acordadas, siempre prximas a las costas suramericanas,
donde ser recogida y escondida en barcos pesqueros o yates que haciendo escalas,
mayoritariamente, en las slas Canarias, Azores, Madeira y Cabo Verde se dirigen a un
punto determinado prximo al litoral peninsular.
Cuando el barco est prximo a nuestras costas el desembarco de la droga se efectuar,
fundamentalmente, bien en las costas gallegas, bien en la Portuguesa
En los ltimos tiempos se vierte usando la costa marroqu, aprovechando la tradicional
ruta del hachich para su posterior introduccin en Europa. Estos datos confirman los
nuevos mbitos de cooperacin que se estn estableciendo entre los crteles
colombianos y las organizaciones tradicionales de trfico ilcito de hachich.
A.2.; "A A<REA%
Esta va es empleada para introducir cantidades menores de sustancia. Distinguiremos
varias rutas areas, teniendo en cuenta que se encuentran en constante evolucin:
* Ruta tradicional: Los correos parten de los pases suramericanos (Colombia Venezuela,
Chile, etc.), va directa hasta Espaa. Principalmente llegan al aeropuerto de Barajas
(Madrid) y otros aeropuertos importantes, o bien, utilizan vuelos indirectos, haciendo
escala en aeropuertos centroeuropeos (msterdam, Francfort) para no levantar
sospechas e intentar pasar ms desapercibidos por las autoridades aduaneras.
* Ruta africana: Esta va est cobrando notable importancia en los ltimos aos. La
cocana es importada principalmente desde Brasil y transportada en vuelos comerciales,
escondida en el equipaje o ingerida por los componentes de las organizaciones
nigerianas, hasta Centrofrica y posteriormente a Europa. El 90% de la cocana
aprehendida en frica y mas del 70% de la transportada de contrabando' por sbditos
africanos lo es a bordo de lneas areas comerciales.
Los principales grupos de narcotraficantes africanos son los ghaneses y los nigerianos,
estos ltimos, tradicionalmente han constituido un grupo dedicado al trfico de herona, no
obstante, han ampliado sus actividades, incluyendo en la actualidad el trfico de cocana.
Los pases europeos elegidos principalmente por los pasadores nigerianos son: Reino
Unido (el pas cuenta por su pasado colonial con gran nmero de nigerianos entre su
poblacin), talia y Suiza. En Espaa, la incidencia de los traficantes africanos se
concreta, principalmente en Canarias, donde domina el mercado clandestino de
estupefacientes. La zona centro del pas tambin constituye un punto importante de
distribucin para nigerianos, ghaneses o guineanos.
Por ltimo, hay que destacar las nuevas vas de entrada desde Colombia con destino a
Europa Occidental, a travs de pases de Europa Central y Oriental. Los cambios
polticos, sus actividades de desarrollo econmico, unido al aumento de la delincuencia
que se est produciendo en estos pases favorece el estrechamiento de vnculos con los
crteles suramericanos de la cocana. Pases como Rusia, Polonia o Hungra, a travs de
sus puertos y aeropuertos, estn siendo empleados cada vez ms como puntos de
trnsito de la cocana.
163
#2 TR$FICO ILCITO DE COCANA EN ESPA=A
Espaa por razones histricas y lingsticas mantiene unos lazos privilegiados con los
pases latino americanos, lo cual ha facilitado que los crteles suramericanos de la
cocana hayan desarrollado una amplia infraestructura, lo que ha motivado que seamos
junto con Portugal la principal puerta de entrada de esta droga para el resto de Europa.
Distintas fuentes manifiestan que la mitad de la cocana decomisada en Europa llega a
travs de la Pennsula brica.
De unos aos a nuestros das los traficantes colombianos, estn trabajando muy
estrechamente con las antiguas redes del contrabando gallego, lo que les ha permitido
introducir grandes partidas de cocana en nuestro territorio, principalmente va martima.
La droga se transporta por aguas internacionales en los llamados barcos nodriza, hasta
las proximidades de las aguas jurisdiccionales y all las lanchas rpidas se encargan de
llevarla hasta la costa.
Asimismo existen pequeos grupos o redes, controladas por sbditos argentinos,
venezolanos o brasileos que operan principalmente en la zona centro del pas, Costa del
Sol y Barcelona. Estos grupos cuentan con pequeas infraestructuras locales y se
dedican a la importacin de partidas no muy cuantiosas de cocana y que destinan al
mercado nacional. Utilizan para el transporte vuelos regulares entre sus pases de origen
y Espaa, camuflando la cocana entre el equipaje u otros efectos diversos. ltimamente
se viene detectando un incremento en la utilizacin del Servicio Postal de Correos a
travs del negociado de "etiqueta verde", para remitir ciertas cantidades de esta
sustancia.
Actualmente los pasadores de cocana que utilizan las rutas areas entre Suramrica y
Espaa, suelen utilizar de manera preferente los siguientes itinerarios:
* Bogot (Colombia) - Madrid
* Caracas (Venezuela) - Madrid, Tenerife o Santiago de Compostela
* Ro de Janeiro / Sao Paulo (Brasil) - Madrid o Barcelona.
* Buenos Aires (Argentina) - Madrid, las Palmas o Mlaga.
Las compaas areas ms frecuentes son BERA, AMASA Y AVANCA. Sealar que los
dos tercios de la cocana que se incauta en las aduanas aeroportuarias va en trnsito
hacia terceros pases, lo que confirma la utilizacin del nuestro como puente hacia el resto
de Europa.
En relacin con los datos referidos a las cantidades de decomisos y detenidos estas han
seguido un ascenso paulatino, lo que confirma que la cocana definitivamente ha dejado
de ser consumida en crculos muy concretos, para pasar a existir un abuso generalizado.
Actualmente la figura del traficante consumidor reservada para la herona o hachich,
aparece en el trfico a pequea escala de la cocana.
TR$FICO ILCITO DE CANNA#IS
A2 TR$FICO LCITO DE CANNA#IS A NI"EL INTERNACIONAL
164
Como ocurre con, el resto de sustancias estupefacientes los mercados predilectos van a
ser Amrica del Norte y Europa Occidental. No obstante la demanda y el uso indebido de
esta droga est muy generalizada y el consiguiente trfico ilcito se va a dar en Cualquier
rincn del mundo.
La produccin de cannabis en las distintas zonas del planeta va a ir dirigida a diferentes
mercados segn las rutas v variantes que de manera resumida se citan:
A.1.; LE9ANO ORIENTE%
* Sureste Asitico: Tailandia y Sri Lanka, son los principales pases exportadores de
cannabis y derivados con destino a EE.UU., Canad, los pases europeos y Malasia.
* Suroeste Asitico: La produccin de Nepal va principalmente dirigida a 1a ndia.
Pakistn: dirige su produccin al mercado europeo y EE.UU. Actualmente hay una
tendencia en alza a dirigir la resina del cannabis del Pakistn hacia pases de frica
Oriental, para su redistribucin a Europa.
Turqua: sirve de puente entre el cannabis procedente de los pases asiticos y del lejano
y medio oriente con destino a los pases europeos
A.2.; ORIENTE MEDIO%
Lbano, la produccin va destinada a otros pases de la zona a Europa y Amrica del
Norte.
A.3.; $FRICA%
* Sur del Sahara: en esta regin el contrabando se realiza principalmente en forma de
hoja de cannabis.
Nigeria, la cannabis procede principalmente de Ghana y Benin, y est destinada a los
pases de frica del Norte.
Zimbabwe, tiene su mercado en Surfrica, pases europeos y Australia, Se prev un
aumento de la produccin ilcita del cannabis procedente de esta zona de frica, que
compensara la disminucin de la disponibilidad de cannbis y resina procedentes de
Marruecos como consecuencia de las medidas adoptadas por este pas.
A.&.; AM<RICA%
Mjico, cuyo principal destino 2s EE.UU., especialmente California y Texas.
Colombia y Jamaica, la produccin de estos pases se dirige a los mercados de EE.UU. Y
Canad.
165
En esta zona, Bahamas, es un pas de paso para todo tipo de drogas cuyo destino sea
EE.UU.
Naturalmente para el transporte de la cannabis y sus derivados se utilizarn todos los
medios y posibilidades, dependiendo las tcnicas de ocultamiento de la cantidad de droga
manejada. La mayora de las veces el transporte es por tierra, en coches privados, y los
grandes cargamentos en camiones, si bien dependiendo la situacin de los pases se
constata que la mayor parte de los alijos se importan por va martima, y en algunas
ocasiones por avin.
Las importaciones que se realizan por va martima, en primer lugar, utilizan
embarcaciones pesqueras que transportan la droga a mar abierta, y all transbordan el
cargamento a barcos grandes (nodriza) (pakistanes y colombianos). Estos llevan la droga
hasta las proximidades de las costas de destino, donde se transborda nuevamente a
embarcaciones ms pequeas (pequeros, pateras, etc.) para realizar el alijo en la playa.
Si por presin policial la droga debe arrojarse al mar, est lleva unos pesos para que se
sumerja unos metros, pero sin llegar al fondo. Posteriormente con las coordenadas
establecidas o bien mediante balizas de sealizacin se localiza y recoge el alijo.
Al ser la droga de mayor consumo en Europa, su trfico ilcito tiene una gran incidencia.
Segn estudios llevados a cabo por la Subdivisin de Estupefacientes de La Secretara
General de nterpol, en base a los datos remitidos por las distintas O.C.N., se dan los
siguientes puntos de coincidencia
* La cannabis que !lega a Europa procede de numerosos lugares.
* La mayor parte piel contrabando se transporta por va martima y para este tipo de
trfico se utilizan mucho les contenedores.
* Los traficantes estn enviando grandes cantidades de cannabis a los pases de Europa
del este, tanto para el consumo como para la redistribucin a varios pases europeos.
Evidentemente, estos traficantes se aprovechan de la escasez de recursos de las fuerzas
represivas.
A.'.; MARRUECOS: continua siendo el principal exportador de hachich hacia Europa.
nformaciones de NTERPOL cifran en aproximadamente un 60 a 65% la cannabis
decomisada en Europa procedente de este pas, en Espaa el porcentaje llega al 90r6.
A nivel de organizaciones ilcitas dedicadas a este trfco, los europeos dominan la
distribucin de la droga en Europa Occidental. As la mayora de los traficantes que se
detienen son europeos, predominando britnicos, holas, alemanes , turcos, franceses,
espaoles, belgas y daneses. Algunas organizaciones han establecido una compleja
infraestructura, en base a clulas encargadas de las distintas operaciones ilcitas. Este
sistema permite a los mximos dirigentes quedar aislados de los niveles inferiores, lo que
conlleva una mayor dificultad a la hora de desarrollar plenamente una investigacin
policial.
166
* R*-) M,?5-,((R/,): Es la principal va para el transporte martimo de hachich
procedente de Marruecos y con destino a Europa. Las costas espaolas sern los
principales puntos para alijar en primer trmino la droga, posteriormente se almacenar
en localidades prximas al mar, y seguidamente en partidas menores, se redistribuir al
resto pases europeos.
Aunque como queda dicho la Pennsula brica, va a ser el principal punto de entrada
para el hachich destinado a la Europa Occidental, existen cargamentos que van a ser
enviados directamente a terceros pases, como Gran Bretaa, talia o Pases Bajos. Se
utilizan normalmente buques comerciales, pero en ocasiones, embarcaciones privadas de
menor embergadura, sern utilizadas con este fin.
#2 TR$FICO ILCITO DE 8AC8IC8 EN ESPA=A
La situacin de Espaa respecto a Marruecos condiciona, en gran medida, el trfico ilcito
de esta droga, tanto a nivel nacional como internacional. La proximidad de las costas
marroques y espaolas, el extenso litoral limtrofe de la Costa Sur Peninsular, as como
los enclaves africanos de Ceuta y Melilla explican el porqu de la gran incidencia que
tiene el trfico de hachich, respecto a nuestro pas y resto de Europa.
La principal va de entrada de la droga a Espaa es a travs de la denominada "Ruta del
Estrecho". Las principales organizaciones de traficantes estn integradas por sbditos
marroques, quienes constituyen la cabeza de las mismas, stas a su vez se encuentran
relacionadas con personas acomodadas gibraltareas, propietarios de lanchas rpidas y
sbditos espaoles, encargados del almacenaje de la droga para su posterior
redistribucin en Espaa y resto de Europa.
Para el transporte utilizan camiones T. . R. que viajan hasta Marruecos con cualquier tipo
de carga legal, donde se aaden importantes cantidades de hachich, (a veces stas
superan las dos toneladas), perfectamente camufladas en dobles fondos practicados en
los remolques de los camiones, para entrar en Espaa a travs de Algeciras o Cdiz y
continuar rumbo a la zona espaola o pas europeo de destino (Alemania, Pases Bajos,
nglaterra...)
Cuando se trata de organizaciones menores y cantidades ms pequeas, utilizan la ruta
regular de transporte entre Marruecos y la Pennsula. Este tipo de pasadores utilizando
turismos o furgonetas tipo caravana, van como turistas hasta Marruecos (principalmente
Tnger) donde preparan y cargan los vehculos, posteriormente regresan a travs de los
puestos aduaneros de Algeciras, Ceuta o Melilla. Este tipo de trfico se incrementa
notablemente en los meses estivales de julio y agosto.
Adems de las costas y recintos aduaneros del Sur, otros puntos son tambin zonas de
entrada de hachich. Tradicionalmente la costa gallega ha sido empleada con esta
finalidad. Las redes de contrabando gallego, no solo se reconvirtieron para el trfico de
cocana sino que tambin lo hicieron respecto al trfico de hachich. Estos grupos de
delincuentes no tienen hoy en da la importancia de hace unos aos respecto al trfico de
hachich, pero no hay duda que siguen siendo significativos.
De igual manera, en la costa Brava, la zona de Ampuriabrava, por las caractersticas del
lugar, ya que se puede acceder con las embarcaciones hasta los chales, sigue siendo
167
igualmente empleada para alijar grandes partidas de hachich. Las organizaciones de
sbditos ingleses son las que operan en mayor medida en esta localidad. Una vez la
droga es almacenada, en viajes organizados, ser enviada a distintas ciudades del Reino
Unido, utilizando como medio de transporte mayoritariamente los camiones T..R.
Por ltimo, las slas Baleares se estn convirtiendo en los ltimos tiempos en otro lugar de
almacenaje previo, para el posterior envo del hachich a los distintos mercados de la
Europa Occidental.
A nivel estadstico se observa que los decomisos de hachich en Espaa se incrementan
paulatinamente, no observndose en los ltimos aos descensos significativos como
podra haber ocurrido en otras drogas. Lo mismo cabe decir respecto a decomisos y
detenidos, lo cual nos indica que la cannabis y sus derivados sigue siendo la droga de
abuso de mayor consumo en nuestro pas y en el resto de Europa, al igual que ocurre en
el resto del mundo.
TR$FICO ILCITO DE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS
A2 TR$FICO ILCITO DE PSICOTRPICOS A NI"EL INTERNACIONAL%
La J..F.E, en su informe referido a 1.994, califica como satisfactorio el funcionamiento del
sistema fiscalizacin del comercio internacional de las sustancias que figuran en las listas
y del convenio de 1.971. De conformidad con el art. 12 de ese Convenio, el comercio
internacional de dichas sustancias se fiscaliza mediante el sistema de autorizaciones de
importacin y exportacin. Adems, segn el art. 7 el comercio internacional de las
sustancias de la Lista , queda restringido a pequeas cantidades necesarias para usar
con fines cientficos y fines mdicos muy limitados.
Con relacin a las sustancias de la lista li, desde principios de los ochenta se viene
utilizando con xito un sistema de evaluacin simplificado que facilita a
los gobiernos de los pases exportadores informacin sobre las necesidades legtimas de
dichas sustancias en los pases importadores.
Los mecanismos de fiscalizacin para el comercio internacional de las sustancias
consignadas en las Listas 111 y V, no impide que numerosas cantidades sean desviadas
de la fabricacin y el comercio lcito hacia el trfico ilcito (robos en farmacias y depsitos
farmacuticos, falsificaciones de recetas, expendiciones viciadas de recetas, etc.). La
J..F.E. ha sugerido que la importacin y exportacin de estas sustancias se fiscalicen
mediante un sistema de autorizaciones de importacin y exportacin y con un sistema
simplificado de previsiones.
En la actualidad, la legislacin nacional de ms de 110 pases exige autorizaciones de
importacin para todas las sustancias que figuran en la lista 11, y ms de 90 pases la
exigen para todas las sustancias de las listas 111 y V.
Las cantidades mundiales de anfetamina decomisadas crecen de manera desmedida
desde hace varios aos. Los Pases Bajos y Polonia siguen siendo los principales
proveedores del mercado de anfetamina en Europa. A estos pases se ha unido la
168
Repblica Checa donde la produccin sigue en aumento. De igual manera en los ltimos
aos se han descubierto laboratorios clandestinos de derivados anfetamnicos en
Alemania, Reino Unido y Ucrania.
En Reino Unido el sulfato de anfetamina (speed) sigue siendo la segunda droga de mayor
consumo, despus de la cannabis. En otros pases entre los que se encuentra Espaa, se
ha constatado un creciente uso indebido de esta sustancia.
Por lo que concierne al xtasis (M. D.M.A.), si bien a nivel mundial podra hablarse de un
ligersimo descenso, en Europa esta droga y sus anlogas M.D.A o M.D.E.A., han
experimentado un notable incremento.
Los Pases Bajos junto con el Reino Unido y Alemania siguen siendo los principales focos
de produccin ilcita de este tipo de Drogas. En Gran Bretaa se han efectuado
incautaciones excepcionalmente importantes de estas sustancias (entre ellas una de casi
1.000.000 de tabletas).
La popularidad del L.S.D., no ha disminuido en los ltimos aos, aunque se apunta a una
estabilidad relativa en las cantidades decomisadas. A nivel mundial las cantidades
intervenidas han aumentado considerablemente en Australia y Nueva Zelanda
Una vez ms los pases europeos se sitan a la cabeza en cuantos a los decomisos,
especialmente el Reino Unido. Los Pases Bajos siguen en le centro de produccin del L.
S. D. europeo, habindose desmantelado en 1.993 el laboratorio clandestino ms
importante de los descubiertos en Europa.
El L.S.D. goza de gran popularidad entre los jvenes, es un producto barato (su precio se
ha mantenido estable), !a dosificacin en sustancia activa ha disminuido, por lo que tiene
reputacin de ser ms seguro. Adems este producto se ha conservado "puro' hasta el
momento. Los materiales y la media de fabricantes son de mejor calidad, especialmente
el papel y las mquinas utilizadas. Su reducido tamao hace muy difcil su localizacin,
siendo introducido en cartas, sobres, libros, pliegues de la ropa e incluso pegado a la piel.
El trfico de estas sustancias de un pas a otro, dado el pequeo volumen de las mismas,
no supone ningn problema para las organizaciones o compradores, que aprovechando
viajes organizados, o bien en sus vehculos particulares o de servicio pblico atraviesan
Europa y llevan hasta su pas la sustancia apetecida. Asimismo se utilizan servicios
postales y de mensajera para remitir a lista de correos o direcciones tapadera las drogas
de un pas a otro.
#2 TR$FICO ILCITO DE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS EN ESPA=A
En los ltimos aos se est asistiendo en Espaa a un notable incremento del consumo
de sustancias psicotrpicas, de las llamadas drogas sintticas, principalmente derivados
anfetamnicos.
169
El mercado clandestino de sustancias psicotrpicas se abastece en nuestro pas de dos
fuentes principalmente, a saber:
Desviacin de sustancias psicotrpicas incluidas en las listas 11, y V del Convenio de
1.971 de la fabricacin y el comercio lcito hacia canales ilcitos (estimulantes, sedantes,
hipnticos y tranquilizantes ).
2.- Fabricacin ilcita bsicamente de sustancias incluidas en la lista del convenio como
M.D.M.A, L.S.D., fenetilina y metacualona.
Con respecto al punto 1, se trata del desvi de frmacos "legales' por procedimientos de
robos a farmacias, almacenes y falsifcacin de recetas previamente sustradas. Este
pequeo trfco no ha supuesto un incremento notable en las estadsticas con respecto a
aos anteriores.
En referencia al punto 2 por el contrario, la elaboracin clandestina ha experimentado un
alarmante incremento, situacin anloga en todos los pases de la Unin Europea. A ello
hay que aadir la situacin de los antiguos pases del Este, donde la elaboracin
fraudulenta de psicotrpicos est tomando un gran auge, circunstancia propiciada por una
fiscalizacin dbil de este tipo de sustancias y unas legislaciones ms permisivas que las
de los pases occidentales.
Las drogas de sntesis se relacionan con la juventud y con una msica determinada en
noches sin descanso, lo que ha disparado ltimamente las cifras de siniestros mortales en
accidentes de trfico relacionados con el consumo de este tipo de sustancias. Se
introducen en nuestro territorio de forma clandestina desde laboratorios situados
principalmente en Gran Bretaa y Centro de Europa, favorecido este trfico por la
supresin de los controles fronterizos en todo el mbito de la Unin Europea.
Por lo que respecta al L.S.B.25, el consumo y el trfico ilcito de esta sustancia, ha
seguido las pautas marcadas en le resto del mundo. Si observamos las cantidades
decomisadas en los ltimos aos, vemos que las variaciones anuales son mnimas y no
se aprecia incremento alguno.
En cuanto al trfico de Speed, est teniendo una importancia creciente, hecho que
demuestran las estadsticas recogidas por la Unidad Central de Estupefacientes. El
consumo va centrndose en determinados lugares de nuestra geografa, principalmente
en el Levante, Barcelona, Pas Vasco y Navarra.
Hasta no hace muchos aos, nos se tena noticias de que en Espaa se elaborara este
tipo de droga, normalmente era adquirida en Holanda y trada a nuestro pas, por
pequeos grupos provinciales de traficantes. Hoy por hoy, las grandes redes del
narcotrfico acaparan la distribucin de este producto. Era normal que los propios
consumidores, juntando un poco de dinero entre varios, realizaran un viaje a Holanda
para comprar cierta cantidad de speed que muy difcilmente superaban el kilogramo.
En Espaa, el xtasis aparece a finales de los ochenta, decomisndose por primera vez
en 1.988 en biza, desde entonces se han realizado muchas aprehensiones
principalmente en la zona del Levante. A partir de 1.993 que se decomisaron en Albacete
170
150.000 pastillas, las incautaciones dejaron de ser pequeas o testimoniales para
convertirse en alijos considerables que no informaron acerca de la realidad del problema.
La mayora del A que se consume en nuestro pas procede de los laboratorios
clandestinos de Holanda y EE.UU., (tambin existen laboratorios en Espaa)
presentndose en forma de pastillas o cpsulas de diferentes tonalidades, generalmente
marcadas con logotipos diferentes, lo que ha dado lugar al proyecto logo de Europol, con
el fin de determinar las grandes rutas del trfico de estas sustancias.
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EL #LANQUEO DEL DINERO
PRESENTACIN
Para la Procuradura General de la Repblica es motivo de satisfaccin sumar a sus
publicaciones esta rigurosa investigacin sobre el problema del lavado de dinero,
realizada por el seor Andr Cuisset, comandante de la Polica Francesa, miembro de la
Delegacin en Mxico del Servicio de Cooperacin Tcnica nternacional de Polica y
agregado de la Polica en la Embajada de Francia en Mxico.
Con esta edicin, una vez ms damos cauce a propuestas serias para enriquecer el
debate sobre temas de grave impacto en la procuracin de justicia, y respecto de los
cuales an contamos con pocas investigaciones en nuestro medio.
En estas lneas ubicamos brevemente el contexto del problema y mencionamos los
elementos centrales abordados en el estudio.
Actualmente la colaboracin e intercambio de experiencias entre diversos pases es una
prctica no slo comn sino indispensable. En el mundo globalizado el acercamiento
entre los pueblos es la regla, no la excepcin. Pero la globalizacin no ha acarreado slo
beneficios, tambin ha generado problemas.
Una herramienta indispensable para enfrentar y superar estos ltimos es la informacin,
misma que puede ser un instrumento de comparacin entre experiencias propias y
ajenas. El anlisis del mundo que nos rodea fortalece nuestra capacidad para superarnos,
no copiando otros modelos de organizacin social sino recogiendo lo positivo, ampliando
nuestras perspectivas y aprendiendo, todo lo cual redundar en disminuir los riesgos del
fracaso e incrementar los xitos con menores costos.
En esta presentacin es necesario, aunque sea brevemente, explicar algunas
caractersticas fundamentales del sistema financiero internacional y su importancia
definitiva en el marco de la globalizacin del planeta.
A partir del "shock" petrolero de la dcada de los setenta se gener un desequilibrio en el
mercado de dlares que dio lugar al nacimiento del llamado "Euromercado". La aparicin
de una nueva estructura financiera mundial, de un nuevo sistema financiero internacional
se vio condicionada y a la vez acelerada por el surgimiento de los nuevos sistemas de,
telecomunicacin. Por este medio las operaciones financieras, transferencias de valores,
operaciones de decisin de inversin, entre muchos otros procesos, pudieron realizarse
en las diferentes plazas burstiles en el mundo.
En la actualidad el mercado burstil mundial se ubica en Miln, Francfort, Amsterdam,
Londres, Chicago, Nueva York, Mxico, Buenos Aires, slas Caimn; pero tambin lo hace
184
en los pases de nueva industrializacin en el lejano oriente y en Australia. El mundo est
unido e interdepende, entre otras razones, por las operaciones burstiles.
Los problemas provocados en la dcada de los ochenta por la moratoria de los pases en
vas de desarrollo, debido al incremento en la tasa de inters mundial, nos hicieron ver de
pronto que la economa mundial era una sola. La crisis financiera mexicana de finales de
1994 se encarg tambin de confirmarlo. Un problema en un mercado financiero
importante implica necesariamente un problema en todos los mercados burstiles.
Las causas de lo anterior son varias. Primero, la economa real, la productiva, se ha
internacionalizado; un solo bien es construido con piezas de diferentes pases y su
ensamblaje no siempre se lleva a cabo en el Estado donde fue diseado. Segundo, se ha
separado la economa real de la formal; es decir, la economa real y la monetaria no son
las mismas y la segunda ha crecido a expensas de la primera.
El crecimiento de las economas financieras ha sido tal que los flujos de capital en
inversin directa o en bolsa de valores determinan en gran medida los tipos de cambio,
pasando a segundo trmino el flujo de bienes y servicios. El comercio de bienes ha sido
desplazado en monto e importancia por el comercio de capitales.
Lo anterior cre mayores oportunidades de crecimiento e inversin a largo plazo para
todos los pases, pero desafortunadamente tambin gener mayor fragilidad en las
economas por la "volatilidad" de los mercados burstiles.
Ahora bien, decamos que el acercamiento entre los pueblos ha implicado nuevos
problemas. La comisin de delitos por parte de complejas organizaciones segundos entre
criminales cuya capacidad para operar no respeta fronteras, es uno de ellos. El mundo se
ha visto amenazado por el crecimiento de grupos criminales que, aprovechando el alto
rendimiento econmico consecuencia de sus actividades ilcitas han logrado, incluso,
poner en entredicho la capacidad de los Estados para enfrentarlos y detener su
desarrollo. Contra ellos se libra la que hemos denominado guerra de fin de siglo.
La expresin ms importante del crimen organizado es, sin duda, el narcotrfico; sin
embargo, la ms compleja es el lavado de dinero pues si aqul requiere una organizacin
empresarial, ste demanda capacidad empresarial con alta eficiencia y pleno
conocimiento de los mercados financieros y burstiles.
La investigacin acadmica en la materia afirma que su crecimiento aparece durante la
dcada de los aos ochenta como expresin de la llamada "narcoeconoma".
Por su carcter clandestino, presenta muchos problemas ubicar claramente el mtodo en
el lavado, pero se puede afirmar que la mayor parte del mismo se presenta en sectores
cada vez ms especializados de la banca y la especulacin financiera. Su desarrollo ha
generado una nueva clase de intermediarios, entre los cuales se cuentan abogados,
administradores y consejeros financieros, quienes son el enlace entre las instituciones
crediticias o burstiles y los delincuentes.
Aunque el lavado de dinero es un delito de cuello blanco y por ende no violento,
generalmente es la ltima fase de una sucesin de delitos violentos. Sucede as, por
ejemplo, en el trfico de armamento, corrupcin de instituciones, naturalmente en el
narcotrfico y en el caso del secuestro.
185
Desde esta perspectiva, la importancia del estudio elaborado por Andr Cuisset est fuera
de duda. En el presente estudio se analiza con detenimiento la naturaleza del fenmeno,
su vinculacin con las estructuras financieras internacionales, no slo bancarias sino
todas las crediticias, su forma de operar aprovechando la internacionalizacin del
capita( mundial; pero, sobre todo, es una indagacin que de manera comparativa seala y
profundiza en los distintos requisitos legales necesarios para una lucha frontal y efectiva
contra el lavado de dinero, aplicados en el orden internacional, asumiendo la siguiente
premisa: atendiendo la naturaleza del fenmeno las soluciones adecuadas slo sern las
aplicadas bajo mecanismos de concurrencia entre los Estados.
En la lucha contra el narcotrfico y el crimen organizado hay muchos frentes; avanzar
igualmente en todos ellos es insoslayable. Es necesario combatir sin descanso, con
firmeza y creatividad, siempre en el marco de la ley, el lavado, de dinero. A la complejidad
y acelerada dinmica del crimen organizado la;; respuesta debe ser racional, gil y
oportuna, promoviendo fundamentalmente la anticipacin a los actos delictivos.
Por supuesto es imperativo acabar con los incentivos de la demanda; pero lo es ms
impedir que las ganancias provenientes de los negocios a disfrutarse, pues ese es el
incentivo principal para generar y permanecer en las empresas ilcitas.
Con rigurosas investigaciones como la presente proponemos elementos para realizar una
lectura en dos niveles; una, aportar elementos bsicos y de profunda perspectiva para
ubicar al lector dentro del fenmeno delictivo, al tiempo que proporciona al especialista
una visin muy definida de como trabaja la Repblica Francesa los riesgos financieros del
lavado de dinero. En los dos sentidos dispondremos entonces de elementos analticos
para enriquecer nuestra experiencia y comprender su impacto a nivel internacional.
L5+. F,(/)/?6 A/-6/56 L6E)/6 G()+5)
Procurador General de la Repblica
186
PRE$M#ULO
El crimen organizado genera enormes ganancias a sus autores, siendo su principal
preocupacin el poder aprovecharlas libremente, sin que su origen delictuoso aparezca
con toda claridad.
Estas ganancias lcitas provienen de actividades tales como la droga, extorsin, juegos
clandestinos, prostitucin, entre otras, de las organizaciones criminales, principalmente de
tipo mafioso, obteniendo la mayor parte con el trfico de estupefacientes. Cerca de este
principal sector tradicional de las organizaciones criminales, han surgido nuevas fuentes
de ingresos ilcitos, de los cuales algunas cuentan con un desarrollo slido. Entre otras,
de las operaciones fraudulentas, encontramos:
- las subvenciones de la Comunidad Europea
- la ayuda humanitaria
- la venta de materiales y tecnologas nucleares
- el fraude en la informtica
- la especulacin lcita en los mercados burstiles.
Se sobreentiende que el blanquear fondos es de origen "sucio". Eso quiere decir que,
dejados as, son susceptibles de descubrirse a los autores de una actividad criminal.
As que se trata de buscar, de disimular, por varios procedimientos tomados o no al
mundo de los negocios y el origen lcito de las ganancias a fin de poder invertirlas, con
toda impunidad, dentro de los circuitos financieros o econmicos lcitos.
El trmino de "lavado" se remonta a la poca del mafioso americano Meyer Lanski, bien
conocido en el tiempo de la prohibicin. Haba creado en Nueva York toda una cadena de
"lavaderos" que servan para blanquear los fondos provenientes de la explotacin de
casinos ilegales. Bastaba con poner las cantidades importantes de efectivo que recoga
gracias a sus casinos, dentro de la caja de sus cadenas de "lavaderos". Y as poda
ingresar esos fondos dentro del circuito bancario.
El fenmeno del lavado de evolucin dichos recursos est ntimamente ligado a la n de la
criminalidad internacional, y esta nocin aparece en los 80's, cuando los medios de
informacin insistan sobre el escndalo de las considerables ganancias provenientes del
trfico de drogas, escondidas a la curiosidad de los investigadores.
La lucha contra estas nuevas formas de crimen organizado pasa cada vez ms por el
ngulo del ataque financiero, este ltimo se volvera infranqueable debido a que las
sumas en juego son considerables: unos estudios las evalan en mil millones de dlares
por ao, cuya mitad nicamente proviene del trfico de drogas.
Adems, los dirigentes de estas empresas del crimen ya no se dedican a actividades
ilcitas aparentes; se limitan a la percepcin y gestin de tus ganancias.
187
nicamente siguiendo los flujos financieros es como los servicios represivos pueden
identificar e inquietar a los responsables de estas organizaciones.
Desde hace algunos aos se ve la aparicin de verdaderas empresas criminales
transnacionales con formas muy elaboradas que pueden ir desde los crteles
colombianos hasta las de los holdings de la Mafia italiana, de las tradas chinas a las
mafias rusas.
Las actividades de lavado de dinero pases y no se limitan al sector financiero.
Los pases del este europeo, en particular, se han convertido en el terreno favorito de
estas organizaciones criminales.
Las polticas de privatizacin iniciadas en los pases del ex bloque sovitico, tales como
Checoslovaquia, Polonia y Hungra (en particular en el sector inmobiliario), han favorecido
las operaciones de lavado.
Dentro de la ex URSS, en donde la ausencia de toda legislacin bancaria le ha permitido
volverse, desde 1989, la mquina blanqueadora ms rentable del mundo, las
organizaciones mafiosas italianas, turcas y latinoamericanas han cambiado masivamente
fuertes divisas contra rublos, a fin de invertirlas dentro del sector inmobiliario o comprar
materias primas tales como petrleo, para revenderlas en los mercados occidentales.
Como lo mencion el juez italiano Giovanni Falcone, asesinado en 1992, la lucha contra el
lavado de dinero y la ayuda judicial internacional tienen una importancia primordial dentro
del arsenal de las medidas destinadas a combatir el crimen organizado.
EL #LANQUEO DE DINERO
"Blanquear" dinero ya no tiene hoy ms que un significado: reciclar fondos ilegales o
"negros" en la economa y las finanzas legales.
La lgica del blanqueo no tiene nada que ver con la racionalidad econmica general.
Perder 50% de su inversin inicial es una irreparable catstrofe para el ms negligente de
los financieros. Reciclar 50% de sus ganancias es un triunfo para el narcotraficante que
colecciona enormes cantidades de dlares en bales.
Segn las fuentes del GAF, la cantidad del dinero sucio generado durante 1993 est
estimada en 460 mil millones de dlares, cerca de 2 millones 700 mil francos, el doble del
presupuesto anual de Francia, que encabeza Estados Unidos, pas en el que, en 1992, se
habran reciclado 270 mil millones dlares.
De dnde proviene este dinero?
Primeramente del narcotrfico, seguido del comercio de las armas y la defraudacin fiscal.
A lo que es necesario agregar la fortuna de los dictadores en el tercer mundo, la fuga de
capitales y el contrabando.
El trfico de drogas representa la fuente principal de ingreso de la gran criminalidad. Una
produccin que se sita slo despus de las ventas legales o ilegales de armamentos,
pero antes de los mercados del petrleo y de automviles.
188
En 1992, la narcoeconoma habra representado aproximadamente 270 mil millones
dlares. Y, en total, los bienes capitalizados -"blanqueados"- de los narcotraficantes en
Europa y Amrica del Norte se acercaran en diez aos a un billn de dlares. Esta "caja
negra mundial", segn el FM, crecera anualmente
de 80 a 100 mil millones dlares.
Citaremos algunos ejemplos:
Rusia, 1993: el Ministerio del nterior anuncia que ms de 40 mil empresas rusas, pblicas
o privadas, estn "bajo la influencia' del crimen organizado, cuyo volumen de maniobra
financiera excedera los mil millones dlares.
Estados Unidos, octubre 1993: durante la investigacin sobre una infiltracin de dinero de
la mafia japonesa en un club de golf californiano, el FB revel que los yakusas,
aprovechando el boom inmobiliario de los 80's, reciclaron ms de mil millones de dlares
en la costa oeste de Estados Unidos, entre Hawai, Las Vegas y Los ngeles.
- Pases Bajos: una investigacin del Grupo de Accin Financiera (GAF) lleg a la
conclusin de que en este pas de 15 millones de habitantes, la criminalidad
representaba, en 1993, una produccin en el orden de 7 mil millones dlares. El
narcotrfico, por s solo, representa aproximadamente 3 mil millones de dlares del total,
"mayora destinada a ser blanqueada".
- Alemania: segn las autoridades alemanas, un tercio de los 72 mil millones de marcos
que fueron invertidos dentro de la Alemania reunificada, sobre todo dentro de ex RDA,
eran de origen criminal.
- talia: un informe de la comisin parlamentaria italiana antimafia indica que los
"narcodlares" representan 15 % de las sumas colocadas en la Casa de bolsa de Valores
en talia.
En el sistema financiero mundial, esta totalidad representa un "tumor" del que no se
pueden medir, el volumen, ni la rapidez de proliferacin. La situacin es ms delicada en
la medida en que, dos elementos suplementarios vinieron a incrementar las capacidades
de polucin de este tumor:
- una capacidad de transferencia, comparada a la velocidad de la luz, de fondos sin lmite
-hasta el da de hoy sin identificacin convincente del donador del orden inicial y del
beneficiario-, gracias a las telecomunicaciones financieras mundiales interbancarias y a la
Cmara de compensacin de los sistemas de pago, que manejan cada da cantidades
que se acercan al billn de dlares.
- la crisis econmica que hace presa desde el principio de los 90's. En cuanto una
empresa tiene dificultades, medio mundo financiero ("inversionistas de negocios",
intermediarios, etctera) se acerca al dueo para proponerle "convenir", a cambio de
algunos "servicios". El encadenamiento se encuentra, en general, sin retorno y tales
compaas terminan por depender totalmente de los fondos del crimen organizado. En
talia este mtodo permiti notablemente a la Camorra y a Cosa Nostra, salir de
Campania y Sicila, y crear feudos en talia del norte.
189
#LANQUEO Y CRIMEN ORGANIZADO
Para analizar mejor los mtodos utilizados del susodicho blanqueo, es necesario volver a
la definicin emprica: la conversin de notas de banco en moneda escrituraria y a la
justificacin de los recursos.
La primera fase es relativamente rudimentaria y puede ser fcilmente detectable, la
segunda es mucho ms delicada de comprobar.
Antes de examinar las tcnicas reveladas actualmente, es necesario subrayar
que la pregunta no es equivalente, en trminos idnticos, en todas partes del mundo y
para todas las actividades delictivas.
En cuanto a la aparicin de formas evolucionadas de la criminalidad organizada, sus
autores buscaron, por varios medios, convertir y hacer respetable los productos de su
actividad ilcita.
Existen tres categoras de infracciones:
a) Las que no traen ningn ingreso: es el caso de los golpes y lesiones, homicidios o
infracciones formales;
b) Aquellas cuyas ganancias corresponden al perjuicio de las vctimas robo, estafa, asalto,
de los precios del rescate, etctera.
c) Aquellas, que por su organizacin o su duracin, traen ganancias directas o indirectas
muy importantes: es el caso de la ocultacin, del proxenetismo, del trfico de los
estupefacientes, de la delincuencia financiera organizada, etctera.
ndudablemente esta tercera categora es la que nos interesa en primer lugar y sobre todo
sus ingresos.
La pregunta es saber si todas las ganancias de estas organizaciones tienen por objeto
una operacin de blanqueo y, de lo contrario, cul es su propsito.
Esta delicada pregunta provoca polmica entre los expertos. Para unos, todas la
ganancias estn blanqueadas; para otros, slo el excedente es el objeto de una operacin
de blanqueo. De hecho, una gran parte de las ganancias del crimen est consumada o
reinvertida. Por ejemplo, este consumo directo es muy importante en el rea de los
pequeos vendedores de drogas. La inversin directa se usa por igual en el medio del
crimen organizado. Consiste en adquirir, para su jubilacin, si es que no ha muerto antes,
una propiedad o un comercio como un bar, restaurante o centro nocturno. Hay que
sealar que para los "antiguos", al igual que para algunos "contemporneos", la opcin de
las inversiones quedaba relativamente limitada dentro de la esfera en que tenan
tendencia a adelantar, es decir de la vida nocturna.
190
LOS CIRCUITOS Y TR$MITES DEL #LANQUEO
En el rea clsica del crimen organizado, hablando con propiedad, no hay trmites o
circuitos tpicos del blanqueo. Esta nocin apareci con el desarrollo del trfico de los
estupefacientes, e incluso en esta materia, el blanqueo se introduce en trminos muy
diferentes segn la droga de la que se trate.
Los mtodos de blanqueo estn ligados a los trficos que generan los fondos destinados
para ser blanqueados. El trfico del cannabis, al estar generalmente parcelado, sus
ganancias por este comercio sern igualmente parceladas no necesitan a priori tcnicas
sofisticadas de reconversin. En cambio, el trfico de herona ya est ms estructurado
pero las zonas de produccin, de transformacin y de consumo son muy extensas. Los
pases que cultivan la amapola no son siempre los que transforman el opio en morfina-
base y despus en herona. Por eso las ganancias se comparten entre varios equipos a
nivel de trfico hasta la fase de la distribucin final, y son atomizadas.
nicamente en el trfico de la cocana es donde se nota una gran concentracin: los
crteles, el control de los cultivos, su transformacin y la venta en mayoreo o medio
mayoreo. A esta monopolizacin del trfico en cierto grupo donde se ve una acumulacin
enorme de ganancias y esta acumulacin pone en evidencia los problemas del blanqueo.
En este caso es necesario cambiar el papel moneda en una u otra forma de inversin.
PROCESO Y ETAPAS DEL #LANQUEO
En el trfico de drogas, las transacciones de la calle se efectan con dinero en efectivo y
en bajas denominaciones. Las organizaciones de traficantes, por consiguiente, tratan de
convertir el dinero efectivo en una forma ms segura, pero especialmente ms fcil de
transferir y negociar.
El blanqueo de dinero, proveniente del trfico de drogas, consiste en transformar el dinero
sucio, es decir, ganado deshonestamente, en moneda reutilizable, para continuar la
actividad criminal o para operar inversiones financieras con el inters de suprimir todo
rastro del origen fraudulento de los recursos.
Sin embargo, la necesidad de esconder el origen ilcito del capital conducir a estos
mismos traficantes a usar un proceso ms o menos complejo en cada caso.
Los traficantes operan segn tres mtodos:
- la introduccin
- la transformacin (en ingls layering)
- la integracin
Estos mtodos, volviendo a los trminos del blanqueo, corresponden respectivamente a
las fases sucesivas del prelavado, lavado y reconversin.
191
Esquemticamente, el dinero del crimen seguir, estas diferentes etapas, para
corresponder a los criterios siguientes a fin de transformar las ganancias criminales en
valores respetables en un pas con una economa estable donde crteles y bandas
podrn aprovecharlas legalmente:
a) multiplicarlos circuitos para disminuirlos riesgos: ya sea transportando
el efectivo clandestinamente a varios parasos fiscales, o empezando por hacerlo circular
en el pas de origen a travs de una multitud de compaas cmplices que manejan
efectivo y cuya actividad es difcilmente controlable (casinos, giras de show-business,
clubes nocturnos, exportacin, turismo, garajes, oficinas de apuestas...).
b) hacer entrar el dinero en el sistema financiero: en efectivo o por giro bancario, se
deposita en las cuentas bancarias de testaferros o de sociedades pantalla, abiertas en
parasos fiscales los ms opacos del mundo como Panam, Nauru y Vanuatu.
c) Enredar las pistas: se instalan sociedades pantalla en plazas financieras conocidas por
su respeto al secreto bancario entre otras Hong Kong, Singapur, Suiza. El dinero, siempre
fraccionado para no atraer la atencin, circula entre ellas por transferencias electrnicas
mltiples. As est diluido dentro de montajes financieros complejos.
d) Reconstituir las sumas iniciales: a partir de las sociedades pantalla diseminadas a
travs del mundo, el dinero, bajo la forma de facturas falsas o prstamos ficticios,
converge a una plaza financiera mayor, tal como Wall Street o la City de Londres.
Encargado por empresas financieras o comerciales completamente legales pero bajo la
influencia de las organizaciones criminales, para ser reinvertido de aqu en adelante en
circuitos econmicos ordinarios.
Al final este circuito permite, que el dinero circule libremente en la economa mundial
(comercios, bienes inmobiliarios, bolsa, metales preciosos y obras de arte), la disposicin
de sus dueos que son en adelante propietarios de una importante casa de comercio.
LA INTRODUCCIN O PRELA"ADO
Esta etapa consiste en liberarse de las especies embarazosas. Una maleta que contiene
un milln de dlares en billetes de 20, suma irrisoria en los mercados de estupefacientes,
pesa 50 kilos, es decir ms que el peso de la droga correspondiente. Ahora bien, el 90%
de las transacciones de la calle se hacen en pequeos cortes.
Es seguro que cantidades grandes en efectivo pueden atraer la atencin dentro de los
lugares donde es comn que se efecten notoriamente trficos importantes de drogas.
Los traficantes cambiarn de lugar los fondos a sitios ms annimos para efectuar sus
operaciones de colocacin, como pequeas ciudades de provincia y aposentos tranquilos.
Se trata de poner en circulacin sumas importantes en efectivo:
- por depsitos o compras de instrumentos monetarios en establecimientos financieros
tradicionales (bancos de crdito o de depsitos a corto plazo, bancos comerciales, cajas
de ahorro) o no tradicionales (casas de cambio de divisas, casas de ttulos, casas de
bolsas, casinos, servicios postales).
192
- por inversiones en sectores que manipulan muchas liquideces: casinos, comercios en
metales preciosos, restaurantes y bares.
- y aun, por la compra de carros, aviones, barcos o bienes inmobiliarios.
Para reducir el riesgo de identificacin de la fuente ilcita del capital, los traficantes van a
utilizar, desde la etapa de introduccin, varias tcnicas:
1. La estructuracin
Este mtodo consiste en colocar en varios depsitos de menor cantidad sobre uno o
varios establecimientos.
La transportacin fsica de los fondos es, a menudo, la primera etapa del proceso de
blanqueo. El "pasador" llena maletas de efectivo, las oculta dentro del flete o las enva por
mensajeras internacionales. Se transportan los fondos fsicamente al extranjero, a pases
que no tienen ningn control administrativo de los cambios de divisas, sino de preferencia
una legislacin sobre el secreto bancario. En este pas los fondos se depositarn en un
banco o cualquier otro establecimiento financiero donde ser posible aprovecharlos
libremente. Los fondos se confunden, a partir de este momento, con otros de origen legal
en movimiento dentro de los circuitos financieros del mundo entero.
As, en Estados Unidos a causa del Bank Secrecy Act en vigor desde hace unos 20 aos,
y que obliga a todo ciudadano a declarar todas las operaciones financieras superiores a
10 mil dlares, las organizaciones de traficantes recurren
a empleados que van de banco en banco a abrir cuentas de una suma unitaria inferior a
10 mil dlares. Se reagruparn estos depsitos y se centralizarn despus de la emisin
de transferencias a un mismo destinatario.
Tcnica del "schtroumpfage"
Estos empleados llamados smurfs en Estados Unidos, o schtroumpfs en
Francia (de donde el nombre de schiroumpfage dado a esta tcnica) emprenden varios
depsitos inferiores a 10 mil dlares o compran cheques de caja, letras bancarias, giros u
otros documentos negociables con el resultado que los establecimientos financieros
concernientes no tienen que hacer las declaraciones de transferencias de fondos,
declaraciones que deben llenar y proporcionar al Servicio del Tesoro ("nterna] Revenue
Service") por toda transaccin superior a 10 mil dlares. Debido a que los
establecimientos financieros estn obligados a mantener durante cinco aos un rastro de
las transacciones superiores a 3 mil dlares, los schtroumpfs efectan muy a menudo
depsitos inferiores a esta suma.
Una sola organizacin, ubicada en Miami, habra logrado colocar, en seis meses, unos
240 millones de dlares, provisionalmente almacenados en cartones.
Recientemente, otra categora de schtroumpfs hizo su aparicin en Pars. Decenas de
estudiantes o desempleados asiticos hacan "cola" enfrente de las marroquineras de
lujo. Le daban al vendedor una lista de compras que pagaban con flamantes billetes
193
nuevos de 500 francos. Entonces cargaban mercancas en carros que esperaban en las
cercanas. Trescientos de estos schtroumpfs han sido identificados. Algunas tiendas
organizaban la venta de manera que reciban a los clientes por grupos de diez. Los
artculos de cuero (maletas, maletines, bolsos, etctera) eran enviados a una veintena de
compaas ficticias en Japn y se revendan a bajo precio. Revendidos con prdida
debido al bajo precio, el propsito de la operacin no era obtener un beneficio de la venta,
sino blanquear fondos provenientes del trfico de drogas. Cinco miembros de la
organizacin iban y venan cada semana entre Pars y Luxemburgo, y traan uno o dos
millones de francos en cada viaje:
El schtroumpfage es uno de los medios ms elementales, para "enredar" las pistas. Pero
para procurar que los investigadores se pierdan en laberinto financiero, los blanqueadores
organizan operaciones mucho ms sofisticadas.
2. El fraccionamiento
Para evitar tener que declarar las transacciones y guardar un registro de stas, siempre
se usa la tcnica del fraccionamiento. Una transaccin financiera de una suma muy
elevada se fracciona en varias operaciones de pequeas cantidades. As 29 millones de
dlares se blanquearon a fuerza de transferencias a Ecuador. Los giros se enviaban en
cantidades de 600 dlares en promedio, lo que represent ms de 40 mil operaciones.
Para eso, el traficante tiene a su disposicin varios circuitos:
a) el intermediario complaciente
El desarrollo del campo del blanqueo y lo cuantioso de las sumas de que se trata, han
acabado por "dar a luz" un verdadero oficio: financiero-criminal. Estos "ingenieros
financieros" encuentran su clientela por el medio de reclutadores: polticos corruptos,
especuladores, gangsters, "consejeros en inversiones", abogados corruptos etctera.
Despus de la recepcin de los fondos sucios, los "reciclados" van, a cambio de una
comisin, a "pasear" el dinero de cuentas off shore en sociedades pantalla, hasta que sea
imposible encontrar su origen delictivo. Y que reaparezca finalmente, una vez reinvertido
dentro de pases desarrolle dos -Amrica del Norte, Europa- como la ganancia normal de
un negocio honrado.
Para cada operacin, profesionales con especialidades complementarias se reagrupan de
manera fluida:
- contrabandistas transportando grandes sumas de dinero en efectivo, a plazas off shore
poco escrupulosas;
- cambiadores recibiendo en un primer pas efectivo en una divisa y restituyndolo en otra
parte del mundo y en otra moneda;
- poseedores de sociedades pantalla y virtuosos de las transferencias electrnicas.
A sus clientes importantes -y regulares-, el "reciclado" toma un precio fijo determinado.
Generalmente, el blanqueo se paga a comisin: alrededor de 5% por el contrabando, 8%
por la transferencia electrnica, ms sofisticada.
194
Pero desde hace poco, el incremento de los controles, por lo menos en los centros
financieros mayores, necesitan competencias tales, que los criminales que reciclaban
anteriormente una gran parte de sus fondos, tienen que pasar por "recicladores
profesionales" venidos del mundo de las finanzas o del negocio internacional.
Expertos que ganan fortunas, pero a un alto precio. Los recicladores que trabajan para los
narcos colombianos, por ejemplo, son responsables de su vida, del dinero que negocian
entre Estados Unidos y, su restitucin final al crtel en Amrica Latina.
Aqu se agrega el respeto de una clandestinidad rigurosa: uso de intermediarios sin
antecedentes penales, circuitos financieros originales a cada operacin de blanqueo,
codificaciones de comunicacin diferentes con cada cliente o socio, etctera.
b) las compaas de gestin de pelculas o espectculos:
Algn capital de origen sospechoso usa el mundo del show business para aparecerse en
forman lcita. Aparentemente se desarrolla mucho este proceso en talia, Francia y
Blgica.
La "gira triunfal" de la estrella, que en realidad fracasa por todos lados, permite poner en
una cuenta bancaria todo el dinero "sucio" que se presenta oficialmente como la ganancia
de los espectculos.
De manera semejante, unas compaas creadas en parasos fiscales, sirven como relevo
para acoger las ganancias de pelculas distribuidas en numerosos pases. Si es imposible
verificar el nmero exacto de los espectadores, por el contrario, de esta forma es fcil
reciclar dinero dudoso.
c) los casinos y el mundo de los juegos
Este mtodo consiste en la compra de grandes cantidades de "fichas" de casino o en el
depsito de fondos dentro del casino, bajo el pretexto de que servirn para jugar ms
tarde.
El que quiere blanquear recursos por este medio pasa un cierto tiempo en el casino, pero
juega poco, no todo. Revende sus "fichas" o liquida su cuenta y pide un cheque a su
nombre o bien, de un tercero. Pues el cheque se deposita en su cuenta. Se puede
justificar la fuente de los fondos al sostener las ganancias del juego.
Los casinos -y notablemente los de Las Vegas- ofrecen a los traficantes un excelente
medio para transformar sin riesgo billetes de origen dudoso en "ganancias de juego"
completamente legales.
Sin embargo, este mtodo no puede funcionar en gran escala para transacciones
importantes, ms que con la complicidad de la direccin del casino.
Es una de las razones por las cuales el crimen organizado se interesa tanto en las
actividades de los casinos.
195
Respecto a esto, la tentativa de participacin de la Camorra en los casinos del sur de
Francia ha podido ser establecida.
Una variante de este mtodo consiste en la pretensin de haber ganado a las carreras de
caballos o de perros, o por el intermediario de un bookmaker. En cambio de honorarios o
de una comisin, el bookmaker inscribe apuestas falsas y testifica ganancias ficticias. El
que tiene fondos a blanquear va a las carreras, pero no apuesta, o slo cantidades
pequeas. Y afirma haber ganado mucho.
Este mtodo es ms difcil de usar en los pases en los que deben hacerse conocer, por
razones fiscales, los apostadores que realizaron ganancias importantes
Un tercer mtodo consiste en la utilizacin de los mecanismos de funcionamiento del
mundo de los juegos. Alrededor de cada mesa de juegos, hay uno de los jugadores que
tiene lo que se llama el banco. Este "banquero" juega contra los otros jugadores. El
inters de tener el banco reside en el hecho que estadsticamente en un periodo largo,
siempre gana el banco. Para poder atender a las prdidas puntuales, el banco debe
disponer reservas bastante importantes, que son llevadas por los miembros del consorcio
(socios del casino), que aunque a menudo oculto, constituye el banco verdadero.
As, en una importante casa de juegos parisiense, se haba observado la esencia en el
seno del consorcio oculto, de un individuo sospechable a dediprecarse al trfico de resina
de cannabis. Esta posicin le permita, por una parte alimentar la caja del consorcio con
fondos del trfico de estupefacientes, y por otra con la complicidad de jugadores
testaferros, que perdan fondos de origen, ilcito, justificar sus ingresos por ganancias
proviniendo del consorcio.
d) la empresa familiar y la utilizacin del sistema econmico
Se trata de amalgamar fondos ilcitos a los fondos legales por el medio de actividades
comerciales de pretexto:
-- por la ocultacin de los fondos ilcitos dentro de las transacciones legales del comercio:
a menudo, el sospechoso posee un comercio en el que se manejan muchas especies,
tales como un restaurante, un negocio de mquinas de juego, un lavado automtico, un
lavado de carros etctera.
Verificar la contabilidad de tales compaas para determinar cuntas "pizzas" se han
vendido en un da, en una semana, en un mes o en un ao, o para calcular el nmero de
carros lavados, es una tarea difcil. Se puede, al mezclar los fondos provenientes de una
actividad criminal y los de fuente legal, ocultar el origen de los primeros.
por la creacin de una sociedad pantalla que tiene poca o mucha actividad comercial y
justificando el dinero "sucio" por medios de productos ficticios de la compaa.
La integracin directa de los fondos provenientes de las organizaciones delictivas dentro
de la cifra de ventas puede atraer la atencin de los servicios de control, tales como los
impuestos. A veces son utilizados ciertos mtodos ms sofisticados.
196
Es as que durante una investigacin dirigida contra un traficante de estupefacientes, que
posea, a ttulo de cobertura, una tienda de pinturas y papeles pintados, los investigadores
franceses haban notado una facturacin muy importante con una casa de jubilacin para
ancianos. Las investigaciones efectuadas haban establecido que se trataba de una falsa
facturacin, que permita a la casa de jubilacin disminuir sus beneficios y a la sociedad
de pintura aumentar su volumen. Las facturas establecidas por el traficante se pagaban
por cheques, por la casa de jubilacin, y el importe total de los cheques se reembolsaba
en efectivo, con el dinero proveniente del trfico de droga.
Este ejemplo ilustra acerca de la interpenetracin de la delincuencia financiera clsica con
el mundo del trfico de estupefacientes.
Si la utilizacin, por parte de los traficantes, del sistema econmico es difcilmente
detectable, la interpenetracin del mundo criminal con la delincuencia econmica, es an
ms problemtica.
Despus de la detencin en Pars de un importante traficante de herona, se hicieron
notar relaciones privilegiadas con un individuo conocido como un "taxi".
Una sociedad "taxi" es una sociedad, aparentemente constituida, para proporcionar falsas
facturas a ciertas empresas que utilizan mano de obra clandestina. Estas empresas, para
obtener dinero en efectivo destinado a pagar a los trabajadores clandestinos, pagan por
cheque el importe total de las facturas ficticias. Estos cheques los cobran las sociedades
"taxi' en su cuenta bancaria, y se desembolsan en efectivo. El efectivo, disminuido de la
comisin y el VA (que representan aproximadamente el 20 por ciento, guardados por el
"taxi") vuelven a las empresas emisoras de los cheques. Las sociedades "taxi",
generalmente, tienen una duracin de vida muy corta para escapar a todo control e
incluso a toda declaracin obligatoria.
Para regresar a la investigacin anterior, el sistema colocado consista en cobrar los
cheques, y establecer despus otros cheques, para prestanombres, y pagar a las
empresas con fondos en efectivo provenientes del trfico de estupefacientes
Jams fue posible determinar con precisin las cantidades; en efectivo provenientes del
trfico de droga que han alimentado a los sociedades, ya que el
mecanismo de falsa facturacin concerna en una veintena de sociedades "taxi" que
proporcionaban facturas a ms de 200 empresas de confeccin del barrio del
Sendero en Pars, para un volumen oculto superior a 40 millones de dlares. El porcentaje
proveniente de la droga se estim en casi 15 por ciento.
LA TRANSFORMACIN O LA"ADO DE DINERO
La segunda etapa del blanqueo consiste en hacer difcil el regreso contable hacia el
origen de los fondos, por la multiplicacin sucesiva de las transacciones.
a) El papel del sistema financiero formal Los bancos y otras instituciones financieras de
depsitos son los principales
197
agentes de transmisin de los fondos, tanto en el plano nacional como en el plano
internacional. Es claro que la etapa del depsito de efectivo dentro de esas
instituciones es esencial para el blanqueo. Numerosos pases han tomado medidas,
gracias a las cuales, es probable que los depsitos atraigan la atencin de las
autoridades, ya sea por un aparato de declaraciones sistemticas de los depsitos de
efectivo (Estados Unidos), o bien por un sistema que permite o dejando de manera
obligatoria las operaciones sospechosas (Francia). En esos pases, los depsitos tienen
que ocultarse para escapar a los controles.
As, en los pases donde existe un aparato de declaracin sistemtica de las operaciones
en efectivo, los depsitos deben fraccionarse en sumas menores al umbral fijo para esta
declaracin, a fin de escapar a las tcnicas del schtoumpfage o smurfing anteriormente
mencionadas.
Sin embargo para que los criminales escapen a las sospechas, la reduccin del tamao
de los depsitos a un nivel inferior al umbral de la declaracin no es suficiente. Los
depsitos pueden hacerse bajo el nombre de una sociedad de la que los dueos
verdaderos no tienen que ser revelados dentro del pas en el que tiene su sede social.
Esta transformacin consiste, por consiguiente, en multiplicar las operaciones financieras
para desembocar la conversin del metlico (efectivo) a cheques de viajero, letras de
crdito, obligaciones, compras o reventas de bienes (oro, carros) o transferencias
electrnicas de fondos.
Los pases que poseen una reglamentacin bancaria avanzada una industria de servicios
financieros y que facilitan la instalacin de sociedades "buzn", se aprecian
particularmente para hacer circular el dinero hacia los circuitos internacionales.
Esta etapa aumenta las dificultades de los investigadores y facilita poco la deteccin de
fondos susceptibles de embargo. Por eso, los traficantes usan la variedad de los servicios
bancarios.
El efectivo ilcito se pone dentro de un establecimiento financiero y se transforma en
instrumentos convertibles (cheques de viajero, letra de cambio, pagar, cheque bancario,
money order, cheque de banco) o en inversiones (obligaciones, acciones entre otras.)
Se transfieren entonces estos instrumentos de pago hacia otros establecimientos
financieros nacionales o extranjeros.
b) Los mercados financieros
Los giros electrnicos o telegrficos son una herramienta preferencia) de la
transformacin porque ofrecen ventajas considerables en trmino de rapidez, de distancia
cubierta, de registro contable mnimo y de fcil cobro, teniendo en cuenta sus volmenes
de trnsito cotidiano en esos circuitos.
A titulo de ejemplo, dentro del nico mercado de cambios, cerca de un billn de dlares se
intercambian cotidianamente en el mundo.
198
Otro instrumento financiero muy sofisticado es el de los mercados a trmino de las
mercancas, que son extremadamente especulativas, muy desregulados y sin bases
materiales estables, porque los beneficios y las prdidas se efectan all, no sobre la
entrega de productos fsicos, sino sobre la reventa de contratos anticipando la evolucin
de los precios; millones de transacciones se despliegan cada da en un ritmo ultrarrpido.
El mtodo de la venta ficticia de acciones en la bolsa de valores constituye hoy, uno de
los mtodos ms adelantados de la reconversin del dinero.
En el mercado de valores, el comprador y el vendedor supuestos sin estar en relacin,
determinan el precio de una accin u opcin de compra, segn las condiciones del
mercado libre. Si el comprador y el vendedor estn de acuerdo, pueden falsificar las
reglas y fijar un precio artificial para las acciones en compra.
Segn el mtodo clsico de la venta ficticia, las personas que tratan de manipular los
cursos del mercado detienen en su nombre una parte substancial de las acciones de
dicha compaa.
Para blanquear el dinero no es necesario un control oculto.
Basta que una sociedad pantalla ubicada en un pas no reglamentado sirva de contraparte
dentro de la transaccin.
Se puede usar este mtodo para repatriar fondos confiados en esta sociedad pantalla,
bajo la apariencia de ganancias obtenidas de actividades burstiles legtimas.
Como ejemplo est el caso de una persona que controla una compaa en un pas no
reglamentado (Hong Kong, Singapur, etctera) y que desea blanquear dinero, colocado
previamente en las cuentas bancarias de esta compaa. Se presenta con esta compaa
al mercado en trminos de la bolsa de valores o de comercio, con un contrato refirindose
a ttulos o mercancas a un precio voluntariamente subvaluado.
En la expiracin del trmino, el resultado del contrato permite obtener una importante
plusvala al detrimento de la sociedad pantalla.
As puede repatriar sus fondos del extranjero y justificar sus ganancias por operaciones
burstiles.
Si, desgraciadamente los cursos se han cado, la compaa es la que produce , la
plusvala, pero los fondos siempre se quedan disponibles para una repatriacin posterior.
El colmo es, que la persona que soporta estas prdidas aparentes puede incluso
deducirlas fiscalmente.
Este ejemplo muestra claramente la utilizacin de las tcnicas ms sofisticadas del mundo
de los negocios en las operaciones de blanqueo.
c) El problema de la corrupcin bancaria
199
Aun cuando los criterios de identidad sean exhaustivos y uniformes, es posible que los
empleados de banco se dejen corromper y acepten depsitos de personas con falsas
identidades.
La mayora de los bancos honorables no abren cuentas sin conocer a sus clientes. Pero
pueden ser menos exigentes cuando se trata de operaciones de cambio en efectivo en la
ventanilla, proporcionar cheques de caja, o efectuar giros telegrficos para no
depositantes.
d) El problema de las mquinas automticas para cambio
No parece ser que las mquinas automticas para cambio, actualmente explotadas por
los bancos generen dificultades particulares. Pero las de divisas extranjeras pueden
asegurar el anonimato durante el proceso de blanqueo.
gualmente, toda mquina que cambiara automtica y annimamente billetes de pequea
denominacin en billetes de alto valor, facilitara este proceso.
e) El papel del sistema financiero no oficial
Eas casas de cambio
Por supuesto no es necesario, para los criminales, recurrir a los establecimientos
financieros de depsitos autorizados, o crear sociedades ad hoc.
El sistema financiero formal, en gran parte no reglamentado, que no puede, legalmente
aceptar depsitos, se puede utilizar, no obstante.
Una primera categora de estos organismos est constituida por las casas de cambio que
aceptan dinero en una divisa y lo conviertan en otra divisa.
Esta operacin no resuelve el problema del dinero lquido, sino una primera
transformacin que se ha producido, haciendo ms difcil la deteccin del origen de los
fondos. Si los organismos financieros informales hacen este servicio, pueden no registrar
la identidad de los autores de la transaccin.
Los compradores de cheques contra efectivo, que aseguran principalmente este servicio
fuera de los horarios de los bancos, si son poco escrupulosos, pueden trabajar tambin en
sentido inverso: vender cheques con un precio ventajoso contra efectivo.
Una investigacin, en Francia, ha permitido ilustrar notablemente el papel jugado por las
casas de cambio, en el campo del lavado de dinero. Las casas de cambio incriminadas,
garantizaban una transferencia y un anonimato total a fondos provenientes de una
actividad terrorista, del trfico de estupefacientes (cannabis, herona cocana), del trfico
de oro, de la defraudacin fiscal, etctera. El volumen anual de esta red es superior a 300
millones de dlares. En el curso de esta investigacin, doce personas fueron denunciadas
y ms de 6 millones de dlares se pudieron incautar.
Eos sistemas bancarios clandestinos
200
Unas comunidades, desconfiadas hacia el sistema bancario tradicional, han establecido
sistemas paralelos para transferir fondos. Estos sistemas financieros clandestinos existen
desde hace mucho tiempo; han antecedido ciertamente a los sistemas financieros
oficiales que conocemos hoy.
El principio de este sistema consiste en depositar fondos a un particular dentro su pas, y
recuperar el capital en otra persona dentro de un tercer pas. Estas personas que
practican este sistema son generalmente comerciantes miembros de una misma familia.
Este sistema que se apoya sobre la confianza recproca, no deja huellas por escrito.
La "contabilidad" se globaliza entre los dos comerciantes por equilibrios peridicos de los
saldos.
Los clientes recurren a este sistema por razones muy variadas; algunas honorables, otras
no tanto. Van de la expedicin de pequeas cantidades para la sobrevivencia de sus
familias dentro de los pases pobres, hasta el escape o la defraudacin fiscal y el
financiamiento de las actividades criminales de gran magnitud, como el trfico de drogas y
el terrorismo.
Estos sistemas bancarios clandestinos se conocen bajo los siguientes nombres:
Chopshop que se extiende de China hasta los pases de Asia del Sureste y Amrica del
Norte, Hawalli Chit Hundi desde del bajo continente indio hasta Asia del Sureste, Medio
Oriente, Europa, Amrica del Norte y frica, y Stash House en Amrica del sur.
Los banqueros clandestinos operan generalmente bajo la cobertura de las actividades
tales como: actividades comerciales lcitas, venta de oro y plata, establecimientos de
expedicin de fondos, casas de cambios, establecimientos financieros no reglamentados.
Existen muchos mtodos tradicionales para comunicar informaciones por medio de
codificaciones o recursos secretos.
El banco pirata
En lugar de recurrir a establecimientos financieros, oficiales o no, por qu no crear su
propio banco? Esto permitira eludir los problemas de los controles y la regulacin.
As un importante importador de marihuana colombiano en Estados Unidos, al final de los
70's, y a travs de toda una serie de sociedades pantalla, haba logrado tomar el control
de un pequeo banco de Florida, que funcion como una "lavandera" gigante hasta 1984.
Los bancos piratas, que abren cuentas a empresas sospechosas, con actividades poco
claras, y aceptan importantes depsitos en efectivo de clientes annimos, operan de aqu
en adelante desde los parasos fiscales.
Pero se han convertido en pases sin tradicin financiera, tal como el ex bloque sovitico
por ejemplo, en bancos francamente ficticios, en realidad simples buzones de cartas: a
finales de 1992, cierto Banco para el Desarrollo de la Construccin de Poznan en Polonia,
puso en circulacin durante su efmera y notable existencia en Alemania, 145 millones de
dlares provenientes de un fondo financiero muy difcil de identificar, de Hong Kong.
201
LA INTEGRACIN O RECON"ERSIN
Esta etapa sucede a la transforma--in y tiene por objetivo revestirse de legalidad; el
dinero blanqueado por medio de una justificacin irrefutable del origen del capital.
Se trata de reintroducir las cantidades blanqueadas dentro de la economa, gracias a
sociedades pantalla que realizan operaciones de ventas de bienes inmobiliarios,
establecen falsas facturas en importacin exportacin, reembolsos, por sociedades filiales
y prstamos ficticios concedidos por su casa matriz.
En este tipo de proceso se encontrarn varias operaciones tales como:
- el prstamo bancario endosado o con garanta
- la falsa especulacin inmobiliaria
- la especulacin falsa sobre el arte
- la especulacin financiera cruzada
- la importacin sub o sobrefacturada
a) El prstamo adosado o con garanta
Es la tcnica favorita, porque puede permitir blanquear cantidades considerables.
La organizacin criminal se arregla para controlar una empresa legal ubicada, por ejemplo
en Estados Unidos (grupo inmobiliario, compaa de importacin-exportacin, cadena de
restaurantes), de la cual el papel va a consistir en contraer un importante prstamo cerca
de un banco americano, nica manera de justificar importantes ingresos. Previamente, por
el intermediario de una sociedad pantalla (controlada tambin por la organizacin
criminal), el dinero sucio se traslad del paraso fiscal a un banco suizo, para enredar las
pistas y sobre todo tener una apariencia ms "seria".
La banca estadounidense acepta por consiguiente prestar, ya que un banco suizo es
fiador. En realidad uno se presta a s mismo.
La empresa legal puede justificar as oficialmente ingresos y gastos importantes.
Reembolsa durante varios aos, pero puede contraer nuevos prstamos ficticios, y as
sucesivamente.
Otra variante consiste en no reembolsar el prstamo. De hecho, el prestador recurrir al
fiador, el dinero ser entonces regularmente transferido, desde Suiza (ejemplo anterior), y
se encontrar entonces blanqueado.
b) La falsa especulacin inmobiliaria
Al comprar un edificio y al revenderlo con una plusvala muy importante a una sociedad A
que habr recibido previamente los fondos a reciclar, una sociedad B podr justificar un
gran beneficio. En realidad las dos sociedades que pueden ubicarse dentro de dos pases
202
diferentes- estn controlada por la misma persona, escondida tras un testaferro por un
lado, y un oficial por el otro.
c) La falsa especulacin sobre el arte
Se trata del mismo esquema que para el inmobiliario; al revenderse a s mismo cuadros,
por el intermediario de sociedades o testaferros, un individuo podr justificar importantes
ganancias. Una tcnica muy apreciada de los yakusas japoneses, que han contribuido as
con el vuelo de los precios del mercado del arte, en los 80's.
d) La especulacin financiera cruzada
En los mercados financieros a plazo, una sociedad A especula frente una sociedad B.
Como en una apuesta, lo que A habr perdido la expiracin del contrato financiero, B lo
habr ganado. Para anunciar un beneficio especulativo oficial, basta por consiguiente
jugar contra s mismo, al usar dos compaas distintas que le pertenecen.
La que pierde es por ejemplo una sociedad pantalla Suiza, la que gana una sociedad
inglesa.
e) La importacin sub o sobrefacturada
Una compaa de importacin exportacin se abastece de un proveedor extranjero
cmplice con un gran descuento sobre el precio real de la mercanca, la diferencia est
cubierta por un pago discreto hecho por la sociedad pantalla.
Al revender la mercanca con una ganancia muy alta, la sociedad de importacin-
exportacin podr justificar importantes ingresos.
Al contrario, un individuo residente en un pas con control administrativo de los cambios
de divisas, comprar por ejemplo ciertas mercancas a un exportador cmplice de un
tercer pas en donde desea proteger su capital, al anunciar a las aduanas un precio
altamente sobrevalorado.
De esta forma podr salir de su pas ms dinero del que necesita para pagar a su
proveedor.
LOS PARASOS FISCALES
Se designan as a ciertos pases que presentan varias caractersticas, la principal es la
ausencia o la debilidad de la imposicin sobre la mayora o la totalidad de las ganancias,
sea cual sea el origen.
La mayora de las actividades en los parasos fiscales son licitas, y estos pases se
utilizan desde hace mucho tiempo por un gran nmero ele empresas conocidas. Estos
pases renen las condiciones ideales al blanqueo de los fondos y a las actividades
ilcitas.
203
A1 parecer las cantidades de importancia media, en materia de trfico internacional de
estupefacientes, viajan de manera sencilla, por medio de giros internacionales o de
efectivo escondido dentro del equipaje o bien, transportado por las mismas personas, en
cambio las sumas ms importantes usan los circuitos bancarios de los parasos fiscales,
protegidas por el riguroso anonimato de estos pases, o sociedades pantalla cuya
creacin es ms fcil en estos mismos pases.
LAS RAZONES DEL INTER<S DE LOS PARASOS FISCALES PARA EL #LANQUEO
El secreto profesional
El agente en el sitio o el administrador asignado en nombre y por cuenta de la
organizacin criminal dentro del paraso fiscal est protegido por el secreto profesional.
Eso constituye un obstculo evidente a una investigacin de polica, cuando se trata de
determinar, en el esquema de esta investigacin, el reparto del capital de una sociedad
que se sospecha, y el nombre bajo el que figura una cuenta bancaria. Bajo la presin de
las organizaciones internacionales, se exige que los agentes en algunos pases llenen
ciertos formularios indicando el nombre por cuenta de quien estn operando. Esta medida
que quita al secreto profesional toda capacidad, hace objeto de vivas crticas de parte de
los administradores, profesionales, asociaciones de colegios de los abogados o de
administradores de bienes, etctera.
El secreto bancario u comercial
El secreto bancario vara segn los refugios fiscales. Las demandas de cooperacin
judicial bilaterales relativas a investigaciones contra las asociaciones delictivas (drogas en
particular) pueden ser aceptadas por el pas solicitado, segn su propio derecho penal y
los procedimientos judiciales internacionales en vigor. nicamente en este caso se puede
levantar este secreto.
las cuentas con n$mero
Las cuentas con nmero se proponen por los bancos dentro de los refugios fiscales, a los
clientes no residentes, como garanta suplementaria de la ocultacin de su identidad.
Pero es necesario saber que no se trata de un obstculo insuperable para la identificacin
de los poseedores de cuentas si es necesario en caso de blanqueo supuesto.
En realidad, dichos bancos tienen suficiente informacin que les permitira identificar al
cliente.
Ea institucin de los administradores
Las organizaciones s criminales usan generalmente, como administradores, '-ufetes de
abogados, pero a veces tambin notarios e incluso administradores Je bienes :es. El
administrador que acta a nombre y por la cuenta de su cliente, -rocede generalmente de
la siguiente manera:
fase 1: constitucin de sociedades o compra de sociedades
fase 2: apertura de cuentas bancarias
204
fase 3: realizacin de inversiones o transacciones de negocios para colocar fondos
blanqueados dentro de los refugios fiscales para la destinacin final o el tipo de inversin
elegida.
Tambin se pueden citar otros elementos que juegan un papel muy importante sobre la
opcin de un paraso fiscal para el blanqueo:
- la ausencia de control administrativo de cambio de las divisas facilidades para adquirir o
crear sociedades
- la estabilidad poltica y monetaria
- la existencia de medios modernos de comunicacin
- la facilidad de acceso
- la situacin geogrfica con relacin a los grandes movimientos de negocios.
Si los parasos bancarios y fiscales, que permiten enredar las pistas a travs de cadenas
de sociedades pantalla, prosperan ms y mejor, estn en competencia hasta con los
Estados en busca de capital.
Las islas de Seychelles adoptaron, en el mes de noviembre de 1995, un Seychelles
economic development Act, que otorga la inmunidad a los inveisionistas extranjeros
contra toda persecusin criminal, y una proteccin total contra toda medida de embargo
de sus bienes, a menos de que los actos de violencia o el trfico de droga se haya
cometido en el territorio nacional. La suma inicial de la inversin, permite aprovechar tal
proteccin, se fij a 10 millones de dlares.
Adeptos al secreto bancario, los bancos hngaros redoblan sus esfuerzos para acoger las
fuertes divisas.
En Austria los bancos autorizan las cuentas con nmero y garantizan un secreto absoluto,
hoy es un importante eje financiero entre Oeste y Este.
Los antiguos andenes de Dublin (rlanda), rebautizados por el nternational
Financia Service Center, se han convertido recientemente en un enclave muy apreciado
por su complacencia fiscal. Centenas de sociedades off shore (ejerciendo su actividad
fuera del pas) se han instalado all.
En el Caribe como en las islas anglonormandas, casi todos los importantes bancos
internacionales tienen filiales. Los holdings de las multinacionales pululan all. Los grupos
financieros ms honorables domicilian centenas de SCA V (Sociedades de nversiones
de Capital Variable) o fondos de inversin colectiva en valores mobiliarios, de los cuales
las cotizaciones se publican diariamente dentro del Financial Times.
Cada semana, el prestigiado peridico The Economist est publicando avisos de
sociedades que proponen, por centenares de dlares, la constitucin de sociedades
pantalla inscritas dentro de los sitios ms exticos.
205
Sin ninguna necesidad de desplazarse para instalar su propia estructura. Un importante
giro se acredita en la cuenta de una sociedad domiciliada en la casa de un abogado local
o de un apoderado, que son los nicos que conocen a los verdaderos propietarios.
Difcil encontrar el rastro de los fondos reciclados o desviados entre las ganancias de las
patentes industriales, los dividendos financieros o las comisiones ocultas.
Es muy difcil hacer la diferencia entre el dinero criminal y la defraudacin fiscal.
En el cruce de estas zonas turbias de las finanzas se reciclan tranquilamente los enormes
flujos del dinero secreto.
(cf. ane :os. Los principales parasos fiscales en el mundo).
LAS SOCIEDADES PANTALLA
El blanqueo se da notablemente gracias a una utilizacin de sociedades pantalla.
Se trata de identidades artificial o legalmente dotadas de la personalidad moral e
interviniendo dentro del proceso para ocultar la proveniencia de capital ilcito.
LA SOCIEDAD PANTALLA DENTRO DEI. PROCESO DE #LANQUEO
Las sociedades pantalla constituyen el fundamento de toda operacin de blanqueo. Es
necesario describir su utilizacin para intentar extraer una tipologa.
Las sociedades pantalla intervienen dentro de todas las fases del blanqueo. La situacin
dentro de los Estados calificados como "parasos fiscales" no son fruto del azar.
1) La utilizacin de las sociedades pantalla: medio de blanqueo
No existe tcnica de blanqueo que no sea propia a las nicas ganancias que provienen
del trfico de los estupefacientes.
La utilizacin de la tcnica de sociedad va a servir para "blanquear" toda clase de fondos
provenientes de los diversos trficos.
Las sociedades pantalla permiten la financiacin de la corrupcin y la inyeccin dentro de
la economa legal de los beneficios resultantes de toda actividad prohibida, tratndose de
extorsin, juegos clandestinos, trfico de los coches robados, desvo de subvenciones
pblicas, trfico de armas, trfico de especies animales protegidas, de secuestros,
etctera.
Las sociedades pantalla estn en el centro del proceso de blanqueo: atraen los circuitos
financieros colocados para inyectar dentro de la economa legal estas ganancias ilcitas.
Sin sociedades pantalla, las inversiones financieras de las organizaciones criminales
seran imposibles.
206
El Juez Valcone lo saba cuando afirmaba un ao antes de su asesinato: "Si lograramos
un da privar a las organizaciones criminales de sus posibilidades de colocaciones
financieras (...), se quitara uno de sus principales triunfos."
La descripcin del proceso del blanqueo ensea que las sociedades pantalla son
indispensables en todas las fases.
Los tres mtodos destinados a realizar el blanqueo, puestos en evidencia por los peritos
del GAF, tienen todos en comn el hacer intervenir sociedades pantalla.
Ms arriba del proceso de blanqueo, las organizaciones delictivas encargadas de la
produccin, transformacin, venta y exportacin de drogas van a ejercer su actividad
ilcita, protegidas por sociedades pantalla.
Compaas aparentes intervienen para disimular la actividad de la organizacin criminal.
Se encargan del pago de las drogas exportadas y de los fondos as obtenidos. Para
hacerlo, las sociedades pantalla son an necesarias para asegurar a este dinero
proveniente del trfico de drogas, una perfecta legitimidad.
Una vez exportada la droga ser el objeto de transacciones financieras en efectivo entre
productores y compradores, y, finalmente, el trfico que se realiza en las calles va a
generar cantidades importantes de efectivo, que sern blanqueadas igualmente.
En la primera etapa del blanqueo, dicha "introduccin", que consiste en inyectar en el
sistema financiero el efectivo proveniente de los trficos ilcitos de todo gnero, y en
donde los riesgos son los ms importantes, la utilizacin de sociedades pantalla
constituye uno de los procedimientos que permite utilizar la red bancaria del pas en
donde los fondos se recogieron.
No es razonable, por lo tanto presentarse a las ventanillas de las sucursales de los
establecimientos financieros con cantidades considerables en pequeas denominaciones,
cuyo origen no es posible justificar, la intervencin de una sociedad pantalla se revelar
una gran eficacia.
Sociedades aparentes, hoteles, restaurantes, casinos etctera van a ser constituidos o
usados dentro de los pases importadores y servirn para justificar el origen de las
ganancias provenientes del trfico de droga.
Los fondos lcitos se van a mezclar con los fondos ilcitos hasta hacer desaparecer
totalmente el origen de los segundos.
La segunda etapa, llamada "transformacin", hace difcil cualquier tentativa de bsqueda
del origen de los fondos, por la multiplicacin sucesiva de transacciones financieras
complejas, pero ficticias. En esta fase, las sociedades pantalla son indispensables ya que
se trata de realizar giros electrnicos de banco a banco, en beneficio de una cadena de
sociedades aparentes distribuidas hbilmente en varios pases.
Los fondos transitan por parasos fiscales o bancarios en donde estas compaas pululan.
207
Los poseedores reales del capital social de estas compaas fantasma son casi
imposibles de identificar, el sistema de compaas aparentes puede extenderse hasta el
infinito.
As es con el procedimiento llamado "de la guirnalda" se trata de un montaje que integra
varias sociedades pantalla en cadena.
Un proceso ms sofisticado va a consistir en crear un holding-pantalla dentro de un
paraso fiscal, pues al comprar una compaa en el pas donde se ubican los fondos a
blanquear, al pagar una cuenta, el "blanqueador" saldar el prstamo concedido por el
holding, gracias a los dividendos de la compaa. De hecho, se ha prestado a s mismo.
El holding recibir por consiguiente no slo el pago ntegro del capital, sino tambin los
intereses.
No slo el blanqueador habr lavado el dinero, sino generar tambin una interesante
plusvala.
En la "integracin", ltima etapa del blanqueo, las sociedades pantalla van a jugar, un
papel todava ms esencial para hacer reaparecer, con toda claridad, el dinero resultante
de los provechos ilcitos, en el pas inicial, va los parasos bancarios.
stas van a permitir la realizacin de operaciones de ventas de bienes inmobiliarios,
establecer falsas facturas de importacin-exportacin, operar reembolsos, por filiales, de
prstamos ficticios concedidos por su casa matriz.
2) La ubicacin de las sociedades pantalla
En los parasos fiscales, cuyas caractersticas permiten responder a su objetivo, que
consiste en la bsqueda de una opacidad mxima, es donde se van a ubicar estas
sociedades simuladas.
TIPOLOGA DE LAS SOCIEDADES PANTALLA
La utilizacin de la sociedad pantalla no se reserva al blanqueo. En realidad, la expresin
"sociedad pantalla" se designa a toda entidad jurdica, usada por los agentes para
esconder una situacin que no podra prosperar con toda claridad.
Respecto al blanqueo, la sociedad pantalla se presenta como el medio de realizarlo, de
dar a los fondos provenientes del trfico de estupefacientes una apariencia de legitimidad
y una posibilidad de poder regresar al pas de donde salieron.
El criterio sacado de la finalidad de la utilizacin dentro del proceso de blanqueo permite
declinar, en varios tonos, la categora jurdica "sociedad pantalla"
1) La sociedad aparente
Estar. sociedades ejercen una actividad comercial, industrial o de prestaciones d'
servicios.
208
Se trata de empresas que realizan una parte importante del giro de negocios en efectivo y
que consideran por consiguiente las organizaciones delictivas, ya que permiten prelavar
una parte de las ganancias ilcitas, al mezclarlas con estos resultados de la actividad lcita
en los pases en donde se vende la droga.
Estas sociedades aparentes son entidades legalmente constituidas que participan, o
afirman participar en actividades comerciales lcitas, pero estas actividades sirven
esencialmente para esconder el blanqueo de fondos ilcitos.
Algunos ejemplos permiten explicar mejor la utilizacin de este tipo de entidades:
Estas sociedades aparentes se utilizan mucho en Asia. As un blanqueador de capital de
Taiwan gir importantes cantidades provenientes del trfico de estupefacientes de Taiwan
a Tailandia, al usar falsos "conocimientos" y letras de crdito. Con estos instrumentos,
logr transferir millones de dlares, de su empresa aparente de Taiwan a una empresa
simulada en Tailandia. Los fondos se depositaron sobre la cuenta bancaria de la sociedad
tailandesa. El poseedor de la cuenta ha ernitido entonces desde esta cuenta, cheques
extendidos al orden de un comerciante de oro tailands, que transfiri de nuevo a otra
sociedad aparente de Hong Kong. sta lo transfiri de nuevo a otra sociedad aparente de
Taiwan, detenida por un cambista conocido. Finalmente el dinero de este trfico de
drogas volvi blanqueado a su punto de partida, en Taiwan.
Dinero en efectivo proveniente del contrabando de marihuana y cocana se mezcl con
las ganancias de una empresa de reparacin naval, utilizada como sociedad aparente. '
nicialmente, los beneficios obtenidos por el trfico de estupefacientes haban sido
almacenados en efectivo, dentro de varias residencias antes de depositarse en cuentas
bancarias en el pas, como ganancias "legtimas" de las actividades de reparacin naval.
Los beneficios de origen criminal se depositaron luego sobre cuentas bancarias en
Bahamas. Sirvieron a la adquisicin, bajo el nombre de parientes prximos, de bienes
inmobiliarios. Otras inversiones se realizaron bajo nombres ficticios para la compra de
yates.
Todo el capital adquiri una legitimidad por medio de la empresa de reparacin.
Un abogado extranjero, habiendo establecido un banco de Montserrat (sla del Caribe) en
una gran ciudad de los Estados Unidos, aceptaba depsitos y ofreca certificados de
depsitos y cuenta de cheques a sus clientes. Venda a su clientes sociedades en
Panam y en las Antillas holandesas cuando abran su cuenta bancaria.
El banco de Montserrat haba abierto un gran nmero de cuentas bancarias dentro de
bancos comerciales de la ciudad en donde actuaba. El dinero recibido en efectivo estaba
dispersado sobre las numerosas cuentas bancarias, a fin de permitir su utilizacin por el
operador del banco de Montserrat.
Esto no llenaba los "Currency Transaction Reports" de Estados Unidos y as no estaban
anotados en fichas.
209
Los fondos del banco de Montserrat se utilizaron para operaciones de una casa de
cambio en Amrica Central. Los beneficios de esta sociedad pagaba los intereses sobre
las cuentas del banco de Montserrat.
Este banco blanque cerca de 7 millones de dlares para sus clientes.
Ms de 20 millones de dlares se blanquearon en el curso de dos aos, por un ciudadano
americano que administraba una empresa de cofres en Florida.
Esta empresa permita realizar operaciones clandestinas por causa del alto grado de
secreto y seguridad que se practicaba por la naturaleza misma de la actividad.
Era en las salas en donde se encontraban las cajas fuertes y lugar en el que el gerente
reciba los millones de narcodlares que iba a blanquear.
Las autoridades han encontrado el rastro de 476 viajes realizados a Londres y z, Suiza
por el ciudadano americano. Durante cada uno de sus viajes, transportaba ms de 10 mil
dlares en efectivo, que depositaba dentro de varios bancos Europeos. Despus de haber
sido depositado, el dinero estaba generalmente transferido de nuevo sobre las cuentas a
Estados Unidos.
Los archivos bancarios han demostrado que las cuentas pertenecan a sociedades
pantalla controladas por el principal sospechoso y sus socios. Los pagos efectuados por
estas sociedades pantalla correspondan a operaciones de prestamos, a pagars a la
orden, o incluso a activos inmobiliarios.
2) La sociedad fantasma
Esta compaa existe slo de nombre, sin ningn documento de registro, es decir nunca
ha estado establecida.
Se trata de verdaderas sociedades fantasma que aparecen ms a menudo en los
documentos de expedicin y en las rdenes de transferencia de fondos, como
consignatorios, transitorios u otros, y que sirven para esconder al beneficiario final de los
fondos de origen delictivo.
As un traficante colombiano posea ms de 6 millones de dlares dentro de bancos de
Hong Kong, bajo el nombre de dos empresas previamente ubicadas en Panam. Estos
fondos han sido bloqueados por las autoridades de Hong Kong conforme a un acuerdo
entre Estados Unidos y Hong Kong.
Los abogados de las dos compaas han exigido el desbloqueo de los fondos. Para poner
obstculo, las autoridades de Hong Kong han pedido que la oficina de enlace de Estados
Unidos en Panam ayude a las autoridades panameas para establecer las rdenes de
embargo sobre dichas sociedades.
Las autoridades panameas no pudieron confirmar el registro d las empresas y por
consiguiente tampoco establecer orden de embargo.
As ninguna de estas compaas haba establecido documentos de registro y slo tenan
una existencia puramente nominal.
210
Otro ejemplo de la utilizacin de una sociedad fantasma destinada a blanquear capital se
ha observado en Nger.
A la vista de los documentos comerciales y facturas depositadas cerca de las autoridades
competentes, se ha notado que una empresa ubicada en Nger ordenaba al parecer
bienes a una empresa de Estados Unidos, para expedirlos a otra compaa
supuestamente colocada en Nigeria.
El gobierno nigeriano ha indicado, no obstante, que la compaa en la que los productos
deban de estar expedidos no exista y que su sede era ficticia.
La compaa en Nger ha negado haber pasado un pedido, pero las autoridades piensan
que se trata en realidad de un dispositivo de blanqueo permitiendo a la empresa en E.U.
justificar el origen de ganancias provenientes del trfico de estupefacientes.
Al pasar el pedido cerca de una sociedad estadounidense, la empresa nigeriana ha
podido obtener facturas de la antes mencionada. Estas facturas han sido
utilizadas para transferir capital de Nger a Estados Unidos, por el intermediario de la
sociedad estadounidense y eso, sin suscitar sospechas.
3) La sociedad de domicilio
Otra categora de la sociedad pantalla, conocida bajo el nombre de sociedad de domicilio,
definida por la recomendacin trece del GAF como "instituciones, fundaciones,
fiduciarias, etctera que no se dedican a operaciones comerciales o industriales, o a
cualquier otra forma de actividad comercial, en el pas en donde est ubicada la sede
social" intervienen en el proceso de blanqueo para actuar en la acumulacin de las
ganancias de origen ilcito.
Su funcin no es la de colocar las ganancias directamente en el sistema financiero global,
sino la de esconder los movimientos de fondos de origen ilcito, ase como enredar las
pistas.
As, un agente inmobiliario ha ayudado a dos narcotraficantes a lavar el producto de sus
actividades de contrabando.
Ha presentado a los traficantes a su ahogado que les ha vendido ocho compaas
panameas que existan desde hace varios aos. Dichas compaas se halan vendidas
entre 3 mil 500 y 7 mil de dlares cada una.
Los dos traficantes recibieron acciones al portador, correspondientes al capital de las
sociedades, y el poder del ahogado para actuar como representantes
Posteriormente, los traficantes abrieron cuentas bancarias en bancos locales bajo el
hombre de las compaas panameas, al usar el poder y al guardar la firma sobre las
cuentas, utilizndolas para recibir transferencias de fondos de bancos extranjeros que
stos haban recibido en depsito.
Segn este proceso se han blanqueado ms de un milln de dlares.
211
Un abogado ha ayudado a varios traficantes americanos a esconder fondos provenientes
del trfico de marihuana en Tailandia. Con la colaboracin de un colega europeo,
estableci una docena de compaas "de relevos" en Liechtenstein, con cuentas
bancarias.
Este proceso habra permitido blanquear algunos millones de dlares.
Las ganancias sacadas de la exportacin ilcita de municiones y productos de alta
tecnologa (bombas racimos, circonio y elementos de detonadores) han estado mezcladas
con fondos depositados sobre cuentas nacionales y extranjeras.
Estos fondos de origen criminal se depositaron, despus, sobre la cuenta de una sociedad
pantalla en Suiza.
Esta sociedad ha servido como "centro financiero" responsable de la colecta de capital en
varios pases y de su transferencia sobre cuentas fiduciarias existentes con una
legitimidad dudosa.
Un gran nmero de, transferencias electrnicas se realizaron sobre cuentas en Estados
Unidos, donde las ganancias se invirtieron dentro de la Jompra de bienes inmobiliarios de
varios millones de dlares.
Las propiedades inmobiliarias consistan en empresas legtimas, edificios de oficinas y
habitaciones, posedos y conservados por el corresponsable. Estas viviendas se
vendieron con beneficio a terceras personas totalmente ajenas a las actividades
delictivas.
Un ciudadano americano ha transportado fuera del pas, 1 milln 50 mil dlares en
efectivo dentro de sus maletas, para establecer una sociedad pantalla en Hong Kong,
siendo la finalidad blanquear las ganancias de un trfico de estupefacientes, con la ayuda
de varios hombres de negocios chinos de esta localidad. En el acto constitutivo de la
sociedad pantalla, el ciudadano americano apareca como el gerente de la empresa, y
perciba una remuneracin, con el propsito de esconder el origen verdadero de sus
ingresos.
La mayora del capital lavado volvi a travs de esta cuenta a Estados Unidos, bajo la
forma de prstamos, y se utiliz para la compra de bienes inmobiliarios.
Una operacin de infiltracin ha permitido revelar un proceso de lavado, que sin ella, se
habra identificado muy difcilmente.
Se propusieron dos agentes para blanquear capital en el pas y en el plano internacional.
El agente infiltrado pretext que los fondos provenan del contrabando de armas.
El Mtodo utilizado de lavado consisti en cambiar el efectivo en varios giros de pequea
importancia, inferiores al umbral de 10 mil dlares. Los giros se transfirieron a un banco
en las slas Vrgenes y el dinero transferido por telex sobre 'as cuentas off shore de una
sociedad pantalla y de una empresa de corredores de bolsa.
Despus, volvi el dinero lavado sobre la cuenta del agente infiltrado, a Estados Unidos.
212
Un fraude complejo en el reaseguro, que haba ocasionado prdidas de ms de 300
millones de dlares para una gran compaa de seguros, fue descubierta en este pas.
Los autores haban creado sociedades pantalla con capital muy escaso, en las islas Turco
y Caicos. Estas sociedades se utilizaron para invertir millones de dlares en reaseguro, en
nombre de la compaa americana de seguros. Las sociedades pantalla se declararon
entonces en quiebra y no pagaron las acciones de indemnizacin.
26 millones de dlares se lavaron de esta forma por los defraudadores, para su propia
utilizacin y la compra de bienes inmobiliarios comerciales en E.U.
Una investigacin hecha por autoridades estadounidenses ha conducido a los
investigadores a la isla de Guam y a las islas Mariannes del Norte, en donde criminales
haban establecido un banco off shore y varias sociedades aseguradoras (pantalla) para
facilitar el desvo de las primas del seguro.
Las sociedades vendan plizas de seguro con responsabilidad mdica y luego
propusieron plizas contra riesgos ligados al amianto y la contaminacin.
Cuando las autoridades judiciales americanas se interesaron por sus actividades, id
empresa haba colocado plizas con ms de 100 mil profesionales
Las investigaciones revelaron que cuando las acciones de indemnizacin eran
presentadas a ttulo de las plizas sobre la responsabilidad mdica, los pagos estaban
diferidos por medio de procedimientos jurdicos civiles, hasta que la compaa de seguros
que haba expedido la pliza se disolviera. Despus, una nueva sociedad se creaba para
perpetuar el dispositivo.
4) La sociedad "ya lista" o "sociedad en estante"
ndividuos deseosos de esconder la propiedad real de acciones al portador pueden crear
sociedades pantalla, al comprar sociedades ya listas, y constituidas.
Muchos pases garantizan el secreto financiero y permiten que estas sociedades estn
posedas bajo la forma de acciones al portador, sin que el verdadero beneficiario sea
indicado sobre cualquier registro.
La sociedad "en estante" se constituy conforme a la legislacin local, y desde entonces
estaba siendo almacenada con otras sociedades del mismo tipo, por un intermediario que
por lo general es un ahogado.
ste cumpli con todos los impuestos anuales requeridos por la administracin local, a fin
de asegurar la buena reputacin de la sociedad.
El objetivo perseguido es poder proporcionar una empresa con apariencia legtima y con
un buen historial, en el caso de quienes lo necesiten.
As, por ejemplo, un blanqueador de capital va a sostener que, los fondos utilizados para
comprar un bien inmobiliario u otros bienes costosos que tres o cuatro aos antes
provenan de un prstamo de una sociedad off shore.
213
Para este propsito puede comprar una sociedad "ya lista" existente desde hace seis
aos por lo menos, y proporcionar despus falsos documentos de prstamos fechados
anteriormente.
Si los investigadores verifican sobre dicha sociedad, notarn que exista anteriormente a
la fecha del prstamo.
Puede igualmente comprar acciones al portador de una sociedad legal existente.
Este mtodo presenta la ventaja de que la sociedad es una entidad legal, posiblemente
sin bienes que embargar. Adems, estas actividades existentes antes de la revelacin de
cualquier comportamiento sospechoso, pueden parecer igualmente menos dudosas que
las de una empresa que se constituy justo antes que ste.
En ciertos parasos fiscales, como la sla de Man, la venta de sociedades "en estante" es
una actividad importante. Estas sociedades son referenciadas y vendidas en catlogo. El
precio cambiar segn la fecha de antigedad o e1 lugar de registro. Son legalmente
constituidas y listas para la venta.
214
CON"ENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
NACONES UNDAS
2000
215
Ejemplar anticipado del texto autntico. El ejemplar
certificado por el Secretario General se publicar
posteriormente.
CON"ENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Artculo l
Finalidad
El propsito de la presente Convencin es promover la cooperacin para prevenir y
combatir ms eficazmente la delincuencia organizada transnacional.
Artculo 2
Definiciones
Para los fines de la presente Convencin:
a) Por "grupo delictivo organizado" se entender un grupo estructurado de tres o ms
personas que exista durante cierto tiempo y que acto concertadamente con el propsito
de cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro
beneficio de orden material;
b) Por "delito grave" se entender la conducta que constituya un delito punible con una
privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave;
c) Por "grupo estructurado" se entender un grupo no formado fortuitamente para la
comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus
miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin de
miembro o exista una estructura desarrollada;
d) Por "bienes" se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales,
muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales
que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;
e) Por "producto del delito" se entender los bienes de cualquier ndole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito;
f) Por "embargo preventivo" o "incautacin" se entender la prohibicin temporal de
transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de
bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competente;
g) Por "decomiso" se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por decisin
de un tribunal o de otra autoridad competente;
h) Por "delito determinante" se entender todo delito del que se derive un producto que
pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el articulo 6 de la presente
Convencin;
i) Por 'entrega vigilada' se entender la tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas o
sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con
el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de
investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisin de stos;
216
j) Por "organizacin regional de integracin econmica" se entender una organizacin
constituida por Estados soberanos de una regin determinada, a la que sus Estados
miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente
Convencin y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos
internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convencin o adherirse a ella; las
referencias a loe 'Estados Parte" con arreglo a la presente Convencin se aplicarn a
esas organizaciones dentro de los lmites de su competencia
Articulo 3
mbito de aplicacin
1. A menos que contenga una disposicin en contrario, la presente Convencin se
aplicar a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de: a) Los delitos tipificados
con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin; y b) Los delitos graves
que se definen en el artculo 2 de la presente Convencin;
cuando esos delitos sean de carcter transnacional y entraen la participacin de un
grupo delictivo
organizado.
2. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo, el delito ser de carcter transnacional
si:
a) Se comete en ms de un Estado;
b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su preparacin,
planificacin, direccin o control se realiza en otro Estado;
c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraa la participacin de un grupo-delictivo
organizado que realiza actividades delictivas en ms de un Estado; o d) Se comete en un
solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro Estado.
Artculo 4
Proteccin de la soberana
1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente Convencin en
consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los
Estados, as como de no intervencin en los asuntos internos de otros Estados.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado Parte para
ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdiccin o funciones que el derecho interno de
ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
Artculo 5
Penalizacin de la participacin en un grupo delictivo organizado
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
217
a) Una de ]as conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que entraen
el intento ola consumacin de la actividad delictiva:
i) El acuerdo con una o ms personas de cometer un delito grave con un propsito que
guarde relacin directa o indirecta con la obtencin de un beneficio econmico u otro
beneficio de orden material y, cuando as lo prescriba el derecho interno, que entrae un
acto perpetrado por uno de loe participantes para llevar adelante ese acuerdo o que
entrae la participacin de un grupo delictivo
ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva
general de un grupo delictivo organizado o de su intencin de corneta los delitos en
cuestin, participe activamente en:
a. Actividades ilcitas del grupo delictivo organizado;
b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su participacin
contribuir al logro de la finalidad delictiva antes descrita;
b) L organizacin, direccin, ayuda, incitacin, facilitacin o asesoramiento en aras de la
comisin de un delito grave que entrae la participacin de un grupo delictivo organizado.
2. El conocimiento, la intencin, la finalidad, el propsito o el acuerdo a que se refiere el
prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de circunstancias fcticas objetivas.
3. Loa Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participacin de un grupo delictivo
organizado para la penalizacin de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del prrafo 1 del presente articulo velarn por que su derecho interno
comprenda todos los delitos graves que entraen la participacin de grupos delictivos
organizados. Esos Estados Parte, as corno los Estados Parte cuyo derecho interno
requiera la comisin de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo
concertado con el propsito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del prrafo 1 del presente articulo, lo notificarn al Secretario General de las
Naciones Unidas en el momento de la firma o del depsito de su instrumento de
ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella.
Artculo 6 Penalizacin del blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) L conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son
producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el origen licito de los bienes o
ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del delito determinante a eludir le'
consecuencias jurdicas de sus actos;
ii) L ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, disposicin,
movimiento o propiedad de bienes o del legitimo derecho a stos, a sabiendas de que
218
dichos bienes son producto del delito; b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su
ordenamiento jurdico:
i) L adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su
recepcin, de que son producto del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al
presente articulo, as como la asociacin y la confabulacin para cometerlos, el intento de
cometerlos, y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su
comisin. 2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente
articulo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la gama ms
amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir corno delitos determinantes todos los delitos graves
definidos en el artculo 2 de la presente Convencin y los delitos tipificados con arreglo a
los artculos 5. 8 y 23 de la presente Convencin Los Estados Parte cuya legislacin
establezca una lista de delitos determinantes anta incluirn entre stos, como mnimo,
una amplia gana de delitos relacionados can grupos delictivos
c) A los efectos del apartado b), loa delitos determinantes incluirn los delitos cometidos
tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte interesado. No obstante, los
delitos cometidos fuera de la jurisdiccin de un Estado Parte constituirn delito
determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho
interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al
derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en prctica el presente artculo si el
delito se hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario Genera! de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente articulo y de cualquier
enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de sta;
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte,
podr disponerse que los delitos tipificados en el prrafo 1 del presente articulo no se
aplicarn a las personas que hayan cometido el delito determinante;
f) El conocimiento, la intencin o la finalidad que se requieren como elemento de un delito
tipificado en el prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de circunstancias fcticas
objetivas.
Artculo 7 Medidas para combatir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:
a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin de los bancos y
la' instituciones financiera no bancarias y, cuando proceda, de otros rganos situados
dentro de su jurisdiccin que sean particularmente susceptibles de utilizarse para el
blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las forma.: de blanqueo de dinero, y
219
en ese rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a la identificacin del cliente, el
establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin de los artculos 18 y 27 de la presente
Convencin, que las autoridades de administracin, reglamentacin y cumplimiento de la
ley y dems autoridades ente de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea
pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de
cooperar e intercambiar informacin a nivel nacional e internacional de conformidad con
las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerar la posibilidad de
establece cura dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de
recopilacin, anlisis y difusin de informacin sobre posibles actividades de blanqueo de
dinero.
2. Loa Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar
y vigilar el movimiento trarsfronterizo de efectivo y de ttulos negociables pertinentes, con
sujecin a salvaguardias que garanticen la debida utilizacin de la informacin y sin
restringir en modo alguno la circulacin de capitales fritos. Esas medidas podrn incluir la
exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias
trasnfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
3. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con arreglo al
presente articulo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artculo de la presente
Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen como gua las niciativas
pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha
contra el blanqueo de dinero.
4. los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a escala
mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento
de la ley y de reglamentacin financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero.
Artculo 8
Penalizacin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, directa o
indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de
otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar
en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un
beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad,
con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de
sus funciones oficiales.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de
otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito los actos a que se refiere el
prrafo 1 del presente artculo cuando est involucrado en ellos un funcionario pblica
extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Estado Parte considerar
la posibilidad de tipificar como delito otras formas de corrupcin.
220
3. Cada Estado Parte adoptar tambin las medidas que sean necesarias para tipificar
como delito la participacin como cmplice en un delito tipificado con arreglo al presente
artculo.
4. A los efectos del prrafo 1 del presente articulo y del articulo 9 de la presente
Convencin, por "funcionario pblico" se entender todo funcionario pblico o persona
que preste un servicio pblico conforme a la definicin prevista en el derecho interno y a
su aplicacin con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona
desempae esa funcin.
Articulo 9
Medidas contra la corrupcin
1. Adems de las medidas previstas en el artculo 8 de la presente Convencin, cada
Estado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible con su ordenamiento
jurdico, adoptar medidas eficaces de carcter legislativo, administrativo o de otra ndole
para promover la integridad y para prevenir, detectar y castigar la corrupcin de
funcionarios pblicos.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas encaminadas a garantizar la intervencin eficaz
de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrupcin de funcionarios
pblicas, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente independencia para disuadir
del ejercicio de cualquier influencia indebida en su actuacin.
Artculo 10
Responsabilidad de las personar jurdicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurdicas por
participacin en delitos graves en que est involucrado un grupo delictivo organizado, as
como por los delitos tipificados con arreglo a los artculos 3, 6, 8 y 23 de la presente
Convencin.
2. _ Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de las
personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a
las personas naturales que hayan perpetrado los delitos.
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones penales o no
penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las
personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al presente artculo.
Artculo 11
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a los
artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta la
gravedad de esos delitos.
221
2. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales
discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin con el
enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convencin a fin
de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su comisin.
3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la
presente Convencin, cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad
con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los derechos de la
defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones en relacin con la decisin de
conceder la libertad en espera de juicio o la apelacin se tenga presente la necesidad de
garantizarla comparencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior.
4. Cada Estado Parte velar por que sus tribunales u otras autoridades competentes
tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente
Convencin al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada ola libertad
condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos.
5. Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un
plazo de prescripcin prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera
de los delitos comprendidos en la presente Convencin y un plazo mayor cuando el
presunto delincuente haya eludido la administracin de justicia.
6. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio de que la
descripcin de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurdicos de
defensa aplicables o dems principios jurdicos que informan la legalidad de una
,conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos
han de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.
Artculo 12
Decomiso e incautacin
i. Los Estados Parte adoptarn, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurdico
interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:
a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convencin o de bienes cuyo
valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinada a ser utilizados en la
comisin de los delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Loa Estados Parte adoptarn las medidas que sean necesarias para permitir la
identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de cualquier bien a
que se refiera el prrafo 1 del
presente artculo con miras a su eventual decomiso.
3. Casado el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en
otros bienes, esos bienes podrn ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a
tenor del presente artculo.
222
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes
lcitas, esos bienes podrn, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo
preventivo o incautacin, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto
entremezclado.
5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que
se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya
entremezclado el producto del delito tambin podrn ser objeto de las medidas previstas
en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del
delito.
6. Para los fines del presente artculo y del articulo 13 de la presente Convencin, cada
Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la
presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los
Estados Parte no podrn negara a aplicar la' disposiciones del presente prrafo
amparndose en el secreto bancario.
7. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que
demuestre el origen licito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a
decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su derecho interno
y con la ndole del proceso judicial u otras actuaciones conexas.
8. Las disposiciones del presente articulo no se interpretarn en perjuicio de los derechos
de terreros de buena fe.
9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las medidas en
l previstas se definirn y aplicarn de conformidad con el derecho interno de los Estados
Parte y con sujecin a ste.
Artculo 13
Cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdiccin
para conocer de un delito comprendido en la presente Convencin con miras al decomiso
del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el
prrafo 1 del articulo 12 de la presente Convencin que se encuentren en su territorio
debern, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso
a la que, en caso de concederse, darn cumplimiento o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumplimiento en el
grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del
Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 12 de
la presente Convencin en la medida en que guarde relacin con el producto del delito,
los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del articulo 12 que
se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para
conocer de un delito comprendido en la presente Convencin, el Estado Parte requerido
adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la localizacin y el embargo preventivo
223
o la incautacin del producto del delito, loa bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el prrafo 1 del articulo 12 de la presente Convencin con miras a su
eventual decomiso, que habr de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que
medie una solicitud presentada con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, el Estado
Parte requerido.
3. Las disposiciones del articulo 18 de la presente Convencin sartn aplicables mutatis
mutandis al presente artculo. Adems de la informacin indicada en el prrafo 15 del
artculo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente articulo
contendrn lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1 del presente
articulo, una descripcin de los bienes susceptibles de decomiso y una exposicin de los
hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo
suficientemente explcitas para que el Estada Parte requerido pueda tramitar la orden con
arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1 del presente
articulo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado
Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposicin de los hechos y la
nformacin que proceda sobre el grado de ejecucin que se solicita dar a la orden;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente articulo, una
exposicin de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripcin de
las medidas solicitadas.
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas en los prrafos
1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo dispuesto en su derecho intern y
en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al presente articulo y de
cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripcin de
sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas mencionadas en loa
prrafos 1 y 2 del presente artculo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado
Parte considerar la presente Convencin como la base de derecho necesaria y suficiente
para cumplir ese requisito.
7. los Estados Parte podrn denegar la cooperacin solicitada con arreglo al presente
articulo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido en la presente
Convencin.
8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos
de terceros de buena fe.
9. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar tratados, acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la cooperacin ntencional
prestada con arreglo al presente artculo.
224
Artculo 14 Disposicin del producto des delito o de lar bienes decomisadas
1. Los Estados Parte dispondrn del producto del delito o de los bienes que hayan
decomisado con arreglo al artculo 12 o al prrafo 1 del artculo 13 de 4 presente
Convencin de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativos.
2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artculo 13
de la presente Convencida, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho
interno y de ser requeridos a hacerlo, " consideracin prioritaria a la devolucin del
producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que
ste pueda indemnizar a las vctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos
bienes a sus propietarios legtimos.
3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artculos
12 y 13 de la presente Convencin, los Estados Parte podrn considerar en particular la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:
a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados
de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta
designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del prrafo 2 del artculo 30
de la presente Convencin y a organismos intergubernamentales especializados en la
lucha contra la delincuencia organizada
b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para
cada caso, este producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de
ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho interno o sus
procedimientos administrativos.
Artculo 5
Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la
presente Convencin cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de una aeronave
registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisin del delito.
2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin, un Estado Parte
tambin podr establece su jurisdiccin para conocer de tales delitos cuando:
a) El delito x cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que tenga
residencia habitual en su territorio; o
e) El delito:
225
i) - Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al prrafo 1 del artculo 5 de la presente
Convencin y x cometa fuera de su territorio con miras a la comisin de un delito grave
dentro de su territorio;
ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1
del artculo 6 de la presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la
comisin, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del
apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente
Convencin.
3. A los efectos del prrafo 10 del artculo 16 de la presente Convencin, cada Estado
Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto
de los delitos comprendidos en la presente Convencin cuando el presunto delincuente se
encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de
sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que seca necesarias para
establece su jurisdiccin respecto de loa delitos comprendidos en la presente Convencin
cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo
extradite.
5. - Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del
presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de
que otro u otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una
actuacin judicial respecto de loa mismos hechos, las autoridades competentes de esos
Estados Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus metidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la preste Convencin no
excluir el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de
conformidad con su derecho interno.
Artculo 16
Extradicin
1. El presente articulo se aplicar a los delitos comprendidos en la presente Convencin o
a los casos en que un delito al que se hace referencia en los apartados a) o b) del prrafo
1 del articulo 3 entrape la participacin de un grupo delictivo organizado y la persona que
es objeto de la solicitud de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte
requerido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradicin sea punible con
arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.
2. Cuando la solicitud de extradicin se base en varios delitos graves distintos, algunos de
loa cuales no estn comprendidos en el mbito del presente artculo, el Estado Parte
requerido podr aplicar el presente articulo tambin respecto de estos ltimos delitos.
3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido
entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre
los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos
de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s.
226
4. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una
solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningn tratado de
extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la
extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
5. Los Estados Parte que supediten la extradicin a la existencia de un tratado debern:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de
la presente Convencin o de adhesin a ella, informar al Secretario General de las
Naciones Unidas de si consideran o no la presente Convencin como la base jurdica de
la cooperacin en materia de extradicin en sus relaciones con otros Estados Parte en la
presente Convencin; y
b) Si no consideran la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin en
materia de extradicin, esforzarse, cuando proceda, por celebrar tratados de extradicin
con otros Estados Parte en la presente Convencin a fin de aplicar el presente artculo.
6. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado
reconocern loa delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de extradicin
entre ellos.
7. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del
Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplicables, incluidas, entre otras,
las relativas al requisito de una persa mnima para 1a extradicin y a los motivos por los
que el Estado Parte requerido puede denegar la extradicin
8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar los
procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con
respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el ~te artculo.
9. A reserva de lo dispuesto en su desecho interno y en sus tratados de extradicin, el
Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo
justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la
detencin de la persona presente en su territorio cuya extradicin se pide o adoptar otras
medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los
procedimientos de extradicin.
10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo
extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artculo por el solo hecho de
ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa solicitud del Estado Parte que pide la
extradicin, a someta el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a
efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarn su decisin y llevarn a cabo sus
actuaciones judiciales de la misma manera en que lo hartan respecto de cualquier otro
delito de carcter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Loa Estados
Parte interesados cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los aspectos
procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.
11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la extradicin o, de
algn otro modo, la entrega de uno de sus nacionales-slo a condicin de que esa
persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya sido
impuesta corno resultado del juicio o proceso por el que se haya solicitado la extradicin o
la entrega, y cuando ese Estado Parte y el Estado Parte que solicite la extradicin
227
acepten esa opcin, as como otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradicin
o entrega condicional ser suficiente para que quede cumplida la obligacin enunciada en
el prrafo 10 del presente artculo.
12. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es
denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte
requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de
dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de
hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al
derecho interno del Estado Parte requirente.
13. En todas las etapas de las actuacin se garantir un trato justo a toda persona contra
la que se haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de los delitos a los que
se aplica el presente artculo, incluido el goce de todos los derechos y garantas previstos
por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
14. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse como la
imposicin de usa obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos
justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o
castigar a una persona por razn de su sexo, raza, religin, nacionalidad, origen tnico u
opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posicin de esa
persona por cualquiera de estas razones.
15. Los Estados Parte no podrs denegar una solicitud de extradicin nicamente porque
se considere que el delito tambin entraba cuestiones tributarias.
16. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando proceda,
consultar al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus
opiniones y de proporcionar informacin pertinente a su alegato.
17. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales
parir llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia.
Artculo 17
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estado, Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido
condenada a pena de prisin o a otra pena de privacin de libertad por algn delito
comprendido en la presente Convencin a fin de que complete all su condena
Artculo 18
Asistencia judicial recproca
1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial reciproca respecto de
investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos
comprendidos en la presente Convencin con arreglo a lo dispuesto en el artculo 3 y se
prestarn tambin asistencia de esa ndole cuando el Estado Parte requirente tenga
motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los
apartados a) o b) del prrafo 1 del articulo 3 es de carcter transnacional, as como que
228
las vctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se
encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraa la participacin de un
grupo delictivo organizado.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible conforme a las
leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a
investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que
una persona jurdica pueda ser considerada responsable de conformidad con el articulo
10 de la presente Convencin en el Estado Parte requirente.
3. La asistencia judicial reciproca que se preste de conformidad con el presente artculo
podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas; b) Presentar documentos
judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
Facilitar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;
f) Entrego originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes,
incluida la documentacin pblica, bancaria y financiera, as como la documentacin
social o comercial de sociedades mercantiles
g) dentificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros
elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en
el Estado Parte requirente;
i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado parte
requerido.
d. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte
podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir informacin relativa a cuestiones
penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa informacin
podra ayudar a la autoridad a emprenda o concluir con xito indagaciones y procesos
penales o podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Estado Parte con
arreglo a la presente Convencin.
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente articulo se har sin
perjuicio de !as indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las
autoridades competentes que facilitan la informacin. Las autoridades competentes que
reciben la informacin debern acceder a toda solicitud de que se respete su carcter
confidencial, incluso temporalmente o de que se impongan restricciones a su utilizacin.
Sin embargo, ello no obtar para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones,
informacin que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte
receptor notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as
se le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es
229
posible notificar con antelacin, el Estado Parte receptor informar sin demora al Estado
Parte transmisor de dicha revelacin.
6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones dimanantes de otros
tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la
asistencia judicial recproca,
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se formulen
con arreglo al presente artculo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados
un tratado de asistencia judicial recproca Cuando esos Estados Parte estn vinculados
por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes de dicho
tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a
29 del presente artculo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen
estos prrafos si facilitan la cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la asistencia judicial
recproca con arreglo al presente articulo.
9. Loa Estados Parte podrn negarse a prestar la asistencia judicial recproca con arreglo
al presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. Sin embargo, de
estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podr prestar asistencia, en la medida en
que decida hacerlo a discrecin propia, independientemente de que la conducta est o no
tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de
un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de
identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener
pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de
delitos comprendidos en la presente Convencin podr ser trasladada si se cumplen las
condiciones siguientes:
La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con sujecin
a las condiciones que stos consideren apropiadas.
11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:
a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia y la obligacin
de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o
autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su obligacin de
devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, segn convengan de
antemano o de otro modo las autor~ competentes de ambos Estados Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado Parte del que
ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradicin para su devolucin;
230
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido
trasladada se computar como parte de la pera que ha de cumplir en el Estado del que ha
sido trasladada
12: A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de
conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de acuerdo, dicha
persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada, detenida,
condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en el territorio
del Estado al que sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores
a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de recibir solicitudes
de asistencia judicial reciproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a
las autoridades competentes para su ejecucin. Cuando alguna regin o algn territorio
especial de un Estado Parte disponga de un rgimen distinto de asistencia judicial
recproca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad central que desempear la
misma funcin para dicha regin o dicho territorio. Las autoridades centrales velarn por
el rpido y adecuado cumplimiento o transmisin de las solicitudes recibidas. Cuando la
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecucin
alentar la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada
Estado Parte notificar al Sirio General de las Naciones Unidas, en el momento de
depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente
Convencin o de adhesin a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido
designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recproca y cualquier otra
comunicacin pertinente sern transmitidas a las autoridades centrales designadas por
los Estados Parte. La presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera de los
Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va
diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello,
por conducto de la Organizacin nternacional de Polica Criminal, de ser posible. -
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio
capaz tilo registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte
requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad.
Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones Unidas, en el
momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la
presente Convencin o de adhesin a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para
cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en
ello, las solicitudes podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por
escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente: a) La identidad
de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a
que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de
efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
c) Un resumen de loe hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de
presentacin de documentos judiciales;
231
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier
procedimiento
particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin complementaria cuando sea
necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o
para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con
las procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho
interno, asando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que
prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte,
el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podr permitir que la audiencia se celebre por
videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca
personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn
convenir en que la audiencia est a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte
requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimiento del
Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte
requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los
indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente prrafo impedir que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean
exculpatorias de una persona acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente
notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la informacin o las pruebas y, si as
se le solicita, consultar al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no sea
posible notificar con antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al Estado
Parte requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido mantenga
reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria
para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo
har saber de inmediato al Estado Parte requirente.
21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:
a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente
articulo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podra
menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u otros intereses
fundamentales;
232
Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus autoridades actuar
en la
c) forma solicitada con respecto a un delito anlogo, si ste hubiera sido objeto de
investigaciones procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia
competencia;
d) Cuando aceda a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico del Estado Parte
requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial recproca
nicamente porque se considere que el delito tambin entraa asuntos fiscales.
23. Toda denegacin de asistencia judicial reciproca deber fundamentarse debidamente.
24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial reciproca lo antes
posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que
sugiera el Estado parte requirente y que estn debidamente fundamentados, de
preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responder a las solicitudes
razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolucin del trmite de
la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontitud cuando ya no necesite la
asistencia solicitada
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte requerido si
perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21 del presente
articulo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del presente articulo, el
Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente para considerar si a posible
prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones que estime necesaria. Si el
Estado Parte requirente capta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado
Parte deber observar las condiciones impuesta.
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente articulo, el testigo, perito u
otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar
testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso o actuacin judicial
en el territorio del Estado Parte requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado
ni sometido a ninguna otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos,
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el
territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito u
otra persona haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo acordado
por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de
que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del
pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a l
despus de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimento de una solicitud sern sufragados
por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan
acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carcter
extraordinario, los Estados Parte se consultarn para determinar las condiciona en que se
dar cumplimiento a la solicitud, al como la manera en que se sufragarn los gastos.
233
29. El Estado Parte requerido:
a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros
documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno,
tenga acceso el pblico en general:
b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a la condiciones que juzgue apropiadas,
proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos
oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su
derecho intereso, no estn al alcance del pblico en general.
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artculo
y que, en la prctica, hagan efectivas sus disposiciones olas refuercen.
Artculo 19
nstigaciones conjuntas
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos acuerdos bilaterales o
multilaterales en virtud de loa cuales, en relacin con cuestiones que son objeto de
investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o ms Estados, la autoridades
competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A falta de acuerdos o
arreglos de esa ndole, la investigaciones conjuntas podrn llevare a cabo mediante
acuerdos concertados caso por ceso. Los Estados Parte participantes velarn por que la
soberana del Estado Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigacin sea
plenamente
Articulo 10
Tcnicas especiales de investigacin
1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico
interno, cada Estado Parte adoptare dentro de sus posibilidades y en la condiciones
prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesaria pan permitir el
adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiadlo, la utilizacin de
otra tcnicas especiales de investigacin, como la vigilancia electrnica o de otra ndole y
la operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio eco objeto
de combatir eficazmente la delincuencia organizada
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convencin, se
alienta a loa Estados Parte a que celebren, ciando proceda, acuerdos o arreglos bilateral
o multilaterales apropiados para utilizar esas tcnicas especiales de investigacin en el
contexto de la cooperacin en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se
concertar y ejecutarn respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de
loe Estados y al ponerlos en prctica x cumplirn estrictamente las condicionen en ellos
contenida.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del presente artculo,
toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en el plano
234
internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y podr, cuando sea
necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al
ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podr, con el
consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicacin de mtodos tales
como interceptar los bienes. autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total
o parcialmente.
Artculo 21
Remisin de actuaciones penales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el
enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convencin cuando se estime
que esa remisin obrar en beneficio de la debida administracin de justicia, en particular
en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones
del proceso.
Articulo 22
Establecimiento de antecedentes penales
Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean
necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime
apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto
delincuente a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas a un delito
comprendido en la presente Convencin.
Articulo 23
Penalizacin de la obstruccin de la justicia
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la
concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la
prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en un proceso en relacin con la
comisin de uno de los delitos comprendidos en la presente Convencin;
b) El uso de fuerza tsica, amenaza, o intimidacin para obstaculizar el cumplimiento de
las funciones oficiales de un funcionario de ajusticia o de los servicios encargados de
bese cumplir la ley en relacin con la comisin de los delitos comprendidos en la presente
Convencin. Nada de lo provisto en el presente apartado menoscabar el derecho de los
Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios
pblicos.
Artculo 24
Proteccin de los testigos
235
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los
testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos
comprendidos en la presente Convencin, as como cuando proceda, a sus familiares y
dems personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir, entre otras,
sin perjuicio de loa derechos del acusado, incluido el derecho a las garantas procesales,
en:
a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas, incluida, en la
medida de lo necesario y lo posible, su reubicacin, y permitir, cuando proceda la
prohibicin total o parcial de revelar informacin relativa a su identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos x preste
de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio
por conducto de tecnologas de comunicacin como videoconferencias u otros medios
adecuados.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con
otros Estados para la reubicacin de las personas mencionadas en el prrafo 1 del
presente artculo.
4. Las disposiciones del presente articulo tambin sern aplicables a las vctimas en el
caso de que acten como testigos.
Artculo 25
Asistencia y proteccin a lar vctimas
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
prestar asistencia y proteccin a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente
Convencida, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidacin.
2. Cada Estado Parte establecer procedimientos adecuados que permitan a las vctimas
de los delitos comprendidos en la presente Convencin obtener indemnizacin y
restitucin.
3. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten y
examinen las opiniones y preocupaciones de las vctimas en las etapas apropiadas de las
actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la
defensa.
Artculo 26
Medidas paro intensificar la cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir
lo ley
1. Cada Estado Paro adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que
participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a:
236
a) Proporcionar informacin til a las autoridades competentes con fines investigativos y
probatorios sobre cuestiones como:
i) La identidad, la naturaleza la composicin, la estructura, la ubicacin o las actividades
de los grupos delictivos organizados;
ii) Los vnculos, incluidos los vnculos internacionales, con otros grupos delictivos
organizados
iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer,
b) Prestar ayuda efectiva y concreta alas autoridades competentes que pueda contribuir a
privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en loa casos apropiados, la
mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten una cooperacin sustancial
en la investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la
presente Convencin.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de inmunidad judicial a las
personas que presten una cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento
respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser la prevista en el artculo 24 de la presente
Convencin.
5. Cuando una de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo que se
encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperacin sustancial a las autoridades
competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrn considerar la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con
respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los
prrafos 2 y 3 del presente articulo.
Artculo 27
Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley
1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con sus respectivos
ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de las
medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la
presente Convencin. En particular, cada Estado Parte adoptar medidas eficaces para:
a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organismos y servicios
competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y
rpido de informacin sobre todos los aspecto de los delitos comprendidos en la presente
Convencin, as como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus
vinculaciones con otras actividades delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones con respecto a
delitos comprendidos en la presente Convencin acerca de:
237
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en
tales delitos o la ubicacin de otras personas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisin de esos
delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a
utilizarse en !a comisin de esos delitos;
c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se
requieran para fines de anlisis o investigacin;
d) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios
competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos incluida la
designacin de oficiales de enlace, con sujecin a acuerdos o arreglos bilaterales entre
los Estados Parte interesados;
e) ntercambiar informacin con otros Estados Parte sobre los medios y mtodos
concretos empleados por los grupos delictivos organizados, as como, cuando proceda,
sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos
alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades;
f) ntercambiar informacin y coordinar las medidas administrativo y de otra ndole
adoptadas con miras a la pronta deteccin de los delitos comprendidos en la presente
Convencin.
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin, considerarn la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de
cooperacin directa os, entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la
ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales
acuerdos o arreglos entre loa Estados Parte interesados, las Parta podrn considerar la
presente Convencin como la base para la cooperacin en materia de cumplimiento de la
ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin. Cuando proceda, los
Estados Parte recurrirn plenamente a la celebracin de acuerdos y arreglos, incluso con
organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperacin entre
sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus posibilidades para
hacer
frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la
tecnologa moderna.
Artculo 18 Recopilacin, intercambio y anlisis de nformacin sobre la naturaleza de la
delincuencia organizado
1. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de analizar, en consulta con los circula
cientficos y acadmicos. las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las
circunstancias en que acta la delincuencia organizada, as como los grupos
profesionales y las tecnologas involucrados.
238
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia
analtica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral
como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se
establecern y aplicarn, segn proceda, definiciones, normas y metodologas comunes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de vigilar sus polticas y las medidas en
vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarn su eficacia y
eficiencia.
Artculo 19
Capacitacin y asistencia tcnica
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o perfeccionar
programas de capacitacin especficamente concebidos para el personal de sus servicios
encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instruccin y personal de
aduanas, as como para el personal de otra ndole encargado de la prevencin, la
detencin y el control de los delitos comprendidos en la presente Convencin. Esos
programas podrn incluir adscripciones e intercambios de personal. En particular y en la
medida en que lo permita el derecho interno, guardarn relacin con:
a) Loa mtodos empleados en la prevencin, la deteccin y el control de los delitos
comprendidos en la presente Convencin;
b) Las rutas y tcnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delitos
comprendidos en la presente Convencin, incluso en los Estados de trmite, y las
medidas de lucha pertinentes;
c) La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;
d) La deteccin y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el
equipo u otros instrumentos utilizados pan cometer tales delitos y loa mtodos empleados
pera la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto, bienes, equipo u otros
instrumentos, as como los mtodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros
delitos financieros;
e) El acopio de pruebas,
f) Las tcnicas de control en zona y puertos francos;
g) El equipo y las tcnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la
vigilancia electrnica la entrega vigilada y las operaciones encubiertas;
b) Los mtodos utilizados para combatir la delincuencia organizada transnacional
mediante computadoras redes de telecomunicaciones u otras forma de la tecnologa
moderna; y
Los mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos.
2. Los Estados Parte se prestarn asistencia en la planificacin y ejecucin de programas
de investigacin y capacitacin encaminados a intercambiar conocimientos especializados
en las esferas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo y, a tal fin, tambin
239
recurrirn cuando pro a conferencias y seminarios regionales e internacionales para
promover- la cooperacin y fomentar el examen de los problemas de inters comn,
incluidos loa problema y necesidades especiales de loa Estados de trnsito.
3. Los Estados Parte promovern actividades de capacitacin y asistencia tcnica que
faciliten la extradicin y la asistencia judicial recproca Dicha capacitacin y asistencia
tcnica podrn incluir la enseanza de idiomas, adscripciones e intercambios de personal
entre autoridades centrales u organismos con responsabilidades pertinentes.
4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes, los Estados
Parte intensificarn, en la medida necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades
operacionales y de capacitacin en las organizaciones internacionales y regionales as
como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes.
Artculo 30
Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante el desarrollo econmico y lo
asistencia tcnica
1. Los Estados Parte adoptarn disposiciones conducentes a la aplicacin ptima de la
presente Convencin en la medida de lo posible, mediante la cooperacin internacional,
teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la sociedad en
general y en el desarrollo sostenible en particular.
2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma
coordinada entre s!, as como con organizaciones internacionales y regionales, por:
a) ntensificar su cooperacin en los diversos niveles con los pases en desarrollo con
miras a fortalecer las capacidades de esos pases para prevenir y combatir la delincuencia
organizada transnacional;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los pases
en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional y
ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convencin;
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con economas en
transicin para ayudarla a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicacin de la
presente Convencin A tal fin, los Estados Parte procurarn hacer contribuciones
voluntarias adecuadas y peridica a una cuenta especficamente designada a esos
efectos en un mecanismo de financiacin de las Naciones Unidas. Los Estados Parte
tambin podrn considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho interno y a
las disposiciones de la presente Convencin, de aportar a la cuenta antes mencionada un
porcentaje del dinero o del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes
ilcitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn proceda, pan que
se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artculo, en particular
proporcionando un mayor nmero de programas de capacitacin y equipo moderno a los
pases en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convencin
240
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos existentes en materia
de asistencia externa ni-otros arreglos de cooperacin financiera en los planos bilateral,
regional o internacional.
4. Loa Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
sobre asistencia material y logstica, teniendo en cuenta los arreglos financieros
necesarios para hacer efectiva la cooperacin internacional prevista en la presente
Convencin y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada transnacional.
Artculo 31
Prevencin
1. Los Estados Parte procurarn formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y
promover prcticas y polticas ptimas para la prevencin de la delincuencia organizada
transnacional.
2. Los Estados Parte procurarn, de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras de que dispongan loe grupos
delictivos orce para participar en mercados lcitos con el producto del delito adoptando
oportunamente medidas legislativas, administrativas o de otra ndole. Estas medidas
deberan centrarse en:
a) El fortalecimiento de la cooperacin entre los organismos encargados de hacer cumplir
la ley o el ministerio pblico y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria;
b) La promocin de la elaboracin de normas y procedimientos concebidos para
salvaguardar la integridad de las entidades pblicas y de las entidades privadas
interesadas, as como cdigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular
para los abogados, notarios pblicos, asesores fiscales y contadores;
c) La prevencin de la utilizacin indebida por parte de grupos delictivos organizados de
licitaciones pblicas y de subsidios y licencias concedidos por autoridades pblicas para
realizar actividades comerciales;
d) La prevencin de la utilizacin indebida de personas jurdicas por parte de grupos
delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podran incluir las siguientes:
i) El establecimiento de registros pblicos de personas jurdicas y naturales involucradas
en la constitucin, la gestin y la financiacin de personas jurdicas;
ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante
un perodo razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente
Convencin para actuar como directores de personas jurdicas constituidas en sus
respectivas jurisdicciones;
iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como
directora de personas jurdicas; y
iv) El intercambio de informacin contenida en los registros mencionados en los incisos i)
y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros Estados Parte.
241
3. Los Estados Parte procurarn promover la reintegracin social de las personas
condenadas por delitos comprendidos en la presente Convencin.
4. Los Estados Parte procurara evaluar peridicamente los instrumentos jurdico, y las
prcticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que
seca utilizador indebidamente por grupos delictivos organizados.
5. Los Estados Parte procurarn sensibilizar a la opinin pblica con respecto a la
existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada trasnacional y la
amenaza que representa, Cuando proceda podr difundirse informacin a travs de los
medios de comunicacin y se adoptarn medidas para fomentar la participacin pblica
en los esfuerzas por prevenir y combatir dicha delincuencia.
6. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas el
nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que pueden ayudar a otros
Estados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional.
7. Los Estados Parte colaborarn entre al y con las organizaciones internacionales y
regionales pertinentes, segn procedas, con miras a promover y formular las medidas
mencionadas en el presente artculo. Ello incluye la participacin en proyectos
internacionales para la prevencin de la delincuencia organizada transnacional, por
ejemplo mediante la mitigacin de las circunstancias que hacen vulnerables a los grupos
socialmente marginados a las actividades de la delincuencia organizada transnacional.
Artculo 32
Conferencio de lar Partes ere la Coercin
1. Se establecer una Conferencia de las Partes en la Convencin con objeto de mejorar
la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuencia organizada transnacional
y para promover y examinar la aplicacin de la presente Convencin.
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia de las Partes a
ms tardar un ao despus de la entrada en vigor de la presente Convencin. La
Conferencia de las Parta aprobar reglas de procedimiento y normas que rijan las
actividades enunciadas en los prrafos 3 y 4 del presente artculo (incluidas normas
relativas al pago de los gastos resultantes de la puesta en marcha de esas actividades).
3. La Conferencia de las Partes concertar mecanismos con miras a lograr los objetivos
mencionados en el prrafo 1 del presente articulo, en particular a:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artculos 29, 30
y 31 de la presente Convencin, alentando inclusive h movilizacin de contribuciones
voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre Estados Parte sobre las modalidades y
tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre prcticas eficaces para
combatirla;
c) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las organizaciones no
gubernamentales pertinentes;
242
d) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin;
e) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convencin y su aplicacin.
4. A los efectos de los apartados d) y e) del prrafo 3 del presente artculo, la Conferencia
de las Partes obtendr el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las
dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicacin de la presente Convencin
mediante la informacin que ellos le faciliten y mediante los dems mecanismos de
examen que establezca la Conferencia de las Partes.
5. Cada Estado Parte facilitar a la Conferencia de las Partes informacin sobre sus
programa, planes y prcticas, as como sobre las medidas legislativas y administrativas
adoptadas para aplicar la presente Convencin, segn lo requiera ta Conferencia de las
Partes.
Articulo 33
Secretara
1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestara los servicios de secretara
necesaria a la Conferencia de las Partes en la Convencin.
2. La Secretarla:
a) Prestar asistencia a b Conferencia de las Parta en la realizacin de las actividades
enunciadas en d artculo 32 de la presente Convencin y organizar los perodos de
sesiona de la Conferencia de las Partes y la prestar los servicios necesarios;
b) Prestara asistencia a loa Estados Parte que la soliciten en el suministro de informacin
a la Conferencia de las Partes segn lo previsto en el prrafo 5 del artculo 32 de la
presente Convencin; y
c) Velar por la coordinacin necesaria con la secretara de otras organizaciones
internacionales y regionales pertinentes.
Artculo 34
Aplicacin de la Convencin
1. Cada Estado Parte adoptar de conformidad roo los principios fundamentales de su
derecho interno, las medidas que atan necesarias, incluidas medidas legislativas y
administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la
presente Convencin
2. Loa Estados Parte tipificarn en su derecho interno los delitos tipificados de
conformidad con los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Conveccin independientemente
del carcter transnacional o la participacin de un grupo delictivo organizado segn la
definicin contenida en el prrafo ! del articulo 3 de la presente Convencin, salvo en b
medida en que el articulo 5 de la presente Convencin exija la
participacin de un grupo delictivo organizado.
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3. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que las previstas en
la presente Convencin a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada
transnacional.
Artculo 35
Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relaciona con V
interpretacin o aplicacin de la presente Convencin mediano la negociacin
2. Toda controversia catre dos o ma Estados Pote acerca de la interpretacin o b
aplicacin de V presente Convencin que no pueda resolverse mediano la negociacin
dentro de un plano razonable deber. a solicitud de uso de esos Estados Parte,
someterse a arbitraje. Si, aria mesa despus de la fecha de solicitud de arbitraje, esos
Estados Parte no han podido ponerse de atoado sobre b organizacin del arbitraje,
cualquiera de esos Estados Parte podr remitir la controversia a la Corte nternacional de
Justicia mediaste solicitud conforme V Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o
aprobacin de la presente Convencin o adhesin a ella, declarar que no se considera
vinculado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems Estados Parte no quedarn
vinculados por el prrafo 2 del presente articulo res de todo Estado Paro que haya hacho
esa reserva
4. Estado Paro que haya hecho una reserva de conformidad ceso cl prrafo 3 del proceso
artculo podr en cualquier momento retire esa reserva noticndolo al Secretario General
de las Naciones Unidas.
Articulo 36
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados del 12 al 13 de
diciembre de 2000 era Palermo (talia) y despus de esa fecha en la Sede de las
Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.
2. La presente Convencin tambin estar abierta a la firma de las organizaciones
regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros
de tales organizaciones haya fumado 1n. presente Convencin de conformidad con lo
dispuesto en el prrafo 1 del presente articulo.
3. La presenta Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los
instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en poda del
Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integracin
econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por
lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual mansa,. En ese
instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el
alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier
modificacin pertinente del alcance de su coma.
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4. La presente convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados u
organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos con un
Estado miembro que sea Pacte en la presente Convencin. Los instrumentos de adhesin
se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento
de su adhesin, las organizaciones regionales de integraci6n econmica declararn el
alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier
modificacin pertinente del alcance de su competencia
Artculo 37
Relacin con las protocolos
1. La presente Convencin podr complementarse con uno o ms protocolos.
2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de
integracin econmica tambin debern ser parte en la presente Convencin..
3. Los Estados Parte en la presente Convencin no quedarn vinculados por un protocolo
a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad con sus disposiciones.
4. Los protocolos de la presente Convencin se interpretarn juntamente con sta,
teniendo en cresta la finalidad de esos protocolos.
Artculo 38
Entrada en vigor
1. La presente Conveccin entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en
que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin A los efectos del presente prrafo. os instrumentos depositados
por una organizacin regional de integracin econmica no se consideran adicionales a
los depositados por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique,
acepte o apruebe in. presente Convencin o se adhiera a ella despus de haberse
depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, acepcin, aprobacin o adhesin,
la presente Convencin entrar en vigor trigsimo da despus de la fecha en que ese
Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente.
Artculo 99
Enmienda
1. Cuando hayas transcurrido, cinco aos desde la entrada en vigor de 4 presente
Convencin, os Estados Parte podrn Propones enmiendas por escrito al Secretario
Genera de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar toda enmienda
propuesta r los Estados Parte y a la Conferencia de las Pactes en la convencin pan que
la examinen y decidan al respecto. Le Conferencia de las Parten har todo lo posible por
lograr un consenso sobra cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de
lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de L enmienda exigir,
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en ltima instancia, una mayora de don tercios de loa Estados Parte presentes y votantes
en la sesin de la Conferencia de las Partes.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica en ambo de su competencia,
ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo roo un nmero de voto: igual
al nmero de sur estados miembros que sean Partes en la presente Convencin. Dichas
organizaciones no ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo,
y viceversa
3. Toda enmienda aprobada de conformidad roo el prrafo 1 del presente articulo estar
sujeta
a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 de! presente artculo
entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa filas despus de la fecha en que
ste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de
ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa encomienda.
5. Cuando una enmienda catre en vigor, ser vinculante paca los Estados Parte que
hayan expresado su consentimiento, al respecto. Los dems Estados Parta quedarn
sujetos a las disposiciones de la presente Convencin, as como a cualquier otra
enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artculo 40
Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin mediante notificacin
escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surti efecto un ao
despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejara de ser Partes en la
presente Convencin cuando la hayan denunciado todos sus Estada miembros.
3. La denuncia de V presente Convencin con arreglo al prrafo 1 del presente artculo
entraar la denuncia de sus protocolos.
Artculo 41
Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas sed el depositario de la presente
Convencin
2. El original de la presente Convencin cuyos textos en rabe, chino. espaol, francs,
ingls y ruso son igualmente autnticos se depositar en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autoritarios por sur
respectivos gobiernos han firmado la presente Convencin.
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