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R E V I S T A

DEL COLEGIO DE ABOGADOS DE PUERTO RICO


Vol. 61 abril-junio 2000
FUNDADA EL 1 DE ENERO DE 1914 COMISION EDITORIAL PRESIDENTE Carmelo Delgado Cintrn EDITOR Alberto Medina Carrero MIEMBROS Angel G. Hermida Carlos Daz Olivo Flavio Cumpiano Alfonso Olga Soler Bonnin Rosario del P. Fernndez Vera Vicente Sanabria Acevedo Virgilio Ramos Gonzlez Nilda Cordero de Gmez

Nm. 2

LA REVISTA DEL COLEGIO DE ABOGADOS de Puerto Rico es publicada por el Colegio de Abogados, cada tres meses en la Avenida Ponce de Len Nmero 808, Santurce, Puerto Rico 00907. Toda correspondencia relacionada con la Revista debe ser dirigida al Editor, Apartado 9021900, Estacin del Viejo San Juan, San Juan, Puerto Rico 00902-1900. La Revista no se solidariza, necesariamente, con las opiniones emitidas por los colaboradores; ni es responsable de su contenido. El Colegio de Abogados no se solidariza, necesariamente, con las opiniones publicadas. The REVISTA DEL COLEGIO DE ABOGADOS is published quarterly at the Colegio de Abogados de Puerto Rico, Ponce de Len Ave. 808, Santurce, Puerto Rico, 00907. Subscription price for members is $15.00; other individual subscription $30.00 per year; absent timely notice of termination, subscriptions are automatically renewed upon expiration. Individual issues cost $10.00 and back issues $8.00. POSTMASTER: Send address changes to REVISTA DEL COLEGIO DE ABOGADOS DE PUERTO RICO P.O. Box 1900, Old San Juan, San Juan, P.R. 00902-1900.

JUNTA DE GOBIERNO 1998-2000 PRESIDENTE Lcdo. Eduardo Villanueva Muoz

PRIMER VICEPRESIDENTE Lcdo. Jaime Rubert Santiago SECRETARIA Lcda. Neysa Valle Jimnez TESORERO Lcdo. Julio E. Fontanet Maldonado VOCAL Lcda. Edgardo Hernndez Vlez Lcdo. Peter Ortiz Gustafson Lcdo. Edwin H. Seplveda Valentn Lcda. Hilda E. Coln Rivera Lcdo. Pablo Cabrera Rivera Lcdo. Hctor Grau Ortiz Lcdo. Rubn E. Fal Allende Lcdo. Alberto Arroyo Cruz Lcda. Camille Rodrguez Acosta Lcdo. Radams Vega Rodrguez Lcda. Leida Gonzlez Degr Lcdo. Carlos M. Caldern Garnier Lcdo. Alberto Prez Prez

SEGUNDO VICEPRESIDENTE Lcdo. Pierre E. Vivoni SUBSECRETARIA Lcda. Emmalind Garca Garca SUBTESORERA Lcda. Vivian Durieux Rodrguez VOCAL Lcdo. Jos M. Coln Prez Lcdo. Domingo R. Emanuelli Hernndez Lcdo. Harry Muiz Valladares Lcdo. Manuel Lpez Gay Lcdo. Harold Irizarry Lpez Lcdo. Jos A. Ramos Aponte Lcdo. Faustino Pea Osorio Lcda. Liliana Morell Bergantinos Ldo. Rafael Rivero Vergne Lcdo. Jorge D. Llavona Ramos Lcda. Mara de L. Guzmn Rivera Lcdo. Jos R. Gonzlez Magaz Lcda. Nora Rivera Carrasquillo

Lcdo. Manuel Fermn Arraiza Miembro Ex-oficio

R E V I S T A
DEL COLEGIO DE ABOGADOS DE PUERTO RICO
Vol. 61 abril-junio 2000 Nm. 2

Civil... Civilizacin Alberto Medina Carrero ......................................................................... v Mensaje ofrecido en la apertura del Segundo Congreso de Derecho Civil Eduardo Villanueva Muoz .................................................................... 1 Mensaje del juez asociado del Tribunal Supremo de Puerto Rico Antonio S. Negrn Garca, con motivo de la celebracin del Segundo Congreso de Derecho Civil en el Colegio de Abogados de Puerto Rico ....................................................................... 3 La regulacin del contrato y el problema de la causa Jos Luis de los Mozos ............................................................................ 7 Comentario a la ponencia de don Jos Luis de los Mozos: La regulacin del contrato y el problema de la causa Ramn Antonio Guzmn ....................................................................... 22 La regulacin del contrato y el problema de la causa Pedro F. Silva Ruiz ............................................................................... 28 Responsabilidad civil: Hacia la unificacin de las rbitas contractual y extracontractual Ada Kemelmajer de Carlucci .............................................................. 38 Reflexiones en torno a la ponencia Responsabilidad civil: hacia la unificacin de las rbitas contractual y extracontractual Demetrio Fernndez Quiones ............................................................ 81 La responsabilidad civil por los daos causados por productos defectuosos en la Unin Europea. Presente y futuro Ma. del Carmen Gmez Laplaza .......................................................... 96

La forma de los contratos Ignacio Serrano Garca ..................................................................... 127 Comentarios a la ponencia del Dr. Ignacio Serrano Garca sobre la forma de los contratos en el II Congreso de Derecho Civil Olga Soler Bonnin .............................................................................. 152 Las garantas del derecho de crdito y la reforma del cdigo civil del Per de 1984 Carlos Crdenas Quirs .................................................................... 169 Comentarios y precisamientos en torno a las garantas del derecho de crdito Liana Fiol Matta ................................................................................ 195 Contract formation in the age of automation: A study of the attribution rules in electronic commerce legislation Ian R. Kerr .......................................................................................... 208 Commentary on Professor Ian Kerrs presentation Ina Berlingeri-Vincenty ..................................................................... 246 E-commerce, E-agents and the Civil Code of Puerto Rico: If It Aint Broke, Dont Fix It Diego A. Ramos .................................................................................. 253

CIVIL... CIVILIZACION
Por segunda ocasin, en los ltimos dos aos, este Colegio sirve de foro amplio para el examen continuado de esa parte del ordenamiento jurdico que regula tantos aspectos de nuestro quehacer cotidiano. El contrato, la responsabilidad civil, la forma de los negocios, las garantas del crdito, y el comercio electrnico: he ah un temario de siempre y, a la vez, con nuevos matices y proyecciones que no podemos desconocer. Estudiosos de Europa y de Amrica, con especial destaque de los nuestros, aportan reflexin y conocimiento prctico de las figuras jurdicas y su aplicacin en la realidad social. Como queda dicho en estas pginas, este intercambio de ideas ajenas y propias es particularmente oportuno en momentos en que examinamos, con todo rigor, nuestro Cdigo Civil, con miras a ponerlo a tono con los tiempos. Al igual que en el primero de estos Congresos, la actividad reafirma el valor de la tradicin jurdica que nos define como pueblo, y nos compromete con su defensa, frente a calcos impensados o modos que nos son extraos, pues no responden a nuestros pensares y sentires.

Alberto Medina Carrero Editor

MENSAJE OFRECIDO EN LA APERTURA DEL SEGUNDO CONGRESO DE DERECHO CIVIL


Eduardo Villanueva Muoz

Queridos compaeros y compaeras abogados; seores miembros de la mesa presidencial, compaeros profesores, seores jueces; bienvenidos a la casa grande que es el Colegio de Abogados de Puerto Rico. Nuestra Institucin se honra, al poder contar con juristas de primer orden, como lo son nuestros ponentes, para afirmar la presencia nica de Puerto Rico en el escenario internacional de la creacin de nuevas teoras en el campo del Derecho Civil. El comit organizador ha realizado un esfuerzo encomiable para escoger temas que sean pertinentes a la academia, pero, a su vez, que arrojen luz sobre el orden prctico de los negocios. El debido proceso de ley, la jurisprudencia de intereses, como dira Puig Brutau, el balance entre los intereses del Estado y el ciudadano, la informtica y la proteccin al consumidor son temas que ponen de manifiesto un viejo problema: Cmo crear una sociedad gil y moderna, que estimule y propenda al desarrollo, y que, a la vez, sea justa con los deseos y necesidades del ciudadano medio? Este Congreso, sus ponentes y sus reactores pueden arrojar mucha luz sobre ese dilema. Cmo regular los contratos, perfilando el alcance y la precisin de la causa, es un tema que ha de ser estudiado a profundidad y que pone de manifiesto la imposibilidad de que el Estado democrtico sea imparcial ante los negocios. El rgimen de responsabilidad civil, debe ser unificado? Puede serlo con justicia y con coherencia lgica y cientfica? Este tema ha de ser abordado por la profesora Aida Kemelmajer de Carlucci y comentado por el profesor Demetrio Fernndez. Da a da, iremos viendo la discusin sobre la teora de daos causados por productos defectuosos. Otra vez, los grandes intereses econmicos frente al consumidor y la necesidad de que el Estado no sea mero espectador frente a una competencia y a una interrelacin que puede ser opresiva y desniveladora. En el Derecho Civil, la propiedad, la ganancia, la certeza jurdica, el espritu de libre competencia, la apertura a nuevos mercados y hacia el flujo de informacin son elementos fundamentales para crear un cuerpo de normas jurdicas que sean pertinentes a las necesidades cotidianas del ciudadano. En la era de las computadoras, del E-mail, de la Internet, no puede imperar un

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apego formal, rgido a la norma, pero, para que haya consistencia y predictibilidad, tampoco puede accederse a la vorgine impensada del cambio por el cambio mismo. En ese contexto, es bueno y necesario ubicar el tema de la forma de los negocios y el renacer del formalismo, que elabora el Dr. Ignacio Serrano Garca y comenta la profesora Olga Soler Bonnin, de igual modo, el tema de las garantas del derecho de crdito (Dr. Carlos Crdenas, comentado por la Dra. Liana Fiol Matta) y el comercio electrnico y la contratacin electrnica (Dr. Ian R. Kerr-comentado por la Lcda. Ina Berlingeri y el Lcdo. Diego Ramos) culminan el ciclo de conferencias que ha de cubrir este segundo Congreso de Derecho Civil. Puerto Rico se inserta en el mismo por derecho propio, como un ente jurdico nico y distinguible, sin creernos ms que ningn otro pas, pero tampoco menos, sino igual, listo a compartir lo aprendido y preparado para aprender lo enseado en estos ltimos aos de continuo interactuar en el derecho internacional. Reconocemos la ingente y abnegada labor del Dr. Pedro Silva Ruiz, el Lcdo. Israel Pacheco, el Comit organizador del Congreso, el Fondo de Fianza Notarial y todos los que han aportado a este esfuerzo para elaborar y organizar un encuentro que reuna varios de los mejores civilistas del mundo y de nuestra patria. En este momento, en que se investiga y se discute profundamente la revisin y creacin de un nuevo Cdigo Civil en Puerto Rico, los trabajos de este Congreso y sus conclusiones pueden ser, y confo que lo sern, de un valor incalculable para que nuestros legisladores, presentes y futuros, orienten su discusin hacia la adopcin de un cuerpo normativo que estimule el comercio, pero que proteja al ciudadano comn y corriente. Ningn ordenamiento jurdico, ningn poder poltico, actuando, bien en el Ejecutivo o en el Legislativo, puede ser eficiente y consecuente, sin aspirar a ser justo. No puede ser justo ni trascendente si no labora para el bien comn, para la preservacin del respeto a la dignidad del ser humano, que debe ser la razn ltima de todo gobierno que aspire a dirigir con autoridad moral. Todos estos temas axiolgicos, cientficos, jurdicos son inherentes a la reflexin sobre lo que es y lo que debe ser el nuevo Derecho Civil. Una vez ms, el Colegio de Abogados, como Institucin, cumple su deber de educar y propiciar el anlisis profundo sobre los temas medulares y serviciales de un rea de derecho fundamental como lo es el Derecho Civil. Lo hacemos con un profundo espritu de libertad y teniendo como norte los intereses de lo que inspira y gua toda nuestra existencia en sociedad: la lucha por un orden justo para el ciudadano comn, para que el hombre y la mujer puertorriquea vivan en un rgimen de cumplida justicia. Bienvenidos todos, y gracias por su colaboracin! 2

MENSAJE DEL JUEZ ASOCIADO DEL TRIBUNAL SUPREMO DE PUERTO RICO SR. ANTONIO S. NEGRN GARCA, CON MOTIVO DE LA CELEBRACIN DEL SEGUNDO CONGRESO DE DERECHO CIVIL EN EL COLEGIO DE ABOGADOS DE PUERTO RICO

Muy buenos das, compaero Juez Asociado, Sr. Corrada del Ro del Tribunal Supremo de Puerto Rico; Jueces del Tribunal del Circuito de Apelaciones y del Tribunal de Primera Instancia; distinguidos invitados, decanos y profesores de las Escuelas de Derecho; Seor Presidente del Ilustre Colegio de Abogados de Puerto Rico, Lcdo. Eduardo Villanueva Muoz y dems funcionarios de este Colegio; abogadas y abogados, amigos todos. Un abrazo fraternal del Poder Judicial a la comunidad jurdica congregada hoy, en ocasin de la apertura del Segundo Congreso de Derecho Civil auspiciado por este Ilustre Colegio. Comparar notas, intercambiar ideas y tendencias es allanar fronteras y expandir los horizontes en el camino del derecho civil puertorriqueo. Constituye un acontecimiento refrescante, digno de reconocimiento y elogio. Una vez ms nos regocija recibir en casa a preclaros estudiosos del derecho civil de Espaa, Latinoamrica y Norte Amrica de la talla de los profesores Carlos Crdenas Quirs, del Per; Jos Luis de los Mozos, Ignacio Serrano y Mara del Carmen Gmez Laplaza, de Espaa; Aida Kemelmajer de Carlucci, de Argentina e, Ian R. Kerr, de Canada. Seguro estoy de que sus ponencias sobre los temas de actualidad, unidas a las disertaciones de nuestros distinguidos comentaristas, servirn de estmulo al pensamiento reflexivo y profundo. A largo plazo, este Congreso es un excelente aporte al proceso de revisin del Cdigo Civil de Puerto Rico. Como feliz coincidencia, actualmente, la Asamblea Legislativa, a travs de una Comisin Conjunta Permanente con la colaboracin de reputados juristas del patio, se ha dado a la tarea de estudiar las instituciones jurdicas regentes en el mbito privado y de ajustarlas a los constantes cambios sociales y econmicos. Ya se vislumbran importantes modificaciones en aspectos tan significativos como el dominio, la contratacin, la responsabilidad civil contractual y extracontractual, etc. Este Congreso es, pues, manifestacin ms del empeo del jurista de lograr el ideal de hacer derecho vivo.

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Objetivamente hablando -con referencia al conjunto de normas o preceptos que regulan las relaciones sociales, nuestro Derecho se halla profundamente influenciado a veces en choques conflictivos, por los dos grandes sistemas jurdicos del mundo occidental: el civilista y el anglosajn o derecho comn. No es ste el momento para identificar o comparar sus caractersticas fundamentales. Baste, sin embargo, destacar en que la interaccin de ambos se ha forjado el derecho puertorriqueo. En ese proceso formativo no hemos carecido, en su momento, de actividades codificadoras ni de tcnicas jurdicas para valorar e interpretar. Nuestra historia -legislacin y doctrina jurisprudencial- como la del resto de las sociedades civilizadas no ha estado exenta de errores. No es misin fcil equilibrar las relaciones jurdicas, en atencin a las exigencias de la realidad y tendencias de las manifestaciones sociales, sobre todo de frente a principios naturales, morales, religiosos, polticos y econmicos. Esta aseveracin, simplemente, es indicativa de la magnitud del campo que comprende la individualidad de cada Cdigo Civil patrio. En su existencia centenaria, el Tribunal Supremo de Puerto Rico, como ltimo intrprete de nuestra legislacin, se ha visto en la necesidad de responder a dichas realidades, y haciendo derecho vivo, ha aportado normas de valoracin e interpretacin para que la convivencia de estos dos grandes sistemas de derecho, si bien enriquezcan, no caiga en un estado de pobre confusin o mescolanza. A manera de ilustracin, debemos recordar que en el caso Valle v. American International Insurance Co., de 22 de mayo de 1979, (108 D.P.R. 692) fuimos enfticos al sealar que en Puerto Rico el derecho de daos se rige, tanto en su forma como en su contenido, por el sistema del derecho civil. Reconocimos que no siempre se entendi as y revocamos todos los fallos y expresiones en contrario que entraaron la utilizacin de preceptos del derecho comn para resolver problemas del derecho civil. Aceptamos, sin embargo, la legitimidad de emplear en casos apropiados, a modo de derecho comparado, el derecho comn en sus mltiples y ricas versiones: angloamericana, original britnica, anglo canadiense y otras, as como el uso de ejemplos de otros sistemas jurdicos. Detuvimos as un proceso interpretativo y adjudicador libertino que asignaba tendencias supuestamente ms progresistas a unas doctrinas ajenas a nuestra tradicin. Con esos pronunciamientos, ms all del contexto fctico-jurdico del caso, configuramos nuestra personalidad jurdica e identificamos la clave o metodologa idnea para atemperar el Cdigo Civil. Atiende este Congreso, en general, una de las ms importantes instituciones del derecho civil: el contrato. Los temas pautados alrededor de esta figura son 4

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representativos del valor de las relaciones jurdicas de nuestra poca. El calibre de los panelistas y comentaristas invitados garantiza un proceso deliberativo de ideas y tcnicas jurdicas de relevancia actual que sirvan de insumo a las reformas legislativas. Hoy, ms que nunca, la libertad de contratacin, unida a la globalizacin y a las facilidades de las comunicaciones instantneas entre los individuos y las naciones, ha provocado creaciones jurdicas difciles de clasificar bajo el crisol clsico definidor de determinados contratos. Las caractersticas de la denominada contratacin atpica son un reto a la imaginacin, pues no coinciden con el esquema tradicional de los requisitos esenciales del consentimiento, objeto y causa. El moderno trfico o contratacin de masa afecta la prestacin del consentimiento y exige, por otra parte, en la interpretacin de los pactos o convenios, normas especiales y ms cuidadosas, de forma tal que prevalezca la justicia y la reciprocidad entre las prestaciones de las partes. Ello para evitar el posible abuso de poder por parte del ms poderoso y hbil. En definitiva, la contratacin atpica plantea problemas relacionados con la regulacin del contrato y el tema de la causa. El elemento de la causa se discute doctrinalmente como un elemento clave de estos contratos y se visualiza como determinante en la calificacin de su naturaleza como una atpica y compleja. En atencin a la autonoma privada y libertad de contratacin, la forma contractual o de hacer negocios es otro asunto de gran relevancia. Cada momento histrico tiene su particular modo de convenir, de hacer negocios. El formalismo y sus excesos se contraponen a la espontaneidad y al rechazo de frmulas. Pero, respecto a la vida jurdica, de la forma que no es sino el modo de realizar el acto o contrato ha dicho Neri que es tan esencial como el cuerpo es indispensable al hombre. La forma es un hecho del cual no puede prescindirse. Y, en orden a las expresiones contractuales, stas necesariamente deben ser provistas de forma y revestidas de determinados requisitos. De lo contrario, se puede dar pie a la arbitrariedad y a la injusticia. En este extremo, es innegable el papel protagnico del notario de tipo latino en el sistema econmico y jurdico. Como indicramos antes, aqu conviven los dos sistemas de derecho ms importantes del mundo occidental. Y nuestro notariado, de eminente origen romnico-germnico, tambin recibe y est expuesto a las buenas y malas influencias del notariado anglosajn. Sin embargo, por sobre dichas interferencias, prevalece el papel del notario como profesional del derecho cuya participacin va dirigida a garantizar que los hechos, actos o contratos convenidos entre los particulares se adecuen a la ley. 5

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Al finalizar el Siglo XX, no hay duda de que los adelantos tecnolgicos de los medios de comunicacin han afectado y producido cambios en la forma o expresin del contrato. De ah que el tema sobre la contratacin electrnica representa un esfuerzo de adecuacin a una realidad que se impone rpidamente en nuestra sociedad. El documento electrnico representa grandes ventajas para agilizar las transacciones comerciales internacionales. Es otra alternativa a la forma de elaborar y archivar los instrumentos pblicos notariales. Permite el almacenamiento de informacin voluminosa en espacios reducidos, facilitando su acceso, recuperacin y modificacin. La transmisin a larga distancia representa tambin una de sus ventajas ms significativas. Todo ello, sin embargo, suscita a su vez preocupaciones muy serias concernientes a su seguridad y eficacia. Y se es uno de los grandes retos que el afincamiento de esa forma obliga a afrontar. Por esta razn, es necesario estudiar sus posibilidades y efectos con detenimiento y propulsar reformas estatutarias que garanticen lo que hasta el presente ha sido la razn de ser del notariado latino: la seguridad del trfico jurdico. En resumen, este Congreso es una esperanza de ensanchar el camino hacia el futuro de nuestro Derecho y de estrechar la distancia entre pensares, personas y pases. Ser bueno el camino si el horizonte es vasto. Muchas gracias

LA REGULACION DEL CONTRATO Y EL PROBLEMA DE LA CAUSA


Jos Luis de los Mozos

Planteamiento

En la tradicin jurdica latina, inspirada en el Code civil francs y ulteriormente en el pandectismo tardo italiano, nos hemos habituado a referir el requisito de la causa, originariamente contemplado para la obligacin,como algo que pertenece al contrato, acentuando, con ello, los matices subjetivos de su valoracin. Incluso cuando H. Capitant, saliendo al paso de la numerosa corriente anticausalista,vuelve a situarla en torno a la obligacin, todava se acenta ms su valoracin subjetiva.1 No importa que el Codice civile italiano de 1942, volviendo al contrato, haga un esfuerzo en favor de una concepcin objetiva2, ya que la crisis de la teora de la funcin social del contrato, de una parte, y la valoracin de la ilicitud de la causa, por otra, ha llevado a admitir una dimensin subjetiva, dicotoma que tambin se observa en la doctrina espaola3, lo que tiene indudables inconvenientes, como la confusin entre causa y objeto4, por mucho que se diga, o el hacer de la ilicitud el problema central de la causa, cuando en realidad se halla en que forma parte del lmite al reconocimiento de la autonoma privada, eso sin olvidar que, en ocasiones, propicia un consensualismo salvaje, favoreciendo la simulacin y el fraude y poniendo en peligro, por ello, la seguridad jurdica.
____________ 1. Para una exposicin, muy completa, de la doctrina de la causa, de particular inters en nuestra tradicin latina,vid.sobre todo J.MELICH-ORSINI,Doctrina general del contrato, 3 ed.,Caracas,1997, pgs. 249 a 318. 2. Pero, bien pronto, queda desbordada al insertar en la interpretacin de los escasos textos legales, todo el acervo doctrinal anterior,vid.por todos, M.BIANCA, Diritto civile, 3. Il contratto,Milano,1987, pgs.419 y ss. 3. Lo mismo en la clsica exposicin ,cuajada de erudicin y de sugerencias,del maestro F.DECASTRO,El negociojurdico ,Madrid,1967,pgs.163 a 256; que, desde otro punto de vista, en la reciente investigacin de L. H. CLAVERIA, La causa del contrato, Bolonia,1988. 4. Esta preocupacin late ya en uno de mis trabajos de juventud, an procurando mantener, con firmeza, la distincin:. J.L.DE LOS MOZOS, El objeto del negocio jurdico, en Revista de DerechoPrivado,1960, ahora en El negocio jurdico (Estudios de Derecho civil), Madrid,1987, pgs.47 y ss

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Pero, con todo, no me siento anticausalista5. En otro tiempo, en la doctrina del Derecho comn, las diversas teoras sobre la causa han hecho posible el reconociminto del contrato como categora general, lo que viene consagrado por las codificaciones. Pero, por ello mismo, ya no hubiera sido necesario hablar tanto de ella, por lo menos, con el mismo nfasis, sino de una manera distinta6. No ha sido as y una doctrina proteica, inabarcable a primera vista, formada, tanto o ms, por lo que dicen los autores que por lo que resultara de los propios preceptos legales, ha constituido un corpus sapiencial verdaderamente importante, facilitando, a pesar de todo, enormemente la tarea casustica de la jurisprudencia. Ahora bien, yo me pregunto si se puede mantener, con xito, en el contexto actual, en que estamos avocados a la globalizacin. Esta es la cuestin, qu camino hemos de seguir? No lo s, pero ahora que se habla de integracin, en todas partes, y de reforma de los propios Cdigos civiles, el tema merece, cuando menos, una reflexin. 1. La experiencia de la Academia Pava Durante los ltimos diez aos, he tenido el privilegio de formar parte del grupo de trabajo de Pava que bajo la iniciativa y coordinacin del profesor G. Gandolfi elabora un Anteproyecto de Cdigo europeo de contratos, habiendo concluido en la sesin de noviembre pasado lo que llamaramos su doctrina general que comprende, por las necesidades de integracin de los Derechos britnicos, pertenecientes a la familia del Common law, muchas materias de lo que llamamos teora general de las obligaciones7. En nuestro propsito, se toma, como punto de partida,el Derecho comparado y se tienen en cuenta todos los avances del Derecho uniforme, pero no se trata de seguir en esta lnea, sino de hacer un Cdigo nico8, cdigo de reglas, no de principios, que es lo que demanda el mercado nico, que ya tiene una
____________ 5. En otro tiempo trat de encontrar una fundamentacin objetiva, pero creo que no encontr el camino adecuadoLa causa del negocio jurdico(Notas para una reconstruccin dogmtica de su concepto), en Revista de Derecho Notarial, 1961;acercndome bastante en Causa y tipo en la teora general del negocio jurdico,en Revista de Derecho Privado, 1970; ahora,en El negociojurdico,cit.,pgs.155 y ss. y 433 y ss.,respectivamente. 6. Un planteamiento moderno, siempre en la lnea crtica de las teoras dominantes en torno a la causa, hallamos en las actas del importante Congreso de Palermo- Trapani de 1995 sobre Causa e contratto nella prospettiva storico-comparata, Milano,1997. 7. Academie des Privatistes Europens,Code europen des contrats (coordinateur Giuseppe Gandolfi), Milano,2000. 8. Una informacin bastante completa sobre los primeros pasos de nuestro grupo de trabajo, en Incontro di studio su il futuro Codice europeo dei contratti (Pava, 20-21 ottobre 1990), a cargo de P.STEIN, Milano, 1993.

LA REGULACION DEL CONTRATO Y EL PROBLEMA DE LA CAUSA

moneda nica y que puede aspirar a alcanzar aquel objetivo9.Aunque las tendencias contrarias a ste propsito hay que reconocer que son muy fuertes10. De todos modos, hasta ahora, el estado de la integracin jurdica en la Unin Europea es puramente preliminar y tenemos que darle por superado. A ello nos mueven, no slo las exigencias que demandan los Tratados, sino tambin la experiencia negativa que, de modo constante, estamos recibiendo de las actuaciones comunitarias(directivas y reglamentos de la Comisin y del Consejo) y de las propias sentencias de la Corte de Luxemburgo. En una palabra, hay motivos ms que suficientes para tratar de salvaguardar nuestra tradicin jurdica comn. Efectivamente, los euroburcratas, en su inmensa mayora, y hasta los magistrados de la Corte, en muy buena medida, o no son juristas de formacin civilstica, o no tienen oportunidad de actuar como tales. Sin duda que aplican, con rigor, en los asuntos que conocen un ordenamiento que resulta de la lgica de los Tratados y de las actuaciones comunitarias, de manera que, en lo que es el Derecho econmico que los inspira y en lo que se suele llamar Derecho constitucional de la propia Unin, en cuanto sta constituye una verdadera comunidad de Derecho, una Rechtsgenossenschaft, la integracin va avanzando progresivamente; sin embargo, estos avances no comportan un desarrollo paralelo, en otros muchos rdenes, por la asimetra existente entre ordenamientos y mercado y, por supuesto, en la integracin del Derecho privado que se ve afectado, cada vez ms, por una constante erosin, un deterioro creciente que viene

____________ 9. Muestra un parecer contrario, M.J. BONELL, The Need and Possibilities of a Codified European Contract Law, en el congreso Towards a European Civil Code, celebrado en La Haya el 28 de febrero de 1997 y publicado en versin italiana en Europa e diritto privato,1(1998), pgs. 171 y ss.El autor es partidario de la tcnica del Derecho internacional privado y, a lo sumo, del Derecho uniforme, nico campo en el que, segn l, es posible hacer verdaderos progresos, recogiendo, por lo dems, la doctrina ms reciente al respecto, en ese mbito.Sin embargo, una explicacin, muy coherente y fundada, de nuestro mtodo de trabajo, seguido en la Academia de Pava, tal y como lo hace en su Preface, el profesor Peter Stein al Code europn des contrats,cit.,puede dar muy brevemente idea de todo lo contrario. 10. Efectivamente, en 1994, aparecen publicados los Principios de Unidroit para los contratosmercantiles internacionales y al ao siguiente, en 1995, se empiezan a publicar los Principios de Derecho europeo de los contratos de la Comisin LANDO que est mucho ms cerca de un restatement que de un cdigo(Cfr.Principles of European Contract Law, a cargo de O.LANDO y de H. BEALE,(Dordrecht-Boston-London,1995).Despus de esto no faltan comparatistas, precisamente en Italia, que digan que es inimaginable hacer un Cdigo europeo de contratos(M.J.BONELL),menos mal que hay otros que opinan todo lo contrario, como C.CASTRONOVO,Il diritto europeo delle obbligazioni e dei contratti.Codice o restatement?,en Europa y diritto privato,4(1998), pgs.1019 y ss.

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impuesto, cuando menos, desde criterios extra sistemticos y que, como es natural, suscitan una muy justificada alarma, como se viene denunciando desde las revistas jurdicas ms prestigiosas11. Amenazando con llegar a ser, bien pronto, un nuevo gnero literario. A efectos del tema sobre el que me interesa reflexionar, en el nm. 3 de la Zeitschrift fr europisches Privatrecht (1997), viene un artculo de Vittoria Basani, de Verona, y de Wolfgang Mincke, de Maastricht, titulado: Europa sine causa? El artculo recuerda una sentencia del Tribunal de Luxemburgo de 13 de noviembre de 1990 que, en su momento, conmovi a la opinin comn de los juristas espaoles. El caso, de por s, es bastante emblemtico: se trata de las relaciones entre dos sociedades, la sociedad deudora traspasa su activo a una filial con intencin defraudatoria y la acreedora se queda sin cobrar. Como hay fraude de acreedores y el contrato de absorcin carece de causa, el juez espaol aprecia la nulidad del contrato y plantea la cuestin ante el Tribunal europeo. Este declara que el contrato es perfectamente vlido, fundndolo en la Directiva 68/151, que no menciona la causa entre los requisitos que exige para que se lleven a cabo contratos de esa naturaleza,entre sociedades, y aunque comporten un desplazamiento patrimonial. Esta sentencia (Marleasing, TJCE, as C-106/89, Rec.1990, p.4135), que en su momento fue muy comentada, confirma cmo la integracin europea se hace de espaldas al Derecho privado, no slo al de la tradicin latina.Y no es ste el nico caso, en relacin con otras muchas materias. Ciertamente, aunque solamente algunos cdigos latinos, no todos, mantengan la exigencia de la causa como requisito para la validez del contrato, no podemos olvidar que los considerados no causalistas tambin la admiten de una manera indirecta (causa de la atribucin patrimonial), pues reconocen una accin de enriquecimiento injusto, siguiendo la traza del BGB (pargrafo 812-2), como el CO suizo(art.17), el Cdigo civil portugus(art.473), o el holands de 1992, NNBW(3,4,2,2 = art.84 del Lib.III) y aunque el concepto tenga, en estos ordenamientos, una instrumentacin distinta, responde al mismo fundamento que igualmente podemos encontrar en el Common law, aunque, viniendo por otros caminos, desde un planteamiento distinto.

____________ 11. Yo mismo he participado en el debate,vid.J.L.DE LOS MOZOS,Integracin europea:Derecho comunitario y Derecho comn, en Revista de Derecho Privado, 1993, pgs.211 y ss. y all referencias en el sentido indicado en el texto.

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LA REGULACION DEL CONTRATO Y EL PROBLEMA DE LA CAUSA

Volviendo a la sentencia citada, llama la atencin la carencia de argumentacin, cuyo discurso se desarrolla en el mbito del strictum ius. No s si hubiera sido de otra manera, si en vez de alegar falta de causa, se hubiera invocado que se haba vulnerado la buena fe, con apoyo en el art. 7-l Cc. espaol y que, adems, viene reconocida en el art.1-7 de los Principios de Unidroit, de publicacin posterior, pero que se inspiran en convenios internacionales en que aqulla se halla presente, mientras que la causa tampoco aparece para que el contrato sea vlido en este nuevo texto (art.3-2 de los citados Principios). Es curioso que, mientras la causa ( que ha estado siempre ausente en el Derecho uniforme ) ha ido desapareciendo, como sucede, en este mbito, en los Cdigos antes citados y, por influencia alemana, en los Cdigos civiles de Per y de Brasil, en cambio, en todos ellos, la buena fe cada vez se afirma ms, una y otra tienen un fundamento comn, sin duda, la aequitas pacti, aunque, cada una, despliegue funciones distintas12. Pero, dicho esto, la dificultad para la integracin y consiguiente formulacin de un Cdigo nico no viene tanto de las diferencias entre los Cdigos latinos y los de inspiracin germnica (alemn, suizo, portugus y holands), sino del contraste entre la tradicin romanista del Civil law y la tradicin del Common law13,donde la presencia de algo anlogo a la causa hace todava la comparacin ms insidiosa. Pero, curiosamente, los britnicos, en el seno del grupo de trabajo de Pava, han estado siempre dispuestos, desde el primer da, a abandonar el requisito de la consideration, como puede verse en el Contract Code de H. McGregor, uno de nuestros instrumentos de trabajo ms importantes14,junto al Libro IV del Codice civile italiano de 1942.

____________ 12. Por todo ello, da la impresin de que, mientras la causa se desvanece, la buena fe se afirma,en tal sentido me he manifestado anteriormente:vid.J.L.DE LOS MOZOS La exigencia de la buena fe en el trfico negocial moderno,en Libro-homenaje al profesor A.A.Alterini, Buenos Aires, 1997, pgs.879 y ss. 13. Para la comparacin jurdica es muy importante el libro de H. KTZ, Europisches Vertragrecht,I, Tbingen,1996,trad,inglesa(Oxford,1997). 14. Ha permanecido indito hasta que fue publicado, en ingls,con una prefazione de G. GANDOLFI, por Ed.Giufr:Contract Code(Drawn up on behalf of the English Law Commission), Milano,1993,hay traduccin espaola de los profesores J.M. DE LA CUESTA y C. VATTIER (Barcelona,1997).

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De todos modos, es muy difcil encontrar un camino que lleve a la confluencia de dos tradiciones jurdicas tan distintas, porque hacer una profundizacin histrica que, sin duda, sirve eficazmente al Derecho comparado15 y sin la cual ste resulta un galimatas incomprensible, no siempre es capaz de romper la propia identidad de cada una, ni es fcil llegar a aquellos momentos en que los sistemas respectivos adquieren su propia personalidad, diferencindose recprocamente. Sin embargo, puede haber confluencias sorprendentes; otra cosa es que sean aparentes o reales. El civilista espaol Jos Puig Brutau, tan vinculado a Puerto Rico, por otra parte, recuerda que algunos romanistas anglosajones han hablado de que la doctrina de la consideration se desarrolla a partir da la famosa parfrasis de Thefilo, un jurista bizantino que se ocupa de la causa de los innominados16 y curiosamente se podra afirmar, a primera vista, que J.Domat, en el siglo XVII, cuando habla de la causa de la obligacin, no est tampoco muy lejos de tratar a todos los contratos como si fueran innominados, aunque con toda seguridad no fuera sta su intencin, puesto que se limita a hacer una clasificacin de los contratos dans leur ordre naturel.17 Pero, si fuera as, de un tronco comn, se pasara a una bifurcacin de donde salen dos ramas diferentes. Lo que pasa es que el concepto moderno de contrato, en la constante progresin del Derecho comn, se produce en virtud de una generalizacin del esquema de los contratos nominados o consensuales, constituyndose en categora general, lo que consagran las codificaciones de la primera generacin, inicindose, entonces, como consecuencia del positivismo legalista, ese proceso que es o que puede parecer de desviacin doctrinal de la teora de la causa y que ha llevado a que hayan aflorado posiciones anticausalistas por todas partes18. En cualquier caso, sea como fuere, no parece una doctrina propicia para dialogar sobre la integracin.

____________ 15. Este argumento, se halla en la lnea que iniciara F. C. von SAVIGNY, seguida despus por P.KOSCHAKER y H. KANTOROWICZ, ms recientemente por el maestro H. COING y contemporneamente por el profesor ZIMMERMANN , como recuerda A.GAMBARO,<Jura et leges> nel processo di edificazione di un diritto privato europeo, en Europa e diritto privato, 4(1998), pgs.993 y ss. 16. Fundamentos de Derecho civil, II-1, Doctrina general del contrato, 2 ed., Barcelona,1978, pgs.16 y ss. y 122 y ss. 17. A este respecto vid. la interpretacin que hace G. HANARD, La cause dans les contrats: donnes romaines et codes civils francais et allemand, en Revue internationale des droits de lantiquit, suplemento al t.XLI ( 1994), pgs.103 y ss. 18. Como uno de los ms conspicuos representantes de esta corriente doctrinal, aparte de LAURENT o de PLANIOL, en la tradicin cultural francesa y belga, me limitar a citar aqu a J.DABIN, La teora de la causa , trad. esp., Madrid, 1955.

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Aparte que, cada vez, se ha ido alejando ms de su originario significado y de la verdadera funcin tcnica que es llamada a desplegar en los diversos campos (causa civilis obligandi, causa traditionis, condictio indebiti, etc.), quedando oscurecida entre la abigarrada polifona de su doctrina. En Derecho alemn, las cosas han sucedido de otra manera, por influencia de la Escuela histrica y del Pandectismo y donde se concibe la ilusin, frente a las exageraciones iusnaturalistas e ilustradas, de restaurar la pureza romana (das rmische Recht ist unserer Naturrecht, en frase emblemtica de C. Hugo), lo que acaba por triunfar en el BGB, al volver a establecer el sistema contractual sobre la base de una rigurosa tipicidad legal, con ello la causa queda fuera del sistema, ser una mera causa naturalis, segn dice W. Flume19, pero vuelve a aparecer indirectamente en el enriquecimiento sin causa para dar lugar a una condictio ( pargrafo 812-2 BGB), como ya antes hemos dicho. As las cosas, hay que partir de lo que nos une, no de lo que nos separa. Existe un punto de unin respecto de la causa en la tradicin romanista, aunque de forma indirecta, entendida como causa de la atribucin patrimonial, pero esto no se puede trasladar a la doctrina en torno a la consideration. Hay que buscar otros caminos para obtener una homologacin de resultados, y prescindir, por ello, de lo que nos separa. En este caso, lo que nos une es un concepto de contrato que, aunque no es absolutamente igual, entre ambas tradiciones, es bastante semejante y tiene, en su base, idnticos fundamentos filosficos que forman parte de la civilizacin occidental que nos es comn20.

____________ 19. Allgemeiner Teil des Brgerlichen Rechts, II, Das Rechtsgeschft, Berlin-HeidelbergNewYork,1965, pgs.152 y ss. y 167 y ss.(actualmente,hay edicin espaola de la ltima edicin alemana). 20. Pasar de la simple convencin(conventio o pactio) ha supuesto un largo proceso hasta llegar al contrato,en la tradicin romanista, lo mismo que ha sucedido en el Common law, para pasar del simple agreement al contract, hace falta que intervenga la consideration necesaria (lo que originariamente se denominaba un quid pro quo), que funciona de distinta manera en los contratos reales, consensuales o formales. Dando la sensacin que en el rea del Civil law la natural evolucin ha ido ms lejos. De todos modos, actualmente, podemos estar de acuerdo en fundamentar la obligatoriedad del contrato, en la realidad de que la simple voluntad manifestada es un hecho que ha influido en la esfera de intereses recproca, de modo que sufriran un perjuicio si no quedaran jurdicamente obligados a cumplirla. En este sentido puede decirse que la obligatoriedad del contrato se funda en una consideracin tica derivada de la buena fe, que exige proteger la confianza que nuestra promesa o nuestra conducta pueda haber suscitado en otro.

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2. El anteproyecto de cdigo europeo de contratos Por todo lo dicho, la solucin que ha prevalecido, unnimemente aceptada, no es la solucin mejor, pues la cuestin no se plantea en estos trminos, sino en cuanto que es la nica posible: guardar silencio sobre el particular, lo que supone tanto como prescindir del requisito de la causa. Efectivamente, cuando se habla de los elementos esenciales del contrato21, en el apartado 3 del art.5, se dice: Los elementos esenciales del contrato son: a) el acuerdo de las partes; b) el contenido. Sin embargo, el Anteproyecto responde a la idea de lo que puede llamarse concepcin implcita de la causa, como expresin del fundamento de la relevancia jurdica del contrato, aunque necesariamente no hace que se configure como un requisito independiente del mismo, sino que se identifica con l, puesto que ste es objeto de reconocimiento por el propio ordenamiento jurdico ( pacta sunt servanda), lo que expresan mejor,en nuestros cdigos, ciertos preceptos que reconocen la eficacia de la autonoma privada, en las normas generales de los contratos, como el art.1255 Cc.espaol que se inspira, directamente, en el Cdigo de las siete Partidas, al disponer que: Los contratantes pueden establecer los pactos, clasulas y condiciones que tengan por conveniente, siempre que no sean contrarios a las leyes, a la moral y al orden pblico22. En esta lnea y despus de establecer un concepto de contrato que puede ser asumido por todos, al definir el juego de la autonoma privada, el art.2, expresa:l. Las partes pueden determinar el contenido del contrato, en los lmites impuestos por las normas imperativas, las buenas costumbres y el orden pblico, tal y como son fijadas en el presente Cdigo, en el Derecho comunitario o en las leyes nacionales de los Estados miembros. 2. En los lmites del prrafo precedente, las partes pueden concluir contratos que no queden sometidos a la regulacin del presente Cdigo y, en particular, a travs de la combinacin de tipos legales diferentes o a la relacin entre muchos actos. Es decir, se huye claramente de un sistema de tipicidad

____________ 21. El artculo 1 le define, en los siguientes trminos: l. El contrato es el acuerdo de dos o ms voluntades destinado a crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica que puede comportar obligaciones y otros efectos an a cargo de una sola parte. 2. Salvo en lo previsto en las disposiciones que siguen, el acuerdo se forma tambin a travs de actos concluyentes, positivos o negativos, con tal que sean conformes a una voluntad anteriormente expresada, a los usos o a la buena fe. 22. P.5,11,38. No tiene precedente en el Proyecto de 1851 y aparece, por primera vez, en el Anteproyecto de Cdigo civil de 1882-1888 (art.1268).

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legal, mantenindose, implcitamente, un sistema de tipicidad causal, como es propio de la tradicin jurdica latina. Luego, la causa no desaparece del todo, ocupa nicamente el lugar que le corresponde en un sistema en que a todo contrato se le reconoce eficacia jurdica. Por otra parte, aquellas consecuencias que derivan de la exigencia de causa en los ordenamientos llamados causalistas, especialmente por lo que se refiere a esa extensin de su doctrina, llevada a cabo por J. R. Pothier, al mbito de la ilicitud y exagerada despus por las concepciones subjetivas de la causa, o se hallan contempladas en el mbito reconocido a la autonoma privada (art.2-1 citado), o forman parte de la exigencia de un contenido lcito (arts.25 y 30). Por lo dems, la buena fe ocupa, a mi modo de ver, con mayor sentido, espacios que se disputaba la causa, como se expresa a propsito de las clasulas implcitas (art.32), principalmente, y conservando aqullos otros que le son propios, como sucede respecto de los tratos preliminares(art.6), o del deber de informacin (art.7), etc. Ahora, para de alguna manera justificar, por lo dems, el abandono de la teora de la causa, tal y como predomina en la doctrina que le es favorable en la interpretacin de los Cdigos considerados causalistas, tenemos que aadir todava algunas breves consideraciones. En primer lugar, no parece correcto que la mayor parte de ellos hablen de causa de la obligacin, lo que puede tener un sentido preciso en cuanto causa civilis obligandi, y que paladinamente se hable tambin de causa del contrato. Pero, de todos ellos, el que ms exager esta postura ha sido el Cdigo civil espaol, al llegar a definir la causa, como lo hace el art.1274, debido a una preocupacin de F. Garca Goyena y que primero plasm en el Proyecto de 1851. Pero todava queda peor en los Cdigos que no hablan de la causa de obligacin, como el Codice civil e italiano de 1942, porque, entonces, la alusin a la causa es una simple reiteracin del reconocinmiento de la autonoma privada y, adems, viene a coincidir, segn entienden muchos, como requisito del contrato, con el objeto del mismo. Esta coincidencia se ha hecho casi textual en el nuevo Code civil de Qubec de 1994 (arts.1410 y 1412), a pesar de que la cuestin fue muy discutida en los trabajos preparatorios, y otro tanto ocurre en los sucesivos Proyectos de reforma del Cdigo civil argentino. Este concepto de causa, polifactico y multiforme, no parece que tenga nada que ver con el que ya intuan los romanos y que comprendieron y perfectamente desarrollaron los autores del Derecho comn, como demostraron Meijers23, Calasso24 y Sllner25, en investigaciones memorables, o las ms recientes de Zimmermann, anteriormente referidas.

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En segundo lugar, al producirse aquella confusin y al exagerarse, despus, un planteamiento subjetivista, pierde sentido la presuncin de la causa, pudiendo llegar a acarrear efectos perversos. No parece que sta fuera la intencin de los legisladores, sino todo lo contrario. El propio BigotPrameneu dice en la Exposs des motives del Code civil, refirindose a la causa de la obligacin: Porque no se haya expresado la causa, no debemos creer que la obligacin carece de ella. As, cuando por una carta declara una persona que debe, reconoce por esto mismo que hay una causa legtima de deuda, aunque sta no se enuncie. Ms la causa que el acto expresa -aadepuede no existir o ser falsa, y si tal cosa se probase por medios que la ley autoriza, no permite la equidad que la obligacin subsista. Esta alusin a la equidad que ahora subrayamos es tambin muy significativa y resulta contraria a todo planteamiento subjetivista. Por otra parte, la presuncin de la causa, referida al contrato, abre la puerta a un reconocimiento salvaje del negocio abstracto, en contra precisamente de lo que el propio ordenamiento propugna. En tercer lugar, el subjetivismo que se desarrolla en el comentario y en la exgesis de los cdigos ha llevado a desestabilizar la doctrina de la causa que todava en su redaccin les inspira, al tergiversar el sentido de lo que se entenda por causa finalis. En este orden de cosas, la formulacin legal es mucho ms fiel al verdadero concepto de causa, en el modo en que est redactado el art.499 del Cdigo civil argentino (lo mismo sucede en el art.1467 del Cdigo civil de Chile, o en el art.1524 del Cdigo civil de Colombia),a diferencia de los Cdigos francs, italiano de 1865 y espaol, donde la ambigedad es bien manifiesta. Porque a la propia equidad a la que alude Bigot-Prameneu o la idea de contraprestacin o de remuneracin le va muy bien a la causa de la obligacin. Adems que, para que exista una obligacin, hace falta la relacin jurdica (pudiendo ser contractual, ciertamente) que la establezca o de la que derive. As entendidas las cosas, en este sentido, son causalistas todos los sistemas, incluido el alemn, pero no es necesario hablar de causa porque el contrato viene reconocido como una categora general, a diferencia de lo que suceda en el Derecho intermedio. Lo que pasa es que el Derecho alemn prescinde tambin de la causa traditionis, haciendo igualmente abstracto el negocio de transmisin de la
____________ 23. Les thories medivales concernant la cause de la stipulation et la cause de la donation, en Tijdschrift voor Rechtsgeschiendenis,1936, pgs.378 y ss. 24. Il negozio giuridico (lezioni di storia del diritto italiano), Milano,1959. 25. Die causa im Kondiktionem-und Vertragsrecht des Mittelalters bei den Glosatorem, Komentatorem und Kanonisten, en Zeitschrift der Savigny-Stiftung fr Rechtsgeschichte (rm.abt.),1960, pgs. 182 y ss.

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propiedad y de los derechos reales26, a diferencia de la generalidad de los restantes ordenamientos de tradicin romanista. Por eso, la causa no aparece ms que a travs de la condictio, como anteriormente ya hemos referido. Finalmente, y no se trata de un argumento de prestigio, sino de una reflexin comparatista, hay que pensar que los cdigos que guardan silencio sobre la causa del contrato responden a una tcnica legislativa ms avanzada. Es curioso que el profesor Meijers, que se haba pasado media vida estudiando la formacin del concepto de contrato en el Derecho intermedio, cuando el Gobierno holands le encomienda la reforma del Cdigo civil, no duda en prescindir de la doctrina de la causa. Por otra parte, el Cdigo civil de Per de 1984, cuyo antecesor de 1936 ya se insertaba en el rea de la influencia alemana, prescinde tambin de la causa como requisito del contrato (art.1351), cobrando un relieve especial la buena fe (art.1362), pero la idea de causa reaparece de modo implcito, transformada en fin lcito, como exigencia para la constitucin de un acto jurdico (art.140) y cuya falta provoca la nulidad (art.219). 3. Un concepto tcnico posible Al final del perodo anterior a la codificacin, en lo que se ha llamado el usus modernus Pandectarum, hay un autor que tiene mucha influencia en Espaa y tambin en Amrica, llamado J.G.Heinecio, que dice algo interesante, en relacin con nuestro tema, a pesar de que, como todos los juristas de la poca, siga reelaborando los materiales del Corpus iuris civilis, a saber: Todos los contratos tienen que tener causa, es decir, alguna cosa presente, de la cual nazca obligacin, segn las leyes, preguntndose cuntas y cules son estas causas. A lo que responde que son cuatro, entrega de la cosa, palabras solemnes, instrumentos y consentimiento. Con ello, pone de relieve que esta ms mirando a los efectos que al fundamento del contrato, pues la causa es lo que confiere la accin y, de suyo, un contrato es una causa27. Como medio siglo antes, G.B.Vico, ocupndose ms de un concepto retrico que jurdico, dir que los latinos confunden causa con negotium (De
____________ 26. Vid. J.L.DE LOS MOZOS,La doctrina de F.C.von Savigny en torno a la transmisin del dominio, en Revista General de Legislacin y Jurisprudencia, 1967-2 ; y Crisis del principio de abstraccin y presupuestos romanistas de la adquisicin del dominio en el Derecho espaol, en Anuario de Derecho civil, 1972; ahora, en Estudios sobre Derecho de los bienes, Madrid, 199l, pgs.75 y ss. y 145 y ss., respectivamente. 27. Recitaciones del Derecho civil romano, II, 7 ed. (de L. DE COLLANTES Y BUSTAMANTE), Valencia,1879, nms.776 y 780, pgs.58 y 60-61.

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antiquissima italorum sapientia, cap.III). Por eso, cuando despus de J. Domat y de la codificacin, en pleno guirigay causalista, las cosas han cambiado, en el panorama doctrinal, y, por supuesto, en el legislativo, eximios representantes del pandectismo tardo italiano y sus dscipulos y continuadores (entre otros, Bonfante, Deiana, Redenti, Barbero, Sconamiglio, Mirabelli, Mosco, Pugliatti, Giorggiani, Rescigno28,etc.), siguen diciendo lo mismo, incluso con ocasin del comentario del nuevo Cdigo civil de 1942. Orientacin doctrinal que tiene un eco, muy importante, en la doctrina espaola, contando con ilustres representantes (como L. Martn-Ballestero, M. Albaladejo, F.A. Sancho Rebullida y J.L.Lacruz, por no citar ms que a los civilistas29). El mismo B. Gutirrez, un siglo antes, que particip en la codificacin, aunque no en el Libro IV, est ms cerca de Heinecio y de esta corriente doctrinal que de los entusiastas del causalismo, cuando dice que el contrato deba tener nombre propio y, en su defecto, causa, aadiendo, causa se ha llamado tambin la razn o ttulo del contrato, an el contrato mismo y, en este sentido, entiende la frmula utilizada por el art.997 del Proyecto de 185l30, que pasa luego a ser el art.l274 Cc.y que guarda relacin evidente con la diferente naturaleza de los contratos, siguiendo a J. Domat. Finalmente, esta orientacin nunca ha sido ajena a la jurisprudencia, aunque haya estado muy entretenida en otras muchas tareas al respecto que ahora no interesan. As, la sentencia de 14 de enero de 1935, que se refiere a un supuesto de negocio abstracto, legalmente previsto en el ordenamiento, dice: La causa de las obligaciones,entendida como elemento intrnseco del hecho contractual, no es la fuerza psicolgica de los imponderables, determinantes de un querer individual orientado a la consecucin de cierto fin, sino el esquema de la relacin establecida por las partes, revestido por la ley con sanciones jurdicas caractersticas de la tipicidad, independiente de las subjetivas motivaciones de la voluntad.Son muchas las que dicen, como la sentencia de 4 de octubre de 1965, que: En los contratos, no es lo mismo la causa, que se identifica con la contraprestacin y pertenece a la esencia del contenido obligacional que el motivo o finalidad extracontractual que pudo impulsar la voluntad de los contratantes. Pues,para que el motivo tenga relevancia, tiene que ser elevado a condicin o modo (sentencias de 17 de marzo de 1956, 8 de julio de l977, 6 de diciembre de 1979, 30 de diciembre
____________ 28. Vid. referencias, en J.L.DE LOS MOZOS,El negocio jurdico,cit.,pgs.206 y ss. 29. Aunque la mayor parte de ellos, despus de opinar libremente, se someten, de mejor o de peor grado,a la tarea de encontrar un sentido a los preceptos legales,incluso en contra de sus propias convicciones. 30. Cdigos o estudios fundamentales del Derecho civil espaol,IV, Madrid, 1869, pgs.44-45.

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de 1985, 30 de septiembre de 1988, entre otras). A aqulla misma orientacin responde tambin la jurisprudencia, cuando se trata de calificar adecuadamente un contrato que no es de compraventa sino de cambio de finca por obra construida (sentencias de 29 de abril de 1972 y de 30 de diciembre de 1985, entre otras), o cuando surge con naturaleza mixta (sentencia de 2l de octubre de 1974), o para hacer ver, en fin, que no cabe invocar la teora de la equivalencia de las prestaciones (sentencia de 13 de julio de 1987), por no citar ms que algunos ejemplos. Por eso, a pesar de todo, a pesar de los excesos legislativos y doctrinales, todava se puede identificar el verdadero concepto de causa, el cual, se ponga o no como requisito para la validez del contrato, es por encima de todo aqullo por lo que el juez no nos deniega la accin, para hacer efectivas las obligaciones que del mismo derivan y que, en los contratos tpicos se identifica con el propio esquema negocial (sentencias de 27 de febrero de 1945, 26 de junio de l946, 14 de marzo de 1958, l3 de abril de 1970, etc.) y en los atpicos, con el esquema que las partes han establecido, de acuerdo con el reconocimiento por el ordenamiento de la autonoma contractual. Si las instancias polticas comunitarias adoptaran el Anteproyecto de la Academia de Pava, aunque no se modificara el Cdigo civil espaol, ni ninguno de los dems Cdigos civiles europeos que mantienen la causa como requisito del contrato, ya no podra entenderse en el sentido que lo viene haciendo, pacientemente y an en contra de su propio criterio, en el mejor de los casos, o de una manera mecnica, la doctrina y la jurisprudencia, sino, nica y exclusivamente, en el que acabamos de exponer. Desapareceran, con ello, si no todos los excesos del subjetivismo, muchos de ellos, como algunos de los derivados de la valoracin de la licitud o ilicitud, los abusos de la simulacin relativa, y hasta el pretender hacer valer como abstractas atribuciones patrimoniales que no pueden ser ms que causales, en el sentido de la causa traditionis, en el que la causa, no ya del contrato, ni tampoco necesariamente de la obligacin, juega como ttulo(=contrato) de la adquisicin o transmisin, pues ya no se podra deformar, por un exceso de consensualismo, la vieja idea de la causa finalis31.
____________ 31. Despus de la reforma del Derecho de familia, estando de acuerdo los cnyuges, en rgimen de gananciales, pueden dar a un bien o a un conjunto de bienes que adquieran a ttulo oneroso, carcter ganancial o privativo, a pesar de que el art.1355-1, se refiere slo al primero, pues el fundamento ltimo de sta facultad viene reconocido en el art.1323, que permite la transmisin, por cualquier ttulo,entre cnyuges,de bienes y derechos, pero, en cualquier caso, deben expresar el ttulo o causa por el que tiene lugar la adquisicin (resoluciones de la DGRN de 30 de marzo y 14 de abril de 1989, 21 de enero de 1991, 26 de octubre de 1992,11 de junio de 1993 y 28 de mayo de 1996, entre otras y sentencia de 8 de marzo de 1996).

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4. Una referencia al derecho romano como punto final El concepto de causa que defendemos no es ajeno a la concepcin del Derecho romano. Como deca B. Biondi, en los contratos tpicamente reconocidos por la ley, el concepto de causa no surge como funcin conceptualmente separable del acto, ya que la causa se halla inmersa en el contrato mismo. Aqullo que denota la tipicidad es propio de la causa32. Esto resulta, sin lugar a dudas, de los textos romanos, tambin respecto de los que utiliz el propio J. Domat, cuando habla de los contratos onerosos: D.2,l4,7(pacta ); D.12,1,1(contratos reales); D.l2,7,1 (condictio sine causa); D.l9,5,5 (contratos innominados) y D.50,16,19 (en el que se distingue acto de contrato). Probablemente, poda haber usado algunos ms, como los relativos a la stipulatio y a la exceptio doli, porque, como es sabido, es a propsito de la stipulatio y de las diversas manifestaciones frente al enriquecimiento sin causa donde se encuentra la ms completa doctrina de la causa en el Derecho romano. De todos modos, como dice G. Hanard, la palabra causa designa el proceso, una vez que la situacin jurdica queda sometida a la instancia de la iurisdictio: antes de que una accin o cualquiera otro medio de procedimiento sean acordados, el pretor y los jurisconsultos de su consejo debern caracterizar esta causa, segn uno de los dos modos siguientes: 1) definindola por un nomem, es decir, aproximndola a una de las figuras establecidas por el Derecho civil o por el Edicto; 2) cualificndola con la ayuda de los criterios del bonum et aequum, del iustum o del iniustum, segn que ellos quieran o no hacerla salir de la rbita de una regula para investirla de un valor o de una cualidad jurdica que permita fundar una solucin dimanante del Edicto Perpetuo. De todos modos, a diferencia de los modernos, los romanos no se preguntaban si el acto tena una causa, sino ms bien si el acto era una causa susceptible de proteccin jurdica33 o que de ella nacieran efectos jurdicos, como en la expresin de Gayo, ex variis causarum figuris (D.44,7,1, pr.), donde contrato y causa se encuentran en un mismo plano. No olvidemos que estamos pasando, por lo que las palabras significan, del contrahere obligationem al contrato, de un concepto sociolgico de contrato a un concepto jurdico, en lo que jug un papel muy importante la buena fe contractual a travs de los bona fidei iudicia, para alcanzar la contractualizacin de los negocios obligatorios, siendo en ello decisiva la
____________ 32. Contratto e stipulatio, Milano,1953,pg.345. 33. Op.y loc.cits, pgs.111 y ss.

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obra de Gayo, segn aparece en diversos pasajes de su Instituta, aunque tiene un punto de partida muy anterior, en el terreno de los que despus se llamarn contratos consensuales, de donde procede el estmulo para la formacin de una idea de contrato, como muestra un texto de Laben, citado por Ulpiano, acudiendo a una palabra que no exista en latn, para expresar la idea de bilateralidad y que es tomada del griego: contratum autem ultro citroque obligationem, quod Graeci < sinalagma > vocant, veluti emtionem, venditionem,.., etc. (D. 50,16,19). Pero no todo supuesto de contrahere obligationem equivale a contrato (Gayo,3,91), pues el que recibe el pago de lo indebido est obligado a devolverlo, aunque sea incapaz. Pero, volviendo a la causa, es indudable que esta construccin del concepto de contractus se sigue identificando con la relacin jurdica, con el nomen: lo mismo en el ttulo De verborum significatione , que en el ttulo De pactis, o De condictione sine causa, a diferencia de lo que, segn la doctrina antes citada, va a suceder en el origen de la tradicin del Common law, donde el juego de los innominados da lugar al origen de la consideration. Por eso, es interesante terminar con la lectura de un texto de Ulpiano (D.2,14,7,pr.,1 y 2) que transcribimos,conforme a la traduccin de Garca del Corral, que no se refiere slo a los contratos innominados, sino tambin a los pacta,como vamos a ver. Ulpiano,Comentario al Edicto, Libro IV: Algunas convenciones de Derecho de gentes producen acciones; otras, excepciones: Las que producen acciones, no subsisten con su nombre, sino que pasan al nombre propio de un contrato, como compra, venta, locacin, conduccin, sociedad, comodato, depsito y los dems contratos semejantes. Pero, si la cosa no pasare a otro contrato, y subsistiere, sin embargo, la causa, respondi acertadamente Aristn a Celso, que haba obligacin, por ejemplo, te d una cosa para que me dieras otra; di para que hagas algo, esto es synalagma y de ah nace una obligacin civil, y por ello opino que con razn fue Juliano reprendido por Mauriciano en esto; te d a Stico para que manumitieras a Pnfilo; lo manumitiste; Stico fue vindicado. Juliano escribe que se ha de dar por el Pretor la accin del hecho; aqul dice que basta la accin civil de cosa incierta, esto es la praescriptis verbis; puesto que hay un contrato que Aristn llama synalagma, de donde nace esta accin. Nada ms. Muchas gracias.

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COMENTARIO A LA PONENCIA DE DON JOS LUIS DE LOS MOZOS: La regulacin del contrato y el problema de la causa*
Ramn Antonio Guzmn**

1. Introduccin La ponencia presentada por Don Jos Luis de los Mozos tiene, a mi modo de ver, una triple importancia. En primer lugar, su firma, la de su autor, quien es uno de los juristas ms importantes en el escenario espaol actual, una de las figuras de mayor proyeccin fuera de su pas y de significacin especial para Puerto Rico, donde tiene varios discpulos este servidor es uno de ellos y muchsimos colegas que le admiran grandemente y le prodigan su amistad. Para m es un privilegio inmerecido comentar su ponencia; distincin que agradezco al Colegio de Abogados de Puerto Rico y, muy especialmente, al Prof. Pedro Silva Ruiz, quien diligenci personalmente -por decirlo as mi participacin en este congreso. En segundo lugar, por el tema que examina. La causa del contrato, que es una de las arterias principales del derecho civil y, por tanto, uno de los tpicos que ms pginas ha producido, aunque no sin dejar a los autores casi siempre insatisfechos, as como desilusionados y agobiados a sus lectores. Finalmente, tiene esta ponencia la importancia de brindarnos noticias del gran impacto que ha sufrido y que, sospecho, est por sufrir el derecho civilista de Espaa. No slo ante el ordenamiento supranacional de la Unin Europea, aunque sea ste el ms inmediato, sino de todos los efectos que produce la mal llamada globalizacin, locucin de vida todava muy breve, pero que expresa un fenmeno que viene cuajndose desde 1945, cuando termin la guerra mundial.

____________ * Leda en el Segundo Congreso de Derecho Civil, Colegio de Abogados de Puerto Rico, 3 de mayo de 2000. **J.D. Univ. de Puerto Rico. Diploma de Especializacin en Derechos Humanos, Univ. Complutense de Madrid. Diploma de Especializacin en Derecho Constitucional y Ciencia Poltica, Centro de Estudios Constitucionales de Madrid. Profesor de Derecho Civil en la Escuela de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Puerto Rico.

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2. El derecho civilista como un derecho de conceptos Antes de abordar directamente el tema planteado, el problema de la causa contractual, me parece pertinente recordar que el derecho civilista es un derecho de conceptos.1 De ah que el jurista de esta tradicin y, por supuesto que no lo digo slo por don Jos Luis, sino que estoy dispuesto a confesarlo pblicamente a ttulo personal es un estudioso aferrado a sus conceptos, a quien le es muy difcil prescindir del lxico tradicional, que a veces adquiere un carcter casi sacramental. Por eso nos mostramos tan amigables con el legislador, a quien llegamos a percibir y hasta presentar como un sabio. Es as porque el legislador tiene la fuerza reguladora, el poder de fijacin, de imposicin de los conceptos que el jurista crea. (No hay que olvidar que la codificacin histricamente ha sido obra de los juristas, no de los legisladores; stos, simplemente, la han implantado). Sin embargo, no pocas veces quedamos perplejos ante el fallo judicial, que, por razn de su naturaleza ntica, del deber constitucional de quien lo emite de afrontar la realidad, el caso, muchas veces resultan insuficientes nuestras categoras conceptuales. Los profesores de derecho generalmente llamamos caso mal resuelto a un fallo que, a fin de cuentas, dirime adecuadamente la controversia. Ocurre que la realidad econmica, social y poltica no siempre puede quedar apresada y completamente agotada en nuestros conceptos. De ah que los tribunales tengan, en los casos ms complejos, que trascender el conceptismo nuestro; no por ignorancia sino porque as lo exigen las complicaciones de la vida actual. Por eso no resulta tan fcil para don Jos Luis, ni para m, y me aventuro a adelantar que tampoco para el Prof. Silva, prescindir totalmente del concepto causa. Y es que deshacernos de la causa implicara, realmente, negar nuestra tradicin jurdica. A riesgo de parecer simplista, me atrevo a decir que todo nuestro derecho privado no es ms que un conjunto de principios que explican y justifican los desplazamientos patrimoniales. De ah que los ordenamientos que han prescindido de la causa contractual no han podido renunciar a la causa del enriquecimiento y, en consecuencia, continan rechazando el enriquecimieno ilcito o enriquecimiento injusto o enriquecimiento sin causa.
____________ 1. Jos Javier de los Mozos. Metodologa del Derecho Civil. Curso doctoral dictado en la Pontificia Universidad Catlica de Puerto Rico como parte del programa en consorcio con la Universidad de Valladolid, julio de 1999.

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Advirtase que la ponencia de don Jos Luis cierra con una referencia al derecho romano que, metodolgicamente, debi ser la primera. Pero no se trata de un error metodolgico; es un modo de advertir casi con resignacin que, a fin de cuentas, desde illo tempore venimos cargando y soportando la causa. Muchas veces, con necesidad o sin ella, entreveramos los conceptos, lo que nos ha privado, como dira la filosofa cartesiana, de un concepto claro y distinto de la causa. Es decir, a pesar de la complacencia por los conceptos, hemos fallado en dotar nuestro quehacer con herramientas que nos permitan manejarlos adecuadamente. La causa es uno ms de esos conceptos que no hemos podido manejar con xito. No es la ciencia jurdica la que nos proveer el mecanismo, por lo que estamos avocados al auxilio que puedan brindarnos la lgica y las ciencias del lenguaje. El derecho civilista, precisamente porque es un derecho de conceptos, es pura lgica y lenguaje. Esta aseveracin puede parecer simplista si se mira la lgica como un sinnimo de silogismo y el lenguaje como mera gramaticalidad. La lgica a la que me refiero es casi la filosofa misma, una reflexin que parte de la realidad para convertirla en objeto del pensamiento y, as, explicarla y depurarla. El lenguaje a que aludo no es a las definiciones cannicas del diccionario sino a un instrumento con capacidad creadora y en conexin ntima con el pensamiento. 3. La causa como un trmino multvoco La locucin causa es un trmino multvoco, por no decir ambiguo. Es as porque expresa ms de un concepto. Ello queda ampliamente advertido en la misma ponencia, donde estn apuntadas algunas, aunque no todas, de sus posibles acepciones. Se propone incluso, como una manera de imprimirle objetividad a la causa contractual, acudir a la nocin de buena fe, como si sta, y huelga decir que don Jos Luis est muy consciente de ello, no tuviera sus problemas propios y algunos hasta gravsimos. Pero la multivocidad de la causa no es excepcional, es una constante en la terminologa jurdica. Qu trmino hay, en nuestra ciencia, ms ambiguo que el mismo trmino derecho. Lo mismo ocurre, por ejemplo, con la capacidad, la sucesin, la herencia, la responsabilidad, la obligacin y la prescripcin, entre muchos otros trminos. No resulta extrao, desde el punto de vista filosfico, por lo menos desde la visin aristotlico-tomista en que fui formado, que todas las cosas tengan su causa. Y hasta ms de una. Por eso no resulta incomprensible para m, como tampoco para la doctrina en general, que una cosa es la causa de la 24

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realizacin de un acto (pensemos, por ejemplo en los motivos) otra es la causa del contrato y otra, muy distinta, la de las obligaciones que el contrato genera. Es un asunto, pues, de extensin conceptual. Lo importante es hallar los lmites terminolgicos necesarios. As, por ejemplo, cuando el Tribunal Supremo de Puerto Rico, en el caso de SJ Credit, Inc. c. Ramrez2 dice que el objeto del contrato es lo que debe entregarse y la causa es el porqu de la entrega, alude realmente a la causa de las obligaciones contractuales y no al hecho que genera tales obligaciones, es decir, el contrato. Y no es de extraarse tal confusin, dado que es una consecuencia, a juicio mo, de haber seguido muy de cerca el texto del artculo 1126 del Cdigo civil de Puerto Rico (cdigo):3
En los contratos onerosos se entiende por causa, para cada parte contratante, la prestacin o promesa de una cosa o servicio por la otra parte; en los remuneratorios, el servicio o beneficio que se remunera, y en los de pura beneficencia, la mera liberalidad del bienhechor.

As, resulta que el contrato no slo tiene una causa, sino que tiene dos, lo que nos ubica en un terreno acusadamente subjetivista, donde casi cualquier cosa puede ser la causa del contrato. La causa queda, pues, tan mal parada, salvando por supuesto las diferencias, como la consideration, que a juicio de don Federico de Castro, ha quedado reducida a una mera formalidad cuando no a una farsa.4 Pero bien mirado el texto citado, la causa se asocia con las obligaciones y no con el contrato propiamente.5 El subjetivismo en el puro mbito de las obligaciones es, lo que a fin de cuentas, ms atribula a nuestro ponente. Pienso que el malestar de Don Jos Luis lo produce, y por eso se afinca en la buena fe como una posible salvacin, el hecho de no quedar exigida, como aparentemente exige la nocin de causa, la equivalencia econmica de las contraprestaciones. Y digo que se trata de una exigencia que resulta de la nocin, dado que no es un requisito pautado de los textos codificados.6
____________ 2. 113 DPR 181 (1982). 3. 31 LPR 3431 4. Federico De Castro. El negocio jurdico. Citado en: Eduardo Vzquez Bote. Derecho privado puertorriqueo, Orford, Equity, 1992, T. IX, pg. 44. 5. Vzquez Bote, quien recibe de Diez-Picazo la doctrina italiana, distingue tres tipos de causa: (i) de la atribucin, (ii) de la obligacin y (iii) del contrato (negocio). Vase: Vzquez Bote, op. cit., pgs. 45-49 y Luis Dez-Picazo. Fundamentos de derecho civil patrimonial. Reimpresin de la 2da. ed., Madrid, Tecnos, 1988, pgs. 173-175. 6. El artculo 1227 del cdigo exige que la causa sea lcita y el 1228 requiere la veracidad.

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Me parece, en consecuencia, que podemos andar menos atribulados en estas longitudes. Contrario a la inclinacin de la jurisprudencia espaola de no exigirla, el Tribunal Supremo de Puerto Rico anda por otro camino. Existe aqu una fuerte tendencia casustica, encabezada por la decisin en el caso de Util. Cons. Servs. c. Mun. de San Juan,7 que apuntan a la exigencia de una causa ms objetivada. As, junto a los requisitos de licitud y veracidad de la causa, sta debe ser adecuada; es decir, las contraprestaciones deben ser econmicamente equivalentes, aunque no con total exactitud aritmtica. Por otro lado, la causa del contrato, la verdadera causa del contrato, no la de las obligaciones que ste genera, no est exenta de subjetivismo, pero es un subjetivismo que resulta objetivado por los principios y las normas que informan el contrato. Es as, dado que la causa del contrato, como he dicho, no son las prestaciones o contraprestaciones que se generan una vez el contrato se ha perfeccionado, sino la razn de ser del contrato, la funcin que ste desempea en el ordenamiento y que ciertamente responde a la organizacin socioeconmica que ha dado lugar a la creacin normativa. En una sola frase: la causa del contrato es su patrimonialidad. Quien contrata es porque busca que haya un desplazamiento patrimonial efectivo entre l y su contraparte contractual. De ah que, cuando ese desplazamiento patrimonial no es lo que realmente buscan las partes, existe un problema de simulacin (falsedad de la causa) que pone en peligro la eficacia del contrato.8 La causa del contrato como toda otra causa de cualquier otra cosa es, pues, anterior al contrato. Por eso las normas que justifican y definen el contrato no estn abandonadas, como las prestaciones, a la autonoma de la voluntad; son, aqullas, normas de derecho imperativo que constituyen una excepcin dentro del conjunto mayoritario de normas supletorias que integran el cdigo. Es por esta razn que, aunque la propuesta europea presentada en la ponencia prescinde textualmente del trmino causa, sta sigue vivita y coleando, dado que la esencia econmica que tiene la Comunidad Europea es la razn de ser, la justificacin misma del contrato. En el fenmeno econmico que hoy da es Europa es donde habita la necesidad del contrato como mecanismo negocial. Y este fenmeno econmico es el que explica, por ejemplo, que en el caso Marleasing el Tribunal no haya encontrado razn
____________ 7. 115 DPR 88 (1984) 8. El Art. 1228 del cdigo, 31 LPRA 3433, dice que [l]a expresin de una causa falsa en los contratos dar lugar a la nulidad, si no se probase que estaban fundados en otra verdadera y lcita. (nfasis aadido).

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para declarar la nulidad del contrato. El derecho de la Unin Europea, como un derecho que est para viabilizar el intercambio comercial y para fomentar el crecimiento de las grandes empresas puede encontrar una causa all donde no la encuentra ni Don Jos Luis, ni este servidor, ni ningn jurista que se preocupe ms por el intercambio entre personas, que es el intercambio propio del cdigo y el derecho civil en general, y no tanto por el intercambio entre los colosos empresariales que mueven la Unin Europea. Por eso es que el derecho est tan ntimamente relacionado con nuestra visin cultural, aunque cada vez lo est ms con los intereses que mueven el globo econmico. Y tanto en Espaa, como en cada uno de los pases miembros de la Unin Europea, como en Puerto Rico y en cualquier lugar del orbe, la sociedad y sus integrantes deben decantarse cada vez con mayor fuerza por la persona y por los derechos personales. As, cuando resulte inevitable el impacto de lo impuesto, como ocurre en Espaa respecto de la Unin Europea y en Puerto Rico respecto de los Estados Unidos, no debemos perder ninguna oportunidad que se nos presente sino ms bien aprovechar cualquier fisura que nos sea perceptible para entrar por ella y fortalecer nuestro derecho y para desarrollarlo metodolgicamente conforme a nuestra cosmovisin y nuestros valores culturales. La metologa jurdica de nuestro tiempo tiene que dejar un espacio a los matices y hasta las contradicciones que estn presentes en las realidades complicadas que hoy da el derecho debe regular. De ah que las categoras lgicas demasiado constreidas y los purismos lingsticos no tienen lugar en esa metodologa. Pero tampoco el relajamiento excesivo que produzca, sin la reflexin debida, la desaparicin asistemtica de los conceptos y de los trminos, cuya prdida es lamentable, no slo por su solera indiscutible, sino porque han sido tiles durante el desarrollo de nuestra tradicin jurdica. Me parece que ah reside el mayor valor de la ponencia de Don Jos Luis, en el equilibrio que destila y que propugna.

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LA REGULACIN DEL CONTRATO Y EL PROBLEMA DE LA CAUSA


Pedro F. Silva-Ruiz**

El tema enunciado tiene gratos recuerdos para el que escribe. Hace ya sobre dos largas dcadas, casi tres, que, como parte de mis estudios superiores en derecho, en la Universidad Complutense de Madrid, dediqu buenas horas a su anlisis. Desde entonces, he continuado reflexionando sobre el tema, la comparacin con la consideration, institucin de derecho anglonorteamericano (common law), y particularmente, su aplicacin por la jurisprudencia puertorriquea. Algunas reflexiones sobre la causa Un primer problema sobre el significado de la causa se remonta a sus orgenes en el derecho romano. No existi un concepto unitario sobre la causa.1 Mas, la falta de unidad en tiempos remotos no debe impedir que hoy, como parte de una evolucin posterior, tratemos de elaborar un concepto unitario de causa que comprenda y englobe la causa de la obligacin, [la causa del contrato], la causa de la atribucin patrimonial, la causa de la tradicin, la causa-funcin y la causa-motivo impulsivo y determinante.2

____________ **Doctor en Derecho, Universidad Complutense de Madrid, Espaa. Catedrtico de Derecho - Civil, Notarial, Comparado en la Universidad de Puerto Rico. (C) PFSR, 2000. 1. Vase, J. Puig Brutau, Doctrina General del Contrato, que es el tomo II, volumen I de los Fundamentos de Derecho Civil, segunda edicin ampliada, 1978, Bosch, Barcelona, Espaa, pginas 122-126 (siguiendo a Buckland, McNair y Lawson, Roman Law and Common Law, segunda edicin, Cambridge, England, U.K., pginas 221 a 236. Debe advertirse que no es tema detallado de nuestro estudio el rgimen legal sobre la causa en el Cdigo Civil. Vase, Puig Brutau, citado, pginas 132-148 y Cdigo Civil de Puerto Rico (CCPR), artculos 1226 a 1229, 31 LPRA 3431 a 3434. En los ltimos aos he conocido al Profesor Dr. Melich-Orsini, hoy da jubilado de la Universidad Central de Venezuela, en Caracas, quien me obsequi su obra Doctrina General del Contrato, de la cual alimentaron su espritu y conocimiento, durante dcadas, cientos de juristas de la Patria de Bolvar. La he ledo, con cuidado y detenimiento, y es verdaderamente recomendable el estudio, entre otros, del captulo sobre la causa y sus diversas funciones (Captulo VII). Vase la tercera edicin corregida y ampliada, publicada conjuntamente por la Editorial Jurdica Venezolana y Marcial Pons (Madrid), Caracas, 1997, pp. 249-316.

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A juicio de Clavera, (L)a causa es la funcin que desempea el contrato concreto de que se trate. La idea de funcin significa incidencia sobre el estado de cosas previo al contrato, estado de cosas que se pretende alterar mediante la ejecucin de dicho contrato: las partes contratantes celebran el negocio para operar dicha alteracin, lo que quiere decir que la funcin, entendida en el modo que propongo, implica el fin subjetivo, que puede consistir o no en el previsto en el tipo configurado en la ley. Ahora bien, advirtase que, en el campo de los actos humanos, la representacin mental de su para qu constituye su por qu; yo realizo este acto porque s que es el medio ms adecuado para alcanzar esta o aquella finalidad. Fin y motivo se confunden, pues, envueltos en la funcin. No conviene distinguir dividindolo en tres realidades lo que verdaderamente es una sola realidad, aunque compleja.3 Conforme el autor citado, para entender el concepto de causa es necesario observar no el tipo legal de cada contrato, el modelo configurado por la ley, sino el hecho de cada contrato que las partes celebran: no existe causa del contrato de compraventa previsto en el Cdigo, sino causa el contrato celebrado entre Pedro y Juan el 16 de agosto de 1990; los particulares, en el ejercicio de su autonoma, acuerdan la produccin de determinados bloques de efectos: a estos acuerdos se refiere el concepto de causa; a estos acuerdos, que pueden ser de hecho conformes o no con la ley, nos referimos cuando nos pronunciamos sobre la licitud o ilicitud de la causa, concepto que, si pretendemos que nos sirva para algo, debe ser referido a un hecho, no a un modelo normativo... causa es la funcin econmico-social o prctico-social concreta querida por los concretos contratantes que prestaron consentimiento; causa es lo efectivamente querido por stos (comprendiendo el motivo determinante), causa es el ncleo y la sntesis del contenido del contrato, que consiste en un consentimiento acerca de una causa manifestado mediante una forma; causa es el contrato mismo, visto o considerado desde el punto de vista objetivo, aqullo en lo que se consiente, utilizando la expresin y la concepcin del artculo 1262 [en Puerto Rico, artculo 1214 CCPR, 31 LPRA 3401]. Eso que las partes quieren puede, de hecho, en el momento de la celebracin del negocio contractual, ser acorde o no con el ordenamiento jurdico, producindose la nulidad si no lo es...tiendo a acercar la nocin de causa a la de contenido del contrato; incluso he dicho que la primera es la sntesis del
____________ 2. Luis H. Clavera Goslbez, Comentario al artculo 1275 en los Comentarios al Cdigo Civil y Compilaciones Forales, dirigidos por Albaladejo y Daz Alabart, Editoriales de Derecho Reunidas, Madrid, Tomo XVII, vol. 1-B, 1993, p. 560. 3. Clavera, Ibid. pp. 561-562 (citas omitidas; itlicas en el texto original).

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segundo.. con el trmino contenido no he querido referirme slo o exactamente al clausulado contractual, sino a todo lo efectivamente querido o admitido por los contratantes, se hallase o no explicitado en el documento, cabiendo dentro de l naturalmente el motivo determinante incorporado... con De Castro dira que la causa ser la funcin concreta querida efectivamente por los autores del negocio (despus de haber hecho algunas precisiones)... 4. En un apretadsimo resumen, podramos decir que en derecho puertorriqueo legislado en el Cdigo Civil los contratos se perfeccionan por el mero consentimiento, conforme ordena la primera frase del artculo 1210 de ese cuerpo normativo 5 , a lo que se aade que aqullos sern obligatorios cualquiera que sea la forma en que se hayan celebrado. 6 Ese principio del consensualismo queda reforzado por otra disposicin de que no admitir juramento en el contrato, tenindose por no puesto si as se hiciere. 7 De esa regulacin de derecho positivo, algunos autores han avanzado la idea de que la nocin de causa es necesaria al consensualismo, al afirmar que nadie, sin una finalidad, puede obligarse vlidamente. Por qu se ha contrado la obligacin? La contestacin a esa interrogante ser la causa, sostienen. El Tribunal Supremo de Puerto Rico ha expresado: Se reconoce que la causa en los contratos es la razn, o fin, o sea el porqu de la obligacin y siguiendo la tcnica de pregunta responde a la interrogante por qu se debe? Castn, op. cit., pg. 471; Manresa, op. cit., pgs. 619-620.8 En el mismo caso indica: Objeto del contrato es, en realidad, la obligacin que por l se constituye, pero como sta, a su vez, tiene por contenido una prestacin de dar, hacer o no hacer, por lo general se llama objeto del contrato a las cosas o servicios que son materia, respectivamente, de las obligaciones de dar o de hacer. La prueba clsica para detectar el objeto en los contratos es responder a la pregunta: qu es lo que se debe? J. Castn..., Manresa..9

____________ 4. Clavera, Ibid, pp. 562-63 (citas omitidas; itlicas en el texto original). 5. Artculo 1210 CCPR, 31 LPRA 3375, que contina disponiendo: y desde entonces obligan, no slo al cumplimiento de lo expresamente pactado, sino tambin a las consecuencias que segn su naturaleza, sean conformes a la buena fe, al uso y a la ley. 6. Artculo 1230 CCPR, 31 LPRA 3451. 7. Artculo 1212 CCPR, 31 LPRA 3377. 8. S.J. Credit, Inc. v. Ramrez, 113 D.P.R. 181, 186 (1982). 9. Ibid, p. 185.

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Breves notas sobre la consideration Contrario al principio del consensualismo, esto es, de que slo el consentimiento obliga, en el derecho comn anglo-norteamericano ex nudo pacto non nascitur actio.80 Esto es, un pacto desnudo [de formas] no produce acciones, ya que el contrato existe en caso de haberse creado una promesa obligatoria. Ahora bien, una promesa adquiere el carcter de obligatoria cuando se hace con sujecin a las formalidades prescritas por el Derecho, bien porque se haya hecho constar en un documento sellado y entregado (sealed and delivered), o bien porque el promitente haya obtenido una ventaja del que recibe la promesa o ste, a su vez, haya prometido o realizado en cambio otro quid pro quo cualquiera. Importa poco el propsito que el promitente haya tenido en mira, siendo suficiente, en el primer caso, la formalidad del documento sellado y entregado, y siendo necesario, en el segundo, la formalidad quid pro quo. La promesa, tanto en los contratos bajo sello como en los contratos simples, es abstracta y, por tanto, vlida, independientemente de su finalidad; lleva en s su propia justificacin desde que la voluntad se declara en una de las dos formas indicadas.11 En los contratos simples (simple contracts), contrario a los contratos bajo sello (deed), la consideration es el elemento formal, indispensable para que una promesa sea exigible.12 Cualquiera circunstancia de que se ha dado algo por (tal) la promesa [un quid pro quo] que nos demuestre que fue seriamente pensada y nos convenza

____________ 10. Guaroa Velzquez, La consideration, la causa y el derecho puertorriqueo, 16-2 Rev. Jur. U.P.R. 5, 6 (febrero 1956), Un autor peruano ha escrito, con toda certeza: Quiz lo que determina la diferencia de criterio entre la concepcin anglosajona y la concepcin neolatina del contrato es la finalidad de ste. Ya se ha visto que, segn el artculo 1351 del Cdigo Civil, la finalidad del contrato es crear una relacin jurdica patrimonial. Pues bien, de acuerdo con la definicin dada por el Restatement of Contracts norteamericano, un contrato es una promesa o un conjunto de promesas por cuya violacin la ley da un remedio, o la ejecucin de la cual la ley de alguna manera reconoce un deber. Contina expresando: Lo que se busca en el sistema legal neolatino es el cumplimiento de la relacin jurdica patrimonial creada por el contrato.... Es el cumplimiento especfico (que el deudor procure aqullo a que est obligado, por l mismo o por otro a cargo de dicho deudor). La indemnizacin de daos y perjuicios es slo el tercer recurso del que dispone el acreedor... nos dice Furnish que en los Estados Unidos el Derecho compensa al demandante, en caso de incumplimiento de un contrato, con una indemnizacin monetaria, siendo remota la posibilidad de obtener por sentencia el cumplimiento del contrato (specific performance).... Manuel de la Puente y Lavalle, Por qu se contrata?, en el libro Contrato & Mercado, Gaceta Jurdica, Lima, Per, Primera edicin, enero 200, pginas 37-38. 11. Ibid, p.7. Itlicas en texto original. 12. Ibid, p. 8. La consideration -subraya Holmes - es una formalidad igual que un sello. (Cita a Holmes, The Common Law, 38 ed., Boston 1945, p. 273).

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de su genuinidad es suficiente para constituir una consideration.13 Por ello: (1) La consideration por una promesa puede consistir en: (a) un acto positivo; (b) una abstencin; (c) la creacin, modificacin o extincin de una relacin de derecho; (d) otra promesa pactada, hecha a cambio de la promesa de la otra parte por aqul a quien la promesa se hace. (2) La consideration puede ser dada al promitente o a otra persona. Puede ser dada por aqul a quien se hace la promesa o por otra persona.14 Para concluir ya estas pinceladas sobre la consideration, valga decir, aunque sin mayor descripcin, que aqulla ha de contener necesariamente un principio de onerosidad; el promitente ha de obtener alguna ventaja o el que recibe la promesa ha de experimentar algn detrimento, apreciable ante el Derecho valuable... Motivos de ndole moral o afectivo, por serios que ellos sean, no pueden constituir consideration suficiente en el Common Law actual. ...La nocin de suficiencia ha de ir aneja al concepto de consideration. Es suficiente la consideration, siempre que implique una ventaja o un detrimento....15 No hay que continuar dibujando los requisitos16 de la consideration para comprender que es una institucin ajena al derecho civil. Hasta los vocablos que hay que utilizar para describirla en nada se asemejan a los de dicho derecho civil. Causa y consideration en la jurisprudencia puertorriquea Afirma Velzquez, con toda razn, que 13. El Tribunal Supremo de Puerto Rico (TSPR) es incongruente respecto a la aplicacin de los fundamentos que conciernen a la contratacin. Reconoce, por una parte, el principio del consensualismo y su secuela el concepto de la causa como valederos en el Derecho vernculo, y recurre, por otra parte, a la consideration, confundiendo y equivocando la causa con sta, para justificar o denegar la existencia de contratos perfeccionados en Puerto Rico al amparo de las
____________ 13. Ibid, p. 8 (citas omitidas). 14. Ibid, p. 8 (Cita el Restatement of the Law of Contracts, American Law Institute, Minnesota, 1933, no. 75). 15. Ibid, p. 9. Itlicas en el original. 16. Tambin se dice que el quid pro quo en la consideration puede consistir en algo que se realiza u omite a cambio de la promesa hecha al mismo tiempo que sta, o en algo que a la vez se promete hacer o no hacer en el futuro. La consideration, en el primer caso, se denomina presente o ejecutada (executed); en el segundo caso, se denomina futura o por ejecutar (executory). Un quid pro quo anterior a la promesa (past), por haberse ya realizado el hecho o la omisin, no puede, en principio, servir de apoyo a una consideration.... Ibid, p. 10 (omitindose citas). (Itlicas en el original).

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provisiones del Cdigo Civil. Examinemos algunas decisiones caractersticas.17 De los varios casos resueltos por el Tribunal Supremo de Puerto Rico que el autor precitado analiza, veamos tan slo dos de ellos. El primero Cabanillas v. Cabanillas se trata de un traspaso de bienes gratuitamente por un padre a sus hijos, simulado bajo un contrato de compraventa. Se invoc la nulidad del mismo, en vista de que el acto careca de causa o consideration. El Tribunal decidi que si el precio de la venta especificado fue falso, era un acto de mera liberalidad, y que los actos de mera liberalidad servirn de base a un contrato. Por consiguiente se concluye los artculos 1243 y 1244 son aplicables. La influencia perniciosa del Common Law ya se deja sentir en este caso. El Tribunal agrega: Si la cuestin se refiere a la suficiencia de un acto de liberalidad para sostener un traspaso hecho a un hijo, tal vez los casos americanos tienen alguna analoga. Una consideracin por valor es la regla, pero los traspasos estn sostenidos por una buena consideracin, o sea, de amor o afecto, especialmente cuando se trata de hijos. En Derecho Civil, el amor o el afecto pueden ser motivos para determinar un acto de liberalidad; jams la causa. La causa, en estos actos, no puede ser sino el animus donandi. Pero ni an en el Common Law actual, segn se ha visto (...), tales circunstancias podran constituir una sufficient consideration.18 No debe dejar de significarse que el Tribunal, en vez de referirse a la consideration cuando alude a este instituto, lo hace como consideracin, que no es propio, adems de errneo.19 El mismo autor ya citado contina, acertadamente, enseando: La mera liberalidad del bienhechor constituye, segn los casos referidos, causa lcita para sostener la validez de un contrato mediante el cual se enajene la propiedad plena o se renuncie a un derecho. Sin embargo, en el caso de Cordero Carrete v. Lastra Chrriez, as como en los casos de.. se afirma que una servidumbre no es vlida a menos que el dueo del predio sirviente haya adquirido una ventaja de parte del dueo del predio dominante. Segn esta jurisprudencia, una servidumbre que es slo una desmembracin del derecho de propiedad- no puede constituirse por acto de mera liberalidad aunque
____________ 17. Ibid, p. 19 (Itlicas en el texto original). 18. Ibid, pginas 20-21 (citas omitidas) (itlicas en el original, excepto por el nombre del caso). La cita del caso Cabanillas es 33 D.P.R. 777 (1924). Vase, adems, Pedro F. Silva-Ruiz, Casos para el estudio de la doctrina general del contrato, Editorial de la Universidad de Puerto Rico, 1987, pginas 292295. 19. En E.L.A. v. De la Torre, 87 D.P.R. 800, 804 (1963) se comete el mismo error al referirse a la consideration como consideracin. Vase, en Silva-Ruiz, Ibid, las pginas 277 y 280.

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conste en documento notarial. Parece que en estos casos la causa tiene que consistir necesariamente en un precio, remuneracin o compensacin para el dueo de la finca que ha de soportar la servidumbre. Criterio a todas luces espurio, que pugna con la dogmtica de esta nocin, slo explicable por la influencia que en la jurisprudencia verncula ha ejercicio el Common Law. Es ms chocante esta solucin, si se tiene en cuenta que en el Common Law las liberalidades pueden hacerse en documento bajo sello y que el documento bajo sello no tiene equivalente en el Derecho puertorriqueo. Podra, extremando mucho las cosas, asimilarse al acto notarial. Pero, como se ha visto, la jurisprudencia verncula niega validez a las servidumbres constituidas en actos notariales, cuando no media una ventaja para el dueo del predio sirviente. Estos casos muestran palmariamente que el empleo de una tcnica equivocada puede conducir a la negacin de derechos legtimamente adquiridos. De haberse aplicado correctamente la nocin de causa, se hubieran visto servidumbres vlidamente constituidas en las situaciones planteadas en los casos mencionados.20 En conclusin: causa no es consideration y menos an consideration es consideracin. Se pueden negar derechos vlidamente adquiridos, al incorporarse requisitos no exigidos o inexistentes en el ordenamiento jurdico vigente.21

____________ 20. Velzquez, supra nota 10, pginas 21-22 (citas omitidas) itlicas suplidas para el caso Cordero). La cita del caso Cordero Carrete es 38 D.P.R. 617 (1929). Vase, Silva-Ruiz, citado en nota 18, pginas 300-303. 21. Cdigo Civil Alemn, traduccin directa del alemn al castellano acompaada de notas aclaratorias, con indicacin de las modificaciones habidas hasta el ao 1950, por Carlos Meln Infante, Apndice a la obra de Enneccerus, Kipp y Wolff, Tratado de Derecho Civil, Bosch, Barcelona (1995). En una recensin del libro Introduction to German Law, editado por Ebke y Finkin (Kluwer Law International, 1996, pp. 466), el Profesor T. Lundmark escribe, en ingls: The German law of contracts does not require consideration, but it employs various devices to achieve the purpose of that doctrine. In addition to form requirements, the defenses of illegality, the defense of unconscionability, and the ability to avoid promises that were not meant seriously, parties in civil actions cannot be called as witnesses. Thus, many contracts, such as those made over the telephone, can be avoided simply because the aggrieved party cannot prove what was said. Vase 47 The American Journal of Comparative Law a la p. 686 (1996) (subrayado nuestro; citas omitidas). Advertir sobre el uso del lenguaje en derecho comparado. El prof. Lundmark, de la Universidad de Mnster, (tiene el grado de J.D. de la Universidad de California en Berkeley y un Dr. Jur. de la Universidad R. F. W., de Bonn.), utiliza el concepto consideration, al escribir en ingls, presumo que para facilitar la comunicacin, pues dicho instituto no existe en derecho alemn.

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LA REGULACIN DEL CONTRATO Y EL PROBLEMA DE LA CAUSA

El derecho comparado en los aos ms recientes Es conocido que el BGB no incorpor la causa como requisito para la formacin de un contrato. El Cdigo Civil Alemn (BGB) ordena que 151. El contrato se perfecciona por la aceptacin de la oferta... El Cdigo Federal Suizo de las Obligaciones tampoco menciona la causa. En una traduccin al ingls expresa el 17. An acknowledgement of debt shall be valid even without expressing the legal ground thereof, que el traductor acompaa con una nota suya que dice: C. Cause of Obligation.22 En artculos previos sobre el contrato, no aparece mencin alguna, en el texto de la ley, sobre la causa. En los ltimos aos del siglo veinte se revis el Cdigo Civil de Per. El vigente Cdigo es de 1984. En el Libro VII, sobre las fuentes, Seccin Primera, de los contratos en general, en el Ttulo primero, disposiciones generales, se define el contrato (art. 1351) y se significa que se perfecciona por el consentimiento de las partes (art. 1352); el Ttulo segundo regula el consentimiento (art. 1373 y siguientes); en el Ttulo tercero se dispone todo lo concerniente al objeto del contrato (art. 1402 y siguientes) y en el Ttulo cuarto se ordena la forma del contrato (art. 1411 y siguientes). No hay disposicin alguna sobre la causa, por lo menos as denominada expresamente con ese mismo vocablo/concepto. No obstante, varios artculos del referido cuerpo legal recogen voces que pueden sugerir que se estn refiriendo a la causa. Por ejemplo: el artculo 140, sobre el acto jurdico, requiere para su validez, en el inciso 3, un fin lcito; el artculo 219, sobre las causales de nulidad absoluta del acto jurdico, enumera, entre otras cosas, en su inciso 4, el fin ilcito; el artculo 1261, que regula las situaciones en que tiene lugar la subrogacin convencional, en el inciso 3, se refiere al propsito; y el artculo 1486 alude a la finalidad de la adquisicin. El Libro VI trata de las obligaciones. Tampoco hay regla alguna sobre la causa. El Proyecto de Cdigo Civil de la Repblica Argentina, sometido al Poder Ejecutivo (Menem) el 18 de diciembre de 1998 por la Comisin correspondiente, en el captulo VI (causa) del ttulo dos (de los contratos en general) del libro cuarto (de los derechos personales) retuvo el requisito de causa, en los propuestos artculos 952 a 957, aunque no la define o describe. Por otra parte, el artculo 674 regula la obligacin sin causa.
____________ 22. Simon L. Goren, The Swiss Code of Obligations, as of January 1, 1984, Rothman & Co., Colorado, U.S.A., 1987, p. 3. La anotacin del traductor no debe conducirnos a concluir lo que no aparece expresamente en el texto legal.

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En los Fundamentos del Proyecto de Cdigo Civil, que acompaa al propuesto cuerpo, se indica que: 170. Se pone el acento en la finalidad, estableciendo que la causa debe existir en la formacin del contrato y durante su celebracin, y subsistir durante su ejecucin.. Se presume que el contrato tiene causa, aunque no est expresada, y que ella es lcita.... A su vez, en la Unin Europea, se han propuesto varios proyectos de cdigos. El Contract Code, proyecto que fuera redactado, por encargo de la Law Commission inglesa, por Harvey McGregor, de Oxford, elimina el requisito de la consideration para la formacin de un contrato. En el comentario al propuesto artculo se significa: Quizs para el jurista ingls el mayor significado de la enumeracin de los elementos esenciales resida en los que se omiten, inclinndose el Cdigo por prescindir de la consideration como elemento cardinal del Derecho ingls de contratos. La doctrina de la consideration, nunca lleg a permitir una clara distincin entre los acuerdos onerosos y los acuerdos gratuitos... Adems, sin abolir la doctrina de la consideration no puede haber esperanza de unificar el Derecho de contratos de Inglaterra y Escocia.23 Una otra mencin, ya que no es el propsito ser exhaustivo. El Proyecto Preliminar de Cdigo Europeo de Contratos propuesto por la Academia de Iusprivatistas Europeos elimina el requisito de la causa en la formacin del contrato.24 El derecho puertorriqueo del porvenir a manera de conclusin y de recomendacin o propuesta Hemos visto que la causa no es la consideration y que la consideration no es consideracin. Incorporarla al ordenamiento jurdico puertorriqueo no tan slo es contradictorio e incongruente con lo dispuesto en el Cdigo Civil para la formacin del contrato, sino que el exigirla para su validez ha conllevado a negar derechos que fueron adquiridos legtimamente.

____________ 23. Harvey McGregor, Contract Code, traduccin y nota preliminar por de la Cuesta Senz y Vattier Fuenzalida, Bosch, Barcelona, 1977, a la p. 34 (Itlicas en el texto). 24. Vase, Code Europeen des Contracts, Giuffr editore, Milano, Italia, 1999, Proyecto preliminar, el ttulo II (formacin del contrato). Me ha facilitado un ejemplar del texto el Prof. Dr. Jos L. de los Mozos, a quien agradezco su gentileza. Sobre la trascendencia e importancia de la propuesta unificacin del derecho de contratos, en Europa, y la iniciativa de G. Gandolfi, vase Jos Luis de los Mozos, Integracin europea: derecho comunitario y derecho comn, en Revista de Derecho Privado, Madrid, Espaa, marzo de 1993, a la p. 214.

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LA REGULACIN DEL CONTRATO Y EL PROBLEMA DE LA CAUSA

La trayectoria jurdica ms moderna se inclina por eliminar, como requisito de la formacin del contrato, su perfeccionamiento y validez, tanto a la causa como a la consideration. En la revisin y reforma del Cdigo Civil que nos hemos propuesto en Puerto Rico, debemos pensar detenidamente si es o no conveniente eliminar la causa como requisito indispensable en/para la formacin del contrato.25 El aguijn de la duda debe conducirnos a reflexionar creativamente. Hay que estar alertas y atentos a que la jurisprudencia no intente incorporar definitivamente la consideration26, en sustitucin de la causa.

____________ 25. Vase, artculo 1213(3) CCPR, 31 LPRA 3391(3). 26. Me parece tambin que en esta revisin y reforma del Cdigo Civil de Puerto Rico hay que pensar igualmente en incorporar reglas sobre el contrato de adhesin y las condiciones generales de los contratos, entre otras. Vase, Pedro F. Silva-Ruiz, Contratos de adhesin, las condiciones contractuales generales (condiciones generales de los contratos o de la contratacin) y las clusulas abusivas, 59-2 Rev. Col. Abogados P.R. 78-102 (1998).

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RESPONSABILIDAD CIVIL: HACIA LA UNIFICACION DE LAS ORBITAS CONTRACTUAL Y EXTRACONTRACTUAL


Ada Kemelmajer de Carlucci

1. Preliminares1 a) Nociones bsicas. La doctrina mayoritaria de la generalidad de los pases occidentales divide el llamado Derecho de daos en dos grandes mbitos: el contractual y el extracontractual (denominado tambin aquiliano, en recuerdo de la lex Aquilia, 296 a.C.). A grandes trazos, la lnea divisoria podra basarse en el siguiente esquema: - incurre en responsabilidad contractual quien causa un dao al contravenir un deber especfico que lo une a otro sujeto; - incurre en responsabilidad extracontractual quien causa un dao contrariando el deber genrico de no daar a otro. Consecuentemente, en sentido amplio, la responsabilidad contractual puede definirse como el deber de reparar del contrayente incumpliente, o la obligacin del deudor que no ha cumplido la prestacin, o que la ha cumplido mal o fuera de tiempo, de resarcir el dao al acreedor2. Se afirma que estas dos nociones reposan sobre dos ideas o teoras distintas: - la teora de la voluntad, en el mbito contractual; - la idea de la solidaridad (que impone el recproco respeto entre las esferas jurdicas a las que se pertenece), en el rea extracontractual3.

____________ 1. Me he referido a este tema en el comentario al art. 1107 del Cdigo Civil y leyes complementarias, dirigido por Belluscio y coordinado por Zannoni, Bs. As., Astrea, 1984, t. 5, pg. 325. Estas reflexiones deben considerarse una continuacin de aquel trabajo, por lo que no reiterar las cuestiones abordadas en aquellas lneas sino en cuanto hayan tenido modificacin en estos ltimos quince aos; consecuentemente, pido al lector que tenga en consideracin toda la bibliografa y jurisprudencia all referenciada pues, en principio, omitir su cita. 2. Ferrari, Franco, Atipicit dellillecito civile. Una comparazione, Milano, ed. Giuffr, 1992, n 1.2.2., pg. 17 3. Di Majo, Adolfo, La responabilit contrattuale, Torino, ed. Giappichelli, 1997, pg. 9.

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Desde un ngulo algo diverso, y en frmula hoy muy criticada, en el Common Law se afirma: - El derecho de los Contratos es productivo. - El derecho de los Torts, es protector. El autor del ilcito es responsable por hacer mal las cosas; el contratante, por no hacerlas mejor4 En sntesis, frente a esta dualidad, en Francia se dice que el derecho de la responsabilidad civil es bicfalo5 y en Italia, que el sistema es binario6. b) Una brevsima referencia histrica. Al parecer, esta dualidad fue expuesta de este modo por Zacharie; ulteriormente, recibi el apoyo de Larombire, para quien el art. 1382 del cdigo civil francs 7 es extrao a la culpa contractual, aadiendo que la entrada del art. 1382 en la regulacin de los contratos subvertira completamente la reglamentacin contractual querida por las partes 8 . c) Propsito de estas lneas. Estas reflexiones pretenden explicar por qu la legislacin debiera unificar, en todo lo posible, ambos regmenes, tal como lo propician en Argentina todos los proyectos de reforma al cdigo civil del ltimo decenio9, con amplio apoyo doctrinal10.
____________ 4. No he traducido la palabra Tort por no existir en castellano una expresin totalmente equivalente. Compulsar Markesinis B and. Deakin, Tort Law, 3 ed., Oxford, Clarendon Press, 1994, pg. 9. 5. Roussel, Franck, Violation du principe du non cumul des responsabilit dlictuelle et contractuelle par les juges du fond, La Semaine Juridique, 1994, Jurisprudence n 22.264. 6. Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale ed Responsabilit extracontrattuale. Significato attuale di una distinzione tradizionale, Milano, ed. Giuffr, 1993, pg. 95. 7. Correlativo del art. 1109 del Cd. civil argentino, 1902 del cdigo espaol, 5141 de Puerto Rico, etc. 8. Ver estos datos en Dez Picazo, Luis, Derecho de daos, Madrid, Cvitas, 1999, pg. 248. 9. Tuve el honor de integrar, conjuntamente con los Dres. Belluscio, Zannoni, Bergel, Videla Escalada, Rivera y Le Pera, la Comisin designada por decreto 468/92 del Poder Ejecutivo Nacional. El proyecto elevado al Senado sustitua el libro II y regulaba en un solo ttulo los dos mbitos. En 1987 el Poder Legislativo aprob una importante serie de reformas al cdigo civil argentino, cuyo sustrato era tambin la unificacin, pero la ley fue vetada por el Poder Ejecutivo de la Nacin. Luego, la llamada Comisin Federal prepar un proyecto de unificacin que fue aprobado por la Cmara de Diputados en

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Adelanto algunas de las razones de mi propuesta. En mi opinin, esta distincin no se sustenta en la naturaleza de la obligacin de reparar; dicho de otro modo, slo se trata de una diferencia de rgimen y no de esencia11. Dar slo dos argumentos a favor de este aserto: - Ciertas responsabilidades entran en uno u en otro campo, segn los diversos sistemas jurdicos; as, por ej., mientras la responsabilidad mdica, en principio, es contractual en los sistemas continentales12, es extracontractual (tort of medical malpractice) en los EE.UU. Sin embargo, no hay diferencias sustanciales en las reglas: en ambos sistemas la carga de la prueba de la culpa mdica recae sobre el paciente, se recurre a la regla res ipsa loquitur, etc.13 - Como se ver a lo largo de estas lneas, hay toda una serie de figuras cuyo nacimiento y crecimiento es aluvional14- que rigurosamente analizadas no se identifican con las que encuadran en ninguno de los dos campos (ilcito o incumplimiento contractual). 2. Importancia prctica de la distincin. No analizar cada una de las diferencias -reales o ficticias- que dividen ambos campos, pues han sido enumeradas por la doctrina de modo minucioso15. Slo recordar algunas de las que son objeto de reiterada discusin en el mbito jurisprudencial.
____________ 1993, pero no fue tratado por el Senado. El ltimo esfuerzo en el mismo sentido es el proyecto firmado por los juristas Hctor Alegra, Atilio A. Alterini, Jorge H. Alterini, Mara Josefa Mndez Costa, Julio Rivera y Horacio Roitman, 6 de los nueve integrantes de la Comisin designada por decreto 685/95 (Para los proyectos mencionados ver, entre otros, Bueres, Alberto, La unidad sistemtica del resarcimiento de daos. El Cdigo civil argentino y el proyecto de unificacin de la legislacin civil y comercial de 1987. Comparaciones con el derecho espaol, La Revista del Foro de Cuyo, 1992 n 4, pg. 7). La metodologa del proyecto del Ejecutivo de 1992 fue aprobada por la doctrina; ver, entre muchos Ghersi, Carlos A., Los proyectos de reforma de los cdigos civil y comercial y la sistemtica de la responsabilidad civil, LL 1994C-769. 10. Me remito a la citada en mi artculo La responsabilidad civil en los albores del siglo XXI. La responsabilidad civil en el proyecto de reformas del Cdigo Civil de 1993, en JA 1993-II-807 y ss. 11. Ver Alpa, Guido, Responsabilit civile e Danno, Bologna, Il Mulino, 1991, pg. 17. 12. Tanto en Italia, cuanto en Argentina, la responsabilidad mdica es en principio contractual, pero abre la va extracontractual. Para el derecho italiano ver De Matteis, Raffaella, La responsabilit medica, Padova, Cedam, 1995, pg. 21. 13. Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale ed extracontrattuale: una distinzione attuale?, en Riv. critica del Diritto Privato, anno V n 1, 1987, pg. 89. 14. Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale ed Responsabilidad extracontrattuale. Significato attuale di una distinzione tradizionale, Milano, ed. Giuffr, 1993, pg. 181. 15. Vase, entre muchos, en Argentina, Bueres, Alberto, La unidad sistemtica del resarcimiento de daos. El cdigo civil argentino y el proyecto de unificacin de la legislacin civil y comercial de 1987. Comparaciones con el derecho espaol, La Revista del Foro de Cuyo, 1992 n 4, pg. 15 y ss; Bustamante

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a) Plazo de prescripcin En la mayora de las legislaciones, generalmente, el plazo de prescripcin de la accin para reclamar los daos derivados de la responsabilidad contractual es ms extenso que en la responsabilidad extracontractual (en Argentina, dos aos para la extracontractual, diez para la contractual). Por eso, en general, al daado le conviene la responsabilidad contractual, si ya ha transcurrido el plazo de la prescripcin ms breve. Sin embargo, a veces, la accin contractual tiene un plazo menor de prescripcin (como sucede en Argentina para el transporte terrestre de personas)16, o la ley prev plazos de caducidad para hacer protestas o reservas (vase, por ej., las acciones contra el constructor de una obra que presenta vicios), inexistentes en el mbito extracontractual. b) Responsabilidad por el hecho de otro. En Espaa se ha afirmado que, mientras en la responsabilidad extracontractual el principal responde por el hecho del dependiente con fundamento en la culpa presunta, en el mbito contractual esa responsabilidad es objetiva17. En el derecho argentino, en cambio, en ambos supuestos la responsabilidad tiene fundamento objetivo18.
____________ Alsina, Jorge, Teora general de la responsabilidad civil, Bs. As., 9 ed., A. Perrot, 1997, pg. 695 y ss. En Italia, Visintini, Giovanna, Tratado de la responsabilidad civil, trad. de Ada K. de Carlucci, Bs. As., Astrea, 1999, t. I n 20 y ss; Baldassari, Augusto, Concorso di responsabilit contrattuale ed extracontrattuale, en La responsabilit civile, a cura di Paolo Cendon, Torino, Utet, 1998, t. I pg. 327; Ferrari, Franco, Atipicit dellillecito civile. Una comparazione, Milano, ed. Giuffr, 1992, n 1.2.2., pg. 19 y ss y n 5.1, pg. 153 y ss; Majello, Ugo, Responsabilit contrattuale e responsabilit extracontrattuale, en Scritti di Diritto Patrimoniale, Napoli, ed. Scientifiche Italiane, 1992, pg. 262 y ss; Rossello, Carlos, Responsabilit contrattuale ed aquiliana: il punto sulla giurisprudenza, en Contratto e impresa, 1996 n2, pg. 646 y ss; Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale ed Responsabilit extracontrattuale. Significato attuale di una distinzione tradizionale, Milano, ed. Giuffr, 1993, pg. 4 y ss; De la misma autora, Responsabilit contrattuale ed extracontrattuale: una distinzione attuale?, en Riv. critica del Diritto Privato, anno V n 1, 1987, pg. 79; en Espaa, De ngel Yagez, Ricardo, Tratado de responsabilidad civil, Madrid, Cvitas, 1993, pg. 14 y ss. En Francia, Viney, Genevive, Trait de Droit Civil sous la direction de J.Ghestin. Introduction la responsabilit, 2 ed., Paris, LGDJ, 1995, n 166, n 169 y ss; Starck, Boris et autres, Obligations. 2. Contrat, 5 ed., Paris, Litec, 1995, n 1754 y ss; Cornu, Grard, Le problme du cumul de la responsabilit contractuelle et de la responsabilit dlictuelle, en tudes de Droit Contemporain, Institut de Droit Compar, n XXIII, pg. 239. Entre las distinciones ficticias ubico la relativa a la carga de la prueba de la culpa, por lo que omitir toda referencia a esta cuestin. 16. Ver jurisprudencia citada en mi obra Daos causados por los dependientes, Bs. As., ed. Hammurabi, 1992, pg. 54 y ss. 17. Ver, entre muchos, Jimnez Horwitz, Margarita, La imputacin al deudor del incumplimiento del contrato ocasionado por sus auxiliares, Madrid, McGraw Hill, 1996, pg. 66. 18. Me remito a lo expuesto en mi comentario al art. 1113 del Cdigo Civil y leyes complementarias, dirigido por Belluscio y coordinado por Zannoni, Bs. As., Astrea, 1984, t. 5, pg. 446 y ss, doctrina y jurisprudencia citada.

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El problema, en cambio, reside en determinar cules son los sujetos por los que se debe responder: - Para algunos, entre los que me incluyo, en el mbito contractual, se responde de los llamados auxiliares, es decir, de toda persona, dependiente o no, que el deudor utiliza para el cumplimiento de las obligaciones. Como dice Genevive Viney, si el deudor no fuese responsable de los hechos de los sujetos que l mismo introduce, se lo estara autorizando para desligarse unilateralmente de la obligacin asumida, todo lo cual es un contrasentido19. En el campo extracontractual, en cambio, se requiere una relacin de dependencia entre el comitente y el autor, calificacin que supone la posibilidad de dar instrucciones, aunque esta posibilidad no tenga base en un contrato de trabajo (ni siquiera en un contrato vlido), las tareas no sean remuneradas, no se haya tenido posibilidad de elegir, y el comitente carezca de los conocimientos especiales que s tiene el dependiente20. La terminologa del cdigo civil italiano apoya esta distincin: el art. 1228 (que regula la responsabilidad contractual) dispone: Salvo voluntad diversa de las partes, el deudor que en el cumplimiento de la obligacin se vale de la obra de terceros, responde tambin de los hechos dolosos o culposos de stos. Para la extracontractual, en cambio, el art. 2049 dice: Los patronos y los comitentes son responsables por los daos causados por el hecho ilcito de sus domsticos y empleados en el ejercicio de las incumbencias a que estn adscritos. La doctrina que interpreta ambos textos explica que en el art. 1228 cabe no slo el dependiente ligado con vnculos de subordinacin, sino tambin cualquier sujeto que ha colaborado con el deudor en la operacin preordenada, aunque sea extrao a su hacienda y a las relaciones entre acreedor y deudor21. En sentido coincidente, refirindose a la responsabilidad contractual, un autor espaol afirma: Se consideran auxiliares no slo los dependientes o subordinados del deudor, sino cualquier persona (incluidos empresarios autnomos) de cuya actividad ste se sirva para la realizacin del cumplimiento, no como simple presupuesto fctico del mismo, sino funcionalizndola al cumplimiento de una concreta obligacin respecto del cual aquella actividad es instrumental. Lo importante no es la relacin que media entre el deudor y
____________ 19. Viney, Genevive, Trait de Droit Civil sous la direction de J.Ghestin. Introduction la responsabilit, 2 ed., Paris, LGDJ, 1995, n 818. 20. Me remito a lo expuesto en mi comentario al art. 1113 del Cdigo Civil y leyes complementarias, dirigido por Belluscio y coordinado por Zannoni, Bs. As., Astrea, 1984, t. 5, pg. 432/446, doctrina y jurisprudencia citada 21. De Marco, Carmelo, La R.C. nel trasporto di persone e cose, Milano, ed. Giuffr, 1985, pg. 19.

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su auxiliar, que puede ser o no de dependencia, sino que aqul utilice a ste para la ejecucin de la relacin obligatoria; por eso, basta que el tercero auxiliar haya sido incorporado para el cumplimiento de la obligacin, sea para efectivizar, sea para cooperar en l22. - Otros, en cambio, entienden que no se debe distinguir. En esta posicin, Bueres afirma: no hay diferencias en uno u otro mbito......La nocin de dependencia aparece en las dos rbitas aludidas, pues ella no supone de manera indefectible la presencia de un nexo negocial o de una relacin que exija vigilancia o imposicin de autoridad efectivas. El ejecutor del ltimo tramo del plan de prestacin es siempre un dependiente si promedia una autorizacin para obrar. Cuando los poderes de eleccin, contralor, direccin etc., se diluyen hasta un punto en que ni siquiera acudindose a una ficcin pudiera concebrselos en su existencia, el deber de responder reflejo o indirecto por el actuar ajeno deja de ser tal y da paso, se transforma, en una obligacin de seguridad que funciona con carcter secundario respecto de la prestacin principal y cuya trasgresin engendra una responsabilidad contractual y directa del deudor23. c) Rgimen de la solidaridad. Si el daado tiene accin contra varios posibles responsables, en el mbito extracontractual puede obtener la condena solidaria de todos24; la accin por responsabilidad contractual, en cambio, da lugar a la mancomunidad entre los demandados, salvo que la solidaridad hubiese sido pactada o derivase de la regulacin legal del contrato en cuestin. d) Clusulas convencionales relativas a la responsabilidad (limitativas y extensivas): Si las partes han estado unidas por vnculos contractuales, han podido prever las consecuencias del incumplimiento, tanto para agravar sus consecuencias (clusula penal, asuncin de riesgos, etc) cuanto para restringirlas (clusulas limitativas). Esta situacin no opera, normalmente, en el mbito de la responsabilidad extracontractual.
____________ 22 .Jordano Fraga, La responsabilidad contractual, Madrid, Civitas, 1987, pg. 564. 23. Bueres, Alberto, La unidad sistemtica del resarcimiento de daos. El cdigo civil argentino y el proyecto de unificacin de la legislacin civil y comercial de 1987. Comparaciones con el derecho espaol, La Revista del Foro de Cuyo, 1992 n 4, pg. 18. 24. Jimnez Horwitz, Margarita, La imputacin al deudor del incumplimiento del contrato ocasionado por sus auxiliares, Madrid, McGraw Hill, 1996, pg. 66

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Est fuera de discusin que, si se trata de contratos negociados, rige la autonoma de la voluntad, siempre que los derechos en juego sean disponibles. En los contratos con clusulas generales predispuestas, en cambio, la necesidad de un rgimen nico se hace ms evidente25, pues la nocin de orden pblico juega un rol ms o menos extenso. e) Antijuridicidad. La sala I del Tribunal Supremo de Espaa tiene resuelto que, a diferencia de lo que sucede en la responsabilidad contractual, que siempre deriva de una conducta contraria a las reglas especficas previamente establecidas, en la extracontractual, el art. 1902 del CC slo exige que en la conducta daosa intervenga culpa o negligencia, por lo que su consideracin como antijurdica, ms bien ilcita -alterum non laedere- no precisa violacin de un precepto concreto26. La doctrina argentina expresa esta idea de otro modo: en el mbito extracontractual basta una antijuridicidad genrica o abierta; ms an, los supuestos excepcionales de daos reparables por actividades lcitas (por ej., daos causados al ingresar a un inmueble, con autorizacin del dueo, para pasar materiales en una obra que se construye en el terreno vecino), se ubican en el mbito extracontractual. En el contractual hay una violacin de obligaciones especficamente asumidas (ver, sin embargo, lo expuesto infra 7 respecto a la obligacin implcita de seguridad). f) Extensin de la reparacin. Los autores sealan que, mientras en la responsabilidad contractual por culpa slo se responde por las consecuencias inmediatas previsibles al tiempo de contratar, en la extracontractual se responde de las consecuencias inmediatas y mediatas. En tal sentido, el art. 1107 del cdigo espaol prev que los daos y perjuicios de que responde el deudor de buena fe son los previstos o los que se hayan podido prever al tiempo de constituirse la obligacin y que sean
____________ 25. Para esta distincin y la mayor justificacin de la unificacin en los contratos negociados, ver Yzquierdo Tolsada, Mariano, La unificacin de la responsabilidad civil contractual y extracontractual (visin europea), en Responsabilidad por daos en el tercer milenio. Homenaje a Atilio A. Alterini, Bs. As., ed. A. Perrot, 1997, pg. 110. 26. Trib. Supr. Espaa, sala 1, 26/12/1995, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LII, n 620, 1996, pg. 5239.

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consecuencia necesaria de su falta de cumplimiento. En caso de dolo, responder el deudor de todos los que conocidamente se derivan de la falta de cumplimiento de la obligacin. Sigue de este modo el art. 1150 del cd. civil francs, segn el cual el deudor slo est obligado a los daos y perjuicios que hayan sido previstos o que se hubieran podido prever en el momento de contratar, siempre que la inejecucin de la obligacin no haya ocurrido por su dolo27. En la Argentina, no obstante la existencia de normas semejantes (art. 520 Cdigo Civil), la jurisprudencia registra pocas sentencias que hayan rechazado la demanda por daos derivados de la responsabilidad contractual, con fundamento en que se trataba de una consecuencia mediata; y en las ocasiones en que as ha sucedido, la solucin ha sido criticada. Vase el siguiente caso: el propietario de un automvil lo dej en un taller para realizar un trabajo de ajuste; el tallerista lo llev a una estacin de servicio para hacer el lavado y engrase; por negligencia imputable al propietario de la estacin de servicio, el automvil fue robado, apareciendo algn tiempo despus, con averas provocadas por un choque. Iniciado juicio contra el dueo de la estacin de servicio, se hizo lugar al rubro privacin del vehculo durante el tiempo en que el automotor estuvo desaparecido pero no a la reparacin de los daos causados por el choque. El tribunal afirm que estos ltimos eran una consecuencia mediata desde que result de la conexin de un hecho (el robo) con un acontecimiento distinto (el choque). Borda critic con razn la solucin: es ilgico que el garajista a quien se confi la guarda responda por el dao mayor (la prdida definitiva) y no por un dao menor (las averas con las que fue encontrado). Con el mismo criterio, habra que sostener que no responde si las averas se produjeron porque el ladrn abandon el automotor despus de haberse llevado las gomas, el acondicionador de aire y otras piezas, pues se tratara de la conexin de un hecho (el robo del automvil) con un acontecimiento distinto (el robo de las piezas)28. En el derecho italiano, en cambio, la regla parece ser la de la indemnizacin integral, tanto en el mbito contractual cuanto en el extracontractual.29

____________ 27. Para el tema en el derecho francs ver, entre otros, Le Tournau, Philippe y Cadiet, Loc, Droit de la responsabilit, Paris, Dalloz, 1996, n 356 y ss. 28. Cm. Nac. Civ. Sala C, 23/9/1982, Abril c/Battaglia, LL 1983-A-281, con nota desaprobatoria de Borda, Guillermo, La Lgica y la justicia. 29. Me remito, in totum, a la excelente obra de Pinori, Alessandra, Il danno contrattuale, Padova, Cedam, 1998, pg. 4 y ss.

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g) Reglas del Derecho internacional privado Cuando existe algn punto de contacto en el extranjero, las diversas leyes internas y tratados internacionales que regulan la ley aplicable y el juez competente normalmente distinguen entre responsabilidad contractual y extracontractual30. Esta es la posicin que asume, por ej., el Tratado de Montevideo31. h) Reglas de determinacin de la competencia. En algunas provincias argentinas -por ej., Santa Fe- la distincin entre responsabilidad contractual y extracontractual tiene incidencia en materia de competencia, pues para la responsabilidad extracontractual existen tribunales llamados colegiados de instancia nica32. 3. Primer problema del dualismo: determinacin del campo residual y del mbito cerrado. La primera tarea reside en identificar el campo residual o abierto y el mbito cerrado. En otros trminos: dado que las categoras jurdicas normalmente no comprenden todos los casos que la realidad presenta, es menester saber cul es el mbito que recoge los casos no previstos; cul es el que puede ser considerado el derecho comn. Para algunos, el derecho comn es la responsabilidad delictual o aquiliana; consecuentemente, todo lo que no es responsabilidad contractual, ingresa al mbito extracontractual, sea o no un hecho ilcito.

____________ 30. Para el tema en Europa ver Rossello, Carlos, Responsabilit contrattuale ed aquiliana: il punto sulla giurisprudenza, en Contratto e impresa, 1996 n2, pg. 647; Le Tournau, Philippe y Cadiet, Loc, Droit de la responsabilit, Paris, Dalloz, 1996, n 425 y ss. 31. Ver fallo firme de 1 instancia del Dr. Julio A Noodt Lorenzen, 10/10/1983. LL 1986-B-387, con nota de Perugini de Paz y Geuse, Alicia, La responsabilidad extracontractual en un caso argentinouruguayo. El juez estim que el transporte benvolo genera responsabilidad extracontractual y, consecuentemente, por aplicacin del Tratado de Montevideo deba aplicarse la ley uruguaya, desde que el accidente haba ocurrido en territorio de ese pas. 32. Compulsar, entre muchos, Vzquez Ferreyra, Roberto, Responsabilidad mdica: contractual o extracontractual?. El caso en que el paciente muere y reclaman indemnizacin sus familiares, Zeus t. 61 D-87.

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Para otros, en cambio, el mbito extracontractual es la categora cerrada, que slo contiene los daos derivados de ilcitos strictu sensu, por lo que el resto se rige por las reglas de la responsabilidad contractual33. La determinacin del campo residual no es cuestin menor, sobre todo si se tiene en consideracin que: - algunos cdigos, al regular en particular cada contrato, contienen normas especficas de responsabilidad por incumplimiento; en cambio, es ms dudoso si existe una normativa genrica para la responsabilidad contractual34. - segn cual sea la respuesta, se dar distinta solucin a los casos discutidos (por ej., daos derivados de conductas lcitas que generan obligacin de responder, daos causados por incumplimiento de la voluntad unilateral, por el transporte benvolo, etc.) 4. Segundo problema del dualismo. Concepto de responsabilidad contractual. Delimitado el campo residual, surge el problema de definir la responsabilidad contractual, llamada tambin obligacional35. En esta tarea aparecen dos cuestiones: a) Obligacin nacida de un contrato strictu sensu u obligacin especfica nacida tambin de otras fuentes. Sobre esta alternativa, hay para todos los gustos: El Supremo de Espaa ha dicho que la responsabilidad contractual puede estar precedida de una relacin jurdica que no sea un contrato sino otra clase de vnculos, como los generados por la comunidad de bienes, o una relacin de derecho pblico similar a un contrato de derecho privado. En otros trminos, aunque la obligacin no derive de un contrato, si hay una relacin jurdica que concede un medio especfico para el resarcimiento, se excluye la aplicacin del art. 1902 (responsabilidad por hecho ilcito) pues la regla
____________ 33. Compulsar Ferrari, Franco, Atipicit dellillecito civile. Una comparazione, Milano, ed. Giuffr, 1992, n 1.2.2., pg. 18; en Argentina, Bustamante Alsina, Jorge, La responsabilidad delictual o aquiliana es de derecho comn y la contractual es de excepcin, JA 1989-IV-475. 34. Viney, Genevive, Trait de Droit Civil sous la direction de J.Ghestin. Introduction la responsabilit, 2 ed., Paris, LGDJ, 1995, n 166. 35.Ver Pantalen Prieto, Fernando, su comentario a sentencia del Trib. Superior de Espaa, 26/1/ 1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia Civil, enero/marzo 1984, n 4 n 106, pg. 1263.

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general es la aplicacin preferente de los preceptos relativos a la responsabilidad contractual36. En esta misma lnea, algunos autores argentinos entienden que hay responsabilidad contractual, si la obligacin preexistente violada con el incumplimiento es una obligacin especfica o concreta; consideran que si el deber preexistente es especfico y determinado con relacin al objeto de la obligacin, cualquiera sea la fuente, se entra en el mbito contractual.37 Para la Casacin francesa, en cambio, todo lo que no es contractual es, automticamente, delictual, y la responsabilidad contractual se configura slo si existe un contrato vlido entre el responsable y la victima38. Algunos casos del derecho norteamericano parecen seguir este ltimo criterio. As por ej., en Marsalis c/ La Salle un tribunal resolvi, como un supuesto de tort (responsabilidad extracontractual) una situacin por dems curiosa: una mujer estaba en una droguera; sin darse cuenta, pis un gato, y el animal le mordi un pie. En esa poca, los medios difundan una campaa que adverta sobre el peligro de las mordeduras de animales. La mujer convino con el farmacutico, propietario del gato, que el animal no fuera recluido, contentndose con la promesa de que el propietario controlara al gato durante 14 das y avisara cualquier anormalidad a su clienta. Pero el dueo no cuid al gato y ste se escap. Dado que haba pasado un mes y no se tenan noticias del animal, la mujer se someti al tratamiento antirrbico, que no soport bien, sufriendo diversas lesiones. Recin cuando sali del hospital, apareci el gato en perfecto estado. La Corte dijo que el dueo del animal no poda ser condenado por la mordedura, pues de su parte no hubo culpa, ya que se trataba de un animal que no tena antecedentes; sin embargo, fue condenado, extracontractualmente, por las lesiones sufridas, por haber incumplido la promesa de controlar al gato39.
____________ 36. Trib. Supr. Espaa, 26/1/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia Civil, enero/marzo 1984, n 4 n 106, pg. 1257, comentado por Fernando Pantalen Prieto (en el caso, un contrato de servicio de alcantarillado de la ciudad para su vigilancia y mantenimiento y dao producido por filtraciones). El autor entiende que el Supremo viol el principio de congruencia pues la accin haba sido calificada de extracontractual por la Cmara y la sentencia haba sido apelada slo por la demandada (beneficiada por la calificacin aunque no por el resultado final de la sentencia). 37. Bustamante Alsina, Jorge, La responsabilidad delictual o aquiliana es de derecho comn y la contractual es de excepcin, JA 1989-IV-475 38. Ver jurisprudencia citada por Roussel, Franck, Violation du principe du non cumul des responsabilit dlictuelle et contractuelle par les juges du fond, La Semaine Juridique, 1994, Jurisprudence n 22.264. 39. Caso relatado por Prosser, William, Il cumulo delle responsabilit contrattuale ed extracontrattuale negli Stati Uniti, en Riv. del Diritto Commerciale e del Diritto Generale delle Obbligazioni, anno LX, 1962, PP pg. 408.

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b) Dao causado por la inejecucin o la ejecucin defectuosa del contrato. Los autores coinciden en que para que exista responsabilidad contractual el dao debe estar relacionado con la inejecucin del contrato. El problema reside en aplicar esa regla a las situaciones concretas. Las soluciones judiciales no son extremadamente claras. As, por ej., se ha resuelto que la responsabilidad: - es extracontractual si, no obstante las partes estar unidas por un contrato de cuenta corriente de gestin, el dao reclamado provena de la falsificacin de un cheque debitado en esa cuenta corriente40; - es contractual la derivada de haberse vendido un automotor con documentacin falsa41. 5. Tercer problema: los casos dudosos. Mencionar slo algunos supuestos que muestran la amplitud de las zonas grises entre ambos regmenes. a) Accin ejercida por terceros que, sin ser parte del contrato, son beneficiarios de una obligacin contractual y demandan los daos causados de la inejecucin42. La jurisprudencia francesa ubica la mayora de estos supuestos en la rbita extracontractual43, pero excepcionan a la regla, entre otras, la accin del destinatario de la mercadera contra el transportista, del subadquirente contra el fabricante o el vendedor anterior en una cadena de contratos traslativos de propiedad, y los damnificados indirectos (victimes par ricochet) de los daos a la persona derivados del transporte44.
____________ 40. Cm. Civ.Com. y Crim de Necochea, 6/10/1998, Cooperativa Agropecuaria General Necochea c/Calamani, La Ley Bs. As., 1999 pg. 367. 41. Cm. Civ. y Com de Mercedes, sala I, 2/8/1994, Alet c/ Felice, La Ley Bs. As., 1995-962. 42. Para el tema de los terceros (beneficiados y perjudicados) por el contrato, consultar especialmente Kortmann, B and Faber, D., Contract and Third Parties, en obra colectiva, Towars a European Civil Code, London, ed. Martinus Nijhoff, 1994, pg. 223. 43. Por ejemplo, se ha considerado extracontractual la responsabilidad de la agencia inmobiliaria que viol el deber de informacin, frente a los adquirentes de un inmueble y frente al banco que prest el dinero, por los daos producidos por la nulidad del acto de enajenacin por error en las cualidades sustanciales de la cosa (Cass. 16/12/1992, reseado y comentado por Jourdain, Patrice, Responsabilit civile en Rev. Trim. Droit Civil, 1993 pg. 362). 44. Compulsar Viney, Genevive, Responsabilit civile, La Semaine Juridique, 1995, Chronique n 3853.

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Por lo dems, las soluciones dadas por las diversas salas de la Casacin francesa no siempre son coherentes. Vanse estos dos ejemplos. - El propietario de una tintorera insertaba en los contratos suscriptos con sus clientes una clusula que prohiba a stos, dentro de determinadas circunstancias, contratar con personas que haban sido empleadas de la tintorera. La Sra. Legendre inici un juicio por daos y perjuicios contra su antiguo empleador, a quien acusaba de no haber podido encontrar trabajo por causa de esta disposicin convencional. La Cour de Rouen hizo lugar a la demanda, fundada en que la clusula limitaba la libertad de trabajo. La sala Social de la Casacin cas la decisin con el argumento de que la Sra. Legendre no era parte en los contratos donde estas clusulas estaban insertas, por lo que ella no poda invocarlas, y consecuentemente, la procedencia de la accin intentada requera la prueba de la existencia de una culpa cuasidelictual del empleador45. - En cambio, el 24/3/1998, la Sala Comercial de la Casacin hizo lugar a la demanda interpuesta por una empresa contra un nuevo empleador que haba tomado a un ex empleado suyo, no obstante conocer que ste se haba obligado a no trabajar para los competidores de su antiguo patrn durante un tiempo determinado. La solucin sera correcta, pero sucede que el patrn ya haba percibido de su anterior empleado una clusula penal prevista en el contrato. La Corte de apelacin rechaz la demanda porque el acreedor de una clusula penal no puede acumular el principal y la pena, pero el tribunal de casacin anul la sentencia; argument que la accin por competencia desleal dirigida contra el nuevo empleador es procedente, no obstante la existencia de una accin contractual contra el asalariado, y que ambas pueden acumularse, pues tienden a la reparacin de un perjuicio diferente. Viney duda del acierto de la solucin, pues la violacin de la obligacin de no competencia haba sido convencionalmente tasada46.
____________ 45. Cass Soc. 5/6/1995, caso relatado por Ghestin, Jacques, Droit des Obligations, La Semaine Juridique 1997, Chronique, n 4002. Casos semejantes fueron analizados por prestigiosa doctrina italiana a principios del siglo XX respecto del pacto concertado entre las aseguradoras de no contratar con quienes, con anterioridad, haban sido empleados de una empresa adherente al pacto. Explica Angelo Sraffa que, con este pacto, las aseguradoras intentaron concluir la guerra declarada entre ellas, desde que por varios aos se sacaron unas a las otras los mejores empleados. Pero la paz pretendi firmarse con un acto de guerra contra los empleados (Compulsar, Sraffa, Angelo, Contratti a danno di terzi, en Riv. di Diritto Commerciale, 1903. PP, pg. 452; del mismo autor, Ancora sui contratti a danno di terzi, Riv. di Diritto Commerciale, 1904. PP, pg. 67; en contra, sosteniendo que en estos casos no hay derecho a la indemnizacin, Perozzi, Silvio, Ancora sui contratti a danno di terzi, Riv. di Diritto Commerciale, 1904. PP, pg. 63. Los casos tambin son recordados por Franzoni, Massimo, La tutela aquiliana del contratto, en Alpa-Bessone, I contratti in generale, Torino, Utet, 1991, t. IV, pg. 1068 y en I contratti in generale, a cura di E. Gabrielli, Torino, Utet, 1999, pg. 1597 y ss.) 46. Cass. Ch. Comm. 24/3/1998, relatado por Viney, Genevive, Responsabilit civile, La Semaine Juridique, 1998, Chronique nI. 185.

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b) Accin deducida contra un tercero que interfiere en las tratativas, o en la ejecucin de un contrato celebrado, causando daos a uno de los contratantes; La doctrina proporciona estos ejemplos: doble venta, en la que el segundo adquirente, conociendo la celebracin de la primera, logra inscribir el documento que instrumenta su acto en el registro; doble concesin de derechos personales de uso, instigacin a violar los supuestos de prioridad legal, etc. Estos casos se ubican, generalmente, en el mbito extracontractual, pero la solucin no siempre es fcil47. Vase la situacin que debieron resolver los jueces italianos: El famoso pintor Giorgio De Chirico firm una constancia, pegada detrs de un cuadro, en la que declaraba que la firma inserta en la pintura era suya; esa declaracin firmada fue autentificada por un escribano. Un subadquirente del cuadro, un tal Fabio Failla, tercero respecto al pintor, prob en juicio la falsedad de la pintura y reclam a de Chirico los daos consistentes en haber pagado como cuadro del autor una falsificacin; la demanda fue acogida y se lo conden al pago de una suma cercana a 12.000.000 de liras, con fundamento en la responsabilidad extracontractual, por haber colocado negligentemente su firma en un cuadro que result falso48. La Corte de Apelacin de Roma, en cambio, haba revocado la decisin de condena del juez de primera instancia, con el argumento de que la asuncin de la paternidad de la obra falsa no lo haca responsable frente a un tercero, con quien no tena vnculos contractuales, y que la colocacin de su firma no poda ser considerada un hecho ilcito. Relato como dato anecdtico que, antes de que la Casacin dictara la sentencia definitiva, el pintor muri, y el proceso continu con la viuda.

____________ 47. Compulsar, especialmente, Franzoni, Massimo, La tutela aquiliana del contratto, en AlpaBessone, I contratti in generale, Torino, Utet, 1991, t. IV, pg. 1053 y ss y en I contratti in generale, a cura di E. Gabrielli, Torino, Utet, 1999, pg. 1597; Poletti, Dianora, Doppia alienazione immobiliare e responsbilit extracontrattuale da contratto, en Contratto e impresa, 1991 n 2, pg. 733 y ss; Castronovo, Carlos, La nuova responsabilit civile. Regola e metafora, Milano, ed. Giuffr, 1991, pg. 19. Para la responsabilidad extracontractual del segundo adquirente que con su compra impide que el primero ejerza su derecho de prioridad u opcin, ver sentencia de la Casacin italiana sez. II 9/1/1997, reseada y comentada por Bat, A. e Spirito, A., Danno e responsabilit, 1997 n 3, G. 391. 48. La sentencia se transcribe en Visintini, Giovanna, I fatti Illeciti, Cedam, Padova, 1987, pg. 457. Tambin es relatado y comentado por Castronovo, Carlos, La nuova responsabilit civile. Regola e metafora, Milano, ed. Giuffr, 1991, pg. 27.

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c) El incumplimiento contractual y la prueba de la culpa a cargo del tercero perjudicado. A veces, el incumplimiento del contrato configura una culpa delictual frente a un tercero; en otros trminos, el tercero que inicia la accin por responsabilidad extracontractual puede probar la culpa del autor del ilcito a travs de la prueba del incumplimiento contractual; por ej., se ha estimado que hay responsabilidad delictual frente a quien conduce una moto y se cae por un defecto de la ruta, dndose por acreditada la culpa por el hecho del incumplimiento de la obligacin asumida por la concesionaria frente al concedente, de tener la ruta en buen estado. En efecto, aunque se trata del incumplimiento de un contrato, la conducta tiene efectos respecto de terceros. No hay apartamiento de la regla de la relatividad de los contratos porque se trata de obligaciones asumidas en beneficio de los terceros. En estos casos, se afirma que el tercero opone el contrato como un hecho (en tant que fait). Otras veces, en cambio, el incumplimiento contractual no prueba la culpa delictual, pues se trata de obligaciones convencionales cuyo mbito consecuencial est reducido a las partes contratantes. No obstante, la aplicacin que la jurisprudencia hace de estas reglas no siempre es clara49. d) Daos causados en cadenas o grupos de contratos. La jurisprudencia es muy vacilante. En Francia, en algunas pocas, pareca distinguir segn que esos contratos en cadena implicaran adquisicin del dominio, en cuyo caso la naturaleza de la responsabilidad era contractual, de los que no implicaban adquisicin de dominio, en que era extracontractual. Entran en el ltimo caso los supuestos de sublocacin, submandato, subcomisin, etc.50 e) Daos causados en el mbito de los contratos de derecho pblico La aplicacin de las normas de la responsabilidad contractual al mbito de las relaciones jurdico-pblicas, cuando las prestaciones que stas tienen
____________ 49. Compulsar Mestre, Jacques, Obligations et contrats spciaux, Rev. Trim. Droit Civil, 1995, pg. 895 pg. 362 50. Para un anlisis de la jurisprudencia francesa sobre el tema ver Jourdain, Patrice, La nature de la responsabilit civile dans les chanes de contrats aprs larrt dAssembl plnire du 12/7/1991, en Dalloz-Sirey, 1992 Chronique XXX pg. 149; Le Tournau, Philippe y Cadiet, Loc, Droit de la responsabilit, Paris, Dalloz, 1996, n 285 y ss.

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por objeto son del mismo tipo que las que pueden ser objeto de las relaciones obligatorias jurdico-privadas, es indiscutida en la doctrina y jurisprudencia alemana; no puede decirse lo mismo de la doctrina francesa51. f) Daos causados en las relaciones entre comuneros y entre vecinos. El panorama tampoco es claro, tratndose de relaciones entre comuneros o de relaciones de vecindad52. 6. El gran problema: la concurrencia. Opcin y cmulo. a) Concepto En sentido estricto o propio, se habla de concurso de responsabilidades cuando un nico hecho daoso, proveniente del mismo autor, configura al mismo tiempo y respecto de los mismos sujetos el incumplimiento de la obligacin y la violacin del deber general de no daar. O sea, hay un total paralelismo entre - autor del dao-deudor, de un lado y - damnificado-acreedor, del otro. El concurso es impropio, en cambio, cuando el deudor con su incumplimiento causa un dao (contractual) al acreedor y al mismo tiempo un dao (por definicin extracontractual) a un tercero extrao al vnculo obligatorio. El caso tpico de concurso impropio es el de la gestin negligente de los administradores de una sociedad, que genera una responsabilidad contractual respecto de la sociedad y extracontractual respecto de los acreedores de la sociedad53. Tambin opera cuando el dao puede ser
____________ 51. Pantalen Prieto, Fernando, su comentario a sentencia del Trib. Superior de Espaa, 26/1/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia Civil, enero/marzo 1984, n 4 n 106, pg. 1262. 52. Pantalen Prieto, Fernando, su comentario a sentencia del Trib. Superior de Espaa, 26/1/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia Civil, enero/ marzo 1984, n 4 n 106, pg. 1262. Paradojalmente, Ricardo de ngel Yagez enumera entre los casos tpicos de responsabilidad extracontractual el de un empresario que causa daos a los animales que pastan en terrenos vecinos a su factora, por emanaciones de un gas txico; el de quien por descuido deja abierto un grifo de su vivienda, produciendo una inundacin en la del piso inferior (De ngel Yagez, Ricardo, Tratado de responsabilidad civil, Madrid, Cvitas, 1993, pg. 14). 53. Rossello, Carlos, Responsabilit contrattuale ed aquiliana: il punto sulla giurisprudenza, en Contratto e impresa, 1996 n2, pg. 660; conf. Baldassari, Augusto, Concorso di responsabilit contrattuale ed extracontrattuale, en La responsabilit civile, a cura di Paolo Cendon, Torino, Utet, 1998, t. I pg. 333.

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atribuido a diversas personas, algunas unidas por vnculos contractuales con el daado y otras no. Por ej. un tribunal italiano declar que si el hurto en la caja de seguridad del banco fue cometido con la complicidad del guardin empleado de una empresa de vigilancia, la responsabilidad de esa empresa es contractual hacia el banco y extracontractual respecto del dueo de la caja de seguridad54. b) Posibles soluciones al concurso propiamente dicho. El derecho comparado conoce varias soluciones que intentar resumir.

- Tesis de la incompatibilidad absoluta. Un texto de Josserand explica con toda fidelidad esta posicin: El contratante no es un tercero y adems un contratante, del mismo modo que un francs no es extranjero y adems un francs; no pueden sumarse calidades contradictorias que se excluyen recprocamente; hay que elegir entre la una y la otra: la responsabilidad contractual excluye de pleno derecho a la extracontractual55. Se afirma que la voluntad contractual se ha entronizado en las relaciones entre las partes, en todo aquello que puede considerarse mdula y sustancia del convenio, con una potencialidad excluyente de otra regla de interferencia y, por lo mismo, aqulla, en su explcita y minuciosa regulacin, o en la suplente urdimbre legal modeladora de los efectos del contrato, debe dar la pauta estatutaria de todas las vicisitudes y consecuencias que en el cumplimiento del mismo se produzcan56. La tesis de la incompatibilidad se funda en los siguientes argumentos: < La posibilidad de hacer intervenir la responsabilidad delictual hara intil toda la reglamentacin legal en materia contractual. Para qu regular lo contractual, si luego el derecho extracontractual lo invade todo?

54. Caso citado por Invrea, Raffaele, La responsabilit civile extracontrattuale, Milano, ed. Giuffr, 1997, pg. 82 55. Josserand, Louis, Derecho civil, trad. S Cunchillos y Manterola, Bs. As., Ejea, 1952, t. II vol. 1, n 486, pg. 368 56. Soto Nieto, Francisco, La responsabilidad civil derivada del ilcito culposo, Madrid, ed. Montecorvo, 1982, pg. 140.

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< Esa intervencin operara en violacin del principio de la autonoma de la voluntad. Las partes han pactado los efectos de la contratacin. Si el derecho de la responsabilidad extracontractual entrara en juego, lo hara en contradiccin con lo que las partes convinieron, pues la normativa delictual siempre ha sido considerada de orden pblico, nocin que, en cambio, es excepcional en materia contractual. < Esa intromisin borrara gran parte de lo convenido. As por ej., la admisin de la responsabilidad por el hecho de las cosas implicara eliminar las obligaciones de medios; todas seran de resultado. En suma, la tesis de la incompatibilidad (conocida en Francia con la expresin, tesis del non cumul) encuentra fuerte fundamento normativo en el respeto al principio de la libertad de las convenciones57. - Tesis de la compatibilidad. Esta posicin, que permite al daado elegir una u otra va, se funda en: < Razones histricas: el derecho romano admita la coexistencia de varias acciones. < Razones axiolgicas: la opcin favorece a la vctima, porque le permite elegir, a su conveniencia, uno u otro rgimen. La de la incompatibilidad, en cambio, ampara al autor del dao, que goza de la seguridad de no contraer otra obligacin que no sea la especificada en el contrato. < Razones lgicas: el ser contratante no le quita a la persona su carcter de ciudadano. < Razones normolgicas: la ley debe otorgar opcin al daado, del mismo modo que le concede al propietario que entreg una cosa en comodato o en depsito la accin del contrato y la reivindicatoria, a su eleccin. En mi opinin, en estos ltimos aos, aunque con vacilaciones, el Tribunal Supremo de Espaa se ha adherido a la tesis de la compatibilidad. En efecto, la jurisprudencia espaola llega a la compatibilidad por diversas vas: * En algunas sentencias, se afirma sin tapujos que la responsabilidad contractual y la extracontractual son difciles de separar, pues el principio alterum no laedere es aplicable incluso cuando media una relacin jurdica preexistente. Una frmula alternativa para llegar a esta solucin es: cuando un hecho daoso es violacin de una obligacin contractual y, al mismo
____________ 57. Cornu, Grard, Le problme du cumul de la responsabilit contractuelle et de la responsabilit dlictuelle, en tudes de Droit Contemporain, Institut de Droit Compar, n XXIII, pg. 247 y ss.

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tiempo, del deber general de no daar a otro, hay una yuxtaposicin de responsabilidades contractual y extracontractual y da lugar a acciones que pueden ejercitarse alternativa o subsidiariamente, u optando por una u otra, o incluso proporcionando los hechos al juzgador para que ste aplique las normas en concurso (de ambas responsabilidades) que ms se acomoden a aqullos, todo ello a favor de la vctima y para lograr un resarcimiento del dao lo ms completo posible58, por lo que su ejercicio est afectado por el plazo prescriptivo de quince aos asignado para las acciones personales que no tengan sealado trmino especial a tal fin59. La doctrina sostiene que estas afirmaciones suponen configurar ambas responsabilidades como hipotticos crculos secantes y superpuestos60 dentro de los cuales la responsabilidad extracontractual tendra una vocacin general que determinara su aplicacin a todo tipo de daos, con independencia de que stos hayan sido o no consecuencia del incumplimiento por el deudor de una previa obligacin contractual61. * Otras veces disimula la acumulacin con una frmula muy restrictiva para la incompatibilidad; en otros trminos, excluye la opcin desde una perspectiva negativa y seala que si bien en principio la accin por culpa contractual y la aquiliana o extracontractual constituyen dos acciones distintas, como nacidas de preceptos, de ttulos y de causas diferentes, aunque su finalidad ltima sea anloga, ello no significa que la preexistencia de la relacin jurdica entre las partes excluya sin ms la posible culpa extracontractual, puesto que para que tal exclusin suceda, no basta que haya un contrato sino que se requiere que la realizacin del hecho daoso acontezca dentro de la rigurosa rbita de lo pactado y como preciso desarrollo del contenido negocial, pues si se trata de negligencia extraa a lo que constituye propiamente materia del contrato, desplegar aqulla sus efectos

____________ 58. Tribunal Supremo de Espaa, 17/6/1994, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LI, n 612, 1995, pg. 9985, con comentario de Rafael Gmez Ferrer Sapia (en el caso, revoc la sentencia que haba rechazado la accin por responsabilidad extracontractual, sosteniendo que regan los principios de la responsabilidad contractual) 59. Trib. Supremo de Espaa, 31/12/1997, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LIV, n 648, 1998, pg. 10.843 (en el caso, responsabilidad del mdico que extirpa una mama, sin hacer un anlisis intraoperatorio que confirme su diagnstico, detectndose luego que la paciente no tena cncer). 60. Garca Valdecasas, G., El problema de la acumulacin de la responsabilidad contractual y delictual en el derecho espaol, en Rev. de Derecho Privado, XLVI, 1962, pg. 931 y ss. 61. Audiencia Provincial de Madrid, 29/9/1992, Rev. General de Derecho, Valencia, ao XLIX, n 580/581, 1993, pg. 567 (Condena a quien encarga a dos personas de ignorada cualificacin tcnica, la instalacin de un gran carteln publicitario, que cae sobre uno de ellos y lo mata).

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propios62. Y a la hora de aplicar esa frmula a los hechos, lo hace con tal flexibilidad que termina reconociendo la posibilidad de acudir a una u otra va; as, por ej., se ha resuelto que existe opcin, si el dao causado al camin del actor, transportado en el barco del demandado, se produjo por insuficiente estiba, trincado o calzado, lo cual supone una negligencia que viola tanto la obligacin de custodia cuanto el principio genrico del alterum non laedere; en consecuencia, hizo lugar a la demanda, an cuando el actor no haba cumplido con la carga de comunicar el dao en el plazo de caducidad previsto en el cdigo de comercio al regular el contrato de transporte63. Los jueces espaoles tambin abren la opcin, entre otros, en los siguientes casos: lesiones sufridas por pasajeros transportados64; daos sufridos por los obreros por accidentes producidos por violacin de las normas de seguridad en el trabajo65. Por todo esto dice acertadamente Pantalen Prieto que la llamada tesis intermedia funciona como un simple expediente para alcanzar los resultados propios de la tesis de la compatibilidad y no chocar frontalmente con la jurisprudencia anterior (que sostena la tesis de la incompatibilidad)66. De esta jurisprudencia se ha dicho con razn: La conclusin es clara; si hay dao e imputabilidad, existe deber de indemnizar, no pudiendo ser causa para eludirlo el que los preceptos alegados por el perjudicado sean los relativos a la responsabilidad contractual o extracontractual que responden a los mismos principios y cuya aplicacin de unos u otros es competencia de los tribunales67.
____________ 62. Supremo Tribunal de Espaa, 10/5/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia Civil, abril/ agosto 1984, n 5 pg. 1645 n 137, con nota de Fernando Pantalen Prieto; Audiencia Provincial de Madrid, 14/12/1993, Rev. General de Derecho, Valencia, ao L, n 595, 1994, pg. 4121. 63. Audiencia Provincial de Palma de Mallorca, 14/1/1993, Rev. General de Derecho, Valencia, ao L, n 594, 1994, pg. 2897. 64. Audiencia Provincial de Madrid, 14/12/1993, Rev. General de Derecho, Valencia, ao L, n 595, 1994, pg. 4121. Tambin la jurisprudencia italiana abre esta opcin (Ver, entre otros, Azzariti, Giuseppe, In tema di responsabilit contrattuale ed extracontrattuale, en Riv. di Diritto Civile, anno V, 1959, Parte Seconda, pg. 469). 65. Audiencia Provincial de Teruel, 27/3/1995, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LII, n 618, 1996, pg. 3067 (en el caso, porque el obrero fue puesto a trabajar en una sierra sin haber recibido adiestramento previo); idem. 20/3/1995, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LII, n 618, 1996, pg. 3069 (obreros mineros que mueren a causa de una explosin en la mina derivada de voladuras realizadas sin las precauciones necesarias). En contra, sosteniendo que debe regir la tesis de la incompatiblidad de pretensiones, Calvo Gallego, Francisco J., La obligacin general de prevencin y la responsabilidad civil o contractual del empleador, Madrid, Aranzadi, 1998, pg. 41. 66. Pantalen Prieto, Fernando, comentario a la sentencia del 10/5/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia civil, n 5. , Abril/Agosto de 1984, n 137, pg. 1654. 67. Gmez Ferrer Sapina, su nota a sentencia del Tribunal Supremo de Espaa del 17/6/1994, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LI, n 612, 1995, pg. 9991.

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En suma: lo nico que la jurisprudencia espaola prohbe es la acumulacin, o sea, el ejercicio directo y no subsidiario de las dos acciones conjuntamente. An ms, es menester sealar que, en algunas sentencias donde la frmula se repite, lo que ocurre es que los jueces han entendido que ni en uno ni en otro campo se han cumplido los requisitos para la procedencia de la accin68. Un sector de la doctrina critica severamente tamaa liberalidad en la concesin de la opcin; se afirma que, si el dao consiste en un neto y patente incumplimiento, entonces la normativa contractual ha de ser aplicada. Slo cuando las partes contratantes sufren daos que no afectan al inters contractual bsico, cuando la contractualidad de estos daos se presenta ms difusa, cuando tienen naturaleza hbrida, entonces se pueden tener por contractuales en cuanto causalmente imbricados con el cumplimiento del contrato y, al mismo tiempo, se pueden considerar como extracontractuales en cuanto no se refieren al inters de prestacin y, en este sentido, conservan rasgos extracontractuales. La propia naturaleza mixta de estos daos justifica que, respecto a ellos, se admita la acumulacin de una y otra normativa69, pero no en el resto de los casos. Con gran realismo se ha dicho que la admisibilidad del concurso de acciones y la posibilidad de optar constituye la prueba ms evidente de la dificultad de distinguir entre los dos sistemas de responsabilidad: admitir el concurso significa recurrir a un escamotage de la clausura; se trata de casi una confesin de la imposiblidad y de la inutilidad de distinguir70. - Tesis de la incompatibilidad relativa. Esta parece ser la tesis italiana. En principio, el incumplimiento del contrato da lugar a la responsabilidad contractual, pero la va aquiliana se abre, dando el mximo de tutela a la vctima, cuando el hecho contractual daoso resulta lesivo de derechos absolutos que la persona ofendida espera que no sean perjudicados, como el honor, la incolumidad personal, la
____________ 68. Audiencia Provincial de Madrid, 14/1/1993, Rev. General de Derecho, Valencia, ao XLIX, n 583, 1993, pg. 3701 (operacin de vasectoma realizada en un hombre para evitar futuros embarazos de su esposa que no tiene xito. El tribunal entendi que el mdico no se oblig al resultado, dado que la vasectoma es un mtodo confiable pero est sujeta a un porcentaje de fracaso variable. Tambin se descart la responsabilidad por falta de informacin, pues no haba prueba terminante sobre el punto). 69. Jimnez Horwitz, Margarita, La imputacin al deudor del incumplimiento del contrato ocasionado por sus auxiliares, Madrid, McGraw Hill, 1996, pg. 81. 70. Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale ed extracontrattuale: una distinzione attuale?, en Riv. critica del Diritto Privato, anno V n 1, 1987, pg. 83.

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propiedad de la cual es titular. No obstante la amplitud de la frmula, aunque alguna vez se han filtrado otros casos, los jueces han abierto la opcin en cuatro casos tpicos: - contrato de transporte, - incumplimiento doloso, - responsabilidad profesional del mdico e - incumplimiento que al mismo tiempo constituye un delito del derecho criminal71. O sea, ms all de la formulacin, la jurisprudencia ha tipificado las hiptesis de opcin. c) La solucin argentina - La normativa. En efecto, el art. 1107, que reconoce como fuente la obra de Aubry et Rau, dispone: Los hechos o las omisiones en el cumplimiento de las obligaciones convencionales no estn comprendidos en los artculos de este Ttulo, si no degeneran en delitos del derecho criminal. La regla es, entonces, la incompatibilidad, pero la norma levanta la barrera y permite pasar al campo extracontractual cuando el incumplimiento de la obligacin de origen convencional configura, al mismo tiempo, un delito del derecho criminal. - Casos en que el ordenamiento argentino admite la opcin El ordenamiento argentino concede a la vctima la posibilidad de optar por alguna de las dos rbitas, slo en los siguientes casos: < Incumplimiento contractual que degenera en delito del derecho criminal. El hecho daoso puede constituir un delito penal culposo o doloso, pues el art. 1107 toma la palabra delito con el alcance del derecho penal Se discute en qu sede debe calificarse la existencia del delito de derecho criminal.

____________ 71. Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale e Responsabilit extracontrattuale. Significato attuale di una distinzione tradizionale, Milano, ed. Giuffr, 1993, pg. 162, especialmente nota 46.

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* Segn una tesis, que comparto, el juez civil est habilitado para apreciar si el acto enrostrado al demandado ha constituido delito criminal, a fin de admitir la apertura u opcin al campo extracontractual72. * Para otros, en cambio, el ejercicio de la opcin que en forma excepcional contempla el art. 1107 requiere que el hecho haya sido calificado como delito penal por los jueces del fuero criminal, lo cual implica que, si el damnificado ha iniciado su demanda en sede civil, deber esperar el pronunciamiento condenatorio de la justicia represiva (art. 1101 del Cd. Civil Argentino)73 Hay coincidencia, en cambio, en que, para que la norma sea aplicable, es necesario que el delito penal haya sido cometido por el demandado o sus dependientes y no por un tercero74. El incumplimiento malicioso, con intencin de causar dao. El maestro Llambas sostuvo que la opcin es viable cuando el deudor incumple a sabiendas y con intencin de daar la persona o los derechos del acreedor; es decir, cuando ese incumplimiento configura tambin un delito civil. La solucin tiene slidos fundamentos: * El art. 1107 est ubicado en el ttulo IX referente a las Obligaciones que nacen de los cuasidelitos. No existe norma prohibitiva de la opcin en materia de delitos civiles ni hay razn para aplicar a los delitos civiles una prohibicin que slo se ha sancionado para los cuasidelitos. * Todo incumplimiento realizado con intencin de daar a otro debe ser sancionado ms severamente, pues no se explica que se pueda eximir del rgimen ms severo a un deudor que intencionalmente utiliza el incumplimiento del contrato como un instrumento para causar daos. A la identidad de intencin daosa, que es lo esencial, debe corresponder una identidad de rgimen75.
____________ 72. Cm. Nac. Civ. Sala M, 14/4/1998, Intilli c/ Transporte Los Patricios SA, Rev. Responsabilidad civil y seguros, ao I n 3, mayo-junio 1999, pg. 99. 73. Cm. Nac. Civ. Sala F, 7/4/1994, Gorosito c/Subterrneos de Bs. As., LL 1995-A-105; Cm. Com. Sala D, 20/3/1998, Muoz de Rivero c/Ureta, JA 1998-III-495; sala I, 8/9/1998, Torrico c/ Snchez, JA 1999-III-201; el fallo tambin es reseado por Bueres, A., y Vzquez Ferreyra, R., Obligaciones, Rev. de D. Privado y Comunitario n 22, febrero de 2000, pg. 367. 74. Cm. Nac. Civ. Sala F, 7/4/1994, Gorosito c/Subterrneos de Bs. As., LL 1995-A-105 (en el caso, dao causado a una persona transportada por tres delincuentes que, en forma coordinada, le arrancan el reloj de la mueca, mientras otro traba la puerta y el tercero lo empuja por la espalda a las vas del tren). 75. Llambas, Jorge Joaqun, Tratado de Derecho Civil. Obligaciones. Bs. As., A. Perrot, t. III, n 2175, nota 144.

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Existen otros supuestos que abran la opcin? La respuesta es negativa, aunque algunas veces los tribunales olviden la norma76. Un ejemplo paradigmtico de esta actitud judicial es una sentencia que afirma: an cuando el actor no haya aclarado expresamente al demandar que ejerca la opcin por la va extracontractual, con fundamento en las prescripciones del art. 1107 del CC y que, en consecuencia, renunciaba a la accin de incumplimiento contractual, corresponde juzgar la causa, de conformidad con las normas que rigen la responsabilidad aquiliana, si la voluntad de acogerse a dicho rgimen surge clara y explcita y ello ha sido consentido por el demandado. La regla es clara, pero el caso no encuadraba ni en la excepcin legal, ni en la doctrinal, pues se trataba de un automvil que se incendi a raz de una explosin producida en una estacin de servicios donde el dueo cargaba nafta. Evidentemente, no haba aqu un delito del derecho criminal, ni un incumplimiento malicioso, no obstante lo cual el tribunal entendi que regan las normas de la responsabilidad extracontractual -entre otras, el art. 1113- porque ste era el encuadre jurdico dado por el actor sin oposicin del demandado, por lo que deba estimarse que exista la opcin prevista en el art. 1107. El tribunal pudo fundar su sentencia en otros argumentos que, aunque discutibles, podan tener respaldo legal; por ej., afirmar que no exista responsabilidad contractual pues no se trataba estrictamente- de un dao producido por el incumplimiento de una prestacin de origen convencional, o argumentar que la responsabilidad por el hecho de las cosas tambin se aplica en el mbito contractual (ver infra 9.d.), etc. Pero ms all de todo esto, lo cierto es que el fallo muestra una clara tendencia a la unificacin por parte de los jueces argentinos77. Un caso muy conflictivo en el derecho argentino: los accidentes del trabajo. Me referir muy brevemente a este supuesto, desde que en l no slo se da el conflicto responsabilidad contractual-extracontractual, sino la cuestin rgimen general-rgimen especial.
____________ 76. Hace casi un cuarto de siglo, Enrique Bianchi escribi un artculo al que titul El olvidado artculo 1107 del Cdigo Civil, JA 1976-II-269. 77. Cm. Civ y Com de Rosario, sala II, 8/4/1996, Ramos, ngel c/Rimidan SA, La Ley Litoral 1997 pg. 855, con nota de Mosset Iturraspe, Una discutible opcin con base en el art. 1107 del Cdigo Civil. Razones que llevan al actor a preferir la va aquiliana, cuando se invoca el riesgo creado y al demandado a aceptarla. Las partes ponen los hechos y el juez el derecho.

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El art. 39 de la ley 24557 argentina dispone: 1. Las prestaciones de esta ley eximen a los empleadores de toda responsabilidad civil, frente a sus trabajadores y a los derechohabientes de stos, con la sola excepcin de la derivada del art. 1072 del Cdigo Civil. 2. En este caso, el damnificado o sus derechohabientes podrn reclamar la reparacin de los daos y perjuicios de acuerdo a las normas del Cdigo Civil. En sntesis: el damnificado por un accidente de trabajo slo puede acudir a la accin regulada en la ley de riesgos del trabajo; no tiene opcin para acudir al derecho comn; la nica excepcin es la hiptesis de escuela de la existencia de un delito, es decir, del incumplimiento malicioso por parte del empleador de las obligaciones establecidas en las leyes y reglamentos de seguridad en el trabajo. Las recomendaciones y declaraciones de Jornadas y Congresos han expresado, en general, opinin adversa a la solucin legal. As, por ej., las XV Jornadas Nacionales de Derecho Civil, Mar del Plata, 1995, dijeron: Es discriminatorio el art. 39 de la ley 24557 en cuanto priva a las vctimas de infortunios laborales de acceder a la tutela civil para la reparacin que gozan todos los habitantes, conforme al derecho comn. En sentido coincidente, el despacho respectivo de las XVI Jornadas sobre responsabilidad sobre riesgos del trabajo, Mar del Plata, 1995, declar: La inconstitucionalidad del art. 39 de la ley 24557, en cuanto violacin de los arts. 14 bis, 16 y 18 de la Constitucin Nacional y de declaraciones y pactos internacionales, excluye o limita la reparacin por riesgos del trabajo, discrimina al trabajador del resto de los ciudadanos y le impide el acceso a la jurisdiccin. Aunque el texto no hace referencia al dolo78 sino a la responsabilidad derivada del art. 1072, o sea, al delito, a la intencin de causar un dao a otro, cabe recordar dos aspectos significativos que pueden llegar a motivar una interpretacin judicial amplia del texto legal: * La palabra dolo tambin se utiliza para referirse al dolo eventual79. * En muchas materias, la culpa grave se asimila al dolo. * Conforme el art. 1073, el delito puede configurarse por acciones y omisiones

____________
78. Advirtase que la palabra dolo es usada, en el lenguaje jurdico argentino, con tres significados: el dolo como vicio de la voluntad de los actos jurdicos; el dolo como incumplimiento deliberado de las obligaciones de origen contractual y el dolo como elemento de los delitos (intencin de causar un dao). 79. Conf. Foglia, Ricardo y Vzquez Vialard, Antonio, La limitacin del acceso a la va civil en el art. 39 de la ley 24.557 de riesgos del trabajo, TSS junio de 1997 n 6, pg. 471.

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* El art. 1074 regula las omisiones antijurdicas, consistentes en no cumplir la accin esperada, lo que supone la preeexistencia de un deber jurdico de obrar de una determinada manera80 De aqu que el paso del dolo a la culpa no sea impensable. Cundo puede ocurrir ese paso? Cuando comiencen a aparecer las situaciones injustas, los casos que estimulen la imaginacin de los juristas e impacten luego en la sensibilidad de los magistrados81. d) Cuestiones procesales que plantea la opcin. El problema de la opcin no se reduce al mbito sustancial. Tambin ha generado serias dificultades en el mbito procesal, tal como lo muestra la jurisprudencia de la mayora de los pases. Mostrar algunos conflictos. - La causa petendi y el iuria novit curia. La dificultad nace cuando el actor invoca normas de un rea (por ej. la extracontractual) pero, en la demanda o en el curso del procedimiento, afloran caracteres propios de la culpa contractual, derivados de las obligaciones negocialmente asumidas por las partes. Las respuestas judiciales tratan de encontrar el complejo equilibrio entre los principios de celeridad, eficacia y conservacin de la accin, de un lado, y los de defensa y contradiccin, del otro82 En el Tribunal Supremo de Espaa coexisten dos tendencias interpretativas, en torno a la congruencia de la resolucin judicial que, en casos como stos, recogen nociones de un mbito distinto al enunciado en la demanda. En unos casos, sigue la teora de la individualizacin, conforme la cual la causa petendi abarca la calificacin jurdica de la accin y, por tanto, una reclamacin por culpa extracontractual no puede ser canalizada por el juzgador, a travs de la responsabilidad extracontractual ni viceversa83.

____________ 80. Goldenberg, Isidoro, Los infortunios laborales en la ley 24557 (LRT), Doc. Laboral, Errepar, n 133, pg. 766. 81. Ackerman, Mario, La ley sobre riesgos del trabajo y la responsabilidad civil del empleador, DT 1996-A-663. 82. Calvo Gallego, Francisco J., La obligacin general de prevencin y la responsabilidad civil o contractual del empleador, Madrid, Aranzadi, 1998, pg. 43. 83. Tesis seguida por la Audiencia Provincial de Cdiz, 18/9/1996, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LIII, n 634/635, 1997, pg. 10.201

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Sin embargo, la mayora de las veces acoge la teora de la sustanciacin, segn la cual la congruencia es obligada slo respecto del hecho y del objeto que se pide, excluyndose de sta la naturaleza de la accin ejercitada84. Consecuentemente, resuelve que no puede rechazarse la demanda con fundamento en la equivocada o errnea eleccin de la norma de aplicacin aducida, pues se entiende que tal materia jurdica pertenece al campo del iura novit curia y no cabe eludir por razn de la errnea o incompleta eleccin de la norma el conocimiento del fondo, de manera que el cambio del punto de vista jurdico en cuestiones de esta naturaleza no supone una mutacin del objeto litigioso85. No faltan fallos en los que el tribunal dice que si se fund en derecho la accin resarcitoria, el tribunal no puede luego cambiar de accin. Pero si el actor se limit a exponer los hechos y su peticin de indemnizacin, dejando al juez la tarea de seleccin de la norma aplicable, no hay incongruencia sino aplicacin del principio iuria novit curia86. Por mi parte, coincido con un importante sector doctrinal que entiende que el pivote sobre el que debe plantearse la cuestin es el derecho de defensa en juicio y que no hay indefensin cuando se relatan con precisin los hechos y se describen adecuadamente los daos, con independencia del acierto en la fundamentacin como dao contractual o extracontractual87. Por eso, cuando la alteracin de la fundamentacin jurdica de la demanda no conlleva a la merma real y no meramente accidental o ilusoria del derecho de defensa y contradiccin, nada debe impedir que las partes reformen durante el proceso
____________ 84. Ver citas de esta jurisprudencia en sentencia de la Audiencia Provincial de Almera, 23/5/1995, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LI, n 610, 1995, pg. 9273. Esa posicin haba sido mantenida con anterioridad (ver por ej., sentencia del 9/6/1989, Comentada por Jimnez Horwitz, Margarita, Responsabilidad contractual y responsabilidad extracontractual. Acumulacin alternativa de acciones. Incongruencia. Principio iura novit curia, en Rev. de la Facultad de Derecho de la Universidad de Granada, n 15, 1988, pg. 119. Esa es la tesis seguida por varios tribunales inferiores. Ver, por ej., Audiencia Provincial de Castelln, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LIII, n 630, 1997, pg. 3367; tambin en forma mayoritaria por la jurisprudencia argentina (Ver, por ej., Cm. Civ. y Com de Mercedes, sala I, 2/8/1994, Alet c/ Felice, La Ley Bs. As., 1995-962). Conf. Zavala de Gonzlez, Matilde, Doctrina judicial. Solucin de casos, Crdoba, ed. Alveroni, 1998, t. 2, pg. 128. 85. Gmez Ferrer Sapina, su nota a sentencia del Tribunal Supremo de Espaa del 17/6/1994, Rev. General de Derecho, Valencia, ao LI, n 612, 1995, pg. 9985. Esta posicin es sostenida en Argentina por varios tribunales. Ver, por ej., Cm. Nac. Civ. sala F, 14/12/1995, Gualtieri c/Falabella, JA 1997-I407; Cm. Civ. Com. Crim y Correc. Necochea, 6/10/1998, Cooperativa Agropecuaria c/Calami, La Ley Bs. As., 1999-367. Campean en todas las decisiones los adagios Mihi factum, dabo tibi ius y iura novit curia. 86. ST Espaa, 18/10/1995, reseado por Cabanillas Snchez, Anuario de Derecho Civil, tomo L, fascculo II, abril-junio 1997, pg. 971. 87. De ngel Yagez, Ricardo, Tratado de responsabilidad civil, Madrid, Cvitas, 1993, pg. 49.

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aquella primera fundamentacin jurdica y que, por tanto, el juez pueda basar su decisin en sta nueva88. - La cosa juzgada de la sentencia desestimatoria. Si un juez rechaza la demanda interpuesta con base en la responsabilidad extracontractual hay cosa juzgada, si luego se intenta la va contractual?. En Espaa, Pantalen afirma: obviamente, la sentencia desestimatoria de la responsabilidad extracontractual motivada por la aceptacin de la tesis de la incompatibilidad de las pretensiones no produce cosa juzgada respecto a la responsabilidad contractual, ya que falta la identidad de la causa petendi89. En Argentina, Llambas sostiene igual posicin, mas deja a salvo el supuesto de que la accin haya sido rechazada por falta de prueba del dao, elemento comn en ambas rbitas90. El problema es saber si rige o no la regla una via electa non datur recursus ad alteram. En mi opinin, la sentencia hace cosa juzgada, toda vez que la demanda haya sido desestimada por ausencia de alguno de los requisitos comunes a ambas rbitas; en cambio, la eleccin de una va no impide recomenzar con la otra, si la demanda se desestim por no existir uno de los presupuestos especficos de la accin intentada. - El ejercicio subsidiario de ambas acciones. Adhiero a quienes dan la posibilidad del ejercicio simultneo de las acciones, siempre que se adicionen en escalonada y subsidiaria alegacin; o sea, el actor podra interponer una accin como principal y la otra como subsidiaria 91. - Accin de complemento. No es factible que, acogida la primera accin -contractual o extracontractual- se trate ms tarde de hacer efectiva la segunda, ante una

____________ 88. Calvo Gallego, Francisco J., La obligacin general de prevencin y la responsabilidad civil o contractual del empleador, Madrid, Aranzadi, 1998, pg. 44. 89. Pantalen Prieto, Fernando, comentario a la sentencia del 10/5/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia civil, n 5. , abril/agosto de 1984, n 137, pg. 1659. 90. Llambas, Jorge Joaqun, Tratado de Derecho Civil. Obligaciones. Bs. As., A. Perrot, t. III, n 2177 nota 142.

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minoracin del quantum solicitado 92 . En efecto, si, acogida favorablemente la demanda derivada de la responsabilidad contractual, el damnificado pretendiera, mediante la responsabilidad aquiliana, percibir los daos que no fueron propuestos o pedidos en la primera demanda, en los hechos, su peticin supondra una accin mixta, pues tomara de cada rbita el elemento que lo favorece; de ah, la improcedencia de su reclamo. 7. Es un mbito ms progresista que el otro? Un prestigioso jurista argentino afirma que el mbito aquiliano o extracontractual se ha mostrado, de cuatro dcadas a la actualidad, como ms sensible a las novedades o avances del derecho de Daos: los factores objetivos de imputacin y la responsabilidad del principio por el hecho del dependiente; la actividad peligrosa y las cosas riesgosas no son receptadas cuando se trata del incumplimiento de un deber preexistente. Esto se traduce en un corrimiento de las fronteras de lo ilcito aquiliano al que se resiste lo ilcito contractual, abroquelado en planteos tradicionales93. La afirmacin parece demasiado absoluta. En efecto: - algunos autores afirman que los primeros intentos de alejar la responsabilidad de la culpa nacieron en el mbito contractual94; - en el rea contractual, al amparo del principio de buena fe, nacieron y se desarrollaron los, llamados por los alemanes, deberes de proteccin, y por los franceses, obligaciones de seguridad, que han llevado al marco contractual los daos derivados del incumplimiento de las prestaciones implcitas, no slo en el contrato de transporte, sino en tantas otras relaciones

____________ 91. Soto Nieto, Francisco, La responsabilidad civil derivada del ilcito culposo, Madrid, ed. Montecorvo, 1982, pg. 145. 92. Soto Nieto, Francisco, La responsabilidad civil derivada del ilcito culposo, Madrid, ed. Montecorvo, 1982, pg. 145. 93. Mosset Iturraspe, Jorge, Responsabilidad civil contractual o extracontractual: Unidad o separacin? En Congreso Internacional de Responsabilidad civil. Fazendo Justica no Terceiro Milenio, Blumenau, Brasil, 1995, vol 1, pg. 125. 94. Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale e extracontrattuale: una distinzione attuale?, en Riv. critica del Diritto Privato, anno V n 1, 1987, pg. 81. Por lo dems, la idea de una responsabilidad que no tiene a la culpa como elemento necesario campea en ambas rbitas, desde que tanto en una como en otra se admite que el resarcimiento del dao causado no tiene como funcin primaria punir al responsable sino adosarle las consecuencias econmicas del evento daoso (Ver Majello, Ugo, Responsabilit contrattuale e responsabilit extracontrattuale, en Scritti di Diritto Patrimoniale, Napoli, ed. Scientifiche Italiane, 1992, pg. 256 y ss).

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convencionales. De hecho, los jueces encontraron la obligacin de seguridad en ciertos contratos, como el transporte, en pocas en que la responsabilidad por el hecho de las cosas no estaba suficientemente esclarecida,95 y produjeron lo que se ha dado en llamar el enriquecimiento del campo contractual96 o contractualizacin de la responsabilidad aquiliana97, fenmeno que constituye uno de los factores que ha hecho perder consistencia a la distincin98. En tal sentido, dice Genevive Viney que el acercamiento entre la inejecucin de las obligaciones y la culpa delictual se ha producido, fundamentalmente, por el hbito de los tribunales, apoyados por la doctrina, de hacer de las obligaciones contractuales ciertos imperativos que, en realidad, son normas de comportamiento sancionables por la responsabilidad delictual99. En Francia, en cambio, se advierte una tendencia a sacar esta obligacin de seguridad de la rbita contractual y analizarla como una norma general de comportamiento100. En suma, puede afirmarse que existe un fenmeno comn a todos los ordenamientos jurdicos101, que muestra: < por un lado, la necesidad de escapar del derecho de los contratos para ingresar en el ms flexible de la responsabilidad extracontractual, < por el otro, las permanentes huidas de la responsabilidad extracontractual para encontrar solucin justa en los contratos.
____________ 95. Visintini, Giovanna, Tratado de la responsabilidad civil, trad. de Ada K. de Carlucci, Bs. As., Astra, 1999, t. I n 12; Savaux, Eric, La fin de la responsabilit contractuelle?, Rev. Trim. Droit Civil, 1999 n 1 pg. 9. Efectivamente, la obligacin de seguridad fue descubierta en 1911 en el contrato de transporte de personas, para mejorar la indemnizacin de los daos sufridos por los viajeros (Compulsar Leturmy, Laurence, La responsabilit dlictuelle du contractant, Rev. Trim. Droit Civil, 1998 n 1, pg. 857). Algunas sentencias declaran la existencia de este deber de seguridad en casos no del todo claros. As, por ej., se ha estimado que la accin derivada de un accidente sufrido durante la ejecucin de un contrato en el que el actor prometi colocar las chapas de un galpn de propiedad de la demandada, que haban sido removidas por un temporal, est sometida al rgimen de la responsabilidad contractual, por lo que la locataria de la obra debe responder por incumplimiento de su obligacin de seguridad, si el locador realiz la obra con un material que no se encontraba en condiciones, poniendo en peligro su persona (Cm. Nac. Civ. sala F, 14/12/1995, Gualtieri c/Falabella, JA 1997-I-407). 96. Compulsar Leturmy, Laurence, La responsabilit dlictuelle du contractant, Rev. Trim. Droit Civil, 1998 n 1, pg. 856. 97. Di Majo, Adolfo, La responsabilit contrattuale, Torino, ed. Giappichelli, 1997, pg. 32. 98. Baldassari, Augusto, Concorso di responsabilit contrattuale ed extracontrattuale, en La responsabilit civile, a cura di Paolo Cendon, Torino, Utet, 1998, t. I, pg. 325. 99. Viney, Genevive, Trait de Droit Civil sous la direction de J. Ghestin. Introduction la responsabilit, 2 ed., Paris, LGDJ, 1995, n 168. B) 100. Para este tema, remito a la notable obra de Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale Responsabilit extracontrattuale. Significato attuale di una distinzione tradizionale, Milano, ed. Giuffr, 1993, pg. 133 y ss. 101. Para el Common Law, compulsar Markesinis B and. Deakin, Tort Law, 3 ed., Oxford, Clarendon Press, 1994, pg. 13/16.

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8. Los resultados prcticos del dualismo. a) El desorden creado. El sistema reparatorio de todos los pases que aceptan el dualismo presenta serios problemas. En Francia, Roussel afirma que la distincin entre responsabilidad contractual y delictual est considerablemente obscurecida y vara de acuerdo con el humor de la jurisprudencia, por lo que se ha convertido en una simple querella de juristas102, pues lo cierto es que se trata de una distincin que tiene ms de accidentes histricos que de diferencias fundamentales103. En Italia se ha dicho que el intrprete que sacrifica la racionalidad del sistema al excesivo respeto de la tradicin dogmtica puede encontrarse en un callejn sin salida del que es difcil salir, 104 y que la progresiva devaluacin de la contraposicin entre responsabilidad contractual y extracontractual ha inducido a la doctrina a preguntarse sobre la validez conceptual y la oportunidad legislativa de la distincin105. En Espaa, Ricardo de ngel Yagez ensea que la dualidad constituye una de las manifestaciones ms patentes del sometimiento de la justicia material al conceptualismo, del sacrificio de las soluciones razonables en el altar de la dogmtica106; en la misma lnea, Dez Picazo agrega que Las clusulas contenidas en los contratos de seguros echan, por as decirlo, ms lea al fuego107.
____________ 102. Roussel, Franck, Violation du principe du non cumul des responsabilit dlictuelle et contractuelle par les juges du fond, La Semaine Juridique, 1994, Jurisprudence n 22.264 103 Tallon, Denis, y otros, Le contrat aujourdhui: comparaisons franco-anglaises, Paris, ed. Pichon, 1987, pg. 82 104. Giardina, Francesca, Responsabilit contrattuale e extracontrattuale: una distinzione attuale?, en Riv. critica del Diritto Privato, anno V n 1, 1987, pg. 91. 105. Rossello, Carlos, Responsabilit contrattuale e aquiliana: il punto sulla giurisprudenza, en Contratto e impresa, 1996 n2, pg. 643. 106. De ngel Ygez, Ricardo, Algunas previsiones sobre el futuro de la responsabilidad civil, Madrid, Cuadernos Cvitas, 1995, pg. 26. 107. Dez Picazo, Luis, Derecho de daos, Madrid, Cvitas, 1999, pg. 261. Efectivamente, esto es as porque muchas plizas excluyen la responsabilidad contractual. El maestro espaol relata el caso de una joven, lesionada en un accidente de ski, que demand, invocando las normas de la responsabilidad extracontractual pero acompa un ticket para probar que haba pagado para ser transportada. La aseguradora aleg que no deba responder porque ella aseguraba el riesgo extracontractual, no el contractual. La sentencia del Supremo, que confirm la decisin de primera instancia y acogi la demanda, est transcripta en De ngel Yagez, Ricardo, Tratado de responsabilidad civil, Madrid, Cvitas, 1993, pg. 29 y ss. Tambin en Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia Civil n 27, 1991, pg. 777 y ss, con nota de Martnez Marn, Mayro, Condiciones generales del contrato. mbito de cobertura de pliza de seguro. Responsabilidad civil contractual y extracontractual. Contrato suscripto por el menor.

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La experiencia del Common Law no es ms alentadora: Di Majo escribe que la jurisprudencia puede testimoniar eficazmente cmo la relacin entre los dos mbitos ha visto etapas de confluencia y de separaciones y, finalmente, de renovado acercamiento108. Por su parte, Prosser dice que cada vez que aparece un dualismo de conceptos o de teoras, se presentan muchas situaciones en las cuales las categoras se encaballan, la eleccin entre ellas deviene arbitraria y se funda menos en la lgica que en la simple necesidad de elegir109. Cuando se analizan algunos casos de jurisprudencia, estas manifestaciones no pueden ser puestas en duda. b) Situacin en la Argentina. Como ejemplo del desorden argentino, pinsese que, si el dao es reclamado por el paciente que contrat con el mdico, la responsabilidad es contractual; en cambio, si el paciente muere y reclaman sus familiares, el dao propio sufrido por esa muerte, es extracontractual; otro tanto sucede en el contrato de transporte110; adems, la accin iniciada por el transportado lesionado contra la empresa transportadora es contractual; contra el conductor, extracontractual111. En cambio, tratndose de responsabilidad por vicios de la construccin, la accin contra el arquitecto que proyect la obra viciosa es siempre la derivada del art. 1646, aunque la deduzca un sucesor a ttulo singular (el adquirente del inmueble). c) El ejemplo de la Corte de Casacin francesa. Tomar algunas sentencias de las diversas salas de la Corte de Casacin francesa, un tribunal de gran reputacin, que pertenece al pas cuna del dualismo incompatible, donde, adems, rige la regla procesal del reenvo (con todo lo que este sistema conlleva en perjuicio del principio de economa procesal).
____________ 108. Di Majo, Adolfo, La responsabilit contrattuale, Torino, ed. Giappichelli, 1997, pg. 11 109. Prosser, William, Il cumulo delle responsabilit contrattuale ed extracontrattuale negli Stati Uniti, en Riv. del Diritto Commerciale e del Diritto Generale delle Obbligazioni, anno LX, 1962, PP pg. 409. 110. Ver, entre muchos, CSN 24/11/1998, C.M.A c/ Misiones, Provincia de, ED 182-821; conf. Vzquez Ferreyra, Roberto, Responsabilidad mdica: contractual o extracontractual?. El caso en que el paciente muere y reclaman indemnizacin sus familiares, Zeus t. 61 D-87 y sus citas. 111. Cm. Nac. Civ. En pleno, 26/10/1993, Corsetti de Patrignani, c/ Martnez, LL 1994-A-291, ED 156-457; aplican el plenario las sentencias de la sala C, 24/4/1997, Gestal c/Expreso Lomas, ED 175-29.

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Comienzo por sealar que, si el damnificado por el ilcito interpuso accin civil en el proceso penal, aunque el hecho sea tambin el incumplimiento del contrato, la Sala en lo Criminal afirma que la cuestin debe ser resuelta a la luz de las normas de la responsabilidad extracontractual; la Sala Civil, en cambio, en la mayora de los casos, resuelve que, aunque el hecho sea un delito del derecho criminal, si existe un contrato, son stas las reglas que rigen112. Vanse ahora algunos casos puntales que se suman a las decisiones antes reseadas. - La Sala 1 aplic su consabido axioma el alcance de las obligaciones derivadas de un contrato es una cuestin de hecho y declar improcedente el recurso interpuesto contra una decisin que haba rechazado la siguiente demanda: El propietario de un barco contrat con una sociedad de transporte y manutencin para que colocara el barco sobre su quilla. Cuando esta operacin se estaba ejecutando por un dependiente de la empresa mediante el uso de una gra, el propietario del barco, que estaba guiando la operacin, fue lesionado por la quilla, que se movi a causa de la ruptura de una pieza de la gra de la empresa. El rechazo de la demanda se fund en que se trataba de la inejecucin de una obligacin contractual accesoria de velar por la integridad fsica del contratante, y siendo una obligacin de medios, no se haba probado la culpa de la empresa. La comentadora del fallo, la prestigiosa jurista Genevive Viney, seala que se trata de una solucin incomprensible para el hombre medio: la demanda hubiese prosperado, si el propietario del barco hubiese muerto y la accin hubiese sido deducida por los herederos (responsabilidad extracontractual por el vicio de la cosa); lo mismo hubiese sucedido si, en lugar de ser el contratante, el daado hubiese sido un tercero; por estas razones concluye: Encontrar en un contrato de manutencin de un barco una obligacin de velar por la integridad fsica del contratante es ya bastante extrao, pero calificar esa obligacin de obligacin de medios, conduce a resultados que un no jurista, guiado por el simple sentido comn, encontrara a todas luces extravagante113.

____________ 112. Compulsar esta jurisprudencia en Viney, Genevive,. Responsabilit civile, La Semaine Juridique, 1994, Chronique n 3773 y en Leturmy, Laurence, La responsabilit dlictuelle du contractant, Rev. Trim. Droit Civil, 1998 n 1, pg. 850. 113. Cass. Chambre 1, 24/11/1993, relatado y reseado por Viney, Genevive,. Responsabilit civile, La Semaine Juridique, 1994, Chronique n 3773.

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- La sala 2, en cambio, revoc la decisin de un tribunal de Nymes que, con fundamento en el art. 1382 (responsabilidad extracontractual), haba hecho lugar a la demanda interpuesta por un matrimonio en contra de un constructor que, por haber realizado la obra sin respetar el proyecto y en contra de disposiciones municipales, haba impedido que los propietarios obtuvieran del Estado un subsidio por construccin en zonas prioritarias. La Corte cas la sentencia que acogi la demanda y reenvi la causa a los tribunales de grado para que la resolvieran con arreglo a los principios de la responsabilidad contractual, desde que el art. 1382 del Cd. Civil francs es inaplicable a la reparacin de un dao derivado del incumplimiento contractual. El fallo ha sido criticado, no por la doctrina que afirma, jurdicamente correcta, sino porque, en lugar de sustituir los motivos, fomenta las maniobras dilatorias de los litigantes que aprovechan la redaccin imperita de una decisin, muchas veces producto del error de los propios jueces, para obtener postergaciones suplementarias, siendo que la responsabilidad era incontrovertible, sobre todo en una materia (responsabilidad en la construccin) donde la propia jurisprudencia es oscura (por ej., muchas veces ha declarado la responsabilidad extracontractual, si se acta con culpa grave, pues se la considera exterior al contrato)114. - Los daos sufridos por quien presta un servicio benvolo han dado lugar a ms de una decisin encontrada115. < La Primera Sala Civil, el 27/1/1993, cas la sentencia de condena de la Cmara de Apelaciones y rechaz la demanda interpuesta por quien sufri lesiones graves producidas por una mquina elctrica para cortar troncos, mientras prestaba un servicio benvolo o de cortesa. La aseguradora del propietario de la sierra (hermano de la vctima) fue liberada porque el tribunal

____________ 114. Cass. Chambre 2, 9/6/1993, comentado por Roussel, Franck, Violation du principe du non cumul des responsabilit dlictuelle et contractuelle par les juges du fond, La Semaine Juridique, 1994, Jurisprudence n 22.264. La jurisprudencia francesa siempre ha aceptado que, existiendo dolo o fraude del contratante, la responsabilidad es delictual: Hay que resignarse a la intrusin del derecho delictual en el mbito contractual y a la utilizacin por el acreedor de los arts. 1382 del CC en los casos en que el deudor, evadindose l mismo deliberadamente de la convencin, haya cometido un dolo o un fraude; l no puede venir a reclamar la proteccin de un estatuto, si intencionalmente se ha colocado fuera de l; la responsabilidad delictual se justifica por la funcin sancionadora que se le atribuye. Estas ideas, sin embargo, han sido discutidas por la doctrina ms moderna, que propone, para estos casos, una responsabilidad contractual agravada (Compulsar Leturmy, Laurence, La responsabilit dlictuelle du contractant, Rev. Trim. Droit Civil, 1998 n 1, pg. 848). 115. Ver, entre muchos, Viney, Genevive, Trait de Droit Civil sous la direction de J. Ghestin. Introduction la responsabilit, 2 ed., Paris, LGDJ, 1995, n 184.

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entendi que haba aqu una responsabilidad contractual y el seguro cubra slo la responsabilidad extracontractual. <Sin embargo, un ao ms tarde, el 26/1/1994, la Sala II rechaz formalmente el recurso interpuesto contra una sentencia de la cmara de apelaciones que conden a la aseguradora del dueo de un rbol que cay sobre un empleado municipal que, fuera del horario de servicio, trabajaba benvolamente para el referido propietario (aunque en el caso la indemnizacin fue disminuida porque hubo culpa concurrente de la vctima). O sea, mientras la sala I declara que los daos que derivan de servicios no pagados son contractuales, la sala II insiste en que los jueces de grado son soberanos para juzgar la extensin de las obligaciones. Viney destaca esta contradiccin entre las salas y -con razn- critica a la sala I de este modo: * es sorprendente que se imponga al beneficiario de un servicio gratuito, que por hiptesis no asume ninguna obligacin principal, una obligacin accesoria de seguridad. * no menos paradojal resulta colocar a quien benvolamente presta un servicio a otro y sufre un dao, en una situacin ms perjudicial que si fuera un tercero116. * la solucin es totalmente incomprensible e inaceptable para el comn de los mortales, para el hombre de la calle: alguien que contrat un seguro para cubrir los daos derivados de las cosas que utiliza en su vida privada, cuando el siniestro ocurre, no est cubierto117. - Los daos causados por quien presta un servicio gratuito tampoco tienen respuesta coherente; los casos son muy variados; el transporte benvolo o de complacencia es slo uno de ellos118.

____________ 116. Casos relatados por Viney, Genevive, Responsabilit civile, La Semaine Juridique, 1994, Chronique n 3809 y por Jourdain, Patrice, Responsabilit civile, Rev. Trim. Droit Civil, 1994 pg. 865. 117. Viney, Genevive, Responsabilit civile, La Semaine Juridique, 1993, Chronique n 3727. 118. Me remito a mi trabajo Nuevamente sobre los daos causados en el llamado transporte benvolo, en Rev. de Derecho de Daos, n 7. En cuanto a otros servicios gratuitos, la Corte de New Jersey conden a una sociedad por responsabilidad extracontractual por el incumplimiento de una promesa, dados los siguientes hechos: Un conductor de un vehculo se sinti mal mientras estaba en el trabajo; traspiraba abundantemente y sufra de una fuerte emicrania. Su ayudante llam por telfono a la esposa; sta no poda llamar al mdico y el ayudante le prometi que lo hara l mismo, pero se olvid. Mientras tanto, el enfermo descansaba en la cabina del vehculo; cerca de una hora despus de la promesa del ayudante, el conductor se cay de la cabina y muri; se descubri que su muerte obedeci a una crisis cardaca y que, si hubiese sido atendido a tiempo, hubiese podido salvrsele la vida. La Corte neg que la empresa fuera responsable por la enfermedad del empleado, pero entendi que era responsable porque el ayudante no haba cumplido la promesa hecha a la esposa de llamar al mdico, promesa en la que haba confiado por lo que se haba abstenido de llamarlo ella misma (Caso relatado por Prosser, William, Il

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En suma, dice Viney, la aplicacin rigurosa de la regla llamada del non cumul, o sea, de la incompatibilidad, conduce muy asiduamente a una verdadera denegatoria de justicia, dando al responsable la posibilidad de liberarse bajo el pretexto de que el fundamento asignado a la accin no corresponde a la calificacin que el juez estima exacta119. d) La tendencia a otorgar opciones. La inseguridad jurdica En algunas ocasiones, las injusticias del sistema de la incompatibilidad llevan a los jueces a otorgar opciones sin apoyatura legal y con grave perjuicio a la seguridad jurdica. En efecto: - A veces, algunas especialidades del rgimen de prescripcin de las acciones tienen fundamento en la necesidad de asegurar una rpida y definitiva liquidacin de la relacin obligatoria, en concordancia con las exigencias del trfico comercial. Cmo pensar entonces que el ordenamiento permite que se las prive de eficacia mediante el simple expediente de reclamar por la va extracontractual?120 - Otras veces, la opcin a favor de la va extracontractual permite al contratante escapar a las limitaciones vlidamente pactadas. Sostiene Pantalen Prieto que esta conclusin es tan absurda que todos los autores que propician la opcin aceptan, sin embargo, que rigen las clusulas limitativas tambin en la rbita extracontractual121; en igual sentido, Dez Picazo aprueba una decisin italiana que, en los aos veinte, rechaz la demanda interpuesta por los herederos de un periodista que falleci en un accidente areo mientras cubra una nota porque, dadas las caractersticas de la prueba, los organizadores de la competencia haban hecho firmar a los periodistas que cubran el acontecimiento deportivo un convenio con una clusula que exclua expresamente la responsabilidad de la organizacin por cualquier tipo de suceso con los aeroplanos; el jurista espaol dice que la clusula convencional no poda ser violada mediante el simple instrumento de deducir la pretensin, acudiendo a la rbita extracontractual122.
____________ cumulo delle responsabilit contrattuale ed extracontrattuale negli Stati Uniti, en Riv. del Diritto Commerciale e del Diritto Generale delle Obbligazioni, anno LX, 1962, PP pg. 409). 119. Viney, Genevive, Responsabilit civile, La Semaine Juridique, 1993, Chronique n 3664. 120. Pantalen Prieto, Fernando, comentario a la sentencia del 10/5/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia civil, n 5. , abril/agosto de 1984, n 137, pg. 1657. 121.Pantalen Prieto, Fernando, comentario a la sentencia del 10/5/1984, Cuadernos Cvitas de Jurisprudencia civil, n 5. , abril/agosto de 1984, n 137, pg. 1656 122. Dez Picazo, Luis, Derecho de daos, Madrid, Cvitas, 1999, pg. 267. Aclaro que la convencin liberaba a la empresa organizadora de la competencia; nada deca respecto de la transportadora. An as, en nuestros das, la clusula es de dudosa validez, por tratarse de derechos indisponibles.

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Se afirma, entonces, que esta huda al mbito extracontractual, esta expansin del derecho aquiliano puede llegar a subvertir totalmente el castillo de los acuerdos contractuales entre las partes, pues una cosa es tratar de remediar algunas insuficiencias o la rigidez del contrato, y otra eliminar el principio de la libertad contractual123. 9. Qu hacer frente a este desorden? a) Algo hay que hacer. En todos los pases que aceptan el dualismo se habla de la existencia de una tendencia a tornar difusos los criterios de distincin entre responsabilidad contractual y extracontractual124, de una cada o bajada de las fronteras125; de una inminente desaparicin del tradicional binomio como summa divissio de la responsabilidad civil126. En esta misma tendencia, en una de las revistas de Derecho Civil ms difundidas en Europa, en 1999, un autor concluy: todos estamos de acuerdo en la necesidad de poner orden en el derecho de la responsabilidad y, particularmente, en suprimir las diferencias de regmenes aplicables a la indemnizacin de daos corporales segn que el daado sea un contratante o un tercero. Las diferencias residen solamente en determinar cul es el remedio para llegar a esta unificacin127. Pues bien, como deca Roosevelt, algo hay que hacer. Explicar algunas de las vas propuestas. b) La tesis unitaria y el proceso de descodificacin. Uno de los factores que favorecen la tendencia a la unificacin es, sin duda, el proceso de descodificacin de la responsabilidad civil. En efecto, los modernos regmenes especiales que regulan ciertos daos no hacen la distincin
____________ 123. Di Majo, Adolfo, La responsabilit contrattuale, Torino, ed. Giappichelli, 1997, pg. 33. 124. De ngel Yagez, Ricardo, Algunas previsiones sobre el futuro de la responsabilidad civil, Madrid, Cuadernos Cvitas, 1995, pg. 25. 125. Tallon, Denis, y otros, Le contrat aujourdhui: comparaisons franco-anglaises, Paris, ed. Pichon, 1987, pg. 82. 126. An los que no llegan a tanto y defienden el mantenimiento de la distincin, advierten que no se trata de una summa divisio (Starck, Boris et autres, Obligations. 2. Contrat, 5 ed., Paris, Litec, 1995, n 1768). 127. Savaux, Eric, La fin de la responsabilit contractuelle?, Rev. Trim. Droit Civil, 1999 n 1, pg. 1.

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estudiada; por ej., las nuevas leyes que rigen los daos causados al ambiente, por productos elaborados, por violacin de derechos intelectuales y de la propiedad industrial, por ataques abusivos a la libre competencia, etc.128 Esta legislacin especial unificadora ha solucionado muchos conflictos planteados antes de su sancin. Doy un solo ejemplo: el editor que hace una tirada superior a la pactada con el autor, defraudndolo en sus derechos, responde por las consecuencias legalmente previstas, sin que la vctimaacreedor deba preocuparse por saber si esto es responsabilidad contractual o extracontractual129. sta es tambin la va elegida en Francia por la ley Badinter de 1985 para las vctimas de los accidentes de trnsito. La ley crea un rgimen nico, cualquiera sea el carcter de la vctima: contratante o extrao. En Argentina, aunque la norma ha sido introducida en el cdigo civil (art. 1117), puede ser incluida en esta metodologa, por ser ley especial, la n 24.830 de 1997 que regula la responsabilidad de los establecimientos educacionales por los daos causados a terceros (responsabilidad extracontractual) y a los propios alumnos (responsabilidad contractual), bajo un rgimen nico130. c) La tesis unitaria y la idea clsica de que los daos contractuales son un sustituto de la ejecucin en especie. La descontractualizacin de la obligacin de seguridad. Nuevas voces se escuchan en el derecho francs. Para explicar su visin sobre el tema, recuerdan las dos grandes posiciones asumidas por la doctrina: - Domat y Pothier entendan que la inejecucin de un contrato no haca nacer una obligacin nueva; el contrato mismo era la causa de la deuda de reparar los daos en caso de inejecucin. Por eso, el cdigo francs regula los daos e intereses como un efecto de los contratos. Dicho en otros trminos, los daos y perjuicios son la forma que toma la obligacin contractual cuando el acreedor no puede reclamar la ejecucin en especie, y por eso ninguna vinculacin pueden tener con los delitos y cuasidelitos. Lo pagado al acreedor por el deudor incumpliente no tiene por objeto repararle un perjuicio; slo est destinado a procurarle la satisfacin que l poda esperar por la ejecucin

____________ 128. Di Majo, Adolfo, La responsabilit contrattuale, Torino, ed. Giappichelli, 1997, pg. 14. 129. De ngel Yagez, Ricardo, Tratado de responsabilidad civil, Madrid, Cvitas, 1993, pg. 25 130. Para este tema, ver, de mi autora, La responsabilidad civil de los establecimientos educativos en Argentina despus de la reforma de 1997" , L.L. 1998-B-1047.

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del contrato; no se trata de indemnizar sino de pagar. Es cierto que el acreedor slo obtendr dinero (y no la prestacin en especie a la que el deudor se oblig) pero es que el dinero es bueno para todo: ejecutar un contrato, reparar un dao, restituir el enriquecimiento injustificado. Los daos y perjuicios son un remedio dado al acreedor (que tiene a su disposicin otros remedios distintos131) y no una nueva obligacin. De all que, hasta 1870, no existi en el derecho francs la expresin responsabilidad contractual; se hablaba s, de culpa contractual132, pero esta misma nocin hoy est en crisis, pues la moderna doctrina propone sustituirla por la nocin de incumplimiento133. Para quienes participan de esta posicin, que supone una distincin radical (efectos de los contratos, por un lado, responsabilidad por el otro), ni siquiera son necesarias las normas; las diferencias podran perfectamente ser deducidas de los principios generales que dominan ambas materias (los contratos, por un lado, los ilcitos, por el otro). - Para Planiol, en cambio, la fuente de la obligacin de reparar no es el contrato sino un hecho: la inejecucin de la obligacin; por lo tanto, su objeto no es ejecutar la obligacin de pagar sino indemnizar al acreeedor los perjuicios sufridos. Esta es tambin la tesis de los Mazeud, para quien la responsabilidad contractual no es un efecto del contrato sino una fuente de las obligaciones, del mismo modo que lo es la responsabilidad extracontractual134. Habra dos obligaciones diferentes: una que nace del contrato, otra que la reemplaza y de la que nace la responsabilidad.

____________ 131. Por eso se seala que, cuando se habla de culpa contractual en lugar de incumplimiento se desmantela un conjunto de remedios muy importantes que nacen del incumplimiento, realizndose una verdadera amputacin de la inejecucin. El acreedor no satisfecho tiene una serie de instrumentos: ejecucin en especie, resolucin, daos a ttulo principal o combinado con otros medios, etc. (Tallon, Denis, Porquoi parler de faute contractuelle?, en crits en hommage a Grard Cornu, Paris, ed. Presses Universitaire de France, 1994, pg. 435; Le Tournau, Philippe y Cadiet, Loc, Droit de la responsabilit, Paris, Dalloz, 1996, n 220 y ss). 132. Remy, Philippe, La responsabilit contractuelle: histoire dun faux concept, en Rev. trim de Droit Civil, 1997, pg. 329. 133. Tallon, Denis, Porquoi parler de faute contractuelle?, en crits en hommage a Grard Cornu, Paris, ed. Presses Universitaire de France, 1994, pg. 429 y ss. 134. Por eso, para Planiol, la existencia de una verdadera y esencial diferencia entre las dos responsabilidades parece ms un capricho sin motivo y un absurdo legislativo, y concluye que la nica distincin correcta es entre la responsabilidad que se encuentra en conexin con deberes positivos de dar o de hacer que quedan inejecutados, y la que concierne a obligaciones negativas de falta de atencin en la produccin de daos (Ver Dez Picazo, Luis, Derecho de daos, Madrid, Cvitas, 1999, pg. 249).

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Ahora bien, estas nuevas voces entienden que esta invencin de la responsabilidad contractual, nacida de las ideas de Planiol, ha hecho perder al principio del non cumul toda su racionalidad. La regla que impide invocar los mecanismos de la responsabilidad delictual en caso de daos causados al acreedor por la inejecucin de una obligacin se comprende fcilmente cuando se reconoce a los daos e intereses contractuales su verdadera naturaleza. Es imposible invocar un mecanismo que sirve para reparar un perjuicio cuando lo que se reclama, en realidad, es la ejecucin de una obligacin. Dos tcnicas que no tienen el mismo objeto no corren el riesgo de ser confundidas. Por el contrario, es difcilmente justificable cuando se atribuye a la responsabilidad delictual y a la responsabilidad contractual la misma naturaleza y el mismo objeto. Si en los dos casos se trata de reparar un perjuicio, por qu la indemnizacin debe obedecer a principios diferentes para un mismo tipo de dao, segn la cualidad de la vctima (tercero o parte)?. Por qu la reparacin no puede seguir las mismas reglas? Si existen dos regmenes, por qu la vctima no puede elegir? En el fondo, lo criticable es justamente esta coexistencia de dos regmenes; no debera haber sino una forma de responsabilidad135. De esta idea central se deriva la de descontractualizar la obligacin de seguridad; de este modo, las vctimas no se enfrentarn al problema de obligaciones de medio y de seguridad, y el juez atender, prioritariamente, a si el dao ha sido causado o no con la intervencin de cosas u otros elementos que fundan la responsabilidad objetiva. As, por ej., la sala 1 de la Casacin francesa resolvi el 17/1/1995, en el leading case Planet Wattohm que el vendedor profesional est obligado a poner en el mercado productos exentos de todo vicio o de todo defecto de fabricacin, por lo que, si tal dao se produce, es responsable tanto frente al adquirente cuanto frente a terceros136. O sea, el tribunal acepta una obligacin extracontractual de seguridad en cabeza del fabricante y el distribuidor.

____________ 135. Compulsar Remy, Philippe, La responsabilit contractuelle: histoire dun faux concept, en Rev. trim de Droit Civil, 1997, pg. 323. 136. Cass. Chm. 1. 17/1/1995, SA Planet Wattohm c/CPAM du Morbihan, Dalloz 1995 J-351, con nota de Jourdain, Patrice, Nouveaux dveloppements de lobligation de scurit: obligation de scurit extra-contractuelle et responsabilit contractuelle du fait des choses (en el caso, una alumna de cuatro aos se lesion con un aro de plstico que formaba parte del material de la escuela para trabajar la psicomotricidad de los alumnos). El tribunal hizo responsable al fabricante, al distribuidor, al colegio y a su aseguradora (estos dos ltimos, en cambio, haban sido liberados por el tribunal de mrito porque no se haba probado la culpa)

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Patrice Jourdain comienza el comentario a esta sentencia con esta pregunta: ltimo golpe de audacia de la Sala 1 de la Casacin o pequea revolucin en el derecho de la responsabilidad civil?. Y contesta: se trata de un smbolo o muestra de una firme voluntad en pro de la armonizacin de los regmenes de responsabilidad contractual y extracontractual. En efecto, aunque a la fecha de la sentencia, Francia no haba traspuesto an la directiva europea por productos elaborados 85-374, el tribunal aplic los principios de esa directiva, que no distingue segn que el daado sea contratante o tercero. d) Los clones de la responsabilidad extracontractual. Este remedio consiste en imitar en materia contractual los principios de la responsabilidad extracontractual; Un ejemplo de esta tcnica reside en aplicar al mbito contractual la responsabilidad por el hecho de las cosas, previsto metodolgicamente en el mbito extracontractual. En tal sentido, la sala 1 de la Casacin francesa acept, en contra de su anterior jurisprudencia, conforme la cual la responsabilidad por el hecho de las cosas no rige en materia contractual, que los establecimientos educacionales tienen respecto de sus alumnos una obligacin de seguridad, por lo que responden no slo por su culpa, sino tambin por las cosas que tienen bajo su cuidado137. Sin embargo, parece haberse arrepentido de esta tesis, pues, con posterioridad, ha fundado la condena en la obligacin de seguridad, sin recurrir a la responsabilidad por el hecho de las cosas138. De cualquier modo, la sala 2 aplica la responsabilidad extracontractual por el hecho de las cosas, cuando el dao lo ha producido el empresario a sus clientes por un defecto en la organizacin o en el funcionamiento de su establecimiento; tal el caso del dao moral sufrido por dos clientes de un supermercado en las siguientes circunstancias: al pasar por el prtico del control, ste son de modo estrepitoso y ambos clientes fueron detenidos por personal de seguridad, no obstante no haber cometido ninguna anomala139.

____________ 137. Cass. Chm. 1. 17/1/1995, Planet Wattohm c/CPAM du Morbihan, Dalloz 1995 J-351, con nota de Jourdain, Patrice, Nouveaux dveloppements de lobligation de scurit: obligation de scurit extracontractuelle et responsabilit contractuelle du fait des choses. 138 As lo seala, con amplia ejemplificacin, Jourdain, Patrice, Responsabilit civile, Rev. Trim. Droit Civil, 1996, pg. 633. 139. Cass. Civ. 2 Ch. 5/6/1991, comentado por Penneau, Anne, Non cumul des deux ordres de responsabilit et responsabilit du commercant lgard de ses clients, Dalloz-Sirey, 1992 pg. 270.

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RESPONSABILIDAD CIVIL: HACIA LA UNIFICACION DE LAS ORBITAS...

En Argentina, la responsabilidad objetiva por el hecho de las cosas usadas durante la ejecucin de un contrato ha dado lugar a opiniones encontradas. As, por ej., en el caso de un dentista a quien, durante una operacin, se le desprendi una pieza del torno elctrico y provoc una lesin grave en el maxilar de la paciente, la mayora del tribunal de apelaciones sostuvo que era de aplicacin el 1113, y que la responsabilidad era extracontractual, pues se trataba de una responsabilidad nacida al costado del contrato; la minora, en cambio, apoyada por los comentadores del fallo, entendi que la responsabilidad era contractual, existiendo una obligacin de seguridad implcita a favor de una paciente, sobre todo, si se tiene en cuenta que el torno es un instrumento indispensable en el trabajo de un dentista140. Otros tribunales han considerado que la aplicacin de la teora del riesgo previsto en el art. 1113 no es aplicable, si media una relacin contractual entre las partes141. e) Hacia una teora nica del responder. Algunos pases han atacado directamente el problema, regulando un rgimen nico de reparacin de daos. El cdigo de Qubec puede ser citado como el paradigma de esta tendencia que apoyo sin hesitaciones142. La tesis que propicio tambin es, sustancialmente, la que predomina en el derecho alemn, pas en el que se estima que en estos casos no existen dos pretensiones resarcitorias jurdicamente autnomas e independientes entre s, sino una nica pretensin resarcitoria, con base en un evento daoso nico. En otras palabras, no se trata de un supuesto de concurrencia de pretensiones
____________ 140. Cm. Apel CC Junn, 20/4/1988, Seta de Etchevers c/Gesuiti, Doct. Jud. 1988-2-401, con sendas notas aprobatorias del voto minoritario del Dr. Azpilicueta, de Mosset Iturraspe, Jorge, Daos dentro del contrato o al lado del contrato. El empleo de la cosa riesgosa en el cumplimiento de la prestacin prometida. Un alegato a favor de la unificacin de la responsabilidad, y de Lorenzetti, Ricardo, Causalidad y dao en el contrato de servicios profesionales. 141. Cm. Nac. Civ. Sala C, 31/3/1997, Iaccarino, Marcelo c/ Musso, Doc. Jud. 1997-2-829 (caso de un camargrafo, contratado por un productor de la pelcula) que se cae de la gra porque se han olvidado de colocar los topes de este mecanismo) (Se hace responsable al locador de la gra y al productor del video). Se libera al locatario de la obra. 142. Se mencionan en esta misma tendencia unificadora los cdigos de la antigua Checoslovaquia, de 1964, de la antigua Yugoslavia, 1978 y de Senegal, de 1967; tambin el art. 99 pargrafo 3 del cdigo suizo, conforme el cual las reglas sobre la responsabilidad derivada de los actos ilcitos se aplican por analoga a los efectos de la culpa contractual; el art. 249 del CC cubano, con redaccin anloga al suizo (Ver Bueres, Alberto, La unidad sistemtica del resarcimiento de daos. El cdigo civil argentino y el proyecto de unificacin de la legislacin civil y comercial de 1987. Comparaciones con el derecho espaol, La Revista del Foro de Cuyo, 1992 n 4, pg. 27; Yzquierdo Tosada, Mariano, La unificacin de la responsabilidad civil contractual y extracontractual (visin europea), en Responsabilidad por daos en el tercer milenio. Homenaje a Atilio A. Alterini, Bs. As., ed. A. Perrot, 1997, pg. 109.

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(anspruchskonkurrenz) sino de concurrencia de normas fundamentadoras de una nica pretensin (anspruchsnormenkonkurrenz)143 Existe una nica causa de pedir, una nica pretensin. La vctima tiene ya bastante con el dao, para que el ordenamiento jurdico la enfrente a los vericuetos de categoras ininteligibles; limtese el daado a aportar los hechos en que apoya su demanda, y descanse tranquilo en el conocimiento de los jueces. La claridad de las leyes, para asegurar su eficiencia, es una aspiracin a la que no debe renunciarse. La simplificacin de los cdigos est en el signo de los tiempos144.

____________ 143 Para el derecho alemn, ver, fundamentalmente, Ferrari, Franco, Atipicit dellillecito civile. Una comparazione, Milano, ed. Giuffr, 1992, n 1.2.2., pg. 25; Dez Picazo, Luis, Derecho de daos, Madrid, Cvitas, 1999, pg. 249. 144 Mosset Iturraspe, Jorge, Responsabilidad civil contractual o extracontractual: Unidad o separacin? En Congreso Internacional de Responsabilidad civil. Fazendo Justicia no Terceiro Milenio, Blumenau, Brasil, 1995, vol. 1, pg. 128.

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REFLEXIONES EN TORNO A LA PONENCIA RESPONSABILIDAD CIVIL: HACIA LA UNIFICACIN DE LAS RBITAS CONTRACTUAL Y EXTRACONTRACTUAL
Demetrio Fernndez Quiones

Consideraciones preliminares El contexto en que se suscita la discusin del tema que nos ocupa emerge de la distincin entre la responsabilidad civil contractual y la extracontractual. Tanto la doctrina como la jurisprudencia han adoptado la distinta concepcin de ambas responsabilidades. El origen y la naturaleza del hecho daoso constituye el punto de partida para ubicarlo en el rgimen legal que le corresponda. Si se trata de un caso de incumplimiento de una obligacin prefijada por las partes, lo que desencadena es la responsabilidad con sede en lo contractual1. Es requisito indispensable que exista un antecedente contractual, para poder invocar esa responsabilidad, toda vez que en dicho antecedente reside el deber u obligacin que da lugar a que se le exija al infractor su cumplimiento. Por el contrario, la culpa denominada aquiliana se deriva del quebrantamiento de una norma general impuesta por la convivencia social reconocida por el ordenamiento jurdico. Es la obligacin de no causar dao a los dems, reconocida por los juristas romanos como uno de los tres preceptos fundamentales de la conducta social2 sobre la cual se erige el andamiaje de esta responsabilidad. Entraa la conducta descrita un acto antijurdico o ilcito3.

____________ 1. Arroyo v. Caldas, 68 D.P.R. 689 (1948); Santiago Nieves v. A.C.A.A.,, 119 D.P.R. 711, 716 (1987); Ocasio Juarbe v. Eastern Airlines Inc., 125 D.P.R. 410, 418-9 (1990); L. Pascual Estevill, La Responsabilidad Contractual, Tomo II, Vol I, pg. 7 y ss. [Editorial Bosch, 1989]; Santos Briz, Derecho de Daos, pg. 14, [Editorial Revista de Derecho Privado, Madrid, 1963]. 2. Las otras dos mximas son: (i) vivir honestamente y (ii) dar a cada uno lo suyo. 3. Rogel Vide C., La Responsabilidad Extracontractual en el Derecho Espaol, pp. 1-100 (Madrid, 1977); Santos Briz, J., Derechos de Daos, pp. 2-75 (Madrid, 1963).

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Ambas responsabilidades estn comprendidas dentro de la responsabilidad civil; frase sta que forma parte de la terminologa jurdica desde hace poco tiempo4. De todos modos, se ha conservado para significar lo que engloba tanto la responsabilidad extracontractual como la contractual5. La finalidad de la responsabilidad es de carcter reparatorio y la indemnizacin pasa a ser la sancin que se impone al causante responsable de un dao que presupone se derive de una infraccin obligacional o de ley6. Pese a la reparacin que se reconoce entre ambos rdenes de responsabilidad, el Cdigo Civil de Puerto Rico7 y otros Cdigos Civiles pertenecientes a otros pases8 proclaman y establecen un conjunto de normas explcitamente comunes a ambos. Claro est, lo sealado jams debe considerarse como impedimento para aceptar que tratamos campos diferentes. El cdigo ofrece un tratamiento que los distingue. Ello acontece mediante la adopcin de preceptos diferentes que tienen virtualidad y eficacia en aquellas situaciones concebidas por las disposiciones legales y que se encuentran consignadas en diferentes partes del cdigo9. Por tal razn, el estudio de la responsabilidad civil tiene su gnesis en la distincin que se hace de ambos reinos. Debe puntualizarse que ello se advierte irrespectivo del hecho de que muchos principios relativos a la compensacin del dao disfruten de la caracterstica de ser comunes a ambos regmenes y ello haya constituido el fundamento para formular muchos autores una teora general del resarcimiento o la compensacin10.

____________ 4. Villey, M., Esquisses Historique Sur le Mot Responsable, 22 Archives de Philosophie du Droit, p.46, Sirey, Pars, 1977, 5. Se ha comentado que la expresin tuvo su origen en Inglaterra. Fueron los ingleses los que usaron por primera vez el sustantivo all para el 1787. Los filsofos del siglo XVIII la toman prestada y los redactores del cdigo de Napolen la usan en el captulo de los delitos y cuasi-delitos , pese a que optan por la expresin de garanta cuando hablan de contrato. Henri y Len Mazeaud y Andr Tunc., Trait Theorique et Pratique de la Responsabilit Civile delictuelle et contractualle, pp 1-2, [6 ed., TI No.2] 6. DE CUPIS, El Dao: Teora general de la responsabilidad civil, pp. 579-580. (Editorial Bosch, Barcelona, 1975). La jurisprudencia puertorriquea ha desechado los daos punitivos. Carrasquillo v. Lippitt, 98 D.P.R. 659 (1970). Por consiguiente, ha subrayado que los sufrimientos mentales y fsicos tienen que ser cuantificados razonablemente, para as evitar que la indemnizacin deje de gozar de la caracterstica de resarcimiento para convertirse en punitiva. Riley v. Rodrguez de Pacheco, 119 D.P.R. 762, 804 (1987); Rivera v. Rossi, 64 D.P.R. 718 (1945). 7. Vanse los artculos 1054 al 1060 del Cdigo Civil de Puerto Rico, 31 LPRA secs. 3019-3024. 8. Como, por ejemplo, los artculos 1102 al 1107 del Cdigo Civil Espaol. 9. Sobre la discusin de este tema en Derecho Espaol, vase Pascual Estevill, L., La responsabilidad contractual y la extracontractual, aquiliana o delictual, 1991 Rev. La Ley 1159 [Madrid]. 10. Sobre la idea expresada, vase Bonasi, La responsabilidad civil pp. 7-8 [Traduccin de Fuentes Lojo y Pere Raluy, Barcelona, 1985].

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REFLEXIONES EN TORNO A LA PONENCIA DE LA DRA. AIDA

Conforme a la realidad prctica y doctrinal, todo anlisis del tema debe arrancar necesaria e ineludiblemente de la diferencia esencial existente entre las dos modalidades de responsabilidad. Como veremos, en nuestro caso, la propia jurisprudencia est inspirada en la distinta concepcin de ambas responsabilidades. En fin, resulta correcto admitir que estamos ante la presencia de regmenes legales y de situaciones que son diferentes. De igual manera sucede con las evidentes analogas y concomitancias entre ellas. II. Planteamiento de la cuestin comentada El ensayo comentado tiene como tema central la discusin de por qu la legislacin debiera unir y acercar la responsabilidad contractual y la extracontractual. Se parte del examen en el mundo del Derecho de Daos de las caractersticas y principios que informan los dos reinos en que se divide la responsabilidad civil. La propuesta de la unificacin reside, en palabras de la autora, en que la distincin no se sustenta en la naturaleza de la obligacin de reparar [y] slo se trata de una diferencia de rgimen y no esencia. Reconoce, sin embargo, la importancia prctica de la distincin entre los dos regmenes. Precisa sealar que su anlisis acontece en torno al comportamiento observado en muchos pases occidentales donde rige el Derecho Civil. Expresado en otros trminos, el exhaustivo estudio llevado a cabo est vinculado con las jurisdicciones de entronque civilista. Es de rigor destacar que ello no ha sido impedimento para imprimirle notas y sealamientos de carcter comparado, mediante incursiones al mundo del Common Law. Es ineludible que se concrete una comparacin entre ambos sistemas jurdicos para conocer si las metodologas, enfoques, problemas y conceptualizaciones exigen un trato igual de la problemtica que nos ocupa y saber cun distantes estn unos de otros y, por supuesto, delinear el curso de accin a seguir. La presentacin del tema se particulariza por una sistemtica y un orden que conducen al lector a enfrentarse con cada problema que se suscita de manera detallada. El dualismo reinante genera problemas que se enumeran, discuten y hacen dable la cabal comprensin de la tesis desarrollada. Son varios los problemas discutidos. Primero, es imperativo determinar lo que se considera el campo residual o abierto y el cerrado. La delimitacin de los campos permitir definir lo que est comprendido en cada uno de ellos. Tanto formalmente como empricamente, la tarea es inaceptable. As, la epistemologa de la cuestin quedar trazada en todos sus perfiles. 83

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El segundo problema atiende el concepto de responsabilidad contractual. Responde esta preocupacin a la necesidad de ubicar el origen de la obligacin o de la responsabilidad denominada contractual. Resulta obvio que ese ejercicio se impone porque, de lo contrario, no puede lograrse el objetivo de clarificar qu pertenece a uno u otro mbito. Se plantea muy acertadamente el tercer problema: las zonas grises o las reas inmersas en la penumbra de los dos regmenes. Se trata aqu de los casos dudosos que plantean serias dificultades en la discusin del tema. Por ltimo, se desemboca en lo que es, en definitiva, el gran problema o el problema medular que se aborda en el ensayo. El tema puede sucintamente expresarse en la concurrencia de responsabilidad civil contractual y extracontractual en un mismo hecho daoso proveniente del autor. Es, en el ms estricto sentido, el concurso de responsabilidades. III. Diferencias existentes entre ambas responsabilidades Se reconoce por la jurista en su ensayo que en la dimensin prctica existen factores diferenciales entre ambas rbitas de responsabilidad. Habida cuenta del impacto que las diferencias tienen en el ejercicio de la accin legal con sede en uno y otro reino, es menester aceptar su extrema importancia. Basta, de entrada, aceptar las consecuencias detrimentales que puede tener para el demandante la aplicacin del plazo prescriptivo o la norma referente a la extensin del dao. Lo discutido ofrece un panorama claro y preciso de esas diferencias en los ordenamientos que se mencionan y que, de manera exhaustiva, la doctrina destaca. Creemos oportuno adentrarnos en esos factores diferenciales, desde la perspectiva de nuestro derecho puertorriqueo. Tres propsitos se persiguen con ello, a saber, (i) comparar los preceptos legales de nuestro sistema con los discutidos, (ii) resaltar diferencias y semejanzas, si algunas, con esos otros ordenamientos jurdicos, y, por supuesto, con la doctrina vigente en ellos y (iii) concluir si es menester mantener el estado vigente, alterarlo o modificarlo o unificar ambas responsabilidades. a) Plazo de prescripcin En Puerto Rico, el plazo de prescripcin de la accin en responsabilidad contractual es de quince aos. Segarra v. Vivaldi11 as lo resolvi. A pesar de
____________ 11. 55 D.P.R. 160 (1939); Camacho v. Iglesia Catlica, 72 D.P.R. 353 (1951). Este plazo concuerda con lo otorgado por el artculo 1964 del Cdigo Civil Espaol.

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que, por va de excepcin, se ha sostenido que, en aquellas situaciones donde la ley guarda silencio respecto al plazo prescriptivo, debe recurrirse a aqul que sea ms anlogo12; el criterio establecido por la jurisprudencia es aplicar el trmino de quince aos, a tenor con el artculo 1864 del Cdigo Civil13. La accin derivada de la violacin al precepto contenido en el artculo 1802, de que a nadie le est permitido causar dao a otro, mediando culpa o negligencia, goza de un plazo de un ao, conforme al artculo 1868 del Cdigo Civil de Puerto Rico14. El conocimiento del dao y el causante del mismo son factores cruciales para determinar el momento en que comienza a decursar el plazo prescriptivo15. b) Cocausantes del dao y el rgimen de la solidaridad Sabido es que el artculo 1090 del Cdigo Civil de Puerto Rico16 propugna que la mancomunidad es regla comn para todas las obligaciones, sean voluntarias o sean legales. La doctrina jurisprudencial, sin embargo, ha establecido que la responsabilidad plural es mancomunada en el mbito contractual. En el campo de la responsabilidad extracontractual lo que impera es la solidaridad17. La norma es que, cuando un dao extracontractual es el resultado de la negligencia combinada de varias personas, tales personas son responsables solidariamente18.

____________ 12. Kuinlan v. Melndez, 6 D.P.R. 231 (1904). 13. 31 LPRA sec. 5294. La accin de incumplimiento de contrato para reclamar daos y perjuicios, segn la interpretacin de la doctrina jurisprudencial, goza de un plazo, como hemos visto, de quince aos. Vanse Saavedra v. Central Coloso, Inc., 85 D.P.R. 421 (1962); Rossi v. Tribunal Superior, 80 D.P.R. 729 (1958). 14. 31 LPRA sec. 5298(2). 15. Coln Prieto v. Gigel, 115 D.P.R. 232 (1984); Rivera Encarnacin v. E.L.A., 113 D.P.R. 383 (1982); Ojeda v. El Vocero, Inc. , CE-93-625. Riley v. Rodrguez de Pacheco, 119 D.P.R. 762 (1987). 16. 31 LPRA sec. 3101 17. Rivera v. Great American Indemnity Company, 70 D.P.R. 825, 828 (1950); Garca v. Gobierno de la Capital, 72 D.P.R. 138 (1951). 18. Cruz et al. v. Frau, 31 D.P.R. 92; Cubano v. Jimnez et al., 32 D.P.R. 197, Gonzlez v. White Star Bus Line, 53 D.P.R. 659. La casustica citada usa la frase son responsables solidaria y mancomunadamente. Tal expresin es contraria al significado propio de los trminos usados, toda vez que ellos son excluyentes el uno del otro. La contradiccin en el uso de los trminos proviene del uso de la frase joint and several del Common Law. Ella no tiene cabida en el Derecho Civil. Vase Rosario v. Sandoval, 60 D.P.R. 411 (1942), que intima una duda respecto al significado legal del trmino usado por el Common Law tanto en conjunto como por separado. En Espaa, la Sala Primera del Tribunal Supremo parece decidida a extender la solidaridad al campo de las obligaciones contractuales. Vanse sobre este extremo las SSTS de 2 de marzo de 1981, 15 de marzo de 1982, 7 de abril de 1983 y 19 de junio de 1984.

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c) Diferencia por la extensin del resarcimiento La extensin del resarcimiento es una de las diferencias de rgimen entre la responsabilidad contractual y la extracontractual. Tal diferencia est en relacin directa con lo dispuesto en los artculos 1056 y 1060 del Cdigo Civil de Puerto Rico. El primero proclama el principio de que la responsabilidad que proceda de negligencia es igualmente exigible en el cumplimiento de toda clase de obligaciones, pero podr moderarse por los Tribunales, segn los casos19. En el mbito contractual, slo ha de responder el demandado o deudor por los daos y perjuicios previstos o previsibles al momento de constituirse la obligacin20. Por el contrario, en la responsabilidad extracontractual se responde de todas las consecuencias daosas que guardan relacin causal con el antecedente. Por consiguiente, la reparacin ha de ser ntegra en este campo21. d) Por la capacidad del obligado A los fines de contraer responsabilidades, se requiere, en el caso de la contractual, tener capacidad para contratar, con las exclusiones que seala el artculo 1215 del Cdigo Civil de Puerto Rico 22. En la esfera de lo extracontractual, los actos de los menores23 o de los incapaces24 pueden entraar ilicitud. La diferencia se ha explicado en trminos de que, para contraer obligaciones de manera voluntaria, es indispensable que se goce de madurez mental. Ese elemento no se necesita para discernir entre la conducta lcita o ilcita. La

____________ 19. 31 LPRA sec. 3020. La citada disposicin fue interpretada por el Tribunal Supremo de Puerto Rico en Prieto v. Maryland Insurance Casualty Co., 98 D.P.R. 594 (1970), en el sentido que ello era anlogo al concepto de negligencia comparada contenido en la segunda oracin del artculo 1802. El alcance ms importante que recoge ese dictamen es que la negligencia comparada es de aplicacin tanto en la esfera contractual como en la esfera extracontractual. Los alcances de esa disposicin y su verdadero significado dentro del ordenamiento legal puertorriqueo haban sido mencionados y explicados con antelacin por el Juez Asociado, Don Benjamn Ortiz, en su erudita opinin concurrente en Irizarry v. Pueblo, 75 D.P.R. 786 (1954). 20. Camacho v. Iglesia Catlica, 72 D.P.R. 353 (1951). Vanse adems, Rivera v. Caribbean; Artculo 1060, 31 L.P.R.A. 3024. 21. Jimnez v. Pelegrina Espinet, 112 D.P.R. 700 (1982); Reyes v. Sucesin, 981 D.P.R. 305 (1970. 22. 31 L.P.R.A. 3402. 23. Vanse, Irrizary v. Pueblo 75 D.P.R. 786 (1951), Ortiz v. Levitt & Sons, 101 D.P.R. 290. (1973); Artculo 1803 del Cdigo Civil, 31 L.P.R.A. 5142. 24. Laureano Prez v. Soto, 96 JTS 88.

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celebracin de un contrato, adems, es un acto de autonoma, mientras que no lo es el llevar a cabo un acto u omisin que signifique responsabilidad extracontractual. e) Antijuridicidad La responsabilidad contractual siempre emana de conducta que violenta las normas y obligaciones previamente establecidas25. En la responsabilidad extracontractual, no se violenta ningn precepto concreto porque la exigencia del Artculo 1802 del Cdigo Civil es que medie culpa o negligencia en la conducta que ocasion el dao26. f) La puesta en mora del responsable En las obligaciones de carcter convencional, la mora existe desde la interpelacin del acreedor27, excepto en los casos de mora automtica28. La mora comienza, por el contrario, en materia de responsabilidad extracontractual, desde justo el momento en que se lleva a cabo el acto daoso de naturaleza ilcita29. Resulta evidente que la diferencia del tratamiento de la mora antes indicada emana de la propia naturaleza de la obligacin que ha sido quebrantada. La inaccin o tolerancia del acreedor en materia de obligaciones contractuales expresa su voluntad. En el caso de la responsabilidad extracontractual, toda vez que se trata del incumplimiento de un deber legal, no existe razn alguna para presumir que la inactividad de ste obedezca a tolerancia. IV. Situaciones que propician o sustentan la unificacin La tesis de la unificacin surge como resultado de varias situaciones que se suscitan en diferentes ordenamientos, que nos remiten a las dificultades de precisar en qu sede surge la responsabilidad. Especficamente, el problema del dualismo que se desdobla en la tesis de la obligacin contractual propiamente o aqulla que se deriva de otras fuentes. Los ejemplos que se

____________ 25. Arroyo v. Caldas, 68 D.P.R. 689 (1948); Rosario Quiones v. Municipio de Ponce, 92 D.P.R. 586 (1965). 26. Vanse Ramos v. Orientalist Rattan Furniture, 130 D.P.R. 712 (1992); Santiago Nieves v. ACAA, 119 D.P.R. 711 (1987). Blas Toledo v. Hospital Nuestra Seora de la Guadalupe, 98 JTS 101.

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ofrecen demuestran el tratamiento particular que se ofrece en esas jurisdicciones. El hecho particular de que la metodologa empleada o la normativa doctrinal sea distinta nos parece que no justifica la unificacin, habida cuenta de que lo que se pretende es mantener las diferencias. a. Responsabilidad por animales Por ejemplo, se discute el caso del animal que muerde a la mujer que se encontraba en una farmacia y lo pis inadvertidamente. El Tribunal eximi de responsabilidad al dueo del animal porque ste no tena antecedentes. No obstante, lo hall responsable extracontractualmente por las lesiones sufridas. Fundament su responsabilidad en el incumplimiento de controlar el animal que estuvo perdido por espacio de un mes. Si examinamos este caso desde la perspectiva de nuestro derecho, resulta fcil sealar que se trata de un caso de responsabilidad extracontractual. Esa conclusin es forzosa, ya que la obligacin que se le impone al poseedor o al que disfruta de un animal es la de tomar precauciones indispensables para evitar daos al pblico en general y a sus vecinos en particular30. Es una responsabilidad por la falta de vigilancia; es decir culpa invigilando31. En una accin que se deduzca a tono con el incumplimiento de esa responsabilidad, no es requisito probar que el animal es vicioso, feroz y bravo32. Tampoco la accin descansa en los antecedentes del animal, por cuanto la responsabilidad que se impone se funda en una presuncin que surge del deber de controlar y dirigir al animal33. b. Inejecucin o ejecucin defectuosa del contrato La distincin que se hace respecto al dao causado por la inejecucin o ejecucin defectuosa del contrato puede ser superada, si optamos por un

____________ 27. Artculo 1053 del Cdigo Civil, 31 L.P.R.A. 3017; Vda. de Vzquez v. Vzquez Cintrn, 85 D.P.R. 279 (1962). 28. Piovanetti v. Vivaldi, 80 D.P.R. 108 (1957); Servera Silva v. Pedrosa, 43 D.P.R. 704 (1932). 29. Soc. Gananciales v. Gonzlez Padn Co., Inc., 117 D.P.R. 94 (1985); Rivera v. Maryland Casualty Co., 96 D.P.R. 807 (1968). Concepcin Guzmn v. A.F.F., 92 D.P.R. 488 (1965); Prez Escolar v. Collado, 90 D.P.R. 806 (1964). 30. Artculo 1803 del Cdigo Civil, 31 L.P.R.A. 5144, Infante v. Leith, 85 D.P.R. 26 (1962). 31. Rivera Prez v. Carlo Aymat, 104 D.P.R. 693 (1976); Serrano v. Lpez, 79 D.P.R. 979 (1957). 32. Serrano v. Lpez, 79 D.P.R. 979 (1957). 33. De Jess v. Arzuaga, 53 D.P.R. 522 (1938).

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sentido unitario de la culpa. Prieto v. Maryland Casualty, Co.34 constituye un ejemplo excelente que ilustra una manera que trasciende los formalismos y nos sita ante el devenir y acontecer de la realidad prctica. Se reclaman daos y perjuicios por la muerte de una persona, causada por el desperfecto de una pala mecnica que haba sido arrendada por dicha persona. Se discuti a fondo en la aludida sentencia y opinin del Tribunal Supremo de Puerto Rico si la obligacin cuyo antecedente era contractual altera la naturaleza de la accin judicial. La respuesta categrica del Tribunal fue en el sentido de que el mero hecho de que medie una accin torticera como consecuencia del incumplimiento de la obligacin contractual no altera la naturaleza de la accin35. El Tribunal observ que el haber denominado la accin como una de daos y perjuicios no afectaba el desenlace del caso. Tal pronunciamiento est centrado en que la evidencia - irrespectivo del calificativo o denominacin que se use - era suficiente para declarar con lugar la demanda. Desde luego, ello se articula en funcin a la concepcin del sentido unitario de la culpa.
Si partimos del sentido unitario que hemos dado a la nocin de culpa, como algo que ha de concurrir para que la responsabilidad pueda declararse, observaremos la falta de fundamento para conceder tanta importancia, como muchas veces le damos, a la clasificacin de la culpa en contractual y extracontractual (1), en esencia una misma, sin que neguemos presenten al ponrseles en juego con la respectivas situaciones de una y otra clase, ciertas particularidades, y que respecto a la llamada aquiliana hayan de observarse en primer lugar las normas de los arts. 1.902 y siguientes, cual advierte el 1.093, ya comentado. Pero nada de sta es obstculo para impedir la divisin ms all de lo necesario de esa entidad, culpa que siempre ha de combinarse con la idea de responsabilidad y la accin u omisin determinante del incumplimiento, para llegar al resultado, o sea la obligacin de indemnizar; y en cuya funcin ha de operar siempre para que tal obligacin pueda estimarse.36

c. Incompatibilidad relativa A los fines de resaltar las diferencias existentes entre la tesis italiana y la nuestra, en torno a la incompatibilidad relativa, es imperativo examinar nuestra solucin. Propugna el ordenamiento italiano, que ante un
____________ 34. 98 D.P.R. 594 (1970). 35. Rosario Quionez v. Municipio de Ponce, 95 D.P.R. 586, 595 (1965). 36. Manresa, Comentarios al Cdigo Civil Espaol, Tomo VIII, Vol. 1, pgs. 146 y ss.

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incumplimiento contractual, la base para invocar la responsabilidad extracontractual es si el hecho contractual daoso ha lesionado derechos absolutos de la persona. La jurisprudencia italiana ha optado por aplicar la tesis en cuatro casos, a saber, contrato de transporte, incumplimiento doloso, responsabilidad profesional del mdico e incumplimiento contractual que simultneamente se considere un delito del derecho criminal. La postura del derecho italiano pone de relieve que se ha soslayado tratar esos casos desde la perspectiva integral o prctica. Debo sealar que ellos crean el problema indicado porque el ordenamiento legal italiano reconoce esas acciones y comportamientos de manera que genera la dicotoma entre las dos rbitas. Expresado en otros trminos, no se ha ofrecido una solucin que integre las acciones y sus consecuencias. Empero, el tratamiento que se ofrece es necesariamente producto de lo existente, y evidencia una expresin imaginativa. d. Impericia profesional mdica En nuestra jurisdiccin, la impericia de un mdico se trata por entero dentro del mbito de la accin aquiliana. El incumplimiento doloso va dirigido a los daos que pueda haber causado el infractor37. Valga la pena aclarar que no se considerar para fines de daos punitivos sino de la cuantificacin de los daos. El hecho de que el incumplimiento contractual genere un delito criminal no es fundamento para que se abra la va de lo extracontractual. Ello es as, por cuanto le compete al Estado vindicar el inters pblico que se encuentra encarnado en los delitos criminales. Mas importante an, si la actuacin delictiva ocasiona daos, la disponibilidad de la accin civil en responsabilidad extracontractual para su resarcimiento es incuestionable. e. Contrato de transporte El contrato de transporte amerita que se trate por separado. Obedece dicho trato a la expresin categrica de nuestro Tribunal Supremo en Ocasio Juarbe v. Eastern Airlines Inc.38. Los hechos del caso son sencillos. La demandante compr un billete de ida y vuelta de San Juan a California. En el

____________ 37. En materia contractual, de mediar dolo, responder de todos los daos que conocidamente se deriven del incumplimiento, Artculo 1060, 31 L.P.R.A. 3024 38. 125 D.P.R. 410 (1990).

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vuelo de regreso de Miami a San Juan, la compaa demandada recibi una llamada telefnica advirtindole de la colocacin de una bomba en el avin. Ello oblig a que se realizara un aterrizaje de emergencia en las Bahamas. Tan pronto el avin aterriz, comenz el desalojo a travs de las rampas deslizadoras designadas para salidas de emergencia. La demandada sufri daos cuando otros pasajeros le cayeron encima al final de la rampa deslizadora. La controversia a ser resuelta por el Tribunal era si la accin que se dedujo tena base en un contrato o sede en la responsabilidad extracontractual. Parti el Tribunal de que existe una relacin contractual entre el pasajero y la lnea area, y que de ese contrato de transporte surgen obligaciones para ambos. La obligacin principal de la lnea area es transportar al pasajero y su equipaje al destino escogido, y la del pasajero es pagar la tarifa estipulada por el servicio39. Ahora bien, la obligacin que tiene una lnea area de operar en forma cuidadosa y correcta no surge del contrato; es producto de la Reglamentacin Federal en este caso. De ah que estemos ante la presencia de un deber impuesto por ley. En su ntima relacin con la exigencia de lo prescrito por el Artculo 1802 del Cdigo Civil, el incumplimiento del deber general de correccin genera la obligacin de repararlo a quien lo infringe mediando culpa o negligencia 40. La diligencia exigible para determinar si un acto es negligente es la del hombre prudente y razonable41. La compaa area viol su deber y su conducta fue negligente. La accin que se present era de naturaleza aquiliana y no de carcter contractual. Sabido es que la tesis italiana visualizara lo anterior como una violacin al contrato de transporte. Para el derecho italiano, la falta de cuidado que se observe en el trayecto por un porteador que cause daos constituye un incumplimiento del contrato. Se ha violado la obligacin general de seguridad que forma parte del conjunto de obligaciones pactadas. f. Accidentes del trabajo El ejemplo de los accidentes del trabajo en el derecho argentino, considerado como un caso conflictivo en responsabilidad contractual extracontractual no tiene relevancia alguna en nuestro derecho. La Ley de Compensaciones por Accidentes del Trabajo42 establece que el patrono

____________ 39. Id., p. 416 40. Ramos v. Carlo, 85 D.P.R. 353, 359 (1962). 41. Hernndez v. Gobierno de la Capital, 81 D.P.R. 1031, 1038 (1960). 42. 11 L.P.R.A. Sec. 1 y ss.

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asegurado por el Fondo del Seguro del Estado goza de una inmunidad frente a todo reclamo que se haga en responsabilidad extracontractual43. En esencia, el ordenamiento - mediante la interpretacin jurisprudencial proclama la inexistencia de causa de accin contra el patrono asegurado44. La ley ha convertido los accidentes del trabajo en un rgimen especial. La posibilidad de que exista una reclamacin de tipo contractual es imposible. A la luz de lo discutido, slo puede reclamar un empleado en contra de su patrono, si ste no est asegurado con el Fondo del Seguro del Estado45. La accin legal que en esas circunstancias se permite es de naturaleza extracontractual. Los perfiles de esa accin han sido claramente delineados por la ley. Su configuracin obedece al hecho de que el patrono incumpli con su obligacin de asegurar a sus empleados por accidentes del trabajo. V. Conclusin Los problemas o cuestiones procesales que plantean la opcin no encuentran asidero en el derecho puertorriqueo. Se trata de una problemtica que, conforme a las reglas procesales que imperan en Espaa, al entremezclar normas de responsabilidad contractual y extracontractual puede dar lugar a una desestimacin, por invocar normas que no encajan dentro de la responsabilidad sobre la cual se funda el pedido. La sentencia que se emita en ese caso produce cosa juzgada en torno a la accin que disfrute de todos los elementos que comprendan la doctrina46. Tal situacin no es dable que acontezca en el ordenamiento puertorriqueo. La interpretacin liberal de las reglas de Procedimiento Civil permite que el demandante pueda conjugar esas acciones, sin que corra el riesgo de que se le desestime su demanda47. La existencia de fundamentos en derecho que sostengan sus causas de accin
____________ 43. Vanse Artculo 20 de la Ley de Compensaciones por Accidentes del Trabajo, 11 L.P.R.A. Sec. 21; Hernndez Snchez v. Bermdez y Longo S.E., 99 JTSR 156; Catal Melndez v. Soto Ros, 99 JTSR 56; Segarra Hernndez v. Royal Bank, 145 D.P.R. (1998). 44. Cortijo Walker v. AFF, 91 D.P.R. 574 (1964) 45. Artculos 13 y 18 de la Ley de Compensaciones por Accidentes del Trabajo, 11 L.P.R.A. Sec. 16, 18; Daz Medina v. Santiago del Toro, 110 D.P.R. 139 (1980); Vlez Snchez v. Comisin Industrial, 107 D.P.R. 797 (1978). 46. Vanse Art. 1204 del Cdigo Civil, 31 L.P.R.A., 3343. Prez v. Bauz, 83 D.P.R. 220-225 (1961); Bolker v. Tribunal Superior, 82 D.P.R. 816, 832 (1961); Mercado Riera v. Mercado Riera, 100 D.P.R. 940-950 (1972); Isaac Snchez v. Universal C.I.T., 95 D.P.R. 372, 382 (1967); Cap Snchez v. Secretario de Hacienda, 92 D.P.R. 837 (1965); Riera v. Piz, 85 D.P.R. 268, 274 (1962); Sastre v. Cabrera, 75 D.P.R. 1-3 (1953); Manrique Gil v. Goffinet 37 D.P.R. 336-341 (1927). 47. Regla 39.2 de Procedimiento Civil; Soto Lpez v. Coln Melndez, c.c. 97-153 (5, 22, 97); Candal v. C.T. Radiology Office, Inc., 112 D.P.R. 221 (1982); Reyes v. Sucesin, 98 D.P.R. 305 (1970).

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permitir que su caso se dilucide a travs de un juicio plenario. Tendr el juzgador que resolver conforme al derecho aplicable. El ttulo de la accin no tiene que ajustarse al contenido de la alegaciones. Esa es la prctica procesal vigente. Su finalidad es que, mientras exista algn precepto legal que sirva de apoyo a lo alegado por el demandante, la accin se mantendr por el Tribunal. La discusin precedente demuestra que, en las reas seleccionadas para justificar o explicar una incidencia conjunta de la responsabilidad contractual y extracontractual, difiere radicalmente de nuestro derecho. Retomando las ideas vertidas, no se dice nada errneo, si se afirma que no padecemos de los mismos problemas que se subrayan en la ponencia. Para la jurista, el rgimen de indemnizacin de los pases que han respaldado el dualismo manifiesta graves problemas. Se ha creado un desorden que obliga a hacer algo. Las soluciones propuestas conducen hacia una teora nica de responder. Lo sugerido es un claro intento de repensar la responsabilidad civil. Es menester sufrir una liberacin de todos los tipos y conceptos que estn profundamente arraigados en nuestra mente para lograr lo propuesto. Es una labor de desmitificacin. Hay que dejar de creer que las instituciones jurdicas son eternas. Se impone que se visualicen como meros intentos de ofrecer una respuesta jurdica a problemas que a veces tienen una etiologa universal, pero que, en la mayor parte de los casos, son intentos supeditados a las circunstancias, valores y conocimientos de cada poca determinada. El quehacer se contrae a la bsqueda de una solucin mejor y ms adecuada a las circunstancias. Respaldar la unidad sin mayor discriminacin resulta en algo confuso. El optar por una idea obsesiva de justificar la unificacin puede obstruir nuestra visin jurdica de las cosas. De ah que nuestra postura sea que las diferencias de trato y rgimen legal entre ambas responsabilidades an existen para configurar uno y otro instituto como rdenes de responsabilidad diferentes. Tal diversidad es lo que legitima que se determine el origen y naturaleza del hecho daoso para ubicarlo en el rgimen legal que le corresponda. La existencia de casos genuinos de concurrencia de responsabilidad es innegable. La resolucin de los conflictos creados por los aludidos casos evidencian que la doctrina y la jurisprudencia gozan de la inventiva necesaria para calificar el hecho infractor y situarlo en la sede de responsabilidad adecuada. Somos de opinin que la frmula diseada y adoptada por nuestro Tribunal Supremo en Ramos Lozada v. Orientalist Rattan Furniture, Inc.48 es la correcta para resolver estos casos.
____________ 48.130 D. P. R. 712 (1992).

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Se present demanda de daos y perjuicios por incumplimiento de contrato. Se aleg que determinadas edificaciones fueron cedidas en arrendamiento y que su uso era la manufactura de muebles de rattan. Durante la vigencia del contrato, ocurri un incendio que destruy las propiedades. Ese suceso promovi una accin judicial, a los fines de que se indemnizara por las prdidas o deterioro que sufrieron las edificaciones, daos y perjuicios y que se satisficieran los cnones vencidos no pagados. Se le imput a la demandada que el siniestro obedeci a su falta de diligencia, al incumplir su obligacin de cuidar y mantener la propiedad como un buen padre de familia. La demanda fue presentada cuatro aos despus de ocurridos los hechos. La defensa de prescripcin fue acogida por la Sala sentenciadora. El Tribunal Supremo revoc . Dijo lo siguiente:
Nuestro ordenamiento, naturalmente, trata de manera diferente estas dos situaciones. Una de las distinciones ms importantes es el plazo prescriptivo que emana de cada una de las responsabilidades. Conforme expresamos anteriormente, la accin por incumplimiento de contrato prescribe a los 15 aos, conforme el artculo 1864, ante, del Cdigo civil, y la accin ex-delicto prescribe al ao, conforme al artculo 1868.

Luego, afirm que existen dos posturas: la incompatibilidad entre la culpa contractual y la extracontractual y la que se basa en la concurrencia de acciones originadas en un contrato y, a la vez, en un acto ilcito extracontractual. Para que la vctima pueda acogerse a una u otra causa, el Tribunal adopt los siguientes supuestos esbozados por el tratadista Santos Briz. 1. Que el hecho causante del dao sea, al mismo tiempo, incumplimiento de una obligacin contractual y violacin del deber general de no causar dao a otro, es decir, violacin de un deber, con abstraccin de la obligacin contractual que se dara, aunque sta no hubiera existido. 2. El perjudicado por el efecto de la doble infraccin (contractual y delictual) ha de ser la misma persona, es decir, el acreedor contractual. 3. Por ltimo, es tambin necesario que la doble infraccin haya sido cometida por una misma persona, el deudor contractual. No se trata de exigir en ningn caso dos responsabilidades, sino de optar entre el ejercicio de acciones que tienden al mismo fin49.

____________ 49. Santos Briz, La responsabilidad civil, Ed. Montecorvo, 1981, pg. 93

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Hemos seleccionado esta frmula porque nos parece correcta, congruente con las normas legales prevalecientes y se ajusta a los principios de justicia que deben informar todo rgimen legal. La teora del concurso de normas lo que permite es la eleccin judicial de la sede de responsabilidad adecuada y deja en manos del juzgador la calificacin jurdica de la misma donde corresponda.

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LA RESPONSABILIDAD CIVIL POR LOS DAOS CAUSADOS POR PRODUCTOS DEFECTUOSOS EN LA UNIN EUROPEA. PRESENTE Y FUTURO
Ma del Carmen Gmez Laplaza*

Introduccin La responsabilidad civil ha sufrido a lo largo del siglo XX una interesante evolucin a la que no ha sido ajena la Unin Europea. Las nuevas fuentes de riesgo que surgen desde la poca de la industrializacin van poniendo en tela de juicio la tradicional responsabilidad subjetiva o por culpa, que hunde sus races en el viejo aforismo romano naeminem laedere, y que sera recogida en los Cdigos Civiles europeos decimonnicos. As, el art. 1382 del Code establece: Tout fait quelconque de lhomme, qui cause autrui un dommage, oblige celui par la faute duquel il est arriv, le reparer. Y el art. 1383, aade: Chacun est responsable du dommage quil a caus non seulement par son fait, mais encore par sa negligence ou par son imprudence. Tambin el art. 1902 del Cdigo Civil espaol dispone: El que por accin u omisin causa dao a otro, interviniendo culpa o negligencia, est obligado a reparar el dao causado. La misma diccin se observa en el Cdigo de Puerto Rico, aunque en 1956 se adicionara una enmienda del siguiente tenor: ...La imprudencia concurrente del perjudicado no exime de responsabilidad, pero conlleva la reduccin de la indemnizacin. La etapa industrial cre una civilizacin en la que, con palabras de Toffler ya nadie, ni siquiera el granjero, era ya autosuficiente. Todo el mundo pas a ser dependiente de los alimentos, bienes y servicios producidos por algn otro: rompi la unin de produccin y consumo y separ al productor del consumidor. Los bienes y servicios que la industria y la tecnologa lanzan en forma masiva al mercado, los productos elaborados, son adquiridos por el sujeto a quien estn destinados, incitado por una agobiante publicidad: el consumidor, inicialmente no identificado, frente al intuitu personae tan propio de la regulacin de los viejos Cdigos. El desarrollo de la idea del justo reparto de los riesgos inherentes a la produccin tcnica moderna (ubi emolumentum, ibi onus) va transformando la tradicional responsabilidad subjetiva en una responsabilidad objetiva que
____________ * Catedrtica de Derecho Civil de la Universidad Complutense de Madrid.

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LA RESPONSABILIDAD CIVIL POR LOS DAOS CAUSADOS POR PRODUCTOS...

alcanza al campo del productor o fabricante en relacin con los daos causados por los productos defectuosos. La premisa de la que se parte ahora es la de que todo aqul que participa en un proceso de produccin debe responder, en caso de que el producto acabado, o una de sus partes o bien las materias primas que hubiera suministrado, causaran daos a los destinatarios. Como decamos, la Unin Europea no poda ser ajena a esta evolucin. Ya en 1970, se dieron los primeros pasos para intentar adoptar medidas que armonizan el Derecho de los Estados miembros en el mbito de la responsabilidad de los productos. Pero, el camino para lograrlo iba a ser largo, tortuoso, y no se lograra hasta la adopcin de la Directiva de 1985. Incluso, como veremos, nicamente se llegara a una armonizacin que podemos calificar de parcial. Desde esta perspectiva, parecera que el tema que voy a abordar no es ciertamente novedoso, incluso por la propia fecha de aprobacin de la Directiva Comunitaria que, como saben, es de 1985. Sin embargo, existen tres elementos que marcan la actualidad y el futuro del mismo: 1) La completa trasposicin de la Directiva en todos los ordenamientos nacionales y la adopcin de resoluciones judiciales. 2) La aprobacin de la Directiva 99/34CE (de 10 mayo 1999), por la que se modifica la Directiva de 1985. 3) Reconocer que los fines de la Directiva no estn plenamente conseguidos, porque el contexto en 1985 era bastante diferente al actual, adoptando un Libro Verde sobre la responsabilidad civil por productos defectuosos, (el 28 de julio de 1999) que no es sino el segundo ejercicio de evaluacin de la Directiva. Se trata de evaluar la eficacia de sta a lo largo del ltimo lustro, examinar qu soluciones estn funcionando y cules no y proponer, en su caso, nuevos esquemas de responsabilidad. Pero, analicemos, en primer lugar, el contenido de la Directiva. I. La Directiva 85/374/CEE La aproximacin de las legislaciones de los Estados miembros de la Unin Europea en materia de responsabilidad civil por los daos causados por productos defectuosos era una necesidad no slo para evitar el falseamiento de la competencia que afectara a la libre circulacin de mercancas, sino tambin como medio para evitar distintos grados de proteccin al pblico, y, en fin, para garantizar tambin a los productores cierta seguridad jurdica. Esta ltima idea merece especial atencin. A lo largo de la elaboracin de la Directiva (casi nueve aos), puede observarse que la finalidad de la misma es la de tratar de lograr un marco jurdico de responsabilidad equilibrado entre los intereses de los consumidores y el de los productores. En otras palabras: el verdadero reto consista en maximizar los efectos positivos para los consumidores 97

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(principalmente, garantizar la mejor indemnizacin posible para las vctimas) pero tambin mantener los costes al nivel ms razonable posible (especialmente para no frenar excesivamente en la industria su capacidad de innovar, de investigar, de crear empleo y de exportar). A ello se refiere el Libro Verde, al que nos referiremos mas adelante, haciendo hincapi en la necesidad de conservar el espritu de conciliacin entre los sectores implicados. Quiz este compromiso de equilibrio sirva para diferenciar el tema en la Unin Europea respecto del Derecho estadounidense. La influencia de este Derecho, como pionero en la materia, es indudable en la Directiva. Los propios representantes de la industria europea temerosos de quedar sujetos a un rgimen excesivamente severo de responsabilidad, adujeron con frecuencia las consecuencias supuestamente nefastas que haban derivado de un rgimen de responsabilidad strict para la industria de aqul pas. Sin embargo, y como pone de relieve Parra Lucn, el temor de la industria europea de llegar a una situacin similar a la llamada crisis de la products liability no estaba justificado, considerando varios factores: la ausencia de un sistema de Seguridad Social equiparable al de los pases europeos; la concesin de punitive damages, desconocidos en los sistemas jurdicos europeos; el coste ms elevado de los gastos del proceso, teniendo en cuenta, sobre todo, la libre eleccin de los peritos por las partes; el modo de remuneracin de los abogados sobre la base del contingency fee (el abogado slo cobra, si gana el proceso pero, en este caso, percibe un alto porcentaje de la indemnizacin concedida que, adems, es mucho mayor en un sistema de jurado). Por referencia concreta a la Seguridad Social, ha podido afirmarse, atinadamente, que cuantas ms responsabilidades hay de que cubra una situacin la Seguridad Social, menos estmulo habr para reclamar judicialmente la responsabilidad civil del productor. Por esta razn, la responsabilidad del productor se suele percibir como un instrumento complementario de indemnizacin, en relacin con las dems posibilidades existentes en favor de la vctima (Libro Verde). As lo contempla expresamente la legislacin belga de 1991 (art. 14), segn la cual los beneficiarios de un rgimen de seguridad social se benefician, en primer lugar, de los derechos derivados de ese sistema. En la medida en que los daos no estn cubiertos, la vctima har valer su condicin de tal ante el productor, en virtud de la responsabilidad civil. De todas formas, la falta de una legislacin federal en Estados Unidos no slo dificulta el desarrollo de intercambios entre la UE y los Estados Unidos, sino que coloca al productor europeo en mejor situacin, ya que la Directiva europea establece un marco de responsabilidad uniforme y coherente, desprovisto de los elementos ms criticados del sistema estadounidense (el papel de los jurados, los punitive damages etc.). 98

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De hecho, la Directiva comunitaria ha introducido elementos de la teora estadounidense de la strict liability pero, como decimos, matizados y adaptados a la situacin europea. Veamos ahora el marco de la poltica comunitaria de responsabilidad del productor. Los elementos que la configuran, en base al texto de la Directiva de 1985, pueden estructurarse as: 1. La Directiva prescinde de toda preocupacin dogmtica, tradicional en los Cdigos Civiles, por encuadrar esta responsabilidad en el campo contractual o extracontractual. Consagra, al menos tericamente, una responsabilidad objetiva del productor o fabricante, entendiendo que es el criterio adecuado para lograr el justo reparto de los riesgos inherentes a la produccin tcnica moderna. (Considerando 2 Directiva 1985). Los artculos 1 (El productor ser responsable de los daos causados por los defectos de sus productos) y 4 ({El perjudicado deber probar el dao, el defecto y la relacin causal entre el defecto y el dao) as lo establecen. Se entiende por productor la persona que fabrica un producto acabado, que produce una materia prima o que fabrica una parte integrante, y todo aqul que se presente como productor, poniendo su nombre, marca o cualquier otro signo distintivo en el producto (art. 3.1). Al productor se equipara, a estos efectos, el que importe un producto en la Comunidad, sin perjuicio de la responsabilidad del productor (art. 3.2). Distinta es la posicin en la que se sita al suministrador. Siendo el eje de la Directiva la responsabilidad del productor, el suministrador slo es considerado como tal, si aqul no pudiera ser identificado (art. 3.3.) Se trata as de facilitar la reclamacin de la vctima. Pero, cesa la responsabilidad del suministrador, si informa al perjudicado de la identidad del productor o de la persona que le suministr el producto en un plazo de tiempo razonable. Este plazo habr de ser fijado por cada pas, a la hora de transponer la Directiva. En el caso de que dos o ms personas fueran responsables del mismo dao, su responsabilidad ser solidaria, sin perjuicio de las disposiciones de cada Estado relativas al derecho a repetir (art. 5). 2. Sin embargo, esta responsabilidad objetiva que compete al productor y al importador es relativa (semi- objetiva, al fundarse en un criterio de imputacin objetivo), puesto que el productor no es responsable, segn el art. 7, si prueba que no puso el producto en circulacin (art. 7, a)); o que, teniendo en cuenta las circunstancias, sea probable que el defecto que caus el dao no existiera en el momento en que puso el producto en circulacin o que ste apareciera ms tarde (art. 7,b)); o que l no fabric el producto para venderlo o distribuirlo con fines econmicos, y que no lo fabric ni distribuy en el mbito de su actividad profesional (art. 7, c)); o que el defecto se debe a que el producto se ajusta a 99

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normas imperativas dictadas por los poderes pblicos (art. 7,d) o que, en el momento en que el producto fue puesto en circulacin, el estado de los conocimientos cientficos y tcnicos no permita descubrir la existencia del defecto (art. 7,e)); o, en fin, que en el caso del fabricante de una parte integrante, el defecto sea imputable al diseo del producto a que se ha incorporado o a las instrucciones dadas por el fabricante del producto (art. 7,f). La responsabilidad del productor no disminuye cuando el dao haya sido causado conjuntamente por un defecto del producto y por la intervencin de un tercero. Pero, podr reducirse o suprimirse, en funcin de las circunstancias, cuando el dao haya sido causado conjuntamente por un defecto del producto y por culpa del perjudicado o de una persona de la que sta deba responder (art. 8). 3. Es una responsabilidad limitada en cuanto a los bienes sobre los que recae y que se recogen en la Directiva bajo el concepto de producto (art. 2). En efecto, el criterio de responsabilidad objetiva resulta aplicable nicamente a los bienes muebles producidos industrialmente, aun cuando estn incorporados a otro bien mueble o inmueble. Quedan fuera los servicios, los bienes inmuebles y, en la redaccin original de la Directiva, las materias primas agrcolas y los productos de la caza. Se entiende por materias primas agrcolas los productos de la tierra, la ganadera y la pesca, exceptuando aquellos productos que hayan sufrido una transformacin inicial. Las razones de su exclusin fueron varias. En primer lugar, el hecho de que no se produzcan industrialmente. En segundo lugar, el deterioro ms rpido de los productos naturales, lo que dificulta el saber si el defecto ya exista en el momento en que se pusieron en circulacin. Pero, creo que la razn fundamental fue de carcter poltico: evitar a estos sectores, muy problemticos en la Unin Europea, tanto en trminos econmicos como sociales, la carga financiera que supondra la aplicacin de este tipo de responsabilidad. A efectos de la Directiva, se entiende tambin por producto la electricidad. La idea central para incluirla ha sido la de evitar los problemas que se plantearon en los Tribunales norteamericanos sobre si la electricidad haba de considerarse como un producto o como un servicio. Aunque, como veremos, desde 1999, el planteamiento ha cambiado, hay que resaltar las enormes dificultades que planteaba en la prctica el concepto de transformacin inicial para considerar o no incluidas en el mbito de aplicacin de la Directiva a las materias primas agrcolas. 4. Es una responsabilidad limitada en el tiempo. El productor no es responsable indefinidamente sino que los derechos conferidos al perjudicado se extinguen transcurrido el plazo de diez aos a partir de la fecha en que el productor hubiera puesto en circulacin el producto que caus el dao, a no ser que el perjudicado hubiera ejercitado una accin judicial contra el productor (art. 11). 100

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Esta temporalidad de la responsabilidad est justificada principalmente, se dice (Libro Verde), por razones de equidad: la responsabilidad objetiva conlleva para el productor una carga superior a la que establecen los regmenes tradicionales de responsabilidad contractual y extracontractual. Se trata de equilibrar esto mediante una limitacin temporal, para que no se desmotive la innovacin tecnolgica y haga accesible una cobertura por medio de seguros. Por lo que respecta al plazo para ejercitar la accin de reparacin de los daos y perjuicios, se establece un plazo de prescripcin de tres aos. El dies a quo es el de la fecha en que el demandante tuvo, o debera haber tenido, conocimiento del dao, del defecto y de la identidad del productor (art. 10.1). 5. Es una responsabilidad que no se puede suprimir por voluntad de las partes. Esto es, no puede limitarse o excluirse, en relacin al perjudicado, por virtud de clusulas limitativas o exoneratorias de responsabilidad (art. 12). 6. La piedra angular sobre la que gira la Directiva es la del concepto de producto defectuoso. Puede afirmarse que supone una verdadera novedad para los sistemas de Derecho continental europeo, importada del Derecho norteamericano. Ciertamente, en los sistemas de Derecho codificado europeos est acuado un concepto de defecto, como garanta en el mbito de la compraventa, entendido como aqullo que hace impropia la cosa para el uso a que se la destina o disminuye mucho ese uso, en relacin con las expectativas del comprador. Mas, la Directiva se sita en otro terreno. Un producto es defectuoso cuando no ofrece la seguridad a la que una persona tiene legtimamente derecho, teniendo en cuenta todas las circunstancias y, especialmente, su presentacin, el uso razonablemente previsible del mismo y el momento de su puesta en circulacin. Adems, un producto no podr ser considerado defectuoso por el solo hecho de que tal producto se ponga posteriormente en circulacin de forma ms perfeccionada (art. 6). Por lo tanto, es la idea de seguridad y no la de impropiedad para el uso la que ahora se consagra. La Directiva no ha acogido el criterio de reasonable alternative design (RAD) requirement para definir el defecto de diseo. Este criterio lo recoge la ltima versin del Restatement americano, en el sentido de que un producto es defectuoso, si esos riesgos se hubieran podido evitar si el productor hubiera diseado su producto de otra forma. Corresponde a la vctima demostrar que exista otro diseo alternativo (Libro Verde). 7. Tambin son limitados los daos que cubre la Directiva. Se incluyen, desde luego, los daos por muerte o lesiones corporales, as como los daos o destruccin causados en cosas, pero no se incluye el propio producto defectuoso. Adems, en relacin con los daos causados en cosas, se requiere que sean de las que normalmente se destinan al uso o consumo privados y, en tal concepto, haya 101

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sido utilizada principalmente por el perjudicado. Esto supone la exclusin de los daos causados a los bienes utilizados normalmente con fines profesionales o comerciales, es decir, de uso no privado. La Directiva no contempla, pues, ms que la indemnizacin de un tipo de bien: los bienes de consumo. Incluso en este ltimo mbito, encontramos otra limitacin: ha de deducirse una franquicia de 500 euros (ecus en la versin original), esto es, unas 65.000 pts. La finalidad de esta franquicia no es otra que la de tratar de evitar el recurso abusivo a los Tribunales contra los productores, por daos de poca entidad. Tampoco la Directiva cubre los llamados daos inmateriales (morales). La razn de la exclusin parece ser que fue la constatacin de las diferencias existentes entre los diversos pases europeos, a la hora de considerar y cuantificar estos daos. En consecuencia, estos daos habrn de ser resarcidos, en su caso, conforme a la legislacin de cada Estado miembro. Por ltimo, no se aplica a los daos que resulten de accidentes nucleares, siempre que tales daos se encuentren cubiertos por Convenios Internacionales ratificados por los Estados miembros de la Unin Europea (art. 14). 8. La proteccin que ofrece la Directiva es complementaria de la existente en cada Estado miembro. La Directiva no afecta a otros derechos que el perjudicado pudiera tener, con arreglo a las normas sobre responsabilidad contractual o extracontractual o con arreglo a algn rgimen especial de responsabilidad existentes en el momento de la notificacin de la Directiva (art. 13). 9. La Directiva nicamente supone una armonizacin parcial en la materia ya que, amn de respetar, como hemos visto, lo dispuesto en cada Derecho nacional, establece una serie de opciones a las que podrn acogerse los Estados miembros (arts. 15 y 16). Como veremos, esas opciones se reservan para los puntos que fueron ms discutidos a la hora de redactar la Directiva. Se trat de no rebajar injustificadamente los posibles niveles ms altos de proteccin de que gozaran determinados pases. A) La primera opcin, hoy desprovista de inters tras la reforma de 1999, se refiere a que cada Estado miembro podra incluir en el concepto de producto del art. 2 a las materias primas agrcolas y los productos de la caza. B) Ms inters tiene la segunda opcin, ya que se refiere a uno de los temas ms polmicos en el mbito de la responsabilidad del productor: los llamados riesgos del desarrollo. Se trata de decidir si el productor debe responder o exonerarse de responsabilidad, probando que el estado de los conocimientos cientficos y tcnicos, en el momento en que puso el producto en circulacin, no permita detectar la existencia del defecto. Como hemos visto en el punto 2, en virtud de la letra e) del art. 7 de la Directiva, una de las causas de exoneracin de la responsabilidad del productor 102

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es la prueba de que el estado de los conocimientos cientficos y tcnicos existentes en el momento de la puesta en circulacin no permitan apreciar la existencia del defecto. Pero, no obstante esta previsin, se permite que cada Estado miembro pueda disponer en su legislacin que el productor tambin sea responsable, incluso con aquella prueba sobre el estado de los conocimientos cientficos o tcnicos. Para ello, la norma comunitaria nicamente establece un procedimiento formal (art. 15.2 y 3) de comunicacin a la Comisin para que sta informe a los dems Estados miembros. Se prev, adems, que en un plazo de 10 aos desde la notificacin de la Directiva se realice un informe sobre la incidencia que haya tenido la aplicacin hecha por los Tribunales del tema, para, en su caso, derogar la letra e) del art. 7 de la Directiva. Indudablemente, este tema fue uno de los grandes caballos de batalla de la Directiva y en donde quiz se ponga de relieve esa idea de tratar de lograr un equilibrio entre los intereses de consumidores y productores. Frente a la mayor proteccin que su inclusin dispensaba al consumidor, pareca claro que el tema era de costes y no slo de carcter econmico. En efecto, tres fueron las razones que, principalmente, se alegaron en pro de considerar los riesgos del desarrollo como causa de exoneracin de la responsabilidad del productor. En primer lugar, que una medida as podra paralizar la investigacin cientfica y tcnica, frenara las innovaciones y los productores slo lanzaran al mercado productos cuya seguridad estuviera constatada. En segundo lugar, que, de no admitirse como causa de exoneracin, se colocara a los productos europeos en situacin de inferioridad frente a los restantes pases, por los mayores costes que habran de asumir los productores, lo cual, en definitiva, frenara la competitividad. Por ltimo, tambin se planteaba un problema de aseguramiento de riesgos. Las compaas de seguros consideraban que esos daos eran difcilmente cuantificables. Adems, el gran nmero de posibles afectados, cuando se tratara de productos en serie, poda elevar extraordinariamente el monto de las indemnizaciones. En consecuencia, y como hemos sealado, la Directiva exonera al productor por los riesgos del desarrollo. Pero, teniendo en cuenta que determinados Estados miembros podan considerarlo como una restriccin injustificada para la proteccin del consumidor, permite en el art. 15 que cada Estado opte por mantenerla o no como causa de exoneracin de responsabilidad. La inclusin o exclusin de los llamados riesgos del desarrollo como causa de exoneracin de la responsabilidad del productor es de particular inters, a los efectos de delimitar el tipo de responsabilidad consagrado en la Directiva. Se ha dicho (Fagnart) que es contradictorio fundar la responsabilidad sobre el defecto del producto, tal como se define en el art. 6 de la Directiva, y prever una 103

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responsabilidad por riesgos del desarrollo, responsabilidad que es irreconciliable con la definicin de defecto del producto. El pblico no puede legtimamente esperar la seguridad de un determinado producto que el estado de los conocimientos cientficos y tcnicos no est en disposicin de ofrecer en el momento de la puesta en circulacin. Los Estados miembros, con esa opcin, pueden introducir una responsabilidad absoluta frente al carcter relativo de la misma que consagra la Directiva. En ella, y partiendo del principio del reparto de riesgos entre el productor y la vctima, recaen sobre el productor, en principio, solamente los riesgos calculables y no los riesgos del desarrollo que, en s mismos, son incalculables. Recordemos que en Estados Unidos la reelaboracin de la excepcin del state of art ha llevado a la idea de que el productor slo puede ser declarado responsable cuando se pruebe la existencia concreta de un design alternativo razonable y la omisin de ese diseo alternativo haya convertido al producto en no razonablemente seguro. C) La tercera y ltima opcin que ofrece la Directiva se refiere a la imposicin o no por parte de cada Estado miembro de determinados lmites pecuniarios. En efecto, el art. 16 de la misma permite que aqullos puedan disponer que la responsabilidad global del productor por los daos que resulten en muerte o lesiones corporales causados por artculos idnticos que presenten el mismo defecto se limite a una cantidad que no podr ser inferior a 70 millones de ecus (euros; unas 10.500.000 pts.). Esta medida se revisara transcurridos diez aos, a partir de la fecha de notificacin de la Directiva, en base a los informes sobre los efectos de su aplicacin en los Estados miembros que hubieran hecho uso de esta facultad. Finalmente, resaltar que la Directiva parta de la premisa de que las soluciones recogidas en ella eran mejorables, razn por la cual se propona supervisar peridicamente su eficacia y proponer, eventualmente, su revisin. II. La transposicin legislativa en los pases europeos A los diez aos de aprobarse la Directiva, en 1995, la transposicin en los diversos pases de la Unin Europea haba sido prcticamente completa, aunque bastante tarda en algunos de ellos. El nico pas que an no lo haba realizado era Francia que, finalmente, la adopt en 1998. A ello nos referiremos despus. Las quince leyes de adopcin de la Directiva son las siguientes: Alemania=Ley de 15-12-1989; Austria=Ley n 99 de 21-1-1988 (reformada por ley n 95 de 112-1993, por ley n 917 de 29-12-1993 y por ley n 510 de 12-7-1994); Blgica=Ley 25-2-1991; Dinamarca=Ley n 371 de 7-6-1989; Espaa=Ley n 22 de 6-4-1994; Finlandia=Ley n 694 de 17-8-1990 (modificada por Ley n 99 de 8-1-1993 y 104

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Ley n 879 de 22-10-1993); Francia=Ley n 389-98 de 19-5- 1998 ; Grecia=Decreto-Ley de 31-3-1988, sustituido por Ley 225/1994; Irlanda=Ley n 28 de 1991; Italia=Decreto-ley n 224 de 24-5-1988; Luxemburgo=Ley de 21-41989 (modificada por Ley de 6-12-1989); Pases Bajos=Ley de 13-9-1990; Portugal=Decreto-ley n 383 de 6-11-1989; Reino Unido= 15-5-1987; Suecia=Ley n 18 de 23-1992 (modificada por Ley n 1137 de 3-12-1992 y por Ley n 647 de 10-6-1993). Como puede observarse, la mayora de las transposiciones se realizaron entre los aos 1992 a 1998. En cuanto a la tcnica de actuacin de la Directiva, en los sistemas de Derecho codificado, en unos pases se ha optado por hacerlo a travs de leyes especiales, y en otros, mediante su inclusin en los respectivos Cdigos. Con todo, lo que nos interesa poner de relieve es qu hicieron los Estados miembros en relacin con los temas ms vidriosos que se plantearon al redactar aqulla, esto es, respecto de las opciones que ofreca la Directiva (se utiliza el pasado, pues alguna ya no existe actualmente) en los artculos 15 y 16. En primer lugar, y en relacin con la inclusin o no en el concepto de producto de las materias primas agrcolas y los productos de la caza, slo lo incluyeron cinco pases: Finlandia, Francia, Grecia, Luxemburgo y Suecia. La responsabilidad por los riesgos del desarrollo slo fue admitida por Finlandia y Luxemburgo. Sin embargo, algunos pases, aun admitindola como causa de exoneracin en general, excluyen ciertos mbitos. Es el caso de Alemania, en donde esta responsabilidad slo existe en relacin con los productos farmacuticos, teniendo en cuenta que all exista una Ley al respecto anterior a la Directiva. Tambin es el caso de Espaa, por lo que se refiere a los medicamentos y alimentos o productos alimentarios destinados al consumo humano. Por ltimo, Francia no los considera causa de exoneracin, cuando el dao ha sido causado por un elemento del cuerpo humano o por productos procedentes de l. En estos dos ltimos casos, se dejan sentir los ecos de problemas concretos surgidos en los respectivos pases: envenenamiento por aceite de colza, en Espaa, y contagio del virus del sida a travs de hemodonaciones, en Francia). Algunos pases, como Austria, estn hoy examinando la posibilidad de modificar sus transposiciones, en cuanto a la exoneracin por los riesgos del desarrollo en caso de organismos genticamente modificados. Por lo que se refiere a la tercera y ltima de las opciones, la mayora de los Estados miembros no han incluido en sus leyes de adaptacin los topes o lmites pecuniarios a que alude el artculo 16 de la Directiva. Unicamente lo han hecho Alemania, Espaa y Portugal. Como hemos dicho, Francia ha sido el ltimo pas en adaptar la Directiva. En 1993, el Tribunal de Justicia de la Unin conden a este pas por no haber 105

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transpuesto la Directiva en el plazo previsto (30 julio 1988). En marzo de 1998, la Comisin decidi recurrir ante el Tribunal por segunda vez, por no aplicacin de la sentencia de 1993, y solicit la imposicin de una multa coercitiva, en aplicacin del art. 171 (actual 228) del Tratado de Roma. Esta multa debi pesar sobre los legisladores franceses y, finalmente, se aprob la Ley el 19-5-1998, incluyndola en el Ttulo IV bis del Libro III del Code (art. 1386, 1 a 18). Varias fueron las causas del enorme retraso francs. Ante todo, el fracasado intento de reestructuracin del derecho de la responsabilidad. Pero, a la hora de la transposicin de la Directiva, el ncleo de los debates parlamentarios en Francia, con grandes desacuerdos polticos, se centr en el tema de los riesgos del desarrollo y su consideracin o no como causa de exoneracin en relacin con los productos sanguneos. Todo ello vena determinado por el asunto de la sangre contaminada a que nos referiremos ms adelante. III. La aplicacin judicial. El Tribunal de Justicia de las comunidades europeas Cuando en 1995 se analiz el impacto de la Directiva, pudo constatarse su limitada aplicacin a nivel judicial, teniendo en cuenta que, en la mayora de los casos, la transposicin de aqulla era relativamente reciente como para permitir que los casos accedieran a los Tribunales Superiores de cada pas. Hoy, en los pases en que ms tardamente se ha hecho la transposicin de la Directiva (caso, por ejemplo, de Espaa o, sobre todo, Francia) tampoco puede concluirse an sobre la real incidencia de la Directiva, salvo en Tribunales inferiores. Pero, a nivel general, puede constatarse que en el mbito judicial la Directiva se est consolidando lentamente (todava hay escasa aplicacin judicial), sin por ello haber resultado un incremento espectacular de litigios contra productores como sucede, por ejemplo, en E.E.U.U. Como ya he resaltado, creo que un elemento, por cierto importante, para calibrar las diferencias entre Europa y E.E.U.U. en cuanto a ndice de litigiosidad, es el de la existencia generalizada de la Seguridad Social en Europa: cuantas ms posibilidades hay de que cubra una situacin la Seguridad Social, menos estmulo habr para reclamar judicialmente la responsabilidad del productor. Mas, hay otro dato que no puede olvidarse. Ya hemos puesto de relieve que la proteccin que ofrece la Directiva es complementaria de la existente en cada uno de los Estados miembros. Pues bien, en algunos de estos Estados, y es el caso de Espaa, es mayor el nivel de proteccin que ofrecen otros instrumentos jurdicos que los propios de la Directiva. Es cierto que sta ofrece la ventaja de armonizar, siquiera parcialmente, el panorama europeo en la materia. Pero, no deja de ser una solucin transaccional y, por ende, limitada. 106

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En cualquier caso, se puede constatar la aplicacin del principio de responsabilidad objetiva, reconocido por la Directiva, incluso antes de su transposicin. As, en 1989, el Tribunal Supremo sueco, en un caso relativo a una intoxicacin alimentaria (salmonella), consider el principio de responsabilidad objetiva que fue admitido por primera vez y luego se consagrara por obra de la Ley de 1992. Igual sucedi en 1989, en Holanda, en relacin con un tranquilizante (Halcion), al que el Tribunal Supremo aplic el concepto de defecto de la Directiva, antes de la transposicin de sta. Esta actitud judicial se ha manifestado especialmente en Francia, precisamente por la tarda transposicin de la Directiva. Denominador comn de numerosos pases son los procesos por contagio del virus HIV o de la hepatitis, con ocasin de una transfusin de sangre. Aparte de Dinamarca, de nuevo Francia ha sido el mximo exponente de ello. Y hemos de decir que de facto la transposicin de la Directiva se realiz gracias a los jueces, sabedores de las exigencias derivadas del Derecho comunitario, y en particular, de la doctrina de la interpretacin conforme. En el citado pas, tras el contagio de numerosos pacientes como consecuencia de productos sanguneos contaminados, a principios de los aos ochenta, el Estado estableci un sistema de compensacin de dichos pacientes, gestionado por un fondo pblico. Pero, este sistema no era incompatible con la posibilidad de obtener reparacin ante los rganos de la justicia ordinaria frente a los productores y centros de transfusin, en base al sistema general de responsabilidad civil. Como an no se haba hecho la transposicin de la Directiva, los rganos judiciales y, sobre todo, la Cour de Cassation iniciaron un acercamiento de los arts. 1147 y 1387 del Code a los principios de la Directiva de 1985. As, el 9 de julio de 1996 (antes de la transposicin de la Directiva) el Tribunal de Casacin hubo de tomar postura en relacin con la exoneracin de los riesgos del desarrollo por transfusiones de sangre contaminada (Cass. 1ere civ., AGPTS du Havre c. Mme. Mauconduit e a.) El Tribunal declar que los centros de transfusin deban proveer productos sanguneos exentos de vicios, sin que les fuera posible exonerarse, salvo en caso de causa extraa, no sindolo el vicio interno de un producto, como es la incubacin de un virus. El Tribunal rechaz el argumento del demandado de hacer uso de la exoneracin prevista en el art. 7 de la Directiva, entendiendo que, al no haberse transpuesto la Directiva y siendo ste un tema opcional para los Estados miembros, Francia poda mantener o derogar la exoneracin por riesgos del desarrollo y que, en definitiva, el demandado no poda beneficiarse de la exoneracin por riesgos del desarrollo, en ausencia de una ley de transposicin. Como he sealado ya, sta fue la solucin que finalmente adopt ese pas, al transponer la Directiva: los productores son 107

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responsables en relacin con los productos derivados del cuerpo humano en el caso de riesgos del desarrollo. Unos meses antes de la adopcin de la Directiva (el 3 de marzo de 1998), el Tribunal de Casacin, en el asunto Laboratoires Lo c. Scovazzo et a. (Cass lere civ.,), adopt la definicin de producto de la Directiva, afirmando la responsabilidad de un laboratorio en relacin con el dao causado por el envoltorio no digerible de un medicamento, declarando que el fabricante est obligado a proporcionar un producto que ofrezca la seguridad que cabe legtimamente esperar (Le fabricant est tenu de livrer un produit exempt de tout dfaut de nature crr un danger pour les personnes ou les biens, cest--dire un produit qui offre la scurit laquelle on peut lgitimement sattendre). En 28 de abril de 1998, y ante el peso de demandar por segunda vez a Francia, el Tribunal de Casacin incorpor la Directiva por va judicial. Declar que el Cdigo civil, interpretado conforme a la Directiva de 1985, exiga que un productor de sangre contaminada fuera responsable de los daos causados por un defecto de su producto, tanto a las vctimas directas como a sus familiares, sin que hubiera necesidad de distinguir si se trataba de responsabilidad contractual o extracontractual (Cas. 1ere civ., CTS C. c. Centre rgional de transfusion sanguine de Bordeaux). Aplicando ya las respectivas leyes de transposicin de la Directiva, veamos algunas decisiones adoptadas por los Tribunales europeos. El Tribunal Supremo portugus decidi, en sentencia de 26 octubre 1995 (Acrdo n 87.397) que el concesionario portugus de Seat no era responsable conforme a la Ley de transposicin de la Directiva, pues no se le poda considerar productor y, adems, los daos ocasionados lo fueron al propio vehculo defectuoso. El riesgo del defecto de fabricacin del automvil debe incidir sobre el fabricante, nico que domina el proceso de fabricacin, puede rectificar lo que no est bien o sustituir piezas defectuosas. Y aade: El Decreto-Ley n 383/89, de 6 de noviembre, vino a establecer la responsabilidad del productor, regulando una modalidad de responsabilidad extracontractual y objetiva... En otra vertiente de responsabilidad civil, el comprador podr siempre demandar judicialmente a la empresa vendedora o a cualquiera de los integrantes de la cadena de distribucin, siempre que pueda imputarle la culpa. En Blgica, se aplic por primera vez la Ley de 1991 de transposicin de la Directiva, en sentencia de 21 noviembre 1996 (Aff. Riboux c. SA Schweppes Belgium, Civ. Namur, 5e. ch.). En ella se conden al fabricante del refresco Schweppes por los daos causados por la explosin de una botella que tena una rotura microscpica. El problema se centraba en saber si la explosin de la botella era la manifestacin de un defecto y, en tal supuesto, si el fabricante poda exonerarse, en virtud de alguna de las causas previstas en la Ley. El Juez dedujo 108

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que la explosin, en cuanto comportamiento anormal del producto, supona la existencia de un defecto. Adems, el productor no pudo probar la existencia de riesgos del desarrollo. En toda la Unin Europea, son habituales los casos de explosin de botellas. As, tambin fue se el asunto sometido al Tribunal de Apelacin de Atenas (decisin 6704/.1996), en el que una botella de limonada explot en un restaurante. Se aplic el Decreto-ley de 1988 (primera norma griega de transposicin) y se prob que la botella haba sido lavada con una sustancia custica, sustancia que qued depositada en la botella. En consecuencia, el Juez de apelacin declar la responsabilidad del productor. En Italia, la Corte de Cassazione, en sentencia de 29 de noviembre de 1995, afirm que en el concepto de defecto no entraba una modalidad de utilizacin que no fuera razonablemente previsible por parte del productor. Se excluye la responsabilidad del productor por el dao sufrido por un nio de 12 aos que, oscilando de pie sobre el brazo del asiento de un columpio, se haba apoyado en una de las barras de sostenimiento, sufriendo la amputacin de un dedo de la mano, accidentalmente introducido en el punto de friccin de las chapas. El Tribunal entiende que el dao sufrido por el que se sirve de una cosa puede ser atribuido a un defecto de construccin, slo si la cosa misma se usa segn el destino que el productor poda razonablemente prever, y si el comportamiento del usuario era razonablemente previsible. Sin embargo, en el caso, el evento daoso deriv exclusivamente del comportamiento irracional del muchacho. Hay que resaltar que, a pesar de su aparente claridad, el problema del uso impropio del producto est erizado de dificultades. Existen riesgos que, aun derivndose de un uso anormal o atpico del producto pueden ser razonablemente previstos por el productor. Tambin en Italia, la sentencia del Tribunal de Roma de 17 de marzo de 1998 entendi que el productor de una botella de agua mineral es responsable objetivamente, en el sentido del Decreto de 1988 de adaptacin de la Directiva, del dao sufrido por un consumidor por la explosin de aqulla, al retirarla del estante en que se encontraba en un self service. La Sociedad demandada alegaba que el actor deba probar el nexo causal entre la lesin y el producto defectuoso. El Tribunal entendi que la prueba de la defectuosidad del producto puesto en el mercado por el fabricante resulta suficiente para considerar al mismo responsable del dao, siempre que no se aprecie alguna de las causas de exoneracin previstas. En base a la naturaleza objetiva de la responsabilidad, no se considera resarcible el dao moral, el cual requiere, normalmente, la prueba en concreto de la culpa del agente. El Tribunal analiza tambin cmo ha de entenderse la valoracin de la seguridad del producto en relacin con el uso a que et destinado y con el 109

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comportamiento que se puede razonablemente prever. En el caso se afirma que ningn uso anmalo se ha dado y que, en cambio, aparece como evidente la anormal inseguridad de la botella, tomada de un estante por el actor, teniendo en cuenta que el uso habitual en botellas destinadas al pblico es el de que se aprehendan directamente. Ello es incompatible con la posibilidad de que la botella explote en las manos del que la adquiere. En Holanda, el Tribunal Supremo se pronunci en 1992 sobre la versin europea del caso DES (medicamento puesto en circulacin en Estados Unidos en los aos 40 con efectos secundarios en las mujeres encintas), declarando responsable a todo productor del citado producto, sin perjuicio de cul fuera su cuota de mercado. Recordemos que, en California, la dificultad de prueba dio lugar a la aplicacin de la doctrina del market share liability, de tal manera que todo productor que hubiera puesto DES en el mercado sera responsable en relacin con su cuota de mercado y sin necesidad de probar el nexo causal entre el producto y la enfermedad de la vctima. En relacin con la responsabilidad del suministrador, un ejemplo lo constituye la sentencia espaola de 26 de enero de 1990. Los hechos sucedieron en 1975, y la nica legislacin aplicable era la tradicional del Cdigo Civil, en sede de responsabilidad extracontractual (art. 1902), aunque en la interpretacin jurisprudencial que invierte la carga de la prueba, al presumir la culpa o negligencia, dificultando extraordinariamente la prueba en contrario por el rigor con que se mide la diligencia exigible (el dao causado es prueba de que no se ha actuado con la diligencia exigible). En el supuesto, fallece un nio por electrocucin en el cuarto de bao, al tocar, mientras se duchaba, un armario. Se declara probado que el armario tena un defecto de fabricacin, que no era externamente apreciable. El defecto consista en un pinzamiento interno de un cable, que le priv de la proteccin plstica y puso en contacto el hilo conductor de la electricidad con el armazn metlico del armario que, en consecuencia, transmita corriente. Los padres del nio demandaron al fabricante, a la vendedora y al instalador (que lo hizo por mandato de la vendedora). En todas las instancias se condena al fabricante y a la vendedora a pagar solidariamente. El Tribunal Supremo no duda en aplicar a la vendedora los arts. 1902 y 1903-4 del Cdigo civil, a pesar de tener una vinculacin contractual. Mas, quiz por no ser esto muy convincente alega una no menos clara responsabilidad por riesgo, por haber puesto en disposicin de causar daos a un mueble susceptible de ello. Independientemente de la crtica que puede suscitar la argumentacin del Tribunal Supremo, lo cierto es que se condena al pago al vendedor cuando se trata de daos derivados de un defecto de fabricacin que escapa totalmente a su esfera de control. 110

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Si el producto se hubiera puesto en circulacin con posterioridad a la entrada en vigor de la Ley espaola de adaptacin de la Directiva, 1994, la demanda slo podra haber prosperado frente al fabricante del armario de bao (arts. 1 y 4 de la Ley de 1994). Y es que hay supuestos en que carecera de sentido la reclamacin contra el suministrador porque, como dijimos, el defecto en cuestin no pertenece a su mbito de control o esfera de riesgo. Desde otra perspectiva, y como hemos afirmado con anterioridad, no deja de ser cierto que la responsabilidad solidaria de los diversos integrantes de la cadena de produccin y distribucin supone una mayor garanta para la vctima. En el primer caso resuelto en Alemania (Landgericht de Lbeck, 3septiembre-1991) aplicando la Directiva, se condena a un suministrador de velas, fabricadas por un tercero, ya que las indicaciones que aqul proporcion sobre el fabricante no fueron idneas para identificarlo. Las citadas velas haban sido adquiridas en una tienda especializada y a un precio bastante elevado y, una vez encendidas, explotaron, causando daos al apartamento del actor. He de resaltar que para el Tribunal alemn fue decisivo el lugar y precio de adquisicin de las velas, ya que de ello deduce que fuese legtimo esperar el que las velas fueran seguras y que, una vez encendidas, no fuera necesario vigilar constantemente sobre las eventuales consecuencias daosas de la combustin. Pero, quiz los tres problemas que en los Tribunales muestran mayores dificultades a la hora de aplicar la Directiva sean el de la prueba de la propia existencia del defecto, el del nexo causal entre el dao y el defecto, y el tema de los riesgos del desarrollo. Veamos algunos casos y su resolucin. En el Affaire Riboux c. S.a. Schweppes Belgium, ya aludido, de 21-111996, el Juez consider que la explosin de una botella de bebida gaseosa era, ciertamente, la manifestacin de una caracterstica anormal del producto, que atentaba contra la seguridad que cabe esperar legtimamente al consumidor. El defecto puede deducirse del comportamiento anormal del producto. El productor deber tener en cuenta las condiciones previsibles de utilizacin del mismo, de tal manera que, en el caso de una bebida destinada a consumirse fresca en todas las pocas del ao, el productor deber tener en cuenta los efectos de las variaciones de temperatura en la estructura del vidrio. En la sentencia espaola de 15 de octubre de 1988, en el caso de fallecimiento de una persona a consecuencia de accidente producido en un ascensor, el Tribunal Supremo deduce que ...de la apreciacin conjunta de la prueba practicada, ha quedado acreditado que el resultado lesivo, consistente en la muerte del menor, se produjo en una relacin de causalidad directa y eficaz, como consecuencia del defectuoso funcionamiento del ascensor, que determin el aprisionamiento del nio. En el informe pericial se alude a determinadas anomalas observadas en el aparato. 111

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La sentencia del Tribunal Supremo espaol de 23 de junio de 1993 versa sobre uno de los temas ms habituales en la materia: explosin de botellas de cerveza o gaseosa que causan daos personales. En este caso, la demandante sufri daos y, entre otros, la prdida de visin en un ojo, al explotar una botella de cerveza producida por la demandada. Aunque el accidente se produjo en 1986, la demandada no tuvo noticia del mismo hasta 1988. Con ello, ya han desaparecido todos los elementos que pudieran servir de prueba. En cualquier caso, han de reconocerse las dificultades probatorias que, en general, suelen concurrir en los llamados accidentes domsticos. Aunque el Juez de Primera Instancia desestim la demanda, por considerar que la actora no haba acreditado ni remotamente... que la explosin se produjese por una defectuosa elaboracin o envasado de la cerveza, el Tribunal Supremo estima que se establece una responsabilidad objetiva del fabricante (en la LGDCU) y que es la culpa de la vctima lo que le exime. La prueba de ello corresponde al fabricante. En definitiva, lo que hace el Tribunal Supremo es presumir el defecto del producto y tambin la relacin de causalidad entre aqul y la produccin del dao. La prueba de ambos, sin embargo, habra de incumbir a la vctima. Pero, es cierto que en el caso, y, como hemos dicho, en la mayora de los llamados accidentes domsticos, hubiera resultado no slo difcil sino seguramente imposible (dado el tiempo transcurrido desde que se produjo el accidente), probar la causa por la que explot la botella. Y lo que parece probado es que los daos fueron causados por la explosin de la misma. Distinta es la valoracin que nos merece, en relacin con el nexo causal, la sentencia del Tribunal Supremo espaol de 29 de mayo de 1993. El supuesto de hechos es el siguiente. Una mujer adquiere en un establecimiento una botella de benceno nitracin que iba a utilizar para la limpieza de ropa. En el etiquetado de dicha botella se haca constar que se trataba de un producto inflamable y txico, e igualmente, las instrucciones de uso y los riesgos derivados de su utilizacin. La mujer utiliza la botella en su domicilio cuando tena los fuegos encendidos, y sufre quemaduras, al explotar e incendiarse la botella. Formula demanda en reclamacin de daos y perjuicios contra la envasadora y el suministrador del producto. El Juzgado y la Audiencia desestiman la demanda. Pero, el Tribunal Supremo declara haber lugar al recurso de casacin. La base para admitirlo lo constituye el hecho de que en la etiqueta adhesiva del envase no se hizo constar que la sustancia qumica no era apta para uso domstico. En cualquier caso, como se prueba que en la produccin del resultado daoso han concurrido dos actividades culposas (tambin la de la vctima al manipular la botella cerca de los fuegos) se condena a la envasadora y distribuidora (no logra probarse en dnde se adquiri el producto, por lo que se exime de responsabilidad a la vendedora) a pagar una indemnizacin del 20 por ciento del total de los daos sufridos por la reclamante. 112

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La sentencia viene a confirmar una tendencia que se observa frecuentemente en el Tribunal Supremo: aplicar el principio pro damnato, especialmente cuando se trata de daos personales. Es cierto que entre los defectos de los productos se incluyen los llamados defectos de informacin y, en el caso, concurri ese defecto. Ahora bien, una cosa es que el incumplimiento de ese deber de informar y la transgresin de la norma reglamentaria hayan supuesto negligencia por parte de la empresa envasadora y distribuidora, y otra que la sentencia resuelva bien el tema del nexo de causalidad. No parece que haya un enlace preciso y directo entre ese defecto de informacin (que, por lo dems, no hubiera impedido la adquisicin del producto) y el dao producido. Segn las reglas del criterio humano, el dao parece tener su origen en la inadecuada manipulacin del producto, en contra de las expresas indicaciones de la etiqueta, por lo que, posiblemente, pudiera pensarse en culpa exclusiva de la vctima. Y decimos posiblemente porque habra que tener en cuenta si la informacin suministrada respecto del carcter inflamable del producto era adecuada en relacin, por una parte, con el uso previsible del mismo y, por otra, con las personas a las que iba destinado. Cuestin diferente hubiera sido si lo que se hubiese omitido fuera la indicacin sobre el carcter altamente inflamable del producto. En la sentencia del Tribunal de Roma, de 17 de marzo de 1998, se considera suficiente la prueba testimonial para sostener la existencia del nexo causal entre el dao causado al actor por la explosin de una botella y el defecto del producto. El requisito de la defectuosidad del producto se deduce implcitamente por el modo en que se ha manifestado el evento daoso (explosin de la botella, al retirarla de un estante del autoservicio). Es cierto que en el caso no hubiera sido til (A. De Berardinis), salvo que se hubieran aportado al juicio los fragmentos de la botella, solicitar la realizacin de un informe tcnico sobre la defectuosidad del producto, dada la dificultad objetiva de reconstruir y clasificar ese concreto producto como defectuoso. Esto slo hubiera sido til, si se hubiera tratado de un defecto de diseo inherente a todas las botellas: en ese caso, el examen tcnico de otra botella del mismo tipo de la que explot hubiera podido demostrar la defectuosidad de todos los productos y, en consecuencia, del que produjo el dao. Lo que hay que resaltar es que, en la mayora de las sentencias, los jueces italianos han formado su conviccin exclusivamente en base a los informes tcnicos (Trib. Monza, 20-julio- 1993; Trib. Milano, 13-abril-1995) y no por prueba testimonial. En relacin con los riesgos del desarrollo, en 1995, se pronunci la primera sentencia sobre el tema en Alemania (Bundesgerichtshof, 9-mayo-1995), basndose en la Directiva. Se trataba de la explosin de una botella reciclada de agua mineral en manos de una nia de nueve aos, la cual result gravemente herida en los ojos. El estado de los conocimientos permita saber que el tipo de 113

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botella en cuestin contena fracturas microscpicas que producan explosiones. El Tribunal consider que una botella con semejante fractura contena un defecto de fabricacin del que es responsable el productor. Se entendi que la exoneracin de la responsabilidad por riesgos del desarrollo de la letra e) del art. 7 de la Directiva no se aplicaba a los defectos de fabricacin, sino nicamente a los defectos de diseo. Hay que hacer notar que la causa de la explosin no pareca clara: o bien un agujero en el cuello de la botella o bien una fractura microscpica. El Tribunal considera que en ambos casos el producto deba considerarse defectuoso, en cuanto no ofreca la seguridad que se puede legtimamente esperar. Sin embargo, afirma que, as como en el primer caso el productor habra podido sustraerse a la responsabilidad probando que tal defecto no exista en el momento en que el producto se puso en circulacin, en el segundo caso se excluye categricamente la exencin de responsabilidad, en base a la configurabilidad de un riesgo de desarrollo. La idea de excluir un defecto de fabricacin del mbito de los riesgos del desarrollo parece plausible. Pero, como dice Bastianon, la afirmacin categrica, segn la cual el productor en cuestin habra debido ser considerado responsable prescindiendo de la concreta posibilidad de individualizar el defecto, no lo parece tanto. Ese defecto puede individualizarse utilizando la lente de un microscopio. Otra cosa es que esa posibilidad abstracta no lo sea tal, desde el punto de vista de la eficiencia econmica. En el caso citado anteriormente de explosin de otra botella de bebida gaseosa en Blgica, el Juez consider que, con independencia de cules hayan podido ser los controles de calidad que el demandado declara haber llevado a cabo, el productor no aportaba la prueba de la imposibilidad absoluta de detectar la existencia del defecto que caus el dao. En cuanto al Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas, ha fallado en ocasiones sobre la Directiva en el contexto de recursos por incumplimiento contra Francia (sentencia de 13 de enero de 1993), a que ya nos hemos referido, y el Reino Unido (Sentencia de 29 mayo 1997. Comisin de las Comunidades Europeas c. Reino Unido). Precisamente, en este ltimo caso, el tema abordado se refera a riesgos del desarrollo. La Comisin demand al Reino Unido ante el Tribunal de Justicia por presunta vulneracin del art. 7, e) de la Directiva. La Comisin sostuvo que la redaccin del art. 4, ap. 1, letra e) de la Consumer Protection Act 1987 ampliaba considerablemente la excepcin de los riesgos del desarrollo, convirtiendo la responsabilidad objetiva del art. 1 de la Directiva en una mera responsabilidad por negligencia. El art. citado excluye la responsabilidad del productor, si ste prueba que el estado de los conocimientos cientficos y tcnicos existentes en 114

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el momento considerado no permita esperar de un productor de productos del mismo gnero que l habra podido descubrir el defecto existente en sus productos durante el perodo de permanencia de los mismos en su esfera de control. La Comisin sostena que, mientras el criterio de la Directiva era objetivo, sin referirse a la capacidad del productor, o de otro productor de productos similares, de descubrir la existencia del defecto, la disposicin de adaptacin, al poner el acento en el comportamiento de un productor razonable, requera una apreciacin subjetiva. La Comisin perdi el caso, al no aportar la prueba de la existencia de alguna resolucin judicial britnica que hubiera interpretado la Directiva de forma incompatible con el citado art. 7, pero, la Comisin obtuvo del Tribunal una interpretacin de la nocin riesgos del desarrollo que avalaba la opinin de la Comisin, y esa interpretacin ha de respetarse por parte de los Tribunales nacionales. El Tribunal consider que, para poder exonerarse de su responsabilidad con arreglo a la letra e) del artculo 7 de la Directiva, el fabricante de un producto defectuoso debe acreditar que el estado objetivo de los conocimientos cientficos y tcnicos, incluido su nivel ms avanzado, en el momento de ponerse en circulacin el producto de que se trata, no permita descubrir el defecto de ste. Adems, para que puedan oponerse vlidamente al productor, es preciso que los conocimientos cientficos y tcnicos pertinentes estuvieran accesibles en el momento en que el producto de que se trata fuera puesto en circulacin. A decir de Izquierdo Peris, el mrito de la sentencia estriba en clarificar una de las disposiciones ms controvertidas en la doctrina y que con mayor vigor defienden los sectores industriales (por ejem. industria farmacutica) y financieros (seguros) ms sensibilizados por esta causa de exoneracin. IV. La reforma de la directiva 85/374 CEE, por obra de la directiva 1999/ 34/ CE, de 10 de mayo de 1999. La crisis llamada de las vacas locas supuso un desafo para la Unin Europea: el desafo de satisfacer las legtimas expectativas de los consumidores de ver protegida su salud dentro del mercado interior (Exposicin de Motivos. Consideraciones Generales. Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo. Bruselas, 01-10-1997. COM (97) 478 final) que, finalmente, desembocara en una reforma de la Directiva. Aunque la Comisin ya se haba preguntado en 1995 si deba revisarse la exclusin de los productos agrcolas y de la caza, no fue hasta la adopcin del informe Medina en 1997 cuando se propuso dicha modificacin. La propuesta consista en convertir la opcin del art. 15 en regla general, de modo que todo tipo 115

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de productos estuviera cubierto por la Directiva. Recuerden que eran pocos los pases que haban hecho la opcin por su inclusin y que, adems, fueron razones de tipo econmico las que motivaron su exclusin: el favorecimiento de estos sectores, evitando aadirles una carga econmica. La responsabilidad objetiva poda resultar demasiado gravosa, si tales productos no se fabricaban de forma industrial. Pero, se puede aadir un problema tcnico: las dificultades prcticas para determinar si un producto haba sufrido o no transformacin inicial. Trazar la lnea divisoria entre los productos agrcolas incluidos (productos transformados) y excluidos (materias primas) no era en la prctica tarea fcil. Es claro que la produccin agraria no queda marginada de la industrializacin (tcnicas de conservacin, congelacin, etc. que pueden acarrear riesgos) pero su alcance no es tan obvio: el problema consiste en determinar en qu momento la aplicacin de una tcnica cualquiera a un producto agrcola bsico implica una transformacin inicial. La incertidumbre no iba a favorecer al consumidor. En definitiva, se reforma el art. 2 de la Directiva para que los productos agrcolas y de la caza se consideren tambin productos a efectos de la Directiva y se suprime la opcin, a tal efecto, del art. 15 de aqulla. S quisiera destacar una serie de puntos en relacin con esta reforma de la Directiva. Aunque provocada por la crisis de las vacas locas, lo cierto es que la Comisin nunca consider que esta reforma fuera a ser la panacea de crisis como la citada por las propias dificultades inherentes al sistema, como la carga de la prueba, el plazo de prescripcin, etc. Pero s se ha pretendido aumentar el grado de confianza en la produccin agraria, en beneficio de los consumidores y tambin de los productores, que veran restablecer la demanda a niveles anteriores a la crisis. Adems de que la propuesta no era novedosa, porque ya se plante en 1976 cuando se iniciaron los trabajos que desembocaran en la Directiva de 1985, quiero dejar claro, por lo que tratar en el punto siguiente, que la Comisin nunca tuvo intencin de aprovechar esta reforma para modificar otros aspectos de la Directiva. Este fue el punto ms controvertido a lo largo del debate que la Directiva de 1999 origin en su tramitacin parlamentaria. Se plante la revisin sustancial de la Directiva. En qu puntos podra considerarse que habra que modificar la Directiva? 1) Revisar el mecanismo de la carga de la prueba, en relacin con la llamada evolucin tpica del dao. Se propone con ello facilitar la carga de la prueba en favor de la vctima, al incluir una regla de prueba especial en caso de Anscheinsbeweis, institucin procesal de origen germnico, segn la cual la vctima que prueba una evolucin tpica en la aparicin del dao o del nexo causal no necesita probar el defecto y dicho nexo. 116

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2) Hacer responsables a los productores en caso de riesgos del desarrollo, suprimindola como causa de exoneracin. 3) Cubrir los daos psquicos, as como los daos inferiores a 500 euros. 4) Eliminar el plazo de responsabilidad del productor, fijado en 10 aos, convirtiendo la responsabilidad objetiva en responsabilidad ilimitada. 5) Suprimir los topes financieros a la responsabilidad del productor. Ciertamente, estas propuestas habran de contar con un estudio del impacto que la adopcin de las mismas tendra en el tejido econmico comunitario, en los costes. Se prefiri actuar en dos fases, siendo sta una menor pero estando prevista una autntica revisin de la misma en el ao 2000. Por otra parte, en el 2002, la Comisin informara del impacto de la reforma en el sector agrcola. Por ltimo, la Comisin anunci el 23 de marzo de 1999 que el segundo informe ira precedido de una amplia consulta a los sectores afectados, bajo la forma de un Libro Verde, que se presentara antes del 1 de enero del 2000 y que, finalmente, ha sido adoptado en julio de 1999. No se aceptaron enmiendas como las siguientes: precisarse que los fabricantes de productos y materias utilizados en la produccin agrcola -semillas, productos fitosanitarios- son responsables, de acuerdo con la Directiva; precisarse que las semillas, abonos, productos fitosanitarios etc, son materias primas, prever que la responsabilidad se extinguir a los 20 aos en caso de defectos ocultos. Por ltimo, tras la entrada en vigor de la reforma, los Estados tienen hasta el 4 de diciembre del 2000 para adaptarse a sus reglas, es decir, aplicar la Directiva al mbito agrcola. Pero, en cualquier caso, segn el art. 17 de la Directiva, slo los productos agrcolas puestos en circulacin tras la entrada en vigor de la Ley de transposicin sern sometidos al rgimen de responsabilidad previsto por la Directiva. V. Perspectivas de futuro: el Libro Verde sobre la responsabilidad civil por productos defectuosos A pesar de que, desde 1995, la Directiva se ha convertido en modelo de legislacin para los Estados del Centro y Este de Europa que han solicitado la adhesin (previsible) a la Unin Europea (caso de Hungra, Repblica Checa, Eslovenia, Chipre, Bulgaria, etc. etc.), se parte de la base de que la Directiva es, a la vez, incompleta y complementaria de los dems regmenes nacionales de responsabilidad civil del productor. El futuro de este tema en Europa est protagonizado por el ejercicio de evaluacin iniciado con la adopcin del citado Libro Verde. La finalidad del mismo es, por un lado, recoger informacin que permita a la Comisin evaluar la aplicacin efectiva de la Directiva, a la vista de las experiencias de los actores 117

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interesados (principalmente, industria y consumidores). Por otro lado, la consulta sirve para sondear las reacciones de los medios en relacin con una posible revisin de las cuestiones ms sensibles de esta legislacin. En el primer sentido, los temas claves sern: si se garantiza una proteccin adecuada de las vctimas; si contribuye a disuadir la comercializacin de productos peligrosos; se otorga a los operadores una seguridad jurdica suficiente para facilitar los intercambios intracomunitarios; si no perjudica a la competitividad de las empresas europeas; si el sector de los seguros ha podido hacer frente a los riesgos contemplados en la Directiva; si los poderes pblicos y las Asociaciones de Consumidores perciben la Directiva como un instrumento til en el marco de sus respectivas polticas en favor de las vctimas de productos defectuosos, etc. En el segundo sentido, los puntos de reflexin habrn de versar sobre las siguientes materias: 1. Las modalidades de la carga de la prueba que se imponen a la vctima. La vctima tiene que demostrar que ha sufrido un dao, que el producto era defectuoso y que hay un nexo causal entre ese defecto y los daos sufridos. El que la vctima haya sufrido un dao no es suficiente para que el productor sea responsable civil, con arreglo a la Directiva. Dicha vctima ha de demostrar que el dao resulta del defecto del producto. Esa carga puede ser onerosa, cuando la prueba se revele compleja, desde el punto de vista tcnico y/o costosa, a causa de los gastos parciales necesarios. Lo ms difcil para la vctima es demostrar la existencia del defecto y el nexo causal. Existe, adems, una asimetra entre consumidor y productor, en cuanto al acceso a la informacin. Por ltimo, las dificultades inherentes a la prueba aumentan, cuando se trata de productos digeridos o destruidos (alimentos, medicamentos). Se tratara de facilitar la carga de la prueba, sobre todo en caso de dificultades para descubrir el origen del dao. Existiran al respecto diversas opciones: A) Prever una presuncin del nexo causal, cuando la vctima demuestre el dao y el defecto, o del defecto, cuando la vctima demuestre la existencia de un dao resultante de un producto. B) Establecer el grado a nivel de prueba suficiente de esos tres elementos. Por ejemplo, que la vctima debera demostrar esos tres elementos con una gran probabilidad, sin exigir un nivel muy elevado (probabilidad superior al 60 por ciento). Esta opcin me parece que sera muy compleja en la prctica. C) Imponer al productor la obligacin de facilitar todo tipo de documentacin e informacin til para que pueda beneficiarse de ello la vctima. D) Imponer al productor el pago de los gastos parciales bajo determinadas condiciones (por ejemplo, la vctima podra pedir al Juez que el productor adelante los gastos necesarios para practicar las diligencias de la prueba, a condicin de que la vctima reembolse los gastos, en caso de que no prosperase 118

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la reclamacin). En el texto de adaptacin italiano (art. 8-3), se establece que, si resulta verosmil que el dao ha sido causado por un defecto del producto, el juez puede ordenar que los gastos del dictamen tcnico sean anticipados por el productor. Un problema especfico relativo a la carga de la prueba es el que se refiere a la prueba de la identificacin del productor, en caso de que haya varios productores que fabriquen el mismo producto (medicamento fabricado bajo licencia por distintos laboratorios). Puede pensarse en la teora americana de responsabilidad por cuota de mercado (market share liability), aplicable, especialmente, en caso de medicamentos. No requiere la identificacin, el nombre del fabricante. Basta con que la empresa se beneficie con la venta de ese producto para que se le pueda declarar responsable. El demandante tendra la posibilidad de implicar a varios fabricantes, por su nexo con el producto en cuestin, y podra reclamar la totalidad de los daos al ms solvente, con independencia de su grado de responsabilidad. Este podra emprender acciones contra sus competidores, y el reembolso del dao se repartira entre el conjunto de fabricantes, en proporcin a su cuota de mercado. 2. La aplicacin de la causa de exoneracin en caso de riesgos del desarrollo y la evaluacin de su posible supresin. Como hemos venido repitiendo, es uno de los temas ms controvertidos. Para que se puedan oponer vlidamente al productor, es preciso que los conocimientos pertinentes fueran accesibles en el momento en que el producto se puso en circulacin (sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas, de 29 de mayo 1997, contra Reino Unido). Pero todo indica que no es nada evidente llegar a probar que el defecto no se poda detectar a causa de los conocimientos existentes en el momento de la comercializacin. Se podra haber explicitado, por parte del legislador, los criterios que posibilitaran preconstituir una prueba, al menos prima facie, de que la conducta de los interesados se ajust al estado de los conocimientos. No siendo as, se trata de una difcil tarea que habrn de asumir los Tribunales. Ciertamente, su supresin no estara exenta de costes: innovacin, frenar competitividad, aseguramiento, etc. Entre los dos posibles extremos (exonerar siempre o imputarle siempre), la solucin de la Directiva parece moderada. Pero, habra que preguntarse si la excepcin misma por riesgos del desarrollo no es incompatible con las versiones ms radicales del estndar de la responsabilidad objetiva (Salvador Coderch-Sol Feli). El tema es complejo porque, como afirman los citados autores, aunque suele sostenerse que en este tipo de responsabilidad se responde por la causacin del dao ms all del cumplimiento de los deberes de precaucin (se responde, incluso, en ausencia de culpa) no siempre suele aclararse si, adems de prescindirse de la culpa, hay que hacerlo tambin de la imputacin objetiva en 119

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su versin de la causalidad adecuada. Se trata de decidir si, acaecido un dao, el innovador ha de responder nicamente por su condicin de tal, pues no puede ignorar que toda innovacin puede llegar a comportar riesgos hasta entonces desconocidos, aunque no tenga ninguna razn para creer que esa concreta novedad es peligrosa. Pero, algunos fabricantes no pueden limitarse a informarse del estado de los conocimientos, sino que han de contribuir razonablemente a mejorarlos. El tema de la imputacin objetiva es clave, y est en la raz de la polmica sobre el resurgimiento de la responsabilidad por culpa. Si, adems de exigir causacin (naturalstica) de un dao injusto, recurrimos a formas de imputacin objetiva para delimitar el crculo de los posibles obligados, salimos de la responsabilidad objetiva para volver a plantear cuestiones propias de la responsabilidad por negligencia, entendida como infraccin de los deberes razonables de cuidado que corresponden a cada agente social, segn sea el sector de su actividad (Salvador Coderch-Sol Feliu). 3. La existencia de lmites pecuniarios y su justificacin. Esos lmites pecuniarios son dos: la franquicia prevista en el art. 9 de la Directiva y el lmite mximo de responsabilidad del productor por muerte o lesiones corporales causadas por productos idnticos que presenten el mismo defecto (art. 16). En relacin con la franquicia, si su justificacin estribaba en tratar de evitar la multiplicacin de litigios inferiores a cierto importe, habra de pensarse si su eliminacin provocara o no aquella consecuencia, y tener en cuenta tambin los intereses de las PYME (Pequea y Mediana Empresa). Ms claro parece el tema del lmite mximo de responsabilidad, ya que en la Directiva la solucin que se brinda es transitoria y excepcional. Prueba de ello es que tan slo tres pases (Alemania, Portugal y Espaa) han contemplado tal limitacin. 4. El plazo de responsabilidad del productor de 10 aos, desde la puesta en circulacin del producto, y los efectos de una posible modificacin. Ese plazo est motivado por lo que se consideran razones de equidad: la responsabilidad objetiva conlleva una carga para el productor superior a la que establecen los regmenes tradicionales. Tambin para que no se desmotive la innovacin tecnolgica y haga accesible una cobertura por medio de seguros. En cualquier caso, parece que el plazo de 10 aos puede ser insuficiente, como defendi el Parlamento Europeo, al proponer que se aumentara a 20 aos en el caso de defectos ocultos. A este respecto existe, adems, una divergencia entre la Directiva de 1985 y la Directiva sobre Seguridad General de los Productos de 19 de junio de 1992. En el primer caso, la responsabilidad civil se extingue, como decimos, a los 10 aos de poner el producto en circulacin. Pero, 120

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la Directiva de 1992 impone a ese mismo productor una obligacin de comercializar exclusivamente productos seguros. El concepto de producto seguro en esta Directiva se refiere como estimacin de vida a la duracin previsible del bien, que puede ser, evidentemente, superior a diez aos. Por lo que se refiere al plazo para interponer la accin, tres aos, no parece que debiera revisarse. Aunque obiter dicta, la sentencia del Tribunal Supremo espaol de 21 de junio de 1996 no interpreta bien este plazo de la Directiva. En efecto, en el caso se trataba de la indemnizacin por la amputacin del dedo de un mecnico que utilizaba una llave inglesa defectuosa. La Ley de 1994 no era aplicable, pero el Tribunal estima que, aunque dicha Ley fuera aplicable ratione temporis, la accin habra prescrito, ya que el accidente haba ocurrido tres aos despus de la adquisicin de la llave inglesa. Sin embargo, segn la Directiva, el perodo de prescripcin de la accin comienza una vez que la vctima tenga conocimiento del dao, del defecto y de la identidad del productor, no a partir de la fecha de la compra del producto. 5. La evaluacin de la asegurabilidad de los riesgos derivados de la produccin defectuosa. Recordemos que la Directiva no impone la obligacin de contratar seguros de responsabilidad para cubrir los posibles daos causados por productos defectuosos. Podra pensarse si debera establecerse una obligacin de asegurarse que garantizara la indemnizacin a las vctimas, sobre todo, en caso de accidentes en serie, o bien fomentar acuerdos voluntarios entre la industria y el sector asegurador. 6. La mejora de la informacin sobre la resolucin de reclamaciones derivadas de productos defectuosos (nivel de las indemnizaciones, duracin de la reclamacin, dificultades para demostrar el caso, etc.) 7. La responsabilidad del suministrador y, en general, de los dems profesionales de la cadena de comercializacin del producto, en la medida en que sus actividades puedan afectar a las caractersticas de seguridad del producto (actividades de reenvasado, transporte, almacenamiento, etc.). Naturalmente, la vctima puede dirigirse a ellos, en base al rgimen general de responsabilidad contractual o extracontractual por culpa. Se tratara de someter a los dems profesionales de la cadena de comercializacin al rgimen de responsabilidad objetiva de la Directiva. Frente a la mayor proteccin que ello podra suponer para la vctima, no habra que olvidar los problemas que acarreara la delimitacin de los diferentes mbitos de riesgo. En particular, habra que pensar no slo que el suministrador puede no ser parte del proceso productivo en sentido estricto sino, adems, que, en relacin con muchos productos, no puede ejercitar ningn tipo de control sobre ellos. 121

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8. El tipo de bienes y daos cubiertos. Aparte de los servicios, respecto de los cuales la Comisin tiene prevista una iniciativa especial (Plan de accin sobre poltica de los consumidores 1999-2001 de 1-12-1998), se trata de pensar si debern incluirse los bienes inmuebles, en la medida en que no existe a nivel comunitario un rgimen de responsabilidad del constructor. Adems, hay que recordar que la Directiva no cubre los daos causados al propio producto defectuoso. A la reparacin de la cosa defectuosa se aplica la Directiva 99/44/Ce sobre las garantas posventa, de 7-7-1999. La sentencia del Tribunal Supremo de Justicia portugus de 26 de octubre de 1995, antes citada, brinda un ejemplo de no aplicacin de la Directiva a este tipo de daos: los daos se haban causado al propio producto defectuoso. En el supuesto, se trataba de un vehculo que ha sufrido un accidente por defectos de fabricacin del automvil. Desde otra perspectiva, se tratara de incluir los llamados daos inmateriales (dao extrapatrimonial, moral, psquico, etc). y los de daos causados a los bienes utilizados normalmente con fines profesionales o comerciales, hoy no cubiertos por la Directiva: si se queman los muebles de una oficina, a causa de un producto defectuoso, el propietario (empresa o profesional) no puede invocar la Directiva. Esto se explica porque la Directiva no contempla ms que la indemnizacin de un tipo de bien: los bienes de consumo (en Francia cubre los daos causados a los bienes de uso no privado o bienes comerciales). 9. Acceso a la Justicia. Se trata de saber si, aparte del acceso general de los consumidores, habra que recurrir a medidas especficas para esta Directiva que faciliten el acceso a la Justicia. Habra dos de ellas que habran de contemplarse especialmente: las acciones de cesacin y las acciones conjuntas. En relacin con las primeras, recordemos que la Directiva 98/27/CE de 19 mayo 1998 sobre acciones de cesacin en materia de proteccin de los intereses de los consumidores no cubre el mbito de la Directiva del 85. Y la retirada del producto del mercado podra ser til en esta materia, no ya por parte de las autoridades pblicas (como la Directiva 92/59 CE) sino por actores privados. En el segundo tema, aunque en Europa hay mecanismos legales nacionales que permiten la agrupacin de acciones, como en Francia con las acciones de grupo (permiten la agregacin de intereses individuales de consumidores y son distintas de las acciones colectivas o de cesacin, cuyo objetivo es promover el inters general diferenciado de los intereses individuales), slo existe un procedimiento judicial que parece, en parte, comparable con las class actions de los E.E.U.U., en Portugal, desde 1995, con arreglo a la Ley n 83/95 sobre la accin popular. De todas formas, hay que tener en cuenta, y as se subraya en el Libro Verde, que hoy las jurisdicciones americanas se muestran cada vez ms prudentes frente 122

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a la presentacin de las class actions. Ese escepticismo judicial se hace patente en los contenciosos del amianto y en los relativos a la industria del tabaco, en los que el Tribunal Supremo no reconoci la identidad comn del grupo de vctimas, al no existir una comunidad de intereses. Conviene hacer ahora unas breves reflexiones finales. La Directiva de 1985, reformada en 1999, se encuentra en estos momentos en trance de una revisin profunda, como quiz lo est la propia funcin de la responsabilidad civil. Ciertamente, ya naci como solucin de compromiso (propio de las Directivas) y constituyendo un primer paso para lograr la unificacin europea en esta materia. Frente al modelo que predominaba con anterioridad a los aos ochenta de armonizar unificando, a partir de 1985 (Libro Blanco para la consecucin del mercado interior), el modelo evoluciona, y lo que se pretende es lograr esa armonizacin pero fomentando la competencia entre las normas nacionales, cuya diversidad se respeta, siempre que se adapte a unas exigencias mnimas bsicas. Un ejemplo de ello lo constituye la Directiva de 1985, cuya finalidad es la de establecer un nivel bsico de proteccin en materia de daos causados por productos defectuosos, pero respetando, en lo dems, las legislaciones nacionales y ofreciendo algunas opciones (arts. 15 y 16) para que cada Estado adopte las soluciones que estime pertinentes. Con todo, la idea central en este mbito ha sido y seguir siendo la de obtener un marco jurdico de responsabilidad equilibrado entre los intereses de los consumidores y el de los productores. Y la real transcendencia de la Directiva, que tampoco podemos olvidar, es la de lograr la aproximacin, siquiera parcial, entre las diversas legislaciones de los Estados miembros con las ventajas que ello conlleva. Sin embargo, nuestra reflexin puede ir ms all y se refiere al tipo de responsabilidad consagrado en la Directiva y a las dificultades probatorias. En el campo que nos ocupa, parece detectarse en los ltimos veinte aos la idea de que la responsabilidad objetiva se reserva para los casos de defectos de fabricacin, pero la responsabilidad por culpa vuelve a ser el rgimen propio de los defectos de diseo y por falta de instrucciones o informacin. Se ha dicho (Salvador Coderch-Sol Feli) que el estndar de la responsabilidad civil objetiva, tan trabajosamente elaborado durante casi un siglo de reflexin jurdica, est en franca crisis. Desde que en 1944 surgiera en E.E.U.U., se generalizara all en la dcada de los sesenta y se importara a Europa en los setenta, precisamente, con ocasin de la preparacin de la Directiva de 1985, est siendo objeto de una erosin continua. Ello por dos vas: o bien pierde terreno ante el resurgimiento de su viejo rival, la responsabilidad por culpa, o bien se desvirta por alguno de estos procedimientos: 123

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1a) limitar legalmente los conceptos indemnizatorios (daos morales, lucro cesante); 2 ) baremar cuantitativamente tambin por ley (baremos en las indemnizaciones por daos corporales, por ejemplo); 3) establecer franquicias o establecer criterios de valoracin de daos que no se ajustan a los precios del mercado. Estas soluciones respetan slo formalmente el estndar de responsabilidad objetiva, pues implican prescindir del principio de reparacin ntegra del Derecho comn. Esto podra situar a la vctima en peor posicin, si pudiera demostrar que el fabricante demandado fue negligente. Salvo que la mayor parte de los accidentes tpicamente producidos en un mbito no deriven de la negligencia del causante del dao, la mayora de las vctimas resultar infraindemnizada. Viene a ser ms una especie de seguridad social que un autntico derecho de daos: la idea es indemnizar en todo caso, pero slo en parte. Adems, si esas indemnizaciones efectivamente pagadas estn por debajo del importe de los daos realmente causados, el sistema incentiva la causacin de accidentes, diramos que los subvenciona. Sin embargo, no hay que olvidar que el estndar objetivado pero limitado es probablemente ms sencillo y barato de gestionar que otro de negligencia. La Directiva, al respetar las soluciones de los derechos nacionales, ha multiplicado los instrumentos de tutela de la vctima. Compete a ste elegir cul de ellos le ofrece mejor proteccin. Frente a la reparacin ntegra del dao, la limitacin del dao resarcible en la Directiva (cualitativa y cuantitativamente) se compensa con la innecesariedad de tener que demostrar la culpa del productor. Mas, al igual que ha sucedido con la prueba de sta, la del defecto y el nexo de causalidad entre el dao y el defecto han de facilitarse, so pena de que las supuestas ventajas de la aplicacin de la Directiva se tornen en desventajas para la vctima. Y es que en esta materia habr que buscar un difcil equilibrio entre la imposicin a la vctima de pruebas muy rigurosas, que dejaran sin resarcir daos que derivan de un defecto del producto, y, en el extremo contrario, deducir el defecto y el nexo de causalidad de meros indicios, que situaran al productor en el papel de asegurador de los daos que cause el uso de un producto (Carnevali). El examen de la mayora de las sentencias en la materia muestra las dificultades probatorias y la tendencia por parte de los Tribunales a presumir la existencia del derecho y del nexo de causalidad. En definitiva, la amplitud del recurso a las presunciones. Se cumplira as la plstica observacin de Esser: en su entramado dinmico, los trminos y referencias pueden llegar a intercambiarse; la atrofia de uno, por ejemplo, la causalidad, puede ser compensada por otra nocin que ha experimentado una matizacin que la habilita al efecto.... La 124

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intercomunicacin de los elementos de la responsabilidad extracontractual entre s ha encontrado impulso en la tendencia expansiva de las presunciones. En virtud del principio que cabra denominar pro damnato, en muchos casos estamos en presencia de una responsabilidad sin injusto, sin culpa e incluso sin causa (Diez-Picazo). La presuncin de alguno de los presupuestos, primeramente debilita el rigor con que se exigen los restantes para propagarse luego hacia ellos con impulso absorbente. Ciertamente, como ha dicho Calais-Auloy, los juristas tenemos todava mucha labor por delante en esa construccin de una Europa no slo econmica sino tambin de una Europa jurdica.

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LA FORMA DE LOS CONTRATOS


Ignacio Serrano Garca*

No cabe duda que existen contratos sin forma. El Derecho no tiene en cuenta las intenciones. stas deben exteriorizarse de alguna forma, como ya observara Von Thur. Todo sistema jurdico entraa un consensualismo irreductible, desde el momento en que la voluntad no es creadora de derecho ms que a travs de su exteriorizacin. Hay necesidades de traducirla en un fenmeno sensible, pues como simple realidad psicolgica carece de trascendencia. Ahora bien, este sentido del formalismo es poco exacto, pues sigue habiendo consensualismo, mientras el modo de exteriorizacin de la voluntad permanezca libre entre los innumerables que puede elegir el ingenio de las partes.1 Cuando pretendemos hablar de forma de los contratos, nos estamos refiriendo a aqullos para los que el ordenamiento jurdico exige unas determinadas formalidades con diferentes finalidades: unas veces de existencia del contrato mismo (forma ad solemnitatem), otras veces para su prueba y exigibilidad en juicio (forma ad probationem). Hay otros en que la conveniencia de las partes hace que consten de alguna forma escrita, normalmente documental y notarial (forma ad utilitatem). Tambin podemos hablar, cuando del formalismo tratamos y siguiendo una terminologa francesa, de un formalismo duro, en el que la ausencia de la forma prescrita, acarrea la nulidad radical del contrato y un formalismo blando, en cuyo caso la sancin es la anulabilidad o nulidad relativa. En un sentido extremo y en ordenamientos primitivos, la forma lo es todo; cumplidos determinados requisitos, se considera celebrado el contrato y nada hay si los requisitos exigidos no se cumplen. Desde esta perspectiva, la forma lo es todo e incluye el consentimiento y la causa. Esta situacin se describe con el brocardo forma dat esse rei. En sentido ms moderno, el requisito formal se aade al consentimiento y a la causa. No hablo de las prestaciones que, evidentemente, tienen que existir en todo contrato, como seala el 1261 del Cdigo civil espaol al referirse al objeto.
____________ 1. Interesantes consideraciones sobre el formalismo, y ms concurrente, sobre la documentacin escrita, pueden verse en la conferencia de Ursicino Alvarez Surez, en AAMN, tomo IV. Tambin DE LOS MOZOS, Jos Luis, La forma del negocio jurdico, en El negocio jurdico (estudios de Derecho civil), Madrid, 1987, pg. 383 y ss.

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Toda prestacin, que tiene que existir, puede consistir en dar, hacer o no hacer alguna cosa. Este aadirse al consentimiento y a la causa quiere decir que, en los contratos formales, aunque haya forma, tienen que darse tambin los dems elementos sin los cuales no hay contrato. Esto significa que, aunque se rellenen las formalidades requeridas, puede haber un consentimiento viciado, una ausencia de objeto o una falta de causa o bien una causa torpe. En estos casos, el contrato puede atacarse por ausencia del consentimiento (nulidad radical), por vicio del consentimiento (error, violencia o intimidacin, que generan anulabilidad), por ausencia del objeto (nulidad) o por falta de causa (nulidad) o causa disimulada (nulidad del contrato simulado, y, a veces, validez del disimulado) o una causa torpe (nulidad). Las ms reciente historia del Derecho contractual espaol nos muestra la tremenda influencia que ha tenido la Ley nica del Ttulo XVI del Ordenamiento de Alcal, de 1340, que refiere el criterio cannico y dispone valedera la obligacin o el contrato que fueren fechos en cualquiera manera que paresca que alguno se quiso obligar con otro o facer contrato con l2. El Derecho cannico haba dicho pacta quantumcumque nuda, servanda sunt, que se simplifica con el aforismo pacta sunt servanda. A partir del siglo XVI, el humanismo empieza a defender la libertad individual. A diferencia de lo que suceda en la Edad Media, en que el respeto a la voluntad propugnado por la doctrina cannica y derivado de las necesidades del trfico no aparece como un fin en s mismo sino que encuentra su justificacin en la moral, el bien comn y la seguridad requerida para el comercio jurdico, la exaltacin del individualismo lleva a reconocer a la voluntad individual el poder jurdico de realizar lo que quiere. Con GROTIUS, al que se considera padre del Derecho natural racionalista nace una nueva teora del Derecho, en que la voluntad aparece como soberana. Para GROTIUS, el respeto a la palabra dada es una regla del Derecho natural. La escuela del Derecho natural, desarrollada a partir de las ideas de GROTIUS y PUFENDORF, hace del consensualismo el fundamento mismo de la teora del contrato3.

____________ 2. Juan Roca Juan, Sobre forma, prueba y documento, en Centenario del Cdigo civil. Asociacin de profesores de Derecho civil, tomo **Madrid 1990, pg. 1814, afirma que esta manera de disponer tiene el grave inconveniente que puede surgir el trasladar el tema de la forma al tema de la prueba, porque sta es indispensable para que cualquiera manera paresca que uno quiso obligarse al otro, si alguno de ellos no quiere cumplir, o no confiesa, teniendo que recurrir a la prueba de testigos, siempre, en principio, sospechosa. 3. SANTOS MORON, Mara Jos, La forma de los contratos en el Cdigo civil, Madrid, 1996, pg. 27.

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La influencia francesa, desde las Ordenanzas de Moulins (s. XVI), dispusieron la exclusin de la prueba de testigos para las convenciones cuyo valor excediera de 100 libras, lo que invirtiendo el principio originario (temoins passent lettres) actu sobre la legislacin napolenica (Code, art. 1341), adoptando el criterio de la necesidad de prueba escrita para los actos jurdicos de valor superior a los 150 francos4. En Derecho espaol, el primer Cdigo de comercio de 1829 (arts. 235 y 237) establecieron la nulidad de los contratos entre comerciantes para los que el propio Cdigo exige formas y solemnidades particulares, admitiendo la celebracin en forma verbal cuando el inters del contrato no excediera de 1000 reales, y en ferias y mercados, de 3000 reales (327), pero el artculo 328 exiga que los contratos por mayor cantidad de las que van designadas en el artculo precedente se reduciran necesariamente a escrituras pblicas o privadas, sin la cual no tendrn fuerza obligatoria civil. El criterio se modifica luego, y en el Cdigo de comercio de 1885 se inserta un artculo 51 que seala que la declaracin de testigos no ser por s sola bastante para probar la existencia de un contrato cuya cuanta exceda de 1500 pesetas, a no concurrir alguna otra prueba. Antes de estas muestras legislativas espaolas, el Code Napoleon de 1804 tiene una orientacin consensualista similar a la que se contiene en nuestro Cdigo civil de 1889. Pero, antes, el proyecto de GARCA GOYENA, errneamente5 exige la forma entre los requisitos del contrato. El artculo 1001 deca que cuando la ley exige expresamente una forma determinada para cierta clase de obligaciones, no sern stas vlidas, si se otorgan en otra forma diferente; y el artculo 1002 dispona que toda obligacin que tenga por objeto una cosa o cantidad de valor de 100 o ms duros, debe redactarse por escrito, y nicamente podr probarse por otros medios en algunos supuestos. Aade Juan ROCA que no dice cules6. El precepto excepciona las obligaciones cumplidas en el acto de contraerlas, en lo aflora la validez inter partes de estas obligaciones voluntariamente cumplidas, an sin haberse escriturado. Lo que deja en el aire cules eran esos algunos supuestos, nicos que podran probarse por medios distintos del documento.
____________ 4. V. Roca Juan, Sobre forma cit., pg. 1814 y TERR, Francois, SIMLER, Philippe y LEQUETTE, Yves, Droit civil. Les obligations, 7a edic. Pars 1999, pg. 133, nm. 127. 5. DE LOS MOZOS, La forma cit., pg. 385. La calificacin de errnea que atribuye mi maestro DE LOS MOZOS al proyecto isabelino en materia de forma es discutible, pues a efectos de prueba aunque slo fuera a stos siempre es conveniente documentar el contrato. 6. ROCA JUAN, Sobre forma cit., pg. 1815. Ver tambin LALAGUNA DOMINGUEZ, Enrique, La forma en los contratos, en RGD, nm. 577, 1992, pg. 9489. Ver tambin Mara Jos SANTOS MORON, La forma en los contratos en el Cdigo civil cit., especialmente el punto titulado Principios rectores en materia de forma contractual en el Derecho espaol. Los artculos 1278 y siguientes del C.c..

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El primer proyecto de Ley de Bases para la redaccin del Cdigo civil de 7 de enero de 1885, en la Base 18a, al final estableca la fijacin de un mximum pasado el cual toda obligacin de dar o restituir, de constitucin de derechos, de arriendo de obras o de prestaciones de servicios, habr de constar por escrito para pedir en juicio su cumplimiento o ejecucin. La exigencia documental slo se exiga para poder hacer alegaciones ante los Tribunales, porque la Base 20a continuaba con la tradicin consensualista, estableciendo que la simple coincidencia de voluntades establece el vnculo. La Ley de Bases de 1888, muy interesante, me parece, seala en la Base 19a que se fijarn, en fin, los principios generales sobre la prueba de las obligaciones, cuidndose de armonizar esta parte del Cdigo con las disposiciones de la moderna Ley de Enjuiciamiento civil, respetando los preceptos formales de la legislacin notarial vigente, y fijando un maximun, pasado el cual, toda obligacin de dar o de restituir, de constitucin de derechos, de arriendo de obras o de prestacin de servicios, habr de constar por escrito para que pueda pedirse en juicio su cumplimiento o ejecucin. Observa F. DE CASTRO y recoge tambin LA LAGUNA que los redactores del Cdigo no tuvieron en cuenta esta indicacin de la Ley de Bases, acaso por considerar que el documento privado era un medio de prueba tan falible como el testigo y porque podra resultar injusto prohibir al juez la posibilidad de valorar testimonios dignos de crdito, por lo que, en definitiva, se admite que la fuerza probatoria de las declaraciones de los testigos pueda ser apreciada por los jueces y tribunales segn las reglas de la sana crtica (art. 659 Ley de Enjuiciamiento civil).7 Estamos ante una de las funciones que pueden cumplir las formas, funcin procesal muy conectada con la funcin probatoria tan destacada por la doctrina. El incumplimiento no es slo de esta Base 19a. sino tambin, indirectamente, de la Base 1a. Como expresin del profundo consensualismo del Cdigo civil espaol, hay que resaltar, en primer trmino, el artculo 1278, pero tambin el 1258 y el hecho de que entre los elementos necesarios para la existencia del contrato, en el artculo 1261, no se menciona la forma. Acerca de la forma, hay que hacer una advertencia que podra haberse situado al comienzo de las reflexiones. Y es la de que el requisito de forma en los contratos y negocios en general es el ms arbitrario que pueda darse en Derecho civil y en el ordenamiento jurdico en general. El legislador puede, a su arbitrio, exigir una forma o dejar que los contratos se perfeccionen por el mero consentimiento sin

____________ 7. Federico DE CASTRO, El negocio jurdico, PAG. 288 Y LALAGUNA, op. y loc. cit., nota anterior.

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forma especial, de cualquier manera que quieran las partes expresarse. Pueden tambin los legisladores seguir el camino mixto de los Cdigos francs y espaol que, aunque son en verdad tremendamente consensualistas, no lo son hasta el punto de no reconocer que determinados contratos deben reunir una forma tambin determinada. El principio es el consensualismo y la forma se exige para algunos supuestos. El ms claro es el de donacin de inmuebles, en el artculo 633, cuando dice que para que sea vlida la donacin de cosa inmueble ha de hacerse en escritura pblica. En materia mixta familiar y contractual, tenemos tambin el ejemplo de las capitulaciones, artculo 1237, para su validez, las capitulaciones habrn de costar en escritura pblica. Y en materia sucesoria es tambin claro el texto del 1008 para la repudiacin de la herencia, cuando dice, La repudiacin de la herencia deber hacerse en documento pblico o autntico, o por escrito presentado ante el juez competente para conocer de la testamentara o del abintestato. Pero, fijndonos en los contratos, no es igual la exigencia de forma en los contratos puramente que en aqullos obligacionales que dan nacimiento a derechos reales, como, por ejemplo, al derecho real de hipoteca. Pero, volviendo al arbitrio del legislador en cuanto a la exigencia de forma, habra que preguntarse si es ms peligroso para el titular de un derecho de dominio sobre una cosa, hipotecarla o venderla. Para la venta de un inmueble, no se exige forma, (salvo la facultad de compelerse recprocamente a rellenarla de acuerdo con el artculo 1279) y para la hipoteca, el rigor formal se extrema, exigindose escritura pblica e inscripcin registral8. FLOUR, en 1950, en un interesante trabajo sobre la forma, da cuenta de la tesis de MOENECLAYE9, advirtiendo algo que es lugar comn en mltiples trabajos acerca del renacimiento de las formalidades en el Derecho moderno. Sin embargo, el propio FLOUR recoge una palabras de JOSSERAND escritas en 1932, sealando que el repudio progresivo del formalismo es seguramente una de las caractersticas maestras del Derecho moderno, y, sobre todo, del Derecho contemporneo. Y concluye tajante: la historia de la forma de los actos jurdicos se parece a una abolicin constante10. A pesar de la manifestacin de JOSSERAND, es una afirmacin frecuentsima, hoy da, la de que hay un renacimiento de la forma en los contratos. Yo me quiero
____________ 8. Jacques FLOUR, Quelques remarques sur l'volution du formalisme, en tudes Ripert, 1950, tomo I, pg. 97. 9. MOENECLAYE, De la renaissance du formalime dans les contracts en droit civil et commercial franais, tesis, Lille, 1914. 10. JOSSERAND, La dsolennisation du testament, Chr. Dalloz Heb., 1932, pg. 73, citado por Jacques FLOUR.

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fijar, especialmente, pero no slo en el moderno Derecho del consumo. En esta sociedad occidental de consumidores no ha habido ms remedio que regular el llamado Derecho del Consumo. Son muy interesantes las afirmaciones que hace Luis DIEZ-PICAZO, cuando seala que el mecanismo tradicional ideado por el Derecho para hacer posible el trfico e intercambio de bienes y de servicios es la institucin del contrato, que la doctrina define como acuerdo de voluntades, al que, para coordinar intereses en conflicto, llegan libremente dos o ms personas que se encuentran situadas en un plano de igualdad. Este paradigma de contrato, al que se puede denominar contrato por negociacin, es el resultado de una serie de tratos preliminares, conversaciones, discusiones y forcejeos, que plasman finalmente en declaraciones concordes11. Sin entrar en los problemas que plantea el capitalismo moderno en el mundo occidental con sus posturas neoliberales en lo econmico, el hecho cierto es que cualquiera puede comprobar que un gran nmero de bienes se producen hoy en masa, aun antes de conocer a los eventuales clientes. Y los clientes tienen que captarse a travs de una publicidad muchas veces agobiante, pero siempre incitadora del consumo masivo. Esto significa que el que DIEZ-PICAZO llama contrato por negociacin sea cada vez ms espordico, teniendo las empresas, por necesidades econmicas, que proponer a los clientes un contrato nico o contrato tipo preestablecido por medio de formularios o de impresos. La nica posibilidad que tiene el eventual cliente es aceptar el contrato que se le ofrece o rechazarlo, pero lo que no puede hacer es negociar individualmente cada uno de los pactos, clusulas o condiciones que en el contrato se insertan. Aunque an pueden hacerse distinciones en este panorama, porque no es lo mismo contratar el suministro del agua domstica, que la adquisicin de la vivienda en una urbanizacin, el hecho cierto es que el contrato, ley para las partes que lo celebran, y regla de conducta, no es ya obra comn de ambas partes contratantes, sino que una de ellas tiene que limitarse a aceptar como en su caso, rechazar el nico contrato posible12. Incluso, como apunta el ilustre profesor que ltimamente estoy citando, hay contratos que se celebran por comportamientos sociales, sin relacin interpersonal y a travs de los cuales se obtienen bienes. Las mquinas automticas, cada vez

____________ 11. Luis DIEZ-PICAZO, Fundamentos del Derecho civil patrimonial. I Introduccin. Teora del contrato, 4a edic., Madrid 1994, pg. 130. 12. DIEZ-PICAZO, Fundamentos cit., tomo I, pg. 131.

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ms numerosas, permiten, siguiendo las instrucciones de manejo, obtener bienes de consumo. No hay en este caso declaraciones de voluntad contractual, y casi ni siquiera formas de expresin; lo que hay es lo que ha sido llamado conducta social tpica. Una parte importante de nuestra necesidad de bienes y de servicios se alcanza hoy a travs de los llamados contratos de adhesin o de comportamiento constitutivos de conductas sociales tpicas. Cmo se inserta la forma en la situacin descrita? Lo veremos ms adelante. Estando, fundamentalmente, de acuerdo con las opiniones del Prof. DIEZPICAZO, hay que observar que los bienes ms importantes que usamos los adquirimos a travs de los contratos negociados: la vivienda familiar puede ser un ejemplo. En Espaa, ms del sesenta por ciento de los espaoles vivimos en vivienda propia, no alcanzando ms que casi un treinta por ciento los ciudadanos que cubren su necesidad de vivienda a travs del arrendamiento. Pero, tanto si compramos como si arrendamos, los contratos que celebramos para cubrir esta necesidad bsica son de negociacin. Gran parte de los bienes que consumimos, sobre todo los bienes suntuarios, de no mucha importancia econmica, pero s muy numerosos, se adquieren con condiciones preestablecidas por las grandes empresas productoras de bienes de consumo. Ello ha dado lugar a una abundante normativa denominada Derecho del consumo. En este Derecho de los consumidores encontramos, de una parte, un profesional y, del otro, una serie muy numerosa de consumidores. El consumidor, atrado y fascinado, cuando no engaado o, al menos, seducido por la oferta masiva de artculos de consumo se encuentra en posicin desigual frente al profesional. Pero es que, adems, en el momento econmico en que nos encontramos, los profesionales son cada vez menos numerosos y ms poderosos, con lo que la desigualdad se acenta. Las gigantescas fusiones, como la recientemente concluida ente AOL y Time Warner, en Amrica; en Europa, la fusin entre el Deutsche Bank y el Dresdner Bank; en Espaa tambin se han producido recientemente fusiones bancarias, de forma que las entidades de crdito son cada vez menores en nmero y mayores en tamao. En el campo de las entidades de crdito, parece evidente que hay que proteger al consumidor frente a los productos financieros que ofrecen los Bancos y las Cajas de Ahorro13.

____________ 13. De ah la promulgacin de la Ley de crdito al consumo, de 1995, para los contratos de prstamo para adquirir bienes de consumo de cuantas entre 25.000 y 3.000.000 de pesetas, normalmente.

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Esta situacin provoca la exigencia de tener que rellenar ciertas formalidades, con la funcin de proteger a la parte ms dbil, obligando al profesional a informar, forzando al consumidor a una reflexin y llegando, incluso, a predisponer el contenido del contrato, dejando un estrecho margen a la libertad de las partes para componer sus voluntades. Ciertamente, no estamos ya ante contratos negociados. La proteccin llega, incluso, a poder rescindir determinados contratos en un plazo que normalmente se establece en siete das y que es denominado en las leyes de consumidores como facultad de desestimiento. Ventajas del consensualismo Cuando nos referimos a los temas fundamentales que el pensamiento jurdico del siglo XIX ha heredado del pensamiento econmico y filosfico del siglo precedente, uno de ellos es que el consensualismo debe ser el principio. El dogma de la autonoma de la voluntad domina en la contratacin, convirtindose en autntico principio que impregna todo el ordenamiento jurdico en este campo de los derechos de crdito. Filosficamente, descansa en la idea de que el hombre es naturalmente libre; esta libertad general lleva consigo la jurdica, pues no hay libertad completa, si un poder de autolimitarse se introduce en ella. Desde el punto de vista de la economa, se asienta en las ideas del liberalismo econmico, entendiendo que las relaciones libremente debatidas aseguran mejor el orden y la prosperidad econmica. Y, finalmente, desde una perspectiva moral, traduce la gran ley que los canonistas haban dudado en consagrar plenamente: la palabra dada compromete a su autor (pacta sunt servanda). El hombre es dueo no slo de su compromiso, sino tambin de la forma de expresin de ese compromiso. Como afirm FOUILL, qui dit contractuel dit juste14. Ventajas del formalismo ste aparece cuando el consentimiento tiene que venir arropado en un envoltorio estrictamente determinado por la norma, de tal suerte que, si las prescripciones formales no son respetadas, la manifestacin de voluntad

____________ 14. Jacques FLOUR, Quelques remarques, cit. pg. 95. 15. Sobre la stipulatio, ver las interesantes pginas de Ursicino Alvarez en su conferencia publicada en los AAMN, tomo IV, pg. 79 y ss.

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carece de eficacia. Esta sera la forma ms estricta, cuando es exigida ad solemnitatem. Quiero destacar que la experiencia de forma no tiene por qu confundirse con complejidad, como se advierte claramente en la letra de cambio y ms an en el endoso de la misma (artculo 16 de la Ley 19/1985, de 16 de julio, Cambiaria y del Cheque, cuando dice que ser endosado cuando consista simplemente en la firma del endosante). En el ejemplo propuesto, hay exigencia de forma, hay que firmar, pero tan simple que no puede concebirse mayor simplicidad. Pero esto no es nuevo porque tambin era muy sencilla la frmula de la stipulatio romana, que slo requera presencia fsica y el uso de las palabras rituales spondesne?, spondeo15. Del formalismo se dijo (IHERING) y se ha seguido diciendo que favorece la reflexin. O dicho de otra manera (SAVIGNY), sirve para evitar las trampas a la voluntad. La forma, por otro lado, protege a las partes contra presiones exteriores. Igualmente se afirma que, cuando es muy simple, permite reconocer la forma jurdica del acto, con el simple examen de su apariencia (el ejemplo del endoso ya puesto). Las formalidades, cuando la ejecucin de un contrato no es instantnea, se convierten en necesarias para la exteriorizacin de la voluntad. Y tambin, muchas veces, la eficacia de un acto depende de tal manera de la prueba que la forma se convierte en condicin de eficacia; de aqu la funcin de prueba de la forma. Sealamos, por todos, lo que apunta MEZQUITA DEL CACHO, de que en Derecho romano las formas tenan como objeto facilitar la preconstitucin de la prueba posterior en juicio16. Quiz todo ello pueda resumirse en que la forma tiene la ventaja de la garanta y es factor de seguridad en la contratacin, como afirma el propio MEZQUITA en la conferencia citada anteriormente. La seguridad es mucho mayor, si intervienen profesionales tan cualificados como los Notarios que, con sus consejos y advertencias, aportan garantas de que la contratacin va a efectuarse en condiciones justas y equitativas para los contratantes. Siguiendo al autor ltimamente citado17, hay que recordar que la forma no se limita a aportar certezas de hechos para despejar incertidumbres de identidad subjetiva, tiempo, alcance de declaraciones, etc., sino que opera como elemento depurador de la sustancia contractual, al facilitar la deteccin de eventuales vicios concurrentes y su correccin oportuna. El aporte de seguridad que ello
____________ 16. MEZQUITA DEL CACHO, Jos Luis, La forma, garanta del contrato, en Anales de la Academia Sevillana del Notariado, conferencia pronunciada el 20 de abril de 1989, tomo IV, pg. 242. 17. MEZQUITA, trabajo citado, pg. 257.

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supone es grande, y se produce en el tiempo adecuado para evitar el riesgo o reducirlo en la medida necesaria; y ello por la interrelacin con que esos objetivos fundamentales son desarrollados por las dos formas fundamentales de fijacin documental y de publicidad registral a travs de sus controles anexos18. Consideraciones generales sobre la exigencia de forma en las recientes leyes especiales Ante la comn afirmacin del renacimiento del formalismo en el actual Derecho de contratos19, me parece interesante hacer unas consideraciones sobre las exigencias formales que se contienen en los ordenamientos jurdicos modernos, especialmente en las leyes extracodiciales y su significacin. La libertad de forma ya no aparece tan claramente expresada en algn cdigo moderno, como el italiano de 1942. Frente al principio de nuestro 1278, el artculo 1325 del Codice civile italiano, al enumerar los requisitos esenciales de los contratos, incluye entre ellos la forma. No es el momento de exponer la postura italiana acerca de este tema, pero s me parece de inters poner de manifiesto la opinin de Natalino IRTI, quien sostiene que del artculo 1325.4 C.C. derivan dos categoras de contratos o supuestos de hecho: contratos con estructura dbil resultante de la combinacin de tres requisitos (acuerdo, objeto y causa) y contratos con estructura fuerte resultante de la combinacin de cuatro requisitos (acuerdo, objeto, causa y forma). La existencia de supuestos de hechos dbiles no implica la existencia de una
____________ 18. Por todas estas consideraciones, me parece un tanto ingenuo y hasta me atrevo a decir que impertinente el que la Ley 7/1998, de 13 de abril, sobre condiciones generales de la contratacin, en su artculo 23 se diga 1. Los Notarios y Registradores de la Propiedad y Mercantiles advertirn en el mbito de sus respectivas competencias de la aplicabilidad de esta Ley, tanto en sus aspectos generales como en cada caso sometido a su intervencin. 2. Los Notarios, en el ejercicio profesional de su funcin pblica, velarn por el cumplimiento, en los documentos que autoricen, de los requisitos de incorporacin a que se refieren en los artculos 5 y 7 de esta Ley. Igualmente advertirn de la obligatoriedad de la inscripcin de las condiciones generales en los casos legalmente establecidos. 3 La inclusin de esta funcin notarial y registral en esta Ley de condiciones generales de la contratacin puede generar la sospecha, infundada, de que en otros supuestos no cumplen esta funcin informadora y asesora. Es una desconfianza que carece absolutamente de fundamento. 19. Ver unas afirmaciones crticas sobre el formalismo en PARRA LUCAN, Mara ngeles, Comentarios a las leyes de Ordenacin del comercio minorista, coordinados por Rodrigo BERCOVITZ, RODRIGUEZ-CANO y Jess LEGUINA VILLA, Madrid 1997, pg. 182, bibliografa sobre el tema en nota 14 de la misma pgina.

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norma que establezca la libertad de forma sino una pura ausencia de norma sobre la forma. La libertad de forma no es una consecuencia del principio de autonoma de la voluntad, como mantiene la generalidad de la doctrina, ya que sta se circunscribe a la determinacin del contenido del mismo20. Sin entrar a valorar, por ahora, el valor de la forma (ad solemnitaten, ad probationem, ad utilitatem), es lo cierto que las modernas leyes dictadas al margen del Cdigo exigen que el contrato se documente, con lo cual, ciertamente, no se ataca el dogma de la autonoma de la voluntad que reside, como ha sealado IRTI y hemos recogido, ms en el contenido del contrato mismo, que en sus requisitos formales. La autonoma de la voluntad se resiente en los contratos de adhesin, en los que no cabe negociacin de los pactos, clusulas y condiciones del contrato, que en aquellos otros en los que se puede pactar lo que se quiere, pero la Ley dice que tienen que redactarse por escrito, o en documento pblico o cumpliendo cualquier formalidad. La venta de un bien mueble a plazos, regida por la Ley de 1998, tiene ms libertad de pactos que el contrato que celebramos con la empresa suministradora de electricidad. Y ello aun cuando la LVBMP exija la escritura con carcter de solemnidad. Tambin es interesante que las formas no son nunca exigencias vacas de sentido, sino, por el contrario, aportan evidentes ventajas. Dos seala DIEZPICAZO: la primera trata del psicolgico de la forma, que consiste en la sensacin que los contratantes experimentan de quedar especialmente obligados, y la segunda trata de la funcin de certidumbre de la forma21. Esta funcin de certidumbre es la ms interesante porque aporta seguridad en lo que es el verdadero contenido del contrato, separndolo y diferencindolo de los tratos preliminares, de la oferta y contraoferta, en suma, de una negociacin que precede al verdadero y propio consentimiento contractual. La certidumbre tambin se proyecta en las personas de los contratantes, su capacidad en el momento de concluir el contrato, en el tiempo y lugar de celebracin. Y alcanza igualmente al contenido de las declaraciones de voluntad, facilitando su prueba, preconstituyendo su contenido y evitando el tener que recurrir a reconstrucciones posteriores, siempre inciertas, confusas e inexactas, lo cual contribuye decisivamente a evitar litigios y, si stos llegaran a producirse, permite a los jueces conocer con exactitud el contenido contractual, facilitando

____________ 20. Natalino IRTI, Idola libertatis. Tre essersizi sul formalismo giuridico, Milano 1985, pgs. 19 y ss. 21. Luis DIEZ-PICAZO, Fundamentos, cit., pgs. 249 y 250.

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la ejecucin del contrato por la va judicial.22 Y, por ltimo, protege a los terceros que pueden saber a qu atenerse, y se evitan defraudaciones a dichos terceros. En las leyes de consumidores, ya encontramos una alusin a la forma en el artculo 10.1.b) de la Ley 26/1984, de 19 de julio, General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios, modificada por la Ley 7/1998, de 13 de abril, sobre condiciones generales de la contratacin, que indica que Las clusulas, condiciones o estipulaciones... debern cumplir los siguientes requisitos: ...b) Entrega, salvo renuncia del interesado, de recibo, justificante, copia o documento acreditativo de la operacin, o en su caso, de presupuesto debidamente explicado. Pero tambin la propia ley 7/1998, sobre condiciones generales, dice en el artculo 5 lo siguiente: Requisitos de incorporacin. 1. Las condiciones generales pasarn a formar parte del contrato, cuando se acepte por el adherente su incorporacin al mismo y sea firmado por todos los contratantes.... Traigo a colacin estos dos ejemplos porque se trata de leyes generales que afectan a multitud de contratos y no, por el contrario, de alguna ley especfica para un contrato en particular. Por no ocultar inconvenientes que se han sealado de las exigencias formales, debe sealarse que, muchas veces, no se trata de que un contrato determinado requiera de una forma tambin determinada, sino de una autntica burocratizacin del proceso comercial, lo que puede traducirse en su encarecimiento y ralentizacin, o en la ineficacia prctica de esas previsiones, por su poco carcter funcional23. Ponderando las ventajas y los inconvenientes, entiendo que en el moderno Derecho de la contratacin, en el que los contratos no son ya aqullos que DIEZ-PICAZO llamaba de negociacin, sino otros muy distintos, ofertados y concluidos en masa por partes contractuales tremendamente desiguales, el formalismo aporta ms ventajas que inconvenientes. La forma en las leyes protectoras de los consumidores Seguramente, no recojo completa la prolija legislacin protectora de los consumidores e, incluso, introducir alguna norma que no se entiende habitualmente como incluida en el Derecho de consumo.
____________ 22. Esta funcin tambin es destacada por CASAS VALLS, Defensa de los consumidores y Derecho civil, en RJC, 1992, 1, pg. 249. 23. MARTINEZ DE AGUIRRE, Carlos, Trascendencia del principio de proteccin a los consumidores en el Derecho de obligaciones, ADC, 1994, pg 83 donde, citando a GARCIA CANTERO, seala como otro inconveniente de la forma el de que no siempre es posible saber si el documento privado que habitualmente exige el legislador es requisito ad substantiam.

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Voy a empezar con el contrato de seguro, regulado por la Ley 50.1980, de 8 de octubre. En el artculo 2, se contiene la afirmacin, que me parece importante, de que las distintas modalidades del contrato de seguro, en defecto de Ley que les sea aplicable, se regirn por la presente Ley, cuyos preceptos tienen carcter imperativo, a no ser que en ellos se disponga otra cosa.... En un inciso del artculo 3, se indica que las condiciones generales y particulares se redactarn de forma clara y precisa. Se destacarn de modo especial las clusulas limitativas de los derechos de los asegurados, que debern ser especficamente aceptadas por escrito. Con ese carcter imperativo que seala el artculo 2, el 5 dice que El contrato de seguro y sus modificaciones o adiciones debern ser formalizadas por escrito. El asegurador est obligado a entregar al tomador del seguro la pliza o, al menos, el documento de cobertura provisional. En las modalidades de seguro en que por disposiciones especiales no se exija la emisin de la pliza, el asegurador estar obligado a entregar el documento que en ellas se establezca. Por ltimo, en el artculo 8, se seala que la pliza, que es un documento escrito, tiene que contener como mnimo nueve indicaciones, de cuya lectura se deduce claramente que tienen que constar por escrito, pues, de otra forma, la prueba de la conclusin del contrato en cuanto a qu se asegura, por cunto se asegura, importe de la prima, duracin del contrato, etc. se hara sumamente difcil, si no imposible. Parece que el contrato de seguro tiene que documentarse, con un valor de solemnidad ineludible, de forma que, si no se rellena la forma escrita, no habr contrato de seguro. Y cumple tambin la funcin, importantsima, de prueba del clausulado contractual24. El principio general de la teora general del Derecho de las obligaciones y de los contratos es el de que, cuando la forma es exigida por la ley, lo es con valor constitutivo. Dice LACRUZ que hay ocasiones en que el legislador considera que el principio de libertad de forma debe ceder y conocer algunas excepciones. En tales supuestos, el ordenamiento exige una forma determinada para que el contrato sea vlido, pasando la forma a constituir un requisito ms del negocio, ya que slo a travs de ella se puede expresar vlidamente la voluntad contractual (forma ad solemnitatem, ad substantiam)25. Y Manuel

____________ 24. Sobre el contrato de seguro, V. Evelio VERDERA, La Ley de Contrato de Seguro: encuadramiento constitucional y directrices bsicas, en Comentarios a la Ley de Contratos de Seguro, vol. I, Madrid 1982. 25. Jos Luis LACRUZ, Agustn LUNA y Jess DELGADO, Elementos de Derecho civil. II Derecho de obligaciones. Volumen segundo. Contrato y negocio jurdico inter vivos. He manejado la edicin de Barcelona, 1977, pg. 102. Hay edicin de 1999.

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ALBALADEJO, por su parte, afirma, al tratar de las formalidades de los negocios, que Dichas formalidades son otro elemento que se aade a la declaracin de voluntad, para, juntamente con sta, constituir el negocio. Pero tal elemento es concebido como una solemnidad, y el acto en que consiste (entrega de la cosa, inscripcin en el Registro) se estima como forma... del negocio26. Las mismas consideraciones que hacen LACRUZ y ALBALADEJO (por todos) respecto al valor de la forma cuando la Ley la exige, pueden aplicarse al arbitraje de consumo de la Ley ya citada 26/1984, de 19 de julio, General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios, cuando en el artculo 31 establece el arbitraje que sin formalidades especiales, atienda y resuelva con carcter vinculante y ejecutivo para ambas partes las quejas o reclamaciones de los consumidores o usuarios... todo ello sin perjuicio de la proteccin administrativa y de la judicial, de acuerdo con lo establecido en el artculo 24 de la Constitucin. 2. El sometimiento de las partes al sistema arbitral ser voluntario y deber constar expresamente por escrito. Esta exigencia es ad solemnitatem. Hay tambin exigencias formales en la Ley de Propiedad Intelectual, 22/ 1987, de 11 de noviembre, que tanto en el artculo 45, cuando trata de la cesin de derechos de explotacin, como en el 60, al ocuparse de la formalizacin y contenido mnimo del contrato de edicin, exigen que se otorguen en forma escrita, con la sancin contemplada en el artculo 61 de que ser nulo el contrato no formalizado por esrito27. Mientras la sancin de la cesin de derechos no formalizada por escrito es la resolucin, la sancin por la falta de forma escrita en el contrato de edicin es la nulidad. Otra de las leyes de proteccin de los consumidores es la Ley 26/1991, de 21 de noviembre, sobre contratos celebrados fuera de los establecimientos mercantiles. Ya en la Exposicin de Motivos explica el legislador que la proteccin al consumidor se establece, por entender que en este tipo de

____________ 26. Manuel ALBALADEJO, Derecho civil. I Introduccin y Parte General. Volumen segundo. La relacin, las cosas y los hechos jurdicos., 9 edic., Barcelona 1985, pg. 347. Hay tambin edicin reciente. 27. Jos Antonio VEGA VEGA, Derecho de autor, Madrid 1990, pg. 147 explica que la fomalidad exigida por la Ley (art. 45) no es, sin embargo, un requisito constitutivo, ya que el incumplimiento de esta formalidad por el cesionario, slo confiere al autor el derecho a poder optar por la resolucin del contrato previo requerimiento fehaciente, por lo que, a sensu contrario, ha de entenderse que,si el autor no exige esta formalidad, las obligaciones nacidas de un contrato de esta ndole, sern vlidas. No ocurre lo mismo con el contrato de edicin, donde la expresin del artculo 61 es inequvoca, y la falta de escritura provoca la nulidad del contrato.

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contratos hay una iniciativa del comerciante y una imposibilidad de comparacin por el cliente de la calidad y del precio de la oferta. Esta proteccin, en parte, se articula mediante la exigencia formal de la documentacin del contrato. En efecto, en el articulado se encuentra el precepto art. 3 que seala: 1. El contrato o la oferta contractual... debern formalizarse por escrito en doble ejemplar, acompaarse de un documento de revocacin e ir fechados y firmados de puo y letra por el consumidor. 2. El documento contractual deber contener, en caracteres destacados e inmediatamente encima del lugar reservado para la firma del consumidor, una referencia clara y precisa al derecho de ste a revocar el consentimiento otorgado y a los requisitos y consecuencias de su ejercicio. 3. El documento de revocacin deber contener, en forma claramente destacada, la mencin documento de revocacin, y expresar el nombre y direccin de la persona a que ha de enviarse y los datos de identificacin del contrato y de los contratantes a que se refiere. 4. Una vez suscrito el contrato, el empresario o la persona que acte por cuenta suya entregar al consumidor uno de los ejemplares y el documento de revocacin. 5. Corresponde al empresario probar el cumplimiento de las obligaciones a que este artculo se refiere. El artculo 4 dice: Consecuencias del incumplimiento. El contrato celebrado o la oferta realizada con infraccin de los requisitos establecidos por el artculo anterior podr ser anulado a instancia del consumidor. En ningn caso podr ser invocada la causa de nulidad por el empresario, salvo que el incumplimiento sea exclusivo del consumidor. Aqu hay una consecuencia de la ausencia de la forma requerida: anulabilidad28. Existe incluso una referencia a los artculos 1303 y 1308 del Cdigo civil.

____________ 28. Gemma A. BOTANA GARCA, Los contratos celebrados fuera de los establecimientos mercantiles, Barcelona 1994, pgs. 236 y ss. (especialmente pg. 239) seala que el fin perseguido con la documentacin del contrato es proporcionar al consumidor la informacin necesaria para garantizar que su consentimiento sea libre, reflexivo y veraz. El incumplimiento de dicha obligacin no supone necesariamente que el consentimiento prestado por el consumidor no sea ntegro, ni que quiera o le interese resolver su contrato. Es por este motivo que parece acertada la consecuencia prevista en la ley espaola para la infraccin de los requisitos de forma del contrato. Ser el propio consumidor quien determinar ante el incumplimiento de dichos requisitos por parte del empresario si quiere continuar o no con su vnculo contractual, aunque, si decide continuar, deber conformarse con el incumplimiento por parte del empresario de sus obligaciones con respecto a la forma del contrato. El consumidor en este caso se habr visto privado de la informacin que supone documentar el contrato.

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Aparte de ello, esta Ley establece un derecho de revocacin, y en la Ley que ms adelante comentar, del Comercio Minorista, se expresa el mismo supuesto como derecho de desistimiento. En mi opinin, lo que hay en estos casos es una posibilidad de rescisin del contrato. El 1290 C.c. habla de que Los contratos vlidamente celebrados pueden rescindirse en los casos establecidos por la Ley, y entre los rescindibles del 1291 hay un nmero 5 que declara rescindibles a Cualesquiera otros en que especialmente lo determine la ley29. Revocacin de un contrato no es una expresin que tenga una utilizacin general. Se habla de revocacin y de irrevocabilidad para referirse a la oferta contractual que puede ser revocada o que es irrevocable, pero el C.c. y la doctrina slo hablan de revocacin del contrato de donacin, en el que, por superiores intereses de orden moral y familiar, se consiente que quien ha emitido una declaracin de voluntad vlida y eficaz pueda volver sobre ella y ponderar el revocarla en los casos y plazos que seala el Cdigo. Sin embargo, la rescisin s se utiliza de una manera ms general, aunque los casos ms tpicos sean los de rescisin por fraude de acreedores y por lesin30. Siguiendo un orden cronolgico, la siguiente Ley a la que me quiero referir es la 7/1995, de 23 de marzo, sobre Crdito al Consumo. Es una ley compleja para un civilista, sobre todo teniendo en cuenta la conexin de la misma con las disposiciones que regulan las entidades de crdito (ley 26/ 1988, de 29 de julio, de Disciplina e Intervencin de las Entidades de Crdito) y las frmulas que contienen las Directivas del Consejo de las Comunidades
____________ 29. Que sea rescisin, como yo sostengo, implica que hay un contrato vlidamente celebrado que se resuelve por decisin unilateral del consumidor que ha comprado. Puede explicarse de muchas maneras este derecho de revocacin. Es interesante la opinin que parece hacer suya Gemma A. BOTANA, con cita de RUIZ MUOZ y de MORALES MORENO, de quien recoge la siguiente expresin: la facultad de revocacin es consecuencia de una ineficacia del contrato, que, como en cierta medida tiene un rgimen especial, se aproxima en su funcin a la anulabilidad correspondiente a los vicios del consentimiento (pg. 264). 30. Para el Derecho francs, V. CALAIS-AULOY, Jean y STEINMETZ, Frank, Droit de la consommation, 4 edic. Pars 1996, nm. 102, pg. 95 y 96, cuando se refieren al art. 125-25 del Cdigo del consumo, que autoriza al consumidor a renunciar al encargo efectuado durante los siete das siguientes al de la firma del contrato. En Derecho francs, se habla de facult de renonciation y se explica a travs de la promesa unilateral de venta, de la condicin suspensiva o resolutoria, facultad de desistimiento (ddit), disociacin entre perfeccin y eficacia del contrato. No les convencen a los autores estas explicaciones porque no explican ms que una parte de la verdad. Lo que, en su opinin, ocurre es que la firma no es ms que una etapa en el proceso de formacin del contrato, que no ser perfecto ms que al cabo de siete das posteriores a la firma, de forma que el consumidor habr podido leer el contrato reposadamente, reflexionar y pedir consejo. Y terminan diciendo: La facultad de renuncia no afecta a la fuerza obligatoria de los contratos, sino que se sita en un momento en que el contrato an no se ha formalizado.

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Europeas 87/102/CEE, de 22 de diciembre de 1986, y su modificacin por la 90/88/CEE, de 22 de febrero de 1990. La incorporacin al Derecho espaol establece en la citada Ley que Los contratos sometidos a la presente Ley se harn constar por escrito. Se formalizarn en tantos ejemplares como partes intervengan, debindose entregar a cada una de ellas su correspondiente ejemplar debidamente firmado. En el mismo artculo 6 en cuyo nmero 1 se establece el precepto transcrito, se mencionan en el nmero 2 las condiciones que contendr necesariamente el contrato, y en el nmero 3, se seala como reglamentariamente podrn establecerse otras menciones que debern figurar en el documento. Una afirmacin como la reseada no nos indica lo suficiente para formar una opinin sobre el carcter de la forma escrita, pero luego se aclara algo el problema con la diccin del artculo 7: Penalizacin por falta de forma y por omisin de clusulas obligatorias. El incumplimiento de la forma escrita, a que se refiere el prrafo primero del apartado 1 del artculo 6, dar lugar a la nulidad del contrato. Habla de nulidad y ya es perfectamente conocido que nuestro legislador no utiliza con precisin los trminos nulidad y anulabilidad. Sera, en consecuencia, pretencioso sacar la conclusin de que en este caso el legislador ha querido establecer la sancin de nulidad radical o absoluta para el contrato de crdito al consumo realizado verbalmente, sin respetar la forma escrita exigida por el artculo 6. El resto del artculo 7 aclara, me parece, ms las cosas porque va mencionando las consecuencias que se producen si el contrato no contiene las menciones que por escrito tiene que contener, de acuerdo con el artculo 6. 2.: si no se menciona en el contrato la indicacin de la tasa anual equivalente, la obligacin del consumidor se reducir a abonar el inters legal en los plazos convenidos. Y as va explicando consecuencias, siempre favorables para el consumidor, por falta de indicacin de alguna de las condiciones esenciales del contrato. Lo que quiere decir que el contrato no es nulo porque falten las condiciones, o alguna de ellas, sino que produce unos efectos distintos de los previstos por el legislador. La nulidad no es tal, sino otra consecuencia distinta. La consecuencia es la de tener unos efectos distintos de los previsibles en contratos de este tipo. Se puede afirmar, en consecuencia, que la escritura es requisito ad solemnitatem, pero la omisin de clusulas que la ley seala como obligatorias no darn lugar a la nulidad del contrato sino a otros efectos diferentes; pero nunca ineficacia contractual del prstamo que no sera prstamo al consumo de la Ley de 1995, sino un prstamo distinto. La Ley de Ordenacin del Comercio Minorista, 7/1996, de 15 de enero, que regula diversos contratos, siendo el ms importante de ellos el consistente 143

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en aquella actividad desarrollada profesionalmente con nimo de lucro consistente en ofertar la venta de cualquier clase de artculos a los destinatarios finales de los mismos, utilizando o no un establecimiento (artculo 1. 2), carece, en principio, de formalidades. Sera un entorpecimiento intil el establecer formalidades para los contratos que celebramos a diario de artculos de primera necesidad muchas veces de poca importancia econmica y cuyo precio oscila poco en unos establecimientos u otros, porque los mismos vienen regulados por el mercado. Por eso, el artculo 11 nos dice: Forma de los contratos. 1. Los contratos de compraventa a que se refiere la presente Ley no estarn sujetos a formalidad alguna.... Ahora bien, y sin que se entienda que lo que dir a continuacin es una exigencia formalista, todo aqul que efecta un pago, puede pedir recibo de haberlo efectuado. Y la Ley, previsoramente, seala algo que el Cdigo civil no dice, pero que la doctrina entiende que puede exigirse por ser un uso jurdico que tiene la consideracin de costumbre (artculo 1. 3 del Cdigo civil), y es que en todo caso el comprador podr exigir la entrega de un documento en el que, al menos, conste el objeto, el precio y la fecha del contrato. A lo que habra que aadir algo que se efecte normalmente, y es la estampacin de un sello que diga pagado. Pero, normalmente, las tcnicas modernas ayudan a la exigencia de llevanza de una buena contabilidad, y al cumplimiento de obligaciones fiscales. Por eso los establecimientos entregan a todo aqul que efecta una compra un boleto en el que consta el nombre del establecimiento, la cosa comprada, su precio, el da en que se ha efectuado la transaccin e incluso la hora en que se ha realizado. Estas circunstancias son muchas veces, si no todas, indispensables para ejercitar el llamado derecho de desistimiento que establece el artculo 10, y que entiendo, como dije antes, que es un derecho de rescisin de la compraventa efectuada. El artculo dictado ltimamente seala: 1. Cuando en el ejercicio de un derecho previamente reconocido se proceda a la devolucin de un producto, el comprador no tendr obligacin de indemnizar al vendedor por el desgaste o deterioro del mismo debido exclusivamente a su prueba para tomar una decisin sobre su adquisicin definitiva sin alterar las condiciones del producto en el momento de la entrega. Se prohbe al vendedor exigir anticipo del pago o prestacin de garantas, incluso la aceptacin de efectos que garanticen un eventual resarcimiento en su favor, para el caso de que se devuelva la mercanca. 2. Caso de no haberse fijado el plazo dentro del cual el comprador podr desistir del contrato, aqul ser de siete das. No es un modelo de tcnica legislativa el artculo 10 de la Ley del Comercio Minorista, porque habla en el nmero 1 de decisin sobre su 144

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adquisicin definitiva y en el nmero 2 que el comprador podr desistir del contrato. Se ha sostenido que no estamos ante una causa de extincin de los contratos, sino ante reglas relativas a su perfeccin y eficacia31. Es decir que la autora citada sostiene que estamos ante una venta ad gustum o si placuerit, semejante a la contenida en el artculo 1453 del Cdigo civil. De acuerdo con esta interpretacin, son ventas sometidas a condicin suspensiva, en las que el comprador y el vendedor estn de acuerdo sobre la cosa y el precio, pero estn tambin de acuerdo en que el comprador no quede obligado, si emite una posterior declaracin en este sentido. El vendedor, sin cobrar precio, entrega la cosa al comprador: bien para que examine si rene las condiciones ofrecidas, bien para que se compruebe si realmente le gusta, bien para que, sencillamente se decida a adquirirla. El vendedor, sin cobrar, ha quedado vinculado en firme. Si paga el comprador, puede repetir lo pagado32. A esto se puede argumentar que, si recibe la cosa el comprador y la paga, ya hay compraventa, no slo perfeccionada, sino consumada. Yo no creo que las cosas sucedan de esta manera, sin negar que puedan suceder as. Lo que estimo es que, cuando el vendedor reconoce el derecho de cambiar o devolver el objeto comprado, si al comprador no le gusta, normalmente exige la entrega del precio, entregando un boleto de compra con el cual se puede volver, dentro de siete das, y devolver lo comprado. Se ha celebrado, pues, un contrato de compraventa en el que se paga el precio y se entrega la cosa. Si en el plazo de siete das al comprador no le convence el objeto adquirido, puede devolverlo, con devolucin tambin, del precio pagado. Es decir que, a pesar de que el 1453 hable de condicin suspensiva, me parece que lo que hay es un derecho de rescisin del contrato del nmero 5 del artculo 1291 del Cdigo civil. Aunque en la doctrina no se hable, que yo sepa, de la rescisin que propongo como causa de ineficacia del contrato, en la Directiva, de la que esta Ley es trasposicin, en su artculo 6.4, se dice: los Estados miembros dispondrn en sus legislaciones que: en caso de que el precio de un bien o servicio haya sido total o parcialmente cubierto mediante un crdito concedido por el proveedor, o en caso de que el precio haya sido total o parcialmente cubierto mediante un crdito concedido al consumidor por un tercero, previo acuerdo celebrado entre el tercero y el proveedor, el contrato de crdito quedar resuelto sin penalizacin, en caso de que el consumidor ejerza su derecho de resolucin con arreglo a lo

____________ 31. Mara Angeles PARRA LUCAN, Comentario al artculo 10 de Comentarios cit., pg. 172. 32. PARRA LUCAN, op. cit nota anterior, pg. 173.

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dispuesto en el apartado 1. Los Estados miembros determinarn las modalidades de rescisin del contrato de crdito. (La cursiva y el subrayado son mos). Puede decrseme que el caso que expongo no es el legal, a lo que puedo contestar diciendo que el caso que relata la ley no es real, ya que no hay establecimientos mercantiles, ni vendedores fuera de establecimiento, que entreguen las cosas para que las pruebe el comprador, dejando transcurrir siete das, al cabo de los cuales, si no hay devolucin de la cosa, el contrato se ha perfeccionado. Lo que s hay y es cada vez ms frecuente- es que se compre, con la advertencia por el comprador o con la concesin por el vendedor, de poder rescindir el contrato, si al comprador no le gusta la cosa o simplemente cambia de parecer. La Ley de venta de bienes muebles a plazos, 29/1998, de 13 de julio, tiene mucha relacin con la Ley de Crdito al Consumo. Pues bien, esta Ley seala en el artculo 6 lo siguiente: Forma y eficacia. 1 Para la validez de los contratos sometidos a la presente Ley, ser preciso que consten por escrito. Se formalizarn en tantos ejemplares como partes intervengan, entregndose a cada una de ellas su correspondiente ejemplar debidamente firmado.. Tiene un contenido predispuesto, ya que el contrato exige hasta catorce circunstancias con carcter obligatorio, adems de los pactos y clusulas que las partes libremente estipulen. En base a la anterior Ley de Ventas a Plazos de 1965, que tena similares exigencias de forma, se sostuvo por Rodrigo BERCOVITZ33 y TORRES LANA34 que la compraventa de bienes muebles a plazos es un contrato formal, y que el incumplimiento de la forma acarrea la nulidad radical del contrato35. El comentario que me suscita la Ley de 1998 es similar al de la Ley de Crdito al Consumo: la escritura es una exigencia solemne pero la inclusin de alguna de las catorce circunstancias del artculo 7 no anula el contrato sino que produce unas consecuencias beneficiosas para el comprador que, a ttulo de ejemplo, puede mencionarse la sealada en el nmero 5, Cuando se trate de operaciones con inters fijo o variable, una relacin del importe, el

____________ 33. Rodrigo BERCOVITZ, RODRIGUEZ-CANO, Las ventas a plazos de bienes muebles, en ADC, 1986, pg. 149. 34. Jos Angel TORRES LANA, Notas crticas a la ley de Venta de Bienes Muebles a Plazos, RDP, 1975, pg. 613. 35. En este sentido tambin, Carlos MARTINEZ DE AGUIRRE, Las Ventas a Plazos de Bienes Muebles, Madrid 1988, pg. 69.

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nmero y la periodicidad o las fechas de los pagos que debe realizar el comprador para el reembolso de los plazos o del crdito y el pago de los intereses y los dems gastos, as como el importe total de estos pagos cuando sea posible. Pues bien, en el artculo siguiente, el 8, titulado Penalizacin por omisin o expresin inexacta de clusulas obligatorias. 1 La omisin de alguna de las circunstancias imperativas sealadas en los nmeros 4 y 5 del artculo anterior, que no fuere imputable a la voluntad del comprador o prestatario, reducir la obligacin de stos a pagar exclusivamente el importe del precio al contado o el nominal del crdito, con derecho a satisfacerlo en los plazos convenidos, exentos de todo recargo por cualquier concepto. Esta Ley tiene tambin la ya comentada facultad de desistimiento en el plazo de siete das siguientes a la entrega del bien. Sigo pensando que estamos ante una rescisin del artculo 1291, 5 del Cdigo civil. Y, por ltimo, quiero sealar algo sobradamente conocido pero que tiene relacin con el consensualismo y el formalismo de los contratos. El contrato de la Ley 28/1998 es un contrato real, ya que en el artculo 3 dice que se entender por venta a plazos el contrato mediante el cual una de las partes entrega a la otra una cosa mueble corporal y sta se obliga a pagar por ella un precio cierto... Se olvida en esta definicin sealar algo que s se indica en el artculo 1, y es que el bien, adems de ser corporal, tiene que ser identificable. Sin esta caracterstica de la identificabilidad no se podra organizar, como se quiere hacer, y la propia Ley prev en la Disposicin adicional tercera, el Registro de Bienes Muebles. El Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles se integrar en el futuro Registro de Bienes Muebles, a cargo de los Registradores de la Propiedad y Mercantiles, conforme disponga su Reglamento. Hasta ahora, el Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles era un Registro de gravmenes en el que se inscriban las reservas de dominio de los bienes comprados con precio aplazado. Cuando se cree el Registro de Bienes Muebles, se podr registrar la propiedad de los mismos, pero para ello los bienes tienen que ser identificables, sobre todo en los momentos actuales en que se producen en masa cantidad innumerable de bienes idnticos. Esto es importante para mquinas de gran valor, en las que tiene que constar para su identificabilidad e individualidad- la marca y nmero de serie o fabricacin de forma indeleble o inseparable en una o varias de sus partes fundamentales, o que tengan alguna caracterstica definitiva que excluya razonablemente su confusin con otros bienes (art. 1. 2). Este novedoso Registro de Bienes Muebles se crea por el Real Decreto 1828/1999, de 3 de diciembre, por el que se aprueba el Registro de Condiciones 147

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Generales de la Contratacin. La Disposicin Adicional nica de este Real Decreto determina: Creacin del Registro de Bienes Muebles. 1. Se crea el Registro de Bienes Muebles, integrado por las siguientes secciones: 1. Seccin de buques y aeronaves. 2 Seccin de automviles y otros vehculos de motor. 3 Seccin de maquinaria industrial, establecimientos mercantiles y bienes de equipo. 4 Seccin de otras garantas reales. 5 Seccin de otros bienes muebles registrables. 6 Seccin del Registro de Condiciones Generales de la Contratacin. 2. El Registro de Bienes Muebles es un registro de titularidades y gravmenes sobre bienes muebles, as como de condiciones generales de la contratacin. 3.... Como no poda ser de otra manera, esta norma de creacin del Registro de Bienes Muebles necesita de un desarrollo normativo que an no se ha dictado y que viene previsto se dicte en la Disposicin final tercera que habilita al Ministerio de Justicia para resolver las cuestiones que suscite la entrada en funcionamiento del Registro. Por ltimo, quiero decir que este nuevo Registro de Bienes Muebles es una autntica novedad, ya que su entrada en vigor se produjo el 23 de febrero de 2000, a los dos meses de su publicacin en el B.O.E. Despus de un cierto retraso, se ha traspuesto al Derecho interno espaol la Directiva 93/13/CEE del Consejo, de 5 de abril de 1993, sobre clusulas abusivas en los contratos celebrados con consumidores, as como la regulacin de las condiciones generales de la contratacin. Se ha hecho a travs de la Ley 7/1998, de 13 de abril, sobre Condiciones Generales de la Contratacin. Como el trabajo trata de la forma, en este tema debo decir que las condiciones generales parece que deben estar escritas, ya que, de otro modo, no podran conocerse, pero tambin hay que aadir que no es la escritura su caracterstica ms sealada, ya que, como dice el artculo 1 de la Ley, en su nmero 1, son condiciones generales de la contratacin las clusulas predispuestas cuya incorporacin al contrato sea impuesta por una de las partes, con independencia de la autora material de las mismas, de su apariencia externa, de su extensin y de cualesquiera otras circunstancias, habiendo sido redactadas con la finalidad de incorporarlas a una pluralidad de contratos. No importa ni el autor ni la apariencia, pero, a pesar de lo que la LCGC diga, el adherente debe poderlas conocer y, aunque pudiera pensarse que valiese el que se le explicaran verbalmente, lo normal es que pueda leerlas. Por ello afirmo que parece que deben estar escritas. La escritura tambin resulta necesaria para aplicar el art. 5, 1. Las condiciones generales 148

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pasarn a formar parte del contrato, cuando se acepte por el adherente su incorporacin al mismo y sea firmado por todos los contratantes. La firma parece tambin que requiere escritura; pero ello no es as porque el mismo artculo 5 dice que todo contrato deber hacer referencia a las condiciones generales incorporadas. Este hacer referencia nos indica que deben existir, aunque no se incorporen materialmente al contrato que se firma. Esto es as, pues en las condiciones generales basta con que el predisponente anuncie las condiciones generales en un lugar visible dentro del lugar donde se celebre el negocio (artculo 5. 2). Sigo pensando que tienen que estar escritas, pues sin este requisito carecera de sentido el nmero 4 del artculo 5 la redaccin de las clusulas generales deber ajustarse a los criterios de transparencia, claridad, concrecin y sencillez. Si se habla de redaccin, es que deben estar escritas. No hay previsin para el supuesto de falta de escritura. El nico efecto que se producir es su inexistencia. Si no estn escritas en el contrato o no estn a la vista en el lugar donde se celebre el negocio, es que no estn entre las clusulas y no habr condicin general. Se deduce tambin su existencia escrita de la normativa de la propia LCGC referente al Registro de condiciones generales de la contratacin. En relacin con las clusulas abusivas, se considera tal la mencionada en el nmero 20 ...las declaraciones de adhesin del consumidor a las clusulas de las cuales no ha tenido la oportunidad de tomar conocimiento real antes de la celebracin del contrato. Frente a la opinin que podra sustentarse, de nulidad de stas, puesto que la propia ley dice que sern nulas y se tendrn por no puestas las clusulas, condiciones y estipulaciones en las que se aprecie el carcter abusivo (art. 10 bis, 2 LGDCU, modificada por la de CGC). Me parece mejor afirmar que no es que sean nulas sino que no existen. No hay condicin general, si el adherente no ha podido conocerla. La forma en las modernas manifestaciones de ordenacin de los contratos Quiero traer aqu a colacin, en primer lugar, la Convencin de las Naciones Unidas sobre los contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas. Se trata de la Convencin de Viena de 1980, incorporada al Derecho interno espaol por RCL 1991/229 (publicada en el B.O.E. de 30-01-1991). Este interesante texto legal, coetneo con alguna de las leyes de Derecho del consumo que he referido en pginas anteriores, opta por un consensualismo fundamental. La afirmacin del artculo 11 no puede ser ms rotunda: El 149

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contrato de compraventa no tendr que celebrarse ni probarse por escrito ni estar sujeto a ningn otro requisito de forma. Podr probarse por cualquier medio, incluso por testigos. Sigue la desconfianza hacia la prueba de testigos que se manifiesta en el Cdigo civil espaol. Pero lo interesante es que un contrato evidentemente complejo, en el que intervienen partes situadas en pases distintos, puede celebrarse de la forma que se quiera. Este texto, me parece, que invita hacia una seria reflexin en torno a la manifestacin tan frecuente de la vuelta al formalismo en el Derecho moderno de los contratos. En otro texto, ste sin carcter de ley, tambin aparecen interesantes expresiones acerca del consensualismo. Me refiero a los Principios del Instituto internacional para la unificacin del Derecho privado (UNIDROIT). El texto est datado en Roma en mayo de 1994. En l se contienen varios preceptos sobre la formacin de los contratos, en el captulo 2, dentro del cual el art. 2.1 dice (en traduccin ma, porque el texto que he manejado es el redactado en francs) El contrato se concluye, bien por la aceptacin de una oferta, bien por un comportamiento de las partes que indique suficientemente su acuerdo. Como manifestacin del consensualismo tambin se puede traer a colacin el art. 3.2, que trata de la validez par seul accord, y el texto expresa: Para concluir, modificar un contrato o darle por terminado, es suficiente el acuerdo de las partes por s solo ( Pour conclure, modifier un contrat ou y mettre fin, il suffit laccord des parties et de lui seul ). El comentario que acompaa a este artculo tiene la novedad de no exigir la anglosajona consideration, ni la continental causa, y termina con el rtulo Todos los contratos son consensuales, sealando que algunos sistemas de derecho civil han conservado algn tipo de contratos reales, es decir, los contratos concluidos por la entrega efectiva de los bienes de los que trata. Tales reglas no son fcilmente compatibles con las concepciones y la prctica moderna de los negocios y son, por consecuencia, excluidos del presente artculo. Y en el Ejemplo a estos comentarios se indica: Dos hombres de negocios franceses, A y B, se ponen de acuerdo con C, promotor inmobiliario, para prestarle 300.000 francos franceses el 2 de julio. El 25 de junio, A y B informan a C que, de forma inesperada, tienen necesidad de ese dinero para sus propios negocios. C tiene derecho al prstamo aunque ste sea generalmente considerado en Derecho francs como un contrato real. Por ltimo, quiero poner de manifiesto lo que respecto al tema que nos ocupa dice Harvey McGregor, profesor de Oxford, que por encargo de la Law 150

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Commission inglesa en el seno del Parlamento britnico, redact un sugestivo e interesante Contract Code, como un intento de acercamiento hacia los sistemas de Civil Law36. El artculo 61 tiene el rtulo Acuerdos no celebrados en la forma prescrita, y dice as: El acuerdo no es contrato, si no tiene la forma que una ley o una costumbre exigen imperativamente para que el contrato llegue a existir, pero, por lo dems, el acuerdo ser contrato, cualquiera que sea la forma en que se haya celebrado. Se induce de ello, y de acuerdo con el comentario de los traductores37, que hay en el Derecho escocs problemas de forma de celebracin de los contratos, unas legales y otras consuetudinarias, pero la orientacin del ilustre jurista de Oxford es claramente a favor del consensualismo, como regla, salvando las singulares circunstancias en que exige alguna formalidad. Pero incluso en el caso de exigencia de forma no rellenada adecuadamente, el acuerdo sigue produciendo efectos, aunque quiz no sean los del contrato que se ha querido celebrar. El artculo 531, dentro del captulo Defectos de forma, dice: 1) El contrato. a) que no satisface todas o algunas de las formalidades prescritas por una ley especial, sea en cuanto forma esencial del mismo o sea en cuanto medio para probar su existencia, y b) respecto del cual se prev i) con cualquier expresin, que no confiere acciones entre los contratantes o respecto de cada uno de ellos, a menos que adopte las formalidades prescritas, ii) que debe adoptar las formalidades prescritas, an sin indicar los efectos de la infraccin, ni disponer su enexistencia, es exigible entre los contratantes o, en su caso, respecto de uno de ellos, y no confiere derechos de restitucin una vez cumplido, a no ser que se haya cumplido en parte. 2) El cumplimiento parcial de un contrato transmisivo de derechos reales inmobiliarios, en la medida en que concuerde con el ttulo invocado o sea explicable en base al mismo, reemplaza la forma escrita prescrita y permite su total cumplimiento.
____________ 36. Hay, aparte de la edicin inglesa, que no conozco, una italiana publicada por Giufr en 1993, y por fin, una traduccin espaola realizada por los profesores Carlos Vattier Fuenzalida y Jos Mara de la Cuesta Senz, Barcelona, 1996. Tiene un Proemio del prof. Jos Luis de los Mozos, una Nota preliminar de los traductores, un prefacio de G. Gandolfi y , finalmente un prlogo del propio H. McGregor. 37. V. Harvey McGregor, Contract Code. Proyecto redactado por encargo de la Law Commission inglesa, cit. nota anterior, pag. 53.

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COMENTARIOS A LA PONENCIA DEL DR. IGNACIO SERRANO GARCA SOBRE LA FORMA DE LOS CONTRATOS EN EL II CONGRESO DE DERECHO CIVIL
Olga Soler Bonnin*

Las cuestiones sobre el requisito de forma en los negocios jurdicos en general, y sobre el contrato en particular, que nos acaba de presentar el Dr. Ignacio Serrano Garca, son de gran relevancia para la comprensin del tema en el ordenamiento jurdico puertorriqueo. Lo mismo podemos decir de su exposicin sobre la tendencia hacia el renacimiento del formalismo en los contratos en el derecho espaol y en otros derechos europeos, en cuanto nos demuestra la proximidad, dentro de la diversidad, de stos entre s y con el derecho puertorriqueo, y cmo, ante problemas comunes, formulan soluciones similares. Intentar presentar, procurando no ser repetitiva, cmo ha sido la recepcin en el ordenamiento jurdico puertorriqueo de la doctrina civilista sobre las diversas funciones que se atribuyen a la forma en los contratos, y cmo ste ha reaccionado ante las exigencias del trfico y de la prctica jurdica en la contratacin moderna. El punto de partida obligado es el Cdigo civil de Puerto Rico vigente. Es ah donde encontramos los principios generales que determinan la exigencia de la forma en los contratos. Las disposiciones del Cdigo civil espaol citadas por el Dr. Serrano Garca se mantienen vigentes en el Cdigo civil de Puerto Rico, prcticamente sin modificacin alguna, desde que se hizo extensivo a Puerto Rico el Cdigo civil espaol de 1889 por Real Decreto de 31 de julio del mismo ao y que rige desde el 1 de enero de 1890.1 El principio consensualista y el de la libertad de forma en los contratos estn especialmente reconocidos en los artculos 1258, 1261, 1278, 1279 y 1280 del CcE, a los que corresponden casi literalmente los artculos 1210, 1213, 1230, 1231 y 1232 del Cc PR de 1930. El artculo 1213 del CcPR2 (1261 del CcE) prescribe que, para que exista un contrato, deben concurrir los tres requisitos siguientes:

____________ * Colegio de Abogados de Puerto Rico 1. Rodrguez v. San Miguel, 4 D.P.R. 208, 1903; Torres v. Rubianes, 20 D.P.R. 337, 1914.

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(1) Consentimiento de los contratantes. (2) Objeto cierto que sea materia del contrato. (3) Causa de la obligacin que se establezca. Como tampoco lo hace el artculo correspondiente del Cdigo civil espaol, el artculo citado no incluye entre los requisitos enumerados el de una forma especial para que exista un contrato. Tampoco el artculo 1210 del CcPR3 (artculo 1258 del CcE) exige una forma especial para la perfeccin del mismo. Pero, como bien seal el Dr. Serrano Garca, no es posible que tenga eficacia la voluntad contractual, si sta no se exterioriza de algn modo tal que pueda ser conocida de forma sensible. Es en este sentido que se afirma que no hay contrato sin forma. Pero, los contratantes, por regla general, pueden establecer libremente la forma en que habrn de celebrar el contrato. As surge de los artculos 12304 , 12315 y 12326 del CcPR , que leen igual a

____________ 2. 31 L.P.R.A. 3391. 3. Los contratos se perfeccionan por el mero consentimiento, y desde entonces obligan, no slo al cumplimiento de lo expresamente pactado, sino tambin a todas las consecuencias que segn su naturaleza sean conformes a la buena fe, al uso y a la ley. 31 L.P.R.A. 3375. 4. Los contratos sern obligatorios, cualquiera que sea la forma en que se hayan celebrado, siempre que en ellos concurran las condiciones esenciales para su validez. 31 L.P.R.A. 3451. 5. Si la ley exigiere el otorgamiento de escritura u otra forma especial para hacer efectivas las obligaciones propias de un contrato, los contratantes podrn compelerse recprocamente a llenar aquella forma, desde que hubiese intervenido el consentimiento y dems requisitos necesarios para su validez. 31 L.P.R.A. 3452. 6. Debern constar en documento pblico: (1) Los actos y contratos que tengan por objeto la creacin, transmisin, modificacin o extincin de derechos reales sobre bienes inmuebles. (2) Los arrendamientos de estos mismos bienes por seis (6) o ms aos, siempre que deban perjudicar a tercero. (3) Las capitulaciones matrimoniales y la constitucin y aumento de la dote, siempre que se intente hacerlas valer contra terceras personas. (4) La cesin, repudiacin y renuncia de los derechos hereditarios o de los de la sociedad conyugal. (5) El poder general para pleitos y los especiales que deban presentarse en juicio; el poder para administrar bienes, y cualquier otro que tenga por objeto un acto redactado o que deba redactarse en escritura pblica, o haya de perjudicar a tercero. (6) La cesin de acciones o derechos procedentes de un acto consignado en escritura pblica. Tambin debern hacerse constar por escrito, aunque sea privado, los dems contratos en que la cuanta de las prestaciones de uno o de los dos contratantes exceda de trescientos (300) dlares. En todo caso, los contratos efectuados por intervencin de mandatario debern constar en documento autntico, concedindose por la presente seccin a los jueces de distrito y de paz, en ausencia de notario, facultades para certificar las declaraciones de autenticidad de dichos contratos, en la forma determinada por las secs. 887 et seq. del Ttulo 4. No obstante lo dispuesto en el prrafo precedente, sern vlidos los contratos de comercio efectuados por correspondencia, y todos aqullos en que la formalidad del documento autntico pueda constituir una demora perjudicial a la naturaleza y rapidez del trfico mercantil. 31 L.P.R.A. 3453.

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los artculos 1278, 1279 y 1280 del CcE, excepto por diferencias modestas que atemperan su texto a las realidades de cada pas.7 Estas normas generales, que proclaman la ausencia de la exigencia de forma en los contratos, tienen en el Cdigo civil de Puerto Rico las mismas excepciones que, desde su origen, se contemplaron en el Cdigo civil espaol, ya como requisito esencial para la validez del contrato, ad solemnitatem o ad substantiam8 , ya como requisito para la prueba del mismo o ad probationem 9 . Otras excepciones a la norma general, que fueron mencionadas por el Dr. Serrano Garca, tambin han sido reconocidas en Puerto Rico por legislacin especial, pero, en el caso de Puerto Rico, pasaron a formar parte del Cdigo civil. Este es el caso de la Ley Nm. 104 de 25 de junio de 1958 que, al igual que la ley especial espaola10 , requiere para la constitucin del rgimen de la propiedad horizontal el otorgamiento de escritura pblica y su inscripcin en el Registro de la Propiedad11 , y el de la Ley Nm. 96 de 15 de julio de 1988,12 para la proteccin de la propiedad intelectual, que crea un Registro de la Propiedad Intelectual para la proteccin de los derechos de autor.

____________ 7. As: (1) el nmero 3 del artculo 1280 del CcE fue modificado por Ley de 11 de mayo de 1981, para aadir las modificaciones a las capitulaciones matrimoniales, ya que la reforma espaola de 1981 al rgimen econmico matrimonial puso fin al principio de inmutabilidad de las mismas (artculos 1325 y 1326 del CcE) pero que todava se mantiene en el CcPR (artculo 1272, 31 L.P.R.A. 3556) y de paso, elimina toda referencia a la institucin de la dote, que permanece en el texto del artculo 1232 del CcPR como recuerdo de esta institucin arcaica, derogada expresamente en Puerto Rico desde 1976, 31 L.P.R.A. 3601 a 3607; (2) la referencia en el nmero 5 del artculo 1280 del CcE al poder para contraer matrimonio se suprimi en el CcPR, a pesar de que la Ley Nm. 64 de 5 de mayo de 1945 requiere que el poder especial para contraer matrimonio deber ser protocolizado y registrado de acuerdo con las leyes de Puerto Rico (31 L.P.R.A 258); (3) el lmite en la cuanta de los contratos que debern constar por escrito, en el CcE es de 1.500 pesetas y en el CcPR es de $300; y, (4) los dos prrafos finales, referente el primero a los contratos efectuados por intervencin de mandatario, y el segundo a los contratos de comercio, fueron aadidos al texto del CcPR. 8. Por ejemplo: las donaciones de bienes inmuebles y las donaciones de bienes muebles, cuando la entrega no es simultnea (artculos 575 y 574 del CcPR , 31 L.P.R.A. 2010 y 2009, y 633 y 632 del CcE); las capitulaciones matrimoniales (artculo 1273 del CcPR, 31 L.P.R.A. 3557, y 1327 del CcE, antes artculo 1321 del CcE); la constitucin del derecho real de hipoteca (artculo 1774 del CcPR, 31 L.P.R.A. 5042, y 1875 del CcE); el censo enfitutico (artculo 1520 del CcPR, 31 L.P.R.A. 4211, y 1628 del CcE); y el contrato de sociedad cuando se aportan bienes inmuebles (artculo 1558 del CcPR, 31 L.P.R.A. 4313, y 1667 del CcE). 9. En general, los contratos enumerados en el artculo 1232 del CcPR (1280 del CcE). 10. Ley de 21 de julio de 1960. 11. 31 L.P.R.A. 1291 y artculo 188 de la Ley Hipotecaria de 1979, 30 L.P.R.A. 2607. 12. 31 L.P.R.A. 1401 a 1402m.

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Pero, en adicin a estos supuestos excepcionales, el Cdigo civil de Puerto Rico contempla otros casos de contratos sujetos a la exigencia de forma. As, la Ley Nm. 41 de 23 de abril de 1928, que utiliz como modelo la ley panamea de fideicomisos de 1925 redactada por el Dr. Ricardo J. Alfaro, incorpora al Cdigo civil el fideicomiso norteamericano (trust)13 . Esta legislacin requiere, para la constitucin del fideicomiso inter vivos, el otorgamiento de escritura pblica.14 Tambin, en 197615 , se modificaron las disposiciones relativas a la enajenacin y administracin de los bienes de la sociedad conyugal, y el artculo 91 del CcPR ahora dispone que:...Los bienes inmuebles de la sociedad conyugal no podrn ser enajenados o gravados, bajo pena de nulidad, sino mediante el consentimiento escrito de ambos cnyuges...16 Ms recientemente, la Ley Nm. 252 de 26 de diciembre de 1995, que tambin se incorpor al Cdigo civil, regula el derecho de multipropiedad y clubes vacacionales. La seccin 1-103 de la ley requiere que el rgimen se establezca mediante instrumento pblico que deber ser inscrito en el Registro de la Propiedad...17 Otra legislacin reciente que tambin establece ciertas formalidades para la eficacia de un contrato que por su naturaleza y contenido es un contrato civil, sin embargo, qued fuera del Cdigo civil, por arbitrio del legislador. La Ley Nm. 154 de 20 de agosto de 199618 crea un nuevo tipo de sociedad civil que se caracteriza por que los socios no responden personalmente por las deudas de la sociedad (sociedades de responsabilidad limitada). Esta sociedad slo puede organizarse para prestar servicios profesionales que requieran la obtencin de una licencia u otra autorizacin legal como condicin previa a la prestacin del servicio. Establece que, para acogerse al beneficio de responsabilidad limitada de los socios, ...deber presentarse ante el Secretario de Estado copia certificada de la escritura constitutiva de la sociedad...19 ,

____________ 13. El artculo 834 del CcPR, 31 L.P.R.A. 2541, define el fideicomiso como ...un mandato irrevocable, a virtud del cual se trasmiten determinados bienes a una persona, llamada fiduciario, para que disponga de ellos conforme lo ordene la que los trasmite, llamada fideicomitente, a beneficio de este mismo o de un tercero llamado fideicomisario... 14. Artculo 836 del CcPR , 31 L.P.R.A. 2543. 15. Ley Nm. 51 de 21 de mayo de 1976. 16. 31 L.P.R.A. 284. 17. 31 L.P.R.A. 1251a. 18. 10 L.P.R.A. 1861 a 1867. El artculo 2(a) de la ley seala que: Los servicios profesionales... incluirn, pero no se limitarn a, los servicios profesionales prestados por arquitectos, contadores pblicos autorizados, quiroprcticos, doctores en odontologa, doctores en medicina, optmetras, ostepatas, ingenieros profesionales, veterinarios y abogados. 19. Artculo 3(a), 10 L.P.R.A. 1862.

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y que regirn para la sociedad las disposiciones del Cdigo civil, en todo lo que no sea incompatible con sus disposiciones20 . Desde 191521 , el Tribunal Supremo de Puerto Rico hizo suya la doctrina espaola dominante, en cuanto distingue entre las diferentes funciones que se atribuyen a la exigencia de forma en los contratos, y entre el contrato y su forma extrnseca . Ms recientemente expres que:
____________ 20. Artculo 5, 10 L.P.R.A. 1864. 21. En Cintrn v. Fernndez, 22 D.P.R. 483, 1915, pgs. 483-484, el Tribunal Supremo expres:: De la validez, a virtud de la concurrencia de las condiciones esenciales,- dice el Tribunal Supremo de Espaa en sentencia de 4 de julio de 1899, -y no de las formas extrnsecas requeridas por la ley para otros distintos efectos, depende exclusivamente la eficacia de los contratos entre las partes contratantes, las cuales, por tanto, pueden recprocamente exigirse el cumplimiento de las obligaciones pactadas. El artculo 1279 del propio Cdigo (1246 del Cdigo Civil Revisado)[artculo 1231 del CcPR de 1930] confirma esa regla de derecho; porque, previendo el caso de que la ley exigiera el otorgamiento de escritura u otra forma especial para que las obligaciones contradas puedan hacerse efectivas en todo caso por aqul a cuyo favor se hubieren establecido, no subordina la eficacia del contrato a la concurrencia de esa forma extrnseca; y parte, por el contrario, de su validez, para declarar que en tal caso los contrayentes, aparte de las obligaciones pactadas, se hallan obligados a llenar esa forma o solemnidad externa, lo cual no permite sostener que sea lcito al obligado contrariar con sus actos las obligaciones contradas, ni siquiera que el ejercicio de la accin para llenar las formas haya de preceder al de la derivada del contrato. El mismo tribunal, en sentencia de 19 de octubre de 1901, sostiene la doctrina establecida en la de 4 de julio de 1899, expresndose en los siguientes trminos: El artculo 1280 (1247 del Cdigo Civil Revisado) [artculo 1233 del CcPR de 1930], se limita a enumerar los actos y contratos que deben hacerse constar en documento pblico o privado, y el 1279 (1246 del Cdigo Civil Revisado) [artculo 1231 del CcPR de 1930], lejos de subordinar la eficacia del contrato para las partes contratantes a la concurrencia de forma alguna extrnseca determinada, le reconoce plena eficacia en el mero hecho de otorgar a los mismos contrayentes accin adecuada para compelerse al otorgamiento de escritura u otra forma especial, cuando tales formas sean precisas para que el contrato produzca la plenitud de los efectos que, dado su objeto, est llamado a producir, lo cual, en sustancia, equivale a establecer como condicin implcita de todo contrato la de llenar esa forma, aunque a ello no se hubieren expresamente obligado los contratantes, y no a subordinar el ejercicio de la accin principal sobre cumplimiento de lo pactado al ejercicio de la accin secundaria sobre la forma, subordinacin que no tendra razn de ser, siendo, como es uno mismo, el ttulo generador de ambas acciones, o sea la existencia de un contrato vlido, y uno mismo su objeto, o sea el cumplimiento del contrato mismo. Y por ltimo, el propio tribunal, en sentencia de 18 de junio de 1902, dice: La eficacia de los contratos no depende de sus formas extrnsecas, sino de la concurrencia de las circunstancias necesarias para su validez, siendo obligatorios, cualquiera que sea la forma de su celebracin, sin que su constancia por documento pblico o privado

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... es menester tener presente la importante distincin referente a la validez del negocio jurdico como talcompraventa, arrendamiento, por ejemplo frente a la validez del instrumento pblico donde se recoge formalmente dicho negocio: la escritura. Como seala Castn, el defecto de forma, es decir el defecto escriturario, no priva al contexto, al negocio en s, de su efectividad Derecho Civil Espaol, Comn y Foral, Tomo 3, pg. 482 (1974) pues, como atestigua Scaevola, del Art. 1230 del Cdigo Civil, 31 LPRA sec. 3451, se desprende que las condiciones esenciales para su validez no se encuentran en la forma. Scaevola, Q. M., Cdigo Civil (1958), XX, pg. 1077...22

Y refirindose al artculo 82 del Cdigo de comercio, que procede del artculo 51 del Cdigo de comercio de 188623 , en cuanto dispone que la declaracin de testigos no es por s sola suficiente para probar la existencia de un contrato mercantil cuya cuanta exceda de $300.00, dice el Tribunal Supremo, que:

____________ que para algunos exige la ley, sea requisito esencial para su subsistencia, sino medio coercitivo concedido a los contratantes para compelerse recprocamente a llenar aquella forma. Nos parece aceptable la doctrina establecida por el sabio tribunal espaol en las sentencias a que acabamos de hacer referencia, y ya citamos la ltima, de 18 de junio de 1902, al resolver el caso de Vzquez v. Medina, 17 D. P. R., 105. El empleo del medio coercitivo a que se refiere la sentencia del Tribunal Supremo de Espaa de 18 de junio de 1902 puede ser necesario para la garanta del derecho nacido del contrato meramente verbal, como sucede, por ejemplo, en un contrato de compraventa de bien inmueble, que no puede ser inscrito en el registro de la propiedad sin elevarse antes a escritura pblica, y cuya omisin de inscripcin puede dar lugar a que el comprador pierda su derecho de propiedad en competencia con otro comprador que posteriormente haya adquirido la misma cosa por escritura pblica, inscribiendo sta en el registro. Tambin el empleo de ese medio coercitivo puede ser conveniente para hacer constar por escrito, aunque sea privado, un contrato cuyo cumplimiento no pueda exigirse desde luego y cuya prueba por medio de testigos pueda hacerse difcil si no imposible en lejano tiempo. Pero no cabe sostener que el ejercicio de la accin para llenar las formas haya de preceder al de la derivada del contrato. Aun ms, opinamos, con el ilustrado comentarista Sr. Manresa, que hay una diferencia evidente entre la necesidad de la escritura pblica y del documento privado, y es que, mientras aqulla puede ser necesaria aun despus de reconocido el contrato verbal por una sentencia, el segundo, despus de sta, que supone mayor autenticidad y efectos legales, no tiene apenas objeto. 22. Sucn. Santos v. Registrador, 108 D.P.R. 831, 1979, pgs. 838-839. 23. 10 L.P.R.A. 1302.

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La contratacin mercantil, al igual que la civil, permite libertad de forma. Vanse los Arts. 81, 82 y 83 del Cdigo de Comercio, 10 LPRA secs.1301-1303;... (citas omitidas). El Art. 82 expresamente consagra ese principio, y el Art. 83 dispone las excepciones a esa norma general. Sin embargo, el Art. 82 tiene una limitacin de carcter probatorio que afecta el principio de libertad de forma.... Este artculo se basa en la desconfianza del legislador con la prueba testifical en este tipo de asunto, la contratacin mercantil... (citas omitidas)...24

A pesar de la abundante jurisprudencia reiterando el principio consensualista y el de la libertad de forma en los contratos, existe en Puerto Rico la misma problmatica planteada por el Dr. Serrano Garca. Esta se contrae, principalmente, a las tres cuestiones fundamentales a que aluda el Dr. Serrano Garca: (1) la funcin que desempea la documentacin en la contratacin; (2) el acto mismo de documentacin del contrato y sus consecuencias jurdicas; y, (3) el valor y efectos de los acuerdos de voluntades que no hayan sido documentados, en casos en que la documentacin es necesaria o preceptiva.25 Abona, sin embargo, a la problemtica la confusin existente en la legislacin especial y en la jurisprudencia que la interpreta entre forma y documento, por una parte, y entre documento y contrato, por otra. Como seala DIEZ-PICAZO26 , entre forma, entendida sta como el medio de manifestacin de la voluntad contractual, y documento existe una evidente diferenciacin, entre otras razones, porque el documento es simplemente una de las posibles especies que la forma puede revestir. Por otra parte, distingue este autor entre documento y contrato, indicando que: El documento puede ser considerado como la exterior representacin del contrato o como... un instrumento... yuxtapuesto o aadido a posteriori, para recoger, fijar y conservar un contrato celebrado con anterioridad. Podra argumentarse que la legislacin especial en Puerto Rico es reflejo de la tendencia moderna hacia el renacimiento del formalismo en los contratos, pero entendido el trmino en el sentido de la exigencia de algn tipo de documentacin del contrato. Sin lugar a dudas, esta exigencia es reflejo de las reconocidas ventajas de la forma en la contratacin: (1) el efecto psicolgico para los contratantes, puesto que puede contribuir a evitar la precipitacin, la falta de reflexin y la imprevisin; y (2) el efecto de certidumbre del contrato, que contribuye a facilitar la prueba, a evitar litigios
____________ 24. Vila & Hnos,. Inc. v. Owens Ill. de P.R., 117 D.P.R. 825, 1986, pgs. 832 a 834. 25. Vase adems, DIEZ-PICAZO, Ob.cit. pgs. 189 a 198. 26. Fundamentos del Derecho Civil Patrimonial, Vol. I, 2da. ed., 1986, Ed. Tecnos, Madrid, p. 188-189.

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y a proteger a los terceros extraos al contrato. La funcin de esta exigencia en la contratacin moderna, sin embargo, contina produciendo confusin, como se advierte en los siguientes ejemplos. EL ARTICULO 91 DEL CcPR Como dijimos antes, el artculo 91 del CcPR fue objeto de enmiendas en el ao 1976. Antes de la reforma, requera el consentimiento expreso27 de la mujer para que el marido pudiera enajenar bienes inmuebles de la sociedad conyugal. Ahora dispone que:
Los bienes inmuebles de la sociedad conyugal no podrn ser enajenados o gravados, bajo pena de nulidad, sino mediante el consentimiento escrito de ambos cnyuges.28

Pero, aun ante la aparente transparencia de la norma citada, cabe preguntarse cul es la funcin que se atribuye a esta exigencia sobre la forma en que debe constar el consentimiento de los cnyuges y si se trata de un requisito de forma ad solemnitatem o ad probationem. En 1997, el Tribunal Supremo de Puerto Rico tuvo la oportunidad de examinar la eficacia de un contrato escrito denominado como una promesa bilateral de compraventa29 sobre bienes muebles e inmuebles de la sociedad conyugal y que la esposa del vendedor no suscribi.30 El tribunal resolvi que el contrato suscrito... es ultra vires, por lo que no ha producido ningn efecto jurdico, y que, como la esposa del vendedor no lo haba ratificado por escrito, el mismo contina siendo ineficaz. Expres:
El requisito del consentimiento escrito para enajenar un inmueble ganancial surgi como parte de la Reforma de 1976, donde se designaron ambos cnyuges como coadministradores de la sociedad legal de gananciales. Se persegua equiparar los derechos de la esposa con los del esposo y evitar que el marido pudiera disponer de los bienes conjuntos sin que ella lo conociera y consintiera. Al establecer que es necesario cumplir con el requisito del consentimiento escrito
____________ 27. Para DE LOS MOZOS, J.L., la exigencia de una manifestacin expresa del consentimiento cumple la funcin de forma, ob.cit., pg. 418. 28. 31 L.P.R.A. 284. 29. Para un anlisis sobre el problema del reconocimiento por la jurisprudencia y la prctica jurdica del contrato denominado promesa bilateral de compraventa como un contrato distinto del contrato de compraventa, vase: GODREAU, M.J.: Un esquema para el anlisis de problemas de Derecho civil patrimonial, Rev.Jur.U.P.R., Vol. 55, p.9.

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para que la enajenacin sea vlida, se cumple con el propsito perseguido, al asegurarse que la esposa conoce la transaccin y est de acuerdo con ella. Siendo fieles a la letra y a la intencin legislativa tras la aprobacin de los artculos 91 y 1313 del Cdigo Civil, resolvemos que el consentimiento escrito de los cnyuges es un requisito indispensable para la enajenacin de bienes inmuebles gananciales. Tambin es requisito indispensable para la enajenacin de los bienes muebles gananciales, a menos que se trate de uno de los supuestos de excepcin reconocidos en el Artculo 1313 del Cdigo Civil. A continuacin, evaluaremos el efecto de la ausencia de consentimiento escrito en la enajenacin de bienes gananciales.

Y resolvi que:
...el otorgamiento de un contrato en que se enajenen bienes gananciales sin el consentimiento escrito de ambos cnyuges (salvo las excepciones reconocidas en el Artculo 1313 del Cdigo Civil para el caso de los bienes muebles) convierte a dicho negocio en uno ultra vires. A su vez, dicho negocio slo podr ser ratificado por escrito para que produzca efectos jurdicos. Los efectos del negocio que se otorg sin el consentimiento escrito del otro cnyuge comenzarn en el momento de la ratificacin.

El Tribunal aclara, en una nota al calce31 , que utiliza el trmino ultra vires para referirse a los actos o negocios realizados en exceso de la autoridad inherente o la concedida. Esto hace pensar que, al calificar el contrato como uno ultra vires, el Tribunal no consider la falta de consentimiento escrito de la esposa como un defecto de forma sino como una falta de capacidad del marido para representar a la sociedad de gananciales sin la concurrencia de la esposa.32 Sin embargo, el Tribunal, apartndose de la regla general33 , seala que la ratificacin del contrato por la esposa slo produce efecto desde el momento de la ratificacin y no se retrotrae a la fecha del contrato, lo que slo se explica si se considera la falta del consentimiento escrito de la esposa como un defecto de forma ad solemnitatem y no propiamente como un
____________ 30. Soto Vzquez v. Rivera Alvarado, 97 J.T.S. 145. 31. Nota nm. 2 en la Opinin de la Mayora del Tribunal. 32. Esta situacin es distinguible del supuesto contemplado en el artculo 1211 del CcPR (artculo 1259 del CcE), puesto que el marido no est actuando en representacin de la esposa sino de la sociedad de gananciales. 33. Los efectos de la ratificacin se retrotraen a la fecha de la perfeccin del contrato, segn la norma general del artculo 1211 del CcPR (artculo 1259 del CcE). Vase: DE LOS MOZOS, J.L., El negocio jurdico, Ed. Montecorvo, Madrid, 1987, pgs. 587 a 588 y 603 a 605.

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acto ultra vires del marido. En mi opinin, por lo tanto, este caso no ha resuelto definitivamente la cuestin antes aqu planteada. Cabe preguntarse si un contrato verbal sobre bienes inmuebles de la sociedad de gananciales es eficaz, cuando existe prueba escrita del consentimiento de ambos cnyuges. Una interpretacin de la norma se dificulta porque la sustitucin de la exigencia de consentimiento expreso, que apareca en el proyecto de ley, por la de consentimiento escrito no fue objeto de discusin en las comisiones legislativas ni durante el extenso debate legislativo previo a la aprobacin de la ley; tampoco se explica en su Exposicin de Motivos. Permitir que se pueda invocar la nulidad del contrato por defecto de forma, cuando el contrato no conste en un documento escrito pero exista prueba escrita del consentimiento de los cnyuges, no slo puede atribuirse a una confusin entre el contrato y el documento que lo evidencia, sino que parece inadmisible porque podra conducir a un resultado injusto y contrario a la buena fe.34 No permitirlo, por el contrario, no violenta ni la finalidad perseguida por la ley ni el espritu consensualista dominante en el Cdigo, ni parecera contrario al ratio decidendi del caso citado. ARTICULO 56 DE LA LEY NOTARIAL DE 1987 Otro ejemplo que, en mi opinin, pone de manifiesto la confusin existente entre el contrato y el documento extrnseco, surge de la prohibicin comprendida en el artculo 56 de la Ley Notarial de Puerto Rico de 1987.35 Este artculo prohbe a los notarios legitimar la firma de los contratantes en un documento no matriz en los casos comprendidos en los nmeros (1) al (6) del artculo 1232 del CcPR (artculo 1280 del CcE)36 . Podra argumentarse la conveniencia de esta limitacin a la funcin notarial, cuando se trata de contratos en los que se exige la forma ad solemnitatem, puesto que no puede separarse la funcin notarial de la obligacin del notario de velar porque los negocios jurdicos se concluyan con arreglo a las disposiciones de la ley vigente. Pero, como sostiene la generalidad de la doctrina y la jurisprudencia, si el artculo 1232 no impone el requisito de forma con carcter constitutivo sino ad probationem, cul

____________ 34. Vase: DIEZ-PICAZO, ob. cit., p. 197. 35. 4 L.P.R.A. 2091. 36. La Ley Nm. 194 de 1998 aadi que: Esta prohibicin incluye especficamente los contratos de venta de inmueble que pretendan, expresa o implcitamente, adjudicar porciones especficas en un inmueble cuya segregacin no haya sido previamente aprobada por las agencias correspondientes.

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podr ser la justificacin para esta prohibicin? Un autor puertorriqueo sostiene que, aun cuando corresponde a otras instancias resolver la controversia suscitada por esta disposicin, ...le parece poco probable que ese artculo 56 vaya a cambiar seis siglos de doctrina jurdica.37 Sin embargo, otros justifican la prohibicin, argumentando: (1) que impide que los contratantes tengan que buscarse mutuamente en el futuro para elevar a escritura pblica el contrato que inicialmente se hizo privado con affidavit; y (2) que el Estado reciba desde el principio los aranceles por la escritura.38 Ninguna de estas razones nos parece que tiene el peso suficiente como para justificar la prohibicin. En la prctica jurdica, no son pocos los contratos, particularmente los de arrendamiento de bienes inmuebles, en que los contratantes, en el ejercicio del derecho a elegir la forma en que desean fijar su contenido, prefieren el documento privado pero desean obtener las ventajas probatorias que se atribuyen a la legalizacin de la firma de los contratantes por un notario, por lo que tal prohibicin atenta contra la seguridad del trfico jurdico. LOS CONTRATOS DE ADHESION La adhesin es un fenmeno de la contratacin moderna que ha puesto en entredicho el paradigma del contrato por negociacin en que se inspiraron los cdigos civiles. No existe en el CcPR, al igual que en el CcE, una norma que, con carcter general, se ocupe del problema. La adhesin existe ante la ausencia de una negociacin previa a la perfeccin de un contrato porque las partes no estn situados en pie de igualdad y una impone a la otra los trminos y condiciones del contrato, de forma que sta ltima no tiene otra alternativa que elegir entre adherirse al contrato o no celebrarlo. Aunque generalmente se asocia la adhesin con los contratos para la adquisicin de bienes y servicios para el consumo propio, el fenmeno de la adhesin se manifiesta en muchas otras situaciones en las que existe una desigualdad econmica o en el poder de negociacin de los contratantes.

____________ 37. MALAVET VEGA, P., Manual de Derecho Notarial puertorriqueo, Ponce, 1998, pg. 144 y 145. 38. URRUTIA DE BASORA, C.R. y NEGRON PORTILLO, L.M., Curso de Derecho Notarial puertorriqueo, T.2, San Juan, 1997, pg. 197.

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Los ordenamientos jurdicos han reaccionado de muy diversas maneras ante el problema, para tratar de establecer el equilibrio entre los intereses de los contratantes, sin dejar de reconocer que la adhesin supone la existencia de consentimiento de parte del adherente, por lo que, por s slo, no es motivo para declarar la ineficacia del contrato. En Puerto Rico, al igual que en Espaa, los tribunales, ante el vaco legislativo, han recurrido al artculo 1240 del CcPR39 (artculo 1288 del CcE) para atender el problema, en ocasiones con bastante liberalidad y sin adherirse estrictamente a su texto. Tambin la legislatura ha reaccionado ante el problema, promulgando legislacin que regula el contenido de algunos contratos, con independencia de la voluntad de los contratantes, o en la que exige la documentacin del contrato para facilitar la fiscalizacin del cumplimiento con las normas que regulan la relacin contractual. Algunos ejemplos de leyes que persiguen proteger la parte ms dbil en la negociacin, con independencia de la forma del contrato son: la legislacin que regula el contrato de trabajo, la legislacin que protege a los distribuidores40 y a los representantes de venta, ante la terminacin arbitraria del contrato41 , y la que protege a los que adquieren franquicias o concesiones para la distribucin de ciertos productos o servicios42 . En cuanto a los contratos propiamente de consumo, en Puerto Rico existen normas que coexisten con legislacin y reglamentacin promulgada por el Gobierno Federal de los Estados Unidos, como, por ejemplo, el Consumer Credit Protection Act de 196843 , por mencionar alguna, y su estilo sigue los modelos norteamericanos. En stas se alude al escrito que evidencia el contrato, exigiendo requisitos que van desde el ttulo del documento hasta el lenguaje que debe utilizarse, la incorporacin literal al documento de ciertos avisos y clusulas, y el tamao de la letra. Este es el caso de la ley que regula la venta a plazos de bienes muebles para consumo propio y los servicios de entrega, reparacin o mejoras a los mismos bienes44 . Tambin es el caso de la ley que regula el contenido de los contratos de venta de inmuebles para uso residencial por personas dedicadas al desarrollo, construccin y venta de los mismos45 y el de la ley que regula el arrendamiento financiero

____________ 39. 31 L.P.R.A. 3478. Este prescribe que: La interpretacin de las clusulas obscuras de un contrato no deber favorecer a la parte que hubiese ocasionado la obscuridad. 40. Ley Nm. 75 de 24 de junio de 1964, 10 L.P.R.A. 278 a 278d. 41. Ley Nm. 21 de 5 de diciembre de 1990, 10 L.P.R.A. 279 a 279h. 42. Ley Nm. 96 de 5 de junio de 1973, 10 L.P.R.A. 997 a 997h. 43. 15 U.S.C. 1601 a 1693r. 44. Ley Nm. 68 de 19 de junio de 1964, 10 L.P.R.A. 731 a 793. 45. Ley Nm. 130 de 13 de junio de 1967, 17 L.P.R.A. 501 a 519.

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de bienes muebles46 . Pero, estas leyes presentan una caracterstica comn: adolecen de una disposicin que establezca expresamente cmo afecta a la eficacia del contrato la ausencia de un contrato escrito. Todas enfatizan ms bien en las facultades de fiscalizacin de las agencias responsables de velar por su cumplimiento, entre otras, la facultad para imponer multas administrativas al contratante responsable de producir el documento. Este vaco legislativo permite especular sobre cules seran las consecuencias jurdicas para los contratantes, ante la ausencia de un documento que evidencie el contrato. Es necesario para la existencia misma del contrato o es meramente un mecanismo para facilitar la obligacin del Estado para fiscalizar el cumplimiento de la ley? Recientemente, se ha afirmado que el requisito del documento escrito en los contratos de arrendamiento financiero es un requisito de forma ad solemnitatem47 . Sin embargo, sta no parece ser la posicin del Tribunal Supremo, en ocasin de la interpretacin de la legislacin que regulaba las ventas condicionales en Puerto Rico desde 1916 48 y que fue derogada en 1996. Esta ley requera que el contrato se formalizara por escrito y que se inscribiera en un registro especial, para que tuviera eficacia frente a terceros. En un caso en el que el contrato fue firmado por el comprador, sin la informacin requerida por ley, que entre otras cosas inclua la descripcin del objeto y el precio, ni se le provey al comprador copia del mismo, el Tribunal Supremo expres que:
A pesar de que se puede argumentar en estricta doctrina que el contrato es nulo (por haber sido ejecutado en violacin de disposiciones expresas de ley fundadas sobre motivos de orden pblico), nos inclinamos a favorecer la teora de la anulabilidad porque tenemos en cuenta la conveniencia prctica de vendedores y compradores condicionales y la del desenvolvimiento del comercio en general.... La mejor forma de hacer efectiva esta proteccin no es declarando nulo el acto, porque tal remedio podra exceder su objetivo, sino subordinar su mantenimiento a la voluntad del interesado. Si ste encuentra que el contrato es ventajoso, lo puede confirmar; si no, puede solicitar su anulacin. Castn, Derecho Civil Espaol, 8a. ed., 1954, tomo 3, pgs. 437-446; Puig Brutau, Fundamentos de Derecho Civil, tomo 2, vol. 1, pgs. 322-332; Guaroa Velzquez, Obligaciones y Contratos, mimegrafo de la Universidad de P. R., 1939, pgs. 113-116; Zayas v. Orraca, 80 D.P.R. 339, 351 (1957).49
____________ 46. Ley Nm. 76 de 13 de agosto de 1994, 10 L.P.R.A. 2401 a 2626. 47. GODREAU, M.J., El Leasing Mobiliario, San Juan, 1999, pgs. 107 a 108. 48. Ley Nm. 61 de 13 de abril de 1916, 10 L.P.R.A. 31 a 41. 49. Milln Soto v. Caribe Motors Corp., 83 D.P.R. 494, 1961, pgs. 503-505.

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Y ms recientemente, en un caso50 en el que el comprador firm un contrato de venta a plazos en blanco y convino con el vendedor que el contrato sera sustituido posteriormente por otro de arrendamiento financiero, el Tribunal Supremo hizo el siguiente comentario, en el que reconoce el valor relativo de recurrir a la exigencia de la forma escrita del contrato como mecanismo para la proteccin de los derechos del consumidor:
No podemos pasar por alto que, tal como en el caso de autos, es comn que personas ocupadas con sus negocios, acudan a los establecimientos de venta de autos, los sbados, da en que las instituciones que otorgan todo tipo de financiamientos se encuentran cerradas al pblico. Tambin es comn que los que se dedican a vender vehculos de motor traten de lograr que el cliente adquiera de inmediato el vehculo que interesa, y que intenten persuadirlo a ello bajo la promesa de que luego se le permitir buscar un financiamiento con los trminos que el comprador desea.

Tampoco podemos perder de vista la influencia que ejerce el derecho norteamericano en la legislacin puertorriquea. En el caso de las leyes protectoras de los derechos de los consumidores, la poltica pblica no descansa en los requisitos formales de los contratos de consumo. Ms bien, la proteccin al consumidor se logra, velando porque el consentimiento sea uno informado (let the buyer beware), exigiendo la divulgacin de informacin, previa a la perfeccin del contrato, y procurando una fiscalizacin efectiva de los proveedores de bienes y servicios a los consumidores.51 Por otro lado, la reciente promulgacin en Puerto Rico de legislacin que tom como modelo el Uniform Commercial Code (UCC)52 aade nuevos elementos al problema que nos ocupa. A pesar del ttulo, el mbito de aplicacin de la ley no se limita a los contratos que tradicionalmente se consideran como mercantiles53 . La ley, al igual que el modelo, expresamente deja consignado que el propsito y poltica fundamental de la ley es:
(a) Simplificar, clarificar y modernizar el derecho que rige las transacciones comerciales.

____________ 50. Coln Rivera v. Promo Motor Imports, Inc., 97 J.T.S. 156. 51. MARSH, G.A., Consumer Protection Law, 3ra. ed., West, 1999, pgs. 6 a 11. 52 .Ley de Transacciones Comerciales, Ley Nm. 241 de 19 de septiembre de 1996, 19 L.P.R.A. 401 y ss. 53. La ley traduce casi literalmente el UCC, excepto el artculo 2, que regula el contrato de venta y el artculo 2A, que regula el arrendamiento financiero.

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(b) Permitir la continua expansin de prcticas comerciales, por medio de las costumbres, los usos y los acuerdos entre las partes. (c) Uniformar el derecho entre las diversas jurisdicciones.54

Y que:
A(1) Los remedios dispuestos por las secs. 401 et seq. de este ttulo sern concedidos liberalmente, a fin de que la parte perjudicada est en la misma posicin, como si la otra parte hubiese cumplido plenamente.55

Adems, alude a una distincin entre un acuerdo (agreement) y un contrato (contract), cuya justificacin en el Common Law obedece al concepto mismo del contrato, puesto que un acuerdo no es un contrato, a menos que medie consideration. Pero, siguiendo la poltica prevaleciente en Estados Unidos, en ninguna de estas definiciones se hace alusin al requisito de la forma. Prescribe que:
(3) Acuerdo (a distincin de contrato).-Significa el pacto de las partes, segn su lenguaje o por implicacin de otras circunstancias, incluyendo el curso de las negociaciones, o los usos del comercio o curso del desempeo, segn provisto en la sec. 455 de este ttulo. La determinacin de si un acuerdo tiene consecuencias jurdicas se har segn las disposiciones de las secs. 401 et seq. de este ttulo, si aplican; de lo contrario, al amparo de la ley de contratos (sec. 402 de este ttulo). (11) Contrato (a distincin de acuerdo).-Significa la obligacin legal total que resulta del acuerdo entre las partes, como se afecta por las secs. 401 et seq. de este ttulo y por toda otra disposicin de ley aplicable.56

La ausencia de mencin alguna de la forma escrita como requisito del contrato es cnsona con el sistema de Derecho norteamericano, donde la existencia de un documento, por regla general, no es un requisito esencial para la eficacia de los contratos.57 La seguridad del trfico se logra mediante la exigencia del consideration para la existencia del contrato y la aplicacin de las leyes para prevenir el fraude (statutes of frauds). Esta legislacin tiene

____________ 54. Seccin 1-102(2), 19 L.P.R.A. 401. 55. Seccin 1-106, 19 L.P.R.A. 405. 56. 19 L.P.R.A. 408. 57. Vase: FARNSWORTH, A., An Introduction to the Legal System of the United States, 3ra. ed., New York, 1996, pgs. 121 a 125.

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LA FORMA DE LOS CONTRATOS EN EL II CONGRESO DE DERECHO CIVIL

su origen en una ley inglesa de 1677 que ha sido promulgada en casi todos los estados de la unin norteamericana. Tpicamente, esta legislacin requiere evidencia escrita del contrato, como requisito previo al reconocimiento judicial de legitimacin activa para reclamar un remedio derivado del contrato. Los contratos sujetos a la ley varan de estado a estado, pero, entre los contratos generalmente sujetos a la ley, se incluyen: los de venta de bienes (goods) sujetos al artculo 2 del UCC, los contratos para la venta de bienes inmuebles, los contratos de garanta personal (suretyship) y los contratos cuya ejecucin se extiende por ms de un ao. Se considera que es una defensa que puede renunciarse expresa o tcitamente y que no aplica en la medida en que el contrato ha sido total o parcialmente consumado. Por lo tanto, no se trata de un requisito ad solemnitatem para la existencia misma del contrato. El concepto de contrato formal (formal contract) se conoce en el Derecho norteamericano pero se utiliza solamente en relacin con los contratos bajo sello, el reconocimiento judicial de una obligacin, los documentos negociables y las cartas de crdito.58 Por otra parte, ante la preocupacin por el aumento de las clusulas abusivas en los contratos, debido a la desigualdad en el poder de negociacin de las partes, el UCC contiene disposiciones en su artculo 259 que conceden a los tribunales poder para negar eficacia a un contrato o slo a aquellas clusulas de un contrato que el tribunal determine que son abusivas (unconscionable). Segn Farnsworth, esta disposicin est prevista para aplicar nicamente en los contratos de venta de bienes (goods) que se regulan por el artculo 2 del UCC. Sin embargo, afirma este autor que el principio se ha hecho extensivo por los tribunales a todo tipo de contratos.60 La prctica jurdica Antes de concluir, quisiera mencionar que la prctica jurdica ha generalizado, para fijar la existencia y contenido del contrato y para reducir posibles controversias judiciales futuras, la inclusin de clusulas contractuales que exigen expresamente que el contrato no se entender perfeccionado, hasta tanto se otorgue por escrito pblico o privado. Esta prctica, reconocida por la doctrina bajo la norma que reconoce la autonoma de la voluntad contractual, da lugar a un contrato formal por voluntad expresa de los contratantes.
____________ 58. Restatement 2d, Contracts, 6. 59. Los artculos 2 (Sales) y 2 A (Leases) del UCC no han sido promulgados en Puerto Rico, por el momento. 60. Ob.cit, pg. 124.

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DIEZ-PICAZO, comenta que la forma es un elemento constitutivo del contrato o ad solemnitatem en dos casos fundamentales: 1) cuando la ley imponga necesariamente la forma documental como requisito para la validez del negocio (forma legal o forma imperativa); y 2) cuando las partes hayan convenido que el contrato slo quedar perfeccionado y existir en el momento del otorgamiento del documento (forma convencional).61 CONCLUSION Los asuntos antes aqu discutidos no nos permiten afirmar que en Puerto Rico, efectivamente, existe un verdadero renacimiento de la forma en los contratos. La percepcin de que tal tendencia es real puede atribuirse, en gran medida, a la confusin en la legislacin y la jurisprudencia sobre conceptos y trminos fundamentales para un planteamiento adecuado del problema de la forma en los contratos. Por otra parte, la poltica dominante en estos momentos es hacia el liberalismo en las formalidades y la desregulacin de la actividad econmica privada para facilitar el trfico jurdico, inspiradas en una filosofa de corte capitalista neoliberal. No podemos tampoco pasar por alto la necesidad imperiosa de la reconceptualizacin de algunos trminos, instituciones y doctrinas tradicionales, que se impone ante otros nuevos tipos de contratos que siguen surgiendo y que escapan el propsito de estos comentarios. Tal es el caso de la contratacin a travs de medios electrnicos y las redes cibernticas. Muchas gracias

____________ 61. DIEZ-PICAZO, ob.cit., pg. 190.

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LAS GARANTAS DEL DERECHO DE CRDITO Y LA REFORMA DEL CDIGO CIVIL DEL PER DE 1984
Carlos Crdenas Quirs*

I. Explicacin previa De acuerdo con lo que me fue manifestado por la organizacin de este Congreso, para el tratamiento del tema encomendado, interesaba particularmente referirse a las modificaciones y novedades en estudio en el marco de la reforma del Cdigo Civil del Per de 1984 que tiene a su cargo la Comisin oficial designada al efecto actualmente en funciones, la misma que tengo el honor de integrar. En ese orden de ideas, la presente relacin no tiene por propsito un anlisis dogmtico de las distintas figuras que pueden ser comprendidas dentro de la categora de garantas del derecho de crdito, sino ms bien una evaluacin crtica de algunas soluciones del indicado cuerpo legal, a propsito de determinadas figuras -evaluacin que sustenta la necesidad de su modificacin- y que puede servir de referencia para los trabajos de reforma del Cdigo Civil de Puerto Rico. II. Una necesaria precisin terminolgica El vocablo garanta reconoce diversas acepciones y aplicaciones en las distintas ramas del Derecho1. Puede concebirse como tal, en una comprensin amplia, cualquier mecanismo enderezado a proteger o asegurar la satisfaccin del derecho de crdito. En este sentido, cabra encuadrar dentro de las garantas del derecho de crdito los comnmente denominados efectos de las obligaciones, expresin sta que comprende la ejecucin forzada, la ejecucin por un tercero, la pretensin indemnizatoria, la llamada accin subrogatoria, indirecta u oblicua, la faccin de inventarios, la accin de fraude de los acreedores,
____________ *Catedrtico de Derecho Civil, Pontificia Universidad Catlica del Per, Universidad de Lima 1. Cfse. Alberto J. Bueres y Jorge A. Mayo. Lineamientos generales sobre las garantas de la obligacin en el Derecho privado. En: Revista de Derecho Privado y Comunitario. Volumen 2. Garantas. Rubinzal-Culzoni Editores. Santa Fe, 1993, pgs. 7 a 18.

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usualmente conocida como revocatoria o pauliana, la declaracin de insolvencia del deudor, la quiebra, etc. A decir de Roberto de Ruggiero2, el concepto general de garanta comprende en s todo medio con el cual se asegura al acreedor la exacta ejecucin de la prestacin. Cumplen esta misin con eficacia e intensidad diversos medios de carcter muy diferente. Algunos de stos constituyen relaciones tpicas de derecho real o personal, encaminadas a prevenir el peligro de una violacin de la obligacin por parte del deudor, y constituyen las formas ms caractersticas del derecho de garanta en sentido estricto; tales son las garantas reales de la prenda y la hipoteca, las personales de la fianza y del aval cambiario. Mediante ellas, una determinada cosa mueble o inmueble es ofrecida por el deudor o por otros en su nombre en prenda o hipoteca al acreedor, o bien, un segundo deudor se adiciona con carcter subsidiario al primero, de forma que el acreedor, en caso de insolvencia del obligado, pueda realizar su crdito con el valor de la cosa o dirigir su accin contra el fiador. Aade que tambin existen otras garantas reales que no generan en su titular un derecho de carcter real; tales, por ejemplo, los depsitos constituidos como caucin de determinadas obligaciones, las arras, el derecho de retencin, el contrato anticrtico. La ley reconoce adems a ciertos crditos determinadas cualidades que les hacen preferentes a los dems, y sustrayndoles al concurso y al consiguiente peligro de reduccin, son satisfechos de modo preferente con el valor de un inmueble o de una cosa mueble: tales son los privilegios. Otras, como la pena convencional, constituyen una liquidacin preventiva de los daos que pueden derivar del incumplimiento que asume una funcin de garanta, tambin en cuanto refuerza el vnculo obligatorio. Para Dez Picazo3, en sentido general, se denomina garanta a cualquier medida o modo especial de asegurar la efectividad de un crdito. La garanta es una norma de derecho o un precepto de autonoma privada que viene a aadir al crdito algo que el crdito por s mismo no tiene, de tal manera que es esta adicin o esta yuxtaposicin lo que refuerza al acreedor la seguridad de que su derecho ser satisfecho. En el sentido anteriormente indicado, no puede ser considerada, a nuestro juicio, como una garanta en sentido propio

____________ 2. Roberto de Ruggiero. Instituciones de Derecho Civil. Traduccin de la 4 edicin italiana, anotada y concordada con la legislacin espaola por Ramn Serrano Suer y Jos Santa-Cruz Teijeiro. Tomo II, volumen primero. Instituto Editorial Reus. Madrid, 1944, pgs. 149 y 150. 3. Luis Dez Picazo. Fundamentos del Derecho Civil Patrimonial. Volumen segundo. Las relaciones obligatorias. Quinta edicin. Editorial Civitas. Madrid, 1996, pgs. 395 y 396.

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la responsabilidad patrimonial del deudor o el poder que los acreedores tienen para ejecutar sobre los bienes del deudor su derecho de crdito. La responsabilidad del patrimonio del deudor no constituye, en rigor, ningn contenido especial del crdito, ni tampoco ninguna forma especial de refuerzo, sino que es algo inherente al crdito mismo, al que nada aade. Y agrega: Si la garanta es un refuerzo de la posicin jurdica del acreedor, es claro que esto slo puede ser conseguido ampliando el mbito del poder jurdico del acreedor. Toda garanta consiste por ello en un nuevo derecho subjetivo o en una nueva facultad que se yuxtapone al derecho de crdito cuya satisfaccin se quiere asegurar. Por ello, lo que en sentido econmico pueden llamarse garantas, en sentido jurdico son, en puridad, derechos subjetivos o facultades con funcin de garanta. Entendida la garanta en los trminos restringidos propuestos, cabe distinguir entre las reales y las personales. Las primeras estarn referidas a un bien especfico sobre el cual recae el gravamen, como sucede en los casos de la prenda y la hipoteca, habindose propuesto ampliar el concepto al punto de comprender entre ellas a figuras como el pacto de reserva de propiedad y las arras4. Las segundas, en cambio, otorgan al acreedor una facultad que no involucra la afectacin de un bien determinado, sino que puede hacerse efectiva directamente contra el deudor o un tercero. A este respecto, en opinin de Dez Picazo5, los modos bsicos de las garantas personales son dos: 1 La atribucin al acreedor de un derecho de crdito contra un tercero que asume la deuda junto con el deudor o en sustitucin de ste: fianza, aval, solidaridad en funcin de garanta. 2 La concesin al acreedor de una facultad subsidiaria contra el mismo deudor y la imposicin a ste de una prestacin adicional (pena convencional). Paso a desarrollar algunos aspectos que estimo de inters, a propsito de tres figuras entre las nombradas: las arras, la fianza y la pena obligacional.

____________ 4. En este sentido, se seala que pueden ser considerados tambin como garantas reales aquellos casos en que al acreedor se le atribuye la propiedad de una cosa determinada o la titularidad de un derecho (transmisin fiduciaria o fiducia cum creditore) o en que el acreedor se reserva la propiedad de la cosa que transmite hasta el completo cumplimiento de la obligacin asegurada (por ejemplo, pacto de reserva de dominio en la venta a plazos). Por ltimo, cabe hablar de garantas reales, cuando lo que se confiere al acreedor son facultades posesorias o de prolongacin o continuacin de una situacin posesoria sobre cosas determinadas o sobre una suma de dinero (arras, derecho de retencin) (Luis Dez Picazo, op. cit., pg. 396). 5. Op. cit., pg. 397.

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III. Arras a. Las arras en el Cdigo Civil del Per de 1984 A diferencia del Cdigo Civil de 1936 que, sin identificarlas especficamente, se ocupaba de las arras confirmatorias y penitenciales, regulndolas en un mismo ttulo (artculos 1348 a 1350)6, el Cdigo vigente de 1984 se refiere a las arras confirmatorias, a las penales y a las de retractacin, regulndolas en dos ttulos separados: el primero (artculos 1477 a 1479) se refiere a las dos primeras categoras y el segundo (artculos 1480 a 1483) a la ltima. b. Las arras confimatorias7. De acuerdo con Flix Hernndez Gil8, arras confirmatorias son aqullas que van dirigidas a reforzar de algn modo la existencia del contrato, ya constituyan un signo o seal de haberse celebrado o un principio de ejecucin. Por su parte, Dez Picazo9 indica que la entrega de las arras confirmatorias, cumple una funcin de seal de la celebracin de un contrato o de prueba de su perfeccin. Y agrega ms adelante que ejercen una funcin probatoria: demuestran que el contrato se ha celebrado y ha comenzado a ser cumplido. Suponen un principio de ejecucin del contrato y, por consiguiente, una prestacin realizada en cumplimiento de una relacin obligatoria.
____________ 6 Cdigo Civil del Per de 1936: Artculo 1348: Las arras que se entreguen por uno de los contratantes al otro, se reputarn dadas en seal de la conclusin del contrato. Artculo 1439: Pueden las partes estipular el derecho de retractarse. En este caso, si se retractara la parte que dio las arras, las perder en provecho del otro contratante; si se retractare el que las recibi, las devolver dobladas. Artculo 1440: No habiendo estipulacin en contrario, las arras se considerarn como parte de pago de la obligacin. Cuando por la naturaleza de la prestacin estipulada no fuese ello posible, debern ser restituidas al tiempo en que el contrato sea ejecutado. 7. Artculo 1477 del Cdigo Civil del Per de 1984: La entrega de arras confirmatorias importa la conclusin del contrato. En caso de cumplimiento, quien recibi las arras las devolver o las imputar sobre su crdito, segn la naturaleza de la prestacin. Puede advertirse que el texto encierra una contradiccin. En efecto, cmo es que aqul que recibi las arras podr imputarlas sobre su crdito en caso de cumplimiento? Si la ejecucin de la prestacin ya se produjo -y en esto consiste el cumplimiento- lo nico que cabe es restituir las arras pues el crdito ya se extingui. Ya no procede imputacin alguna, que estar admitida slo de manera previa, a efectos de verificar precisamente el cumplimiento o contribuir a l. 8. Flix Hernndez Gil. Las arras en el derecho de la contratacin. Acta Salmanticensia. Derecho. Tomo III, nm. 2. Universidad de Salamanca, 1958, pg. 77. 9. Op. cit., pg. 405.

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A su turno, Arias Schreiber10 indica que las arras confirmatorias no vienen a ser sino la reiteracin material de que las partes han concluido un contrato y, en muchos casos, representan un adelanto de la prestacin cuya ejecucin an no se ha materializado. Ellas presuponen, en consecuencia, la celebracin de una relacin contractual, que se refuerza a travs o mediante un signo o seal. De lo expuesto se concluye, entonces, que se atribuye a las arras confirmatorias la funcin de probar la celebracin de un contrato. Ello explica que, posteriormente a la concertacin del acto, quien recibi las arras deba devolverlas o imputarlas sobre su crdito, dependiendo en este ltimo caso de la naturaleza de la prestacin en que ellas consisten. Qu sentido prctico conservan en nuestros das las arras confirmatorias? Si, como se ha indicado, su propsito es probar la celebracin de un contrato, debe reconocerse que su funcin se agotar en el mismo momento de la concertacin del mismo, pues corresponder que se devuelvan a la otra parte de manera inmediata o se imputen al crdito. En tal caso, lo que propiamente se configurar ser un pago a cuenta o, eventualmente, uno total, que no corresponde desnaturalizar, encubrindolo bajo la denominacin de arras, pues no guarda conformidad con la realidad: ex re sed non ex nomine. Lo que procede es, respetando la exacta naturaleza de las cosas, llamarlas por el nombre que propiamente les corresponde y no atribuirles calificaciones distintas que no contribuyen a una buena tcnica jurdica sino ms bien a crear confusin. En un sistema como el peruano, en el que la regla imperante a propsito de las formalidades del acto jurdico es que cuando la ley no haya establecido una especfica puede usarse la que se tenga por conveniente (artculo 143 del Cdigo Civil), la misma que constituir medio de prueba de su existencia, carece de sentido la subsistencia de las arras confirmatorias, temperamento ste que ha sido acogido por la Comisin Reformadora del Cdigo Civil Peruano, por lo que se ha decidido su supresin. Debe hacerse notar adicionalmente que las arras confirmatorias no cumplen con propiedad funcin de garanta alguna. A este respecto, participo

____________ 10. Max Arias Schreiber Pezet, con la colaboracin de Carlos Crdenas Quirs y Angela Arias Schreiber Montero. Exgesis del Cdigo Civil Peruano de 1984. Tomo I, Contratos: Parte General. Gaceta Jurdica Editores. Lima, 1998, pg. 334.

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de la opinin de Dez Picazo11 cuando seala que su funcin de garanta no es otra que la que pueda suponer precisamente esta prueba de la conclusin de un contrato y expresin de ejecucin como demostrativo de un propsito de obligarse contractualmente. Por ello, puede decirse que en realidad no constituyen verdadera garanta y que, cuando una cantidad es simplemente anticipada, no por ello existen arras genuinas, como ha sealado F. Jordano. c. Las arras penales12. Es de advertir que, seguramente en atencin a la carencia de una funcin de verdadera garanta, a las arras confirmatorias se les haya atribuido un efecto de pena obligacional. No es extrao, por ello, que, por ejemplo, De Ruggiero13, aludiendo a las arras confirmatorias, seale que arras es lo que, al celebrar un contrato, una parte da a la otra con la intencin de perderla en beneficio del accipiente, si la condicin no se cumple; es una caucin por el resarcimiento del dao, en caso de incumplimiento, y al mismo tiempo una seal o signo de haberse celebrado la convencin, pudiendo tambin constituir un principio de ejecucin. Son stas las arras llamadas confirmatorias, que algunos incluyen en el concepto de pena convencional, presentndola como una especie de sta. En el caso peruano, el artculo 1478 del Cdigo Civil, que acoge la figura de las arras penales, reconoce como fuente legislativa el segundo prrafo del artculo 1385 del Cdigo italiano14.
____________ 11. Op. cit., pg. 405. 12. Artculo 1478 del Cdigo Civil Peruano: Si la parte que hubiese entregado las arras no cumple la obligacin por causa imputable a ella, la otra parte puede dejar sin efecto el contrato, conservando las arras. Si quien no cumpli es la parte que las ha recibido, la otra puede dejar sin efecto el contrato y exigir el doble de las arras. Artculo 1479 del mismo Cdigo: Si la parte que no ha incumplido la obligacin prefiere demandar la ejecucin o la resolucin del contrato, la indemnizacin de daos y perjuicios se regula por las normas generales. 13. Op. cit., pg. 161. 14. 1385. Sea confirmatoria. - Si en el momento de la conclusin del contrato una de las partes diera a la otra, a ttulo de sea, una suma de dinero o una cantidad de otras cosas fungibles, la sea, en caso de cumplimiento, deber ser restituida o imputada a la prestacin debida. Si la parte que hubiese dado la sea no cumpliese, la otra podr rescindir el contrato, reteniendo la sea; si, por el contrario, la incumplidora fuese la parte que la ha recibido, la otra podr rescindir el contrato y exigir el doble de la sea. Pero, si la parte que no es incumplidora prefiriese demandar la ejecucin o la resolucin del contrato, el resarcimiento del dao se regular por las normas generales. Cabe formular al primer prrafo del artculo 1385 del Cdigo italiano la misma observacin planteada a propsito del artculo 1477 del Cdigo peruano (vid supra nota 7).

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Comentando este artculo, Miccio15 seala que, estando al art. 1385, dos son bajo el perfil descriptivo los significados de la sea confirmatoria que parecen emerger de la voluntad del legislador; el primero es aqul de un pago a cuenta, de un parcial y anticipado pago efectuado por una de las partes; el segundo es una previsin eventualmente sustitutiva del resarcimiento del dao. De estos dos, el primero es solamente instrumental del segundo, constituyendo este ltimo, en cambio, el verdadero sentido del precepto. Usualmente, los estudiosos vienen confundidos respecto al carcter real del pacto, por el hecho de que no ven a un deudor que se obliga a dar, sino una parte que da una cosa al momento mismo de la conclusin del acuerdo, y de este pacto transitan hacia la idea de un reforzamiento del crdito o de su tutela preventiva, pero no reflexionan que la intencin del legislador es solamente proporcionar un instrumento de simplificacin de la fase patolgica de la relacin, vale decir, del incumplimiento. La primera prueba se encuentra en la ltima parte del primer prrafo del artculo 1385, donde se lee que, en caso de cumplimiento, la sea debe ser restituida o imputada a la prestacin debida, lo cual vale decir que si la relacin de crdito tiene un desarrollo normal, la sea no tiene funcin alguna concreta. Esta funcin toma cuerpo, en cambio, cuando una de las partes sea incumplidora .... Las denominadas arras penales, en opinin de Hernndez Gil16, son, en puridad, una especie de las confirmatorias, que tienen como finalidad establecer una garanta del cumplimiento del contrato mediante la prdida de las arras o su devolucin doblada, caso de incumplimiento. Bueres y Mayo17 indican que las arras penales se pierden o se devuelven duplicadas, no porque exista en favor de las partes una facultad de desistir del contrato, sino porque, a raz del incumplimiento (absoluto o relativo), esas arras juegan un rol de pena y de reparacin. En tales condiciones, el instituto tiene una fuerte funcin garantizadora, pues, dado el incumplimiento, actan como una suerte de clusula penal compensatoria. En el mismo sentido se pronuncia Dez Picazo18, cuando afirma que las arras penales son las nicas que desarrollan una funcin estricta de garanta y presentan una indudable analoga con las clusulas penales. La diferencia

____________ 15. Citado por Manuel de la Puente y Lavalle. El contrato en general. Comentarios a la Seccin Primera del Libro VII del Cdigo Civil. Biblioteca Para leer el Cdigo Civil. Volumen XV. Segunda parte. Tomo VI. Pontificia Universidad Catlica del Per. Fondo Editorial. Lima, 1993, pg. 157. 16. Flix Hernndez Gil, op. cit., pg. 7. 17. Op. cit., pg. 28. 18. Op. cit., pg. 406.

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entre unas y otras estriba en que las primeras suponen promesa de entrega para caso de incumplimiento, mientras que las segundas suponen una entrega inicial que se destina a la otra parte para el caso de cumplimiento, con la promesa de entrega del duplo para la otra parte. De la Puente y Lavalle19 seala que la naturaleza jurdica de las arras penales es, pues, la misma que la de las arras confirmatorias, esto es, ser un pacto accesorio al contrato principal que otorga a las arras entregadas el carcter de prueba irrefutable de la celebracin de este contrato. Su nica diferencia es que, en vez de constituir un refuerzo del contenido contractual, se concede a las arras el rol de ser una determinacin convencional y anticipada de los daos reclamables en caso de incumplimiento del contrato principal. A pesar de las opiniones transcriptas, tampoco se justifica el mantenimiento de las arras penales, por las razones que se desarrollan a continuacin. Dado que las arras penales presuponen la existencia de las confirmatorias, al sostenerse la inutilidad de stas y la procedencia de su supresin, como se ha explicado antes, la subsistencia de las primeras deja tambin de tener justificacin, al sustraerse su base. Se afirma la cercana existente entre las arras penales y la pena obligacional. A este respecto, debe hacerse notar que la pena, conforme al Cdigo Civil del Per (art. 1346), es susceptible de ser reducida por el juez, a solicitud del deudor, cuando sea manifiestamente excesiva o cuando la obligacin principal hubiera sido en parte o irregularmente cumplida20, reduccin cuya procedencia no est prevista para el caso de las arras penales, lo que no resulta tcnicamente congruente y puede prestarse a abusos de una u otra parte. Las arras, a diferencia de la pena obligacional, no cubren el supuesto de la mora del deudor en el cumplimiento de la prestacin a su cargo. Adicionalmente, las arras penales pueden resultar una cobertura insuficiente de los daos efectivamente irrogados al acreedor en caso de incumplimiento total, cuando tales daos fueran mayores en cuanta a la prestacin en que consisten las arras, a diferencia del caso de la pena en que, al menos conforme al Cdigo peruano, es posible el pacto de indemnizacin del dao ulterior (art. 1341), lo que permite, si as lo prueba el acreedor, la obtencin de un mayor monto indemnizatorio. En relacin con este mismo asunto, se afirma la ventaja de las arras sobre la pena obligacional, en la medida en que en las primeras se produce la entrega
____________ 19. Op. cit., pg. 187. 20. Esta ltima posibilidad es la que contempla el Cdigo Civil de Puerto Rico en la Seccin 3133.

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de un bien al tiempo de establecerse, a diferencia de la segunda, en que la prestacin en que ella consiste deber ejecutarse recin una vez producido el incumplimiento. Tal ventaja es slo aparente, pues en todo caso se presentar nicamente cuando quien tenga en su poder las arras sea el perjudicado con el incumplimiento. Si en cambio lo es quien las entreg, ste seguramente tendr que proceder a iniciar un proceso judicial para obtener la devolucin de las arras dobladas. De otro lado, debe llamarse la atencin de que, en el caso del Cdigo Civil peruano, a propsito de la prenda, anticresis, hipoteca y derecho de retencin (arts. 1066, 1096, 1111 y 1130, respectivamente), es nulo el pacto que autoriza al acreedor a hacer suyo el bien materia de garanta por el valor de sta, aunque no se cumpla la obligacin -pacto comisorio-, circunstancia que, de hecho, estara admitida a propsito de las arras, configurndose as, tambin en este caso, un tratamiento dismil carente de justificacin. Si el propsito es asegurar debidamente el cumplimiento de la prestacin de cargo del deudor, es razonable considerar que ms eficiente resultar para ello la constitucin de una garanta prendaria o hipotecaria o una fianza. d. Las arras de retractacin21 22. Finalmente, a propsito de las llamadas arras de retractacin, en el caso del Cdigo Civil peruano, ellas proceden slo en los contratos preparatorios, y conceden a las partes el derecho de retractarse de ellos (art. 1480). A diferencia de otros ordenamientos legales, el Cdigo peruano excluye la aplicacin de este tipo de arras (conocidas en ellos como penitenciales) a
____________ 21. En opinin de Dez Picazo, la funcin de las llamadas arras penitenciales o arras de desistimiento no es de garanta. Slo puede encontrarse un atisbo de esta funcin en la medida en que la onerosidad que significa la prdida de lo entregado para quien hizo la entrega o la restitucin del duplo para quien las recibi, actuar entre las partes como un medio de presin hacia el cumplimiento. Sin embargo, el ncleo central de esta figura es la facultad liberatoria o de desistimiento, que constituye una facultad solutoria o facultad alternativa (op. cit., pg. 406). 22. Cdigo Civil del Per de 1984: Artculo 1480: La entrega de las arras de retractacin slo es vlida en los contratos preparatorios y concede a las partes el derecho de retractarse de ellos. Artculo 1481: Si se retracta la parte que entrega las arras, las pierde en provecho del otro contratante. Si se retracta quien recibe las arras, debe devolverlas dobladas, al tiempo de ejercitar el derecho. Artculo 1482: La parte que recibe las arras puede renunciar al derecho de retractacin. Artculo 1483: Si se celebra el contrato definitivo, quien recibe las arras las devolver de inmediato o las imputar sobre su crdito, segn la naturaleza de la prestacin.

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los contratos en general, circunstancia que s admita el Cdigo anterior de 1936 (art. 1349)23 24. Como explica Arias Schreiber25, refirindose al artculo 1480 del Cdigo Civil, este precepto, en su primera parte, no tiene antecedentes legislativos, pero responde a la filosofa del Cdigo, orientada al cumplimiento de los contratos y al desaliento de los medios que faciliten el arrepentimiento de los contratantes. Es por esto que la retractacin slo es posible en el caso de los contratos preparatorios, pues en ellos todava no se ha concretado la relacin contractual final. En otras palabras, el propsito de esta restriccin no es otro que fortalecer la contratacin. Conviene advertir que el Cdigo vigente distingue dos modalidades de contratos preparatorios: el compromiso de contratar y el contrato de opcin. Por el primero (art. 1415), las partes se obligan a celebrar en el futuro un contrato definitivo. En tal sentido, se hace necesario que las partes, posteriormente, se pongan de acuerdo en la concertacin del mencionado contrato definitivo. En otras palabras, es indispensable un nuevo consentimiento. En cambio, por el contrato de opcin, una de las partes queda vinculada a su declaracin de celebrar en el futuro un contrato definitivo y la otra tiene el derecho exclusivo de celebrarlo o no (art. 1419). Planteados estos conceptos, debe concluirse que el artculo 1480 ha incurrido en un exceso, al autorizar la retractacin en los contratos

____________ 23. Vid supra nota 6. 24. El Cdigo Civil de Puerto Rico se ocupa de esta clase de arras, vinculndola particularmente con el contrato de compraventa. As, su Seccin 3750 seala: Si hubiesen mediado arras o seal en el contrato de compra y venta, podr rescindirse el contrato, allanndose el comprador a perderlas, o el vendedor a devolverlas duplicadas. La norma corresponde al artculo 1454 del Cdigo Civil Espaol. Una sentencia del Tribunal Supremo espaol de 20 de mayo de 1967 seal que en virtud del principio de libertad que preside el sistema espaol de contratacin, las partes del contrato de compraventa con gran frecuencia conciertan entregas dinerarias previas a la consumacin, con muy diversas finalidades: unas veces meros signos externos de perfeccin, otras veces como garanta o clusula penal, otras llevando implcita una posibilidad de resolucin onerosa para la parte que tome la iniciativa en el voluntario incumplimiento de estas entregas llamadas arras o seal; cuando estn en el contrato cumplidamente previstas y no son contrarias a la ley, han de ser respetadas; pero cuando la expresin del la voluntad no aparece clara, ya sea por parquedad o confusin, han de ser objeto de interpretacin conforme a las normas generales, y cuando, en definitiva, de dicha interpretacin se puede deducir solamente la voluntad inequvoca de los contratantes de que medien arras en el contrato, sin especificar sus consecuencias, proceder la aplicacin en forma supletoria del nico precepto legal que bajo ese nombre regula la institucin (Cit. por Gabriel Garca Cantero. Comentarios al Cdigo Civil y Compilaciones Forales. Tomo XIX. Editorial Revista de Derecho Privado. Madrid, 1980, pg 108). 25. Op. cit., pg. 343.

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preparatorios, pues debi hacer referencia exclusivamente al compromiso de contratar. En el contrato de opcin, la declaracin del concedente importa una oferta irrevocable a favor del titular de la opcin. En ese orden de ideas, cmo podra admitirse la retractacin? Si pudiera retractarse libremente, con propiedad no estara concediendo opcin alguna. De otro lado, carece de sentido que el titular de la opcin pacte la posibilidad de retractarse, porque la celebracin o no del contrato definitivo depende, por la naturaleza del contrato, de su sola declaracin, pudiendo decidir libremente, esto es, sin condicionamiento alguno, por la no conclusin del contrato definitivo. Para ello, ser suficiente, por ejemplo, que deje transcurrir el plazo otorgado para el ejercicio de la opcin, sin hacer efectiva sta. En atencin a lo expuesto, la Comisin Reformadora ha acordado que la entrega de las arras de retractacin -que, por lo dems, sern las nicas que subsistan en el Cdigo- sea vlida slo en el compromiso de contratar. IV. Fianza a. Deuda y responsabilidad Ha escrito Antonio Hernndez Gil26, a propsito de la responsabilidad en el marco de la relacin obligatoria, que ella se halla constituida por el conjunto de consecuencias jurdicas a que queda sometido el deudor en cuanto ha asumido un deber y que tienden a dotar de efectividad al derecho del acreedor. Y ms adelante aade que la responsabilidad refleja la total sancin que incorpora el ordenamiento jurdico al deber asumido. La sancin no consiste en hacer que necesariamente el deber se observe por el obligado, porque la conducta no es materialmente coercible; pero s en preestablecer un conjunto de efectos jurdicos que son realizables mediante la adecuada intervencin de los rganos judiciales. Y termina sosteniendo lo siguiente: El deber de prestacin y la responsabilidad, incluso en el aspecto patrimonial de sta, coexisten. La responsabilidad no es una fase de la obligacin en la que se penetre slo a travs del incumplimiento. Conforme al artculo 1911 (del Cdigo Civil espaol), del cumplimiento de las obligaciones responde el deudor con todos sus bienes presentes y futuros. Responde del cumplimiento, o sea, la
____________ 26. Antonio Hernndez Gil. Derecho de Obligaciones. Centro de Estudios Universitarios Ramn Areces. Madrid, 1983, pgs. 73 y 74.

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responsabilidad se contrae, no porque ha incumplido, sino porque ha asumido el deber de cumplir. Pero, eso s, la responsabilidad aparece subordinada al deber. El deudor no puede optar entre cumplir el deber o atenerse a las consecuencias de la responsabilidad. El no observar el deber supone incidir en una trasgresin que pone en marcha la actuacin de la responsabilidad. Y es que, como seala Beltrn de Heredia27, la obligacin no va, ni puede ir, destinada a ser incumplida, sino, por el contrario, a que el deudor cumpla, que es, en definitiva, a lo que se comprometi. Deuda y responsabilidad son elementos que marchan unidos entre s, que se exigen mutuamente. No obstante, no es infrecuente encontrar que los autores28 se planteen la existencia de supuestos de dbito sin responsabilidad, calificando como tal el caso de las obligaciones naturales, y de responsabilidad sin deuda o sin deuda propia, comprendiendo en ese supuesto, entre otros, precisamente el caso de la fianza, que constituye una garanta personal, segn la opinin generalizada de los autores, que importa la afectacin de un comportamiento de un tercero al cumplimiento de una obligacin principal ajena. Del modo como se concepte la fianza depender la produccin o no de determinados efectos. A este respecto, interesar particularmente referirse al tema de la subrogacin, que los Cdigos consideran opera cuando el fiador honra la garanta prestada. b. Concepto de fianza. Pago por tercero? El Cdigo Civil de 1984 ofrece una definicin de la fianza que difiere considerablemente de la que contienen otros Cdigos. En efecto, el primer prrafo del artculo 1868 seala que: Por la fianza, el fiador se obliga frente al acreedor a cumplir determinada prestacin, en garanta de una obligacin ajena, si sta no es cumplida por el deudor. De esta definicin resulta entonces que: La fianza se celebra entre el fiador y el acreedor.

____________ 27. Citado por Jos Luis de los Mozos. Derecho Civil. Mtodo, sistemas y categoras jurdicas. Civitas, S.A., Madrid, 1988, pg. 319. 28. Cfse. por ejemplo: Jos Luis de los Mozos, op. cit., pg. 313.

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El fiador se obliga a cumplir determinada prestacin, que puede ser de cualquier clase. Ntese que el artculo no seala que el fiador se encuentra obligado a ejecutar la prestacin que el deudor ha dejado de verificar. El fiador garantiza el cumplimiento de una obligacin ajena. El fiador responde, en caso de incumplimiento del deudor.

Estos rasgos, sin embargo, no se presentan con la misma claridad en todos los Cdigos. As, el Cdigo espaol (primer prrafo del artculo 1822) indica: por la fianza, se obliga uno a pagar o cumplir por un tercero, en el caso de no hacerlo ste. El mismo texto aparece en los Cdigos de Puerto Rico (seccin 4871, primer prrafo), Panam (artculo 1512, primer prrafo) y Honduras (artculo 2021, primer prrafo). El Cdigo de Mxico D.F. (artculo 2794) seala: La fianza es un contrato por el cual una persona se compromete con el acreedor a pagar por el deudor, si ste no lo hace. En los mismos trminos se pronuncia el Cdigo del Estado de Jalisco (artculo 2724). El Cdigo Civil para el Estado de Quintana Roo (artculo 2958, primer prrafo) establece: La fianza es un contrato accesorio, generalmente gratuito, que debe formalizarse por escrito y por el cual el fiador se compromete a pagar por el deudor si ste no lo hace. El de Cuba (artculo 280.1) expresa: En virtud de la fianza, una persona asume, frente al acreedor, la obligacin de cumplir en lugar del deudor, en caso de no hacerlo ste. El francs (artculo 2011) indica: El que se constituye en fiador de una obligacin, se compromete, para con el acreedor, a satisfacer esa obligacin, si el deudor no la satisface por s mismo. El mismo texto es reproducido por los artculos 2011 de los Cdigos de Blgica y de Repblica Dominicana. El de Chile (artculo 2335, primer prrafo) seala: La fianza es una obligacin accesoria, en virtud de la cual una o ms personas responden de una obligacin ajena, comprometindose para con el acreedor a cumplirla en todo o parte, si el deudor principal no la cumple. El mismo texto aparece en los Cdigos de Colombia (artculo 2361, primer prrafo), Ecuador (artculo 2262, primer prrafo), El Salvador (artculo 2086, primer prrafo) y Nicaragua (artculo 3653, primer prrafo). El Cdigo de Quebec (artculo 2333) contempla que la caucin (suretyship) es el contrato por el cual una persona, el fiador (the surety), se 181

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obliga ante el acreedor, gratuitamente o a cambio de una remuneracin, a ejecutar la obligacin del deudor, si ste no la satisface. El Cdigo de Luisiana (artculo 3035) establece: Definicin de fianza (suretyship). La fianza es un contrato accesorio por el cual una persona se obliga ante el acreedor a cumplir la obligacin de otro, ante el incumplimiento de ste. El Cdigo Civil y Comercial de Tailandia (Seccin 680, primer prrafo) expresa: La fianza (suretyship) es un contrato en el cual una tercera persona llamada fiador (surety), se obliga personalmente ante el acreedor a satisfacer una obligacin, en la eventualidad de que el deudor deje de cumplirla. El Cdigo de Japn (artculo 446) indica: Responsabilidad del fiador. Un fiador (surety) es responsable de ejecutar la obligacin, en los casos en que el principal obligado incumpla. El Cdigo de Uruguay (artculo 2102, primer prrafo) seala: Fianza es la obligacin de pagar o cumplir por un tercero, en el caso de que ste no lo haga. El de Guatemala (artculo 2100, primer prrafo) establece: Por el contrato de fianza, una persona se compromete a responder por las obligaciones de otra. Un texto muy similar al mencionado en ltimo trmino es el del artculo 916, I, del Cdigo de Bolivia. El Cdigo de Costa Rica (artculo 1301) expresa: El que se constituye fiador de una obligacin, se sujeta respecto del acreedor a cumplirla, si el deudor no la satisface por s mismo. El Cdigo de Brasil indica: Se da el contrato de fianza, cuando una persona se obliga por otra, respecto de su acreedor, a satisfacer la obligacin, en el caso de que el deudor no la cumpla. El de Venezuela (artculo 1804) seala: Quien se constituye fiador de una obligacin queda obligado para con el acreedor a cumplirla, si el deudor no la cumple. El Cdigo de Paraguay (artculo 1456) establece: Por el contrato de fianza, una parte se obliga accesoriamente respecto de la otra, a cumplir la obligacin de un deudor de ste .... El Cdigo portugus (artculo 627.1) expresa: El fiador garantiza la satisfaccin del derecho de crdito, quedando personalmente obligado ante el acreedor. El Cdigo alemn (artculo 765, primer prrafo) indica: Por el contrato de fianza, se obliga el fiador frente al acreedor de un tercero a responder del cumplimiento de la obligacin del tercero.

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El Cdigo suizo de las obligaciones (artculo 492, 1) seala: Por la fianza, el fiador se constituye en garante del deudor principal ante el acreedor, para la satisfaccin de la deuda. El Cdigo argentino (artculo 1986) establece: Habr contrato de fianza, cuando una de las partes se hubiere obligado accesoriamente por un tercero, y el acreedor de ese tercero aceptase su obligacin accesoria29. Finalmente, el Cdigo italiano (artculo 1936, primer prrafo) expresa: Es fiador aqul que, obligndose personalmente ante el acreedor, garantiza el cumplimiento de una obligacin ajena. Como puede apreciarse, la mayora de Cdigos citados conciben a la fianza como un contrato en el cual el fiador constituye un tercero convencionalmente previsto para hacerse cargo de la deuda no satisfecha por el deudor. En ese orden de ideas, producido el incumplimiento, el fiador queda obligado a cumplir la prestacin del deudor, antes que una prestacin propia. Esto se ve corroborado, si confrontamos lo que expresan los artculos 1991 y 1992 del Cdigo Civil argentino: La fianza no puede tener por objeto una prestacin diferente de la que forma la materia de la obligacin principal. Cuando la obligacin principal no tuviese por objeto el pago de una suma de dinero, o de un valor apreciable en dinero, sino la entrega de un cuerpo cierto, o algn hecho que el deudor debe ejecutar personalmente, el fiador de la obligacin slo estar obligado a satisfacer los daos e intereses que se deban al acreedor por inejecucin de la obligacin30. De esta manera, se exige que el contenido de la relacin obligatoria de fianza est constituido, en principio, por una prestacin idntica a la que debe ser ejecutada por el deudor en el marco de la obligacin afianzada.

____________ 29. Debe destacarse que el Proyecto de Cdigo Civil de la Repblica Argentina unificado con el Cdigo de Comercio de 1998, en trminos semejantes a los del artculo 1868, primer prrafo, del Cdigo Civil Peruano, establece en su artculo 1486, primer prrafo, lo siguiente: Definicin. En el contrato de fianza, una persona se obliga accesoriamente por otra a satisfacer una prestacin, para el caso de incumplimiento. 30. La regla del artculo 1982 del Cdigo argentino ha sido mantenida en el proyecto de 1998. El segundo prrafo de su artculo 1486 establece: Si la deuda afianzada es de entregar cosa cierta, de hacer que slo puede ser cumplida personalmente por el deudor, o de no hacer, el fiador slo queda obligado a satisfacer los daos que resulten de la inejecucin. El texto transcripto restringe contradictoriamente los alcances amplios del primer prrafo del artculo 1486 (vid supra nota 29), pues afirma que la prestacin del fiador, en los casos que contempla, necesariamente se traducir en una suma de dinero como materializacin de la indemnizacin, descartando que tal prestacin del fiador pueda revestir cualquier otra modalidad.

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En la doctrina, se formula el mismo planteamiento. As, por ejemplo, se sostiene que en caso de que se afiancen obligaciones de dar cosa fungible, el fiador debe esas mismas cosas31. Mientras que, si se trata de una obligacin de dar, hacer o no hacer alguna cosa no fungible, la mayor parte de la doctrina cientfica afirma que la obligacin del fiador se reduce a la satisfaccin de los daos producidos por el incumplimiento de la obligacin principal32. No se advierte, empero, que el fiador puede obligarse por menos, con lo cual no se presentara la identificacin exigida entre la prestacin del deudor y la del fiador. Lo expuesto ratifica el hecho de considerarse al fiador como un tercero que ejecutar la prestacin del deudor en caso de incumplimiento de ste. De lo contrario, no podra justificarse la exigencia de identidad entre la prestacin del fiador y la del deudor. Sin embargo, por qu no asumir que lo que ocurre propiamente es que el fiador garantiza con una prestacin propia de cualquier clase la ejecucin de una prestacin ajena? En tal supuesto, no habra el menor inconveniente en que el contenido de la relacin obligatoria de fianza no guardara identidad con el de la obligacin afianzada, ni tendra especial inters discutir sobre si tal circunstancia es factible o no en la fianza, como se detienen a evaluarlo los autores. La relacin obligatoria de fianza, que rene todos los requisitos propios de una relacin jurdica con contenido patrimonial (partes acreedora y deudora, vnculo jurdico, inters del acreedor, deber de prestacin), es distinta de la relacin obligatoria garantizada, si bien tiene el carcter de accesoria, con todas las consecuencias que de ello derivan. El fiador es un verdadero deudor ante el acreedor, respecto de una prestacin propia que deber satisfacer si el deudor no ejecuta la suya. El fiador es responsable del cumplimiento de la prestacin que ha asumido, en garanta de la ejecucin de la prestacin del deudor contrada por ste en el marco de la obligacin principal. La relacin obligatoria de fianza se extinguir por el cumplimiento de la prestacin del fiador y tambin, por supuesto, en el caso de que se extinga la relacin obligatoria principal. Ahora bien, en caso de incumplimiento por parte del deudor de la obligacin garantizada, el fiador deber ejecutar la prestacin que se
____________ 31. Josefina Alventosa del Ro. La fianza: mbito de responsabilidad. COMARES. Granada, 1988, pg. 110. 32. Op. cit., en nota anterior, pgs. 112 y 113.

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comprometi a cumplir, la cual, si bien es cierto podr identificarse con la prestacin incumplida, y tal vez eso sea lo frecuente, no necesariamente debe revestir tal condicin, pues el fiador puede obligarse a un dar distinto de la entrega de una suma de dinero, a un hacer o, incluso, a un no hacer. Pensemos en un contrato de obra donde la fianza se celebra en garanta del fiel cumplimiento de la prestacin del contratista, que importa un hacer, y que tiene como contenido una prestacin dineraria de cargo del fiador. Puede decirse entonces, como lo hace Dez Picazo33, que normalmente, la obligacin del fiador es idntica a la del deudor y que la prestacin debida por el fiador es la misma y debe ejecutarse en las mismas condiciones, pero no sostener que necesariamente tiene que serlo y, por tanto, que el fiador deba obligarse a lo mismo que el deudor de la obligacin garantizada. En este sentido, constituye un acierto del Cdigo Civil peruano haber puesto de manifiesto que el fiador se obliga frente al acreedor con una prestacin propia que puede ser de cualquier clase, apartndose de la generalidad de Cdigos que dan a entender que el fiador cumple ejecutando, necesariamente, la prestacin que asumi el deudor y que ste no verific. Adicionalmente, debe descartarse la afirmacin de que la fianza ejemplifica un supuesto de responsabilidad sin deuda, por cuanto el fiador es un verdadero deudor, un deudor en sentido estricto frente al acreedor, respecto de una prestacin concreta y propia que deber satisfacer, de no ejecutar el deudor la que le compete. c. Garanta personal o real? La fianza es considerada la garanta personal por excelencia. Sin embargo, algunos autores la califican como garanta real. Amors Guardiola34 sustenta este planteamiento, partiendo de la idea de que la garanta se obtiene ampliando la responsabilidad del patrimonio del deudor con un nuevo objeto que queda especialmente vinculado al cumplimiento, en cuanto la fianza supone la afeccin de un patrimonio sucesiva y accesoriamente. La fianza, en este orden de ideas, constituira una garanta real, en la medida en que un nuevo patrimonio se encuentra sujeto al cumplimiento de la obligacin principal.

____________ 33. Op. cit., pg. 429. 34. Manuel Amors Guardiola. La garanta patrimonial y sus formas. En: Revista General de Legislacin y Jurisprudencia. Madrid, 1972-I, pgs. 285 y 286.

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No obstante, es preciso advertir que el fiador no se obliga a someter su patrimonio en general en relacin con el cumplimiento de una obligacin ajena, sino, como se ha expresado antes, a ejecutar una prestacin determinada, en caso de que el deudor no cumpla con la que le corresponde. El contenido de la relacin obligatoria de fianza es una prestacin del fiador, esto es, una conducta determinada exteriorizada en un dar, hacer o no hacer. Dicho contenido no est dado por el patrimonio del fiador. Es de observar que el patrimonio del fiador no se ve afectado por el incumplimiento del deudor. De lo que no existe duda alguna es de que, en caso de que el fiador no satisfaga la prestacin a su cargo, el acreedor har efectiva la correspondiente responsabilidad sobre la totalidad de su patrimonio, como ocurre en cualquier relacin obligatoria, donde el acreedor est amparado siempre por una garanta real genrica. La responsabilidad patrimonial universal asumida por el fiador se presenta, en la relacin obligatoria de fianza, en razn de su condicin de deudor sujeto a un deber de prestacin a favor del acreedor. En cambio, como seala Alventosa35, en las garantas reales, cuando se produce el incumplimiento de la obligacin principal, el acreedor no se dirige contra el garante para que ste realice una prestacin, sino que se dirige directamente sobre la cosa afectada al cumplimiento de dicha obligacin. d. Debe proceder la subrogacin en la fianza? La generalidad de Cdigos reconoce que el fiador que paga se subroga en los derechos del acreedor: seccin 4912, primer prrafo, del Cdigo Civil de Puerto Rico; artculos 2029 y 2030 del Cdigo argentino; 1839, primer prrafo, del Cdigo espaol; 1949 del Cdigo italiano; 2830 del Cdigo mexicano del D.F.; 2991 del Cdigo Civil para el Estado de Quintana Roo; 2760 del Cdigo del Estado de Jalisco; 284 del Cdigo cubano; 2029 de los Cdigos francs, belga y de la Repblica Dominicana; 507 del Cdigo Suizo de las Obligaciones, 1530 del Cdigo de Panam; 2038 del Cdigo de Honduras; 3047 y 3048 del Cdigo de Luisiana; Seccin 693, segundo prrafo, del Cdigo Tailands; 1476 del Cdigo de Paraguay; 2114 del Cdigo de Guatemala; 644 del Cdigo de Portugal; 934 del Cdigo de Bolivia; 1651, 1656, inciso 3, y 2355 del Cdigo de Quebec; 1822 del Cdigo de Venezuela; 2132 del Cdigo de Uruguay; 774 del Cdigo alemn; 1495 del
____________ 35. Op. cit., pg. 7.

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Cdigo brasileo; 1668, inciso 3, del Cdigo colombiano; 1480, inciso 3, del Cdigo salvadoreo; 1563, inciso 3, del Cdigo ecuatoriano; y 1610, inciso 3, del Cdigo chileno. El Cdigo peruano no se aparta de esta tendencia. As, el primer prrafo del artculo 1889 establece que el fiador que paga la deuda queda subrogado en los derechos que el acreedor tiene contra el deudor. Ntese que el texto se refiere, inapropiadamente, al pago de la deuda, aludindose con esa expresin a la deuda de cargo del deudor de la obligacin principal, cuando lo correcto hubiera sido hacer mencin al pago de su deuda o de la deuda a su cargo, para guardar concordancia con lo establecido en el primer prrafo del artculo 1868. El denominado pago con subrogacin, a decir de Bustamante Alsina36, al sustituir la persona del acreedor por otro sujeto que hace el pago al deudor poniendo al solvens en la misma situacin jurdica en que aqul se encontraba frente a su deudor, constituye un fuerte estmulo para concitar a los terceros a solventar deudas ajenas, cuando consideren que alguna ventaja les reporte. Se trata, entonces, de un mecanismo concebido para operar, fundamentalmente, en los casos de pago por tercero, si bien se admite, y ello est plenamente justificado, que opere tambin en los supuestos de pago por uno de los deudores solidarios o de prestacin indivisible (artculo 1260, inciso 1, del Cdigo Civil) y cuando es el propio deudor el que paga con una prestacin que ha recibido en mutuo y subroga al mutuante en los derechos del acreedor, siempre que se cumpla con los requisitos previstos en la ley (artculo 1261, inciso 3, del Cdigo Civil). Sin embargo, la aplicacin de la figura carece, a mi entender, de sentido en el caso de la fianza, si se conviene, como lo propongo, en que lo que hace el fiador es ejecutar una prestacin propia, antes que ejecutar la prestacin del deudor no verificada por ste. Una vez realizada la ejecucin de su prestacin por el fiador, es decir, el pago, la relacin obligatoria de fianza debe entenderse extinguida. Si al fiador no puede atribursele la calidad que ostenta un tercero que paga por el deudor, debe excluirse la aplicacin de la subrogacin. Pero, aparte de ello, la figura carece de sentido prctico si se aplica a la fianza, pues, como es sabido, la subrogacin autoriza al subrogado slo al ejercicio de los derechos, acciones y garantas del antiguo acreedor, hasta por el monto de lo que hubiese pagado (cfse. art. 1262 del Cdigo Civil).
____________ 36. Jorge Bustamante Alsina. Naturaleza jurdica del pago con subrogacin. En: La Ley. Ao L. No. 222, pg. 12.

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Advirtase, adems, el hecho de que la subrogacin procede con propiedad slo respecto de relaciones obligatorias que versan sobre prestaciones dinerarias o de bienes fungibles y consumibles y no respecto de otro tipo de prestaciones, aun cuando pudiera pensarse que tiene alcances ms amplios. As, qu efectos podra producir la subrogacin, por ejemplo, en el caso de que la obligacin afianzada tuviera por contenido una prestacin de hacer? Ocurre, sin embargo, que el fiador puede haber incurrido en gastos, al tiempo de ejecutar la prestacin a su cargo o haber sufrido daos, todo lo cual no podra ser objeto de satisfaccin a travs de la subrogacin, que sera insuficiente para amparar debidamente los derechos del fiador. Para suplir esta deficiencia, se consagr, junto con la subrogacin, la accin de reembolso (cfse. art. 1890 del Cdigo Civil Peruano), que autoriza al fiador a obtener el total de lo pagado por l, los intereses legales correspondientes, los gastos ocasionados y la indemnizacin por daos (cfse. la seccin 4911 del Cdigo Civil de Puerto Rico, as como los artculos 1838 del Cdigo espaol; 2828 y 2829 del Cdigo mexicano del D.F.; 2990 y 2991 del Cdigo Civil para el Estado de Quintana Roo; 2759 del Cdigo del Estado de Jalisco; 2028 de los Cdigos francs, belga y de la Repblica Dominicana; 1529 del Cdigo de Panam; 2037 del Cdigo hondureo; 1477 del Cdigo paraguayo; 2356 del Cdigo de Quebec; 3047 y 3049 del Cdigo de Luisiana; Seccin 693, primer prrafo, del Cdigo Tailands; 933 del Cdigo boliviano; 1821 del Cdigo venezolano; y 2131 del Cdigo uruguayo; 2395 del Cdigo colombiano; 2120 del Cdigo salvadoreo; 2296 del Cdigo ecuatoriano; y 2370 del Cdigo chileno)37. Empero, la existencia de esta segunda va origin, inevitablemente, la discusin acerca de si es posible o no el ejercicio simultneo de ambos derechos. En mi opinin, la consagracin de la subrogacin a favor del fiador no tiene justificacin y, por tanto, debe ser suprimida, debiendo contemplarse
____________ 37. Conviene mencionar, a propsito del Proyecto argentino de 1998 que, al igual que en el Cdigo de Vlez Sarsfield (art. 2030), en l se contempla slo la subrogacin del fiador, pero con un contenido ampliado, como resulta del texto del artculo 1502 del indicado proyecto: Subrogacin. El fiador que cumple con su prestacin queda subrogado en los derechos del acreedor y puede exigir el reembolso de lo que ha pagado, con sus intereses desde el da del pago y los daos que haya sufrido como consecuencia de la fianza. Sin embargo, la regla transcripta no guarda concordancia con el inciso b) del artculo 851 del mismo Proyecto que, a propsito de los efectos de la subrogacin, seala: Efectos. La subrogacin transmite al tercero todos los derechos y acciones del acreedor subrogado, y los accesorios del crdito, contra el deudor principal, sus coobligados y los garantes personales y reales, con las siguientes limitaciones: (...) b) El subrogado slo puede ejercer los derechos del acreedor hasta la concurrencia del valor de lo que ha desembolsado para liberar al deudor. (...).

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slo la existencia de la accin de reembolso que asegura, adecuadamente a mi entender, los intereses del fiador. Ello, en razn de que, si el fiador ejecuta la prestacin a su cargo, la relacin obligatoria de fianza se extingue, pues el fiador ha cumplido con el deber de prestacin al que se comprometi y no con aquello a lo que estaba obligado el deudor, aun cuando guarden identidad ambas prestaciones, la de la fianza y la de la obligacin principal, habindose satisfecho as el inters del acreedor, y procediendo slo hacer efectiva la responsabilidad contra el deudor. V. La pena obligacional a. Denominacin. Es frecuente que se emplee indistintamente para referirse a esta figura las expresiones clusula penal, obligaciones con clusula penal o pena. Sin embargo, en mi opinin, la expresin ms adecuada es pena obligacional. La primera alude a la estipulacin accesoria a un acto principal que contiene la pena. Sin embargo, como es sabido, la clusula penal puede ser estipulada conjuntamente con la obligacin o por acto posterior a ella, en forma separada, si bien con vinculacin directa con la obligacin principal. En este caso, hablar de clusula penal resulta impropio. La segunda -obligaciones con clusula penal-, hace referencia a aquella obligacin cuyo cumplimiento se busca asegurar con la pena. La tercera pena-, sin estar unida a otro vocablo que la califique, tiene el inconveniente de emplearse con un sentido definido en otros mbitos jurdicos, concretamente, en el Derecho Penal. La denominacin pena obligacional, en cambio, estar referida al mecanismo compulsivo derivado de una relacin obligatoria nacida de la ley -por lo que no sera propio hablar de pena convencional o voluntaria- o de la voluntad de las partes, constituido por una prestacin de dar, hacer o no hacer que el deudor [o un tercero, segn algunos autores y legislaciones, y aun el acreedor en ciertos casos -por ejemplo, cuando no colabora con el deudor a fin de que ste pueda verificar la ejecucin de la prestacin a su cargo, violando el deber de colaboracin-] se obliga a ejecutar en caso de inejecucin total o cumplimiento parcial, tardo o defectuoso de la obligacin principal. b. Mutabilidad o inmutabilidad de la pena? Sistema a elegir Es necesario sealar que una de las cuestiones ms controvertidas, a propsito de la pena obligacional, es la que se refiere a su mutabilidad o 189

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inmutabilidad, es decir, si puede o no ser modificada por decisin judicial, cuando el deudor no ejecuta la prestacin a su cargo de manera total. Existe al respecto un importante debate doctrinario que ha trascendido a las codificaciones. En este sentido, puede observarse notoria diversidad de posiciones, a diferencia de lo que se presenta en el caso en que la prestacin a cargo del deudor es ejecutada de modo parcial o irregular con aceptacin del acreedor, donde la solucin es uniforme. Efectivamente, en tal caso, todos concuerdan en que la pena debe ser reducida proporcionalmente. Por tal razn, las reflexiones siguientes estarn referidas slo a la cuestin mencionada en primer trmino. Es notorio que la mayora de cdigos se inclina por el sistema de mutabilidad de la pena o por sistemas mixtos que incluyen la posibilidad de reducirla. El rgimen vigente en el Per no equilibra armoniosamente los intereses del acreedor y del deudor. El artculo 1346 del Cdigo Civil autoriza la reduccin de la pena, en caso de ser manifiestamente excesiva, pero no su aumento. Es cierto, como se mencion anteriormente, que se contempla la denominada indemnizacin del dao ulterior, que, en alguna medida, atempera el problema, pero, para pretenderla, es indispensable el pacto previo y, por supuesto, la prueba posterior de los daos adicionales a cargo del acreedor. En otras palabras, si el acreedor no cuida en convenirla, no podr exigir y obtener un mayor monto, a ttulo indemnizatorio, no obstante haber sufrido efectivamente y probado mayores daos. El sistema de la mutabilidad absoluta, al que me adhiero, es cuestionado severamente, pues se considera que el hecho de autorizarse el aumento o reduccin de la pena, a solicitud del acreedor o deudor, respectivamente, parece conspirar contra la seguridad contractual que se buscaba. Si la clusula penal ... se estipula con el fin de evitar el debate sobre la existencia de los perjuicios y sobre su cuanta, conceder a los jueces la facultad de modificarla significa, en la mayora de los casos, abrir la controversia sobre la existencia de tales perjuicios y sobre su monto. Vemos entonces que se sustituye el pacto libremente concertado por las partes -con la misma libertad con la que concertaron la obligacin cuyo cumplimiento se trat de asegurar con una clusula penal- por un juicio complejo y costoso en que se objeta el valor de ese pacto. Pues, si la pena debe ser razonablemente proporcional al dao sufrido por el acreedor, a la gravedad de la falta, a los intereses en juego y a la propia situacin de las partes, es inevitable que se discuta y pruebe la existencia de los perjuicios y su cuanta38.
____________ 38. Felipe Osterling Parodi. Inmutabilidad de la clusula penal. En: Derecho. rgano de la Facultad de Derecho N XXIV. Pontificia Universidad Catlica del Per. Lima, 1965, pg. 20.

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Es exacto que la pena cumple una funcin indemnizatoria, pero no puede desconocerse, al mismo tiempo, que las partes contratantes no se encuentran realmente en un pie de igualdad que permita afirmar categricamente que contratan con la misma libertad. La tradicional idea de que existe una paridad jurdica de los contratantes no puede sostenerse ms en nuestros das. Baste referir la discusin que suscitan los contratos celebrados por adhesin a clusulas generales de contratacin, en los que las partes tienen un poder de negociacin desequilibrado, siendo frecuente que una de ellas se vea obligada por necesidad a adherirse a lo predispuesto por la parte fuerte, pues, de lo contrario, no podr acceder a los bienes o servicios que se le ofrecen y que, usualmente, se encuentran en manos de entes monoplicos. Por ello, el juez debe ser autorizado a intervenir, con el objeto de conformar las relaciones obligatorias con los principios de justicia y equidad, limitndose as la autonoma privada. En consecuencia, antes que hacer primar la pureza conceptual de una institucin que, como resultado de una aplicacin inflexible en el marco de la inmutabilidad absoluta puede conducir a que se consumen abusos, debe tomarse partido por la justicia y la solidaridad y optar por la solucin de la mutabilidad total de la pena, admitiendo, por consiguiente, tanto su aumento como su disminucin, a pedido de parte. En este orden de ideas, la carga de la prueba recaer sobre quien solicite el reajuste, es decir, el acreedor, para lograr el incremento, o el deudor, para obtener la reduccin. A este respecto, participo de la opinin de Gorla, cuando seala que la sancin, en su determinacin y en su aplicacin, da lugar ... a un problema de proporcin o de justicia; incluso puede decirse que la justicia constituye la esencia misma de la sancin. De forma que cuando sta, de manera directa o indirecta, se haya establecido convencionalmente, habr que tener en cuenta el hecho de que ha sido establecida o aceptada por la libre voluntad de las partes, especialmente del promitente; pero, sin llevar esta consideracin hasta tal punto que haya que respetar totalmente una sancin convencional que, por su carcter excesivo o por la enorme desproporcin en el momento de la aplicacin, choque con las ms elementales exigencias de la justicia39. En razn de las mismas consideraciones, se justifica plenamente la procedencia del aumento de la pena cuando fuese diminuta. Debe observarse que la reduccin o el aumento ha de proceder slo en la medida en que exista una ostensible diferencia entre la cuanta de la pena y
____________ 39. Gino Gorla. El contrato. Problemas fundamentales tratados segn el mtodo comparativo y casustico. Traduccin y notas de comparacin y adaptacin al derecho espaol por Jos Ferrandis Vilella. Tomo I. Bosch, Casa Editorial. Barcelona, 1959, pgs. 299-300.

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los daos irrogados. No ha de bastar, entonces, la mera diferencia. Ntese a este respecto que los Cdigos que contemplan la reduccin o el aumento de la pena o ambos suelen exigir para ello la existencia de un monto desproporcionado (Cdigo argentino, artculo 656, segundo prrafo) o que la pena sea manifiestamente excesiva o diminuta (Cdigo francs, artculo 1152, segundo prrafo), desproporcionadamente alta (Cdigo Civil y Comercial de Tailandia, seccin 383, primer prrafo), manifiestamente excesiva (Cdigo paraguayo, artculo 459) o extraordinariamente alta (Cdigo alemn, artculo 343, primer prrafo). A la fecha, son pocos los Cdigos que mantienen la tesis de la inmutabilidad absoluta de la pena, esto es, que niegan la posibilidad de modificacin de la pena, aun cuando resulte manifiestamente diminuta o excesiva. Se trata de una posicin en franca retirada. Es notorio que la mayora de Cdigos se inclina por la mutabilidad de la pena o por sistemas mixtos que incluyen la posibilidad de reducirla. Algunos Cdigos, como el brasileo en su artculo 920, han intentado una solucin distinta a la vigente hoy en Francia, conforme al artculo 1152 del Cdigo Napolen, segn el texto introducido por la Ley No. 75-597 de 9 de julio de 1975, que autoriza tanto el aumento como la disminucin de la pena40. El Cdigo del Brasil establece que el valor de la conminacin impuesta por la clusula penal no puede exceder el de la obligacin principal.
____________ 40. El Cdigo Civil holands establece lo siguiente en el artculo 94 de su Libro 6: 1. Si la equidad lo exige manifiestamente, el juez, a requerimiento del deudor, puede moderar la pena estipulada, entendindose que no puede conceder al acreedor menos que la indemnizacin de daos por razn de la ley. 2. Si la equidad lo exige manifiestamente, el juez, a requerimiento del acreedor, puede conceder al lado de una pena estipulada que est destinada a entrar en el lugar de la indemnizacin de daos por razn de la ley, una indemnizacin complementaria de daos. 3. Son nulos los pactos contrarios a lo dispuesto en el apartado 1". Por su parte, el Proyecto argentino de 1998 establece lo siguiente: Artculo 1645.- Reduccin. El tribunal slo tiene atribuciones para reducir la clusula penal, si hay peticin de parte interesada, en los siguientes casos: a) Si la obligacin fue cumplida parcialmente y report utilidad para el acreedor. b) Si su monto resulta notablemente desproporcionado con relacin al dao sufrido por el acreedor. En ambos casos, se toma en cuenta el inters del acreedor, de cualquier ndole, en el cumplimiento de la obligacin principal. En los contratos discrecionales, la reduccin puede ser excluida por estipulacin expresa. Artculo 1646.- Reparacin mayor. El acreedor no tiene derecho a que le sean reparados los daos que excedan el valor de la clusula penal, aunque pruebe la insuficiencia de lo pactado, salvo que: a) Haya estipulado lo contrario. b) El deudor acte con dolo. c) Su monto sea nfimo. d) Su estipulacin importe soslayar la prohibicin legal de excluir o de limitar la responsabilidad.

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En mi opinin, el establecimiento de lmites mximos legales para la pena obligacional no resulta aconsejable, pues de ese modo pierde su carcter de compulsoriedad, dado que no incita al deudor a cumplir, y tambin se ve frustrada su funcin indemnizatoria, en razn de que no necesariamente cubrir los daos que efectivamente haya sufrido el acreedor en exceso del valor de la prestacin debida, si este fuera, como lo es en Brasil, el lmite legalmente establecido. Por lo dems, como expresa Peirano Facio41, en funcin de este lmite y aun cuando en principio no debe admitirse la intervencin judicial respecto de la determinacin del quantum de la pena, los jueces pueden intervenir en ste, reduciendo las penas que estn por encima del lmite dado y, en ciertos casos, apreciando cul sea ese lmite. Como es de verse, aun en el sistema del lmite legal, no es posible sustraerse a la eventualidad de que se promueva un proceso judicial en el que se discutan los alcances de la pena. Otro problema se suscita cuando no puede determinarse claramente el valor de la prestacin principal cuyo cumplimiento se busca asegurar con la pena, y por ello no resulta sencillo definir con certeza y confiabilidad si sta se encuentra o no encuadrada dentro del lmite legal, lo que puede ocurrir, por ejemplo, en obligaciones con prestacin unilateral (donacin o suministro gratuito, por ejemplo) o en obligaciones con prestaciones recprocas en que las prestaciones no tienen por objeto una suma de dinero (permuta, por ejemplo). Los problemas se acrecientan si aun tratndose de una obligacin con prestaciones recprocas, en que una de las prestaciones tiene por objeto una cantidad de dinero (compraventa, locacin de servicios, obra, por ejemplo), la pena est constituida por una prestacin de dar un bien cierto o por una de hacer o no hacer. Producido el incumplimiento total, puede descartarse acaso que en esos supuestos el deudor no podr cuestionar la pena, alegando que es excesiva, dada la fragilidad de los clculos efectuados para su fijacin? Definitivamente, ello no ser posible, siendo entonces inevitable someterse al arbitrio judicial, que es lo que tericamente se deseaba evitar. Como consecuencia de lo anotado, puede incluso llegar a comprobarse que la pena es diminuta, no obstante lo cual no proceder su aumento. En este orden de ideas, resultan plenamente fundadas las objeciones que formula Continentino42, al comentar el artculo 920 del Cdigo brasileo:
____________ 41. Jorge Peirano Facio. La clusula penal. Segunda edicin. Editorial Temis. Bogot, 1982, pg. 238. 42. Cit. por Jos Len Barandiarn, Comentarios al Cdigo Civil Peruano, Derecho de Obligaciones. Tomo II. Librera e Imprenta Gil S.A., Lima, 1939, pg. 139.

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Resulta de este dispositivo que, para ser aplicable la pena, se hace indispensable estimar previamente su valor, a fin de determinar si ella sobrepasa la obligacin principal. Tal evaluacin, sin una base cierta, resultante de clculos en funcin de una precariedad notoria, cuya solucin puede ser inevitablemente arbitraria, adems de suprimir una de las ventajas de la pena, cual es la fijacin previa extrajudicial de la indemnizacin, dificulta, en vez de simplificar, el proceso de liquidacin de las prdidas y daos. Ponderando las distintas opciones que ofrece la cuestin, se opta en el proyecto de reforma del Libro VI del Cdigo Civil por autorizar al juez, a solicitud del deudor o del acreedor, respectivamente, a reducir o aumentar equitativamente la pena, cuando sea manifiestamente excesiva o diminuta, siendo nulo todo pacto en contrario. En concordancia con ello, se suprime la indemnizacin del dao ulterior. Sin perjuicio de lo expresado, no puedo dejar de preguntarme si no tiene razn Paludi43 cuando seala si, en realidad, no nos encontramos ante una figura jurdica que ha perdido vigencia, que responda ms a los fines de un derecho ms acorde con otras pocas que a los de un derecho ms actualizado. (...) Una concepcin individualista y con fuerte preponderancia del principio de la autonoma de la voluntad, es lgico que nutra el contenido de las reglas que gobiernan una sociedad de neto corte individualista, pero esa concepcin plasmada en normas jurdicas no va a servir de igual forma para regir una sociedad basada en otras formas de vida que protegen mucho ms los intereses colectivos que los individuales ya que, poco a poco, se ver superada por esas pautas sociales que marcan un rumbo diferente del sistema jurdico. (...) De tal manera, entonces, las figuras jurdicas que fueron inspiradas en rdenes sociales diferentes y que respondan a necesidades en otras pocas van a verse desubicadas con la realidad social nueva y van a necesitar, en algunos casos, un reacondicionamiento, una reforma que les permita seguir siendo tiles a los fines perseguidos por una sociedad que se mueve con pautas diferentes; y en otros, no alcanzar ese reacondicionamiento y debern ser eliminadas porque de lo contrario caern en el desuetudo. (...) Esto es lo que ocurre con la clusula penal y su inmutabilidad. Al quitrsele este ltimo efecto, y tratar de reacondicionarla o adaptarla a una sociedad con valores diferentes, pierde toda su eficacia y carece de sentido jurdico su utilizacin.

____________ 43. Osvaldo C. Paludi. Replanteo de la funcin de la clusula penal. En: Derecho Laboral. Revista de doctrina, jurisprudencia y legislacin sobre trabajo y seguridad social. Ao XII, nmero 11, noviembre 1970. Buenos Aires, pg. 584.

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Liana Fiol Matta*

En su ilustrada ponencia, el Dr. Crdenas nos informa sobre las modificaciones introducidas al ordenamiento peruano de garantas personales del derecho de crdito, a partir de la revisin, en 1984, del Cdigo Civil de ese hermano pas, y adems, trae a nuestra consideracin varios sealamientos interesantes. El primero se refiere a la vigencia de la figura de las arras, regulada con cierto detalle en el Cdigo peruano y articulada en nuestro ordenamiento tan slo va mencin como garanta del contrato de compraventa.1 Hasta donde he podido comprobar, la nica opinin del Tribunal Supremo de Puerto Rico que se refiere a esta figura se emiti en 1952,2 por lo que no es de extraar que para los abogados puertorriqueos hablar de arras es algo as como ver caminar a un dinosaurio. En cuanto a esa apreciacin, el Dr. Crdenas parece coincidir en que son animales prehistricos, o que al menos han cumplido su funcin histrica, las llamadas arras confirmatorias y las penitenciales.3 Las primeras porque, en efecto, no son mas que un pago a cuenta4 o lo que en Puerto Rico llamamos pronto pago y las segundas, porque estn subsumidas en la figura de la pena convencional, dada su funcin de ser eventualmente sustitutiva del resarcimiento del dao.5
____________ *L1.B. Universidad de Puerto Rico; L1.M., J.S.D. Columbia University. Jueza del Tribunal de Circuito de Apelaciones de Puerto Rico. 1. Artculo 1343 del Cdigo Civil de Puerto Rico, 31 L.P.R.A. 3750: Si hubiesen mediado arras o seal en el contrato de compra y venta, podr rescindirse el contrato allanndose el comprador a perderlas, o el vendedor a devolverlas duplicadas. 2. Caballero v. Kogan, 73 D.P.R. 666 (1952). En este caso se precis la necesidad de que se hiciera constar el pacto mediante disposicin expresa en el contrato de compraventa, en ausencia de lo cual, la entrega por adelantado de dinero se conceptuar como hecha a cuenta del precio de la compraventa. Esto, evidentemente, guarda cercana analoga jurisprudencial con la disposicin del artculo 1107, 31 L.P.R.A. 3132, segn el cual: El deudor no podr eximirse de cumplir la obligacin pagando la pena, sino en el caso de que expresamente le hubiese sido reservado ese derecho. 3. El Cdigo Civil peruano de 1984, segn explica el autor, se refiere especficamente y por separado a las arras confirmatorias, las penales y las arras de retractacin, a las que dedica un ttulo separado y cuatro artculos. Carlos Crdenas Quirs, Las Garantas del Derecho de Crdito y la Reforma del Cdigo Civil del Per, a la pgina 5. 4. Id. a la pg. 6. 5. Id. a la pg. 8.

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Nuestro ponente seala que los estudiosos confunden la naturaleza y funcin de las arras penales, pues, al no ver a un deudor que se obliga a dar, sino a una parte que efectivamente da algo al concluirse el acuerdo, slo logran ubicar ese pacto en la idea de un reforzamiento del crdito... pero no reflexionan que la intencin del legislador es solamente proporcionar un instrumento de simplificacin de la fase patolgica de la relacin, es decir, del incumplimiento.6 Claro est, que respecto a las arras llamadas penales existe la misma controversia que respecto a la pena obligacional o clusula penal, es decir, si facultan al deudor para desistir del contrato. En cuanto se conceptan como garanta del derecho de crdito, la respuesta es la misma para ambas figuras. Por eso seala el Dr. Crdenas: las arras penales se pierden o se devuelven duplicadas, no porque exista en favor de las partes una facultad de desistir del contrato, sino porque a raz del incumplimiento.. estas arras juegan un rol de pena y de reparacin, anlogo al de la clusula penal.7 La nica diferencia entre la figura de las arras y la de la clusula penal parecera ser que aqulla supone una entrega inicial y sta una promesa de entrega, pero ambas en contemplacin del incumplimiento. Por sta y otras razones que claramente explica en su ponencia y que no habremos de repetir, no es de extraar que el autor no encuentre justificacin para la subsistencia de las arras penales en el ordenamiento peruano y que tampoco hayan conservado stas vigencia en el ordenamiento puertorriqueo. En cuanto a las llamadas arras de retractacin, sin embargo, el Dr. Crdenas tiene una opinin diferente. Estas, como indica su nombre, conceden a las partes el derecho de retractarse de lo acordado, otorgndole al deudor la facultad de optar por perder la cantidad entregada en arras o devolverla duplicada, en vez de cumplir con la prestacin acordada en el contrato.8 El Dr. Crdenas no abunda en cuanto a esta acepcin o funcin de las arras. Ello quizs se deba a que en el derecho peruano las arras de retractacin proceden slo en los contratos preparatorios o quizs a que el autor limitara an ms su campo de accin al compromiso de contratar o lo que conocemos en nuestro derecho como los precontratos. Por mi parte, se me antoja que las arras de retractacin pudieran llenar un vaco en la contratacin puertorriquea, en el cual amenaza insertarse el concepto angloamericano de los liquidated damages o daos estipulados con anticipacin. Esta tendencia, segn explicaremos ms adelante, amenaza con desvirtuar o desnaturalizar la figura de la clusula penal, al negar su funcin in terrorem.
____________ 6. Id. a la pg. 8. 7. Id. a la pg. 9. 8. Id. a la pg. 11.

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Con esto, pasemos a considerar los sealamientos del ponente en cuanto a una figura que, contrario a las arras, s ha ocupado un lugar prominente en nuestro derecho de obligaciones: la clusula penal. Utilizo esta categora para denominar el concepto en su totalidad, es decir, la pena obligacional, aunque soy consciente de que, en sentido tcnico, clusula es tan slo aqulla que forma parte de una obligacin principal, mientras que la pena puede pactarse en un negocio independiente. No obstante, nuestro Cdigo no distingue entre estos supuestos, sino que se refiere a las obligaciones con clusula penal y as se denominan, indistintamente, ambas modalidades de la pena obligacional en la prctica y en nuestra jurisprudencia.9 En su discusin de esta importante figura, el Dr. Crdenas resalta el debate doctrinario en cuanto a la posibilidad de mutabilidad absoluta de la clusula penal. Se refiere de esta manera a la posibilidad de modificar la penalidad por la va judicial, aun cuando el incumplimiento de la obligacin por parte del deudor sea total. Sobre esto seala que hay una notoria diversidad de posiciones.10 El concepto de mutabilidad absoluta tambin incluye la posibilidad, an ms controversial, de eliminar totalmente la pena o aumentarla, de manera correlativa con los daos realmente sufridos por el acreedor. Nuestro ponente encuentra fundamento para su propuesta de mutabilidad absoluta en su percepcin de dos realidades: la primera, que, al conceder a los jueces la facultad de modificar la penalidad, no se puede evitar, en la mayora de los casos, abrir la controversia sobre la existencia de tales perjuicios y su monto.11 Se habr sustituido, entonces, el pacto libremente concertado por las partes -con la misma libertad con la que concertaron la obligacin cuyo cumplimiento se trat de asegurar con una clusula penalpor un juicio complejo y costoso en que se objeta el valor de ese pacto.12 De ah es slo un paso a la posibilidad de suprimir la penalidad totalmente, o de aumentarla, si se demuestra que resulta irrisoria al compararla con los daos. En segundo lugar, el Dr. Crdenas seala que un sistema de mutabilidad absoluta reconocera que las partes contratantes no se encuentran realmente en un pie de igualdad que permita afirmar categricamente que contratan con

____________ 9. Artculo 1106, 31 L.P.R.A. 3131. 10. Crdenas Quirs, supra nota 3, a la pg. 24. 11. Felipe Osterling Parodi, Inmutabilidad de la Clusula Penal, XXIX DERECHO - RGANO DE LA FACULTAD DE DERECHO DE LA PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER 20 (1965), citado en Crdenas Quirs, supra nota 3, a la pg. 25. 12. Id.

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la misma libertad. Y afirma que: La tradicional idea de que existe una paridad jurdica en los contratantes no puede sostenerse ms en nuestros das.13 Al igual que la mayora de los cdigos, el nuestro establece un sistema mixto de mutabilidad que provee la posibilidad de reducir la pena tan slo cuando se ha dado un cumplimiento parcial o irregular. As, el artculo 1108 del Cdigo Civil de Puerto Rico reza: El tribunal o juez modificar equitativamente la pena cuando la obligacin principal hubiera sido en parte o irregularmente cumplida por el deudor.14 Esta posibilidad de moderacin o reduccin de la pena, aun cuando no es totalmente congruente con el presupuesto de autonoma de la voluntad y su corolario, el principio de pacta sunt servanda, ya no suscita grandes debates. Ahora bien, la jurisprudencia puertorriquea que ha evaluado la clusula penal no se ha topado con una situacin de incumplimiento total, por lo que nada se ha dicho acerca de la modificacin de la pena basada en una situacin de la contemplada en el artculo 1108 del Cdigo.15 De otra parte, al comentar el artculo 1154 del Cdigo Civil Espaol, equivalente a nuestro artculo 1108, los tratadistas espaoles reiteran, con bastante uniformidad, que la modificacin slo procede si no se incumpli totalmente, esto debido a que no se trata en el artculo 1154 de moderar o rebajar una clusula penal que sea alta..., sino de reducir la pena, dentro de la excesividad que tenga, en proporcin a lo que se cumpli la obligacin principal.16 Tampoco aceptan los juristas espaoles la posibilidad de aumentar la pena. En vez, sostienen que la modificacin de la pena ha de ser siempre en menos, esto es, que los tribunales slo estn facultados para reducirla o moderarla. La razn, segn explica Albaladejo, es que el cumplimiento parcial o irregular no puede ser ms que el incumplimiento.17
____________ 13. Crdenas Quirs, supra nota 3, a la pg. 25. 14. 31 L.P.R.A. 3133. 15. Vanse Pueyo v. Real Hermanos, 18 D.P.R. 862 (1912); Carlo v. Vargas, 66 D.P.R. 407 (1946); Rochester Capital Leasing Corp. v. Williams International, 103 D.P.R. 163 (1974); Levitt & Sons v. DACO, 105 D.P.R. 184 (1976); Jacks Beach Resort v. Compaa de Turismo, 112 D.P.R. 344 (1982); WRC Properties v. Santana, 116 D.P.R. 127 (1985); Class Downing v. Vehicle Equipment Leasing Co., 97 J.T.S. 70, Op. de 20 de mayo de 1997. 16. XV-2 MANUEL ALBALADEJO GARCA, REVISTA DE DERECHO PRIVADO - COMENTARIOS AL CDIGO CIVIL Y COMPILACIONES FORALES 483 (1983). Sin embargo, si bien en la jurisprudencia espaola sigue dominante la tendencia clsica, cada vez va siendo ms numeroso el grupo de autores que con argumentos sistemticos, teleolgicos y sociolgicos, y sobre la base de una interpretacin extensiva del artculo 1154, defiende su aplicacin a los casos de incumplimiento total de la obligacin. Margarita Fernndez Arroyo, La Revisin Judicial de las Clusulas Penales en el Derecho Espaol, 35 REV. D.P. 289, 310 (1996). 17. ALBALADEJO GARCA, supra nota 16, a la pg. 485/ Margarita Fernndez Arroyo propone, en cuanto a esto, que la clusula penal verdaderamente irrisoria deber tenerse por no puesta, en rigurosa aplicacin de la tcnica del fraude de la ley, puesto que equivale a una exoneracin autntica de la responsabilidad del deudor. Fernndez Arroyo, supra nota 16, a la pg. 318.

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A pesar de lo anterior, no creo que impere en nuestra jurisdiccin una interpretacin restrictiva de la modificacin de la pena. Vemos lo contrario, por ejemplo, en Rochester Capital Leasing Corp. v. Williams International,18 cuando el Tribunal confronta una variedad de penalidades acordadas por las partes para la posibilidad de incumplimiento parcial y califica la doctrina de moderacin de la pena como en extremo lata, sealando que [e]1 margen de discrecin que se le concede a los tribunales... en este tipo de controversia es amplio....19 Por otra parte, aunque afirma que la moderacin de la pena no debe llegar al punto de requerirle al acreedor que devuelva lo recibido en exceso al dao sufrido..., tambin reconoce que en determinadas situaciones la pena puede reducirse a muy poco ms de esa base.20 El Tribunal Supremo nos recuerda que la estructura normativa de nuestro Cdigo para la clusula penal es muy flexible, lo cual, si bien dificulta el proceso de interpretacin,... facilita la evolucin natural del derecho hacia el establecimiento de normas que respondan a las realidades sociales cambiantes, a la par que permite la adecuacin de las pautas generales a casos concretos que se funden en hechos diversos.21 Ms adelante, en Jacks Beach Resort v. Compaa de Turismo,22 el Tribunal tuvo ocasin de abundar en cuanto a la naturaleza jurdica de la modificacin de la pena. Al hacerlo, hizo hincapi en su contenido de equidad y en la obligacin judicial de mitigar [1]a desproporcin entre la infraccin[al] contrato y la pena convencional.23 En efecto, hace ya dcadas que el Tribunal Supremo de Puerto Rico legitim la aplicacin de la equidad para lograr justicia en situaciones extraordinarias, por lo que, de surgir un caso de imparidad jurdica entre las partes contratantes como el que describe el Dr. Crdenas, es probable que nuestros tribunales encuentren en la equidad la facultad para modificar la pena, aunque se trate de un supuesto de incumplimiento total, sin llegar al extremo de crear precedentes que trastoquen los principios de autonoma de la voluntad y la seguridad contractual.24 Especficamente, la situacin que pudiera generar un contrato de adhesin con clusula penal se podra resolver aplicando el amplio alcance que nuestra

____________ 18. 103 D.P.R. 163 (1974). 19. Id. a la pg. 172. 20. Id. a la pg. 172. 21. Id. a la pg. 170. 22. 112 D.P.R. 344 (1982). 23. Id. a la pg. 352. 24. Para la funcin de la equidad en nuestro ordenamiento, vase la opinin del Juez Asociado Rigau en Silva v. Comisin Industrial de Puerto Rico, 91 D.P.R. 891 (1965).

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jurisprudencia le ha dado a la doctrina sobre la interpretacin de las llamadas clusulas oscuras del contrato plasmada en el artculo 1240 del Cdigo Civil25. Estas, como sabemos, deben interpretarse en contra del que ocasion la oscuridad.26 Castn describe muy bien la amplia facultad del tribunal en estos casos, que puede conllevar no slo el poder de no aplicar las clusulas del contrato... en consideracin de la situacin particular de las partes, sino, incluso: un poder de revisin que lo autorizara a modificar el contrato en la parte que apareciera como injusta.27 En cuanto al fundamento de equidad incorporado a la estructura de la clusula penal por va del artculo 1108, el Tribunal Supremo se ha expresado como sigue:
Es ste uno de los raros casos en que el Cdigo incorpora la equidad al derecho positivo y ordena que se pondere en la aplicacin de la norma, al punto en que la resolucin del tribunal pueda descansar de manera exclusiva en ella, principio que ha alcanzado afirmacin legislativa en el nuevo Ttulo Preliminar del Cdigo Civil Espaol. No quiere esto decir que la equidad suplante el Derecho porque aqulla es principio directivo abstracto en busca de justicia para el caso concreto, y se aplica con prudencia, sin violacin de la certeza del Derecho y sin que padezca la seguridad jurdica, cuya uniformidad es eje de la ley. La facultad judicial de moderacin debe usarse slo con gran cautela y notoria justificacin. (S. de 13 junio, 1944.) Al resultado de frenar el predominio absoluto de la autonoma de la voluntad, bien moderando los efectos de los contratos, ya limitando su obligatoriedad segn normas de buena fe, ha de llegarse nicamente en circunstancias extraordinarias, como medio de templar su excesiva onerosidad para el obligado, o la desorbitada desproporcin. Bonet Ramn, Cdigo Civil Comentado, 2da. ed., 1964, pg. 959. En el caso del Art. 1108, cuando el propio legislador se remite a ella, la equidad tiene funcin de complementar el derecho positivo y dar flexibilidad a la norma. En tal caso, la modificacin de la pena es norma de derecho imperativo impuesta a los tribunales por el Art. 1.154 (1108 P.R.); es deber y no facultad.28

En el mismo caso, en una nota al calce sin mayor comentario, el Tribunal apunta lo siguiente sobre el deber judicial de modificar la pena:

____________ 25. 31 L.P.R.A. 3478. 26. Vanse Maryland Casualty v. San Juan Racing Assoc., 83 D.P.R. 559 (1961); CRUV v. Pea Ubiles, 95 D.P.R. 311 (1967) y la opinin concurrente del Juez Fuster en Arthur Young & Co. v. Vega, 94 J.T.S. 75, Op. de 24 de mayo de 1994. 27. JOS CASTN TOBEAS, DERECHO CIVIL ESPAOL, COMN Y FORAL 334 (8va. ed. 1954). 28. Jacks Beach Resort v. Compaa de Turismo, 112 D.P.R. 344, 350-51 (1982).

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Lleg a resolverse por el Supremo espaol (S. 5 nov. 1956) que, aun en casos de incumplimiento total, compete moderar la pena cuando resulten desorbitados sus efectos en determinados casos, decisin que rebasa el texto del Art. 1108 que exige cumplimiento en parte, o irregular, por el deudor, pero que tiene un posible fundamento en el arbitrio de equidad, aunque no con expresa remisin a la equidad, que permite el elemento de buena fe presente en el Art. 1210, al disponer: Los contratos se perfeccionan por el mero consentimiento, y desde entonces obligan, no slo al cumplimiento de lo expresamente pactado, sino tambin a todas las consecuencias que, segn su naturaleza, sean conformes a la buena fe, al uso y a la ley. 31 L.P.R.A. sec. 3375.29

Sobre la posibilidad de aumentar la pena por la va judicial, cuando sta sea irrisoria respecto al dao realmente sufrido, no encontramos ninguna expresin jurisprudencial que nos permita atisbar un criterio para algn caso futuro. El Dr. Crdenas aboga por la posibilidad de aumentar la pena en estas circunstancias, como corolario del principio de solidaridad, y sealar que as se ha dispuesto en unos pocos Cdigos, cuando la desproporcin es manifiestamente excesiva.30 Debemos ahora apartarnos un poco de los temas que ha trado a nuestra consideracin el distinguido ponente, para referirnos a otro que surge de nuestra particular relacin con los Estados Unidos y que nos ha hecho vulnerables a la desnaturalizacin de la clusula penal. Lo mencion anteriormente, al hablar sobre la pertinencia de las arras de retractacin en nuestro ordenamiento jurdico. Me refiero, especficamente, a la tendencia en la prctica contractual puertorriquea hacia la incorporacin de los llamados liquidated damages o daos lquidos del commom law. Dicha figura es necesaria e intrnsecamente de naturaleza distinta de nuestra clusula penal, pues fue desarrollada en el contexto de un sistema que tradicionalmente no reconoce el cumplimiento especfico y que rechaza todo acuerdo dirigido a compeler a dicho cumplimiento como contrario a la equidad. En efecto, la nica funcin de los liquidated damages es la de estimar por adelantado la prdida que resultara de un incumplimiento contractual, limitando las alternativas disponibles al acreedor en ese caso. Por el contrario, la llamada funcin in terrorem de la clusula penal, es decir, la de estimular al deudor al cumplimiento de la obligacin mediante la

____________ 29. Id. a la pg. 351 nota 3. 30. Vase en cuanto a la relacin de los principios de autonoma de la voluntad y la solidaridad en el derecho de contratos, Liana Fiol Matta, An Inquiry into the Moral Basis of Contract, 103 REV. D.P. 59 (1988).

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imposicin de una verdadera penalidad es, segn explica Puig Brutau, su funcin ms peculiar.31 Esta funcin coercitiva se incorpora a nuestro ordenamiento a travs del artculo 1107 del Cdigo Civil, segn el cual: El deudor no podr eximirse de cumplir la pena, sino en el caso de que expresamente le hubiere sido reservado este derecho.32 Nuestra jurisprudencia siempre ha reconocido que la funcin in terrorem es elemento intrnseco y hasta principal de la clusula penal.33 En R.C. Leasing Corp. v. Williams International,34 el Tribunal abord el peligro de que la otra funcin de la clusula penal, la de sustituir la indemnizacin en caso de incumplimiento, contenida en el artculo 1106 del Cdigo, se convirtiera en la nica reconocida en la prctica, por analoga a los liquidated damages del derecho angloamericano:
Debido precisamente a que la clusula penal no se encamina a reparar los daos sufridos por el acreedor sino que, en adicin, cumple un fin coercitivo y punitivo, la referida clusula permite, sujeto al principio de moderacin de la pena, que las partes convengan que la evaluacin de los daos sobrepase la medida real del dao, de forma que este exceso acte de modo eficaz como presin sobre el deudor para impulsarle al cumplimiento especfico de la obligacin ante la amenaza de tener que pagar un resarcimiento que exceda del equivalente pecuniario de la prestacin a que se obliga. Espn, [La Clusula Penal en las Obligaciones Contractuales, 30 REV. DE DERECHO PRIVADO 145] 153 (1946).35

Nos advierte, entonces, el Tribunal en cuanto a lo siguiente:


En el derecho norteamericano existe una decidida tendencia, con excepciones bajo circunstancias determinadas, a invalidar las clusulas penales. 11 Williston On Contracts, secs. 781 et seq. y sec. 1340; 5 Corbin On Contracts, 376-377; Uniform Commercial Code, West ed., sec. 1-106. La inclusin en un contrato de una opcin al acreedor de cobrar lo adeudado y reposeer el bien vendido o arrendado se ha catalogado como la insercin de una clusula penal. Ricker v. Rombough, 261 P. 2d 328 (Cal. 1953). La inclinacin de los tribunales en estos

____________ 31. I-II JOS PUIG BRUTAU, FUNDAMENTOS DE DERECHO CIVIL 537 (2da. ed. 1976). 32. 31 L.P.R.A. 3132. 33. Vase Pueyo v. Real Hermanos, 18 D.P.R. 862 (1912), en el que el Juez Wolf, quizs con alguna renuencia, acept que las palabras del artculo... significan que una parte contratante puede insistir en el cumplimiento de un contrato, aun cuando exista en el mismo una clusula penal, con tal que sea siempre susceptible el contrato de cumplirse especficamente. Id. a la pg. 864. 34. 103 D.P.R. 163 (1974). 35. Id. a la pg. 170.

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casos es a permitir bsicamente que el acreedor recobre tan slo los daos de todo gnero realmente sufridos y nada ms. Tal ha sido igualmente la regla usual del derecho ingls. 1 Chitty On Contracts, Londres, 1968, pgs. 1488 et seq.; Treitel, Contracts, Londres, 1962, pg. 612. La cuestin, sin embargo, es tan slo resolvible bajo nuetro propio Cdigo Civil, aunque, en algunas de nuestras decisiones, se han utilizado indebidamente conceptos derivados de la jurisprudencia norteamericana. Los principios vigentes en otras comunidades son tan slo de inters, por supuesto, para explorar el modo en que otros sistemas jurdicos se enfrentan al problema y ayudar, mediante las tcnicas del derecho comparado, a la natural evolucin de los conceptos jurdicos.36

En Levitt & Sons v. DACO37 el Tribunal resolvi al amparo de una disposicin de ley especial que reglamenta la compraventa de viviendas en favor de los consumidores y que, segn reconoce el tribunal, sustituy por penalidad lquida la sancin adscrita a la resolucin de las obligaciones recprocas, a saber, cumplimiento especfico o resarcimiento de daos y abono de intereses en ambos casos...38 No obstante, citando una sentencia del Tribunal Supremo de Espaa, el Tribunal resuelve que el nombre no hace a la cosa y que dicha penalidad lquida es, precisamente, una clusula penal:
No era necesario darle el nombre de clusula penal, toda vez que la pena convencional existe no slo cuando se pacta con este nombre, sino tambin cuando se pacta cualquier otra estipulacin que lleve al mismo resultado, por no ser necesario una frmula especial, debiendo determinarse por su propia ndole con relacin a la obligacin sancionada con ella. (Sentencia de 3 marzo de 1956, Espaa.)39

Aval, por ende, la pretensin del vendedor de retener el monto del depsito que haban pactado las partes, llamndolo en el contrato daos liquidados, y encontr que, toda vez que la penalidad guardaba proporcin justa con los daos previsibles causados por el incumplimiento del comprador,40 no entraba en juego la funcin judicial moderadora. En 1997, el Tribunal Supremo resolvi el caso de Class Downing v. Vehicle Equipment Leasing Company.41 La controversia surga de unos
____________ 36. Id. a la pg. 168. 37. 105 D.P.R. 184 (1976). 38. Id. a la pg. 190. 39. Id. a la pg. 193 40. Id. a la pg. 193. 41. 97 J.T.S. 70, Op. de 20 de mayo de 1997.

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contratos de arrendamiento financiero de automvil que disponan que, en caso de incumplimiento de los cnones, el arrendador pudiera reposeer la unidad, debiendo el arrendatario pagar el balance de los cnones pactados correspondientes a todo el trmino restante del arrendamiento. En todos los casos, el arrendador reposey el vehculo, lo vendi y reclam el balance menos lo obtenido en la venta. Nos interesa especficamente lo que resuelve el Tribunal respecto a la clusula de reposesin y aceleracin del vencimiento del contrato.42 El tribunal de instancia haba determinado que se trataba de una clusula penal sujeta a la facultad moderadora de los tribunales. Las arrendadoras alegaron que se trataba de una clusula principal del contrato, cuyo fin no era coercitivo sino lograr que la arrendadora recuperara su inversin. Por su parte, el Tribunal Supremo concluye que, efectivamente, se trata de una clusula penal, sin que sea bice para ello que slo se pretenda por las arrendadoras recuperar su inversin. El Tribunal resuelve que no es requisito indispensable el que una clusula penal tenga un motivo de lucro, sino que la misma puede corresponder a una evaluacin anticipada de los perjuicios que habra de ocasionar al acreedor el incumplimiento de la obligacin principal.43 Reconoce, sin embargo, que la clusula penal tiene tambin una finalidad coercitiva, a travs de su posibilidad punitiva, o lo que el Tribunal llama de lucro. El Tribunal no se equivoca, al sealar que la clusula penal tiene una funcin estimadora del dao, dispuesta por el Cdigo y reconocida por la doctrina y por la jurisprudencia. Sin embargo, me preocupa el nfasis que le otorga a esa funcin en este caso, no porque signifique algn cambio doctrinal, sino por el uso que puedan darle sectores de la profesin menos interesados en la integridad de nuestro derecho civil, particularmente los que se ocupan del tipo de contratacin cubierta por la mal llamada Ley de Transacciones Comerciales de Puerto Rico,44 especialmente su artculo 9.

____________ 42. El Tribunal resolvi que los contratos de arrendamiento financiero no eran contratos de venta condicional, con el disenso escrito del Juez Asociado Hernndez Denton, a cuya opinin se uni el Juez Asociado Negrn Garca. Vase Id. a las pgs. 1031-1036. 43. Id. a la pg. 1028. 44. 19 L.P.R.A. 401 y s.s. Vase VOX, DICCIONARIO GENERAL ILUSTRADO DE LA LENGUA ESPAOLA 1084 (1991): Transaccin: Accin de transigir. 2. Efecto de transigir. 3. p. ext. Trato, convenio, negocio. 4. Der. Contrato mediante el cual las partes, hacindose mutuas concesiones, evitan la provocacin de un litigio, o ponen fin al ya comenzado, Vase, adems, Art. 1709 del Cdigo Civil de Puerto Rico, 31 L.P.R.A. 4821. El nombre de la ley es una traduccin literal incorrecta de la frase en ingls commercial transaction.

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Este, segn seala el Prof. Michel Godreau, es prcticamente en su totalidad una copia del mismo artculo 9 del Uniform Commercial Code redactado por el American Law Institute [y] ha introducido toda una nueva reglamentacin en el proceso de la constitucin y ejecucin de las garantas mobiliarias.45 Esta legislacin, fiel a su origen, no se ocupa de clasificar sustantivamente los distintos negocios de los que surgen las garantas mobiliarias. Por el contrario: No encontraremos el deslinde conceptual de las posibles figuras exponiendo sus definiciones, sus requisitos objetivos y subjetivos, la expresin de su causa negocial, etc., que es la tcnica jurdica propia de los ordenamientos civilistas.46 El arrendamiento financiero, sobre el cual versa el caso de Class Downing, est entre los negocios incluidos en la Ley de Transacciones Comerciales. En otras ocasiones, he sealado el peligro que representa el prstamo jurdico impensado, sin propsito o aspiracin de conformarlo al ordenamiento y la filosofa jurdica vigente. En diversas oportunidades, me he unido a los que advierten que la incorporacin de leyes y figuras jurdicas angloamericanas de esta forma influye negativamente en nuestra metodologa y tcnica jurdica,47 pues acrecienta la tendencia a recurrir a las decisiones judiciales particulares como fuente de normas para aplicacin general. Es preocupante la conjuncin en nuestro sistema de un estatuto como la Ley de Transacciones Comerciales, cuyo nombre, de por s, revela la confusin que anticipamos y la decisin de Class Dowing que hemos explicado, con su nfasis en la funcin liquidadora de daos de la clusula penal, en cuanto puede favorecer la debilitacin de la funcin in terrorem que distingue la clusula penal civilista de los daos lquidos angloamericanos. Por eso propuse, al inicio de este comentario, que consideremos extender la aplicabilidad de la figura de las arras de retractacin a los diversos contratos especficos, de manera que llene este vaco en el rgimen de las penalidades por incumplimiento contractual, en el que parecen estar insertndose los liquidated damages del derecho angloamericano.48
____________ 45. MICHEL J. GODREAU, EL LEASING MOBILIARIO Y OTROS CONTRATOS AFINES 163 (1999). 46. Id. a la pg. 166. 47. Vanse Liana Fiol Matta, El Control del Texto: Mtodo Jurdico y Transculturacin, 68 REV. JUR. U.P.R. 803 (1999); Civil Law and Common Law in the Legal Method of Puerto Rico: Anomalies and Contradictions in Legal Discourse, 24 CAP. U. L. Rev. 153 (1995); Civil Law and Common Law in the Legal Method of Puerto Rico: The Transmission of Legal Discourse, 64 REV. JUR. U.P.R. 501 (1995); Civil Law and Common Law in the Legal Method of Puerto Rico, 50 AM. J. COMP. L. 783 (1992). 48. Recordemos nuestra histrica y desafortunada tendencia a incorporar elementos forneos a nuestro derecho civil, buscando criterios de interpretacin en los precedentes judiciales norteamericanos. Vase Pedro F. Silva-Ruiz, La Clusula Penal, 54 Rev. Jur. U.P.R. 89 (1985).

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Aclaradas estas preocupaciones pertinentes al ordenamiento jurdico puertorriqueo, regresemos a los temas elaborados por nuestro ponente. De stos, resulta particularmente interesante su explicacin y propuesta en torno a la figura de la fianza. Al comentar la definicin adoptada por el Cdigo Civil del Per en el 1984, segn la cual la fianza es una obligacin del fiador frente al acreedor, el Dr. Crdenas nos comenta que el fiador garantiza con una prestacin propia de cualquier clase la ejecucin de una prestacin ajena.49 Este concepto, segn l mismo reconoce, se aleja de la definicin adoptada por la mayora de los ordenamientos civilistas, entre ellos el de Puerto Rico, los que conciben a la fianza como un contrato en el cual el fiador constituye un tercero convencionalmente previsto para hacerse cargo de la deuda no satisfecha por el deudor.50 La prestacin debida por el fiador, por consiguiente, no sera una prestacin propia sino la prestacin a la que est obligado el deudor. Sabemos que, en estos ordenamientos, el remedio generalizado para resarcir al fiador que ha pagado por razn del incumplimiento del deudor es la posibilidad de subrogacin en los derechos del acreedor. Segn reconoce el Dr. Crdenas, no tiene sentido jurdico hablar de subrogacin, cuando el fiador se considera un verdadero deudor, como sucede en el Per desde la adopcin del Cdigo Civil de 1984, puesto que, en ese caso, lo que el fiador paga es su propia deuda, no la prestacin debida por el deudor de la obligacin afianzada. No obstante, segn informa el ponente, el Cdigo peruano recoge la figura de la subrogacin para el caso de pago por el fiador de la deuda garantizada. Tampoco tiene sentido para el ponente la aplicacin de la figura de la subrogacin a la fianza, desde una perspectiva prctica, pues considera que el alcance de la accin subrogatoria es muy limitado, en tanto permite tan slo el ejercicio de los derechos, acciones y garantas del antiguo acreedor hasta el monto de lo que se hubiese pagado y deja fuera el recobro de otros gastos en los que pudiera incurrir el fiador, as como los daos sufridos en el proceso. Seala que en Per se instituy una accin de reembolso, independiente de la subrogacin, para subsanar esta deficiencia. Esta permite al fiador el recobro de gastos, intereses e indemnizacin por daos. La accin de reembolso, en palabras del distinguido ponente, origin inevitablemente la discusin acerca de si es posible o no el ejercicio simultneo de ambos derechos, es

____________ 49. Crdenas Quirs, supra, nota 3, a la pg. 18. 50. Id. a la pg. 17.

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decir, el de subrogacin y el reembolso.51 Por estas razones, el autor aboga por la supresin, en su pas, del derecho de subrogacin. Por mi parte, no coincido con la apreciacin del ponente sobre las limitaciones de la accin subrogatoria, al menos en un sistema como el puertorriqueo, que dispone tambin para reclamar al deudor no slo la totalidad de la deuda, sino los intereses legales desde que se le haya hecho saber del pago y provee, adems, el reembolso de los gastos ocasionados al fiador, as como los daos y perjuicios.52 Esto, segn nuestro Cdigo Civil, tiene lugar aunque la fianza se haya dado ignorndolo el deudor53. Dado este contexto, el fiador resulta, a nuestro entender, mejor protegido que en el sistema propuesto por el Dr. Crdenas, puesto que, si bien el sistema propuesto responde a la bsqueda de coherencia que caracteriza a los sistemas civilistas, resultara, como cuestin pragmtica, en el sacrificio de mecanismos que han probado ser tiles para asegurar el reembolso al fiador. Por ltimo, debemos recordar que el derecho civil no opera en el vaco, ni pueden abordarse sus problemas desde una perspectiva terica descontextualizada. Todo lo contrario, el derecho civil regula y da forma a la interaccin entre los miembros de una comunidad y es, segn explic el Juez Daz Cruz en Levitt & Sons v. DACO: [un] compendio de compromisos y ajustes en busca de un equilibrio que armonice intereses en conflicto.54

____________ 51. Id. a la pg. 23. 52. Cdigo Civil de Puerto Rico, artculo 1737, 31 L.P.R.A. 4911. 53. Id. 54. Levitt & Sons, 105 D.P.R. 184, a la pg. 188.

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CONTRACT FORMATION IN THE AGE OF AUTOMATION: A STUDY OF THE ATTRIBUTION RULES IN ELECTRONIC COMMERCE LEGISLATION
Ian R. Kerr*

1. Introduction Like it or not, the old road is rapidly aging. As commercial transactions veer off traditional paths and swerve onto the information superhighway, the cornerstone of traditional common law contract theory - the notion of consensus ad idem - will suffer further erosion. Soon, it will be disingenuous to characterize many online transactions as giving rise to contracts in the traditional sense - namely, a jural relation that is founded upon agreement.1 As enterprise migrates further into electronic environments, commercial transactions will no longer be entered into and carried out exclusively by humans. Many such transactions will be initiated and completed by computer software programs. These automated transactions will not easily fit within the traditional paradigm of contract doctrine. They will not be the manifestation of a mutual concordance between [two] parties as to the existence, nature and scope of their rights and duties.2 In fact, the entire point of developing a technology that automates electronic commerce is to allow transactions to take place without any need for human traders to review or even be aware of particular transactions.3 This
____________ * Faculty of Law, Faculty of Information and Media Studies and Department of Philosophy (crossappointment), The University of Western Ontario, London, ON, N6A 3K7, irkerr@julian.uwo.ca. I would like to thank the Uniform Law Conference of Canada, Working Group on Electronic Commerce, the Canadian Foundation For Legal Research and the Social Sciences and Humanities Research Council of Canada for their generous contribution to the funding of this project. I would also like to convey my deepest gratitude to Carole Johnson, Bernard Sandler, Corey Levin, Brett Harrison, and Katie Warfield for all of their extraordinary efforts and for the high quality of research assistance that they provided. 1. See G.H.L. Fridman, The Law of Contract, 3rd ed. (Scarborough: Carswell, 1994) at 5. 2. Ibid. 3. See e.g. P. Maes, Agents that Reduce Work and Information Overload (1994) 37:7 Communications of the ACM 30; B. Hermans, Intelligent Software Agents on the Internet: An Inventory of Currently Offered Functionality in the Information Society and a Prediction of (Near-)Future Developments ( Ph.D. Thesis, Tilburg University 1996) (1997) 2:3 First Monday, online: First Monday <http://www.firstmonday.dk/issues/issue2_3/index.html> (last modified: 11 December 1998).

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is not small change. Unlike the current technology utilized in vending machines and mechanical parking attendants, the software that automates electronic commerce will not simply provide a predetermined extension of human interaction. If the technology lives up to the promise of its creators,4 if the software is truly able to transact autonomously, its operations will be more accurately characterized as that of a commercial intermediary than a mechanical instrument. How the law responds to such innovation will have an important effect on the future development and growth of electronic commerce. In order to fully enjoy the benefits of automation, human and corporate traders need to be confident that the transactions generated by and through their computers are legally enforceable. This need notwithstanding, it is quite clear that the use of computer software to automate the contract formation process, especially in an online environment, generates considerable doctrinal difficulties.5 The aim of this article is to provide an in-depth analysis of the contract formation issues peculiar to automated electronic commerce. 2. Contracts Made Through Machines The idea of an automated transaction is not a novelty.6 Some students of the common law will recall the classic decision of Denning M.R. in Thornton v. Shoelane Parking Ltd.7 The issue in that case was whether an exclusion clause found on the back of a ticket issued by a machine in a parking lot could be incorporated as a condition of the contract to park in the garage. Lord Denning went to some lengths to distinguish the case at bar from the ticket cases of former times.8 The old ticket cases, he said, were based on the theory that the customer, on being handed the ticket, could refuse it and decline to enter into a contract on those terms. In former times, if the customer did not like the terms and conditions printed on the back of the ticket, he or she would simply ask the parking lot attendant for a refund. But, as Denning M.R. pointed out, no such option exists for a customer who has no choice but to transact through a machine:
____________ 4. See e.g. J. Liu and N. Zhong, Intelligent Agent Technology (Singapore: World Scientific, 1999). 5. See e.g. L. Davies, Contract Formation on the Internet: Shattering a Few Myths in L. Edwards & C. Waelde, eds., Law & The Internet (Oxford: Oxford-Hart Publishing, 1997) 97; T. Allen & R. Widdison, Can Computers Make Contracts?(1996) 9 Harv. J. Law & Tech. 25 ; C. Karnow, Liability For Distributed Artificial Intelligences(1996) 11 Berkeley Tech. L. J. 147. 6. See e.g. L. Wein, The Responsibility of Intelligent Artifacts: Toward an Automation Jurisprudence(1992) 6 Harv. J. L. & Tech. 103. 7. [1971] 1 All E.R. 686 (C.A.). 8. Ibid. at 689 (emphasis added).

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The customer pays his money and gets a ticket. He cannot refuse it. He cannot get his money back. He may protest to the machine, even swear at it; but it will remain unmoved. He is committed at the very moment when he puts the money into the machine. The contract was concluded at that time.9

As Denning M.R. observed, automated transactions such as the one involving Mr. Thornton in the parking garage can be analysed and understood as a simple unilateral contract.
The offer is made when the proprietor of the machine holds it out as being ready to receive the money. The acceptance takes place when the customer puts his money into the slot. The terms of the offer are contained in the notice placed on or near the machine stating what is offered for the money. The customer is bound by those terms, as long as they are sufficiently brought to his attention beforehand, but not otherwise.10

Automated transactions such as the one described by Denning M.R. are best understood as contracts made through a machine. From the perspective of contractual analysis, the critical point to recognize is that the machine is neither an offeror nor an offeree. The machine is merely the conduit through which some persons offer is promulgated (and through which another persons acceptance is communicated and their performance is tendered). In fact, it is the inability of the machine to respond to anything other than the programmed transaction which gives rise to the issue in Thornton v. Shoelane Parking. Because the machine in question functioned as nothing more than an extension of one persons intent to transact in a particular, predetermined way, the unilateral offer analysis put forth is a sufficient explanatory account of the automated transaction. As Denning M.R. put it, the offer is made by the proprietor of the machine when she or he holds that machine out as being ready to receive the money in exchange for the promised goods or services. What about situations where the automation process is not predetermined by the proprietor of the machine? For example, what happens when computer software programs contract behind our backs? Although this sounds like a strange question to ask, we live in strange times.

____________ 9. Ibid. 10. Ibid.

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3. Intelligent Agent Technology 3.1 What is Intelligent Agent Technology? An entire industry, known as intelligent agent technology, capitalizes on the desire of consumers and merchants to automate online transactions. Intelligent agent technology has numerous applications both in and outside of electronic commerce.11 The current generation of e-commerce agent applications is focused on reducing transaction costs. The aim is to eliminate various time-consuming activities that form part of an online transaction, such as: investigating the reliability of new brands, searching for the best available price, appraising product performance, determining the speed of product delivery, etc. As will be described in Part 3.2 below, agent technology can be used to conduct a variety of sophisticated online searches. But, the true promise of agent technology extends far beyond this. Perhaps, the most innovative application is one which makes it possible for intelligent agents to interact, exchange information and engage in operations that, from all outward appearances, look very much like the negotiation and creation of contractual agreements.12 It is difficult for those who have neither seen nor used agent technology to fully imagine its potential. In essence, what distinguishes intelligent agent applications from other computer assisted activities is that agent technology promises to perform various complex tasks autonomously - i.e., without human oversight or intervention. Consider the following futuristic example. An agent application is designed for a notebook computer manufacturer. The system design supports a team of intelligent software agents, each of which is dispatched to perform some particular task in conjunction with the tasks performed by other agents on the team. For example, after an agent designated to monitor the database that keeps track of the current supply of DVD players (needed for the production of the notebooks) discovers that the supply is becoming low, it launches into action several merchant brokering
____________ 11. Other commercial and industrial applications include: information management, business process management, healthcare management, patient monitoring, gaming technologies, interactive theatre, product manufacturing, air traffic control, etc. See Jennings & Wooldridge, Applications of Intelligent Agents in Agent Technology (Heidelberg: Springer-Verlag, 1998) 3 and Hermans, supra note 3. 12. See e.g. A. Chavez et al., A Real-Life Experiment in Creating an Agent Marketplace (Proceedings of the Second International Conference on the Practical Application of Intelligent Agents and Multi-Agent Technology (PAAM97), London, UK, April 1997), online: MIT Media Laboratory <http://ecommerce.media.mit.edu/papers/paam97.pdf> (last modified: 25 January 2000).

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agents, which are then dispatched to search various Internet sites that specialize in wholesale computer parts, in order to find the best price available. Once the appropriate Internet sites have been discovered and evaluated, other electronic agents step in to negotiate the terms and conditions upon which a particular order of DVD players might be purchased (including product warranties, freight rates, delivery dates, exemption clauses, etc.). Other agents assist with the information and communications pertaining to placing orders and arrange the shipping and receiving of the DVD players, while a different electronic agent initiates an electronic payment scheme. Still other software agents deal with the marketing and sales of the notebook computers, which is to commence once the DVD players have been installed and the manufacturing process is complete. Computer scientists believe that intelligent agent architectures will soon make it possible to automate entire processes such as the one imagined above. These processes will no longer require human oversight or intervention. Though perhaps more sophisticated, the futuristic agent system imagined above is not unlike the information systems that currently control complex patterns of air traffic in a modern airport. In both systems, the process of automation is meant to remove human choice from a complex series of information exchanges.13 In order to do so, the intelligent software agents used in those systems must have the following additional properties:14 social ability (the capacity to interact with other software agents or with human beings through a shared language) (the ability to move around an electronic environment)

mobility

____________ 13. Although the automation process (so long as it works) might be uncontroversial in the context of mundane information transactions such as scheduling the landing priority of a series of airplanes, automation becomes controversial when the automated transactions concern contractual promises that have the legal effect of limiting someones future freedom of action. It is a strange world in which a computer program is able to alter the legal position of a person by negotiating and entering into an agreement without that persons knowledge or consent. These difficulties will be dealt with below in Parts 5 & 6. 14. See e.g. Hermans, supra note 3; Jennings & Wooldridge, supra note 11 at 4-5; M.R. Genesereth & S.P. Ketchpel, Software Agents(1994) 37:7 Communications of the ACM 48; J.E. White, Mobile Agents White Paper (1997-1998), online: General Magic <http://www.genmagic.com/technology/ techwhitepaper.html> (last modified:18 September 1998); J.S. Rosenschein & M.R. Genesereth, Deals Among Rational Agents in A.K. Joshi, ed., IJCAI 1985: Proceedings of the Ninth International Joint Conference on Artificial Intelligence, Los Angeles, CA (Morgan Kaufmann, 1985).

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temporal continuity (the ability to run a process continuously in an active or passive mode rather than merely performing a once-only computation) reactivity (the ability to perceive an environment and respond to changes that occur within it) (the ability to initiate goal-directed behaviour) (the ability to handle complex, high level tasks by performing operations that break down tasks into smaller sub-tasks and then prioritize the order in which these tasks will be accomplished) (the ability to adjust to the habits, working methods and preferences of a user)

proactivity goal orientedness

adaptivity

One of the early prototypes developed at the MIT Media Lab that exemplifies a number of the above properties was a software program called Maxim.15 Described as a personal digital assistant, this software exploits agent technology, in order to manage and filter email. The program can learn to prioritize, delete, forward, sort, and archive mail messages, on behalf of a user by looking over the shoulder16 of a user, as he or she works with his or her email and by making internal predictions about what a user will do with the email. Once Maxim achieves a particular level of accuracy in its predictions, it commences to offer suggestions to the user about how best to handle the email. Around the same time that Maxim was being developed, Maes et al. also designed an Internet news filtering program known as Newt. After a human user provides Newt with a series of examples of news articles that would and would not be of interest, this information-specific feedback is utilized by Newt to develop an internal model of the users preferences, which is ultimately employed by Newt to filter and thereby select those items of news that would be of interest, without any need for the human user to browse the items. Newt is also capable of retrieving articles, on the basis of explicit rules, as provided by the user.17 More recent developments at the MIT Media
____________ 15. Maes, supra note 3. 16. Ibid. at 35. 17. Ibid.

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Lab and elsewhere have shifted away from automating pure information management systems, in favour of agent technology aimed specifically at furthering electronic commerce. 3.2 Recent Applications of Intelligent Agents in Electronic Commerce Although the catalogue of current agent applications is far too extensive to enumerate, it is useful to provide a few examples as illustrations. One application which aims to assist consumers in product brokering (ie., in determining what to buy) is PersonaLogic.18 PersonaLogic facilitates transactions, by guiding consumers through a large product feature space. This is accomplished by allowing consumers to specify constraints on a products features. A constraint satisfaction search engine then returns an ordered list of only those products that satisfy all the consumers chosen preferences. Other shopping agents have been developed that make comparisons, not on the basis of products, but by comparing merchant alternatives (merchant brokering). The first agent of this kind, developed by Andersen Consulting, is known as BargainFinder.19 When a user provides the name of a particular product, e.g., a DVD containing the Talking Heads concert film: Stop Making Sense, BargainFinder is able to search a number of merchant Web sites to determine and compare various price differentials. More recent applications, such as Jango,20 have been developed, in order to correct certain limitations found in the earlier versions of merchant brokering agents.21 Other agents exploit different mechanisms for merchant brokering. Instead of surfing the Web for the best advertised prices, the University of Michigans AuctionBot allows buyers and sellers to congregate in a known meeting place and participate in personalized auctions that are created by sellers who are allowed to specify parameters such as clearing times, methods for resolving bidding ties, etc.22 One of the features said to distinguish AuctionBot from
____________ 18. PersonaLogic URL: <http://www.personalogic.com/>. 19. BargainFinder URL: <http://bf.cstar.ac.com/bf>. 20. Jango URL: <http://www.jango.com/>. 21. See R. Doorenbos, O. Etzioni & D. Weld, A Scalable Comparison-Shopping Agent for the World Wide Web in Agents 1997: Proceedings of the First International Conference on Autonomous Agents, Marina Del Rey, C.A. (New York: ACM Press, 1997). 22. AuctionBot URL: <http://auction.eecs.umich.edu/>. See also P.R. Wurman, M.P. Wellman & W.E. Walsh, The Michigan Internet AuctionBot: A Configurable Auction Server for Human and Software Agents in K.P. Sycara, M. Wooldridge eds., Proceedings of the Second International Conference on Autonomous Agents, St. Paul- Minneapolis, USA (New York: ACM Press, 1998), online: Association for Computing <http://www.acm.org/pubs/citations/proceedings/ai/280765/p301-wurman/ > (last modified: 29 June 1999).

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a number of other auction sites is that it provides an application programmable interface that enables users to create their own software agents to autonomously compete in the AuctionBot marketplace.23 By virtue of this feature, human users need not invest time in the actual bidding process, which often lasts for several hours or, in some cases, several days. Similar features can be found on other popular auction sites, such as eBay.24 One of the more promising recent developments in agent technology related to merchant brokering and negotiation is MIT Media Labs Tete-aTete (T@T).25 The feature that distinguishes this technology from many of its predecessors, including the auction bots, is that T@T agents negotiate in a cooperative rather than competitive style.26 T@T agents also negotiate across multiple terms of a transaction including warranties, delivery times, service contracts, return policies, loan options, gift services, and other merchant value-added services.27 Another MIT Media Lab agent application is known as Kasbah. Though it cannot negotiate across multiple terms of a transaction like T@T, the kind of transactions that can be achieved through Kasbah are also quite promising. With Kasbah, a user wanting to buy or sell goods creates an agent, gives it some strategic direction, and sends it off into a centralized agent marketplace. Kasbah agents proactively seek out potential buyers or sellers and negotiate with them on behalf of their owners. Each agents goal is to complete an acceptable deal, subject to a set of userspecified constraints such as a desired price, a highest (or lowest) acceptable price, and the date by which to complete the transaction.28

____________ 23. See R. Guttman , A.G. Moukas & P. Maes, Agent-Mediated Electronic Commerce: A Survey (1998) 13 The Knowledge Engineering Review 147, online: MIT Media Laboratory <http:// ecommerce.media.mit.edu/papers/ker98.pdf> (last modified: 25 January 2000) at 3. 24. eBay URL: <http://www.ebay.com/> (last modified 3 April 2000). 25. T@T URL: <http://ecommerce.media.mit.edu/tete-a-tete/>. The T@T architecture has recently been sold to Frictionless Commerce, Inc., who is actively commercializing the value-based comparison shopping technologies behind T@T. See <http://www.frictionless.com> (last modified: 19 February 2000). 26. Like Kasbah, described above, this negotiation takes the form of multi-agent, bilateral bargaining. But, instead of using simple raise or decay functions, Tete-a-Tete follows what has been characterized as an argumentative style of negotiations. See e.g. S. Parsons, C. Sierra & N.R. Jennings, Agents that Reason and Negotiate by Arguing (1998) 8 Journal of Logic and Computation 261. 27 R. Guttman & P. Maes, Agent-Mediated Integrative Negotiation for Retail Electronic Commerce(Proceedings of the Workshop on Agent Mediated Electronic Trading (AMET98), Minneapolis, Minnesota, May, 1998), online: MIT Media Laboratory <http://ecommerce.media.mit.edu/ papers/amet98.pdf> (last modified: 25 January 2000). 28. See Guttman et al., supra note 23 at 3,4.

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It must be understood and underscored that the kind of negotiations that T@T and Kasbah agents are presently capable of are still quite primitive. For example, Kasbah agents operate within a closed system. Unlike the futuristic example described above in Part 3.1 (where it is imagined that agents are able to roam the World Wide Web and make deals with foreign agents encountered along the way), Kasbah agents are incapable of interacting with agents outside of Kasbahs local environment. Consequently, anyone who wishes to buy goods from a person using a Kasbah agent must also create a Kasbah agent. Although this limits the scope of agent transactions to local rather than global interactions, it does allow Kasbah to be a legally regulated environment. By virtue of its closed environment, the agreements generated by Kasbah agents are legally binding. Because sellers and buyers must come to Kasbah, the transaction protocols can be set up in such a way that one is unable to create a Kasbah agent without first agreeing to adhere to certain rules of engagement.29 Only after one expressly agrees to be bound by the Kasbah agent does the system allow that agent to be programmed to carry out a particular negotiation strategy. Only after the agents negotiation strategy has been expressly authorized by the user is the Kasbah agent then sent off to a centralized, virtual marketplace where other Kasbah agents are able to interact with it in a predetermined way. From the perspective of contract doctrine, Kasbahs closed system is unproblematic. Because the person utilizing a Kasbah agent has predetermined the parameters of its negotiation strategy30 and has agreed in advance to be bound by it, all Kasbah-generated agreements are legally enforceable. In essence, the contracts generated by closed agent systems such as Kasbah can be understood in precisely the same way as contracts made through more primitive machines like the parking attendant in Thornton v. Shoelane Parking.31 The offer is made when the sellers automated agent holds itself out as being authorized to complete the transaction on the terms as specified. Acceptance takes place when the buyer clicks on a mouse or otherwise intimates a willingness to be bound in accordance with the specified terms. In the case of Kasbah, where electronic agents operate on both sides of the transaction, the contract must be physically consummated by the human

____________ 29. Entering into such an agreement is a precondition to entering the Kasbah system. 30. The software is not sufficiently autonomous to make determinations as to a particular users preferences. Consequently, the user must program the upper and lower limits of what he or she is willing to offer or accept. 31. Supra at note 7.

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users, since an electronic agent cannot always tender performance in the way that an automated parking attendant can.32 3.3 The Future of Intelligent Agents in Electronic Commerce The future is full of question marks. Whether intelligent agents will appear in electronic commerce as part of an evolutionary or revolutionary process is, as yet, unknown.33 As some scholars have pointed out,34 much will depend on the future infrastructure and architecture of the Internet. Important choices lie ahead. For example, what will be the appropriate agent standards?35 Will a homogeneous36 or heterogeneous37 architecture be adopted? Will some sort of interoperability standards be required?38 The extent to which agent technology will require an interoperability standard exemplifies one of the many difficult choices faced by developers of agent technology. Currently, there is much debate over the appropriate agent paradigm in electronic commerce. Specifically, should its negotiation protocol be competitive or cooperative in nature? 39 Guttman et al. have recently rebuffed the use of competitive protocols in retail markets from economic, game theoretic, and business perspectives. 40 Since merchants tend to strive for highly cooperative, long-term relationships with their customers, in order to maximize loyalty, customer satisfaction and reputation, Guttman et al. recommend more cooperative multi-agent decision analysis tools instead of competitive negotiation

____________ 32. For example, if the Kasbah agent is selling videos of Neil Pearts latest drumming clinic, the human seller will have to physically ship the videos to the buyer, etc. 33. See Hermans, supra note 3 at c.6. 34. Supra note 3. 35. E.g. will Agent Communication Language [ACL] used in conjunction with Knowledge Interchange Format [KIF] and Knowledge Query and Manipulation Language [KQML] remain the standard? 36. I.e. a single, all-encompassing system which handles all transactions and functions. 37. I.e. a series of separate systems within which certain kinds of agents interact with other agents of the same kind. 38. I.e. a standard that enables an intelligent agent to engage in cooperative activities with other agents, such as information searches. 39. See, generally, J.S. Rosenschein & G. Zlotkin, Rules of Encounter: Designing Conventions for Automated Negotiation Among Computers (Cambridge, Mass.: MIT Press, 1994). 40. R. Guttman & P. Maes, Cooperative vs. Competitive Multi-Agent Negotiations in Retail Electronic Commerce in M. Klusch & G. Weib, eds., CIA 1998: Cooperative Information Agents II, Paris, France (Springer, 1998), online: MIT Media Laboratory <http://ecommerce.media.mit.edu/ papers/cia98.pdf> (last modified: 25 January 2000).

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protocols, such as online auctions. If this approach becomes the norm - which presently seems to be the case - an interoperability standard will indeed be necessary. If it does turn out that open standards are further developed and adopted, one might expect that electronic commerce will shift from its local mode of interaction. No longer will transactions take place within closed systems, such as MITs Kasbah.41 Likely, there will be a move towards public systems; agents will roam the Net in search of transactions partners. This will require much greater agent mobility than the current technology permits.42 In the open marketplaces of the future, the specific negotiation protocols will likely not be wholly predetermined. These negotiation protocols would be left to the predilections of those who design, create and employ the intelligent agents involved in particular transactions and, eventually, to the intelligent agents themselves.43 The future shift toward open systems will have a significant impact on the legal treatment of automated electronic commerce. The current closed systems have the commercial advantage of clarifying all of the legal rules in advance. Recall, for example, that the gateway to Kasbahs marketplace requires human users to adopt certain predetermined rules of engagement, many of which were built directly into the system.44 In the open systems of the future, intelligent agents would be free to roam the Internet in search of transaction partners without any preexisting commitment to the same rules of engagement as those preferred by other electronic agents encountered along the way. In such a world, the threat of commercial uncertainty looms large. Without the ability to set out the rules in advance, the parties to an agent mediated agreement would be forced to rely on existing contract formation rules to ensure that their agreement is enforceable. For the reasons discussed below, this is potentially problematic.

____________ 41. To partake in Kasbah, one must be registered as a member of the system. 42. J. E.White Mobile Agents in J.M. Bradshaw, ed., Software Agents (Menlo Park, Calif.: AAAI Press; Cambridge, Mass.: MIT Press, 1997). 43. Many computer scientists believe that intelligent agents will one day be able to adopt negotiation strategies autonomously. 44. See e.g. Model Interchange Agreement for the International Commercial Use of Electronic Data Interchange, UN/ECE Rec. 26, TRADE/WP.4/R11133/Rev.1, (1995), online: UNECE <http:// www.unece.org/trade/rec/rec26en.htm> (last modified: 20 April 1998).

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4. The Failings of Traditional Contract Doctrine 4.1 Only Legal Persons Can Contract There are several aspects of an automated transaction that make it difficult to perceive and understand it as contractual in nature. In part, this is because the very notion of a contract is founded on the idea of an exchange of promises. A promise is a kind of moral undertaking that is intended by the person who makes it to voluntarily impose limits on his or her future freedom of action.45 Understood as a moral institution, the idea of promising does not lend itself well to machines. As it was for Denning M.R. in the case involving the automated parking attendant, one is always tempted to look behind the machine to see who really made the promise said to underlie the automated transaction.46 Problems are bound to arise, if it becomes possible for machines to generate transactions independent of human interaction. As Fridman and others have pointed out
Since a contract is an agreement between two or more persons, and involves the idea of consent, only those who have the power to give consent can contract.47

Inextricably tied to the notion of contractual consent is the idea that the consenting person has signified an intention to be bound by the terms of the agreement. As Fridman puts it, [a] contract can only arise, if there is the animus contrahendi between the parties. Without the expressed or implicit intention that a contract should emerge as a result of the language or conduct of the alleged parties, no contractual obligations can be said to exist and be capable of enforcement. Hence, the offer that is made must be an offer to contract involving the creation of legal relations.48 While it is true that only legal persons have the legal power to contract, it is also true that the law can extend the scope of juristic personality so as to create limited rights and obligations for human artifacts, such as corporations. Admittedly, the law is perfectly capable of producing other kinds of artificial
____________ 45. See C. Fried, Contract as Promise: a Theory of Contractual Obligation (Cambridge Mass.:Harvard University Press, 1981) 46. As Denning M.R. put it in Thornton v. Shoelane Parking, supra note 7 at 689, Assuming, however, that the automatic machine is a booking clerk in disguise... 47. Supra note 1 at 138. 48. Ibid. at 26.

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persons. However, no legislature or judge has yet chosen to deem intelligent agents to be artificial persons. Since they are not considered to be legal persons, intelligent agents lack the legal power to give consent. Although some academics have offered the somewhat radical suggestion that future electronic agents should be included among the category of legal persons,49 it is clear that intelligent agents do not currently enjoy the status attributed to legal persons. Consequently, absent the enactment of legislation or a common law rule to the contrary, an intelligent agent cannot be a party to a contract.

4.2 Contractual Capacity Even if the law came to recognize electronic agents as legal persons, it is not clear that every electronic agent would be capable of entering into a contract. As stated by Cheshire and Fifoot, [i]f all of the elements of contract exist between two parties, the agreement may, nevertheless, lack legal effect, if one or both of the parties lack capacity to contract.50 In other words, prior to giving legal effect to their agreements, the law has traditionally required of all persons that they be capable of demonstrating a certain degree of intellectual capacity. To take a typical example, there exists a well-established rule that limits the contractual capacity of those said not to be of sound mind. As Fridman puts it, [o]nce a person has been found by a court to be wanting in intellect, then it would seem to follow that such a person lacks contractual capacity. He or she is not able to consent.51 At present, it is not clear that computers will ever achieve cognition, let alone sufficient cognition to meet the capacity requirement. As such, it is doubtful whether computers will ever be in a position to contract as independent entities.52 Before a determination can be made as to whether it is possible for an intelligent agent to have the legal capacity to contract, it is important to
____________ 49. See e.g.,, C. Karnow, Liability for Distributed Artificial Intelligences (1996) 11 Berkeley Tech. L. J. 147; L. Wein, The Responsibility of Intelligent Artifacts: Toward an Automation Jurisprudence(1992) 6 Harv. J. L. & Tech. 103; L. Solum, Legal Personhood For Artificial Intelligences(1992) 70 N.C.L. Rev. 1231. 50. J.G. Starke, N.C. Seddon & M.P. Ellinghaus, eds., Cheshire and Fifoots Law of Contract, 6th Australian ed. (Sydney: Butterworths, 1992) at 545. 51. Supra note 1 at 158. 52. Although it is perfectly plausible that they will be able to act as agents in the legal sense, given that agents do not generally require the capacity to contract for themselves in order to contract for others. This point will be further considered below in Part 6.

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recognize that the doctrine of contractual capacity serves a function beyond the determination of who is, in fact, able to consent to an agreement. As Waddams has made clear, one of the central reasons underlying the capacity doctrine is the aim of protecting weaker parties during the bargaining process.53 According to Waddams, [f]rom the basic desire to protect minors from exploitation arose a general rule that minors contracts were voidable at the minors option.54 If Waddams is right to link the issue of contractual capacity to the general desire to protect weaker parties when entering into agreements, this adds a wrinkle to the question about whether an electronic agent should be said to have the capacity to contract.55 In any event, even the most intelligent and autonomous of agents currently utilized in electronic commerce seems to lack the capacity to contract. 4.3 Consensus Ad Idem The traditional view of contract includes not only an exchange of promises but also a mutual concordance between the parties as to the nature and scope of the rights and obligations that coincide with that exchange of promises.56 That is, the essence of contract is agreement. The metaphor which has taken hold, at least within the common law tradition, is the notion of a consensus ad idem - a meeting of the minds. Historically, this metaphor was based on the paradigm of face-to-face interactions between two human beings. Bearing in mind this historical point, it is not difficult to understand that automated transactions do not easily fit within this conceptual framework. In what sense could it be said that electronic agents in the Kasbah marketplace exchange promises, or that two T@T agents reach a meeting of the minds?
____________ 53. S. M. Waddams, The Law of Contracts, 3rd ed. (Toronto: Canada Law Book, 1993) at 447. 54. Ibid. 55. The capacity issue, as conceived by Waddams, would become extremely complicated in a world where computers programs are said to have the capacity to contract. Neural net programming raises the spectre of vast inequalities between the various competing electronic devices. Intelligent agent technology is bound to grow in power and sophistication, to the point where the more advanced agents will likely be able to predict the actions and thus take advantage of older, more obsolete versions. It is also likely that only large corporations and wealthy individuals will have access to state- of the- art agent technology. If the law of contract is to protect weaker parties, it might somehow have to take steps to level the playing field. Should situations such as this be conceived of as analogous to that of sophisticated parties contracting with the infirm? 56. Supra note 1 at 5. 57. See e.g. C. Fried, supra note 45; Fuller & Purdue, The Reliance Interest in Contract Damages (1936) 46 Yale L.J. 52. For an exhaustive criticism of this point of view, see P.S. Atiyah, The Rise and Fall of Freedom to Contract (Oxford:Clarendon Press, 1979); R.K.L. Collins, ed., The Death of Contract by Grant Gilmore (Columbus:Ohio State University Press, 1995).

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It is essential to recognize that the notion of a consensus ad idem does not merely signify the mutual concordance between two parties. The agreement requirement also underscores the voluntary aspect of contract. After all, the traditional understanding of what makes such an exchange of promises special, what makes such an agreement binding both in law and in moral theory, is the underlying idea that the parties to the agreement have each exercised free will; each person freely chose to make representations about the future that created both trust and reliance in the mind of the other and each person thereby assumed obligations not otherwise existent in law.57 Aside from a few fairly radical computer scientists,58 most of us do not presently conceive of electronic agents as having free will or as capable of making voluntary undertakings meant to limit future freedom of action. In sum, when one considers the fact that intelligent agents are not legal persons, that they lack the capacity to contract and that they are incapable of reaching a consensus ad idem, it is unclear whether the transactions autonomously generated by agent technology will be considered binding in law. For this reason and others, law makers in most jurisdictions are proposing legislation aimed at curing these and other doctrinal defects. Such legislation is thought to be necessary, in order to ensure public confidence in the future success of electronic commerce.

5. Electronic Commerce Legislation59 5.1 UNCITRAL Model Law Uncertainty regarding the rules of contract formation in electronic commerce is by no means restricted to automated transactions. Questions about when or where a contractual offer is made or accepted and, ultimately, whether a contract has been formed, also arise when human beings are at both ends of an electronic interaction. The need to resolve a variety of contract formation issues peculiar to electronic commerce was recognized globally in December of 1996, when the General Assembly of the United Nations Commission on International Trade
____________ 58. M. Minsky, Will Robots Inherit the Earth? Scientific American 271:4 (October 1994) 108; W. D. May, Edges of Reality: Mind vs. Computer (New York: Insight Books, 1996); G. Simons, ed., Are Computers Alive? (Boston: Thetford Press, 1983) c.6; F. George, Machine Takeover (Oxford: Pergamon Press, 1977) at 93-113. 59. See Model Law on Electronic Commerce, GA Res. 51/162, UN GAOR, 51st Sess., UN Doc. A/51/ 628, (1997) at IA6, online: UNCITRAL <http://www.un.or.at/uncitral/englishtexts/electcom/ml-

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Law recommended that all member States give favourable consideration to adopting its Model Law on Electronic Commerce. This recommendation was based on the General Assemblys belief in the need for uniformity of the law applicable to alternatives to paper-based methods of communication and storage of information. The perceived need for uniform legislation was based on the recognition that the electronic communication of legally-significant information may be hindered by legal obstacles to the use of such messages, or by uncertainty as to their legal effect or validity. According to its authors, the purpose of the Model Law is to provide national legislators with a set of internationally- acceptable rules as to how a number of such legal obstacles may be removed. The principles expressed in the Model Law were also intended to be of use to individual users of electronic commerce in the drafting of some of the contractual solutions that might be needed to overcome the legal obstacles. The formulation of the Model Law was undertaken in response to the fact that current legislation in most jurisdictions does not always accommodate transactions conducted through electronic media. To take an obvious example, certain kinds of contracts are enforceable only if they are evidenced in writing. Without modifying legal requirements of this sort, it is uncertain whether the courts will recognize information that is presented in a form other than the traditional paper document. One of the central objectives of the Model Law, therefore, is to facilitate electronic commerce, by providing equal treatment to users of paper-based documentation and to users of computer-based information. In a nutshell, the aim is to create a medianeutral environment for commercial enterprise. In order to combat the traditional specification of a medium for a particular formal requirement in any given piece of legislation, the strategy adopted by the Model Law allows the traditional requirement to be met through the use of modern functional equivalents.
____________ ec.htm> (last modified: 29 January 1999) [hereinafter Model Law]; Uniform Electronic Transactions Act (draft approved at July 1999 annual conference), online: National Conference of Commissioners of Uniform State Laws <http://www.law.upenn.edu/bll/ulc/uecicta/uetast84.htm> (last modified: 26 October 1999) [hereinafter UETA]; Uniform Computer Information Transactions Act (draft approved at July 1999 annual conference), online: Uniform Law Commissioners <http://www.law.upenn.edu/bll/ulc/ ucita/cita10ct.htm> (last modified: 25 October 1999) [hereinafter UCITA]; Uniform Electronic Commerce Act (draft August 1999), online: Uniform Law Conference of Canada <http://www.law.ualberta.ca/ alri/ulc/current/euecafa.htm> (last modified: 23 November 1999) [hereinafter UECA]; Electronic Transactions Act 1998, online: Government of Singapore <http://www.cca.gov.sg/eta/index.html> (last modified: 11 June 1999); Electronic Transactions Act 1999, online: Australia Attorney Generals Department <http://scaleplus.law.gov.au/html/pasteact/3/3328/top.htm>.

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Consider, for example, a traditional rule which requires a signature at the bottom of a document for certain kinds of transactions. In a medium that does not allow for a physical mark to be affixed to the page, its functional equivalent - the clicking of a mouse - is permitted instead. The action of clicking a mouse in response to a particular query provides the functional equivalent of a signature. Namely, it identifies the individual responding to an offer and it signifies assent to the terms of the offer. When operations that provide the functional equivalent to a signature are machine generated by an autonomous intelligent agent, it becomes necessary to invoke a special rule which attributes those operations to some human or corporate entity. Consequently, the majority of electronic commerce legislation currently proposed in various jurisdictions contain some sort of attribution rule. In essence, the effect of an attribution rule is to treat the operations of the automated agent as a mere extension of the actions of the human being who initiated its use. As stated in the Guide to Enactment accompanying the Model Law, [d]ata messages that are generated automatically by computers without human intervention should be regarded as originating from the legal entity on behalf of which the computer is operated.60 The typical justification for this approach is exemplified by comments that were made during a meeting of the Drafting Committee for a subsequent variation on the Model Law adopted in the United States,61 which underscored that the key aspect of this term is its function as a tool of a party.62 The Reporters Notes state that
As a general rule, the employer of a tool is responsible for the results obtained in the use of that tool, since the tool has no independent volition of its own. ... This Act provides that a person is responsible for the actions taken and accomplished through electronic agents, in the absence of human intervention.63

This approach has led to the development of an attribution rule in Article 13, subsection 2 of the Model Law, which provides in that 2) As between the originator and the addressee, a data message is deemed to be that of the originator, if it was sent:
____________ 60. See Reporters Note 35, Model Law, supra note 59. 61. UETA, supra note 59. 62. See Reporters Note under Section 102(5) Electronic Device, UETA (July 24, 1998 Draft), online: National Conference of Commissioners of Uniform State Laws <http://www.law.upenn.edu/library/ulc/uecicta/98am.htm> (last modified: 24 April 1999). 63. Ibid. (emphasis added).

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(a) by a person who had the authority to act on behalf of the originator, in respect of that data message; or (b) by an information system programmed by, or on behalf of, the originator to operate automatically.64 Article 13 contemplates the fact that many contractual offers are transacted by intermediaries. Where the intermediary is another person, subsection 2 (a) provides that the offer made by that person is attributed to the originator, on the basis of the common law notion of authority.65 Subsection 2 (b) attributes the operations of an information system to its originator. According to the definition set out in Article 2 of the Model Law, an information system means a system for generating, sending, receiving, storing or otherwise processing data messages.66 Clearly, this definition will include intelligent agent technology. The legal effect of subsection 2 (b) is that each operation of an intelligent agent employed as an intermediary in an electronic transaction will be attributed to the person who originated its use. Though subsection 2 (b) does not make intelligent agents the subject of rights and obligations,67 such agents are treated in precisely the same manner as persons who have been given the authority to act on the originators behalf. That is, they have the power to bind the originator. Still, the Model Law does not include intelligent agents within the statutory definition of intermediary in electronic commerce. An intermediary is defined in Article 2 (e) as a person who, on behalf of another person, sends, receives or stores that data message or provides other services with respect to that data message.68 Thus, even though the Model Law contemplates the use of intermediaries in electronic commerce, it distinguishes between transactions carried out by persons from those carried out by automated means. The important difference is that the scope of attribution for human intermediaries is limited by the common law principle of authority, whereas the attribution rule for automated intermediaries is founded on the basis of absolute liability. In other words, in the case of an automated transaction, the Model Law precludes a court from inquiring whether the originator consented to the transaction in question. Consequently, the Model Laws attribution rule for intelligent agents could lead to unjust
____________ 64. Model Law, supra note 59. 65. The authority concept will be further discussed in Part 6. 66. Model Law, supra note 59. 67. See the Model Law, Guide to Enactment at para. 35, supra note 59. 68. Model Law, supra note 59 (emphasis added).

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results in situations where a transaction generated by the intelligent agent is unintended, unforeseen or unauthorized by its human originator. 4.2 The Proposed Uniform Electronic Transactions Act69 The UETA, which was recently adopted by the National Conference of Commissioners on Uniform State Laws, deals with intelligent agents and other software devices in a more sophisticated manner than the Model Law, by expressly recognizing that such devices can operate independent of any human review.70 14. In an automated transaction, the following rules apply: (1) A contract may be formed by the interaction of electronic agents of the parties, even if no individual was aware of or reviewed the electronic agents actions or the resulting terms and agreement. (2) A contract may be formed by the interaction of an electronic agent and an individual, acting on the individuals own behalf or for another person, including by an interaction in which the individual performs actions that the individual is free to refuse to perform and which the individual knows or has reason to know will cause the electronic agent to complete the transaction or performance. (3) The terms of the contract are determined by the substantive law applicable to it. It is important to note that the language in the UETA is permissive. Rather than deeming the operations of an electronic agent to be those of its originator, section 14 of the UETA permits a contract to be formed by the interaction of electronic agents or the interaction of an electronic agent and an individual.71 In addition to enabling electronic agents to contract, the section provides a mechanism for click-through transactions. Part of its effect is to validate
____________ 69. UETA, supra note 59. 70. Ibid. see s.2 (2) definition of Automated transaction and s.2 (6) definition of Electronic agent. The Reporters Notes in the July, 1998 Draft indicate that this Act favours the use of the term electronic agent over the term electronic device (which had been used in previous drafts). The motivation behind this change is based largely on the desire for uniformity with UCC-2B (precursor to the UCITA, which will be discussed below in Part 4.4), as well as the recognition that the term electronic agent has become a near term of art. 71. UETA, s. 14, supra note 59.

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online transactions where a consumer effects a purchase by interacting with an electronic agent on a commercial Web site. It may also affect other informational transactions, such as agreements in which one party enables another to use information contained on a Web site for personal purposes in exchange for a promise to agree to the Web site owners terms and conditions.72 Two other provisions in the UETA are involved in its attribution process. Section 9 (a) has the effect of attributing an electronic record or electronic signature to a person, when that record or signature resulted from the operations of his or her electronic agent. This section is a more elegant version of Article 13 of the Model Law. In addition to attributing the operations of electronic agents to the persons utilizing them, section 9 (a) highlights the important role of security procedures (attribution procedures) in the electronic environment. It allows the act of a person to be shown in any manner, including a showing of the efficacy of any security procedure applied to determine the person to which the electronic record or electronic signature was attributable.73 It is not surprising that reliable authentication mechanisms will become necessary, as electronic agents are used more and more to create electronic records and electronic signatures. The final relevant provision in the UETA is section 10. Although this section deals primarily with the legal effect of changes or errors in an electronic record, subsection (2) contains a special provision for mistakes that occur in the contract formation process, as between an individual and an electronic agent.
10 (2) In an automated transaction involving an individual, the individual may avoid the effect of an electronic record that resulted from an error by the individual made in dealing with the electronic agent of another person, if the electronic agent did not provide an opportunity for the prevention or correction of the error and, at the time the individual learns of the error, the individual: (A) promptly notifies the other person of the error and that the individual did not intend to be bound by the electronic record received by the other person; (B) takes reasonable steps; including steps that conform to the other persons reasonable instructions, to return to the other person or, if instructed by the other person, to destroy the consideration received, if any, as a result of the erroneous electronic record; and
____________ 72. For example, a promise not to use the information for certain prohibited purposes. 73. UETA, supra note 59 (emphasis added).

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(C) has not used or received the benefit or value of the consideration, if any, received from the other person.74

Such a provision is premised on a recognition that the process of automation may generate a number of unexpected results in the form of human mistakes, such as keystroke errors. This provision makes up for the fact that, in an automated transaction, it will not always be possible for an individual to communicate to the electronic agent after the fact that he or she hadnt meant to enter into the transaction. The section seeks to accomplish these things without otherwise disturbing the law of mistake. In fact, subsection 10 (3) specifically refers to the substantive law and indicates that it applies, as always, with the exception of the circumstances contemplated in subsections (1)75 and (2). The section also seeks to provide an incentive for the implementation of error correction mechanisms. In the context of consumer purchases, subsection 10 (2) is an important provision. According to it, an individual will be precluded from avoiding a transaction on the basis of a mistake, in cases where the electronic agent has provided an opportunity for the individual to prevent or correct the error. The focus of subsection 10 (2) is solely on human errors in automated transactions. However, in addition to situations where an individual transmits an offer or an acceptance by accident, it is also possible that an electronic agent might malfunction or, more likely, function properly, though unpredictably, to transmit an offer or acceptance that was unintended, unforeseen or unauthorized by the person on whose behalf the electronic agent was operating. Nothing in this provision or in any other section of the UETA contemplates this possibility. Aside from its potential to yield unjust results, the failure to include electronically generated mistakes in this section might provide a disincentive to merchants in electronic commerce. It is not difficult to imagine that merchants would be hesitant to utilize autonomous agent technology, if that technology is given an unlimited power to bind them, regardless of the circumstances of the transaction. 4.3 The Proposed Uniform Electronic Commerce Act76 Though the UECA was designed to implement the principles underlying the Model Law in Canada, its scope extends beyond electronic commerce.
____________ 74. Ibid., s.10 (emphasis added). 75. Subsection (1) applies when the parties have agreed to use a security procedure but one of the parties has not conformed to the procedure. 76. UECA, supra note 59.

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The UECA also contemplates a number of other legal relationships that rely on documentation, e.g., the transaction of information between individuals and government. In order to facilitate the resolution of disputes relating to the formation of contracts or, more generally, disagreements about when an informational transaction is said to have taken place, Part 2 of the proposed UECA sets out default rules for the communication of documents. Among other things, Part 2 contemplates the communication of information by means of an electronic document or by electronic interactions, such as clicking on an appropriately-designated icon on a computer screen.77 Part 2 also contemplates automated communications accomplished through the use of electronic agents. Section 19 defines an electronic agent as a computer program or any electronic means used to initiate an action or respond to an electronic documents [sic] or actions [sic] in whole or in part without review by a natural person at the time of the response or action.78 Section 21 provides that, [a] contract may be formed by the interaction of an electronic agent and a natural person or by the interaction of electronic agents.79 The proposed Canadian legislation adopts the elegant approach put forth in the UETA, in that it avoids the need for a distinct attribution rule. Rather than attributing the operations of the electronic agent to the acts of its human or corporate initiator, the UECA simply permits contracts to be performed by the interaction of electronic agents. Although the provision does not expressly contemplate the possibility that an electronic agent might operate more like an intermediary than an instrument, section 21 might be drafted in a manner that is sufficiently flexible to accommodate such a possibility. Section 22 of the UECA contains an error provision that renders certain transactions between a natural person and an electronic agent of no legal effect. The error provision is practically identical to UETA section 10 (2) discussed above. If a natural person makes a material error80 while transacting with an electronic agent, but notifies the other person of the error as soon as practicable and takes reasonable steps in responding to instructions concerning the return (or destruction) of the consideration prior to receiving any material benefit, the transaction will be unenforceable. The section applies, only if the electronic agent did not provide a method of preventing or correcting the error. As the annotation to this section indicates, [t[his provision gives online merchants a way of giving themselves a good deal of security against
____________ 77. See section 20 UECA, supra note 59. 78. UECA, supra note 59. 79. UECA, supra note 59.

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allegations of mistake, and encourages good business practices in everybodys interests.81 Like section 10 (2) of the UETA, the mistake provision in section 21 of the UECA restricts its focus to mistakes made by a person, while interacting with an electronic agent. With the aim of producing straightforward legislation, the drafters of UECA chose to avoid altogether the difficult issue of mistakes generated by electronic agents. The failure to address this issue is sure to become problematic, for the very reasons articulated above in the analysis of section 10 (2) UETA. A. The Civil Code of Quebec82 Like the UETA, the primary aim of the UECA is to cure the deficiencies of common-law contract doctrine. The Canadian model law does not specifically contemplate the challenges posed by the civil law tradition viz. the contract-formation issues bound to arise in electronic commerce, as a result of the Civil Code of Quebec (C.C.Q.). Fortunately, because the C.C.Q. follows the tradition consensualiste, many of the issues are the same. For example, the civil tradition in Quebec also requires contracting parties to be legal persons who have the capacity to consent to an agreement. According to article 1378 C.C.Q:
A contract is an agreement of wills by which one or several persons obligate themselves to one or several other persons to perform a prestation.

The C.C.Q. doesnt define person, but articles 1 and 298 provide that every human being possesses juridical rights, and legal persons are endowed with juridical personality. It is unlikely that computer software programs fit within these definitions. Consent to contract, according to article 1386 C.C.Q., is accomplished by the express or tacit manifestation of the will of a person to accept an offer to contract made to him by another person. Like the common law tradition, article 1398 C.C.Q requires that the person manifesting consent to be capable of binding himself. In other words, he or she must have the capacity to contract. According to article 1409 C.C.Q., the rules relating to capacity to

____________ 80. E.g. clicks Yes when she meant No, or ordered 10,000,000 units of product instead of 10. 81. UECA, supra note 59.

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contract are laid down principally in the Book on Persons. Once again, the requirement of consent makes it difficult to recognize contracts that are made independently of human interaction - unless they are somehow consented to in advance or ratified after the fact. One challenge posed by the civil tradition, that does not exist at common law, is the requirement that the contract have a cause and an object. According to article 1410 C.C.Q.:
The cause of a contract is the reason that determines each of the parties to enter into a contract.

Although article 1410 C.C.Q. stipulates that the cause need not be expressed, it is something of a fiction to describe an automated transaction as one which was entered into by a person with cause. Perhaps, even more problematic is the requirement in article 1412 C.C.Q. that the parties to a contract must envisage its juridical operation at the time of its formation. In the case of automated transactions, this requirement will never be met. If it turns out that intelligent agents are able to transact independently of human review, the object of the contract will not truly be known by the parties until sometime well after its supposed formation. B. The Code de la Scurit inforoutire83 Currently under consideration by the Direction des affaires juridiques et lgislatives of Quebec is a statute to be known as Code de la Scurit inforoutire. In a manner similar to the Model Law, UETA and UECA, the aim of this proposed legislation is to clarify and to modernize a number of provisions in the C.C.Q., so that they are not an impediment to electronic commerce. The provisions in Code de la Scurit inforoutire pertain to such things as signatures,84 original documents and their reproduction,85 writing requirements,86 etc. It is not yet known whether the Code de la Scurit inforoutire will provide for electronic agents and automated transactions. Given that most of the contract formation requirements relevant to agentmediated electronic commerce are similar in both the civil and common-law

____________ 82. Civil Code of Quebec, S.Q. 1991, c.64 [hereinafter C.C.Q.]. 83. See J. Proulx & L. Goulet, La scurit inforoutire (1999), online: Conseil du trsor <http:/ /www.autoroute.gouv.qc.ca/dossiers/secprotec.htm> (last modified 15 March 2000). 84. Art. 2827 C.C.Q.

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traditions, it is not clear that Quebec needs an additional code to deal with automated electronic commerce.87 4.4. The Proposed Uniform Computer Information Transactions Act88 During the last several years, the American Law Institute worked in collaboration with the National Conference of Commissioners on Uniform State Laws to develop a set of coherent legal standards, in support of electronic transactions. Originally, it was thought that the proposed legislation would be incorporated into the Uniform Commercial Code as Article 2B. However, on April 7, 1999, it was announced that the National Conference of Commissioners on Uniform State Laws would promulgate legal rules regarding computer information transactions, as a separate Act entitled Uniform Computer Information Transactions Act (UCITA). Like its predecessors, the UCITA is being created in response to the tremendous growth in the information industry and is intended to address the need for uniformity and clarity in the online environment. The Act purports to deal with three issues of contract law that apply to electronic commerce: i) the authentication of electronic records, ii) the manifestation of assent, and iii) the attribution of electronic messages. The newly-proposed draft was presented at the meeting of the NCCUSL in Denver, Colorado in July, 1999. It was adopted in principle and is now subject to revision by the NCCUSL Committee on Style. The UCITA has been targeted for enactment in all 50 states, the District of Columbia, the U.S. Virgin Islands and Puerto Rico. UCITA section 202 contains a general provision on contract formation which validates transactions entered into by electronic agents: S.202 (a) A contract may be formed in any manner sufficient to show agreement, including offer and acceptance or conduct of both parties or operations of electronic agents which recognize the existence of a contract.89 The language here is somewhat different than the language found in the Model Law, UETA and UECA. S.202 (a) implies that a contract will be
____________ 85. Art. 2837-2842; 2860 C.C.Q. 86. Interpretation Act, R.S.Q. c. I-16, s.61. 87. Assuming that Quebec adopts its own version of the UECA. 88. UCITA, supra note 59. 89. UCITA, supra note 59.

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formed through the operations of electronic agents, only if the transaction demonstrates the existence of an agreement between the parties using the electronic agents. This requirement is effective and important. It furthers the objective of creating a media neutral environment while, at the same time, it harmonizes electronic commerce with the traditional common and civil law approaches to contract formation. The attribution rule in UCITA subsection 213 (a) is perhaps the most insightful and innovative provision in the existing global body of electronic commerce legislation: S.213 (a) An electronic authentication, display, message, record, or performance is attributed to a person if it was the act of that person or its electronic agent, or if the person is bound by it under agency or other law. The party relying on attribution of an electronic authentication, display, message, record, or performance to another person has the burden of establishing attribution.90 The first sentence in subsection (a) is generally meant to parallel article 13 of the Model Law, section 9 of the UETA and section 21 of the UECA. It does, however, contain a major addition. The provision attributes the operations of an electronic agent to its originator, where he or she is otherwise bound by it under the law of agency or other law.91 By including agency law as part of its attribution procedure, the drafters of UCITA contemplate that future electronic agents might operate as autonomous commercial intermediaries, i.e., that future electronic agents will have the power to unilaterally alter the legal positions of their originators. In so doing, UCITA recognizes that the sophistication of the technology in the near future might make it disingenuous, if not commercially disadvantageous, to treat the operations of an electronic agent as though it were a mere extension of the person utilizing it.92 In essence, UCITAs extension of agency law to intelligent agent technology provides a legal principle by which the liability of an originator can be limited in circumstances where the automated transaction is unintended, unforeseen or unauthorized by its human originator.
____________ 90. UCITA, supra note 59 (emphasis added). 91. Ibid. 92. See Reporters Note under Section 202 Uniform Commercial Code-2B (March 10, 1998 Draft), online: National Conference of Commissioners of Uniform State Laws <http://www.law.upenn.edu/library/ulc/ucc2/2b398.htm> (last modified: 23 April 1999).

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Such a provision affords the type of legal safeguard that is necessary for cautious merchants in electronic commerce, who would be hesitant to use agent technology, if the attribution rules had the effect of providing electronic agents with an unlimited power to bind them, without regard to the circumstances of the transaction. Nevertheless, there are several respects in which section 213 is problematic. First, it is not clear that a person would be bound by an electronic agent under the traditional law of agency. The doctrinal difficulties enumerated in Part 3 above might preclude the possibility of invoking the law of agency without an additional deeming provision that would expressly make it applicable to electronic agents. Section 213 does no such thing. Second, subsection 213 (a) fails to articulate the relevant principles of agency to be applied in electronic commerce. What of the agency-law rules dealing with the relationship between agent and originator?93 Are those rules relevant? Can agency law be invoked to the effect that duties are owed to the electronic agent by the person using it or vice versa? And what about the possibility of duties owed by an electronic agent to a third party? By referring to the law of agency without articulating which aspects of it are relevant, the above provision confuses the law of electronic commerce, rather than clarifies it. The remainder of section 213 pertains to the rules surrounding an attribution procedure chosen by the parties themselves. These rules are similar to the UCITA attribution procedure outlined above. UCITA section 107 sets out the conditions under which a person will be bound by the operations of an electronic agent. That provision specifically contemplates the possibility of autonomous electronic agents, by stipulating that even if no individual was aware of or reviewed the agents operations or the results of the operations.94 It enumerates three uses of electronic agents in electronic commerce. First, electronic agents can be used to authenticate records either by electronically signing documents on a persons behalf or otherwise. Second, an electronic agent can be used to perform certain contractual duties. If the transaction involves an exchange of information, or information in exchange for something else, there are circumstances in which an electronic agent can perform some or all of the obligations undertaken by the person for whom it is operating. For example, a Web-based music provider can employ an electronic agent in conjunction

____________ 93. Outside of the context of electronic commerce, the person on behalf of whom the agent is acting is generally known as the principal. 94. UCITA, s.107 (d), supra note59.

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with MP3 technology to fill orders without human oversight or intervention.95 Third, in addition to authenticating records and performing contractual duties, electronic agents can be used to manifest a persons assent. Although it is presently nonsensical to say that an electronic agent has the capacity to consent to contract on its own, it makes perfect sense to say that an electronic agent can be used to manifest the assent of the person who has originated its use.96 Even primitive machines, such as automated parking attendants, can be used in such a way. UCITA goes further than any of the other proposed legislation, by virtue of the fact that it defines the contractual notion of a manifestation of assent in the context of electronic commerce. Section 112 stipulates that an electronic agent manifests assent on behalf of the person using it if, after having an opportunity to review 97 a record or term, the electronic agent authenticates it or engages in operations that the circumstances indicate constitute acceptance.98 This provision attempts to make it clear that the manifestation of assent requires circumstances that constitute a persons acceptance of an offer.99 Like the UETA, UCITA also recognizes that electronic commerce is likely to generate errors that will not be immediately detected by electronic agents. It, therefore, contains a similar attribution procedure for the detection of changes and errors.100 Unlike section 10 of the UETA cited above, UCITA section 214 applies only in the case of consumer transactions. Still, it will not permit a consumer to avoid an automated transaction merely because he has changed his mind. Although the section appears to contemplate errors created by a consumer using an information processing system, it fails to provide a mechanism that would allow the party using an electronic agent to
____________ 95. H.D. Rafter et al., Streaming into the Future: Music and Video on the Internet in Patent, Copyrights, Trademarks, and Literary Property Course Handbook Series (New York: Practising Law Institute, 1999) at 547; N.A. Bloom, Protecting: Copyright Owners of Digital Music - No More Free Access to Cybertunes (1998) 45 Journal of the Copyright Society of the USA. 179; R. Harris, Consumer Friendly Music Technology Threatens Industry Profits Nando Times (Dec. 11, 1998) online: Nando Media <http://www.techserver.com/newsroom/ntn/info/121198/info6_2962_noframes.html> (last modified: 11 December 1998); J. Alderman, Composing Musics Future Form Wired (July 2, 1998), online: Wired <http://www.wired.com/news/news/culture/story/13444.html> (last modified: 11 June 1999). 96. See Reporters Note under Section 202 Uniform Commercial Code-2B (March 10, 1998 Draft), online: National Conference of Commissioners of Uniform State Laws <http://www.law.upenn.edu/library/ulc/ucc2/2b398.htm> (last modified: 23 April 1999). 97. UCITA, s.112 (b), supra note 59. 98. Ibid. s.112 (b)(2). 99. Presumably, the manifestation of assent could refer to an offer as well.

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avoid transactions where a machine-generated error has occurred. Fortunately, such a mechanism is contemplated in UCITA section 206. This section states that a contract may be formed by the interaction of electronic agents and that the contracts existence is established when performance commences but not if the operations resulted from fraud, electronic mistake or the like.101 A provision that contains a mechanism for limiting contractual liability in the case of computer-generated mistakes is extremely important, yet this seems to be the only proposed legislation that addresses the issue. Unfortunately, the term electronic mistake is not defined anywhere in the UCITA. 5. The Shortcomings of an Attribution Rule The majority of electronic commerce regimes currently under consideration employ some form of attribution rule. Attributing the operations of a machine to a human actor requires the adoption of a legal fiction. One must, in essence, pretend that anything issuing from the computer really issues from its human controller.102 One might therefore ask: why pretend? Why deem the operations of a computer to be that of its human initiator? The effect of a deeming provision is to create absolute liability on the part of those who use intelligent agent technology. Is this the right approach? Perhaps the best rationale for employing an attribution rule is an extension of the widely accepted contract principle articulated in LEstrange v. Graucob,103 namely, that a person who signs a contract without reading it is normally bound by its terms. Of course, this principle is itself based on a more fundamental principle in the law of contract - the notion of reliance. As Atiyah once put it in the context of signed but unread contracts:

____________ 100. Like the UETA, if the parties have adopted a commercially-reasonable attribution procedure, the provision operates against the nonconforming party. See UCITA, s.214, supra note 59. Attribution procedure is defined in paragraph 102 (5) as a procedure to verify that an electronic authentication, display, message, record or performance is that of a specific person or to detect changes or errors in the information. The term includes a procedure that requires the use of algorithms or other codes, identifying words or numbers, encryption, callback or other acknowledgment. Commercial reasonableness is described in section 212. 101. UCITA, s. 206 (a), supra note 59. The rest of section 206 serves to prevent a human being from altering or vitiating a contract by engaging in conduct to which the electronic agent cannot react. 102. See Allen & Widdison, supra note 5 at 43. For a general discussion of legal fictions, see I.R. Kerr, Legal Fictions (Ph.D. Dissertation, The University of Western Ontario 1995) (London, Ont.: Faculty of Graduate Studies, The University of Western Ontario, 1995). 103. [1934] 2 K.B. 394.

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The truth is (a party) is bound not so much because of what he intends but because of what he does .... The man who signs a written contract is liable because of what he does rather than what he intends. And he is liable because of what he does, for the good reason that other parties are likely to rely upon what he does in ways which are reasonable and even necessary, by the standards of our society.104

By analogy, those who operate software that has the ability to create reliance in the minds of others ought to be bound by the agreements generated by that software - whether or not those agreements were specifically intended. If an electronic agent authenticates a record, manifests a persons assent, commences or promises performance, the result will be that a reliance interest is created in the person on the receiving end. Admittedly, the analogy loses some of its initial plausibility, when one contemplates transactions between two electronic agents. In what sense could an electronic agent be said to rely on the agreement in situations where no human was ever aware of the particular transaction? Still, there is some merit in this approach. By holding liable the person using an electronic agent for what it does rather than what he or she intends, the risk of producing unpredicted obligations is placed on the person who is best able to control that risk. If the risks are allocated in this manner, a strong incentive is provided to those who use electronic agents to ensure that they are properly programmed and monitored frequently.105 There is, however, a certain danger inherent in attributing each and every computer communication to the human or corporate operator of the electronic agent. For example, the liability for an unintended transaction might in some circumstances be more appropriately attributed to the developer of the software rather than to its user. This is so in cases where the software malfunctions.106 One can also imagine situations in which a transaction or series of transactions initiated by an electronic agent are not the result of a malfunction but were, nonetheless, unintended and, perhaps, even unforeseen by its operator. As contemplated above in Part 3.1, once electronic agents become more sophisticated, their use in business-to-business commerce is bound to
____________ 104. See P. Atiyah, Essays on Contract, (Toronto: Oxford University Press, 1986) c.2. See also R. Samek, The Objective Theory of Contract and the Rule in LEstrange v. Graucob (1974) 52 Can. Bar. Rev. 351. 105. See Allen & Widdison, supra note 5 at 51. 106. Since the third party with whom the electronic device has transacted is not privy to any contract that might exist between the developer of the electronic device and the person using it, such liability would not be contractual in nature. For a general discussion of tort liability in this context, see J. J. Fossett, The Development of Negligence in Computer Law (1987) 14 N. Ky. L. Rev. 289; G.S. Takach, Computer Law (Toronto: Irwin Law, 1998) 288-304.

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develop. Instead of employing small programs limited to individual elements of business activity, such as information search agents, inventory tracking, customer loyalty lists or general record-keeping, single-integrated agents will preside over multiple functions. To reiterate the example used above, a super-agent might monitor the in-house stocks of manufacturing supplies, keep track of the rate of consumption, determine the need for new supplies, communicate with a number of suppliers, and be responsible for the bidding, contracting and ordering of those supplies. Given the intricacy of such a system, a decision-making mechanism would be required to prioritize its various functions. Such a complex system could make it difficult, if not impossible, for the average user to predict how the super-agent would resolve a particular series of conflicts in a given set of circumstances. As supplies depleted, the need to bid for new supplies might become more urgent, something that might be programmed as an element of the softwares bidding strategy. At the same time, however, the super-agent might have been programmed to include as a priority the limiting of in-house stocks to conserve overhead or other warehouse resources. Further priorities might include keeping the rate of factory consumption at a certain level, the preference of certain suppliers over others, and so on. An incredibly complex balancing act would follow, and any given outcome would depend on the way in which the priority structure is assigned to the super-agent. It is inevitable that such a program, if sufficiently complex, will occasionally make decisions that are perfectly logical, though completely unintended by its users. Certain combinations of priorities might lead the software agent to form contracts that would never have been anticipated by its principal. Given the complexity of the demands made upon the machine, this is bound to happen as easily with mechanized employees as with human ones. What should happen in such a situation, if an unintended offer is quickly snapped-up by some third party who is completely aware of the fact that the person using the device would never have consented to any such transaction? If the law simply attributes the communication initiated by the electronic device to its operator, without in any way accounting for the intermediary events initiated by the electronic agent, the result will surely be unjust, since the failure to recognize the intermediation will render inapplicable equitable relief that would have otherwise been available via the law of contract.107 Recall, as well, that the error provisions in each of the proposed statutes (except UCITA) did not apply to persons using an electronic agent.
____________ 107. Because of the attribution rule, the person using the electronic agent will not be said to have been mistaken. Only if the electronic agent was recognized as an intermediary would the law of mistake apply.

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The success of the approach articulated in most of the proposed and enacted statutes considered above will therefore depend on the adoption of a flexible principle that can operate in conjunction with the attribution rules. The role of such a principle would be to set limits on the contractual liability of persons using electronic agents, so that people will not necessarily be signing their lives away simply by choosing to initiate devices that have the potential to generate transactions that were unintended, unforeseen or unauthorized. Without some sort of limiting principle, electronic agents will have an unlimited power to bind those who use them. Not only is this unjust, it is impractical. Strict or even absolute liability simply will not foster the growth of electronic commerce. 6. Taking Seriously the Agency Metaphor As has been suggested above, the choice to adopt an attribution rule carries with it a failure to recognize that electronic agents might soon become capable of operating as more than mere conduits or extensions of human action. Given that intelligent software might one day function more like an intermediary than an instrument, is there a case to be made for taking seriously the agency metaphor? Recall that the agency metaphor was the coinage of computer scientists, not lawyers. It was not originally meant to describe a person who is legally authorized by another to act for or in place of him.108 The original vocation of agent technology was to provide a line of computer software that would automate mundane information transactions. The goal was merely to develop software that would operate as a kind of personal digital assistant.109 Given these humble origins, is there a sense in which we might come to understand electronic agents as true legal intermediaries? The question about how to treat an intermediary in a commercial transaction is, by no means, novel. To take an ancient example, the Romans dealt with similar difficulties in the context of slavery law. In fact, there are striking similarities between the legal status of Roman slaves and the current status of autonomous electronic agents.110 Like autonomous electronic agents, Roman slaves were afforded the legal power to independently perform various important commercial tasks upon command. At the same time, Roman slaves
____________ 108. Blacks Law Dictionary, 6th ed., (St. Paul, Minn.: West Publishing, 1990) at 63 109. See e.g. P. Maes, supra note 3. 110. See Wein, supra note 49 at 110-111.

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were not recognized as legal persons according to the ius civile.111 Although they were not considered to be legal persons and therefore lacked the power to invoke the law for their own protection, Roman slaves were not treated merely as chattel either.112 Their strange existence vacillated somewhere in between res and persona. Roman law included a number of rules that made it possible for slaves to participate in commerce in a meaningful way, often with the power to alter the legal positions of Roman citizens. For example, Roman slaves were permitted to enter into contracts.113 Given that slaves in Rome were without rights, such contracts could only be enforced through their masters. Still, this meant that a slave could enter into a contract and thereby bind a third party on his masters behalf. If the promises made by software innovators come true and electronic commerce falls mainly in the hands of intelligent-agent technology, the electronic slave metaphor could turn out to be more instructive than typical metaphors used to describe the technology, such as the personal digital assistant.114 Although they do not have the status of person in law, there might be good reason to treat electronic agents more like intermediaries than instruments - especially if the technology begins to display high levels of autonomy and intelligence. Of course, the aim of treating electronic agents in this way is not to confer rights or duties upon those devices. Rather, it simply provides a more sophisticated and appropriate legal mechanism which would allow persons interacting through an electronic intermediary to be absolved of liability under certain circumstances. As it was for the praetors in ancient Rome, the legislators of electronic commerce might decide that it is appropriate to enact a special set of rules that aim to define the scope of liability for those who choose to conduct commerce through the use of intermediaries, recognizing that the operations of a commercial intermediary are not always identical to those contemplated by the person initiating the use of that intermediary. To this end, it is useful to consider the authority principle, as developed in the modern law of agency.
____________ 111. Institutiones Iustiniani 2. 14. 2.; 3. 17. pr.; Novellae Theodosius 17. 1. 2.: quasi nec personam habentes. See also W.W. Buckland, The Roman Law of Slavery (New York: AMS Press, 1962) at 2-5. 112. As was generally the case with slaves in the southern United States. Slaves, from their nature, are chattels, and were put in the hands of executors...declaring them to be personal estate.: Walsons Exr v. Payne, Fall T., 1794; Wash. Rep., 1.8.; Hawkins Admr. v. Craig, 6 Monroes Rep. 254. See generally B. Hollander, Slavery in America: Its Legal History (London: Bowes & Bowes, 1962). 113. Institutiones Iustiniani, Tit. XVII De Stipulatione Servorun; Institutiones Iustiniani, D. xlv. 1. 130; See also Hadley, Introduction to Roman Law, In Twelve Academical Lectures (New York: D. Appleton and Company, 1873) at 114. 114. See P. Maes, supra note 3.

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CONTRACT FORMATION IN THE AGE OF AUTOMATION

In the common law tradition, agency law is often described as having an internal and an external aspect.
The external aspect is that under which the agent has the powers to affect the principals legal position in relation to third parties. The internal aspect is the relationship between principal and agent, which imposes on the agent (subject to contract) special duties vis--vis the principal, appropriate to the powers which he can exercise on the principals behalf.115

Since the internal aspect of agency is said to govern the legal relation between principal and agent, it is not relevant to automated electronic commerce. This is because electronic agents are not presently the subject of rights or duties and, therefore, cannot be understood to owe any duties to the persons who originate their use. Consequently, the only relevant aspects of agency law are the external ones, i.e., those that pertain to the relationship between the person who initiates an automated transaction and any third parties who transact with that person through an electronic agent.116 The central concept in the common-law approach to agency is authority. As one Canadian scholar has stated,
The question of the authority of an agent is at the very core of agency. It is complex and difficult, but it must be understood, if the nature of agency is to be comprehended.117

Authority is perhaps most easily understood as a special kind of legal power held by an agent, a power to perform some act which affects the principals legal relations. In cases where that power is voluntarily conferred by the principal to her agent, the agent is said to be authorized to act on the principals behalf.118 Although consent is the paradigmatic mechanism by which authority is conferred, in some cases, an agent will obtain the power to affect the principals legal relations without her consent. In such cases, the agency relationship is not the result of the unilateral manifestation by the principal of a willingness to have his legal position changed by the agent. Rather, it is the result of the application of the common law principle of estoppel. Fridman characterizes the application of estoppel as follows.
____________ 115. F.M.B. Reynolds, Bowstead & Reynolds on Agency, 16th ed. (London: Sweet and Maxwell, 1996) at 8 (emphasis added). 116. Keeping in mind the fact that such a transaction might be further complicated by the use of an electronic device on the other end as well. 117. G.H.L. Fridman, Fridmans Law of Agency, 6th ed. (London: Butterworths, 1990) at 15. 118. See Bowstead & Reynolds, supra note 115 at 6.

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[A] person who, by words or conduct, has allowed another to appear to the outside world to be his agent, with the result that third parties deal with him as his agent, cannot afterwards repudiate this apparent agency, if to do so would cause injury to third parties; he is treated as being in the same position as if he had, in fact, authorised the agent to act in the way he has done.119

The fact that authority can, in some instances, be conferred in the absence of a manifestation of consent demonstrates that the agency relationship may result simply as an operation of law. Authority that is the result of a principals consent is often referred to as actual authority, whereas authority said to result from an operation of law, in this case the rule of estoppel, is often referred to as apparent authority (sometimes: ostensible authority). Applying the first of these two types of authority to automated electronic commerce, the person initiating an electronic agent might voluntarily confer a power by the unilateral manifestation of a willingness to have her legal position changed through the operations of the electronic agent. This power shift would permit the operations of an electronic agent to alter the legal position of that person. The fact that the electronic agent is not a legal person or that it does not have the capacity to contract is not relevant to the agency analysis. This is an important feature of the agency approach. According to the common law, juristic capacity is not required, in order for an agent to bind its principal. For example, minors and other entities with limited or no capacity to contract on their own behalf are competent to contract as agents.120 Thus, all that matters in the electronic commerce context is that the person initiating the electronic agent had, in fact, consented to the operations performed by it. If a willingness to have her legal position changed through the operations of the electronic agent has been made manifest or is implied by the circumstances, one might say that the electronic agent has an actual authority to operate on behalf of the person who initiated its use. The second type of authority can also be applied to automated electronic commerce. In some instances, the person initiating an electronic agent will make things appear to the outside world as though the electronic agent is operating under her authority. In situations where a representation is made which causes it to appear as though a person has initiated an electronic agent to operate on her behalf and another person relies on the representation in a manner that results in the alteration of his position, the person initiating the
____________ 119. Fridman, supra note 117 at 99. 120. Smally v. Smally (1700) 1 Eq. Ca. Abr. 6; Bowstead & Reynolds, supra note 115 at 41.

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electronic agent effectively confers a power which allows the electronic agent to alter her legal position. On the basis of the estoppel principle, this is true, even if that person has not voluntarily conferred a power to the electronic agent. To describe this process in the language of agency, one might say that the electronic agent has an apparent authority (ostensible authority) to act on behalf of the person who initiated its use. The crucial feature of the authority concept, as applied to electronic commerce, is that it can be used to set limits on the liability of persons utilizing electronic agents. In other words, authority can be used in conjunction with an attribution rule to set parameters that will help to determine when a person is liable for transactions generated by her electronic agent and when she is not. Rather than using the more crude instrument of absolute liability, the application of agency law would allow courts to make more balanced assessments of who should be held liable for the operations (or mis-operations) of automated software. Essentially, a person will not be liable for transactions generated by her electronic agent, where its operations have exceeded her consent. Likewise, she will not be liable in situations where its operations did not result in representations that allowed it to appear to the outside world as though the electronic agent was operating on her behalf. Since electronic agents are programmed, it is safe to say that there will be no occasions in electronic commerce where the authority of an electronic agent is conferred in such ambiguous terms or where the instructions are so uncertain as to be capable of more than one construction. Consequently, there is no need, in electronic commerce, to determine whether an electronic agent is said to have acted reasonably or in good faith.121 However, as the technology becomes more refined, one might expect issues to arise in the context of whether an electronic agent has operated in excess of its implied actual authority when it functioned in a particular manner, so as to execute the instructions of the person who initiated its use. For example, assume that an electronic agent is authorized to buy certain shares in a corporation. If so, the electronic agent would also have the implied authority to operate within the scope of that which is necessary in the usual course of business to complete the transaction.122 Is the electronic agent authorized to open a line of credit, in order to pay for the shares? What if the electronic agent arranged the line of credit through an illegitimate lender? Given that intelligent agents might
____________ 121. That is, the internal aspects of the agency relationship (i.e., the relationship between the principal and agent) are not relevant to electronic commerce. 122. This example is, in part, borrowed from Bowstead & Reynolds, supra note 115 at 118.

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one day soon do business in a completely unpredictable and unconventional manner, the scope of that which is necessary in the usual course of business to complete the transaction might undergo a radical shift. Part of the problem, as highlighted above, is that the operations of intelligent agents will not always be dictated by those who program them. Though it may sound strange, the electronic agents of tomorrow could well learn for themselves what is necessary in the usual course of business to complete the transaction. Another authority issue that could become problematic is whether and when an electronic agent may delegate its authority to an electronic sub-agent and, if so, to what extent will the person who initiated the original electronic agent be held responsible for the operations of the electronic sub-agent to which a task was delegated. As illustrated in some of the examples provided above in Part 3, the technologies of tomorrow will likely incorporate intelligent agent systems that operate in a collaborative manner across an open, interoperable platform. It is quite likely that, when people authorize electronic agents to undertake complex transactions, they will do so without knowing that electronic agents will delegate portions of the task at hand to other subagents. Sub-agency problems could arise, if the delegated electronic agents engage in transactions that are not sufficiently related to the task, as conceived by the person who initiated the original electronic agent. 7. Conclusion One of the central points that has been articulated in this article is that the software which automates electronic commerce will soon be able to animate it. Electronic agents will cease being mere conduits of communication. They will soon begin to look and feel more like commercial intermediaries than like mechanical instruments. And as they do, it will become more and more difficult to determine how the law should treat them. In this article, it has been suggested that the common law can and does accommodate for intermediaries in a transaction, even where those intermediaries are said to lack the juristic capacity to contract for themselves. Consequently, an absolute attribution rule that considers the operations of an electronic agent to be the acts of the person using it is not the only available option. In the context of the proposed electronic commerce regimes, the question becomes one of limitation. If it is incorrect or unjust to always attribute the operations of an intermediary to the person who employs it, what mechanism is most adequately suited for delimiting the appropriate bounds of contractual liability?

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CONTRACT FORMATION IN THE AGE OF AUTOMATION

As is the case with human intermediaries, when an electronic agent makes manifest something other than what the person using it would have manifested had she or he reviewed the proposed transaction, it is unclear whether it can truly be said that there has been a manifestation of assent, so as to bind the human originator. If it were a person and not a piece of software playing the role of intermediary, the law of agency would require that we look either to the intentions of the principal or else to the representations made by the principal to the third party, to see whether there was, indeed, a manifestation of assent. But, according to the majority of proposed electronic commerce regimes, we need not bother with any such investigation in the case of agentmediated electronic commerce. With the exception of UCITA, the proposed attribution rules generally provide that anything made manifest by an electronic agent will be attributed to the person using it. It has been suggested in this article that such a rule is too removed from traditional legal principles and would not promote or foster the development of electronic commerce. Consequently, drafters of electronic commerce legislation should carefully consider the way that our law treats other intermediaries. It is suggested that UCITAs choice to incorporate the law of agency is a promising starting point from which one can begin to develop the appropriate set of limiting principles to accompany an attribution rule of the sort found in most of the proposed and enacted legislation. Although electronic agents might not yet appear to be sufficiently intelligent to require an application of agency law, the promise of agent technology will likely make an application of the law of intermediaries necessary in the near future. An application of the external aspects of agency law would furnish a useful set of limiting principles which could operate in conjunction with fundamental principles of contract law to help determine whether there has, in fact, been a manifestation of assent in particular electronic transactions.

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COMMENTARY ON PROFESSOR IAN KERRS PRESENTATION: A Brief Perspective Regarding Proposed Legislation for Electronic Contract Formation Under Puerto Rico Law
Ina Berlingeri-Vincentya

The adoption of the rule of attribution is currently being considered on a national and international level, as a solution to problems regarding contract formation in the electronic medium. Specifically, it purports to resolve those issues related to the concept of consent, in the context of the use of intelligent agents. Under this rule, the legal system pretends that whatever is issued from a computer issues from its controller. The operations of a machine are attributed to the actor employing the machine, thereby assigning responsibility for performance of electronic contracts to recognized juridical entities. Professor Kerr criticizes the rule of attribution, underscoring that its application would result in strict or absolute liability, hindering the growth of electronic commerce. As a solution, he suggests that the authorities adopt a flexible principle to operate in conjunction with the rule of attribution. This flexible approach, based on the common law of agency, would serve to set limits on the contractual liability of persons using electronic agents, so that people will not necessarily be signing their lives away simply by choosing to initiate devices that have the potential to generate transactions that were unintended, unforeseen or unauthorized.1 Under Professor Kerrs agency limitation approach, a person who employs an electronic agent will not be liable for transactions generated by said agent, where its operations have exceeded her consent. She will also not be liable in situations where its operations did not result in representations that allowed it to appear to the outside world as though the agent was operating on behalf of the person.
____________ a. Ina Berlingeri-Vincenty graduated Magna Cum Laude from the University of Puerto Rico School of Law, where she obtained a juris doctor degree. She also has a Masters of Law degree from Harvard Law School. At Harvard, she worked on a thesis regarding copyright and the Internet. She is currently a Senior Associate at Goldman Antonetti & Cordova, P.S.C., where she serves as director of its practice group dealing with electronic commerce and computer law. 1. See Ian R. Kerr, Contract Formation in the Age of Automation: A study of the Attribution Rules in Electronic Commerce Legislation, at p. 239

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COMMENTARY ON PROFESSOR LAN KERRS PRESENTATION

Is this approach necessary in Puerto Rico? In order to respond to this, we address two major issues regarding contractual liability under Puerto Rico law. First, we underscore that, in order to prosper in a claim for breach of contract under Puerto Rico law, it is not enough that the claimant proves the existence of a contract and the nonfulfillment of the obligation thereby constituted. The party claiming relief must establish a causal nexus between the alleged nonfulfillment and the damages caused.2 Civil law authors agree that the breach that may be established cannot be a mere condition precedent to the damages alleged: it must be the effective or proximate cause of these damages.3 That is, for purposes of considering the legal cause or causality producing juridical responsibility, the theory of the adequate causality does not include consideration of every condition without which the result would not have been produced as a cause (sine qua non). Instead, only that condition which ordinarily produces it, according to the general experience, will be considered the adequate cause.4 The Supreme Court of Puerto Rico has adopted this doctrine, 5 acknowledging that adequate causality was created with the specific purpose of limiting liability to those situations in which the damage can be morally linked to its author.6 In the complex processing environment envisioned by Professor Kerr, the various agent systems that may be involved in a commercial transaction could imply, inter alia, multiple programmers, vast number of users creating distinct agents, an unpredictable number of agent to agent interactions on an unpredictable number of interwoven platforms, operating systems, distributed data and communications programs. Thus, liability may not be able to be imposed upon any identifiable entity -whether it be human or otherwise. Indeed, in the context of electronic commerce, the prospect of proving causality in a litigation appears to be a momentous if not horrific undertaking.
____________ 2. Prez v. Sampedro, 86 P.R.R. 498 (1962); Rutledge et al. v. Gill, 78 P.R.R. 665, 679 (1955). See also III Federico Puig Pea, Compendio de derecho civil espaol 171-2 (3d ed. 1976). 3. II-1 Manuel Albaladejo, Derecho Civil: Derecho de obligaciones 209-10 (8th ed. 1989); III Puig Pea, supra note 3 at 174. 4. Soto Cabral v. ELA, 140 P.R.R. ___ (April 21, 1995). See Miranda v. ELA, 138 P.R.R. ___ (July 12, 1994); Negrn Garca v. Noriega Ortiz, 117 P.R.R. 681 (1984); Marital Community v. Jernimo Corp., 103 P.R.R. 179 (1974). See also Supreme Court of Spain, judgment of January 30, 1954 ([C]ause [really means] efficient cause and refers[ to that] condition necessary for the act to cause the damage[. T]his condition prevails as the cause of the wrongful act, and even if there are several concurrent causes, the one whose circumstances determine the damage shall be the controlling cause.). 5. Id. 6. Estremera v. Inmobiliaria Rac. Inc., 109 P.R.R. 1152, 1155 (1980).

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More importantly, it would result in the inability to morally link the damages to any single responsible source. The second element of civil law that needs to be addressed is the requirement that the act producing the damage be a culpable or tortious act.7 Absent any culpable or tortious element, there will be no responsibility.8 In order to prove the culpable or tortious element, the party seeking damages must bring forth sufficient evidence that (i) either the other party acted knowingly to that purpose (the bad faith element), and fully aware of the antijuridical quality of said conduct, or that (ii) the damages suffered were foreseeable or could have been foreseen.9 Under the latter option, the claimant must establish that the damage caused could not have been foreseen or was not a normal incident related to the risk created by the original tort.10 In the future envisioned by Professor Kerr -where electronic agents turn into intermediaries that act unbeknownst to the principal- it is evident that bad faith is not an issue. If the principal is not and cannot be aware of the acts being performed by the agent, then no bad faith appears feasible. Consequently, liability could not be imposed upon the party who uses an electronic agent, unless the damages that may be caused are foreseen by the person employing the agent. However, this is equally impossible in the context of the intelligent agent: if the principal is and cannot be aware of the acts of the agent, there is no foreseeability. In fact, we should note at this time that the lack of foreseeability, when an intelligent agent is employed, is exacerbated by other components of the technology used in the electronic forum, which are independent from the agents functionality. For example, software is inherently unreliable.11 In fact, it has not been proven that programs can be fully verified over an arbitrary set of inputs by its programmer (to understand all the possible effects of running the program).12 This problem is also encountered by the hardware on which these programs run -the processing chip- which is thought to be a reified program. Other culprits for the absence of foreseeability may be the other intelligent agents that could be involved in a transaction. Not only would it be impossible for a person or programmer to foresee the participation of its
____________ 7. III Puig Pea, supra note 3, at 186. 8. Id. at 162. 9. See Art 1060 of the Puerto Rico Civil Code, P.R. Laws Ann. tit. 31, 3024 (1999); III Puig Pea, supra note 3, at 164-5. 10. Rodrguez v. Cervecera, 106 P.R.R. 674 (1977). 11. Curtis E.A. Karnow, Liability For Distributed Artificial Intelligences, 11 Berkeley Tech. L.J. 147, 162 (1996).

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COMMENTARY ON PROFESSOR LAN KERRS PRESENTATION

own agent, but she would be faced with the possibility of polymorphism, as other agents enter into its site and create changes or mutations in its system.13 Indeed, as the law stands, parties who use the electronic medium to transact their business would be assuming the risk of any damages that could be suffered, not being able to attribute it to any particular person or entity. Is this what the Puerto Rican legislature should promote? Should the rules of attribution be adopted instead? The main reason in favor of not adopting the rule is history itself. The Internet as we know it has developed exponentially, largely due to the lack of accountability it involves, both of a fiscal and substantive nature. The lack of taxation and regulation has promoted investment across the board in an unprecedented fashion. In fact, it could be argued that this is one of the driving forces of electronic commerce development. It could also be argued that the rule of attribution makes no sense, if one regards the electronic commerce as emerging between entities that possess equal power. However, reality proves otherwise. While the Internet creates an appearance of equality, the financial interest behind the web pages reveal the inequities between business partners. This may be seen both in terms of the ability to create more powerful intelligent agents,14 as well as in the ability to invest in better litigation support, in proving those critical elements that require specialized technical analysis.15 In addition, while analysts and lawmakers concentrate on business-tobusiness commerce because it is envisioned as the most important and viable sector of e-commerce,16 there is still substantial business-to-consumer (e-tailing) commerce going on. The consumer who initiates a communication with an intelligent agent is, clearly, not in the same position of power as the larger company offering its products on the Internet. It may be unfair to leave the consumer unprotected from damages it may suffer as a result of the
____________ 12. Id. 13. Id. 14. Oracle renders a perfect example. As a software giant, Oracle is envisioned by analysts as one of the most important players in e-commerce because of the creation of better agent software and custom hardware. Nelson D. Schwartz, The B2B Boom: Playing the Internets Next Gold Rush, Fortune.com <http://www.fortune.com> (May 5, 2000). 15. Professor Kerr explains that the rule of attribution would result in discrimination against parties who employ agents. It could be argued, however, that it would work as some sort of affirmative action in protection of less powerful parties. 16. The importance granted to business-to-business commerce is not surprising. The Yankee Group predicts that by 2004, this area of e-commerce will reach almost $3 trillion. Metrics Report, Counting the Bean Counters, theStandard.com <http://thestandard.com> (April 26, 2000).

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transactions performed by an agent controlled by a corporation or person with financial superiority. Finally, we should consider the issue of the global presence of the Internet and the globalization of e-commerce, in evaluating whether a rule of attribution should be adopted in Puerto Rico. The tendency at the international level -and across the United States- is to hold those persons employing intelligent agents accountable for the acts of the agent. In rejecting this legal regime, Puerto Rico would sadly contribute to the Balkanizing of electronic commerce.17 In addition, the already complicated jurisdictional and conflict- of- laws issues related to the Internet would likely create more difficulties on a global market. Indeed, all these factors emerge as points favoring adoption of a rule of attribution, thereby risking a possible chilling effect, by creating strict or absolute liability. Notwithstanding the above, I submit that the manner in which the market is shaping could do away with this chilling effect. The lack of taxation and regulation has promoted investment across the board in an unprecedented fashion. In fact, it could be argued that this is one of the driving forces of electronic commerce development. Thus, the apparent chilling effect may actually become less of a hindrance to the investment by these giants with enormous coffers. As a final note, I would like to address Professor Kerrs suggestion that agency may be able to soften the effect of the strict liability. Would the law of agency of Puerto Rico provide such a relief? It is my understanding that, while it may indeed lessen the harsh effects of strict liability, additional problems would be faced by our legislature. First, it is necessary to underscore that the basic law of agency provides a hurdle in its application to electronic agents, to wit: the lack of workable evidence to prove whether an intelligent agent has acted within the authority granted. Indeed, it would seem that the very nature of the agent technology would make it impossible to prove this, creating an evidentiary problem similar to that involved in proving causality and foreseeability, which should be seriously considered.18

____________ 17. See Jonathan M. Winer, Too Much Privacy? What happens when every jurisdiction from Alaska to Zimbabwe makes its own rules?, theStandard.com <http://www.thestandard.com> (May 5, 2000). 18. In fact, Professor Kerr recognizes this, explaining that, as the technology becomes more refined, there would be a problem in determining whether the electronic agent has operated in excess of its authority.

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COMMENTARY ON PROFESSOR LAN KERRS PRESENTATION

In addition, Article 1600 of the Puerto Rico Civil Code19 states that an agent must be a person. However, computer systems and programs are not presently considered persons under Puerto Rico law.20 Whether it is advisable to give the electronic agent a personality akin to a corporations or to create some sort of shared personality between the agent and the principal (as some kind of partnership) brings forth additional problems. As Gunther Taubner has explained, it makes legal-policy sense to grant legal capacity to social systems that already have social capacity for collective action, such as corporations and partnerships.21 Computers are clearly constituted differently from organizations; organizations are social systems while, computers are information systems. In other words, they have no social capacity for collective action. It would be hard to conceive how a system incapable of social action could be found to be a legal person capable of entering into agreements.22 More importantly, it may not be morally acceptable (in the socio-political sense) to grant personality to a computer or computer program, for the sole purpose of allowing companies and persons to escape liability for acts performed by these computers and computer programs. After all, these companies and persons have not only set free these agents in the market, they, in fact, reap the fruit from the transactions performed by them. In any event, other aspects of the law of agency would also need to be addressed by the legislature. For example, according to Article 1604 of the Puerto Rico Civil Code,23 in order for an agent to be able to perform certain acts, specific (express) authority must have been provided by the principal. For example, an agent may not sell property, enter into loan agreements,24 or realize other proprietary acts, without specific authority. In other words, an implicit authority -as suggested by Professor Kerr- would be insufficient. In fact, there is case law that supports the position that the courts of Puerto Rico cannot extend agency through interpretation and that it cannot be presumed.25

____________ 19. P.R. Laws Ann. tit. 31, 4421 (1999). 20. Art. 27 of Puerto Rico Civil Code, P.R. Laws Ann. tit. 31, 101 (1999). 21. Gunther Taubner, Enterprise Corporatism: New Industrial Policy and the Essence of the Legal Person, 36 Am. J. Comp. L. 130 (1988). 22. Professor Kerr has predicted that these agents will eventually have social ability. However, it would be difficult, if not improper, for a lawmaker to grant personality to a social entity that currently does not exist. 23. P.R. Laws Ann. tit. 31, 4425 (1999). 24. Lokpez v. Lokpez, 61 D.P.R. 618 (1943). 25. Pueblo v. Tribunal, 81 D.P.R. 763 (1960).

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Another issue to be addressed is a kind of rule of attribution that is currently provided for by the portion of the Puerto Rico Civil Code dealing with the law of agency. According to Article 1606, there is full attribution to a principal in situations in which the agent performs acts within the authority granted by said principal.26 However, where the person employing the agent obtains benefits, the law will hold that person liable, regardless of whether the act falls outside the authorization granted.27 I agree that the basic rule of attribution of the law of agency could somehow limit the harsh effects of the strict liability imposed by the proposed legislation. More importantly, these rules may actually provide a bridge between the rules of attribution and contract law, by bringing in the concept of consent by a person (human or juridical) in the context of the use of intelligent agents. Notwithstanding this, I submit that the law of agency under Puerto Rico law is currently insufficient to deal with the electronic agents, requiring additional changes in the legal system. These changes, however, may prove to be socially and morally unacceptable. The granting of some personality to computer agents (whether it be a full juridical personality or one limited to the allocation of liability in the context of e-commerce), as well as the application of rules of agency would require the social structure to recognize the computer agent as morally responsible for its acts. Perhaps, society is still not ready for accepting the possibility of a Hal, from 2001, A Space Odyssey, or a society like the one envisioned in the film The Matrix. Perhaps, our society prefers a legal system that imposes a chilling effect in the creation of autonomous intelligent systems, by promoting a commerce where people maintain ultimate control. Whether actual control is possible through this type of regulation is another issue.

____________ 26. P.R. Laws Ann. tit. 31, 4427 (1999). 27. Id. See also Martnez Arias & Co., Inc. v. Flor Rivera, 86 D.P.R. 173 (1962) (unjust enrichment).

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E-COMMERCE, E-AGENTS AND THE CIVIL CODE OF PUERTO RICO: IF IT AINT BROKE, DONT FIX IT
Diego A. Ramos1

I. Introduction This note summarizes my comments to Dr. Ian Kerrs speech on Contract Formation in the Age of Automation: A Study of the Attribution Rules in Electronic Commerce Legislation during the II Civil Law Congress. Dr. Kerr challenged us to look into the not too distant future when artificial intelligence software agents (e-agents or e-bots) will autonomously negotiate with other e-agents in cyberspace on behalf of their human masters. Can Bicentennial Man actually enter into a binding contract with 3CPO? Will we need to draft new legislation to ensure the legality of such deals? Will we have to discard our centuries old Civil Code to facilitate e-commerce during the next wave of e-bot dealing? In my opinion, our Code will survive the test of time with minor, if any, twitches. We need not make major substantive changes to the Code to legalize contracts between e-agents. II. Development of E-Commerce and E-Agents E-commerce is the trading of goods or services for profit in the Internet. I think that a brief history of the Internet will help us understand what Dr. Kerr will be discussing when e-agents will negotiate with each other on behalf of their human masters in a few years. Whether you believe in creation or evolution for the development of the human race, commerce always depended upon our means of communication. Our ability to communicate and to transport goods from one place to another is key to a successful commercial activity. The cavemen did little, if any, trade. They did not have the means to communicate effectively. Their primitive means of production did not create

____________ Partner in the Litigation Division of Fiddler, Gonzlez & Rodrguez, L.L.P., Litigation coordinator for the Intellectual Property & Technology Group and leader of the Aviation Defense Practice Group.

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any surplus for sale to others. Lastly, they had no way to transport the goods, other than by foot. Commerce could not flourish. With time, the genius of human kind invented the wheel, domesticated animals and built water crafts to move faster from one place to another. These new means of communication enabled them to carry the fruits of their labor. Commerce began to flourish. They invented money to facilitate exchanges. Sails were added to their ships, allowing for larger hauls and longer trips. By the 1800s, a new class of middlemen began the industrial revolution. New inventions, the steam engine and, later, the internal combustion engine, allowed us to make faster and larger means to transport our goods to market. Electricity was harnessed and, with it, came a series of inventions that led to the Internet. After electricity, came the telegraph and then the telephone. Humans then took to the sky on lighter-than-air crafts and then on airplanes. Faster and more convenient means of communication made for better commerce. A half-century ago, computers made their debut. At first they were huge, too expensive for individual merchants and clumsy, but in time, they became smaller, affordable and effective. Then came the Internet and, with it, the ability to let our machines do our trades. It is ironic that the Internet was created with a military purpose in mind: a brainchild of the cold war between the NATO countries and the old Warsaw Pact communist block. When Russia first put a satellite into orbit around the Earth in 1957, the free world knew their military installations could be spied upon and, perhaps, destroyed from space. The fear of a nuclear holocaust was real and the military, aided by key universities and large suppliers of technology, bonded together to create a means of communication allowing severed armies to still communicate with each other after a first strike, and to counterattack and obliterate the enemy. On September 2, 1969, two computers were able to communicate with each other over telephone lines, for the first time in history. The intended message Log In never reached completely its intended destination, but the seeds of the Internet were planted. In due time, e mail, the ability to send digital messages over telephone lines using computers, became pervasive to the point that now AOL (America On Line, the largest internet service provider or portal) boasts its members exchange more e-mail messages than the U.S. Post Office delivers by regular snail-mail. It was only ten years ago when Tim Berners-Lee published his paper on Hyper-Text Markup Language (HTML) and the World Wide Web (WWW or Web) took off. The commercial Internet, as we know it now, first started to develop around 1994. It required sophisticated browsing technology, 254

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allowing users to surf the Web. Now we have Netscape and Explorer battling each other to dominate cyberspace and, by the time this comment it published, we will have the first major antitrust ruling of the Information Age in the United States v Microsoft case. A decade ago, about 100,000 computers were connected to the Internet in a handful of countries. Now, every seven seconds someone, somewhere in the world, connects to the Internet for the first time. It is estimated that out of one billion pages of information published in the Internet, more than 85% is commercial. In the U.S., more than 50% of businesses are already using the Web for commercial purposes. Many predict that, before 2005, businesses will be trading in the Internet, exchanging more than three trillion dollars worth of goods and services. They will be able to communicate at two giga bites per second, the equivalent of transmitting 2,000 books of 550 printed pages each. The reality of the Internet is that it allows commerce to flourish 24 hours a day, every day of the year, globally, instantly, without physical constraints and little human interaction. It has allowed companies like Dell Computers to go paperless, using just-in time inventory to reduce its expenses, for more profits and faster response to changes in the marketplace. Human ingenuity is now in the process of designing, testing and implementing software agents with human-like intelligence. These e-agents will have the following characteristics:
E-agents will act, by definition, autonomously on behalf of a user or a process, without the direct intervention of humans. E-agents will contain some level of intelligence, ranging from predefined rules, up to self-learning artificial intelligence inference machines. E-agents will act reactively and pro actively. E-agents will have a social ability, i.e., they may communicate with the user, system resources and other e-agents, as required, in order to perform their tasks. E-agents will cooperate with other e-agents to carry out tasks beyond the capability of a single e-agent. E-agents will move from one system to another to access remote resources and meet other e-agents and cooperate with them.

Dr. Kerr gave us his insights about how the common law needs to change and is changing to legalize agreements between e-agents. Here, I will give you my views on how e-agency can be construed and legalized using our Civil Code, without the need for major substantive changes. 255

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III. The Relevant Provisions of our Civil Code a. E-Agents are not persons. Under our Civil Code, a binding contract exists when two or more persons agree to give each other some thing or service. Art. 1206, Civil Code of Puerto Rico (1930), 31 L.P.R.A. 33712. Are e-agents persons, under the Civil Code, who may enter into binding contracts? The short answer, as Dr. Kerrs told us from his common-law perspective, is no. The Code defines persons as only human beings born and severed from their mothers womb. Art. 24, Id., 31 L.P.R.A. 813. Moreover, not all persons may enter into binding contracts. Minors, mentally incapacitated persons, legally incapacitated persons, and disabled persons unable to communicate effectively cannot enter into binding contracts. See, art. 1 of Act No. 140 of December 14, 1994. However, the Code recognizes the ability of nonhuman persons to interact and negotiate. It defines them as juridical persons, like corporations and partnerships, having the capacity to act on their own behalf, with legal personalities separate and distinct from those of their human owners. See, articles 27, 29 and 30, Id., 31 L.P.R.A. 1014, 1035 and 1046. Like Dr. Kerr, I also conclude that e-agents are not defined by the Code as persons. Perhaps, we may want to enact some future legislation to define
____________ 2. 3371. When contract exists. A contract exists from the moment one or more persons consent to bind himself or themselves, with regard to another or others, to give something or to render some service. (Civil Code, 1930, 1206.) 3. 81. Personality and capacity-Determined by birth; when born Birth determines civil personality and capacity. A child shall be considered as born when completely separated from his mothers womb. (Civil Code, 1930, 24). 4. 101. Artificial persons-defined The following are artificial persons: (1) Corporations and associations of public interest, having artificial personality recognized by law. The personality of such bodies shall commence from the moment of their establishment in accordance with law. (2) Private corporations, companies or associations, whether civil, commercial or industrial, to which the law grants legal personality. (Civil code, 1930, 27). 5. 103. Civil status The civil status of corporations, companies and associations shall be governed by the laws which create or recognize them. (Civil Code, 29). 6. 104 Powers of artificial persons Artificial persons may acquire and possess property of all kinds and also contract obligations and institute civil and criminal actions, in accordance with the laws and regulations of their establishment. (Civil Code, 1930, 30.)

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the parameters under which e-agents may interact with each other independently from their human masters. On the other hand, I believe that the code will recognize the legality of the contracts entered into by e-agents, following principles of equity and the rule of attribution explained by Dr. Kerr. In its perennial wisdom, the Code does not allow judges to shy away from resolving a juridical controversy, just because there may not be some statute governing the situation. The Code mandates that, in such cases -when the legality of a transaction entered into by e-agents is questioned by one of its human masters- judges will resolve in accordance with equity principles. The courts will apply the generally-accepted customs and usage of the trade, along with the general principles of law, to reach the natural or most equitable solution. Art. 7, Id., 31 L.P.R.A. 77. Experts in artificial intelligence and ecommerce will advise the judge about what the human masters truly intended when they allowed their e-agents to interact, and the custom, then existent, will guide the court to the most equitable result, in the light of reason. Let us see why. B. Attribution under the Code. For a contract to be binding in Puerto Rico, three elements must concur: (a) the consent of the persons entering into the agreement; (2) the definition by those persons of the object of their agreement and (3) the consideration (causa) for the persons to enter into the agreement. Art. 1213, Id., 31 L.P.R.A. 33918. There is consent, or a meeting of the minds between the persons contracting, when the offer is accepted and both persons agree on the object of the contract and the consideration to be exchanged for that object. Art. 1214, Id., 31 L.P.R.A. 34019.
____________ 7. 7. Refusal of court to render decision; application of equity in absence of statute Any court which shall refuse to render a decision on the pretext of silence, obscurity or unintelligibility of the laws, or for any other reason, shall be held liable therefor. When there is no statute applicable to the case at issue, the court shall decide in accordance with equity, which means that natural justice, as embodied in the general principles of jurisprudence and in accepted and established usage and customs, shall be taken into consideration. (Civil Code, 1930, 7.) 8. 3391. Requisites of contracts There is no contract, unless the following requisites exist: (1) The consent of the contracting parties. (2) A definite object which may be the subject of the contract. (3) The cause for the obligation which may be established. (Civil Code, 1930, 1213.) 9. 3401. How consent is shown; acceptance by letter Consent is shown by the concurrence of the offer and acceptance of the thing and the cause which are to constitute the contract.

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E-agents are not persons under the Code or any special law in Puerto Rico. However, they, undoubtedly, will be able to exchange digital offers to each other and those offers will be accepted by other e-agents. Indeed, the main function of e-agents will be to search in cyberspace for specific objects at a particular consideration that other e-agents are willing to trade it for. With the general acceptance of e-mail as a means of communication, e-agents, programmed by their human masters to search for specific goods or services within an acceptable price range, will bind their human masters when they find those goods or services by making an offer to the e-agent selling them and closing the contract without any human intervention. The Code tells us that the acceptance of an offer made by mail is only binding when the offeror knows about the acceptance. The contract is then perfected at the place where the offer was made. Id., 31 L.P.R.A. 3401. I submit that equity will allow our judges, using our Code without any substantive changes, to enforce the agreements entered between e-agents on behalf of their human masters because all of the elements will be present, as long as we attribute the actions of the e-agents to their human (or, more likely, corporate) principals. Undoubtedly, there will be times when e-agents will enter into digital transactions that will be subject to challenge by one of the human masters of one of the agents or even third parties injured by the transaction. This will not mean that the master whose e-agent did something wrong will escape liability, by arguing that its e-agent did it and, since the e-agent is not a person its human master is thus off the hook. Nothing will be further from the truth. C. Void contracts under the Code. Not all transactions entered between persons are binding contracts. The Code contemplates that contracts where the consent of one of the parties was obtained through error, deceit, or intimidation are void. Art. 1216, Id., 31 L.P.R.A. 340310. Transactions by e-agents will be subject to the same litmus test, before they become binding contracts.
____________ An acceptance made by letter does not bind the person making the offer, but from the time it came to his knowledge. The contract in such case is presumed as executed at the place where the offer was made. (Civil Code, 1930, 1214.) 10. 3403. Modification of incapacity The incapacity, mentioned in section 3402 of this tittle, is subject to the modifications which are determined by law and is understood without prejudice to the special disqualifications established by the same. (Civil Code, 1930, 1216).

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It is hard for me to foresee an e-agent intimidating another e-agent to enter into a transaction, under the threat of some sort of violence. However, one may imagine an e-agent threatening to cripple another e-agents computer system with some sort of a software virus, unless the threatened e-agent capitulates. Far fetched, perhaps, but not out of the realm of possibilities. On the other hand, it is likely to foresee situations when an e-agent, due to some malfunction by either of the contracting e-agents, agrees to enter into a transaction by error or even deceit. Those agreements will be void under the Code, as long as the injured party proves the elements of the cause of action to void the contract. To void a contract because of an error on the object of the transaction, the Code states that the error must be over the substance of the object of the contract, or over one of the essential conditions contemplated by the parties. Art. 1218, Id., 31 L.P.R.A. 340511. An accounting error merely calls for the less-drastic remedy of an adjustment to the price of the transaction, supra, 3405. The jurisprudence of Puerto Rico has several examples about when an error over the substance of the object of the contract voided the deal. See, Cooperativa La Sagrada Familia v. Castillo, 107 D.P.R. 405 (1978) (purchased land could not be developed for commercial use); Rosa Valentn v. Vzquez Lozada, 103 D.P.R. 796 (1975) property measured 40% less than expected); Cancel v. Municipio de San Juan, 101 D.P.R. 296 (1973) (a performance bond was ineffective, voiding the construction agreement). The Code is very liberal, when it comes to formalities. Our is a freedomto-contract jurisdiction and, but for a few transactions, mostly dealing with real estate property, all contracts are binding regardless of their form, as long as the three elements dealing with consent are present. Art. 1230, Id., 31 L.P.R.A. 345112. The Code, however, requires that two types of contracts be reduced to some sort of writing. First, contracts where the amount involved in the transaction is greater than $300 and contracts entered into by agents must
____________ 11. 3405. Error invalidating consent In order that the error may invalidate the consent, it must refer to the substance of the thing, which may be the object of the contract, or to those conditions of the same, which should have been principally the cause of the execution. An error with regard to the person shall invalidate a contract, only when the consideration of the person should have been the principal cause of the same. A mere error of account shall only give rise to its correction. (Civil Code, 1930, 1218). 12. 3451. When contracts are binding. Contracts shall be binding, whatever may be the form in which they may have been executed, provided the essential conditions required for their validity exist. (Civil Code, 1930, 1230).

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be reduced to an authentic document, which means a notary must issue it. Art. 1232, Id., 31 L.P.R.A. 345313. At first blush, one may be led to think that this will deal a fatal blow to the proposition that e-agents will be able to bind their human masters in cyberspace. Transactions over $300 will not be binding, unless in writing, suggesting that digital accords may not be valid. Notwithstanding, our Supreme Court already construed this section of the Code as inconsistent with the Rules of Evidence and the intent of the Code that contracts are valid, regardless of form. Here, the rules of evidence define writing as including digitally-stored information in a computer or a similar device. Therefore, because e-agents will always leave a digital trail of their agreements, the contract will be in writing for all purposes of the Code and, we submit, this should not invalidate the obvious intent of the human masters of the e-agents. On the other hand, agents (mandatarios) cannot enter into binding contracts for their principals unless the transaction is reduced to an authentic document, i.e., somehow notarized. However, we cannot forget the basic premise we have been dealing with all along: e-agents are not persons and, therefore, they cannot act as agents under the Code, unless we construe their actions as mechanical or digital extensions of their human or corporate
____________ 13. 3453. Contracts which must appear in public instrument; contracts which must be in writing. The following must appear in a public instrument: (1) Acts and contracts the object of which is the creation, conveyance, modification, or extinction of rights on real property. (2) Leases of the same property for six (6) or more years, provided they are to the prejudice of third persons. (3) Contracts to govern property belonging to the conjugal partnership, and the creation and increase of dowries, whenever it is intended to enforce them against third persons. (4) The assignment, repudiation, and renunciation of hereditary rights or of those of the conjugal partnership. (5) The general power of attorney to institute lawsuits and the special powers of attorney to be presented in suits; the power of attorney to administer property and any other power of attorney, the object of which is an act drafted or which is to be drafted in a public instrument, or which may prejudice a third person. (6) The assignment of actions or rights arising from an act contained in a public instrument. All other contracts, in which the amount of the consideration of one or both of the two contracting parties exceeds three hundred (300) dollars, must be reduced to writing even though it be a private contract. In all cases, contracts made through agents shall be made by means of authentic documents, the district judges and justices of the peace being hereby empowered, in the absence of a notary, to certify to the authenticity of said contracts, in the manner determined by sections 887 et seq. of Title 4. Notwithstanding the provisions of the preceding paragraph, commercial contracts made by means of correspondence and all those in which the formality of the authentic document may cause prejudicial delay to the nature and rapidity of mercantile traffic, shall be valid. (Civil Code, 1930, 1232; July 24, No. 11, p. 30, eff. July 25, 1952).

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principals. In my opinion, this renders this section of the Code inapplicable, and the transactions reached by e-agents in cyberspace will be enforceable under the general principle that contracts are valid, regardless of their form. In its wisdom, the Code foresaw this problem and provided a pragmatic solution centuries ago. Whenever a formality somehow delays, prejudicially, the nature and speed of a commercial transaction, then the Code calls for disregarding the dilatory formality over the substance of the intention of the merchants, validating the contract, regardless of its form. Art. 1232, Id., 31 L.P.R.A. 3453. We submit that e-agents, contracting with each other at speeds of two giga bites per second, exemplify what the Code meant, when allowing commercial agents transactions, regardless of form. D. Ratification Naturally, most transactions to be conducted by e-agents on behalf of their human masters will not be challenged because they will be ratified by the actions of the principals, when they accept the benefits of the deal carried out by their e-agents. Art. 1261, Id., 31 L.P.R.A. 352014 (the cause of action to nullify a contract expires upon ratification.) Our Code allows for two kinds of contract ratification: explicit or tacit. The Code presumes that a contract was tacitly ratified when, knowingly, the person with the right to void the contract takes some action implying a waiver. Art., 1263, Id., 31 L.P.R.A. 352215. Indeed, once ratified, the contract is legal and binding from the very start. Art. 1265, Id., 31 L.P.R.A. 352416. Perhaps, an example will drive the point home. The e-agent for Buyer XYZ, Inc., is programmed to search the Internet for specific widgets sold below $10. The e-bot for Seller ABC, Corp., is programmed to search for eagents buying widgets and to interact with those agents to close the sale at the

____________ 14. 3520. Extinction of action for nullity when contract confirmed The action of nullity is extinguished from the moment the contract may have been validly confirmed. (Civil Code, 1930, 1261.) 15. 3522. Express or implied confirmation The confirmation can be made either expressly or in an implied manner. It shall be understood that there is an implied confirmation when, being aware of the cause of the nullity, and such cause having ceased to exist, the person who may have a right to invoke it should execute an act which necessarily implied his wish to renounce such a right. (Civil Code, 1930, 1263). 16. 3524. Confirmation purges contract of defects Confirmation purges the contract of all defects which it may have contained from the moment of its execution. (Civil Code, 1930, 1265).

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highest possible price within a predefined profitable range. The digital agents meet in cyberspace and close a purchase for 100 widgets at $10 a piece for a total of $1,000. However, due to a software glitch in the sellers bot, the order is shipped far short than originally intended, but for the same price. Three days later, the buyer takes delivery of only 10 widgets, for which it prepaid electronically $1,000. The buyer protests, but the seller insists that the sale is final and refuses to deliver the other 90 widgets the seller intended to buy. The buyer sues the seller and, now, the judge must apply the Civil Code to the controversy. The buyer proves, with expert testimony and digital information, that its e-agent placed an order for 100 widgets not 10 for $1,000, that, had the buyer known the widgets were sold at $100, it would never have entered into the agreement because its intent always was never to pay more than $10 per widget, in order to realize a profit on the resale of the widget. Further proof convinces the judge that, indeed, the sellers e-agent erred while transmitting the actual order. The error is so substantial that the judge may void the contract or may compel the seller to deliver the other 90 widgets at the intended $10 price. The judge may find damages were suffered by the buyer and compensate them. All along, the judge may reach this reasonable and equitable solution using the Code as written now. However, if, under the same scenario, the buyer ratifies the sale by not protesting it reasonably, and then taking steps indicating a waiver, like reselling the widgets at a good profit, the buyer may not come later to court and complain about the error voiding the contract. For all practical purposes, it tacitly ratified the agreement. IV. Conclusions In my opinion, our Civil Code will withstand the passing of time, requiring only minor changes, if any, to fairly resolve the disputes soon to arise between buyers and sellers in the Internet, even when those transactions were carried out by autonomous e-agents acting on behalf of their human masters. True, e-bots are not persons under the Code. In order for e-agents to act as true agents (mandatarios) the Code or some special statute will have to define them assume sort of juridical person, like corporations or partnerships. Those changes, if ever needed, ought to take place by special legislation, adopting a universal approach which will facilitate commerce, not hinder it. The Code will still be the same, except that now it will have a short reference recognizing e-agents as juridical persons. 262

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However, for commercial transactions between e-agents to be globally enforceable, the Code does not need to be amended, as long as we treat software for what it is: a digital extension of its human (rather corporate) masters. Once we do so, then all we have to do is to apply the sections of the Code dealing with the validity of contracts. Sometimes, our judges will have to apply article 7 because the particular situation will not be molded into the Code, as construed until then. Moreover, because our Supreme Court has the flexibility to fill in any gaps, like other common law courts do, we need not rush to change our Code for fear of leaving this new wave of commerce unprotected or unregulated. Quite the contrary is true. Because we can fashion court-specific remedies to new situations, the legislative branch should stay its course, allowing e-commerce to flourish without untested regulations which may stifle growth and innovation. After Alfonso El Sabio laid down Las Siete Partidas, our code has evolved slowly but surely over the centuries. Though the Age of Information travels closely to the speed of light, and e-commerce is closely following such speed, we need not rush to tinker with the Code to meet the future challenges and disputes. The Code, in its infinite wisdom, will still yield fair results even when confronted with deals between e-agents. Let us cherish the Codes traditions before we change anything. Let e-commerce develop. Let-commerce customs and usage dictate the reasonable and common-sense solutions, following the general principles laid down by the Code. As the old saying goes: if it aint broke, dont fix it. The technology allowing e-agents to autonomously interact with each other is still in its infancy. The Code is not broken. It can still resolve the foreseeable problems arising between e-agents. Therefore, it needs no fixing.

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