RESOLUO N 987-ANTAQ, DE 14 DE FEVEREIRO DE 2008.

APROVA A NORMA PARA DISCIPLINAR O

PROCEDIMENTO DE FISCALIZAO E O
PROCESSO
ADMINISTRATIVO
PARA
APURAO
DE
INFRAES
E
APLICAO
DE
PENALIDADES
NA
PRESTAO
DE
SERVIOS
DE
TRANSPORTES AQUAVIRIOS, DE APOIO
MARTIMO, DE APOIO PORTURIO E NA
EXPLORAO DA INFRA-ESTRUTURA
AQUAVIRIA E PORTURIA.
O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES
AQUAVIRIOS-ANTAQ , no uso da competncia que lhe conferida pelo art. 44,
inciso IV do Regimento Interno, com base no art. 27, inciso IV da Lei n 10.233, de 5 de
junho de 2001, na redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4 de setembro
de 2001, considerando o que foi deliberado em Reunio Ordinria, realizada em 14 de
fevereiro de 2007,

RESOLVE:

Art. 1 Aprovar a NORMA PARA DISCIPLINAR O PROCEDIMENTO DE

FISCALIZAO E O PROCESSO ADMINISTRATIVO PARA APURAO DE
INFRAES E APLICAO DE PENALIDADES NA PRESTAO DE SERVIOS DE
TRANSPORTES AQUAVIRIOS DE APOIO MARTIMO, DE APOIO PORTURIO E
NA EXPLORAO DA INFRA-ESTRUTURA AQUAVIRIA E PORTURIA, na forma
do Anexo desta Resoluo.
Art. 2 Esta Resoluo entrar em vigor trinta dias aps a data de sua
publicao no Dirio Oficial da Unio.

FERNANDO ANTONIO BRITO FIALHO

Diretor-Geral
Publicada no DOU de 19/02/2008, Seo I
Retificao publicada no DOU de 20/02/2008, Seo I

ANEXO DA RESOLUO N 987-ANTAQ, DE 14 DE FEVEREIRO DE 2008.

NORMA PARA DISCIPLINAR O PROCEDIMENTO DE FISCALIZAO E O
PROCESSO ADMINISTRATIVO PARA APURAO DE INFRAES E APLICAO
DE

PENALIDADES

AQUAVIRIOS,

DE

NA

PRESTAO

APOIO

DE

MARTIMO,

SERVIOS

DE

APOIO

DE

TRANSPORTES

PORTURIO,

NA

EXPLORAO DA INFRA-ESTRUTURA AQUAVIRIA E PORTURIA.

TTULO I
Disposies Gerais
Art. 1 Esta Norma tem por objeto disciplinar, no mbito da ANTAQ, o
procedimento de fiscalizao e o processo administrativo para apurao de infraes e
aplicao de penalidades nos casos de condutas que infrinjam disposio legal,
regulamentar ou contratual relativas prestao de servios de transportes
aquavirios, de apoio martimo e de apoio porturio e explorao da infra-estrutura
aquaviria e porturia, regendo-se pelo disposto nas Leis n 9.784, de 1999, e n
10.233, de 2001, com a redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 2001, do
Decreto n 4.122, de 2002, pelas regras desta Norma e demais disposies legais
pertinentes.
Art. 2 Para os efeitos desta Norma, consideram-se:
I agente de fiscalizao da ANTAQ: servidor pblico designado para
efetuar atividade de fiscalizao em nome da ANTAQ;
II fiscalizao: atividade destinada a verificar o cumprimento das
obrigaes decorrentes de leis, instrumentos de outorga e das demais normas
pertinentes, constituda de procedimentos de averiguao, inspeo de instalaes ou
equipamentos, verificao de documentos, dados e de todo e qualquer elemento que
possa fornecer subsdios de natureza tcnica, operacional, econmico-financeira,
jurdica e contbil, necessrios apurao da verdade material dos fatos investigados;
III infrao: ato ou omisso que viole dispositivos legais ou
regulamentares em matria de competncia da ANTAQ, e bem assim obrigaes
estabelecidas em instrumentos de outorga e instrumentos internacionais ratificados
pelo Brasil;

IV infrator: pessoa fsica ou jurdica que, por ao ou omisso, comete

uma infrao;
V Plano Anual de Fiscalizao PAF: documento aprovado pela
Diretoria Colegiada, no qual estabelecida a programao anual de fiscalizao da
ANTAQ;
VI Procedimento de Fiscalizao: atividade de fiscalizao executada
por agente de fiscalizao da ANTAQ, ou por quem ela nomear;
VII Relatrio de Fiscalizao: documento elaborado pelo agente de
fiscalizao da ANTAQ, que consolida o resultado de um procedimento de fiscalizao
que tenha ou no resultado em constatao de irregularidade.
Art. 3 Na conduo do procedimento de fiscalizao e do processo
administrativo contencioso de que trata esta Norma, a ANTAQ obedecer, dentre
outros,

aos

princpios

da

legalidade,

finalidade,

motivao,

razoabilidade,

proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio, segurana jurdica,

interesse pblico e eficincia, observados, ainda, os seguintes critrios:
I - atendimento a fins de interesse geral, vedada a renncia total ou
parcial de poderes ou competncias, salvo autorizao em lei e atuao segundo
padres ticos, de probidade, decoro e boa f;
II - objetividade no atendimento do interesse pblico, vedada a promoo
pessoal de agentes ou autoridades;
III - adequao entre meios e fins, vedada a imposio de obrigaes,
restries e sanes em medida superior quelas estritamente necessrias ao
atendimento do interesse pblico;
IV - observncia das formalidades essenciais garantia dos direitos dos
administrados, adotando-se formas simples, suficientes para propiciar adequado grau
de certeza, segurana e respeito aos direitos dos administrados;

V - impulso, de ofcio, do processo administrativo, sem prejuzo da atuao dos

interessados;
VI - interpretao da norma administrativa da forma que melhor garanta o
atendimento do fim pblico a que se dirige, vedada aplicao retroativa de nova
interpretao.
Art. 4 O administrado tem, perante a ANTAQ, os seguintes direitos e
deveres fundamentais, sem prejuzo de outros que lhe sejam assegurados:
I - ser tratado com respeito pelas autoridades e servidores, que devero
facilitar o exerccio de seus direitos e o cumprimento de suas obrigaes;
II - ter cincia da tramitao dos processos administrativos em que tenha
a condio de interessado, ter vista dos autos, obter cpias de documentos neles
contidos e conhecer as decises proferidas;
III - formular alegaes e apresentar documentos, os quais sero objeto
de considerao pelo rgo competente;
IV - fazer-se assistir, facultativamente, por advogado, salvo quando
obrigatria a representao, por fora de lei;
V - expor os fatos conforme a verdade e prestar as informaes que lhe
forem solicitadas, colaborando para o esclarecimento dos fatos;
VI - no agir de modo temerrio.
Art. 5 Compete ANTAQ fiscalizar a prestao de servios de transporte
aquavirio, de apoio martimo e de apoio porturio e da explorao da infra-estrutura
aquaviria e porturia, conforme disposto nos incisos XII, XXI e XXV do art. 27 e no art.
51-A da Lei n 10.233, de 2001.
Art. 6 Cabe ANTAQ zelar pelos direitos dos usurios e pelo
cumprimento de todos os dispositivos legais e contratuais que estabeleam obrigaes
aos prestadores de servios de transporte aquavirio e de apoio, s administraes
porturias e aos titulares de terminais de uso privativo, preservando o interesse
pblico, que inclui a manuteno, pelos titulares, das condies indispensveis para o
exerccio da respectiva outorga.

Art. 7 A ANTAQ, nos termos do 1, inciso I, do art. 27 da Lei n. 10.233,

de 2001, poder celebrar convnios com rgos ou entidades da Administrao
Pblica da Unio, do Distrito Federal, dos Estados e dos Municpios com a finalidade
de exercerem a fiscalizao objeto desta Norma, tendo em vista a descentralizao e a
fiscalizao eficiente das outorgas, obedecidos os padres tcnicos e administrativos
fixados pela ANTAQ.
1 Na celebrao dos convnios, no sero objeto de delegao de
competncia:
I - a edio de atos de carter normativo;
II - a normatizao dos procedimentos de fiscalizao, de instaurao e
de instruo dos processos administrativos;
III - as matrias de competncia exclusiva da ANTAQ;
IV- o julgamento dos processos administrativos e a deciso de recursos
interpostos.
2 Sem prejuzo da delegao estabelecida nos convnios firmados, a
ANTAQ poder exercer, diretamente, atividades de fiscalizao nas reas das
entidades conveniadas.
TTULO II
Da Fiscalizao
CAPTULO I
Dos Procedimentos Preliminares e Medidas Preventivas e Corretivas
Seo I
Do Procedimento de Fiscalizao
Art. 8 A ANTAQ fiscalizar o cumprimento das obrigaes decorrentes de
leis, de instrumentos de outorga e das demais normas pertinentes, mediante a
instaurao de procedimento de fiscalizao.
Art. 9 Incumbe s administraes porturias, s prestadoras de servio
de transporte aquavirio e de apoio, aos operadores porturios e aos titulares de
terminais de uso privativo a execuo adequada do servio, permitindo e facilitando o

exerccio da fiscalizao pelos Agentes de Fiscalizao da ANTAQ, ou aqueles por ela

nomeados para agirem em seu nome, cabendo-lhes, ainda, responder pelos prejuzos
causados ao poder pblico, aos usurios ou a terceiros, sem que a fiscalizao
exercida pelo rgo competente atenue, limite ou exclua essa responsabilidade.
Art. 10 Qualquer servidor da ANTAQ que, em razo do cargo ou da
funo exercida, tiver conhecimento de infrao legal ou contratual, ou indcios de sua
prtica, deve lev-la imediatamente ao conhecimento da autoridade competente para
adoo das providncias cabveis.
Art. 11 O procedimento de fiscalizao observar o Plano Anual de
Fiscalizao PAF, podendo, ainda, ser realizada fiscalizao eventual, em razo de
representao ou indcios que indiquem a violao de quaisquer dispositivos legais e
regulamentares, de prtica comercial lesiva ao usurio, ao interesse pblico ou
concorrncia.
Art. 12 Os Gerentes de Fiscalizao e os Chefes das Unidades
Administrativas Regionais (UAR) daro incio aos procedimentos de fiscalizao por
meio de Ordem de Servio na qual devem constar, obrigatoriamente, o objeto da
fiscalizao e a designao da equipe de fiscalizao com a identificao do
Coordenador.
1 O procedimento de fiscalizao iniciado pelo Chefe de UAR deve ser
comunicado respectiva Superintendncia.
2 No curso do procedimento de fiscalizao, os agentes designados
podero

vistoriar

instalaes,

tomar

depoimentos,

requisitar

informaes,

esclarecimentos e documentos das empresas envolvidas, de seus administradores e

acionistas, do autor de representao, de terceiros interessados ou rgos e entidades
pblicas.
3 As partes envolvidas no procedimento de fiscalizao sero
notificadas previamente, conforme o modelo constante do Anexo I, ou no momento da
realizao da fiscalizao.

procedimento

de

fiscalizao,

aps

consubstanciado no Relatrio de Fiscalizao, que dever conter:

I - nome, qualificao e endereo do fiscalizado;

instrudo,

ser

II - local e data da fiscalizao;

III - descrio dos fatos apurados, verificando a ocorrncia de
irregularidades;
IV - identificao da infrao, caso seja constatada no curso da
fiscalizao;
V - providncias a serem adotadas pelo fiscalizado, se for o caso.
Art. 13 O procedimento de fiscalizao ser concludo em at quarenta e
cinco dias contados da data do ato inicial.

Art. 14 O fiscalizado ser cientificado do Relatrio de Fiscalizao e, caso

tenha sido constatada ocorrncia de infrao, ser-lhe- dado prazo para a correo da
irregularidade, quando couber, de 10 (dez) dias, que poder ser prorrogado uma nica
vez, por igual perodo, a critrio da administrao, vista da justificativa apresentada
pelo fiscalizado.
Art.

15

Decorrido

prazo

definido

no

art.

14,

cumprir

Superintendncias, s Gerncias de Fiscalizao e s Unidades Administrativas

Regionais, no mbito de suas competncias, vista do contido no Relatrio de
Fiscalizao, analisar e enquadrar os fatos apurados e, no prazo de 10 (dez) dias:
I - oferecer a possibilidade de correo das irregularidades, por meio do
estabelecimento de um Termo de Ajuste de Conduta -TAC, conforme o modelo
constante do Anexo II, firmado nos termos estabelecidos na Seo III deste Captulo;
II - lavrar o Auto de Infrao, nos termos do Anexo III, caso no tenha sido
celebrado Termo de Ajuste de Conduta;
III - instaurar Processo Administrativo Contencioso, nos casos de sua
competncia, designando a Comisso Processante, quando couber, para seguir os
procedimentos inerentes a esse processo.
Pargrafo nico. O Agente de Fiscalizao da ANTAQ lavrar o Auto de
Infrao quando estiver plenamente constatada a autoria e a materialidade da
irregularidade.
Art.16 A autoridade ou servidor que se considerar impedido ou suspeito
para atuar nos processos de que trata esta Norma, dever abster-se de praticar

qualquer ato processual e comunicar o fato a quem de direito, justificadamente, sob

pena de caracterizao de infrao disciplinar, para efeitos disciplinares.
1 Est impedido de atuar em processo administrativo o servidor ou a
autoridade que:
I - tenha interesse direto ou indireto na matria;
II - tenha participado ou venha a participar como perito, testemunha ou
representante, ou se tais situaes ocorrerem quanto ao cnjuge, companheiro ou
parente e afins at terceiro grau; ou
III - esteja litigando judicial ou administrativamente com o interessado, seu
cnjuge ou companheiro, ou qualquer parente, consangneo ou afim, em linha reta ou
colateral, at o segundo grau.
2. Pode ser argida a suspeio de servidor ou autoridade que tenha
amizade ntima ou inimizade notria com algum dos interessados ou com os
respectivos cnjuges, companheiros, parentes e afins at o terceiro grau, cabendo ao
agente contra o qual se argir impedimento ou suspeio manifestar-se, previamente,
no prazo de cinco dias.
Art.17 Da deciso relativa argio de impedimento ou de suspeio
caber recurso, sem efeito suspensivo, no prazo de dez dias, contados da data do
recebimento da respectiva intimao, dirigido aos respectivos Superintendentes, nos
processos cuja instaurao estejam em sua esfera de competncia ou Diretoria da
ANTAQ, em se tratando da autoridade responsvel pela instaurao do processo.
Seo II
Da Fiscalizao conduzida por rgo ou Entidade Mediante Convnio
Art.18 O rgo ou entidade conveniada competente que, em decorrncia
de fiscalizao, constatar infrao, nos termos do art.65, formalizar o Procedimento
de Fiscalizao, observando, quanto sua formalidade, os arts.12 a 14 desta Norma,
encaminhando-o Superintendncia competente da ANTAQ, para os fins do
cumprimento do estabelecido no art.15 e demais providncias cabveis.
Pargrafo nico. Em caso de representao, sero aplicadas, no que
couber, as disposies do art. 29, devendo o rgo ou entidade conveniada comunicar

o fato Superintendncia competente da ANTAQ, no prazo de dez dias, acompanhada

do resultado das apuraes efetuadas sobre as irregularidades apontadas.
Seo III
Do Auto de Infrao
Art. 19 O auto de infrao ser lavrado em decorrncia de Procedimento
de Fiscalizao, nos termos do art.15 desta Norma, no podendo ser inutilizado nem
ter sustada sua tramitao, e conter, obrigatoriamente:
I - a qualificao do autuado;
II - o local, a data e hora da infrao;
III - a descrio do fato delituoso ou ilcito;
IV - a disposio legal, regulamentar ou contratual infringida e a
penalidade prevista;
V - prazo para apresentao de defesa;
VI - a identificao do autuante e assinatura deste.
Pargrafo nico. A eventual omisso ou incorreo na capitulao legal,
regulamentar ou contratual mencionada no inciso IV, no invalida o auto de infrao,
desde que os fatos estejam relatados circunstanciadamente, descrevendo com clareza
a conduta punvel.
Art. 20 O auto de infrao ser lavrado em trs vias de igual teor, sendo a
primeira para o infrator, a segunda ser anexada ao Processo Administrativo
Contencioso e a terceira, arquivada nas Gerncias de Fiscalizao ou nas UAR da
ANTAQ.
Art. 21 O autuado ser intimado na instaurao do Processo
Administrativo Contencioso, mediante Intimao de Infrao, conforme modelo
constante do Anexo IV, que ser acompanhada da primeira via do Auto de Infrao, e
ser feita nos termos do art.37 desta Norma, juntando-se aos autos documentos que
comprovem, inequivocamente, a sua cincia.

Seo IV
Do Termo de Ajuste de Conduta
Art. 22 Antes da instaurao ou no curso de Processo Administrativo
Contencioso, a ANTAQ, por intermdio das Superintendncias, das Gerncias de
Fiscalizao ou das UAR, poder, caso haja interesse da pessoa fsica ou jurdica
infratora, celebrar Termo de Ajuste de Conduta TAC, com a finalidade de corrigir
pendncias, irregularidades ou infraes.
1 O interessado ter o prazo de 5 (cinco) dias para manifestar o
interesse em celebrar o TAC.
2 A celebrao de TAC pelas Gerncias de Fiscalizao e UAR ser
precedida de autorizao da Superintendncia competente.
Art. 23 O TAC conter:
I - a data, assinatura e identificao completa das partes;
II - a especificao da pendncia, irregularidade ou infrao e a
fundamentao legal, regulamentar ou contratual pertinente;
III - o prazo e os termos ajustados para a correo da pendncia,
irregularidade ou infrao.
1 O prazo a que se refere o inciso III deste artigo ser estabelecido e
poder ser prorrogado pelas Superintendncias, Gerncias de Fiscalizao e UAR,
considerando as particularidades do caso.
2 No transcurso do prazo fixado, o Processo Administrativo
Contencioso, se instaurado, ficar suspenso.
Art. 24 Decorrido o prazo estipulado no TAC, a autoridade competente
determinar a verificao do compromisso assumido, atestando o seu cumprimento, ou
no.
1 Atendido o compromisso, o processo, se instaurado, ser arquivado,
sem prejuzo das sanes civis ou penais cabveis.
2 No sendo atendido o compromisso, sero adotadas as providncias
necessrias instaurao do processo administrativo contencioso para apurao das

responsabilidades e aplicao das penalidades cabveis ou ao seu prosseguimento, se

anteriormente instaurado.
TTULO III
Do Processo Administrativo
CAPTULO I
Do Processo Administrativo Contencioso
Seo I
Da Instaurao do Processo
Art. 25 O Processo Administrativo Contencioso poder ser instaurado de
ofcio ou em decorrncia de representao apresentada por autoridades ou por outros
interessados, pessoa fsica ou jurdica.
1 O processo instaurado de ofcio ser iniciado por determinao de
autoridades competentes da ANTAQ ou com o Auto de Infrao, lavrado em
decorrncia de Procedimento de Fiscalizao.
2 O processo instaurado em decorrncia de representao ser
iniciado mediante notificao do interessado, acompanhada de cpia daquele
documento, dispensada a lavratura de auto de infrao.
Art. 26 As Gerncias de Fiscalizao e os Chefes das UAR sero os
responsveis, em suas esferas de competncia, pela instaurao e julgamento dos
processos administrativos contenciosos que objetivem a apurao de infraes
punveis com as penalidades de advertncia e multa at o valor de R$ 50.000,00
(cinquenta mil reais), observados os trmites constantes dos arts. 60 a 64 desta
Norma.
Pargrafo nico. A instaurao de Processo Administrativo Contencioso
pelos Chefes de UAR deve ser comunicada respectiva Superintendncia.
Art. 27 Nos casos de infraes punveis com a penalidade de multa de
valor acima de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) at R$ 100.000,00 (cem mil reais), a
instaurao e julgamento dos processos administrativos contenciosos caber aos
Superintendentes, na sua rea de competncia, cabendo-lhes, neste caso, designar os
membros da Comisso Processante, que, aps a concluso dos trabalhos,
encaminhar os Autos para julgamento do respectivo Superintendente.

Pargrafo nico. A instaurao de Processo Administrativo Contencioso

pelos Superintendentes deve ser comunicada Diretoria.
Art. 28 A instaurao do Processo Administrativo Contencioso que
objetive a apurao de infraes punveis com as penalidades de suspenso,
cassao, declarao de inidoneidade e multa cuja soma das penalidades exceda o
valor de R$100.000,00 (cem mil reais) ser de competncia da Diretoria da ANTAQ.
Seo II
Da representao
Art. 29 A representao dever ser formulada por escrito, podendo ser
dirigida Diretoria da ANTAQ, sua Ouvidoria, s Superintendncias competentes, s
Gerncias de Fiscalizao, a uma de suas Unidades Administrativas Regionais ou
entidades ou rgos conveniados, sendo objeto de encaminhamento para a apurao
que se fizer necessria.
1 A representao conter, obrigatoriamente:
I - a autoridade a que se dirige;
II - a identificao, o endereo (residencial ou comercial) ou local para
recebimento de comunicaes, a data e a assinatura do requerente ou seu
representante legal;
III - a exposio dos fatos e, se possvel, a indicao dos infratores.
2 O erro quanto ao destinatrio do requerimento no prejudicar o seu
exame, providenciando-se seu encaminhamento autoridade competente.
3 A representao formulada com inobservncia dos requisitos
estabelecidos nos incisos II e III deste artigo, ou quando da narrao dos fatos ficar
evidenciada a no configurao de qualquer irregularidade, infrao ou ilcito, ser
arquivada, por falta de objeto, por despacho dos respectivos Superintendentes, ou, se
for o caso, pela Diretoria da ANTAQ, sendo essa deciso comunicada ao autor da
representao, quando identificado, no cabendo recurso.
4 Quando o autor da denncia ou representao no se identificar, o
destinatrio poder, excepcionalmente, acolher os fatos narrados para fins de
instaurao, de ofcio, de procedimento de fiscalizao, desde que contenha indcios

suficientes da ocorrncia da infrao ou, ao contrrio, determinar o arquivamento

sumrio.
5 A representao a que se refere o art.25 desta Norma ter
tratamento sigiloso, ainda que venha a ser arquivada, nos termos do 3 do art.29.
Seo III
Da Comisso Processante
Art. 30 O Processo Administrativo Contencioso para apurao de infrao
punvel com as penas de suspenso, cassao, declarao de inidoneidade e bem
assim de multa superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ser conduzido por
comisso composta de trs membros, sendo um deles o Presidente, designados pelas
Superintendncias, mediante ordem de servio, ou pela Diretoria, mediante portaria do
Diretor-Geral, divulgadas na pgina da ANTAQ na Internet e no Boletim de Pessoal e
Servio da ANTAQ, nos termos dos art. 27 e 28 desta Norma, respectivamente.
Art. 31 O Processo Administrativo Contencioso dever ser concludo em
at sessenta dias, contados a partir da data dos atos de sua instaurao, admitida
prorrogao por igual perodo, em caso de justificada necessidade, mediante despacho
da autoridade competente, caso em que se obedecer ao mesmo procedimento.
CAPTULO II
Da Instruo
Seo I
Da Forma, do Tempo e do Lugar dos Atos Processuais
Art. 32 As atividades de instruo destinadas a averiguar e comprovar os
dados necessrios apurao dos fatos realizam-se de ofcio, sem prejuzo do direito
de os interessados proporem atuaes probatrias.
1 Os atos de instruo que exijam a atuao dos interessados devem
realizar-se do modo menos oneroso para estes.
2 O reconhecimento de firma somente ser exigido quando previsto em
lei ou quando houver dvida quanto sua autenticidade.
3 Os documentos apresentados em cpias podero ser autenticados
pela autoridade ou pela Comisso Processante, vista dos originais.

Art. 33 Os atos processuais sero realizados na sede da ANTAQ, em dias

teis, preferencialmente, no horrio normal de seu funcionamento, podendo ser
realizados em outros locais, inclusive nas instalaes das UAR da ANTAQ, no
interesse da Administrao ou por solicitao do interessado, devidamente
fundamentada.
Art. 34 A autoridade ou a Comisso Processante dever intimar o
interessado para todos os atos a que deva comparecer e para outros atos de seu
interesse, o que ser feito com antecedncia mnima de trs dias teis.
Art. 35 Inexistindo disposio legal ou regulamentar especfica, o prazo
para a realizao de quaisquer atos processuais, inclusive aqueles a cargo do
interessado, ser de cinco dias, admitindo-se, no entanto, prorrogao, por igual
perodo, em caso de comprovada necessidade ou fora maior, devidamente justificada.
Art. 36 Salvo disposio em contrrio, os prazos so contnuos e
comeam a correr a partir da cientificao oficial, excluindo-se, na sua contagem, o dia
do incio e incluindo-se o do vencimento, devendo o trmino do prazo ser certificado
nos autos.
Pargrafo nico. Os prazos iniciam-se e vencem em dias de expediente
normal na ANTAQ, e, na hiptese do vencimento cair em dia em que no houver
expediente ou este for encerrado antes do horrio normal, ser automaticamente
prorrogado at o primeiro dia til seguinte.
Seo II
Da Intimao de Infrao
Art. 37 A intimao da infrao poder ser efetuada por cincia no
processo, pessoalmente, por via postal com aviso de recebimento (AR), contendo
indicao expressa de que se destina a intimar o destinatrio ou por qualquer outro
meio que assegure a certeza da cincia do interessado.
1 A empresa estrangeira ser intimada de todos os atos processuais,
independentemente de procurao ou de disposio contratual ou estatutria, na
pessoa do responsvel por sua filial, agncia, sucursal, escritrio, estabelecimento,
agente ou representante no Brasil.

 2 No caso de interessados ignorados, desconhecidos ou com domiclio

desconhecido, a intimao ser efetuada mediante divulgao pela ANTAQ em sua
pgina na Internet e publicao no Dirio Oficial da Unio.
Art. 38 Considera-se feita a intimao:
I - na data da cincia do intimado constante dos autos, ou no aviso de seu
recebimento (pelo intimado, pelo seu representante legal, por mandatrio com poderes
expressos ou por preposto da empresa);
II - na data da publicao no Dirio Oficial da Unio, na hiptese de que
trata o 2 do art. 37.

Seo III
Da Defesa
Art. 39 Efetuada a Intimao de Infrao, nos termos dos arts. 37 e 38,
comea a fluir o prazo para defesa, a ser apresentada por escrito, instruda com os
documentos em que se fundamentar e firmada pelo impugnante, por seu representante
legal ou por mandatrio com poderes expressos.
1 A defesa mencionar a autoridade a quem dirigida, a qualificao
do impugnante, os motivos de fato e de direito e os pontos de discordncia em que se
fundamenta.
2 Em caso de necessidade, a defesa poder ser firmada por
mandatrio sem a apresentao do instrumento de mandato, com o compromisso de
que este ser apresentado no prazo improrrogvel de quinze dias, e, nesse caso, o
mandato dever conter poderes de ratificao do ato praticado.
3 Decorrido o prazo sem que o instrumento de mandato seja
apresentado, a defesa ser considerada inexistente e desentranhada dos autos,
mediante certido.
Art. 40 Ressalvada disposio legal especfica, o prazo para defesa ser
de quinze dias, improrrogvel, salvo motivo de fora maior, devidamente comprovado.
1 A no apresentao de defesa ser certificada nos autos,
prosseguindo o processo com a prtica dos atos subseqentes.

 2 O autuado poder, a qualquer tempo, ingressar nos autos,

prosseguindo o processo na fase em que se encontra, sem reabertura dos prazos j
decorridos.
Art.41 Na fluncia do prazo para oferecimento da defesa, ser facultada a
vista dos autos aos interessados, representantes legais ou mandatrios com poderes
expressos, durante o expediente normal da ANTAQ, no local indicado pela comisso
processante ou designado na notificao ou no auto de infrao, lavrando-se termo
especfico.

Seo IV
Das Provas
Art.42 Cabe ao interessado a prova dos fatos que alegar, sem prejuzo do
dever atribudo ao rgo competente para a instruo, inclusive quanto obteno, de
ofcio, de documentos existentes na prpria Administrao relativos a fatos e dados
relatados pelo autuado.
1 As provas devero ser produzidas no prazo para defesa e
apresentadas junto com esta, podendo o interessado requerer, em caso de
necessidade devidamente justificada, prazo adicional para a produo de provas, que
ser, no mximo, igual ao prazo concedido para defesa.
2 O interessado poder, na fase instrutria, aduzir alegaes referentes
matria objeto do processo, bem como juntar documentos, requerer diligncias e
percias, arcando com os respectivos nus.
3 Somente sero recusadas, mediante despacho fundamentado, as
provas

propostas

pelos

interessados

quando

sejam

ilcitas,

impertinentes,

desnecessrias ou protelatrias.
4 Os elementos probatrios devero ser considerados na motivao do
relatrio.
Art. 43 Ultrapassada a fase de defesa e antes de proferida a deciso da
autoridade competente, se novos elementos de prova vierem aos autos, ser
assegurado ao interessado abertura de prazo de 5 (cinco) dias para manifestao.

Seo V
Dos Depoimentos
Art. 44 Durante a instruo, a Comisso Processante poder determinar o
depoimento

pessoal

do

autuado,

de

administradores,

representantes

legais,

mandatrios e prepostos de entidades, testemunhas e terceiros interessados.

1 No depoimento, os depoentes podero fazer-se acompanhar por
advogado, devidamente constitudo, sendo-lhe vedado interferir ou influir, de qualquer
modo, nas perguntas e nas respostas, podendo o advogado, no entanto, solicitar a
reinquirio dos depoentes, formulando perguntas por intermdio do Presidente da
Comisso.
2 Aplicam-se acareao os procedimentos previstos no 1 deste
artigo.
Seo VI
Das Diligncias e Percias
Art. 45 O Presidente da Comisso Processante poder:
I - promover as diligncias necessrias, sendo-lhe facultado requisitar de
quaisquer pessoas fsicas ou jurdicas, rgos ou entidades pblicas, as informaes,
esclarecimentos e documentos necessrios instruo do processo;
II - requerer autoridade instauradora, de ofcio ou a requerimento de
interessado, a realizao de percia ou a assistncia tcnica, indicando as respectivas
matrias, formulando, previamente, os quesitos que devam ser respondidos e
assinando prazo para concluso dos trabalhos.
Pargrafo nico. Os resultados da percia e da assistncia tcnica sero
apresentados em laudo ou relatrio que ser anexado ao processo, abrindo-se prazo
para conhecimento e exame pelos interessados.
Seo VII
Da Nulidade
Art. 46 A nulidade de qualquer ato processual s prejudica os posteriores
que dele diretamente dependam ou decorram.

Pargrafo nico. Os atos que apresentarem defeitos sanveis podero ser

convalidados pela comisso processante ou pela autoridade competente, em deciso
que se evidencie no acarretarem leso ao interesse pblico nem prejuzo a terceiros.
Art. 47 Ao declarar qualquer nulidade, a autoridade competente para o
julgamento especificar os atos alcanados e determinar as providncias necessrias.
Art. 48 No ser declarada a nulidade:
I - se dela no resultar prejuzo para a Administrao ou para a defesa;
II - se no influir na apurao dos fatos ou na deciso;
III - argida por quem lhe deu causa ou para ela concorreu.
Seo VIII
Do Encerramento da Instruo
Art. 49 Encerrada a instruo, se do exame dos autos resultar confirmada
a infrao apurada, a Comisso elaborar Despacho de Indiciamento, conforme
modelo constante do Anexo V, citando o indiciado para, querendo, manifestar-se, em
Alegaes Finais, no prazo mximo de dez dias, aplicando-se, tambm, neste caso, o
disposto no art. 42 desta Norma.
Art. 50 Findo o prazo a que se refere o art. 49, com ou sem a
manifestao do indiciado, a Comisso Processante elaborar relatrio final, o qual,
devidamente fundamentado

luz das provas e demais elementos constantes dos

autos, bem como das circunstncias atenuantes ou agravantes, indicar os dispositivos

das infraes cometidas e propor as penalidades cabveis, ou, caso no tenham estas
sido confirmadas no desenvolvimento do Processo Administrativo Contencioso, o
arquivamento do processo.
CAPTULO III
Da Deciso
Art.

51

deciso

ser

proferida

em

despacho

devidamente

fundamentado, no prazo de trinta dias, prorrogvel por igual perodo, em caso de

justificada necessidade, reconhecendo, ou no, a procedncia das imputaes e
aplicando as penalidades cabveis.

 1 A autoridade julgadora poder, antes de proferir deciso, determinar

a realizao das diligncias que entender cabveis, devendo, se necessrio, intimar o
interessado para a sua realizao e para manifestao quanto aos respectivos
resultados.
2 A deciso ser sempre comunicada ao interessado mediante
intimao, que ser efetuada na forma do disposto nos arts. 37 e 38 desta Norma.
3 Havendo na deciso omisso, contradio ou inexatido material,
poder ela ser corrigida de ofcio ou a requerimento da parte interessada,
interrompendo-se a fluncia do prazo para interposio de recurso eventualmente
cabvel.
4 A autoridade julgadora, aps receber o Relatrio, determinar a
penalidade cabvel.
CAPTULO IV
Do Recurso Administrativo
Art. 52 Da deciso caber recurso s Superintendncias ou Diretoria da
ANTAQ, conforme o caso, em face de razes de legalidade e de mrito, a ser
interposto, salvo disposio legal especfica, no prazo de dez dias, contado da data
em que o interessado for intimado.
1 O recurso ser interposto mediante requerimento escrito, no qual o
recorrente dever expor os fundamentos do pedido de reexame, podendo juntar os
documentos que julgar convenientes.
2 O recurso ser dirigido autoridade que proferiu a deciso, a qual,
no prazo de cinco dias, encaminhar os autos autoridade competente para
julgamento.
3 Aplica-se, tambm, neste caso, o disposto no art. 41 desta Norma.
4 Em havendo fatos novos, caber pedido de reconsiderao da
deciso tomada pela autoridade competente.
Art. 53 Salvo disposio legal em contrrio, o recurso no tem efeito
suspensivo, mas, havendo justo receio de prejuzo de difcil ou incerta reparao

decorrente da execuo, a autoridade recorrida poder, de ofcio, ou a pedido, dar

efeito suspensivo ao recurso.
Art. 54 Na fluncia do prazo para interposio de recurso, ser facultada
vista dos autos aos interessados, representantes legais ou mandatrios devidamente
constitudos, durante o expediente normal da ANTAQ, no local designado pela
autoridade julgadora, sendo facultada a extrao de cpia dos autos.
Pargrafo nico. O simples protesto para apresentao de recurso no
interrompe a fluncia do prazo para sua interposio.
Art. 55 Interposto o recurso e havendo outros interessados, a autoridade
julgadora dever intim-los para que, no prazo de cinco dias teis, apresentem,
querendo, suas alegaes.
Art. 56 O recurso ser julgado no prazo de trinta dias, contados do
recebimento dos autos pela autoridade competente para o julgamento, prorrogvel por
igual perodo, em caso de justificada necessidade.
1 A autoridade competente para o julgamento do recurso poder
confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente, a deciso recorrida, na
matria que for de sua competncia.
2 Se da aplicao do contido no 1 resultar em gravame situao
do recorrente, este dever ser intimado para que formule alegaes antes da deciso
final.
3 No caso de aplicao de multa, julgado improcedente o recurso, o
recorrente dever pag-la no prazo de trinta dias, contados do recebimento da
respectiva comunicao.
Art. 57 O recurso no ser conhecido quando interposto:
I - fora do prazo;
II - perante rgo ou autoridade incompetente;
III - por quem no tenha legitimidade para tanto;
IV - contra deciso de que no caiba recurso na esfera administrativa.

 1 Na hiptese a que se refere o inciso II, ser indicada ao recorrente a

autoridade competente, sendo-lhe devolvido o prazo para recurso.
2 O no conhecimento do recurso no impede que a ANTAQ reveja, de
ofcio, eventual ato ilegal, desde que no ocorrida precluso administrativa.
Art. 58 A deciso proferida pela ANTAQ no julgamento de recurso, salvo
se emanada de autoridade incompetente, definitiva.
1 tambm definitiva a deciso:
I - quando esgotado o prazo para recurso, sem que tenha sido interposto,
fato que ser certificado por termo nos autos;
II - na parte que no tiver sido objeto de recurso.
2 A deciso definitiva ser comunicada ao recorrente e oficialmente
divulgada.
Art. 59 So irrecorrveis na esfera administrativa os atos de mero
expediente ou preparatrios de deciso, e bem assim as informaes, os relatrios e
os pareceres.
CAPTULO V
Do Processo Administrativo Contencioso Simplificado
Art. 60 As infraes punveis com as penalidades de advertncia ou multa
at o valor de R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) sero apuradas mediante Processo
Administrativo Contencioso Simplificado (PAS).
Pargrafo nico. Se no curso do PAS a autoridade processante verificar a
ocorrncia de outras infraes punveis com penalidades diversas daquelas previstas
neste artigo, propor autoridade superior competente a instaurao de processo
administrativo contencioso.
Art. 61 Aplicam-se ao PAS as disposies dos arts. 19 a 21 desta Norma.
Art.

62

desenvolvimento do PAS.

autoridade

competente

designar

servidor

para

 1 O infrator ser intimado da instaurao do PAS, observado o disposto

nos arts. 21 e 37 desta Norma.
2 Notificado o infrator, comea a fluir o prazo para defesa, que ser de
dez dias, improrrogvel, salvo motivo de fora maior, devidamente justificado.
Art. 63 Apresentada ou no a defesa, findo o prazo fixado no 2 do
art.62, o processo, devidamente instrudo, ser encaminhado autoridade competente
para proferir julgamento, com o relatrio final, circunstanciado e conclusivo, propondo
as penalidades cabveis ou o arquivamento do processo.
Pargrafo nico. A autoridade competente decidir, motivadamente, no
prazo de dez dias, prorrogvel por igual perodo, em caso de necessidade devidamente
justificada.
Art. 64 Da deciso cabe recurso, no prazo improrrogvel de dez dias,
contados da data da intimao do infrator, Superintendncia competente, que ser a
instncia final para os recursos no Processo Administrativo Contencioso Simplificado.
1 O recurso ser julgado no prazo de dez dias, prorrogvel por igual
perodo, em caso de justificada necessidade.
2 Da deciso final, mantendo a condenao ou dando provimento ao
recurso, sero intimadas as partes interessadas.
3 Negado provimento ao recurso, o infrator dever efetuar o
pagamento da multa, se esta for a penalidade aplicada, no prazo de trinta dias,
contados do recebimento da respectiva intimao.
4 As intimaes de que trata este artigo sero efetuadas conforme o
disposto no art.35, desta Norma.
TTULO IV
Das infraes e Penalidades
Seo I
Disposies Gerais
Art. 65 As infraes s Leis nos 8.630, de 1993, 9.432, de 1997, e 10.233,
de 2001, a outros dispositivos legais, s normas regulamentares emitidas pela ANTAQ

e o descumprimento dos deveres estabelecidos nos contratos de concesso, atos de

autorizao e

instrumentos internacionais ratificados pelo Brasil, sujeitaro o

responsvel s penalidades previstas nesta Norma, aplicveis pela ANTAQ, observado

o devido processo legal, sem prejuzo das de natureza civil e penal.
Pargrafo nico. Havendo indcios de ocorrncia de prtica prejudicial
competio ou livre concorrncia, ou ainda, infrao da ordem econmica, a ANTAQ
adotar as providncias administrativas cabveis e comunicar o fato ao Conselho
Administrativo de Defesa Econmica - CADE, Secretaria de Direito Econmico do
Ministrio da Justia ou Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da
Fazenda, conforme o caso.
Art. 66 s infraes de que trata o art.65 podero ser aplicadas,
cumuladas ou no, as seguintes penalidades:
I advertncia;
II - multa;
III - suspenso;
IV - cassao;
V - declarao de inidoneidade.
1 Ser considerado infrator a pessoa fsica ou jurdica que, por ao ou
omisso, concorrer para a prtica da ilicitude ou dela tirar proveito.
2 Nas infraes praticadas por pessoa jurdica sero tambm passveis
de punio pecuniria seus administradores ou controladores quando tiverem agido
com dolo ou culpa.
Art. 67 Ao constatar graves ocorrncias que possam comprometer a
segurana da operao, a ANTAQ poder solicitar aos rgos da Marinha do Brasil, ao
Departamento de Polcia Federal ou demais rgos competentes, o apoio necessrio e
pertinente com vistas imediata interdio de operao irregular.

Seo II
Da Advertncia
Art. 68 A penalidade de advertncia ser cabvel sempre que o ato
praticado no seja suficiente para a consumao da infrao ou de cuja prtica no
seja possvel resultar dano ao patrimnio pblico, aos servios, a pessoas ou bens.
1 A penalidade de advertncia ser aplicada por escrito, estabelecendo
prazo, quando couber, para a correo da irregularidade.
2 A reincidncia de prtica punvel com a penalidade de advertncia
importar a aplicao de penalidade pecuniria.
Seo III
Da Multa
Art. 69 Os valores das multas sero estabelecidos em Normas especficas
editadas pela ANTAQ e no podero exceder a R$ 10.000.000,00 (dez milhes de
reais).
1 O prazo para pagamento da multa de trinta dias, contados da data
de recebimento da intimao da deciso.
2 Quitado o dbito, o autuado encaminhar ANTAQ, no prazo de
cinco dias, o comprovante do pagamento para juntada ao respectivo processo.
3 O no recolhimento da multa dentro do prazo fixado no 1 deste
artigo, implicar sua inscrio na Dvida Ativa para cobrana judicial, na forma da
legislao pertinente.
Art. 70 A ANTAQ estabelecer os procedimentos para o recolhimento das
multas previstas em Normas especficas.
1 Na aplicao de multa empresa estrangeira, responder
solidariamente pelo pagamento a sua filial, sucursal, estabelecimento ou escritrio
instalado no Brasil.

 2 A empresa estrangeira, que deixar de efetuar o pagamento da multa

aplicada no prazo fixado, ser intimada uma segunda vez e, persistindo na falta, ficar
impedida de prestar servios de transporte aquavirio com origem, destino ou
transbordo no Pas, at o adimplemento da obrigao.
Seo IV
Da Suspenso
Art. 71 A penalidade de suspenso, limitada a cento e oitenta dias, ser
imposta no caso de infrao grave, assim entendida aquela plenamente consumada e
da qual resulte dano relevante ao patrimnio pblico, aos servios, a bens ou a
pessoas.
Seo V
Da Cassao
Art. 72 A pena de cassao ser aplicvel em face da gravidade da
infrao ou de reiterada reincidncia especfica ou genrica que acarrete prejuzo ao
patrimnio pblico ou caracterize ilcitos penais, fiscais ou contra a seguridade social.
Pargrafo nico. A cassao da outorga poder ocorrer, ainda, por
interesse pblico devidamente justificado, ou, a critrio da ANTAQ, quando ficar
constatada em Processo Administrativo Contencioso a perda das condies
indispensveis ao exerccio da outorga deferida.
Seo VI
Da Declarao de Inidoneidade
Art. 73 A declarao de inidoneidade ser aplicvel em caso de infrao
de extrema gravidade, quando comprovado procedimento doloso ou de m-f,
importando em cassao simultnea de todos os instrumentos de outorga emitidos
pela ANTAQ e impossibilitando a obteno de novas outorgas por um perodo de cinco
anos.
Pargrafo nico. A penalidade prevista neste artigo poder ser aplicada
aos responsveis pela pessoa jurdica, que ficaro impedidos, pelo mesmo prazo, de
exercer o controle ou a administrao de entidade prestadora de servios de transporte

aquavirio, de apoio martimo e de apoio porturio e de explorao da infra-estrutura

aquaviria e porturia.

Seo VII
Dos critrios de fixao das penalidades
Art. 74 Para efeito de aplicao de penalidades sero sempre
consideradas a natureza e a gravidade da infrao, as circunstncias agravantes ou
atenuantes, inclusive os antecedentes do infrator e a reincidncia genrica ou
especfica, atentando-se, especialmente, para a natureza e a gravidade da infrao, os
danos dela resultantes para os servios e os usurios, a vantagem auferida pelo
infrator ou a vantagem ou prejuzo proporcionada a terceiros.
Art. 75 So circunstncias que atenuam a penalidade:
I - a adoo espontnea de providncias eficazes para evitar ou amenizar
as conseqncias da infrao, ou para reparar seus efeitos, antes da deciso no
processo ou de determinao da autoridade competente;
II - a inexistncia de infraes, definitivamente julgadas, praticadas pelo
mesmo infrator, nos trs anos anteriores;
III - qualquer dos envolvidos, espontaneamente, confessar ilcito ou
prestar informaes relativas sua materialidade.
Art. 76 So circunstncias que agravam a penalidade:
I - a reincidncia na prtica de infrao,
II - recusar a adoo de medidas reparatrias dos efeitos da infrao;
III - obter, para si ou para outrem, quaisquer vantagens, diretas ou
indiretas, resultantes da infrao cometida;
IV - praticar a infrao para facilitar ou assegurar a execuo, a ocultao,
a impunidade ou a vantagem de outra infrao ou em ocasio de incndio, inundao
ou qualquer situao de calamidade pblica;
V - agir de forma a dar causa a incidentes diplomticos ou
constrangimento ao Governo brasileiro;
VI - por em risco a integridade fsica de pessoas;

VII - operar de forma inadequada que venha a causar dano ao patrimnio

pblico, aos usurios ou ao meio ambiente.
Art. 77 Verifica-se a reincidncia quando o agente comete nova infrao
depois de ter sido punido anteriormente por fora de deciso definitiva, salvo se
decorridos trs anos, pelo menos, do cumprimento da respectiva punio.
1 A reincidncia genrica quando as infraes cometidas so de
natureza diversa, e especfica quando da mesma natureza.
2 Para efeitos do pargrafo anterior, consideram-se infraes da
mesma natureza aquelas de idntica tipificao legal, regulamentar ou contratual.

Seo VIII
Da Reabilitao
Art. 78 Decorridos cinco anos da imposio da penalidade de cassao, o
infrator poder requerer a sua reabilitao em processo regular, no qual se submeter
a todos os requisitos e exigncias para a emisso de novo instrumento de outorga.

TTULO V
Das Disposies Transitrias e Finais
Art. 79 Nos processos administrativos de que trata esta Norma, o direito
de consultar os autos, de pedir cpias de documentos deles constantes e de pedir
certido restrito s partes diretamente envolvidas nos processos e a seus
representantes legais e mandatrios devidamente constitudos, podendo a ANTAQ
exigir ressarcimento de eventuais despesas.
1 A consulta aos autos fora das hipteses previstas nesta Norma, bem
assim as solicitaes de certides, devem ser requeridas por escrito autoridade
processante.
2 No processo administrativo, somente sero admitidos como
representantes dos interessados os mandatrios que apresentem procurao com
clusula extra-judicial ou ato constitutivo com clusula de representao bastante.

Art. 80 A alegao de ignorncia ou errada compreenso das normas

legais e regulamentares no exime de pena o infrator.
Art. 81 A Superintendncia de Administrao e Finanas da ANTAQ
registrar as penalidades aplicadas s pessoas fsicas e jurdicas infratoras e
providenciar a cobrana amigvel dos valores decorrentes das multas, nos termos
das suas atribuies regimentais, sendo esse registro considerado para fins de
comprovao de antecedentes e de reincidncia.
Pargrafo nico. Restando infrutfera a cobrana amigvel no mbito
administrativo, o processo ser encaminhado Procuradoria-Geral da ANTAQ, para
sua inscrio do dbito na Dvida Ativa e respectiva cobrana judicial.
Art. 82 Na aplicao da penalidade, adotar-se- o princpio da
proporcionalidade entre a gravidade da infrao e a intensidade da penalidade.
Art. 83 Ocorrendo pluralidade de infraes, cometidas por um mesmo
infrator, a ANTAQ poder, a seu exclusivo critrio, instaurar um ou vrios processos
distintos, considerando, dentre outros fatores, a natureza das ocorrncias e as
penalidades passveis de aplicao.
Art. 84 Comprovada a prtica de duas ou mais infraes de natureza
diversa,

sero

aplicadas,

simultnea

cumulativamente,

as

penalidades

correspondentes a cada uma delas.

Art. 85 A cessao da infrao no elide a aplicao da penalidade.
Art. 86 A aplicao de multa no elide a imposio, concomitante, de
outra penalidade prevista nesta Norma.
Art. 87 Prescreve em cinco anos a ao punitiva da ANTAQ, contados da
data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em
que tiver cessado.
1 Incide a prescrio no procedimento administrativo paralisado por
mais de trs anos, pendente de julgamento ou despacho, cujos autos sero arquivados
de ofcio ou mediante requerimento da parte interessada, sem prejuzo da apurao da
responsabilidade funcional decorrente da paralisao, se for o caso.

 2 Quando o fato objeto da ao punitiva tambm constituir crime, a

prescrio reger-se- pelo prazo previsto na lei penal.
3 Interrompe-se a prescrio:
I - pela notificao do infrator, inclusive por meio de edital;
II - por qualquer ato inequvoco, que importe apurao do fato;
III - pela deciso condenatria recorrvel.
Art. 88 Os processos administrativos de que resultem sanes podero
ser revistos a qualquer tempo, a pedido ou de ofcio, quando surgirem fatos novos ou
circunstncias relevantes que justifiquem a inadequao da penalidade aplicada.
1 Da reviso do processo no poder resultar agravamento da sano
anteriormente aplicada.
2 A representao de que trata o caput ser instruda com os
elementos de prova e, quando conhecida, a qualificao dos possveis responsveis
pelos delitos.
Art. 89 A ANTAQ, ao tomar conhecimento de ilcito que ocorra em rea
sujeita atuao de outro rgo da administrao pblica, ou que, por qualquer forma,
ocasione leso ao patrimnio, bens ou direitos de entidade diversa, far as devidas
comunicaes, para as providncias que se faam necessrias.
Art. 90 Verificada a existncia de indcio da prtica de ilcito penal definido
em lei como de ao pblica, a ANTAQ oficiar ao Ministrio Pblico Federal para os
fins de direito, anexando os documentos comprobatrios de que disponha, sem
prejuzo das providncias administrativas cabveis.
Pargrafo nico. A comunicao ser efetuada pelo Procurador-Geral da
ANTAQ, com prvia informao Diretoria, no prazo de vinte dias, contados da data do
recebimento do processo, prorrogvel, em caso de justificada necessidade.
Art. 91 Na realizao das correies ordinrias, a Corregedoria da
ANTAQ adotar, quanto conduo dos processos administrativos de que trata esta
Norma, as providncias previstas no inciso I do art. 17 do Decreto n 4.122, de 2002.
Art.

92

Os

incidentes

processuais

argidos

que

expressamente disciplinados nesta Norma sero decididos pela

no

estejam

autoridade

processante, no suspendendo a fluncia de prazo nem a prtica de atos ou

procedimentos em curso ou subseqentes.
Art. 93 As regras processuais e as normas de procedimento previstas
nesta Norma sero aplicadas aos processos em curso, sem prejuzo dos atos j
praticados.
Art. 94 Aplicam-se subsidiariamente ao processo administrativo de que
trata esta Norma as disposies da legislao em vigor, no que for pertinente.

ANEXO I

MODELO DE ENCAMINHAMENTO DE NOTIFICAO DE PROCEDIMENTO DE

FISCALIZAO
Ofcio n -------------------

Local e data

.......................(notificado)............................................
.......................(representante legal) ...........................
.......................(endereo)...........................................
Assunto: Procedimento de Fiscalizao.
Referncia: Processo n-----------------1. No desempenho de suas atribuies, notifico a V.S que a
Superintendncia/Gerncia de Fiscalizao/UAR de ................. da ANTAQ determinou
a realizao de Procedimento de Fiscalizao nessa empresa, em (data e local), nos
termos da Norma aprovada pela Resoluo ANTAQ n ......, de.........., em cumprimento
ao Plano Anual de Fiscalizao da ANTAQ, ou tendo em vista a existncia de indcios
que indicam possvel descumprimento das (indicar os atos e disposies infringidos),
ou (outro fator motivador).
2. Em decorrncia, participo a V.S que, no curso desse procedimento, os
agentes designados podero realizar inspees e diligncias, solicitar esclarecimentos
e requisitar os documentos que se fizerem necessrios, podendo essa empresa
acompanhar todas as diligncias, por seus representantes legais ou por procurador
devidamente constitudo.
3. Outrossim, participo a V.S que o resultado do Procedimento de
Fiscalizao ser encaminhado, posteriormente, para conhecimento dessa empresa e
para a adoo das providncias que se fizerem necessrias.

.......................................................................

(Servidor responsvel pela fiscalizao)

(Cargo e Matrcula)

ANEXO II
MODELO DE TERMO DE AJUSTE DE CONDUTA (TAC)
LOGOMARCA DA ANTAQ
TERMO DE AJUSTE DE CONDUTA N
CLUSULA PRIMEIRA DA OCORRNCIA
CLUSULA SEGUNDA DO LOCAL DOS FATOS
CLUSULA TERCEIRA DA QUALIFICAO DA EMPRESA (nomear os dados da
interessada e a Resoluo e Termo de Autorizao que promoveu a outorga)
CLUSULA QUARTA DO DISPOSITIVO INFRINGIDO
CLUSULA QUINTA PRAZO E OS TERMOS AJUSTADOS PARA A CORREO
DA PENDNCIA
CLUSULA SEXTA DAS SANSES PELO DESCUMPRIMENTO DO TAC

Assinatura das partes

ANEXO III
MODELO DE AUTO DE INFRAO
Auto de Infrao
Agncia
Nacional
Aquavirios

de

Transportes Nmero:

Data do Auto:

N da Notificao:
Nome do Infrator:
Responsvel/Preposto:
Nome da Empresa:
CNPJ:
Atividade do Autuado:
Data da Infrao:

Hora da Infrao:

Local da Infrao:

Descrio do fato:

Disposio legal, regulamentar ou contratual infringida e a(s) penalidade(s)

prevista(s):

Prazo para apresentao de defesa:

Autuante:
Nome:
Matrcula:

Autuado: Tomei conhecimento da

presente autuao e do prazo para
apresentar defesa.

Assinatura/Carimbo
Assinatura/RG
OBSERVAES:
DECLARAO:
Certifico que o autuado se negou a receber o presente Auto de Infrao.

Assinatura/Carimbo

ANEXO IV
MODELO DE NOTIFICAO DO RELATRIO DE FISCALIZAO
Nome e endereo do intimado/procurador (pessoa fsica) ou do
representante legal da pessoa jurdica
Nos termos do disposto no art. ..... da Norma aprovada pela Resoluo n
........-ANTAQ, de ......., encaminho a V.S o Relatrio de Fiscalizao, referente ao
Procedimento de Fiscalizao realizado em..............e constante do (Processo n....), no
qual foram constatadas as seguintes irregularidades:
...........................................
...........................................

com infringncia do disposto no ...................(indicar os dispositivos legais

e normativos infringidos), para seu conhecimento e providncias necessrias
correo dessas irregularidades.
Participo a V.S que o prazo para adotar as medidas cabveis de quinze
dias contados do recebimento da presente notificao.
Poder, ainda, ter vista do processo, nesta Agncia (indicar a
Superintendncia/Unidade Administrativa Regional e local) durante o horrio de
expediente.

.........................................................................................
Responsvel pelo Procedimento de Fiscalizao

ANEXO V

DESPACHO DE INSTRUO E INDICIAO

1. A Comisso designada pela Portaria n ........., de ..........................., do

Senhor ............................... ANTAQ, constituda com o objetivo de apurar possveis
irregularidades constantes do Processo n..................., que deram origem Processo
Administrativo Ordinrio n .................................., tendo concludo a colheita de
provas, a realizao das diligncias para apurao dos fatos, e juntada dos
documentos que acompanham os presentes autos, vem formalizar o respectivo
Despacho de Instruo e Indiciao, em conformidade com as razes de fato e de
direito expostas a seguir:
2. Do exame acurado e imparcial das provas existentes nestes autos
(testemunhal e documental), conclui-se que a empresa ..................................
........................................ infringiu o disposto no ................ (indicar o ato que foi
desrespeitado pela empresa) ..........................................................................................
3. A infrao praticada pela empresa acusada est assim
demonstrada:................
............................................................................................................................................
............................................................................................................................................
............
4. Foram infringidos ...........(indicar os dispositivos legais e normativos
infringidos)......................
5. Assim sendo, acham-se estes autos em condies de receber vista da
empresa ........................................................, por seu representante legal ou procurador
devidamente credenciado, a qual dever ser regularmente CITADA para, querendo, no
prazo de 10 (dez) dias, apresentar sua DEFESA, nos termos do que dispe o art. 44,
da Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, durante o qual lhe ser facultada vista dos
autos deste processo, nos dias teis, das 8 s 12 horas e das 13 s 17 horas, na
........................
..................................
da
ANTAQ,
situada
na
..........................................................................

......................, ....... de ...................... de 200...

....................................................................
Presidente da Comisso
.................................................................
Membro
.................................................................
Membro