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Corporao Financeira Internacional

Poltica sobre Sustentabilidade Socioambiental

1 de janeiro de 2012

Poltica sobre Sustentabilidade Socioambiental


1 de janeiro de 2012

NDICE

I.

Objetivo desta Poltica.................................. 1

II. Compromissos da IFC..................... 2 III. Funes e Responsabilidades da IFC......... 5


Avaliao Socioambiental ......................................................................................................... 5 Categorizao Socioambiental................................................................................................... 9 Superviso......10

IV. Colaborao com Parceiros....... 11


Colaborao e Associao com Instituies dos Setores Pblico e Privado.......................... 11 Documentos Adicionais de Referncia e Apoio Implantao da Poltica.......................... 12

V. Iniciativas Especficas do Setor sobre Governana e Divulgao......

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VI. Assessor de Compliance/Ouvidoria................ 14

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I.

Objetivo desta Poltica

1. A IFC tem como um de seus objetivos principais a busca por resultados positivos no que se refere ao desenvolvimento atravs do apoio a atividades em pases em desenvolvimento. Essas atividades incluem (i) investimentos financiados diretamente pela IFC; (ii) investimentos realizados por meio de intermedirios financeiros (IFs) ou administrados pela Asset Management Company da IFC ou por qualquer outra de suas subsidiris, bem como investimentos financiados, integral ou parcialmente por doadores; e (iii) servios de consultoria. A IFC acredita que um componente importante dos resultados positivos de desenvolvimento a sustentabilidade socioambiental dessas atividades, que a IFC busca e espera alcanar por meio da aplicao desta Poltica sobre Sustentabilidade Socioambiental (a Poltica de Sustentabilidade ou a Poltica) e de um conjunto abrangente de Padres de Desempenho Socioambientais. 2. Por meio desta Poltica, a IFC pe em prtica seus compromissos com a sustentabilidade socioambiental. Esses compromissos baseiam-se na misso e no papel da IFC, apresentados na seo II desta Poltica. A transformao desses compromissos em resultados de sucesso depende dos esforos conjuntos da IFC, seus clientes e, em muitos casos, de terceiros. Em consonncia com esses compromissos, a IFC executa as aes descritas na seo III, incluindo sua responsabilidade de realizar avaliaes socioambientais das atividades propostas para seu apoio. 3. As atividades apoiadas e financiadas pela IFC incluem uma ampla gama de investimentos e produtos de consultoria. Os produtos de investimento de durao mais longa incluem (i) emprstimos diretos a empresas do setor privado, incluindo financiamento corporativo e de projetos; (ii) emprstimos a vrios tipos de IFs, assim como atravs de fundos e instalaces; (iii) participao minoritria em empresas, inclusive em instituies financeiras; e (iv) garantias, financiamentos municipais, alm de investimentos administrados pela Asset Management Company ou qualquer outra subsidiria da IFC. Os produtos de investimento com durao menor incluem emprstimos de curto prazo, garantias e produtos de trade finance com prazos de vencimento de at trs anos. Investimentos propostos que apresentem riscos socioambientais de moderados 1 2 altos , ou o potencial de impactos socioambientais adversos devero ser conduzidos em conformidade com os requisitos dos Padres de Desempenho. 4. Produtos de consultoria incluem consultoria tcnica, financeira e/ou normativa, estruturao de projetos, bem como servios de treinamento para empresas, indstrias e governos. Cada atividade de consultoria possui foco e escopo diferenciados. Uma atividade de consultoria fornecida a clientes do governo pode incluir assessoria sobre como melhorar o clima de investimento ou como estruturar parcerias pblico-privadas lucrativas, ao passo que a consultoria a empresas e instituies financeiras pode ajud-las a aumentar suas vantagens competitivas, fortalecer sua governana corporativa ou apoi-las para tornarem-se mais sustentveis. Dentro do escopo de atividades de consultorias acordadas, quaisquer servios de consultoria e treinamento sero consistentes com os Padres de Desempenho.

O risco socioambiental uma combinao da probabilidade de ocorrncia de certos perigos com a gravidade dos impactos resultantes de tais ocorrncias.

Impactos socioambientais referem-se a qualquer mudana, potencial ou real, (i) no ambiente fsico, natural ou cultural; e (ii) impactos sobre a comunidade adjacente e trabalhadores, resultante da atividade comercial a ser apoiada.

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5.

Padres de Desempenho: Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos Socioambientais Condies de Emprego e Trabalho Eficincia de Recursos e Preveno da Poluio Sade e Segurana da Comunidade Aquisio de Terras e Reassentamento Involuntrio Preservao da Biodiversidade e Gesto Sustentvel de Recursos Naturais Vivos Povos Indgenas Patrimnio Cultural

Padro de Desempenho 1: Padro de Desempenho 2: Padro de Desempenho 3: Padro de Desempenho 4: Padro de Desempenho 5: Padro de Desempenho 6: Padro de Desempenho 7: Padro de Desempenho 8:

6. Esses Padres de Desempenho ajudam os clientes de servios de investimento e consultoria da IFC a administrar e aprimorar seu desempenho socioambiental por meio de uma abordagem baseada em riscos e resultados. Os resultados desejados esto descritos nos objetivos de cada Padro de Desempenho, seguidos por requisitos especficos que ajudam os clientes a alcanar tais resultados por meios que sejam adequados natureza e s dimenses da atividade e proporcionais ao nvel de riscos e/ou impactos socioambientais. Para esses requisitos, imprescindvel a aplicao de uma hierarquia de mitigao para prever e evitar impactos adversos sobre os trabalhadores, as comunidades e o meio ambiente, ou quando no for possvel evitar tais impactos, minimiz-los. No caso da existncia de impactos residuais, promover o desenho de programas para indeniz-los/compens-los pelos riscos e impactos, conforme apropriado. A IFC acredita que os Padres de Desempenho proporcionam tambm uma slida base conceitual para que os clientes possam fomentar a sustentabilidade geral de suas operaes, identificando novas oportunidades de crescimento de seu negcio e fortalecendo vantagens competitivas. 7. Embora a gesto dos riscos e impactos ambientais e sociais de forma compatvel com os Padres de Desempenho seja de responsabilidade do cliente, a IFC procura assegurar, por meio de seus processos de avaliao, monitoramento e superviso, que as atividades empresariais financiadas por ela sejam implantadas de acordo com os requisitos dos Padres de Desempenho. Consequentemente, o resultado da avaliao socioambiental da IFC de uma atividade comercial proposta para investimento um fator importante no seu processo de aprovao e determinar o escopo das condies socioambientais do financiamento da IFC. Ao aderir a esta poltica, a IFC busca (i) fortalecer a previsibilidade, transparncia e responsabilidade de seus atos e tomada de decises; (ii) ajudar os clientes a gerir seus riscos e impactos socioambientais e melhorar seu desempenho e (iii) aumentar os resultados positivos de desenvolvimento na prtica.

II. Compromissos da IFC


8. A misso da IFC combater a pobreza com entusiasmo e profissionalismo, para obter resultados duradouros e ajudar as pessoas a ajudarem a si mesmas e ao meio ambiente, fornecendo recursos, compartilhando conhecimentos, fortalecendo sua capacidade e formando parcerias nos setores pblico e privado. A IFC acredita que, para reduzir a pobreza, essencial promover um crescimento econmico slido, fundamentado no investimento privado sustentvel. Os investimentos e servios de consultoria da IFC sero desenvolvidos e prestados em conformidade com a misso, os pilares estratgicos e as estratgias operacionais da IFC. 9. Para a misso de desenvolvimento da IFC, so fundamentais seus esforos para executar atividades de investimento e consultoria com a inteno de no causar nenhum dano s pessoas e

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ao meio ambiente, aumentar a sustentabilidade das operaes do setor privado e dos mercados em que atua, alm de atingir resultados positivos de desenvolvimento. A IFC est empenhada em garantir que os custos do desenvolvimento econmico no recaiam de forma desproporcional sobre os mais pobres ou vulnerveis, que o meio ambiente no seja degradado neste processo e que os recursos naturais renovveis sejam geridos de forma sustentvel. A IFC acredita que o engajamento regular do cliente com as partes interessadas, no que se refere a temas que os afetem diretamente, desempenha um papel importante na preveno ou minimizao dos riscos e impactos sobre as pessoas e o meio ambiente. A IFC tambm reconhece a importncia de apoiar iniciativas setoriais de difuso de boas prticas de mercado que sejam coerentes com os objetivos de desenvolvimento sustentvel. 10. A IFC reconhece que as mudanas climticas so um srio desafio global e que os impactos relacionados com o clima podem impedir o bem-estar socioeconmico e os esforos de desenvolvimento. Trabalhar com o setor privado e outras partes interessadas para abordar desafios e oportunidades associados s mudanas climticas , portanto, uma prioridade estratgica da IFC. Tendo em vista o importante papel do setor privado na reduo das emisses de gases de efeito estufa (GEEs), a IFC empreender investimentos e servios de consultoria inovadores para apoiar solues e oportunidades de negcio favorveis ao clima. A IFC apoiar ainda medidas de adaptao que promovam investimentos sustentveis. 11. O apoio da IFC ao desenvolvimento econmico de baixo carbono uma das dimenses de uma abordagem equilibrada de desenvolvimento e inclui o apoio ao acesso servios de gerao de energia modernos, limpos e confiveis. A IFC busca esse objetivo por meio do uso e desenvolvimento de produtos, instrumentos, mercados e servios de consultoria apropriados , bem como por meio da adoo de tecnologias, processos e prticas apropriadas nas atividades que apoia. A IFC reconhece tambm a importncia dos servios de ecossistemas e seu papel na mitigao das mudanas climticas, bem como em sua adaptao. A IFC est comprometida com a minimizao dos impactos relacionados com as atividades comerciais nas reas que fornecem tais servios. Em seus esforos para apoiar seus compromissos relacionados ao clima, a IFC agregar sua prpria experincia em eficincia energtica, produo mais limpa, energia renovvel e mercados de carbono, bem como no desenvolvimento de contabilidade de GEES e abordagens para avaliao dos riscos das mudanas climticas, produzindo instrumentos e desenvolvendo prticas que permitam que seus clientes levem em conta os riscos e oportunidades relacionados ao clima em suas decises de investimento. 3 Por fim, como a prtica e as ferramentas de contabilidade de GEE tornaram-se mais comuns, a IFC exigir que seus clientes incluam as emisses de GEE nos seus relatrios regulares enviados IFC, em conformidade com o limite de quantificao descrito no Padro de Desempenho 3. Isto permitir que a IFC quantifique, gerencie e relate a pegada de carbono de sua carteira de investimentos diretos, em conformidade com a nova prtica relativa contabilidade e apresentao de relatrios. 12. A IFC reconhece a responsabilidade das empresas de respeitar os direitos humanos, independentemente das obrigaes do estado de respeitar, proteger e cumprir os direitos humanos. Essa responsabilidade significa evitar a violao dos direitos humanos de terceiros e abordar os impactos adversos sobre os direitos humanos que as empresas possam causar ou para os quais possam contribuir. O cumprimento dessa responsabilidade significa tambm a criao de uma forma
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A Poltica de Sustentabilidade apoia a implantao do "Contexto Estratgico sobre Mudana Climtica e Desenvolvimento" do Grupo Banco Mundial.
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Para fins desta poltica, a IFC ser orientada pela Carta Internacional dos Direitos Humanos e as oito convenes principais da Organizao Internacional do Trabalho.

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de acesso a um mecanismo de reclamao eficaz que possa facilitar a rpida indicao de reclamaes relacionadas ao projeto e sua pronta remediao. Os Padres de Desempenho da IFC apoiam essa responsabilidade do setor privado. Cada Padro de Desempenho possui elementos relacionados s dimenses dos direitos humanos que as empresas podem enfrentar no curso de suas operaes. Em conformidade com essa responsabilidade, a IFC realiza a avaliao do nvel e da qualidade do processo de identificao dos riscos e impactos efetuado por seus clientes em comparao com os requisitos dos Padres de Desempenho, identificados por pas, setor e informaes sobre o patrocinador. 13. A IFC acredita que as mulheres desempenham um papel decisivo na promoo de um crescimento econmico slido e na reduo da pobreza. A mulher parte essencial do desenvolvimento do setor privado. A IFC espera que seus clientes minimizem os riscos relativos a gnero nas suas atividades comerciais e os impactos no intencionais diferenciados por gnero. Reconhecendo que as mulheres so muitas vezes impedidas de realizar seu potencial econmico devido desigualdade de gnero, a IFC est comprometida com a criao de oportunidades para as mulheres por meio de suas atividades de consultoria e investimentos. 14. A IFC procura fornecer informaes precisas e atualizadas a respeito de suas atividades de investimento e consultoria, bem como informaes institucionais de carter mais amplo em conformidade com sua Poltica de Acesso a Informao. A IFC reconhece, ainda, a importncia da divulgao de informaes, para si mesma e seus clientes, como meio de gerir os riscos ambientais, sociais e de governana. 15. A fim de cumprir sua misso e seus compromissos, a IFC empenha-se em colaborar com clientes que identifiquem e administrem riscos socioambientais e que busquem oportunidades e resultados socioambientais em suas atividades comerciais, visando a melhoria contnua de seu desempenho em sustentabilidade. A IFC reconhece a relao entre uma cultura de integridade, governana corporativa e desempenho em sustentabilidade forte e o importante papel desempenhado pela gerncia e a diretoria executiva de uma empresa na conduo da gesto de riscos e do crescimento sustentvel. A IFC acredita que essa abordagem apoia a evoluo da sustentabilidade financeira, social e ambiental dos investimentos, aumentando a confiana pblica nas suas operaes. 16. A IFC oferece servios de consultoria com finalidades especficas, trabalhando nas esferas empresariais, industriais e governamentais visando contribuir para o desenvolvimento de mercados inclusivos, sustentveis e eficientes. Embora esses servios variem entre os pases e regies, uma caracterstica comum a inteno de promover plena compreenso sobre o bom desempenho socioambiental nas decises e operaes comerciais e enfocar uma boa relao custo-benefcio em seus servios e consistncia com a mensurao de impacto. Esses servios podem envolver clientes de forma individual ou em grupos, incluindo IFs, bem como empresas nos setores de infraestrutura ou manufatura. 17. A IFC compromete-se a administrar a pegada associada s suas operaes internas. Por meio do seu Programa de Pegada de Carbono, a IFC faz com que a sustentabilidade seja uma parte integrante das atividades dirias em seus escritrios em todo o mundo, e aprimora continuamente o desempenho ambiental das suas operaes comerciais internas. Esse compromisso inclui a busca de melhores prticas em gesto socioambiental com o objetivo de alcanar a neutralidade na emisso de carbono de suas operaes comerciais internas globais e fornecer uma contribuio social positiva atravs do apoio s comunidades locais. A IFC conscientiza seus funcionrios no que se refere ao seu papel no cumprimento deste compromisso, bem como a questes relevantes sobre

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sustentabilidade atravs da produo de relatrios, internos e externos, relativos conquistas do Programa de Pegada de Carbono. 18. Por fim, a IFC est comprometida a notificar pases potencialmente afetados pelos efeitos transfronteirios das atividades comerciais propostas, de forma que possam determinar se a atividade comercial proposta tem a possibilidade de causar efeitos adversos por meio da poluio atmosfrica ou privao do acesso a gua ou poluio de vias aquticas internacionais.

III. Funes e Responsabilidades da IFC


19. Nos termos desta Poltica, a IFC assume vrias funes e responsabilidades. No que tange a qualquer atividade em particular, o nvel de engajamento da IFC determinado pela natureza e escopo do investimento proposto ou atividade de consultoria, bem como pelas circunstncias especficas da colaborao e do relacionamento com o cliente. A IFC considera os riscos e impactos da atividade de investimento ou consultoria proposta e tambm avalia como pode esperar que essa atividade de investimento ou consultoria contribua para o desenvolvimento do pas anfitrio e beneficie amplamente as partes interessadas em questo, em termos econmicos, ambientais e/ou sociais. H vrios tipos de atividades que a IFC no apoia, seja por meio de seus investimentos ou servios de consultoria. Tais atividades esto indicadas na Lista de Excluses da IFC.

Avaliao Socioambiental Abordagem Geral para as Atividades de Investimento


20. A avaliao socioambiental aplica-se a todas as atividades de investimento da IFC. 21. A avaliao socioambiental da IFC est integrada sua avaliao geral sobre a atividade comercial em questo, incluindo a anlise dos riscos financeiros e de reputao. A IFC pondera os custos e os benefcios das atividades comerciais propostas e coordena os objetivos e as condies especficas do projeto para a atividade proposta. Estas informaes detalhadas so comunicadas Diretoria Executiva da IFC quando a atividade de investimento for submetida para sua aprovao. 22. A IFC s financiar atividades de investimento das quais se espera o cumprimento dos requisitos dos Padres de Desempenho dentro de um perodo razovel. Demoras persistentes no cumprimento destes requisitos podem levar perda do apoio financeiro da IFC. 23. Por vezes, a capacidade do cliente de obter resultados socioambientais compatveis com os Padres de Desempenho depender das aes de terceiros. Terceiros podero ser um rgo do governo, como uma entidade reguladora ou como parte do contrato, uma empresa contratada ou um fornecedor principal com o qual a atividade comercial esteja substancialmente envolvida ou, ainda, o operador de uma instalao associada (conforme definido no Padro de Desempenho 1). Como parte de seu prprio processo de avaliao, a IFC analisar a identificao, por parte do cliente, dos riscos de terceiros e determinar se tais riscos so gerenciveis e, se forem, em que condies, a fim de gerar resultados compatveis com os Padres de Desempenho. Certos riscos podero levar ao no envolvimento da IFC na atividade comercial proposta. 24. Os contratos da IFC referentes ao financiamento de atividades de clientes incluem disposies especficas com as quais o cliente se compromete legalmente, incluindo o cumprimento dos requisitos aplicveis dos Padres de Desempenho e das condies especficas do projeto. Tais condioes devem estar includas em planos de ao ou disposies pertinentes elaborao de relatrios socioambientais, bem como visitas de superviso por funcionrios ou representantes da

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IFC, conforme apropriado. Caso o cliente no cumpra seus compromissos socioambientais expressos nos acordos legais e documentos associados, a IFC apoiar o cliente para empreender os melhores esforos para o cumprimento de tais compromissos. Caso o cliente no restabelea a conformidade, a IFC exercer seus direitos e medidas cabveis, conforme apropriado. 25. A IFC requer que os clientes lhe informem quando houver uma mudana significativa em seus negcios ou quando pretenderem ingressar em uma nova rea de negcios que seja substanciamente diferente da que foi descrita quando a IFC obteve a aprovao da Diretoria Executiva. Em tais circunstncias, a IFC avaliar se a nova rea de negcio apresenta riscos e/ou impactos ambientais e/ ou sociais e, em caso positivo, a IFC exigir que o cliente adapte seu Sistema de Gesto Ambiental e Social (SGAS) de modo coerente com (i) possveis riscos e impactos socioambientais relacionados s alteraes significativas desses novos negcios; (ii) esta poltica e (iii) os requisitos aplicveis dos Padres de Desempenho. Adicionalmente, a IFC poder solicitar que o cliente fornea os resultados de sua avaliao socioambiental para as atividades financiadas nessas novas reas de negcios.
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Investimentos Diretos
26. A avaliao socioambiental da IFC proporcional natureza, dimenso e ao estgio da atividade comercial, bem como ao nvel dos riscos e impactos socioambientais associados aos projetos propostos. A IFC conduz a avaliao de todos os novos investimentos diretos que esteja considerando apoiar, quer estejam na fase de elaborao, construo ou operao. Quando o uso proposto dos recursos no for totalmente definido poca da avaliao, a anlise socioambiental da IFC poder ser ampliada para incluir outras atividades comerciais do cliente como parte das consideraes sobre gesto de riscos da IFC. Quando impactos socioambientais significativos estiverem relacionados atividade comercial, incluindo impactos adversos anteriores ou atuais causados por terceiros, a IFC trabalhar com seu cliente para determinar possveis medidas corretivas. 27. O momento ou etapa na qual a IFC investir em uma determinada atividade varia de uma transao para outra. Muitas vezes, o engajamento da IFC ocorre bem depois de uma atividade comercial ser concebida, j estando estabelecido o local e por vezes, com atividades de implantao j iniciadas. Nesses casos, a IFC analisar o SGAS e as prticas de gesto de risco em vigor, bem como a avaliao socioambiental e o engajamento da comunidade realizado pelo cliente e/ou terceiros, antes da considerao do investimento por parte da IFC. Quando o envolvimento da IFC ocorrer nas etapas iniciais da elaborao do investimento, a IFC poder apoiar o cliente de forma mais efetiva na previso e na abordagem de riscos e impactos especficos, na identificao de oportunidades e na gesto destes durante todo o ciclo de vida do investimento. 28. A avaliao socioambiental geralmente inclui os seguintes componentes-chave: (i) anlise de todas as informaes, registros e documentos disponveis relacionados aos riscos e impactos socioambientais da atividade comercial; (ii) realizao de inspees no local e entrevistas com os funcionrios do cliente e partes interessadas do projeto, quando apropriado; (iii) anlise do desempenho socioambiental da atividade comercial em relao aos requisitos dos Padres de Desempenho e disposies das Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana do Grupo Banco Mundial ou de outras fontes reconhecidas internacionalmente, conforme apropriado e (iv) identificao de quaisquer lacunas em relao a estes e medidas e aes adicionais correspondentes, alm daquelas identificadas pelas prticas de gesto vigentes do cliente. Para garantir que a atividade comercial atenda aos Padres de Desempenho, a IFC torna essas aes
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Mudana significativa pode incluir alterao do perfil de riscos ambientais e/ou sociais.

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complementares (Plano de Ao Ambiental e Social) condies necessrias para o investimento da IFC. 29. Nos casos de atividades comerciais com uso pre-determinado de recursos e pegada socioambiental claramente definida, os requisitos da IFC relativos gesto de riscos socioambientais sero aplicveis somente s atividades comerciais financiadas por recursos fornecidos pela IFC. Entretanto, a IFC incentivar seus clientes a administrar os riscos socioambientais de forma coerente em todas as suas operaes. 30. Nos casos em que a atividade comercial a ser financiada tenha probabilidade de gerar possveis impactos adversos significativos sobre as comunidades (ou seja, Comunidades Afetadas) ou possa gerar impactos potencialmente adversos sobre os Povos Indgenas, a IFC espera que os 6 clientes participem de um processo de Consulta Informada e Participao (CIP). Nesses casos, por meio de sua prpria investigao, a IFC determinar se o engajamento do cliente com a comunidade inclui uma CIP e se possibilita a participao das Comunidades Afetadas, levando ao Apoio Amplo da Comunidade atividade comercial por parte das Comunidades Afetadas. O Apoio Amplo da Comunidade um conjunto de expresses das Comunidades Afetadas, por intermdio de indivduos ou seus representantes reconhecidos, em apoio atividade comercial proposta. Pode haver Apoio Amplo da Comunidade mesmo que alguns indivduos ou grupos faam objeo atividade comercial. Aps a aprovao da atividade comercial pela Diretoria Executiva, a IFC continuar monitorando o processo de engajamento da comunidade do cliente como parte da superviso de sua carteira de clientes. 31. Alm disso, quando uma atividade comercial proposta para investimento envolver o requisito de Consentimento Livre, Prvio e Informado dos Povos Indgenas contido no Padro de Desempenho 7, a IFC realizar uma anlise aprofundada do processo conduzido pelo cliente como parte de sua avaliao socioambiental.

Investimentos por Meio de Intermedirios Financeiros


32. A IFC est comprometida em apoiar o desenvolvimento sustentvel do mercado de capitais e do setor financeiro. Para tanto, a IFC criou um programa significativo de investimentos indiretos que executado por meio de IFs. Com esse programa, a IFC ajuda a fortalecer os mercados financeiros e de capitais nacionais que apoiem o desenvolvimento econmico em uma escala de atividade menor do que seria possvel por meio de investimentos diretos da IFC. Os clientes que atuam como IFs da IFC esto envolvidos em uma variada gama de atividades que consistem, em grade parte, em financiamento de pequenas e mdias empresas, microfinanciamento, leasing, trade finance, garantias, financiamento habitacional e financiamento ao consumidor e, em alguns casos, financiamento e capital para empresas e projetos, cada um com seu prprio perfil de riscos socioambientais. 33. Por meio do seu engajamento com FIs, a IFC apoia o desenvolvimento da capacidade do setor bancrio e financeiro para gerenciar riscos socioambientais. Isso alcanado, em parte, por meio do desenvolvimento e da implantao de um SGAS e do aumento da capacidade interna dos IFs para a gesto diria dos riscos da carteira, incluindo o risco socioambiental. A gesto de risco socioambiental faz parte das responsabilidades assumidas pelos IFs. A IFC requer que as Ifs realizem a avaliao e o monitoramento das transaes individuais, bem como a gesto geral da carteira em conformidade com o perfil de risco socioambiental de suas atividades e das transaes individuais.
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Em conformidade com o Padro de Desempenho 1.

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34. A fim de identificar adequadamente os riscos socioambientais relacionados aos investimentos de IFs durante o processo de avaliao, a IFC analisa a carteira existente e as potenciais atividades comerciais dos clientes intermedirios financeiros para identificar as atividades em que os IFs e a IFC possam estar expostos a riscos devido a seus investimentos e define os requisitos para a gesto desses riscos. A IFC analisa a capacidade de implantao dos IFs, assim como seus SGASs, conforme exigido pelo Padro de Desempenho 1. 35. Os requisitos da IFC e o escopo da aplicao de tais requisitos para os clientes intermedirios financeiros dependem do tipo de investimento da IFC, do uso de recursos provenientes do investimento da IFC e do nvel de risco associado carteira dos IFs. Especificamente: Os clientes intermedirios financeiros so solicitados a desenvolver e operar um SGAS que seja proporcional ao nvel dos riscos socioambientais da sua carteira e potenciais atividades 7 empresariais. O SGAS deve incorporar os princpios relevantes do Padro de Desempenho 1; Os clientes intermedirios financeiros so obrigados a aplicar os aspectos relevantes do Padro de Desempenho 2 a seus funcionrios; Os IFs aplicaro a Lista de Excluses da IFC e cumpriro a legislao nacional pertinente; e Os IFs com carteiras e/ou potenciais atividades comerciais que apresentarem riscos socioambientais de moderados a elevados (ou seja, Categoria IF-1 e IF-2) exigiro que as atividades comerciais de risco mais elevados por eles apoiadas apliquem os requisitos pertinentes dos Padres de Desempenho.

36. Nos casos em que o investimento da IFC for voltado para um uso final especfico (por exemplo, linhas de crdito para microfinanciamento), os requisitos da IFC relativos gesto do risco socioambiental, conforme descrito no pargrafo 33, abrangero apenas o uso final especificado. Contudo, se o IF apoiar atividades semelhantes de sua prpria conta, os requisitos da IFC aplicarse-o a toda a classe de ativos. A IFC incentivar tambm seus clientes a administrar os riscos socioambientais na totalidade de suas carteiras. 37. Nos casos em que a IFC fornecer capital ou apoio financeiro com objetivos gerais, sem um uso final especfico, os requisitos da IFC relacionados gesto dos riscos socioambientais descritos no pargrafo 33 aplicar-se-o a toda a carteira do IF formada a partir do momento em que a IFC tiver se tornado uma acionista ou investidora.

Abordagem Geral dos Servios de Consultoria


38. A avaliao socioambiental da IFC est integrada avaliao geral da IFC sobre a atividade de consultoria em anlise, incluindo a anlise dos riscos financeiros e de reputao. A IFC pondera os custos e benefcios das atividades de consultoria propostas e coordena os objetivos e as condies especficas do projeto para a atividade proposta. Essas sero comunicadas gerncia da IFC quando a atividade de consultoria for submetida sua aprovao. 39. A IFC examina cada atividade de consultoria em relao a Lista de Excluses da IFC. A IFC tambm analisa os riscos socioambientais de cada atividade de consultoria proposta. Se a anlise resultar na identificao de riscos ambientais e/ou sociais, a consultoria prestada a clientes dever ser consistente com os Padres de Desempenho como uma estrutura de boas prticas

7 No caso dos IFs categorizados como IF-3, isso corresponder ao rastreamento das atividades comerciais que eles apoiam em comparao com a Lista de Excluses da IFC e a legislao nacional.

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internacionals do setor (BPIS) na gesto de risco socioambiental. A IFC tambm reconhece que pode trabalhar junto com clientes de consultoria para atingir melhorias positivas no desempenho socioambiental e para ajudar os clientes a obter uma maior consistncia com os Padres de Desempenho, mesmo que no possam cumprir sua finalidade integral durante o ciclo de vida da atividade de consultoria.

Categorizao Socioambiental
40. Como parte da anlise dos riscos e impactos socioambientais de um investimento proposto, a IFC usa um processo de categorizao socioambiental para refletir a magnitude dos riscos e/ou impactos. A categoria resultante tambm especifica os requisitos institucionais da IFC para divulgao, de acordo com a Poltica de Acesso a Informao da IFC. Essas categorias so: Categoria A: Atividades comerciais com riscos e/ou impactos ambientais ou sociais adversos potencialmente significativos que sejam diversos, irreversveis ou sem precedentes. Categoria B: Atividades comerciais com riscos e/ou impactos ambientais ou sociais adversos potencialmente limitados que sejam pouco numerosos, geralmente especficos do local, em grande parte reversveis e fceis de corrigir por meio de medidas de mitigao. Categoria C: Atividades comerciais com riscos e/ou impactos ambientais ou sociais adversos mnimos ou inexistentes. Categoria IF: Atividades comerciais que envolvam investimentos em IFs ou por meio de mecanismos de entrega que envolvam intermediao financeira. Essa categoria subdividida em: IF-1: quando a carteira existente ou proposta de um IF incluir, ou quando se espera que inclua, uma exposio financeira substancial para as atividades comerciais com riscos ou impactos ambientais ou sociais adversos potencialmente significativos que sejam diversos, irreversveis ou sem precedentes. IF-2: quando a carteira existente ou proposta de um IF for composta, ou quando se espera que ela seja composta, por atividades comerciais que apresentem riscos ou impactos ambientais ou sociais adversos potencialmente limitados que sejam pouco numerosos, geralmente especficos do local, amplamente reversveis e fceis de corrigir por meio de medidas de mitigao; ou que incluam um nmero muito limitado de atividades comerciais com riscos ou impactos ambientais ou sociais adversos potencialmente significativos que sejam diversos, irreversveis ou sem precedentes. IF-3: quando a carteira existente ou proposta de um IF incluir exposio financeira a atividades comerciais que tenham predominantemente impactos ambientais ou sociais adversos mnimos ou inexistentes.

41. A IFC reconhece que as vrias atividades de investimento consideradas para financiamento tm diferentes nveis de informao disponveis na ocasio da realizao da avaliao da IFC. Em alguns casos, o uso dos recursos provenientes do investimento da IFC e a pegada socioambiental associada so conhecidos e amplamente compreendidos no momento da deciso da IFC de investir, como comum em um financiamento tradicional de projetos. Em outros casos, porm, o
Definidas como o exerccio de aptido profissional, diligncia, prudncia e previso que se poderia razoavelmente esperar de profissionais aptos e experientes dedicados ao mesmo tipo de atividade em circunstncias idnticas ou semelhantes, global ou regionalmente.
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Poltica sobre Sustentabilidade Socioambiental


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investimento da IFC no se destina a ativos fsicos especficos (como financiamento de capital de giro e certos tipos de investimentos de capital) nem levar a futuros investimentos (como certas operaes ou mecanismos de investimento dos IFs), e o uso dos recursos e a pegada socioambiental so, portanto, em grande parte, indeterminados no momento da deciso pela IFC de investir. 42. Se o uso dos recursos do financiamento da IFC e a pegada socioambiental correlata da atividade comercial forem conhecidos no momento da deciso de investir, a IFC determinar a categoria socioambiental da atividade empresarial com base em seus possveis riscos e/ou impactos socioambientais. Para uma operao existente, isso incluir seus impactos operacionais conhecidos. Na sua determinao da categoria do risco, a IFC considerar tambm os riscos 9 socioambientais inerentes relacionados a um setor especfico, bem como ao contexto do cenrio da atividade comercial. 43. Se o uso de recursos de financiamento da IFC e a pegada socioambiental da atividade comercial no forem totalmente especificados no momento da avaliao da IFC ou a IFC investir em uma fase de pr-desenvolvimento de uma atividade comercial, a IFC determinar a categoria com base nos riscos inerentes ao setor especfico e ao contexto do cenrio da atividade comercial. Alm disso, em tais circunstncias, as informaes disponveis sobre a pegada fsica e os riscos e/ou impactos associados para considerao por parte da Diretoria Executiva da IFC so sempre muito limitadas porque os estudos e avaliaes relevantes e/ou processo de consulta, quando necessrios, esto em estgios muito iniciais ou ainda no foram comeados. Nesses casos, a IFC conduzir sua avaliao socioambiental aps a aprovao da Diretoria Executiva com base na documentao socioambiental apropriada, bem como em uma prova da consulta, se necessrio, fornecida pelo cliente quando a pegada ambiental e os riscos e/ou impactos forem melhor compreendidos. O resultado da avaliao orientar as futuras decises da IFC. A divulgao das informaes relacionadas a atividades comerciais posteriores ao compromisso da Diretoria Executiva ser feita de acordo com os requisitos da Poltica de Acesso a Informao. 44. No caso dos investimentos de IFs, quando os recursos da IFC forem rastreveis e destinados a um uso final especfico, a IFC determinar a categoria socioambiental com base nos riscos associados ao uso final especfico. Quando os recursos da IFC fornecerem apoio geral financeiro a um IF (como capital em um banco), toda a carteira do IF ser levada em conta na determinao da categoria. Em sua determinao da designao de IF1, IF2 ou IF3, a IFC levar em conta a durao, o porte e o tipo dos investimentos, bem como a exposio setorial desses investimentos.

Superviso
45. A IFC realiza as seguintes aes para monitorar suas atividades de investimento e consultoria como parte do programa de superviso da sua carteira:

Investimentos Diretos
Implantao de um programa regular de superviso para atividades comerciais com riscos e/ou impactos socioambientais, em conformidade com os requisitos dos Procedimentos de Anlise Socioambiental da IFC.

9 Risco socioambiental inerente o risco socioambiental relacionado aos aspectos genricos de um setor industrial ou atividade comercial, sem levar em conta as medidas de gesto ou mitigao.

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Anlise de desempenho da implantao, conforme descrito no Relatrio Anual de 10 Monitoramento do cliente e atualizaes do Plano de Ao Ambiental e Social em comparao com as condies socioambientais para o investimento e os compromissos do cliente. Quando relevante, identificar e analisar oportunidades para melhorar ainda mais o desempenho do cliente em termos de sustentabilidade. Na hiptese de variaes nas circunstncias da atividade comercial resultarem em impactos sociais ou ambientais adversos, a IFC trabalhar com o cliente para abord-los. Se o cliente no cumprir com seus compromissos socioambientais expressos nas condies socioambientais para o investimento, a IFC auxiliar o cliente a restabelecer o cumprimento, na medida do possvel, mas, se o cliente no o fizer, a IFC aplicar as medidas apropriadas.

Investimentos por Meio de Intermedirios Financeiros


Implantar um programa regular de superviso dos investimentos de IFs com riscos e/ou impactos socioambientais em conformidade com os requisitos dos Procedimentos de Anlise Socioambiental da IFC. Para determinar a eficcia do SGAS de um IF, a IFC analisar periodicamente o processo e os resultados da avaliao socioambiental realizada pela IF para seus investimentos. Ademais, como parte dos seus esforos de superviso, a IFC analisa periodicamente uma amostra de outros investimentos da IF, especialmente para atividades comerciais com riscos socioambientais significativos. A superviso da IFC poder incluir visitas ao IF, bem como a beneficirios dos emprstimos/investimentos do IF, especialmente subprojetos de alto risco. A frequncia e o foco das visitas de superviso so proporcionais aos riscos identificados. A IFC trabalha com seus clientes intermedirios financeiros para ajud-los a abordar quaisquer deficincias em seus SGAS.

Atividades de Consultoria
A IFC monitora continuamente o progresso da implantao das suas atividades de consultoria, com elaborao de relatrios formais de superviso semestrais. Esse processo inclui a anlise e atualizao de todos os riscos e questes importantes, incluindo os aspectos socioambientais identificados na fase de aprovao da atividade de consultoria ou por meio de relatrios prvios de superviso.

IV. Colaborao com Parceiros


Colaborao e Associao com Instituies dos Setores Pblico e Privado
46. A IFC, como o ramo privado do Grupo Banco Mundial, colabora com uma extensa rede de partes interessadas, pblicas e privadas, para promover o dilogo sobre o desenvolvimento sustentvel do setor privado nos pases em desenvolvimento. Exemplos da funo de colaborao e associao da IFC incluem: Estabelecimento de padres e apoio a iniciativas setoriais de definio de padres focados na gesto dos riscos e impactos socioambientais pelas empresas e instituies financeiras do setor privado; Identificao e disseminao de boas prticas internacionais do setor na rea de sustentabilidade financeira, ambiental e social;

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Nem todos os projetos tm um Plano de Ao Ambiental e Social ou requisitos de elaborao de relatrios (por exemplo, projetos da Categoria C e alguns investimentos de capital).

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Promoo de mercados financeiros sustentveis nos pases em desenvolvimento por meio de um dilogo e engajamento com Instituies Financeiras vinculadas aos Princpios do Equador e participantes dos mercados financeiros; Promoo de mercados financeiros sustentveis nos pases em desenvolvimento por meio de um dilogo com bancos centrais e rgos reguladores visando o incentivo a criao de um ambiente de negcios onde as instituies financeiras gerenciem riscos socioambientais, bem como engajamento com instituies financeiras individuais no tocante aos benefcios da gesto de riscos socioambientais. Liderana em questes socioambientais em emprstimos sindicalizados e projetos conjuntos com outras instituies financeiras e promoo de uma estreita coordenao e harmonizao entre as instituies participantes; Associao e coordenao com o Banco Mundial e a MIGA, quando apropriado, em projetos de consultoria fornecidos ao setor pblico; Associao com instituies financeiras internacionais (IFIs) e/ou rgos nacionais relevantes sobre avaliao ambiental estratgica, regional e/ou setorial, conforme apropriado, para atividades comerciais do setor privado com significativas questes socioambientais; e No caso de coinvestimentos, cooperao com outros IFIs para chegar a um entendimento comum sobre as concluses dos seus respectivos processos de avaliao e sobre as aes socioambientais complementares requeridas pelo cliente.

Documentos Adicionais de Referncia e Apoio Implantao da Poltica


47. Alm desta Poltica, a IFC faz referncia a outros materiais para auxiliar seus funcionrios e 11 clientes, incluindo: A Poltica de Acesso a Informao da IFC, que detalha os requisitos institucionais da IFC para a divulgao de informaes; Padres de Desempenho da IFC; Notas de Orientao dos Padres de Desempenho da IFC, que so documentos que acompanham os Padres de Desempenho e oferecem uma valiosa orientao sobre os requisitos contidos nos Padres de Desempenho (incluindo materiais de referncia), bem como boas prticas de sustentabilidade para melhorar o desempenho comercial e os resultados do desenvolvimento; As Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana do Grupo Banco Mundial sobre prticas e nveis de desempenho do setor e da indstria compatveis com o Padro de Desempenho 3; Os Procedimentos de Anlise Socioambiental da IFC, que documentam procedimentos internos para a realizao da avaliao socioambiental; Notas, manuais e outras publicaes sobre boas prticas que oferecem exemplos de boas prticas internacionais do setor (GPIS), alm de informaes de referncia sobre essas prticas.

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Esses materiais esto disponveis em: (www.ifc.org/sustainability).

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V. Iniciativas Especficas do Setor sobre Governana e Divulgao


Iniciativas Especficas do Setor Sobre Governana e Divulgao
48. Em especial nas indstrias extrativas e nos setores de infraestrutura nos quais uma atividade comercial possa ter repercusses potencialmente mais amplas para o pblico em geral, a IFC reconhece a importncia da avaliao dos riscos de governana e divulgao de informaes como meio de gerenciar tais riscos. Da mesma forma, observadas as restries legais aplicveis, a IFC tem as seguintes iniciativas especficas do setor sobre a divulgao de informaes relacionadas s atividades comerciais, alm dos requisitos de divulgao especificados no Padro de Desempenho 1.

Projetos na Indstria Extrativa


49. Quando investe em atividades comerciais nas indstrias extrativas (petrleo, gs e minerao), a IFC avalia os riscos de governana em comparao aos benefcios esperados. So analisados os benefcios lquidos esperados e os riscos para essas atividades comerciais decorrentes de uma governana deficiente. Se os riscos superarem os benefcios, a IFC no apoiar esses projetos. A IFC promove tambm a transparncia nos pagamentos de receita de projetos da indstria extrativa aos governos anfitries. Assim sendo, a IFC requer que os clientes divulguem publicamente os pagamentos relevantes de seus projetos ao governo anfitrio (como royalties, impostos e participao nos lucros). Tal divulgao ser feita com base no projeto ou na empresa, dependendo do que for mais apropriado em face da tributao do pas e dos acordos corporativos. 50. A IFC incentivar os governos e as empresas a publicarem os contratos da indstria extrativa e, dois anos aps a aprovao desta poltica pela Diretoria Executiva da IFC, exigir que, no caso dos projetos da indstria extrativa que ela financie, seja divulgado publicamente o contrato principal com o governo que defina os principais termos e condies de acordo com os quais um recurso ser explorado e quaisquer alteraes significativas a esse contrato. A IFC permitir a redao de informaes comercialmente sensveis que no sejam essenciais para o entendimento dos termos e condies nos termos dos quais o recurso ser desenvolvido. 51. Em vez da divulgao do contrato, a IFC poder aceitar a publicao, pelo cliente, de um resumo dos principais termos e condies de acordo com os quais o recurso estiver sendo desenvolvido. Esse resumo incluir o ciclo de vida do contrato, quaisquer pagamentos relevantes devidos ao governo que incidem no contrato, outros termos e condies fiscais importantes e um resumo de quaisquer clusulas significativas de estabilizao. 52. Nos casos em que a IFC fornea financiamento para vrias finalidades corporativas e no para um projeto especfico, o requisito para divulgao do contrato somente ser aplicvel ao principal investimento para o qual os recursos sero usados.

Projetos de Infraestrutura
53. Quando investe em projetos que envolvam a prestao final de servios essenciais ao pblico em geral, como distribuio de gua, eletricidade, gs encanado e telecomunicaes a varejo, em condies de monoplio, a IFC incentiva a divulgao pblica de informaes referentes a tarifas domiciliares e mecanismos de ajuste de tarifas, padres de servio, obrigaes de investimento e forma e alcance de qualquer apoio governamental existente. Se estiver financiando a privatizao de tais servios de distribuio, a IFC incentiva tambm a divulgao pblica das tarifas de concesso ou recursos procedentes da privatizao. Tais divulgaes podem ser feitas pela entidade governamental responsvel (como o rgo regulador competente) ou pelo cliente.

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VI. Assessor de Compliance/Ouvidoria


54. A IFC apoia seus clientes na abordagem de problemas socioambientais resultantes de suas atividades comerciais, exigindo que estabeleam e administrem mecanismos e/ou procedimentos apropriados para tratar das queixas e reclamaes pertinentes por parte das Comunidades Afetadas. Alm desses mecanismos e procedimentos, deve ser tambm considerado o papel dos procedimentos administrativos e/ou legais disponveis no pas anfitrio. No obstante, pode haver casos em que as queixas e reclamaes daqueles afetados pelas atividades comerciais apoiadas pela IFC no sejam resolvidas integralmente no nvel da atividade comercial ou por meio de outros mecanismos estabelecidos. 55. Reconhecendo a importncia da responsabilidade e a necessidade de que as preocupaes e reclamaes das Comunidades Afetadas sejam abordadas de uma forma justa, objetiva e construtiva, foi institudo um mecanismo por meio do Assessor de Compliance/Ouvidoria (CAO) para permitir que os indivduos e as comunidades afetadas pelas atividades comerciais apoiadas pela IFC dirijam suas preocupaes a uma autoridade supervisora independente. 56. O CAO independente da gerncia da IFC e diretamente subordinado ao Presidente do Grupo Banco Mundial. O CAO responde s reclamaes daqueles afetados pelas atividades comerciais apoiadas pela IFC com o objetivo de aprimorar os resultados socioambientais nesse aspecto e promover maior responsabilidade pblica da IFC. O CAO procura resolver as reclamaes usando uma abordagem de soluo de problemas flexvel, por meio da repartio de resoluo de controvrsias do CAO. Por meio de sua diviso de compliance, o CAO supervisiona as auditorias do desempenho socioambiental da IFC, no nvel do projeto, em conformidade com as suas diretrizes operacionais. 57. As reclamaes podem estar relacionadas com qualquer aspecto das atividades comerciais apoiadas pela IFC que estejam no mbito da autoridade do CAO. Elas podem ser feitas por qualquer indivduo, grupo, comunidade, entidade ou outra parte que seja ou tenha possibilidade de ser afetada por impactos socioambientais de uma atividade comercial financiada pela IFC. As reclamaes devem ser enviadas ao CAO, por escrito, no seguinte endereo: Assessor de Compliance/Ouvidoria Corporao Financeira Internacional 2121 Pennsylvania Avenue NW Room F11K-232 Washington, DC 20433 EUA Tel.: 1 202 4581973 Fax: 1 202 5227400 E-mail: cao-compliance@ifc.org O CAO recebe as reclamaes e as aborda de acordo com os critrios estabelecidos em suas Diretrizes Operacionais para o CAO, que esto disponveis em: www.cao-ombudsman.org

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