PROGRAMA DE AUDITORIA FASE ACTIVIDAD VISITA PRELIMINAR Solicitud de Manuales y Documentaciones. I Elaboracin de los cuestionarios.

s. Recopilacin de la informacin organizacional: estructura orgnica, recursos humanos, presupuestos. DESARROLLO DE LA AUDITORIA Aplicacin del cuestionario al personal. Entrevistas a lderes y usuarios ms relevantes de la direccin. Anlisis de las claves de acceso, control, seguridad, confiabilidad y respaldos. Evaluacin de la estructura orgnica: departamentos, puestos, funciones, autoridad y responsabilidades. II Evaluacin de los Recursos Humanos y de la situacin Presupuestal y Financiera: desempeo, capacitacin, condiciones de trabajo, recursos en materiales y financieros mobiliario y equipos. Evaluacin de los sistemas: relevamiento de Hardware y Software, evaluacin del diseo lgico y del desarrollo del sistema. Evaluacin del Proceso de Datos y de los Equipos de Cmputos: seguridad de los datos, control de operacin, seguridad fsica y procedimientos de respaldo. REVISION Y PRE-INFORME III Revisin de los papeles de trabajo. Determinacin del Diagnostico e Implicancias. 16 h 32 h 8 horas HORAS ENCARGADOS ESTIMADAS

 Elaboracin de la Carta de Gerencia. Elaboracin del Borrador. INFORME IV Elaboracin y presentacin del Informe. 4h

CUESTIONARIO PARA UNA AUDITORIA EN UN CENTRO DE CMPUTO.

CUESTIONARIO DIRIGIDO A LOS USUARIOS, AL MOMENTO DE EFECTUAR UNA AUDITORIA EN UN CENTRO DE CMPUTO.
El lugar donde se ubica el centro de cmputo est seguro de inundaciones, robo o cualquier otra situacin que pueda poner en peligro los equipos? Si ______ No_____

2. El centro de cmputo da hacia el exterior? Si ______ No______

3. Existe lugar suficiente para los equipos?

Si ______

No______

4. Aparte del centro de cmputo se cuenta con algn lugar para almacenar otros equipos de cmputo, muebles, suministros, etc.?

Si _____

No____

Dnde?__________________________________

5. Se cuenta con una salida de emergencia?

Si ______

No______

Solo la puerta principal

6. Es adecuada la iluminacin del centro de cmputo?

Si ______

No______ Por qu? __________________________________

7. La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a las normas bajo las cuales se rige?

Si ______

No______

8. El local cuenta con aire acondicionado?

Si ______

No______

Cuntos_________

9. La ubicacin de los aires acondicionado es estratgica?

Si ______

No______

10.Existe algn otro medio de ventilacin aparte del aire acondicionado?

Si ______

No______

Cul?___________________________________

11. El aire acondicionado emite algn tipo de ruido?

Si ______ No ______

12. El cableado de las instalaciones se encuentra correctamente ubicado?

Si ______

No ______

13. La instalacin elctrica del equipo de cmputo es independiente de otras instalaciones?

Si______

No ______

14. Los equipos cuentan con regulador de voltaje? Si _____ No______

15. Cada qu periodo de tiempo se da mantenimiento a los equipos e instalaciones?

____________________________

16. Se cuenta con alarma contra incendio?

Si ______ No ______

17. Se cuenta con alarma contra inundaciones?

Si ____ No ______

18. El local cuenta con extintores? Se encuentran visibles? Son suficientes?

Si____ No ____

Si _____ No_____

Si_____ No____

19.

Se cuenta con algn tipo de control de entrada y salida de usuarios?

Si_____ No_____

especifique________________________________

20.

Qu tipo de programas tienen los equipos de cmputo?

__________________________________, ______________________________,

__________________________________, ______________________________,

__________________________________, ______________________________,

21. El personal est debidamente capacitado para asistir a los usuarios en caso de requerirlo?

Si ______

No______

22.

Se cuenta con reglamento para el usuario y el personal?

SI_____

No______

Est a la vista? ___ ______________

23. Los equipos se encuentran en buen estado?

Si _____ No______

24.

Tienen acceso a las instalaciones de computo personas ajenas al personal?

Si _____ No ______

25.

Se cuenta con copia de los archivos y documentacin en lugar distinto a las computadoras?

Si _____ No ______

26. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin de estas copias?

Si _____ No ______

27. Se han instalado equipos que protejan la informacin y los dispositivos en caso de variacin voltaje, como reguladores de voltajes, supresores pico, UPS, generadores de energa, etc?

de

Si _____ No _____

28. Se tiene programas de Antivirus dentro de cada uno de los equipos?

Si _____ No ______

29. Se encuentra el personal preparado y entrenado para un caso de emergencia?

Si _____ No _____

30. El personal que labora regularmente est capacitado para cumplir con sus funciones?

Si _____ No _____

31. Cuenta el Centro de Cmputo con un horario flexible y acorde al usuario?

Si____ No _____

32. El local est suficientemente equipado para el requerimiento del mercado? Si ____ No _____

33. Cuenta el Centro de Computo con su documentacin (patente, Aseo, etc.) en lugar visible? Si ____ No _____

34. Se sienten los usuarios satisfechos con los servicios brindados?

Si ___ No ___

35. Se tiene un control eficaz en cuanto al personal y al uso de los equipos dentro del Centro de Cmputo?

Si ____ No____

36. El personal del Centro de Cmputo brinda una atencin adecuada y amable a los usuarios?

Si____ No _____

37. El encargado del Centro de Cmputo, esta anuente a atender al usuario cuando se requiere?

Si ____ No ____

38. El centro de Cmputo se encuentra ubicado en un lugar estratgico y de fcil acceso?

Si ____ No _____

39. Es adecuado el orden, espacio y ubicacin de los equipos dentro del local, a fin de no incomodarse los usuarios unos a otros?

Si____ No ____

40. El espacio entre una mquina y otra, es de tu agrado?

Si_____ No____

41. La atencin que brindan los encargados del Centro hacia los usuarios es agradable y correcta?

Si _____ No _____

Cuestionario anexo a charla presentada por el grupo No. 1 de Auditoria de Informtica en un Centro de Cmputo.