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Notas de Orientao da Corporao Financeira Internacional:

Padres de Desempenho sobre Sustentabilidade Socioambiental

1 de janeiro de 2012

Notas de Orientao dos Padres de Desempenho sobre Sustentabilidade Socioambiental


1 de janeiro de 2012

Introduo
1. A IFC preparou um conjunto de Notas de Orientao, correspondentes aos Padres de Desempenho sobre Sustentabilidade Socioambiental. Essas Notas de Orientao oferecem uma orientao til sobre os requisitos contidos nos Padres de Desempenho, incluindo materiais de referncia e sobre boas prticas de sustentabilidade para melhorar o desempenho do projeto. Essas Notas de Orientao no tm o intuito de estabelecer uma poltica por si s; em vez disso, elas explicam os requisitos presentes nos Padres de Desempenho. 2. A IFC espera que cada cliente empregue os mtodos mais adequados aos seus negcios para atender os requisitos dos Padres de Desempenho. Ao auxiliar o cliente a atender os Padres de Desempenho, a IFC levar em conta algumas variveis, tais como o contexto do pas anfitrio, a dimenso e complexidade dos impactos do projeto e as consideraes em relao ao custobenefcio associado, bem como as do desempenho do projeto acima do nvel exigido nos Padres de Desempenho. As Notas de Orientao fornecem conselhos teis, mas no substituem a opinio e critrio slidos utilizados pelos clientes e pelos funcionrios da IFC na tomada de decises relacionadas ao projeto consistentes com os Padres de Desempenho. 3. O texto em negrito e itlico da Nota de Orientao indica o texto do Padro de Desempenho correspondente. Todas as referncias contidas no texto das Notas de Orientao so reproduzidas integralmente na Bibliografia Anotada no final das Notas de Orientao. 4. A IFC atualizar as Notas de Orientao periodicamente para refletir as lies de experincia da IFC na implementao dos Padres de Desempenho, bem como as boas prticas emergentes do setor privado e atualizaes nos materiais mencionados.

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Nota de Orientao 1
Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos Socioambientais
1 de janeiro de 2012

A Nota de Orientao 1 corresponde aplicao do Padro de Desempenho 1. Consulte a Nota de Interpretao sobre Intermedirios Financeiros da IFC para a aplicao do Padro de Desempenho 1 para os vrios tipos de intermedirios financeiros, fundos e outras instituies. Consulte tambm os Padres de Desempenho 2 a 8, bem como suas Notas de Orientao correspondentes para informaes adicionais. Informaes sobre todos os materiais mencionados que aparecem no texto desta Nota de Orientao podem ser encontradas na Bibliografia.

Introduo
1. O Padro de Desempenho 1 ressalta a importncia da gesto do desempenho socioambiental durante o ciclo de vida de um projeto. Um Sistema de Gesto Ambiental e Social (SGAS) eficaz um processo dinmico e contnuo, iniciado e apoiado pela gerncia, e requer o engajamento do cliente, de seus funcionrios, das comunidades locais diretamente afetadas pelo projeto (Comunidades Afetadas) e, quando apropriado, de outras 1 partes interessadas. Baseando-se nos elementos do processo estabelecido de administrao de empresas, planejar, executar, verificar e agir, o SGAS proporciona uma 2 3 abordagem metodolgica de gesto de riscos e impactos socioambientais de maneira estruturada e contnua. Um bom SGAS apropriado natureza e a dimenso do projeto promove um desempenho socioambiental slido e sustentvel e pode levar a melhores resultados financeiros, sociais e ambientais. 2. Ocasionalmente a avaliao e gesto de determinados riscos e impactos socioambientais podero ser de responsabilidade do governo ou de outros terceiros sobre 4 os quais o cliente no tem controle ou influncia. Alguns exemplos de casos em que isso pode ocorrer so: (i) quando so tomadas decises iniciais de planejamento pelo governo ou por terceiros que afetam a escolha do local do projeto e/ou sua elaborao; e/ou (ii) quando aes especficas diretamente relacionadas ao projeto so realizadas pelo governo ou por terceiros, como o fornecimento de terreno para um projeto que tenha envolvido anteriormente o reassentamento de comunidades ou indivduos e/ou levam perda da biodiversidade. Embora o cliente no possa controlar essas aes do governo ou de terceiros, um SGAS eficaz deve identificar as diferentes entidades envolvidas e suas respectivas funes, os riscos correspondentes que representam para o cliente e as oportunidades de colaborar com esses terceiros a fim de ajud-los a alcanar resultados socioambientais coerentes com os Padres de Desempenho. Alm disso, este Padro de Desempenho apoia o uso de um mecanismo de reclamao eficaz que possa facilitar a indicao antecipada e a remediao imediata daqueles que acreditam que tenham sido prejudicados pelas aes de um cliente. 3. As empresas devem respeitar os direitos humanos, o que significa evitar a violao dos direitos humanos de outros e tratar dos impactos adversos nos direitos humanos que as empresas podem causar ou para os quais podem contribuir. Cada um dos Padres de Desempenho contm elementos relacionados esfera dos direitos humanos que um projeto pode encontrar no curso de sua operao. A avaliao relativa a esses Padres de Desempenho permitir ao cliente abordar muitas questes relevantes de direitos humanos em seu projeto.
____________________________________________ 1 Outras partes interessadas so aquelas no diretamente afetadas pelo projeto, mas que tenham interesse nele. Entre elas, figuram autoridades nacionais e locais, projetos vizinhos e/ou organizaes no governamentais. 2

O risco ambiental e social uma combinao da probabilidade de determinadas ocorrncias de perigos e a gravidade dos impactos resultantes de tais ocorrncias.

3 Impactos ambientais e sociais referem-se a qualquer mudana, potencial ou real, (i) ao ambiente fsico, natural ou cultural; e (ii) impactos sobre a comunidade adjacente e trabalhadores resultantes da atividade comercial a ser apoiada.

Empresas contratadas pelo(s) cliente(s) ou agindo em seu nome so consideradas sob controle direto do cliente e no so consideradas terceiros para os fins deste Padro de Desempenho.

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Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos Socioambientais
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Objetivos
Identificar e avaliar os riscos e impactos socioambientais do projeto. Adotar uma hierarquia de mitigao para prever e evitar ou, quando no for possvel 5 e, nos casos em que permaneam impactos residuais, evitar, minimizar compensar/neutralizar os riscos e impactos para os trabalhadores, as Comunidades Afetadas e o meio ambiente. Promover um melhor desempenho socioambiental dos clientes mediante o uso eficaz de sistemas de gesto. Garantir que as reclamaes das Comunidades Afetadas e as comunicaes externas de outras partes interessadas sejam respondidas e gerenciadas de forma apropriada. Promover e proporcionar meios de engajamento apropriado com as Comunidades Afetadas durante todo o ciclo de vida do projeto com relao a questes que teriam o potencial de afet-las e assegurar que informaes socioambientais pertinentes sejam divulgadas e disseminadas.

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5 As opes aceitveis de minimizao iro variar e incluem: diminuir, retificar, reparar e/ou recuperar impactos, conforme apropriado. A hierarquia de mitigao de riscos e impactos discutida mais a fundo e especificada no contexto dos Padres de Desempenho 2 a 8, quando pertinente.

NO1. A avaliao e a gesto dos riscos e impactos socioambientais so parte de um conjunto geral de processos mais amplo que um cliente utiliza para gerenciar seus projetos. Eles so essenciais para o desempenho bem sucedido e sustentvel desses projetos. O Padro de Desempenho 1 ressalta a importncia de gerenciar o desempenho socioambiental (incluindo mo de obra, sade e segurana) durante todo o ciclo de vida do investimento. Um bom sistema de avaliao e gesto possibilita uma melhoria contnua do desempenho socioambiental e pode levar a melhores resultados econmicos, financeiros, sociais e ambientais. NO2. Em algumas ocasies, a habilidade do cliente em atingir resultados ambientais ou sociais consistentes com os Padres de Desempenho depender das atividades de terceiros. Um terceiro poder ser um rgo governamental como uma agncia reguladora ou uma parte contratual, uma empresa contratada ou um fornecedor com o qual o projeto tenha um envolvimento substancial ou um operador de uma instalao associada. Um Sistema de Gesto Ambiental e Social (SGAS) confivel deveria reconhecer funes e responsabilidades de terceiros, identificar riscos relacionados ao seu envolvimento atravs de uma auditoria apropriada, considerando o contexto local, a influncia e controle do cliente sobre o terceiro e medidas para minimizar esses riscos (ex. manter relacionamentos com terceiros). Por fim, o SGAS dever identificar e abordar, quando possvel, limitaes em potencial para o atingimento dos resultados desejados. Esses resultados dependero da natureza do terceiro e do relacionamento que rege as interaes entre ele e seu cliente. Por exemplo, um rgo governamental que arbitra o uso de terra (ex. atravs de uma abordagem de planejamento regional ou cdigo de zoneamento) exerce um papel crucial em como um projeto pode ser elaborado ou realizado, mas neste caso, o cliente tem pouca capacidade para controlar ou influenciar os resultados e, consequentemente, os possveis impactos associados. Um acordo contratual com um fornecedor, por outro lado, um exemplo de uma situao na qual o cliente pode ter uma vantagem contratual, financeira e, consequentemente, operacional a qual permite exercer um nvel de controle que deve influenciar diretamente o desempenho do fornecedor em relao aos respectivos impactos e sua anulao, preveno, minimizao, mitigao ou compensao. A avaliao e gesto apropriadas dos riscos e impactos socioambientais devem reconhecer as diferenas nesses relacionamentos e devem fazer as respectivas provises para melhor afetar os resultados dadas as limitaes inerentes, as restries ou oportunidades. Alm disso, o cliente deve considerar o risco de ser cmplice das aes ou omisses de terceiros por conscientemente apoiar, endossar ou beneficiar-se deles. NO3. O Padro de Desempenho 1 apoia a responsabilidade do setor privado em respeitar os direitos humanos, os quais existem independentemente dos deveres do Estado de respeitar, proteger e cumprir

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os direitos humanos. Ao realizar a avaliao com relao aos Padres de Desempenho, conforme requerido pelo Padro de Desempenho 1, os clientes abordam muitas questes relevantes de direitos humanos nos negcios. Alm disso, o Padro de Desempenho 1 requer o desenvolvimento e a implementao de um mecanismo de reclamao eficaz. Consultar os pargrafos NO108 e NO109 para orientaes adicionais.

mbito de Aplicao
4. Este Padro de Desempenho aplica-se a atividades comerciais com riscos e/ou impactos ambientais e/ou sociais. Para os fins deste Padro de Desempenho, o termo projeto refere-se a um conjunto definido de atividades comerciais, incluindo aquelas em que elementos fsicos, aspectos e instalaes especficos com probabilidade de gerar riscos e 6 impactos ainda no tenham sido identificados. Se aplicvel, isto pode incluir aspectos desde as fases iniciais de desenvolvimento e durante todo o ciclo de vida (elaborao, construo, comissionamento, operao, desativao, encerramento ou, quando 7 apropriado, ps-encerramento) de um ativo fsico. Os requisitos deste Padro de Desempenho se aplicam a todas as atividades comerciais, salvo observao em contrrio nas limitaes especficas descritas em cada um dos pargrafos abaixo.
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Por exemplo, entidades corporativas com carteiras de ativos fsicos existentes e/ou que pretendam desenvolver ou adquirir novas instalaes e fundos de investimento ou intermedirios financeiros com carteiras de ativos existentes e/ou que planejem investir em novas instalaes. 7 Reconhecendo que este Padro de Desempenho usado por diversas instituies financeiras, investidores, seguradoras e proprietrios/operadores, cada usurio dever especificar separadamente a que atividades comerciais este Padro de Desempenho deve ser aplicado.

NO4. Reconhecendo o fato de que os Padres de Desempenho so usados por financistas, seguradoras e investidores em relao ao financiamento e garantias de atividades empresariais especficas ou gerais e por empresas, de forma geral, para avaliao de conformidade e orientaes contnuas, o termo projeto conforme usado nos Padres de Desempenho no implica necessariamente o financiamento do projeto ou os limites fsicos especificos de atividades empresariais sob considerao. Em vez disso, cada usurio dos Padres de Desempenho deve definir a atividade empresarial para a qual o Padro de Desempenho dever ser aplicado e construir a sua abordagem para a avaliao e gesto dos riscos e impactos socioambientais de forma consistente com este Padro de Desempenho e em conformidade com o nvel de risco socioambiental esperado para requerer a gesto.

Requisitos
Sistema de Avaliao e Gesto Ambiental e Social
5. O cliente, em coordenao com outros rgos governamentais responsveis e com 8 terceiros, conforme apropriado , realizar um processo de avaliao socioambiental e criar e manter um SGAS apropriado natureza e s dimenses do projeto e compatvel com o nvel de seus riscos e impactos socioambientais. O SGAS incorporar os seguintes elementos: (i) poltica; (ii) identificao de riscos e impactos; (iii) programas de gesto; (iv) capacidade e competncia organizacional; (v) preparao e resposta a emergncia; (vi) engajamento das partes interessadas; e (vii) monitoramento e anlise.
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Ou seja, os terceiros legalmente obrigados e responsveis pela avaliao e gesto de riscos e impactos especficos (por exemplo, reassentamento determinado pelo governo).

NO5. O SGAS exigido por este Padro de Desempenho engloba os sete elementos considerados necessrios para efetivamente planejar, fazer, verificar e agir em relao aos resultados socioambientais abordados pelos Padres de Desempenho 2 a 8. Desta forma, ele pode ser considerado similar s estruturas internacionais aceitas para sistemas de gesto da qualidade e ambiental, tais como a ISO 9001 e 14001. As principais diferenas, porm, dizem respeito a um amplo escopo ambiental, trabalhista, social dos resultados de desempenho abordados pelo sistema do Padro de Desempenho

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1, assim como caractersticas significativamente mais robustas do engajamento de partes interessadas externas. De qualquer forma, da mesma maneira como qualquer abordagem de sistema de gesto, ele deve ser moldado para se adequar s necessidades da organizao. O sistema de gesto do Padro de Desempenho 1 rege um processo que se aplica a todos os tipos de atividades empresariais. Este processo comea com a definio de um conjunto de polticas ex. declarao de compromisso com valores, princpios, objetivos e metas que regem o desempenho socioambiental da atividade. Isto seguido por um elemento de planejamento, que a identificao do que mais importante (ou seja, riscos e impactos) e o desenvolvimento dos programas de gesto correspondentes. A seguir, estabelecida uma estrutura organizacional para implementar o programa de gesto, com um enfoque explcito em questes inesperadas (preparo e resposta a emergncias) e no engajamento daqueles que necessitam saber enquanto tambm aprendem com eles (engajamento de partes interessadas). Finalmente, a organizao tambm precisa verificar o seu prprio desempenho e agir quando esse desempenho no apropriado ou necessita de melhorias, de modo a assegurar que o progresso se mantenha em seu curso (monitoria e reviso). NO6. O sistema de gesto exigido pelo Padro de Desempenho 1 requer um processo de engajamento de partes interessadas mais robusto e abrangente do que outros padres de sistema de gesto, tais como a ISO 14001. O propsito do engajamento de partes interessadas estabelecer e manter uma relao construtiva com uma variedade de partes interessadas externas no decorrer do ciclo de vida do projeto e uma parte fundamental de um SGAS eficiente e adaptvel. Um processo de engajamento efetivo permite que os pontos de vista, interesses e preocupaes de diferentes partes interessadas, especialmente das comunidades locais diretamente afetadas pelo projeto (Comunidades Afetadas), sejam ouvidos, compreendidos e considerados em decises de projetos e na criao dos benefcios do desenvolvimento. NO7. O nvel de detalhe e complexidade do sistema de gesto ambiental e social e os recursos dedicados a ele devem depender do nvel de impactos e riscos do projeto a ser financiado e o porte e natureza da organizao do cliente. necessrio um sistema de gesto satisfatrio e adequado natureza e dimenso do projeto e proporcional ao nvel de riscos e impactos socioambientais. Este sistema pode, portanto, ter uma variedade de formas e conter vrios nveis de complexidades. Ele pode ser autnomo ou totalmente integrado com todos os processos do negcio, ser certificado externamente ou declarar-se suficiente em seu escopo, contedo e operao. A elaborao e implementao de tal sistema, deve, no entanto, ser nica em seu propsito. Ele deve oferecer organizao uma estrutura, na qual um nvel suficiente de compreenso dos riscos e impactos socioambientais associados s atividades do projeto pode ser adquirido e um meio para garantir que esses riscos e impactos sejam identificados e subsequentemente gerenciados. NO8. Um sistema de gesto que atenda os requisitos do Padro de Desempenho 1 deve estar em vigor no nvel da organizao do cliente onde sero utilizados os fundos do investimento da IFC (ex. no nvel corporativo ou especfico de uma atividade). No caso de financiamento de unidades operacionais especficas ou atividades, sejam projetos novos ou existentes, a estrutura do sistema deve abordar as questes socioambientais oriundas do projeto que est sendo financiado. No caso de investimentos corporativos sem instalaes especficas identificadas (ex. ativos baseados em um local) no momento do investimento, isso deve geralmente significar o estabelecimento, construo ou a manuteno de uma estrutura de gesto a nvel institucional ou corporativo. NO9. O esforo necessrio para estabelecer um sistema de gesto depende das polticas e prticas existentes dos clientes. Sistemas de gesto baseados na produo e na qualidade que j operam dentro da organizao do cliente, podem ser usados como a fundao sobre a qual sero construdos os elementos de um sistema consistente com o Padro de Desempenho 1, se no existir um sistema de gesto ambiental, de sade, segurana, recursos humanos ou social. Se o cliente j tiver um sistema de

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gesto, seus elementos podero atender ou ser apropriadamente modificados ou expandidos para atender os requisitos do Padro de Desempenho 1. Se um cliente tiver desenvolvido e implementado um sistema formal de gesto ambiental, de trabalho, sade e segurana e/ou social consistente com um padro aceito internacionalmente, o alinhamento dos padres legais e elementos de outros padres com os Padres de Desempenho aplicveis (e a implementao de um programa de gesto adequado) poder ser suficiente para atender os requisitos do Padro de Desempenho 1. Sistemas formais de gesto certificados de acordo com padres internacionais no so requeridos pelo Padro de Desempenho 1. Enquanto alguns sistemas certificados podem atender a maioria dos requisitos deste Padro de Desempenho, os requisitos legais ou outros requisitos podem ainda precisar ser revisados para incorporarem todos os objetivos dos Padres de Desempenho aplicveis para este projeto em particular. NO10. Embora muitos sistemas formais de gesto abordem processos de comunicao externa, os pargrafos 25 a 36 do Padro de Desempenho 1 definem os requisitos para o engajamento de partes interessadas, dependendo dos riscos, impactos adversos e fase de desenvolvimento do projeto. Se o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados que tenham a probabilidade de gerar riscos contnuos ou impactos adversos em Comunidades Afetadas, o Padro de Desempenho 1 inclui requisitos para expandir as comunicaes externas para incluir mecanismos de reclamao especficos. Esses mecanismos servem para prevenir e abordar as preocupaes da comunidade, reduzir riscos e auxiliar processos maiores que criam uma mudana social positiva. Poltica
6. O cliente estabelecer uma poltica abrangente que defina os objetivos e princpios ambientais e sociais que orientam o projeto para alcanar um desempenho socioambiental 9 slido. A poltica fornece uma estrutura para o processo de avaliao e gesto socioambiental e especifica que o projeto (ou atividades comerciais, conforme apropriado) cumprir as leis e os regulamentos aplicveis das jurisdies nas quais est sendo executado, incluindo as leis que definem as obrigaes do pas anfitrio nos termos do direito internacional. A poltica deve ser coerente com os princpios dos Padres de Desempenho. Em certas circunstncias, os clientes tambm podero acatar outros padres, planos de certificao ou cdigos de conduta reconhecidos internacionalmente, devendo estes tambm ser includos na poltica. A poltica indicar quem, dentro da organizao do cliente, garantir seu cumprimento e ser responsvel por sua execuo (no que se refere a um rgo competente do governo ou a um terceiro, conforme necessrio). O cliente comunicar a poltica a todos os nveis de sua organizao.
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Este requisito uma poltica independente e especfica de um projeto e no tem por objetivo afetar polticas existentes (ou exigir sua alterao) que o cliente tenha definido para projetos, atividades comerciais ou atividades corporativas de nvel mais alto.

NO11. Clientes, empresas, projetos ou organizaes podem precisar de diversos tipos de polticas diferentes. Por exemplo, as polticas podem abordar assuntos como recursos humanos, tica, governana corporativa ou muitos outros objetivos relacionados ao negcio que precisam ser definidos, compreendidos e comunicados queles cujas aes necessitam ser regidas ou orientadas pelo seu contedo. A poltica, conforme exigido pelo Padro de Desempenho 1, diz respeito a projetos com (i) escopo e ativos definidos (ex. financiamento do projeto) e aplicvel expressamente ao projeto a ser financiado; e (ii) escopo de ativos indefinidos (ex. alguns financiamentos corporativos) e aplicvel a todas as atividades da entidade corporativa que est sendo financiada. Por exemplo, uma poltica bem sucedida para um investimento em terra no cultivada ou novos projetos contm uma linguagem que torna claro que foi escrita especificamente para o projeto a ser financiado. Isto permitir que empregados, empresas contratadas, fornecedores e outros diretamente envolvidos no projeto possam referenciar-se a poltica.

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NO12. Independentemente de ser aplicvel a um ativo de um projeto especfico ou a uma entidade corporativa mais ampla, a poltica deve refletir a filosofia do cliente em relao gesto de riscos e impactos socioambientais e deve incluir objetivos especficos e aspiraes definidas pelo cliente relacionadas ao seu desempenho socioambiental, de forma consistente com os Padres de Desempenho aplicveis. Trata-se de uma declarao abrangente dos objetivos e princpios socioambientais que guiam as atividades empresariais do cliente. NO13. Alm do compromisso de cumprir com todas as leis e regulamentaes socioambientais aplicveis do pas anfitrio no qual o projeto realizado, a poltica poder incluir outros compromissos socioambientais importantes do cliente como o cumprimento dos protocolos internacionais ou cdigos de NO1 prtica e padres especficos do setor com os quais o cliente se comprometeu. NO14. Uma poltica efetiva aquela que ativamente endossada pela equipe gerencial snior do cliente e ativamente comunicada aos empregados de todos os nveis e funes da organizao do cliente. A boa prtica tambm inclui a comunicao externa da poltica por meio de divulgao pblica, apresentando-a nas declaraes e relatrios dos clientes, publicando-a no site do cliente e comunicando-a s Comunidades Afetadas e, se apropriado, a outras partes interessadas em reunies e por meio de outras ferramentas de comunicao. Especialmente se o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis de gerar riscos contnuos ou impactos adversos s Comunidades Afetadas, as comunidades que estiverem cientes do contedo das polticas, podem fazer declaraes informadas a respeito dos riscos e impactos socioambientais. Este tipo de comunicao pode ser valioso para ajudar um projeto a melhorar o seu desempenho socioambiental. Identificao de Riscos e Impactos
7. O cliente estabelecer e manter um processo para identificar os riscos e impactos socioambientais do projeto (ver pargrafo 18 sobre requisitos de competncia). O tipo, a dimenso e a localizao do projeto determinam o escopo e o nvel do esforo dedicado ao processo de identificao de riscos e impactos. O escopo do processo de identificao de 10 riscos e impactos ser compatvel com as boas prticas internacionais do setor e determinar os mtodos e instrumentos de avaliao relevantes e apropriados. O processo poder compreender uma avaliao do impacto socioambiental completa, uma avaliao socioambiental limitada ou com foco definido, ou uma aplicao direta da localizao ambiental, dos padres de poluio, dos critrios de elaborao ou dos padres de 11 construo do projeto. Quando o projeto envolve ativos existentes, as auditorias ambientais e/ou sociais e/ou avaliaes de riscos/perigos podem ser apropriadas ou suficientes para identificar riscos e impactos. Se os ativos a serem desenvolvidos, adquiridos ou financiados ainda esto por ser definidos, a criao de um processo de avaliao socioambiental identificar riscos e impactos em um determinado momento no futuro, quando os elementos fsicos, ativos e instalaes forem razoavelmente compreendidos. O processo de identificao de riscos e impactos ser baseado em dados de referncia socioambientais recentes, com um nvel apropriado de detalhes. O processo
____________________________________________ 10 Definidas como o exerccio da aptido profissional, diligncia, prudncia e previso que se poderia razoavelmente esperar de profissionais aptos e experientes envolvidos no mesmo tipo de atividade em circunstncias idnticas ou semelhantes, em mbito global ou regional. 11 No caso de desenvolvimentos de terras no cultivadas ou novos projetos, ou grandes expanses com elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados com possibilidade de causar impactos ambientais ou sociais significativos, o cliente realizar uma Avaliao do Impacto Ambiental e Social abrangente que inclua uma anlise das alternativas, quando apropriado.

NO1

Por exemplo, os desenvolvidos pela Conferncia Americana de Higienistas Industriais, Sociedade Americana de Testes e Materiais, Organizao para Agricultura e Alimentao, Organizao Martima Internacional, Associao Nacional de Proteo contra Incndios dos Estados Unidos, Organizao Mundial de Sade, etc.

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considerar todos os riscos e impactos socioambientais pertinentes ao projeto, incluindo os problemas identificados nos Padres de Desempenho 2 a 8 e as pessoas que 12 provavelmente sero afetadas por tais riscos e impactos. O processo de identificao de riscos e impactos considerar as emisses de gases do efeito estufa, os riscos relevantes associados s mudanas climticas e as oportunidades de adaptao, bem como possveis efeitos transfronteirios, tais como a poluio do ar ou o uso ou a poluio de vias aquticas internacionais. 8. Quando o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como tendo a probabilidade de causar impactos, os riscos e impactos socioambientais sero identificados no contexto da rea de influncia do projeto. Essa rea de influncia abrange, conforme apropriado:

A rea que provavelmente ser afetada: (i) pelo projeto13 e pelas atividades e
instalaes do cliente diretamente possudas, operadas ou gerenciadas (inclusive por 14 (ii) impactos de empresas contratadas) e que faam parte do projeto; desenvolvimentos no planejados, mas previsveis, causados pelo projeto que possam ocorrer posteriormente ou em um local diferente; ou (iii) impactos indiretos do projeto sobre a biodiversidade ou sobre servios de ecossistemas dos quais as Comunidades Afetadas dependem para sobrevivncia. Instalaes associadas, que so aquelas que no so financiadas como parte do projeto e que no teriam sido construdas ou ampliadas se o projeto no existisse e 15 sem as quais o projeto no seria vivel. Impactos cumulativos16 resultantes do impacto adicional em reas ou recursos usados ou que sofram impacto direto do projeto, de outros desenvolvimentos existentes, planejados ou razoavelmente definidos na poca em que o processo de identificao de impactos for realizado. 9. No caso de riscos e impactos na rea de influncia do projeto resultantes de aes de terceiros, o cliente abordar esses riscos e impactos de forma proporcional ao controle e influncia do cliente sobre esses terceiros e com a devida considerao do conflito de interesses. 10. Quando o cliente puder exercer razoavelmente o controle, o processo de identificao dos riscos e impactos tambm levar em considerao os riscos e impactos associados s principais cadeias de abastecimento, segundo definio no Padro de Desempenho 2 (pargrafos 27 a 29) e no Padro de Desempenho 6 (pargrafo 30). 11. Quando o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como tendo a probabilidade de causar impactos socioambientais, a identificao dos riscos e impactos levar em conta as constataes e as concluses de planos, estudos ou avaliaes pertinentes e aplicveis preparados pelas autoridades
____________________________________________ 12

Em circunstncias limitadas de alto risco, poder ser apropriado que o cliente complemente seu processo de identificao de riscos e impactos ambientais e sociais com uma avaliao voltada para direitos humanos especficos, na medida em que forem relevantes para o negcio em questo. Exemplos incluem os locais do projeto, as bacias atmosfrica e hidrogrfica imediatas ou corredores de transporte.

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14 Exemplos incluem corredores de transmisso de energia, dutos, canais, tneis, estradas de acesso e remanejamento, reas de emprstimo e descarte, canteiros de obras e reas contaminadas (p. ex., solo, gua subterrnea, guas superficiais e sedimentos).

Instalaes associadas podero incluir ferrovias, rodovias, centrais eltricas ou linhas de transmisso cativas, dutos, centrais de servios pblicos, armazns e terminais logsticos.
16 Os impactos cumulativos limitam-se aos impactos geralmente reconhecidos como importantes com base em preocupaes cientficas e/ou preocupaes das Comunidades Afetadas. Entre os exemplos de impactos cumulativos figuram: contribuio adicional de emisses de gases a uma bacia atmosfrica; reduo das vazes em uma bacia hidrogrfica devido a mltiplas captaes; aumento de cargas de sedimentos em uma bacia hidrogrfica; interferncia com rotas migratrias ou movimentao de animais selvagens; ou maior congestionamento de trfego e maior nmero de acidentes devido a um aumento do trfego de veculos em estradas da comunidade.

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governamentais competentes ou por outras partes diretamente relacionadas ao projeto e 17 sua rea de influncia. Isso inclui planos diretores de desenvolvimento econmico, planos nacionais ou regionais, estudos de viabilidade, anlises alternativas e avaliaes ambientais regionais, setoriais ou estratgicas cumulativas, quando relevante. A identificao dos riscos e impactos levar em conta o resultado do processo de engajamento com as Comunidades Afetadas, quando apropriado. 12. Quando o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como tendo a probabilidade de causar impactos e como parte do processo de identificao de riscos e impactos, o cliente identificar indivduos e grupos que possam ser afetados de maneira direta e diferencial ou desproporcional pelo projeto por serem 18 desfavorecidos ou vulnerveis. Quando indivduos ou grupos forem identificados como desfavorecidos ou vulnerveis, o cliente propor e aplicar medidas diferenciadas para que os impactos adversos no os afetem de forma desproporcional, e eles tenham a oportunidade de compartilhar os benefcios e as oportunidades de desenvolvimento de forma igualitria.
____________________________________________ 17 O cliente poder levar em conta esses aspectos focando na contribuio adicional do projeto para determinados impactos geralmente reconhecidos como importantes com base em preocupaes cientficas ou preocupaes das Comunidades Afetadas, na rea includa nesses estudos regionais de escopo mais amplo ou avaliaes cumulativas. 18

Esta situao desfavorvel ou vulnervel poder decorrer da etnia, cor, sexo, lngua, religio, opinio poltica ou de outra natureza, origem nacional ou social, propriedade, nascimento ou outra caracterstica de uma pessoa ou um grupo. O cliente deve considerar tambm fatores como sexo, idade, etnia, cultura, grau de instruo, doena, deficincia fsica ou mental, pobreza ou desvantagem econmica e dependncia de recursos naturais nicos.

NO15. Para que os projetos sejam financiados, sejam eles de terra no cultivada ou novos projetos ou existentes, e caso o seu escopo e ativos sejam conhecidos, o cliente deve identificar e documentar possveis riscos e impactos adversos para cada etapa do ciclo de vida do projeto para qual o financiamento aplicvel, incluindo o planejamento e a elaborao, construo, comissionamento, operaes e desativao ou encerramento, incluindo o ps-encerramento, conforme apropriado. O processo de identificao de riscos e impactos para projetos em que o uso de recursos desconhecido deve focar nas etapas associadas identificao dos riscos inerentes relacionados a um setor e geografias particulares nos quais a entidade corporativa planeja desenvolver ou adquirir projetos. Mtodos ou ferramentas de avaliao para a identificao de riscos e impactos so discutidos nos pargrafos NO22 a NO30 abaixo. NO16. O processo de identificao dos riscos e impactos socioambientais aborda, de uma forma integrada, o escopo completo dos riscos e impactos (incluindo ambiental, social, trabalhista, sade, e segurana) associados ao projeto a ser financiado. O processo de identificao dos riscos e impactos uma etapa inicial importante na gesto e aprimoramento do desempenho socioambiental, pois ajuda o cliente a classificar e avaliar todos os potenciais riscos e impactos relevantes associados ao projeto a ser financiado (sejam eles abordados pelos Padres de Desempenho ou no), e identificar quaisquer medidas de mitigao ou corretivas que permitem ao projeto atender aos requisitos aplicveis nos Padres de Desempenho 2 a 8, quaisquer leis e regulamentaes locais aplicveis, assim como qualquer prioridade adicional e objetivos para o desempenho socioambiental identificados pelo cliente. NO17. Em algumas circunstncias e como parte da sua abordagem gesto de risco descrita no Padro de Desempenho 1, os clientes podem precisar identificar certos riscos e impactos nicos, no abrangidos nos Padres de Desempenho 2 a 8. Por exemplo, um impacto adverso nico que pode ser identificado no Padro de Desempenho 1 (que no abrangido pelos outros Padres de Desempenho) para o desenvolvimento de uma indstria extrativa a perda de acesso aos direitos minerrios de subsuperfcie pertencentes ao Estado por garimpeiros artesanais. A integrao de consideraes

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socioambientais a uma identificao geral de riscos e impactos do projeto deve permitir aos clientes a articulao de riscos e benefcios gerais e prover informaes para suas decises. NO18. A triagem inicial de conformindade do projeto em relao s leis e regulamentos locais e aos Padres de Desempenho aplicveis deve indicar se o projeto pode apresentar riscos sociais ou ambientais que necessitam ser avaliados em maior detalhe nas etapas adicionais do processo de identificao (ver tambm os pargrafos NO20 a NO30 abaixo). Se a triagem inicial indicar possveis riscos e impactos adversos, o escopo do processo de identificao deve ser determinado e uma posterior identificao e anlise (com base em dados de referncia relevantes, se houver, e considerando partes interessadas identificadas como relevantes) dos riscos e impactos ser necessria para determinar a natureza e dimenso destes riscos, as Comunidades Afetadas e as possveis medidas de mitigao. Se o processo de triagem inicial concluir que um projeto no ter nenhum risco ou ter riscos e impactos adversos mnimos, o cliente dever documentar este processo de triagem inicial e as suas concluses. NO19. O processo de identificao dos riscos e impactos dever ser baseado em informaes recentes e atualizadas, incluindo a descrio detalhada do projeto em seu contexto geogrfico, ecolgico, social, de sade e temporal (linha de base socioambiental). Por exemplo, no caso de financiamento do projeto (de terras no cultivadas ou novos projetos ou existentes), informaes relevantes devem incluir quaisquer instalaes relacionadas que possam ser necessrias (ex. dutos dedicados, estradas de acesso, centrais eltricas cativas, fornecimento de gua, moradia e instalaes para armazenagem de matria-prima e produtos). A descrio deve incluir instalaes e atividades de terceiros essenciais para a operao bem sucedida do projeto. Se o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados com probabilidade de gerar impactos, a coleta e anlise de informaes e dados de linha de base socioambiental, em um nvel de detalhe adequado ao projeto, so essenciais para definir a rea de influncia do projeto e descrever condies fsicas, biolgicas, ecolgicas, socioeconmicas, de sade e trabalho relevantes, incluindo quaisquer mudanas previstas que possam ocorrer em um futuro prximo (incluindo variabilidades projetadas em condies climticas e ambientais devido a mudanas climticas potencialmente significativas ou que exigiriam medidas de adaptao que podero ocorrer no decorrer do ciclo de vida do projeto), juntamente com as atividades de desenvolvimento atuais e propostas dentro da rea geral do projeto, mas no diretamente conectadas ao projeto a ser financiado. A fase de coleta de informaes de linha de base uma etapa importante e geralmente necessria para permitir a determinao dos possveis impactos e riscos de um projeto. NO20. A identificao dos riscos e impactos especficos do projeto e do local deve ser baseada em informaes primrias atuais e verificveis. A referncia a informaes secundrias na rea de influncia do projeto aceitvel, mas pode ainda ser necessrio coletar informaes primrias de pesquisas de campo para estabelecer referncias apropriadas aos possveis impactos e riscos do projeto proposto. Dados relevantes podem estar disponveis de vrios rgos governamentais anfitries, organizaes no governamentais e estudos acadmicos. No entanto, os clientes devem avaliar cuidadosamente as fontes de informaes e potenciais lacunas de dados. Informaes de linha de base precisas e atualizadas so essenciais, pois situaes de mudanas rpidas, tais como imigrao de pessoas em antecipao de um projeto ou desenvolvimento ou falta de informao sobre indivduos e grupos desfavorecidos ou vulnerveis dentro de uma Comunidade Afetada, pode afetar seriamente a eficcia das medidas de mitigao social. Limitaes quanto a dados, como a extenso e qualidade dos dados, premissas e principais lacunas de dados disponveis e incertezas associadas a previses, devem ser claramente identificadas. NO21. Quando o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados com a probabilidade de gerar impactos, ele deve identificar a extenso e a complexidade de

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potenciais riscos e impactos adversos no contexto de toda a rea de influncia do projeto, que compreende a rea total que tenha a probabilidade de ser afetada tanto por impactos advindos de atividades, ativos e instalaes do projeto, incluindo instalaes associadas, tanto no local quanto fora do local do projeto. A dimenso da rea de influncia de um projeto, assim como os riscos e impactos socioambientais dentro da rea, podem variar consideravelmente dependendo da natureza do projeto a ser financiado. Alguns desses impactos e riscos, incluindo aqueles descritos nos Padres de Desempenho, podem ser atribudos a terceiros dentro da rea de influncia do projeto. Quanto maior a rea de influncia do projeto, maior a probabilidade de uma ao de terceiros ou a falta de um bom desempenho por terceiros causar riscos ao projeto. Impactos cumulativos de outros projetos existentes ou planejados na rea de influncia do projeto tambm podem precisar ser identificados durante este processo (veja pargrafos NO37 a NO43 abaixo). Se relevante, a identificao de riscos e impactos tambm deve considerar o papel e a capacidade de terceiros (tais como governos locais e nacionais, empresas contratadas e fornecedores), na medida em que representam um risco ao projeto, reconhecendo que o cliente deve lidar com esses riscos e impactos de uma forma que seja proporcional ao controle e influncia do cliente sobre as aes de terceiros. Mtodos de Identificao de Riscos e Impactos e Ferramentas de Avaliao NO22. O processo de identificao de riscos e impactos deve incluir todas as etapas e mtodos necessrios exigidos para classificar, atravs da triagem inicial, identificar, analisar, mensurar ou avaliar, em termos quantitativos na medida do possvel, os possveis riscos e impactos adversos (inclusive ambientais, sociais, de sade, trabalho e segurana) associados aos projetos a serem financiados. Espera-se que o cliente aplique mtodos e ferramentas de avaliao de forma consistente com as boas prticas internacionais atuais do setor, as quais so apropriadas e relevantes ao tipo de projeto a ser financiado. Esses mtodos incluem, entre outros (i) Estudos de Impactos Socioambientais (EISA ou comumente conhecido como ESIA) de larga escala; (ii) estudos ambientais e/ou sociais limitados ou com foco definido; (iii) aplicao direta da localizao ambiental, padres de poluio, critrios de elaborao ou padres de construo; (iv) quando relevante, estudos socioambientais direcionados, tais como avaliaes de impacto sade ou estudos de riscos/perigos operacionais de certas atividades e (v) avaliaes e auditorias socioambientais. Estudos de Impactos Socioambientais (ESIA) NO23. Para certos projetos, e particularmente para investimentos e projetos em terras no cultivadas ou novos projetos (incluindo, entre outros, grandes atividades de expanso ou transformao converso) envolvendo elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados com a probabilidade de gerar riscos e impactos socioambientais potencialmente significantes e adversos, o cliente deve conduzir um ESIA abrangente de larga escala. Os elementos-chave de um processo para elaborao de um ESIA geralmente consistem (i) na triagem inicial do projeto e escopo do processo de avaliao; (ii) examinao de alternativas, (iii) identificao das partes interessadas (com foco naquelas diretamente afetadas) e coleta de dados socioambientais atravs de estudos de linha de base; (iv) identificao do impacto, prognstico e anlise dos impactos (v) elaborao de medidas e aes de mitigao ou de gesto; (vi) significncia dos impactos e avaliao dos impactos residuais; e (viii) documentao do processo de avaliao (ou seja o relatrio do ESIA). A abrangncia, aprofundamento e tipo de anlise devem ser proporcionais natureza e dimenso dos possveis impactos do projeto proposto conforme identificado durante o curso do processo de avaliao. O ESIA deve estar de acordo com os requisitos das leis e regulamentos de avaliao ambiental do pas anfitrio, incluindo os requisitos de divulgao de informaes e consulta pblica relevantes e deve ser desenvolvida de acordo com os princpios de boas prticas internacionais do setor (ver Bibliografia para orientaes adicionais). NO24. O processo da elaborao do ESIA prev e avalia os possveis impactos e riscos adversos do projeto, em termos quantitativos na medida do possvel. Ele avalia impactos e riscos socioambientais de

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instalaes associadas e outras atividades de terceiros. O ESIA identifica e define um conjunto de medidas de mitigao e gesto socioambientais a serem consideradas durante a implementao do projeto para evitar, minimizar ou remunerar/compensar os riscos e impactos socioambientais adversos, em ordem de prioridade e ordem cronolgica; ela tambm identifica qualquer impacto residual negativo que no possa ser mitigado (ver tambm pargrafos NO60 e NO61 sobre a aplicao da hierarquia de mitigao). Os resultados desejados das medidas de mitigao e gesto devem ser estabelecidos como eventos mensurveis na medida do possvel, tais como indicadores de desempenho, metas ou critrios de aceitao que possam ser monitorados ao longo de perodos de tempo definidos. O processo indica as responsabilidades necessrias para a implementao do programa de mitigao e gesto. O ESIA tambm identifica e estima a extenso e qualidade de dados disponveis, principais lacunas de dados e as incertezas associadas s previses e especifica tpicos que no requerem maior ateno. Para os projetos com impactos adversos possivelmente significativos predominantemente na rea social (ex. reassentamento involuntrio), o processo de identificao dos impactos e riscos deve focar em grande parte na gerao de dados de linha de base sociais, anlise de impactos e medidas de mitigao (ex. Plano de Ao de Reassentamento). NO25. Para o desenvolvimento de terras no cultivadas ou novos projetos, O ESIA inclui a investigao de alternativas tcnica e financeiramente viveis para as origens de tais impactos e a documentao das razes para a seleo do curso de ao proposto. A finalidade das anlises de alternativas melhorar as decises quanto elaborao do projeto, construes e operaes com base em alternativas viveis ao projeto proposto. Esta anlise pode facilitar a considerao dos critrios socioambientais nos estgios iniciais de desenvolvimento e na tomada de deciso com base nas diferenas entre as alternativas viveis. A anlise das alternativas deve ser conduzida assim que possvel no processo e examinar as alternativas viveis; locais alternativos para o projeto, elaboraes ou processos operacionais; ou modos alternativos de lidar com os impactos socioambientais. NO26. O cliente deve assegurar que os programas apropriados sejam implementados para verificar o cumprimento dos termos e condies para aprovaes das autoridades governamentais relevantes e conduzir atividades de monitoramento para medir e avaliar a eficcia das medidas de mitigao. Avaliaes Ambientais e Sociais Limitadas ou com Foco Definido NO27. Os projetos a serem financiados podero consistir em atividades especficas com possveis riscos e/ou impactos socioambientais adversos limitados, para os quais o desenvolvimento de um ESIA de larga escala no requerido pelas leis e regulamentos de avaliao ambiental do pas anfitrio. Esses projetos podero incluir, por exemplo, a modernizao e aprimoramento das instalaes de produo existentes, sem envolver importantes expanses e transformaes; projetos imobilirios em reas urbanas e/ou reas desenvolvidas com a infraestrutura necessria; desenvolvimento da infraestrutura social tais como instalaes de sade e educao, etc. Para esses projetos, os clientes devem conduzir avaliaes ambientais e sociais limitadas ou com foco definido com um escopo menor do que um ESIA de larga escala e que forem especficas aos possveis riscos e/ou impactos socioambientais (incluindo aqueles relacionados a trabalho, sade e segurana) identificados como associados ao projeto. Para alguns desses projetos, a confirmao e documentao da aplicao da localizao ambiental, padres de poluio, critrios de elaborao ou padres de construo devem ser apropriados. NO28. O escopo das anlises e avaliaes limitadas ou com foco definido necessrias deve ser definido atravs do processo de triagem inicial (ver pargrafo NO18). Durante o processo de triagem inicial, o cliente deve rever de maneira sistemtica e documentada os possveis riscos e impactos socioambientais do projeto a ser financiado e determinar a necessidade de (i) eliminar ou minimizar (mitigar) os riscos e impactos identificados; (ii) modificar o plano do projeto; ou (iii) realizar uma avaliao com foco definido posterior. Exemplos de avaliaes com foco definido incluem estudos de emisses de

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poluentes e impacto na qualidade do ar, estudos de rudo e vibrao, estudos do impacto de recursos hdricos, avaliao e investigao de contaminao, estudos de trfego ao longo de corredores de transporte, linha de base social, avaliaes de reassentamento e auditorias de trabalho. Avaliaes de Risco/Perigo NO29. Assim como discutido no Padro de Desempenho 3: Eficincia de Recursos e Preveno da Poluio, se um projeto (seja de terra no cultivada ou novos projetos ou ativos existentes) tem o potencial de liberar material txico, perigoso, inflamvel ou explosivo, ou se a operao do projeto puder resultar em ferimento aos funcionrios da fbrica ou ao pblico conforme identificado pelo processo de identificao de riscos e impactos, o cliente deve realizar uma anlise do perigo e avaliao de risco. A anlise de perigos geralmente conduzida em conjunto com estudos de Identificao de Perigos (comumente conhecido como HAZID), estudos de Perigos e Operabilidade (comumente conhecido como HAZOP) e anlises de riscos quantitativas (ARQ). Exemplos de outras avaliaes de risco/perigo incluem avaliaes de segurana da vida e contra incndio (conforme exigido pelo Padro de Desempenho 4: Sade e Segurana da Comunidade), alm de anlises de risco sade humana e ao meio ambiente (ex. instalaes industriais com emisses significantes ao meio ambiente, projetos de desenvolvimento de brownfields com uma possvel contaminao existente e envolvendo converso de uso industrial para comercial ou residencial). Orientaes adicionais sobre avaliaes de risco/perigo so fornecidas na Bibliografia. Auditorias Socioambientais NO30. Auditorias (ou avaliaes) socioambientais podem ser apropriadas no caso de projetos que envolvam ativos existentes, assim como a aquisio de propriedades e ativos. Se os ativos a serem desenvolvidos, adquiridos ou financiados ainda precisarem ser definidos, o estabelecimento de um processo de avaliao socioambiental pode ser suficiente para assegurar que os riscos e impactos sero adequadamente identificados em algum momento futuro quando os elementos fsicos, ativos e instalaes forem razoavelmente compreendidos. As auditorias devem ser usadas para identificar riscos e impactos e para avaliar a eficcia do sistema de gesto vigente, a conformidade com os Padres de Desempenho e a conformidade regulatria. As auditorias socioambientais devem proporcionar a identificao e quantificao dos riscos e impactos socioambientais, incluindo responsabilidade ambiental, dentro de um processo sistemtico, documentado e objetivo. A auditoria deve documentar os principais aspectos socioambientais associados aos ativos (ex. emisses atmosfricas, efluentes lquidos, resduos perigosos, poluio histrica e reas contaminadas, questes de aquisio de terras, sade e segurana ocupacionais, segurana pblica/da comunidade, padres e gesto do trabalho, impactos em recursos culturais, reclamaes internas e externas, disputas) e identificar os principais riscos e impactos socioambientais associados ao ativo, incluindo reas com uma no conformidade no passado, presente ou possivelmente no futuro em relao aos requisitos nacionais e os Padres de Desempenho. A auditoria deve tambm avaliar medidas de gesto e mitigao e identificar aes corretivas adicionais necessrias para assegurar a conformidade do projeto. Oportunidades de melhoria devem ser consideradas e identificadas, incluindo, entre outros, eficincia energtica, tecnologias mais limpas, reduo do uso da gua, reduo de emisses, condies de trabalho mais seguras e programas de desenvolvimento da comunidade. As auditorias devem visar o estabelecimento de uma linha de base para a implementao de aes corretivas e o desenvolvimento de um SGAS eficaz para que o projeto possa ser financiado. Para orientaes adicionais relacionadas a auditorias de trabalho (consultar o Padro de Desempenho 2 e a respectiva Nota de Orientao). Impactos Globais NO31. Embora impactos individuais do projeto sobre mudanas climticas, camada de oznio, biodiversidade ou questes ambientais similares possam no ser importantes, quando considerados em conjunto com impactos criados por outras atividades humanas, eles podem se tornar nacionalmente, regionalmente ou globalmente importantes. Quando um projeto tem o potencial de ter impactos em

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grande escala que podem contribuir para impactos ambientais globais adversos, o processo de identificao deve considerar esses impactos. Requisitos especficos e orientaes sobre biodiversidade e servios de ecossistema podem ser encontrados no Padro de Desempenho 6: Conservao da Biodiversidade e Gesto Sustentvel de Recursos Naturais Vivos e a respectiva Nota de Orientao, enquanto consideraes sobre mudanas climticas podem ser encontradas abaixo, bem como no padro de Desempenho 3 e em sua respectiva Nota de Orientao, onde so discutidos os riscos e impactos relacionados ao projeto e associados a gases do efeito estufa e substncias nocivas camada de oznio. Mudanas Climticas NO32. Mudana nos padres climticos, devido s alteraes climticas, incluindo a variabilidade e os extremos climticos, podem afetar projetos de diferentes maneiras, incluindo riscos fsicos decorrentes de danos associados a importantes eventos climatolgicos, tais como tempestades ou inundaes, mas tambm incluindo os impactos associados disponibilidade de recursos naturais, como gua ou outros servios de ecossistema, e possveis efeitos na cadeia de suprimentos (ex. aumentos dos custos de matria-prima), assim como em operaes ou prticas de trabalho dos projetos. Outros possveis efeitos associados s mudanas das condies climticas esto relacionados a possveis mudanas nos padres de demanda para bens e servios oferecidos pelos projetos a serem financiados. NO33. A vulnerabilidade de um projeto mudana climtica e seu potencial para aumentar a vulnerabilidade dos ecossistemas e comunidades em relao mudana climtica deve ditar a extenso das consideraes sobre mudanas climticas no processo de identificao de riscos e impactos do projeto. A vulnerabilidade de um projeto uma funo do tipo de infraestrutura envolvida, as atividades suportadas pelo projeto e a localizao geogrfica do projeto. Assim como definido pelo Painel Intergovernamental sobre Mudanas Climticas (PIMC), a vulnerabilidade o grau em que um sistema suscetvel ou incapaz de lidar com os efeitos adversos da mudana climtica, incluindo variabilidade climtica e seus extremos. A vulnerabilidade uma funo da natureza, magnitude e taxa de mudana e variao climtica s quais um sistema exposto, assim como a sua sensibilidade e a sua capacidade de adaptao. NO34. Quando o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados com probabilidade de gerar impactos e estiver localizado em uma rea de reconhecido risco climtico, o cliente deve considerar a incorporao de certos aspectos relacionados ao clima em sua anlise de linha de base, usando dados climatolgicos e considerando a variabilidade projetada nas condies climticas e ambientais que poderiam ocorrer durante o ciclo de vida do projeto. O cliente deve usar os dados climatolgicos mais recentes na elaborao da infraestrutura do projeto e para outros estudos relevantes, como, por exemplo, em modelos de transporte e destino de poluentes no meio ambiente e em estudos de impactos sobre os recursos hdricos. NO35. A identificao especfica de riscos associados mudana climatica deve ser conduzida por projetos localizados em reconhecidas reas sensveis ao clima (ex. aquelas potencialmente afetadas por impactos relacionados aos estmulos sobre o clima, incluindo eventos climticos extremos, tais como inundaes e secas, perodos prolongados de temperaturas elevadas, a variabilidade na precipitao, vendavais, frentes frias e ciclos de congelamento e descongelamento, eroso costeira e inundaes costeiras devido ao aumento do nvel do mar). A identificao do processo deve (i) identificar possveis efeitos adversos diretos e indiretos relacionados ao clima que podem afetar o projeto durante o seu ciclo de vida, (ii) identificar os possveis efeitos adversos diretos e indiretos relacionados ao clima que podem ser exacerbados pelo projeto e (iii) definir o programa de monitoramento e medidas de mitigao e adaptao, conforme apropriado.

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Impactos Transfronteirios NO36. Os impactos transfronteirios so impactos que se estendem a mltiplos pases, alm do pas anfitrio do projeto, embora no sejam globais por natureza. Exemplos incluem a poluio do ar que se NO2 e a transmisso transfronteiria estende a mltiplos pases, utilizao ou poluio de vias aquticas, NO3 de doenas epidmicas. Caso o processo de identificao de riscos e impactos determine que (i) o projeto envolve atividades que possam causar efeitos adversos por meio da poluio do ar ou captao de gua ou poluio de vias aquticas internacionais; (ii) os pases afetados e o pas anfitrio entraram em quaisquer contratos ou acordos ou estabeleceram qualquer estrutura institucional com relao bacia atmosfrica, via aqutica, guas sub-superficiais ou outros recursos possivelmente afetados; ou (iii) existam diferenas no resolvidas entre os pases afetados e o pas anfitrio com relao ao recurso potencialmente afetado e que a probabilidade de uma resoluo no iminente, o cliente deve determinar a necessidade de cumprir quaisquer obrigaes perante as autoridades governamentais relevantes. Impactos Cumulativos NO37. As concesses governamentais e/ou desenvolvimentos de negcios normalmente concentramse nos recursos naturais disponveis (por exemplo, bacias hidrogrficas com potencial hidreltrico, recursos elicos, zonas porturias costeiras, reservas de petrleo, recursos minerais, florestas), potencialmente levando a mltiplos projetos na mesma rea geogrfica. Mltiplos impactos socioambientais de projetos existentes, combinados com os possveis impactos incrementais resultantes de projetos futuros propostos e/ou previstos podero resultar em impactos cumulativos significativos que no seriam esperados no caso de um projeto ou atividade comercial individual. NO38. Conforme descrito no pargrafo 8 do Padro de Desempenho 1, quando o projeto envolve elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados que provavelmente geraro impactos, o processo de identificao de riscos e impactos deve incluir uma avaliao dos efeitos combinados dos vrios componentes associados ao projeto (por exemplo, pedreiras, rodovias, instalaes associadas) no contexto da rea de influncia do projeto. A determinao da rea de influncia do projeto deve levar em considerao as concluses e resultados de quaisquer avaliaes ambientais cumulativas, regionais, setoriais ou estratgicas relacionadas que possam ter sido realizadas por uma autoridade governamental. Em situaes em que mltiplos projetos ocorrem ou so planejados para a mesma rea geogrfica, conforme descrito acima, tambm poder ser adequado para o cliente conduzir uma Avaliao de Impactos Cumulativos (AIC) como parte do processo de identificao de riscos e impactos. Em alguns casos, contudo, poder no ser prtico ou adequado que a AIC seja realizada pelo cliente ou pelos empreendedores de outros projetos: por exemplo (i) impactos de vrios projetos ou desenvolvimentos de terceiros existentes e futuros sobre uma grande rea que poder ultrapassar limites jurisdicionais (por exemplo, bacia hidrogrfica, bacia atmosfrica, floresta) (ii) efeitos que podero ter ocorrido ou ocorrero em um prazo maior, (iii) impactos sobre componentes ou caractersticas de ecossistemas especficos que aumentaro a relevncia e/ou irreversibilidade quando avaliados no contexto de vrios projetos ou desenvolvimentos de terceiros existentes ou futuros, e no
O IFC define uma via aqutica internacional como (i) qualquer rio, canal, lago ou corpo dgua que forme um limite ou qualquer rio ou corpo dgua superficial que corra por dois ou mais estados, membros do IFC ou no; (ii) qualquer afluente ou outro corpo dgua superficial que seja um componente de qualquer via aqutica descrita em (i) acima; e (ii) qualquer baa, golfo, estreito ou canal delimitado por dois ou mais estados ou, caso em um estado, reconhecido como um canal de comunicao necessrio entre o mar aberto e outros estadose qualquer rio que desemboque nessas guas.
NO3 A transmisso transfronteiria de doena epidmica bem conhecida e j foi observada em muitos lugares. Muitas doenas infecciosas, como clera, gripe e meningite, podem ser rpida e facilmente espalhadas por fronteiras nacionais, principalmente quando um projeto atrai um grande fluxo de possveis candidatos a emprego durante a frase de construo. Da mesma forma, um projeto pode trazer grandes quantidades de trabalhadores do exterior para trabalhos especializados de construo de curto prazo. Em algumas situaes, o espectro da doena dos trabalhadores estrangeiros pode ser bem diferente daquele do pas anfitrio e/ou comunidades afetadas pelo projeto, por exemplo, tuberculose multirresistente, formas de malria vivax em comparao a falciparum. Em alguns casos, pode ser adequado considerar o potencial de transmisso epidmica da doena em nvel global ou regional, por exemplo, gripe aviria, H1N1 e sndrome respiratria aguda grave (SARS). NO2

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apenas no contexto dos efeitos relacionados ao projeto em anlise. Nessas situaes, quando impactos cumulativos provavelmente ocorrero como resultado de atividades de terceiros na regio e espera-se que os impactos das operaes do cliente sejam uma parte relativamente pequena do total cumulativo, uma avaliao regional ou setorial poder ser mais adequada do que uma AIC. Para obter mais orientaes sobre essas avaliaes, ver o pargrafo NO54 abaixo. NO39. Impactos cumulativos so os que resultam do impacto incremental do projeto quando adicionados a outros projetos e desenvolvimentos existentes, planejados e razoavelmente previsveis. Exemplos de impactos cumulativos incluem efeitos sobre as condies do ambiente, como contribuio incremental de emisses de poluentes em uma bacia atmosfrica, aumento nas concentraes de poluentes em um corpo dgua, no solo ou sedimentos ou bioacumulao, reduo do fluxo de gua em uma bacia hidrogrfica devido a mltiplas captaes, aumentos na carga de sedimentos em uma bacia hidrogrfica ou aumento da eroso, interferncia com rotas migratrias ou deslocamento de vida selvagem, aumento da presso sobre a capacidade de carga ou sobrevivncia de espcies indicadoras em um determinado ecossistema, reduo na populao de vida selvagem devido a um aumento da caa, atropelamentos e operaes florestais, esgotamento de uma floresta como resultado de mltiplas concesses madeireiras, impactos sociais secundrios ou induzidos, como migrao interna ou maior congestionamento do trfego e acidentes ao longo de vias rodovirias da comunidade devido a aumentos na atividade de transporte em uma rea de influncia do projeto. NO40. Apesar de os impactos cumulativos poderem no ser, em termos de qualidade, necessariamente diferentes dos impactos analisados em um ESIA com foco na rea especfica e escopo temporal relacionado rea de cobertura direta e ao cronograma de execuo do projeto, uma AIC amplia a escala e o escopo temporal da avaliao. Em um nvel prtico, o principal elemento dessa avaliao determinar a extenso da rea ao redor do projeto que deve ser avaliada, o prazo adequado e como avaliar de forma prtica as complexas interaes entre os diferentes projetos ocorrendo em momentos diferentes. Como uma AIC transcende o desenvolvimento de um nico projeto, as potenciais medidas de gesto ou de mitigao normalmente exigem a participao de uma grande e diversa quantidade de partes interessadas para que estas possam ser devidamente coordenadas e implementadas. Adicionalmente, a participao ativa das autoridades governamentais normalmente necessria para avaliar a contribuio incremental de cada projeto aos impactos cumulativos, para monitorar e fazer valer a implementao das medidas de mitigao correspondentes a cada projeto, identificar as medidas de mitigao adicionais necessrias e coordenar, garantir e documentar suas implementaes. Em todos os outros aspectos, uma AIC fundamentalmente semelhante a um ESIA e, portanto, normalmente se baseia em prticas estabelecidas de ESIA, incluindo escopo, anlise de NO4 efeitos, avaliao de relevncia, identificao de medidas de mitigao e acompanhamento. NO41. O pargrafo 8 do Padro de Desempenho 1 exige que, quando o projeto a ser financiado envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis causadores de impactos, o processo de identificao de riscos e impactos realizado pelo cliente identifique e avalie os impactos cumulativos a partir de um desenvolvimento planejado do projeto e outros desenvolvimentos relacionados ao projeto, qualquer projeto ou condio existente cujos impactos possam ser agravados pelo projeto e outros desenvolvimentos do mesmo tipo que sejam realisticamente definidos no momento do processo de identificao de riscos e impactos. Os impactos de desenvolvimentos previstos, porm no planejados, causados pelo projeto, que ocorram posteriormente ou em um local diferente, tambm devem ser identificados e avaliados. A avaliao deve ser proporcional contribuio incremental, fonte, extenso e gravidade dos impactos cumulativos previstos, e deve ser limitada apenas aos impactos normalmente reconhecidos como importantes com base em preocupaes cientficas e/ou das Comunidades Afetadas. Os possveis impactos que ocorreriam sem o
NO4

Uma boa referncia de AIC para profissionais acee.gc.ca/default.asp?lang=En&n=43952694-1&toc=show

pode

ser

encontrada

no

endereo

http://www.ceaa-

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projeto ou independente dele no devem ser considerados. Os limites geogrficos e temporais da avaliao devem depender da triagem e identificao dos potenciais impactos cumulativos que correspondam aos critrios indicados acima. A avaliao deve determinar se o projeto incrementalmente responsvel por afetar adversamente um componente do ecossistema ou caracterstica especfica alm de um limite aceitvel (capacidade de carga) predeterminado pela entidade governamental relevante, consultando outras partes interessadas relevantes. Portanto, apesar de os impactos cumulativos totais devido a mltiplos projetos serem normalmente identificados em avaliaes patrocinadas pelo governo, o cliente deve garantir que sua avaliao determine o grau de contribuio do projeto em anlise para os efeitos cumulativos. NO42. O estudo bsico do cliente deve identificar qualquer problema relevante associado a projetos existentes que possa ser exacerbado pelo projeto a ser financiado e levar a impactos cumulativos. Em termos de projetos futuros previstos, deve-se priorizar a avaliao dos impactos cumulativos causados pelo fato de o projeto ser considerado para financiamentos, como desenvolvimentos adicionais planejados associados ao projeto e outros desenvolvimentos futuros do mesmo tipo na rea de influncia do projeto que sejam realisticamente definidos no momento da avaliao (isso poder incluir qualquer combinao de desenvolvimentos propostos, licenciados ou que possuem licenas). NO43. Quando adequado, o cliente deve envidar esforos comercialmente razoveis para envolver as respectivas autoridades governamentais, outros empreendedores, Comunidades Afetadas e, quando adequado, outras partes interessadas relevantes na avaliao, planejamento e implementao de uma medida de mitigao coordenada para gerenciar os potenciais impactos cumulativos resultantes de vrios projetos na mesma rea de influncia do projeto. Empresas e Direitos Humanos NO44. Os principais conceitos de direitos humanos podem ser encontrados na Carta Internacional dos Direitos Humanos, que consiste da Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH), da Conveno Internacional de Direitos Civis e Polticos (CIDCP) e da Conveno Internacional de Direitos NO5 Econmicos, Sociais e Culturais (CIDESC). Apesar de os estados terem o dever bsico de implementar as obrigaes que constam nesses instrumentos, as empresas do setor privado tm a responsabilidade de respeitar esses direitos humanos em suas operaes. Vrias anlises importantes a respeito de empresas e direitos humanos examinaram recentemente a relevncia dos direitos na Carta Internacional dos Direitos Humanos para os projetos e concluiu que, apesar de no ser possvel descartar a possibilidade de as empresas poderem afetar todos os direitos humanos expressos na Carta Internacional dos Direitos Humanos, existem certos direitos que so particularmente relevantes na NO6 conduta de uma empresa. NO45. A responsabilidade de uma empresa de respeitar os direitos humanos foi elaborada pelo Representante Especial do Secretrio-Geral (RESG) no que diz respeito a Empresas e Direitos Humanos, que estabeleceu um contexto para Proteger, Respeitar e Remediar com base em trs
NO5 Outros tratados internacionais importantes sobre direitos humanos focam nos direitos das mulheres, tortura, direitos das crianas, migrantes, desaparecimentos forados e pessoas com deficincias. Para informaes adicionais, e o texto de cada tratado, consulte http://www2.ohchr.org/english/law/index.htm. Com base em suas circunstncias, possvel que os clientes necessitem considerar esses e outros instrumentos de direitos humanos internacionais e o direito humanitrio. NO6 Conselho de Direitos Humanos da ONU, Proteger, Respeitar e Remediar: um Contexto para Negcios e Direitos Humanos: Relatrio do Representante Especial do Secretrio-Geral sobre a questo de direitos humanos e empresas transnacionais e outras entidades comerciais [Protect, Respect and Remedy: a Framework for Business and Human Rights: Report of the Special Representative of the Secretary-General on the issue of human rights and transnational corporations and other business enterprises], John Ruggie, abril de 2008, A/HRC/8/5; Os Direitos Humanos Traduzidos: Uma Guia de Referncia de Negcios [Human Rights Translated: A Business Reference Guide], Castan Centre for Human Rights Law, Frum Internacional de Lderes Empresariais, Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Humanos e Escritrio das Naes Unidas para o Pacto Global, 2008; e o instrumento de Avaliao de Observncia dos Direitos Humanos do Instituto Dinamarqus para os Direitos Humanos (v1 e v2).

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pilares: o dever do estado de proteger os cidados contra os abusos dos direitos humanos por terceiros, inclusive empresas; a responsabilidade corporativa de respeitar os direitos humanos; e maior acesso das vtimas a uma reparao efetiva, tanto judicial quanto extrajudicial. Os Princpios Norteadores para a implementao desse contexto so preparados com base na operacionalizao do contexto de Proteger, Respeitar e Remediar. Os Princpios Norteadores enfatizam que a responsabilidade corporativa de respeitar os direitos humanos aplicada a todos os direitos humanos e a todas as empresas, incluindo seus relacionamentos com outras partes. O Padro de Desempenho 1 reflete os aspectos de respeito e remediao do Contexto do RESG. NO46. Apesar de no diretamente abordado nos Padres de Desempenho, as empresas tambm devem estar cientes de que os contratos que negociam com governos anfitries, concesses e entidades semelhantes no devem ser preparados de forma a interferir nos direitos humanos de partes potencialmente afetadas pelo projeto e dos esforos legtimos do estado para cumprir suas obrigaes com relao aos direitos humanos. Os estados cumprem, em parte, suas obrigaes relativas aos direitos humanos ao aprovar e fazer valer as leis. Ao negociar clusulas de estabilizao nesses contratos, as empresas no devem propor a imposio de penalidades econmicas ou outras sobre o estado na hiptese de o estado introduzir leis que sejam de aplicao geral e reflitam uma boa prtica internacional em reas como sade, segurana, trabalho, ambiental, segurana, no discriminao e NO7 outras reas relacionadas a empresas e direitos humanos. NO47. Caso o cliente decida realizar uma auditoria de direitos humanos nas empresas, conforme observado na nota de rodap 12 do Padro de Desempenho 1, poder considerar til a consulta aos aspectos de direitos humanos dos processos de identificao e gesto de riscos e impactos, bem como diversos cenrios de riscos aos direitos humanos apresentados no Guia para Avaliao e Gesto de Impactos sobre os Direitos Humanos [Guide to Human Rights Impacts Assessment and Management], uma publicao conjunta do Frum Internacional de Lderes Empresariais e do IFC (consulte a Bibliografia). Grupos Desfavorecidos ou Vulnerveis NO48. Podem existir indivduos ou grupos na rea de influncia do projeto que sejam particularmente vulnerveis ou desfavorecidos e que poderiam sofrer impactos adversos do projeto proposto mais gravemente que outros. Os projetos de grande escala com uma extensa rea de influncia e mltiplas Comunidades Afetadas esto mais propensos a expor esses indivduos e grupos a impactos adversos do que projetos de menor escala com problemas especficos do local do projeto. Quando previsto que o projeto a ser financiado impactar uma ou mais Comunidades Afetadas, o processo de identificao de riscos e impactos deve utilizar mtodos sociolgicos e de sade aceitos para identificar e localizar indivduos ou grupos vulnerveis na populao da Comunidade Afetada, coletando dados de forma desagregada. Utilizando estas informaes desagregadas, o cliente deve avaliar os possveis impactos, incluindo impactos diferenciados, sobre esses indivduos e grupos e propor medidas especficas (e caso necessrio, separadas) em consulta com eles para garantir que possveis impactos e riscos sejam adequadamente evitados, minimizados, mitigados ou indenizados. Os indivduos e grupos vulnerveis ou desfavorecidos devem conseguir ser beneficiados pelas oportunidades do projeto da mesma forma que o restante das Comunidades Afetadas; isso poder exigir que processos e nveis diferenciados de compartilhamento de benefcios (como a garantia de que a indenizao por uma casa desapropriada durante o reassentamento seja fornecida igualmente ao homem e mulher da casa, o treinamento para indivduos ou grupos que possam no ter as habilidades necessrias para encontrar um emprego no projeto, a garantia de acesso a tratamentos mdicos para doenas resultantes dos projetos, etc.) estejam disponveis. O monitoramento do projeto deve acompanhar esses indivduos ou grupos de forma
Consulte tambm o Aditivo: Princpios de contratos responsveis: integrando a gesto de riscos aos diretos humanos nas negociaes de contratos com investidores nos Estados: guia de negociadores, A/HRC/17/31/Add.3. Muitos dos conceitos contidos nos Princpios de contratos responsveis tambm so encontrados nos Padres de Desempenho.
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desagregada. Consideraes e medidas especficas para os Povos Indgenas esto descritas no Padro de Desempenho 7 e sua respectiva Nota de Orientao. Portadores de Deficincia NO49. Existem leis, regulamentos e outras orientaes nacionais relativos especificamente a pessoas portadoras de deficincias, que podero estar altamente vulnerveis ao impacto desproporcional dos projetos a serem financiados. Quando no existir nenhuma estrutura jurdica adequada, o cliente dever identificar alternativas apropriadas para evitar, minimizar, mitigar ou compensar impactos e riscos potencialmente adversos para pessoas portadoras de deficincias. As alternativas devem focar na criao de acesso aos recursos e servios para a comunidade (por exemplo, acesso educao, assistncia mdica, treinamento, emprego, turismo e bens de consumo; e acesso fsico a transporte, escolas, hospitais/clnicas, instalaes de trabalho, hotis, restaurantes, lojas e outras reas comerciais). Consulte a Bibliografia para obter o Manual para o Planejamento de um Ambiente sem Barreiras [A Design Manual for a Barrier Free Environment], e O Conselho de Acesso dos Estados Unidos [The U.S. Access Board]. Os clientes tambm devem considerar a incorporao dos princpios de design universal (definidos como o design de produtos, ambientes, programas e servios a serem utilizados por todas as NO8 pessoas, o mximo possvel, sem a necessidade de adaptao ou design especializado ) no planejamento, na construo e operao (incluindo planos de emergncia e evacuao), quer em construes novas ou reestruturao, expanso ou modernizao de instalaes, para maximizar a utilizao por todos os possveis usurios, incluindo pessoas portadoras de deficincias. Consulte tambm o Padro de Desempenho 4 e sua respectiva Nota de Orientao . Gnero NO50. Os projetos podero ter impactos diferentes sobre mulheres e homens, devido a seus diferenciados papis socioeconmicos e seus diferentes graus de controle e acesso a bens, recursos produtivos e oportunidades de trabalho. Podem existir normas, prticas sociais ou barreiras jurdicas que impeam a total participao de pessoas de um gnero (normalmente mulheres, mas possivelmente homens) na consulta, tomada de decises ou compartilhamento de benefcios. Essas normas e prticas jurdicas e sociais podero levar a discriminao de gnero ou desigualdade. Os impactos decorrentes da diferenciao de gneros devem ser avaliados e o processo de identificao dos riscos e impactos deve propor medidas destinadas a garantir que um gnero no seja desfavorecido com relao ao outro no contexto do projeto. Isso poder incluir o fornecimento de oportunidades para aprimorar a participao e influncia integrais na tomada de deciso por meio de mecanismos separados de consulta e reclamao e medidas de desenvolvimento que permitam a homens e mulheres acessarem igualmente os benefcios (como posse de terra, remunerao e trabalho). Impactos de Terceiros NO51. O cliente poder ter influncia limitada ou nenhuma influncia sobre terceiros, como um rgo governamental responsvel pelo controle da migrao na rea, ou uma operao de corte ilegal de rvores aproveitando as rodovias de acesso atravs das florestas. Entretanto, a rea de influncia do projeto dever abranger instalaes e atividades de terceiros que sejam essenciais para o sucesso da operao do projeto, e o processo de identificao de riscos e impactos de um projeto com uma grande rea de influncia deve identificar os papis dos terceiros e os possveis impactos e riscos de suas aes ou no conformidade. Os clientes devem colaborar com terceiros e agir na medida de sua influncia ou controle sobre eles. NO52. Entre esses terceiros esto os operadores de instalaes associadas (ver o pargrafo 8 do Padro de Desempenho 1) que tm um relacionamento particularmente prximo com o projeto. Por causa desse relacionamento, o cliente, normalmente, dever ter alguma influncia comercial sobre os
NO8 Design universal no deve excluir dispositivos de assistncia para um grupo especfico de pessoas com deficincia quando for necessrio (Artigo 2 da Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia da ONU adotada em 13 de dezembro de 2006).

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operadores dessas instalaes. Quando essa influncia permitir, compromissos podem ser requisitados dos operadores para assegurar que eles operaro suas instalaes de maneira compatvel com os Padres de Desempenho aplicveis. Alm disso, o cliente deve identificar suas prprias aes, se houver, que possam apoiar ou complementar as aes dos operadores das instalaes associadas. Considerao da Cadeia de Abastecimento NO53. Como os impactos e riscos de terceiros descritos acima, as relaes dos projetos com as cadeias de abastecimento principais podem representar um desafio especfico em certos setores. O cliente deve identificar as funes, impactos e riscos associados sua cadeia de abastecimento com relao a questes trabalhistas (trabalho infantil e forado e riscos significativos de segurana e sade ocupacional) e biodiversidade, conforme definido no Padro de Desempenho 2 e Padro de Desempenho 6. Normalmente, quando o cliente pode exercer razovel controle, ele deve colaborar com seus principais fornecedores para propor medidas de mitigao proporcionais aos riscos identificados, caso a caso, embora reconhecendo que avaliar e resolver as implicaes da cadeia de abastecimento alm da primeira ou segunda categoria de fornecedores poder no ser prtico ou significativo para o cliente ou o fornecedor. Mais informaes sobre a resoluo de questes trabalhistas da cadeia de abastecimento do cliente, principalmente os relacionados a trabalho infantil, trabalho forado e riscos de segurana e sade ocupacional, podem ser encontradas no Padro de Desempenho 2 (pargrafos 27 a 29) e na sua respectiva Nota de Orientao 2 .Para questes associadas biodiversidade na cadeia de abastecimento, consulte o Padro de Desempenho 6 (pargrafo 30) e a sua respectiva Nota de Orientao 6. Avaliaes Regionais, Setoriais ou Estratgicas NO54. O Padro de Desempenho 1 exige que, quando o projeto envolver os elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis causadores de impactos, a identificao de riscos e impactos deve levar em considerao as constataes e concluses dos planos, estudos ou avaliaes relacionados e aplicveis preparados pelas autoridades governamentais relevantes diretamente relacionadas ao projeto e sua rea de influncia. Esses estudos incluem planos diretores de desenvolvimento econmico, planos regionais, estudos de viabilidade, anlises de alternativas e avaliaes ambientais cumulativas, quando relevante. Em circunstncias extraordinrias, contudo, a avaliao socioambiental regional, setorial ou estratgica poder ser necessria como complemento ao ESIA. Essas avaliaes, contudo, so normalmente realizadas pelo setor pblico. NO55. Uma avaliao regional poder ser necessria quando um projeto a ser financiado ou vrios desenvolvimentos relacionados ao projeto possam ter um impacto regional significativo ou influenciar o desenvolvimento regional (por exemplo, uma rea urbana, uma bacia hidrogrfica ou uma zona costeira), e tambm poder ser adequada quando a rea de influncia do projeto se estender a dois ou mais pases, ou quando houver a probabilidade de ocorrerem impactos relacionados ao projeto fora do pas anfitrio. A avaliao setorial poder ser necessria quando diversos projetos forem propostos no mesmo setor ou em setores relacionados (por exemplo, energia, transporte ou agricultura) no mesmo pas, apenas pelo cliente ou pelo cliente e outros (tendo o cliente um papel importante). A avaliao estratgica verifica os impactos e riscos associados a uma estratgia, poltica, plano ou programa especficos, normalmente envolvendo os setores pblico e privado, e poder ser necessria quando o cliente o principal participante do desenvolvimento da estratgia, poltica, plano ou programa. A avaliao regional, setorial ou estratgica tambm poder ser necessria para avaliar e comparar o impacto de opes alternativas de desenvolvimento, avaliar aspectos jurdicos e institucionais relevantes aos riscos e impactos, e recomendar amplas medidas para a gesto socioambiental futura. Documentao do Processo de Identificao de Riscos e Impactos NO56. O resultado do processo de identificao de riscos e impactos deve ser documentado. O processo poder resultar em um ou mais documentos com anlise separada, principalmente quando o

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cliente contrata vrios especialistas para abordar mltiplos Padres de Desempenho. Em alguns casos, a documentao de aplicao de localizao ambiental, padres de poluio, critrios do projeto ou padres de construo poder ser suficiente. NO57. Os projetos envolvendo elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis causadores de impactos e riscos adversos limitados precisam de documentao sobre o processo de triagem de riscos e impactos, anlise de riscos e impactos, medidas de mitigao propostas e o processo de divulgao das informaes e engajamento de partes interessadas (caso existam Comunidades Afetadas). Os clientes devem documentar, no mnimo, o seguinte: O projeto e seus aspectos socioambientais, incluindo mapas e desenhos Um esboo ou descrio da rea de influncia do projeto, incluindo mapas Nveis de desempenho ambiental, de sade e segurana estabelecidos para o projeto, cumprimento da estrutura regulatria e legal compatvel com os Padres de Desempenho aplicveis Possveis impactos e riscos adversos identificados, incluindo a identificao das Comunidades Afetadas Mitigao planejada e quaisquer reas de interesse que ainda precisem ser abordadas O processo de engajamento de partes interessadas

NO58. Em projetos envolvendo elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis causadores de impactos e riscos adversos significativos, um relatrio formal de ESIA deve ser preparado de acordo com os requisitos legais relevantes e aplicveis, conforme necessrio, e de acordo com as boas prticas internacionais do setor (para orientao adicional, consulte a Bibliografia). Nesses projetos, os resumos de anlises devem explicar as constataes de forma clara e objetiva, e serem compreensveis para leigos. NO59. Quando os projetos envolverem auditoria (ou anlises direcionadas) de instalaes existentes, devem ser preparados relatrios de auditoria socioambiental e relatrios de avaliao de perigo/risco de acordo com a prtica internacional aceita. Consulte o Anexo A para obter uma discusso do processo utilizado para conduzir essas auditorias e alguns exemplos de prtica aceita. NO60. Caso os bens a serem desenvolvidos, adquiridos ou financiados ainda tenham que ser definidos, o cliente deve documentar o estabelecimento de um processo de auditoria socioambiental, garantindo que riscos e impactos sejam adequadamente identificados em algum momento no futuro quando os elementos fsicos, ativos e instalaes forem razoavelmente compreendidos. Programas de gesto
13. Em consonncia com a poltica do cliente e com os objetivos e princpios nela descritos, o cliente estabelecer programas de gesto que, em suma, descrevero as medidas e aes de mitigao e melhoria do desempenho que levem em conta os riscos e impactos socioambientais identificados do projeto. 14. Dependendo da natureza e da dimenso do projeto, esses programas podero consistir em uma combinao documentada de procedimentos, prticas e planos operacionais e respectivos documentos de apoio (incluindo contratos legais) gerenciados 19 Os programas podero ser amplamente aplicados em toda a sistematicamente. organizao do cliente, inclusive em empresas contratadas e principais fornecedores sobre os quais a organizao tem controle ou influncia, ou em locais, instalaes ou atividades especficos. A hierarquia de mitigao para tratar dos riscos e impactos identificados priorizar a preveno de impactos reduo dos mesmos e, nos casos em que 20 permaneam resduos do impacto, a compensao/neutralizao, sempre que tcnica e 21 financeiramente vivel.

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15. Quando no for possvel evitar os riscos e impactos identificados, o cliente identificar medidas de mitigao e desempenho e determinar as aes correspondentes para assegurar que o projeto operar em conformidade com as leis e os regulamentos aplicveis e atender aos requisitos dos Padres de Desempenho 1 a 8. O nvel de detalhe e complexidade desse programa de gesto coletivo e a prioridade das medidas e aes identificadas sero compatveis com os riscos e impactos do projeto e levaro em conta o resultado do processo de engajamento com as Comunidades Afetadas, conforme apropriado. 16. Os programas de gesto estabelecero os Planos de Ao ambiental e social, os quais definiro os resultados e aes desejados para tratar os problemas levantados no processo de identificao de riscos e impactos como eventos mensurveis, na medida do possvel, com elementos como indicadores de desempenho, metas ou critrios de aceitao que possam ser monitorados ao longo de perodos definidos e com estimativas dos recursos e responsabilidades na implantao. Conforme apropriado, o programa de gesto reconhecer e incorporar a funo de aes e eventos relevantes controlados por terceiros para tratar de riscos e impactos identificados. Reconhecendo o carter dinmico do projeto, o programa de gesto responder a mudanas de condies, a ocorrncias imprevistas e aos resultados do monitoramento e anlise.
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Os contratos legais existentes entre o cliente e terceiros que tratem de aes de mitigao referentes a impactos especficos fazem parte de um programa. Como exemplo h responsabilidades de reassentamento dirigidas pelo governo especificadas em um acordo.

20 A viabilidade tcnica baseia-se no fato de as medidas e aes propostas poderem ou no ser implementadas com aptides, equipamentos e materiais comercialmente disponveis, levando em considerao os fatores locais atuais, como clima, geografia, demografia, infraestrutura, segurana, governana, capacidade e confiabilidade operacional. 21

A viabilidade financeira se baseia em consideraes comerciais, incluindo a magnitude relativa do custo adicional para a adoo de tais medidas e aes comparado com os custos de investimento da operao e manuteno do projeto, devendo-se considerar tambm se esse custo adicional pode inviabilizar o projeto para o cliente.

22 Os planos de ao podero incluir um Plano de Ao Ambiental e Social geral, necessrio para adotar um conjunto de medidas de mitigao ou planos de ao temticos, como Planos de Ao de Reassentamento ou Planos de Ao para a Biodiversidade. Os planos de ao podero ser planos formulados para cobrir as lacunas de programas de gesto existentes a fim de assegurar a coerncia com os Padres de Desempenho ou podero ser planos independentes que especifiquem a estratgia de mitigao do projeto. A terminologia plano de ao compreendida por algumas comunidades operacionais como significando planos de Gesto ou planos de Desenvolvimento. Neste caso, h muito exemplos que incluem diversos tipos de planos de gesto ambiental e social.

NO61. Caso o processo de identificao de riscos e impactos confirme os possveis impactos e riscos associados ao projeto, os clientes devem desenvolver um programa de medidas e aes para evitar, minimizar, indenizar ou compensar impactos potencialmente adversos, ou para aprimorar impactos positivos ou benficos. Como princpio geral, para impactos socioambientais adversos, o processo de identificao de riscos e impactos deve seguir uma hierarquia de mitigao, focando em medidas para, antes de mais nada, impedi-los de acontecer, diferente da minimizao, mitigao ou indenizao. Isso nem sempre possvel e medidas de mitigao devem ser escolhidas das opes que so tcnica e financeiramente viveis (conforme definido nas notas de rodap 21 e 22 do Padro de Desempenho 1). A adoo de uma hierarquia de mitigao deve ser documentada e, quando forem consideradas trocas entre evitar e mitigar/indenizar, essas tambm devem ser documentadas. O cliente deve considerar os custos e benefcios econmicos, financeiros e socioambientais e identificar quais as partes que arcaro com eles. Quando esses impactos puderem ser controlados ou influenciados pelo cliente, este dever incluir as medidas de mitigao ou correo em um programa de gesto e implement-las por meio do SGAS.

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NO62. A adoo de uma hierarquia de mitigao para prever e evitar, ou quando no for possvel evitar, minimizar ou indenizar/compensar riscos e impactos sobre os trabalhadores, Comunidades Afetadas e o meio ambiente, amplamente considerada parte da abordagem de boas prticas internacionais do setor para a gesto socioambiental de riscos e impactos. Assim, um princpio geral do Padro de Desempenho que os clientes adotem (e demonstrem que adotaram) uma abordagem compatvel com essa prtica, da seguinte maneira: Evitar exige que o cliente identifique e, quando possvel e tcnica e financeiramente vivel, altere o planejamento do projeto (ou possvel local) para evitar riscos adversos e impactos sobre as caractersticas sociais e/ou ambientais. A preveno considerada a forma mais aceitvel de mitigao. Minimizao: quando no for possvel evitar, os impactos e riscos adversos podem ser minimizados por meio de medidas/tratamentos/planejamentos socioambientais. As opes aceitveis para minimizar iro variar e incluem: diminuir, corrigir, reparar e/ou restaurar impactos, conforme adequado. Indenizao/Compensao: quando no for possvel evitar ou minimizar, poder ser adequado planejar e implementar medidas que indenizem/compensem riscos e impactos residuais. Destacamos que essas medidas no eliminam os riscos e impactos adversos identificados, mas tentam compens-los com (pelo menos) um ponto positivo comparvel. A hierarquia de mitigao de riscos e impactos discutida e especificada em mais detalhes no contexto dos Padres de Desempenho 2 a 8, quando relevante. NO63. O nvel de detalhes e complexidade do programa de gesto deve ser proporcional aos impactos e riscos previstos do projeto. Para projetos com possveis impactos e riscos adversos significativos em que um ESIA de grande escala necessrio, o programa de gesto deve tratar de todos os riscos e impactos socioambientais identificados pelo processo de avaliao e documentados no relatrio de avaliao adequado, e deve incluir quaisquer planos de gesto ou ao, procedimentos, prticas e contratos legais de forma que todas as medidas de mitigao sejam gerenciadas de maneira sistemtica. NO64. Para projetos com possveis impactos e riscos adversos limitados, o programa de gesto deve tratar os impactos e/ou riscos limitados e provavelmente ser menos elaborado. No caso de instalaes existentes, o programa de gesto provavelmente incluir medidas corretivas e planos para abordar reas de melhoria identificadas nas auditorias socioambientais descritas acima. Da mesma forma, o programa de gesto deve mostrar as constataes e incluir aes especficas resultantes de avaliaes e estudos especializados, como os descritos acima nesta Nota de Orientao. NO65. Certos tipos de projetos podero resultar ou contribuir para impactos cumulativos, transfronteirios e globais. Quando a contribuio incremental dos projetos em fase de avaliao considerada significativa, o programa de gesto deve incluir aes e medidas de mitigao especficas que contribuam e apoiem esforos a serem realizados pelas autoridades relevantes para gerenciar e monitorar esses impactos de maior escala. NO66. O programa de gesto deve ser aplicado amplamente em todas as organizaes do cliente, incluindo suas empresas contratadas e principais fornecedores sobre os quais o cliente tenha controle ou influncia, e em locais, instalaes ou atividades especficos. O programa incluir disposies e contratos relevantes a instalaes relacionadas, conforme adequado. Em alguns projetos, os riscos e impactos associados a cadeias de abastecimento podero ser significativos. Nesses casos, esses impactos devem ser avaliados, e os clientes devem colaborar com terceiros (conforme adequado) em aes relacionadas a riscos e impactos da cadeia de abastecimento, na medida de sua influncia e controle sobre essas partes. Todas essas aes devem ser incorporadas ao programa de gesto do cliente.

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NO67. Como parte do programa de gesto, o cliente pode querer estabelecer suas prprias medidas internas de desempenho para aprimorar impactos positivos e resultados desejados como eventos mensurveis na medida do possvel. Esses eventos incluem medidas como indicadores de desempenho, metas ou critrios de aceitao que podem ser controlados ao longo de perodos definidos de tempo para garantir o aprimoramento contnuo do desempenho nessas reas. NO68. O cliente deve determinar e documentar a alocao adequada de recursos financeiros e designar funcionrios responsveis na organizao do cliente para implementar o programa de gesto. NO69. Considerando o resultado do processo de identificao de riscos e impactos, incluindo o resultado da consulta durante esse processo, os programas de gesto devem incluir Planos de Ao Ambiental e Social (entendido por algumas comunidades de prtica como Planos de Gesto ou Planos de Desenvolvimento) que devem focar nas medidas e aes necessrias para que o cliente resolva problemas levantados no processo de identificao de riscos e impactos, para cumprir a legislao nacional aplicvel e os requisitos dos Padres de Desempenho aplicveis. Os planos de ao podero incluir um Plano de Ao (ou Gesto) Ambiental e Social necessrio para a realizao de um conjunto de medidas de mitigao ou planos temticos resultantes do processo de identificao de riscos e impactos, incluindo vrios tipos de planos de gesto ambiental, de sade e social (por exemplo, Planos de Ao de Reassentamento, Planos de Ao para a Biodiversidade, Planos de Gesto de Recursos Hdricos, Planos de Restaurao de Ecossistemas, Planos de Segurana da Comunidade, Planos de Desenvolvimento da Comunidade ou Planos para Povos Indgenas). Os planos de ao podero ser planos destinados a preencher as lacunas dos programas de gesto existentes a fim de garantir a coerncia com os Padres de Desempenho, ou podero ser planos individuais que especifiquem a estratgia de mitigao do projeto. Esses Planos de Ao podem excluir informaes de natureza interna, como informaes exclusivas, dados de custo, informaes que possam comprometer a segurana do local do projeto e procedimentos detalhados, processos da empresa e instrues para trabalhadores (que devem ser includos no programa de gesto). NO70. Programas de gesto efetivos tm uma abordagem adaptativa. O monitoramento das condies socioambientais e anlise do programa, aps implementao de aes e mitigaes, so elementos essenciais de um sistema de gesto adequado. O cliente deve desenvolver e implementar procedimentos para ajustar polticas e operaes e adaptar aes e mitigaes conforme adequado, com base nos dados socioambientais monitorados. Esse processo iterativo promove a tomada de decises flexveis que levam em considerao incertezas, reconhecem a importncia da variabilidade dos sistemas social e natural e podem ser ajustadas conforme melhora o entendimento dos resultados de aes de gesto, mitigao e outros eventos. NO71. A auditoria independente dos projetos, conduzido por financistas, poder resultar na constatao de que o cliente precisa realizar medidas e aes adicionais para garantir o cumprimento dos Padres de Desempenho, da lei do pas anfitrio ou outras obrigaes alm das aes identificadas pelo cliente em seus programas de gesto. Quando essas constataes so feitas, as medidas e aes adicionais devem ser incorporadas ao programa de gesto do cliente e devem normalmente incluir uma descrio de medidas e aes adicionais identificadas para garantir o cumprimento dos Padres de Desempenho, a entidade responsvel pela implementao das aes e medidas, os indicadores de concluso relevantes e o prazo acordado. Capacidade e Competncia Organizacionais
17. O cliente, em colaborao com terceiros apropriados e relevantes, estabelecer, manter e fortalecer, conforme necessrio, uma estrutura organizacional que defina funes, responsabilidades e autoridade para implantar o SGAS. Devero ser designados funcionrios especficos, incluindo representante(s) da gerncia, com linhas de responsabilidade e autoridade bem definidas. As principais responsabilidades

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socioambientais devem ser claramente definidas e comunicadas aos funcionrios pertinentes e ao restante da organizao do cliente. Sero fornecidos, de maneira constante, suficiente apoio gerencial e recursos humanos e financeiros, a fim de alcanar um desempenho socioambiental eficaz e contnuo. 18. Na organizao do cliente, os funcionrios com responsabilidade direta pelo desempenho socioambiental do projeto devero ter o conhecimento, as aptides e a experincia necessrios para realizar seu trabalho, incluindo conhecimento atual dos requisitos regulatrios do pas anfitrio e dos requisitos aplicveis dos Padres de Desempenho 1 a 8. Os funcionrios tambm devero ter o conhecimento, as aptides e a experincia necessrios para adotar as medidas e aes especficas exigidas pelo SGAS, bem como os mtodos necessrios para realizar as aes de forma competente e eficiente. 19. O processo de identificao de riscos e impactos consistir em uma avaliao e exposio adequadas, precisas e objetivas, preparadas por profissionais competentes. Para projetos que apresentem impactos adversos potencialmente significativos ou quando houver problemas tecnicamente complexos, os clientes podero ser solicitados a recorrer a especialistas externos para auxiliar no processo de identificao de riscos e impactos.

NO72. A implementao bem-sucedida do programa de gesto prev o compromisso da gerncia e funcionrios da organizao do cliente. Dessa forma, o cliente deve designar funcionrios internos especficos, incluindo representante(s) da gerncia, com definies claras de responsabilidade e autoridade relativas a questes socioambientais. O(s) representante(s) da gerncia desempenha(m) uma funo fundamental na organizao. O(s) representante(s) da gerncia deve(m) agir como um elo entre os tomadores de deciso seniores e os que trabalham em funes/departamentos na organizao que precisem implementar e manter medidas de gesto e mitigao socioambiental. O(s) representante(s) da gerncia deve(m) ser parte da equipe de alta gerncia. NO73. Assim como os sistemas de gesto tm evoludo, o mesmo acontece com o reconhecimento de que seu sucesso depende dos esforos daqueles que trabalham nos departamentos que talvez tenham sido vistos, tradicionalmente, como fora do alcance das questes socioambientais. Os departamentos ou setores como recursos humanos, reas de produo, processo de compra, manuteno ou outras funes especializadas devem ser considerados importantes contribuidores para o sucesso do sistema de gesto. Considerando a expectativa de que a gesto de questes socioambientais continue a ser liderada por profissionais dessa rea, a forma como uma organizao integra esse aspecto na empresa como um todo pode afetar e muito o sucesso do tratamento de riscos e impactos socioambientais. O papel dos indivduos nos departamentos expostos acima deve ser relativo aos riscos e impactos socioambientais identificados. Por exemplo, a gesto de necessidades de treinamento (recursos humanos), contratos e desempenho da empresa contratada (processo de compra), manuteno de equipamentos para aumentar o controle da poluio e a eficincia energtica e evitar derramamentos, vazamentos ou outras situaes de emergncia (manuteno) e armazenagem e manuseio de materiais e minimizao de resduos (reas de produo) so apenas alguns exemplos onde podem ser encontradas pessoas no consideradas profissionais socioambientais que desempenham um papel importante. O aproveitamento das contribuies objetivas de muitas pessoas em toda uma organizao, sob a orientao de profissionais socioambientais, considerado uma forma inteligente com bom custo-benefcio de se gerenciar os riscos socioambientais de uma organizao. Assim, as organizaes devem considerar com cuidado como trabalharo para integrar requisitos associados a riscos e impactos em todos os elementos da organizao de forma a melhor gerenci-los de acordo com sua poltica. Se as funes so terceirizadas para empresas contratadas ou terceiros, o acordo do cliente com essas partes deve incluir aes e medidas necessrias para as partes cumprirem o acordo compatvel com o sistema e programas de gesto. Em organizaes grandes ou complexas, vrios funcionrios ou unidades operacionais podero ser designados. Em empresas pequenas ou de mdio porte, essas responsabilidades podero ser assumidas por uma pessoa. As responsabilidades socioambientais fundamentais devem estar bem definidas e comunicadas aos funcionrios relevantes,

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bem como ao restante da organizao. Recursos humanos e financeiros adequados devem ser alocados para os responsveis pela implementao do sistema e programas de gesto e por quaisquer medidas de desempenho adicionais. Algumas perguntas que podero ser teis para clientes avaliarem a adequao de sua capacidade e processo so: Como a organizao do cliente identifica e aloca os recursos humanos, tcnicos e financeiros, incluindo especialistas externos, necessrios para gerenciar o desempenho socioambiental? Como a gesto socioambiental foi integrada ao processo de administrao da empresa como um todo? Qual o processo para equilibrar e resolver conflitos entre prioridades e objetivos sociais, ambientais e outros objetivos comerciais? Quais so as responsabilidades dos funcionrios que gerenciam, executam e verificam o trabalho que afeta as questes socioambientais; elas so bem definidas e documentadas? Como a alta administrao estabeleceu, reforou e comunicou o compromisso organizacional? Existe um processo de reviso peridica do sistema de gesto caso as circunstncias do projeto sejam alteradas?

NO74. Os Clientes podem utilizar uma equipe interna e/ou consultores externos (mencionados nos Padres de Desempenho e nas Notas de Orientao como profissionais competentes) ou especialistas externos (mencionados nos Padres de Desempenho e nas Notas de Orientao como especialistas externos) para realizar o processo de identificao de riscos e impactos, estabelecido que os requisitos aplicveis dos Padres de Desempenho sejam atendidos. O(s) profissional(is) competente(s) que conduz(em) o processo de identificao de riscos e impactos deve(m) estar em posio para faz-lo de forma adequada, precisa e objetiva, bem como possuir a competncia e experincia necessrias. Para projetos com problemas que podero representar impactos e riscos adversos significativos, os clientes devem (e podero ser obrigados a) contratar especialistas externos qualificados para ajudar na conduo de toda ou parte da avaliao socioambiental. Para serem considerados qualificados, esses especialistas externos devem ter experincia substancial e vasta em projetos semelhantes. Eles devem estar envolvidos ou engajados na fase inicial de desenvolvimento do projeto e, conforme necessrio, em vrios estgios de design, construo e comissionamento do projeto. Alm disso, os servios de especialistas externos qualificados so normalmente exigidos em certas circunstncias definidas, em problemas relativos a reassentamento (conforme estabelecido no Padro de Desempenho 5), biodiversidade (conforme estabelecido no Padro de Desempenho 6), Povos Indgenas (conforme estabelecido no Padro de Desempenho 7) e patrimnio cultural (conforme estabelecido no Padro de Desempenho 8). NO75. A organizao do cliente deve identificar o conhecimento e as habilidades necessrios para a implementao do sistema e programas de gesto, incluindo quaisquer requisitos dos Planos de Ao. Informaes bsicas prvias, tempo de servio, treinamento, desenvolvimento de habilidades, educao contnua e experincia anterior podem ser importantes para determinar se uma pessoa possui conhecimento e habilidades suficientes para realizar sua parte do sistema e dos programas de gesto. A organizao do cliente deve considerar todas as contribuies acima s informaes bsicas de seus funcionrios para determinar se eles podem ser considerados competentes para fazer o que lhes exigido e, caso necessrio, um novo recrutamento deve ser considerado para garantir a contratao de indivduos adequados para as tarefas. NO76. Treinamento um mtodo comum para fornecer aos indivduos habilidades e conhecimento adicional. Para serem bem-sucedidos, os programas de treinamento precisam ser preparados cuidadosa

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e sistematicamente. A lista abaixo fornece os principais elementos que devem ser considerados como parte de um programa de treinamento: Identificao das necessidades de treinamento dos funcionrios da empresa. Isso pode ser desencadeado por eventos anteriores (acidentes, situaes de emergncia, reclamaes internas ou externas), deficincias no desempenho identificadas por auditorias, avaliao comparativa com outras empresas ou organizaes ou sugestes diretas ou solicitaes dos prprios funcionrios. As necessidades de treinamento tambm devem ser consideradas e identificadas, conforme necessrio, por outros que trabalham para a empresa, direta ou indiretamente, como empresas contratadas e fornecedores. Desenvolvimento de um plano de treinamento para abordar necessidades definidas. O que est faltando em termos de habilidades, compreenso, experincia que podem ser resolvidas pelo treinamento; em resumo, o que as pessoas precisam para serem consideradas competentes na realizao de seu trabalho? O plano deve incluir definio de sesses de treinamento, durao, frequncias, programa de estudos, etc. Verificao de programas de treinamento para garantir consistncia com a poltica organizacional e outros requisitos aplicveis, como consideraes regulatrias. Treinamento de funcionrios especficos. Pode ser formal, informal (no local), no recorrente, peridico, etc. Documentao de treinamento recebido para comprovao aos rgos reguladores ou governamentais, instituies financeiras, etc. e fornecimento de um registro para os que receberam o treinamento como parte do desenvolvimento do trabalho ou da carreira. Avaliao de treinamento recebido para determinar sua eficcia. Verificar se o indivduo tornou-se competente para realizar a tarefa e confirmar o sucesso ou falha do treinamento. Caso determinado que o(s) programa(s) de treinamento no (so) efetivo(s), ento a empresa deve revisar todos os aspectos do treinamento, conforme aplicvel (programa, resultados, competncia do instrutor, etc.) para determinar o que deve ser mudado, se houver, de forma a obter um resultado bem-sucedido. A avaliao da competncia dos funcionrios deve ser repetida periodicamente e medidas especficas, como cursos de reciclagem, includas no programa de treinamento.

NO77. Algumas perguntas que um cliente pode fazer para auxiliar no planejamento e organizao dos programas de treinamento: Como a organizao do cliente identifica as necessidades de treinamento socioambientais? Como so analisadas as necessidades de treinamento de funes especficas? O treinamento necessrio para empresas contratadas e/ou fornecedores? O treinamento desenvolvido, analisado e modificado ou atualizado conforme necessrio? Como o treinamento documentado e monitorado?

NO78. O cliente deve garantir que funcionrios e terceiros diretamente responsveis por atividades relevantes ao desempenho socioambiental do projeto a ser financiado sejam competentes e tenham conhecimento e habilidades necessrias para executar seu trabalho, incluindo conhecimento atual dos requisitos regulatrios do pas anfitrio e dos requisitos aplicveis dos Padres de Desempenho 1 a 8. Os mtodos para isso devem abordar os requisitos e compromissos especficos dos programas e sistemas de gesto e das aes necessrias para colocar em prtica as medidas de gesto e mitigao de maneira competente e eficiente. NO79. Quando houver a probabilidade de os projetos afetarem indivduos ou grupos vulnerveis ou desfavorecidos nas Comunidades Afetadas, os funcionrios que interagirem com esses indivduos ou grupos devem ser competentes em seu entendimento de questes especficas relacionadas a esses indivduos ou grupos. Um treinamento especfico poder ser necessrio.

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NO80. Quando aspectos especficos do projeto ou a implementao do sistema e programas de gesto forem terceirizados a empresas contratadas, o cliente tambm deve garantir que essas empresas contratadas tenham conhecimento, habilidades e treinamento necessrios para realizar o trabalho de maneira competente de acordo com o sistema e programas de gesto e os requisitos dos Padres de Desempenho. Preparo e Resposta a Emergncia
20. Quando o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como tendo a probabilidade de causar impactos, o SGAS estabelecer e manter um sistema de preparo e resposta a emergncia, de forma que o cliente, em colaborao com terceiros apropriados e relevantes, esteja preparado para responder a acidentes e situaes de emergncia associados ao projeto, de modo apropriado para prevenir e mitigar quaisquer leses a pessoas e/ou danos ao meio ambiente. Essa preparao incluir a identificao de reas onde acidentes e situaes de emergncia possam ocorrer, de comunidades e pessoas que possam sofrer impactos, bem como procedimentos de resposta, fornecimento de equipamentos e recursos, designao de responsabilidades e comunicao, inclusive com as Comunidades possivelmente Afetadas, e treinamento peridico para assegurar uma resposta eficaz. As atividades de preparo e resposta a emergncia sero analisadas e revisadas periodicamente, conforme necessrio, para refletir condies que tenham sido modificadas. 21. Conforme aplicvel, o cliente tambm auxiliar e colaborar com as Comunidades possivelmente Afetadas (ver o Padro de Desempenho 4) e com rgos governamentais locais em seus preparativos para responder com eficcia a situaes de emergncia, especialmente quando sua participao e colaborao forem necessrias para garantir uma resposta eficaz. Se os rgos governamentais locais tiverem pouca ou nenhuma capacidade de responder de modo eficaz, o cliente desempenhar um papel ativo na preparao e resposta a emergncia associadas ao projeto. O cliente documentar suas atividades de preparo e resposta a emergncia, bem como seus recursos e responsabilidades, e fornecer informaes apropriadas Comunidade potencialmente Afetada e aos rgos governamentais competentes.

NO81. Os requisitos de preparo e resposta a emergncias do Padro de Desempenho 1 referem-se (i) s contingncias que podem afetar os funcionrios e instalaes do projeto a ser financiado, (ii) necessidade de proteger a sade e segurana dos trabalhadores do projeto (conforme observado no Padro de Desempenho 2) e (iii) necessidade de proteger a sade e segurana das Comunidades Afetadas (conforme observado no Padro de Desempenho 4).O cliente deve abordar o preparo e resposta a emergncias de maneira integrada. Quando o projeto (novo ou existente) envolve elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis causadores de impactos, o cliente deve resolver as contingncias associadas a possveis obstculos do processo ou circunstncias acidentais usando planos de preparo e resposta a emergncias e outras ferramentas semelhantes adequadas ao setor industrial especfico, como parte de seu sistema de gesto. Quando houver a probabilidade de as consequncias de eventos de emergncia se estenderem alm do limite da propriedade do projeto ou se originarem fora do limite da propriedade do projeto (por exemplo, vazamento de material perigoso durante o transporte em vias pblicas), o cliente deve elaborar planos de preparo e resposta a emergncias com base nos riscos para a sade e segurana da comunidade identificados durante o processo de identificao de riscos e impactos (consulte tambm o Padro de Desempenho 4 e sua respectiva Nota de Orientao). Orientao adicional sobre a preparo e resposta a emergncias fornecida nas Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana (Environmental Health and Safety - EHS) do Grupo Banco Mundial, nas Diretrizes Gerais de EHS ou nas Diretrizes de EHS do Setor Industrial, conforme adequado. NO82. Os planos efetivos de preparo e resposta a emergncias ajudam os clientes a se prepararem para os melhores resultados, ao mesmo tempo em que levam em considerao os piores cenrios

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possveis. Eles devem definir claramente as responsabilidades atribudas para a avaliao do grau de risco para o ciclo de vida, propriedade e ambiente, com procedimentos sobre quem e com quem se comunicar com relao aos diferentes tipos de emergncias. O nvel de planejamento e comunicao deve ser proporcional aos potenciais impactos. Esses planos devem definir procedimentos especficos projetados com base na classificao dos nveis de emergncia. Os procedimentos para desligar equipamentos e processos de produo e para evacuaes, incluindo um local de encontro designado (ou seja, o ponto de encontro) fora do local do projeto, devem ser parte dos planos de preparo e resposta a emergncias. Alm disso, planos de emergncia efetivos devem incluir cronogramas de treinamento e prtica especficos (ou seja, simulados e exerccios), requisitos de equipamentos para funcionrios responsveis pelas operaes de resgate, funes mdicas, respostas a ameaa e incidentes (ou seja, resposta a derramamentos de material perigoso), combate a incndio e outras respostas especficas dos locais do projeto, instalaes e atividades. Em resumo, os planos de emergncia devem abordar os seguintes aspectos de preparo e respostas a emergncias:

Identificao dos cenrios de emergncia Procedimentos especficos de resposta a emergncias Equipes treinadas de resposta a emergncias Contatos de emergncia e sistemas/protocolos de comunicao (incluindo comunicao com Comunidades Afetadas, quando necessrio) Procedimentos para interao com autoridades governamentais (autoridades ambientais, de emergncia, de sade) Equipamentos e instalaes de emergncia em permanente funcionamento (ou seja, postos de primeiros socorros, equipamentos de combate a incndios, equipamentos de resposta a derramamentos, equipamentos de proteo individual para equipes de resposta a emergncias) Protocolos para a utilizao dos equipamentos e instalaes de emergncia Clara identificao de rotas de evacuao e pontos de encontro Treinos de emergncia e sua periodicidade com base nos nveis de emergncia atribudos Procedimentos e meios de descontaminao para dar continuidade a medidas urgentes de remediao para conter, limitar e reduzir a poluio dentro dos limites fsicos da propriedade e bens do projeto, na medida do possvel. Monitoramento e Anlise
22. O cliente estabelecer procedimentos para monitorar e medir a eficcia do programa de gesto, bem como o cumprimento de quaisquer obrigaes legais e/ou contratuais e requisitos reguladores. Quando o governo ou um terceiro tiver a responsabilidade de gerenciar riscos e impactos especficos e medidas de mitigao associadas, o cliente colaborar na criao e no monitoramento de tais medidas de mitigao. Quando apropriado, os clientes consideraro a possibilidade de envolver representantes das 23 Comunidades Afetadas para participao nas atividades de monitoramento. O programa de monitoramento do cliente deve ser supervisionado por um funcionrio de nvel apropriado da organizao. No caso de projetos com impactos significativos, o cliente contratar especialistas externos para verificar suas informaes de monitoramento. A abrangncia do monitoramento deve ser proporcional aos riscos e impactos socioambientais do projeto e compatveis com os requisitos de cumprimento. 23. Alm de registrar informaes para acompanhar o desempenho e estabelecer controles operacionais relevantes, o cliente deve utilizar mecanismos dinmicos, como inspees e auditorias internas, quando pertinentes, para verificar o cumprimento e o progresso na busca dos resultados desejados. Normalmente, o monitoramento incluir o registro de informaes para verificar o desempenho e sua comparao com referncias ou requisitos previamente estabelecidos do programa de gesto. O monitoramento deve ser ajustado conforme a experincia de desempenho e as aes solicitadas pelas autoridades

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reguladoras competentes. O cliente documentar os resultados do monitoramento e identificar e refletir as aes corretivas e preventivas no programa e nos planos de gesto alterados. O cliente, em colaborao com terceiros apropriados e relevantes, adotar essas aes corretivas e preventivas e as acompanhar em subsequentes ciclos de monitoramento para assegurar sua eficcia. 24. A alta gerncia da organizao do cliente receber anlises peridicas de desempenho da eficcia do SGAS, baseadas no levantamento e na anlise de dados sistemticos. O escopo e a frequncia de tais relatrios dependero da natureza e do escopo das atividades identificadas e executadas de acordo com o SGAS do cliente e outros requisitos aplicveis do projeto. Com base nos resultados dessas anlises de desempenho, a alta gerncia tomar as medidas necessrias e apropriadas para garantir que o objetivo da poltica do cliente seja atingido, que procedimentos, prticas e planos estejam sendo implementados e que estes sejam considerados eficazes.
____________________________________________ 23

Por exemplo, monitoramento participativo de recursos hdricos.

NO83. O monitoramento a principal forma de o cliente acompanhar e avaliar o progresso com relao implementao do sistema e programas de gesto, incluindo todos os itens de ao especificados nos Planos de Ao. Os clientes devem estabelecer um sistema para mensurao e monitoramento consistindo (i) dos principais riscos e impactos do projeto sobre os funcionrios, comunidades e ambiente natural, conforme identificados; (ii) do cumprimento da legislao; e (iii) do progresso na implementao dos programas de gesto. O tipo, extenso e frequncia do monitoramento devem ser proporcionais aos possveis impactos e riscos do projeto, conforme identificados pelo processo de identificao de riscos e impactos, e conforme especificados no sistema de gesto. Alm disso, dependendo da natureza do projeto, poder ser adequado para o cliente estabelecer, acompanhar e mensurar os principais indicadores e outras medidas de desempenho ao longo do tempo para exemplificar o aprimoramento do desempenho do projeto ou destacar as reas em que necessrio maior esforo. NO84. Como parte dos programas de monitoramento estabelecidos no sistema de gesto, seria adequado que o cliente estabelecesse importantes medidas e indicadores de desenvolvimento social, medidas quantitativas e qualitativas de sucesso, e inclusse prticas de engajamento de partes interessadas nos planos de ao a fim de melhorar o desempenho nas questes sociais identificadas ou destacar reas em que necessrio maior esforo. NO85. Os fatores a serem considerados ao estabelecer um programa de monitoramento ambiental normalmente incluem (entre outros) estimativas de engenharia, modelagem ambiental, fonte de poluentes (por exemplo, emisses atmosfricas, efluentes lquidos, resduos slidos e perigosos), rudos, qualidade e quantidade de recursos hdricos (superficial e gua subterrnea), qualidade do ar e mensuraes de poluentes no local de trabalho. Para alguns projetos, o monitoramento da biodiversidade pode ser um elemento importante no programa geral de monitoramento (para obter orientao adicional, consulte o Padro de Desempenho 6 e a sua respectiva Nota de Orientao). O foco e extenso do monitoramento devem ser proporcional ao risco de liberaes de poluentes conforme relacionados sensibilidade das reas ao redor, considerando a percepo da Comunidade Afetada dos riscos sua sade e ao meio ambiente resultantes do projeto. Processos adequados tambm devem garantir a confiabilidade dos dados, como a calibragem de instrumentos, teste de equipamentos e amostragem de software e hardware. As medidas especficas de monitoramento ambiental englobam os parmetros a serem mensurados, mtodos de amostragem e de anlise a serem utilizados, locais de amostragem, frequncia de mensuraes, limites de deteco (quando adequado) e a definio de limites que sinalizem a necessidade de aes corretivas. Quando laboratrios externos ou outros servios de anlise so necessrios para analisar amostras, eles devem ser certificados, no mnimo, nos termos de programas nacionalmente reconhecidos para garantir que as mensuraes e dados fornecidos sejam precisos, defensveis e confiveis.

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NO86. O monitoramento de resultados deve ser documentado e aes corretivas e preventivas necessrias identificadas. Os clientes tambm devem garantir que essas aes corretivas e preventivas sejam implementadas e que haja um acompanhamento sistemtico para garantir sua eficcia. O cliente deve realizar normalmente o monitoramento utilizando profissionais competentes ou outros especialistas externos como parte de seu sistema e programas de gesto. Em alguns casos (como projetos com possveis riscos e impactos adversos significativos), uma auditoria conduzida por financistas poder resultar na imposio de monitoramento adicional e/ou verificao do monitoramento do cliente (por exemplo, como parte do plano de ao complementar acordado com o cliente), incluindo a nomeao de especialistas externos qualificados e experientes para a verificao independente dos resultados do monitoramento. As constataes dessas atividades externas de monitoramento devem ser includas nas aes corretivas ou preventivas, conforme adequado. O monitoramento participativo (ou seja, envolvimento das Comunidades Afetadas) deve ser considerado conforme adequado (projetos com riscos e impactos potencialmente adversos significativos). Nesses casos, o cliente deve avaliar a capacidade das pessoas participando do monitoramento e fornecer treinamento e orientao peridicos conforme adequado. NO87. O resultado do monitoramento poder indicar que as medidas de mitigao nos programas de gesto devem ser ajustadas ou atualizadas. Como parte da manuteno contnua de seu Sistema de Gesto, o cliente deve ajustar e atualizar os programas de gesto periodicamente para que possam abordar adequadamente a mudana nos riscos e impactos socioambientais decorrentes de qualquer mudana na empresa ou nas circunstncias do cliente e de qualquer outra incerteza, reconhecendo a variabilidade dos sistemas social e natural. Quando o governo ou outro terceiro tiver responsabilidade pela implementao das medidas de mitigao e pela gesto de riscos e impactos, espera-se que o cliente monitore referida implementao. O monitoramento adequado deve identificar e mensurar a plenitude, eficcia e possveis lacunas das medidas de mitigao e da gesto de impactos implementadas por outras partes e fornecer informaes e dados para fazer provises adequadamente no sistema de gesto ambiental e social do cliente para melhor afetar os resultados, considerando as limitaes e restries ou oportunidades inerentes. NO88. Os resultados do monitoramento socioambiental devem ser avaliados e documentados. Relatrios peridicos do progresso e dos resultados de monitoramento devem ser feitos para a alta gerncia da organizao do cliente, como uma funo do sistema de gesto do cliente. Os relatrios devem fornecer as informaes e os dados necessrios para determinar o cumprimento dos respectivos requisitos legais do pas anfitrio e o progresso na implementao dos programas de gesto. O formato desses relatrios pode variar de acordo com a natureza da organizao, porm devem incluir um resumo das constataes e recomendaes. Essas informaes tambm devem ser disponibilizadas amplamente na organizao do cliente e para os trabalhadores, conforme adequado. NO89. Algumas perguntas que podero ser teis para servir como tipo, extenso, escopo, frequncia e gesto de um programa de monitoramento so: Como o desempenho socioambiental monitorado regularmente? Indicadores de desempenho quantitativo e/ou qualitativo foram estabelecidos de forma a relacionar os requisitos de conformidade e o sistema e programas de gesto do cliente? Quais so eles? Quais processos de controle esto em vigor para calibrar, regularmente, os equipamentos e sistemas de mensurao e monitoramento ambiental de maneira amostral? Quais mtodos de monitoramento social esto em vigor para rastrear os impactos sociais e avaliar o progresso com relao mitigao e aos resultados de desenvolvimento? Quais os processos para avaliar periodicamente o cumprimento da legislao e para cumprir os Padres de Desempenho aplicveis?

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NO90. Para a apresentao de relatrios sobre o sistema de gesto em geral e a considerao de quem possa desejar consultar essas informaes: Quais informaes socioambientais so relatadas para a alta administrao do cliente, para os financistas e para as Comunidades Afetadas? Como essas informaes so gerenciadas? As informaes so disponibilizadas aos que precisam e quando precisam? Engajamento das Partes Interessadas
25. O engajamento das partes interessadas a base para a formao de relaes slidas, construtivas e receptivas, essenciais para a gesto bem-sucedida dos impactos 24 socioambientais de um projeto. O engajamento das partes interessadas um processo contnuo que poder envolver, em graus diversos, os seguintes elementos: anlise e planejamento das partes interessadas, divulgao e disseminao de informaes, consulta e participao, mecanismo de reclamao e relato contnuo s Comunidades Afetadas. A natureza, a frequncia e o nvel do esforo do engajamento das partes interessadas podero variar consideravelmente e sero proporcionais aos riscos e impactos adversos do projeto e fase de desenvolvimento do projeto.
____________________________________________ 24

Os requisitos relacionados ao engajamento dos trabalhadores e respectivos procedimentos de reformulao de reclamaes esto descritos no Padro de Desempenho 2.

NO91. A finalidade do engajamento de partes interessadas estabelecer e manter uma relao construtiva com diversas partes externas interessadas durante o ciclo de vida do projeto e uma parte integrante de um SGAS efetivo e adaptativo. Dependendo da natureza, riscos e impactos de um projeto, e da presena ou no de Comunidades Afetadas, o nvel de engajamento de partes interessadas exigido pode variar desde a implementao de um canal bsico para receber comunicaes externas do pblico at um processo abrangente de consulta envolvendo a Consulta Informada e Participao (CIP) ativa de Comunidades Afetadas. Consulte tambm o Participao dos interessados: Manual de Melhores Prticas para Fazer Negcios em Mercados Emergentes. NO92. Os requisitos do Padro de Desempenho 1 tm como foco o engajamento com Comunidades Afetadas, definidas como quaisquer pessoas ou comunidades localizadas nas proximidades geogrficas do projeto, particularmente as contguas s instalaes existentes ou propostas do projeto que estejam sujeitas a riscos e/ou impactos adversos diretos relacionados ao projeto, reais ou possveis, sobre seu ambiente fsico, sade ou meios de subsistncia. No h definio exata de comunidade e ela pode variar de projeto para projeto, porm, em termos gerais, refere-se a um grupo de pessoas ou famlias que vivem em um local especfico, s vezes compartilham um interesse comum (associaes de usurios de gua, pescadores, pastores, pecuaristas e afins), normalmente tm patrimnio cultural e histrico comum e diferentes graus de coeso. NO93. Caso o processo para identificar riscos e impactos indique que possam existir possveis impactos e riscos Comunidade Afetada, as empresas devem buscar engajamento precoce com as mesmas. O engajamento deve ter como base a distribuio oportuna e efetiva de informaes relevantes sobre o projeto, incluindo os resultados do processo de identificao de riscos e impactos socioambientais e as medidas de mitigao correspondentes, em idiomas e mtodos preferidos pelas Comunidades Afetadas e que permitam uma comunicao significativa. Nos casos em que a avaliao tenha sido concluda antes da aplicao deste Padro de Desempenho, os processos de engajamento de partes interessadas realizados pelo cliente devem ser revisados e, caso necessrio, um plano de engajamento de partes interessadas complementar deve ser implementado a fim de corrigir quaisquer lacunas e de garantir o engajamento adequado de partes interessadas no futuro.

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NO94. Quando aplicvel, e durante todo o ciclo de vida do projeto, os clientes devem desenvolver os canais de comunicao e engajamento com as Comunidades Afetadas estabelecidos durante o processo de identificao de riscos e impactos. Em especial, os clientes devem utilizar as prticas adequadas de engajamento de partes interessadas descritas neste Padro de Desempenho para divulgar informaes e receber um feedback sobre a eficcia da implementao das medidas de mitigao no sistema de gesto dos clientes, bem como os interesses e preocupaes contnuos das Comunidades Afetadas sobre o projeto. possvel encontrar orientao com relao a diferentes estratgias de engajamento e cenrios de projeto no Anexo 2 do Participao dos interessados: Manual de Melhores Prticas para Fazer Negcios em Mercados Emergentes. Anlise das Partes Interessadas e Plano de Engajamento
26. Os clientes devem identificar as potenciais partes interessadas em suas aes e considerar como as comunicaes externas podem facilitar o dilogo com todas as partes interessadas (pargrafo 34 abaixo). Quando os projetos envolverem elementos fsicos, aspectos e/ou instalaes especificamente identificados como tendo a probabilidade de causar impactos socioambientais gerais adversos a Comunidades Afetadas, o cliente identificar essas Comunidades Afetadas e cumprir os requisitos pertinentes descritos abaixo. 27. O cliente desenvolver e implantar um Plano de Engajamento de Partes Interessadas dimensionado de acordo com os riscos e impactos e com a fase de desenvolvimento do projeto, e ser adaptado s caractersticas e aos interesses das Comunidades Afetadas. Quando for aplicvel, o Plano de Engajamento das Partes Interessadas incluir medidas diferenciadas, para permitir a participao efetiva das pessoas identificadas como desfavorecidas ou vulnerveis. Quando o processo de engajamento de partes interessadas 25 depender substancialmente de representantes da comunidade, o cliente far todos os esforos razoveis para assegurar-se de que tais pessoas de fato representam os pontos de vista das Comunidades Afetadas e de que pode confiar nelas para comunicarem fielmente a seus constituintes os resultados das consultas. 28. Nos casos em que a localizao exata do projeto no for conhecida, mas se espera que sua implantao tenha impactos significativos nas comunidades locais, o cliente preparar uma Estrutura de Engajamento de Partes Interessadas como parte de seu programa de gesto, descrevendo princpios gerais e uma estratgia para identificar as Comunidades Afetadas e outras partes interessadas relevantes, bem como um plano para um processo de engajamento compatvel com este Padro de Desempenho, o qual ser implementado assim que a localizao do projeto for conhecida.
____________________________________________ 25

Por exemplo, lderes comunitrios e religiosos, representantes do governo local, representantes da sociedade civil, polticos, professores e/ou outros representantes de um ou mais grupos de partes interessadas afetadas.

NO95. Para os fins do Padro de Desempenho 1, partes interessadas so definidas como pessoas, grupos ou comunidades externas ao ncleo das operaes de um projeto que podero ser afetadas pelo projeto ou ter interesse nele. Isso poder incluir indivduos, empresas, comunidades, autoridades governamentais locais, instituies no governamentais locais ou outras instituies e outras partes interessadas ou afetadas. A identificao de partes interessadas envolve amplamente a determinao dos vrios indivduos, grupos ou comunidades que possam ter interesse no projeto ou que possam afetar ou ser afetados pelo projeto. O processo de identificao de partes interessadas inclui etapas distintas, incluindo (i) identificao de indivduos, grupos, comunidades locais e outras partes interessadas que possam ser afetadas pelo projeto, positiva ou negativamente, direta ou indiretamente, principalmente os afetados direta e adversamente pelas atividades do projeto, incluindo os desfavorecidos ou vulnerveis (consulte o pargrafo NO48 acima); (ii) identificao de partes interessadas mais amplas que podero influenciar o resultado do projeto devido a seu conhecimento sobre as Comunidades Afetadas ou influncia poltica sobre elas; (iii) identificao de representantes legtimos das partes interessadas,

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incluindo autoridades eleitas, lderes no eleitos da comunidade, lderes de instituies tradicionais ou informais da comunidade e idosos da Comunidade Afetada; e (iv) mapeamento das zonas de impacto colocando as Comunidades Afetadas em uma rea geogrfica, o que dever auxiliar o cliente a definir ou refinar a rea de influncia do projeto (ver o pargrafo 8 do Padro de Desempenho 1). NO96. Podem existir normas, prticas sociais ou barreiras jurdicas que impeam a total participao de pessoas de um gnero (normalmente mulheres, porm possivelmente homens) na consulta, tomada de decises ou compartilhamento de benefcios do projeto. Essas normas e prticas jurdicas e sociais podero levar a discriminao de gnero ou desigualdade. Em projetos com essas questes, o cliente poder proporcionar oportunidades para aprimorar a participao e influncia integrais na tomada de deciso por meio de mecanismos separados de consulta e reclamao e medidas de desenvolvimento que permitam a homens e mulheres acessarem igualmente os benefcios do projeto (como posse de terra, remunerao e contratao). Quando considerado til, isso poder incluir um processo consultivo separado com mulheres. As consideraes de gnero de processos de engajamento podem ser encontradas no Participao dos interessados: Manual de Melhores Prticas para Fazer Negcios em Mercados Emergentes. NO97. Clientes com projetos de alto risco podero precisar identificar e engajar outras partes interessadas, alm das que sero diretamente afetadas pelo projeto, como oficiais do governo local, lderes da comunidade e organizaes da sociedade civil, particularmente as que trabalham nas ou com as Comunidades Afetadas. Ao mesmo tempo em que esses grupos podero no ser diretamente afetados pelo projeto, eles podero ter a capacidade de influenciar ou alterar o relacionamento do cliente com as Comunidades Afetadas e, alm disso, podero desempenhar um papel importante na identificao de riscos, possveis impactos e oportunidades para o cliente considerar e abordar no processo de avaliao. NO98. Caso se saiba que o projeto afetar direta e adversamente uma comunidade local (ou seja, uma Comunidade Afetada), necessrio um Plano de Engajamento de Partes Interessadas. O nvel de complexidade e os detalhes desse Plano devem ser proporcionais aos riscos do projeto e aos impactos sobre a Comunidade Afetada e, em alguns casos, pode incluir o engajamento de um grupo mais amplo de partes interessadas. O Plano de Engajamento de Partes Interessadas poder incluir os seguintes elementos: descrio do projeto (incluindo mapas); princpios, objetivos e critrios de engajamento; requisitos e regulamentos (por exemplo, requisitos locais, padres internacionais ou requisitos de financistas); descrio de riscos e impactos; resumo de quaisquer atividades de engajamento anteriores, incluindo qualquer comprovao documentada (ou seja, contratos, atas de reunies, etc.); identificao, caracterizao e prioridade de partes interessadas, com foco nos indivduos ou grupos diretamente afetados e identificao de quaisquer indivduos ou grupos vulnerveis; programa de engajamento, incluindo indicao de como as interaes devem ser formalizadas (ou seja, contratos, aviso de recebimento de informaes, etc.); descrio de mecanismos de reparao de reclamao; lista de atividades programadas (cronograma/periodicidade); e recursos e responsabilidades. Em alguns casos, o Plano de Engajamento de Partes Interessadas poder incluir uma descrio de qualquer iniciativa de desenvolvimento da comunidade local sendo, ou a ser, apoiada pelo cliente, bem como referncias cruzadas a outros planos de gerenciamento de projetos relevantes. Caso, ao contrrio, uma Estrutura de Engajamento de Partes Interessadas seja necessria devido ao fato de a localizao exata do projeto no ser conhecida no momento do investimento, porm espera-se razoavelmente que ele tenha impactos significativos sobre as comunidades locais, essa Estrutura poder incluir os seguintes elementos: descrio do possvel projeto e sua provvel localizao, riscos e impactos; requisitos e regulamentos (por exemplo, requisitos locais, padres internacionais ou requisitos de financistas); possvel rea de influncia; possveis partes interessadas, foco nas possveis Comunidades Afetadas; princpios, objetivos e critrios de engajamento; estratgia do processo de engajamento e mecanismo de reclamao (principalmente se associado a um processo de avaliao) e processo gradual e

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responsabilidade para preparar um Plano de Engajamento assim que a localizao exata for conhecida. Consulte o Anexo 3 do Participao dos interessados: Manual de Melhores Prticas para Fazer Negcios em Mercados Emergentes. Divulgao de informaes
29. A divulgao de informaes relevantes do projeto ajuda as Comunidades Afetadas e outras partes interessadas a compreenderem os riscos, os impactos e as oportunidades do 26 projeto. O cliente fornecer s Comunidades Afetadas acesso s informaes pertinentes sobre: (i) o objetivo, a natureza e a dimenso do projeto; (ii) a durao das atividades propostas do projeto; (iii) quaisquer riscos e potenciais impactos para tais comunidades e medidas de mitigao relevantes; (iv) processo previsto de engajamento das partes interessadas; e (v) o mecanismo de reclamao.
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Dependendo da dimenso do projeto e do significado dos riscos e impactos, os documentos relevantes podero compreender desde Planos de Ao e Avaliaes Ambientais e Sociais completos (ou seja, Plano de Engajamento de Partes Interessadas, Planos de Ao de Reassentamento, Planos de Ao para a Biodiversidade, Planos de Gesto de Materiais Perigosos, Planos de Preparo e Resposta a Emergncia, Planos de Sade e Segurana da Comunidade, Planos de Restaurao do Ecossistema e Planos de Desenvolvimento de Povos Indgenas, etc.) at resumos de fcil compreenso sobre questes e compromissos-chave. Esses documentos tambm poderiam incluir a poltica ambiental e social do cliente e quaisquer medidas e aes complementares definidas como resultado de uma avaliao independente realizada por financistas.

NO99. A divulgao envolve o fornecimento de informaes sobre o projeto para as Comunidades Afetadas e a garantia de acesso a essas informaes por outras partes interessadas. As informaes devem estar no(s) idioma(s) adequado(s), ser acessveis e compreensveis a vrios segmentos das Comunidades Afetadas. Por exemplo, as informaes podem ser disponibilizadas em cada residncia, nas prefeituras, bibliotecas pblicas, mdia impressa local, rdio ou em sesses pblicas. A divulgao e disseminao de informaes devem ser a base do processo de consulta do cliente. O momento e o mtodo de divulgao podero variar dependendo dos requisitos legais nacionais, das caractersticas e necessidades das Comunidades Afetadas, do tipo de avaliao envolvida e do estgio de desenvolvimento ou operao do projeto, porm deve acontecer o mais rpido possvel. Aps a triagem inicial, o momento de divulgao de informaes deve incluir, no mnimo, as informaes descritas no pargrafo 29 do Padro de Desempenho 1. Os clientes tambm so incentivados a informarem as Comunidades Afetadas sobre os possveis benefcios e impactos do desenvolvimento do projeto, caso seja esperado que isso no crie desnecessariamente expectativas no realistas. Exemplos de tcnicas diferentes de compartilhamento de informaes podem ser encontrados nas Ferramentas de Participao Pblica da Associao Internacional de Participao Pblica (International Association for Public Participation - IAP2)Tcnicas de Compartilhamento de Informaes (consulte a Bibliografia). NO100. Espera-se que a divulgao de informaes normalmente faa parte do processo de identificao de impactos e riscos, porm caso seja esperado que o projeto gere impactos e riscos contnuos sobre as Comunidades Afetadas, o cliente deve continuar a fornecer informaes durante a vida do projeto. Os requisitos de divulgao do cliente para a Comunidade Afetada so abordados no pargrafo 36 do Padro de Desempenho 1 e no NO111NO112. O cliente poder divulgar informaes sobre questes no financeiras ou oportunidades para aprimorar impactos socioambientais por meio de relatrios de sustentabilidade. NO101. Os clientes devem equilibrar a necessidade de transparncia com a de proteger informaes confidenciais. Devem usar o bom senso ao coletar dados e informaes pessoais e devem tratar esses dados ou informaes como confidenciais (exceto quando a divulgao necessria por lei). Quando o Padro de Desempenho 1 exigir divulgao dos planos com base nas informaes pessoais ou dados coletados (como Planos de Ao de Reassentamento), o cliente deve garantir que nenhum dado ou informao pessoal possa ser associado a indivduos especficos. Por exemplo, informaes sensveis sobre as Comunidades Afetadas, como informaes de renda e sade, coletadas como parte das

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informaes socioeconmicas bsicas, no devem ser divulgadas de uma maneira que possam ser atribudas a indivduos e famlias. NO102. Especialmente nas indstrias extrativas e setores de infraestrutura, onde um projeto possivelmente pode ter implicaes mais amplas para o grande pblico, a divulgao de informaes um meio importante de gesto de riscos de governana. possvel encontrar orientao adicional sobre a Iniciativa de Transparncia das Indstrias Extrativas, que inclui referncia transparncia em contratos e receita, e sobre como o setor privado pode apoiar essa iniciativa, na Bibliografia. Consulta
30. Quando as Comunidades Afetadas estiverem sujeitas a riscos e impactos adversos identificados como causados por um projeto, o cliente empreender um processo de consulta de modo a proporcionar s Comunidades Afetadas a oportunidade de expressar seus pontos de vista sobre os riscos, os impactos e as medidas de mitigao do projeto e permitir ao cliente analis-los e responder a eles. A medida e o grau de engajamento exigidos pelo processo de consulta devem ser proporcionais aos riscos e impactos adversos do projeto e s preocupaes manifestadas pelas Comunidades Afetadas. Uma consulta eficaz um processo de duas vias que dever: (i) comear nas primeiras fases do processo de identificao de riscos e impactos socioambientais e continuar ininterruptamente medida que os riscos e impactos aparecerem; (ii) basear-se na divulgao e disseminao prvias de informaes relevantes, transparentes, objetivas, significativas e de fcil acesso no(s) idioma(s) local(ais) e em formato culturalmente apropriado e compreensvel para as Comunidades Afetadas; (iii) enfocar o engajamento 27 inclusivo das pessoas diretamente afetadas em oposio s que no tiverem sido diretamente afetadas; (iv) estar livre de manipulao, interferncia, coero ou intimidao externas; (v) permitir uma participao expressiva, quando pertinente; e (vi) ser documentada. O cliente adaptar seu processo de consulta s preferncias lingusticas das Comunidades Afetadas, ao seu processo de tomada de decises e s necessidades de grupos desfavorecidos ou vulnerveis. Se os clientes j estiverem engajados nesse processo, eles devero fornecer prova adequada e documentada de tal engajamento.

Consulta Informada e Participao


31. No caso de projetos com impactos adversos potencialmente significativos sobre as Comunidades Afetadas, o cliente realizar um processo de Consulta Informada e Participao (CIP) que utilizar os passos descritos acima em Consulta e resultar na participao informada das Comunidades Afetadas. A CIP requer uma troca mais aprofundada de pontos de vista e informaes, bem como uma consulta organizada e iterativa, levando incorporao, pelo cliente, em seu processo decisrio, dos pontos de vista das Comunidades Afetadas relativos a questes que possam atingi-los diretamente, como as medidas de mitigao propostas, o compartilhamento de benefcios e oportunidades de desenvolvimento e questes de implantao. O processo de consulta deve: (i) captar as opinies de homens e mulheres, se necessrio, por meio de fruns ou engajamentos separados; e (ii) refletir as diferentes preocupaes e prioridades de homens e de mulheres a respeito dos impactos, mecanismos de mitigao e benefcios, se apropriado. O cliente documentar o processo, particularmente as medidas adotadas para evitar ou minimizar os riscos e impactos adversos para as Comunidades Afetadas e informar s pessoas afetadas como suas preocupaes esto sendo consideradas.

Povos Indgenas
32. No caso de projetos com impactos adversos sobre Povos Indgenas, o cliente dever inclu-los em um processo de CIP e, em determinadas circunstncias, dever obter seu Consentimento Livre, Prvio e Informado (CLPI). Os requisitos relacionados aos Povos Indgenas e a definio das circunstncias especiais que requerem o CLPI esto descritos no Padro de Desempenho 7.
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Como homens, mulheres, idosos, jovens, pessoas deslocadas e pessoas ou grupos vulnerveis ou desfavorecidos.

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NO103. Quando o projeto envolver elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis causadores de impactos socioambientais adversos sobre as Comunidades Afetadas, um processo de consulta deve ser conduzido. O processo de consulta deve ser proporcional aos riscos e impactos do projeto e preocupaes levantadas pelas Comunidades Afetadas. A consulta envolve uma comunicao de duas vias entre o cliente e as Comunidades Afetadas. Uma consulta efetiva proporciona oportunidades para o cliente aprender com a experincia, conhecimento e preocupaes das Comunidades Afetadas, bem como gerenciar suas expectativas ao esclarecer a medida de suas responsabilidades e recursos para que equvocos e demandas no realistas possam ser evitados. Para que o processo de consulta seja efetivo, as informaes do projeto precisam ser divulgadas e explicadas s partes interessadas, e deve ser atribudo um prazo suficiente para que considerem as questes. A consulta deve incluir vrios segmentos das Comunidades Afetadas, incluindo mulheres e homens, e ser acessvel a grupos desfavorecidos e vulnerveis da comunidade. Com base na anlise preliminar das partes interessadas (consulte o pargrafo NO95), os representantes do cliente devem se encontrar com as Comunidades Afetadas e explicar as informaes do projeto, responder perguntas e ouvir comentrios e sugestes. Alm de encontrar com indivduos afetados, o cliente deve identificar os lderes da comunidade e membros de quaisquer mecanismos formais ou informais de tomada de decises existentes para que suas opinies possam ser obtidas. O cliente deve informar as Comunidades Afetadas, oportunamente, sobre o resultado do processo de consulta e como suas sugestes e preocupaes foram consideradas. NO104. A consulta deve ser realizada na maioria das situaes em que o projeto apresentar uma quantidade especfica, porm limitada, de possveis impactos adversos sobre as Comunidades Afetadas. Nesses casos, o cliente deve consultar as Comunidades Afetadas durante o processo de avaliao aps a identificao e anlise dos riscos e impactos. No caso de projetos com impactos adversos significativos sobre as Comunidades Afetadas, um processo de CIP necessrio. Alm dos requisitos no Padro de Desempenho 1, os requisitos com relao consulta podem ser encontrados no Padres de Desempenho 4 a 8. NO105. O processo de CIP no deve ser realizado com base em intimidao ou coero, e no deve ser influenciado por presso externa ou incentivos monetrios (a menos que os pagamentos monetrios sejam parte de um acordo). O cliente deve permitir que os crticos expressem suas opinies, e permitir que vrios grupos falem livremente com igualdade de oportunidade, de forma a facilitar um amplo debate envolvendo todos os pontos de vista. Uma consulta informada significa que informaes relevantes, compreensveis e acessveis, com tradues, se necessrio, estejam disponveis em tempo suficiente antes da consulta. A participao informada implica consulta organizada e iterativa sobre questes relativas a possveis impactos sobre as Comunidades Afetadas, de forma que o cliente possa incorporar em seu processo de tomada de decises seus pontos de vista sobre essas questes. A consulta com Comunidades Afetadas deve comear no incio do processo de delimitao que estabelece os termos de referncia do processo de avaliao, que inclui um inventrio de riscos e impactos a serem avaliados, e deve continuar durante todo o ciclo de vida do projeto. O cliente deve documentar aes, medidas ou outros casos de tomada de decises especficos que foram influenciados ou resultaram diretamente da contribuio daqueles que participaram da consulta. O Anexo C descreve em maiores detalhes o que constituiria um processo de CIP. O Consentimento Livre, Prvio e Informado (CLPI) necessrio para projetos com circunstncias especiais envolvendo Povos Indgenas (consulte o Padro de Desempenho 7 e, para definio do CLPI, consulte a Nota de Orientao 7). Responsabilidades do Setor Privado de acordo com o Engajamento de Partes Interessadas Conduzido pelo Governo
33. Nos casos em que o engajamento das partes interessadas for de responsabilidade do governo anfitrio, o cliente colaborar com o rgo governamental responsvel, na medida em que permitido pelo rgo, para alcanar resultados condizentes com os objetivos deste Padro de Desempenho. Ademais, quando a capacidade do governo for limitada, o cliente

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desempenhar um papel ativo durante o planejamento, a implantao e o monitoramento do engajamento das partes interessadas. Caso o processo conduzido pelo governo no atenda aos requisitos relevantes deste Padro de Desempenho, o cliente realizar um processo complementar e, quando apropriado, identificar aes complementares.

NO106. Os governos anfitries podero reservar o direito de gerenciar o processo de engajamento de partes interessadas diretamente relacionado a um projeto, principalmente quando ele envolve consulta. Contudo, o resultado desse processo deve ser compatvel com os requisitos do Padro de Desempenho 1. Nesses casos, os clientes devem ter um papel ativo na preparao, implementao e monitoramento do processo e devem coordenar com as respectivas autoridades governamentais os aspectos do processo que podem ser facilitados de forma mais eficiente pelo cliente ou por outros agentes, como consultores ou organizaes da sociedade civil. Se o cliente poder desempenhar um papel ativo depender, em parte, da legislao nacional aplicvel e dos processos judiciais e administrativos e prticas do rgo governamental responsvel. O cliente deve colaborar com o rgo governamental responsvel nos principais resultados atingveis que precisam ser alcanados para garantir a coerncia com o Padro de Desempenho 1. Em todos os casos, independentemente do envolvimento do governo, o cliente deve ter suas prprias comunicaes e procedimento de reparao de reclamao. Deve ficar claro que o processo de engajamento de partes interessadas abrangido por esta disposio refere-se a qualquer processo de engajamento com partes interessadas diretamente afetadas pelo projeto com relao a questes diretamente relacionadas ao desenvolvimento do projeto especfico, e no em referncia a decises polticas mais amplas ou a outros assuntos externos ao projeto. NO107. Em certas circunstncias, um rgo governamental ou outra autoridade poder j ter conduzido o processo de consulta diretamente relacionado ao projeto; nesse caso, o cliente deve tomar uma deciso no que diz respeito a se o processo conduzido e seus resultados so compatveis com os requisitos do Padro de Desempenho 1 e, em caso negativo, determinar se quaisquer aes corretivas so viveis para abordar a situao. Caso as aes corretivas sejam viveis, o cliente deve implementlas o mais rpido possvel. Essas aes corretivas podem variar desde a conduo de atividades de engajamento adicional at a facilitao do acesso e garantia de adequao cultural de informaes socioambientais relevantes. Comunicaes Externas e Mecanismos de Reclamao Comunicaes Externas
34. Os clientes implementaro e mantero um procedimento para comunicaes externas que inclua mtodos para: (i) receber e registrar comunicaes externas do pblico; (ii) examinar e avaliar as questes levantadas e determinar a maneira de trat-las; (iii) fornecer, monitorar e documentar respostas, se houver; e (iv) ajustar o programa de gesto, conforme apropriado. Ademais, os clientes so incentivados a disponibilizar ao pblico relatrios peridicos sobre sua sustentabilidade socioambiental.

NO108. amplamente aceito o fato de que o engajamento com partes externas uma boa prtica comercial para as organizaes. As partes interessadas externas podem fornecer informaes valiosas para uma organizao. Essas informaes podem assumir a forma de sugestes para melhoria de produtos, feedback sobre interao de clientes com os funcionrios de uma organizao ou uma variedade de outras opinies, comentrios ou contribuies de rgos reguladores, organizaes no governamentais, comunidades ou pessoas com relao ao desempenho socioambiental de uma organizao, real ou percebido. A exigncia de comunicaes externas parcialmente baseada no elemento de comunicaes da ISO 14000, que exige procedimentos de recebimento, documentao e resposta a informaes e solicitaes relevantes de partes interessadas externas e deve ser uma parte integral do SGAS do cliente. Esse requisito aplica-se a todos os tipos de projetos, mesmo se eles no envolverem elementos fsicos, aspectos e instalaes que provavelmente gerem impactos socioambientais adversos sobre as Comunidades Afetadas, embora a complexidade possa variar e, em alguns projetos, isso poder ser um sistema muito simples. As entidades corporativas devem ter canais

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publicamente disponveis e facilmente acessveis (por exemplo, nmero de telefone, website, endereo, etc.) para receber comunicaes externas e solicitaes de informaes com relao a seu desempenho socioambiental. NO109. Esse procedimento deve fornecer um canal acessvel para receber comunicaes do pblico e, dependendo do projeto, seu nvel de complexidade pode variar de um procedimento bsico de uma pgina a uma documentao de vrias pginas descrevendo os seguintes elementos: (i) objetivos, (ii) princpios, (iii) etapas e fluxo de comunicaes, (iv) documentao e monitoramento de respostas, e (v) alocao de recursos e responsabilidades. A relevncia da comunicao externa recebida e o nvel de resposta exigido, se houver, devem ser determinados pelo cliente. Mecanismo de Reclamao para Comunidades Afetadas
35. Onde houver Comunidades Afetadas, o cliente estabelecer um mecanismo de reclamao para receber e facilitar a soluo de preocupaes e reclamaes das Comunidades Afetadas sobre o desempenho socioambiental do cliente. O mecanismo de reclamao deve ser proporcional aos riscos e impactos adversos do projeto, e as Comunidades Afetadas devem ser seus principais usurios. O mecanismo de reclamao deve procurar resolver prontamente as preocupaes, usando um processo consultivo compreensvel e transparente que seja culturalmente apropriado e prontamente acessvel e sem custo ou retaliao parte que suscitou o problema ou preocupao. O mecanismo no deve impedir o acesso a medidas judiciais ou administrativas. O cliente informar as Comunidades Afetadas sobre o mecanismo ao longo do processo de engajamento de partes interessadas.

NO110. Quando o projeto envolve elementos fsicos, aspectos e instalaes especificamente identificados como provveis geradores de impactos socioambientais adversos sobre as Comunidades Afetadas, o cliente deve estabelecer, alm dos requisitos no pargrafo 35 do Padro de Desempenho 1 acima em Comunicaes Externas, um procedimento no nvel do projeto que seja prontamente acessvel s Comunidades Afetadas e que permita o recebimento, abordagem e registro/documentao de reclamaes e comunicaes de partes interessadas externas. A confidencialidade das pessoas fazendo a reclamao deve ser protegida. O cliente dever garantir que o procedimento seja de fcil acesso, compreensvel e que sua disponibilidade seja comunicada s Comunidades Afetadas. O cliente pode querer buscar solues para as reclamaes de uma maneira colaborativa com a participao das Comunidades Afetadas. Caso o projeto no consiga resolver uma reclamao, poder ser adequado permitir que os reclamantes recorram a especialistas externos ou partes neutras. Os clientes devem estar cientes dos mecanismos jurdicos e administrativos disponveis no pas para a resoluo de controvrsias e no devem impedir o acesso a esses mecanismos. Comunicaes e reclamaes recebidas e respostas fornecidas devem ser documentadas (como o nome da pessoa ou empresa; a data e natureza da reclamao; qualquer acompanhamento das aes praticadas; a deciso definitiva sobre a reclamao; como e quando uma deciso de um projeto relevante foi comunicada ao reclamante; e se foram tomadas medidas de gesto para evitar a recorrncia futura de preocupaes da parte interessada) e relatadas s Comunidades Afetadas periodicamente. Alm dos requisitos neste Padro de Desempenho, requisitos especficos para mecanismos de reclamao podem ser encontrados nos Padres de Desempenho 2, 4, 5, e 7. Para orientaes adicionais sobre mecanismos de reclamao, consulte as publicaes do IFC: Participao dos interessados: Manual de Melhores Prticas para Fazer Negcios em Mercados Emergentes (IFC, 2007) e Abordando Reclamaes das Comunidades Afetadas do Projeto (IFC, 2009). Consulte tambm o Guia para Elaborao e Implementao de Mecanismos de Reclamao para Projetos de Desenvolvimento (A Guide to Designing and Implementing Grievance Mechanisms for Development Projects CAO, 2008). NO111. No caso de grandes projetos com problemas possivelmente complexos, um mecanismo de reclamao robusto deve ser estabelecido e mantido a partir do incio do processo de avaliao. Esse mecanismo deve ser comunicado s Comunidades Afetadas e projetado de maneira adequada a elas,

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fcil de entender e adaptado aos desafios de comunicao que elas podem enfrentar (por exemplo, idioma, nveis de alfabetizao, nvel de acesso tecnologia). As reclamaes devem ser investigadas para determinar a resposta e o curso de ao adequados. A responsabilidade por receber e responder a reclamaes deve ser de funcionrios experientes e qualificados dentro da organizao do cliente, separados dos funcionrios responsveis pela gesto das atividades da empresa. Alm disso, caixas de sugesto e reunies peridicas com a comunidade e outros mtodos de comunicao podero ser teis para receber feedback. O mecanismo de reclamao deve ser uma parte integrante do SGAS do projeto. Em alguns casos, devido a circunstncias especficas do projeto, o cliente poder precisar envolver um terceiro independente como parte do seu processo de reparao de reclamao. Elaborao Contnua de Relatrios s Comunidades Afetadas
36. O cliente fornecer s Comunidades Afetadas relatrios peridicos que descrevam o progresso na implantao dos Planos de Ao do projeto sobre questes que envolvam riscos ou impactos contnuos sobre as Comunidades Afetadas e tambm sobre problemas que o processo de consulta ou mecanismo de reclamao tenha identificado como motivos de preocupao para essas Comunidades. Caso o programa de gesto resulte em alteraes relevantes ou acrscimos s medidas ou aes de mitigao descritas nos Planos de Ao referentes a problemas que preocupem as Comunidades Afetadas, as medidas ou aes de mitigao pertinentes atualizadas sero comunicadas a essas Comunidades. A frequncia desses relatrios ser proporcional s preocupaes manifestadas pelas Comunidades Afetadas, porm no inferior a um ano.

NO112. O cliente deve fornecer atualizaes peridicas no mnimo anualmente s Comunidades Afetadas sobre a implementao e progresso dos itens especficos dos programas de gesto, incluindo Planos de Ao que envolvam riscos contnuos ou impactos sobre as Comunidades Afetadas. Conforme adequado, quando alteraes e atualizaes aos programas de gesto alterarem substancialmente os riscos e impactos s Comunidades Afetadas, o cliente tambm deve informar a respeito desse evento s comunidades. Alm disso, as informaes devem ser disponibilizadas s Comunidades Afetadas em resposta a feedbacks ou reclamaes da comunidade e ainda como um meio de envolver as Comunidades Afetadas no desempenho socioambiental do projeto. NO113. Os clientes podero considerar a utilizao de relatrios de sustentabilidade para divulgar os aspectos financeiros e socioambientais de suas operaes, incluindo reas de sucesso de medidas de desempenho e impactos positivos do projeto que esto sendo aprimorados, bem como quaisquer resultados no satisfatrios e lies aprendidas. As iniciativas, diretrizes, incluindo diretrizes especficas do setor, e boas prticas de apresentao de relatrios esto emergindo rapidamente nesta rea. A mais importante delas a Iniciativa Global de Divulgao (consulte a Bibliografia).

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Anexo A
Informaes Bsicas sobre Prticas Internacionais Aceitas na Conduo e Compilao de Relatrios de Auditoria Ambiental, Referncias e Links para Exemplos Uma auditoria ambiental uma ferramenta a ser utilizada para determinar o grau em que uma atividade, processo, operao, produto ou servio est cumprindo os requisitos estipulados. Os requisitos estipulados so considerados critrios da auditoria. Eles so os requisitos a serem auditados e podem variar dependendo da necessidade/resultado da auditoria. Eles podem ter foco nos meios (por exemplo, gua ou ar), requisitos de parte de um regulamento especfico, requisitos de autorizao ou elemento de um sistema de gesto, focar apenas em uma cobertura geogrfica limitada (por exemplo, planta ou rea de operao especficos que possam ser alvo de aquisio) ou podem ser utilizados para avaliar o desempenho contnuo ou outros atributos ou atividades de um negcio, conforme necessrio. Os critrios, a organizao ou empresa a ser auditada formam o escopo da auditoria. O escopo define o que ser auditado e (por definio) o que no ser. O escopo deve ser considerado com cuidado para garantir que tudo o que for relevante auditoria seja analisado durante a conduo da auditoria. Independentemente do escopo de uma auditoria, ela deve seguir rigorosamente um procedimento de auditoria para garantir que seja planejada, composta e conduzida de forma a permitir, em ltima instncia, que os resultados sejam utilizados com confiana. Confiana significa que quando a auditoria apresenta a diferena entre o que deve ocorrer (os requisitos) e o que est ocorrendo ou ocorreu (com base em observaes, registros revisados ou entrevistas com pessoas para gerar evidncia objetiva), essas constataes podem ser levadas em considerao como verdadeiras e precisas. As constataes so detalhadas em um relatrio de auditoria e resumidas como concluses de auditoria. Normalmente, apenas as concluses so revisadas por aqueles que originalmente encomendaram a auditoria e so utilizadas para informar decises. , portanto, muito importante ter realizado a auditoria de forma a permitir que os destinatrios das concluses confiem nelas implicitamente. Uma boa especificao sobre a realizao de todas as auditorias est contida no ISO 19011, disponvel na Organizao Internacional de Normalizao (ISO) no endereo http://www.iso.org/iso/home.htm. Conforme mencionado, o relatrio, e normalmente apenas as concluses da auditoria, so os principais resultados de uma auditoria ambiental. O contedo do relatrio deve necessariamente variar dependendo do escopo da auditoria. No entanto, o seguinte resumo um bom exemplo do que pode ser includo em um relatrio de auditoria ambiental. Sumrio Executivo: Uma discusso concisa de todas as reas de interesse ambientais e de sade e segurana ocupacional. Um possvel resumo de informaes adicionais poder incluir medidas de mitigao recomendadas e suas prioridades, o custo de mitigao e um cronograma de conformidade. s vezes, isso feito por auditores, porm, s vezes, tambm deixado para a organizao responsvel pelas questes, pois ela poder estar melhor colocada para fornecer dados mais precisos. A incluso dessas informaes depende dos termos de referncia que orientam a realizao da auditoria e devem ser acordados antes da realizao da auditoria. Escopo da Auditoria: Uma descrio do foco da auditoria (quando a auditoria foi realizada), o que foi auditado (processos, organizao, operaes, etc.), quando o perodo de execuo comeou e terminou (a auditoria durou um ms, um ano ou todas as operaes desde o incio?). Definio Regulamentar: Resumo tabular das leis, regulamentos, diretrizes e polticas do pas anfitrio, locais e quaisquer outras leis ambientais e de sade e segurana

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ocupacional aplicveis que podero estar diretamente relacionadas ao escopo da auditoria. Auditoria e Procedimento de Investigao do Local: Breve viso geral da abordagem utilizada para a conduo da auditoria. Uma discusso da reviso de registros, reconhecimento do local e entrevistas; uma descrio do plano de amostragem do local e do plano de testes qumicos investigaes de campo, amostragem ambiental e anlises e mtodos qumicos, se aplicvel. Constataes e reas de Interesse: Discusso detalhada de todas as reas ambientais e de sade e segurana ocupacional de interesse. As reas de interesse devem ser discutidas em termos de instalaes, operaes, contaminao ou danos existentes devido a atividades anteriores, incluindo os meios afetados e sua qualidade e recomendaes para investigao e remediao adicional, se aplicvel. O relatrio poder considerar a priorizao de constataes em categorias: ao imediata; ao de mdio prazo e ao de longo prazo. Plano de Ao Corretiva, Custos e Cronograma (PAC): Em cada rea de interesse, o relatrio de auditoria poder incluir especificaes sobre as aes corretivas adequadas para mitig-las e o porqu de serem necessrias. Caso o faa, o relatrio deve indicar prioridades para ao, fornecer estimativas do custo de implementao das aes corretivas e um cronograma de sua implementao caso acordado entre o auditor e a entidade auditada. Os cronogramas devem ser recomendados no contexto de quaisquer investimentos em capital planejados para a instalao. Anexos: Devem incluir referncias, cpias de formulrios de entrevista, quaisquer detalhes com relao ao protocolo de auditoria ainda no includo e os dados obtidos durante a auditoria, porm no includos diretamente acima.

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Anexo B
Plano de Engajamento de Partes Interessadas (Amostra de Contedo) Um bom Plano de Engajamento de Partes Interessadas deve: Descrever requisitos regulatrios, de credores, de empresas e/ou outros requisitos para consulta e divulgao. Identificar e priorizar os principais grupos de partes interessadas, focando nas Comunidades Afetadas. Fornecer uma estratgia e um cronograma para o compartilhamento de informaes e consulta com cada um desses grupos. Descrever recursos e responsabilidades pela implementao de atividades de engajamento de partes interessadas. Descrever como as atividades de engajamento de partes interessadas sero incorporadas ao sistema de gesto de uma empresa.

O escopo e o nvel de detalhamento do plano devem ser dimensionados para se ajustar s necessidades do projeto (ou s operaes da empresa). 1. Introduo Descreva resumidamente o projeto (ou as operaes da empresa), incluindo os elementos de elaborao e os possveis problemas socioambientais. Quando possvel, inclua mapas do local do projeto e da rea ao redor. 2. Regulamentos e Requisitos Resuma quaisquer requisitos legais, regulatrios, de credores ou empresas pertencentes ao engajamento de partes interessadas aplicvel ao projeto ou s operaes de uma empresa. Isso poder envolver uma consulta pblica e requisitos de divulgao relacionados ao processo de avaliao socioambiental.

3. Resumo de quaisquer atividades anteriores de engajamento de partes interessadas, caso a empresa tenha realizado quaisquer atividades at o momento, incluindo divulgao de informaes e/ou consulta, estabelecendo os seguintes detalhes: Tipo de informaes divulgadas, em que formas (por exemplo, verbal, folheto, relatrios, cartazes, rdio, etc.) e como foram disseminadas. As localizaes e datas de quaisquer encontros realizados at o momento. Indivduos, grupos e/ou organizaes que foram consultadas. Principais problemas discutidos e principais preocupaes levantadas. Resposta da empresa aos problemas levantados, incluindo quaisquer compromissos ou aes de acompanhamento. Processo realizado para documentar essas atividades e apresentar relatrios s partes interessadas.

4. Partes Interessadas do Projeto Liste os principais grupos de partes interessadas que sero informados e consultados sobre o projeto (ou sobre as operaes da empresa). Esses grupos devem incluir pessoas ou grupos que:

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So direta e/ou indiretamente afetados pelo projeto (ou pelas operaes da empresa). Tm interesses no projeto ou na empresa controladora que os determinam como partes interessadas. Tm potencial para influenciar os resultados do projeto ou as operaes da empresa (exemplos de possveis partes interessadas so as Comunidades Afetadas, organizaes locais, ONGs e autoridades governamentais; as partes interessadas tambm podem incluir polticos, outras empresas, sindicatos trabalhistas, grupos acadmicos ou religiosos, agncias socioambientais do setor pblico nacionais e a mdia).

5. Programa de Engajamento de Partes Interessadas Resuma a finalidade e os objetivos do programa (especficos do projeto ou corporativos). Descreva resumidamente quais informaes sero divulgadas, em quais formatos e os tipos de mtodos que sero utilizados para comunicar essas informaes a cada um dos grupos das partes interessadas identificados na clusula 4 acima. Os mtodos utilizados podero variar de acordo com o pblico alvo, por exemplo: Jornais, cartazes, rdio, televiso Centros de informaes, exposies ou outras manifestaes visuais Brochuras, folhetos, cartazes, documentos e relatrios no tcnicos resumidos

Descreva resumidamente os mtodos que sero utilizados para consultar cada um dos grupos de partes interessadas identificados na parte 4. Os mtodos utilizados podero variar de acordo com o pblico alvo, por exemplo: Entrevistas com representantes das partes interessadas e principais informantes Levantamentos, votaes e questionrios Reunies pblicas, oficinas e/ou grupos de foco com grupos especficos Mtodos participativos Outros mecanismos tradicionais de consulta e de tomada de decises

Descreva como as opinies de mulheres e outros subgrupos relevantes (por exemplo, minorias, idosos, jovens, etc.) sero levadas em considerao durante o processo. Descreva quaisquer outras atividades de engajamento que sero realizadas, incluindo processos participativos, tomada de decises conjunta e/ou parcerias realizadas com comunidades locais, ONGs ou outras partes interessadas do projeto. Exemplos incluem programas de compartilhamento de benefcios, iniciativas de desenvolvimento das partes interessadas, programas de reassentamento e desenvolvimento e/ou programas de treinamento e microfinanas.

6. Cronograma Fornea um programa definindo datas/periodicidade e locais em que vrias atividades de engajamento de partes interessadas acontecero, incluindo consulta, divulgao e parcerias e a data em que essas atividades sero incorporadas ao sistema de gesto da empresa (tanto no nvel do projeto quanto no nvel corporativo). 7. Recursos e Responsabilidades Indique qual equipe e recursos sero dedicados gesto e implementao do Programa de Engajamento de Partes Interessadas da empresa.

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Quem na empresa ser responsvel por executar essas atividades? Qual oramento foi alocado para essas atividades? Para projetos (ou vrias operaes da empresa) com impactos significativos ou diversos e grupos mltiplos de partes interessadas, interessante para uma empresa contratar um Diretor(es) de Contato com Partes Interessadas qualificado(s) para organizar e facilitar essas atividades no nvel do projeto e/ou no nvel corporativo. A integrao da funo de contato com as partes interessadas com outras funes de core business tambm importante, assim como o envolvimento e superviso da gesto.

8. Mecanismo de Reclamao Descreva o processo pelo qual as pessoas afetadas pelo projeto (ou pelas operaes da empresa) podem levar suas reclamaes empresa para considerao e reparao. Quem receber as reclamaes, como e por quem elas sero resolvidas, e como a resposta ser comunicada ao reclamante? 9. Monitoramento e Apresentao de Relatrios Descreva quaisquer planos para envolver as partes interessadas do projeto (incluindo as Comunidades Afetadas) ou monitores terceirizados no monitoramento dos impactos do projeto e nos programas de mitigao. Descreva como e quando os resultados das atividades de engajamento de partes interessadas sero divulgados s Comunidades Afetadas, bem como a grupos mais amplos de partes interessadas. Exemplos incluem relatrios de avaliao socioambiental; boletins informativos da empresa, relatrios de monitoramento anual apresentados aos credores; relatrio anual da empresa; relatrio de sustentabilidade corporativo ou da empresa.

10. Funes de Gesto Como as atividades de engajamento de partes interessadas sero integradas no SGAS da empresa e com outras funes core business? Quem far a superviso de gesto do programa? Quais so os planos de contratao, treinamento e alocao de equipe para realizar o trabalho de engajamento de partes interessadas? Quais sero as linhas de apresentao de relatrios entre a equipe de contato com partes interessadas e a alta gerncia? Como a estratgia de engajamento de partes interessadas da empresa ser comunicada internamente? Quais ferramentas de gesto sero utilizadas para documentar, acompanhar e gerenciar o processo (ou seja, banco de dados de partes interessadas, registro de compromissos, etc.)? Para projetos ou operaes da empresa envolvendo empresas contratadas, como a interao entre as empresas contratadas e as partes interessadas locais ser gerenciada para garantir bons relacionamentos?

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Anexo C
Um Exemplo de Indicadores e Mtodos de Validao para Processo de Consulta Informada e Participao

Considerao Relevante

Exemplos de Mtodos de Validao

1. Estratgia, Poltica ou Princpios de Engajamento da Empresa Estratgia, poltica ou princpios de engajamento contnuo de partes interessadas com meno explcita s Comunidades Afetadas e padres relevantes. 2. Identificao e Anlise de Partes Interessadas Como parte do processo de avaliao socioambiental, a identificao de todas as Comunidades Afetadas, sua desagregao (nmeros, localizaes) em termos de diferentes nveis de vulnerabilidade aos impactos e riscos adversos do projeto, e uma anlise do efeito dos impactos e riscos do projeto sobre cada grupo. Como parte do processo de avaliao socioambiental, essa anlise deve olhar tambm para as comunidades e indivduos que sero beneficiados pelo projeto. 3. Engajamento de Partes Interessadas Um processo de consulta em andamento durante o processo de planejamento do projeto (incluindo o processo de avaliao socioambiental) de tal forma que: (i) as Comunidades Afetadas tenham sido engajadas: (a) na identificao de possveis impactos e riscos; (b) na avaliao das consequncias desses impactos e riscos para suas vidas; e (c) no fornecimento de informaes para as medidas de mitigao propostas, o compartilhamento de benefcios e oportunidades de desenvolvimento e questes de implementao; e que (ii) novos impactos e riscos que surjam durante o processo de planejamento e avaliao tambm tenham sido consultados.

Estratgia, poltica ou princpios do cliente ou outros documentos de apoio.

Documento de anlise de partes interessadas como parte do ESIA ou AAE. Documentao de planejamento do cliente para engajamento de partes interessadas, por exemplo, estratgia de comunicaes, plano de consulta, Consulta Pblica e Planos de Divulgao e plano de engajamento de partes interessadas.

O cronograma do cliente e registro de engajamento de partes interessadas. Registro, pelo cliente, de discusses com representantes reconhecidos de partes interessadas, principais informantes respeitados e representantes legtimos de subgrupos (por exemplo, mulheres, minorias).

4. Divulgao de Informaes Divulgao tempestiva das informaes do projeto pelo cliente s Comunidades Afetadas sobre (i) a finalidade, natureza e escala do projeto; (ii) a durao das atividades propostas do projeto; (iii) quaisquer riscos ou possveis impactos sobre essas comunidades e respectivas medidas de mitigao; (iv) o processo de engajamento de partes interessadas planejado; e (v) o mecanismo de reclamao. A divulgao deve ser em um formato compreensvel e significativo. Materiais do cliente preparados para divulgao e consulta. Registro, pelo cliente, de discusses com representantes reconhecidos de partes interessadas; principais informantes respeitados e representantes legtimos de subgrupos.

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Considerao Relevante

Exemplos de Mtodos de Validao

5. Consulta a) Livre Comprovao das Comunidades Afetadas de que o cliente ou seus representantes no coagiram, intimidaram ou incentivaram de forma indevida a populao afetada a apoiar o projeto. b) Prvia A consulta com Comunidades Afetadas deve ocorrer no incio do processo de planejamento do projeto (i) para proporcionar tempo para que as informaes do projeto sejam interpretadas e os comentrios e recomendaes sejam formulados e discutidos; (ii) para que a consulta tenha uma influncia significativa sobre as amplas opes de elaborao do projeto (por exemplo, local, localizao, encaminhamento, sequenciamento e programao); (iii) para que a consulta tenha uma influncia significativa sobre a escolha e a elaborao das medidas de mitigao, o compartilhamento de benefcios e oportunidades de desenvolvimento e a implementao do projeto. c) Informada Consulta com Comunidades Afetadas sobre as operaes do projeto e os impactos e riscos potencialmente adversos com base na divulgao adequada e relevante das informaes do projeto e utilizando mtodos de comunicao que sejam inclusivos (ou seja, acomodao de vrios nveis de vulnerabilidade), culturalmente adequados e adaptados s necessidades lingusticas das comunidades e tomada de decises para que os membros dessas comunidades entendam completamente como o projeto afetar suas vidas. Registro, pelo cliente, de discusses com representantes reconhecidos de partes interessadas, principais informantes respeitados e representantes legtimos de subgrupos.

Registro, pelo cliente, de discusses com representantes reconhecidos de partes interessadas, principais informantes respeitados e representantes legtimos de subgrupos.

Registro, pelo cliente, de discusses com representantes reconhecidos de partes interessadas, principais informantes respeitados e representantes legtimos de subgrupos.

6. Participao Informada Comprovao da consulta organizada e iterativa do cliente, fazendo com que as decises especficas do cliente incorporem as opinies das Comunidades Afetadas sobre as questes que os afetam diretamente, como a preveno ou minimizao de impactos do projeto, medidas de mitigao propostas, compartilhamento de benefcios e oportunidades do projeto e questes de implementao.

Cronograma do cliente e registro de engajamento de partes interessadas. Documentao, pelo cliente, de medidas tomadas para evitar ou minimizar riscos e impactos adversos sobre as Comunidades Afetadas em resposta ao feedback das partes interessadas recebido durante a consulta. Minutas de Planos de Ao relevantes.

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Considerao Relevante 7. Grupos Vulnerveis Consulta e Mitigao Comprovao de que indivduos ou grupos particularmente vulnerveis a riscos e impactos adversos fizeram parte de uma consulta livre, prvia e informada efetiva, bem como participao informada e comprovao de que os possveis impactos e riscos especficos ou exacerbados com relao a eles sero mitigados satisfao dessas partes.

Exemplos de Mtodos de Validao Anlise das partes interessadas como parte do ESIA, ou Avaliao Ambiental Estratgica (AAE) ou dos dados socioeconmicos de referncia. Registro, pelo cliente, do engajamento de partes interessadas, incluindo o registro de discusses com representantes legtimos de grupos vulnerveis. Documentao do cliente de medidas tomadas para evitar ou minimizar riscos e impactos adversos sobre os grupos vulnerveis em resposta ao feedback recebido durante a consulta. Minutas de Planos de Ao relevantes.

8. Mecanismo de Reclamao Estrutura, Procedimento e Aplicao Um procedimento efetivo para um mecanismo de reclamao totalmente funcional (i) durante todo o processo de avaliao socioambiental; e (ii) adequado para a fase operacional do projeto para receber e abordar as preocupaes das Comunidades Afetadas sobre o desempenho socioambiental do cliente. O mecanismo deve ser culturalmente adequado, prontamente acessvel a todos os segmentos das Comunidades Afetadas e estar disponvel s Comunidades Afetadas sem nenhum custo e sem retribuio.

Estrutura organizacional e as responsabilidades do cliente e procedimentos para a gesto de reclamaes. Registro, pelo cliente, de reclamaes recebidas sobre o projeto e abordadas, incluindo expresses a favor ou contra.

Registro, pelo cliente, de discusses com representantes reconhecidos de partes interessadas, principais informantes respeitados e representantes legtimos de subgrupos.

9. Feedback a Comunidades Afetadas Documentao de que o cliente forneceu os resultados de uma consulta s Comunidades Afetadas, e (i) demonstrou como os comentrios e recomendaes feitos pelas Comunidades Afetadas foram acomodados na elaborao do projeto, medidas de mitigao e/ou compartilhamento de benefcios e oportunidades de desenvolvimento; ou (ii) forneceu uma lgica do motivo pelo qual esses comentrios e recomendaes no foram acomodados.

Registro, pelo cliente, do engajamento de partes interessadas. Documentao, pelo cliente, de medidas tomadas para evitar ou minimizar riscos e impactos adversos sobre as Comunidades Afetadas. Discusses com representantes reconhecidos de partes interessadas, principais informantes respeitados e representantes legtimos de subgrupos. Relatrio contnuo do cliente sobre a implementao de Planos de Ao relevantes. Programa de gesto revisada ou Planos de Ao.

O cliente tambm poder utilizar pesquisas de percepo para fazer perguntas s Comunidades Afetadas e solicitar suas respostas.

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Bibliografia Anotada
Acordos Internacionais e Direitos Humanos Internacionais Diversos requisitos estabelecidos no Padro de Desempenho 1 tm como base princpios expressos em acordos internacionais e diretrizes correspondentes. Alm das convenes internacionais sobre direitos humanos mencionadas na Nota de Orientao 2, a Conveno da ONU sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia elabora, em detalhes, os direitos de pessoas com deficincias e apresenta um cdigo de implementao. Outros acordos internacionais so mencionados no final de outras Notas de Orientao. UNECE (Comisso Econmica das Naes Unidas para a Europa) (United Nations Economic Commission for Europe). 1991. Conveno sobre Avaliao de Impacto Ambiental em um Contexto Transfronteirio. (Convention on Environmental Impact Assessment in a Transboundary Context) UNECE, Genebra. http://www.unece.org/env/eia/eia.htm. A chamada Conveno de Espoo estabelece a obrigao geral dos estados de notificar e consultar uns aos outros sobre todos os grandes projetos que estiverem em questo e que provavelmente tenham um impacto ambiental adverso e significativo sobre todas as fronteiras. PNUMA (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente) (United Nations Environment Programme) e Programa Ambiental do Cspio (Caspio Environment Programme). 2003. Diretrizes sobre Avaliao de Impacto Ambiental em um Contexto Transfronteirio na Regio do Mar Cspio (Guidelines on Environmental Impact Assessment in a Transboundary Context in the Caspian Sea Region) PNUMA, Genebra, e Programa Ambiental do Cspio, Teer, http://www.unece.org/env/eia/publications19.html. As diretrizes passo a passo fornecem uma estrutura regional para implementao de avaliao de impacto ambiental em um contexto transfronteirio. Naes Unidas. 2006. Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (Convention on the Rights of Persons with Disabilities). Naes Unidas, Nova York. http://www.un.org/disabilities/convention/conventionfull.shtml. Consulte tambm o Protocolo Facultativo Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (Optional Protocol to the Convention on the Rights of Persons with Disabilities) http://www.un.org/disabilities/convention/optprotocol.shtml.

Recursos da IFC e do Banco Mundial CAO (Escritrio do Assessor de Compliance/Ouvidoria) (Office of the Compliance Advisor/Ombudsman). 2008a. Guia para Elaborao e Implementao de Mecanismos de Reclamao para Projetos de Desenvolvimento (A Guide to Designing and Implementing Grievance Mechanisms for Development Projects). Nota explicativa, CAO, Washington, DC. http://www.cao-ombudsman.org/howwework/advisor/documents/implemgrieveng.pdf. . 2008b. Monitoramento Participativo das guas: Um Guia para Preveno e Gesto de Conflitos (Participatory Water Monitoring: A Guide for Preventing and Managing Conflict). Nota explicativa, CAO, Washington, DC. http://www.cao-ombudsman.org/howwework/advisor/documents/watermoneng.pdf. IFC Corporao Financeira Internacional (International Finance Corporation). 2003. Abordagem das Dimenses Sociais de Projetos do Setor Privado. (Addressing the Social Dimensions of Private Sector Projects) Nota 3 sobre Boas Prticas, IFC, Washington, DC.

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http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_GPN_SocialDimensions__WCI__1319578072859?id=9e13 af0048d2f27b9173bd4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCA CHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Esta nota apresenta um guia para profissionais de avaliao de impactos sociais em projetos financiados pela IFC. . 2006. Poltica de Divulgao de Informaes. (Policy on Disclosure of Information) IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/5adf3a004885574cbc04fe6a6515bb18/Disclosure2006.pdf? MOD=AJPERES&CACHEID=5adf3a004885574cbc04fe6a6515bb18. Esse documento define as obrigaes da IFC de divulgar informaes sobre si mesma como uma instituio e sobre suas atividades. . 2007. Participao dos interessados: Manual de Melhores Prticas para Fazer Negcios em Mercados Emergentes (Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in Emerging Markets) Washington, DC: IFC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_Handbook_StakeholderEngagement__WCI__13195771850 63?id=9036808048d2ea68ba36bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&C ONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. O manual de 201 pginas explica as novas abordagens e formas de engajamento de comunidades locais afetadas, incluindo orientao sobre mecanismos de reclamao. . 2009a. Abordando Reclamaes das Comunidades Afetadas do Projeto. (Addressing Grievances from Project-Affected Communities) Nota 7 sobre Boas Prticas, IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_GPN_Grievances?id=c45a0d8048d2e632a86dbd4b02f3285 2&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCA CHE=NONE&SRV=Page. Essa nota fornece orientao para projetos e empresas sobre o planejamento de mecanismos de reclamao. . 2009b. Introduo Avaliao dos Impactos Sade. (Introduction to Health Impact IFC, Washington, DC. Assessment) http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_Handbook_HealthImpactAssessment__WCI__1319578475 704?id=8fcfe50048d2f6259ab2bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CO NTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. O documento visa fornecer orientao sobre boas prticas na conduo de uma avaliao dos impactos sade com fim de determinar os possveis impactos sobre a sade da comunidade decorrentes do desenvolvimento do projeto. . 2009c. Integrao do Gnero nos Projetos das Indstrias Extrativas. (Mainstreaming Gender into Extractive Industries Projects) Nota de Orientao 9 sobre Indstrias Extrativas e Desenvolvimento. IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_Handbook_MainstreamingGenderintoExtractiveIndustries__ WCI__1319577108523?id=5a38c40048d2e9b6b6d7bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE &CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Esse documento para lderes de equipes de fora-tarefa fornece orientao tcnica detalhada sobre como e quando o gnero pode ser integrado elaborao, implementao e superviso de projetos das indstrias extrativas do Banco Mundial.

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. 2009d. Projetos e Pessoas: Manual para Abordagem da Imigrao Induzida pelo Projeto. (Projects and People: A Handbook for Addressing Project-Induced In-migration) Washington, DC: IFC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_Handbook_Inmigration__WCI__1319576839994?id=22771 58048d2e745ac40bd4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCA CHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. O manual apresenta orientao nica sobre avaliao e gesto de riscos de imigrao. . 2010a. Manual de Procedimentos de Reviso Socioambiental (Environmental and Social Review Procedures Manual). IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/190d25804886582fb47ef66a6515bb18/ESRP_Manual.pdf? MOD=AJPERES. Esse manual fornece orientaes a diretores da IFC na implementao da poltica de sustentabilidade e na reviso da conformidade e implementao por projetos do setor privado. . 2010b. Investimento Comunitrio Estratgico: Manual de Boas Prticas para Empresas que Fazem Negcios em Mercados Emergentes (Strategic Community Investment: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in Emerging Markets). Washington, DC: IFC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_Handbook_CommunityInvestment__WCI__1319576907570 A pgina 144 do manual ajuda os usurios com a aplicao prtica. Banco Mundial. 2001a. Livro de Consulta de Avaliao Ambiental e Atualizaes (Environmental Assessment Sourcebook and Updates). Washington, DC: Banco Mundial. http://go.worldbank.org/D10M0X2V10. O livro destinado a auxiliar todos os envolvidos em avaliao ambiental. Fornece assistncia para tarefas consultivas por meio de discusses de consideraes dos fundamentos ambientais, resumos de polticas relevantes do Banco e anlises de outros assuntos que afetam a implementao do projeto. . 2001b. Vias Aquticas Internacionais. (International Waterways) Banco Mundial, Washington, DC. http://go.worldbank.org/RKU8MDSGV0. O site fornece links para a Poltica Operacional 7.50 e o Procedimento do Banco 7.50, que descrevem a poltica para projetos que podero envolver a utilizao ou poluio de vias aquticas internacionais.

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acerca de impactos ambientais significativos. A ISO 14004:2004 fornece diretrizes gerais do sistema de gesto ambiental. . 2011. TC207: Gesto Ambiental. (TC207: Environmental Management) ISO, Genebra. http://www.tc207.org/faq.asp. As perguntas frequentes (FAQs) podem auxiliar os leitores a conhecer o Comit Tcnico 207, com base no qual a srie ISO 14000 sobre normas de gesto ambiental est sendo desenvolvida. Elas fornecem informaes teis sobre a normalizao da gesto ambiental. OHSAS (Grupo de Segurana e Sade Ocupacional) (Occupational Health and Safety Group). 2007. OHSAS 18001 rea de Sade e Segurana Ocupacional. (OHSAS 18001 Occupational Health and Safety Zone) OHSAS, Cheshire, U.K. http://www.ohsas-18001-occupational-health-and-safety.com/. Este recurso internacional de sade e segurana ocupacional especifica as polticas e procedimentos para reduzir os riscos a empregados e melhorar os sistemas de gesto de sade e segurana ocupacional. SAI (Organizao Internacional para a Responsabilidade Social) (Social Accountability International). 2008. Responsabilidade Social 8000. (Social Accountability 8000) SAI, Nova York. http://www.sa-intl.org/_data/n_0001/resources/live/2008StdEnglishFinal.pdf. Esse sistema de verificao e normalizao assegura locais de trabalho humanos e estabelece normas e orientao sobre a proteo dos direitos humanos bsicos dos trabalhadores.

Orientao e Apoio Certificao de rgos de Certificao e rgos Nacionais de Acreditao IAF (Frum Internacional de Acreditao) (International Accreditation Forum). Pgina Inicial. IAF, Cherrybrook, Austrlia. http://www.iaf.nu/. O site fornece detalhes sobre o rgo nacional de certificao e os rgos de acreditao e certificao mundiais. Apoio para Pequenas e Mdias Empresas (PMEs) na implementao de um Sistema de Gesto Ambiental (SGA) EMAS (Sistema Comunitrio de Ecogesto e Auditoria). 2011. Kit de Ferramentas para Pequenas Empresas do EMAS (EMAS Toolkit for Small Organisations) EMAS, Paris. http://ec.europa.eu/environment/emas/toolkit/. Um kit de ferramentas do EMAS para pequenas empresas est disponvel no site da Comisso Europeia. EMASeasy. 2011. EMAS Easy para Pequenas e Mdias Empresas. (EMAS Easy for Small and Medium Enterprises) EMAS, Paris. O site http://www.emas-easy.eu fornece um quadro europeu para a implementao do EMAS em PMEs. Agncia Europeia do Ambiente (European Environment Agency). 1999. Ferramentas de Gesto Ambiental para PMEs: Um Guia (Environmental Management Tools for SMEs: A Handbook) Copenhague: Agncia Europeia do Ambiente http://www.eea.europa.eu/publications/GH-14-98065-EN-C. O relatrio est disponvel no site. IEMA (Instituto de Gesto e Avaliao Ambiental) (Institute of Environmental Management and Assessment). 2011. Esquema Acorn do IEMA (IEMA Acorn Scheme) IEMA, Lincoln, Reino Unido. http://www.iema.net/ems/acorn_scheme. O site apresenta um modelo britnico da abordagem por etapas para implementao de um SGA para PMEs. Consulte tambm o manual de trabalho ACORN, que um kit de ferramentas para PMEs e est disponvel no endereo http://www.iema.net/ems/acorn_scheme/acorndownloads.

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IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation) 2011. Criando um Sistema de Gesto Ambiental (SGA) (Creating an Environmental Management System - EMS). IFC, Washington, DC. http://www.smetoolkit.org/smetoolkit/en/content/en/279/Creating-anEnvironmental-Management-System-EMS-. O Departamento de Assessoria Empresarial da IFC desenvolveu um kit de ferramentas para PMEs, uma fonte que inclui mdulos sobre responsabilidades ambientais e um mdulo especfico com relao criao de um SGA. INEM (Rede Internacional para a Gesto Ambiental) (International Network for Environmental Management). 2011. Ferramentas da Web (Web Tools). INEM, Hamburgo, Alemanha. http://www.inem.org/default.asp?menue=94. O INEM desenvolveu diversas ferramentas on-line para auxiliar as empresas na implementao de SGAs. PNUMA (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente) (United Nations Environment Programme), CIC (Cmara Internacional de Comrcio) (International Chamber of Commerce) e FIDIC (Federao Internacional de Engenheiros Consultores) (International Federation of Consulting Engineers). 2011 Gesto e Desempenho Ambiental (Environmental Management and Performance). PNUMA, Nairobi; CIC, Paris; e FIDIC, Genebra. http://www.uneptie.org/scp/business/emp/ e http://www1.fidic.org/resources/globalcompact/. Um kit de treinamento no SGA est disponvel. Orientao sobre a Melhor Prtica Internacional para o Desenvolvimento de Estudos e Avaliaes de Impacto Socioambiental EPA (Agncia de Proteo Ambiental dos Estados Unidos) (U.S. Environmental Protection Agency) Polticas e Orientaes da NEPA (Lei da Poltica Nacional do Meio Ambiente) (NEPA (National Environmental Policy Act) Policies and Guidance). EPA, Washington, DC. http://www.epa.gov/compliance/resources/policies/nepa/index.html. Comisso Europeia. 2011. Avaliao de Impacto Ambiental (Environmental Impact Assessment). Direo Geral do Ambiente, Comisso Europeia. Bruxelas. http://ec.europa.eu/environment/eia/eia-support.htm Comisso Europeia, Centro Comum de Investigao (Joint Research Centre). 2010. Ferramentas de Avaliao de Impacto (AI) (IA Tools). http://iatools.jrc.ec.europa.eu/bin/view/IQTool/WebHome.html. A plataforma on-line possui um repositrio de orientao, informaes, e melhores prticas para a avaliao de impacto de novas polticas e medidas legislativas. IAIA (Associao Internacional de Avaliao de Impactos) (International Association of Impact Assessment). 2011. Pgina Inicial. IAIA, Fargo, Dakota do Norte. http://www.iaia.org/publications/. O site tem um frum para o avano da inovao, desenvolvimento e comunicao de melhores prticas na avaliao de impactos. IEMA (Instituto de Gesto e Avaliao Ambiental) (Institute of Environmental Management and Assessment). 2011. Pgina Inicial. IEMA, Lincoln, Reino Unido. A organizao social sem fins lucrativos foi estabelecida para promover os padres de melhores prticas na gesto, auditoria e avaliao ambiental. http://www.iema.net/ Comisso Holandesa para Avaliao Ambiental (Netherlands Commission for Environmental Assessment). 2011. Pgina Inicial. Comisso Holandesa para Avaliao Ambiental, Utrecht, Holanda. http://www.eia.nl/. A organizao ajuda os ministrios do ambiente e setoriais,

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Nota de Orientao 1
Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos Socioambientais
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profissionais de avaliao ambiental e organizaes no governamentais a atingir a melhor prtica de avaliao ambiental.

Orientao sobre Perigos e Avaliaes de Risco AEA (Agncia Europeia do Ambiente) (European Environment Agency). 2011. Avaliao de Risco Ambiental: Abordagens, Experincias e Fontes de Informaes. (Environmental Risk Assessment: Approaches, Experiences, and Information Sources) Copenhague: AEA. http://www.eea.europa.eu/publications/GH-07-97-595-EN-C2 EPA (Agncia de Proteo Ambiental dos Estados Unidos) (U.S. Environmental Protection Agency) 2011. Avaliao de Risco (Risk Assessment). EPA, Washington, DC. http://www.epa.gov/risk/. Esse site fornece informaes bsicas sobre avaliaes de riscos ambientais para o pblico. Alm disso, o site oferece um conjunto abrangente de links para importantes ferramentas, orientaes e diretrizes da EPA. HSE (rgo Executivo de Sade e Segurana) (Health and Safety Executive). 2011 Orientao Especializada (Expert Guidance). HSE, Merseyside, Reino Unido. http://www.hse.gov.uk/risk/expert.htm. O site fornece orientaes teis sobre a avaliao de risco para sade e segurana ocupacional. ISO (Organizao Internacional de Normalizao) (International Organization for Standardization). 2011. Pgina Inicial. ISO, Genebra. http://www.iso.org/iso/home.htm. O site possui diversas normas associadas a avaliao de riscos e perigos (incluindo avaliao de segurana) e gesto de riscos, como a ISO 31000:2009 sobre Gesto de Riscos: Princpios e Diretrizes, juntamente com diversas normas setoriais. Banco Mundial. 1997. Avaliao de Riscos e Perigos Ambientais. (Environmental Hazard and Risk Assessment). Livro de Consulta de Avaliao Ambiental Atualizao 21 (dezembro): 110. http://siteresources.worldbank.org/INTSAFEPOL/11429471116493361427/20507357/Update21EnvironmentalHazardAndRiskAssessmentDecember1997.p df. Orientao Adicional Mesa Redonda de Auditoria. 2011. Pgina Inicial. Mesa Redonda de Auditoria (Auditing Roundtable), Scottsville, AZ. http://www.auditing-roundtable.org/fw/main/Home-1.html. A organizao profissional dedicada ao desenvolvimento e prtica profissional de auditoria ambiental, de sade e segurana. Grupo de Trabalho sobre Avaliao dos Efeitos Cumulativos (Cumulative Effects Assessment Working Group) e AXYS Environmental Consulting. 1999. Guia para Profissionais de Avaliao de Efeitos Cumulativos. (Cumulative Effects Assessment Practitioners Guide) Agncia de http://www.ceaaAvaliao Ambiental Canadense, Ontrio. acee.gc.ca/default.asp?lang=En&n=43952694-1&toc=show. Esse livro uma boa referncia para profissionais sobre avaliao de impactos cumulativos. DIHR (Instituto Dinamarqus para os Direitos Humanos) (Danish Institute for Human Rights). 2011. Direitos Humanos e Empresas: Avaliao de Conformidade dos Direitos Humanos (Human Rights and Business: Human Rights Compliance Assessment). DIHR, Copenhague. http://www.humanrightsbusiness.org/?f= compliance_assessment. O site inclui a HRCA 2.0, que uma ferramenta de diagnstico de autoavaliao destinada a detectar riscos aos direitos humanos em operaes de negcios.

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Nota de Orientao 1
Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos Socioambientais
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EITI (Iniciativa de Transparncia das Indstrias Extrativas) (Extractives Industries Transparency Initiative). 2005. Livro de Consulta (Source Book). EITI, Oslo. http://www.eitransparency.org/UserFiles/File/keydocuments/sourcebookmarch05.pdf. A iniciativa apoia a melhoria da governana em pases ricos em recursos por meio da publicao total e verificao de todos os pagamentos da empresa e receitas do governo decorrentes de petrleo, gs e minerao. GRI (Iniciativa Global de Divulgao) (Global Reporting Initiative). 2011a Diretrizes da GRI e Suplementos Setoriais (GRI Guidelines and Sector Supplements) GRI, Amsterd. https://www.globalreporting.org/reporting/reporting-framework-overview/Pages/default.aspx. As diretrizes fornecem uma estrutura de apresentao de relatrio do desempenho de sustentabilidade de uma organizao. . 2011b. Conjunto de Protocolos de Indicadores: Direitos Humanos (Indicator Protocols Set: Human Rights). GRI, Amsterd. https://www.globalreporting.org/resourcelibrary/G3.1-HumanRights-Indicator-Protocol.pdf. A nova GRI 3.1 inclui 11 indicadores de desempenho dos direitos humanos. IAP2 (Associao Internacional de Participao Pblica) (International Association for Public Participation). 2006. Caixa de Ferramentas de Participao Pblica (Public Participation Toolbox). IAP2, Thornton, CO. http://www.iap2.org/associations/4748/files/06Dec_Toolbox.pdf. IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation). 2007. Diretrizes Gerais de Meio Ambiente, Sade e Segurana. (Environmental, Health, and Safety General Guidelines). Washington, DC: IFC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina bility/risk+management/sustainability+framework/sustainability+framework++2006/environmental%2C+health%2C+and+safety+guidelines/ehsguidelines. . 2010. Guia para Avaliao e Gesto de Impactos sobre os Direitos Humanos (HRIAM). (Guide to Human Rights Impact Assessment and Management) IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina bility/publications/publications_handbook_hria__wci__1319577931868. A ferramenta de avaliao analisa os potenciais riscos aos direitos humanos e impactos das operaes de empresas a serem utilizados juntamente com o processo de avaliao social. O HRIAM uma colaborao conjunta entre o Frum Internacional de Lderes Empresariais (International Business Leaders Forum), a IFC e o Pacto Global das Naes Unidas (United Nations Global Compact). . 2011. Liderana em Sustentabilidade e Governana Corporativa. (Leadership in Sustainability and Corporate Governance) IFC, Washington, DC. http://www.ifc.org/sustainability. O site contm exemplos e benefcios da melhoria na sustentabilidade socioambiental. INDEPTH (Rede Internacional para Avaliao Demogrfica de Populaes e Sua Sade em Pases em Desenvolvimento) (International Network for the Demographic Evaluation of Populations and Their Health in Developing Countries) http://www.indepth-network.org. Os membros da INDEPTH realizam avaliaes longitudinais de sade e demografia de pessoas de pases de baixa e mdia rendas. A organizao visa fortalecer a capacidade global do sistema de fiscalizao de sade e demografia. Um programa com custo-benefcio extremamente bom e bem estabelecido, o sistema pode coletar e avaliar de forma transparente e longitudinal uma ampla gama de dados de levantamento social, de sade e econmicos.

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Nota de Orientao 1
Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos Socioambientais
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ISO (Organizao Internacional de Normalizao). ISO 26000 Responsabilidade Social. (ISO 26000Social Responsibility) ISO, Genebra. http://www.iso.org/iso/social_responsibility. Rees, Caroline. 2008. Direitos Compatveis com Mecanismos de Reclamao: Um Instrumento de Orientao para Empresas e suas Partes Interessadas. (RightsCompatible Grievance Mechanisms: A Guidance Tool for Companies and Their Stakeholders) Iniciativa de Responsabilidade Social Corporativa, Escola de Governo John F. Kennedy, Universidade de Harvard, Cambridge, MA. http://www.reports-and-materials.org/Grievance-mechanisms-principles-Jan-2008.pdf. Secretaria das Naes Unidas para a Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (United Nations Secretariat for the Convention on the Rights of Persons with Disabilities). 2004. Acessibilidade das Pessoas com Deficincia: Manual para o Planejamento de um Ambiente sem Barreiras. (Accessibility for the Disabled: A Design Manual for a Barrier Free Environment) Diviso para Poltica Social e Desenvolvimento das Naes Unidas (Division for Social Policy and Development), Nova York. http://www.un.org/esa/socdev/enable/designm. Esse manual um guia de elaborao que fornece a arquitetos e projetistas informaes e dados bsicos necessrios para um ambiente sem barreiras. Conselho de Acesso dos Estados Unidos 2011 (Access Board. 2011). Pgina Inicial. Conselho de Acesso dos Estados Unidos, Washington, DC. http://www.access-board.gov. Esse site fornece outras diretrizes e padres de acessibilidade, assistncia tcnica e publicaes de treinamento para download.

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Nota de Orientao 2
Condies de Emprego e Trabalho
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A Nota de Orientao 2 corresponde ao Padro de Desempenho 2. Para informaes adicionais, consulte tambm os Padres de Desempenho 1 e 3 a 8, bem como suas Notas de Orientao correspondentes. A aplicao do Padro de Desempenho 2 a clientes intermedirios financeiros ser discutida em uma Nota de Interpretao sobre Intermedirios Financeiros separada. Informaes sobre todos os materiais de referncia que aparecem no texto desta Nota de Orientao podem ser encontradas na Bibliografia.

Introduo
1. O Padro de Desempenho 2 reconhece que a busca do crescimento econmico, mediante a criao de empregos e a gerao de renda, deve ser acompanhada da proteo 1 dos direitos bsicos dos trabalhadores. Para qualquer empresa, a mo de obra um ativo valioso, e a slida relao trabalhador/gerncia um ingrediente-chave de sua sustentabilidade. Deixar de estabelecer e fomentar slidas relaes entre o trabalhador e a gerncia pode prejudicar o compromisso e a reteno do empregado em seu cargo, podendo comprometer um projeto. Por outro lado, mediante um relacionamento construtivo entre trabalhador e gerncia que d aos trabalhadores um tratamento justo e lhes proporcione condies de trabalho seguras e saudveis, os clientes podem gerar benefcios tangveis, como a melhoria da eficincia e da produtividade de suas operaes. 2. Os requisitos estabelecidos neste Padro de Desempenho foram parcialmente orientados por diversas convenes e instrumentos internacionais, incluindo os da 2 Organizao Internacional do Trabalho (OIT) e das Naes Unidas (ONU).

Objetivos
Promover o tratamento justo, a no discriminao e a igualdade de oportunidades dos trabalhadores. Estabelecer, manter e melhorar as relaes entre o trabalhador e a gerncia. Promover o cumprimento da legislao trabalhista e empregatcia nacional. Proteger os trabalhadores, incluindo categorias de trabalhadores vulnerveis, como crianas, trabalhadores migrantes, trabalhadores terceirizados e trabalhadores pertencentes cadeia de abastecimento do cliente. Promover condies de trabalho seguras e saudveis e proteger a sade dos trabalhadores. Evitar o uso de trabalho forado
Conforme orientao das Convenes da OIT listadas na nota de rodap 2


1 2

______________________ Essas convenes so: Conveno 87 da OIT sobre Liberdade Sindical e Proteo do Direito de Sindicalizao Conveno 98 da OIT sobre o Direito de Sindicalizao e de Negociao Coletiva Conveno 29 da OIT sobre Trabalho Forado Conveno 105 da OIT sobre a Abolio do Trabalho Forado Conveno 138 da OIT sobre Idade Mnima (para Admisso em Emprego) Conveno 182 da OIT sobre as Piores Formas de Trabalho Infantil Conveno 100 da OIT sobre Igualdade de Remunerao Conveno 111 da OIT sobre Discriminao (em Matria de Emprego e Profisso) Conveno da ONU sobre os Direitos da Criana, Artigo 32.1 Conveno da ONU sobre a Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores Migrantes e Membros das Suas Famlias

NO1. A natureza do relacionamento entre a gerncia e os trabalhadores afeta custos, qualidade, eficincia, produtividade e o atendimento ao consumidor, alm de moldar a reputao de um cliente. O Padro de Desempenho 2 reconhece que um bom relacionamento entre a gerncia e os trabalhadores um fator importante para a determinao do sucesso geral do cliente e do projeto.

Nota de Orientao 2
Condies de Mo de Obra e de Trabalho
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NO2. O Padro de Desempenho 2 parcialmente norteado por vrias convenes da Organizao Internacional do Trabalho (OIT) e das Naes Unidas (ONU). Ao aplicar o Padro de Desempenho 2, o cliente ser capaz de operar seu negcio de forma consistente com as quatro principais convenes de NO1 Alm disso, o Padro de Desempenho 2 tambm trata de outras reas como trabalho da OIT. condies de trabalho e termos de contratao, reduo de pessoal, mecanismo de reclamao, acomodao de trabalhadores e questes de sade e segurana ocupacional (SSO). Alguns desses requisitos instruem o cliente sobre as leis nacionais aplicveis. Se a lei nacional estabelecer padres menos rgidos do que aqueles contidos no Padro de Desempenho 2, ou for omissa, os clientes iro NO 2 atender os requisitos do Padro de Desempenho 2. NO3. Na identificao de riscos e impactos trabalhistas, os clientes devem se comunicar com os trabalhadores e com os representantes dos sindicatos de trabalhadores, se houver. Para fortalecer o processo de identificao de riscos e impactos, a comunicao tambm poder incluir sindicatos de trabalhadores no nvel do setor e rgos de fiscalizao do trabalho. As aes identificadas atravs do processo de identificao de riscos e impactos e necessrias para cumprir a lei nacional e os requisitos do Padro de Desempenho 2 faro parte do programa de gesto descrito no Padro de Desempenho 1 e em sua respectiva Nota de Orientao. Este processo permitir que o cliente elabore ou atualize seus recursos humanos (RH) e suas polticas e procedimentos de emprego, contratao e compras de uma forma que melhore a viabilidade e o sucesso do negcio em longo prazo ao mesmo tempo em que protege os diretos dos trabalhadores. Isto ajudar os clientes a implementar uma abordagem sistemtica com relao a condies de mo de obra e trabalho em suas operaes (ver pargrafos NO5 a NO9 da Nota de Orientao 1).
mbito

de Aplicao

3. A aplicabilidade deste Padro de Desempenho determinada durante o processo de identificao dos riscos e impactos socioambientais. A implementao das aes necessrias ao cumprimento dos requisitos deste Padro de Desempenho gerida pelo Sistema de Gesto Ambiental e Social (SGAS) do cliente, cujos elementos esto descritos no Padro de Desempenho 1. 4. O mbito de aplicao deste Padro de Desempenho depende do tipo de relao empregatcia entre o cliente e o trabalhador. Aplica-se aos trabalhadores contratados diretamente pelo cliente (trabalhadores diretos), trabalhadores terceirizados para executar 3 trabalhos relacionados a processos de core business do projeto por um perodo significativo (trabalhadores contratados), bem como trabalhadores contratados pelos 4 principais fornecedores do cliente (trabalhadores da cadeia de abastecimento).

Trabalhadores diretos
5. Em relao aos trabalhadores diretos, o cliente aplicar os requisitos dos pargrafos 8 a 23 deste Padro de Desempenho.

____________________
3

Processos de core business/negcio essenciais so aqueles processos de produo e/ou servios essenciais para uma atividade profissional especfica, sem a qual a atividade no poderia continuar

4 Fornecedores primrios so aqueles que, de forma contnua, fornecem produtos ou materiais indispensveis para os processos comerciais essenciais do projeto

NO1 Em 1998, a OIT adotou a Declarao sobre os Princpios e Direitos Fundamentais no Trabalho, que obriga seus EstadosMembros ao cumprimento e promoo dos princpios e direitos relacionados aos quatro principais padres de trabalho, independentemente de terem ratificado as Convenes relevantes. Esses Princpios e Direitos se referem inexistncia de trabalho infantil, trabalho forado, no discriminao e liberdade de associao e acordo coletivo. NO2

Alm das Convenes da OIT mencionadas no Padro de Desempenho 2, e ao longo desta Nota de Orientao, a OIT estabeleceu vrias outras convenes sobre condies de mo de obra e trabalho. Essas convenes esto disponveis no site da OIT. A OIT tem presena considervel em muitos de seus pases-membros e alguns escritrios locais tm programas com o conhecimento necessrio para orientar o setor privado sobre boas prticas trabalhistas.

Nota de Orientao 2
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Trabalhadores contratados
6. Em relao aos trabalhadores contratados, o cliente aplicar os requisitos dos pargrafos 23 a 26 deste Padro de Desempenho.

Trabalhadores da Cadeia de Abastecimento


7. Em relao aos trabalhadores da cadeia de abastecimento, o cliente aplicar os requisitos dos pargrafos 27 a 29 deste Padro de Desempenho.

NO4. Clientes possuem diferentes nveis de influncia e controle sobre as condies de trabalho e o tratamento de diferentes tipos de trabalhadores associados ao projeto, e os requisitos do Padro de Desempenho 2 refletem essa realidade. NO5. Os clientes devero avaliar com quem se considera que tenham um vnculo empregatcio e identificar os tipos de trabalhadores. O vnculo empregatcio a relao legal entre os empregadores e os empregados. Esta relao existe quando uma pessoa desempenha um trabalho ou fornece servios sob certas condies em troca de remunerao. atravs do vnculo empregatcio, independentemente de como definido, que direitos e obrigaes recprocas so criadas entre o trabalhador e o empregador. A Recomendao OIT N 198, pargrafo 13, fornece indicadores para determinar a existncia de um vnculo empregatcio para trabalhadores diretos e contratados. De acordo com a Recomendao N 198, os indicadores de um vnculo empregatcio podem incluir: (a) Subordinao e dependncia (b) Controle do trabalho e instrues: o fato de que o trabalho: feito de acordo com as instrues e sob o controle de outra parte; envolve a integrao do trabalhador na organizao da atividade; realizado exclusiva ou principalmente em benefcio de outra pessoa; deve ser realizado pessoalmente pelo trabalhador; feito dentro do horrio comercial especfico ou em um ambiente de trabalho especfico ou acordado pela parte requisitando o trabalho; tem durao especfica e tem certa continuidade; requer a disponibilidade do trabalhador; ou envolve o fornecimento de ferramentas, materiais e maquinrio pela parte requisitando o trabalho; (c) Integrao do trabalhador na atividade: pagamento de remunerao peridica ao trabalhador; o fato de que a remunerao constitui a nica ou principal fonte de renda do trabalhador; fornecimento de pagamento em espcie, como alimentao, acomodao ou transporte; reconhecimento de direitos como descanso semanal e feriados anuais; pagamento pela parte requisitando o trabalho pela viagem feita pelo trabalhador para fins de desempenhar o trabalho; ou ausncia de risco financeiro para o trabalhador. NO6. Em alguns casos, h dificuldade em determinar se um vnculo empregatcio existe ou no. Isto inclui situaes em que (i) os respectivos direitos e obrigaes das partes envolvidas no estejam claros, ou (ii) houve uma tentativa de disfarar o vnculo empregatcio, ou (iii) existam inadequaes ou lacunas na estrutura legal, sua interpretao ou sua aplicao. NO7. As empresas precisam garantir que acordos contratuais, inclusive aqueles envolvendo vrias partes, so claros e estabelecem quem responsvel por proporcionar condies de mo de obra e trabalho adequadas aos trabalhadores. NO8. As empresas devem deixar de celebrar vnculos empregatcios disfarados, tais como (i) acordos contratuais que escondem a verdadeira situao legal do vnculo empregatcio; e/ou (ii) acordos contratuais que tm o efeito de privar os trabalhadores da proteo a eles devidas. NO9. Os clientes precisam estar cientes dos efeitos do vnculo empregatcio a grupos vulnerveis, inclusive mulheres, jovens, trabalhadores migrantes e trabalhadores com deficincias, e fazer esforos para tratar de possveis efeitos negativos.

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NO10. Trabalhadores Diretos: O cliente tem um vnculo empregatcio claro e total controle sobre as condies de trabalho e o tratamento de seus trabalhadores diretos. Sendo assim, todos os requisitos do Padro de Desempenho 2 se aplicam a esse grupo de trabalhadores. Os clientes podero ser responsveis por aplicar todos os requisitos do Padro de Desempenho 2 a certos trabalhadores nominalmente contratados por terceiros, no obstante o pargrafo NO8, se o cliente controlar as condies de trabalho e o tratamento desses trabalhadores de maneira similar aos trabalhadores NO 3 contratados diretamente pelo cliente. NO11. Trabalhadores Contratados: Em relao aos trabalhadores contratados atravs de terceiros (por exemplo, empresas contratadas, corretores, agentes ou intermedirios) que esto realizando o trabalho ou prestando servios diretamente relacionados aos principais processos comerciais do projeto por uma NO4 inclusive a fase de construo do projeto ou que estiverem geograficamente durao relevante, situados no local do projeto, o cliente ir implementar polticas e procedimentos para administrar terceiros e garantir que estes cumpram os requisitos do Padro de Desempenho 2. Embora esses trabalhadores possam ser contratados atravs de um terceiro e o cliente possa ter responsabilidade legal limitada em relao a esses trabalhadores, este Padro de Desempenho possui requisitos especficos que so estabelecidos nos pargrafos 24 a 26. Os clientes devem garantir que o vnculo empregatcio esteja claro no acordo contratual com terceiros, e que tal acordo fornea as condies de emprego e trabalho apropriadas estabelecidas no Padro de Desempenho 2. NO12. Trabalhadores da Cadeia de Abastecimento: Esses trabalhadores so empregados por fornecedores que fornecem bens e materiais empresa. No existe um vnculo contratual ou trabalhista direto entre o cliente e os trabalhadores no nvel do fornecedor, e custos e benefcios so pagos pelos fornecedores. Em relao aos indivduos trabalhando em setores reconhecidos pelo seu envolvimento com trabalho infantil, trabalho forado ou violaes de segurana relevantes, o cliente avaliar se existem casos de trabalho infantil, trabalho forado ou questes relevantes de segurana atravs da aplicao dos pargrafos 27 e 28 do Padro de Desempenho 2. Se o trabalho infantil, trabalho forado ou questes relevantes de segurana forem identificados, a empresa ir trabalhar com os fornecedores para tomar medidas corretivas. Caso a medida corretiva no seja vivel, a empresa trocar os fornecedores por outros que estejam administrando o risco de trabalho infantil, trabalho forado e questes de segurana adequadamente.

Requisitos
Condies de Trabalho e Gesto da Relao com os Trabalhadores Polticas e Procedimentos de Recursos Humanos
8. O cliente adotar e implantar polticas e procedimentos de recursos humanos apropriados ao seu porte e mo de obra, que definam sua abordagem gesto dos trabalhadores em conformidade com os requisitos do presente Padro de Desempenho e das leis nacionais. 9. O cliente fornecer aos trabalhadores informaes documentadas, claras e compreensveis sobre seus direitos de acordo com a legislao trabalhista e empregatcia nacional e quaisquer acordos coletivos aplicveis, incluindo seus direitos pertinentes a jornadas de trabalho, salrios, horas extras, indenizao e benefcios no incio da relao de trabalho e quando ocorrerem quaisquer mudanas significativas.

NO13. Para garantir uma gesto eficiente e justa dos trabalhadores, os clientes precisam ter polticas e procedimentos que tratem de vrios assuntos de RH. O escopo e nvel de detalhamento das polticas
NO3 NO4

Os clientes podero encontrar orientaes teis na Recomendao OIT n 198 sobre o Vnculo Empregatcio. Durao relevante dever ser entendido como o emprego detido de forma no casual ou intermitente.

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devero ser personalizados ao tamanho e natureza da mo de obra do cliente. Estas polticas e procedimentos devem abranger todos os tipos de trabalhadores, inclusive trabalhadores diretos, trabalhadores contratados e trabalhadores da cadeia de abastecimento. No mnimo, as polticas em vigor devero estar de acordo com os requisitos da lei trabalhista local e o Padro de Desempenho 2. Esses procedimentos precisam estar atualizados e integrados no sistema de gesto geral da empresa para garantir consistncia e monitoramento contnuo. Ver Anexo B para obter uma lista de tpicos normalmente abrangidos por essas polticas. NO14. Todos os trabalhadores que desempenhem trabalho para a empresa devero ter um contrato que descreve o vnculo empregatcio com a empresa ou com um terceiro. Esse contrato deve ser fornecido como parte do processo de contratao e dever explicar em detalhes as polticas e procedimentos relacionados s condies de mo de obra e trabalho. Isto inclui os termos e a durao do vnculo empregatcio, salrio e benefcios, clculo de salrio e contra-cheque, jornada de trabalho, horas extras, dias de descanso, intervalos, procedimentos de reclamao, dedues, condies de trabalho, procedimentos de resciso, seguro-sade e aposentadoria. NO15. Os clientes devero manter um registro por escrito das condies do vnculo empregatcio no momento da contratao de cada trabalhador contratado diretamente. A documentao precisa estar atualizada e ser mantida por uma pessoa ou por um departamento designado como responsvel. NO16. As condies de trabalho e emprego devero ser comunicadas aos trabalhadores verbalmente ou por escrito. A comunicao verbal poder ser mais apropriada para trabalhos simples de curto prazo ou se os trabalhadores forem analfabetos. Em outros casos, os clientes devero fornecer uma documentao das condies de trabalho e emprego. Se houver um acordo coletivo aplicvel aos trabalhadores, tal fato tambm dever ser comunicado a eles. NO17. A documentao dever ser clara, de fcil compreenso e precisa. O escopo da documentao poder ser adequado durao e natureza do vnculo empregatcio. Por exemplo, uma notificao pblica simples do trabalho a ser feito, o nmero de horas, pagamento e outros termos principais e condies de trabalho poder ser adequada para trabalhadores sazonais (com cpias disponveis mediante solicitao), porm para empregos de longo prazo, os termos relevantes do vnculo empregatcio devem ser documentados. Em alguns pases, contratos individuais representam um requisito legal. Ver Anexo C para obter uma lista de informaes que devero ser comunicadas ao trabalhador. NO18. A poltica de RH tambm dever incluir declaraes sobre o direito de privacidade dos trabalhadores em relao a certas operaes do negcio. Isso dever incluir i) notificao: notificao aos trabalhadores sobre o processo de coleta de dados e o tipo de dados coletados; ii) objetivo: o objetivo da coleta de dados; iii) consentimento: os dados no devero ser divulgados sem o consentimento do trabalhador; iv) segurana: os dados devero ser mantidos seguros e confidenciais; v) divulgao: os trabalhadores devero ser informados em relao a quem est coletando seus dados; vi) acesso: os trabalhadores devero ter acesso a seus dados e corrigir qualquer dado incorreto; e vii) responsabilidade: os trabalhadores devero ter um mtodo disponvel para responsabilizar os coletores de dados pelos princpios acima. Os dados devero ser coletados e usados para fins diretamente relacionados ao emprego; todos os dados mdicos continuaro sendo confidenciais. Se os trabalhadores forem filmados ou revistados, ou se outros mtodos de vigilncia forem usados, eles devero ser informados e as razes para esses procedimentos devero ser explicadas. Quaisquer desses mtodos devero seguir o princpio acima e devero ser conduzidos de uma maneira que no intimide ou assedie os trabalhadores.

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NO19. Os clientes precisam informar os trabalhadores sobre o tipo de informao que ser mantida e como essa informao ser utilizada. Cada pas possui requisitos diferentes para o registro de histricos de contratao. Os clientes iro cumprir esses requisitos e informar os trabalhadores para garantir que as informaes estejam precisas, relevantes e seguras contra divulgao indevida. Os clientes tambm devero manter arquivos de pessoal que reflitam a avaliao de desempenho e quaisquer queixas apresentadas contra a empresa ou empregados individuais. Os clientes tambm devero manter todas as correspondncias e memorandos finais que reflitam as avaliaes de desempenho e medidas que foram tomadas a favor ou contra o indivduo no arquivo pessoal do funcionrio. NO20. Para mais orientaes, ver Manual da IFC: Mea e Melhore o Desempenho de suas Normas Trabalhistas. Condies de Trabalho e de Emprego
10. Quando o cliente fizer parte de um acordo coletivo de trabalho com um sindicato de trabalhadores, esse acordo ser respeitado. Caso no exista acordo desse tipo ou o acordo 5 no preveja as condies de trabalho e de emprego, o cliente proporcionar condies de 6 trabalho e emprego razoveis. 11. O cliente identificar os trabalhadores migrantes e garantir que sejam contratados em termos e condies significativamente equivalentes aos dos trabalhadores no migrantes que executem trabalhos semelhantes. 12. Quando servios de acomodao forem fornecidos aos trabalhadores que se enquadram no escopo deste Padro de Desempenho, o cliente adotar e implantar polticas sobre qualidade e gesto das acomodaes e sobre o fornecimento de servios 8 bsicos. Os servios de acomodao sero fornecidos de forma condizente com os princpios da no discriminao e da igualdade de oportunidades. Os acordos de acomodao de trabalhadores no devem restringir a liberdade de trnsito ou de associao dos trabalhadores.
__________________________ So exemplos de condies de trabalho e de emprego os salrios e benefcios, os descontos em folha, as jornadas de trabalho, os entendimentos sobre horas extras e sua remunerao, intervalos, dias de descanso e licenas por motivo de sade, maternidade, frias ou feriados.
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Condies de trabalho e de emprego razoveis podem ser avaliadas consultando (i) as condies estabelecidas para o trabalho do mesmo tipo no comrcio ou indstria em questo e na rea/regio onde o trabalho executado; (ii) acordo coletivo ou outra negociao reconhecida entre outras organizaes de empregadores e representantes dos trabalhadores no comrcio ou indstria em questo; (iii) deciso arbitral ou (iv) condies determinadas pela legislao nacional. Esses servios podem ser fornecidos diretamente pelo cliente ou por terceiros.

7 8

Os requisitos de servios bsicos referem-se a espao mnimo, abastecimento de gua, sistemas de esgoto e coleta de lixo adequados, proteo apropriada contra calor, frio, umidade, rudo, incndio e animais transmissores de doenas, instalaes sanitrias e de limpeza adequadas, ventilao, instalaes de cozinha e armazenamento e iluminao natural e artificial, alm de, em certos casos, servios mdicos bsicos.

NO21. As condies de trabalho, conforme usadas no Padro de Desempenho 2, referem-se s condies no ambiente de trabalho e o tratamento dos trabalhadores. As condies no local de trabalho incluem o ambiente fsico, a sade e as precaues de segurana, alm do acesso a instalaes sanitrias. O tratamento dos trabalhadores inclui prticas disciplinares, os motivos e os processo para resciso de trabalhadores e respeito dignidade pessoal do trabalhador (por exemplo, inexistncia de aplicao de punio corporal ou uso de linguagem abusiva). NO22. As condies de emprego incluem salrios e benefcios, descontos em folha, jornadas de trabalho, intervalos, dias de descanso, entendimentos sobre horas extras e sua remunerao, segurosade, aposentadoria e licenas por motivo de sade, frias, maternidade ou feriado.

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NO23. O Padro de Desempenho 2 identifica duas circunstncias distintas que definem as obrigaes dos clientes em relao s condies de trabalho e de emprego. Uma circunstncia quando o cliente faz parte de um acordo coletivo com um sindicado de trabalhadores eleito por eles sem interferncia do empregador. A outra quando esses acordos no existem, no abrangem todos os trabalhadores empregados ou contratados pelo cliente, ou no tratam das condies de trabalho. NO24. Caso existam acordos coletivos em vigor, o cliente dever verificar se os mesmos cumprem os requisitos da lei nacional e do Padro de Desempenho 2, e fornecer condies de emprego condizentes com esses contratos. Caso alguns funcionrios se encontrem sob a cobertura de acordos coletivos e outros no, os termos e condies de emprego, assim como os benefcios de todos os funcionrios em cargos similares, devero ser significativamente equivalentes. NO25. Caso no haja acordos coletivos ou caso eles no tratem de condies de trabalho e emprego especficas, os clientes devero fornecer condies de trabalho e emprego razoveis que, no mnimo, cumpram a lei nacional. A maioria dos pases possui amplas estruturas legais que abrangem vrias condies de trabalho e emprego, como salrio mnimo, carga horria mxima, pagamentos por hora extra, tempo mnimo de frias, feriados, doenas, leses, maternidade e protees sade e segurana. Contudo, algumas dessas estruturas legais no refletem as condies de mercado vigentes na indstria, no setor ou na localizao geogrfica do negcio do cliente. Portanto, o cliente dever verificar se os termos e as condies fornecidas aos trabalhadores esto alinhados s regras da indstria, do setor e da localizao geogrfica, e espera-se que o cliente fornea termos e condies no menos favorveis do NO5 que aqueles fornecidos por empregadores similares no pas em questo. NO26. Se os clientes estiverem trabalhando em pases onde no existam empregadores similares, eles devem fornecer salrios, benefcios e condies de trabalho consistentes com a estrutura legal. NO27. Caso existam acordos, mas eles ainda no tenham passado pelo processo de acordo coletivo, os clientes no usaro esses acordos para discriminar trabalhadores sindicalizados. O princpio norteador que todos os trabalhadores tm o direito de escolher a opo mais adequada s suas necessidades e devem ter condies de emprego significativamente equivalentes. NO28. Se o cliente contratar trabalhadores migrantes (internos ou internacionais), as condies de trabalho e emprego desses trabalhadores devero ser iguais ou significativamente equivalentes s de NO6 Esses termos e condies trabalhadores no migrantes executando o mesmo tipo de trabalho. incluem remunerao, hora extra, jornadas de trabalho, descanso semanal, feriados remunerados, segurana, sade, resciso do vnculo empregatcio e quaisquer outras condies de trabalho que, de acordo com a lei e prtica nacional, so cobertas por esses termos. Outras condies de emprego incluem a idade mnima para contratao e restries de trabalho. Isto se refere tanto a trabalhadores migrantes contratados diretamente ou atravs de um terceiro. NO29. Em alguns casos, trabalhadores migrantes podem levar suas famlias ou membros de suas famlias ao local do emprego. Uma auditoria dos possveis riscos e impactos permitir ao cliente uma melhor gesto desses riscos e impactos. Impactos negativos incluem o uso de mo de obra infantil nas operaes do cliente; crianas expostas a condies perigosas ou nocivas ao acessar as operaes; condies de vida ruins; falta de acesso a servios como sade e educao; etc.

NO5

Isto baseado nas disposies encontradas na Declarao Tripartite de princpios sobre empresas multinacionais e poltica social da OIT (2006) e as Diretrizes da OCDE para Empresas Multinacionais (2001). Ver Conveno OIT n 97: Trabalhadores Migrantes (1949).

NO6

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NO30. Em projetos que possuem um elemento de construo ou esto situados em locais remotos (como grandes fbricas afastadas de reas urbanas, projetos de minerao, projetos de petrleo e gs e alguma agricultura baseada em plantaes), o cliente, ou empresas contratadas trabalhando em nome do cliente, fornecero acomodao, transporte e servios bsico como gua, saneamento e assistncia mdica para os trabalhadores trabalhando no projeto. Essa acomodao poder ser feita de vrias maneiras, desde dormitrios permanentes estabelecidos h muito tempo a acampamentos temporrios de explorao. NO31. Quando um cliente fornece servios aos trabalhadores, esses servios sero fornecidos de maneira no discriminatria e cumpriro a lei nacional e os padres internacionais de qualidade, proteo, segurana e competncia profissional. Os trabalhadores no devero ser forados a usar quaisquer servios fornecidos pelo cliente e caso o cliente cobre pelos servios, os preos desses devero ser de acordo com a taxa do mercado, transparentes e justos. Os clientes devero desenvolver um conjunto de padres e um plano para o estabelecimento e manuteno de acomodaes e servios. Esses padres devero ser comunicados claramente e exigidos de quaisquer empresas contratadas ou fornecedores de acomodaes. As condies relacionadas acomodao e aos servios fornecidos devero ser monitoradas pelo cliente. NO32. A IFC e o Banco Europeu para a Reconstruo e o Desenvolvimento publicaram uma diretriz que estabelece uma variedade de critrios que podem ser aplicveis com relao acomodao do trabalhador (Acomodao de Trabalhadores: Processos e Padres Nota de Orientao da IFC e do BERD). Sindicatos de Trabalhadores
13. Em pases onde a legislao nacional reconhece o direito dos trabalhadores de reunirse e filiar-se a sindicatos de sua preferncia, sem interferncia, e de entrar em negociaes coletivas, o cliente respeitar a legislao nacional. Quando a legislao nacional restringir significativamente os sindicatos de trabalhadores, o cliente no impedir seus empregados de desenvolver mecanismos alternativos para expressar suas reclamaes e proteger seus direitos com relao s condies de trabalho e emprego. O cliente no tentar influenciar ou controlar esses mecanismos. 14. Em qualquer dos casos descritos no pargrafo 13 do presente Padro de Desempenho, e quando a legislao nacional for omissa, o cliente no dissuadir os trabalhadores de eleger seus representantes, reunir-se ou filiar-se a sindicatos de sua escolha, ou de negociar coletivamente, nem discriminar ou far retaliaes contra os trabalhadores que participem ou procurem participar desses sindicatos e de acordos coletivos. O cliente conversar com esses representantes dos trabalhadores e sindicatos e lhes fornecer as informaes necessrias para uma negociao significativa em tempo hbil. Os sindicatos de trabalhadores devero representar com lisura os trabalhadores da mo de obra empregada.

NO33. Um sindicado de trabalhadores qualquer sindicato de trabalhadores que tenha como intuito promover e defender os interesses dos trabalhadores com relao s condies de trabalho e NO7 Sindicatos de trabalhadores so geralmente chamados de associaes de classe ou emprego. sindicatos. Sindicatos de trabalhadores profissionais e administrativos so normalmente chamados de associaes de trabalhadores. No Padro de Desempenho 2, o termo exclui organizaes que no foram livremente escolhidas pelos trabalhadores envolvidos ou aqueles sob a influncia ou controle do empregador ou do estado.

NO7

Baseado na Conveno OIT n 87 sobre a Liberdade Sindical e a Proteo do Direito de Sindicalizao.

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NO34. Um acordo coletivo consiste em discusses e negociaes entre empregadores e representantes de sindicatos de trabalhadores com o intuito de determinar as condies de trabalho e emprego atravs NO8 Tambm inclui a implementao e administrao de quaisquer acordos de um acordo em conjunto. que possam resultar do acordo coletivo e a soluo de outras questes que surjam no vnculo empregatcio em relao aos trabalhadores representados pelo sindicato de trabalhadores. NO35. Em grande parte dos pases-membros da OIT, os trabalhadores tm o direito legal de formar associaes de classe ou outros sindicatos de trabalhadores de sua escolha e fazer acordos coletivos com seus empregadores. A Lei nacional geralmente reflete vrios acordos internacionais que NO9 reconhecem e protegem esses direitos. NO36. Clientes no devem interferir no direito dos trabalhadores de formar ou fazer parte de um sindicato de trabalhadores, por exemplo, atravs do favorecimento de um sindicato de trabalhadores em detrimento de outro ou da restrio insensata do acesso a trabalhadores por representantes de tais sindicatos. Um sindicato de trabalhadores deve representar a mo de obra e agir de acordo com os princpios de representao justa de trabalhadores. NO37. Os clientes no devero dissuadir os trabalhadores de formarem ou fazerem parte de um sindicato de trabalhadores ou discriminar ou retaliar os trabalhadores que tentem formar ou fazer parte de sindicatos de trabalhadores. A recusa de contratar trabalhadores que so membros ou lderes de sindicatos de trabalhadores em outras empresas (por razes no relacionadas a qualificaes ou desempenho do trabalho) constituiria uma discriminao. Outras formas de discriminao ou retaliao incluem o rebaixamento ou a realocao de trabalhadores, bem como a terceirizao ou mudana de trabalho entre as instalaes, em resposta s atividades do sindicato. NO38. Os clientes tambm devero permitir acesso para representantes dos sindicatos de trabalhadores aos trabalhadores por eles representados. Os trabalhadores devero ter a liberdade de se reunir e discutir questes sobre o local de trabalho, nas dependncias, durante intervalos programados, e antes e depois do trabalho. Ademais, dever ser permitido aos trabalhadores escolher os representantes que falaro com a gerncia, inspecionaro as condies de trabalho de maneira apropriada e de forma a no interromper a produtividade e cumpriro outras atividades do sindicato. NO39. Em vrios pases, ou em certos setores, a liberdade de associao e/ou acordo coletivo significativamente restrita por lei. Isso pode acontecer de vrias maneiras. Em alguns pases os sindicatos so proibidos, enquanto em outros pases podem existir sindicatos de trabalhadores, mas esses so controlados ou esto sujeitos aprovao do estado. Existem alguns casos em que certas categorias de trabalhadores (por exemplo estrangeiros) ou trabalhadores em determinados setores, como zonas de processamento de exportaes, so excludos do direito de livre associao e de acordo coletivo. Em quaisquer dessas circunstncias, o cliente deve se comunicar com os trabalhadores para discutir questes relevantes s suas condies de trabalho e emprego. Mtodos para permitir mecanismos alternativos incluem, entre outros, o reconhecimento de comits de trabalhadores e a possibilidade de os trabalhadores escolherem seus prprios representantes para dialogar e negociar os termos e condies de emprego com o empregador de uma maneira que no viole a lei nacional. NO40. Em vrios pases, a lei omissa em relao aos direitos dos trabalhadores liberdade de associao e/ou acordo coletivo, mas no probe sindicatos de trabalhadores ou acordos coletivos. Nesses pases, os clientes devero interagir com os trabalhadores para discutir questes relacionadas
NO8 NO9

Baseado na Conveno OIT n 98 sobre o Direito de Sindicalizao e Negociao Coletiva.

Acordos internacionais incluem o Pacto Internacional da ONU sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais; o Pacto Internacional da ONU sobre Direitos Civis e Polticos; a Conveno OIT n 87 sobre Liberdade Sindical e a Proteo do Direito de Sindicalizao; e a Conveno OIT n 98 sobre o Direito de Sindicalizao e Negociao Coletiva.

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s suas condies de trabalho e emprego. Na falta de restries legais, os clientes nesses pases so incentivados a reconhecer os sindicatos de trabalhadores se os trabalhadores tiverem optado por formar ou fazer parte de tais sindicatos e fazer um acordo coletivo.
No Discriminao e Igualdade de Oportunidades 9 15. O cliente no tomar decises sobre emprego com base em caractersticas pessoais no relacionadas aos requisitos inerentes ao servio. O cliente basear a relao empregatcia no princpio de igualdade de oportunidades e tratamento justo e no far discriminao com relao a nenhum aspecto da relao empregatcia, como recrutamento e contratao, remunerao (incluindo salrios e benefcios) condies de trabalho e de emprego, acesso a treinamento, atribuio de cargo, promoo, resciso de contrato de trabalho ou aposentadoria e prticas disciplinares. O cliente tomar medidas para impedir e tratar questes de assdio, intimidao e/ou explorao, especialmente com relao s mulheres. Os princpios de no discriminao aplicam-se aos trabalhadores migrantes. 16. Em pases onde a legislao nacional estabelece a no discriminao no emprego, o cliente observar essa legislao. Quando a legislao nacional for omissa com relao no discriminao no emprego, o cliente agir em conformidade com este Padro de Desempenho. Em circunstncias em que a lei nacional seja incompatvel com este Padro de Desempenho, o cliente aconselhado a operar em consonncia com a finalidade do pargrafo 15 acima, sem transgredir as leis aplicveis. 17. No ser considerada discriminao a adoo de medidas especiais de proteo ou assistncia para corrigir discriminao ou seleo anterior para determinado trabalho baseada nos requisitos inerentes ao servio, desde que sejam compatveis com a legislao nacional.
_____________________________
9 Como sexo, raa, nacionalidade, origem tnica, social e nativa, religio ou credo, deficincia, idade ou orientao sexual.

NO41. Discriminao no trabalho definida como qualquer distino, excluso ou preferncia relacionada a recrutamento, contratao, demisso, condies de trabalho ou de emprego efetuada com base em caractersticas pessoais no relacionadas aos requisitos inerentes ao trabalho que anule ou NO10 Requisitos inerentes prejudique a igualdade de oportunidade ou tratamento no trabalho ou profisso. ao trabalho se referem s verdadeiras qualificaes profissionais necessrias para efetuar o trabalho em questo. Por exemplo, exigir que o trabalhador tenha fora suficiente para levantamento de peso frequente e essencial ao trabalho seria considerado uma qualificao profissional de boa f. Se o cliente exigir que os trabalhadores usem uniforme, o uniforme dever ser culturalmente adequado e prprio para ambos os sexos. Se cartes de identificao forem emitidos pela empresa, estes no incluiro informaes pessoais/particulares irrelevantes como filiao cultural ou estado civil. NO42. Igualdade de oportunidade o princpio de embasar todas as decises relacionadas a emprego, como contratao e promoo, na capacidade de uma pessoa de efetuar o trabalho em questo, sem considerar caractersticas pessoais no relacionadas aos requisitos inerentes ao trabalho. Para obter mais orientaes em relao no discriminao e igualdade de oportunidades, consulte o Anexo D e a Nota sobre Boas Prticas sobre No Discriminao e Igualdade de Oportunidade da IFC. Um cliente
Baseado nas Convenes OIT n 100 e 111. A Conveno OIT n 111 e vrios outros instrumentos internacionais listam tipos de caractersticas pessoais no relacionadas aos requisitos do emprego. A Conveno OIT n 111 define como discriminao qualquer distino, excluso ou preferncia com base na raa, cor, sexo, religio, opinio poltica, origem nacional ou social, que anule ou prejudique a igualdade de oportunidade ou tratamento no emprego ou profisso. A Declarao Universal dos Direitos Humanos da ONU abrange todas as caractersticas pessoais includas na Conveno OIT e tambm inclui idioma, opinio poltica ou outra opinio, propriedade, nascimento e outras situaes; a Conveno da ONU sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial tambm probe a discriminao com base em descendncia ou origem tnica; a Conveno da ONU sobre os Direitos da Criana tambm probe discriminao com base em deficincia.
NO10

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pode aplicar os princpios de igualdade de oportunidade e no discriminao atravs de mtodos que so efetivos e aceitveis dentro da estrutura legal e contexto cultural, desde que os mtodos usados no comprometam os princpios. Alm do objetivo de cumprir as obrigaes legais internacionais e os compromissos com relao igualdade dos sexos, empregadores podem valorizar cada vez mais a igualdade entre os sexos no local de trabalho devido a vrias razes. A justificativa de negcios a favor desta igualdade pode no ser forte para todos os empregadores, mas h uma crescente conscientizao entre os empregadores para focar no recrutamento e na reteno de mulheres como parte da mo de obra e discutir questes de igualdade dos sexos no local de trabalho para melhorar a sua competitividade no mercado. Por exemplo, os clientes devem promover oportunidades iguais para mulheres e homens com nfase especial em critrios iguais de seleo, remunerao e promoo e a aplicao igual destes critrios. NO43. Se um cliente contrata trabalhadores migrantes, medidas apropriadas devem ser tomadas para prevenir qualquer tratamento discriminatrio de trabalhadores migrantes. NO44. O cliente tomar medidas para impedir e no aceitar qualquer tipo de assdio, inclusive assdio sexual ou maus tratos psicolgicos dentro do local de trabalho. NO45. As leis em um grande numero de pases probe a discriminao com base em vrios fatores. Essas leis geralmente refletem vrios acordos internacionais que reconhecem e protegem os direitos NO11 Quando a lei omissa, espera-se que os clientes baseiem o estabelecidos nesses acordos. recrutamento, a contratao, as condies de trabalho e de emprego na igualdade de oportunidade e no discriminao, de acordo com esses princpios. NO46. Os clientes tambm devem discutir a proteo dos direitos de pessoas com deficincias nos termos de todas as suas polticas e procedimentos de trabalho. As polticas e procedimentos de RH devem incluir as condies de trabalho, acessos e sadas adequadas para pessoas com deficincias. Essas polticas e procedimentos devero ficar disponveis e ser comunicadas aos trabalhadores com deficincias, o que poder significar o fornecimento a eles de formatos alternativos de comunicao , tais NO12 como impresso em letras grandes, Braille, fita de udio, etc. NO47. Medidas especiais de proteo ou assistncia para sanar discriminaes anteriores se referem a polticas elaboradas para aumentar a contratao de grupos sub-representados na mo de obra ou em certas profisses a fim de sanar discriminaes anteriores, tais como ao afirmativa para obteno de igualdade de oportunidade e de tratamento eficaz no local de trabalho. Elas no sero consideradas discriminao e podero ser usadas conforme permitido pela lei. Da mesma maneira, os projetos podero ter o objetivo de promover a contratao da comunidade local dentro do projeto. Quando isso ocorrer de acordo com a lei nacional, tal ato no ser considerado uma violao dos princpios deste pargrafo. Reduo de Pessoal
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18. Antes de efetuar quaisquer demisses coletivas, o cliente far uma anlise das 11 alternativas para a reduo. Se a anlise no identificar alternativas viveis reduo de pessoal, um plano de reduo ser formulado e implantado para atenuar os impactos adversos do corte sobre os trabalhadores. O plano de reduo ser baseado no princpio da no discriminao e refletir a consulta do cliente aos trabalhadores, seus sindicatos e,
Muitas leis so baseadas em convenes internacionais que foram amplamente ratificadas, inclusive a Conveno OIT n 100 sobre Igualdade de Remunerao; a Conveno n 111 sobre Discriminao em Matria de Emprego e Profisso; Conveno da ONU sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial (CETFDR); Conveno da ONU sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Contra a Mulher (CEDAW).
NO12 NO11

Referencias adicionais podem ser encontradas na Conveno OIT n 159 sobre Reabilitao Vocacional e Emprego (de Pessoas com Deficincia) e a Conveno da ONU sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia.

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quando apropriado, ao governo e cumprir os acordos coletivos de trabalho, se houver. O cliente observar todas as exigncias legais e contratuais relacionadas notificao das autoridades pblicas, bem como consulta e fornecimento de informaes aos trabalhadores e seus sindicatos. 19. O cliente dever garantir que todos os trabalhadores recebam em tempo hbil aviso de demisso e dos valores rescisrios determinados pela lei e pelos acordos coletivos. Todos os pagamentos devidos, as contribuies previdencirias e os benefcios pendentes sero pagos (i) aos trabalhadores na ocasio do trmino da relao de trabalho ou antes, (ii) quando adequado, em benefcio dos trabalhadores ou (iii) o pagamento ser efetuado de acordo com um cronograma garantido por meio de um acordo coletivo. Quando os pagamentos forem feitos em benefcio dos trabalhadores, estes devero receber os respectivos comprovantes.
______________________
10 So demisses coletivas todas as demisses mltiplas que resultem de uma razo econmica, tcnica ou organizacional ou de outras razes que no se relacionem com desempenho ou outros motivos pessoais. 11 Exemplos de alternativas podem incluir programas de reduo da jornada de trabalho negociados, programas de desenvolvimento de qualificao dos empregados, trabalhos de manuteno de longo prazo durante perodos de baixa produo, etc.

NO48. Reduo significa a eliminao de vrios cargos ou o afastamento ou demisso de vrios trabalhadores por um empregador, geralmente devido ao fechamento da fbrica ou reduo de custos. A reduo no abrange casos isolados de resciso de emprego por justa causa ou demisso voluntria. A reduo normalmente uma consequncia de circunstncias econmicas adversas ou o resultado de reorganizao ou reestruturao. NO49. O cliente ir executar uma anlise alternativa descrevendo todas as alternativas analisadas, o nmero de cargos salvos devido aplicao de cada alternativa, e uma anlise de custo para determinar a viabilidade das alternativas. Como uma alternativa demisso, o cliente dever consultar os trabalhadores sobre a possibilidade de adotar vrias outras medidas, inclusive a reduo da jornada; melhoras de produtividade; afastamento temporrio e reduo de salrio. Tais medidas devero ser introduzidas aps um perodo de consulta, e de pleno acordo com os trabalhadores afetados. A durao dessas medidas tem um limite de tempo determinado e acordado. NO50. Em muitos pases, a lei nacional exige que o fechamento de fbricas ou demisses acima dos limites especificados sejam comunicados previamente aos trabalhadores afetados e/ou governos. Algumas leis nacionais exigem que redues sejam negociadas com os sindicatos de trabalhadores atravs de acordos coletivos. O pagamento de verbas rescisrias aos trabalhadores afetados poder ser NO 13 exigido pela lei nacional ou por acordos coletivos existentes. NO51. Quando demisses relevantes no puderem ser evitadas, um plano deve ser desenvolvido para tratar dos impactos adversos aos trabalhadores e sua comunidade. O plano de reduo dever tratar de questes como a considerao de alternativas reduo; cronograma de demisses, se impossvel evitar; mtodos e procedimentos para reduo; critrios de seleo; pagamentos rescisrios; ofertas de emprego alternativo ou assistncia em esforos de retreinamento; e colocao em emprego. NO52. Os critrios de seleo para os trabalhadores a serem demitidos devero ser objetivos, justos e transparentes. A reduo no dever ser baseada em caractersticas pessoais no relacionadas aos requisitos inerentes ao trabalho. Em especial, as disposies dos pargrafos 15 e 16 do Padro de Desempenho 2 e da lei nacional sobre a no discriminao e proteo dos representantes dos trabalhadores e dos funcionrios de sindicatos devero ser consideradas.
Orientaes teis em relao a reduo esto includas nas Orientaes para Empresas Multinacionais, disponveis no site: http://www.oecd.org/topic/0,2686,en_2649_34889_1_1_1_1_37439,00.html e a Declarao Tripartite de Princpios sobre Empresas Multinacionais e Poltica Social da OIT, disponvel no site: http://www.ilo.org/public/english/employment/multi/index.htm.
NO13

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NO53. Os clientes devem consultar os trabalhadores e seus sindicatos para o desenvolvimento do plano de reduo. Consultas so essenciais para o desenvolvimento de planos que refletem as preocupaes dos trabalhadores e suas ideas sobre como evitar ou minimizar demisses, critrios de seleo e o pagamento de remuneraes. Se a lei nacional ou um acordo coletivo existente estabelecer que a reduo representa assunto para um acordo coletivo, o cliente dever reservar tempo para a negociao em boa f e tambm para a implementao dos termos dos acordos coletivos aplicveis. Qualquer requisito legal especificando um perodo de aviso prvio dever ser observado. considerado boa prtica estabelecer um mecanismo de reclamao para tratar de reivindicaes que disposies do plano de reduo no foram observadas. NO54. Consultas com governos podero ser exigidas por lei e, alm disso, os clientes tambm so incentivados a consultar governos se a dimenso das demisses puder ter impactos significativos sobre as comunidades, e se a assistncia do governo estiver disponvel para sanar esses impactos. NO55. Para orientaes adicionais sobre boas prticas de reduo, consulte a Nota sobre Boas Prticas de Reduo da IFC. NO56. Quaisquer pagamentos retroativos e benefcios pendentes, bem como pagamentos de verbas rescisrias exigidos por lei e/ou acordo coletivo, devero ser pagos em tempo hbil, conforme estabelecido pelo pargrafo 19 do Padro de Desempenho 2. Em algumas jurisdies, o cliente poder ser obligado por lei a transferir certos pagamentos a instituies especficas como a administrao do fundo de penso, fundos de sade, etc. Nesses casos, o cliente no ir fornecer pagamentos diretamente ao trabalhador, mas em benefcio do trabalhador instituio adequada. No entanto, o cliente fornecer um comprovante desses pagamentos ao trabalhador. Em casos em que pagamentos a certas instituies so opcionais, o cliente fornecer opes ao trabalhador, que poder escolher entre um pagamento direto em dinheiro ou o pagamento uma instituio definida. Mecanismo de Reclamao
20. O cliente proporcionar aos trabalhadores (e a seus sindicatos, se houver) um mecanismo de reclamao por meio do qual possam expressar suas preocupaes sobre o local de trabalho. O cliente informar os trabalhadores sobre o mecanismo de reclamao no momento do recrutamento e o tornar facilmente acessvel a eles. O mecanismo deve ter um nvel apropriado de gerenciamento e abordar prontamente as preocupaes, usando um processo compreensvel e transparente que fornea feedback oportuno s partes interessadas, sem qualquer retaliao. O mecanismo deve tambm permitir a realizao e o tratamento de reclamaes annimas. O mecanismo no deve impedir o acesso a outras medidas judiciais ou administrativas que possam estar disponveis nos termos da lei ou por meio de procedimentos de arbitragem vigentes, nem substituir mecanismos de reclamao fornecidos por meio de acordos coletivos.

NO57. Ao fornecer um mecanismo de reclamao atravs do qual os trabalhadores podem suscitar preocupaes relacionadas ao local de trabalho, o cliente deve garantir que as questes sejam comunicadas gerncia e tratadas rapidamente. Ele tambm dever fornecer feedback aos indivduos envolvidos e dever impedir a retaliao pela apresentao de reclamaes. Mecanismos de reclamao podem ser elaborados para direcionar reclamaes atravs de um processo adequado para proteger a confidencialidade do trabalhador e devem garantir que os trabalhadores possam trazer suas preocupaes no somente aos supervisores imediatos. Se existirem tenses entre os sexos, etnias ou outras tenses no trabalho, a representao adequada desses grupos nos comits de reclamao dever ser considerada e o acesso a mecanismos de reclamao para esses indivduos deve ser garantida. O cliente precisa registrar todas as reclamaes e monitorar qualquer ao corretiva. O cliente nomear um comit para lidar com reclamaes, o qual incluir representantes da gerncia, dos supervisores e dos trabalhadores. A maioria dos pases tm processos judiciais ou administrativos para

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tratar de reclamaes trabalhistas; o mecanismo do cliente no deve postergar ou prejudicar o acesso a outros recursos jurdicos ou administrativos que estejam disponveis na lei. NO58. Se um mecanismo de reclamao for fornecido atravs de um acordo coletivo e cumprir os requisitos do Padro de Desempenho 2, o cliente deve us-lo para aqueles trabalhadores cobertos pelo acordo. Se existirem outros trabalhadores que no estiverem cobertos pelo acordo, o cliente dever estabelecer um mecanismo separado para eles, ou discutir com os sindicatos e trabalhadores a possibilidade de usar o mesmo mecanismo de reclamao. Os clientes devero informar e treinar os trabalhadores sobre como usar o mecanismo de reclamao e incentivar seu uso para manifestar reclamaes e sugerir melhorias. NO59. Um mecanismo de reclamao deve estabelecer claramente uma poltica e os procedimentos para reclamaes. Este mecanismo de reclamao deve ser comunicado a todos os trabalhadores, inclusive gerncia, de forma clara e compreensvel. O mecanismo sempre deve permitir resoluo oportuna de reclamaes e deve estabelecer normalmente uma reunio para discutir a reclamao caso o trabalhador deseje participar. O trabalhador deve ter o direito de ser acompanhado e/ou representado por um colega ou funcionrio de um sindicato nessa reunio, caso queira. NO60. O mecanismo de reclamao deve ser projetado de modo que garanta que reclamaes annimas possam ser feitas e resolvidas. A apresentao de uma reclamao no exigir informaes pessoais ou presena fsica. A resposta a reclamaes annimas deve ser disponibilizada em locais que podem ser vistos por todos os funcionrios. Proteo da Mo de Obra Trabalho Infantil
21. O cliente no empregar crianas de nenhuma forma que seja economicamente exploratria, que possa ser perigosa ou interferir na educao da criana, ou ainda, ser prejudicial sua sade ou ao seu desenvolvimento fsico, mental, espiritual, moral ou social. O cliente identificar a presena de quaisquer menores de 18 anos. Caso a legislao nacional contenha disposies sobre a contratao de menores, o cliente observar as leis que lhe sejam aplicveis. Menores de 18 anos no sero empregados em 12 atividades perigosas. Todo o trabalho executado por menores de 18 anos estar sujeito a uma avaliao de riscos apropriada e ao monitoramento regular de sua sade, condies de trabalho e jornada de trabalho. ____________________
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Exemplos de atividades perigosas incluem trabalho (i) com exposio a abusos fsicos, psicolgicos ou sexuais; (ii) subterrneo, submerso, em alturas perigosas ou em espaos confinados; (iii) com maquinrio, equipamentos ou ferramentas perigosas ou que envolvam o manuseio de cargas pesadas; (iv) em ambientes insalubres que exponham o trabalhador a substncias txicas, agentes, processos, temperaturas, rudo ou vibrao que causem danos sade; ou (v) em condies difceis, como jornada prolongada, trabalho noturno ou confinamento por parte do empregador.

NO61. Para fins do Padro de Desempenho 2, uma criana uma pessoa menor de 18 anos. Trabalho infantil consiste em trabalho realizado por crianas que seja economicamente exploratrio ou potencialmente perigoso, ou que possa interferir na educao da criana, ou que seja prejudicial sua sade ou desenvolvimento fsico, mental, espiritual, moral ou social. Alguns tipos de trabalho realizados por crianas podem ser aceitveis, porm apenas quando realizados de forma legal e segura. A maioria dos pases impem restries legais utilizao de trabalho infantil, embora as condies variem. Em pases onde a lei aplicvel no especifica a idade mnima, crianas menores de 15 (14 em alguns pases menos desenvolvidos) no devem trabalhar. Onde as leis aplicveis divergem dessa idade padro especificada, o padro maior deve ser aplicado. No caso de atividade familiar e de pequena escala que produza para consumo local e no empregue trabalhadores regularmente, o trabalho realizado por crianas poder ser aceitvel contanto que no seja prejudicial criana de qualquer modo. Em

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nenhuma circunstncia crianas devem realizar trabalho que seja 1) economicamente exploratrio; ou 2) potencialmente perigoso ou que interfira na educao da criana, ou que seja prejudicial sua sade ou desenvolvimento fsico, mental, espiritual, moral ou social; ou 3) ilegal, mesmo que essas prticas sejam socialmente ou culturalmente aceitveis no setor, pas ou regio. As obrigaes sobre trabalho infantil estendem-se cadeia de abastecimento do cliente, conforme descrito no pargrafo 27 a 29 do Padro de Desempenho 2. NO62. As definies da OIT para o Trabalho Infantil esto listadas abaixo. Dependendo do setor, alguns pases podem ter excees quanto ao limite de idade por um determinado prazo. Essas excees precisam ser aprovadas pela OIT. Faixas Etrias Crianas de 0 a 12 anos Crianas de 13 a 14 anos Horas de Trabalho Uma nica hora de atividade econmica realizada por crianas menores de 12 anos as qualifica automaticamente como trabalhadores infantis. Mais de 2 horas de atividade econmica por dia, por mais de 6 dias na semana, mesmo que no interfira com o ensino ou no seja perigoso, as qualifica automaticamente como trabalhadores infantis. Qualquer trabalho que seja perigoso ou interfira com a educao das crianas as qualificar automaticamente como trabalhadores infantis. Explicaes

O trabalho leve no deve ameaar a sade e a segurana da criana, ou prejudicar sua educao, ou orientao vocacional e treinamento. A idade nacional mnima para o trabalho no deve ser inferior idade de trmino do ensino obrigatrio, que geralmente de 15 anos.

Crianas de 15 a 17 anos

Tm permisso para trabalhar at 40 horas por semana, sujeita adequao do trabalho idade. Qualquer trabalho perigoso que provavelmente coloque em risco a sade fsica, mental ou moral, a segurana ou os valores morais das crianas, as qualificar automaticamente como trabalhadores infantis.

NO63. A presena de mo de obra infantil poder no ser imediatamente evidente no momento da auditoria ou do financiamento. A descoberta de trabalho infantil em um negcio apresenta desafios significativos para um cliente. Remover as crianas imediatamente de seus trabalhos provavelmente piorar sua situao financeira. Em vez disso, os clientes devem retirar imediatamente as crianas de tarefas que sejam perigosas, prejudiciais ou inadequadas, considerando suas respectivas idades. Crianas abaixo da idade permitida por lei para deixar a escola podero trabalhar apenas fora do horrio escolar. As crianas que esto acima da idade para deixar a escola, porm estejam realizando tarefas perigosas, devem ser transferidas para tarefas no prejudiciais. Os clientes devem analisar as condies do local de trabalho (por exemplo, condies de Sade e Segurana Ocupacional, incluindo exposio a maquinrios, substncias txicas, poeira, rudos e falta de ventilao, horas de trabalho e natureza das tarefas) para garantir que as crianas empregadas legalmente no estejam expostas a condies que possam provavelmente ser prejudiciais a elas. Para fazer isso de maneira efetiva, os clientes precisam analisar os tipos especficos de tarefas que so prejudiciais s crianas e se o trabalho interfere no acesso educao. NO64. Os clientes devem estabelecer uma idade mnima de trabalho nas empresas que cumpra, no mnimo, a lei nacional e no seja inferior a 15 anos (14 em alguns pases menos desenvolvidos) (com

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algumas excees de idade mnima destacadas no pargrafo NO68). Os clientes devem desenvolver uma poltica corporativa contra o emprego, utilizao ou obteno de benefcios a partir do trabalho infantil. Essa poltica deve incluir procedimentos para verificao de idade na contratao. Os clientes devem analisar e reter cpias da documentao verificvel relativa idade e perfil de contratao de todas as pessoas abaixo de 18 anos na empresa e reter essa documentao. O trabalho de pessoas abaixo de 18 anos dever estar sujeito a um gerenciamento de risco adequado e monitoramento regular NO14 da sade, condies e horrios de trabalho. NO65. O trfico de pessoas o recrutamento, transporte, transferncia, abrigo ou recebimento de pessoas por meio de ameaa ou utilizao da fora ou outras formas de coero, sequestro, fraude, engano, abuso de poder ou de uma posio de vulnerabilidade, ou o fornecimento ou recebimento de pagamentos ou benefcios para obter o consentimento de uma pessoa que possui o controle sobre outra para fins de explorao. O trfico de crianas para explorao do trabalho foi identificado como um problema internacional. Os clientes devero investigar e tratar dessas questes com terceiros que ofeream a mo de obra para que no se beneficiem dessas prticas coercivas. Mais informaes podem ser encontradas no Programa Internacional para a Eliminao do Trabalho Infantil da OIT (ILOs International Programme for the Elimination of Child Labor - IPEC) e a Organizao Internacional para Migrao (OIM) (consulte a Bibliografia). NO66. Para obter mais orientaes, consulte os documentos: Nota sobre Boas Prticas da IFC, Abordando o Trabalho Infantil no Local de Trabalho e na Cadeia de Abastecimento e Manual da IFC Mea e Melhore o Desempenho de suas Normas Trabalhistas. Trabalho Forado
22. O cliente no far uso de trabalho forado, que consiste em qualquer trabalho ou servio no voluntrio que seja exigido de uma pessoa sob coero ou penalidade. Isso envolve qualquer tipo de trabalho no voluntrio ou compulsrio, como, por exemplo, trabalho no remunerado, servido por dvida, ou mtodos similares de contratao de 13 pessoal. O cliente no empregar pessoas traficadas. ____________________
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Define-se como trfico de pessoas o recrutamento, transporte, transferncia, alojamento ou receptao de pessoas mediante ameaa, emprego de fora ou outras formas de coero, rapto, fraude, embuste, abuso de poder ou de uma posio de vulnerabilidade ou, ainda, a oferta ou o recebimento de pagamentos ou benefcios para obter o consentimento de uma pessoa que tenha o controle sobre outra pessoa, para fins de explorao. Mulheres e crianas so particularmente vulnerveis ao trfico.

NO67. Trabalho forado consiste em qualquer trabalho ou servio no voluntariamente realizado, que NO 15 Trabalho forado inclui seja exigido ou forado de uma pessoa sob ameaa de fora ou penalidade. qualquer tipo de mo de obra involuntria ou obrigatria, como trabalho no remunerado, servido por dvida ou acordos semelhantes, escravido e prticas anlogas a escravido. Servido por dvida o trabalho exigido para quitar uma dvida. O nvel da dvida como uma proporo da quantia creditada pelo trabalho tal que impossvel ou muito difcil amortizar essa dvida. Trabalho forado tambm inclui solicitaes de depsitos monetrios excessivos, limitaes excessivas liberdade de trnsito, perodos excessivos de aviso-prvio, multas substanciais ou inapropriadas e perda ou atraso de salrios que
NO14 Consulte a Conveno 16 da OIT: Conveno Relativa ao Exame Mdico de Aptido para o Emprego no Setor Martimo das Crianas e dos Adolescentes de 1921 (ILO Convention 16: Medical Examination of Young Persons (sea)), Conveno 77 da OIT: Conveno Relativa ao Exame Mdico de Aptido para o Emprego na Indstria das Crianas e dos Adolescentes de 1946 (ILO Convention 77: Medical Examination of Young Persons (Industry)), Conveno 78 da OIT: Exame Mdico de Aptido das Crianas e dos Adolescentes para o Emprego em Trabalhos No Industriais de 1946 (ILO Convention 78: Medical Examination of Young Persons (Non-Industrial Occupations)), Conveno 79 da OIT: Conveno Relativa ao Trabalho Noturno de Menores em Trabalhos No Industriais de 1946 (ILO Convention 79: Night Work of Young Persons (Non-Industrial Occupations)), Conveno 90 da OIT Trabalho Noturno de Menores na Indstria de 1948 (ILO Convention 90 Night Work of Young Persons (Industry)), e Conveno 124 da OIT Exame Mdico dos Adolescentes para o Trabalho Subterrneo nas Minas de 1965 (ILO Convention 124 Medical Examination of Young Persons (Underground work)). NO15 Baseado na Conveno OIT n 29 sobre Trabalho Forado.

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impeam os trabalhadores de encerrar voluntariamente o contrato de trabalho dentro de seus direitos legais. Os trabalhadores migrantes so mais vulnerveis a esses tipos de acordos. As obrigaes sobre trabalho forado estendemse cadeia de abastecimento do cliente, conforme descrito nos pargrafos 27 a 29 do Padro de Desempenho 2. NO68. As leis de vrios pases probem a maioria das prticas de trabalho forado. A Conveno 29 da OIT sobre o Trabalho Forado, que fornece a base para a definio acima, foi ratificada pela maioria dos NO16 pases. NO69. O vnculo empregatcio deve ser escolhido livremente e sem ameaas. O trabalho forado um srio abuso dos direitos fundamentais do trabalhador e retarda o desenvolvimento econmico, mantendo o capital em setores que no sobreveviriam sem essas prticas. NO70. As prticas de trabalho forado podem no ser imediatamente perceptveis. Caso o trabalho forado seja descoberto na mo de obra do cliente, incluindo trabalhadores diretos e/ou contratados ou cadeia de abastecimento, aes imediatas devem ser realizadas para resolver a prtica que coagiu o trabalhador e, em vez disso, oferecer termos de contratao que podem ser livremente escolhidos e que no recriem as condies de coero. Aes imediatas tambm devem ser praticadas para encaminhar os casos de trabalho forado s autoridades responsveis pela aplicao da lei, conforme adequado. NO71. Os clientes precisam evitar qualquer tipo de coero fsica ou psicolgica dos trabalhadores, como restries desnecessrias movimentao ou punio fsica que criem uma situao em que o trabalhador se sinta obrigado a trabalhar de forma no voluntria. Exemplos dessas prticas incluem trancar os trabalhadores em seu local de trabalho ou em sua moradia. Os clientes no podero reter os documentos de identidade do trabalhador, como passaportes ou pertences pessoais; essas aes podero, na realidade, equivaler a uma situao de trabalho forado. Os trabalhadores devem ter acesso a seus documentos pessoais, incluindo documentos emitidos pelo governo como passaportes, em todos os momentos. O pessoal de segurana empregado pelo cliente no poder ser utilizado para forar os trabalhadores a trabalhar. NO72. Os clientes devem evitar prticas cujo efeito criar obrigaes de dvidas impagveis, como cobranas excessivas por viagem, moradia e refeies como parte do vnculo empregatcio. Os clientes tambm devem exercer diligncia no que diz respeito s principais empresas contratadas e subcontratadas, para que elas no sejam conscientemente beneficiadas por prticas que levam a situao de servido ou no remunerao de trabalhadores. NO73. Os clientes devem reconhecer claramente e comunicar a liberdade de trnsito do trabalhador nos contratos de trabalho, incluindo o acesso a documentos pessoais em todos os momentos. Os contratos precisam ser elaborados no idioma dos trabalhadores e precisam ser entendidos por eles. e trabalhadores migrantes que se encontram em situao ilegal em um NO74. Pessoas traficadas pas podem estar particularmente vulnerveis a situaes de trabalho forado, por exemplo, por meio de servido por dvida com os recrutadores e intermedirios, que cobram taxas exorbitantes para a colocao de trabalhadores. Os clientes devem consultar e abordar essas questes com empresas contratadas que fornecem mo de obra, para que elas no se beneficiem dessas prticas coercivas. Diligncia tambm deve ser exercida quando o projeto do cliente estiver localizado em uma zona de processamento de exportao (ZPE), pois ZPEs so normalmente isentas de leis trabalhistas nacionais
Orientao adicional fornecida pela Conveno 105 da OIT sobre a Abolio do Trabalho Forado. Naes Unidas, Trfico de Pessoas e Negcios: Boas Prticas para Evitar e Combater o Trfico de Pessoas, Iniciativa Global das Naes Unidas contra o Trfico de Pessoas (Human Trafficking and Business: Good Practices to Prevent and Combat Human Trafficking, United Nations Global Initiative to Fight Human Trafficking), 2010.
NO NO16

NO17

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ou apresentam aplicao deficiente dessas leis. Os trabalhadores migrantes, principalmente garotas e mulheres jovens, so um dos grupos identificados como os mais vulnerveis ao trfico humano e trabalho forado. Vrias instituies esto discutindo as questes de vulnerabilidade de trabalhadores migrantes, inclusive a OIT e a OIM . NO75. Existem circunstncias em que o trabalho prisional e a mo de obra proveniente de unidades prisionais sero considerados trabalho forado. Caso os presos estejam trabalhando e uma empresa privada for beneficiada, ento o trabalho s ser aceitvel quando os presos tiverem comprovadamente se voluntariado para o trabalho e forem pagos com uma taxa equivalente taxa de mercado vigente para esse trabalho. Caso o trabalho prisional compreenda uma parte importante e insubstituvel da cadeia de abastecimento do cliente, este dever fornecer uma anlise detalhada demonstrando que o trabalho prisional proposto atende os requisitos expostos acima. Sade e Segurana Ocupacionais
23. O cliente proporcionar aos trabalhadores um ambiente de trabalho seguro e saudvel, que leve em considerao os riscos inerentes ao seu setor em particular e as classes especficas de perigos nas suas reas de trabalho, incluindo perigos fsicos, qumicos, biolgicos e radiolgicos, bem como ameaas especficas a mulheres. O cliente tomar medidas para prevenir acidentes, leses e doenas resultantes do trabalho, associados a ele ou ocorridos durante o seu curso, minimizando, conforme razoavelmente praticvel, as 14 causas de perigo. De forma consistente com as boas prticas da indstria internacional , conforme refletidas em diversas fontes reconhecidas internacionalmente, incluindo as Diretrizes Ambientais, de Sade e Segurana do Grupo Banco Mundial, o cliente abordar reas que incluam a (i) identificao de riscos potenciais para os trabalhadores, especialmente aqueles que possam ameaar sua vida; (ii) adoo de medidas preventivas e protetoras, incluindo modificao, substituio ou eliminao de condies ou substncias perigosas; (iii) treinamento dos trabalhadores; (iv) documentao e notificao de acidentes, doenas e incidentes ocupacionais; e (v) acordos sobre preveno, preparo e resposta a emergncia. Para mais informaes sobre preparo e resposta a emergncia, consulte o Padro de Desempenho 1.

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14 Definidas como o exerccio de aptido, diligncia, prudncia e viso profissional que se poderia razoavelmente esperar de profissionais aptos e experientes que trabalhem no mesmo tipo de atividade, em circunstncias iguais ou similares, global ou regionalmente

NO76. A SSO refere-se faixa de esforos destinados a proteger os trabalhadores de leso, doenas ou impactos de agentes mutagnicos ou teratognicos associados exposio a perigos encontrados no local de trabalho ou durante o trabalho. Os perigos podero decorrer de materiais (incluindo substncias e agentes qumicos, fsicos e biolgicos), condies ambientais ou de trabalho (como horas excessivas de trabalho, trabalho noturno, cansao mental ou fsico, ambientes com pouco oxignio, temperaturas excessivas, ventilao inadequada, m iluminao, sistemas eltricos com defeitos ou valas sem suporte), ou processos de trabalho (que inclui ferramentas, maquinrio e equipamentos). As prticas de SSO incluem a identificao de perigos potenciais e respostas que incluem planejamento, teste, escolha, substituio, instalao, arranjo, organizao, utilizao e manuteno dos locais de trabalho, ambiente de trabalho e processos de trabalho para eliminar as fontes de risco ou minimizar a exposio dos trabalhadores a eles. Alguns riscos de SSO podero ser especficos para trabalhadoras do sexo feminino. Isso poder ser parcialmente devido ao fato de que homens e mulheres tendem a ter diferentes tipos de trabalhos, mas tambm por causa de diferenas fisiolgicas. O assdio sexual no local de trabalho normalmente um risco para trabalhadores do sexo feminino, o que deve ser considerado no desenvolvimento do mecanismo de reclamao. Isso pode, por exemplo, indicar a necessidade de uma equipe que tenha as habilidades adequadas para receber e tratar de reclamaes relacionadas a assdio sexual. O cliente deve fornecer banheiros e instalaes de vestirios separados para homens e mulheres. O cliente tambm pode considerar a incluso de mulheres no comit de SSO para ajudar a garantir que polticas e prticas atendam as necessidades de trabalhadores do sexo feminino.

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NO77. A maioria dos pases possui leis que regulam a SSO e as condies do local de trabalho eo cliente deve cumprir essas leis. Orientao adicional sobre gesto de questes de SSO de acordo com as Boas Prticas Internacionais do Setor fornecida pelas Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana (Diretrizes de EHS) do Grupo Banco Mundial, em geral e no setor da indstria. NO78. As fontes de perigos sade e segurana dos trabalhadores devem ser eliminadas em vez de permitir que os perigos continuem, e equipamentos de proteo individual devem ser fornecidos. Entretanto, quando o perigo for inerente atividade do projeto ou, do contrrio, no for vivel eliminar completamente o risco, o cliente dever tomar medidas de proteo adequadas, como controlar o perigo na sua fonte por meio do uso de solues de proteo (por exemplo, sistemas de exausto e ventilao, salas de isolamento, armazenamento de mquinas, isolantes acsticos, etc.) e fornecer equipamento de proteo individual adequado sem custo ao trabalhador. Medidas de proteo, treinamento e equipamentos sero necessrios para evitar exposio ocupacional aos materiais perigosos. NO79. O asbesto/amianto, que foi classificado como um cancergeno do Grupo 1 por muitas organizaes nacionais e internacionais, e materiais que contenham asbestos/amianto (MCA) precisam ser abordados por meio de prticas especificadas nas Diretrizes de EHS Geral e na Nota sobre Boas Prticas do Grupo Banco Mundial: Questes de Sade Ocupacional e da Comunidade Relacionadas a Asbestos/Amianto. Os MCAs devem ser evitados em construes novas, incluindo construes para ajuda humanitria. Em reestruturao, demolio e remoo de infraestrutura danificada, os perigos dos MCAs devem ser identificados e deve ser adotado um plano de gesto de riscos que inclua tcnicas de descarte e locais de inutilizao de materiais. NO80. Um treinamento dever ser fornecido a todos os trabalhadores a respeito dos aspectos relevantes de SSO associados ao seu trabalho dirio, incluindo acordos de emergncia e informaes sobre SSO para visitantes e outros terceiros que acessem as dependncias. Os trabalhadores no devem sofrer nenhuma medida disciplinar ou consequncias negativas por informar ou suscitar preocupaes sobre SSO. NO81. O cliente dever documentar e relatar leses, doenas e mortes ocorridas no ambiente de trabalho. Dados de monitoramento do trabalhador (como nveis de exposio e exames de sade) devero ser retidos e revistos. Dados de monitoramento de sade devero ser usados para verificar a eficcia das medidas de proteo contra agentes perigosos. Examinar esses dados por sexo poder fornecer informaes teis sobre como as mulheres no trabalho podero ser afetadas de forma diferente dos homens. NO82. Os clientes concedero um local de trabalho seguro e saudvel para os trabalhadores contratados e a quaisquer outros trabalhadores que prestam servios e fazem trabalhos relacionados ao projeto. Especificaes de contrato para empresas contratadas que fornecem trabalhadores devero incluir disposies de que eles atendem os requisitos de SSO do cliente, tanto para satisfazer os requisitos do Padro de Desempenho 2 como para minimizar o risco e a responsabilidade para o cliente. Os clientes devem monitorar o desempenho da empresa contratada na implementao dos requisitos de SSO e sugerir aes corretivas, se necessrio. Os clientes tambm devem garantir que os trabalhadores da empresa contratada tenham acesso adequado a primeiros socorros e assistncia mdica em casos de acidentes e leses relacionadas ao trabalho. Como uma forma para diminuir riscos e passivos e melhorar o desempenho, os clientes devem exigir prticas similares dos fornecedores.
Participantes da OIT tambm negociaram vrias convenes que abordam esses assuntos, tanto em nvel geral quanto no que diz respeito a setores especficos. Exemplos incluem a Conveno 155 da OIT sobre a Segurana e Sade dos Trabalhadores e o Protocolo 155 de 2002 Conveno 155; a Conveno 162 sobre Asbestos/Amianto; Conveno 174 sobre Preveno de Acidentes Industriais Graves/Grandes.
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NO83. O sistema geral de gesto social e ambiental, conforme exigido pelo Padro de Desempenho 1, deve ser projetado com capacidade adequada de superviso das questes de SSO. O sistema de gesto deve incluir monitoramento e anlise regular das questes de segurana e sade ocupacional, do ambiente de trabalho e de outros indicadores de SSO. uma boa prtica aplicar as informaes compiladas e quaisquer medidas corretivas em um processo contnuo para melhorar as condies e gesto de SSO. Trabalhadores Terceirizados
24. Em relao aos trabalhadores contratados, o cliente far os esforos comercialmente razoveis para garantir que os terceiros que contratarem esses trabalhadores sejam empresas conceituadas e legtimas e contem com um SGAS apropriado que lhes permita operar de maneira compatvel com os requisitos deste Padro de Desempenho, com exceo dos pargrafos 18 e 19 e 27 a 29. 25. O cliente estabelecer polticas e procedimentos para gerenciar e monitorar o desempenho desses empregadores terceirizados com relao aos requisitos deste Padro de Desempenho. Alm disso, o cliente far os esforos comercialmente razoveis para incorporar esses requisitos aos acordos contratuais celebrados com esses empregadores terceirizados. 26. O cliente garantir que os trabalhadores contratados, mencionados nos pargrafos 24 e 25 deste Padro de Desempenho, tenham acesso a um mecanismo de reclamao. Nos casos em que o terceiro no seja capaz de fornecer um mecanismo de reclamao, o cliente estender seu prprio mecanismo de reclamao para atender aos trabalhadores contratados pelo terceiro.

NO84. Algumas pessoas que trabalham nos processos de core business de um projeto no podero ser diretamente contratadas pelo cliente, mas por meio de empresas contratadas, representantes, corretoras ou outros intermedirios. Os indicadores que determinam o tipo de relao de trabalho e o tipo de trabalhadores esto includos nos pargrafos NO9 e NO17. Isso auxiliar os clientes a determinar se h lacunas nos direitos que abrangem os trabalhadores contratados. Apesar de o cliente terceirizar mo de obra, esses trabalhadores tendem a cumprir funes importantes nos processos de core business do cliente por um perodo significativo como se fossem trabalhadores substitutos do cliente. Quando esses trabalhadores realizam trabalho relacionado a processos de core business do projeto, o cliente tem a responsabilidade de garantir que as empresas contratadas e outros intermedirios cumpram os padres estabelecidos neste Padro de Desempenho. NO85. Nos casos em que terceiros sejam empresas de pequeno e mdio porte ou que possuam recursos e capacidade limitada, o cliente avaliar o tipo de suporte que pode fornecer para melhorar o desempenho desse terceiro, podendo incluir a utilizao ou extenso dos sistemas ou servios do cliente para complementar os do terceiro com relao aos requisitos nos termos deste Padro de Desempenho. Caso o desempenho do terceiro no possa ser melhorado em um prazo razovel, o cliente precisar avaliar fontes alternativas para esses servios. NO86. O cliente deve desenvolver e implementar procedimentos para gerenciar e monitorar o desempenho de terceiros. Esses procedimentos devem ser integrados nas operaes dirias da empresa e os requisitos devem ser claramente comunicados aos terceiros e, se possvel, aos trabalhadores contratados por estes terceiros. NO87. A maioria das leis nacionais trata de contratos de trabalho, embora os termos variem amplamente entre os pases e os tipos de contrato trabalhista. O cliente deve avaliar a relao de trabalho entre a empresa contratada e os trabalhadores e garantir que todas as empresas contratadas

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cumpram os requisitos legais que abrangem, entre outros, salrio mnimo, horrios de trabalho, pagamentos de horas extras, condies de sade e segurana, contribuies a seguro de sade, programao de aposentadoria e outros termos de contrato de trabalho impostos legalmente no que diz respeito a todos os trabalhadores contratados por terceiros. Poder haver tambm disposies da lei nacional que declarem que trabalhadores das empresas contratadas no devem trabalhar nas principais funes da empresa. para que no sejam NO88. Os clientes devem envidar esforos comercialmente razoveis beneficiados pelas prticas de trabalho de terceiros que violem a legislao nacional ou os padres apresentados neste Padro de Desempenho. Esses esforos podero incluir o estabelecimento de obrigaes contratuais s empresas contratadas ou aos intermedirios que fornecem trabalhadores ao cliente; a definio e execuo de uma poltica com relao ao uso de agncias de emprego e solicitaes de mo de obra; a auditoria do relacionamento e do tipo de contrato entre terceiros e trabalhadores; a realizao de visitas e inspees visuais sem aviso prvio nos processos de core business; o exerccio do devido empenho na superviso de empresas contratadas e de outros intermedirios que fornecem trabalhadores; o monitoramento do cumprimento por terceiros; e o fornecimento de treinamento a todos os trabalhadores terceirizados para explicao das condies trabalhistas e de trabalho do projeto. O cliente avaliar o histrico ou a legitimidade das empresas contratadas e de outros intermedirios que contrataro trabalhadores. O cliente tambm deve exercer o devido empenho para garantir que as empresas contratadas ou outros intermedirios que contratem trabalhadores cumpram todos os requisitos legais. NO89. Inspees visuais so uma boa prtica a ser realizada pelos clientes com relao a todos os que trabalham nos processos de core business do cliente. Os clientes devero garantir que um mecanismo de reclamao esteja disponvel para esses trabalhadores diretamente por meio do terceiro ou da empresa. Caso o mecanismo de reclamao seja fornecido pelo terceiro, o cliente receber relatrios regulares sobre a reclamao feita pelos trabalhadores. NO90. Quando os trabalhadores forem empregados por um terceiro com capacidade limitada para tratar das reclamaes dos trabalhadores, o cliente deve realizar aes para garantir que o terceiro tenha um mecanismo de reclamao em vigor ou deve estabelecer um procedimento de reclamao que permita que os trabalhadores do terceiro faam reclamaes diretamente ao cliente, e este deve, ento, lev-las ao conhecimento do terceiro para sua resoluo. NO91. Quando o cliente ou um terceiro prestar servios a trabalhadores contratados, esses servios sero prestados de maneira no discriminatria e de forma a cumprir os padres nacionais e internacionais de qualidade, segurana e competncia profissional. Os trabalhadores no devem ser obrigados a utilizar quaisquer dos servios prestados pelo terceiro e, se o terceiro cobrar os servios, os preos devem ser cobrados pela taxa de mercado de forma transparente e justa. NO92. A IFC e o Banco Europeu para a Reconstruo e o Desenvolvimento criaram uma orientao (Acomodao de Trabalhadores: Processos e Padres) que estabelece uma gama de padres que podem ser aplicados com relao acomodao dos trabalhadores. Os terceiros devem considerar essa orientao e aquelas fornecidas pela legislao nacional e desenvolver um conjunto acordado de padres para o projeto e um plano de estabelecimento e manuteno da acomodao e servios. As condies de acomodao e servios prestados devem ser monitoradas pelo cliente.
NO19

NO 19

Esforos comercialmente razoveis referem-se realizao de todas as medidas necessrias para atingir uma finalidade, desde que seu custo ou nus seja razovel de uma perspectiva comercial. Por exemplo, caso uma medida no seja economicamente vivel para realizao por uma empresa, ela pode ser considerada no razovel comercialmente. Trata-se de um contraste com melhores esforos, que normalmente significa a realizao de quaisquer medidas necessrias, mesmo se excessivamente caras ou onerosas.

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Cadeia de Abastecimento
27. Caso exista um alto risco de trabalho infantil ou forado na cadeia de abastecimento principal, o cliente identificar esses riscos em consonncia com os pargrafos 21 e 22 acima. Se forem identificados casos de trabalho infantil ou forado, o cliente tomar as medidas apropriadas para corrigi-los. O cliente monitorar os principais fornecedores sua cadeia de abastecimento de forma contnua, a fim de identificar quaisquer mudanas significativas e, caso sejam identificados novos riscos ou incidentes de trabalho infantil e/ou forado, o cliente tomar as medidas apropriadas para corrigi-los. 28. Alm disso, caso exista um alto risco de problemas de segurana relacionados aos trabalhadores da cadeia de abastecimento, o cliente adotar procedimentos e medidas de mitigao para garantir que os principais fornecedores da cadeia de abastecimento estejam adotando medidas para prevenir ou corrigir situaes de risco de morte. 29. A capacidade do cliente de abordar totalmente esses riscos depender do seu nvel de controle de gesto ou da sua influncia sobre os seus fornecedores principais. Quando no for possvel corrigir esses riscos, o cliente trocar a cadeia de abastecimento principal do projeto ao longo do tempo por fornecedores capazes de demonstrar que esto agindo em conformidade com este Padro de Desempenho.
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O risco potencial de trabalho infantil ou forado ser determinado durante o processo de identificao de riscos e impactos, conforme exigido no Padro de Desempenho 1.

NO93. A cadeia de abastecimento refere-se a materiais, componentes, mercadorias ou produtos para utilizao nas operaes contnuas. Uma cadeia de abastecimento de mercadorias poder incluir fornecedores de matrias-primas e de peas ou componentes para montagem e produo. A cadeia de abastecimento de empresas multinacionais pode ser ampla e global por natureza, ao passo que a cadeia de abastecimento de empresas nacionais ou menores ter menor escala e poder ser local por natureza, envolvendo empresas locais e trabalhadores domiciliares. O termo fornecedor principal refere-se queles que fornecem mercadorias e materiais essenciais para os processos de core business do projeto. Os requisitos da cadeia de abastecimento do Padro de Desempenho 2 no se aplicam a materiais ou componentes utilizados na fase de construo do projeto. NO94. A cadeia de abastecimento de uma empresa pode ser complexa e incluir uma quantidade grande de fornecedores em diferentes nveis. Embora possa no ser vivel avaliar toda a cadeia de abastecimento, o cliente deve identificar as reas de riscos e de impactos relacionadas nos pargrafos 27 e 28 quanto (i) ao contexto operacional dos fornecedores (por exemplo, risco inerente ao pas, regio ou setor); (ii) aos materiais, componentes ou produtos especficos fornecidos (por exemplo, risco inerente produo, commodities agrcolas ou ao processo de extrao); ou (iii) a outras consideraes relevantes, e deve priorizar a avaliao desses fornecedores. A primeira etapa realizar um mapeamento da cadeia de abastecimento. Isso incluir a identificao de fornecedores, identificao dos possveis riscos e impactos adversos significativos associados cadeia de abastecimento e a priorizao de fornecedores por nveis de risco. Devido caracterstica dinmica da maioria das cadeias de abastecimento, esse processo precisa ser atualizado periodicamente. O acompanhamento do desempenho dos fornecedores deve ser integrado ao sistema de gesto em geral. Isso auxiliar os clientes a determinar se os procedimentos e medidas de mitigao esto sendo implementados corretamente. Isso tambm proporciona um feedback em novas reas de risco e preocupaes. NO95. A eficcia em abordar a cadeia de abastecimento depender da influncia que o cliente provavelmente conseguir exercer. Em situaes em que exista uma cadeia de fornecedores integrada que dependa do cliente para a viabilidade de sua empresa, essa influncia e o risco do cliente com relao ao descumprimento pelo fornecedor ser elevado. Como a cadeia de abastecimento estende-se aos mercados de commodities em que as operaes do cliente possuem pouca relevncia, a anlise da

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cadeia de abastecimento do cliente refletir simplesmente questes setoriais, em vez de oportunidades de mitigao especficas do projeto. Quando o cliente possuir operaes complexas com vrios nveis de fornecedores, sua influncia diminuir frente aos nveis mais distantes de fornecedores. NO96. No que diz respeito ao trabalho infantil e trabalho forado, conforme definidos no Padro de Desempenho 2, o cliente precisa exercer o devido empenho em sua cadeia de abastecimento para evitar benefcio ou ganho financeiro decorrentes dessas prticas. Os clientes devem envidar esforos especficos e participar de uma diligncia adicional quando essas prticas forem predominantes ou conhecidas por existir em certos estgios da cadeia de abastecimento, em reas geogrficas ou em setores especficos. O ganho financeiro decorrente do trabalho infantil um risco especfico quando o custo de mo de obra for um fator na competitividade dos produtos ou materiais do cliente. Os clientes devem utilizar sua influncia o mximo possvel para erradicar o trabalho infantil e o trabalho forado de sua cadeia de abastecimento. Os clientes tambm devem tomar medidas para garantir que situaes de risco de vida (por exemplo, riscos de quedas de alturas significativas e riscos de esmagamento, exposio a substncias perigosas e a riscos eltricos) sejam evitadas ou eliminadas da cadeia de abastecimento. NO97. Quando o cliente descobrir trabalho forado e trabalho infantil na cadeia de abastecimento, deve buscar orientao profissional sobre as etapas adequadas a serem seguidas para resolver esse problema. No caso de trabalho infantil, remover as crianas imediatamente de seus trabalhos provavelmente piorar sua situao financeira. Em vez disso, os clientes devem retirar imediatamente as crianas de tarefas que sejam perigosas, prejudiciais ou inadequadas, considerando suas idades. As crianas acima da idade permitida por lei para deixar a escola devem ser transferidas para tarefas no prejudiciais. As crianas abaixo da idade permitida por lei para deixar a escola devem trabalhar apenas em atividades legais fora do horrio escolar, e em alguns casos poder ser adequado fornecer uma remunerao para compensar a perda de seus salrios. A implementao de processos como procedimentos de compra garantir que os requisitos especficos sobre questes de trabalho infantil, trabalho forado e segurana no trabalho sejam includos nas ordens e contratos com fornecedores.

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Anexo A
Contedo de uma Avaliao Trabalhista Uma avaliao trabalhista poder ser realizada em diferentes nveis, dependendo da avaliao inicial do risco do projeto apresentado pelas prticas trabalhistas. Ela poder acontecer como parte de um processo de avaliao social e ambiental ou como um exerccio individual. Qualquer avaliao trabalhista deve incluir uma anlise das polticas de contratao do possvel cliente, a adequao das polticas existentes e a capacidade de implementao da gerncia. A avaliao poder incluir o seguinte: Descrio da mo de obra Isso inclui a quantidade de trabalhadores, tipos de trabalhos e habilidades e a composio da mo de obra (gnero, idade, minorias, etc.) e a quantidade de pessoas empregadas por meio de empresas contratadas e outros terceiros. Descrio das condies de trabalho e de emprego Uma cpia das polticas e procedimentos do cliente abrangendo as relaes trabalhistas e a gesto de recursos humanos deve ser fornecida. O cliente deve indicar se os trabalhadores esto organizados e a qual(is) sindicato(s) de trabalhadores eles pertencem. Todos os acordos coletivos que se aplicam ao projeto devem ser includos. Descrio dos tipos de relaes de trabalho Uma descrio da estrutura da cadeia de abastecimento do cliente e uma avaliao dos possveis riscos trabalhistas na cadeia de abastecimento sero includas. Descrio da forma como os termos e condies so determinados, incluindo uma avaliao da medida em que os salrios e outras condies so comparveis a outros empregadores comparveis no setor. Descrio do ambiente de trabalho e identificao de quaisquer problemas de sade e segurana no local de trabalho Isso inclui medidas de mitigao para proteger o bem-estar da mo de obra ou resolver riscos identificados. Tanto os riscos decorrentes das funes e operaes normais quanto de circunstncias menos comuns e acidentes reconhecidos como um risco no setor ou local devem ser cobertos. A avaliao deve identificar as reas de trabalho, equipamentos e processos que podero exigir reformulao, reduo de risco ou medidas de controle de perigo. Cumprimento de leis e legislao trabalhista nacional Uma explicao da natureza de quaisquer violaes de leis trabalhistas aplicveis, cpias de relatrios da superintendncia ou outros rgos de fiscalizao e uma descrio das medidas de remediao adotadas. Descrio das condies do projeto do cliente A natureza do projeto, setor ou pas pode representar risco de violao do contrato de trabalho e da lei trabalhista ou dos requisitos do Padro de Desempenho 2 no projeto do cliente ou das principais empresas contratadas e fornecedores. Isso deve ser apresentado em comparao aos requisitos do Padro de Desempenho. A identificao da poltica de contratao do cliente que pode exigir melhorias em vista dos requisitos do Padro de Desempenho 2 ou da legislao nacional O cliente deve aproveitar essa oportunidade para identificar fragilidades em suas polticas ou prticas de contratao e as mudanas que poderiam melhorar o desempenho da empresa.

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Nota de Orientao 2
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Anexo B
Contedo das Polticas de RH As empresas precisam desenvolver suas polticas de RH levando em considerao seus tipos de processos comerciais. As empresas no devem simplesmente copiar um modelo para esse documento estratgico to amplo. Contudo, um bom comeo utilizar os elementos do Padro de Desempenho 2 como o resumo das condies de mo de obra e trabalho ao escrever as polticas de RH. As empresas precisam certificar-se de que cada declarao da poltica esteja em linha com o respectivo elemento e com os princpios norteadores do Padro de Desempenho 2. Aqui est o resumo do Padro de Desempenho 2 para referncia, porm ele no deve ser limitado a isso. 1. Condies de Trabalho e Gesto do Relacionamento com o Trabalhador a. Poltica de Recursos Humanos b. Relao de Trabalho c. Condies de Trabalho e de Emprego d. Sindicatos de Trabalhadores e. No Discriminao e Igualdade de Oportunidades f. Reduo de Pessoal g. Mecanismo de Reclamao 2. Protegendo a Mo de Obra a. Trabalho Infantil b. Trabalho Forado 3. Sade e Segurana Ocupacionais 4. Trabalhadores Terceirizados 5. Cadeia de Abastecimento As polticas de RH podem vir diretamente do Padro de Desempenho 2. As empresas precisam declarar suas polticas de forma clara e simples no que diz respeito a cada elemento do Padro de Desempenho 2. Elas no precisam ser longas e tcnicas como um documento jurdico. As empresas podem simplesmente parafrasear os princpios norteadores do Padro de Desempenho 2 e personalizar o texto para a empresa. Mais informaes sobre como desenvolver polticas de RH podem ser encontradas no Manual da IFC Mea e Melhore o Desempenho de suas Normas Trabalhistas.

Contedo dos Procedimentos de RH Os procedimentos precisam ser escritos de forma clara. Eles precisam explicar passo a passo como todos implementaro os princpios do Padro de Desempenho 2 e as polticas de RH. Eles precisam ser comunicados de forma clara aos trabalhadores em todos os nveis da empresa, em todos os idiomas falados na empresa. Os procedimentos de RH no devem ser um conjunto isolado de atividades acumuladas sobre os procedimentos comerciais existentes da empresa. Eles devem ser integrados s operaes comerciais rotineiras. Mais informaes sobre os procedimentos de RH podem ser encontradas no Manual da IFC destacado acima.

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Anexo C
Informaes Fornecidas a Trabalhadores Individuais As informaes fornecidas aos trabalhadores no incio de sua contratao normalmente sero abrangidas pelas normas relativas a informaes ou contratos de trabalho que constam na legislao nacional; entretanto, os documentos e contratos iniciais tambm devem incluir as informaes a seguir: O nome e domiclio legal do empregador; O cargo do trabalhador; A data do incio da contratao; Quando o trabalho no for permanente, a durao prevista do contrato; O local de trabalho ou, quando o trabalho for mvel, a localizao principal; Horas de trabalho, direitos de licena e outros assuntos relacionados; Normas relacionadas a horas extras e remunerao de horas extras; Os nveis e normas relacionados ao clculo de remuneraes, salrios e outros benefcios, incluindo quaisquer normas relacionadas a dedues; A aposentadoria e outros acordos de seguridade social aplicveis ao trabalhador; A durao do aviso prvio que o trabalhador dar e receber mediante resciso do contrato de trabalho; Os procedimentos disciplinares aplicveis ao trabalhador, incluindo detalhes representao disponveis ao trabalhador e qualquer mecanismo de recursos; de

Detalhes de procedimentos de reclamao, incluindo a pessoa a quem as reclamaes devem ser destinadas; Quaisquer arranjos de acordo coletivo que se apliquem ao trabalhador.

Essas informaes devem ser fornecidas ao trabalhador idealmente no incio do contrato de trabalho; caso no sejam, devem ser fornecidas o mais rpido possvel depois disso.

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Anexo D
Reclamaes Princpios de Mecanismos de Reclamao No h um forma prescrita para mecanismos internos de reclamao e essas questes raramente so tratadas pela legislao nacional apesar de poderem existir disposies relevantes em acordos coletivos. Existem, contudo, vrios princpios que devem sustentar um mecanismo de reclamao efetivo. Fornecimento de informaes: Todos os trabalhadores devem ser informados acerca do mecanismo de reclamao no momento de sua contratao e os detalhes sobre o seu funcionamento devem ser de fcil acesso, por exemplo, includos na documentao do trabalhador ou em quadros de avisos. Transparncia do processo: Os trabalhadores devem saber a quem podem recorrer no caso de uma reclamao, assim como em caso de necessidade de apoio e fontes de orientao disponveis a eles. Todos os gerentes seniores e de linha devem estar familiarizados com o procedimento de reclamao de sua empresa. Atualizao: O processo deve ser revisado e atualizado regularmente, por exemplo, referenciando quaisquer novas diretrizes estatutrias, mudanas em contratos ou declaraes. Confidencialidade: O processo deve garantir que uma reclamao seja tratada com confidencialidade. Apesar de os procedimentos especificarem que as reclamaes devem ser feitas para o gerente de linha do trabalhador, tambm deve existir a opo de fazer uma reclamao primeiramente com um gerente alternativo, por exemplo, um gerente de recursos humanos (funcionrios). No retribuio: Os procedimentos devem garantir que qualquer trabalhador que faa uma reclamao no esteja sujeito a qualquer represlia. Escalas de trabalho razoveis: Os procedimentos devem proporcionar tempo para investigar as reclamaes completamente, mas devem visar resolues rpidas. Quanto mais tempo durar a causa de uma reclamao, mais difcil ser para ambas as partes voltarem ao normal posteriormente. Devem ser estabelecidos prazos para cada etapa do processo, por exemplo, um prazo mximo entre a realizao da reclamao e o estabelecimento de uma reunio para investigao. Direito de recurso: Um trabalhador deve ter o direito de recorrer a um nvel superior de gesto se ele ou ela no estiver contente com a constatao inicial. Direito de ser acompanhado: Em quaisquer reunies ou audincias, o trabalhador deve ter o direito de ser acompanhado por um colega, amigo ou representante do sindicato. Manter registros: Os registros escritos devem ser mantidos em todos os estgios. A reclamao inicial deve ser escrita, se possvel, juntamente com a resposta, observaes de quaisquer reunies e as concluses e seus motivos. Relao com acordos coletivos: Os procedimentos de reclamao podero ser includos em acordos coletivos. Quaisquer processos adicionais devem ser compatveis com esses acordos. Relao com o regulamento: Em alguns pases, os processos de reclamao so apresentados em cdigos trabalhistas. Os processos do local de trabalho devem estar em conformidade com esses cdigos.

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Anexo E
Contedos de um Plano de Reduo Considere Custos e Solues Alternativas para a Reduo A reduo dos trabalhadores deve ser considerada como um ltimo recurso e deve ser implementada apenas aps outras alternativas terem sido esgotadas. As empresas devem, primeiramente, considerar os custos e alternativas para a reduo de pessoal. Possveis alternativas para a reduo de pessoal, incluindo aquelas propostas pelos empregados, gerentes e proprietrios, e aquelas sugeridas por outras partes interessadas por meio de consultas preliminares devero ser consideradas. Descrio da Reduo de Pessoal e Lgica Previstas Magnitude prevista, lgica e caractersticas de cronograma da mo de obra (nmero de homens e mulheres empregados por nvel de qualificao e tipo de contrato) Adequao aos nveis atuais dos funcionrios e necessidade de reduo de pessoal de um ponto de vista empresarial Tamanho da reduo planejada (nmero de homens e mulheres a serem demitidos por nvel de qualificao e tipo de contrato) Cronograma de reduo Contexto Econmico Relevante Situao da economia interna, no que diz respeito capacidade de os trabalhadores demitidos encontrarem novos empregos ou comearem novos negcios. Importncia da empresa/empreendimento na economia interna Principais tendncias no setor em que a empresa atua (por exemplo, crescimento projetado, nvel de emprego, salrios, investimento estrangeiro e domstico). Mtodos e Procedimentos de Demisso Mtodos antecipados (por exemplo, aposentadoria voluntria, indenizaes por demisso, suspenses de contratos de trabalho) Consulta e negociao (por exemplo, com organizaes trabalhistas, representantes dos trabalhadores, organizaes da comunidade, representantes do governo e ONGs) Critrios de seleo para a demisso de um trabalhador Estratgias para evitar a representao desproporcional de um grupo social (por exemplo, mulheres ou membros de um grupo tnico ou religioso especfico) entre os trabalhadores demitidos. Acordos de Gesto Pessoa(s) que determinar(o)/supervisionar(o) o processo de reduo Procedimentos de reclamao e recurso. Estrutura Legal/Institucional Legislao aplicvel a aposentadoria antecipada, fornecimento de indenizaes por demisso e suspenses de contratos de trabalho Papel legal de sindicatos ou de outros rgos representativos no processo de reduo Acordos relevantes com sindicatos ou outros representantes trabalhistas Conformidade da reduo planejada com a legislao e os acordos aplicveis

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Cobertura dos trabalhadores demitidos pelo seguro-desemprego ou por quaisquer outros programas sociais Elegibilidade de trabalhadores de meio perodo ou fixos para o recebimento de benefcios ou assistncia.

Impactos Previstos sobre Trabalhadores Demitidos e Comunidades Perspectivas para trabalhadores demitidos (demanda do mercado de suas habilidades e fontes alternativas de renda/emprego), elegibilidade de trabalhadores demitidos para segurodesemprego ou outros benefcios Impactos sobre comunidades maiores e medidas de remediao propostas. Indenizao e Qualquer Assistncia Adicional a Serem Prestadas a Trabalhadores Demitidos Indenizao prevista por nvel de habilidade e tipo de contrato Programas de treinamento Orientao profissional Assistncia para instalao de microempresas. Monitoramento do Processo de Demisso Indicadores a serem monitorados (por exemplo, situao dos trabalhadores demitidos, pagamento de direitos, resultados da assistncia prestada) Frequncia de atividades de monitoramento Parte ou partes que conduziro as atividades de monitoramento. Documentao de Apoio Referncias de materiais escritos, registro de consultas com trabalhadores afetados, tabelas e afins esto includas em um anexo.

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Bibliografia Anotada
Acordos Internacionais Vrios dos requisitos no Padro de Desempenho 2 so parcialmente norteados por padres estabelecidos nos seguintes acordos internacionais negociados por meio da Organizao Internacional do Trabalho (OIT) e da Organizao das Naes Unidas (ONU), destacadas em cada caso: Conveno 87 da OIT sobre Liberdade Sindical e Proteo do Direito de Sindicalizao Conveno 98 da OIT sobre o Direito de Sindicalizao e de Negociao Coletiva Conveno 29 da OIT sobre Trabalho Forado Conveno 105 da OIT sobre a Abolio do Trabalho Forado Conveno 138 da OIT sobre Idade Mnima (para Admisso de Emprego) Conveno 182 da OIT sobre as Piores Formas de Trabalho Infantil Conveno 100 da OIT sobre Igualdade de Remunerao Conveno 111 da OIT sobre Discriminao (em Matria de Emprego e Profisso) Conveno da ONU sobre os Direitos da Criana, Artigo 32.1

Uma lista das oito convenes da OIT e dos pases que as ratificaram est disponvel no Banco de Dados das Normas Trabalhistas Internacionais ILOLEC: http://www.ilo.org/ilolex/english/index.htm. O texto das convenes da OIT e a lista dos pases ratificadores esto disponveis no endereo http://www.ilo.org/ ilolex/english/convdisp2.htm. Em 1998, os membros da OIT acordaram a respeito de uma Declarao sobre os Princpios e Direitos Fundamentais no Trabalho (http://www.ilo.org/public/english/standards/relm/ilc/ilc86/comdtxt.htm), que declara que todos os Membros, mesmo se eles no ratificaram as Convenes em questo, possuem uma obrigao decorrente da participao na Organizao, de respeitar, promover e realizar, em boa-f e de acordo com a Constituio, os princpios com relao aos direitos fundamentais sujeitos a essas Convenes. Uma grande maioria de pases ratificou pelo menos algumas das oito convenes da OIT que constituem as quatro principais normas trabalhistas. Alm disso, a maioria dos pases possuem leis trabalhistas em vigor que refletem as oito principais normas, independentemente de terem ou no ratificado as convenes. Quando essas normas no tiverem sido expressamente incorporadas legislao nacional, os clientes devem identificar e implementar as respectivas normas conforme descrito no Padro de Desempenho 2 e em sua Nota de Orientao correspondente. Outras referncias aos documentos da OIT na Nota de Orientao 2 incluem o que segue: Conveno 155 da OIT sobre a Segurana e Sade dos Trabalhadores Protocolo 155 de 2002 da OIT Conveno sobre a Segurana e Sade dos Trabalhadores Conveno 162 da OIT sobre Asbestos/Amianto Conveno 174 da OIT sobre Preveno de Acidentes Industriais Graves/Grandes

Vrios dos tpicos abrangidos no Padro de Desempenho 2 (destacados nas respectivas sees) tambm esto no escopo dos seguintes acordos internacionais negociados por meio das Naes Unidas: Declarao Universal dos Direitos Humanos da ONU Conveno Internacional da ONU de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais

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Conveno Internacional da ONU de Direitos Civis e Polticos Conveno da ONU de Direitos da Criana Conveno da ONU sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial Conveno da ONU sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher.

Uma lista das seis convenes da ONU e dos pases que ratificaram cada uma delas est disponvel no endereo http://www2.ohchr.org/english/law/index.htm. A situao de ratificao de cada conveno por pas est disponvel no endereo http://treaties.un.org/Pages/Treaties.aspx?id=4&subid=A&lang=en. Consulte tambm a Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (Convention on the Rights of Persons with Disabilities) da ONU, que informa detalhadamente os direitos de pessoas com http://www.un.org/ deficincia e estabelece um cdigo de implementao: disabilities/convention/conventionfull.shtml. Adicionalmente, consulte o Protocolo Facultativo Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (Optional Protocol to the Convention on the Rights of Persons with Disabilities) no endereo http://www.un.org/disabilities/convention/optprotocol.shtml. Orientao, Recomendaes e Adjudicaes Os recursos emitidos pelas seguintes organizaes fornecem orientaes teis adicionais: OIT (Organizao Internacional do Trabalho) (International Labour Organization). 2006. Declarao Tripartite de Princpios sobre Empresas Multinacionais e Poltica Social. (Tripartite Declaration of Principles Concerning Multinational Enterprises and Social Policy) 4 Edio. Genebra: OIT. Esse livro, disponvel para download, oferece orientao sobre contratao, treinamento, condies de trabalho e vida e relaes industriais. http://www.ilo.org/empent/Publications/WCMS_094386/lang--en/index.htm. .2007. A Relao de Trabalho: Um Guia Comentado da Recomendao OIT n 198. (The Employment Relationship: An Annotated Guide to ILO Recommendation No. 198) OIT, Genebra. http://www.ilo.org/public/english/dialogue/ifpdial/downloads/guide-rec198.pdf. . 2011a. Comit de Liberdade Sindical. (Committee on Freedom of Association) OIT, http://www.ilo.org/global/standards/applying-and-promoting-international-labourGenebra. standards/ committee-on-freedom-of-association/lang--en/index.htm. Esse comit investiga supostas violaes do direito de organizar-se ou fazer acordos coletivos. Esse rgo tripartite de nove membros (governo, empregador e sindicato) analisa as reclamaes sobre o cumprimento, pelo pas, dos princpios de liberdade de associao e acordo coletivo, tenha um pas ratificado ou no as Convenes OIT 87 e 98. Para analisar os casos, v ao endereo http://www.ilo.org/ilolex/english/index.htm e clique em Casos do Comit de Liberdade Sindical. Os casos so ordenados por pas e por caso. . 2011b. Normas Trabalhistas Internacionais (International Labour Standards) OIT, Genebra. http://webfusion.ilo.org/public/db/standards/normes/appl/index.cfm?lang=EN. Esse site analisa a implementao de convenes trabalhistas ratificadas periodicamente pelos pases membros. Um banco de dados pesquisvel pode acessar as concluses do Comit de Peritos na Aplicao de Convenes e Recomendaes no pas e violaes.

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(Organizao Internacional para Migrao). 2011. Pgina Inicial. OIM, Genebra. http://www.iom.int/jahia/jsp/index.jsp. A OIM, uma organizao intergovernamental constituda em 1951, est comprometida com o princpio de que a migrao humana ordenada beneficia os migrantes e a sociedade. OCDE (Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico) (Organisation for Economic Co-operation and Development). Diretrizes para Empresas Multinacionais. (Guidelines for OCDE, Paris. Multinational Enterprises) http://www.oecd.org/topic/0,2686,en_2649_34889_1_1_1_1_37439,00.html. Esse recurso oferece orientao sobre as relaes de trabalho e industriais, direitos humanos, meio ambiente, divulgao de informaes, combate ao suborno, interesses dos consumidores, cincia e tecnologia, concorrncia e tributao. Referncias da IFC e do Banco Mundial A IFC e o Banco Mundial publicaram vrios materiais de referncia, incluindo os seguintes: IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation). 2002. Abordando o Trabalho Infantil no Local de Trabalho e na Cadeia de Abastecimento. (Addressing Child Labor in the Workplace and Supply Chain) Nota 1 sobre Boas Prticas, IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust ainability/publications/publications_gpn_childlabor. Essa nota fornece abordagens de boas prticas que as empresas tm aplicado com sucesso no gerenciamento de riscos associados ao trabalho infantil em seus prprios ambientes de trabalho e no local de trabalho de seus fornecedores e prestadores de servio. . 2005. Gerenciando a Demisso. (Managing Retrenchment) Nota 4 sobre Boas Prticas, IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust ainability/publications/publications_gpn_retrenchment__wci__1319579072627. Essa nota de 28 pginas fornece orientao sobre como planejar e gerenciar o processo de demisso em que so previstas perdas significativas de emprego. . 2006. No Discriminao e Igualdade de Oportunidades. (Non-discrimination and Equal Opportunity) Nota 5 sobre Boas Prticas, IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust ainability/publications/publications_gpn_nondiscrimination. Essa nota fornece orientao para clientes da IFC e outros empregadores nos mercados emergentes sobre promoo de igualdade e diversidade e superao de prticas discriminatrias, ao mesmo tempo em que reconhece que esse assunto pode normalmente ser controverso e difcil. . 2007a. Condies de Mo de Obra e de Trabalho. (Labor and Working Conditions) Nota 2 de Orientao, IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/2398880048855835bf4cff6a6515bb18/2007%2BUpdat ed%2BGuidance%2BNote_2.pdf?MOD=AJPERES&attachment=true&id=1322808277977. As Diretrizes Gerais de Meio Ambiente, Sade e Segurana, bem como as Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana da IFC especficas do setor se aplicam a todos os locais de trabalho associados a projetos da IFC e fornecem orientao para aspectos gerais e especficos de segurana e sade ocupacional. . 2007b. Diretrizes Gerais de Meio Ambiente, Sade e Segurana. (Environmental, Health, and Safety General Guidelines) IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust

OIM

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ainability/risk+management/sustainability+framework/sustainability+framework++2006/environmental%2C+health%2C+and+safety+guidelines/ehsguidelines. As diretrizes contm os nveis e medidas de desempenho normalmente aceitveis IFC e normalmente considerados atingveis por tecnologias existentes, em novas instalaes a custos razoveis. . 2010. Mea e Melhore o Desempenho de suas Normas Trabalhistas: Manual do Padro de Desempenho 2 sobre as Condies de Mo de Obra e de Trabalho (Measure and Improve Your Labor Standards Performance: Performance Standard 2 Handbook for Labor and Working Conditions). IFC: Genebra. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%2 0Sustainability/Publications/Publications_Handbook_LaborStandardsPerformance__WCI__1 319577153058?id=0b26798048d2ea1eb8c1bd4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&C ACHE=NONE&C. Esse livro para fins de referncia prtica e visa proporcionar um entendimento dos sistemas de gesto e das capacidades internas da equipe exigidas para a melhoria do cumprimento das normas trabalhistas em uma empresa e em sua cadeia de abastecimento. IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation) e o BERD (Banco Europeu para a Reconstruo e o Desenvolvimento) (European Bank for Reconstruction and Development). 2009. Acomodao de Trabalhadores: Processos e Padres (Workers Accommodation: Processes and Standards) Nota de Orientao, IFC, Washington, DC e BERD, Londres. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust ainability/publications/publications_gpn_workersaccommodation. Banco Mundial. 2009. Nota sobre Boas Prticas: Questes de Sade Ocupacional e da Comunidade Relacionadas a Asbestos/Amianto. (Good Practice Note: Asbestos Occupational and Community Health Issues) Banco Mundial, Washington, DC. http://siteresources.worldbank.org/EXTPOPS/Resources/AsbestosGuidanceNoteFinal.pdf. Essa nota discute os riscos de sade relacionados exposio a asbestos/amianto e proporciona recursos para as melhores prticas internacionais. . 2011a. Programas de Mercado de Trabalho Ativo e Polticas de Ativao. (Active Labor Market Programs and Activation Policies) Banco Mundial, Washington, DC. http://go.worldbank.org/MVGTO42OA0. Esse site oferece informaes teis para os clientes que enfrentam grandes redues de custo. . 2011b. Principal Ferramenta de Normas Trabalhistas. (Core Labor Standards Toolkit) Banco Mundial, Washington, DC. http://go.worldbank.org/1JZA8B2CO0. Essa ferramenta oferece informaes gerais sobre os quatro princpios fundamentais da Organizao Internacional do Trabalho e sobre direitos trabalhistas. O site tambm fornece links para outras fontes teis de informaes. Relatrios dos Pases sobre Prticas Trabalhistas CISL (Confederao Internacional dos Sindicatos Livres) (International Confederation of Free Trade Unions). 19972006. Relatrios dos Pases: OMC e Normas Trabalhistas sobre Comrcio e Normas Trabalhistas. (Country Reports: WTO and Labour Standards on Trade and Labour Standards) CISL, Bruxelas. http://www.icftu.org/list.asp?Language=EN&Order=Date&Type=WTOReports&Subject=ILS. Esse site fornece relatrios de muitos pases sobre o cumprimento dos direitos trabalhistas.

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Nota de Orientao 2
Condies de Mo de Obra e de Trabalho
1 de janeiro de 2012

Departamento de Estado dos Estados Unidos (U.S. Department of State). 19992010. Relatrios dos Pases sobre Prticas de Direitos Humanos. (Country Reports on Human Rights Practices) Departamento de Estado dos Estados Unidos, Washington, DC. http://www.state.gov/g/drl/rls/hrrpt/index.htm. Esses relatrios so emitidos em quase todos os pases. A Seo 6 desses relatrios abrange muitas das questes trabalhistas includas no Padro de Desempenho 2. Gesto da Cadeia de Abastecimento CIPS (Chartered Institute of Purchasing and Supply). 2011. Pgina Inicial. CIPS, Mansfield, Inglaterra. http://www.cips.org/. Esse grupo promove e desenvolve padres elevados de habilidade, capacitao e integridade profissional entre todos os envolvidos na gesto de compra e cadeia de abastecimento. IFPSM (Federao Internacional de Suprimentos) (International Federation of Purchasing and Supply Management). 2011. Pgina Inicial. http://www.ifpmm.org/. A IFPSM a unio de 43 associaes nacionais e regionais de compra/suprimento ao redor do mundo. Nesse crculo, cerca de 200.000 profissionais de compra podem ser atingidos. ISM (Instituto de Gesto de Abastecimento) (Institute for Supply Management). 2011. Pgina Inicial. ISM, Tempe, AZ. http://www.ism.ws/. Fundado em 1915, o ISM a maior associao de gesto de abastecimento no mundo.

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Nota de Orientao 3
Eficincia de Recursos e Preveno da Poluio
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A Nota de Orientao corresponde ao Padro de Desempenho 3. Consulte os Padres de Desempenho 1 e 2 e 4 a 8, bem como suas Notas de Observao correspondentes para informaes adicionais. Informaes sobre todos os materiais mencionados que aparecem no texto desta Nota de Orientao podem ser encontradas na Bibliografia.

Introduo
1. O Padro de Desempenho 3 reconhece que o aumento da atividade econmica e da urbanizao muitas vezes gera nveis cada vez mais altos de poluio do ar, da gua e do solo, e consome recursos finitos de uma forma que pode por em risco as pessoas e o meio 1 ambiente, no mbito local, regional e global. Alm disso, existe um crescente consenso global quanto ao fato de que a concentrao, atual e prevista, de gases de efeito estufa (GEE) na atmosfera ameaa a sade pblica e o bem-estar da gerao atual e das futuras. Ao mesmo tempo, o uso de recursos e a preveno da poluio de forma mais eficiente e 2 eficaz , aliados preveno das emisses de GEE e ao emprego de tecnologias e prticas de mitigao, se tornaram mais acessveis e viveis em praticamente todas as partes do mundo. Tudo isso frequentemente concretizado por meio de metodologias de melhoramento contnuo semelhantes s utilizadas para aumentar a qualidade ou produtividade, e que so geralmente conhecidas pela maioria das empresas dos setores industrial, agrcola e de servios. 2. Este Padro de Desempenho descreve uma abordagem, no nvel do projeto a ser executado, para a eficincia de recursos e a preveno e o controle da poluio de acordo com as tecnologias e prticas internacionalmente disseminadas. Ademais, este Padro de Desempenho promove a capacidade para empresas do setor privado adotarem tais tecnologias e prticas, na medida em que seu uso seja vivel no contexto de um projeto que dependa das aptides e dos recursos comercialmente disponveis.

Objetivos

1

Evitar ou minimizar impactos adversos na sade humana e no ambiente, evitando ou minimizando a poluio resultante das atividades do projeto. Promover o uso mais sustentvel de recursos, incluindo energia e gua. Reduzir as emisses de GEE relacionadas ao projeto.

______________________________ Para os fins deste Padro de Desempenho, o termo poluio utilizado para se referir a poluentes qumicos perigosos e no perigosos nos estados slido, lquido e gasoso e inclui outros componentes, como pragas, patgenos, descarga de gua trmicas, emisses de GEE, odores incmodos, rudo, vibrao, radiao, energia eletromagntica e a criao de possveis impactos visuais, incluindo luz/iluminao. Para os fins deste Padro de Desempenho, o termo preveno da poluio no significa a eliminao absoluta das emisses, mas sua supresso na fonte, sempre que possvel. E, se no for possvel, o termo significa a subsequente minimizao da poluio na medida em que sejam satisfeitos os objetivos do Padro de Desempenho.

NO1. A fim de atingir esses objetivos, os clientes devero levar em considerao o possvel impacto de suas atividades em condies ambientais (como a qualidade do ar ambiental) e tentar evitar ou minimizar esses impactos no contexto da natureza e a importncia dos poluentes emitidos. Para projetos de pequeno e mdio porte com emisses potenciais limitadas, possvel atingir o objetivo cumprindo as normas de emisses e efluentes e aplicando outras formas de abordagem com relao preveno e controle da poluio. Grandes projetos com emisses potencialmente significativas e/ou impactos elevados, entretanto, podem exigir um monitoramento dos impactos envolvendo o ambiente ao redor (ou seja, alteraes nos nveis ambientais), alm da implementao de medidas de controle. Informaes adicionais sobre como tratar das condies ambientais so fornecidas no pargrafo 11 deste Padro de Desempenho 3 e nesta Nota de Observao.

Nota de Orientao 3
Eficincia de Recursos e Preveno da Poluio
1 de janeiro de 2012

NO2. Os possveis impactos ambientais associados emisso de gases de efeito estufa (GEEs) so considerados um dos mais complexos de se prever e mitigar devido sua natureza global. Os clientes so, portanto, encorajados a considerarem sua possvel contribuio mudana climtica ao desenvolverem e implementarem projetos e a minimizar as emisses de GEE de atividades de core business na medida em que apresentem uma boa relao custo-benefcio.

mbito de Aplicao
3. A aplicabilidade deste Padro de Desempenho estabelecida durante o processo de identificao de riscos e impactos socioambientais. A implantao das aes necessrias para o cumprimento dos requisitos deste Padro de Desempenho gerida pelo Sistema de Gesto Ambiental e Social do cliente, cujos elementos esto descritos no Padro de Desempenho 1.

Requisitos
4. Durante o ciclo de vida do projeto, o cliente considerar as condies ambientais e aplicar os princpios e tcnicas viveis dos pontos de vista tcnico e financeiro, que promovam a eficincia dos recursos e a preveno da poluio e que sejam mais 3 apropriados para evitar os impactos adversos na sade humana e no meio ambiente e, se no for possvel, para minimiz-los. Os princpios e tcnicas aplicados durante o ciclo de vida do projeto sero adaptados aos riscos e perigos associados natureza do projeto e 4 compatveis com as boas prticas internacionais do setor (BPIS), conforme refletido em diversas fontes reconhecidas internacionalmente, incluindo as Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana do Grupo Banco Mundial (Diretrizes de EHS). 5. O cliente consultar as Diretrizes de EHS ou outras fontes reconhecidas internacionalmente, conforme apropriado, ao avaliar e selecionar tcnicas de eficincia de recursos e preveno e controle da poluio para o projeto. As Diretrizes de EHS contm os nveis de desempenho e medidas que so normalmente aceitveis e aplicveis a projetos. Quando os regulamentos do pas anfitrio diferirem dos nveis e das medidas apresentados nas Diretrizes de EHS, os clientes devero atingir os nveis que foram mais rigorosos. Se nveis ou medidas menos rigorosos do que os indicados nas Diretrizes de EHS forem apropriados em vista das circunstncias especficas do projeto, o cliente fornecer uma justificativa completa e detalhada de quaisquer alternativas propostas por meio do processo de identificao e avaliao de riscos e impactos socioambientais. Essa justificativa deve demonstrar que a escolha de quaisquer nveis de desempenho alternativos compatvel com os objetivos deste Padro de Desempenho.

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3 A viabilidade tcnica baseia-se no fato de as medidas e aes propostas poderem ou no ser implantadas com aptides, equipamentos e materiais comercialmente disponveis, levando em considerao fatores locais predominantes como clima, geografia, infraestrutura, segurana, governana, capacidade e confiabilidade operacional. A viabilidade financeira baseia-se em consideraes comerciais, incluindo a magnitude relativa do custo adicional para a adoo de tais medidas e aes em comparao com o investimento, a operao e os custos de manuteno do projeto.

As BPIS so definidas como o exerccio da aptido, diligncia, prudncia e viso profissional que se poderia razoavelmente esperar de profissionais aptos e experientes que exeram o mesmo tipo de atividade em circunstncias iguais ou similares, global ou regionalmente. O resultado desse exerccio deve ser a aplicao das tecnologias mais apropriadas para as circunstncias especficas do projeto.

(i) Desenvolvimento de um novo projeto (incluindo uma grande expanso de uma operao existente) NO3. Os clientes que estiverem desenvolvendo novos projetos ou grandes expanses devem avaliar e incorporar aspectos ambientais ao projeto, incluindo o uso integral e a eficincia do uso de recursos,

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durante a fase de elaborao (incluindo as alternativas para elaborao do projeto e seleo do local). As consideraes devero incluir as condies ambientais de linha de base (que podem ocorrer devido a causas naturais e/ou antropognicas no relacionadas ao projeto), a presena de comunidades locais, receptores ambientais sensveis (tais como fornecimento de gua potvel ou reas protegidas), a demanda de gua do projeto e a disponibilidade de instalaes para o descarte de resduos. A possibilidade da ocorrncia de impactos cumulativos tambm dever ser analisada. NO4. Os principais impactos ambientais podem ocorrer em qualquer fase de um projeto e dependem de vrios fatores, incluindo a natureza do setor e a localizao do projeto. Portanto, a abordagem de elaborao dever envolver todas as fases fsicas de um projeto, da investigao da rea e construo operao e posterior desativao. As possveis expanses futuras devem ser consideradas na elaborao inicial, quando estas expanses poderem ser razoavelmente antecipadas. NO5. Os aspectos ambientais da fase de desativao tambm devem ser considerados durante a elaborao inicial e durante as anlises peridicas realizadas como parte do Sistema de Gesto Ambiental e Social (SGAS). (ii) Modernizaes e aperfeioamentos das instalaes existentes: NO6. Se um projeto envolver ou consistir em instalaes existentes, espera-se que os clientes avaliem como atender os requisitos do Padro de Desempenho 3, e busquem melhorar o desempenho atravs de marcos mutuamente acordados includos no Plano de Ao Ambiental e Social (PAAS). NO7. Os clientes que tiverem operaes existentes devero avaliar o investimento a fim de melhorar a gesto ambiental e de riscos a um nvel que esteja em conformidade com os objetivos deste Padro de Desempenho, atravs da realizao de estudos relevantes como a avaliao de risco industrial ou estudos de perigo e operabilidade, levando em considerao as operaes da instalao em plena carga sob condies rotineiras, incluindo possveis excessos intermitentes durante o perodo inicial, de paradas e de preparao. NO8. Ao avaliar e selecionar tcnicas de controle e de preveno da poluio e eficincia de recursos para o projeto, o cliente dever verificar as Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana do Grupo Banco Mundial (Diretrizes de EHS) juntamente com outras fontes reconhecidas internacionalmente. As Diretrizes de EHS contm os nveis de desempenho e as medidas que so normalmente consideradas como passveis de serem atingidas a um custo razovel por tecnologias comercialmente disponveis. Os padres para o efluente descartado, emisses de ar e outras diretrizes numricas e indicadores de desempenho, bem como outras abordagens de controle e preveno includas nas Diretrizes de EHS so considerados valores-padro aplicveis a novos projetos, embora a aplicao de nveis de desempenho e medidas alternativos possa ser considerada. Conforme descrito no Padro de Desempenho 3, os clientes que solicitarem a aplicao de nveis de desempenho ou medidas alternativos podero fornecer uma justificativa e explicao para quaisquer nveis ou medidas menos rigorosos do que aqueles identificados nas Diretrizes de EHS e demonstrar a considerao de impactos qualidade ambiental, sade humana e meio ambiente. As Diretrizes de EHS tambm fornecem informaes gerais ou especficas do setor relevantes aos aspectos de Sade e Segurana Ocupacional do Padro de Desempenho 2, aspectos de Sade e Segurana da Comunidade do Padro de Desempenho 4 e Conservao da Biodiversidade e Gesto Sustentvel de Recursos Naturais Vivos no Padro de Desempenho 6. NO9. Os clientes cujos projetos apresentam emisses significativas ou cujas operaes j se encontram em ambientes degradados tambm devero se esforar para melhorar seu desempenho alm

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dos nveis de desempenho e medidas mencionadas nas Diretrizes de EHS com devida ateno capacidade assimilativa, caso seja conhecida, da bacia atmosfrica e da bacia hidrogrfica. Eficincia dos Recursos
6. O cliente implantar medidas viveis do ponto de vista tcnico e financeiro e com boa 5 relao custo-benefcio para melhorar a eficincia em seu consumo de energia, gua e outros recursos e insumos materiais, especialmente em reas que sejam consideradas atividades de core business. Tais medidas incorporaro os princpios de produo mais limpa elaborao do produto e aos processos de produo com o objetivo de conservar matrias-primas, energia e gua. Quando dados de referncia estiverem disponveis, o cliente far uma comparao para determinar o nvel relativo de eficincia.
_______________________________ A relao custo-benefcio determinada de acordo com o capital e o custo operacional, bem como com os benefcios financeiros da medida considerados durante todo o curso dessa medida. Para os fins deste Padro de Desempenho, uma medida de eficincia de recursos ou de reduo das emisses de GEE considerada como tendo boa relao custo-benefcio se tiver a possibilidade de fornecer um retorno sobre investimento classificado em termos de risco que possa ser pelo menos semelhante ao projeto propriamente dito.
5

NO10. Os termos Produo mais Limpa e Eficincia dos Recursos se referem ao conceito de integrao da reduo de poluio na elaborao de um produto e em processos de produo associados, ou ao conceito de adoo de um processo de produo alternativo. Isso envolve uma aplicao contnua de uma estratgia ambiental preventiva e integrada para produtos, processos e servios a fim de aumentar a eficincia geral e reduzir os riscos aos seres humanos e ao meio ambiente atravs da conservao de matrias-primas, gua e energia e atravs da reduo ou eliminao do uso NO1 e considerado uma boa prtica internacional do setor. de matrias-primas txicas e perigosas. Projetos de Produo mais Limpa bem elaborados e implementados, dos quais medidas de eficincia de gua e energia so um subconjunto, podem apresentar uma elevada relao custo-benefcio e frequentemente apresentam uma taxa interna de retorno maior do que os projetos aos quais so aplicados. Quase todas as empresas industriais e comerciais podem melhorar suas operaes atravs dessa metodologia. do NO11. Esta clusula de Padro de Desempenho 3 se refere s atividades de core business. cliente. Embora a Produo mais Limpa possa resultar em benefcios financeiros e ambientais em atividades que no so de core business, ela no exigida pelo Padro de Desempenho 3. Alm disso, no necessrio implementar todas as medidas de Produo mais Limpa tecnicamente viveis, visto que tal implementao poderia levar reduo de retornos e uso apropriado de recursos de capital; o teste da relao custo-benefcio deve ser levado em considerao. NO12. O cliente dever se manter atualizado a respeito das tcnicas de Produo mais Limpa aplicveis ao setor do seu projeto e aplic-las elaborao do projeto quando for tecnicamente e financeiramente possvel e tiver uma boa relao custo-benefcio. Consulte a Bibliografia para obter vrios exemplos de Produo mais Limpa. Orientao adicional fornecida nas Diretrizes Gerais de EHS e do Setor Industrial. Em instalaes existentes, poder ser adequado aos clientes delegar a peritos externos a realizao de estudos sobre Produo Mais Limpa/Eficincia de Recursos. Esses estudos frequentemente identificam economias sem custo ou de custo baixo que superam o custo do estudo, bem como outras medidas de alto custo-benefcio.
NO2

NO1 NO2

Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente (PNUMA).

Atividades de core business so aquelas que so essenciais operao dos negcios do cliente e sem as quais os negcios do cliente no seriam viveis.

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NO13. Em muitos setores industriais e comerciais, onde a unidade de produo pode ser prontamente definida, como a indstria de transformao/processo, ou onde o consumo de recursos dominado por servios de construo, existem referncias amplamente aceitas que descrevem o desempenho em termos quantitativos. Por exemplo, o uso de energia de transformao/processo por tonelada de produto normalmente uma referncia aceitvel. Da mesma forma, referncias de construo podem se referir utilizao de energia ou gua por hspede/noite em um hotel, ou utilizao de energia por rea unitria, em outros tipos de edifcios, ajustado a variaes climticas. Quando essas referncias esto disponveis, a execuo do projeto que atende as expectativas de referncia ser considerada como uma demonstrao de que o projeto cumpre o requisito do Padro de Desempenho. Entretanto, algumas operaes industriais e comerciais, por exemplo, processos de montagem ou usinagem, no se prestam prontamente a referncias. NO14. Projetos utilizando maquinrios novos devem refletir as boas prticas industriais reconhecidas internacionalmente em eficincia de recursos, ao mesmo tempo em que levam em conta variaes NO 3 Em setores com alta utilizao de legtimas especficas do projeto com relao s melhores prticas. energia e quando novos maquinrios de transformao/processo so obtidos de fornecedores internacionais, a expectativa de que os projetos cumpram com as melhores prticas estabelecidas. Quando um cliente investe em uma operao de fabricao existente ou utiliza equipamentos de segunda mo, nem sempre pode ser possvel cumprir com os padres das melhores prticas devido a restries fsicas ou de custo. Deve-se considerar a viabilidade tcnica e financeira e o custo-benefcio das medidas propostas. NO15. Quando ofertas alternativas de equipamentos de capital tm diferentes nveis de eficincia de recursos, a expectativa de que o cliente mostre que as anlises alternativas e o processo de seleo de equipamentos levou em conta a eficincia dos recursos e examinou o custo-benefcio das alternativas propostas. Isso significa que quando uma oferta de baixo custo de capital para equipamentos ineficientes comparada a uma oferta de maior custo para equipamentos mais eficientes, o cliente deve examinar a taxa interna de retorno das economias de custos operacionais da opo de maior custo de capital sobre o custo de capital adicional dessa opo. Gases de efeito estufa
7. Alm das medidas de eficincia de recursos descritas acima, o cliente considerar alternativas e implantar opes viveis do ponto de vista tcnico e financeiro e que tenham boa relao custo-benefcio para reduzir as emisses de GEE relacionadas ao projeto durante as etapas de elaborao e operao do projeto. Essas opes podero incluir, entre outras, locais alternativos para o projeto, adoo de fontes de energia renovveis ou de baixo carbono, prticas sustentveis de gesto agrcola, florestal e pecuria, reduo das emisses involuntrias e a diminuio da queima de gs (flares). 8. Para projetos em que se preveja a produo de mais de 25.000 toneladas de CO2 6 equivalente por ano ou que j produzam esse volume, o cliente quantificar as emisses 7 diretas das instalaes pertencentes ou controladas, dentro dos limites fsicos do projeto,
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6

A quantificao das emisses deve considerar todas as fontes significativas de emisses de gases de efeito estufa, incluindo fontes no relacionadas energia, como, entre outros, metano e xido nitroso.

As mudanas induzidas pelo projeto no teor de carbono do solo ou na biomassa da superfcie, bem como a deteriorao de matria orgnica, podem contribuir para as fontes de emisses diretas e sero includas nesta quantificao de emisses quando houver expectativa de que tais emisses sejam significativas.

NO3

Essas variaes legtimas podem incluir a localizao do projeto, variaes climticas, que podem ser expressas como grausdias de aquecimento ou resfriamento, ou alteraes nos preos de recursos em comparao a casos de referncia, reconhecendo que algumas definies das melhores prticas (por exemplo, as Melhores Tcnicas Disponveis do IPPC) incluem testes de custobenefcio.

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assim como as emisses indiretas associadas produo, fora do local, de energia utilizada pelo projeto. A quantificao das emisses de GEE ser efetuada anualmente pelo 9 reconhecidas cliente de acordo com as metodologias e as boas prticas internacionalmente.
_________________________ Refere-se gerao de eletricidade por terceiros, fora do local do projeto, e energia usada no projeto para calefao e refrigerao.
9 8

As metodologias de estimativa so fornecidas pelo Painel Intergovernamental sobre Mudana Climtica, diversas organizaes internacionais e rgos pertinentes do pas anfitrio.

NO16. amplamente considerado que tudo o que valha ser gerido deve ser primeiro mensurado. A quantificao das emisses de GEE a primeira etapa na gesto e, em ltima instncia, reduo dessas emisses de modo financeiramente eficaz, conforme exigido pelo Padro de Desempenho 3. A coleta de dados necessria para facilitar o clculo das emisses de GEE do cliente fornece, provavelmente, maior transparncia ao consumo e custo de servios pblicos e a comparao entre desempenhos de locais diferentes; atividades que por si mesmas normalmente movimentam as economias. A quantificao tambm capacitar os clientes para participar em programas de financiamento de carbono e ir preparlos para possveis regimes de negociao de emisses futuras. O Padro de Desempenho 3 tambm reconhece a diminuio dos retornos que ocorre em empresas de pequeno porte e estabeleceu, consequentemente, um limite de emisses abaixo do qual a quantificao de GEE no exigida. A quantificao de GEEs no nvel de projeto parte das boas prticas internacionais do setor de um ponto de vista de gesto do inventrio de emisses. Entretanto, essa quantificao realizada voluntariamente pelas empresas de acordo com suas necessidades de negcios e no est relacionada s negociaes climticas internacionais. NO17. As emisses diretas de GEE das operaes do cliente e provenientes de dentro do limite fsico do projeto (incluindo Instalaes Associadas quando presentes) so denominadas emisses do mbito 1, ao passo que as associadas produo externa de energia utilizada no projeto so consideradas emisses do mbito 2. H ocasies em que as emisses surgem na rea de um cliente, mas no em decorrncia das operaes do cliente: essas emisses no devem ser includas na quantificao de GEE. Os exemplos incluem emisses de aeronaves utilizando o aeroporto do cliente ou emisses de veculos utilizando uma rodovia concessionria com pedgio. Da mesma forma, emisses decorrentes da combusto futura de combustveis fsseis no seriam atribudas aos produtores dos combustveis (por exemplo, extrao de hidrocarbonetos, transporte ou projeto de refinamento). Quando as emisses de CO2 resultam da utilizao de combustveis fsseis, essas emisses podero ser quantificadas por meio do conhecimento da utilizao de combustveis. Disponibilizamos metodologias de estimativa de outras fontes de emisso (consulte o Anexo A e a Bibliografia). NO18. As emisses indiretas associadas produo, por outros, da energia eltrica utilizada no projeto podem ser estimadas utilizando uma mdia nacional do desempenho em termos de emisses de GEE para a gerao de energia (por exemplo, mdia nacional de emisses de CO2 por unidades de energia gerada no pas). Um desempenho de emisses de GEE para a gerao de energia mais especfico ao projeto deve ser utilizado se disponvel (por exemplo, mdia de emisses de CO2 por unidade de energia gerada na empresa de servios pblicos da qual o projeto compra energia). Da mesma forma, dados especficos do projeto devem ser utilizados para contabilizar as emisses de GEE associadas a compras de energia para calefao ou refrigerao produzida por terceiros. Consulte a Bibliografia para obter vrias fontes que fornecem estatsticas sobre a mdia nacional de emisses de GEE. O Anexo A identifica a capacidade de gerao de energia eltrica por tipo de combustvel associada emisso de 25.000 toneladas de CO2 equivalente por ano.

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NO19. Apesar de no ser um requisito formal nos termos do Padro de Desempenho 3, os clientes so incentivados a divulgar suas emisses de GEE anualmente por meio de relatrios corporativos ou de outros mecanismos de divulgao voluntria atualmente utilizados internacionalmente por empresas do setor privado. Consulte a bibliografia para obter um exemplo. NO20. H vrios exemplos de medidas de reduo de GEE com bom custo-benefcio. As opes podero incluir, entre outras, mudanas no produto para reduo de uso de materiais, como recipientes leves de vidro ou fundio em formato quase final, prticas agrcolas sustentveis (por exemplo, perfurao direta e otimizao de fertilizantes nitrogenados na agricultura), reciclagem de materiais (por exemplo, metais, vidro ou papel), utilizao de aditivos para cimento, utilizao de combustveis com baixo teor de carbono, preveno ou minimizao de vazamentos de GEE, utilizao de produtos NO4 qumicos com baixo potencial de aquecimento global (PAG) , reduo de queima de gases, coleta e combusto de gs de aterro e diversas medidas de eficincia energtica e energia renovvel. Exemplos de medidas de eficincia energtica incluem mais gerao de energia eficiente, cogerao de calor e energia, trigerao de calor, energia e refrigerao, recuperao de calor, mudanas nos processos, controle de processo aprimorado, eliminao de vazamentos, isolamento e a utilizao de equipamentos com maior eficincia energtica (por exemplo, motores, compressores, ventiladores, bombas, aquecedores e luminrias eltricas, etc.). Mais orientaes esto disponveis nas Diretrizes Gerais de EHS. Exemplos de fontes de energia renovvel incluem energia solar ou gerao de calor, energia hdrica, elica, certos tipos de geotrmica e biomassa. Os sistemas de energia renovvel baseados em biomassa podem normalmente ser combinados com dispositivos de controle de poluio (por exemplo, digesto anaerbica de efluentes lquidos) e podem criar energia til a partir de resduos orgnicos. Isso pode possibilitar que o carbono contido nos resduos seja liberado na atmosfera como dixido de carbono em vez de gs metano, um GEE muito mais forte. Certas formas de agricultura e silvicultura podem remover grandes quantidades de dixido de carbono da atmosfera. A Captura e Armazenamento de Carbono (CAC) tem potencial para remover grandes quantidades de dixido de carbono de grandes fontes pontuais concentradas, como centrais eltricas ou fornos de cimento. Medidas adicionais para reduo de GEE, como a destruio de produtos qumicos com elevado PAG, podem ser atrativas se amparadas por programas de financiamento de carbono. NO21. Os seis GEEs que mais preocupam a Conveno-Quadro das Naes Unidas sobre Mudanas Climticas so: (i) Dixido de Carbono (CO2) (PAG = 1) (ii) Metano (CH4) (PAG = 21) (iii) xido nitroso (N2O) (PAG = 310) (iv) Hidrofluorcarbonetos (HFCs) (PAGs de 140 a 11.700) (v) Perfluorcarbonetos (PFCs) (PAGs de 6.500 a 9.200) (vi) Hexafluoreto de enxofre (SF6) (PAG = 23.900) NO22. O dixido de carbono o mais significativo desses GEEs, representando 77 por cento das emisses antropognicas. O prximo GEE mais significativo o metano, contribuindo com 14 por cento das emisses antropognicas, seguido pelo xido nitroso, com 8 por cento das emisses NO 5 Os HFCs so normalmente utilizados como gases refrigerantes e solventes e antropognicas. contribuem com o aquecimento global quando liberados de sistemas contidos, por exemplo, por meio de
Por exemplo, ter conhecimento de que o vazamento de gs refrigerante um problema, especificar um gs refrigerante com baixo PAG.
NO5 NO4

Painel Intergovernamental sobre Mudana Climtica, 2007: Mudana Climtica 2007: Mitigao. Contribuio do Grupo de Trabalho III para o Quarto Relatrio de Avaliao do PIMC. Dados referentes a 2004.

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vazamento de gs refrigerante. Os PFCs so utilizados na fabricao de produtos eletrnicos e so formados no processo de refino de alumnio. O hexafluoreto de enxofre utilizado como meio dieltrico no setor eltrico, bem como um gs inerte na indstria de magnsio e em outras aplicaes industriais especializadas. NO23. As emisses de CO2 so dominadas pela combusto de combustveis fsseis, porm as emisses de CO2 tambm decorrem do desmatamento e decomposio de biomassa, converso do solo e de alguns processos industriais envolvendo calcinao de calcrio (por exemplo, fabricao de cimento) e oxidao de carbono (por exemplo, siderurgia). O metano emitido durante a extrao, refino e processamento de petrleo, gs e carvo, pelo gado, no cultivo de arroz e processos de gerenciamento de resduos. A maioria das emisses de xido nitroso resulta do cultivo do solo, embora o composto tambm seja emitido durante a combusto e por alguns processos industriais. Para obter exemplos ilustrativos de atividades de projetos que podero resultar em emisses possivelmente significativas de GEEs, consulte o Anexo A. NO24. Exemplos de setores que tm emisses possivelmente significativas de GEE incluem energia, transporte, indstria pesada, materiais de construo, agricultura, produtos florestais e gerenciamento de resduos. A reduo e as opes de controle consideradas pelos clientes nesses e em outros setores incluem: (i) melhoria da eficincia energtica, (ii) proteo e melhoria de sumidouros e reservatrios de GEEs, (iii) promoo de formas sustentveis de agricultura e silvicultura, (iv) promoo, desenvolvimento e aumento da utilizao de formas de energia renovvel, (v) tecnologias de CAC, e (vi) limitao e/ou reduo de emisses de metano por meio da recuperao e utilizao no gerenciamento de resduos, bem como na produo, transporte e distribuio de energia (carvo, petrleo e gs). Alteraes nos produtos podem trazer redues significativas nas emisses de GEE, por exemplo, quando o clnquer com alta emisso de GEE utilizado na mistura de cimento misturado com outros materiais. O financiamento de carbono poder criar fontes de captao adicionais para buscar a reduo e as opes de controle. Consumo de gua
9. Quando o projeto for um consumidor de gua potencialmente significativo, o cliente, alm de aplicar os requisitos de eficincia de recursos deste Padro de Desempenho, adotar medidas que evitem ou reduzam o uso de gua, de modo que o consumo de gua pelo projeto no tenha impactos adversos significativos sobre outras pessoas. Tais medidas compreendem, entre outros, o uso de medidas adicionais de conservao de gua tecnicamente viveis nas operaes do cliente, o uso de fontes de abastecimento de gua alternativos, compensaes do consumo de gua para reduzir a demanda total de recursos hdricos no mbito do abastecimento disponvel e avaliao de locais alternativos para o projeto.

NO25. A inteno dessa clusula do Padro de Desempenho 3 que os projetos dos clientes no devem gerar ou contribuir para o estresse hdrico inaceitvel de terceiros (incluindo comunidades locais). NO26. Quando um projeto um consumidor lquido significativo de gua ou contribui para o esgotamento de recursos hdricos a ponto de a capacidade de terceiros de acessar a gua ser afetada negativamente, ento o cliente dever reduzir o consumo de gua do projeto a um nvel em que esses impactos adversos sejam mitigados adequadamente, conforme determinado por um processo de engajamento adequado da comunidade. As aes que o cliente deve considerar para atingir esse objetivo incluem, entre outros, a relocao do projeto, medidas adicionais de eficincia de recursos no local do projeto (por exemplo, recuperao da gua pelo processo de osmose reversa, resfriamento a seco), alm das aes necessrias para cumprir o pargrafo 6 do Padro de Desempenho 3,

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fornecimento alternativo de gua e compensaes do consumo de gua fora do limite do projeto. Neste contexto, as compensaes do consumo de gua devem ser compreendidas como medidas para reduzir o consumo, por outras partes, de gua proveniente do mesmo recurso utilizado pelo projeto em uma quantidade tal que os efeitos adversos do projeto sejam mitigados, conforme descrito anteriormente neste pargrafo. Por exemplo, uma empresa industrial pode ajudar uma comunidade a reduzir seu consumo de gua por meio de conserto de vazamento, ao mesmo tempo em que mantm a qualidade do atendimento, liberando, assim, gua para utilizao pela empresa industrial. NO27. Caso no seja vivel tecnicamente mitigar de forma adequada os impactos adversos no local proposto para o projeto, ento deve ser escolhido um local alternativo. Caso o custo das medidas tcnicas necessrias para atingir o objetivo do Padro de Desempenho torne o projeto invivel, ento deve ser escolhido um local alternativo para o projeto. NO28. Esse requisito do Padro de Desempenho no impede a captao de gua a uma taxa que supere a recarga. Entretanto, espera-se que qualquer cliente que se propuser a captar essas quantidades de gua mostre que essa captao no causar efeitos adversos aos outros usurios da gua existente ou que possa razoavelmente fluir para a rea de influncia do projeto. Preveno da Poluio
10. O cliente evitar a emisso de poluentes ou, quando no for possvel evit-la, minimizar e/ou controlar a intensidade e o fluxo da massa da sua emisso. Isto se aplica liberao de poluentes no ar, na gua e no solo devido a circunstncias rotineiras, no rotineiras ou acidentais, com possibilidade de causar impactos locais, regionais e 10 transfronteirios. Quando houver poluio histrica, como contaminao do solo ou da gua subterrnea, o cliente procurar determinar se responsvel por medidas de mitigao. Se ficar estabelecido que o cliente legalmente responsvel, estas responsabilidades sero resolvidas de acordo com a legislao nacional ou, quando esta 11 for omissa, com as BPIS. 11. Para tratar de potenciais impactos adversos do projeto em condies ambientais 12 existentes, o cliente considerar fatores relevantes, incluindo, por exemplo, (i) as 13 condies ambientais existentes; (ii) a capacidade assimilativa finita do meio ambiente; (iii) o uso atual e futuro do solo; (iv) a proximidade do projeto em relao a reas importantes para a biodiversidade; e (v) o potencial de impactos cumulativos com consequncias incertas e/ou irreversveis. Alm de aplicar as medidas pertinentes eficincia de recursos e ao controle da poluio exigidas neste Padro de Desempenho, quando o projeto apresentar um potencial de ser uma fonte significativa de emisses em uma rea j degradada, o cliente considerar estratgias adicionais e adotar medidas que evitem ou reduzam os efeitos negativos. Essas estratgias incluem, entre outros, a avaliao de locais alternativos para o projeto e meios de compensar as emisses.
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10

Poluentes transfronteirios incluem os poluentes abordados na Conveno sobre Poluio Atmosfrica Transfronteiria de Longo Alcance.

11

Isto poder exigir coordenao com o governo nacional e municipal, comunidades e outros que contribuam para a contaminao e que qualquer avaliao siga uma abordagem baseada nos riscos, de acordo com o BPIS refletido nas Diretrizes de EHS. Como ar, gua superficial e subterrnea e solos.

12 13

A capacidade do meio ambiente de absorver uma carga adicional de poluentes, permanecendo, ao mesmo tempo, abaixo de um limiar de risco inaceitvel para a sade humana e o meio ambiente.

NO29. O cliente deve monitorar as emisses para garantir que os requisitos do Padro de Desempenho 3 sejam cumpridos. A frequncia com a qual as emisses de poluentes so monitoradas deve ser adequada natureza, dimenso e variabilidade dos possveis impactos. Ela poder variar de contnua a

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diria, mensal, anual ou menos frequentemente. Os clientes podem obter orientao sobre abordagens de monitoramento recomendadas e frequncias adequadas natureza de suas operaes de vrias fontes reconhecidas internacionalmente, incluindo as Diretrizes de EHS (ver a Bibliografia). O monitoramento das emisses pode beneficiar os clientes: (i) demonstrando seu cumprimento das licenas ambientais ou outras obrigaes legais, (ii) fornecendo informaes para avaliar o cumprimento do projeto e determinar se so necessrias aes corretivas, (iii) ajudando a identificar oportunidades de melhorias adicionais e (iv) disponibilizando dados para anlise de impactos incrementais reais nos nveis ambientais (principalmente para projetos com impactos de emisses possivelmente significativos). NO30. O monitoramento particularmente importante para grandes projetos com impactos que podero ser incertos e possivelmente irretratveis e que consequentemente precisem de uma avaliao mais frequente dos nveis de emisses ou da qualidade ambiental. Alm disso, os clientes devem incluir processos e indicadores de monitoramento em seus SGAS para alert-los sobre aumentos significativos nas emisses de poluentes ou impactos sobre as condies ambientais que podero ser um indicador de problemas com os processos de fabricao ou com os equipamentos de controle de poluio que podem exigir ao corretiva (consulte o Padro de Desempenho 1 e sua Nota de Orientao correspondente). NO31. O SGAS tambm poder incluir um elemento de melhoria contnua que, na aplicao do Padro de Desempenho 3, deve incentivar os nveis de desempenho que vo alm do cumprimento dos padres ou diretrizes de emisses e efluentes. As melhorias podero incluir ganhos de eficincia em processos de produo que resultam em melhor desempenho operacional, ambiental ou financeiro por meio de, por exemplo, redues no consumo de energia e/ou gua ou produo de resduos slidos/lquidos por unidade de produo industrial. NO32. Descobriu-se que os registros de liberao e transferncia de poluentes que recebem e distribuem dados sobre liberaes ambientais e transferncias de poluentes de instalaes industriais so efetivos na promoo da reduo da poluio em alguns setores industriaisprincipalmente onde todas ou a maioria das instalaes industriais que operam em uma regio geogrfica participa e onde as informaes so acessveis s comunidades locais. Onde esses registros ainda no so exigidos por lei e alm de atender os requisitos do Padro de Desempenho 1 para divulgao de possveis impactos ambientais significativos, os clientes so incentivados a participar de iniciativas voluntrias que buscam estabelecer os registros de liberao e transferncia formais de poluentes em nveis nacionais ou regionais. Consulte a Bibliografia para obter informaes adicionais com relao aos registros de liberao e transferncia de poluentes. NO33. Os clientes devero abordar a contaminao do solo ou guas subterrneas mesmo se essa contaminao tiver ocorrido muitos anos antes. Quando essa contaminao for identificada, o cliente deve tentar determinar quem possui a responsabilidade jurdica de gerir essa contaminao. Essa responsabilidade ir variar de acordo com as circunstncias. O cliente poder arcar com essa responsabilidade devido s suas prprias aes ou omisses anteriores ou poder ter assumido essa responsabilidade ao adquirir o local. Em outros casos, a contaminao pode ter sido identificada e a proviso feita legalmente para isentar o cliente dessa responsabilidade ao adquirir o local. Caso o cliente tenha a responsabilidade de gerir essa contaminao, ento isso dever ser feito de forma a cumprir o objetivo do Padro de Desempenho 3 para evitar ou minimizar impactos adversos sobre a sade humana e o meio ambiente. As opes de gerenciamento de contaminao sero especficas para o local, devem ser desenvolvidas em consulta com outras partes interessadas e podero incluir conteno da contaminao, zonas de isolamento/amortecimento, bem como mitigao.

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Capacidade Assimilativa do Meio Ambiente. NO34. O cliente deve avaliar a capacidade assimilativa do meio ambiente receptor com base nos objetivos de qualidade do ar e da gua, quando conhecidos. (i) Desenvolvimento de um novo projeto (incluindo grande expanso de uma operao existente): NO35. Ao desenvolver um novo projeto que deva produzir emisses de poluentes possivelmente significativas, os clientes devem avaliar se os nveis ambientais de informaes bsicas existentes esto de acordo com as respectivas diretrizes e/ou padres de qualidade ambiental. Os padres de qualidade ambiental so nveis de qualidade ambiental estabelecidos e publicados por meio de processos legislativos e regulatrios nacionais ou locais, e diretrizes de qualidade ambiental referentes a nveis de qualidade ambiental desenvolvidos principalmente por meio de comprovao clnica, toxicolgica e epidemiolgica (como as publicadas pela Organizao Mundial da Sade). Os padres de qualidade da gua receptora podero ser estabelecidos em termos individuais e dependero dos objetivos de qualidade da gua receptora. NO36. Caso os nveis ambientais sejam superiores s respectivas diretrizes ou padres de qualidade ambiental (ou seja, caso as condies ambientais j estejam deterioradas), espera-se que os clientes demonstrem que exploraram e, se necessrio, adotaram um nvel de desempenho superior ao que seria de outra forma exigido em condies ambientais menos deterioradas, bem como medidas de mitigao adicionais (por exemplo, compensando emisses, modificando a seleo do local) a fim de minimizar uma deteriorao ainda maior do meio ambiente ou preferencialmente para atingir melhorias. Caso os nveis ambientais estejam de acordo com as respectivas diretrizes e/ou padres de qualidade ambiental, os projetos com emisses de poluentes possivelmente significativas devem ser criados de forma a reduzir o potencial de deteriorao significativa e garantir o cumprimento contnuo. Consulte a Bibliografia para obter os links das diretrizes e padres de qualidade ambiental reconhecidos internacionalmente (incluindo os publicados pela Organizao Mundial da Sade). Normalmente, o projeto no deve consumir mais de 25 por cento da capacidade assimilativa entre o caso do pr-projeto e as respectivas diretrizes e padres de qualidade ambiental. As Diretrizes Gerais de EHS fornecem uma orientao adicional sobre essa questo, incluindo casos em que as diretrizes de qualidade ambiental so ultrapassadas no caso do pr-projeto. NO37. Para projetos que descartam efluentes em corpos receptores de gua carentes de capacidade assimilativa, nenhum sistema de descarte e compensao ser considerado. (ii) Modernizaes e reformas de instalaes existentes: NO38. Quando h expectativa de que um projeto que envolve a modernizao ou reforma de uma instalao existente produza emisses de poluentes possivelmente significativas, os clientes so incentivados a avaliar se as condies atuais do ambiente esto de acordo com as diretrizes e/ou padres ambientais de qualidade. Caso os nveis sejam superiores s diretrizes e/ou padres ambientais de qualidade e a instalao existente seja uma das principais fontes de emisses que afetam esses excedentes, os clientes so incentivados a avaliar a viabilidade das opes para reduzir as emisses e implementar opes selecionadas (por exemplo, reabilitao de operaes existentes, organizando as compensaes de emisses fora dos limites do projeto) de maneira que as condies do ambiente j deterioradas sejam melhoradas, visando o cumprimento das diretrizes e/ou padres ambientais de qualidade relevantes.

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(iii) Projetos localizados em ou prximos a reas ecologicamente sensveis: NO39. Clientes com projetos cuja rea de influncia inclui reas ecologicamente sensveis, como parques nacionais ou prestadores de servios de ecossistema, devem implementar medidas para evitar ou minimizar os impactos incrementais dos projetos. Resduos
12. O cliente evitar a gerao de resduos perigosos e no perigosos. Quando no for possvel evitar a gerao de resduos, o cliente reduzir a gerao desses resduos, recuperando-os e reutilizando-os de uma forma segura para a sade humana e o meio ambiente. Quando no for possvel recuperar ou reutilizar os resduos, o cliente os tratar, destruir ou descartar de uma forma ambientalmente segura, adotando, inclusive, um controle apropriado de emisses e resduos resultantes do manuseio e processamento de 14 resduos. Se os resduos gerados forem considerados perigosos, o cliente adotar alternativas de BPIS para realizar o descarte ambientalmente seguro desses resduos, 15 observando as limitaes aplicveis ao seu transporte transfronteirio. Quando o descarte de resduos perigosos for feito por terceiros, o cliente utilizar empresas contratadas bem conceituadas e legtimas, licenciadas pelos rgos governamentais reguladores pertinentes, e obter a documentao da cadeia de custdia at o destino final. Cumpre ao cliente verificar se os locais licenciados para descarte esto sendo operados conforme os padres aceitveis e, se este for o caso, o cliente utilizar esses locais. Caso contrrio, o cliente deve reduzir os resduos enviados para tais lugares e considerar outras opes de descarte, incluindo a possibilidade de estabelecer suas prprias instalaes de recuperao ou descarte no local do projeto.
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Conforme definido por convenes internacionais ou pela legislao local.

O transporte transfronteirio de materiais perigosos deve ser compatvel com a legislao nacional, regional e internacional, incluindo a Conveno de Basileia sobre o Controle de Movimentos Transfronteirios de Resduos Perigosos e sua Disposio e com a Conveno de Londres sobre a Preveno da Poluio Marinha por Despejo de Resduos e outras Matrias.

NO40. Devido aos riscos ao meio ambiente e custos cada vez maiores e responsabilidades associadas gesto e/ou eliminao de materiais residuais, o Padro de Desempenho 3 exige que os clientes investiguem opes para a preveno, recuperao e/ou descarte de resduos durante os estgios de elaborao e operao do projeto. O nvel de esforo para resolver esse requisito depende dos riscos associados aos materiais residuais gerados pelo projeto. Os clientes devem questionar o local do descarte final de seus resduos e se esses locais esto sendo operados segundo padres aceitveis, mesmo se o descarte for realizado por um terceiro, e principalmente se os resduos forem considerados perigosos sade humana e ao meio ambiente. Caso nenhum mtodo de descarte adequado esteja disponvel por meios comerciais ou outros, os clientes devem minimizar resduos enviados para fora do local e considerar o desenvolvimento de suas prprias instalaes para recuperao ou descarte ou trabalhar com o auxlio de sua associao empresarial local ou outra entidade semelhante para identificar alternativas ou abordagens viveis. Orientao adicional fornecida nas Diretrizes Gerais de EHS e do Setor Industrial. NO41. Nos casos em que opes alternativas de tratamento, armazenagem ou descarte de resduos escolhidas tenham potencial para gerar emisses de poluentes ou resduos, o cliente deve aplicar tcnicas de controle adequadas para evitar, minimizar ou reduzir essas emisses de acordo com os requisitos dos pargrafos 12 e 13 do Padro de Desempenho 3. Informaes adicionais sobre manuseio e descarte de resduos de forma ambientalmente segura podem ser encontradas nas Diretrizes de EHS, bem como vrias publicaes em amparo Conveno de Basileia sobre o Controle dos Movimentos Transfronteirios de Resduos Perigosos e Conveno de Estocolmo sobre Poluentes Orgnicos Persistentes (ver Bibliografia).

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NO42. O requisito de obteno da documentao da cadeia de custdia significa que o cliente deve estar apto a demonstrar que todos os resduos slidos enviados do local do projeto foram transportados por meio de transportadora licenciada a uma instalao licenciada para o descarte final de uma maneira que cumpra os objetivos do Padro de Desempenho 3. Gerenciamento de Materiais Perigosos
13. H alguns casos em que materiais perigosos so usados como matria-prima ou gerados como produtos pelo projeto. O cliente evitar a liberao de materiais perigosos ou, quanto isto no for possvel, minimizar e controlar tal liberao. Neste contexto, devese avaliar a produo, o transporte, o manuseio, o armazenamento e o uso de materiais perigosos nas atividades do projeto. Quando se pretender utilizar materiais perigosos nos processos de fabricao ou em outras operaes, o cliente considerar substitutos menos perigosos. O cliente evitar a fabricao, comercializao e o uso de produtos qumicos e materiais perigosos sujeitos a proibies internacionais ou interrupes graduais devido ao alto nvel de toxicidade para organismos vivos, persistncia ambiental, possibilidade de 16 bioacumulao ou possvel destruio da camada de oznio.
___________________ Em consonncia com os objetivos da Conveno de Estocolmo sobre Poluentes Orgnicos Persistentes e o Protocolo de Montreal sobre Substncias que Destroem a Camada de Oznio. Consideraes similares sero aplicveis a certas classes de pesticidas da Organizao Mundial da Sade (OMS).
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NO43. A melhor maneira de impedir a liberao de materiais perigosos , antes de mais nada, evitar utiliz-los. Portanto, os clientes devem explorar as oportunidades durante todo o ciclo de vida do projeto para utilizar materiais no perigosos no lugar de materiais perigosos. Isso relevante principalmente onde os riscos decorrentes dos materiais no podem ser facilmente impedidos ou mitigados em condies normais de uso e/ou descarte no final de seu ciclo de vida. Substituies foram encontradas, por exemplo, para a utilizao de asbestos em materiais de construo, bifenilos policlorados (PCBs) em equipamentos eltricos, poluentes orgnicos persistentes em formulaes pesticidas e substncias depletoras de oznio em sistemas de refrigerao. Consulte a Bibliografia para obter links para obter orientaes sobre substncias depletoras de oznio. Os perigos apresentados por um produto qumico esto resumidos por uma Fichas com Dados de Segurana de Produtos Qumicos (FISPQ) que deve ser prontamente disponibilizada pelo fornecedor de produtos qumicos ou por outras fontes pblicas. NO44. Quando um projeto possui o potencial para liberar materiais txicos, perigosos, inflamveis ou explosivos, ou quando as operaes do projeto podem resultar em prejuzo para os funcionrios da fbrica ou para o pblico, conforme identificado no processo de identificao de riscos e impactos socioambientais, o cliente deve realizar uma anlise de perigo de suas operaes e divulgar informaes relacionadas gesto de materiais perigosos de acordo com os Padres de Desempenho 1 e 4 e suas respectivas Notas de Orientao. A anlise de perigo normalmente realizada em conjunto com a anlise de Identificao de Perigo (HAZID), estudos de Perigo e Operabilidade (HAZOP), Gesto de Segurana do Projeto (PSM) e Anlise Quantitativa de Riscos (QRA); isso permite que os clientes identifiquem sistematicamente sistemas e procedimentos que podem resultar na liberao acidental de poluentes e quantificar esses riscos na medida do possvel, e tambm ajuda a priorizar a destinao de recursos para equipamentos de resposta a emergncias e programas de treinamento. NO45. Os clientes devem analisar a lista de ingredientes ativos includos nos Anexos A e B da Conveno de Estocolmo e garantir que nenhuma formulao de produtos qumicos que inclua esses ingredientes seja fabricada, vendida ou utilizada no projeto, a menos que nas circunstncias altamente extraordinrias destacadas nos mesmos anexos. Os Poluentes Orgnicos Persistentes so produtos qumicos que possuem cinco caractersticas de preocupao ambiental e sade pblica: so txicos, apresentam longa durao e mobilidade; acumulam-se no tecido adiposo e disseminam-se na cadeia alimentar. A elevada mobilidade faz desses poluentes um problema global, ao passo que suas outras

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propriedades significam que so perigosos para a sade animal e humana mesmo em baixos nveis de exposio. Quando os projetos tm um envolvimento pr-existente com esses ingredientes, incluindo a presena de estoques existentes de produtos qumicos obsoletos, o PAAS deve incluir um plano de eliminao para que o cliente cumpra o Padro de Desempenho 3 em um prazo razovel. NO46. O cliente tambm deve minimizar a gerao e liberao no intencionais, como por meio de incinerao de produtos qumicos listados no Anexo C da Conveno de Estocolmo. A orientao sobre como identificar, quantificar e reduzir emisses de produtos qumicos do Anexo C de fontes possivelmente significativas est includa nas publicaes de apoio da Conveno de Estocolmo (ver Bibliografia). Devido associao de cloreto de polivinila (PVC) com a liberao no intencional de Poluentes Orgnicos Persistentes, principalmente por meio da incinerao de fluxos de resduos heterogneos que contenham produtos de PVC, ao desenvolver projetos que fabricam produtos de PVC, os clientes devem pesar os benefcios em comparao aos custos gerais do projeto, inclusive para a sade humana e o meio ambiente. NO47. O cliente tambm deve analisar a lista de produtos qumicos includos no Anexo III da Conveno de Roterd sobre o Procedimento de Consentimento Prvio Informado para o Comrcio Internacional de Certas Substncias Qumicas e Agrotxicos Perigosos (ver Bibliografia) e tentar evitar sua fabricao, comercializao e uso. A utilizao de produtos qumicos desta lista foi banida ou altamente restringida em uma ou mais jurisdies nacionais para proteger a sade humana e o meio ambiente. A lista inclui algumas formulaes de pesticidas considerados altamente perigosas devido a seus efeitos intensos sobre a sade humana ou o meio ambiente. NO48. O cliente tambm deve analisar o Protocolo de Montreal sobre Substncias que Destroem a Camada de Oznio. Os clientes devem evitar a fabricao e consumo dos compostos do Anexo A e Anexo B clorofluorcarbonos (CFCs), halons, tetracloreto de carbono e 1,1,1-tricloroetano. A utilizao contnua de CFC como gs refrigerante j presente em maquinrios de refrigerao est permitida, apesar de nessas circunstncias ser bom minimizar o vazamento de gs refrigerante. Embora o Protocolo de Montreal no preveja a eliminao completa dos gases refrigerantes de hidroclorofluorcarbonos (HCFC) at 1 de janeiro de 2040 nos pases do Artigo 5, muitos desses pases j testam possveis alternativas que no causam destruio na camada de oznio, possuem infraestrutura de servios de apoio e so preferenciais aos HCFCs. Uso e Manejo de Pesticidas
14. Quando apropriado, o cliente formular e implantar uma abordagem de manejo integrado de pragas (MIP) e/ou de manejo integrado de vetores (MIV) voltados a infestaes por pragas economicamente significativas e vetores de doenas importantes para a sade pblica. Os programas de MIP e MIV do cliente ensejaro o uso coordenado de informaes sobre pragas e o meio ambiente, bem como de mtodos disponveis de controle de pragas, incluindo prticas culturais, meios biolgicos, genticos e, em ltimo caso, meios qumicos para evitar danos causados por pragas economicamente significativas e/ou transmisso de doenas para seres humanos e animais. 15. Quando as atividades de manejo de pragas inclurem o uso de pesticidas qumicos, o cliente optar por pesticidas qumicos que apresentem baixa toxicidade humana, que sejam notoriamente eficazes contra as espcies visadas e que tenham efeitos mnimos sobre espcies no visadas e o meio ambiente. Quando o cliente escolher pesticidas qumicos, a escolha ser baseada nos requisitos de que estes sejam embalados em recipientes seguros, sejam claramente rotulados para uso seguro e apropriado e que tenham sido fabricados por entidades licenciadas pelos rgos reguladores competentes.

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16. O cliente formular seu regime de aplicao de pesticidas para (i) evitar danos aos inimigos naturais da praga visada e, quando no for possvel evitar tais danos, minimiz-los e (ii) evitar os riscos associados ao desenvolvimento de resistncia de pragas e vetores e, quando no for possvel evit-los, minimiz-los. Ademais, os pesticidas sero manuseados, armazenados, aplicados e descartados de acordo com o Cdigo de Conduta Internacional sobre a Distribuio e Uso de Pesticidas da Organizao para Agricultura e Alimentao e outras BPIS. 17. O cliente no comprar, armazenar, usar, fabricar ou comercializar produtos que sejam classificados nas categorias Ia (extremamente perigoso) e Ib (altamente perigoso) da Classificao Recomendada de Pesticidas por Classe de Risco da Organizao Mundial da Sade. O cliente no comprar, armazenar, usar, fabricar ou comercializar pesticidas da Classe II (moderadamente perigoso), a menos que o projeto tenha controles apropriados relativos fabricao, aquisio ou distribuio e/ou uso desses produtos qumicos. Esses produtos qumicos no devem ser acessveis a funcionrios que no tenham o devido treinamento, equipamento e instalaes para o manuseio, armazenagem, aplicao e o descarte adequado desses produtos.

NO49. O Padro de Desempenho 3 exige que o cliente utilize pesticidas apenas na medida necessria para atingir os objetivos do projeto segundo uma abordagem de manejo integrado de pragas e de manejo integrado de vetores, e apenas depois que outras prticas de manejo de pragas falharam ou tenham sido comprovadas como ineficientes. Na hiptese de a utilizao de pesticidas alm da utilizao isolada ou emergente ser proposta como um aspecto integrante das atividades do cliente, este deve comprovar, por meio do processo de identificao de riscos e impactos socioambientais, a necessidade de faz-lo e descrever a utilizao proposta e os usurios pretendidos, bem como a natureza e o grau dos riscos relacionados. Nessas circunstncias, os clientes tambm devem levar em considerao os possveis impactos (positivos e negativos) sade e aos recursos de comunidades prximas, conforme descrito no Padro de Desempenho 4 e sua Nota de Orientao correspondente. Consulte a Bibliografia para obter links para diretrizes internacionais relevantes com relao a produtos qumicos perigosos. NO50. Os clientes envolvidos em atividades agrcolas que exijam a utilizao de pesticidas por terceiros devem promover o uso de abordagens de manejo integrado de pragas e de manejo integrado de vetores por todos os meios viveis de distribuio de informaes sobre essas abordagens agrcolas. NO51. O cliente deve exercer um nvel elevado de diligncia na seleo de pesticidas de forma que os pesticidas selecionados sejam projetados para atender as especificaes tcnicas e cientficas do projeto. Quando selecionar pesticidas para utilizao, o cliente deve considerar a necessidade de precaues adequadas para evitar a utilizao imprpria de pesticidas e proteger a sade e a segurana dos trabalhadores do projeto, as comunidades afetadas e o meio ambiente de acordo com os princpios e requisitos dos Padres de Desempenho 2, 4 e 6. NO52. Os requisitos de embalagem para pesticidas do Padro de Desempenho 3 visam proteger a sade e a segurana das pessoas envolvidas no transporte, armazenagem e manuseio dos pesticidas e reduzir a necessidade de transferncia entre recipientes ou a reembalagem para recipientes improvisados. Os requisitos de rotulagem devem identificar claramente o contedo da embalagem e incluir instrues para a utilizao pretendida, bem como informaes de segurana. A embalagem e a rotulagem de pesticidas devem ser feitas de uma maneira que seja adequada para cada mercado especfico, porm deve acompanhar as diretrizes para a embalagem e rotulagem adequadas de pesticidas, as quais foram publicadas pela Organizao para Agricultura e Alimentao (ver Bibliografia). NO53. A compra de pesticidas fabricados com licena aumentar a probabilidade de que os pesticidas satisfaam as condies mnimas de qualidade e pureza, compatveis com a documentao de utilizao

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e segurana fornecida. O cliente deve consultar e seguir as recomendaes e os padres mnimos descritos nas diretrizes, publicadas pela Organizao para Agricultura e Alimentao (ver Bibliografia). NO54. A armazenagem, manuseio, aplicao e descarte de pesticidas de acordo com as boas prticas internacionais do setor devem incluir um programa para descontinuar a utilizao de pesticidas listados no Anexo A da Conveno de Estocolmo e armazen-los e descart-los de maneira ambientalmente segura, principalmente quando esses pesticidas forem considerados obsoletos. NO55. O cliente deve tentar promover a gesto responsvel e o uso de pesticidas no contexto do manejo integrado de pragas e manejo integrado de vetores ao interagir com servios de extenso agrcola ou organizaes semelhantes que podero estar disponveis no local. Orientao adicional fornecida nas Diretrizes Gerais de EHS e do Setor Industrial.

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Anexo A
Prtica de Quantificao e Monitoramento de GEE Sugerida Metodologias sugeridas para estimativa de emisses de GEE: Existem muitas metodologias para a estimativa de emisses de GEE para utilizao em projetos do setor privado. As metodologias mais importantes e atualizadas podem ser encontradas nas Diretrizes para Inventrios Nacionais de Emisses de Gases do Efeito Estufa do Painel Intergovernamental sobre Mudanas Climticas (PIMC) de 2006. O Volume 1 (Orientao Geral e Apresentao de Relatrios), Volume 2 (Energia), Volume 3 (Processos Industriais e Utilizao de Produtos), Volume 4 (Agricultura, Silvicultura e Outros Usos do Solo) e o Volume 5 (Resduos) fornecem metodologias sugeridas para estimativa de uma srie de atividades e setores. As Diretrizes do PIMC de 2006 baseiam-se nas Diretrizes Revisadas do PIMC de 1996 e nos relatrios de Boas Prticas relacionados, e abrangem novas fontes e gases, bem como atualizaes a mtodos publicados anteriormente nos quais o conhecimento tcnico e cientfico apresentou melhora. Aos clientes com projetos que produzem emisses significativas de GEE que utilizavam as Diretrizes Revisadas do PIMC de 1996, recomenda-se analisar essas novas Diretrizes do PIMC de 2006 e continuar a monitorar o desenvolvimento de diretrizes mais novas e documentos complementares pelo PIMC. Alm das Diretrizes do PIMC, os clientes com projetos que tm emisses significativas de GEE podero consultar diversas metodologias internacionalmente reconhecidas de estimativa de GEE, que podem ser encontradas na Bibliografia. Dependendo do tipo e do setor do projeto, dever ser utilizada a metodologia que atende melhor o objetivo da estimativa e apresentao de relatrios das emisses de GEE. Exemplos ilustrativos das atividades do projeto que podero resultar em possveis emisses de GEE significativas (25.000 toneladas de CO2 equivalente por ano ou mais) foram includos na tabela a seguir:
Setor / Projeto Projetos com 25.000 toneladas de CO2 equivalente por ano Premissas

A: Emisses Diretas A-(i) Energia (Combusto de Combustveis Fsseis) Instalao de combusto a Consumo de carvo carvo 11.000 toneladas/ano (ou 260 TJ/ano) Instalao de combusto a Consumo de leo 8.000 leo toneladas/ano (ou 320 TJ/ano) Instalao de combusto a Consumo de gs 9.200 gs toneladas/ano (ou 450 TJ/ano) A-(ii) Energia (Gerao de Energia) Gerao de energia a carvo Capacidade de Gerao 4,5 MW Gerao de energia a leo Capacidade de Gerao 6,1 MW Capacidade de Gerao

Fator de emisso 96,9 tCO2/TJ, Frao de carbono oxidado 0,98, Valor calorfico lquido 24,05 TJ/1.000ton Fator de emisso 77,4 tCO2/TJ, Frao de carbono oxidado 0,99, Valor calorfico lquido 40,19 TJ/1.000ton Fator de emisso 56,1 tCO2/TJ, Frao de carbono oxidado 0,995, Valor calorfico lquido 50,03 TJ/1.000ton Fator de emisso mdio mundial em 20072009 901 gCO2/kWh, Fator de capacidade anual 70% Fator de emisso mdio mundial em 20072009 666 gCO2/kWh, Fator de capacidade anual 70% Fator de emisso mdio mundial em 2007-

Gerao de energia a gs

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10,5 MW A-(iii) Energia (Minerao de Carvo) Minerao subterrnea de Produo de carvo carvo 93.000 toneladas de carvo/ano Minerao de carvo de Produo de carvo superfcie 650.000 toneladas de carvo/ano A-(iv) Indstria Pesada Produo de cimento Produo de cimento 33.000 toneladas de cimento/ano Produo de ferro e ao Produo de ferro / ao 16.000 toneladas de ferro ou ao/ano A-(v) Agricultura Pecuria nacional (gado Pecuria 14.000 gados leiteiro, Amrica Latina) Pecuria nacional (gado Pecuria 20.000 gados leiteiro, frica) A-(vi) Silvicultura / Mudana no Uso da Terra Converso de florestas rea de converso: 1.100 tropicais de madeira de lei de hectares crescimento rpido Converso de floresta temperada de conferas rea de converso: 2.300 hectares

2009 390 gCO2/kWh, Fator de capacidade anual 70% Fator de emisso 17,5 m CH4/toneladas de 3 carvo, 0,67 GgCH4/milho m Fator de emisso 2,45 m CH4 toneladas de 3 carvo, 0,67 GgCH4/milho m
3 3

Fator de emisso 0,750 tCO2/tonelada de cimento Fator de emisso 1,6 tCO2t de ferro ou ao

Fator de emisso 63 kgCH4/cabea/ano Fator de emisso 40 kgCH4/cabea/ano

Mdia anual de acumulao de matria seca na forma de biomassa 12,5 toneladas dm/ha/ano, frao de carbono de matria seca 0,5 Mdia anual de acumulao de matria seca na forma de biomassa 6,0 toneladas dm/ha/ano, frao de carbono de matria seca 0,5 Fator de emisso de CO2 de 1,2E-03 Gg por 3 milho m de produo de gs. Fonte: Diretrizes para Inventrios Nacionais de Gases de Efeito Estufa do PIMC, Tabela 4.2.5 (2006) Fator de emisso de CO2 de 4,1E-02 Gg por 3 mil m de produo de petrleo. Fonte: Diretrizes para Inventrios Nacionais de Gases de Efeito Estufa do PIMC, Tabela 4.2.5 (2006) Mtodos de Estimativa de Emisses de Combusto do Instituto Americano de Petrleo (API), Anexo 4.8 (2004) Fator de emisso mdio mundial em 20072009 504 gCO2/kWh Fator de emisso mdio mundial em 20072009 901 gCO2/kWh Fator de emisso mdio mundial em 20072009 666 gCO2/kWh Fator de emisso mdio mundial em 20072009 390 gCO2/kWh

A-(vii) Produo de Petrleo e Gs (Apenas queima) 3 Produo de Gs Natural 21.000 milhes m /ano

Produo de Petrleo

600.000 m /ano

350 milhes de ps cbicos padro (SCF) de queima de gs/ano B: Emisses Indiretas (de Energia Adquirida) Mix de Gerao Mdia Consumo de energia 50 GWh/ano Gerao a carvo Consumo de energia 28 GWh/ano Gerao a leo Consumo de energia 38 GWh/ano Gerao a gs Consumo de energia 65 GWh/ano

Queima de Gs Associado

Observao: As premissas foram obtidas: (i) das Diretrizes Revisadas do PIMC de 1996 e 2006 para Inventrios Nacionais de Gases de Efeito Estufa, (ii) das Estatsticas da IEA Emisses de CO2 de Combusto de Combustvel, Edio de 2011, e (iii) do Manual de Estatsticas de Energia da IEA, 2004. Esses nveis destinam-se somente para fins ilustrativos e no podem ser usados como limite para determinar se os projetos excedem 25.000 toneladas de CO2 equivalente por ano.

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Avaliao das emisses de GEE: Os clientes com projetos com produo significativa de emisses de GEE devem avaliar (i) as Emisses do Escopo 1: emisses diretas das instalaes que possuem ou controlam dentro do limite fsico do projeto e se vivel e relevante e (ii) Emisses do Escopo 2: emisses indiretas associadas utilizao de energia do projeto, porm que ocorrem fora do limite do projeto (por exemplo, emisses de GEE da energia, aquecimento e refrigerao adquiridos).

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Bibliografia Anotada
Orientao Geral IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation). 2007. Diretrizes Gerais de Meio Ambiente, Sade e Segurana (Environmental, Health, and Safety General Washington, DC: IFC. Guidelines). http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina bility/risk+management/sustainability+framework/sustainability+framework++2006/environmental%2C+health%2C+and+safety+guidelines/ehsguidelines. Orientao tcnica sobre os assuntos abrangidos no Padro de Desempenho 3 e outros padres de desempenho. As clusulas separadas descrevem emisses no ar e qualidade do ar ambiente; conservao de energia; guas residuais e qualidade da gua ambiente; conservao da gua; gesto de materiais perigosos; gesto de resduos; rudos e solo contaminado; entre outros. A orientao tcnica informa os leitores sobre as partes da estrutura da nova poltica relacionadas s questes ambientais, de sade e segurana. As informaes esto apresentadas de forma geral e para 63 setores industriais e de servio. Comisso Europeia (European Commission), Centro Comum de Investigao, Instituto de Estudos Tecnolgicos Prospectivos. 2011. Documentos de Referncia (Reference Documents). Comisso Europeia, Sevilha, Espanha. http://eippcb.jrc.es/reference/. O Gabinete de Preveno e Controle Integrado da Poluio da Comisso Europeia (European Commissions Integrated Pollution Prevention and Control Bureau) preparou documentos de referncia (ou BREFs) que fornecem orientao tcnica sobre seleo de processos e operaes que na Unio Europeia so considerados exemplos das melhores tcnicas disponveis (MTD). Os BREFs tambm declaram impactos ambientais, incluindo aqueles que so referncia na eficincia de recursos em setores selecionados e que so associados com as MTD. Mudana Climtica e sua Mitigao e Adaptao IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation). 2011a. Negcios Climticos. (Climate Business) IFC, Washington, DC. http://www.ifc.org/climatebusiness. No seu site de negcios climticos, a IFC compilou diversos recursos relevantes para a mitigao e a adaptao da mudana climtica. . 2011b. Contabilidade dos GEE. (GHG Accounting) IFC, Washington, DC. http://www.ifc.org/ifcext/climatebusiness.nsf/Content/GHGaccounting/. O site discute a Ferramenta de Clculos de Emisses de Carbono (Carbon Emissions Estimator Tool - CEET) e fornece um link para o download da CEET, que uma planilha do Excel. As informaes so compatveis com as metodologias de apresentao de relatrios de carbono do Protocolo de Gases de Efeito Estufa (Greenhouse Gas Protocol). PIMC (Painel Intergovernamental sobre Mudana Climtica) (Intergovernmental Panel on Climate Change). 2006. Diretrizes do PIMC de 2006 para Inventrios Nacionais de Gases de Efeito Estufa. Hayama, Japo: Instituto de Estratgias Ambientais Globais (Institute for Global Environmental Strategies). http://www.ipcc-nggip.iges.or.jp/public/2006gl/index.htm. As diretrizes podero ajudar as Partes no cumprimento de seus compromissos de acordo com a Conveno-Quadro das Naes Unidas sobre Mudanas Climticas (United Nations Framework Convention on Climate Change UNFCCC) a respeito da apresentao de relatrios sobre inventrios de emisses antropognicas por fontes e

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remoo de sumidouros de gases de efeito estufa no controlados pelo Protocolo de Montreal, conforme acordado pelas Partes. Pachauri, Rajendra K., e Andy Reisinger, eds. 2007. Mudana Climtica 2007: Relatrio de Sntese. Contribuies dos Grupos de Trabalho I, II e III para o Quarto Relatrio de Avaliao do Painel Intergovernamental sobre Mudana Climtica (Climate Change 2007: Synthesis Report. Contributions of Working Groups I, II, and III to the Fourth Assessment Report of the Intergovernmental Panel on Climate Change). Genebra: Painel Intergovernamental sobre Mudana Climtica. http://www.ipcc.ch/publications_and_data/publications_ipcc_fourth_assessment_report_synthesis _report.htm. ONU (Organizao das Naes Unidas). 1992. Conveno-Quadro das Naes Unidas sobre Mudana Climtica (United Nations Framework Convention on Climate Change). ONU, Bonn, Alemanha. http://unfccc.int/key_documents/the_convention/items/2853.php. O documento estabelece um quadro geral dos esforos intergovernamentais para enfrentar os desafios impostos pela mudana climtica. . 1998. Protocolo de Kyoto Conveno-Quadro das Naes Unidas sobre Mudana Climtica (Kyoto Protocol to the United Nations Framework Convention on Climate Change). ONU, Bonn, Alemanha. http://unfccc.int/essential_background/kyoto_protocol/items/2830.php. O protocolo estabelece metas individuais e legalmente vinculantes para limitar ou reduzir as emisses de gases do efeito estufa a fim de atingir os objetivos da Conveno-Quadro das Naes Unidas sobre Mudana Climtica (UNFCCC). O artigo 6 do protocolo define implementao conjunta, que permite que uma parte/participante no Anexo I implemente um projeto de reduo de emisses ou um projeto que intensifica as remoes por sumidouros no territrio de outra parte/participante do Anexo I. A parte do Anexo I poder, ento, contar as unidades de reduo de emisses resultantes em relao sua prpria meta do Protocolo de Kyoto. Para obter mais informaes sobre implementao conjunta, visite http://unfccc.int/kyoto_mechanisms/ji/items/1674.php. O Artigo 12 do protocolo define o Mecanismo de Desenvolvimento Limpo (MDL) (Clean Development Mechanism), que ajuda as partes no includas no Anexo I a atingirem um desenvolvimento sustentvel e contribuam para o objetivo final da UNFCCC. O MDL tambm ajuda as partes includas no Anexo I a atingirem o cumprimento de seus compromissos quantificados de limitao e reduo de emisses. Para obter mais informaes sobre o MDL, visite http://unfccc.int/kyoto_mechanisms/cdm/items/2718.php. Orientao sobre Eficincia Energtica e Tcnicas de Mitigao de Gases do Efeito Estufa Vrias fontes esto disponveis com informaes sobre eficincia energtica e outras tcnicas de mitigao de gases do efeito estufa (GEE): Carbon Trust. 2011. Pgina Inicial. Carbon Trust, Londres. http://www.carbontrust.co.uk/Pages/Default.aspx. A organizao sem fins lucrativos foi constituda pelo governo do Reino Unido para ajudar empresas e organizaes pblicas a reduzir suas emisses de dixido de carbono na atmosfera, melhorando a eficincia energtica e desenvolvendo uma tecnologia de baixo carbono. EPA (Agncia de Proteo Ambiental dos E.U.A.) (U.S. Environmental Protection Agency). 2011. Programa Energy Star (Energy Star Program EPA)., Washington, DC. http://www.energystar.gov/index.cfm?c=home.index. Entre outras coisas, o programa oferece

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orientao sobre oportunidades de eficincia energtica nos setores residenciais, comerciais e em alguns setores industriais. IEA (Agncia Internacional de Energia International Energy Agency). 2010. Emisses de CO2 da Combusto de Combustveis. Paris: IEA. http://www.iea.org/Textbase/publications/free_new_Desc.asp?PUBS_ID=1825. O livro fornece dados para ajudar no entendimento da evoluo das emisses de dixido de carbono em mais de 140 pases e regies, por setor e por combustvel. OCDE (Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico) (Organisation for Economic Co-Operation and Development) e IEA (Agncia Internacional de Energia). 2004. Manual de Estatsticas de Energia (Energy Statistics Manual). Paris: OCDE e IEA. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/product_details/publication?p_product_code= NRG-2004. Departamento de Energia dos Estados Unidos (U.S. Department of Energy). Administrao de Informao de Energia dos Estados Unidos. (U.S. Energy Information Administration) Departamento de Energia dos Estados Unidos, Washington, DC. http://www.eia.doe.gov/environment.html. A pgina inicial da administrao fornece links para os dados de emisso nos Estados Unidos e outras ferramentas teis. Departamento de Energia dos Estados Unidos. 2011. Programa de Tecnologias Industriais. (Industrial Technologies Program) Departamento de Energia dos Estados Unidos, Washington, DC. http://www1.eere.energy.gov/industry/index.html. Como o principal programa do governo dos Estados Unidos, o Programa de Tecnologias Industriais trabalha para aumentar a eficincia energtica da indstria norte-americana. Seu site possui muitos materiais relacionados a tpicos de eficincia energtica, incluindo (a) estudos de casos, (b) informaes tcnicas genricas e especficas do setor industrial, e (c) ferramentas de software para anlise dos servios pblicos industriais com utilizao intensiva de energia comum. Voc tambm pode se inscrever para receber notcias. Requisitos de Padro de Desempenho Relacionados a Acordos e Diretrizes Internacionais Vrios dos requisitos apresentados no padro de desempenho se relacionam aos seguintes acordos e diretrizes internacionais: Orientao sobre Emisso de Poluentes e Transferncia de Registros PNUMA (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente) (United Nations Environment Programme). Registros de Liberao e Transferncia de Poluentes. (Pollutant Release and Transfer Registers) PNUMA, Genebra. http://www.chem.unep.ch/prtr/Default.htm. O Registro Internacional de Produtos Qumicos Potencialmente Txicos (International Register of Potentially Toxic Chemicals) do PNUMA apresenta dados sobre liberaes e transferncias ambientais de produtos qumicos txicos decorrentes de instalaes industriais.

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Orientao sobre Poluio Atmosfrica Transfronteiria de Longo Alcance e Produo Mais Limpa UNECE (Comisso Econmica das Naes Unidas para a Europa) (United Nations Economic Commission for Europe). 1979. Conveno sobre Poluio Atmosfrica Transfronteiria de Longo Alcance (Convention on Long-Range Transboundary Air Pollution). UNECE, Genebra. http://www.unece.org/env/lrtap. A conveno estabelece uma estrutura para controlar e reduzir o dano sade humana e ambiental causado pela poluio do ar transfronteirio. Vrios exemplos de produo mais limpa esto sendo compilados por organizaes internacionais como essas: APO (Organizao Asitica de Produtividade) (Asian Productivity Organization), Tquio. http://www.apo-tokyo.org. PNUMA (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente) (United Nations Environmental Programme), Diviso de Tecnologia, Indstria e Condies Econmicas (Division of Technology, Industry, and Economics), Paris. http://www.unep.fr/scp/cp/. UNIDO (Organizao das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial) (United Nations Industrial Development Organization), Viena, ustria.http://www.unido.org.

Orientao sobre Resduos e Materiais Perigosos OMI (Organizao Martima Internacional) (International Maritime Organization). 1973. Conveno Internacional para a Preveno da Poluio por Navios. (International Convention for the Prevention of Pollution from Ships - MARPOL] OMI, Londres. http://www.imo.org/About/Conventions/ListOfConventions/Pages/International-Convention-for-thePrevention-of-Pollution-from-Ships-(MARPOL).aspx. Conforme modificada por protocolos subsequentes, a conveno abrange a preveno da poluio do ambiente marinho por navios devido a causas acidentais ou operacionais. Institut International du Froid (Instituto Internacional do Frio). 2005. Resumo Informativo sobre o Protocolo de Montreal. (Summary Sheet on the Montreal Protocol) Institut International du Froid, Paris. http://www.lindegas.hu/en/images/MontrealProtocol70-6761.pdf. Secretaria da Conveno de Basileia. 1989. Conveno de Basileia sobre o Controle de Movimentos Transfronteirios de Resduos Perigosos e sua Disposio. (Basel Convention on the Control of Transboundary Movements of Hazardous Wastes and Their Disposal) Secretaria da Conveno de Basileia (Secretariat of the Basel Convention), Genebra. http://archive.basel.int/index.html. A conveno fornece assistncia e diretrizes sobre questes legais e tcnicas, rene dados estatsticos e fornece treinamento para a gesto adequada de resduos perigosos. Informaes auxiliares sobre a Conveno de Basileia esto disponvel no endereo http://basel.int/meetings/sbc/workdoc/techdocs.html. Secretaria da Conveno de Estocolmo. 2001. Conveno de Estocolmo sobre Poluentes Orgnicos Persistentes. (Stockholm Convention on Persistent Organic Pollutants) Secretaria da Conveno de Estocolmo, Genebra. http://chm.pops.int/. A conveno promove a reduo ou eliminao de liberaes de poluentes orgnicos persistentes (POPs) por meio de produo intencional ou no e da utilizao de produtos qumicos, bem como estoques e resduos. . 2011. Diretrizes sobre as Melhores Tcnicas Disponveis e Orientao Provisria sobre as Melhores Prticas Ambientais. (Guidelines on Best Available Techniques and Provisional

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Guidance on Best Environmental Practices) Secretaria da Conveno de Estocolmo, Genebra. http://chm.pops.int/ Programmes/BAT/BEP/Guidelines/tabid/187/language/en-US/Default.aspx. O site fornece orientao relevante ao Artigo 5 e Anexo C da Conveno de Estocolmo sobre Poluentes Orgnicos Persistentes. PNUMA (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente). 2000. Protocolo de Montreal sobre Substncias que Destroem a Camada de Oznio. (Montreal Protocol on Substances that http://ozone.unep.org/pdfs/MontrealDeplete the Ozone Layer) PNUMA, Nairobi. Protocol2000.pdf. O protocolo estabelece metas de reduo da produo e do consumo de substncias destruidoras da camada de oznio. . 2010. Conveno de Roterd sobre o Procedimento de Consentimento Prvio Informado para o Comrcio Internacional de Certas Substncias Qumicas e Agrotxicos Perigosos. (Rotterdam Convention on the Prior Informed Consent for Certain Hazardous Chemicals and Pesticides in International Trade) PNUMA, Nairobi. http://archive.pic.int/INCS/CRC7/b2)/English/K1063398CRC-7-2.pdf. O site apresenta o procedimento revisto para o comrcio internacional de certas substncias qumicas e agrotxicos perigosos (Anexo III). Orientao sobre Minimizao da Ocorrncia e de Efeitos Prejudiciais de Acidentes Tecnolgicos e Emergncias Ambientais OSHA (Administrao de Segurana e Sade Ocupacional) (Occupational Health and Safety Administration). 2011. Gesto da Segurana d Processo (Process Safety Management - PSM). OSHA, Washington, DC. http://www.osha.gov/SLTC/processsafetymanagement/index.html. O site fornece orientao sobre gesto de segurana do processo. PNUMA (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente). n.d. Conscientizao e Preparo a Emergncias em Nvel Local. (Awareness and Preparedness for Emergencies on a Local Level APELL) Consumo Sustentvel e Ramo de Produo, PNUMA, Paris. http://www.uneptie.org/scp/sp/process/. O site fornece relatrios tcnicos e outros materiais para auxiliar na preveno de desastres e no planejamento de resposta em reas vulnerveis. Diretrizes e Padres de Qualidade Ambiental Internacionalmente Reconhecidos Alm da orientao anterior, os requisitos estabelecidos no Padro de Desempenho sobre Condies Ambientais tambm esto relacionados ao que segue. Berglund, Birgitta, Thomas Lindvall e Dietrich H. Schwela, editores. 1999. Diretrizes para Nveis de Rudo na Comunidade (Guidelines for Community Noise). Genebra: OMS. http://www.who.int/docstore/peh/noise/guidelines2.html. Esta publicao orienta autoridades de sade ambiental e profissionais que buscam proteger pessoas dos efeitos prejudiciais do rudo em ambientes no industriais. AIEA (Agncia Internacional de Energia Atmica) (International Atomic Energy Agency). 1996. Normas Internacionais Bsicas de Segurana para a Proteo contra a Radiao Inica e para a Segurana das Fontes de Radiao. (International Basic Safety Standards for Protection against Ionizing Radiation and for the Safety of Radiation Sources.) Srie de Segurana 115, AIEA, Viena, ustria. http://www-pub.iaea.org/MTCD/publications/PDF/SS-115-Web/Pub996_web-1a.pdf. O relatrio fornece requisitos bsicos para a proteo contra os riscos associados exposio radiao inica e para a segurana das fontes de radiao que possam transmitir essa exposio.

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CIPR (Comisso Internacional de Proteo Radiolgica) (International Commission on Radiological Protection). 1991. Anais da CIPR: Recomendaes da Comisso Internacional de Proteo Radiolgica. (Annals of the ICRP: Recommendations of the International Commission on Radiological Protection.) Publicao da CIPR 60, Editora Pergamon Oxford, Reino Unido. http://www.icrp.org/publication.asp?id=ICRPPublication60. As recomendaes visam ajudar as agncias reguladoras e consultivas a lidar com a radiao inica e com a proteo de seres humanos. Comisso Internacional de Proteo Contra Radiao No Ionizante (International Commission on Non-ionizing Radiation Protection). 1996. Diretrizes para Limitao da Exposio a Campos Eltricos, Magnticos e Eletromagnticos Variveis no Tempo (at 300 GHz). (Guidelines for Limiting Exposure to Time-Varying Electric, Magnetic, and Electromagnetic Fields (Up to 300 GHz).) Sade Fsica 74 (4): 494522. http://www.icnirp.de/documents/emfgdl.pdf. O artigo estabelece diretrizes para limitar a exposio ao campo eletromagntico, para proteger contra efeitos adversos conhecidos sade. OMS (Organizao Mundial da Sade) (World Health Organization). 2003. Diretrizes para Ambientes Aquticos Recreativos Seguros, Volume 1: guas Doces e Costeiras (Guidelines for Safe Recreational Water Environments, Volume 1: Coastal and Fresh Waters). Genebra: OMS. http://www.who.int/ water_sanitation_health/bathing/srwe1/en/. O volume descreve o atual estado de conhecimento com relao ao impacto do uso recreativo de ambientes costeiros e de gua doce sobre a sade dos usurios. . 2004. Diretrizes de Qualidade da gua Potvel, Volume 1: Incorporando o Primeiro e o Segundo Adendo Terceira Edio (Guidelines for Drinking-Water Quality, Volume 1: Incorporating First and Second Addenda to the Third Edition). Genebra: OMS. http://www.who.int/ water_sanitation_health/dwq/gdwq3/en/. O livro define uma base mundial de regulamentao e normas para garantir a segurana da gua potvel. . 2006. Diretrizes de Qualidade do Ar: Atualizao Global de 2005 (Air Quality Guidelines: Global Update 2005). OMS, Genebra. http://www.who.int/phe/health_topics/outdoorair_aqg/en/. Proteo Adicional contra Radiao Alm disso, os requisitos estabelecidos no Padro de Desempenho sobre emisses de GEE relacionam-se com as seguintes diretrizes e padres internacionalmente reconhecidos. AIEA (Agncia Internacional de Energia Atmica). 2006. Princpios Fundamentais de Segurana" (Fundamental Safety Principles). Normas de Segurana da AIEA para a Proteo de Pessoas e do Ambiente (IAEA Safety Standards for Protecting People and the Environment SF-1), SF-1, AIEA, Viena, ustria. http://www-pub.iaea.org/MTCD/publications/PDF/Pub1273_web.pdf. A publicao fornece informaes sobre os princpios e fundamentos de segurana. Metodologias Internacionalmente Reconhecidas de Emisses de Gases do Efeito Estufa O Protocolo de GEE uma iniciativa conjunta do Conselho Empresarial Mundial para o Desenvolvimento Sustentvel (World Business Council for Sustainable Development) e o Instituto de Recursos Mundiais (World Resources Institute). Para informaes gerais sobre o Protocolo de GEE, acesse http://www.ghgprotocol.org/ O site da Agncia de Proteo Ambiental dos Estados Unidos

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sobre mudanas climticas (http://www.epa.gov/climatechange/index.html) e seu site sobre o Programa de Divulgao das Emisses dos GEE (GHG Reporting Program) (http://www.epa.gov/climatechange/emissions/ghgrulemaking.html) fornecem informaes adicionais sobre as metodologias de emisses de GEE. Outros recursos incluem: API (Instituto Americano de Petrleo) (American Petroleum Institute). 2004. Compndio de Metodologias de Emisses de Gases de Efeito Estufa para o Setor de Petrleo e Gs Natural (Compendium of Greenhouse Gas Emissions Methodologies for the Oil and Natural Gas Austin, TX: API. Industry). http://www.api.org/ehs/climate/new/upload/2009_GHG_COMPENDIUM.pdf. O livro fornece a empresas no setor de petrleo e gs natural ferramentas para medio e apresentao de relatrios de suas emisses de GEE. DECC (Departamento de Energia e Mudanas Climticas do Reino Unido) (U.K. Department of Energy and Climate Change) e Defra (Departamento de Meio Ambiente, Alimentao e Assuntos Rurais do Reino Unido) (U.K. Department for Environment, Food, and Rural Affairs). 2009. Orientao sobre Como Medir e Relatar suas Emisses de Gases do Efeito Estufa. (Guidance on How to Measure and Report Your Greenhouse Gas Emissions). DECC e Defra, Londres. http://www.defra.gov.uk/publications/2011/03/26/ghg-guidance-pb13309/. O relatrio fornece um conjunto de diretrizes para apresentao de relatrios e protocolos para participantes diretos no esquema de negociao de emisses do Reino Unido. EPA (Agncia de Proteo Ambiental dos E.U.A.) (U.S. Environmental Protection Agency). 1999. Programa de Aprimoramento do Inventrio de Emisso, Volume VIII: Estimando Emisses de Gases do Efeito Estufa. (Emission Inventory Improvement Program, Volume VIII: Estimating Greenhouse Gas Emissions). EPA, Washington, DC. http://www.epa.gov/ttnchie1/eiip/techreport/volume08. IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation) e NCASI (Conselho Nacional para Melhoria do Ar e dos Rios) (National Council for Air and Stream Improvement). 2011. A Ferramenta de Avaliao de Carbono na Indstria Florestal (The Forest Industry Carbon Assessment Tool FICAT) IFC e NCASI, Washington, DC. http://www.ficatmodel.org/landing/index.html. A ferramenta aprovada pela IFC caracteriza o ciclo de vida completo do impacto dos GEE (no apenas do dixido de carbono) das instalaes e empresas de fabricao de produtos florestais. IPIECA (Associao Internacional da Indstria do Petrleo para a Conservao Ambiental) (International Petroleum Industry Environmental Conservation Association). 2003. Diretrizes para Apresentao de Relatrios sobre as Emisses de Gases do Efeito Estufa da Indstria do Petrleo. (Petroleum Industry Guidelines for Reporting Greenhouse Gas Emissions) IPIECA, Londres. http://www.ipieca.org/publication/guidelines-greenhouse-gas-reporting-2011. A orientao fornecida neste relatrio tem como foco especificamente a contabilidade e a apresentao de relatrios sobre as emisses de GEE, e varia entre o nvel da instalao e o nvel corporativo. ISO (Organizao Internacional de Normalizao) (International Organization for Standardization). 2006. Padro de Contabilidade do Projeto de Gases do Efeito Estufa da ISO, Parte 2." (ISO Greenhouse Gas Project Accounting Standard, Part 2) ISO 14064, ISO, Genebra. http://www.iso.org/iso/en/CatalogueDetailPage.CatalogueDetail?CSNUMBER=38382&ICS1=13&I CS2=20&ICS3=40. As especificaes fornecem uma orientao no nvel do projeto para quantificar, monitorar e divulgar as redues da emisso de GEE ou melhorias de eliminao.

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WBCSD (Conselho Empresarial Mundial para o Desenvolvimento Sustentvel) (World Business Council for Sustainable Development) e WRI (Instituto de Recursos Mundiais) (World Resources Institute). 2004. Protocolo de Gases do Efeito Estufa: Contabilidade Corporativa e Padres para Elaborao de Relatrio (Greenhouse Gas Protocol: A Corporate Accounting and Reporting Standard). Genebra, WBCSD; Washington, DC: WRI. http://www.wri.org/publication/greenhousegas-protocol-corporate-accounting-and-reporting-standard-revised-edition. O livro inclui orientao, estudos de casos e anexos adicionais e um novo captulo estabelecendo uma meta para os GEE. . 2005. O Protocolo de GEE para Contabilidade do Projeto (GHG Protocol for Project Accounting). Genebra, WBCSD; Washington, DC: WRI. http://www.ghgprotocol.org/files/ghgp/ghg_project_protocol.pdf. O livro tem como objetivo ser um manual, bem como uma ferramenta para quantificao e apresentao de relatrios de redues dos projetos de GEE. A singularidade do protocolo est em sua habilidade para diferenciar entre decises polticas e aspectos tcnicos de contabilidade. . 2011. Ferramentas de Clculo. (Calculation Tools) Genebra, WBCSD; Washington, DC: WRI. http://www.ghgprotocol.org/calculation-tools/all-tools. O site fornece informaes para o clculo de GEE para atividades industriais e comerciais gerais, como (a) combusto estacionria, (b) eletricidade comprada, (c) transporte ou fontes mveis, (d) usinas combinadas de calor e energia, e (e) sistemas de refrigerao e ar-condicionado. As ferramentas tambm calculam as emisses de GEE dos seguintes setores industriais: alumnio, cimento, ferro e ao, cal, amnia, cido ntrico, clorodifluormetano (HCFC-22), papel e celulose, e cido adpico. Uma orientao adicional tambm est disponvel aps o registro gratuito. Exemplo de Divulgao das Emisses de GEE do Setor Privado Nos termos do Projeto de Divulgao de Carbono, investidores institucionais assinam conjuntamente uma nica solicitao global para a divulgao de informaes sobre a emisso de gases do efeito estufa. Para obter mais informaes sobre esse programa para o setor privado, visite http://www.cdproject.net. Orientao sobre o Manuseio Seguro de Pesticidas FAO (Organizao para Agricultura e Alimentao das Naes Unidas) (Food and Agriculture Organization of the United Nations). 1990. Diretrizes para Proteo Pessoal ao Trabalhar com Pesticidas em Climas Tropicais. (Guidelines for Personal Protection when Working with Pesticides in Tropical Climates) FAO, Roma. http://www.fao.org/ag/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Download/PROTECT.pdf. O documento fornece orientao sobre a proteo de usurios de pesticida ao passo que assegura que consigam trabalhar de forma confortvel e eficiente em climas tropicais. . 1995. Diretrizes sobre as Boas Prticas de Rotulagem de Pesticidas. (Guidelines on Good Labelling Practice for Pesticides) FAO, Roma. http://www.bvsde.paho.org/bvstox/i/fulltext/fao11/fao11.pdf. O documento fornece orientao sobre a preparao de rtulos e orientaes especficas sobre o contedo e layout. . 1996. Manual de Controle de Estoque e Armazenamento de Pesticidas. (Pesticide Storage and Stock Control Manual) FAO, Roma. http://www.fao.org/docrep/v8966e/v8966e00.htm. O manual til em muitos pases, principalmente com relao gesto e controle de estoque de pesticidas armazenados.

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. 1998. Diretrizes para Distribuio no Varejo de Pesticidas com Referncia Especial ao Armazenamento e Manejo no Ponto de Fornecimento a Usurios em Pases em Desenvolvimento. (Guidelines for Retail Distribution of Pesticides with Particular Reference to Storage and Handling at the Point of Supply to Users in Developing Countries) FAO, Roma. O documento fornece orientao sobre como armazenar e manusear pesticidas no ponto de fornecimento a usurios. http://www.fao.org/WAICENT/FAOINFO/AGRICULT/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Download/retail.d oc . 1999. Diretrizes para a Gesto de Pequenas Quantidades de Pesticidas Indesejados e Obsoletos. (Guidelines for the Management of Small Quantities of Unwanted and Obsolete Pesticides) Descarte de Pesticidas da FAO Srie 7, FAO, Roma. http://www.fao.org/docrep/X1531E/X1531E00.htm. O documento fornece orientao sobre o descarte de pequenas quantidades de estoques de pesticidas inutilizveis, resduos relacionados a pesticidas e recipientes contaminados. OMS (Organizao Mundial da Sade). 2010 A Classificao Recomendada de Pesticidas por Classe de Risco e Diretrizes para Classificao da Organizao Mundial da Sade 2009 (The WHO Recommended Classification of Pesticides by Hazard and Guidelines to Classification 2009) Programa Internacional de Segurana Qumica, OMS, Genebra. http://www.who.int/ipcs/publications/pesticides_hazard/en. O documento fornece um sistema de classificao para diferenciar entre as formas mais e as menos perigosas de pesticidas selecionados, com base no risco agudo sade humana.

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Nota de Orientao 4
Sade e Segurana da Comunidade
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Esta Nota de Orientao 4 corresponde ao Padro de Desempenho 4. Consulte tambm os Padres de Desempenho 1 a 3 e 5 a 8, bem como suas Notas de Orientao correspondentes para informaes adicionais. As informaes sobre todos os materiais de referncia que aparecem no texto desta Nota de Orientao podem ser encontradas na Bibliografia.

Introduo
1. O Padro de Desempenho 4 reconhece que as atividades, os equipamentos e a infraestrutura do projeto podem aumentar a exposio da comunidade a riscos e impactos. Alm disso, comunidades j sujeitas aos impactos de mudanas climticas podem tambm sofrer uma acelerao e/ou intensificao de impactos em virtude das atividades do projeto. Embora reconhea o papel das autoridades pblicas na promoo da sade e segurana da populao, este Padro de Desempenho aborda a responsabilidade do cliente de evitar ou minimizar os riscos e impactos na sade e segurana da comunidade que possam surgir de atividades relacionadas ao projeto, com ateno especial aos grupos vulnerveis. 2. Em reas de conflito e ps-conflito, o nvel de riscos e impactos descritos neste Padro de Desempenho poder ser maior. No se deve desconsiderar o risco de um projeto agravar uma situao local j delicada e de exaurir os j escassos recursos locais, pois isto poderia gerar ainda mais conflitos.

Objetivos
Prever e evitar impactos adversos na sade e segurana da Comunidade Afetada durante o ciclo de vida do projeto, decorrentes de circunstncias rotineiras ou no. Assegurar que a proteo de funcionrios e bens seja realizada em conformidade com os princpios relevantes de direitos humanos e de forma que evite ou minimize os riscos s Comunidades Afetadas.

NO1. Em conformidade com as exigncias do Padro de Desempenho 1, o processo de identificao de riscos e impactos socioambientais oferece uma oportunidade ao cliente de identificar, avaliar e abordar os possveis riscos e impactos do projeto nas Comunidades Afetadas e reduzir a incidncia de leses, enfermidades e mortes de atividades relacionadas ao projeto. As comunidades no so homogneas, podendo haver impactos diferenciados dentro dos grupos, incluindo grupos vulnerveis, de mulheres, homens, jovens, velhos, e deficientes fsicos que devem ser considerados. O alcance, a profundidade e o tipo da anlise devem ser proporcionais natureza e escala dos possveis impactos e riscos do projeto proposto na sade e na segurana da comunidade local. NO2. O Padro de Desempenho 4 tambm reconhece que os clientes tm obrigao e interesse legtimos em salvaguardar os funcionrios e a propriedade da empresa. Se o cliente determinar que deve utilizar o pessoal de segurana para esse fim, a segurana dever ser fornecida de modo a no afetar a segurana da comunidade nem a relao do cliente com a comunidade. Tambm deve ser coerente com os requisitos nacionais, inclusive a legislao nacional que implementa as obrigaes do pas anfitrio de acordo com as leis internacionais e os requisitos do Padro de Desempenho 4 que so coerentes com as boas prticas internacionais.

mbito de Aplicao
3. A aplicabilidade deste Padro de Desempenho estabelecida durante o processo de identificao de riscos e impactos socioambientais. A implantao das aes necessrias

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para o cumprimento dos requisitos deste Padro de Desempenho gerida pelo Sistema de Gesto Ambiental e Social do cliente, cujos elementos esto descritos no Padro de Desempenho 1. 4. Este Padro de Desempenho trata dos riscos e impactos potenciais decorrentes das atividades do projeto sobre as Comunidades Afetadas. Os requisitos de sade e segurana ocupacionais para os trabalhadores esto includos no Padro de Desempenho 2. As normas ambientais para preveno ou minimizao dos impactos resultantes da poluio sobre a sade humana e o meio ambiente encontram-se descritas no Padro de Desempenho 3.

Requisitos
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5. O cliente avaliar os riscos e impactos sobre a sade e a segurana das Comunidades Afetadas durante o ciclo de vida do projeto e estabelecer medidas de preveno e controle 1 em conformidade com as boas prticas internacionais do setor (BPIS), como as descritas nas Diretrizes de Meio-Ambiente, Sade e Segurana do Grupo Banco Mundial (Diretrizes de EHS) ou outras fontes internacionalmente reconhecidas. O cliente identificar os riscos e impactos e propor medidas de mitigao que sejam compatveis com sua natureza e magnitude de tais impactos e riscos. Essas medidas daro maior prioridade preveno do que minimizao de riscos e impactos.
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1

Definidas como o exerccio da aptido profissional, diligncia, prudncia e previso que se poderia razoavelmente esperar de profissionais aptos e experientes que participam do mesmo tipo de atividade em circunstncias idnticas ou semelhantes, global ou regionalmente.

NO3. As consideraes sobre sade e segurana da comunidade devem ser abordadas mediante um processo de identificao de riscos e impactos socioambientais, resultando em um plano de Ao a ser divulgado s Comunidades Afetadas pelo projeto. Quando houver questes complexas de sade ou segurana, poder ser adequado ao cliente contratar peritos externos para uma avaliao independente, complementando o processo de identificao de riscos e impactos exigido pelo Padro de Desempenho 1. Os detalhes do processo de Avaliao do Impacto na Sade e exemplos dos elementos crticos podem ser encontrados na Introduo Avaliao do Impacto na Sade da IFC. O guia orienta em detalhes a avaliao de impactos na sade em projetos com altos riscos de impactos na sade, com vrios graus de complexidade, abrangendo aspectos como consulta s comunidades com relao a aspectos de sade e segurana, avaliao das condies de linha de base, monitoramento de sade por empresas do setor privado e governo local, avaliao do risco sade, e medidas atenuantes para as principais categorias de riscos sade da comunidade. Outras fontes de orientao na administrao de aspectos da sade e segurana incluem partes aplicveis das Diretrizes Gerais de Meio Ambiente, Sade e Segurana (EHS) do Grupo do Banco Mundial (World Bank Group General Environmental, Health and Safety (EHS) Guidelines) (por exemplo, Clusula 1.5, Gesto de Materiais Perigosos). Quando as medidas atenuantes necessitarem de ao por parte de terceiros, como governos nacionais ou locais, o cliente dever, se permitido pelo rgo governamental pertinente, ficar preparado para colaborar com os mesmos a fim de encontrar uma soluo que ajude a atender os requisitos do Padro de Desempenho 4. NO4. Os requisitos de engajamento da comunidade do Padro de Desempenho 4 podem ser atendidos atravs da implantao do processo de engajamento da comunidade descrito nos pargrafos 22 a 25 do Padro de Desempenho 1, incluindo o processo de consulta informada e participao das Comunidades Afetadas, no caso de projetos com possveis impactos adversos significativos.

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NO5. A gesto da sade e da segurana da comunidade mais do que uma questo tcnica. Tambm requer uma compreenso adequada dos processos sociais e culturais que as comunidades experimentam, percebem e respondem aos riscos e impactos. As percepes da comunidade ficam frequentemente condicionadas, nem tanto pelas avaliaes tcnicas ou quantitativas, mas pelos modos nos quais os membros da comunidade passam por essa mudana em seus ambientes. Por exemplo, mais provvel que tenham uma maior percepo de risco quando este for involuntrio, complexo, alm do seu controle pessoal, ou quando a distribuio de riscos e benefcios for considerada injusta. Elaborao e Segurana da Infraestrutura e dos Equipamentos
6. Ao cliente caber a elaborao, construo, operao e desativao dos elementos ou componentes estruturais do projeto de acordo com as BPIS, levando em conta os riscos segurana de terceiros ou das Comunidades Afetadas. Quando o pblico precisar ter acesso aos novos prdios e estruturas, o cliente considerar riscos adicionais pela possvel exposio do pblico a acidentes operacionais e/ou a perigos naturais e observar os princpios de acesso universal. Os elementos estruturais sero elaborados e construdos por profissionais competentes e certificados ou aprovados por autoridades ou profissionais competentes. Quando elementos ou componentes estruturais, como barragens de reservatrios, barragens de rejeitos ou bacias de sedimentao de cinzas, estiverem situados em reas de alto risco e sua falha ou mau funcionamento possa ameaar a segurana das comunidades, o cliente contratar um ou mais peritos externos com experincia relevante e reconhecida em projetos semelhantes, distintos daqueles peritos responsveis pela elaborao e construo do projeto, para executar, o mais rpido possvel, uma anlise do plano de desenvolvimento do projeto e das fases de elaborao, construo, operao e desativao. Para projetos que operem equipamentos mveis em estradas pblicas e em outros tipos de infraestrutura, o cliente procurar evitar a ocorrncia de incidentes e leses ao pblico decorrentes da operao de tais equipamentos.

NO6. Profissionais qualificados e experientes so aqueles com experincia comprovada na elaborao e construo de projetos de complexidade similar. Suas qualificaes podem ser demonstradas atravs de uma combinao de treinamento tcnico formal e experincia prtica, ou atravs de um registro profissional mais formal ou sistemas de certificao, em nvel nacional ou internacional. NO7. A necessidade de certificao e aprovao de elementos estruturais para atender os requisitos do Padro de Desempenho 4 implicar na considerao das aptides na engenharia de segurana, incluindo especialidades geotcnicas, estruturais, eltricas, mecnicas e de incndios. Espera-se que os clientes fundamentem essa determinao, a qual ser em alguns casos, em acrscimo ou alm das exigncias regulatrias locais, quanto ao risco potencial de consequncias adversas, produzidas pela natureza, o uso desses elementos estruturais e as condies naturais da rea (isto , possibilidade de furaco, terremoto, inundao, etc). As Diretrizes Gerais de EHS e do Setor Industrial disponibilizam mais orientaes. NO8. Os projetos com estruturas e prdios acessveis a trabalhadores e ao pblico devem obter certificao em aspectos estruturais e de segurana no caso de incndios por parte de profissionais de engenharia e segurana contra incndios, registrados em organizaes profissionais nacionais ou internacionais para poderem realizar essas certificaes e/ou rgos normativos locais com superviso desses assuntos. Os edifcios acessveis ao pblico devem ser projetados, construdos e operados cumprindo totalmente os cdigos de construo local, regulamentos do corpo de bombeiros local, exigncias legais/de seguro locais, e de acordo com uma norma de proteo vida e contra incndio (Life & Fire Safety) internacionalmente reconhecida. Exemplos desses tipos de edifcios incluem: instalaes de sade e educao, hotis, centros de conveno e instalaes para lazer, instalaes para comrcio e varejo, aeroportos, outros terminais de transporte publico e instalaes de transferncia. A Clusula 3.3 (Normas de Segurana Contra Incndio) das Diretrizes Gerais de EHS definem melhor

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este requisito que se relaciona aos padres contra incndio e de segurana para novos edifcios e edifcios a serem reformados. No caso de edifcios destinados ao acesso pblico ou outras estruturas de alto risco, a certificao deve ser conduzida na fase de elaborao do projeto e aps a construo. Podem ser exigidas certificaes da fase operacional em alguns casos onde a possibilidade de mudanas estruturais durante a operao uma preocupao. Para todos os projetos com riscos aos trabalhadores e ao pblico, o cliente tambm deve definir a sua capacidade interna de monitoramento da engenharia e da segurana contra incndios em suas operaes, incluindo monitoramento peridico e auditorias internas. NO9. Os elementos estruturais de alto risco encontram-se geralmente em projetos maiores e incluem os que podem ameaar a vida humana no caso de falha, como represas localizadas a montante das comunidades. Nesses casos, uma avaliao de risco, alm dos requisitos locais de certificao de engenharia, deve ser realizada por peritos qualificados e externos. Alguns tipos de barragens que podem precisar de avaliaes de risco e/ou de uma anlise por parte de peritos externos incluem barragens hidreltricas, barragens de rejeitos de minrio, bacia de sedimentao de cinzas, sobrecarga de fluidos e despojos, barragem para armazenamento de gua e outros lquidos, alm de barragens para o controle de guas residuais e pluviais. Exemplos de critrios baseados em risco que podem ser usados para avaliar represas encontram-se no Anexo A. NO10. Em concordncia com as normas de segurana contempladas nos pargrafos anteriores desta Nota de Orientao, coerente com os requisitos do Padro de Desempenho 1 aplicveis proteo de grupos vulnerveis, bem como os requisitos do Padro de Desempenho 2 sobre a no descriminao e oportunidade igual, os edifcios destinados a acesso pelos membros do pblico devem tambm tratar do acesso e sada aberta e segura para pessoas com deficincia. Quando os edifcios novos forem acessados pelo pblico, o projeto dever ser coerente com os princpios de acesso universal. A Conveno de Direitos das Pessoas com Deficincia, que estabelece as obrigaes legais dos Estados para promover e proteger os direitos das pessoas com deficincia, inclui aspectos de acessibilidade universal. Determinadas barreiras culturais, legais e institucionais tornam as mulheres e meninas com deficincia vtimas de discriminao dupla: como mulheres e como pessoas com deficincia. A questo da acessibilidade est entre os princpios-chave da Conveno que devem ser includos no projeto e na operao dos edifcios destinados ao uso pblico. O conceito de Projeto Universal est definido no Artigo 2 da conveno das Naes Unidas (ONU) como segue: o projeto dos produtos, ambientes, programas e servios a serem usados por todas as pessoas, na maior extenso possvel, sem a necessidade de adaptao ou Projeto Universal especializado no dever excluir dispositivos de assistncia para grupos particulares de pessoas com deficincia onde for necessrio. O conceito de Acomodao Razovel pode ser utilizado em situaes onde o Projeto Universal no , por si s, suficiente para remover barreiras acessibilidade. Conforme definido na conveno das Naes Unidas, Acomodao Razovel significa modificao e ajustes necessrios e adequados, no impondo uma obrigao desproporcionada ou indevida, quando necessrio em um caso particular, para assegurar que as pessoas com deficincia desfrutem ou exercitem, igualmente com os demais, todos os direitos humanos e liberdades essenciais. NO11. De acordo com o Relatrio das Naes Unidas sobre a Situao Global de Segurana Rodoviria (2009), aproximadamente 1,3 milhes de pessoas morrem a cada ano nas estradas mundiais, e entre 20 e 50 milhes sofrem leses no fatais. Uma parte significante dessas fatalidades e leses envolvem pedestres, ciclistas e motociclistas. Os rgos do setor privado, cujas atividades comerciais dependem do uso de frotas rodovirias de veculos prprias ou contratadas para o transporte de mercadorias ou prestao de servios, tm um papel particularmente importante e responsabilidade na preveno de acidentes rodovirios para proteger as vidas dos residentes na comunidade ao longo das rotas de transporte, bem como as vidas de seus prprios empregados. O papel das companhias bem mais importante em jurisdies com qualidade deficiente de infraestrutura (isto , falta de sinalizao e iluminao adequada, pavimentos rodovirios de m qualidade, ausncia de passarelas e

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passagens de pedestres adequadas, congestionamento urbano, etc), regulamentos de conduo deficientes e cumprimento (isto , leis brandas com relao habilitao para conduo e cumprimento e cumprimento fraco das leis de segurana rodoviria tais como limite de velocidade), e infraestrutura para servios emergenciais inadequados (isto , falta de ambulatrio emergencial e atendimento a trauma). Portanto, o cliente deve implantar programas de segurana para o trfego e para o motorista proporcionais ao mbito e natureza das atividades do projeto de acordo com os princpios descritos nas Diretrizes Gerais de EHS (Clusula 3.4 da Segurana no Trfego). Quando as atividades relacionadas a transporte forem realizadas por empresas subcontratadas, os clientes devem fazer esforos comercialmente razoveis para influenciar a segurana desses prestadores de servios, exigindo por meio de contrato a anlise de risco segurana do trfego e adoo e implantao de programas de segurana ao condutor. Os programas de gesto devem incluir rapidez em emergncias de trfego e planos de efeito que tratam de contingncias em assistncia emergencial a condutores e a terceiros similares, particularmente em localidades remotas ou em situaes com capacidade reduzida para tratar emergncias que envolvam casos de trauma e outras leses srias. Gesto e Segurana de Materiais Perigosos
7. O cliente evitar ou minimizar o potencial de exposio da comunidade a materiais e substncias perigosos que venham a ser liberadas pelo projeto. Nos casos em que houver a possibilidade de o pblico (incluindo os trabalhadores e suas famlias) ficar exposto a perigos, particularmente aqueles que possam representar ameaa vida, o cliente tomar um cuidado especial para evitar ou minimizar sua exposio, modificando, substituindo ou eliminando as condies ou substncia causadora dos possveis riscos. Nos casos em que materiais perigosos fizerem parte da infraestrutura ou dos componentes existentes do projeto, o cliente tomar um cuidado especial ao executar as atividades de desativao a fim de evitar a exposio da comunidade. O cliente far esforos comercialmente razoveis para controlar a segurana das entregas de materiais perigosos e do transporte e descarte de resduos perigosos e implantar medidas para evitar ou controlar a exposio da comunidade a pesticidas, de acordo com os requisitos do Padro de Desempenho 3.

NO12. Alm de tratar da liberao de materiais perigosos, consistente com o Padro de Desempenho 3, os clientes devem ainda avaliar os riscos e impactos apresentados pela gesto de materiais perigosos que podem se estender alm dos limites da propriedade do projeto e para reas habitadas ou usadas pela comunidade. Os clientes devem tomar medidas para evitar ou minimizar a exposio da comunidade a materiais perigosos associados ao projeto. Uma das maneiras para realizar isto atravs do uso de substitutos menos perigosos, conforme possam ser constatados como tcnico e financeiramente viveis e de custo efetivo. NO13. Posto que alguns materiais perigosos podem apresentar um risco significante comunidade no final de seus ciclos de vida, o Padro de Desempenho 4 requer que os clientes faam esforos razoveis para evitar o seu uso, salvo se no houver alternativas viveis ou se o cliente puder assegurar a gesto segura desses materiais. Exemplos de materiais cujo uso no mais considerado uma boa prtica inclui materiais de construo contendo asbestos/amianto ou Policlorobifenilos (PCBs) em equipamentos eltricos. A gesto segura de materiais perigosos deve se estender at a fase de desativao do projeto quando os resduos remanescentes, incluindo resduos de demolio, devem ser gerenciados com segurana de acordo com as exigncias de gesto de resduos constantes no Padro de Desempenho 3. As Diretrizes Gerais de EHS disponibilizam mais orientaes (conforme descrito na Clusula 1.5 Gesto de Materiais Perigosos) e sees relevantes das Diretrizes de EHS do Setor Industrial. A avaliao de possveis impactos devido exposio a materiais perigosos deve considerar as atividades diferenciadas e uso de recursos pelos membros da comunidade, levando em considerao os membros mais vulnerveis, suscetveis ou potencialmente expostos da populao. Por exemplo, na avaliao das exposies ambientais a meios contaminados, as mulheres podem ser as mais significativamente afetadas por exposio gua contaminada (seja no trabalho de lavagem de roupas ou pegando gua) ou crianas por exposio a solos contaminados enquanto brincam. Quando forem necessrias

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avaliaes da exposio, estas devem ser baseadas nos quadros de avaliao de risco quantitativo internacionalmente reconhecidos (conforme descrito nas Diretrizes Gerais de EHS Clusula 1.8 rea Contaminada). NO14. Mesmo se os clientes no puderem exercer controle direto sobre os atos de suas empresas contratadas e empresas subcontratadas, eles devem usar meios comercialmente razoveis para investigar sua capacidade de lidar com questes de segurana, para comunicar suas expectativas de desempenho de segurana e de outra forma influenciar o comportamento quanto segurana das empresas contratadas, especialmente aqueles envolvidos no transporte de materiais perigosos de e para o local do projeto. Servios do Ecossistema
8. Os impactos diretos do projeto sobre os servios prioritrios do ecossistema podem resultar em riscos e impactos adversos para a sade e segurana das Comunidades Afetadas. Com relao a este Padro de Desempenho, os servios do ecossistema esto limitados aos servios de abastecimento e regulamentao definidos no pargrafo 2 do Padro de Desempenho 6. Por exemplo, a alterao no uso do solo ou a perda de zonas naturais de amortecimento, como reas alagadas, manguezais e florestas de terra firme, que minimize os efeitos dos perigos naturais, como inundaes, deslizamentos de terra e incndios, poder acarretar uma maior vulnerabilidade e riscos e impactos relacionados segurana da comunidade. A diminuio ou degradao dos recursos naturais, como 2 impactos adversos sobre a qualidade, quantidade e disponibilidade de gua doce, poder acarretar riscos e impactos relacionados sade. Nos casos em que for apropriado e vivel, o cliente identificar os riscos e possveis impactos sobre os servios prioritrios do ecossistema que possam ser intensificados pela mudana climtica. Os impactos adversos devem ser evitados e, se forem inevitveis, o cliente implantar medidas de mitigao de acordo com os pargrafos 24 e 25 do Padro de Desempenho 6. Com relao ao uso e perda de acesso aos servios de abastecimento, os clientes implantaro medidas de mitigao de acordo com os pargrafos 25 a 29 do Padro de Desempenho 5.
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gua doce um exemplo de servios de abastecimento do ecossistema.

NO15. Estas exigncias se aplicam principalmente a projetos que possam resultar em mudanas significativas ao ambiente fsico, tais como cobertura vegetal natural, topografia existente e regimes hidrolgicos incluindo projetos como minerao, parques industriais, rodovias, aeroportos, dutos, e novo desenvolvimento da agricultura. Nestes casos, devem ser seguidas precaues especiais para prevenir a instabilidade geolgica, gesto segura do fluxo de gua pluvial, prevenir a reduo da disponibilidade de guas superficiais e guas subterrneas para uso humano e para a agricultura (dependendo das fontes de gua em que a comunidade se apoia tradicionalmente), e prevenir a degradao na qualidade destes recursos. Estas exigncias tambm se aplicam a recursos de solo usados pela comunidade para fins de agricultura ou outros. Para projetos que dependem do clima (por exemplo, projetos cuja operao esteja fortemente ligada a regimes hidrolgicos regionais ou locais) tais como usina hidreltrica, gua e saneamento, rea florestal e agricultura irrigada e pluvial, e projetos que utilizam os recursos de gua doce em seus processos de fabricao (por exemplo, para necessidades de produo ou refrigerao) e projetos sujeitos potencialmente inundao na costa, inundao do rio, ou deslizamentos de terra devem avaliar os possveis impactos devido a mudanas prognosticadas ou observadas na hidrologia, incluindo uma reviso da informao hidrolgica histrica razoavelmente acessvel (incluindo a frequncia e intensidade dos eventos hidrolgicos) e tendncias projetadas cientificamente. A avaliao dos riscos relacionados ao clima devem incluir uma discusso das possveis mudanas nos cenrios hidrolgicos e os possveis impactos resultantes e medidas de mitigao consideradas na elaborao e funcionamento do projeto. Esta avaliao deve ser proporcional disponibilidade dos dados e com a escala dos possveis impactos.

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NO16. Em conformidade com as exigncias do Padro de Desempenho 3, a qualidade do solo e da gua, bem como outros recursos naturais como fauna e flora, bosques, produtos florestais e recursos marinhos devem ser protegidos de forma a no colocar um risco inaceitvel sade humana, segurana e ao meio ambiente devido presena de poluentes. Estas exigncias tambm se aplicam fase de desativao do projeto, quando o cliente deve assegurar que a qualidade ambiental do local do projeto est compatvel com seu uso futuro pretendido. Informaes gerais sobre gesto e uso de recursos naturais renovveis so encontradas nos pargrafos 21 a 22 do Padro de Desempenho 6 e sua respectiva Nota de Orientao. Exposio da Comunidade a Doenas
9. O cliente evitar ou minimizar o potencial de exposio da comunidade a doenas transmitidas pela gua ou por vetores e a doenas infecciosas decorrentes das atividades do projeto, levando em considerao o grau de exposio e a maior sensibilidade de grupos vulnerveis. Quando doenas especficas forem endmicas em comunidades localizadas dentro da rea de influncia do projeto, o cliente buscar, durante o ciclo de vida do projeto, oportunidades para melhorar as condies ambientais que poderiam ajudar a minimizar sua incidncia. 10. O cliente evitar ou minimizar a propagao de doenas infecciosas que possam estar associadas ao influxo de mo de obra temporria ou permanente contratada para o projeto.

NO17. O Pargrafo 9 do Padro de Desempenho 4 se aplica principalmente a projetos que podem causar mudanas significativas no regime hidrolgico natural de uma rea, como barragens e estruturas de irrigao ou projetos localizados em reas sem a adequada infraestrutura para tratamento e descarte de efluentes sanitrios. As doenas transmitidas pela gua mencionadas no Padro de Desempenho 4 e os tipos de atividades do projeto que podem contribuir para sua incidncia esto descritas em maiores detalhes no Anexo B. O cliente estimulado a encontrar oportunidades, durante o ciclo de vida do projeto, para melhorar as condies ambientais como, por exemplo, melhoria nos padres de drenagem local a fim de limitar possveis habitats para vetores ligados a doenas originadas na gua e doenas relacionadas gua ou melhorias na disponibilidade de gua potvel ou tratamento, descarte ou coleta sanitria de guas residuais, especialmente onde possam ser fornecidas ao projeto a custo marginal. Contudo, impactos na sade em Comunidades potencialmente Afetadas devem ser amplamente NO1 Em muitos ambientes, mudanas na considerados e no somente restritos a doenas transmissveis. vegetao natural e no habitat provocaram impactos em doenas transmitidas por vetores. A ausncia de drenagem de gua superficial designada e a criao de escavaes e depresses de construo podem ocasionar possveis impactos adversos nas comunidades locais adjacentes. provvel que a preveno principal atravs de tcnicas adequadas de elaborao e construo seja uma estratgia extremamente rentvel se aplicada antecipadamente durante o ciclo do FEED (Front-end engineering design). Em contrapartida, modernizaes de instalaes e estruturas fsicas so dispendiosas e difceis. Melhorias significantes na sade podem ser conquistadas por elaborao cuidadosa e aperfeioamentos na construo em quatro setores crticos: (i) moradia; (ii) gua e saneamento; (iii) transporte; e (iv) instalaes de informao e comunicao. As implicaes na sade pblica, positivas e negativas, das estruturas fsicas so frequentemente negligenciadas. A atividade de construo altera invariavelmente os habitats com potencial para ter como consequncia doenas a curto e longo prazo. Por exemplo, instalaes para armazenagem de gua podem ter consequncias significativas para a distribuio e propagao de doenas transmitidas por vetores como malria, esquistossomose e dengue. A avaliao dos possveis impactos na sade deve incluir a considerao sobre as possveis mudanas nos regimes hidrolgicos como descritos no pargrafo NO16 acima.

NO1

H uma clara diferenciao entre a definio tradicional de sade pblica com foco especfico na doena e a definio mais ampla de sade ambiental que abrange o ambiente da vida humana (ver Sade Ambiental: Preenchendo a Lacuna na Bibliografia).

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NO18. igualmente importante considerar as tpicas doenas infecciosas. As doenas infecciosas podem colocar em risco a viabilidade dos negcios afetando a disponibilidade de mo de obra, a produtividade da fora de trabalho ou at mesmo a base de clientes. As doenas infecciosas, tambm denominadas como doenas transmissveis, so descritas como doenas atribudas a agentes infecciosos especficos ou seus produtos perigosos que decorrem da transmisso destes agentes ou de seus produtos, de uma pessoa, animal ou reserva inanimada infectada para um hospedeiro susceptvel. A transmisso pode ocorrer direta ou indiretamente atravs de um hospedeiro intermedirio, animal ou planta, vetor, ou ambiente inanimado. Exemplos de doenas infecciosas incluem as doenas transmitidas pela gua (por exemplo, amoebiaisis, clera e febre tifide), as doenas relacionadas gua (por exemplo, malria e arbovrus), doenas de origem alimentar (por exemplo, botulismo, hepatite A e a doena de Creutzfeldt-Jakob), doenas respiratrias (por exemplo, gripe, SARS e tuberculose), e doenas sexualmente transmissveis (DSTs) (por exemplo, clamdia, sfilis, HIV/AIDS e gonorria). A propagao de algumas doenas infecciosas pode ser difcil de ser controlada sem uma abordagem ampla envolvendo os membros da comunidade, governos nacional e local e, em alguns casos, com a ajuda de agncias de sade internacionais. No nvel da comunidade, o cliente poder querer se engajar e convocar mulheres na comunidade para ajudar a administrar quaisquer doenas infecciosas, principalmente devido ao papel principal da mulher como a responsvel por prestar cuidados em caso de doena familiar ou de membros da comunidade, e devido sua vulnerabilidade e seu papel produtivo e reprodutivo. NO19. O cliente dever ter programas de fiscalizao adequados para proteger a sade de seus trabalhadores, o que pode incluir documentos e relatrios sobre doenas existentes conforme exigido no pargrafo 21 do Padro de Desempenho 2. Caso o cliente proponha trazer trabalhadores qualificados de pases do terceiro mundo para atividades de construo a curto prazo, deve se, ento, considerar uma triagem cuidadosa pr-admissional de trabalho. A carga de muitas doenas infecciosas importantes (por exemplo, malria, tuberculose, gripe) pode variar significativamente de uma regio do mundo para outra. Os padres de resistncia da doena tambm podem variar significativamente (por exemplo, tuberculose multirresistente). Portanto, o cliente deve se precaver para evitar a introduo inadvertidamente de doenas novas ou altamente resistentes nas comunidades anfitris. Similarmente, a situao oposta comunidades anfitris introduzindo doenas em populaes de trabalho primitivas tambm deve ser antecipada e evitada. Dentro da comunidade local (incluindo trabalhadores e suas famlias), o cliente encorajado a desempenhar um papel ativo na preveno da transmisso de doenas infecciosas atravs de programas de educao e comunicao designados a aumentar a conscientizao. Se os trabalhadores do cliente so compostos de uma porcentagem significativa de residentes da comunidade local, eles constituem um grupo de colegas de educao ideal para a introduo de programas de sade positivos nas comunidades anfitris. NO20. Os atos do empregado ou da empresa contratada tambm podem acarretar impactos significativos na sade em relao a duas reas principais: (i) transmisso de DSTs, incluindo HIV/AIDS; e (ii) acidentes e leses. Por exemplo, em muitos locais, caminhoneiros de longa distncia tm taxas significativamente mais altas de DSTs do que as comunidades anfitris. Os clientes devem considerar cuidadosamente o uso de educao especfica e programas de treinamento para empresas contratadas de transporte. Na indstria do turismo, particularmente nos contextos da comunidade onde h um predomnio mais alto de DSTs, o cliente poder prevenir a decorrente transmisso das doenas infecciosas aps a fase de construo, seguindo a melhor prtica na preveno da explorao sexual do setor de viagem e turismo que afeta principalmente mulheres e crianas. O Cdigo de Conduta para a Proteo a Crianas contra Explorao Sexual no Setor de Viagem e Turismo oferece orientao prtica a prestadores de servios do setor de turismo. NO21. O cliente tambm deve assegurar-se de que as informaes sobre sade obtidas como parte de seus esforos para prevenir a transmisso de doenas infecciosas, tais como atravs do uso de exames mdicos pr-admissionais de trabalho e outras formas de triagem relativas sade, no sero usadas

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para excluso de emprego ou qualquer outra forma de discriminao. Para detalhes adicionais sobre boas prticas para abordagem com relao ao HIV/AIDS, veja o Nota sobre Boas Prticas da IFC sobre HIV/AIDS no Ambiente de Trabalho (IFCs Good Practice Note on HIV/AIDS in the Workplace), e o Guia de Recursos de HIV/AIDS para o Setor de Minerao (HIV Resource Guide for the Mining Sector). Preparo e Resposta a Emergncia
11. Alm dos requisitos de preparo e resposta a emergncia descritos no Padro de Desempenho 1, o cliente tambm ajudar e colaborar com as Comunidades Afetadas e os rgos governamentais locais, alm de outras partes relevantes, em seus preparativos para responder com eficcia a situaes de emergncia, especialmente quando sua participao e colaborao forem necessrias para responder a essas situaes de emergncia. Se os rgos governamentais locais apresentarem pouca ou nenhuma capacidade de responder de forma efetiva, o cliente desempenhar um papel ativo na preparao e resposta a emergncia vinculadas ao projeto. O cliente documentar suas atividades, recursos e responsabilidades de preparo e resposta a emergncia e divulgar informaes apropriadas s Comunidades Afetadas, aos rgos governamentais competentes ou a outras partes relevantes.

NO22. Quando for provvel que as consequncias de eventos emergenciais iro se estender alm dos limites da propriedade do projeto ou alm da Comunidade Afetada ou se originaro fora dos limites da propriedade do projeto (por exemplo, derramamento de material perigoso durante o transporte em rodovias pblicas), o cliente deve designar planos de resposta emergencial baseados nos riscos sade e segurana da Comunidade Afetada e de outras partes interessadas. Os planos emergenciais devem ser desenvolvidos em estreita colaborao e consulta com as Comunidades potencialmente Afetadas e outras partes interessadas e devem incluir a preparao detalhada para salvaguardar a sade e segurana dos trabalhadores e das comunidades no caso de emergncia. Outras exigncias e orientao sobre esse assunto, incluindo alguns dos elementos bsicos para os planos de prontido e de resposta emergenciais, esto estabelecidos no Padro de Desempenho 1 e na Nota de Orientao 1 anexa. NO23. O cliente deve prestar s autoridades locais pertinentes, aos servios de emergncia, e s Comunidades Afetadas e outras partes interessadas, informaes sobre a natureza e extenso dos efeitos no ambiente e para a sade humana que podero resultar das operaes rotineiras e emergncias na instalao do projeto. As campanhas de informao devem descrever o comportamento adequado e medidas de segurana em caso de ocorrncias, bem como procurar ativamente opinies com relao gesto de risco e o preparo da Comunidade Afetada ou de outras partes interessadas. Alm disso, os clientes devem considerar a incluso da Comunidade Afetada e outras partes interessadas em exerccios de treinamento regulares (por exemplo, simulaes, treinos e perguntas sobre exerccios e eventos reais) para familiariz-los com os procedimentos adequados em caso de emergncia. Os planos de emergncia devem abordar os seguintes aspectos de resposta emergencial e prontido: Procedimentos para resposta emergencial especfica Equipes treinadas para resposta emergencial Protocolos/sistemas de comunicao e contatos emergenciais Procedimentos para interao com as autoridades locais e regionais de emergncia e sade Instalaes e equipamento de emergncia estacionados permanentemente (por exemplo, estaes de primeiros socorros, mangueiras/extintores de incndio, sistemas de combate a incndio com gua pulverizada) Protocolos para servios de caminho de bombeiros, ambulncia e outros servios emergenciais com veculo.

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Rotas de evacuao e pontos de encontro Simulados (anuais ou mais frequentemente, conforme necessrio)

A orientao adicional est disponibilizada nas Diretrizes Gerais de EHS (Clusula 3.7 Preparo e Resposta a Emergncia) e na clusula relevante nas Diretrizes de EHS do Setor Industrial. Pessoal de Segurana
12. Quando o cliente contratar trabalhadores diretos ou contratados para a prestao de servios de segurana para proteger seus funcionrios e bens, ele avaliar os riscos gerados por seus acordos de segurana para as pessoas, quer estas estejam dentro ou fora do local do projeto. Ao estabelecer tais acordos, o cliente dever nortear-se pelos 3 princpios de proporcionalidade e boa prtica internacional no que se referir a contrataes, normas de conduta, treinamento, equipamentos e monitoramento desses trabalhadores e estar em conformidade com a legislao aplicvel. O cliente far indagaes razoveis para certificar-se de que os prestadores de servios de segurana no tenham se envolvido anteriormente em casos de agresso; fornecer treinamento adequado no uso da fora (e, quando aplicvel, no uso de armas de fogo) e em como se comportar de maneira apropriada para com os trabalhadores e Comunidades Afetadas, exigindo que tais prestadores de servio atuem dentro da lei aplicvel. O cliente no aprovar o uso da fora, salvo quando esta for empregada para fins preventivos e defensivos e em grau proporcional natureza e extenso da ameaa. O cliente fornecer um mecanismo de reclamao para as Comunidades Afetadas expressarem suas preocupaes quanto aos acordos de segurana e aes do pessoal de segurana. 13. O cliente avaliar e registrar os riscos decorrentes do uso, por parte do projeto, de funcionrios do governo responsveis pela segurana destacados para prestar servios de segurana. O cliente buscar assegurar que o pessoal de segurana atue em conformidade com o pargrafo 12 acima e encorajar as autoridades pblicas competentes a divulgar ao pblico os acordos de segurana para as instalaes do cliente, sujeito a preocupaes de segurana prioritrias. 14. O cliente considerar e, quando apropriado, investigar todas as alegaes de atos ilegais ou abusivos praticados pelo pessoal de segurana, tomar medidas (ou solicitar que as partes em questo as tomem) para impedir que tais atos se repitam e notificar as autoridades pblicas sobre atos ilegais e abusivos.

_____________________________________________________ 3

Incluindo prticas consistentes com o Cdigo de Conduta das Naes Unidas (ONU) para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei e Princpios Bsicos da ONU sobre a Utilizao da Fora e de Armas de Fogo pelos Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei.

NO24. Os acordos de segurana para proteger a propriedade e funcionrios do cliente dependero tipicamente, em grande parte, dos riscos de segurana no ambiente operacional, embora outros fatores tais como poltica da companhia ou a necessidade de proteger a propriedade intelectual ou higiene nas operaes de produo, podem tambm influenciar as decises sobre segurana. Na determinao dos acordos e equipamentos de segurana necessrios, os clientes devem aplicar o princpio da proporcionalidade. Em muitas circunstncias, um vigia noturno pode ser suficiente, juntamente com algum treinamento de conscientizao para a equipe de segurana bsica, sinalizao ou cercas e iluminao bem colocadas. Em ambientes com segurana mais complexa, o cliente poder ter que empregar pessoal de segurana adicional ou engajar empresas contratadas de segurana particulares ou at mesmo trabalhar diretamente com foras de segurana pblicas. NO25. importante que os clientes avaliem e entendam os riscos envolvidos em suas operaes, baseadas em informaes confiveis e atualizadas regularmente. Para clientes com operaes pequenas em ambientes estveis, uma anlise do ambiente operacional pode ser relativamente direta. Para operaes maiores ou em ambientes instveis, a anlise ser um processo de identificao de

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riscos e impactos mais complexo e completo que pode considerar desenvolvimentos polticos, econmicos, legais, militares e sociais, alm de quaisquer padres e causas de violncia e possibilidade de conflitos futuros. Pode ser necessrio que os clientes avaliem, ainda, o registro e a capacidade de cumprimento da lei e de autoridades judiciais na resposta adequada e lcita s situaes violentas. Se houver distrbios ou conflitos sociais na rea de influncia do projeto, o cliente deve compreender no apenas os riscos apresentados s suas operaes e funcionrios, mas tambm se suas operaes podem estar fomentando ou agravando um conflito. Por outro lado, se as operaes do cliente envolvendo o uso de pessoal de segurana estiverem de acordo com o Padro de Desempenho 4, elas podero evitar ou mitigar impactos adversos na situao e contribuir para a melhoria das condies de segurana ao redor da rea do projeto. Os clientes devem considerar os riscos de segurana associados a toda a variedade e todas as etapas de suas atividades operacionais, incluindo funcionrios, produtos e os materiais que estiverem sendo transportados. O processo de identificao de riscos e impactos tambm deve abordar impactos negativos sobre os trabalhadores e as comunidades vizinhas, como a possibilidade de tenses comunais elevadas devido presena do pessoal de segurana ou ao risco de roubo e circulao de armas de fogo usadas pelo pessoal de segurana. NO26. O engajamento da comunidade um aspecto fundamental de uma estratgia de segurana adequada, uma vez que o bom relacionamento com os trabalhadores e as comunidades pode ser a garantia de segurana mais importante. Os clientes devem comunicar seus acordos de segurana aos trabalhadores e s Comunidades Afetadas, sujeito s principais necessidades de segurana, e inclu-los nas discusses sobre os acordos de segurana atravs do processo de engajamento da comunidade descrito no Padro de Desempenho 1. NO27. Normalmente, homens e mulheres tm experincias e necessidades de segurana diferentes. Sendo assim, para aumentar as chances de sucesso operacional, o pessoal de segurana poder ter que considerar o impacto de suas atividades em mulheres, homens, meninos e meninas locais. A conscientizao de questes de gnero culturalmente especficos ajudar a equipe de segurana a se ajustar Comunidade Afetada e a reagir melhor ao ambiente cultural em que trabalha, o que poder aumentar a aceitao local da presena do pessoal de segurana privada. Os clientes podero considerar a incluso de pessoal de segurana feminino, o qual no somente conduzir pesquisas em mulheres, mas que ir, ainda, fazer uma abordagem diferente na identificao e tratamento dos riscos de NO 2 segurana . NO28. Os clientes devem exigir a conduta adequada do pessoal de segurana que empregam ou contratam. O pessoal de segurana deve ter instrues claras sobre os objetivos de seu trabalho e as aes permitidas. O nvel de detalhes das instrues depender do alcance das aes permitidas (principalmente quando o pessoal de segurana tiver autorizao para utilizar a fora e, em casos excepcionais, armas de fogo) e do nmero de funcionrios. Estas instrues devem ser comunicadas como condies de emprego e reforadas atravs de treinamento profissional peridico. NO29. Quando o pessoal de segurana tiver permisso para usar a fora, as instrues devem ser claras sobre quando e como se pode usar a fora, especificando que o pessoal de segurana tem permisso para usar a fora somente em ltimo caso e apenas para fins preventivos e defensivos, de acordo com a natureza e nvel de ameaa, e de modo a respeitar os direitos humanos (ver pargrafo NO31 a seguir). Quando o uso de armas de fogo for necessrio, quaisquer armas e munies devem ser licenciadas, registradas, armazenadas de modo seguro, marcadas e descartadas de forma adequada. O pessoal de segurana deve ser instrudo a exercer restrio e cautela, atribuindo uma clara prioridade preveno de leses ou fatalidades e soluo pacfica de conflitos. O uso da fora fsica deve ser

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Empresas Militares e de Segurana Privadas e Gnero (UN INSTRAW e o Centro de Genebra para o Controle Democrtico das Foras Armadas, DCAF, 2008).

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reportado ao cliente e por ele investigado. Qualquer pessoa lesionada dever ser transportada at as instalaes mdicas. NO30. A conduta do pessoal de segurana deve se basear no princpio de que o fornecimento de segurana e o respeito aos direitos humanos podem e devem ser coerentes. Por exemplo, se os membros da comunidade decidirem se associar, se reunir e falar em oposio ao projeto, o cliente e qualquer membro do pessoal de segurana que interagirem com eles devem respeitar o direito das comunidades locais para faz-lo. As instrues para o pessoal de segurana devem tambm explicar claramente que o uso de fora abusivo ou arbitrrio proibido. NO31. As pessoas que fornecem segurana so to importantes quanto o modo como a segurana fornecida. Ao contratar ou empregar qualquer pessoal de segurana, o cliente deve realizar solicitaes razoveis para investigar o histrico de emprego e outros registros disponveis, inclusive qualquer registro criminal, de indivduos ou empresas, e no deve empregar ou usar indivduos ou empresas que tenham histrico anterior de abuso ou violaes de direitos humanos. Os clientes devem contratar somente profissionais de segurana que tenham treinamento contnuo adequado. NO32. O cliente deve registrar e investigar incidentes de segurana para identificar quaisquer aes corretivas ou preventivas necessrias para dar continuidade s operaes de segurana. Para promover a responsabilidade, o cliente (ou outra parte adequada como a empresa contratada de segurana ou uma autoridade pblica ou militar adequada) deve tomar medidas corretivas e/ou disciplinares para impedir ou prevenir uma repetio, se o incidente no for tratado de acordo com as instrues. Os atos ilcitos de qualquer membro do pessoal de segurana (sejam empregados, empresas contratadas ou foras de segurana pblica) devem ser reportados s autoridades competentes (levando-se em considerao que os clientes podem precisar usar seu bom senso sobre o relato de violaes, se tiverem preocupaes legtimas com o tratamento de pessoas sob custdia). Os clientes devem acompanhar os atos ilcitos reportados atravs de monitoramento ativo do status de investigaes e pressionar para obter uma soluo apropriada. O mecanismo de reclamao exigido no Padro de Desempenho 1 fornece outra possibilidade para que os trabalhadores, as Comunidades Afetadas e outras partes interessadas abordem as preocupaes sobre atividades de segurana ou pessoal sob o controle ou influncia do cliente. NO33. Pode haver casos em que o governo decida utilizar foras de segurana pblica para proteger as operaes de um cliente, seja como uma medida de rotina ou de acordo com a necessidade. Em pases onde ilegal para as empresas contratar foras de segurana particulares, o cliente pode no ter escolha a no ser contratar foras de segurana pblica para proteger seus bens e seus funcionrios. Os governos tm a responsabilidade principal de manter a lei e a ordem e a autoridade de tomar decises relativas sua distribuio. Mesmo assim, os clientes cujos ativos esto sendo protegidos pelas foras de segurana pblica tm um interesse em encorajar para que essas foras se comportem conforme os requisitos e princpios acima estabelecidos para que o pessoal de segurana privada promova e mantenha boas relaes com a comunidade, considerando que as foras de segurana pblica podem no estar dispostos a aceitar restries sobre sua capacidade de utilizar a fora ofensiva quando considerarem necessrio. Espera-se que os clientes comuniquem seus princpios de conduta s foras de segurana pblica, alm de expressar seu desejo de que a segurana seja fornecida pelo pessoal com treinamento adequado e eficaz e de modo coerente com os padres. O cliente deve solicitar que o governo divulgue informaes sobre as disposies ao cliente e comunidade, sujeito s necessidades primordiais de segurana. Se os clientes forem obrigados ou solicitados a remunerar as foras de segurana pblica ou fornecer-lhes equipamentos, e se a opo de recusa da solicitao no estiver disponvel ou for desejvel, os clientes podem optar por fornecer compensao em mercadorias, tais como alimentao, uniforme ou veculos, em vez de dinheiro ou armas letais. Os clientes tambm devem tentar implementar restries, controles e superviso quando necessrio e possvel, de acordo com as

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circunstncias para impedir uma apropriao ou uso indevido do equipamento de maneira no consistente com os princpios e requisitos acima definidos.

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Anexo A
Exemplos de Critrios de Avaliao de Barragens Baseada em Riscos No caso de barragens e reservatrios, os peritos externos devem basear sua avaliao de segurana em critrios de riscos especficos. Os peritos externos devem inicialmente fazer referncia a metodologias e regulamentaes nacionais. No caso dessas regulamentaes no estarem disponveis no pas, as metodologias existentes e bem desenvolvidas promulgadas pelas autoridades nos pases com programas avanados de segurana para barragens podem ser consultadas e adaptadas, conforme necessrio, s condies locais. Em termos gerais, os critrios de avaliao de riscos podem incluir os seguintes aspectos: Projeto de inundao Terremotos na rea do projeto (evento de mxima credibilidade) Propriedades do processo de construo e propriedades de materiais de construo Filosofia do projeto Condies dos alicerces/fundao Altura da barragem e volume de materiais contidos na mesma Controle de qualidade durante a construo Capacidade de gesto do cliente/operador Disposies sobre responsabilidade financeira e fechamento Recursos financeiros para operao e manuteno, incluindo fechamento, quando aplicvel Populao em risco a jusante da barragem Valor econmico dos ativos em risco no caso de falha da barragem

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Anexo B
Definies de Doenas Transmitidas pela gua

Transmitidas pela gua As doenas transmitidas pela gua so aquelas causadas pelo consumo de guas contaminadas por resduos qumicos, humanos ou animais. Essas doenas predominam principalmente em reas sem acesso a instalaes de saneamento adequadas, e incluem diarria, clera e febre tifide.

Originadas na gua As doenas originadas na gua so causadas por parasitas que passam pelo menos parte de seus ciclos de vida na gua. Incluem infeco pelo verme da guin e esquistossomose.

Doenas Relacionadas gua As doenas relacionadas gua so transmitidas por vetores que vivem e se reproduzem dentro ou ao redor da gua. Os vetores so insetos ou animais que transportam e transmitem parasitas entre pessoas e animais infectados. Essa categoria de doena inclui a malria, transmitida por mosquitos.

Vinculadas Falta de Higiene As doenas vinculadas falta de higiene so aquelas que podem ser evitadas com uma maior frequncia de banhos e lavagens das mos, incluem tracoma e oncocercose.

A gua contaminada consumida pode provocar doenas transmitidas pela gua como hepatite viral, febre tifide, clera, disenteria e outras doenas que causam a diarria.

As doenas originadas na gua e transmitidas por vetores relacionados gua podem ser decorrentes de projetos de abastecimento de gua (incluindo represas e estruturas de irrigao) que inadvertidamente fornecem habitats para mosquitos e caracis que so hospedeiros intermedirios de parasitas que causam malria, esquistossomose, filariose linftica, oncocercose e encefalite japonesa.

As doenas transmitidas por vetores relacionadas gua podem ser decorrentes de projetos de abastecimento de gua (incluindo represas e estruturas de irrigao) que inadvertidamente fornecem habitats para mosquitos que so hospedeiros intermedirios de parasitas que causam malria, filariose linftica e encefalite japonesa.

Ascaridase (infeco por nematelminto) Ancilostomase (infeco por ancilstomo)

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Bibliografia Anotada Muitos dos requisitos definidos no padro de desempenho baseiam-se nos princpios expressos nos seguintes acordos internacionais e em diretrizes correspondentes:
GRI (Iniciativa Global de Divulgao) (Global Reporting Initiative) e IFC (Corporao Financeira Internacional) (International Finance Corporation). 2009. Incluindo o Gnero em Relatrios de Sustentabilidade: Guia para Profissionais (Embedding Gender in Sustainability Reporting: A Practitioners Guide), GRI, Amsterd e IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_Report_GenderSustainabilityReporting__WCI__131957730 0362?id=032d1d8048d2eb75bed7bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE& CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Este relatrio de 90 pginas auxilia as organizaes que usam os Relatrios de Sustentabilidade da GRI a incluir questes relevantes de gneros nos documentos de sustentabilidade. Conselho Internacional de Minerao e Metais (International Council on Mining and Metals - ICMM). 2010. Diretrizes sobre Boas Prticas na Avaliao de Impacto na Sade (Good Practice Guidance on Health Impact Assessment). Londres: ICMM. http://www.icmm.com/library/hia. Este livro de 90 pginas apresenta um conjunto de ferramentas para ajudar os usurios do site na avaliao e tratamento dos riscos impostos pelos perigos no setor de minerao e metais. IFC (Corporao Financeira Internacional). 2002. HIV/AIDS no ambiente de trabalho (HIV/AIDS in the Workplace). Nota 2 sobre Boas Prticas, IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina bility/publications/publications_gpn_hivaids__wci__1319576749797. Esta nota resume os custos de HIV/AIDS para os negcios e apresenta s empresas recomendaes especficas relativas elaborao e implantao de programas no ambiente de trabalho. .2004. Guia de HIV/AIDS para o Setor de Minerao: Um Recurso para o Desenvolvimento de Competncia e Conformidade das Partes Interessadas nas Comunidades de Minerao no Sul da frica (HIV/AIDS Guide for the Mining Sector: A Resource for Developing Stakeholder Competency and Compliance in Mining Communities in Southern Africa) IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina bility/publications/publications_gpn_hivaids-mining. Este guia de recursos em HIV/AIDS proporciona as fases para o desenvolvimento de competncias das partes interessadas nas comunidades de minerao. Tambm introduz uma nova estrutura para as estratgias de gesto e preveno no local de trabalho, bem como programas extensivos e de atendimento para auxiliar no combate doena. .2007a. 3.0 Sade e Segurana da Comunidade (3.0 Community Health and Safety) em Diretrizes Gerais de Meio Ambiente, Sade e Segurana da IFC (General Environmental, Health, and Safety Guidelines of the IFC), 7788. Washington, DC: IFC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/dd673400488559ae83c4d36a6515bb18/3%2BCommunity %2BHealth%2Band%2BSafety.pdf?MOD=AJPERES. Essa guia de segurana da vida e contra Incndio para novos edifcios acessveis ao pblico encontra-se no subitem 3.3, Segurana da Vida e Contra Incndio (Life and Fire Safety). .2007b. Diretrizes Gerais de Meio Ambiente, Sade e Segurana (Environmental, Health, and Safety General Guidelines). IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina

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bility/risk+management/sustainability+framework/sustainability+framework++2006/environmental%2C+health%2C+and+safety+guidelines/ehsguidelines. Este documento de guia tcnico informa as sees da nova estrutura de polticas relacionadas a questes de meioambiente, sade e segurana. .2009a. Abordando Reclamaes das Comunidades Afetadas pelo Projeto. Guia para Projetos e Empresas na Elaborao de Mecanismos de Reclamaes (Addressing Grievances from Project-Affected Communities. Guidance for Projects and Companies on Designing Grievance Mechanisms) Nota 7 sobre Boas Prticas, IFC, Washington, DC. http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_GPN_Grievances?id=c45a0d8048d2e632a86dbd4b02f3285 2&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCA CHE=NONE&SRV=Page. Esta Nota sobre Boas Prticas fornece um guia amplo para empresas relativo a princpios bsicos na gesto de reclamaes. .2009b. Introduo Avaliao dos Impactos Sade (Introduction to Health Impact IFC, Washington, DC. Assessment) http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su stainability/Publications/Publications_Handbook_HealthImpactAssessment__WCI__1319578475 704?id=8fcfe50048d2f6259ab2bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CO NTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Este documento fornece um guia sobre boas prticas para a conduo de uma avaliao do impacto na sade da comunidade como resultado do desenvolvimento do projeto. Rede Internacional para Avaliao Demogrfica de Populaes e Sua Sade em Pases em Desenvolvimento (International Network for the Demographic Evaluation of Populations and Their Health in Developing Countries - INDEPTH). http://www.indepth-network.org. Os membros do INDEPTH conduzem avaliaes longitudinais demogrficas e de sade em pessoas de pases com renda mdia e baixa. O objetivo da organizao fortalecer a capacidade global no sistema de vigilncia demogrfica e de sade. Programa extremamente bem elaborado e rentvel capaz de coletar e avaliar de forma transparente e longitudinal uma ampla faixa de dados de pesquisa nas reas social, econmica e de sade. Alerta Internacional (International Alert). 2005. Prtica de Negcio Sensvel a Conflito: Guia para Indstrias Extrativas.(Conflict-Sensitive Business Practice: Guidance for Extractive http://www.internationalIndustries) Londres. alert.org/sites/default/files/publications/conflict_sensitive_business_practiceforeword.pdf. Este documento de 15 pginas proporciona um conjunto de ferramentas para empresas preocupadas em melhorar o seu impacto nos pases anfitries. Permite que pensem mais criativamente no entendimento e na minimizao dos riscos de conflitos e na contribuio de forma ativa para a paz. Associao Internacional da Indstria de Petrleo para a Conservao Ambiental (International Petroleum Industry Environmental Conservative Association - IPIECA) e Associao Internacional de Produtores de Gs e Petrleo (International Association of Oil and Gas Producers OGP). 2005. Um Guia da Avaliao do Impacto na Sade na Indstria de Petrleo e Gs (A Guide to Health Impact Assessment in the Oil and Gas Industry). IPIECA e OGP, Londres. http://www.ipieca.org/library?tid[]=9&lang[]=28&datefilter[value][year]=2005&keys=Health+Impact +Assessment&x=16&y=9&=Apply. Este guia apresenta uma lista resumida de atividades que devem ser consideradas durante a conduo de avaliaes de impacto na sade.

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.2006. Guia para Programas de Gesto de Malria na indstria de petrleo e gs (A Guide to Malaria Management Programmes in the oil and gas industry). IPIECA e OGP, Londres. http://www.ipieca.org/library?date_filter[value][year]=2006&keys=Malaria+ management+programmes&x=17&y=7&=Apply. Este guia destaca e descreve os conceitos cientficos, anlise racional e valores dos Programas de Gesto de Malria (Malaria Management Programmes - MMPs). Este guia apresenta, ainda, uma viso ampla dos MMPs e modelos, tais como listas de verificao de implementao e protocolos de auditoria que podem fazer parte das principais atividades durante a implementao das MMPs na indstria de petrleo e gs. Listorti, James A., e Fadi M. Doumani. 2001. Sade Ambiental: Preenchendo a Lacuna (Environmental Health: Bridging the Gap). Documento de Discusso 422, Banco Mundial, Washington, DC. Este documento escrito pelos consultores do Banco Mundial fornece uma anlise detalhada de uma abordagem da avaliao de sade ambiental. Associao Internacional de Produtores de Petrleo e Gs (International Association of Oil and Gas Producers - OGP). 2000. Gesto Estratgica da Sade: Princpios e Diretrizes para a Indstria de Petrleo e Gs (Strategic Health Management: Principles and Guidelines for the Oil and Gas Industry). Relatrio n 6.88/307, OGP, Londres. http://www.ogp.org.uk/pubs/307.pdf. Este relatrio fornece uma base para incorporar sistematicamente no planejamento e gesto do projeto uma anlise da sade da mo de obra e da comunidade. Tepelus, Camelia, ed. 2006. Para um Turismo Socialmente Responsvel: Cdigo de Conduta para Proteo Criana contra Explorao Sexual em Viagens e Turismo (For a Socially Responsible Tourism: Code of Conduct for the Protection of Children from Sexual Exploitation in Travel and Tourism). Secretaria de Cdigo, Acabar com a Prostituio Infantil, Pornografia Infantil e Trfico de Crianas para Fins Sexuais (End Child Prostitution Child Pornography and Trafficking of Children for Sexual Purposes - ECPAT), Nova York. http://www.thecode.org/ Este cdigo foi desenvolvido com o auxlio do ECPAT, o Fundo das Naes Unidas para a Infncia (United States Nations Childrens Fund) e a Organizao Mundial de Turismo das Naes Unidas (United National World Tourism Organization). Organizao das Naes Unidas (United Nations - UN). 1979. Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (Code of Conduct for Law Enforcement Officials). http://www2.ohchr.org/english/law/codeofconduct.htm. Este documento, adotado pela Assembleia Geral das Naes Unidas, estipula o cdigo de conduta que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devero manter enquanto estiverem servindo e protegendo as pessoas contra atos ilegais. .1990. Princpios Bsicos sobre a Utilizao de Fora e de Armas de Fogo pelos Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (Basic Principles on the Use of Force and Firearms by Law Enforcement Officials). http://www2.ohchr.org/english/law/firearms.htm. Este documento adotado pelo Oitavo Congresso das Naes Unidas para Preveno de Crime e Tratamento de Criminosos, apresenta regras e regulamentos para o uso de armas de fogo pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei. .2006. Conveno da Organizao das Naes Unidas sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (United Nations Convention on the Rights of Persons with Disabilities), ONU, Nova York. http://www.un.org/disabilities/convention/conventionfull.shtml. A conveno foi adotada em 2006 e tornou-se vigente internacionalmente em 2008. Sua finalidade promover, proteger e assegurar o pleno e igual gozo de todos os direitos humanos e liberdade fundamental para todas as pessoas com deficincia e promover o respeito pela sua dignidade inerente.

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UNEP. Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente (United Nations Environment Programme) Conscientizao e Preparo a Emergncias em Nvel Local (Awareness and Preparedness for Emergencies on a Local Level APELL) http://www.pnuma.org/industria_ing/emergencias_i.php. Atravs desse site, a UNEP fornece relatrios tcnicos e outros materiais para assistir na preveno de desastres e planejamento de resposta em reas vulnerveis. Secretaria do Pacto Global da Organizao das Naes Unidas (United Nations Global Compact Office). 2010. "Guia sobre Atividade Comercial Responsvel em reas Afetadas por Conflitos e de Alto Risco: Um Recurso para Empresas e Investidores (Guidance on Responsible Business in Conflict-Affected and High-Risk Areas: A Resource for Companies and Investors). Pacto Global da ONU, Nova York. http://www.unglobalcompact.org/docs/issues_doc/Peace_and_Business/Guidance_RB.pdf. Este guia de 45 pginas visa ajudar as empresas na implantao de prticas comerciais responsveis em reas afetadas por conflitos e de alto risco. Instituto Internacional de Investigao e Formao para a Promoo da Mulher da Organizao das Naes Unidas (United Nations International Research and Training Institute for the Advancement of Women - UN-INSTRAW) e Centro de Genebra para o Controle Democrtico das Foras Armadas (Geneva Centre for the Democratic Control of Armed Forces - DCAF) 2008. Empresas Militares e de Segurana Privadas e Gnero (Private Military and Security Companies and Gender) Nota 10 sobre Prtica, UN-INSTRAW, Nova York e DCAF, Genebra. http://se2.dcaf.ch/serviceengine/Files/DCAF/47482/ipublicationdocument_singledocument/74834 401-5D00-4FA5-AD26-BB5A1A6A89E7/en/Practice%2BNote%2B10.pdf. Esta nota sobre prtica apresenta uma breve introduo aos benefcios da integrao de questes relativas a gnero nas empresas de segurana privada, bem como informaes prticas sobre como faz-la. Governos dos Estados Unidos e Reino Unido (United Kingdom and United States Governments). 2000. Os Princpios Voluntrios na Segurana e nos Direitos Humanos (The Voluntary Principles on Security and Human Rights) http://www.voluntaryprinciples.org/. Estes princpios equilibram a necessidade de segurana ao mesmo tempo em que respeitam os direitos humanos. O documento orienta a avaliao de risco, as relaes com a segurana pblica e as relaes com a segurana privada. Conselho de Acesso dos Estados Unidos (United States Access Board). 2002. Diretrizes de Acessibilidade para Edifcios e Instalaes (Accessibility Guidelines for Buildings and Facilities ADAAG). Washington, DC: Conselho de Acesso dos Estados Unidos. http://www.accessboard.gov/adaag/html/adaag.htm. Este documento contm um escopo e requisitos tcnicos de acessibilidade para edifcios e instalaes por indivduos com deficincia nos termos da Lei dos Americanos Portadores de Deficincia de 1990. Organizao Mundial de Sade (World Health Organization - WHO). 2009. Relatrio da Situao Global em Segurana Rodoviria (Global Status Report on Road Safety). WHO: Genebra. http://www.un.org/ar/roadsafety/pdf/roadsafetyreport.pdf Este livro de 287 pginas foi a primeira avaliao ampla sobre segurana rodoviria em 178 pases usando dados extrados de levantamentos padronizados feitos em 2008.

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Estatsticas e Sistemas de Informao de Sade da OMS (WHO Statistics and Health Information Systems) (banco de dados). Organizao Mundial de Sade, Genebra. http://www.who.int/healthinfo/global_burden_disease/en/index.html. Este sistema de informao introduz o DALY (anos de vida ajustados em funo da incapacidade), que um indicador de tempo de sade que estende o conceito de anos potenciais de vida perdidos devido morte prematura para incluir anos equivalentes de vida saudvel perdidos em virtude de condies de sade prejudicada ou de deficincia fsica.

Banco Mundial. 2009. Nota sobre Boas Prticas: Asbestos/Amianto- Questes de Sade Ocupacional e da Comunidade (Good Practice Note: AsbestosOccupational and Community Health Issues) Banco Mundial, Washington, DC. http://siteresources.worldbank.org/EXTPOPS/Resources/AsbestosGuidanceNoteFinal.pdf. Este documento de 17 pginas trata dos riscos sade relacionados exposio a asbestos/Amianto e oferece recursos para as melhores prticas internacionais.

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Nota de Orientao 5
Aquisio de Terra e Reassentamento Involuntrio
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A Nota de Orientao 5 corresponde ao Padro de Desempenho 5. Consulte tambm os Padres de Desempenho 1 a 4 e 6 a 8, bem como suas Notas de Orientao correspondentes para informaes adicionais. Informaes sobre todos os materiais mencionados que aparecem no texto desta Nota de Orientao podem ser encontradas na Bibliografia.

Introduo
1. O Padro de Desempenho 5 reconhece que a aquisio de terras relacionadas a um projeto e as restries a seu uso podem ter impactos adversos sobre as comunidades e as pessoas que usam essa terra. Reassentamento involuntrio refere-se tanto ao deslocamento fsico (realocao ou desalojamento) quanto ao econmico (perda de bens ou de acesso a bens ocasionando perda de fontes de renda ou de outros meios de 1 2 subsistncia ) resultante da aquisio de terras relacionadas a um projeto e/ou de restries ao uso dessas terras. O reassentamento considerado involuntrio quando as pessoas ou comunidades afetadas no tm o direito de impedir a aquisio da terra ou restries ao seu uso, resultando em deslocamento fsico ou econmico. Isso ocorre em casos de (i) desapropriao legal ou restries temporrias ou permanentes ao uso da terra; e de (ii) acordos negociados em que o comprador pode recorrer desapropriao ou impor restries legais ao uso da terra, caso falhem as negociaes com o vendedor. 2. Caso no seja administrado adequadamente, o reassentamento involuntrio pode resultar em adversidades e empobrecimento de longo prazo para as Comunidades Afetadas e pessoas, bem como em danos ao meio ambiente e impactos socioeconmicos adversos nas reas para onde tenham sido levadas. Por essas razes, o reassentamento involuntrio deve ser evitado. Porm, quando o reassentamento involuntrio for inevitvel, este deve ser minimizado, e medidas apropriadas devem ser cuidadosamente planejadas e executadas, para minimizar os impactos adversos causados s pessoas deslocadas e s comunidades 3 anfitris . Muitas vezes, o governo desempenha um papel central no processo de aquisio de terra e de reassentamento, incluindo a determinao de indenizaes, sendo, por essa razo, uma terceira parte importante em muitas situaes. A experincia demonstra que o envolvimento direto do cliente nas atividades de reassentamento pode resultar em maior custo-benefcio, eficincia e oportuna implementao dessas atividades, assim como na introduo de abordagens inovadoras para aperfeioar os meios de subsistncia daqueles diretamente afetados pelo reassentamento. 3. Para ajudar a evitar a desapropriao e eliminar a necessidade de recorrer autoridade governamental para executar a realocao, os clientes so incentivados a utilizar acordos negociados que atendam aos requisitos deste Padro de Desempenho, ainda que disponham dos meios legais para adquirir a terra sem o consentimento do vendedor.

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Entende-se pelo termo "meio de subsistncia" todos os tipos de meios dos quais indivduos, famlias e comunidades se utilizam para ganhar a vida, como renda salarial, agricultura, pesca, forragem, outros meios de subsistncia baseados em recursos naturais, pequenos comrcios e escambo. Aquisio de terra compreende tanto compras diretas de propriedades como aquisio de direitos de acesso, como faixas de servido ou direitos de via. Comunidade anfitri qualquer comunidade que receba pessoas deslocadas.

NO1. Dcadas de pesquisa em reassentamento mostram que o reassentamento involuntrio associado a projetos dos setores pblico e privado resulta, com frequncia, no empobrecimento das famlias e comunidades afetadas. Os principais riscos socioeconmicos associados ao reassentamento involuntrio e, portanto, aqueles que precisam ser abordados pelas incorporadoras esto inclusos no amplamente utilizado Modelo de Riscos de Empobrecimento e Reconstruo - (Cernea, 1997, 2000), conforme abaixo (Padro de Desempenho 5, as referncias a pargrafos relativas a cada questo so fornecidas em parnteses):

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Sem-Terra (pargrafos 27 e 28) Desemprego (pargrafo 28) Sem-Teto (pargrafos 20 e 21) Marginalizao (pargrafos 8 e 19) Insegurana relativa comida (pargrafo 28) Aumento da morbidez e mortalidade (nenhuma meno especfica no Padro de Desempenho 5; Padro de Desempenho 1 e pargrafo 7 requer que o processo de identificao de riscos e impactos considere todos os riscos e impactos ambientais e sociais relevantes) Perda de acesso a bens e servios comuns (pargrafos 5 e 28) Desarticulao social (pargrafo 20).

NO2. Atravs de um planejamento e implementao de reassentamento adequados, o cliente poder evitar ou minimizar estes riscos de modo sistemtico e, sempre que possvel, aumentar o impacto do desenvolvimento de um projeto, permitindo a participao das famlias e comunidades afetadas no planejamento do reassentamento atravs de consulta informada e participao (ICP), e a compartilhar vrios benefcios do projeto e assim melhorar o seu padro de vida. O investimento no desenvolvimento econmico e social local pode pagar dividendos ao cliente na forma de aumentos nos fundos de comrcio dentro das comunidades afetadas e anfitris, bem como uma melhora na reputao empresarial. Em contrapartida, sem um planejamento e gerenciamento adequados, o reassentamento involuntrio pode ter consequncias negativas que diminuem o impacto do desenvolvimento de um projeto e afetam a reputao do cliente. NO3. A perda do acesso a recursos de propriedade comum e recursos naturais uma considerao importante durante a avaliao dos impactos de um projeto na subsistncia das comunidades e famlias afetadas, conforme observado em NO1 acima. Os tipos de bens cujo acesso poder ser perdido podem incluir, entre outros, pastagens, rvores frutferas, plantas medicinais, fibras, lenha e outros recursos florestais no madeireiros, terras agrcolas, terras em pousio, lotes florestais e unidades populacionais de peixe. Enquanto que esses recursos no so, por definio, detidos por famlias individuais, o acesso aos mesmos , com frequncia, um componente-chave da subsistncia das famlias afetadas, sem os quais provvel que eles enfrentem o risco de empobrecimento induzido pelo projeto. NO4. Os rgos governamentais so frequentemente responsveis por planejar e implementar o deslocamento fsico e econmico em preparao para os projetos do setor privado ou como patrocinadores diretos de tais projetos. Alguns pases possuem legislao nacional que orientam o processo de reassentamento. rgos governamentais observam exigncias legais nacionais, enquanto que os clientes so solicitados a assegurar que o reassentamento realizado em seu nome respeite a legislao nacional, bem como os objetivos deste Padro de Desempenho 5. Isto pode requerer a suplementao de esforos da parte do Governo de vrios modos, conforme descrito na seo sobre reassentamento efetuado pelo Governo abaixo (pargrafos NO68NO74).

Objetivos
Evitar, e quando no for possvel, minimizar o deslocamento explorando elaboraes alternativas do projeto. Evitar o despejo forado. Prever e evitar ou, quando no for possvel, minimizar os impactos ambientais e sociais adversos decorrentes da aquisio de terra ou de restries a seu uso (i) por meio de 4 indenizao por perda de bens pelo custo de reposio e (ii) certificando-se de que as atividades de reassentamento sejam executadas aps a divulgao apropriada de informaes, consulta e a participao informada das partes afetadas.

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Aperfeioar ou recuperar os meios de subsistncia e os padres de vida das pessoas deslocadas. Melhorar as condies de vida das pessoas fisicamente deslocadas mediante o 5 fornecimento de moradia adequada, com garantia de propriedade nos locais de reassentamento.

Define-se como custo de reposio o valor de mercado dos bens acrescido dos custos da transao. Ao se aplicar este mtodo de avaliao, no deve ser levada em considerao a depreciao de estruturas e bens. Define-se como valor de mercado o valor necessrio para que as Comunidades Afetadas e as pessoas substituam bens perdidos por novos bens de valor semelhante. O mtodo de avaliao para determinar o custo de reposio deve ser documentado e includo nos planos para Recuperao dos Meios de Subsistncia e/ou Reassentamento aplicveis (ver pargrafos 18 e 25). Garantia de propriedade significa que as pessoas ou comunidades deslocadas so reassentadas em um local que podero ocupar legalmente e onde estaro protegidas do risco de despejo.

NO5. As Empresas so estimuladas a evitar a aquisio de terra que resulte no deslocamento fsico ou econmico de pessoas. Isto requer uma anlise significativa de possveis alternativas pelo cliente, incorporando os custos sociais e de projeto associados ao deslocamento. Nos casos em que tal deslocamento for inevitvel, os impactos adversos nos indivduos e comunidades devem ser minimizados atravs de ajustes das rotas ou localizao das instalaes do projeto (p.ex., dutos, estradas de acesso, usinas, depsitos, etc.). NO6. Se o deslocamento for inevitvel, qualquer despejo relacionado ao projeto deve estar de acordo com a legislao nacional e ser conduzido de modo condizente com os objetivos deste Padro de Desempenho. Orientaes mais especficas so fornecidas no NO55, abaixo. Alm das orientaes fornecidas no pargrafo NO55, os princpios de direitos humanos estabelecidos nos Princpios Norteadores da ONU sobre o Deslocamento Interno especialmente na Seo III: Princpios relativos proteo durante o deslocamento fornecem orientaes teis relativas a direitos e protees para NO1 pessoas internamente deslocadas. NO7. Pode haver circunstncias que requeiram a ateno especial se ocorrer a aquisio de terras relativas ao projeto em uma rea com disputas generalizada sobre terra ou em um pas/regio/rea psconflito do qual pessoas tenham sido expulsas (ou decidido partir) devido ao conflito, e nos casos em que a titularidade da terra no esteja clara no momento da aquisio. O cliente deve estar ciente de que a aquisio da terra relacionada ao projeto em tais circunstncias adicionar complexidade considervel aos desafios usuais na aquisio de terra e o reassentamento involuntrio, e poder potencialmente exacerbar o conflito de terra existente. Nos casos em que houve um deslocamento como resultado de um conflito antes do envolvimento do cliente, esta Nota de Orientao apoia a aplicao dos Princpios Orientadores da ONU supramencionados. NO8. A indenizao por terra e outros bens deve ser calculada conforme o valor de mercado, acrescida dos custos da transao relativos recuperao dos bens. Na prtica, aqueles que sofrem impactos sociais e econmicos negativos como resultado da aquisio de terra para um projeto e/ou restries sobre o usufruto da terra podem incluir aqueles que tem direitos ou reivindicaes latifundirias reconhecidos; aqueles com reivindicaes consuetudinrias sobre a terra; e aqueles com reivindicaes judicialmente reconhecidas, bem como utilizadores de recursos naturais sazonais, tais como pastores, famlias de pescadores, caadores e coletores que possam ter relaes econmicas interdependentes com as comunidades localizadas dentro da rea de projetos. A potencial variedade de

NO1 Gabinete da ONU do Alto Comissrio de Recursos Humanos: Princpios Orientadores sobre Realocao Interna: Relatrio do Representante do Secretrio-Geral, Sr. Francis M. Deng (fevereiro de 1998), E/CN.

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reivindicadores de terra e de usufruto da terra faz com que o clculo do custo de reposio total nas situaes supramencionadas seja difcil e complexo. NO9. Por essa razo, como parte da sua avaliao dos riscos legais, sociais e reputacionais envolvendo a aquisio de terra ou restrio de usufruto, os clientes devem identificar e consultar os indivduos e comunidades que sero deslocados devido aquisio de terra e/ou restries sobre o usufruto da terra, bem como as comunidades anfitris que recebero os reassentados, para obter informaes adequadas sobre a titularidade, as reivindicaes e o usufruto sobre a terra. Todas as categorias de famlias e comunidades afetadas devem ser consultadas, seja individualmente ou atravs de uma amostra representativa caso os nmeros sejam altos, e deve-se prestar ateno especial aos grupos vulnerveis. A consulta deve captar as vises e preocupaes de homens e mulheres. Alm disso, os clientes devem garantir que todas as famlias e comunidades sejam informadas na fase inicial do processo de planejamento sobre as suas opes e direitos concernentes ao deslocamento e indenizao. As famlias e comunidades afetadas tambm devem ter a oportunidade de participao informada em fases-chave do planejamento do reassentamento, de modo que a mitigao dos impactos negativos do projeto seja adequada e os benefcios potenciais de reassentamento sejam sustentveis. Maiores informaes sobre a consulta e engajamento com as famlias e comunidades afetadas so fornecidas no Padro de Desempenho 1 e sua Nota de Orientao. NO10. Muitos pases j definiram legalmente as taxas de indenizao para plantaes e/ou terras. Recomenda-se que os clientes avaliem as taxas de indenizao estabelecidas pelo governo e as reajustem conforme necessrio, a fim de satisfazer o critrio da taxa de reposio. A avaliao dessas taxas pode ser realizada por um agrnomo experiente ou outro profissional com qualificao semelhantes e conhecimento de trabalho sobre os sistemas de determinao dos valores indenizatrios e agropecurios do pas anfitrio. NO11. A indenizao por si s no garante a recuperao ou aperfeioamento das subsistncias e bem estar social das famlias e comunidades deslocadas. A Recuperao e o aperfeioamento de subsistncias podem incluir, com frequncia, muitos bens interligados, tais como o acesso a terra (produtiva, em pousio e pastagens), recursos marinhos e aquticos (unidades populacionais de peixe), acesso a redes sociais, acesso a recursos naturais, tais como produtos florestais madeireiros e no madeireiros, plantas medicinais, reas de caa e coleta, reas de pastagem e plantao, gua doce, bem como emprego e capital. Os maiores desafios associados ao reassentamento rural incluem a recuperao da subsistncia com base no uso da terra ou de recursos naturais e na necessidade de evitar comprometer a continuidade social e cultural das Comunidades Afetadas, incluindo as comunidades anfitris onde a populao deslocada venha a ser reassentada. O reassentamento em reas urbanas ou periurbanas tipicamente afeta moradia, emprego e empreendimentos. O maior desafio associado ao reassentamento urbano a recuperao da subsistncia com base em salrio ou empreendimentos que so frequentemente ligados localizao (tais como a proximidade do trabalho, clientes e mercados). NO12. Abaixo, esto listadas recomendaes sumrias para o projeto de medidas de aperfeioamento e recuperao da subsistncia com base na terra, salrio e empreendimentos: Subsistncias com base na Terra: Dependendo do tipo de deslocamento econmico e/ou o local aonde os homens e mulheres afetados forem realocados, eles podem beneficiar-se de: (i) assistncia na aquisio ou acesso de terra de reposio, incluindo o acesso terra de pastagem, terras em pousio, recursos florestais, combustveis e hdricos; (ii) preparao fsica de terras agrcolas (p.ex., limpeza, nivelamento, rotas de acesso e estabilizao do solo); (iii) cercas para

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terras de pastagem e plantao; (iv) insumos agrcolas (ex., sementes, mudas, fertilizantes, irrigao); (v) cuidados veterinrios; (vi) crditos pequenos, incluindo bancos de arroz, bancos de gado e emprstimos em dinheiro; e (vii) acesso aos mercados (p.ex., atravs de meios de transporte e melhoria do acesso a informaes sobre oportunidades de mercado). Subsistncias com base em salrio: Assalariados nas famlias e comunidades afetadas podem beneficiar-se de treinamento profissionalizante e recolocao profissional, disposies encontradas em contratos com subcontratados de projetos para trabalhos temporrios ou contrato de trabalho de longo prazo com trabalhadores locais, e crditos pequenos para financiar empreendimentos iniciais. Aqueles assalariados cuja renda for interrompida durante o deslocamento fsico devero receber um subsdio de reassentamento que cubra tais custos e outros custos ocultos. Homens e mulheres afetados devem receber oportunidades iguais, a fim de beneficiar-se de tais disposies. A localizao do reassentamento de moradia, no caso de pessoas fisicamente deslocadas, pode ser um fator de contribuio significativa para estabilidade socioeconmica. Deve ser feita uma considerao cuidadosa habilidade dos assalariados para dar continuidade ao acesso ao(s) local(is) de trabalho durante e aps o reassentamento; se esta habilidade prejudicada, medidas de mitigao precisam ser implementadas para assegurar a continuidade e evitar uma perda lquida com relao ao bem-estar das famlias e comunidades afetadas. Subsistncias com base em empreendimento: Empreendedores e artesos estabelecidos e iniciantes podem beneficiar-se de crdito ou treinamento (p.ex., planejamento de negcios, marketing, controle de estoque e qualidade), a fim de expandir os seus negcios e gerar emprego local. Os clientes podem promover o seu empreendimento local adquirindo produtos e servios para os seus projetos dos fornecedores locais.

NO13. O Padro de Desempenho 5 requer o fornecimento de moradia e um grau de garantia de propriedade s pessoas deslocadas nas reas de reassentamento. Moradia ou abrigo adequados podem ser avaliados de acordo com a qualidade, segurana, porte, nmero de cmodos, acessibilidade de NO 2 garantia de propriedade e caractersticas preos, habitabilidade, adequao cultural, acessibilidade, do local. Moradia adequada deve permitir acesso s opes de emprego, mercados e outros meios de subsistncia, tais como campos ou florestas agrcolas, bem como infraestrutura e servios bsicos, tais como gua, eletricidade, saneamento, assistncia sade e educao, dependendo do contexto local e se tais servios podem ser suportados e sustentados. reas adequadas no devem estar sujeitas a alagamento e outros riscos. Sempre que possvel, os clientes devem empenhar-se para aperfeioar os aspectos de moradia adequadas mencionados neste pargrafo, incluindo garantia de propriedade, a fim de oferecer melhores condies de vida na rea de reassentamento, especialmente queles sem direitos legais reconhecveis ou reclamao s terras que eles ocupam, tais como assentados informais (Padro de Desempenho 5, pargrafo 17 (iii)) e/ou aqueles que so vulnerveis, conforme descrito no Padro de Desempenho 1. A criao de opes de aperfeioamento e determinao de prioridades para tais aperfeioamentos nas reas de reassentamento devem ser realizadas com a participao daqueles que esto sendo deslocados, bem como as comunidades anfitris, conforme apropriado. NO14. A garantia de propriedade um componente importante da moradia adequada. A garantia de propriedade, em seu nvel mximo, significa que os residentes so os proprietrios legalmente reconhecidos de suas terras e estruturas e esto livres para comercializar ou garantir a sua posse. No
NO2

Nova moradia ou abrigo deve, se adequado, seguir o conceito de elaborao universal, e remover as barreiras fsicas que impedem que pessoas com deficincias fsicas (incluindo idosos, os temporariamente enfermos, crianas etc) participem de forma plena na vida social e econmica conforme explorado na publicao do Banco Mundial, Design para Todos (Design for All) (Hotlink para o site: http://siteresources.worldbank.org/DISABILITY/Resources/Universal_Design.pdf

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mnimo, a garantia de propriedade oferece aos residentes proteo contra despejo. Despejo significa a retirada de pessoas e seus pertences do terreno e suas estruturas contra a sua vontade e sem qualquer proteo legal ou de outra forma. O aperfeioamento da garantia de propriedade pode ter um impacto positivo no padro de vida das pessoas deslocadas. Conforme descrito no Padro de Desempenho 5, pargrafo 17, pessoas deslocadas podem ter direitos legais terra; elas podem ter direitos reconhecidos mas no formais sobre a terra (p.ex., atravs da reivindicao consuetudinria tradicional terra ou posse comunitria de terras comunitrias); ou podem no ter nenhum direito legal sobre a terra que ocupam (p.ex., colonos informais ou oportunistas). Alm disso, pessoas deslocadas podem ser inquilinos sazonais ou permanentes, pagantes ou no pagantes ou migrantes sazonais. A proviso de garantia de propriedade para cada categoria de ocupao pode diferir, conforme delineados nos Princpios Bsicos e Orientaes da ONU sobre Despejos e Deslocamentos com Base em Desenvolvimento (Relatrio NO 3 Especial da ONU sobre o Direito Moradia, 2007). NO15. As pessoas deslocadas que se enquadrarem no conceito do Padro de Desempenho 5, pargrafo 17 (iii) so vulnerveis ao risco de despejos e deslocamento no futuro pelo Estado ou outros, especialmente se eles receberem indenizao em dinheiro, mas no um lugar para reassentamento. Por isso, deve-se considerar proteo adicional. Isso est descrito no pargrafo NO45. Em alguns casos, inquilinos podem qualificar-se para a substituio de moradia e, em outros casos, eles sero reassentados em moradias similares sob arranjos de posse similares ou melhores.

mbito de Aplicao
4. A aplicabilidade deste Padro de Desempenho determinada durante o processo de identificao dos riscos e impactos ambientais e sociais. A implantao das aes necessrias ao cumprimento dos requisitos deste Padro de Desempenho gerida pelo Sistema de Gesto Ambiental e Social do cliente, cujos elementos esto descritos no Padro de Desempenho 1. 5. Este Padro de Desempenho aplica-se ao deslocamento fsico e/ou econmico resultante dos seguintes tipos de transaes fundirias: Direitos sobre a terra ou sobre o uso da terra adquiridos mediante desapropriao ou outros procedimentos compulsrios de acordo com o sistema jurdico do pas anfitrio; Direitos sobre a terra ou sobre o uso da terra adquiridos mediante acordos negociados com proprietrios de imveis ou com aqueles que tenham direito legal a ela, caso a desapropriao ou outros procedimentos compulsrios aplicados tenham resultado de 6 negociaes fracassadas; Situaes do projeto em que restries involuntrias ao uso da terra e ao acesso a recursos naturais faam com que uma comunidade ou grupos dentro dela percam o 7 acesso ao uso de recursos se tiverem direitos de uso tradicionais ou reconhecveis; Certas situaes do projeto que exijam o despejo de pessoas que ocupem a terra sem 8 direitos de uso formais, tradicionais ou reconhecveis; ou Restrio ao acesso terra ou ao uso de outros recursos, incluindo propriedade comunitria e recursos naturais, como recursos marinhos e aquticos, produtos florestais madeireiros e no madeireiros, gua doce, plantas medicinais, terras para caa 9 e coleta, alm de reas de pastagem e lavoura .

6. Este Padro de Desempenho no se aplica ao reassentamento resultante de transaes fundirias voluntrias (por exemplo, transaes de mercado nas quais o vendedor no

NO3

Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Humanos: Princpios Bsicos e Orientaes da ONU sobre Despejos e Deslocamentos com Base em Desenvolvimento: relatrio do Relator Especial sobre habitao adequada como um componente do direito a um padro de vida adequado, Sr. Miloon Kothari, 11 de junho de 2007, A/HRC/4/18.

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obrigado a vender e o comprador no pode recorrer desapropriao ou a outros procedimentos compulsrios sancionados pelo sistema jurdico do pas anfitrio caso as negociaes fracassem). Tambm no se aplica aos impactos sobre os meios de subsistncia nos casos em que o projeto no esteja alterando o uso da terra dos grupos ou 10 das comunidades afetadas . 7. Quando os impactos do projeto sobre a terra, bens ou o acesso a bens tornarem-se significativamente adversos em qualquer etapa do projeto, o cliente dever considerar a possibilidade de aplicar os requisitos deste Padro de Desempenho, mesmo nos casos em que no haja aquisio de terra ou restrio ao seu uso.

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Isto tambm se aplica a direitos costumeiros ou tradicionais reconhecidos ou passveis de serem reconhecidos segundo as leis do pas anfitrio. As negociaes podero ser realizadas pelo governo ou pela empresa (em alguns casos como agente do governo).
7 Em tais situaes, as pessoas afetadas geralmente no tm propriedade formal. Isto pode incluir ambientes em gua doce e marinhos. Este Padro de Desempenho tambm poder ser aplicvel quando reas de biodiversidade relacionadas a um projeto ou zonas de amortecimento legalmente definidas forem criadas, mas no adquiridas pelo cliente. 8 6

Embora algumas pessoas no tenham direitos sobre a terra que ocupam, este Padro de Desempenho exige que os bens no relacionados terra sejam mantidos, substitudos ou indenizados, que o deslocamento ocorra com garantia de propriedade e que os meios de subsistncia perdidos sejam recuperados.

9 Os bens de recursos naturais mencionados neste Padro de Desempenho so equivalentes aos servios de abastecimento dos ecossistemas descritos no Padro de Desempenho 6. 10 Impactos mais generalizados sobre comunidades ou grupos de pessoas so abordados no Padro de Desempenho 1. Por exemplo, o Padro de Desempenho 1 trata dos casos em que garimpeiros artesanais interrompam o acesso a depsitos minerais.

NO16. O Padro de Desempenho 5 aplica-se s transaes em que o comprador adquire terras, ou direitos de usufruto de terras por meio de negociaes diretas com o vendedor, mas em que o comprador puder recorrer autoridade governamental para obter acesso terra ou impor limites sobre o usufruto da terra (tais como linhas de servido ou direitos de via), caso o comprador e o vendedor no acordarem sobre um preo, ou as negociaes falharem de outra forma. Em tais casos, o vendedor no tem a opo de reter a terra. O vendedor deve aceitar a melhor oferta do comprados ou sujeitar-se- expropriao ou outros procedimentos legais com base em domnio eminente. Esse processo de aquisio de terra pelo governo popularmente conhecido como expropriao, aquisio compulsria ou domnio eminente. O Padro de Desempenho 5 busca proteger vendedores de vrios riscos de transaes negociadas que ocorrem sob essas condies. Para a aplicao do Padro de Desempenho 5, no relevante se o cliente ou o governo conduz as negociaes (diretamente ou atravs de terceiros), j que o vendedor poderia sentir-se compelido a aceitar indenizao inadequada se ele ou ela souber que a alternativa (expropriao) at menos atraente, ou se ele/ela no tiver acesso a informaes adequadas sobre os preos de mercado. O vendedor tambm poder ser forado a aceitar uma liquidao em dinheiro em situaes em que moradia alternativa ou terra de reposio de valor equivalente no estiver disponvel na regio. Para que a aquisio de terra seja considerada com comprador interessado/vendedor interessado, quando as famlias afetadas vendem voluntariamente as suas propriedades e bens, ao cliente no dever ser facultada a aquisio compulsria e as seguintes condies sero aplicveis: (i) existncia de mercados latifundirios ou outras oportunidades para o investimento produtivo do rendimento das vendas; (ii) ocorrncia da transao com o consentimento informado do vendedor; e (iii) o vendedor tenha recebido uma remunerao justa com base nos valores de mercado em vigor. Esses princpios devem ser aplicveis a consolidadores, agregadores e incorporadores latifundirios para garantir operaes com imveis justas. NO17. Assim como mencionado no Padro de Desempenho 5, no exigido ao cliente compensar ou auxiliar colonos oportunistas que invadam a rea do projeto aps o prazo limite para elegibilidade. O

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cliente deve, no entanto, acomodar indivduos ou grupos que no estiverem presentes no momento do registro, mas possuem reivindicao legtima de adeso Comunidade Afetada. Tais grupos podem incluir familiares ausentes envolvidos em trabalho assalariado migrante ou pastores nmades que usam recursos locais de forma sazonal. Se houver uma significante defasagem de tempo entre a concluso do censo e a implementao do plano de reassentamento ou do plano de ao para recuperao dos meios de subsistncia, os planejadores devem prever os movimentos da populao, bem como o aumento natural da populao; uma repetio do censo pode ser requisitada para permitir estas mudanas naturais. Similarmente, o cliente deve considerar as pessoas que no podem ocupar um local requisitado por um projeto no momento da contagem, por exemplo, refugiados ou outras pessoas internamente deslocadas por conflito civil que podem estar impossibilitadas ou no quererem voltar a um local para exercer suas reivindicaes de terra depois de um conflito. Tais cenrios geralmente ocorrem em situaes ps-conflito e recomendado que o cliente procure o aconselhamento de profissionais de desenvolvimento social familiarizados com o contexto do pas. NO18. Situaes de projetos onde as restries involuntrias de uso da terra e acesso aos recursos naturais levam a comunidade ou grupos dentro de uma comunidade perda de acesso a recursos onde estes tm um uso tradicional ou reconhecido podem incluir, por exemplo, a perda de acesso aos recursos de propriedade comum tais como florestas, pastagens ou locais de pesca. Em tais situaes, os impactos da restrio de acesso aos recursos relacionados ao projeto so tipicamente diretos, adversos e indistinguveis dos impactos de aquisio de terra. Como observado na NO1 acima, a perda de acesso a recursos comuns da propriedade tem sido identificada como um dos riscos primrios de empobrecimento associado com o reassentamento involuntrio e requer uma mitigao cuidadosa. NO19. No caso de impactos por atividades de projetos que excluem a aquisio de terras ou restrio de acesso ao uso da terra, o processo de identificao de riscos e impactos socioambientais do cliente sob o Padro de Desempenho 1 deve abordar como estes riscos e impactos podem ser evitados, minimizados, mitigados ou compensados pelo cliente. Exemplos incluem a perda de acesso por NO4 pertencentes ao estado, e/ou garimpeiros artesanais aos direitos minerrios de subsuperfcie interrupo do acesso gua, por poluio ou casos relacionados ao projeto, em terras no adquiridas pelo projeto cujo uso no est restrito ao projeto. Mesmo que o Padro de Desempenho 5 no se aplique a estas situaes, o cliente deve, no entanto, considerar as medidas de mitigao apropriadas para as pessoas afetadas sob o Padro de Desempenho 1 (veja Nota de Orientao 1). Mesmo que a avaliao do cliente determine inicialmente que seja pouco provvel que impactos significativos ocorram, as condies do projeto podem alterar-se subsequentemente e afetar comunidades locais adversamente (ex. poluies futuras relacionadas ao projeto ou projetos de extrao de gua que afetem os recursos hdricos, dos quais comunidades dependem). Se e quando tais condies ocorrerem no futuro, elas devem ser avaliadas pelo cliente sob o Padro de Desempenho 1. Se impactos diretos do projeto tornarem-se significativamente adversos em qualquer fase do projeto, de modo que as comunidades relevantes so deixadas sem alternativas exceto o reassentamento ou deslocamento econmico, o cliente deve aplicar os requisitos do Padro de Desempenho 5, mesmo onde no esteja envolvida nenhuma aquisio de terra relacionada a um projeto iniciante. Nestes casos, uma opo ao cliente seria adquirir a terra relevante que est sujeita aos impactos significativos e aplicar os requisitos do Padro de Desempenho 5. NO20. Impactos no diretamente relacionados a transaes com terra, tais como restries ao uso da terra resultantes da criao de zonas de amortecimento ou compensao da biodiversidade relacionadas ao projeto, assim como o deslocamento econmico associado pesca de gua doce e marinha, so
NO4

Na maioria dos pases, direitos sobre superfcie de terra so juridicamente distintos dos direitos minerrios de subsuperfcie e a explorao por indivduos ilegais ou altamente regulamentados (diferentemente de direitos sobre superfcie de terra)

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tratados no Padro de Desempenho 5 e devem ser mitigados e compensados de acordo com os princpios do Padro de Desempenho. Exemplos de zonas de amortecimento incluem restries ao acesso de reas de pesca ao redor de portos, docas ou vias martimas; criao de zonas de segurana ao redor de minas, pedreiras ou zonas de exploso; ou espaos verdes ao redor de plantas industriais. Enquanto direitos sobre a terra ou direitos de gua doce/marinha equivalentes no podem ser adquiridos, restries sobre o uso da terra ou recursos de gua doce/marinhos podem ocasionar um deslocamento fsico e/ou econmico indistinto daquele associado s operaes de aquisio de terra e deve ser tratado de acordo com os requisitos deste Padro de Desempenho. Zonas de amortecimento que impactam minerais de subsuperfcie so abrangidas no Padro de Desempenho 1.

Requisitos
Aspectos Gerais Elaborao de Projetos
8. O cliente considerar elaboraes alternativas do projeto que sejam viveis para evitar ou minimizar o deslocamento fsico e/ou econmico, ponderando os custos e benefcios ambientais, sociais e financeiros, dedicando ateno especial aos impactos sobre os pobres e vulnerveis.

Indenizao e Benefcios para Pessoas Deslocadas


9. Quando no for possvel evitar o deslocamento, o cliente oferecer s comunidades e pessoas deslocadas indenizao por perda de bens ao custo total de reposio e outras 11 formas de assistncia que as ajudem a melhorar ou restabelecer seus padres de vida ou meios de subsistncia, conforme disposto neste Padro de Desempenho. Os padres para indenizao sero transparentes e aplicados de maneira uniforme a todas as comunidades e pessoas afetadas pelo deslocamento. Nos casos em que os meios de subsistncia das 12 pessoas deslocadas forem baseados na terra ou em que a terra for de propriedade 13 coletiva, o cliente, quando for vivel, oferecer aos realocados uma indenizao baseada na terra. O cliente somente tomar posse da terra adquirida e dos bens correlatos depois 14 e, se aplicvel, quando os locais para o que a indenizao for disponibilizada reassentamento e o custeio das despesas de mudana tiverem sido fornecidos s 15 comunidades e pessoas deslocadas, alm da indenizao . O cliente tambm fornecer oportunidades para que as comunidades e pessoas deslocadas possam se beneficiar adequadamente do desenvolvimento proporcionado pelo projeto.
______________________________________________________ 11 12

Descritas nos pargrafos 19 e 26.

O termo baseado na terra inclui atividades de subsistncia como lavouras de subsistncia e criao de gado, bem como a colheita de recursos naturais.
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Ver o pargrafo 26 deste Padro de Desempenho para maiores esclarecimentos.

Em alguns casos, talvez no seja vivel pagar a indenizao a todas as pessoas afetadas antes de tomar posse da terra, como por exemplo, quando a propriedade da terra em questo estiver sendo contestada. Tais circunstncias sero identificadas e acordadas caso a caso, e os recursos de indenizao sero disponibilizados, por exemplo, mediante depsito em uma conta de depsito em garantia antes que o deslocamento acontea.
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A menos que o reassentamento seja controlado pelo governo e o cliente no tenha influncia direta no cronograma de pagamento das indenizaes. Tais casos devem ser resolvidos em conformidade com os pargrafos 27 a 29 deste Padro de Desempenho. Os pagamentos indenizatrios podem ser parcelados em situaes em que um pagamento nico em dinheiro poderia comprovadamente prejudicar os objetivos sociais e/ou do reassentamento ou em que houver impactos sobre as atividades de subsistncia.

NO21. O possvel custo de mitigao do deslocamento econmico e fsico dever ser examinado no comeo da fase de elaborao do projeto e dever ser integrado na elaborao e desenvolvimento do projeto. A mitigao e compensao do deslocamento fsico e econmico pode ser cara. A avaliao

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prvia desse custo importante para avaliar a viabilidade de elaboraes de projeto, tecnologias, rotas ou locais alternativos. NO22. A taxa de compensao por ativos perdidos deve ser calculada de acordo com o seu custo de substituio integral (ou seja, o valor de mercado dos ativos mais os custos da operao). O processo utilizado para determinar os valores de compensao deve ser transparente e de fcil compreenso para as pessoas afetadas pelo projeto. As taxas devem ser ajustadas pela inflao pelo menos anualmente. Para perdas que no puderem ser facilmente avaliadas ou compensadas em termos monetrios, a compensao em espcie poder ser adequada. No entanto, essa compensao deve ser feita em bens ou recursos de valor equivalente ou maior, deve ser culturalmente adequada e poder ser mantida de forma sustentvel pela comunidade. Com relao terra e aos ativos, os custos de reposio so definidos a seguir: Terra para agricultura e pasto: terra com uso produtivo ou potencial igual localizada nos arredores da terra afetada ou do novo local de moradia, mais o custo de preparao para nveis similares ou melhores do que aqueles da terra afetada, alm dos custos da operao, como impostos de registro e transferncia e taxas usuais. Em situaes nas quais bloqueios de terra de reposio forem identificados pelo cliente em reas que no sejam imediatamente adjacentes terra afetada, o cliente deve estabelecer a diferena entre o uso da terra atual e potencial para garantir que a terra de reposio tenha um potencial equivalente. Normalmente isso requer uma avaliao independente da capacidade da terra e/ou da capacidade de carga (por exemplo, pesquisas de solo, mapeamento da capacidade agronmica). A compensao da terra afetada com terra de potencial menos produtivo poder impedir a recuperao de meios de subsistncia e exigir um custo mais elevado de insumos do que antes do deslocamento. Estratgias de compensao baseadas na terra so a forma de compensao preferida para famlias que dependam da agricultura. Terra em pousio: valor de mercado da terra de valor produtivo igual nos arredores da terra afetada. Se o valor no puder ser determinado ou no for possvel a compensao da terra por terra, recomenda-se uma compensao comum em espcie. Terra em reas urbanas: o valor de mercado de uma terra com rea e uso equivalentes, com estrutura similar ou melhor e servios localizados de preferncia aos arredores da terra afetada, mais os custos da operao, como impostos de registro e transferncia. Casas e outras estruturas (incluindo estruturas pblicas como escolas, clnicas e construes religiosas): o custo da compra ou construo de uma estrutura de reposio, com uma rea e qualidade similar ou melhor do que a da estrutura afetada, ou de consertar uma estrutura parcialmente afetada, incluindo comisses de mo de obra, empresas contratadas e custos da operao, como impostos de registro e transferncia, alm de custos com mudana. Perda de acesso a recursos naturais: O valor de mercado dos recursos naturais, os quais podero incluir plantas medicinais silvestres, lenhas e outros produtos florestais no madeireiros, carne ou peixe. No entanto, a compensao em dinheiro raramente uma forma eficaz de compensar pela perda de acesso a recursos naturaisconforme discutido nos pargrafos NO22 e NO23 e NO56 a NO66 abaixoe cada esforo deve ser feito para fornecer e facilitar o acesso a recursos similares em outro local, evitando ou minimizando, assim, a necessidade de uma compensao em dinheiro.

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NO23. A compensao por terra e ativos perdidos deve ser paga antes que o cliente tome posse dessa terra ou ativos e, se possvel, as pessoas devero ter sido reassentadas em seus novos locais e verbas relativas mudana devero ser pagas a elas. No entanto, poder haver circunstncias em que o pagamento de compensao atrasado poder ser justificado ou estar fora do controle do cliente. Ademais, determinadas atividades, por exemplo, pesquisas ssmicas, podero ocasionar a interrupo temporria de atividades econmicas e danificar ou destruir a propriedade, o que somente poder ser avaliado e compensado aps a concluso das pesquisas, j que o dano mensurvel. Nesses casos, a compensao aps o fato aceitvel. Tambm h casos em que os efeitos econmicos devem ser necessariamente medidos com o tempo, por exemplo, o reestabelecimento de terras agrcolas, resultados de colheita aps a interrupo temporria causada pela colocao de duto; novamente, pagamentos de remunerao coordenados com base em impactos mensurados podem ser aceitveis. NO24. Como um princpio geral do Padro de Desempenho 5, deve-se dar preferncia s estratgias de reassentamento baseado na terra para pessoas deslocadas fsica ou economicamente cujos meios de subsistncias estejam baseados na terra. Se as famlias ou comunidades afetadas forem deslocadas fisicamente, essas estratgias podero incluir o reassentamento em terra pblica com o acordo do governo ou em terra privada adquirida para o reassentamento. Se uma terra de reposio for oferecida, as caractersticas combinadas da terra, como potencial de produo, vantagens na localizao e garantia de propriedade, bem como a natureza legal do ttulo terra ou direitos de uso devem ser pelo menos equivalentes quelas do local antigo. Caso a terra no seja a opo de preferncia das pessoas deslocadas, ou no haja terra suficiente, opes no baseadas na terra como oportunidades de emprego ou assistncia para o estabelecimento de negcios devem ser exploradas, alm da compensao em dinheiro para terra e outros ativos afetados. A transio de pessoas deslocadas de meios de subsistncia baseados na terra para meios de subsistncia no baseados na terra extremamente desafiadora. Nos casos de deslocamento econmico, a preferncia por estratgias baseadas na terra significa que a compensao, assistncia almejada e suporte de transio a ser oferecido a pessoas deslocadas economicamente deve ser consistente com seus meios de subsistncia baseados na terra. Para orientaes adicionais, ver os pargrafos NO57 a NO66 abaixo. Pessoas identificadas como vulnerveis devero ser auxiliadas para que possam entender completamente suas opes de reassentamento e compensao e encorajadas a escolher a(s) opo(es) com menor risco. NO25. A compensao em dinheiro poder ser oferecida s pessoas que no desejam continuar com seus meios de subsistncia baseados na terra ou que preferem comprar terra por conta prpria. Se for levada em considerao uma compensao em dinheiro, as capacidades da populao afetada de utilizar dinheiro para recuperar os padres de vida devem ser cuidadosamente avaliadas. Como o consumo de curto prazo de compensao em dinheiro pode resultar em adversidade para economias baseadas em meios de subsistncia ou famlias mais pobres, o pagamento de uma compensao em espcie (por exemplo, gado ou bens mveis/passveis de transferncia) ou vouchers reservados para tipos especficos de bens e servios podero ser mais adequados. Uma orientao detalhada sobre oportunidades para obter benefcios de desenvolvimento adequados do projeto pode ser encontrada no Manual da IFC para a Elaborao de um Plano de Ao de Reassentamento. Engajamento da Comunidade
10. O cliente trabalhar com as Comunidades Afetadas, incluindo as comunidades anfitris, por meio do processo de engajamento das partes interessadas descrito no Padro de Desempenho 1. Os processos de tomada de deciso relacionados ao reassentamento e a recuperao dos meios de subsistncia devem incluir opes e alternativas, quando aplicvel. A divulgao das informaes relevantes e a participao das Comunidades Afetadas e pessoas afetadas continuaro durante o planejamento, execuo, monitoramento e a avaliao de pagamentos indenizatrios, atividades de recuperao dos meios de subsistncia e de reassentamento para atingir resultados que estejam em

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conformidade com os objetivos deste Padro de Desempenho. Disposies adicionais aplicam-se s consultas aos Povos Indgenas de acordo com o Padro de Desempenho 7.

Mecanismo de Reclamao
11. Assim que possvel durante a fase de desenvolvimento do projeto, o cliente estabelecer um mecanismo de reclamao consistente com o Padro de Desempenho 1. Isso permitir ao cliente receber e abordar, de maneira oportuna, preocupaes especficas acerca da indenizao e realocao manifestadas por pessoas deslocadas ou membros de comunidades anfitris, contando, inclusive, com um mecanismo de recurso projetado para resolver controvrsias de forma imparcial.
_____________________________________________________ 16 O processo de consulta deve assegurar que as perspectivas das mulheres sejam alcanadas e que seus interesses sejam levados em conta em todos os aspectos do planejamento e da execuo do reassentamento. A abordagem de impactos sobre os meios de subsistncia pode requerer uma anlise por domiclio nos casos em que os meios de subsistncia de mulheres e homens sejam afetados de forma distinta. As preferncias masculinas e femininas devem ser exploradas em relao aos mecanismos de indenizao, como indenizao em espcie e no em dinheiro.

NO26. Um planejamento eficaz de reassentamento requer a consulta e engajamento regular com uma ampla variedade de partes interessadas no projeto. Para fins do Padro de Desempenho 5, os principais grupos de partes interessadas so pessoas deslocadas econmica e/ou fisicamente e a comunidade anfitri, bem como qualquer parte governamental ou outras partes responsveis por aprovar e/ou fornecer planos e assistncia relacionados ao reassentamento. A comunicao antecipada ajuda a administrar as expectativas do pblico com relao ao impacto de um projeto e seus benefcios esperados. Esse engajamento antecipado muito importante quando o reassentamento contemplado para permitir que as famlias, comunidades e outras partes interessadas afetadas entendam completamente as implicaes desses impactos em suas vidas e para participar ativamente dos processos de planejamento associados ou tomar decises a respeito da participao de representantes confiveis para eles. Embora a criao de comits de reassentamento possa dar suporte ao plano de reassentamento e aos esforos de comunicao, devem ser tomadas medidas para garantir que todas as pessoas possivelmente deslocadas sejam informadas e convidadas a participar do processo de tomada de deciso com relao ao reassentamento. NO27. Conforme descrito no Padro de Desempenho 1, a participao informada envolve a consulta organizada e iterativa, levando incorporao pelo cliente nesse processo de tomada de deciso das opinies das famlias e comunidades afetadas sobre questes que as afetem diretamente, como a identificao ou alternativas do projeto para minimizar a necessidade de reassentamento, marcos de planejamento do reassentamento proposto e medidas de mitigao (por exemplo, seleo do local alternativo para reassentamento, critrio de elegibilidade, elaborao e layout de instalaes sociais e moradias de reposio, momento da realocao e identificao de pessoas vulnerveis na Comunidade Afetada), o compartilhamento de benefcios e oportunidades de desenvolvimento, planos de ao para recuperao dos meios de subsistncia e questes de implementao do reassentamento. O cliente ir documentar o processo de consulta informada e participao no Plano de Reassentamento e/ou no Plano de Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia. O Plano de Reassentamento e/ou o Plano de Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia fornecer uma indicao clara com relao a como as famlias e comunidades afetadas (incluindo comunidades anfitris) sero envolvidas em um processo contnuo de consulta organizada e iterativa atravs do processo de planejamento, implementao e monitoramento do reassentamento. Conforme descrito abaixo no NO41 e no NO47, o processo de participao precisa ser adaptado para garantir que as preocupaes das mulheres sejam adequadamente capturadas e consideradas em todas as etapas principais do planejamento e implementao do reassentamento.

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NO28. A divulgao da elegibilidade e direitos de deslocamento, incluindo a compensao e pacotes de recuperao dos meios de subsistncia devem entrar em vigor em uma etapa suficientemente antecipada no processo de planejamento do projeto para proporcionar s pessoas possivelmente deslocadas tempo suficiente para considerar suas opes. A contratao de peritos terceirizados que possam fornecer informaes adicionais sobre as condies e benefcios do Plano de Ao de Reassentamento em benefcio das pessoas afetadas poder reduzir o desequilbrio de poder e conhecimento entre o cliente e a comunidade. Disposies especiais se aplicam consulta com Povos Indgenas (ver Padro de Desempenho 7), bem como com indivduos que pertenam a grupos vulnerveis. Para os requisitos e orientao sobre o processo de consulta informada e participao (CIP), consulte a seo sobre Engajamento de Partes interessadas, pargrafos 25 a 33 do Padro de Desempenho 1 e sua respectiva Nota de Orientao 1. Orientao adicional sobre consulta pblica eficaz pode ser encontrada na publicao da IFC Participao dos interessados: Manual de Melhores Prticas para Fazer Negcios em Mercados Emergentes. NO29. Grupos vulnerveis ou em risco incluem pessoas que, em virtude do sexo, etnia, idade, deficincia fsica ou mental, desvantagem econmica ou status social, podero ser afetados de forma mais diversa pelo deslocamento do que outros e que podero ter sua capacidade de reivindicar ou se aproveitar da assistncia do reassentamento e dos benefcios de desenvolvimento relacionados limitada. Grupos vulnerveis no contexto do deslocamento tambm incluem pessoas vivendo abaixo da linha da pobreza, sem terra, idosos, lares administrados por mulheres e crianas, Povos Indgenas, minorias tnicas, comunidades que dependem de recursos naturais ou outras pessoas deslocadas que no possam ser protegidas pela legislao de ttulo terra ou compensao de terra nacional. Esses grupos devem ser identificados pelo processo de Avaliao de Impactos Ambientais e Sociais (Padro de Desempenho 1) ou por estudos de linha de base social que fazem parte do planejamento do reassentamento. Medidas especiais podem incluir pesquisas de grupos com grupos vulnerveis e em risco; garantindo que os comits de reassentamento incluam membros de grupos vulnerveis, em risco e desfavorecidos (como mulheres, idosos, deficientes). Em alguns casos, esforos especiais devem ser feitos para garantir que membros vulnerveis tenham acesso a eventos de consulta ou fruns de discusso. Exemplos de como isso pode ser feito incluem o fornecimento de transporte e visitas a lares individuais. As pessoas identificadas como vulnerveis devem ser auxiliadas para entender completamente suas opes de reassentamento e compensao e devem ser encorajadas a escolher a opo com o menor risco. NO30. Independentemente da dimenso, o reassentamento involuntrio poder ocasionar reclamaes entre famlias e comunidades afetadas sobre questes que variam de taxas de compensao e critrios de elegibilidade localizao dos locais de reassentamento e a qualidade dos servios nesses locais. A reparao tempestiva de reclamaes por meio de um mecanismo de reclamao eficaz e transparente essencial para a implementao satisfatria do reassentamento e para a concluso do projeto de acordo com o cronograma. NO31. O cliente deve fazer esforos para resolver as reclamaes no nvel da comunidade sem impedir o acesso a quaisquer recursos judiciais ou administrativos que possam estar disponveis. O cliente deve garantir que os funcionrios designados sejam treinados e estejam disponveis para receber reclamaes e coordenar esforos para reparar essas reclamaes por meio de canais adequados, levando em considerao quaisquer mtodos usuais e tradicionais de resoluo de controvrsias dentro das Comunidades Afetadas. As famlias e comunidades afetadas devem ser informados, como parte do esforo de consulta, sobre o processo de registro de reclamaes, devero ter acesso a esse mecanismo de reclamao e conhecer as possibilidades de recursos legais disponveis. Com relao ao Plano de Ao de Reassentamento (ver pargrafo 19 do Padro de Desempenho 5), o escopo do

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mecanismo de reclamao ir variar de acordo com a magnitude e complexidade do projeto e seu deslocamento associado. Ele deve estar prontamente acessvel a todos e estabelecer a reparao justa, transparente e tempestiva de reclamaes e espaos especiais para que mulheres e grupos vulnerveis ou marginalizados possam expressar suas preocupaes ou fazer reclamaes. Mais orientaes sobre os procedimentos de reclamao podem ser encontradas em Nota sobre Boas Prticas da IFC Abordando Reclamaes das Comunidades Afetadas do Projeto (2009). Planejamento e Implantao de Aes para Recuperao dos Meios de Subsistncia e Reassentamento
12. Quando o reassentamento involuntrio for inevitvel, em virtude de um acordo ou desapropriao negociados, ser realizado um levantamento para reunir dados socioeconmicos de linha de base apropriados para identificar as pessoas que sero deslocadas pelo projeto, determinar quem ter o direito de receber indenizao e 17 assistncia e evitar que pessoas que no tenham esse direito, como colonos oportunistas, possam pleitear benefcios. Na falta de procedimentos por parte do governo anfitrio, o cliente estabelecer um prazo final para a qualificao dos que tero os referidos direitos. Informaes referentes ao prazo final sero bem documentadas e disseminadas em toda a rea do projeto. 13. Nos casos em que as pessoas afetadas rejeitarem ofertas de indenizao que atendam aos requisitos deste Padro de Desempenho e em que, como consequncia, forem instaurados processos de desapropriao ou outros processos legais, o cliente aproveitar oportunidades para colaborar com o rgo competente do governo e, se obtiver permisso desse rgo, desempenhar um papel ativo no planejamento, na execuo e no monitoramento do reassentamento (ver pargrafos 30 a 32). 14. O cliente estabelecer procedimentos para monitorar e avaliar a execuo de um Plano de Ao de Reassentamento ou do Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia (ver pargrafos 19 e 25) e tomar as medidas corretivas que forem necessrias. O grau das atividades de monitoramento ser proporcional aos riscos e impactos do projeto. Para projetos com riscos significativos de reassentamento involuntrio, o cliente contratar profissionais competentes em reassentamento para prestar consultoria sobre a observncia deste Padro de Desempenho e verificar as informaes de monitoramento do cliente. As pessoas afetadas sero consultadas durante o processo de monitoramento. 15. Considerar-se- executado um Plano de Ao de Reassentamento ou um Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia quando os impactos adversos provocados pelo reassentamento tiverem sido tratados em conformidade com o plano pertinente, bem como com os objetivos deste Padro de Desempenho. Dependendo da dimenso e/ou da complexidade do deslocamento fsico e econmico associado a um projeto, poder ser necessrio que o cliente solicite uma auditoria externa do Plano de Ao de Reassentamento ou do Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia, para verificar se as disposies foram observadas. A auditoria de concluso deve ser feita assim que todas as medidas de mitigao forem substancialmente concludas e uma vez que se considere que as pessoas deslocadas tiverem recebido oportunidade e assistncia adequadas para recuperar seus meios de subsistncia de forma sustentvel. A auditoria de concluso ser realizada por profissionais especializados em reassentamento, assim que o perodo de monitoramento acordado for concludo. A auditoria de concluso incluir, no mnimo, uma anlise de todas as medidas de mitigao implantadas pelo cliente, uma comparao entre os resultados da implantao e os objetivos acordados e uma deciso 18 sobre a possibilidade de encerrar ou no o processo de monitoramento . 16. Quando a natureza ou magnitude exata da aquisio de terra ou das restries ao uso da terra relacionadas a um projeto com potencial para causar deslocamento fsico e/ou econmico for desconhecida por causa da etapa de desenvolvimento do projeto, o cliente desenvolver uma Estrutura para Reassentamento e/ou Recuperao dos Meios de

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Subsistncia descrevendo princpios gerais alinhados com este Padro de Desempenho. Quando os componentes individuais do projeto forem definidos e as informaes necessrias forem disponibilizadas, essa estrutura ser ampliada para um Plano de Ao de Reassentamento e/ou Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia e procedimentos especficos de acordo com os pargrafos 19 e 25 abaixo.
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A documentao de propriedade ou ocupao e dos acordos indenizatrios dever ser emitida em nome de ambos os cnjuges ou chefes de famlia; outras formas de assistncia ao reassentamento, como programas de capacitao, acesso a crdito e oportunidades de emprego, devem ser igualmente disponibilizadas s mulheres e adaptadas s suas necessidades. Quando a legislao nacional e os sistemas de propriedade no reconhecerem os direitos das mulheres de possuir ou firmar contratos de propriedade, devero ser consideradas medidas para proporcionar mulher a mxima proteo possvel, com o objetivo de garantir sua igualdade em relao ao homem.

18 A auditoria de concluso do Plano de Ao de Reassentamento e/ou do Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia ser executada por peritos externos especializados em reassentamento depois que o perodo de monitoramento acordado for concludo e envolver uma avaliao mais aprofundada do que as atividades regulares de monitoramento do reassentamento, incluindo, no mnimo, uma anlise de todas as medidas de mitigao relacionadas ao deslocamento fsico e/ou econmico implantado pelo Cliente, uma comparao entre os resultados da implantao e os objetivos acordados, uma concluso sobre a possibilidade de encerrar ou no o processo de monitoramento e, quando necessrio, um Plano de Ao Corretiva contendo uma lista das aes pendentes para atingir os objetivos.

NO32. Um planejamento de reassentamento eficaz implica a conduo de um censo socioeconmico detalhado das pessoas deslocadas e um inventrio das terras e ativos afetados no nvel da famlia, empresa e comunidade. A data de concluso do censo e do inventrio de ativos representa um prazo final. Os indivduos que estabelecerem residncia na rea do projeto aps o prazo final no so elegveis para remunerao ou assistncia ao reassentamento, desde que a notificao do prazo final tenha sido bem comunicada, documentada e disseminada. De forma similar, a perda de ativos fixos (como estruturas construdas, plantaes, rvores frutferas e lotes florestados) estabelecida aps o prazo final no deve ser indenizada. Uma complicao comum encontrada com relao a prazos finais envolve datas de prazos finais histricos que foram estabelecidas no momento em que um projeto estava pronto para ser desenvolvido, mas, devido a atrasos no projeto, foram esquecidas ou desatualizadas. Nesses casos, o crescimento populacional natural de famlias elegveis leva a novas famlias no listadas nas pesquisas iniciais: elas devem ser consideradas elegveis para benefcios e assistncia ao reassentamento. Outra complicao a forma como o processo do governo de estabelecimento do prazo final pode ser considerado adequadamente documentado e disseminado s famlias e comunidades afetadas dentro da rea do projeto. Se isso for considerado no atingido ou se o censo associado de pessoas afetadas estiver desatualizado ou for de outra forma inadequado, um estudo adicional necessrio para reavaliar a elegibilidade dos benefcios de acordo com o Padro de Desempenho 5. Usurios de recursos sazonais, como pastores nmades, podero no estar presentes na rea do projeto durante o censo e uma considerao especial deve ser dada s reivindicaes desses usurios. NO33. O estabelecimento de restries sobre atividades como construo, atividades agrcolas e melhorias nas moradias aps o estabelecimento dos prazos finais poder representar uma adversidade de moderada a alta para famlias e comunidades afetadas. Geralmente h atrasos entre o prazo final (e o posterior estabelecimento de restries) e o desenvolvimento do projeto, incluindo indenizao por perdas e reassentamento de famlias e comunidades afetadas. O tempo entre o estabelecimento do prazo final e a indenizao de indivduos e comunidades deslocados deve ser limitado. Perdas geradas por essa restrio de uso da terra devem ser indenizadas pelo cliente. O cliente tambm deve considerar formas de minimizar impactos de restries a prazos finais como atividades de desenvolvimento de planejamento, para que os agricultores possam fazer a colheita antes do deslocamento. Um cronograma fixo tambm deve ser seguido ou o cliente deve estar preparado para pagar indenizao pelo atraso. Por

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exemplo, quando as comunidades no plantam prevendo uma movimentao, e tal movimentao postergada, a comunidade poder precisar de assistncia para atender suas necessidades de comunidade porque no tiveram a colheita naquele ano. NO34. Se as famlias ou comunidades afetadas rejeitarem uma oferta de indenizao pelo cliente que atende os requisitos do Padro de Desempenho 5 e, como resultado, a desapropriao ou outros procedimentos legais forem iniciados, os rgos governamentais responsveis podero oferecer uma indenizao s famlias ou comunidades afetadas com base no valor avaliado da terra. A questo poder prosseguir para litgio e poder levar anos para ser resolvida. A determinao final do tribunal poder confirmar a indenizao com base no valor avaliado. Como h o risco de empobrecimento devido perda da base de renda ou subsistncia das pessoas ou comunidades afetadas de um processo prolongado e indenizao inadequada, o cliente ir apurar se o valor apurado pelo governo ou pelo tribunal em casos de desapropriao consistente com o Padro de Desempenho 5 solicitando informaes sobre o nvel de indenizao oferecido pelo governo e os procedimentos utilizados para estimar esses valores nos termos dessa desapropriao. Poder ser solicitado ao cliente que este verifique se essas taxas refletem os valores de substituio atuais do mercado para os ativos em questo. Os pagamentos de indenizao para aqueles afetados pelo reassentamento poderiam ser detidos em uma conta de depsito em garantia definida pelo cliente para reservar os fundos at que uma deciso seja tomada com relao ao momento do pagamento e o valor devido. O cliente deve estar engajado durante esses processos de desapropriao e apoiar os resultados consistentes com os objetivos do Padro de Desempenho 5. Se o cliente poder desempenhar um papel ativo depender em parte da legislao nacional aplicvel e dos processos e prticas judiciais e administrativos do rgo governamental responsvel. Ver pargrafos NO63 a NO69 abaixo com relao s responsabilidades do setor privado de acordo com o reassentamento gerido pelo governo para obter mais orientaes sobre esta situao. NO35. O cliente responsvel por realizar uma Auditoria de Concluso de Reassentamento em circunstncias em que se considerar que o reassentamento representa um risco de impactos sociais adversos significativos, ou seja, normalmente em projetos que foram colocados na categoria A exclusivamente ou parcialmente com base nos impactos previstos no reassentamento. O elevado risco social associado ao requisito de auditoria de fechamento poder estar relacionada dimenso de um reassentamento, vulnerabilidade especfica das famlias afetadas (por exemplo, Povos Indgenas ou outros com uma forte ligao com terras e/ou recursos naturais especficos) ou a outros fatores sociais e polticos a serem determinados por profissionais competentes em cincias sociais com base em cada projeto. Conforme declarado no Padro de Desempenho 5, pargrafo 15, a auditoria de concluso ser realizada por profissionais qualificados em reassentamento assim que o perodo de monitoramento acordado for concludo. O principal objetivo de uma auditoria de concluso determinar se os esforos do cliente para restaurar o padro de vida da populao afetada foram concebidos e realizados adequadamente. A auditoria deve verificar se todos os esforos fsicos empenhados no Plano de Ao de Reassentamento foram entregues e se todos os servios foram prestados. Alm disso, a auditoria de concluso deve avaliar se as medidas de mitigao descritas no Plano de Ao de Reassentamento tiveram o resultado desejado. Os padres e subsistncias socioeconmicos da populao afetada devem, idealmente, ser comparados s condies bsicas da populao antes do reassentamento e devem apresentar melhorias ou, pelo menos, restaurar os nveis anteriores ao projeto. Para obter mais orientaes, consulte o Anexo B: ndice da Auditoria de Concluso. NO36. A auditoria de concluso deve ser realizada assim que todos os principais compromissos do Plano de Ao de Reassentamento (incluindo qualquer recuperao das atividades de subsistncia, bem como outros compromissos de desenvolvimento) forem implementados. O prazo da auditoria permitir ao

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cliente concluir aes corretivas sensveis ao tempo, se houver, conforme recomendado pelos auditores. Na maioria dos casos, a concluso de aes corretivas identificadas pela auditoria de concluso deve encerrar as questes relacionadas responsabilidade do cliente pelo reassentamento, indenizao, recuperao de subsistncia e benefcios de desenvolvimento. NO37. Em casos de aquisio de terra com base em assentamento negociado que no resultam no deslocamento fsico de pessoas, o cliente deve fornecer s pessoas afetadas informaes sobre os valores de imveis atuais e os mtodos de avaliao do valor. O cliente deve documentar os procedimentos para determinar e conceder uma indenizao em uma Estrutura para Recuperao de Subsistncia que (i) identifique todas as pessoas afetadas; (ii) fornea um inventrio dos bens afetados; (iii) descreva os mtodos aplicados para avaliar a terra e outros bens afetados pelo custo total de reposio (iv) indique as taxas de indenizao a serem pagas; (v) descreva um cronograma de usufruto da terra, pagamentos de indenizao e os mtodos para receber pagamentos; e (vi) descreva o processo pelo qual as pessoas afetadas podem recorrer de avaliaes de bens que considerarem inadequadas. O cliente deve resumir essas informaes para a divulgao pblica para garantir que as pessoas afetadas entendam os procedimentos de aquisio de terra e saibam o que esperar dos vrios estgios da operao (por exemplo, quando uma oferta ser feita, quanto tempo levaro para respondla, mecanismo de reclamao, procedimentos legais a serem seguidos caso as negociaes falhem). O cliente deve fornecer s famlias e comunidades afetadas a oportunidade de participar das negociaes com base nos procedimentos estabelecidos. NO38. A compensao com terra deve ser oferecida a pessoas afetadas nos casos onde suas subsistncias tm como base a terra e a terra ocupada proposta significativa o suficiente para tornar a NO5 Caso no seja possvel oferecer terra em manuteno da terra economicamente invivel. substituio (em casos de pessoas deslocadas nos termos do pargrafo 17(i) ou 17(ii) do Padro de Desempenho 5), o cliente fornecer oportunidades que permitem aos vendedores da terra restaurar suas subsistncias e padres de vida at nveis equivalentes ou melhores que os mantidos durante a poca da venda. As pessoas identificadas como vulnerveis (como aquelas no pargrafo 17(iii) a seguir), devem receber assistncia para entender completamente suas opes de compensao e serem encorajados a escolher a opo com o menor risco. Uma descrio detalhada de como essa recuperao ser atingida deve ser includa no Plano de Ao de Reassentamento e/ou no Plano Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia. Deslocamento
17. Podem ser classificadas como pessoas deslocadas aquelas que (i) tenham direitos legais formais terra ou a bens por elas ocupados ou usados; (ii) no tenham direitos legais formais sobre a terra ou bens, mas tenham pretenso a esta terra, que seja 19 reconhecida ou reconhecvel pela legislao nacional; ou que (iii) no tenham direitos nem pretenses legais reconhecveis terra ou aos bens por elas ocupados ou usados. O censo estabelecer a situao das pessoas deslocadas. 18. A aquisio de terra e/ou as restries ao uso dessa terra relacionadas a um projeto podero resultar tanto no deslocamento fsico de pessoas como em seu deslocamento econmico. Consequentemente, os requisitos deste Padro de Desempenho no tocante ao

NO5 Em OP 4.12, Reassentamento Involuntrio, Banco Mundial, nota 18, o princpio geral seria aplicvel se a terra tomada constitui mais de 20 por cento do total da rea produtiva.

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deslocamento fsico 20 simultaneamente .

ao

deslocamento

econmico

podero

ser

aplicados

____________________________________________________
19 Tais pretenses poderiam ser derivadas da posse adversa ou de acordos de garantia de propriedade costumeiros ou tradicionais. 20 Nos casos em que o projeto resulte em deslocamento fsico e econmico, os requisitos dos pargrafos 25 e 26 (Deslocamento Econmico) devem ser incorporados ao Plano de Ao ou Estrutura para Reassentamento (isto , no h necessidade de manter um Plano de Ao de Reassentamento e um Plano para a Recuperao dos Meios de Subsistncia separados).

NO39. Quando um deslocamento fsico for inevitvel, o reassentamento deve ser planejado e realizado de forma a fornecer s pessoas deslocadas oportunidades para participar no planejamento e implementao de atividades de reassentamento para melhorar ou pelo menos restaurar seus padres de vida. A situao bsica iniciala ser estabelecida antes do reassentamentopoder incluir uma pesquisa socioeconmica, um censo e uma enumerao dos bens domsticos. O planejamento e a implementao do reassentamento devem focar, no mnimo, na recuperao das subsistncias das pessoas; mais especificamente, no acompanhamento dos principais riscos de empobrecimento identificados no NO1, a recuperao deve visar abordar de forma ampla o que segue (conforme aplicvel): fornecer terras agrcolas adequadas e assistncia suficiente para fazer com que essas terras produzam quando as subsistncias forem baseadas na terra; garantir que no haja prejuzo lquido em termos de trabalho entre as famlias afetadas como resultado do reassentamento (ou seja, encontrar ou criar oportunidades de trabalho quando necessrio); aperfeioar a moradia das pessoas afetadas e seu acesso a servios sociais como educao e assistncia mdica; considerao cuidadosa das redes sociais e de como isso pode ser recriado nos locais de reassentamento, principalmente com relao a pessoas vulnerveis; considerao e suporte do projeto s estruturas institucionais locais necessrias para a implementao e suporte ao reassentamento; projetar medidas de mitigao explcitas para tratar da segurana alimentar, principalmente nas fases iniciais de implementao do reassentamento (incluindo fornecimento de suplementos diretos, quando necessrio); e fornecimento de acesso adequado a propriedade comunitria e recursos naturais alternativos. Os clientes so incentivados a explorar e implementar o princpio de compartilhamento de benefcios para famlias reassentadas, alm da recuperao da subsistncia, para aperfeioar as subsistncias das pessoas afetadas sempre que possvel. NO40. No mnimo, nas circunstncias de reassentamento inevitvel expostas acima, as etapas a seguir devem ser realizadas: (i) engajar de forma efetiva para informar as pessoas afetadas de suas opes e direitos com relao realocao e envolv-las em um processo que considere alternativas para o projeto e que minimize o deslocamento; (ii) fornecer opes de reassentamento tcnica e economicamente viveis por meio de um processo de consulta informada e participao com as pessoas afetadas e uma avaliao de alternativas de reassentamento; (iii) fornecer s pessoas deslocadas uma indenizao imediata e efetiva por um valor de substituio integral por qualquer perda de bens devido s atividades do projeto; (iv) fornecer assistncia realocao (consulte abaixo); e (v) fornecer moradia temporria (se necessrio), locais de moradia permanentes e recursos (em dinheiro ou em espcie) para a construo de moradia permanente, inclusive todas as taxas, impostos, tributos habituais e encargos de conexo de rede de servios pblicos. NO41. As mulheres so frequentemente as primeiras a sofrer quando o reassentamento mal planejado ou realizado, pois normalmente elas constituem um nmero desproporcionalmente grande entre os pobres; possuem um acesso mais limitado a recursos, oportunidades e servios pblicos que os homens; e, consequentemente, dependem muito mais das redes de auxlio informais em suas comunidades existentes. O processo de reassentamento deve levar em considerao especificamente

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as situaes das mulheres, adaptando o processo de engajamento conforme necessrio para fornecer a elas um papel na tomada de decises. Um esforo especial deve ser feito para identificar: (i) os meios de gerao de renda e subsistncias das mulheres, incluindo atividades informais, como coleta de recursos naturais, servios de comercializao e escambo e mercadorias; (ii) redes sociais e econmicas das mulheres, incluindo laos familiares estendidos; e (iii) participao das mulheres nos bens afetados, incluindo terras e lavouras para indenizar adequadamente os proprietrios. As mulheres podero, por exemplo, dar nfase especfica manuteno da continuidade social da comunidade deslocada. Deslocamento Fsico
19. No caso de deslocamento fsico, o cliente desenvolver um Plano de Ao de Reassentamento que, no mnimo, inclua os requisitos aplicveis deste Padro de Desempenho, independentemente do nmero de pessoas afetadas. Isso incluir a indenizao pelo custo total de reposio da terra e de outros bens perdidos. O Plano ser elaborado para minimizar os impactos negativos do deslocamento; identificar oportunidades de desenvolvimento; desenvolver um oramento e cronograma de reassentamento e estabelecer os direitos de todas as categorias de pessoas afetadas (incluindo as comunidades anfitris). Ser dedicada ateno especial s necessidades dos mais pobres e vulnerveis. O cliente documentar todas as transaes para a aquisio de direitos sobre a terra, bem como as medidas indenizatrias e as atividades de realocao. 20. Se pessoas residentes na rea do projeto tiverem que se mudar para outro local, o cliente (i) oferecer s pessoas deslocadas opes viveis de reassentamento, incluindo a substituio adequada de sua moradia ou indenizaes pecunirias, se apropriado; e (ii) proporcionar assistncia para a realocao de acordo com as necessidades de cada grupo de pessoas deslocadas. Os novos locais de reassentamento construdos para as pessoas deslocadas devem oferecer melhores condies de vida. Sero levadas em considerao as preferncias das pessoas deslocadas com relao realocao para comunidades e grupos preexistentes. Sero respeitadas as instituies socioculturais existentes das pessoas deslocadas e de quaisquer comunidades anfitris. 21. No caso de pessoas deslocadas fisicamente conforme o pargrafo 17 (i) ou (ii), o cliente oferecer, como opes, uma propriedade em substituio de igual ou maior valor, garantia de propriedade, caractersticas equivalentes ou melhores, vantagens de localizao ou indenizao pecuniria, conforme apropriado. Deve tambm ser considerada a indenizao em espcie em vez de dinheiro. Os nveis de indenizao pecuniria devem ser suficientes para substituir a terra e outros bens perdidos pelo custo total de reposio nos mercados 21 locais .
__________________________________________________ 21

Pagamentos de indenizao pecuniria por bens perdidos podero ser adequados quando (i) os meios de subsistncia no forem baseados na terra; (ii) os meios de subsistncia forem baseados na terra, mas quando a terra ocupada pelo projeto constituir apenas uma pequena frao do bem afetado e a terra residual for economicamente vivel; ou (iii) existirem mercados ativos para terra, moradia e trabalho, as pessoas deslocadas utilizarem esses mercados e houver disponibilidade suficiente de terra e moradia.

NO42. O Padro de Desempenho 5 exige que uma indenizao seja feita para todas as terras adquiridas de pessoas e comunidades que possuam reivindicaes legalmente reconhecidas sobre essas terras. Essa condio se aplica a proprietrios legais, segundo o pargrafo 17(i) do Padro de Desempenho: aqueles que, anteriormente ao prazo final, tenham direitos jurdicos formais com relao s terras. Essa condio tambm se aplica aos reclamantes, segundo o pargrafo 17(ii), que, anteriormente ao prazo final, no tenham direitos jurdicos formais com relao terra, mas que tenham uma reivindicao sobre essas terras ou bens. NO43. Um Plano de Ao de Reassentamento deve ser preparado para qualquer projeto que resulte em deslocamento fsico, ou seja, projetos que envolvam a realocao de pessoas de suas casas. Os clientes que assumam projetos que impliquem aquisio de terra, mas que no exijam deslocamento

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fsico de pessoas prepararo um Plano de Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia, conforme descrito no pargrafo 25 do Padro de Desempenho 5. O escopo e nvel de detalhe do Plano de Ao de Reassentamento variaro com a magnitude do deslocamento e a complexidade das medidas necessrias para mitigar impactos adversos. Em todos os casos, o Plano de Ao de Reassentamento descrever a maneira como os objetivos do Padro de Desempenho 5 sero atingidos. No mnimo, o Plano de Ao de Reassentamento deve: (i) identificar todas as pessoas a serem deslocadas; (ii) demonstrar que o deslocamento inevitvel; (iii) descrever os esforos para minimizar o reassentamento; (iv) descrever a estrutura regulatria; (v) descrever o processo de consulta informada e participao com as pessoas afetadas com relao s alternativas de reassentamento aceitveis, e o nvel de sua participao no processo de tomada de decises; (vi) descrever os direitos de todas as categorias de pessoas deslocadas e avaliar os riscos a vrios direitos dos grupos vulnerveis; (vii) enumerar as taxas de indenizao por bens perdidos, descrever como elas foram obtidas e demonstrar que essas taxas so adequadas, ou seja, no mnimo iguais ao custo de reposio dos bens perdidos; (viii) fornecer detalhes da substituio de moradia; (ix) delinear planos para recuperao de meios de subsistncia, se aplicveis; (x) descrever a assistncia realocao a ser fornecida; (xi) delinear a responsabilidade institucional pela implementao do Plano de Ao de Reassentamento e os procedimentos de reparao de reclamaes; (xii) fornecer detalhes dos acordos de monitoramento e avaliao e do envolvimento das Comunidades Afetadas nesta etapa; e (xiii) fornecer um cronograma e um oramento para a implementao do Plano de Ao de Reassentamento. Mais orientaes detalhadas podem ser obtidas no Manual para a Elaborao de um Plano de Ao de Reassentamento da IFC (IFCs Handbook for Preparing a Resettlement Action Plan). Um esboo de um Plano de Ao de Reassentamento fornecido no Anexo A. NO44. A assistncia realocao deve ser prestada a pessoas que sejam fisicamente deslocadas por um projeto. A assistncia poder incluir transporte, alimentao, abrigo e servios sociais prestados a pessoas afetadas durante a realocao a seu novo local. As medidas adicionais, como a prestao de assistncia mdica urgente, devem ser projetadas para grupos vulnerveis durante a realocao fsica, particularmente mulheres grvidas, crianas, idosos e pessoas portadoras de deficincias. A assistncia tambm poder incluir subsdios pecunirios que indenizem as pessoas afetadas pela inconvenincia relacionada ao reassentamento e custeiem as despesas da realocao para um novo local, como mudana e dias de trabalho perdidos. NO45. No caso de pessoas fisicamente deslocadas que no tm direitos formais ou habituais sobre sua terra, como nos termos do pargrafo 17(iii), o cliente pode melhorar sua garantia de propriedade por meio de formalizao de seu status de posse sobre terra de substituio. Isso poder incluir apoiar as pessoas afetadas pelo projeto a registrarem formalmente a terra, pagarem os custos da transao relacionados ao registro e fornecer conhecimento e recursos legais para apoiar o processo de registro. NO46. O Plano de Ao de Reassentamento deve incluir medidas para garantir que a documentao de propriedade ou ocupao, como registros de propriedade e contratos de arrendamento, e indenizao (incluindo as contas bancrias estabelecidas para pagamento de indenizao), sejam emitidas nos nomes de ambos os cnjuges ou no nome de mulheres solteiras chefes de famlias, conforme relevante a cada situao. Em circunstncias em que a legislao nacional e os sistemas de posse habituais locais no forneam s mulheres oportunidades ou direitos iguais no que diz respeito a bens, deve ser feita disposio para garantir que o acesso das mulheres garantia de propriedade seja equivalente ao dos homens e no gere ainda mais prejuzo a elas. NO47. Como cumprimento do Padro de Desempenho 5, os clientes so responsveis por garantir que as circunstncias das mulheres no sejam pioradas pelo projeto com relao situao anterior ao

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projeto. No se espera que os clientes se envolvam no processo legislativo, porm eles so incentivados a levantar o perfil de assuntos relativos a gnero em discusses com agncias governamentais e outros grupos relevantes durante o planejamento do reassentamento, e assim incentivar o tratamento mais equitativo das mulheres afetadas.
22. No caso de pessoas realocadas fisicamente conforme o pargrafo 17 (iii), o cliente lhes oferecer um conjunto de opes de moradia adequada com garantia de propriedade, para que essas pessoas possam ser reassentadas legalmente sem ter de enfrentar o risco de despejo forado. Nos casos em que as pessoas deslocadas possuam e ocupem estruturas, o cliente as indenizar pela perda de bens que no a terra, como habitaes e outras benfeitorias terra, pelo custo total de reposio, desde que essas pessoas tenham ocupado a rea do projeto antes do prazo final de elegibilidade. Com base em consulta s pessoas deslocadas, o cliente prestar assistncia ao reassentamento que seja suficiente 22 para recuperar seu padro de vida em um local alternativo adequado . 23. O cliente no obrigado a indenizar ou dar assistncia queles que tenham invadido a rea do projeto aps prazo final de elegibilidade, desde que esse prazo final tenha sido claramente definido e divulgado. 24. No sero realizados despejos forados , salvo se forem feitos de acordo com a lei e com os requisitos deste Padro de Desempenho.
______________________________________________________ 22 A realocao de colonos informais em reas urbanas poder envolver solues de compromisso. Por exemplo: as famlias realocadas podero obter garantia de propriedade, mas podero perder vantagens de localizao. As mudanas de local que possam afetar as oportunidades de subsistncia devem ser tratadas de acordo com os princpios deste Padro de Desempenho (ver, em especial, o pargrafo 25). 23

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A remoo permanente ou temporria contra a vontade dos indivduos, famlias e/ou comunidades das casas e/ou terras que ocupam, sem o fornecimento ou acesso a formas apropriadas de proteo legal e outras formas de proteo.

NO48. Pessoas fisicamente deslocadas sem direito legal reconhecvel ou reivindicao terra que ocupam (pargrafo 17(iii) acima no Padro de Desempenho 5) tm direito a moradia adequada com garantia de propriedade. Essas pessoas frequentemente pertencem aos grupos mais vulnerveis da sociedade. Para obter uma descrio de moradia adequada e garantia de propriedade, consulte os pargrafos anteriores NO13 a NO14. As opes para fornecer garantia de propriedade dependero da legislao nacional e sistemas de estabilidade, porm podero incluir o seguinte: um instrumento de registro da terra de propriedade do cliente um instrumento de registro da terra doada pelo governo local registros comunitrios um esquema de pagar-para-possuir patrocinado por uma agncia habitacional uma locao de longo prazo ou acordo de ocupao cooperativa habitacional.

NO49. Quando os arranjos de posse da terra no forem claramente definidos por meio da legislao ou prtica nacional, nenhuma das opes acima poder ser vivel para os clientes devido ausncia dos sistemas de registro e transferncia de terras necessrios. Nesses casos, os clientes esforar-se-o para realocar as pessoas afetadas para terra(s) onde no h possvel ameaa de despejo no futuro prximo e, quando adequado, monitorar sua situao por um perodo razovel. NO50. Os locais de reassentamento devem ser escolhidos pela vantagem de localizao em termos de disponibilidade de servios bsicos e oportunidades de emprego que permitam s pessoas deslocadas melhorar ou, no mnimo, recuperar suas subsistncias e padres de vida. As opes devem ser geradas

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em consulta com as pessoas deslocadas para que suas prioridades e preferncias possam ser refletidas nas opes disponveis. Grupos vulnerveis e pessoas em risco de empobrecimento devem ser incentivados a escolher a opo com menos risco. NO51. Pessoas sem direito legal ou reivindicao reconhecvel no tm direito indenizao pela terra, porm devem ser compensados pelas estruturas que possuem e ocupam e por quaisquer outras melhorias na terra ao custo de reposio integral. Alm disso, elas devem receber assistncia de reassentamento suficiente para recuperar seus padres de vida em um local alternativo adequado. As opes de assistncia de reassentamento devem ser criadas por meio de consulta s pessoas deslocadas e refletir suas prioridades e preferncias. Essas disposies se aplicam a pessoas que ocupavam a rea do projeto antes do prazo final. NO52. A construo ou aperfeioamento de projetos de infraestrutura em ambientes urbanos normalmente exigem a realocao de estruturas residenciais e comerciais de reas que devem legalmente estar livres de ocupantes, como direitos de via de estradas e linhas de transmisso, caladas, parques e reas perigosas. As famlias que moram ou conduzem negcios nessas reas devem receber oportunidades de mudar-se para locais que possam ser legalmente ocupados. A indenizao em espcie que facilita a transio para o novo local (pagamento inicial pela terra, fornecimento de materiais de construo, construo de infraestrutura bsica no novo local, etc.) tem mais possibilidade de resultar em solues de moradia permanente que a compensao em dinheiro. Pagamentos em dinheiro a ocupantes ilegais so normalmente utilizados para consumo e tambm podero resultar em reassentamento informal em outras reas no seguras ou pblicas. A ausncia de oportunidades de mudar-se para locais de reassentamento alternativos tambm poder incitar as pessoas deslocadas a reassentar-se em assentamentos informais em outros lugares, perpetuando sua situao informal e possveis assentamentos ilegais em novas reas. Ao elaborar planos de reassentamento para ocupantes legais e colonos informais em terras privadas ou pblicas, os clientes devem tomar cuidado para no criar incentivos econmicos que levem as pessoas deslocadas a ocupar reas pblicas ou perigosas ou a invadir e ocupar terras de propriedade privada ou pblica. Como declarado no Padro de Desempenho 5, pargrafo 23 e descrito em mais detalhes no item NO17 acima, o cliente no deve compensar ou auxiliar colonos oportunistas que usurpam a rea do projeto aps o prazo final para tornarem-se elegveis. NO53. Na hiptese das Comunidades de Povos Indgenas Afetadas serem realocadas de suas terras comuns de uso tradicional ou terras consuetudinrias em sua utilizao, o cliente seguir os requisitos descritos no Padro de Desempenho 7, alm dos requisitos nos termos do Padro de Desempenho 5 referentes aos Planos de Ao de Reassentamento e/ou Planos de Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia e sua implementao. Quando membros individuais das Comunidades de Povos Indgenas Afetadas detiverem posse legtima ou quando a legislao nacional relevante reconhecer os direitos consuetudinrios dos indivduos, os requisitos do Padro de Desempenho 5 sero aplicados, em vez dos requisitos do Padro de Desempenho 7. NO54. A desarticulao social , conforme observado em NO1 acima, um risco significativo a ser considerado em muitos cenrios de reassentamento. A identificao e o respeito s instituies sociais e culturais existentes e aos laos dos deslocados e das comunidades anfitris normalmente so componentes principais do planejamento e da implementao de reassentamento bem-sucedidos, principalmente em contextos rurais. Os laos sociais afetados pelo reassentamento podero ser de parentesco, laos de vizinhana ou laos comunitrios especficos (ou seja, pessoas que conhecem e confiam umas nas outras desejando permanecer juntas); acordos de liderana (de forma que as pessoas saibam a quem recorrer em reas de reassentamento); laos religiosos ou tnicos, entre outros.

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NO55. O termo despejo forado definido pelo Escritrio do Alto Comissariado para os Direitos Humanos da ONU (UN Office of High Commissioner for Human Rights) como remoo permanente ou temporria, contra a vontade de indivduos, famlias e/ou comunidades, de suas casas e/ou terras, sem o NO6 De acordo com a ONU, a fornecimento e acesso a formas adequadas de proteo judicial ou outra. proibio de despejos forados no se aplica, contudo, a despejos realizados por fora de acordo com a lei e em conformidade com as disposies da Conveno Internacional sobre os Direitos Humanos NO7 O Padro de Desempenho 5 contm muitas das (International Convention on Human Rights). salvaguardas substanciais e processuais necessrias para reassentamento involuntrio a ser realizado sem recurso a despejos forados. Quando esse despejo for inevitvel, ele deve estar em conformidade com todos os requisitos relevantes deste Padro de Desempenho. Alm disso, o Escritrio do Alto Comissariado da ONU enumera as seguintes protees processuais fundamentais: (a) uma oportunidade para consulta verdadeira com as pessoas afetadas; (b) notificao com antecedncia adequada e razovel para todas as pessoas afetadas antes da data de despejo agendada; (c) informaes sobre os despejos propostos e, quando aplicvel, sobre a finalidade alternativa para a qual a terra ou a moradia deve ser utilizada, a serem disponibilizadas em um prazo razovel a todas as pessoas afetadas;(d) principalmente quando grupos de pessoas esto envolvidos, oficiais do governo ou seus representantes devem estar presentes no despejo; (e) todas as pessoas realizando o despejo devem estar devidamente identificadas; (f) os despejos no devem acontecer em tempo particularmente ruim ou noite, a menos que as pessoas afetadas concordem com o contrrio; (g) fornecimento de recursos legais; e (h) prestao, quando possvel, de assistncia jurdica s pessoas que necessitam de reparao judicial dos tribunais. Mesmo nessas situaes, os clientes devem evitar envolvimento direto na implementao de despejos e devem ter cautela e monitorar a implementao de despejos com cuidado a fim de gerenciar os riscos reputacionais e operacionais relacionados. A utilizao de monitores terceirizados independentes recomendada nessas situaes, a fim de garantir superviso independente e gesto de riscos efetiva. Deslocamento Econmico
25. No caso de projetos que envolvam apenas deslocamento econmico, o cliente desenvolver um Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia para indenizar as pessoas e/ou comunidades afetadas, alm de prestar outras formas de assistncia para atender aos objetivos deste Padro de Desempenho. O Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia estabelecer os direitos das pessoas e/ou comunidades afetadas e garantir que esses direitos sejam fornecidos de forma transparente, coerente e equitativa. A mitigao do deslocamento econmico ser considerada concluda quando as pessoas ou comunidades afetadas tiverem recebido indenizao e outra assistncia em conformidade com os requisitos do Plano para Recuperao dos Meios de Subsistncia e deste Padro de Desempenho e quando se considere que tenham recebido oportunidade adequada para restabelecer seus meios de subsistncia. 26. Caso a aquisio de terra ou as restries ao seu uso resultem em deslocamento econmico definido como perda de bens e/ou meios de subsistncia, independentemente de as pessoas afetadas terem sido fisicamente deslocadas ou no, o cliente atender aos requisitos dos pargrafos 27 a 29 abaixo, conforme aplicvel. 27. As pessoas deslocadas economicamente que sofrerem perda de bens ou de acesso a bens sero indenizadas por essa perda pelo custo integral de reposio. Nos casos em que a aquisio da terra ou as restries a seu uso afete estruturas comerciais, os comerciantes afetados sero indenizados pelo custo de restabelecer atividades comerciais em outros locais, pela receita lquida perdida durante o perodo de

NO6 O direito a moradia adequada (Art. 11.1): despejos forados: 20/05/1997. CESCR Geral comentrio 7, pargrafo 3, que consta no documento E/1998/22, anexo IV. NO7

Ibid.1 O contedo variar de projeto para projeto, dependendo do nvel do impacto e das circunstncias locais.

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transio e pelos custos da transferncia e reinstalao da fbrica, das mquinas ou de outros equipamentos. Nos casos que afetem pessoas que tenham direitos ou pretenses legais terra que sejam reconhecidos ou reconhecveis de acordo com a legislao nacional (ver pargrafos 17 (i) e (ii)), ser fornecida uma propriedade em substituio (campos agrcolas ou locais comerciais) de valor igual ou maior ou, quando apropriado, indenizao pecuniria pelo custo integral de reposio. As pessoas economicamente deslocadas que no tenham pretenses legalmente reconhecveis terra (ver pargrafo 17 (iii)) sero indenizadas por perda de bens que no a terra (como safras, infraestrutura de irrigao e outras benfeitorias feitas terra) pelo custo integral de reposio. O cliente no ser obrigado a indenizar nem a prestar assistncia a colonos oportunistas que invadam a rea do projeto aps o prazo final de elegibilidade.

28. Alm da indenizao pela perda de bens, se houver, conforme exigido no pargrafo 27, as pessoas economicamente deslocadas cujos meios de subsistncia ou nveis de renda sejam afetados adversamente tambm recebero oportunidades para melhorar ou, pelo menos, recuperar seus meios de auferir renda, nveis de produo e padres de vida: Para as pessoas cujos meios de subsistncia sejam baseados na terra, deve-se oferecer, como questo de prioridade, uma terra em substituio que combine potencial produtivo, vantagens de localizao e outros fatores pelo menos equivalentes queles que estejam sendo perdidos. Para as pessoas cujos meios de subsistncia sejam baseados em recursos naturais e para as quais se apliquem as restries de acesso relacionadas ao projeto previstas no pargrafo 5, sero adotadas medidas para permitir o acesso contnuo aos recursos afetados ou para fornecer acesso a recursos alternativos com potencial equivalente de obter meios de subsistncia e acessibilidade. Quando for apropriado, os benefcios e a indenizao associados ao uso dos recursos naturais podero ter carter coletivo em vez de serem diretamente canalizados para indivduos ou domiclios. Caso as circunstncias impeam o cliente de fornecer terra ou recursos semelhantes conforme descrito acima, devero ser oferecidas oportunidades alternativas para obteno de renda, como linhas de crdito, treinamento, dinheiro ou oportunidades de emprego. No entanto, a indenizao por si s normalmente insuficiente para recuperar os meios de subsistncia.

29. Deve ser proporcionado apoio temporrio a todas as pessoas economicamente deslocadas, conforme necessrio, com base em uma estimativa razovel de tempo necessrio para recuperar sua capacidade de auferir renda, seus nveis de produo e seus padres de vida.

NO56. Um Plano de Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia deve identificar a ampla gama de impactos sobre as subsistncias como resultado da aquisio de terras para um projeto ou restries ao uso dessas terras, identificar as pessoas afetadas e fornecer um plano detalhado para indenizao e recuperao de subsistncia. O Plano deve, no mnimo, fornecer as seguintes informaes: (i) uma introduo ao projeto; (ii) um resumo dos impactos sobre o projeto; (iii) um resumo da base social; (iv) uma estrutura regulatria; (v) resultados do engajamento das partes interessada; (vi) critrios de elegibilidade; (vii) matriz de direitos; (viii) prazo para implementao; (ix) capacidade organizacional; (x) monitoramento, avaliao e apresentao de relatrios; e (xi) oramento e recursos. NO57. O deslocamento econmico resulta de uma ao que interrompe ou elimina o acesso das pessoas a trabalhos ou ativos de produo, independentemente das pessoas afetadas mudarem para outro local. Em outras palavras, pode haver deslocamento econmico com ou sem deslocamento fsico. Apesar da aquisio de terras relacionadas ao projeto ou as restries ao uso de terras no necessariamente implicarem na realocao das pessoas que ocupam ou utilizam a terra, elas podero

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ter um impacto sobre a receita, padres de vida e subsistncia das pessoas que dependem dos recursos localizados na ou ao redor dessa terra. Por exemplo, uma famlia de agricultores poder perder uma parte de sua terra para um projeto sem ter de desocupar sua propriedade rural. Contudo, a perda de mesmo uma parte de sua terra poder reduzir a produtividade geral dessa fazenda. Essa ameaa maior entre algumas populaes agrcolas onde os campos agrcolas so, em geral, pequenos e muito dispersos ou no so de propriedade das pessoas que os cultivam (meeiros, por exemplo). NO58. A indenizao por deslocamento econmico resultante da aquisio de terras deve ser feita imediatamente e, sempre que possvel, antes do impacto para minimizar impactos adversos sobre o fluxo de renda dessas pessoas deslocadas. Na hiptese de a indenizao ser paga pelo rgo governamental responsvel, o cliente deve cooperar com a agncia para ajudar a antecipar os pagamentos. Quando os pagamentos de indenizao no puderem ser feitos imediatamente devido a uma poltica ou prtica governamental, o cliente explorar as opes de assistncia ao reassentamento, como uma proviso, para auxiliar na transio das pessoas deslocadas durante o perodo de restituio de qualquer perda de receita. NO59. Nos casos em que a aquisio de terras afeta as estruturas comerciais, o proprietrio da empresa afetado tem direito a indenizao pelo custo de reestabelecimento das atividades comerciais em outro lugar, pela perda de lucro lquido durante o perodo de transio e pelos custos da transferncia e reinstalao da planta, maquinrio ou outros equipamentos. Assistncia tambm deve ser disponibilizada aos empregados da empresa para indenizar sua perda temporria de emprego. NO60. Alm disso, a aquisio de terras poder restringir o acesso de uma comunidade a bens de recursos naturais de propriedade comum, como pastoreio, pastos, pousio e recursos florestais no madeireiros (por exemplo, plantas medicinais, materiais de construo e artesanato), bosques de madeira de lei e madeira para combustvel ou reas de pesca ribeirinhas. O cliente fornecer uma indenizao com base nas terras na forma de terras adequadamente substitudas ou acesso a outras reas de recursos naturais que compensaro a perda desses recursos a uma comunidade. Esse tipo de assistncia pode assumir a forma de iniciativas que ampliem a produtividade dos outros recursos aos quais a comunidade tem acesso (por exemplo, melhores prticas de gesto de recursos ou insumos para impulsionar a produtividade da base de recursos), indenizao em espcie ou financeira pela perda de acesso ou fornecer acesso a fontes alternativas do recurso perdido. NO61. Na nota de rodap 9 do Padro de Desempenho 5, os bens de recursos naturais esto relacionados ao conceito de servio de ecossistemas incorporado ao Padro de Desempenho 6. Os servios de ecossistemas so os benefcios que as pessoas, incluindo empresas, obtm dos ecossistemas, conforme definido no Padro de Desempenho 6, pargrafos 2 e 3, e os mais importantes deles denominado servios de abastecimento os produtos que as pessoas obtm dos ecossistemas. Exemplos de servios de abastecimento incluem culturas, pecuria, pescaria, aquicultura, alimentos silvestres, produtos de madeira e fibra de madeira, outras fibras, combustvel de biomassa, gua doce, recursos genticos e medicamentos naturais. A perda de acesso a esses servios uma considerao importante no desenvolvimento de um Plano de Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia, principalmente ao avaliar a adequao de terra de substituio e/ou o acesso a recursos naturais por pessoas reassentadas. NO62. Quando possvel, o cliente deve permitir que as comunidades locais e Povos Indgenas exeram os direitos de acesso pr-existente ou de utilizao na terra detida pelo cliente. Contudo, o exerccio desses direitos est sujeito a medidas razoveis, pelo cliente, para manter um ambiente de trabalho seguro e saudvel para os trabalhadores de acordo com o Padro de Desempenho 2, s salvaguardas

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de sade e segurana da comunidade de acordo com o Padro de Desempenho 4 e s exigncias operacionais razoveis do cliente. NO63. Por exemplo, pessoas nmades podero ter direitoslegais ou consuetudinriosde repassar a terra de propriedade do cliente peridica ou sazonalmente, para atividades de subsistncia ou tradicionais. Seus direitos podero estar relacionados a alguns recursos naturais, como um osis ou nascente de gua, rebanhos de animais migratrios ou plantas que crescem naturalmente e podem ser colhidas em uma poca especfica do ano. Com o devido empenho, o cliente deve estabelecer se as pessoas nmades tm esses direitos e, se possvel, com as salvaguardas mencionadas, o cliente deve permitir que eles exeram esses direitos na terra de propriedade da empresa. NO64. Alm disso, caso o cliente compre ou arrende uma terra que contenha recursos essenciais necessrios para a subsistncia ou sobrevivncia da comunidade local (por exemplo, gua, madeira ou plantas utilizadas para medicina natural), o cliente deve, sujeito s salvaguardas mencionadas, tomar providncias para salvaguardar o acesso, pela comunidade local, aos recursos na terra ou fornecer um acesso alternativo a esses recursos ou servios de ecossistemas. NO65. Nos casos onde a aquisio de terra relacionada ao projeto resultar em perda de subsistncias ou renda dos indivduos sem nenhuma posse legtima ou reivindicao reconhecida legalmente ou reconhecvel da terra, os indivduos normalmente tm direito a vrias assistncias, incluindo indenizao por bens perdidos e quaisquer estruturas na terra, bem como assistncia direcionada e apoio transitrio. A natureza e extenso dessa assistncia dependero, em parte, de se a subsistncia dos afetados tem como base as terras, o salrio ou o empreendimento (consulte a orientao no pargrafo NO12 acima). A indenizao com base na terra, nessas circunstncias, no necessariamente significa posse da terra, porm poder incluir acesso contnuo terra em acordos de estabilidade semelhantes para permitir s pessoas afetadas a manuteno de suas subsistncias com base na terra. Ser necessrio adaptar a indenizao e as opes de direitos s necessidades dos deslocados. Em casos nos quais aquisio de terra no resulta na perda de subsistncias ou perda de renda, o cliente pagar indenizao justa pela terra adquirida e bens perdidos nesta terra, conforme adequado, pelo seu custo de reposio. NO66. Deve ser dada ateno especial s pessoas economicamente deslocadas que sejam vulnerveis e/ou marginalizadas, j que esses grupos normalmente so menos resistentes mudana e podem se tornar mais vulnerveis aos impactos dos projetos. Esses grupos podero incluir famlias lideradas por mulheres ou crianas, pessoas com deficincias, extremamente pobres, idosos e grupos que sofrem discriminao social e econmica, incluindo Povos Indgenas e minorias. Os membros de grupos vulnerveis podero exigir assistncia de reassentamento especial ou complementar porque so menos capazes de lidar com o deslocamento que a populao em geral. Os produtores rurais idosos, por exemplo, podero no ser capazes de limpar os campos substitutos; as distncias cada vez maiores dos campos agrcolas at as casas podem significar que os produtores rurais com deficincia no podem andar longas distncias. As comunidades indgenas podero ser mais ligadas a suas terras consuetudinrias, recursos naturais e/ou recursos fsicos nicos de uma rea afetada do que outros grupos sociais. Os pacotes de indenizao e recuperao para pessoas vulnerveis devem incluir formas adicionais de assistncia e devem favorecer as opes de mitigao com menos riscos sempre que possvel, por exemplo, preferncia de indenizao em espcie a indenizao em dinheiro. uma boa prtica que a identificao de famlias e indivduos vulnerveis seja realizada ou, no mnimo, verificada pelos lderes da comunidade, organizaes comunitrias (OCs, por exemplo, grupos religiosos) e/ou Organizaes No Governamentais (ONGs), cuja compreenso das realidades socioeconmicas locais poder ser mais confivel ou poder fornecer um contexto local importante para complementar os resultados de pesquisas padro realizadas por consultores externos.

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NO67. Na hiptese das Comunidades Afetadas dos Povos Indgenas serem fsica ou economicamente deslocadas como resultado da aquisio de terra relacionada ao projeto, o cliente seguir os requisitos do Padro de Desempenho 7, alm dos requisitos do Padro de Desempenho 5 relativos aos Planos de Ao de Reassentamento e/ou Planos de Ao para Recuperao dos Meios de Subsistncia e implementao. Em alguns casos, isso poder incluir a obteno do Consentimento Livre, Prvio e Informado (CLPI) dos Povos Indgenas antes de o deslocamento ocorrer. As circunstncias que exigem o CLPI so descritas nos pargrafos 13 a 22 do Padro de Desempenho 7. Responsabilidades do Setor Privado de acordo com Reassentamentos Geridos pelo Governo
30. Nos casos em que a aquisio de terra e o reassentamento forem de responsabilidade do governo, o cliente colaborar com o rgo governamental competente, na medida por ele permitida, para atingir resultados que sejam coerentes com este Padro de Desempenho. Ademais, quando a capacidade do governo for limitada, o cliente desempenhar um papel ativo durante o planejamento, execuo e o monitoramento do reassentamento, conforme descrito adiante. 31. Nos casos de aquisio de direitos sobre terra ou de direitos de acesso a esta por meio de medida compulsria ou de acordos negociados que envolvam deslocamento fsico, 24 o cliente identificar e descrever as medidas governamentais de reassentamento. Caso tais medidas no atendam aos requisitos exigidos por este Padro de Desempenho, o cliente preparar um Plano Complementar de Reassentamento, que, juntamente com os documentos preparados pelo rgo governamental competente, abordar os requisitos pertinentes deste Padro de Desempenho (os Requisitos Gerais e os requisitos para Deslocamento Fsico e Deslocamento Econmico mencionados acima). O cliente precisar incluir em seu Plano Complementar de Reassentamento pelo menos: (i) a identificao das pessoas afetadas e impactos; (ii) uma descrio das atividades regulamentadas, incluindo os direitos das pessoas deslocadas, desde que em conformidade com as leis e regulamentos nacionais aplicveis; (iii) as medidas complementares para atender aos requisitos deste Padro de Desempenho, conforme descrito nos pargrafos 19 a 29, da forma permitida pelo rgo responsvel e pelo cronograma de implantao; e (iv) as responsabilidades financeiras e de implantao do cliente na execuo de seu Plano Complementar de Reassentamento. 32. Nos casos de projetos envolvendo apenas o deslocamento econmico, o cliente identificar e descrever as medidas que o rgo governamental responsvel planeja utilizar para indenizar as Comunidades e pessoas afetadas. Se tais medidas no atenderem aos requisitos relevantes deste Padro de Desempenho, o cliente desenvolver um Plano de Ao Ambiental e Social para complementar a ao governamental. Isso poder incluir indenizao adicional por perda de bens, alm de esforos adicionais para recuperar os meios de subsistncia, se aplicvel.
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Quando disponveis, documentos do governo podero ser usados para identificar tais medidas

NO68. Os governos anfitries normalmente so responsveis por planejar e implementar o deslocamento fsico e econmico, realizando a aquisio de terra, pagamentos de indenizaes e reassentamento na preparao de um projeto do setor privado ou como um patrocinador direto desses projetos. O resultado desse processo deve ser compatvel com os requisitos do Padro de Desempenho 5. Nesses casos, os clientes devem ter um papel ativo na preparao, implementao e monitoramento do processo e devem coordenar com as respectivas autoridades governamentais os aspectos do processo que podem ser facilitados de forma mais eficiente pelo cliente ou por outros agentes, como consultores ou organizaes da sociedade civil. Se o cliente poder desempenhar um papel ativo depender, em parte, da legislao nacional aplicvel e dos processos judiciais e administrativos e prticas do rgo governamental responsvel. Em alguns pases, a legislao nacional orienta o

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processo de reassentamento, embora isso possa no atender todos os requisitos deste Padro de Desempenho. As agncias governamentais seguem os requisitos legais nacionais, ao passo que os clientes so obrigados a garantir que o reassentamento realizado em seu nome atenda os objetivos deste Padro de Desempenho. O cliente avaliar a medida em que conseguir colaborar com o rgo governamental responsvel e acordar sobre os principais resultados que precisam ser alcanados para garantir consistncia com o Padro de Desempenho 5. Quando o cliente se certifica de que o resultado do reassentamento gerenciado pelo governo provavelmente no atender os requisitos do Padro de Desempenho 5, e o cliente no consegue ou no tem permisso para preencher as lacunas necessrias para atender esses requisitos, deve-se considerar no prosseguir com o projeto. NO69. Devido existncia de um risco de empobrecimento causado pela perda da base de rendimento ou de subsistncias das famlias ou comunidades afetadas decorrente de um processo de desapropriao prolongado e indenizao baixa no reassentamento gerenciado pelo governo, o cliente analisar essa desapropriao para se certificar da consistncia com o Padro de Desempenho 5. NO70. Em certas circunstncias, um rgo governamental ou outra autoridade poder fornecer ao cliente um local do projeto desocupado, livre de quaisquer reivindicaes atuais, cujos residentes ou usurios anteriores foram deslocados. Caso o reassentamento do local tenha ocorrido antes do projeto, porm no imediatamente anterior implementao do projeto, o cliente deve fazer uma determinao quanto a se os reassentados foram indenizados de forma compatvel com os requisitos do Padro de Desempenho 5 e, em caso negativo, qualquer ao corretiva vivel para resolver a situao. Nessas circunstncias, os seguintes fatores devem ser considerados: (i) a durao do perodo de interveno entre a aquisio de terra e a implementao do projeto; (ii) o processo, leis e aes por meio dos quais o reassentamento foi realizado; (iii) a quantidade de pessoas afetadas e a relevncia do impacto da aquisio de terra; (iv) o relacionamento entre a parte que iniciou a aquisio de terra e o cliente; e (v) a situao e localizao atuais das pessoas afetadas. Caso a ao corretiva seja vivel e apresente melhoria no padro de vida das pessoas deslocadas, o cliente deve realizar medidas corretivas antes da implementao do projeto. NO71. Durante o reassentamento gerenciado pelo governo, o cliente deve colaborar com as agncias adequadas para estabelecer mtodos para determinar e proporcionar indenizao adequada s pessoas afetadas no Plano ou Estrutura de Ao de Reassentamento. Quando a legislao ou poltica nacional no estabelecem o custo total de reposio, ou quando outras lacunas existem entre a legislao ou poltica nacional e os requisitos no que diz respeito a pessoas deslocadas detalhados no Padro de Desempenho 5, o cliente deve aplicar medidas alternativas para atingir resultados compatveis com os objetivos do Padro de Desempenho 5. Essas medidas podem variar desde fazer ou organizar pagamento de subsdios complementares em dinheiro ou em espcie at organizar a prestao de servios de apoio exclusivos. Essas lacunas e medidas devem ser abordadas em um Plano de Ao Complementar. NO72. O cliente deve colaborar com as autoridades governamentais locais na distribuio de pagamentos de indenizao. Aqueles elegveis para indenizao devem receber notificao com antecedncia da data, hora e local de pagamento por meio de anncio pblico. Os recibos devem ser assinados por todos aqueles que receberem pagamentos de indenizao e retidos para fins de auditoria. Nos casos em que o analfabetismo um problema, processos de comunicao e assinatura alternativa culturalmente aceitveis (por exemplo, impresso digital) devem ser identificados. O pagamento da indenizao e da assistncia de reassentamento dever ser monitorado e verificado por representantes do cliente, bem como representantes das Comunidades Afetadas, as quais podem normalmente incluir

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OCs. Poder ser adequado ao cliente e s autoridades governamentais contratar os servios de uma empresa de auditoria registrada para monitorar os pagamentos de indenizaes. NO73. Quando o rgo governamental responsvel permitir ao cliente participar do monitoramento contnuo de pessoas afetadas, o cliente deve projetar e realizar um programa de monitoramento com ateno particular queles que so pobres e vulnerveis de forma a acompanhar seus padres de vida e eficcia da indenizao pelo reassentamento, assistncia e recuperao da subsistncia. Como o reassentamento pode ser estressante para os indivduos, famlias e comunidades, pode haver consequncias na situao de sade e nutrio diferenciadas segundo o gnero, principalmente na situao das crianas. O cliente e a agncia responsvel devero concordar com uma alocao adequada das responsabilidades a respeito das auditorias de concluso e aes corretivas. Quando o cliente for impedido de monitorar adequadamente a implementao do Plano de Reassentamento e existir risco do Plano no ser monitorado segundo o Padro de Desempenho 5, o cliente poder escolher no dar continuidade ao projeto. NO74. Embora as agncias governamentais sejam normalmente obrigadas a coordenar os esforos de reassentamento, a experincia indica que normalmente existem oportunidades para os clientes influenciarem ou complementarem o planejamento, a implementao e o monitoramento do reassentamento coordenado pelo governo, a fim de atingir resultados compatveis com o Padro de Desempenho 5.

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Anexo A
Descrio de um Plano de Ao de Reassentamento 1. Descrio do projeto: Descrio geral do projeto e identificao da rea do projeto. 2. Impactos possveis: Identificao a) do componente do projeto ou atividades que geram o reassentamento; b) da zona de impacto dessas atividades ou desse componente; c) das alternativas consideradas para evitar ou minimizar o reassentamento; e d) dos mecanismos estabelecidos para minimizar o reassentamento, na medida do possvel, durante a implementao do projeto. 3. Objetivos e estudos realizados: Os principais objetivos do programa de reassentamento e um resumo dos estudos realizados em amparo ao planejamento/ implementao do reassentamento, por exemplo, levantamentos censitrios, estudos socioeconmicos, reunies, estudos de seleo de rea... etc. 4. Estrutura regulatria: Leis relevantes do pas anfitrio, polticas e procedimentos do cliente, Padro de Desempenhos. 5. Estrutura institucional: Estrutura poltica, ONGs. 6. Envolvimento de Partes Interessadas: Resumo da consulta pblica e divulgao associados com o planejamento do reassentamento, incluindo o envolvimento de famlias afetadas, autoridades locais e/ou nacionais, OCs e ONGs e outras partes interessadas identificadas, incluindo as comunidades anfitris. Isso deve incluir, no mnimo, uma lista das principais partes interessadas identificadas, o processo seguido (reunies, grupos focais, etc.), problemas levantados, respostas fornecidas, reclamaes significativas (se houver) e o plano de envolvimento contnuo por meio do processo de implementao do reassentamento. 7. Caractersticas socioeconmicas: As concluses dos estudos socioeconmicos a serem conduzidos nas etapas iniciais de preparao do projeto e com o envolvimento de pessoas possivelmente deslocadas, incluindo resultados de pesquisa domiciliar e censo, informaes sobre grupos vulnerveis, informaes sobre subsistncias e padres de vida, posse de terra e sistemas de transferncia, uso de recursos naturais, padres de interao social, servios sociais e infraestrutura pblica. 8. Elegibilidade: A definio de pessoas deslocadas e os critrios para determinar sua elegibilidade para indenizao e outra assistncia de reassentamento, incluindo prazos finais relevantes. 9. Avaliao e indenizao de prejuzos: A metodologia utilizada na avaliao de prejuzos para determinar seu custo de reposio; e uma descrio dos tipos e nveis propostos de indenizao sob a lei local e as medidas complementares necessrias para atingir o custo de reposio de bens perdidos. 10. Magnitude de deslocamento: Resumo da quantidade de pessoas, famlias, estruturas, prdios pblicos, empresas, terras agrcolas, igrejas, etc., a serem afetadas. 11. Estrutura de Direitos: Mostrando todas as categorias de pessoas afetadas e quais opes foram/so oferecidas, preferencialmente resumidas em tabelas.

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12. Medidas de recuperao de subsistncia: As vrias medidas a serem utilizadas para melhorar ou restaurar as subsistncias das pessoas deslocadas. 13. Locais de reassentamento: Incluindo a seleo, preparao e realocao do local, locais de realocao alternativos considerados e explicao dos locais escolhidos, impactos sobre comunidades anfitris. 14. Servios de moradia, de infraestrutura e sociais: Planos para prestar (ou para financiar a prestao aos reassentados de) servios de moradia, de infraestrutura (por exemplo, fornecimento de gua, estradas vicinais) e servios sociais (por exemplo, escolas, servios de sade); planos para garantir servios comparveis s populaes anfitris, qualquer desenvolvimento necessrio do local, engenharia e projetos arquitetnicos para essas instalaes. 15. Procedimentos de reclamao: Procedimentos de baixo custo e acessveis para resoluo de controvrsias de terceiros decorrentes do reassentamento; esses mecanismos de reclamao devem levar em considerao a disponibilidade de recurso legal e os mecanismos de resoluo de controvrsia comunitrios e tradicionais. 16. Responsabilidades organizacionais: O quadro organizacional de implementao do reassentamento, incluindo a identificao de agncias responsveis pela formalizao de medidas e prestao de servios de reassentamento, acordos para garantir coordenao adequada entre agncias e jurisdies envolvidas na implementao; e quaisquer medidas (incluindo assistncia tcnica) necessrias para fortalecer a capacidade de implementao das agncias para projetar e realizar as atividades de reassentamento; disposies para a transferncia a autoridades locais ou aos prprios reassentados da responsabilidade de administrar instalaes e servios prestados no projeto e de transferir outras referidas responsabilidades das agncias de implementao do reassentamento, quando adequado. 17. Cronograma de implementao: Um cronograma de implementao que abranja todas as atividades de reassentamento desde a preparao at a implementao, incluindo as datas previstas para o cumprimento dos benefcios esperados aos reassentados e anfitries, e a implementao de vrias formas de assistncia. O cronograma deve indicar como as atividades de reassentamento esto atreladas implementao do projeto em geral. 18. Custos e oramento: Tabelas mostrando as estimativas de custos detalhadas de todas as atividades de reassentamento, incluindo provises para inflao, crescimento da populao e outras contingncias; cronograma de gastos; fontes de recursos e acordos de fluxos de recursos tempestivos e financiamento para o reassentamento, se houver, em reas externas jurisdio das agncias de implementao. 19. Monitoramento, avaliao e apresentao de relatrios: Acordos de monitoramento das atividades de reassentamento pela agncia de implementao, auditados pelos monitores independentes para garantir informaes completas e objetivas; indicadores de monitoramento de desempenho para mensurar dados, produtos e resultados das atividades de reassentamento; envolvimento das pessoas deslocadas no processo de monitoramento; avaliao do impacto do reassentamento por um perodo razovel aps todas as atividades de reassentamento e atividades relacionadas ao desenvolvimento terem sido concludas; utilizando os resultados do monitoramento do reassentamento para orientar a implementao subsequente.

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Anexo B
ndice da Auditoria de Concluso 1. Sumrio Executivo: Sumrio conciso de reassentamento realizado at o momento, necessidade de qualquer reassentamento contnuo, magnitude do deslocamento, atividades realizadas, reclamaes e principais questes abordadas, processos de monitoramento e avaliao em curso e contnuos e principais recomendaes. 2. Informaes Bsicas: Uma breve descrio do processo de monitoramento at o momento, abrangendo o projeto e as comunidades afetadas, magnitude do deslocamento, principais impactos do reassentamento e da subsistncia, estrutura jurdica, critrios de elegibilidade e estrutura de direitos, cronograma dos vrios componentes do deslocamento fsico e econmico realizado, reassentamento e/ou atividades de recuperao de subsistncia e indenizao fornecida, e questes ou reclamaes principais ou pendentes. 3. Objetivos da Anlise: Delinear os principais objetivos do reassentamento e/ou plano de ao para recuperao dos meios de subsistncia e um resumo dos estudos e atividades realizados em amparo implementao do reassentamento e recuperao de subsistncias (por exemplo, consulta preliminar e contnua, mapeamento das partes interessadas e recenseamento, levantamentos de bens, estudos socioeconmicos bsicos, reunies participativas de planejamento, estudos sobre seleo do local, estruturas organizacionais de implementao), e avaliao do processo e do resultado (incluindo qualquer monitoramento e avaliao participativa das metodologias utilizadas). 4. Principais Concluses: As questes a serem consideradas podero incluir, dentre outras:
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Extenso das informaes e consultas pblicas antes da aquisio de terra e adequao da consulta contnua Tipos de indenizao fornecidos e adequao dessa indenizao (por exemplo, suficiente para cobrir os custos de reposio dos bens perdidos, condies de moradia, indenizao/direitos, medidas de recuperao de renda e sustentabilidade da subsistncia) Nvel de participao das pessoas afetadas em decises no que diz respeito s taxas de indenizao, localizao de novos locais para reassentamento e opes para a recuperao de subsistncia. Adequao da moradia substituta em termos de estrutura fsica, local e acesso a recursos e servios (como sade, educao, gua e saneamento, transporte, seguridade social e mdica, terras agrcolas e pastorais, oportunidades de emprego e iniciativas de treinamento e desenvolvimento da comunidade); Eficcia das medidas de recuperao de subsistncia Integrao nas comunidades anfitris Impacto sobre bens culturais Medidas tomadas para proteger pessoas e grupos vulnerveis (afetados) Adequao do processo de reparao de reclamao e resultados Monitoramento e processo de avaliao e resultados.

5. Concluso e Principais Recomendaes/Aes Corretivas: Resumo conciso das concluses e recomendaes e, para quaisquer lacunas ou problemas em aberto, preciso fornecer um prazo

O contedo variar de projeto para projeto, dependendo do nvel do impacto e das circunstncias locais.

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proposto para o Plano de Ao Corretiva com as Aes Principais, Recursos Humanos exclusivos, Prazo proposto para fechamento e Oramento.

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Bibliografia Anotada
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Nota de Orientao 5
Aquisio de Terra e Reassentamento Involuntrio
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stainability/Publications/Publications_GPN_Grievances?id=c45a0d8048d2e632a86dbd4b02f3285 2&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCA CHE=NONE&SRV=Page. Programa de Assentamentos Humanos das Naes Unidas UN-HABITAT (United Nations Human Settlement Programme). 2003. Manual sobre Melhores Prticas, Garantia de Propriedade e Acesso Terra (Handbook on Best Practices, Security of Tenure and Access to Land). Nairobi: UN-HABITAT. http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=1587. Esse manual de 117 pginas identifica inovaes recentes no mbito global no campo de gesto da terra e tendncias de posse da terra. . 2004. Campanha Global pela Garantia de Propriedade: Uma Ferramenta para Defender o Fornecimento de Abrigos Adequados para os Habitantes Pobres das Regies Urbanas (Global Campaign for Secure Tenure: A Tool for Advocating the Provision of Adequate Shelter for the Urban Poor). Nairobi: UN-HABITAT. http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=1482. O livro de 80 pginas fornece uma estrutura de como melhorar as condies das pessoas que vivem e trabalham em favelas e assentamentos informais em todo o mundo. . 2005a. Direitos dos Povos Indgenas a Moradia Adequada: Uma Viso Geral Global (Indigenous Peoples Rights to Adequate Housing: A Global Overview). Nairobi: UN-HABITAT. http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=1799. O livro de 219 pginas inclui um conjunto abrangente de recomendaes de como melhorar as condies de moradia e vida de povos indgenas e chama mais ateno a essa questo fundamental de direitos humanos. . 2005b. Opes de Propriedade Compartilhada para Mulheres (Shared Tenure Options for Women). Nairobi: UN-HABITAT. http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=2304. Escritrio do Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Humanos - ACNUDH (United Nations Office of the High Commissioner for Human Rights). 1997. O Direito Moradia Adequada (Art. 11.1): Despejos Forados: 20/05/1997. [The Right to Adequate Housing (Art. 11.1): Forced Evictions: 05/20/1997] Comit dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, Comentrio Geral 7, pargrafo 3, que consta no documento E/1998/22, apenso IV. Genebra: ACNUDH. http://www.unhchr.ch/tbs/doc.nsf/0/959f71e476284596802564c3005d8d50?Opendocument. . 1998. Princpios Norteadores sobre o Deslocamento Interno. (Guiding Principles on Internal Displacement) Relatrio de Francis M. Deng, representante do secretrio-geral, em fevereiro de 1998, E/CN. Genebra: ACNUDH. . 2007. Princpios Bsicos e Diretrizes sobre Despejos e Deslocamentos com Base no Desenvolvimento. (Basic Principles and Guidelines on Development-Based Evictions and Displacement) Anexo 1 ao relatrio de Miloon Kothari, relator especial sobre moradia adequada como um componente do direito a um padro de vida adequado, em 11 de junho de 2007, A/HRC/4/18. Genebra: ACNUDH. http://www2.ohchr.org/english/issues/housing/docs/guidelines_en.pdf. . 2001. Manual Operacional (Operational Manual). Washington, DC: Banco Mundial. http://go.worldbank.org/DZDZ9038D0.

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Aquisio de Terra e Reassentamento Involuntrio
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Consulte principalmente MO 4.12Reassentamento Involuntrio, nota de rodap 18 http://go.worldbank.org/GM0OEIY580. A nota explica que o princpio geral seria aplicado se a terra tomada constitusse mais de 20 por cento do total da rea produtiva. . 2004. Livro de Consulta sobre Reassentamento Involuntrio: Planejamento e Implementao em Projetos de Desenvolvimento (Involuntary Resettlement Sourcebook: Planning and Implementation in Development Projects). Washington, DC: Banco Mundial. http://publications.worldbank.org/ecommerce/catalog/product?item_id=2444882. O guia de 468 pginas fornece orientao sobre a elaborao, implementao e monitoramento de reassentamentos e discute os problemas do reassentamento, principalmente no que se refere aos projetos de desenvolvimento em diferentes setores, tais como desenvolvimento urbano, gesto de recursos naturais e construo de barragens. Banco Mundial. 2008. Design para Todos: Implicaes para Operaes Bancrias (Design for All: Implications for Bank Operations). Washington, DC: Banco Mundial. Uma nova http://siteresources.worldbank.org/DISABILITY/Resources/Universal_Design.pdf. moradia ou abrigo deve, quando adequado, seguir o conceito de design universal e deve eliminar as barreiras fsicas que impedem pessoas com deficincias (incluindo idosos, temporariamente enfermos e crianas) de participar totalmente da vida social e econmica explorada na publicao do Banco Mundial.

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Nota de Orientao 6
Conservao da Biodiversidade e Gesto Sustentvel de Recursos Naturais Vivos
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A Nota de Orientao 6 corresponde ao Padro de Desempenho 6. Consulte tambm os Padres de Desempenho 1 a 5 e 7 a 8, bem como suas Notas de Orientao correspondentes para obter informaes adicionais. Informaes sobre todos os materiais mencionados que aparecem no texto desta Nota de Orientao podem ser encontradas na Bibliografia.

Introduo
1. O Padro de Desempenho 6 reconhece que a proteo e a conservao da biodiversidade, a manuteno dos servios de ecossistemas e a gesto sustentvel dos recursos naturais vivos so fundamentais para o desenvolvimento sustentvel. Os requisitos descritos neste Padro de Desempenho seguem a orientao da Conveno sobre Diversidade Biolgica, que define biodiversidade como a "variabilidade entre organismos vivos de todas as origens, incluindo, entre outros, de ecossistemas terrestre, marinho e outros ecossistemas aquticos, bem como os complexos ecolgicos dos quais fazem parte. Isso inclui a diversidade dentro das espcies e entre elas e a variedade dos ecossistemas." 2. Servios de ecossistemas so os benefcios que as pessoas, incluindo as empresas, obtm dos ecossistemas. Os servios de ecossistemas so organizados em quatro tipos: (i) servios de abastecimento, que so os produtos que as pessoas obtm dos ecossistemas; (ii) servios reguladores, que so os benefcios que as pessoas obtm da regulamentao dos processos dos ecossistemas; (iii) servios culturais, que so os benefcios no materiais que as pessoas obtm dos ecossistemas e (iv) servios de apoio, que so os 1 processos naturais que mantm os outros servios . 3. Os servios de ecossistemas valorizados pelos seres humanos so geralmente sustentados pela biodiversidade. Os impactos na biodiversidade podem, portanto, afetar negativamente o fornecimento de servios de ecossistemas. Este Padro de Desempenho aborda como os clientes podem administrar de maneira sustentvel e diminuir os impactos sobre a biodiversidade e os servios de ecossistemas ao longo de todo o ciclo de vida do projeto.
___________________
1

Alguns exemplos so: (i) servios de abastecimento podem incluir alimentos, gua doce, madeira, fibras, plantas medicinais; (ii) servios reguladores podem incluir purificao da gua de superfcie, armazenamento e sequestro de carbono, regulamentao climtica, proteo contra perigos naturais; (iii) servios culturais podem incluir reas naturais que sejam locais sagrados e reas importantes para a recreao e o prazer esttico; e (iv) servios de apoio podem incluir a formao do solo, ciclagem de nutrientes e produo primria.

NO1. Os requisitos previstos no Padro de Desempenho 6 e a interpretao desses requisitos conforme previsto nesta Nota de Orientao so orientados pela Conveno sobre Diversidade Biolgica (CBD) incluindo o Plano Estratgico para Biodiversidade de 2011-2020 da CBD e as Metas de NO1 Conforme enfatizado pelo Programa de Biodiversidade para o Biodiversidade de Aichi. Desenvolvimento da CBD, a perda da biodiversidade pode resultar em redues crticas nos produtos e servios fornecidos pelos ecossistemas da terra, todos os quais contribuem com a prosperidade econmica e o desenvolvimento humano. Isso especialmente relevante em pases em desenvolvimento, onde os meios de subsistncia baseados em recursos naturais normalmente prevalecem.

NO1 Metas de biodiversidade revistas e atualizadas para o Plano Estratgico de 2011-2020 para a Conveno sobre Diversidade Biolgica; Deciso X/2 da dcima Conferncia das Partes (COP-10).

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NO2. A definio de servios de ecossistemas fornecida no pargrafo 2 do Padro de Desempenho 6 NO2 Todas as quatro categorias de servios de tem origem na Avaliao Ecossistmica do Milnio. ecossistemas (servios de abastecimento, regulao, culturais e de suporte) so reconhecidos neste Padro de Desempenho. O Padro de Desempenho 6 reconhece que o desenvolvimento sustentvel no pode ser atingido se a biodiversidade ou os servios de ecossistemas forem perdidos ou degradados pelos esforos de desenvolvimento. Embora reconhea que essas duas dimenses esto intimamente ligadas, o Padro de Desempenho 6 fornece requisitos do cliente, separados em biodiversidade e servios de ecossistemas. Isso em parte ocorre porque a gesto da biodiversidade envolve a experincia e conhecimento cientfico encontrados principalmente na comunidade da prtica de ecologistas e bilogos de conservao, enquanto que a implementao de programas de avaliao, mitigao e gesto para servios de ecossistemas geralmente requer a experincia de especialistas sociais e outros especialistas (por exemplo, agrnomos, gelogos, hidrlogos e hidrogelogos, especialistas em controle de eroso e solo, especialistas em gesto de gua, etc.), alm do engajamento direto com Comunidades Afetadas. NO3. A biodiversidade e os servios de ecossistemas so especialmente relevantes aos setores que desenvolvem recursos naturais vivos como commodities, tais como agricultura, florestas, pesca e pecuria. Prticas de gesto sustentveis para muitos desses setores foram codificadas em padres reconhecidos internacionalmente. Por esse motivo, requisitos adicionais so fornecidos para empresas envolvidas na produo primria de recursos naturais vivos como commodities.

Objetivos
Proteger e conservar a biodiversidade. Manter os benefcios dos servios de ecossistemas. Promover a gesto sustentvel dos recursos naturais vivos mediante a adoo de prticas que integrem tanto as necessidades de conservao quanto as prioridades do desenvolvimento.

mbito de Aplicao
4. A aplicabilidade deste Padro de Desempenho determinada durante o processo de identificao dos riscos e impactos socioambientais. A implantao das aes necessrias ao cumprimento dos requisitos deste Padro de Desempenho gerida pelo Sistema de Gesto Ambiental e Social (SGAS) do cliente, cujos elementos esto descritos no Padro de Desempenho 1. 5. Com base no processo de identificao de riscos e impactos, os requisitos deste Padro de Desempenho so aplicados a projetos (i) situados em habitats modificados, naturais e crticos; (ii) que possam impactar servios de ecossistemas sobre os quais o cliente exerce um controle de gesto direta ou uma influncia significativa ou que possam ser dependentes desses servios de ecossistemas ou (iii) que incluam a produo de recursos naturais vivos (ex.: agricultura, pecuria, pesca, silvicultura).

NO4. A aplicao do Padro de Desempenho 6 estabelecida durante o processo de identificao de riscos e impactos socioambientais. Requisitos gerais dos clientes para esse processo so fornecidos nos
NO2 Este site contm os relatrios da Avaliao do Milnio, incluindo o Ecosystems and Human Well-being: Opportunities and Challenges for Business and Industry (2006) (Ecossistemas de Bem-Estar Humano: Oportunidades e Desafios para os Negcios e a Indstria), com links para relatrios completos e resumidos, bem como recursos grficos, apresentaes e videos, alm de outros recursos teis http://www.maweb.org

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pargrafos 7 a 12 do Padro de Desempenho 1, e uma orientao anexa fornecida nos NO15 a NO28 da Nota de Orientao 1. O processo de identificao de riscos e impactos deve incluir a formao do escopo de questes potenciais relativas biodiversidade e servios de ecossistemas. A formao do escopo poder assumir a forma de uma anlise inicial de reviso de textos, incluindo uma reviso de estudos e avaliaes regionais, o uso de ferramentas de avaliao globais ou regionais tal como a Ferramenta de Avaliao de Biodiversidade Integrada (Integrated Biodiversity Assessment Tool - IBAT) e o reconhecimento de campo. A formao de escopo de servios de ecossistemas tambm ocorrer por meio de consulta com Comunidades Afetadas como parte dos requisitos de Engajamento de Partes Interessadas descritos nos pargrafos 25 a 33 do Padro de Desempenho 1 e sua orientao anexa (ver pargrafos NO91 a NO105 na Nota de Orientao 1). NO5. O processo de identificao de riscos e impactos ir variar dependendo da natureza e dimenso do projeto. No mnimo, o cliente deve examinar e avaliar os riscos e possveis impactos sobre a biodiversidade e os servios de ecossistemas na rea de influncia do projeto, levando em conta os seguintes itens: (i) o local e a dimenso das atividades do projeto, inclusive os das instalaes associadas; (ii) suas cadeias de abastecimento (conforme exigido no pargrafo 30 do Padro de Desempenho 6); (iii) a proximidade do projeto a reas de conhecido valor de biodiversidade ou reas conhecidas como fornecedores de servios de ecossistemas; e (iv) os tipos de tecnologia que sero utilizados (por exemplo, minerao subterrnea versus a cu aberto, perfurao direcional e reas de perfurao de mltiplo poos dispersos versus reas de perfurao com alta densidade de poos, resfriadores por meio de ar versus torres de resfriamento de gua, etc.) e eficincias dos equipamentos propostos. O Padro de Desempenho 6 no ser aplicvel quando nenhum risco conhecido biodiversidade e aos servios de ecossistemas, incluindo riscos a possveis lacunas de conhecimento, for identificado por meio dessa avaliao. NO6. Com relao aos servios de ecossistemas, o Padro de Desempenho 6 ser, na maioria dos casos, aplicvel quando os (principais) beneficirios diretos desses servios forem as Comunidades NO3 do Padro de Desempenho 1. O Padro de Desempenho Afetadas, conforme definido no pargrafo 1 6 no ser aplicvel nos casos em que o cliente, por meio de seu projeto, no tenha o controle de gesto direto ou influncia significativa sobre esses servios, como a regulao de servios de ecossistemas em que os benefcios desses servios so recebidos em escala global (por exemplo, armazenamento de carbono ou regulao climtica). Os impactos nessa escala so cobertos como parte do processo de identificao de riscos e impactos no Padro de Desempenho 1 e uma orientao adicional fornecida nos pargrafos NO31 a NO35 de sua Nota de Orientao anexa. Os requisitos do cliente para emisses de Gases de Efeito Estufa esto descritos nos pargrafos 7 e 8 do Padro de Desempenho 3 e nos pargrafos NO16NO26 de sua Nota de Orientao correspondente. NO7. Com relao aos recursos naturais vivos, o Padro de Desempenho 6 ser aplicvel a todos os projetos envolvidos na produo primria desses recursos.

Requisitos
Gerais
6. O processo de identificao de riscos e impactos estabelecido no Padro de Desempenho 1 deve considerar os impactos diretos e indiretos relacionados ao projeto sobre a biodiversidade e os servios de ecossistemas, e identificar os impactos residuais significativos. Esse processo considerar as ameaas relevantes biodiversidade e aos servios de ecossistemas, focando especialmente na perda, degradao e fragmentao de habitats, espcies exticas invasoras, explorao excessiva, alteraes hidrolgicas, carga
NO3

Uma orientao adicional sobre essa definio fornecida no pargrafo NO92 da Nota de Orientao 1.

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de nutrientes e poluio. Tambm levar em conta os diferentes valores atribudos biodiversidade e aos servios de ecossistemas pelas Comunidades Afetadas e, quando pertinente, por outras partes interessadas. Nos casos em que os pargrafos 13 a 19 forem aplicveis, o cliente deve avaliar os impactos relativos ao projeto em toda a paisagem terrestre ou marinha potencialmente afetada. 7. O cliente deve, prioritariamente, tentar evitar impactos biodiversidade e aos servios de ecossistemas. Quando no for possvel evitar tais impactos, devem ser adotadas medidas para minimiz-los e recuperar a biodiversidade e os servios de ecossistemas. Dada a complexidade de prever os impactos do projeto sobre a biodiversidade e os servios de ecossistemas a longo prazo, o cliente deve adotar uma prtica de gesto adaptvel, na qual a implantao de medidas de mitigao e gesto sejam sensveis s mudanas das condies e aos resultados do monitoramento durante o ciclo de vida do projeto. 8. Nos casos em que os pargrafos 13 a 15 forem aplicveis, o cliente contratar profissionais competentes para ajudar na execuo do processo de identificao de riscos e impactos. Quando os pargrafos 16 a 19 forem aplicveis, o cliente deve contratar especialistas externos com experincia regional apropriada para assistir no desenvolvimento de uma hierarquia de mitigao que esteja em conformidade com este Padro de Desempenho e para verificar a implantao de tais medidas.

NO8. Os pargrafos 6 a 8 se referem concluso do processo de identificao dos riscos e impactos assim que tiver sido determinado que o Padro de Desempenho 6 se aplica a um determinado projeto. O processo de identificao de riscos e impactos poder assumir a forma de um estudo de impactos socioambientais (EISA tambm comumente conhecido como ESIA) e deve ser contnuo como parte do Sistema de Gesto Ambiental e Social (SGAS). O escopo da avaliao depender da natureza e dimenso do projeto e das sensibilidades em termos de atributos de biodiversidades e servios de ecossistemas. Com relao biodiversidade, os clientes devem consultar as diretrizes de boas prticas e outros documentos de referncia relevantes sobre avaliao e gesto de biodiversidade, alguns dos quais so fornecidos na Bibliografia. Com relao a servios de ecossistemas, os clientes devem consultar os pargrafos NO126 a NO142, que fornecem uma orientao sobre a avaliao de servios de ecossistemas e descrevem o processo de Reviso de Servios de Ecossistemas (RSE). NO9. Como parte do ESIA, estudos de linha de base devem ser conduzidos para os atributos de biodiversidade e servios de ecossistemas relevantes. Os estudos de linha de base compreendem algumas combinaes de reviso de textos, engajamento e consulta de partes interessadas, pesquisas em campo e outras avaliaes relevantes. A extenso da caracterizao da rea atravs dos estudos de linha de base ir variar dependendo da natureza e dimenso do projeto. Para locais com impactos potencialmente significativos sobre os habitats naturais e crticos e servios de ecossistemas, a caracterizao da rea deve incluir pesquisas em campo durante vrias estaes e conduzidas por profissionais competentes e peritos externos, conforme necessrio. As pesquisas/avaliaes em campo devem ser recentes e os dados devem ser obtidos para o local efetivo das instalaes do projeto, incluindo instalaes relacionadas e associadas e a rea de influncia do projeto. NO10. Estudos de linha de base devem ser iniciados com reviso da literatura e anlises iniciais dos dados bibliogrficos. A extenso da reviso de textos depender da sensibilidade dos atributos de biodiversidade associados rea de influncia do projeto e os servios de ecossistemas que possam ser impactados. As revises de textos podem abranger inmeras fontes como peridicos, avaliaes regionais, documentos de planejamento nacionais ou regionais (por exemplo, o Plano de Ao e

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Estratgia para a Biodiversidade Nacional [PAEBN] e Planos de Ao para a Biodiversidade Local [PABLs]), avaliaes e estudos existentes no local do projeto e em sua rea de influncia, dados encontrados em pginas da internet, como informaes fornecidas na Lista Vermelha de Espcies Ameaadas da Unio Internacional para a Conservao da Natureza (International Union for the Conservation of Nature - IUCN), planos de priorizao de paisagens, incluindo planos e avaliaes de conservao sistemticos e teses de mestrado/doutorado, entre outros. NO11. Dependendo da natureza e dimenso do projeto, os dados especiais e mapeamento da paisagem terrestre existentes fazem parte das revises e anlises iniciais da literatura. Isso especialmente importante para locais do projeto em habitats naturais e crticos. Isso inclui a classificao da terra e mapas de usos da terra, imagens de satlite e fotos areas, mapas dos tipos de vegetao e ecossistemas, mapas topogrficos e hidrolgicos, como bacias hidrogrficas e zonas interfluviais. Inmeros esforos para o mapeamento dos ecossistemas regionais j foram realizados e esto atualmente sendo feitos por instituies acadmicas e governamentais, organizaes intergovernamentais e organizaes no governamentais (ONGs) (por exemplo, o Centro de Monitoramento da Conservao Mundial Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente (PNUMA-CMMC United Nations Environmental Programme-World Conservation Monitoring Centre NO4 Organizao das Naes Unidas para Agricultura e Alimentao UNEP-WCMC); Ocean Data Viewer; (ONUAA UN Food and Agriculture Organization - FAO), Avaliaes dos Recursos Florestais; The Nature Conservancy; NatureServe (Mapa de Ecossistemas Terrestres da Amrica do Sul); Global Forest Watch; Conservao Internacional; BirdLife International; Ferramenta Integrada de Avaliao da Biodiversidade (Integrated Biodiversity Assessment Tool - IBAT); Unio Internacional para a Conservao da Natureza (International Union for Conservation of Nature - IUCN); Grupo de Observao da Terra (Group on Earth Observation - GEO) Sistema Global dos Sistemas de Observao da Terra (Global Earth Observation System of Systems - GEOSS); etc.). Essas informaes podem ajudar diretamente na elaborao de um ESIA e quaisquer avaliaes correlatas da integridade da paisagem terrestre, desenvolvimento de recursos e anlises de gesto, avaliaes de servios de ecossistemas e apresentao de relatrios e previso de tendncias ambientais. NO12. O engajamento e a consulta junto s partes interessadas um dos meios mais importantes de se entender os impactos sobre a biodiversidade e identificar respostas apropriadas para esses impactos. Espera-se que o ESIA ou qualquer avaliao de acompanhamento relacionada a servios de ecossistemas/biodiversidade leve em considerao os diferentes valores adicionados aos servios de ecossistemas e biodiversidade pelas Comunidades Afetadas. Isso especialmente relevante quando NO5 Para servios de projetos podem afetar servios de ecossistemas relevantes para Povos Indgenas. ecossistemas, este processo far parte da RSE e est descrito nos pargrafos NO135 a NO142. Com relao biodiversidade, o cliente deve considerar os diferentes valores adicionados a determinados atributos de biodiversidade pelas partes interessadas relevantes locais, nacionais e internacionais. A biodiversidade ser analisada de forma diferente dependendo das partes interessadas e ir variar de regio para regio. Observe que para um habitat crtico, os valores da biodiversidade que devem ser considerados, no mnimo, esto expressos no pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6. As partes interessadas que devero ser consultadas incluem as Comunidades Afetadas, oficiais do governo, instituies acadmicas e de pesquisa, peritos externos renomados nos atributos de biodiversidade em questo, e ONGs de conservao nacionais e internacionais, conforme adequado. Juntos, a anlise da literatura, o engajamento e consulta de partes interessadas e pesquisas/avaliaes de campo devem estabelecer um conjunto-chave de valores de biodiversidade, o que formaria a base da anlise de
NO4 As ferramentas de mapeamento do UNEP-WCMC para reas protegidas so fornecidas no pargrafo NO114 e recursos adicionais so fornecidos na Bibliografia. NO5

Ver Padro de Desempenho 7 e Nota de Orientao 7 para requisitos para Povos Indgenas.

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impactos e a definio das medidas de mitigao e gesto. O mesmo ocorre com os servios de ecossistemas, embora a RSE informe amplamente esse processo. NO13. Para alguns projetos, os valores de biodiversidade e servios de ecossistemas associados a um local podero ser numerosos, e os clientes se beneficiariam da priorizao desses recursos. A biodiversidade e os servios de ecossistemas podem ser priorizados em dois eixos: (i) com base na quantidade de opes espaciais remanescentes onde pode ocorrer a conservao (ou seja, limite espacial ou a incapacidade de substituio do recurso); e (ii) com base no tempo disponvel para que ocorra a conservao antes que esse recurso seja perdido (ou seja, limite temporal, conforme causado por ameaas ao recurso em questo, o que proporcionar o entendimento de sua vulnerabilidade). Esses conceitos podem ser aplicveis tanto biodiversidade quanto aos servios de ecossistemas. Por exemplo, um lago sagrado pode ter um significado especialmente nico para as comunidades locais, uma parte da floresta pode fornecer um tipo de fibra ou planta medicinal no encontrada em nenhum outro lugar, uma pequena elevao na terra pode proporcionar um controle nico de inundaes, uma espcie pode ser endmica de um nico local e um ecossistema pode ser nico na paisagem terrestre. Todos esses so valores de biodiversidade/servios de ecossistemas limitados espacialmente, nos quais eles so relativamente insubstituveis na paisagem terrestre. O conceito de ameaa ou vulnerabilidade igualmente aplicvel: a probabilidade de uma espcie se perder num tempo definido conforme avaliado por listas de espcies ameaadas como a da IUCN, a velocidade da perda de um servio de ecossistema como polinizao ou regulao de inundao, e a eroso continua de um local culturalmente valioso para Povos Indgenas devido imigrao so exemplos de limitaes de tempo ou ameaas. A importncia relativa a respeito da conservao do recurso como parte das operaes do projeto poderia, portanto, ser determinada por seu status em termos desses dois eixos: sua incapacidade de substituio na paisagem terrestre/paisagem marinha e sua vulnerabilidade em poder permanecer l. NO14. O pargrafo 6 lista uma quantidade de ameaas biodiversidade e servios de ecossistemas que o cliente deve considerar como parte do ESIA e de seu SGAS. Outras ameaas tambm podem ser consideradas dependendo do contexto regional/local. O cliente deve fornecer um relato preciso das ameaas, incluindo ameaas de nvel regional que so relevantes para o local do projeto e sua rea de influncia. O cliente deve descrever quaisquer ameaas pr-existentes e a medida que o projeto pode exacerb-las. Uma anlise de ameaas deve ser utilizada para informar a avaliao do impacto. Por exemplo, se a caa ilegal de animais selvagens ou extrao de madeira for contnua, o acesso induzido pelo projeto promoveria ainda mais esta situao? NO15. O ESIA deve deixar claro os impactos diretos, indiretos e residuais relacionados ao projeto sobre as populaes, espcies e ecossistemas e sobre os servios de ecossistemas identificados nos estudos de caracterizao da rea atravs dos estudos de linha de base. Os impactos diretos podem incluir perda e perturbao do habitat (rudo, luz, trnsito terrestre ou martimo), emisses e efluentes, alteraes hidrologia superficial e formaes terrestres, efeitos de borda e reas desmatadas, perda do fornecimento de servios de ecossistemas ou acesso a esses servios, degradao de servios de regulao dos ecossistemas, culturais e de suporte, etc. Os impactos indiretos podem incluir a introduo acidental e disseminao de espcies invasoras, acesso induzido pelo projeto por terceiros, imigrao e impactos associados ao uso dos recursos. Medidas de mitigao e gesto devem ento ser definidas para tratar de todos os impactos identificados como adversos biodiversidade ou aos servios de ecossistemas. Impactos residuais so impactos significativos relacionados ao projeto que podem permanecer aps as medidas de mitigao no local (preveno, controles de gesto, reduo, recuperao, etc.) terem sido implementadas. Em habitats crticos, quaisquer impactos residuais significativos devem ser mitigados utilizando compensaes da biodiversidade. Deve-se observar que uma determinao confivel de impactos residuais sobre a biodiversidade precisa levar em considerao a incerteza dos resultados devido a medidas de mitigao. Isto especialmente relevante com relao

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recuperao e a capacidade do cliente de garantir uma recuperao adequada da biodiversidade e dos servios de ecossistemas. Quando houver uma incerteza significativa, o cliente deve adotar uma abordagem conservadora na verificao da importncia dos impactos residuais. Com relao aos impactos cumulativos, o cliente responsvel por considerar esses impactos em linha com o pargrafo 8 do Padro de Desempenho 1 e conforme descrito em sua Nota de Orientao correspondente. NO16. Espera-se que os clientes exeram plenamente a hierarquia de mitigao que est definida na seo Objetivos do Padro de Desempenho 1 e elaborada em mais detalhes no pargrafo 7 do Padro de Desempenho 6 e neste pargrafo (NO16). O Padro de Desempenho 6 enfatiza consideravelmente o ato de evitar impactos sobre a biodiversidade e os servios de ecossistemas. Isto refletido na primeira frase do pargrafo 7. O ato de evitar impactos algumas vezes a nica forma de prevenir uma perda irreparvel da biodiversidade e de servios de ecossistemas associados; a nfase no impedimento na hierarquia da mitigao deve, assim, ser proporcional a incapacidade de substituio e vulnerabilidade da biodiversidade/servios de ecossistemas afetados, conforme descrito no pargrafo NO13. Para implementar a hierarquia de mitigao com relao ao Padro de Desempenho 6, uma avaliao da infraestrutura do projeto e da paisagem terrestre existente pode auxiliar na identificao, avaliao e elaborao de alternativas como forma de preveno. Alternativas podem incluir variaes no arranjo das instalaes do projeto, processos de engenharia e fabricao alternativos e prticas de construo, a seleo de diferentes locais ou o roteamento de instalaes lineares, alm da seleo de fornecedores alternativos por meio de avaliao para identificar aqueles com sistemas de gesto de risco ambiental/social adequados. Segundo, assim que as alternativas de preferncia tiverem sido escolhidas, a minimizao dos impactos ser possvel por meio de modificaes aos sistemas de drenagem, mtodos de construo de estrada (por exemplo, para reduzir poeira e rudo), o padro de limpeza da vegetao, seleo de diferentes tratamentos para reduo da poluio, a implementao de medidas de controle de eroso e sedimentao, a construo de passagens livres para animais selvagens (por exemplo, tampes de valas (trench plugs) ou pontes no caso de infraestrutura linear) e o layout da infraestrutura. As medidas de minimizao so elaboradas no pargrafo NO46 com relao aos habitats naturais. Terceiro, quando ocorrer o distrbio da biodiversidade e de servios de ecossistemas, a NO6 NO7 e recuperao. Isto poder incluir a remediao ser possvel sob a forma de reabilitao reabilitao da vegetao (controle de eroso e regenerao natural facilitada de ecossistemas); recuperao do tipo de habitat original (se tcnicas adequadas forem conhecidas ou puderem ser desenvolvidas); e recuperao de importantes servios de ecossistemas, como fluxo facilitado do curso dgua com o escoamento de gua no caso de operaes de minerao. Mitigaes devem ser elaboradas ou analisadas por especialistas em biologia e engenharia para garantir que a mitigao tenha sido otimizada de acordo com a hierarquia. Para impactos sobre a biodiversidade, a hierarquia de mitigao inclui o uso de compensaes de biodiversidade. NO17. Conforme descrito no pargrafo 6 do Padro de Desempenho 6, em habitats naturais e crticos, os clientes devem considerar os impactos relacionados ao projeto por toda a paisagem terrestre ou marinha potencialmente afetada. Observe que o termo paisagem terrestre inclui habitats aquticos de gua doce que existem na paisagem terrestre em geral. O termo paisagem terrestre/paisagem marinha no corresponde necessariamente a qualquer unidade pr-definida de espao geogrfico. um termo
NO6

Reabilitao definida como a estabilizao do terreno, garantia de segurana pblica, melhoria esttica e retorno da terra ao que, dentro do contexto regional, considerado uma finalidade til. Revegetao pode implicar o estabelecimento de apenas uma ou algumas espcies. Reabilitao utilizada de forma intercambivel com o termo recuperao nesta Nota de Orientao.

Recuperao definido como o processo de auxiliar a recuperao de um ecossistema que foi degradado, danificado ou destrudo. Um ecossistema ter se recuperado quando contiver recursos biticos e abiticos para continuar seu desenvolvimento sem assistncia ou subsdio adicional. Ele se sustentaria de forma estrutural e funcional, demonstraria resilincia a variaes normais de estresse e perturbao ambiental, e interagiria com ecossistemas contnuos em termos de fluxos biticos e abiticos e interaes culturais.

NO7

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amplamente definido que pode corresponder a uma ecorregio, um bioma ou qualquer outra unidade de espao ecologicamente significante em nvel regional (ou seja, no especfica ao local). Em alguns casos a unidade paisagem terrestre/paisagem marinha pode ser definida em termos de uma fronteira administrativa ou territorial ou uma determinada rea zoneada em guas internacionais. Em cada caso, a inteno do requisito que os clientes identifiquem impactos relacionados ao projeto, especialmente aqueles sobre a conectividade do habitat e/ou reas de captao jusante, fora das fronteiras do local do projeto. A anlise da paisagem terrestre/paisagem marinha uma etapa fundamental na determinao de opes de mitigao ecologicamente apropriadas que esto alinhadas a esforos de conservao mais amplos na regio. Essas anlises suportam a tomada de deciso para determinar se os impactos devem ser evitados ou so adequados para compensaes, e suportam a seleo e elaborao de uma estratgia de mitigao, incluindo mitigao de compensao que contribui com as metas de conservao em nvel regional, em vez de impactos somente no nvel do local. A anlise da paisagem terrestre/paisagem marinha no implica necessariamente na coleta de dados em campo fora do local do projeto. A avaliao sem inspeo fsica, incluindo os exerccios de mapeamento e consulta com especialistas regionais, pode ajudar o cliente a entender o local do seu projeto no contexto de uma paisagem terrestre/paisagem marinha mais ampla. Este tipo de anlise de fundamental importncia na preveno da degradao e fragmentao do habitat natural, especialmente de impactos cumulativos. NO18. Projetos complexos e de grande escala envolvendo riscos e impactos significativos por diversos valores de biodiversidade e servios de ecossistemas se beneficiariam da aplicao de uma abordagem voltada para o ecossistema para entender o ambiente no qual o projeto est localizado. Conforme descrito pela Conveno sobre Biodiversidade Biolgica, a abordagem voltada ao ecossistema uma estratgia para a gesto integrada da terra, gua e recursos vivos que promove a conservao e o uso sustentvel de forma equitativa. A CBD define ecossistema como um complexo dinmico de comunidades de micro-organismos, animais e plantas e seu ambiente no vivo que interagem como uma unidade funcional. Esta definio no especifica qualquer unidade espacial particular ou dimenso. Em vez disso, a CBD informa que a dimenso da anlise e ao deve ser determinada pelo problema sendo tratado. O Padro de Desempenho 6 tambm adota uma abordagem similar ao definir habitats. NO19. A abordagem voltada para o ecossistema tem como foco a relao entre componentes e processos em um ecossistema. Ela reconhece que os muitos componentes da biodiversidade controlam o armazenamento e fluxos de energia, gua e nutrientes dentro dos ecossistemas, o que proporciona uma resistncia a perturbaes importantes. O conhecimento da estrutura e da funo do ecossistema contribui para um entendimento da resilincia do ecossistema e dos efeitos da perda da biodiversidade e fragmentao do habitat. A abordagem voltada para o ecossistema reconhece que a biodiversidade funcional nos ecossistemas proporciona muitos bens e servios de importncia socioeconmica (ou seja, servios de ecossistemas). Esta abordagem deve ser levada em considerao no desenvolvimento do processo de identificao de riscos e impactos, que normalmente analisa impactos no isolamento um com relao ao outro e prescreve medidas de mitigao da mesma forma. Os clientes devem considerar a implementao de abordagens integradas, inovadoras e em tempo real para avaliar o ambiente socioecolgico, especialmente para projetos complexos de grande escala com impactos nicos, mltiplos e/ou variados. NO20. Um elemento essencial da abordagem voltada para o ecossistema, e um requisito do cliente definido no pargrafo 7 do Padro de Desempenho 6, a adoo de prticas de gesto adaptveis. A premissa da gesto adaptvel que a gesto do ecossistema devem envolver um processo de aprendizado, o qual ajuda a adaptar metodologias e prticas s formas como esses sistemas esto sendo gerenciados e monitorados. Para o setor privado, gesto adaptvel um conceito que deve estar enraizado no SGAS do cliente. Como normalmente o caso na determinao dos riscos e impactos sobre a biodiversidade e os servios de ecossistemas, existem lacunas nos dados mesmo aps um

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perodo de coleta de dados algumas vezes longo ou devido a condies diferentes. A estratgia de mitigao do cliente elaborada com base no que conhecido no momento da concluso dos estudos de impactos socioambientais ou de estudos adicionais. Enquanto a estratgia de mitigao do cliente deve ser elaborada de acordo com a sua capacidade e deve adotar uma abordagem contrria a riscos que explicitamente acomode incertezas sobre os resultados das medidas de mitigao, a flexibilidade tambm deve ser parte do SGAS do cliente para que a abordagem de mitigao e gesto do cliente possam ser adaptadas com base em novas descobertas/informaes. As novas descobertas/informaes podero surgir do programa de monitoramento do cliente ou de fontes independentes. Em cada caso, o cliente responsvel por atualizar sua abordagem de forma a melhorar de forma contnua a gesto existente da biodiversidade, servios de ecossistemas e recursos naturais vivos. NO21. Os clientes so responsveis por identificar profissionais competentes capazes de identificar valores de biodiversidade e servios de ecossistemas e propor as opes de mitigao adequadas. H uma grande quantidade de especialistas, e as qualificaes requeridas iro variar. Por exemplo, ecologistas com experincia especfica regional, bilogos com experincia com um determinado txon e bilogos evolutivos ou de paisagens terrestres podem ser necessrios para a identificao de determinados valores de biodiversidade. Especialistas em gesto de biodiversidade que esto familiarizados com o setor relevante (ou seja, especialistas de indstrias extrativas versus especialistas em silvicultura e outros agronegcios) agregaro valor distintos quanto identificao de medidas de mitigao em linha com as boas prticas internacionais atuais no setor. Um nico projeto poder precisar contratar vrios especialistas para caracterizar adequadamente o meio ambiente e desenvolver uma estratgia para a elaborao das mdedias de mitigao. A avaliao de servios de ecossistemas poder exigir a participao de diversos especialistas, dependendo do servio em questo (por exempo, especialista em solo e controle de eroso, gelogos, hidrlogos, agrnomos, ecologistas de pastagem, especialistas em avaliao econmica de recursos naturais, especialistas em reassentamento e assuntos sociais com experincia em meios de subsistncia baseados em recursos naturais, etc). NO22. Para projetos localizados em um habitat crtico (incluindo reas legalmente protegidas/reconhecidas), os clientes devem garantir que peritos externos com experincia regional sejam envolvidos na avaliao da biodiversidade e/ou do habitat crtico. Se um habitat for critico devido presena de espcies Gravemente Ameaadas ou Ameaadas, especialistas de espcies conhecidas devem ser envolvidos (por exemplo, incluindo indivduos do Grupos de Especialistas do Comit de Sobrevivncia de Espcies da IUCN). Em reas de habitas crticos, os clientes devem considerar a criao de um mecanismo para a reviso externa do processo de identificao de riscos e impactos do projeto e da estratgia de mitigao proposta. Isso especialmente relevante quando a incerteza for alta, quando os possveis impactos forem complexos e/ou controversos e/ou quando no existir nenhum precedente para as mitigaes propostas (como alguns tipos de compensaes). Esse mecanismo tambm promoveria o compartilhamento de boas prticas internacionais entre os projetos e melhoraria a transparncia na tomada de deciso. NO23. Os clientes so encorajados a desenvolver parcerias com organizaes de conservao reconhecidas e de credibilidade e/ou institutos acadmicos. Isso especialmente relevante com relao a possveis desenvolvimentos no habitat natural ou crtico. Organizaes parceiras podero fornecer a experincia regional na gesto da biodiversidade que as empresas multinacionais normalmente no tm. Organizaes parceiras podero ser teis na identificao de especialistas em espcies de interesse, na elaborao de programas de avaliao rpida e programas de monitoramento da biodiversidade, no desenvolvimento de Planos de Ao para a Biodiversidade (BAPs), ou na gesto de relaes com grupos da sociedade civil e outras partes interessadas locais.

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Proteo e Conservao da Biodiversidade


9. Define-se como habitat uma unidade geogrfica terrestre, de gua doce ou marinha ou um rota area que possibilite a associao de organismos vivos e suas interaes com o meio ambiente no vivo. Para fins de implantao deste Padro de Desempenho, o habitat pode ser modificado, natural e crtico. Os habitats crticos so um subconjunto dos habitats modificados ou naturais. 10. Para a proteo e conservao da biodiversidade, a hierarquia de mitigao inclui compensaes de biodiversidade que s podem ser consideradas depois de serem 2 adotadas medidas adequadas para a preveno, minimizao e restaurao . Deve-se elaborar e implantar uma compensao de biodiversidade, de modo a alcanar resultados 3 de conservao mensurveis que se possa razoavelmente esperar e que no resultaro em perda lquida, e sim, de preferncia, em um saldo lquido positivo para a biodiversidade. Contudo, nos habitats crticos, necessrio haver um saldo lquido positivo. A elaborao de uma compensao de biodiversidade deve seguir o princpio de "igual-por-igual ou 4 melhor e deve ser executada em conformidade com as melhores informaes disponveis e prticas atuais. Quando um cliente considerar o desenvolvimento de uma compensao como parte da estratgia de mitigao, devero ser contratados peritos externos com conhecimento na elaborao e implantao da compensao.
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2

Compensaes de biodiversidade so resultados mensurveis de conservao resultantes de aes elaboradas para compensar os impactos residuais adversos significativos na biodiversidade resultantes do desenvolvimento do projeto e que perduram aps terem sido tomadas medidas adequadas para que tais impactos fossem evitados, minimizados e recuperados.

Os resultados mensurveis de conservao da biodiversidade devem ser demonstrados no local (no solo) e em escala geogrfica apropriada (ex.: nvel local, de paisagem, nacional, regional).

4 O princpio de "igual-por-igual ou melhor" indica que as compensaes de biodiversidade devem ser elaboradas para conservar os mesmos valores de biodiversidade que estejam sendo impactados pelo projeto (uma compensao "em espcie"). Contudo, em determinadas situaes, as reas de biodiversidade a serem impactadas pelo projeto podem no ser uma prioridade nacional ou local e podem existir outras reas de biodiversidade com valores semelhantes que sejam mais prioritrias para a conservao e o uso sustentvel e que estejam sob ameaa iminente ou que necessitem de proteo ou gesto eficaz. Nessas situaes, poder ser apropriado considerar uma compensao desigual que envolva "a troca por maior valor" (isto : quando a compensao atinge a biodiversidade com maior prioridade do que aquela afetada pelo projeto) que ir, para os habitats crticos, atender aos requisitos do Pargrafo 17 deste Padro de Desempenho.

NO24. Ao desenvolver requisitos para a biodiversidade, o Padro de Desempenho 6 orientado e apoia a implementao da lei e convenes internacionais aplicveis, incluindo: A Conveno sobre Diversidade Biolgica, 1992 (CBD). A Conveno sobre a Conservao de Espcies Migratrias de Animais Silvestres, 1979 (Conveno de Bonn). A Conveno sobre o Comrcio Internacional das Espcies da Flora e da Fauna Silvestres Ameaadas de Extino, 1975 (CITES). A Conveno sobre reas Alagadas de Importncia Internacional, especialmente como Habitat de Aves Aquticas, 1971 (Conveno de Ramsar). A Conveno sobre a Proteo do Patrimnio Mundial Cultural e Natural, 1972 (Conveno do Patrimnio Mundial da UNESCO).

NO25. Um resumo das diretrizes de boas prticas sobre a integrao da biodiversidade na avaliao de impactos e sobre a gesto da biodiversidade fornecido na Bibliografia. Os clientes devem utilizar esses

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documentos de referncia quando forem esperados impactos sobre a biodiversidade relacionados ao projeto. A literatura neste tpico vasta e essas referncias so apenas indicativas. Existe uma vasta NO8 lista de diretrizes e orientaes regionais, abrangentes, e especficas de cada setor , alm de estudos de caso. Revistas acadmicas dedicadas avaliao de impacto ambiental so outra fonte rica de informaes. NO26. O pargrafo 9 do Padro de Desempenho 6 fornece intencionalmente uma definio ampla de habitats como unidades geogrficas (que incluem reas aquticas marinhas e de gua doce, bem como passagens de rotas areas), o que claramente difere de uma definio ecolgica clssica de habitat (ou seja, o local ou tipo de local onde um organismo ou populao ocorra naturalmente). Habitat modificado, natural e crtico se refere ao valor da biodiversidade da rea conforme determinado pelas espcies, ecossistemas e processos ecolgicos. NO27. Na prtica, habitats naturais e modificados existem em um contnuo que varia de habitats naturais altamente inalterados e puros a habitats intensamente modificados e gerenciados. Na verdade, os locais do projeto normalmente estaro situados entre um mosaico de habitats com nveis variados de perturbao antropognica e/ou natural. Os clientes so responsveis por delinear o local do projeto da melhor forma possvel em termos de habitat modificado e natural. Essa determinao feita com base no nvel de perturbao induzida pelo homem (por exemplo, a presena de espcies invasoras, nvel de poluio, extenso da fragmentao do habitat, viabilidade de agrupamento de espcies naturais existentes, semelhana da estrutura e funcionalidade do ecossistema existente com as condies histricas, grau dos demais tipos de degradao do habitat, etc.) e os valores da biodiversidade do local (por exemplo, espcies e ecossistemas ameaados, recursos da biodiversidade culturalmente importantes, processos ecolgicos necessrios para manter habitats crticos prximos). Ao delinear habitats modificados e naturais, os clientes no devem focar no local do projeto de forma isolada. O nvel do impacto antropognico deve ser determinado com relao a uma maior paisagem terrestre/paisagem marinha na qual o projeto est localizado. Em outras palavras, o local do projeto (ou partes dele) est situado em uma rea perturbada/modificada no meio de uma paisagem terrestre de certa forma intacta? O local do projeto (ou partes dele) uma ilha de habitat natural dentro de uma paisagem terrestre altamente perturbada/modificada ou gerenciada? O local do projeto est situado prximo a reas de alto valor de biodiversidade (por exemplo, refgio de animais silvestres, corredores ecolgicos ou reas protegidas)? Ou o local do projeto est situado em um mosaico de habitats modificados e naturais que contm vrios graus de valores de biodiversidade de importncia para a conservao? O cliente deve estar preparado para definir o local do seu projeto nesses termos como parte do processo de identificao de riscos e impactos. NO28. Tanto habitats naturais quanto os modificados podero conter altos valores de biodiversidade, ficando assim classificado como habitat crtico. O Padro de Desempenho 6 no limita sua definio de habitat crtico para habitat crtico natural. Uma rea pode muito bem ser um habitat crtico modificado. A extenso da modificao induzida pelo homem ao habitat no , portanto, necessariamente um indicador do seu valor de biodiversidade ou da presena de um habitat crtico. NO29. Conforme estabelecido no pargrafo 10 do Padro de Desempenho 6, compensaes de biodiversidade podero ser levadas em considerao somente aps a aplicao de medidas de preveno, minimizao e recuperao. Portanto, a deciso de realizar uma compensao de biodiversidade nunca substituiria a implementao de boas prticas da gesto no local real do projeto. As compensaes de biodiversidade somente devero ser realizadas se impactos residuais significativos
NO8

Por exemplo, ver Guia da IFC sobre Biodiversidade para o Setor Privado para Questes de Biodiversidade Especficas do Setor. Lies aprendidas com a experincia e estudos de caso tambm so fornecidas por este site.

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continuarem aps todas as medidas prvias da hierarquia de mitigao terem sido plenamente avaliadas e implementadas. NO30. Um compensao de biodiversidade serve como uma ferramenta de gesto de riscos para empreendedores cujos projetos impactaro a biodiversidade. Ela envolve um conjunto acordado de aes de conservao ou resultados de conservao mensurveis que poderiam demonstrar como perdas de biodiversidade causadas pelo projeto de desenvolvimento sero compensadas pelos ganhos de biodiversidade equivalentes. A compensao poder ser implementada como um projeto ou como vrios projetos. Em qualquer caso, espera-se que o cliente quantifique perdas de biodiversidade e ganhos equivalentes conforme vivel. Em casos nos quais no for possvel uma abordagem quantitativa, a deciso de um perito necessria para determinar as compensaes adequadas dependendo da natureza e dimenso do projeto. As aes para obteno de ganhos de biodiversidade devem ser elaboradas para fornecer resultados de conservao no solo de longo prazo, normalmente em um ou vrios locais de compensao situados na regio, mas geralmente no dentro dos limites do projeto. Os resultados precisam demonstrar que no houve nenhuma perda lquida na biodiversidade (ou um ganho lquido em habitats crticos) com relao aos impactos do projeto e dever estar acima das intervenes de conservao existentes. Na nota de rodap 3 do Padro de Desempenho 6, o termo no solo utilizado de forma intercambivel com in situ. Outra forma de expressar esse conceito pode ser no campo. Esses termos so utilizados para enfatizar a importncia de demonstrar resultados de conservao mensurveis que podem ser realizados no ambiente natural e em uma escala geogrfica adequada com relao ao valor de biodiversidade particular em questo. O fornecimento de treinamento e construo de capacidade ou o financiamento de pesquisa seria razoavelmente, ou nunca, considerado um resultado no solo demonstrvel. Observe tambm que in situ no deve ser interpretado como no local do projeto, mas no ambiente natural e em uma escala ecologicamente relevante com relao ao valor da biodiversidade em questo. NO31. As aes para prevenir a perda lquida e assegurar o ganho lquido nos resultados de conservao para um projeto de desenvolvimento especfico incluir uma ou vrias das trs intervenes a seguir: (i) intervenes de gesto de conservao positivas, como a recuperao, melhoria ou desacelerao da degradao de componentes de biodiversidade em locais adequados para compensao; (ii) quando isso demonstrado como vivel, a criao ou reconstruo de um ecossistema ecologicamente equivalente e valores de biodiversidade associados; e (iii) intervenes de riscos prevenidas que resultem na proteo de biodiversidade, in situ, em uma rea demonstrada como estando sob a ameaa de uma perda iminente ou projetada de biodiversidade (devido a fatores alm do projeto de desenvolvimento em questo). Alm disso, quando os usos socioeconmicos e culturais de biodiversidade (isto , servios de ecossistema) forem considerados, compensaes de biodiversidade podero incluir a disposio de pacotes de compensao para Comunidades Afetadas impactadas pelo projeto de desenvolvimento e pela compensao de biodiversidade. Observe que os servios de ecossistemas esto abrangidos nos pargrafos 24 e 25 do Padro de Desempenho 6, e a compensao para servios de ecossistemas contemplada nos Padres de Desempenho 5, 7 e 8. NO32. As principais etapas e elementos de elaborao de compensao de biodiversidade incluem: (i) garantir que o projeto de desenvolvimento atenda a todas as leis, regulamentos e polticas aplicveis com relao s compensaes de biodiversidade; (ii) estabelecer um processo eficaz para as Comunidades Afetadas participarem na elaborao e implementao da compensao de biodiversidade; (iii) descrever o escopo do projeto e impactos previstos sobre a biodiversidade, aplicar e documentar as etapas na hierarquia de mitigao para limitar esses impactos enquanto levando-se em considerao vrias fontes de incerteza (por exemplo, resultados do projeto de recuperao) e usar mtricas defensveis que adequadamente levam em considerao a biodiversidade para calcular impactos residuais; (iv) no contexto das paisagens terrestres/paisagens martimas relevantes, identificar

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oportunidades adequadas (potenciais locais para compensao, atividades e mecanismos) para obter ganhos de biodiversidade igual-por-igual ou melhores para compensar as perdas em virtude do desenvolvimento; (v) quantificar (utilizando as mesmas mtricas utilizadas nos clculos das perdas) ou, dependendo da natureza ou dimenso do projeto, utilizar uma abordagem semiquantitativa com parecer de um perito para demonstrar que os ganhos de biodiversidade necessrios para atingir um resultado sem perda lquida (i.e, atingir um ganho lquido), e selecionar os locais e atividades de preferncia para alcanar esses ganhos; e (vi) estabelecer as atividades de compensao e locais especficos no plano de gesto de compensao de biodiversidade para orientar a sua implementao. Uma boa elaborao de compensao de biodiversidade deve atender as prticas internacionalmente reconhecidas como os NO9 desenvolvidos pelo Programa de Negcios e Princpios para a Compensao da Biodiversidade Compensao da Biodiversidade (BBOP). O BBOP e outros publicaram conjuntos de documentos para orientar a elaborao e implementao da compensao da biodiversidade. NO33. Elementos importantes para a implementao de sucesso de uma compensao de biodiversidade e para garantir resultados de conservao de longo prazo incluem: esclarecer as funes e responsabilidade de todas as parte interessadas; estabelecer os acordos legais para garantir o(s) local(is) de compensao de biodiversidade; desenvolver um plano de gesto de compensao de biodiversidade abrangente; estabelecer mecanismos financeiros adequados, como um fundo de conservao ou opes no relacionadas a fundos, para garantir fluxos financeiros suficientes e sustentveis para implementar a compensao e garantir que todos os ganhos necessrios sejam alcanados; e o estabelecimento de um sistema para o monitoramento, avaliao e gesto adaptativa para a implementao dos resultados de conservao necessrios para a compensao. NO34. Dependendo da natureza e dimenso do projeto, os clientes devem considerar a identificao de oportunidades adicionais para melhorar o habitat e proteger e conservar a biodiversidade como parte de suas operaes. Enquanto os ganhos lquidos de biodiversidade so um requisito em um habitat crtico (ver pargrafo 18 do Padro de Desempenho 6), os clientes tambm devem ser esforar para implementar medidas adicionais em habitats modificados e naturais, por exemplo, em um habitat modificado, a recuperao dos valores de biodiversidade relevantes ou outras medidas de melhoria de habitat, como a remoo de espcies invasoras. Para habitats naturais, um exemplo pode ser o desenvolvimento de estruturas estratgicas com outras empresas e/ou com o governo por meio da elaborao de medidas de mitigao conjuntas. Os clientes tambm podem optar por catalisar financiamento de financiadores terceiros para planejamento de uso do solo, adequado e integrado por estruturas relevantes do governo ou podem ser parceiros em programas de pesquisas com universidades locais. Essas iniciativas precisariam ser identificadas com a ajuda de profissionais competentes. Clientes desenvolvendo projetos em todos os habitats so encorajados a demonstrar suas intenes e disposio para serem bons administradores dos ambientes nos quais vivem por meio dessas abordagens e de outras abordagens inovadoras. NO35. Determinados setores, mais notadamente o de agricultura e silvicultura, se referem a reas de Alto Valor de Conservao (AVC) ao determinar o valor de conservao de uma rea de terra ou uma unidade de gesto. A Rede de Recursos de AVC, um grupo internacionalmente reconhecido que inclui ONGs socioambientais, rgos de desenvolvimento internacionais, certificadores de produtos florestais e madeireiros, fornecedores e compradores, e gerentes florestais, fornece informaes e suporte sobre o uso do AVC, que est sempre evoluindo, para garantir uma abordagem consistente. A Rede reconhece seis tipos de AVC, que so baseados na biodiversidade e servios de ecossistemas. Como valores de biodiversidade intrnsecos de uma rea e o valor humano (ou o valor antropognico), em termos de servios de ecossistemas, so tratados separadamente do Padro de Desempenho 6, as reas de AVC
NO9

Ver http://bbop.forest-trends.org/guidelines/principles.pdf.

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no correspondem diretamente s definies contidas no Padro de Desempenho 6 para habitat modificado, natural e crtico. No entanto, para fins de convenincia, cada tipo de AVC descrito abaixo, junto com uma orientao sobre sua mais provvel designao no Padro de Desempenho 6: Tipos de Altos Valores de Conservao e o Padro de Desempenho 6 Tipo de AVC AVC 1: reas contendo concentraes significativas de valores de biodiversidade de forma global, regional ou nacional AVC 1.1: reas protegidas AVC 1.2: Espcies raras, ameaadas ou em perigo AVC 1.3: Espcies endmicas AVC 1.4: Concentraes de espcies sazonais AVC 2: Grandes reas de nvel de paisagem terrestre significativas em mbito global, regional ou nacional, onde populaes viveis da maioria, se no de todas as espcies, que ocorram naturalmente, existam em padres naturais de distribuio e abundncia. AVC 3: reas situadas ou que contenham ecossistemas raros ameaados ou em perigo AVC 4: reas que forneam servios de ecossistemas bsicos em situaes crticas AVC 4.1: reas crticas para captao de gua AVC 4.2: reas crticas para controle de eroso AVC 4.3: reas que forneam barreiras crticas contra incndios destrutivos AVC 5: reas fundamentais para atender s necessidades bsicas das comunidades locais Padres de Desempenho

Na maioria dos casos, habitat crtico. Ver pargrafos NO55 a NO112 para mais orientaes.

Habitat natural, e poder ser uma habitat crtico se as reas contiverem altos valores de biodiversidade conforme identificado no pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6. Habitat crtico Servios de ecossistemas prioritrios conforme definido no pargrafo 24 do Padro de Desempenho 6. Ver pargrafos NO126 a NO142 para mais orientaes. Servios de ecossistemas prioritrios conforme definido no pargrafo 24 do Padro de Desempenho 6. Os requisitos do cliente definidos no Padro de Desempenho 5 tambm so aplicveis. Ver pargrafos NO126 a NO142 para mais orientaes. Servios de ecossistemas prioritrios conforme definido no pargrafo 24 do Padro de Desempenho 6. Os requisitos do cliente definidos no Padro de Desempenho 8 tambm so aplicveis. Ver pargrafos NO126 a NO142 para mais orientaes.

AVC 6: reas crticas para a identidade cultural tradicional das comunidade locais (reas de importncia cultural, ecolgica, econmica ou religiosa em cooperao com comunidades locais.

NO36. Documentos de orientao de boas prticas para avaliaes de AVC so fornecidos na Bibliografia. Habitat Modificado
11. Habitats modificados so reas que podem conter uma grande proporo de espcies vegetais e/ou animais de origem no nativa e/ou nas quais a atividade humana tenha modificado substancialmente as funes ecolgicas primrias e a composio das

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espcies de uma rea . Os habitats modificados podem compreender reas destinadas a 6 lavouras, plantaes florestais, zonas costeiras recuperadas e reas alagadas recuperadas. 12. Este Padro de Desempenho aplica-se quelas reas de habitat modificado que incluem um valor significativo de biodiversidade determinado pelo processo de identificao dos riscos e impactos exigidos no Padro de Desempenho 1. O cliente deve minimizar os impactos sobre essa biodiversidade e implantar medidas de mitigao, conforme apropriado.
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Exceto habitat que tenha sido transformado antes do projeto.

Neste contexto, o termo recuperao significa o processo de criar novas terras a partir do mar ou de outras reas aquticas para uso produtivo.

NO37. Definies do que constitui uma rea modificada ou degradada so variveis e algumas vezes predefinidas como parte dos regulamentos de uso do solo de um pas e sistemas de licenciamento de concesso. Dado a variedade de habitats nos quais os projetos ocorrem, no h nenhum conjunto normativo de mtricas para determinar se um rea deve ser considerada modificada ou no. O cliente deve determinar o nvel em que as atividades humanas modificaram a estrutura e as funes ecolgicas do habitat e sua biodiversidade ocorrida naturalmente. Fica reconhecido que o termo ocorrido naturalmente em si impreciso, a medida que alguns ecossistemas, como paisagens terrestres da savana que evolura por meio do uso de fogo induzido por homens, levantam a questo do que deve ser considerado natural ou no. Mais uma vez, no existe uma formula para determinar, a priori, se um regime de distrbio do habitat e um conjunto de espcies poderiam ocorrer naturalmente. Um processo de tomada de deciso desse tipo ir variar de local para local e deve ser informado por profissionais competentes, com referncia aos requisitos de uso do solo aplicveis e aos sistemas de licenciamento. NO38. A presena do habitat modificado ir acionar o Padro de Desempenho 6 somente quando reas de habitat modificado inclurem um valor de biodiversidade significativo, conforme determinado pelo processo de identificao de riscos e impactos (pargrafo 12 do Padro de Desempenho 6). H dois motivos para adicionar essa advertncia. Primeiro, o Padro de Desempenho 6 foi elaborado para proteger e conservar a biodiversidade (dentre os outros objetivos listados). Segundo, como quase todas as reas convertidas poderiam ser consideradas modificadas sem essa especificao, o Padro de Desempenho seria possivelmente acionado para quase todos os projetos, independentemente do valor de biodiversidade da rea. NO39. Entretanto, no geral, os clientes devem fazer esforos para localizar as instalaes do projeto, a infraestrutura e instalaes associadas em um habitat modificado em vez de em um habitat natural, e demonstrar esses esforo por meio da anlise de alternativas conduzida durante o processo de identificao dos riscos e impactos. Como parte desse processo, o cliente responsvel por determinar se os atributos de biodiversidade associados ao habitat modificado podem ser considerados valores de biodiversidade significativos. Valor de biodiversidade significativo (ou valor de conservao) um termo geral com o intuito de captar atributos de biodiversidade que possam ter um valor intrnseco conforme determinado por consenso cientfico (por exemplo, reas ribeirinhas, espcies guarda-chuva) ou valor cultural (espcies da fauna ou flora de importncia para a comunidade local). Alguns habitats modificados podem conter altos valores ou reas de biodiversidade que acionam a designao de habitat crtico, como as antigas cercas vivas em paisagens terrestres agrcolas europeias, plantaes de borracha tembawang em Kalimantan ou reas ribeirinhas remanescentes em rotas migratrias para espcies migratrias. Em qualquer caso, valores de biodiversidade devem ser atribudos com base em

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valores ou mrito cientfico, conforme atribudo por partes interessadas relevantes como comunidades locais, autoridades governamentais e ONGs. NO40. Em paisagens terrestres gerenciadas como reas agrcolas e para silvicultura, os clientes so normalmente responsveis por conduzir uma avaliao do Alto Valor de Conservao (AVC) conforme exigido por muitos padres voluntrios (por exemplo, Conselho de Manejo Florestal (CMF), a Mesa Redonda para a Sustentabilidade do leo de Palma (MRSOP), a Better Sugarcane Initiative (Bonsucro), ou a Rede de Agricultura Sustentvel (RAS)), que identificaria os valores de biodiversidade alm de servios de ecossistemas importantes. NO41. O pargrafo 12 exige que os clientes minimizem o impacto a valores de biodiversidade identificados e implementem medidas de mitigao conforme adequado. As medidas de mitigao variam consideravelmente e o rigor da mitigao depender do valor da biodiversidade em questo. As medidas de mitigao podem ter a forma de cercas ou outros controles fsicos, medidas de controle de eroso e sedimentao, tratamento de efluentes, reduo de luz e rudo ou recuperao do habitat. importante considerar que habitats modificados variam muito quanto sua importncia para a conservao da biodiversidade. De um lado, h muitas paisagens terrestres agrcolas modernas, particularmente grandes extenses de colheita de monocultura, que abrigam relativamente poucas espcies de forma geral e nenhuma de interesse para conservao. Do outro lado do espectro, h sistemas agrcolas ou agroflorestais que fornecem habitats substitutos importantes para muitas espcies selvagens, incluindo algumas para as quais h preocupao quanto conservao. Por exemplo, plantaes de cacau e caf sombreado, quando cultivadas sob um dossel florestal relativamente denso com diferentes alturas e composto por diferentes espcies, abrigam muitas espcies de animais e plantas baseadas na floresta. Essas espcies incluem algumas que provavelmente no poderiam sobreviver sem esse habitat modificado; um exemplo o ameaado Graveteiro de Perna Rosa (Acrobatornis fonsecai), uma ave do cultivo de cacau sombreado em uma pequena rea do nordeste do Brasil onde a floresta nativa original j foi praticamente extinta. Por outro lado, o cultivo do caf sob cu aberto ou sombra mnima normalmente contm pouqussima biodiversidade. De forma similar, alguns tipos de cultivo de arroz servem como reas alagadas substitutas para muitas aves e outras espcies aquticas, enquanto outros tipos de sistemas de produo de arroz no contribuem para a conservao da biodiversidade. Nesses habitats agrcolas, ou outros habitats modificados, de alguma importncia quanto biodiversidade, as medidas de mitigao devem ser implementadas conforme adequado para manter ou melhorar esses valores de biodiversidade. NO42. A nota de rodap 5 do Padro de Desempenho 6 levanta a questo sobre por quanto tempo deve ocorrer a degradao do habitat antes que seja considerado um habitat modificado? Em outras palavras, se a rea foi substancialmente modificada somente no ano passado, ela seria considerada um habitat modificado? O habitat ser considerado modificado se tiver existido nessa condio por um perodo extenso e no houver, de outra forma, a probabilidade de voltar ao seu estado natural. O habitat no ser considerado modificado se as prprias atividades do cliente tiverem sido responsveis por modificar substancialmente o habitat ao prever o financiamento de credor. De forma similar, um habitat previamente intacto somente impactado recentemente por prticas no sustentveis de uso do solo por terceiros no ensejaria a designao de habitat modificado. Perturbaes naturais como incndios florestais, furaces ou tornados que afetem o habitat natural tambm no ensejariam a designao de habitat modificado. Alm disso, conforme relevante para a seo de Gesto Sustentvel de Recursos Naturais Vivos do Padro de Desempenho 6, este respeitar os prazos finais para a converso do habitat natural, conforme estabelecido por padres voluntrios internacionalmente reconhecidos, como CMF e MRSOP.

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Habitat Natural
13. Habitats naturais so reas formadas por associaes viveis de espcies vegetais e/ou animais de origem predominantemente nativa e/ou nas quais a atividade humana no tenha modificado essencialmente as funes ecolgicas primrias e a composio das espcies da rea. 14. O cliente no transformar ou degradar de forma significativa um habitat natural , a menos que todas as hipteses a seguir sejam comprovadas: No h outras alternativas viveis dentro da regio para o desenvolvimento do projeto em um habitat modificado; A consulta definiu os pontos de vista das partes interessadas, incluindo os das 8 Comunidades Afetadas, com relao extenso da transformao e da degradao ; e Qualquer transformao ou degradao ser minimizada segundo a hierarquia de mitigao. 15. Em reas de habitat natural, sero elaboradas medidas de mitigao, de modo que no 9 haja perda lquida da diversidade , quando isso for vivel. Aes apropriadas incluem: Evitar impactos sobre a biodiversidade por meio da identificao e proteo de reas 10 de reabilitao/preservao ("set-asides"): Implementar medidas para minimizar a fragmentao do habitat, como corredores biolgicos; Restaurar habitats durante e/ou aps as operaes; e Implementar compensaes de biodiversidade.
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Transformao ou degradao significativa (i) a eliminao ou reduo profunda da integridade de um habitat causada por uma mudana significativa e/ou de longo prazo no uso do solo ou gua; ou (ii) uma modificao que minimize significativamente a capacidade desse habitat de manter populaes viveis de suas espcies nativas.

8 Realizada como parte do processo de consulta e engajamento de partes interessadas descrito no Padro de Desempenho 1.

Nenhuma perda lquida definido como o ponto em que os impactos relacionados ao projeto sobre a biodiversidade so compensados por medidas adotadas para evitar e minimizar os impactos do projeto, empreender a recuperao no local e, finalmente, compensar os impactos residuais significativos, se houver, em uma escala geogrfica adequada (ex.: no nvel local, de paisagem, nacional, regional). "Set-asides" so reas dentro do local do projeto ou reas sobre as quais o cliente possui controle de gesto que so excludas do desenvolvimento e que so objeto de implantao de medidas de aprimoramento da conservao. Set-asides provavelmente contero valores significativos de biodiversidade e/ou proporcionaro servios de ecossistemas significativos no mbito local, nacional e/ou regional. "Set-asides" devem ser definidos utilizando-se abordagens ou metodologias reconhecidas internacionalmente (por exemplo, Alto Valor de Conservao, planejamento sistemtico de conservao).
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NO43. Conforme descrito no pargrafo NO37 da seo sobre habitats modificados, no h mtricas prescritas disponveis para identificar o que constitui um habitat natural. A determinao de habitat natural ser feita utilizando-se uma anlise cientfica confivel e as melhores informaes disponveis. Uma avaliao e comparao de condies atuais e histricas dever ser conduzida e o conhecimento e experincia locais devero ser utilizados. Os habitats naturais no devem ser interpretados como habitats inalterados ou puros. Presume-se que a maioria dos habitats designados como naturais tero sofrido algum grau de impacto antropognico histrico ou recente. A questo o grau do impacto. Se o habitat ainda contiver grande parte de suas principais caractersticas e os principais elementos de seu(s) ecossistema(s) natural(is), como complexidade, estrutura e diversidade, ento ele deve ser considerado

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um habitat natural independentemente da presena de algumas espcies invasivas, floresta secundria, habitao humana ou outra alterao induzida pelo homem. NO44. A converso ou degradao significativa do habitat natural no ocorrer a menos que o cliente possa demonstrar que todos os trs requisitos do pargrafo 14 foram cumpridos e a empresa tenha demonstrado que suas atividades propostas cumprem com os regulamentos de uso do solo e do licenciamento. O primeiro ponto que no existe nenhuma alternativa vivel para esse projeto em um habitat modificado (dentro da regio). Isso especialmente relevante para projeto de agronegcios, nos quais pode ser vivel, em alguns casos, situar o projeto em terras altamente modificadas ou degradadas em vez de em reas que foram recentemente desflorestadas ou em outras formas de habitat natural (por exemplo, a savana tropical). Nesses casos, uma anlise de alternativas locacionais bem desenvolvida deve ser conduzida para explorar possveis opes viveis para desenvolvimento em habitat modificado. O termo vivel inclui, entre ouros, alternativas viveis tcnica e financeiramente. Essa anlise, em muitos casos, ser em acrscimo anlise de alternativas includa como parte do processo de identificao de riscos e impactos. Ela deve ser uma anlise consideravelmente mais aprofundadas do que a normalmente includa em um ESIA, e deve fornecer detalhes sobre alternativas na paisagem terrestre para o desenvolvimento do projeto, bem como o detalhamento de aumentos de custo para o desenvolvimento do habitat modificado em comparao com o natural. NO45. O segundo ponto do pargrafo 14 est relacionado ao engajamento e consulta com partes interessadas. Se um projeto tem o potencial de resultar na converso ou degradao significativa de habitats naturais, grupos de partes interessadas relevantes devem ser engajados como parte de um dilogo rigoroso, justo e equilibrado, junto s mltiplas partes interessadas. Os requisitos do cliente para o engajamento das partes interessadas esto descritos no Padro de Desempenho 1 e uma orientao correlata pode ser encontrada na Nota de Orientao 1. As partes interessadas devem especificamente estar engajadas com relao (i) extenso da converso e degradao; (ii) s anlises alternativas; (iii) aos valores de biodiversidade e servios de ecossistemas associados ao habitat natural; (iv) s opes para mitigao, incluindo set-asides e compensaes de biodiversidade; e (v) identificao de oportunidades adicionais para conservao da biodiversidade (ver pargrafo NO34). Os clientes devem manter um registro desse engajamento de partes interessadas e atividades de consulta e demonstrar como os pontos de vista foram analisados e integrados elaborao do projeto. Partes interessadas devem incluir um conjunto de opinies diferentes, incluindo peritos cientficos e tcnicos, autoridade/agncias relevantes responsveis pela conservao da biodiversidade ou o regulamento/gesto de servios de ecossistemas, alm de membros da comunidade nacional e internacional de ONGs para a conservao, alm das Comunidades Afetadas. NO46. O terceiro ponto do pargrafo 14 mais uma vez enfatiza a importncia de demonstrar a implementao da hierarquia de mitigao. Uma orientao geral sobre a hierarquia de mitigao est prevista no pargrafo NO16; no entanto, uma orientao adicional fornecida aqui com relao implementao de medidas de mitigao no local como forma de minimizar a degradao no local, o que de especial importncia para a operao em habitats naturais. Com relao mitigao no local, so vrios os tipos de medidas possveis e elas so geralmente melhor identificadas por engenheiros ambientais, especialistas em controle de eroso e restaurao, alm de especialistas em gesto de biodiversidade. De forma geral, os clientes devem procurar minimizar a degradao do habitat seguindo um princpio de minimizao da pegada por todo o ciclo de vida do projeto. A degradao do habitat uma das potenciais ameaas diretas mais importantes biodiversidade associada a projetos envolvendo o desenvolvimento significativo da terra. Alm da minimizao da pegada do projeto, o cliente deve implementar estratgias de recuperao ecolgica adequadas, incluindo planejamento e mtodos de restaurao e reabilitao fsica e da revegetao (ou recuperao), no primeiro estgio do planejamento do projeto. Os princpios bsicos devem incluir (i) proteo do solo arvel e recuperao da cobertura

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vegetativa assim que possvel aps a construo ou perturbao; (ii) restabelecimento do habitat original s suas condies anteriores construo/anteriores perturbao; (iii) medidas de mitigao, incluindo controles de gesto e treinamento da fora de trabalho; e, (iv) quando espcies nativas (em especial espcies protegidas) no puderem ser mantidas in situ, levar em considerao tcnicas de conservao tais como translocao/transferncia. Medidas de mitigao no local devem ser includas em um Plano de Gesto de Biodiversidade ou um Plano de Gesto Ecolgica (ver Anexo A para mais orientaes). NO47. Conforme descrito no pargrafo 15 do Padro de Desempenho 6, em todas as reas de um habitat natural, independentemente das possibilidades de converso e degradao significativas, o cliente deve elaborar medidas de mitigao para que no haja nenhuma de perda lquida na biodiversidade, se possvel, por meio da aplicao de vrias medidas de mitigao de compensao e no local. Nenhuma perda lquida definido na nota de rodap 9 do Padro de Desempenho 6 como o ponto em que os impactos relacionados ao projeto sobre a biodiversidade so compensados por medidas adotadas para evitar e minimizar os impactos do projeto, empreender a recuperao no local e, finalmente, compensar os impactos residuais significativos, se houver, em uma escala geogrfica adequada (ex.: no nvel local, de paisagem, nacional, regional). Nenhuma perda lquida se refere aos valores de biodiversidade de interesse associados ao local do projeto em particular e sua conservao em uma escala ecologicamente relevante. Este argumento de escala enfatizado inmeras vezes no Padro de Desempenho (por exemplo, nota de rodap 3 (compensaes), nota de rodap 12 (habitat crtico)) e vrias vezes nesta Nota de Orientao. Existe uma variedade de mtodos para calcular a perda de valores de biodiversidade identificados e para quantificar as perdas residuais. Esses mtodos ento precisariam ser combinados com uma avaliao para determinar se as perdas poderiam ser compensadas pelos ganhos feitos por meio de medidas de mitigao, incluindo a mitigao de compensao. Mtodos e mtricas adequados iro variar de local para local e o cliente precisar contratar especialistas competentes para demonstrar que possvel no haver nenhuma perda lquida. Dependendo da natureza e dimenso do projeto, bem como da extenso do habitat natural, os clculos de perda/ganho para determinar a mitigao de compensao podero ser substitudos pela deciso de um especialista determinando a adequao da compensao. NO48. O pargrafo 15 descreve uma srie de potenciais medidas de mitigao que esto em conformidade com a hierarquia de mitigao, mas so de especial relevncia para que no haja nenhuma perda lquida no habitat natural. O primeiro ponto identifica set-asides, que so reas de terra, normalmente dentro do local do projeto ou em outras reas adjacentes sobre as quais o cliente possui controle de gesto, que so excludas do desenvolvimento e que so objeto de implantao de medidas de aprimoramento da conservao (nota de rodap 10). Set-asides so uma forma comum de mitigao nos setores de agronegcios e silvicultura. A terminologia menos familiar para operadores de minerao e leo e gs, outros setores industriais (por exemplo, de fabricao de cimento e extrao de material de construo), e os setores de desenvolvimento de moradia e infraestrutura. Set-asides tambm podem ser reas de Alto Valor de Conservao (AVC) (ver pargrafo NO35). A terminologia setaside foi incorporada verso de 2011 do Padro de Desempenho 6 para ser mais consistente com algumas formas de legislao governamental e com os vrios padres voluntrios internacionais ja bem estabelecidos assim como aqueles em evoluo, como o Conselho de Manejo Florestal (CMF) e a Mesa Redonda para a Sustentabilidade do leo de Palma (MRSOP). Embora outros setores de desenvolvimento industriais/de infraestrutura normalmente no concordem com a terminologia set-aside, sua prtica essencialmente a mesma nas reas com valores de biodiversidade relativamente mais altos dentro do local do projeto ou na rea de concesso que so evitados ou designados para fins de conservao. NO49. Set-asides e compensaes de biodiversidade esto relacionados, mas so conceitos diferentes. As compensaes de biodiversidade tm como intuito compensar impactos residuais significativos e

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devem demonstrar que no h nenhuma perda lquida e, de preferncia, ganhos positivos lquidos de biodiversidade. Set-asides so equivalente a medidas de preveno na hierarquia de mitigao e so algumas vezes prescritos pelo governo como sendo uma determinada porcentagem (por exemplo, 20 por cento) da rea de terra a ser convertida. Diferentemente de um set-aside, a elaborao de uma compensao de biodiversidade exigiria que os profissionais fizessem uma avaliao para determinar se a perda de biodiversidade no local compensada pelos ganhos de biodiversidade no local de compensao. Ver pargrafo 10 do Padro de Desempenho 6 e orientao correlata sobre compensaes conforme previsto nos pargrafos NO29 a NO33. NO50. O segundo ponto do pargrafo 15 do Padro de Desempenho 6 enfatiza a considerao que o cliente d s medidas de mitigao com o intuito de reduzir a fragmentao do habitat. A fragmentao do habitat um dos impactos biodiversidade mais difundidos em habitats naturais e normalmente leva a uma degradao do habitat a longo prazo devido a efeitos de borda, maior acesso de terceiros a reas previamente no perturbadas e, algumas vezes, ao isolamento gentico de populaes da fauna e da flora. Se um projeto estiver localizado em uma extensa selva intacta, o cliente deve procurar definir medidas de mitigao para limitar a fragmentao, tal como a elaborao de corredores ecolgicos para animais selvagens ou outras medidas para ajudar a garantir a conectividade entre habitats ou metapopulaes existentes. Esse requisito tambm est ligado ao requisito do pargrafo 6 do Padro de Desempenho 6 sobre consideraes de nvel da paisagem terrestre/paisagem martima (ver tambm o pargrafo NO17). As anlises da paisagem terrestre/paisagens martimas ajudariam o cliente a identificar medidas de mitigao de valor em maior escala. Impactos indiretos associados ao acesso induzido por terceiros podem ser especialmente prejudiciais biodiversidades e podem estar relacionados ao tpico de fragmentao do habitat. Clientes que desenvolvam infraestruturas lineares e/ou rodovias de acesso devem, como uma questo de prioridade, desenvolver formas rigorosas de controlar o uso por terceiros dessas reas. As medidas de mitigao devem ser integralmente discutidas com os gerentes de construo do projeto e gerentes de operaes para garantir uma abordagem coordenada e de longo prazo. O governo deve estar plenamente ciente dos compromissos do projeto j que pode estar interessado em manter rotas de acesso ao projeto para uso pblico aps a fase de construo e/ou desativao do projeto. Medidas de mitigao dessa natureza so mais bem implementadas por meio de um Plano de Gesto de Acesso Induzido. NO51. Com relao ao terceiro ponto do pargrafo 15 do Padro de Desempenho 6, veja a orientao relevante no pargrafo NO16 sobre recuperao do habitat. Tanto a preveno quanto a recuperao do habitat so especialmente importantes nas reas de floresta de alto carbono, bem como em habitats marinhos e litorneos vulnerveis aos efeitos de mudanas climticas ou que contribuem com a mitigao da mudana do clima, como manguezais, turfeiras, pntanos salgados sujeitos s mars, florestas de alga e leitos de algas marinhas. NO52. Por fim, com relao ao quarto ponto do pargrafo 15 no Padro de Desempenho 6, a implementao de compensaes de biodiversidade uma forma importante por meio da qual o cliente poder atingir zero perda lquida de biodiversidade no habitat natural. Uma orientao sobre compensaes de biodiversidade fornecida nos pargrafos NO29 a NO33. Se existirem estruturas bancrias de conservao/compensao de biodiversidade confiveis e relevantes, o investimento do cliente nesses programas poderia possivelmente atender os requisitos de compensao. Espera-se que os clientes demonstrem a credibilidade e viabilidade de longo prazo dessas iniciativas, e todos os mesmos requisitos definidos no pargrafo 10 do Padro de Desempenho 6 para compensaes de biodiversidade tambm seriam aplicveis a essas situaes (por exemplo, resultados de conservao mensurveis igual-por-igual ou melhores demonstrados in situ, ou no solo, etc.).

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NO53. Especialmente relevante, entre outros, s indstrias extrativas, mecanismos de financiamento de NO10 devem ser estabelecidos por clientes para projetos localizados em habitats naturais e recuperao caracterizados por impactos potencialmente significativos devido pegada do projeto, pegada de suas instalaes associadas e converso de terra relacionada. Os custos associados recuperao e/ou s atividade posteriores desativao devem ser includos nas anlises de viabilidade comercial durante as etapas de planejamento e elaborao. Consideraes mnimas devem incluir a disponibilidade de todos os recursos necessrios, por instrumentos financeiros adequados, para cobrir o custo de recuperao e encerramento do projeto em qualquer etapa durante o ciclo de vida do projeto, incluindo a proviso para uma recuperao ou encerramento antecipado ou temporrio. Os mecanismos de financiamento de recuperao so bem estabelecidos na indstria de minerao e esto escritos na Seo 1.4 das Diretrizes de Meio Ambiente, Sade e Segurana (EHS) do Grupo do Banco Mundial para Minerao. Um mecanismo similar deve ser estabelecido quando as compensaes de biodiversidade forem implementadas. NO54. As medidas de mitigao relacionadas biodiversidade e ecologia devem ser incorporadas ao SGAS do cliente. Se compensaes de biodiversidade fizerem parte da estratgia de mitigao ou se outras medidas no tiverem sido integralmente incorporadas ao SGAS do cliente, um Plano de Ao para a Biodiversidade deve ser desenvolvido. Ver Anexo A para obter mais orientaes. Habitat Crtico
16. Habitats crticos so reas com alto valor de biodiversidade, incluindo (i) habitat de 11 importncia significativa para espcies Gravemente Ameaadas e/ou Ameaadas ; (ii) habitats de importncia significativa para espcies endmicas e/ou de ao restrita; (iii) habitats que propiciem concentraes significativas de espcies migratrias e/ou congregantes; (iv) ecossistemas altamente ameaados e/ou nicos; e/ou (v) reas associadas a processos evolutivos-chave.
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11 Segundo a Lista Vermelha de Espcies Ameaadas da Unio Internacional para a Conservao da Natureza (International Union for the Conservation of Nature - IUCN). A classificao de habitat crtico baseada em outras listas a seguinte: (i) se a espcie estiver listada em mbito nacional / regional como gravemente ameaada ou ameaada nos pases que aderiram orientao da IUCN, a classificao de habitat crtico ser definida com base em cada projeto, aps consulta com profissionais competentes; e (ii) nos casos em que as classificaes das espcies listadas em mbito nacional ou regional no correspondam exatamente s da IUCN (por exemplo: alguns pases classificam as espcies de forma mais geral como "protegidas" ou "restritas"), ser realizada uma avaliao para determinar o fundamento e o propsito da listagem. Nesse caso, a determinao de habitat crtico ser baseada nessa avaliao.

Definio de Habitat Crtico NO55. A definio de habitat crtico apresentada no pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6 est alinhado com os critrios capturados de uma ampla variedade de definies de habitat prioritrio para conservao da biodiversidade utilizadas pela comunidade de conservao e incorporadas com relao legislao e regulamentos governamentais. Habitats crticos so reas de alto valor de biodiversidade que podem incluir pelo menos um ou mais dos cinco valores especificados no pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6 e/ou outros altos valores de biodiversidade reconhecidos. Para facilitar a referncia, esses valores so designados critrios de habitat crtico no restante deste documento. Cada critrio descrito em detalhes nos pargrafos NO71 a NO97. Os critrios de habitat crtico so os seguintes e devem formar a base de qualquer avaliao de habitat crtico:
NO10

Critrio 1: Espcies Gravemente Ameaadas (GA) e/ou Ameaadas (AM) Critrio 2: Espcies endmicas e/ou de ao restrita

Ver definio prevista na nota de rodap 4 do pargrafo NO16 desta Nota de Orientao.

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Critrio 3: Espcies migratrias e/ou congregantes Critrio 4: Ecossistemas altamente ameaados e/ou nicos Critrio 5: Processos evolutivos-chave

NO56. No entanto, a determinao de habitat crtico no est limitada necessariamente a esses critrios. Outros altos valores de biodiversidade tambm podem dar suporte designao de habitat crtico, e a adequao dessa deciso ser avaliada de acordo com cada caso. So alguns exemplos: reas necessrias para a reintroduo de espcies GA e AM e locais de refgio para essas espcies (habitat utilizado durante perodos de estresse (por exemplo, inundao, seca ou incndio)). Ecossistemas de importncia especial conhecida para espcies AM ou GA pra fins de adaptao ao clima. Concentraes de espcies Vulnerveis (VU) em casos nos quais h incerteza com relao listagem e o status real das espcies pode ser AM ou GA. reas de florestas primrias/virgens/inalteradas e/ou outras reas com nveis especialmente altos de diversidade de espcies. Processos ecolgicos e de paisagem terrestre (por exemplo, reas de captao de gua, reas crticas para controle de eroso, regimes de perturbao (por exemplo, incndio, inundao) necessrios para manter o habitat crtico. NO11 Habitat necessrio para a sobrevivncia das espcies centrais. reas de alto valor cientfico, como aquelas que contm concentraes de espcies novas e/ou poucos conhecidas pela cincia.

NO57. De forma geral, reas internacional e/ou nacionalmente reconhecidas de alto valor de biodiversidade sero provavelmente qualificadas como habitat crtico; exemplos incluem os seguintes: reas que atendem aos critrios das Categorias de Gesto Ia, Ib e II de rea Protegida da IUCN, embora as reas que atendem esses critrios para as Categorias de Gesto III-VI tambm podero ser qualificadas dependendo dos valores de biodiversidade inerentes a esses locais. Locais que pertenam ao Patrimnio Mundial Natural da UNESCO reconhecidos por seu Extraordinrio Valor Global. que compreendem, entre A maioria das Principais reas de Biodiversidade (PABs), outros, Ramsar Sites, reas Importantes para as Aves (AIA), reas Importantes para Plantas (AIP) e a Aliana por Locais com Extino Zero (AEZ). reas determinadas como insubstituveis ou de alta prioridade/importncia com base em tcnicas de planejamento de conservao sistemticas realizadas em escala regional e/ou na paisagem terrestre por rgos governamentais, instituies acadmicas reconhecidas e/ou organizaes qualificadas relevantes (incluindo ONGs reconhecidas internacionalmente).
NO12

NO11

Definidas aqui como uma espcie com um efeito desproporcional em seu ambiente com relao sua biomassa e cuja remoo d origem a mudanas significativas na estrutura do ecossistema e na perda da biodiversidade.

NO12 Principais reas de Biodiversidade so locais mapeados nacionalmente de importncia global para a conservao da biodiversidade que foram selecionados utilizando critrios de padro internacional e limites baseados na estrutura de vulnerabilidade e incapacidade de substituio, amplamente utilizados no planejamento de conservao sistemtico. Ver Langhammer, P. F. et al, 2007 na Bibliografia.

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reas identificadas pelo cliente como sendo de Alto Valor de Conservao (AVC) utilizando padres internacionalmente reconhecidos, nos quais os critrios usados para designar essas reas so consistentes com os altos valores de biodiversidade listados no pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6.

Gradientes de Habitats Crticos NO58. H gradientes de habitat crtico ou uma sequncia contnua de valores de biodiversidade associados aos habitats crticos com base na vulnerabilidade relativa (grau de ameaa) e incapacidade de substituio (raridade ou singularidade) no local. Esse gradiente ou sequncia contnua de importncia verdadeiro para todos os critrios listados no pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6. Mesmo em um nico local designado como habitat crtico pode haver habitats ou caractersticas de habitat de maior ou menor valor de biodiversidade. Tambm haver casos em que um projeto est situado em uma rea extensa reconhecida como um habitat crtico, mas o local do projeto em si tenha sido altamente modificado. NO59. Para facilitar o processo de tomada de deciso, limites numricos foram definidos para os trs primeiros critrios de habitat crtico (ou seja, espcies GA/AM; espcies endmicas/de ao restrita; espcies migratrias/congregantes). Os limites apresentados nesta Nota de Orientao foram obtidos dos limites globalmente padronizados e publicados pela IUCN como Orientaes de Melhores Prticas NO13 Nesta seo, as citaes so mantidas no corpo do texto para facilitar a para reas Protegidas. referncia. NO60. Os limites formam a base de uma abordagem em nveis, na qual os limites numricos so utilizados para atribuir os Critrios 1 a 3 a uma designao de habitat crtico de Nvel 1 ou Nvel 2. Um resumo dos nveis com relao aos limites para cada critrio fornecido na tabela do pargrafo NO89. Os pargrafos NO71 a NO97 discutem cada critrio em relao aos nveis, em mais detalhes. Deve-se enfatizar que ambos os limites e nveis associados so indicativos e servem apenas como uma orientao para o processo de tomada de deciso. No existe nenhuma frmula universalmente aceita ou automtica para fazer determinaes sobre o habitat crtico. O envolvimento de peritos externos e avaliaes especficas do projeto de extrema importncia, especialmente quando os dados forem limitados, como normalmente ser o caso. NO61. Tanto um habitat de Nvel 1 quanto um habitat de Nvel 2 se classificariam como crticos, mas a probabilidade de investimento no projeto de um habitat de Nvel 1 normalmente considerada substancialmente menor do que em um habitat de Nvel 2. No entanto, devido sensibilidade de habitats de Nvel 1, se um desenvolvimento estiver localizado nesse habitat, ou em um habitat de importncia similar para os Critrios 4 e 5, considera-se improvvel o fato de o cliente cumprir os pargrafos 17 a 19 do Padro de Desempenho 6. NO62. Com relao aos Critrios 4 e 5, limites numricos internacionalmente acordados no foram desenvolvidos de forma suficiente. Embora os limites possam ser adequados, especialmente para ecossistemas altamente ameaados e/ou nicos (Critrio 4), atualmente no h um consenso internacional quanto a um nico padro. Entretanto, esforos esto sendo feitos para desenvolver esses mtodos e a Comisso sobre Gesto de Ecossistemas da IUCN est liderando uma iniciativa para reunir NO14,NO15 At que seja mais firmemente critrios e categorias para ecossistemas ameaados e raros.
Ver Langhammer, P.F. et al. 2007. Identificao e Anlise das Diferenas de Principais reas de Biodiversidade: Metas para Sistemas Abrangentes da rea Protegida (Identification and Gap Analysis of Key Biodiversity Areas: Targets for Comprehensive Protected Area Systems). Diretriz de Melhores Prticas em reas Protegidas Srie 15 (Best Practice Protected Area Guideline Series No. 15) IUCN, Gland, Switzerland.
NO14 NO13

Para mais informaes, consulte http://www.iucn.org/about/union/commissions/cem/cem_work/tg_red_list/

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estabelecida e prontamente acessvel a uma ampla gama de profissionais, as melhores informaes cientficas disponveis e pareceres de peritos seriam usados para orientar o processo de deciso com relao importncia relativa de um habitat acionada por esses critrios. No entanto, enfatizamos que no processo de determinao de habitat crtico, todos os critrios so igualmente ponderados em termos de possvel conformidade com os pargrafos 17 a 19 do Padro de Desempenho 6. No h um critrio que seja mais importante do que outro para fazer as designaes de habitat crtico ou para determinar a conformidade com o Padro de Desempenho. Critrios divididos em nveis (Critrios 1 a 3) e no divididos em nveis (Critrios 4 e 5) so igualmente importantes a esse respeito. Determinao de Habitat Crtico NO63. Considerando a extenso dos ecossistemas (por exemplo, florestas, pradarias, desertos, habitats de gua doce ou marinhos), as vrias formas de habitat crtico (por exemplo, habitats necessrios para a sobrevivncia de espcies ameaadas e migratrias, reas contendo processos evolutivos nicos) e a variedade de espcies (por exemplo, bentos, plantas, insetos, aves, rpteis/anfbios, megafauna de grande variedade) abrangidas no Padro de Desempenho 6, mtodos especficos para a avaliao da biodiversidade sero inerentemente especficos do projeto e do local. Portanto, o Padro de Desempenho 6 no fornece metodologias para a conduo de avaliaes de biodiversidade. Em vez disso, trs etapas amplas so fornecidas abaixo para orientar o cliente na elaborao do escopo geral de uma avaliao de habitat crtico. NO64. Deve-se enfatizar que unidades de paisagem terrestre e paisagem marinha relativamente amplas podem ser classificadas como habitat crtico. Portanto, a escala da avaliao de habitat crtico depende dos atributos de biodiversidade particulares ao habitat em questo e dos processos ecolgicos necessrios para mant-los. Dessa forma, uma avaliao de habitat crtico no deve ter como foco somente o local do projeto. O cliente deve estar preparado para conduzir avaliaes de referncias bibliogrficas, consultar peritos e outras partes interessadas relevantes para obter um entendimento da importncia relativa ou singularidade do local com relao escala regional e at mesmo global, e/ou conduzir levantamento de campo alm dos limites do local do projeto. Essas consideraes fariam parte das anlises de paisagem terrestre/paisagem marinha mencionadas no pargrafo 6 do Padro de Desempenho 6 e no pargrafo NO17. NO65. Para os Critrios 1 a 3, o projeto deve determinar um limite sensvel (ecolgico ou poltico) que define a rea do habitat a ser considerada na Avaliao de Habitat Crtico. Isso chamado unidade de gesto discreta, uma rea com um limite passvel de ser definido dentro do qual comunidades biolgicas e/ou problemas de gesto tm mais em comum entre sim do que com reas adjacentes (adaptado da definio de discrio da Aliana pela Extino Zero). Uma unidade de gesto discreta pode ou poder ter um limite de gesto real (por exemplo, reas legalmente protegidas, locais considerados Patrimnio da Humanidade, PABs, AIAs, reservas de comunidades), mas tambm poderia ser definida por algum outro limite sensvel passvel de ser definido ecologicamente (por exemplo, bacia hidrogrfica, zona interfluvial, uma seo de floresta intacta dentro de um habitat modificado com reas parcialmente fragmentadas, habitat de algas marinhas, recife de corais, rea de afloramento concentrada, etc.). A delineao da unidade de gesto depender das espcies (e, s vezes, subespcies) em questo. NO66. Trs etapas so descritas abaixo para resumir os principais mtodos que devem ser utilizados para identificar e caracterizar habitats crticos. Observe que o tipo do projeto, seus impactos e sua estratgia de mitigao so irrelevantes para a realizao das Etapas 1 a 3. A definio de habitat crtico e dos impactos de um determinado projeto so dois conceitos no relacionados. A definio do habitat
NO15

Ver Rodriguez, J.P. et al. 2011. Estabelecendo os Critrios da Lista Vermelha da IUCN para Ecossistemas Ameaados (Establishing IUCN Red List Criteria for Threatened Ecosystems). Conservation Biology 25(1): 2129; e Rodriguez, J.P. et al. 2007. Assessing extinction risk in the absence of species-level data: quantitative criteria for terrestrial ecosystems. Biodiversity and Conservation 16(1): 183209.

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crtico baseada na presena de altos valores de biodiversidade independentemente de um projeto ser realizado nesse habitat. Os clientes no devem argumentar que no esto em um habitat crtico com base na pegada do projeto ou seus impactos. Por exemplo, se o valor da biodiversidade que enseja a designao de habitat crtico for uma populao regionalmente importante de um rptil ameaado (Critrio 1), e o cliente estiver desenvolvendo um parque elico nesse habitat crtico, o cliente estaria em um habitat crtico independentemente dos impactos (ou no impactos) desse parque elico. Em qualquer caso, o cliente responsvel por reconhecer os valores de biodiversidade existentes da rea na qual est localizado. As etapas descritas abaixo focam nisso. A prxima etapa seria desenvolver uma estratgia de mitigao adequada. Orientaes para tanto so estabelecidas nos pargrafos NO98 a NO112. Etapa 1 Reviso Inicial da Literatura/Consulta com Partes Interessadas Objetivo: Obter um entendimento da biodiversidade dentro da paisagem terrestre do ponto de vista de todas as partes interessadas relevantes. Processo: Exerccios de consulta em campo e reviso de dados bibliogrficos. NO67. Uma reviso inicial e substancial da literatura e consulta com partes interessadas relevantes, incluindo organizaes de conservao reconhecidas, autoridades governamentais ou outras autoridades relevantes, instituies acadmicas ou outras instituies cientficas e peritos externos reconhecidos, incluindo especialistas em espcies de interesse, essencial para determinar se o local de um projeto estiver situado em um habitat crtico. A reviso da literatura/consulta com partes interessadas deve fornecer uma percepo dos valores de biodiversidade associados rea de influncia do projeto. Esta etapa similar orientao fornecida nos pargrafos NO10 a NO12 para os requisitos gerais do cliente para atendimento do Padro de Desempenho 6, mas seria de se esperar que fossem mais rigorosos para projetos localizados em habitat crtico. Esta etapa da avaliao no deve focar na questo de que os valores de biodiversidade realmente classificam a rea como um habitat crtico e/ou se o projeto ter um impacto sobre um valor de biodiversidade em particular. O foco nesta etapa inicial deve ser de se adquirir um entendimento imparcial da paisagem terrestre/paisagem marinha com relao aos valores de biodiversidade. Observe que determinaes de habitat crtico devem ser feitas em linha com esquemas de priorizao de paisagem terrestre existentes para a conservao de biodiversidade, conforme estabelecido pela rede nacional de organizaes de conservao, grupos globais de conservao, instituies acadmicas e/ou pelo governo local/nacional. Portanto, as avaliaes de planejamento de conservao sistemticas realizadas pelos rgos governamentais, instituies acadmicas reconhecidas e/ou outras organizaes qualificadas relevantes (incluindo ONGs internacionalmente reconhecidas) tambm devem ser feitas nesta etapa. Isso poder fornecer informaes sobre ecossistemas ameaados, tipos de vegetao e classificao do solo. Etapa 2: Coleta da Dados de Campo e Verificao de Informaes Disponveis Objetivo: Coletar dados de campo e verificar informaes detalhadas disponveis necessrias para a avaliao de habitat crtico. Processo: Contratar especialistas qualificados para a coleta de dados de campo conforme necessrio, dentro e fora da rea do projeto/unidade de gesto discreta. NO68. Dados de biodiversidade de campo podem j ter sido adquiridos como parte do ESIA geral do projeto, conforme descrito nos pargrafos NO8 e NO9. Nos casos em que esses dados forem inadequados ou em que mtricas/dados no agregados quantificados no forem considerados parte do ESIA, o cliente deve coletar esses dados usando um combinao de mtodos, ou seja, estudos de linha de base/ caracterizao de biodiversidade, pesquisa ecolgica, consulta com peritos e dados obtidos da literatura cientfica recente e de Planos de Ao e Estratgia para a Biodiversidade Nacional

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NO 16

(PAEBN), conforme disponvel. Devem ser coletadas informaes sobre espcies, habitats, ecossistemas, processos evolutivos e processos ecolgicos dentro da rea de influncia do projeto e tambm em contextos nacionais, regionais e globais mais amplos, conforme relevante. Observe que os dados coletados como parte da Etapa 2 tambm podem ser teis para tpicos separados, mas relacionados, de servios de ecossistemas. A coordenao e o compartilhamento de informaes com especialistas sociais podem ser importantes para alguns projetos, especialmente quando Comunidades Afetadas se engajarem em meios de subsistncia naturais baseados em recursos. Com relao a espcies, espera-se que o cliente consulte a verso atual da Lista Vermelha de Espcies Ameaadas da IUCN, quaisquer Livros de Dados Vermelhos e Listas Vermelhas do pas anfitrio, alm dos melhores dados cientficos disponveis. Etapa 3: Determinao de Habitat Crtico Objetivo: Determinar se o projeto est situado em um habitat crtico. Processo: Anlise e interpretao dos dados de campo e dados bibliogrficos. NO69. Com base no amplo grupo de dados de biodiversidade obtidos como parte das Etapas 1 e 2, os dados e informaes devem ser analisados utilizando critrios e limites de habitat crtico, conforme adequado. A anlise desses dados deve ser conduzida com o escopo geral da determinao da incapacidade de substituio e vulnerabilidade relativas de quaisquer valores de biodiversidade que ensejem os Critrios 1 a 5 em uma escala que seja ecologicamente relevante, conforme indicado explicitamente na nota de rodap 12 do Padro de Desempenho 6 (ver tambm o pargrafo NO13). Observe que a escala com base na qual as determinaes de habitat crtico so feitas pode ser diferente para cada valor de biodiversidade. Com relao aos Critrios 1 a 3, dados de espcies devem ser analisados com relao aos limites quantitativos. Por exemplo, em uma avaliao em relao ao Critrio 1, informaes relevantes podem incluir o status de ameaa da espcie, tamanho da populao e variao em nvel global, nacional e do local do projeto, e locais conhecidos estimados para as espcies. Devido escassez de dados cientficos disponveis para espcies em muitos lugares do mundo, especialmente para invertebrados e espcies de gua doce e marinha, o parecer de um perito e a deciso de um profissional sero necessrios para fazer determinaes finais com relao aos limites. O cliente precisar consultar especialistas reconhecidos em determinadas espcies de interesse que tenham acesso a determinados dados ou que estejam habilitados a dar um parecer profissional sobre a provvel distribuio e ocorrncia de uma espcie, bem como rgos, instituies ou organizaes relevantes reconhecidas como tendo posse de informaes relevantes de biodiversidade. NO70. Ao realizar essas etapas, o cliente deve estar em posio de determinar se o projeto est localizado em um habitat crtico com base nos altos valores de biodiversidade identificados. Aps essa determinao, que no depende do tipo do projeto ou de sua estratgia de mitigao, o cliente deve ento demonstrar se, e como, o projeto pode cumprir os pargrafos 17 a 19 do Padro de Desempenho 6, em longo prazo, dado o conjunto de medidas de mitigao e gesto a ser implementado. Uma orientao sobre os pargrafos 17 a 19 fornecida nos pargrafos NO98 a NO112. Orientao por Critrio Critrio 1: Espcies Gravemente Ameaadas e Ameaadas NO71. Espcies ameaadas de extino global e listadas como GA e AM na Lista Vermelha de NO 17 Espcies gravemente Espcies Ameaadas da IUCN devero ser consideradas parte do Critrio 1.

NO16 NO17

Ver http://www.cbd.int/nbsap. Disponvel em www.iucnredlist.org

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ameaadas enfrentam um risco extremamente alto de extino no mundo selvagem. Espcies ameaadas enfrentam um risco muito alto de extino no mundo selvagem. NO72. Conforme descrito na nota de rodap 11 do Padro de Desempenho 6, a incluso de espcies no Critrio 1 listadas nacionalmente/regionalmente como GA ou AM em pases que aderiram NO 18,NO19 dever ser determinada de acordo com cada projeto. O mesmo acontece orientao da IUCN, nos casos em que categorias de espcies listadas nacional ou regionalmente no correspondem bem quelas da IUCN (por exemplo, alguns pases, de forma mais geral, listam espcies como protegidas ou restritas), embora nesses casos uma avaliao possa ser conduzida a respeito da lgica e finalidade da listagem. Em qualquer caso, esse processo de tomada de deciso ocorreria mediante consulta com profissionais competentes.

NO73. O cliente deve determinar se o local do projeto est situado em um habitat crtico de Nvel 1 ou Nvel 2 com relao ao Critrio 1. NO74. Os subcritrios do Nvel 1 para o Critrio 1 so definidos da seguinte forma:
NO20

Habitat que deva manter 10 por cento da populao global de uma espcie GA ou AM NO21 das contida na Lista Vermelha da IUCN, no qual haja ocorrncias conhecidas e regulares NO22 para essas espcies e que poderia ser considerado uma unidade de gesto discreta NO 23 espcies. Habitat com ocorrncias conhecidas e regulares de espcies GA ou AM que seja um dos 10, ou menos, locais de gesto discreta globais para essa espcie.

NO75. Os subcritrios do Nvel 2 para o Critrio 1 so definidos da seguinte forma: Habitat que apoia a ocorrncia de um nico indivduo de uma espcie GA contida na Lista Vermelha da IUCN e/ou habitat contendo concentraes de importncia regional de uma espcie AM contida na Lista Vermelha da IUCN e que poderia ser considerado uma unidade

NO18 NO19

Ver http://www.nationalredlist.org/site.aspx

IUCN. 2003. Guidelines for Application of IUCN Red List Criteria at Regional Levels: Version 3.0. Comit de Sobrevivncia das Espcies da IUCN. IUCN, Gland, Sua e Cambridge, Reino Unido.

NO20 Em termos da definio de habitat de Nvel 1, uma considerao especial deve ser feita a mamferos EN e CR grandes e variados que raramente ensejariam os limites do Nvel 1 devido aplicao do conceito de unidade de gesto discreta. Por exemplo, deve-se dar especial ateno aos grandes macacos (ou seja, a famlia Hominidae) devido sua importncia antropolgica e evolucionria, alm de consideraes ticas. Se existirem populaes de grandes macacos CR e EN, uma designao de habitat de Nvel 1 provvel, independentemente do conceito de unidade de gesto discreta.

Ocorrncia regular: Ocorre de forma continua no habitat (por exemplo, residncia fsica), sazonal ou cclica (por exemplo, locais migratrios) ou ocasional (por exemplo, reas alagadas temporrias). A ocorrncia regular no inclui nomadismo, ocorrncia marginal e registros histricos ou prova anedtica no confirmada, mas inclui espcies migratrias em trnsito. Adaptado da definio de ocorrncia regular em Langhammer et al. (2007). Conforme estabelecido no NO65, uma unidade de gesto discreta definida como uma rea com um limite passvel de ser definido dentro do qual comunidades biolgicas e/ou problemas de gesto tm mais em comum entre sim do que com reas adjacentes (adaptado da definio de discrio da AEZ). Uma unidade de gesto discreta pode ou poder ter um limite de gesto real (por exemplo, reas legalmente protegidas, locais considerados Patrimnio da Humanidade, PABs, AIAs, reservas de comunidades), mas tambm poderia ser definida por algum outro limite sensvel passvel de ser definido ecologicamente (por exemplo, bacia hidrogrfica, zona fluvial, uma seo de floresta intacta dentro de um habitat modificado parcialmente fragmentado, habitat de plantas marinhas, recife de corais, rea de afloramento concentrada, etc.). A delineao da unidade de gesto depender das espcies (e, s vezes, subespcies) em questo.
NO23 NO22

NO21

Observe que todos os locais da AEZ se classificariam automaticamente como habitat crtico de Nvel 1 para o Critrio 1 j que o limite da AEZ est definido em 95 por cento de espcies GA e AM (em uma unidade de gesto discreta). Ver Ricketts, T.H., et al. 2005. Pinpointing and Preventing Imminent Extinctions. Procedimentos da Academia Nacional de Cincias - US. 51: 1849718501.

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de gesto discreta para essas espcies. Habitat de importncia significativa para espcies GA ou AM de alta variedade e/ou cuja distribuio da populao no seja bem entendida e no qual a perda desse habitat poderia possivelmente impactar a capacidade de sobrevivncia de longo prazo das espcies. Conforme adequado, um habitat que contenha concentraes de importncia nacional/regional de uma listagem nacional/regional de espcies AM, GA ou equivalente.

NO76. Em circunstncias especiais e por meio da consulta com especialistas reconhecidos em espcies de interesse, a orientao fornecida para o Critrio 1 poder ser estendida a algumas subespcies. Esta determinao seria feita de acordo com cada caso e exigiria uma justificativa rigorosa baseada em consenso, e no simplesmente no parecer de um nico taxonomista. Esta afirmao se aplica aos Critrios 1 ao 3. NO77. Caso no haja estimativas sobre a populao global e/ou local de espcies disponveis (ou passveis de serem obtidas por meios razoveis atravs de uma avaliao de campo no caso da populao local), espera-se que o cliente use o parecer de um perito para determinar a importncia da unidade de gesto discreta com relao populao global. Substituies para tamanho de populao NO24 estimativas sobre a rea total de locais conhecidos, (por exemplo, extenso da ocorrncia, estimativas sobre a rea do habitat ocupada) sero essenciais para o processo de tomada de deciso. Esta afirmao se aplica aos Critrios 1 ao 3. NO78. Os clientes devem sempre consultar a Lista Vermelha de Espcies Ameaadas da IUCN; no entanto, h limitaes na Lista Vermelha, especialmente com relao a organismos que no mamferos, aves e anfbios. A consulta com especialistas nas espcies em questo fundamental. Alm disso, as vrias espcies endmicas, de ao restrita e no descritas cientificamente que ainda no foram avaliadas pela IUCN tambm so relevantes. Caso essas espcies possam ser afetadas pelo projeto, pode-se esperar que os clientes, em determinados casos, recrutem especialistas capacitados para avaliar as espcies utilizando o critrio de deciso da Lista Vermelha. As espcies que atenderem ao critrio de espcies GA ou AM seriam tratadas em determinaes de habitat crtico e em decises subsequentes como se aparecessem nessas categorias na Lista Vermelha. Critrio 2: Espcies Endmicas e de Ao Restrita NO79. Uma espcie endmica definida como aquela que tem 95 por cento do seu territrio global NO 25 dentro do pas ou regio sendo analisada. NO80. Uma espcie de ao restrita definida da seguinte forma. Para vertebrados terrestres, uma espcie de ao restrita definida como aquela que possui NO26 2 de 50.000 km ou menos. uma extenso de ocorrncia

Extenso da ocorrncia definido com a rea contida dentro do menor limite imaginrio contnuo que pode ser traado para abranger todos os locais conhecidos, inferidos ou projetados da atual ocorrncia de um txon, excluindo-se casos de nomadismo. Essa medida poder excluir descontinuidades ou disjunes dentro das distribuies gerais de txons (por exemplo, grandes reas de um habitat obviamente inadequado). A extenso da ocorrncia pode ser geralmente medida por um polgono convexo mnimo (o menor polgono em que nenhum ngulo interno ultrapassa 180 graus e que contm todos os locais de ocorrncia). Ver a definio prevista nas Categorias e Critrios da Lista Vermelha da IUCN (2001): verso 3.1. IUCN, Gland e Cambridge.
NO25 Observe que regio tambm poder ser uma paisagem terrestre/paisagem marinha ou outra unidade geogrfica sensvel dentro do prprio pas ou em habitats costeiros e marinhos. NO26

NO24

Definio prevista acima na nota de rodap 24 desta Nota de Orientao.

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Para sistemas marinhos, uma espcie de ao restrita considerada, provisoriamente, como 2 NO27 aquela com uma extenso de ocorrncia de 100.000 km ou menos. Para sistemas de gua doce, no foram definidos limites padronizados em nvel global. No NO28 sobre a biodiversidade em gua doce Africana aplicou entanto, um estudo da IUCN 2 2 limites de 20.000 km para caranguejo, peixe e moluscos e 50.000 km para odonatas (liblulas e donzelinhas). Esses valores podem ser usados como uma orientao aproximada, embora a extenso de sua aplicabilidade a outros txons e em outras regies ainda no seja conhecido. Para plantas, as espcies de distribuio restrita podero estar listadas como parte da legislao nacional. As plantas so mais comumente denominadas endmicas e a definio NO29 Ateno especial deve, portanto, ser dada a plantas no pargrafo NO79 seria aplicada. endmicas de pases menores que provavelmente, por definio, sero mais raras globalmente e, portanto, tero maior prioridade em geral.

NO81. O cliente deve determinar se o local do projeto est localizado em um habitat critico de Nvel 1 ou Nvel 2 a respeito do Critrio 2. NO82. O subcritrio do Nvel 1 para o Critrio 2 definido da seguinte maneira: O habitat conhecido por sustentar 95 por cento da populao global de espcies endmicas ou de distribuio restrita quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies (por exemplo, endmicas de um nico local).

NO83. O subcritrios do Nvel 2 para o Critrio 2 so definidos da seguinte maneira: O habitat conhecido por sustentar 1 por cento, porm < 95, da populao global de espcies endmicas ou de distribuio restrita, quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies e quando dados adequados estiverem disponveis e/ou tiverem como base a opinio de um perito.

NO84. Veja tambm o pargrafo NO78 acima a respeito de lacunas de dados na Lista Vermelha da IUCN e espcies endmicas. Critrio 3: Espcies Migratrias e Congregantes NO85. As espcies migratrias so definidas como quaisquer espcies cuja proporo significativa de seus membros move-se de forma cclica e previsvel de uma rea geogrfica para outra (incluindo no mesmo ecossistema). NO86. Espcies congregantes so definidas como espcies cujos indivduos se renem em grandes grupos de forma cclica ou de outra forma regular e/ou previsvel; os exemplos incluem: Espcies que formam colnias.

NO27 Ver Edgar, G. J. et al. 2009. Key biodiversity areas as globally significant target sites for the conservation of marine biological diversity. Aquatic Conservation: Marine and Freshwater Ecosystems. 18: 969983.

Holland, R.A., Darwall, W.R.T. and Smith, K.G. (In Review). Conservation priorities for freshwater biodiversity: the Key Biodiversity Area approach refined and tested for continental Africa.
NO29

NO28

Plantlife International. 2004. Identificando e Protegendo as reas de Plantas Mais Importantes do Mundo. Salisbury, Reino Unido.

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Espcies que formam colnias para fins reprodutivos e/ou em que grandes quantidades de indivduos de uma espcie se renem ao mesmo tempo para fins no reprodutivos (por exemplo, procura de alimentos, empoleiramento). Espcies que se movem por gargalos/lugares estreitos por onde uma quantidade significativa de indivduos de uma espcie passa em um perodo de tempo concentrado (por exemplo, durante a migrao). Espcies com uma grande distribuio, porm aglomerada, em que uma grande quantidade de indivduos poder estar concentrada em um nico ou poucos locais, enquanto o restante das espcies est amplamente dispersada (por exemplo, distribuies de gnus). Populaes de origem, quando certos locais detm populaes de espcies que fazem uma contribuio desordenada ao recrutamento das espcies em outros lugares (importante principalmente para espcies marinhas).

NO87. O cliente deve determinar se o local do projeto est localizado em um habitat critico de Nvel 1 ou Nvel 2 a respeito do Critrio 3. NO88. O subcritrio do Nvel 1 para o Critrio 3 definido da seguinte maneira: O habitat conhecido por sustentar, de forma cclica ou de outra forma regular, 95 por cento da populao global de uma espcie migratria ou congregante em qualquer ponto do ciclo de vida das espcies, quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies.

NO89. O subcritrio do Nvel 2 para o Critrio 3 definido da seguinte maneira: O habitat conhecido por sustentar, de forma cclica ou de outra forma regular, 1 por cento, porm < 95 por cento, da populao global de uma espcie migratria ou congregante em qualquer ponto do ciclo de vida das espcies, quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies e quando dados adequados estiverem disponveis e/ou tiverem como base na opinio de um perito. Para pssaros, o habitat que atender ao Critrio A4 da BirdLife International para congregaes e/ou os Critrios 5 ou 6 da Ramsar para Identificao de reas Alagadas de NO30,NO31 Importncia Internacional. Para espcies com grandes distribuies, porm aglomeradas, um limite provisrio estabelecido em 5 por cento da populao global para espcies terrestres e marinhas. Locais de origem que contribuem com 1 por cento da populao global de recrutas.

NO30 NO31

Consulte o critrio global de AIA no endereo http://www.birdlife.org/datazone/info/ibacriteria

Consulte http://www.ramsar.org/cda/en/ramsar-about-faqs-what-are-criteria/main/ramsar/1-36-37%5E7726_4000_0__

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NO 32

Limites quantitativos Critrios 1. Espcies Gravemente Ameaadas (GR)/Ameaadas (AM)

para os Nveis 1 e 2 dos Critrios de Habitat Crtico de 1 a 3 Nvel 1 Nvel 2 (c) Habitat que sustenta a ocorrncia regular de um nico indivduo de uma espcie GR e/ou habitat que contenha concentraes regionalmente importantes de espcies AM da Lista Vermelha quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies/ subespcies. (d) Habitat de importncia significativa a espcies GR ou AM de grande alcance e/ou cuja distribuio da populao no bem entendida e quando a perda desse habitat poderia possivelmente afetar a sobrevivncia das espcies no longo prazo. (e) Conforme adequado, um habitat que contenha concentraes nacionalmente/regionalmente importantes de uma listagem AM, GR ou listagem nacional/regional equivalente.

(a) Habitat necessrio para sustentar 10 por cento da populao global de uma GR ou espcies/subespcies AM onde existem ocorrncias conhecidas e regulares das espcies e quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies. (b) Habitat com ocorrncias conhecidas, regulares de espcies GR ou AM quando esse habitat um dos 10, ou de um nmero menor, locais de manejo discretos dessas espcies globalmente.

2. Espcies Endmicas/ de Distribuio Restrita

(a) O habitat conhecido por sustentar 95 por cento da populao global de espcies endmicas ou de distribuio restrita quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies (por exemplo, endmicas de um nico local).

(b) O habitat conhecido por sustentar 1 por cento, porm < 95 por cento, da populao global de espcies endmicas ou de distribuio restrita quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies e quando dados adequados estiverem disponveis e/ou tiverem como base a opinio de um perito. (b) O habitat conhecido por sustentar, de forma cclica ou de outra forma regular, 1 por cento, porm < 95 por cento, da populao global de uma espcie migratria ou

3. Espcies Migratrias/Congregantes

(a) O habitat conhecido por sustentar, de forma cclica ou de outra forma regular, 95 por cento da populao global de uma espcie migratria ou

NO32 Esses limites tm como base limites numricos padronizados globalmente publicados pela IUCN como Orientaes de Melhores Prticas para reas Protegidas. Consulte Langhammer, P.F., et al. 2007. Identificao e Anlise das Diferenas entre Importantes reas de Biodiversidade: Metas para Sistemas de reas Protegidas Abrangentes. Orientao de Melhores Prticas para reas Protegidas Srie n 15. IUCN, Gland, Sua.

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Critrios

Nvel 1 congregante em qualquer ponto do ciclo de vida das espcies, quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies.

Nvel 2 congregante em qualquer ponto do ciclo de vida das espcies quando esse habitat puder ser considerado uma unidade de gesto discreta dessas espcies, quando dados adequados estiverem disponveis e/ou tiverem como base na opinio de um perito. (c) Para pssaros, o habitat que atender ao Critrio A4 da BirdLife International para congregaes e/ou os Critrios 5 ou 6 da Ramsar para Identificao de Zonas midas de Importncia Internacional. (d) Para espcies com grandes distribuies, porm aglomeradas, um limite provisrio estabelecido em 5 por cento da populao global para espcies terrestres e marinhas. (e) Locais de origem que contribuem com 1 por cento da populao global de recrutas.

Critrio 4: Ecossistemas Altamente Ameaados e/ou nicos NO90. Os ecossistemas altamente ameaados ou nicos so (i) os que esto em risco de serem reduzidos significativamente em rea ou qualidade; (ii) os que possuem pequena dimenso espacial; e/ou (iii) os que contenham um grupo nico de espcies, incluindo grupos ou concentraes de espcies restritas ao bioma. As reas consideradas insubstituveis ou de alta prioridade/relevncia com base nas tcnicas de planejamento de conservao sistemticas realizadas na paisagem terrestre e/ou em escala regional por rgos governamentais, instituies acadmicas reconhecidas e/ou outras organizaes qualificadas relevantes (incluindo ONGs internacionalmente reconhecidas) ou reconhecidas como tais nos planos regionais ou nacionais existentes, como o EPANB, qualificarse-iam como habitat crtico segundo o Critrio 4. Um exemplo de ecossistema nico seria aquele que ocorre de forma muito limitada na regio, como a nica floresta de vrzea dipterocarp. Um exemplo de ecossistema altamente ameaado seria aquele que est perdendo um elevado percentual de sua rea a cada ano. NO91. Os ecossistemas altamente ameaados ou nicos so definidos por uma combinao de fatores que determinam sua importncia na ao de conservao. A priorizao de ecossistemas raros e ameaados emprega fatores semelhantes aos utilizados na Lista Vermelha de Espcies Ameaadas da IUCN. Os fatores de priorizao de ecossistema incluem tendncia de longo prazo, raridade, condio ecolgica e ameaa. Todos esses valores contribuem para o valor relativo da biodiversidade e da

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conservao do ecossistema especfico. A Comisso sobre Gesto de Ecossistemas da IUCN est NO33,NO34 liderando uma iniciativa para reunir critrios e categorias para ecossistemas ameaados. NO92. Nas aplicaes de conservao da biodiversidade em escala regional, os ecossistemas so classificados e mapeados em escalas especficas com foco na estrutura e composio da vegetao, cobertura do solo e principais fatores abiticos. Os dados utilizados para criar esses mapas de ecossistema em escala regional normalmente incluem mapas de uso do solo e da vegetao e outros fatores ambientais importantes, incluindo clima, hidrologia, geoqumica e posio da paisagem terrestre (elevao e aspecto). NO93. Para implementar esse critrio, o cliente deve primeiro conduzir uma pesquisa bibliogrfica substancial e consultar organizaes de conservao reconhecidas ou outras autoridades relevantes na rea de interesse para garantir um mapa de ecossistema padronizado para a regio que inclua o local do projeto. Caso o mapeamento do ecossistema regional no tenha sido conduzido na rea de interesse e/ou dependendo da natureza e escala do tipo do projeto, o cliente pode tambm utilizar o parecer de especialistas para determinar a relevncia, singularidade e/ou raridade do ecossistema em questo a respeito da escala nacional, regional e/ou internacional. Critrio 5: Processos Evolutivos-Chave NO94. Os atributos estruturais de uma regio, como sua topografia, geologia, solo, temperatura e vegetao e combinaes dessas variveis podem influenciar os processos evolutivos que geram as configuraes regionais das espcies e as propriedades ecolgicas. Em alguns casos, caractersticas espaciais nicas ou idiossincrticas paisagem terrestre foram associadas a populaes ou subpopulaes geneticamente nicas de espcies de plantas e animais. Caractersticas fsicas ou espaciais foram descritas como catalisadores substitutos ou espaciais para processos ecolgicos e evolutivos, e essas caractersticas so normalmente associadas diversificao das espcies. Manter esses processos evolutivos-chave inerentes em uma paisagem terrestre, bem como as espcies (ou subpopulaes de espcies) resultantes se tornou um importante foco de conservao de biodiversidade nas ltimas dcadas, particularmente a conservao da diversidade gentica. Por meio da conservao da diversidade de espcies em uma paisagem terrestre, os processos que guiam a especiao, bem como a diversidade gentica nas espcies, garantem a flexibilidade evolutiva em um sistema, que importante principalmente em cenrios de rpidas mudanas climticas. NO95. Esse critrio, portanto, definido pelas (i) caractersticas fsicas de uma paisagem terrestre que possam ser associadas a processos evolutivos especficos; e/ou (ii) as subpopulaes de espcies que sejam distintas filogeneticamente ou morfogeneticamente e possam ser de preocupao especial quanto conservao, considerando seu histrico evolutivo distinto. As NO35 e espcies Globalmente Ameaadas e ltimas incluem unidades evolutivas significativas (ESUs) NO36 Evolutivamente Distintas (EDGE).

NO33 NO34

Para obter mais informaes, consulte http://www.iucn.org/about/union/commissions/cem/cem_work/tg_red_list/

Consulte Rodriguez, J.P., et al.2011. Estabelecimento de Critrios da Lista Vermelha da IUCN para Ecossistemas Ameaados.Biologia da Conservao 25 (1): 2129; e Rodriguez, J.P., et al. 2007.Avaliao de risco de extino na ausncia de informaes sobre espcies: critrios quantitativos para ecossistemas terrestres. Biodiversidade e Conservao 16 (1): 183209.
NO35 Conforme definido por Crandal, K.A., et al. 2000. Considerando os processos evolutivos na biologia da conservao. TREE 15(7): 290295. NO36

Conforme definido pela Sociedade de Zoologia de Londres (ZSL). http://www.edgeofexistence.org/index.php.

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NO96. Para fins ilustrativos, alguns possveis exemplos de caractersticas espaciais associadas aos processos evolutivos so: reas isoladas (por exemplo, ilhas, montanhas, lagos) esto associadas a populaes filogeneticamente distintas. reas de elevado endemismo normalmente contm flora e/ou fauna com histricos evolutivos nicos (observe a sobreposio com o Critrio 2, espcies endmicas e de distribuio restrita). Paisagens terrestres com elevada heterogeneidade espacial so uma fora motriz na especiao, pois as espcies so naturalmente selecionadas por sua capacidade de se adaptar e diversificar. Gradientes ambientais, tambm conhecidos como ectonos, produzem o habitat transitrio que foi associado ao processo de especiao e elevada diversidade gentica e de espcies. Interfaces edficas so justaposies especficas de tipos de solo (por exemplo, afloramentos sinuosos, depsitos de calcrio e gipsita), que levaram formao de comunidades de plantas nicas caracterizadas pela raridade e pelo endemismo. Conectividade entre habitats (por exemplo, corredores ecolgicos) assegura a migrao de espcies e o fluxo gnico, o que especialmente importante em habitats fragmentados e para a conservao de metapopulaes. Isso tambm inclui corredores ecolgicos em todos os diferentes gradientes altitudinais e climticos e abrangem desde regies montanhosas a costeiras. Locais de importncia demonstrada para a adaptao da mudana climtica para espcies ou ecossistemas tambm esto includos nesse critrio.

NO97. A relevncia de atributos estruturais em uma paisagem terrestre que podero influenciar os processos evolutivos ser determinada caso a caso, e a determinao de habitat que desencadeia esse critrio depender muito do conhecimento cientfico. Na maioria dos casos, esse critrio ser desencadeado em reas que foram investigadas anteriormente e que j so conhecidas ou suspeitas de estarem associadas a processos evolutivos nicos. Apesar de existirem mtodos sistemticos para medir e priorizar os processos evolutivos em uma paisagem terrestre, eles esto, normalmente, alm de uma expectativa razovel de estudos realizados pelo setor privado. No mnimo, porm, o cliente deve estar ciente do que constitui um processo evolutivo-chave (por exemplo, caracterstica de paisagem terrestre e/ou subpopulaes de espcies com histrico evolutivo nico) de forma que esse aspecto poder ser abrangido como parte de sua avaliao por meio de uma pesquisa bibliogrfica, complementada conforme necessrio por uma avaliao em campo.
17. Nas reas de habitat crtico, o cliente no implantar nenhuma atividade do projeto, a menos que todos os itens a seguir sejam comprovados: Inexistncia de alternativas viveis dentro da regio para o desenvolvimento do projeto em habitats modificados ou naturais que no sejam crticos; O projeto no acarreta impactos adversos mensurveis sobre os valores de biodiversidade para os quais o habitat crtico foi designado, nem sobre os processos 12 ecolgicos que do suporte queles valores de biodiversidade; 13 O projeto no acarreta a reduo lquida da populao global e/ou nacional/regional de nenhuma espcie Gravemente Ameaada ou Ameaada durante um perodo de 14 tempo razovel; e

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Um programa de monitoramento e avaliao da biodiversidade slido, adequadamente elaborado e de longo prazo est integrado ao programa de gesto do cliente.

18. Nos casos em que um cliente for capaz de cumprir com os requisitos definidos no pargrafo 17, a estratgia de mitigao ser descrita em um Plano de Ao para a Biodiversidade, e ser elaborada de forma a atingir o saldo lquido positivo dos valores da 15 biodiversidade para os quais o habitat crtico foi criado . 19. Nos casos em que compensaes de biodiversidade forem propostas como parte da estratgia de mitigao, o cliente deve demonstrar, por meio de uma avaliao, que os impactos residuais importantes do projeto sobre a biodiversidade sero adequadamente minimizados para atender aos requisitos do pargrafo 17.
_____________________________
12

Os valores de biodiversidade e os processos ecolgicos que os fundamentam sero determinados em uma escala ecologicamente relevante.

13

Reduo lquida uma perda nica ou cumulativa de indivduos que impacta a capacidade da espcie de sobreviver nas escalas global e/ou regional/nacional por muitas geraes ou durante um perodo longo. A escala (global e/ou regional/nacional) do potencial de reduo lquida determinada com base no registro da espcie na Lista Vermelha (global) da IUCN e/ou em listas nacionais/regionais. Para espcies que constem tanto na Lista Vermelha da IUCN (global) como em listas nacionais/regionais, a reduo lquida ser baseada na populao nacional/regional. O perodo em que o cliente deve demonstrar "ausncia de reduo lquida" das espcies Gravemente Ameaadas ou Ameaadas ser determinado caso a caso em consulta com peritos externos.

14

15

Saldos lquidos positivos so resultados adicionais de conservao que podem ser alcanados para aqueles valores de biodiversidade para os quais o habitat crtico foi criado. possvel alcanar saldos lquidos positivos mediante o desenvolvimento de uma compensao de biodiversidade e/ou em circunstncias nas quais o cliente possa cumprir os requisitos do pargrafo 17 deste Padro de Desempenho sem compensao de biodiversidade. O cliente deve alcanar saldos lquidos positivos por meio da implementao de programas que poderiam ser implantados no local (no solo) para melhorar o habitat e proteger e conservar a biodiversidade.

Requisitos do Cliente em Habitat Crtico NO98. O primeiro ponto no pargrafo 17 enfatiza a importncia de tentar evitar totalmente habitats crticos como o primeiro meio de demonstrar o cumprimento da hierarquia de mitigao. Isso exigido para qualquer projeto proposto em habitat crtico, independente da dimenso de sua presena. NO99. Os tipos especficos de medidas de mitigao que conseguem concretizar os objetivos do pargrafo 17 do Padro de Desempenho 6 e a estratgia de gesto necessria para implementar essas medidas no longo prazo sero inerentemente especficas de cada caso. A seleo de medidas de mitigao deve levar em considerao ameaas existentes aos valores da biodiversidade no relacionadas ao projeto (por exemplo, caa de animais selvagens, invaso agrcola, pecuria insustentvel, espcies invasoras, excesso de safras/colheitas, mudana climtica, etc.). Ver tambm o pargrafo NO14. NO100. Existem vrios fatores envolvidos na tomada de decises quanto capacidade do cliente cumprir os pargrafos 17 a 19 do Padro de Desempenho 6. Os mais predominantes so os seguintes: (i) A relativa impossibilidade de substituio e vulnerabilidade dos valores da biodiversidade (ver pargrafo NO13); (ii) (iii) A qualidade da avaliao da biodiversidade e/ou da avaliao de habitat crtico; O tipo de projeto;

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(iv) (v) (vi) (vii) (viii) (ix)

A capacidade de gesto, o compromisso e o histrico do cliente, incluindo a abrangncia de seu SGAS; A abrangncia da estratgia de mitigao do cliente e a considerao das compensaes da biodiversidade; O nvel de confiana em previses e a garantia de resultados das medidas na hierarquia de mitigao; O cronograma dessas medidas em contextos de risco elevado e incerteza; A disposio do cliente de contratar peritos externos, consultores e/ou outros tipos de instituies cientficas; A disposio do cliente de estabelecer parcerias estratgicas efetivas de longo prazo com o governo, instituies acadmicas e de pesquisa, Comunidades Afetadas e/ou ONGs de conservao reconhecidas internacionalmente; A capacidade do governo anfitrio; e O grau de incerteza das informaes.

(x) (xi)

NO101. O segundo ponto do Pargrafo 17 aplicvel a todos os elevados valores da biodiversidade e exige ausncia de impactos adversos mensurveis. As seguintes definies so fornecidas: Mensurvel: identificado utilizando um programa de monitoramento quantitativo ou semiquantitativo da biodiversidade durante todo o ciclo de vida do projeto. Impactos adversos: impactos diretos ou indiretos relacionados ao projeto, que alteram irreversivelmente o habitat crtico, de modo a reduzir substancialmente a capacidade de o habitat crtico sustentar os valores da biodiversidade e os processos ecolgicos identificados. Processos ecolgicos: processos biofsicos (por exemplo, regimes hidrolgicos, regimes climticos locais, ciclo de nutrientes/qumica do solo, incndios, inundaes e outros regimes de perturbao naturais, herbivoria, predao, corredores ecolgicos, rotas de migrao) necessrios para que o habitat crtico permanea na paisagem terrestre ou paisagem NO37 marinha no longo prazo.

NO102. O cliente responsvel por demonstrar ausncia de impacto mensurvel sobre os valores da biodiversidade para o qual o habitat crtico foi designado e sobre os processos ecolgicos que justifiquem esses valores conforme declarados no segundo ponto do Pargrafo 17 do Padro de Desempenho 6. Esse requisito foca explicitamente nos valores da biodiversidade para os quais o habitat crtico foi designado como um meio de enfatizar a importncia de considerar os valores da biodiversidade em toda uma dimenso ecologicamente relevante, incluindo a dimenso da paisagem terrestre/marinha. Muitas vezes, requisitos semelhantes foram interpretados como ausncia de impactos adversos mensurveis sobre o prprio local do projeto, que, em termos ecolgicos, quase sempre algo sem sentido. Assim, a inteno por trs do texto atual incentivar projetos a trabalharem com ecologistas e especialistas externos reconhecidos para definir o habitat crtico com base nos valores da biodiversidade que geram essa designao de habitat crtico, no com base em um limite de projeto artificial imposto em uma paisagem terrestre/marinha (ou seja, o local do
NO37 Observe que os processos ecolgicos/biofsicos no devem ser confundidos com os servios ecossistmicos a menos que um grupo identificvel de pessoas tambm esteja sendo diretamente beneficiado pelo processo.

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projeto/rea de concesso). Em qualquer um dos casos, o segundo ponto do Pargrafo 17 inclui os processos ecolgicos que justificam os valores da biodiversidade. A conservao do processo ecolgico necessrio para manter o habitat crtico claramente to importante quanto a conservao dos prprios valores individuais. Adicionalmente, muitos valores de biodiversidade so NO38 interdependentes e no podem ser conservados isoladamente um do outro. NO103. O terceiro ponto do pargrafo 17 aplicvel ao Critrio 1 apenas (espcies GR e AM). Os projetos no levaro a uma reduo lquida dessas espcies em escala global e/ou nacional/regional. Reduo lquida definida na nota de rodap 13 do Padro de Desempenho 6. A nota de rodap 13 tambm fornece uma ideia do significado de e/ou, ou seja, quando um cumprimento determinado na escala da populao global e quando determinado na escala nacional/regional. Isso depende da listagem das espcies por meio da qual o habitat crtico , antes de mais nada, determinado. Isso explicado na nota de rodap 11 do Padro de Desempenho 6. Na maior parte dos casos, o habitat ser crtico com base na Lista Vermelha global da IUCN e, nesses casos, a reduo lquida ser determinada a respeito da populao global. Em casos em que o habitat considerado crtico segundo o Critrio 1 com base na lista de espcies ameaadas em termos regionais e/ou nacionais, a reduo lquida ser determinada a respeito da populao regional e/ou nacional. A tomada de decises desse tipo deve acontecer ao consultar profissionais competentes, incluindo indivduos dos Grupos de Especialistas do Comit de Sobrevivncia das Espcies da IUCN. NO104. O terceiro ponto do pargrafo 17 tambm utiliza a terminologia por um perodo de tempo razovel. Isso remete questo de quando o cliente deve conseguir demonstrar a ausncia de reduo lquida. O prazo inerentemente especfico a cada caso. Depender do tipo de espcies (e, mais importante, seu ciclo reprodutivo), bem como da estratgia de mitigao selecionada do cliente (por exemplo, medidas de proteo no local versus translocao versus compensao). Tambm pode depender da seleo de indicadores de monitoramento do cliente. A reduo aceitvel na populao tambm no deve ser interpretada como subsistncia de todo indivduo no local. Apesar de isso poder ser o caso em algumas situaes, por exemplo, para as espcies GR quase em extino na natureza, nenhuma reduo lquida tem como base a capacidade de as espcies persistirem nas escalas globais e/ou regionais/nacionais por muitas geraes ou por um longo perodo de tempo (nota de rodap 13 do Padro de Desempenho 6). NO105. O programa de monitoramento e avaliao da biodiversidade um aspecto fundamental para garantir o cumprimento do pargrafo 17 e um requisito do Padro de Desempenho 6, conforme consta no quarto ponto deste pargrafo. O programa de monitoramento e avaliao deve ser projetado em dois nveis: (i) monitoramento em campo dos respectivos valores de biodiversidade (por exemplo, espcies, ecossistemas); e (ii) monitoramento da implementao (e, portanto, eficcia) de medidas de mitigao e controles de gesto (como parte do SGAS do cliente). Em alguns casos, o projeto tambm deve monitorar a situao das ameaas contnuas em suas proximidades, como caa de animais silvestres e expanso agrcola. Caso uma compensao(es) de biodiversidade faa(m) parte da estratgia de mitigao, um programa separado deve ser criado para monitorar e avaliar o sucesso do programa de compensao. O programa de monitoramento deve ser quantitativo ou semiquantitativo e, preferencialmente, justificvel em termos estatsticos. Em alguns casos, como florestas tropicais, pode ser mais prtico (e sensato) utilizar referncias em vez de utilizar um mtodo BACI (Before-After-Control-Impact), como a heterogeneidade da paisagem terrestre pode tornar o monitoramento segundo uma base de pr-construo difcil ou impossvel. Em qualquer um dos casos, o cliente deve desenvolver um conjunto de indicadores (parmetros)
NO38

Veja a Abordagem Voltada para o Ecossistema descrita nos pargrafos NO18 e NO19.

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sensato para cada valor de biodiversidade e os processos ecolgicos que justificam esses valores. Os indicadores devem ser desenvolvidos na consulta com especialistas externos e outras partes interessadas relevantes. Faixas de variabilidade aceitveis devem ser estabelecidas para cada valor de biodiversidade, que poder ser o atributo real que torna o habitat crtico (por exemplo, espcies GR/AM, espcies migratrias) ou representaes desses atributos (por exemplo, cobertura vegetal). Peritos externos qualificados devem ser contratados para identificar esses limites. Os resultados mensurveis que ultrapassarem os limites identificados em um perodo de tempo determinado indicam inobservncia do pargrafo 17. Para referncia, consulte a publicao Iniciativa Pr-Energia e Biodiversidade (EBI), Indicadores de Biodiversidade para Monitoramento de Impactos e Aes de Conservao (2003). NO106. O programa de monitoramento e avaliao da biodiversidade deve ser integrado ao SGAS geral do projeto. Dessa forma, os resultados do programa podem estar explicitamente relacionados a aes de gesto corretivas ou adaptativas. Isso tambm est em linha com o Padro de Desempenho 1, que enfatiza um sistema de gesto planejar, executar, verificar e agir. O cliente deve garantir que os resultados do monitoramento sejam utilizados para avaliar a eficcia de sua estratgia de mitigao. O pargrafo NO20 descreve o requisito geral do Padro de Desempenho 6 quanto ao desenvolvimento de medidas de mitigao e monitoramento por meio da gesto adaptativa. Isso principalmente relevante para projetos localizados em um habitat crtico. NO107. Alm dos requisitos no pargrafo 17, em reas de habitat crtico o cliente deve demonstrar saldos lquidos (tambm conhecidos como saldos lquidos positivos) dos valores de biodiversidade para qual o habitat crtico foi designado, conforme declarado no pargrafo 18 do Padro de Desempenho 6. Os saldos lquidos so definidos na nota de rodap 15 do Padro de Desempenho 6 e podero ser considerados nenhum prejuzo lquido adicional; portanto, os requisitos definidos para habitat crtico so adicionais e ampliam os definidos para habitat natural. A estratgia de mitigao do cliente, que ser projetada para cumprir o pargrafo 17 e para atingir saldos lquidos, deve ser descrita em um Plano de Ao para a Biodiversidade (PAB). Quando o cliente tiver preparado um Plano de Gesto de Biodiversidade (ou Ecolgico) (PGB) suficiente que descreva adequadamente medidas de mitigao no local, o PAB pode ser reservado para descrever como o cliente planeja atingir saldos lquidos. Consulte o Anexo A para obter uma explicao da diferena entre um PGB e um PAB e obter orientao sobre como desenvolv-los. Ganhos lquidos podero ser atingidos por meio de compensao de biodiversidade e, em casos em que uma compensao de biodiversidade no seja parte da estratgia de mitigao do cliente (por exemplo, no h impactos residuais significativos), os ganhos lquidos seriam obtidos ao identificar oportunidades adicionais para aprimorar o habitat e proteger e conservar a biodiversidade (consulte tambm o pargrafo NO34). Conforme descrito na nota de rodap 15 do Padro de Desempenho 6, ganhos lquidos de valores de biodiversidade devem envolver resultados de conservao adicionais mensurveis. Esses ganhos devem ser demonstrados em uma escala geogrfica adequada (por exemplo, local, nvel de paisagem terrestre, nacional, regional), conforme determinado por peritos externos. Em outras palavras, os requisitos de no solo e igual-por-igual ou melhor para a compensao da biodiversidade tambm se aplicam a outras medidas propostas para atingir ganhos lquidos de valores relevantes de biodiversidade. NO108. Em geral, projetos com pegadas grandes e expansivas dentro de habitats tanto de Nvel 1 quanto de Nvel 2 consideraro difcil (ou impossvel) cumprir com as obrigaes do pargrafo 17 do Padro de Desempenho 6. No que diz respeito aos impactos relacionados ao projeto em habitats de Nvel 1 segundo os Critrios 1 a 3, a maioria dos impactos no so considerados como compensveis. Impactos sobre o habitat crtico segundo os Critrios 4 e 5 tambm podem ser muito difceis (ou impossveis) de compensar. De qualquer forma, isso seria determinado caso a caso.

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NO109. Qualquer tentativa de compensao no habitat crtico deve ser identificada, projetada e gerenciada de acordo com a melhor prtica internacional e deve ser sustentvel a longo prazo. Caso as compensaes de biodiversidade sejam parte de sua estratgia de mitigao, o cliente deve demonstrar que a compensao possui o potencial para de fato compensar os impactos residuais significativos sobre o habitat crtico. A fim de faz-lo, os ganhos de compensao de biodiversidade devem ser quantificados ou semiquantificados utilizando parmetros cientficos slidos que representem de forma precisa os valores de biodiversidade em questo. Ao desenvolver uma compensao para impactos residuais no habitat crtico, os clientes so orientados a aderir s melhores prticas atuais internacionalmente reconhecidas. Por exemplo, os membros do Programa de Negcios e Compensao da Biodiversidade (PNCB) foram os primeiros a desenvolver um conjunto de Princpios para a Compensao da Biodiversidade internacionalmente NO39 A orientao sobre as compensaes de biodiversidade fornecida nos pargrafos reconhecidos. NO29 a NO33 tambm se aplica ao habitat crtico. NO110. Assegurar a confiana do governo, que no melhor dos casos incluiria um compromisso legalmente vinculante, extremamente importante para garantir a sustentabilidade das compensaes de biodiversidade a longo prazo. O engajamento do cliente com os objetivos de conservao do governo local, que normalmente so mais amplos e em nvel regional, facilitar esse processo. Um elemento igualmente importante uma avaliao precisa dos custos reais necessrios para implementar de maneira efetiva a(s) compensao(es) a longo prazo. Uma avaliao dos custos de compensao operacionais e administrativos em termos de financiamento de conservao deve ser realizada para esse fim. A avaliao tambm deve prever uma gama de condies de mercado, como inflao, flutuaes nas taxas de cmbio, anlise das taxas de retorno, o rendimento do investimento e saque dos recursos se estiver previsto um investimento de capital em um fundo. Como ser difcil de estimar os custos exatos da compensao antes dos mesmos serem integralmente projetados, os clientes tambm podem considerar o estabelecimento de um mecanismo de financiamento de compensao que seria parecido com o mecanismo de financiamento de recuperao, conforme descrito no pargrafo NO53. A parceria com organizaes/autoridades confiveis relevantes com especializao cientfica no planejamento, esquematizao e gesto da compensao altamente incentivada. NO111. O desenvolvimento de compensaes agregadas especialmente incentivado. As compensaes agregadas so definidas como os resultados mensurveis de conservao resultantes de aes coordenadas destinadas a compensar os impactos residuais adversos combinados sobre a biodiversidade decorrentes de mais de um projeto de desenvolvimento em uma rea geogrfica especfica (depois que medidas de preveno e mitigao forem tomadas). Em reas onde vrias empresas do setor privado operam na mesma paisagem terrestre associadas a valores elevados de biodiversidade (por exemplo, quando governos fazem concesses a vrias empresas nessas paisagens terrestres), as empresas so incentivadas a juntar seus esforos e desenvolver programas de compensao conjuntos (ou agregados). Nesses casos, as compensaes podem ser incorporadas paisagem terrestre existente ou ao planejamento regional. NO112. Os clientes devem estar cientes de que, caso as comunidades locais no sejam adequadamente envolvidas na seleo e no planejamento de compensao, o estabelecimento de uma compensao da biodiversidade pode resultar em impactos adversos sobre elas, principalmente se seus direitos de uso no forem reconhecidos legalmente. Nesses casos, os requisitos do Padro de Desempenho 5 do cliente so aplicveis, como declarado explicitamente na nota de rodap 7

NO39

Consulte http://bbop.forest-trends.org/guidelines/principles.pdf.

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NO40

desse Padro de Desempenho. Os clientes devem consultar o Manual de Custo-Benefcio conjunto de ferramentas do PNCB, que se aplica a esse tpico. reas Legalmente Protegidas e Internacionalmente Reconhecidas

do

20. Em casos nos quais um projeto proposto esteja localizado em uma rea legalmente 16 17 protegida ou em uma rea internacionalmente reconhecida, o cliente cumprir os requisitos dos pargrafos 13 a 19 deste Padro de Desempenho, conforme aplicvel. Alm disso, o cliente ir: Demonstrar que o desenvolvimento proposto em tais reas permitido legalmente; Observar consistentemente quaisquer planos de gesto reconhecidos pelo governo para essas reas; Consultar os patrocinadores e gerentes da rea de preservao, as Comunidades Afetadas, os Povos Indgenas e outras partes interessadas no projeto proposto, conforme apropriado; e Implantar programas adicionais, conforme apropriado, para promover e fortalecer os 18 objetivos de conservao e a efetiva gesto da rea

_____________________
Este Padro de Desempenho reconhece reas legalmente protegidas que atendam definio da IUCN. "Um espao geogrfico claramente definido, reconhecido, dedicado e administrado por meios legais ou outros meios eficazes, para alcanar a conservao da natureza a longo prazo com servios de ecossistema e valores culturais associados." Para os fins deste Padro de Desempenho, esto includas reas propostas por governos para essa designao. reas exclusivamente definidas como Patrimnio Natural da Humanidade pela UNESCO, o programa Homem e Reservas da Biosfera da UNESCO, reas-Chave de Biodiversidade e reas alagadas designadas nos termos da Conveno sobre reas Alagadas de Importncia Internacional (Conveno de Ramsar).
18 17 16

Talvez no sejam necessrios programas adicionais para projetos que no gerem novas pegadas.

NO113. O Pargrafo 20 do Padro de Desempenho 6 aplica-se a reas legalmente protegidas que se encaixam na definio da IUCN, conforme estabelecido na nota de rodap 16 do Padro de Desempenho 6, e a reas internacionalmente reconhecidas, que so reas de importncia reconhecida para a conservao da biodiversidade, porm que no so sempre legalmente protegidas. reas que sero qualificadas como internacionalmente reconhecidas segundo o Padro de Desempenho 6 esto explicitamente definidas na nota de rodap 17. O Padro de Desempenho 6 adota a terminologia rea internacionalmente reconhecida em vez de rea internacionalmente designada j que designada normalmente utilizada para descrever reas protegidas designadas pelos governos. Em termos de designaes internacionais, as convenes diferem na sua terminologia (por exemplo, inscrito, adotado, designado, reconhecido, etc.), e, portanto, o termo mais genrico reconhecido foi considerado mais adequado. NO114. Caso um projeto esteja localizado em ou perto de uma rea legalmente protegida ou internacionalmente reconhecida, o cliente deve pedir orientao s seguintes fontes, que foram desenvolvidas pelo PNUMA-CMMC. A Base de Dados Mundial de reas Base de Dados Mundial de reas Protegidas. Protegidas (WDPA) um inventrio global de reas protegidas. As informaes so fornecidas WDPA por governos nacionais, ONGs, convenes internacionais e parceiros
NO41

NO40 NO41

Consulte http://bbop.forest-trends.org/guidelines/cbh.pdf. Consulte o endereo http://www.protectedplanet.net.

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regionais. administrada e desenvolvida com a colaborao entre o PNUMA-CMMC e a IUCN. A lista de A a Z uma orientao onreas de Importncia de Biodiversidade de A a Z. line com informaes detalhadas de vrios sistemas reconhecidos para priorizar e proteger reas de importncia de biodiversidade que se encaixem em duas categorias principais: reas na estrutura de rea protegida sustentadas por instituies nacionais ou subnacionais, bem como convenes e programas internacionais, e esquemas de priorizao globais desenvolvidos por organizaes acadmicas e de conservao.
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NO115. No que diz respeito mitigao, os clientes devem obedecer aos requisitos de habitat natural ou crtico, dependendo dos valores de biodiversidade presentes na rea legalmente protegida (incluindo reas oficialmente propostas de proteo) ou internacionalmente reconhecida. Isso ter como base o processo de identificao de riscos e impactos do cliente, incluindo a ESIA, avaliao de biodiversidade e/ou avaliao de habitat crtico. Na lista de reas reconhecidas de elevado valor de biodiversidade no pargrafo NO57, as reas legalmente protegidas com uma Categoria de Gesto Ia, Ib e II da IUCN, os Locais de Patrimnio Mundial Natural da UNESCO e os Locais da Ramsar sero tratados como habitat crtico. As Principais reas de Biodiversidade (PAB) que correspondem definio de habitat crtico segundo o pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6 tambm sero tratadas como habitat crtico. reas que atendam s Categorias de Gesto IIIVI da IUCN ou outros tipos de reas que recebem algum tipo de proteo legal, restrio e/ou gesto (por exemplo, reservas florestais) tambm podem ser qualificadas como habitat crtico, caso essas reas apresentem elevados valores de biodiversidade conforme definido no pargrafo 16 do Padro de Desempenho 6. Uma avaliao seria necessria para fazer essa determinao. NO116. Quando projetos so localizados em reas protegidas legalmente e reconhecidas internacionalmente, os clientes devem garantir que as atividades do projeto estejam alinhadas com quaisquer critrios nacionais de uso do solo, uso de recursos e de gesto (incluindo Planos de Gesto de reas Protegidas, Estratgia e Planos de Ao Nacionais para a Biodiversidade (EPANBs) ou documentos semelhantes). Isso implicar assegurar as aprovaes necessrias das agncias governamentais responsveis e a consultoria com patrocinadores das reas protegidas e Comunidades Afetadas, Povos Indgenas e outras partes interessadas relevantes. Observe que o engajamento e a consulta das partes interessadas so exigidos para todos os projetos localizados em reas protegidas legalmente e reconhecidas internacionalmente. A terminologia conforme adequado no terceiro ponto do pargrafo 20 do Padro de Desempenho 6 refere-se adequao/relevncia dos grupos de partes interessadas a serem engajados como parte desse processo. Para reas reconhecidas internacionalmente que no sejam protegidas legalmente, os clientes precisaro consultar as agncias de conservao responsveis pela designao. Os requisitos do cliente para o engajamento de partes interessadas so descritos nos pargrafos 26 a 33 do Padro de Desempenho 1 e a orientao correspondente pode ser encontrada nos pargrafos NO91 a NO105 da Nota de Orientao 1. Os requisitos correspondentes do cliente so abordados no Padro de Desempenho 7 a respeito dos Povos Indgenas e no Padro de Desempenho 8 a respeito do patrimnio cultural, e nas Notas de Orientao correspondentes. NO117. Os projetos propostos em reas legalmente protegidas ou internacionalmente reconhecidas devem resultar em benefcios tangveis aos objetivos de conservao daquela rea, e a presena do projeto dever trazer vantagens claras de conservao. Isso pode ser alcanado por meio da implementao de programas que, por exemplo, forneam apoio gesto de parques,
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Consulte o endereo http://www.biodiversitya-z.org.

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abordem subsistncias alternativas para as Comunidades Afetadas, ou apoiem e/ou realizem pesquisas necessrias aos objetivos de conservao da rea protegida. A nica exceo poder ser para projetos que no estejam criando uma nova pegada (consulte a nota de rodap 18 do Padro de Desempenho 6). NO118. Se no existir nenhum plano de gesto para a rea protegida ou designada, o cliente poder considerar o apoio ao desenvolvimento de um plano em conjunto com as agncias governamentais e organizaes de conservao adequadas. Esse tipo de atividade tambm poder ser suficiente como programa adicional segundo o quarto ponto do pargrafo 20 do Padro de Desempenho 6 ser desenvolvido e/ou implementado de um modo que tenha envolvido o endosso de partes interessadas relevantes. Espcies Exticas Invasoras
21. A introduo intencional ou acidental de espcies vegetais e animais exticas ou no nativas em reas onde elas normalmente no so encontradas pode constituir uma ameaa significativa biodiversidade, uma vez que certas espcies exticas podem tornar-se invasoras, propagando-se rapidamente e vencendo a competio com as espcies nativas. 22. O cliente no introduzir intencionalmente nenhuma nova espcie extica (no radicada atualmente no pas ou regio do projeto), a menos que o faa de acordo com a estrutura regulatria vigente para tal introduo. No obstante o disposto acima, o cliente no introduzir propositadamente nenhuma espcie extica que apresente alto risco de comportamento invasivo, independentemente de tais introdues serem ou no permitidas de acordo com a estrutura regulatria existente. Todas as introdues de espcies exticas estaro sujeitas a uma avaliao de riscos (como parte do processo de identificao dos riscos e impactos socioambientais do cliente) para determinar a possibilidade de um comportamento invasivo. O cliente implantar medidas para evitar a possibilidade de introduo acidental ou involuntria, incluindo o transporte de substratos e vetores (como solo, lastro e material de origem vegetal) que possam abrigar espcies exticas. 23. Nos casos em que espcies exticas j tenham sido radicadas no pas ou na regio do projeto proposto, o cliente tomar as devidas providncias para no as propagar para reas onde ainda no se radicaram. Se possvel, o cliente deve adotar medidas para erradicar essas espcies dos habitats naturais sobre os quais tenha controle gerencial.

NO119. Uma planta extica ou no nativa ou uma espcie animal um exemplar que introduzido alm de sua faixa de distribuio original. As espcies exticas invasoras so espcies no nativas que podero ser tornar invasoras ou propagarem-se rapidamente ao vencer a concorrncia com outras espcies nativas de plantas e animais quando forem introduzidas em um novo habitat que no possui seus fatores de controle conforme determinado pela evoluo natural. Atualmente, as espcies exticas invasoras so reconhecidas como uma importante ameaa global biodiversidade e aos servios de ecossistemas. NO120. A introduo de quaisquer espcies exticas como parte das operaes do cliente deve ser avaliada para verificar o cumprimento da existncia de uma estrutura regulatria no pas anfitrio com relao a essas introdues. O cliente no introduzir intencionalmente nenhuma nova espcie extica (ou seja, as que no se encontram atualmente no pas ou na regio em que o projeto opera) a menos que isso seja feito de acordo com a estrutura regulatria em vigor, caso tal estrutura exista. Em caso negativo, uma avaliao de riscos deve ser conduzida sobre a capacidade de invaso das espcies, em coordenao com profissionais competentes que conheam as espcies especficas

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em questo. Espcies exticas com risco elevado de comportamento invasor no sero introduzidas em um local do projeto em nenhuma circunstncia, mesmo se essa introduo no for vedada pela estrutura regulatria do pas anfitrio. NO121. Apesar da avaliao de risco e da estrutura regulatria existente, uma introduo acidental de fauna e flora invasoras extremamente difcil de ser prevista. Os clientes devem realizar todas as medidas de preveno destinadas a reduzir o risco de transporte ou transmisso de plantas exticas ou espcies animais invasoras, pragas e patgenos por meio de suas atividades. Em uma rea onde espcies invasoras so conhecidas por impor um risco significativo sobre os habitats naturais e crticos, uma pesquisa e anlise dessas espcies invasoras devem ser includas na base de prconstruo do cliente e a possvel propagao dessas espcies deve ser monitorada durante a durao do projeto. Nessas situaes, um plano de gesto dedicado deve ser desenvolvido (por exemplo, um Plano de Gesto de Espcies Invasoras, Pragas e Patgenos), especificando medidas de preveno e mitigao como inspeo, procedimentos de lavagem e quarentena especificamente destinados a resolver a propagao de espcies invasoras. Um plano de gesto desse tipo de relevncia especfica para projetos localizados em habitats crticos e quando a propagao de espcies invasoras nesses habitats configurarem um risco significativo. Alternativamente e dependendo do nvel da ameaa, as mitigaes podem ser includas como parte do Plano de Gesto de Biodiversidade ou Ecolgico (consulte o Anexo A). NO122. As medidas de preveno e mitigao so essenciais quando o projeto incluir uma infraestrutura linear, como uma tubulao, linha de transmisso, desenvolvimento rodovirio ou ferrovirio, pois a faixa de servido provavelmente percorrer e ligar vrios habitats por meio de um corredor, fornecendo meios ideais para que uma espcie se propague rapidamente em uma regio. Em alguns casos e principalmente para projetos operando em habitats, em grande parte, virgens, os clientes tambm devem incluir disposies nos contratos com fornecedores para impedir que espcies exticas entrem no pas, caso uma carga venha de fora do pas. Isso poder incluir requisitos de inspeo e quarentena de contineres e equipamentos de construo, conforme necessrio. Os equipamentos devem chegar limpos como novos para evitar risco de introdues. NO123. A respeito da remessa internacional de mercadorias e servios, os clientes devem cumprir as obrigaes adequadas desenvolvidas na estrutura da Conveno Internacional para o Controle e Gerenciamento da gua de Lastro e Sedimentos de Navios (Conveno de Gesto de gua de Lastro). Os clientes tambm devem consultar as Diretrizes para o Controle e Gerenciamento da gua de Lastro dos Navios para Minimizar a Transferncia de Organismos Aquticos Nocivos e NO43 Agentes Patognicos, publicada pela Organizao Martima Internacional (1997). NO124. Em vrios casos, as espcies invasoras j tero se estabelecido na regio de localizao do projeto. Nesses casos, o cliente tem a responsabilidade de tomar providncias para impedir as espcies de se propagarem ainda mais nas reas nas quais ainda no se estabeleceu. Por exemplo, no caso de uma infraestrutura linear, ervas daninhas invasoras podem se propagar em habitats florestais, principalmente se a cobertura florestal no conseguir se restabelecer (devido manuteno da faixa de servido para fins operacionais). Essa situao agravada se atividades agrcolas ou madeireiras oportunistas aumentarem ainda mais a faixa de servido, facilitando, assim, a propagao de tais espcies. Nesses casos, o cliente deve determinar a gravidade da ameaa e o modo de propagao dessas espcies. A situao deve ser monitorada como parte do SGAS em geral e o cliente deve buscar medidas de mitigao efetivas em conjunto com as autoridades locais e nacionais.
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Consulte http://globallast.imo.org/868%20english.pdf.

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NO125. Organismos Vivos Modificados (OVM) tambm podem ser considerados espcies exticas, com semelhante potencial de comportamento invasor, bem como potencial de fluxo gnico em espcies relacionadas. Qualquer nova introduo desses organismos deve ser avaliada no que diz respeito ao Protocolo de Cartagena sobre Biossegurana. Gesto de Servios de Ecossistemas
24. Quando houver a possibilidade de o projeto impactar negativamente os servios de ecossistemas, conforme determinado pelo processo de identificao de riscos e impactos, o cliente realizar uma reviso sistemtica para identificar os servios prioritrios do ecossistema. So dois os servios de ecossistemas prioritrios: (i) aqueles servios sobre os quais haja maior probabilidade de as operaes do projeto exercerem impacto e que, portanto, resultam em impactos adversos para as Comunidades Afetadas e/ou (ii) aqueles servios dos quais as operaes do projeto dependam diretamente (como, por exemplo, gua). Quando houver probabilidade de as Comunidades Afetadas serem prejudicadas, elas devero participar da determinao de servios de ecossistemas prioritrios em conformidade com o processo de engajamento de partes interessadas, conforme definido no Padro de Desempenho 1. 25. Com relao aos impactos sobre os servios de ecossistemas prioritrios que forem relevantes para as Comunidades Afetadas e quando o cliente tiver controle direto de gesto ou influncia significativa sobre tais servios de ecossistemas, os impactos adversos devem ser evitados. Se esses impactos adversos forem inevitveis, o cliente os minimizar e implantar medidas de mitigao que tenham por objetivo manter o valor e a funcionalidade dos servios prioritrios. Com relao aos impactos sobre os servios de ecossistemas prioritrios dos quais o projeto dependa, os clientes devem minimizar os impactos sobre os servios de ecossistemas prioritrios e implantar medidas que aumentem a eficincia dos recursos das suas operaes, conforme descrito no Padro de Desempenho 3. Os Padres de Desempenho 4, 5, 7 e 8 apresentam disposies adicionais sobre servios de ecossistemas.19
_____________________
19 As referncias aos servios de ecossistema encontram-se no Padro de Desempenho 4, pargrafo 8; Padro de Desempenho 5, pargrafos 5 e 25 a 29; Padro de Desempenho 7, pargrafos 13 a 17 e 20 e Padro de Desempenho 8, pargrafo 11.

NO126. O Padro de Desempenho 6 define os servios de ecossistemas como os benefcios que as pessoas, incluindo empresas, obtm de ecossistemas (pargrafo 2), que est em linha com a NO 44 Conforme descrito no Pargrafo 2 e definio fornecida pela Avaliao Ecossistmica do Milnio. na nota de rodap 1 do Padro de Desempenho 6, os servios de ecossistemas so organizados em quatro grandes categorias: O provisionamento de servios de ecossistemas inclui entre outros (i) produtos agrcolas, frutos do mar e animais de caa, produtos silvestres e plantas etnobotnicas; (ii) gua para beber, para irrigao e fins industriais; (iii) reas de floresta que fornecem a base para muitos biofrmacos, materiais de construo e biomassa para energia renovvel. Regulamentao de servios de ecossistemas inclui entre outros (i) a regulamentao climtica e armazenagem e sequestro de carbono; (ii) decomposio de resduos e

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Avaliao Ecossistmica do Milnio, Ecossistema e Bem-Estar Humano: Oportunidades e Desafios para o Comrcio e a Indstria (Ecosystems and Human Well-being: Opportunities and Challenges for Business and Industry) (2006).

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desintoxicao; (iii) purificao da gua e do ar; (iv) controle de pestes, doenas e polinizao; (v) mitigao de perigo/desastre natural. Servios culturais incluem entre outros (i) locais espirituais e sagrados; (ii) fins recreativos como esporte, caa, pesca, ecoturismo; (iii) explorao cientfica e educao. Servios de apoio so os processos naturais que mantm os outros servios como (i) captao e reciclagem de nutrientes; (ii) produo primria; (iii) vias para troca de material gentico.

NO127. O Padro de Desempenho 6 tambm reconhece a importncia da iniciativa A Economia dos Ecossistemas e da Biodiversidade (The Economics of Ecosystems and Biodiversity -TEEB), um estudo de longo prazo que conta com a experincia em todo o mundo para avaliar os custos da perda de biodiversidade e o declnio relacionado aos servios de ecossistemas ao redor do mundo. A iniciativa TEEB define os servios de ecossistemas como as contribuies diretas e indiretas de ecossistemas para o bem-estar humano. TEEB tambm faz referncias ao conceito de capital natural em que, de um ponto de vista econmico, os fluxos dos servios de ecossistemas podem ser vistos como os dividendos que a sociedade recebe do capital natural e que a manuteno de aes do capital natural permite manter a proviso de fluxos futuros de servios de ecossistemas, e, assim, ajuda a garantir o bem-estar duradouro da humanidade. NO128. Os servios de ecossistemas so de fato servios, porque existe um beneficirio (ou seja, o usurio) (humano) identificado. Os servios de ecossistemas esto relacionados aos processos biofsicos no meio ambiente, porm at que haja uma pessoa ou grupo de pessoas sendo beneficiado pelo processo, no um servio. O beneficirio pode ser em escala local, regional ou mesmo global. Por exemplo, produtos silvestres e gua doce coletada por comunidades acumulam benefcios para usurios em escala local; a capacidade de os ecossistemas reduzirem danos causados por desastres naturais como furaces e tornados podem beneficiar os destinatrios desses servios em escala regional (bem como na escala local); e florestas intactas que captam e armazenam dixido de carbono e regulam o benefcio climtico dos destinatrios desses servios em escala global. NO129. Nos ltimos anos, diversos relatrios, documentos de orientao, ferramentas de mapeamento e kits de ferramentas foram desenvolvidos como recursos para apoiar a aplicao desses conceitos. Existiu por muitos anos uma literatura abrangente sobre Pagamentos por Servios de Ecossistemas (PSE), porm ela no diretamente aplicvel ao Padro de Desempenho 6 e, portanto, no mencionada nesta Nota de Orientao. Os requisitos do cliente tm como foco a mitigao de impactos sobre os servios de ecossistemas e benefcios que os servios de ecossistemas podem trazer a empresas em vez do impacto sobre a avaliao econmica desses servios. Se existirem esquemas de PSE nas reas ou perto das reas em que os clientes fazem negcios, o cliente deve estar ciente deles de acordo com qualquer estrutura regulatria existente e/ou outras iniciativas contnuas. NO130. Foram desenvolvidos documentos de orientao e ferramentas para considerao de servios de ecossistemas que no o PSE. Alguns so mais orientados com relao elaborao de polticas, planejamento regional, educao e cincia, ao passo que outros podero ser teis em aplicaes de campo do setor privado. Os clientes devem utilizar os documentos de orientao e ferramentas de mapeamento relevantes e adequadas quando os servios de ecossistemas forem o foco principal do projeto, ao passo que reconhecemos que nem todas as ferramentas foram fortemente testadas em aplicaes de projetos do setor privado. Ferramentas especficas podero

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ser adequadas para diferentes estgios do ciclo de vida do projeto e ferramentas mltiplas podero ser utilizadas em conjunto umas com as outras para integrar as consideraes ecolgicas e sociais NO45 Uma lista de dos servios de ecossistemas em avaliao, mitigao e planejamento de gesto. recursos (descries de cada ferramenta/documento) relevante para os servios de ecossistemas nos termos do Padro de Desempenho 6 fornecida na Bibliografia. Eles incluem, dentre outros, os seguintes: A Anlise de Servios de Ecossistemas Corporativos: Diretrizes para Identificao de Riscos e Oportunidades Comerciais Decorrentes da Alterao do Ecossistema (The Corporate Ecosystem Services Review: Guidelines for Identifying Business Risks and Opportunities Arising from Ecosystem Change) (2008) desenvolvido pelo Instituto de Recursos Mundiais (IRM), Conselho Empresarial Mundial para o Desenvolvimento Sustentvel (CEMDS) e Instituto Meridian. Anlise de Servios de Ecossistemas para Avaliao de Impactos (Ecosystem Services Review for Impact Assessment) (2008) desenvolvido pelo IRM. Orientao de Servios de Ecossistemas: Guia e listas de verificao de biodiversidade e servios de ecossistemas (Ecosystem services guidance: Biodiversity and ecosystem services guide and checklists) (2011), desenvolvido pela Associao Internacional da Indstria do Petrleo para a Conservao Ambiental (IPIECA). Documentos relacionados e kit de ferramentas da Iniciativa Valor Natural (IVN), uma iniciativa da Flora e Fauna Internacional, Iniciativa Financeira do PNUMA, Escola de Negcios Nyenrode, Associao Holandesa de Investidores para um Desenvolvimento Sustentvel e a Escola de Negcios FGV. Relatrios relacionados da TEEB, incluindo A Economia dos Ecossistemas e da Biodiversidade: Integrando a Economia da Natureza (The Economics of Ecosystems and Biodiversity: Mainstreaming the Economics of Nature) (2010).

NO131. A degradao e perda de servios de ecossistemas podem representar riscos operacionais, financeiros e de reputao para a sustentabilidade do projeto. Em termos de riscos, os servios de ecossistemas podem normalmente ser agrupados da seguinte maneira: (i) os que podem possivelmente representar riscos a clientes caso impactos relacionados ao projeto ocorram nesses servios; e (ii) os que apresentam uma oportunidade para clientes em virtude das operaes comerciais do cliente dependerem diretamente desses servios (por exemplo, gua em projetos hidreltricos). Adicionalmente, os ecossistemas so reconhecidos cada vez mais e protegidos nos termos da estrutura jurdica e regulatria. Alguns pases incluram servios de ecossistemas na sua legislao nos nveis nacional e provincial. Os clientes devem estar familiarizados com tais legislaes nos pases em que trabalham. NO132. Os servios de ecossistemas um tema interdisciplinar; assim, abrangido em vrios Padres de Desempenho. A respeito dos servios de abastecimento e ecossistema cultural, a comunidade de especialistas em desenvolvimento social (notavelmente especialistas em reassentamento e especialistas na restaurao dos meios de subsistncia) e especialistas em patrimnio cultural que esto mais acostumados com a avaliao do tema; isso especialmente verdadeiro devido importncia do engajamento e consulta de partes interessadas. Por outro lado,
NO45 Por exemplo veja os relatrios Negcios pela Responsabilidade Social (BSR) listados na Bibliografia, que fornece uma avaliao de ferramentas especficas.

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os especialistas em gesto de biodiversidade e engenheiros ambientais podem ser os melhores para avaliar as opes de mitigao tcnica para a regulamentao dos servios de ecossistemas. Em qualquer um dos casos, os servios de ecossistemas so um tema social e ecolgico que exige uma colaborao entre os especialistas socioambientais do cliente. Conforme j declarado no pargrafo NO21, uma nica avaliao poder exigir qualquer quantidade de especialistas, dependendo do servio em questo; isso inclui especialistas em solo e terra e em controle de eroso do solo, gelogos e hidrlogos, agrnomos, ecologistas de pastos, especialistas na avaliao econmica de recursos naturais, especialistas em planejamento e reassentamento para utilizao de terras com experincia em subsistncia com base em recursos naturais, especialistas em restaurao dos meios de subsistncia e antroplogos culturais. NO133. O conceito de servios de ecossistemas abrangido no Padro de Desempenho 4 (Sade e Segurana da Comunidade), Padro de Desempenho 5 (Aquisio de Terra e Reassentamento Involuntrio), Padro de Desempenho 7 (Povos Indgenas) e Padro de Desempenho 8 (Patrimnio Cultural). O Padro de Desempenho 3 (Eficincia de Recursos e Preveno da Poluio) tambm relevante em termos de servios de ecossistemas dos quais as operaes comerciais do cliente so dependentes (ou seja, a seo Eficincia de Recursos; pargrafo 6 a 9). Um resumo fornecido no Anexo B para demonstrar a integrao deste tema em todos os Padres de Desempenho e a relao com o Padro de Desempenho 6. NO134. Os requisitos do cliente no Padro de Desempenho 6 para servios de ecossistemas so aplicveis apenas quando o cliente tiver um controle de gesto direta ou uma influncia significativa NO46 dos servios de sobre esses servios. Portanto, os beneficirios globais e, s vezes, regionais, ecossistemas no so includos no Padro de Desempenho 6. Isso inclui a regulamentao de servios de ecossistemas, como armazenamento de carbono e regulamentao climtica, em que os benefcios desses servios so recebidos em escala global. Os impactos relacionados ao projeto sobre os servios de ecossistemas onde o cliente no possui controle de gesto direta ou influncia significativa sero avaliados de acordo com o Padro de Desempenho 1. NO135. Conforme descrito nos pargrafos NO4 a NO6, os riscos e o processo de identificao incluiro um escopo para servios de ecossistemas, que deve acontecer principalmente por meio de uma reviso da literatura e consulta com as Comunidades Afetadas como parte do processo de Engajamento de Partes Interessadas descrito no Padro de Desempenho 1. O engajamento de partes interessadas abrangido nos pargrafos NO91 a NO105 da Nota de Orientao 1. O engajamento de comunidades pobres e vulnerveis, principalmente Povos Indgenas de uma relevncia especfica para os servios sistemticos de ecossistemas (consulte os requisitos para servios de ecossistemas relacionados no Padro de Desempenho 7). Deve haver nfase especfica ao engajamento de mulheres, pois elas so as usurias mais provveis dos recursos naturais. Quando riscos possivelmente significativos relacionados ao projeto forem identificados, os clientes sero responsveis por identificar servios de ecossistemas prioritrios. Os servios de ecossistemas prioritrios so definidos no pargrafo 24 do Padro de Desempenho 6 como (i) os servio