Laboral8 3

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GUIA DE ORIENTACIN PARA LA MEJOR APLICACIN DE LAS NORMAS DE INSPECCIN

Fichas prcticas
Sandra Doig y Valeria Galindo Informe Final Agosto, 2011
[GUIA DE ORIENTACIN PARA LA MEJOR APLICACIN DE LAS NORMAS DE INSPECCIN FICHAS PRCTICAS ]
FICHAS PRCTICAS
INDICE
INTRODUCCIN INSTRUCCIN PARA EL USO DE LAS FICHAS SECCIN I: PROCEDIMIENTO DE INSPECCIN Y SANCIONADOR Ficha 1: Obstruccin a la labor inspectiva Ficha 2: Determinacin del monto de la multa Ficha 3: Calificacin de la infraccin Ficha 4: Nulidades Ficha 5: Archivo de expediente por tramitacin en sede judicial
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SECCIN II: MATERIAS SOCIOLABORALES Ficha 6: Existencia de la relacin laboral Ficha 7: Relaciones colectivas Ficha 8: Intermediacin y tercerizacin laboral Ficha 9: Reparto de utilidades Ficha 10: Horario de trabajo, horas extras e indemnizacin vacacional
FICHAS PRCTICAS
INTRODUCCIN
La Direccin General de Inspeccin del Trabajo del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, con el apoyo del proyecto USAID/Facilitando el Comercio, viene realizando esfuerzos por fortalecer el Sistema de Inspeccin del Trabajo - SIT. Para ello y a fin de colaborar en el ejercicio de sus funciones, pone a disposicin de los inspectores, directores de inspeccin y dems actores del SIT la presente GUA DE ORIENTACIN PARA LA MEJOR APLICACIN DE LAS NORMAS DE INSPECCIN: FICHAS PRCTICAS que recoge la experiencia prctica en temas vinculados a los procedimientos inspectivo y resolutivo y en la aplicacin del marco normativo en materia sociolaboral. El punto de partida de la presente Gua han sido casos de la realidad. La Direccin parti de la sistematizacin de ms de 300 expedientes de diversas materias en los que se revis el Acta de Infraccin y las Resoluciones de primera y segunda instancia emitidas por las Direcciones de Trabajo y Promocin del Empleo de Lima y Arequipa. La Gua est organizada en dos grandes temas. La Seccin I recoge la experiencia del procedimiento de inspeccin y sancionador. La Seccin II agrupa los diferentes criterios aplicados a materias sociolaborales especficas. Cada Seccin, est compuesta por Fichas donde se recoge el marco normativo, la experiencia de casos y recomendaciones extradas de cada experiencia. Adems, la Gua se acompaa con un CD donde los lectores podrn revisar los expedientes a los que se hace referencia en cada Ficha, tanto el Acta de Infraccin y Resoluciones de primera y segunda instancia, cuando corresponda. 3
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INSTRUCCIN PARA EL USO DE LAS FICHAS

Cada Ficha recoge un tema especfico en aspectos operativos del procedimiento de inspeccin o sancionatorio y en materias sociolaborales. Las Fichas que integran la Gua son: Seccin I: Procedimiento de Inspeccin y Sancionador Ficha 1: Obstruccin a la labor inspectiva Ficha 2: Determinacin del monto de la multa Ficha 3: Calificacin de la infraccin Ficha 4: Nulidades Ficha 5: Archivo de expediente por tramitacin en sede judicial Seccin II: Materias Sociolaborales Ficha 6: Existencia de la relacin laboral Ficha 7: Relaciones colectivas Ficha 8: Intermediacin y tercerizacin laboral Ficha 9: Reparto de utilidades Ficha 10: Horario de trabajo, horas extras e indemnizacin vacacional
Cada Ficha recoge el marco normativo bsico, esto es las Leyes, Reglamentos, Lineamientos, Directivas y Oficios sobre la materia. Asimismo, se divide en Casos que recogen subtemas vinculados con la materia y cada Caso resume expedientes especficos y su tratamiento a nivel de inspeccin y procedimiento sancionador, es decir se resume la propuesta del inspector en el Acta de Infraccin y el fallo de la Resolucin de primera y segunda instancia cuando corresponda. Finalmente, se recogen nmeros de expedientes similares en caso el lector desee revisarlos. Cada Ficha se acompaa con los expedientes (Acta de Infraccin y Resoluciones) en digital contenidos en el CD: Fichero. As a manera de ejemplo, la Ficha 2: Calificacin de la Infraccin tiene la siguiente estructura: Caso 1: aplicacin del principio de tipicidad Casos en los que se considera una tipificacin incorrecta Casos en los que se corrige una tipificacin incorrecta Caso 2: concurrencia de infracciones. Caso de concurrencia de infracciones
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SECCIN I: PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIN Y SANCIONADOR

En esta Seccin recoge la experiencia en aspectos vinculados con el proceso o con aspectos operativos de los procedimientos de inspeccin y sancionador. Los temas contenidos en cada ficha han sido seleccionados a partir de la revisin de expedientes sancionadores, priorizndose aquellos casos o situaciones que se presentan con mayor frecuencia. Los temas que se recogen en esta seccin son: Ficha 1: Obstruccin a la labor inspectiva Ficha 2: Determinacin del monto de la multa Ficha 3: Calificacin de la infraccin Ficha 4: Nulidades Ficha 5: Archivo de expediente por tramitacin en sede judicial. 5
Cada Ficha recoge uno o ms subtemas, respecto de los cuales se resume los expedientes es decir propuesta del Acta de Infraccin y criterios utilizados por la primera y segunda instancia para resolver. El CD de la Gua, los expedientes a los que las Fichas hacen referencia se encuentran en el archivo: Procedimiento Sancionador y de Inspeccin/tema especfico.
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FICHA 1: OBSTRUCCIN A LA LABOR INSPECTIVA

La Obstruccin a la Labor Inspectiva es la accin u omisin de los sujetos inspeccionados que contradice el deber de colaboracin y restringe, limita o impide la labor del inspector. Se considera un tema que afecta directamente el procedimiento de inspeccin.
MARCO NORMATIVO BSICO

Ley General de Inspeccin de Trabajo - Ley 28806 Artculo 31: La obstruccin a la labor inspectiva puede calificar como una infraccin grave o muy grave. Artculo 36: La obstruccin a la labor inspectiva es definida como la accin u omisin de los sujetos obligados, sus representantes, personas dependientes o de su mbito organizativo sean o no trabajadores, contrarios al deber de colaboracin de los sujetos inspeccionados respecto de los supervisores inspectores, inspectores de trabajo o inspectores auxiliares. Tales infracciones pueden consistir en: a. Negativa injustificada o impedimento a que se realice una inspeccin en un centro de trabajo. b. El abandono de la diligencia inspectiva. c. La inasistencia a una diligencia, cuando las partes hayan sido debidamente citadas. Artculo 45: El procedimiento se ajusta al siguiente trmite: () d. Vencido el plazo y con el respectivo descargo o sin l, la Autoridad, si lo considera pertinente, practicar de oficio las actuaciones y diligencias necesarias para el examen de los hechos, con el objeto de recabar los datos e informacin necesaria para determinar la existencia de responsabilidad de sancin.
Reglamento de la Ley General de Inspeccin de Trabajo, Decreto Supremo 019-2006 Artculo 22: La obstruccin a la labor inspectiva es una infraccin administrativa. Artculo 45: Son infracciones graves los siguientes incumplimientos: a. Incumplimiento al deber de colaboracin
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b. Acciones u omisiones que perturben o retrasen o impidan el ejercicio de las funciones inspectivas. c. El retiro de carteles o la obstruccin de la publicidad que permita conocer que estamos ante un sujeto infractor. Artculo 46: Son infracciones muy graves: a. La negativa injustificada o el impedimento de entrada o permanencia en un centro de trabajo o en determinadas reas. b. La negativa del sujeto inspeccionado a acreditar su identidad o de las personas que se encuentran en el centro de trabajo. c. La negativa a facilitar informacin o documentacin. d. Impedimento de sacar muestras o registros. e. Obstaculizar la participacin del trabajador o de sus representantes. f. El abandono o la inasistencia. g. No cumplir con el requerimiento de adopcin de medidas en orden al cumplimiento de las normas laborales. h. No cumplir con las medidas relativas al cumplimiento de la seguridad y salud en el trabajo (modificaciones en instalaciones, montajes y mtodos de trabajo). i. j. l. No cumplir con la medida de paralizacin o prohibicin de trabajos. La inasistencia ante un requerimiento de comparecencia. La coaccin amenaza o violencia.
k. No cumplir con el plan de formalizacin.
Oficio N 080-2008-MTPE/2/11.4: Se servir instruir a los Subdirectores de Inspeccin o funcionario que haga sus veces, en el desarrollo del procedimiento sancionador, a efecto de que en los casos que lo ameriten se ejerza la atribucin conferida por el literal d) del Artculo 45 de la Ley N 28806, a efecto de lograr subsanar las deficiencias que pueden darse en el desarrollo de la actuacin inspectiva previa, llevadas a cabo por los Inspectores de Trabajo. Oficio Circular 0038-2008: Esta Direccin ha advertido que se vienen proponiendo multas por incumplimientos a la labor inspectiva por no haber atendido la medida de requerimiento y, como consecuencia de ello, multas por no haber acreditado el cumplimiento de las normas sociolaborales relacionadas con el dictado de la referida medida inspectiva. Al respecto, cabe precisar que, siempre el hecho que no se cumpla oportunamente con el requerimiento de la adopcin de medidas en orden al cumplimiento de la normativa de orden sociolaboral, ser por que subsisten infracciones a las normas verificadas; configurndose as una situacin en la que un solo hecho genera la propuesta de una doble multa.
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CASO 1: IMPEDIMENTO DE INGRESO GENERA SANCIN POR OBSTRUCCIN A LA LABOR INSPECTIVA Y EL CIERRE DE LA ORDEN INSPECCIN
El marco normativo del SIT otorga amplias facultades a los inspectores para el cumplimiento de sus funciones. El artculo 5 de la Ley 28806 seala que el inspector puede proceder a practicar cualquier diligencia de investigacin, examen o prueba que considere necesaria para comprobar que las disposiciones legales se observan correctamente. En ese contexto puede requerir informacin al sujeto inspeccionado o al personal de la empresa, recabar y obtener informacin, datos o antecedentes con relevancia para la funcin inspectiva y exigir la presencia del empresario o de sus representantes y encargados en el centro inspeccionado o en sus oficinas. En la prctica, cuando un sujeto inspeccionado no otorga facilidades al inspector para cumplir con su funcin, ya sea limitando su acceso a la empresa o a informacin o incumpliendo con los requerimientos que se realizan en el marco del procedimiento de inspeccin se presentan dos situaciones. La gran mayora de casos se agotan con una propuesta de sancin al infractor por obstruir la labor inspectiva y en menor medida se presentan experiencias donde el inspector hace uso de sus facultades e investiga a mayor profundidad la situacin del sujeto inspeccionado a fin de verificar si se est cumpliendo con la normativa sociolaboral.
Casos que se agotan por Obstruccin de la Labor Inspectiva

Expediente 1672-2009: La orden de inspeccin tiene como objetivo verificar el cumplimiento de normas sociolaborales. Ante la negativa del sujeto inspeccionado a que el inspector pueda ingresar al centro educativo, se emite un acta de infraccin proponiendo una multa por obstruccin a la labor inspectiva por cada una de las oportunidades en las que se le impide el ingreso. La Subdireccin confirma sealando que el hecho que el sujeto inspeccionado haya dicho que no permiti el ingreso por no interrumpir las clases de los profesores no desvirtan las faltas detectadas. La Direccin confirma. Expediente 270-2010: El inspector realiza su visita hasta en dos oportunidades y no se le permite el ingreso, situacin que se califica como una infraccin a la labor inspectiva. El inspector propone una sancin de multa por cada una de las veces en las que se le impidi el
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ingreso. No solicita ninguna informacin adicional pese a que es atendido en las dos visitas por trabajadores del sujeto inspeccionado quienes le informan que no es posible permitir su ingreso. Luego de ello decreta el cierre del expediente. La Subdireccin recoge y confirma la sancin propuesta por el inspector. La Direccin revoca pues seala que no hay pruebas suficientes mediante las cuales se acredite que las personas que atendieron al inspector durante las dos visitas recibieron rdenes de no dejar entrar al inspector, ni que fueran representantes del sujeto inspeccionado. Otros expedientes: 1581, 2246-2009, 1548-2009, 808-2009, 701-2009.
Casos que no se agotan por la obstruccin de la labor inspectiva

Expediente 3095-2008: La orden de inspeccin tiene como objetivo verificar el cumplimiento de normas sociolaborales relativas a trabajo de menores, trabajos peligrosos, autorizacin de trabajo adolescente, etc. No se permite el ingreso al inspector durante su primera visita, motivo por el cual cita al sujeto inspeccionado a una comparecencia, solicitndole la presentacin de documentacin que acredite el cumplimiento de normas sociolaborales. El sujeto inspeccionado acude a la comparecencia pero no logra acreditar la entrega de boleta de pago, no cumple con la jornada y horario, vacaciones vencidas, gratificaciones, CTS. Propone sancin de multa por cada una de las infracciones detectadas. Expediente 1589-2009: El inspector acude al centro de labores para realizar la visita y en dos de las tres visitas realizadas se le impide el ingreso. Pese a ello, el inspector toma nota de los datos de los trabajadores tales como nombre, fecha de ingreso y cargo; pero no puede continuar con el proceso de investigacin por la obstruccin. El inspector propone una sancin de multa por cada una de las veces en las que se le impidi el ingreso. Al respecto, la Subdireccin recoge la calificacin de la infraccin determinada por el inspector; sin embargo, respecto de la multa decide reducirla a solo una por un tema de razonabilidad. La Direccin considera que se debe reducir la cantidad de la multa propuesta en la medida que el inspector si tuvo la oportunidad de realizar una de las visitas. Otros expedientes: Expediente 1572-2009, 236-2010.
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FICHA 2: CALIFICACIN DE LA INFRACCIN MARCO NORMATIVO BSICO

Ley Procedimiento Administrativo General, Ley 27444 Artculo 10: Son vicios del acto administrativo, que causan su nulidad de pleno derecho, los siguientes: 1. La contravencin a la Constitucin, a las leyes o a las normas reglamentarias. 2. El defecto o la omisin de alguno de sus requisitos de validez, salvo que se presente alguno de los supuestos de conservacin del acto a que se refiere el Artculo 14. (). Artculo 230: La potestad sancionadora de todas las entidades est regida adicionalmente por los siguientes principios especiales: 1. Legalidad.- Slo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades la potestad sancionadora y la consiguiente previsin de las consecuencias administrativas que a ttulo de sancin son posibles de aplicar a un administrado, las que en ningn caso habilitarn a disponer la privacin de libertad. 6. Concurso de Infracciones.- Cuando una misma conducta califique como ms de una infraccin se aplicar la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad, sin perjuicio que puedan exigirse las dems responsabilidades que establezcan las leyes. 10. Non bis in idem.- No se podr imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.
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Ley General de Inspeccin de Trabajo, Ley 28806 Artculo 2: El funcionamiento y la actuacin del Sistema de Inspeccin del Trabajo, as como de los servidores que lo integran, se regirn por los siguientes principios ordenadores: 1. Legalidad, con sometimiento pleno a la Constitucin Poltica del Estado, las leyes, reglamentos y dems normas vigentes. Artculo 31: Se puede calificar a la infraccin como leve, grave o muy grave.
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Reglamento de la Ley General de Inspeccin de Trabajo, Decreto Supremo 019-2006 Artculo 23: Determina las infracciones leves en material de relaciones laborales. Artculo 24: Determina las infracciones graves en material de relaciones laborales Artculo 25: Determina las infracciones muy graves en material de relaciones laborales Artculo 46: Las Actas de Infraccin de la Inspeccin del Trabajo, reflejarn: a. Los hechos constatados por el Inspector del Trabajo que motivaron el acta. b. La calificacin de la infraccin que se impute, con expresin de la norma vulnerada. c. La graduacin de la infraccin, la propuesta de sancin y su cuantificacin. d. En los supuestos de existencia de responsable solidario, se har constar tal circunstancia, la fundamentacin jurdica de dicha responsabilidad y los mismos datos exigidos para el responsable principal.
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Oficio Circular N 0038-2008-MTPE/2/11.4: Se vienen proponiendo multas por incumplimientos a la labor inspectiva por no haber atendido la medida de requerimiento y, como consecuencia de ello, multas por no haber acreditado el cumplimiento de las normas sociolaborales relacionadas con el dictado de la referida medida inspectiva. Al respecto, cabe precisar que, siempre el hecho que no se cumpla oportunamente con el requerimiento de la adopcin de medidas en orden al cumplimiento de la normativa de orden sociolaboral, ser por que subsisten infracciones a las normas verificadas; configurndose as una situacin en la que un solo hecho genera la propuesta de una doble multa.
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CASO 1: APLICACIN DEL PRINCIPIO DE TIPICIDAD

El artculo 230 de la Ley 27444 establece que todas las entidades estn regidas por el principio de Tipicidad el cual implica que solo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley, sin admitir interpretacin extensiva o analoga. Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aqullas dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que la ley permita tipificar por va reglamentaria. (). El artculo 46 de la Ley de Inspecciones, establece que las actas de infraccin tienen que precisar la norma vulnerada. En el caso de error en la determinacin de la norma aplicable, la Resolucin Directoral No 29-2009-MTPE/2/11.4, numeral 5 (Error en las actas de infraccin) establece que estos pueden ser corregidos de oficio por la autoridad superior sin cambiar la naturaleza y finalidad de la sancin. En la prctica, en aplicacin del principio de tipicidad la Subdireccin o Direccin reduce o revoca la sancin en los casos en los que se haya propuesto una sancin por una infraccin incorrectamente identificada. En lo casos de error en la definicin de la norma aplicable al caso, la Subdireccin o Direccin corrige de oficio el error, precisando la norma aplicable.
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Casos en los que se considera una tipificacin incorrecta

Expediente 1644-2009: La Subdireccin recoge la sancin impuesta en el Acta de Infraccin; sin embargo, la Direccin declara la nulidad de la Resolucin de Subdireccin por considerar que la autoridad de primera instancia no ha calificado correctamente la conducta infractora, puesto que describi como infraccin la negativa de ingreso del inspector pero finalmente tipifica como infraccin la negativa a identificarse. Expediente 1899-2009: La Subdireccin no recoge la sancin propuesta en el Acta de Infraccin por un error de tipicidad pues el inspector seal el artculo incorrecto al tipificar la conducta del inspeccionado, configurndose una infraccin grave en lugar de una muy grave. La Direccin confirma. (ejemplo exp. 1588-2009)
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Casos en los que se corrige una tipificacin incorrecta

Expediente 2431-2008: El Acta de Infraccin establece como infraccin no formalizar por escrito los contratos de locacin de servicios con las empresas usuarias y por no haber otorgado la carta fianza a favor de los trabajadores destacados a estas empresas (21 trabajadores). La Subdireccin no acoge completamente la propuesta pues si bien se constata que el sujeto inspeccionado no ha presentado los contratos ante el MTPE, se propone sancionarlo por no formalizar por escrito los contratos de prestacin de servicios. Asimismo, corrige un error material pues se consign de manera errnea el nmero de la norma relativa a la intermediacin en aplicacin del artculo 201.1 de la Ley N 274444. La Direccin, en base a los artculos 202, 10 inciso 2, 44 inciso a y c de la Ley N 27444, declara nulidad porque no se motiv debidamente la Resolucin, ya que si bien el inspector propuso una multa en base a tipificar la conducta basndose en el artculo 33.3 del Reglamento referido a no formalizar por escrito los contratos, la primera instancia en funcin de sus facultades debi tipificar tal incumplimiento en base en artculo 32. La Subdireccin en su nueva resolucin corrige la tipificacin propuesta por el inspector, declarando que la infraccin consiste en no registrar ante la autoridad de trabajo los contratos de prestacin de servicios segn el artculo 32. La Direccin confirma haciendo una correccin por error material (error en una fecha).
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CASO 2: CONCURRENCIA DE INFRACCIONES.

De acuerdo al artculo 230, numeral 10 de la Ley N 27444, relativo a concurso de infracciones, la capacidad sancionatoria de las entidades pblicas debe respetar el principio Non Bis In Idem el cual seala que no se puede interponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin administrativa por el mismo hecho en el que se aprecie la identidad de sujeto, hecho o fundamento. El Oficio Circular N 0038-2008-MTPE/2/11.4 precisa que cuando un inspector esta ante un caso en el que el sujeto inspeccionado no ha cumplido con una norma sociolaboral y a la vez no cumple con la medida de requerimiento mediante la cual se le exige que cumpla con dicha normativa solo se deber interponer una sola multa, la relativa al incumplimiento de las normas sociolaborales. En la prctica, se dan casos en los que los inspectores frente a una misma conducta proponen una doble multa. Por ejemplo, i) cuando el empleador no paga la CTS y no entrega la hoja de liquidacin de CTS, o ii) cuando el empleador no registra en planilla y no entrega la boleta de pago. En estos casos la Subdireccin solo aplica la multa ms alta por un tema de concurrencia. Tambin se presentan casos en los que el inspector propone multa por no cumplir con una medida de requerimiento (que supone el cumplimiento de una normativa laboral) y a la vez impone multa por no cumplir con una norma sociolaboral. En estos casos la Subdireccin no acoge la sancin propuesta relativa al requerimiento, ello en aplicacin del principio Non Bis In Idem.
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Caso de concurrencia de infracciones

Expediente 1577-2009: Se pudo verificar que el sujeto inspeccionado no haba cumplido con el pago de la CTS de tres trabajadores, con entregar las hojas de liquidacin de CTS ni con la medida de requerimiento mediante la cual se le solicita que presente la documentacin que acredita el pago de la CTS. Dado ello, se propone una sancin por cada una de las infracciones advertidas. La Subdireccin seala que respecto del pago de la CTS y la entrega de las hojas de liquidacin hay un concurso de infracciones, por lo cual solo corresponde una multa, en cuyo caso tendr que ser la mas grave. Asimismo, respecto de la sancin propuesta por no haber cumplido con la medida de requerimiento la Subdireccin aplica el principio Non Bis In Idem.
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Otros expedientes: 2367-2008, 2983-2008, 1588-2009, 1839-2009, 1593-2009, 2403-2009, 258-2010, 1314-2009, 2196-2009, 2311-2009, 3095-2008, 1300-2009.
CASO 3: APLICACIN DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

El artculo 230 de la Ley 27444 hace referencia al principio de legalidad en la potestad sancionadora. Slo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades la potestad sancionadora y la consiguiente previsin de las consecuencias administrativas que a ttulo de sancin son posibles de aplicar a un administrado, las que en ningn caso habilitarn a disponer la privacin de libertad. De acuerdo al artculo 10 de Ley 27444 son vicios del acto administrativo, que causan su nulidad de pleno derecho la contravencin a la Constitucin, a las leyes o a las normas reglamentarias, entre otros. El principio de legalidad rige el Sistema de Inspeccin del Trabajo, de acuerdo al artculo 2 de la Ley 28806, y dispone que el funcionamiento y la actuacin del Sistema de Inspeccin del Trabajo, as como de los servidores que lo integran, se regirn por los siguientes principios ordenadores: 1. Legalidad, con sometimiento pleno a la Constitucin Poltica del Estado, las leyes, reglamentos y dems normas vigentes. En ese marco, el artculo 46 de la Ley 28806, seala que las Actas de Infraccin de la Inspeccin del Trabajo reflejarn, entre otros aspectos, la calificacin de la infraccin que se impute, con expresin de la norma vulnerada. En la prctica, se presentan casos donde el rgano superior no acoge la sancin propuesta en el acta de infraccin por el incumplimiento del principio de legalidad.
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Casos de incumplimiento de principio de legalidad

Expediente 489-2010: Este es un caso de intermediacin laboral prohibida. La Subdireccin en su primera resolucin declara la nulidad del acta de infraccin indicando que el razonamiento expuesto carece de fundamento fctico y jurdico, contraviniendo el art. 48 de la Ley 28806 as como el art. 54 del DS 019-2006-TR. As, seala que de la actuacin de los inspectores se desprende un requerimiento adicional de documentos dentro del propio requerimiento de medida inspectiva, afectando el derecho de defensa del inspeccionado, as como el principio de legalidad establecido en el artculo 2 de la Ley 28806. Como resultado, la Subdireccin observa que existe una contravencin explcita a lo dispuesto en el numeral
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7.2, art. 7 del DS N 019-2006-TR, lo cual es causal de nulidad de acuerdo con el inciso 1, art. 10 de la Ley 27444. La Direccin seala que el fallo de la Subdireccin restringe e imposibilita las funciones de la Inspeccin de Trabajo como servicio pblico y haciendo uso del inciso 1, art. 10 de la Ley 27444 declara la nulidad de la resolucin y ordena nuevas actuaciones de investigacin y comprobacin. Posteriormente, la Subdireccin en su segunda resolucin recoge los mismos argumentos expuestos en su primera resolucin y vuelve a declarar la nulidad del acta de infraccin por contravenir el principio de legalidad y el principio de defensa del inspeccionado segn lo establece inciso 1, art. 10 de la Ley 27444 Otros expedientes: 989-2010
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FICHA 3: DETERMINACIN DEL MONTO DE LA MULTA MARCO NORMATIVO BSICO

Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley 27444. Artculo 230: La potestad sancionadora de todas las entidades est regida adicionalmente por los siguientes principios especiales: () 3. Razonabilidad.- Las autoridades deben prever que la comisin de la conducta sancionable no resulte ms ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sancin; as como que la determinacin de la sancin considere criterios como la existencia o no de intencionalidad, el perjuicio causado, las circunstancias de la comisin de la infraccin y la repeticin en la comisin de infraccin. 4. Tipicidad.- Slo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin extensiva o analoga. Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aqullas dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que la ley permita tipificar por va reglamentaria. ()
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Ley General de Inspeccin de Trabajo - Ley 28806. Artculo 37: Las infracciones de acuerdo a su gravedad sern determinadas en el Reglamento de la Ley, teniendo en consideracin su incidencia en el riesgo del trabajador, respecto de su vida, integridad fsica y salud, en el cumplimiento de las obligaciones esenciales respecto de los trabajadores, en la posibilidad del trabajador de disponer de los beneficios de carcter laboral, de carcter irrenunciable, en el cumplimiento de las obligaciones dentro de los plazos legales y convencionales establecidos, en la conducta dirigida a impedir o desnaturalizar las visitas de inspeccin y en el grado de formalidad. No podr imponerse sancin econmica por infraccin que no se encuentre previamente tipificada y contenida en el Reglamento.
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Artculo 38: Las sanciones a imponer por la comisin de infracciones de normas legales en materia de relaciones laborales, de seguridad y salud en el trabajo y de seguridad social a que se refiere la presente Ley, se graduarn atendiendo a los siguientes criterios generales: a. Gravedad de la falta cometida, b. Nmero de trabajadores afectados. Artculo 39: Las infracciones detectadas sern sancionadas con una multa mxima de: a. Veinte (20) Unidades Impositivas Tributarias, en caso de infracciones muy graves. b. Diez (10) Unidades Impositivas Tributarias, en caso de infracciones graves. c. Cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias en caso de infracciones leves. La multa mxima por el total de infracciones detectadas no podr superar las treinta (30) Unidades Impositivas Tributarias vigentes en el ao en que se constat la falta. La sancin a imponerse por las infracciones que se detecten a las empresas calificadas como micro y/o pequeas empresas conforme a Ley se reducirn en un cincuenta por ciento (50%). Artculo 40: Las multas previstas en esta Ley se reducen en los siguientes casos: a. Al treinta por ciento (30%) de la multa originalmente propuesta o impuesta cuando se acredite la subsanacin de infracciones detectadas, desde la notificacin del acta de infraccin y hasta antes del plazo de vencimiento para interponer el recurso de apelacin. b. Al cincuenta por ciento (50%) de la suma originalmente impuesta cuando, resuelto el recurso de apelacin interpuesto por el sancionado, ste acredita la subsanacin de las infracciones detectadas dentro del plazo de diez (10) das hbiles, contados desde el da siguiente de su notificacin. En ambos casos, la solicitud de reduccin es resuelta por la Autoridad Administrativa de Trabajo de primera instancia. En caso de reiteracin en la comisin de una infraccin del mismo tipo y calificacin ya sancionada anteriormente, las multas podrn incrementarse hasta en un cien por ciento (100%) de la sancin que correspondera imponer, sin que en ningn caso puedan excederse las cuantas mximas de las multas previstas para cada tipo de infraccin. Artculo 46: Las Actas de Infraccin de la Inspeccin del Trabajo, reflejarn: a. Los hechos constatados por el Inspector del Trabajo que motivaron el acta.
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b. La calificacin de la infraccin que se impute, con expresin de la norma vulnerada. c. La graduacin de la infraccin, la propuesta de sancin y su cuantificacin.
d. En los supuestos de existencia de responsable solidario, se har constar tal circunstancia, la fundamentacin jurdica de dicha responsabilidad y los mismos datos exigidos para el responsable principal. Artculo 48: 48.1 La resolucin que impone una multa debe estar fundamentada, precisndose el motivo de la sancin, la norma legal o convencional incumplida y los trabajadores afectados. ()
Reglamento de la Ley General de Inspeccin de Trabajo, Decreto Supremo 019-2006 Artculo 47: 47.1 Las sanciones por la comisin de las infracciones a que se refiere la Ley y el presente reglamento se determinan atendiendo a los criterios generales previstos en el artculo 38 de la Ley, y los antecedentes del sujeto infractor referidos al cumplimiento de las normas sociolaborales. 47.2 En la imposicin de sanciones por infracciones de seguridad y salud en el trabajo se tomarn en cuenta los siguientes criterios: a. La peligrosidad de las actividades y el carcter permanente o transitorio de los riesgos inherentes a las mismas. b. La gravedad de los daos producidos en los casos de accidentes de trabajo o enfermedades profesionales o que hubieran podido producirse por la ausencia o deficiencia de las medidas preventivas exigibles. c. La conducta seguida por el sujeto responsable en orden al cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo. 47.3 Adicionalmente a los criterios antes sealados, la determinacin de la sancin debe respetar los principios de razonabilidad y proporcionalidad segn lo dispuesto por el artculo 230 numeral 3) de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444.)
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Artculo 48: 48.1 Las sanciones se aplican de acuerdo con la siguiente tabla Gravedad de Base de Nmeros de Trabajadores Afectados
[GUIA DE ORIENTACIN PARA LA MEJOR APLICACIN DE LAS NORMAS DE INSPECCIN FICHAS PRCTICAS ] Infraccin Calculo Leves 1 a 5 UIT Graves 6 a 10 UIT Muy Graves 11 a 20 UIT 1-10 11-20 21-50 51-80 81-110
FICHAS PRCTICAS 111-140 141 a+
5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100% 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100% 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100%
48.2 La sancin a imponerse se reduce en un 50% cuando sea impuesta a las micro y pequeas empresas definidas conforme a la ley de la materia. () Artculo 50: De ocurrir infracciones sucesivas en el tiempo, previstas en el ltimo prrafo del artculo 40 de la Ley, se debe tomar en cuenta lo dispuesto en el artculo 230 numeral 7) de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444. En caso de reiteracin en la comisin de una infraccin del mismo tipo y calificacin ya sancionada anteriormente, las multas se incrementarn de la siguiente manera: Para el caso de reiteracin de multas leves, stas se incrementarn en un 25% de la sancin impuesta. Para el caso de reiteracin de multas graves, stas se incrementarn en un 50% de la sancin impuesta. Para el caso de reiteracin de multas muy graves, stas se incrementarn en un 100% de la sancin impuesta. Dicho incremento no podr exceder las cuantas mximas de las multas previstas para cada tipo de infraccin conforme al tercer prrafo del artculo 40 de la Ley.
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Artculo 54: El acta de infraccin que se extienda debe poseer el siguiente contenido
mnimo: a. Identificacin del sujeto responsable, con expresin de su nombre y apellidos o razn social, domicilio y actividad econmica. Idnticos datos de identificacin se reflejarn para los sujetos que deba responder solidaria o subsidiariamente. En caso de obstruccin a la labor inspectiva o de empresas informales, se consignarn los datos que hayan podido constarse. b. Los medios de investigacin utilizados para la constatacin de los hechos en los que se fundamenta el acta. c. Los hechos comprobados por el inspector del trabajo, constitutivos de infraccin. d. La infraccin o infracciones que se aprecian, con especificacin de los preceptos y normas que se estiman vulneradas, su calificacin y tipificacin legal.
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e. La sancin que se propone, su cuantificacin y graduacin, con expresin de los criterios utilizados a dichos efectos. De apreciarse la existencia de reincidencia en la comisin de una infraccin, deber consignarse dicha circunstancia con su respectivo fundamento. f. La responsabilidad que se impute a los sujetos responsables, con expresin de su fundamento fctico y jurdico. g. La identificacin del inspector o de los inspectores del trabajo que extiendan el acta de infraccin con sus respectivas firmas. h. La fecha del acta y los datos correspondientes para su notificacin.
Resolucin Directoral No 29-2009-MTPE/2/11.4 (Criterio 3, 5, 11 y 12). 3. Improcedencia de solicitudes de reduccin de la multa impuesta por infraccin a la labor inspectiva: La competencia de la autoridad administrativa sancionadora para la reducir las multas originalmente impuestas se ejerce cuando se haya acreditado la subsanacin de infracciones detectadas; sin embargo, teniendo en cuenta que las infracciones a la labor inspectiva son de naturaleza insubsanable, las solicitudes de reduccin presentadas por el sujeto inspeccionado sobre este tipo de infracciones, debern ser declaradas improcedentes. 5. Error en las actas de infraccin: Cuando exista error en las Actas de Infraccin respecto al clculo de las multas propuestas por los Supervisores, Inspectores y/o Inspectores Auxiliares del Trabajo; los Jefes Zonales, Sub Directores de Inspecciones o funcionarios que hagan sus veces en primera instancia dentro del procedimiento sancionador; en aplicacin del Principio de Legalidad y Celeridad, podrn de oficio corregir dicho error al momento de emitir pronunciamiento debiendo fundamentar la correccin efectuada, sealando el monto que corresponde por la infraccin detectada. 11. Motivacin de sanciones mayor al mnimo: Los Inspectores del Trabajo y/o Auxiliares debern motivar o sustentar las razones por las que la comisin de determinada infraccin, justifica la imposicin de una sancin mayor a la mnima prevista en la tabla de multas del numeral 48.1 del artculo 48 del Reglamento de la Ley General de Inspeccin del Trabajo (Decreto Supremo N 019-2006-TR), para lo cual ser de aplicacin el numeral 47.3 del artculo 47 de la citada norma, que remite a los Principios de Razonabilidad y Proporcionalidad en la determinacin de la sancin, desarrollados en el numeral 3 del artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444, modificado por Decreto Legislativo N 1029.
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FICHAS PRCTICAS infraccin a la
12. Nmero mnimo de actuaciones para extender acta de
labor inspectiva: En los casos que exista infraccin a la labor inspectiva y a efectos de dar cumplimiento a lo dispuesto en el numeral 13.7 del artculo 13 del Reglamento de la Ley General de Inspeccin del Trabajo, segn texto agregado por Decreto Supremo N019-2007-TR, los Inspectores del Trabajo y/o Auxiliares debern realizar como mnimo dos (02) actuaciones inspectivas antes de extender el Acta de Infraccin y solicitar el cierre de la orden, salvo aquellos casos que pongan en peligro la salud y bienestar de los Inspectores, conforme a lo dispuesto en el numeral 17.7 del artculo 17 de la referida norma. Cabe sealar que por cada hecho que configure infraccin a la labor inspectiva se propondr una multa, teniendo en cuenta que al ser conductas independientes deben sancionarse por separado.
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Oficio N 3643-2008: Las sanciones a imponer por la comisin de infracciones de normas legales en materia de relaciones laborales, de seguridad y salud en el trabajo y de seguridad social a que se refiere la presente Ley, se graduarn atendiendo a los siguientes criterios generales: a. Gravedad de la falta cometida, b. Nmero de trabajadores afectados. Del anlisis de la citada disposicin legal, se advierte que sta seala expresamente las materias en las cuales debe aplicarse los criterios de graduacin de las sanciones, no encontrndose comprendidas, al menos de manera especfica, las infracciones a la labor inspectiva; no obstante, ante la comisin de tales conductas, los Inspectores del Trabajo, en la propuesta de sancin que formulan, vienen aplicando los referidos criterios de graduacin, esto es, la gravedad de la falta cometida e inclusive al nmero de trabajadores, remitindose a la tabla consignada en el articulo 48 del Reglamento. En ese sentido, este Despacho considera que la disposicin antes sealada puede ser interpretada de dos maneras: una interpretacin literal o estrictu sensu, por la cual, para la graduacin de las sanciones en infracciones a la labor inspectiva, no se encontrara supeditada a los criterios sealados en dicho artculo, lo que conllevara a un vaco de la norma, y otra interpretacin extensiva y analgica de los artculos antes citados, al incluir dentro de sus alcances, a las infracciones a la Labor Inspectiva, lo que podra ser considerado como una vulneracin al Principio de Legalidad al incluir un supuesto no
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previsto en la norma, cabe sealar que este es el criterio que se viene aplicando por las Sub Direcciones y esta Direccin.
CASO
1:
NMERO
DE
INFRACCIONES
MULTADAS
POR
OBSTRUCCIN A LA LABOR INSPECTIVA

El criterio N 12 de la Resolucin Directoral 29-2009-MTPE/2/11.4, establece que por cada hecho que configure una infraccin a la labor inspectiva se propondr una multa, teniendo en cuenta que al ser conductas independientes deben sancionarse por separado. No obstante, los inspectores suelen proponer una sola multa en los casos que el inspeccionado falt a ms de una comparecencia o cuando impide el ingreso al inspector en ms de una oportunidad. No obstante, lo que corresponde es sancionar al infractor por cada vez que comete la infraccin.
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Casos donde se sanciona varias infracciones con una sola multa

Expediente 2071-2009: La orden de inspeccin tiene como objetivo verificar el cumplimiento de normas sociolaborales. El sujeto inspeccionado no asiste a ninguna de las dos comparecencias. El inspector propone una sola multa. La Subdireccin acoge la calificacin, sin embargo eleva la multa pues se configuran dos conductas (no participar en dos comparecencias) y tipifica cada como una infraccin distinta. Expediente 1589-2009: El sujeto inspeccionado no permite que se realice la visita en dos oportunidades. El inspector propone una sola multa ascendente a 12% de 12 UIT. La Subdireccin acoge la calificacin; sin embargo, divide las multas en dos y en aplicacin del principio de razonabilidad y proporcionalidad sanciona por ambos infracciones (impedir en dos oportunidades el ingreso) la multa mnima 5% de 11 UIT. Otros expedientes: 972-2009, 39-2009, 369-2009, 995-2009, 2034-2009.
Casos donde se sanciona cada infraccin con una multa

Expediente 1190-2009: La orden de inspeccin tiene como objetivo verificar el cumplimiento de normas sociolaborales. Se realiza la visita y debido a que el sujeto
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inspeccionado no tena la documentacin se le cita a dos comparecencias a las que no acude. El inspector propone sancionar por obstruccin a la labor inspectiva y multar por cada una de las inasistencias a la comparecencia. La Subdireccin confirma y la Direccin revoca en parte por tratarse de una microempresa con lo cual hace una reduccin de 50%. Expediente 270-2010: El inspector realiza dos visitas y no se le permite el ingreso. El inspector propone una sancin de multa por cada una de las veces en las que se le impidi el ingreso. La Subdireccin confirma en aplicacin de la Resolucin Directoral 029-2009-MTPE que establecer que debe multarse por cada una de las visitas a las que no se permiti el ingreso del inspector. La Direccin revoca pues seala que no hay pruebas suficientes mediante las cuales se acredite que las personas que atendieron al inspector durante las dos visitas recibieron rdenes de no dejar entrar al inspector, ni que fueran representantes del sujeto inspeccionado.
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CASO
2:
NMERO
DE
TRABAJADORES
APLICABLE
PARA
DETERMINAR EL MONTO DE LA MULTA.

En el caso de obstruccin a la labor inspectiva no hay un criterio nico para determinar el nmero de trabajadores afectados. Algunos casos toman en cuenta el nmero de trabajadores registrados en la planilla o en los documentos sujetos a revisin tales como el control de asistencia para determinar la base a partir de la cual se calcula la multa. En otros casos, se multa en funcin de los trabajadores encontrados durante la diligencia, de aquellos que se encuentren registrados en el periodo sujeto a revisin y otros que slo aplican el mnimo por entender que hay casos donde no hay un nmero de trabajadores afectados.
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Casos donde se usa la planilla para calcular la multa

Expediente No 358-2010: El inspector realiza la visita y encuentra a tres personas prestando servicios. Solicita documentacin con la finalidad de verificar si se cumplen con las normas laborales relativas a jornada, horario y pago de horas extras. De la documentacin revisada (control de asistencia abril 2009-enero 2010) se pudo verificar que 12 personas no recibieron el pago de horas extras y se propone el pago de multa tomando en consideracin a los 12 trabajadores registrados en el control de asistencia. La Subdireccin recoge la multa propuesta. Otros expedientes: 1548-2009, 1190-2009.
Casos que utilizan otros criterios para calcular la multa

Expediente 1588-2009: Se interpone una multa por infraccin a la labor inspectiva y el monto de la multa es fijado en funcin de los trabajadores encontrados al momento de la inspeccin. La Subdireccin hace una reduccin del universo de trabajadores encontrados pues el inspector propuso multa en funcin de tres trabajadores cuando los encontrados fueron dos.
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Expediente 3140-2008: Para imponer una multa por infraccin a la labor inspectiva se toma como referencia el nmero de trabajadores de la planilla del periodo bajo revisin. Si el inspector propone una multa en base a la planilla actual, esta es reducida. Expediente 2337-2009: La Direccin seala que en el caso de obstruccin a la labor inspectiva no se puede tomar como referencia a los trabajadores registrados en planilla, pues el sujeto inspeccionado ha demostrado el cumplimiento de las normas sociolaborales respecto de todos ellos. En este supuesto solo se debe aplicar el mnimo 5% de 11 UIT. Otros expedientes: 236-2010, 2337-2009, 2246-2009, 1839-2009, 1593-2009, 139-2009 (Arequipa).
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CASO 3: APLICACIN DEL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD Y RAZONABILIDAD

De acuerdo al artculo 230 de la Ley 27444 la potestad sancionadora de las entidades pblicas est regida por el principio de razonabilidad, segn el cual para determinar la multa se debe evaluar que la comisin de una conducta sancionable no resulte ms ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas. Adems, la determinacin de la sancin debe considerar criterios como la existencia o no de intencionalidad, el perjuicio causado, las circunstancias de la comisin de la infraccin y la reiterancia. El Reglamento de la Ley establece que la determinacin de la sancin debe respetar los principios de razonabilidad y proporcionalidad y que la sancin propuesta debe incluir la cuantificacin y graduacin, con expresin de los criterios aplicados. En el mismo sentido, la Resolucin Directoral N 29-2009 MTPE/2/11.4 establece que las Actas de Infraccin deben reflejar la graduacin de la infraccin, la propuesta de sancin y su cuantificacin. En la prctica, el rgano superior no acoger la sancin propuesta en el acta de infraccin en caso esta incumpla con el principio de proporcionalidad y razonabilidad y en la gran mayora de casos reduce la multa.
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Casos en los que se reduce la multa por no justificarse apropiadamente la graduacin y cuantificacin
Expediente 1820-2009: En el Acta de Infraccin se propone multar por infraccin muy grave. El inspector propuso multar con 18% de 14 UIT sobre la base de 29 trabajadores. La Subdireccin, aplicando el principio de razonabilidad y proporcionalidad contemplado en la Resolucin Directoral N 29-2009-MTPE/2/11.4 reduce la multa al mnimo, 16% de 11 UIT, sealando que Los inspectores del Trabajo y/o Auxiliares debern motivar o sustentar las razones por las que la comisin de determinada infraccin, justifica la imposicin de una sancin mayor a la mnima () y contina diciendo que, () esto no ha sido debidamente apreciado por el Inspector actuante al momento de cuantificar la multa objeto de infraccin () correspondiendo adecuar la multa propuesta. La Direccin confirma la sancin impuesta.
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Expediente 966-2010: En el Acta de Infraccin se propone multar por vulnerar la libertad de expresin ligada a la libertad sindical de los trabajadores, calificndose la infraccin como muy grave, proponiendo una multa equivalente a 81% de 11UIT. La Subdireccin siguiendo el principio de razonabilidad y proporcionalidad grada la sancin impuesta por infraccin grave y aplica el mnimo de 5% de 11 UIT pues de acuerdo a los hechos verificados por el Inspector de trabajo comisionado, se advierte que no se ha individualizado quines son los trabajadores afectados en la diligencias inspectivas realizadas () razn por la cual la sancin propuesta debe ser graduada (). Expediente 1435-2009: La Subdireccin advierte que el inspector de trabajo, ha propuesto la sancin por encima del monto mnimo establecido en la tabla de sanciones para dicha cantidad de trabajadores (137), por lo que en virtud del principio de razonabilidad () se considera pertinente adecuar la multa propuesta (80% de 11UIT) al mnimo establecido, estableciendo una multa de 5% de 11 UIT. Expediente 1426-2009: La orden de inspeccin tiene como objetivo investigar el despido arbitrario del recurrente. Se realizaron tres visitas en las cuales se neg el ingreso al centro de trabajo y tambin a presentar identificacin, en la tercera visita se llev a cabo la verificacin de hechos en presencia del recurrente y del representante de la inspeccionada. El Acta de Infraccin propone una multa por dos infracciones muy graves al no permitir el ingreso al centro de trabajo. La Subdireccin establece que si bien son acciones distintas cometidas por el inspeccionado, ambas obstruyen una misma labor inspectiva, reduciendo la multa a una sola sancin por infraccin grave. La Direccin confirma. Expediente 236-2010: En aquellos casos en los que el sujeto comete una infraccin a la labor inspectiva pero logra acreditar el cumplimiento de las normas sociolaborales, la multa podr ser reducida en aplicacin del principio de razonabilidad, el cual seala que las autoridades deben preveer que la comisin de la conducta sancionable no resulte ms ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sancin, as como que la determinacin de la sancin considere criterios como la existencia o no de intencionalidad, las circunstancias de la comisin de la sancin. Otros Expedientes: 1877-2009, 3095-2009
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CASO 4: DETERMINACIN DE UNA MULTA SUPERIOR AL MNIMO.

Las Actas de Infraccin deben contener la graduacin de la infraccin, la propuesta de sancin y su cuantificacin as como los criterios aplicados y las motivaciones que justifican las sanciones propuestas. Ello supone que si se proponen sanciones mayores a los mnimos establecidos en las normas, los inspectores deben brindar una justificacin adecuada que sustente la decisin. En la prctica, cuando el inspector de trabajo propone sanciones mayores a los montos mnimos establecidos en la Ley no justifica debidamente esta decisin. En consecuencia, el rgano superior no acoge las sanciones propuestas y adeca la multa al mnimo establecido en el cuadro de sanciones. Cabe sealar que en muchos casos tampoco el rgano superior justifica la razn por la cual reduce la sancin al mnimo establecido.
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Casos en los que no procede una multa superior al mnimo

Expediente 2034-2009: En el Acta de Infraccin se impone una sola multa de 10% de 20 UIT por infraccin muy grave a la labor inspectiva sin dar justificacin alguna de por qu se decide sancionar con montos mayores a los mnimos legales. La Subdireccin corrige la sancin impuesta pues considera que carece de motivacin y seala que en el presente caso existen dos infracciones que deben sancionarse separadamente, imponiendo los montos mnimo establecidos en el cuadro de sanciones (5% de 11UIT). La Direccin confirma la sancin impuesta. Expediente 1729-2009: El Acta de Infraccin propone una multa superior a los mnimos especificados en la norma. La Subdireccin establece que no se justifica apropiadamente aplicar una multa impuesta mayor a los mnimos y, por tal motivo, impone los mnimos establecidos en el cuadro de sanciones. Otros Expedientes: 498-2009, 2134-2009, 1820-2009, 923-2009, 1752-2009, 2191-2009, 1909-2009.
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Casos en los que procede una multa superior al mnimo

Expediente 2024-2009: El inspector propone sancin por encima del mnimo legal sealando que en el presente caso el sujeto inspeccionado opt por finalizar la relacin laboral con el trabajador afectado, hecho que es considerado como un agravante. Al respecto, la Subdireccin acoge la propuesta de sancin sealando que el inspector ha expresado los criterios utilizados para tal efecto, conforme a lo establecido en el inciso e del artculo 54 del Reglamento, concordante con lo establecido en el criterio 11, relativo a la motivacin de sanciones mayor al mnimo, de la relacin de criterios aplicables a la inspeccin del trabajo, aprobados por la Resolucin Directoral No 29-2009-MTPE/2/11.4 (). La Subdireccin considera, que la agravante de dichas infracciones es determinante para la imposicin del monto de multa propuesto, toda vez que el trabajador afectado prestaba servicios efectivos en la etapa de investigacin y se le despidi despus de habrsele requerido al sujeto inspeccionado que subsane las infracciones derivadas del vnculo laboral. Asimismo, la Subdireccin aplic el Principio de Razonabilidad para aceptar la propuesta de sancin.
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FICHA 4: NULIDAD MARCO NORMATIVO BSICO.

Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley 27444 Artculo 10: Son vicios del acto administrativo, que causan su nulidad de pleno derecho, los siguientes: 1. La contravencin a la Constitucin, a las leyes o a las normas reglamentarias. alguno de los supuestos de conservacin del acto a que se refiere el Artculo 14. 3. Los actos expresos o los que resulten como consecuencia de la aprobacin automtica o por silencio administrativo positivo, por los que se adquiere facultades, o derechos, cuando son contrarios al ordenamiento jurdico, o cuando no se cumplen con los requisitos, documentacin o trmites esenciales para su adquisicin. 4. Los actos administrativos que sean constitutivos de infraccin penal, o que se dicten como consecuencia de la misma. Artculo 11: 11.1 Los administrados plantean la nulidad de los actos administrativos que les conciernan por medio de los recursos administrativos previstos en el Ttulo III Captulo II de la presente Ley. 11.2 La nulidad ser conocida y declarada por la autoridad superior de quien dict el acto. Si se tratara de un acto dictado por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad se declarar por resolucin de la misma autoridad. 11.3 La resolucin que declara la nulidad, adems dispondr lo conveniente para hacer efectiva la responsabilidad del emisor del acto invlido. Artculo 14: 14.1 Cuando el vicio del acto administrativo por el incumplimiento a sus elementos de validez, no sea trascendente, prevalece la conservacin del acto, procedindose a su enmienda por la propia autoridad emisora. 14.2 Son actos administrativos afectados por vicios no trascendentes, los siguientes: 14.2.1 El acto cuyo contenido sea impreciso o incongruente con las cuestiones surgidas en la motivacin. 14.2.2 El acto emitido con una motivacin insuficiente o parcial.
2. El defecto o la omisin de alguno de sus requisitos de validez, salvo que se presente
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14.2.3 El acto emitido con infraccin a las formalidades no esenciales del procedimiento, considerando como tales aquellas cuya realizacin correcta no hubiera impedido o cambiado el sentido de la decisin final en aspectos importantes, o cuyo incumplimiento no afectare el debido proceso del administrado. 14.2.4 Cuando se concluya indudablemente de cualquier otro modo que el acto administrativo hubiese tenido el mismo contenido, de no haberse producido el vicio. 14.2.5 Aquellos emitidos con omisin de documentacin no esencial 14.3 No obstante la conservacin del acto, subsiste la responsabilidad administrativa de quien emite el acto viciado, salvo que la enmienda se produzca sin pedido de parte y antes de su ejecucin. Artculo 230: 203.1 Los actos administrativos declarativos o constitutivos de derechos o intereses legtimos no pueden ser revocados, modificados o sustituidos de oficio por razones de oportunidad, mrito o conveniencia. 203.2 Excepcionalmente, cabe la revocacin de actos administrativos, con efectos a futuro, en cualquiera de los siguientes casos: 203.2.1 Cuando la facultad revocatoria haya sido expresamente establecida por una norma con rango legal y siempre que se cumplan los requisitos previstos en dicha norma. 203.2.2 Cuando sobrevenga la desaparicin de las condiciones exigidas legalmente para la emisin del acto administrativo cuya permanencia sea indispensable para la existencia de la relacin jurdica creada. 203.2.3 Cuando apreciando elementos de juicio sobrevinientes se favorezca legalmente a los destinatarios del acto y siempre que no se genere perjuicios a terceros. 203.3 La revocacin prevista en este numeral slo podr ser declarada por la ms alta autoridad de la entidad competente, previa oportunidad a los posibles afectados para presentar sus alegatos y evidencia en su favor. Artculo 230: La potestad sancionadora de todas las entidades est regida adicionalmente por los siguientes principios especiales: 4. Tipicidad.- Slo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin extensiva o analoga. Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aqullas dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que la ley permita tipificar por va reglamentaria. ()
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[GUIA DE ORIENTACIN PARA LA MEJOR APLICACIN DE LAS NORMAS DE INSPECCIN FICHAS PRCTICAS ] Resolucin Directoral No 29-2009-MTPE/2/11.4 (Criterio 5)
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5) Error en las Actas de Infraccin: Cuando exista error en las Actas de Infraccin respecto al clculo de las multas propuestas por los Supervisores, Inspectores y/o Inspectores Auxiliares del Trabajo; los Jefes Zonales, Sub Directores de Inspecciones o funcionarios que hagan sus veces en primera instancia dentro del procedimiento sancionador; en aplicacin del Principio de Legalidad y Celeridad, podrn de oficio corregir dicho error al momento de emitir pronunciamiento debiendo fundamentar la correccin efectuada, sealando el monto que corresponde por la infraccin detectada.
Lineamiento N 013-2008: Las nulidades de oficio de las actas de infraccin sern declaradas en los siguientes supuestos: 6.3 Cuando no se cumpla con los requisitos de contenido del acta de infraccin, previsto por el artculo 46 de la Ley N 28806 y artculo 54 del Decreto Supremo N 019-2006-TR, tales como: Los hechos constatados por el inspector de trabajo que motivaron el acta. La falta de identificacin del sujeto responsable. La inexistencia de constatacin de los hechos a excepcin del supuesto previsto por el segundo prrafo del artculo 2o del Decreto Supremo N 002-2007-TR. La falta de calificacin de las infracciones o la omisin de los preceptos y normas que se estiman vulneradas. La falta de propuesta de sancin y/o su cuantificacin, as como su graduacin. La falta de expresin de os fundamentos fcticos y jurdicos de la responsabilidad que se imputa a los sujetos responsables. La falta de identificacin dentro del procedimiento de investigacin, del inspector o de los inspectores del trabajo que extienden el acta de infraccin 6.3 Los supuestos de nulidad de las actas de infraccin antes mencionados, se consideran actos graves que afecten el inters pblico, en razn a ello y de conformidad con lo dispuesto por el numeral 11.3 del artculo 11 de la Ley N 27444, quien la declare, necesariamente deber disponer lo conveniente para hacer efectiva la responsabilidad del inspector o inspectores de trabajo que extendieron el acta de infraccin, hacindose extensiva tambin a los supervisores de trabajo o directivo que haga sus veces que haya participado en la revisin de la misma.
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FICHAS PRCTICAS
Oficio Circular N 0021-2008-MTPE/2/11.4: () En caso el acta de infraccin contenga errores materiales o aritmticos, los Sub Directores de Inspeccin Laboral o Autoridades que hagan sus veces, procedern a su rectificacin en cualquier momento durante el trmite del procedimiento sancionador, de oficio o a instancia de los administrados, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 201 de la Ley N 21444, Ley del Procedimiento Administrativo General. Oficio Circular N 0039-2008-MTPE/2/11.4: Los Inspectores del Trabajo, en atencin al Principio de Autonoma Tcnica y Funcional que les asiste por ley, pueden incluir en sus Informes de Actuaciones Inspectivas y/o Actas de Infraccin: citas, extractos (de libros, artculos, revistas, etc.), comentarios u opiniones emitidos por terceros, stos debern expresar la fuente de la cual han obtenido dicha informacin, comentario u opinin, a fin que quede claramente establecido cules son los fundamentos y conclusiones propias a las que han arribado los Inspectores del Trabajo producto de su labor de investigacin.
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Oficio N 2612-2008-MTPE/2/11.4: El Subdirector de Inspeccin Laboral, Seguridad y Salud en el Trabajo, est facultado para declarar la nulidad de oficio del Acta de Infraccin, criterio establecido en el numeral 6.1 sobre Mecnica Operativa, del Lineamiento que establece criterios tcnicos en la declaracin de nulidad de las actas de infraccin. La declaracin de nulidad del Acta de Infraccin, debe darse frente a vulneraciones flagrantes del ordenamiento jurdico, porque en el procedimiento sancionador prima el inters pblico, debiendo salvaguardarse las actuaciones implementadas por la inspeccin del trabajo en la medida que estas no constituyan vicios trascendentes, dado que debe primar la denominada conservacin del acto.
CASO 1: NULIDAD DE ACTAS DE INFRACCIN POR FALTA DE MOTIVACIN

De acuerdo al Oficio Circular N 0021-2008-MTPE/2/11.4 y la Resolucin Directoral No 29-2009MTPE/2/11.4, en aplicacin del Principio de Legalidad y Celeridad, si exista un error en las Actas de Infraccin respecto al clculo de las multas propuestas, la primera instancia dentro del procedimiento sancionador podr de oficio corregir el error y consignar el monto que corresponde por la infraccin detectada, debiendo fundamentar la correccin efectuada. As, los errores podrn ser corregidos por las autoridades de trabajo sin afectar la validez del acta de infraccin o resolucin emitida.
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En la prctica, se declara la nulidad (total o parcial) del acta de inspeccin por falta de motivacin fctica y jurdica por parte del inspector. En la mayora de casos no se especifica la base legal en virtud de la cual se declara la nulidad. La primera y segunda instancias frecuentemente emiten fallos distintos y hasta contrarios en relacin a la observacin de nulidades y aplican figuras indistintamente la revocacin y nulidad.
Casos en los que se declara nula Acta de Infraccin

Expediente 226-2009: El inspector propone tres multas mnimas en el acta de inspeccin: dos por inasistencias y una por no presentar la documentacin requerida. La Subdireccin en su primera resolucin declara nula en parte el acta de inspeccin pues establece que una de las sanciones por inasistencia no fue debidamente motivada por el inspector encargado del caso (no se cumpli con establecer la relacin laboral que exista entre la inspeccionada y la persona con la que se extendi la notificacin). Se establecen dos sanciones por infracciones muy graves: una por inasistencia y la otra por no presentar la documentacin requerida. La Direccin establece que segn ley corresponda sancionar como lo propuso la orden de inspeccin y por tanto declar nula la resolucin de la Subdireccin dejando sin efecto las sanciones impuesta y devuelve a la Subdireccin para que vuelva a pronunciarse. La Subdireccin emite nueva resolucin y sanciona con 3 multas mnimas, dos por inasistencias y una por no presentar la documentacin requerida (volviendo a lo establecido por el acta de inspeccin). La Direccin confirma. Expediente 2332-2008: De lo actuado en el expediente se desprende el incumplimiento de normas laborales como por ejemplo depsito incompleto de CTS, depsito parcial de gratificaciones y de remuneracin vacacional. El inspector identifica una infraccin leve (100% de 1UIT) y cuatro graves a las normas laborales (100% de 6 UTIs) as como, una infraccin muy grave a la labor inspectiva (100% de 11 UITs) por no cumplir con el requerimiento otorgado. La Subdireccin revoca las sanciones impuestas pues seala que el inspector de trabajo no ha proporcionado informacin que motive de manera suficiente las infracciones leves identificadas (salvo una) y por tanto deja sin efecto las multas impuestas.
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Notar que en este caso la Subdireccin no establece la nulidad como en otros casos (ejemplo: exp. 226-2009) si no, la revocacin de las sanciones.
Expediente 770-2008: De los actuados se desprende que la empresa realiza operaciones fraudulentas bajo la figura de "convenios de prstamos dinerarios. El inspector propone
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sanciones por infracciones en materia laboral: 2 sanciones leves, 4 sanciones por infracciones graves, adems de dos sanciones muy graves relativas a la no asistencia y al no cumplimiento del requerimiento. La Subdireccin declara nula en parte el acta de inspeccin porque contiene vicios en la motivacin al no indicar expresamente los trabajadores afectados, dejando sin efecto algunas de las sanciones propuestas y rebaja el total del multa. La Direccin declara nula la Resolucin porque se sanciona de manera conjunta la inasistencia a dos diligencias cuando se trata de infracciones que justifican dos multas. La Subdireccin emite una nueva resolucin y declara nula en parte el acta de infraccin imponiendo el lmite establecido para infracciones graves (10 UIT), adems de la sancin por infraccin leve sealada en su primera Resolucin. La Direccin vuelve a declarar nula la segunda resolucin de la Subdireccin pues advierte que el inferior jerrquico no ha motivado debidamente la resolucin apelada. La Subdireccin vuelve a emitir una nueva resolucin cambiando algunos argumentos, resuelve imponer una sola sancin grave en materia de relaciones laborales y dos sanciones muy graves por obstruccin de la labor inspectiva. Finalmente, la Direccin revoca en parte la resolucin inferior y adecua el monto de la multa. Otros expedientes: 989-2010
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CASOS 2: NULIDAD SEGN LO PREVISTO EN LA LEY 27444

El rgano superior (mayormente la Direccin) establece la nulidad de las resoluciones emitidas por la Subdireccin por incurrir en causales de nulidad. Es importante sealar que en la mayora de casos no se especifica la base legal en virtud de la cual se declara la nulidad. De los expedientes analizados, se observa que tanto la Subdireccin y la Direccin tienen criterios diferentes para declarar la nulidad de los actos.
Casos de nulidad por incumplimiento de debido proceso

Expediente 369-2009: El inspector otorga dos citaciones a comparecencia pero el inspeccionado no se apersona a ninguna de ellas. Se impone una multa mnima por infraccin muy grave a la labor inspectiva. La Subdireccin seala que la infraccin es por dos inasistencias del inspeccionado a las comparecencias y que deben sancionarse independientemente elevando la sancin establecida a dos multas. La Direccin declara nula
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la resolucin de la Subdireccin pues establece que el inferior de grado no ha merituado los descargos presentados por el recurrente ya que debido a un error estos no fueron glosados al expediente contraviniendo el derecho de defensa del recurrente. La Subdireccin en su nueva Resolucin seala que los argumentos de la parte inspeccionada no desvirta la infraccin cometida y confirma que se han cometido dos infracciones muy graves al no asistir a la comparecencia e impone la misma multa establecida en la primea resolucin. Expediente 599-2009: La Subdireccin resuelve no acoger la propuesta de sancin porque el sujeto inspeccionado no es propietario del centro de trabajo inspeccionado y que por ese motivo no tiene ninguna relacin laboral con las personas encontradas en el inmueble durante la inspeccin. La Direccin declara la nulidad de la resolucin pues seala que la inspeccionada quien declara no ser la propietaria, particip de la inspeccin en calidad de tal y que por lo tanto, el no haber informado al inspector de su calidad de no propietaria constituye una obstruccin a la labor inspectiva. La Subdireccin emite nueva resolucin sealando que se ha cometido una infraccin a la labor inspectiva e impone la multa mnima. Expediente 489-2010: En el acta de infraccin se concluye que se ha desnaturalizado la tercerizacin pues la empresa que realiza el servicio no asume la prestacin bajo cuenta y riesgo, no cuenta con sus propios materiales o recursos tcnicos y sus trabajadores no estn bajo su exclusiva subordinacin. Se propone sanciones por dos infracciones muy graves equivalentes a 100% de 20 UIT. La Subdireccin declara la nulidad de lo actuado pues la actuacin de los inspectores no estuvo de acuerdo a ley debido a que se requiri documentos adicionales, al mismo tiempo que se haba otorgado una medida inspectiva de requerimiento, afectando el derecho de defensa del inspeccionado y el principio de legalidad. La Direccin declara la nulidad de la resolucin de la Subdireccin y regresa el proceso a su estado anterior. La Subdireccin emite una nueva resolucin y declara la nulidad del Acta de Infraccin por ir esta contra el principio de legalidad y el derecho de defensa de la parte inspeccionada. Expediente 1123-2008: La Direccin seala que si bien el inferior en grado ha sancionado correctamente estableciendo las multas por infraccin a la seguridad social por separado (salud y pensiones); sin embargo declara nula la resolucin debido a que en la parte resolutiva se ha consignado de manera errnea un monto de la multa que no coincide con la sumatoria de las sanciones impuestas al sujeto inspeccionado. Aplica el inciso 1 del artculo 10 de la Ley 27444. La Subdireccin emite una nueva resolucin y hace la correccin. Otros expedientes: 1774-2008.
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Casos de correccin de errores materiales

Expediente 1588-2009: En el acta de infraccin se impuso una multa por infraccin muy grave al no asistir a la comparecencia. La Subdireccin confirma la sancin impuesta; sin embargo, la Direccin declara nula la resolucin emitida por la Subdireccin al encontrar un error en las fechas consignadas por el inferior lo cual, segn la Direccin, impide la tipificacin correcta de la conducta infractora. La nueva Resolucin de la Subdireccin seala que ste constituye un error material, de acuerdo a lo que establece el numeral 1, art. 201 de la Ley 27444, el cual puede ser rectificado retroactivamente siempre y cuando no altere lo sustancial de su contenido, ni el sentido de la decisin. Por este motivo, decide confirmar la propuesta de multa por infraccin muy grave al no haber asistido a la comparecencia. Otros expedientes: 3095-2008
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FICHA 5: ARCHIVO DE EXPEDIENTE POR TRAMITACIN EN SEDE JUDICIAL MARCO NORMATIVO BSICO
Constitucin Poltica del Per Artculo 139: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: 139.2 La independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional, ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin. Estas disposiciones no afectan el derecho de gracia, ni la facultad de investigacin del Congreso, cuyo ejercicio no debe, sin embargo, interferir en el procedimiento jurisdiccional ni surte efecto jurisdiccional alguno.
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Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley 27444 Artculo 64: 64.1 Cuando, durante la tramitacin de un procedimiento, la autoridad administrativa adquiere conocimiento que se est tramitando en sede jurisdiccional una cuestin litigiosa entre dos administrados sobre determinadas relaciones de derecho privado que precisen ser esclarecidas previamente al pronunciamiento administrativo, solicitar al rgano jurisdiccional comunicacin sobre las actuaciones realizadas. 64.2 Recibida la comunicacin, y slo si estima que existe estricta identidad de sujetos, hechos y fundamentos, la autoridad competente para la resolucin del procedimiento podr determinar su inhibicin hasta que el rgano jurisdiccional resuelva el litigio. La resolucin inhibitoria es elevada en consulta al superior jerrquico, si lo hubiere, aun cuando no medie apelacin. Si es confirmada la resolucin inhibitoria es comunicada al Procurador Pblico correspondiente para que, de ser el caso y convenir a los intereses del Estado, se apersone al proceso.
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Caso 1: Archivamiento de expedientes debido proceso en sede judicial.

En aplicacin del artculo 139.2 de la Constitucin, los inspectores, SubDireccin o Direccin deben inhibirse del conocimiento de un expediente cuando se haya iniciado un proceso judicial entre las partes, previo anlisis si existe identidad de sujetos, hechos y fundamentos. La inhibicin se mantiene hasta que el rgano jurisdiccional resuelva el litigio. En la prctica y en la mayora de casos, las actas de infraccin o resoluciones, segn corresponda, solo se limitan a sealar que la autoridad administrativa ha tomado conocimiento del inicio de un proceso judicial sin profundizar en la identidad de partes y materias. Tambin se han identificado casos en los que se sustenta la inhibicin.
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Casos de inhibicin sin anlisis de identidad, hechos y fundamentos

Expediente 2024-2009: La Direccin decide inhibirse debido a que toma conocimiento que el trabajador afectado ha interpuesto ante el dcimo cuarto juzgado laboral de Lima, una demanda de indemnizacin por despido arbitrario y otros contra el sujeto inspeccionado, encontrndose dicho proceso an pendiente de resolucin. Dado ello, y en aplicacin del artculo 64 de la Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, el cual seala que cuando durante la tramitacin de un procedimiento, la autoridad administrativa tome conocimiento que se est tramitando en sede jurisdiccional una cuestin litigiosa entre dos administrados, sobre determinadas relaciones de derecho privado, que precisen ser esclarecidas previamente al procedimiento administrativo, podr determinarse su inhibicin hasta que el rgano jurisdiccional resuelva el litigio, ello en estricta observancia del artculo 139.2 de la Constitucin Poltica del Per, que seala que ninguna autoridad puede avocarse a causes pendientes ante el rgano jurisdiccional, ni interferir en el ejercicio de sus funciones, se inhibe del conocimiento del procedimiento y revoca la resolucin bajo revisin. Expediente 881-2008: El inspector detecta infracciones a las normas sociolaborales y propone una multa. La Subdireccin se inhibe del proceso y determina su archivo debido a que ha tomado conocimiento, por un escrito presentado por el sujeto inspeccionado, que se ha interpuesto una demanda de pago de beneficios sociales y despido arbitrario ante el
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rgano jurisdiccional que se encuentra pendiente de resolucin. En aplicacin del artculo 139.2 la Subdireccin decide inhibirse del proceso.
Casos de anlisis de identidad, hechos y fundamentos

Expediente 674-2009: El inspector propone sancin debido a que el sujeto inspeccionado no acredita haber cumplido con el pago de la indemnizacin vacacional a favor de una ex trabajadora. Al respecto, la Subdireccin seala que el sujeto inspeccionado ha pedido que el expediente sea archivado debido a que ha sido notificado con una demanda de pago de beneficios sociales interpuesta por la ex trabajadora sobre diversos conceptos, entre los cuales se encuentra el pago de vacaciones y de vacaciones truncas (indemnizacin). Al respecto, la Subdireccin seala que en aplicacin del artculo 64 de la Ley 27444 debe verificar si concurren todos los elementos (identidad de sujetos, hechos y fundamentos) para determinar el archivo del proceso. Se concluye que los sujetos en el procedimiento administrativo son la autoridad de trabajo y el sujeto inspeccionado, mientras que en el proceso judicial son el sujeto inspeccionado y la trabajadora afectada. Los hechos podran ser los mismos, sin embargo los fundamentos difieren puesto que de un lado la trabajadora afectada busca la satisfaccin de derechos de carcter personal, mientras que el objeto de la inspeccin es verificar el cumplimiento de las normas sociolaborales conforme lo establece el artculo 1 de la Ley 28806, por lo que se advierte que no existe la triple identidad requerida para que la Autoridad de Trabajo deba inhibirse.
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SECCIN II: MATERIAS SOCIOLABORALES

En esta Seccin recoge la experiencia en aspectos vinculados a materias sociolaborales. Los temas contenidos en cada ficha han sido seleccionados a partir de la revisin de expedientes sancionadores, priorizndose aquellos casos o situaciones que se presentan con mayor frecuencia.
Los temas que se recogen en esta seccin son: Ficha 6: La existencia de la relacin laboral Ficha 7: Relaciones colectivas Ficha 8: Intermediacin / tercerizacin laboral Ficha 9: Reparto de utilidades Ficha 10: Horario de trabajo, horas extras e indemnizacin vacacional 42
Cada Ficha recoge uno o ms subtemas, respecto de los cuales se resume los criterios utilizados por la primera y segunda instancia para resolver y cuando corresponde lo propuesto por en el Acta de Infraccin. El CD de la Gua, los expedientes a los que las Fichas hacen referencia se encuentran en el archivo: Procedimiento Sancionador y de Inspeccin/tema especfico.
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FICHA 6: LA EXISTENCIA DE LA RELACIN LABORAL MARCO NORMATIVO BSICO

Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo No 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral (artculos 4, 5, 6 y 9), Decreto Supremo 003-97-TR. Artculo 4: En toda prestacin personal de servicios remunerados y subordinados, se presume la existencia de un contrato de trabajo a plazo indeterminado. (.). Artculo 5: Los servicios para ser de naturaleza laboral, deben ser prestados en forma personal y directa slo por el trabajador como persona natural. () Artculo 6: Constituye remuneracin para todo efecto legal el ntegro de lo que el trabajador recibe por sus servicios, en dinero o en especie, cualesquiera sean la forma o denominacin que se le d, siempre que sea de su libre disposicin. Las sumas de dinero que se entreguen al trabajador directamente en calidad de alimentacin principal, como desayuno, almuerzo o refrigerio que lo sustituya o cena, tienen naturaleza remunerativa. No constituye remuneracin computable para efecto de clculo de los aportes y contribuciones a la seguridad social as como para ningn derecho o beneficio de naturaleza laboral el valor de las prestaciones alimentarias otorgadas bajo la modalidad de suministro indirecto. Artculo 9: Por la subordinacin, el trabajador presta sus servicios bajo direccin de su empleador, el cual tiene facultades para normar reglamentariamente las labores, dictar las rdenes necesarias para la ejecucin de las mismas, y sancionar disciplinariamente, dentro de los lmites de la razonabilidad, cualquier infraccin o incumplimiento de las obligaciones a cargo del trabajador. El empleador esta facultado para introducir cambios o modificar turnos, das u horas de trabajo, as como la forma y modalidad de la prestacin de las labores, dentro de criterios de razonabilidad y teniendo en cuenta las necesidades del centro de trabajo. Artculo 10: El concepto de remuneracin definido por los Artculos 39 y 40 de la Ley, es aplicable para todo efecto legal, cuando sea considerado como base de referencia, con la nica excepcin del Impuesto a la Renta que se rige por sus propias normas. Principio de Primaca de la realidad: En caso de discordancia entro los documentos y los hechos de la realidad se debern preferir lo que ocurre en los hechos.
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Directiva Nacional N 008-2008-MTPE/2/11.4: () se deber ordenar la incorporacin en la planilla electrnica del personal que presta servicios subordinados a cambio de una remuneracin peridica, en la medida que dicho personal no se encuentre en dicho registro o mantenga un vnculo contractual distinto al laboral por desnaturalizacin o fraude a estas normas, lo cual deber ser constatado por el personal del servicio inspectivo. () se deber aplicar el principio de primaca de la realidad, el cual se refiere a verificar la discordancia entre los documentos o actos formales declarados por el empleador y los hechos constatados a travs de una actuacin inspectiva, debindose privilegiar los hechos constatados por la inspeccin. Se debe aplicar como postulado general para declarar un vnculo como de carcter laboral, cuando en la prestacin de un servicio se comprueba las manifestaciones de los elementos esenciales del contrato de trabajo (prestacin personal, remuneracin, subordinacin), y en el caso especfico de la subordinacin manifestaciones tales como la existencia de un horario de trabajo predeterminado por el empleador, la reglamentacin de la labor, el dictado de rdenes o tareas debidamente especificadas en su desarrollo, las sanciones que se puedan establecer por no haber desempeado adecuadamente las mismas, entre otras, conforme a lo establecido en el artculo 9 del TUO de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral ().
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CASO 1: MOTIVACIN DE LA RELACIN LABORAL QUE GENERA INFRACCIN Y MULTA

El inspector debe fundamentar en el Acta de Infraccin, de manera adecuada y suficiente, la motivacin que le permite concluir la existencia de un vnculo laboral; de lo contrario, la Subdireccin y Direccin no acogern su propuesta infraccin y multa. El principio de primaca de la realidad que seala que en caso de discordancia entro los documentos y los hechos de la realidad se debern preferir lo que ocurre en los hechos, requiere para su aplicacin que se constaten los hechos que reflejan la existencia del vnculo laboral. De acuerdo a la Resolucin Directoral 008-2008-MTPE/2/11.4, para establecer un vnculo como de carcter laboral, la prestacin debe reunir los elementos esenciales del contrato de trabajo (prestacin personal, remuneracin, subordinacin), y subordinacin (manifestaciones
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como un horario de trabajo predeterminado, la reglamentacin de la labor, dictado de rdenes o tareas, sanciones). En la prctica, se presentan casos en los que no se sustenta adecuadamente el vnculo labor, lo que justifica que la primera o segunda instancia no acoja la infraccin y multa propuesta.
Casos con dbil sustentacin de existencia de vnculo laboral

Expediente 1887-2009: El inspector advierte la existencia de una persona que realiza labores de apoyo administrativo y gira recibos por honorarios de forma consecutiva aprecindose la continuidad en la prestacin de sus servicios y la dependencia econmica. Como esta persona no es encontrada durante la visita de inspeccin, el inspector no puede concluir la existencia de un vnculo laboral en la medida que no puede acreditar el elemento subordinacin. Por otro lado, advierte el caso de una persona que no habra sido registrado en planilla electrnica del mes de agosto de 2009, pese a que este se desempea como guardin de la empresa y se le encontr laborando el da 8.09.2009. Cabe sealar que esta persona manifest que trabajaba bajo las rdenes de la representante legal de la empresa, verificndose que contaba con una habitacin dentro del domicilio del sujeto inspeccionado. Estos hechos llevaron al inspector a concluir que respecto del guardin exista una relacin laboral y por ende deba ser registrado en planilla, recibir boleta de pago y estar inscrito en el rgimen de seguridad social. La Subdireccin no acoge la propuesta de sancin sealando que el inspector no ha precisado los elementos fcticos que lo llevan a concluir la existencia de los supuestos esenciales del contrato de trabajo (en especial de la subordinacin) adems de no precisar cul es el razonamiento lgico jurdico que se ha seguido para llegar a tal conclusin y en qu elementos probatorios la sustenta (). Expediente 1641-2009: El inspector concluye que los profesores que prestan servicios por horas y que emiten recibos por honorarios tienen una relacin subordinada, por cuanto cumplen con una prestacin personal del servicio, igual a la que realizan los profesores que se encuentran registrados en la planilla electrnica, ellos devengan una remuneracin por el trabajo desempeado, y estn sujetos a una subordinacin como se les exige a los otros, como horarios, reuniones evaluaciones, etc. funciones propias del cargo desempeado. La Subdireccin no acoge la propuesta del Acta de Infraccin porque considera que no es posible aplicar el principio de primaca de la realidad respecto de todos los profesores en
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general y que se requiere una motivacin en cada caso concreto. Asimismo, seala que dado que el inspector no encontr laborando a todas las personas respecto de las cuales concluye la existencia de una relacin de trabajo, no puede aplicar el principio de primaca dela realidad ya que este se fundamenta de la constatacin de los hechos demostrados y no por conclusiones hechas a razn de los documentos vistos, como las planillas electrnicas ().
Casos que sustentan existencia de vnculo laboral

Expediente 2024-2009: El inspector detecta a una persona que haba suscrito un contrato de locacin de servicios con el sujeto inspeccionado y que se encargaba dela instalacin, operacin y mantenimiento de equipos audiovisuales y luces para eventos. Esta labor de acuerdo a lo sealado por el propio contrato deba ser personal. El contrato fue renovado slo en una oportunidad (ao 2005); sin embargo, pese a que en la fecha de la inspeccin (ao 2009) no haba contrato vigente el sujeto segua prestando el servicio. Las hojas de funciones reflejaban que las labores realizadas por el sujeto eran permanentes pero discontinuas, pues dependan de la programacin de eventos. El sujeto tena una oficina, un anexo, un RPM, tal y como se haca con el resto del personal; reciba emails con directivas y reciba una remuneracin a travs de recibos por honorarios. A partir de ello, el inspector concluye que existe una relacin laboral pues se ha podido constatar: a) prestacin personal: presta servicios personales de instalador, operador y reparador de los equipos audiovisuales; b) subordinacin: recibe directivas de las Gerencias que organizan los eventos, c) remuneracin: recibe una retribucin econmica mensual la cual ha podido ser constatada a travs de los recibos por honorarios. La Subdireccin aplica la Directiva N 008-2008MTPE/2/11.4. y acoge la propuesta del inspector sealando que se ha cumplido con los principios propios de una relacin de naturaleza laboral, ya que el sujeto presta servicios personales bajo subordinacin. Expediente 1814-2009: El inspector determina la existencia de una la relacin laboral porque se verific los tres elementos esenciales: prestacin personal, remuneracin y subordinacin. El inspector encontr laborando a 3 personas de forma personal y directa, quienes adems se encontraban realizando actividades relacionadas al giro del negocio del sujeto inspeccionado; constat el pago de remuneracin a travs de lo manifestado por los sujetos quienes sealaron el monto semanal que perciban por el trabajo realizado; y constat que las labores realizadas por los sujetos encontrados durante la inspeccin (mesera y cocinero) no pueden realizarse de forma independiente, por el contrario requieren estar
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bajo la supervisin y control del sujeto responsable. La subdireccin y direccin confirman el criterio del inspector. Expediente 863-2009: El inspector concluye la existencia de una relacin laboral debido a que existe una prestacin personal que tiene una relacin directa con la labor principal del sujeto inspeccionado, labor que es realizada de forma exclusiva por los trabajadores afectados. Adems, existe subordinacin, lo cual le da al sujeto inspeccionado la posibilidad de imponer reglas, dar rdenes y velar por su cumplimiento. El inspector determina que en todos los casos los trabajadores detectados cumplen un horario de trabajo, realizan funciones similares a los trabajadores registrados en planilla, prestan una actividad que tiene que ver con la actividad principal de la empresa, obedecen rdenes de un superior inmediato y cuentan con herramientas de trabajo como telfonos nextel y RPM. Finalmente, verifica la existencia de una contraprestacin econmica mensual, la misma que tiene carcter variable (representantes de ventas), y que se encuentran sustentadas en recibos por honorarios. La subdireccin acoge la propuesta de infraccin y aplica el principio de primaca de la realidad, sealando que se ha constatado que a los representantes de ventas se les ha otorgado catlogos de productos, capacitacin sobre los nuevos productos, equipos de comunicacin, uniforme y se les descontaba en caso de inasistencia, elementos que denotan la existencia de subordinacin.
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FICHA 7: RELACIONES COLECTIVAS MARCO NORMATIVO BSICO

Constitucin Poltica del Per Artculo 28: El Estado reconoce los derechos de sindicacin, negociacin colectiva y huelga. Cautela su ejercicio democrtico: 1. Garantiza la libertad sindical. 2. Fomenta la negociacin colectiva y promueve formas de solucin pacfica de los conflictos laborales. La convencin colectiva tiene fuerza vinculante en el mbito de lo concertado. 3. Regula el derecho de huelga para que se ejerza en armona con el inters social. Seala sus excepciones y limitaciones. Convenio 87 Convenio sobre libertad sindical y la proteccin del derecho de sindicacin. Convenio 98 Convenio sobre el derecho de sindicalizacin y Negociacin Colectiva Recomendacin 143 OIT.
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Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo, Ley 25593. Artculo 4: El Estado, los empleadores y los representantes de uno y otros debern abstenerse de toda clase de actos que tiendan a coactar, restringir o menoscabar, en cualquier forma, el derecho de sindicalizacin de los trabajadores, y de intervenir en modo alguno en la creacin, administracin o sostenimiento de las organizaciones sindicales que stos constituyen Artculo 8: Son fines y funciones de las organizaciones sindicales: a. Representar el conjunto de trabajadores comprendidos dentro de su mbito, en los conflictos, controversias o reclamaciones de naturaleza colectiva. b. Celebrar convenciones colectivas de trabajo, exigir su cumplimiento y ejercer los derechos y acciones que de tales convenciones se originen.
[GUIA DE ORIENTACIN PARA LA MEJOR APLICACIN DE LAS NORMAS DE INSPECCIN FICHAS PRCTICAS ] c.
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Representar o defender a sus miembros en las controversias o reclamaciones de carcter individual, salvo que el trabajador accione directamente en forma voluntaria o por mandato de la ley, caso en el cual el sindicato podr actuar en calidad de asesor.
d. Promover la creacin y fomentar el desarrollo de cooperativas, cajas, fondos y, en general, organismos de auxilio y promocin social de sus miembros. e. Promover el mejoramiento cultural, la educacin general, tcnica y gremial de sus miembros. En general, todos los que no estn reidos con sus fines esenciales ni con las leyes. Artculo 32: La convencin colectiva contendr las estipulaciones tendientes a facilitar las actividades sindicales en lo relativo a reuniones, comunicaciones, permisos y licencias. A falta de convencin, el empleador slo est obligado a conceder permiso para la asistencia a actos de concurrencia obligatoria a los dirigentes que el Reglamento seale, hasta un lmite de treinta (30) das naturales por ao calendario, por dirigente; el exceso ser considerado como licencia sin goce de remuneraciones y dems beneficios. Este lmite no ser aplicable cuando en el centro de trabajo exista costumbre o convenio colectivo ms favorable. El tiempo que dentro de la jornada ordinaria de trabajo abarquen los permisos y licencias remuneradas, destinados a facilitar las actividades sindicales se entendern trabajados para todos los efectos legales hasta el lmite establecido en la convencin colectiva. No podrn otorgarse ni modificarse permisos ni licencias sindicales por acto o norma administrativa. Artculo 41: Convencin colectiva de trabajo es el acuerdo destinado a regular las remuneraciones, las condiciones de trabajo y productividad y dems, concernientes a las relaciones entre trabajadores y empleadores, celebrado, de una parte, por una o varias organizaciones sindicales de trabajadores o, en ausencia de stas, por representantes de los trabajadores interesados, expresamente elegidos y autorizados y, de la otra, por un empleador, un grupo de empleadores, o varias organizaciones de empleadores. Slo estarn obligadas a negociar colectivamente las empresas que hubieren cumplido por lo menos un (1) ao de funcionamiento. Artculo 42: La convencin colectiva de trabajo tiene fuerza vinculante para las partes que la adoptaron. Obliga a stas, a las personas en cuyo nombre se celebr y a quienes les sea aplicable, as como a los trabajadores que se incorporen con posterioridad a las empresas comprendidas en la misma, con excepcin de quienes ocupan puestos de direccin o desempean cargos de confianza.
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Reglamento de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo, Decreto Supremo 001-92TR. Artculo 16: Los dirigentes sindicales con derecho a solicitar permiso del empleador para asistir a actos de concurrencia obligatoria, a que se refiere el segundo prrafo del Artculo 32o. de la Ley, sern los siguientes: a. Secretario General; b. Secretario Adjunto, o quien haga sus veces; c. Secretario de Defensa; y, d. Secretario de Organizacin. El permiso sindical a que se hace referencia se limitar al Secretario General y Secretario de Defensa cuando el Sindicato agrupe entre veinte (20) a cincuenta (50) afiliados. Artculo 20: Se considera da de permiso, para los efectos previstos en el tercer prrafo del Artculo 32: de la Ley, el correspondiente a la jornada legal o convencional vigente en el centro de trabajo coincidente con la citacin que la motiva. El lmite de los treinta (30) das calendarios al ao por dirigente, no se aplicar cuando exista convencin colectiva ms favorable al trabajador.
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Directiva 002-2007/MTPE/2/11.4 Directiva Nacional para la ejecucin del programa nacional de fiscalizacin en las unidades de produccin de las empresas.
CASO 1: DETERMINACIN DE VULNERACIN DE LA LIBERTAD SINDICAL

Diversos casos reflejan como los inspectores verifican una trasgresin a la libertad sindical. Es interesante mostrar los distintos supuestos en los que se puede advertir una transgresin a este derecho. Es importante sealar que en estos casos el universo de trabajadores afectados normalmente son todos los trabajadores afiliados al sindicato.
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Casos de sustentacin de vulneracin de la libertad sindical

Expediente 644-2010: En el presente caso, el Secretario General y Secretario de Defensa del Sindicato del sujeto inspeccionado solicitaron, a travs de un oficio, permiso sindical por dos das para unas reuniones de coordinacin, pero se le otorga permiso solo a este ltimo y respecto del Secretario General se seala que la razn por la cual se le niega el permiso es por ndole operativa. Pese a ello, el Secretario General no asiste los dos das a trabajar motivo por el cual el sujeto inspeccionado interpone una medida disciplinaria de suspensin sin goce de haber. Cabe sealar que el sujeto inspeccionado tiene firmado un Convenio Colectivo mediante el cual se ha acodado que se () conviene en otorgar permiso sindical de acuerdo a lo sealado por el Decreto Ley No 25593 y su Reglamento D.S 011-92-TR a los dirigentes sindicales empleados, debiendo solicitarse con 48 horas de anticipacin a la oficina de relaciones industriales para su aprobacin. Respecto de esta clausula se seala que hay una doble interpretacin pues mientras los miembros del sindicato sealan que para obtener el permiso solo basta solicitarlo con las 48 horas de anticipacin, el sujeto inspeccionado dice que el permiso depende de la aprobacin del rea correspondiente. El inspector considera que la negativa de la licencia sindical no se encuentra sustentada en un motivo justo, no se ha acreditado de forma fehaciente las razones de ndole operativa por las cuales no se le dio la licencia, lo cual supone una vulneracin a la libertad sindical. As, seala textualmente que la lesin a la libertad sindical del trabajador es consecuencia de la negativa del otorgamiento de la licencia sindical que constituye en si misma una afectacin a la libertad sindical del trabajador, pues al negrsele este beneficio se le impide el adecuado ejercicio de las labores y responsabilidades propias de un dirigente sindical. Propone multa por vulneracin a la libertad sindical. La Subdireccin recoge la propuesta del inspector y seala que la negativa de concederle el permiso a los representantes del sindicato vulnera no solamente el ejercicio de reunin, tambin afecta el derecho de reunin sindical de la organizacin sindical, mas aun si el dirigente afectado ostenta la calidad de Secretario General, que la actuacin del referido dirigente al ser menoscabada por el empleador, no le ha permitido cumplir con los fines para los cuales fue elegido, acto que constituye una agresin al sostenimiento de la libertad sindical, que siendo la libertad sindical un derecho que solo puede ejercerse colectivamente, el perjuicio ocasionado afecta a toda la organizacin (). La Direccin confirma. Cabe sealar que la sancin es respecto de todos
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los trabajadores afectados que en este caso son todos los miembros del sindicato al cual el dirigente sindical representa. Expediente 1746-2009: El inspector de trabajo verifica que el sujeto inspeccionado ha tramitado las cartas de renuncia de dos trabajadores a la organizacin sindical. Ello se constat a travs de una visita efectuada a la notaria en la cual un empleado de la misma constat que las cartas haban sido tramitadas por el sujeto inspeccionado, incluso su nombre figura en las facturas mediante las cuales se pago por el servicio. Con ello el inspector logra acreditar que el sujeto inspeccionado ha ejecutado de forma directa actos para promover la desafiliacin de los trabajadores a la organizacin sindical, lo cual vulnera la libertad sindical, proponiendo una multa. Se considera como trabajadores afectados al total de trabajadores del sindicato. La Subdireccin y Direccin confirman. Expediente No 1898-2009: El inspector de trabajo concluye que el sujeto inspeccionado vulnera la libertad sindical al haber implementado, a partir de la fecha en la que toma conocimiento de la constitucin del sindicato, un conjunto de medidas, acciones o modificaciones que tienen por finalidad afectar la libertad sindical, dando a los trabajadores sindicalizados un trato diferenciado y desfavorable en relacin a los no sindicalizados. Adems, ha tenido actos de injerencia sobre la actividad sindical toda vez que ha promovido la no afiliacin de los trabajadores a la organizacin sindical, as como la desafiliacin. Se constat que hasta antes de la constitucin del sindicato slo existan dos turnos de trabajo de 12 horas cada uno, ello debido a que la empresa cuenta con maquinaria que tiene que estar operativa las 24 horas del da. El trabajo en sobretiempo se pagaba con la respectiva tasa de acuerdo a Ley. El da de descanso era el da domingo. Una vez que se advierte la constitucin del sindicato el sujeto inspeccionado realiza unas modificaciones que solo afectan a los 74 trabajadores sindicalizados. Los sindicalizados tienen jornadas de 8 horas mientras que los no sindicalizados tienen jornadas de 12 horas, con lo cual se elimina el derecho de los primeros a realizar horas extras y a poder recibir la contraprestacin correspondiente. Adems, se vara el da de descanso semanal a los trabajadores sindicalizados mantenindose el da domingo para el resto de trabajadores, situacin que en la prctica anula el derecho de los trabajadores sindicalizados a recibir pago por trabajo en da domingo. Con estas dos modificaciones la remuneracin de los trabajadores sindicalizados ha sufrido una reduccin considerable. Cabe sealar que si bien es cierto por ius variandi el empleador podra establecer cambios en las condiciones en las que se presta el servicio, tambin es cierto que el ius variandi est sujeto a determinados lmites: razonabilidad (que la decisin no sea arbitraria), funcionalidad (que
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la medida aplicable obedezca a un motivo atendible) e indeminidad (que la decisin del empleador no provoque menoscabo patrimonial o moral al trabajador, o que en caso le ocasione un perjuicio le sea compensado). La Subdireccin acoge la propuesta de sancin respecto de los actos que atentan contra la libertad sindical. Sin embargo, no acoge la propuesta de multa relativa a los actos de injerencia por considerar que estos no encajan dentro de la conducta establecida en el artculo 2 del Convenio 98, ya que no se ha podido determinar que las acciones del trabajador se produzcan por rdenes del sujeto inspeccionado toda vez que el hecho de tener un cargo de mayor jerarqua no es una razn suficiente para presumir que el hecho de aconsejar y entregar formatos sea parte de una orden superior. Adems, acoge el monto de la infraccin que es superior a los mnimos. La Direccin confirma.
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FICHA 8: INTERMEDIACIN/TERCERIZACIN LABORAL MARCO NORMATIVO BSICO

Ley que regula la actividad de las empresas especiales de servicios y las cooperativas de trabajadores, Ley 27626 Artculo 3: Supuestos de procedencia de la intermediacin labora. La intermediacin laboral que involucra a personal que labora en el centro de trabajo o de operaciones de la empresa usuaria slo procede cuando medien supuestos de temporalidad, complementariedad o especializacin. Los trabajadores destacados a una empresa usuaria no pueden prestar servicios que impliquen la ejecucin permanente de la actividad principal de dicha empresa. Artculo 5: De la infraccin de los supuestos de intermediacin laboral. La infraccin a los supuestos de intermediacin laboral que se establecen en la presente Ley, debidamente comprobada en un procedimiento inspectivo por la Autoridad Administrativa de Trabajo, determinar que, en aplicacin del principio de primaca de la realidad, se entienda que desde el inicio de la prestacin de sus servicios los respectivos trabajadores han tenido contrato de trabajo con la empresa usuaria. Artculo 9: Del Registro Nacional de Empresas y Entidades que Realizan Actividades de Intermediacin Laboral. Crase el Registro Nacional de Empresas y Entidades que Realizan Actividades de Intermediacin Laboral; (en adelante: "El Registro") a cargo de la Direccin de Empleo y Formacin Profesional o dependencia que haga sus veces del Ministerio de Trabajo y Promocin Social. Artculo 10: Obligados a inscribirse en el Registro: Se consideran empresas y entidades obligadas a inscribirse en el Registro a: 1. Las empresas especiales de servicios, sean stas de servicios temporales, complementarios o especializados; 2. Las cooperativas de trabajadores, sean stas de trabajo temporal o de trabajo y fomento del empleo; y,3. Otras sealadas por norma posterior, con sujecin a la presente Ley. Artculo 13: Obligatoriedad de la inscripcin en el Registro: La inscripcin en el Registro es un requisito esencial para el inicio y desarrollo de las actividades de las entidades referidas en el Artculo 10 de la presente Ley. Su inscripcin en el Registro las autoriza para desarrollar
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actividades de intermediacin laboral quedando sujeta la vigencia de su autorizacin a la subsistencia de su Registro. La inscripcin en el Registro deber realizarse ante la Autoridad Administrativa de Trabajo competente del lugar donde la entidad desarrollar sus actividades. Artculo 16: De la constancia de inscripcin en el Registro: De proceder la inscripcin solicitada por la entidad, la Autoridad Administrativa de Trabajo expedir una constancia de inscripcin, dando cuenta de la vigencia de dicha inscripcin, del o de los domicilios de la entidad y de las actividades a las cuales sta puede dedicarse. La inscripcin en el Registro tendr una vigencia mxima de 12 (doce) meses, plazo a cuyo vencimiento quedar sin efecto de forma automtica. Artculo 17: Registro y aprobacin de los contratos: Las entidades reguladas por la presente Ley estn obligadas a registrar los contratos suscritos con las empresas usuarias, as como a presentar los contratos suscritos con los trabajadores destacados a la empresa usuaria. Artculo 19: De la renovacin de la inscripcin en el Registro: Las entidades, antes del vencimiento de su inscripcin en el Registro, podrn solicitar su renovacin, adjuntando para este efecto una Declaracin Jurada de cumplimiento de los requisitos exigidos por ley, sealando el domicilio actual, de conformidad con el inciso 5 del Artculo 14 de la presente Ley. La verificacin de los requisitos se realiza mediante visita inspectiva. En este caso, la constancia de renovacin de la inscripcin consignar como fecha de inicio el da inmediato posterior al trmino de la vigencia de la anterior. Artculo 21: Prdida de vigencia de la inscripcin en el Registro: La inscripcin en el Registro quedar sin efecto en los siguientes casos: El vencimiento de su plazo, sin que se haya tramitado oportunamente su renovacin; El incumplimiento reiterado o de particular gravedad de sus obligaciones laborales, determinado de acuerdo a lo establecido por la presente norma; El incumplimiento del deber de informacin al cual se refieren los Artculos 17 y 19 de la presente Ley; La prdida de alguno de sus requisitos legales necesarios para su constitucin o subsistencia; A solicitud de la propia entidad; y, Otras sealadas por norma posterior. En los casos del inciso 1, el Registro quedar sin efecto de forma automtica; mientras que en los dems supuestos deber ser declarada por resolucin expresa de la Direccin de Empleo y Formacin Profesional. Artculo 24: De la fianza: Las empresas de servicios o las cooperativas, reguladas en la presente Ley, cuando suscriban contratos de intermediacin laboral debern conceder una fianza, que garantice el cumplimiento de las obligaciones laborales y de seguridad social de
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los trabajadores destacados a la empresa usuaria. La fianza ser regulada por la Autoridad Administrativa de Trabajo y en el Reglamento se establecer los requisitos, plazos, porcentajes y mecanismos de ejecucin y liberacin de la garanta. Artculo 26: Obligaciones de las empresas usuarias: 26.1 Las empresas usuarias que contraten con una entidad se encuentran obligadas a solicitar la constancia de inscripcin vigente de sta, debiendo retener en su poder copia de la misma durante el tiempo de duracin del contrato que las vincule. En caso de que operen con sucursales, oficinas, centros de trabajo o en general cualquier otro establecimiento de la entidad, la empresa usuaria adems deber requerir copia de la comunicacin a la cual se refiere el artculo siguiente. 26.2 En el contrato de locacin de servicios que celebren las empresas de servicios o cooperativas con las empresas usuarias se incluirn las siguientes clusulas: Descripcin de las labores a realizarse, fundamentando la naturaleza temporal, complementaria o especializada del servicio, en relacin con el giro del negocio de la empresa usuaria. Trminos del contrato del personal destacado. El incumplimiento de estas obligaciones ser sancionado por la Autoridad Administrativa de Trabajo. Por Reglamento se establecer el grado de las infracciones, a efectos de calificarlas dentro de la escala establecida por el Decreto Legislativo N 910.
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Ley que regula los servicios de tercerizacin, Ley 29245. Artculo 1: Objeto de la Ley: La Ley regula los casos en que procede la tercerizacin, los requisitos, derechos y obligaciones, as como las sanciones aplicables a las empresas que desnaturalizan el uso de este mtodo de vinculacin empresarial. Artculo 2: Definicin: Se entiende por tercerizacin la contratacin de empresas para que desarrollen actividades especializadas u obras, siempre que aquellas asuman los servicios prestados por su cuenta y riesgo; cuenten con sus propios recursos financieros, tcnicos o materiales; sean responsables por los resultados de sus actividades y sus trabajadores estn bajo su exclusiva subordinacin. Constituyen elementos caractersticos de tales actividades, entre otros, la pluralidad de clientes, que cuente con equipamiento, la inversin de capital y la retribucin por obra o servicio. En ningn caso se admite la sola provisin de personal. La aplicacin de este sistema de contratacin no restringe el ejercicio de los derechos individuales y colectivos de los trabajadores.
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Artculo 5: Desnaturalizacin: Los contratos de tercerizacin que no cumplan con los requisitos sealados en los artculos 2 y 3 de la presente Ley y que impliquen una simple provisin de personal, originan que los trabajadores desplazados de la empresa tercerizadora tengan una relacin de trabajo directa e inmediata con la empresa principal, as como la cancelacin del registro a que se refiere el artculo 8 de la presente Ley, sin perjuicio de las dems sanciones establecidas en las normas correspondientes.
Reglamento de la Ley 29245 y del Decreto Legislativo 1038 que regulan los servicios de tercerizacin, Decreto Supremo 006-2008-TR. Artculo 2: mbito de la tercerizacin: El mbito de la Ley comprende a las empresas principales cuyos trabajadores estn sujetos al rgimen laboral de la actividad privada, que tercerizan su actividad principal, siempre que se produzca con desplazamiento continuo de los trabajadores de las empresas tercerizadoras a los centros de trabajo o de operaciones de aquellas. La tercerizacin de servicios en el sector pblico se rige por las normas de contrataciones y adquisiciones del Estado y normas especiales que se expidan sobre la materia. Los contratos y figuras empresariales que se encuentran regulados en el artculo 3 de la Ley configuran supuestos de tercerizacin cuando se realizan de acuerdo con las definiciones de la Ley y del presente reglamento. Los mecanismos de vinculacin empresarial como la tercerizacin sin desplazamiento continuo y las provisiones de bienes y servicios sin tercerizacin, se encuentran fuera del mbito de la Ley. Artculo 3: Requisitos: Para efectos de la Ley, los cuatro requisitos sealados en el primer prrafo del artculo 2 de la misma son copulativos. La inexistencia de uno, cualquiera de ellos, desvirta la tercerizacin. Artculo 4: Elementos caractersticos: 4.1. Los elementos propios de los servicios de tercerizacin que se encuentran regulados en el segundo prrafo artculo 2 de la Ley constituyen, entre otros, indicios de la existencia de autonoma empresarial, los cuales deben ser evaluados en cada caso concreto, considerando la actividad econmica, los antecedentes, el momento de inicio de la actividad empresarial, el tipo de actividad delegada y la dimensin de las empresas principal y tercerizadora. 4.2. De acuerdo con lo previsto por el artculo 1 del Decreto Legislativo, la pluralidad de clientes no ser un indicio a valorar en los siguientes casos:
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a. Cuando el servicio objeto de tercerizacin slo sea requerido por un nmero reducido de empresas o entidades dentro del mbito geogrfico, del mercado o del sector en que desarrolla sus actividades la empresa tercerizadora. b. Cuando, en base a la naturaleza del servicio u obra, existan motivos atendibles para el establecimiento de pacto de exclusividad entre la empresa principal y la tercerizadora. c. Cuando la empresa tercerizadora se encuentre acogida al rgimen de la micro empresa. 4.3. Se entiende que la empresa tercerizadora cuenta con equipamiento cuando las herramientas o equipos que utilizan sus trabajadores son de su propiedad o se mantienen bajo la administracin y responsabilidad de aqulla. Cuando resulte razonable, la empresa tercerizadora podr usar equipos o locales que no sean de su propiedad, siempre que los mismos se encuentren dentro de su mbito de administracin o formen parte componente o vinculada directamente a la actividad o instalacin productiva que se le haya entregado para su operacin integral. 4.4. Tanto la empresa tercerizadora como la empresa principal podrn aportar otros elementos de juicio o indicios destinados a demostrar que el servicio ha sido prestado de manera autnoma y que no se trata de una simple provisin de personal, tales como la separacin fsica y funcional de los trabajadores de una y otra empresa, la existencia de una organizacin autnoma de soporte a las actividades objeto de la tercerizacin, la tenencia y utilizacin por parte de la empresa tercerizadora de habilidades, experiencia, mtodos, secretos industriales, certificaciones, calificaciones o, en general, activos intangibles volcados sobre la actividad objeto de tercerizacin, con los que no cuente la empresa principal, y similares. Artculo 5: Desnaturalizacin de la tercerizacin: Se produce la desnaturalizacin de la tercerizacin: a. En caso que el anlisis razonado de los elementos contemplados en los artculos 2 y 3 de la Ley y 4 del presente reglamento indique la ausencia de autonoma empresarial de la empresa tercerizadora. b. Cuando los trabajadores de la empresa tercerizadora estn bajo la subordinacin de la empresa principal. c. En caso que contine la prestacin de servicios luego de transcurrido el plazo al que se refiere el ltimo prrafo del artculo 9 del presente reglamento, cuando se produce la cancelacin del registro. La desnaturalizacin tiene por efecto que la empresa principal sea el empleador del trabajador desplazado, desde el momento en que se produce la misma.
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Decreto Legislativo 1038, que precisa los alcances de la Ley 29245, Ley que regula los servicios de tercerizacin. Decreto Supremo N 003-2002-TR, Reglamento de la Ley que regula la actividad de las empresas especiales de servicios y las cooperativas de trabajadores. Decreto Supremo N 008-2007-TR, Modifican el artculo 1 del Decreto Supremo No 003-2002-TR, Reglamento de la Ley que regula la actividad de las empresas especiales de servicios y las cooperativas de trabajadores. Decreto Supremo N 020-2007-TR, Amplan artculo del Decreto Supremo N 0032002-TR, Reglamento de la Ley que regula la actividad de las empresas especiales de servicios y las cooperativas de trabajadores. Lineamiento 010-2008-MTPE/2/11.4 para la adecuada fiscalizacin a nivel nacional de empresas que desarrollan actividades de intermediacin. Resolucin Ministerial No 048-2010-TR, aprueban Directiva que regula el procedimiento para la inscripcin en el Registro Nacional de Empresas y Entidades que realizan actividades de Intermediacin Laboral- Renieeil.
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CASO 1: VENCIMIENTO DE REGISTRO

La inscripcin en el registro para la prestacin de actividades de intermediacin tiene una duracin de 12 meses. Si una empresa recibe una visita de inspeccin y su registro se encuentra vencido o est en trmite su renovacin, es pasible de sancin administrativa. La subsanacin de la infraccin le da la posibilidad de obtener una reduccin de la multa.
Caso 1: Criterios para determinar la sancin por vencimiento del Registro

Expediente 2406-2008: Se realiza una primera visita al centro de trabajo en la cual el inspector encuentra a dos personas trabajando y solicita documentacin relativa a registro de trabajadores en planilla, carta fianza, registro y autorizacin de empresa de intermediacin. Revisada la documentacin el inspector logra verificar que el sujeto
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inspeccionado tiene 103 trabajadores de los cuales 56 se encuentran destacados. Asimismo, verifica que el registro y autorizacin de la empresa de intermediacin no se encuentra vigente. Dado ello, propone una multa debido a que el sujeto inspeccionado ha estado prestando servicios sin encontrarse con el registro vigente. El universo de trabajadores afectados son los 56 trabajadores destacados. En el escrito de descargos el sujeto inspeccionado seala que la demora en la obtencin de su nuevo registro se deba a que estaba esperando una renovacin ante la DICSCAMEC, debido a que una empresa que brinda servicios de seguridad, y que una vez que obtuvo dicho registro present su documentacin ante el MTPE (RENEEIL), obteniendo el nuevo registro el 23 de octubre de 2008 (el registro anterior venci el 23 de agosto), trmite que haba realizado con anterioridad a la visita de inspeccin. La Subdireccin seala que el trmite de inscripcin no autoriza a la empresa a iniciar actividades de intermediacin. Es ms, de acuerdo al artculo 16 de la Ley 27626 la inscripcin tiene una duracin de 12 meses, cuyo vencimiento implica que el registro queda sin efecto de forma automtica. La Subdireccin concluye que el sujeto inspeccionado debi tomar sus precauciones e iniciar sus procesos de renovacin con anticipacin, por lo cual acoge la propuesta de multa del inspector. La Direccin declara nula la resolucin de la Subdireccin, en aplicacin de los artculos 10 inciso 1 y 202 de la Ley 27444, sealando que el sujeto inspeccionado ha logrado subsanar la infraccin detectada, obteniendo un nuevo registro, no obstante la Subdireccin consider de forma incorrecta que la infraccin sera insubsanable. La Subdireccin emite una nueva resolucin sealando que en el caso el inspector ha evaluado de forma correcta el caso existiendo la infraccin detectada; sin embargo, en aplicacin del artculo 40 de Ley 28806 reduce la multa al 30% pues el sujeto inspeccionado ha subsanado la infraccin antes del plazo para el vencimiento para el recurso de apelacin. La Direccin confirma.
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CASO 2: DESNATURALIZACIN DE LA TERCERIZACIN

Para determinar la desnaturalizacin de la tercerizacin el inspector debe analizar la forma en la que se viene prestando el servicio.
Casos de criterios para determinar la desnaturalizacin de la tercerizacin.
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Expediente No 2324-2009: El inspector advierte que existe subordinacin jurdica directa entre los trabajadores de la empresa A respecto de los apoderados de la clnica. Adems, entre ambas empresas existe una relacin econmica, familiar y empresarial. El sujeto inspeccionado (clnica) seal que la relacin con la empresa es solo una relacin civil de alquiler en la medida que le alquila parte de su local. Adems, existe un contrato de locacin de servicios entre las empresas mediante la cual la clnica se compromete a brindarle ciertos servicios (neonatologa, cuidados intensivos, hospitalizacin y nutricin. Los servicios seran realizados en el local de la clnica y con su personal y medios siendo que la empresa recibira un servicio integral. Existen facturas entre las empresas que sustentan los servicios prestados; sin embargo, ninguna de ellas se encuentra cancelada. Adems, se observ que en el staff de mdicos de la clnica se haban incluido a trabajadores de la empresa. Asimismo, se observ que la clnica no contaba con personal especializado para los servicios que se haba comprometido brindar a la empresa. De las entrevistas a trabajadores de la empresa se desprende que sus jefes directos son los representantes de la clnica. Todo ello, lleva al inspector a concluir que no existe una separacin fsica ni funcional entre la clnica y la empresa. Adems, existe comedor y vestuario comunes, y la clnica tiene personal que se encarga de preparar la alimentacin para los pacientes y staff de ambas empresas. Se concluye que todo el personal de la empresa debe ser considerado personal de la clnica. Se propone sancin por desnaturalizacin de la tercerizacin bajo la denominacin de intermediacin laboral prohibida (artculo 33 de la Ley 28806 y 34.1 del Reglamento). La Subdireccin concluye que no se ha podido verificar que ambas empresas desarrollen servicios independientes, la empresa tercerista no asumen la prestacin del servicio por su cuenta y riesgo. Adems, la clnica no cuenta con ningn especialista que pueda brindar el servicio al cual se ha obligado para con la inspeccionada. Asimismo, se ha podido verificar que el staff de mdicos de la clnica es contratado por la empresa como personal de cuarta categora. Por otro lado, se ha podido verificar de la documentacin presentada que los representantes de la inspeccionada ejercen facultades de de direccin (nombra funcionarios, amonestar, cesar, etc.) respecto de los trabajadores de la empresa. Por todo ello, concluye que esta ante una desnaturalizacin de la tercerizacin, por lo cual los 56 trabajadores de la empresa deberan tener una relacin laboral con la clnica. La sancin es por intermediacin prohibida la cual se encuentra regulada por el artculo 34.1 del Decreto Supremo 019-2006TR. Reduce la multa aplicando el mnimo pues seala que el inspector no habra fundamentado las razones por las cuales propone una multa mayor. La Direccin confirma.
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CASO 3: INCUMPLIMIENTO DE FORMALIDADES Casos de sancin por no contar con contratos de locacin o carta fianza.
En los casos en los que no existe contrato de locacin de servicios o no se ha otorgado la carta fianza se aplica de manera automtica la sancin. Expediente 2289-2008: El inspector verifica que el sujeto inspeccionado no cumple con exhibir, ni acreditar los contratos de locacin que tiene suscrito con las empresas usuarias (entre las cuales se encuentran entidades del Estado), ni las cartas fianzas vigentes, lo que constituye una infraccin a los artculos 17 y 24 de la Ley 27626 y el artculo 22 del Reglamento. Se considera como trabajadores afectados el total de trabajadores destacados. Propone sancin en virtud de los artculos 33.3 y 33.4 del Decreto Supremo No 019-2006-TR. La Subdireccin acoge las propuestas de multa; sin embargo adecua los montos reducindolos por ser menor el universo de trabajadores afectados (el inspector sancion en base a un universo de 21 empresas y 1087 trabajadores par ambas infracciones, cuando esto solo aplicaba para la primera infraccin, mientras que para la segunda el universo se reduca a 61 trabajadores). Adems respecto de los contratos de locacin se impone la multa mnima, ello en aplicacin del principio de razonabilidad y respecto de las cartas fianzas se reduce la infraccin puesto que no se debe incluir a los trabajadores que prestan servicios para empresas del Estado, pues estos se rigen por sus propias normas, no siendo necesario presentar las referidas cartas. La Direccin confirma.
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FICHA 9: REPARTO DE UTILIDADES

Ley que regula la participacin en utilidad, gestin y propiedad de los trabajadores de las empresas que desarrollan actividades generadoras de rentas de tercera categora y que estn sujetos al rgimen laboral de la actividad privada, Decreto Legislativo 677. Artculo 9: Se encuentran excluidas de la participacin en las utilidades, de acuerdo a su modalidad, las Cooperativas, las empresas autogestionarias, las sociedades civiles y las empresas que no excedan de veinte (20) trabajadores.
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Ley que regula el derecho de los trabajadores a participar en las utilidades de las empresas que desarrollan actividades generadoras de rentas de tercera categora, Decreto Legislativo 892. Artculo 2: Los trabajadores de las empresas comprendidas en el presente Decreto Legislativo participan en las utilidades de la empresa, mediante la distribucin por parte de sta de un porcentaje de la renta anual antes de impuestos. El porcentaje referido es como sigue: Empresas Pesqueras 10%, Empresas de Telecomunicaciones 10%, Empresas Industriales 10%, Empresas Mineras 8%, Empresas de Comercio al por mayor y al por menor y Restaurantes 8%, Empresas que realizan otras actividades 5%. Dicho porcentaje se distribuye en la forma siguiente: a. 50% ser distribuido en funcin a los das laborados por cada trabajador, entendindose como tal los das real y efectivamente trabajados. A ese efecto, se dividir dicho monto entre la suma total de das laborados por todos los trabajadores, y el resultado que se obtenga se multiplicar por el nmero de das laborados por cada trabajador. b. 50% se distribuir en proporcin a las remuneraciones de cada trabajador. A ese efecto, se dividir dicho monto entre la suma total de las remuneraciones de todos los trabajadores que correspondan al ejercicio y el resultado obtenido se multiplicar por el total de las remuneraciones que corresponda a cada trabajador en el ejercicio. La participacin que pueda corresponderle a los trabajadores tendr respecto de cada trabajador, como lmite mximo, el equivalente a 18 (dieciocho) remuneraciones mensuales que se encuentren vigentes al cierre del ejercicio. Se entiende por
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remuneracin la prevista en los Artculos 39 y 40 del Texto Unico Ordenado de la Ley de Fomento del Empleo.
Acuerdo entre la Santa Sede y la Repblica del Per, Decreto Ley 23211. Artculo 10: La iglesia catlica, las jurisdicciones y comunidades religiosas que la integran continuaran gozando de las exoneraciones y beneficios tributarios y franquicias que les otorgan las leyes y normas laborales vigentes. Artculo 19: La iglesia tiene autoridad para establecer centros educacionales a todo nivel, de conformidad con la legislacin nacional, en el mbito de la educacin particular.
Decreto Supremo 009-98-TR, Reglamento para la aplicacin del derecho de los trabajadores de la actividad privada a participar en las utilidades que generan las empresas donde prestan servicios.
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Directiva Nacional 005-2008-MTPE/2/11.4 Regulacin de las sanciones inspectivas en la verificacin de pago por participacin de las utilidades en los centros educativos. Los centros educativos que pertenecen a una orden religiosa de la iglesia Catlica, no constituyen empresas cuya naturaleza sea lucrativa, pues no tienen por exclusivo objeto obtener ganancias a fin de que stas sean distribuidas entre sus accionistas, participacionistas o titulares, motivo por el cual, no se encuentran afectos al impuesto a la renta. Los centros educativos que pertenecen a una orden religiosa no son empresas, ni generan renta imponible para el clculo de la participacin de las utilidades entre los trabajadores; al encontrarse exoneradas del impuesto a la renta, se entiende que stos no se encuentran obligados al reparto de dichas utilidades.
CASO 1: SUJETOS NO OBLIGADOS A REPARTO DE UTILIDADES

La Subdireccin no acoge la propuesta de sancin hecha por el inspector cuando sanciona a un centro educativo religioso por no haber repartido utilidades.
FICHAS PRCTICAS
Casos de centros educativos no obligados a repartir utilidades

Expediente 031-2008: La orden de inspeccin tiene como objetivo verificar el cumplimiento de las normas sociolaborales entre las cuales se encuentra el reparto de utilidades. Se detecta que en el ejercicio 2006 el sujeto inspeccionado no ha realizado el reparto pese a la existencia de renta y al hecho de contar con ms de 20 trabajadores. Al respecto, la Subdireccin deja sin efecto el acta de infraccin debido a que el sujeto inspeccionado es una entidad sin fines de lucro y al ser una institucin religiosa, en aplicacin del Decreto Legislativo 23211, se encuentra exonerada del pago del impuesto a la renta. Otros expedientes: 040-2008, 023-2008 (Arequipa).
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FICHAS PRCTICAS
FICHA
10:
HORARIO
DE
TRABAJO,
HORAS
EXTRAS,
INDEMINZACIN VACACIONAL MARCO NORMATIVO BSICO.

Consolida la legislacin sobre descansos remunerados de los trabajadores sujetos al rgimen laboral de la actividad privada, Decreto Legislativo No 713 Aprueban el reglamento del decreto Legislativo No 713 sobre los descansos remunerados de los trabajadores sujetos al rgimen laboral de la actividad privada, Decreto Supremo No 012-92-TR Texto nico Ordenado de la Ley de Jornada de Trabajo, Horario y Trabajo en Sobretiempo, Decreto Supremo No 007-2002-TR Reglamento del Texto nico Ordenado de la Ley de Jornada de Trabajo, Horario y Trabajo en Sobretiempo, Decreto Supremo 087-2002 Modifica artculos del reglamento del texto nico ordenado de la ley de jornada de trabajo, horario y trabajo en sobretiempo, Decreto Supremo N 012-2002-TR
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CASO 1: INDEMNIZACIN VACACIONAL Casos de determinacin del pago de la indemnizacin vacacional

Expediente 1454-2008: El inspector verifica el caso de una persona a la que si bien se le pago su descanso vacacional, este no fue otorgado en su oportunidad, por lo que al sujeto inspeccionado le corresponde el pago de la indemnizacin equivalente a una remuneracin por no haber disfrutado del descanso en su oportunidad, ello en aplicacin del artculo 23 del Decreto Legislativo 713. La Subdireccin seala que haciendo un anlisis del periodo en el cual dicha persona poda salir de vacaciones sin generarse la indemnizacin vacacional, verifica que 14 das del descanso fueron gozados dentro del plazo establecido por el artculo 23 del Decreto Legislativo 713, los 16 das restantes fueron gozados vencido ese plazo. Por otro
FICHAS PRCTICAS
lado, verifica la existencia de un recibo mediante el cual el sujeto inspeccionado cancela la indemnizacin vacacional correspondiente a los 16 das que gozo fuera del plazo, por lo cual en aplicacin del principio de razonabilidad considera que se ha cumplido con el pago de la indemnizacin correspondiente no acogiendo la propuesta de sancin en este extremo. Expediente 543-2010: El inspector verifica el caso de una persona (el denunciante) quien no habra hecho uso de su descanso vacacional correspondiente al periodo 2007/2008 por lo cual, mediante una medida de requerimiento, solicita al sujeto inspeccionado que demuestre haber otorgado dicho descanso. El sujeto inspeccionado presenta un memorndum mediante el cual la Gerencia informaba que el trabajador tomara descanso durante el mes de febrero y memorndum mediante el cual se informaba que el periodo del descaso sera del 1 de febrero al 1 de marzo. No hay constancia de recepcin del documento por parte del trabajador. Dado ello, el inspector propone multa pues seala que los memorndums presentados, adems de no precisar el periodo vacacional correspondiente, no tienen constancia de recepcin. Adems, el propio trabajador seal que no haba hecho uso del descanso durante el periodo sealado. La Subdireccin acoge la propuesta de multa del inspector sealando que pese a que el sujeto inspeccionado habra adjuntado una boleta correspondiente al mes de febrero en la cual se consign que las vacaciones del periodo 2007/2008 tuvieron como fecha de inicio el 01/02/2009 al 01/03/2009, esto es posterior al derecho adquirido, por lo que siendo su fecha de ingreso el 03/02/1998 le corresponda haber hecho uso de dicho derecho dentro del periodo.
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Casos de determinacin del pago de la indemnizacin vacacional de ex trabajadores

Expediente 674-2009: En la orden de inspeccin se verifica el caso de una ex trabajadora a la cual no se le ha otorgado el descanso vacacional remunerado por el periodo 2004-2005 por 15 das, del periodo 2005-2006 por 15 das, por el periodo 2006-2007 por 15 das y por el periodo 2007-2008 por 7 das. Dado ello y en aplicacin al artculo 10 del Decreto Legislativo 713 se observa las siguientes infracciones: i) pago de descanso vacacional adquirido y no gozado por 15 das por el periodo 2004-2005, por 15 das por el periodo 2005-2006, por 15 das por el periodo 2006-2007 y por 7 das por el periodo 2007-2008; ii) indemnizacin equivalente a una remuneracin por no hecho uso del descanso por 15 das por el periodo 2004-2005, por 15 das por el periodo 2005-2006, por 15 das por el periodo 2006-2007. La
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infraccin es calificada como muy grave en aplicacin del artculo 25.6 del Decreto Supremo 019-2006, infraccin referida a no haber cumplido con el pago de la remuneracin vacacional e indemnizacin vacacional. Al respecto, la Subdireccin seala que ese artculo se refiere al descanso vacacional y no al pago que le corresponde a la ex trabajadora por no haber gozado de su descanso vacacional completo durante el tiempo en que prest servicios, por lo que la calificacin que corresponde cuando se extingue el vnculo laboral es la del artculo 24.1 del Decreto Supremo 019-2006 por lo que en virtud de las facultades que le da Ley decide adecuar la multa propuesta.
CASO 2: DETERMINACIN DE HORAS EXTRAS Casos de determinacin de la existencia de horas extras

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Expediente 667-2009: El inspector advierte el caso de unas trabajadoras a las que no se les habra pagado la compensacin por horas extras. Estas personas estaran encargadas de la atencin a las personas del albergue por lo cual se propone una multa. Al respecto, el sujeto inspeccionado en su escrito de descargos seala que es una institucin sin fines de lucro, que se dedica a la prestacin de servicios religiosos, y que tiene la necesidad de contratar a personal tcnico de enfermera para la atencin de las hermanas de la congregacin, siendo el horario de estas de 48 horas a la semana. Al respecto, la Subdireccin seala que el inspector ha realizado una verificacin del registro de control de asistencia en donde ha podido verificar las horas extras y que adems el sujeto inspeccionado no adjunta ninguna documentacin que acredite que el cumplimiento del pago del reintegro por las horas extras trabajadas. Expediente 1774-2008: El inspector propone sancin en la medida que ha advertido que el sujeto inspeccionado no ha pagado las horas extras a favor de una trabajadora. Al respecto, la Subdireccin seala que no puede acoger la propuesta de multa debido a que de la revisin del acta de infraccin se advierte que el inspector no describe que documentacin ha actuado para determinar que en el mes de noviembre dicha trabajadora efectu horas extras. Concluye sealando que es imprescindible justificar la determinacin de toda infraccin laboral a efectos de salvaguardar el derecho de defensa de la inspeccionada, por lo cual deja sin efecto en ese extremo la sancin. Expediente 1864-2009: El inspector de trabajo verifica que en el registro de control de asistencia los trabajadores cumplen con la jornada de 48 horas no generndose en ningn
FICHAS PRCTICAS
caso trabajo en sobretiempo. Sin embrago, durante la visita de inspeccin encuentra a trabajadores prestando servicios pese a que en el registro de control de asistencia ya figuraban como si hubieran terminado su jornada. Dado ello, el inspector emite una medida de requerimiento solicitando al sujeto inspeccionado que subsane dicha infraccin. Al respecto, la Subdireccin seala que no puede acoger la propuesta de multa respecto de este punto en la medida que la infraccin en este caso es insubsanable. La propuesta de multa era por registro de control de asistencia de trabajadores. Otros expedientes: 1304-2008
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GUIS

GUIA DE ORIENTACIN PARA LA MEJOR APLICACIN DE LAS NORMAS DE INSPECCIN

Sandra Doig y Valeria Galindo Informe Final Agosto, 2011

INSTRUCCIN PARA EL USO DE LAS FICHAS

SECCIN I: PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIN Y SANCIONADOR

FICHA 1: OBSTRUCCIN A LA LABOR INSPECTIVA

MARCO NORMATIVO BSICO

k. No cumplir con el plan de formalizacin.

Casos que se agotan por Obstruccin de la Labor Inspectiva

Casos que no se agotan por la obstruccin de la labor inspectiva

FICHA 2: CALIFICACIN DE LA INFRACCIN MARCO NORMATIVO BSICO

CASO 1: APLICACIN DEL PRINCIPIO DE TIPICIDAD

Casos en los que se considera una tipificacin incorrecta

Casos en los que se corrige una tipificacin incorrecta

CASO 2: CONCURRENCIA DE INFRACCIONES.

Caso de concurrencia de infracciones

CASO 3: APLICACIN DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

Casos de incumplimiento de principio de legalidad

FICHA 3: DETERMINACIN DEL MONTO DE LA MULTA MARCO NORMATIVO BSICO

FICHAS PRCTICAS 111-140 141 a+

FICHAS PRCTICAS infraccin a la

12. Nmero mnimo de actuaciones para extender acta de

OBSTRUCCIN A LA LABOR INSPECTIVA

Casos donde se sanciona varias infracciones con una sola multa

Casos donde se sanciona cada infraccin con una multa

DETERMINAR EL MONTO DE LA MULTA.

Casos donde se usa la planilla para calcular la multa

Casos que utilizan otros criterios para calcular la multa

CASO 3: APLICACIN DEL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD Y RAZONABILIDAD

CASO 4: DETERMINACIN DE UNA MULTA SUPERIOR AL MNIMO.

Casos en los que no procede una multa superior al mnimo

Casos en los que procede una multa superior al mnimo

FICHA 4: NULIDAD MARCO NORMATIVO BSICO.

2. El defecto o la omisin de alguno de sus requisitos de validez, salvo que se presente

CASO 1: NULIDAD DE ACTAS DE INFRACCIN POR FALTA DE MOTIVACIN

Casos en los que se declara nula Acta de Infraccin

CASOS 2: NULIDAD SEGN LO PREVISTO EN LA LEY 27444

Casos de nulidad por incumplimiento de debido proceso

Casos de correccin de errores materiales

Caso 1: Archivamiento de expedientes debido proceso en sede judicial.

Casos de inhibicin sin anlisis de identidad, hechos y fundamentos

Casos de anlisis de identidad, hechos y fundamentos

SECCIN II: MATERIAS SOCIOLABORALES

FICHA 6: LA EXISTENCIA DE LA RELACIN LABORAL MARCO NORMATIVO BSICO

CASO 1: MOTIVACIN DE LA RELACIN LABORAL QUE GENERA INFRACCIN Y MULTA

Casos con dbil sustentacin de existencia de vnculo laboral

Casos que sustentan existencia de vnculo laboral

FICHA 7: RELACIONES COLECTIVAS MARCO NORMATIVO BSICO

CASO 1: DETERMINACIN DE VULNERACIN DE LA LIBERTAD SINDICAL

Casos de sustentacin de vulneracin de la libertad sindical

FICHA 8: INTERMEDIACIN/TERCERIZACIN LABORAL MARCO NORMATIVO BSICO

CASO 1: VENCIMIENTO DE REGISTRO

Caso 1: Criterios para determinar la sancin por vencimiento del Registro

CASO 2: DESNATURALIZACIN DE LA TERCERIZACIN

Casos de criterios para determinar la desnaturalizacin de la tercerizacin.

FICHA 9: REPARTO DE UTILIDADES

CASO 1: SUJETOS NO OBLIGADOS A REPARTO DE UTILIDADES

Casos de centros educativos no obligados a repartir utilidades

INDEMINZACIN VACACIONAL MARCO NORMATIVO BSICO.

CASO 1: INDEMNIZACIN VACACIONAL Casos de determinacin del pago de la indemnizacin vacacional

Casos de determinacin del pago de la indemnizacin vacacional de ex trabajadores

CASO 2: DETERMINACIN DE HORAS EXTRAS Casos de determinacin de la existencia de horas extras

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