NTC-OHSAS 18002 Sistema de Gestión en Seguridad y La Salud Ocupacional-Directrices

NORMA TCNICA NTC-OHSAS
COLOMBIANA 18002

2001-11-28*

SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL. DIRECTRICES PARA
LA IMPLEMENTACIN DEL DOCUMENTO
NTC-OHSAS 18001

E: OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY MANAGEMENT
SYSTEMS. GUIDELINES FOR THE IMPLEMENTATION OF
NTC-OHSAS 18001

CORRESPONDENCIA: la norma es equivalente (EQV) con la
BSI -OHSAS 18002:2000

DESCRIPTORES: salud ocupacional; seguridad ocupacional.

I.C.S.: 03.100.01; 13.100

Editada por el Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin (ICONTEC)
Apartado 14237 Bogot, D.C. - Tel. 6078888 - Fax 2221435

Prohibida su reproduccin *Reaprobada 2003-08-26
Editada 2003-09-09

PRLOGO

El Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, ICONTEC, es el organismo
nacional de normalizacin, segn el Decreto 2269 de 1993.

ICONTEC es una entidad de carcter privado, sin nimo de lucro, cuya Misin es fundamental
para brindar soporte y desarrollo al productor y proteccin al consumidor. Colabora con el
sector gubernamental y apoya al sector privado del pas, para lograr ventajas competitivas en
los mercados interno y externo.

La representacin de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalizacin Tcnica
est garantizada por los Comits Tcnicos y el perodo de Consulta Pblica, este ltimo
caracterizado por la participacin del pblico en general.

La NTC-OHSAS 18002 fue ratificada por el Consejo Directivo el 2001-11-28.

Esta norma est sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en
todo momento a las necesidades y exigencias actuales.

A continuacin se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma a
travs de su participacin en el Comit Tcnico 9 Salud ocupacional. Generalidades,
coordinado por la USN del Consejo Colombiano de Seguridad.

ALPINA S.A.
ARP BOLVAR
ARP COLMENA
ARP COLSEGUROS
ARP PROTECCIN LABORAL ISS
ASTEQ LTDA.
CENTRAGAS S.A.
CONSEJO COLOMBIANO DE
SEGURIDAD
CONSULTORIA COLOMBIANA
EL TIEMPO
EMPRESA COLOMBIANA DE
PETRLEOS -ECOPETROL
EVOLUCIONAR LTDA.
FEDERACIN DE OPTMETRAS
HENRY EASTMOND
IVEN NATHAL DURN M.
MAC S.A.
METRON QUALITY CONSULTING
MINISTERIO DE DESARROLLO
ECONMICO
MINISTERIO DE SALUD
PROMIGAS
SAGO ASOCIADOS
SECRETARA DISTRITAL DE SALUD
SUMA
SURATEP
TECHINT
UNIVERSIDAD DEL ROSARIO

Adems de las anteriores, en Consulta Pblica el Proyecto se puso a consideracin de las
siguientes empresas:

ACOGAS
ACOPLASTICOS
AGREVO S.A.
ANEC. COMIT NACIONAL DE
ENFERMERAS EN SALUD OCUPACIONAL
ASOCIACIN COLOMBIANA DE
PEQUEOS INDUSTRIALES - ACOPI
AUDIOLOGIA

ASOCIACIN COLOMBIANA DE TERAPIA
OCUPACIONAL
ASOCIACIN NACIONAL DE
INDUSTRIALES - ANDI
BAYER S.A.
BP AMOCO
CAMARA COLOMBIANA DE LA
CONSTRUCCIN - CAMACOL
CARACOL S.A.
CARBOQUIMICA S.A.
CHEVRON PETROLEUM CO.
COLINAGRO S.A.
COLMENA AIG
COMPAIA AGRICOLA DE SEGUROS DE
VIDA
COMPAIA DE SEGUROS BOLIVAR
CONALVIDRIOS S.A.
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD
EXXONMOBIL DE COLOMBIA
FASECOLDA
FEDEMETAL
FEDERACIN NACIONAL DE
COMERCIANTES - FENALCO
GEOINGENIERIA
HOCOL
ISAACS, ROBERTO

LA PREVISORA DE VIDA S.A.
OCCIDENTAL DE COLOMBIA
OCENSA
PANAMCO - INDEGA
PETROBRAS
POLITECNICO COLOMBIANO JAIME
ISAZA CADAVID
PRODUCCIONES QUIMICAS
ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS DE
VIDA
SEGUROS DE VIDA ALFA
SEGUROS DE VIDA COLPATRIA
SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO
SEGUROS DE VIDA LA EQUIDAD
SHELL COLOMBIA
SOC. COLOMBIANA DE MEDICINA DEL
TRABAJO
SOFASA
SONY MUSIC
TERMOTASAJERO
TEXAS PETROLEUM CO.
UNILEVER
UNIVERSIDAD DE CARTAGENA
UNIVERSIDAD JAVERIANA
UNIVERSIDAD SURCOLOMBIANA

Esta norma fue reaprobada por el Consejo Directivo de 2003-08-26. A continuacin se
relacionan las empresas que participaron en el estudio de reaprobacin:

ALPINA S.A.
ARP BOLIVAR
BAYERCROPSCIENCE
CAM COLOMBIA
CENTRAGAS
CONSEJO COLOMBIANO DE
SEGURIDAD
EL TIEMPO
EMPRESA COLOMBIANA DE
PETRLEOS -ECOPETROL
IEH GRUCON S.A.
MAC S.A.
METRON QUALITY CONSULTING
MINISTERIO DE LA PROTECCIN
SOCIAL
UNIVERSIDAD JORGE TADEO LOZANO
WILLIS COLOMBIA CORREDORES DE
SEGUROS S.A.

Adems de las anteriores, en Consulta Pblica el Proyecto de reaprobacin se puso a
consideracin de las siguientes empresas:

AGA FANO
AIG COLOMBIA SEGUROS DE VIDA S.A.
ANEC COMIT NACIONAL DE
ENFERMERAS DE SALUD
OCUPACIONAL
ARP SURATEP
AUDIOLOGA
ASOCIACIN COLOMBIANA DE HIGIENE
OCUPACIONAL
ASOCIACIN COLOMBIANA DE TERAPIA
OCUPACIONAL
BAVARIA S.A.
BP EXPLORATION COMPANY LTDA.
CAPRECOM
CARULLA

CEMENTOS BOYAC S.A.
CERVECERA LEONA S.A.
CERVECERA UNIN S.A.
COLOMBIA ENERGY OPERATORS S.A.
COLTERMINALES S.A.
COMFAMA
COMPOUNDING AND
MASTERBATCHING INDUSTRY LTDA.
CONCESIONARIA TIBITOC S.A. E.S.P
CONFEDERACIN DE TRABAJO DE
COLOMBIA
CONSULTORIA COLOMBIANA S.A.
EMPRESA DE TELFONOS DE BOGOT
EQUIPOS DE SERVICIOS PETROLEROS
LTDA.
FASECOLDA
FEDERACIN COLOMBIANA DE
OPTMETRAS
FEDERACIN NACIONAL DE
CAFETEROS DE COLOMBIA FABRICA
DE CAF LIOFILIZADO
FUNDACIN SEGUNDA EXPEDICIN
BOTNICA
FUNDACIN UNIVERSITARIA DEL REA
ANDINA
FUNDACIN UNIVERSITARIA MANUELA
BELTRN
GENERAL FIRE CONTROL LTDA.
HOCOL S.A.
INSTITUTO TECNOLGICO DE LA
SEGURIDAD
INSTITUTO TECNOLGICO
METROPOLITANO DE MEDELLN
ISMOCOL DE COLOMBIA S.A.
MATTCO
OCCIDENTAL DE COLOMBIA

PETROBRAS
PRODUCCIONES QUMICAS
PROF. INDEP. HENRY HEASTMOND
PROF. INDEP. VIRGILIO ECHEVERRI
MORA
PROFESIONAL INDEP IVEN NATAL
DURAN
PROFESIONAL INDEP. OSCAR NIETO Z.
PROFESIONAL INDEP. OSWALDO WEISZ
PROMIGAS
REVISORA FISCAL FANNY CSPEDES
MARTNEZ
SECRETARIA DISTRITAL DE SALUD
SOC. COLOMBIANA DE MEDICINA DEL
TRABAJO
SOC. COLOMBIANA DE TOXICOLOGA
SOC. PORTUARIA DE SANTA MARTA
SOCIEDAD COLOMBIANA DE
ERGONOMA
SOCIEDAD DE MEDICINA FSICA Y
REHABILITACIN
UNIVERSIDAD AGRARIA DE COLOMBIA
UNIVERSIDAD AUTNOMA DE
OCCIDENTE
UNIVERSIDAD CENTRAL DEL VALLE
UNIVERSIDAD DE LOS ANDES
UNIVERSIDAD DEL ROSARIO
UNIVERSIDAD DEL VALLE
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO
JOS DE CALDAS
UNIVERSIDAD EL BOSQUE
UNIVERSIDAD ICESI
UNIVERSIDAD JAVERIANA
UNIVERSIDAD LIBRE
UNIVERSIDAD NACIONAL
UNIVERSIDAD SAN BUENAVENTURA

ICONTEC cuenta con un Centro de Informacin que pone a disposicin de los interesados
normas internacionales, regionales y nacionales.

DIRECCIN DE NORMALIZACIN

NORMA TCNICA COLOMBIANA NTC-OHSAS 18002

CONTENIDO

Pgina

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN .............................................................................. 1

2. REFERENCIAS NORMATIVAS ......................................................................................... 2

3. DEFINICIONES................................................................................................................... 3

4. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION EN S & SO .................................................. 5

4.1 REQUISITOS GENERALES............................................................................................... 5

4.2 POLTICA DE S & SO......................................................................................................... 6

4.3 PLANIFICACIN .............................................................................................................. 10

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN ............................................................................... 22

4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA..................................................................... 39

4.6 REVISIN POR LA GERENCIA....................................................................................... 57

ANEXO A (Informativo) RELACIN ENTRE OHSAS 18001, ISO 14001:1996, ISO 9001:1994
e ISO 9001: 2000 .......................................................................................................................... 61

ANEXO B (Informativo) RELACIN ENTRE OHSAS 18001, OHSAS 18002 e ILO-OSH:2001
DIRECTRICES RELATIVAS A LOS SISTEMAS DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y LA
SALUD EN EL TRABAJO............................................................................................................ 66

BIBLIOGRAFA............................................................................................................................. 70

Figura 1. Elementos de una gestin exitosa de S&SO...........................................................5

Figura 2. Poltica de S&SO.......................................................................................................6

Figura 3. Planificacin............................................................................................................10

Figura 4. Implementacin y operacin..................................................................................22

Figura 5. Verificacin y accin correctiva.............................................................................39

Figura 6. Revisin por la gerencia.........................................................................................57


1

SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.
DIRECTRICES PARA LA IMPLEMENTACIN DEL DOCUMENTO
NTC-OHSAS 18001

0. INTRODUCCIN

Esta gua de Sistemas de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional (SG S & SO) y la
NTC-OHSAS 18001, Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional, ha sido desarrollada
como respuesta a la urgente demanda de los clientes de una norma reconocida en Seguridad y
Salud Ocupacional, contra la cual puedan evaluar y certificar su sistema de gestin, y como gua
para la implementacin de esa norma.

OHSAS 18001 es compatible con los estndares de los sistemas de gestin ISO 9001:1994,
ISO 9001:2000 (calidad) e ISO 14001:1996 (ambiental), en orden de facilitar la integracin de
los sistemas de gestin de calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional por las
organizaciones.

La NTC-OHSAS 18002 cita los requisitos especficos de la NTC-OHSAS 18001 y presenta
enseguida la gua pertinente. La numeracin de la NTC-OHAS 18002 es coherente con la de la
norma NTC-OHSAS 18001.

La NTC-OHSAS 18002 ser revisada o corregida cuando se considere apropiado. Se llevarn
acabo revisiones, cuando sean publicadas nuevas ediciones de la NTC-OHSAS 18001, (cuando
se publiquen las nuevas ediciones de la norma ISO 9001 ISO 14001).

Las NTC-OHSAS 18001 y NTC-OHSAS 18002 se anularn cuando su contenido se publique
como normas internacionales.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Esta gua de la serie Seguridad y Salud Ocupacional, S & SO suministra informacin general
sobre la aplicacin de la NTC-OHSAS 18001.

Con ella se busca explicar los principios fundamentales de la NTC-OHSAS 18001 y describe el
propsito, entradas tpicas, procesos y salidas tpicas contra cada requisito de la NTC-OHSAS 18001.
Esto con el fin de ayudar a entender e implementar la NTC-OHSAS 18001.

La NTC-OHSAS 18002 no crea requisitos adicionales a los especificados en la
NTC-OHSAS 18001, ni prescribe enfoques obligatorios para su implementacin.


2
Esta gua es aplicable a la seguridad y salud ocupacional (S & SO) ms que a la seguridad de
los productos y servicios.

NTC-OHSAS 18001

1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Esta norma de la serie Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional (SG S &
SO) indica los requisitos para un sistema de administracin de seguridad y salud
ocupacional (S & SO), que permiten a una organizacin controlar sus riesgos de S & SO y
mejorar su desempeo. No establece criterios determinados de desempeo en S & SO ni
precisa condiciones detalladas para el diseo de un sistema de administracin.

Esta norma SGS & SO es aplicable a cualquier organizacin que desee:

a) Establecer un Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional (SG
S & SO) con objeto de eliminar o minimizar los riesgos para los empleados
y otras partes interesadas;

b) Implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin en
S & SO;

c) Asegurar por s misma su conformidad con la poltica establecida en S &
SO;

d) Demostrar tal conformidad a otros;

e) Buscar certificacin/registro de su SG S & SO por parte de una
organizacin externa; o

f) Hacer una autodeterminacin y declaracin de conformidad con esta
norma.

Todos los requisitos de esta norma estn diseados para ser incorporados a cualquier
sistema de gestin en S & SO. El alcance de la aplicacin depender de factores tales
como la poltica de S & SO de la organizacin, la naturaleza de sus actividades, los
riesgos y la complejidad de sus operaciones.

Esta norma est dirigida a la seguridad y la salud ocupacional y no a la seguridad de los
productos y servicios.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

En la bibliografa se indican otras publicaciones que dan informacin o gua. Es aconsejable
consultar las ediciones ms recientes de tales publicaciones. Especficamente, se debera
consultar

NTC-OHSAS 18001:2000, Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional.

BS 8800:1996, Guide to Occupational Health and Safety Management Systems.

NTC-ISO 19011:2002, Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiente.


3
3. DEFINICIONES

Para los propsitos de esta gua se aplican los siguientes trminos y definiciones que se
encuentran en NTC-OHSAS 18001.

NTC-OHSAS 18001 DEFINICIONES

3.1
accidente
evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesin, dao u otra prdida.

3.2
auditora
examen sistemtico, para determinar si las actividades y los resultados relacionados con
ellas, son conformes con las disposiciones planificadas y si stas se implementan
efectivamente y son aptas para cumplir la poltica y objetivos (vase el numeral 3.9) de la
organizacin.

3.3
mejoramiento continuo
proceso para fortalecer al sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional, con el
propsito de lograr un mejoramiento en el desempeo de S & SO en concordancia con la
poltica S & SO de la organizacin.

NOTA El proceso no necesariamente tiene lugar en todas las reas de la actividad simultneamente.

3.4
peligro
es una fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o enfermedad, dao a
la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinacin de stos.

3.5
identificacin del peligro
proceso para reconocer si existe un peligro (vase el numeral 3.4) y definir sus caractersticas.

3.6
incidente
evento que gener un accidente o que tuvo el potencial para llegar a ser un accidente.

NOTA Un incidente en el que no ocurre enfermedad, lesin, dao u otra prdida, tambin se conoce como "casi-
accidente" (near-miss). El trmino incidente incluye los casi-accidentes.

3.7
partes interesadas
individuos o grupos interesados en o afectados por el desempeo en Seguridad y Salud
Ocupacional de una organizacin.

3.8
no conformidad
cualquier desviacin respecto a las normas, prcticas, procedimientos, reglamentos, desempeo
del sistema de gestin, etc., que puedan ser causa directa o indirecta de enfermedad, lesin,
enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinacin de estos.


4
3.9
objetivos
propsitos que una organizacin fija para cumplir en trminos de desempeo en S & SO.

NOTA Los objetivos deberan ser cuantificables cada vez que sea practicable.

3.10
seguridad y salud ocupacional
condiciones y factores que inciden en el bienestar de los empleados, trabajadores
temporales, personal contratista, visitantes y cualquier otra persona en el sitio de trabajo.

3.11
sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional
parte del sistema de gestin total, que facilita la administracin de los riesgos de S & SO
asociados con el negocio de la organizacin. Incluye la estructura organizacional, actividades
de planificacin, responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos, para
desarrollar, implementar, cumplir, revisar y mantener la poltica y objetivos de S & SO.

3.12
organizacin
compaa, operacin, firma, empresa, institucin o asociacin, o parte o combinacin de
ellas, ya sea corporada o no, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y
administracin

NOTA Para organizaciones que cuenten con ms de una unidad operativa, una sola unidad operativa se puede
definir como una organizacin.

3.13
desempeo
resultados medibles del sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional relativos al
control de los riesgos de seguridad y salud ocupacional de la organizacin, basados en la
poltica y los objetivos del sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional.

NOTA La medicin del desempeo incluye la medicin de las actividades de gestin en S & SO y los resultados.

3.14
riesgo
combinacin de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un evento peligroso
especificado.

3.15
evaluacin de riesgos
proceso general de estimar la magnitud de un riesgo y decidir si ste es tolerable o no.

3.16
seguridad
condicin de estar libre de un riesgo de dao inaceptable [ISO/IEC Guide 2].

3.17
riesgo tolerable
riesgo que se ha reducido a un nivel que la organizacin puede soportar respecto a sus
obligaciones legales y su propia poltica de S & SO.


5
NOTA 1 Algunos documentos de referencia, incluyendo la norma BS 8800, emplean el trmino evaluacin del
riesgo para referirse al proceso de identificacin de peligros, determinacin del riesgo y seleccin de medidas
apropiadas para reducir o controlar los riesgos. Las NTC-OHSAS 18001 y NTC-OHSAS 18002 hacen referencia a
los elementos individuales de este proceso por separado y utilizan el trmino evaluacin de riesgo para referirse al
segundo de estos pasos, es decir, la determinacin del riesgo.

NOTA 2 Establecer implica un nivel de permanencia y no se debera considerar establecido el sistema hasta que
se demuestre que todos sus elementos se han implementado. Mantener implica que, una vez establecido, el
sistema continua operando. Esto requiere un esfuerzo activo de parte de la organizacin. Muchos sistemas
empiezan bien pero se deterioran debido a la falta de mantenimiento. Muchos de los elementos de NTC-OHSAS 18001
(tales como verificacin, accin correctiva y revisin por la gerencia) estn diseados para asegurar el
mantenimiento activo del sistema.

4. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN EN S & SO

Mejoramiento continuo
Revisin por
la gerencia
y
Accin
Verificacin
correctiva
Operacin
Implementacin
y
Planificacin
Poltica de
S & SO

Figura 1. Elementos de una gestin exitosa de S & SO

4.1 REQUISITOS GENERALES

a) Requisito NTC-OHSAS 18001

La organizacin debe establecer y mantener un sistema de gestin de S & SO, cuyos
requisitos se especifican en el numeral 4.

b) Propsito

La organizacin debera establecer y mantener un sistema de gestin conforme
con todos los requisitos especificados en la NTC-OHSAS 18001. Este debera
apoyar a la organizacin en conocer la legislacin u otras regulaciones en S & SO
aplicables.


6
El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestin en S & SO, el alcance de
la documentacin y los recursos dedicados a ella dependen del tamao de la
organizacin y de la naturaleza de sus actividades.

Una organizacin tiene libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede
elegir si implementa la NTC-OHSAS 18001 con respecto a la totalidad de la
organizacin, o a unidades operativas o actividades especficas de ella.

Se debera tener cuidado en la definicin de los lmites y objeto del sistema de
gestin. Las organizaciones no deberan, limitar su alcance de manera que se
excluya de la evaluacin una operacin o actividad necesaria para la operacin
general de la organizacin, o que tenga impacto sobre la S & SO de sus
empleados y de otras partes interesadas.

Si se implementa la NTC-OHSAS 18001 para una unidad operativa o actividad
especfica, las polticas y procedimientos desarrollados por otras partes de la
organizacin pueden ser utilizados para cumplir los requisitos de la
NTC-OHSAS 18001 y la conformidad reglamentaria. Esto puede requerir
que estas polticas o procedimientos de S & SO estn sujetos a revisiones y
correcciones menores para asegurar que son aplicables a unidades o
actividades de operaciones especficas

c) Entrada tpica

Todos los requisitos de entrada para implementar la NTC-OHSAS 18001 se
describen en dicho documento.

d) Salida tpica

Un sistema de Gestin en S & SO efectivamente implementado y mantenido,
que ayuda a la organizacin en la bsqueda continua del mejoramiento en su
desempeo en S & SO.

4.2 POLTICA DE S & SO

Revisin por la
gerencia

Auditora

Poltica

Retroalimentacin de la
medicin del desempeo

Planificacin

Figura 2. Poltica de S & SO


7

La alta gerencia debe definir la poltica de S & SO de la organizacin, que especifique
claramente los objetivos generales de S & SO y un compromiso para el mejoramiento
continuo del desempeo en S & SO.

La poltica debe:

a) Ser apropiada para la naturaleza y la escala de los riesgos en S & SO de la
organizacin;

b) Incluir un compromiso de mejoramiento continuo;

c) Incluir un compromiso para cumplir con la legislacin vigente aplicable
de S & SO y con otros requisitos que haya suscrito la organizacin;

d) Estar documentada e implementada y ser mantenida;

e) Ser comunicada a todos los empleados con la intencin de que stos sean
conscientes de sus obligaciones individuales en S & SO;

f) Estar disponible a las partes interesadas; y

g) Ser revisada peridicamente para asegurar que siga siendo pertinente y
apropiada para la organizacin.

b) Propsito

Una poltica de S & SO establece un sentido general de direccin y fija los
principios de accin para una organizacin. Determina los objetivos respecto a la
responsabilidad y desempeo de S & SO requeridos en toda la organizacin.
Demuestra el compromiso formal de una organizacin, particularmente el de su
alta gerencia con la buena gestin de S & SO.

La alta gerencia de la organizacin debera generar y autorizar una declaracin
documentada de la poltica en S & SO.

NOTA La poltica de S & SO debera ser consistente con las polticas generales del negocio de la
organizacin y con otras polticas para otras disciplinas administrativas, por ejemplo, la gestin de
calidad o gestin ambiental.

c) Entradas tpicas

Al establecer la poltica de S & SO la gerencia debera considerar los siguientes
elementos:

- Poltica y objetivos pertinentes a todos los negocios de la organizacin;

- Los peligros de S & SO de la organizacin;

- Requisitos legales y de otra ndole;

- Desempeo histrico y actual de S & SO;


8
- Necesidades de otras partes interesadas;

- Oportunidades y necesidades para mejoramiento continuo;

- Recursos necesarios;

- Contribuciones de los empleados;

- Contribuciones de contratistas y otro personal externo.

d) Proceso

La alta gerencia de la organizacin debera trazar y autorizar una poltica de
S & SO tomando en cuenta los puntos que se indican a continuacin. Es
esencial que la poltica de S & SO sea comunicada y promovida por la alta
gerencia en la organizacin.

Una poltica de S & SO formulada y comunicada efectivamente debera:

1) Ser apropiada para la naturaleza y la prioridad de los riesgos en S & SO
de la organizacin;

La identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y el control de
riesgos de S & SO son clave en el sistema de gestin de S & SO y
deberan reflejarse en la poltica de S & SO de la organizacin.

La poltica debera ser consistente con una visin del futuro de la
organizacin. Que sea realista y no exagere, ni menosprecie o trivialice la
naturaleza de los riesgos que enfrenta la organizacin.

2) Incluir un compromiso para el mejoramiento continuo;

Las expectativas de la sociedad incrementan la presin sobre las
organizaciones para que reduzcan el riesgo de enfermedades, accidentes
e incidentes en el sitio de trabajo. Adems de cumplir con
responsabilidades legales, las organizaciones deberan ponerse como
meta el mejoramiento de su desempeo en S & SO, incluido el sistema
de gestin de S & SO de manera eficiente y efectiva, para satisfacer las
cambiantes necesidades empresariales y reglamentarias.

El mejoramiento del desempeo planeado debera estar explcito en los
objetivos de S & SO (vase numeral 4.3.3) y administrado a travs del
programa de gestin de S & SO (vase numeral 4.3.4) aunque la poltica
establecida de S & SO puede incluir amplias reas de accin.

3) Incluir un compromiso para cumplir al menos la legislacin vigente
aplicable de S & SO y otros requisitos suscritos por la organizacin;

Se requiere que las organizaciones cumplan los requisitos reglamentarios
aplicables de la legislacin y otros requisitos en S & SO. El compromiso
que se hace en la poltica de S & SO es el reconocimiento pblico de la
organizacin de que tiene el deber de cumplir, si no superar, tales
requisitos de la legislacin u otros y que tiene el propsito de hacerlo.


9
NOTA La expresin otros requisitos puede significar, por ejemplo, polticas
corporativas o de grupo, las normas o especificaciones internas de la propia organizacin
o cdigos de prctica suscritos por ella.

4) Estar documentada, implementada y mantenida;

La planificacin y preparacin son la clave para una implementacin
exitosa. Con frecuencia, la declaracin de la poltica y los objetivos de
S & SO no son realistas porque los recursos disponibles para ellos son
inadecuados o inapropiados. Antes de hacer declaraciones pblicas la
organizacin debera asegurarse que dispone del financiamiento, las
habilidades y los recursos necesarios, y que todos los objetivos de S & SO
son realmente alcanzables dentro de este marco.

Para que la poltica de S & SO sea efectiva, debera estar documentada,
y peridicamente revisada para verificar su adecuacin continua y ser
corregida o actualizada cuando sea necesario.

5) Comunicarse a todos los empleados con el propsito de que stos tomen
conciencia de sus obligaciones individuales en materia de S & SO;

La participacin y compromiso de los empleados es vital para el xito de
la S & SO.

Es necesario que los empleados sean conscientes de los efectos de la
gestin en S & SO sobre la calidad de su propio ambiente de trabajo y se
les debera estimular para que contribuyan activamente a dicha gestin.

Es improbable que los empleados (a todos los niveles, incluso
gerenciales) hagan una contribucin efectiva a la gestin en S & SO a
menos que entiendan sus responsabilidades y sean competentes para
desempear las tareas que se requieran de ellos.

Esto exige que la organizacin comunique claramente sus polticas y
objetivos de S & SO a sus empleados para permitirles tener un marco
frente al cual puedan medir su propio desempeo individual en S & SO.

NOTA Muchos pases tienen una legislacin o reglamentos de S & SO que demandan
la consulta y participacin de los empleados en los sistemas de gestin en S & SO de sus
organizaciones.

6) Estar disponible para las partes interesadas;

Cualquier individuo o grupo (sea interno o externo) interesado o afectado
por el desempeo en S & SO de la organizacin podra estar
particularmente interesado en la declaracin de la poltica de S & SO. Por
lo tanto, debera existir un proceso para comunicarla. El proceso debera
asegurar que cuando lo soliciten, las partes interesadas reciban la poltica
de S &SO, pero no precisa necesariamente suministrar copias no
solicitadas.

7) Ser revisada peridicamente para asegurar que siga siendo pertinente y
apropiada para la organizacin;

El cambio es inevitable, la legislacin cambia y las expectativas sociales
aumentan. En consecuencia, es necesario revisar regularmente la poltica


10
y el sistema de gestin en S & SO de la organizacin para asegurar su
continua adaptacin y efectividad.

Si se introducen cambios, stos se deberan comunicar tan pronto sea
posible.

e) Salidas tpicas

Una salida tpica es una poltica de S & SO amplia, comprensible, que es
comunicada a lo largo de la organizacin.

4.3 PLANIFICACIN

Poltica

Auditora

Planificacin


Implementacin y
operacin

Figura 3. Planificacin

4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos


La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la continua
identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y la implementacin de las medidas de
control necesarias. Estos procedimientos deben incluir:

- Actividades rutinarias y no rutinarias;

- Actividades de todo el personal que tenga acceso al sitio de trabajo (incluso
subcontratistas y visitantes);

- Las instalaciones en el sitio de trabajo, provistas por la organizacin o por
terceros.

La organizacin debe asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de
estos controles sean tomados en cuenta cuando se fijen los objetivos de S & SO. La
organizacin debe documentar y mantener esta informacin actualizada.

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos debe:

- Definirse con respecto a su alcance, naturaleza y planificacin del tiempo
para asegurar que sea proactiva ms que reactiva;


11

- Proveer los medios para la clasificacin de riesgos y la identificacin de los
que se deban eliminar o controlar como se define en los numerales 4.3.3 y
4.3.4;

- Ser consistente con la experiencia operativa y las capacidades de las
medidas de control de riesgos empleadas;

- Proporcionar un soporte para la determinacin de los requisitos de
habilidades, la identificacin de necesidades de entrenamiento y/o el
desarrollo de controles operativos;

- Proveer los medios para el seguimiento a las acciones requeridas
con el fin de asegurar tanto la efectividad como la oportunidad de su
implementacin.

b) Propsito

La organizacin debera disponer de una apreciacin total de todos los peligros
significativos de S & SO en sus dominios despus de emplear el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos.

NOTA Algunos documentos de referencia, incluyendo la norma BS 8800, emplean el trmino
evaluacin del riesgo para referirse al proceso de identificacin de peligros, determinacin del riesgo y
seleccin de medidas apropiadas para reducir o controlar los riesgos. Las NTC-OHSAS 18001
y NTC-OHSAS 18002 hacen referencia a los elementos individuales de este proceso por separado y
utilizan el trmino evaluacin de riesgo para referirse al segundo de estos pasos, es decir, la
determinacin del riesgo.

Los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos as como sus salidas deberan ser la base de todo el sistema de S & SO.
Es importante establecer claramente y hacer evidentes los lazos entre la
identificacin de peligros, la evaluacin y el control de riesgos y los otros
elementos del sistema de gestin en S & SO. En los numerales 4.3.1c y 4.3.1e
se da una gua sobre los nexos entre los requisitos especificados en la
NTC-OHSAS 18001, el numeral 4.3.1 y los otros requisitos de esa norma.

El propsito de esta gua en S & SO es establecer principios mediante los cuales
la organizacin pueda determinar si un proceso dado de identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos es adecuado y suficiente. No
es el propsito hacer recomendaciones sobre cmo se deberan conducir estas
actividades.

NOTA Para ms orientacin sobre procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y control de riesgos, vase la norma BS 8800.

Los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos deberan permitir a la organizacin identificar, evaluar y controlar sus
riesgos de S & SO permanentemente.

En todos los casos se debera tomar en consideracin las operaciones normales
y anormales dentro de la organizacin, y las potenciales condiciones de
emergencia.


12
La complejidad de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y control de riesgos depende en gran parte de factores tales como el
tamao de la organizacin, las situaciones relacionadas con el sitio de trabajo
dentro de la organizacin y la naturaleza, complejidad e importancia de los
peligros. No es el propsito de la NTC-OHSAS 18001, numeral 4.3.1, forzar a las
pequeas organizaciones con muy pocos peligros a emprender ejercicios
complejos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos.

En los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos se debera tomar en cuenta el costo y el tiempo que implica llevarlos a
cabo, as como la disponibilidad de datos confiables. En estos procesos se
puede utilizar informacin ya desarrollada para propsitos reglamentarios o de
otro tipo. La organizacin tambin puede tomar en cuenta el grado de control
prctico que puede tener sobre los riesgos de S & SO que se estn
considerando. La organizacin debera determinar cules son sus riesgos de S & SO,
tomando en cuenta las entradas y salidas asociadas con sus actividades,
procesos, productos y/o servicios actuales y pasados pertinentes.

Una organizacin que no cuente con un sistema de gestin de S & SO puede
establecer su posicin actual con respecto a los riesgos en S & SO por medio de
una revisin inicial. El propsito debera ser considerar todos los riesgos de S & SO
que enfrenta la organizacin, como base para establecer el sistema de gestin
de S & SO. Una organizacin puede desear considerar incluidos (pero no
limitarse a) los siguientes elementos dentro de su revisin inicial:

- Requisitos legislativos y regulatorios;

- Identificacin de los riesgos de S & SO que enfrenta la organizacin;

- Un examen de todas las prcticas, procesos y procedimientos existentes
de gestin en S & SO;

- Una evaluacin de la retroalimentacin de la investigacin de incidentes,
accidentes y emergencias previas.

Un enfoque adecuado para la revisin pude incluir listas de verificacin,
entrevistas, inspeccin y medicin directas, resultados de auditorias previas al
sistema de gestin u otras revisiones dependiendo de la naturaleza de las
actividades.

Se enfatiza que una revisin inicial no substituye el enfoque sistemtico
estructurado para la implementacin dado en el resto del numeral 4.3.1.

c) Entradas tpicas

Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:

- Requisitos de S & SO legales y de otra ndole (vase el numeral 4.3.2);

- Poltica de S & SO (vase el numeral 4.2);

- Registros de incidentes y accidentes;


13
- No conformidades (vase numeral 4.5.2);

- Resultados de auditorias al sistema de gestin en S & SO (vase el
numeral 4.5.4);

- Comunicaciones de los empleados y otras partes interesadas (vase el
numeral 4.4.3);

- Informacin de las consultas en S & SO a los empleados, revisiones y
actividades de mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades
pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva);

- Informacin sobre la mejor prctica, peligros tpicos relacionados con la
organizacin, incidentes y accidentes que hayan ocurrido en
organizaciones similares;

- Informacin sobre las instalaciones, procesos y actividades de la
organizacin, incluyendo los siguientes:

- Detalles de procedimientos de control de cambios;

- Plano(s) del sitio;

- Flujogramas de los procesos;

- Inventario de materiales peligrosos (materias primas, productos
qumicos, desechos, productos, subproductos);

- Informacin toxicolgica y otros datos de S & SO;

- Datos del monitoreo (vase el numeral 4.5.1);

- Datos ambientales del lugar de trabajo.

d) Proceso

1) Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos

i) Generalidades

Las medidas para la gestin de riesgos deberan reflejar el
principio de la eliminacin del peligro cuando sea posible, seguido
por la reduccin de riesgos (ya sea disminuyendo la probabilidad
de ocurrencia o la severidad potencial de lesiones o daos), o la
adopcin de elementos de proteccin personal (EPP) como ltimo
recurso. La identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
control de riesgos son la herramienta clave en la administracin
del riesgo.

Los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
control de riesgos varan mucho de una industria a otra, desde
simples evaluaciones hasta anlisis cuantitativos complejos con
documentacin extensa. Corresponde a la organizacin planificar
e implementar los procesos apropiados para la identificacin de


14
peligros, evaluacin y control de riesgos adecuados a sus
necesidades, a las situaciones que se presentan en su lugar de
trabajo y ayudar a cumplir con los requisitos legales en S & SO.

Se deberan llevar a cabo los procesos de identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos como medidas
proactivas ms que reactivas, por ejemplo, stos deberan
preceder la introduccin de actividades o procedimientos nuevos o
actualizados. Cualquier medida necesaria para la reduccin y
control del riesgo que este identificada se debera implementar
antes de que los cambios sean introducidos;

La organizacin debera mantener su documentacin, datos y
registros relacionados con la identificacin de peligros y la
evaluacin y control de riesgos actualizados con respecto a las
actividades que estn en curso y tambin ampliarlos para cubrir
nuevos desarrollos y actividades nuevas o modificadas antes de
ser introducidas.

No se deberan aplicar los procesos de identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y control de riesgos slo a operaciones de
planta y procedimientos normales, sino tambin a operaciones o
procedimientos peridicos u ocasionales, como limpieza y
mantenimiento de la planta o durante los perodos de arranque y
parada de la planta.

La existencia de procedimientos escritos para controlar una tarea
particularmente peligrosa no exime a la organizacin de la
necesidad de un continuo desempeo de los procesos de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos en esa operacin.

As como la organizacin toma en consideracin los peligros y
riesgos que plantean las actividades llevadas a cabo por su propio
personal, debera considerar los peligros y riesgos de las
actividades de contratistas y visitantes y del uso de productos o
servicios suministrados por otros.

ii) Procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
control de riesgos

Los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
control de riesgos se deberan documentar, incluyendo los
siguientes elementos:

- Identificacin de peligros;

- Evaluacin de los riesgos con medidas de control
existentes (o propuestas) en el lugar (teniendo en cuenta la
exposicin a peligros especficos, la posibilidad de falla de
las medidas de control y la severidad potencial de las
consecuencias de lesiones o daos);

- Evaluacin de la tolerabilidad del riesgo residual;


15
- Identificacin de cualquier medida adicional de control de
riesgo necesaria;

- Evaluacin de que las medidas de control de riesgos son
suficientes para reducir el riesgo a un nivel tolerable.

Adicionalmente el proceso debera incluir la definicin de los

- La naturaleza, tiempo, alcance y metodologa para cualquier
forma de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
control de riesgos que sean utilizados,

- Requisitos legales o de otra ndole aplicables de S & SO;

- Roles y autoridades del personal responsable de llevar los
procesos;

- Requisitos de competencia y necesidades de
entrenamiento (vase el numeral 4.4.2) para el personal
que realiza los procesos (dependiendo de la naturaleza o
tipo de procesos que se utilice, puede ser necesario para la
organizacin usar asesora o servicios externos);

- El uso de informacin de las consultas en S & SO a los
empleados, actividades de revisin y mejoramiento (estas
actividades pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva);

- Como considerar el error humano como parte integral de
los procesos a ser examinados;

- Los peligros que plantean los materiales, plantas y equipos
que se degradan con el tiempo, especialmente aquellos
que estn almacenados.

iii) Acciones subsecuentes

Continuando el desempeo de los procesos de identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos:

- Se debera tener evidencia clara que cualquiera de las
acciones correctivas o preventivas (vase el numeral 4.5.2)
identificadas como necesarias son monitoreadas para que
sean implementadas a tiempo (esto puede requerir la
realizacin de una posterior identificacin de peligros y
evaluaciones de riesgo, para reflejar los cambios
propuestos por las medidas de control de riesgos y
determinar el riesgo residual revisado);

- Se debera retroalimentar a la gerencia con los resultados
y el avance de la implementacin de las acciones
correctivas o preventivas, como una entrada para la
revisin por la gerencia (vase el numeral 4.6) y para
revisar o establecer nuevos objetivos de S & SO;


16
- La organizacin debera estar en capacidad de determinar
si la competencia del personal que desempea tareas
potencialmente peligrosas, es consistente con lo
especificado en el proceso de evaluacin de riesgo,
referente al establecimiento de los controles necesarios del
riesgo;

- Deberan retroalimentarse de la experiencia operacional
previa para corregir los procesos o los datos en los cuales
ellos se basan, cuando sea aplicable;

2) Revisin de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
de riesgos (vase tambin el numeral 4.6)

Se debera revisar los procesos de identificacin de peligros, evaluacin
de riesgos y control de riesgos en un tiempo o perodo predeterminado,
segn establezca el documento de la poltica de S & SO o en un tiempo
predeterminado por la gerencia. Este perodo puede variar dependiendo
de las siguientes consideraciones:

- La naturaleza del peligro;

- La magnitud del riesgo;

- Cambios respecto a la operacin normal;

- cambios en los insumos, materias primas, qumicos, entre otros.

Tambin debera hacerse la revisin si hay cambios dentro de la
organizacin que hagan cuestionar la validez de las evaluaciones
existentes. Tales cambios pueden incluir los siguientes elementos:

- Expansin, contraccin, reestructuracin;

- Reasignacin de responsabilidades;

- Cambios a los mtodos de trabajo o patrones de comportamiento.

e) Salidas tpicas

Deberan documentarse procedimiento(s) para los siguientes elementos:

- La identificacin de peligros;

- La determinacin de los riesgos asociados con los peligros identificados;

- La indicacin del nivel de los riesgos relacionados con cada peligro y si
son o no tolerables;

- La descripcin de o la referencia a las medidas para el seguimiento y
control de los riesgos (vase los numerales 4.4.6 y 4.5.1), en particular
aquellos que no sean tolerables;


17
- Cuando sea apropiado, los objetivos y acciones tendiente a reducir los
riesgos identificados (vase el numeral 4.3.3), y las actividades de
seguimiento para monitorear dicha reduccin;

- La identificacin de las necesidades de competencia y entrenamiento
para implementar las medidas de control (vase el numeral 4.4.2);

- las medidas de control necesarias las cuales deberan detallarse como parte
del elemento de control operacional del sistema (vase el numeral 4.4.6);

- los registros generados por cada uno de los procedimientos que se
acaban de mencionar.

NOTA Algunos documentos de referencia, incluyendo la norma BS 8800, emplean el trmino
evaluacin del riesgo para referirse al proceso de identificacin de peligros, determinacin del riesgo y
seleccin de medidas apropiadas para reducir o controlar los riesgos. Las NTC-OHSAS 18001
y NTC-OHSAS 18002 hacen referencia a los elementos individuales de este proceso por separado y
utilizan el trmino evaluacin de riesgo para referirse al segundo de estos pasos, es decir, la
determinacin del riesgo.

4.3.2 Requisitos legales y otros


La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos de S & SO, tanto legales como de otra ndole, aplicables a ella.

La organizacin debe mantener esta informacin actualizada. Debe comunicar la
informacin pertinente sobre requisitos legales y de otra ndole a sus empleados y otras
partes interesadas.

b) Propsito

Es necesario que la organizacin entienda y sea consciente de cmo sus
actividades son o sern afectadas por los requisitos legales y de otra ndole y
comunique esta informacin al personal pertinente.

Este requisito especificado en el numeral 4.3.2 de la NTC-OHSAS 18001 tiene
como fin promover el conocimiento y comprensin de las responsabilidades
legales. No exige a las organizaciones que establezcan bibliotecas de
documentos legales u otros que muy rara vez sern consultados o utilizados.

c) Entradas tpicas


- Detalle de los procesos de produccin o de prestacin de servicios de la
organizacin;

- Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin y control de
riesgos(vase numeral 4.3.1);

- Mejores prcticas (por ejemplo, cdigos, directrices de asociaciones
industriales);


18
- Requisitos legales y regulaciones gubernamentales;

- Listados de fuentes de informacin;

- Normas nacionales, extranjeras, regionales o internacionales;

- Requisitos internos de la organizacin;

- Requisitos de las partes interesadas.

d) Proceso

Se debera identificar los requisitos pertinentes, legales o de otra ndole. Las
organizaciones deberan buscar los medios ms apropiados para acceder a la
informacin, incluidos medios de soporte de la misma (papel, CDs, disquetes,
internet). La organizacin tambin debera evaluar cules requisitos son
aplicables, dnde se aplican, y quin necesita recibir qu clase de informacin
dentro de la misma.

e) Salidas tpicas

Las salidas tpicas incluyen los siguientes elementos:

- Procedimientos para identificar y acceder a la informacin;

- Identificacin de cules requisitos son aplicables y dnde (esta
identificacin se puede hacer en forma de registro);

- Requisitos (texto real, resumen o anlisis, segn el caso) disponibles en
los sitios que decida la organizacin;

- Procedimientos para hacer monitoreo a la implementacin de los
controles consecuentes con la nueva legislacin de S & SO.

4.3.3 Objetivos


La organizacin debe establecer y mantener documentados los objetivos de S & SO para
cada funcin y nivel pertinente dentro de la organizacin.

NOTA. Es conveniente que los objetivos se cuantifiquen siempre que sea posible.

Al establecer y revisar sus objetivos la organizacin debe considerar sus requisitos
legales y de otra ndole, peligros y riesgos en S & SO, opciones tecnolgicas y requisitos
financieros, operativos y empresariales y los puntos de vista de las partes interesadas.
Los objetivos deben ser consistentes con la poltica de S & SO, incluido el compromiso
con el mejoramiento continuo.


19
b) Propsito

Es necesario asegurar que en toda la organizacin, se establezcan objetivos
medibles de S & SO para poder cumplir lo especificado en la poltica de S & SO.

c) Entradas tpicas


- Poltica y objetivos pertinentes para el objeto de la organizacin como un todo;

- Poltica de S & SO, incluyendo el compromiso con el mejoramiento
continuo (vase el numeral 4.2);

- Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
control de riesgos (vase el numeral 4.3.1);

- Requisitos legales y de otra ndole (vase el numeral 4.3.2);

- Opciones tecnolgicas;

- Requisitos financieros, operativos y empresariales;

- Puntos de vista de los empleados y partes interesadas (vase el
numeral 4.4.3);


- Anlisis del desempeo contra objetivos de S & SO establecidos
previamente;

- Registros pasados de no conformidades de S & SO, accidentes,
incidentes y daos a la propiedad;

- Resultados de la revisin por parte de la gerencia (vase el numeral 4.6).

d) Proceso

Los niveles apropiados de la administracin deberan identificar, establecer y
priorizar los objetivos de S &SO, utilizando la informacin o los datos de las
Entradas Tpicas descritas anteriormente.

Durante el establecimiento de los objetivos de S & SO, se debera tener
particular cuidado con la informacin o los datos que con mayor probabilidad
sean afectados por objetivos individuales de S & SO, dado que esto puede
ayudar a asegurar que los objetivos sean razonables y ms ampliamente
aceptados. Tambin es til considerar la informacin o los datos de fuentes
externas a la organizacin, por ejemplo contratistas u otras partes interesadas.

Se deberan realizar reuniones de los niveles administrativos apropiados en
forma regular, para establecer los objetivos de S & SO (por ejemplo como
mnimo una vez al ao).


20
Para algunas organizaciones puede ser necesario documentar el proceso para
establecer los objetivos de S & SO.

Los objetivos se deberan enmarcar en los aspectos corporativos globales de
S & SO y en aspectos de S & SO que son especficos de las funciones y niveles
individuales dentro de la organizacin.

Se debera definir indicadores adecuados para cada objetivo de S & SO. Estos
indicadores deberan permitir el seguimiento a la implementacin de los objetivos
de S & SO.

Los objetivos de S & SO deberan ser razonables y alcanzables, en este sentido
la organizacin debera tener la capacidad de lograrlos y hacer seguimiento a su
progreso. Debera definirse un perodo de tiempo razonable y alcanzable para el
cumplimiento de cada objetivo de S & SO.

Los objetivos de S & SO pueden desglosarse en metas separadas, dependiendo
del tamao de la organizacin, la complejidad del objetivo y el tiempo que le
haya sido asignado. Deberan existir vnculos claros entre los diferentes niveles
de metas y los objetivos de S & SO.

Ejemplos de tipos de objetivos de S & SO incluyen:

- Reduccin de los niveles de riesgo;

- Introduccin de caractersticas adicionales al sistema de gestin de S & SO;

- Los pasos que se den para mejorar las caractersticas existentes o la
consistencia de su aplicacin;

- Eliminacin o reduccin en la frecuencia de incidentes particulares
indeseados.

Los objetivos de S & SO se deberan comunicar al personal pertinente (por
ejemplo, a travs de sesiones de entrenamiento o instrucciones en grupo; vase
el numeral 4.4.2) y darles despliegue en el programa de gestin de S & SO
(vase el numeral 4.3.4).

e) Salidas tpicas

Las salidas tpicas incluyen objetivos de S & SO documentados y medibles para
cada funcin en la organizacin.

4.3.4 Programa(s) de Gestin en S & SO


La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s) de gestin en S & SO
para lograr sus objetivos. Esto debe incluir documentacin de:

a) La responsabilidad y autoridad designadas para el logro de los objetivos en
las funciones y niveles pertinentes de la organizacin; y


21
b) Los medios y el cronograma con los cuales se lograrn esos objetivos.

El (los) programa(s) de gestin en S & SO se debe(n) revisar a intervalos
regulares y planificados. Cuando sea necesario debe(n) ser ajustado(s)
para involucrar los cambios en las actividades, productos, servicios o
condiciones de operacin de la organizacin.

b) Propsito

La organizacin debera procurar el cumplimiento de su poltica y objetivos de
S & SO mediante el establecimiento de un programa o programas de gestin en
S & SO. Esto requiere el desarrollo de estrategias y planes de accin a ejecutar,
los cuales se deberan documentar y comunicar. Se debera hacer seguimiento,
revisar y registrar el avance del cumplimiento de los objetivos de S & SO y en
consecuencia actualizar o corregir las estrategias y planes.

c) Entradas tpicas


- Poltica y objetivos de S & SO;

- Revisin de los requisitos legales y de otra ndole;

control de riesgos;

- Detalles de los procesos de produccin o de prestacin de servicios de la
organizacin;

- Revisin de las oportunidades que brindan las opciones tecnolgicas
nuevas o diferentes;

- Actividades de mejoramiento continuo;

- Disponibilidad de los recursos necesarios para lograr los objetivos de S &
SO de la organizacin.

d) Proceso

En el programa de gestin en S & SO se deberan identificar las personas
responsables de cumplir los objetivos de S & SO (en cada nivel pertinente).
Tambin, identificar las diversas tareas que se requiera implementar para el
cumplimiento de cada objetivo de S & SO.

En el programa se debera proveer la asignacin de responsabilidades y la
autoridad apropiada para cada tarea y asignar un tiempo a cada una de ellas con
el fin de cumplir el cronograma del objetivo de S & SO correspondiente.
Igualmente, proveer la asignacin de recursos adecuados (financieros, humanos,
de equipos y la logstica) para cada tarea.


22
En el programa de gestin en S & SO tambin puede hacerse referencia a
programas especficos de capacitacin (vase el numeral 4.4.2). Adicionalmente,
stos permiten distribuir la informacin y coordinar la supervisin.

En el programa se deberan tomar provisiones para nuevos ejercicios de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos, cuando se
prevean alteraciones o modificaciones significativas en las prcticas de trabajo,
procesos, equipos o materiales. El programa de gestin en S & SO debera
permitir la consulta al personal pertinente sobre los cambios esperados.

e) Salidas tpicas

Las salidas tpicas incluyen programa(s) de gestin en S & SO definido(s) y
documentado(s).

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

Planificacin

Auditora

Implementacin y
operacin


Verificacin
y accin correctiva

Figura 4. Implementacin y operacin

4.4.1 Estructura y responsabilidades

a) Requisito de NTC-OHSAS 18001

Las funciones, responsabilidades y autoridad del personal que administra, desempea y
verifica actividades que tengan efecto sobre los riesgos en S & SO de las actividades,
instalaciones y procesos de la organizacin se deben definir, documentar y comunicar,
con el fin de facilitar la gestin de S & SO.

La responsabilidad final por S & SO recae en la alta gerencia. La organizacin debe
designar un integrante de alto nivel gerencial (por ejemplo, en una organizacin grande,
un miembro del comit ejecutivo o del consejo) con la responsabilidad particular de
asegurar que el sistema de gestin de S & SO est implementado adecuadamente y que
cumpla los requisitos en todos los sitios y campos de operacin dentro de la organizacin.

La gerencia debe proveer recursos esenciales para la implementacin, control y
mejoramiento del Sistema de Gestin en S & SO.

NOTA Los recursos incluyen recursos humanos y destrezas especializadas, tecnologa y recursos financieros.


23

La persona designada por la gerencia de la organizacin debe tener funciones definidas,
responsabilidades y autoridad para:

a) Asegurar que los requisitos del sistema de gestin en S & SO se
establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con las
especificaciones de esta norma;

b) Asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el
desempeo del sistema de gestin en S & SO para revisin y como base
para el mejoramiento de dicho sistema.

Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su
compromiso con el mejoramiento continuo del desempeo en S & SO.

b) Propsito

Para facilitar la gestin efectiva de S & SO es necesario definir, documentar y
comunicar las funciones, responsabilidades y autoridades y proveer los recursos
adecuados que permitan la realizacin de las tareas de S & SO.

c) Entradas tpicas

Las entradas tpicas incluyen lo siguiente:

- Organigrama o estructura organizacional;

control de riesgos;

- Objetivos de S & SO;

- Requisitos legales y de otra ndole;

- Descripciones de los trabajos;

- Listados de personal calificado.

d) Proceso

1) Compendio

Se deberan definir las responsabilidades y autoridad de (todos) quienes
realizan tareas que sean parte del sistema de gestin en S & SO, con
definiciones claras de las responsabilidades en las interfaces entre
diferentes funciones.

Tales definiciones pueden requerirse, entre otros, por las siguientes
personas:

- La alta gerencia;

- La gerencia de lneas en todos los niveles de la organizacin;


24
- Los operadores de procesos y la fuerza laboral general;

- Quienes administran la S & SO de los contratistas;

- Quienes son responsables de la entrenamiento en S & SO;

- Quienes son responsables de los equipos crticos para S & SO;

- Los empleados calificados u otros especialistas en S & SO dentro
de la organizacin;

- Representantes de los empleados en S & SO ante foros
consultivos.

Sin embargo, la organizacin debera comunicar y promover la idea de
que la S & SO es responsabilidad de todos en la organizacin, no slo de
quienes tienen funciones definidas en el sistema de gestin en S & SO.

2) Definicin de las responsabilidades de la alta gerencia

Dentro de las responsabilidades de la alta gerencia est la de definir la
poltica de S & SO de la organizacin y asegurar que se implemente el
Sistema de Gestin en S & SO. Como parte de este compromiso
conviene que la alta gerencia designe una persona encargada de la
gestin con responsabilidades y autoridad definidas para implementar el
sistema de gestin en S & SO (en las organizaciones grandes o
complejas puede designarse ms de una persona).

3) Definicin de las responsabilidades de la persona encargada por la
gerencia

La persona designada para S & SO por la gerencia debera ser un
integrante de alto nivel gerencial. Puede tener el apoyo de otros
empleados en quienes se hayan delegado responsabilidades para hacer
seguimiento a la operacin general de la funcin de S & SO. Sin
embargo, la persona designada por la gerencia debera estar informada
regularmente sobre el desempeo del sistema y se involucre en las
revisiones peridicas y en la determinacin de objetivos de S & SO. Se
debera asegurar que ninguno de los otros deberes o funciones
asignadas a este personal entre en conflicto con el cumplimiento de sus
responsabilidades de S & SO.

4) Definicin de las responsabilidades de la gerencia de lnea

La responsabilidad de la gerencia de lnea debera incluir asegurarse de
que la gestin en S & SO est dentro de su rea de operaciones. Cuando
la principal responsabilidad por los asuntos de S & SO recae en la gerencia
de lnea, esta debera definir correctamente el papel y responsabilidades
de cualquier funcin especializada en S & SO dentro de la organizacin
para evitar ambigedad con respecto a las responsabilidades y
autoridades. Esto deberan incluirse medidas para resolver cualquier
conflicto entre los asuntos de S & SO y las consideraciones sobre
productividad a travs de un nivel gerencial ms alto.


25
5) Documentacin de las funciones y responsabilidades

Las responsabilidades y autoridad en S & SO deberan documentarse en
una forma apropiada para la organizacin. Podra ser en una o ms de
las siguientes formas, o en otra alternativa que la organizacin elija:

- Manuales del sistema de gestin en S & SO;

- Procedimientos de trabajo y descripciones de tareas;

- Descripciones de trabajo;

- Mdulos de entrenamiento en induccin.

Si la organizacin elige elaborar descripciones escritas de los trabajos
que cubran otros aspectos de las funciones y responsabilidades de los
empleados, debera incorporar en esas descripciones las
responsabilidades de S & SO.

6) Comunicacin de funciones y responsabilidades

Es necesario comunicar efectivamente las responsabilidades y
autoridades de S & SO a todos los que se vean afectados por ellas en
todos los niveles dentro de la organizacin. Con esto se debera asegurar
que las personas entiendan el objeto y las interfaces entre las diversas
funciones y los canales a emplear para iniciar una accin.

7) Recursos

La gestin debera asegurar que se encuentren disponibles los recursos
adecuados para el mantenimiento seguro del sitio de trabajo, incluidos
equipos, recursos humanos, experiencia y entrenamiento.

Los recursos se pueden considerar adecuados si son suficientes para
llevar a cabo los programas y actividades de S & SO, incluida la medicin
y seguimiento del desempeo. Para organizaciones que tengan sistemas
de gestin en S & SO ya establecidos, la adecuacin de los recursos
debe ser evaluada, al menos parcialmente, por comparacin entre los
objetivos planeados de S & SO con los resultados obtenidos.

8) Compromiso de la gerencia

Los gerentes deberan demostrar visiblemente su compromiso con la S & SO.
Entre los medios para dicha demostracin se incluyen visitas e inspeccin
a los sitios de trabajo, participacin en investigacin de accidentes,
disposicin de recursos en el contexto de la accin correctiva, asistencia
a reuniones de S & SO y emisin de mensajes de apoyo.

e) Salidas tpicas

Las salidas tpicas incluyen lo siguiente:

- Definiciones de las responsabilidades y autoridad respecto a la S & SO
para todo el personal pertinente;


26
- Documentacin de las funciones o responsabilidades, en manuales o
procedimientos o mdulos de entrenamiento;

- Procesos para comunicar las funciones y responsabilidades a todos los
empleados y otras partes pertinentes;

- Participacin gerencial activa y soporte a la S & SO en todos los niveles.

4.4.2 Entrenamiento, concientizacin y competencia


El personal debe ser competente para realizar las tareas que puedan tener impacto sobre
S & SO en el sitio de trabajo. La competencia se debe definir en trminos de la educacin,
entrenamiento o experiencia apropiados.

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para asegurar que los
empleados que trabajan en cada una de las funciones y niveles pertinentes tengan
conciencia de:

- La importancia de la conformidad con la poltica y procedimientos de
S & SO y con los requisitos del sistema de gestin de S & SO;

- Las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo
para la S & SO y los beneficios que tiene en S & SO el mejoramiento en el
desempeo personal;

- Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la
poltica y procedimientos de S & SO y con los requisitos del sistema de
gestin de S & SO, incluida la preparacin para emergencias y los
requisitos de respuesta (vase el numeral 4.4.7);

- Las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los procedimientos
operativos especificados.

En los procedimientos de entrenamiento se deben tomar en cuenta los diferentes niveles
de:

- Responsabilidad, habilidad y educacin;

- Riesgo.

b) Propsito

Las organizaciones deberan disponer de procedimientos efectivos que aseguren
la competencia del personal para llevar a cabo sus funciones asignadas.

c) Entradas tpicas


- Definiciones de las funciones y responsabilidades;


27
- Descripciones de los trabajos (que incluyan detalles de las tareas
peligrosas por realizar);

- Evaluaciones del desempeo de los empleados;

control de riesgos;

- Procedimientos e instrucciones de operacin;

- Poltica y objetivos de S & SO;

- Programas de S & SO.

d) Proceso

Se debera incluir los siguientes elementos en el proceso:

- Una identificacin sistemtica de la concientizacin y competencias en S
& SO requeridos en cada nivel y funcin dentro de la organizacin;

- Medidas para identificar y remediar cualquier deficiencia entre el nivel
usual que posee cada persona y la concientizacin y las competencias
requeridas en S & SO;

- Disponer en forma oportuna y sistemtica de cualquier entrenamiento que
se considere necesario;

- Evaluacin de cada persona para asegurar que todos han adquirido y
mantienen el conocimiento y competencia requeridos;

- Mantenimiento de registros apropiados del entrenamiento y competencia
de cada individuo.

Se debera establecer y mantener un programa de concientizacin y
entrenamiento en S & SO dirigido a los siguientes aspectos:

- Comprensin de las disposiciones de la organizacin en S & SO y de los
roles especficos de los individuos y su responsabilidades a este
respecto;

- Un programa sistemtico de induccin y de entrenamiento continuo para
empleados y para quienes son trasladados entre divisiones, centros de
trabajo, departamentos, reas, trabajos o tareas dentro de la
organizacin;

- Entrenamiento en disposiciones internas de S & SO, peligros, riesgos,
precauciones por tomar y procedimientos a seguir; el cual debera darse
antes de comenzar el trabajo;

- Entrenamiento para llevar a cabo la identificacin de peligros, evaluacin
de riesgos y control de riesgos (vase el numeral 4.3.1d);


28
- Entrenamiento especfico requerido dentro de la organizacin o fuera de
ella, para los empleados con roles especficos en el sistema de S & SO y
los representantes de los empleados en S & SO;

- Entrenamiento para todas las personas que tienen a su cargo empleados,
contratistas y otros (por ejemplo, trabajadores temporales) en sus
responsabilidades de S & SO. Esto para garantizar que tanto ellos como
quienes estn bajo sus rdenes entiendan los peligros y riesgos de las
operaciones por las cuales son responsables, donde sea que tengan
lugar. Adicionalmente, se hace con el fin de asegurar que el personal
tenga la competencia necesaria para llevar a cabo las actividades de
manera segura, siguiendo los procedimientos de S & SO;

- Los roles y las responsabilidades (incluidas las legales corporativas e
individuales) de la alta gerencia para asegurar que el sistema de gestin
en S & SO funciona en cuanto al control de riesgos y la reduccin de
enfermedades, lesiones y otras prdidas para la organizacin;

- Programas de entrenamiento e informacin para contratistas,
trabajadores temporales y visitantes, de acuerdo con el nivel de riesgo al
cual estn expuestos.

Se debera evaluar la efectividad del entrenamiento y el nivel de competencia
resultante. Esto puede implicar la evaluacin como parte del ejercicio de
entrenamiento, o verificaciones de campo apropiadas para establecer si se ha
logrado la competencia, o hacer seguimiento al impacto a largo plazo del
entrenamiento suministrado.

e) Salidas tpicas


- Competencias requeridas para los roles individuales;

- Anlisis de las necesidades de entrenamiento;

- Programas o planes individuales de entrenamiento para empleados;

- Portafolio de cursos y productos de entrenamiento disponibles para uso
dentro de la organizacin;

- Registros de entrenamiento y de la evaluacin de la efectividad de ste.

4.4.3 Consulta y comunicacin


La organizacin debe tener procedimientos para asegurar que la informacin pertinente
sobre S & SO se comunica a y desde los empleados y otras partes interesadas.

Las disposiciones para la participacin y las consultas de los empleados se deben
documentar e informar a las partes interesadas.


29
Los empleados deben:

- Ser involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y
procedimientos para administrar los riesgos;

- Ser consultados cuando haya cambios que afecten la salud y seguridad en
el sitio de trabajo;

- Estar representados en asuntos de salud y seguridad; y

- Ser informados sobre quin(es) es(son) su(s) representante(s) para S & SO
y el representante designado por la gerencia (vase el numeral 4.4.1).

b) Propsito

La organizacin debera estimular la participacin en buenas prcticas de S & SO
para apoyar sus polticas y objetivos de S & SO, de todos aquellos afectados por
sus operaciones, mediante un proceso de consulta y comunicacin.

c) Entradas tpicas


- Poltica de S & SO y objetivos de S & SO;

- Documentacin pertinente del sistema de gestin de S & SO;

- Procedimientos de identificacin de peligros, evaluacin y control de
riesgos;

- Definiciones de las funciones y responsabilidades en relacin con S & SO;

- Resultados de las consultas formales a los empleados en S & SO con la
gerencia;


- detalles de los programas de entrenamiento.

d) Proceso

La organizacin debera documentar y promover las disposiciones mediante las
cuales consultas y comunicaciones pertinentes sobre S & SO se informen a y
desde sus empleados y otras partes interesadas (por ejemplo, contratistas,
visitantes).

Este proceso debera incluir disposiciones que permitan involucrar a los
empleados en los siguientes procesos:

- Consulta sobre el desarrollo y revisin de polticas, desarrollo y revisin
de objetivos de S & SO, decisiones sobre la implementacin de procesos


30
y procedimientos para la gestin de riesgos, incluidos los de la
identificacin de peligros, as como la revisin de evaluaciones y
controles de riesgos pertinentes para sus propias actividades;

- Consulta sobre los cambios que afecten la S & SO en el sitio de trabajo,
tales como la introduccin o modificacin de equipos, materiales,
productos qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o normas de
trabajo.

Los empleados deberan estar representados en cuestiones de S & SO y
deberan estar informados quin es su representante y el designado por la
gerencia.

e) Salidas tpicas

Las salidas tpicas incluyen lo siguiente:

- Manejo formal y consultas con los empleados a travs de consejos de
S & SO y organismos similares;

- Compromiso de los empleados en la identificacin de peligros, evaluacin
y control de riesgos;

- Iniciativas para estimular las consultas a los empleados en S & SO,
revisin y actividades de mejoramiento en el lugar de trabajo y
retroalimentacin a la gerencia sobre aspectos de S & SO;

- Representantes de los empleados en S & SO, con funciones definidas y
mecanismos de comunicacin con la gerencia que incluyan, por ejemplo,
involucrarse en investigaciones de incidentes y accidentes, inspecciones
de S & SO en el sitio, entre otros;

- Instrucciones sobre S & SO para empleados y otras partes interesadas,
por ejemplo, contratistas y visitantes;

- Carteleras que contengan datos de desempeo en S & SO y otras
informaciones pertinentes sobre S & SO;

- Boletines internos sobre S & SO

- Programa de afiches sobre S & SO

4.4.4 Documentacin


La organizacin debe establecer y mantener informacin en un medio adecuado, el cual
puede ser magntico o impreso, que:

a) Describa los elementos clave del sistema de gestin y la interaccin entre
ellos; y

b) Proporcione orientacin a la documentacin relacionada.


31

NOTA Es importante que la documentacin se mantenga en el mnimo requerido para que sea efectiva y
eficiente.

b) Propsito

La organizacin debera documentar y mantener actualizada informacin
suficiente para asegurar que su sistema de gestin en S & SO sea
adecuadamente entendido y operado efectiva y eficientemente.

c) Entradas tpicas


- Detalles de la documentacin y sistemas de informacin que la
organizacin desarrolla para apoyar su sistema de gestin de S & SO y
las actividades de S & SO, as como para cumplir los requisitos de la
NTC-OHSAS 18001;

- Responsabilidades y autoridades;

- Informacin sobre los ambientes locales en los que la documentacin o
informacin es utilizada y restricciones que se puedan poner a la
naturaleza fsica de la documentacin o al uso de medios electrnicos o
de otro tipo.

d) Proceso

La organizacin debera revisar las necesidades de documentacin e
informacin de su sistema de gestin en S & SO antes de desarrollar la
documentacin necesaria para apoyar sus procesos de S & SO;

No es un requisito desarrollar la documentacin en un formato particular para
cumplir con lo especificado en la NTC-OHSAS 18001, ni es necesario
reemplazar la documentacin existente, como manuales, procedimientos o
instrucciones de trabajo, cuando sta describa adecuadamente las disposiciones
vigentes. Si la organizacin ya tiene un sistema de gestin en S & SO
establecido y documentado, puede ser ms conveniente y efectivo desarrollar,
por ejemplo, un compendio que describa la interrelacin entre sus
procedimientos existentes y los requisitos que especifica la NTC-OHSAS 18001.

Se debera tener en cuenta lo siguiente:

- Las responsabilidades y autoridades de los usuarios de la documentacin
e informacin, ya que esto llevara a considerar el grado de seguridad y
accesibilidad que puede ser necesario imponer, en particular con los
medios electrnicos y los controles a los cambios (vase el numeral
4.4.5);

- La manera y el ambiente en que se usa la documentacin fsica, ya que
esto puede requerir que se considere el formato en el cual se presenta.
Se debera prestar similar atencin al uso de equipos electrnicos para
los sistemas de informacin.


32
e) Salidas tpicas


- Compendio o manual de la documentacin del sistema de gestin en S & SO;

- Registros, listados maestros o ndices de documentos;

- Procedimientos;

- Instrucciones de trabajo.

4.4.5 Control de documentos y datos

a) Requisito de NCT 18001

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos que le permitan controlar
todos los documentos y datos requeridos por esta norma para asegurar que:

a) Se puedan localizar;

b) Sean actualizados peridicamente y revisados cuando sea necesario y
sean aprobados por personal autorizado;

c) Las versiones vigentes de los documentos y datos pertinentes estn
disponibles en todos los sitios en que se realicen operaciones esenciales
para el efectivo funcionamiento del sistema de S & SO;

d) Los documentos y datos obsoletos se retiren rpidamente de todos los
puntos de emisin y de uso, o de otra forma asegurar contra el uso no
previsto; y

e) Se identifiquen adecuadamente los documentos y datos que se conservan
archivados con propsitos legales o de preservacin del conocimiento, o
ambos.

b) Propsito

Todos los documentos y datos que contienen informacin crtica para la
operacin del sistema de gestin en S & SO y para el desempeo de las
actividades de S & SO de la organizacin deberan ser identificados y
controlados.

c) Entradas tpicas


- Detalles de los sistemas de documentacin y datos que la organizacin
desarrolla como apoyo a su sistema de gestin en S & SO y actividades
de S & SO, y para cumplir los requisitos especificados en el documento
NTC-OHSAS 18001;

- Detalles de las responsabilidades y autoridades;


33
d) Proceso

Los procedimientos escritos deberan definir los controles para la identificacin,
aprobacin, emisin y retiro de la documentacin de S & SO, junto con el control
de los datos de S & SO (de acuerdo con los requisitos indicados en el numeral 4.4.5
de OHSAS 180001 mencionado). Estos procedimientos deberan definir claramente
las categoras de documentacin y datos a los cuales se aplican.

La documentacin y datos deberan estar disponibles y accesibles cuando se
requieran, bajo condiciones tanto de rutina como no rutinarias, incluidas las
emergencias. Por ejemplo, deberan asegurar que diseos de ingeniera de
planta actualizados, hojas de datos de materiales peligrosos, procedimientos e
instrucciones estn disponibles para los operadores de procesos y todas las
personas que los requieran en una emergencia.

e) Salidas tpicas


- Procedimientos de control de documentos, incluidas las
responsabilidades y autoridades asignadas;

- Registros, listados maestros o ndices de documentos;

- Listas de los documentos controlados y su ubicacin;

- Registros de archivo (puede ser necesario retener algunos de ellos de
acuerdo con requisitos legales o temporales).

4.4.6 Control operativo


La organizacin debe identificar las operaciones y actividades asociadas con riesgos
identificados donde se deba aplicar medidas de control. La organizacin debe planificar
estas actividades, incluido el mantenimiento, con el fin de asegurar que se lleven a cabo
bajo condiciones especificadas, para lo cual debe:

a) Establecer y mantener procedimientos documentados para cubrir
situaciones en que su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y
objetivos de S & SO;

b) Estipular criterios de operacin en los procedimientos;

c) Establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos
identificados de S & SO de los bienes, equipos y servicios que la
organizacin compre y/o utilice y comunicar los procedimientos y requisitos
operativos pertinentes a los proveedores y contratistas;

d) Establecer y mantener procedimientos para el diseo del sitio de trabajo,
procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y
organizacin del trabajo, incluso su adaptacin a las capacidades
humanas, con el fin de eliminar o reducir los riesgos de S & SO.


34
b) Propsito

La organizacin debera establecer y mantener disposiciones para asegurar la
efectiva aplicacin de medidas de control y prevencin donde se requieran para
controlar los riesgos operativos, cumplir la poltica de S & SO, objetivos de S &
SO y cumplir los requisitos legales y de otra ndole.

c) Entradas tpicas



riesgos;

- Requisitos legales y de otra ndole identificados.

d) Proceso

La organizacin debera establecer procedimientos para controlar sus riesgos
identificados (incluyendo aquellos que podran ser introducidos por contratistas o
visitantes), documentando stos en los casos en que no hacerlo una falla genere
incidentes, accidentes u otras desviaciones respecto a la poltica de S & SO y
objetivos de S & SO. Los procedimientos de control de riesgos deberan ser
revisados en forma regular para verificar su conveniencia y efectividad y se
deberan implementar los cambios que se consideren necesarios.

Puede ser necesario tener en cuenta en los procedimientos las situaciones en
que los riesgos se extiendan al cliente o a otros predios o reas de control de
partes externas; por ejemplo, cuando empleados de la organizacin estn
trabajando en el predio de un cliente. Algunas veces, en tales circunstancias
puede ser necesario consultar con la parte externa sobre S & SO.

Algunos ejemplos de reas en las cuales surgen riesgos y ejemplos de medidas
de control contra ellos son dados a continuacin.

1) Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos.

Esto incluye los siguientes elementos:

- Aprobacin para compra o transferencia de productos qumicos,
materiales y sustancias peligrosas;

- Disponibilidad de documentacin para el manejo seguro de
maquinaria, equipos, materiales o productos qumicos en el
momento de la compra, o la necesidad de obtener tal
documentacin;

- Evaluacin y reevaluacin peridica de la competencia de los
contratistas en S & SO;

- Aprobacin del diseo de disposiciones de S & SO para nuevas
plantas o equipos.


35
2) Tareas peligrosas

stas incluyen lo siguiente:

- Identificacin de tareas peligrosas;

- Predeterminacin y aprobacin de mtodos de trabajo;

- Precalificacin de personal que realice tareas peligrosas;

- Sistemas de permisos de trabajo y procedimientos de control de
entrada y salida de personal a sitios de trabajo peligrosos.

3) Materiales peligrosos

stos incluyen lo siguiente:

- Identificacin de inventarios y sitios de almacenamiento;

- Precauciones para almacenamiento seguro y control del acceso;

- Precauciones y acceso a datos de material y otras informaciones
pertinentes.

4) Mantenimiento de plantas y equipos seguros

ste incluye lo siguiente:

- Precauciones, control y mantenimiento de la planta y equipo de la
organizacin;

- Precaucin, control y mantenimiento de EPP;

- Separacin y control del acceso;

- Inspeccin y ensayo de S & SO en relacin con equipos y
sistemas de alta integridad tales como:

- Sistemas de proteccin a los operarios;

- Vigilancia y proteccin fsica;

- Sistemas de suspensin de operacin;

- Equipo de deteccin y extincin del fuego;

- Equipos de manejo (gras, montacargas, puentes gra y
dispositivos de levantamiento);

- Fuentes y dispositivos de seguridad radiolgicos;

- Dispositivos de monitoreo esencial;


36
- Sistemas locales de ventilacin con tubos de escape;

- Instalaciones y provisiones mdicas.

e) Salidas tpicas


- Procedimientos;

- Instrucciones de trabajo.

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias


La organizacin debe establecer y mantener planes y procedimientos para identificar el
potencial de y la respuesta a accidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y
mitigar las posibles enfermedades y lesiones que estn asociadas.

La organizacin debe revisar sus planes y procedimientos de preparacin y respuesta
ante emergencias, en especial despus de que ocurran accidentes y situaciones de
emergencia.

La organizacin tambin debe probar peridicamente tales procedimientos cuando sea
prctico.

b) Propsito

La organizacin debera evaluar activamente los accidentes potenciales y las
necesidades de respuesta a las emergencias, planearlos, desarrollar
procedimientos y procesos para manejarlos, probar las respuestas planeadas y
buscar mejorar su efectividad.

c) Entradas tpicas

riesgos;

- Disponibilidad de servicios locales de emergencia y detalles de las
respuestas a las emergencias o disposiciones que se hayan acordado
mediante consulta;

- Requisitos legales o de otra ndole;

- Experiencias de accidentes, incidentes y situaciones de emergencia
previas;

- Experiencias de organizaciones similares de accidentes previos,
incidentes y situaciones de emergencia (lecciones aprendidas, mejores
prcticas);


37
- Revisiones de las rutinas y prcticas de emergencia realizadas y los
resultados de las acciones subsiguientes.

d) Proceso

La organizacin debera desarrollar un plan(s) de emergencia, identificar y
proporcionar equipos de emergencia apropiados y probar regularmente su
capacidad de respuesta mediante prcticas de entrenamiento.

Las prcticas de entrenamiento deberan pretender probar la efectividad de las
partes ms crticas de los planes de emergencia y probar la integridad de los
procesos de planificacin de la emergencia. Mientras los ejercicios de escritorio
pueden ser usados durante el proceso de planificacin, las prcticas de
entrenamiento deberan ser tan reales como sea posible, para ser efectivas. Esto
puede requerir una escala completa de simulacin de incidentes para realizarlas.

Los resultados de las emergencias y de las prcticas de entrenamiento deberan
ser evaluados y los cambios que son identificados como necesarios se deberan
implementar.

1) Plan de emergencia

Los planes de emergencia debera contener las acciones a emprender
cuando surjan situaciones especificadas de emergencia e incluir lo
siguiente:

- Identificacin de emergencias y accidentes potenciales;

- Identificacin de la persona que estar a cargo durante la
emergencia;

- Detalles de las acciones a ser tomadas por las personas durante
una emergencia, incluyendo las acciones a ser tomadas con el
personal externo quienes estn en el sitio de la emergencia, tales
como contratistas o visitantes (quienes pueden requerir, por
ejemplo trasladarse a puntos especficos de reunin);

- Responsabilidad, autoridad y deberes del personal con funciones
especficas durante la emergencia (por ejemplo, encargado de
prevencin de incendios, personal de primeros auxilios,
especialistas en control de fugas nucleares / derrames txicos);

- Procedimientos de evacuacin;

- Identificacin y ubicacin de materiales peligrosos y acciones de
emergencia requeridas;

- Interaccin con servicios externos de emergencia;

- Comunicacin con organismos establecidos por la ley;

- Comunicacin con vecinos y el pblico;

- Proteccin de registros y equipos esenciales;


38
- Disponibilidad de informacin necesaria durante las emergencias,
por ejemplo, planos de la planta, datos de materiales peligrosos,
procedimientos, instrucciones de trabajo y nmeros telefnicos de
emergencia.

Si se involucra a organizaciones externas en la planificacin y respuesta
a las emergencias, esto se debera documentar claramente y advertir a
tales agencias respecto a posibles circunstancias en que estn
involucradas dndoles la informacin que requieran para facilitar su
integracin a las actividades de respuesta.

2) Equipo de emergencia

Los equipos de emergencia necesarios deberan identificarse y
suministrarse en las cantidades adecuadas. Estos deberan ser probados
a intervalos especficos para mantener su operabilidad.

Los ejemplos incluyen los siguientes elementos:

- Sistemas de alarma;

- Iluminacin y energa de emergencia;

- Medios de escape;

- Refugios seguros;

- Vlvulas de aislamiento, interruptores y cortacircuitos crticos;

- Equipo para combatir incendios;

- Equipo de primeros auxilios (incluye duchas de emergencia,
estaciones de lavado de ojos, entre otros.);

- Medios de comunicacin.

3) Prcticas de entrenamiento

Se deberan llevar a cabo prcticas de entrenamiento para emergencias
de acuerdo con una agenda predeterminada. Cuando sea apropiado y
posible, se debera facilitar la participacin de servicios externos de
emergencia en las prcticas de entrenamiento.

e) Salidas tpicas


- Planes y procedimientos de emergencia documentados;

- Lista de equipos de emergencia;

- Registros de pruebas para equipos de emergencia;


39
- Registros de lo siguiente:

- Prcticas de entrenamiento;

- Revisiones de las prcticas de entrenamiento;

- Acciones recomendadas que surgen de las revisiones;

- Progreso frente a la ejecucin de las acciones recomendadas.

4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA

Implementacin y operacin

Auditora

Verificacin y accin correctiva

Retroalimentacin
de la medicin del
desempeo

Revisin por la gerencia

Figura 5. Verificacin y accin correctiva

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo


La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para hacer seguimiento y
medir regularmente el desempeo en S & SO. Estos procedimientos deben tener en
cuenta lo siguiente:

- Medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas para las necesidades de la
organizacin;

- Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S & SO de la
organizacin;

- Medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la
conformidad con el programa de gestin de S & SO, criterios
operacionales, legislacin aplicable y requisitos reglamentarios;

- Medidas reactivas de desempeo para seguimiento de accidentes,
enfermedades, incidentes (incluyendo casi accidentes) y otras evidencias
histricas de desempeo deficiente en S & SO;

- Registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin
para facilitar el anlisis subsiguiente de acciones correctivas y preventivas.

Si se requiere equipo de monitoreo para la medicin y seguimiento del desempeo, la
organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y
mantenimiento de tales equipos. Se deben conservar registros de las actividades de
mantenimiento y calibracin as como de los resultados.


40
b) Propsito

La organizacin debera identificar parmetros clave de desempeo en S & SO
para determinar su cumplimiento en la totalidad de la organizacin. Estos
deberan incluir, sin limitarse a ellos, parmetros que permitan establecer si:

- La poltica de S & SO y objetivos de S & SO se estn cumpliendo;

- Se han implementado controles de riesgos y son efectivos;

- Se han aprendido lecciones de las fallas en el sistema de gestin de S & SO,
incluidos los eventos peligrosos (accidentes, incidentes y casos de
enfermedades);

- Los programas de conocimiento, capacitacin, comunicacin y consulta
para los empleados y partes interesadas son efectivos;

- Se est produciendo y utilizando informacin que se pueda emplear para
revisar o mejorar aspectos del sistema de gestin de S & SO o ambos.

c) Entradas tpicas


control de riesgos (vase el numeral 4.3.1);

- Requisitos de la legislacin, reglamentos, mejores prcticas (si las hay);


- Procedimiento para tratar las no conformidades;

- Registros de ensayo y calibracin de equipos (incluidos aquellos que
pertenecen a los contratistas);

- Registros de entrenamiento (incluidos aquellos que pertenecen a los
contratistas);

- Informes de gerencia.

d) Proceso

1) Seguimiento proactivo y reactivo

El sistema de gestin de S & SO de una organizacin debera incorporar
un seguimiento tanto proactivo como reactivo de la siguiente forma:

- El seguimiento proactivo se debera utilizar para verificar la
conformidad con las actividades de S & SO de la organizacin, por
ejemplo, haciendo seguimiento a la frecuencia y efectividad de las
inspecciones de S & SO;


41
- El seguimiento reactivo se debera utilizar para investigar, analizar
y registrar fallas en el sistema de gestin de S & SO, incluidos
accidentes, incidentes (incluyendo casi accidentes), enfermedades
y casos de dao a la propiedad.

Los datos de seguimiento proactivo y reactivo se usan frecuentemente
para determinar si se cumplen los objetivos de S & SO. (vase la norma
BS 8800: 1996, E 3.2 y E 3.3 para orientacin adicional)

2) Tcnicas de medicin

Los siguientes son ejemplos de mtodos que se pueden usar para medir
el desempeo de S & SO:

- Resultados de los procesos de identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y control de riesgos;

- Inspecciones sistemticas en el sitio de trabajo utilizando listas de
verificacin;

- Inspecciones de S & SO: por ejemplo, "caminatas gerenciales";

- Evaluaciones previas de nuevas plantas, equipos, materiales,
productos qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o
patrones de trabajo;

- Inspecciones de maquinarias y plantas especficas para verificar
que las partes relacionadas con la seguridad estn ajustadas en
su posicin y en buen estado;

- Muestreo de seguridad: examinar aspectos especficos de S & SO;

- Muestreo ambiental: medir la exposicin a agentes qumicos,
biolgicos o fsicos (por ejemplo, ruido, compuestos voltiles
orgnicos, legionella) y compararla contra patrones reconocidos;

- Disponibilidad y efectividad del empleo de personal con
experiencia reconocida en S & SO o con calificacin formal;

- Muestreo del comportamiento: evaluar el comportamiento de los
trabajadores para identificar prcticas de trabajo inseguras que
puedan requerir correccin;

- Anlisis de la documentacin y registros;

- Referenciacin competitiva frente buenas prcticas de S & SO en
otras organizaciones;

- Estudios para determinar las actitudes de los empleados en el
sistema de gestin de S & SO, prcticas de S & SO y procesos de
consulta con los empleados.


42
Las organizaciones necesitan decidir a qu le hacen seguimiento y con
qu frecuencia conviene hacerlo, basndose en el nivel de riesgo (vase
el numeral 4.3.1). La frecuencia de las inspecciones a la planta o la
maquinaria podra estar definida en la ley (por ejemplo, para receptores
de aire, plantas de vapor, equipos de levantamiento). Se debera preparar
un programa de inspeccin basado en los resultados de la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, la legislacin y reglamentos como
parte del sistema de gestin de S & SO.

Los administradores de primera lnea y mandos medios deberan llevar a
cabo el proceso de seguimiento de rutina de S & SO a los procesos, sitios
de trabajo y prcticas de acuerdo con un esquema documentado. Todo el
personal de supervisin de primera lnea debera emprender
verificaciones puntuales de las tareas crticas para asegurar la
conformidad con los procedimientos y cdigos de prctica de S & SO. Se
pueden utilizar listas de verificacin para ayudar a efectuar inspecciones
y seguimientos sistemticos.

3) Inspecciones

i) Equipo: La organizacin debera hacer un inventario (utilizando la
identificacin nica de todos los elementos) de todos los equipos
sujetos a examen reglamentario o tcnico por parte de personal
pertinente (ese personal puede ser de organismos externos).
Tales equipos se deberan inspeccionar segn se requiera e
incluirlos en los esquemas de inspeccin.

ii) Condiciones de trabajo: La organizacin debera establecer y
documentar criterios que especifiquen condiciones aceptables del
sitio de trabajo. Los Gerentes deberan realizar inspecciones a
intervalos especficos contra esos criterios. Para este propsito se
puede usar una lista de verificacin en la que se den detalles de
los criterios y todos los artculos por inspeccionar.

iii) Inspecciones de verificacin: La organizacin debera llevar a
cabo inspecciones de verificacin pero stas no eximen a los
gerentes de primera lnea de efectuar inspecciones regulares o
identificacin de peligros.

iv) Registros de inspeccin: La organizacin debera mantener un
registro de cada inspeccin de S & SO que se lleve a cabo. Los
registros deberan indicar si se est de conformidad con los
procedimientos documentados de S & SO. Un muestreo de los
registros de inspecciones, giras, supervisiones y auditorias al
sistema de gestin de S & SO debera identificar y resaltar las
causas de las no conformidades y los peligros repetitivos. Si es
necesario, se debera emprender una accin preventiva. Las
condiciones subestandar, situaciones y elementos inseguros
identificados durante las inspecciones deberan ser documentadas
como no conformidades, evaluadas respecto a los riesgos y
corregidas de acuerdo con el procedimiento para no
conformidades.


43
4) Equipo de medicin

La organizacin debera hacer un listado de los equipos de medicin que
se usen para evaluar las condiciones de S & SO (por ejemplo,
sonmetros, luxmetros, muestreadores de aire), darles una identificacin
nica y controlarlos. La precisin de estos equipos debe ser conocida.
Donde sea necesario, se debera contar con procedimientos escritos
disponibles que describan cmo se llevan a cabo las mediciones de S & SO.
A los equipos utilizados para medicin de S & SO se les debe dar el
mantenimiento y almacenamiento apropiado para que stos sean
capaces de dar mediciones con la exactitud requerida.

Cuando se requiera, conviene documentar un esquema de calibracin
para el equipo de medicin. Este esquema debera incluir los siguientes
elementos:

- La frecuencia de la calibracin;

- La referencia a los mtodos de ensayo, cuando sea aplicable;

- La identificacin de los equipos que se usarn para la calibracin

- Las acciones a tomar cuando un equipo de medicin especificado
se encuentre descalibrado.

La calibracin se debera llevar a cabo bajo las condiciones apropiadas.
Se debera preparar procedimientos para calibraciones difciles o crticas.

Los equipos utilizados para la calibracin deben estar en conformidad con
las normas nacionales, cuando stas existan. Si no existen, se debera
documentar la base de las normas que se hayan utilizado.

Se deberan mantener registros de todas las calibraciones, actividades de
mantenimiento y de los resultados. Los registros deberan dar detalles de
las mediciones antes y despus de los ajustes.

El estado de calibracin de los equipos de medicin debera ser
identificado claramente para los usuarios. No es conveniente utilizar
equipos de medicin de S & SO cuyo estado de calibracin no se
conozca o de los cuales se sepa que estn descalibrados.
Adicionalmente, se les debera sacar de uso, rotularlos o marcarlos
claramente de cualquier otra forma para prevenir el uso indebido. La
marcacin debera ser conforme con procedimientos escritos. Los
procedimientos deberan incluir la identificacin del estado de calibracin
del producto. Se debera declarar una no conformidad para documentar
las acciones emprendidas. Los procedimientos deberan incluir un plan de
accin si un equipo descalibrado es descubierto.

5) Equipos utilizados por proveedores (contratistas)

Los equipos de medicin utilizados por contratistas deberan ser
sometidos a los mismos controles que los equipos de uso interno. Se
debera pedir a los contratistas que garanticen que sus equipos cumplan
con estos requisitos. Antes de iniciar el trabajo, el proveedor debera dar


44
una copia de sus registros de ensayo de equipos para cualquier equipo
crtico identificado que requiera tales registros. Si una tarea especfica
demanda un entrenamiento especial, los registros de ese entrenamiento
se deberan entregar al cliente para su revisin.

6) Tcnicas estadsticas u otras tcnicas analticas tericas

Toda tcnica estadstica u otra tcnica analtica terica que se emplee
para evaluar una situacin de S & SO, para investigar un incidente o falla
de S & SO, o para ayudar a tomar decisiones en relacin con S & SO
debera basarse en principios cientficos slidos. La persona designada
por la gerencia debera asegurar que se identifique la necesidad de tales
tcnicas. Cuando sea del caso, se debera documentar las directrices
para su uso, junto con las circunstancias en las que son apropiadas.

e) Salidas tpicas

La salidas tpicas incluyen los siguientes elementos:

- Procedimientos para el seguimiento y medicin;

- Programas de inspeccin y listas de verificacin;

- Listas de equipos crticos;

- Estndares de las condiciones en el sitio de trabajo y listas de verificacin
para inspeccin;

- Listados de equipos de medicin;

- Procedimientos de medicin;

- Esquemas y registros de calibracin;

- Actividades de mantenimiento y sus resultados

- Listas de verificacin diligenciadas e informes de inspeccin (salida de
auditoria al sistema de gestin de S & SO, vase el numeral 4.5.4);

- Reportes de no conformidades;

- Evidencia de los resultados de la implementacin de los procedimientos

4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas


La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir la
responsabilidad y autoridad con respecto a:

a) El manejo e investigacin de:

- accidentes;


45

- incidentes ;

- no conformidades;

b) La aplicacin de acciones para mitigar las consecuencias de los
accidentes, incidentes y no conformidades;

c) La iniciacin y realizacin de las acciones correctivas y preventivas;

d) La confirmacin de la efectividad de las acciones correctivas y preventivas
emprendidas.

Estos procedimientos requieren la revisin de todas las acciones correctivas y preventivas
propuestas mediante procesos de evaluacin de riesgos antes de su implementacin.

Cualquier accin correctiva y preventiva que se emprenda para eliminar las causas de no
conformidades reales y potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y
acordes con los riesgos S & SO encontrados.

La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos
documentados generado por las acciones correctivas y preventivas.

b) Propsito

Las organizaciones deberan tener procedimientos efectivos para el reporte y
evaluacin/investigacin de accidentes, incidentes y no conformidades. El
propsito primordial de los procedimientos es prevenir la ocurrencia de ms
situaciones similares, identificando y tratando las causas originales. Adems, los
procedimientos deben permitir la deteccin, anlisis y eliminacin de las causas
potenciales de no conformidades.

c) Entradas tpicas

La entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:

- Procedimientos (en general);

- Plan de emergencia;

- Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos e informes de control de
riesgos

- Informes de auditoria al sistema de gestin de S & SO, incluidos reportes
de no conformidades;

- Reportes de accidentes, incidentes y peligros;

- Informes de mantenimiento y servicio.

d) Proceso

Se requiere que la organizacin prepare procedimientos documentados para
asegurar que se investiguen los accidentes, incidentes y no conformidades


46
(vase el numeral 3) y se inicien las acciones correctivas o preventivas o ambas.
Se debera hacer seguimiento al avance en el cumplimiento de las acciones
correctivas y preventivas y revisar la efectividad de tales acciones.

1) Procedimientos

Los procedimientos deberan considerar los siguientes elementos:

i) Generalidades

El procedimiento debera:

- Definir la responsabilidad y autoridad de las personas
involucradas en la implementacin, informe, investigacin,
seguimiento y monitoreo de las acciones correctivas y
preventivas;

- Exigir que todas las no conformidades, accidentes,
incidentes y peligros sean reportados;

- Aplicarse a todo el personal (es decir, empleados,
trabajadores temporales, personal contratista, visitantes y
cualquier otra persona en el sitio de trabajo);

- Tomar en cuenta el dao a la propiedad;

- Asegurar que ningn empleado sea amonestado como
resultado de informar una no conformidad, accidente o
incidente;

- Definir claramente el curso de la accin por tomar despus
que se han identificado las no conformidades en el sistema
de gestin de S & SO.

ii) Accin inmediata

Todas las partes deberan conocer las acciones inmediatas a
tomar una vez observadas no conformidades, accidentes,
incidentes o peligros. Los procedimientos deberan:

- Definir el proceso para la notificacin;

- Cuando sea apropiado, incluir la coordinacin con planes y
procedimientos de emergencia;

- Definir el alcance de investigacin de acuerdo con el dao
potencial o real (por ejemplo, incluir a la gerencia en la
investigacin de accidentes serios).

iii) Registro

Conviene utilizar los medios apropiados para registrar la
informacin real y los resultados de las investigaciones
inmediatas, y de las subsiguientes investigaciones detalladas. La


47
organizacin debera asegurar que se sigan los procedimientos
para:

- Registrar los detalles de las no conformidades, accidentes
o peligros;

- Definir dnde se deben almacenar los registros y quin
tiene la responsabilidad por el almacenamiento.

iv) Investigacin

Los procedimientos deberan definir cmo se manejar el proceso
de investigacin. Los procedimientos deberan identificar:

- El tipo de eventos por investigar (por ejemplo, incidentes
que podran haber llevado a daos serios);

- El propsito de las investigaciones;

- Quin va a investigar, la autoridad de los investigadores,
calificaciones requeridas (incluida la gerencia de primera
lnea, cuando se requiera);

- La causa raz de la no conformidad;

- Disposiciones para entrevistas con testigos;

- Asuntos prcticos como disponibilidad de cmaras y
almacenamiento de evidencia;

- Las medidas para el informe de la investigacin,
incluyendo los requisitos internos de reporte.

El personal a cargo de la investigacin debera empezar su
anlisis preliminar de los hechos mientras se recoge ms
informacin. La recoleccin y anlisis de datos debera continuar
hasta obtener una explicacin adecuada y suficientemente amplia.

v) Accin correctiva

Las acciones correctivas son las que se emprenden para eliminar
la causa original de las no conformidades, accidentes o incidentes
identificados, con el fin de impedir su recurrencia. Entre los
ejemplos de elementos por considerar al establecer y mantener
procedimientos de accin correctiva se incluyen:

- Identificacin e implementacin de medidas correctivas y
preventivas a largo y corto plazo (esto puede tambin
incluir el uso de fuentes de informacin apropiadas, tales
como opiniones de empleados con experiencia en S &SO);

- Evaluacin de cualquier impacto en los resultados de la
identificacin de peligros y evaluacin de riesgos (y
cualquier necesidad de actualizar la identificacin de


48
peligros, la evaluacin de riesgos e informes de control de
riesgos);

- Registro de cualquier cambio requerido en los
procedimientos como resultado de la accin correctiva o la
identificacin de peligros y evaluacin y control de riesgos;

- Aplicacin de controles de riesgos o modificacin de los
controles existentes para asegurar las acciones correctivas
son tomadas y que stas son efectivas.

vi) Accin preventiva

Ejemplos de elementos a ser considerados en el establecimiento y
mantenimiento de los procedimientos de accin preventiva
incluyen:

- Uso de fuentes de informacin apropiadas (tendencias en
incidentes sin prdida, informes de auditoria al sistema de
gestin de S & SO, registros, actualizacin de anlisis de
riesgos, nueva informacin sobre materiales peligrosos,
caminatas de seguridad, opiniones de empleados con
experiencia en S &SO, entre otros.);

- identificacin de problemas que requieran accin
preventiva;

- Iniciacin e implementacin de acciones preventivas y
aplicacin de controles para asegurar que sean efectivas;

- Registro de cambios en los procedimientos generados por
la accin preventiva y la presentacin para aprobacin.

vii) Seguimiento

Las acciones correctivas o preventivas deberan ser tan
permanente y efectivas como practicables. Se debera verificar la
efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas. Las
acciones sobresalientes o retrasadas (no implementadas) se
deberan reportar a la alta gerencia oportunamente.

2) Anlisis de la no conformidad, accidente e incidente

Es importante clasificar y analizar regularmente las causas identificadas
de las no conformidades, accidentes e incidentes. Los ndices de
frecuencia y severidad de los accidentes deberan ser calculados de
acuerdo a la prctica industrial aceptada para propsitos de comparacin.

Se debera llevar a cabo la clasificacin y anlisis de los siguientes
elementos:

- Tasas de frecuencia y severidad de lesiones/enfermedades
reportables o tiempo perdido.


49
- Ubicacin, tipo de lesin, parte del cuerpo, actividad involucrada,
centro de trabajo involucrado, da y hora del da (lo que sea
apropiado);

- Tipo y cantidad de dao a la propiedad;

- causas directas y raz.

Se debera prestar la debida atencin a los accidentes que involucran
daos a la propiedad. Los registros relacionados con la reparacin de la
propiedad podran ser un indicador del dao causado por un accidente o
incidente no reportado.

La informacin y/o datos sobre accidentes y enfermedades es esencial ya
que puede ser un indicador directo del desempeo de S & SO. Sin
embargo, precauciones respecto a su uso deberan ser practicados,
considerando los siguientes puntos:

- La mayora de las organizaciones tienen muy pocas lesiones
accidentales o casos de enfermedades relacionadas con el
trabajo, como para poder distinguir las tendencias reales, de los
efectos aleatorios;
- Si el mismo nmero de personas hace ms trabajo en el mismo
tiempo, sta sobrecarga basta para dar razn a un incremento de
la tasa de accidentalidad;

- En la duracin de las ausencias del trabajo atribuidas a lesiones o
enfermedades relacionadas con el trabajo pueden influir factores
distintos de la severidad de las lesiones o enfermedades
ocupacionales, tales como: un bajo estado de nimo, trabajo
montono, malas relaciones entre los empleados y la administracin;

- Los accidentes con frecuencia son subreportados (y
ocasionalmente sobrereportados). Los niveles de reporte pueden
cambiar. Pueden mejorar como resultado de una mayor
conciencia de la fuerza laboral y mejores sistemas de informe y
registro;

- Un retardo que pueda ocurrir entre las fallas del sistema de
gestin de S & SO y la aparicin de los efectos nocivos. Adems,
muchas enfermedades ocupacionales tienen largos perodos de
latencia. No es deseable esperar que ocurra el dao para juzgar si
los sistemas de gestin de S & SO estn funcionando.

Se deberan sacar conclusiones vlidas y tomar acciones correctivas. Al
menos una vez al ao, este anlisis se debera hacer circular entre la alta
gerencia e incluirlo en la revisin por la gerencia (vase el numeral 4.6).

3) Seguimiento y comunicacin de los resultados

Se debera evaluar la efectividad de las investigaciones e informes de S & SO.
Esta evaluacin debera ser objetiva y en lo posible rendir un resultado
cuantitativo.


50
La organizacin, al haber aprendido de la investigacin debera:

- Identificar las causas raz de las deficiencias en el sistema de
gestin de S & SO y la gestin general de la organizacin, cuando
sea aplicable;

- Comunicar los hallazgos y recomendaciones a la gerencia y a las
partes interesadas pertinentes (vase el numeral 4.4.3);

- Incluir los hallazgos y recomendaciones pertinentes de las
investigaciones en el proceso continuo de revisin de S & SO;

- Hacer seguimiento al cronograma de implementacin de controles
remediales y su efectividad subsiguiente en el tiempo;

- Aplicar las lecciones aprendidas en la investigacin de las no
conformidades en toda la organizacin, enfocndose hacia los
principios involucrados, en lugar de restringirse a la accin
especfica diseada para evitar la repeticin de un evento similar
en la misma rea de la organizacin.

4) Conservacin de registros

sta se puede lograr rpidamente con un mnimo de planificacin formal
o puede ser una actividad ms compleja y a largo plazo. La
documentacin asociada debera ser apropiada para el nivel de accin
correctiva.

Los informes y sugerencias se debern enviar a la persona designada por
la gerencia y al representante de los empleados para S & SO para su
anlisis y archivo.

La organizacin debera mantener un registro de todos los accidentes.
Los incidentes que puedan tener un potencial de consecuencias
significativas en S & SO, deberan incluirse. Generalmente la legislacin
exige tales registros.

e) Salidas tpicas


- Procedimientos para el manejo e investigacin de accidentes y no
conformidades;

- Informes de no conformidades;

- Registro de no conformidades;

- Informes de investigacin;

- Informes actualizados de evaluacin de riesgos;

- Entradas de la revisin de la gerencia;


51
- Evidencia de evaluacin de la efectividad de las acciones correctivas y
preventivas tomadas.

4.5.3 Registros y administracin de registros


La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin,
mantenimiento y disposicin de los registros de S & SO, as como de los resultados de las
auditoras y revisiones.

Los registros de S & SO deben ser legibles, identificables y trazables de acuerdo con las
actividades involucradas. Los registros de S & SO se deben almacenar y mantener de
forma que se puedan recuperar fcilmente y proteger contra daos, deterioro o prdida.
Los tiempos de conservacin de los registros de S &SO se deben establecer y registrar.

Los registros se deben mantener, segn sea apropiado para el sistema y la organizacin,
con el fin de demostrar conformidad con esta norma.

b) Propsito

Se deberan mantener registros para demostrar que el sistema de gestin de S &
SO opera de manera efectiva y que los procesos se han llevado a cabo bajo
condiciones seguras. As mismo preparar, mantener e identificar de manera
legible y adecuada registros que documenten el sistema de gestin y la
conformidad con los requisitos.

c) Entradas tpicas

Los registros (utilizados para demostrar conformidad con los requisitos) que se
deberan mantener se incluyen los siguientes elementos:

- Registros de capacitacin;

- Informes de inspeccin de S & SO;

- Informes de auditoria al sistema de gestin en S & SO;

- informes de consultas;

- Informes de accidentes/incidentes;

- Informes de seguimiento a los accidentes/incidentes;

- Actas de las reuniones de S & SO;

- Informes de pruebas mdicas;

- Informes de vigilancia a la salud;

- Registros de entrega y mantenimiento de EPP (elementos de proteccin
para el personal);


52
- Informes de entrenamiento de respuesta a emergencias;

- Revisiones de la gerencia;

- Registros de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos.

d) Proceso

El requisito especificado en el documento NTC-OHSAS 18001 es ampliamente
autoexplicativo. Sin embargo, se debera dar una consideracin adicional a los

- La autoridad para la disposicin final de los registros de S & SO;

- La confidencialidad de los registros de S & SO;

- Requisitos legales y de otra ndole sobre la retencin de los registros de
S & SO;

- Problemas relacionados con el uso de registros en medios electrnicos.

Los registros de S & SO se deberan llenar completamente e identificar
adecuadamente. Se debera definir sus tiempos de retencin y el
almacenamiento seguro, donde sean fcilmente recuperables y estn protegidos
contra el deterioro. Se deberan proteger los registros crticos contra incendios y
otros daos, segn sea apropiado o segn lo exija la ley.

e) Salidas tpicas


- Procedimiento (para la identificacin, mantenimiento y disposicin final de
los registros de S & SO);

- Registros de S & SO adecuadamente almacenados y fcilmente
recuperables.

4.5.4 Auditora


La organizacin debe establecer y mantener un programa y procedimientos para realizar
auditoras peridicas al sistema de gestin de S & SO, con el fin de:

a) determinar si el sistema de gestin de S & SO:

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de
S & SO, incluidos los requisitos de esta norma;

2) ha sido implementado y mantenido en forma apropiada; y

3) es efectivo en cumplir la poltica y objetivos de la organizacin;


53

b) Revisar los resultados de auditoras previas;

c) Suministrar informacin a la gerencia sobre los resultados de las auditoras.

El programa de auditoras, incluyendo cualquier agenda, se debe basar en
los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la
organizacin y los resultados de auditoras previas. Los procedimientos de
auditora deben cubrir el alcance, frecuencia, metodologas y
competencias, as como las responsabilidades y requisitos para realizar
auditoras e informar resultados.

Siempre que sea posible, las auditoras deben ser ejecutadas por personal
independiente de quienes tienen responsabilidad directa por la actividad
que se est auditando.

NOTA La palabra independiente en este texto no significa necesariamente externo a la
organizacin.

b) Propsito

La auditora al sistema de gestin de S & SO es un proceso mediante el cual las
organizaciones pueden revisar y evaluar continuamente la efectividad de su
sistema de gestin de S & SO. En general, las auditoras de S & SO necesitan
considerar la poltica y procedimientos de S & SO y las condiciones y prcticas
en el sitio de trabajo.

Se debera establecer un programa de auditora interna para permitir a la
organizacin revisar la conformidad de su propio sistema de gestin de S & SO
contra la norma NTC-OHSAS 18001. Las auditoras planificadas del sistema de
S & SO deberan ser realizadas por personal interno de la organizacin y/o por
personal externo seleccionado por la organizacin para establecer el grado de
conformidad con los procedimientos documentados de S & SO y si el sistema
cumple efectivamente los objetivos de S & SO de la organizacin. En cualquier
caso, el personal que lleve a cabo la auditora debera estar en posicin de
hacerlo de manera imparcial y objetiva.

NOTA 1 El empleo de auditores externos slo puede ser para complementar, no reemplazar el
requisito de auditores internos.

NOTA 2 Las auditoras internas se enfocan hacia el desempeo del sistema de gestin de S &
SO. No se deberan confundir con inspecciones de seguridad de S & SO u otras inspecciones.

c) Entradas tpicas


- Declaracin de la poltica de S & SO;


- Procedimientos de S & SO e instrucciones de trabajo;

control de riesgos;


54
- Legislacin y mejores prcticas (si es aplicable);

- Informes de no conformidades;

- Procedimientos de auditora;

- Auditores internos o externos, competentes, independientes;

- Procedimiento para no conformidades.

d) Proceso

1) Auditoras

Las auditoras del Sistema de Gestin de S & SO brindan una evaluacin
amplia y formal de la conformidad de la organizacin con los
procedimientos y prcticas de S & SO.

Las auditoras del Sistema de Gestin de S & SO se deberan realizar de
acuerdo con disposiciones planeadas. Si las circunstancias lo requieren
se pueden realizar auditoras adicionales.

Las auditoras del Sistema de Gestin de S & SO deberan ser realizadas
slo por personal competente e independiente.

El resultado final de una auditora del Sistema de Gestin de S & SO
debera incluir evaluaciones detalladas de la efectividad de los
procedimientos de S & SO, el nivel de acatamiento con los
procedimientos y prcticas y, si es necesario, debera identificar las
acciones correctivas. Los resultados de las auditoras del Sistema de
Gestin de S & SO se deberan registrar e informar a la gerencia
oportunamente.

NOTA Los principios generales y la metodologa descrita en NTC-ISO 10011-1,
NTC-ISO 10011-2, NTC-ISO 10011-3, NTC-ISO 14010, NTC-ISO 14011,
NTC-ISO 14012 o BS 8800:1996, Anexo F, son apropi adas para audi tora del
Si stema de Gesti n S & SO.

2) Programacin

Se debera preparar un plan anual para llevar a cabo las auditoras
internas al sistema de gestin de S & SO. Las auditoras deberan cubrir
toda la operacin objeto del sistema de gestin de S & SO y evaluar su
conformidad con la NTC-OHSAS 18001.

La frecuencia y cobertura de las auditoras al Sistema de Gestin de
S & SO deberan estar relacionadas con los riesgos asociados a la falla
de los diferentes elementos del sistema de Gestin de S & SO, datos
disponibles sobre el desempeo del sistema de Gestin de S & SO, los
resultados de las revisiones por la gerencia y el alcance hasta el cual el
sistema de gestin en S & SO o el ambiente en el cual este opera, estn
sujetos a cambio.


55
Se podran requerir llevar a cabo auditoras adicionales no planeadas del
Sistema de Gestin de S & SO si se presentan situaciones que lo
ameritan, por ejemplo, despus de un accidente.

3) Apoyo de la gerencia

Para que la auditora del Sistema de Gestin de S & SO sea de valor, es
necesario que la alta gerencia se comprometa plenamente con el
concepto de auditora del Sistema de Gestin de S & SO y con su
implementacin efectiva dentro de la organizacin. La Alta Gerencia
debera considerar los hallazgos y recomendaciones de las auditoras del
Sistema de Gestin de S & SO y emprender la accin apropiada segn
sea necesario, dentro de un tiempo adecuado. Una vez se ha acordado
que se debe hacer una auditora del Sistema de Gestin de S & SO, sta
debera ser efectuada de una manera imparcial. Todo el personal
pertinente debera estar informado de los propsitos de la auditora del
Sistema de Gestin de S & SO y sus beneficios. Se debera estimular al
personal para que coopere completamente con los auditores y responda
a sus preguntas honestamente.

4) Auditores

Una o ms personas pueden encargarse de las auditoras del Sistema de
Gestin de S & SO. Emprender el trabajo en equipo puede ampliar el
compromiso y mejorar la cooperacin. El enfoque en equipo tambin
permite la utilizacin de un rango ms amplio de habilidades
especializadas.

Los auditores deberan ser independientes de la parte de la organizacin
o de la actividad que se va a auditar.

Es necesario que los auditores entiendan su tarea y sean competentes
para llevarla a cabo. Deben tener experiencia y conocimiento de las
normas y sistemas pertinentes que estn auditando para poder evaluar el
desempeo e identificar las deficiencias. Conviene que estn
familiarizados con los requisitos establecidos en la legislacin pertinente.
Adicionalmente, deben conocer y tener acceso a las normas y guas
autorizadas pertinentes para el trabajo en el que estn comprometidos.

5) Recoleccin e interpretacin de datos

Las tcnicas y ayudas que se emplean en la recoleccin de la
informacin dependen de la naturaleza de la auditora que se est
realizando al Sistema de Gestin de S & SO. La auditora del Sistema de
Gestin de S & SO debera garantizar que se audita una muestra
representativa de las actividades esenciales y que se entrevista al
personal pertinente (incluyendo los representantes de los empleados de
S & SO, cuando sea apropiado). Se debera revisar la documentacin
pertinente, la cual puede incluir:

- Documentacin del sistema de gestin de S & SO;

- Declaracin de la poltica de S & SO;


56

- Procedimientos de emergencia y de S & SO;

- Sistemas y procedimientos de permisos de trabajo

- Actas de las reuniones de S & SO;

- Informes y registros de accidentes o incidentes;

- Informes o comunicaciones del organismo encargado de hacer
cumplir la S & SO u otros organismos reguladores (verbales,
cartas, anuncios, entre otros);

- Registros y certificados legales o reglamentarios;

- Registros de capacitacin

- Informes de auditoras previas del sistema de gestin de S & SO;

- Solicitudes de accin correctiva;

- Informes de no conformidades.

Cuando sea posible los procedimientos de auditora del sistema de
gestin de S & SO deberan incluir mecanismos de verificacin para
ayudar a evitar la mala interpretacin o mala aplicacin de los datos,
informacin u otros registros recolectados.

6) Resultados de la auditora

El contenido del informe final de auditora del sistema de gestin de
S & SO, debera ser claro, preciso y completo. Debera tener fecha y la
firma del auditor. Dependiendo del caso, debera contener los siguientes
elementos:

- Alcance y objetivos de la auditora del sistema de gestin de S & SO;

- Los detalles del plan de auditora del sistema de gestin de S &
SO, identificacin de los miembros del equipo auditor y
representantes de los auditados, fechas de la auditora e
identificacin de las reas objeto de auditora;

- La identificacin de los documentos de referencia utilizados para
efectuar la auditora del sistema de gestin de S & SO (por
ejemplo: NTC-OHSAS 18001, manual de Gestin de S & SO);

- Detalle de las no conformidades identificadas;

- evaluacin del grado de conformidad con la NTC-OHSAS 18001,
por el auditor

- La capacidad del sistema de gestin de S & SO para lograr los
objetivos de gestin en S & SO establecidos,


57
- La distribucin del informe final de auditora del sistema de gestin
de S & SO.

Se debera retroalimentar los resultados de las auditoras del sistema de
gestin de S & SO a todas las partes pertinentes lo ms pronto posible
para permitir emprender las acciones correctivas. Se debera trazar un
plan de accin con acciones correctivas acordadas, junto con la
identificacin de las personas responsables, fechas de terminacin y
requisitos del informe. Se deberan establecer disposiciones para el
seguimiento, con el fin de asegurar la implementacin satisfactoria de las
recomendaciones.

Conviene tener en cuenta la confidencialidad al comunicar la informacin
contenida en los informes de auditora del sistema de gestin de S & SO.

e) Salidas tpicas


- Programa o plan de auditora del sistema de gestin de S & SO;

- Procedimientos de auditora del sistema de gestin de S & SO;

- Informes de auditora del sistema de gestin de S & SO, incluyendo
informes de no conformidades, recomendaciones y solicitudes de accin
correctiva;

- Informes de no conformidades finalizadas/cerradas;

- Evidencia del informe de los resultados de las auditoras del sistema de
gestin de S & SO a la gerencia.

4.6 REVISIN POR LA GERENCIA

Verificacin y accin correctiva

Factores
internos

Revisin por
la gerencia

Factores
externos

Poltica

Figura 6. Revisin por la gerencia


58

La alta gerencia de la organizacin debe revisar, a intervalos definidos, el sistema de
gestin de S & SO para asegurar su adecuacin y efectividad permanente. El proceso de
revisin de la gerencia debe asegurar que se recoja la informacin necesaria que le
permita a la gerencia llevar a cabo esta evaluacin. Esta revisin debe estar
documentada.

La revisin por la gerencia debe contemplar la posible necesidad de cambiar la poltica,
objetivos y otros elementos del sistema de gestin de S & SO, teniendo en cuenta los
resultados de la auditora al sistema de gestin de S & SO, las circunstancias cambiantes
y el compromiso para lograr el mejoramiento continuo.

b) Propsito

La gerencia debera revisar la operacin del sistema de gestin de S & SO para
evaluar si se est implementando plenamente y sigue siendo apto para cumplir
los objetivos de S & SO y poltica de S & SO de la organizacin.

En la revisin tambin se debera considerar si la poltica de S & SO sigue
siendo apropiada. Se deberan establecer objetivos de S & SO nuevos o
actualizados para el mejoramiento continuo, apropiados para el perodo por venir
y considerar si se necesitan cambios para cualquier elemento del sistema de
gestin de S & SO.

c) Entradas tpicas

La entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:

- Estadsticas de accidentes;

- Resultados de las auditoras internas y externas al sistema de gestin de
S & SO;

- Acciones correctivas realizadas al sistema desde la revisin anterior;

- Informes de emergencias (reales o ejercicios);

- Informe de la persona designada por la gerencia sobre el desempeo
global del sistema;

- Informes locales de los gerentes de lnea sobre la efectividad del sistema;

- Informes de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin y
control de riesgos.

d) Proceso

La alta gerencia debera llevar a cabo revisiones regulares (por ejemplo
anualmente). La revisin se debera enfocar hacia el desempeo global del
sistema de gestin de S & SO y no hacia detalles especficos, ya que stos se
deberan manejar por los medios normales dentro del sistema de gestin de S & SO.


59
En la planificacin para una revisin de la gerencia se debera considerar lo
siguiente:

- Los tpicos a direccionar;

- Quines deberan asistir (gerentes, asesores especialistas en S & SO,
otras personas);

- Responsabilidades individuales de los participantes respecto a la revisin;

- Informacin que se debe llevar a la revisin.

La revisin debera direccionarse a los siguientes aspectos:

- Conveniencia de la poltica actual;

- Establecimiento o actualizacin de objetivos de S & SO para el
mejoramiento continuo en el perodo siguiente;

- Suficiencia de los procesos actuales para identificacin de peligros,
evaluacin y control de riesgos;

- Niveles actuales de riesgo y efectividad de las medidas de control
existentes;

- Suficiencia de los recursos (financieros, de personal, materiales);

- Efectividad del proceso de inspeccin de S & SO;

- Efectividad del proceso de informe de peligros;

- Datos relacionados con accidentes e incidentes que hayan ocurrido;

- Ejemplos registrados de procedimientos que no sean efectivos;

- Resultados de auditorias internas y externas al sistema de gestin de
S & SO realizadas desde la revisin anterior y su efectividad;

- Estado de preparacin para emergencias;

- Mejoras al sistema de gestin de S & SO (por ejemplo, nuevas iniciativas
por introducir o expansin de iniciativas existentes);

- Resultados de cualquier investigacin de accidentes e incidentes;

- Una evaluacin de los efectos de los cambios previsibles en la legislacin
o tecnologa.

La persona designada por la gerencia debera en la reunin informar sobre el
desempeo general del sistema de gestin de S & SO.

Revisiones parciales del desempeo del sistema de gestin de S & SO se
deberan efectuar a intervalos ms frecuentes, si es necesario.


60
e) Salidas tpicas


- Actas de la revisin;

- Revisiones de la poltica de S & SO y objetivos de S & SO;

- Acciones correctivas especficas para cada gerentes, con fechas
propuestas para finalizarlas;

- Acciones especficas de mejoramiento, con responsabilidades asignadas
y fechas propuestas para finalizarlas;

- Fechas para la revisin de acciones correctivas;

- reas de nfasis que se deben reflejar en la planificacin de futuras
auditorias internas al sistema de gestin de S & SO.


61
ANEXO A
(Informativo)

RELACIN ENTRE OHSAS 18001, ISO 14001:1996, ISO 9001:1994 e ISO 9001:2000

Los principios bsicos de gestin son comunes, independientemente de la actividad que se
est administrando, sea calidad, ambiente, salud y seguridad u otras actividades
organizacionales. Algunas organizaciones pueden ver beneficios en tener un sistema de
gestin integrado, mientras que otras pueden preferir la adopcin de diferentes sistemas
basados en los mismos principios de gestin. En las tablas A.1 y A.2 se presenta la
correspondencia ente OHSAS 18001, ISO 14001 e ISO 9001:1994 o ISO 9001:2000
respectivamente, para quienes operan cualquiera de estas normas internacionales de sistemas
de gestin y quienes ahora desean integrar la seguridad y salud ocupacional en sus sistemas
de gestin. La correspondencia se presenta como gua solamente.

Tabla A.1. Relacin entre OHSAS 18001, ISO 14001:1996 e ISO 9001: 1994

Numeral OHSAS 18001 Numeral ISO 14001:1996 Numeral ISO 9001:1994
1
Objeto y campo de
aplicacin
1
Objeto
1
Alcance
2 Normas de referencia 2 Normas de referencia 2 Referencias normativas
3 Definiciones 3 Definiciones 3 Definiciones
4
Elementos del sistema
de gestin en S & SO
4
Requisitos del sistema
de gestin ambiental
4
Requisitos del sistema de
calidad
4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales 4.2.1 Generalidades (1a. frase)
4.2 Poltica de S & SO 4.2 Poltica ambiental 4.1.1 Poltica de calidad
4.3 Planificacin 4.3 Planificacin 4.2 Sistema de calidad
4.3.1
Planificacin para la
identificacin de
peligros, evaluacin y
control de riesgos
4.3.1
Aspectos ambientales
4.2
Sistema de calidad
4.3.2
Requisitos legales y
otros
4.3.2
Requisitos legales y
otros
-
.....
4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y metas 4.2 Sistema de calidad
4.3.4
Programa(s) de
gestin en S & SO
4.3.4
Programa(s) de
gestin ambiental
4.2
Sistema de calidad
4.4
Implementacin y
operacin
4.4
Implementacin y
operacin
4.2
4.9
Sistema de calidad
Control de procesos
4.4.1
Estructura y
responsabilidades
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
4.1
4.1.2
Responsabilidad gerencial
Organizacin
4.4.2
Entrenamiento,
concientizacin y
competencia
4.4.2
Entrenamiento,
conocimiento y
competencia
4.18
Entrenamiento
4.4.3
Consulta y
comunicacin
4.4.3
Comunicaciones
......
......
4.4.4
Documentacin
4.4.4
Documentacin del
sistema de gestin
ambiental
4.2.1
Generalidades (sin la
primera frase)
4.4.5
Control de
documentos y datos
4.4.5
Control de
documentos
4.5
Control de los documentos
y datos

Contina...


62
Tabla A.1. (Final)

4.4.6 Control operativo 4.4.6 Control operacional 4.2.2

4.3
4.4
4.6
4.7

4.8

4.9
4.15

4.19
4.20
Procedimientos del
sistema de calidad
Revisin de contrato
Control del diseo
Compras
Control del producto
suministrado por el cliente
Identificacin y
trazabilidad del producto
Control de procesos
Manejo, almacenamiento,
empaque, preservacin y
entrega
Servicio asociado
Tcnicas estadsticas
4.4.7
Preparacin y
respuesta ante
emergencias
4.4.7
Preparacin y
respuesta ante
emergencias
------
4.5
Verificacin y accin
correctiva
4.5
Verificacin y accin
correctiva
------
4.5.1 Medicin y
seguimiento del
desempeo
4.5.1 Monitoreo y medicin 4.10
4.11

4.12
Inspeccin y ensayo
Control del equipo de
inspeccin, medicin y
ensayo.
Estado de inspeccin y
ensayo
4.5.2 Accidentes,
incidentes, no
conformidades y
acciones correctivas
y preventivas
4.5.2 No conformidad y
accin correctiva
preventiva
4.13

4.14
Control de producto no
conforme
Accin correctiva y
preventiva
4.5.3
Registros y
administracin de
registros
4.5.3 Registros 4.16 Control de los registros de
calidad
4.5.4
Auditora
4.5.4
Auditora al sistema de
gestin ambiental
4.17
Auditoras internas de
calidad
4.6
Revisin por la
gerencia
4.6
Revisin por la
gerencia
4.1.3
Revisin por la gerencia
Anexo A Correspondencia
entre la
especificacin NTC-
OHSAS 18001, la
NTC-ISO
14001:1996 y la
norma NTC-ISO
9001:1994
Anexo B Vnculos entre los
documentos ISO
14001 e ISO 9001
-----

-----
Anexo B Relacin entre
OHSAS 18001,
OHSAS 18002 e
ILO-OSH:2001

-----

-----
-----

-----
------ Bibliografa Anexo C Bibliografa Anexo A Bibliografa
-----
(ver NTC-OHSAS
18002)
Anexo A
Gua para el uso de
esta especificacin
-----
-----


63
Tabla A.2. Correspondencia entre NTC OHSAS 18001, ISO 14001:1996 e ISO 9001:2000

0 Introduccin 0
0.1
0.2
0.3
0.4
Introduccin
Generalidades
Enfoque basado en procesos.
Relacin con la norma ISO 9004.
Compatibilidad con otros
sistemas de Gestin.
1 Objeto 1 Objeto 1
1.1
1.2
Objeto y Campo de Aplicacin.
Generalidades.
Aplicacin.
2 Normas de
referencia
3
2 Normas de referencia. 2 Referencias normativas.
3 Definiciones 3 Definiciones. 3 Trminos y Definiciones.
4 Elementos del
sistema de gestin
en S & SO
4 Requisitos del sistema
de administracin
ambiental
4

Sistema de Gestin de la
Calidad.

4.1 Requisitos
generales
4.1 Requisitos generales 4.1
5.5

5.5.1
Requisitos Generales.
Responsabilidad, autoridad y
comunicacin.
Responsabilidad y autoridad.
4.2 Poltica de S & SO 4.2 Poltica ambiental 5.1
5.3
8.5
Compromiso de la direccin.
Poltica de calidad.
Mejora.
4.3 Planificacin 4.3 Planificacin 5.4 Planificacin.
4.3.1 Planificacin para la
identificacin de
peligros, evaluacin
y control de riesgos
4.3.1 Aspectos ambientales 5.2
7.2.1

7.2.2
Enfoque al cliente.
Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto.
Revisin de los requisitos
4.3.2 Requisitos legales y
otros
4.3.2 Requisitos legales y
otros
5.2
7.2.1
Enfoque al cliente.
4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y metas 5.4.1 Objetivos de la calidad.
4.3.4 Programa(s) de
gestin de S & SO
4.3.4 Programa(s) de
administracin
ambiental
5.4.2

8.5.1
Planificacin del sistema de
gestin de la calidad.
Mejora continua.
4.4 Implementacin y
operacin
4.4 Implementacin y
operacin
7
7.1
Realizacin del producto.
Planificacin de la realizacin del
producto.
4.4.1 Estructura y
responsabilidades
4.4.1 Estructura y
responsabilidad
5
5.1
5.5.1
5.5.2
6
6.1
6.2
6.2.1
6.3
6.4
Responsabilidad de la direccin.
Compromiso de la direccin.
Responsabilidad y autoridad.
Representante de la direccin.
Gestin de los recursos.
Provisin de recursos.
Recursos humanos.
Generalidades.
Infraestructura.
Ambiente de trabajo.
4.4.2 Entrenamiento,
concientizacin y
competencia
4.4.2 Entrenamiento,
conocimiento y
competencia
6.2.2 Competencia, toma de conciencia
y formacin.
4.4.3 Consulta y
comunicacin
4.4.3 Comunicacin 5.5.3
7.2.3
Comunicacin interna.
Comunicacin con el cliente.
4.4.4 Documentacin 4.4.4 Documentacin del
sistema de
administracin
ambiental
4.2
4.2.1
4.2.2
Requisitos de la documentacin.
Generalidades
Manual de la calidad.

Contina . . .


64
Tabla A.2. (Continuacin)

4.4.5 Control de
documentos y datos
4.4.5 Control de
documentos
4.2.3 Control de los documentos.
4.4.6 Control operativo 4.4.6 Control operacional 7
7.1

7.2
7.2.1

7.2.2

7.3
7.3.1
7.3.2

7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.3.6
7.3.7

7.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3

7.5
7.5.1

7.5.2

7.5.3
7.5.4
7.5.5

Realizacin del producto.
Planificacin de la realizacin del
producto.
Procesos relacionados con el cliente.
Revisin de los requisitos relacionados
con el producto.
Diseo y desarrollo.
Planificacin del diseo y desarrollo.
Elementos de entrada para el diseo y
desarrollo.
Resultados del diseo y desarrollo.
Revisin del diseo y desarrollo.
Verificacin del diseo y desarrollo.
Validacin del diseo y desarrollo.
Control de los cambios del diseo y
desarrollo.
Compras.
Proceso de compras.
Informacin de las compras.
Verificacin de los productos
comprados.
Produccin y prestacin del servicio.
Control de la produccin y de la
prestacin del servicio.
Validacin de los procesos de la
produccin y de la prestacin del
servicio.
Identificacin y trazabilidad.
Propiedad del cliente.
Preservacin del producto.

4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
emergencias
4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
emergencias
8.3 Control del producto no conforme.
4.5 Verificacin y accin
correctiva
4.5 Verificacin y accin
correctiva
8 Madicin, anlisis y mejora.
4.5.1 Medicin y
seguimiento del
desempeo
4.5.1 Monitoreo y medicin 7.6

8.1
8.2
8.2.1
8.2.3

8.2.4
8.4
Control de los dispositivos de
seguimiento y de medicin.
Generalidades.
Seguimiento y medicin.
Satisfaccin del cliente.
Seguimiento y medicin de los
procesos.
Seguimiento y medicin del producto.
Anlisis de datos.
4.5.2

Accidentes,
incidentes, no
conformidades y
acciones correctivas
y preventivas.
4.5.2 No conformidad y
accin preventiva y
correctiva .
8.3
8.5.2
8.5.3
Control del producto no conforme.
Accin correctiva.
Accin preventiva.
4.5.3 Registros y
administracin de
registros.
4.5.3 Registros. 4.2.4 Control de los registros.


65
Tabla A.2. (Final)

4.5.4 Auditora.

4.5.4 Auditoria del sistema
de administracin
ambiental.
8.2.2 Auditora interna.
4.6 Revisin por la
gerencia.
4.6 Revisin por parte de
la gerencia.
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
Revisin por la direccin.
Generalidades.
Informacin para la revisin.
Resultados de la revisin.
Anexos
A y B

Correspondencia
con ISO 14001 e
ISO 9001
Anexo B Correspondencia con
ISO 9001
Anexo A Correspondencia con ISO 14001
---- Bibliografa Anexo C Bibliografa ---- Bibliografa.
---- (Ver NTC-OHSAS
18002)
Anexo A Gua para el uso de
esta especificacin
---- ----


66
ANEXO B
(Informativo)

RELACIN ENTRE OHSAS 18001, OHSAS 18002 e ILO-OSH: 2001 DIRECTRICES
RELATIVAS A LOS SISTEMAS GESTIN DE LA SEGURIDAD Y
LA SALUD EN EL TRABAJ O

B.1 INTRODUCCIN

El anexo identifica las diferencias claves entre las Directrices ILO-OSH:2001 de la Organizacin
Internacional del Trabajo y los documentos OHSAS y suministra una evaluacin comparativa
de sus diferentes requisitos.

Debe anotarse que no se identificaron reas con diferencias significativas.

Consecuentemente, aquellas organizaciones que han implementado un sistema de gestin en
S&SO que cumple con NTC-OHSAS 18001 pueden estar seguras que su sistema de gestin
en S&SO ser compatible con las recomendaciones de las Directrices ILO-OHS.

En B.4 se da una tabla de correlacin entre las clusulas individuales del documento OHSAS y
aquellas de las Directrices ILO-OSH.

B.2 GENERALIDADES

Los dos objetivos principales de las Directrices ILO-OSH son:

a) ayudar a los pases en el establecimiento de un marco nacional de trabajo para los
sistemas de gestin en seguridad y salud ocupacional, y

b) suministrar una gua a las organizaciones individuales para buscar la integracin
de los elementos de S&SO dentro de su poltica global y disposiciones
administrativas.

NTC-OHSAS 18001 especifica los requisitos para los sistemas de gestin en S&SO, para hacer
organizaciones capaces de controlar riesgos y mejorar su desempeo. NTC-OHSAS 18002 da
las directrices para implementar la NTC-OHSAS 18001. Los documentos OHSAS son por lo
tanto comparables con la seccin 3 de la ILO-OSH "Directrices relativas a los sistemas de
gestin de la seguridad y la salud en el trabajo ".

B.3 ANLISIS DETALLADO DE LA SECCIN 3 DE LA DIRECTRIZ ILO- OSH CONTRA
LOS DOCUMENTOS OHSAS

B.3.1 Objeto

El enfoque de las Directrices ILO-OSH es hacia los trabajadores. El enfoque de la serie de
normas OHSAS, es ms amplio, incluye los empleados y otras partes interesadas.

La definicin de peligro en la NTC-OHSAS 18001, 3.4: "fuente o situacin con potencial de
dao en trminos de lesin o enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo, o una
combinacin de estos" es igualmente ms amplia que la de ILO-OSH, cuyo nico enfoque
est encaminado al potencial de causar lesin o dao a la salud de las personas.


67
B.3.2 Modelos de sistemas de gestin en S&SO

Los modelos que muestran los principales elementos de un sistema de gestin en S&SO son
directamente equivalentes entre las Directrices ILO-OHS y los documentos OHSAS.

B.3.3 ILO-OSH - Seccin 3.2, Participacin del trabajador

En las Directrices ILO-OSH, subseccin 3.2.4 se recomienda que: "El empleador debera
asegurar segn corresponda, el establecimiento y el funcionamiento eficiente de un comit de
seguridad y salud en el trabajo y el reconocimiento de los representantes de los trabajadores
en materia de seguridad y salud en el trabajo de acuerdo con la legislacin y las prcticas
nacionales".

NTC-OHSAS 18001 requiere que la organizacin documente y promueva sus disposiciones, e
involucre un amplio espectro de consultas, por ejemplo partes interesadas (debido al objeto
ms amplio de aplicacin del documento). Es de anotar, que las Directrices ILO-OSH
permitiran a las organizaciones renunciar a este requisito si las leyes y las prcticas nacionales
no lo estipulan.

B.3.4 ILO-OSH Seccin 3.3. Responsabilidad y obligacin de rendir cuentas

Las Directrices ILO-OSH recomiendan en 3.3.2 (h), establecer programas de prevencin y
promocin de la salud. Los documentos OHSAS exigen de estos programas si la evaluacin
del riesgo de la organizacin o el sistema de gestin en S&SO y sus objetivos, los requieren.

B.3.5 ILO-OSH Seccin 3.4 Competencia y capacitacin

La recomendacin de las Directrices ILO-OSH, subseccin 3.4.4: "La formacin debera
ofrecerse gratuitamente a todos los participantes y, cuando sea posible, organizarse durante
las horas de trabajo". Este no es un requisito de los documentos OHSAS.

B.3.6 ILO-OSH Seccin 3.10. Prevencin de los peligros 3.10.1 Medidas de prevencin y
control

Las Directrices ILO-OSH recomiendan la implementacin de medidas de prevencin y
proteccin para controlar peligros y riesgos. Estas son listadas en orden de prioridad desde
3.10.1(a), supresin del peligro/riesgo hasta 3.10.1(d), proveer equipos de proteccin personal
(EPP).

Los documentos OHSAS no son tan definitivos:

"Las medidas para la gestin del riesgo deberan reflejar el principio de eliminacin de peligros
cuando sea posible, seguido por la reduccin del riesgo (bien sea disminuyendo la
probabilidad de ocurrencia o la severidad potencial de la lesin o dao), con la adopcin de
equipos de proteccin personal como ltima opcin".

Note la referencia del significado de "posible"

Los documentos OHSAS tambin suministran informacin mas detallada sobre la identificacin
de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos.


68
B.3.7 ILO-OSH. Seccin 3.10.4. Adquisiciones

Las Directrices ILO-OSH enfatizan que los requisitos en salud y seguridad de las
organizaciones deberan ser incorporados dentro de especificaciones de compra o
arrendamiento financiero. Los documentos OHSAS demandan que estos requisitos deben
comunicarse al proveedor pero no estipula cmo. Las Directrices ILO-OSH tambin estipulan
que las leyes nacionales y regulaciones, deberan identificarse antes de la adquisicin. En los
documentos OHSAS, estos deberan ser identificados en el acto durante el proceso de
evaluacin del riesgo (Vase NTC-OHSAS 18002, 4.3.1d (1) i)

B.3.8 ILO-OSH Seccin 3.10.5 Contratacin

Las Directrices ILO-OSH definen los pasos a tomar para asegurar que los requisitos de
seguridad y salud de una organizacin son aplicados a los contratistas (tambin suministran un
resumen de las acciones necesarias para asegurar que estas se cumplan). Esto est implcito
en OHSAS.

B.3.9 ILO-OSH Seccin 3.12. Investigacin de lesiones, dolencias, enfermedades e
incidentes relacionados con el trabajo y su efecto en la seguridad y la salud

Las Directrices ILO-OSH no requieren que las acciones correctivas o preventivas sean
revisadas en forma previa a su implementacin, a travs del proceso de evaluacin del riesgo,
como si lo son en NTC-OHSAS 18001, 4.5.2 (d).

B.3.10 ILO-OSH Seccin 3.13 Auditora

Las Directrices ILO-OSH recomiendan la consulta en la seleccin de los auditores. En contraste
los documentos de OHSAS, requieren que el personal auditor sea imparcial y objetivo.

B.3.11 ILO-OSH Seccin 3.16 Mejora continua

Esta es una subclusula separada en las Directrices ILO-OSH. En ella detalla las disposiciones
que se deben tener en cuenta para alcanzar la mejora continua. A travs de los documentos
OHSAS se detallan disposiciones similares, las cuales consecuentemente no tienen un
numeral correspondiente.


69
Tabla B.1. Correspondencia entre los numerales de los documentos OHSAS
y los numerales de la Directriz ILO-OSH

Numeral OHSAS Numeral Directriz ILO - OSH
1 Objeto y campo de aplicacin 1.0 Objetivos.
2 Normas de referencia

- -
3 Definiciones - -
4 Elementos del sistema de gestin
en S & SO
3.0 El sistema de gestin de la seguridad y la salud en el
trabajo en la organizacin.
4.1 Requisitos generales 3.0 El sistema de gestin de la seguridad y la salud en el
trabajo en la organizacin.
4.2 Poltica de S & SO 3.1 Poltica en materia de seguridad y salud en el trabajo
4.3 Planificacin 3.7
3.8
Examen inicial.
Planificacin, desarrollo y aplicacin del sistema.
4.3.1 Planificacin para identificacin de
peligros, evaluacin y control de
riesgos
3.10

3.10.1

3.10.2

3.10.5
Prevencin de los peligros.

Medidas de prevencin y control.

Gestin del cambio .

Contratacin.

4.3.2 Requisitos legales y de otra ndole 3.7.2

3.10.1.2
Examen inicial.

Prevencin de los peligros.
4.3.3 Objetivos 3.8

3.9

3.16

Objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Mejoramiento continuo.
4.3.4 Programa(s) de gestin de S & SO 3.8 Planificacin, desarrollo y aplicacin del sistema
4.4 Implementacin y operacin - -
4.4.1 Estructura y responsabilidades 3.3

3.8
Responsabilidad y obligacin de recibir cuentas.

4.4.2 Entrenamiento, concientizacin y
competencia
3.2

3.4
Participacin de los trabajadores.

Competencia y capacitacin.
4.4.3 Consulta y comunicacin 3.2

3.6
Participacin de los trabajadores.

Comunicacin.
4.4.4 Documentacin 3.5 Documentacin del sistema de gestin de la seguridad y
la salud en el trabajo.
4.4.5 Control de documentos y datos 3.5 Documentacin del sistema de gestin de la seguridad y
4.4.6 Control operativo 3.10.2

3.10.4

3.10.5
Gestin del cambio

Adquisiciones.

Contratacin.
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias
3.10.3 Prevencin, preparacin y respuesta respecto se
situaciones de emergencia.
4.5 Verificacin y accin correctiva - -
4.5.1 Medicin y seguimiento del
desempeo
3.11 Supervisin y medicin de los resultados.
4.5.2

Accidentes, incidentes, no
conformidades y acciones
correctivas y preventivas
3.12

3.15
Investigacin de las lesiones, enfermedades, dolencias e
incidentes relacionados con el trabajo y su efecto en la
seguridad y la salud.

Acciones preventivas y correctivas.
4.5.3 Registros y administracin de
registros
3.5 Documentacin del sistema de gestin de la seguridad y
4.5.4 Auditoria 3.13 Auditoria.
4.6 Revisin por la gerencia 3.14 Examen realizado por la direccin.


70
BIBLIOGRAFA

NTC-ISO 9001:1994, Sistemas de calidad. Modelo para aseguramiento de la calidad en diseo,
desarrollo, produccin, instalacin y servicio asociado.

NTC ISO 9001:2000, Sistemas de gestin de calidad. Requisitos.

NTC-ISO 14001:1996, Sistemas de administracin ambiental. Especificaciones con gua para
uso.

UNITED KINGDOM SUPPLEMENT

Normas BSI:

BRITISH STANDARDS INSTITUTION, LONDON W4 4AL.

BS 8800: 1996, Guide to Occupational Health and Safety Management Systems.

BS EN ISO 19011:2002, Guidelines for quality and/or environmental management systems
auditing

BS EN ISO 9001: 1994, Quality Systems: Model for Quality Assurance in Design, Development,
Production, Installation and Servicing.

BS EN ISO 9001:2000, Quality management systems - Requirements

BS EN 14001: 1996, Environmental Management Systems. Specification with Guidance for
Use.

Publicaciones de Health and Safety Commission/Executive:

[1] Health and Safety Commission. Management of Health and Safety at Work. 1992
London: The Stationery Office

[2] Health and Safety Executive. Successful health and Safety Management: HS (G)
65.1997. London: The Stationery Office

The Public Enquiry Point is:

HSE Information Centre
Tel: 08701545500
Fax: 02920859260
www.hse.gov.uk
email: hseinformationservices@natbrit.com

Publicaciones HSE con precio asignado y gratuitas disponibles en:

HSE Books
PO Box 1999
CO10 2WA
Fax: 0178 731 1995
www.hsebooks.co.uk


71
DOCUMENTO DE REFERENCIA

Occupational Health and Safety Assessment Series. Occupational Health and Safety
Management Systems: Guidelines for the Implementation of OHSAS 18001. London, United
Kingdom, 54 p. (BSI OHSAS 18002: 2000) Amendment 1:2002.

NTC-OHSAS 18002 Sistema de Gestión en Seguridad y La Salud Ocupacional-Directrices

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