NORMA ISO 14001

Sistemas de Gesto Ambiental, Especificao e Diretrizes Para Uso

(votao 10/02/96. Rev.1)

So Paulo, 10 de maro de 2003.

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ndice INTRODUO..................................................................................................................................3 1. ESCOPO .........................................................................................................................................4 2. REFERNCIAS NORMATIVAS ................................................................................................5 3. DEFINIES.................................................................................................................................5 3.1 MELHORIA CONTNUA ................................................................................................................5 3.2 AMBIENTE ...................................................................................................................................5 3.3 ASPECTO AMBIENTAL .................................................................................................................5 3.4 IMPACTO AMBIENTAL ..................................................................................................................5 3.5 SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL ................................................................................................5 3.6 SISTEMA DE AUDITORIA DA GESTO AMBIENTAL ........................................................................5 3.7 OBJETIVO AMBIENTAL ................................................................................................................6 3.8 DESEMPENHO AMBIENTAL ..........................................................................................................6 3.9 POLTICA AMBIENTAL .................................................................................................................6 3.10 META AMBIENTAL.....................................................................................................................6 3.11 PARTE INTERESSADA .................................................................................................................6 3.12 ORGANIZAO ..........................................................................................................................6 3.13. PREVENO DA POLUIO .......................................................................................................6 4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL....................................................6 4.1 ASPECTOS GERAIS ......................................................................................................................6 4.2 POLTICA AMBIENTAL .................................................................................................................6 4.3. PLANEJAMENTO .........................................................................................................................7 4.3.1 Aspectos Ambientais ...........................................................................................................7 4.3.2 Obrigaes Legais e Outros Requisitos..............................................................................7 4.3.3 Objetivos e Metas................................................................................................................7 4.3.4 Programa(s) de Gesto Ambiental .....................................................................................7 4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO ...................................................................................................7 4.4.1 Estrutura e Responsabilidades............................................................................................7 4.4.2. Treinamento, Conscientizao e Competncia..................................................................8 4.4.3. Comunicao .....................................................................................................................8 4.4.4. Documentao do Sistema de Gesto Ambiental ..............................................................8 4.4.5. Controle de Documentos....................................................................................................8 4.4.6. Controle Operacional ........................................................................................................9 4.5. VERIFICAO E AO CORRETIVA ............................................................................................9 4.5.1. Monitoramento e Medio .................................................................................................9 4.5.2. No-conformidade e Ao Corretiva e Preventiva............................................................9 4.5.3. Registros ..........................................................................................................................10 4.5.4. Auditoria do Sistema de Gesto Ambiental .....................................................................10 4.6. ANLISE CRTICA PELA ADMINISTRAO ................................................................................10 ANEXO A .........................................................................................................................................11 ANEXO B .........................................................................................................................................17 ANEXO C .........................................................................................................................................18

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INTRODUO
Organizaes de todos os tipos esto progressivamente preocupadas em alcanar e demonstrar um desempenho ambiental sadio, atravs do controle do impacto, no meio ambiente, de suas atividades, produtos e servios, levando em conta suas polticas e objetivos ambientais. Isto feito no contexto de uma legislao progressivamente mais exigente, do desenvolvimento de polticas econmicas e outras medidas para promover a proteo ambiental, e do aumento geral da apreenso das partes interessadas a respeito dos assuntos ambientais, inclusive do desenvolvimento sustentvel. Muitas organizaes tm empreendido "anlises crticas" ou "auditorias" para avaliar seu desempenho ambiental. Entretanto, estas "anlises crticas" e "auditorias" por si prprias podem no ser suficientes para fornecer organizao a garantia de que elas no s atingiram, mas que tambm continuaro atingindo as exigncias legais e de sua poltica. Para serem efetivas, elas precisam ser conduzidas dentro de um sistema de gesto estruturado e integrado com a atividade da gesto empresarial. esperado das normas internacionais de gesto ambiental que forneam s organizaes os elementos de um sistema de gesto ambiental efetivo, que possa ser integrado com outros requisitos gerenciais, para auxiliar as organizaes a alcanar alvos ambientais e econmicos. Estas normas, como outras normas internacionais, no so destinadas criao de barreiras comerciais no-tarifrias ou para incrementar ou mudar as obrigaes legais das organizaes. Esta Norma Internacional especifica os requisitos deste tipo de sistema de gesto ambiental. Foi escrita para ser aplicvel a todos os tipos e tamanhos de organizao e para se ajustar s diferentes condies geogrficas, culturais e sociais. As bases desta abordagem so mostradas na Figura 1. O sucesso do sistema depende do comprometimento de todos os nveis e funes da organizao, especialmente da Alta Administrao. Um sistema deste tipo habilita uma organizao a estabelecer e avaliar a efetividade de procedimentos para estabelecer uma poltica ambiental, os objetivos a atingir, conformidade com estes e a demonstrar esta conformidade para outros. O propsito geral da norma apoiar a proteo ao meio ambiente e a preveno da poluio em equilbrio com as necessidades scio-econmicas. Deve ser notado que muitos dos requisitos podem ser alcanados simultaneamente ou retomados a qualquer tempo. H uma importante distino entre esta especificao - que descreve os requisitos para a certificao/registro e/ou declarao prpria de um sistema de gesto ambiental - e uma diretriz no-certificvel, que se destinada a fornecer uma assistncia genrica a uma organizao para implementar ou melhorar o sistema de gesto ambiental. A gesto ambiental abrange uma ampla faixa de elementos, inclusive aqueles com implicaes estratgicas e competitivas. A demonstrao da implementao bem sucedida da norma poder ser utilizada pela organizao para garantir s partes interessadas que um sistema de gesto ambiental adequado est sendo aplicado. Diretrizes sobre as tcnicas de gesto ambiental de suporte estaro contidas em outras normas internacionais. A norma de especificao contm somente os requisitos que podem ser objetivamente auditados para fins/propsito de certificao/registro e/ou propsito de declarao da prpria empresa. Organizaes que necessitem diretrizes mais genricas, numa faixa mais abrangente dos itens do sistema de gesto ambiental, devem basear-se na ISO 14004 (Sistemas de Gesto Ambiental - Diretrizes gerais em princpios, sistemas e tcnicas de suporte). Deve-se notar que esta norma no estabelece requisitos absolutos para o desempenho ambiental alm do compromisso, dentro da poltica, com o cumprimento da legislao e regulamentos ambientais aplicveis e com a melhoria contnua. Assim, duas organizaes com atividades similares, mas com diferentes desempenhos ambientais podem, ambas, estar cumprindo seus requisitos. A adoo e a implementao de uma gama de tcnicas de gesto ambiental de uma maneira sistemtica pode contribuir para timos resultados das partes interessadas. Entretanto, a adoo desta norma de especificao no garante, por si s, timos resultados ambientais. A fim de se atingir os objetivos ambientais, o sistema de gesto ambiental deve encorajar as organizaes a considerar a implementao das melhores tecnologias disponveis quando apropriadas e onde economicamente viveis. Alm disso, o custo x benefcio de tal tecnologia deve ser levado em conta. Esta norma no tem a inteno de indicar, nem tampouco inclui requisitos para os aspectos de sade ocupacional e gesto da segurana (do trabalho) ; entretanto procura no desencorajar uma organizao a desenvolver a integrao entre estes elementos do sistema de gesto. De qualquer maneira o processo de certificao/registro ser aplicvel apenas para os aspecto do sistema de gesto ambiental.

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Poltica Ambiental Melhoria Contnua Planejamento

Aspectos Ambientais Requisitos Legais Objetivos e Metas Programa de Ambiental Gerenciamento

Reviso do Gerenciamento

Implementao e Operao
Estrutura e responsabilidades Treinamento, conscientizao e competncias Comunicao Documentao do SGA Controle operacional Controle de emergncias e responsabilidades

Checagem e Ao Corretiva
Monitoramento e medio No conformidades e aes corretivas Registros Auditoria do SGA

Figura 1 Modelo de um sistema de gesto ambiental pela ISO 14001.

Esta norma tem em comum alguns princpios do sistema de gesto com os da srie de normas de Qualidade ISO 9000. As organizaes podem decidir-se a utilizar um sistema de gesto existente, consistente com a srie ISO 9000 como base para seu sistema de gesto ambiental. Deve ser entendido, no entanto, que a aplicao de vrios elementos de um sistema de gesto podem ser diferentes, devido aos diferentes propsitos das diferentes partes interessadas. Enquanto os sistemas de gesto da Qualidade lidam com as necessidades dos clientes, os sistemas de gesto ambiental lidam com as necessidades de uma ampla gama de partes interessadas e com as necessidades resultantes da sociedade quanto proteo ambiental. Os requisitos do sistema de gesto especificados nesta norma no precisam ser estabelecidos de forma independente dos elementos do sistema de gesto j existentes. Em alguns casos possvel atender aos requisitos atravs da adaptao dos elementos do sistema de gesto existentes.

1. ESCOPO
Esta Norma Internacional especifica os requisitos para um sistema de gesto ambiental, para possibilitar a uma organizao formular uma poltica e objetivos levando em conta as exigncias legais e informaes sobre impactos ambientais significativos. Aplica-se queles aspectos ambientais que a organizao pode controlar e sobre os quais espera-se tenha influncia. Ela, por si s, no estabelece critrios especficos de desempenho ambiental. Esta Norma Internacional aplicvel a qualquer organizao que deseja: a) c) implementar, manter e melhorar o sistema de gesto ambiental; demonstrar esta conformidade a outros ;

b) certificar-se de estar em conformidade com sua poltica ambiental declarada; d) solicitar certificao/registro do sistema de gesto ambiental, por uma organizao externa;

e) assumir o compromisso e fazer declarao de conformidade com a norma.

Tem-se a inteno que todos os requisitos da norma possam ser incorporados em qualquer sistema de gesto ambiental. A extenso da aplicao ir depender de fatores como a poltica ambiental da organizao, da natureza de suas

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atividades e das condies na quais opera. A norma tambm fornece informaes orientativas para o uso da especificao no Anexo A. O escopo de qualquer aplicao da ISO 14001 deve ser claramente identificado. NOTA: Por facilidade de uso, as principais subsees da especificao e das informaes orientativas, tm numerao equivalente; ento, por exemplo: 4.3.3. e A.3.3, ambos tratam de objetivos e metas ambientais e 4.5.4 e A.5.4, ambos tratam da auditoria do sistema de gesto ambiental.

2. REFERNCIAS NORMATIVAS
(No h Referncias Normativas)

3. DEFINIES
Para os propsitos desta norma so aplicveis as seguintes definies:

3.1 Melhoria Contnua

Processo de aperfeioamento do sistema de gesto ambiental para alcanar melhorias no desempenho ambiental global, alinhadamente com a poltica ambiental da organizao. Nota: O processo no precisa ser procedido simultaneamente em todas as reas de atividade.

3.2 Ambiente
Cercanias nas quais a organizao opera, incluindo ar, gua, terra, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas inter- relaes. Nota: Cercanias neste contexto estende-se desde dentro da organizao at ao sistema global.

3.3 Aspecto Ambiental

Elemento das atividades, produtos ou servios de uma organizao que pode interagir com o ambiente. Nota: Um aspecto ambiental significativo aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental significativo.

3.4 Impacto ambiental

Qualquer mudana no ambiente, quer adversa ou benfica, inteira ou parcialmente resultante das atividades, produtos ou servios de uma organizao.

3.5 Sistema de gesto ambiental

Aquela parte do sistema de gesto global que inclui a estrutura organizacional, o planejamento de atividades, as responsabilidades, as prticas, os procedimentos, os processos e os recursos para desenvolver, conseguir implementar, analisar criticamente e manter a poltica ambiental.

3.6 Sistema de auditoria da gesto ambiental

Um processo de verificao sistemtico e documentado para, objetivamente, obter e avaliar evidncias para determinar se o sistema de gesto ambiental da organizao est conforme com o critrio de auditoria ambiental estabelecido pela organizao, e a comunicao dos resultados deste processo gerncia.

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3.7 Objetivo ambiental

Metas ambientais globais, quantificadas onde praticvel, resultantes da poltica ambiental, que uma organizao estabelece para si prpria alcanar.

3.8 Desempenho ambiental

Resultados mensurveis do sistema de gesto ambiental, relacionados com o controle da organizao sobre os aspectos ambientais, baseados na sua poltica, seus objetivos e metas.

3.9 Poltica ambiental

Declarao da organizao sobre suas intenes e princpios relacionados com o seu desempenho ambiental global que prov uma estrutura para aes e para o estabelecimento dos seus objetivos e metas ambientais.

3.10 Meta ambiental

Requisito detalhado de desempenho, quantificado onde praticvel, aplicvel organizao ou parte dela, resultante dos objetivos ambientais e que necessita ser estabelecido e alcanado, de maneira a permitir atingir aqueles objetivos.

3.11 Parte interessada

Indivduo ou grupo relacionado ou afetado pelo desempenho ambiental de uma organizao.

3.12 Organizao
Empresa, corporao, firma, empreendimento ou instituio, ou parte ou combinao destas, quer incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha suas prprias funes e administrao. Nota: Havendo mais de uma unidade de operao, uma nica pode ser definida como organizao.

3.13. Preveno da poluio

Uso de processos, prticas, materiais ou produtos que evitam, reduzem ou controlam a poluio, os quais podem incluir reciclagem, tratamento, modificaes de processo, mecanismos de controle, uso eficiente de recursos e substituio de materiais. Nota: Os benefcios potenciais da preveno da poluio incluem a reduo de impactos ambientais adversos, melhoria de eficincia e reduo de custos.

4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL 4.1 Aspectos Gerais

A organizao deve estabelecer e manter um sistema de gesto ambiental que contemple os requisitos descritos nesta seo.

4.2 Poltica Ambiental

A Alta Administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que: a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos ou servios;

b) inclua compromisso com a melhoria contnua e a preveno de poluio;

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inclua compromisso com o atendimento da legislao e regulamentao ambientais pertinentes e outros requisitos que a organizao decide cumprir; seja documentada, implementada, mantida e comunicada a todos os funcionrios;

d) fornea a estrutura para o estabelecimento e anlise critica dos objetivos e metas ambientais; e)

f) esteja disponvel ao pblico. 4.3. Planejamento

4.3.1 Aspectos Ambientais A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios que ela possa controlar e sobre os quais se espera que ela tenha influncia, de maneira a determinar quais tm ou possam ter impactos ambientais significativos sobre o meio ambiente. A organizao deve assegurar que os aspectos relacionados a estes impactos significativos so considerados no estabelecimento de seus objetivos ambientais. 4.3.2 Obrigaes Legais e Outros Requisitos A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para identificar e ter acesso s obrigaes legais e outros requisitos, os quais a organizao decide cumprir e que sejam diretamente aplicveis aos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios. 4.3.3 Objetivos e Metas A organizao deve estabelecer e manter objetivos e metas documentados para cada funo e nvel relevante dentro da organizao. Quando do estabelecimento e anlise crtica de seus objetivos, a organizao deve considerar as obrigaes legais e outros requisitos, os aspectos ambientais significativos, as opes tecnolgicas, os requisitos financeiros, operacionais e empresariais e as opinies das partes interessadas. Os objetivos e metas devem ser consistentes com a poltica ambiental, inclusive com o compromisso preveno da poluio. 4.3.4 Programa(s) de Gesto Ambiental A organizao deve estabelecer e manter programa(s) para realizar seus objetivos e metas. Este(s) programa(s) deve(m) incluir: a) definio de responsabilidades para atingir os objetivos e metas para cada funo e nvel relevantes da organizao;

b) os meios e o cronograma atravs dos quais os objetivos e metas sero alcanados.

Se um projeto se refere a novos desenvolvimentos e ou atividades, produtos e servios novos ou modificados, o(s) programa(s) deve(m) ser ajustados onde relevante, para assegurar que a gesto ambiental inclua estes projetos.

4.4 Implementao e Operao

4.4.1 Estrutura e Responsabilidades Funes, responsabilidades e atribuies devem ser definidas, documentadas e comunicadas de maneira a facilitar um gerenciamento ambiental efetivo. A gerncia deve fornecer os recursos essenciais para a implementao e controle do sistema de gesto ambiental. Recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, tecnologia e recursos financeiros.

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A Alta Administrao da organizao deve nomear representante(s) especfico(s) da gerncia que, independentemente de outras responsabilidades, tenha(m) seu papel, responsabilidades e autoridade definida para: a) assegurar que os requisitos do sistema de gesto ambiental sejam estabelecidos, implementados e mantidos de acordo com esta norma; base para a melhoria do sistema de gesto ambiental.

b) reportar o desempenho do sistema de gesto ambiental para a Alta Administrao para anlise crtica e como
4.4.2. Treinamento, Conscientizao e Competncia A organizao deve identificar as necessidades de treinamento. Deve ser requerido que todo o pessoal, cujo trabalho possa criar um impacto significativo sobre o meio ambiente, receba treinamento apropriado. Devem ser estabelecidos e mantidos procedimentos para que seus funcionrios e membros em cada uma das funes e nveis relevantes estejam conscientes: a) da importncia da conformidade com a poltica e procedimentos ambientais e com os requisitos do sistema de gesto ambiental;

b) dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho e dos benefcios ambientais resultantes da melhoria do desempenho pessoal. c) de suas funes e responsabilidades para atingir a concordncia com a poltica e procedimentos ambientais, e com os requisitos do sistema de gesto ambiental, inclusive requisitos de conscientizao e resposta em situaes de emergncia.

d) das conseqncias potenciais do descumprimento dos procedimentos operacionais especificados.

O pessoal que desempenha tarefas que possam causar impactos ambientais significativos deve ser capacitado com base na educao, treinamento, e/ou experincia apropriados. 4.4.3. Comunicao A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para: a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao;

b) recebimento, documentao, e resposta a comunicaes relevantes das partes externas interessadas, considerando seus aspectos ambientais e sistema de gesto ambiental. A organizao deve desenvolver processos de comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos e registrar sua deciso. 4.4.4. Documentao do Sistema de Gesto Ambiental A organizao deve estabelecer e manter informao, em papel ou de forma eletrnica para: a) descrever os elementos chave do sistema de gesto e suas inter- relaes;

b) fornecer orientao para a documentao relacionada.

4.4.5. Controle de Documentos A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para o controle de todos os documentos exigidos por esta norma para assegurar que: a) possam ser localizados;

b) sejam periodicamente analisados criticamente, revisados quando necessrio e aprovados quanto sua adequao, por pessoal autorizado;

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as verses correntes de documentos relevantes estejam disponveis em todos os locais onde sejam realizadas operaes essenciais para o funcionamento efetivo do sistema;

d) documentos obsoletos sejam prontamente removidos/retirados de todos os locais de emisso e uso ou outros, ou de alguma outra forma, garantidos contra o uso no-intencional;

e) quaisquer documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou para preservao de conhecimento sejam
adequadamente identificados. A documentao deve ser legvel , datada (com datas de reviso) e prontamente/facilmente identificvel, mantida de forma ordenada e arquivada por um perodo especificado. Devem ser estabelecidos e mantidos procedimentos e responsabilidades relativos criao e modificao dos vrios tipos de documentos. 4.4.6. Controle Operacional A organizao deve identificar aquelas operaes e atividades que estejam associadas com os aspectos ambientais significativos identificados, de acordo com sua poltica, objetivos e metas. A organizao deve planejar estas atividades, inclusive manuteno, para assegurar que sejam executadas sob condies especificadas, atravs: a) do estabelecimento e manuteno de procedimentos documentados para cobrir situaes aonde sua ausncia possa levar a desvios em relao poltica, objetivos e metas ambientais;

b) da estipulao de critrios de operao nos procedimentos;

c) do estabelecimento e manuteno de procedimentos relacionados com aspectos ambientais significativos

identificveis, de bens e servios, utilizados pela organizao, e comunicando procedimentos relevantes e requisitos aos fornecedores e contratados. 4.4.7. Preparao e Resposta para Emergncias A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para identificar o potencial e a resposta em caso de acidentes e situaes de emergncia, e tambm para a preveno e minimizao dos impactos ambientais que possam estar associados com estes acidentes e situaes de emergncia. A organizao deve analisar criticamente e revisar, onde necessrio, sua preparao para emergncias e procedimentos para resposta, particularmente aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia. A organizao deve tambm testar tais procedimentos quando exeqvel.

4.5. Verificao e Ao Corretiva

4.5.1. Monitoramento e Medio A organizao deve estabelecer e manter procedimentos documentados para monitorar e medir numa base regular, as caractersticas chaves de suas operaes e atividades que possam ter um impacto ambiental significativo no meio ambiente. Isto deve incluir o registro da informao para acompanhar o desempenho, controles operacionais relevantes e conformidade com os objetivos e metas da organizao. Os equipamentos de monitoramento devem ser mantidos aferidos/calibrados e registros deste processo devem ser arquivados de acordo com os procedimentos da organizao. A organizao deve estabelecer e manter procedimentos documentados para avaliar periodicamente o cumprimento da legislao e regulamentos ambientais pertinentes. 4.5.2. No-conformidade e Ao Corretiva e Preventiva A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a definio de responsabilidades e autoridade para tratar e investigar no-conformidades, agir no sentido de mitigar/minimizar quaisquer impactos causados e para o incio e concluso de ao corretiva e preventiva.

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Quaisquer aes corretivas ou preventivas tomadas para eliminar as causas de no-conformidades reais ou potenciais devem ser em grau apropriado magnitude dos problemas e proporcionais aos impactos ambientais encontrados. A organizao deve implementar e registrar quaisquer alteraes nos procedimentos documentados, resultantes de aes corretivas e preventivas. 4.5.3. Registros A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a identificao, manuteno e disposio dos registros ambientais. Estes registros devem incluir registros de treinamento e resultados de auditorias e anlises crticas. Os registros ambientais devem ser legveis, identificveis e rastreveis a atividade, produto ou servio envolvido. Os registros ambientais devem ser armazenados e mantidos de forma tal que sejam recuperveis e estejam protegidos contra danificao, deteriorao ou perda. Os prazos de arquivamento devem ser estabelecidos e registrados. Os registros devem ser mantidos, como apropriado ao sistema e organizao, para demonstrar a conformidade aos requisitos desta norma. 4.5.4. Auditoria do Sistema de Gesto Ambiental A organizao deve estabelecer e manter programa(s) e procedimentos para auditorias peridicas do sistema de gesto ambiental, a serem realizadas de maneira a: a) determinar se o sistema de gesto ambiental 1) est ou no conforme o planejado para a gesto ambiental, e inclusive com os requisitos desta norma; 2) tem sido ou no devidamente implementado e mantido; b) fornecer informao sobre os resultados da auditoria gerncia da organizao. O programa de auditoria, inclusive qualquer programao deve ser baseada na importncia para o meio ambiente da atividade considerada e os resultados de auditorias anteriores. Para serem abrangentes, os procedimentos de auditoria devem incluir o escopo, a freqncia e as metodologias de auditoria, bem como as responsabilidades e requisitos para a sua conduo e relatrios de resultados.

4.6. Anlise Crtica pela Administrao

A Alta Administrao deve, a intervalos por ela determinados, analisar criticamente o sistema de gesto ambiental, para assegurar sua contnua conformidade, adequao e efetividade. O processo de anlise crtica pela Administrao deve assegurar que sejam coletadas as informaes necessrias para permitir a realizao desta anlise pela gerncia. Esta anlise deve ser documentada. A Anlise Crtica deve apontar as possveis necessidades de mudanas na poltica, nos objetivos e outros elementos do sistema de gesto ambiental, luz dos resultados de auditoria do sistema de gesto ambiental, alterao de circunstncias, de mudanas e do compromisso com a melhoria contnua.

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11 ANEXO A
(INFORMATIVO)

ORIENTAO PARA O USO DA ESPECIFICAO Este anexo informativo fornece informaes adicionais para os requisitos e pretende evitar interpretaes errneas da especificao. Este anexo refere-se apenas aos requisitos do sistema de gesto ambiental contidos no item 4. A.1 Aspectos Gerais Pretende-se que a implementao de um sistema de gesto ambiental descrito na especificao, resulte na melhoria do desempenho ambiental. A especificao est baseada no conceito de que a organizao ir periodicamente fazer analises criticas e avaliar seu sistema de gesto ambiental para identificar oportunidades de melhoria e sua implementao. Pretende-se que melhorias na gesto ambiental resultem em melhorias adicionais no desempenho ambiental. O sistema de gesto ambiental fornece um processo estruturado para o alcance da melhoria contnua, na proporo e extenso que for determinada pela organizao luz de circunstncias econmicas e outras. Ainda que alguns melhoramentos no desempenho ambiental possam ser esperados frente adoo de uma abordagem sistemtica/sistmica, deve entender-se que o sistema de gesto ambiental uma ferramenta que habilita a organizao a alcanar e sistematicamente controlar o nvel de desempenho por ela determinado. O estabelecimento e operao de um sistema de gesto ambiental no iro, por si mesmo, resultar necessariamente numa reduo imediata de impactos ambientais adversos. Uma organizao tem a liberdade e flexibilidade para definir seus limites e pode escolher implementar esta norma aplicando-a a organizao como um todo ou a unidades operacionais ou atividades especficas da organizao. Se esta norma implementada numa atividade ou unidade operacional especfica, as polticas e procedimentos desenvolvidos em/para as outras partes da organizao podem ser utilizadas para atingir os requisitos da norma, desde que aplicveis atividade ou unidade operacional especfica que deve se submeter norma. O nvel de detalhamento e complexidade do sistema de gesto ambiental, a extenso da documentao e os recursos destinados, dependem do tamanho da organizao e da natureza das atividades. Isto serve particularmente no caso de Pequenas e Mdias Empresas (PMEs). A integrao entre os assuntos ambientais com o sistema global de gerenciamento, pode contribuir tanto para a efetiva implementao do sistema de gesto ambiental, quanto para a eficincia e clareza das atribuies. A norma contm requisitos do sistema de gesto, baseado num processo dinmico cclico de planejamento, implementao, verificao e anlise crtica. O sistema deve capacitar a organizao para: a) estabelecer para si mesma uma poltica ambiental apropriada;

b) identificar os aspectos ambientais surgidos do passado da organizao, atividades existentes ou planejadas, produtos ou servios, para determinar os impactos ambientais significativos; c) e) f) identificar as obrigaes legais e regulamentos relevantes; estabelecer uma estrutura e programa(s) para implementar a poltica e alcanar objetivos e metas; facilitar as atividades de planejamento, controle, monitoramento, ao corretiva, auditoria e anlise crtica para assegurar que tanto a poltica seja cumprida, como o sistema de gesto ambiental permanea apropriado; d) identificar prioridades e estabelecer objetivos e metas ambientais apropriadas;

g) ser capaz de adaptao mudana das circunstncias.

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A.2. Poltica Ambiental A poltica ambiental a impulsora da implementao e melhoria do sistema de gesto ambiental da organizao, de modo a poder manter e potencialmente melhorar seu desempenho ambiental. Para isto, a poltica deve refletir o compromisso da Alta Administrao com o cumprimento das leis aplicveis e com a melhoria contnua. A poltica d a base sobre a qual a organizao estabelece seus objetivos e metas. A poltica deve ser suficientemente clara para ser capaz de ser compreendida pelas partes interessadas - interna e externa - e deve ser periodicamente analisada criticamente e revisada para refletir as mudanas nas condies e informao. Sua rea de aplicao deve ser claramente identificvel. A Alta Administrao da organizao deve definir e documentar sua poltica ambiental dentro do contexto da poltica ambiental do grupo empresarial da qual faa parte, e com o aval deste ltimo, se ele existir. NOTA: A Alta Administrao pode se constituir de um indivduo ou de um grupo de pessoas com responsabilidade executiva pela organizao. A.3. Planejamento Ambiental A.3.1. Aspectos Ambientais Esta seo pretende fornecer organizao, um processo para identificar os aspectos ambientais significativos que devem ser indicados como prioritrios pelo sistema de gesto ambiental da organizao. Este processo deve levar em conta o custo e o tempo requerido para a anlise e a disponibilidade de dados confiveis. As informaes anteriormente desenvolvidas para fins regulamentares ou outros, podem ser usados neste processo. As organizaes podem tambm levar em conta o grau do controle prtico que possam ter sobre os aspectos ambientais a serem considerados. As organizaes determinam quais so os seus aspectos ambientais, levando em conta os insumos, entradas, e produtos, sadas, associadas s suas atividades, produtos e servios (relevantes) no passado e no presente. Uma organizao onde no existe um sistema de gesto ambiental deve, como primeiro passo, estabelecer sua posio atual com relao ao meio ambiente por meio de uma anlise crtica. O objetivo deve ser considerar todos os aspectos ambientais da organizao como uma base para o estabelecimento do sistema de gesto ambiental. Organizaes que operam sistemas de gesto ambiental no precisam realizar esta anlise crtica. A anlise crtica deve cobrir quatro reas-chave: a) c) as exigncias legais e regulamentares; o exame de todas as prticas e procedimentos do sistema de gesto ambiental existente;

b) a identificao dos aspectos ambientais significativos;

d) uma avaliao do feedback das investigaes de incidentes ocorridos anteriormente.

As reas acima apontadas devem ser analisadas criticamente considerando-se tanto condies normais e anormais de operao, como condies potencialmente emergenciais. Uma abordagem adequada para a anlise crtica deve incluir listas de verificao, entrevistas, inspeo direta, resultados de auditorias anteriores ou outras anlises, dependendo da natureza das atividades. O processo para identificar os aspectos ambientais significativos associados s atividades das unidades operacionais, deve considerar, onde relevante, a) c) emisses na atmosfera; gesto de resduos;

b) despejo em gua; d) contaminao do solo;

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http://www.ibamapr.hpg.ig.com.br/14001iso.htm e) f) impactos s comunidades; uso de matrias-primas e recursos naturais;

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g) outros temas relativos ao ambiente local;

Este processo deve considerar as condies normais de operao, condies de partida e de paralisao, tanto quanto o potencial real dos impactos ambientais associados com razovel previsibilidade ou situaes de emergncia. Pretende-se que o processo identifique os aspectos ambientais significativos associados com as atividades, produtos e servios e no que exija uma Avaliao do Ciclo de Vida detalhada. As organizaes no precisam avaliar cada produto, componente ou matria-prima. Devem selecionar categorias de atividades, produtos e servios para identificar aqueles aspectos que provavelmente tm um impacto ambiental significativo. O controle e a influncia sobre os aspectos ambientais dos produtos variam significantemente, dependendo da situao de mercado da organizao. Um contratado ou um fornecedor da organizao pode ter, comparativamente, pouco controle, enquanto que a organizao responsvel pelo projeto do produto pode alterar os aspectos significantemente, mudando por exemplo, um simples insumo. Embora reconhecendo que organizaes possam ter um controle limitado sobre o uso e disposio/despejo dos seus produtos, elas devem considerar, quando praticvel, mecanismos de manuseio e disposio/despejo adequados. Esta providncia no pretende mudar ou aumentar as obrigaes legais da organizao. A.3.2 Obrigaes Legais e Outros Requisitos Exemplos de outros requisitos que a organizao pode adotar, so: a) Cdigos de prtica da indstria;

b) Acordos com as autoridades pblicas;

c) Diretrizes no reguladoras.
A.3.3 Objetivos e Metas Os objetivos devem ser especficos e as metas devem ser mensurveis, sempre que praticvel, e aonde for apropriado, levar em considerao o estabelecimento de medidas/providncias preventivas. Ao avaliar suas opes tecnolgicas, a organizao pode considerar o uso da melhor tecnologia disponvel, quando for economicamente vivel, com custo apropriado e julgada apropriada. A referencia aos requisitos financeiros da organizao no pretende sugerir que as organizaes sejam obrigadas a usar metodologias de contabilidade dos custos ambientais . A.3.4 Programa de Gesto Ambiental A criao e uso de programa(s) de gesto ambiental so elementos chave da implementao bem sucedida de um sistema de gesto ambiental. O programa deve descrever como as metas da organizao sero atingidas, inclusive cronograma e pessoal responsvel pela implementao da poltica ambiental. Este programa pode ser subdividido para atingir elementos especficos das operaes da organizao. O programa deve incluir uma anlise crtica ambiental para novas atividades. O programa pode incluir, onde apropriado e prtico, consideraes sobre as fases de planejamento, projeto, produo, marketing, e disposio. Isto pode ser feito tanto para atividades, produtos e servios atuais, como novos. Para produtos, pode indicar projeto, materiais, processo de produo, uso e disposio final. Para instalaes, ou mudanas significativas de processos, pode abranger planejamento, projeto, partida, operao e, no tempo apropriado, determinado pela organizao, desativao.

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http://www.ibamapr.hpg.ig.com.br/14001iso.htm A.4. Implementao e Operao A.4.1. Estrutura e Responsabilidade

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A implementao bem sucedida de um sistema de gesto ambiental requer o comprometimento de todos os empregados da organizao. As responsabilidades ambientais, entretanto, no devem estar confinadas funo ambiental, mas podem incluir outras reas da organizao, tais como gerenciamento operacional ou outras funes de quadros diferentes da funo ambiental. O comprometimento deve comear nos mais altos nveis da organizao. Conseqentemente, a Alta Administrao deve estabelecer a poltica ambiental da organizao e assegurar que o sistema de gesto seja implementado. Como parte deste comprometimento, a Alta Administrao deve designar Representante(s) da Administrao com responsabilidade definida e autoridade para implementar o sistema de gesto ambiental. Em organizaes grandes ou complexas, pode haver mais de um Representante designado. Em empresas de pequeno ou mdio porte, estas responsabilidades podem ser assumidas por uma pessoa individualmente. A Alta Administrao deve tambm assegurar que um nvel adequado de recursos esteja disponvel para assegurar que o sistema de gesto ambiental seja implementado e mantido. tambm importante que as responsabilidades-chave do sistema de gesto ambiental estejam definidas e comunicadas a todo pessoal relevante. A.4.2. Treinamento, Conscientizao e Capacitao A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a identificao das necessidades de treinamento. A organizao deve tambm exigir que contratantes que trabalhem para ela /em seu nome sejam capazes de demonstrar que seus empregados tiveram o treinamento requerido. A gerncia deve determinar o nvel de experincia, capacitao e treinamento necessrios para assegurar a capacidade do pessoal , particularmente daqueles que executem funes especializadas da gesto ambiental. A.4.3. Comunicao As organizaes devem implementar procedimentos para o recebimento, a documentao e a resposta para todas as informaes relevantes e solicitaes das partes interessadas. Este procedimento pode incluir um dilogo com as partes interessadas e reconhecimento de seus receios. Em algumas circunstncias as respostas s preocupaes das partes interessadas podem incluir informaes relevantes sobre os impactos ambientais associados s operaes da organizao. Estes procedimentos devem tambm abranger as comunicaes necessrias com as autoridades pblicas considerando itens como planejamento para emergncias e outros assuntos relevantes. A.4.4 Documentao Ambiental O nvel de detalhamento da documentao deve ser suficiente para descrever os elementos-chave do sistema de gesto ambiental e suas interaes e fornecer orientao sobre onde obter mais informaes detalhadas sobre a operao de partes especificas do sistema de gesto ambiental. Esta documentao pode estar integrada com a documentao de outros sistemas implementados pela organizao. Ela no precisa estar sob forma de um nico manual. A documentao pode incluir: a) c) informao de processos ; normas internas e procedimentos operacionais ;

b) organogramas;

d) planos de emergncia do local.

A.4.5. Controle de Documentos A inteno desta seo da norma assegurar que a organizao crie e mantenha documentos de uma forma que seja suficiente para implementar o sistema de gesto ambiental. Entretanto, o foco bsico da organizao deve estar na efetiva implementao do sistema de gesto ambiental e no desempenho ambiental e no num complexo sistema de controle da documentao.

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http://www.ibamapr.hpg.ig.com.br/14001iso.htm A.4.6. Controle Operacional O texto dever ser includo em futuras revises A.4.7. Preparao e Resposta para Emergncias O texto dever ser includo em futuras revises A.5. Verificao e Ao Corretiva A.5.1. Monitoramento e Medio O texto dever ser includo em futuras revises A.5.2. No-conformidade e Aes Corretivas e Preventivas

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No estabelecimento e manuteno dos procedimentos para investigar e corrigir no-conformidades, a organizao deve incluir os seguintes elementos bsicos: a) c) identificao da causa da no-conformidade; implementao ou modificao de controles necessrios para impedir a repetio da no-conformidade;

b) identificao e implementao da ao corretiva requerida;

d) registro de quaisquer modificaes nos procedimentos escritos, resultante de aes corretivas.

Dependendo da situao isto pode ser obtido rapidamente e com um mnimo de planejamento formal, ou pode ser uma atividade de longo prazo e mais complexa. A documentao associada deve ser apropriada ao nvel da ao corretiva. A.5.3. Registros Os procedimentos para identificao, manuteno e disposio de registros devem focalizar aqueles registros necessrios implementao e operao do sistema de gesto ambiental e para registrar quanto dos objetivos e metas planejadas foram alcanadas. Os registros ambientais devem incluir: a) c) e) f) informao sobre leis ambientais e outros regulamentos aplicveis; registro de treinamentos; informao sobre produtos ; registros de inspeo, manuteno e aferio/calibrao;

b) registros de reclamaes; d) informao de processos produtivos;

g) informaes sobre contratados e fornecedores; h) registros de incidentes; i) j) informaes sobre a preparao e resposta para emergncias; registros sobre impactos ambientais significativos;

k) resultado de auditorias;

l) anlise crtica pela administrao.

Ateno especial deve ser prestada s informaes confidenciais da empresa.

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http://www.ibamapr.hpg.ig.com.br/14001iso.htm A.5.4. Auditoria do Sistema de Gesto Ambiental O programa e procedimentos de auditoria devem abranger: a) c) e) as atividades e reas a serem consideradas nas auditorias; as responsabilidades associadas com a organizao e conduo das auditorias; a capacitao do auditor;

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b) a freqncia das auditorias; d) a comunicao das constataes das auditorias;

f) como as auditorias sero conduzidas.

As auditorias podem ser realizadas por pessoal de dentro da organizao ou por pessoas externas organizao. Em cada caso, as pessoas que conduzem auditorias devem estar em posio que permita imparcialidade e objetividade. A.6. Anlise Crtica pela Administrao Para manter a melhoria contnua, adequao e efetividade do sistema de gesto ambiental e com isso, seu desempenho, a gerncia da organizao deve analisar criticamente e avaliar o sistema de gesto ambiental a intervalos regulares. O escopo da anlise crtica deve ser abrangente, ainda que nem todos os elementos precisem ser analisados de uma s vez e o processo de anlise possa se estender por um perodo de tempo. A anlise crtica da poltica, dos objetivos e dos procedimentos deve ser efetuada pelo nvel gerencial que os definiu. Anlises crticas devem incluir: a) c) resultados de auditorias; a adequao contnua do sistema de gesto ambiental em relao modificao de condies e informao.

b) o grau de sucesso quanto aos objetivos e metas;

d) preocupaes das partes interessadas relevantes.

Observaes, concluses e recomendaes devem ser documentadas para as providncias necessrias.

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17 ANEXO B
(INFORMATIVO)

BIBLIOGRAFIA Srie de normas ISO 9000 - Gesto da qualidade e normas de garantia da qualidade (Todos os documentos da Srie ISO 14000 existentes na poca da publicao devero ser includas aqui).

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18 ANEXO C
(INFORMATIVO)

CORRELAO ENTRE OS ITENS DA ISO 14001 E ISO 9001 As duas tabelas do anexo C identificam a correspondncia entre a norma ISO 14001 E ISO 9001 e vice-versa. O objetivo da comparao demonstrar a coerncia entre os dois sistemas para aquelas organizaes que operam com um dos sistemas e desejam operam com ambos. Uma ligao direta entre as duas normas foi estabelecida no caso dos requisitos serem bastante coerentes. Alm destes, existem muitos pontos em comum de menor relevncia que no so mostrados.

TABELA 1 - CORRESPONDNCIA ENTRE A ISO 14001 E A ISO 9001

GENERALIDADES POLTICA AMBIENTAL PLANEJAMENTO Aspectos Ambientais Obrigaes Legais e Outros Requisitos Objetivos e Metas Programa de Gesto Ambiental IMPLEMENTAO E OPERAO Estrutura e Responsabilidade Treinamento, conscientizao e e competncia Comunicao Documentao do Sistema de Gesto Ambiental Controle de Documentos Controle Operacional 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.2.1. - 1 sent. 4.1.1. -------*1) ----*2) 4.2.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.1.2 4.18 4.2.1 (menos a 1 sent.) 4.5 4.2.2 4.3 *3) 4.4 4.6 4.7 4.9 4.15 4.19 4.8 Preparao para Emergncias e Reao VERIFICAO E AO CORRETIVA Monitoramento e Medio Monitorizamento e Medio No-conformidade e Ao Corret. e Prev. No-conformidade e Ao Corret. e Prev. Registros Auditoria do Sistema de Gesto Ambiental ANLISE CRTICA PELA ADMINIST. 4.4.7 Planejamento da Qualidade Organizao Treinamento Generalidades Controle de Documentos e de dados Procedimentos do Sistema da Qualidade Anlise Crtica do Contrato Controle de Projeto Aquisio Controle de Produto Fornecido pelo Cliente Controle de processo Manuseio, Armaz., Emb., Preserv. e Entrega Servios Associados Identificao e Rastreab. de Produto GENERALIDADES Poltica da Qualidade

4.5.1 (1 e 3 parag.)

4.10 4.12 4.20 4.11 4.13

Inspeo e Ensaios Situao de Inspeo e Ensaios Tcnicas Estatsticas Controle de Equip. de Insp., Med. e Ens. Controle de Produto No-conforme Ao Corretiva e Ao Preventiva Controle de Registros da Qualidade Auditorias Internas da Qualidade Anlise Crtica pela Administrao

4.5.1 (2 parag.) 4.5.2 (1 parte da 1 sent.) 4.5.2 ( menos a 1 4.14 parte da 1 sent.) 4.16 4.5.3 4.17 4.5.4 4.6 4.1.3

*1) ... Requisitos legais, na ISO 9001 em 4.4.4 *2) ... Objetivos, na ISO 9001 em 4.1.1 *3) ... Comunicaes com clientes

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TABELA 2 - CORRESPONDNCIA ENTRE A ISO 9001 E A ISO 14001

Responsabilidade da Administrao Poltica da Qualidade 4.1.1 *1) *2) 4.1.2 4.1.3 Sistema da Qualidade Generalidades Procedimentos do Sistema da Qualidade Planejamento da Qualidade Anlise Crtica do Contrato Controle de Projeto Controle de Documentos e de Dados Aquisio Controle de Produto Fornecido pelo Cliente Identificao e Rastreabilidade de produto Controle de Processo Inspeo e Testes Controle da Insp. Medio eTeste de Equipamentos Situao de Inspeo e Ensaios Controle de Produto No-conforme Ao Corretiva e Ao Preventiva 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.6 Poltica Ambiental Aspectos Ambientais Obrigaes Legais e outros Req. Objetivos e Metas Programa de Gesto Ambiental Estrutura e Responsabilidade Anlise Crtica pela Administrao Generalidades Documentao do SGA Controle Operacional

4.2.1 (1 sent.) 4.2.1 (menos a 1 sent.) 4.2.2 4.2.3 4.3 *3) 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 4.13 4.14

4.1 4.4.4 4.4.6

4.4.6 4.4.6 4.4.5 4.4.6 4.4.6

Controle Operacional Controle Operacional Controle de Documentos Controle Operacional Controle Operacional

4.4.6 4.5.1 (1 e 3 parag.) 4.5.1 (2 parag.) 4.5.2 ( 1 parte da 1 sent.) 4.5.2 ( menos a 1 parte da 1 sent.) 4.4.7 4.4.6 4.5.3 4.5.4 4.4.2 4.4.6 4.4.3

Controle Operacional Monitorizao e Medio Monitorizao e Medio No-conformidade e Ao Corret. e Prev. No-conformidade e Ao Corret. e Prev Preparao para Emergncias e Reao Controle Operacional Registros Auditoria do Sistema de Gesto Ambienta Treinamento, Conscientizao e Competncia Controle Operacional Comunicao

Manuseio, Armaz., Emb., Preserv. e 4.15 Entrega Controle de Registros da Qualidade 4.16 4.17 Auditorias Internas da Qualidade Treinamento Servios Associados Tcnicas Estatsticas
*1) ... Requisitos legais, na ISO 9001 em 4.4.4 *2) ... Objetivos, na ISO 9001 em 4.1.1 *3) ... Comunicaes com clientes

4.18 4.19 4.20

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