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Economia e direito na teoria dos sistemas de Niklas Luhmann

Eduardo Saad-Diniz Prof. Dr. da Faculdade de Direito de Ribeiro Preto da USP

Apresentao A idia desta introduo a conceitos essenciais de economia e direito advm de acentuada tendncia1 de aproximaes sociolgicas entre economia e direito e de certa demanda por referncias sobre o processo de construo racional da teoria de sistemas de Niklas Luhmann e em relao compreenso do acoplamento estrutural entre a economia e o direito da sociedade. O esforo conceitual parte de estudos anteriores sobre o conceito de sistema2 e sobre os determinantes de uma sociologia da deciso3, referenciados pela observao sociolgica luhmanniana, com nfase na apreenso do sentido do comportamento decisrio. A compreenso do emprego de poder nas relaes sociais (polticas) e a identificaes do procedimento eleitoral que fecha operacionalmente o sistema poltico foram excludas desta discusso. Justamente porque o propsito fica limitado a fornecer elementos um tanto mais seguros para a especializao do comportamento decisrio em casos que envolvam as observaes dos vnculos entre economia e direito. De qualquer forma, mesmo que prescindindo dos contornos da poltica da sociedade, para a discusso dos conceitos elementares de economia e direito na teoria dos sistemas o itinerrio percorrido ser o seguinte: (1) conceitualizao de acoplamento estrutural; (2) a observao do sistema econmico; e (3) a observao do sistema jurdico.

A ttulo exemplificativo, recente: THEILE, Hans. Wirtschaftskriminalitt und Strafverfahren: Systemtheoretischen berlegungen zum Regulierungspotential des Strafrechts, 2009.
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O conceito de sistema: o econmico, o poltico, o jurdico (manuscrito publicado apenas em verso eletrnica). Originalmente, estes estudos foram elaborados em memria de Chaves Camargo, o qual ocupa espao privilegiado na histria do pensamento jurdico no Brasil, seja pela coragem e ousadia na abordagem dos temas fundamentais do direito, quer pela vocao pesquisa inovadora e para alm do senso comum. Cfr. CHAVES CAMARGO, Antonio Lus. Imputao objetiva e direito penal brasileiro. So Paulo, 2002; CHAVES CAMARGO, Antonio Lus. Sistema de penas, dogmtica jurdico-penal e poltica criminal. So Paulo, 2003. Em mincias sobre vida e obra, MELLO JORGE SILVEIRA, Renato; BECHARA, Ana Elisa S. Liberatore. A ttulo de despedida: tributo a Chaves Camargo . In: Revista da Faculdade de Direito da USP, 2007, pp. 1217-1234. As citaes de obras estrangeiras foram livremente traduzidas pelo autor.
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A sociologia da deciso: a econmica, a poltica, a jurdica. In: Revista da Faculdade de Direito da USP, 2007, pp. 953-965.

1. O acoplamento estrutural

Entende-se desde Maturana que o conceito de acoplamento estrutural obtido pela relao entre sistema e ambiente e o pressuposto de realizao dos sistemas autopoiticos auto-referenciais, e sua concepo determinante para a apreenso do conceito de sistema na teoria dos sistemas autopoiticos autoreferenciais4. Cada sistema, sua diferena, produz-se e reproduz-se conforme a capacidade de vincular os elementos estruturais que lhe so prprios e lhe confere a unidade a partir das prestaes captadas da relao com o ambiente. Essas prestaes so de natureza puramente cognitiva e tm a potncia de comunicar conjuntos de sentido na realizao do sistema. Sistema e ambiente tm entre si uma relao ortogonal5, um produzindo cognitivamente ao outro prestaes simblicas que so acolhidas, enquanto constructo de sentido, pelas operaes internas que especificam os sistemas sociais6. E so elas que determinam a medida do acoplamento entre as estruturas. E tambm so elas que impulsionam a produo de sentido prpria a cada sistema, ao generalizar simbolicamente os meios de comunicao. Os quais, a sua vez, calibram, repelem ou confirmam as dimenses de sentido e a diferenciao funcional entre sistema e ambiente. A relao de vnculos entre sistema e ambiente proporciona a elaborao do conceito de sistema em duas mos; define o sistema conforme a operacionalidade de um lado e na medida da percepo cognitiva que lhe abre a relao com o ambiente de outro. Implica que a identidade semntica do sistema a identidade dele em contraposio identidade captada do ambiente. Assim tambm porque essa contra-

BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar zu Niklas Luhmann, 1997, p. 186. Mais em LUHMANN, Niklas. Einfhrung in die Systemtheorie, 2002, pp.119-122; LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft der Gesellschaft, 1998, p. 49 e ss. A extenso do conceito e a traduo de strukturelle Kopplung discutida em NEVES, Marcelo. A constituio simblica, 2006.
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LUHMANN, Niklas. Die Gesellschaft der Gesellschaft, BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar... op. cit., pp. 186-187.
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1997,

pp.

100

ss.;

BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar... op. cit., pp. 186-187. Para o conceito de operao, LUHMANN, Niklas. Die Politik der Gesellschaft, 2002, p. 15 e ss.

identidade identidade em relao identidade, de tal forma que o acoplamento estrutural coloca observao de sistema/ambiente em observao a ambiente/sistema. A operacionalidade dos sistemas sempre interna, mas encontra suas dimenses de sentido no plano das observaes sistema e ambiente7. Essas observaes postas em recursividade so essenciais para a revelao do sentido comunicado pelas estruturas, expectativas e preferncias8 de cada sistema em especfico. Atribuem-lhe contedo referencial e lhe ditam a medida de sua operacionalidade. Mas isso no significa que a realizao operacional sistema e ambiente seja simplesmente um esquema de reproduo mecnico, nem mesmo que haja uma equao equilibrada entre eles, uma vez que o ambiente sempre mais complexo do que o sistema e essa assimetria no pode ser invertida9. Do contrrio, a prpria sociedade seria reduzida estagnao. Precisamente essa mola de tautologias e paradoxos confere mobilidade s interaes sociais e promove o desenvolvimento dos sistemas. Uma mola que no pra, porque a reduo de complexidade a condio para o aumento de complexidade10. A combinao entre sistema e ambiente permite que ambos caminhem em co-evoluo. A evoluo dos sistemas na sociedade moderna, altamente complexa, revela sentido mais prximo da capacidade de estabelecer vnculos sistema/ambiente do que propriamente adequao sistema/ambiente. Para acoplar-se, no entanto, o sistema pressupe padres de estruturao do ambiente. Complexidade no admite se deixar confundir com nveis insuportveis de imprevisibilidade ou medidas de desordem, ambientes caticos e entrpicos inviabilizam a constituio de um sistema11.

BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar... op. cit., p. 196. LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft... op. cit., p. 66.
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HUBER, Thomas. Systemtheorie des Rechts, 2006, pp. 128 e ss. BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar... op. cit., pp. 198.

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LUHMANN, Niklas. Einfhrung op. cit., p. 121. Voltamos a essa questo na tese de doutoramento O sentido operacional dos conceitos de pessoa e inimigo em direito penal, 2010.
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BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar... op. cit., p. 197. Neves entende seja caso de alopoiese, interpretando a particularidade do caso da constitucionalizao simblica brasileira tendncia generalizao nas condies tpicas de reproduo na modernidade perifrica como sobreposio de outros cdigos de comunicao (...) em detrimento da eficincia, funcionalidade e mesmo racionalidade do direito, NEVES, Marcelo. A constitucionalizao... op. cit., pp. 146 e ss. Na nota 109, p. 147, aponta o reconhecimento do prprio Luhmann em relao aos casos extremos de corrupo sistmica que inviabilizam o fechamento autopoitico.

A elaborao conceitual dos sistemas reconhece o mesmo percurso terico da compreenso do acoplamento estrutural. A descrio do sistema analisa as operaes internas e a capacidade de vnculo com o ambiente, resguardando, neste esforo conceitual, a nfase ao estudo da autopoiese da economia acoplada ao direito12.

2. A observao do sistema econmico

A autopoiese da economia cuida do sentido construdo pela atividade econmica e controla referencialmente a realizao da economia, a exemplo da anlise do comportamento decisrio sobre escassez e abundncia de bens, regulao do cmbio monetrio, relao entre capital e trabalho, mercados e instituies financeiras, ou mesmo sobre relaes de contingncia e clculo de risco, desenvolvendo as possibilidades do provvel e do improvvel em matria econmica. A observao da autopoiese da economia impe, portanto, a construo referencial do sentido das operaes econmicas. Essa observao torna vivel a descrio do fechamento operacional que permite economia (seletivamente) calibrar, repelir ou confirmar as dimenses simblicas para o mximo valor agregado da deciso econmica13. Com a descrio interna do fechamento operacional, a identidade do sistema econmico se diferencia e cria as condies de vnculo com o ambiente. Sob esses pressupostos desenvolvem-se as conjecturas de comunicao peculiares ao sistema econmico, dentre elas as diversas modalidades de equivalncia monetria ou de circulao de bens. O fechamento operacional que dita a diferenciao funcional da economia depende da reproduo desses elementos do sistema econmico. Eles preparam a estrutura (e tambm a mobilidade) ao produzirem-se a si prprios internamente, na mesma medida em que se abrem cognitivamente s prestaes colhidas do ambiente14.

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Didaticamente, HUBER, Thomas. Systemtheorie... op. cit., p. 129. LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., pp. 272-301. LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., p. 49 e ss.

Isso permite afirmar que a auto-referncia possvel apenas pela referncia externa15, que a economia da sociedade diferencia-se apenas na medida em que levada ao confronto com a identidade do ambiente, na exata medida em que essas duas referncias se vinculam pelo acoplamento. A comunicao da economia indica o sentido da circulao do dinheiro, a partir da construo simblica representada pelo pagamento (Zahlung), na condio de modalidade tpica de ao que sugere o sentido do comportamento econmico16. O pagamento estipula o padro comunicativo que elabora semanticamente a economia da sociedade. Na auto-descrio do sistema econmico, ele dimensionado como abstrao do pagamento, admitindo probabilidades de efetivao, expectativa ou mesmo de no-efetivao (frustrao). O pagamento recorre ao dinheiro como equivalente. Em Luhmann essa auto-descrio das operaes econmicas permite a monetarizao do sistema econmico17, uma vez que o dinheiro constitui-se como o veculo de generalizao contra-ftica, temporal e social das possibilidades de cmbio18 e o responsvel por transmitir os critrios que agregam o valor do lucro s decises econmicas. A funo da economia equacionar a projeo de estabilidade futura e as variaes entre escassez e abundncia sentidas na sociedade19. O dinheiro tambm o parmetro emprico-racional para a observao sociolgica do risco econmico. Essa observao sociolgica analisa a combinao e interdependncia das variveis equacionadas pela economia. Os resultados dessa equao indicam maior ou menor instabilidade da operao econmica e estimulam as prestaes simblicas entre sistema/ambiente20. Nesse campo das instabilidades, a

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LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., pp. 15-16.

LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., pp. 59 e ss. Muito embora o sistema econmico seja codificado em dupla via (o cdigo da propriedade e o cdigo do dinheiro), esse exerccio conceitual limita-se posio do dinheiro na economia da sociedade.
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BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar... op. cit., p. 209. A realizao paradoxal da economia contrape os cdigos dinheiro/propriedade, BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar... op. cit., pp. 40-42.
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LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., p. 14. tambm concebido como o catalisador da diferenciao funcional do sistema econmico. LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., p. 68.
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Que se equacionam em Luhmann na forma de contingncia, LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., p. 64.
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Em mincias, LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., pp. 22-23.

economia toca mais de perto o sistema poltico, estimulando a formulao de polticas monetrias, remodelao de estruturas polticas, modelos de regulao e controle administrativo, ou mesmo polticas jurdicas21. A apreenso da unidade do sistema econmico decorre dos mecanismos de auto-reproduo com que se realiza e paralelamente manipulao das instabilidades que lhe transmitida pelo ambiente (como demonstrado, sempre mais complexo do que o sistema). A complexidade do ambiente indica simbolicamente os nveis de limitao ou expanso do valor agregado e justamente sobre essas possibilidades que se recai o planejamento econmico22. Planejar assume a qualidade de organizao racional da disposio das estruturas econmicas conforme as projees de pagamento em relao s instabilidades do sistema econmico. Em ltimas conseqncias, o ambiente que recomenda os esquemas de racionalidade da atividade econmica para o cumprimento das finalidades do sistema econmico, a saber, o ambiente que promove a re-introjeo da unidade da diferenciao entre sistema e ambiente23, porque o sistema econmico recursivamente fechado e pode manipular as estruturas internas pela sucesso de episdios (operaes) internas e contingncias trazidas do ambiente para atingir as finalidades dele24. Na elaborao do conceito de sistema em Luhmann, economia e direito trocam entre si recprocas observaes sistema/ambiente25. O sentido do acoplamento estrutural entre economia e direito incrementar a capacidade evolutiva de ambos os sistemas, orientados pelo desenvolvimento da prpria sociedade26. E no se pode interpret-la em Luhmann sem que esteja atrelada complexidade, quer dizer, a evoluo dos sistemas a evoluo orientada pela complexidade27.

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LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., pp. 25 e ss, p. 60 e ss.

Limitao ou expanso, sempre na condio de instabilidade, porque o sistema jamais pode estar em equilbrio, LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., pp. 54.
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LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., p. 25. LUHMANN, Niklas. Die Wirtschaft op. cit., pp. 72 e ss.

Maiores conseqncias a respeito da relao propriedade e contrato, HUBER, Thomas. Systemtheorie... op. cit., pp. 135-136.
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HUBER, Thomas. Systemtheorie... op. cit., p. 136.

Assim tambm Huber, o qual compreende a evoluo do sistema jurdico como presso de adequao. HUBER, Thomas. Systemtheorie op. cit., p. 136. Em entendimento semelhante, TEUBNER, Gnther. Recht als autopoietisches System, 1989.

4. A observao do sistema jurdico28.

A generalizao congruente de expectativas normativas parece incrementar a necessidade de imunizao da sociedade diante dos conflitos29, porque informa a reao a ser perseguida diante das perturbaes advindas do ambiente, sentidas da desiluso s expectativas normativas. Para informar essa reao, o direito da sociedade abre-se cognitivamente ao ambiente que lhe acerca e move o sentido operacional que culmina com a deciso judicial30. A observao do conceito de sistema relativamente ao direito da sociedade centraliza-se na apreenso dos limites da capacidade de comunicar as decises jurdicas, como fosse a realizao do direito uma tecnologia de deciso31. Isso significa j um rompimento com o discurso jurdico tradicional32, apegado ao escalonamento de regras ou textos normativos, assim genericamente considerados. Para alm disso, a compreenso do sistema jurdico logra alcanar o processo comunicativo responsvel por reger o sentido da cadeia semntico-operacional, a qual fecha internamente o direito e se abre cognitivamente s prestaes simblicas colhidas do ambiente. Essa concepo do sistema jurdico torna vivel dimensionar e esclarecer as estruturas que lhe referenciam o sentido a partir do non liquet judicial, cedendo espao ao assim chamado construtivismo operacional como chave de leitura do sistema jurdico33. Assim como a economia e a poltica, o direito descreve internamente a prpria identidade semntica paralelamente observao dos vnculos estabelecidos com o ambiente. O direito evolui e constri as prprias estruturas na medida em que se pe auto-referencialmente, na exata medida em que o direito calibra, repele ou confirma
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Assim como em outras oportunidades, esta exposio no atinge a distino entre auto-descrio e descrio externa do direito da sociedade. Mais sobre em HUBER, Thomas. Systemtheorie... op. cit., 154158. LUHMANN, Niklas. Das Recht... op. cit., pp. 496-549.
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BARALDI/CORSI/ESPOSITO. Glossar op. cit., p. 150.

Para o desenvolvimento do tema, CAMPILONGO, Celso. Poltica, Sistema Jurdico e Deciso Judicial, 2002; LUHMANN, Niklas. Das Recht... op. cit., pp. 297-337.
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Prximo, FERRAZ JR., Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direito, 3.ed., 2001.

Pawlik confronta o discurso tradicional em Kelsen com a observao de segunda ordem em PAWLIK, Michael. Die Lehre von der Grundnorm als eine Theorie der Beobachtung zweiter Ordnung. In: Rechtstheorie 25, 1994.
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LUHMANN, Niklas. Das Recht op. cit., p. 41.

as prprias estruturas na apreenso do sentido normativo pela deciso judicial. O que permite afirmar que esto os prprios elementos do direito a constituir e desenvolver operacionalmente o sentido do direito34. O direito da sociedade reproduz a prpria unidade e se orienta para a reduo da complexidade do ambiente. O controle cognitivo da complexidade preenche de sentido o cdigo lcito/ilcito e reflete as condies de contingncias35 que movem a evoluo do direito. Sobre esse padro comunicativo se erguem as condies necessrias dogmtica jurdica, argumentao e interpretao do direito no processo de elaborao da deciso judicial36. Essa a realizao paradoxal prpria ao sistema jurdico, que lhe garante a autonomia e os limites de sua operacionalidade e somente assim que o direito pode ser concebido como sistema operacionalmente fechado37, apto a estabelecer vnculos com a economia ou a poltica pela equao funcional entre sistema/ambiente. E da mesma forma, apenas pelo movimento recursivo desta reproduo de sentido que o direito comunica a reao desiluso da expectativa normativa38.

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LUHMANN, Niklas. Das Recht op. cit., pp. 49-51.

A observao da contingncia como valor prprio da sociedade moderna, LUHMANN, Niklas. Beobachtungen der Moderne, 1992, pp. 93-128.
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LUHMANN, Niklas. Das Recht op. cit., p. 72.

O principio da clausura operacional do sistema jurdico no admite exceo, e toda exceo converte se em regra na qualidade de no-identidade do direito. LUHMANN, Niklas. Das Recht... op. cit., pp. 9596.
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LUHMANN, Niklas. Das Recht op. cit., p. 80.