A INVESTIGAO CRIMINAL REALIZADA POR AGENTES INFILTRADOS

Artigo publicado na revista jurdica do Ministrio Pblico do Estado do Mato Grosso, ano 2, n. 2, janeiro/junho de 2007, pp. 173-186.

Flvio Cardoso Pereira1

Promotor de Justia MP/GO, Ps-graduado em Direito Penal pela "orrup'o pela

niversidade de

!alaman"a/#span$a, #spe"ialista em "om%ate ao "rime organi&ado, terrorismo e niversidade de !alaman"a/#span$a, Doutorando em Direito !()/#span$a e Coordenador da (*PCP +(sso"ia'o Pro"essual Penal pela

*rasileira dos Pro,essores de Ci-n"ias Penais. no #stado de Gois/

Palavras-chave0 1nvestiga'o 2 "rime organi&ado 2 in,iltra'o 2 agente in,iltrado

Sum r!"0 1/ 1ntrodu'o3 11/ Con"eito de agente in,iltrado3 111/ Distin'o 4unto a outras ,iguras a,ins3 15/ 6egula'o do agente in,iltrado no *rasil3 5/ 6e7uisitos indispensveis 8 legalidade da in,iltra'o poli"ial3 51/ Con"lus9es/

I# I$%r"&u'(" ( "onstante e vertiginosa evolu'o da te"nologia e da "riminalidade, nos :ltimos anos, nos introdu&iu em um mundo repleto de novidades, di,erente e muito mais "omple;o do 7ue se poderia imaginar/ <esse re"ente e din=mi"o "onte;to,
Promotor de Justia - MP/GO, Doutor em Direito pela Universidade de Salamanca/Espanha, Especialista em com ate ao crime or!ani"ado, terrorismo e corrup#o pela US$%/Espanha, &oordenador 'e!ional da $ssocia#o (rasileira dos Pro)essores de &i*ncias Penais +$(P&P, no Estado de Goi-s, Pro)essor convidado no curso de mestrado .Estado de Derecho / (uen Go ierno., da Universidade de Salamanca/Espanha, Pro)essor convidado no curso de &i*ncias &riminais da U0($, co-autor da o ra .%imites &onstitucionais da 1nvesti!a#o no (rasil., Ed2 '3, 4556, co-autor da o ra .Doutrinas essenciais de Direito Penal Econ7mico., Ed2 '3, 45152
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desenvolveu-se, "omo pea "$ave, uma nova so"iedade, denominada >so"iedade de ris"os? +Risikogesellschaft./ 6e,erida so"iedade mani,esta-se, segundo o so"ilogo alem'o lri"$ *e"@A, 7uem detal$ou esse modelo teri"o, "omo uma verdadeira e real institu"ionali&a'o da insegurana/ <esta medida, B inegvel, ademais, a vin"ula'o do progresso tB"ni"o e o desenvolvimento das ,ormas de "riminalidade organi&ada 7ue operam a nCvel interna"ional e "onstituem, "laramente, um dos novos ris"os para os indivCduos, espe"i,i"amente para o #stadoD/ <este =m%ito 7ue agora analisamos, torna-se de e;trema ne"essidade desta"ar 7ue a "riminalidade "ontempor=nea "ara"teri&a-se "omo uma delin7E-n"ia n'o "onven"ional, "u4o per,il assume in:meras ,ormas de mani,esta'o/ 1sso e;ige dos atores do pro"esso penal a rdua tare,a de rever "on"eitos tradi"ionais, ade7uandol$es ao tempo e ao espao, por meio do ,iltro da e,i"i-n"ia penal/ F isto o 7ue se %us"a $odiernamente0 e,i""ia penal/ ma vigorosa e "on"reta resposta do #stado 8 proli,era'o dos ,enGmenos delitivos de maior gravidade, ade7uando-se tal e,i""ia a um ne"essrio respeito aos direitos ,undamentais dos investigados ou a"usados/ <'o se dis"ute "ontemporaneamente, 7ue o "rime organi&ado "onstitui um dos ,enGmenos mais "ara"terCsti"os da "riminalidade desse :ltimo tero do sB"ulo HH, ,enGmeno esse 7ue, segundo todos os indi"adores, seguramente ir dominar o sB"ulo 7ue a"a%amos de ini"iar/ #,etivamente, nas :ltimas dB"adas, produ&iram-se trans,orma9es de gigantes"a relev=n"ia "om rela'o 8 "riminalidade, no =m%ito mundial0 en7uanto as atividades delitivas "lssi"as eram prati"adas, %asi"amente, de maneira individual, o%serva-se na atualidade uma evolu'o a uma "riminalidade "ondu&ida por grupos de delin7Eentes %em estruturados e 7ue assumem o la%or do "rime "omo verdadeira empresa, "omo e,etivo neg"ioI/ Per"e%e-se alBm do mais, 7ue estes grupos de delin7Eentes tra%al$am em regime de total dedi"a'o ao engrande"imento da organi&a'o delitiva, seguindo os mem%ros do "l', orienta9es e ordens dos "$e,es 7ue mantBm e;ig-n"ias de uma rigorosa $ierar7uia e altCssimo grau de pro,issionalismo nos atos delitivos/ (ssim, o "omprometimento dos mem%ros destes grupos "om a >empresa?, apresenta-se "omo re7uisito impres"indCvel ao "res"imento e desenvolvimento dos neg"ios ilC"itos perpetrados no =mago da estrutura do "rime organi&ado/
8id2, ME9DO:$ (UE'GO, (lanca2 El Derecho Penal en la sociedad del ries!o2 Madrid; &ivitas, 45512 S1%8$ S=9&>E:, Jes?s-Maria2 %a e@pansiAn del Derecho Penal2 $spectos de la polBtica criminal en las sociedades postindustriales2 4C ediciAnD Madrid; &ivitas, 4551, p2 4E2 F G$'&G$ DE P$:, 1sa el S-nche"2 1ntroducciAn a la o ra H%a criminalidad or!ani"ada2 $spectos penales, procesales, administrativos / policialesI2 Madrid; D/Jinson, 455K, p2 412
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( delin7E-n"ia organi&ada "onstitui neste momento, 7uando menos, desde o ponto de vista poli"ial, uma das maiores ameaas "ontra 8 segurana e 8 ordem p:%li"a, "$egando, em muitos "asos em suas distintas mani,esta9es, a a,etar, de maneira direta, os governos de "ertas na9es/ #ssas, 7uase sempre, s'o de menor poten"ial de desenvolvimento polCti"o e e"onGmi"o, se %em 7ue n'o devemos es7ue"er 7ue, in"lusive em paCses mais avanados do o"idente, os perni"iosos e,eitos do "rime organi&ado v-m sendo per"e%idos, 8 medida 7ue in,iltram nas atitudes 7ue se tomam nas ":pulas e "entros de de"is9es, tanto polCti"os 7uanto e"onGmi"osJ/ *us"ar ou implantar uma polCti"a "riminal de "om%ate 8 e;pans'o da delin7E-n"ia organi&ada re,lete, diretamente, em outra 7uest'o de "ru"ial import=n"ia nos dias atuais/ <esse sentido, dis"utir o pro%lema da e,i""ia do pro"esso penal B sus"itar a 7uest'o da idoneidade desse mesmo ramo 4urCdi"o para satis,a&er as ,inalidades 7ue l$e s'o inerentes "omo instrumento de "ontrole penal/ Destarte, em um #stado so"ial e demo"rti"o de Direito, dever ser, a todo "usto, possi%ilitada a apli"a'o do ius puniendi estatal atrelado a ne"essria prote'o dos direitos e garantias ,undamentais das pessoas investigadas/ <o =m%ito da luta "ontra o "rime organi&ado, o pro%lema se agrava a partir da "onstata'o de 7ue os tradi"ionais meios de investiga'o "riminal, a e;emplo do interrogatrio, das inter"epta9es tele,Gni"as, das %us"as pessoais, et"/, n'o mais se apresentam "omo e,i"a&es ao "om%ate a "ertas ,ormas mais graves de "riminalidade/ !urge assim, "omo tB"ni"a ou meio e,i"a& de investiga'o poli"ial, a ,igura do agente in,iltrado, "u4a origem mais remota pode ser %us"ada na $istria europBia, onde os primeiros personagens in,iltrados ,oram "ontratados por inspetores da polC"ia parisiense, em ,inais do sB"ulo H5111/ <essa Bpo"a, n'o se ,a&ia distin'o entre o agente in,iltrado e o agente provo"ador/ Kin$a esse instrumento de "om%ate 8 "riminalidade a meta de diminuir os Cndi"es de delin7E-n"ia, mantendo o #stado o "ontrole, pelo menos super,i"ial, de toda a movimenta'o dos prin"ipais "l's "riminosos da Bpo"a/ Lodiernamente, as in,iltra9es poli"iais possuem "omo alvo poten"ial o "om%ate 8 e;pans'o da "riminalidade organi&ada, a 7ual possui "omo "ara"terCsti"a prin"ipal, o ,ato de 7ue sua estrutura logCsti"a e seu modus operandi s'o mantidos em a%soluto
PEL$ E&>E8E''G$, Manuel Javier2 H%a delincuencia or!ani"ada / su pro lem-tica desde la Aptica de la investi!aciAn policialI2 &riminalia +$cademia Me@icana de &iencias Penales,, $Mo %N81, n2 1, Enero/a ril 4555, Me@ico/D0, p2 15F2
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segredo por seus mem%ros, di,i"ultando, so%remaneira a atua'o das institui9es poli"iais/ II# C"$ce!%" &e a)e$%e !$*!l%ra&" <a seara do Direito %rasileiro, pou"o se es"reveu so%re o tema do agente in,iltrado M, em%ora essa ,igura 4 este4a prevista em lei, desde o ano de ANN1/ Destarte, uma passagem pela doutrina interna"ional, onde o tema B %astante di,undido, poder nos ,orne"er alguns "on"eitos so%re a ,igura do agente in,iltrado/ <a #span$a, Pa& 6u%io o de,ine "omo o poli"ial 4udi"ial espe"ialmente sele"ionado 7ue, utili&ando-se de uma identidade ,alsa, atua, passivamente, "om su4ei'o a lei e so% "ontrole do Jui&, para investigar delitos prprios da delin7E-n"ia organi&ada e de di,C"il averigua'o/ 1sso, 7uando 4 ,ra"assaram outros meios de investiga'o, ou esses se4am, mani,estamente, insu,i"ientes para seu des"o%rimentoO/ J em Portugal, Jo'o 6amos de !ousa "onsidera o agente in,iltrado ou en"o%erto, ou ainda, $omem de "on,iana, o agente poli"ial 7ue se insinua 4unto aos autores e ":mpli"es do "rime, o"ultando sua 7ualidade e identidade, e gan$ando a "on,iana destes, a ,im de o%ter in,orma9es e provas "ontra os mesmos, porBm sem determinar a prti"a de novas in,ra9es, n'o restringindo sua atua'o ao =m%ito dos delitos 4 prati"adosP/ <a (rgentina, Ca,,erata <ores o de,ine "omo sendo um ,un"ionrio p:%li"o 7ue, simulando ser delin7Eente, se in,iltra, por disposi'o 4udi"ial, em uma organi&a'o delitiva +a e;emplo de nar"otra,i"antes., "om a meta de propor"ionar desde dentro da7uela, in,orma9es 7ue permitam a imputa'o de seus integrantes e, "omo "onse7E-n"ia, o des%aratamento dessa asso"ia'o ilC"itaQ/

Dentre os poucos autores Pue trataram do tema em suas respectivas o ras, cite-se; ME9D'O91, Marcelo (atlouni2 &rime Or!ani"ado; $spectos !erais e mecanismos le!ais2 S#o Paulo; Editora Juare" de Oliveira, 4554D $'$UJO D$ S1%8$, Eduardo2 &rime or!ani"ado2 Procedimento pro atArio2 S#o Paulo; $tlas, 455<D 0E13O:$ P$&>E&O, DenBlson2 Direito Processual Penal; 3eoria, &rBtica e Pr-@is2 'io de Janeiro; 1mpetus, 455K2 $inda, muito interessante, %EMES JQ91O', $rthur2 .$ investi!a#o criminal diante das or!ani"aRes criminosas e o posicionamento do MinistSrio P? lico., &aderno JurBdico; 9ovas )ormas de criminalidade, ano 1, vol2 1, n?m2 <, S#o Paulo, 45512 T P$: 'U(1O, J2 MC / otros2 %a prue a en el proceso penal2 Su pr-ctica ante los 3ri unales2 Madrid; &ole@, 1666, p2 <6K2 E SOUS$, Jo#o 'amos de; HDro!aI2 'evista Su Uudice2 %is oa, 1664, p2 T62 6 9O'ES, &a))erata2 %a prue a en el processo penal2 <C edD (uenos $ires; Depalma, 455<, p2 44<2
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!egundo nosso entendimento e, "orro%orando as "on"eitua9es 4 e;postas, o agente in,iltrado ou en"o%erto seria a7uele mem%ro da polC"ia 4udi"iria 1N 7ue se in,iltra em uma organi&a'o "riminosa parti"ipando da trama organi&ativa, utili&andose de uma identidade ,alsa +"on"edida pelo #stado., e 7ue possui "omo ,inalidade dete"tar a "omiss'o de delitos e in,ormar so%re suas atividades 8s autoridades "ompetentes/ Kudo isso "om o es"opo primordial de o%ter provas da prti"a de "rimes e pro"eder 8 deten'o de seus autores/ !eria, ent'o, a ,igura representada pela pessoa investida na ,un'o poli"ial, todavia, devidamente treinada para essa atua'o/ Kal pessoa, su%ordinada 8s autoridades "ompetentes, e logi"amente, "ontando "om permiss'o legal, e utili&ando-se, ainda de ,alsa identidade, "onsegue in,iltrar-se nas entran$as de uma determinada organi&a'o "riminal/ Para tanto, se vale do uso de vrias tB"ni"as, a e;emplo da dissimula'o e do engano, "om a ,inalidade espe"C,i"a de o%ter provas da prti"a de delitos graves pelos mem%ros do grupo "riminoso e por "onse7E-n"ia, "onsegue o,ere"er in,orma9es ne"essrias 8s autoridades, "om o o%4etivo de a4udar na desarti"ula'o de toda a estrutura da ma"ro "riminalidade/ 1mportante ressaltar 7ue o in,iltrado dever a"eitar essa tare,a, livre e voluntariamente, dado o enorme ris"o pessoal 7ue sua e;e"u'o propor"iona, in"lusive para a ,amClia do agente poli"ial/ Dis"ordamos do legislador ptrio, ao permitir 7ue agentes de intelig-n"ia possam se in,iltrar em organi&a9es "riminosas para os ,ins previstos na )ei n/ 1N/A1O/N1, ve& 7ue estaria sendo desvirtuado o la%or da7ueles, "u4o o%4etivo pre"Cpuo B o de %us"a de in,orma9es tendentes a manuten'o da ordem e da segurana na"ional e n'o de in,orma9es e provas a ser :teis 8 eventual perse"u'o penal/ <'o se pode "on,undir intelig-n"ia de #stado "om intelig-n"ia "riminal, ve& 7ue os o%4etivos destes mBtodos de o%ten'o de dados e in,orma9es s'o diametralmente opostos/ Ruanto ao parti"ular, agiu %em nosso legislador penal ao e;"luC-lo do rol dos personagens legitimados a tra%al$arem em in,iltra9es "riminais/ Primeiro, ,a"e 8 "onstata'o %via de sua maior vulnera%ilidade 7uanto a eventual "orrup'o/ #m
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$l!uns ordenamentos UurBdicos, a e@emplo do (rasil, prev*em a possi ilidade de Pue a in)iltra#o seUa procedida n#o sA por a!entes policiais, mas tam Sm por a!entes de inteli!*ncia2 8ide, $rt2 4V, 8, da %ei n2 15241T/4551; HEm PualPuer )ase de persecu#o criminal s#o permitidos, sem preUuB"o dos U- previstos em lei, os se!uintes procedimentos de investi!a#o e )orma#o de provas; 8 - in)iltra#o por a!entes de polBcia ou de inteli!*ncia, em tare)as de investi!a#o, constituBda pelos Ar!#os especiali"ados pertinentes, mediante circunstanciada autori"a#o UudicialI2 9o entanto, a !rande maioria das le!islaRes Pue prev*em esta tScnica de investi!a#o a restrin!e ao pessoal do corpo policial2 'aras s#o aPuelas Pue permitem a in)iltra#o perpetrada por particulares2

segundo, por n'o apresentar esse, via de regra, prepara'o ideal para la%orar essa rdua tare,a de in,iltra'o, a 7ual re7uer mBritos psi"olgi"os e ,Csi"os dos agentes 7ue adentram na estrutura das organi&a9es "riminosas, alBm de uma e;peri-n"ia no trato "om o mundo do "rime/ III# D!s%!$'(" +u$%" a "u%ras *!)uras a*!$s #;istem alguns outros personagens 7ue n'o se "on,undem "om a ,igura do agente in,iltrado, em%ora apresentem "ertas similitudes/ <a luta "ontra a "riminalidade, se4a ela "onven"ional ou organi&ada, as de"lara9es dos in,ormantes podem resultar primordialmente valiosas para o -;ito das investiga9es/ (ssim, de inC"io, n'o se deve "on,undir o in,iltrado, "u4a miss'o B dete"tar a "omiss'o de possCveis delitos e o%ter as ne"essrias provas in"ulpatrias, "om a ,igura do >in,ormante?, 7ue seria a7uela pessoa "u4os dados s'o reservados, e 7ue, "on,iden"ialmente, %rinda material in,ormativo a"er"a de delitos, prestando uma valorosa a4uda aos ,un"ionrios poli"iais na investiga'o de delitos11/ <ormalmente, o in,ormante tem "erta pro;imidade "om os 7uadros poli"iais, prestando sua "ola%ora'o na o%ten'o de dados 7ue possam au;iliar em uma possCvel investiga'o e posterior perse"u'o penal/ 1mportante ainda ressaltar 7ue o in,ormante, tam%Bm "$amado de >"on,idente? ou >"ola%orador poli"ial?, trata-se de uma pessoa de "on,iana das autoridades poli"iais, 7ue re"ol$e in,orma9es no am%iente "riminoso e as repassa 8 polC"ia/ O resultado dessa o%serva'o e "ol$eita de dados se d so% o manto da garantia da "on,iden"ialidade e "om e;pe"tativa de uma "ontrapresta'o material ou imaterial/ Outro personagem distinto do agente in,iltrado seria a ,igura do >arrependido?, "on$e"ido no Direito 1taliano "omo pentito, "omo kronzeuge no Direito (lem'o, "omo arrepentido no Direito #span$ol ou, ainda, witness of the crown no Direito (nglo (meri"ano/ ( interven'o do arrependido pode dar lugar ao 7ue se "on$e"e "omo in,iltra'o so%revinda, posto 7ue ele pode "onsiderar-se "omo o instrumento 7ue serve "omo arma 7ue permite as autoridades introdu&irem-se nas altas es,eras da "riminalidade,
MO93OW$, Mario Daniel2 1n)ormantes / tScnicas de investi!aciAn encu iertas2 $n-lisis &onstitucional / Procesal Penal2 4C edD (uenos $ires; $d->oc, 4551, p2 1662
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por meio de in,orma9es 7ue possam %rindar a7uelas pessoas 7ue "omp9em a prpria estrutura "riminosa/ !eria, pois, a $iptese de um mem%ro da organi&a'o "riminosa arrepender-se e %us"ar, a posteriori, a4udar as autoridades p:%li"as na o%ten'o de in,orma9es e provas respeito da estrutura do grupo delituoso/ #m sCntese, o arrependido pode ser de,inido "omo o indivCduo 7ue, perten"endo originalmente, 8 organi&a'o "riminosa, a partir de "erto momento +em tro"a de "ertos %ene,C"ios legais e prote'o., "ola%ora "om as autoridades de perse"u'o penal, ,orne"endo a estas, in,orma9es su,i"ientes para uma posterior "ondena'o dos demais mem%ros do grupo "riminoso +em espe"ial, a7ueles 7ue o"upam "argos de "$e,ia dentro da estrutura piramidal-$ierr7ui"a./ Kam%Bm distinta seria a ,igura do denun"iante anGnimo 7ue, segundo de,ini'o de Gas"n 1n"$austi, seria, em regra, um parti"ular 7ue "olo"a a "on$e"imento das autoridades a noti"ia da "omiss'o de ,atos delitivos e 7ue, aos pou"os, vai "ondu&indo a elas algum elemento pro%atrio de relev=n"ia/ !ua identidade mantBm-se, porBm, o"ulta no pro"esso penal, em ra&'o de ser des"on$e"ida ou, ainda, por7ue 7uem a "on$e"e n'o poderia revel-la, amparando-se, "om ou sem ,undamento, em alguma modalidade de segredo pro,issional1A/ ( di,erena %si"a entre esse personagem e o agente in,iltrado B 7ue o :ltimo, ademais de ser um mem%ro da polC"ia, B um su4eito 7ue ao "ontrrio do denun"iante anGnimo, des,ruta de uma identidade, ainda 7ue se4a ,alsa3 de 7ual7uer ,orma, sua identidade real B "on$e"ida ao menos pelo rg'o 4udi"ial e, em sendo assim, o pe"uliar anonimato depende de autori&a'o 4udi"ial, e sua atua'o deve ser a"ompan$ada e "ontrolada pelo Jui& e pelo MinistBrio P:%li"o/ O agente in,iltrado tam%Bm n'o se "on,unde "om a ,igura do agente se"reto ou agente de intelig-n"ia/ Costuma-se denominar agente se"reto ou espi'o a pessoa 7ue, geralmente a servio dos interesses estatais +servios de intelig-n"ia, a e;emplo da (*1< no

G$S&X9 19&>$US31, 0ernando21n)iltraciAn policial / a!ente encu ierto2 Granada; &omares, 4551, p2 412 $ respeito dos pro lemas Pue sur!em Puanto a den?ncia an7nima como instrumento para a a ertura de um processo penal, vide as opiniRes de MO93E'O $'O&$2 H%a denuncia anAnima / su e)icacia como acto de iniciaciAn del procedimiento preliminar penalI2 Primeras Jornadas so re Pro lemas $ctuales de la Justicia Penal, Granada; Ed2 J2%, Gon"-les Montes, 166F, p2 1K e ssD MO'E9O &$3E9$2 El secreto en la prue a de testi!os del proceso penal2 Madrid; Montecorvo, 16E52
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*rasil., promove o tra%al$o de des"o%rir e investigar ,atos 7ue possam o,ere"er relev=n"ia e interesse para a segurana na"ional/ (ssim, o agente in,iltrado n'o B um agente se"reto e nem se7uer, um espi'o, ainda 7ue em am%os os "asos, o o%4etivo ,inal se4a a investiga'o e %us"a de in,orma9es em ,ontes o"ultas +,e"$adas./ Por ,im, no 7ue mais se assemel$a ao agente in,iltrado, em ra&'o de sua origem $istri"a, trataremos da distin'o entre este personagem e a ,igura do agente provo"ador/ #ste :ltimo seria a7uela pessoa 7ue in"ita outrem a reali&ar um determinado ,ato "riminoso, ou ainda, a7uele 7ue "ria as "ir"unst=n"ias ,ti"as 7ue impulsionam o ter"eiro a e;e"ut-lo, perseguindo, desse modo, a ,inalidade de provo"ar a a'o deste/ F o tCpi"o "aso do agente poli"ial ou atB mesmo do parti"ular 7ue, ,ingindo ser "omprador da droga, provo"a o tra,i"ante a pro"eder a venda da su%st=n"ia entorpe"ente, propi"iando sua imediata deten'o pela polC"ia/ #m sCntese, n'o se "on,undem as duas ,iguras, ve& 7ue o agente in,iltrado re"e%e ordens e a"eita, voluntariamente, a tare,a de in,iltrar-se na organi&a'o "riminosa, "om o o%4etivo primrio de manter ativa o%serva'o so%re os passos e,etuados pelos mem%ros do "l' de "riminosos, re"ol$endo in,orma9es e provas 7ue poder'o servir a uma ,utura perse"u'o penal/ Demais disso, sua atua'o B permitida legalmente/ J a ,igura do agente provo"ador apresenta um aspe"to de atividade positiva de >provo"ar? a prti"a do "rime, sem, entretanto, in,iltrar-se ou integrar-se na organi&a'o "riminosa/ PorBm, utili&a-se esse de arti,C"ios "omo a instiga'o ou a indu'o, "om vistas a ,a&er "om 7ue o agente "riminoso ven$a, e,etivamente, a prati"ar o delito/ Krata-se, pois, de uma ,orma de aus-n"ia de respeito aos direitos ,undamentais da pessoa, a 7ual a"a%a sendo su%stan"ialmente enganada, sem 7ue o #stado ten$a permitido tal uso de meios de dissimula'o/ #m "onse7E-n"ia, o%serva-se um grande rep:dio legal, doutrinrio e 4urispruden"ial a essa ,orma atCpi"a de investiga'o poli"ial/

IV# Re)ulame$%a'(" &" a)e$%e !$*!l%ra&" $" ,ras!l <o *rasil, a ,igura do agente in,iltrado ,oi introdu&ida, em seu ordenamento 4urCdi"o, na data de 11 de a%ril do ano de ANN1, atravBs da pu%li"a'o da )ei n/ 1N/A1O,

legisla'o essa 7ue por sua ve&, provo"ou altera'o nos artigos 1S e AS da )ei n/ Q/NDI/QJ +)ei de "om%ate ao "rime organi&ado./ ( in,iltra'o por agentes de polC"ia, ou ainda, por agentes de intelig-n"ia resta autori&ada no "orpo do artigo AS, in"iso 5, da )ei n/ Q/NDI/QJ/ Kam%Bm, veri,i"a-se a permiss'o para atua'o do agente in,iltrado na )ei n/ 11/DID/ANNM +nova )ei de Drogas., em seu artigo JD, in"iso 11D/ Mediante autori&a'o 4udi"ial, poder o agente poli"ial ou de intelig-n"ia +,un"ionrio do #stado ligado a "entros de "oleta de dados e ,is"ali&a'o, "omo o "aso da (*1<, (g-n"ia *rasileira de 1ntelig-n"ia., in,iltrar-se +ingressar, "omo se aut-nti"o mem%ro ,osse., em %andos ou organi&a9es "riminosas de 7ual7uer espB"ie, "om a ,inalidade de %us"a de dados e provas para o desmantelamento da delin7E-n"ia organi&ada/ ( e;emplo da maioria das legisla9es 7ue tratam dessa ,igura, o legislador %rasileiro e;igiu a prBvia autori&a'o legal, "omo ,orma de garantir a segurana do "ontrole 4udi"ial so%re essa atividade de in,iltra'o/ #sta autori&a'o ser estritamente sigilosa e permane"er dessa ,orma atB 7uando perdurar o tra%al$o de in,iltra'o +art/ AS, T :ni"o, da )ei n/ Q/NDI/QJ./ ( 7uest'o se "ompli"a 7uando se per"e%e uma enorme ,al$a legislativa, em ra&'o da aus-n"ia de dis"iplina legal do pro"edimento prprio para o pro"essamento da re,erida autori&a'o, %em "omo ante a aus-n"ia de previs'o dos re7uisitos o%rigatrios para sua e,etiva permiss'o e de 7uem teria legitimidade para pro"eder a sua soli"ita'o/ Kodavia, a "rCti"a mais dura 7ue se per"e%e na doutrina ptria, re,ere-se a respeito do ,ato de o legislador %rasileiro, ao "ontrrio do 7ue se per"e%e na maioria das legisla9es dos paCses demo"rti"os, n'o $aver ,i;ado "ritBrios %si"os para o emprego da >in,iltra'o?/ ( import=n"ia desses "ritBrios d-se no sentido de limitar sua utili&a'o, via de enumera'o ta;ativa das $ipteses em 7ue seria permitida, "om a ,i;a'o do tempo de dura'o da a'o dos in,iltrados, %em "omo a e;pressa men'o aos "ritBrios de propor"ionalidade/ne"essidade 7ue devem ser seguidos para a "on"ess'o da autori&a'o/ !e4a ainda, no sentido de sua via%ilidade na prti"a, "om a "ria'o de me"anismos de prote'o dos agentes, "omo o direito ao
1<

HEm PualPuer )ase da persecu#o criminal relativa aos crimes previstos nesta %ei, s#o permitidos, alSm dos previstos em lei, mediante autori"a#o Uudicial e ouvido o MinistSrio P? lico, os se!uintes procedimentos investi!atArios; 1 - in)iltra#o por a!entes de polBcia, em tare)as de investi!a#o, constituBda pelos Ar!#os especiali"ados pertinentesI2

uso prolongado ou permanente de identi,i"a'o ,alsa atri%uCda durante a opera'o de in,iltra'o, ou o direito de retirar-se para o"upar ,un9es diversas, temporrias ou permanentes, em "aso de ris"o pessoal ou de seus ,amiliares/ #sses me"anismos de prote'o se "on,iguram tam%Bm, e espe"ialmente, na introdu'o de "ausa de 4usti,i"a'o e;pressa na legisla'o penal, ou es"usa a%solutria, para os "asos em 7ue se vislum%rar, "om anterioridade, a $iptese em 7ue o agente se ve4a o%rigado a prti"a de determinadas in,ra9es1I/ Deve ser desta"ado, ainda, 7ue a legisla'o %rasileira tam%Bm ,oi omissa "om rela'o 8 importante 7uest'o de a permissividade do agente en"o%erto prestar "omo testemun$a, depoimento, no trans"orrer da instru'o "riminal, a respeito de situa9es por ele mesmo viven"iadas no trans"orrer das investiga9es/ Outro ponto "rCti"o na )ei n/ 1N/A1O/N1 di& respeito a aus-n"ia de trato relativo 8 pol-mi"a da responsa%ilidade penal do agente in,iltrado em situa9es de prti"a de algum delito durante o perCodo de in,iltra'o/ ( doutrina em todo "aso, suprimindo essa la"una, aponta no sentido de 7ue B lgi"o 7ue o agente do #stado +nun"a o parti"ular, por aus-n"ia de autori&a'o legal. possa ser levado a prati"ar delitos em "on"urso "om seus "ompan$eiros "riminosos, tudo a 4usti,i"ar sua parti"ipa'o no ato delituoso/ F algo "edio 7ue a denominada >prova de "on,iana? B re7uisito o%rigatrio a ser produ&ido para o e,etivo ingresso na organi&a'o "riminosa/ PorBm, no to"ante 8 responsa%ilidade penal do in,iltrado, B pre"iso ressaltar a ne"essidade de o%edi-n"ia aos prin"Cpios de propor"ionalidade e ra&oa%ilidade/ <'o ,a& sentido o agente poli"ial ou de intelig-n"ia, por e;emplo, matar uma pessoa para demonstrar aos pretensos "riminosos sua e,etiva inten'o de parti"ipar da organi&a'o/ Por outro lado, se e;istir a possi%ilidade de promover o agente in,iltrado a "orrup'o de um agente p:%li"o, "om o o%4etivo de eviden"iar sua ,idelidade ao grupo "riminoso, pare"e ser tal ato ra&ovel e propor"ional1J/ Opini'o interessante so%re tal tema nos B o,ertada por Mendroni, ao sustentar 7ue no "aso do agente in,iltrado se4a o%rigado pelos "riminosos do grupo a matar alguBm, atravBs de ameaa de ter sua identidade revelada e assim vir a ser morto, poder ser a%solvido "om %ase na tese da "oa'o moral irresistCvel1M/
O%18E1'$ 'O&>$, %ui" Otavio2 H$!ente in)iltrado; inova#o da %ei 15241T/4551I2 'evista 1 ero$mericana de &i*ncias Penais2 Porto $le!re, vol2 <, )asc2 K, Uan2/a r2 4554, p2 K52 1K 9U&&1, Guillerme de Sou"a2 %eis penais e processuais penais comentadas2 S#o Paulo; 'evista dos 3ri unais, 455O, p2 45K2 1O ME9D'O91, Marcelo (, op2, cit, p2 TF2
1F

( nosso entender, na $iptese de ter o agente en"o%erto prati"ado um delito, mediado pelos "ritBrios da propor"ionalidade e da ra&oa%ilidade, durante a in,iltra'o poli"ial, ter-se-ia uma tCpi"a o"orr-n"ia de uma "ausa de e;"lus'o da ili"itude, "onsistente no estrito "umprimento do dever legal, ve& 7ue o in,iltrado estaria t'o somente e;e"utando seu la%or legal/ #m outras palavras, a lei n'o pode punir 7uem "umpre um dever 7ue ela prpria imp9e, 8 lu& do disposto no art/ AD, in"iso 111, do Cdigo Penal/ Corro%orando tal entendimento, DenClson Feito&a adu& 7ue se o agente e;e"utar a in,iltra'o "on,orme o plano de opera9es de in,iltra'o, o mesmo estar atuando em estrito "umprimento do dever legal de des"o%rir as atividades da organi&a'o "riminal in,iltrada, seus integrantes e redes de "ontato, seu modus operandi, sua rea geogr,i"a de atua'o, seus o%4etivos de "urto e longo pra&o, a 7uantidade de re"ursos ,inan"eiros, materiais e $umanos 7ue "onstituem seu patrimGnio, et"1O/ V# Re-u!s!%"s !$&!s.e$s ve!s a le)al!&a&e &a !$*!l%ra'(" ."l!c!al !egundo nosso entendimento, o -;ito da in,iltra'o deve ser a,erido a partir da "onstata'o de alguns re7uisitos %si"os e impres"indCveis/ Passaremos a tratar agora, dos re7uisitos a serem o%servados para a legalidade da in,iltra'o poli"ial, servindo estes re,eren"iais "omo elementos para se preen"$erem as la"unas a"ima re,eridas "omo "rCti"as ao legislador %rasileiro, %us"ando assim, %lindar esta tB"ni"a de investiga'o "riminal, tornando-a um instrumento e,i"a& na luta "ontra o "rime organi&ado/ O primeiro re7uisito seria o carter excepcional/ Como toda medida sus"etCvel de restringir um direito ,undamental, dever a in,iltra'o apresentar um "arter e;"ep"ional e somente se adotar tal medida, 7uando n'o e;ista outro meio de investiga'o do delito, menos gravoso para os investigados, o 7ue normalmente tradu&-se em 7ue a atua'o do agente in,iltrado se4a a ultima ratio/ Justi,i"a-se este re7uisito, ve& 7ue seria totalmente inoportuno e despropor"ional, a in,iltra'o de agentes poli"iais para a investiga'o de um simples ,urto de um aparel$o de som em uma resid-n"ia/

1T

0E13O:$ P$&>E&O, DenBlson, op2 citD p2 6OE2

#m segundo, dever ser ne"essria uma autorizao expedida pela autoridade judicial/ Kal re7uisito assegura a idoneidade do mBtodo de investiga'o, o%rigando a 7ue o magistrado anlise de ,orma pormenori&ada, a via%ilidade da "on"ess'o da autori&a'o, do"umento este 7ue legali&a a atua'o do in,iltrado, mesmo em "aso de eventual viola'o a direito ,undamental do investigado ou imputado/ #m "orrela'o "om os primeiros re7uisitos 4 a%ordados, e;ige-se ainda o denominado juzo de proporcionalidade / Ruer signi,i"ar 7ue "omo toda medida restritiva de um direito ,undamental, a atividade do agente en"o%erto dever estar su%metida ao prin"Cpio da propor"ionalidade, no sentido de 7ue o direito ao "astigo por parte do #stado n'o dever reali&ar-se a 7ual7uer preo, sen'o, "om respeito sempre 7ue ne"essrio e possCvel, aos direitos e garantias ,undamentais do investigado/ O 7uarto re7uisito seria a especialidade/ #ste re7uisito estaria intimamente ligado 8 e;ist-n"ia de indC"ios su,i"ientes para a imputa'o de um delito determinado, 7ue permita a,irmar a possi%ilidade de 7ue o su4eito este4a "ometendo ou $a4a "ometido um "rime/ De ,orma tal 7ue a autori&a'o 7ue permite a atua'o do agente in,iltrado, determinar "on"retamente e de modo espe"i,i"o, 7ual seria o delito 7ue se investiga e 7uais s'o as pessoas 7ue ser'o o%4eto desta investiga'o/ ( motivao ,igura "omo 7uinto re7uisito, determinando 7ue dever ser argumentado na autori&a'o 4udi"ial, as ra&9es 7ue "ondu&em o Jui& a restringir pelo menos a priori, um direito ,undamental perten"ente ao investigado/ <este sentido, deve ser ressaltada a import=n"ia do papel da polC"ia no momento de ,orne"er ao magistrado a7ueles dados, ,atos, indC"ios ra"ionais de "riminalidade organi&ada, para 7ue se reali&e "orretamente a motiva'o da autori&a'o 4udi"ial/ Por ,im, um :ltimo e talve& o mais importante re7uisito para o -;ito da in,iltra'o/ Krata-se do controle a ser exercido pelo Juiz e pelo Minist rio !"#lico durante o perCodo da opera'o en"o%erta/ O rg'o do !ar$uet "omo titular do munus do "ontrole e;terno da atividade poli"ial, deve parti"ipar de toda a ela%ora'o do organograma do plano de in,iltra'o/ Deve ademais, durante a opera'o, ter a"esso 8s in,orma9es a serem re"ol$idas 4unto ao in,iltrado, 4usti,i"ando-se tal direito, em ra&'o de ser o MinistBrio P:%li"o 7uem ir durante a perse"u'o penal, utili&ar-se das eventuais provas a serem re"ol$idas pelos agentes in,iltrados 4unto 8s organi&a9es "riminosas/ 5elar assim o MinistBrio P:%li"o, pela o%edi-n"ia do in,iltrado 8s disposi9es "ontidas na autori&a'o 4udi"ial/ <'o B o ,ato de o MinistBrio

P:%li"o ser o dominus litis da a'o penal, 7ue o isenta de velar pela legalidade e pelo rep:dio 8s prti"as de atos a%usivos por parte dos agentes in,iltrados/ Da mesma ,orma, deve o Jui& "riminal "ontrolar a atividade de in,iltra'o, a ,im de 7ue n'o se promovam a%usos e e;"essos, 7ue no ,uturo, alBm de produ&irem danos irreparveis aos direitos dos investigados, "ertamente ,ulminar'o a prova penal a ser o,ertada durante a instru'o "riminal/ Dentro deste "ontrole 4udi"ial, imp9em-se ao agente in,iltrado a o%riga'o de "olo"ar a "on$e"imento do Jui& e via re,le;a, ao MinistBrio P:%li"o, durante o pra&o da opera'o, todas as in,orma9es relevantes 7ue ven$am a ser o%tidas, e em espe"ial, ,atos 7ue possam provo"ar graves viola9es a direitos ,undamentais dos investigados/ Por ,im, duas :ltimas o%serva9es devem ser registradas/ ( primeira, no sentido de 7ue a legitimidade para re7uerer a "on"ess'o da autori&a'o 4udi"ial para a opera'o de in,iltra'o, poder partir tanto do rg'o poli"ial, 7uanto do MinistBrio P:%li"o/ #m segundo, vale desta"ar 7ue a valora'o 4udi"ial da prova a ser re"ol$ida durante a in,iltra'o depender de uma sBrie de ,atores a serem analisados, a e;emplo do grau de viola'o de direitos ,undamentais do investigado, a o%edi-n"ia ao prin"Cpio da propor"ionalidade 7uanto 8 produ'o da prova, devendo atB mesmo por e;"e'o, ser admitida a prova ilC"ita pro societate, preservando-se os interesses da "oletividade e o %em estar so"ial da na'o/ VI# C"$clus/es (o ,im deste artigo, imp9e-se a ne"essidade de ressaltar-se 7ue a re"ente autonomi&a'o "on"eitual da ,igura do agente in,iltrado, desen"adeada pela ne"essidade polCti"o-"riminal de sua "onsagra'o legal, determinou os novos rumos a serem perseguidos na luta "ontra a e;pans'o da "riminalidade organi&ada/ ( institui'o deste personagem dentro das tB"ni"as modernas de investiga'o poli"ial, 4unto aos ordenamentos penais de muitos paCses, n'o pode ser disso"iada do atual de%ate a respeito da ne"essidade de uma revis'o da dogmti"a 4urCdi"o-penal 7ue se4a e,i"iente na resposta a alarmante situa'o "riada, em primeiro pelo surgimento da denominada >so"iedade de ris"o?, e em segundo, pelo avassalador "res"imento da delin7E-n"ia organi&ada/

Com o presente es"rito penal, tentamos de modo super,i"ial, desta"ar os pressupostos %si"os 7ue dever'o permear a interven'o do agente in,iltrado ou en"o%erto, dando ainda -n,ase a 7uest'o da ne"essria distin'o desse personagem 4unto a outras ,iguras a,ins/ C$ega-se por outro lado a ila'o de 7ue esse meio e;traordinrio de investiga'o "riminal, e por 7ue n'o di&er, meio de prova penal, deve ser tratado "om mais seriedade pelo legislador %rasileiro, devendo ser espe"i,i"ado em lei o pro"edimento a ser o%servado 7uando das in,iltra9es, %em "omo 4 estipulados de antem'o, os re7uisitos 7ue autori&am a "on"ess'o deste pro"edimento de investiga'o/ Caso "ontrrio, os artigos 1S e AS da )ei n/ Q/NDI/QJ e ainda, o art/ JD, 1, da )ei n/ 11/DID/ANNM, "ontinuar'o sendo >letras mortas na lei?, desa"reditando a e,i"i-n"ia da 4ustia penal e dos prprios rg'os poli"iais/ Dever ainda o #stado, a nosso ver, dotar o aparato poli"ial de "ondi9es materiais dignas +%ons salrios, e7uipamentos e armamentos de :ltima gera'o, e,i"iente treinamento aos supostos poli"iais 7ue ser'o in,iltrados, in"lus'o em programa sBrio e idGneo de prote'o a testemun$as, et"/., a ponto de 7ue o poli"ial a ser in,iltrado possa se sentir in"entivado a se su%meter a opera'o en"o%erta/ Por ,im, o%ede"endo-se os prin"Cpios da propor"ionalidade e do devido pro"esso legal, respeita-se o #stado de Direito, eliminando-se as argumenta9es de 7ue este meio de investiga'o vulnera ,rontalmente os direitos e garantias do "idad'o/ #liminam-se por "onse7E-n"ia, os ,:teis argumentos de parte da doutrina 7ue apregoa a utili&a'o de um Direito pro"essual penal do inimigo 1P, "omo mBtodo e,i"a& de "onten'o a e;pans'o da "riminalidade organi&ada, tratando os delin7Eentes organi&ados "omo se >inimigos? irre"uperveis do #stado ,ossem, e 7ue via de "onse7E-n"ia, n'o deveriam ter suas garantias pro"essuais e "onstitu"ionais respeitadas/ Como "on"lus'o ,inal, n'o $ outro meio legal de se %us"arem in,orma9es a respeito da sigilosa e opa"a estrutura das organi&a9es "riminosas, a n'o ser in,iltrando-se agentes poli"iais no am%iente "riminoso, pois 7ue 4 resta induvidoso o
8ide so re o tema, MO'E9O, Juan D2 YUn derecho procesal de enemi!osZ2 Derecho penal del enemi!o2 El discurso penal de la e@clusiAn +4 vol?menes,, &ancio Meli- Manuel/GAme"-Jara DBe" &arlos +coordenadores,2 (uenos $ires; Editorial (de0, 455OD PO'31%%$ &O93'E'$S, Guillermo2 El derecho penal / procesal del enemi!o; las vieUas / nuevas polBticas de se!uridad )rente a los peli!ros internos-e@ternos2 (arUa de [uiro!a, Jaco o, :u!aldBa Espinar +&oordenadores,2 Do!m-tica / le/ penal2 Madrid; Marcial Pons, 455F, p2 O6<-T45D Dio!o Malan2 HProcesso Penal do inimi!oI2 'evista (rasileira de &i*ncias &riminais, vol2 1F, 0ascBculo K6, S#o Paulo, 455O, p2 44<-4K62
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,ra"asso das tB"ni"as de investiga'o tradi"ionais na luta "ontra as ,ormas mais graves de "riminalidade/