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ANO 20 - N 237 - AGOSTO/2012 - ISSN 1676-3661

EDITORIAL

NOVA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO: O EXCESSO E A BANALIZAO


No ltimo dia 9 de julho, foi sancionada a comunicao de atividades de lavagem de dinheiro. Lei 12.683/2012, apresentando um novo marco De um lado, lamenta-se a no excluso das pessolegal para o combate lavagem de dinheiro. Trata-se as fsicas. De outro, a depender da interpretao de diploma que, ao alterar a Lei 9.613/1998, busca da norma inserida no art. 9., pargrafo nico, inciso XIV, os advogados podero incorporar recomendaes internaintegrar o rol daqueles que devem Mais adequado cionais acerca do tema e fortalecer o avisar s autoridades pblicas qualseria estabelecer controle administrativo sobre setores quer ato suspeito de mascaramento sensveis reciclagem de capitais. um parmetro de de bens praticado por seus clientes. Se, por um lado, a reforma gravidade do Tal exigncia fere de morte o princavana ao determinar controles crime antecedente, pio da condencialidade e o dever de mais rgidos em reas nas quais as como um patamar sigilo, que nada mais so do que coprticas de lavagem de dinheiro so de pena mnima rolrios do direito ampla defesa. comuns, como no sistema nanceiimpensvel a construo de teses ou a partir do qual ro, por outro h dispositivos que argumentos fticos e jurdicos se as a infrao seria preocupam, merecendo ateno considerada passvel informaes repassadas pelo cliente e reexo. ao advogado forem sempre ltradas Em primeiro lugar, exagerade gerar a lavagem pelo temor de que seu agente de da a ampliao do conjunto das de dinheiro, como conana se transforme em delator. infraes antecedentes lavagem. prope a Conveno Merece as mais severas crticas o Antes, apenas bens provenientes de Palermo dispositivo que determina o afastade alguns crimes graves como mento automtico do servidor ptrco de drogas e contrabando de armas eram blico indiciado por lavagem de dinheiro (art.17-D). lavveis. Agora, a ocultao do produto de Atrelar o mero indiciamento policial a uma cautelar de qualquer delito ou contraveno penal por tal gravidade macula profundamente a presuno de menor que seja constitui lavagem de dinheiro. inocncia, e deixa sem controle judicial a aplicao de A norma desproporcional, pois punir com a uma das medidas restritivas de direito mais agressivas: mesma pena mnima de trs anos o tracante aquela que impede o servidor de exercer seu mnus, de drogas que dissimula seu capital ilcito e o seu trabalho, sua funo. bom ter sempre em mente organizador de rifa ou bingo em quermesse que as crticas reiteradas ao ato de indiciamento em si, at oculta seus rendimentos. Mais adequado seria hoje no regulado pela legislao processual penal. estabelecer um parmetro de gravidade do crime Enm, a nova lei mais uma manifestao do antecedente, como um patamar de pena mnima a expansionismo penal, que, com o escopo de compartir do qual a infrao seria considerada passvel bater a grande criminalidade, acaba por criar regras de gerar a lavagem de dinheiro, como prope a e dispositivos que exageram a amplitude da norma Conveno de Palermo, adotada como marco por punitiva, afetam com penas signicativas atividades diversos pases. sem maior gravidade, passam para o setor privado a Outro ponto digno de meno e preocupao poltica de preveno lavagem e turbam o normal a supresso da expresso que sabe da terceira modali- exerccio de determinadas atividades. Errou na dose dade tpica de lavagem de dinheiro (art. 1., 2., I). o legislador. Seguiu aqui o legislador a tendncia de substituir o Esperemos que os exageros da reforma sejam dolo direito pelo dolo eventual, esvaziando o elemento compensados com uma aplicao cautelosa, pausubjetivo e autorizando a punio mesmo em casos tada pela percepo de que o combate lavagem nos quais o agente no tem cincia plena de que os de dinheiro tem por objeto o grande crime orbens que recebe tem origem infracional. ganizado, e que sua banalizao e desvio de foco Tambm merece ateno a ampliao do rol podem comprometer todos os avanos alcanados das entidades obrigadas ao registro de clientes e nos ltimos anos.

EDITORIAL
NOVA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO: O EXCESSO E A BANALIZAO ...................1

ALTERAES NA LEGISLAO DE

COMBATE LAVAGEM: PRIMEIRAS IMPRESSES Heloisa Estellita e Pierpaolo Cruz Bottini.............................................2

ALTERAES NA LEI DE LAVAGEM

DE DINHEIRO: BREVES APONTAMENTOS CRTICOS Rodrigo Snchez Rios.............................................3

A INVESTIGAO CRIMINAL

NA NOVA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO Vladimir Aras.................................................................5

O COMBATE LAVAGEM DE DINHEIRO CONSIDERAES SOBRE O

Ricardo Andrade Saadi..........................................7 DEVER DO ADVOGADO DE COMUNICAR ATIVIDADE SUSPEITA DE LAVAGEM DE DINHEIRO Rodrigo de Grandis...................................................9

EL ROL DEL ABOGADO FRENTE

AL BLANQUEO DE CAPITALES: GARANTE DEL ESTADO O DEFENSOR DEL CLIENTE? Carlos Gmez-Jara Dez......................................11

LAVAGEM DE DINHEIRO E

ADVOCACIA: UMA PROBLEMTICA DAS AES NEUTRAS Vicente Greco Filho e Joo Daniel Rassi....................................................13

O COAF E AS MUDANAS NA

LEI 9.613/1998 Antonio Gustavo Rodrigues.............................14

DUPLA INCRIMINAO NA COOPERAO


JURDICA INTERNACIONAL Ana Maria de Souza Belotto, Antenor Madruga e Mariana Tumbiolo Tosi........................................15

A CINCIA DA INFRAO

ANTERIOR E A UTILIZAO DO OBJETO DA LAVAGEM Celso Sanchez Vilardi .........................................17

LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO E A

EXTINO DO ROL DOS CRIMES ANTECEDENTES Diogo Tebet..................................................................18 CADERNO DE JURISPRUDNCIA

O DIREITO POR QUEM O FAZ.................1581 JURISPRUDNCIA ANOTADA

Supremo Tribunal Federal........................1584 Superior Tribunal de Justia...................1585 Tribunal Regional Federal........................1586 Tribunal de Justia.........................................1587

ALTERAES NA LEGISLAO DE COMBATE LAVAGEM: PRIMEIRAS IMPRESSES


Heloisa Estellita e Pierpaolo Cruz Bottini
A Lei 9.613/1998, que criminalizou a conduta de lavagem de capitais e disps sobre as obrigaes ligadas preveno de lavagem, tinha, como principais caractersticas, aquelas tpicas das legislaes de segunda gerao. Trazia uma lista fechada de crimes antecedentes, que no inclua, por exemplo, os crimes de evaso scal ou crimes econmicos (em sentido estrito), ou os tradicionais crimes contra o patrimnio. A pena para quem ocultasse ou dissimulasse natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores oriundos da prtica daqueles precisos crimes antecedentes era de trs a dez anos, e multa. A lista de pessoas obrigadas aos deveres de cadastro de clientes, manuteno de registro de operaes e a comunicao de operaes suspeitas elencava bancos, corretoras de valores mobilirios e de imveis, entre outros, mas no inclua prossionais como contadores, auditores, tabelies e advogados. Fruto de iniciativa legislativa que remonta ao ano de 2003, foi aprovado pelo Congresso Nacional, no ltimo dia 6 de junho de 2012, um novo marco legal, a Lei 12.683, que alterou signicativamente a disciplina da lavagem de capitais no Brasil. A nova regulamentao traz mudanas signicativas. A primeira grande alterao foi a supresso da lista exaustiva de crimes antecedentes. A abertura do antigo rol para quaisquer infraes ampliar acentuadamente o espao de incidncia do tipo. Nesse ponto, merece crtica parcial a alterao, posto que inclui as contravenes penais e as infraes de menor potencial ofensivo, cujas penas so menos severas justamente em razo da menor lesividade das condutas assim classicadas pelo legislador. Haver situaes de perplexidade nas quais o autor da contraveno antecedente, como, por exemplo, aquele que promover jogo de azar, estar sujeito a uma pena extremamente mais severa pela lavagem (trs a dez anos) do que aquela prevista para o prprio crime que se quer coibir (o jogo de azar, com pena de trs meses a um ano e multa, art. 50, LCP). Se a inteno era atingir o jogo do bicho, melhor seria ter transformado esta conduta em crime em vez de sobrecarregar o sistema penal com um sem-nmero de condutas de pouca gravidade. Afastou-se, assim, o legislador brasileiro do prprio parmetro sugerido pela Conveno de Palermo, que demanda crimes antecedentes de alguma gravidade, indicando como standard aqueles cuja pena mxima no seja inferior a quatro anos. Ainda em sede de crime antecedente, ateno especial merece a incluso de (todos)(1) os crimes tributrios, cujos proventos podero vir a formar o objeto material do crime de lava2 gem de capitais. Aqui merecem ateno problemas peculiares que surgiro, como a composio do processamento do crime de lavagem com o enunciado da Smula Vinculante 24 do STF. A nosso ver, qualquer investigao ou processo por lavagem de dinheiro com crime scal como antecedente exigir a constituio do crdito tributrio. Sem esta, no h tipicidade. E, sem tipicidade, no h infrao penal antecedente. Outro ponto que merece destaque a ampliao signicativa do rol das pessoas sujeitas s obrigaes da poltica de preveno. E, entre elas, a maior preocupao certamente a possvel incluso dos advogados que prestem servios de assessoria, aconselhamento, auditoria ou assistncia em transaes comerciais e nanceiras (nova redao do art. 9., pargrafo nico, inciso XIV). A preocupao deriva, evidentemente, da estreita relao (ou frico?) entre os novos deveres e o dever de sigilo prossional, imposto pelo Estatuto da OAB. Ser lcito exigir que o advogado comunique aos rgos de scalizao a prtica de atos suspeitos de lavagem de dinheiro por seu cliente? Ser que tal imposio no viola a relao legalmente imposta de condencialidade entre o prossional e seu cliente? Mais: ser que no se afeta com tal determinao a faculdade do ru de no produzir prova contra si mesmo? Anal, a obrigao de delao por parte do prossional de conana do cliente no deixa de ser uma obteno indireta de informao autoincriminadora. Nesse sentido, importante notar que a Direito GV (FGV-SP) j est desenvolvendo pesquisa sobre o tema a m de apurar como outros pases reagiram a similar situao e as medidas mais adequadas para a futura regulamentao, a qual, em nosso Pas, caber Ordem dos Advogados do Brasil. As obrigaes, de resto, passaro tambm a sujeitar contadores, consultores e auditores. Alm destes prossionais, foram includas as bolsas de valores, mercadorias e futuros, as empresas de promoo imobiliria, as juntas comerciais e os registros pblicos, entre outras. Tambm o rol de obrigaes da poltica de preveno foi incrementado. Prev-se agora, por exemplo, a necessidade de adoo, por essas pessoas, de polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com seu porte e volume de operaes (novo inciso III do art. 10). O que implica necessidade de capacitao tcnica e constante superviso interna por parte das pessoas jurdicas afetadas. Por m, um ltimo ponto digno de anlise sem desmerecer tantos outros que sero abordados na presente edio especial do Boletim do IBCCRIM a extenso da transio legislativa, ou seja, a xao dos efeitos da nova lei penal no tempo. Parte da doutrina entende que os BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012 crimes de lavagem de dinheiro em especial na modalidade ocultar so delitos de natureza permanente, cuja consumao se protrai no tempo. Segundo tal entendimento, a nova lei incidir sobre todas as condutas de ocultao, ainda que os bens escamoteados tenham origem em delitos que, poca de sua prtica, no integravam o rol de antecedentes legalmente previstos. Aquele que praticou crime scal antes da vigncia da nova lei e depositou os valores sonegados em conta de laranja, por exemplo, seria afetado pelos novos dispositivos legais, ou seja, praticar lavagem de dinheiro, caso a ocultao ainda esteja em andamento. A nosso ver, a lavagem de dinheiro crime instantneo, mesmo na forma de ocultao. Trata-se de delito que se consuma no momento do mascaramento, e a permanncia do escamoteamento mera consequncia do ato inicial, sem qualquer nova conduta lesiva (ataque) ao interesse tutelado. Dessa forma, a ocultao pretrita de bens provenientes de delitos praticados antes da vigncia da nova lei, e que no integravam o rol de antecedentes, no caracterizar a prtica de lavagem, mesmo que os bens permaneam ocultos sob o novo marco legal. Enm, estas as primeiras reexes sobre a nova lei de lavagem. Certamente outras questes surgiro, e a aplicao prtica dos novos preceitos revelar novas perplexidades, a ensejar ateno e reexo da doutrina e jurisprudncia, para evitar que uma m-interpretao turbe uma poltica criminal de enfrentamento do crime organizado, banalizando seus instrumentos e inviabilizando seus mecanismos pelo excesso. NOTAS
(1) No Brasil, os crimes tributrios esto alocados, acidentalmente, tanto no Cdigo Penal como na Lei 8.137/1990. Assim, as hipteses clssicas de fraude fiscal e de no recolhimento de tributos arrecadados em substituio tributria esto previstas na Lei 8.137/1990. As mesmas condutas, quando tenham por objeto contribuies previdencirias, so punidas nos termos dos arts. 168-A e 337-A do CP . Finalmente, se a fraude tiver por objeto tributos incidentes em operaes de importao, a conduta se ajustar quela prevista no art. 334, tambm do CP . Assim, pelo fato de os crimes de natureza tributria definidos nos arts. 334 e 337-A do CP estarem alocados no captulo dos crimes cometidos pelos particulares contra a Administrao Pblica, havia entendimento de que poderiam ser antecedentes da lavagem dada a antiga redao do art. 1., inciso V, da Lei 9.613/1998.

ALTERAES NA LEGISLAO DE COMBATE LAVAGEM: PRIMEIRAS IMPRESSES

Heloisa Estellita
Doutora em Direito Penal. Professora de Direito-GV. Advogada.

Pierpaolo Cruz Bottini


Professor-Doutor de Direito Penal da USP . Advogado.

ALTERAES NA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO: BREVES APONTAMENTOS CRTICOS


Rodrigo Snchez Rios
Resulta inegvel a grande inquietude gerada com a modicao da Lei 9.613/1998, especialmente quanto a uma maior abrangncia nos seus efeitos.(1) Os agentes que se ocupam da problemtica da lavagem de capitais possuem diversas razes para aderir ou serem contrrios s mudanas estampadas na Lei 12.683/12, (a partir do Projeto de Lei 3.443/2008 da Cmara dos Deputados, originado do PLS 209/2003, de autoria do Senador Antonio Carlos Valadares). Diga-se de antemo que suas motivaes so assaz variadas. comunis opinio que as mudanas dessa normativa no signicam meros retoques, nem pinceladas oportunistas de algum legislador que desconhea a real orientao da poltica criminal em relao ao crime transnacional por excelncia. Nada disso. O tempo de quase um decnio de tramitao junto ao Poder Legislativo lapso temporal suciente para que nenhum dos agentes interessados em dar efetividade a esses preceitos se diga surpreso, amparando-se em crticas no fundamentadas consolidao das aes de preveno e represso efetiva ocultao e dissimulao de valores provenientes de atividade delitiva. Entre as alteraes de natureza jurdico-penal, processual e extrapenal, sem dvida demanda uma reexo mais acurada a referente eliminao do rol taxativo dos crimes antecedentes (previsto no art. 1. da Lei vigente) e a substituio do termo crime por infrao penal, englobando, por consequncia, as contravenes penais. foroso manifestar que a passagem para essa legislao denominada de terceira gerao encontra inicial respaldo na Conveno de Estrasburgo relativa ao branqueamento, deteco, apreenso e perda dos produtos do crime, especialmente na verso atualizada, de maio de 2005. E ainda, no marco das Naes Unidas, a Conveno contra o Crime Organizado Transnacional, de 15.11.2000, a qual, no seu art. 6., exige das partes a ampliao da tipicao dos atos de lavagem a um maior nmero possvel de delitos.(2) Depreende-se, facilmente, o alinhamento do legislador ptrio a essas orientaes. Em que pese tal busca de homogeneidade legislativa, sobretudo quando se depara com o alcance da criminalidade organizada com ramicaes transnacionais, a receptividade a esta nova realidade sempre esteve acompanhada de um acentuado pensamento crtico doutrinrio, seja no mbito ptrio, seja na experincia comparativa. Das principais consequncias negativas apontadas, o risco de vulgarizao(3) o mais preocupante, em decorrncia da possibilidade do apenamento pelo tipo de lavagem ser superior quele previsto para o delito antecedente, denotando injusticada desproporo. Exemplicativamente, tem se apontado: ainda que bem intencionada, a norma desproporcional, pois punir com a mesma pena mnima de 3 anos o tracante de drogas que dissimula seu capital ilcito e o organizador de rifa ou bingo em quermesse que oculta seus rendimentos.(4) No mesmo sentido, poder ocorrer que um investidor receba valores provenientes de aluguel e, ao no declarar citados rendimentos ao Fisco, aplicando-os posteriormente na construo comercial, venha a ser formalmente acusado da prtica de lavagem de dinheiro.(5) Uma singela reexo revela, de fato, o quadro inquietante que se descortina diante da vigncia das alteraes empreendidas no diploma legal em comento. Repercusso imediata dever ser a constatao da perda da linha reitora que sempre primou por envidar esforos de preveno e persecuo dirigidos aos delitos mais graves. Signica dizer: no que concerne aos recursos disponveis ao combate da lavagem, a premissa passar formalmente a nivelar o produto do crime de trco de entorpecentes mera irregularidade tributria passvel de regularizao na esfera administrativa com efeitos extintivos de punibilidade. Percebe-se que a possibilidade de criminalizao como lavagem de hipteses prticas vinculadas a atividades lcitas e cuja obteno de ganhos constantemente posta ao exame da voracidade da autoridade scal no ignorando que entre os bens jurdicos tutelados no delito tributrio se prioriza a arrecadao poder afetar sensivelmente os princpios da segurana jurdica e da justia, norteadores do Estado de Direito. Isso sem adentrar a toda a problemtica inerente s chamadas condutas neutras, certamente atingidas pela novel normativa com reexos nefastos no regular o desenvolvimento das relaes sociais e econmicas. Pense-se, por exemplo, na peculiar situao, por demais debatida, do advogado criminalista e seus honorrios advocatcios. Se o interesse do legislador residia em suprir a lacuna de punibilidade em decorrncia da carncia de abrangncia do rol dos crimes antecedentes, objetivando, assim, coibir a utilizao do produto obtido com a contraveno do jogo de azar, poderia ter elevado a mesma categoria do injusto, inserindo-a, especca e isoladamente, na relao dos delitos prvios. No de se estranhar, portanto, que na doutrina estrangeira se considera aberrante, desmesurada, radical e incompreensvel (6) a ampliao do rol prvio dos crimes antecedentes. Caberia buscar adjetivos capazes de descrever a incongruncia da sua total eliminao. Outrossim, denota, no mnimo, pssima tcnica legislativa a incorporao da contraveno penal, que sequer rene em seus contornos a dimenso do injusto pessoal, apta a avalizar os pressupostos de um fato punvel. Resta, pois, manter a postura crtica reivindicante de mecanismos formais e controlveis para viabilizar certa seletividade na preveno e represso do crime de lavagem,(7) cabendo a todos os agentes
DIRETORIA DA GESTO 2011/2012
DIRETORIA EXECUTIVA PRESIDENTE: Marta Saad 1 VICE-PRESIDENTE: Carlos Vico Maas 2 VICE-PRESIDENTE: Ivan Martins Motta 1 SECRETRIA: Maringela Gama de Magalhes Gomes 2 SECRETRIA: Helena Regina Lobo da Costa 1 TESOUREIRO: Cristiano Avila Maronna 2 TESOUREIRO: Paulo Srgio de Oliveira ASSESSOR DA PRESIDNCIA: Rafael Lira CONSELHO CONSULTIVO: Alberto Silva Franco Marco Antonio Rodrigues Nahum Maria Thereza Rocha de Assis Moura Srgio Mazina Martins Srgio Salomo Shecaira COORDENADORES-CHEFES DOS DEPARTAMENTOS: BIBLIOTECA: Ivan Lus Marques da Silva BOLETIM: Fernanda Regina Vilares COORDENADORIAS REGIONAIS E ESTADUAIS:
Carlos Vico Maas
(FUNDADO EM 14.10.92)

ALTERAES NA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO: BREVES APONTAMENTOS CRTICOS

CURSOS: Fbio Tofic Simantob ESTUDOS E PROJETOS LEGISLATIVOS: Gustavo Octaviano Diniz Junqueira INICIAO CIENTFICA: Fernanda Carolina de Arajo MESAS DE ESTUDOS E DEBATES: Eleonora Nacif MONOGRAFIAS: Ana Elisa Liberatore S. Bechara NCLEO DE JURISPRUDNCIA: Guilherme Madeira Dezem NCLEO DE PESQUISAS: Fernanda Emy Matsuda PS-GRADUAO: Davi de Paiva Costa Tangerino PUBLICAES DO SITE: Bruno Salles Pereira Ribeiro RELAES INTERNACIONAIS: Marina Pinho Coelho Arajo REPRESENTANTE DO IBCCRIM JUNTO AO OLAPOC: Renata Flores Tibyri REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS CRIMINAIS: Helena Regina Lobo da Costa REVISTA LIBERDADES: Joo Paulo Martinelli PRESIDENTES DAS COMISSES ESPECIAIS: AMICUS CURIAE: Heloisa Estellita CDIGO PENAL: Renato de Mello Jorge Silveira CONVNIOS: Andr Augusto Mendes Machado COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL: Antenor Madruga DEFESA DOS DIREITOS E GARANTIAS FUNDAMENTAIS: Ana Lcia Menezes Vieira DIREITO PENAL ECONMICO: Pierpaolo Cruz Bottini DOUTRINA GERAL DA INFRAO CRIMINAL: Maringela Gama de Magalhes Gomes HISTRIA: Rafael Mafei Rabello Queiroz INFNCIA E JUVENTUDE: Luis Fernando C. de Barros Vidal JUSTIA E SEGURANA: Renato Campos Pinto de Vitto NOVO CDIGO DE PROCESSO PENAL: Maurcio Zanoide de Moraes POLTICA NACIONAL DE DROGAS: Maurides de Melo Ribeiro SISTEMA PRISIONAL: Alessandra Teixeira

16 CONCURSO DE MONOGRAFIA DE CINCIAS CRIMINAIS: Diogo Rudge Malan 18 SEMINRIO INTERNACIONAL: Carlos Alberto Pires Mendes

BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

envolvidos primar pela observncia de uma sensata aplicao do texto legal, de modo a respeitar os princpios da fragmentariedade e da interveno mnima, ento minimizados pelos excessos do legislador. Evidentemente num plano ideal e abstrato que se prope tal prudncia a todos os atores diretamente envolvidos na efetividade da lei penal, ciente de que o controle formal do Estado nem sempre tem primado pela razoabilidade nas diversas fases da persecuo penal. Adstritos ao campo da dogmtica jurdicopenal, a reforma do art. 1., 2., I, admite, ao lado do dolo direto, a modalidade do dolo eventual como elemento subjetivo do tipo. Desse modo, incidir na gura tpica quem utilizar na atividade econmica ou nanceira, bens, direitos ou valores que sabe ou deveria saber serem provenientes de infrao penal. No obstante esta inovao possa ser auspiciada por alguns estudiosos da matria,(8) quer nos parecer que as diculdades de distino entre condutas especialmente aptas e condutas neutras continuaro existindo, sobretudo quando, numa perspectiva social, seja necessrio esclarecer se um sujeito realizou o juzo de atribuio em que se fundamenta o dolo do resultado, ou se, diversamente, se possa conferir verossimilhana a sua alegao de no haver realizado dito juzo.(9) Parece bvio que a doutrina e a jurisprudncia tm um rduo caminho a percorrer. Em boa hora, o legislador, no iter parlamentar, no cedeu tentao de prever o delito culposo nesta seara, pois, em caso contrrio, engessaria denitivamente as relaes sociais e econmicas, malgrado alguns diplomas estrangeiros acolherem esta proposta. Quanto s demais modicaes de natu-

reza processual e extrapenal incorporadas ao projeto de lei (convertido na Lei 12.683/12) considera-se merecedora de ateno a possibilidade de estipulao e prestao de ana. A impresso clara: referido instituto torna-se um instrumento de restrio utilizao do patrimnio obtido de maneira ilcita, sem descurar o favorecimento a certo grau de banalizao deste instituto cautelar, haja vista inmeras aplicaes incongruentes em casos concretos atinentes a toda sorte de imputaes. Percebe-se ntida inovao no tocante decretao j no curso da investigao, de medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores existentes em nome do investigado ou acusado, ou mesmo de interpostas pessoas (art. 4.). Cuida-se, tambm, da alienao antecipada (1. do art. 4.) de referidos proveitos de crime, visando preservar seu valor econmico apenas quando sujeitos deteriorao, depreciao ou diculdade de manuteno. A prtica tem demonstrado que tal medida torna-se necessria principalmente quando o Poder Pblico no dispe de estrutura fsica e tcnica para resguardar esses bens, da a imperiosidade da medida cautelar, evitando-se que, diante de eventual perdimento ou devoluo, o seu valor de mercado restasse assaz reduzido. Texto parte mereceria a reexo sobre as medidas extrapenais relacionadas ampliao do rol das pessoas obrigadas a comunicar operaes suspeitas. No estrito mbito da preveno a poltica de compliance confere a categorias privadas imposies que no lhe so inerentes e inclusive sequer factveis, v.g., a ttulo ilustrativo, o papel do advogado na seara consultiva e contenciosa.

ALTERAES NA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO: BREVES...

Acredita-se que, tal como se sucedeu em 1998, a forma pela qual foi aprovado o texto ento sancionado pela Presidncia da Repblica fundamental tanto para a aplicao dos dispositivos legais quanto para a identicao da problemtica antevista. O amadurecimento das posturas crticas aqui lanadas torna-se indispensvel para se encontrar um ponto de equilbrio em favor de uma poltica criminal racional efetivamente preventiva, a nica legtima a ser admitida naquilo que ainda se acredita ser um Estado Democrtico de Direito. NOTAS
(1) Inicialmente sobre a temtica vide o estudo de: ARaS, Vladimir. Crticas ao projeto da nova Lei de Lavagem. Disponvel em: <http://gtld.pgr.mpf.gov.br/artigos/ artigos-docs/artigo-nova-lei-lavagem-dinheiro.pdf>. (2) Vide BLaNCO CORDERO, Isidoro. El delito de blanqueo de capitales. 3. ed. Navarra: Aranzadi, 2012. p. 276. (3) MORO, Sergio Fernando. Crime de lavagem de dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 36. (4) BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Sobre a nova Lei de Lavagem de dinheiro. O Estado de S. Paulo, 27.06.2012, Seo B2. (5) Exemplo extrado da opinio manifestada pelo Juiz Federal Douglas Camarinha Gonzles ao jornal O Estado de S. Paulo, no dia 25 de fevereiro de 2012. (6) No tocante a opinio de Abel Souto, Manuel Cobo de Rosal e Mercedes Garcia Arn, vide: BLaNCO CORDERO, Isidoro. Op. cit., p. 279-280. (7) MORO, Sergio Fernando. Op. cit., p. 36. (8) Vide, por exemplo: ARaS, Vladimir. Op. et loc. cits. (9) A respeito, cf.: RaGUS I VaLLS, Ramon. El dolo y su prueba en el proceso penal. Barcelona: Bosch, 1999. p. 523-524.

Rodrigo Snchez Rios


Professor de Direito Penal da PUC-PR. Advogado.

CRIMINALIZAO DO ENRIQUECIMENTO ILCITO NO NOVO CDIGO PENAL CONCLUSES SOBRE A MESA DE ESTUDOS E DEBATES
Leisa Boreli Prizon
O IBCCRIM realizou, em 05.06.2012, a Mesa de Estudos e Debates Criminalizao do Enriquecimento Ilcito no Novo Cdigo Penal. O debate, realizado por Vitor Gabriel Rodriguez e Joo Daniel Rassi, trouxe temas para reflexo como o papel do funcionrio pblico e possveis conflitos na incriminao da conduta. Vitor Gabriel trouxe julgados do TJSP para mostrar o que se costuma fazer em casos de corrupo no Brasil. So julgados que reforam a ideia de que as leis de combate corrupo existem e no so cumpridas e que, em dados momentos, tais comportamentos so novamente criminalizados. Disse que so tautologias que disfaram o problema da ineficcia e cita a prpria proposta de criminalizao do enriquecimento ilcito. No debate, Joo Daniel Rassi mencionou o fato de o enriquecimento ilcito no estar redigido no anteprojeto do Cdigo e que a Comisso de Reforma est reticente quanto a sua criminalizao. Rassi criticou a redao do crime apresentada pela Comisso de Reforma porque, alm de outros pontos a serem discutidos, faz inverso do nus da prova. Salientou que alguns aspectos devero ser observados para caracterizao do crime como, por exemplo, o fato de o aumento patrimonial do funcionrio pblico poder ter ocorrido por meio de um crime comum (roubo, trfico) e no funcional. Trouxe a questo da criminalizao do perigo abstrato, de um post factum impunvel e de um aparente conflito entre o Direito Penal e o Tributrio. Diante das consideraes feitas no debate, ficaram dvidas quanto redao do tipo penal, necessidade desta criminalizao, seus parmetros e alcance.

Leisa Boreli Prizon


Mestre em Direito Penal pela PUC/SP . Coordenadora-adjunta do Departamento de Mesas de Estudos e Debates/IBCCRIM. Professora de Direito Penal na UNAERP .

BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

A INVESTIGAO CRIMINAL NA NOVA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO


Vladimir Aras
1. Introduo
Finalmente foi sancionada a nova Lei de Lavagem de Dinheiro. Destaco o adjetivo entre aspas, porque a Lei 12.683/2012 apenas alterou a Lei 9.613/1998, preservando grande parte de sua estrutura original. As modicaes passaram a valer em 10 de julho de 2012, data de sua publicao. A primeira crtica que se pode fazer ao texto a falta de previso de vacatio legis. No foi observado o art. 8. da Lei Complementar 95/1998, que recomenda um perodo de acomodao para leis de grande relevncia. Aqui pretendo centrar ateno em institutos relacionados investigao criminal da lavagem de dinheiro. Alguns deles tiveram seu regramento levemente alterado (como se deu com a delao premiada); outros so relativas inovaes (como a possibilidade de requisio direta de dados cadastrais pela Polcia e pelo Ministrio Pblico); e h novidades que s causam perplexidade (caso do afastamento automtico de servidor pblico indiciado por lavagem de dinheiro). imputar lavagem de dinheiro oriundo de sonegao scal fraudulenta, o que acontecer com o delito de reciclagem se houver a extino da punibilidade do crime tributrio em funo do pagamento dos tributos? Tendo em conta sua autonomia tpica, o delito de branqueamento subsistir. Conforme o art. 2., II, da Lei 9.613/1998, sua ao penal independe do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, j que este tipo penal segue o modelo da receptao, que tambm processualmente destacada da infrao penal antecedente. Assim, nem mesmo a Smula Vinculante 24 impede a acusao por lavagem de dinheiro decorrente de sonegao scal. A supresso dos incisos do art. 1. da Lei 9.613/1998 causar, contudo, um conito aparente entre o tipo da lavagem de dinheiro e crimes que lhe so assemelhados, como a receptao (art. 180, CP) e o favorecimento real (art. 349, CP). Este ltimo delito ressalva expressamente a imputao por receptao e deveria fazer o mesmo em relao lavagem de ativos. Problema maior reside na diferenciao das condutas do lavador de capitais e do receptador. A pena no primeiro caso pode chegar a 10 anos de recluso, ao passo que s vai a 8 anos na receptao qualicada. Nesta, o crime-base em regra patrimonial e h quase sempre animus lucrandi. Naquela, o delito-base no precisa ser patrimonial e no se exige nimo de lucro. Alm disso, o branqueamento atinge a administrao da Justia e a ordem econmico-nanceira e pode ser praticado pelo autor do delito antecedente, o que no se admite na receptao. Enm, a diferena est na objetividade jurdica, uma vez que os trs tipos podem ser considerados formas de encubrimiento. Imagino que a confuso tpica pode ser afastada pela limitao do uso do tipo de lavagem de dinheiro a condutas acima de um valor predeterminado; ou que somente delitos graves, no sentido da Conveno de Palermo, sejam admitidos como infraes penais antecedentes.

COORDENADORIAS REGIONAIS 1. REGIO (Acre, Amazonas e Roraima) Luis Carlos Valois 2. REGIO (Maranho e Piau) Roberto Carvalho Veloso 3. REGIO (Rio Grande do Norte e Paraba) Oswaldo Trigueiro Filho 4. REGIO (Distrito Federal, Gois e Tocantis) Mohamad Ale Hasan Mahmoud 5. REGIO (Mato Grosso e Rondnia) Francisco Afonso Jawsnicker 6. REGIO (Rio Grande do Sul e Santa Catarina) Rafael Braude Canterji COORDENADORIAS ESTADUAIS 1. ESTADUAL (Cear) Patrcia de S Leito e Leo 2. ESTADUAL (Pernambuco) Andr Carneiro Leo 3. ESTADUAL (Bahia) Wellington Csar Lima e Silva 4. ESTADUAL (Minas Gerais) Guilherme Henrique Souza e Silva 5. ESTADUAL (Mato Grosso do Sul) Marco Aurlio Borges de Paula 6. ESTADUAL (So Paulo) Joo Daniel Rassi 7. ESTADUAL (Paran) Jacinto Nelson de Miranda Coutinho 8. ESTADUAL (Amap) Joo Guilherme Lages Mendes 9. ESTADUAL (Par) Marcus Alan de Melo Gomes 10. ESTADUAL (Alagoas) Ivan Lus da Silva 11. ESTADUAL (Sergipe) Daniela Carvalho Almeida da Costa 12. ESTADUAL (Esprito Santo) Clecio Jose Morandi de Assis Lemos 13. ESTADUAL (Rio de Janeiro) Marcio Gaspar Barandier BOLETIM IBCCRIM - ISSN 1676-3661 COORDENADORA-CHEFE:

A INVESTIGAO CRIMINAL NA NOVA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO

2. Uma lei de terceira gerao

Esta , sem dvida, a inovao mais impactante da Lei 12.683/2012: a eliminao do rol de crimes antecedentes da Lei de Lavagem de Dinheiro. Ampliou-se signicativamente o espectro do tipo penal de branqueamento de capitais. Situaes antes atpicas deixam de s-lo. Ainda ser necessrio observar o binmio infrao antecedente / lavagem de ativos. Porm, no h mais uma lista fechada (numerus clausus) de delitos precedentes. Qualquer infrao penal (e no mais apenas crimes) com potencial para gerar ativos de origem ilcita pode ser antecedente de lavagem de dinheiro. Dizendo de outro modo: a infrao antecedente deve ser capaz de gerar ativos de origem ilcita. Infraes penais que no se encaixem neste critrio (o de ser um crime produtor) no so delitos antecedentes. Temos hoje uma lei de terceira gerao, sem lista fechada de delitos antecedentes. O roubo, o trco de pessoas e a contraveno penal de explorao de jogos de azar so algumas das condutas agora incorporadas. O novo enquadramento normativo da lavagem de dinheiro situa o Pas entre as naes que cumprem, neste aspecto, as 40 Recomendaes do Grupo de Ao Financeira Internacional (GAFI), que foram revisadas em fevereiro de 2012, para exigir que os crimes scais (tax crimes) sejam tambm delitos antecedentes. Estes foram expressamente includos na lista mnima de infraes penais antecedentes (designated categories of offences), a que se refere a nota interpretativa 4 da Recomendao 3 do GAFI. Neste particular, adianto controvrsia que certamente se instalar. Sendo agora possvel

Fernanda Regina Vilares

3. A questo do crime organizado na nova lei

A expresso crime organizado no desapareceu da Lei 9.613/1998. Embora tenha sido suprimido seu inciso VII (crime praticado por organizao criminosa), o 4 do art. 1. da LLD mantm a causa especial de aumento de pena, quando o crime for cometido por intermdio de organizao criminosa. Isso, evidentemente, no afasta o interesse em armar o seu conceito, que o do art. 2. da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo), para conferir segurana jurdica a esta regra. Contudo, a supresso do inc. VII do art. 1. da LLD tornar superadas discusses semelhantes travada no HC 96.007/SP, no qual o STF decidiu no ser possvel imputar o crime de lavagem de

COORDENADORES ADJUNTOS: Bruno Salles Pereira Ribeiro, Caroline Braun, Cecilia Tripodi, Rafael Lira e Renato Stanziola Vieira COLABORADORES DE PESQUISA DE JURISPRUDNCIA: Allan Aparecido Gonalves Pereira, Ana Elisa L. Bechara, Andr Adriano Nascimento Silva, Andrea DAngelo, Bruna Torres Caldeira Brant, Camila Austregesilo Vargas do Amaral, Cssia Fernanda Pereira, Cs sio Rebouas de Moraes, Cecilia Tripodi, Chiavelli Facenda Falavigno, Daniel Del Cid, Dbora Thas de Melo, Diogo H. Duarte de Par ra, Eduardo Samoel Fonseca, Eduardo Velloso Roos, rica Santoro Lins Ferraz , Fabiano Yuji Takayanagi, Felipe Bertoni, Fernanda Carolina de Araujo, Giancarlo Silkunas Vay, Gustavo Teixeira, Indai Lima Mota, Isabella Leal Pardini, Jacqueline do Prado Valles, Joo Henrique Imperia, Jos Carlos Abissamra Filho,Leopoldo Stefanno Leone Louveira, Lus Fernando Bravo de Barros, Marcela Venturini Diorio, Marcos de Oliveira, Matias Dallacqua Illg, Mnica Tavares, Nathlia Oliveira, Nathlia Rocha de Lima, Natasha Tamara Praude Dias, Orlando Corra da Paixo, Paulo Alberto Gonzales Godinho, Priscila Pamela dos Santos, Renan Macedo Villares Guimares, Renato Silvestre Marinho, Renato Watanabe de Morais, Ricardo Stuchi Marcos, Roberta Werlang Coelho, Suzane Cristina da Silva, Thas Tanaka, Thasa Bernhardt Ribeiro. PRODUO GRFICA: PMark Design - Tel.: (11) 2215-3596 E-mail: pmarkdesign@pmarkdesign.com.br IMPRESSO: Ativaonline - Tel.: (11) 3340-3344 O Boletim do IBCCRIM circula exclusivamente entre os associados e membros de entidades conveniadas. As opinies expressas nos artigos publicados res ponsabilizam apenas seus autores e no representam, necessariamente, a opinio deste Instituto. TIRAGEM: 11.000 exemplares CORRESPONDNCIA IBCCRIM Rua Onze de Agosto, 52 - 2 andar CEP 01018-010 - S. Paulo - SP Tel.: (11) 3105-4607 (tronco-chave)

BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

A INVESTIGAO CRIMINAL NA NOVA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO

dinheiro quando o delito antecedente no estivesse no antigo rol do art. 1. da LLD, mas este delito houvesse sido cometido por organizao criminosa (inc. VII revogado). Como no h mais rol algum, esta polmica perde sentido, caso tomemos em conta as infraes penais antecedentes praticadas a partir de 10.07.2012, pois qualquer delito poder compor o binmio infrao antecedente / lavagem de ativos. Porm, para os fatos-base ocorridos antes da entrada em vigor da Lei 12.683/2012, o tema ainda ser relevante, pois h recursos criminais e habeas corpus pendentes, e essa nova norma penal no pode retroagir para prejudicar o ru. Prevalecer o leading case do HC 96.007/SP ao qual se soma o decidido na ADI 4.414/AL? Ou o STF permitir, para os casos anteriores Lei 12.683/2012, a integrao do tipo penal do art. 1., VII (ora revogado) da LLD, mediante a utilizao do conceito (repito, conceito) de organizao criminosa, previsto no art. 2. da Conveno de Palermo? Mesmo com a aparente superao dessa tese, certas causas criminais pretritas nas quais tenha havido a imputao de lavagem de dinheiro oriundo de crime (qualquer crime) praticado por organizao criminosa podero subsistir, a despeito do decidido pelo STF, desde que a ocultao dos ativos tenha perdurado, pelo menos, at o dia 10.07.2012, data da entrada em vigor da nova lei, devido natureza permanente do crime de lavagem de dinheiro e sua autonomia tpica (STF, HC 113.856-MC/SP, rel. Joaquim Barbosa, j. 12.06.2012). O prolongamento da execuo, para alm do marco inicial da vigncia da lex gravior, permitir a incidncia desta, mesmo que a infrao penal antecedente tenha se consumado antes de 10.07.2012. Neste cenrio, no importa qual tenha sido o delito prvio. Tal interpretao pode ter impacto em centenas de casos criminais que tenham produzido ativos reciclados e que hoje ainda sejam mantidos ocultos (conduta permanente). Investigaes podero ser iniciadas para rastreamento de valores que sejam produto ou proveito de infraes penais consumadas antes de 10.07.2012, como o estelionato, o homicdio mercenrio, o trco de pessoas, a sonegao scal, a contraveno de jogo do bicho ou o roubo.

4. A colaborao premiada na nova Lei de Lavagem de Dinheiro

A Lei 12.683/2012 deu disciplina tmida colaborao criminal premiada, pois a delao em sentido estrito apenas uma de suas facetas. O legislador limitou-se a reescrever o 5. do art. 1. da Lei 9.613/1998. A proposta inicial do Senado era mais ousada. Continha disciplina especca para a delao, um modus faciendi. O texto sancionado resultou do poder revisional da Cmara dos Deputados e pouco muda o instituto atual, ainda pulverizado em 6

vrios diplomas, sendo o principal deles a Lei 9.807/1999 (Lei de Proteo a Vtimas, Testemunhas e ao Ru Colaborador). O procedimento a ser adotado pelas partes para a pactuao e implantao da colaborao premiada no est detalhado na lei; foi construdo a partir do direito comparado, de regras do direito internacional (art. 26 da Conveno de Palermo e art. 37 da Conveno de Mrida) e da aplicao analgica (art. 3. do CPP) de institutos similares, como a transao penal e a suspenso consensual do processo da Lei 9.099/1995; o acordo de lenincia da Lei 8.884/1994, agora substituda pela Lei 12.529/2011 (Lei do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia); o termo de compromisso previsto no art. 60 da Lei 12.651/2012 (Cdigo Florestal); e os acordos cveis do art. 585, II, do CPC e do art. 5., 6., da Lei 7.347/1985. A praxe inaugurada pelo Ministrio Pblico Federal no Paran em 2003, de formalizar acordos de delao inteiramente clausulados, hoje amplamente utilizada no Brasil, no sem algumas crticas. De todo modo, desde que o primeiro desses acordos foi chancelado pela 2. Vara Federal de Curitiba, parte expressiva da doutrina passou a admiti-los, e o direito pretoriano os reconheceu incidentalmente (STF, Pleno, AP 470, QO-3, rel. Min. Joaquim Barbosa, j. 23.10.2008) ou diretamente (TRF 4. R., 7. T., Correio Parcial 2009.04.00.035046-4/PR, rel. Des. federal N Cordeiro, j. 03.09.2009). Com a Lei 12.683/2012, o 5. do art. 1. da Lei de Lavagem de Dinheiro passa a permitir a realizao de delao premiada a qualquer tempo. Se j se admitia o benefcio, manifestao do direito premial, na investigao e durante a ao penal at a sentena de mrito, doravante poder haver colaborao premiada mesmo aps a deciso penal condenatria recorrvel, e tambm na fase da execuo penal. O 5. do art. 1. da LLD diz agora expressamente, referindo-se pena, que o juiz pode substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos. Ao relatar a matria na CCJ do Senado, o senador Eduardo Braga esclareceu que tal dispositivo faculta ao juiz deixar de aplicar a pena ou de substitu-la por pena restritiva de direitos, mesmo posteriormente ao julgamento, no caso de criminosos que colaborem com a Justia na apurao das infraes penais ou na recuperao dos valores resultantes dos crimes. Tratando-se de norma mais benca para o ru colaborador, esta regra pode retroagir para beneciar condenados por lavagem de dinheiro, mesmo que a deciso condenatria tenha transitado em julgado. Alm disso, este dispositivo autoriza a aplicao dos benefcios da delao premiada tanto para o crime de lavagem de dinheiro quanto para as infraes penais antecedentes que a ela se reram. BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

5. Requisio direta de dados cadastrais

O art. 17-B da Lei 9.613/1998 conferiu ao Ministrio Pblico e Polcia a atribuio para requisio direta, sem intermediao judicial, de dados cadastrais do investigado mantidos em bases da Justia Eleitoral, companhias telefnicas, instituies nanceiras, provedores de internet e administradoras de cartes de crdito. No h dvida sobre ter sido esta a inteno do legislador. O relator do projeto de lei que alterou a Lei 9.613/1998, senador Eduardo Braga, expressou-a em seu relatrio: O dispositivo confere ao Ministrio Pblico e autoridade policial, independentemente de autorizao judicial, acesso a dados relativos apenas qualicao, liao e endereo, no se imiscuindo na intimidade individual e, portanto, resguardando a clusula constitucional prevista no inciso XII do art. 5 da Constituio Federal. Tenho como constitucional esta norma, que no se confunde com a interceptao de comunicaes telefnicas, medida de investigao criminal regulada na Lei 9.296/1996, para a qual o art. 5., XII, da Constituio exige autorizao judicial. Tampouco se confunde com a quebra de sigilo bancrio, prevista na Lei Complementar 105/2001. No devassa da vida privada do cidado, mas mera ferramenta de identicao e localizao de suspeitos, a partir de nmeros telefnicos, de identicao civil ou nmeros IP, e vice-versa. O acesso a estes dados cadastrais, de simples qualicao do suspeito, no fere a intimidade do cidado (art. 5., X, CF), razo pela qual no h necessidade de prvia deciso judicial para sua obteno. No que toca ao Ministrio Pblico da Unio, o art. 8., II e VII e o 2. da Lei Complementar 75/1993 so clarssimos ao permitir a requisio direta de informaes desta ordem, para instruo dos seus procedimentos cveis ou criminais. Em Ao Civil Pblica proposta pelo Ministrio Pblico Federal contra empresas de telefonia e a Anatel, o Tribunal Regional Federal da 1. Regio sufragou esta posio (TRF 1. R., 5. T., ApCv 2007.33.00.0084184/BA, rel. Des. Joo Batista Gomes Moreira, j. 24.05.2010). Assim, considerando que a referida Lei Complementar aplica-se subsidiariamente ao Ministrio Pblico dos Estados (art. 80 da Lei 8.625/1993), tecnicamente nenhuma novidade h no art. 17-B da Lei 9.613/1998, em relao ao Parquet. A regra servir como reforo a uma atribuio que j existe em lei complementar. Porm, o artigo permitir agora tambm Polcia Judiciria requisitar tais dados, sempre em funo de uma investigao criminal em curso. Embora colocado na Lei de Lavagem de Dinheiro, este dispositivo pode ser invocado para a apurao de qualquer delito, especialmente as infraes penais antecedentes. O legislador no limitou seu escopo lavagem de ativos e

nem teria razo para faz-lo, uma vez que o tipo de branqueamento depende de um delito anterior. Ademais, tambm no o restringiu esfera criminal, o que permite ao Ministrio Pblico fazer uso do art. 17-B na jurisdio eleitoral ou nos inquritos civis que conduzir.

Concluso

No plano geral, a nova roupagem dada Lei de Lavagem de Dinheiro prdiga em aspectos positivos. Fruto do esforo do Congresso

Nacional e do Poder Executivo, assim como do empenho de outras instituies nacionais no mbito da ENCCLA, a lei tem em mira a preveno de crimes graves, a sanidade do sistema nanceiro e da ordem econmica, a segurana do Estado e da sociedade e o aper feioamento da persecuo de infraes penais de grande relevncia, pelos seus impactos sociais deletrios e repercusses negativas, no plano domstico e no espao transnacional. Mesmo merecedor de crticas (o art. 17-D

uma excrescncia e desafia controle de constitucionalidade concentrado), a reforma que a Lei 12.683/2012 empreendeu na Lei 9.613/1998 um avano para o Brasil na luta contra a lavagem de dinheiro, a criminalidade organizada, a corrupo e outros delitos graves.
Mestre em Direito Pblico (UFPE). Professor da UFBA, da ESMPU e do PNLD/MJ. Procurador da Repblica (MPF).

Vladimir Aras

O COMBATE LAVAGEM DE DINHEIRO


Ricardo Andrade Saadi
Em tempos modernos, a expresso lavagem de dinheiro voltou a ganhar fora no mbito internacional na Conveno de Viena sobre o trco de entorpecentes e substncias psicotrpicas de 1988, a qual foi uma resposta da comunidade internacional em face do crime de trco de drogas, bem como a ligao que aquele delito tem com a criminalidade organizada. Caracteriza-se por ser o primeiro texto internacional que indicou aos pases a criminalizao da conduta considerada lavagem de dinheiro. A partir de ento, os pases signatrios da conveno comprometeram-se a tipicar o crime de lavagem de dinheiro em suas legislaes. O Brasil, por ser um pas pouco atraente poca para a lavagem de dinheiro, demorou a editar sua Lei, o que ocorreu somente em 1998. Diversos organismos internacionais so preocupados com o tema e imbudos no combate ao delito, entre os quais o Grupo de Ao Financeira Internacional (GAFI), criado em 1989 pelos pases membros do G7 com o propsito de desenvolver e promover uma resposta internacional para combater a lavagem de dinheiro. Podemos considerar o estabelecimento das 40 Recomendaes como as aes mais importantes do GAFI. Amplamente reconhecidas em todo o mundo, trata-se de um conjunto de princpios a serem seguidos pelos pases no combate lavagem de ativos. So princpios bsicos, uma vez que as legislaes dos pases so diferentes, de forma que o cumprimento das 40 recomendaes do GAFI(1) o mnimo essencial no combate lavagem de ativos. O relatrio da ltima avaliao do Brasil pelo GAFI foi apresentado em junho de 2011. Entre outras crticas, foram citadas: - poucas condenaes nais por lavagem de dinheiro; - problemas sistmicos no sistema judicirio dicultam seriamente a capacidade de se obter condenaes nais e penas; - pequena variedade de crimes antecedentes; - falta de responsabilizao civil ou administrativa direta s pessoas jurdicas por crimes de lavagem de dinheiro; - o nmero de conscos muito baixo, dado o tamanho da economia e o risco da lavagem de dinheiro; - os sistemas de gerenciamento de ativos so decientes, o que deprecia os bens apreendidos; - a no colocao de advogados, tabelies, outras prosses jurdicas independentes, contadores, prestadores de servios de assessoria e consultoria de empresas e corretores de imveis pessoas fsicas como pessoas obrigadas;(2) - as instituies nanceiras no so expressamente proibidas de estabelecer ou manter relaes de correspondncia bancria com bancos de fachada; e - estatsticas insucientes sobre investigaes, denncias e condenaes por lavagem de dinheiro, bem como sobre o nmero de casos e os valores dos bens conscados. A aprovao pelo Congresso Nacional do texto que altera a Lei 9.613/1998 sana algumas dessas crticas apontadas pelo GAFI. Merecem destaque nesse novo texto: adequada a ser realizada, pois a que representa menor risco de depreciao do valor do bem, possibilitando uma melhor preservao do seu valor real at o nal da prestao jurisdicional. Segundo o Conselho Nacional de Justia, em julho de 2011, esse Conselho aferiu, por meio do SNBA, que, desde a implantao do sistema, houve o cadastramento de R$ 2.337.581.497,51 em bens. Deste valor, 0,23% foi objeto de alienao antecipada, representando R$ 5.330.351,89, e 1,85%, correspondendo a R$ 43.334.075,60, houve perdimento em favor da Unio e dos Estados. Alm disso, em 4,43% desses valores, importando R$ 103.452.804,44, ocorreu a restituio dos bens, e em 0,15%, ou seja, R$ 3.404.456,34, restou a destruio. A concluso que se extrai com esses dados que o alto percentual de 93,35% dos bens apreendidos ainda permanece aguardando destinao, com situao a denir, representando o expressivo valor de R$ 2.182.059.809,24 sob a responsabilidade do Poder Judicirio (Manual de bens apreendidos, CNJ, 2011, p. 4).

1. Trmino do rol de crimes antecedentes

O COMBATE LAVAGEM DE DINHEIRO

Alinhando-se s legislaes mais modernas, e aos padres recomendados pelo GAFI, o Brasil excluiu o rol de crimes antecedentes lavagem de dinheiro. Segundo o novo art. 1. da Lei 9.613/198, com redao dada pela Lei 12.683/2012, a lavagem de dinheiro ser caracterizada por: Art. 1. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. Importante destacar que o legislador escolheu usar a expresso infrao penal de forma que as contravenes penais tambm podem ser antecedentes ao crime de lavagem de dinheiro.

3. Utilizao dos bens aps o perdimento

2. Previso da alienao antecipada

Nos termos do 1. do art. 4. do novo Diploma Legal, 1. Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver diculdade para sua manuteno. Sem sombra de dvida, essa uma medida de extrema utilidade prtica. A alienao antecipada a medida de precauo mais BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

De acordo com o 1. do art. 7., a Unio e os Estados, no mbito de suas competncias, regulamentaro a forma de destinao dos bens, direitos e valores cuja perda houver sido declarada, assegurada, quanto aos processos de competncia da Justia Federal, a sua utilizao pelos rgos federais encarregados da preveno, do combate, da ao penal e do julgamento dos crimes previstos nesta Lei, e, quanto aos processos de competncia da Justia Estadual, a preferncia dos rgos locais com idntica funo. Tal determinao vem ao encontro das diretrizes internacionais no sentido de que os bens retirados dos criminosos devem ser utilizados pelo Estado para aparelhar as instituies responsveis pelo combate ao crime organizado. A melhor forma de estimular e fortalecer as instituies de Estado dando-lhes efetivas condies de trabalho.

4. Aumento do rol de pessoas obrigadas

A Lei 9.613/1998 procura coibir a lavagem 7

de dinheiro no Brasil. Para isso, alm de criar os tipos penais, a lei traz um regime administrativo de combate lavagem de dinheiro, de forma que tal combate feito de forma compartilhada entre o Estado e os setores da economia mais frequentemente utilizados na prtica deste crime. Na exposio de motivos da Lei 9.613/1998, dito que entre a prtica da operao nanceira e o usufruto dos recursos dela originados, h necessidade de que seja realizada uma srie de operaes nanceiras e comerciais com o intuito de dar a esses recursos uma aparncia de licitude. Assim, inevitvel o trnsito dos recursos pelos setores regulares da atividade econmica para que possam ser usufrudos pelos criminosos, de forma que esses segmentos, pela proximidade que mantm com os clientes, bem como pela capacitao especca necessria ao desempenho de seus negcios, dispem de maiores condies para diferenciar as operaes lcitas das operaes ilcitas. A obrigatoriedade de tais setores participarem do combate lavagem de dinheiro traz uma ecincia muito maior ao sistema. Interessante lembrar que a participao de setores privados no combate lavagem de dinheiro tambm se justica, pois eles mesmos tm prejuzos devido pratica do ilcito penal. Entre as obrigaes inerentes ao setor privado, destacamos a necessidade de as pessoas fsicas e jurdicas sujeitas obrigao da lei passarem a ser compelidas a identicar os clientes e manter cadastros atualizados, a obrigatoriedade de comunicao s autoridades responsveis de todas as operaes em ativos que ultrapassem o limite xado. As chamadas pessoas obrigadas esto previstas no art. 9. da Lei 9.613/1998. Com a aprovao das alteraes na lei, passam, entre outras, tambm a ter as obrigaes mencionadas: - as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociao do mercado de balco organizado; - as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de imveis; - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor, intermedeiem a sua comercializao ou exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie; - as juntas comerciais e os registros pblicos; - as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes: I. de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de qualquer natureza; II. de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; III. de abertura ou gesto de contas ban8

crias, de poupana, investimento ou de valores mobilirios; IV. de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas prossionais; - pessoas fsicas ou jurdicas que atuem na promoo, intermediao, comercializao, agenciamento ou negociao de direitos de transferncia de atletas, artistas ou feiras, exposies ou eventos similares.

necessitarem de autorizao judicial? Por que haveria violao ao direito da intimidade ao disponibilizar os dados cadastrais para a autoridade policial ou para o Ministrio Pblico e no haveria essa violao ao disponibilizar os mesmos dados para empresas comerciais?

7. Desafios ainda a serem enfrentados

5. Aumento da multa pecuniria para as pessoas obrigadas

Conforme supraexposto, as pessoas obrigadas, listadas no art. 9., devem manter cadastro atualizado dos clientes, comunicar a realizao ou proposta de realizao de operaes suspeitas e atender as requisies formuladas pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), entre outras obrigaes. Aquelas pessoas que deixarem de cumprir seus deveres, so passveis de algumas sanes, quais sejam: advertncia, multa pecuniria, inabilitao temporria e cassao da autorizao para operao ou funcionamento. A lei vigente estabelece um limite de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), sendo que o novo texto aumentar esse valor para R$ 20.000.000,00 (vinte milhes de reais), trazendo a possibilidade de punio equivalente ao porte da pessoa fsica ou jurdica que deixar de cumprir suas obrigaes. O valor anterior, dependendo da situao, era muito baixo e, para determinadas empresas, valia a pena o risco.

6. Acesso da autoridade policial e do Ministrio Pblico a dados cadastrais

O novo texto legal cria o art. 17-B a seguir transcrito: Art. 17-B. A autoridade policial e o Ministrio Pblico tero acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualicao pessoal, liao e endereo, independentemente de autorizao judicial, mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas telefnicas, pelas instituies nanceiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de carto de crdito. A criao deste artigo teve por objetivo esclarecer a determinadas empresas que os dados cadastrais dos investigados devem ser disponibilizados para a autoridade policial ou para o Ministrio Pblico, independentemente de autorizao judicial. O que vem ocorrendo nos dias atuais que empresas de um mesmo ramo de atuao se comportam de forma diferente quando recebem solicitaes de tais dados. Algumas os disponibilizam e outras alegam a violao ao direito da intimidade para neg-los. Tal fato gera uma situao surreal. Como possvel diversas empresas de concesso de crdito ou mesmo pessoas jurdicas que assinam determinados servios a elas disponibilizados terem acesso aos dados cadastrais de clientes ou potenciais clientes e as autoridades pblicas BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

A modernizao da lei de combate lavagem de dinheiro , sem nenhuma dvida, um extraordinrio avano no combate criminalidade. Porm, restam outros pontos ainda a serem atacados, sendo o principal deles a demora no trnsito em julgado das decises nais em processos penais. O quadro atual, principalmente se considerarmos os processos relativos ao crime de lavagem de dinheiro, mostra que o trnsito em julgado tem demorado muitos anos. Temos notcias de diversos processos iniciados h muitos anos, tais como aqueles que envolveram investigaes contra doleiros, instituies nanceiras, funcionrios pblicos e outros que ainda tramitam no Poder Judicirio, sem qualquer perspectiva de terem uma deciso nal. Somente a ttulo de exemplo, podemos citar o processo envolvendo pessoas ligadas ao Banco Santos, o qual iniciou no ano de 2005 e at hoje est tramitando sem perspectiva de deciso nal. Essa demora no julgamento nal no boa para ningum. Aquele ru no processo, que acredita em sua inocncia, quer se ver livre do mesmo o mais rpido possvel. Em algumas situaes constrangedor a pessoa ser dispensada de um emprego ou no ser selecionada em outro apenas porque em sua cha consta que ru em um processo penal. Se, depois de muitos anos, tal pessoa for absolvida, quem vai responder por todo o prejuzo que ela teve nos anos de tramitao do processo? Da mesma forma, a demora no julgamento de casos em que h claras provas da culpa de determinada pessoa, sendo que a mesma continua livre e exercendo suas atividades devido ao princpio da presuno da inocncia, uma pssima mensagem passada para a populao. Em muitas vezes, so apresentados recursos e mais recursos meramente protelatrios com o intuito de que se esquea o caso e chegue prescrio. A demora ruim tambm para a cooperao jurdica internacional, especialmente quando envolve o bloqueio de bens no exterior. Os pases demandados (aqueles em que os recursos foram bloqueados a pedido de autoridades brasileiras) pedem uma deciso transitada em julgado para repatriar ao Brasil o dinheiro. Em muitas oportunidades, esses pases demandados, percebendo a inrcia do processo no Brasil, determinam o desbloqueio dos recursos. Devemos criar mecanismos no to favorveis aos rgos estatais responsveis pela investigao e denncia no processo penal e no to favorveis aos investigados, de forma a se criar um equilbrio que possibilite ao Estado

O COMBATE LAVAGEM DE DINHEIRO

punir os culpados e aos rus de exercer o pleno exerccio de defesa. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
COaF. Ministrio da Fazenda. Lavagem de dinheiro: legislao brasileira. Braslia: Coaf, 1999. CNJ. Manual de bens apreendidos. Braslia: CNJ, 2011. GOmES, Luiz Flavio; CERvINI, Raul. Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/1995) e poltico-criminal. 2. ed. So Paulo: RT, 1997.

LILLEY, Peter. Lavagem de dinheiro. Trad. Eduardo Lasserre. 2. ed. So Paulo: Futura, 2001. MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime de lavagem de dinheiro. So Paulo: Atlas, 2006. PITOmbO, Antnio Srgio A. de Moraes. Lavagem de dinheiro: a tipicidade do crime antecedente. So Paulo. RT, 2003.

tais como a comunicao de operaes suspeitas e a manuteno de cadastro atualizado dos clientes.

NOTAS
(1) Disponvel em: <www.fatf.gafi.org>. (2) As pessoas obrigadas tm uma srie de deveres,

Mestre e Doutor em Direito Poltico e Econmico pelo Mackenzie. Diretor do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional do Ministrio da Justia. Delegado de Polcia Federal.

Ricardo Andrade Saadi

CONSIDERAES SOBRE O DEVER DO ADVOGADO DE COMUNICAR ATIVIDADE SUSPEITA DE LAVAGEM DE DINHEIRO


CONSIDERAES SOBRE O DEVER DO ADVOGADO DE COMUNICAR ATIVIDADE SUSPEITA DE...
Rodrigo de Grandis
I. Introduo
Depois de quase 15 anos de vigncia da Lei 9.613/1998, o Brasil contar com uma nova Lei de Lavagem de Dinheiro. No dia 10 de julho foi publicada a Lei 12.683/2012, cujo objetivo principal, segundo apontado no prprio texto (art. 1.), tornar mais eciente a persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro. Adianto, de sada, que a nova Lei de Lavagem no nasce perfeita, imune a crticas, como, alis, sucede com qualquer comando normativo, de modo que a lapidao doutrinria e, principalmente, jurisprudencial, ser imprescindvel para a correta aplicao dos novos preceitos legais. Malgrado, a Lei 12.683/2012 apresenta mais pontos positivos do que negativos, no merecendo, portanto, a excomunho maior. Certo, a Lei em comento deixou passar a oportunidade de regulamentar, de modo minucioso, a colaborao premiada, instituto essencial na persecuo penal de crimes complexos, repetindo, em essncia, a redao do art. 1., 5., da revogada Lei 9.613/1998, com o acrscimo de que ela poder, agora, ser efetivada a qualquer tempo, ou seja, inclusive depois do trnsito em julgado da sentena condenatria. A nova Lei de Lavagem tambm criou um inslito afastamento do servidor pblico em caso de indiciamento, at que o juiz competente autorize, em deciso fundamentada, o seu retorno (art. 17-D). Note-se: ressalvado o fato de que o indiciamento nada ou pouco significa em termos processuais penais,(1) a Lei 12.683/2012 estatuiu uma medida cautelar pessoal que poder ser concretizada sem prvia interveno do Poder Judicirio (art. 282, 2., do CPP) e que no se reveste de instrumentalidade hipottica e acessoriedade. A razo simples: o MP no participa da elaborao do indiciamento e, assim, no raro o afastamento do funcionrio pblico ocorrer sem que ele guarde qualquer vnculo com o contedo da eventual ao penal. Nada obstante, a Lei 12.683/2012 avanou em, pelo menos, dois aspectos: (i) eliminou a lista taxativa de crimes antecedentes de lavagem de dinheiro; e (ii) ampliou o rol de pessoas obrigadas manuteno de cadastro e comunicao de atividade suspeita de lavagem (art. 9., pargrafo nico, XIV). O presente artigo pretende abordar este ltimo ponto. peu, relacionadas preveno da utilizao do sistema nanceiro para efeitos de branqueamento de capitais e de nanciamento do terrorismo.(2) E no poderia ser diferente, ante a constatao da comunidade internacional de que, por se tratar de um crime marcado pela nota da internacionalidade,(3) o esforo isolado dos pases na sua preveno e represso seria intil e que, por seus prprios instrumentos legais, no fariam frente a esse novo fenmeno. Da a harmonizao dos ordenamentos jurdicos e a uniformizao das ferramentas de preveno, represso e cooperao.(4) Veja-se, contudo, que a Diretiva 2001/97 isentou os notrios, prossionais forenses independentes a includos os advogados , auditores tcnicos de contas externos e consultores scais das obrigaes de identicao de clientes, manuteno de registros e noticao de transaes nanceiras suspeitas em relao s informaes recebidas de um dos seus clientes ou obtidas sobre um dos seus clientes ao ensejo de determinar a situao jurdica por conta do cliente ou no exerccio da sua misso de defesa ou de representao desse cliente num processo judicial ou a respeito de um processo judicial, inclusive quando se trate de conselhos relativos forma de instaurar ou evitar um processo judicial, quer essas informaes tenham sido recebidas ou obtidas antes, durante ou depois do processo. Por conseguinte justicou-se na Diretiva a consulta jurdica permanece sujeita obrigao de segredo prossional, excepto se o consultor jurdico participar em actividades de branqueamento de capitais, se a consulta jurdica for prestada para efeitos de branqueamento de capitais ou se o advogado souber que o cliente pede aconselhamento jurdico para efeitos de branqueamento de capitais. Mesmo sem mencionar expressamente os prossionais da rea jurdica, a Lei 12.683/2012 optou por obrigar as pessoas fsicas que prestem, ainda que eventualmente, servios de assessoria, consultoria e aconselhamento de qualquer natureza nas citadas operaes nanceiras. Ora, certo que os advogados, notadamente os tributaristas e os societrios, comumente prestam assessoria e consultoria na compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de qualquer natureza, na gesto de fundos, valores mobilirios ou 9

O art. 9., pargrafo nico, XIV, da Lei 12.683/2012 ampliou o rol de pessoas sujeitas ao mecanismo de controle, fazendo-o nos seguintes termos: Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas fsicas e jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no: (...) Pargrafo nico. (...) XIV as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes: a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de qualquer natureza; b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou de valores mobilirios; d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes, fundos ducirios ou estruturas anlogas; e) nanceiras, societrias ou imobilirias; e f ) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas prossionais. As obrigaes contidas nos arts. 10 e 11 da Lei 12.683/2012 referem-se, em suma, ao dever de manuteno de cadastro de clientela, atendimento s requisies do COAF, identicao e comunicao de atividade suspeita de lavagem de dinheiro ao COAF ou ao rgo scalizador da atividade, abstendo-se de dar cincia de tal ato a qualquer pessoa, inclusive quela qual se rera a informao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas. inegvel que o art. 9., pargrafo nico, XIV, da nova Lei de Lavagem foi inuenciado pelo contexto normativo vigente no plano internacional, haja vista a existncia, no mbito da Comunidade Europeia, das Diretivas 91/308/CEE, 2001/97/CE, 2005/60/CE e 2008/20/CE, emitidas pelo Parlamento Europeu e pelo Conselho EuroBOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

II. O dever do advogado de comunicar atividade suspeita de lavagem de dinheiro (art. 9., pargrafo nico, XIV, da Lei 12.683/2012)

outros ativos, na criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes, fundos ducirios ou estruturas anlogas. Dessa forma, como negar que eles se encontram abrangidos pelo novo art. 9. ? A imposio de deveres de identicao e comunicao de operao que veicule lavagem de dinheiro no inconstitucional. Dada a enorme gama de atividades desempenhadas pelos advogados e o fato de os Estados terem estabelecido uma clara poltica-criminal de combate ao delito de branqueamento de capitais, a realizao de uma interpretao razovel do dispositivo legal em tela demanda resposta seguinte pergunta: a quais advogados podem ser impostas tais obrigaes? A soluo parte, preliminarmente, do alcance outorgado ao segredo prossional: se considerado de modo amplo, quase absoluto, porquanto essencial ao exerccio da prosso, ele somente pode ser mitigado em situaes especcas. De outro lado, em uma via intermediria, a primazia do segredo prossional apenas seria prestigiada naqueles casos em que o advogado assessora o cliente sobre determinada situao jurdica ou, ainda, quando atua na defesa ou representao desse cliente em um processo judicial, administrativo, de arbitragem ou mediao. Finalmente, ainda seria possvel cogitar uma terceira posio, de carter restritivo, segundo a qual o interesse em comunicar atividade suspeita de lavagem de valores prevaleceria em todas as circunstncias, excetuados os casos de defesa judicial.(5) Tenho que a admisso das obrigaes de identicao e de comunicao de operaes suspeitas impostas aos advogados pressupe a anlise do contedo normativo e consequente conjugao de, pelo menos, quatro dispositivos previstos na Constituio da Repblica: (i) o art. 5., caput, que assegura, como direito fundamental, a inviolabilidade do direito segurana; (ii) o art. 5., XIII, que contempla o livre exerccio de qualquer atividade prossional, atendidas as qualicaes prossionais que a lei estabelecer; (iii) o art. 5., LIV, ao assentar, como imperativo, o devido processo legal; e, por m, (iv) o art. 133, que trata da indispensabilidade do advogado administrao da justia. E isso sem olvidar, de um lado, a advertncia de Konrad Hesse no sentido de que a Constituio jurdica est condicionada pela realidade histrica, ou seja, a sua interpretao no pode ser separada da realidade concreta de seu tempo(6) e, de outro, o fato de que os direitos fundamentais no se revestem de carter absoluto ou ilimitado, de modo que, sob as balizas do Estado Democrtico e Social de Direito, o exerccio dos direitos vincula-se inexoravelmente a uma compreenso de responsabilidade social e de integrao aos valores da comunidade.(7) Dessa forma, os aludidos preceitos constitucionais no podem ser cotejados ao largo da ideia de que os seres humanos, independentemente da profisso desempenhada, convivem, na atualidade, em uma sociedade globalizada, de risco, complexa, de informao, 10

tecnolgica e em rede. Assim, a conformao constitucional conferida advocacia no art. 133, ao direito de livre exerccio de prosso (art. 5., XIII) e concretizao do due process of law (art. 5., LIV), delineia, a meu ver, um reforo de proteo da atividade advocatcia vinculada estritamente administrao da justia, ou, mais precisamente, defesa de direitos e garantias em juzo, de sorte que o advogado que atua na defesa de seu constituinte em um processo judicial no pode ser obrigado a comunicar Unidade de Inteligncia Financeira (COAF) ou ao rgo regulador da atividade (OAB) quaisquer fatos que, no estrito exerccio de sua atividade prossional,(8) tomou conhecimento, ainda que eles se amoldem s guras tpicas da lavagem de dinheiro, sob pena de reduzir a um ponto inaceitvel os postulados da ampla defesa e do contraditrio. Com efeito, alm de acarretar a eroso da confiana que permeia a relao cliente-advogado, a imposio de comunicao de atividades suspeitas obstar que os defensores conheam o fato com todas as suas circunstncias, jamais chegando a descortinar importantes e teis detalhes para a concretizao da defesa judicial, em ntido detrimento do postulado do devido processo legal. Demais disso, tenho que a restrio ao dever de noticao tambm deve abarcar as hipteses nas quais o advogado consultado sobre uma concreta situao jurdica vinculada a um processo judicial. o caso, por exemplo, do advogado que procurado por uma pessoa para aconselh-lo acerca da convenincia de realizar, ou no, uma colaborao premiada, uma consso, a suspenso condicional do processo, a reparao do dano, o arrependimento ecaz etc. Tudo o mais, porm, poder ser objeto de controle para a plena satisfao de um bem fundamental igualmente contemplado na Carta Magna: o direito segurana. Vale dizer: a atividade de consultoria jurdica no processual (comercial, tributria, administrativa, sucessria etc.) encontra-se, agora, indiscutivelmente abrangida pelos deveres inerentes ao know your customer, sem que da se possa extrair qualquer inconstitucionalidade. Digo de outro modo: o advogado que defende interesse em sede de processo ou formula consultoria sobre especca situao jurdica concernente a um processo judicial busca a salvaguarda de um interesse em conformidade com o ordenamento jurdico, isto , aplica seus conhecimentos tcnicos para proteger direitos e garantias inerentes ao devido processo legal. Na atividade de consultoria, mormente a de natureza tributria, a situao diversa: o cliente procura o advogado projetando determinada conduta que, a depender das circunstncias, poder traduzir crime de lavagem de dinheiro. A consultoria recai, assim, sobre a melhor forma ou o modo mais ecaz ou menos suspeito de ocultar ou dissimular valores obtidos criminosamente. BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

Concluso

CONSIDERAES SOBRE O DEVER DO ADVOGADO DE COMUNICAR ATIVIDADE SUSPEITA DE LAVAGEM DE DINHEIRO

A imposio do dever de comunicao de atividade suspeita de lavagem ao advogado, estabelecida pelo art. 9. da Lei 12.683/2012, nada tem de inconstitucional, desde que ela no incida sobre o prossional que defende interesse em sede de processo penal, civil, trabalhista ou administrativo, ou formula consultoria sobre especca situao jurdica relacionada a um processo judicial. Alm disso, ela tem a virtude de atender a um duplo objetivo: uniformiza o sistema nacional antilavagem e proporciona a atuao expedita dos rgos de preveno e de represso penal. NOTAS
(1) O indiciamento no vincula, sob qualquer aspecto, a opinio delicti do MP e sua efetivao; como cedio, tem sido utilizada, no poucas vezes, como veculo de perpetrao de crimes funcionais. (2) No mesmo sentido, as Recomendaes do GAFI de n. 5, 6, 8 a 11, e especialmente a Recomendao de n. 12, aplicvel expressamente classe dos advogados. (3) CORDERO, Isidoro Blanco. El delito de blanqueo de capitales. 3. ed. Navarra: Aranzadi, 2012. p. 57. (4) Dessa comunho de esforos surgiram, por exemplo, a Conveno de Viena, contra o trfico ilcito de entorpecentes e de substncias psicotrpicas, a Conveno de Palermo, sobre a criminalidade organizada transnacional, e a Conveno de Mrida, versando sobre o crime de corrupo, alm de outras iniciativas de carter supranacional, como a criao pelo grupo dos sete pases mais ricos do mundo (G7), do Grupo de Atuao Financeira (GAFI) em 1989 e a emisso de Diretivas pelo Parlamento Europeu e Conselho da Comunidade Europeia. (5) DURRIEU, Roberto. El lavado de dinero en la Argentina: anlisis dogmtico y poltico-criminal de los delitos de lavado de activos de origen delictivo (Ley 25.246) y financiamiento del terrorismo. Buenos Aires: Lexis Nexis Argentina, 2006. p. 82-83. (6) A fora normativa da Constituio. Traduo Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1991. p. 24. (7) ANDRaDE, Jos Carlos Vieira de. Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976. 3. ed. Portugal: Almedina, 2004. p. 283. Sobre a natureza relativa do art. 133 da Carta da Repblica: SILva, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio. So Paulo: Malheiros, 2005. p. 613. (8) O que, evidentemente, engloba os fatos narrados ao advogado pelo prprio cliente, mas tambm aqueles conhecidos pelo causdico no desiderato de obter maiores informaes sobre o contedo daquilo que foi descrito pelo constituinte, como, por exemplo, a anlise de documentos e a inquirio de terceiras pessoas. De outro lado, os fatos aos quais se teve acesso por meio diverso, completamente dissociado da atividade profissional, no se revestem, a toda evidncia, de sigilo. Nesse mesmo sentido: CRDOba RODa, Juan. Abogaca, secreto profesional y blanqueo de capitales. Cuadernos de Crtica Jurdica, Madrid: Marcial Pons, n. 1, p. 30, 2006.

Procurador da Repblica em So Paulo, com atuao nas Varas Criminais especializadas em crimes contra o sistema financeiro nacional e em lavagem de ativos ilcitos de So Paulo. Professor de Direito Penal da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio e do Curso de Especializao em Direito Penal Econmico-GVLaw da Fundao Getlio Vargas.

Rodrigo de Grandis

EL ROL DEL ABOGADO FRENTE AL BLANQUEO DE CAPITALES: GARANTE DEL ESTADO O DEFENSOR DEL CLIENTE?
Carlos Gmez-Jara Dez

EL ROL DEL ABOGADO FRENTE AL BLANQUEO DE CAPITALES: GARANTE DEL ESTADO O DEFENSOR DEL CLIENTE?

I. Introduccin

La nueva regulacin brasilea sobre el lavagem de dinheiro es una clara muestra de la marcha inexorable del delito de blanqueo de capitales por los ordenamientos jurdicos de todo el mundo. Como el propio enunciado de la Ley indica, se trata de hacer ms eciente la persecucin del delito de blanqueo, y precisamente cuando se unen eficiencia y persecucin los pilares del Estado de Derecho corren el riesgo de sufrir un grave atentado. Para hacer esa persecucin ms eciente se acude a un mecanismo conocido: se aumentan el crculo de sujetos sometidos a control y se refuerzan sus deberes. Como se explicar ms adelante, est tcnica de interponer a un tercero entre el Estado y el particular que comete el delito de blanqueo pretende dotar de legitimidad a conductas estatales que no encontraran fcil justicacin si las llevara el Estado directamente. Es decir: si se exigiera a todos los particulares que reportaran directamente al Estado muchas de esas actividades, se considerara que se traspasa intolerablemente el mbito de la libertad del ciudadano esto es, se tratara de un Estado excesivamente intervencionista . Pero al interponer a un profesional privado entre el Estado y el particular, entonces da la impresin de que el Estado es ms liberal.

II. La nueva regulacin espaola en relacin con la normativa brasilea

El presente artculo trata con un problema habitual en todos los ordenamientos en los que se generan obligaciones para los abogados de reportar determinadas actividades de sus clientes. Tal y como reere el artculo 9 XIV de la Ley, los sujetos obligados incluyen a pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza. Ciertamente, y esto es un signo positivo de la legislacin brasilea, el artculo refiere una serie de operaciones concretas en relacin con estos sujetos, de tal manera que si se no se trata de este tipo de operaciones debe entenderse que no estn sometidos al mecanismo de control. En Espaa y, en general, en Europa, puede comprobarse una notable expansin del delito de blanqueo de capitales, tanto respecto de las conductas abarcadas como de los sujetos obligados por la normativa. En trminos generales, puede observarse un cambio estructural en relacin con el sistema seguido para asegurar la ecacia de la prevencin del blanqueo de capitales. As, hasta hace relativamente pocos aos, se adoptaba un sistema basado en una reglas que deban seguir los sujetos obligados y que, de

esa manear, era relativamente previsible para el potencial blanqueador de dinero. Los nuevos sistemas se basan en que sean los propios sujetos obligados quienes analicen los riesgos de los clientes y las operaciones y apliquen, en consecuencia, una diligencia debida genrica o, por el contrario, reforzada. Se permite una cierta autorregulacin por parte de los sujetos sometidos a control, pero, a cambio, se les hace responsables en caso de que sus anlisis del riesgo no sean los adecuados. Sin duda, ello constituye una autntica novedad en la lucha contra el blanqueo de capitales. Por lo que hace al sistema actual espaol, basado en el derecho europeo, la 3 Directiva en materia de blanqueo de capitales,(1) fue traspuesta tardamente por la Ley 10/2010, de 28 de abril de Prevencin de Blanqueo de Capitales y de la Financiacin del Terrorismo y la reforma de los artculo 205 y siguientes del Cdigo penal mediante la Ley Orgnica 5/2010 de reforma del Cdigo Penal de 23 de junio. La referida legislacin letra ) del artculo 2 de la Ley 10/2010 considera sujetos sometidos a control, especcamente, a: Los abogados, procuradores u otros profesionales independientes cuando participen en la concepcin, realizacin o asesoramiento de operaciones por cuenta de clientes relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales, la gestin de fondos, valores u otros activos, la apertura o gestin de cuentas corrientes, cuentas de ahorros o cuentas de valores, la organizacin de las aportaciones necesarias para la creacin, el funcionamiento o la gestin de empresas o la creacin, el funcionamiento o la gestin de deicomisos (trusts), sociedades o estructuras anlogas, o cuando acten por cuenta de clientes en cualquier operacin nanciera o inmobiliaria. Igualmente cuando los abogados letra o) de la misma Ley sean Las personas que con carcter profesional y con arreglo a la normativa especca que en cada caso sea aplicable presten los siguientes servicios a terceros: constituir sociedades u otras personas jurdicas; ejercer funciones de direccin o secretara de una sociedad, socio de una asociacin o funciones similares en relacin con otras personas jurdicas o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; facilitar un domicilio social o una direccin comercial, postal, administrativa y otros servicios anes a una sociedad, una asociacin o cualquier otro instrumento o persona jurdicos; ejercer funciones de deicomisario en un deicomiso (trust) expreso o instrumento jurdico similar o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; o ejercer funciones de accionista por cuenta de otra persona, exceptuando las sociedades que coticen en un mercado regulado y estn sujetas BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

a requisitos de informacin conformes con el derecho comunitario o a normas internacionales equivalentes, o disponer que otra persona ejerza dichas funciones. Hasta aqu las similitudes con el texto brasileo son notables, no obstante la mayor concrecin de la posicin en la legislacin espaola. Ahora bien, en el texto espaol se contiene una excepcin que no aparece referida en la legislacin brasilea y que debera introducirse bien legislativamente, bien jurisprudencialmente : Artculo 22. No sujecin. Los abogados no estarn sometidos a las obligaciones establecidas en los artculos 7.3, 18 y 21 con respecto a la informacin que reciban de uno de sus clientes u obtengan sobre l al determinar la posicin jurdica en favor de su cliente o desempear su misin de defender a dicho cliente en procesos judiciales o en relacin con ellos, incluido el asesoramiento sobre la incoacin o la forma de evitar un proceso, independientemente de si han recibido u obtenido dicha informacin antes, durante o despus de tales procesos. Sin perjuicio de lo establecido en la presente Ley, los abogados guardarn el deber de secreto profesional de conformidad con la legislacin vigente. Una vez establecidos los sujetos que estn sometidos a control, resulta fundamental analizar los deberes u obligaciones especcos que afectan a los mismos. As, en general, la legislacin espaola distingue entre obligaciones de diligencia debida normales, simplicadas y reforzadas. Resulta evidente que dicha distincin se realiza en funcin del riesgo de la operacin, de la clase de cliente y, en n de la poltica que se siga sobre la admisin de clientes. Qu duda cabe que no siempre es fcil distinguir entre estas reas y que no sern infrecuentes los supuestos en los que autoridades y abogados tengan un criterio divergente sobre qu riesgo entraa una determinada operacin o un cliente especco. As las cosas, la primera obligacin de diligencia debida es la identicacin formal del cliente. Con independencia de la manera en la que se produzca la identicacin, una cuestin decisiva es que la misma debe producirse antes del establecimiento de la relacin de negocios o la ejecucin de las operaciones en concreto. Resulta conveniente conservar copia de los documentos identicativos del cliente por si son requeridos por las autoridades con posterioridad, debiendo mantenerse en soportes informticos que permitan garantizar su integridad a lo largo del tiempo. Asimismo, el abogado est obligado a identicar al titular real el conocido Beneciary Owner , lo cual en caso de personas jurdicas se reere a titulares de un porcentaje superior al 25% del 11

capital o derechos de votos. Lo importante en este sentido es que el abogado debe saber si estn actuando por cuenta propia o por cuenta de un tercero, de tal manera que si no logar identicarlo, deber abstenerse de la actuacin. Finalmente, dos obligaciones resultan fundamentales: el abogado debe obtener informacin sobre el propsito e ndole de la relacin de negocios que pretende el cliente; de igual manera, el abogado debe aplicar medidas de seguimiento continuo de la relacin de negocios de tal forma que en todo momento pueda saber que los datos de los que dispone coinciden con la realidad. Por lo que se reere a las obligaciones de diligencia debida simplificada esto es: la no aplicacin de las anteriores se permite artculos 9 y 10 cuando se trate de clientes de Derecho Pblico, entidades nancieras europeas y sociedades cotizadas en Bolsa. Finalmente, las obligaciones de diligencia debida reforzada se prevn para personas con responsabilidad pblica, siendo stas aquellas a) Por personas fsicas que desempeen o hayan desempeado funciones pblicas importantes: los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros, secretarios de Estado o subsecretarios; los parlamentarios; los magistrados de tribunales supremos, tribunales constitucionales u otras altas instancias judiciales cuyas decisiones no admitan normalmente recurso, salvo en circunstancias excepcionales, con inclusin de los miembros equivalentes del Ministerio Fiscal; los miembros de tribunales de cuentas o de consejos de bancos centrales; los embajadores y encargados de negocios; el alto personal militar de las Fuerzas Armadas; y los miembros de los rganos de administracin, de gestin o de supervisin de empresas de titularidad pblica. () b) Por familiares ms prximos: el cnyuge o la persona a quien se halle ligado de forma estable por anloga relacin de afectividad, as como los padres e hijos, y los cnyuges o personas ligadas a los hijos de forma estable por anloga relacin de afectividad. c) Por personas reconocidas como allegados: toda persona fsica de la que sea notorio que ostente la titularidad o el control de un instrumento o persona jurdicos conjuntamente con alguna de las personas mencionadas en la letra a), o mantenga otro tipo de relaciones empresariales estrechas con las mismas, u ostente la titularidad o el control de una persona o instrumento jurdicos que

notoriamente se haya constituido en benecio de las mismas. En estos casos, se debern aplicar las siguientes medidas reforzadas: a) Aplicar procedimientos adecuados en funcin del riesgo a n de determinar si el interviniente o el titular real es una persona con responsabilidad pblica. Dichos procedimientos se incluirn en la poltica expresa de admisin de clientes a que se reere el artculo 26.1. b) Obtener la autorizacin del inmediato nivel directivo, como mnimo, para establecer relaciones de negocios con personas con responsabilidad pblica. c) Adoptar medidas adecuadas a fin de determinar el origen del patrimonio y de los fondos con los que se llevar a cabo la relacin de negocios u operacin. d) Llevar a cabo un seguimiento reforzado y permanente de la relacin de negocios. Finalmente deben referirse las obligaciones de informacin que ataen a los abogados y que, sin duda, representan una especial dificultad. En primer lugar, los abogados deben analizar el riesgo de cada cliente y cada operacin, debiendo dejar constancia por escrito de los mismos para poder as acreditar ante las autoridades que se ha obrado con la diligencia debida en funcin de dicho riesgo. En segundo lugar, el abogado debe examinar especialmente las operaciones que, por su naturaleza, pudieran estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la nanciacin del terrorismo. Cuando se trate de operaciones especialmente complejas, inusuales o sin un propsito econmico lcito aparente, debern obrar con notable cautela. En tercer lugar, el abogado debe, por iniciativa propia informar al servicio de prevencin del blanqueo de capitales de las operaciones donde existan indicios de que se estn produciendo un blanqueo o una nanciacin del terrorismo. Finalmente, el abogado deber abstenerse de la ejecucin de las operaciones que haya comunicado al mencionado Servicio, si bien en algunos casos se permite su realizacin y su posterior comunicacin. Hasta aqu las obligaciones que ataen a los abogados en el desempeo de labores de asesoramiento y estructuracin de operaciones por indicacin de los clientes. Ahora bien, qu ocurre cuando estas conductas se produce en el mbito de relaciones de ndole procesal con clientes? Precisamente en estos casos, muy

EL ROL DEL ABOGADO FRENTE AL BLANQUEO DE CAPITALES: GARANTE DEL ESTADO O DEFENSOR...

especialmente cuando se trata de letrados que ejercen la defensa en procedimientos penales, deben adoptarse cautelas adicionales, puesto que, en caso contrario, puede afectar el derecho fundamental a la defensa, reconocido en todos los ordenamientos jurdicos modernos. Cuando, adems, se trata del cobro de honorarios por parte de los letrados defensores, y para ello se tiene acceso a informacin relevante en este sentido, se corre el riesgo de que las autoridades pretendan requerir la misma al letrado o, an ms, se pretenda imputar al abogado por blanqueo de capitales al recibir el pago de dichos honorarios. En cualquier caso, la conclusin ms importante a extraer del dicha problemtica es la siguiente:(2) a la hora de determinar si el cobro de honorarios por parte de un abogado defensor constituye un delito de blanqueo de capitales sc. lavado de dinero debe llevarse a cabo un test en tres fases consecutivas. En primer lugar , debe examinarse el precio abonado por los honorarios prestados. Si resulta conforme a mercado, no puede considerarse que hay blanqueo / lavado. En segundo lugar, debe examinarse el grado de conocimiento que pudiera tener el abogado respecto del origen delictivo de los fondos con los que se abonan sus honorarios. Dicho grado de conocimiento no puede basarse en la ignorancia deliberada, sino que tiene que ser un conocimiento cierto y concreto. En tercer lugar debe examinar cmo ha tenido acceso la acusacin a dicho conocimiento cierto y concreto. En caso de que el mismo se haya obtenido interceptando las comunicaciones entre abogado/cliente, no resultar una prueba vlida a tal efecto. NOTAS
(1) Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la prevencin de la utilizacin del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiacin del terrorismo. (2) Sobre este extremo vid. en mayor profundidad GmEZ-JaRa DEZ, Carlos. El criterio de los honorarios profesionales bona fides como barrera del abogado defensor frente al delito blanqueo de capitales: Un apunte introductorio, en: GmEZ-JaRa DEZ, Cuestiones fundamentales de Derecho penal econmico. Parte General y Parte Especial, Universidad Externado de Colombia, 2011, pp. 297 ss.

Carlos Gmez-Jara Dez


Profesor de Derecho Penal (Universidad Autnoma de Madrid, Espaa). Abogado-Socio de Corporate Defense.

DESCASOS
Prezados associados, Este ms no publicaremos a coluna Descasos, de autoria de Alexandra Szar, devido dedicao integral da edio anlise da Lei n. 12.683 de 9 de julho de 2012, que promoveu alteraes na Lei 9.613 de 3 de maro de 1998 (Lei de Lavagem de Dinheiro). A coluna retornar na prxima edio. A Coordenao. 12 BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

LAVAGEM DE DINHEIRO E ADVOCACIA: UMA PROBLEMTICA DAS AES NEUTRAS


Vicente Greco Filho e Joo Daniel Rassi
Das alteraes proporcionadas pela Lei 12.683, de 9 de julho de 2012, tema polmico a possibilidade da responsabilizao dos advogados pelo crime de lavagem de dinheiro, tendo em vista a nova redao do art. 9., XIV, da Lei 9.613/1996, que os inclui entre as pessoas que, em decorrncia de sua atividade principal ou acessria, eventual ou permanente, tm o dever de noticar as atividades suspeitas de lavagem de seus clientes s autoridades competentes. A no noticao, segundo determinado ponto de vista respaldado no citado dispositivo, alm de caracterizar responsabilidade administrativa, conguraria para o advogado participao por omisso no crime de lavagem de dinheiro praticado pelo terceiro. Discutir a tipicidade de tais condutas o objetivo do presente artigo. No ser objeto de debate, portanto, outras condutas do advogado que poderiam ser questionadas a ttulo de participao na lavagem, tais como a do parecerista; a do advogado corporativo, que tambm procurador da empresa que funciona como veculo de lavagem de dinheiro; a do advogado societrio, que estrutura fundos de investimentos aptos a lavar dinheiro ou que proporciona a abertura de empresas offshore etc. Antes de enfrentar o tema, digno de nota que a discusso se insere no contexto das chamadas aes neutras, assim entendidas como aquelas condutas que, apesar de consistirem em contribuies socialmente rotineiras, prossionalmente adequadas, de acordo com o convvio social, ao se relacionarem com o autor de crime suscitam dvidas sobre sua licitude. Trata-se, portanto, de um problema de participao criminal, no seu limite para baixo. que a participao criminal pode ser tratada sob dois limites denominados de mximo, ou para cima, e mnimo, ou para baixo. No limite para cima, analisa-se a diferena entre a participao e a autoria. O limite para baixo distingue as condutas que esto na fronteira entre a participao punvel e as que so neutras. Por outro lado, qualquer ponto de vista interpretativo a respeito dos limites da participao criminal no caso, o limite mnimo possvel a partir da teorizao do fundamento do seu injusto. Para ns, entre as teorias existentes, acolhemos a do ataque acessrio ao bem jurdico protegido, por entendermos estar ela adequada ao sistema legal brasileiro do concurso de pessoas, regido pelo princpio da acessoriedade.(1) Segundo citada teoria, o injusto do partcipe parte do autor(2) e outra parte dele mesmo, com caractersticas especiais, o que implica dizer que o desvalor da ao do partcipe tem critrios prprios, independentes dos critrios de imputao do autor. E, ainda, sob a tica da teoria da imputao objetiva, perfeitamente aplicvel participao criminal, a ao neutra ou cotidiana representa para o fato do autor um incremento (e no criao) do risco permitido. Participao haver se o incremento ultrapassou o risco permitido. A questo principal saber quando uma conduta aparentemente normal ou rotineira ultrapassa o limite do risco permitido e passa a ser considerada relevante criminalmente. A resposta a esta pergunta, contudo, depende de outra: por que perguntar se uma ao neutra ultrapassou o risco permitido se justamente por ser neutra ela representa um risco permitido? A resposta desta ltima pergunta que identica parte do contedo do injusto da participao est justamente no princpio da solidariedade humana. Assim, nos casos das aes neutras, que esto no limite para baixo da participao, a avaliao da parte de seu injusto deve ser analisada sob o aspecto da solidariedade, ou da falta dela. Nesse sentido, a solidariedade deve ser analisada como um conceito objetivo, afastando-se da denio deste termo de ideias ligadas generosidade, ao agir cristo e etc. Tal resposta, a propsito, s possvel porque partimos da premissa de que o Direito Penal deve ser entendido como um sistema aberto, ou seja, passvel de se integrar as novas solues quando os problemas a serem desenvolvidos apresentarem pontos de conito no resolvidos, aproximando a dogmtica penal da poltica criminal. Como explica Camargo, este o contexto em que o Direito Penal busca aprofundar seus fundamentos, sob a inuncia da losca e sociolgica, no sentido de manter sua legitimidade acompanhando as transformaes sociais.(3) Como se sabe, para Durkheim a solidariedade o elemento chave da integrao dos diferentes membros do corpo social, aquilo que garante a coeso, em menor ou maior grau, da sociedade. Enquanto fato social ela independente da vontade dos homens possuindo antes uma funo estrutural objetiva que varia em grau de efetividade.(4) Levando tais ideias em considerao, apontamos para o fato de que a sociedade atual, por possuir um enorme grau de diferenciao, teria alcanado um nvel indito de integrao e coeso. Mas no que diz respeito s normas, o que se percebeu na contemporaneidade foi uma expanso das condutas geradoras de riscos e uma resposta igualmente expansiva do Direito Penal, ao invs de uma superao progressiva do direito repressivo, como imaginava Durkhein acontecer com a evoluo da diviso de trabalho.(5) Esta contrariedade acabou sendo explicada por Giddens . Apesar de no tratar BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012 expressamente da questo da solidariedade, desenvolve o mesmo raciocnio sob a tica do estreitamento dos vnculos sociais, cujo reexo a criao de espaos de difcil controle e monitoramento na vida social.(6) Estes espaos foram denominados por Giddens como sistemas abstratos ou sistemas peritos, vale dizer, redes tcnicas e de saber das quais todos dependemos nos dias atuais (bancos, provedores de internet, sistemas de informao diversos etc.) e que so caracterizadas por se situarem em espaos geogrcos diferentes daqueles ocupados por seus usurios e, ainda, por serem operados por peritos.(7) Assim, por conta da organizao atual da sociedade, todos dependem da ao idnea destes peritos e podem, potencialmente, ser afetados pela sua ao ilcita, ou seja, as consequncias das atitudes lesivas eventualmente cometidas por alguns destes prossionais tero resultados negativos em grande escala. Neste contexto, especialmente no que se refere o presente artigo, podem ser inseridos todos aqueles prossionais integrantes de operaes comerciais ou nanceiras passveis de incorporar, na economia, recursos ilcitos. Entre eles, podemos inserir tambm o advogado. Os sistemas abstratos, ademais, por serem operados apenas por peritos muito especializados, so extremamente opacos, de difcil monitoramento e controle. Assim, para Giddens, determinadas contingncias (acidentes, ocorrncias imprevistas) podem causar problemas na conduo dos sistemas abstratos, algo que os peritos no desejam expor a pblico. Segundo nosso entendimento do pensamento de Giddens, o que ca implcito que condutas lesivas levadas a cabo por estes agentes tambm permanecem ocultas, o que nos leva questo das aes neutras. Um perito envolvido na cadeia causal de uma conduta lesiva executada por outro perito, dada a magnitude dos riscos gerados por esta conduta e a opacidade dos sistemas abstratos nos quais atuam, possui o dever de solidariedade, isto , deve agir de maneira que o resultado seja impedido ou evitado de alguma maneira. Como resultado da prpria integrao social mais profunda, portanto, necessrio haver um dever jurdico que assegure a idoneidade das aes dos peritos e coba suas aes danosas. So por estas razes que o fenmeno do estreitamento dos vnculos sociais fundamentar, em determinados casos, a criao de um vnculo jurdico-penal positivo, que denominamos dever de solidariedade. A ao solidria, por sua vez, deve ser positivada de maneira a no englobar uma gama de atores por demais extensa (o cidado comum usurio do sistema abstrato, outros peritos que 13

LAVAGEM DE DINHEIRO E ADVOCACIA: UMA PROBLEMTICA DAS AES NEUTRAS

no esto envolvidos direta ou indiretamente nas condutas lesivas). Do contrrio, a tutela penal poder se transformar em um dever de vigilncia, em que h uma punio generalizada do omitente, numa cultura do controle o que deve ser combatido com veemncia.(8) A positivao do dever de solidariedade, portanto, depender do preenchimento de determinados requisitos e condies, sem os quais se conguraria um movimento expansivo ilegtimo e socialmente danoso do aparato penal. So nestes termos que fundamentamos o injusto do partcipe, que ser delimitado a partir do processo de imputao. Ento, reitera-se a primeira pergunta agora reformulada: quando a falta de solidariedade d ensejo realizao do incremento do risco proibido? Para a participao, nos casos de limite mnimo, quando a conduta violar o art. 13, 2., do Cdigo Penal, porque nesse dispositivo que o legislador tratou de forma genrica a punio da falta de solidariedade.(9) Dessa forma, entendemos pela aplicabilidade do 2. do art. 13 como critrio normativo de imputao objetiva para avaliar se o incremento do risco ultrapassou os limites do permitido, tornando a conduta em princpio considerada neutra como punvel a ttulo de participao. A escolha deste dispositivo, numa interpretao sistemtica do Cdigo Penal, deu-se justamente porque ele trata de hipteses em que o legislador entendeu como necessria a tutela da solidariedade humana que objetiva. Note-se que o 2. do art. 13, aplicado segundo nosso entendimento no ser em um primeiro plano a norma de extenso que, em regra, permite a imputao de condutas violadoras de deveres extrapenais (crimes omissivos imprprios ou comissivos por omisso). Tampouco ser considerada como norma de extenso para imputar a participao por omisso. Ser o referido dispositivo um critrio normativo, com contedo principiolgico, que permite a avaliao da permissibilidade do risco para que, a partir da constatao de uma ilicitude, seja possvel imputar conduta

neutra do interveniente o crime praticado pelo autor, nos termos do art. 29 este sim, aqui, funcionando como norma de extenso. Nesse sentido, sustentamos que para congurar a participao necessria a existncia de um dever especco de evitar o resultado, institudo por uma norma, sob pena de se instituir o j citado dever generalizado de vigilncia submetido ao controle expansivo do Direito Penal. Este dever especco deve ser tal que expresse a obrigao do omitente de evitar o resultado criminoso, nos termos do art. 13, 2.. Ao revs, os deveres genricos de comunicao para rgos estatais de controle no implicam dever especco de evitar o resultado, no congurando, portanto, participao criminal. Na Lei de Lavagem, exatamente isso que ocorre com a previso dos deveres atribudos s pessoas (art. 9., XIV) cujas atividades so sujeitas ao mecanismo de controle (art. 10), ali incluindo os advogados, seja pela consultoria ou assessoria, de comunicar as operaes que possam constituir srios indcios de lavagem de dinheiro (art. 11, II). Isso, ademais, o que acontece e o que acontecia com todas as demais atividades relacionadas como scalizadas e com o dever de comunicar atividades suspeitas. Incide, ainda, a necessidade de se fazer a ponderao dos bens jurdicos envolvidos. O advogado tem a seu favor (e contra ele s vezes) o dever do sigilo prossional, garantia, no apenas do exerccio profissional, mas principalmente dos eventuais envolvidos em infrao penal. Entendendo-se o contrrio, comprometer-se-ia o Direito Constitucional ampla defesa. Quem consulta um advogado no pode estar contando fatos a um delator. As normas devem ser interpretadas dentro do sistema e, no caso, essencial a ele, democrtico humanista, a garantia da defesa tcnica que somente pode ser exercida por advogado que tenha o dever de sigilo para que nele possa ser depositada a conana indispensvel a que ela se exera. Por esta razo, conclumos que o dever de

LAVAGEM DE DINHEIRO E ADVOCACIA: UMA PROBLEMTICA DAS AES NEUTRAS

noticar os rgos administrativos, tal como previu a reforma, no vincula a gura do advogado na evitao do resultado da lavagem praticada pelo seu cliente, e, consequentemente, a ele no se pode fazer a imputao por crime de lavagem praticado por terceiro, ainda que saiba que o cliente o cometeu ou cometer. Ressalva-se, apenas, como j foi feito, a hiptese do advogado que deixa de ser advogado e vem a ser pea de organizao criminosa ou de conluio para a prtica dos crimes. Nestas circunstncias, pensamos que o aspecto subjetivo deve ser levado em considerao, em que o conluio prvio implica afastamento do risco permitido, no havendo que se falar em conduta neutra. NOTAS
(1) Sobre as demais teorias do injusto da participao, conferir RaSSI, Joo Daniel. Imputao das aes neutras e o dever de solidariedade no direito penal brasileiro. Tese (Doutorado). 2012. Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, p. 68 e ss. (2) Sobre a polmica existente a respeito do bem jurdico tutelado na lavagem de dinheiro, parte do injusto do autor, consultar GRECO FILHO, Vicente. Tipicidade, bem jurdico e lavagem de valores. In: COSTa, Jos de Faria; SILva, Marco Antnio Marques da. Direito penal especial, processo penal e direitos fundamentais. So Paulo: Quartier Latin, 2006. p. 147-169. (3) CamaRGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de penas, dogmtica jurdico-penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002. p. 26 e s. (4) Cf. DURKHEIm, mile. Regras do mtodo sociolgico. So Paulo: Martins Fontes, 1999. cap. 1. (5) Cf. DURKHEIm, mile. Da diviso social do trabalho. So Paulo: Martins Fontes, 1999. p. 112 e ss. (6) Cf. GIDDENS. As consequncias da modernidade. So Paulo: Unesp, 1991. p. 88 e ss. (7) Cf. GIDDENS. As consequncias da modernidade. So Paulo: Unesp, 1991. (8) GaRLaND, David. A cultura do controle. Rio de Janeiro: Revan, 2008. (9) Conforme tese defendida por RaSSI, Joo Daniel. Imputao das aes... cit.

Vicente Greco Filho


Professor titular da USP .

Joo Daniel Rassi


Doutor em Direito pela USP .

O COAF E AS MUDANAS...

O COAF E AS MUDANAS NA LEI 9.613/1998


Antonio Gustavo Rodrigues
A maior oferta e facilidade de transportes e telecomunicaes promoveu, a partir do nal do sculo passado, uma revoluo na relao entre os pases. Os uxos comerciais e nanceiros multiplicaram-se vrias vezes. Essa maior aproximao econmica, social e cultural entre os pases, comumente denominada globalizao, foi possvel graas aos esforos internacionais para a reduo de barreiras comerciais e nanceiras e para padronizao de normas e regulamentos, de maneira a oferecer velocidade e segurana na realizao das transaes. 14 Entretanto, da mesma forma que essa revoluo permitiu o crescimento econmico e social das naes, facilitou a internacionalizao do crime, tornando os mecanismos tradicionais para o seu enfrentamento obsoletos. A legislao adjetiva e substantiva penal dos pases e as regras de cooperao jurdica internacional no responderam imediatamente, e na mesma profundidade, a esse novo ambiente entre as naes. A resposta comeou a surgir no nal dos anos 80 do sculo passado, com a Conveno das Naes Unidas contra o Trco de Drogas (Conveno de Viena). BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012 Essa Conveno o marco de uma nova revoluo, dessa vez na forma de enfrentamento do crime. Com ela, a preveno e combate lavagem de dinheiro comeam a assumir papel preponderante. Esse casamento entre o pragmatismo nanceiro e o tradicionalismo jurdico cria as fundaes para um novo enfoque nos mecanismos de combate ao crime, promovendo mudanas nas leis, na mentalidade dos agentes da justia e do setor privado e na cooperao jurdica entre naes. Se a maior parte dos crimes ocorre por motivao nanceira ou econmica, nada melhor

que utilizar os fundamentos dessas mesmas cincias para auxiliar na proteo da sociedade. Como relativamente recentes, parece razovel, tambm, que essas mudanas sejam aperfeioadas, de tempos em tempos, para incorporar as lies aprendidas na sua implementao e aproveitar a experincia de pases mais avanados no assunto. Com menos de 15 anos, a legislao brasileira que tipicou a lavagem de dinheiro ainda uma infante e espera-se para muito em breve a sano da lei que trar diversas mudanas, afetando aos vrios agentes de diferentes maneiras. O COAF Conselho de Controle de Atividades Financeiras, a nica instituio criada pela Lei 9.613/1998 e, por isso mesmo, a mais jovem das envolvidas em sua implementao, ser afetado diretamente em suas duas funes principais: como unidade de inteligncia nanceira, a quem corresponde, conforme as denies internacionais, receber, analisar e disseminar as comunicaes de operaes suspeitas enviadas pelos setores obrigados (bancos, imobilirias etc.); e tambm como rgo regulador, a quem compete regular e aplicar penas administrativas s empresas obrigadas dos setores que no possuem rgo regulador prprio (factorings, joalherias etc.).(1) Como unidade de inteligncia nanceira, a incluso de novos setores obrigados ampliar o espectro e o volume de informaes disponveis para anlise. Isso, alm de reduzir as opes disponveis aos criminosos, certamente trar reexo positivo na qualidade das anlises. Adicionalmente, a nova lei facilitar

a obteno de informaes complementares, extremamente teis em determinados casos. O aumento na quantidade de informaes no preocupa: o mtodo de trabalho empregado, envolvendo anlise de risco e sistemas totalmente informatizados, permite ao rgo manusear grandes volumes de informao com segurana e agilidade. A maior diculdade dever estar na outra funo principal do COAF, a de rgo regulador. Alm de denir as normas para as empresas dos novos setores obrigados que no possuam rgo supervisor prprio, o COAF dever promov-las, zelar pelo seu cumprimento e aplicar penalidades por meio de processos administrativos. Essas atividades requerem intensiva mo de obra qualicada, pois envolvem a orientao e superviso de inmeras pessoas e procedimentos rigorosos e burocrticos, sujeitos a recursos administrativos e judiciais. Considerando o diminuto quadro de funcionrios do COAF e o j grande nmero de empresas sob sua superviso, certamente a incluso de qualquer novo setor constituir mais um desao. Naturalmente, a ampliao do quadro de servidores do COAF, j de muito devida, necessria. Entretanto, isso no signica dot-lo de um quadro imenso de servidores, para realizar uma superviso intensiva das milhares de pessoas que esto e estaro sob sua competncia. Deve-se usar criatividade. A conscientizao das empresas quanto ao papel que devem desempenhar na sociedade ter, sem dvida, uma importncia funda-

mental. Para isso, deveremos contar com o apoio das entidades representativas dos setores anal, o esforo na preveno da lavagem de dinheiro visa criar na sociedade um ambiente melhor para o desenvolvimento das pessoas e dos negcios. Outros agentes do Estado tambm podero auxiliar. O COAF j conta com o apoio e informaes sobre descumprimento das normas, constatados por outras autoridades no desempenho de suas atribuies. Aumentar essa cooperao no dever ser difcil. Alm disso, aqueles que preferirem se omitir gosto da expresso em ingls willful blindness (cegueira voluntria) no podero mais alegar desconhecimento ou falta de previso legal e passaro a fazer parte do problema e no mais da soluo. Nesses casos, talvez a resposta mais apropriada esteja na esfera penal e no na administrativa. De qualquer modo, estou certo de que os benefcios que as mudanas na legislao de preveno e combate lavagem de dinheiro traro para toda a sociedade em muito superaro as diculdades e custos que sero enfrentados por todos os responsveis por implement-las. NOTAS
(1) Quanto ao desempenho pelo COAF de suas atribuies, recomendo a leitura do Relatrio de Avaliao Mtua do Brasil, aprovado pelo Grupo de Ao Financeira GAFI, em junho de 2010 (o sumrio executivo est disponvel no site do COAF).

Antonio Gustavo Rodrigues


Presidente do COAF.

DUPLA INCRIMINAO NA COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL


Ana Maria de Souza Belotto, Antenor Madruga e Mariana Tumbiolo Tosi
Analisamos neste breve artigo a exigncia de dupla incriminao (ou dupla tipicao) como requisito para a cooperao jurdica internacional em matria penal, solicitada (cooperao ativa) ou provida (cooperao passiva) pelo Brasil, para investigao ou persecuo penal de crime de lavagem de dinheiro. Em regra, a cooperao jurdica internacional em matria penal pode ser negada se os fatos objeto de investigao criminal ou de ao penal relacionada ao pedido no forem tipicados como crime no Estado Requerido. Princpio ainda rme na extradio,(1) a exigncia de dupla incriminao comea a ser afastada em outras modalidades de cooperao penal, especialmente quando as providncias ou diligncias requeridas no tm carter coercitivo. Nesse sentido, o Brasil, como adiante demonstraremos, j assinou tratados que dispensam a dupla incriminao em determinadas modalidades de cooperao. Tratando-se de cooperao para investigao ou persecuo de crimes de lavagem de dinheiro, a dupla tipicao, quando exigvel, deve ser vericada tambm em relao ao crime antecedente, quer considerem as infraes antecedentes como elementos normativos do tipo ou condio objetiva de punibilidade. A ausncia de tipicao penal da evaso de divisas na Sua, por exemplo, tem sido uma das principais causas de rejeio de pedidos de cooperao provenientes do Brasil para a investigao de lavagem de dinheiro, que tem como antecedente essa modalidade de crime contra o sistema nanceiro nacional. Note-se que a alterao da Lei 9.613/1998 para eliminar a relao exaustiva de crimes antedentes do tipo penal da lavagem de dinheiro no alterar a exigncia de que o requisito da dupla incriminao continue a ser vericado em relao s infraes penais que originam os ativos posteriormente empregados nas condutas tpicas do crime de lavagem. A lavagem de dinheiro continuar, apesar da eliminao do rol exaustivo, sendo crime parasitrio, que depende da existncia de crime antecedente para sua congurao. Dessa forma, diante da existncia do requisito de dupla tipicidade, ser sempre necessrio aferir se os fatos objeto de investigao ou ao penal so, tambm no Estado Requerido, considerados infraes penais. BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012 Os tratados de cooperao jurdica em matria penal assinados entre o Brasil e outros Estados (tratados bilaterais) tratam do requisito da dupla incriminao de trs modos diferentes: (i) mantm-no para toda e qualquer cooperao; (ii) limitam-no a pedidos de cooperao que impliquem medidas coercitivas; e (iii) afastam-no expressamente. O Brasil possui acordos bilaterais de Cooperao Jurdica em matria penal com 14 diferentes pases,(2) alm dos tratados multilaterais sobre o tema.(3) No acordo rmado com a Espanha, por exemplo, h a expressa previso de que a ausncia de tipicao dos fatos no Estado Requerido no impede o auxlio.(4) O mesmo entendimento pode ser extrado do tratado celebrado com o Canad que, embora no exclua expressamente o requisito da dupla tipicao, dispe que a cooperao abranger investigaes ou processos judiciais relativos a qualquer crime previsto por uma lei de um dos Estados contratantes.(5) No extremo oposto, os acordos celebrados com China, Coreia, Cuba, Frana e Portugal preveem a hiptese de recusa de cooperao nos casos em que os fatos investigados/processados 15

DUPLA INCRIMINAO NA COOPERAO...

no constituam delitos nos Estados Requeridos. Situao diferente aquela dos demais acordos bilaterais (Colmbia, Estados Unidos, Itlia, Peru, Sua, Suriname e Ucrnia), segundo os quais embora a dupla incriminao no constitua, a priori, bice cooperao, as medidas de auxlio direto (principalmente algumas medidas coercitivas), podero ser limitadas caso os fatos no sejam criminalizados em ambos os pases. A esse respeito, cabe referncia especial a dois instrumentos principais por sua particular relevncia e peculiaridade. No MLAT Brasil/EUA, em que pese a expressa disposio no sentido de que a assistncia ser prestada ainda que o fato sujeito a investigao, inqurito ou ao penal no seja punvel na legislao de ambos os Estados (art. I.3), o art. XVI.2 estabelece que a assistncia em medidas de apreenso de produtos, instrumentos de crime, restituio s vtimas, cobrana de multas impostas por sentenas penais e congelamento temporrio de produtos ou instrumentos do crime s sero prestadas na medida em que seja permitida pelas respectivas leis que regulam o procedimento. Referido dispositivo tem sido utilizado pelas autoridades americanas para negar pedidos de medidas cautelares em condutas no tipicadas como crime nos EUA, sob a justicativa de que, no constituindo os fatos ilcitos penais, no h fundamento para as medidas coercitivas.(6) O tratamento conferido pelo tratado celebrado com a Sua tambm estabelece que a dupla incriminao requisito em solicitaes de medidas coercitivas e vai alm ao dispor expressamente que infraes scais (exceto fraude em matria scal) esto excludas de seu mbito de abrangncia (art. 3.1.c). Os tratados multilaterais tambm trazem diferentes requisitos. A Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo), por exemplo,

estabelece que os Estados Partes podero invocar a ausncia de dupla incriminao para recusar prestar a assistncia judiciria.(7) A Conveno Interamericana sobre Assistncia Mtua em Matria Penal (OEA), de outro lado, prev que a assistncia ser prestada ainda que o fato que der origem a esta no seja punvel segundo a legislao do Estado requerido (art. 5.). O Estado Requerido poder, contudo, recusar a assistncia pela ausncia de dupla incriminao nos casos de embargo e sequestro de bens e de inspees e conscos, incluindo buscas domiciliares (art. 5., a e b).(8) Em situaes em que no existe tratado, o Estado requerido determina as condies de cooperao de acordo com sua lei interna. No Brasil, as normas em vigor permitem inferir regra geral no sentido de que a dupla incriminao congura requisito para a cooperao jurdica internacional. o que se extrai, por exemplo, do art. 77, II, do Estatuto do Estrangeiro, que impede a extradio caso o fato que motivar o pedido no for considerado crime no Brasil ou no Estado Requerente. A regra, contudo, excepcionada em situaes especcas, como no caso do acordo bilateral celebrado com a Espanha que, conforme se discutiu, no prev o requisito para as medidas de cooperao. Mesmo nos casos em que a cooperao seja concedida sem o requisito da dupla tipicao, caber s autoridades brasileiras competentes utilizar outros ltros, como a ordem pblica, para determinar a conformidade do pedido de cooperao estrangeiro com o ordenamento interno. A discusso posta no encontra resposta nos conceitos tradicionais (e, por vezes, ultrapassados) de territorialidade. A dinmica do processo penal, cada vez mais interjurisdicionalizado, depender da compreenso do funcionamento da interao normativa e do esforo na contraposio de valores, por vezes conitantes, nesse contexto global.

NOTAS
(1) Lei 6.815, art. 77, II: No se conceder a extradio quando: (...) II o fato que motivar o pedido no for considerado crime no Brasil ou no Estado requerente. (2) C a n a d ( D e c . 6 . 7 4 7 / 2 0 0 9 ) , C h i n a (Dec. 6.282/2007), Colmbia (Dec. 3.895/2001), Coria (Dec. 5.721/2006), Cuba (Dec. 6.462/2008), Espanha (Dec. 6.681/2008), Estados Unidos (Dec. 3.810/2001), Frana (Dec. 3.324/1998), Itlia (Dec. 862/1993), Peru (Dec. 3.988/2001), Portugal (Dec. 1.320/1994), Sua (Dec. 6.974/2009), Suriname (Dec. 6.832/2009) e Ucrnia (Dec. 5.984/2006). (3) Cite-se, a ttulo exemplificativo, a Conveno de Palermo (Dec. 5.015/2004), a Conveno Interamericana sobre Assistncia Mtua em Matria Penal da Organizao dos Estados Americanos (Dec. 6.340/2008) e o Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais do MERCOSUL (Dec. 3.468/2000). (4) Art. 2. Dupla Incriminao O auxlio ser prestado mesmo que o fato pelo qual se processa na Parte requerente no seja considerado delito pelo ordenamento jurdico da Parte requerida. (5) Decreto 6.747/2009, art. 1.3. (6) A mesma estratgia seguida pela Colmbia e pela Ucrnia. (7) Decreto 5.015/2004, art. 18. (8) A mesma lgica aplicada aos acordos com Itlia (execuo de revistas pessoais, apreenso e sequestro de bens e interceptao de telecomunicaes), Peru (execuo de mandados de busca de pessoas e registros, confiscos, indisponibilidade de bens, sequestro com fim de prova, interceptao telefnica e outras medidas que envolvam algum tipo de coero) e Suriname (rastreamento, busca, bloqueio e apreenso).

DUPLA INCRIMINAO NA COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL

Ana Maria de Souza Belotto


Membro da Comisso Especial de Cooperao Jurdica Internacional do IBCCRIM. Consultora em Direito Estrangeiro.

Antenor Madruga
Membro da Comisso Especial de Cooperao Jurdica Internacional do IBCCRIM. Advogado.

Mariana Tumbiolo Tosi


Membro da Comisso Especial de Cooperao Jurdica Internacional do IBCCRIM. Advogada.

JURISPRUDNCIA SOBRE TORTURA NOS TRIBUNAIS DE JUSTIA DA REGIO SUDESTE NOTAS SOBRE A MESA DE ESTUDOS E DEBATES
Claudia Barrilari
O IBCCRIM, no dia 26.06.2012, dia internacional contra a Tortura, realizou a mesa de estudos e debates: Levantamento Jurisprudencial sobre o crime de tortura nos Tribunais de Justia da Regio Sudeste, com as palestrantes: Daniela Skromov de Albuquerque, Nathrcia Magnani e Mayara Gomes. A pesquisa fruto de um trabalho promovido pelas seguintes entidades: Ao dos Cristos para Abolio da Tortura (Acat), Conectas Direitos Humanos, IBCCRIM e Pastoral Carcerria. Um dos objetivos que mais se destacam na pesquisa tentar compreender, por meio da anlise jurisprudencial, quais so os fatores que contribuem para a baixa eficcia da represso penal, na medida em que o Estado brasileiro continua sendo referncia na prtica nefasta do ilcito em questo. Entre os fatores apontados esto a descrena na justia, aliada ao deficiente acesso justia por parte da populao desprovida de recurso. A estrutura deficiente da percia oficial bem como o fato de o crime de tortura, na lei brasileira, ter a peculiaridade de envolver tanto atos praticados por agentes pblicos quanto por particulares so fatores que ocasionam o baixo nmero de processos relativos ao crime de tortura. Outro fator apontado a falta de imparcialidade dos agentes policiais na investigao de condutas que poderiam tipificar o delito, principalmente quando praticada por agentes pblicos.

Claudia Barrilari
Coordenadora-adjunta do Departamento de Mesas de Estudos e Debates/IBCCRIM. Advogada.

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BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

A CINCIA DA INFRAO ANTERIOR E A UTILIZAO DO OBJETO DA LAVAGEM


Celso Sanchez Vilardi
1. Introduo
A Lei 12.683, de 2012, foi anunciada como aquela que endurece a represso lavagem de dinheiro.(1) Apesar de ser, realmente, mais rigorosa, a impunidade no deve diminuir. Sem o rol taxativo, que contemplava apenas alguns crimes antecedentes, a nova Lei perde o foco. Agora, o sistema brasileiro tem por objetivo punir qualquer lavagem de bem, direito ou valor provindo de infrao penal. Uma lei como essa pode ser considerada moderna ou de ltima gerao em alguns pases da Europa. No Brasil, pesa dizer, retrocesso: nosso Judicirio no est preparado para o nmero de processos novos; as polcias estaduais ainda no sabem investigar o crime de lavagem; e muitos operadores do Direito ainda confundem a ocultao da lavagem com o exaurimento do crime anterior, sem falar que, 14 anos aps a edio da Lei 9.613, so poucos os casos que apuraram, de fato, a dissimulao e a reintroduo do bem, direito ou valor no sistema econmico com aparncia de licitude. Dentre as inmeras alteraes trazidas pela nova Lei, merece destaque a nova redao do inciso I do 2. do art. 1.: utiliza, na atividade econmica ou nanceira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal. A redao antiga consagrava a cincia da provenincia ilcita: utiliza, na atividade econmica ou nanceira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo. Ao excluir a expresso que sabe o legislador, ao que parece, pretendeu tornar criminosa qualquer utilizao de bem, direito ou valor na atividade econmica ou nanceira. Ao que parece, tentou endurecer tambm essa conduta. A tentativa, se que foi essa, parece-me incua. A cincia, pelo agente, da infrao penal anterior e a vontade de utilizar o bem, direito ou valor, com aparncia de licitude, na atividade econmica ou nanceira permanecem inalteradas. Vejamos. no sistema, como se lcito fosse. Sendo assim, comete o crime de lavagem de dinheiro quem, dolosamente, pratica um ato que integra esse processo, seja na primeira fase de ocultao, seja na segunda, participando de qualquer forma da dissimulao, seja na terceira, utilizando o bem que, em virtude do procedimento dissimulatrio, adquire aparncia de licitude. A utilizao h de ser na atividade econmica. Segundo o Prof. Aclibes Burgarelli, a atividade econmica, em seu sentido mais amplo, encerra no seu contedo, como espcie, trs segmentos fundamentais, dentre os quais a atividade mercantil. Alm dessa, tem-se a atividade de produo, de circulao de bens necessrios, teis ou desejados por um mercado de consumo; tem-se a atividade nanceira, por meio da qual se utiliza a moeda como forma de ser propiciado o crdito, mediante certa remunerao (juros) e tem-se a atividade de prestao de servios ou de tecnologia.(3) Pois bem. Na redao anterior o legislador considerava crime a utilizao do bem, direito ou valor, com aparncia de licitude, desde que o sujeito ativo soubesse da origem criminosa. O crime, ento, consistia no fato de o sujeito aderir ao processo de lavagem, sabedor da origem do objeto da lavagem. Na redao atual foi excludo o que sabe ser proveniente de infrao penal. de se perguntar: a mera utilizao de um bem, direito ou valor proveniente de infrao penal congura o crime de lavagem? Est claro que no. Em primeiro lugar, ningum pratica o crime de lavagem de dinheiro sem aderir ao processo acima comentado. No se deve falar em ocultao, tipificada pela lavagem, se no se provar que o agente oculta o dinheiro, com o objetivo de reintroduzi-lo na economia legal, aps alguma dissimulao que vai lhe conferir aparncia de licitude. Do contrrio, ser crime esconder o dinheiro embaixo da cama, aps um roubo. evidente que o legislador no pune a mera ocultao do objeto do roubo, mas apenas aquela que integra um processo de lavagem. Sem integrar esse processo, estamos diante de mero exaurimento da infrao anterior. Da mesma forma, no h como punir a mera utilizao do dinheiro que provm de infrao penal. De incio, porque no se pune a utilizao de bem, direito ou valor sujo, mas apenas daquele que possui aparncia de licitude, ou seja, que passou por um processo dissimulatrio, sem o qual no poderia ser inserido na economia; no poderia ser considerado lavado. Como bem pondera Marco Antonio de Barros, para congurar a utilizao prevista no art. 1., o agente deve utilizar o lucro ou patrimnio lavado, o qual BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012 se apresenta com aparncia de legalidade.(4) William Terra de Oliveira, ao comentar a redao antiga, lembra que o tipo de dolo direto e que se a fruio do dinheiro, bens ou valores em proveito prprio, gerando uma vantagem para o prprio agente, estaremos diante de um tipo que muito se assemelha ao crime de receptao.(5) Mesmo sem a consagrao da cincia inequvoca pelo legislador, o agente s poder praticar o crime de lavagem se aderir ao processo ou no agir com dolo: para tanto, dever ter cincia de que o dinheiro provm de infrao penal e que est sendo reinserido na economia aps conquistar aparncia de licitude, por meio de dissimulao. A propsito do tema, ao comentar a consagrao da cincia da provenincia ilcita no tipo penal, Blanco Cordero coloca uma p de cal na discusso, ao armar que a meno ao conhecimento da origem criminosa suprua, tendo em vista que o dolo exige o conhecimento do delito prvio: puesto que el dolo ha de abarcar todos os elementos del tipo, y dado que el elemento tpico del delito de blanqueo es que el bien tenga origen delictivo, se inere que ela autor a de conocer la comisin de um delito prvio.(6) H mais, no entanto: alm de conhecer que o dinheiro provm de uma infrao penal, o agente deve estar ciente da aparncia de licitude, sem a qual no estaria participando do processo de lavagem de dinheiro, mas da utilizao de um dinheiro sujo. Resta saber se possvel cogitar do dolo eventual. Em outras palavras, se o agente deve presumir que o bem tem origem em atividade criminosa e, ainda assim, o utiliza na atividade econmica nanceira, estaria a praticar o crime de lavagem de dinheiro? Novamente, penso que a resposta negativa. O fato de o agente utilizar bem, direito ou valor, ainda que tenha condies de intuir que a origem criminosa, no se enquadra na hiptese de lavagem de dinheiro, por dolo eventual. Para demonstrar essa tese, cabe traar um paralelo com o crime de receptao. que, como apontado acima, o tipo penal da utilizao, no crime de lavagem de dinheiro apresenta grande semelhana com a receptao prevista no Cdigo Penal. O art. 180 do CP, lembre-se, pune a conduta de adquirir, receber transportar, conduzir, ocultar, ter em depsito, desmontar, montar, remontar, expor venda, ou de qualquer forma utilizar em proveito prprio ou alheio, no exerccio da atividade comercial ou industrial, coisa que deve saber ser produto de crime. Alm disso, pune a receptao culposa quando o agente adquire ou recebe coisa que, por sua 17

A CINCIA DA INFRAO ANTERIOR E A UTILIZAO DO OBJETO DA LAVAGEM

2. A utilizao no processo de lavagem

De incio, deve-se lembrar de que a lavagem um processo(2) pelo qual o criminoso objetiva reintroduzir o bem, direito ou valor na economia legal, com aparncia de licitude. Esse processo, em regra, formado por trs etapas distintas: a da ocultao, em que o criminoso distancia o bem, direito ou valor da origem criminosa; a etapa da dissimulao, por meio da qual o objeto da lavagem assume a aparncia de lcito, mediante algum tipo de fraude; e a etapa da reintegrao: feita a dissimulao, o bem, direito ou valor rene condies de voltar economia legal, ou seja, de ser reintegrado

natureza ou pela desproporo entre o valor e o preo, ou pela condio de quem a oferece, dever presumir-se obtida por meio criminoso. Ora, j se demonstrou acima que atividade comercial ou industrial integram a atividade econmica. Se assim, a ocultao prevista no art. 180 do CP, s no a mesma consagrada na lavagem, porque a ltima est atrelada a uma posterior dissimulao e tem por objetivo a reintroduo do bem, direito ou valor na economia. Tampouco a utilizao no exerccio da atividade comercial ou industrial se confunde com a utilizao prevista na lei de lavagem, porque na receptao no necessrio que a utilizao seja precedida de uma dissimulao a lhe conferir aparncia de licitude. Mas, as condies so muito semelhantes. Tal qual na receptao, a utilizao na lavagem pode ser precedida do recebimento do bem, direito ou valor que, por sua natureza ou pela desproporo entre o valor e o preo ou mesmo pela condio de que a oferece deva-se presumir de origem ilcita. Mas, em funo dessas caractersticas, a receptao culposa. Da mesma forma, pelo princpio da isonomia, quando tal ocorrer na lavagem, o crime deveria ser culposo, mas, como se sabe, o

legislador no consagrou a forma culposa e, assim, no me parece razovel admitir o dolo eventual onde s se verica culpa. Da se concluir que no h que se cogitar de dolo eventual.

circunstncias diversas deveria se presumir de origem ilcita, porque isso feriria o princpio da isonomia, quando se observa o crime de receptao culposa. NOTAS
(1) Folha de S. Paulo, edio de 10.07.2012, A6. (2) Segundo Blanco Cordero: El proceso en virtud del cual los bienes de origen delictivo se integran en el sistema econmico legal con apariencia de haber sido obtenidos de forma lcita. (El delito de blanqueo de capitales en Derecho Espaol. Barcelona: Cedecs Editorial, 1996. p. 92). (3) B URGaRELLI , Aclibes. Reflexes sobre sociedades simples no direito de empresa. Disponvel em: <www.professoramorim.com.br>. (4) BaRROS, Marco Antnio. Lavagem de capitais e obrigaes civis correlatas. 2. ed. So Paulo: RT, 2007. p. 185. (5) GOmES, Luiz Flvio; CERvINI, Ral; OLIvEIRa, William Terra de. Lei de Lavagem de Capitais: comentrios Lei 9.613/98. So Paulo: RT, 1998. p. 336. (6) CORDERO, Isidoro Blanco. El delito de blanqueo de capitales. 2. ed. Navarra: Aranzadi, 2002. p. 356.

A CINCIA DA INFRAO ANTERIOR E A ...

3. Concluso

Ao alterar o tipo previsto no inciso I do 2. do art. 1. da Lei 9.613/1998, a nova lei excluiu a expresso que sabe serem provenientes, passando a tipicar a utilizao de bem direito ou valor proveniente de infrao, independentemente da cincia da origem criminosa. A modicao, no entanto, no alterou o sentido da redao anterior. Sendo a lavagem de dinheiro um processo a que o agente adere dolosamente, s se pode cogitar de utilizao de bem, direito ou valor, se ele souber da origem criminosa, da aparncia de licitude e, ainda assim, decidir utiliz-lo. A meno expressa cincia da infrao anterior, consagrada no antigo tipo penal, era suprua, tendo em vista que o conhecimento da infrao anterior integra o dolo tpico do delito de lavagem de dinheiro. O legislador no consagrou a lavagem culposa, no tendo sentido falar em dolo eventual na utilizao de bem, direito ou valor, que por

Celso Sanchez Vilardi


Mestre em Direito Processual Penal pela PUC-SP . Coordenador e Professor do Curso de Especializao em Direito Penal Econmico da Escola de Direito da Fundao Getlio Vargas (GV/Law). Advogado.

LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO E A EXTINO DO ROL DOS CRIMES ANTECEDENTES


LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO E A EXTINO DO ROL...
Diogo Tebet
Foi recentemente aprovado no Plenrio do Senado Federal, o Substitutivo da Cmara dos Deputados ao PLS n 209/2003, o qual objetiva alterar a Lei 9.613/1998 Lei da Lavagem de Dinheiro determinando, entre inmeras modicaes, a abolio do rol de crimes antecedentes do art. 1. e reformando a lista de pessoas sujeitas s obrigaes impostas pelos arts. 10 e 11, de informar operaes atpicas. O texto aprovado oriundo de emenda do deputado Cndido Vaccarezza (PT-SP), lder do governo, e acaba de ser enviado Presidncia da Repblica para sano ou veto. Entre as alteraes propostas, h algumas polmicas mudanas como a previso de obrigao de comunicao de operaes atpicas pelas pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza. A anlise do texto deixa margem para perigosa interpretao sobre a incluso do advogado como um dos obrigados a comunicar ao COAF, vez que (i) no excepciona os servios de natureza jurdica e (ii) as operaes descritas no novo inc. XIV so tpicas da atividade da advocacia consultiva.(1) No se analisar no presente texto esta questo, por j terem se manifestado sucien18 temente o Conselho Federal da OAB(2) e o Instituto dos Advogados Brasileiros,(3) sendo que ambas as instituies pugnaram pela rejeio de tal proposta, por afronta ao art. 133 da CF(4) e art. 7. da Lei 8.906/1994.(5) Outra reforma tambm certamente controversa a extino do rol dos crimes antecedentes lavagem de dinheiro. A vingar a proposta, passar o art. 1. a vigorar com a seguinte redao: Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. Dos termos da emenda substitutiva, evidencia-se o objetivo de se operar o alargamento da incidncia do delito de lavagem de dinheiro. Segundo a unnime opinio doutrinria, o delito de lavagem de dinheiro, tal qual a receptao, um crime acessrio ou parasitrio,(6) ou seja, depende da ocorrncia de outra gura tpica para o seu aperfeioamento. No ordenamento jurdico brasileiro, os tipos antecedentes que necessariamente conguram o delito de lavagem foram taxativamente dispostos, segundo redao do art. 1. da Lei 9.613/1998. Com o projeto, pretende o legislador erigir BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012 3. gerao a Lei 9.613/1998 objeto expressamente externado na justicativa dispondo agora como antecedentes lavagem, no mais determinados crimes, mas toda e qualquer infrao penal que gere proventos. A referida alterao legislativa nos parece excessiva. A incluso de novas guras tpicas como crimes antecedentes (que sero denominadas infraes penais antecedentes), resultado da abolio do rol taxativo, absolutamente desnecessria em razo de as guras tpicas existentes nos incisos do atual art. 1. j atenderem a preservao do suposto bem jurdico tutelado pela Lei da Lavagem, por mais criticvel que seja sua identicao.(7) Alm dos decantados vetores contemporneos do crime de lavagem de dinheiro, a atual lei tutela, ainda que de forma indireta, a segurana nacional, a Administrao Pblica, o Sistema Financeiro Nacional, o patrimnio, isso sem falar na liberdade individual, a integridade fsica e a vida, sade pblica e a paz pblica. A congurao do rol dos delitos antecedentes foi precedida por reexo do legislador. Na exposio de motivos da Lei 9.613/1998 houve o cuidado de se denir ilcitos, de especial gravidade, que funcionam como crculos viciosos relativamente lavagem de dinheiro e ocultao de bens, direitos e valores (...) crimes

graves e com caractersticas transnacionais. Naquela oportunidade, enunciou-se que sem a definio exaustiva de crimes antecedentes o projeto estaria massicando a criminalizao para abranger uma innidade de crimes como antecedentes do tipo de lavagem ou de ocultao.(8) Caso prospere tal reforma, algumas acusaes esdrxulas aparecero nos foros criminais brasileiros. Apenas a ttulo de exemplo, o crime de furto simples poder, a partir dessa reforma, gurar como crime antecedente lavagem de dinheiro. Esse o risco de vulgarizao do crime de lavagem.(9) Este cenrio no escapou reexo do legislador quando da promulgao da Lei 9.613/1998 que, analisando e expondo os motivos da denio de um rol exauriente de crimes antecedentes, assim disps: sem esse critrio de interpretao, o projeto estaria massicando a criminalizao para abranger uma innidade de crimes como antecedentes do tipo de lavagem ou de ocultao. Assim, o autor do furto de pequeno valor estaria realizando um dos tipos previstos no projeto se ocultasse o valor ou o convertesse em outro bem, como a compra de um relgio, por exemplo.(10) Como identicado por Zaffaroni e Batista, tal gura delitiva (furto simples) pertence denominada obra tosca da criminalidade, cuja deteco mais fcil, vez que cometida pelos estratos inferiores da sociedade do ponto de vista socioeconmico,(11) fato este que certamente aumentar as estatsticas de condenao efetiva do crime de lavagem de dinheiro e dar efetividade simblica Lei 9.613/1998, revertendo e elevando o percentual atualmente considerado insignicante pelas autoridades (motivo da almejada reforma legislativa).(12) Inobstante tais violaes, percebe-se o real motivo do referido projeto legislativo: a incluso das contravenes penais, como os jogos de azar e loterias no autorizadas, como guras antecedentes lavagem (por isso a escolha pelo vocbulo infraes penais, e no mais crimes).(13) Percebe-se neste ponto o casusmo do legislador que, em vez de discutir possveis reformas das guras tratadas nos tipos contravencionais, opta por simplesmente inclu-los como antecedentes ao delito de lavagem. Alm de violar denitivamente o princpio da proporcionalidade neste caso,(14) h inegvel subverso de toda a estrutura da Lei 9.613/1998, que sequer atingiu o devido grau de anlise e reexo da comunidade jurdica sobre sua aplicabilidade, pertinncia e constitucionalidade. NOTAS
(1) Art. 9., XIV: as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia,

de qualquer natureza, em operaes: a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de qualquer natureza; b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou de valores mobilirios; d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes, fundos fiducirios ou estruturas anlogas; e) financeiras, societrias ou imobilirias; f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas profissionais. (2) Parecer do Conselheiro Guilherme Octvio Batochio no Processo 2007.19.01978-01, Conselho Pleno da OAB. Disponvel em: <www.oab.org.br>. (3) Pa r e c e r d o M e m b r o D i o g o Te b e t , d i s p o n v e l em: <www.iabnacional.org.br>. (4) Art. 133 da CF: O advogado indispensvel administrao da justia, sendo inviolvel por seus atos e manifestaes no exerccio da profisso, nos limites da lei. (5) Art. 7. da Lei 8.906/1994: So direitos do advogado: (...) II a inviolabilidade de seu escritrio ou local de trabalho, bem como de seus instrumentos de trabalho, de sua correspondncia escrita, eletrnica, telefnica e telemtica, desde que relativas ao exerccio da advocacia; (...) XIX recusar-se a depor como testemunha em processo no qual funcionou ou deva funcionar, ou sobre fato relacionado com pessoa de quem seja ou foi advogado, mesmo quando autorizado ou solicitado pelo constituinte, bem como sobre fato que constitua sigilo profissional. (6) TIGRE MaIa, Carlos Rodolfo. Lavagem de dinheiro. 2. ed. So Paulo: Malheiros. 2007. p. 22. (7) certo que no h um consenso na doutrina de qual seja o bem jurdico tutelado pela norma penal de lavagem, podendo ser encontrado os que identificam ser a administrao da justia, a ordem socioeconmica ou at mesmo a normalidade do sistema financeiro de um pas. (8) Exposio de Motivos da Lei 9.613/1998. Disponvel em: <https://www.coaf.fazenda.gov.br>. Acesso em 1. nov. 2010. (9) MORO, Srgio Fernando. Crime de lavagem de dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 36. (10) Exposio de Motivos da Lei 9.613/1998, cit. (11) ZaFFaRONI, Eugenio Ral; BaTISTa, Nilo. Direito penal brasileiro. Primeiro volume. Teoria geral do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p. 46. (12) Este o motivo para a composio da Comisso de Estudos sobre Crime de Lavagem de Dinheiro, instituda pela Portaria CJF 98, de 04.09.2002, que gerou relatrio publicado e que serviu de base para o outro projeto de reforma da Lei de Lavagem, o PLS 476/2003. Conselho da Justia Federal. Comisso de Estudos Sobre Cirme de Lavagem de Dinheiro. Relatrio/Comisso de Estudos sobre Crime de Lavagem de Dinheiro. Braslia: CJF, 2003. 28p. (13) Neste ponto, a justificativa do PL 3.443/2008 (PLS 209/2003) aduz ser o jogo do bicho umas das maiores chagas da criminalidade nacional, sendo amplamente usado para a lavagem de dinheiro. (14) No caso da contraveno de jogo do bicho, o apenamento por crime de lavagem ser superior sano prevista para aquela, sendo desta forma incoerente (MORO, Srgio Fernando. Op. cit., p. 36).

Entidades que assinam o Boletim:


AMAZONAS Associao dos Magistrados do Amazonas - Amazon DISTRITO FEDERAL Defensores Pblicos do Distrito Federal ADEPDF MATO GROSSO DO SUL Associao dos Defensores Pblicos de Mato Grosso do Sul Associao dos Delegados de Polcia de Mato Grosso do Sul Adepol/MS PARAN Associao dos Delegados de Polcia do Estado do Paran SO PAULO Escola da Defensoria Pblica do Estado de So Paulo Ordem dos Advogados do Brasil - OAB/SP

Diogo Tebet
Mestre em Cincias Penais pela UCAM-RJ. Diretor Primeiro Secretrio do IAB. Coordenador-adjunto do Departamento de Ps-graduo do IBCCRIM.

ERRATA
Esclarecemos que no Boletim de n 236 - julho/2012, no artigo intitulado Criminalidade de Bagatela: Reflexes sobre o princpio da insignificncia. Concluses sobre a Mesa de Estudos e Debates, deixamos de apontar, por equvoco, o nome do Dr. Renato Watanabe de Morais entre os participantes da 7. Edio do Caf & Debate realizado na Universidade Presbiteriana Mackenzie, no dia 05/05/2012.

Associao dos Delegados de Polcia de So Paulo ADPESP 19

BOLETIM IBCCRIM - ANO 20 - N 237 - AGOSTO - 2012

NOVOS CLSSICOS
COLEO
TRATADO JURISPRUDENCIAL E DOUTRINRIO
Diretor:

GUILHERME DE SOUZA NUCCI

DIREITO PROCESSUAL PENAL


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Apresenta debates atuais sobre a interpretao de questes que derivam da Constituio Federal e do Cdigo de Processo Penal, permitindo a aplicao acurada ao problema que o operador do Direito tem diante de si.

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Cdigo Penal Comentado 12.a edio Guilherme de Souza Nucci

Constituio Federal Comentada Jos Miguel Garcia Medina

Leis Penais e Processuais Penais Comentadas, v. 1 6.a edio Guilherme de Souza Nucci

Priso e Medidas Cautelares 3.a edio Coord: Luiz Flvio Gomes e Ivan Lus Marques

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