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DIREITO PENAL ROGRIO SANCHES

AULA I - DATA: 26.01.2009


Teoria Gera !a" Pe#a":
Co#$ei%o: Espcie sano penal. Resposta estatal (direito de punir monoplio do
Estado), consistente na privao ou restrio de um bem jurdico ao autor de um fato
punvel no atingido por causa extintiva da punibilidade. Entretanto, h um caso em ue
o Estado tolera uma resposta disciplinar punitiva, disposta no artigo !!, do Estatuto do
"ndio.
&i#ai!a!e" !a Pe#a: Co#$'r"o"(((
#ara a Teoria Absoluta ou Retribucionista, pune$se algum pelo simples fato de
haver delinuindo.
%rtica& ' pena passa a ser uma majestade dissociada de fins, ou seja, a pena como mera
vingana, sem finalidade.
O)S.: Entretanto, essa (eoria acabou fundamentando a )ei do (alio $ *+lho por olho
e dente por dente,, ou seja, est se preservando a proporcionalidade.
#ara a Teoria Preventiva ou Utilitarista, a pena passa a ser -til, tendo por
finalidade o meio de combate . ocorr/ncia e reincid/ncia do crime.
%rtica& #ara esta, a pena deixa de ser proporcional . gravidade do crime.
' Teoria Mista ou Ecltica um misto entre as outras duas teorias.
'tualmente, trabalha$se com a pena com triplica finalidade, ou seja, retributiva,
preventiva e re$educativa. *** E""a" %r+" ,i#ai!a!e" "-o $o#$re%i.a!a" #'/ /e"/o
/o/e#%o0 Roxin ue enxerga na pena trplice finalidade alerta ue no acontecem ao
mesmo tempo, alertando ue&
Pri/eira E%a1a:
%ominao da pena em abstrato& #or exemplo, no caso do artigo 010, do %# 2 pena de
34 a 13 anos. 'ui, a finalidade a preveno geral, isto , visa . sociedade e essa
finalidade anterior ao crime.
' preveno geral pode ser&
05 #ositiva& 'firma a validade da norma desafiada pela prtica criminosa.
15 6egativa& Evita ue o cidado venha a delinuir.
Se2'#!a E%a1a:
'plicao da pena& 7 o jui8 na sua sentena, buscando uma retribuio (retribuir o mal
com o mal causado) 3 preveno especial (visa o delinqente, buscando evitar a
reincidncia).
O)S.: 6a fase da aplicao da pena, no se pode recorrer . preveno geral, pois,
violar$se$ia o #rincpio da 9ndividuali8ao da #ena, tomando o sentenciado como puro
instrumento a servio de outros.

Ter$eira E%a1a:
Execuo& %oncreti8ar a retribuio e preveno especial, como tambm a
ressociali8ao (reingressar o delinqente ao convvio social).
Pri#$41io":
05 #rincpio da )egalidade (artigo 1, !)"
15 #rincpio da 'nterioridade (artigo 1, !)"
!5 #rincpio da #ersonalidade ou 9ntransmissibilidade da pena (artigo #, $%&)&
'(en)uma pena passar* da pessoa do condenado +...,-.
#rimeira %orrente& a pena de confisco pode passar da pessoa do delin:ente porue tem
previso constitucional, a teor do ue disp;e o artigo <=, inciso >)?. %orrente adotada
por Flvio Monteiro de Barros.
%rtica& confisco no pena efeito da condenao.
' pena de multa, apesar de executada como dvida ativa, no perdeu sua
nature8a de pena, no podendo ser transmitida aos seus herdeiros. (ese defendida por
Rogrio Greco.
#or conta desse princpio, tem doutrina negando a responsabilidade penal da
pessoa jurdica, declarando ue responsabili8ar a pessoa jurdica fa8er a pena passar
para os s@cios, administradores da empresa.
A5 #rincpio da 9ndividuali8ao da #ena (artigo #, inciso $%&.)/ '' lei regular a
individuali8ao da pena e adotar, entre outras, as seguintes,. +u seja, a pena deve ser
individuali8ada considerando o fato e seu agente.
Beve ser individuali8ada em tr/s momentos&
a5 6a cominao em abstrato, recaindo sobre o legisladorC
b5 6a aplicao ao caso concreto, recaindo sobre o jui8C
c5 6a fase de execuo, competindo ao jui8 e @rgos auxiliares.
Si"%e/a" !e Pe#a:
05 Distema das penas relativamente indeterminadas& Distema ue trabalha com bali8as,
com o mnimo e mximo em abstrato, permitindo ao jui8 individuali8ar o caso concreto.
+ magistrado s@ obedece auilo ue o legislador previu, por exemplo, no caso do
homicdio a variao de 34 a 13 anos.
15 Distema de penas fixas& De adotado este sistema, no h individuali8ao de penas
possveis. ' pena -nica.
+s crimes no Erasil esto num sistema de penas relativamente indeterminadas.
<5 #rincpio da #roporcionalidade& (rata$se de princpio constitucional implcito,
extrado da individuali8ao da pena. Dignifica di8er ue a pena deve ser proporcional .
gravidade da infrao, meio proporcional ao fim perseguido com a aplicao da pena.
Retribuio F preveno especial.
%om base neste princpio, o ST& vem admitindo restritivas de direitos para
crimes hediondos. G% HAI1HJKL (atualmente, a lei de drogas e0pressa em vedar
restritivas de direitos para o tr*1ico).
Muando se fala em #rincpio da #roporcionalidade, temos o costume em encar$
lo, somente, sob o Nngulo da proibio do excesso (aqui, se quer evitar a )ipertro1ia da
puni23o). Entretanto, apresenta um segundo Nngulo, ou melhor di8endo, proibio da
insu!ici"ncia da interveno estatal. O, aui se uer evitar a punio insuficiente,
conforme assevera Paulo #ueiro$.
Exemplo& 'rtigo !0I$', %#& '4ei0ar o diretor de penitenci*ria e5ou agente p6blico, de
cumprir seu dever de vedar ao preso o acesso a aparel)o tele17nico, de r*dio ou
similar, que permita a comunica23o com outros presos ou com o ambiente e0terno-.
#ena& deteno, de 3! meses a 30 ano.
Esta pena fere o #rincpio da #roporcionalidade sim, mas no sob o Nngulo da
proibio do excesso, mas sob o Nngulo da proibio da insufici/ncia da interveno
estatal.
45 #rincpio da 9nderrogabilidade ou 9nevitabilidade da #ena& Besde ue presentes os
seus pressupostos, a pena deve ser aplicada e fielmente executada.
Exceo& #erdo judicial& todos os pressupostos esto presentes e seuer a pena ser
aplicada.
P5 #rincpio da Gumani8ao das #enas& (em guarida constitucional, a teor do ue
disp;e o artigo <=, >)9>& '8 assegurado aos presos o respeito 9 integridade 1sica-. 3
inciso >)?99 e >)?999.
+ ST5 tem decis;es de ue o RDD constitucional, conforme julgamento no
G% A3!33. O, o ST& ainda no se manifestou. + (OD# di8 ue o RBB
inconstitucional, pois remonta a poca da masmorraC uma pena cruel, desumana.
+ RDD veda pena cruel, desumana e degradante.
H5 #rincpio da #roibio da #ena 9ndigna& ' ningum pode ser imposta pena ofensiva .
dignidade da pessoa humana. Exemplo so as penas ue ridiculari8am o condenado.
Ti1o" !e Pe#a:
16 Pe#a" 1roi7i!a": 'rtigo <=, inciso >)?99, da %Q&
0.05 #ena de morteC salvo em caso de guerra declarada. Qu8ilamento, previso expressa
no %@digo #enal Kilitar. Entretanto, para %a!!aroni, pena de morte no pena, pois
falta$lhe cumprir as finalidades de preveno e ressociali8ao. Em caso de guerra
declarada, admite$se, ve8 ue, nessa hip@tese, fracassou o direito, merecendo resposta
especial, caso de inexigibilidade de conduta diversa.
*** 8 1e""oa 9'r4!i$a : 1o""4;e a a1i$a<-o !a 1e#a !e e=%i#<-o !a "'a a%i;i!a!e>
e=%i#<-o !a 1e""oa 9'r4!i$a. E""a a1i$a<-o : $o#"%i%'$io#a0 Rma primeira corrente
di8 ue inconstitucional, pois di8 ue uma verdadeira pena de morte . pessoa
jurdica e no caso de guerra declarada.
O, uma segunda corrente, defende essa aplicao, asseverando pela sua
constitucionalidade, declarando ue o artigo <=, %Q trata de direitos e garantias
fundamentais do cidado, da pessoa fsica, no abrangendo pessoa jurdica.
G ainda uem diga ue a )ei do 'bate uma lei inconstitucional, haja vista no
haver o contradit@rio.
0.15 #ena de carter perptuo& #reviu o artigo P<, do %##, ue o mximo de pena
cumprida no Erasil de !3 anos. *** E /e!i!a !e "e2'ra#<a> %e/ i/i%e0 Kedida de
segurana s@ tem pra8o mnimo, no tem pra8o mximo previsto em lei, conforme
assevera o artigo IP, do %#.
*** E#%re%a#%o> e""a i#!e%er/i#a<-o !a /e!i!a !e "e2'ra#<a re!'#!a e/ $ar?%er
1er1:%'o0
#rimeira %orrente& ' indeterminao do tempo de internao ou tratamento
ambulatorial inconstitucional, configurando sano de carter perptuo. %orrente
seguida por L&G e ST& 2 G% 1PII!.
Degunda %orrente& + pra8o indeterminado da medida de segurana constitucional,
pois a %Q veda pena de carter perptuo e medida de segurana no pena. 'demais, a
finalidade da medida de segurana diversa da pena, ou seja, curar e a cura no tem
pra8o.
+ ST& uando julgou constitucional disse ue o pra8o de !3 anos e a segunda
corrente no determina pra8o algum. %orrente adotada pela maioria da doutrina e ST5 2
G% 1PII!.
0.!5 (rabalhos foradosC
0.A5 EanimentoC
0.<5 %ruis.
26 Pe#a" 1er/i%i!a":
2.16 Pri;a%i;a !e i7er!a!e:
a5 Recluso&
b5 Beteno&
c5 #riso simples.
2.26 Re"%ri%i;a !e !irei%o":
a5 #restao de servios comunitriosC
b5 )imitao de fim de semanaC
c5 9nterdio temporria de direitosC
d5 #restao pecuniriaC
e5 #erda de bens e valores.
2.@6 Pe$'#i?ria:
a5 Kulta&
Co#$'r"o"(((
Pro$e!i/e#%o: %rime punido com recluso, o procedimento o ordinrio, com regraC
S6J'5. 'tualmente, o procedimento no est mais ligado ao tipo de pena e sim, uanto .
uantidade da penaC
Re$'"-o De%e#<-o
3A anosC Kenos de 3A anosC
Kedida de segurana& internaoC Kedida de Degurana& pode ser tratamento
ambulatorialC
Regime inicial de cumprimento de pena&
regime fechado, semi$aberto, abertoC
Regime inicial de cumprimento de pena&
regime semi$aberto e abertoC
(:* e0ce2;es).
9nterceptao telefTnica& s@ admitida em
crime punido com recluso.
9nterceptao telefTnica& crime punido
com deteno no admite interceptao
telefTnica como meio de prova.
Cri/e !e %r?,i$o> $o/ i#%er$e1%a<-o %ee,A#i$a. No ,i#a> a 1o4$ia> 1or /eio !a
i#%er$e1%a<-o> a1'ra o $ri/e !e %r?,i$o e o'%ro" $ri/e" B'e "-o 1'#i!o" $o/
!e%e#<-o. Ne"%e $a"o> o CP> o 9'i. 1o!e '"ar i#%er$e1%a<-o #o $a"o !e $ri/e"
1'#i!o" $o/ !e%e#<-o> $a"'a/e#%e a1'ra!o"0 + ST& decidiu ue sim, mas desde
ue conexos.
A1i$a<-o !a Pe#a:
+ artigo 4H, do %# di8 ue o magistrado deve seguir 3! etapas para a aplicao
da pena& Cri%:rio Tri,?"i$o.
'Artigo &' ( < pena=base ser* 1i0ada atendendo=se ao critrio
do art. #> deste digo" em seguida ser3o consideradas as
circunst?ncias atenuantes e agravantes" por 6ltimo, as causas
de diminui23o e de aumento-.
Cri%:rio Tri,?"i$o: (rabalha sobre a Pe#a Si/1e" o' Pe#a D'ai,i$a!a, ou seja,
ualificadora no entra nesta fase&
0U Etapa& artigo <I, do %# 2 pena$baseC
1U Etapa& atenuantes e agravantes, chegando a uma pena intermediriaC
!U Etapa& sobre a pena intermediria, o magistrado aplica causas de aumento ou
diminuio, chegando . pena definitiva.
O)S.: %ritrio (rifsico tambm chamado de )elson *ungria, como tributo ao seu
ideali8ador.
+ critrio trifsico encontra a pena definitiva, mas no encerra a sentena, sendo
assim, h de considerar mais duas etapas&
AU Etapa& fixao do regime inicial para o seu cumprimento.
<U Etapa& o magistrado analisa a possibilidade de substituio por restritiva de direitos
ou multa ou aplicao do sursi (suspens3o da e0ecu23o).
A#?i"e !a" e%a1a" "e1ara!a/e#%e:
1E &a"e:
* Po#%o !e 1ar%i!a: #ena V simples ou ualificada, em abstrato.
O79e%i;o0 Qixar a pena$base para as demais fases.
I#"%r'/e#%o": 'rtigo <I, do %#& %ircunstNncias judiciais.
'Artigo +, ( @ AuiB, atendendo 9 culpabilidade, aos
antecedentes, 9 conduta social, 9 personalidade do agente, aos
motivos, 9s circunst?ncias e conseqncias do crime, bem
como ao comportamento da vtima, estabelecer*, con1orme
seAa necess*rio e su1iciente para reprova23o e preven23o do
crime/
. = as penas aplic*veis dentre as cominadas"
.. = a quantidade de pena aplic*vel, dentro dos limites
previstos"
... = o regime inicial de cumprimento da pena privativa de
liberdade"
.& = a substitui23o da pena privativa da liberdade aplicada,
por outra espcie de pena, se cabvel-.
Cr4%i$a: 'dotando a %Q um direito penal garantista compatvel unicamente com o
direito penal do fato, temos doutrinadores criticando as circunstNncias subjetivas do
artigo <I, do %#. 2 -aulo de .arval/o, Paulo #ueiro$ e Ferra0oli. Rebate& #rincpio da
individuali8ao da pena ue dirigida ao fato e ao seu agente, pois se considerar,
apenas o fato, fere$se o respectivo princpio, haja vista ue nem sempre os agentes so
os mesmos.
Cir$'#"%F#$ia" 9'!i$iai" !o ar%i2o G9> !o CP:
05 %ulpabilidade& Kaior ou menor grau de reprovabilidade da conduta. 'nalisa$se a
postura do agente frente ao bem jurdico tutelado.
O)S.: 'lguns utili8am essa circunstNncia para punir o dolo direto (culpa consciente)
mais severamente ue o dolo eventual (culpa inconsciente).
15 'ntecedentes do agente& 7 a vida pregressa do agente, a vida anteacta (anterior ao
crime). *** I#B':ri%o 1oi$ia arB'i;a!o 2era /a'" a#%e$e!e#%e"0 6o gera maus
antecedentes. 9nurito policial em andamento tambm no gera maus antecedentes.
*** Pro$e""o $o/ a7"o;i<-o> 2era /a'" a#%e$e!e#%e"0 6o. *** Pro$e""o e/
a#!a/e#%o $o/ $o#!e#a<-o 1ro;i"Hria0 Biscusso no D(Q& 6o gera maus
antecedentes, pois a %Q di8 ue no considerado culpado antes da sentena penal
condenat@ria. *** Pa""a2e#" #a Iara Ce#ori"%a !a I#,F#$ia e 5';e#%'!e 2era /a'"
a#%e$e!e#%e"0 #revalece ue tambm no gera maus antecedentes.
*** Gera /a'" a#%e$e!e#%e": 6o Erasil, gera maus antecedentes condenao pretrita
definitiva incapa8 de gerar reincid/ncia.
Rma condenao definitiva gera reincid/ncia dentro de 3< anos do cumprimento
da pena at a prtica do novo delito. De o novo crime ocorrer ap@s os 3< anos da prtica
de novo delito, apenas portador de maus antecedentes. 'gora, seja num ou noutro,
exige$se condenao definitiva.
!5 %onduta Docial& %omportamento do ru no seu ambiente familiar, de trabalho e
social.
A5 #ersonalidade do agente& Retrato psuico do delin:ente.
ST5: ' personalidade do agente no pode ser considerada de forma imprecisa, vaga,
insuscetvel de controle, sob pena de restaurar o direito penal do autor 2 Kinistro Qlix
Qischer.
<5 Kotivos do crimeC
45 %ircunstNncias do crime& Kaior ou menor gravidade espelhada pelo modo de
execuo.
P5 %onse:encias do crime& %onseu/ncias do crime para a vtima ou familiares.
H5 %omportamento da vtima& ' culpa concorrente da vtima no exclui a do autor, mas
pode atenuar sua pena. + magistrado considera o comportamento da vtima. Exemplo&
vtima ue atravessa fora da faixa de pedestre, no exclui a culpa do autor, mas sim
pode atenu$la.
6esta primeira fase, na busca da pena$base, o magistrado est atrelado ao
mnimo e mximo da pena, est adstrito aos seus limites legais, a teor do ue disp;e o
artigo <I, inciso 99, do %#. II - 'a quantidade de pena aplic*vel dentro dos limites
previstos-.
#atamar de aumento e de diminuio fica a critrio do julgador, porm, tem ue
fundamentar. *** E> "e o /a2i"%ra!o #-o ,'#!a/e#%a0 Gaver nulidade, salvo se a
pena$base foi fixada no mnimo, pois se assim o foi, no houve preju8o.
(em jurisprud/ncia ue di8 ue de acordo com as circunstNncias judiciais o
n-mero do aumento ou diminuio da pena.
*** O ar%i2o G9 "H "er;e 1ara e#$o#%rar a 1e#a-7a"e0 + 'rtigo <I, segundo 'ssis
Qrancisco (oledo o artigo mais importante do %@digo, pois, nos termos dos demais
incisos do respectivo artigo serve para Ja6 fixar as penas aplicveis dentro as cominadasC
J76 pena$baseC J$6 regime inicialC J!6 substituio da pena.