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SISTEMAS DE LA CALIDAD
CONTENIDO
0. INTRODUCCIN
1.
OBJETO
2.
ALCANCE
3.
REFERENCIAS
4.
DEFINICIONES
5.
SIMBOLOS Y ABREVIATURAS
6.
7.
SOLICITUD DE CERTIFICACION
8.
INICIO DE LA AUDITORIA
9.
CONTACTO INICIAL
DERECHOS
OBLIGACIONES
DE
LAS
ORGANIZACIONES
CERTIFICADAS
15. RENOVACIN DE LA CERTIFICACIN
16.
AMPLIACIN,
ACTUALIZACIN
MODIFICACION
DE
LA
CERTIFICACIN
17. AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO
18. VISITAS O AUDITORIAS EXTRAORDINARIAS
19. REDUCCIN, SUSPENSIN O CANCELACIN DE LA CERTIFICACIN
20. NEGACIN DE LA CERTIFICACIN
21. AUDITORES
22. RECLAMOS, APELACIONES E IMPUGNACIONES
23. CONFIDENCIALIDAD
24. CONDICIONES ECONMICAS
25. LISTA DE EMPRESAS CERTIFICADAS.
26. ANEXOS: FORMATOS
1
0. INTRODUCCION
El Instituto Ecuatoriano de Normalizacin INEN, es una organizacin creada mediante
Decreto Ley No. 357 publicado en el Registro Oficial No. 54 del 7 de septiembre de
1970, adscrita al Ministerio de Comercio Exterior, Industrializacin y Pesca, con
personera jurdica de derecho privado, con finalidad social y pblica, encargada de
formular las normas tcnicas ecuatorianas y de emitir Certificados de Conformidad con
Sello y Norma. La Certificacin de Sistemas de la Calidad que otorga el INEN
constituye una Certificacin de Conformidad con Norma. La organizacin que ostente
la certificacin del Sistema de la Calidad otorgada por el INEN, est sujeta a auditoras,
seguimiento y vigilancia peridica conforme a lo establecido en el presente
procedimiento y significa que el INEN ha obtenido la suficiente confianza en la
conformidad del Sistema de la Calidad con la Norma Tcnica de Referencia.
La certificacin de sistemas de calidad no constituye una certificacin de productos o
servicios involucrados. La certificacin concedida no implica en ningn caso la
aceptacin o validacin del INEN de los productos que elabora la empresa certificada,
ni exime a la misma de su responsabilidad en caso de suministrar productos o servicios
defectuosos.
Las evaluaciones y decisiones sobre la certificacin o no del Sistema de la Calidad de
las empresas solicitantes son de responsabilidad exclusiva del INEN.
1. OBJETO
Describir el mecanismo mediante el cual se lleva a cabo el proceso de certificacin de
sistemas de la calidad, estableciendo el procedimiento a seguir en la Direccin de
Certificacin del INEN para la realizacin de las actividades de auditora y
certificacin.
2. ALCANCE
El presente documento establece los criterios para llevar a cabo las actividades de
auditora y certificacin de sistemas de la calidad que realiza el INEN a travs de la
Direccin de Certificacin DC, detallando todas las actividades del proceso de auditora
y certificacin de conformidad al Reglamento para la Concesin de Certificados de
Conformidad expedido mediante Decreto Ejecutivo No. 587 del 2000-07-19, publicado
en el Registro Oficial No. 128 del 2000-07-26, que establece el procedimiento que debe
seguir el INEN para la concesin de los Certificados de Conformidad con Norma de
Sistemas.
Los elementos descritos en este procedimiento son aplicables para las actividades de
auditora y certificacin de Sistemas de la Calidad de conformidad a la Norma ISO
9001:2000 y su equivalente INEN-ISO 9001:2001 desarrollados por el Proceso de
Certificacin de Sistemas de la Direccin de Certificacin del Instituto Ecuatoriano de
Normalizacin, INEN.
3. REFERENCIAS
Para la aplicacin de este procedimiento se deben utilizar los siguientes documentos en
su edicin vigente:
4. DEFINICIONES
Alcance de la Certificacin: La declaracin utilizada por el INEN que define el rea,
campo, sector, proceso o actividad cubierta por el sistema de la calidad certificado.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en
que se cumplen los criterios de la auditora.
Auditoras de seguimiento: Auditora que se realiza a las organizaciones certificadas,
de forma peridica, para revisar el cumplimiento permanente de los requisitos y
condiciones que sirvieron para la certificacin de su sistema de la calidad.
Nota: Estas auditoras pueden incluir entre otras actividades revisiones a acciones
correctivas realizadas en auditoras anteriores, procedimientos nuevos o actualizados,
cambios en los integrantes de la organizacin, personal de nuevo ingreso, auditores
internos nuevos, auditoras internas, revisin de la direccin, verificar que no han
ocurrido cambios no informados y por muestreo al azar revisin de documentacin y
registros de calidad.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora
Certificacin: Proceso por el cual una tercera parte asegura por escrito que un
producto, proceso o servicio est conforme con los requisitos especificados.
Cancelacin de la certificacin: Acto administrativo por el cual el INEN retira
definitivamente la certificacin de conformidad del Sistema de la Calidad con la norma
de referencia y por el cual la organizacin certificada, a partir de la fecha de
cancelacin, pierde el derecho de realizar cualquier acto, sin importar razn o
circunstancia, en el que se ostente, ya sea tcita o expresamente, como una organizacin
certificada por el INEN.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito
Cliente de la auditora: Organizacin o persona que solicita una auditora. El cliente
puede ser el auditado o cualquier otra organizacin que tenga derechos reglamentarios o
contractuales para solicitar una auditora.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Manual de calidad: Documento que especifica el Sistema de la Calidad de una
organizacin.
Modificacin de la certificacin: Proceso mediante el cual el INEN realiza las
acciones necesarias para atender las solicitudes de las organizaciones certificadas, que
desean incrementar o reducir el alcance que establece la certificacin.
3
INEN
REVISION DE LA
SOLICITUD Y ENVIO
DE OFERTA DE
SERVICIOS
REVISION DE LA
DOCUMENTACION
DOCUMENTACION
CONFORME
EMPRES A
SOLICITUD DE
CERTIFICACION
ACEPTACION DE
OFERTA DE
SERVICIOS Y
ENVIO DE
MANUAL DE
CALIDAD
ACCIONES
CORRECTIVAS
AUDITORIA
DEL SISTEMA
DE CALIDAD
SISTEMA DE
CALIDAD
CONFORME CON
REQUISITOS
ACCIONES
CORRECTIVAS
EMISION DE
CERTIFICADO
AUDITORIAS
ANUALES DE
SEGUIMIENTO
7. SOLICITUD DE CERTIFICACION
Esta etapa del proceso define las responsabilidades y actividades a ser desarrolladas por
la Direccin de Certificacin DC, para procesar las solicitudes recibidas, hasta crear un
expediente del Solicitante.
7.1 Documentacin necesaria
La documentacin necesaria para solicitar la certificacin del sistema de la calidad de
conformidad con la Norma ISO 9001:2000/INEN-ISO 9001:2001 es:
2.
Se puede incluir a criterio del auditor lder a expertos tcnicos que constituyen
asesores de los auditores sobre aspectos, procesos o actividades especficas a
auditar.
3.
Para definir el nmero de das de auditora necesarios para atender las
solicitudes de las empresas se toma como referencia la siguiente tabla:
Empresa a
certificar:
Nmero de
empleados
Auditora Inicial
(Das de
Auditora)
Total
5 50
51 300
301 500
501 - 1 000
1 001 - 2 000
3
6
7
9
11
En el
sitio
mnimo
2
4
6
8
10
Visitas anuales de
seguimiento (Das de
Auditora)
Total
En el sitio
mnimo
2
2
3
4
5
1
1
2
3
4
Visita para
Renovacin
(Das de
Auditora)
Total En el sitio
mnimo
3
3
4
5
6
2
2
3
4
5
9. CONTACTO INICIAL
El contacto inicial con el auditado puede ser formal e informal y debe ser realizado por
8
Notifica por escrito al solicitante las fechas y el plan de auditora por lo menos
con 8 das hbiles antes de la realizacin in-situ de la auditora, solicitando su
aceptacin por escrito.
Confirma la aceptacin de las fechas y del plan de auditora por el Solicitante
Inicia la preparacin de los documentos correspondientes y los requeridos por el
Equipo Auditor.
Coordina todas las actividades relativas a la auditora.
12. AUDITORIA
Esta etapa del proceso define las responsabilidades y actividades asociadas con la
auditora, informe y seguimiento.
12.1 Proceso
En la fecha acordada con la organizacin solicitante, el equipo auditor designado realiza
una auditora in situ a las instalaciones del solicitante, para verificar el cumplimiento
con los criterios de la auditora. La auditora se realiza en tres fases:
12.1.1 Reunin inicial
El Auditor Lder comienza la auditora con una reunin de apertura, manteniendo un
registro del evento y de los asistentes, durante la misma se harn las presentaciones
oportunas, se confirmar el plan de auditora y el alcance de la misma y se describir la
sistemtica a seguir.
12.1.2 Desarrollo de la auditora
El equipo de Auditores realiza la auditora siguiendo el plan y el cronograma de
auditora tanto como sea posible, recolectando las evidencias objetivas utilizando entre
otros mtodos: entrevistas, rastreo de informacin, anlisis de documentacin,
verificacin de datos, resultados y condiciones de las reas involucradas, de
conformidad a los procedimientos de auditoras de sistemas de calidad de la Direccin
de Certificacin. En el caso de que la organizacin realice sus actividades o procesos en
diversos emplazamientos, la auditora se realizar tanto en las instalaciones principales
como a una muestra representativa de stos.
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Objetivos de la auditora
Alcance de la auditora, identificacin de las unidades o los procesos auditados y el
intervalo de tiempo cubierto
Identificacin del cliente de la auditora
Identificacin del equipo auditor
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la auditora in situ
Criterios de la auditora
Hallazgos de la auditora (observaciones y no conformidades)
Conclusiones de la auditora
1.
2.
3.
4.
5.
13. DICTAMEN
Esta etapa del proceso define las responsabilidades y actividades del Comit de
Certificacin del INEN para otorgar, mantener, reducir, suspender, cancelar o negar la
certificacin, una vez que se ha concluido el proceso de auditora y el Coordinador de
Certificacin de Sistemas ha emitido la evaluacin correspondiente al Comit de
Certificacin.
13.1 Proceso
13.1.1 El Coordinador de Certificacin de Sistemas, evala el informe de auditora del
sistema de la calidad, presentado por el Auditor Lder y la documentacin
correspondiente del solicitante, para verificar el cumplimiento con las disposiciones de
este procedimiento. Si la misma est conforme se elabora el Informe de Evaluacin para
la concesin, mantenimiento, renovacin del Certificado de Sistemas de la Calidad FCS-PG-01, el mismo que es presentado con todos los antecedentes para la revisin y
anlisis del Comit de Certificacin del INEN. En caso de detectarse incumplimientos
el Coordinador de Certificacin de Sistemas notifica al solicitante y/o al auditor lder
para que tomen los correctivos necesarios para solucionar los problemas detectados.
El Coordinador de Certificacin de Sistemas podr observar el contenido,
procedimiento y actuacin del equipo auditor designado, tomar acciones para corregir
puntos especficos del informe, solicitar al auditor lder informes complementarios o en
caso extremo el envo de un nuevo equipo auditor.
13.1.2 El Comit de Certificacin del INEN analiza el informe de evaluacin y la
documentacin correspondiente presentada por el Coordinador de Certificacin de
Sistemas y emite el Dictamen correspondiente sobre si la certificacin se otorga o no.
En el caso de auditoras de seguimiento o extraordinarias, debe indicar si la certificacin
se mantiene, suspende, reduce o cancela.
Antes de emitir su dictamen, de conformidad al Procedimiento de funcionamiento del
Comit de Certificacin P-CS-CE-01, los miembros del Comit de Certificacin del
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INEN deben revisar los documentos preparados y los registros del expediente del
solicitante, aclarando cualquier anomala con el Coordinador de Certificacin de
Sistemas si fuera necesario y posteriormente preparar el dictamen incluyendo el alcance
de la certificacin, cuando todos los asuntos que requieran rectificacin han sido
realizados.
La certificacin del sistema de la calidad no se emite hasta que las no conformidades
detectadas en la auditora estn cerradas y se haya realizado la verificacin respectiva.
(Ver notas).
13.1.3 De cada reunin del Comit de Certificacin del INEN, se elabora un acta con las
resoluciones tomadas por el Comit, las mismas que se registran en el Acta de Reunin
del Comit de Certificacin, firmada por el Presidente del Comit.
13.1.4 El Comit de Certificacin del INEN puede tomar una de estas decisiones:
-
1.
OBLIGACIONES
DE
LAS
ORGANIZACIONES
14.1 Derechos:
Una organizacin certificada por el INEN tendr derecho a:
a)
b)
Que toda informacin que proporcione al INEN, salvo en los casos especficos
determinados en este procedimiento, sea tratada como confidencial.
c)
Conocer los informes de auditora que se generen con motivo de las diferentes
auditoras o visitas que se realicen a la organizacin.
d)
e)
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b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Conservar los registros de reclamos que pudiera tener la Empresa Certificada con
respecto al Sistema de Gestin de la Calidad cubierto por la Certificacin, as como
de las acciones correctivas tomadas.
j)
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Esta etapa del proceso define las responsabilidades y actividades para conducir visitas o
auditoras extraordinarias por personal designado de la DC a la empresa certificada.
18. 1 Proceso
18.1.1 La Direccin de Certificacin del INEN podr determinar la necesidad de realizar
visitas o auditoras extraordinarias cuando una empresa certificada por el INEN ha
incurrido en los siguientes casos:
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19
1.
20
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