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NORMA DNIT 011/2004 - PRO

DNIT
Gesto da qualidade em obras rodovirias -
Procedimento
Autor: Diretoria de Planejamento e Pesquisa / IPR
Processo: 50 600.001 129/2003-03
Origem: Reviso da norma DNER-PRO 407/2001
Aprovao pela Diretoria Executiva do DNIT na reunio de 20/04/2004
Direitos autorais exclusivos do DNIT, sendo permitida reproduo parcial ou total, desde que
citada a fonte (DNIT), mantido o texto original e no acrescentado nenhum tipo de
propaganda comercial.
Palavras-chave:
N total de
pginas
MINISTRIO DOS TRANSPORTES
DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-
ESTRUTURA DE TRANSPORTES
DIRETORIA DE PLANEJAMENTO E
PESQUISA
INSTITUTO DE PESQUISAS
RODOVIRIAS
Rodovia Presidente Dutra, km 163
Centro Rodovirio Vigrio Geral
Rio de Janeiro RJ CEP 21240-330
Tel/fax: (0xx21) 3371-5888
Qualidade, obras rodovirias,
gesto, procedimento
15

Resumo
Este documento contm regras para serem seguidas no
planejamento, na implantao, na implementao e na
verificao da gesto da qualidade em obras rodovirias
do DNIT, realizadas por terceiros.
Abstract
This document includes rules to be followed in the
planning, implantation, implementation and verification of
quality management of road works of DNIT, which are
carried out by a third part.
Sumrio
Prefcio........................................................................ 1
1 Objetivo................................................................ 1
2 Referncias normativas e bibliogrficas............... 1
3 Definies ............................................................ 2
4 Condies gerais.................................................. 3
5 Condies especficas ......................................... 4
6 Efetividade da gesto da qualidade ..................... 9
7 Desempenho da qualidade .................................. 13
8 Relatrios ............................................................. 13
ndice geral................................................................... 14
Prefcio
A presente Norma foi preparada pela Diretoria de
Planejamento e Pesquisa, para servir como documento
base no que concerne gesto da qualidade em obras
rodovirias do DNIT. Em essncia, trata da
consolidao e da transformao em norma tcnica, das
diretrizes para a gesto da qualidade de obras
rodovirias. Est baseada na norma DNIT 001/2002
PRO e cancela e substitui a norma DNER PRO
407/2001.
1 Objetivo
A presente Norma define conceitos da qualidade e fixa
diretrizes para incorporao de procedimentos e
tcnicas exigveis no planejamento, na implantao, na
implementao e na verificao da gesto da qualidade
em obras rodovirias do DNIT. Fornece tambm meios
de monitoramento capacidade de determinado
processo em atingir os objetivos da qualidade no
sistema implantado.
2 Referncias normativas e bibliogrficas
2.1 Referncias normativas
Os documentos relacionados neste item serviram de
base elaborao desta Norma e contm disposies
que, ao serem citadas no texto, se tornam parte
integrante desta Norma. As edies apresentadas so
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as que estavam em vigor na data desta publicao,
recomendando-se que sempre sejam consideradas as
edies mais recentes, se houver.
a) ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS
TCNICAS. NBR ISO 9000: sistemas de
gesto da qualidade - fundamentos e
vocabulrio. Rio de Janeiro, 2000;
b) ______. NBR ISO 9001: sistemas de
gesto da qualidade - requisitos. Rio de
Janeiro, 2000;
c) ______. NBR ISO 14001: - sistemas de
gesto ambiental. Rio de Janeiro, 2000;
d) ______. NBR ISO 19011: - diretrizes para
auditoria de sistemas de gesto da
qualidade e/ou ambiental. Rio de Janeiro,
2000;
e) DEPARTAMENTO NACIONAL DE
ESTRADAS DE RODAGEM.
Especificaes gerais para obras
rodovirias. Rio de Janeiro, 1997;
f) ______. DNER PRO 277: metodologia
para controle estatstico de obras e
servios. Rio de Janeiro, 1997.
2.2 Referncias bibliogrficas
a) DEPARTAMENTO NACIONAL DE
ESTRADAS DE RODAGEM. Diretrizes
para controle da qualidade. Rio de janeiro,
1996;
b) ______. Relato n 03/98 e seus anexos.
Assessoria Tcnica / DG. Braslia: Portaria
N. 876 de 15 out 1998;
c) ______. Sistemas de avaliao de
desempenho. CREMA / Programa BID /
BIRD.Braslia, 1996;
d) ______. Corpo normativo ambiental para
empreendimentos rodovirios. Rio de
Janeiro, 1996.
3 Definies
3.1 Auditoria da qualidade
Processo formal, sistemtico e independente,
previamente planejado, cuja finalidade comprovar por
meio de fatos registrados, se os requisitos do sistema
de gesto implantado pela organizao, esto conforme
o conjunto de diretrizes, polticas, procedimentos ou
requisitos adotados como referncia.
3.2 Conformidade
Atendimento a requisitos especificados.
3.3 Controle da qualidade
Tcnicas e atividades operacionais usadas para atender
aos requisitos para a qualidade.
3.4 Efetividade
Grau ou valor da capacidade para alcanar efeitos, dado
um objetivo.
3.5 Eficcia
Ato no qual as atividades planejadas so realizadas e os
resultados alcanados.
3.6 Eficincia
Ato de obter a melhor relao entre o resultado
alcanado e os recursos utilizados.
3.7 Especificao
Conjunto formal de informaes ou dados que definem
um requisito.
3.8 Evidncia objetiva
Informao cuja veracidade pode ser comprovada com
base em fatos registrados obtidos por meio de
observao, medio, ensaio ou outros meios.
3.9 Garantia da qualidade
Conjunto de atividades planejadas e sistemticas,
implementadas no sistema de gesto da qualidade, e
demonstradas como necessrias, para prover confiana
adequada de que uma entidade atender aos requisitos
para a qualidade.
3.10 Gesto da qualidade
Estratgia adotada pela alta direo da empresa,
determinando a poltica da qualidade e seus objetivos,
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que devem ser implementados por meio de
planejamento da qualidade, do controle da qualidade, da
garantia da qualidade, da melhoria da qualidade , dentro
do sistema adotado, para dirigir e controlar uma
organizao no que diz respeito qualidade.
3.11 Inspeo
Atividade de verificao por intermdio de medio, de
calibragem, de exame e teste de uma ou mais
caractersticas de um item ou servio e comparao dos
resultados obtidos com os requisitos especificados, para
fins de constatao da conformidade.
3.12 Melhoria da qualidade
Desenvolvimento de aes implementadas em toda a
organizao, com o fim de aumentar a eficcia e a
eficincia das atividades e dos processos e proporcionar
benefcios adicionais tanto organizao quanto aos
clientes e outras partes interessadas.
3.13 Monitorao
Ato de desenvolver acompanhamentos e verificaes
peridicas e independentes dos processos e mtodos,
para comprovar que todos os parmetros esto
mantidos dentro das especificaes.
3.14 No-conformidade
No-atendimento de um requisito especificado.
3.15 Plano da qualidade (PGQ)
Documento que estabelece as prticas, os
procedimentos, os recursos e a seqncia de atividades
relativas qualidade, evidenciando por quem e quando
as atividades devem ser implementadas.
3.16 Poltica da qualidade
Intenes e diretrizes globais de uma organizao,
relativas qualidade e expressas pela alta
administrao, a ser definida aps a formalizao da
viso estratgica da organizao.
3.17 Procedimento
Diretrizes escritas que especificam os objetivos e a
abrangncia das atividades da organizao e definem o
modo como as atividades devem ser conduzidas,
controladas, verificadas e registradas.
3.18 Produto
Resultado da aplicao de materiais manipulados
durante um processo.
3.19 Qualidade
Totalidade de propriedades e caractersticas de um
produto, que determina o grau de sua capacidade de
satisfazer necessidades explcitas e implcitas do
usurio. Dentro do contexto contratual, essas
necessidades devem ser especificadas pelo contratante.
3.20 Requisitos especificados
Exigncias legais e internas, documentadas, de uma
organizao, de um sistema, de um processo, de um
projeto ou de um produto.
3.21 Sistema de gesto da qualidade
Estrutura organizacional e documental, composta pela
poltica da qualidade e seus objetivos, manual da
qualidade, procedimentos, instrues, registros e os
recursos necessrios para a sua implementao.
3.22 Tratamento de no-conformidade
Ao para ser adotada sobre um item ou servio que
apresenta uma no-conformidade, de modo a resolv-la.
NOTA: Para os efeitos desta Norma consideram-se,
tambm, as definies constantes da Norma
NBR ISO 9000/2000, no que couber.
4 Condies gerais
4.1 Atribuies do executante
Exercer o autocontrole da obra rodoviria (item 5.3.1.1),
identificando os vrios processos que compem o
sistema de produo e suas inter-relaes.
Adotar medidas de planejamento e de execuo para
prover qualidade s obras rodovirias.
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Detalhar as medidas adotadas, cumprindo as exigncias
da legislao em vigor, das normas tcnicas do
contratante, do projeto de engenharia e outras
exigncias particulares constantes do edital/contrato,
aplicveis obra a ser executada.
Demonstrar o alcance das medidas adotadas por
intermdio da elaborao e implementao de um plano
da qualidade (PGQ), que deve ser aprovado pelo
contratante antes da assinatura do contrato.
Detalhar, no plano da qualidade (PGQ), todas as
prticas, recursos e seqncia de atividades relativas ao
planejamento, controle e garantia da qualidade da obra.
Estabelecer e manter em dia os procedimentos
referentes realizao e aos controles aplicveis obra
rodoviria, para demonstrao da qualidade.
Elaborar e realizar planos de auditoria da qualidade
interna para verificar se a implementao do plano da
qualidade (PGQ) atingiu a eficcia desejada.
4.2 Atribuies da superviso
Exercer o controle externo da obra em apoio
Fiscalizao e Auditoria da Qualidade, documentando
e registrando suas atividades;
Verificar a efetividade da gesto da qualidade na
execuo da obra rodoviria, por intermdio dos
parmetros estabelecidos no plano de verificao da
efetividade da gesto da qualidade;
Monitorar todos os processos de execuo, controle e
garantia da qualidade, mediante a verificao do
atendimento aos requisitos especificados;
Elaborar relatrios com os registros, dados e
informaes da efetividade da gesto da qualidade da
obra rodoviria.
4.3 Atribuies da fiscalizao
Exercer o controle externo da obra rodoviria, quanto
sua qualidade, de forma efetiva e auxiliado pela
Superviso;
Promover a melhoria da qualidade do modelo de gesto
das obras, de forma contnua, por meio da anlise
crtica de documentos do sistema de gesto da
qualidade, tais como: Plano da Qualidade (PGQ),
Relatrios da Superviso, Relatrios da Auditoria da
Qualidade e registros das aes corretivas
implementadas.
4.4 Atribuies da auditoria da qualidade
Realizar as auditorias da qualidade, de forma planejada,
em conformidade com o PGQ e outros documentos do
sistema da qualidade, na execuo e na superviso da
obra, sustentando dessa forma a garantia da qualidade;
Elaborar os relatrios de auditoria da qualidade.
5 Condies especficas
5.1 Estrutura da qualidade
5.1.1 Gesto da qualidade
Envolve um planejamento da empresa executante da
obra rodoviria para obteno das metas para a
qualidade da obra, definidas junto ao contratante,
incluindo alocao de recursos e outras atividades
sistemticas.
5.1.2 Garantia da qualidade
Compreende um conjunto de aes planejadas pela
empresa executante, e sistemticas, necessrias para
conferir um nvel de segurana adequado s exigncias
da qualidade das obras rodovirias, logrando o
preenchimento total dos requisitos especificados pelo
contratante. Os fatores que afetem a adequao do
projeto ou especificaes s aplicaes desejadas
devem ser avaliados continuamente, bem como
verificaes e auditorias das instalaes e operaes de
produo da obra.
5.1.3 Controle da qualidade
Compreende atividades simultneas execuo dos
servios de produo da obra rodoviria, aplicando
tcnicas operacionais que se destinam a monitorar todo
o processo em todas as etapas do ciclo da qualidade da
obra. Deve ser exercido em materiais, equipamentos,
demais insumos e produto final, por meio da verificao
do atendimento aos requisitos especificados de controle
tecnolgico e de controle geomtrico nas diversas fases
da obra, detectando e identificando produtos no-
conformes, e eliminando causas de desempenho
insatisfatrio.
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5.2 Plano da qualidade (PGQ)
5.2.1 Responsabilidades
A empresa responsvel pela execuo da obra
rodoviria deve elaborar um plano da qualidade (PGQ)
para o empreendimento rodovirio, dentro da estrutura
bsica mnima exigida no item 5.2.2, acrescentando, se
for o caso, itens particulares que julgar necessrios.
Devem ser detalhadas todas as prticas, os recursos e
a seqncia de atividades relativas qualidade da obra
ou servio, com base nos requisitos especificados do
contratante.
5.2.2 Estrutura bsica mnima exigida no PGQ
5.2.2.1 Definio do empreendimento rodovirio
a) Caractersticas do empreendimento;
b) Objetivos da qualidade da empresa;
c) Organograma geral da empresa em relao
ao empreendimento;
d) Organograma geral do canteiro de obras;
e) Organograma detalhado da qualidade,
mostrando o relacionamento de
subordinao dos principais responsveis
pela qualidade.
5.2.2.2 Definio das atribuies e responsabilidades
a) Documentao e comunicao das
responsabilidades, das autoridades e da
inter-relao do pessoal que administra,
desempenha e verifica as atividades que
influem na qualidade;
b) Relao nominal dos responsveis pela
qualidade da obra ou servio, e seus
currculos;
c) Atribuies dos responsveis pelo controle
Interno (controles da produo e da
gerncia da qualidade);
d) Atribuies principais dos responsveis
pela qualidade;
e) Atribuies e responsabilidades pela
gesto ambiental;
f) Atribuies e responsabilidades pela
higiene e segurana do trabalho.
5.2.2.3 Definio das prticas e recursos da gesto da
qualidade na execuo da obra
a) Identificao dos requisitos de recursos e
provimento adequado, para materiais e
servios, com a designao de pessoal
treinado para a gesto da qualidade e
execuo dos trabalhos;
b) Identificao das frentes de servio e seus
recursos;
c) Elaborao de modelos de quadros-resumo
de controles geomtrico, tecnolgico,
estatstico e outros aplicveis, com todos
os parmetros necessrios execuo da
obra, reservando espao para
preenchimento dos valores encontrados
aps a execuo dos controles, ao lado dos
valores limites especificados nas normas
tcnicas em vigor;
d) Detalhamento de lista dos procedimentos
de autocontrole da obra rodoviria;
e) Apresentao dos recursos existentes para
estes controles, tais como: equipes,
aparelhos e instrumentos;
f) Detalhamento das medidas a serem
adotadas para a garantia da qualidade,
demonstrando o atendimento aos requisitos
especificados para a qualidade;
g) Documentao dos registros de no-
conformidades;
h) Estabelecimento dos critrios para
tratamento de no-conformidades, dando
efetividade ao sistema da qualidade;
i) Estabelecimento dos critrios para
tratamento do passivo ambiental, resultante
da obra ou servio;
j) Elaborao de programas de higiene e
segurana do trabalho.
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5.3 Avaliao da qualidade
5.3.1 Tipos de controle
5.3.1.1 Autocontrole
o nvel de controle mantido pela empresa executante
da obra rodoviria nas diversas fases da obra, desde o
planejamento at a entrega. Divide-se em controle da
produo e controle da qualidade.
a) Controle da produo
o controle de responsabilidade dos
setores encarregados da produo da obra
e do apoio produo, nas diversas frentes
de servios. Compreende as seguintes
atividades:
verificao ttil e visual de todos os
materiais;
realizao de todos os ensaios de
campo previstos;
coleta de materiais em jazidas e na
pista para ensaios de laboratrio;
treinamento dos encarregados,
operadores e operrios;
preservao das funes dos
equipamentos e aparelhos;
manuseio e estocagem de material.
b) Controle da qualidade
o controle efetuado pela equipe
responsvel pela qualidade da obra,
independente hierarquicamente do setor de
produo e chefiada por engenheiro com
perfil adequado gesto da qualidade.
Compreende as seguintes atividades:
monitorao do controle da produo;
manuteno dos registros de
aprovao de materiais e dos servios
concludos;
manuteno e operao de
laboratrios para os ensaios previstos;
anlise e arquivamento de todos os
resultados de ensaios;
levantamento das deflexes elsticas
recuperveis, das irregularidades e
das rugosidades da pista;
controle geomtrico dos dispositivos
de drenagem superficial;
orientao do tratamento das no-
conformidades;
controle do passivo ambiental;
verificao do atendimento
segurana e higiene do trabalho;
manuteno de todos os controles,
com acesso permanente
Fiscalizao;
demonstrao rotineira da qualidade
da obra Fiscalizao.
5.3.1.2 Controle externo da obra
o nvel de controle mantido pelo contratante e
exercido pela Fiscalizao, auxiliado por superviso
contratada ou no, e pela equipe da Auditoria da
Qualidade. Este controle deve verificar se foram
atendidos os requisitos especificados em contrato e se
as metas para a qualidade foram atingidas.
5.4 Requisitos para os controles
5.4.1 Autocontrole
5.4.1.1 Anlise crtica do contrato
O executante da obra deve manter procedimentos para
execuo da anlise crtica do contrato, verificando seu
entendimento e atendimento, antes, durante e aps a
sua operacionalizao.
5.4.1.2 Controle de planejamento
O executante deve manter o planejamento da obra sob
condies controladas, estabelecer esses controles,
incluir data de verificao e adequao, trmino de
atividades, pendncias, considerando todas as etapas
da obra e indicando o responsvel pelo controle.
5.4.1.3 Controle de documentos e registros da
qualidade
O executante da obra deve manter procedimentos
documentados para emitir e controlar todos os
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documentos tcnicos relativos execuo da obra, tais
como projetos, especificaes de materiais e servios,
procedimentos de fornecimento de materiais e de
execuo da obra e outros requisitos aplicveis, bem
como outros documentos e dados derivados do sistema
da qualidade da obra, de forma que sejam facilmente
localizados e estejam prontamente disponveis para a
Fiscalizao e Auditoria, devidamente revisados e
atualizados, datados e identificados pelo seu
responsvel.
5.4.1.4 Controle de projeto
O executante da obra deve elaborar, manter em dia e
aplicar procedimentos documentados que permitam a
anlise do projeto e possibilitem a correta execuo das
obras. Requisitos de projeto incompletos, ambguos ou
conflitantes devem ser corrigidos pelos responsveis, e,
se necessrio, retirados de circulao para no
causarem conflitos.
5.4.1.5 Controle de aquisio de materiais
O executante da obra deve estabelecer e manter um
cadastro de fornecedores pr-qualificados, com base na
capacitao para atendimento aos requisitos da
qualidade exigidos para materiais controlados pelo
comprador/contratante.
5.4.1.6 Controle de processos
O executante da obra deve planejar e executar os
processos de instalao, produo e outros servios
associados, sob condies controladas, para que
atendam qualidade desejada. Deve ainda focalizar o
uso de equipamentos adequados ao projeto, s normas,
aos contratos e aos requisitos especificados; bem como,
a monitorao do processo, a aprovao, a execuo
clara e a manuteno dos equipamentos para assegurar
a continuidade da capacidade do processo.
5.4.1.7 Controle de dispositivos de medio e
monitorao
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados para controlar, calibrar e
verificar os equipamentos de inspeo, medio e
ensaios, de sorte a manter as condies adequadas
para demonstrar a conformidade da obra com os
requisitos especificados.
5.4.1.8 Controle da qualidade dos servios
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados para determinar os
mtodos de medio, inspeo e ensaios, alm dos
critrios de aceitao aplicados na avaliao da obra e
dos processos, durante todas as fases de produo.
Devem ser especificadas as tolerncias e as
caractersticas de atributos, e tambm os valores
esperados de desempenho.
5.4.1.9 Controle de produto
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados para assegurar que ela
esteja em conformidade com os padres estabelecidos
pelo contratante, enquanto produto acabado, e que
atenda s exigncias legais da organizao. Os
produtos no-conformes devem ser detectados
prontamente, avaliados, e notificados aos setores
envolvidos para as providncias cabveis.
5.4.1.10 Controle de produto no-conforme
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados de produto no-conforme
com os requisitos especificados, para assegurar que ele
no seja utilizado sem ser avaliado, para avaliar a
necessidade de retrabalho a fim de atender aos
requisitos especificados, se pode ser aceito com ou sem
reparo, se precisa ser reclassificado para aplicaes
alternativas, ou se ser rejeitado. Deve-se estabelecer
tratamento para o produto no-conforme e determinar
se o produto poder ser reciclado.
5.4.1.11 Controle da preservao e da entrega
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados relativos aos mtodos de
recebimento, manuseio e armazenamento, preservao
e segregao do produto, que previnam danos ou
deteriorao, at a entrega final.
5.4.1.12 Controle tecnolgico
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados por intermdio da
elaborao de fichas que contenham quadros-resumo
do controle tecnolgico do projeto e que discriminem o
produto, a especificao utilizada, o mtodo, a
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freqncia, e os critrios de aceitao com faixas
limtrofes. Estes quadros devem ter um espao
reservado para o preenchimento dos valores
encontrados, com a indicao quanto sua aprovao
ou no.
5.4.1.13 Controle estatstico
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados para seleo e aplicao
de mtodos estatsticos, principalmente em anlise de
dados, avaliao de desempenho, anlise de no-
conformidades, melhoria do processo e avaliao de
segurana contra riscos e anlise de riscos. Nos
critrios de aceitao da obra, o executante deve definir,
por intermdio do tamanho da amostra, o risco que
deseja correr em ter um servio de boa qualidade
rejeitado pela Fiscalizao, de acordo com as
Especificaes Gerais para Obras Rodovirias do
DNER e a norma DNER-PRO 277/97.
5.4.1.14 Controle geomtrico
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados por intermdio da
elaborao de fichas que contenham quadros-resumo
do controle geomtrico do projeto.
5.4.1.15 Controle ambiental
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados para identificar, ter
acesso e possibilitar o cumprimento da legislao
ambiental aplicvel e de outros instrumentos legais e
normativos, como acordos com outros rgos pblicos,
cdigos de prticas etc.
5.4.2 Controle externo
5.4.2.1 Superviso da qualidade
O contratante, por intermdio de sua Fiscalizao, deve
exercer o controle externo da obra, verificando e
determinando a efetividade da gesto da qualidade na
execuo do empreendimento rodovirio, por meio da
verificao de insumos, produo e produto, do
tratamento das no-conformidades e da anlise dos
dados das referidas verificaes.
5.4.2.2 Auditoria da qualidade
O contratante, por intermdio de sua equipe de Auditoria
da Qualidade, deve exercer o controle externo da obra
rodoviria realizando auditorias da qualidade na
execuo da obra e no trabalho da superviso, de forma
planejada, verificando se os resultados atendem aos
requisitos especificados, registrando as no-
conformidades e as aes corretivas implementadas.
5.5 Aes corretivas e preventivas
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados para implementar as
aes corretivas e preventivas na execuo da obra,
com o objetivo de detectar e eliminar as causas das
no-conformidades, reais ou potenciais. Deve incluir
uma investigao das causas das no-conformidades,
controlar as aes para que sejam efetivas e usar fontes
apropriadas como relatrios de auditoria e de servios
executados, reclamaes de clientes e outros
documentos do sistema da qualidade da obra.
5.6 Auditorias da qualidade
5.6.1 Auditorias internas
O executante da obra deve planejar e implementar
auditorias internas da qualidade na produo e no
controle da obra, que sero executadas por pessoal
independente daquele que tem responsabIlidade direta
pela atividade que est sendo auditada. Os resultados
devem ser registrados e notificados s reas envolvidas
para as devidas aes corretivas, se houver.
5.6.2 Auditorias externas
O contratante deve planejar e implementar auditorias
externas da qualidade na produo e na superviso da
obra, com base no plano da qualidade. Os principais
aspectos verificados na auditoria externa da qualidade
so: requisitos de projeto, documentao da obra,
implementao da gesto da qualidade na obra,
andamento dos servios, controles, manejo ambiental,
registro de dados e informaes, segurana e higiene
do trabalho, qualidade da superviso e outras
verificaes pertinentes qualidade da obra.
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5.7 Impacto ambiental
No planejamento e na execuo da obra rodoviria
deve-se identificar os problemas ambientais
previamente existentes e aqueles que podem decorrer
de sua execuo, e dos resduos ou rejeitos produzidos
no canteiro de obras. Deve-se estabelecer e manter
procedimentos documentados para implementar aes
de preservao do meio ambiente, observando o Corpo
Normativo Ambiental Para Empreendimentos
Rodovirios do DNER, a legislao e as prticas
vigentes. Antes do incio dos servios, devero ser
fotografadas as reas onde sero instalados a usina, o
acampamento e a pedreira que ser explorada e
tambm a rea de influncia da rodovia que ser
degradada pela execuo da obra, com vistas
recuperao do ecossistema aps a concluso dos
servios.
5.8 Higiene e segurana do trabalho
O executante da obra deve estabelecer e manter
procedimentos documentados para planejar e
implementar a higiene e segurana do trabalho,
observando a legislao em vigor.
6 Efetividade da gesto da qualidade
6.1 Etapas
6.1.1 Anlise do plano da qualidade
O contratante deve analisar a conformidade do PGQ
com os requisitos especificados e contratados para a
execuo da obra, por intermdio de documentos tais
como: projetos, contratos, normas, especificaes e
outros pertinentes, antes da liberao do servio a ser
executado.
6.1.2 Ao corretiva
O contratante deve determinar a realizao de aes
corretivas pela equipe executante da obra, responsvel
pelo PGQ, no caso da deteco de no-conformidade
de requisitos deste plano com os requisitos
especificados e contratados para a execuo da obra.
6.1.3 Superviso
O contratante deve alocar e treinar equipe de
superviso, contratada ou no, para juntos, exercerem o
controle externo da obra rodoviria, baseado no PGQ
aprovado.
6.1.4 Verificao da efetividade da gesto da
qualidade
O contratante, por intermdio da Superviso, deve
verificar a efetividade da gesto da qualidade do
empreendimento, confirmando por meio de inspeo,
exame, ensaio e apresentao de evidncias objetivas,
que os requisitos especificados no contrato foram
atendidos, com base no plano de verificao da
efetividade da gesto da qualidade (item 6.2).
6.1.5 Determinao da efetividade
O contratante deve determinar a efetividade da gesto
da qualidade do empreendimento, ou seja, o grau de
capacidade da contratada em atender s exigncias da
qualidade para o empreendimento rodovirio, levando-
se em conta a anlise dos valores encontrados nas
verificaes do item 6.1.4, supervisionado pela
Fiscalizao e pela Auditoria da Qualidade. Deve
determinar tambm se a Superviso foi eficaz na
monitorao da obra ou do servio executado.
6.1.6 Relatrios
A Fiscalizao, auxiliada pela Superviso, deve elaborar
relatrios mensais com os resultados interpretados da
efetividade da gesto da qualidade do empreendimento,
encaminhando-os ao setor competente.
6.2 Plano de verificao da efetividade da gesto
da qualidade (PVEGQ)
6.2.1 Verificao dos insumos (VI)
A verificao dos insumos, ou seja, de materiais
recebidos para aplicao nas frentes de servio,
realizada na fase preliminar da execuo da obra, onde
for necessrio:
a) atuar sobre o controle da qualidade dos
materiais a ser empregados na produo
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da obra, dos equipamentos e dos demais
insumos recebidos no canteiro;
b) realizar inspees locais;
c) verificar a conformidade com os requisitos
especificados e listar as no-conformidades
com esses requisitos;
d) calcular a freqncia relativa simples de
verificaes de insumos (FVI) em termos
percentuais, usando a seguinte frmula:
100 (%)

=
TVe
TVr
FVI
onde:
TVr = total de verificaes realizadas no
controle de insumos;
TVe = total de verificaes esperadas no
controle de insumos.
6.2.2 Verificao da produo (VP)
A verificao da produo realizada durante a
execuo da obra, onde for necessrio:
a) fazer a anlise permanente dos
documentos de controle do sistema da
qualidade, tais como relatrios tcnicos e
resultados de ensaios;
b) monitorar os processos produtivos no
canteiro de obras e os servios executados
"in situ";
c) monitorar os ensaios de laboratrio;
d) verificar a conformidade com os requisitos
especificados e listar as no-
conformidades;
e) calcular a freqncia relativa simples de
verificaes da produo (FVP) em termos
percentuais, usando a seguinte frmula:
100 (%)

=
TVe
TVr
FVP
onde:
TVr = total de verificaes realizadas do
controle da produo;
TVe = total de verificaes esperadas no
controle da produo.
6.2.3 Verificao do produto (VPd)
A verificao do produto aplica-se na fase de execuo
final da obra, onde for necessrio:
a) fazer inspeo permanente no controle de
conformidade com o plano da qualidade
(PGQ);
b) fazer inspeo nas frentes de servio e
laboratrio;
c) fazer inspeo no produto acabado ;
d) verificar a conformidade com os requisitos
especificados, listando as no-
conformidades com estes requisitos;
e) calcular a freqncia relativa simples de
verificaes do produto (FVPd) em termos
percentuais, usando a seguinte frmula:
100 (%)

=
TVe
TVr
FVPd
onde:
TVr = total de verificaes realizadas no
controle do produto;
TVe = total de verificaes esperadas no
controle do produto.
6.2.4 Verificao da convergncia entre dados
monitorados e no monitorados
A convergncia entre dados monitorados e no
monitorados do produto expressa a qualidade do
controle da obra na execuo e na superviso e pode
ser obtida por meio da construo da Tabela 1 -
Verificao do produto acumulado e do Grfico 1 -
Desvio acumulado x ms, que verifica mensalmente a
efetividade do controle da qualidade na obra.
NORMA DNIT 011/2004 PRO 11
TABELA 1 - VERIFICAO DO PRODUTO ACUMULADO
MS %ANM % AM % ANM - % AM S = (%ANM - % AM)



Onde:
% ANM -percentual de aprovao de ensaios no monitorados (realizados pelo controle interno);
% AM -percentual de aprovao de ensaios monitorados (realizados pelo controle externo);
S -desvio acumulado
Grfico 1 - verificao mensal da efetividade do controle da qualidade
(desvio acumulado X ms)

6.2.5 Verificao do tratamento da no-conformidade
Para a verificao do tratamento da no-conformidade
encontrada necessrio:
a) verificar os registros das no-
conformidades encontradas em cada
verificao de insumo, produo e produto;
b) analisar o tratamento dado s no-
conformidades encontradas;
c) analisar o plano de aes corretivas da
equipe do controle interior da obra;
d) determinar os ndices I, II, III,
representativos das no-conformidades
encontradas e do tratamento adotado (item
6.2.6)
6.2.6 Determinao dos ndices I, II, III
TVr = total de verificaes realizadas;
NCT = no-conformidade tratada;
NCNT = no-conformidade no tratada.
a) ndice I -indica o percentual de no-
conformidades (PNC) encontradas,
tratadas e no tratadas, em relao
quantidade total de verificaes realizadas
em insumos, produo e produto.
100 (%)
+
=
TVr
NCNT NCT
PNC
b) ndice II -indica o percentual de no-
conformidades no tratadas (PNCNT)
encontradas em relao quantidade total
de verificaes realizadas em insumos,
produo e produto.
NORMA DNIT 011/2004 PRO 12
100 (%) =
TVr
NCNT
PNCNT
c) ndice III -indica a taxa de tratamento das
no-conformidades tratadas (TTNC) em
relao s no- conformidades
encontradas.
100 (%)
+
=
NCNT NCT
NCT
TTNC
6.3 Determinao da efetividade da gesto da
qualidade do empreendimento rodovirio
6.3.1 Conformidade de execuo da obra (realizada
pelo controle interno)
Percentual obtido pela frmula:
100 (%)

=
TVr
TVp
CO
onde:
CO - conformidade de execuo da obra;
TVp -total de verificaes realizadas, com resultados
positivos, de insumos, produo e produto, ou seja, que
atendam aos requisitos especificados exigidos pelo
contratante;
TVr -total de verificaes realizadas em insumos,
produo e produto.
6.3.2 Conformidade monitorada (realizada pela
Superviso/Fiscalizao/Auditoria)
Percentual obtido pela frmula:
100 (%)

=
TVMr
TVMp
CM
Onde:
CM - conformidade monitorada;
TVMp -total de verificaes com resultados positivos,
encontradas nas verificaes monitoradas de insumos,
produo e produto, ou seja, que atendam aos
requisitos especificados exigidos pelo contratante;
TVMr -total de verificaes monitoradas realizadas nos
insumos, produo e produto.
6.3.3 Conformidade comparativa (CC)
Resultado obtido pela diviso da conformidade
monitorada (CM) pela conformidade da execuo da
obra (CO).
CO
CM
CC =
6.3.4 Efetividade parcial da gesto da qualidade (Ep)
Percentual resultante da multiplicao da freqncia
relativa simples de verificao (FV) pela conformidade
comparativa (CC), nas verificaes de insumos, de
produo ou de produto.
CC FV Ep = (%)
6.3.5 Efetividade total da gesto da qualidade (Et)
Percentual obtido a partir da mdia aritmtica das
efetividades parciais, de insumos, produo e produto.
6.3.6 Anlise e interpretao de dados
a) anlise do resultado da freqncia relativa
de verificaes de insumos, produo e
produto (itens 6.2.1 a 6.2.3) - o resultado
deve tender para a freqncia relativa de
cem por cento das verificaes;
b) anlise da convergncia entre dados
monitorados e no monitorados (item 6.2.4)
- o resultado deve tender a zero por cento
da diferena entre eles;
c) anlise do ndice I (item 6.2.6 a) -
o percentual de no-conformidades
encontradas no total de verificaes
realizadas deve tender a zero por cento das
no-conformidades;
d) anlise do ndice II (item 6.2.6 b) -
o percentual de no-conformidades no
tratadas deve tender a zero por cento das
no-conformidades;
e) anlise do ndice III (item 6.2.6 c) -
indica a taxa de tratamento das no-
conformidades encontradas e deve ter
como resultado a tendncia ao valor um;
NORMA DNIT 011/2004 PRO 13
f) anlise da conformidade de execuo da
obra (CO) (item 6.3.1) com a conformidade
monitorada (CM) (item 6.3.2) - ambas
devem tender a cem por cento de valores
conformes, para obteno da conformidade
comparativa (CC) (item 6.3.3);
g) anlise dos valores encontrados de
efetividade total (item 6.3.5) e comparao
com os valores para aferio de
desempenho (item 7).
7 Desempenho da qualidade
O desempenho da qualidade no empreendimento
rodovirio, demonstrando se as metas foram atingidas,
dado quando:
os ndices I, ll, llI apresentam valores
prximos do esperado;
houver convergncia entre os dados
monitorados pela Fiscalizao e os dados
do executante;
comparam-se os valores da efetividade total
(item 6.3.5) com os valores para aferio de
desempenho.
Os valores para aferio de desempenho so:
Efetividade total maior que 95% (meta
atingida);
Efetividade total menor ou igual a 95% e
maior que 80% (meta atingida
parcialmente);
Efetividade total menor ou igual a 80%
(meta no atingida).
NOTA: No caso de meta atingida parcialmente ou
no atingida, de responsabilidade do
controle externo (Fiscalizao/ Auditoria da
Qualidade) a tomada das providncias legais
cabveis.
8 Relatrios
A Fiscalizao, por intermdio da Superviso, dever
elaborar relatrios, na freqncia previamente
determinada, com a anlise e interpretao dos dados
da efetividade da gesto da qualidade do
empreendimento;
As Auditorias da Qualidade devero elaborar seus
relatrios com base em evidncias objetivas obtidas
quando da realizao das auditorias. Uma cpia do
relatrio da auditoria dever ser entregue ao setor
responsvel pela Fiscalizao.
_________________ /ndice Geral
NORMA DNIT 011/2004 PRO 14
ndice Geral
Abstract ............................. 1
Ao corretiva 6.1.2..................... 9
Aes corretivas e preventivas 5.5........................ 8
Anlise crtica do contrato 5.4.1.1.................. 6
Anlise do plano da qualidade 6.1.1..................... 9
Anlise e interpretao de dados 6.3.6..................... 12
Atribuies da
auditoria da qualidade 4.4........................ 4
Atribuies da fiscalizao 4.3........................ 4
Atribuies da superviso 4.2........................ 4
Atribuies do executante 4.1........................ 3
Auditoria da qualidade 3.1; 5.4.2.2 ........... 2; 8
Auditorias da qualidade 5.6........................ 8
Auditorias externas 5.6.2..................... 8
Auditorias internas 5.6.1..................... 8
Autocontrole 5.3.1.1; 5.4.1 ........ 6; 6
Avaliao da qualidade 5.3........................ 6
Condies especficas 5........................... 4
Condies gerais 4........................... 3
Conformidade 3.2........................ 2
Conformidade comparativa (CC) 6.3.3..................... 12
Conformidade de execuo da obra
(realizada pelo controle interno) 6.3.1..................... 12
Conformidade monitorada
(realizada pela Superviso /
Fiscalizao / Auditoria) 6.3.2..................... 12
Controle ambiental 5.4.1.15 ................ 8
Controle da
preservao e da entrega 5.4.1.11 ................ 7
Controle da qualidade 3.3; 5.1.3 .............. 2; 4
Controle da
qualidade dos servios 5.4.1.8.................. 7
Controle de
aquisio de materiais 5.4.1.5.................. 7
Controle de dispositivos
de medio e monitorao 5.4.1.7.................. 7
Controle de documentos
e registros da qualidade 5.4.1.3................... 6
Controle de planejamento 5.4.1.2................... 6
Controle de processos 5.4.1.6................... 7
Controle de produto 5.4.1.9................... 7
Controle de
produto no-conforme 5.4.1.10................. 7
Controle de projeto 5.4.1.4................... 7
Controle estatstico 5.4.1.13................. 8
Controle externo 5.4.2...................... 8
Controle externo da obra 5.3.1.2................... 6
Controle geomtrico 5.4.1.14................. 8
Controle tecnolgico 5.4.1.12................. 7
Definio das
atribuies e responsabilidades 5.2.2.2................... 5
Definio das prticas
e recursos da gesto da
qualidade na execuo da obra 5.2.2.3................... 5
Definio do
empreendimento rodovirio 5.2.2.1................... 5
Definies 3............................ 2
Desempenho da qualidade 7............................ 13
Determinao da efetividade 6.1.5...................... 9
Determinao da efetividade
da gesto da qualidade do
empreendimento rodovirio 6.3......................... 12
Determinao
dos ndices I, II, III 6.2.6...................... 11
Efetividade 3.4......................... 2
Efetividade da
gesto da qualidade 6............................ 9
Efetividade parcial
da gesto da qualidade (Ep) 6.3.4...................... 12
Efetividade total
da gesto da qualidade (Et) 6.3.5...................... 12
Eficcia 3.5......................... 2
Eficincia 3.6......................... 2
Especificao 3.7......................... 2
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Estrutura bsica
mnima exigida no PGQ 5.2.2..................... 5
Estrutura da qualidade 5.1........................ 4
Etapas 6.1........................ 9
Evidncia objetiva 3.8........................ 2
Garantia da qualidade 3.9; 5.1.2 .............. 2; 4
Gesto da qualidade 3.10; 5.1.1 ............ 2; 4
Grfico 1
Verificao mensal da efetividade
do controle da qualidade 6.2.4..................... 11
Higiene e segurana do trabalho 5.8........................ 9
Impacto ambiental 5.7........................ 9
ndice geral ............................. 14
Inspeo 3.11...................... 3
Melhoria da qualidade 3.12...................... 3
Monitorao 3.13...................... 3
No-conformidade 3.14...................... 3
Objetivo 1........................... 1
Plano da qualidade (PGQ) 3.15; 5.2 ............... 3; 5
Plano de verificao
da efetividade da gesto
da qualidade (PVEGQ) 6.2........................ 9
Poltica da qualidade 3.16...................... 3
Prefcio ............................. 1
Procedimento 3.17...................... 3
Produto 3.18...................... 3
Qualidade 3.19...................... 3
Referncias bibliogrficas 2.2......................... 2
Referncias normativas 2.1......................... 1
Referncias
normativas e bibliogrficas 2............................ 1
Relatrios 6.1.6; 8.................. 9; 13
Requisitos especificados 3.20....................... 3
Requisitos para os controles 5.4......................... 6
Responsabilidades 5.2.1...................... 5
Resumo .............................. 1
Sistema de gesto da qualidade 3.21....................... 3
Sumrio .............................. 1
Superviso 6.1.3...................... 9
Superviso da qualidade 5.4.2.1................... 8
Tabela 1 Verificao
do produto acumulado 6.2.4...................... 11
Tipos de controle 5.3.1...................... 6
Tratamento de
no-conformidade 3.22....................... 3
Verificao da
convergncia entre dados
monitorados e no monitorados 6.2.4...................... 10
Verificao da efetividade
da gesto da qualidade 6.1.4...................... 9
Verificao da produo (VP) 6.2.2...................... 10
Verificao do produto (VPd) 6.2.3...................... 10
Verificao do tratamento
da no-conformidade 6.2.5...................... 11
Verificao dos insumos (VI) 6.2.1...................... 9
_________________