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DILOGOS SOBRE A JUSTIA

DIALOGAL
Teses e Antteses sobre os Processos
de Informalizao e Privatizao da
Justia Penal
SALO DE CARVALHO e ALEXANDRE WUNDERLICH
Organizadores
DILOGOS SOBRE A JUSTIA
DIALOGAL
Teses e Antteses sobre os Processos
de Informalizao e Privatizao da
Justia Penal
EDITORA LUMEN JURIS
RIO DE JANEIRO
2002
EDITORA LUMEN JURIS
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Joo de Almeida
Joo Luiz da Silva Almeida
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Antonio Becker
Augusto Zimmermann
Eugnio Rosa
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Jos Maria Pinheiro Madeira
Jos Ribas Vieira
Marcellus Polastri Lima
Omar Gama Ben Kauss
Sergio Demoro Hamilton
O porqu dos dilogos
Bartolom de Las Casas
1
nasceu em Sevilla, beira do
Guadalquivir, possivelmente no bairro cigano de Triana, no
ano de 1474. Menino de classe mdia baixa, passou os pri-
meiros anos de sua vida na cidade do sul da Espanha. Por
seu parentesco com Juan de Pealosa, protetor de Colombo
diante dos teimosos marinheiros de Palos, manteve acesso
direto ao ambiente humanista que se desenvolvia em torno
da Giralda. Da surge a slida formao e o perfeito dom-
nio do latim, que marcaria o pensamento do frei Bartolom
de Las Casas.
Sua vida inicia no tempo da unificao de Castela e
Arago pelo casamento de Isabel e Fernando e termina
quando do trmino da reconquista (Granada tomada em
1492) e a conquista da Amrica era uma realidade morre
em Atocha (Madrid) em 17 de julho de 1566.
2
Ainda jovem, foi alistado por seu pai, Pedro de Las
Casas, na Segunda Viagem de Colombo (1493). Retornou
da expedio (1498) com um presente do almirante: um
jovem escravo ndio, que o acompanharia em suas andan-
as por Sevilla at ser deixado em liberdade ou devolvido
s ndias em 1500.
Desde o incio, a vida e as viagens possibilitaram ao
frei o convvio com a alteridade. O sentimento inicial, que
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Impresso no Brasil
Printed in Brazil
v
1 As referncias biografia de Bartolom de Las Casas foram extradas
das seguintes obras: Alcina Franch, Jos. Bartolom de Las Casas: Obra
Indigenista. Madri: Alianza Editorial, 1995. Dussel, Henrique. Bartolo-
meu de las Casas (1474-1566): No Quinto Centenrio de seu Nascimento,
in Dussel, Enrique. Caminhos para Libertao Latino-Americana (02). So
Paulo: Paulinas, 1984, pp. 135-143. Gspedes del Castillo. Amrica
Hispnica (1492-1898). Barcelona: Colecin Histria de Espaa, 1983.
2 Dusse, Henrique. Ob. cit., p. 135.
latinista e defensor do colonialismo mais duro o advers-
rio. A mando de sua Majestade, o palco da discusso foi
uma congregao em Valladolid, na presena de vrios te-
logos e juristas.
A famosa controvrsia originria dos dilogos entre
Las Casas e Seplveda, ganhou notoriedade histrica pela
profundidade do debate. Os dilogos foram ricos na erudi-
o e na exposio do conhecimento. Perduraram muito, de
idos de agosto setembro de 1550; e, posteriormente, de
abril at maio de 1551. Revelam os historiadores que
Seplveda falava por horas e Bartolom respondia-lhe em
sees contnuas.
Da passagem histrica, resta, dentre vrios outros
aspectos importantes, a evidncia da necessidade do di-
logo. Dialogar , ainda, preciso. Com o passar do tempo os
juristas esquecem (ou fazem questo de no lembrar) o
mtodo da dialtica acadmica.
A ausncia de debate tem possibilitado o nascimento
de idias que esto sendo divulgadas como verdades ofi-
ciais, nicas. Invariavelmente reproduzidas em linguagem
coloquial e despidas de cerimnia, estas verdades so ser-
vidas em manuais que reproduzem um conhecimento epi-
drmico e que deflagra a crise do ensino jurdico nacional.
O pior, no entanto, que tais verdades so consumidas
pelo mass media jurdico com uma naturalidade que causa
temor.
Cientes da necessidade do dilogo, os autores ofere-
cem a obra que ora recebe publicidade. Urge, mormente
nestes momentos de crise, uma nova hermenutica do di-
logo entre os sujeitos que compem a comunidade jurdico-
pluralista.
A temtica justia consensual ou justia dialogal
vem contextualizada no momento histrico pelo qual atra-
vessa as Cincias Criminais. A crise do Estado-nao, a
perda da soberania estatal, a privatizao da justia penal,
no diferenciava daquele experimentado por seus compa-
triotas colonizadores, foi sendo mitigado pela simpatia
pelos nativos. Num dos retornos Amrica Espanhola, ini-
cia a repulsa pela conduta dos invasores, que falavam da
descoberta do ouro na ilha e de uma certa supremacia
sobre os ndios que justificaria posteriormente o escrava-
gismo.
Foi na ilha de Cuba, entretanto, que Bartolom de Las
Casas encontrou seu caminho. A terrvel matana dos
ndios em Caonao e o suplcio do cacique Hatuey, desper-
taram sua paixo contra a iniqidade dos procedimentos
utilizados pelos espanhis.
3
Assim, em decorrncia de sua
constante ao poltica na Corte, passa a defender publica-
mente a possibilidade de colonizar os ndios sem usurpar
os direitos sobre suas terras, nem atropelar-lhes fsica ou
culturalmente.
Naturalmente, o saber de respeito ao outro enfrenta a
hostilidade da Corte, patrocinando um dos debates mais
importantes da histria.
4
Juan Gins de Seplveda, grande
vi vii
3 Sobre o tema, conferir De Las Casas, Bartolom. Brevssima Relao da
Destruio das ndias O Paraso Destrudo: A Sangrenta Histria da
Conquista da Amrica Espanhola. Traduo de Heraldo Barbuy. 5 ed.
Porto Alegre: L&PM, 1991. No mesmo sentido, Bruit, Hctor Hernan.
Bartolom de Las Casas e a Simulao dos Vencidos Ensaio sobre a
Conquista Hispnica da Amrica. Campinas: EdUnicamp; So Paulo:
Iluminuras, 1995. Todorov, Tzvetan. A Conquista da Amrica A Questo
do Outro. So Paulo: Martins Fontes, 1993. Vainfas, Ronaldo (Org.).
Amrica em Tempo de Conquista. Rio de Janeiro: Zahar, 1992. Dussel,
Enrique. 1492 O Encobrimento do Outro (A Origem do Mito da
Modernidade) Conferncias de Frankfurt. Traduo de Jaime A.Clasen.
Petrpolis: Vozes, 1993. Dussel, Henrique. Ncleo Simblico Lascasiana
como Crtica Proftica ao Imperialismo Europeu, in Caminhos para
Libertao Latino-Americana (02). So Paulo: Paulinas, 1984, pp. 145-150.
4 Neste sentido, conferir Sumrio da Disputa entre o Bispo Dom Frei
Bartolom de Las Casas e o Doutor Sepulveda, in De Las Casas,
Bartolom. Ob. cit., p. 116-141. No mesmo sentido, Dussel, Henrique. A
Cristandade Moderna frente ao Outro: Do ndio Rude ao Bom
Selvagem, in Dussel, Enrique. Caminhos para Libertao Latino-
Americana (02). So Paulo: Paulinas, 1984, pp. 151-160.
fins eficientistas a qualquer custo. Segundo sua crtica, a
velha concepo de homo faber perde, como tal, o seu sen-
tido; e o direito, que antes de tudo o protege, passa a ser
um obstculo, acusado de burocrtico, ou melhor, burocra-
tizante.
6
As ltimas reformas legislativas introduziram meca-
nismos de composio civil e transao penal, e deram
vtima um lugar de destaque no processo penal. A par
disso, a dogmtica do centro do pas, principalmente a
escola paulista de processo penal, vive (continua vivendo)
momento festivo, pois anuncia aos quatro ventos as gran-
des/novas conquistas. De um modo geral, o discurso da
academia paulistana adquire sonoridade de discurso ofi-
cial, orquestrado na satisfao da vtima e na vontade das
partes.
Ocorre que no h oficialidade muito menos senhores
donos da razo! Recordando Roberto Lyra Filho,
7
a misso
didtica do professor autntico limita-se a equacionar os
problemas emergentes, oferecer informaes atualizadas e
discutir as propostas que lhe parecem cabveis; mas no
impe o seu ponto de vista. Ao contrrio, estimula o esprito
crtico, ajudando a cada um descobrir seu prprio rumo.
Por isso, discutir essa problemtica e fazer um contraponto
crtico e terico fundamental. Que, ao final, cada um des-
cubra o seu caminho.
Assim, com intuito de contribuir academicamente
para a construo de um novo estilo de pensamento, crti-
co sobretudo, os autores apresentam os Dilogos sobre a
Justia dialogal, resultado de um profcuo debate realizado
a imposio de modelos importados e a ausncia de uma
poltica criminal de fortalecimento e preservao das
garantias inidividuais, do colorido ao cenrio que vem se
descortinando em matria processual penal. Tudo aconte-
ce e acontece mesmo em nome de uma certa eficcia do
processo.
Nesse quadro, floresce o dilema contemporneo no
mbito do sistema (que deveria ser) acusatrio de proces-
so penal constitucional: efetividade versus garantias. As
alteraes sofridas nos conceitos de velocidade e tempo na
sociedade contempornea tambm tiveram eco no campo
processual penal. Ao mesmo tempo que se pleiteia eficcia
no/do processo penal, se est a gerar profunda minimizao
de garantias.
Diante disso, recomendvel o retorno aos clssicos.
Sobre o dilema, Francesco Carnelutti continua sendo
muito atual, ao mencionar que cuando omos decir que la
justicia debe ser rpida, he ah una frmula que se debe
tomar con beneficio de inventario; el clis de los llamados
hombres de Estado que prometen a toda discusin del
balance de la justicia que esta tendr un desenvolvimiento
rpido y seguro, plantea un problema anlogo de la cuadra-
tura del crculo. Por desgracia, la justicia, si es segura no es
rpida, y si es rpida no es segura. Preciso es tener el valor
de decir, en cambio, tambin, del proceso: quien va despa-
cio, va bien y va lejos. Esta verdad trasciente, incluso, de la
palabra misma proceso, la cual alude a un desenvolvimien-
to gradual en el tiempo: proceder quiere decir, aproximada-
miente, dar un paso despus del otro.
5
No Brasil, de Curitiba, vem a voz de Jacinto Coutinho
que, analisando o processo penal em tempos de neolibe-
ralismo, diagnostica a tentativa reformista de alcanar
viii ix
5 Carnelutti, Francesco. Cmo se Hace un Proceso. Traduo de Santiago
Sents Melendo e Marino Ayerra Redn. 2 ed. Bogot: Temis, 1994, p. 14.
6 Coutinho, Jacinto. Efetividade do Processo e Golpe de Cena: Um Pro-
blema s Reformas Processuais, in Wunderlich, Alexandre. Escritos de
Direito e Processo Penal em Homenagem ao Professor Paulo Cludio Tovo.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002. p. 144.
7 Apud Melo Filho, lvaro. Reflexes sobre o Ensino Jurdico. Rio de
Janeiro: Forense, 1986, p. 24.
O esprito transdisciplinar de socilogos, criminlogos
e processualistas, ao dialogar sobre tema to atual e insti-
gante, possibilitou esta leitura reflexiva sobre os funda-
mentos dos modelos de justia consensual cujo resultado
agora apresentado ao pblico.
Esperamos, portanto, possa a obra contribuir para o
incremento do pensamento crtico no direito processual
penal nacional, bem como sirva para descortinar as fal-
cias e armadilhas do pensamento nico.
Sevilla, janeiro de 2002.
Alexandre Wunderlich Salo de Carvalho
incialmente na UCPel (Universidade Catlica de Pelo-
tas/RS), por ocasio de um dos encontros cientficos do
GITEP (Grupo Interdisciplinar de Estudos Penitencirios).
A discusso persistiu e tomou contornos no interior do
Programa de Ps-graduao em Cincias Criminais da
PUCRS (Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do
Sul), com o apoio do !TEC (Instituto Transdisciplinar de
Estudos Criminais).
O Programa de Ps-graduao da PUCRS, com o fun-
damental apoio da Direo da Faculdade de Direito e do
Departamento de Direito Penal, foi o palco dos debates e da
troca de idias que devem (deveriam) nortear os encontros
acadmicos. Desse saudvel confronto entre os professores
Dr. Salo de Carvalho (PUCRS/UNISINOS), Dr. Luis Antonio
Bogo Chies (UCPEL), Ms. Rodrigo G. Azevedo (PUCRS/
UFRGS) e Ms. Alexandre Wunderlich (PUCRS) nasceu a
idia do presente livro. Posteriormente, foram agregadas
duas contribuies sobre o tema originrias dos estudos
dos professores Ms. Geraldo Prado (UERJ) e Dr. Aury Celso
Lopes Jr. (PUCRS/FURG).
Muito embora possam ser encontradas divergncias
tericas (e este foi o objetivo dos Dilogos), os autores
fazem parte de uma tradio crtica que no se contenta
com as receitas de manual, muito menos com uma idia
corrente no jurdico que o Direito resumido aos textos
legais.
8
Desde esta perspectiva, no deixam de criticar a
legislao vigente, fazendo coro com Gustavo Zagrebelsky,
quando afirma: el legislador debe resignarse a ver sus leyes
tratadas como partes del derecho, y no como todo el
derecho.
9
x xi
8 O Professor que s Descobre o Direito no Cdigo Pode Ser Tudo, Menos
Professor de Direito (Melo Filho. Ob. cit., p. 5).
9 Zagrebelsky, Gustavo. El Derecho Dctil: Ley, Derechos, Justicia. 2
a
ed.
Madri: Trotta, 1997, p. 153.
Sumrio
1. Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando
a teoria garantista na barbrie. (Re)afirmao dos
direitos humanos ....................................................... 1
Alexandre Wunderlich
2. Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal na
poca Contempornea.............................................. 55
Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo
3. Justia Penal Consensual ......................................... 81
Geraldo Prado
4. Justia Negociada: Utilitarismo Processual e Efi-
cincia Antigarantista .............................................. 99
Aury Lopes Jr.
5. Consideraes sobre as Incongruncias da Justi-
a Penal Consensual: retrica garantista, prtica
abolicionista............................................................... 129
Salo de Carvalho
6. Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admi-
tindo-se o Garantismo como Estratgia? ............... 161
Luiz Antnio Bogo Chies
xiii
Sociedade de Consumo e Globalizao:
abordando a teoria garantista na barbrie.
(Re)afirmao dos direitos humanos
*
Alexandre Wunderlich
**
Notas de Introduo
O presente artigo visa, inicialmente, estabelecer e
identificar as perquiries sobre o dogma que transmitido
de gerao para gerao, o adgio latino ubi societas, ibi
ius, sem que seja formulado o discernimento entre o viver
em comunidade e o viver jurdico-politicamente em comu-
nidade, como sublinha Juan Ramn Capella.
1
Vale gizar
que, conforme leciona Miguel Reale Jnior, o direito est in-
serido no contexto histrico, e sua historicidade manifesta-
1
* Este estudo foi inicialmente publicado no Anurio Ibero-Americano de Di-
reitos Humanos organizado pelos professores David Snchez Rubio,
Joaqun Herrera Flores e Salo de Carvalho (Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2002). A presente verso foi reescrita e atualizada, sendo includas diver-
sas notas de p de pgina, subttulos e nova bibliografia, tudo a partir
dos frutferos encontros com os profesores citados, bem como com o Pro-
fessor Franz Hinkelammert, por oportunidade das aulas na Universidade
Pablo de Olavide, em Sevilla, no inverno de 2002.
** Advogado e Conselheiro da OAB/RS. Presidente do Instituto Transdisci-
plinar de Estudos Criminais (ITEC). Especialista e Mestre em Cincias
Criminais (PUC/RS). Doutorando em Direitos Humanos (UPO-Sevilla).
Prof. do Programa de Ps-graduao em Cincias Criminas (PUC/RS) da
Ps-graduao em Direito Penal da Faculdade de Direito de Vitria (FDV-
ES) e da Escola da Magistratura (AJURIS). Foi nomeado pelo Ministro da
Justia, Dr. Miguel Reale Jr, Membro da Comisso Especial de Anlise e
Avaliao dos Juizados Especiais Criminais. A comisso formada por
dez juristas brasileiros e Presidida pelo Prof. Rene Ariel Dotti.
1 Fruta prohibida: una aproximacin histrico-teortica al estudo del dere-
cho y del Estado. 2
a
ed., Madri: Trotta, 1999, p. 1.
A profuso e o amontoamento de produtos oferecidos
ao homem na sociedade contempornea levaram o socilo-
go Jean Baudrillard a afirmar que os homens da opulncia
no se encontram rodeados, como sempre acontecera, por
outros homens, mas mais por objetos.
6
O homem trei-
nado para viver num mundo em que qualidade de vida
significa quantidade de coisas. Hoje, no se reconhecido
pelo que se , mas pelo que se tem.
Eduardo Galeano, em sua crtica ao mundo ao avesso,
assinala que os meninos ricos nesse mundo fast food,
fast cars, fast life desde que nascem so treinados para
o consumo e para a fugacidade e passam a infncia
acreditando que as mquinas so mais confiveis do que
os prprios homens.
7
Ocorre que a prpria sociedade contempornea, de
cariz econmica marcadamente neoliberal,
8
no suportou a
liberdade. A sociedade no tolerou a criao da tica do
mercado numa perspectiva de liberdade plena e absoluta.
A liberdade generalizada, as crises econmicas e as teorias
socialistas (que negavam o instituto do mercado e viam o
liberalismo como um sistema fadado ao insucesso) foram
apenas algumas das causas da dicotomizao do Estado
Liberal em Estado Intervencionista.
Nesse diapaso, conforme anota Ramn Capella, o Es-
tado que se converte em intervencionista um Estado gen-
darme que tem o Direito como o instrumento normal de
atuao.
9
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
3
se por ser ele reflexo das condies sociais e culturais de
uma poca.
2
Para Juan Capella el derecho no es independiente de las
relaciones econmico-produtivas ni de otros elementos de la
cultura.
3
Da mesma forma, no h dogmtica sem histria,
como advertiu Francisco Toms y Valiente.
4
A cada mundo
circundante correspondem valores e fins ltimos prprios, h
uma conscincia jurdica relativa a cada momento histrico,
sendo o direito um instrumento orientador e condicionador
da realizao in concreto daqueles valores e fins.
5
O que se pretende salientar que o direito, enquanto
modelo jurdico-social, acompanhou o desenvolvimento da
humanidade, estabelecendo, a cada poca, uma determi-
nada axiologia social. A sociedade e o direito que a nor-
matiza acompanha as grandes transies do Estado mo-
derno oitocentista para o denominado Estado liberal do s-
culo XIX. O crescimento das inmeras relaes contratuais,
junto com o florescimento da produo, que se acentuou
com a Revoluo Industrial e com o advento das guerras
mundiais, fez com que as relaes deixassem de ser perso-
nalssimas para se tornarem annimas. Com o nascimento
da civilizao da pressa vieram as grandes sociedades de
consumo.
Alexandre Wunderlich
2
2 Antijuridicidade concreta. So Paulo: Jos Bushats, 1973, p. 1.
3 Fruta prohibida: una aproximacin histrico-teortica al estudo del
derecho y del Estado, p. 51.
4 Apud Clavero, Bartolom. Happy Constitution: cultura y lengua constitu-
cionales. Madrid: Trotta, 1997, pp. 181-182: No hay dogmtica sin histo-
ria. O no debera haberla, porque los conceptos y las instituciones no
nacen en un vaco puro e intemporal, sino en lugar y fecha conocidos y a
consecuencia de procesos histricos de los que arrastran una carga quiz
invisible, pero condicionante. No mesmo sentido, segue Clavero (Happy
Constitution: cultura y lengua constitucionales, p. 182): Si me intereso
por una histria, por su origem temporal y su significado pretrito, es
porque me importa una dogmtica, su sentido actual y su alcance virtual,
toda una carga que, invisible, pero condicionante, puede efectivamente
arrastrar.
5 Reale Jnior, Miguel. Antijuridicidade concreta, p. 5.
6 A sociedade de consumo. Lisboa: Edies 70, 1995, p. 15.
7 De pernas pro ar, a escola do mundo ao avesso. Porto Alegre: L&PM, 1999,
p. 13.
8 Santos, Boaventura de Sousa. A crtica da razo indolente: contra o des-
perdcio da experincia. So Paulo: Cortez, 2000, pp. 237-240.
9 Fruta prohibida: una aproximacin histrico-teortica al estudo del de-
recho y del Estado, p. 198. Ver, especialmente, o captulo 4 e, sobretudo,
o ttulo El derecho intervencionista y asistencial.
que exsurgem como imperativas: qual a funo do Estado
e o que tero os juristas (o discurso jurdico enquanto
discurso de poder) a dizer sobre a nova (re)organizao so-
ciocultural? Quais os efeitos (diretos e indiretos) do discur-
so dos pensadores da denominada ps-modernidade? Qual
a influncia das novas categorias impostas pelo fenmeno
da globalizao neoliberal e ps-moderna, como, por exem-
plo, o tempo acelerado e o espao comprimido ou superfcie-
limite e espao-tempo tecnolgico?
O certo que os fenmenos sociais no podem mais
ser estudados sob o ngulo cerrado da dogmtica (mor-
mente jurdica).
A complexidade e a diversidade do fenmeno impem
uma nova forma de anlise fenomenolgica, ultrapassando
os limites fronteirios da disciplinaridade.
A reivindicao da transdisciplinaridade
13
aparece
num momento de conscincia da crise dos paradigmas que
produzem o conhecimento cientfico e da necessidade de
sua superao, preenchendo a lacuna apresentada atravs
da flexibilizao e intercmbio entre os pesquisadores e os
saberes por eles produzidos.
14
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
5
Assim, o presente estudo visa delimitar a sociedade
contempornea, com suas novas tendncias e paradigmas,
para, posteriormente, questionar a adoo da teoria do
garantismo jurdico de Luigi Ferrajoli
10
como instrumento
eficaz na busca da efetivao dos direitos humanos.
I. Consideraes sobre a sociedade
contempornea: tempo, velocidade e espao
correta a afirmao de que na atualidade os homens
vivem numa sociedade consumista em todos os aspectos.
Escrevendo sobre a sociedade contempornea, Zygmund
Bauman, em sua anamnese sobre ser consumidor numa
sociedade consumista, refere ter em mente algo mais do
que a observao trivial de que todos os membros da so-
ciedade consomem; todos os seres humanos, ou melhor,
todas as criaturas vivas consomem desde tempos ime-
moriais.
11
O que temos em mente que a nossa uma
sociedade de consumo no sentido, similarmente profundo
e fundamental, de que a sociedade dos nossos predeces-
sores, a sociedade moderna nas suas camadas fundadoras,
na sua fase industrial, era uma sociedade industrial, era
uma sociedade de produtores.
12
D anlise social de Bauman evidencia-se que a mes-
ma no pode mais ser realizada numa perspectiva me-
ramente comum. necessrio algo mais do que um exame
tradicional. Sobre a temtica em estudo, cabem indagaes
Alexandre Wunderlich
4
10 Esse estudo possui matriz garantista, vez que a obra do autor italiano,
especialmente Derecho y Razn: teoria del garantismo penal (Madrid:
Trotta, 1997), d um certo suporte dogmtico aos questionamentos
desenvolvidos.
11 Globalizao, as conseqncias humanas. Rio de Janeiro: Jorge Zahar
Editor, 1999, p. 87.
12 Globalizao, as conseqncias humanas, pp. 87-88.
13 A mesma reivindicao formulada por Jacinto Coutinho: O difcil, sem
embargo, perceber que os operadores jurdicos (e em especial os
nossos), precisam de toda uma vida para darem-se conta da importncia
dos estudos interdisciplinares, multidisciplinares e transdisciplinares; se
que se do e quando do. (Glosas ao Verdade, Dvida e Certeza, de
Francesco Carnelutti, para os Operadores do Direito, p. 176.)
14 Neste vis basta analisar os programas dos cursos de ps-graduao
contemporneos. Veja-se, como exemplo, o programa do Curso de Douto-
ramento em Direitos Humanos e Desenvolvimento da Universidade Pablo
de Olavide/ES. No Brasil, vale conferir os estudos publicados pelo
Programa de Ps-graduao em Cincias Criminais da PUC/RS,
(Bitencourt, Cezar Roberto (Org.). Crime & Sociedade. Curitiba: Juru,
1998 e Gauer, Gabriel; Gauer, Ruth Chitt (Orgs.). A fenomenologia da
violncia. Curitiba: Juru, 1999). Destacam-se, ainda, no Rio Grande do
Sul, os estudos do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais. O
ITEC vem desenvolvendo pesquisas interdisciplinares, afirmando que o
grande giro na metodologia das cincias criminais ocorreu com a invaso
tantes. Depois veio Beirute, com seus setores leste e oeste,
suas fronteiras, seus tneis e avenidas minadas.
17
Virilio assevera que isso revelava o fenmeno de in-
troverso forada no qual a cidade (assim como as em-
presas industriais) sofria os primeiros efeitos de uma
economia multinacional, verdadeira reorganizao ur-
bana.
18
Mas as alteraes sociais no param na geografia ur-
bana. O socilogo Michel Mafessoli afirma que quando se
questionam as prprias razes para as exploses violentas
nas sociedades atuais, para a queda de grandes imprios
ou de dominaes que pareciam indestrutveis, freqente
que se invoque a anarquia, a desordem ou o disfunciona-
mento crnico de que seriam vtimas. Segundo o autor, por
vezes o caso, mas, na maior parte do tempo, a imploso
resulta do excesso de ordem.
19
Na verdade, as diferenas culturais apontadas por
Virilio, que tinham sido, em princpio, niveladas, as diver-
sas anomias que segundo ele foram aparentemente eva-
cuadas, todas as contradies que pareciam, dialtica ou
autoritariamente, ultrapassadas, tudo isso ressurge com
fora por ocasio de um pretexto qualquer, motivadas por
uma reivindicao andina ou se apoiando na penria mais
forte ou mesmo numa catstrofe natural totalmente impre-
visvel.
20
Jean Baudrillard, por sua vez, disserta sobre a crise da
prpria histria contempornea ao escrever sobre o seu
desvanecimento. Utilizando exemplos reais, Baudrillard rea-
liza uma anlise dos acontecimentos atuais, uma (nova)
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
7
Exsurge uma transdisciplinaridade que complemen-
tar aproximao disciplinar: faz emergir da confrontao
das disciplinas dados novos que as articulam entre si; ofe-
recendo-nos uma nova viso da natureza e da realidade. A
transdisciplinaridade no procura o domnio sobre as v-
rias disciplinas, mas a abertura de todas elas quilo que as
atravessa e as ultrapassa. A transdisciplinaridade no cons-
titui uma nova religio, uma nova filosofia, uma nova
metafsica ou uma cincia das cincias.
15
Diversos autores perceberam as alteraes substan-
ciais nas categorias criadas na modernidade. Vale citar
Paul Virilio sustentando que no incio dos anos sessenta
vivamos uma fase bem caracterizada pela declarao do
ento prefeito de Filadlfia: A partir de agora as fronteiras
do Estado passam pelo interior das cidades.
16
O autor sustenta que era uma nova realidade poltica
que traduzia a discriminao dos cidados americanos,
mas sobretudo remetia a um contexto mais amplo, j que o
muro de Berlim havia sido construdo em agosto de 1961,
bem no meio da capital do Reich. Em Belfast e London-
derry, at bem pouco tempo, algumas ruas eram divididas
por uma faixa amarela que separava catlicos e protes-
Alexandre Wunderlich
6
de estudos aliengenas aos enfoques predominantemente mdicos e
jurdicos, que culminaram com a construo acadmica do paradigma da
reao social. Estes estudos, advindos fundamentalmente das reas da
antropologia, da sociologia e da psicanlise, desnudaram e desmitologi-
zaram qualquer possibilidade de objetivao das pesquisas sobre violn-
cia e criminalidade em campos isolados de saber. (Por que transdisci-
plinar? Informativo do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais,
Porto Alegre, mai./jun., 1999, n
o
1, p. 1)
15 Carta de Transdisciplinaridade (adotada no Primeiro Congresso Mundial
da Transdisciplinaridade, Convento de Arrbida, Portugal, novembro de
1994), Informativo do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais,
Porto Alegre, jul./ago., 2000, n
o
6, pp. 3-4.
16 O espao crtico e as perspectivas do tempo real. Rio de Janeiro: Editora
34, 1993, p. 7. O original LEspace critique data de 1984.
17 Ob. cit., O espao crtico e as perspectivas do tempo real, p. 7.
18 Id. Ibid.
19 A transfigurao do poltico: a tribalizao do mundo. Porto Alegre:
Sulina, 1999, p. 85.
20 A transfigurao do poltico: a tribalizao do mundo, pp. 73 e segs.
que desnuda o territrio, no qual outras pessoas conti-
nuam sendo confinadas, do seu significado e da sua
capacidade de identidade.
24
O discurso de Boaventura de Sousa Santos sinto-
mtico ao afirmar que como todas as transies so simul-
taneamente (semi)invisveis e (semi)cegas, sendo impos-
svel nomear, com exatido, a situao atual.
25
Chomsky e Dieterich evidenciam que la ruptura de
las formas de vida y reproduccin tradicionales de la so-
ciedad industrial que experimenta el ciudadano contem-
porneo es, de hecho, de extrema profundidad. La revo-
lucin tcnica-cientfica que forma la base de la expansin
mundial del capital, es la tercera revolucin existencial en
la historia del hombre. Mientras la revolucin agraria lo
sembr a la tierra y la revolucin industrial lo concentr
en las ciudades, la revolucin semitica lo libera de las
limitaciones del espacio y del tiempo. De tal manera se
ampla la convencional clasificacin de la evolucin
humana en edades de piedra, bronce y hierro, con la poca
de la informacin que complementa las realidades bblicas
con la dimensin ciberntica de la realidad virtual o
paralela.
26
Cumpre, ento, concluir que a sociedade est em
constante mutao social, verdadeiramente uma socie-
dade em plena transformao do paradigma sociocul-
tural da modernidade. Da mudana de paradigma surge
outro fenmeno, a globalizao neoliberal e ps-mo-
derna. Resta, por fim, identificar na sociedade contem-
pornea a adoo ou a resistncia ao fenmeno do
globalismo.
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
9
interpretao do real luz de fatos supostamente hist-
ricos, numa sociedade com novos referenciais que alteram
categorias como a velocidade, o tempo e o espao.
Para Baudrillard a regra atual estabelece que tudo
deve entrar na circulao mundial. Demais disso, alude que
qualquer acontecimento que entre no jogo da liberaliza-
o no mais do que a extenso de um modelo fsico da
circulao e da comunicao, de um modelo dominante de
consenso e de regulao de trocas, e, nesse sentido, pro-
fundamente fastidioso.
21
Tanto Baudrillard quanto Virilio dissertam sobre o
fim das fronteiras e a nova reorganizao urbana cami-
nhando no mesmo sentido. A sociedade contempornea
est em permanente mutao, essa a nossa nova rea-
lidade: um novo conceito de espao-tempo sob o imprio
da velocidade e da tecnologia. Virilio assevera agudamen-
te que no h mais revoluo industrial e sim revoluo
dromocrtica, que no h mais democracia mas dromo-
cracia.
22
Os reflexos do novo discurso so evidentes. Bauman,
em seu estudo sobre a nova velocidade e polarizao,
confirma que em vez de homogeneizar a condio
humana, a anulao tecnolgica das distncias tempo-
rais/espaciais tende a polariz-la.
23
Segundo o refe-
rendado autor, ela emancipa certos seres humanos das
restries territoriais e torna extraterritoriais certos
significados geradores de comunidade ao mesmo tempo
Alexandre Wunderlich
8
21 A iluso do fim ou a greve dos acontecimentos. Lisboa: Terramar, 1992,
p. 55.
22 Velocidade e poltica. 2
a
ed., So Paulo: Estao Liberdade, 1997, p. 56. A
obra original Vitesse et politique data de 1977. O enfoque referendado
por Virilio no sentido de uma nova reorganizao urbana e o fim do
fenmeno de introverso forada como fato gerador da nova ordem
social.
23 Globalizao, as conseqncias humanas, p. 25.
24 Id. Ibid.
25 A crtica da razo indolente: contra o desperdcio da experincia, p. 4.
26 La aldea global. 4
a
ed., Tafalla: Txalaparta, 1999, p. 7.
Franz Hinkelammert adverte que la globalizacin es
un concepto vago cuanto que representa en mltiples
esferas la nueva etapa de la mundializacin capitalista.
Estamos ante un concepto impreciso, o cuando menos, muy
ideolgico ya que al mismo tiempo que muestra algunas
caractersticas de nuestra poca, vela o encubre otras de la
misma importancia.
28
O fato que grande parte do imaginrio social est
inerte nova onda: a utopia do fenmeno-mito do globa-
litarismo. E, como todo mito est a exigir a sua desmito-
logizao, necessrio que se tente (des)construir um
conceito do processo
29
de globalizao.
Conforme assinala a sociloga Mara Jos Farias
Dulce, a expresso j forma parte da nossa linguagem e da
nossa compreenso comum. algo que se apresenta como
algo inevitvel. Nas palavras da autora, citando Bauman,
como algo que sucede a todos, al margen de nuestra
voluntad.
30
V-se, ento, em que pesem a ambigidade e
a complexidade do conceito, globalizar j senso comum.
Farias Dulce verifica que a globalizao no um
processo novo, nem mesmo sem historicidade. um pro-
cesso que, sem resvalar num determinismo economicista,
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
11
I.I. O fenmeno globalizao
Todo el proceso de la globalizacin
consiste en la imposicin ciega de una ley,
que esta vez es la ley del mercado.
Franz Hinkelammert
A heterogeneidade da expresso globalizao mun-
dializao, transnacionalizao, universalizao, aldeia
global, fbrica global, Estado ou cidade global, terraptria,
nave espacial, nova Babel, Disneylndia global, shopping
center global etc. , informa que o prprio conceito ainda
no est devidamente concludo, vez que existem ml-
tiplas teorias empenhadas em esclarecer as suas condies
e os seus significados.
27
Alexandre Wunderlich
10
27 No Brasil o fenmeno foi identificado por diversos autores, especialmente
por Ianni, Octavio (Teorias da Globalizao. Rio de Janeiro: Civilizao
Brasileira, 1999, p. 12). Para uma melhor compreenso do tema, busca-se
na doutrina espanhola a orientao de Mara Jos Farias Dulce (Glo-
balizacin, Ciudadana y derechos humanos. Cuadernos Bartolom de
Las Casas, Madrid, Ed. Dykinson, 2000, n
o
16, pp. 5-10) que, com pro-
priedade, coloca quatro premissas (teorias) para o entendimento do
termo globalizao. Primeiro, h de se ter a idia de que se trata de um
termo polissmico e pluridimensional, de tal maneira que se pode utilizar
o termo para expressar diferentes dimenses ou facetas de um mesmo
processo. Tal fato permite uma anlise interdisciplinar: globalizao da
tcnica e das comunicaes, globalizao econmica e financeira, globa-
lizao cultural, globalizao poltica, globalizao jurdica etc. Segundo,
o termo globalizao faz referncia a um processo dinmico, o que im-
pede uma definio substancial supondo uma definio procedimental.
Fala-se em globalizao como processo de transformao, fala-se de uma
srie complexa de processos histricos de transformao econmica,
tecnolgica, institucional e social. Terceiro, tem que se ter presente que
em tenso com o processo de globalizao surge um processo antagnico
e paradoxal de localizao ou fragmentao. Ou seja, um ressurgimento
do local frente ao que se impe como global, isto , como monoltico e
universal. Quarto, necessrio ter presente que o termo globalizao
vem sendo conjugado, mais das vezes, com outros termos no menos
precisos ou indeterminados s vezes, inclusive, usado como sinnimo,
como por exemplo: mundializao, internacionalizao e transnaciona-
lizao. Mara Jos Farias Dulce esclarece cada uma das acepes
explicando e diferenciando cada um dos termos da expresso globa-
lizao.
28 Herrera Flores, Joaqun (Org.); Hinkelammert Franz J., Snchez Rubio,
David e Gutirrez, Grman, El vuelo de Anteo: derechos humanos y crti-
ca de la razn liberal. Bilbao: Descle de Brouwer, 2000, p. 156.
29 Muitos autores denominam a globalizao como um processo ou como
vrios processos simultneos. Por todos, ver Farias Dulce (ob. cit., Los
derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la acti-
tud postmoderna, pp. 9-10) e Jos Eduardo Faria (Direito e globa-
lizao econmica: implicaes e perspectivas. So Paulo: Malheiros,
1996, pp. 133-134).
30 Ob. cit., Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, p. 5.
a respeito de cumprir o dever de pagar uma dvida inter-
nacional (fictcia) das naes perifricas pobres, ainda que
parea o povo devedor: fiat justitia, pereat mundus. um
assassinato em massa; o comeo de um suicdio co-
letivo.
33
Mais recentemente, Boaventura de Sousa Santos, em
sua importante manifestao no I Frum Social Mundial,
em janeiro de 2001, na cidade de Porto Alegre, no sul do
Brasil, registrou que, diante das transformaes que mar-
caram a humanidade depois da Segunda Guerra Mundial,
trs so as tenses dialticas que informam a modernidade
ocidental, sendo que a crise que afeta estas tenses bem
demonstra os problemas que a modernidade enfrenta con-
temporaneamente.
34
(i) Primeiro ocorreria uma tenso entre regulao so-
cial e emancipao social. Conforme Sousa Santos, o pa-
radigma da modernidade se baseia numa tenso dialtica
entre regulao social e emancipao social, a qual est
presente, mesmo que de modo diludo, na divisa positivista
ordem e progresso. Destarte, a emancipao deixaria de
ser o outro da regulao para se tornar no duplo da re-
gulao.
(ii) Em segundo, aconteceria uma tenso dialtica
entre o Estado e a sociedade civil. O Estado moderno, no
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
13
corresponde a uma nova etapa histrica do desenvolvimen-
to do capitalismo moderno e do sistema geopoltico mun-
dial, caracterizado pela intensificao do mercado e dos
intercmbios capitalistas internacionais.
Por isso, ao contrrio do que possa parecer, o processo
no gera ordem global (coeso social, uniformidade, uni-
dade, estabilidade, harmonia), mas produz uma desordem
global (contradies, riscos, tenso, complexidade, desor-
dem, contingncia, desintegrao, desigualdade).
31
O filsofo argentino Enrique Dussel sentencia que
atualmente vivemos numa verdadeira era da globalizao e
da excluso. Diante do destino da humanidade traado
pela diviso centro-periferia, pelo neoliberalismo, pelo ca-
pitalismo, pela hegemonia dos Estados Unidos, o filsofo
argentino justifica, por meio da tica da Libertao, a pr-
xis de libertao das vtimas nesta poca da histria, no
final do sculo XX e comeo do III milnio, especialmente
das vtimas excludas do atual processo de globalizao do
capitalismo mundial.
32
Conforme adverte Dussel, o sistema dos anos 500
como N. Chomsky o chama , a modernidade vai chegando
ao seu fim semeando na terra, na maioria da humanidade,
o terror, a fome, a enfermidade e a morte, como os quatro
cavalos do Apocalipse, entre os excludos dos benefcios do
sistema-mundo que se globaliza. Esta a globalizao de
um sistema formal pejorativo (o valor que se valoriza, o di-
nheiro que se produz dinheiro: D-D, fetichismo do capital)
que se ergue como critrio de verdade, validade e factibi-
lidade, e destri a vida humana, pisoteia a dignidade de
milhes de seres humanos, no reconhece a igualdade e
muito menos se afirma como responsabilidade da alterida-
de dos excludos, e aceita s a hipcrita exigncia jurdica
Alexandre Wunderlich
12
31 Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, pp. 10-11.
32 tica da libertao: na idade da globalizao e da excluso. Petrpolis:
Vozes, 2000, p. 572.
33 tica da libertao: na idade da globalizao e da excluso, pp. 572-
573.
34 Em sua manifestao pblica no I Frum Social Mundial, intitulada Ten-
ses da Modernidade, proferida em janeiro de 2001, na cidade de Porto
Alegre/RS, Brasil, o autor asseverou: As crises de regulao social sus-
citavam o fortalecimento das polticas emancipatrias, hoje a crise da
regulao social simbolizada pela crise do Estado regulador e do Esta-
do-Providncia e a crise da emancipao social simbolizada pela crise
da revoluo social e do socialismo enquanto paradigma da transforma-
o social radical so simultneas e alimentam-se uma da outra.
(http://www.zonanon.com/plugar/doc57.html).
como as lutas em defesa deles continuarem a ter uma de-
cisiva dimenso nacional, e, por outro lado, no fato de, em
aspectos cruciais, as atitudes perante os direitos humanos
assentarem em pressupostos culturais especficos. Em re-
sumo, a poltica dos direitos humanos , basicamente,
uma poltica cultural. Tanto assim que poderemos mesmo
pensar os direitos humanos como sinal do regresso do
cultural, e at mesmo do religioso, em finais de sculo.
37
Verifica-se, assim, que diversos autores perceberam
e identificaram a era do caos. Chomsky e Dieterich
diagnosticam a reduo do homo sapiens ao homo oecono-
micus e descrevem uma socializao de um denominado
ciberespao.
38
Farias Dulce assinala que o processo de consoli-
dao das democracias neoliberais, da economia capita-
lista, dos mercados financeiros, da concentrao de
poderes transnacionais em mos de multinacionais
ocidentais e do respeito universal e formal dos direitos
humanos individuais envolve uma transnacionalizao,
mundializao, globalizao e universalizao das rela-
es e intercmbios jurdicos, tcnicos, cientficos, econ-
micos e sociais.
39
O profeta canadense da mdia, Derrick de Kerchove,
diante do que denomina de processo de universalizao,
constata que o prprio Estado e suas polticas sociais per-
dem sua fora em detrimento das estratgias empresariais
e de uma nova cultura tecnolgica.
40
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
15
obstante apresentar-se como um Estado minimalista, ,
potencialmente, um Estado maximalista, pois a sociedade
civil, enquanto o outro do Estado, auto-reproduz-se atravs
de leis e regulaes que dimanam do Estado e para as
quais no parecem existir limites, desde que as regras
democrticas da produo de leis sejam respeitadas.
35
A segunda dialtica tensionada estaria no fato de que
num primeiro momento o Estado era o maior violador dos
direitos humanos denominados de primeira gerao e con-
quistados pela luta da sociedade civil, sendo que, num
segundo momento, os direitos humanos de segunda e ter-
ceira geraes colocam o Estado, antes principal violador,
como o principal garante desses direitos.
(iii) Em terceiro, Sousa Santos preleciona sobre a
tenso dialtica que interessa ao tema em estudo, uma
terceira tenso da modernidade que ocorreria entre o
Estado-nao e fenmeno da globalizao. Boaventura de
Sousa Santos demonstra a tenso contempornea afir-
mando que o modelo poltico da modernidade ocidental
um modelo de Estados-nao soberanos (coexistindo
num sistema internacional de Estados igualmente
soberanos o sistema interestatal) e, questionando se,
diante da eroso seletiva do Estado-nao, imputvel
intensificao da globalizao, quer a regulao social,
quer a emancipao social, devero ser deslocadas para o
nvel global.
36
Isto, conforme o autor portugus, poder levar ao re-
conhecimento global de uma poltica de direitos humanos.
Todavia, vale gizar o alerta de que a tenso repousa por um
lado no fato de tanto as violaes dos direitos humanos
Alexandre Wunderlich
14
35 Manifestao pblica citada, I Frum Social Mundial.
36 Idem.
37 Manifestao pblica citada, I Frum Social Mundial.
38 Ob. cit., La aldea global, p. 143.
39 Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la
actitud postmoderna. Cuadernos Bartolom de Las Casas, Madrid, Ed.
Dykinson, 1997, n
o
6, p. 10.
40 A pele da cultura: uma investigao sobre a nova realidade eletrnica.
Lisboa: Relgio Dgua, 1997, p. 178.
Esse processo de globalizao, na constatao de
Farias Dulce, se convierta as en un proceso de occiden-
talizacin, esto es, en un nuevo proceso de aculturacin en
un determinado modelo econmico, poltico, jurdico, cul-
tural y medioambiental, que, a su vez, conlleva un proceso
de concentracin de tcnica y ciencia, caracterizado, bsi-
camente, por la internacionalizacin del libre mercado y del
principio de eficiencia financiera, y por el triunfo definitivo
de la razn instrumental y de la recionalidad universal del
mercado y del dinero.
42
Uma das conseqncias de tudo isso o fato de que o
processo de globalizao representa uma nova forma de
homogeneizar a pluralidade, ou uma nvel forma de neu-
tralizar e controlar as diferenas que ameaam o modelo
global.
Dessa realidade se descortina que o processo de glo-
balizao no um processo absolutamente neutro. Ao
contrrio, o processo gera conseqncias que podem ser
positivas e/ou negativas (em certos casos (at) nefastas). O
mais impressionante que se at o momento no se tem
bem presente quais sero os efeitos diretos do processo de
globalizao do mundo, o que dizer, ento, dos efeitos
indiretos desse fenmeno.
Parece, ento, um contra-senso que uma sociedade
que se transparece em crise de referenciais categricos co-
mo a velocidade, o tempo e o espao, que se apresenta em
permanente transmutao real/virtual, em evidente coliso
de interesses, com enormes desigualdades sociais no pla-
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
17
As experincias de Kerchove levam a considerar que o
que realmente transforma a sociedade no so as polticas
sociais impostas pelo Estado, mas as tendncias em-
presariais.
A sociedade chegar ao ponto em que o homem per-
der sua devoo ao Estado e a entregar Empresa. O
Estado abandonar a tutela dos direitos humanos, j outro-
ra fracionados em geraes fictcias ou simplesmente exe-
cutar o seu papel na denominada proteo de fachada.
O Estado maximalista (e garantidor dos direitos) deixar
de prestar assistncia, ficando o indivduo infinitamente
dependente da Empresa.
Em sntese, Kerchove refere que o mundo vive o que
ele denomina de cibercultura dos anos 90, com seu chavo
dominante e inquestionvel: a globalizao.
41
Alexandre Wunderlich
16
41 Ob. cit., A pele da cultura: uma investigao sobre a nova realidade ele-
trnica, pp. 178 e segs. O autor adverte que a sociedade penetra numa
terceira era: a cibercultura. Isso como produto de uma multiplicao da
massa pela velocidade, com as tecnologias do vdeo a serem inten-
sificadas pelas tecnologias informticas. Kerchove refere que os anos 60
e 70 foram definidos pela cultura de massas. Com a introduo dos
microcomputadores pessoais e portteis, os consumidores foram insti-
gados a tornarem-se produtores, por exemplo. A televiso havia trans-
formado a maior parte da juventude americana em hippies despreo-
cupados. Os anos 80 assistiram ascenso da cultura da velocidade.
Os hippies foram substitudos pelos yuppies. ()Historicamente, tanto
o liberalismo econmico como as ideologias marxistas partilhavam uma
tendncia para procurar na linha de fundo a explicao dos compor-
tamentos do homem e do mercado. Isto demasiado bvio para ser til.
Se no houvesse outras variveis em jogo, teramos uma situao onde a
linha de fundo funcionaria e a eficincia seria a sua prova. Sabemos que
no assim. Tem que estar em ao algo mais que avidez humana. O
autor revela que preciso encontrar razes mais profundas, algo que una
todas as caractersticas. Numa anlise dos dados de tendncias empre-
sariais, sociais e psicolgicas, dos anos 60 aos anos 80, Kerchove mostra-
nos, por exemplo, que as tendncias sociais esto interligadas s
empresariais. Por que trocamos o producionismo dos anos 60 e 70 pelo
consumismo dos anos 80? A televiso e os computadores conquistaram
o mundo industrial, esculpindo e moldando a psicologia empresarial de
acordo com os seus critrios altamente distintos que, por sua vez, forma-
ram e informaram polticas distintas dentro da cultura que ajudou a de-
senvolver outras polticas. A conseqncia de tudo isto, como assevera
Kerchove, que a cultura empresarial se est, ela prpria, a transformar
em cultura global.
42 Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica
a la actitud postmoderna, pp. 9-10.
diante da imposio do fenmeno, outro mundo no seria
possvel.
Detecta-se, especialmente nos pases denominados
do Terceiro Mundo, uma unanimidade a propsito da ex-
celncia do neoliberalismo e da globalizao econmica.
45
Jacinto Nelson de Miranda Coutinho refere uma certa
necessidade deste (irreversvel) processo ser consumido.
Todavia, no um mero processo de consumo. Segundo
salienta o autor, a necessidade no sentido de ser uma
degustao natural e satisfatria do objeto.
46
Ocorre, sem dvidas, o fenmeno que outrora foi diagnos-
ticado em pases como o Brasil, freqente, entre os bra-
sileiros que se presumem intelectuais, a facilidade com que
se alimentam, ao mesmo tempo, de doutrinas dos mais
variados matizes e com que sustentam, simultaneamente,
as convices mais dspares. Basta que tais doutrinas e
convices se possam impor imaginao por uma roupa-
gem vistosa: palavras bonitas ou argumentos sedutores.
47
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
19
no material, busque uma alternativa de vida na globa-
lizao.
Ao mesmo tempo em que a sociedade aplaude um es-
boo de universalismo (ou uniformizao das condutas?),
assumindo um perfil tpico transnacional, no perquire, por
exemplo, se um processo globalizador poder gerar a perda
da soberania estatal, uma ameaa sociedade civil
43
ou
at mesmo irreparveis conseqncias sociais com leses
aos direitos humanos.
44
E mais. No indaga se essas reno-
vadas formas de excluso social no gerariam a prpria
perda do status de cidado. Por fim, no indaga e no re-
flete sobre a possibilidade de um outro mundo, vez que
Alexandre Wunderlich
18
43 Grau, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988: inter-
pretao e crtica. 3
a
ed. So Paulo: Malheiros, 1997, p. 39, in verbis: a
globalizao ameaa a sociedade civil, na medida em que: (I) est
associada a novos tipos de excluso social, gerando um subproletariado
(underclass), em parte constitudo por marginalizados em funo da raa,
nacionalidade, religio ou outro sinal distintivo; (II) instala uma contnua
e crescente competio entre os indivduos; (III) conduz destruio do
servio pblico (= destruio do espao pblico e declnio dos valores do
servio por ele veiculados). Enfim, a globalizao, na fuso de com-
petio global e de desintegrao social, compromete a liberdade. Por
fim, a aluso s esperanas de um globalismo no sentido de uso eficiente
dos recursos mundiais, de uma hipocrisia monumental. O nosso futuro
mais imediato lastimavelmente pode ter sido antevisto por Pierre Sala-
ma, na afirmao de que nos pases como a Argentina, o Mxico e o
Brasil, as modalidades de integrao ao comrcio mundial supem uma
volta aos antigos modelos baseados na exportao de recursos naturais,
ainda que esses pases, em maior ou menor tamanho, sejam economias
industriais j quase totalmente urbanizadas; isso conduzir quebra do
aparato industrial e gerao de alto grau de desemprego.
44 Miguel Reale (O Estado democrtico de direito e o conflito das ideologias.
So Paulo: Saraiva, 1998, p. 81) adverte que a globalizao atinge, de
maneira mais direta e mais ampla, o mundo da cultura, no s da cultura,
em sentido antropolgico e histrico, como conjunto de bens concebidos
e criados pela humanidade desde que teve cincia e conscincia de seu
poder espiritual ou mental, com isso acrescendo e potencializando os
dados da natureza, mas sobretudo a cultura enquanto patrimnio dos
bens intelectuais, ticos, religiosos e estticos que conferem identidade
e singularidade a cada povo, em maior ou menor escala.
45 Eros Roberto Grau identificou o problema (ob. cit., A ordem econmica na
Constituio de 1988: interpretao e crtica, pp. 36-37): A unanimidade
nacional a propsito da excelncia do neoliberalismo e da globalizao da
economia basta, no mnimo, para que ambos sejam colocados sob
suspeio, j que como, em algum momento, disse Nelson Rodrigues
toda a unanimidade burra. O autor ainda prossegue citando Perry
Anderson: As concluses de Perry Anderson, em texto no qual faz um
balano do neoliberalismo, so expressivas: Economicamente, o neolibe-
ralismo fracassou, no conseguindo nenhuma revitalizao bsica do
capitalismo avanado. Socialmente, ao contrrio, o neoliberalismo conse-
guiu muitos dos seus objetivos, criando sociedades marcadamente mais
desiguais, embora no to desestatizadas como queria. Poltica e ideolo-
gicamente, todavia, o neoliberalismo alcanou xito num grau com o qual
seus fundadores provavelmente jamais sonharam, disseminando a sim-
ples idia de que no h alternativas para os seus princpios, que todos,
seja confessando ou negando, tm de adaptar-se a suas normas.
46 Coutinho, Jacinto. Jurisdio, psicanlise e mundo neoliberal, in Direito
e neoliberalismo: elementos para uma leitura interdisciplinar. Curitiba:
EDIBEJ, 1996, p. 61.
47 Holanda, Srgio Buarque de. Razes do Brasil. 3 ed., So Paulo: Cia das Le-
tras, 1997, p. 155.
Flores, los derechos humanos son los derechos del
mercado.
49
Tambm toma-se como premissa bsica o fato de que
por mais que sejam discutidos (e discutveis) os conceitos
e as acepes acerca do desenvolvimento e da demo-
cracia,
50
no h mais como conceber e pensar os direitos
humanos sem desenvolvimento e sem democracia. Isto
porque no h direitos humanos sem desenvolvimento, em
que pese existirem polticas de excluso social a partir de
um desenvolvimento sem os direitos humanos. Da mesma
forma, no h direitos humanos sem democracia e no h
democracia sem direitos humanos.
A democracia envolve desenvolvimento e o desenvol-
vimento empenha democracia e ambos esto vinculados ao
problema da efetivao dos direitos humanos. Mas o que se
transparece exatamente o inverso, a primeira medida
para o sucesso do processo de globalizao econmica
ocorre pela flexibilizao ou desregulamentao da ge-
rncia estatal, acarretando, com isso, conseqncias no
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
21
Identifica-se, ento, que os Estados que fazem parte
do mundo subdesenvolvido especialmente nos pases da
periferia da Amrica Latina acreditam que o processo de
globalizao da economia uma passagem para o desen-
volvimento.
Alguns Estados pobres, ao se apropriarem da asser-
tiva de que no h direitos humanos sem desenvolvimento,
produzem um discurso falacioso. Com esse chavo em
busca de um desenvolvimento a qualquer custo estariam
legitimando suas prprias violaes.
A sonegao de direitos bsicos, a imputao de so-
frimento econmico s classes menos favorecidas visam
um futuro desenvolvimento que, por sua vez, trar a
efetivao dos direitos humanos para todos. A inverso
ideolgica
48
do discurso evidente. Em nome dos direitos,
outros direitos so violados.
A questo da elaborao e construo (aos menos te-
rica) de uma via alternativa (uma sociedade aberta, plural
e multiculturalista) ao paradigma sociocultural de globa-
lizao, h de enfrentar a complexidade dialtica entre os
conceitos de desenvolvimento, democracia e direitos
humanos.
O enfrentamento de questes fundamentais exige
uma reflexo sobre essas categorias essenciais, a ser rea-
lizada sob um novo contexto que j se tornou realidade:
uma sociedade que cresce de forma assimtrica e sele-
tiva; organizando-se mundialmente conforme a produo
e o comrcio; reorganizando a partir da criao e des-
truio de novos e velhos mercados. Enfim, uma socieda-
de que est sendo construda sem os mnimos requisitos
formais dos direitos humanos, pois como critica Herrera
Alexandre Wunderlich
20
48 Na melhor acepo da expresso de Franz Hinkelammert (Ob. cit., El
vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 80).
49 Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal,
p. 26.
50 A democracia por sua definio crises e conflitos, uma vez que um
processo de permanente desenvolvimento em que os sujeitos podem
alterar sua ordem. A democracia um poder constituinte e contnuo. H
vrias formas de democracia. Democracia uma forma de vida ( uma
forma de exerccio do social). Democracia forma de poder (e ao mesmo
tempo um tipo de governo). Se a democracia um ente social, uma
construo social e por isso est sempre em conflito. A democracia
crise e conflito. A democracia no est no Direito, logo um ato social vo-
luntrio, dizer: ser e no ser; ou simplesmente ou no . A democracia
no espontnea. A democracia instrumental. A democracia uma
opo poltica, uma prtica social que exige vontade poltica. A demo-
cracia um projeto social, um projeto de organizao social, um
projeto que se exige a diferena e no mera tolerncia. A democracia no
assume a tolerncia, assume a diferena. A democracia necessita (a) par-
ticipao; (b) mediao; (c) negociao e (d) representao. Democracia
desenvolvimento. Sobre o tema, ver o estudo de Marcos Roitman (De-
mocracia: las razones de la democracia. Toledo: Sequitur, 1998).
I.II. O Estado de Direito em crise e a crise dos
direitos humanos
Diante do fenmeno eminente do processo de globa-
lizao, com todos os seus efeitos diretos e indiretos, o Es-
tado de Direito construdo e estruturado na racionalidade
do paradigma moderno enfrenta uma crise que passa,
muitas vezes, de forma despercebida.
O papel do jurista contemporneo de enfrentamento,
mesmo que se tenha conscincia que, passados alguns
anos, o discurso da globalizao e de sua matriz economi-
cista, o neoliberalismo, j comea a enfadar.
52
Segundo Jacinto Coutinho, os operadores do direito,
pelo particular status que detm, precisam estar cons-
cientes das armadilhas discursivas oferecidas pela nova
ordem mundial, globalizada, neoliberal e eficientista, tendo
o dever de a ela resistir em tudo aquilo em que sonegue
ou tente sonegar as conquistas democrticas galgadas
pela modernidade (o processo penal, em particular) e em
larga escala ainda no cumpridas, mormente lutando pela
efetivao dos direitos e garantias constitucionais e na
busca de uma democracia material.
53
Mister, ento, que a discusso seja fomentada nos
diversas campos do saber, para que se possa diagnosticar
as eventuais implicaes deletrias desse processo.
Jacinto Coutinho assevera que em determinados
campos, porm, o discurso de tal forma incipiente e o
direito um exemplo claro que se torna imprescindvel,
em matria de tamanha relevncia como a das reformas do
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
23
campo das relaes entre o indivduo e o prprio Estado
que outrora foi garantidor.
Diante do jogo poltico-econmico, o senso comum no
consegue detectar que a globalizao , para as socieda-
des economicamente fortes, a melhor forma de institucio-
nalizao do escravismo tecnolgico mediante a criao de
um sistema fantasmagrico, um panptico global, implan-
tando-se, alm do neoliberalismo,
51
uma nova cultura
social e poltica que viola direitos humanos e produz (mais)
desigualdade social.
O binmio indivduo-necessidade est contextualiza-
do num novo cenrio, o da sociedade de consumo e da
globalizao.
Entre o binmio indivduo-necessidade (satisfao
dos direitos humanos) foi incorporado um terceiro ele-
mento, o valor. Se no h valor, no h consumo. Se no h
valor, no h realizao de necessidades humanas nem
desenvolvimento social. Atinge-se um estgio em que
poder consumir significa poder ser cidado.
A lgica do valor a economia que separa o indivduo
de suas necessidades humanas impede a concretizao
efetiva dos direitos humanos. O indivduo, o consumo e a
globalizao so categorias que devem ser entendidas e,
a partir disso, (re)estudadas, sempre na tentativa de com-
preenso do fenmeno sociedade, luz das novas con-
cepes de tempo, velocidade e espao. Impe-se, ento, a
tomada de conscincia por parte dos juristas de que a
globalizao da economia um engodo internacionalmente
organizado.
Alexandre Wunderlich
22
51 Nessa perspectiva, deve-se ressaltar que a globalizao da economia
uma das metas traadas pelo neoliberalismo implantado no Brasil nos
ltimos governos. Trata-se de uma integrao submissa economia
globalizada, pela abertura econmica sem freios. Sobre a poltica
implantada no Brasil, ver Ivo Lesbaupin (O desmonte da nao, balano
do governo FHC. Petrpolis: Vozes, 1999).
52 Coutinho, Jacinto. Efetividade do processo e golpe de cena: um problema
s reformas processuais, in Wunderlich, Alexandre (Org.), Escritos de
direito e processo penal em homenagem ao professor Paulo Cludio Tovo.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p. 143.
53 Ob. cit., Glosas ao Verdade, Dvida e Certeza, de Francesco Carnelutti,
para os operadores do direito, p. 197.
pases de economia avanada e a impossibilidade dos pa-
ses de Terceiro Mundo atingirem relativo grau de justia
social (distribuio equnime de riqueza, reforma agrria,
erradicao da misria, otimizao e acesso das popula-
es carentes aos servios de sade e educao, melhoria
nos sistemas de previdncia social e, principalmente, aes
contra as exorbitantes taxas de desemprego e excluso
social).
56
Com apoio em Ralf Dahrendorf e Luigi Ferrajoli, Salo
de Carvalho adverte que o contexto est estruturado na
liberdade de mercado como um modelo neo-absolutista
com tentaes autoritrias e, assim, salienta que a idia
do carter ilimitado da liberdade de mercado (produtor de
uma confuso entre as esferas do pblico e do privado),
agregado com as novas tcnicas de produo do consen-
so produzindo analfabeti lobotomizzati dai mass media
e a afirmao do poder absoluto das maiorias, so as
principais querelas que ameaam o Estado de direito.
57
Essa evidente hegemonia do pensamento neoliberal j
gera efeitos, inclusive, na rbita jurisdicional do Estado de
Direito.
Segundo comenta Luigi Ferrajoli, un fenomeno comu-
ne a tutte le democrazie avanzate lespansione crescente,
rispetto al modello di stato paleoliberale, del ruolo della
giurisdizione. Si tratta di un fenomeno che a sua volta
connesso allespansione del ruolo del diritto quale tecnica di
regolazione dei pubblici poteri, prodottasi com la crescita
della complessit dei sistemi poltici e conseguentemente
del paradigma dello stato di diritto.
58
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
25
cdigo de processo penal, fazer um esforo para pautar a
discusso tambm por tal vis. A ningum, dentre os
operadores jurdicos, dado o direito de eximir-se da
responsabilidade de um domnio elementar desta temtica,
dada relevncia transcendental que assume no s ao
direito como a todos os campos do conhecimento.
54
Especialmente no Brasil, sem eximir-se de sua respon-
sabilidade, Salo de Carvalho diagnosticou o fenmeno da
tenso entre o modelo jurdico-estatal contemporneo, trans-
nacionalizado pelas polticas de globalizao neoliberal, e
o pensamento garantista, centralizando o debate entre a
opo garantista-minimalista (direito penal mnimo, direito
social mximo) e a inquisitivo-maximalista (direito penal
mximo, direito social mnimo).
55
Segundo a crtica do autor em relao aos direitos so-
ciais, o primado da razo mercadolgica sobre a racionali-
dade jurdica, imposta pelos programas de globalizao
neoliberais deflagrados por Margaret Thatcher na dcada
de 1980, tem produzido o desmonte do Welfare State nos
Alexandre Wunderlich
24
54 Id. Ibid. Jacinto Coutinho ainda adverte criticamente, in verbis: (...) faz-
se mister to-s um alerta, isto , aquele de que se deve atentar para o
fato do ensino jurdico seguir, em larga escala, fazendo vistas grossas aos
efeitos que ela tem produzido no mbito do direito. Por suposto cabe, em
arremedo, uma autocrtica: trata-se de problema vinculado aos docentes
(antes de todos os demais vinculados rea), responsveis primeiros
pela conduo da formao e a quem no se pode ser condescendente
em matria to delicada. Afinal, o desconhecimento leva alienao e,
no raro, alija; aos alunos, por bvio, em um primeiro momento, e assim
por diante, numa onda da qual no escapa ningum, mas da qual as
grandes vtimas so os menos favorecidos. O pior, contudo, que, desde
a posio de desconhecimento (em verdade um conhecimento outro), es-
tabelece-se uma resistncia tenaz, difcil de ser superada. Ser alienado,
neste sentido e, enfim, resistir (no ao novo, mas s mazelas trazidas por
ele), andar de braos dados com o discurso dominante, hoje como nun-
ca demarcado pela mdia. preciso, enfim, estar atento ao fato de estar-
mos diante de uma nova ordem mundial.
55 Carvalho, Salo. Garantismo penal e conjuntura poltico-econmica con-
tempornea: resistncia globalizao neoliberal: breve crtica. Estudos
Jurdicos, So Leopoldo: EDUnisinos, 1989, p. 60.
56 Id. Ibid.
57 Ob. cit., Garantismo penal e conjuntura poltico-econmica contempor-
nea: resistncia globalizao neoliberal: breve crtica, p. 63.
58 Giurisdizione e democrazia. Democrazia e diritto, Roma, n
o
1, anno XXXVII,
gennaio-marzo 1997, p. 285.
A verdade que o modelo tico-poltico da sociedade
contempornea possui evidente matriz neoliberal, gerando
com isso uma crise sobre a existncia (at mesmo) de uma
democracia no atual Estado de Direito.
Afinal, qual o modelo de Estado de Direito referido
quando se fala do Estado de Direito? A quel que se define,
o definira, por la consagracin de determinadas libertades,
o al que tiene que reprimirlas (pues de eso se trata) para
poder subsistir como tal?
61
Em sua aguda crtica imposio do modelo global, o
autor adverte sobre a banalizao desse processo, que
visivelmente capitaneado pela estrutura social videocra-
tizada e absolutamente contrrio aos pressupostos do Es-
tado de Direito e da democracia. Por fim, vale consignar
que os direitos fundamentais, centro agregador das con-
quistas histricas da humanidade e elevados a critrios
(externos e internos) de legitimao do Estado e do direito,
desmoronam para dar lugar nova Grundnorm (Lei do
Mercado).
62
Diante das ameaas ao Estado de Direito e, diante da
crise no qual ele se encontra, deve-se pensar e estudar
estratgias de manuteno da funo primordial do
Estado, a salvaguarda dos direitos e garantias individuais.
O Estado de Direito, contemporaneamente Estado
Constitucional Democrtico de Direito, foi pensado e estru-
turado para a pessoa humana, ou seja, a partir da pessoa
humana se construiu o Estado como locus de proteo con-
tra a barbrie. Essa a lgica (mais) elementar da estrutu-
ra do pensamento sobre o Estado. Subverter essa ordem
construda com muito custo durante a histria da huma-
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
27
Ferrajoli ainda esclarece que questa espansione del
ruolo del diritto e della giurisdizione si possono indicare due
ragioni, entrambe strutturali e irreversibili: il mutamento di
struttura del sistema giuridico intervenuto nella seconda
met del nostro secolo com la evoluzione nelle forme dello
stato constituzione di diritto; il mutamento di strutura del
sistema politico prodotto dal contemporaneo sviluppo dello
stato sociale e quindi dellintervento dello stato nellecono-
mia e nella societ.
59
Descortina-se, assim, um futuro de incertezas no que
tange prpria soberania dos Estados. decorrncia lgica
do processo de globalizao econmica o enfraquecimento
dos sistemas constitucionais e do prprio constitucio-
nalismo moderno, bem como a ruptura do poder soberano.
60
Alexandre Wunderlich
26
59 Ob. cit., Giurisdizione e democrazia. Democrazia e diritto, p. 285.
60 Com base em Ferrajoli, Salo de Carvalho evidencia: A quebra do princpio
da soberania pode ser vista, porm, no apenas como resultado
catastrfico da total desregulamentao do poder, mas tambm como uma
das nicas possibilidades de controle deste modelo de desrespeito abso-
luto aos direitos fundamentais. (...)Instrumentalizar tal assertiva pres-
suporia a criao de um constitucionalismo internacional, negando em
absoluto a noo de soberania (liberdade absoluta), criando mecanismos
jurdicos de efetivao das garantias expostas nas declaraes de direito
contra as violaes da paz (plano externo) e dos direitos humanos (plano
interno). O sentido absoluto da soberania internacional seria substitudo
pelas restries do novo constitucionalismo, imperando uma reforma na
jurisdio internacional. (...)Ferrajoli visualiza (a) a ampliao de compe-
tncia dos tribunais internacionais (principalmente da Corte Internacional
de Haia), no somente s questes de controvrsia entre os Estados, mas
inclusive sobre problemas relativos guerra, ameaa da paz e violaes
dos direitos humanos; (b) a obrigao do carter obrigatrio das juris-
dies internacionais, com prvia aceitao dos Estados; (c) o reconhe-
cimento da legitimidade ao acesso s cortes no somente aos Estados mas
tambm s pessoas e s organizaes de direitos humanos internacionais;
e, (d)a introduo de tribunais internacionais para julgamento de respon-
sabilidade pessoal dos governantes por crimes de direito internacional,
como efeito da criao de um cdigo penal internacional. (Ob. cit., Garan-
tismo penal e conjuntura poltico-econmica contempornea: resistncia
globalizao neoliberal: breve crtica, p. 58).
61 Ibez, Perfecto Andrs, in Ferrajoli, Luigi e Zolo, Danilo. Democra-
cia autoritaria y capitalismo maduro. Barcelona: Ediciones 2001,
1992, p. 10.
62 Id. Ibid.
Nesse diapaso, imperativo resistir a fuerza com-
pulsiva de los hechos e tentar recuperar a ao poltica dos
seres humanos corporais, formular de uma filosofia impura
dos direitos e recuperar uma metodologia relacional.
64
Emerge a necessidade do fortalecimento de uma teo-
ria de (re)interpretao e criao dogmtica (dogmtica cr-
tica ou criadora) seguindo estratgias de problematiza-
o, pluralizao, contextualizao e especificao
65
dos di-
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
29
nidade por outra formada a partir do (ou para o) mercado,
significa perda de direitos individuais e o retorno ao es-
tgio de barbrie.
Antes de redesenhar as novas polticas pblicas es-
tatais, tendo em vista a necessidade de construo de um
Estado forte, infenso s ameaas neoliberais, torna-se
necessrio realizar uma crtica ao prprio papel do Estado
moderno na efetiva prestao e preservao dos direitos
humanos.
Urge, principalmente por parte dos juristas tradicio-
nais, uma conscientizao inversa daquela que, ao menos
at agora, vem moldando os estudos sobre os prprios
direitos humanos.
Nesse ponto, inicialmente, deve-se aceitar a crtica
viso universalista dos direitos humanos que, como se sa-
be, transcendem os direitos denominados constitucionali-
zados ou fundamentais. Os direitos humanos no pertencem
ao Ocidente pois no so direitos exclusivos do Ocidente.
A problemtica produzida pelo novo contexto social
sociedade de consumo e globalizao exige que seja
complementada e at certo ponto superada (1948) a con-
cepo tradicional dos direitos, para que seja possvel
(re)pensar e ensinar os direitos humanos a partir de uma
perspectiva (i) nova, (ii) integradora, (iii) crtica e (iv) con-
textualizadora, como prope Joaqun Herrera Flores.
63
Alexandre Wunderlich
28
63 Modelo proposto por Herrera Flores em relao construo de uma
teoria crtica dos direito humanos (e de uma filosofia impura), sob um
enfoque que permita o estudo e a prtica dos direitos humanos desde
uma perspectiva complexa e integradora: (i) Nova, pela razo de que o
contexto totalmente novo. O desafio radica em defender-se da
avalanche ideolgica de um neoliberalismo agressivo e destrutor das
conquistas sociais dos anos sessenta e setenta. Nos momentos atuais
necessrio armar-se de idias e de conceitos que permitam avanar na
luta pela dignidade humana, comeando por assegurar as conquistas
sociais conseguidas nas dcadas de brilho do chamado Estado do Bem
Estar. Os direitos humanos devem se converter na forma segundo a qual
construir um novo conceito de justia e de eqidade tenha em conta a
realidade da excluso de quase 80% da humanidade, dos benefcios
dessa nova ordem global. (ii) Integradora, uma vez que j no se pode
falar de duas classes de direitos humanos: os individuais e os sociais,
econmicos e culturais. Existe somente uma classe de direitos, a classe
dos direitos humanos. Entre a liberdade e a igualdade no pode dar-se
j, nem historicamente, nem conceitualmente, uma viso absoluta. O
problema no reside em decifrar teoricamente quais direitos pertencem
ao que ideologicamente se denomina de geraes de direitos, mas em ir
entendendo que a partir de suas origens a luta pelos direitos tem carter
global, no parcelada. No h geraes de direitos, h geraes de
problemas que nos obrigam a ir adaptando e readaptando nossos
anseios e necessidades s novas problemticas. O principal reivindicar
a interdependncia e a indivisibilidade de todos os direitos humanos. (iii)
Crtica, uma vez que necessrio entender os direitos humanos a partir
da perspectiva da estreita vinculao entre eles e as polticas de
desenvolvimento. Como respeitar direitos humanos concretos em pases
agoniados pelo pagamento de uma dvida externa. O pagamento lhes
impede de criar condies (desenvolvimento) que possibilitem prticas
sociais a favor dos direitos. (iv) Contextualizadora, uma vez que no se
pode entender os direitos humanos sem v-los como parte da luta de
grupos sociais empenhados em promover a emancipao humana sobre
as cadeias com as quais se segue encontrando a humanidade na maior
parte de nosso planeta. Contextualizar os direitos como prticas sociais
concretas facilitaria a luta contra a homogeneizao, inviabilizao,
centralizao e hierarquizao das prticas institucionais tradicionais.
Procura-se um intervencionismo humanitarista, levado a cabo pelos
prprios atores sociais, uma guerra de baixa intensidade humanitria
contra uma ordem desigual. (Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos
humanos y crtica de la razn liberal, p. 43).
64 Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal,
p. 27.
65 Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal,
pp. 19 e segs.
universalmente a todos los seres humanos en cuanto dota-
dos del status de personas, de ciudadanos o personas con
capacidad de obrar; entendiendo por derecho subjetivo
cualquier expectativa positiva (de prestaciones) o negativa
(de no sufrir lesiones) adstrita a un sujeto, prevista asimismo
por una norma jurdica positiva, como presupuesto de su
idoneidad para ser titular de situaciones jurdicas y/o autor
de los actos que son ejercicio de stas.
69
Por fim, acrescenta Ferrajoli que os direitos funda-
mentais por ele conceituados se configuran como otros
tantos vnculos substanciais impostos a la democracia pol-
tica: vnculos negativos(...). Ninguna mayora, ni siquiera
unanimidad, puede legitimamente decidir la violacin de un
derecho de libertad o no decidir la satisfacin de un derecho
social. Los derechos fundamentales, precisamente porque
estn igualmente garantizados para todos y sustrados a la
disponibilidad del mercado y de la poltica, formam la esfera
de lo indecidibile que o de lo indecidibile que no; y actan
como factores no slo de legitimacin sino tambin, y sobre
todo, como factores de deslegitimacin de las decisiones y
de las no-decisiones.
70 e 71
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
31
reitos humanos, transformando, com isso, o exame pura-
mente normativo desses direitos, numa anlise complexa.
Sem desconhecer outras teorias e prticas sociais, po-
de-se assegurar que a teoria garantista ainda necessria
para, luz da nova ordem social que nos praticamente
imposta, se possa efetivar um reconhecimento, qui glo-
bal, de uma poltica pr-afirmao ou de (re)afirmao dos
direitos humanos.
A par disso, como um referencial meramente terico,
adotada a definio de direitos fundamentais proposta
por Luigi Ferrajoli, autor que, como se disse, d suporte
dogmtico matriz iluminista do presente articulado.
O prprio Ferrajoli salienta que a conceituao dos
direitos humanos utilizada por ele, principalmente em seus
ltimos textos, uma definio terica, vez que estipula-
da com referncia aos direitos fundamentais
66
positiva-
mente sancionados por leis e Constituies nas atuais de-
mocracias, mas que prescinde da circunstncia de estarem
previstos no ordenamento jurdico, nas constituies ou
nas leis fundamentais, bem como se aparecem ou no nas
normas de direito positivo.
67
Assevera Ferrajoli que no se trata de uma con-
ceituao dogmtica, dizer, formulada com referncia s
normas de um ordenamento concreto, como por exemplo, a
Constituio italiana ou a espanhola. Ferrajoli revela que
so fundamentais os direitos adstritos por um ordena-
mento jurdico a todas as pessoas fsicas, enquanto cida-
dos ou enquanto capazes de trabalhar.
68
Para o autor de Camerino, son derechos fundamen-
tales todos aquellos derechos subjetivos que corresponden
Alexandre Wunderlich
30
66 Sobre a ambigidade conceitual da expresso, ver a viso universalista
de Prez Luo (Derechos humanos, Estado de derecho y constitucin. 6
a
ed., Madrid: Tecnos, 1999, p. 21 e Los derechos fundamentales, 7
a
ed.,
Madrid: Tecnos, 1998, p. 43)
67 Los fundamentos de los derechos fundamentales, Madrid: Trotta, 2001, p. 19.
68 Ob. cit., Los fundamentos de los derechos fundamentales, p. 20.
69 Ob. cit., Los fundamentos de los derechos fundamentales, p. 19 e Derechos
y garantias: la ley del ms dbil. Madrid: Trotta, 1999, p. 37.
70 Ferrajoli, Luigi. El derecho como un sistema de garantas, p. 65 e Ferrajoli,
Luigi. Derecho y razn: teoria del garantismo penal, pp. 898-901.
71 Por isso, segundo a leitura de Ferrajoli realizada no Brasil por Salo de
Carvalho, em matria penal, sequer por unanimidade, pode um povo
decidir ou consentir que um homem morra ou seja privado sem culpa de
sua liberdade; que pense ou escreva, ou no pense ou no escreva; que
se reuna ou no com outros; que case ou no com determinada pessoa ou
que com ela decida ter ou no filhos; que tenha ou no trabalho et coete-
ra. A garantia desses direitos correspondem a pr-condies de convi-
vncia, sendo que sua leso por parte do Estado justificaria o dissenso,
a resistncia e a guerra civil. (Ver especialmente o captulo 2.2.5 da obra
Pena e garantias: uma leitura do garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil,
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001.)
Vale recorrer, novamente, a Boaventura de Sousa
Santos na profcua citao de Farias Dulce, ao consignar
que existe um processo de localizao ou fragmen-
tao que se contrape ao processo de universalizao. Um
processo que coloca o local diante do universal, atentando
contra o processo unificador e de homogeneizao das
soberanias nacionais, ocasionando com isso uma fragmen-
tao nos centros de decises jurdicas e polticas.
74
O processo de localizao representa uma luta de libe-
rao de outras culturas e de outros povos normalmente
dos mais pobres ou mais fracos do planeta contra um
processo de civilizao ocidental. A autora salienta que
existe um processo contra a aculturao poltica, jurdica,
tecnolgica e econmica que se resume na poltica da glo-
balizao e/ou ocidentalizao. O processo de localizao
surge, ento, como um claro rechao contra essa nova for-
ma de dominao, que a denominada globalizao, por-
que, em definitivo, globalizar supe na prtica marginalizar
outros localismos ou outras culturas.
75
Diante disto, basta ressaltar que para a autora espa-
nhola este o grande paradoxo da sociedade contempor-
nea: viver num mundo com dois processos que caminham
lado a lado. Um mundo to globalizado como localizado,
sendo que a dificuldade est centrada em conseguir o de-
sejado equilbrio da nova universalidade diferenciada.
76
Entretanto, parece acertado questionar qual a real
possibilidade de formao (e manuteno) de uma ver-
dadeira sociedade aberta, plural e multicultural, uma vez
que a complexidade e a diferena so categorias forma-
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
33
Diante das constataes no sentido de que existe a
imposio de uma ordem global que pode segregar e
violar direitos humanos, alm de destruir o princpio da so-
berania dos Estados cabe discutir o surgimento de
novos espaos de luta,
72
de processos antagnicos que ao
menos permitam indagar se um outro mundo possvel,
que espcie de globalizao se deseja e qual ser se
que ter (?) o modelo jurdico adotado na sociedade
contempornea.
I.II.I. A teoria garantista de Luigi Ferrajoli:
resistncia, prtica de transformao
social e a (re)afirmao dos direitos
humanos na sociedade aberta, plural e
multiculturalista
Assiste razo sociloga Farias Dulce quando afirma
que una sociedad plural y multicultural es aquella que
quiere y sabe convivir con la complexidad del pluralismo,
aplicando criterios relacionales para alcanzar la igualdad
entre todos los pluralismos existentes, es decir, entre todas
las comunidades o grupos sociales diferenciados, per-
mitindoles participar tambin en las gestiones y deli-
beraciones pblicas de carcter poltico, econmico y
cultural.
73
Alexandre Wunderlich
32
72 Herrera Flores (Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de
la razn liberal, p. 52) assevera que para definir os direitos humanos
deve-se entender a concepo contextualizada do direito: como um
conjunto de processos dinmicos de confrontao de interesses que
pugnam por ver reconhecidas suas propostas partindo de diferentes
posies de poder. A partir disso, os direitos humanos devem ser
definidos como sistemas de objetos (valores, normas, instituies) e
sistemas de aes (prticas sociais) que possibilitam a abertura e a
consolidao de espaos de luta pela dignidade humana.
73 Ob. cit., Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, p. 5.
74 Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica
a la actitud postmoderna, p. 10.
75 Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica
a la actitud postmoderna, pp. 10-11.
76 Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica
a la actitud postmoderna, p. 13.
de un mundo solidario, fraternal, sin subordinaciones. El re-
conocimiento mutuo y recproco de los seres humanos evita
nuevas formas de opresin y discriminacin.
80
Todavia, cabe discutir se somente este recurso vli-
do ou serve para que a empreitada de (re)firmao dos di-
reitos humanos atinja seus objetivos ou se, mormente em
tempos de globalizao, necessrio algo mais do que o
simples dilogo entre os grupos de uma comunidade plural.
No se desconhece, tambm, que outras tcnicas e
prticas de transformao social esto sendo utilizadas por
inmeros pensadores comprometidos com a afirmao ou
(re)afirmao dos direitos humanos na sociedade contem-
pornea.
Em geral, diversos movimentos jurdicos e extrajur-
dicos querem dar novos contornos realidade atual, dimi-
nuindo a diferena entre os segmentos sociais, terminando
com os bolses de misria do mundo, enfim, minimizando
as privaes de direitos humanos.
De certa forma, todos esses movimentos ou tcnicas
de transformao e regulao social trazem alguns pontos
positivos que podem servir efetivamente na prxis social
ou, se no houver a possibilidade de aplicao imediata,
podem servir, ao menos, como uma utopia orientadora,
como no caso da proposta de adoo do modelo abolicio-
nista, por exemplo.
81
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
35
doras da prpria gnese humana, estando o Estado
centrado sob o primado da igualdade.
Ser vivel estruturar uma sociedade de matriz plu-
ralista no paradigma da modernidade, construdo, princi-
palmente, sob o dogma da igualdade? At pela simples
razo de que, como identifica conscientemente Jacinto Nel-
son de Miranda Coutinho, o mundo neoliberal, ajustado a
uma economia de mercado sem limites, insiste em no
acertar suas contas com os diferentes e a diferena.
77
A indagao no sentido da possibilidade de con-
vivncia dos diferentes numa sociedade totalmente aberta,
plural e multiculturalista (?). E, por ltimo, ser vivel a
manuteno desse modelo de sociedade plural diante da
imposio da globalizao neoliberal e ps-moderna?
Como uma das solues possveis, Farias Dulce
prope a adoo do pluralismo
78
como modelo, bem como
sugere o recurso hermenutica do dilogo. Seria, em
apertada sntese, um dilogo intercultural entre os vrios
grupos que compem o pluralismo, um dilogo (entre as
diferentes culturas e concepes) baseado nos valores do
pluralismo, da solidariedade e da reciprocidade.
79
Justssima a necessidade da dialtica e de um poder
dialogar entre os grupos da sociedade pluralista sem as
pretenses ditas no negociveis.
O tema assume tal relevncia que David Snchez
Rubio, dissertando sobre as lies de Paulo Freire, reitera
que el dilogo es el instrumento de comunicacin que
permite la colaboracin comprometida para la construccin
Alexandre Wunderlich
34
77 Ob. cit., Jurisdio, psicanlise e mundo neoliberal, p. 56.
78 No Brasil ver Antonio Carlos Wolkmer (Pluralismo jurdico: fundamentos
de uma nova cultura no direito. So Paulo: Alfa-Omega, 1994). Ver, ainda,
El pluralismo como premissa del Estado constitucional, in Serrano,
Jos Luis Serrano. Validez y vigencia: la aportacin garantista a la teora
de la norma jurdica. Madrid: Trotta, 1999, pp. 116 e segs.
79 Ob. cit., Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, pp. 54-55.
80 Filosofa, derecho y liberacin en Amrica Latina. Bilbao: Descle de
Brouwer, 1999, p. 26.
81 Ver Salo de Carvalho (Consideraes sobre as incongruncias sobre a
justia penal consensual, Wunderlich, Alexandre (Org.), Ob. cit., Escritos
de direito e processo penal, pp. 273-274), verbis: mister ressalvar,
desde j, que negamos terminantemente as crticas demonizadoras do
modelo poltico-criminal abolicionista. Entendemos que as vrias ma-
tizes do abolicionismo (a) so extremamente teis e importantes para a
avaliao fenomenolgica da (in)eficcia do sistema penal; (b) seus fun-
damentos terico-doutrinrios, ancorados no paradigma da reao so-
cial, so irreversveis, do ponto de vista acadmico, na cincia criminol-
verdade que qualquer outra atitude contra a uni-
versalizao e/ou imposio de um modelo global no pode
prescindir da citada hermenutica do dilogo. Entretanto,
ainda necessria uma delimitao do pluralismo como
modelo, sob pena de resvalarmos no irracionalismo e, tal-
vez, na barbrie de um pluralismo pelo pluralismo.
Na tentativa de formao de uma sociedade aberta,
plural e multicultural, alm do respeito e do dilogo entre
grupos como uma alternativa vivel, surge a necessidade
da discusso sobre a adoo do modelo jurdico garantista
proposto por Luigi Ferrajoli.
Ainda h tempo para a realizao ao menos nos pa-
ses perifricos da Amrica do Latina, como o Brasil de um
modelo jurdico estruturado no pensamento de Luigi
Ferrajoli, no s, mas especialmente, em sua obra Derecho
y Razn: teoria del garantismo penal: (i) um garantismo co-
mo Estado de Direito; nveis de normas e nveis de des-
legitimao, (ii) um garantismo como teoria do direito e cr-
tica do direito e, ainda, (iii) o garantismo como filosofia do
direito e como filosofia poltica.
83
Um modelo necessrio e
que ainda est em implantao nas repblicas democrti-
cas que viveram longos perodos autoritrios ou ditatoriais.
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
37
O fenmeno identificado por David Snchez Rubio,
que evidencia diversos movimentos (ou eventos epis-
temolgicos) que formaram parte do denominado Pensa-
mento da Libertao e que marcaram a dcada de sessenta
na Amrica Latina.
Snchez Rubio salienta o esforo de movimentos como
o denominado Uso Alternativo do Direito, com juristas
adeptos da viso crtica interpretando e aplicando o
Direito a favor das classes marginalizadas e que, em parte,
retoma as colocaes do Pensamento de Libertao. Com a
Filosofia da Libertao, o Uso Alternativo do Direito e outras
tcnicas como o prprio pluralismo, por exemplo, se pre-
tende subverter a ordem vigente por outra mais justa e
solidria.
82
Alexandre Wunderlich
36
gica; e (c) algumas de suas propostas, fundamentalmente aquelas que
dizem respeito abolio da pena privativa de liberdade cumprida em
regime carcerrio fechado, aos processos de descriminalizao e nega-
tiva da ideologia do tratamento, so viveis como projeto poltico-cri-
minal. Percebemos, assim, o abolicionismo na perspectiva de Alessandro
Baratta, ou seja, como uma utopia orientadora de extrema importncia
heurstica. No h mudana sem utopia, e no momento em que o homem
renuncia utopia acaba por renunciar sua prpria condio humana.
82 O autor disserta, entre outros movimentos, sobre a (i) Teoria da Depen-
dncia; (ii) a Pedagogia de Paulo Freire; (iii) a Teologia da Libertao e (iv)
a Filosofia da Libertao. O autor diagnostica que a partir dos anos oiten-
ta, diante da transformao, processo de democratizao do Estado de
Segurana Nacional (anos 70) para o Estado Democrtico de Direito, per-
cebe-se o fracasso dos regimes totalitrios e a crise econmica que as-
sola a Amrica Latina. Assevera que a poltica econmica seguia a mes-
ma que era aplicada nos regimes de Segurana Nacional: neoliberal. Na
verdade, em nome da democracia e do Estado de Direito eram realizadas
polticas que agravavam a situao dos setores desfavorecidos. Parafra-
seando Snchez Rubio, surge uma democracia de fachada formada por
um ordenamento jurdico que lhe servia de meio, mas que no garantia
nem expressava os direitos da maioria da populao. Havia notria dis-
tino entre o mundo jurdico e o mundo real. O autor cita Antonio Caso
referindo-se ao texto da Constituio Mexicana do ano de 1857: Nos
concebimos polticamente diversos de como somos en realidad... (Ob.
cit., Filosofa, derecho y liberacin en Amrica Latina, especialmente
pp. 235 e segs.).
83 Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 851. O garantis-
mo um modelo de direito. Segundo Ferrajoli el estado de derecho:
gobierno per leges y gobierno sub lege. Legitimacin formal y legiti-
macin sustancial. En la primera de las tres acepciones que se han distin-
guido, el garantismo es el principal rasgo funcional de esa formacin
moderna especfica que es el estado de derecho. Nesta abordagem enten-
de-se que o sistema elaborado por Ferrajoli no assenta na idia de uma
revoluo, no sentido kuhniano, que obriga necessariamente a adoo de
paradigmas completamente novos e divorciados dos tradicionais. Com
detalhes, Ferrajoli, ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal,
pp. 893 e segs., ob. cit., Derechos y garantias: la ley del ms dbil (es-
pecialmente o primeiro captulo: El derecho como sistema de garantias),
pp. 15-36. Em portugus, tambm em Oliveira Jnior, Jos Alcebades
(Org.). O novo em direito e poltica. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
1998, p. 8.
festa por ela ser (ainda) uma exigncia das condies so-
ciais e culturais desta poca.
Desde a Teoria pura do Direito de Hans Kelsen, de
impressionante dimenso tica e poltica,
85
tem-se bem
presente o conceito de Grundnorm no sentido de que a
Constituio representa o escalo de Direito positivo mais
elevado.
86
No se trata de idolatria estrutura kelseniana
nem mesmo de aceitar a unidade isolada da Constituio
pregando autopoieticamente a clausura do sistema jurdico.
Realmente, o estudo cientfico mais perfeito na criao
de um sistema autnomo e auto-suficiente em funo de
um conceito auto-referente de validade normativa redun-
da ao ideal kelseniano da pureza metdica, como intento
de explicar o Direito sem importar modelos externos da po-
ltica, da sociologia ou da tica, como lembra Antnio-Enri-
que Prez Luo.
87
Seguindo o autor, convm relembrar como exemplo da
superao do modelo autopoitico e da orientao com di-
reo ao modelo heteropoitico de legitimao do direito, a
citada obra de Luigi Ferrajoli. Nela se estabelece como
postulado nuclear de sua concepo filosfico-jurdica e
poltica garantista ao Direito e ao Estado lonere della gius-
tificazione esterna; dizer, a exigncia de que o direito, e
por isso tambm os direitos fundamentais, se justifiquem
em funo dos bens e interesses cuja constituam sua fi-
nalidade.
88
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
39
Vislumbra-se, ento, que possvel a compatibilidade
entre os dois modelos, pluralismo e garantismo jurdico,
ambos funcionando como premissas e dando slida base
ao Estado Constitucional de Direito. Frise-se, por oportu-
no, que a teoria do garantismo, principalmente na esfera
penal foco (ainda) muito vivo de violaes dos direitos
humanos , imperiosa para que se possa construir uma
sociedade (verdadeiramente) aberta, plural e multicultural.
A teoria garantista que no est isenta de crticas,
pois no , e nem h de ser uma teoria absolutamente per-
feita pode contribuir e cumprir o seu papel na (re)afirma-
o dos direitos humanos.
84
At mesmo diante do atual estgio civilizatrio, no no-
vo iderio da globalizao como fenomenologia social, po-
ltica, cultural com repercusso (tambm) na esfera jur-
dica, a proposta garantista pode servir como tcnica para a
reconstruo e regulao social.
Para tanto, a teoria garantista deve ser contextualiza-
da, deve ser inserida na histria, e a historicidade se mani-
Alexandre Wunderlich
38
84 No se desconhece aqui, a crtica procedente de Herrera Flores, ao afir-
mar que, ao reduzir a racionalidade coerncia interna de regras e prin-
cpios, a viso abstrata acarretar algo importante para o entendimento
da sociedade e dos direitos: s regras e princpios reconhecidos
juridicamente estaro submetidos as exigncias de coerncia e falta de
lacunas internas. Porm, esta racionalizao do real em termos jurdicos
no ter em considerao a irracionalidade das premissas sobre as que
se sustenta e as quais pretende conformar a partir de sua lgica e sua
coerncia. Este o limite de todo garantismo jurdico, de toda invocao
formal ou neutra do Estado de Direito, de toda poltica representativa
(democracia). Se a realidade regida pelo mercado e neste no existe
mais racionalidade que a da mo invisvel, essa racionalidade
irracional no poder ser regida pela racionalidade do direito, a menos
que este cumpra a misso de garantir, no as liberdades e direitos dos
cidados, mas as liberdades e direitos necessrios para o mercado, a
livre concorrncia e a maximizao dos benefcios, ou seja, todos aqueles
a priori do liberalismo econmico e poltico (Ob. cit., El vuelo de Anteo:
derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 72).(g.n.)
85 Sobre as interpretaes do pensamento kelseniano e sua repercusso na
esfera penal, destaca-se a interpretao habermasiana realizada em estudo
preliminar de Manuel Jimnez Redondo obra de Toms S. Vives Antn
(Fundamentos del sistema penal. Madrid: Marcial Pons, 1999, p. 39).
86 Teoria pura do direito. 6
a
ed., So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 247.
87 Derechos humanos y constitucionalismo en la actualidad: Continuidad o
cambio de paradigma?. Madrid: Marcial Pons, 1996, p. 22.
88 Ob. cit., Derechos humanos y constitucionalismo en la actualidad: Conti-
nuidad o cambio de paradigma?, p. 22. Tambm em Luigi Ferrajoli, ob. cit.
Derecho y razn: teoria del garantismo penal, pp. 893 e segs.
que, por suposto, dever ser formado por premissas ticas,
jurdicas e sociais.
Mesmo que hoje os direitos humanos sigam sendo, na
expresso de Prez Luo, uma promessa no cumprida
para a grande maioria dos habitantes do planeta,
91
ne-
cessrio se ter presente que a definio dos direitos huma-
nos responde, segundo o autor, a trs idias-guias: (i) ius-
naturalismo em seu fundamento; (ii) historicismo em sua
forma e; (iii) axiologismo em seu contedo.
92
Bastaria su-
blinhar que por uma fundamentao jusnaturalista dos
direitos humanos o autor entende aquela que conjuga sua
raiz tica com sua vocao jurdica.
Evidentemente, ento, ainda h uma necessidade de
existncia de um mnimo de compromisso tico e social no
campo jurdico para que os direitos humanos possam ser
garantidos constitucionalmente no plano formal e, real-
mente, cumpridos materialmente pelo Estado.
A Constituio Federal, como lei superior, recebe, alm
de sua funo formal de hierarquia legal, uma funo de po-
sitivao material dos direitos fundamentais, sendo o prin-
cipal marco de positivao desses direitos.
93
Como afirmam Canotilho e Vital Moreira, hoje est de-
finitivamente superada a idia da Constituio como um
simples concentrado de princpios polticos, cuja eficcia
era a de simples directivas que o legislador ia concreti-
zando de forma mais ou menos discricionria.
94
inquestionvel, segundo os constitucionalistas por-
tugueses, a jurisdicidade, vinculatividade e atualidade das
normas constitucionais. A constituio , pois, um com-
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
41
Ferrajoli , certamente, normativista. Porm, no um
simples adepto de um normativismo em si mesmo, mas
realista e crtico (direito como funo crtica e criativa) e,
capaz de dar conta da complexidade do direito atual.
Ferrajoli es un kelseniano que, a fuer de serlo, no h podido
dejar de matar al padre.
89
A proposta garantista que ora se advoga possui not-
ria matriz iluminista e vem contextualizada eminentemente
no pensamento de Ferrajoli e sua renovada viso do sis-
tema jurdico como um sistema de garantias. Um sistema
de garantias (SG) legitimador de um modelo de poltica
criminal de mnima interveno (direito penal mnimo ex
parte populi voltado aos governados), visando a menor
aflitividade possvel maioria dos desviados e mxima se-
guridade social possvel maioria dos no-desviados.
90
Tu-
do em conformidade com as trs acepes do garantismo
penal.
O garantismo que ora se prope tem base na cons-
truo e adoo de um ncleo tico-jurdico-social mnimo
de preservao e manuteno dos direitos humanos para
uma sociedade aberta, plural e multicultural.
Um ncleo que funcione como ltimo recurso de reso-
luo dos conflitos sociais por parte do Estado. um ga-
rantismo de base terica no vis de Ferrajoli, crtico e
pluralista, talvez (ainda) a construir.
de se pensar que mesmo em busca da esperada afir-
mao (real) dos direitos humanos numa sociedade aberta,
plural e multicultural para o futuro, a contrapor-se ao mo-
delo global de excluso social e infringncia de direitos,
no se pode abdicar de um ncleo mnimo de ordenamento
Alexandre Wunderlich
40
89 Prefcio de Perfecto Andrs Ibez, ob. cit., Derechos y garantias: la ley
del ms dbil, p. 8.
90 Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 851.
91 Ob. cit., Derechos humanos, Estado de Derecho e Constituicion, p. 531.
92 Ob. cit., Derechos humanos, Estado de Derecho e Constituicion, p. 533.
93 Sobre o processo de positivao dos direitos fundamentais, ver Antonio-
Enrique Prez Luo (Ob. cit. Derechos humanos, Estado de Derecho y
Constituicin, p. 52 e segs.)
94 Fundamentos da Constituio. Coimbra: Coimbra editora, 1991, p. 43.
mesmas, isoladamente, mas tambm, conjuntamente, co-
mo garantia recproca de sua efetividade.
97
As garantias so imprescindveis tanto no plano es-
trutural como no plano funcional, na medida em que as ga-
rantias substanciais s sero efetivas quando forem objeto
de uma instrumentalidade em que sejam assegurados ao
mximo a imparcialidade, a veracidade e o controle.
98
Segundo assevera Luigi Ferrajoli la correlacin biun-
voca entre garantas penales y procesales es el reflejo del
nexo especfico entre ley y juicio en matria penal.
99
O modelo garantista apresenta dois elementos b-
sicos e constitutivos. Primeiro, a prpria definio legisla-
tiva e, em segundo, a comprovao jurisdicional da prtica
do delito, o que d forma ao que denomina de conjunto de
garantas penales y procesales del sistema punitivo.
100
O conjunto de garantias processuais constitudo por
garantias substanciais e formais que, por sua vez, possuem
uma interdependncia que enseja uma viso de sistema de
garantias que se circunscrevem pena, ao delito e ao juzo.
Salo de Carvalho, realizando uma leitura elementar da
teoria garantista de Luigi Ferrajoli, leciona sobre a funcio-
nalidade do sistema, asseverando que o garantismo penal
um instrumento de salvaguarda de todos, desviantes ou
no, visto que, em sendo esteretipo de racionalidade, tem
o escopo de minimizar a violncia social e garantir a
paz.
101
Contudo, no se pode deixar de reconhecer o fenmeno
da rejeio das propostas humanistas por parte de certos
setores da sociedade contempornea. As possibilidades de
corromper os princpios fundamentais do direito penal e
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
43
plexo normativo ao qual deve ser assinalada a funo da
verdadeira lei superior do Estado, que todos os seus rgos
vincula.
95
Desta feita, no h como se desconsiderar a proposta
garantista, pois isso seria negar um instrumento de defesa
(terica e prtica) em favor dos direitos fundamentais da
pessoa humana que compem um catlogo democrti-
co que foram conquistados com alto custo para a humani-
dade no decorrer da evoluo da cincia e da cultura.
O pacto social contemporneo ainda passa pela ca-
racterizao de um Estado de Direito formado por valores
iluministas como a racionalidade, a liberdade, a igualdade,
a fraternidade universal, sem dvidas, um advento do pa-
radigma da modernidade.
Cabe, assim, finalizar com a advertncia de Prez
Luo, citando, entre outros, Habermas, ao afirmar que a
modernidade constitui um projeto inacabado e que, em lu-
gar de abandonar esse projeto como causa perdida, deve-
ramos aprender dos erros, ao revs de adotar novos pro-
gramas extravagantes que trataram ou tratam de negar a
prpria modernidade.
96
I.II.I.I. O garantismo penal e a limitao do
poder punitivo estatal
No modelo garantista de democracia constitucional
exsurge o garantismo penal como sistema jurdico esco-
rado em duas rbitas de slidos princpios constitucionais
substanciais (penais) e instrumentais (processuais) h
uma notria relao de reciprocidade (biunvoca) entre as
duas rbitas de garantias, que valem no somente por si
Alexandre Wunderlich
42
95 Ob. cit., Fundamentos da Constituio, p. 43.
96 Ob. cit., Derechos humanos y constitucionalismo en la actualidad: Conti-
nuidad o cambio de paradigma?, p. 22.
97 Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 537.
98 Id. ibid.
99 Id. ibid.
100 Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 34.
101 Ob. cit., Pena e garantias, p. 128.
mentacin filosfica se encuentra en buena medida en
los autores que comnmente se denominan contractua-
listas, ilustrados o liberales.
104
Sem dvidas, ento, a base epistemolgica da teoria
garantista est fundada nas premissas iluministas. Um
retorno razo, a partir da contribuio de Luigi Ferrajoli,
limitando-se o poder punitivo estatal, criando um sistema
de garantias penais e processuais penais a partir do indi-
vduo e em favor do indivduo.
I.II.I.II. A crtica de Franz Hinkelammert: o
sistema jurdico frente realidade da
tica do mercado
Na anlise da teoria garantista, cumpre reconhecer as
diversas crticas que so a ela endereadas. bem verdade
que a crtica muitas vezes originria de autores que vi-
vem em pases que ultrapassaram o estgio social que ora
se experimenta no Brasil ps-ditadura e ps-Constituio
Federal de 1988. A par disso, sabe-se que algumas crticas
so pensadas a partir dessa outra realidade e sobre essa
racionalidade.
Pode-se iniciar realizando uma autocrtica em relao
ao modelo jurdico como um instrumento de afirmao dos
direitos humanos.
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
45
processual penal, so prescritas, invariavelmente, pelos
movimentos que tentam assegurar a Lei e a Ordem a qual-
quer custo.
Salo de Carvalho identifica o fenmeno e assevera que
nessas hipteses o direito penal visto desde uma lgica
belicista na qual o desviante/delinqente passa a ser con-
siderado inimigo, e como tal deve ser eliminado ou neutra-
lizado.
102
O recurso ao sistema penal como um instrumento de
toda a coletividade contra um desviante possui um efeito
de legitimao, assim como no estgio pr-civilizatrio. Por
bvio, o garantismo penal est estruturado em premissas
fundamentes diversas e, por isso, ao negar o estado de bar-
brie, racionaliza os conflitos entre desviantes e no des-
viantes, limitando as formas punitivas originrias do poder
sancionador do Estado.
Seguindo o mesmo vis terico, Diego Camao Viera,
realizando a leitura da teoria garantista no Uruguai, ao
responder a indagao o que garantismo?, afirma que
lo primero que asociamos a la expresin garantismo penal
es limitacin al poder punitivo; y ello se ajusta plenamente
a lo que un conjunto de autores han pretendido con sus re-
flexiones sobre el sistema penal: elaborar un programa de
derecho penal que sea consecuente con una concepcin del
Estado donde los espacios de libertad sean los mximos po-
sibles (dentro de un marco de convivencia) y estn debida-
mente garantizados por un poder que acte lo menos posi-
ble y de acuerdo a determinadas reglas preestablecidas.
103
Sem pretender formular uma definio terminativa,
Camao Viera faz questo de recordar que la preocupa-
cin principal de los autores que se denominan garantistas
se reconduce a una serie de propsitos polticos, cuya funda-
Alexandre Wunderlich
44
102 Id. Ibid.
103 El proceso extraordinario del nuevo CPP: un enfoque garantista, Revista
de Estudos Criminais, Porto Alegre, Notadez, 2001, n
o
3, p. 22.
104 Ob. cit., El proceso extraordinario del nuevo CPP: un enfoque garantista,
p. 22. Prossegue o autor: Sin embargo, puede hablarse de un viejo y un
nuevo garantismo penal en este sentido: mientras que los autores clsicos
ponan el acento en la limitacin al poder de los jueces a travs de la ley,
hoy en da se estructura una concepcin mucho ms compleja, que se cor-
responde a la consolidacin del Estado de derecho y donde no slo la ley
limita al Juez sino que tambin el propio legislador est limitado sustan-
cialmente por el proyecto poltico plasmado en las Constituciones moder-
nas, fundamentalmente en la seccin `Derechos, deberes y garantas ().
ponsvel pelos fatos indiretos de sua ao direta e que no
pode e no deve imputar a responsabilidades a coletivi-
dades abstratas como o mercado.
A tica da responsabilidade a do bem comum pelo
fato de que a responsabilidade pelos fatos indiretos da
ao direta , em ltima instncia, uma responsabilidade
comum. No se reduz responsabilidade individual, porque
os efeitos indiretos somente em casos excepcionais so im-
putados ao de pessoas ou entidades institucionais
determinadas.
Contudo, at nos casos em que os efeitos diretos so
imputados, existem efeitos indiretos que no foram im-
putados a ningum. O buslis da questo est centrado no
fato de que para que a tica do mercado seja uma tica que
funcione, esta deve ser uma tica normativa. Nesse sen-
tido, s imputvel a responsabilidade ao violador, quando
for visvel que este viole a norma.
Os efeitos indiretos, em regra, no so imputados a
ningum (mo invisvel). Se no existe nenhuma legislao
frente aos efeitos indiretos, estes efeitos se produzem como
perfeitamente legais (lcitos), porque neste caso a tica
vigente simplesmente a tica funcional do mercado.
O mercado tem suas proibies, porm estas se refe-
rem somente s normas que visam tutelar aes diretas.
o que Hinkelammert denomina de legalidade burguesa. O
que no est proibido permitido: as proibies se referem
unicamente ao proceder da ao direta nos mercados. A
partir disso, algumas reflexes devem ser elaboradas.
certo afirmar que a questo no se resume a uma respon-
sabilidade individual.
Realmente, muito mais do que isso. Ocorre que a
construo da modernidade o prprio Estado de Direito
est estruturado na viso individualista. A afirmao de
que a ordem jurdica (e o seu legalismo) est estruturada
Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista
na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos
47
Talvez se possa discutir, inclusive, que a manuteno
do Estado, com a preservao/adoo das propostas ga-
rantistas, seria mais uma armadilha para manter a ordem
como est, com suas desigualdades sociais e, assim, legi-
timar novamente o discurso jurdico como o garantidor
dos interesses das classes dominantes. Afinal, o Direito en-
quanto instrumento de controle social sempre existiu e, ao
contrrio de uma sociedade de oportunidades iguais para
todos, temos injustia e insegurana social.
Nessa perspectiva, vale citar as abalizadas conside-
raes de Franz Hinkelammert sobre o tema. Em mani-
festao junto ao Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla, no
II Ciclo Internacional de Conferencias Interculturalidad,
democracia y derechos humanos, em fevereiro de 2001, a
crtica consciente de Hinkelammert atinge a teoria garan-
tista em sua espinha dorsal: o sistema jurdico inoperante
frente realidade da tica do mercado.
105
O problema estaria centrado no fato de que esta or-
dem/normatividade s consegue tutelar aes diretas, sen-
do que esta a prpria tica do mercado. Diz-se problema
(crise), porque tambm se tem presente que toda ao di-
reta gera tambm efeitos indiretos (conhecidos, parcial-
mente conhecidos ou totalmente desconhecidos) que, por
sua vez, a tica do mercado, com sua normatividade, no
consegue controlar. Essa a prpria tica do mercado.
Aparece, ento, a necessidade de uma nova tica do
bem comum, que surge como tica da responsabilidade.
Sustenta Franz Hinkelammert, que o ser humano res-
Alexandre Wunderlich
46
105 Especialmente as consideraes sobre o tema de Franz Hinkelammert,
em manifestao junto ao Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla, no II
Ciclo Internacional de Conferencias Interculturalidad, democracia y
derechos humanos, em 5 de fevereiro de 2001 e, ainda, conforme expo-
sies no Curso de Doutoramento em Derechos Humanos y Desarrollo da
Universidade Pablo de Olavide, em Sevilla, intitulada Los derechos
humanos frente a la globalidad del mundo.
coibir o arbtrio e manter a racionalidade desse prprio
sistema.
Destarte, por tudo que foi exposto, ainda que prefa-
cialmente, parece necessria a adoo do pensamento de
Ferrajoli, pois se comprende que una ciencia jurdica as
entendida limita y enlaza con la poltica del derecho; incluso
con la lucha por el derecho y por los derechos tomados en
serio. Tambin puede suceder que una perspectiva
semejante se base en una excesiva confianza en el papel
garantista del derecho. Pero yo creo que con independencia
de nuestro optimismo o pesimismo no existe otra respuesta
a la crisis del derecho que el derecho mismo; y no hay
alternativas posibles a la razn jurdica. ste es el nico
camino para responder a la complexidad social y para
salvar, con el futuro del derecho, tambin el futuro de la
democracia.
106
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sultado jurdico, verdadeira.
A estrutura jurdica do delito, por exemplo, foi mol-
dada no processo de relao de causalidade que vincula a
ao/omisso aos seus efeitos diretos. Tanto que, se no
h prova do nexo causal que vincule a conduta do agente
ao resultado, no h delito, vez que o fato atpico por
ausncia desse elemento objetivo que o constitui.
Ento, sabe-se que o ordenamento jurdico no est
estruturado e no capaz de responder aos efeitos in-
diretos da ao direta (que sempre fragmentria). Mesmo
que se consiga visualizar o agente e seus efeitos diretos,
no h como, ao menos na esfera jurdica, estabelecer o
vnculo entre a ao que deu causa e os prprios efeitos
indiretos. Soma-se, ainda, mais um adminculo, o estgio
das investigaes e experincias cientficas atingiu uma
evoluo to gigantesca que hoje se pode falar sobre efei-
tos indiretos que so desconhecidos pelo prprio homem.
Consigne-se, ento, que o raciocnio de Hinkelammert
impe uma sria reflexo por parte dos tericos garan-
tistas, vez que coloca a estrutura jurdica e qui algumas
das premissas bsicas do garantismo (postulado da
legalidade) em crise.
Com efeito, cabe reconhecer a crtica construtiva, pa-
ra, a partir dela, buscar solues. Contudo, ao menos
agora, parece que ainda falta uma opo melhor do que o
prprio Estado de Direito e o legalismo em que est
estruturado.
Ainda no se pode renunciar ao sistema, vez que esta
renncia significa romper com a construo e a estrutura
das instituies jurdicas e, ainda, com o prprio princpio
da legalidade (como princpio unificador ou viga mestra do
sistema), entendido como dogma fundamental iluminista
que se desdobra em famosos postulados garantistas de
grande transcendncia que, mais das vezes, servem para
Alexandre Wunderlich
48
106 Ferrajoli, Luigi, ob. cit., Derechos y garantias: la ley del ms dbil, p. 34.
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Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle
Penal na poca Contempornea
Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo
*
I. O Estado moderno em crise e o direito penal
Os modernos Estados constitucionais podem ser
visualizados como um conjunto legalmente constitudo de
rgos para a criao, aplicao e cumprimento das leis.
Ocorre a despersonalizao do poder do Estado, que passa
a fundar sua legitimidade no mais no carisma ou na tradi-
o, mas em uma racionalidade legal, isto , na crena na
legalidade de ordenaes estatudas e dos direitos de
mando dos chamados por essas ordenaes a exercerem a
autoridade (Weber, 1996, p. 172). Nesse tipo de Estado,
a legitimidade deriva de terem as normas sido produzidas
de modo formalmente vlido, e da pretenso de que sejam
respeitadas por todos aqueles situados dentro do mbito
de poder daquele Estado.
1
Entre as principais caractersticas deste tipo de Es-
tado, est o controle centralizado dos meios de coero. O
Estado moderno se apresenta, assim, como um complexo
institucional artificialmente planejado e deliberadamente
55
Zagrebelsky, Gustavo. El derecho dctil: Ley, derechos,
justicia. 2
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ed., Madrid: Trotta, 1997. Sociedade de
Consumo e globalizao: abordando a teoria garan-
tista na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos.
Alexandre Wunderlich
54
* Advogado, Especialista em Anlise Social da Violncia e da Segurana
Pblica, Mestre e Doutorando em Sociologia pela UFRGS, professor na
PUC/RS, UFRGS e ULBRA. Foi nomeado pelo Ministro da Justia, Dr.
Miguel Reale Jr, Membro da Comisso Especial de Anlise e Avaliao
dos Juizados Especiais Criminais. A comisso formada por dez juristas
brasileiros e presidida pelo Prof. Rene Ariel Dotti.
1 Sobre as formas de legitimidade em Max Weber, vide Economia y
sociedade, pp. 170 e seg., onde Weber, ao estabelecer uma tipologia da
dominao, comea definindo as formas de legitimidade, vista esta lti-
ma como fundamento de toda dominao duradoura.
cias judiciais a um contexto onde emergem discursos nor-
mativos rivais e se exige do Estado a execuo de funes
crescentemente poltico-administrativas. A concentrao
de poder nas mos do Estado, a complexificao da socie-
dade e a regulamentao legal de setores cada vez mais
amplos da vida social, culmina, nas sociedades urbano-
industriais contemporneas, com a crise de legitimidade
de uma ordem baseada em um discurso jurdico esvaziado,
paralela e simultaneamente crise fiscal do Estado-Pro-
vidncia. Comeam a aparecer as fissuras neste aparato
que ainda sustenta sua legitimidade em uma legalidade
abstrata, constituda de acordo com normas gerais e apro-
priadamente promulgadas.
Isso ocorre porque algumas premissas da racionalida-
de legal comeam a ser minadas ou desgastadas (a diviso
de poderes, a supremacia e generalidade da lei etc.), fren-
te a concentrao de expectativas no plo do Poder Exe-
cutivo, e dos recursos limitados de que dispe para garan-
tir a estabilidade social e a acumulao de capital. Alm
disso, medida que se desgasta a crena na naturalidade
das hierarquias de poder ou de distribuio de riqueza
existentes, a atividade governamental (inclusive a judicial)
passa a depender cada vez mais de suas conseqncias
em termos da satisfao de interesses fracionrios, e a
linha divisria entre Estado e sociedade civil comea a se
tornar cada vez mais difusa, aumentando a influncia e a
presso sobre as polticas governamentais e as decises
judiciais por parte das foras sociais (desde as camadas
subprivilegiadas at as grandes empresas multinacionais),
que se rebelam contra a estrita observncia de normas pro-
cessuais e legais.
A renovao das fontes de legitimidade do Estado ,
ento, buscada na sua capacidade em promover o desen-
volvimento industrial e o crescimento econmico, vistos
como padro necessrio e suficiente para o desempenho de
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
57
erigido, que tem como caracterstica estrutural mais desta-
cada a pretenso ao monoplio da violncia legtima, ga-
rantido pelo que Weber chama de um quadro coativo (We-
ber, 1996, p.28). O controle centralizado dos meios de coer-
o fortalecido pela legitimidade que lhe confere a racio-
nalidade jurdica, tornando a coero mais tecnicamente
sofisticada e exercida por um setor especializado do Esta-
do. Esta caracterstica constitui-se em um marco do que
Elias denomina processo civilizador, com a adoo de for-
mas mais racionais e previsveis de instaurao de proces-
sos e de punio pela prtica de atos legal e previamente
previstos como crimes (Elias, 1993).
Conforme Boaventura de Sousa Santos, ao direito mo-
derno foi atribuda a tarefa de assegurar a ordem exigida
pelo capitalismo, cujo desenvolvimento ocorrera num clima
de caos social que era, em parte, obra sua. O direito moder-
no passou, assim, a constituir um racionalizador de segunda
ordem da vida social, um substituto da cientifizao da so-
ciedade, o ersatz que mais se aproximava pelo menos no
momento da plena cientifizao da sociedade que s pode-
ria ser fruto da prpria cincia moderna. Para desempenhar
essa funo, o direito moderno teve de se submeter racio-
nalidade cognitivo-instrumental da cincia moderna e tor-
nar-se ele prprio cientfico. A cientifizao do direito mo-
derno envolveu tambm a sua estatizao, j que a preva-
lncia poltica da ordem sobre o caos foi atribuda ao Estado
moderno, pelo menos transitoriamente, enquanto a cincia e
a tecnologia a no pudessem assegurar por si mesmas.
(Santos, 2000, p. 119/120).
Correspondendo, como paradigma terico, aos moder-
nos estados liberais, a doutrina do direito como conjunto
orgnico e universalmente vlido de normas institucional-
mente reconhecidas progressivamente minada, com o
avano da providncia estatal, por tentativas de adequar a
regulamentao legal e a sua implementao pelas instn-
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
56
tecnologia de informao e para a induo de suas conse-
qentes formas sociais foi/ o processo de reestruturao
capitalista, empreendido desde os anos 80, de modo que o
novo sistema econmico e tecnolgico pode ser adequada-
mente caracterizado como capitalismo informacional (Cas-
tells, 1999, p. 36). Os quatro objetivos centrais desse pro-
cesso, viabilizados pelas novas tecnologias informacionais,
foram:
1. Maximizao do lucro nas relaes capital/trabalho
(flexibilizao, terceirizao, enxugamento);
2. Aumento da produtividade do trabalho;
3. Globalizao da produo, circulao e mercados;
4. Direcionamento dos recursos estatais para garantir
ganhos de produtividade e competitividade.
Da interao entre a revoluo informacional, e a rees-
truturao capitalista, surge uma nova economia, informa-
cional e global. Informacional porque a produtividade e a
competitividade dependem da capacidade dos agentes
econmicos (empresas, regies, naes) para gerar, proces-
sar e aplicar de forma eficiente a informao baseada em
conhecimentos. Global porque as principais atividades pro-
dutivas, o consumo e a circulao, assim como seus compo-
nentes (capital, trabalho, matria-prima, administrao, in-
formao, tecnologia, mercados) esto organizados em es-
cala global, diretamente ou mediante uma rede de cone-
xes entre agentes econmicos. A revoluo da tecnologia
da informao fornece a base material para essa nova eco-
nomia.
A busca da lucratividade e a competitividade (fins)
so os verdadeiros determinantes da inovao tecnolgica
e do crescimento da produtividade (meios). O aumento dos
lucros possvel por quatro caminhos principais: 1. redu-
o dos custos de produo; 2. aumento da produtividade;
3. ampliao do mercado; 4. acelerao do giro do capital.
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
59
cada Estado, e na garantia da efetividade dos mecanismos
formais de controle social para a manuteno da ordem,
justificando com isso deslocamentos na linha Estado/socie-
dade civil (Poggi, 1981, p. 140). A busca de prosperidade
interna, como um fim em si mesmo, e a manuteno da or-
dem pblica, tornam-se as principais justificaes para a
existncia do Estado, e a sua fonte de legitimidade, sobre-
pondo-se racionalidade jurdico-legal.
No momento atual, a ideologia e as polticas neolibe-
rais, combinadas com as possibilidades abertas pela revo-
luo informacional para a transnacionalizao da produ-
o e distribuio de mercadorias, levam a uma reduo do
protagonismo dos Estados nacionais como atores no siste-
ma mundial, embora este processo seja eivado de contradi-
es e complexidades. O desenvolvimento das tecnologias
informacionais resultou, a partir dos anos 70, em um novo
modo de desenvolvimento, informacional, cuja fonte de
produtividade a prpria tecnologia de gerao de conhe-
cimentos, de processamento de informao e de comunica-
o de smbolos. Assim, embora conhecimento e informa-
o sejam elementos cruciais em todos os modos de desen-
volvimento, o que especfico ao modo informacional de
desenvolvimento a ao de conhecimentos sobre os pr-
prios conhecimentos como principal fonte de produtividade
(Castells, 1999, p. 35).
A tese central proposta por Manuel Castells, e que vai
ser o fio condutor de sua trilogia sobre a Era da Informao,
que os modos de desenvolvimento modelam toda a esfe-
ra de comportamento social, inclusive a comunicao sim-
blica. Passando das categorias tericas para o processo
de transformao histrica das formas de interao, contro-
le e transformao social, o que se torna mais relevante a
interao entre os modos de produo e os de desenvolvi-
mento. Nesse sentido, o fator histrico mais decisivo para a
acelerao, encaminhamento e formao do paradigma da
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
58
lhe ter diminudo significativamente o peso burocrtico faz
com que ao crescente enfraquecimento e ineficcia da admi-
nistrao pblica venha juntar-se o crescente autoritarismo
de um sem-nmero de burocracias desajustadas, cada uma
exercendo o seu micro-despotismo sobre cidados cada vez
mais impotentes e politicamente incapazes. (Santos, 2000,
p. 155)
No mbito do sistema formal de controle social, isto ,
o sistema penal, as reformas institucionais que da decor-
rem so apresentadas como tentativas de dar conta do
aumento das taxas de criminalidade violenta, do cresci-
mento geomtrico da criminalidade organizada e do senti-
mento de insegurana que se verifica nos grandes aglome-
rados urbanos. A presso da opinio pblica, muitas vezes
gerada e amplificada pelos meios de comunicao de mas-
sa, aponta no sentido de uma maior eficcia, tendo como
paradigma preferencial a chamada poltica de tolerncia
zero, adotada pela prefeitura de Nova Iorque no incio dos
anos 90, e defendida por diferentes setores do espectro
poltico. O pressuposto dessa poltica de segurana pbli-
ca a perda de eficcia das estratgias brandas ou infor-
mais de controle social.
O devido processo legal apresentado, desde Becca-
ria, como tendo a finalidade principal de proteger a liberda-
de e preservar as normas contra a opresso estatal. No
entanto, o preo dessas salvaguardas processuais para a
liberdade individual , de um lado, um certo nvel de desor-
dem, de impunidade e de ineficincia na prestao judicial
e, de outro, o aumento dos gastos pblicos com a oferta de
servios judiciais. O problema que as mudanas sociais
ocorridas durante o sculo XX foram gradualmente enfra-
quecendo os mecanismos de controle comunitrio sobre os
comportamentos, exacerbando determinados focos de con-
flitualidade antes abafados por hierarquias tradicionais de
poder. Com o debilitamento dos controles sociais infor-
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
61
Em todas essas dimenses as novas tecnologias da infor-
mao oferecem instrumentos essenciais. Em toda a dca-
da de 80 nos pases centrais, e nos anos 90 em algumas
regies perifricas, houve investimentos tecnolgicos ma-
cios na infra-estrutura de comunicaes/informao que
possibilitaram os movimentos de desregulao de merca-
dos e de globalizao de capital. As empresas e setores
afetados diretamente por essa transformao drstica (mi-
croeletrnica, microcomputadores, telecomunicaes, ins-
tituies financeiras) tiveram um enorme crescimento de
produtividade e lucratividade.
Segundo Castells, em sua verso simplista a tese da
globalizao ignora a persistncia do Estado-nao e o
importante papel do governo na definio da estrutura e da
dinmica da nova economia. Todavia, a tendncia geral
aponta para a crescente interpenetrao dos mercados,
principalmente aps a Rodada Uruguaia do GATT e a cria-
o da OMC. As trs regies principais e suas reas de
influncia so a Amrica do Norte Nafta; a Unio Euro-
pia UE; e a regio do Pacfico Asitico. uma economia
global regionalizada, diferenciada pelas polticas nacionais
e pelas interdependncias regionais. O que se torna crucial
a complexa interao entre as instituies polticas com
razes histricas e os agentes econmicos cada vez mais
globalizados.
Fundamentais para definir o modo de insero na nova
economia, as polticas locais vo no sentido de uma dimi-
nuio da responsabilidade estatal com o bem-estar social.
Desregulao, privatizao, mercado interno do Estado,
comparticipao nos custos, mercadorizao, cidadania
activa, ressurgimento da comunidade so algumas das
denominaes do variado conjunto de polticas estatais com
o objectivo comum de reduzir a responsabilidade do Estado
na produo de bem-estar social. O facto de, na maioria dos
pases, a degradao do desempenho social do Estado no
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
60
situao ftica se alterou tanto desde que foram criadas
que perderam de todo a eficcia. Como lembra lvaro Pires
ao arrolar os obstculos uma mutao humanista do
direito penal, o que parece paradoxal que certos juristas
e reformadores querem conservar o sistema penal mais ou
menos como ele hoje por temor de perder estas vantagens
cuja eficcia se comea seriamente a pr em dvida e como
se no houvesse outras maneiras de redefinir as coisas ou de
conservar o que parece vlido ainda. (Pires, 1999, p. 86).
Outra possibilidade aquela adotada pelos que preco-
nizam a aceitao e o desenvolvimento de um direito penal
absolutamente funcionalizado s exigncias postas por uma
tutela, que assim se espera efectiva, dos mega-riscos que
ameaam a subsistncia da humanidade (Dias, 2001, p. 50).
Para tanto, advogam: alterao do modo prprio de produ-
o legislativa em matria penal, retirando cada vez mais
aos Parlamentos a reserva de competncia que em tal mat-
ria normalmente lhes assiste, para atribuir aos Executivos;
antecipao da tutela penal para estdios previos (e inclusi-
vamente ainda muito distanciados) da eventual leso de um
interesse socialmente significativo, at ao ponto em que se
perde, ao menos para a generalidade dos destinatrios das
normas, toda a ligao entre a conduta individual e o bem
jurdico que em definitivo se intenta proteger; alteraes
dogmticas bsicas, no sentido do enfraquecimento ou
atenuao de princpios como os que classicamente presi-
dem individualizao da responsabilidade, imputao
objectiva, culpa, autoria; consequente extenso, em su-
ma, do mbito da tutela penal em assumida contradio
com o princpio poltico-criminal da interveno mnima ou
moderada. Tudo em nome de uma funo promocional de va-
lores que tornaria o direito penal em instrumento de
governo da sociedade e, por aqui, faria esbater at ao
desaparecimento a linha de fronteira entre este direito e o
direito administrativo. (Dias, 2001, p. 51) A partir desta con-
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
63
mais, o crescente sentimento social de desordem ampliou
a demanda para que o Poder Judicirio restaure a ordem
mesmo em domnios como a vizinhana e os conflitos de
famlia. Para assegurar a consistncia das expectativas
normativas existentes na sociedade, o mecanismo eleito
a pena ou sano, e o sistema penal passa a ter de respon-
der a uma demanda crescente por resoluo de conflitos
privados e reduo dos riscos resultantes da complexifica-
o social, o que acaba por colocar em xeque o paradigma
penal da modernidade.
Debatendo a crise paradigmtica da dogmtica penal
frente ao contexto de emergncia das chamadas socieda-
des de risco, Figueiredo Dias aponta trs posturas poss-
veis entre os tericos do direito penal. Em uma postura
acentuadamente conservadora encontrariam-se aqueles
que defendem a necessidade de manter o direito penal em
seu mbito clssico de tutela e com seus critrios experi-
mentados de aplicao, desconhecendo por completo a in-
dispensabilidade, nesse nosso tempo ps-moderno, de supe-
rao dos dogmas da razo tcnico-instumental calculadora
(), assim como o fato de que no valer a pena, nem
sequer ser socialmente aceitvel, o cultivo de um direito
penal que, seja em nome de que princpios for, se desinteres-
se da sorte das geraes futuras e nada tenha para lhes ofe-
recer perante o risco existencial que sobre elas pesa. (Dias,
2001, p. 48/49). Nesse sentido, cabe lembrar que, no inte-
rior do paradigma da modernidade, foram elaborados
determinados procedimentos, regras e garantias jurdicas
de funcionamento visando controlar o poder de punir do
Estado, mecanismos estes que so inegavelmente uma
conquista das sociedades modernas e secularizadas. No
entanto, algumas dessas regras de funcionamento esto
longe de produzir todos os efeitos desejados, seja porque
so neutralizadas ou derrogadas por outras prticas da jus-
tia penal e de suas instncias auxiliares, seja porque a
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
62
do a possibilidade da criao de um espao de consenso,
vinculado pequena e mdia criminalidade, e voltado para
a reintegrao social do autor do fato e a efetiva reparao
ou minimizao dos danos causados vtima do delito.
Cabe falar assim, seguindo Luiz Flvio Gomes, em um
Modelo Consensual de Justia Criminal que, como leciona
Figueiredo Dias, deve ser levado longe o quanto possvel,
melhorando a comunicao entre os sujeitos e as diferenas
processuais (Gomes e Molina, 2000, p. 475).
II. O movimento de informalizao da justia
Tendo de responder crise fiscal do Estado, ao aumen-
to da demanda por controle penal, ao debilitamento dos
mecanismos de controle comunitrio e perda de legitimi-
dade do prprio sistema de controle penal formal, as novas
estratgias de controle vo buscar sadas incorporando a
contribuio dos estudos socioantropolgicos que tiveram
por objeto o sistema jurdico, procurando, atravs do direi-
to processual, estabelecer uma ligao entre a justia for-
mal e abstrata e a demanda por uma justia substantiva.
Passam a ser buscadas, a partir dos anos 70, formas
alternativas de resoluo de litgios, elaboradas nos termos
da concepo que o realismo jurdico possua da legalida-
de, mais especialmente sobre a oposio bem conhecida
entre o direito nos livros e o direito em ao. Fazendo-se
a justaposio das definies formais do direito tais como
as protees constitucionais do due process para as pessoas
acusadas de crime e das atividades cotidianas de institui-
es jurdicas tais como as jurisdies penais inferiores ,
os pesquisadores em cincias sociais revivificaram, nos anos
60, a proposta do realismo jurdico, segundo a qual existe
um fosso entre as regras e os comportamentos, e demons-
trando que a realidade do direito se revela melhor na
ao do que nos livros. (Arnaud, 1999, p. 16).
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
65
cepo, so operadas a ampliao, funcionalizao e des-
formalizao do direito penal, buscando prioritariamente a
eficcia do controle repressivo sem limites, ao preo das
garantias penais e processuais do direito penal moderno.
Uma terceira alternativa, defendida por Figueiredo
Dias, partiria do reconhecimento de que aos problemas pr-
prios da sociedade ps-industrial deveria o direito penal res-
ponder atravs de uma poltica criminal e de uma dogmti-
ca jurdico-penal duais ou dualistas. Dotadas de um cerne
relativamente ao qual valeriam, imodificados, os princpios
do direito penal clssico () assente na individualizao da
responsabilidade e consequentemente na aco, na imputa-
o objectiva e subjectiva, na culpa e na autoria tambm
puramente individuais. E de uma periferia ou um mbito
lateral especificamente dirigido proteco contra os gran-
des e novos riscos, onde aqueles princpios se encontrariam
amortecidos ou mesmo transformados, dando lugar a outros
princpios, de flexibilizao controlada, assentes na pro-
teco antecipada de interesses colectivos mais ou menos
indeterminados, sem espao, nem tempo, nem autores, nem
vtimas, definidos ou definveis e por conseguinte, numa pa-
lavra, de menor intensidade garantstica(). Com a reser-
va absoluta em todo caso segundo Silva Snchez de que
todos os comportamentos ameaados com penas privativas
de liberdade deveriam ser imputados, por razes bvias de
defesa dos direitos, liberdades e garantias, ao ncleo duro
(clssico) do direito penal, no sua flexvel periferia. (Dias,
2001, p. 53/54)
dentro desta ltima concepo que nos situamos, ao
abordar o tema da informalizao da justia penal no Bra-
sil, a partir da Lei n
o
9.099/95. Partimos da noo de que,
no momento atual, a modernizao dos instrumentos jur-
dico-penais para controle da conflitualidade social passa,
necessariamente, pela fragmentao do sistema penal,
com a adoo de reaes qualitativamente distintas, abrin-
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
64
do processo judicial, especialmente nos chamados delitos
de menor potencial ofensivo, dando vtima a possibilida-
de de participao efetiva e reparao do dano sofrido; c) a
busca da diversificao das instncias judiciais como res-
posta morosidade e ao congestionamento da justia (Garth,
1982, p. 183).
Quer se fundamentem na necessidade de reduo da
complexidade e da turbulncia do meio social, estabilizan-
do as relaes entre os integrantes da sociedade civil e
desta com o Estado, quer privilegiem uma perspectiva ins-
trumental de acessibilidade, eficcia e economia adminis-
trativa, as chamadas solues conciliatrias ou informali-
zantes visam promover a interao face a face entre vtima
e acusado, como forma de superar o conflito que est na
origem do suposto fato delituoso.
Nas heterogneas comunidades urbanas contempor-
neas, os programas de mediao e informalizao da justi-
a penal obtm rpida adeso graas insatisfao com as
sanes penais tradicionais para a soluo de disputas e
conflitos interpessoais, e apelam para as estruturas exis-
tentes na comunidade, embora muitas vezes no passem
de um apndice do sistema legal formal. De qualquer for-
ma, correspondem busca de alternativas de controle mais
eficazes e menos onerosas do que as oferecidas pelo siste-
ma penal tradicional, que permitam um tratamento indivi-
dualizado, particularista, de cada caso concreto, ao invs
da orientao pela generalidade e universalidade das nor-
mas jurdicas.
Em que pese a existncia de modelos diferenciados,
os elementos conceituais que configuram um tipo ideal de
informalizao da justia nos estados contemporneos so
os seguintes: uma estrutura menos burocrtica e relativa-
mente mais prxima do meio social em que atua; aposta na
capacidade dos disputantes promoverem sua prpria defe-
sa, com uma diminuio da nfase no uso de profissionais
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
67
Na esfera penal, estas reformas so operadas atravs
dos mecanismos de descriminalizao e de informalizao
processual para as chamadas pequenas desordens so-
ciais (petits dsordres sociaux), conforme o modelo fran-
cs,
2
pequenas reclamaes (small claim), nos EUA, ou
situaes problemticas, no jargo abolicionista, atravs
de mudanas na legislao, uma vez que a lei criminal
constitui a instncia e o operador primrio da seleo e do
controle da delinqncia.
3
Embora as formas do sistema penal estejam sempre
em mutao, acompanhando a morfologia da sociedade na
qual exercem o seu poder de regulao dos comportamen-
tos e os interesses e representaes dos responsveis pela
sua concepo e execuo, o atual movimento de informa-
lizao dos procedimentos judiciais assume uma caracte-
rstica singular: surge tanto como funo intra-sistmica,
derivada das razes prprias da lgica de reduo da com-
plexidade e da demanda por controle social formal nas
sociedades contemporneas, como de uma transformao
do ambiente simblico ou da conscincia coletiva que
limita a interveno do Estado sobre a sociedade. Con-
forme Garth, So trs as perspectivas atravs das quais
possvel defender a necessidade de reformas procedimen-
tais no sentido da informalizao da justia: a) a busca pela
efetivao de direitos, atravs da ampliao do acesso
justia; b) a busca da conciliao como objetivo primordial
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
66
2 Para uma exposio a respeito da regulao desse tipo de conflito na
Frana, vide o artigo de Jacqueline Costa-Lascoux, La rgulation des
petits dsordres sociaux, publicado nos Cahiers de la Scurit Intrieure
do IHESI.
3 Sobre os movimentos de descriminalizao e neocriminalizao, vide
Jorge de Figueiredo Dias e Manuel da Costa Andrade (1991), Criminolo-
gia O homem delinqente e a sociedade crimingena, pp. 397-441; e Raul
Cervini, (1995) Os processos de descriminalizao. Sobre o papel da norma
penal na seleo e controle da delinqncia, vide Roberto Bergalli, (1991)
El control penal en el marco de la sociologia jurdica.
(Dias e Andrade, 1992, p. 403). Para os Juizados Especiais
Criminais vo confluir determinados tipos de delitos (com
pena mxima em abstrato at um ano), e de acusados
(no reincidentes). Com a sua implantao, se esperava
que as antigas varas criminais pudessem atuar com maior
prioridade sobre os chamados crimes de maior potencial
ofensivo.
A Lei n
o
9.099/95 deu aos Juizados Especiais Crimi-
nais a competncia para a conciliao e o julgamento das
infraes penais de menor potencial ofensivo, que com-
preendem as contravenes penais (Decreto-Lei n
o
3.688,
de 03.10.1941) e os crimes a que a lei penal comine pena
mxima no superior a um ano de deteno ou recluso,
excetuados os delitos para os quais est previsto procedi-
mento especial.
4
At a edio da Lei n
o
9.099/95, as contravenes
penais e os delitos punidos com pena de deteno eram
processados pelo rito processual previsto no Captulo V,
Ttulo II, do Livro II (art. 531 a 540) do Cdigo de Processo
Penal, denominado Processo Sumrio. Pouca diferena ha-
via entre este tipo de procedimento e o Processo Ordinrio,
aplicado aos delitos apenados com recluso. A lei previa
apenas a reduo de alguns prazos e o abreviamento de
determinados momentos processuais, mas a estrutura do
processo era basicamente a mesma: inqurito policial,
denncia do Ministrio Pblico, interrogatrio do ru, defe-
sa prvia, audincia de instruo, debates orais, julgamen-
to. No havia a possibilidade de reparao civil dos danos
sofridos pela vtima no prprio processo penal, ficando rele-
gada ao papel de mera informante da justia penal. Nem
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
69
e da linguagem legal formal; preferncia por normas subs-
tantivas e procedimentais mais flexveis, particularistas,
ad hoc; mediao e conciliao entre as partes mais do que
adjudicao de culpa; participao de no juristas como
mediadores; preocupao com uma grande variedade de
assuntos e evidncias, rompendo com a mxima de que o
que no est no processo no est no mundo; facilitao
do acesso aos servios judiciais para pessoas com recursos
limitados para assegurar auxlio legal profissional; um
ambiente mais humano e cuidadoso, com uma justia reso-
lutiva rpida, e nfase em uma maior imparcialidade, dura-
bilidade e mtua concordncia no resultado; gerao de
um senso de comunidade e estabelecimento de um contro-
le local atravs da resoluo judicial de conflitos; maior
relevncia em sanes no coercitivas para obter acata-
mento.
III. A informalizao da justia penal no Brasil
A Lei n
o
9.099/95
No Brasil, a incorporao dessas inovaes no sistema
judicial teve impulso a partir do final dos anos 80, em espe-
cial aps a promulgao da Constituio de 88. Uma srie
de novos mecanismos para a soluo de litgios foram pre-
vistos, com vistas agilizao dos trmites processuais,
entre os quais tm um significado relevante os Juizados
Especiais Cveis e Criminais, voltados para as chamadas
pequenas causas e para os delitos de menor potencial
ofensivo, regulamentados pela Lei Federal n
o
9.099, de se-
tembro de 1995.
A implantao dos Juizados Especiais Criminais (JEC)
integra uma lgica de informalizao, entendida no como
a renncia do Estado ao controle de condutas e no alarga-
mento das margens de tolerncia, mas como a procura de
alternativas de controle mais eficazes e menos onerosas
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
68
4 Sobre a ampliao da abrangncia do conceito de delito de menor poten-
cial ofensivo introduzida pela Lei n
o
10.259/2001, e a sua repercusso em
relao ao art. 61 da Lei n
o
9.099/95, vide o artigo de Mariana Lauand e
Roberto Podval, publicado pelo Boletim do IBCCrim n
o
107, de outubro de
2001.
Pblico poder propor ao autor do fato a transao penal,
com a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou
multa, a no ser no caso do acusado ser reincidente, ou no
caso de no indicarem os antecedentes, a conduta social e
a personalidade do agente, bem como os motivos e as cir-
cunstncias, ser necessria e suficiente a adoo da medi-
da (art. 76). No aceita a proposta, o representante do Mi-
nistrio Pblico oferecer ao juiz, de imediato, denncia
oral, e o processo seguir o rito sumarssimo, previsto na
Lei n
o
9.099/95.
Oferecida a denncia, poder ainda o representante
do Ministrio Pblico propor a suspenso do processo por
dois a quatro anos, desde que o agora denunciado no
esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por
outro crime. A suspenso ser revogada se, no curso do
prazo, o denunciado for processado por outro crime ou des-
cumprir qualquer outra condio imposta. Expirado o prazo
sem revogao, o juiz declarar extinta a punibilidade Caso
no seja possvel a suspenso do processo, o juiz dever
intimar as partes para a audincia de instruo e julgamen-
to, que se inicia com a resposta oral da defesa acusao
formulada na denncia ou queixa-crime. Aceita a argumen-
tao da defesa, o juiz no recebe a denncia ou queixa e
encerra o processo. Recebida a denncia ou queixa, so
ouvidas a vtima e as testemunhas de acusao e de defe-
sa, o acusado interrogado e realizam-se os debates orais
entre defesa e acusao. Em seguida o juiz profere a sen-
tena final condenatria ou absolutria.
Os recursos previstos pela Lei n
o
9.099/95 so a apela-
o (em caso de sentena condenatria ou absolutria ou
da deciso de rejeio da denncia ou queixa) e os embar-
gos de declarao (em caso de obscuridade, contradio,
omisso ou dvida na sentena), e so encaminhados a
uma Turma Recursal composta de trs juzes em exerccio
no primeiro grau de jurisdio.
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
71
tinha o ru qualquer interesse em reconhecer o fato que lhe
era imputado, com a negociao em torno da pena.
De acordo com o que estabeleceu o legislador no art.
62 da Lei n
o
9.099/95, o processo perante os Juizados Es-
peciais Criminais deve ser orientado pelos critrios da ora-
lidade, informalidade, economia processual e celeridade,
objetivando, sempre que possvel, a reparao dos danos
sofridos pela vtima e a aplicao de pena no privativa de
liberdade. Dispensando a realizao do inqurito policial, a
Lei n
o
9.099/95 determina que a autoridade policial, ao
tomar conhecimento do fato delituoso, deve imediata-
mente lavrar um termo circunstanciado do ocorrido e
encaminh-lo ao Juizado, se possvel com o autor do fato
e a vtima, providenciando a requisio dos exames peri-
ciais necessrios para a comprovao da materialidade
do fato (art. 69). No sendo possvel o comparecimento
imediato de qualquer dos envolvidos ao Juizado, a Se-
cretaria do Juizado dever providenciar a intimao da
vtima e do autor do fato, por correspondncia com aviso
de recebimento, para que compaream audincia preli-
minar (art. 71).
Na audincia preliminar, presente o representante do
Ministrio Pblico, o autor do fato e a vtima, acompanha-
dos de advogado, o juiz esclarecer sobre a possibilidade
de composio dos danos, assim como sobre as conse-
qncias da aceitao da proposta de aplicao imediata
de pena no privativa de liberdade ao autor do fato (art.
72). Nos crimes de ao penal privada e de ao penal
pblica condicionada representao, o acordo para com-
posio dos danos extingue a punibilidade. No obtido o
acordo, o juiz d imediatamente vtima a oportunidade de
exercer o direito de oferecer queixa-crime ou representao
verbal (art. 75).
Havendo queixa-crime ou representao ou sendo o
crime de ao penal pblica incondicionada, o Ministrio
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
70
A conseqncia perversa e no prevista desta dinmi-
ca a enorme insatisfao da vtima, cujo objetivo da lei
era incorporar ao processo penal, e que acaba, ao constatar
a falta de preocupao com a resoluo do conflito que est
por trs do delito de menor potencial ofensivo, sentindo-se
impotente e descrente da utilidade do sistema judicial.
Resgatar a idia original de uma participao maior da vti-
ma no significa desconsiderar os direitos do acusado ou
submet-lo a uma nova forma de vingana privada, e sim o
investimento no sistema na conciliao como forma de
recomposio de laos sociais que foram rompidos. Para
que isto acontea, seria preciso lanar mo de medidas
como a participao dos agressores em programas inter-
disciplinares de controle da violncia, atravs da reflexo e
do apoio psicolgico, nica forma de romper com prticas
arraigadas de resoluo de conflitos pelo recurso violn-
cia fsica ou psquica, especialmente no ambiente domsti-
co e de vizinhana.
Quanto aos operadores do direito envolvidos com o
fluxo dos delitos de menor potencial ofensivo, ainda h
grande incompreenso quanto ao novo papel que lhes com-
pete nos Juizados Especiais. A autoridade policial, dispen-
sada da realizao do inqurito, tem agora a tarefa de pro-
duo do termo circunstanciado. No momento da lavratura
do termo, seria indispensvel uma informao clara vti-
ma e ao autor do fato sobre a nova sistemtica processual,
assim como a marcao imediata da audincia, j que o
acionamento rpido da mquina judiciria seria um ganho
importante frente ao processo penal tradicional, de forma a
garantir uma atuao efetiva do sistema judicial para a me-
diao da conflitualidade social. Tm sido bem-sucedidas
as iniciativas visando dar s polcias militares a possibili-
dade de elaborao dos termos circunstanciados, j que o
monoplio de sua elaborao nas mos da Polcia Civil difi-
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
73
IV. A experincia dos Juizados Especiais
Criminais luz da investigao sociolgica.
preciso avanar
5
Seis anos depois da entrada em vigor da Lei n
o
9.099/95, que implantou os Juizados Especiais Cveis e
Criminais no Brasil, possvel e necessrio realizar um
balano dos efeitos produzidos por esta inovao proce-
dimental, especialmente no tocante informalizao da
justia penal, com a introduo dos mecanismos da conci-
liao e da transao penal para a soluo de delitos de
menor potencial ofensivo.
O estudo emprico do funcionamento dos Juizados
Especiais Criminais revela que a abolio do inqurito poli-
cial para os delitos de menor potencial ofensivo garantiu s
vtimas o acesso ao Judicirio, que antes lhes era negado.
Por outro lado, a estrutura cartorria e hermtica do siste-
ma judicial ainda permanece intocada. A dinmica de fun-
cionamento da Justia, com uma demanda enorme de pro-
cessos e estrutura insuficiente, e a presso exercida por
parte das corregedorias de justia para que os juzes te-
nham alta produtividade, aferida pelo nmero de processos
concludos, acaba levando adoo de rotinas muitas
vezes margem das previses legais, como a realizao de
audincias sem a presena do Ministrio Pblico, sem
defensores constitudos para autor do fato e vtima, e espe-
cialmente o privilegiamento da transao penal sobre a
conciliao, j que esta ltima exigiria uma maior preo-
cupao dos magistrados/conciliadores em restabelecer o
dilogo entre as partes.
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
72
5 Para uma anlise da implantao e do funcionamento dos Juizados
Especiais Criminais na comarca de Porto Alegre, vide Rodrigo Azevedo,
Informalizao da Justia e Controle Social (2000).
Quanto conciliao, alguns dos seus defensores reco-
nhecem que a sua utilizao somente vivel para certos
casos bastante especficos, para conciliao entre indiv-
duos. Diante da crise de instituies como a famlia e a esco-
la, a conciliao governamental nessas situaes de confli-
tualidade interindividual poderia ter uma funo bastante
til. Seus defensores sustentam que, em pequenos delitos
ou quase delitos, disputas entre vizinhos, ou certos conflitos
intrafamiliares, conciliadores comunitrios poderiam, em-
pregando padres de senso comum, contribuir para manter
a coeso social na comunidade. O conciliador ou mediador
tenderia a apelar para os interesses comuns de ambas as
partes, para evitar a lentido e os custos financeiros e psico-
lgicos de um processo judicial, propondo s partes uma
espcie de jogo de soma positiva, ao invs da soma zero de
uma deciso que declara um vencedor e um perdedor.
Tratando-se na sua grande maioria de conflitos no am-
biente domstico ou de vizinhana, em que uma das partes
apela para o exerccio da violncia fsica (leses) ou psicol-
gica (ameaa) a fim de manter uma relao de dominao
crescentemente questionada, como o caso da dominao
patriarcal, em que o rompimento do dilogo leva a uma
espiral degenerada de comunicao, no h dvida que a
resposta tradicional do sistema penal, com a apropriao do
conflito pelo Estado e o recurso punio, no resolve o pro-
blema e gera a estigmatizao e os altos ndices de reinci-
dncia dos egressos do sistema prisional, e conseqente-
mente a sobrevitimizao da famlia do autor do fato.
Quando a opo dos juzes no sentido do restabele-
cimento do dilogo entre as partes, mais do que a pura e
simples aplicao das frmulas legais, h uma elevada
possibilidade de que obtenha o reconhecimento do confli-
to, a reparao dos danos sofridos pela vtima e o restabe-
lecimento de uma base mnima de sociabilidade que impe-
a o recurso violncia. Isso, no entanto, dificultado por
Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
75
culta o rpido encaminhamento dos termos e contribui
para a burocratizao da nova sistemtica processual.
Falta ou omisso dos promotores no momento das
audincias, ausncia de defensores pblicos para o atendi-
mento da vtima e do autor do fato, salas de audincia
estruturadas de forma tradicional, com o juiz em plano
acima das partes, e utilizando-se da autoridade que detm
sobre elas para acelerar o encerramento dos processos, cri-
trios de produtividade baseados exclusivamente no
nmero de casos encerrados, transao penal realizada
pelo promotor, sem a presena do juiz, todos estes so indi-
cadores de que o problema do acesso justia estatal no
est resolvido, e depende mais da iniciativa administrativa
dos setores que gerenciam o sistema do que de uma nova
disposio legal. Uma avaliao do impacto que essa pers-
pectiva produziu em diversos pases permite concluir que
um srio comprometimento em tornar efetivos os direitos
das camadas subprivilegiadas, ampliando o seu acesso ao
Judicirio, exige gastos. necessrio criar novas institui-
es judiciais, renovar as antigas, tornando-as mais acess-
veis, e investir no treinamento e remunerao no apenas
de juzes e promotores, mas tambm de defensores pbli-
cos para as partes.
Por fim, uma postura mais ativa das vtimas para bus-
car a judicializao do conflito que produziu a vitimizao
depende tambm de iniciativas da sociedade civil para
ampliar o acesso s informaes quanto ao funcionamento
do sistema legal, assim como da preparao e custeio de
profissionais aptos para garantir uma representao eficaz
nas instncias judiciais. Entidades vinculadas proteo
das vtimas de violncia domstica so as que tm obtido
melhores resultados no encaminhamento dessas questes,
ampliando a noo de esfera pblica para alm do espao
estatal.
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
74
A concluso a que se chega que ainda estamos
muito distantes de uma situao de maior acesso justia
s vtimas de violncia, de investimento na conciliao
como forma mais adequada para o enfrentamento da con-
flitualidade social, e de instncias judiciais efetivamente
capazes de dar conta, de maneira satisfatria, da prestao
de servios judiciais essenciais ao exerccio da cidadania e
pacificao social.
Todos os problemas elencados, no entanto, no podem
servir para desestimular a busca por um novo paradigma
para o enfrentamento de situaes que no se enquadram
na lgica da responsabilizao individual e punio do sis-
tema penal tradicional, e que ao mesmo tempo no podem
prescindir de uma interveno estatal, j que envolvem a
leso a direitos fundamentais. A sada passa necessaria-
mente pelo aperfeioamento dos caminhos abertos pela
Lei n
o
9.099/95. Um olhar sociolgico sobre os resultados
prticos dessa mudana pode sem dvida contribuir para
mostrar que, para alm das limitaes legais, as maiores
dificuldades para a concretizao deste novo paradigma se
situam nas prprias estruturas do sistema penal, em todas
as suas instncias, e nas concepes e prticas dos opera-
dores do direito. Neste mbito, muito ainda h que ser
feito, mas os resultados alcanados por algumas experin-
cias inovadoras na formao de operadores, e no tratamen-
to interdisciplinar da conflitualidade social, do mostras de
que ainda possvel resgatar a idia dos Juizados como
um novo modelo de justia consensual.
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Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal
na poca Contempornea
77
um habitus dos profissionais do direito no qual no h
espao para dilogo com as partes em audincia, e onde a
resoluo dos conflitos fica em segundo plano em relao
deciso quanto autoria e materialidade do fato. Para rom-
per com este habitus, alm do investimento em uma nova
cultura jurdica, faz-se necessrio utilizar uma possibilida-
de prevista na Lei n
o
9.099/95, com a incorporao de me-
diadores leigos, tal como ocorre nos Juizados Especiais
Cveis, que conduziriam a audincia de conciliao, visan-
do efetivamente ao restabelecimento do dilogo entre as
partes em conflito, e buscando solucionar a demanda com
a reparao ou minimizao do dano e o compromisso de
respeito mtuo.
Por outro lado, quando no h a possibilidade de conci-
liao, a transao penal deveria ser proposta no como uma
maneira de encerrar o processo sem maiores conseqncias,
pelo puro e simples pagamento de uma multa ou a entrega
de cestas bsicas a pessoas carentes. A multa no traz
nenhuma vantagem nos delitos que envolvem conflitualida-
de interpessoal, sendo muito mais eficaz a proposta de pres-
tao de servios comunidade, que incorpore o acompa-
nhamento do autor do fato durante um determinado perodo,
visando a superao efetiva da situao de conflito em que
estava envolvido e do padro de comportamento adotado.
No entanto, a excessiva preocupao com a celerida-
de da justia, aliada a problemas estruturais como a falta
de juzes, promotores e defensores pblicos e o nmero
insuficiente de Juizados, junto com a demanda impressio-
nante de processos judiciais, acaba por solapar a possibili-
dade de que as audincias sirvam como um momento para
o restabelecimento do dilogo entre as partes em conflito.
A busca de produtividade leva a uma tendncia de reduo
dos esforos do juiz no sentido da conciliao, que exigiria
o esclarecimento das partes e a abertura de espao para a
expresso da vtima e do autor do fato.
Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
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Rodrigo Ghringhelli de Azevedo
78
Justia Penal Consensual
Geraldo Prado
*
Para falarmos sobre as solues consensuais, no pro-
cesso penal, inicialmente necessrio definir o que pode
ser entendido como soluo de consenso em termos de
caso
1
penal, a partir das experincias percebidas no direi-
to brasileiro e no direito comparado.
I. Justia penal consensual, justia penal
conciliatria
O que tem motivado o debate sobre a denominada jus-
tia penal consensual, nessa virada de sculo, ao contrrio
da tese que normalmente costuma freqentar as discus-
ses, dando conta da revitalizao do papel da vtima, tpi-
co do sistema acusatrio desenvolvido pelos povos germ-
nicos na Idade Mdia, a constatao da incapacidade de
o Estado contemporneo europeu ocidental responder
de forma eficaz a demandas de regulao, ao menos de
acordo com as expectativas geradas pelo modelo do
Estado do Bem-Estar Social.
81
* O autor juiz criminal, no Estado do Rio de Janeiro 37
a
Vara Criminal ,
mestre em Direito e Professor de Direito Processual Penal dos cursos de
Mestrado em Direito das Universidades Estcio de S e Candido Mendes.
Foi aluno de Joo Marcello de Arajo Jr., em cuja homenagem foi origi-
nalmente elaborado o presente artigo (Estudos Jurdicos em Home-
nagem ao Prof. Joo Marcello de Arajo Jr.., Rio de Janeiro, Lumen Juris
2001).
1 Optamos pela expresso caso penal em substituio original litgio
penal, pois que o sentido da primeira incontroverso, enquanto a
segunda est a exigir explicao mais elaborada, que escapa aos limites
desta comunicao.
cultura que pode muito bem estar resumida no conhecido
american way of life.
O contraste entre os distintos fundamentos de reao
ao fenmeno criminal melhor ser afirmar, o contraste
entre as distintas concepes funcionais de controle social
punitivo aparece claramente no processo penal, quando
observamos que a interveno obrigatria do Ministrio
Pblico, por meio da ao penal pblica, em um Estado de
Bem-Estar Social, est alicerada na idia de proteo das
camadas desfavorecidas da populao, da mesma maneira
que a universalizao do servio de sade e a universaliza-
o do servio de educao, no Estado intervencionista,
aparecem voltadas tutela das pessoas que, sem acesso
gratuito e efetivo aos mencionados servios, dificilmente
conseguiriam fruir os bens sade e educao. Em
Eichmann em Jerusalm: um relato sobre a banalidade do
mal,
4
Hannah Arendt reprisa a idia, ao relembrar o epis-
dio do julgamento de Eichmann, por conta das aes rela-
cionadas ao extermnio de judeus, na Alemanha nazista:
Os processos criminais, uma vez que so
obrigatrios, e devem ser iniciados mesmo que a
vtima prefira perdoar e esquecer, repousam em
leis cuja essncia ... que o crime no cometido
s contra a vtima, mas primordialmente contra a
sociedade cuja lei violada. O malfeitor levado
justia porque seu ato perturbou e exps a grave
risco a comunidade como um todo, e no porque,
como nos processos civis, indivduos foram preju-
dicados e tm direito compensao. A compen-
sao efetivada nos casos criminais de natureza
inteiramente diferente: o corpo poltico em si que
exige compensao, e a ordem pblica que foi
Justia Penal Consensual
83
indiscutvel que, especialmente depois da Segunda
Guerra Mundial, os Estados da Europa Ocidental tenham
intensificado o processo de construo de um Estado inter-
vencionista, de proteo, orientado implementao de
direitos fundamentais de contedo social.
2
Todavia, o Estado do Bem-Estar Social, intervencionis-
ta, passou a enfrentar sucessivas crises sistmicas, com
realce para aquelas de natureza econmica, ao tempo em
que a debilitao do modelo socialista real, implantado nos
pases do bloco sob influncia direta da antiga Unio So-
vitica, rompeu o equilbrio dialtico ditado pela bipolari-
dade capitalismo-comunismo, abrindo caminho para a glo-
balizao e o neoliberalismo.
3
Com isso, instaurou-se de
modo hegemnico uma nova mentalidade acerca da partici-
pao do prprio Estado na soluo de toda espcie de
demandas inerentes complexa sociedade contempornea.
A concepo do Estado Mnimo, na verdade o resgate
de uma idia marcadamente liberal (leia-se, fundada em
um contexto de liberalismo puramente econmico, com a
regulao das relaes jurdicas, sociais e econmicas em
sentido estrito determinadas pelo mercado), haveria de
projetar-se no campo do controle social punitivo, o que
ocorreu em duas dimenses distintas: o recrudescimento
das providncias punitivas de excluso, no tocante s
situaes que afetam diretamente o sistema neoliberal ou
atentam contra valores que a comunidade percebe como
imediatamente ligados sobrevivncia individual os cri-
mes violentos; e uma parcial sada de cena do Estado,
quanto s infraes penais cuja verificao diuturna no
ponha em risco a lgica capitalista, responsvel por uma
Geraldo Prado
82
2 A propsito, Boaventura de Sousa Santos, em A crtica da razo indo-
lente: contra o desperdcio da experincia, ed. Cortez, So Paulo, 2000.
3 Sobre o tema: Norberto Bobbio, em Liberalismo e democracia, 6
a
edio,
ed. Brasiliense, So Paulo, 1994. 4 Companhia das Letras, So Paulo, 1999.
os fundamentos de sua justia penal, levando a reboque a
periferia.
Por isso, tambm, que o estudo das solues alternati-
vas ao modelo clssico no deve prescindir do exame do
direito comparado, ainda que levado a efeito superficial-
mente.
Nesta tica, examinada adiante em linhas gerais, so
observadas tendncias que confluem na prtica, muito
embora persigam objetivos diferenciados.
II. A justia penal consensual: tendncias e
riscos
Com efeito, no plano penal avana o desejvel movi-
mento de interveno mnima, pelo qual o legislador rede-
fine os casos hipotticos que justificam a interveno
penal, reconhecendo a gravidade das conseqncias gera-
das pela imposio das sanes criminais. Em vista disso,
tem vingado o movimento de descriminalizao de compor-
tamentos que, apesar de continuarem a ser considerados
ilcitos, perdem o status de ilcitos penais, possibilitando o
emprego de outras foras jurdicas para solucionar as con-
trovrsias que geram, novas energias de um modo geral
dotadas de menor poder para estigmatizar.
A revigorada teoria do bem jurdico, avaliada em
uma perspectiva simultaneamente interna e externa ao
sistema penal, sem dvida oferece a base terica sobre a
qual ergue-se o movimento de descriminalizao. Os
comportamentos que devem constituir injusto penal cul-
pvel ho de, pelo menos potencialmente, colocar em
perigo real e concreto determinado bem da vida assinala-
do como fundamental para a configurao da dignidade
do ser humano.
Mesmo no continente europeu o projeto de descrimi-
nalizao, porm, no avanou o suficiente para reduzir a
Justia Penal Consensual
85
tirada de prumo e tem de ser restaurada, por
assim dizer. Em outras palavras, a lei, no a vti-
ma, que deve prevalecer.
5
Enquanto isso, o novo Estado Mnimo busca resolver
contendas penais na perspectiva da comercializao dos
interesses em jogo, provendo solues reativas ao crime
que, independentemente da fragilidade das estruturas pro-
cessuais que so colocadas disposio do acusado, con-
duzem a prevalente posio jurdica processual dos ofendi-
dos individuais muitas vezes em condies materiais,
econmicas ou sociais bem mais desfavorveis que os
ofensores ao lado da previso de sanes penais de ine-
quvoco carter reparatrio individual, como o caso, no
direito brasileiro, da pena de prestao pecuniria (artigo
43, inc. II, do Cdigo Penal).
6
Em trabalho coletivo, coorde-
nado por Mireille Delmas-Marty, salientou-se o risco dos
procedimentos penais negociados transformarem-se em
nada mais que a introduo da economia de mercado na
administrao da justia penal.
7
nesse perodo de transio entre distintos modelos
de Estado e de sociedade, em relao aos quais so conju-
gados vrios outros fatores igualmente importantes, tais
como o agravamento da viso autoritria de democracia e
a crescente predominncia de uma forma de publicidade
poderosa e descontrolada,
8
que o centro mundial rediscute
Geraldo Prado
84
5 Ob. cit., p. 283.
6 Ver Cezar Roberto Bitencourt, em Novas penas alternativas, ed. Saraiva,
So Paulo, 1999, p. 113.
7 Procesos penales de Europa, coord. por Mireille Delmas-Marty, ed. Edijus,
Zaragoza, 2000.
8 Recomendamos a leitura de Mudana estrutural da esfera pblica, de
Jrgen Habermas, ed. Tempo Brasileiro, Rio de Janeiro, 1984, para uma
viso mais completa dos distintos significados do termo publicidade, no
contexto deste trabalho, com destaque para a questo posta sobre as
novas tecnologias de informao e comunicao e as conseqncias deri-
vadas do seu monoplio.
III. A assimilao das experincias do plea
bargainig: analogias e metforas
Assim que as questes criminais passaram a rece-
ber tratamento penal diversificado, que varia da aplicao
do princpio da oportunidade da ao penal em contrapar-
tida ao clssico princpio da obrigatoriedade s solues
diretamente negociadas, quer por meio da mediao pro-
priamente dita, quer por fora de conciliao ou transao,
envolvendo desde a definio do objeto litigioso (acordo
sobre a infrao penal atribuvel ao imputado) at o acerto
a respeito da medida de pena.
Obviamente que a transio de um modelo de proces-
so penal fundado no contraditrio, em juzo pblico, com o
princpio da presuno de inocncia a onerar a acusao
com o encargo de demonstrar a responsabilidade penal do
acusado, para outro tipo de processo que na prtica dis-
pensa maior atividade probatria (muitas vezes dispensa-
r toda atividade probatria), implicou mudanas procedi-
mentais. Estas vo, por sua vez, da admisso de solues
pr-processuais definitivas ou provisrias, nos casos em
que o investigado aceita determinadas condies que, em
alguns lugares assemelham-se s sanes penais (como
ocorre, por exemplo, na Blgica, em virtude da Lei de 10 de
fevereiro de 1994
9
), a reordenaes processuais propria-
mente ditas, que abreviam o curso do processo e chegam a
permitir (rectius, impor) o julgamento no estado do proces-
so, sem aprofundamento na busca do conhecimento dos
fatos, se s partes convir que se proceda dessa maneira.
Parece bastante evidente que a nova engenharia dos
procedimentos dirigidos pela idia central da autonomia de
vontade apresente-se como conseqncia um tanto inevi-
Justia Penal Consensual
87
demanda proporcionada pelo aumento de processos crimi-
nais. A sociedade de massas produz conflitos na mesma
proporo, e a capacidade funcional das justias criminais
parece ter encontrado, na Europa ocidental, seu ponto de
fadiga.
Alm disso, o sistema penal no funciona apartado
dos demais sistemas sociais. Pelo contrrio, em seus
diversos nveis o sistema penal (especialmente o sistema
judicirio penal, responsvel pelo tratamento processual
dos casos criminais) responde a expectativas sociais cuja
frustrao/realizao tem peso significativo na maneira
como a populao avalia o desempenho de seus governan-
tes. No h espao aqui para desenvolver o tema. Cabe fri-
sar, porm, que o Movimento de Lei e Ordem busca exaus-
tivamente apresentar ao pblico consumidor-eleitor (elei-
tor tratado literalmente como consumidor) as frmulas por
meio das quais as pessoas se sentiro mais seguras, ina-
tingveis pela criminalidade violenta supostamente produ-
zida pelos setores marginalizados da sociedade, que para
todos os efeitos distinguem-se dos cidados comuns, de
classe mdia. O outro lado da balana responsvel, por
sua vez, por cobrar das instncias envolvidas na apurao
dos crimes e punio dos criminosos um mnimo de efi-
cincia que no importe no risco de somar impunidade
cifras expressivas de erros judicirios e condenaes equi-
vocadas.
Da porque os governantes no podem simplesmente
ignorar a questo criminal.
Por isso, no entanto a partir de uma lgica nem
sempre de fato preocupada com a soluo efetiva dos
conflitos, os Estados da Europa continental viram-se
paulatinamente adotando, ao longo das trs ltimas
dcadas, solues processuais cujo bero mais recente
pode ser localizado nos pases que atuam sob o sistema
do Common Law.
Geraldo Prado
86
9 Procesos penales de Europa, ob. cit., p. 672.
diante de somente duas alternativas postas pelo juiz ou
pelo Ministrio Pblico, sob pena de ter que aceitar os ris-
cos do processo.
12
Para fins exclusivamente didticos, a mediao com-
porta a interveno de um mediador um rbitro absolu-
tamente desinteressado do resultado material do acerto
entre as partes, mediador que se dispe a intervir unica-
mente para tentar fazer com que as partes resolvam de
forma consensual o dilema que as contrape. Com isso,
funes de ndole estatal, vinculadas ao objetivo de tornar
efetivo o direito penal atravs da punio do autor de uma
infrao penal, ou questes pertinentes justia da solu-
o, cedem diante da plena autonomia de vontade dos
sujeitos parciais.
As solues conciliatrias em sentido estrito visam res-
gatar o espao tomado vtima, no conflito de interesses
que se origina da comisso de um delito. Neste caso, a
atuao do juiz ou do Ministrio Pblico, conforme o para-
digma legal apreciado, tem por finalidade proporcionar
condies de acerto entre o ofendido e o suposto autor da
infrao penal. Deste acordo podem derivar conseqncias
jurdicas que variam da extino da ao penal (ou impedi-
mento de seu exerccio) reduo de pena. diferena da
mediao, na conciliao a postura ativa do Ministrio
Pblico e do juiz revela a vinculao deles aos interesses
Justia Penal Consensual
89
tvel da mencionada opo, sobretudo porque os ritos an-
teriores, embora concebidos conforme viso dialtica de
interesses em conflito (ou em contradio), no dispunham
de etapas ou espaos jurdicos para o dilogo inerente s
solues consensuais.
necessrio todavia por em relevo que o circuito de
adequao dos procedimentos no o produto direto da
mudana do eixo do processo penal: verdade contingente e
histrica produzida pela atividade das partes x verdade
consensual oriunda da atitude das partes em relao im-
putao. Ao contrrio, como destaca John H. Langbein,
10
o
custo econmico, o peso da engrenagem envolvida com o
procedimento ordinrio e o tempo que necessrio para
reduzir os riscos de erro judicirio so a causa da procura
ansiosa por uma forma de fazer justia rapidamente. E o
resultado dessa busca so os procedimentos que desembo-
cam nas solues consensuais, despidos de formalidades e
aptos encerrar o caso prontamente! Em alguns lugares tais
procedimentos acabaram consagrados nas constituies,
muitas vezes sem que a matria tivesse sido debatida de
forma exaustiva nos diversos fruns interessados; em
outros sequer isso. Nos Estados Unidos da Amrica a Cons-
tituio prev justamente o direito de o ru ser julgado por
jri imparcial (sexta emenda)!
11
Para orientao terica vale destacar que todas as
situaes que recebem genericamente a denominao de
solues consensuais, especialmente na Itlia, na Alema-
nha e na Espanha, no so fruto, necessariamente, da con-
ciliao entre agentes e vtimas ou expressam verdadeira
autonomia de vontade do imputado, autonomia que se v
prejudicada quando, em inmeros casos, o acusado est
Geraldo Prado
88
10 Tortura y plea bargaining, in: El Procedimiento Abreviado, coordenadores
Julio Maier e Alberto Bovino, Buenos Aires, Del Puerto, 2001.
11 preciosa a analogia que Langbein faz entre a soluo via transao e a
tortura medieval.
12 Certamente as solues negociadas esto longe de ter esgotado o rico
manancial de questes que delas possvel extrair. Uma das que me
parecem mais importantes , sem dvida, a anlise psicolgica que
resulta da constatao da predisposio mental do juiz de inverter a
regra de tratamento derivada da presuno de inocncia, reconhecida
pela totalidade dos ordenamentos, em virtude da qual a sua proposio
de acordo, mediao ou simples transmisso da proposta do acusador
aparece como indicao de um futuro e possvel, s vezes provvel, resul-
tado processual desfavorvel ao ru, que deve motivar este ltimo a no
resistir e, portanto, a no se defender da imputao, aceitando a propos-
ta formulada.
solues de consenso, repousando em um acerto entre par-
tes (privadas ou pblicas), projeta a idia geral do contrato
social, que serviu ao iluminismo mas ainda mais ao libera-
lismo econmico, em conseqncia da ideologia de uma
equiparao entre os sujeitos sociais igualdade de posi-
es que, na acertada viso de Lolita Aniyar, nega ou
esconde o carter classista do prprio Estado, como reflexo
da composio classista da sociedade.
14
por isso que a importao das solues consensuais
deve ser medida com cautela na Amrica Latina, assim
como sua idolatria deve ser precedida de aguda reflexo e
sria pesquisa atinente aos efetivos destinatrios das me-
didas e estabilidade das resolues dos conflitos. Como
revelam todas as estatsticas disponveis especialmente
os censos penitencirios, no Brasil o direito penal nos pa-
ses da periferia atua sobretudo em face dos grupos sociais
que no participam do poder.
No se trata de reclamar uma sugestiva redistribuio
social das sanes penais, invertendo os plos de incidn-
cia do direito penal, de sorte a incluir entre os punidos ou
punveis, pessoas que integram os setores privilegiados
ou favorecidos das nossas sociedades. A demaggica
inverso, a par de irracional e irreal, fabricando novos
bodes expiatrios, smbolos da catarse das angstias so-
ciais, no enfrenta as importantes questes que dizem res-
peito diretamente legitimidade do controle social puniti-
vo, como destacou oportunamente Maria Lcia Karam.
15
O que se deve ter em mente que, na maioria das ve-
zes, as solues consensuais tero na Amrica Latina
maior probabilidade de se transformarem em instrumentos
de gerenciamento de emperradas burocracias judicirias,
Justia Penal Consensual
91
de natureza pblica ou estatal que esto subjacentes no
conflito formalizado.
Finalmente, h as solues transacionais que afetam o
contedo do processo penal. Podero influir sobre ele
determinando, em razo de um acordo entre as partes do
processo penal, a quantidade de pena que o ru aceita
sofrer, ou ainda as condies a que se dispe submeter-se
para que o pedido de condenao no seja julgado, alcan-
ando at a definio sobre a classificao jurdica do fato
sub judice. O desprestgio do contraditrio e, em muitas
oportunidades, da publicidade, concorre com a violao da
presuno de inocncia, em medida varivel, para as crti-
cas que so formuladas aos institutos com tal inspirao.
Pelos motivos expostos no incio, na Europa Ocidental
a justia penal consensual tem sido alvo de permanente
vigilncia e a repercusso s crticas s solues consen-
suais e muitas decises da Corte Europia de Direitos
Humanos tm amenizado os aspectos problemticos da
aplicao prtica dos novos institutos. Todavia as dificul-
dades persistem, o que leva a crer que mesmo em pases
com certa tradio de respeito a direitos fundamentais e
com uma cultura que reconhece a importncia destes direi-
tos, as fraturas suportadas pelos direitos e garantias que
asseguram a defesa de todas as pessoas em face da virtua-
lidade do abuso de poder, em um processo penal, acabam
atingindo os segmentos social e economicamente mais
desfavorecidos da populao, fazendo ingressar de contra-
bando a mesma crnica e perversa seletividade penal que
ao longo do sculo XX perseguiu as classes empobrecidas,
os inimigos de sempre.
13
Talvez isso ocorra porque um dos pilares da lgica das
solues consensuais esteja fincado na estipulao contra-
tual da formao da sociedade e do Estado. A previso de
Geraldo Prado
90
13 Procesos penales de Europa, ob. cit., pp. 690-692.
14 Democracia y justicia penal, Ed. Del Congreso de La Republica, Caracas,
Venezuela, 1992, p. 118.
15 A Esquerda Punitiva, in: Discursos sediciosos, n
o
1, ed. Relume&Dumar,
Rio de Janeiro, 1996, pp. 73 e seguintes.
claro que semelhantes posturas estariam a operar
margem da lei e da Constituio. Porm, a cultura que con-
formou a sociedade e teve papel de destaque na formao
dos Estados latino-americanos predominantemente auto-
ritria e no costuma ceder frente ao princpio da legalida-
de. Mesmo em estados de tradio democrtica, como os
Estados Unidos da Amrica, as solues penais consen-
suais so interpretadas conservadoramente e se encon-
tram protegidas da alegao de inconstitucionalidade.
Infelizmente, em nossos estados perifricos e semi-
perifricos a prpria democracia no fruto de um exerc-
cio de poder ascendente, que parta das bases da socieda-
de para formar as estruturas sociais e estatais relevantes.
O Estado, que deveria ser o instrumento de transformao
social e de reduo das desigualdades econmicas, ver-
dadeiro centro de poder em sua faceta estritamente coer-
citiva (na Amrica Latina lamentavelmente ainda soa falso
aduzir que a soberania um atributo popular que os go-
vernos deveriam manejar em benefcio da maioria) e foi
durante muito tempo o real inimigo a ser enfrentado quan-
do as instituies democrticas fraquejaram ou no se
impuseram.
Assim, promessas constitucionais que repetem aque-
las consignadas nos pactos dos estados centrais dificil-
mente poderiam espelhar a realidade do processo penal no
Brasil e nos pases vizinhos. Por causa desta formao
autoritria no poucas vezes os direitos fundamentais
exercitados pelos imputados, em um processo penal, so
percebidos pelas classes mdias dos grandes centros urba-
nos como responsveis pelo incremento da violncia e
impunidade. Por causa desta formao autoritria no pou-
cas vezes os direitos fundamentais daqueles que fazem
parte dos setores populares identificados com alguma
forma de violncia so suprimidos e por isso a tortura no
Justia Penal Consensual
93
ao mesmo tempo em que potencializaro, em nvel terico,
discurso de compresso de direitos fundamentais que na
realidade so gozados quase exclusivamente por imputa-
dos das classes mdias e altas, dotadas de melhores recur-
sos para defender-se da restrio legal aos direitos e garan-
tias processuais do imputado.
Com efeito, se a autonomia de vontade dos imputados
permite, no exemplo brasileiro, luz dos artigos 74 e 76 da
Lei n
o
9.099/95,
16
que estes assumam deveres de natureza
civil ou penal, derivados de uma suposta comisso de infra-
o penal, sem que para isso se defendam e oponham re-
sistncia a qualquer pretenso, dispensando o Estado de
proporcionar processo pblico e contraditrio, no qual a am-
pla defesa seja assegurada aos rus, no difcil imaginar
que no futuro postule-se para a criminalidade que ponha em
risco as bases do sistema socioeconmico solues da
mesma natureza, envolvendo graves sanes penais.
O fenmeno recente de incriminao dos movimentos
sociais revela a postura autoritria congruente com movi-
mentos de restrio ao exerccio de direitos fundamentais e
renova o processo de identificao dos integrantes dos
movimentos de contestao como exemplares dos inimigos
da ordem, paz e tranqilidade.
17
Geraldo Prado
92
16 O primeiro destes artigos trata da conciliao civil, com eficcia penal,
que levada a cabo normalmente na fase de investigao criminal conduz
extino da punibilidade, nos casos de crimes de ao penal de exclu-
siva iniciativa do ofendido ou de ao penal pblica, condicionada porm
representao do ofendido.
17 Convm analisar a maneira como o denominado Movimento dos Sem
Terra avaliado nos litgios judiciais de ndole penal, os quais s muito
raramente recolhem decises que reconhecem a natureza reivindicatria
e de legtima resistncia deste movimento. Pela condio excepcional de
que se reveste, vale citar a deciso da Sexta Turma do Superior Tribunal
de Justia, que deferiu liberdade provisria, mediante fiana, a integran-
tes do Movimento dos Sem Terra, no julgamento do Habeas Corpus n
o
4399 SP, relator Min. William Patterson, em 12 de maro de 1996.
Quanto s denominadas infraes de mdio potencial
ofensivo, que tambm devem guardar em comum a carac-
terstica de atentarem contra interesses da maior parte da
comunidade, as solues consensuais poderiam vir a ser
tentadas, desde que objetivamente no consistam na im-
posio de sanes penais e possam funcionar, realmente,
como fatores de interdio do processo penal. Assim,
simultaneamente com a reduo do nmero de infraes
penais incidiria, conforme critrios objetivos, um princpio
de oportunidade da ao penal pblica em alguns casos
com a possibilidade dos sujeitos negociarem condies no
punitivas, como, por exemplo, a assuno do compromisso
de submeter-se, o investigado, a tratamento para controle
do uso de drogas lcitas ou ilcitas, ou orientao psicolgi-
ca para lidar com questes de adaptao familiar. Estas
mesmas condies poderiam ser estendidas ao processo,
naqueles casos em que as qualidades pessoais do agente
estejam a demonstrar que a aplicao da sano penal cor-
rer o risco de afrontar o critrio constitucional de propor-
cionalidade, tendo em vista os efeitos nocivos das medidas
reativas.
De toda maneira, parece evidente que transportar
para o processo penal a face civil do conflito e impor condi-
es de composio ou reparao do dano, ainda que na
modalidade de prestao social alternativa para que o
imputado escape ao processo penal, alm de transformar a
justia penal em sede de negcios de natureza patrimonial,
desvirtua um dos princpios antes mencionados, tal seja, a
qualidade do processo, que depende sempre do valor de
verdade contido na sentena penal para assegurar a legiti-
midade do exerccio do poder de punir.
20
Em que pese sua
relevncia, a soluo da questo civil de fato h de ser bus-
Justia Penal Consensual
95
est definitivamente abolida como prtica inadmissvel em
uma democracia.
Da no significa que as solues consensuais devem
ser pura e simplesmente eliminadas. No trabalho citado
tantas vezes, Mireille chama a ateno para os princpios
fundamentais do processo invocados pela Comisso de
Justia Penal e Direitos Humanos, na Frana: imprio da
lei, proteo das pessoas, qualidade do processo, ao que
ela prpria acrescenta que o sucesso do processo penal
estar mais determinado pelo acesso ao direito que por sua
limitao; que se trata menos de corromper o procedimen-
to que de melhor-lo; que se trata menos de acelerar a jus-
tia que de faz-la. Por fim, lembra que o direito ao proces-
so , igualmente, um direito fundamental.
18
IV. Para concluir
Creio que na Amrica Latina a princpio temos que
aprofundar as questes pertinentes reduo do rol das
condutas incriminadas, de sorte a prover nossas socieda-
des de um direito penal mnimo que esteja orientado pro-
teo real de direitos fundamentais cuja violao implique
expressivo conflito de interesses, conferindo prevalncia
aos que tutelem interesses da maioria das pessoas e no
somente de determinados grupos sociais.
Entregar justia penal consensual a tarefa de dar
soluo a conflitos de menor significado social importa
apenas em deslocar o conflito sem extrair disso nenhum
proveito quanto coeso do grupo comunitrio.
19
Pelo con-
trrio, como foi frisado, o resultado em longo prazo poder
consistir na eroso dos procedimentos de proteo das
pessoas em face dos abusos de poder.
Geraldo Prado
94
18 Procesos penales de Europa, ob. cit., pp. 687 e 695.
19 As questes pertinentes violncia domstica ilustram significativa-
mente as possibilidades das solues consensuais.
20 Luigi Ferrajoli, em Derecho y razn: teoria del garantismo penal, ed.
Trotta, Madrid, 1997.
o nome que lhe dem, para ns continua sendo a utopia
dos oprimidos que acreditam em uma sociedade sem
opresso.
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contra o desperdcio da experincia, ed. Cortez, So
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Justia Penal Consensual
97
cada mas sem prejuzo de que se apure, no processo penal
e de acordo com os princpios do contraditrio, da publici-
dade e da presuno de inocncia, a responsabilidade
penal do imputado, cuja punio depender, tambm, de
um juzo de proporcionalidade que est vinculado aos fins
da pena e no ao comportamento processual do acusado.
Finalizo este tpico sublinhando que as solues
consensuais no so um privilgio da cultura europia
ocidental.
Ao longo da histria da humanidade diversos grupos
sociais, cuja cultura atualmente est embotada ou oculta-
da pela predominante cultura ocidental, difundida intensa-
mente pelos meios de comunicao de matiz capitalista,
conheceram o consenso como modo de resoluo das suas
questes controvertidas. Na maioria das vezes, estes po-
vos no estavam animados por uma ideologia utilitarista.
Eram movidos por propsitos de solidariedade e coeso
social. Por isso, no raramente as maneiras de resolver os
problemas dispensavam punies sociais. Destaca Boaven-
tura que uma nova arqueologia do saber passa, necessaria-
mente, por recuperar as muitas formas de saber prprias
dos povos que foram objeto do colonialismo ocidental.
Vrias delas foram quase destrudas mas da destruio
resultaram silncios que teimam em significar, apesar do
esforo da cultura hegemnica em faz-los desaparecer
totalmente. Desenvolver uma sociologia das ausncias
que proceda pela comparao entre discursos disponveis,
hegemnicos e contra-hegemnicos, e pela anlise das hie-
rarquias entre eles e dos vazios que tais hierarquias produ-
zem surge como um dos caminhos a seguir para encontrar
referenciais que sirvam s nossas sociedades, com as nos-
sas dificuldades mas tambm com os nossos sonhos.
21
Para
Boaventura, trata-se da utopia ps-moderna. No importa
Geraldo Prado
96
21. A crtica da razo indolente, ob. cit., p. 30.
Justia Negociada:
Utilitarismo Processual e Eficincia
Antigarantista
Aury Lopes Jr.
*
I. Introduo
Com o advento da Lei n
o
9.099/95, foi introduzida uma
variao no modelo de reparto at ento adotado no nosso
processo penal: a justia negociada. Para grande parte da
doutrina brasileira, uma inovao revolucionria (ou peri-
goso retrocesso?). Contudo, com o passar dos anos, a cria-
tura virou-se contra o criador, ou melhor, mostrou sua ver-
dadeira cara.
Nossa breve abordagem ser, essencialmente, proces-
sual, buscando demonstrar que a plea negotiation fruto
de uma poltica de utilitarismo processual, em que se busca
a mxima eficincia (antigarantista).
importante destacar que no se trata apenas de
uma crtica Lei n
o
9.099/95 ou aos Juizados Especiais Cri-
minais. O objeto a justia negociada, muito mais amplo e
abrangente. Justifica-se tal amplitude diante da iminente
possibilidade de aumento das zonas de consenso no sis-
tema brasileiro. Exemplo desse vis a Lei n
o
10.259, de
julho de 2001, que instituiu os juizados especiais no mbi-
to da justia federal, com uma competncia mais abran-
gente (crimes a que a lei comine pena mxima no superior
a dois anos, ou multa).
99
* Doutor em Direito Processual pela Universidad Complutense de Madrid.
Professor no Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da
PUC/RS. Professor da Fundao Universidade Federal do Rio Grande.
Advogado.
rantistas no processo penal e no um retrocesso a supera-
das formas de composio de conflitos.
Tambm no concordamos com uma maior participa-
o da vtima no processo penal, tendo em vista a contami-
nao pela elevada carga de vingana privada que lhe
inerente. Igualmente perigosa a privatizao do processo
penal, pela admisso da cumulao de uma pretenso
indenizatria (interesse que motiva o assistente da acusa-
o). No podemos pactuar com o desvirtuamento do pro-
cesso penal, transformando-o numa via mais cmoda, eco-
nmica e eficiente (pelo carter coativo), para obteno de
um ressarcimento financeiro. Ora, para isso existe o proces-
so civil... Ademais, a autotutela e a autocomposio so
figuras histricas e superadas.
O trabalho prospectivo, olha para o futuro. A situa-
o atual j preocupante, mas pretendemos demonstrar
atravs da crtica que a ampliao do campo de atuao
da justia consensuada ser desastrosa para o processo
penal.
Mas antes de entrar especificamente na justia nego-
ciada, devemos verificar o contexto social e econmico no
qual ela se insere (e foi gerada), at porque, o sistema pe-
nal no est num compartimento estanque, imune aos
movimentos sociais, polticos e econmicos.
O crime, enquanto fato social complexo,
4
e o processo,
enquanto instrumento, exigem uma abordagem interdisci-
plinar, a partir do caleidoscpio, isto , devemos visualiz-
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
101
Alertamos, ainda, que nosso trabalho parte da aceita-
o do sistema heternomo de reparto, por meio de uma
instituio estatal, imparcial e autnoma. Parece-nos que a
discusso sobre autotutela, autocomposio, reparto hete-
rnomo por terceiro parcial e heterocomposio j est h
muito superada na doutrina processual,
1
da mesma forma
que esto sepultadas as teorias de direito privado que bus-
cavam explicar a natureza jurdica do processo a partir do
contrato. O fundamento da existncia do processo penal
a instrumentalidade garantista e decorre do princpio da
necessidade, conforme j abordamos em outras ocasies.
2
Por isso, somos abolicionistas utpicos e garantistas tpi-
cos,
3
buscando solues dentro do prprio e imperfeito
sistema penal, atravs de uma leitura garantista. O ideal, a
nosso ver, est na mxima efetivao dos postulados ga-
Aury Lopes Jr.
100
1 Sobre o reparto e a axiosofa da justia, consulte-se a obra de Werner
Goldschmidt, Dikeloga la ciencia de la justicia. Buenos Aires, Depalma,
1986. Ainda, como leituras imprescindveis para abordar o tema: Arago-
neses Alonso, Pedro. Proceso y derecho procesal. 2
a
edio, Madrid,
Edersa, 1997 e Alcala-Zamora y Castilho, Niceto. Proceso, autocomposi-
cin y autodefensa. Mxico, 1947.
2 Em nossa obra Sistemas de investigao preliminar e tambm em artigos
publicados na Revista AJURIS, n
o
76, pp. 208-232 e na Revista Ibero-
Americana de Cincias Penais, n
o
2, pp. 11-33.
3 Por ora, parece-nos que o abolicionismo atravs de suas diversas teo-
rias utpico (sem embargo de ser uma valiosssima contribuio na
necessria crtica ao sistema penal) principalmente nos pobres pases da
Amrica Latina. Adequada a consagrada expresso de Alessandro
Baratta para o abolicionismo: utopia orientadora. Estamos, assim, com
Salo de Carvalho (Pena e garantias, pp. 284 e ss.) quando afirma que a
opo pelo garantismo advm do fato de entendermos invivel politica-
mente o discurso abolicionista. No interior do modelo econmico transna-
cional neoliberal, que propugna um Estado (social) mnimo, potencializan-
do o penal carcerrio (Estado penal mximo), o garantismo se coloca como
paradigma de resistncia poltica. No podemos olvidar, tambm, que as
teorias abolicionistas foram criadas a partir de realidade totalmente dis-
tinta da realidade marginal latino-americana. Mas no nos compreendam
(incluindo Salo) erroneamente, pois nossa posio est muito longe de
demonizar tais doutrinas).
4 Explica Ruth Chitt Gauer (Alguns Aspectos da Fenomenologia da Vio-
lncia. In: A fenomenologia da violncia, pp. 13 e ss.) que a violncia
um elemento estrutural, intrnseco ao fato social e no o resto anacrnico
de uma ordem brbara em vias de extino. Esse fenmeno aparece em
todas as sociedades; faz parte, portanto, de qualquer civilizao ou grupo
humano: basta atentar para a questo da violncia no mundo atual, tanto
nas grandes cidades como tambm nos recantos mais isolados.
diminuiu as taxas de criminalidade urbana? Obviamente
que no.
A funo de preveno geral desempenhada pela
norma penal mnima ou inexistente. Tanto assim, que a
cada dia ocorrem mais delitos de latrocnio, extorso me-
diante seqestro (agora na sua verso relmpago) e o
trfico de entorpecente cresce de forma alarmante, apenas
para dar alguns poucos exemplos.
Como aponta Vera Batista
6
nos Estados Unidos, o mar-
keting de que a reduo da criminalidade urbana em Nova
York foi conseqncia da poltica de tolerncia zero, seve-
ramente criticado. pura propaganda enganosa. No
prendendo e mandando para a priso mendigos, pichado-
res e quebradores de vidraas que a macrocriminalidade
vai ser contida.
As taxas de criminalidade realmente caram em Nova
York, mas tambm decresceram em todo o pas, porque no
fruto da mgica poltica nova-iorquina, mas sim de um
complexo avano social e econmico daquele pas. fato
notrio que os Estados Unidos tm vivido nas ltimas
dcadas uma eufrica evoluo econmica, com aumento
da qualidade de vida e substancial decrscimo dos ndices
de desemprego. Nisto est a resposta para a diminuio da
criminalidade: crescimento econmico, sucesso no comba-
te ao desemprego e poltica educacional eficiente.
Ademais, o modelo de tolerncia zero cruel e desu-
mano. Os socialmente etiquetados sempre foram os clien-
tes preferenciais da polcia e, com o aval dos governantes,
nunca se matou, prendeu e torturou tantos negros, pobres
e latinos. A mquina estatal repressora eficientssima
quando se trata de prender e arrebentar hipossuficientes.
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
103
los desde vrios pontos e recorrendo a diferentes campos
do saber.
Da a importncia de enfrentar o tema abordando a
ideologia repressivista da lei e ordem, enquanto manifes-
tao do neoliberalismo, para, aps, analisar nesse contex-
to a justia negociada.
Por fim, no campo processual, demonstraremos porque
equivocada a idia de que a justia negociada decorre do
sistema acusatrio.
II. Movimento da lei e ordem
O movimento da lei e ordem (law and order) a mais
clara manifestao penal do modelo neoliberal. Prega a
supremacia estatal e legal em franco detrimento do indiv-
duo e de seus direitos fundamentais. O Brasil j foi conta-
minado por esse modelo repressivista h mais de dez anos,
quando a famigerada Lei dos Crimes Hediondos (Lei n
o
8.072/90), seguida de outras na mesma linha, marcou a
entrada do sistema penal brasileiro na era da escurido, na
ideologia do repressivismo saneador.
5
A idia de que a represso total vai sanar o problema
totalmente ideolgica e mistificadora. Sacrificam-se direi-
tos fundamentais em nome da incompetncia estatal em
resolver os problemas que realmente geram a violncia.
No necessrio maior esforo para ver o claro exem-
plo de fracasso que nos d o prprio modelo brasileiro.
Basta questionar: com o advento da lei dos crimes hedion-
dos (e posteriores) houve a diminuio da prtica dos deli-
tos ali enumerados (latrocnio, extorso mediante seqes-
tro, estupro, trfico de entorpecentes etc.)? A poltica de
aumentar penas e endurecer o regime de cumprimento
Aury Lopes Jr.
102
5 A expresso de Lnio Luiz Streck.
6 Batista, Vera Malaguti de Souza. Intolerncia dez, ou a propaganda a
alma do negcio. In: Discursos sediciosos Ano 2, n
o
4, Freitas Bastos,
1997.
pena que la propia comisin del delito, lo que implica un
grave demrito a los ojos de los conciudadanos.
Em definitivo, o law and order pura propaganda
enganosa, que nos far mergulhar numa situao ainda
mais catica. mais fcil seguir no caminho do direito
penal simblico, com leis absurdas, penas desproporciona-
das e presdios superlotados, do que realmente combater a
criminalidade.
Legislar fcil e a diarria legislativa brasileira pro-
va inequvoca disso. Na sntese de Zaffaroni,
10
o aumento
de penas abstratas oferecidas pela hipocrisia dos polticos,
que no sabem o que propor, no tm espao para propor,
no sabem ou no querem modificar a realidade. Como no
tm espao para modificar a realidade, fazem o que mais
barato: leis penais!
Difcil reconhecer o fracasso da poltica econmica, a
ausncia de programas sociais efetivos e o descaso com
a educao. Ao que tudo indica, o futuro ser pior, pois os
meninos de rua que proliferam em qualquer cidade brasi-
leira, ingressam em massa nas faculdades do crime, cha-
madas de Febem. A ps-graduao quase automtica,
basta completar 18 anos e escolher algum dos superlota-
dos presdios brasileiros, verdadeiros mestrados profissio-
nalizantes do crime.
III. Necrofilia e autofagia do sistema penal
O sistema penal autofgico. Ele se alimenta de si
mesmo.
Primeiro exclui, depois seleciona e etiqueta o excludo,
fazendo com que ele ingresse no sistema penal. Uma vez
cumprida a pena, solta-o, pior do que estava quando en-
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
105
Nos pases da Amrica Latina a situao ainda mais
grave.
A criminalidade fenmeno social complexo, que
decorre de um feixe de elementos, onde o sistema penal
desempenha um papel bastante secundrio na sua pre-
veno.
Ademais, na expresso de Bitencourt
7
a falncia da
pena de priso inegvel. No serve como elemento de
preveno, no reeduca e tampouco ressocializa. Como
resposta ao crime, a priso um instrumento ineficiente e
que serve apenas para estigmatizar e rotular o condenado,
que, ao sair da cadeia, encontra-se em uma situao muito
pior do que quando entrou. Dessarte, o direito penal deve
ser mnimo e a pena de priso reservada para os crimes
realmente graves. O que deve ser mximo o Estado
Social.
Como Zaffaroni,
8
entendemos que todo o discursus re
est em crise. A pena de priso no ressocializa, no ree-
duca, no reinsere socialmente. Do discurso re somente
se efetiva a reincidncia e a rejeio social. um discurso
ao mesmo tempo real e falso. falso o contedo, mas o dis-
curso real, ele existe e produz efeitos (legitimantes do
poder de punir).
S por acidente a pena ressocializa, porque como defi-
ne Garcia-Pablos de Molina
9
la pena estigmatiza, no reha-
bilita. No limpia, mancha. Cmo puede apelarse a su fun-
cin resocializadora cuando consta empricamente todo lo
contrario? Cmo se explica el impacto rehabilitador del
castigo y la reinsercin social del penado si, en la estimacin
social, suele ser ms el mero hecho de haber cumplido la
Aury Lopes Jr.
104
7 Veja-se a obra de Cezar Roberto Bitencourt Falncia da pena de priso.
So Paulo, RT, 1993.
8 Zaffaroni, Eugenio Raul. Desafios do Direito Penal na Era da Globa-
lizao. In: Revista Consulex. Ano V, n
o
106, 15 de junho de 2001, pp. 27
e ss.
9 Criminologa, p. 288.
10 Zaffaroni, Eugenio Raul. Desafios do Direito Penal na Era da Globaliza-
o. In: Revista Consulex. Ano V, n
o
106, 15 de junho de 2001, pp. 27 e ss.
mos. Necrfilos gostam de controle e no ato de controlar
eles matam a vida. O conceito do tipo necrfilo no abso-
lutamente uma abstrao ou resumo de vrios traos de
comportamento disparatados. A necrofilia constitui uma
orientao fundamental; a mais perigosa das orientaes
de vida de que o homem capaz.
O movimento da lei e ordem, em nome da liberdade
acaba aprisionando; em nome da ordem pblica, sacrifica o
individual e estabelece o autoritarismo; em nome justia, pra-
tica a excluso e a intolerncia, as mais graves das injustias.
IV. Neoliberalismo e processo penal
Nesta rpida abordagem, interessa-nos, pois, a in-
fluncia do neoliberalismo enquanto modelo poltico-eco-
nmico imposto pela globalizao sobre o sistema penal.
O movimento da lei e da ordem, anteriormente abordado,
uma demonstrao dessa influncia.
A globalizao dos mercados o referencial diferen-
ciador mais relevante entre neoliberalismo e liberalismo,
estando presente apenas no primeiro. Foi Friedrich August
Von Hayek quem, com sua obra O caminho da servido,
publicada em 1944, deitou as bases para a fundao da
chamada Sociedade de Mont Plerin (1947). A obra de
Hayek atacava, principalmente, o Estado de bem-estar
social e demonstrava sua preocupao com o avano do
socialismo. sociedade juntaram-se Friedman e Popper e
passaram a combater o keynesianismo e o solidarismo rei-
nantes e passaram a preparar as bases de um outro tipo de
capitalismo, duro e livre de regras para o futuro.
13
Com isso,
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
107
trou. Solto, mas estigmatizado, volta s malhas do sistema,
para mant-lo vivo, pois o sistema penal precisa deste ali-
mento para existir. um ciclo vicioso, que s aumenta a
excluso social e mantm a impunidade dos no-excludos
(mas no menos delinqentes).
Isso nos leva, tambm, a uma aproximao com a
necrofilia: o amor morte. O necrfilo ama tudo aquilo que
no tem vida, por isso, preferem coisas a pessoas. Ter em
vez de ser o que interessa.
Nesse processo de coisificao
11
que experimenta a
sociedade contempornea, o necrfilo pode relacionar-se
com um objeto ou com uma pessoa, desde que essa possua
aquela. Por isso, uma ameaa as suas posses uma amea-
a a ele mesmo, pois perder a posse significa perder o elo
de ligao com o mundo (por isso o severo apenamento dos
delitos contra o patrimnio). O necrfilo teme a vida, por-
que essa naturalmente insegura. No sem razo, so os
primeiros a se agarrarem no discurso da (iluso de) segu-
rana jurdica, pois negam a vida e sua incerteza em nome
desta fragilssima construo.
A necrofilia tambm est presente no neoliberalismo e
na decorrente falta de solidariedade humana que o carac-
teriza, levando lgica da negao da vida. Ao mesmo
tempo em que teme a vida (sua diversidade e inseguran-
a), o necrfilo (neoliberal) despreza a vida (do outro) e com
isso se insere na lgica negao da vida que acabar acar-
retando sua prpria morte.
Nessa linha, destaca Vallejo,
12
para os necrfilos Lei e
Ordem so dolos e tudo o que ameaa a lei e ordem sen-
tido como um ataque satnico contra seus valores supre-
Aury Lopes Jr.
106
11 Sobre o tema, imprescindvel a leitura de Simmel, especialmente O
dinheiro na cultura moderna (1896). In: Simmel e a modernidade. Jess
Souza e Berthold Olze (org.). Braslia, UnB.
12 Vallejo, Valria Incio. Necrfilos. In: Jornal Agora. Rio Grande, 14 de
setembro de 2001, p. 2.
13 Anderson, Perry. Balano do neoliberalismo. In: Ps-neoliberalismo: as
polticas sociais e o estado democrtico. Emir Sader e Pablo Gentili (org.).
So Paulo, Editora Paz e Terra, p. 10. Apud: Coutinho, Jacinto de Miranda.
Direito e Neoliberalismo no Brasil, hoje. In: Revista de Cincias Crimi-
nais, Porto Alegre, Nota Dez/ITEC, n
o
4 (prelo).
Ao no consumir, a sociedade o exclui. Ao ser excludo e
estigmatizado, torna-se o alvo ideal para as instncias for-
mais de controle atuarem com toda sua prepotncia, pois,
afinal, no h com o que se preocupar: devemos servir e
proteger (apenas) o cidado (consumidor). Obviamente
que esse tratamento excludente-privilegiador aparece com
toda sua fora na justia negociada.
Ademais, o no-consumidor ineficiente e isso, numa
sociedade voltada para a eficincia, um estigma vergo-
nhoso.
15
Como explica Zaffaroni
16
se temos uma economia de
mercado, necessitamos de um Estado regulador, que no
temos. Temos Estados destrudos, Estados quebrados. E, no
meio de tudo isso, abrimos um enorme espao para os mafio-
sos. Um grande espao macroeconmico, que destri a vida
econmica, que produz grande concentrao de riquezas,
que produz aumento da pobreza, seletividade na educao,
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
109
vem atrelado a deisificao do mercado e o eficientismo, to
ntido e caracterstico da plea negotiation.
A fenomenologia na sociedade de massa est marca-
da pela globalizao e o ritmo ditado pelo neoliberalismo.
Como conseqncia, todo o mercado e tambm o direito,
esto voltados para o homo oeconomicus (e no para o
homo faber). O indivduo s interessa enquanto consumi-
dor. Logo, cria-se o binmio consumidor-cidado. No h
espao para o diverso, para a tolerncia e a solidariedade
humana. Como reflexo, falta preocupao social em propor-
cionar meios para el libre desarrollo de la personalidad.
14
Conjugando isso doutrina do labeling approach
podemos compreender perfeitamente que a sociedade
excludente e que o sistema penal, por ser uma fiel repre-
sentao dela, igualmente excludente. A sociedade coloca
o indivduo no-consumidor margem (literalmente margi-
nal), introduzindo-o no sistema penal, que na sua atividade
de seleo, atuar com toda dureza sobre o rotulado, o eti-
quetado, o no-consumidor. At porque, quem no consu-
midor no visto como cidado.
Por isso, quem no tem poder econmico para consu-
mir acaba sendo o cliente preferencial do sistema punitivo.
Aury Lopes Jr.
108
14 Ensina Werner Goldschimdt (Dikelogia, p. 189) que el principio supremo
de la justicia estatuye la libertad del desarrollo de la personalidad. Tal
garantia est consagrada ainda, em algumas constituies europias,
v.g.: Alemanha: Art. 2
o
Todos tm direito ao livre desenvolvimento de
sua personalidade, sempre que no vulnerem os direitos de outrem e no
atentem contra a ordem constitucional ou a lei moral. Espanha: art. 10.1.
La dignidad de la persona, los derechos inviolables que le son inherentes,
el libre desarrollo de la personalidad, el respeto a la ley y a los derechos de
los dems son fundamentos del orden poltico y de la paz social. Grcia:
Art. 5.1. Cada uno tendr derecho a desarrollar librememnte su persona-
lidad y a participar en la vida social, econmica y poltica del pas, con tal
que no atente a los derechos de los dems ni viole las buenas costumbres.
Itlia: La Repubblica riconosce e garantisce i diritti inviolabili delluomo,
sia come singolo sia nelle formazioni sociali ove si svolge la sua personal-
ti, e richiede ladempimento dei doveri inderogabili di solidariet politica,
economica e sociale.
15 Lenio Streck (Tribunal do Jri, pp. 59 e 60) faz interessante abordagem da
mendicncia em pases como o Brasil, em que a sociedade excludente
cria as condies ideais para o surgimento de pobres, miserveis, indi-
gentes e mendigos, mas no quer admitir sua responsabilidade. Para
isso, cria frmulas mgicas para resolver o problema: estabelece que a
mendicncia contraveno penal, cuja pena varia entre 15 dias a 3
meses, podendo ser aumentada at um tero se a mendicncia for feita
de modo vexatrio, ameaador ou fraudulento. No Direito Civil, em
situao semelhante, embora invertida, est o prdigo, louco tpico do
mercantilismo. O prdigo algum que no consegue fazer seu patri-
mnio ter lucro, o que, aponta Streck, s pode ser anormal para o capi-
talismo, cuja ideologia dominante se funda no entendimento de que seria
a circulao de mercadorias com o fito de lucro a origem da riqueza.
Pode-se dizer, assim, que h uma relao entre o mendigo e o prdigo:
enquanto o mendigo denuncia o sistema (e, por isso, apenado crimi-
nalmente), o prdigo decepciona o sistema (e, por isso, sujeito
interdio curatela, sendo impedido de gerir os seus bens). O prdi-
go vem a ser, assim, o lumpen da burguesia... (destacamos).
16 Zaffaroni, Eugenio Raul. Desafios do Direito Penal na Era da Globa-
lizao. In: Revista Consulex. Ano V, n
o
106, 15 de junho de 2001, p. 29.
No modelo garantista no se admite nenhuma imposi-
o de pena: sem que se produza a comisso de um delito;
sem que ele esteja previamente tipificado por lei; sem que
exista necessidade de sua proibio e punio; sem que os
efeitos da conduta sejam lesivos para terceiros; sem o car-
ter exterior ou material da ao criminosa; sem a imputabi-
lidade e culpabilidade do autor; e sem que tudo isso seja
verificado atravs de uma prova emprica, levada pela
acusao a um juiz imparcial em um processo pblico, con-
traditrio, com amplitude de defesa e mediante um proce-
dimento legalmente preestabelecido. Tudo isso cai por
terra no modelo negocial.
Existe uma profunda relao entre o atual modelo de
Direito Penal mnimo e seu correspondente processo penal
garantista. O primeiro condicionado e limitado ao mxi-
mo, correspondendo no s ao mximo grau de tutela das
liberdades dos indivduos em relao ao arbtrio punitivo,
mas tambm a um ideal de racionalidade e de certeza. Exis-
te uma clara vinculao entre garantismo e racionalismo.
O Direito Penal mnimo uma tcnica de tutela dos
direitos fundamentais e configura a proteo do dbil con-
tra o mais forte; tanto do dbil ofendido ou ameaado pelo
delito, como tambm do dbil ofendido ou ameaado pe-
la vingana; contra o mais forte, que no delito o delinqen-
te, e na vingana a parte ofendida ou os sujeitos pblicos
ou privados solidrios com ele.
19
A proteo vem por meio
do monoplio estatal da pena e da necessidade de prvio
processo judicial para sua aplicao, e da existncia, no pro-
cesso, de uma srie de instrumentos e limites, destinados
a evitar os abusos por parte do Estado na tarefa de perse-
guir e punir.
Como correspondente, a discricionariedade judicial
deve ser sempre dirigida no a estender, mas a reduzir a
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
111
seletividade na sade, e, como resultado de tudo isso, a vio-
lncia.
O modelo neoliberal entra no processo penal atravs
do law and order e sua poltica de endurecimento geral do
sistema penal. O movimento da lei e da ordem a represen-
tao mais clara da intolerncia e da completa falta de
compromisso tico e social. Afinal, na ps-modernidade
neoliberal, o que interessa proteger apenas o homo oeco-
nomicus enquanto detentor e gerador de capital.
Coutinho
17
define o no-consumidor (excludo), como
um empecilho, restando-lhe apenas o desamor de seus
semelhantes, em um mundo de competio, atico em
seus postulados e antitico em seus mecanismos e efeitos.
No existe tica na lgica do mercado e tampouco h
espao para compromisso social, at porque, o atendimen-
to a determinadas exigncias sociais decorre de um inte-
resse apaziguador, sedante e no de uma postura distribu-
tiva, como bem colocou de relevo Berberi.
18
Exemplo tpico da contaminao ps-modernista e
neoliberal a prpria Lei n
o
9.099 (que instituiu o Juizado
Especial Criminal), enquanto novo modelo de soluo de
conflitos (consenso).
a introduo da lgica do plea negotiation, transfor-
mando o processo penal num mercado persa, no seu senti-
do mais depreciativo. Da nossa crtica em relao justia
negociada e aos Juizados Especiais Criminais, verdadeiras
expresses do movimento da lei e ordem, na medida em
que contribuem para a banalizao do direito penal, fomen-
tando a panpenalizao e o simbolismo repressor.
Aury Lopes Jr.
110
17 Coutinho, Jacinto de Miranda. Direito e Neoliberalismo no Brasil, Hoje.
In: Revista de Cincias Criminais, Porto Alegre, Nota Dez/ITEC, n
o
4
(prelo).
18 Berberi, Marco Antnio Lima. Reflexos da Ps-Modernidade no Sistema
Processual Penal Brasileiro (algumas consideraes bsicas). In: Crtica
teoria geral do direito processual penal, pp. 57 e ss. 19 Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn, p. 335.
Quando todos defendem a interveno penal mnima,
a Lei n
o
9.099 vem para ressuscitar no imaginrio social as
contravenes penais e outros delitos de bagatela, de
mnima relevncia social. Por isso, ela est inserida no
movimento de banalizao do direito penal e do processo
penal.
O Juizado Especial Criminal um exemplo claro do
Estado saindo das relaes sociais. Neste sentido, Streck
20
afirma que o Estado no mais atua como interventor
necessrio, mas assiste de camarote e diz: batam-se que
eu no tenho nada com isto. o neoliberalismo no Direito,
agudizando a prpria crise da denominada teoria do bem
jurdico, prpria do modelo liberal-individualista de
Direito.
Do exposto, fica patente a necessidade de romper com
o paradigma do direito regulador para passarmos a perce-
ber/entender o direito como promovedor (Estado Social) e
transformador (Estado Democrtico de Direito).
21
V. Justia negociada e utilitarismo processual:
a eficincia antigarantista
Quando discutimos a justia negociada, estabelece-se
o conflito garantismo versus utilitarismo. Nesse tema,
adquire muita importncia a distino entre efetividade e
eficincia. Como ensina Coutinho,
22
no admissvel, em
hiptese alguma, sinonimizar efetividade com eficincia,
principalmente por desconhecimento. Afinal, aquela recla-
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
113
interveno penal enquanto no motivada por argumentos
cognoscitivos seguros. A dvida sobre a verdade jurdica
exige a interveno de instituies como a presuno de
inocncia do imputado at a sentena definitiva; o nus da
prova a cargo da acusao; o princpio in dubio pro reo; a
absolvio em caso de incerteza sobre a verdade ftica e,
por outro lado, a analogia in bonam partem e a interpreta-
o restritiva dos pressupostos tpicos penais e extensiva
das circunstncias eximentes ou atenuantes. Como desta-
ca Ferrajoli em diversos momentos, a dvida deve ser
resolvida sempre pela aplicao do princpio in dubio pro
reo (critrio pragmtico de soluo das incertezas jurisdi-
cionais) e a manuteno da presuno de inocncia. A
nica certeza que se pretende no processo penal est rela-
cionada com a existncia dos pressupostos que condicio-
nam a pena e a condenao, e no aos elementos para
absolver.
Em sentido oposto, o modelo de Direito Penal mximo
caracteriza-se pela excessiva severidade, pela incerteza, a
imprevisibilidade das condenaes e das penas e por con-
figurar um sistema no controlvel racionalmente pela
ausncia de parmetros certos e racionais. No plano pro-
cessual, identifica-se, em linhas gerais, com o modelo in-
quisitivo. Sempre que o juiz tem funes acusatrias ou a
acusao tem funes jurisdicionais, e ocorra a mistura
entre acusao e juzo, est comprometida a imparcialida-
de do segundo e, tambm, a publicidade e a oralidade do
processo. A carncia dessas garantias debilita todas as
demais e, em particular, as garantias processuais do esta-
do de inocncia, do nus da prova, do contraditrio e da
defesa. Ademais, a busca da verdade substancial, median-
te uma investigao inquisitiva, mais alm dos limitados
recursos oferecidos pelo respeito s regras processuais,
conduz ao predomnio das opinies subjetivas, e at aos
prejulgamentos irracionais e incontrolveis dos julgadores.
Aury Lopes Jr.
112
20 Streck, Lenio Luiz. Tribunal do Jri smbolos & rituais, pp. 34-35.
21 Idem, p. 25.
22 Coutinho, Jacinto Nelson de Miranda. Efetividade do Processo Penal e
Golpe de Cena: Um Problema s Reformas Processuais. In: Escritos de
direito e processo penal, pp. 143 e ss.
isso, Virilio
23
terico da Dromologia (do grego dromos =
velocidade) afirma que a velocidade a alavanca do
mundo moderno.
Mas a velocidade da notcia completamente diferen-
te da velocidade do processo, ou seja, existe um tempo do
direito que est completamente desvinculado do tempo da
sociedade. E esse o grande entrave: a sociedade acostu-
mada com a velocidade da virtualidade no quer esperar
pelo processo. Nesse contexto, o processo deve ser rpido e
eficiente. Assim querem o mercado (que no pode esperar,
pois tempo dinheiro) e a sociedade (que no quer esperar).
No que o tempo do direito esteja completamente
correto. H muito que evoluir na comunicao dos atos
processuais e na simplificao de toda complexa malha
burocrtica que rodeia o processo, e que parece proposi-
talmente alimentada para esconder as deficincias mate-
riais e pessoais do Estado. Sem dvida que o panorama
atual catico e exige profundas modificaes, a comear
pelo ingresso nos foros de uma (pequena) parcela da
moderna tecnologia que temos a disposio.
Sem embargo, como si ocorrer, o caminho tomado o
equivocado.
Os juzes so pressionados para decidirem rpido e
as comisses de reforma, para criarem procedimentos mais
acelerados,
24
esquecendo-se que o tempo do direito sem-
pre ser outro, por uma questo de garantia. A acelerao
deve ocorrer, mas em outras esferas. No podemos sacrifi-
car as necessrias maturao, reflexo e tranqilidade do
ato de julgar, to importante na esfera penal. Tampouco
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
115
ma uma anlise dos fins; esta, a eficincia, desde a base neo-
liberal, responde aos meios.
A noo de eficincia amplamente difundida no mer-
cado, de modo que as aes devem ser eficientes para
obteno de resultados previsveis. Na medida em que
impossvel a correta previso dos resultados no processo
explica Coutinho a ateno volta-se para os meios. Ou
seja, as aes desenvolvidas deve ser eficientes para como
isso chegarmos ao melhor resultado.
O resultado deve ser visto no contexto de excluso
(social e penal). O indivduo j excludo socialmente (por
isso desviante) deve ser objeto de uma ao efetiva para
obter-se o (mximo e certo) apenamento, que corresponde
a declarao de excluso jurdica.
Se acrescentarmos a esse quadro o fator tempo to
importante no controle da produo, at porque o deus-
mercado no pode esperar a eficincia passa a ser mais
uma manifestao (seno sinnimo) de excluso.
A premissa neoliberal de Estado mnimo tambm se
reflete no campo processual, na medida em que a inter-
veno jurisdicional tambm deve ser mnima (na justi-
a negociada o Estado se afasta do conflito), tanto no
fator tempo (durao do processo), como tambm na
ausncia de um comprometimento maior por parte do
julgador, que passa a desempenhar um papel meramen-
te burocrtico.
Cumpre destacar, ainda, que vivemos numa sociedade
regida pela velocidade. A informao passada em tempo
real via internet. O fato, ocorrido no outro lado do mundo,
pode ser presenciado virtualmente em tempo real. A velo-
cidade faz com que no exista mais espao temporal entre
o fato e a notcia.
A acelerao do tempo nos leva prximo ao instant-
neo, com profundas conseqncias na questo tempo/velo-
cidade. Tambm encurta ou mesmo elimina distncias. Por
Aury Lopes Jr.
114
23 Virilio, Paul. A inrcia polar. Apud: Gauer, Ruth M. Chitt. Falar em
tempo, viver o tempo! In: Tempo/Histria, pp. 17 e ss.
24 Que no pode ser confundido com tcnicas de sumarizao (horizontal e
vertical) da cognio. Sobre o tema veja-se nossa obra Sistemas de inves-
tigao preliminar no processo penal, pp. 92 e ss., especialmente nas
pp. 96 e 97.
te na separao entre juiz e acusao, na igualdade entre
acusao e defesa, na oralidade e publicidade do juzo e as
caractersticas concretas do sistema acusatrio americano,
algumas das quais, como a discricionariedade da ao penal
e o acordo, no tm relao alguma com o modelo terico.
O modelo acusatrio exige principalmente que o
juiz se mantenha alheio ao trabalho de investigao e pas-
sivo no recolhimento das provas, tanto de imputao como
de descargo. A gesto/iniciativa probatria, no modelo
acusatrio, est nas mos das partes,
27
esse o princpio
fundante do sistema. Ademais, h a radical separao
entre as funes de acusar/julgar, o processo deve ser (pre-
dominantemente) oral, pblico, com um procedimento con-
traditrio e de trato igualitrio das partes (e no meros
sujeitos). Com relao prova, vigora o sistema do livre
convencimento motivado e a sentena produz a eficcia de
coisa julgada. A liberdade da parte passiva a regra,
sendo a priso cautelar uma exceo. Assim o sistema
acusatrio.
O sistema negocial no faz parte do modelo acusat-
rio. Ademais, viola os seis princpios
28
que sustentam o
processo penal garantista:
1
o
Jurisdicionalidade Nulla poena, nulla culpa sine
iudicio: No s como necessidade do processo penal, mas
tambm em sentido amplo, como garantia orgnica da figu-
ra e do estatuto do juiz. Tambm representa a exclusivida-
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
117
acelerar a ponto de atropelar os direitos e garantias do
acusado.
Na acertada concluso de Coutinho,
25
esse conjunto de
fatores leva a supresso (excluso) de direitos e/ou garan-
tias, ou, pelo menos, reduo da sua esfera de proteo.
neste complexo contexto que definimos o utilitaris-
mo processual, no sentido de eficincia antigarantista. Nele
se insere o modelo de justia negociada desenhado pela
Lei n
o
9.099/95.
VI. Justia negociada e sistema acusatrio
Com base numa equivocada concepo do sistema
acusatrio, parte da doutrina brasileira defende a justia
negociada alegando ser uma manifestao desse modelo.
Trata-se, pois, de uma degenerao do processo e at
mesmo de uma alternativa ao processo. A tendncia gene-
ralizada de implantar no processo penal amplas zonas de
consenso, com a adoo de diversos instrumentos e a atri-
buio de imensurveis poderes ao Ministrio Pblico, est
sustentada, em sntese, por trs argumentos bsicos:
a) estar conforme os princpios do modelo acusatrio;
b) resultar da adoo de um processo penal de partes;
c) proporcionar celeridade na administrao de justia.
A tese de que as formas de acordo so um resultado
lgico do modelo acusatrio e do processo de partes
totalmente ideolgica e mistificadora como qualificou
Ferrajoli,
26
para quem esse sistema fruto de uma confuso
entre o modelo terico acusatrio que consiste unicamen-
Aury Lopes Jr.
116
25 Coutinho, Jacinto Nelson de Miranda. Efetividade do Processo Penal e
Golpe de Cena: Um Problema s Reformas Processuais. In: Escritos de
direito e processo penal, pp. 143 e ss.
26 Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn, p. 747.
27 Sendo a gesto da prova o princpio fundante do sistema acusatrio, no
resta dvidas de que o processo penal brasileiro inquisitivo. Outra no
pode ser a concluso frente aos poderes instrutrios que o CPP atribui
aos juzes, na mais pura manifestao de inquisitorialidade (especial-
mente o famigerado art. 156 do CPP).
28 Seguindo a Ferrajoli, Derecho y razn, p. 732, com a diferena que consi-
deramos como seis os princpios e no cinco como o autor prefere classi-
ficar. Obviamente que, pelas limitaes do presente trabalho, tais princ-
pios sero apenas citados.
bando por desterrar o mais importante de todos: o direito a
um processo judicial justo.
uma confuso injustificvel no plano terico e expli-
cvel no histrico. A discricionariedade da ao penal e os
acordos so resqucios histricos da ao penal privada
e/ou popular, em que a acusao era disponvel. Na atuali-
dade, nos sistemas de acusao pblica (inclusive nos Es-
tados Unidos), a livre negociao uma construo impr-
pria do processo de partes e do sistema acusatrio.
Com isso, surge o equvoco de querer aplicar o siste-
ma negocial, como se estivssemos tratando de um ramo
do Direito Privado. Existe, inclusive, os que defendem uma
privatizao do processo penal partindo do Princpio
Dispositivo do processo civil, esquecendo que o processo
penal constitui um sistema com suas categorias jurdicas
prprias e que tal analogia, alm de nociva, inadequada.
As particularidades do processo penal, aliadas ao
predominante interesse pblico tanto na condenao do
culpado como na absolvio do inocente no permitem
esse poder a autonomia de vontade que pretende a plea
negotiation.
Explica Carnelutti
29
que existe uma diferena insupe-
rvel entre o Direito Civil e o Direito Penal: en penal, con la
ley no se juega. No Direito Civil, as partes tm as mos
livres; no Penal devem t-las atadas. Aqui, s h lugar para
a lei, dizer, para o direito j encontrado, no h a possibi-
lidade de, no caso particular, encontrar outro. uma garan-
tia da prpria justia.
O primeiro pilar da funo garantista do Direito Penal
e Processual o monoplio legal e jurisdicional da violn-
cia repressiva. A negotiation viola desde logo esse primei-
ro pressuposto fundamental, pois a violncia repressiva da
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
119
de do poder jurisdicional, direito ao juiz natural, indepen-
dncia da magistratura e exclusiva submisso lei.
2
o
Inderrogabilidade do juzo No sentido de infungi-
bilidade e indeclinabilidade da jurisdio.
3
o
Separao das atividades de julgar e acusar Nullum
iudicium sine accusatione: Configura o Ministrio Pblico
como agente exclusivo da acusao, garantindo a impar-
cialidade do juiz e submetendo sua atuao a prvia invo-
cao por meio da ao penal.
4
o
Presuno de inocncia A garantia de que ser
mantido o estado de inocncia at o trnsito em julgado
da sentena condenatria implica diversas conseqn-
cias no tratamento da parte passiva, inclusive na carga da
prova (nus da acusao) e na obrigatoriedade de que a
constatao do delito e a aplicao da pena sero por
meio de um processo com todas as garantias e atravs de
uma sentena.
5
o
Contradio Nulla probatio sine defensione: um
mtodo de confrontao da prova e comprovao da verda-
de (formal), fundando-se no mais sobre um juzo potesta-
tivo, mas sobre o conflito, disciplinado e ritualizado, entre
partes contrapostas: a acusao (expresso do interesse
punitivo do Estado) e a defesa (expresso do interesse do
acusado em ficar livre de acusaes infundadas e imune a
penas arbitrrias e desproporcionadas).
6
o
Fundamentao das decises judiciais Para o con-
trole da racionalidade da deciso. A motivao importan-
te, ainda, para verificao do contraditrio e de que existe
prova suficiente para derrubar a presuno de inocncia.
fundamental o princpio da motivao de todas as decises
judiciais, pois s ele permite avaliar se a racionalidade da
deciso predominou sobre o poder.
O sistema negocial fulmina esses seis pilares do ga-
rantismo processual instrumentalidade garantista aca-
Aury Lopes Jr.
118
29 La Equidad en el Juicio Penal. In: Cuestiones sobre el proceso penal,
p. 292.
tes em igualdade de condies. Essa importante conquista
da evoluo do Estado de Direito resulta ser a primeira vti-
ma da justia negociada, que comea por sacrificar o con-
traditrio e acaba por matar a igualdade de armas. Que
igualdade pode existir na relao do cidado suspeito fren-
te prepotncia da acusao, que, ao dispor do poder de
negociar, humilha e impe suas condies e estipula o pre-
o do negcio?
O pacto no processo penal um perverso intercmbio,
que transforma a acusao em um instrumento de presso,
capaz de gerar auto-acusaes falsas, testemunhos calu-
niosos por convenincia, obstrucionismo ou prevaricaes
sobre a defesa, desigualdade de tratamento e insegurana.
O furor negociador da acusao pode levar perverso
burocrtica, em que a parte passiva no disposta ao acor-
do v o processo penal transformar-se em uma complexa
e burocrtica guerra.
Tudo mais difcil para quem no est disposto ao
negcio.
O promotor, disposto a constranger e obter o pacto a
qualquer preo, utilizar a acusao formal como um ins-
trumento de presso, solicitando altas penas e pleiteando
o reconhecimento de figuras mais graves do delito, ainda
que sem o menor fundamento.
A tal ponto pode chegar a degenerao do sistema
que, de forma clara e inequvoca, o saber e a razo so
substitudos pelo poder atribudo ao Ministrio Pblico.
O processo, ao final, transformado num lujo reservado
slo a quienes estn dispuestos a afrontar sus costes y sus
riesgos.
32
Tampouco entendemos que o sistema negocial colabo-
re para aumentar a credibilidade da justia, pois ningum
gosta de negociar sua inocncia. No existe nada mais
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
121
pena no passa mais pelo controle jurisdicional e tampou-
co submete-se aos limites da legalidade, seno que est
nas mos do Ministrio Pblico e submetida sua discri-
cionariedade.
a mais completa desvirtuao do juzo contraditrio,
caracterstica do sistema acusatrio, e encaixa melhor com
as prticas persuasrias permitidas pelo segredo e nas
relaes desiguais do sistema inquisitivo. transformar o
processo penal em uma negociata, no seu sentido mais
depreciativo.
Muitas negociaes so realizadas nos despachos do
Ministrio Pblico sem publicidade e onde prevalece o po-
der do mais forte, acentuando a posio de superioridade
do parquet. Explicam Figueiredo Dias e Costa Andrade
30
que a plea bargaining nos Estados Unidos responsvel
pela soluo de 80 a 95% de todos os delitos.
Isso significa uma inequvoca incurso do Ministrio
Pblico em uma rea que deveria ser dominada pelo Tri-
bunal, que erroneamente limita-se a homologar o resultado
do acordo entre o acusado e o promotor. No sem razo, a
doutrina afirma que o promotor o juiz s portas do tribu-
nal. Ademais, as cifras citadas colocam em evidncia que
em oito ou nove de cada dez casos no existe nenhum con-
traditrio.
No mesmo sentido, o Juiz Federal dos Estados Unidos
Rubn Castillo,
31
afirma que de todos os processos crimi-
nais iniciados, mais de 90% nunca chegam a juzo, pois a
defesa acorda com o MP.
O que caracteriza o princpio do contraditrio exata-
mente o confronto claro, pblico e antagnico entre as par-
Aury Lopes Jr.
120
30 Criminologa, pp. 484 e ss.
31 Na palestra Garantias en el seno del Proceso Penal USA, proferida no
curso Investigar, Acusar, Juzgar, tambm publicada na Revista Otros, n
o
141, pp. 30 e ss. 32 Ferrajoli, Derecho y razn, p. 748.
depender do esprito aventureiro do acusado e de seu
poder de barganha.
O excessivo poder sem controle do Ministrio P-
blico e seu maior ou menor interesse no acordo faz com que
princpios como os da igualdade, certeza e legalidade pe-
nal no passem de ideais historicamente conquistados e
sepultados pela degenerao do atual sistema. Tampouco
sobrevivem nessas condies a presuno de inocncia e o
nus probatrio da acusao. O processo penal passa a no
ser mais o caminho necessrio para a pena, e com isso o
status de inocente pode ser perdido muito antes do juzo e
da sentena e, principalmente, sem que para isso a acusa-
o tenha que provar seu alegado.
A superioridade do promotor, acrescida do poder de
transigir, faz com que as presses psicolgicas e as coa-
es sejam uma prtica normal, para compelir o acusado a
aceitar o acordo e tambm a segurana do mal menor de
admitir uma culpa, ainda que inexistente. Os acusados que
se recusam ao acordo ou a guilty plea so considerados
incmodos e nocivos, e sobre eles pesaro acusaes mais
graves.
O panorama ainda mais assustador quando, ao lado
da acusao, est um juiz pouco disposto a levar o proces-
so at o final, qui mais interessado que o prprio promo-
tor em que aquilo acabe o mais rpido e com o menor tra-
balho possvel. Quando as pautas esto cheias e o sistema
passa a valorar mais o juiz pela sua produo quantitativa
que pela qualidade de suas decises, o processo assume
sua face mais nefasta e cruel.
No podemos esquecer, que o mesmo juiz que preside
a fase conciliatria (com a vtima) ser o que, frustradas a
conciliao e a negociata (com o MP), julgar o processo.
Logo, est claramente contaminado e ser imenso o preju-
zo causado pelo pr-juzo. No h como controlar a imagem
negativa que se formar no (in)consciente do julgador, pela
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
123
repugnante que, ante frustrados protestos de inocncia, ter
que decidir entre reconhecer uma culpa inexistente, em
troca de uma pena menor, ou correr o risco de submeter-se
a um processo que ser desde logo desigual.
um poderoso estmulo negativo saber que ter de
enfrentar um promotor cuja imparcialidade imposta por
lei foi enterrada junto com a frustrada negociao, e que
acusar de forma desmedida, inclusive obstaculizando a
prpria defesa. Uma vez mais tem razo Guarnieri, quando
afirma que acreditar na imparcialidade
33
do Ministrio P-
blico incidir no erro de confiar al lobo la mejor defensa del
cordero.
No plano do direito material, as bases do sistema
caem por terra. O nexo de casualidade entre o delito e a
pena e a proporcionalidade da punio sacrificado. A
pena no depender mais da gravidade do delito, mas da
habilidade negociadora da defesa e da discricionariedade
da acusao. Ainda, conforme se viu no Brasil, contribui
para a banalizao do sistema penal, com todos os graves
inconvenientes do direito penal mximo. Em sntese, tudo
Aury Lopes Jr.
122
33 So mltiplas as crticas artificial construo jurdica da imparcialida-
de do promotor no processo penal. O crtico mais incansvel foi, sem
dvida, o mestre Carnelutti (Poner en su puesto al Ministerio Publico. In:
Cuestiones sobre el proceso penal, pp. 211 e ss.), que em diversas oportu-
nidades ps em relevo a impossibilidade de la cuadratura del crculo:
No es como reducir un crculo a un cuadrado, construir una parte impar-
cial? El ministerio pblico es un juez que se hace parte. Por eso, en vez de
ser una parte que sube, es un juez que baja. Em outra passagem (Leccio-
nes sobre el proceso penal, vol. II, p. 99), Carnelutti explica que no se po-
de ocultar que, se o promotor exerce verdadeiramente a funo de acusa-
dor, querer que ele seja um rgo imparcial no representa no processo
mais que uma intil e hasta molesta duplicidad. Para Goldschmidt
(Problemas jurdicos y polticos del proceso penal, p. 29), o problema de
exigir imparcialidade de uma parte acusadora significa cair en el mismo
error psicolgico que ha desacreditado al proceso inquisitivo, qual seja o
de crer que uma mesma pessoa possa exercitar funes to antagnicas
como acusar, julgar e defender.
Gomez Orbaneja
36
aponta para o inconveniente da pri-
vatizacin del proceso penal, completamente incompatvel
com sua verdadeira finalidade e o carter estatal da pena.
No resta dvida de que as vtimas, em muitos casos
(especialmente atravs da assistncia), utilizam o processo
penal como uma via mais cmoda, econmica e eficiente
para alcanar a satisfao pecuniria. Ora, para isso existe
o processo civil...
Para finalizar, possivelmente a nica vantagem (para
os utilitaristas) da plea negotiation seja a celeridade com
que so realizados os acordos e com isso finalizados os pro-
cessos (ou sequer iniciados). Sob o ponto de vista do utili-
tarismo judicial, existe uma considervel economia de tem-
po e dinheiro. Ou seja, um modelo antigarantista.
Tambm o argumento de que a estigmatizao do
acusado menor, no de todo verdadeiro. Em modelos
como o nosso, a rotulao se produz em massa, na medida
em que se banaliza o sistema penal ao ressuscitar e vivifi-
car todo um rol de crimes de bagatela e de completa irrele-
vncia social. H, ainda, os casos (no raros), em que um
inocente admite a culpa (inexistente) para no correr o
risco do processo.
VII. Concluso
Em sntese, a justia negociada no faz parte do mo-
delo acusatrio e tampouco pode ser considerada como uma
exigncia do processo penal de partes. Resulta ser uma peri-
gosa medida alternativa ao processo, sepultando as diversas
garantias obtidas ao longo de sculos de injustias.
Ademais, est intimamente relacionada ao afastamen-
to do Estado imposto pelo modelo neoliberal e tambm
Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
125
frustrao do acordo pela recusa do ru. Dependendo do
caso, o argumentado e admitido na fase negocial, acabar
fulminando initio litis no (in)consciente do juiz, a prpria
presuno de inocncia, principal sustentculo do garan-
tismo processual.
Criticando o sistema no direito espanhol crticas per-
feitamente aplicveis ao nosso caso Fairen Guillen
34
assi-
nala que o paradoxo maior est no fato de que um Estado,
que no momento segue um regime poltico que intervm
em quase todas as esferas de atividade do cidado, funcio-
ne em sentido contrrio, abandonando o campo do Direito
Pblico em beneficio do interesse particular no se venha
dizer agora, ao cabo de mais de vinte anos de experincia
do plea bargain nos Estados Unidos, que o Ministrio
Pblico, ao pactuar, est sempre convencido dos motivos
cvicos, pblicos, admirveis, do acusado ....
Tambm entendemos que a participao da vtima no
processo penal no deve ser potencializada,
35
para evitar
uma molesta contaminao pela sua carga vingativa.
Seria um retrocesso a autotutela e autocomposio, ques-
tes j superadas pelos processualistas.
No se pode esquecer que a participao da vtima no
processo penal, em geral, e no assistente da acusao em
especial, decorre de uma pretenso contingente: ressarci-
mento e/ou reparao dos danos. Isso acarreta uma perigo-
sa contaminao de interesses privados em uma seara
regida por outra lgica e princpios. Desvirtua por comple-
to todo o sistema jurdico-processual penal, pois pretende
a satisfao de um pretenso completamente alheia a sua
funo, estrutura e finalidade.
Aury Lopes Jr.
124
34 No prlogo da obra La Reforma Procesal Penal 1988-1992. In: Estudios
de derecho procesal civil, penal y constitucional, p. XXXV.
35 Somos contrrios, inclusive, figura do assistente da acusao, pelos
mesmos motivos.
36 Gomez Orbaneja, Emilio. Comentarios a la ley de enjuiciamiento criminal,
vol. II, p. 231.
_____. Principi del processo penale. Napoli, 1960.
Carvalho, Salo de. Pena e garantias: uma leitura do garan-
tismo de Luigi Ferrajoli no Brasil. Rio de Janeiro, Lu-
men Juris, 2001.
Coutinho, Jacinto Nelson de Miranda. Efetividade do Pro-
cesso Penal e Golpe de Cena: Um Problema s Re-
formas Processuais. In: Escritos de direito e processo
penal em homenagem ao professor Paulo Cludio Tovo.
Alexandre Wunderlich (coordenador). Rio de Janeiro,
Lumen Juris, 2001.
_____. Direito e Neoliberalismo no Brasil, hoje. In: Revista
de Cincias Criminais, Porto Alegre, Nota Dez/ITEC, n
o
4 (prelo).
Fairen Guillen, Victor. La Reforma Procesal Penal
1988/1992. In: Estudios de derecho procesal civil, pe-
nal y constitucional. Madrid: Edersa, 1992.
Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn teoria del garantismo
penal. 2
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ed. Trad. Perfecto Andrs Ibez; Alfonso Ruiz
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Justia Negociada: Utilitarismo Processual
e Eficincia Antigarantista
127
com o movimento da lei e ordem, eis que ressuscitou no
imaginrio coletivo um rol de condutas que no deveriam
mais ser objeto de tutela penal (no caso dos delitos de
menor potencial ofensivo). Contribui, assim, para a panpe-
nalizao.
Por derradeiro, ainda que o campo de negociao pre-
visto pela Lei n
o
9.099 (e, no mbito federal, pela Lei n
o
10.259 de 12 de julho de 2001) seja restrito, a crtica justifi-
ca-se na medida em que os problemas j existem e podem
ser potencializados em caso de ampliao da chamada
zona de consenso. Como explicamos no incio, o trabalho
prospectivo e est preocupado com os futuros problemas.
Por ser totalmente contrria aos postulados bsicos do
garantismo processual, a plea negotiation acaba(r) fulmi-
nando com a mais importante de todas as garantias: a de
um processo penal justo.
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126
Consideraes sobre as Incongruncias da
Justia Penal Consensual: retrica
garantista, prtica abolicionista
Salo de Carvalho
*
Parte I O pensamento abolicionista: origens
poltico-criminais dos modelos
consensuais de justia penal
Desde a dcada de sessenta, o discurso abolicionista
advoga a contrao-eliminao do sistema penal/carcer-
rio. As propostas vo desde a eliminao do modelo de jus-
tia penal at alternativas aos regimes de apartao.
Como vertente terica direcionada a construir discur-
so crtico do sistema penal, as correntes abolicionistas mul-
tiplicam-se, pois, segundo Sheerer, hay poco consenso en-
tre los autores que puedem ser considerados abolicionis-
tas.
1
Fundamental, portanto, definirmos preliminarmente
o que entendemos por abolicionismo e como concebemos o
movimento.
Concordamos com Luigi Ferrajoli quando considera
abolicionistas solamente quelle dottrine assiologiche che
contestano come illegittimo il diritto penale, o perch non
ammettono moralmente nessun possibile scopo come giusti-
ficante delle afflizioni da esso arrecate, oppure perch repu-
tano vantaggiosa labolizione della forma giuridico-penale
129
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Aury Lopes Jr.
128
* Advogado. Mestre (UFSC) e Doutor (UFPR) em Direito. Professor do Cur-
sos de Ps-Graduao da PUCRS e UNISINOS, e do Programa de Douto-
rado Derechos Humanos y Desarrollo da Universidad Pablo Olavide
(UPO) Sevilla.
1 Sheerer, Sebastian. Hacia el abolicionismo, p. 20.
construo terico-acadmica do modelo penalgico do
tratamento (paradigma etiolgico).
Em se tratando de movimento essencialmente negati-
vo, ou seja, de descontruo da base mitolgica sobre a
qual estruturado o Direito Penal, o abolicionismo caracte-
riza-se pela estrutura plural e polissmica de suas manifes-
taes tericas.
Dentre as inmeras formas de manifestao do proje-
to, situaremos nosso estudo seguindo a tipologia proposta
por Zaffaroni,
4
distinguindo quatro variantes no conflitan-
tes: (a) a tendncia estrutural-historicista de Michel Fou-
cault; (b) a variante marxista de Thomas Mathiesen; (c) a
concepo fenomenolgico-historicista de Nils Christie; e
(d) a perspectiva fenomenolgica de Louk Hulsman.
I.I. O estrutural-historicismo de Foucault:
fundaes discursivas
Michel Foucault, embora no possa ser considerado
um abolicionista no sentido dos demais autores,
5
a pri-
meira referncia terica contempornea constitutiva deste
saber contracultural. A anlise das estruturas de poder
proporcionadas por ele, principalmente a relativa ao esta-
belecimentos carcerrios, confere enormes subsdios ao
movimento.
A anlise foucaultiana sobre a questo carcerria, rea-
lizada no capolavoro Vigiar e punir, possibilitou a constru-
o de um saber crtico que potencializou o discurso aboli-
cionista. Direcionando o trabalho do autor ao saber penal,
podemos constatar dois nveis especficos de anlise. O
primeiro versa sobre a criminologia tradicional e o segundo
sobre as estruturas capilares de poder.
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
131
della sanzione punitiva e la sua sostituzione con mezzi pe-
dagogici o strumenti di controlo di tipo informale e imme-
diatamente sociale.
2
Diferem-se, portanto, das doutrinas
criminolgicas substitucionistas convergentes com o corre-
cionalismo positivista que, ao pretender encontrar substi-
tutivos penais, relegitimam o discurso da ressocializao
(discurso da nova defesa social).
O abolicionismo congregaria autores, principalmente
os do norte da Europa (escandinavos e holandeses), que,
partilhando do modelo sociolgico crtico da dcada de
sessenta e setenta, comungam propostas poltico-crimi-
nais estruturadas na premissa da radical contrao/substi-
tuio do sistema penal por outras instncias resolutivas
dos conflitos sociais.
A dificuldade de precisa conceituao do abolicionis-
mo parte fundamentalmente da questo de se apresentar
ao exterior mais como movimento do que como escola.
A indagao acerca de ser sua produo doutrinria, subs-
trato suficiente para consolidao de teoria ou modelo
paradigmtico, levou Scheerer a afirmar que o mero fato de
existir importante literatura sobre o abolicionismo no o
converteria em paradigma no sentido khuneano. Prefere o
autor referir-se ao abolicionismo como uma teoria sen-
sibilizadora, ou seja, una teoria que tenga la posibilidad
y el objetivo de transcender los modelos, clasificaciones y
presunciones tradicionais, pero sin presentar pruebas aca-
badas de estas nuevas ideas ni el inventario de sus proprias
herramientas conceptuales y metodolgicas.
3
Fundamental demonstrar, pois, que o movimento abo-
licionista integra amplo rol de projetos de tutela de direitos
estruturados a partir de uma matriz paradigmtica comum
(paradigma da reao social), a qual possibilitou a des-
Salo de Carvalho
130
2 Ferrajoli, Luigi. Diritto e ragione, p. 234.
3 Sheerer, Sebastian. Ob. cit., p. 21.
4 Zaffaroni, Eugenio Ral. Em busca das penas perdidas, p. 98.
5 Zaffaroni, Eugenio Ral. Ob. cit., p. 101.
A constatao da transferncia (passagem) da puni-
o vigilncia disciplinar, conduz exatamente a esta dife-
renciao entre os nveis de exerccio de poder na socieda-
de: o poder atua sobre o corpo social de forma constante e
imperceptvel.
O enfoque foucaultiano sobre a estrutura social e sua
relao com a forma de punir, gera radical mudana no
interior do discurso da criminologia crtica, que passar a
exigir ruptura com as instncias formais de controle social.
Nesse sentido, como legado, apresentam-se as propostas
de Hulsman, Christie e Mathiesen, principais divulgadores
das idias abolicionistas na atualidade.
I.II. A acepo marxista de Mathiesen
Em 1972, Thomas Mathiesen, professor da Universida-
de de Oslo, publicou a primeira parte da obra The politics
of abolition, cuja edio completa chegou ao pblico em
1974. Segundo o autor, naquele momento a abolio, ou ao
menos uma drstica reduo do tamanho e quantidade dos
modelos carcerrios noruegus, holands e belga, era rela-
tivamente possvel. Esta utopia concreta descrita pelo
autor fomentou a criao da Organizao Norueguesa Anti-
carcerria (KROM).
O escopo do movimento foi centralizado na abolio
do crcere, negando, inclusive, propostas substitutivas
(penas alternativas), dado o temor de que estas se podran
transformar fcilmente en nuevas estructuras carcelrias
con funciones similares a las de las propias crceles.
8
A
proposta era estabelecer uma revoluo permanente, sem
limite a priori, fomentando reformas negativas de curto
prazo para no obstaculizar o abolicionismo. No remode-
lar o sistema de penas, mas manter o sistema oficial abrin-
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
133
A primeira decorrncia, extremamente til para enten-
dermos o discurso da criminologia oficial, a constatao
de que todo sistema de poder se legitima atravs de um
discurso cientfico. Portanto, o papel da criminologia tradi-
cional administrativizada e medicalizada (clnica) foi o
de justificar as prticas punitivas atravs do discurso res-
socializador. A (re)orientao ocorrida na criminologia etio-
lgica, antevista por Liszt no Programa de Marburgo e por
Rocco na proluso sassarena mas acentuada com a crise
imposta pelo paradigma da reao social,
6
justifica plena-
mente essa hiptese. Independente do fato de sua desqua-
lificao cientfica em relao s demais cincias correla-
tas, o modelo criminolgico-administrativizado e correcio-
nalista impe-se, invisivelmente, como discurso subliminar
na fase legislativa de graduao e na fase judicial de comi-
nao da pena, para solidificar sua importncia no momen-
to executivo.
A segunda conseqncia do discurso foucaultiano a
de romper com a idia de sistema punitivo. Advoga o
autor que as relaes de poder no podem ser visualizadas
em uma estrutura macroscpica. A relao de poder ocor-
reria complexamente em nveis quase imperceptveis, e de
forma assistemtica, por manobras, tticas, tcnicas e fun-
cionamentos invisveis que no permitem ao investigador a
apropriao do objeto. No existiria um sujeito ou institui-
o possuidora do poder, pois onde h poder ele se exerce.
Ningum , propriamente falando, seu titular; e, no entanto,
ele sempre se exerce em determinada direo, com uns de
um lado e outros do outro; no se sabe ao certo quem o
detm; mas se sabe quem no o possui.
7
Salo de Carvalho
132
6 Neste sentido, conferir Carvalho, Salo. Pena e garantias: uma leitura do
garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil, p. 69 usque 81.
7 Foucault, Michel. Os intelectuais e o poder: conversa de Michel Foucault e
Gilles Deleuze, p. 75. 8 Mathiesen, Thomas. La politica del abolicionismo, p. 110.
por funo ocultar sua irracionalidade. Antev, pois, for-
mas de destru-los e, dessa maneira, desmontar as institu-
es que protegem. Os escudos seriam formados pelos
agentes da administrao carcerria, pelos cientistas so-
ciais (intelectuais e pesquisadores da criminologia oficial
clnica) e pelos meios de comunicao.
Sustenta o autor que os administradores conformam a
mais central instncia de tutela da instituio. Seu silncio,
derivado da cooptao, lealdade ou disciplina, agrega-se ao
dos cientistas sociais (criminlogos) que, se no esto silen-
ciosos, apenas murmuram protestos. Entretanto, a grande
problemtica deriva da ocultao e distoro da realidade
prisional operada pelos meios de comunicao. A conver-
gncia desses fatores impediria a visibilidade do barbaris-
mo da instituio as pessoas no sabem quo irracionais
so nossas prises. As pessoas so levadas a acreditar que as
prises funcionam. A irracionalidade verdadeira da priso
um dos segredos melhor guardados em nossa sociedade. Se o
segredo fosse revelado, destruiria as razes do sistema atual
e implicaria o comeo de sua runa.
10
Admitindo que a possibilidade de encarcerar alguns
indivduos ainda permanea, Mathiesen sustenta duas te-
ses que entende reduziriam drasticamente a necessidade
do crcere e do sistema penal como um todo: poltica social
e descriminalizao das drogas. fato notrio que grande
parte da populao carcerria composta por pessoas que
praticaram crimes contra o patrimnio.
11
Sabe-se que a ao
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
135
do-o progressivamente (v.g. melhoramento de condies de
vida, ampliao do regime de visitas, aumento da constn-
cia e do perodo de sadas temporrias et coetera).
Do fundamento da abolio do modelo carcerrio,
Mathiesen reivindica processo de moratria na construo
de novas instituies prisionais a partir de oito concluses:
a) a criminologia e a sociologia j demonstraram que o obje-
tivo de melhora do detento (preveno especial) irreal,
sendo constatvel efeito contrrio destruio da persona-
lidade e a incitao da reincidncia; b) o efeito da priso no
que diz respeito preveno geral absolutamente incer-
to, sendo possvel apenas estabelecer alguma relao entre
a dissuaso e as polticas econmicas e sociais; c) grande
parte da populao carcerria formada por pessoas
que praticaram delitos contra a propriedade, ou seja, con-
tra bens jurdicos disponveis; d) a construo de novos
presdios irreversvel; e) o sistema carcerrio, enquanto
instituio total, tem carter expansionista, ou seja, susci-
ta novas construes; f) as prises funcionam como formas
institucionais e sociais desumanas; g) o sistema carcerrio
produz violncia e degradao nos valores culturais; e h) o
custo econmico do modelo carcerrio inaceitvel.
Assim, los argumentos de prevencin individual, di-
suacin general, posibilidades de prohibicin, irreversibili-
dad de la construcin, del carter expansionista del sistema
carcelario, humanitarismo, valores culturales e economa,
todos apunta contra la construcin de ms crceles. Los
argumentos funcionam conjuntamente. Aunque algunos por
separado no sean suficientes, juntos respaldam firmemente
una moratoria por mucho tiempo.
9
Atualmente, embora percebendo a tendncia mundial
no sentido oposto ao da abolio, Mathiesen reflete sobre
os escudos protetores da priso, mecanismos que teriam
Salo de Carvalho
134
9 Mathiesen, Thomas. Ob. cit., p. 124.
10 Mathiesen, Thomas. A caminho do sculo XXI: abolio, um sonho impos-
svel?, p. 277.
11 No Brasil, segundo informaes do ltimo censo penitencirio divulga-
do no dia 19 de maro de 1998 , 32.820 dos presos condenados (cerca de
35%) cumprem pena por roubo. Em 1995 o nmero era de 26.175, o que
representava 30% da populao carcerria. O ILANUD, ao pesquisar so-
bre as taxas oficiais de criminalidade entre 1981 e 1995, constatou que
em anos com grande aumento de desemprego verifica-se aumento nas
taxas de crimes contra o patrimnio.
te simples do marxismo, o que, no entanto, no retira o inte-
resse de suas consideraes tticas.
15
O grande problema desta concepo estruturalista o
entendimento de que o poder visvel (palpvel), no
transcendendo as instituies. Trabalha, pois, com as no-
es marxistas clssicas de infra-estrutura econmica e
superestrutura legal. Diferentemente de Zaffaroni, Folter
ser implacvel na crtica ao modelo proposto por Ma-
thiesen, afirmando ser ingnua, pouco consistente e nada
frutfera a sua fundamentao metodolgica materialista,
gerando uma anlise irreal no que diz respeito ao poder,
sua manifestao e as formas de detect-lo.
16
I.III. O modelo fenomenolgico-historicista de
Christie
A matriz abolicionista na vertente de Nils Christie,
parte da mxima na qual o sistema penal e, principalmen-
te, a pena, so estruturas de controle social encarregadas
de produzir sofrimento e impor dor. Assim, los sistemas
sociales deberan construirse de manera que redujeran al
mnimo la necesidad percibida de imponer dolor para lograr
el control social.
17
A estratgia do autor baseada em formas de reduo
ou de imposio mnima de sofrimento, buscando opes
aos castigos e no castigos opcionais como so as sanes
penais alternativas e/ou substitutivas. Assim, as crticas
de Christie atingem tanto as teorias penalgicas positivis-
tas (ideologia do tratamento) quanto os modelos neoclssi-
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
137
na rea social reduz essa espcie de criminalidade a
guerra contra o crime deveria tornar-se uma guerra contra a
pobreza.
12
J a tese poltico-criminal da descriminalizao
das drogas atingiria, segundo o autor, o centro do crime
organizado neutralizando o mercado ilegal e reduzindo
drasticamente a quantidade de crimes.
13
Todavia, a proposta mais desconstrutora do atual
modelo penal a referente s formas de apoio s vtimas.
Compensao financeira pelo Estado, sistema de seguro
simplificado, apoio econmico em casos de luto, abrigos
protetivos e centros de apoios seriam fundamentais para
modificar o sistema. Sustenta Mathiesen que as vtimas
no recebem absolutamente nada do sistema atual, e pro-
pe uma guinada de 180 graus: ao invs de aumentar a
punio do transgressor de acordo com a gravidade da
transgresso, o que bsico no sistema atual, eu proporia o
aumento do apoio vtima de acordo com a gravidade da
transgresso.
14
Ao contrrio de uma escala de punies,
uma escala de apoio.
A teoria abolicionista de Mathiesen agrega uma con-
cepo materialista da sociedade. Diferentemente de
Foucault, que trabalha na perspectiva invisvel e impercep-
tvel do poder, Mathiesen elabora seu modelo desde a con-
cepo de estruturas sociais, visualizando na estrutura
produtiva capitalista o poder repressivo. A abolio daque-
las implicaria a derrocada destas. Afirma Zaffaroni que o
autor pode ser considerado o estrategista do abolicionis-
mo, basicamente pela idia de revoluo permanente e
sem limites. Sustenta que sua ttica abolicionista encon-
tra-se estreitamente vinculada a um esquema relativamen-
Salo de Carvalho
136
12 Mathiesen, Thomas. Ob. cit., p. 276.
13 Idem.
14 Ib. ibdem, p. 276.
15 Zaffaroni, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas, p. 99.
16 Folter, Rolf. Sobre la fundamentacin metodologica del enfoque abolicio-
nista del sistema de justicia penal: una comparacin de las ideas de
Hulsman, Mathiesen e Foucault, p. 74.
17 Christie, Nils. Los limites del dolor, p. 15.
abdicariam da privao e/ou restrio da liberdade, assu-
mindo a reparao ou indenizao como ideal para respon-
der o conflito.
Nota que en los ltimos ans hemos observado un
mayor inters por la aplicacin de medidas no penales,
como una alternativa al castigo, la mayora de las cuales se
basa en discusiones directas entre las partes, que con fre-
cuencia terminam en acuerdos de reparacin del dao cau-
sado. Este cambio va desde el uso monoplico de la pena
por parte del estado hacia los intentos por permitir que las
partes tengan oportunidad de encontrarse y buscar por s
mismos formas de reparar el dao. Estas ideas en conjunto
se llaman ideas abolicionistas, aunque algunas veces se la
encuentra bajo denominaciones como descarcelacin o
descriminalizacin.
20
Desde a percepo das relaes sociais como intera-
es comunitrias de pessoas, Christie nega o que deno-
mina falsa imagem do conflito operada pelo direito
penal, direcionando seu modelo de controle social cons-
truo de organismos locais informais de manejo do con-
flito.
Assume a informalizao baseado na afirmao de
que a estatizao do conflito vitimiza novamente o
sujeito passivo, ao impedir sua participao na resolu-
o do caso. A nica sada seria a (re)incorporao da
vtima, colocando-a em posio de igualdade proces-
sual com o ru, auferindo-lhe capacidade de negocia-
o na busca de compensao la compensacin de la
vctima es una solucin sumamente obvia que ha usado
la mayora de la gente del mundo en la mayora de las
situaciones.
21
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
139
cos (ideologia utilitarista). Parte da denncia explcita ao
sistema do tratamento, abordando seus principais temas:
instituies, mtodo e periculosidade. O autor segue os
postulados do paradigma da reao social e fundamenta a
desconstruo do modelo etiolgico em trs premissas:
a) os centros de tratamento do delinqente so similares,
quando no idnticos, aos crceres comuns; b) os mtodos
cientficos so inexitosos, pois nunca impediram a reinci-
dncia; e c) os conceitos como o de periculosidade so
absolutamente isentos de predicao. Logo, la ideologa
del tratamiento nos llev al castigo escondido, a la imposi-
cin secreta de dolor, al hacer creer que ofreca una cura o
terapa.
18
Conclui serem gmeas as ideologias da preveno
especial e da preveno geral, visto que, se o tratamento
tem por objetivo modificar o delinqente, la disuasin es
un intento de cambiar la conducta de la gente. En ambos
casos es un dolor com un propsito. Se supone que tiene lu-
gar algn tipo de modificacin de la conducta.
19
Os mo-
delos ideolgicos sustentar-se-iam sobre falsas imagens
do homem, da sociedade e das formas de resposta ao
crime.
Para o autor, um dos grandes problemas do sistema
penal a aplicao de modelos classificatrios binrios,
nos quais a oposio entre atos corretos ou incorretos, e
pessoas culpadas ou inocentes, produz a destruio dos
laos comunitrios horizontais da sociedade.
A soluo para o problema do sistema penal estaria
na composio de estruturas de justia participativa e
comunitria, mais prximas dos sistemas privatistas do
que do modelo processual e sancionatrio criminal. Nes-
ses sistemas, as formas de instrumentalizar e sancionar
Salo de Carvalho
138
18 Christie, Nils. Ob. cit., p. 63.
19 Ib. ibdem, p. 36.
20 Christie, Nils. Las imagenes del hombre en el derecho penal moderno,
p. 139.
21 Christie, Nils. Los limites del dolor, p. 128.
minal. Digo lidados de propsito, porque no devemos co-
meter o erro de pensar que o que no in acto no est in
mundo. O fato de no sabermos que se lidou com alguma
coisa no significa que no se lidou com ela (...). Quase to-
dos os eventos problemticos para algum (uma pessoa,
uma organizao, um movimento) podem ser abordados
num processo legal de uma forma ou de outra (justia crimi-
nal, civil ou administrativa), mas muito poucos deles so
realmente abordados desta forma, como mostram a cifra
negra e outras formas de justia.
25
Hulsman sustenta que a limitao das situaes pro-
blemticas terminologia utilizada pela justia penal (cri-
me) uma forma diversa de compreenso dos fatos e de
providenciar resolues. Afirma serem inmeras as possi-
bilidades de acertamento e de reaes possveis alm da
punio como, por exemplo, a compensao, a mediao, a
conciliao, a arbitragem, a terapia, a educao, entre
outras. que a restrio, ou privilgio, do sistema penal
pela coero punitiva faz com que a ao de resposta ao
problema seja uma ao unilateral e arbitrria.
A primeira orientao proposta pelo autor a radical
modificao da linguagem penal (abolicionismo acadmi-
co). Somente com este cmbio haveria possibilidade de
alcanar verdadeiras alternativas, pois, chamar um fato
de crime significa excluir de antemo todas estas outras
linhas; significa se limitar ao estilo punitivo ao estilo puni-
tivo da linha socioestatal, ou seja, um estilo punitivo domi-
nado pelo pensamento jurdico, exercido com uma distncia
enorme da realidade por uma rgida estrutura burocrtica.
Chamar um fato de crime significa se fechar de antemo
nesta opo infecunda. Para mim no existem nem crimes
nem delitos, mas apenas situaes problemticas.
26
A pri-
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
141
I.IV. A fenomenologia de Hulsman
Louk Hulsman, um dos principais pensadores da teo-
ria poltica abolicionista, entende ser ontolgico o proble-
ma do sistema criminal. Diferentemente do modelo propug-
nado por Mathiesen, entende fundamental um absoluto e
radical cmbio nas estruturas de controle social, abando-
nando gradualmente todos sistemas formais, no somente
o crcere, para otimizar modelos informais e societrios
(comunitrios) de resoluo de conflitos.
Segundo o autor, o modelo de justia penal : a) extre-
mamente incontrolvel; b) distribuidor de sofrimento des-
necessrio; c) substancialmente desigual e d) expropriador
dos direitos dos cidados diretamente envolvidos no confli-
to, principalmente das vtimas. Sustentado pela afirmao
na qual o sistema penal especificamente concebido para
fazer mal,
22
Hulsman descreve as funes de seletividade,
etiquetamento e estigmatizao operadas pela incidncia
arbitrria, e no-paritria como quer a tradicional doutrina
liberal, do modelo nos diferentes estratos sociais.
Ao avaliar as cifras ocultas da criminalidade, formula
a hiptese central das razes do abolicionismo: a crimina-
lizao efetiva um evento raro e excepcional.
23
Sustenta
que os conflitos existem mas, ao contrrio do que se pensa,
so resolvidos em esferas alternativas e informais, distan-
tes da justia criminal.
24
Leciona que a grande maioria de eventos criminaliz-
veis (srios e menores) pertence, assim, cifra negra. To-
dos esses eventos so, portanto, lidados fora da justia cri-
Salo de Carvalho
140
22 Hulsman, Louk. Penas perdidas, p. 88.
23 Hulsman, Louk. Temas e conceitos numa abordagem abolicionista da jus-
tia criminal, p. 203.
24 Sobre o tema conferir o primeiro captulo, intitulado A cifra negra, da obra
de Thompson, Augusto. Quem so os criminosos?
25 Hulsman, Louk. Ob. cit., pp. 203-204.
26 Hulsman, Louk. Penas perdidas, pp. 100-101.
advoga Hulsman que antes de mais nada necessria uma
espcie de converso coletiva, no sentido metafrico do
termo, pois a abolio , assim, em primeiro lugar, a aboli-
o da justia criminal em ns mesmos: mudar percepes,
atitudes e comportamentos.
30
Quanto sua fundamentao da poltica abolicionista,
tanto Folter
31
como Zaffaroni
32
entendem que Hulsman no
nos oferece uma completa e explcita estrutura metodolgi-
ca como faz, por exemplo, Mathiesen. Contudo, pelo fato de
o autor construir suas crticas na realidade mesma do sis-
tema, tornando sua disfuncionabilidade visvel ao leigo e
impondo sensibilidade ao leitor quando busca a revitaliza-
o da estrutura social, poderamos afirmar que h uma
clara indicao direcionada ao enfoque fenomenolgico.
Uma fenomenologia mundana, no idealista, que nos faz
sensveis interpretao das experincias vividas e ao fato
de ser a criminalizao apenas uma entre as inmeras for-
mas de resoluo de conflitos. Uma fenomenologia ecolgi-
ca, de raiz crist, expressa pela orientao de aproximar-
nos do problema mesmo.
Parte II O garantismo penal e a crtica aos
modelos de justia penal consensual
O garantismo jurdico-penal, entendido desde a pers-
pectiva crtica do direito, no se apresenta apenas como
alternativa vivel aos modelos de criminalizao excessiva
e punio desproporcional, mas, tambm, como modelo
alternativo ao proposto pela teoria abolicionista.
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
143
meira estratgia para alcanar o abolicionismo seria, pois,
pela mudana da linguagem. Tal modificao pemitiria
maior tolerncia com modelos culturais diferenciados e a
construo da situao problemtica como um acidente,
um fato da vida, um caso fortuito. A conseqncia positiva
seria a no-segregao maniquesta da sociedade entre
vtimas e criminosos, rompendo com a estrutura ideolgica
dos modelos de defesa social estruturados sob o princpio
do bem e do mal.
Posto isto, alcanar-se-iam condies de modificao
de toda estrutura penal que, principiando pela ampla des-
criminalizao e descarcerizao, deixaria de lado seu
aspecto limitado e formal para adotar modelos informais e
flexveis de processualizao e penalizao. A comparao
proposta tem como contraponto timo os modelos de justi-
a civil e administrativa.
Entendendo ser imprescindvel devolver s pessoas
envolvidas o domnio de seus conflitos,
27
Hulsman v nos
sistemas cveis e administrativos modelos de flexibilizao
processual e penalgica que possibilitariam vtima e ao
imputado dilogo face to face na busca de resoluo do pro-
blema interindividual esta flexibilidad tiene muchas ven-
tajas. Aumenta mediante negociaciones, las posibilidades
de dar un significado comn a las situaciones problemti-
cas.
28
Negaria, assim, o fato de o Estado se apropriar
roubar, nas palavras de Christie
29
do direito da vtima e
estigmatizar os rus.
Desta forma, a estratgia no seria somente a gradual
e constante abolio da coero criminal, mas do prprio
sistema de justia penal, substituindo-o pela estrutura
informal e flexvel da justia civil e administrativa. Todavia,
Salo de Carvalho
142
27 Hulsman, Louk. Ob. cit., p. 102.
28 Hulsman, Louk. Criminologa crtica y concepto del delito, p. 103.
29 Christie, Nils. Los limites del dolor, p. 126.
30 Hulsman, Louk. Temas e conceitos numa abordagem abolicionista da jus-
tia criminal, p. 212.
31 Folter, Rolf. Ob. cit., pp. 66-68.
32 Zaffaroni, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas: a perda de legiti-
midade do sistema penal, p. 99.
tecnologia maximizada e total. O segundo modelo, admi-
nistrativizado, acaba por ser um dos modelos vigentes na
estrutura processual contempornea (modelos anteriores e
supervenientes ao processo penal de cognio), e represen-
ta sistema de extrema violncia aos direitos fundamentais.
Percebe-se que a crtica desenvolvida pelas correntes
abolicionistas indicam a necessidade de erradicao do
sistema penal fundamentalmente em decorrncia: a) das
ilegalidades produzidas pelo prprio poder, fruto das viola-
es dos direitos fundamentais dos indivduos submetidos
ao sistema (rus e condenados); e b) do fato de o Estado,
que detm o monoplio do direito de punir, apropriar-se de
um direito legtimo da vtima.
II.I. Sobre o papel da vtima no processo penal
Quanto ao papel da vtima no processo penal, concor-
damos com o diagnstico apresentado que, em realidade,
no exclusivo do pensamento abolicionista mas de toda
tradio processual penal da modernidade: o Estado toma
como seu direito de outrem. A lio de Juan Montero
Aroca precisa: (...) puede decirse que el Estado produjo
una cierta expropriacin de los derechos subjetivos pena-
les, de modo que stos no existen en manos de los parti-
culares.
34
Apesar de correta anamnese, discordamos, com o
prognstico poltico-criminal abolicionista, ou seja, a ne-
cessidade de devolver vtima o seu direito expropriado.
No obstante, so cada vez mais comuns os elogios aos
modelos de justia penal consensual, tendncia de tornar
a vtima sujeito do processo, tudo indicando uma nova fase
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
145
mister ressalvar, desde j, que negamos terminante-
mente as crticas demonizadoras do modelo poltico-crimi-
nal abolicionista. Entendemos que as vrias matizes do
abolicionismo: a) so extremamente teis e importantes
para a avaliao fenomenolgica da (in)eficcia do sistema
penal; b) seus fundamentos terico-doutrinrios, ancora-
dos no paradigma da reao social, so irreversveis, do
ponto de vista acadmico, na cincia criminolgica; e c) al-
gumas de suas propostas, fundamentalmente aquelas que
dizem respeito abolio da pena privativa de liberdade
cumprida em regime carcerrio fechado, aos processos de
descriminalizao e negativa da ideologia do tratamento,
so viveis como projeto poltico-criminal.
Percebemos, assim, o abolicionismo na perspectiva de
Alessandro Baratta, ou seja, como uma utopia orientadora
de extrema importncia heurstica. No h mudana sem
utopia, e no momento em que o homem renuncia utopia
acaba por renunciar sua prpria condio humana.
33
Este
dado importante para que no ocorra o enclausuramento
da teoria aqui proposta.
que entendemos como um dos grandes problemas
das teorias abolicionistas a possibiliade de converso do
sistema formal de controle processual penal em modelos
desregulamentados de composio dos conflitos, que ten-
dem a reeditar esquemas pr-contratuais (sociedade primi-
tiva) e/ou formar modelos disciplinares (panoptismo
social), ou ainda a criao de instncias formais civil-admi-
nistrativas isentas das garantias tpicas do processo penal.
O primeiro modelo revela um estado isento de legalidade e
limites s liberdades, configurando um modelo de resposta
irracional violao dos direitos, ou instaura modelos pe-
daggicos de higienizao sociopoltica de sociedades de
Salo de Carvalho
144
33 Apud Zaffaroni, Eugenio Ral. El sistema penal en los pases de Amrica
Latina, p. 224.
34 Aroca, Juan Montero. Principios del proceso penal: una explicacin basa-
da en la razn, p. 22.
da sano em uma nica figura: o Estado. Tal perspectiva
est posta como conditio sine qua non de civilidade em
todos os filsofos do iluminismo, ou seja, o homem, abdi-
cando do seu direito de resolver o conflito individualmente
(autotutela), confere este poder-dever a um terceiro impar-
cial que atua como substituto (processual). Da porque
jurisdio nada mais do que atividade substitutiva da
dos membros da comunho social, pelo Estado, atravs dos
agentes do Poder Judicirio juzes e tribunais.
37
A lgica da argumentao est no fato de que o sujei-
to envolvido com o conflito no tem capacidade de subli-
mao, ou seja, de sair do prprio conflito e, ao observ-lo
de fora, verificar imparcialmente a resposta adequada ao
caso. Pelo contrrio, entendemos que pelo fato de estar
intrinsecamente envolvido na contenda, acaba por interna-
lizar desejos de vingana, respondendo irracionalmente
(desproporcionalmente) ao agressor.
Lembrando novamente Juan Montero Aroca, la cons-
tatacin de la existencia de los monopolios [criminal nul-
lum crimen sine lege ; penal nulla poena sine legge ;
jurisdicional nemo damnetur sine legale iudicium e de
execuo das penas] nos lleva a una conclusin inicial que
tiene gran transcendencia (...). Esa conclusin puede enun-
ciarse as: 1) No existe relacin jurdica material penal entre
los que han intervenido en la comisin del delito, bien como
autor bien como vctima, y 2) El ofendido, y menos el perju-
dicado, por el delito no son titulares de un derecho subjetivo
a que al autor del mismo se le imponga una pena. La aplica-
cin del Derecho penal h sido asumida en exclusiva por el
Estado, de modo que los particulares no tienen derechos
subjetivos de contenido penal.
38
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
147
de privatizao do processo penal,
35
tpica da estrutura
acusatria privada germnica do medievo.
36
No podemos olvidar, fundando nossa matriz, que a
principal conquista da modernidade foi a reduo do poder
de resoluo do caso penal, aplicao da pena e execuo
Salo de Carvalho
146
35 Anote-se, inclusive, seguindo estes postulados, o pensamento de Julio
Maier, que, ao constatar a hipercriminalizao e a escassa tendncia de
minimizao do direito penal material, v na privatizao do processo
penal uma alternativa humanista de reduo do poder: (...) es preciso
estudiar criterios de privatizacin del derecho penal, hoy afectado por una
verdadera inflacin sancionatria, que supone el inters pblico del res-
guardo penal, sin explicacin alguna. Ello es producto de la excessiva con-
fianza cultural en la pena estatal como sistema de solucin de los conflitos
sociales, por una parte, y de la tendencia de los Estados nacionales al
Estado gendarme, es decir, hacia su gnesis, con sistemas de control social
que slo funcionan cuando un inters real, que el Estado hace proprio lo
reclama; por cierto, no siempre el ms justo en el sentido de la igualdad de
los habitantes frente a la ley. Un regresso, al menos parcial, a ciertas for-
mas antiguas de solucin de los conflictos sera deseable. Si se aceptaesta
direccin poltica, se debera pensar, en primer lugar, en la posibilidade de
privatizar la persecucin penal ampliando los criterios que hoy imperan
para conceder a la vctima o sus substitutos poder sobre la realizacin del
Derecho penal; el inters pblico real no presupuesto podra operar
como correctivo para el ejercicio de la accin pblica en esos casos o, de
outra manera, condicionar, de manera ms general, la asuncin de la per-
secucin penal estatal, librada, en caso contrario, a la accin de los parti-
culares. Ms all de ello, resulta necesario repensa la reaccin estatal
desde el lado de la vctima, hoy convidada de piedra a la mesa del Derecho
penal, al punto de que la solucin correcta del caso impide en muchas oca-
siones una reparacin adecuada; ms an, ignora la necesidad de esa
reparacin, y coloca la pena estatal como inters prevaleciente. Pensando
en la reparacin a la vctima, incluso por el mtodo ms correcto, el regre-
so al status quo ante, cuando es posible, se puede tambin favorecer cier-
tas formas de solucin del conflicto social que no significan, culturalmen-
te, aplicacin del derecho penal (diversificacin), de manera de colaborar,
efectivamente, com la descriminalizacin de comportamientos y com el
auxilio a la persona ms necesitada cuando sucede una accin ilcita. En
este sentido, la intervencin de la vctima en la exposicin y solucin del
conflicto por medios diversos al de la pena estatal sera deseable (Maier,
Julio. Derecho procesal penal: fundamentos, pp. 839-840).
36 Neste sentido, conferir Prado, Geraldo. Justia penal consensual, p. 355 e
Lopes Jr., Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal,
pp. 22-27.
37 Tucci, Rogrio Lauria. Jurisdio, ao e processo penal, p. 8.
38 Aroca, Juan Montero. Ob. cit., pp. 21-22 (g.n.).
ca uma coao patrimonial, e o ilcito penal uma coao pes-
soal.
42
No mesmo sentido, Heleno Fragoso constata que o
direito penal, como direito pblico, distingue-se marcada-
mente do direito civil, pois a sano prpria deste ltimo
apenas reparatria (restituio, ressarcimento, execuo
coativa, nulidade).
43
Em realidade, o que a doutrina lecio-
na que, muito embora seja uma escolha arbitrria do
legislativo, precisamente a irreparabilidade do dano que
estabelece o limite entre as ilicitudes, fundamentalmente
entre as ilicitudes civil e penal. Temos, pois, que se h pos-
sibilidade de reparao do dano, a via penal no a ade-
quada, devendo-se, ao contrrio de privatizar o conflito pe-
nal, descriminalizar a conduta, substituindo sua colorao
jurdica. Tudo para evitarmos a comercializao do delito
atravs da sano penal, efeito visualizado por Geraldo
Prado (...) o novo Estado mnimo busca resolver conten-
das penais na perspectiva da comercializao dos interesses
em jogo, promovendo solues reativas ao crime que, inde-
pendentemente da fragilidade das estruturas processuais
que so colocadas disposio do acusado, conduz a preva-
lente posio jurdica processual dos ofendidos individuais
ao lados da previso de sanes penais de inequvoco car-
ter reparatrio individual, como o caso, no direito brasilei-
ro, da pena de prestao pecuniria (art. 43, inc. II, do
Cdigo Penal).
44
Lgico que, ao no vermos o processo penal como ins-
trumento adequado para satisfazer a vtima e buscar a
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
149
Assim, no s entendemos que o Estado deve realizar
a expropriao do direito (natural) da vtima, como esta
no tem, e nem deve ter, interesse penal. Leciona Afrnio
Silva Jardim que, de todos sabido que a aplicao de
uma determinada sano penal no est voltada para a
satisfao retributiva da vtima, embora se possa reconhe-
cer como natural sua vontade de ver punido o agressor. A
pena no tem a funo de reparar o dano, no tem carter
reparatrio.
39
Propugnar reparabilidade do dano pela via processual
penal (con)fundir as esferas de ilicitude e os graus quan-
titativos e qualitativos entre os ilcitos criminais e os
demais (civil, administrativa, tributria, trabalhista et coe-
tera). A dogmtica penal, ao elaborar a estrutura propedu-
tica da cincia criminal, diferencia o ilcito penal dos
demais ilcitos fundamentalmente pela sano aplicada.
Partindo da correta premissa de que no h diferenciao
ontolgica entre as condutas, isto , que no existe condu-
ta penal, civil ou administrativa em si mesma, estabelece o
contraponto pela reao estatal imposta. Demonstra
Antolisei que todas as tentativas de encontrar critrios
substanciais na diferenciao dos ilcitos resultaram fra-
cassadas.
40
Assim, ensina Frederico Marques, que no
valor extrnseco, nas conseqncias do ilcito, que distin-
guimos sua natureza,
41
concluindo que o ilcito civil provo-
Salo de Carvalho
148
39 Jardim, Afrnio Silva. Ao penal pblica: princpio da obrigatoriedade,
p. 13.
40 Il falimento delle teorie che sono state enunciate per distinguere il torto
penale da quello civile, induce a concludere che una diversit sostanziale
non esiste. La distinzione puramente estrinseca e legale: il reato il torto
sanzionato mediante la pena; lillecito civile quelle cha ha per conse-
guenza le sanzioni civili (risarcimento del danno, restituzioni, ecc.).
Insomma, la natura della sanctio iuris quella che consente di stabilire se
ci troviamo di fronte alluna o allaltra specie di torto (Antolisei, Fran-
cesco. Manuale di diritto penale, p. 170).
41 O ilcito civil determina sempre, como conseqncia jurdica, ou a execuo
forada, ou a obrigao de indenizar, ou a obrigao de restituir, ou a de-
clarao da nulidade do ato; o ilcito penal, ao contrrio, pode determinar
todas essas conseqncias, mas alm delas produz uma outra especial: a
pena, que consiste num mal infligido ao autor do fato antijurdico, e que,
na maior parte das vezes, afeta ou pode afetar a prpria pessoa do autor
(Marques, Jos Frederico. Tratado de direito penal, p. 21).
42 Marques, Jos Frederico. Ob. cit., p. 22.
43 Fragoso, Heleno Cludio. Lies de direito penal, p. 11.
44 Prado, Geraldo. Ob. cit., p. 356.
mnimo, direito social mximo tem adequao plena ao
problema.
Temos que a proposta de resgate da vtima, alm de
representar uma privatizao (comercializao) do proces-
so penal, passa por uma viso romntica do ser humano
como capaz de dilogo em momentos de crise. De uma
viso ingnua do homem e de suas perverses. Da porque,
em nossa opinio, incompreensveis os modelos de justia
negocial que vm sendo introduzidos, gradativamente, em
nosso sistema processual, sob a justificativa imediata de
valorizar a vtima no processo e, mediata, de proporcionar
celeridade na reparao do dano.
Outro ponto que merece destaque a minimizao
dos direitos do ru nos modelos consensuais de justia
penal. Geraldo Prado, ao avaliar a estrutura dos juizados
especiais criminais, observa, com a propriedade que lhe
peculiar, que entregar justia consensual a tarefa de dar
soluo a conflitos de menor significado social importa ape-
nas em deslocar o conflito sem extrair disso nenhum provei-
to quanto coeso do grupo comunitrio. Pelo contrrio, o
resultado a longo prazo poder consistir na eroso dos pro-
cedimentos de proteo das pessoas em face dos abusos de
poder.
45
No mesmo sentido Aury Lopes Jr.: a partir da
compreenso do processo como instrumento de proteo e
garantia [do ru], deve ser rechaado o sistema de justia
negociada plea negotiation pois configura a degenera-
o do processo e at mesmo uma perigosa alternativa ao
processo.
46
No obstante, na tentativa de manter ao mximo nos-
sas (in)coerncias, tenha-se presente que somos partid-
rios da tese de Lenio Streck em relao inconstitucionali-
dade do assistente de acusao no processo penal, dado ao
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
151
reparao do dano, no propugnamos uma absteno esta-
tal na sua tutela. Todavia, a ao no pode ocorrer no inte-
rior do necessrio processo penal, que diz respeito funda-
mentalmente tutela do ru. Ressalte-se: o processo penal
revestido de uma instrumentalidade garantista, direciona-
da defesa do imputado/ru contra os poderes pblicos
e/ou privados desregulados, e no da vtima.
Alis, desde o plano emprico-sociolgico, to presen-
te nos argumentos abolicionistas, poderamos afirmar que
trazer a vtima ao processo deflagar processo de revitimi-
zao, potencializando novamente os efeitos da leso
sofrida anteriormente, pois se o escopo do processo a
reconstruo de um fato pretrito no mais passvel de
experimentao para solucionar o caso penal, ao proporcio-
nar tal experincia vtima, estaramos fazendo com que
ela revivesse aquele momento de dor e angstia.
Cabe ao Estado, em sua esfera social, em sua faceta
intervencionista, tutelar a vtima, da porque so interes-
santes as propostas de Mathiesen quando viabiliza meca-
nismos de apoio, sempre pblicos, baseadas em compen-
sao financeira e sistemas de seguro pblicos, aumentan-
do a tutela ao ofendido de acordo com a gravidade da
transgresso. Perceba-se, porm, que estamos tratando
aqui de direitos sociais, de interveno estatal.
No podemos confundir o escopo de garantia dos di-
reitos individuais do ru no processo penal com o interesse
social de proteo vtima direitos de segunda gerao.
Muito menos intentar realizar justia social via processo
penal. So esferas diferenciadas, so interesses diver-
sos: 1
o
) garantia do ru, no interior do processo penal,
instrumentalizados pela jurisdio, contra a autotutela e
contra o abuso de poder do Estado; 2
o
) tutela da vtima,
no interior dos direitos sociais, instrumentalizados pela
Administrao Pblica, como forma de prestao estatal
positiva. Da porque a mxima garantista direito penal
Salo de Carvalho
150
45 Ib. ibdem, p. 360.
46 Lopes Jr., Aury. Ob. cit., p. 22.
Interessante perceber que toda crtica criminolgica
s violaes de direitos no processo penal centraliza-se
em dois momentos especficos: atividade policial (inquri-
to policial) e atividade executiva (sistema penitencirio).
Temos, novamente, como correta a anamnese.
Entretanto, cremos que a percepo um tanto quan-
to equivocada, dado ao fato que, substancialmente, estes
dois momentos especficos de interveno estatal no con-
trole social so pautados pelo vis administrativo, e no
jurisdicional. So momentos em que no h verdadeiramen-
te processo penal, mas sim procedimentos administrativi-
zados (inquisitivos) que so, em essncia, autoritrios e
tendentes leso de direitos, pois inquisitivos.
Vejamos os ensinamentos de Tucci quando verifica a
no auto-executividade do poder de punir: sendo exclusi-
vos do Estado o poder-dever de punir e o poder-dever de
tutela jurdica processual, torna-se necessrio o desdobra-
mento em Estado-Administrao, como titular do interesse
punitivo, e em Estado-jurisdio, ou mais simplesmente,
Estado-juiz, como titular da potestade-encargo jurisdicio-
nal. Assim sendo, imposta quele autolimitao no tocante
consecuo do seu interesse punitivo, somente pela atua-
o dos rgos deste pode ser realizado o Direito penal. E a
atividade desempenhada pelos agentes do poder Judici-
rio juzes e tribunais , com esse objetivo, sem dvida,
substitutiva da dos rgos da Administrao, que, impedi-
dos de efetiv-la diretamente, devem pleitear, mediante pro-
cesso adequado, a aplicao das normas penais (...).
49
Em sendo o Estado-Administrao titular da preten-
so punitiva, a jurisdio atua como limitador da auto-exe-
cuo da pena, isto , como baliza e garantia dos direitos
do plo dbil da relao que o imputado-ru-condenado.
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
153
fato que no temerrio dizer que a assistncia ao Mi-
nistrio Pblico um resqucio da privatizao do processo
penal
47
apesar da falcia sempre invocada de que o inte-
resse no penal mas sim dos efeitos civis da condena-
o , entendendo, de igual forma, com Afrnio Silva Jar-
dim, imprescindvel um srio debate sobre o vetusto insti-
tuto da ao penal privada (...) ousamos asseverar que a
manuteno da ao penal de exclusiva iniciativa privada
fruto de uma viso privatstica do Direito e do Processo
Penal. Somos que o instituto da representao j atenderia
aos ponderveis interesses que se procura tutelar atravs da
ao privada.
48
II.II. Da informalizao dos procedimentos:
tendncia administrativizao e
composio civil
O segundo argumento abolicionista baseado na
afirmao que o sistema penal no respeita os direitos
fundamentais de indiciados, rus e apenados, visto que,
ao contrrio de garantir, produz sua leso (ilegalidades
toleradas).
Entendemos que existem alguns equvocos na afirma-
tiva.
bvio que comungamos das idias que vem na estru-
tura penal um sistema que, principalmente na Amrica
Latina, deflagra um genocdio gradual e progressivo. To-
davia, procuramos ver o problema desde outro local, desen-
volvendo uma espcie de discurso estratgico de reduo
de danos, uma utopia do possvel na atual estrutura pe-
nal/penitenciria.
Salo de Carvalho
152
47 Streck, Lenio. Tribunal do jri: simbolos e rituais, p. 104.
48 Jardim, Afrnio Silva. Ob. cit., p. 27. 49 Tucci, Rogrio Lauria. Ob. cit., pp. 12-13.
crtico de Direito).
51
Igualmente no que tange execuo
penal, estrutura hbrida na qual os direitos e garantias do
apenado ficam subordinadas s prticas administrativas
(disciplina carcerria e laudos criminolgicos).
52
Represen-
tam, dessa forma, momento no qual inexiste controle eficaz
e substantivo, vislumbrado somente nas estruturas judicia-
lizadas.
Desde este ponto de vista, a alternativa abolicionista
de tornar o controle (mais) administrativo, nega o avano
representado pelo direito e processo penal da modernida-
de, pois instauram sistemas desregulamentados e sem o
devido controle jurisdicional. que em sendo o direito pe-
nal e processual mecanismos essencialmente limitativos,
sua abolio implicaria o desaparecimento destes limites
impostos pelo Estado ao seu prprio poder de punir. Limi-
tes estes ausentes nas fases pr (inqurito) e ps (execu-
o) processual.
Abdicar do processo penal em prol do direito adminis-
trativo seria abdicar do nico momento do controle formal
em que garantias so minimamente respeitadas. A crtica
s tendncias administrativistas e privativistas que esto
sendo gradualmente transportadas ao sistema penal
exatamente pelo fato de romperem com os princpios
garantidores do direito penal e processual penal. Frise-se,
novamente, que os dois momentos administrativizados do
sistema penal (inqurito policial e execuo penal) nos do
todos os argumentos possveis para negar esta tendncia e
Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
155
Socorremo-nos mais uma vez nas lies de Afrnio
Silva Jardim quando nota na jurisdicizao do poder puni-
tivo do Estado notrio fruto do avano civilizatrio da
humanidade: (...) ao exigir que a pretenso punitiva seja
submetida ao crivo processual, o Estado de Direito fez uma
sbia opo em prol da segurana e da justia. Sem dvi-
da nenhuma, seria mais eficaz a represso penal se a pena
fosse aplicada administrativamente. Entretanto, dvida
tambm no h de que, se assim fosse, se estaria instau-
rando o imprio do medo a da prepotncia. Assume-se,
deliberadamente, o risco concreto de absolver alguns cri-
minosos, mas no se assume o risco de condenar inocentes.
Sob certo aspecto, o processo penal representa mais uma
forma de autolimitao do Estado do que um instrumento
destinado persecuo criminal. Pelo princpio nulla
poena sine judicio, o Estado h de submeter a sua preten-
so punitiva ao crivo do Poder Judicirio, tendo o nus de
alegar e provar determinada prtica delituosa, assegura-
dos constitucionalmente a instruo criminal contraditria
e o princpio da ampla defesa (...). A partir do princpio
nulla poena sine judicio, com a subseqente proibio de
autotutela e de autocomposio, o processo criminal se
constitui no ltimo instrumento permitido para a soluo
da lide penal.
50
que da natureza dos procedimentos administrati-
vos, que orbitam na esfera do direito processual penal
(inqurito e execuo penal), regerem-se pela inquisito-
rialidade. O inqurito policial, p. ex., em decorrncia de
sua natureza prevalentemente administrativa, no com-
porta as garantias fundamentais do modelo acusatrio,
como o contraditrio, a ampla defesa, a publicidade, a
presuno de inocncia, o duplo grau de jurisidio (re-
quisitos mnimos do processo penal no Estado Demo-
Salo de Carvalho
154
50 Jardim, Afrnio Silva. Ob. cit., p. 18.
51 Sobre os problemas do inqurio policial, conferir Coutinho, Jacinto. O ato
de instaurao do inqurito policial; Coutinho, Jacinto. O sigilo do inqu-
rito policial e os advogados; Tovo, Paulo Cludio. A democratizao do
inqurito policial; e Carvalho, Amilton Bueno. Magistratura e direito alter-
nativo, p. 28.
52 Neste sentido, conferir Carvalho, Salo. Da necessidade de efetivao do
sistema acusatrio no processo de execuo penal, e Prado, Geraldo. A
execuo penal e o sistema acusatrio, artigos presentes nesta obra.
zado e/ou privatizado na resoluo dos conflitos, carente
das histricas garantias fundamentais, alm de absoluta-
mente hipertrofiado. Assim, no obstante sua ineficcia,
visto que os postulados so aliengenas e estranhos
nossa tradio, acabam lesando os princpios estruturais
do sistema matriz.
Geraldo Prado nota acuradamente essa regresso pro-
cessual quando comenta a reduo de complexidade do
direito processual penal legitimada pela Constituio Fe-
deral (art. 98, I). Segundo o doutrinador carioca, a Lei dos
Juizados Especiais Criminais no se limitando a obedecer
o permetro traado na Lei Maior (procedimento oral e
sumarssimo, com a possibilidade de transao), incorpo-
rou a informalidade, celeridade e economia processual (art.
62, Lei n
o
9.099/95). Alerta, desta forma, que a filosofia da
deformalizao dos procedimentos, antes de ser uma rebe-
lio ao formalismo exagerado e imotivado, em busca dessa
maior fluidez e flexibilidade na hermenutica constitucional,
pode ensejar a reduo da eficcia das garantias que depen-
dem, justamente, da observao de procedimentos.
55
Conclumos, juntamente com o maior cone do pensa-
mento garantista atual, que quiz lo que hoy es utopia no
son las alternativas ao derecho penal, sino el derecho penal
mismo y sus garantas; la utopa no es el abolicionismo, lo es
el garantismo, inevitablemente parcial e imperfecto.
56
Referncias bibliogrficas
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rale. 14
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Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal
Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
157
reivindicar a plenitude das garantias penais e processuais,
decorrente do direito do acusado jurisdio. Pense-se,
ainda, guisa de exemplificao, nas crticas dogmticas
que se tem realizado em relao aos procedimentos de
apurao do ato infracional, no que tange responsabilida-
de do menor. Alega-se, por mais paradoxal que parea,
que, mesmo sendo mais estigmatizante, ao dar natureza
penal ao ato infracional estaramos garantindo ao menor
direitos materiais e processuais mnimos que esto ausen-
tes no Estatuto da Criana e do Adolescente.
53
Ferrajoli nota que i sistemi punitivi moderni si avvia-
no grazie alle loro contaminazioni poliziesche e alle rottu-
re pi o meno eccezionali delle loro forme garantiste a tra-
mutarsi in sistemi di controlo sempre pi informali e sempre
meno penali.
54
A crise do direito penal exposta hoje pelas
correntes crticas se deve exatamente s tendncias desre-
gulamentadoras, desjudicializadoras e desformalizadoras.
Institutos como transao e composio penal, baseados
em tcnicas de diversificao, mediao e desjudiciariza-
o do processo e da sano penal, aliados s sanes e
aos processos cada vez mais administrativizados, acabam
sendo trazidos ao nosso direito penal e processual penal
esfacelando sua estrutura e rompendo com as mnimas
garantias constitucionais.
Sob a argumentao de maior dinamizao da poltica
criminal, maximizao da eficcia do Poder Judicirio, cele-
ridade na aplicao da sano e relegitimao da vtima,
tem-se como efeito a criao de um sistema administrativi-
Salo de Carvalho
156
53 Neste sentido, importante a leitura de Mendes, Emlio Garcia. Adoles-
cente e responsabilidade penal: um debate latino-americano; Jardim, Ja-
ne. O adolescente infrator e o Estatuto da Criana e do Adolescente: uma
abordagem garantista; e Oliveira, Ma. Cristina Cardoso Moreira. O ECA e
o sistema recursal no processo para apurao de infrao penal: um pro-
cesso garantista?
54 Ferrajoli, Luigi. Diritto e ragione: teoria del garantismo penale, p. 337.
55 Prado, Geraldo. Sistema acusatrio: a conformidade constitucional das
leis processuais penais, p. 63.
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Salo de Carvalho
158
Possvel se Ter o Abolicionismo como
Meta, Admitindo-se o Garantismo
como Estratgia?
Luiz Antnio Bogo Chies
*
I. Introduo
A pergunta acima, que serve de ttulo a estas refle-
xes, j h algum tempo nos inquieta. Uma recente leitura
do texto de Salo de Carvalho (2002) Consideraes sobre
as Incongruncias da Justia Penal Consensual: Retrica
Garantista, Prtica Abolicionista motivou-nos a enfrent-
la, no nvel em que aqui ser proposta.
Trata-se, pois, de aproveitar uma oportunidade nova-
mente fomentada por Salo de Carvalho
1
para propormos
algumas linhas iniciais de enfrentamento de um tema que
consideramos como de indeclinvel importncia para o
avano crtico (e portanto complementar e transdisciplinar)
161
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a
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Salo de Carvalho
160
* Professor Adjunto da Universidade Catlica de Pelotas (Escolas de Servi-
o Social e Direito), responsvel pela disciplina de Sociologia Jurdica.
Doutor em Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidad del Museo
Social Argentino (Buenos Aires Argentina).
1 Manifesto-me no sentido novamente fomentada por Salo de Carvalho
no s porque este tem em sua obra por vezes acenado com este tema
como tambm porque, no 2
o
Encontro Transdisciplinar de Cincia Peni-
tenciria (ocorrido em 31 de maio e 1
o
de junho de 2001 na Universidade
Catlica de Pelotas, numa promoo do Gitep/UCPel Grupo Interdis-
ciplinar de Trabalho e Estudos Penitencirios com o apoio do ITEC
Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais), na seqncia da fala de
Salo de Carvalho (palestrante do evento) um saudvel choque de opi-
nies deste com Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (tambm palestrante
no evento e autor de relevantes anlises acerca dos modelos informaliza-
dos de justia na esfera penal veja-se o contedo e a bibliografia
deste texto), reforou-nos a crena na necessidade desta discusso num
plano cientfico e crtico.
mo uma teoria sensibilizadora que congrega autores que:
partilhando do modelo sociolgico crtico das dcadas de
sessenta e setenta, comungam propostas poltico-criminais
estruturadas na premissa da radical contrao/substituio
do sistema penal por outras instncias resolutivas dos con-
flitos sociais (Carvalho, 2002: 263-264).
J no que tange ao garantismo penal, com similar
suporte em Salo de Carvalho, vamos reconhec-lo como
um esquema tipolgico baseado no mximo grau de tutela
dos direitos e na fiabilidade do juzo e da legislao, limitan-
do o poder punitivo e garantindo a(s) pessoa(s) contra qual-
quer tipo de violncia arbitrria, pblica ou privada
(2001b: 19); teoria, pois, que se prope a estabelecer crit-
rios de racionalidade e civilidade interveno penal, desle-
gitimando qualquer modelo de controle social maniquesta
que coloca a defesa social acima dos direitos e garantias
individuais. (2001b: 17)
Como um segundo ponto cabe ser frisado o carter de
inquietaes das reflexes que se seguiro. Portanto, em
nenhum momento estaremos postulando que nossas mani-
festaes sejam recebidas como respostas ou concluses
pergunta que nos serve de ttulo, mas sim como cogitaes
(inquietudes) que cremos serem contributivas, ao menos
como combustvel (e portanto sujeitas combusto), na
discusso que j manifestamos ser em nosso entendimen-
to indeclinvel nas pautas atuais das cincias e prticas
que se debruam sobre fenmenos criminais e punitivos.
Logo, at mesmo uma melhor delimitao de nossa
questo talvez fosse exigvel, vez que respostas com maior
carga emotiva, ou sustentadas em adequadas perspectivas
de rigor epistemolgico e de viabilidade de concretizao
imediata a partir de modelos ideais puros, poderiam aca-
tar ou rechaar, acriticamente, uma resposta afirmativa ou
negativa pergunta ttulo.
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
163
das cincias e prticas vinculadas s questes jurdico-
penais.
As reflexes que se seguem, entretanto, em nada de-
vem ser tomadas como uma resposta ao texto de Salo de
Carvalho. Pelo contrrio, instigadas por ele, propem-se
como inquietaes que, mesmo esboadas em carter pre-
liminar, pretendem-se contributivas discusso que enten-
demos de relevncia mpar. Ainda, as presentes reflexes
vo dedicadas a Salo de Carvalho,
2
no s pela admirao
que nutro por sua pessoa e obra, mas tambm como ime-
diata parcela de reconhecimento, pois jurista dos mais
importantes na nova gerao daquela que j vem sendo
conhecida como Escola Transdisciplinar de Criminologia
do Rio Grande do Sul.
3
Mas, para que possamos avanar no tema proposto,
nos limites em que um texto dessa natureza possui, algu-
mas delimitaes iniciais devero ser explicitadas.
Com efeito, mesmo que sob o risco de simplificao da
discusso encetada, como primeiro ponto salientamos que
adotaremos noes gerais do(s) abolicionismo(s) e da
teoria do garantismo penal, a fim de se evitar extensas
e demoradas (e porque no repetitivas) abordagens e
exposies de tpicos que outros, com maior proprieda-
de, j realizaram.
Partindo, pois, das prprias consideraes de Salo de
Carvalho, aqui tambm referenciando-nos em Sebastian
Scheerer (1989: 21), vamos considerar o abolicionismo co-
Luiz Antnio Bogo Chies
162
2 Este texto tambm dedicado aos demais integrantes do Grupo Aca-
dmico de Estudos Penitencirios da Universidade Catlica de Pelotas
(GAEP), e em especial acadmica Luciane Silveira Cordeiro, vez que
muito do que aqui est registrado possui tambm como fonte de instiga-
o os dilogos desencadeados a partir de tal espao.
3 Permito-me aqui adotar como tambm o fez o Editorial do Informativo
do ITEC (n
o
5, abr./jun. 2000) o nome sugerido pelo Professor Ney Fayet
Jnior.
criminolgica; e (c) algumas de suas propostas,
fundamentalmente aquelas que dizem respeito
abolio da pena privativa de liberdade cumprida
em regime carcerrio fechado, aos processos de
descriminalizao e negativa da ideologia do tra-
tamento so viveis como projeto poltico-crimi-
nal. (2002: 273)
Ao que em seqncia complementa (tambm se refe-
renciando em Zaffaroni):
Percebemos, assim, o abolicionismo na pers-
pectiva de Alessandro Baratta, ou seja, como
uma utopia orientadora de extrema importncia
heurstica. No h mudana sem utopia e, no
momento em que o homem renncia utopia,
acaba por renunciar sua prpria condio huma-
na. (2002: 274)
Em obra anterior Pena e garantias: uma leitura do
garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil (2001a) Salo de
Carvalho j havia se manifestado em similar sentido:
Logicamente que o abolicionismo no pode
ser negado como instrumento de anlise dos sis-
temas punitivos. Todavia, esta proposta, repeti-
mos, no corresponde com nossa realidade. No
desprezamos, sequer demonizamos, as propostas
do abolicionismo, atitudes tpicas do pensamento
defensivista antigarantista. Chamamos a aten-
o, porm, o fato de que tal discurso no estra-
tgico e muito menos vivel atualmente nos pa-
ses do Terceiro Mundo. (2001: 284)
Importante destacar-se, de imediato, nesta ltima
passagem referida as consignaes acerca da (in)viabilida-
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
165
No nos olvidamos que em hipteses ou em modelos
ideais e puros o choque entre abolicionismo(s) e garan-
tismo penal no admite conciliao. Optamos, entretanto,
por manter a falhabilidade do contedo paradoxal da per-
gunta ttulo at mesmo para que assim se estimule a dis-
cusso (seja atravs de um inicial sentimento de atrao ou
de indignao).
II. Por que consideramos tal discusso
importante?
A resposta a esta questo (indubitavelmente mais
fcil do que a da pergunta ttulo) passa pelas manifesta-
es de Eugenio Ral Zaffaroni,
4
em seu Realismo marginal,
quando nos convoca a salir de la impotencia crtica (1998:
184)
Mas, para que no nos distanciemos do texto de Salo
de Carvalho vamos neste buscar um encaminhamento
quando assim consigna:
mister ressalvar, desde j, que negamos ter-
minantemente as crticas demonizadoras do mo-
delo poltico-criminal abolicionista. Entendemos
que as vrias matizes do abolicionismo (a) so ex-
tremamente teis e importantes para a avaliao
fenomenolgica da (in)eficcia do sistema penal;
(b) seus fundamentos terico-doutrinrios, anco-
rados no paradigma da reao social, so irrever-
sveis, do ponto de vista acadmico, na cincia
Luiz Antnio Bogo Chies
164
4 Consignamos nosso entendimento de que Zaffaroni um autor de orien-
tao preponderantemente abolicionista; que, entretanto, se vem defron-
tando com a necessidade de propor estratgias viveis e operacionali-
zveis, sobretudo a partir das realidades marginais, a fim de nos con-
duzir utopia realizvel.
processo penal de cognio), e representa sistema
de extrema violncia aos direitos fundamentais.
(2002: 274)
A opo pelo garantismo jurdico-penal, pois, como j
em pargrafos anteriores menciona Salo de Carvalho,
entendido desde a perspectiva crtica do direito, no se
apresenta apenas como uma alternativa vivel aos mode-
los de criminalizao excessiva e punio desproporcional,
mas, tambm, como modelo alternativo ao proposto pela
teoria abolicionista. (2002: 273)
A crtica de Salo de Carvalho nos remete, portanto,
tanto a perquiries (e necessidade de enfrentamento
cientfico e crtico) de elementos exteriores como interiores
do sistema jurdico: seja, e aqui em sntese, o abolicionis-
mo como discurso vivel e estratgico, sobretudo em
nossa realidade marginal, seja sua possibilidade de ope-
racionalizao garantista (como um sistema jurdico de
garantias).
Nesse aspecto, e em referncia ao ltimo ponto con-
signado (possibilidade de operacionalizao garantista
das propostas abolicionistas), entendemos pertinente e
contributiva a manifestao de Elena Larrauri (1998) quan-
do, em artigo no qual avana sobre o debate crtico por
vezes de forma contundente entre o abolicionismo e o
garantismo, expe:
En cualquier caso, espero haber conseguido
mostrar que el debate es complejo y, en mi opinin,
no se le hace justicia cuando se simplifica en forma
disyuntiva de garantas s, garantas no, en
vez de evidentemente garantas s, pero ello no
implica asumir el Derecho penal en su forma
actual, que se caracteriza no slo por asegurar
unas garantas, sino por estar presidido por el
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
167
de e conotao estratgica das propostas abolicionistas,
sobretudo em nossas realidades de terceiro mundo
(marginais). Nesse sentido a preocupao de Salo de
Carvalho em toda sua adequao e pertinncia prece-
dida da seguinte manifestao: A opo pelo garantismo
advm do fato de entendermos invivel politicamente o dis-
curso abolicionista (2001a: 284).
5
J em seu recente texto, Salo de Carvalho focaliza com
maior preciso os pontos que, entendemos, imputa como
problemticos no(s) abolicionismo(s):
que entendemos como um dos grandes pro-
blemas das teorias abolicionistas a possibilidade
de converso do sistema formal de controle pro-
cessual penal em modelos desregulamentados de
composio de conflitos, que tendem a reeditar es-
quemas pr-contratuais (sociedade primitiva)
e/ou formar modelos disciplinares (panoptismo so-
cial), ou ainda a criao de instncias formais ci-
vil-administrativas isentas das garantias tpicas
do processo penal. O primeiro modelo revela um
estado isento de legalidade e limites s liberdades,
configurando um modelo de resposta irracional
violao dos direitos, ou instaura modelos pedag-
gicos de higienizao sociopoltica de sociedades
de tecnologia maximizada e total. O segundo mo-
delo, administrativizado, acaba por ser um dos
modelos vigentes na estrutura processual contem-
pornea (modelos anteriores e supervenientes ao
Luiz Antnio Bogo Chies
166
5 Antes de prosseguir devemos fazer uma ressalva necessria: o recorte
de trechos da obra de um autor, como estamos realizando, ao descontex-
tualizar suas manifestaes pode produzir interpretaes (deturpaes)
equivocadas de seu pensamento; no essa nossa inteno. Logo, rela-
es, imputaes e concluses estranhas s que estamos expondo so de
responsabilidade exclusiva do leitor.
III. Punir: funes, fins, fundamentos...
Nenhuma discusso dessa ordem, entretanto, pode
prescindir de questionamentos acerca dos fundamentos,
dos fins e das funes que os fenmenos e as realidades
sociais (e sociojurdicas) possuem ou cumprem na(s) estru-
tura(s) na(s) qual (quais) se inserem, por mais sucinto que
seja esse questionamento. nesse sentido que nos dete-
mos nesse tpico, adotando como ponto de partida a
seguinte manifestao motivacional de Carlos Maria
Crcova: Si el derecho y pongamos en cuestin desde ya
que este fenmeno slo posea una dimensin normativa
tiene un carcter instrumental, parece necesario interrogar-
se sobre qu tipo de instrumento es, quines lo usan y para
qu finalidades. (1991: 204)
Em nosso ponto de vista essas perquiries alcanam
ainda maior importncia vez que encontramos na teoria
garantista uma essencial conotao do direito penal
moderno enquanto um elemento jurdico de limitao da
vingana privada e do arbtrio (violncia) do Estado em
relao ao indivduo. Permitimo-nos cogitar (ao menos co-
mo um exerccio necessrio de reflexo e crtica) se tal
conotao pode nessa amplitude ser realmente imputada
ao direito penal, mesmo em sua feio iluminista e secu-
larizada?
Na contribuio de Juan Bustos Ramrez (1982),
6
por
exemplo, em que pese sua importncia, localizamos uma
viso que entendemos demasiadamente otimista acerca
das possibilidades do direito penal, mesmo em sociedades
democrticas:
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
169
objetivo de castigar en vez de solucionar o neutra-
lizar el conflicto, por imponer al infractor penas
que consisten en privarle de libertad y por negar
autonoma a la vctima. (1998: 725)
Nesse sentido, e sem avanar em demasia sobre este
ponto (operacionalizao garantista), vez que tal exige
esforo para mais alm das inquietaes iniciais que esta-
mos querendo lanar como combustveis discusso,
desejamos, entretanto, desde j consignar nossa concor-
dncia com Larrauri na perspectiva da viabilidade de uma
operacionalizao garantista a partir de prticas abolicio-
nistas de resoluo de conflitos.
Com efeito, retomando nosso curso, o que as manifes-
taes de Salo de Carvalho nos reforam, vislumbrando
pontos de contato com Zaffaroni (e at mesmo porque
ambos, em nosso entendimento, deixam, seno destranca-
da, em muito entreaberta a porta abolicionista como uma
das sadas), est na direo de nossa inquietao acerca
de qual a posio que deve assumir cada orientao em
nosso enfrentamento terico e prtico numa realidade
marginal.
Aqui talvez as perguntas se devam modificar: Se
o abolicionismo uma utopia (em seu significado po-
sitivo e no negativo), qual ser a melhor estratgia?
Ou mesmo: numa opo pelo garantismo, por ser estrat-
gia vivel, como no perder a meta utpica abolicio-
nista?
Na busca dessas respostas, entretanto, que algo que
tambm nos conduz atravs das sendas minimalistas, um
alerta de Zaffaroni devemos deixar sempre presente. Diz o
jurista argentino acerca da interveno mnima como tti-
ca: Debe tratarse de la renuncia a la intervencin punitiva
en la forma de real renuncia al modelo punitivo nticamen-
te considerado. (1998: 182-183)
Luiz Antnio Bogo Chies
168
6 O texto Pena y Estado, que estamos aqui utilizando, conforme informao
consignada por Bustos Ramrez, foi escrito com a colaborao de Hernn
Hormazbal.
derecho penal es de carcter lagunario y subsidia-
rio, de que se trata de discriminalizar ms bien
que de criminalizar. El bien jurdico y con ello lo
injusto es la piedra angular de la revisin crtica en
un sistema que, como el democrtico, persigue
una liberacin permanente. (1982: 148-149)
Ao que complementa adiante:
Hay, pues, una funcin, de carcter general,
ligada a lo que es la pena y un fin, ligado a la impo-
sicin de la pena. Evidentemente este ltimo tiene
a su vez por funcin limitar a la primera en un do-
ble sentido, esto es, de que toda pena ha de remo-
ver obstculos a la participacin crtica del indivi-
duo o, por lo menos, evitar que tal participacin
sea impedida. Pero, la funcin de la pena, por ser
inherente a lo que es la pena, predomina sobre el
fin, esto es, puede resultar necesaria como auto-
constatacin, aunque desde el punto de vista del
fin pudiese ser evitada. De ah que en ese caso el
fin solo limita en cuanto a impedir que la partici-
pacin crtica sea anulada (caso de lo objetores
de conciencia). (1982: 149-150)
O avano nessa discusso, em nosso entendimento,
passa necessariamente por Tobias Barreto (1996) no texto
Fundamentos do direito de punir que, apesar de h mais
de um sculo ter-nos apontado o caminho, ainda hoje per-
manece olvidado.
Partindo-se de imediato para o ponto mais contunden-
te da contribuio de Barreto reproduzimos sua prpria
manifestao de que: O conceito de pena no um concei-
to jurdico, mas um conceito poltico. (1996: 649)
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
171
La historia del derecho penal es la historia del
Estado, un largo camino de democratizacin, que
solo estamos iniciando y que por ello requiere una
constante revisin crtica y, al mismo tiempo im-
plica remover permanentemente mitos, ficciones y
alineaciones que impidan esta revisin. (1982: 150)
No obstante essa inicial crtica a Bustos Ramrez,
entendemos como ponto destaque em seu texto aquele que
nos remete considerao de uma funo e de um fim
(finalidade) na pena e na imposio desta. Com efeito, res-
salvadas nossas reservas, consigna:
En verdad, para a aclararse en relacin a este
problema de los fines hay que distinguir entre lo
que es la pena y la imposicin de la pena. De lo
que es la pena, esto es, autoconstatacin del Esta-
do, no surge un fin, sino una funcin. Tal funcin,
no es otra que la de proteger bienes jurdicos. Es
cuestionable qu bienes jurdicos sean los protegi-
dos, esto es, la ndole misma de la proteccin. Lo
nico claramente cierto es que el Estado protege
sus bienes jurdicos; por eso funcin de autocons-
tatacin, no se trata de una funcin neutral o
totalmente generalizadora. El Estado fija median-
te la pena determinadas relaciones sociales, man-
tiene la estratificacin social, como forma de auto-
constatarse y mantenerse. Por eso, la principal
tarea dentro de un Estado democrtico, y su dife-
rencia con otras formas de Estado, reside en la
constante revisin hasta sus bases mismas de esta
funcin. De ah tambin los criterios restrictivos de
la necesidad (o no necesidad) y racionalidad en
relacin a esta funcin. Por eso, los principios de
que la proteccin penal es ltima ratio, de que el
Luiz Antnio Bogo Chies
170
poder (com o poltico) no pode ser? b) por outro lado,
atribuindo-se pena uma gnese e conceito poltico de vn-
culo com fenmenos sociais constantes e no eliminveis
da experincia societria humana (ou seja, a pena como
fenmeno social decorrente do necessrio enfrentamento
de um fenmeno social outro que, este sim, em primazia
possui constncia social enquanto causa do efeito pena),
no se estar reforando uma ontologia de crime a condu-
tas humanas, negando-se, pois, que o processo de elei-
o de bens a serem tutelados juridicamente um proces-
so de valorao e seleo permeado por conflitos e relaes
de poder?
Tais questes, e as respostas que as contribuies
cientfico-crticas j existentes encetam, em nossa opinio,
fazem parte do necessrio aprofundamento do tema aqui
proposto a partir da pergunta ttulo.
Uma orientao que julgamos ser contributiva centra-
se, tambm, no questionar inclusive dos significados que
podemos, ou devemos, atribuir aos termos e s expresses
utilizadas, de seus contedos semnticos, de suas conota-
es simblicas e discursivas, e da adequao de serem
esses contedos, esses significados, por ns assim apreen-
didos, repetidos e reproduzidos.
Volto a Barreto (que talvez no tenha sido por mim
bem compreendido) to-s para exemplificar o exposto na
j consignada questo: O que deve interpretar como o sig-
nificado da expresso pena: conceito poltico?
Na impossibilidade de aqui esgotarmos o tpico, e
inclusive porque sua presena nesse texto vai mais no sen-
tido da instigao, encerramos o mesmo de forma provoca-
tiva acerca daquilo que imputamos como um certo otimis-
mo em relao ao papel do direito penal e da pena em
essncia mesmo nas sociedades e Estados democrticos.
Em que medida imputar-se ao direito penal e retomo:
mesmo o resultante dos processos de transio iluminista
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
173
A manifestao de Barreto, que nos remete a um fun-
damento poltico (e no jurdico) do direito de punir, nos
permite, e at exige, uma srie de reflexes (algumas para
mais alm do flego desse texto).
7
Dentre estas, uma nos
toca de imediato: Barreto, ao consignar a expresso con-
ceito poltico quis imputar pena uma conotao de vn-
culo com a dominao poltica e/ou (tambm) expressar um
vnculo dessa com fenmenos sociais constantes e no eli-
minveis da experincia societria humana?
Entendemos que a leitura do texto de Barreto e isso
depende inclusive da postura e enfoque do leitor permi-
te-nos encontrar base afirmativa para ambas as opes
antes expostas. E, por bvio, a resposta afirmativa a uma
ou a outra, ou ainda a ambas, acarreta uma nova srie de
possibilidades que aqui tambm no possumos flego
para enfrentar.
Entretanto cogitaremos algumas: a) reconhecendo-se
prioritariamente a pena, a partir de uma gnese e conceito
poltico, como vinculada a dinmicas sociais de dominao
e/ou prticas e exerccios de poder, o que, em nosso enten-
dimento, refora em potncia uma funo de autoconstata-
o da fonte de dominao (ou foco privilegiado de exerc-
cio de poder) como prope Bustos Ramrez, no restar
demasiado otimista, mesmo numa percepo iluminista,
atribuir-se ao direito penal uma tal capacidade limitadora
(restritiva) da relao de poder no qual tem sua gnese?
No seria, pois, querer-se que o direito penal venha a ser
aquilo que talvez ele, em sua ontologia relacional com o
Luiz Antnio Bogo Chies
172
7 No sentido dessas reflexes estamos trabalhando num projeto de pes-
quisa que tem por objeto o Sistema Penal em sua racionalidade burocr-
tica e os elementos para a crtica desta. Alguns tpicos, a partir da con-
tribuio de Tobias Barreto, que fogem ao flego desse texto, foram por
ns preliminarmente trabalhados no texto Possibilidades de crtica ima-
nncia social do Jurdico, que parte da referida pesquisa, e que espera-
mos em breve publicar.
todo poder es defendible, pero ello no implica que adems no
se puedan plantear cambios respecto de la forma en que
est articulado este poder. (Larrauri, 1998: 734)
Ao que adiante conclui:
Tampoco me parece convincente argir que
en nuestras sociedades contemporneas la nica
forma de evitar violencia arbitraria sea mediante
la imposicin de una pena. Pienso que se requiere
una respuesta, pero no es obligado que esta res-
puesta est presidida por la lgica punitiva en vez
de denunciatoria, reparadora, protectora o neutra-
lizadora. (Larrauri, 1998: 735)
IV. Das mscaras da barbrie: da barbrie
inquisitorial barbrie burocrtica
No obstante as crticas expostas, imperioso reconhe-
cer e o que Salo de Carvalho nos proporciona atravs de
um transitar histrico pelo processo civilizatrio e de
secularizao que, na transio modernidade, momen-
to de gnese do paradigma garantista em sua feio cls-
sica (2001a) que a formao desse paradigma ocorre sob
a ampla assuno da filosofia iluminista, elevando a razo
como instrumento de resistncia barbrie e ao irracionalis-
mo inquisitorial (2001a: 69), sendo o modelo garantista
clssico, como consigna adiante:
... fruto da concepo ilustrada e liberal, apre-
sentada em matria penal pela metfora contra-
tualista instrumentalizadora de um paradigma de
racionalidade do sistema jurdico e do processo
de maturidade da civilizao. Trata-se fundamen-
talmente de um esquema tipolgico baseado no
mximo grau de tutela dos direitos e na fiabilida-
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
175
modernidade e de secularizao da cognio racionali-
dade uma capacidade (potencial ou atual) limitadora do
poder e da violncia que emana (de forma tambm poten-
cial ou atual) do ente de dominao (seja privado ou p-
blico) no nos mais um desejo do que uma realidade
(potencial ou atual)?
E, ainda que reconheamos, com apoio em Crcova
(entre outros) o carter paradoxal da relao entre o direito
e o poder, do qual se extrai que: El papel del derecho, pues,
depende de una relacin de fuerzas en el marco del conflic-
to social, ao que se complementa: En manos de los grupos
dominantes constituye un mecanismo de preservacin y de
reconduccin de sus intereses y finalidades; en manos de los
grupos dominados, un mecanismo de defensa y contestacin
poltica (Crcova, 1991a: 218), no estaremos, no que tan-
ge ao direito penal, olvidando que sua prpria trajetria
histrica de ndole apenas permeadora de avanos huma-
nizantes ou democrticos, na medida em que esses preser-
vam a violncia do foco de dominao em seu limite de
tolerabilidade possvel para manter-se como violncia
legitimvel da autoconstatao do foco de dominao?
Mas, se o que acabamos de consignar em aparncia
confirma a tese de objetiva limitao do arbtrio (da vio-
lncia) do Estado (ou mesmo de um foco de dominao pri-
vada ou de similar fonte de vingana) contra o indivduo,
resultando pois em garantia, permitimo-nos cogitar,
ainda, a probabilidade de que este efeito garantista pos-
sua conotao maior de efeito colateral, suportado pelo
foco de dominao, do que de efeito principal viabilizado
por dinmicas (im)possveis ao brao penal do direito.
Com efeito, permitimo-nos concordar com Larrauri
(1998:734) quando diz ser paradoxal que, ao se admitir que
a necessidade de submeter o poder do Estado a limites
normativos de garantias, sejamos conduzidos a assumir o
modelo punitivo como um todo. La regulacin jurdica de
Luiz Antnio Bogo Chies
174
dos. A partir de uma certa poca, o sistema penal,
que tinha essencialmente uma funo fiscal na
Idade Mdia, dedicou-se luta anti-sediciosa. A
represso das revoltas populares tinha sido at
ento sobretudo tarefa militar. Foi em seguida
assegurada ou melhor, prevenida, por um sistema
complexo justia-polcia-priso. (1993: 50)
A histria, em seu marco mais importante no que
tange a essas reflexes, remete-nos, com Foucault, aos pro-
cessos de transio encetados na Idade Mdia nos quais:
... se substitui um tribunal arbitral (a que se
recorria por consentimento mtuo, para pr fim a
um litgio ou a uma guerra privada e que no era
de modo nenhum um organismo permanente de
poder) por um conjunto de instituies estveis,
especficas, intervindo de maneira autoritria e
dependente do poder poltico (ou controlado por
ele). (Foucault, 1993: 42)
Com suporte nas anlises de Foucault podemos verifi-
car que para viabilizar-se a extrao fiscal e jurdica que
viesse a beneficiar o Estado vez que tambm as justias
faziam parte da circulao das riquezas e da extrao feu-
dal (1993: 42) foi necessrio ao pensamento medieval
inventar a infrao, suplantando a noo de dano, expro-
priando assim o conflito das partes envolvidas e encami-
nhando-o apropriao do foco privilegiado de exerccio de
poder (o soberano no primeiro momento, o Estado Moderno
no momento posterior).
Aparece una nocin absolutamente nueva: la
infraccin. Mientras el drama jurdico se desenvol-
va entre los individuos, vctima y acusado, se tra-
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
177
de do juzo e da legislao, limitando o poder puni-
tivo e garantindo a(s) pessoa(s) contra qualquer
tipo de violncia arbitrria, pblica ou privada.
(Carvalho, 2001a: 87)
Com efeito, se inegvel por um lado que a feio cls-
sica do garantismo a qual contempornea da transio
do pr-moderno ao moderno representa incremento civi-
lizatrio e racional aos atos e intervenes de ndole puni-
tivo-penais, sobretudo quando localizamos na contempora-
neidade da poca histrica a forte presena (seno regra)
do modelo inquisitorial, por outro turno entendemos ser
necessrio que outros elementos, para mais alm do
suplante ritualstico da barbrie punitiva, sejam enfoca-
dos para que se possa perquirir da manuteno de msca-
ras da barbrie do poder, no obstante o estabelecimento
de garantias do(s) indivduo(s) em face dos arbtrios do
poder, seja em sua gnese privada ou pblica.
Nesse momento, pois, parece-nos importante concor-
dar com Foucault, quando denuncia que nas sociedades
como a nossa (e podemos nos incluir na expresso socie-
dades como a nossa em face de nossa colonizao de ori-
gem na dominao europia) o aparelho de justia foi um
aparelho de Estado extremamente importante cuja histria
foi sempre mascarada (1993: 49).
De forma pertinente Foucault reclama do olvide
acerca de um enfoque histrico da prtica judiciria e, de
forma contributiva, consigna:
Ora, creio que a justia como aparelho de Es-
tado teve na histria uma importncia capital. O
sistema penal teve por funo introduzir um certo
nmero de contradies no seio das massas e, em
particular, uma contradio maior: opor os ple-
beus proletarizados aos plebeus no proletariza-
Luiz Antnio Bogo Chies
176
to da pena (esta enquanto forma punitiva que se pretende
crescentemente racionalizada e, portanto, limitadora das
violncias arbitrrias).
Entretanto, conforme tambm nos permitem propor as
consideraes de Larrauri (1998) no artigo que vimos ci-
tando , no se pode admitir inequvoca a associao entre
a barbrie pr-moderna e uma forma de resoluo de
conflitos penais de ndole privada, ou mesmo imputar a
expresso vingana privada como indeclinvel rtulo
das intervenes e resultados das formas jurdicas caracte-
rsticas do modelo punitivo atravs de poderes penais
difusos ou dispersos que antecede apropriao do confli-
to por parte do Estado.
Siguiendo Hespanha (1990: 181) me parece
que el trmino de venganza privada es inapro-
piado para describir la poca previa a la formacin
del Estado moderno. Por venganza privada pare-
ce aludirse al poder de la vctima, del ofendido. Sin
embargo, la caracterstica del poder punitivo en la
Edad Media es su dispersin en un conjunto de
poderes, repartidos entre los distintos seores feu-
dales, la Iglesia, la comunidad local, el padre de
familia o el ejrcito. Reducir estos poderes penales
dispersos al ttulo de venganza privada no permi-
te comprender como funcionan los poderes puniti-
vos en una poca previa a la aparicin del Estado
moderno. (Larrauri, 1998: 729)
8
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
179
taba slo del dao que un individuo causaba a
otro. La cuestin consista en saber si haba habi-
do dao y quin tena razn. A partir del momen-
to en que el soberano o su representante, el pro-
curador, dicen: Yo tambin he sido lesionado por
el dao, resulta que el dao no es solamente una
ofensa de un individuo a otro sino tambin una
ofensa que infrige un individuo al Estado, al sobe-
rano como representante del Estado, un ataque no
al individuo sino a la ley misma del Estado. Se sus-
tituye de esta manera la nocin de crimen, la vieja
nocin de dao por la de infraccin. La infraccin
no es un dao cometido por un individuo contra
otro, es una ofensa o lesin de un individuo al orden
del Estado, a la ley, a la sociedad, a la soberana, al
soberano. La infraccin es una de las grandes
invenciones des pensamiento medieval. Se ve as
como el poder estatal va confiscando todo el proce-
dimiento judicial, el mecanismo judicial, el meca-
nismo de liquidacin inter-individual de los litigios
de la alta Edad Media. (Foucault, 1999: 76-77)
Uma tal percepo histrica das formas jurdicas e
das prticas judicirias parece-nos importante em face
da crtica do garantismo (sobretudo em sua dimenso
atual) s proposies abolicionistas, num sentido de que
essas se permitem um risco de utopias regressivas, vez
que, ao pretenderem reconduzir a soluo dos conflitos
esfera privada e atuao ativa dos interesses das partes
no mesmo envolvidos, estariam a moldar procedimentos
(por presuno) em detrimento de eventuais garantias indi-
viduais que se pode ofertar atravs da dimenso pblica
da tutela jurisdicional. Trata-se, no dizer da crtica mais
rigorosa, do retorno a um Direito Penal de ndole privada,
com seu inerente risco de tutela vingana em detrimen-
Luiz Antnio Bogo Chies
178
8 Mantivemos na citao as indicaes bibliogrficas consignadas por
Elena Larrauri, as quais complementamos com os seguintes dados de
sua bibliografia: Hespanha, A. (1990), Da Iustitia Disciplina, en Sexo
barroco y otras transgresiones premodernas, Toms y Valiente-Clavero;
Hespanha; Bermejo; Gacto; lvarez Alonso (eds.), Ed. Alianza Univer-
sidad, Madrid. Gacto, E. (1990), Aproximacin a la historia del derecho
penal espaol, en Hispania, t. I, Clavero-Grossi-Toms y Valiente (ed.), Ed.
Giuffr, Miln.
No creo que el proceso de expropiacin del
poder punitivo, residente en las comunidades feu-
dales y en el cual la justicia real jug un papel
decisivo al favorecer la concentracin del poder
punitivo, pueda ser presentado como un proceso
guiado por el objetivo de pacificar la sociedad,
sino de robustecimiento del poder y de los intere-
ses de la monarqua frente a la nobleza local dsco-
la o frente al propio poder eclesistico. (Toms y
Valiente, 1969:23-46)
No creo tampoco que pueda presentarse
como un proceso pacfico, porque para que el De-
recho penal real pudiera imponerse debi usar la
violencia para desproveer a los poderes perifricos
del ius puniendi; debi constituir nuevos delitos
que protegiesen al monarca; debi cambiar el ca-
rcter de las penas, abandonando cualquier atisbo
de justicia restititiva, para que stas sirvieran los
intereses del Imperio (Gacto, 1990: 516-517).
En definitiva, el trnsito progresivo de un
Derecho penal privado disperso a un derecho
publico concentrado, debiera destacar que este
proceso fue violento y que comport la expropia-
cin del poder de castigar del ofendido, que se
plasmaba en su poder de denunciar, en su poder
de castigar y perdonar, y en su poder de orientar
la pena a la satisfaccin de sus intereses. (Larrauri,
1998: 731)
10
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
181
Larrauri, em linhas anteriores de seu texto, indica-nos
importante questionamento no que tange ambigidade
dos limites entre o que denominamos pblico e privado,
sobretudo quando pretendemos realizar uma anlise hist-
rica da questo jurdico-penal:
El Derecho penal era privado en la medida
en que reconoca un poder de disposicin a la vc-
tima para iniciar el proceso o para finalizarlo
(mediante, por ejemplo, el perdn). El Derecho pe-
nal era tambin privado por el carcter de algu-
nas penas como, por ejemplo, la composicin o
indemnizacin dirigida a la vctima, o incluso las
ergastulas (crcel privada).
Pero ya se estudie el proceso o se consideren
las penas, lo que en todo caso se requera era la
intervencin de una autoridad pblica (Spieren-
burg, 1998:45).
9
En consecuencia, parece errneo
asumir una contraposicin entre pblico y priva-
do, y pareciera ms apropiado partir de una ambi-
gedad en los lmites existentes entre lo que hoy
denominamos pblico y privado. (Larrauri,
1998: 729)
Com efeito, e diante de tais consideraes que perti-
nem ao trnsito e s motivaes deste trnsito entre um
sistema penal privado e disperso para um sistema pe-
nal pblico e concentrado, no podemos deixar de mani-
festar concordncia com as observaes de Larrauri:
Luiz Antnio Bogo Chies
180
9 Mantivemos na citao a indicao bibliogrfica consignada por Elena
Larrauri, a qual complementamos com os seguintes dados de sua biblio-
grafia: Spierenburg, P. (1998), The body and the State: early modern
Europe, en The Oxford history of the prision. The practice of punishment
in western society, Morris, N. y Rothman, D. (eds.), Oxford University
Press, Oxford.
10 Mantivemos na citao as indicaes bibliogrficas consignadas por
Elena Larrauri, as quais complementamos com os seguintes dados de
sua bibliografia: Toms y Valiente, F. (1969), El derecho penal de la
monarqua absoluta (siglos XVI, XVII, XVIII), 2
a
ed., Ed. Tecnos, Madrid,
1992. Gacto, E. (1990), Aproximacin a la historia del derecho penal espa-
ol, en Hispania, t. I, Clavero-Grossi-Toms y Valiente (ed.), Ed. Giuffr,
Miln.
necessidades de legitimao de exerccios de poder num
novo modelo de produo nascente.
Com a similar cautela que entendemos necessria
imputao de barbrie ao histrico sistema penal priva-
do e difuso, em face de imputarmos que a barbrie se
encontra mais localizvel no modelo processual inquisi-
torial que gradualmente aquele suplanta numa j estrat-
gica expropriao e apropriao pblico-privada do con-
flito (e, sobretudo, nos resultados punitivos e simblicos
que deste decorriam), percebemos tambm as imputaes
que tendem ao absoluto reconhecimento da capacidade
racionalizante do sistema moderno em neutralizar a utiliza-
o da punio jurdica enquanto um elemento de exerccio
de dominao social e poltica em favor do foco de poder do
qual emana.
No trnsito ao sistema jurdico-penal moderno, nada
(e aqui nada que no seja ontolgico pena jurdica, como,
por exemplo, seu ontolgico vnculo de gnese com o poder
e a violncia tolervel enquanto associados ao controle
social), pois, cremos que possa ser imputado como sua
marca absoluta, a no ser sua crescente feio burocrtica.
E, nesse sentido, num primeiro momento no pode-
mos olvidar que a relao entre o Jurdico e o poder tam-
bm uma relao paradoxal.
Crcova, que destaca trs tpicos ao discutir a funo
paradoxal do Direito (sua historicidade, seu vnculo com a
ideologia e com o poder), remete-nos a reconhecer que: El
derecho, en lo substancial, cumple un rol formalizador y
reproductor de las relaciones sociales establecidas, y a la
vez, un rol en la remocin y transformacin de tales relacio-
nes. Cumple a la vez, una funcin conservadora y reforma-
dora. (1991a: 217)
Para Crcova: Esta aparente contradiccin se resuelve
en la medida en que se rescata para el anlisis, el papel de
la ideologa y una concepcin relacionista del poder. O que
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
183
Entretanto, no obstante o consignado, quando enfo-
camos a questo sob o prisma histrico do suplante das
formas jurdicas e das prticas judicirias inquisitoriais
que marcam a precedncia imediata ao iluminismo jurdi-
co-penal (e aqui, portanto, estamos numa dimenso muito
mais atinente ao aspecto do processo na questo jurdi-
co-penal), no podemos deixar tambm de manifestar
nossa concordncia no sentido de que o sistema de ndole
pblica e concentrada resta por representar um relevante
passo no rumo das garantias do cidado. Diz, de forma per-
tinente, Salo de Carvalho:
No podemos olvidar, fundando nossa matriz,
que a principal conquista da modernidade foi a
reduo do poder de resoluo do caso penal e exe-
cuo da sano em uma nica figura: o Estado.
Tal perspectiva est posta como conditio sine qua
non de civilidade em todos os filsofos do iluminis-
mo, ou seja, o homem, abdicando do seu direito de
resolver o conflito individualmente (autotutela),
confere este poder-dever a um terceiro imparcial
que atua como substituto (processual). Da porque
jurisdio nada mais do que atividade substitu-
tiva da dos membros da comunho social, pelo
Estado, atravs dos agentes do Poder Judicirio
juzes e tribunais.
11
(2002: 275-276)
Mas, em que pesem os avanos, o trnsito histrico ao
sistema jurdico-penal moderno um trnsito paradoxal e
contraditrio. Mesclam-se em sua trajetria tanto saud-
veis elementos de secularizao (com a distino entre a
moral e o direito, o pecado e o crime) como as perversas
Luiz Antnio Bogo Chies
182
11 Na parte em destaque, conforme Salo de Carvalho, citao de: Tucci,
Rogrio Lauria. Jurisdio, ao e processo penal, p. 8.
En estas sociedades, la especificidad del dere-
cho consiste precisamente en su carcter general,
abstracto y formalizador. Constituye a los indivi-
duos en sujetos jurdico-polticos, con lo que traza
el cdigo de sus diferenciaciones. Al proponerlos
libre y iguales, instituye desde la ley la diferencia
inscripta, sin embargo, en un marco de homoge-
neidad. Se trata de individuos liberados de los vn-
culos, territoriales y personales, de las sociedades
precapitalistas y cohesionados ahora, en la lgica
de la produccin que los ha separado de los medios
productivos e incluido en la unidad general, abs-
tracta e individualizante del mercado. El derecho
se transforma as en un conocimiento instituyente,
en un saber social diferenciado, que se expresa
como ideologa y como prctica material, que legi-
tima la distribucin del poder social y que es de-
tentado por va de la divisin del trabajo en gene-
ral y de la divisin del trabajo intelectual y el tra-
bajo manual, por cierto conjunto de individuos,
digamos genricamente los juristas: funcionarios,
jueces, abogados, legisladores, etctera. Ellos se
ocupan de pensar y actuar las formas de adminis-
tracin institucionalizada, los procedimientos de
control y regulacin de las conductas, los modos
de surgimiento y goce de los derechos y devienen,
en consecuencia, depositarios de una forma de
poder social especfica, que se asienta no slo en el
conocimiento tcnico que poseen, sino tambin en
el desconocimiento correlativo del lego. (1991b:
226-227)
Com efeito, os sistemas jurdico-positivos na socieda-
de moderna, em que pesem as garantias formais e legais
que resultaram consagrar no processo de transio da pr-
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
185
em seqncia complementa: El discurso del derecho es el
discurso del poder. A travs de l se instituyen rganos, se
consagran prerrogativas, se constituye a los sujetos. A tra-
vs de ese discurso se consagra, se sacraliza y se reconduce
el poder (1991a: 217). Para, adiante, apresentar o contra
ponto:
Pero el poder no es, como afirma Foucault,
una cosa o un instrumento, es una situacin estra-
tgica en una sociedad determinada... donde hay
poder hay resistencia. La resistencia no es exterior
sino interior a la relacin de poder. No hay poder
sin dominador, pero tampoco hay poder sin domi-
nado y esta relacin es cambiante, mutable, dia-
lctica, histrica. (1991a: 217)
Entretanto, noutro texto Crcova (1991b: 227) nova-
mente nos relembra Foucault quando, atravs das palavras
deste, consigna: El poder es tolerable slo, con la condicin
de enmascarar una parte importante de s mismo. Su xito
est en proporcin directa con la que logra esconder de sus
mecanismos... Para el poder, el secreto no pertenece al orden
del abuso; es indispensable para su funcionamiento.
12
E aqui podemos retomar aquela que consideramos a
marca de essncia do sistema jurdico-penal moderno, ou
seja: sua caracterstica burocrtica.
Buscamos novamente suporte em Crcova por enten-
dermos sua sntese como contributiva ao que estamos que-
rendo expressar, vez que a burocratizao do sistema jur-
dico na sociedade moderna no nota exclusiva do siste-
ma penal:
Luiz Antnio Bogo Chies
184
12 Aqui Crcova cita Foucault a partir da obra A histria da sexualidade a
vontade de saber, que possui edio brasileira pela Editora Graal.
, ainda, em oposio s perversidades propiciadas
pela racionalidade burocrtica do sistema jurdico-penal
moderno que se constituem a(s) teoria(s) abolicionista(s),
seja(m) enquanto orientaes e reflexes severamente cr-
ticas e desmistificadoras dos paradoxos (inclusive genti-
cos, e portanto insolveis) verificados no mesmo, seja(m)
enquanto proposies de formas alternativas e extra-
penais de resoluo dos conflitos.
Nesse sentido Louk Hulsman, com propriedade, assim
manifesta: Quando o discurso oficial (poltico, jurdico,
cientfico etc.) faz referncia ao sistema penal, implicita-
mente o considera um sistema racional, concebido, criado e
controlado pelo homem. Nada mais mentiroso (1993: 58),
para adiante sentenciar:
Na realidade, cada rgo ou servio trabalha
isoladamente e cada uma das pessoas que inter-
vm no funcionamento da mquina penal desem-
penha seu papel sem ter que se preocupar com o
que se passou antes dela ou com o que se passar
depois. No h uma correspondncia rigorosa
entre o que um determinado legislador pretende
num momento dado o que ele procura colocar na
lei, no Cdigo Penal e as diferentes prticas das
instituies e dos homens que as fazem funcionar.
Tais instituies no tm nada em comum, a no
ser uma referncia genrica lei penal e cosmo-
logia repressiva, liame excessivamente vago para
garantir uma ao conjunta e harmnica. Tais ins-
tituies esto, de fato, compartimentalizadas em
estruturas independentes, encerradas em mentali-
dades voltadas para si mesmas. (1993: 59)
A estrutura burocrtica do sistema jurdico-penal mo-
derno transforma, pois, suas instituies em tentculos
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
187
modernidade modernidade fruto indubitavelmente sau-
dvel dos processos de secularizao e racionalizao ,
no abriram mo da utilizao estratgica do poder que
lhes viabilizassem a permanncia de seu vnculo de cum-
plicidade estrutural com a dominao social e poltica, ape-
nas redimensionaram mscaras para alcanar os nveis de
tolerabilidade no uso da violncia e no exerccio dos pode-
res a esse vnculo necessrios.
Boaventura de Sousa Santos, numa sntese que enten-
demos como contributiva, indica-nos os efeitos operacio-
nais perversos da burocratizao dos sistemas jurdicos
estatais contemporneos:
A estrutura operacional dos sistemas jurdi-
cos estatais contemporneos assenta em distin-
es, mais ou menos rgidas, entre forma e conte-
do, processo e substncia. Estas distines garan-
tem a reproduo da racionalidade formal que
Max Weber arvorou em caracterstica bsica do
direito moderno e converteu em fonte de legitima-
o do poder poltico liberal. O que caracteriza, em
seu tipo ideal, a racionalidade formal tratar-se de
uma forma de arbitrariedade simultaneamente
total e totalmente controlvel. Assim, a distribui-
o rgida pelas categorias polares referidas
(forma/contedo, processo/substncia) est em
total contradio com os princpios da lgica
material e , por isso, arbitrria. No entanto, preci-
samente porque o , cria uma terra de ningum,
onde se torna possvel o acionamento, tendencial-
mente sem restries, de uma tecno-operacional,
um acionamento tanto mais eficaz e irrestrito
quanto maior for a tecnologia conceitual e lingus-
tica, a profissionalizao dos agentes, e a burocra-
tizao institucional. (1988: 30)
Luiz Antnio Bogo Chies
186
nan su narcisismo y omnipotencia, su auto-estima;
obsrvese que se trata de caracteres regresivos,
igual que los que condicionan los procesos de cri-
minalizacin y policizacin); no le resta otro recur-
so que evitar conflictos con las otras agencias para
preservar su identidad falsa o artificial (producto
del entrenamiento regresivo de la propia agencia)
y tambin para conservar su funcin: el nico
camino es la burocratizacin, o sea, las respuestas
estereotipadas, la conformidad con las pautas de
siempre, la ineficacia entrenada mediante la
elevacin de los medios a la categora de fines,
etc., es decir, todo lo que es bien conocido y des-
cripto como comportamiento obsesivo (aunque
la definicin es demasiado psicologista y no siem-
pre coincide con la realidad de la burocratizacin
judicial). (1998: 146-147)
Como bem percebe Zaffaroni existe outra perversida-
de e pouco estudada
13
que nos apresentada e viabili-
zada pelo sistema jurdico-penal moderno, em sua indecli-
nvel feio pblica burocratizada.
Conforme o socilogo Zygmunt Bauman, que na obra
Modernidade e holocausto (1998) demonstrou-nos o contri-
buto indeclinvel da burocracia para a efetivao da capa-
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
189
de um polvo pseudo-acfalo que se guia (e cada vez
mais teleguiado) e transita no espao social quase s
cegas, pois que anda assim como a justia cega com
o auxlio da mo estatal repressiva, seguindo os ces
farejadores que lhe precedem na seleo dos criminali-
zveis.
E para mais alm das perversidades sociais j ima-
ginveis ou mesmo passveis de relato, vez que j con-
cretas simplesmente a partir da compreenso do siste-
ma jurdico-penal moderno como este polvo pseudo-ac-
falo, h ainda que se reconhecer que os efeitos perversos
da caracterstica burocrtica deste sistema recaem tam-
bm sobre aqueles que, integrando-o em suas posies
tecnocrticas, entendem-se como imunes patologia
social que julgam existir e contribuir para cura. Zaffa-
roni alerta:
Si el deterioro que el sistema penal produce
en los policizados h sido poco estudiado, la buro-
cratizacin como forma de deterioro de los opera-
dores de las agencias judiciales de los sistemas
penales directamente nunca se h estudiado y, por
ende, la situacin violatoria de Derechos Humanos
que implica no tiene tratamiento, porque los mis-
mos afectados no la perciben. (1998: 147)
Em momento anterior consigna Zaffaroni com perti-
nncia:
En determinado momento, el operador de la
agencia judicial se percibe a s mismo en funcin
de su cargo y jerarqua y construye una identidad
asentada sobre estas bases. Rechaza los relmpa-
gos de consciencia acerca de las limitaciones de
su poder, por el sufrimiento que le provocan (lesio-
Luiz Antnio Bogo Chies
188
13 Atravs de uma pesquisa desenvolvida pelo Grupo Interdisciplinar de
Trabalho e Estudos Penitencirios da Universidade Catlica de Pelotas
GITEP/UCPel no Presdio Regional de Pelotas, pode-se verificar que os
agentes penitencirios em similar sentido que os reclusos tambm
sofrem um efeito prisionalizante atravs de sua insero absorvente na
instituio penitenciria. Esta pesquisa teve seu relatrio final publicado
pela Editora da Universidade Catlica de Pelotas: Chies, Luiz Antnio
Bogo (coord.); Barros, Ana Lusa Xavier; Lopes, Carmem Lcia Alves da
Silva; Oliveira, Sinara Frank de. A prisionalizao do agente penitencirio:
um estudo sobre encarcerados sem pena. Pelotas: EDUCAT, 2001 (srie
Cadernos de Direito, n
o
6).
faz necessrio pela falha burocrtica na intimao de um
dos acusados, que: ter-se a sentena reformada pelo tribu-
nal em seu mrito, tudo bem... mas por nulidade tcnica,
isso no!. No paradoxo do sistema trata-se, num irnico
avesso, de quase um garantista!
Com efeito, e isto no esgota o assunto, no trnsito ao
sistema jurdico-penal moderno no cremos que a barb-
rie antes inquisitorial tenha sido racionalmente suplan-
tada em sua potencial cumplicidade com o exerccio de
poder e com a conseqente dominao social e poltica. A
barbrie mais tolervel, por suposto, vez que apaziguada
em sua sede de suplcios exibicionistas transmutou-se
gradualmente em sistema punitivo burocrtico, redimen-
sionou sua mscara, pois nesse trnsito, como consignou
Foucault, tornou-se:
... preciso punir de outro modo: eliminar essa
confrontao fsica entre o soberano e o condena-
do; esse conflito frontal entre a vingana do prn-
cipe e a clera contida do povo, por intermdio do
supliciado e do carrasco. O suplcio tornou-se rapi-
damente intolervel. Revoltante, visto da perspec-
tiva do povo, onde ele revela a tirania, o excesso, a
sede de vingana e o cruel prazer de punir. Ver-
gonhoso, considerado da perspectiva da vtima,
reduzida ao desespero e da qual ainda se espera
que bendiga o cu e seus juzes por quem parece
abandonada. Perigoso de qualquer modo, pelo
apoio que nele encontram, uma contra outra, a
violncia do rei e a do povo. Como se o poder sobe-
rano no visse, nessa emulao de atrocidades, um
desafio que ele mesmo lana e que poder ser acei-
to um dia: acostumado a ver correr sangue, o
povo aprende rpido que s pode se vingar com
sangue. (1991: 69)
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
191
cidade genocida do regime nazista: O duplo feito da
burocracia a moralizao da tecnologia combinada com a
negao do significado moral de todas as questes no tc-
nicas. (1998: 188)
14
O que podemos verificar, ainda com suporte em
Bauman, que nos sistemas burocrticos existe um triunfo
da responsabilidade tcnica sobre a responsabilidade
moral dos integrantes, sabendo-se que a responsabilidade
tcnica difere da responsabilidade moral pelo fato de esque-
cer que a ao um meio para alcanar algo para alm dela
mesmo. (Bauman, 1998: 125)
Na esfera do sistema jurdico-penal moderno, em sua
dimenso concreta, o indicado por Zaffaroni e o exposto por
Bauman (nas referncias anteriores) convertem-se em
realidade quando se tem a oportunidade de ouvir de um
juiz (no jovem, mas j a caminho da aposentadoria) duran-
te uma audincia na qual (a contragosto, pois que onde
deveria ver uma garantia v um desagradvel obstculo
celeridade que pretende dar aos processos, um obstculo
que, pois, macula sua ficha de produtividade na fbrica
judiciria de sentenas) o aprazamento de outra data se
Luiz Antnio Bogo Chies
190
14 Diz Zygmunt Bauman: Dentro do sistema burocrtico de autoridade, a lin-
guagem da moralidade adquire um novo vocabulrio. Est repleta de con-
ceitos como lealdade, dever, disciplina todos apontando para os superio-
res como supremo objeto de preocupao moral e, simultaneamente, a
mxima autoridade moral. Todos, de fato, convergem: lealdade significa
cumprimento do dever tal como definido pelo cdigo disciplinar. Como
convergem e se reforam mutuamente, crescem em poder como preceitos
morais acima de tudo, questes ticas estranhas s preocupaes auto-
reprodutivas do sistema de autoridade. Eles se apropriam de, monopoli-
zam e atrelam ao interesse da burocracia todos os meios sociopsquicos
usuais de auto-regulao moral. Como coloca Milgram, o subordinado
sente vergonha ou orgulho dependendo de quo adequadamente desem-
penhou as aes exigidas pela autoridade... O superego vai de uma ava-
liao de bondade ou maldade dos atos para um balano de como
est funcionando o indivduo, bem ou mal, no sistema de autoridade.
(1998: pp. 187-188)
reduo do poder de resoluo do caso penal e exe-
cuo da sano em uma nica figura: o Estado.
Tal perspectiva est posta como conditio sine qua
non de civilidade em todos os filsofos do iluminis-
mo, ou seja, o homem, abdicando do seu direito de
resolver o conflito individualmente (autotutela),
confere este poder-dever a um terceiro imparcial
que atua como substituto (processual). (2002: 275)
Dos pontos de concordncia, pois, assumidos por
todos aqueles que se propem ao enfrentamento crtico das
questes jurdico-penais e entre esses a expropriao do
conflito por parte do Estado , muitos caminhos se podem
abrir. Aqui, nessas reflexes, partindo de igual ponto, o que
nos permitimos cogitar se a resposta no est, nesse
momento, menos na devoluo do conflito a vtimas e
mais numa forma de envolvimento da mesma na resolu-
o daquilo que tambm seu... Ou seja: menos em devol-
ver e mais em envolver, vez que se sou parte do conflito,
parece-me legtimo que tambm tenha parte na soluo, e,
aqui, no tanto numa perspectiva de benefcio de resulta-
do, mas sim de compromisso de processo resolutrio.
15
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
193
Ao poder e dominao, e depois a ambos redimen-
sionados (mas igualmente poder e dominao), era neces-
sria uma nova economia da punio, uma barbrie tole-
rvel; e esta veio ainda que gradualmente acompanhada
de garantias atravs da racionalidade burocrtica em que
desemboca o sistema jurdico penal moderno.
E, em nosso entender, nada do que aqui consignamos
repele o valor das garantias conquistadas e, tampouco, a
contribuio a serem buscadas nos paradigmas garantis-
tas.
V. A usura do conflito: de quem se serve do
conflito?
Retornando ao texto de Salo de Carvalho para encetar
este tpico vez que dois so os pontos destacados em suas
consideraes, sendo o primeiro acerca do papel da vtima
no processo penal e o segundo acerca da informalizao
dos procedimentos. Como j referimos nossas reflexes,
mesmo nesse tpico, no so respostas de um abolicionis-
ta a um garantista, mas sim reflexes de um inquieto pen-
sador das questes penais motivadas pelos comentrios
instigadores do jurista.
Partindo do diagnstico, que como bem frisa no ele-
mento exclusivo do pensamento abolicionista, acerca da
expropriao do conflito das partes privadas pelo Estado (a
apropriao dos conflitos por parte deste), Salo de Carva-
lho consigna: Apesar de correta a anamnese, discordamos,
com o prognstico poltico-criminal abolicionista, ou seja, a
necessidade de devolver vtima o seu direito expropriado.
(2002: 275) Ao que adiante complementar (trecho este j
antes citado):
No podemos olvidar, fundando nossa matriz,
que a principal conquista da modernidade foi a
Luiz Antnio Bogo Chies
192
15 A terminologia empregada, isto inevitvel, possui uma ambigidade
que por vezes saudvel e por vezes prejudicial ao entendimento daqui-
lo que se prope ou se expe. No que tange ao nosso texto um desses
efeitos de ambigidade est na utilizao da terminologia resoluo.
Vamos buscar, aqui, minimiz-la. Com efeito, quando falamos em resolu-
o, e em termos a essa noo vinculados, procuramos englobar a capa-
cidade das partes enquanto sujeitos na busca de uma soluo para
o conflito; sendo que a soluo, portanto, ser entendida como vinculado
ao desfecho, deslinde, objetivo do conflito, que pode, ou no, privilegiar
o envolvimento das partes com capacidade de influncia. Ainda no que
tange linguagem, cumpre salientar que a necessidade de mud-la
tambm acenda por Louk Hulsman. Consigna o autor holands: No con-
seguiremos superar a lgica do sistema penal, se no rejeitarmos o voca-
bulrio que a sustenta. As palavras crime, criminoso, criminalidade, pol-
tica criminal etc... pertencem ao dialeto penal, refletindo os a priori do sis-
tema punitivo estatal. O acontecimento qualificado como crime, desde o
seria certa: que o indivduo, a que se d o nome
de criminoso, quando ele se pe em conflito com a
lei penal, em todo o caso a condio ou, se quise-
rem, a ocasio de um mal, que importa repelir.
(1996: 642)
Por bvio que uma srie de termos e expresses pode-
riam ser questionados na citao de Barreto sobretudo
por negarmos a possibilidade de uma noo ontolgica do
crime mas, no obstante isso, sua constatao ilustrati-
va na percepo da constncia social de fatos anmalos
diante de ordens sociais estabelecidas.
Tais fatos anmalos que, quando de intensidade eleva-
da de imputao de anomalia em relao (de referncia) a
uma ordem estabelecida tradicionalmente, vm sendo
designados como crimes, no deixam, entretanto, de pos-
surem dimenses mais gerais (mesmo quando ainda no
ou j selecionados pelo sistema penal) que os caracterizam,
em essncia, enquanto situaes de conflitos sociais.
E os conflitos, qualquer que seja a causa que os
determina, envolvem sempre interesses (legtimos ou
ilegtimos numa dimenso substancial, lcitos ou ilcitos
numa dimenso jurdica j positivada, patolgicos ou
sadios numa dimenso porventura psicolgica da condu-
ta). Interesses os motivam e tambm permeiam os objeti-
vos que delimitam suas naturezas; interesses so atingidos
ou negados pelos atos e omisses atravs dos quais se rea-
lizam, se intensificam ou se amenizam os conflitos; interes-
ses so protegidos, resguardados, atendidos, tutelados,
etc., quando so resolvidos ou solucionados os conflitos,
ainda que outros interesses surjam, ou resqucios redimen-
sionados dos j existentes permaneam, aps a extino
objetiva de um conflito delimitado.
Aquilo, pois, que chamamos de crime o conflito
social imputado de alta intensidade e de grave efeito an-
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
195
Mas, antes que avancemos nesse sentido, primeiro
parece-nos necessrio avanar noutros pontos de poten-
cial de crtica. E, j que partimos da aceitao de que exis-
te uma efetiva apropriao do conflito por parte do Estado,
cabe a seguinte pergunta: afinal, de quem , e em que
medida lhe , o conflito? E, assim respondendo, uma outra
questo nos surge: o que as partes esto a buscar com a
(re)soluo do conflito?
Para encetar essas reflexes partiremos de uma das
indagaes que prope Barreto quando discute os funda-
mentos do direito de punir. Consigna ele: Pr em dvida,
ou perguntar simplesmente, se existe tal direito, importa
perguntar 1
o
, se h com efeito crimes ou aes perturbado-
ras da harmonia pblica, e se o homem realmente capaz de
as praticar (1996: 642), ao que responde adiante:
A resposta primeira pergunta intuitiva:
qualquer que seja a causa que os determine, ine-
gvel que h na vida social fatos anmalos, de
todo opostos ao modo de viver comum, que pertur-
bam a ordem de direito; e quando fosse pelo menos
dubitvel que tais fenmenos partissem de uma
causa livre e capaz de responder por seus atos,
como costume afigurar-se o homem, uma coisa
Luiz Antnio Bogo Chies
194
incio separado de seu contexto, retirado da rede real de interaes indivi-
duais e coletivas, pressupe um autor culpvel; o homem presumidamen-
te criminoso, considerado como pertencente ao mundo dos maus, j
est antecipadamente proscrito... (1993: 95-96). Reproduzimos ainda, por
fidelidade ao pensamento de Hulsman, a nota de rodap constante no
texto original: Evidentemente, a s mudana do vocabulrio no basta
para garantir uma transformao de fundo. J assistimos modificaes de
linguagem permitirem, ao contrrio, que velhas prticas continuassem a
existir sob formas mais benignas (quando se pretendeu, por exemplo, que
a priso se tornasse tratamento de ressocializao). De uma forma talvez
um pouco mais simplificada, o que se afirma aqui que a mudana de lin-
guagem uma condio necessria para a desejada transformao: no
suficiente, certo; mas necessria. (1993: 95)
ce ser a situao de conflito uma situao anmala no s
em relao aos interesses e valores das partes vtima e
ofensor, mas tambm em relao a interesses e valores
seus, enquanto foco privilegiado de gesto social e exerc-
cio de poder e de controle social.
Ao se colocar nessa posio e cremos que tal no
possa ser diferente em face de elementos estruturais e
dinmicas tpicas de qualquer foco privilegiado de exerc-
cio de poder e gesto social o Estado passa a atuar inevi-
tavelmente como parte do conflito, buscando a tutela de
seus interesses e seus valores, mesmo que em detrimento
dos interesses e valores de qualquer das outras partes pos-
sveis (excludas ou no das dinmicas).
Com efeito, por mais que se reconheam as mudanas
na concepo atual das instncias institucionais do
Estado, no s como pertencentes em exclusividade ao
foco privilegiado de exerccio de poder e dominao, porm
como um palco de enfrentamento de interesses e valores
em conflito, h que se reconhecer tambm que tais instn-
cias, enquanto instituies e organizaes sociais (via de
regra burocratizadas; logo institucionalizantes e sociali-
zantes tpicas de seus membros), so privilegiadoras da
tutela dos interesses e dos valores relevantes ao foco privi-
legiado de exerccio de poder e dominao, vez que este
assim o por ainda deter em suas mos o maior nmero
de ttulos e moedas que viabilizam o exerccio privile-
giado do poder.
O princpio da imparcialidade, diz Jacinto Nelson de
Miranda Coutinho, funciona como uma meta a ser atingi-
da pelo juiz no exerccio da jurisdio, razo porque se
busca criar mecanismos capazes de garanti-la. (2001:34)
Nossa concordncia vai no sentido de que a imparcia-
lidade crtica, como meta optata, possvel ao juiz, ao
operador do direito, mas no vemos possibilidade de que
possamos imput-la como meta, sequer optata, do poder e
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
197
malo numa (e por uma) ordem social um complexo
fenmeno permeado por interesses e valoraes de interes-
ses que se enfrentam a partir de referenciais tambm per-
meados de interesses e valoraes (estes geralmente
dominantes eis que vencedores na seleo conflitiva dos
padres que comporo uma ordem social vigente). O pro-
cesso pelo qual se dar por resolvido ou solucionado aque-
le primeiro enfrentamento de interesses e valoraes o
designado, e imputado, ato criminoso igualmente per-
meado pelo enfrentamento (agora em seu segundo momen-
to, j redimensionado em todos seus termos) de interesses
e valoraes. Em igual sentido a resposta que se obtm
atravs desse segundo momento de enfrentamento de
interesses e valoraes portanto a punio e a pena na
dinmica tradicional ser a vitria, parcial ou total, exclu-
dente ou inclusiva, de interesses e valoraes que esto
presentes desde o incio da situao conflitiva ou nessa se
vo agregando e somando com o decorrer do processo de
enfrentamento, agregao essa que, por sua vez, pode ser
decorrncia da inerente dinmica do processo ou soma
artificial de interesses e valores que se aderem ao confli-
to, ao processo e expectativa de seu deslinde.
Com efeito, quando o Estado historicamente expropria
das partes o conflito e a resoluo deste, por um lado per-
mite a garantia de regulao, tutela e deslinde do conflito
como ente suprapartes e, portanto, imparcial (o que
indubitavelmente significa perspectiva de avano na prote-
o do momentaneamente frgil numa relao concreta,
ou mesmo na limitao da presumvel violncia na dinmi-
ca de deslinde do conflito), mas, por outro lado, e tal j foi
antes comentado, resta por no s se inserir na situao
conflitiva e na expectativa de soluo desta como ente
gestor da dinmica de deslinde, mas tambm como parte
que chama a si uma parcela de interesses a serem atingi-
dos e preservados na soluo do conflito, vez que estabele-
Luiz Antnio Bogo Chies
196
como ainda supraparte, tomar parte sem ter a aparncia
de parte, ainda que parte no possa deixar de ser.
Contudo, se estas consideraes so plausveis de
credibilidade, a presena do Estado, e qualquer que seja
sua ndole (democrtica ou no), como elemento no des-
linde do conflito restaria sempre por contaminar a din-
mica de resoluo por interesses deste em detrimento
dos interesses de verificao possvel na gnese e no
processamento inerente dinmica dos conflitos. Isto
significa, ento, em nossa opinio, que o Estado deva ser
afastado da regulamentao ou mesmo da possibilidade
de interveno nos procedimentos de resoluo dos con-
flitos?
Em nossa opinio no! vez que, se por um lado essa
contaminao decorrente da posio do Estado como
parte trata-se de um insolvel dado da gnese ontolgica
dos modelos societrios complexos, o que nos impe
enfrent-la de forma crtica e no afast-la de modo sim-
plista ou simplrio; por outro lado a ausncia do Estado, e
em especial quando se pretende seu avano num sentido
de Estado Democrtico de Direito, representaria o abrir-
se mo da capacidade social organizada de impor garan-
tias de tutela de plos fragilizados nas dinmicas de reso-
luo de conflitos.
Face s consideraes feitas, portanto, o que estamos
a discutir, mais uma vez, no se trata de garantias sim ou
garantias no (buscando suporte em Larrauri), mas sim
como e com que conseqncias ofertar garantias social-
mente vlidas, maximizando os efeitos sociais saudveis
das perspectivas judicializadas de resoluo de conflitos
vez que nessas so viveis as efetivas garantias e mini-
mizando os efeitos principais ou colaterais perversos dos
quais se beneficia em usura exclusiva o foco privilegiado
de exerccio de poder e dominao atravs de sua atuao
em tais instncias.
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
199
instncia judiciria no qual opera tal juiz, vez que tais
Poder e Instituio Judiciria esto estruturalmente a
servio, como cmplices privilegiados (e mesmo que per-
meados por enfrentamentos conflitivos), do foco dominante
de exerccio de poder poltico e social.
Com efeito, o que estamos querendo manifestar com
tais consideraes que entendemos que os avanos sig-
nificativos obtidos pelos modelos jurdicos e jurisdicionais
de orientao garantista no retiram, entretanto, o carter
de verdadeira usurpao do conflito por parte do foco privi-
legiado de exerccio de poder, num sentido de que este
obteve com tal usurpao a capacidade de, mascarando de
tolerabilidade suas estratgias e dinmicas, promover a
usura privilegiante dos interesses a serem protegidos e
locupletar-se com os resultados do deslinde do conflito
usurpado.
Mais paradoxal nos , ainda, vislumbrar que a apro-
priao do conflito por parte do Estado se d somente na
segunda fase de enfrentamento dos interesses que o per-
meiam. Ou seja, o Estado no se prope parte comprometi-
da, ou mesmo to-somente parte, da gnese da situao de
conflito, da gnese dos antagonismos de interesses e valo-
res que motivam (por qualquer causa que seja) a existncia
concreta da situao anmala que se imputa como crime.
Nesta fase o Estado tambm se prope suprapartes, vez
que ele a fonte de emanao do padro de referncia
(selecionado tambm em processos de conflitos de interes-
ses e de valores, e, portanto, no expresso unssona da
sociedade, mas sim resultado de vitria de parcelas
sociais) que ser utilizado como rgua para a imputao
qualitativa do anmalo: a ordem social.
No ser parte na primeira fase do conflito, mas propor-
se suprapartes, no jogo discursivo e simblico de legiti-
mao da usura punitiva permite ao Estado expropriar o
conflito das partes na segunda fase de enfrentamento para,
Luiz Antnio Bogo Chies
198
Tambm no demasiado lembrar que o Poder Judi-
cirio tem como uma de suas funes instrumentais a de
dirimir conflitos e que, como j expusemos, em que pesem
seus vcios estruturais e ontolgicos, instncia da qual
no podemos abrir mo.
Aqui, pois, os caminhos se cruzam... os caminhos das
formas de resoluo de conflitos e o do Poder Judicirio,
enquanto instituio basilar do Estado na sociedade mo-
derna, instituio esta, assim como o Estado ao qual se
vincula, estruturada sob a forma organizacional burocrti-
ca, como j comentado.
Nesse sentido, no que tange s formas de resoluo
de conflitos, Andr-Jean Arnaud e Maria Jos Farias Dul-
ce (2000: 379) apresentam um interessante esquema de-
monstrativo da variedade de opes de que dispomos para
tratarmos as situaes conflitivas numa escala de aproxi-
mao gradual com o uso da violncia fsica direta. Dentro
desse quadro, no qual a violncia real, a guerra, resta por
receber o nmero 6 da escala, posicionando-se na base
inferior de sua representao grfica, os autores assim
comentam a via tradicional do Direito:
O que surpreende, porm, que quanto mais
se sobe na escala das solues, mais as partes
envolvidas tm a ganhar; ao contrrio, quanto
mais as partes decidem recorrer a uma soluo
que se encontra mais na base da escala, mais elas
arriscam a perder. Ora, a soluo habitual para
ns, gente do direito, normalmente a soluo n
o
5; quer dizer, o ltimo recurso, a soluo mais
perto do uso puro e simples da fora. A fora a que
as partes recorrem a fora pblica, a da institui-
o judiciria e, possivelmente, policial. Nesse
caso, h um ganhador que, alis, sempre perde
algo no negcio e um perdedor que, s vezes, no
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
201
VI. Tenho um conflito... o que fao?
Experienciar preciso...
Cremos que agora, realizadas as anlises preceden-
tes, podemos avanar sobre aquilo que nos menos uma
proposta acabada, e mais uma diretriz. Ou seja, o que j
expressamos no item anterior, no sentido de que para ns
a resposta est, nesse momento, menos na devoluo do
conflito s vtimas e mais numa forma de envolvimento
das mesmas na resoluo do que tambm a elas pertence.
Nesse sentido a pergunta que serve de ttulo ao tpi-
co nos parece de todo pertinente; e, sua resposta tambm...
Diante de tal diretriz no se faz excessivo resgatar que
as principais proposies prticas da(s) teoria(s) abolicio-
nista(s) se dirigem no sentido das formas de resoluo dos
conflitos, as quais, como bem demonstra a conhecida hip-
tese dos cinco estudantes
16
apresentada por Hulsman
(1993: 100), no possuem uma nica direcionalidade ou
contedo, pelo contrrio, podem apresentar estilos puniti-
vos, compensatrios, teraputicos, conciliadores etc.
Luiz Antnio Bogo Chies
200
16 Ainda que conhecida a parbola como designa Hulsman vamos
reproduzi-la a fim de que, se novidade para algum leitor, no fique no
ar a linha de exposio: Cinco estudantes moram juntos. Num determi-
nado momento, um deles se arremessa contra a televiso e a danifica, que-
brando tambm alguns pratos. Como reagem seus companheiros? evi-
dente que nenhum deles vai ficar contente. Mas cada um, analisando o
acontecido sua maneira, poder adotar uma atitude diferente. O estu-
dante nmero 2, furioso, diz que no quer mais morar com o primeiro e fala
em expuls-lo de casa; o estudante nmero 3 declara: o que se tem a fazer
comprar uma nova televiso e outros pratos e ele que pague. O estudan-
te nmero 4, traumatizado com o que acabou de presenciar, grita: ele
est evidentemente doente; preciso procurar um mdico, lev-lo a um
psiquiatra etc.... O ltimo, enfim, sussurra: a gente achava que se enten-
dia bem, mas alguma coisa deve estar errada em nossa comunidade, para
permitir um gesto como esse... vamos juntos fazer um exame de conscin-
cia. (1993: 100)
Nesse sentido, Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo, autor
de um estudo pioneiro sobre a questo e experincia dos
Juizados Especiais Criminais (2000a), ao promover no VII
Seminrio Internacional do Instituto de Cincias Criminais
17
um balano acerca dos seis anos dos Juizados, institudos
a partir da Lei n
o
9.099/95 e sem dvida nossa principal
experincia a ser objeto de reflexes quanto a formas
alternativas de resoluo de conflitos , balano este que
tambm se traduziu num artigo (2001), lembra-nos da
dimenso do problema que estamos a enfrentar quando
pretendemos conjugar uma dinmica de orientao con-
sensual com a preservao de garantias:
O enfoque da conciliao preocupa-se no
com a defesa de direitos, mas em resolver dispu-
tas em termos aceitveis entre as partes. Embora
no haja uma contradio necessria entre a con-
ciliao e a efetivao de direitos, a ideologia de
seus proponentes e sua atual aplicao sugerem
que o mecanismo da conciliao tende, em alguns
casos, a solapar a efetivao de direitos. (Aze-
vedo, 2001: 25)
Como podemos ento encaminhar uma soluo?
Buscamos novamente suporte em Larrauri quando
consigna (com destaques nossos):
... una estrategia alternativa, pero no exclu-
yente, a la necesidad de regular, sometiendo a
lmites, consiste en reducir el poder punitivo del
Estado. La concrecin de esta posibilidad quiz
sera posible abogando por un modelo de justicia
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
203
perde tudo. De qualquer modo, as partes raramen-
te saem do negcio satisfeitas, mais descontentes,
quase sempre saem amargas, geralmente decep-
cionadas com a justia, com seus artesos e com
seus auxiliares. (2000: 380)
No obstante a escala proposta por Arnaud e Farias
Dulce num primeiro momento se apresente contundente
quanto forma judicializada de deslinde de conflitos, cum-
pre salientar que tal escala no descarta, em graduaes
menos paradoxais no que tange aos efeitos saudveis da
interveno estatal, alternativas que entendemos judiciali-
zveis de resoluo de conflitos mas que suplantem o para-
digma tradicional que resta por se pautar por lgicas de
soma zero ou dinmicas de ganha ou perde.
Indubitavelmente as propostas alternativas, inclusi-
ve as judicializadas, que assumem orientao consensual
ou mediadora de conflitos so mais bem recepcionadas
pela esfera cvel do jurdico. Na dimenso jurdico-penal,
reconhecemos, as peculiaridades so de outra ordem, e de
tal necessidade de garantias em face dos bens jurdicos
que se encontram em jogo (dos interesses e das valoraes
que permeiam o conflito), que uma simples transposio de
estratgias de mediao e negociao de validade de-
monstrvel na esfera cvel no se faz suficiente, ou mesmo
adequada, sendo, pelo contrrio, de extremo risco e perigo
no que tange preservao das garantias.
Por outro lado, indubitvel que tambm negar uma
orientao de ndole consensual ou mediadora numa pro-
posta que se pretenda vinculada sensibilizao abolicio-
nista, e que possua a perspectiva do abolicionismo como
meta, seria algo antagnico com a prpria matriz de refe-
rncia.
Instaurado est novamente o problema!
Luiz Antnio Bogo Chies
202
17 Evento ocorrido em So Paulo, em novembro de 2001, promovido pelo
Instituto Brasileiro de Cincias Criminais.
fluxo dos delitos de menor potencial ofensivo, ainda h gran-
de incompreenso quanto ao novo papel que lhes compete
nos Juizados Especiais (2001:24), como ao alertar que o
novo modelo est, em similar sentido, a exigir iniciativas
diferenciadas da sociedade civil (2000a; 2001).
18
Com efeito, e no obstante as antagnicas motivaes
que deram origem aos Juizados Especiais Criminais (que
variam numa larga faixa entre o pragmatismo do desafo-
gamento do Judicirio resultado esse no obtido e a
utopia possvel de serem experimentados novos modelos
de resoluo de conflitos tambm na esfera penal), enten-
demos que o principal obstculo que tem sido oposto
possibilidade de que os Juizados Especiais Criminais se
convertam numa significativa e vlida experincia (e, por-
tanto, experincia a ser suplantada em seus prprios per-
versos equvocos, falhas e lacunas) tem sido nosso parcial
fechamento necessidade do experienciar como forma
radical ruptura de paradigmas tradicionais. Nesse senti-
do, entendemos vlido o alerta de Azevedo quando,
mesmo reconhecendo os efeitos perversos da sistemtica
atual em sua concretude, expe:
Resgatar a idia original de uma maior parti-
cipao da vtima no significa desconsiderar os
direitos do acusado ou submet-lo a uma nova for-
ma de vingana privada, e sim o investimento do
sistema na conciliao como forma de recomposi-
o de laos sociais que foram rompidos. (2001: 24)
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
205
restauradora, que vetase determinados tipos de
penas como la prisin (por su carcter exclusiva-
mente punitivo) y concediese un mayor protago-
nismo a la vctima (para juzgar y para determinar
la respuesta). Este poder reducido debera ser,
obviamente, sometido a garantas. (1998: 735)
Para se compreender a proposta de Larrauri, em sua
dimenso exata, faz-se importante destacar, acompanhan-
do a prpria autora em nota de rodap ao seu texto, que
un modelo de justicia restauradora es distinto del derecho
penal porque, a pesar de admitir medidas coactivas, se
orienta a la reparacin de la vctima o neutralizacin del
conflicto y no a punir al delincuente. (1998: 735)
A contribuio expressa no esboo de proposta de
Larrauri valiosa, mas sem dvida exige uma ruptura de
paradigma(s) que entendemos no ser vivel em curto
prazo, e que, portanto, exige estratgias intermedirias, as
quais possam conduzir no s ao suplante crtico da usura
Estatal que o modelo vigente proporciona (e que ao foco de
privilegiado do exerccio de poder atrativa), mas tambm
de nossas prprias distores sociais em termos de anseios
no que tange s formas de resoluo de conflitos (sobretu-
do os designados como da esfera do Direito Penal).
Nesse sentido no podemos olvidar que nossa for-
mao sociocultural em muito permeada e sequiosa dos
favores, das graas e dos comandos parternalistas, clien-
telistas e populistas, o que nos conduz tendencialmen-
te a uma reduo de capacidade no assumir posies ati-
vas (de sujeito) em processos resolutrios e, por vezes, a
uma acrtica beligerncia vingativa (campo frtil para os
fomentos da indstria do medo e do controle do crime).
A necessidade de ruptura de paradigma(s), como
entendemos, percebida por Rodrigo Azevedo tanto quan-
do expe que aos operadores do Direito envolvidos com o
Luiz Antnio Bogo Chies
204
18 Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo, em seus textos (2000a e 2001), apresen-
ta aspectos particularizados na formao cultural dos operadores do
Sistema Penal que esto a se converter em obstculos nessa necessria
ruptura de paradigma(s). Para uma anlise mais detalhada desses aspec-
tos remetemos o leitor aos textos do prprio autor referido, em face da
riqueza dos mesmos.
estrutura: como preservar garantias diante da informaliza-
o consensual da fase pr-processual propriamente dita
do procedimento da Lei n
o
9.099/95, ou seja, diante da fase
conciliatria e de transao?
Sem que entremos aqui numa crtica ferrenha tran-
sao penal, bem como s lacunas e brechas que permitem
o descaso do in dbio pr-transao (o que tem viabiliza-
do na omisso e imprestabilidade dos termos circunstan-
ciados para atestar sequer um indcio mnimo de autoria e,
no raras vezes um resqucio indicirio do fumus comissi
delicti
19
que o Ministrio Pblico proponha a transao
antes de possuir a certeza da viabilidade, formal e mate-
rial, da denncia; sendo que esta por si s mera probabi-
lidade acusatria), vamos nos restringir perspectiva dos
atores e seus papis no momento de envolvimento da
vtima no vigente sistema de resoluo do conflito, bem
como oportunidade (fase do procedimento) na qual esse
envolvimento se d.
Quanto ao primeiro ponto de enfoque, o dos atores
do momento conciliatrio ou mediador, de imediato consig-
namos um indicativo crtico apresentado por Azevedo:
Talvez fosse necessrio utilizar uma prerroga-
tiva prevista na Lei n
o
9.099/95, para a incorpora-
o dos mediadores leigos, tal como ocorre nos
Juizados Especiais Cveis, que conduziriam a
audincia de conciliao, visando efetivamente o
restabelecimento do dilogo entre as partes em
conflito, e buscando solucionar a demanda com a
reparao do dano e o compromisso de respeito
mtuo. (2001: 25)
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
207
Ao que imediatamente complementa:
Para que isso acontea, seria preciso lanar
mo de medidas como a participao dos agresso-
res em programas interdisciplinares de controle da
violncia, atravs da reflexo e do apoio psicolgi-
co, nica forma de romper com prticas arraiga-
das de resoluo de conflitos pelo recurso violn-
cia fsica ou psquica, especialmente no mbito
domstico e de vizinhana. (2001: 24)
Mas, por bvio que se estamos a estabelecer como
meta uma perspectiva abolicionista, tal passo, no obstan-
te sua indeclinvel importncia e indispensabilidade, no
se pode apresentar desacompanhado de outras rupturas,
mais contundentes em relao s dinmicas sociais tradi-
cionais e dominantes. Com acerto percebe Zaffaroni que o
abolicionismo, aunque no lo exprese claramente y aunque
algunos de sus partidarios lo nieguen, tambin est propo-
niendo un nuevo modelo de sociedad. (1998: 108-109)
H que se comear, entretanto, por algum lugar... h
que se continuar, talvez, a partir de alguma experincia
existente, ainda que seja, como mencionamos, para su-
plantar seus vcios. Para ns, a experincia a ser objeto de
crtica (para o bem e para o mal) , no momento, a dos
Juizados Especiais Criminais.
Nesse sentido, em face de nosso questionamento ttu-
lo possvel se ter o abolicionismo como meta, admitin-
do-se o garantismo como estratgia? vamos nos deter
somente em dois aspectos para esboar, alm de uma crti-
ca, qui, uma proposta.
Partimos do que entendemos como o calcanhar de
Aquiles de uma perspectiva de garantias na experincia
dos Juizados Especiais Criminais para mais alm (ou
aqum) de suas prticas j verificadas, ou seja, em sua
Luiz Antnio Bogo Chies
206
19 A fumaa de comisso de um delito, para empregar a expresso que nos
popularizou com peculiaridade Aury Celso Lima Lopes Junior.
atribuio de responsabilidade penal ao acusado) estar
o ator j plenamente contaminado por seu julgamento e,
portanto, incapacitado de agir como supraparte gestora
de tutela de direitos recprocos na conciliao ou mediao.
Esta, pois, como primeira crtica e primeira proposi-
o: imposio de atores distintos enquanto gestores
das diferentes fases do procedimento; imposio essa que
entendemos se revestir de garantia, vez que privilegiadora
do grau mximo de preservao possvel de outras garan-
tias como, por exemplo, a presuno de inocncia, ou
mesmo a no afetao da culpa para fins conciliatrios.
Como segundo ponto expomos, de imediato e como j
acenado, que entendemos que o momento conciliatrio ou
de mediao, ou seja, que o momento de efetivo envolvi-
mento da vtima no deslinde resolutrio do conflito, deve
ocorrer somente aps a realizao cercada de rigorosa
prtica jurdica e processual garantista dos atos proces-
suais de persecuo punitiva, e somente no caso de atri-
buio final de responsabilidade penal em relao
imputao acusatria.
Em sntese, pois, propomos (para este momento de
caminhada estratgica): um processo penal garantista ao
mximo seguido da em caso de averiguao e imputao
de responsabilidade punvel devoluo do conflito (jurdi-
ca e socialmente delimitado) para as partes s quais per-
tence, a fim de que, de forma resolutria do mesmo, o
enfrentem tambm em busca de soluo tuteladora de seus
interesses possveis de atendimento.
Por bvio que um sistema que dote tal proposta de
garantias dever, em tal sentido, limitar a capacidade das
partes na imposio de solues ao conflito, privilegian-
do, pois, medidas que se orientem reparao da vtima ou
neutralizao do conflito e no punio do responsabi-
lizado.
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
209
Pensamos, todavia, em radicalizar essa prerrogati-
va. Seja qual for a fase (pr ou ps) processual penal na
qual se desencadear a perspectiva consensual (conciliat-
ria ou mediadora) o assunto ser objeto da crtica no
segundo ponto de enfoque a presena de ator outro que
aquele responsvel por eventual julgamento processual da
causa (conhecimento de persecuo penal), ator/opera-
dor que ir intervir enquanto gestor da conciliao ou
mediao, impositiva como regra e garantia de imparcia-
lidade (alteridade pblica imposta e crtica) frente as par-
tes privadas.
E tal, pois, como bem salientou Azevedo em citao
anterior, porque os mecanismos de conciliao e mediao
tendem, para serem eficientes, em alguns casos a solapar
a efetivao de direitos.
Como posso, sobretudo sendo parte imputada (autor
do fato), aceitar ou compactuar com eventual solapamento
de meus direitos e garantias diante de um ator que me
julgar adiante, em caso de frustrao conciliatria? Como
posso, em similar posio, sentir-me tutelado em meus
interesses, em momento ps-averiguao de viabilidade
punitiva, numa ediao ou conciliao gerida pelo ator
que se contaminou em minha condenao?
Ou seja, no impor outro ator como supraparte
gestora do momento conciliatrio ou de mediao significa:
a) permitir que tal ator, em sendo o futuro e eventual jul-
gador, inviabilize a perspectiva de ruptura do paradigma
de autodefesa do acusado, pelo risco de sua contaminao
afetadora de garantias como, por exemplo, a presuno da
inocncia, ruptura, essa, muitas vezes necessria ao des-
linde resolutrio do conflito; b) em se concretizando como
julgador do caso na hiptese de frustrao da fase concilia-
tria e mediadora, j esteja, ento, efetivamente contami-
nado por um olhar antigarantista; e, c) no caso de um
momento ps-processual (o qual s existir em hiptese de
Luiz Antnio Bogo Chies
208
VII. Consideraes finais: O pato macho, a
avestruz, os becos e as portas que no
sabemos abrir
Ao nos encaminharmos para o fechamento dessas
reflexes, no podemos deixar de contextualiz-las no
paradoxal momento histrico em que nos encontramos;
momento este que agua e amplia a necessidade de que
tpicos como os aqui apresentados (ainda que de forma
sucinta) ganhem maior espao numa perspectiva de
enfrentamento crtico que represente, tambm, um exerc-
cio de prxis do dilogo.
Com efeito, se indiscutvel a crise dos sistemas jurdi-
co-penais modernos, s a entendemos no sentido proposto
por Zaffaroni, ou seja, como la indicacin del momento en
que la falsedad del discurso jurdico-penal alcanza tal mag-
nitud de evidencia, que este se derrumba desconcertando al
penalismo de la regin. (1998: 20)
No obstante isso, a noo dominante da crise jus-
tamente a que se alimenta nos novos (ou melhor seria
dizer: potencializados) paradoxos globais que, na esfera
da questo jurdico-penal, desencadearam todo um movi-
mento de refluxo e retorno s polticas punitivas mais
rigorosas, sobretudo fundadas no encarceramento, na pri-
vao da liberdade, que se vm verificando em escala
mundial, inclusive naqueles pases do chamado Primeiro
Mundo Europeu que despontavam at mesmo na posio
de vanguarda no sentido oposto da intolerncia, ou seja,
no encetar concreto de prticas desprisionalizadoras,
despenalizadoras ou ainda descriminalizadoras, (a Ho-
landa, por exemplo), como demonstra o significativo
estudo realizado por Nils Christie (1998): A indstria do
controle do crime: a caminho dos GULAGs em estilo oci-
dental.
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
211
Com tal proposta pretendemos albergar, alm do
potencial e ativo envolvimento da vtima na resoluo de
um conflito que lhe pertence, tambm a preservao das
garantias que se devem dirigir ao acusado (como plo
fragilizado no momento da interveno gerida pelo
Estado), que somente se ver envolvido na possibilidade
de solapamento de seus direitos e garantias como imputa-
do aps a delimitao jurdico-processual de sua responsa-
bilidade, ou seja, em momento posterior preservao
garantista de seus direitos individuais de cidado em rela-
o vis publica, e em momento que, portanto, a conduo
de sua responsabilidade se pode transmutar em compro-
misso social, em dinmicas de favorecimento cooperativo
(comunitrio e, qui, solidrio), em detrimento de vin-
ganas pblicas ou privadas, em detrimento, pois, tam-
bm, de utilizaes de sua punio como reforo ideolgico
de um sistema de dominao.
Por fim, j que partimos da contribuio de Larrauri (j
exposta), entendemos que tal proposta consiste, de imedia-
to, numa reduo do poder punitivo do Estado, bem como
no favorecimento de um modelo de Justia Restauradora.
Apresentada tal proposta, nesse esboo preliminar,
alguns podero objetar, entre outras, questes como: mas
qual o interesse da vtima em conciliar com um culpado? O
que ganha o Estado em tal sistema?
Nossa resposta to enigmtica quanto as questes:
Se um dia, h mais de cinco sculos, por moti-
vos menos nobres navegar foi preciso... e as desco-
bertas do mundo e do homem foram efeitos
colaterais to preciosos ao trnsito social nos
rumos do incremento racionalizador, hoje em dia,
no campo da ruptura com o punitivo, experienciar
preciso... e os motivos nos so mais nobres; isso
indubitvel!
Luiz Antnio Bogo Chies
210
da insegurana individual e, portanto, constituem-se clamo-
res individualistas, angustiados e ansiosos que se conver-
tem em presas fceis para as propostas de apologia da Lei
e Ordem; solos frteis para o florescimento dos paradoxos.
Mas mesmo esta corda bamba possui outro vrtice de
tensionamento, no qual se devem concentrar os elementos
crticos e comprometidos do sistema social, sejam estes
operadores jurdicos, representantes da academia, mem-
bros da sociedade civil etc. E tal ponto de tensionamento
que parece em muito estar tambm enfraquecido por mais
um dos paradoxos que devemos reconhecer nessa situao
de crise.
Salo de Carvalho verifica que o enfraquecimento j
mencionado decorre fundamentalmente de um abandono
da macrocrtica do sistema punitivo por parte de importan-
tes grupos e movimentos a priori orientados por valores de
substancialidade crtica, antagnicos ao conservadorismo
da base axiolgica dos movimentos de Lei e Ordem, que
resulta numa ampliao da demanda de (re)utilizao pas-
sional do modelo anteriormente deslegitimado pelos mes-
mos atores sociais (2001a: 280).
Movimentos orientados historicamente por
valores como tolerncia, em atuaes direcionadas
ao respeito diversidade, descobrem, a partir da
dcada de oitenta, o sistema penal. Esses movi-
mentos sociais, que anteriormente reivindicavam
a descriminalizao de condutas que considera-
vam injustificada a intromisso do Estado, pas-
sam a exigir uma incisiva aplicao do direito pe-
nal ao que consideram os verdadeiros crimes.
(Carvalho, 2001a: 280)
Nesse sentido, encontrar-se-o movimentos ecolgi-
cos, feministas, de defesa de minorias raciais e da diversi-
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
213
Trata-se de um fenmeno que se intensifica a partir do
que Loc Wacquant (2001) manifestou como sendo a globa-
lizao da tolerncia zero, numa referncia ao inflexvel
programa de combate criminalidade implantado em Nova
Iorque.
A industrializao do controle do crime (Christie, 1998),
a gesto da violncia no capitalismo global, realidades e
propostas de privatizao de presdios (Minhoto, 2000 e
Chies, 2000), so alguns dos elementos que agora se mos-
tram mais sensveis e objetivamente contundentes a partir
dos reflexos econmicos do processo de globalizao e das
polticas chamadas neoliberais, mas no esgotam,
entretanto, os paradoxos provocados pelo acrtico enfren-
tamento da questo punitiva, ou mesmo pelas posturas
conservadoras que, em resposta ao avano das teorias cri-
minolgicas crticas, encetaram movimentos na busca da
relegitimao do controle social rigorosamente punitivo.
A atual recepo pacfica, ou ao menos omissiva e no
raras vezes acriticamente aplaudida, da globalizao da
tolerncia zero programa este que espcie potencial-
mente maximizado da lgica dos movimentos de Lei e
Ordem , pois, um dos resultados obtidos por tal refluxo
conservador a respeito da questo punitiva e da acrtica
reflexo social acerca das condies concretas da desigual-
dade e excluso que se apresentam como resultados ine-
rentes das dinmicas sociais dominantes em vigncia.
Nesse sentido entendemos ser de importncia o reco-
nhecimento de que nossa legislao se apresenta como
fragmentos no concatenados de lgicas distintas, crticas
(ou semicrticas) e conservadoras, estendidas numa corda
bamba que tensionada, sobretudo, a partir das opes e
necessidades discursivas do legislador, muitas vezes mais
voltadas ao seu interesse poltico-eleitoral, e dos reclamos
sociais, que em seu mais constante clamor restam presos
de forma acrtica ao propagado e real pnico da excluso e
Luiz Antnio Bogo Chies
212
versos da globalizao potencializadora da excluso
social sobre o sistema jurdico e judicirio penal:
Enquanto no mbito do direito econmico e
trabalhista vive-se hoje um perodo de refluxo fle-
xibilizao e desregulamentao, no direito pe-
nal e isto fica bastante claro na Amrica Latina
tem-se a situao inversa: uma veloz e intensa
definio de novos tipos penais, muitas vezes jus-
tificados em nome de combate ao narcotrfico, ao
crime organizado a s operaes de branqueamen-
to de dinheiro ilcito; uma crescente jurisdicizao
e criminalizao de vrias atividades em inmeros
setores da vida social; o enfraquecimento dos prin-
cpios da legalidade e da tipicidade, por meio do
recurso a normas com textura aberta; a amplia-
o do rigor das penas j cominadas e da severida-
de das sanes; a aplicao quase irrestrita da
pena de priso; e o estreitamento das fases de
investigao criminal e instruo processual.
(2001: 14)
Em pleno ingresso do sculo XXI ainda caminhamos
por becos obscuros no que tange s questes jurdico-
penais. Nesses becos encontramos aqueles que, acritica-
mente, parecem nos dizer que no querem saber se o pato
macho... querem ovos, clamando assim a maximizao
do rigor punitivo, da vingana publicamente at privatiza-
da; encontramos outros, que de forma ingnua, institucio-
nalizada ou mesmo consciente preferem, tal qual a aves-
truz, buscar a falaciosa proteo incua da negao, da
esperana de que nos faltam apenas recursos materiais
para a implementao do mito do bom sistema, sem que
sua estrutura seja alterada, sem rupturas. Clamam por
mais policiamento, por mais juzes etc. Crem no sistema
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
215
dade de orientaes sexuais, de tutela de menores etc.,
que restam por requerer a criminalizao rigorosa das dis-
criminaes, do assdio sexual recentemente includo no
Cdigo Penal brasileiro das mais tnues violaes ecol-
gicas etc.
Tais setores assim caracterizados, que Maria Lcia Ka-
ram (1996), tambm referida por Salo de Carvalho (2001a),
define como Esquerda Punitiva, ao pleitearem como leg-
tima a tutela criminalizadora dos bens jurdicos que
pertinem aos seus interesses especficos, bem como a
legitimidade da punio daqueles que adotam posturas
ou comentem atos indesejados em relao a tais bens
jurdicos, em sntese restam por contribuir na revitaliza-
o de todo sistema punitivo em suas feies de essncia
tradicional e conservadora, vez que requerem dinmicas,
prticas e resultados similares, seno idnticos, aos ante-
riormente contestados.
O que se torna mais paradoxal na Esquerda Punitiva
a incapacidade do reconhecimento de que o giro no objeto
da tutela jurdica deferida pelo sistema mais um elemen-
to na crtica do mesmo, mas no o principal naquela, a qual
somente ser substancial caso se direcione s estruturas e
dinmicas do sistema em questo, ainda que referenciada
tambm no questionamento dos bens sobre os quais
recaem a tutela, vez que a reflexo sobre esses tambm se
reveste de importncia numa perspectiva crtica.
Com efeito, do que expomos, ainda que numa sntese
no completa dos paradoxos que podem ser verificados no
que tange s vises de crise do sistema jurdico-punitivo,
entendemos exsurgir um satisfatrio panorama do contex-
to no qual se insere nossa pergunta ttulo, bem como
suficientes indicativos da necessidade de que o mesmo
seja enfrentado.
Jos Eduardo Faria, em recente texto (2001), com
peculiaridade nos apresenta uma sntese dos efeitos per-
Luiz Antnio Bogo Chies
214
Bustos Ramrez, Juan. Pena y estado. In: Bustos Ramrez,
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Chies, Luiz Antnio Bogo. Priso e Estado: a funo ideol-
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Christie, Nils. A indstria do controle do crime. Rio de
Janeiro: Forense, 1998.
Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se
o Garantismo como Estratgia?
217
de forma to acrtica como cr a avestruz nas dimenses
ilusrias do buraco no qual se esconde; mas nestes becos
encontramos tambm portas, abertas, fechadas, trancadas
ou semi-abertas... muitas das quais guardam os elementos
de ruptura; portas estas que por vezes no sabemos como,
mas devemos abrir.
E, como disse Eduardo Galeano (1999:345), se nestes
tempos o mundo est ao avesso, talvez de pernas pro ar
tambm esteja o sistema penal: no seria bom invert-lo
para que pudesse equilibrar-se em seus ps?
Referncias bibliogrficas
Arnaud, Andr-Jean & Farias Dulce, Maria Jos. Introdu-
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