LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto
Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de 2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal integrada por las etapas de indagacin e investigacin.
La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra procedimental.
Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito (ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado, entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-, decisin que le compete al Juez de control de garantas.
En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la imputacin penal.
La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la formulacin de la imputacin.
El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.
Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar, pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos del art. 522 del estatuto procedimental.
Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la presuncin de inocencia y el derecho de defensa.
A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio, dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la verdad, la justicia y la reparacin.
1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado reviste las caractersticas de delito Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.
Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As, preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito. LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de 2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal integrada por las etapas de indagacin e investigacin.
La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra procedimental.
Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito (ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado, entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-, decisin que le compete al Juez de control de garantas.
En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la imputacin penal.
La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la formulacin de la imputacin.
El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.
Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar, pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos del art. 522 del estatuto procedimental.
Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la presuncin de inocencia y el derecho de defensa.
A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio, dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la verdad, la justicia y la reparacin.
1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado reviste las caractersticas de delito Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.
Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As, preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito. LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de 2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal integrada por las etapas de indagacin e investigacin.
La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra procedimental.
Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito (ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado, entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-, decisin que le compete al Juez de control de garantas.
En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la imputacin penal.
La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la formulacin de la imputacin.
El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.
Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar, pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos del art. 522 del estatuto procedimental.
Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la presuncin de inocencia y el derecho de defensa.
A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio, dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la verdad, la justicia y la reparacin.
1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado reviste las caractersticas de delito Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.
Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As, preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito. LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de 2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal integrada por las etapas de indagacin e investigacin.
La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra procedimental.
Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito (ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado, entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-, decisin que le compete al Juez de control de garantas.
En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la imputacin penal.
La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la formulacin de la imputacin.
El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.
Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar, pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos del art. 522 del estatuto procedimental.
Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la presuncin de inocencia y el derecho de defensa.
A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio, dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la verdad, la justicia y la reparacin.
1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado reviste las caractersticas de delito Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.
Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As, preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito. LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de 2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal integrada por las etapas de indagacin e investigacin.
La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra procedimental.
Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito (ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado, entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-, decisin que le compete al Juez de control de garantas.
En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la imputacin penal.
La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios, evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la formulacin de la imputacin.
El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.
Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar, pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos del art. 522 del estatuto procedimental.
Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la presuncin de inocencia y el derecho de defensa.
A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio, dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la verdad, la justicia y la reparacin.
1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado reviste las caractersticas de delito Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.
Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As, preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito.