16

REA
DA DA MES
30 N DE
TRABAJADORES
AFECTADOS
A CCIDENTE LEV E
DA
Nombre: Cargo: Fecha: Firma:
Insertar tantos renglones como sean necesarios.
35 RESPONSABLES DEL REGISTRO Y DE LA INVESTIGACIN
Nombre: Cargo: Fecha: Firma:
2.-
1.-
33 DESCRIPCIN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON EL ACCIDENTE DE TRABAJO
Cada empresa o entidad pblica o privada, puede adoptar el modelo de determinacin de causas, que mejor se adapte a sus caractersticas y debe adjuntar al presente f ormato el desarrollo de la misma.
34 M EDIDAS CORRECTIVAS
DESCRIPCIN DE LA MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA DE EJECUCIN Completar en la f echa de ejecucin propuesta, el ESTADO de la implementacin de la medida correctiva (realizada, pendiente, en ejecucin)
MES AO
31 DESCRIBIR PARTE DEL CUERPO LESIONADO (De ser el caso):
32 DESCRIPCIN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO
Describa slo los hechos, no escriba inf ormacin subjetiva que no pueda ser comprobada.
Adjuntar :
- Declaracin del af ectado sobre el accidente de trabajo.
- Declaracin de testigos (de ser el caso).
- Procedimientos, planos, registros, entre otros que ayuden a la investigacin de ser el caso.
27
MARCAR CON (X) GRAVEDAD DEL ACCIDENTE DE TRABAJO
28 MARCAR CON (X) GRADO DEL ACCIDENTE INCAPACITANTE (DE SER EL CASO) 29
N DAS DE
DESCANSO MDICO
A CCIDENTE INCA PA CITA NTE M ORTA L TOTA L TEM PORA L PA RCIA L TEM PORA L PA RCIA L PERM A NENTE TOTA L PERM A NENTE
INVESTIGACIN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO
24 FECHA Y HORA DE OCURRENCIA DEL ACCIDENTE 25 FECHA DE INICIO DE LA INVESTIGACIN 26
LUGAR EXACTO DONDE OCURRI EL ACCIDENTE
MES AO HORA AO
22
TIEMPO DE
EXPERIENCIA EN EL
PUESTO DE TRABAJO
23
N HORAS TRABAJADAS EN LA JORNADA LABORAL (Antes del accidente)
17
PUESTO DE TRABAJO
18
ANTIGEDAD EN EL
EMPLEO
19
SEXO F/M
20
TURNO
D/T/N
21
TIPO DE
CONTRATO
DATOS DEL TRABAJADOR :
13 APELLIDOS Y NOMBRES DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO: 14 N DNI/CE 15 EDAD
12 COMPLETAR SLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO
N TRABAJADORES AFILIADOS AL SCTRN TRABAJADORES NO AFILIADOS AL SCTR NOMBRE DE LA ASEGURADORA
Completar slo si contrata servicios de intermediacin o tercerizacin:
DATOS DEL EM PLEADOR DE INTERM EDIACIN, TERCERIZACIN, CONTRATISTA, SUBCONTRATISTA, OTROS:
7 RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL 8
RUC
9 DOMICILIO (Direccin, distrito, departamento, provincia)10 TIPO DE ACTIVIDAD ECONMICA 11 N TRABAJADORES
EN EL CENTRO LABORAL
N TRABAJADORES
AFILIADOS AL SCTR
N TRABAJADORES
NO AFILIADOS AL SCTR
NOMBRE DE LA ASEGURADORA
N REGISTRO:
REGISTRO DE ACCIDENTES DE TRABAJO
DATOS DEL EM PLEADOR PRINCIPAL:
1
DENOMINACIN SOCIAL
2
RUC
3
departamento, provincia)
4
ECONMICA
5 N TRABAJADORES
EN EL CENTRO LABORAL
6 COMPLETAR SLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO
E F M A M J J A S O N D
F1 Q1 B1 D1 P1
F2 Q2 B2 D2 P2
F3 Q3 B3 D3 P3
F4 Q4 B4 D4 P4
F5 Q5 B5 D5 P5
F6 Q6 B6 P6
F7 Q7 B7
F8 Q8 B8
F9
MES
Nombre: Cargo: Fecha: Firma:
Ins ertar tantos renglones com o s ean neces arios .
28 RESPONSABLES DEL REGISTRO Y DE LA INVESTIGACIN
Nombre: Cargo: Fecha: Firma:
2.-
1.-
DESCRIPCIN DE LA MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA DE EJECUCIN Completar en la f echa de ejecucin propuesta, el ESTADO de la implementacin de la medida correctiva (realizada, pendiente, en ejecucin)
DA AO
27 M EDIDAS CORRECTIVAS
25 DETALLE DE LAS CAUSAS QUE GENERAN LAS ENFERM EDADES OCUPACIONALES POR TIPO DE AGENTE
Adjuntar documento en el que consten las causas que generan las enf ermedades ocupacionales y adicionalmente indicar una breve descripcin de las labores desarrolladas por el trabajador antes de adquirir la enf ermedad.
26 COM PLETAR SLO EN CASO DE EM PLEO DE SUSTANCIAS CANCERIGENAS (Re f. D.S. 039-93-PCM / D.S. 015-2005-SA)
RELACIN DE SUSTANCIAS CANCERIGENAS SE HAN REALIZADO M ONITOREOS DE LOS AGENTES PRESENTES EN EL AM BIENTE (SI/NO)
Otros, indicar
Radiacin en general Otros, indicar Otros, indicar
Humedad Lquidos Roedores
Temperatura (Calor o f ro) Humos Insectos Otros, indicar
Presin alta o baja Polvo Parsitos Otros, indicar Autoritarismo
Ventilacin Roco Hongos Trabajos repetitivos Falta de comunicacin y entrenamiento.
Iluminacin Neblinas Bacterias Posturas inadecuadas Turno rotativo
Vibracin Vapores Bacilos Diseo de puesto inadecuado Estrs laboral
Ruido Gases Virus Manipulacin inadecuada de carga Hostigamiento psicolgico
24 TABLA REFERENCIAL 1: TIPOS DE AGENTES
FSICO QUM ICO BIOLGICO DISERGONM ICO PSICOSOCIALES
DATOS REFERENTES A LA ENFERM EDAD OCUPACIONAL
17 TIPO DE AGENTE
QUE ORIGIN LA
ENFERMEDAD
OCUPACIONAL (VER
TABLA REFERENCIAL 1 )
18 N ENFERMEDADES OCUPACIONALES PRESENTADAS EN
CADA MES POR TIPO DE AGENTE
19
NOMBRE DE LA
ENFERMEDAD OCUPACIONAL
20
PARTE DEL CUERPO O
SISTEMA DEL TRABAJADOR
AFECTADO
21
N TRAB.
AFECTADOS
22
REAS
23
N DE CAMBIOS
DE PUESTOS
GENERADOS DE
SER EL CASO
AO:
14
AO DE INICIO DE
LA ACTIVIDAD
15 COMPLETAR SLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO 16 LNEAS DE PRODUCCIN Y/O SERVICIOS
N TRABAJADORES AFILIADOS AL SCTR N TRABAJADORES NO AFILIADOS AL SCTR NOMBRE DE LA ASEGURADORA
Completar slo si contrata servicios de intermediacin o tercerizacin:
DATOS DEL EM PLEADOR DE INTERM EDIACIN, TERCERIZACIN, CONTRATISTA, SUBCONTRATISTA, OTROS:
9 RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL 10
RUC
11 DOMICILIO
(Direccin, distrito, departamento, provincia)
12 TIPO DE ACTIVIDAD ECONMICA 13 N TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
6
AO DE INICIO DE
LA ACTIVIDAD
7
COMPLETAR SLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO
8 LNEAS DE PRODUCCIN Y/O SERVICIOS
N TRABAJADORES AFILIADOS AL SCTR N TRABAJADORES NO AFILIADOS AL SCTR NOMBRE DE LA ASEGURADORA
N REGISTRO:
REGISTRO DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES
DATOS DEL EM PLEADOR PRINCIPAL:
1
RAZN SOCIAL O
DENOMINACIN SOCIAL
2
RUC
3
DOMICILIO (Direccin, distrito, departamento, provincia)
4
TIPO DE ACTIVIDAD
ECONMICA
5 N TRABAJADORES
EN EL CENTRO LABORAL
13 EDAD
14
REA
18
TURNO
D/T/N
DA MES HORA DA MES
DA A O
Nom bre: Cargo: Fecha: Firm a:
Ins ertar tantos renglones com o s ean neces arios .
31 RESPONSABLES DEL REGISTRO Y DE LA INVESTIGACIN
Nom bre: Cargo: Fecha: Firm a:
1.-
2.-
DESCRIPCIN DE LA MEDIDA CORRECTIV A A IMPLEMENTA RSE PA RA ELIMINA R LA CA
USA Y PREV ENIR LA RECURRENCIA
RESPONSA BLE FECHA DE EJECUCIN Completar en la f echa de ejecucin propuesta, el ESTA DO de la implementacin de la medida correctiva (realizada, pendiente, en ejecucin)
MES
29 DESCRIPCIN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON EL INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE
Cada empresa, entidad pblica o privada puede adoptar el modelo de determinacin de las causas que mejor se adapte a sus caractersticas.
30 M EDIDAS CORRECTIV AS
28 DESCRIPCIN DEL INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE
Describa solo los hechos, no escriba inf ormacin subjetiva que no pueda ser comprobada.
Adjuntar :
- Declaracin del af ectado, de ser el caso.
- Declaracin de testigos, de ser el caso.
- Procedimientos, planos, registros, entre otros que ayuden a la investigacin de ser el caso.
25 FECHA Y HORA EN QUE OCURRI EL
INCIDENTE PELIGROSO O
INCIDENTE
26
FECHA DE INICIO DE LA
INV ESTIGA CIN
27
LUGA R EXA CTO DONDE OCURRIO EL HECHO
A O A O
N TRA BA JA DORES POTENCIA LMENTE A FECTA DOS DETA LLA R TIPO DE A TENCIN EN PRIMEROS A
UXILIOS (DE SER EL CA SO)
N POBLA DORES POTENCIA LMENTE A FECTA DA DOS
INV ESTIGACIN DEL INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE
22 MA RCA R CON (X) SI ES INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE
23 INCIDENTE PELIGROSO 24 INCIDENTE
21 N HORA S TRA BA JA DA S EN LA JORNA DA LA BORA L
(A ntes del suceso)
15
PUESTO DE TRA BA JO
16
A NTIGEDA D EN EL
EMPLEO
17
SEXO F/M
19
TIPO DE CONTRA TO
20 TIEMPO DE
EXPERIENCIA EN EL
PUESTO DE TRA BA JO
DATOS DEL TRABAJADOR (A):
Com ple tar s lo e n cas o que e l incide nte afe cte a tr abajador (e s ).
11 APELLIDOS Y NOM BRES DEL TRABAJADOR : 12 N DNI/CE
Completar slo si contrata servicios de intermediacin o tercerizacin:
DATOS DEL EM PLEADOR DE INTERM EDIACIN, TERCERIZACIN, CONTRATISTA, SUBCONTRATISTA, OTROS:
6
RA ZN SOCIA L O
DENOMINA CIN SOCIA L
7
RUC
8
DOMICILIO (Direccin, distrito, departamento, provincia)
9
TIPO DE A CTIV IDA D
ECONMICA
10 N TRA BA JA DORES
EN EL CENTRO LA BORA L
N REGISTRO:
REGISTRO DE INCIDENTES PELIGROSOS E INCIDENTES
DATOS DEL EM PLEADOR PRINCIPAL:
1
RA ZN SOCIA L O DENOMINA CIN
SOCIA L
2
RUC
3
DOMICILIO (Direccin, distrito, departamento, provincia)
4
TIPO DE A CTIV IDA D
ECONMICA
5
N TRA BA JA DORES
EN EL CENTRO LA BORA L
16 ANTIGEDAD EN EL EMPLEO
Indicar tiempo de permanencia en el empleo.
17. SEXO F/M
Completar sexo femenino o masculino.
18. TURNO D/T/N
Completar turno da (D), tarde (T), noche (N).
19. TIPO DE CONTRATO
Completar tipo de contrato (Ejemplo: Decreto Legislativo
Legislativo N 728, Decreto Legislativo N 276, otros).
N 1057, Decreto
N REGISTRO:
1
DENOMINACIN SOCIAL
5
CENTRO LABORAL
Incluir las medidas que se adoptarn para corregir las desviaciones presentadas en el monitoreo.
ADJUNTAR :
- Programa anual de monitoreo.
- Informe con resultados de las mediciones de monitoreo, relacin de agentes o factores que son objetos de la muestra, limite permisible del agente
monitoreado, metodologa empleada, tamao de muestra, relacin de instrumentos utilizados, entre otros.
- Copia del certificado de calibracin de los instrumentos de monitoreo, de ser el caso.
17RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre: Cargo: Fecha: Firma
13RESULTADOS DEL MONITOREO
14DESCRIPCIN DE LAS CAUSAS ANTE DESVIACIONES PRESENTADAS
15CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES SOBRE LOS RESULTADOS DEL MONITOREO
12NOMBRE DE LA ORGANIZACIN QUE REALIZA EL MONITOREO (De ser el caso)
9 CUENTA CON PROGRAMA DE MONITOREO (S/NO) 10 FRECUENCIA DE MONITOREO 11 N TRABAJADORES EXPUESTOS EN EL CENTRO LABORAL
DATOS DEL MONITOREO
6
REA MONITOREADA
7
FECHA DEL MONITOREO
8 INDICAR TIPO DE RIESGO
A SER MONITOREADO (AGENTES FSICOS, QUMICOS,
BIOLGICOS, PSICOSOCIALES Y FACTORES DE RIESGO
DISERGONMICOS)
REGISTRO DEL MONITOREO DE AGENTES FSICOS, QUMICOS, BIOLGICOS, PSICOSOCIALES Y FACTORES DE RIESGO DISERGONMICOS
DATOS DEL EMPLEADOR:
2
RUC
3 DOMICILIO
(Direccin, distrito, departamento,
provincia)
4
ACTIVIDAD
ECONMICA
1
RAZN SOCIAL O
DENOMINACIN
SOCIAL
5
N TRABAJADORES EN
EL CENTRO LABORAL
15 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
ADJUNTAR :
- Lista de verificacin de ser el caso.
16 RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre: Cargo:
Fecha: Firma
13 RESULTADO DE LA INSPECCIN
Indicar nombre completo del personal que particip en la inspeccin interna.
14 DESCRIPCIN DE LA CAUSA ANTE RESULTADOS DESFAVORABLES DE LA INSPECCIN
12 OBJETIVO DE LA INSPECCIN INTERNA
10
HORA DE LA INSPECCIN
11 TIPO DE INSPECCIN (MARCAR CON X)
PLANEADA NO PLANEADA OTRO, DETALLAR
6
REA INSPECCIONADA
7 FECHA DE
LA INSPECCIN
8 RESPONSABLE DEL REA INSPECCIONADA 9 RESPONSABLE DE LA INSPECCIN
N REGISTRO:
REGISTRO DE INSPECCIONES INTERNAS DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
DATOS DEL EMPLEADOR:
2
RUC
3
DOMICILIO
(Direccin, distrito,
departamento, provincia)
4
ACTIVIDAD
ECONMICA
N Accid.
Trab.
Incap.
REA
/
SEDE
Total
Horas
hombres
trabajada
s
ndice
de
frecuenc
ia
N das
perdidos
ndice
de
graved
ad
ndice
de
accident
a-
bilidad
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
7
SOLO PARA ACCIDENTES INCAPACITANTES
MES
3
N
ACCIDENT
E MORTAL
4
RE
A/
SEDE
5
ACCID.
DE
TRABA
JO
LEVE
6
REA/
SEDE
N REGISTRO:
FORMATO DE DATOS PARA REGISTRO DE ESTADSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
1 RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL:
2 FECHA :
N Enf.
Ocup.
REA/
SEDE
N
Trabajado
res
expuestos
al
Tasa de
Inciden
cia
N
Trabaj.
Con
Cncer
Profesio
12
REA/
SEDE
13 NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
8
ENFERMEDAD OCUPACIONAL
9
N
INCIDENT
ES
PELIGROS
OS
10
RE
A/
SEDE
11
N
INCIDENT
ES
FORMATO DE DATOS PARA REGISTRO DE ESTADSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
1 RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL:
2 FECHA :
1
DENOMINACI
N SOCIAL
3
DOMICILIO (Direccin,
distrito,
departamento, provincia)
4
ACTIVIDAD
ECONMICA
5
N
TRABAJADORE
S EN
EL CENTRO
Nombre: Cargo: Fecha: Firma
8 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
9 RESPONSABLE DEL REGISTRO
6 DESCRIBIR LOS RESULTADOS ESTADSTICOS
(COMPARAR CON LOS OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO)
7 ANLISIS DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON LAS DESVIACIONES
N REGISTRO: REGISTRO DE ESTADSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD
DATOS DEL EMPLEADOR:
2
RUC
N 10
DNI
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Insertar tantos renglones como sean necesarios
15 RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre: Cargo: Fecha:
Firma:
8NOMBRE(S) DEL(LOS) EQUIPO(S) DE SEGURIDAD O EMERGENCIAENTREGADO
LISTA DE DATOS DEL(LOS) Y TRABADOR(ES)
9 NOMBRES Y APELLIDOS 11
REA
MARCAR (X)
TIPO DE EQUIPO DE SEGURIDAD O EMERGENCIA ENTREGADO
6EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL
N REGISTRO: REGISTRO DE EQUIPOS DE SEGURIDAD O EMERGENCIA
DATOS DEL EMPLEADOR:
1
RAZN SOCIAL O
DENOMINACIN SOCIAL
2
RUC
3
provincia )
4
ACTIVIDAD ECONMICA
14
FIRMA
Insertar tantos renglones como sean necesarios
15 RESPONSABLE DEL REGISTRO
8NOMBRE(S) DEL(LOS) EQUIPO(S) DE SEGURIDAD O EMERGENCIAENTREGADO
LISTA DE DATOS DEL(LOS) Y TRABADOR(ES)
12 FECHA DE ENTREGA 13 FECHA DE RENOVACIN
MARCAR (X)
TIPO DE EQUIPO DE SEGURIDAD O EMERGENCIA ENTREGADO
6EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL 7EQUIPO DE EMERGENCIA
REGISTRO DE EQUIPOS DE SEGURIDAD O EMERGENCIA
DATOS DEL EMPLEADOR:
4
ACTIVIDAD ECONMICA
5
EN EL CENTRO LABORAL
1
RAZN SOCIAL
O
DENOMINACIN
SOCIAL
5
N TRABAJADORES
EN EL CENTRO LABORAL
6
INDUCCIN
9
SIMULACRO DE
EMERGENCIA
10 TEMA:
11 FECHA:
12 NOMBRE DEL CAPACITADOR O ENTRENADOR
13 N HORAS
16
REA
19 RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre: Cargo: Fecha: Firma
Insertar tantos renglones como sean necesarios.
14
APELLIDOS Y NOMBRES
DE LOS CAPACITADOS
15
N DNI
17
FIRMA
18
OBSERVACIONES
MARCAR (X)
7
CAPACITACI
N
8
ENTRENAMIENTO
N REGISTRO: REGISTRO DE INDUCCIN, CAPACITACIN, ENTRENAMIENTO Y SIMULACROS DE EMERGENCIA
DATOS DEL EMPLEADOR:
2
RUC
3
DOMICILIO (Direccin,
distrito, departamento,
provincia)
4
ACTIVIDAD
ECONMICA
1
RAZN SOCIAL O DENOMINACIN
SOCIAL
11
NMERO DE
NO CONFORMIDADES
DA MES AO
Nombre: Cargo: Fecha: Firma
19 RESPONSABLE DEL REGISTRO
15
DESCRIPCIN DE MEDIDAS CORRECTIVAS
16
NOMBRE DEL
RESPONSABLE
17 FECHA DE EJECUCIN 18
Com pletar en la fecha de ejecucin propues ta, el
ESTADO de la
im plem entacin de la m edida correctiva
(realizada, pendiente, en ejecucin)
Insertar tantos renglones como sean necesarios.
12 INFORMACIN A ADJUNTAR
a) Informe de auditora, indicando los hallazgos encontrados, as como no conformidades, observaciones, entre otros, con la respectiva firma del auditor o
auditores.
b) Plan de accin para cierre de no conformidades (posterior a la auditora). Este plan de accin contiene la descripcin de las causas que originaron
cada no conformidad, propuesta de las medidas correctivas para cada no conformidad, responsable de implementacin, fecha de ejecucin, estado de la
accin correctiva (Ver modelo de encabezados).
MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL PLAN DE ACCIN PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES
13
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD
14
CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD
8
FECHAS DE
AUDITORA
9
PROCESOS
AUDITADOS
10
NOMBRE DE LOS RESPONSABLES
DE LOS PROCESOS AUDITADOS
Insertar tantos renglones como sean necesarios.
6
NOMBRE(S) DEL(DE LOS) AUDITOR(ES)
7
N REGISTRO
N REGISTRO:
REGISTRO DE AUDITORAS
DATOS DEL EMPLEADOR:
2
RUC
3
DOMICILIO (Direccin, distrito, departamento,
provincia)
4
ACTIVIDAD ECONMICA
5
N TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y
salud en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos
del trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el
trabajo, especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la
poltica de seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende :
El compromiso de proteccin de todos los miembros de la organizacin.
Cumplimiento de la normatividad.
Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los elementos del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo
Principios
II. Poltica de seguridad y salud ocupacional
Poltica
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
I. Compromiso e Involucramiento
FUENTE SI NO OBSERVACIN
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
II. Poltica de seguridad y salud ocupacional
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
I. Compromiso e Involucramiento
por parte de los trabajadores y sus representantes.
La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances de
programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el
seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de
gestin de seguridad y salud el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin de estmulos y sanciones.
Competencia El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia de seguridad
y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con responsabilidad.
Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnstico
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para
planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.
Liderazgo
Organizacin
III. Planeamiento y aplicacin
Diagnstico
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
Direccin
FUENTE SI NO OBSERVACIN
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin de estmulos y sanciones.
III. Planeamiento y aplicacin
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
La planificacin permite:
Cumplir con normas nacionales
Mejorar el desempeo
Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos:
Todas las actividades
Todo el personal
Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:
Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de trabajo
que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.
Mantener polticas de proteccin.
Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como mnimo o
cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera:
Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.
Medidas de prevencin.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su
aplicacin.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
Planeamiento para la
identificacin de peligros,
evaluacin y control de
riesgos
FUENTE SI NO OBSERVACIN
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que
comprende:
Reduccin de los riesgos del trabajo.
Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y
respuesta a situaciones de emergencia.
Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y estn documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los
objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
salud en el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de procreacin del trabajador.
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:
Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones de las
condiciones de trabajo.
Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,
Programa de seguridad y
salud en el trabajo
IV. Implementacin y operacin
Estructura y
responsabilidades
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
Objetivos
FUENTE SI NO OBSERVACIN
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y estn documentados.
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de procreacin del trabajador.
IV. Implementacin y operacin
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
durante y al trmino de la relacin laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a
zonas de alto riesgo.
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o
trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que
corresponda.
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitacin.
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en
la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones estn documentadas.
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
Durante el desempeo de la labor.
Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador desempea,
cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o duracin de su contrato.
Capacitacin
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO OBSERVACIN
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador.
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y la
prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Medidas de prevencin Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de
prioridad:
Eliminacin de los peligros y riesgos.
Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas
tcnicas o administrativas.
Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
disposiciones administrativas de control.
Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que
produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el trabajador.
En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados, asegurndose
que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuacin.
La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la
zona de riesgo.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
Preparacin y respuestas
ante emergencias
FUENTE SI NO OBSERVACIN
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuacin.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan
actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.
La seguridad y salud de los trabajadores.
La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por cada
empleador.
La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y
salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica o privada que destacan su
personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el empleador o con
contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de
trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo.
La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en el trabajo
La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.
El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y
salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacin
Requisitos legales y de
otro tipo
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se
Consulta y comunicacin
V. Evaluacin normativa
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
Contratistas,
Subcontratistas, empresa,
entidad pblica o privada,
de servicios y
cooperativas
FUENTE SI NO OBSERVACIN
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se
V. Evaluacin normativa
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se
mantiene actualizada
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un
Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no
establezca un nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan
riesgos especficos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no constituyan
una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada
utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los materiales
peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaucin
colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias o
tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO OBSERVACIN
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
Los trabajadores cumplen con:
Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y
salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que
les impartan sus superiores jerrquicos directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as
como los equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos
para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
autoridad competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas
Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
La supervisin permite:
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo.
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
Supervisin, monitoreo y
seguimiento de
desempeo
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
VI. Verificacin
FUENTE SI NO OBSERVACIN
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
VI. Verificacin
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo.
El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional.
A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la
evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para ejercer
discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar
acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo,
dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en
riesgo la salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la poblacin.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
hallada en las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
Investigacin de accidentes y enfermedades ocupacionales El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad
administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.
Salud en el trabajo
Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes,
no conformidad, accin
correctiva y preventiva
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO OBSERVACIN
El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos para:
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de
hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia
de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y
actividades que estn asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan
ser aplicadas.
La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para
el diseo del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las capacidades humanas a modo
de reducir los riesgos en sus fuentes.
Gestin del cambio Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,
mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnolgicos, adaptndose las
medidas de prevencin antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditoras.
El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la participacin de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la
empresa, entidad pblica o privada.
Control de las
operaciones
Auditorias
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO OBSERVACIN
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la participacin de los trabajadores o sus representantes.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y su relacin
entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y
externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la seguridad y
salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organizacin.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes
sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y
adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores
y los relacionados con el puesto o funcin del trabajador.
El empleador ha:
Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el
trabajo.
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de
seguridad.
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el
trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto
o funcin, el primer da de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:
- Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por
parte de la organizacin de los requisitos de seguridad y salud.
Documentos
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
VII. Control de informacin y documentos
FUENTE SI NO OBSERVACIN
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
VII. Control de informacin y documentos
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia
organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisicin de
bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los
bienes y servicios mencionados.
La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el
control de los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser fcilmente localizados.
Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
Estn disponibles en los locales.
Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin
actualizados y a disposicin del trabajador referido a:
Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigacin y las medidas
correctivas.
Registro de exmenes mdicos ocupacionales.
Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonmicos.
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
Registro de estadsticas de seguridad y salud.
Registro de equipos de seguridad o emergencia.
Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
Registro de auditoras.
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y
enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
Sus trabajadores.
Gestin de los registros
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
Control de la
documentacin y de los
datos
FUENTE SI NO OBSERVACIN
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
VIII. Revisin por la direccin
Gestin de la mejora
continua
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS
FUENTE
Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.
Beneficiarios bajo modalidades formativas.
Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o
privada.
Los registros mencionados son:
Legibles e identificables.
Permite su seguimiento.
Son archivados y adecuadamente protegidos.
La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que es
apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pblica o privada.
Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos.
Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones realizadas por
la direccin de la empresa, entidad pblica o privada.
Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
Los cambios en las normas.
La informacin pertinente nueva.
Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.
La metodologa de mejoramiento continuo considera:
La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones aceptadas
como seguras.
VIII. Revisin por la direccin
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
INDICADOR CUMPLIMIENTO
SI NO OBSERVACIN
VIII. Revisin por la direccin
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
El establecimiento de estndares de seguridad.
La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los estndares
de la empresa, entidad pblica o privada.
La correccin y reconocimiento del desempeo.
La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad
pblica o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la
poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, para la
planificacin de la accin correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y
salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regmenes de intermediacin y
tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera
independiente, siempre que stos desarrollen sus actividades total o parcialmente en
las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante el
desarrollo de las operaciones.
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO OBSERVACIN
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
OBJETIVO
GENERAL
OBJETIVO
ESPECFICO
META INDICADORES
Ejecutar los simulacros
programados
80% N simulacros
ejecutados x 100% N
simulacros
programados
Realizar inspecciones
de seguridad y salud en el
trabajo dirigidas a
preparacin y respuesta a
emergencias
90% N Inspecciones
ejecutadas x 100% N
Inspecciones
programadas
Mejorar los
procedimientos de
preparacin y
respuesta
ante emergencias
RESPONSABLE
Definir responsable
Definir responsable
RUC
E F M A M J J A S O N D
1 Def inir
Responsables
Todas
las
reas
x x
Realizado
2 Def inir
Responsables
Todas las reas
x
En proceso
3 Def inir
Responsables
Def inir
rea
x
Pendiente
4
E F M A M J J A S O N D
1
2
E F M A M J J A S O N D
1
2
Re curs os
N De s cripcin de la Actividad Re s pons able
de Eje cucin
re a AO: Fe cha de
Ve rificacin
Es tado
(Re alizado, pe
ndie nte , e n
proce s o)
Me ta
Indicador
Pre s upue s to
Obje tivo Ge ne ral 3
Obje tivos
Es pe cficos
Re curs os
N De s cripcin de la Actividad Re s pons able
de Eje cucin
re a AO: Fe cha de
Ve rificacin
Es tado
(Re alizado, pe
ndie nte , e n
proce s o)
Me ta
Indicador
Pre s upue s to
Ejemplo:
Elaborar la poltica del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Obje tivo Ge ne ral 2
Obje tivos
Es pe cficos
Fe cha de
Ve rificacin
Es tado
(Re alizado, pe
ndie nte , e n
proce s o)
Ejemplo:
Realizar actividades de inf ormacin
sobre la importancia de la colaboracin en
el diagnstico inicial del estado de la
seguridad y salud en el trabajo.
Ejemplo:
Realizar el diagnstico inicial de
seguridad y salud en el trabajo.
N De s cripcin de la Actividad Re s pons able
de Eje cucin
re a AO:
Indicador Ejemplo: (N Actividades Realizadas / N Actividaes Propuestas )x 100%
Pre s upue s to Ejemplo: S/ XYZ.000
Re curs os (Ejemplo: Ley N 29783, D.S. N 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guas, Procedimiento, entre otros.)
Obje tivos
Es pe cficos
(Ejemplo: Def inir la poltica y los objetivos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo).
Me ta (Ejemplo: 100 % de cumplimiento en 3 meses).
Obje tivo Ge ne ral 1 (Ejemplo: Organizar e implementar el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo).
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DATOS DEL EMPLEADOR:
RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL DOMICILIO
(Dire ccin, dis trito, de partam e nto, provincia)
ACTIVIDAD ECONMICA N TRABAJADORES EN EL CENTRO DE
LABORES
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Obs e rvacione s
Obs e rvacione s
Obs e rvacione s
Ejemplo: (N Actividades Realizadas / N Actividaes Propuestas )x 100%
Ejemplo: S/ XYZ.000
(Ejemplo: Ley N 29783, D.S. N 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guas, Procedimiento, entre otros.)
(Ejemplo: Def inir la poltica y los objetivos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo).
(Ejemplo: 100 % de cumplimiento en 3 meses).
(Ejemplo: Organizar e implementar el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo).
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DATOS DEL EMPLEADOR:
N TRABAJADORES EN EL CENTRO DE
LABORES
PROBABILIDAD (P) SEVERIDAD
(S)
Mr
PXS
1
Re ga do y
de s a ta
do
Roca
s ue l ta
De s pre ndi mi e nto
de roca s / da o a l a s
a l ud
Cumpl i mi e
nto de
proce di me i
nto de de s a ta
do de roca s de
s de un
4 50 200 Ca pa ci ta ci n,
a ctua l i za ci n
de proce di mi e
ntos
Re s i de nte
2
EVALUACIN DE RIESGO / IMPACTO MEDIDAS DE
CONTROL A
IMPLEMENTAR
RESPONSAB
LE
SEGURIDAD Y SALUD
N ACTIVIDA
D
PELIGRO CONSECUENCIA
RIESGO
MEDIDAS DE
CONTROL
EXISTENTES
LIGERAMENTE DAINO Lesin sin incapacidad: pequeos cortes o magulladuras, irritacin de los ojos por polvo.
Molestias e incomodidad: dolor de cabeza, disconfort.
DAINO
EXTREMADAMENTE DAINOLesin con incapacidad permanente: amputaciones, fracturas mayores. Muerte. Dao a la salud irreversible: intoxicaciones, lesiones mltiples, lesiones fatales.
Lesin con incapacidad temporal: fracturas menores.
Dao a la salud reversible: sordera, dermatitis, asma, trastornos msculo-
esquelticos.
Lesin con incapacidad permanente: amputaciones, fracturas mayores. Muerte. Dao a la salud irreversible: intoxicaciones, lesiones mltiples, lesiones fatales.
SEVERIDAD DE LAS
CONSECUENCIAS
DEFINICIN
LIGERAMENTE DAINO Daos superficiales sin prdida de jornada laboral, golpes y cortes pequeos, molestias e irritacin leves, dolor de cabeza, disconfort. Prdidas menores hasta doscientos sesenta soles (s/.260).
DAINO Daos leves con baja temporal, sin secuelas ni compromiso para la vida del trabajador, clientes o de terceros, tales como laceraciones, conmociones, quemaduras, fracturas menores, dermatitis, etc. Prdida de doscientos sesenta soles (s/.260) hasta doscientos sesenta mil soles (s/.260000). Paralizacin corto periodo de tiempo el trabajo. Comienza a perder imagen
EXTREMADAMENTE
DAINO
Daos graves que ocasionan incapacidad laboral permanente e
incluso la muerte del trabajador, clientes o terceros, tales como
amputaciones, fracturas mayores, intoxicaciones, enfermedades
profesionales irreversibles, cncer, etc. Prdida de ms de doscientos
sesenta mil soles (s/.260000). Prdida de clientes. Cierre de lnea
importante. Quebranto de actividad productiva.
Daos superficiales sin prdida de jornada laboral, golpes y cortes pequeos, molestias e irritacin leves, dolor de cabeza, disconfort. Prdidas menores hasta doscientos sesenta soles (s/.260).
Daos leves con baja temporal, sin secuelas ni compromiso para la vida del trabajador, clientes o de terceros, tales como laceraciones, conmociones, quemaduras, fracturas menores, dermatitis, etc. Prdida de doscientos sesenta soles (s/.260) hasta doscientos sesenta mil soles (s/.260000). Paralizacin corto periodo de tiempo el trabajo. Comienza a perder imagen
Daos superficiales sin prdida de jornada laboral, golpes y cortes pequeos, molestias e irritacin leves, dolor de cabeza, disconfort. Prdidas menores hasta doscientos sesenta soles (s/.260).
Daos leves con baja temporal, sin secuelas ni compromiso para la vida del trabajador, clientes o de terceros, tales como laceraciones, conmociones, quemaduras, fracturas menores, dermatitis, etc. Prdida de doscientos sesenta soles (s/.260) hasta doscientos sesenta mil soles (s/.260000). Paralizacin corto periodo de tiempo el trabajo. Comienza a perder imagen
Daos leves con baja temporal, sin secuelas ni compromiso para la vida del trabajador, clientes o de terceros, tales como laceraciones, conmociones, quemaduras, fracturas menores, dermatitis, etc. Prdida de doscientos sesenta soles (s/.260) hasta doscientos sesenta mil soles (s/.260000). Paralizacin corto periodo de tiempo el trabajo. Comienza a perder imagen
PROBABILIDAD DEFINICIN
BAJA El dao ocurrir raras veces
MEDIA El dao ocurrir en algunas ocasiones
ALTA El dao ocurrir siempre o casi siempre
LIGERAMENTE
DAINO
DAINO EXTREMADA-MENTE
DAINO
BAJA Riesgo Trivial Riesgo Tolerable Riesgo Moderado
MEDIA Riesgo Tolerable Riesgo Moderado Riesgo Importante
ALTA Riesgo Moderado Riesgo Importante Riesgo Intolerable
PROBABILIDAD SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS
RIESGO ACCIN Y TEMPORIZACIN PRIORIDAD
DEL RIESGO
TRIVIAL No se requiere accin especfica. V
TOLERABLE No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones rentables o mejoras que no supongan una carga econmica importante IV
MODERADO Se debe reducir el riesgo, determinando las inversiones
precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben
implantarse en un periodo determinado.
III
IMPORTANTE No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Incluso puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. II
INTOLERABLE No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se
reduzca el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe
prohibirse el trabajo (riesgo grave e inminente).
I
PROBABILIDAD DEL SUCESO VALORES
Ocurre frecuentemente 10
Muy posible 6
Poco usual, pero posible (ha ocurrido) 3
Ocurrencia rara 1
Muy poco usual (no ha ocurrido, pero imaginable) 0,5
Ocurrencia virtualmente imposible 0,1
FRECUENCIA DE EXPOSICIN A SITUACIN DE RIESGO VALORES
Continua 10
Frecuente (diaria) 6
Ocasional 3
Poco usual (mensual) 2
Raro 1
Muy raro (anual) 0,5
Ninguna 0,1
POSIBLES CONSECUENCIAS VALORES
Catstrofe (muchos muertos y/o daos por ms de S/.3500000) 100
Desastre (algunos muertos o/y daos de hasta S/.3500000) 40
Muy seria (muchos heridos, algn muerto o/y daos > S/.350000) 20
Seria (daos > S/.35000) 7
Importante (daos > S/.3500) 3
Notable (daos > S/.350) 1
VALOR DEL RIESGO RIESGO IMPLICACIN
> 400 Muy alto Paralizacin de la actividad
De 200 a < 400 Alto Correccin inmediata
De 70 a < 200 Importante Precisa correccin
De 20 a < 70 Posible Mantener alerta
S NO No No S
C
[ P=Probabilidad [Alta (A), Media (M), Baja (B)] C= Consecuencia [Extremadamente Daino (E. D), Daino (D), Ligeramente Daino (L.D) ] NR=Nivel de Riesgo ]
[ INTOLERABLE [A x E.D/ o /M x E.D ] = 1] [IMPORTANTE [B x E.D/ o /A x D] = 2 ] [ MODERADO [M x D/ o /A x L.D]=3] [TOLERABLE [B x D/ o /Mx L.D]= 4 ] [ TRIVIAL [B x L.D] = 5 ]
8) Evaluado por: 9) Aprobado por 10) R/C
II. PROCESO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES
1)
rea/Operacin/
Proceso
2)
N
Trabajadores
3)
T.E
4)
Identificacin de factor de riesgo
5) Nivel y valoracin de riesgo 6)
Medidas de control
H M Hrs. P Nivel de
Riesgo
Valor del
Riesgo
8) GESTIN DE SST
Servicio
de SST
Comit de
SST. y/o
Supervisor
S Reglamento
Interno de
SST
S Programa
de anual de
SST
No Examen
Mdico
Ocupacional
S
7) ACTIVIDAD ECONMICA CIIU
DISTRITO PROVINCIA.
6) DIRECCIN Telf.
4) RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL
O NOMBRES Y APELLIDOS
5) RESPONSABLE DE LA EMPRESA O ENTIDAD
PBLICA O PRIVADA
DNI
FORMATO DEL PROCESO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES
I. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA O INSTITUCIN
1)SECTOR PBLICO PRIVADO 2)VISITA
1 MM AA
Das
perdidos
11)F/C
[ P=Probabilidad [Alta (A), Media (M), Baja (B)] C= Consecuencia [Extremadamente Daino (E. D), Daino (D), Ligeramente Daino (L.D) ] NR=Nivel de Riesgo ]
[ INTOLERABLE [A x E.D/ o /M x E.D ] = 1] [IMPORTANTE [B x E.D/ o /A x D] = 2 ] [ MODERADO [M x D/ o /A x L.D]=3] [TOLERABLE [B x D/ o /Mx L.D]= 4 ] [ TRIVIAL [B x L.D] = 5 ]
AT.
Mortales
II. PROCESO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES
6)
Medidas de control
7) Impacto Integral (salud, econmico, social y ambiental)
8) GESTIN DE SST
No N de Accidentes de Trabajo ocurridos el ao anterior.
RUC
AT.
No mortales
REGIN
Telf. E-mail
DNI
FORMATO DEL PROCESO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES
I. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA O INSTITUCIN
2)VISITA 2 3 3)FECHA DD