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Rev. FAE, Curitiba, v.11, n.1, p.95-110, jan./jun.

2008 |95
Revista da FAE
Uma reflexo sobre o estudo de caso como
mtodo de pesquisa
A reflection about a case study as a
research methodology
Eliane Cristine F. Maffezzolli*
Carlos Gabriel Eggerts Boehs**
Resumo
O estudo de caso tem sido um mtodo empregado usualmente na pesquisa
acadmica brasileira das cincias sociais aplicadas, em especial na Administrao.
Entretanto, dos vrios estudos que podem ser encontrados nos congressos e
peridicos nacionais, muitas vezes o que se observa uma homogeneidade dos
argumentos que justificam o emprego do mtodo, ainda que os pressupostos tericos
que os orientam sejam antagnicos. Sendo assim, este artigo busca, atravs da
reviso de literatura, elencar os diversos posicionamentos relativos estrutura do
mtodo de estudo de caso, iniciando com a discusso dos fundamentos ontolgicos
e epistemolgicos que orientam a sua aplicao como instrumento de pesquisa.
Este estudo aponta os diversos posicionamentos adotados pelos pesquisadores sobre
o procedimento de triangulao e prope uma discusso do processo de
generalizao permitido pelo mtodo em questo. O que se pode apontar a partir da
reviso de literatura que muitas vezes no h consenso sobre os argumentos que
conduzem o pesquisador ao emprego do mtodo de pesquisa, porm a validade do
mtodo e resultados obtidos estar diretamente associada ao posicionamento e
fundamentao consciente adotada pelo pesquisador.
Palavras-chave: mtodo; pesquisa; pesquisador; estudo de caso; fundamentao terica.
*Mestre e doutoranda em
Administrao de Empresas pela
Universidade Federal do Paran
(UFPR), especialista em
Administrao em Marketing pela
FAE Business School. Professora do
Centro Europeu e da FAE Business
School (UNIFAE). Coordenadora
dos cursos de Comunicao Social
- Publicidade e Propaganda e de
Desenho Industrial da UNIFAE.
E-mail: eliane.francisco@gmail.com
** Administrador, mestre em
Administrao pela Universidade
Federal do Paran (UFPR).
Administrador da Companhia
Paranaense de Energia (Copel). E-
mail: cgabriel@simm
Abstract
Case studies have been a common method employed in Brazilian academic researches
in applied social sciences, especially in administration. However, among several
studies which can be found in conferences and periodicals, what can be observed
many times is homogeneity of the arguments which justify the use of the method,
although theoretical presupposed which guide them are antagonistic. Therefore,
this article intends, through revision of literature, list the varied opinions related to
the structure of the method of the case study, starting with the discussion of the
ontologic and epistemologic whichorient its application as an instrument of research.
This study points out the several ideas adopted by researchers about the procedure
of triangulation and proposes a discussion of the peocess of generalization allowed
by the discussed method. What can be pointed out from the revision of literature
developed is that many times there is no consensus about the arguments which
guide the researcher to the use of the research method, but the validity of the
method and the obtained results will be directly associated to the positioning and
conscious fundamentals adopted by the researcher.
Key words: method; research; researcher; case study; theoretical foundation.
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Introduo
O estudo de caso apenas uma das muitas
maneiras de se fazer pesquisa em cincias sociais. (YIN,
2005, p.19). Atribui-se a esta abordagem metodolgica
a vantagem das mltiplas fontes de evidncia para
solucionar problemas de pesquisa que ressaltam o
como e o porqu. Yin (2005) tambm aponta que
neste mtodo caracterstica a falta de controle do
pesquisador sobre o fenmeno. Neste caso, usualmente
o pesquisador se debrua sobre fenmenos contempo-
rneos para fins de anlise.
Entretanto, algumas crticas realizadas a este
mtodo se configuram em relao s questes como a
escolha dos casos, a qualidade do estudo e os processos
de generalizao. Desta forma, este trabalho dedica-se
a discutir os fundamentos ontolgicos e epistemolgicos
que orientam o emprego do estudo de caso.
Esta reviso bibliogrfica est organizada em sete
eixos de reflexo. O primeiro discute a fundamentao
ontolgica e epistemolgica que orienta os projetos
conduzidos por meio de estudos de caso. O segundo
elenca os principais conceitos e as classificaes possveis
dos estudos de caso referenciados na literatura
analisada. O terceiro apresenta os critrios de qualidade
exigidos na aplicao do estudo de caso. Posteriormente,
o quarto e quinto temas abordam respectivamente a
formao do protocolo de pesquisa e as ferramentas
de coleta de evidncias, seguidos da discusso em torno
do que essencial na triangulao dos dados. O sexto
eixo traz da reviso de literatura as formas de anlise
do estudo como ponto de apreciao para que se
concluam, no stimo ponto de reflexo, questes
crticas, ainda pouco exploradas nos estudos brasileiros,
as quais dizem respeito ao processo de generalizao e
gerao de teoria a partir do emprego deste mtodo.
1 Reviso da literatura
A reviso da literatura contempla uma reflexo
sobre o posicionamento ontolgico e epistemolgico
predominante no estudo de caso. Na seqncia so
apresentados as definies sobre o mtodo, os critrios
de qualidade, consideraes sobre o uso de protocolo
e ferramentas de anlise. Por fim, so abordadas
questes relativas generalizao e gerao de teoria
oriundas da aplicao do estudo de caso.
1.1 Estudo de caso: posicionamento
ontolgico e epistemolgico
Para a discusso entre o posicionamento ontolgico
e epistemolgico predominante na conduo de estudos
de caso, foram seguidos dois passos: o primeiro define
cada termo separadamente e a relao dos dois conceitos;
o segundo passo comenta a implicao dos conceitos de
ontologia e epistemologia com a aplicao do estudo de
caso como mtodo de pesquisa.
Conceituao ontolgica e epistemolgica
A ontologia est relacionada literalmente com a
natureza do ser. Este termo derivado do grego e sua
traduo conhecida por existncia. Cillers (2002)
define este conceito como a forma como o mundo
concebido pelos indivduos. Grix (2002), em perspectiva
complementar, afirma que o termo pode agregar ainda
a percepo sobre o que est fora para ser conhecido,
ou seja, a viso de mundo que particular ao
observador (pesquisador).
Grix (2002) utiliza os termos fundamentalismo e
antifundamentalismo para categorizar os diferentes
posicionamentos ontolgicos. A natureza fundamen-
talista considera a existncia de uma realidade
independente do conhecimento do observador, ou seja,
ela existe e pode ser observada. O autor tambm afirma
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que a existncia de uma realidade independente do
indivduo est relacionada compreenso de que os
fenmenos sociais e seus significados existem tambm de
forma independente de seus atores sociais, e, desta forma,
o conhecimento pode ser deduzido de forma lgica.
J a natureza antifundamentalista tem por princpio
bsico a crena de que a realidade no pode ser
diretamente observada porque os fenmenos sociais e
seus significados so continuamente transformados por
seus atores.
A epistemologia, por sua vez, a forma como o
pesquisador define o qu e como vai conhecer sobre
a realidade (MARSH e FURLONG, 2002). Assim, o modo
como o pesquisador define a forma como vai conhecer
a realidade resulta nas posturas epistemolgicas. As
escolhas realizadas pelos pesquisadores, conciliadas
primeiramente postura ontolgica a ser utilizada,
definem a abordagem a ser utilizada.
As possibilidades mais antagnicas de abordagem
(se que podemos realizar tal afirmao) esto
relacionadas ao positivismo e ao interpretativismo. No
primeiro caso, adota-se uma posio ontolgica
apoiada nos preceitos fundamentalistas, em que
aceita a existncia de uma realidade externa ao
indivduo pesquisador, o qual busca conhec-la de
forma objetiva. Para operacionalizar isto, as principais
opes metodolgicas sero conduzidas por preceitos
quantitativos, e, em conseqncia, estatsticos.
J no segundo caso, o interpretativismo, apoiado
em uma base ontolgica antifundamentalista, acredita
que a realidade no existe de forma determinstica.
Ela existe na medida em que os atores sociais a
constroem, ou seja, a realidade construda. Seguindo
esta lgica, a pesquisa fundamentada em base
epistemolgica interpretativista faz uso de estudos
qualitativos de forma predominante.
Ambas as possibilidades de estudo fazem uso do
processo de interpretao. Entretanto, conforme Stake
(1995), na abordagem quantitativa a limitao de
interpretao pode ser observada nas ferramentas
estatsticas utilizadas.
Relao entre ontologia, epistemologia e
estudo de caso
Stake (1995) prope uma reflexo sobre as
diferentes formas de estudo, em que se pode buscar
causas ou acontecimentos. Ao buscar causas, h
predominncia da abordagem quantitativa. Neste caso,
aceita a existncia de uma realidade onde o pesquisador
est focado em descrever para inferir possibilidades de
relaes causais, ou seja, explanao e controle. J
pesquisadores com foco qualitativo buscam
compreender as complexas inter-relaes entre tudo o
que existe. Tal situao revela a preocupao em
posicionar o pesquisador com base no que se deseja
investigar. As perguntas de pesquisa sero definidas a
partir das definies ontolgicas e epistemolgicas
adotadas. Por esta razo que o pesquisador deve estar
consciente da abordagem que orienta o seu trabalho.
Stake (1995) comenta ainda sobre as diferentes
possibilidades de pergunta (ou formas de conhecer a
realidade) e define que o uso de estudos de caso, ao
tentar conhecer com profundidade como tal
fenmeno ocorre, tem um carter predominantemente
interpretativista (o autor tambm usa o termo no
determinista). Alm disso, afirmada a relao desta
posio epistemolgica com os estudos de caso
qualitativos, e que pesquisas qualitativas so subjetivas.
(STAKE, 1995, p.45).
Como as diferentes definies ontolgicas e
espistemolgicas denotam posies de pesquisa
tambm distintas, Creswell (1997) afirma que as
pesquisas qualitativas no devem ser vistas como formas
fceis de substituio de um estudo quantitativo ou
estatstico. Afinal, cada tipo de abordagem oferece
diferentes perspectivas de compreender o mundo e
responde a distintos tipos de questes.
O mesmo autor comenta que nos processos
qualitativos
1
a base ontolgica (predominante)
contempla uma realidade construda pelos indivduos
1
Especificamente o autor comenta sobre estudo biogrfico,
fenomenologia, etnografia, ground theory e estudo de caso.
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envolvidos com a situao em pesquisa, e afirma: [...]
mltiplas realidades existem, como a realidade do
pesquisador, a dos indivduos que esto sendo
investigados e a do leitor ou audincia que interpreta
o estudo. (CRESWELL, 1997, p.76).
Em termos epistemolgicos o autor refora a
presena de estudos de ordem interpretativista, em que
o pesquisador interage com o estudo por meio de
observao ou convvio com os informantes por um
longo perodo de tempo. Desta forma, o pesquisador
reduz a distncia entre ele e o objeto a ser pesquisado.
Tal afirmao pressupe que, para Creswell (1997), os
estudos qualitativos, em especial o estudo de caso
tratado neste trabalho, utilizam majoritariamente uma
estrutura ontolgica antifundamentalista e uma
concepo epistemolgica interpretativista. No entanto,
o prprio autor afirma: eu posiciono estudos de caso
no ponto mdio do contnuo. (CRESWELL, 1997, p.87).
Esta afirmao indica que possvel considerar uma
posio intermediria do estudo de caso. Provavelmente
isto se deve apropriao de fontes de informao de
ordem quantitativa que so assumidas de forma
complementar neste tipo de estudo. Entretanto, o termo
intermedirio pode tambm no ser o mais apropriado
por permitir interpretaes dbias. Portanto, de forma
predominante observa-se que os estudos de caso
carregam uma base antifundamentalista e ao mesmo
tempo interpretativista (CRESWELL, 1997).
1.2 Definies sobre o estudo de caso
Creswell (1997, p.61) define o estudo de caso como
a explorao de um sistema limitado ou um caso (ou
mltiplos casos) [...] que envolve coleta de dados em
profundidade e mltiplas fontes de informao em um
contexto. Segundo o autor, a noo de sistema limitado
est relacionada com a definio de tempo e espao, e
o caso pode ser compreendido por um evento, uma
atividade ou indivduos.
As mltiplas fontes de informao ou evidncias,
segundo Yin (2005) so constitudas por entrevistas,
observaes, documentos e reportagens. A definio
de contexto do caso envolve as situaes em que se
encontra o caso a ser estudado, como referncias
histricas, sociais, econmicas, entre outras.
Tal definio compartilhada por Yin (2005) em
relao s mltiplas fontes de evidncia, porm o autor
ressalta que se trata do mtodo que est preocupado
em responder a questes do tipo como e por qu,
em uma situao na qual o pesquisador tem pouco
controle sobre os acontecimentos e quando o foco se
encontra em fenmenos contemporneos inseridos em
algum contexto da vida real. (YIN, 2005, p.19). O autor
comenta que o estudo de caso um tipo de investigao
emprica cujos limites de fenmeno e contexto no
esto claramente definidos.
Para Yin (2005), tal definio esclarece a confuso
realizada por outros pesquisadores ao considerarem o
estudo de caso como uma etapa inicial ou exploratria
de outros estudos.
O mesmo autor tambm traz a classificao dos tipos
de estudo de caso em trs possibilidades: (1) exploratrio,
(2) descritivo, e (3) explanatrio (ou explicativo). No
entanto, ressalta que tais definies no carregam
nenhum peso hierrquico, e que estas estratgias muitas
vezes se sobrepem, no havendo, portanto, uma
limitao objetiva entre elas. Cada estratgia, por sua
vez, tende a resolver problemas diferentes. No primeiro
caso, deseja-se conhecer com maior profundidade
questes pouco conhecidas. J o segundo est mais
preocupado com a descrio da situao, e o terceiro
caso se volta a possibilidades de explicao de causas.
Definio da unidade de anlise
Apoiada na perspectiva trazida por Yin (2005), a
definio da unidade de anlise ou o caso imprescin-
dvel ao projeto. Porm, facilmente confundida entre
os pesquisadores.
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Dada a forte contribuio da sociologia (em
especial da Escola de Chicago) para o desenvolvimento
desta metodologia de estudo, o caso, no estudo
clssico, pode ser um indivduo. Porm, a definio deste
termo est diretamente relacionada aos pressupostos
tericos utilizados e ao foco do estudo. Desse modo, o
caso pode ser algum evento ou uma organizao. O
autor afirma que se suas questes no derem
preferncia a uma unidade de anlise em relao a
outra, significa que elas esto vagas demais ou em
nmero excessivo. (YIN, 2005, p.44).
A determinao da unidade de anlise tambm est
relacionada aos limites da coleta e da anlise de dados.
Escolha do estudo de caso
O caso pode ser escolhido pelo seu carter de
uniqueness (ser nico), em que se requer um estudo
intrnseco ou instrumental quando se busca observar
determinada proposio. Se o estudo fizer uso de mais
de um caso, ele pode ser classificado por mltiplos
casos. Creswell (1997, p.62) sugere que, ao escolher a
amostra, os motivos fiquem claros: eu prefiro
selecionar casos que mostrem diferentes perspectivas
do problema, processos ou eventos [...] mas eu tambm
seleciono casos ordinrios, acessveis ou no casuais.
Stake (1995) comenta sobre trs tipos de estudo
de caso: (1) o caso intrnseco, (2) o caso instrumental, e
(3) o caso coletivo. Cada tipo de caso auxilia a definio
do estudo, j que as perguntas e objetivos de pesquisa
devem ser detalhados para apontar tais definies.
No estudo de caso intrnseco o pesquisador est
interessado exclusivamente neste caso. uma situao
nica de forma similar ao termo uniqueness utilizado
por Creswell (1997). O propsito no entender algum
construto abstrato ou fenmeno genrico, nem a
construo de teoria, mas compreender um fenmeno
em particular.
J no estudo de caso instrumental, um caso
particular examinado para prover insights em um
assunto ou para o refinamento da teoria. O caso tem
interesse secundrio, e seu papel de apoio para
fornecer a compreenso sobre algo.
No estudo de caso coletivo, pesquisadores podem
vir a estudar um nmero de casos conjuntamente,
visando a investigar um fenmeno, populao ou
condio geral. Casos individuais so estudados e
comparados para manifestar caractersticas comuns,
pois acredita-se que, analisando-os, poder ser
alcanada uma melhor compreenso ou melhor
teorizao sobre um conjunto mais amplo de casos.
Yin (2005) oferece quatro possibilidades de escolha
de um estudo de caso, apoiado no nmero de casos,
contexto e unidade incorporada de anlise. Segundo
o autor, os casos podem ser nicos ou mltiplos, e
holsticos ou incorporados, conforme a figura 1.
Caso
Contexto
Caso
Contexto
Unidade de
Anlise 1
Caso
Contexto
Unidade de
Anlise 2
Unidade de
Anlise 1
Caso
Contexto
Unidade de
Anlise 1
Unidade de
Anlise 1
Caso
Contexto
Unidade de
Anlise 1
Caso
Contexto
Holsticos
Incorporados
Projetos de Caso nico
FIGURA1 - TIPOS BSICOS PARAPROJETOS DE ESTUDO DE CASO
FONTE: Yin (2005, p.61)
Projetos de Caso Mltiplo
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A diferena dos casos holsticos e incorporados
pode ser compreendida por dois principais aspectos:
definio da unidade de anlise e flexibilidade de
conduo do estudo. No primeiro caso casos holsticos
a distino realizada que estes tendem a ter uma
estrutura mais flexvel em razo dos resultados obtidos,
no sendo percebida diretamente nenhuma subanlise
no estudo. J no segundo: casos incorporados, tem-se
mais de uma unidade de anlise. Outro ponto a ser
considerado, que distingue os dois casos, a presena
de dados quantitativos nos casos incorporados, a
exemplo dos levantamentos.
Cada composio de caso, conforme observado,
traz uma elaborao diferenciada de problemtica e
soluo. No primeiro, onde se tem um projeto nico e
holstico, este poderia ser escolhido se fosse
representado por um caso nico ou extremo, por ser
representativo (tpico), por ser um caso revelador (que
permite acesso s informaes) ou um caso longitudinal.
J o segundo, tambm holstico e de mltiplos
casos, mantm uma nica unidade de anlise, apesar
de manter um carter mais robusto, por ter mais de um
caso analisado e de ser considerado mais convincente.
No entanto, as definies de quais e quantos casos
devem ser analisados est atrelada s questes iniciais
sobre o que se deseja saber, e de que forma. Caso exista
a necessidade de comparao de casos, deve-se observar
se estes so similares ou contrastantes. Tais opes
devem ser coerentes aos objetivos do estudo proposto.
Sobre a quantidade de casos, embora no haja
nenhuma determinao absoluta, Creswell (1997)
comenta que at quatro casos seria recomendvel. No
entanto, Yin (2005) ressalta que a no preocupao
com os critrios de amostragem confere uma condio
de irrelevncia. A quantidade est mais prxima do
julgamento do pesquisador do que de critrios de
significncia. O que se estima o nvel de certeza
(e incerteza) que o pesquisador tem sobre padres
homogneos ou heterogneos de comportamento.
O autor considera que o caso nico tende a ser
mais vulnervel, mas depende da forma como
conduzido. O exemplo utilizado por Stake (1995) sobre
a escola Harper um estudo de caso nico e oferece
contribuio conceitual e metodolgica reconhecida por
outros autores (como o prprio Creswell). Eisenhardt
(1989) salienta que a preocupao com a seleo de
casos deve estar focada nas razes tericas.
1.3 Critrios de qualidade
Os critrios de qualidade podem ser compreendidos
como formas de classificar um estudo com atributos como
bom e crvel. Cada definio metodolgica utilizada
(estudo biogrfico ou estudo de caso, por exemplo)
conduz a pesquisa (formao do problema, coleta e
anlise) de formas distintas e, conseqentemente,
apresenta formas tambm especficas para identificar
critrios de qualidade coerentes.
Creswell (1997) atribui ao item verificao a
percepo de processo, devendo este ser observado
desde a fase de coleta dos dados, anlise e apresentao
dos resultados.
A discusso apresentada pelo autor sobre padres
de qualidade est apoiada em autores como Howe e
Eisenhardt (1990, apud Creswell, 1990), que sugerem
padres abstratos e amplos. Cinco passos seriam possveis
de observao para julgar o estudo: (1) fidelidade
proposta realizada; (2) coerncia e aplicao da tcnica
de coleta; (3) verificao de perguntas relacionadas aos
pressupostos feitos diretamente ao entrevistado; (4)
verificao dos resultados e confronto com as teorias
utilizadas; (5) verificao do valor do estudo sob aspectos
de informao e melhoria da prtica.
Creswell (1997), Stake (1995) e Eisenhardt (1989)
definem que a verificao aplicada ao estudo de caso
se refere basicamente triangulao dos dados,
buscando a convergncia das informaes. Esta atitude
est de acordo com a validade de construto comentada
em Yin (2005).
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Este autor trata a validao de forma mais especfica,
considerando quatro elementos, sendo eles: a) validade
do construto, b) validade interna, c) validade externa,
e d) confiabilidade, como indicadores da qualidade
do estudo.
A validade do construto est relacionada forma
de mensurao utilizada (fontes de coleta) e triangu-
lao realizada. Para isto o autor ressalta a importncia
do encadeamento das evidncias e da reviso das
informaes obtidas pelos prprios informantes.
Entretanto, o prprio autor levanta a crtica sobre o grau
de subjetividade que pode ser atribudo a este processo.
A validade interna, segundo Yin (2005), aplicada
somente em estudos explanatrios ou causais, quando
se busca a compreenso de uma relao causal. As
tticas para aumentar a capacidade desta validade so
a adequao ao padro
2
e a construo da explanao
por meio de modelos lgicos.
A validade externa, por sua vez, dedica-se a esta-
belecer o domnio sobre o qual as descobertas podem
ser generalizveis e est intimamente relacionada
possibilidade de replicao do estudo. No entanto, a
replicao pode ser questionada sobre a capacidade
de preciso, visto que, dependendo do caso a ser
replicado, a situao de espao e tempo pode ser
distinta e, conseqentemente, apresentar resultados
tambm distintos.
Por fim, a confiabilidade, complementar ao
conceito anterior, est relacionada capacidade de
repetio para gerar os mesmos resultados: o propsito
da confiabilidade minimizar os erros e os vieses de um
estudo. (YIN, 2005, p.60). O autor tambm ressalta o
uso do protocolo para documentar os passos seguidos
na pesquisa, e a organizao de um banco de dados
que rena as vrias fontes de informao.
Stake (1995) comenta sobre a questo da
conseqncia da validade como uma responsabilidade
do pesquisador em escolher e definir a forma da pesquisa.
Neste contexto, surgem pontos de discusso sobre
a sistematizao e a generalizao do estudo de caso.
Esta ltima pode ocorrer em dois nveis: (1) generalizao
de pressupostos tericos (generalizao analtica) e
(2) generalizao de populaes e universos (generalizao
estatstica). No entanto, o item 1.7 deste estudo
dedicado exclusivamente a refletir sobre essas diferentes
perspectivas.
1.4 Protocolo e ferramentas de coleta
Yin (2005) afirma que a existncia de um protocolo
de estudo est relacionada organizao dos dados e
confiabilidade do estudo. Sendo assim, todos os passos
realizados pelo pesquisador devem ser registrados.
O protocolo mais do que um instrumento. Ele
contm o instrumento, mas tambm os procedimentos
e regras que devero ser seguidos. Por este motivo,
recomendado principalmente em estudos de casos
mltiplos.
A estrutura do protocolo contempla uma introduo
geral e o objetivo do estudo, as proposies tericas ou
hipteses que esto sendo testadas e a relevncia do
estudo. Em seguida so apresentados os procedimentos
de coleta. O ponto central do protocolo o conjunto de
questes substantivas que refletem sua linha geral de
investigao. Cada questo deve estar acompanhada de
uma lista provvel de evidncias.
As fontes de informao ou evidncias (um dos
pontos definidos no protocolo), segundo Yin (2005),
compreendem: documentos; registros em arquivo;
entrevistas; observao direta; observao participante,
e artefatos fsicos. O autor comenta que podem ser
includas: tcnicas projetivas e testes psicolgicos, filmes,
fotos, vdeos, histrias de vida, entre outras. De forma
complementar, Stake (1995) descreve a importncia da
descrio do contexto como uma possvel fonte de coleta
de informao.
Cada uma dessas fontes oferece vantagens e
desvantagens. Cabe ao pesquisador escolh-las e dar-
lhes complementaridade. Em seguida, so detalhadas
cada uma dessas fontes.
2
Este item aprofundado na anlise de dados.
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Documentao
Yin (2005) afirma que a documentao pode ser
representada por cartas, memorandos, agendas, avisos
administrativos, recortes de jornal e outros. O principal
uso desta fonte corroborar outras, j que est implcito
ao estudo de caso o princpio da triangulao. Deve ser
relevado o fato de que toda fonte impressa passa por
um crivo, um filtro, antes de ser publicada. Portanto,
no deve ser tratada como uma constatao definitiva.
Creswell (1997) acrescenta que documentos
tambm podem ser compreendidos por documentos
pblicos, autobiografias e biografias, fotos e vdeos.
Para Yin (2005), apesar de esta fonte oferecer maior
estabilidade e exatido, pode ser dificultada pelo acesso
ou capacidade de recuperao, alm do relato de vieses,
j que as informaes foram geradas com base em idias
preconcebidas, as quais so desconhecidas por parte
do pesquisador.
Stake (1995) atribui reviso de documentos uma
tarefa de complementaridade s demais fontes de
evidncia e ressalta a importncia que tais informaes
podem ter como substitutas a situaes que no
puderam ser observadas diretamente.
Registros em arquivo
Arquivos e registros de computador, registros de
servio, registros organizacionais, mapas e grficos,
censos, registros pessoais, entre outros, so classificados
por Yin (2005) como uma opo de fonte de evidncia.
A relevncia destas depender do tipo de estudo a ser
realizado, e, quando utilizadas, o pesquisador deve
observar sob quais condies elas foram produzidas e
com qual grau de preciso, j que a maioria
quantitativa. Em geral, o principal ponto positivo desta
fonte a preciso, mas tambm pode ser prejudicada
pela dificuldade de acesso.
Entrevista
A entrevista, segundo Yin (2005), dedicada a
abordar o entrevistado de forma a satisfazer s
necessidades da linha de investigao. comum que
seja conduzida de forma espontnea (perceptiva), e para
isto sugere-se cuidado com as influncias interpessoais.
Outro tipo de entrevista a focada (direcionada). Apesar
de ainda ser espontnea e informal, o pesquisador segue
um conjunto de perguntas originadas no protocolo.
Esta fonte de evidncia considerada essencial por Yin
(2005), j que a maioria trata de questes humanas,
mas pode sofrer com vieses causados pela m elaborao
das questes ou imprecises do entrevistador.
Stake (1995, p.64) comenta que muito do que
no podemos observar por ns mesmos tem sido ou
observado pelos outros. Portanto, a capacidade de
resgatar descries e interpretaes dos outros
considerada pelo autor como fonte essencial de
informao para o estudo de caso. Porm, o mesmo
autor comenta que boas entrevistas no so fceis
porque dependem da habilidade do pesquisador em
fazer as perguntas certas.
A entrevista pode captar ainda histrias e
experincias nicas dos indivduos, que podem facilitar
ou propiciar o conhecimento da realidade pesquisada
pelo entrevistador. Stake (1995) tambm argumenta,
de forma complementar a Yin (2005), que a conduo
da entrevista depende da capacidade de ouvir o
entrevistado. Creswell (1997) atribui s entrevistas a
possibilidade de registrar informaes em profundidade
apoiadas em roteiros no-estruturados ou semi-
estruturados e com o apoio de anotaes ou gravao
e transcrio (para posterior anlise).
Observao direta
Se o estudo no for puramente de carter histrico,
Yin (2005) sugere que visitar o local em estudo j uma
oportunidade para a observao direta. Esta fonte de
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evidncia auxilia na compreenso do contexto e do
fenmeno a serem estudados. Os pontos positivos
ressaltados nesta fonte de dados esto associados
capacidade de captar acontecimentos em tempo real,
alm de tratar diretamente do contexto do evento.
Entretanto, consome muito tempo, custo, e pode sofrer
com a reflexibilidade (a situao pode ser diferente do
que ocorre no cotidiano porque est sendo observada).
Creswell (1997) refere-se observao de uma nica
forma: participante e direta. Contudo, para fins de
anlise foram separados os comentrios visando a seguir
a estrutura sugerida por Yin (2005) e possibilitar as
comparaes. Na observao direta o autor ressalta
questes relevantes sobre quem, o qu e como observar,
e, ainda, que um informante chave pode ajudar
neste processo.
Observao participante
Neste caso, o pesquisador no assume uma
observao passiva (base em estudos antropolgicos).
Uma vantagem deste tipo de fonte de evidncia
perceber a realidade do ponto de vista de algum que
est inserido no caso e no fora dele. Apesar de
apresentar os mesmos pontos positivos e negativos da
observao direta, oferece maior capacidade de identificar
comportamentos e razes pessoais, justamente porque
o pesquisador est inserido no contexto. De forma
semelhante observao direta, Creswell (1997) ressalta
a importncia do protocolo com os direcionamentos do
qu observar e a definio do papel do observador. O
autor sugere, se possvel, a gravao e a transcrio de
algumas situaes em estudo.
Artefatos fsicos
Um aparelho de alta tecnologia, uma obra de
arte, ou alguma evidncia fsica podem ser classificados
como artefatos fsicos. Os principais pontos fortes desta
fonte de evidncia a percepo da situao estudada
por meio de aspectos culturais e operaes tcnicas.
No entanto, depende da seletividade e disponibilidade
dos mesmos.
Creswell (1997) cita a importncia de mensagens
e objetos de rituais, fotografias e vdeos como formas
de materiais audiovisuais que esto prximos
classificao apresentada por Yin (2005).
1.5 Processo de triangulao de dados
De acordo com Stake (1995), as rotinas para a
triangulao constituem a base para a validao da
pesquisa qualitativa. H uma forte presena do processo
de interpretao nesta fase da pesquisa, segundo o
autor. A validao, neste caso, consiste em confirmar
ou no as hipteses por meio dos dados coletados.
Para Yin (2005), a triangulao consiste em
fundamento lgico para se utilizar vrias fontes de
evidncia, permitindo o desenvolvimento de linhas
convergentes de investigao e que os dados obtidos
luz de sua anlise se tornem mais acurados e
convincentes. As possibilidades de triangulao podem
ocorrer de quatro diferentes formas (STAKE, 1995;
DENZIN, 1994; YIN, 1995; CRESWELL, 1997):
1. Triangulao dos dados: quando fontes diversas
de dados so adotadas, as quais, no entanto,
convergem ao mesmo conjunto de fatos ou
descobertas;
2. Triangulao de investigadores: possibilita que
observaes de diversos investigadores possam
ser comparadas, agregando pontos de vista
diversos ao caso analisado;
3. Triangulao terica: diferentes perspectivas
tericas podem ser contrastadas para que se
possa entender o fenmeno ou objeto do caso
analisado;
4. Triangulao metodolgica: a utilizao de vrios
mtodos de pesquisa, tais como observao,
entrevistas e reviso de documentos, torna mais
ricas as fontes de evidncias, ao mesmo tempo
que demanda do pesquisador domnio sobre a
aplicao de tais mtodos.
104 |
Stake (1994) considera tambm que muitos
pesquisadores em estudos de caso esto preocupados
com a validade da comunicao atravs da qual as
informaes so obtidas. Os significados no podem ser
transferidos de forma intacta, mas espera-se que os
significados da situao, observao, descrio dos
protocolos e leitura tenham certo grau de correspon-
dncia quando h vrias fontes de evidncia. Para diminuir
a ocorrncia de confuses na interpretao de dados,
empregam-se vrios procedimentos de busca de
evidncias, incluindo-se a redundncia na coleta de dados
e procedimentos concorrentes de explanao.
A triangulao tem sido compreendida como a
adoo de mltiplas percepes para clarear o significado
e, de certa forma, verificar a repetio de determinada
observao ou interpretao alcanada por uma fonte
de dados, em comparao com outras fontes utilizadas.
Mas, como observaes ou interpretaes no so
perfeitamente replicveis, a triangulao serve tambm
para clarear o entendimento das diferentes formas pelas
quais o fenmeno percebido.
Creswell (1997) adota a triangulao da informao
como processo para alcanar a validade e confirm-la.
Stake (1994) complementa afirmando que o processo de
triangulao de investigadores tambm permite checar
as informaes observadas. Neste caso, o pesquisador
repassa aos indivduos que serviram de fonte de
informao as transcries dos dados transmitidos para
avaliar se tais dados correspondem ao seu entendimento
dos fatos sem que tenham sido manipulados de forma a
converter o entendimento que o emissor desejava dar.
Para Eisenhardt (1989), a racionalidade adotada
nos estudos de caso em que so empregados vrios
mtodos visando triangulao fortalece a delimitao
dos construtos e hipteses de forma similar aos recursos
empregados nas pesquisas quantitativas com teste de
hipteses.
Evidncias quantitativas em estudos de caso, por
exemplo, podem trazer tona relaes que no so
claras ao pesquisador a partir de simples observaes
de comportamentos. Neste caso, o processo de
triangulao permite no minimizar a falsa interpretao
de fenmenos quando dados qualitativos so associados
ao emprego de dados quantitativos. De acordo com o
autor, h uma srie de vantagens em se adotar mltiplos
investigadores em uma pesquisa como mtodo de
triangulao: permitem a ocorrncia de insights e
observaes complementares na pesquisa, de forma que
percepes convergentes fortalecem a construo de
hipteses, e as percepes conflitantes, por sua vez,
afastam a ocorrncia de concluses prematuras.
Eisenhardt (1989) exemplifica a adoo de
mltiplos investigadores por meio de duas estratgias,
a primeira levando a um mesmo campo um grupo de
investigadores para obter dados sob perspectivas
diversas ou separar mltiplos investigadores, cada um
coletando individualmente especficas fontes de dados
e cruzando suas anlises posteriormente entre os
integrantes do grupo.
1.6 Anlise de dados
Segundo Yin, A anlise de dados consiste em
examinar, categorizar, classificar em tabelas, testar ou,
do contrrio, recombinar as evidncias quantitativas e
qualitativas para tratar as proposies iniciais de um
estudo. (YIN, 2002, p.137).
A falta de uma sistemtica ou estratgia bem
delineada de anlise pode levar o pesquisador a ignorar
informaes relevantes. A convergncia de vrias
tcnicas de pesquisa tambm sugerida pelo autor
FIGURA2 - CONVERGNCIADE VRIAS FONTES DE EVIDNCIA
FONTE: Adaptado de Yin (2005, p.122)
Rev. FAE, Curitiba, v.11, n.1, p.105-110, jan./jun. 2008 |105
Revista da FAE
desde que o investigador tenha conscincia do papel
desempenhado por cada uma no processo. Yin (2005)
cita seis tcnicas especficas de anlise de estudo de
caso, mesclando abordagens analticas e estatsticas:
1. disposio de informaes em sries diferentes;
2. criao de matriz de categorias e disposio
de evidncias dentro dessas categorias;
3. utilizao de fluxogramas e outros esquemas
grficos para anlise de dados;
4. classificao em tabelas da freqncia de eventos
diversos;
5. exame da complexidade de tais classificaes e
sua relao a partir de mtodos estatsticos
como mdia e varincia;
6. disposio de informaes em ordem cronolgica
ou utilizao de outra disposio temporal.
Yin (2005) prope duas tticas para delinear a
anlise de sua pesquisa. A primeira consiste em
delimitar as estratgias analticas a partir do plano de
coleta de dados estabelecido, o qual estaria atrelado
ao conjunto de questes de pesquisa que em ltima
instncia esto associadas aos objetivos originais da
investigao. Isto quer dizer que o problema de
pesquisa, apoiado em parte em proposies tericas,
determina a forma como a anlise ser organizada.
A segunda estratgia busca desenvolver uma
estrutura descritiva do caso e seria preferencialmente
adotada quando no h inteno da presena de
proposies tericas com as quais relacionar os
fenmenos e/ou objetos do caso. Ainda que haja relaes
intencionadas com proposies tericas, a abordagem
descritiva pode facilitar a identificao de tais proposies.
Yin (2005) aponta ainda tcnicas especficas que
visam essencialmente a garantir o desenvolvimento da
validade interna e externa dos estudos, as quais
denomina de Mtodos Primrios:
- adequao ao padro: comparao do padro
emprico com o pressuposto previamente
estabelecido;
- construo da explanao: adotado em estudos
de caso explanatrios, visa a construir
explicaes delimitando um conjunto de relaes
causais a partir de variveis independentes;
- anlise de sries temporais: neste caso o
pesquisador compara uma tendncia expressa
pelos dados coletados com uma tendncia
teoricamente delimitada, com uma tendncia
concorrente apontada pelo caso ou qualquer
tendncia apoiada em algum artefato;
- modelos lgicos: compreende uma associao
entre o mtodo de adequao ao padro e a
anlise de sries temporais. Considera-se o
mtodo mais adequado a estudos de carter
explanatrio (ou explicativos) e exploratrios.
Os mtodos secundrios propostos por Yin (2005)
so trazidos tona com o objetivo de complementar a
adoo de algum dos mtodos anteriores, portanto
no podem ser adotados isoladamente.
Stake (1996) aponta dois caminhos estratgicos
para a anlise dos dados da pesquisa: a interpretao
direta e o processo de agregar categorias. A definio
da forma de anlise vai depender do foco da pesquisa
e da curiosidade do pesquisador, ou seja, das questes
definidas previamente. A busca de significados
geralmente a busca de modelos para obteno de
consistncia, chamada tambm de correspondncia.
De acordo com Stake (1996), a interpretao de
significados emerge pela simples repetio do objeto
analisado. Desta forma, a triangulao importante
para perceber os elementos de repetio, para que
seja possvel compreender o comportamento e o
contexto, enfim, o caso em si.
Para Eisenhardt (1989), o processo de anlise
constitui o corao da pesquisa qualitativa realizada
por meio de estudos de caso. Considera que, quando
se trabalha com estudo mltiplo de casos, e o volume
de dados muito grande, uma das alternativas
primeiramente analisar os dados de um nico caso. Pode-
se iniciar por uma descrio detalhada que prove os
106 |
insights das anlises, sem que, no entanto, haja um
padro formal. O objetivo neste primeiro momento
tornar-se ntimo do caso. Desta forma, permite-se que
apaream os padres do caso antes de se propor
generalizaes a partir dos casos. Tal familiaridade
possibilita posterior processo de comparao entre casos.
Na anlise comparativa entre os casos, uma das
tticas propostas por Eisenhardt (1989) selecionar
categorias ou dimenses e procurar por similaridades
dentro do grupo associadas a diferenas entre grupos.
Tais dimenses podem ser levantadas pelo problema de
pesquisa, pela literatura utilizada, ou podem ser escolhidas
pelo pesquisador. Outra ttica buscar diferenas e
similaridades entre casos. Tal comparao entre casos pode
forar a emergncia de novas categorias e conceitos no
antecipados pelo pesquisador. A terceira estratgia
dividir os dados por suas fontes. Buscam-se os insights a
partir da anlise de cada dado originado de uma fonte
diferente em separado. O objetivo destas tticas forar
o investigador a ir alm de suas impresses iniciais
especialmente atravs do uso de estruturas e lentes
diversas de dados.
Creswell (1997), por sua vez, aponta que o tipo
de anlise de tais dados pode ser holstico ou sobre
um aspecto especfico do caso. A partir da coleta de
dados uma detalhada descrio emerge, assim como
uma anlise do tema ou aspectos e uma interpretao
ou afirmaes sobre o caso so feitas pelo pesquisador.
O investigador narra o estudo atravs de tcnicas como
cronologia de eventos gerais, seguidas por uma
perspectiva detalhada sobre alguns incidentes.
1.7 Discusso: o processo de generalizao x
construo terica a partir de estudos
de caso
Neste ltimo item so apresentadas as posies
tericas dos autores pesquisados sobre a capacidade
de se manter o processo de generalizao nos estudos
de caso e a forma pela qual tal mtodo contribui para
a construo do conhecimento. Parece que tal
discusso se mostra intensa junto a todos os autores
pesquisados, da mesma forma que seu carter parece
ainda pouco exaurido devido diversidade de
posicionamentos. Sendo assim, estender algumas
reflexes parece relevante, considerando a polmica
por trs de seus temas.
O processo de generalizao
Gomm (2000) ressalta a variabilidade de
posicionamentos a respeito do que se entende pelo
processo de generalizao sob o seu emprego nos estudos
qualitativos, mais especificamente em estudos de caso.
A primeira parte de seu livro caracteriza-se justamente
pela disposio seqenciada de posicionamentos
complementares e s vezes contraditrios sobre tal
questo. Na segunda parte, no entanto, ao discutir o
processo de construo de teoria e conhecimento, que
so feitas algumas observaes elucidativas sobre como
o processo de generalizao afeta e afetado quando
empregado nos estudos de caso.
O mesmo autor comenta que, para alguns
estudiosos, a generalizao a partir dos estudos de
caso pode realizar inferncias ou generalizaes um
pouco diferentes no seu carter da anlise estatstica,
sendo lgica, teortica, ou analtica. J outros autores
sugerem que h formas pelas quais os estudos de caso
podem fazer o mesmo que as generalizaes propostas
por pesquisas de levantamento. Em uma terceira
posio, existem perspectivas considerando que
estudos de caso no precisam gerar generalizaes e
que o importante o uso que fazem de seus resultados:
alimentam o processo de generalizao naturalstica
proposta por Stake (1995) ou facilitam a transferncia
dos resultados.
A proposta de Stake (1994; 1995) est atrelada ao
entendimento de que a complexidade do mundo social
e a natureza do conhecimento, carregada de
preconceitos, tambm determinam a adoo de novos
Rev. FAE, Curitiba, v.11, n.1, p.107-110, jan./jun. 2008 |107
Revista da FAE
modelos de cincia. O autor considera que a
compreenso de uma generalizao qualitativa pouco
desenvolvida e apoiada em falsas premissas. Por essa
razo prope a generalizao naturalstica que se
desenvolve com o indivduo como produto da
experincia. Neste caso, o indivduo, a partir da sua
prpria experincia, torna-se apto a realizar comparaes
explcitas entre situaes analisadas e o conhecimento
tcito que tem sobre situaes vivenciadas. Alguns
crticos, no entanto, afirmam que Stake (1994) no
explica como estudos em profundidade nos ajudam a
compreender outros casos, e tambm no adota uma
linguagem inteligvel que explique tal conceito de
generalizao naturalstica.
Outro conceito complementar ao de Stake (1994),
citado por Donmoyer (2000), o processo de
transferibilidade proposto por Lincoln e Guba (apud
GOMM, 2000). Estes autores adotam o termo
transferibilidade para saber o quanto o estudo de caso
feito em um contexto A replicvel no contexto B, o
que depender da similaridade entre os dois contextos.
Schofield (2000) e Gomm et al. (2000) apontam
uma srie de alternativas e propostas ao processo de
generalizao, entre elas a busca da generalizao a
partir do estudo de um caso considerado tpico para
sua populao ou a exemplificao de alguns esforos
hercleos visando explanao de relaes a partir
da comparao entre casos. No entanto, diversos
argumentos identificam falhas nestas alternativas
quando so empregados valores crticos da viso
tradicional de cincia. Gomm et al. (2000) concluem
que as alternativas propostas ainda no alcanaram
um estgio relevante de maturidade.
Construo terica a partir de
estudos de caso
A partir da construo de argumentos que deter-
minam o conceito dos estudos de caso apoiados nos
objetivos de pesquisa a que se propem, Gomm et al.
(2000) elencam uma srie de conceitos que permitem uma
melhor comparao entre estudos qualitativos e
quantitativos. Neste sentido, afirmam que o objetivo do
estudo de caso contribuir com outras estratgias em
direo teorizao, a qual delineada para atingir afir-
maes de regularidade sobre estrutura, comportamento
e interao dos fenmenos.
Tal situao pode ocorrer tanto para o desenvol-
vimento de explicaes de eventos particulares, atravs
da aplicao de teoria, at o desenvolvimento de teoria
e teste de suas hipteses. Mitchell (2000) distingue o
estudo de levantamento como sendo voltado
representatividade descrevendo, por exemplo, a
morfologia social em estudos sociolgicos , enquanto
o estudo de caso delineado para desenhar inferncias
sobre princpios tericos abstratos que este capaz
de exemplificar.
Entre os conceitos explorados por Mitchell (2000)
inferncia estatstica e inferncia lgica , podem ser
observadas, no exemplo da pesquisa de Sapolski, duas
explanaes diferentes: na primeira o autor realizou
apenas uma relao estatstica entre as duas variveis
(inferncia estatstica), enquanto na outra buscou explicar
o fenmeno a partir de uma teoria dada (inferncia
lgica). O processo de inferncia lgica, portanto,
realizado tanto em estudos que buscam a generalizao
estatstica quanto em estudos de caso. Nos estudos de
caso, somente inferncias lgicas podem ser realizadas,
ou seja, a nfase no estudo de caso relacionar
caractersticas tericas refletidas no caso em uma forma
logicamente coerente.
Tal distino exemplificada, ainda, mediante a
discusso do contraste entre induo enumerativa e
analtica:
- Induo enumerativa: as caractersticas das classes
de um fenmeno so estabelecidas simplesmente
por sua listagem, ou, nas formas mais elaboradas,
adotando a teoria da probabilidade e a induo
estatstica.
- Induo analtica: objetos especficos so
determinados por um intenso estudo, e o
108 |
problema definir as classes lgicas que tais
objetos representam. Nenhuma definio de
classe precede a seleo de dados a ser estudada.
A anlise de dados toda realizada antes de
qualquer formulao. O autor considera, ento,
que a induo analtica termina quando a induo
enumerativa se inicia. Enquanto a induo
enumerativa abstrai a partir da generalizao, a
induo analtica generaliza pela abstrao.
Enquanto a induo enumerativa olha para
muitos casos por caractersticas que so similares,
e ento abstrai os mesmos conceitualmente por
causa de sua generalidade, a induo analtica
abstrai a partir de um caso concreto e presume
que suas caractersticas possam ser identificadas
em muitos outros casos.
Na prtica, segundo o autor, os analistas indutivos
tm a inteno de especificar as conexes entre um
conjunto significativo de elementos manifestados sobre
um corpo de dados empricos e mesmo em campos j
consolidados. A induo analtica ainda realizada
porque, segundo o autor, o conhecimento sobre a
realidade no apenas corrobora com a teoria
preexistente, mas amplia o conhecimento terico. No
entanto, alguns crticos, como Robinson (2000),
afirmam que o mtodo de induo analtica como
descrito d somente as condies necessrias, mas no
suficientes, para que um fenmeno possa ser explicado.
Apesar da polmica apresentada no trabalho
organizado por Gomm (2000), outros autores apontam
aspectos mais pragmticos sobre o processo de
construo terica a partir de estudos de caso.
Eisenhardt (1989) considera que, para construir teoria,
importante ter bem definida qual a questo de
pesquisa a ser respondida, o que permite selecionar o
caso a ser estudado, entrar no campo sabendo o que
se quer coletar e, dessa forma, facilitar a coleta de
dados (ou seja, todos os elementos j comentados,
devidamente delineados). Se tais construtos se mostram
relevantes para o estudo em andamento, ento os
pesquisadores possuem uma base emprica forte para
a teoria emergente.
De acordo com Eisenhardt (1989), uma forma de
moldar hipteses o delineamento de construtos. Isto
envolve o refinamento da definio do construto e a
construo de evidncias que medem o construto em
cada caso. Isto ocorre por meio de constante
comparao entre dados e construtos, de forma a
acumular evidncias de diversas fontes que convergem
a um nico e bem definido construto.
Esse processo similar ao processo de mensurao
em estudos hipottico-dedutivos. Os pesquisadores
utilizam diversas fontes de evidncia para montar
construtos de mensurao e tentam estabelecer a
validade de construto. A diferena que o construto
e sua definio emergem do processo de anlise, em
vez de ser especificado a priori. A segunda diferena
que nenhuma tcnica tal como anlise fatorial est
disponvel para convergir ou constituir um nico
construto de mensurao.
As razes para a definio e construo de evi-
dncias para um construto aplicam-se na pesquisa de
construo terica, assim como no trabalho de teste
de hipteses. Isto quer dizer que a construo cuidadosa
de definies de construto e evidncias produz
construtos mensurveis necessrios para teorias fortes.
O segundo passo para o delineamento de hipteses
a verificao de que relacionamentos emergentes entre
construtos se ajustem com as evidncias em cada caso.
O processo semelhante ao teste de hipteses. A
diferena que cada hiptese examinada para cada
caso, e no para os casos agregados.
A lgica adotada a da replicabilidade, pela qual
se trata uma srie de casos como uma srie de
experimentos, sendo que cada caso serve para confirmar
ou descartar uma hiptese. Cada caso anlogo a um
experimento, assim como um grupo de casos anlogo
a um grupo de experimentos. Na lgica da replicabilidade,
relaes emergentes alcanam confiabilidade na validade
dos relacionamentos. Casos que desconfirmam os
relacionamentos provem oportunidades de se refinar
ou ampliar a teoria. Os autores do o exemplo de uma
pesquisa em que analisam a poltica do processo decisrio
Rev. FAE, Curitiba, v.11, n.1, p.109-110, jan./jun. 2008 |109
Revista da FAE
e na qual encontraram um caso que no se ajustava
afirmao de que coalizes polticas so elementos estveis.
Os estudos qualitativos so importantes para se
entender o porqu de determinadas relaes. Por isto,
importante descobrir as razes tericas pelas quais
os relacionamentos existem. Isto ajuda a estabelecer a
validade interna dos resultados. Moldar hipteses em
pesquisas de construo terica envolve a mensurao
de construtos e verificao de relacionamentos. Tais
processos so similares ao tradicional teste de hipteses.
Contudo, tais processos so baseados em juzo de valor
porque os pesquisadores no podem aplicar testes
estatsticos. O time de pesquisa precisa julgar a fora e
consistncia dos relacionamentos dentro e entre os
casos, e apresentar procedimentos e evidncias na
sua finalizao de forma que o leitor possa validar
tais mtodos.
Consideraes finais
Os limites, tanto sobre a inteno como sobre os
resultados proporcionados por determinado mtodo
de pesquisa, parecem ser alguns dos principais pontos
de tenso na discusso terica sobre o mtodo do
estudo de caso.
De alguma forma, tanto os princpios ontolgicos
quanto epistemolgicos que governam a orientao dos
estudos de caso realizados at hoje apontam a
divergncia de posicionamentos dos autores, os quais
se apresentam entre os dois sentidos: as correntes
fundamentalistas e as no-fundamentalistas. H tambm
casos em que, mesmo assumindo explicitamente posies
de ontologia e epistemologia especficas, a forma como
o mtodo empregado pode vir a revelar contradies
em tais posies adotadas pelo autor quando, por
exemplo, um pesquisador que se diz interpretativista
garante a busca de uma generalizao equivalente
estatstica no emprego do estudo de caso.
Este trabalho buscou sintetizar as etapas e instru-
mentos bsicos levantados pela literatura elegida sobre
o modo de se aplicar estudos de caso, mas tambm
levantar algumas discusses que se do no campo do
mtodo. Tal discusso demonstra que no h consenso
sob diversos aspectos do emprego do estudo de caso,
tal como o processo de generalizao e sua contribuio
para a construo de teoria. No entanto, o pesquisador
que utiliza tal mtodo (ou pretende utiliz-lo) convidado
a tomar uma posio consciente, o que garante a
importncia do conhecimento aprofundado sobre seus
conceitos constitutivos.
Recebido em: 06/09/2007
Aprovado em: 04/06/2008
110 |
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