Vol. 20 No.

8 - Mayo de 2003
Ley Contra la Corrupcin:
Nuevos delitos y sanciones
El pasado 7 de abril entr en
vigencia una nueva Ley
Contra la Corrupcin que
derog la Ley Orgnica de
Salvaguarda del Patrimonio
Pblico. La normativa afecta
sensiblemente a todas
aquellas organizaciones
privadas que reciben transfe-
rencias de recursos pblicos
o que negocian directamente
con instituciones y empresas
del Estado
El pasado 7 de abril fue publicada en Gace-
ta Oficial Extraordinaria la nueva Ley Contra
la Corrupcin (LCC) derogando as la Ley
Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio P-
blico (LOSPP).
Lo primero que llama la atencin es que
una ley ordinaria derogue a una ley orgni-
ca, pues eso en materia legislativa es como
que un sargento destituya a un capitn. De
modo que se espera que pronto se inicie un
proceso de consulta para que el Tribunal
Supremo de Justicia dictamine sobre esta
prctica legislativa.
La irreverencia de los legisladores vene-
zolanos no termina all. En una de sus dispo-
siciones finales, (como si hubiera sido colo-
cado all a ltima hora) la nueva Ley califica a
los delitos de corrupcin como de lesa pa-
tria. Tradicionalmente se le confiere esa
calificacin a delitos de traicin a la patria en
situaciones de guerra. No hay una explica-
cin suficientemente coherente de la razn
por la cual el legislador venezolano asimila el
delito de corrupcin al de lesa patria.
En un seminario sobre la nueva Ley que
realiz VenEconoma conjuntamente con
Baker & McKenzie, Fernando M. Fernndez,
abogado de ese despacho, afirm que no se
sabe con qu finalidad se le otorg a estos
delitos la calificacin de "lesa patria". La
Constitucin prev la no prescripcin de es-
tos delitos, pero la Ley Contra la Corrupcin
se adscribi a las reglas del Cdigo Orgnico
Procesal Penal, donde los delitos s prescri-
ben. Es por lo tanto contradictorio.
Otro aspecto importante referido a la apli-
cacin de la nueva Ley es el del procedi-
miento penal. Con la LOSPP las investiga-
ciones sobre actos de corrupcin eran reali-
zadas por la Contralora General de la Rep-
blica (CGR), cuyos funcionarios estn sufi-
cientemente capacitados en materias admi-
nistrativas, por lo que resultan muy aptos
para investigaciones que requieren habilida-
des contables y financieras. Si el funcionario
de la CGR encontraba suficientes indicios y
elementos para iniciar un juicio, el expediente
pasaba a manos de la Fiscala General de la
Repblica, que se encargaba de proceder con
el acto judicial.
Ahora los roles cambiaron y en opinin de
Fernndez eso podra alterar el producto final,
pues corresponde a la Fiscala realizar la in-
vestigacin inicial y decidir si hay o no delito;
de haberlo, el caso pasara luego a manos de la
Contralora que decidir si impone o no la san-
cin prevista. La decisin de la CGR aunque
puede estar sujeta a reconsideracin, agota la
va administrativa.
Surge una contradiccin entre la nueva Ley
y el Cdigo Orgnico Procesal Penal, pues de
acuerdo con este ltimo las personas jurdi-
cas no tienen responsabilidad penal, mien-
tras que con la nueva Ley s. Adems, el m-
bito de aplicacin de las responsabilidades
en materia de corrupcin se extiende, afec-
tando significativamente a las empresas.
Mayor mbito de accin
De acuerdo con el ordinal 11 del artculo
cuarto de la LCC se considera patrimonio
pblico, los recursos entregados a particula-
res por los entes del sector pblico, mediante
transferencias, aportes, subsidios, contribu-
ciones o alguna otra modalidad similar para el
cumplimiento de finalidades de inters o utili-
dad pblica, hasta que se demuestra el logro
de dichas finalidades. Por lo tanto, los parti-
culares que administran tales recursos esta-
rn sometidos a las acciones y sanciones
contempladas en la Ley.
Eso significa que cualquier organizacin
que reciba una transferencia de recursos de
parte del Estado, forma parte del mbito de
accin de la Ley, ya sea que esa transferencia
sea mediante un crdito, un subsidio, una
donacin o un contrato. Como consecuen-
cia, a los gerentes y directores de dichas or-
ganizaciones se les puede exigir la presentacin de una declara-
cin jurada de patrimonio, similar a la que se exige a los funcio-
narios y empleados del sector pblico.
Evidentemente tal disposicin puede afectar muy sensible-
mente a instituciones bancarias y contratistas de las empresas
del Estado, as como a las organizaciones no gubernamentales,
institutos y fundaciones, que reciben aportes de entes del sec-
tor pblico.
Las personas que se negaran a presentar la declaracin jura-
da que les fuera exigida quedarn sancionadas con multas que
van desde 50 hasta 500 unidades tributarias (UT).
La nueva Ley elimina las excepciones de presentar declara-
cin jurada permitidas por la LOSPP, de manera que ningn
funcionario pblico o administrador de patrimonio pblico, est
fuera del mbito de la Ley. Por otra parte, la declaracin jurada
de patrimonio resulta la pieza fundamental para detectar si una
persona se ha enriquecido de forma ilcita.
Mientras estuvo vigente la LOSPP se consider enriqueci-
miento ilcito toda posesin de bienes, que sin justificacin
alguna sobrepasara notoriamente las posibilidades econmi-
cas de la persona. En cambio, de acuerdo con la LCC, se esta-
blece como tal, todo incremento patrimonial desproporcionado
con relacin a los ingresos que no tuviera justificacin.
La nueva Ley tambin supone mayor responsabilidad para
las instituciones bancarias en las investigaciones que se
efectuaren sobre delitos de corrupcin. De acuerdo con el art-
culo 28, las personas naturales y jurdicas que tengan en su
poder libros, cuentas bancarias, documentos, facturas, conoci-
mientos y otros elementos que permitan comprobar la veraci-
dad de una declaracin jurada de patrimonio estn obligadas a
colaborar con la CGR. Se establecen multas de hasta 500 UT
para aquellos que no presenten los documentos solicitados
con motivo de un procedimiento de auditora patrimonial den-
tro del lapso que se hubiere acordado.
Tal y como se demuestra en la tabla anexa, la recin aprobada
LCC es tan severa como la derogada LOSPP, las penas alcanzan
hasta los 10 aos y las multas pueden llegar a representar hasta
el 100% del valor de los bienes objeto del delito.
No obstante, hay algunos aspectos novedosos en la Ley.
Uno de ellos es el que establece claramente como delito que un
funcionario pblico utilice su cargo para favorecer o perjudicar
electoralmente a un candidato, grupo, partido o movimiento
poltico y lo sanciona con prisin de 1 a 3 aos.
Tambin resulta favorable lo contemplado en el artculo 9 de
la Ley, pues obliga a las instituciones y personas que adminis-
tren patrimonio pblico a rendir cuentas trimestralmente y jus-
tificar y describir los usos dados a los recursos pblicos.
Otra novedad es que la Ley permite la reduccin de hasta dos
tercios de la pena en caso de que el culpable repare enteramen-
te los daos causados o restituya los bienes objeto de delito.
La LCC tambin introduce delitos cometidos por los jueces,
fiscales o funcionarios pblicos cuando sus actuaciones impi-
dan u obstaculicen la correcta aplicacin de la Ley.
Quiz el aspecto ms positivo de la nueva Ley, es el que
restituye el delito de abuso de autoridad, con el nombre de
abuso de funcionarios, por lo que se elimina el vaco de ms de
20 aos que haba dejado la LOSPP, cuando derog el artculo
204 del Cdigo Penal.
Sin atacar el problema de raz
Si bien nadie pone en duda que se requiere una legislacin
que sancione fuertemente los delitos de corrupcin, la Ley por
s sola no ataca la raz del problema. La mayora de los analistas
consultados por VenEconoma coincidieron en afirmar que debe
haber un cambio cultural para poder erradicar la corrupcin.
Tambin coincidieron en destacar que sin instituciones judi-
ciales fuertes e independientes no se lograr aplicar eficazmen-
te ningn instrumento legal. Fernando M. Fernndez va un poco
ms all y afirma que el problema de la corrupcin persistir en
tanto sea el Estado el que controle al Estado, pues si verdade-
ramente se desea erradicar la corrupcin debe ser la sociedad
civil la que controle al Estado.
En Venezuela la corrupcin anda viento en popa. En el estu-
dio comparativo mundial de percepciones pblicas sobre la
corrupcin que realiza la organizacin Transparencia Interna-
cional, Venezuela ocup el lugar 84 de 102 pases evaluados. De
los pases latinoamericanos slo Bolivia, Ecuador y Paraguay
presentan un ndice peor que el venezolano.
Aunque Hugo Chvez lleg al poder usando la lucha contra
la corrupcin como bandera, durante su mandato no se ha en-
juiciado a ningn corrupto, ni se han tomado medidas que con-
tribuyan a erradicar esta mala conducta. Lo ms grave, es que
bajo su administracin, la mayora de las acciones polticas van
en sentido contrario a lo que se requiere para el logro de una
mayor transparencia administrativa. El actual gobierno no pier-
de ninguna oportunidad de crear mayores espacios para la co-
rrupcin.
Desde su creacin en 1999, el Fondo nico Social no ha
presentado informes detallados que especifiquen las fuentes y
usos de sus recursos que anualmente superan los Bs.200 mi-
llardos. De igual manera el programa de inversiones de mejora-
miento urbano, saneamiento ambiental y bienestar social cono-
cido como Plan Bolvar y administrado por la Fuerza Armada
Nacional ha sido objeto de numerosas denuncias por corrup-
cin, presentadas con prueba en mano ante los medios de co-
municacin. El hoy exministro de Finanzas, Nelson Merentes,
reconoci durante una interpelacin ante la Asamblea Nacio-
nal, que desvi recursos del Fondo de Inversin para la Estabi-
lizacin Macroeconmica (FIEM) para el cumplimiento de otros
compromisos.
Todos son delitos contemplados en la derogada LOSPP y en
la nueva LCC, pero las denuncias reposan en las gavetas de la
Fiscala y los delincuentes siguen impunes.
El ejemplo ms reciente de la predisposicin hacia la corrup-
cin sera la aprobacin de la normativa legal que permite la
Gobierno y Poltica
adjudicacin directa, de los contratos de aprovisionamiento de
bienes y servicios para la pequea y mediana empresa. Est
comprobado que este tipo de procedimiento estimula la politi-
zacin de las decisiones, engordan el trfico de influencias y
facilitan el cobro de peajes y comisiones.
Bajo el pretexto de estimular a la PYME, el gobierno despeja
el camino para utilizar la demanda de bienes y servicios del
sector pblico como una herramienta poltica que le permita
premiar a los afectos al rgimen, y a castigar a sus supuestos
enemigos.
Delito LOSPP LCC
Peculado doloso propio e impropio Prisin: 3 a 10 aos Prisin: 3 a 10 aos
Multa: 20%-60% valor del delito Multa 20%-60% valor del delito
Peculado culposo Prisin: 3 meses- 1 ao Prisin: 6 meses- 1 ao
Peculado de uso Prisin: 2 - 10 aos Prisin: 6 meses- 4 aos
Malversacin genrica Prisin: 6 meses- 3 aos Prisin: 6 meses- 4 aos
Malversacin especfica Prisin: 1 - 3 aos Prisin: 1 - 3 aos
Concusin Prisin: 2 a 6 aos Prisin: 2 a 6 aos
Multa: hasta 50% valor del delito Multa: hasta 50% valor del delito
Corrupcin pasiva impropia Prisin: 1 a 4 aos Prisin: 1 a 4 aos
Multa: hasta 50% valor del delito Multa: hasta 50% valor del delito
Corrupcin pasiva propia Prisin: 3 a 7 aos Prisin: 3 a 7 aos
Multa: hasta 50% valor del delito Multa: hasta 50% valor del delito
Corrupcin pasiva y Trfico Prisin: 5 - 10 aos Prisin: 4 a 8 aos
de influencias Multa: hasta 60% valor del delito
Corrupcin judicial Prisin: 5 - 10 aos Prisin: 5 a 10 aos
Multa: hasta 60% valor del delito
Inducir o persuadir corrupcin No aplica Prisin: 6 meses- 2 aos
Utilizacin ilegtima de informacin Prisin: 2 a 6 aos Prisin: 1 a 9 aos
Multa: hasta 50% valor del delito Multa: hasta 75% valor del delito
Abuso de funcionarios Prisin: 6 meses- 2 aos Prisin: 6 meses- 28 meses
Abuso de funcionario con fines polticos No aplica Prisin: 1-3 aos
Exacciones ilegales Prisin: 1 mes a 1 ao Prisin: 1 mes a 1 ao
Multa: hasta 20% valor del delito Multa: hasta 20% valor del delito
Concierto con contratistas Prisin: 2 a 6 aos Prisin: 2 a 6 aos
Trfico de influencias Prisin: 2 a 4 aos Prisin: 2 a 6 aos
Procura de utilidad con actos No aplica Prisin: 1 a 5 aos
de administracin pblica Multa: hasta 50% valor del delito
Enriquecimiento ilcito Prisin: 3 a 10 aos Prisin: 3 a 10 aos
Aprovechamiento fraudulento de fondos Prisin: 1 a 10 aos Prisin: 2 a 10 aos
Cobro ilegtimo de utilidades Prisin:1 a 10 aos Prisin: 1 a 5 aos
Ocultar o falsear documentos Prisin: 1 a 6 meses Prisin: 1 a 6 meses y
Multa: Bs. 10.000-50.000 destitucin del cargo
Falsear certificados de salud Prisin: 6 meses-2 aos Prisin: 6 meses-2 aos
Expedicin ilegal de licencias Prisin: 1 a 5 aos Prisin: 6 meses-2 aos
Sustraccin o destruccin de documentos Prisin: 3 a 7 aos Prisin: 3 a 7 aos
Suposicin de valimiento con funcionarios Prisin: 2 a 7 aos Prisin: 2 a 7 aos
Enriquecimiento con despilfarro Prisin: 3 meses- 1 ao Prisin: 3 meses- 1 ao
Enriquecimiento por pagos fraudulentos Prisin: 3 meses- 1 ao Prisin: 3 meses- 1 ao
Enriquecimiento por certificaciones falsas Prisin: 3 meses- 1 ao Prisin: 3 meses- 1 ao
Manejo ilegtimo de cuentas bancarias Prisin: 6 meses-2 aos Prisin: 1 a 5 aos
Calumnia o denuncia falsa Prisin: 1 a 3 aos Prisin: 1 a 3 aos
Nota: En muchos casos cambia la definicin del delito
Pena
Delitos contra el Patrimonio Pblico
Comparacin entre la LOSPP y la LCC
Es muy poco lo que un nuevo instrumento legal puede lograr
para contribuir a erradicar la corrupcin, si no se ataca el pro-
blema de raz. Nada podr lograrse mientras la Contralora, la
Fiscala y los jueces estn al servicio de un Presidente a quien,
segn parece, los problemas de corrupcin lo tienen sin cuida-
do.
An as existen algunas ONG que estn trabajando para pro-
mover la gestin pblica transparente y fortalecer las institu-
ciones mediante la profundizacin de la participacin ciudada-
na, tales como el captulo venezolano de Transparencia Inter-
nacional, la organizacin Poder Ciudadano y la Fundacin
Momento de la Gente.
De modo que los primeros pasos hacia la transformacin cul-
tural ya se estn dando. Para combatir la corrupcin es necesa-
rio que las leyes se cumplan. Para que las leyes se cumplan es
necesario que la Contralora y la Fiscala sean poderes indepen-
dientes y fuertes institucionalmente. Y finalmente, para propi-
ciar el cambio de actitud es necesario que los ciudadanos ten-
gan mayor participacin en los procesos de toma de decisiones
polticas, que sean ms exigentes con sus representantes ante
los poderes pblicos para que puedan ejercer un efectivo con-
trol sobre sus actuaciones.
Silvana Pezzella Abilahoud