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FAE Centro Universitrio

Revista Justia e
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Revista Justia e Sistema Criminal. v. 1, n.2, jul./dez. 2009 -
Curitiba: FAE Centro Universitrio, 2009 -
v. 28cm.
Semestral
ISSN 2177 - 4811
1. Direito penal - Periodicos. I. FAE Centro Universitrio
CDD 341.5
Os artigos publicados na Revista Justia e Sistema Criminal so de inteira responsabilidade de seus autores. As
opinies neles emitidas no representam, necessariamente, pontos de vista da FAE Centro Universitrio.
A Revista Justia e Sistema Criminal tem periodicidade semestral e est disponvel em www.sistemacriminal.org
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Circulao
Indexao
Julho de 2011
Distribuio
Comunidade cientfica: 300 exemplares
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, jan./jun. 2011
Apresentao
O quarto volume da Revista Justia e Sistema Criminal, do Grupo de Estudos Modernas
Tendncias do Sistema Criminal, surge concomitantemente ao avano de outros projetos.
Um livro que compila artigos em torno da ideia de inimigo na seara jurdica, coordenado
pelo pesquisador Leandro Frana, est sendo lanado pelo Grupo de Estudos praticamente
juntamente a este quarto volume, marcado por um ciclo de palestras. Ao mesmo tempo,
desenvolve-se um compndio de comentrios a casos j julgados pelos Tribunais do pas,
organizado segundo os temas prprios da teoria do delito.
Essa intensa atividade, por outro lado, no impediu que se compusesse o quarto volume
de nossa Revista, com a preservao do nvel de qualidade que marca os volumes anteriores.
Preservou-se o modelo que agrega contedo de doutrina estrangeira, especialmente focado
em escolas que so reconhecidas no panorama jurdico-penal mundial. Bem como segue a
colaborao e integrao com outras escolas brasileiras, a partir da contribuio de expoentes do
Direito Penal brasileiro e, finalmente, no se descura da produo interna do grupo, mantendo
uma quota de material produzido internamente.
A seo internacional de nosso volume 4 abre com um artigo da lavra do Prof. Dr.
Francisco Muoz Conde, assduo contribuinte de nossa Revista, em que ele retoma o tema
que lhe to caro, da crtica ideolgica ao chamado Direito Penal do inimigo. A importncia
e atualidade do artigo so flagrantes. No momento em que se promovem invases de reas
pelo Estado policial, em cidades como o Rio de Janeiro, passando por cima de vrias garantias
fundamentais, os riscos da personificao de um inimigo de um verdadeiro Homo sacer no
sentido pronunciado por Agamben, mais do que evidente. A seo se completa com um
trabalho da catedrtica da Universidad de Sevilla, Carmen Gmez Rivero, em que se questiona
se a normatividade das modernas tendncias de teoria jurdica do delito permitiria ainda a
preservao dos chamados delitos de mo prpria em seu sentido original, testando a hiptese,
em tais casos, de admissibilidade da autoria mediata, raiz da teoria do domnio do fato.
Na seo de doutrina nacional, o primeiro autor convidado, externo ao Grupo de
Estudos, Dr. Cludio Brando. O consagrado penalista pernambucano aborda um tema poltico-
-criminal, demonstrando a dimenso poltica do Direito Penal, ao vincular suas diretrizes ao
modelo constitucional. Conta-se tambm com uma contribuio importante do Prof. Dr. Fbio
Dvila, quem apresenta um veemente e importante discurso em defesa da preservao da
teoria do bem jurdico como fonte de referncia material da incriminao. O tema de flagrante
atualidade, tendo em vista os frequentes ataques que tal teoria vem sofrendo no panorama do
Direito Penal mundial.
No campo da atualidade tambm merece referncia a contribuio do Dr. Renato
Marco, quem aborda, com maestria, problemas intrincados derivados do novo regime de
priso e liberdade ditado pela reforma processual oriunda da Lei n 12.403/11. Evidentemente,
esta reforma processual est estritamente vinculada ao sentido da pena, para cuja crtica, por
ineficcia, neste volume, aparece no trabalho do Prof. Jos Carlos Macedo de Pinto Ferreira Jnior.
Ainda em complemento crtica aos efeitos da sano criminal, Thiago Merege Pereira
oferece interessante comparativo entre os princpios limitadores da execuo penal e da civil.
Finalmente, no campo da Criminologia, o Dr. Domingos Thadeu Ribeiro da Fonseca, pesquisador
vinculado Universidade de Lisboa, apresenta um trabalho de vulto, remontando aos julgamentos
clssicos de Suplcio Dalba e do prprio Jesus Cristo, demonstrando como se replicam as ideias e
preconceitos, prprios de uma poltica criminal de autor no processo penal at os dias de hoje.
Complementando o volume, a produo interna do Grupo de Estudos oferece dois
artigos que tratam da dogmtica jurdico penal, ambos tendo em comum o eixo da filosofia
da linguagem, que uma das linhas de pesquisa prestigiadas pelo grupo. Nesse sentido, o Dr.
Rodrigo Cabral apresenta um interessante trabalho sobre o dolo em Direito Penal, o qual foi
apresentado como tese no programa de doutorado da Universidad Pablo de Olavide, em Sevilla;
e o Dr. Paulo Csar Busato apresenta um trabalho crtico ao uso da actio libera in causa em
Direito Penal, demonstrando como o uso de tal odiosa teoria pode ser superado pela retomada
de um vis significativo na composio da teoria do delito.
Esse conjunto, abrangendo desde a criminologia, a poltica criminal, o Direito Penal, o
Processo Penal e a Execuo Penal, preserva a tnica da Revista, a qual possui uma abordagem
ampla do sistema criminal, de modo a oferecer ao leitor um panorama abrangente dos problemas
atuais relativos ao sistema punitivo.
Curitiba, novembro de 2011.
Paulo Csar Busato
Editor e coordenador do Grupo de Estudos Modernas
Tendncias do Sistema Criminal.
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, jan./jun. 2011
ndice
As Origens Ideolgicas do Direito Penal do Inimigo
(Francisco Muoz Conde) _________________________________________________________________7
Queda Algo An de los Llamados Delitos de Propia Mano?
(Maria Carmen Gmez Rivero) _____________________________________________________________33
Significado Poltico-Constitucional do Direito Penal
(Cludio Brando) ________________________________________________________________________75
Lei n 12.403/11: o art. 310 do CPP e a inafianabilidade na viso do STF
(Renato Marco) _________________________________________________________________________95
Aproximaes Teoria da Exclusiva Proteo de Bens Jurdicos no Direito Penal
Contemporneo
(Fabio Roberto DAvila) ___________________________________________________________________103
Ainda Somos os Mesmos e Vivemos Como os Nossos Pais:
Dois Emblemticos Julgamentos da Antiga Roma Luz da Criminologia Hodierna
(Domingos Thadeu Ribeiro da Fonseca) ______________________________________________________125
Valorao Crtica da Actio Libera In Causa a partir de um Conceito Significativo de Ao
(Paulo Csar Busato) _____________________________________________________________________149
Limites ao Poder Jurisdicional e ao Poder de Executar:
Principiologia do Processo Penal Em Confronto Com o Processo Civil
(Thiago Merege Pereira) ___________________________________________________________________173
A Ineficcia da Pena Privativa de Liberdade e a Interveno Mnima do Direito Penal
(Jos Carlos Macedo de Pinto Ferreira Jnior) __________________________________________________189
O Elemento Volitivo do Dolo:
Uma contribuio da Filosofia da Linguagem de Wittgenstein e da Teoria da Ao
Significativa
(Rodrigo Leite Ferreira Cabral) ______________________________________________________________207
7 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
RESUMO
2
A partir da exposio de seus antecedentes tericos, trata-se do Direito Penal do inimigo, proposto
na atualidade por Gnther Jakobs, evidenciando-se as semelhanas ideolgicas e jurdicas de
referida concepo com os modelos de interveno estatal adotados em regimes autoritrios, tais
como o nacional-socialismo alemo, com o fim de advertir, por meio de anlise crtica, acerca da
incompatibilidade da coexistncia de um Direito Penal do cidado e um Direito Penal do inimigo
no mbito de um Estado de Direito.
Palavras-chave: Direito Penal do Inimigo; poltica criminal; Estado de Direito; nacional-socialismo
ABSTRACT
From the enunciation of its theoretical antecedents, this article labors on Enemys Criminal Law,
proposed nowadays by Gnther Jakobs, evidencing the ideological and juridical similarities of
such conception with state intervention models adopted by authoritarian regimes, such as German
national-socialism, as an attempt to warn, through critical analysis, about the incompatibility of
coexistence between a Citizens Criminal Law and an Enemys Criminal Law inside the Rule of Law.
Keywords: Enemys Criminal Law; Criminal Politics; Rule of Law; National-socialism.
AS ORIGENS IDEOLGICAS DO DIREITO PENAL DO INIMIGO(*)
1
THE IDEOLOGICAL ORIGINS OF ENEMYS CRIMINAL LAW
Francisco Muoz Conde
* O presente trabalho corresponde verso escrita de duas conferncias proferidas durante o primeiro trimestre
de 2010 nos Cursos de derecho penal, da Universidade de Salamanca, e no Dottorato di Ricerca in Teoria
del Diritto e Ordine Giuridico Europeo, da Faculdade de Direito da Universidade de Catanzaro. Agradeo
as observaes dos participantes de referidos cursos e especialmente aos convites formulados por seus
coordenadores, Professora Dra. Ana Prez Cepeda (Salamanca) e Professor Dr. Massimo La Torre (Catanzaro).
1 Traduo do texto original Los orgenes ideolgicos del derecho penal del enemigo por Ana Elisa Liberatore
S. Bechara, Professora Doutora de Direito Penal da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo e
Coordenadora-chefe da Revista Brasileira de Cincias Criminais.
2 Resumo e palavras-chave elaborados pela tradutora.
A meu amigo Gerardo Landrove Daz
FAE Centro Universitrio
8
1 ALBIN ESER VERSUS GNTHER JAKOBS
Desde que em outubro de 1999, durante um congresso realizado em Berlim, o
professor Gnther Jakobs, ento catedrtico de Direito Penal na Universidade de Bonn,
anunciou ao mundo, urbi et orbi, a m notcia de que nas sociedades democrticas haveria
que se admitir, ao lado de um Direito Penal do cidado, um Direito Penal do inimigo
(Feindstrafrecht), em cujo mbito, a fim de manter a segurana cognitiva, dever-se-iam
limitar ou excluir alguns dos princpios caractersticos do Direito Penal de um Estado de
Direito
3
, muito se escreveu e muitos foram os autores que tanto fora como dentro da
Alemanha se pronunciaram sobre o tema
4
.
Em geral, a maioria desses autores mostrou-se contrria tese de Jakobs, refutando
a ideia de que nas atuais sociedades democrticas seja necessrio um Direito Penal do
inimigo e, em todo caso, que referido Direito Penal seja compatvel com o Estado de
Direito e o respeito aos direitos humanos. Pioneiro nessa crtica foi o ento diretor do Max
Planck Institut fr auslndishes und internacionales Strafrecht de Freiburg im Breisgau, o
tambm catedrtico de Direito Penal Albin Eser, o qual, em seu discurso de encerramento
do mencionado congresso de Berlim, respondeu a Jakobs que sua tese era muito similar s
do Estado de No Direito nacional-socialista, recordando-lhe as consequncias da adoo
desse ltimo para a Alemanha.
Dizia exatamente Eser:
Essa frieza que se deduz da concepo reduzida leso normativa assusta ainda mais
quando contraposta coexistncia proposta por Jakobs de um Direito Penal do cidado,
respeitoso ao Estado de Direito e um Direito Penal do inimigo emanado do poder
estatal. Inimigo como no pessoa uma considerao que j conduziu negao do
3
Vide JAKOBS, Gnther. La ciencia penal ante los retos del futuro, trad. Teresa Manso. In ESER/HASSEMER/
BURKHARDT. La ciencia del derecho penal ante el cambio de milenio. Coord. Francisco MUNZ CONDE,
Valencia, 2004, p.59 e ss. (referido trabalho pode ser encontrado em verso alem original na obra coletiva que
rene as palestras e intervenes realizadas durante o Congresso de Berlim, no incio de outubro de 1999. Vide
ESER/HASSEMER/BURKHARDT, Die deutsche Strafrechtswissenschaft vor der Jahrtausendwende, Rckbessinung
und Ausblick. Mnchen, 2000, p. 53 e ss.). A expresso alem Feindstrafrecht fora j utilizada pelo mencionado
autor em sua conferncia durante as Jornadas de Penalistas Alemes de Frankfurt, em 1985, ainda que em sentido
mais crtico (vide JAKOBS, Gnther. Kriminalisierung im Vorfeld einer Rechtsgterverletzung, In Zeitschrift fr die
gesamte Strafrechtswissenschaft, n. 97, 1985, p. 751 e ss (h traduo espanhola de Enrique Pearanda Ramos
em JAKOBS, Gnther, Estudios de derecho penal, Madrid, 1997).
4
A bibliografia j existente a respeito quase inabarcvel, podendo-se encontrar uma boa parte dela em
diversos livros coletivos, entre os quais cabe mencionar, na Espanha, El derecho penal del enemigo, el
discurso de la exclusin, coordenado por Manuel CANCIO MELI e Carlos GMEZ-JARA DEZ, Madrid,
2006; na Italia, Delitto politico e diritto penale del nemico, a cargo de Alessandro GAMBERINI e Renzo
ORLANDI, Bologna, 2007; na Alemania, Kritik des Feindstrafrechts, editado por Thomas VORMBAUM com
a colaborao de Martin ASHOLT, Berlin, 2009.
9
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
Estado de Direito, quaisquer que sejam os critrios utilizados para determinar quem
cidado e quem inimigo. Quem pode dizer realmente quem o bom cidado
ou o maior inimigo? Aquele que por razes polticas e acreditando atuar pelo bem
comum comete um delito contra o Estado e contra a liberdade de outro, ou aquele que,
minando a base econmica do Estado e aproveitando qualquer possibilidade de sonegar
impostos, cometer delito fiscal ou fraude de subvenes? Uma coisa propor sistemas
jurdicos, por mais coerentes que possam ser em si mesmos, e outra coisa pensar nas
consequncias que deles possam derivar e isso no menos importante no mbito da
responsabilidade cientfica
5
.
A resposta de Eser, um tanto amarga e extempornea em um discurso de
encerramento quando Jakobs j no tinha possibilidade de responder, produziu entre muitos
participantes daquele congresso um sentimento contraditrio de desconforto, por um lado,
porm tambm de aprovao, por outro, ao se ver como um dos principais representantes
do Direito Penal alemo (nada menos que o Diretor do Max Planck Institut de Direito Penal)
colocava o dedo na ferida mais lacerante do passado recente na Alemanha, no regime
nacional-socialista e na participao que em algumas de suas construes jurdicas mais
aberrantes teve um dos penalistas alemes mais destacados, o catedrtico de Direito Penal
da Universidade de Munique, Edmund Mezger, em cujo Tratado afirma Eser , aprendi
de boa-f Direito Penal em meados dos anos cinquenta, ignorando ento sua capacidade
de adaptao dogmtica
6
.
Confesso que aquelas palavras de Albin Eser produziram em mim um forte impacto, ao
ouvir pela primeira vez na Alemanha em um foro pblico algo que naquele momento estava
buscando averiguar: os vnculos que o famoso penalista Edmund Mezger havia tido com o
regime nazista e as relaes que podiam ter algumas concepes tericas recentes, como a
que acabava de fazer Jakobs, com construes tericas similares estabelecidas anteriormente
por alguns juristas para legitimar o regime nazista e as aberraes jurdicas cometidas nesse
mbito. Tambm eu havia estudado em meus primeiros anos de formao como penalista
o Tratado de Direito Penal de Mezger e tambm de boa-f acreditava, ento, que algum
de to alto nvel dogmtico somente podia ser um jurista respeitoso s regras e princpios
bsicos do Direito Penal do Estado de Direito
7
. Por isso, assim como ocorreu com Eser,
no pude deixar de manifestar minha surpresa e tambm por que no diz-lo? minha
indignao quando pouco tempo depois pude comprovar documentalmente que Mezger
no apenas, como dizia Eser
8
, aps haver erigido o princpio da legalidade ao mais alto
5
ESER, Consideracin final, Traduo: Carmen Gmez Rivero, In ESER/HASSEMER/BURKHARDT, cit., p. 472.
6
ESER, lug. .u. cit.
7
Vide Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la reedicin argentina del tratado de derecho penal de
Edmund Mezger, Buenos Aires, 2010.
8
ESER, lug. cit.
FAE Centro Universitrio
10
nvel, pouco depois o degradou e logo voltou a coloc-lo nas alturas, em consonncia s
transformaes polticas da poca, como tambm colaborou diretamente na elaborao
de um dos engendros jurdicos mais repugnantes do regime nacional-socialista, no mbito
de um projeto de lei de tratamento dos estranhos comunidade (Gemeinschaftsfremde),
para os quais propunha a internao em campos de concentrao por tempo indefinido,
sua esterilizao para evitar uma herana indesejvel, a castrao dos delinquentes sexuais,
incluindo entre eles os homossexuais, e, se a defesa da sociedade assim o requeresse,
sua condenao morte; e tudo isso sem limites nem garantias para alm da simples
deciso da polcia do regime nacional-socialista
9
. E a fim de fundamentar suas propostas
e de no entrar em contradio com as construes dogmticas que havia demonstrado
em seu Tratado e em outros trabalhos de tipo dogmtico, propunha a existncia de dois
(ou mais) Direitos Penais: um para o cidado normal, com todas as garantias e sutilezas
da dogmtica jurdico-penal tradicional, e outro distinto dirigido aos que denominava
estranhos ou inimigos da comunidade, para os quais simplesmente propunha a eliminao
ou extermnio, sem maiores exigncias nem controles jurdicos alm da pura e simples
vontade da polcia do regime nazista
10
.
Por tudo isso, parece-me necessrio tambm agora que, como dizia Eser naquela
ocasio, na medida em que o futuro deva configurar-se de forma coincidente com o
passado e a partir de seus ensinamentos, leve-se a cabo uma investigao bsica sobre
at que ponto as aberraes nacional-socialistas de nossos antepassados estavam j
implcitas em suas teorias ou apenas se explicam por debilidade pessoal.
11
. Porm a
isso acrescentaria a necessidade de investigar e analisar tambm at que ponto algumas
construes jurdicas do presente, como a que prope Jakobs com seu Direito Penal do
inimigo, no implicam uma volta ao passado e encerram o perigo de legitimar de algum
modo um retorno ao modelo de Estado autoritrio que teve to graves consequncias no
apenas para a Alemanha, como tambm para o mundo em geral. Ocupar-me-ei dessas
questes nas epgrafes seguintes.
9
O texto desse projeto de lei e os respectivos informes escritos por Mezger podem ser vistos em Francisco
MUNZ CONDE, Edmund Mezger y el derecho penal de su tiempo, 4. ed. Valencia, 2004, p. 193 e ss.
(H uma verso dessa edio em portugus, traduzida por Paulo Busato, sob o ttulo Edmund Mezger e o
direito penal do seu tempo, 2005, e outra em alemo, traduzida por Moritz Vormbaum, intitulada Edmund
Mezger, Beitrge zu einem Juristenleben, Berlin, 2007.
10
Vide os informes desse autor para o referido projeto de lei em MUOZ CONDE, Edmund Mezger, lug.
cit, e infra.
11
ESER, lug. cit.
11
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
2 A TESE DE JAKOBS
Certamente, Jakobs no chega to longe como chegou Mezger em suas concepes
e propostas. Na conferncia antes aludida e em outros trabalhos posteriores
12
, o autor
simplesmente limita-se a descrever e assumir como uma realidade inevitvel, por mais
que, segundo ele prprio, possa resultar desagradvel e at repugnante (anstssig), as
caractersticas do que define como um Direito Penal do inimigo e que so, em sua
opinio, as seguintes
13
:
1. Aumento da gravidade das penas para alm da ideia de proporcionalidade,
aplicando inclusive penas draconianas;
2. Abolio ou reduo ao mnimo das garantias processuais do imputado, tais
como o direito ao devido processo, a no fazer declarao contra si prprio,
defesa tcnica, etc.;
3. Criminalizao de condutas que no implicam verdadeiro perigo para bens
jurdicos concretos, adiantando a interveno do Direito Penal, ainda antes da
conduta chegar ao estado de execuo de um delito.
Tudo isso agrupado em uma espcie de programa ou declarao de guerra
contra inimigos, os quais Jakobs no define, e sim apenas descreve vagamente como
membros de organizaes criminosas, narcotraficantes, terroristas, delinquentes sexuais
e multireincidentes. A tais inimigos o autor declara no pessoas (Unpersonen), que se
situam de um modo claro e permanente fora do ordenamento jurdico, devendo-se,
portanto, priv-los dos direitos que referido ordenamento concede apenas s pessoas
14
.
A atitude de Jakobs frente a esse Direito Penal de inimigo , em principio,
meramente descritiva, porm tanto em sua conferncia de Berlim, como em trabalhos
posteriores, considera que, por mais amarga e desagradvel que seja sua existncia, uma
realidade e uma necessidade inegvel que demonstra tambm nas sociedades democrticas
a impossibilidade de uma juridicidade total
15
, e o reconhecimento de que frente a
determinados sujeitos, os denominados inimigos, o Estado no pode proceder de outro
12
Cf., por exemplo, JAKOBS, Gnther. Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht (traduzido para o espanhol por
Manuel Cancio Meli e constante do livro conjunto Gnther JAKOBS/Manual CANCIO MELI, Derecho
penal del enemigo, Madrid, 2003 (publicado tambm em Buenos Aires, 2005).
13
As afirmaes que seguem foram tomadas, de forma resumida, do artigo de JAKOBS citado na nota 1.
14
Cf. JAKOBS, ob.c it na nota 1.
15
JAKOBS, Gnther. Diritto penale del nemico? Una analisi sulle condizioni della giuridicita, In Delitto
poltico, cit. supra nota 2, (verso italiana realizada por Luigi Cornacchia de um artigo publicado por
Jakobs na Alemanha e em outros pases e do qual h tambm traduo espanhola).
FAE Centro Universitrio
12
modo seno com instrumentos contundentes, para alm do admissvel em um Estado de
Direito, ainda que s custas do desrespeito de alguns de seus direitos fundamentais.
Com isso, sem dvida referido autor abre as portas para um Direito Penal ilimitado,
no qual so perfeitamente admissveis criminalizao da simples dissidncia ou de
expresses em favor de ideias extremistas, as penas draconianas, inclusive da pena
de morte, extrapolando a ideia de proporcionalidade, e a restrio de alguns direitos
processuais do imputado ou a utilizao de meios de prova ilcitos, como a tortura.
Parece bvio que ao professor Jakobs no devam agradar as consequncias extremas
desse Direito Penal do inimigo, contudo evidente tambm que, sendo esse o caso, h
de se admiti-las como necessrias e inevitveis, sem outro recurso seno lamentar que isso
ocorra e desejar que a piedade e compaixo humanas reduzam ou limitem seus efeitos a
nveis humanamente suportveis
16
.
Ao menos isso o que cabe deduzir de suas concepes, sendo a deduo da
maioria dos autores que se pronunciaram sobre elas, comeando pelo pioneiro dessas
crticas, Albin Eser, por mais que alguns tenham buscado justificar a postura de Jakobs
aduzindo que sua atitude meramente descritiva. Ao contrrio, da leitura de seus textos
no se pode, a meu juzo, deduzir outra coisa seno que Jakobs legitima e defende a
necessidade do Direito Penal do inimigo, sem que o preocupem em absoluto os perigos
que sua tese aparentemente descritiva possa representar para a ideia do Estado de Direito
17
.
16
A esse respeito afirma JAKOBS, Diritto penale del nemico? cit. pp. 128/129: Certamente pode ser necessrio
que a fora com que se exige o cumprimento das obrigaes se converta desde logo em algo que se pode chamar
de tortura, um modo de atuar que despersonaliza o sujeito passivo da tortura. Esse seria o mbito da relao com
o inimigo. Um Estado que admite que se deve derrubar um avio com ocupantes inocentes no pode conceder
todas as garantias do Estado de Direito aos agentes culpveis. Em outras palavras, as vtimas potenciais do abate
do avio tm uma pretenso legtima frente ao Estado a que este busque evitar com todos os meios que se chegue
a essa situao de necessidade. Novamente, em outras palavras, existe em Direito uma proibio absoluta de
tortura, que corresponde ao contedo conceitual puro e simples do Direito; porm o problema se pe de modo
diverso, isto , nos seguintes termos: se o Estado pode permanecer no Direito sempre e frente a todos. Por diversas
razes, entre outras a proibio universal absoluta de tortura como meio de prova e castigo, pronunciei-me
expressamente contra essa possibilidade em vrios trabalhos. Vide, por todos, Francisco MUOZ CONDE. De las
prohibiciones probatorias al derecho procesal penal del enemigo, Buenos Aires, 2008. Igualmente, ocupei-me
em outros trabalhos monogrficos das teses de Jakobs, alguns dos quais reunidos na segunda edio de meu De
nuevo sobre el derecho penal del enemigo, Buenos Aires, 2008. Alguns desses trabalhos encontram-se tambm
nos livros coletivos mencionados na nota 3. Em relao ao exemplo apontado por JAKOBS para justificar que
em casos extremos se possa admitir a tortura, da possibilidade de disparar e derrubar um avio de passageiros
sequestrado por um grupo de terroristas para choc-lo contra um objetivo militar ou contra um edifcio repleto
de pessoas, apenas cabe dizer que o Tribunal Constitucional Federal de Alemanha declarou inconstitucional o
dispositivo da Lei de Navegao Area alem que admitia tal possibilidade.
17
Essa atitude de rechao concepo terica de Jakobs pode ser vista na maioria dos artigos reunidos nos livros
coletivos citados na nota 3. Apenas um grupo absolutamente minoritrio insiste no carter descritivo da tese de
Jakobs, sem afirmar aberta e claramente se seu Direito Penal do inimigo ou no compatvel com os princpios
do Estado de Direito e com o respeito aos direitos humanos.
13
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
Poder-se-ia dizer em favor de Jakobs que sua concepo puramente terica e
que, como tal, no se lhe pode atribuir a responsabilidade pelas consequncias negativas
que esta possa ter no mundo real, ou, como se diz no prembulo de algumas obras de
fico, que qualquer semelhana de sua tese com a realidade pura coincidncia. Porm
a realidade nesse caso vem demonstrar que qualquer tese que favorea ou legitime um
exerccio ilimitado do poder punitivo do Estado, por mais que seja apenas em casos muito
concretos e extremos, termina por abrir as portas ao Estado autoritrio e totalitrio, que
a negao do Estado de Direito. E disso temos exemplos claros na histria recente da
Alemanha com o nacional-socialismo, na da Itlia com o fascismo, na da Espanha com a
ditadura de Franco, na da antiga Unio Sovitica e em outros pases do leste da Europa
durante o regime das ditaduras comunistas, como tambm atualmente em outros muitos
pases, e especialmente nas atrocidades cometidas nos campos de deteno criados pelo
Governo dos Estados Unidos da Amrica aps o atentado terrorista de 11 de setembro
de 2001, aps a invaso do Afeganisto e Iraque, em Abu Chraig e Guantnamo, apenas
para mencionar os casos mais conhecidos de abusos e violaes de direitos humanos
cometidos pela Administrao e pelo Exrcito daquele pas, sob o amparo da legislao
de emergncia (Patriotic Act) criada na sequncia do atentado.
3 ALGUNS ANTECEDENTES DO DIREITO PENAL DO INIMIGO
Seria injusto, contudo, considerar que o Direito Penal do inimigo seja uma
construo ou uma inveno jurdica criada por Jakobs. Como dissemos antes, na mesma
Alemanha e no somente durante o regime nacional-socialista, podem ser encontradas
teses e construes anlogas ou com o mesmo significado poltico-jurdico, ainda que com
nomes ou nuances diversos.
Nesse sentido, compartilho da opinio mantida por diversos historiadores fora e
dentro do mbito jurdico, e neste ltimo campo sobretudo por Thomas Vormbaum
18
,
segundo a qual muitas das construes jurdicas do nacional-socialismo no constituram
mais do que a radicalizao levada at suas ltimas consequncias de concepes de
diversas procedncias ideolgicas que estavam j bastante elaboradas e inclusive vinham
sendo praticadas em outros pases antes do que na Alemanha nazista.
18
Vide, de JAKOBS, Einfhrung in die juristische Zeitgeschichte, Berlin, 2009, p. 271 e ss., e minha resenha
a essa obra na Revista Penal, n. 24, 2009.
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14
Assim, por exemplo, precedentes da seleo racista levada a cabo pelos nazistas
encontram-se nas ideias evolucionistas do darwinismo social, nas teorias lombrosianas
do delinquente nato, nas propostas eugnicas de Galton, nas leis de imigrao norte-
-americanas do incio do sculo XX, nas esterilizaes obrigatrias de doentes mentais e
de portadores de enfermidades hereditrias nos pases escandinavos e em alguns Estados
dos Estados Unidos da Amrica, etc.
, porm, nessa mesma cincia penal alem onde se pode traar uma linha
vermelha que, desde o fim do sculo XIX, conduz a posies tericas similares s que
atualmente defende Jakobs. Nesse sentido, podem-se mencionar os nomes de Franz von
Liszt, Karl Binding e Edmund Mezger, que, embora com diferentes nuances e em pocas
e regimes polticos diversos, defenderam ideias que podem ser consideradas como
antecedentes imediatos do Direito Penal do inimigo. Alm disso, esses autores, da mesma
forma que Jakobs, tambm eram cultivadores da dogmtica jurdico-penal, isto , de uma
concepo do Direito Penal fundamentalmente terico-sistemtica, em cujo respectivo
mbito, a partir do Direito Penal positivo, se elabora uma teoria geral da imputao na qual,
de modo sequencial, passo a passo, vo-se distribuindo sistematicamente os elementos ou
categorias que fundamentam a responsabilidade penal: a tipicidade e a antijuricidade do
fato e a culpabilidade de seu autor. Nesse sentido, no cabe dvida de que a dogmtica penal
alem seja a tcnica sistematizadora do Direito Penal melhor elaborada entre as atualmente
existentes. Sua perdurao durante mais de um sculo, apesar de suas distintas verses
existentes (causalista, finalista, funcionalista), e sua recepo em outros pases demonstram
a solidez de suas bases metodolgicas e sua utilidade para uma correta interpretao do
Direito Penal positivo de qualquer pas
19
.
A muitos dos mais qualificados representantes de tal dogmtica penal, todavia, no
lhes escapou que essa poderia ser um obstculo para o enfrentamento de determinados
problemas sociais e formas de criminalidade consideradas especialmente preocupantes e
ameaadoras da estabilidade da ordem social, estabelecendo-se com isso um conflito que
apenas poderia ser resolvido com o sacrifcio de uma em benefcio da outra.
Um desses autores foi o catedrtico de Direito Penal da Universidade de Berlim entre
o final do sculo XIX e o princpio do XX, o professor Franz von Liszt, o qual, ainda que de
origem austraca, desenvolveu a maior parte de sua carreira acadmica nas Universidades
alems de Giesen, Marburgo e Berlim. Para Von Liszt, estava claro, em princpio, que o
19
Sobre isso vide, por exemplo, Francisco MUOZ CONDE. Universalizing Criminal Law, In Tulsa Law Review,
2007, e, do mesmo autor, La universalizacin del sistema dogmtico del derecho penal y su aplicacin al
derecho penal chino, In Homenaje al Profesor Santiago Mir, 2010.
15
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
Direito Penal deveria ser a barreira intransponvel da poltica criminal. Sob seu ponto de
vista, o Direito Penal teria que oferecer um baluarte inexpugnvel a qualquer concepo
poltico-criminal que quisesse acabar com a criminalidade a todo custo e a qualquer preo,
prescindindo de princpios bsicos, tais como, por exemplo, o da legalidade dos delitos e
das penas, os quais qualificava como Magna Carta do delinquente e base inexpugnvel
para a poltica criminal
20
.
Porm, imediatamente o autor austraco se d conta de que tal concepo poderia
representar um obstculo para combater eficazmente um problema que tanto ele como a
maioria dos penalistas e criminlogos de sua poca consideravam como um dos piores males
sociais: a reincidncia no delito. A esse respeito, Von Liszt afirmava que os reincidentes
habituais, os quais inclua no grupo dos delinquentes que denominava incorrigveis, eram:
O elo certamente mais importante e perigoso dessa cadeia de patologias sociais, que
denominamos sob o nome genrico de proletariado. Mendigos e vagabundos, prostitudos de
ambos os gneros, alcolatras, bandidos e gente do submundo em sentido amplo, degenerados
anmica e corporalmente. Todos esses constituem o exrcito de inimigos principais da ordem
social, entre os quais os delinquentes habituais constituem o Estado maior
21
.
Em relao a esse tipo de inimigos da ordem social, entre os quais inclua, alm
dos delinquentes habituais, tambm os mendigos e vagabundos, prostitudos de ambos
os gneros, alcolatras, bandidos e gente do submundo em sentido amplo, degenerados
anmica e corporalmente, Franz von Liszt no parecia muito disposto a ser consequente
com a concepo garantista que poucas pginas antes em sua monografia havia proposto
como misso do Direito Penal frente poltica criminal. Em sua opinio, as pessoas que,
por sua forma de vida, podiam ser consideradas um perigo para a ordem social, tinham
que ser simplesmente inocuizadas. E, na sequncia, descrevia como deveria levar-se a
cabo essa inocuizo (Unschdlichmachung), do seguinte modo:
20
Von LISZT, Ueber den Einfluss der soziologischen und anthropologischen Forschungen auf die Grundbegriffe
des Strafrechts, Gutachten fr die Allg. Versammlung der Internationalen Kriminalistischen Vereinigung 1893;
Mitteilungen, Bd. IV, In: Strafrechtliche Vortrge a.a.O., Bd.2, 77.
21
Vide Franz von LISZT, Der Zweckgedanke im Strafrecht, publicado originalmente em Zeitschrfit fr die
gesamte Strafrechtswissenschaft, Tomo 3, e logo reunido em seu Strafrechtliche Aufstze und Vortrge (1905,
reimpresso de 1975), Tomo I, p. 163. H traduo em espanhol de Enrique Aimone Gibson, com prlogo
de Manuel de Rivacoba, Valparaso, Chile, 1984, sob ttulo La idea de fin en el Derecho penal, e outra de
Carlos Prez del Valle, com prlogo de Jos Miguel Zugalda Espinar, Granada, 1990. H tambm uma
traduo em italiano de Alessandro Alberto Calvi, sob ttulo La teora dello scopo nel Diritto penale, Milano,
1962. Sobre isso remeto a meus trabalhos Das Erbe Franz von Liszts, In Festschrift fr Winfried Hassemer,
2010; e Franz von Liszt als Strafrechtsdogmatiker und Kriminalpolitiker, In Festschrift fr das 200. jhrige
Bestehen der Willhelm-Universitt Berlin, 2010.
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16
A priso perptua ou, se for o caso, de durao indeterminada, em campos de trabalho,
em servido penal, com estrita obrigao de trabalhar e com o mximo aproveitamento
possvel de sua fora de trabalho sem excluir como sano disciplinar pena de aoites e
com a consequente perda dos direitos civis e polticos, para mostrar o carter desonroso
da pena. O isolamento individual apenas operaria como sano disciplinar em cela
escura e em estrito jejum
22
.
Pouco antes dessa afirmao, Von Liszt j havia proposto a mesma ideia em
uma carta pessoal a outro penalista, Dochow, com o qual havia fundado a atualmente
considerada mais importante revista alem de Direito Penal, a Zeitschrift fr die gesamte
Strafrechtswissenschaft. Nessa carta dizia o seguinte:
O trabalho forado com disciplina militar, com o menor gasto possvel, at que esses
bandidos sejam arruinados. Indispensvel pena de aoites. A inocuizao deve levar-se
a cabo s suas custas e no s nossas. Aliment-los, dar-lhes ar e movimento conforme
princpios racionais um abuso do dinheiro dos contribuintes
23
.
Naturalmente, com este programa von Liszt pensava que era possvel prescindir da
pena de morte, no por razes de humanidade, e sim de mera convenincia ou utilidade:
Se no queremos decapit-los, nem podemos deport-los, no nos resta outra alternativa
seno encarcer-los de forma vitalcia ou por tempo indeterminado
24
.
Conforme se depreende da leitura desses textos, para Von Liszt, em relao
aos que denominava incorrigveis, o Direito Penal no representava mais a barreira
intransponvel da poltica criminal, mas sim o veculo por meio do qual se teria que
exercer uma poltica criminal de luta e aniquilamento ou inocuizao de um determinado
grupo de delinquentes ou pessoas marginalizadas socialmente, aos quais desdenhosamente
denominava proletariado e principais inimigos da ordem social. No fundo, com sua
classificao dos delinquentes em ocasionais, corrigveis e incorrigveis
25
, o que von Liszt
chegou a propor foi a existncia de dois ou mais tipos de Direito Penal, correspondente
cada um a duas classes de poltica criminal diferentes: uma limitada por princpios jurdicos
respeitosos aos direitos individuais e outra sem nenhum tipo de limites, de luta e de
22
Franz von Liszt, lug. u.cit. p.180.
23
Carta personal de von Liszts a Dochow, de 21. Noviembre de 1880, citada por Radbruch Elegantiae Iuris
Criminalis, recogida en Gustav Radbruch Biographische Schriften, editada por Gnter Spendel, Heidelberg
1988, p. 45)
24
Von Liszt, Der Zweckgedanke cit., p. 169. Vase tambin V. Liszt Bemerkungen zum Entwurfe des Allgemeinen
Teiles eines Strafgesetzbuches fr Russland, en Strafrechtliche Aufstze cit. tomo 2, p.182: A deciso final
deve ser reservada aos fatores polticos competentes (). Sua manuteno ser aprovada por aqueles que
concedem mais valor s consideraes polticas do que por aqueles que so afetados por consideraes
idealistas, que frequentemente so patologicamente humanitrias.
25
VON LISZT, lug. cit., p. 126.
17
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
extermnio daqueles que representavam um perigo ordem social e eram classificados
como incorrigveis (considerando como tais mais da metade da populao carcerria
existente nesse momento na Alemanha).
26
No estranho, pois, que sua proposta tenha sido criticada e rejeitada em razo
de sua incoerncia por outro grande penalista alemo da poca, o catedrtico de Direito
Penal de Leipzig, Karl Binding, que mantinha uma concepo distinta da pena, baseada na
retribuio da culpabilidade, rechaando em consequncia pena de segurana fundada
na pura periculosidade que propunha von Liszt.
Porm, tampouco a proposta de Binding em relao ao tratamento penal dos
reincidentes ficava atrs em relao de von Liszt no que se refere dureza e contundncia.
Simplesmente, ainda que partindo de pressupostos metodolgicos distintos, Binding
afirmava o mesmo e inclusive coisas ainda mais graves:
A pena outra coisa, algo mais elevado e mais nobre. O que h de ser feito configur-
-la de um modo mais contundente contra a reincidncia criminal e utiliz-la como forma
de inocuizao da espcie criminal, inclusive agravando-a se for necessrio, no caso de
reincidncia, at a priso perptua ou a pena de morte
27
.
Desde logo, a proposta de Binding no dista muito da de von Liszt, sobretudo tendo-
-se em conta que ambas se referem reincidncia, sem especificar se se trata de delitos
graves, e sem exigir, portanto, nenhum tipo de limite fundado na ideia de culpabilidade ou
ao menos de proporcionalidade. No fundo, tinha, pois, razo Von Liszt quando respondia
a Binding afirmando
28
que no importava tanto o nome que se quisesse dar criatura,
pena ou medida, porque de fato tanto uma como outra, no caso dos reincidentes, tinham
a mesma finalidade, isto , a inocuizao daqueles que Binding, ainda de forma mais dura
do que von Liszt, chamava espcie criminal.
26
VON LISZT, lug. cit., p. 168/169. Essas cifras (as da estatstica prussiana) demonstram que ao menos a metade
de todas essas pessoas que ano aps ano povoam nossos crceres so delinquentes habituais incorrigveis.
27
Cf. BINDING no prlogo a seu Grundriss des Strafrechts, AT, 1906.
28
VON LISZT. Die deterministischen Gegner der Zweckstrafe, In: Strafrechtliche Vortrge cit.. p. 368: Nesse
ponto, no h que se dar importncia ao nome que se confira criatura. Isso constitui algo precisamente amigvel
no procedimento de nossos opositores, que restam satisfeitos quando se mantm os velhos nomes venerveis.
No castigo dos delinquentes habituais no se pode exceder o equilbrio entre culpabilidade e expiao, porm
contra medidas de segurana perptuas ou de longa durao, aplicadas aps o cumprimento da pena, nada tm
que objetar nossos opositores. A Justia retributiva no permite, afirmam, dois anos de priso a vagabundos
incorrigveis, porm estariam de acordo conosco em aplicar-lhes a muito mais grave internao em uma casa
de trabalho por cinco anos. Chamemo-la, pois, medida de segurana ou casa de trabalho; tomemos o que
podemos aceitar. Tenha-se em conta que Binding (Die Normen und ihre bertretung, Tomo II, primeiro
volume, 2. ed., Leipzig, 1914, p. 464) no rejeitava a aplicao de medidas de natureza puramente policial
contra os no culpveis, porm perigosos; o nico que rechaava era sua denominao com o venervel
nome de pena, o que de algum modo justifica a resposta de von Liszt.
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18
Sob esse ponto de vista, a famosa Luta de Escolas (Schulenstreit) que dividiu os
penalistas alemes do final do sculo XIX entre os que defendiam uma pena orientada
preveno (a denominada Escola Moderna, encabeada por von Liszt) e os que defendiam
a pena como retribuio (a chamada Escola Clssica, encabeada sobretudo por Binding)
29
,
no se deu no que se refere ao tratamento que deveria ser dado aos reincidentes, em
relao aos quais os dois mais destacados representantes de ambas as Escolas defendiam a
mesma soluo e com a mesma nfase: a inocuizao, seja por meio da priso perptua,
seja, inclusive, por meio da pena de morte
30
.
Poder-se-ia indagar at que ponto a atitude de Binding em relao a esse problema
era coerente com sua concepo acerca da pena como retribuio da culpabilidade,
porque ainda que se entenda que a reincidncia simplesmente produto de uma maior
culpabilidade, o que certamente mais do que discutvel, no parece justificado que em
delitos de escassa gravidade, como, por exemplo, um furto, a reincidncia possa motivar
nada menos que a aplicao da priso perptua ou da pena de morte. A postura de
Binding revela-se, porm, ainda mais surpreendente se analisada sob o ponto de vista
exclusivamente retributivo com o qual o autor enfocou sua obra magna Die Normen und
ihre bertretung, na qual h passagens claramente contrrias fundamentao de uma
reao punitiva na simples periculosidade do delinquente
31
. Ainda menos coerente com
essa concepo majesttica da pena como retribuio a proposta feita por Binding anos
mais tarde, j no ltimo ano de sua vida, em uma famosa monografia que escreveu em
colaborao com o psiquiatra Hoche, na qual se propunha simplesmente o extermnio
dos seres desprovidos de valor vital, exibindo um utilitarismo pragmtico desprovido
29
Sobre esse duplo e aparentemente contraditrio modo de entender o sentido da pena, vide recentemente
Winfried HASSEMER. Warum Strafe sein muss?, 2. ed., 2009, p. 50 e ss.s
30
Tem razo, pois, NAUCKE, Schulenstreik?, In Festschirft fr Hassemer, cit., p. 559 e ss., quando questiona
que realmente se possa falar de uma Luta de Escolas, j que ambas em muitas questes mantinham critrios
parecidos. Tambm Thomas VORMBAAUM. Einfhrung cit., p. 137 e ss. relativiza o contraste entre ambas
as Escolas.
31
Vide, por exemplo, o que Binding afirma no Tomo II , primeiro volume, p. 462-464 de sua obra capital, Die
Normen und ihre bertretung, a.cit., onde defende com toda energia que o enfermo mental no pode ser
considerado responsvel penalmente por faltar-lhe a culpabilidade, considerando que a tese que estabelece
como fundamento da sano penal a periculosidade, como o fazem Ferri e von Liszt, desconhece a diferena
fundamental que existe entre os seres imputveis e, portanto, culpveis, daquilo que fazem, e os que no o
so, advertindo que a equiparao de ambos sob a etiqueta da periculosidade despreza direitos fundamentais
da personalidade. Todavia, como j se afirmou na nota 25, Binding no tinha inconvenientes em admitir a
aplicao de medidas de carter policial aos no culpveis, porm perigosos.
19
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
do menor sentimento compassivo e humanitrio em relao s pessoas que considerava
carentes de valor vital (acometidas de enfermidades mentais incurveis ou em estados de
inconscincia permanente)
32
.
b) E se esses programas de inocuizao ou at mesmo de extermnio fsico dos
incorrigveis eram j mantidos por ilustres penalistas em um momento de mximo
esplendor econmico, cientfico e tecnolgico da poderosa Alemanha do final do sculo
XIX, podemos imaginar os ventos que corriam nessa mesma nao, aps sua derrota na
Primeira Guerra Mundial (1914/18), e as humilhantes condies que lhe impuseram as
potncias vencedoras no Tratado de Versalles, que provocaram uma crise econmica e
social de grandes dimenses, com mais de sete milhes de desempregados.
Em tais circunstncias, foi um discpulo direto de von Liszt, o penalista e filsofo
do Direito Gustav Radbruch, que, a partir de seu cargo de Ministro da Justia em um
governo socialista (1922), durante a Repblica de Weimar, elaborou um Projeto de Cdigo
Penal no qual, entre outras novidades, introduziu a denominada Custdia de Segurana
(Sicherungsverwahrung), uma medida de segurana que permitia o prolongamento por
tempo indefinido da pena privativa de liberdade para os delinquentes habituais e
profissionais, uma vez que esses haviam cumprido a pena de priso que se lhes havia
imposto
33
. certamente contraditrio que um ilustre penalista e democrata como Radbruch,
que a todo custo defendia tambm em seu Projeto o princpio da culpabilidade como
fundamento da pena, assumisse uma ideia de controle adicional e indefinido da pena de
priso pela via de uma medida de segurana. Porm, como afirmou Eberhard Schmidt
em sua introduo publicao de tal Projeto, frente a esse problema central da poltica
criminal e da dogmtica jurdico-penal o Ministro de Justia Radbruch no podia se sentir
to livre como o intelectual Gustav Radbruch
34
. E, efetivamente, naquela poca de pleno
desastre econmico e social, como consequncia da derrota na Primeira Guerra Mundial e
32
Vide Karl BINDING/Alfred HOCHE, Die Freigabe der Vernichtung lebensunwerten Lebens, Ihr Mass und
Ihre Form, 1920. H uma reimpresso de 2006, com uma interessante e ilustrativa introduo de Wolfgang
Naucke. Tambm existem tradues em outros idiomas, dentre as quais destaca-se a realizada por Bautista
Serigs. La licencia para la aniquilacin de la vida sin valor de vida, Buenos Aires, 2009, com um interessante
prlogo de Ral Zaffaroni. Tanto Naucke como Zaffaroni advertem sobre a incoerncia dessa proposta
eutansica em relao sua concepo retributiva da pena, ainda que ambos estejam de acordo que uma
interpretao sui generis de sua concepo acerca das normas podia levar Binding a inventar normas
que permitiram o que, no meu entender, no consistia em outra coisa seno uma concepo puramente
pragmtica e utilitarista do ser humano, subordinada a interesses estatais e at mesmo econmicos (vide
meu comentrio ao prlogo de Zaffaroni a esse e a outro livro de MEZGER/GRISPIGNI sobre o direito penal
nacional-socialista, MUOZ CONDE. El penalismo olvidado, In Revista penal, n. 26, 2010).
33
Vide a Exposio de Motivos de seu Entwurf eines Allgemeinen Deutschen Strafgesetzbuches (1922) (publicado
posteriormente com um prlogo de Thomas Dehler e uma introduo de Eberhard Schmidt, 1954), p. 57,
e o art. 45 de referido Projeto.
34
SCHMIDT, na introduo ao Projeto de Radbruch a.cit., p.XII.
FAE Centro Universitrio
20
das sanes econmicas impostas Alemanha no Tratado de Versalles, com um desemprego
de 7 milhes de pessoas e um aumento da criminalidade e da insegurana social at ento
desconhecido na Alemanha, era evidente que nessa situao o Ministro de Justia ou se
demitia, se quisesse ser coerente at as ltimas consequncias com suas ideias da pena
como sano proporcional gravidade do delito e adequada culpabilidade do autor, ou
se mantinha em seu cargo, buscando um difcil equilbrio entre seus princpios dogmticos
e uma poltica criminal contundente contra os delinquentes habituais e profissionais que
naquele momento lhe exigia o governo ao qual pertencia.
Esse projeto de Radbruch, assim como outros que o sucederam na Repblica de
Weimar at 1933, no chegou a se converter em lei, porm pouco depois da chegada dos
nacional-socialistas ao poder no incio de 1933, rapidamente assumiu-se no respectivo
programa poltico-criminal as propostas mais reacionrias anteriormente feitas por von
Liszt e Radbruch sob postulados ideolgicos distintos. E j desde o primeiro momento
aprovou-se uma lei sobre a delinquncia habitual, na qual pela primeira vez se convertia
em Direito vigente internao em custdia de segurana por tempo indeterminado dos
delinquentes habituais, inclusive em delitos menos graves, abrindo-se paralelamente os
campos de concentrao, nos quais no apenas se internavam os dissidentes e opositores
ao regime nacional-socialista, como tambm os delinquentes habituais, ou simplesmente
marginalizados sociais, como prostitutas, mendigos, alcolatras, txico-dependentes, etc.,
detidos durante as invases policiais levadas a cabo nas grandes aglomeraes urbanas j
desde os primeiros momentos do regime nacional-socialista
35
. Ao mesmo tempo, criou-
-se uma lei para a preveno de enfermidades hereditrias, que impunha a esterilizao
obrigatria aos seus portadores, e iniciaram-se as medidas de depurao racial, com objeto
de eliminar da funo pblica os judeus, as quais culminaram nas Leis de Nuremberg, que,
alm da excluso da cidadania e da privao de outros direitos aos alemes de origem
judaica, criou o delito de ultraje raa (Rassenschande) para castigar as relaes sexuais
entre judeus e pessoas de raa ariana
36
.
35
Sobre a aplicao dessa Lei durante o regime nacional-socialista, informa HELLMER. Das Gewohnheitsverbrecher
und die Sicherungsverwahrung 1933.1945, Kiel, 1961.
36
Acerca de tais Leis e programas de depurao higinico-social e racial h abundante bibliografia daquela
poca, louvando-os e comentando-los positivamente. Posteriormente, aps a queda do regime nacional-
socialista, foram derrogados e, em geral, objeto de rechao pela maioria dos autores que se ocuparam do
tema. Para uma exposio resumida do assunto, vide MUOZ CONDE. Edmund Mezger y el Derecho penal
de su tiempo, cit. p. 170 e ss., 272 e ss.
21
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
O pice disso tudo consistiu, j quase no fim do regime nacional-socialista
e em plena Segunda Guerra Mundial, na elaborao de um projeto de lei para o
tratamento dos Estranhos Comunidade (Entwurf eines Gesetzes fr die Behandlung
der Gemeinschaftsfremde), na qual intervieram de forma destacada o penalista Edmund
Mezger e o criminlogo Franz Exner, ambos catedrticos na Universidade de Munique.
Sob o conceito de estranhos comunidade, incluam-se pessoas to diferentes como
vagabundos, mendigos, delinquentes com inclinao a cometer delitos patrimoniais de
escassa gravidade, associais, sujeitos briguentos, delinquentes com tendncia a cometer
delitos graves, porm tambm delinquentes sexuais, incluindo-se entre eles os homossexuais.
Para esses ltimos propunha-se a castrao; para os delinquentes por tendncia a delitos
graves, pena de morte, se assim requeresse a defesa da comunidade do povo ou a
necessidade de uma expiao justa e em geral, a recluso por tempo indeterminado em
campos de trabalho e a esterilizao quando se possa esperar uma herana indesejvel
para a comunidade do povo
37
.
Tudo isso foi fundado em um dos informes feitos por Mezger para esse projeto,
do seguinte modo:
No futuro haver dois (ou mais) Direitos Penais:
Um Direito Penal para a generalidade (no qual seguiriam vigentes, na essncia, os
princpios regentes at agora), e
Um Direito Penal (completamente diferente) para grupos especiais de determinadas
pessoas, como, por exemplo, os delinquentes por tendncia. O decisivo em qual
grupo se deve incluir a pessoa em questo. Uma vez que se realize a incluso, o Direito
especial (isto , a recluso por tempo indefinido) dever ser aplicada sem limites. E
desde esse momento carecem de objeto todas as diferenciaes jurdicas. Essa separao
entre diversos grupos de pessoas me parece realmente nova (estar na nova Ordem, nisso
funda-se um novo comeo)
38
.
Conforme se pode ver no texto mencionado, a separao entre dois Direitos
Penais, um no qual seguem vigentes, em essncia, os princpios regentes at agora, e
outro (completamente diferente) para grupos especiais de determinadas pessoas, no
nenhuma inveno de Jakobs, e sim algo que j tinha muito claro o professor Edmund
37
Vide texto de referida lei em MUOZ CONDE. Edmund Mezger..., cit. p. 193 e ss..
38
Vide texto desse Informe em MUOZ CONDE. Edmund Mezger..., cit., p. 236.
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22
Mezger quando buscava fundamentar um projeto de lei no qual a esses grupos especiais
de pessoas, que ele denominava estranhos ou inimigos da comunidade, simplesmente se
impunha a recluso por tempo indeterminado em campos de concentrao, a esterilizao
a castrao ou diretamente a morte, entregando-os polcia, sem nenhum tipo de garantias
jurdicas, procedimento ou controle judicial.
4 A TESE AMIGO-INIMIGO EM CARL SCHMITT
Uma especial considerao merece nesse sentido a proposta de Carl Schmitt,
embora essa no esteja diretamente relacionada ao Direito Penal. Paralelamente
construo desse Direito Penal especial destinado inocuizao (Unschdlichmachung
na expresso de von Liszt), ou ao extermnio ou liquidao (Ausmerzung na expresso de
Mezger) daqueles que por diversas razes eram considerados inimigos da sociedade,
no mbito da Filosofia do Direito e do Estado, o politlogo Carl Schmitt propunha j nos
anos vinte do sculo passado uma distino conforme a qual o Direito deveria diferenciar o
amigo (Freund) e o inimigo, conferindo a cada qual um tratamento jurdico especfico
39
.
O primeiro passo nessa construo dos diferentes direitos era a excluso jurdica
dos inimigos, isto , dos que no pertenciam, segundo a terminologia empregada depois
por Mezger, comunidade do povo (Volksgemeinschaft), incluindo-se tambm nesse
grupo os indivduos pertencentes aos grupos denominados pelos nacional-socialistas
de raas inferiores ou subumanos (Untermenschen). Tal ideia foi levada a cabo por
Schmitt, principalmente em relao aos judeus. Assim, por exemplo, j em plena poca
nazista referido autor organizou e dirigiu um congresso para eliminar a influncia judaica
do pensamento jurdico alemo, e em seu discurso de encerramento daquele evento,
alm de qualificar os juristas judeus como parasitas culturais, afirmando que haviam se
introduzido na cincia jurdica alem aproveitando-se de suas conquistas em seu prprio
benefcio, props, entre outras coisas, que fossem eles excludos da comunidade acadmica
e que suas obras no fossem citadas na bibliografia. Porm, se houvesse que se faz-lo
eventualmente, que se pusesse aps o nome do autor, entre parnteses, o J de judeu,
para advertir de quem era a ideia ou citao que se fazia
40
.
39
Confira-se, por exemplo, suas obras Politische Theologie, 1922, Die Lehre der Verfassung, 1927, etc. A bibliografia
acerca do pensamento poltico e jurdico de Carl Schmitt muito abundante. Para uma viso global de seu
pensamento, remete-se a Francisco SOSA WAGNER, Maestros alemanes del Derecho pblico II, 2004, p.215 e ss.
40
Vide o texto desse discurso, A cincia do direito alem em sua luta contra o pensamento judeu, (artigo
publicado na Deutsche Juristen Zeitung, 20, 1936, p. 1. 193 a 1. 199), Inn Yves-Charles ZARKA, Un detalle
nazi en el pensamiento de Carl Schmitt, 2007, p. 95 e ss.
23
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Isso se afirmava em um momento no qual, por aplicao j da lei de depurao racial
da funo pblica, desde 1933 muitos funcionrios, empregados pblicos e professores
universitrios haviam sido expulsos de seus postos, bem como se preparavam as tristemente
famosas leis de Nuremberg de 1935, conforme as quais no apenas se exclua os judeus
da cidadania alem e dos direitos civis, como tambm se castigava como delito de ultraje
raa a relao sexual de um judeu com outra pessoa de raa ariana.
Isso no era, porm, suficiente. O passo seguinte na construo de um Direito
especial contra os inimigos foi sua eliminao fsica, primeiro por meio da internao em
campos de concentrao, em regime de trabalhos forados (Arbeit macht frei, era o cnico
slogan que se colocava no frontispcio destes), e posteriormente nos campos de extermnio
como Auschwittz ou Birkenau, nos quais se procedia diretamente ao extermnio mediante
envenenamento por gs, seguido de cremao dos cadveres dos internos mais fracos,
enfermos, crianas e idosos, no aptos para seu aproveitamento como fora de trabalho
41
.
5 O DIREITO PENAL DO INIMIGO NO MOMENTO PRESENTE
A partir desses antecedentes, e sobretudo em vista das trgicas consequncias que
tais concepes ideolgicas e construes jurdicas tiveram no extermnio de milhes de
seres humanos antes e durante a Segunda Guerra Mundial na Alemanha e nos pases do
leste da Europa dominados pelas tropas alems, no estranho que qualquer concepo
ou tese jurdica que, ainda que remotamente, recorde ou mesmo se parea com aquelas,
at no que tange ao nome, certamente grfico, porm pouco feliz de Direito Penal do
inimigo, produza entre os autores que logo se ocuparam do tema a reao de alarme e
desgosto que produziu em Albin Eser durante o encerramento do congresso de Berlim de
1999, onde Jakobs apresentou pela primeira vez sua hoje j conhecida tese.
Desde logo, quaisquer que sejam as relaes e as semelhanas mais ou menos
estreitas que existam entre a tese de Jakobs e as construes tericas que se assinalaram
nas epgrafes anteriores, no cabe dvida de que essas gravitem como uma pesada
laje, sobretudo tendo-se em conta que o moderno Estado de Direito e as declaraes
internacionais em prol do reconhecimento dos direitos humanos em nvel internacional
41
Sobre a passagem da excluso jurdica eliminao fsica do inimigo e o campo de concentrao como
expresso do poder absoluto, vide Giorgio AGAMBEM. Homo sacer. El poder soberano y la nuda vida. Trad.
e notas de Antonio Gimeno Cuspinera, Valencia, 2003, p. 147 e ss.
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surgem precisamente como reao frente aos atos de barbrie que, direta ou indiretamente
legitimados por tais construes tericas, foram cometidos sob o domnio dos Estados
totalitrios, e no somente na Alemanha durante o regime nazista, como tambm em
outros muitos pases da Europa e do mundo.
Certamente, Jakobs cita como antecedentes (filosficos) de sua teoria opinies, mais
ou menos retiradas de seu contexto, de ilustres filsofos como Kant, Fichte o Hobbes
42
.
Igualmente, ao longo da Histria da Filosofia poderiam ser encontradas muitas outras de
outros autores no menos importantes que tambm se pronunciaram em favor da pena
de morte, da guerra, da inferioridade da mulher frente ao homem, da escravido, da
considerao como animais dos ndios ou dos negros, etc. Mais prxima da tese de Jakobs
poder-se-ia considerar a ideia maquiavlica de que o fim (nesse caso, a segurana cognitiva)
justifica os meios (nesse caso, o emprego do Direito Penal do inimigo). Referidas opinies,
por mais que seus autores possam ser considerados grandes pensadores e filsofos, no
podem ser retiradas de um determinado contexto, e mesmo no contexto no qual se deram
podem tambm ser discutveis; em todo caso, porm, so opinies anteriores construo
do Estado de Direito e ao reconhecimento universal dos direitos humanos e emitidas em
contextos culturais, sociais e econmicos completamente diferentes dos atuais.
Trata-se, ento, de saber se determinadas teorias emitidas na atualidade so ou no
compatveis com os princpios que informam o Direito Penal do Estado de Direito e com
os direitos humanos reconhecidos nas convenes internacionais e nas Constituies dos
Estados democrticos. Nesse caso, a primeira pergunta que vem mente se o Direito Penal
do inimigo, tal como o descreve Jakobs, compatvel com esse modelo de organizao
da convivncia humana.
Evidentemente, quando so as ditaduras de um ou outro signo ideolgico que
utilizam o Direito Penal para criminalizar a oposio, para abolir e restringir direitos
fundamentais e para torturar e assassinar seus adversrios polticos
43
, ningum pe em
dvida que esse Direito Penal (do inimigo) seja ilegtimo sob o ponto de vista do Estado
de Direito e dos direitos humanos.
42
Cf., por exemplo, as referncias que faz a esses autores em JAKOBS/CANCIO MELI, Direito penal do
inimigo. Madrid, 2003, p. 26 e ss.
43
Sobre um Direito Penal desse tipo durante a ditadura do General Franco na Espanha, ocupei-me em meu
artigo Delito poltico y Derecho penal del enemigo, reunido na segunda edio de minha monografia
De nuevo sobre el Derecho penal del enemigo, a.cit, p. 109 e ss. (h uma verso em italiano publicada
em Delitto politico e diritto penale del nemico, cit.na nota 2, e outra em alemo publicada em Kritik des
Feindstrafrechts, cit. na nota 3).
25
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Ento, porque se deveria valorar e julgar de outra maneira o emprego desse tipo
de Direito Penal quando utilizado por um Estado que, ao menos teoricamente, se
configura como um Estado de Direito que coloca no frontispcio de seus textos jurdicos
fundamentais o respeito aos direitos humanos? Pode o Estado de Direito defender suas
instituies fundamentais utilizando um Direito Penal que no respeita os princpios e
bases do prprio Estado de Direito?
A grande novidade da concepo de Jakobs que admite e inclusive legtima
a necessidade de um Direito Penal do inimigo tambm nas sociedades democrticas
configuradas conforme o modelo do Estado de Direito. Toda sociedade tem, segundo Jakobs,
direito a manter sua identidade e um mnimo de segurana que o autor chama segurana
cognitiva, e, para isso, afirma, inevitvel que se utilize outra classe de Direito Penal, em
casos de grave perigo para essa identidade e segurana proveniente de sujeitos que
em seu comportamento, em sua ocupao profissional ou principalmente por meio
de uma organizao [...]. De uma forma presumidamente duradoura abandonou-se o
direito, no garantindo, portanto, o mnimo de segurana cognitiva por meio de seu
comportamento
44
.
indubitvel que, com essa definio dos que Jakobs denomina inimigos, e com
os delitos que menciona como comportamentos que expressam essa inimizade (delitos
sexuais, delinquncia organizada, terrorismo, narcotrfico, alm da habitualidade e da
reincidncia), o autor refere-se a um amplo espectro de delitos e de delinquentes que
praticamente abarca inumerveis formas de criminalidade, e no sempre, necessariamente,
as mais graves.
O perigo que implica a vagueza desse conceito consiste na possibilidade de se
incluir nele tudo o que num determinado momento questione os padres de segurana
fixados pelos que detm o poder (cuja legitimidade, democrtica ou no, certamente
Jakobs nem sequer levanta), e que, definitivamente, quase todo o Direito Penal pode ser
considerado como um Direito Penal do inimigo.
Porm, independentemente da indefinio do conceito, mais blico do que jurdico,
de inimigo empregado por Jakobs, passemos agora ao outro problema que implica sua
tese e que no parece preocup-lo: quais so os limites jurdicos do Direito Penal do
inimigo e sob que base e quais parmetros se deve determinar esses limites?
44
JAKOBS, como na nota 1, p. 59.
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H, sem dvida, muitas formas de reao criminalidade mais grave que se situam
ainda dentro dos limites do admissvel em um Estado de Direito. Isso ocorre em legislaes
relacionadas luta contra o terrorismo, a criminalidade organizada e o narcotrfico. Nessa
matria, frequentemente os Tribunais de Justia de mais alto nvel nacional e internacional
tm que enfrentar casos nos quais foram aplicados procedimentos e leis dificilmente
compatveis com os princpios do Estado de Direito e com o respeito aos direitos humanos,
como, por exemplo, sentenas fundadas em leis que criminalizam a mera dissidncia ou o
exerccio da liberdade de expresso, que admitem como provas dados obtidos por meio
procedimentos ilegais, como escutas telefnicas sem os requisitos exigidos para o respeito
intimidade, por tortura e maus tratos, etc.
45
A tarefa fundamental desses Tribunais (e naturalmente da doutrina que se ocupa
de interpretar as leis) comprovar se algumas disposies legais ou sentenas dos
tribunais inferiores baseadas nas primeiras so ou no compatveis com os princpios do
Estado de Direito, ou se em sua aplicao foi infringido algum direito fundamental. E,
afortunadamente, a jurisprudncia criada pelos altos Tribunais de Justia em muitos pases
configurados como Estados democrticos de Direito est repleta de decises em que se
determinou a anulao de leis, de atos da Administrao ou de sentenas de tribunais
inferiores que no respeitaram esses princpios ou direitos fundamentais. A casustica vai
desde as hipteses nas quais se anulam provas obtidas mediante tortura ou sem cumprir
os requisitos estabelecidos legalmente, at a declarao de leis que limitam a liberdade de
expresso ou o direito do preso ao habeas corpus assistncia de um advogado, a no fazer
declarao contra si mesmo, a ser informado dos termos da acusao, ao juiz natural, etc.
46
Sob esse ponto de vista, pode-se portanto dizer que no estado atual da jurisprudncia
dos mais altos Tribunais de Justia dos pases democrticos, a despeito de algumas decises
controvertidas, um Direito Penal que infrinja ou no respeite as bases do Estado de Direito,
violando direitos fundamentais, um Direito Penal ilegtimo que deve ser rechaado
expressamente e sem nenhum tipo de vacilao ou confuso. E, nesse caso, o labor do
terico ou do intrprete do Direito no pode se limitar simplesmente a sua constatao
ou a uma mera descrio de sua existncia, devendo, ao revs, comprometer-se em sua
valorao, que no simplesmente poltica, mas tambm e sobretudo jurdica. O jurista
45
Em meu De nuevo sobre el derecho penal de enemigo..., cit., p. 51 e ss., cito alguns desses casos que
motivaram decises jurisprudenciais importantes na Espanha, Alemanha, Inglaterra e Estados Unidos,
especialmente esse pas em relao situao jurdica dos presos de Guantnamo. Vide tambm minha
monografia De las prohibiciones probatorias al derecho procesal penal del enemigo. Buenos Aires, 2008.
46
Cf. as referncias a algumas dessas decises jurisprudenciais em MUOZ CONDE. De nuevo sobre el
derecho penal del enemigo, cit. e De la prohibiciones probatorias cit. na nota anterior.
27
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que, nessa hiptese, denuncia esse Direito Penal ilegtimo no um mero Rechtspolitiker
(Poltico do Direito), como me atribua Jakobs em uma discusso que tive com ele em um
evento pblico, e sim um Rechtswissenschaftler (Cientista do Direito), que era o papel
que se atribua o referido professor alemo nessa discusso. E tal papel de cientista do
Direito o que obriga o jurista, com toda legitimidade jurdica e intelectual, a denunciar a
incompatibilidade do que Jakobs, deixando-se levar por um realismo poltico puramente
pragmtico, baseado em paradigmas de eficcia, chama de Direito Penal do inimigo
com o Estado de Direito.
Assim, mesmo admitindo o carter puramente blico desse Direito Penal do inimigo,
como uma espcie de Direito Penal da guerra ou em guerra, no qual vale tudo com o fim de
ganh-la, h que assinalar que tambm aqui vige (ou deveriam viger) uma srie de princpios
que vo desde a exigncia de que a guerra seja justa e no de agresso, at a necessidade
de que se respeite a populao civil e que os soldados prisioneiros do exrcito inimigo sejam
tratados como pessoas, respeitando-se os direitos consagrados nos Convnios de Genebra
de 1949, que constituem a essncia do chamado Direito humanitrio. Precisamente em
razo de no respeitar esses direitos, a jurisprudncia, inclusive a originria da Suprema
Corte americana, considerou que o tratamento dispensado aos presos na Base norte-
americana de Guantnamo em Cuba viola direitos fundamentais reconhecidos tanto na
Constituio americana, como nos Tratados e Convnios Internacionais ratificados pelos
Estados Unidos de Amrica
47
.
Nessa matria, existem sem dvida limites tnues entre o Direito Penal ainda
compatvel com o Estado de Direito e o Direito que j no o ou que pode deixar de
s-lo, e a delimitao entre um e outro a tarefa que corresponde ao jurista terico
exercer em primeiro lugar em suas elucubraes, publicaes e em sua participao em
atos pblicos como aulas universitrias, conferncias, congressos, etc. De outro lado, essa
tarefa tambm incumbe ao jurista prtico, principalmente em sua atuao como juiz ou
representante das partes em um Tribunal de Justia, o que certamente pode ser difcil em
muitos casos, diante da possibilidade de exposio a riscos no puramente intelectuais.
Isso , contudo, algo que cada um deve assumir de acordo com suas prprias convices
e circunstncias. A luta pelo Estado de Direito e pelo reconhecimento dos direitos
humanos no foi e nunca ser uma tarefa cmoda, nem fcil em nenhum pas do mundo
ou momento histrico. Deve-se reconhecer, todavia, que h pocas e pases nos quais
essa luta mais difcil e perigosa. E evidente, desde logo, que nesses momentos e em
47
Vide as referncias a essa jurisprudncia em MUOZ CONDE. De las prohibiciones probatrias..., u. cit.,
tambm MUOZ CONDE. La situacin jurdica de los presos de Guantnamo, In: Teoria&Derecho, 2008.
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muitos pases, mesmo naqueles que mais orgulhosamente se atribuem s caractersticas
do Estado de Direito, essa tarefa pode ser realmente difcil e ir contra a corrente ou contra
o que os nazistas chamavam o saudvel sentimento do povo, que no mais do que
uma forma de gerar um populismo punitivo absolutamente demaggico e prximo a
um processo de fascismo social.
Porm, se algum mrito tem a concepo de Jakobs o de nos fazer recordar que
o Direito Penal do inimigo, tal como ele o descreve e assume, no privativo de uma
determinada ideologia ou sistema poltico, mas sim uma amarga realidade. Em minha
opinio, essa tendncia cada vez mais evidente voltada a um Direito Penal sui generis, fora
dos parmetros do Estado de Direito, um perigo que brota de forma ameaadora sobre
todos os cidados em um mundo no qual os limites entre o Direito Penal do Estado de
Direito e o Direito Penal do inimigo so cada vez mais difusos, e no qual a mais refinada
dogmtica jurdica pode caminhar paralela e inclusive servir de legitimao barbrie
revestida com a roupagem e o venervel nome do Direito.
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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 7-32, jan./jun. 2011
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RESUMEN
El trabajo trata de responder a la pregunta en torno a si aun es posible seguir hablando de los
delitos de propia mano como categora autnoma a pesar de las crticas que se le han dirigido.
La tesis que se sostiene es que si se reformula su contenido en clave normativa y se llega a un
consenso en torno a la realidad que se identifica con ellos no habra inconveniente en continuar
manejando esa terminologa. Desde las premisas actuales del Derecho penal aquella categora de
delitos solo podra traducirse en el reconocimiento de que su dinmica ejecutiva demanda que
a quien responda de ellos como autor conforme a los criterios comunes de la teora del dominio
del hecho le sea imputable no slo el resultado de lesin o peligro sino la concreta conducta que
contemplan. A diferencia de lo que a menudo se ha sostenido, desde esa comprensin normativa
el reconocimiento de un grupo de delitos que se adjetiven como de propia mano no se traduce en
restriccin alguna relativa a la autora mediata, sino que sus peculiaridades se proyectan tan slo
al mbito de la responsabilidad en comisin por omisin.
ABSTRACT
The paper tries to answer the question about whether it is still possible to keep talking about the
crimes in his own hand as autonomous category despite the criticisms that have been addressed.
The thesis argues that if it reformulates its key content standards and reach a consensus on the
reality that identifies with them there would be happy to continue managing the terminology. From
the current premises of criminal law only category of crimes that could lead to the recognition
that its dynamic executive who demands that they respond as author under the common criteria
of domain theory is attributable to the fact not only the result of injury or danger, but the specific
conduct contemplated. Unlike what has often been maintained, since the normative understanding
the recognition of a group of crimes that are adjectives as in his own hand does not lead to any
restrictions concerning authorship mediate, but its peculiarities are projected only to the area of
responsibility by omission.
QUEDA ALGO AN DE LOS LLAMADOS DELITOS DE PROPIA MANO?
IS THERE ANYTHING LEFT FROM THE SO CALLED SELF HAND CRIMES
Maria Carmen Gmez Rivero*
* Catedrtica de Derecho penal de la Universidad de Sevilla
FAE Centro Universitrio
34
I INTRODUCCIN
Si realmente fuera cierto que existe una categora de delitos cuya peculiaridad,
como ha apuntado desde hace tanto tiempo la doctrina
1
, consistiera en que en ellos slo
puede ser autor quien realice la conducta de forma personal e inmediata, ya sea por razones
vinculadas a cualidades a l consustanciales (por ejemplo la condicin de funcionario
o de testigo) o circunstancialmente dadas en el momento en que acta (por ejemplo,
conducir un vehculo o tener una relacin sexual) habra de admitirse la consecuencia
de que en los mismos quiebran algunas de las construcciones generales ensayadas por la
dogmtica jurdico penal en determinados aspectos, y que tendra razn la doctrina que
de forma casi automtica repite que entre las consecuencias indiscutibles de esta tipologa
delictiva habra de contarse la de que no pueden cometerse en autora mediata ni tampoco
admiten la comisin por omisin. Porque ciertamente, si se admitiera que hay delitos cuya
construccin tpica requiere una relacin directa y personal entre la accin que fsicamente
realiza el autor y la consecuencia desvalorada que la misma produce, difcilmente podra
hacerse responder por ellos a quien no actuase de forma inmediata y, menos an, a quien
tan slo se limitara a omitir.
Ni que decir tiene, sin embargo, que el razonamiento silogstico anterior se
derrumbara tan pronto como pudiera hacerse decaer la premisa sobre la que descansa,
esto es, tan pronto como pudiera rebatirse que realmente existan delitos cuya peculiaridad
fuera justamente la descrita. De hecho, en la literatura penal actual no son ya aisladas las
voces que han puesto en tela de juicio dicho rasgo distintivo y, con l, la existencia misma de
aquella tipologa delictiva como categora autnoma, negando de forma absoluta que exista
un grupo de delitos con peculiaridades especiales, tan propias e indisociablemente ligadas
a su forma ejecutiva, que le hicieran merecer adjetivarse como de propia mano. Tanto en
1
Dado el abundante nmero de monografas que se han ocupado de recoger aquella doctrina, no tendra
sentido que la reprodujramos aqu. Baste remitirnos, por ejemplo, al estudio que realiza MAQUEDA
ABREU, M.L. Los delitos de propia mano: crticas a su fundamentacin desde una perspectiva dogmtica
y poltico-criminal. Madrid: Tecnos, 1992. p. 15 ss.
35
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la doctrina de habla alemana
2
como en la nuestra
3
, estas voces pretenden demostrar que
si bien dicha categora cuenta a su favor con el mrito de haberse mantenido desde que
la formulara BINDING a principios del siglo pasado, se trata de un concepto totalmente
inconsistente en trminos de su fundamentacin dogmtica, lo que de paso explicara que
durante tanto tiempo haya buceado en la ms absoluta confusin en torno a todos los
aspectos que le rodean: desde su fundamento hasta la identificacin de los delitos que ya
en concreto a lo largo del articulado del Cdigo penal pudieran identificarse como tales.
Por encima de que compartan o no en ultima instancia los resultados a los que se
llegan desde estas voces crticas, lo importante es que los distintos argumentos aportados
hasta la fecha han puesto sobre el tapete, creo que con bastante acierto, todas las dudas
que rodean a una clasificacin categorial cuya solidez y admisibilidad a lo largo de la
tradicin doctrinal y jurisprudencial contrasta llamativamente con la falta de consenso
en torno a su fundamento as como a los lmites con que resulte admisible. Dado que en
muchas de las monografas publicadas hasta la fecha as como en general en otros trabajos
de investigacin puede encontrarse un completo anlisis de los argumentos aportados por
2
Vase por ejemplo HAFT, F., Eigenhndige Delikte. Unter besonderer Bercksichtigunf des Vollrausches
(330 a), en JA 1979, pgs. 651 ss. En la literatura de habla alemana, debe verse en la reciente doctrina suiza
a SCHUBARTH, M., Eigenhndiges Delikt und mittelbaren Tterschaft en SchwZStr 1996, pgs. 325 s.,
con citas tanto a la doctrina alemana como suiza, quien ha puesto en tela de juicio la existencia de estos
delitos (pgs. 326 ss.). Este autor llega a proponer como posible explicacin de su subsistencia una suerte
de orgullo de la dogmtica alemana que le impide renunciar a las categoras que ha elaborado, algo que
compara con la actitud de resistencia que tambin tuvo a la hora de abandonar la categora de los delitos
cualificados por el resultado. Es ms, como tendremos ocasin de volver a referir ms adelante, para este
autor, aun cuando los delitos de propia mano existieran, la consecuencia no sera la que tradicionalmente
se reconoce de impedir la posibilidad de apreciar la autora mediata.
3
Ya a comienzos de los aos noventa MAQUEDA ABREU criticaba esta categora sobre la base de argumentos
que apuntaban a su supuesta incompatibilidad con los criterios comnmente aceptados del dominio del
hecho (MAQUEDA ABREU, M.L, Los delitos de propia mano. Crticas a su fundamentacin desde una
perspectiva dogmtica y poltico-criminal, op.cit. pgs. 101 ss). En fechas ms recientes se han publicado
otros trabajos que ofrecen argumentos complementarios con los que demostrar la inconsistencia de esta
supuesta categora delictiva. Entre ellos puede destacarse los manejados por HERNNDEZ PLASENCIA,
L.U., La autora mediata en Derecho penal, Granada, 1996, pgs. 299 ss., quien destaca que, si bien
ciertamente es posible identificar determinados aspectos peculiares en ciertos delitos, los mismos nada tienen
que ver con rasgos especficos distintos de los que aportan ya otras clasificaciones generalmente admitidas;
en concreto entiende que la mayora de las veces no son ms que fruto de una confusin con los delitos
especiales. Abundando en esta lnea debe citarse la monografa de SNCHEZ-VERA GMEZ TRELLES,
quien ofrece de forma exhaustiva una serie de argumentos con los que rebate la existencia de esa categora
desde una perspectiva que apunta a lo desenfocado de la clasificacin misma; esto es, a que en realidad
con esta terminologa no se hace referencia la mayora de las ocasiones sino a la tipologa delictiva de los
delitos consistentes en la infraccin de un deber y que, por ello, no deben tener ms limitaciones que las
que seran propias de estos delitos, pero sin que entre ellas figure la que con ms frecuencia se repite, a
saber, la supuesta imposibilidad conceptual de apreciar su comisin mediante una forma de autora mediata,
SNCHEZ-VERA GMEZ TRELLES, J., El denominado delito de propia mano. Respuesta a una situacin
jurisprudencia, Madrid, 2004.
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los distintos autores al respecto, no tendra sentido volver a repetirlos aqu, si acaso con
alguna variacin poco significativa. Lo nico que interesa destacar en estas lneas es que,
por las razones que se irn desarrollando a lo largo del trabajo, sera un tanto precipitado
afirmar que con ellos se haya cerrado definitivamente el debate entre los detractores y
defensores de estos delitos ni que, probablemente, estemos cerca de poder cerrarlo. Y es
que, a menudo los argumentos manejados por cada una de las opciones a favor o en contra
de su existencia representan posturas radicales que respectivamente tienden a demostrar
la inconsistencia absoluta de la otra postura, tambin radical, y que por eso difcilmente
permiten valorar los distintos matices que subyacen a cada una de ellas.
En efecto, el recorrido por esos trabajos pone de relieve que hasta la fecha la
discusin se ha centrado la mayora de las veces en unos trminos de confrontacin bastante
categricos: o se reconoce como una categora especial la formada por los delitos de
propia mano y, con ello, las consecuencias tradicionalmente asociadas a los mismos entre
las que se cuenta la exclusin de la autora mediata, o se niega la existencia misma de esa
categora sobre la base de razones que tratan de demostrar la entelequia de la construccin
y, con ello, la falta de solidez de las consecuencias que se asocian a la misma. El resultado
es que a menudo el debate se acaba reduciendo a una rgida y encorsetada discusin en
torno a la validez o no de la categora tal como se configur tradicionalmente, pero sin
ampliar la perspectiva para indagar si an es posible reformular su concepto a la luz de los
principios que inspiran el Derecho penal actual. As, los partidarios de seguir mantenindola
se empean a veces en defenderla con todas las consecuencias que tradicionalmente
se le han asociado, ignorando las dificultades apuntadas por sus detractores relativas,
fundamentalmente, a lo cuestionable de cercenar en ellos la viabilidad de determinadas
construcciones generalmente admitidas en la dogmtica penal, como la autora mediata.
Por su parte, la forma en que los crticos de estos delitos pretenden dinamitar cualquier
razn de ser que justificara su continuidad concentran a menudo sus esfuerzos en destacar
la irracionalidad de sus consecuencias y pretenden atribuir su subsistencia durante tanto
tiempo tan slo a un error de enfoque en su estudio, pero sin profundizar en la cuestin
acerca de si realmente puede identificarse an algn rasgo peculiar en los mismos que de
alguna forma justificara su pervivencia como categora autnoma, con independencia de
las consecuencias que despus se le asociaran.
Frente a estos planteamientos tan radicales, y por parafrasear en alguna medida
el ttulo de este trabajo, podemos adelantar ya que su pretensin es intentar demostrar
que pese a las crticas que se le han dirigido todava queda algo de los llamados delitos
de propia mano, de su esencia, si bien la misma est necesitada de un replanteamiento
de sus rasgos a la luz del Derecho penal actual que los despoje de un buen nmero de
adjetivaciones infundadas que a menudo le han acompaado en su formulacin.
37
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
Para ello, en lo que sigue trataremos en un primer apartado la cuestin en torno a si
realmente pueden descubrirse en los delitos que tradicionalmente se han calificado como
de propia mano determinados rasgos que justifiquen reconocerles ciertas peculiaridades
que no presentan otros (I), ocupndonos despus de tratar la cuestin relativa a su
supuesta incompatibilidad conceptual con la autora mediata (II), para acabar finalmente
formulando la solucin que defendemos a partir de los resultados que arrojen cada uno
de esos apartados previos (III).
II Los delitos de propia mano, una categora carente por completo de
sentido?
En el debate en torno a lo razonable o no de la pretensin de seguir manejando
la categora de los delitos de propia mano resulta obligado volver la vista a los criterios
conforme a los cuales de forma mayoritaria se han querido identificar los que, ya en
concreto, se califiquen como tales. Aun cuando de ellos se han ocupado ya con profundidad
un abundante nmero de estudios dedicados a la materia y no tendra sentido volver a
reproducirlos aqu, no est de ms recordar en un rpido resumen que, bsicamente y
siguiendo la sistematizacin que hiciera ROXIN, pueden enunciarse como tales el de la
teora del tenor literal de los tipos, que atiende al criterio formal de los trminos empleados
por la ley; la teora del movimiento corporal, atenta a la identificacin de los delitos cuyo
injusto consista en un hacer, de modo que solo pueda ser autor quien personalmente lo
realice; o la teora de la intensidad, que pone el acento en la identificacin de la voluntad
o energa criminal antijurdica castigada por la ley
4
.
Pero dejando a un lado estas y otras clasificaciones, respecto a las que la doctrina ha
denunciado con frecuencia que unas veces resultan sin ms difcilmente compatibles con
los principios que inspiran el Derecho penal actual y otras esconden a menudo la falacia
4
ROXIN, C. Autora y dominio del hecho en derecho penal. Traduccin de la sexta edicin alemana por
Cuello Contreras, J. y Serrano Gonzlez de Murillo, J.L. Madrid: Marcial Pons,1998. p. 436 ss. Tras analizar
crticamente estos criterios el autor considera que existen distintos grupos de casos en los que podran
identificarse los delitos de propia mano: los que llama delitos de autor jurdico penal, cuyo injusto consiste
en una determinada actitud personal, as como los delitos vinculados a determinado comportamiento pero
sin lesin del bien jurdico. Vase tambin una completa exposicin y sistematizacin de los distintos criterios
en AUERBACH, H. Die eigenhndigen Delikte unter besonderer Bercksichtigung der Sexualdelikte des
4.StrRG. Frankfurt am Main,1978, p. 9 ss. En nuestra doctrina puede verse una exposicin y crtica de los
criterios en MAQUEDA ABREU. Los delitos de propia mano, Op. cit., p. 23 ss; HERNNDEZ PLASENCIA,
U. La autora mediata en derecho penal, Op.cit., p. 286 ss.
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38
de no responder en el fondo ms que al criterio formal de interpretacin de los tipos
5
, es
posible descubrir cierto consenso a la hora de sealar como la genuina peculiaridad de
estos delitos el dato de que tienen que ejecutarse de personalmente por quien responda
por ellos. Esta rasgo suele completarse de forma casi automtica por la exigencia de que
la ejecucin se realice de una forma fsica, directa y corporal. En este sentido ya escriba
BINDING que El juez que quiera prevaricar ha de dictar l mismo la sentencia, el desertor
ha de huir con sus propias piernas, el hermano, si quiere cometer incesto, ha de realizar
por s mismo el coito con la hermana, el testigo perjuro ha de expresarse por s mismo y
jurar su testimonio
6
, y en la misma lnea poda leerse tambin en la obra de LANGE en la
primera mitad del siglo pasado que Lo esencial del juicio de desvalor jurdicopenal sobre el
perjurio, el adulterio, el incesto, no queda aprehendido haciendo referencia a un resultado
producido socialmente perjudicial. Lo que aqu hay que expiar, lo que aqu se castiga, no es
o no slo- una lesin de un bien jurdico, sino un pecado, una perversidad corporal. No
el resultado, sino la accin corporal frvola o impura que lesiona una prohibicin sagrada
es el autntico motivo y el objeto de la tipificacin
7
. A esta forma de entender dichos
delitos responden igualmente otras definiciones ms modernas, como la de ROXIN, para
quien se trata de tipos delictivos en los que slo fundamenta la autora el llevar a cabo
personalmente la accin tpica
8
, y ya en nuestra doctrina, aquellas que recuerdan que en
los delitos de propia mano el tipo exige la realizacin de una accin determinada y slo
el que se encuentre en posicin de ejecutarla inmediata y corporalmente, por s mismo,
puede ser sujeto activo o autor en sentido estricto de la accin descrita en el tipo legal
9
,
o que se trata de delitos cuyo injusto tpico se encuentra insito en la ejecucin personal
de la accin tpica
10
.
5
Vase por todos SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. El delito de propia mano, Op. cit., p. 39 ss. No puede
ocultarse, por otra parte, que se trata de un criterio poco fiable porque la interpretacin de los tipos penales
no puede hacerse depender exclusivamente de las palabras utilizadas por el legislador, sino del sentido de
esas palabras.. En este sentido HERNNDEZ PLASENCIA, U. La autora mediata en derecho penal, Op.
cit. p. 288.
6
BINDING, K. Grundriss des deutschen Strafrechts, allegemeiner teil, Leipzig; Duncker & Humblot, 1913.
p. 146.
7
LANGE, Der moderne Tterbefriff und der deutsche Strafgesetzentwurf, Abhandlungen des
Kriminalistischen Institut an der Universitt Berlin. Leipzig-Berlin, 1935. p. 27.
8
ROXIN, C. Autora y dominio del hecho en derecho penal, Op. cit., p. 433.
9
Vase en este sentido HERNNDEZ PLASENCIA, U. La autora mediata en derecho penal, Op. cit., p. 286.
10
MUOZ CONDE, F.; GARCA ARN, M. Derecho penal: parte general. 6. Ed. Valencia: Tirant lo Blanch,
2004. p. 260.
39
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Por encima de los distintos matices de cada una de esas definiciones, lo que importa
destacar es que en cualquiera de ellas el rasgo de la realizacin personal se traduce en
ltima instancia en la exigencia de que el comportamiento tpico se ejecute en trminos
puramente ontolgicos; o dicho de otra forma, en que se ejecute materialmente una
determinada accin que posteriormente dar paso o no a un resultado que altere las
condiciones del mundo exterior, dependiendo de que nos encontremos ante un delito
de mera actividad o, por el contrario, de resultado
11
.
Este suele ser el punto de partida de la discusin, de tal modo que a partir del mismo
se construyen los respectivos posicionamientos a favor o en contra de la conveniencia de
mantener la existencia de aquellos delitos como categora autnoma. As entendidos, no
cabe duda de que su comprensin se formula en clave meramente ontolgica, naturalista,
como ontolgico es el punto de partida que exige que siempre y en todo caso el autor
ejecute corporalmente el delito. Y desde luego, si se aceptan estas premisas, no habra
ms que calificar de coherentes las consecuencias que se asocian a la misma. As, por
slo citar algunas, lgico sera identificar, como lo ha hecho la doctrina tradicional, una
dualidad de requisitos caractersticos de aquella categora delictiva. Por un lado, el que
exige que el comportamiento lo realice de forma personal el autor, con la consecuencia de
que no cabra apreciar la autora mediata; por otro, que, adems, lo realice desplegando
una energa positiva que se traduzca en la exteriorizacin de una conducta sin que, por
ello, bastara con que se limitara a omitir aun cuando sobre l pesara un deber de obrar.
A partir de la comprensin en dichos trminos de los rasgos de estos delitos y,
con ellos, de sus consecuencias, creo que en absoluto le ha faltado razn a los autores
que los han criticado con dureza por entender que los criterios meramente ontolgicos o
naturalsticos no pueden cobrar un protagonismo decisivo a la hora de identificar los delitos
que supuestamente tuvieran caractersticas especiales frente a otros. As ha sido desde que
ya a principios del siglo pasado SCHMIDT denunciara que, comprendidos en estos trminos,
los delitos de propia mano no pueden valorase ms que como una manifestacin residual
del naturalismo positivista
12
. Por el contrario, en un sistema de Derecho penal que desde
hace ya tiempo reconoce la necesidad de manejar parmetros normativos en la elaboracin
11
Debe observarse que para los autores que identifican los delitos de propia mano con los de actividad y
niegan, por tanto, que entre los mismos puedan incluirse los de resultado, la ejecucin personal as entendida
habra de identificarse con la realizacin fsica de una accin.
12
SCHMIDT, E. Militrstrafrecht. Berlin, 1930. p. 41.
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jurdico penal de sus distintos tipos delictivos, el punto de partida que se adopte tanto a la
hora de identificarlos como de extraer determinadas consecuencias de esa identificacin
slo puede ser de corte normativo, puesto que otra perspectiva no habra de valorarse
sino como un elemento extrao a ese sistema. En este sentido me parecen plenamente
acertadas las palabras de SNCHEZ-VERA GMEZ TRELLES cuando afirma que,
La figura del delito de propia mano no slo no casa con un correcto- entendimiento de
la autora mediata como simple forma fenomenolgica de aparicin de la autora, sino
que adems tambin se opone, en general, a la hoy da imperante concepcin normativa
del Derecho penal y a la nocin de autora que en ella descansa. Que solo pueda ser
autor de un determinado delito aquel que ejecuta de propia mano la accin tpica, se
corresponde indudablemente, en efecto, con una concepcin cognitivo-naturalista propia
de los ltimos aos del siglo XIX, pero no con un punto de vista normativo, que hoy da
domina la bibliografa jurdico penal internacional
13
.
Llegados a este punto y por todas las razones anteriores, no podemos ms que
adherirnos a la referida doctrina. Ahora bien, de inmediato debemos anunciar ya que
nuestra adhesin a la misma se agota en este punto, pero sin que se extienda a la conclusin
que a partir de ah extraen esos autores acerca de la improcedencia de manejar la categora
de los delitos de propia mano y la consiguiente propuesta de prescindir por completo de
ella. Adelantando conclusiones podemos decir ya que frente a esta posicin tan radical
partimos del reconocimiento de que an es posible conciliar ciertas peculiaridades que
efectivamente tienen algunos delitos que bien pudieran denominarse como de propia
mano con una comprensin normativa, acorde con los modernos postulados que inspiran
la comprensin del Derecho penal actual.
De los trminos de esa propuesta tendremos ocasin de ocuparnos con detalle en
los apartados siguientes de este trabajo. De momento lo que interesa destacar es que su
punto de partida reside en el convencimiento de que con su caracterizacin como aquellos
que requieren ser ejecutados corporalmente por el autor no se ha descrito mas que una
forma de entenderlos, la tradicional, que por las razones indicadas difcilmente encaja en el
estadio actual de la elaboracin jurdico penal, pero la misma no es la nica clave en la que
pueden comprenderse. De hecho, si bien es cierto que, segn veamos, en algunas de las
definiciones doctrinales comnmente propuestas se hace referencia como rasgo definitorio a
dicha exigencia, ya desde otras se reconoce implcitamente que no siempre la accin de los
delitos que se califiquen como tales reclama por si misma dicha caracterstica. No hay mejor
prueba al respecto que el hecho de que incluso los autores que identifican determinados
13
Vase al respecto SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. El denominado delito de propia mano, Op. cit. p. 95.
41
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delitos de propia mano a partir de aquel rasgo no hayan tenido reparos en incluir tambin
en dicha categora otros casos que, sin embargo, demandan una explicacin adicional. Sirva
como ejemplo de cuanto queremos decir la construccin de un autor como HERZBERG,
quien en la tarea de identificar las distintas clases de delitos que reconduce a aquella categora
reconoce implcitamente que no todos ellos pueden caracterizarse sin ms por el dato de
que la conducta descrita sea de tal naturaleza en su contemplacin ontolgica que requiera
que se ejecute corporalmente. Para este autor esa caracterstica tan slo sera identificativa de
un grupo de ellos, los referidos al autor, rbrica en la que ubica los delitos que contemplan
conductas que, por sus peculiaridades, el sujeto activo tiene que ejecutar con su propio
cuerpo. Pero junto a ellos, contina, hay delitos que son de propia mano porque presentan
otro rasgo que los vincula con su autor: aquellos en los que la posible consumacin por parte
de terceros no puede encarnar la lesin del bien jurdico por requerir la infraccin de un
deber altamente personal, grupo en el que incluye, por ejemplo, el delito de prevaricacin.
Tambin como categora adicional refiere aquellos otros que si bien reclaman una determinada
forma ejecutiva, la misma no tiene que ver con la necesidad de que la conducta, en su estricta
contemplacin fenomenolgica, sea necesariamente ejecutada corporalmente por el sujeto
activo, sino por razones de orden procesal. Es lo que sucede en los que denomina delitos
de comisin de propia mano dependientes del Derecho procesal, donde incluye el delito
de falso testimonio o de perjurio
14
.
Un simple repaso por la construccin de este autor me parece que basta para poner
de relieve la necesidad de revisar la afirmacin en torno a que los delitos de propia mano
son aquellos que siempre y en todo caso requieren una ejecucin corporal por razones
relacionadas con la naturaleza de la respectiva conducta que describen y, con ello, la
necesidad de reformular sus rasgos para adaptar las peculiaridades que en su caso se le
reconozcan a las premisas del moderno Derecho penal. Resulta por eso criticable que
buena parte de los esfuerzos ensayados por la doctrina para poner en tela de juicio estos
delitos haya dado a menudo por incuestionable aquel rasgo distintivo como nico en que
pudiera traducirse la especial vinculacin del autor con su hecho, de tal forma que a partir
del mismo lo nico que se pusiera en tela de juicio fuera, bien la razn de ser de dicho
rasgo, bien las consecuencias que al mismo se le asocian.
Frente a este proceder el punto de partida de las consideraciones de estas pginas
es el reconocimiento de que no es aquella la nica manera en la que puede entenderse
la estrecha relacin entre el hecho y su autor que ya semnticamente demanda la
denominacin delitos de propia mano. Y as, junto a la tradicional concrecin de esta
exigencia conforme a una contemplacin meramente ontolgica de la conducta, los delitos
14
HERZBERG, R.D. Eigenhndige Delikte. In: ZStW, 1970, p. 921 ss.
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de propia mano se prestan a comprenderse en un segundo sentido. Este consistira tan solo
en reconocer que los mismos, por contemplar una determinada dinmica comisiva, exigen
que el hecho guarde una singular vinculacin normativa con quien se haga responder por
ellos, con independencia de que realice la conducta de forma mediata o inmediata, de
manera activa u omisiva.
Este va a ser el punto de partida de la postura que sostendremos en estas pginas. No
obstante, antes de seguir profundizando en el mismo resulta conveniente abordar la cuestin
en torno a la supuesta incompatibilidad de la autora mediata as como de la actio libera
in causa con los delitos de propia mano tal como se han entendido tradicionalmente (II),
en cuanto que las conclusiones de dicho anlisis nos permitirn a su vez seguir abundando
en la propuesta que formulamos y, con ella, en la cuestin en torno a si, as entendidos,
an queda un espacio de racionalidad para la admisin de esta categora de delitos (III).
III Las razones de un falso argumento. La supuesta incompatibilidad de
la autora mediata y los delitos de propia mano. Por extensin, el
problema de la actio libera in causa
Resulta cuando menos llamativo que a partir de aquella premisa a la que nos
referamos en el apartado anterior, si algn punto de unanimidad puede leerse en la
literatura dedicada a identificar las consecuencias de los delitos de propia mano sea
justamente la afirmacin en torno a que no pueden cometerse en autora mediata. De
hecho, esta consecuencia parece ser tan obvia en la doctrina
15
y en la jurisprudencia
16

15
Por todos, puede verse en nuestra doctrina ya en los aos sesenta a GIMBERNAT ORDEIG, E. Autor y
cmplice en derecho penal. Madrid: Universidad Faculdad de Derecho, 1966. p. 247 ss: No hace falta
extenderse mucho, despus de los expuesto hasta ahora sobre la autora mediata, para justificar por qu
en los llamados delitos de propia mano no es posible que sea el autor en sentido estricto el autor mediato.
En este grupo de delitos el tipo hace siempre referencia a una actividad bien concreta; por ello, quien no
la realiza directamente no podr ser nunca el que a quien se refiere el precepto positivo. La conducta de
lo que tradicionalmente se llama autor mediato podr ser incluida, eso s, dentro de la induccin o de la
cooperacin necesaria.
16
Por su carcter reciente, me parece digna de cita la Sentencia de la Audiencia Provincial de Cdiz de 17 de
mayo de 2005, que tras calificar a los delitos contra el patrimonio histrico como de propia mano concluye,
sin aportar ms fundamento que, por ello, los derribos, alteraciones y daos tipificados en los arts. 321 a
323 CP solamente son susceptibles de ser cometidos por los sujetos activos de las diferentes conductas
all descritas, esto es quien efectivamente derribe, altere o dae con su actuacin personal los objetos
materiales a los que se refieren. Quiere ello decir que ni por medio de autora mediata o por comisin por
omisin su especial posicin de garante se resuelve a travs de los arts. 322 y 404- cabra atribuirlos a los
querellados que por su conducta omisiva hubieran permitido las correspondientes obras.
43
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que slo en ocasiones se ha cuestionado, y cuando lo ha sido a menudo esa puesta en
tela de juicio ha sido contestada de forma casi inmediata por otros autores
17
. Al respecto
tan slo merece sealarse el dato de que no sin razn algunos autores, como MUOZ
CONDE, se hayan mostrado favorables a admitir la autora mediata al menos en relacin
con algunos de ellos. As, con respecto al delito de violacin, tras afirmar que las conductas
consistentes en acceso carnal son delitos de propia mano en los que slo puede ser autor
en sentido estricto quien realiza la accin corporal descrita en el tipo, es decir, el acceso
carnal, el autor citado aade que el caso en que alguien obliga a otro, mediante violencia
o intimidacin, a realizar la conducta tpica podra considerarse como autora mediata, ya
que en este supuesto el sujeto activo no es ms que un instrumento
18
.
Pero ms all de estas afirmaciones en relacin con delitos puntuales lo cierto es que,
como decamos, prcticamente no se ha discutido con carcter general la incompatibilidad
conceptual de ambas calificaciones como construccin terica, hasta el punto de que
quienes denuncian las insatisfactorias consecuencias a que conducira este modo de
entenderlos concluyan extrayendo de ello argumentos, no para reformular la categora
de los delitos de propia mano, sino para postular sin ms su desaparicin. Prescindiendo
de momento de la valoracin que nos merece esa consecuencia, en este apartado vamos
a tratar tan slo los argumentos con los que pretendemos demostrar la inconsistencia
de la pretensin de restringir las posibilidades de apreciar dicha forma de intervencin
en los delitos de propia mano, remitiendo a un apartado posterior nuestra propuesta de
formulacin de los mismos.
Ante todo debe recordarse que dicha crtica a tales restricciones a la autora
mediata en absoluto es nueva en la doctrina y, de hecho, como ya en parte referamos,
ha estado presente en buena parte de las objeciones formuladas a los delitos de propia
mano como categora que merezca subsistir autnomamente. Por centrarnos slo en
nuestra doctrina ms reciente, resultan ilustrativos los argumentos aportados por algunos
autores que han denunciado no slo la incoherencia de los resultados a los que se llega
17
En la doctrina suiza vase STRATENWERTH, G. Gibt es eigenhndige Delikte? SchwZStr 1997, p. 87ss,
quien sale al paso de las crticas formuladas por SCHUBARTH contra las limitaciones a la autora mediata
en este grupo de delitos. Vase tambin WOHLERS, W., Trunkenheitsfahrten als eigenhndige Delikte,
en SchwZStr 1998, p. 95 ss, quien afirma que si justamente algn carcter identificativo puede predicarse
de esta categora de delitos es el tener como consecuencia la imposibilidad de que se cometan por autora
mediata, pgs. 99 ss.
18
MUOZ CONDE, F. Derecho penal: parte especial. Valencia:Tirant lo Blanch,, 2004. p. 218. Sin embargo,
esta conclusin no parece extraerla de otros delitos que tambin califica como de propia mano, como es el
caso de la conduccin temeraria, respecto al que tras afirmar que el autor en sentido estricto tiene que ser el
conductor, reconduce la calificacin de los terceros a los inductores, cooperadores necesarios o cmplices,
p. 695; o el falso testimonio, que tras calificarlo tambin como de propia mano excluye expresamente la
posibilidad de que pueda cometerse por autora mediata por considerar esta forma de autora incompatible
con aquella cualidad, p. 939.
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con esa restriccin, sino la falta de solidez del razonamiento en que la misma descansa.
As, prescindiendo de que se compartan o no por completo las respectivas construcciones,
me parecen especialmente acertados los argumentos que, desarrollando la tesis que ya
apuntara HERNNDEZ PLASENCIA
19
, maneja SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES para
descartar el acierto de cualquier restriccin al respecto
20
. En este sentido observa que las
nicas limitaciones a la autora mediata que podran reconocerse en estos tipos tendran
que ver, en su caso, con su condicin de delitos especiales. De esta forma, entiende, si
la autora mediata hubiera que excluirse en relacin con alguno de ellos eso se debera a
que en los que se califican como especiales no puede considerarse autor a quien sin tener
esa cualidad domine fcticamente los hechos
21
. Solo podran sostenerse otras restricciones
adicionales si se manejaran argumentos de cariz meramente fctico, a menudo vinculados
a una interpretacin literal de los tipos, que a su vez remitieran a supuestas estructuras
fenomenolgicas que condicionaran su comprensin.
Para evitar reproducir en detalle el razonamiento de los autores citados, baste
recordar en estas lneas uno de los argumentos que, a mi juicio, es el punto de arranque
de los restantes y, con ello, el que considero de mayor peso para entender la verdadera
razn de la inconsistencia de aquella supuesta incompatibilidad. El mismo enlaza con uno
de los principios que desde hace tiempo se reconoce que deben inspirar la intervencin
del Derecho penal; en concreto, con la necesidad de valorar el injusto en trminos
objetivos, esto es, en una clave que atienda al contenido de desvalor de la conducta
desde la perspectiva de los hechos, y no de la del autor que los realiza. Es el argumento
que subraya que la incompatibilidad de los delitos de propia mano con los principios del
19
HERNNDEZ PLASENCIA. La autora mediata en derecho penal, Op. cit., p. 299 ss., 301: aquellos tipos
que se basan en la personalidad el autor o en la infraccin de deberes altamente personales, considero que
deben reconducirse a la categora de los delitos especiales, no a los de propia mano, pues un delito especial
impide a quien no ostenta la cualidad especial de la autora realizar el delito, aunque tampoco excluye la
posibilidad de apreciar una autora mediata del sujeto en que s concurra una caracterstica de la autora y
realice el tipo a travs de otro que acta como instrumento.
20
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 168 ss.
21
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES agrupa los distintos delitos que tradicionalmente se han calificado como
de propia mano atendiendo a la presencia de los que llama elementos meramente fcticos o, por el contrario,
elementos jurdicos. As, segn el autor, en el caso de los elementos meramente fcticos estos delitos no
presentaran en realidad peculiaridad alguna, en tanto que se tratara de elementos que pueden ser realizados
por cualquier sujeto, de modo que la pretensin de identificar a partir de ellos una categora especial no
tendra ningn sentido. Por su parte, en relacin con los delitos que incorporan elementos jurdicos, como
los relativos a funcionarios pblicos o a los que en general exigen ciertas cualidades especiales, como sera
por ejemplo el caso del falso testimonio, estaramos en realidad simplemente ante la fenomenologa propia
de los delitos de infraccin de un deber, sin que, de nuevo, existiera justificacin alguna ni para configurar
una categora con elementos distintos de los que ya aporta esta caracterizacin ni, por ello, para extraer ms
peculiaridades de este rgimen que las que ya en general son propias de aquellos delitos, en El denominado
delito de propia mano, Op. cit., p. 131 ss.
45
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Derecho penal actual se debe a la necesidad de respetar la funcin que cumple esta rama
del Ordenamiento Jurdico de proteger objetivamente bienes jurdicos, y no de elevar
a objeto de reproche la actitudes o tendencias personales del autor. En este sentido, el
principal obstculo que se opondra a la pretensin de restringir la autora mediata en los
delitos llamados de propia mano habra de verse en la imposibilidad de admitir que el
injusto de cualquier figura penal pueda hacerse recaer, antes que en la contemplacin
de la lesin del bien jurdico, en las actitudes, tendencias e incluso en el deleite que
personalmente experimente del autor, circunstancias todas ellas que, en realidad, no
slo son irrelevantes para su comprensin sino que desenfocan la realidad objetiva del
mismo hasta aproximarlo a una suerte de Derecho penal de autor que, de paso, ignora
las necesidades de proteccin de la vctima
22
.
Slo desconociendo lo anterior puede entenderse que uno de los grupos de delitos
que tradicionalmente se consideraron como de propia mano en la doctrina alemana
fueran los relativos a los comportamientos que tienen que ver con conductas relacionadas
con determinados comportamientos sexuales, y entre especialmente entre ellos los que
encierran un innegable tinte de inmoralidad, como sucede en los trasnochados delitos de
homosexualidad, adulterio o incesto; como tampoco es de extraar que el propio ROXIN
en las primeras formulaciones de la categora incluyera como uno de los supuestos que
repelen la contemplacin de la autora mediata los delitos relacionados con actitudes
personales del autor y que, consciente de sus peculiaridades, los denominara delitos
vinculados a determinados comportamientos sin lesin de bien jurdico
23
. Creo que no
hace falta indagar demasiado para advertir que slo si se parte de que lo que se trata de
castigar es el disfrute de una relacin sexual considerada contra natura o pecaminosa y, con
ello, el reproche que merece el comportamiento de quien personalmente la realiza, tendra
sentido contemplar estas conductas bajo una categora especial, los delitos de propia mano
y, con ello, descartar la posibilidad de que se cometan en autora mediata. Hoy en da,
sin embargo, no podra valorarse ms que como un elemento extrao al Derecho penal
la pretensin de configurar delitos que descansen sobre la base de un reproche personal y
que, por ello, desenfoquen la perspectiva de la lesin del bien jurdico con independencia
de los mtodos por los que sta tenga lugar.
Con todo, no puede ignorarse que la tentacin de reintroducir de nuevo los tipos de
Derecho penal de autor no es ajena a nuestro legislador y que, de hecho, ha sucumbido a
la misma en las recientes reformas del Cdigo Penal del ao 2003. Como acertadamente
ha puesto de relieve en nuestra doctrina MUOZ CONDE, no puede calificarse ms que
22
En la literatura suiza vase SHUBARTH, M. SchwZStr 1996, Op. cit., p. 325 ss.
23
ROXIN, C. Autora y dominio del hecho en derecho penal, Op. cit., p. 446 ss.
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46
como muestras de la vuelta a un Derecho penal de autor algunos tipos delictivos que en
los ltimos aos se han incorporado al articulado de nuestro Cdigo penal de la mano
de esas reformas: en concreto, los que elevan a la categora de delito la realizacin de
cuatro faltas de lesiones o de hurtos en el plazo de un ao, o de otros que incriminan
conductas de simple posesin, como sucede con el art. 189.2 que castiga al que para su
propio uso propio posea material pornogrfico en cuya elaboracin se hubieran utilizado
menores de edad o incapaces, comprendiendo incluso los casos en que se use la voz
o la imagen deformada de estos; o el art. 188.1 que castiga al que se lucre explotando
la prostitucin de otra persona, aun con el consentimiento de la misma. Como seala
MUOZ CONDE, estos preceptos parecen referirse ms a determinados tipos de sujetos
que a los hechos que realizan, haciendo recaer el centro de gravedad de la intervencin
penal en su forma de vida o en sus tendencias o inclinaciones
24
. En cuanto que son
reliquias del Derecho penal de autor nadie debiera extraarse si los precursores de la
introduccin de estos tipos delictivos se esforzaran en requerir una realizacin corporal
y directa de los mismos en los viejos trminos del pecado y de la inmoralidad. Pero ni
que decir tiene que entonces esta conclusin habra de calificarse tan trasnochada y
criticable desde los esquemas del Derecho penal actual como la incorporacin misma
de aquellos tipos delictivos.
Dejando a un lado esos delitos que ciertamente hoy da no pueden considerarse
ms que criticables y volviendo de nuevo la vista a los principios sobre los que descansa
el Derecho penal actual, slo si se desconociera la dimensin del injusto en la que, desde
luego, ocupa un papel central el dao causado a la vctima y en su lugar se pusiera el acento
en lo desaprobado de la actitud del autor podra entenderse, por ejemplo, la pretensin
de considerar como tales, por solo citar algunos, el delito de conduccin en las distintas
modalidades que contempla el Cdigo penal, el delito de falso testimonio o, ya en un
mbito distinto, los delitos consistentes en conductas de acceso carnal dentro del captulo
ms amplio de los relativos a la tutela de la libertad sexual.
En efecto, en relacin con el primero de los citados, el de conduccin en las distintas
formas que contempla el Cdigo penal, no es difcil encontrar en la literatura penal la
afirmacin de que se trata de un tipo de propia mano que repele, por ello, la posibilidad
de que pueda cometerse en autora mediata. Sin embargo, esta conclusin slo sera
admisible si el injusto consistiera, por ejemplo, en que el conductor conduzca poniendo
en peligro a los dems, desconociendo as que desde la perspectiva del bien jurdico lo
que se trata de evitar no es que un determinado sujeto realice personalmente la accin
de conducir en tales circunstancias, sino tan slo la conduccin peligrosa. Bien es verdad
24
MUOZ CONDE. De nuevo sobre el derecho penal del enemigo. Buenos Aires, 2005. p. 38.
47
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
que en la mayora de los casos dicha conduccin en situacin de riesgo va a ser obra del
autor, pero esto no tiene por qu ser necesariamente as. Imaginemos, por ejemplo, el caso
de quien coaccionara al conductor para que realizara un adelantamiento en condiciones
de visibilidad nula o para que condujera en sentido contrario al permitido. Imaginemos
incluso el caso de unos atracadores que despus de salir del banco tomaran como rehn a
un taxista y a punta de navaja le obligasen a conducir a 120 km/h por una travesa urbana.
Es que a estas alturas de la elaboracin de la dogmtica jurdico penal alguien dira que
los atracadores no deben responder por el delito de conduccin en esas condiciones por
el nico hecho de que no tocan el volante? Los ejemplos podran multiplicarse a todas
las modalidades de los delitos contra la seguridad viaria que contempla el Cdigo. As, si
alguien obligase a un tercero que previamente ha bebido a conducir un vehculo, es que
tambin habra de quedar impune por el solo hecho de que l ni ha bebido ni conduce?
25
Con la misma claridad se presentan las cosas en relacin con el delito de falso
testimonio que tambin referamos ms arriba. Ciertamente se trata de un delito que
reviste ciertas singularidades en lo que se refiere a la apreciacin de las formas de autora.
Lo que ocurre es que, como ha puesto de relieve en la doctrina SNCHEZ-VERA
26
, las
mismas tienen que ver con su carcter especial as como con ciertas peculiaridades que lo
acompaan en el orden procesal, de tal forma que si presenta alguna limitacin relativa a la
posibilidad de apreciar la autora mediata, la misma no se debe a una supuesta singularidad
fenomenolgica que tuviera que ver con una pretendida infraccin del deber de lealtad del
llamado a ser testigo. Al contrario, el nico injusto que se trata de tutelar tambin en estos
delitos es la lesin del inters representado en la bsqueda de la verdad procesal como
instrumento fundamental de la actividad jurisdiccional, con independencia, por tanto, de
quin sea el sujeto que en el supuesto en cuestin determine que se realice la falsedad.
De forma especialmente clara puede descubrirse la vinculacin del argumento
que excluye la autora mediata con un supuesto mal que se vinculase tan solo a la actitud
personal del autor cuando se vuelve la mirada a los delitos relativos a la libertad sexual.
En ellos, en efecto, se comprueba tal vez mejor que en ningn otro mbito que las voces
que tradicionalmente han negado que puedan cometerse mediante dicha forma de
autora no son ms que el fruto de una seria confusin: la que identifica el contenido del
25
Ejemplificando sobre esta categora de delitos vase SCHUBARTH, M. SchwZStr 1996, Op. cit., p. 333,
quien no encuentra razones para excluir la autora mediata en ejemplos como el de quien vierte licor de
alto contenido alcohlico en la cerveza que beber el conductor (pg. 326), o el de quien hace creer a
un extranjero que en el pas donde se encuentra debe circular por el lado prohibido de la carretera (pg.
332). Para este autor, el principal argumento para admitir en estos casos la autora mediata es la necesidad
de atender al bien jurdico protegido as como a las necesidades de proteccin de la vctima.
26
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 161 ss.
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injusto con el beneficio, deleite o provecho que para el mismo se derive de la relacin
sexual de que se trate. Resulta por ello ms que entendible que un autor, como MUOZ
CONDE, que califica estos delitos como de propia mano admita sin embargo que los
mismos puedan cometerse mediante autora mediata
27
; como entendible resulta tambin
que otros autores que consideran que de calificarse la violacin como delito de propia
mano la consecuencia obligada tendra que ser la imposibilidad de apreciar entonces su
ejecucin en autora mediata, se hayan esforzado por fundamentar que dicho delito no
pertenece a los de esa categora
28
.
Slo, en efecto, si el injusto de estos tipos delictivos se hiciera recaer en la actitud
personal de quien miente en el falso testimonio o en el placer que experimenta quien como
sujeto activo tiene una relacin sexual no consentida por la vctima, tendra sentido excluir la
autora mediata entre sus formas comisivas, como sin embargo se poda leer en BINDING,
justamente el autor a quien se atribuye la paternidad de los delitos de propia mano
29
.
Hasta aqu los argumentos relacionados con la pretendida imposibilidad de
apreciar la autora mediata en los delitos calificados como de propia mano tal como
fueron tradicionalmente enunciados, esto es, como aquellos que requieren ejecutarse
corporalmente por razones que tiene que ver con las peculiaridades de su conducta desde
un plano fenomenolgico. Es ms, tales argumentos resultan igualmente vlidos si, como
tendremos ocasin de sostener en el apartado III, se admite que ciertamente existen ciertos
rasgos especficos en algunos delitos que bien pudieran justificar seguir agrupndolos
bajo la rbrica de la propia mano, pero siempre que las mismas se enfoquen desde una
27
MUOZ CONDE, F. Derecho penal: parte especial, Op. cit., p. 218.
28
Es el caso de CHOCLN MONTALVO, J.A.Es el delito de violacin un delito de propia mano? a propsito
de la STS de 2 de noviembre de 1996. AP, p. 39 ss, marg. 1996
29
Me gustara saber si aquel que ha inducido a una violacin se jactara de haber gozado a la vctima, puede
verse la cita en ROXIN, C. Autora y dominio del hecho en derecho penal, Op. cit., p. 436. Vase tambin,
por ejemplo, WELZEL, H, Derecho penal alemn, Traduccin:Ramirez y Ynez Prez, Chile, 1976. p. 154,
en relacin con los delitos sexuales. Es interesante tambin la consulta en la doctrina alemana de SCHALL,
H. Auslegungsfragen des 179 StGB und das Problem der eigenhndigen Delikte KG, NJW 1977p.817.
Este autor, si bien no niega cualquier fundamento a los delitos de propia mano descarta que el acceso
carnal con incapaces del pargrafo 179 del Cdigo penal alemn pueda considerarse como tal y, con ello,
excluirse su posibilidad de comisin en autora mediata. El razonamiento que le lleva a tal conclusin es
que lo importante es la lesin del bien jurdico, en cuyo anlisis resulta por completo indiferente que exista
o no relacin directa del autor con los hechos.
49
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
ptica normativa que obligara a reformular su concepto. Porque desde luego, cuando
el razonamiento se mueve en este plano, con ms motivos desaparecen las razones para
restringir el alcance de las formas de dominio que reconoce la teora del dominio del
hecho, conforme a la cual, como es sabido, lo nico importante es que el autor domine
la conducta, ya sea de forma inmediata o a travs de instrumentos interpuestos. Desde
esta perspectiva no tendra cabida la pretensin de excluir la aplicacin de una forma de
autora, la mediata, a ningn tipo de delitos y tampoco, por tanto, a los que se califiquen
como de propia mano.
Los argumentos anteriores en relacin con la autora mediata pueden servirnos
igualmente para poner en tela de juicio la consistencia del razonamiento que afirma que
si se admitieran los delitos de propia mano, habra de descartarse tambin la posibilidad
de trasladar a ellos la estructura de la actio libera in causa. Las razones para rebatir este
modo de argumentar no son difciles de entender si se tiene en cuenta que, al menos
en el caso de la alic dolosa, su estructura no es ms que una forma de autora mediata,
si bien con la peculiaridad de que el autor se utiliza a s mismo como instrumento en
el momento de cometer el delito. As, por ejemplo, cuando el sujeto ingiere bebidas
alcohlicas para despus conducir bajo los efectos de la embriaguez, en el momento
en que conduce no sera ms que un mero instrumento de s mismo, de tal modo que
resultaran plenamente trasladables todos los argumentos que ya hemos recordado en
relacin con la autora mediata. En este sentido, no sin razn la mayora de los autores
que denuncian la imposibilidad de sustraer estos delitos al rgimen de la autora mediata
30

han puesto de relieve lo impracticable de aquella solucin con slo atender a las injustas
consecuencias que comportara. Tal vez sea conveniente aadir que, ya sea a partir del
modelo de la tipicidad o de la excepcin, si de nuevo se reconoce que la estructura de
la alic no es ms que una forma de asegurar la imputacin a quien acta en estado de
inimputabilidad habra que llegarse, tambin una vez ms, a reconocer la improcedencia
de negar su estructura en los delitos de propia mano tanto si los mismos se entienden en
trminos puramente ontolgicos como normativos.
Lo primero, esto es, desde una premisa fctica que exigiera que el sujeto realice
personal y directamente los hechos, porque entonces estos delitos habran de rechazarse
por la improcedencia misma de sus consecuencias en cuanto que representaran elementos
extraos al sistema.
A modo de ejemplo, solamente desde esta comprensin puede explicarse la Sentencia
del Tribunal Supremo alemn de 22 de agosto de 1996 (BGH 4 StR 217/96) en la que
30
Vase de nuevo SNCHEZ-VERA GMEZ TRELLES. El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 120
ss., quien califica de coherente -aunque criticable- la solucin si se reconocen los delitos de propia mano.
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se ventilaba la responsabilidad en que hubiera incurrido un ciudadano dans que
encontrndose en un elevado estado de embriaguez atropell y mat a dos policas
de fronteras. Frente al pronunciamiento de instancia, el Tribunal descart que pudiera
apreciarse un delito de puesta en peligro dolosa del trfico rodado por entender que
en el momento de la ingesta de alcohol no poda decirse que el sujeto ya estuviera
realizando los actos en que consiste la comisin del delito. Es ms, el Tribunal aada
que ni siquiera bastaba para apreciar el acto de conducir con que el autor realizara los
actos inminentemente previos a la conduccin, como el encendido de las luces y del
motor: los delitos consistentes en conducir presuponen que el conductor conduzca el
vehculo. Conducir un vehculo no es lo mismo que la causacin del movimiento... no es
suficiente que el conductor arranque el motor y encienda las luces con la intencin de
comenzar enseguida a conducir. Con ms motivo, tiene que excluirse segn el sentido de
la descripcin tpica la anticipacin a momentos previos. El comienzo de la conduccin
en estado de embriaguez tampoco comienza con el acto de disponerse a conducir en
estado de alcoholismo.
No hace falta esforzarse demasiado para advertir que este modo de razonar
slo se explica cuando se abandona cualquier referente valorativo y se adopta una
postura meramente fctica, naturalista en la comprensin de los hechos. Slo, en efecto,
entendiendo que el delito de conducir temerariamente requiere la presencia de un
sujeto que material y personalmente realice de propia mano los actos en los que consiste
la conduccin puede explicarse la pretensin de excluir en ellos la estructura de la alic.
Pero esta comprensin, insistamos una vez ms, solo sera acorde con unas premisas
meramente ontolgicas o naturalistas cuya improcedencia ya tuvimos ocasin de recordar
en el apartado I.
En segundo lugar, con ms razones an resultara inviable la pretensin de restringir
en los llamados delitos de propia mano la estructura de la imputacin propia de las alic si
se admite, como aqu lo hacemos, que en ellos es posible descubrir ciertas particularidades
desde una ptica normativa. Porque entonces entre las consecuencias que comportara esta
comprensin no podra contarse la de negar la estructura de la actio libera in causa. La razn
es que si ahora la peculiaridad de aquellos delitos se entiende en trminos de requerir una
vinculacin personal de dominio en clave normativa, habr que reconocerse que una de las
formas en que la misma se asegura es justamente desde la estructura de la alic.
Hasta aqu las crticas a la supuesta incompatibilidad de los delitos de propia
mano con la estructura de la autora mediata y de la actio libera in causa. Con ellas, sin
embargo, no hemos hecho ms que situarnos en la lnea de la doctrina que advierte acerca
de la inconsistencia de los argumentos manejados para excluir una y otra en relacin con
determinados tipos delictivos y, con ello, la crtica a una comprensin en estos trminos de
los delitos de propia mano. Pero como ya anuncibamos, aqu se agota nuestra adhesin
a aquella doctrina. La discrepancia comienza en el momento en que a partir de todo
51
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
lo anterior concluye afirmando la inviabilidad misma de cualquier comprensin de los
delitos de propia mano y se limita a postular su pura y llana desaparicin. Frente a este
proceder, en lo que sigue intentaremos defender una posicin mucho ms moderada en
la crtica a esos delitos pero a la vez, entiendo, mucho ms respetuosa con la necesidad
de reconocer ciertas peculiaridades que difcilmente pueden negrseles. De todo ello se
ocupa el apartado que sigue.
IV La razn de ser de la categora de los delitos de propia mano
Como adelantbamos, la postura que sostenemos es mucho ms moderada que la
de aquellos autores que denuncian la inconsistencia absoluta de cualquier razn que dotara
de algn sentido a esa categora. Frente a esta posicin tan radical no creo que puede
decirse que toda su elaboracin haya estado totalmente carente de cualquier sentido, y
que tanto la doctrina como los pronunciamientos jurisprudenciales que han manejado su
concepto hayan estado siempre por completo equivocados, de tal modo que desde hace
dcadas hayan recurrido a un concepto que careciera de cualquier fundamento y con
ello, de cualquier contenido que no fuera explicable sino a partir de una percepcin tan
intuitiva como errnea en torno al juicio de necesidad de su concepto. Me parece, por el
contrario, que no le falta razn a ROXIN cuando afirma que la tozudez con la que se han
reafirmado los delitos de propia mano a pesar de su insuficiente fundamentacin terica
habla a favor de que hay algo correcto subyacente
31
.
Por ello, la crtica que dirigimos a aquella doctrina se agota en la que formulamos
en el apartado II, esto es, en denunciar lo improcedente de excluir en relacin con
determinados delitos la autora mediata as como la estructura de la alic y, a partir de ah,
elevar este rasgo a denominador comn aglutinante de los que, con uno u otro criterio, se
calificaran como de propia mano. A esto se reduce la crtica que compartimos con aquella
doctrina, pero sin que la extendamos a la negacin misma de cualquier peculiaridad propia
de ciertos tipos delictivos que permitieran adjetivarse como tales, siempre, eso s, que se
reformule su concepto.
Para exponer nuestra postura, a efectos sistemticos trataremos en primer lugar de
fundamentar las razones por las que entendemos que de dicha premisa no puede extraerse
31
ROXIN, C. Autora y dominio del hecho en derecho penal, Op. cit., p. 436. Y ms adelante, en la adenda
de actualizacin de 1994 a su obra afirma: los delitos de propia mano en modo alguno, como an se sigue
estimando muchas veces, representan productos fortuitos dogmticamente imposibles de explicar, sino que
son susceptibles de investigacin sistemtica diferenciada, p. 714.
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indefectiblemente como conclusin la eliminacin de aquella categora de delitos (1), abordando
en un apartado posterior el margen de aplicacin que proponemos reservar a los mismos (2).
1 LA EXCLUSIN DE LIMITACIONES RELATIVAS A LA AUTORA MEDIATA
Y A LA ALIC NO ES ARGUMENTO PARA DESPOJAR DE CUALQUIER
SENTIDO A LA CATEGORA DE LOS DELITOS DE PROPIA MANO
La tesis que pretendemos sostener en este apartado es que el hecho de rechazar
la supuesta incompatibilidad de la autora mediata y la figura de las alic en determinados
delitos, no lleva necesariamente a concluir que haya de postularse, sin ms, su desaparicin.
Para exponer cuanto pretendemos sostener puede servirnos como punto de partida la
argumentacin de un autor que de forma reciente se ha ocupado a nivel monogrfico de
aquellos delitos. Es el caso de SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES, a cuyos planteamientos
ya nos hemos referido de forma puntual en los apartados precedentes.
Como veamos, este autor considera que en realidad las peculiaridades de los que
tradicionalmente se han calificado como delitos de propia mano pueden reconducirse a
razones distintas que en ltima instancia tienen que ver con la presencia de una dualidad
de elementos, fcticos y jurdicos, nicos responsables, a su juicio, de la falacia de haber
querido extraer de ellos ciertos rasgos distintivos ms all de los que ya incorporan dichos
elementos. As, tras sostener que los elementos fcticos no pueden fundamentar una
categora especial por lo que se refiere a las formas de ejecucin salvo que se incurriera en
un ontologismo apegado a un formalismo legal del todo punto inconsistente, reconduce los
tipos que incorporan elementos jurdicos a los delitos especiales y, por tanto, al rgimen que
inspira los mismos, de forma singular en lo que se refiere a las restricciones relacionadas con
la autora mediata cuando el hombre de atrs no tiene la cualidad requerida en el tipo
32
.
Ahora bien, aun admitiendo la correccin del razonamiento anterior, creo que con l
no puede decirse que queden definitivamente rebatidos los argumentos que an justificaran
ciertas singularidades en este grupo de delitos, sino tan slo la forma de entenderlos que
llevara a la confusin de perspectivas que con acierto denunciara el autor. Y ello al menos
por dos tipos de razones.
La primera, porque aun cuando se compartan los argumentos que de forma
central apuntan a que con esta nomenclatura se est haciendo referencia, en realidad,
a otras categoras diferentes, en concreto a la de los delitos especiales para este autor
32
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 129 ss.
53
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
especficamente a los delitos de infraccin de un deber-, eso no sera decisivo para rechazar
su existencia. Porque lo cierto es que an podra argumentarse en contra razonando sobre
la base de que la condicin de especial de un delito y su configuracin como de propia
mano no son categoras o conceptos incompatibles entre s, de modo que el hecho de que
existan ciertamente delitos especiales entre los de propia mano no supone que al calificarlos
conforme a la primera terminologa deba descartarse la segunda de ellas; o, dicho de otro
modo, que una y otra sean adjetivaciones incompatibles en trminos cumulativos (especial
y de propia mano, por un lado; comn pero con elementos fcticos y adems de propia
mano, por otro). As, por ejemplo, ciertamente el delito de falso testimonio es especial,
pero ello no es todava un argumento decisivo para concluir que cuando la doctrina y
la jurisprudencia han querido identificar en l ciertas peculiaridades desde hace ms de
una centuria slo se estuvieran refiriendo intuitivamente a esa cualidad, y que su empeo
por calificarlo como de propia mano no haya descansado durante tanto tiempo ms que
en ese error clasificatorio o, si se quiere, en un solapamiento de adjetivaciones, de modo
que el esfuerzo por identificar adicionalmente ciertos rasgos peculiares tan solo fuera
fruto del desenfoque de esa nica supuesta cualidad de especial de esos delitos. Por el
contrario, frente a esta tacha los defensores de los delitos de propia mano podran seguir
perfectamente argumentando que aun cuando ciertamente algunos de ellos son especiales
requieren, adems, que se realicen personal y corporalmente por quien se califique como
autor de los mismos. Resultara as que quienes denunciaban la confusin entre los delitos
de propia mano y los especiales por parte de aquellos que identificaban a los segundos con
la denominacin de los primeros podran ser tambin justamente criticados por lo mismo,
si bien ahora por barrer hacia el mbito de los segundos a los primeros.
Junto a lo anterior, todava podra manejarse una segunda razn para no conceder
un peso decisivo a aquellas crticas que pretenden negar cualquier razn de ser a los delitos
de propia mano. Esta tiene que ver ahora con cuanto ya apuntbamos en el apartado
primero en torno a las distintas formas de caracterizarlos. Como all intentbamos poner
de manifiesto, no hay una nica forma de entender tales delitos, de modo que frente a la
comprensin tradicional que apunta a criterios meramente ontolgicos tendra cabida todava
otra, de signo normativo, conforme a la cual se hara recaer el acento de aquella vinculacin
especial conforme a criterios de este tipo. Si se admite lo anterior, el empeo de extraer
de la crtica a una de esas formas de entenderlos la consecuencia de la inadmisibilidad de
aquellos delitos slo sera posible desde una comprensin que invirtiera el orden lgico. Para
aquellas voces, en efecto, la secuencia del razonamiento podra condensarse en el siguiente
silogismo: en primer lugar, los delitos de propia mano responden a una versin naturalista
de la comprensin de la realidad; en segundo lugar, las construcciones penales no son
naturalistas sino normativas; ergo, los delitos de propia mano no tienen cabida en el Derecho
FAE Centro Universitrio
54
penal
33
. Frente a este razonamiento ciertamente aqu se acepta su segunda premisa, esto
es, la relativa a la normatividad de los criterios penales; pero no la primera, a saber, que la
peculiaridad de los delitos de propia mano slo se pueda entender en trminos naturalistas.
Bastara, por eso, con seguir un modo discursivo distinto para descartar la radicalidad de las
consecuencias que sostienen aquellos autores. Sera suficiente, en efecto, con entender que
lo nico a que obliga el rechazo de las consecuencias tradicionalmente asociadas a aquellos
delitos es a repensar si realmente pueden descubrirse en los mismos ciertas peculiaridades
que justifiquen su reformulacin desde una clave distinta, normativa, que excluyera entre
sus consecuencias tales efectos indeseados.
Si se admite lo anterior la cuestin se trasladar entonces a determinar las razones
por las que todava pueda identificarse una categora especial de delitos que se califique
de propia mano conforme a aquella clave normativa para, a partir de ah, identificar las
consecuencias que hubieran de extraerse de esa comprensin. De todo esto se ocupa el
apartado que sigue.
2 LA GENUINA SINGULARIDAD DE LOS DELITOS DE PROPIA MANO
Como ya recordbamos lneas ms arriba, fueron probablemente los trasnochados
delitos de homosexualidad, adulterio o incesto los que estuvieron histricamente en
condiciones de explicar por qu la doctrina sintiera desde hace ya ms de un siglo la
necesidad de acuar una categora especial que nominalmente expresara la singular
vinculacin que en ellos presentaba el autor con su hecho, para lo que sin duda pareca
la ms apropiada la denominacin de delitos de propia mano. Y ciertamente hay que
reconocer que con toda probabilidad aquella doctrina no se equivocaba al identificar
como el rasgo genuino de los delitos que conformaban esa incipiente categora el dato
de que requeran ejecutarse personal y corporalmente por quien se hiciera responsable
de ellos. Porque ciertamente, tal como estaban configurados aquellos tipos de incesto,
33
No de otra forma interpreto las palabras de SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES, cuando afirma: La moderna
ciencia del Derecho penal, con sus categoras, no ha de tratar de aprehender objetos previos, especialmente,
no intenta la aprehensin del sin duda, para las ciencias fsicas existentes- movimiento corporal que produce
un resultado, sino que se intenta crear, mediante un cdigo jurdico propio, el objeto a tratar. De esta manera,
criterios como el de la causalidad y, por ende, el de la realizacin tpica directamente a travs del propio cuerpo,
pasan a un segundo plano. Aspectos como el concepto jurdico-penal de omisin, o el de la equivalencia entre
la autora mediata e inmediata etc...., han de conducir a la censura de la propia mano. La categora de los
delitos de propia mano supondra, en definitiva, atender a una presunta estructura prejurdica lgico-objetiva
natural que, en verdad, de existir, poco tiene que ver con una ciencia especficamente jurdica, la ciencia del
derecho penal.In: El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 98.
55
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
homosexualidad o adulterio, su injusto no responda ms que a una suerte de tab
pecaminoso que reclamaba la identificacin de un autor que, al igual que sucede con los
pecados, rubricase personal y corporalmente la conducta merecedora de tacha. As, de
la misma forma que sera impensable pecar o expiar pecados por otros, lgico sera que
no se pudiera trasladar responsabilidad de un sujeto a otro cuando lo que se ventila es un
reproche de inmoralidad elevado a la categora de delito.
Por eso, en dicho contexto, no creo que pudiera considerarse errada aquella primera
configuracin de este tipo de delitos que pona el acento en la exigencia de que hubieran
de ejecutarse personalmente por el autor. Lgicamente, cuestin distinta es que pudiera
estarse de acuerdo o no con su existencia, pero desde luego, con un Cdigo penal en la
mano que castigaba estas conductas difcilmente podra negarse la coherencia de aquella
primera doctrina que tena que realizar un anlisis clasificatorio de los tipos penales.
Probablemente la prdida de esa coherencia se producira en un momento
posterior, cuando una vez caracterizados con acierto los rasgos de aquellos primeros
delitos deshonestos, se identificaron tambin otros elementos de los mismos que, por ser
ms amplios, eran igualmente compartidos por otros tipos delictivos que sin embargo ya
no implicaban la tacha de inmoralidad que demandara la exigencia de una realizacin
corporal. Slo as creo que puede explicarse que por medio de un silogismo engaoso que
desplazaba en bloque las caractersticas de los primeros a los segundos por el hecho de
compartir con ellos otro rasgo adicional ms amplio, se acabara elevando a nota definitoria
de otros muchos delitos aquella exigencia de la realizacin personal. Ese otro rasgo que
con toda probabilidad debi servir de puente falso para la expansin de aquel requisito
de la realizacin corporal a buen seguro fue el que recuerda que ciertos tipos delictivos
requieren que la situacin de lesin o puesta en peligro que contemplan sea consecuencia
de la realizacin de una actividad determinada en sus medios comisivos, de tal modo que
para apreciarlos no bastara con comprobar la produccin de un resultado, sino que sera
necesario probar tambin que el mismo trae su causa de aquel comportamiento descrito.
No cabe duda, en efecto, que aquellos primeros delitos de corte moral, como el
adulterio, la homosexualidad o el incesto, presentaban tambin como denominador comn
ms amplio el hecho de tener que realizarse mediante el despliegue de una determinada
actividad: el adulterio requera que la mujer tuviera encuentros amorosos con su amante,
la homosexualidad que dos personas del mismo sexo realizaran actos de contenido sexual;
los mismos que tambin deban realizar los parientes para cometer incesto. Ms que de un
resultado que se produjera por la conducta de todos ellos, lo que pasaba a primer plano
era la exigencia de que realizaran la actividad inmoral en que consistan, razn que sin
lugar a dudas inspir a un autor como ROXIN a hablar de delitos sin lesin de bien jurdico.
FAE Centro Universitrio
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Pero como decamos, probablemente la confusin se apoder de la comprensin de
la categora de los ya calificados como de propia mano cuando a partir de la identificacin
de esos dos rasgos se pretendi extender su concepto a otros que, sin embargo, ya se
apartaban de aquel tinte de la inmoralidad y el pecado y tan slo compartan uno de ellos,
el ms genrico: el de requerir la realizacin de una determinada actividad. Ciertamente
ese requisito adicional no poda decirse que fuera por completo ajeno a la nocin de propia
mano, siempre que por tal se entendiera la existencia de una vinculacin estrecha entre el
hecho y su autor. Lo que ocurre es que ese rasgo que tambin trazaba vnculos estrechos
entre ste y aqul ya no era claramente de la misma ndole que el primero ni, por tanto,
tena que presuponerlo, sino que todo lo ms poda incluirse en l como una subcategora.
En efecto, este segundo rasgo que apunta a la realizacin de una actividad determinada
ciertamente se presenta con unos contornos mucho ms amplios, pudiendo comprender
delitos que a su vez hubieran de realizarse o no de forma corporal y personal por el autor.
Parece que ocurri, sin embargo, que en lugar de caracterizarse el conjunto de
aquellos delitos por el rasgo ms amplio de que hubieran de realizarse mediante una
determinada forma de conducta, la acuacin de la categora qued falsamente atrapada
por la nota ms radical, y sin duda tambin ms llamativa, que distingua a algunos de
ellos: la exigencia de su realizacin corporal. Slo a partir esta inversin clasificatoria, y slo
desconociendo la no intercambiabilidad de uno y otro requisito por guardar una relacin
de gnero/especie puede explicarse, a mi juicio, que finalmente todos los delitos en los
que el autor debiera realizar un determinado comportamiento se vieran atrados por la
exigencia de la realizacin corporal y que, a partir de ah, se concibieran en clave de dicha
comprobacin tipos tales como los delitos relativos a la libertad sexual, las conductas tpicas
referidas a la conduccin o el falso testimonio, por slo citar algunos de ellos. Si se admita
el salto de razonamiento anterior el resto de los pasos se daran por s solos; y, de hecho, as
puede explicarse que una vez equiparados su suerte haya corrido desde entonces paralela
a la exigencia de la realizacin corporal y que de esta forma hayan llegado hasta nuestros
das soportando las crticas y el propio desconcierto de una doctrina que a menudo ha
visto con autntica desesperacin cmo esa categora de la propia mano haca saltar una
y otra vez sus esquemas clasificatorios.
Creo que si se hubiera identificado a tiempo ese salto en el razonamiento que llevaba
a incorporar a las filas de una categora elementos de otra por el solo hecho de compartir
un rasgo distinto se hubieran ahorrado mucha horas al empeo de perfilar el sentido de
un grupo de delitos que, en s, tal como estaba inicialmente comprendido, no admita
extensiones de contenido. En lugar de ello, sin embargo, lo comn ha sido que la doctrina
crtica con los delitos de propia mano se haya esforzado tan solo en negar la procedencia de
las consecuencias asociadas a los mismos, de forma especial, las restricciones relacionadas
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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
con la autora mediata, convirtiendo esa crtica a su vez en argumento con el que atacar
la subsistencia misma de aquella categora en lugar de reformular sus requisitos a la luz
del Derecho penal actual.
As descrito brevemente este panorama al que, a mi juicio, se debe la generalizacin
del entendimiento de los tipos de propia mano en trminos de exigir la ejecucin corporal
de la conducta tpica, entiendo que la tarea de proceder a depurar sus rasgos no debe
llevar a concluir, sin ms, que se trata de una categora trasnochada que por ello debiera
ser sin ms eliminada del panorama clasificatorio de los delitos en la Ciencia penal. Me
parece, por el contrario, que si se perfilan sus rasgos distintivos y se consensa la manera
en que an se puede seguir entendiendo aquella exigencia de una vinculacin personal del
autor con su hecho a la que en ltima instancia apunta su nomenclatura, nada se opone
a seguir manteniendo dicha categora delictiva. Vayamos por partes.
a Los rasgos que permiten seguir identificando en el Derecho penal
actual determinados delitos que requieren una singular vinculacin
entre el autor y su hecho
A poco que se contemplen la tcnica de la que se sirve el legislador actual para
caracterizar ciertos delitos, hay que reconocer que ciertamente algunos de ellos presentan
una peculiaridad que no puede ser ignorada, y que se traduce en exigir una estrecha
vinculacin entre el autor y su hecho. Esa peculiaridad no es otra que en ellos el legislador
no se limita a sancionar la produccin de un resultado, sino que describe una concreta
y especfica actividad que lo produce, de tal modo que solo la realizacin de la misma
conforma el injusto penal. As, por ejemplo, est fuera de dudas que en el delito de falso
testimonio no se castiga cualquier conducta que atente contra el inters de la Administracin
de Justicia en conocer la verdad procesal, sino tan solo la de quien, estando obligado a
testificar, emite una declaracin falsa y lesiona as aquellos intereses; en el allanamiento
de morada no se sanciona cualquier violacin de la intimidad domiciliaria, sino tan slo
la que trae su causa de una conducta de entrada o permanencia en la morada ajena
no consentida por el titular de la misma; en los delitos contra la seguridad del trfico
relacionados con la conduccin no se castiga cualquier forma de puesta en peligro de la
vida o la salud de las personas, sino nicamente la que se produce mediante una conducta
consistente en conducir. Por lo mismo, en ningn Cdigo penal se encuentran tipificadas
conductas del estilo El que ponga en peligro la vida o salud de las personas, sino que en
los diferentes Cdigos se castiga tan slo esa puesta en peligro al hilo de la contemplacin
de determinados comportamientos. Por ltimo, por slo poner un ejemplo ms, est claro
que el tipo delictivo que contempla la violacin no sanciona cualquier forma de atentar
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contra la libertad sexual, sino solo la que trae su causa de una relacin sexual no consentida
que consiste en el acceso carnal o en las formas concretas que contemplan los respectivos
Cdigos penales, razn por la cual ninguno de estos delitos se redactan con abstraccin de
la modalidad comisiva. La consecuencia es que a menudo las posibilidades de subsumir en
los mismos determinadas modalidades ejecutivas dependan de que puedan reconducirse
a las formas de conducta que expresamente contempla el concreto tipo delictivo. As, por
ejemplo, porque en ningn texto positivo se encuentran tipos del tenor El que lesione la
libertad sexual de otro, sino que lo usual es describir las distintas conductas que en concreto
pueden lesionarla, se explica que hayamos asistido a alguna que otra reforma del Cdigo
penal para dar cabida a nuevas modalidades. No hay mejor prueba al respecto que la LO
15/2003, de 25 de noviembre haya incorporado expresamente entre las conductas tpicas
que integran los arts. 179 y 182 la introduccin de miembros corporales por las vas vaginal
o anal, para acabar as con los pronunciamientos jurisprudenciales que a menudo haban
negado que tales prcticas tuvieran cabida en dichos preceptos agravados.
Los ejemplos podran continuar, pero creo que la cita de los anteriores es suficiente
para poner de relieve que la pretensin de negar la peculiaridad de estos delitos que, por
contraposicin a otros, como el homicidio, se desentienden por completo de los modos
ejecutivos (salvo que por su especial intensidad den paso a un delito de asesinato) y
contemplan tan slo un resultado, sera desconocer una peculiaridad que salta a la vista
en el Cdigo penal y que sin lugar a dudas fuerza a identificar un sujeto, el que sea, que
realice la accin descrita.
Bien, pues en el articulado de nuestro Cdigo y en el de cualquier Cdigo penal
de Derecho comparado que haya superado los viejos tipos de autor y las implicaciones
entre el delito y la inmoralidad o el pecado
34
, ste sera el nico rasgo relacionado con la
dinmica ejecutiva que permitira seguir hablando de una vinculacin especial entre el
autor y su hecho. El mismo se traducira, insistamos una vez ms, en la necesidad de que
quien responda por ellos realice conforme a cualquiera de las formas de autora que
reconoce la teora del dominio del hecho una determinada actividad que d paso a la
lesin o puesta en peligro del bien jurdico de que se trate. Si somos capaces de llegar a
34
Hay que reconocer, con todo, que como ya recordbamos ms arriba, lamentablemente no puede decirse que
nuestro Cdigo penal se haya despojado por completo de los tipos de autor, sino que ms bien ha vuelto a los
mismos tras las reformas del ao 2003. Esta tendencia se manifiesta, por ejemplo, en la elevacin a la categora
de delito de la reiteracin de faltas en mbitos como las lesiones o algunos delitos contra el patrimonio, o en la
tipificacin del delito de proxenetismo o de la simple posesin para uso propio de pornografa infantil. Como
tambin entonces observbamos, en cuanto que estos preceptos representan reliquias del Derecho penal de
autor probablemente sus defensores exigiran en ellos una realizacin corporal y directa en los viejos trminos
del pecado y de la inmoralidad. Pero ni que decir tiene que entonces esta conclusin habra de tacharse de tan
trasnochada y criticable como la incorporacin misma de aquellos delitos.
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un consenso acerca de que sobre la base de tal rasgo se pueden seguir adjetivando ciertos
delitos como de propia mano, entiendo que no existira dificultad alguna para seguirlos
agrupando bajo ese concepto como categora autnoma.
Esta es la tesis que se sostiene en este trabajo. La misma pasa, en efecto, por
reconocer que esa peculiaridad ciertamente existe, que no puede ser ignorada y que, si
superando la inversin clasificatoria que segn denuncibamos est a menudo en el origen
del entendimiento de la categora de la propia mano, los que se califiquen como tales se
identifican tan slo por requerir la realizacin de una determinada actividad como signo
de proximidad normativa entre el autor y su hecho, nada se opone a seguir manejando
su concepto con las consecuencias que luego veremos con ms detenimiento.
Para comprender en sus justos trminos cuanto pretendemos sostener, lo primero
que debe observarse es que conforme a esta propuesta los delitos de propia mano
vendran a coincidir a primera vista con los que tradicionalmente se han calificado como
de actividad tipificada, a los que ya se refiriese GIMBERNAT. Por tales se entienden aquellos
en los que el legislador no se limita a emplear un verbo (causar lesiones, lesionar,
daar, incendiar, matar) que alude nicamente a la produccin de un resultado, sino
que especifica, adems, cul ha de ser la actividad mediante la cual el resultado ha de
producirse
35
. Con todo, de inmediato debe observarse que a diferencia de la doctrina
que reconociera esta clase de delitos, por las razones dichas, ni lo consideramos como una
35
GIMBERNAT, E. autor y cmplice en derecho penal, Op. cit., p. 223.
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categora que hoy da pueda considerarse distinta de la propia mano
36
, ni cuenta entre sus
consecuencias, como sin embargo a menudo se ha afirmado, con la de excluir tambin
en ella la posibilidad de apreciar la autora mediata
37
. Frente a ello, insistamos de nuevo,
lo nico que concedemos como peculiaridad de esta categora es que en ella el legislador
exige la realizacin de una determinada actividad. Pero nada ms, absolutamente nada
ms, de tal modo que resultara de todo punto infundada la pretensin de derivar de ah
rasgos adicionales que apuntaran a una supuesta vinculacin personal entre el autor y
el hecho delictivo en trminos de comprobar que debe realizarse personalmente por l.
Si se admite lo anterior, hay que reconocer que aquella caracterizacin no puede
ser por completo indiferente al Derecho penal. Anticipando la tesis que aqu sostenemos
podemos decir que la misma se manifiesta tan solo a la hora de equiparar en determinados
casos en trminos valorativos la ejecucin positiva por el autor del comportamiento de
que se trate con un eventual juicio de responsabilidad por su pasividad, aun cuando sobre
aqul pesara un especial deber de salvaguarda o proteccin del bien jurdico lesionado.
Las nicas consecuencias que caben derivar de aquella caracterizacin se trasladan, en
definitiva, al mbito de un juicio valorativo en torno a las posibilidades de hacer responder
por un delito de omisin impropia a quien ostenta una posicin de garanta cuando el tipo
36
Como sin embargo entiende GIMBERNAT, quien reconoce como rasgo distintivo de la propia mano la
necesidad de que los delitos que se caractericen como tales se realicen de forma corporal por el autor, en
Autor y cmplice, Op. cit., p. 242 ss.
No obstante, si no me equivoco, me parece que el propio GIMBERNAT de forma un tanto implcita acaba
implicando los requisitos de una y otra categora, algo que por cierto vendra a corroborar la idea que hemos
sostenido en el texto acerca de que los delitos de propia mano han llegado a la doctrina actual a partir
de un trasvase de conceptos entre lo que sea la exigencia de la ejecucin corporal y la de la realizacin
de una determinada actividad. Me parece expresivo en este sentido el hecho de que cuando este autor
define los delitos de propia mano est haciendo referencia a los rasgos de aquellos que exigen una actividad
determinada. As, tras sostener que en los delitos de propia mano no cabe la autora mediata aade como
explicacin de esa afirmacin: En este grupo de delitos el tipo siempre hace referencia a una actividad
bien concreta; por ello, quien no la realiza directamente no podr ser nunca el que al que se refiere el
precepto positivo, en Autor y cmplice,Op. cit., p. 247. Me parece evidente que cuando refiere como
rasgo de los delitos de propia mano el dato de que hacen siempre referencia a una actividad concreta
mezcla los lmites de una y otra exigencia (ejecucin corporal/ realizacin de una determinada actividad).
37
GIMBERNAT, E., Autor y cmplice, op. cit., pgs. 222 ss. En concreto, refirindose al antiguo delito de lesiones
del art. 420 afirma: El que hiriere, golpeare o maltratare de obra a otro... el autor manejaba el ejemplo
de quien incitaba a otro a que diera un fuerte puetazo en una lona para ocultar su resistencia ocultndole
que detrs se encontraba una persona a la que previamente haba narcotizado. Segn GIMBERNAT: A
diferencia del mero delito de resultado, en este ejemplo es completamente imposible subsumir directamente
la actividad del autor mediato en el tipo: No ha sido l el que ha golpeado: el que ha golpeado ha sido
la persona engaada. Este, el autor inmediato es, en los delitos de resultado en que se especifica cual ha
de ser la actividad productora del mismo, el que con que suelen empezar nuestros tipos la descripcin
de la conducta punible, pg. 224.
Debe advertirse, no obstante, que dicho rasgo ha sido cuestionado por la doctrina posterior. Valga de cita
HERNNDEZ PLASENCIA, La autora mediata en Derecho penal, ob. cit., pgs. 278 s.
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por el que pretende hacerse responder se configura conforme a esta tcnica de describir
la realizacin de una determinada actividad.
Aun cuando de la forma en que opere esta consecuencia vamos a tener ocasin
de ocuparnos con detalle en lo que sigue, interesa destacar desde ahora que la razn para
introducir ciertas peculiaridades en aquel rgimen debe encontrarse en el hecho de que
dado que se trata de delitos que, adems de la produccin de un determinado resultado
de lesin o peligro, requieren que el autor realice una determinada conducta, a ste, para
serlo, habr de imputrsele la totalidad de los actos y elementos en que consiste la conducta
tpica, con la consecuencia de que si no tiene el dominio de todos los elementos tpicos
(accin y resultado) resultar imposible atribuirle cuotas de responsabilidad por los actos
que realicen terceros, incluso cuando ostente una determinada posicin de garanta por
la evitacin del resultado.
Llegados a este punto, y por anticipar de una manera concisa nuestra propuesta,
podramos formularla del siguiente modo: los nicos delitos que en el Derecho penal actual
podran caracterizarse todava con la vieja denominacin de la propia mano son aquellos
cuya peculiaridad consiste en que describen una determinada forma comisiva como signo
de proximidad normativa entre el autor y su hecho, de tal forma que quien responda
por ellos debe dominar la ejecucin de la totalidad de sus elementos tpicos -accin y
resultado-, con cualquiera de las formas que reconoce la dogmtica jurdico-penal, sin que
en otro caso pueda hacerse responsable por la conducta de un tercero aun cuando tenga
un deber de obrar en relacin con la evitacin del resultado.
b Las consecuencias dogmticas resultantes de esta comprensin de
los delitos de propia mano
Como puede deducirse de la escueta formulacin anterior, las nicas consecuencias
que segn sostenemos cabe extraer de la comprensin en trminos normativos de los delitos
de propia mano tienen cariz normativo, esto es, se agotan en el plano de la imputacin.
En concreto, reducida a estos trminos la peculiaridad que hoy da puede seguirse
reconociendo a esos delitos, sus consecuencias se cien al mbito donde se comprueba
la existencia de un estricto juicio de equiparacin valorativa entre las posibilidades de
hacer responder a un sujeto por accin y por omisin. Veamos detenidamente el alcance
de cuanto queremos decir, para lo que resulta conveniente recordar algunas cuestiones
bsicas relativas a los esquemas generales de la comisin por omisin con relacin a
cualquier tipo delictivo.
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Es algo que apenas se discute que los presupuestos de la omisin impropia pueden
jugar en relacin con dos grupos de casos perfectamente diferenciables desde un punto
de vista fenomenolgico. Los primeros, sin duda ms simples, seran aquellos en los que
se trata de hacer responder al sujeto por las consecuencias que genera su pasividad desde
una contemplacin exclusivamente bilateral con el bien jurdico protegido. Por ejemplificar
con el delito de homicidio, sera el caso paradigmtico en el que la madre deja morir de
inanicin a su hijo recin nacido. Junto a este primer grupo de casos puede identificarse
un segundo en el que la responsabilidad de quien omite desborda esa relacin bilateral
para relacionarse con la conducta de no impedir que un tercero lesione el bien jurdico,
casos en los que, por un lado, habra de analizarse la posible responsabilidad del sujeto
que omite y, por otro, la de quien directamente lo lesiona. Continuando con el ejemplo
del delito de homicidio, sera el supuesto ahora en que la madre no impide que un
tercero mate a su hijo, caso en el que pudiera plantearse la colaboracin de aqulla en la
conducta dolosa del tercero mediante su actitud omisiva, si es que se admitiera tambin
en la omisin impropia las distintas formas de participacin, algo que desde luego dista con
mucho de ser pacfico en la doctrina
38
. Las cosas seran ms claras an cuando el garante
instrumentalizara la conducta del autor ejecutivo. Volviendo de nuevo al mismo ejemplo,
pensemos ahora en el supuesto en el que la madre hubiera hecho creer al tercero que la
caja a la que dispara para probar su puntera no es ms que eso, una caja vaca, ocultndole
que en ella ha escondido a su hijo, que resultar de esta forma alcanzado por el disparo.
En ejemplos como este no existira ninguna dificultad para afirmar que el resultado final
no puede contemplarse ya ms que como obra del dominio de la garante, quien por ello
debera responder como autora mediata.
Pero junto a estos casos en que pudiera apreciarse una forma de participacin
del garante en la conducta del autor ejecutivo que se traduce, bien en una colaboracin
con los actos dolosos de un tercero, bien en la direccin y dominio de una conducta que
para el ejecutor material es todo lo ms imprudente, la dogmtica penal de la omisin
38
De las distintas opiniones al respecto ya me ocup en La induccin a cometer el delito, Valencia, 1995,
p. 203 ss.
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impropia reconoce tambin en determinados casos la responsabilidad de aquel obligado
por el mero hecho de no impedir el resultado, con independencia, por tanto, de que
no pueda hablarse de una participacin del mismo en la conducta del autor ejecutivo.
Baste pensar en la variante del ejemplo anterior en que el tercero se limitase a creer por
su cuenta que la caja a la que dispara est vaca, circunstancia que fuera observada por
la madre del nio que juega escondido en ella, y sin embargo no lo advirtiera a quien se
dispone a disparar. Como ya pusiera de relieve ROXIN, en estos casos no podra hablarse
propiamente de una forma de autora mediata
39
, de tal modo que la responsabilidad de
la madre por la produccin del resultado habra de fundamentarse tan slo en el deber de
salvaguardar el bien jurdico, en este caso la vida de su hijo, pero sin que eso permitiera
afirmar ni que ha dominado el curso de los acontecimientos por la va de una forma de
autora mediata, ni que sea una partcipe imprudente, una calificacin que por lo dems
se considera inviable en relacin con las formas imprudentes.
Es justamente pensando en supuestos como stos para los que la moderna doctrina
penal ha ensayado una serie de criterios que se esfuerzan en depurar los casos en los que
pueda fundamentarse dicho juicio de responsabilidad, esfuerzos que no resultan difciles de
entender teniendo en cuenta que lo que est en juego es nada menos que la afirmacin de
la responsabilidad de un sujeto como autor pese a que no participa ni domina los hechos,
sino que tan solo se limita a omitir, a incumplir sus funciones de garanta. Las formas con las
que en concreto se defina dicha identidad son variadas y no tendra sentido exponerlas con
detalle en estas pginas. Baste tan slo con recordar las formulaciones que han logrado mayor
predicamento entre las mltiples que se han ensayado. As, por ejemplo, escribe LUZN
PEA que, con independencia de que exista o no la posicin de garante, deber apreciarse
la comisin por omisin cuando sea la omisin la que cree o desencadene el peligro, o, al
39
Como pone de relieve este autor, si bien en ocasiones se ha admitido la autora mediata en comisin por
omisin, esa posibilidad debe rechazarse, puesto que toda autora mediata presupone que el sujeto de
atrs se sirve de una persona interpuesta a la que, mediante hacer activo, emplea en el curso de la accin,
bien sea dirigiendo el suceso en virtud de su dominio de la voluntad, bien sea simplemente impulsando
l, como obligado, a un extraneus doloso...Tal impulso falta por naturaleza en la omisin. Si se quisiera
renunciar a este requisito habra que estimar autora mediata en todos los casos en que un garante no
interviene para contrarrestar el delito de un tercero. Lo cual supondra una formacin de conceptos poco
razonable, porque todo omitir representa una ausencia de intervencin en un acontecer que se desenvuelve
con independencia del autor, no significando diferencia estructural alguna el que este acontecer se base
en las fuerzas de la naturaleza o en una conducta humana. La autora del omitente es en ambos casos
directa o mediata, por igual, en Autora y dominio del hecho en derecho penal, Op. cit., p. 509.
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menos, aumente de forma considerable un riesgo preexistente
40
; GIMBERNAT, que existe
comisin por omisin cuando el encargado de vigilar un foco de peligro preexistente mediante
la ausencia de una medida de precaucin que le incumbe, lo desestabiliza, y consta
igualmente que ese foco de peligro (ilcito ya) ha causado materialmente el resultado
41
; o
BACIGALUPO que, ms all de la infraccin del deber de evitar el resultado, lo importante
es si el dao que amenaza producirse se ha desprendido de la fuente de peligro que debe
custodiar o encauzar el autor y tiene lugar en su mbito espacial de dominio de peligro
42
,
del tal modo que pueda constatarse la seguridad de que como consecuencia normativa
de la desestabilizacin, por inactividad de un foco de peligro, ste haya desembocado con
seguridad...en un resultado tpico
43
. Frente a estas frmulas, otros autores, enlazando con el
fundamento que de forma mayoritaria tiende a reconocerse a la omisin impropia, renuncian
a cualquier idea de causalidad entre la omisin y el riesgo que genera el resultado. Es el
caso, por ejemplo, de SILVA SNCHEZ, para quien definitorio de la comisin por omisin
es que el garante se comprometa de forma expresa o concluyente a actuar como barrera
de contencin
44
; de tal modo que la omisin impropia no crea un curso causal activo que
genere la produccin del resultado: dicho curso causal, generado por otra instancia, natural
o humana, se le imputa al sujeto en virtud del compromiso de contencin incumplido
45
. En
la misma lnea puede citarse a GRACIA MARTN, quien propone como frmula de identidad
40
Conforme a ello afirma que slo existe omisin del deber de socorro en casos como el del cnyuge o de
quien convive con otro, que no socorre a su pareja que se pone gravemente enferma o que ha sufrido un
accidente, dejndola morir pues, por mucho que sea garante, como se ha limitado a dejar que siga su curso
un peligro de muerte de origen natural, el omitente no ha matado al otro, sino que el origen de la muerte
(lo que le ha matado) ha sido la enfermedad o el accidente, en Participacin por omisin y omisin de
impedir determinados delitos, en La Ley, 1996, p. 4.
41
GIMBERNAT, E. Causalidad, omisin e imprudencia. Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, 1994, p.
246, trabajo publicado tambin en ADPCP 1994.
42
BACIGALUPO, E. Conducta precedente y posicin de garante en Derecho penal. ADPCP 1970, Op. cit.,
p. 38 ss.
43
BACIGALUPO, E. ADPCP 1970, Op. cit., p. 57.
44
SILVA SNCHEZ, J.M. El delito de omisin\; concepto y sistema, Barcelona, 1986, p. 369 ss; el mismo en
Aspectos de la comisin por omisin: fundamento y formas de intervencin. El ejemplo del funcionario
penitenciario, In: CPC 1989. Este autor exige un dominio del acontecer tpico, un control del riesgo que
muestre identidad estructural en el plano normativo con la comisin activa. En este sentido afirma, la
comisin por omisin requiere que el sujeto eventualmente en una posicin de responsabilidad agravada...
haya aceptado el compromiso especfico y efectivo de actuar a modo de barrera de contencin del riesgo
o riesgos de que se trate...El sujeto que se ha comprometido domina, pues, el acontecer tpico. Ello hasta
el punto de que si en un determinado momento deja de actuar como barrera de contencin...la identidad
estructural en lo normativo de este supuesto con aquel en que se crea, por la interposicin e factores
causales, un riesgo...es total; el mismo en Comisin y omisin. Criterios de distincin, en Cuadernos
de Derecho Judicial, Madrid 1994, p. 13 ss.
45
SILVA SNCHEZ, J.M. Comisin y omisi :criterios de distincin. Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid,
1994, p. 14.
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comprobar si en el omitente concurre, junto a lo que denomina el dominio social
46
, un
acto personal de asuncin del dominio sobre esa situacin, es decir, que mediante un acto
voluntario establezca la relacin de dominio social sobre el bien jurdico, dando as paso
a lo que denomina posicin de garante especfica
47
; o a MIR PUIG, quien tras requerir
una creacin o aumento del riesgo atribuible al autor -en el sentido de que no sea ajeno al
omitente- eleva a criterio central que el peligro determine una situacin de dependencia
personal del bien jurdico respecto a su causante
48
.
Con independencia de la concreta frmula que se adopte, lo que importa destacar
ahora a los efectos que nos interesan es que todas ellas tienen en comn el hecho de
orientarse a identificar los fundamentos con los que pueda hacerse responsable como si
de un autor por accin se tratara a quien se limita a omitir estando obligado a preservar
el bien jurdico lesionado o a controlar la fuente de peligro de que se trate, bien por su
previa injerencia, bien por deberes estticos de control.
Como decamos, esto son los esquemas generales que suelen admitirse sin
dificultad en relacin con los delitos que se limitan a contemplar tan solo la produccin
de un resultado, pero sin vincularlo a la exigencia de un medio comisivo determinado.
Cuando por el contrario se trate de estos ltimos las peculiaridades de los presupuestos
de la omisin impropia obligan a romper en determinados puntos este esquema por
una razn que ya anuncibamos en la presentacin de nuestra tesis: porque en ellos al
contemplar el delito junto a un resultado (de lesin o peligro) una determinada actividad
que lo produce, para ser autor no basta con tener un deber de salvaguardar el bien
jurdico o de controlar la fuente de peligro de que se trate en los trminos formulados
por las modernas doctrinas de la comisin impropia. Junto a lo anterior es necesario
tambin atribuir la conducta al omitente, de modo que a quien se califique como autor
por omisin- de los mismos, no slo debe resultarle imputable en trminos normativos
la produccin del resultado, sino tambin la conducta que lo produce. Slo entonces el
delito podr atribuirse en su totalidad al garante que omite.
Llegados a este punto estamos en condiciones de dar un paso ms en la
formulacin de nuestra tesis, un paso que precisamente confirma la discrepancia con
46
Dicha situacin la define como el conjunto de condiciones que permiten al sujeto que se encuentra en esa
relacin concreta, y slo a l, tomar la decisin, y posteriormente actualizarla mediante un acto concreto de
dominio, de realizar la lesin del bien jurdico en una forma tpica, que es, por cierto, el acto supremo de
dominio personal sobre el bien jurdico., La comisin por omisin en el Derecho penal espaol. Cuadernos
de Derecho Judicial, Madrid, 1994, p. 84.
47
GRACIA MARTN, L. La comisin por omisin en el derecho penal espaol. Cuadernos de Derecho Judicial,
Madrid, 1994, p. 86.
48
MIR PUIG, S. Derecho penal: parte general, 3. ed. Barcelona, 1990, p. 334 ss.
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las doctrinas que se limitan a rebatir la restricciones a la autora mediata en los delitos
tradicionalmente calificados como de propia mano, postulando por ello su desaparicin.
Frente a este modo de razonar la exigencia que sostenemos de que en ellos tambin la
accin sea atribuible al garante requiere precisamente que ste instrumentalice al autor
ejecutivo en su conducta, apareciendo entonces justamente como autor mediato de la
realizacin delictiva.
Veamos al hilo de distintos grupos de casos la frmula que acabamos de enunciar.
Comencemos por los delitos contra la libertad sexual; por ejemplo, por el delito de violacin.
Desde luego que como construccin meramente terica no habra ninguna dificultad para
fundamentar la responsabilidad por omisin de un tercero en relacin con algunos supuestos.
Es lo que sucedera cuando el garante que omite guardara una relacin directamente bilateral
con la vctima. En realidad, el nico obstculo para descubrir casos de este tipo se deben
tan slo a la dificultad de imaginar supuestos en que sin intervenir terceras personas pudiera
decirse que la violacin es consecuencia de la omisin. Sin embargo, nada se opondra a
apreciar como lnea de principio esa posibilidad cuando pudiera identificarse una conducta
omisiva que representara parte de los actos de ejecucin del delito. Imaginemos un caso
en el que con el exclusivo nimo en principio de robar a su victima, A la amarrase para
inmovilizarla y as poder sustraer todos los objetos sin dificultad. Pero justo cuando fuera
a marcharse observara cmo B, que le acompaa en el asalto, se dispone a aprovechar
la inmovilizacin de la vctima para violarla. En casos como ste no habra dificultad para
hacer responsable a A de la violacin en comisin por omisin, en cuanto que mediante
su conducta omisiva estara permitiendo en trminos normativos la concurrencia de uno
de los elementos del tipo que es presupuesto para la intervencin posterior del tercero (la
inmovilizacin de la vctima); en concreto su posicin de garanta y la equiparacin valorativa
con su hacer habra de verse en una previa conducta de injerencia.
Las dificultades surgiran, sin embargo, cuando en relacin con estos delitos que
hemos caracterizado como de propia mano se pretende hacer responsable al garante
por su exclusiva pasividad frente a los actos que realice otra persona. Imaginemos ahora
el caso de la madre que no advierte al tercero que mantiene relaciones sexuales con su
hija de que se trata de una menor de 13 aos. Aun cuando la madre ocultara al sujeto
activo un aspecto del delito (la edad) que determina que el comportamiento pase a ser
tpico, difcilmente podra decirse que fuera autora de un delito de abuso sexual. La
razn sera muy simple: aun cuando ha omitido advertir al autor de ese extremo y, en
esa medida, puede decirse que est incumpliendo determinados deberes que le son
propios, no le es imputable el comportamiento tpico (mantener relaciones sexuales)
dado que no domina la conducta en que consiste. Porque, repitmoslo una vez ms,
para ello sera necesario que dominara no slo el resultado sino tambin la conducta
tpica, lo que solo tendra lugar all donde la madre instrumentalizara la actuacin del
67
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
autor, algo que como ya sostuviera ROXIN, no se produce por la simple omisin de un
dato por muy relevante que fuera.
Resulta por ello digna de aplauso la Sentencia de Tribunal Supremo de 15 de marzo de
1976, en la que se enjuiciaba la conducta de una madre que no impidi que un tercero
tuviera relaciones sexuales con sus hijas. Como entendi la sentencia, en este caso, en
realidad, la madre lo nico que haba hecho fue no impedir que otro realizara el injusto
de tener relaciones sexuales con sus hijas, pero desde luego a ella no se le puede imputar
la comisin por omisin de estas relaciones y castigarla como si realmente las hubiera
tenido
49
. El Tribunal Supremo la conden por un delito de no impedir la comisin del
delito consistente en que un tercero mantenga relaciones sexuales con sus hijas
50
.
No est de ms insistir en que la consecuencia que extraemos para los delitos
que caracterizamos como de propia mano no slo no comprende la de excluir la autora
mediata, como sin embargo lo ha hecho tradicionalmente la doctrina partidaria de la
existencia de esta categora, sino que, en el caso de la omisin, entendemos que es un
presupuesto para que pueda hacerse responder por ellos al garante. As, slo si la madre
hubiera engaado al autor acerca de la edad de la hija o incluso le hubiera coaccionado
para que mantuviera la relacin sexual y, con ello, dominado de esa forma su conducta,
podra fundamentarse su responsabilidad por el delito contra la libertad sexual, en cuanto
que le resultara imputable tanto el resultado de lesin del bien jurdico como la conducta
tpica que lo produce
51
. Pero lo que ocurre es que entonces, en esta variante, habramos
49
Ya en la jurisprudencia alemana puede citarse la Sentencia de Tribunal Supremo Federal Alemn de 7 de
septiembre de 1995 (BGH 1 StR 236/95), en la que se enjuiciaba la conducta de la madre que no impidi
que terceros tuvieran relaciones sexuales con sus hijas, por excitarse as aquella sexualmente. El Alto Tribunal,
despus de razonar sobre la base de que la redaccin tpica de estos delitos lleva a considerarlos como de
propia mano, conclua afirmando que la madre no podra considerarse responsable por el delito contra la
libertad sexual en comisin por omisin.
50
Tal vez, si acaso, convenga salir al paso de la crtica que sealara lo insatisfactoria que resultara esta
conclusin desde la perspectiva de la vctima, como apunta por ejemplo SNCHEZ-VERA GMEZ TRELLES.
El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 119. Creo que sta objecin encierra una falacia por
dos razones. La primera, porque no se trata de desproteger a la vctima, sino de imputar el comportamiento a
quien realmente debe responder por l. As, en el caso del ejemplo, aquella no queda hurfana de tutela penal;
lo nico que ocurre es que el injusto se le imputa a quien mantiene la relacin sexual. La segunda, porque si
bien los argumentos relativos a las necesidades de proteccin de la vctima deben inspirar el tratamiento de los
problemas penales, no pueden mutar la calificacin de los hechos y utilizarse para imputar responsabilidades
all donde no procedan. Sobre la inviabilidad de este proceder no creo que haga falta insistir
51
Pierde as su sentido el asombro que manifiesta entre nosotros SNCHEZ-VERA GMEZ TRELLES para
reconocer la impunidad en casos como el de la madre que no hace nada mientras un tercero tiene relaciones
sexuales con sus hijas en la variante en que quienes las sometieron a abusos sexuales hubieran sido engaados
por ella sobre la edad de las menores y sobre su consentimiento respecto a los actos sexuales. Frente a la
conclusin que quiere extraer este autor acerca de que la madre no podra responder por autora mediata,
conforme a cuanto aqu se sostiene no habra dificultad alguna para apreciar tal ttulo de responsabilidad.
Porque lo nico importante es que ahora puede decirse que al hombre de atrs le resultan imputable todos
los elementos de la ejecucin, puesto que es a su maniobra engaosa a la que se debe tanto que el autor
material ignore los elementos del tipo como que, a partir de ah, realice la conducta sexual.
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abandonado el terreno de la omisin para hacerle responsable por un comportamiento,
la accin de engaar o de coaccionar, en la que los delitos de propia mano tal como los
venimos caracterizando no presentan restriccin alguna respecto a las posibilidades que
en general reconoce la dogmtica jurdico penal.
Lo mismo habra que decir en relacin con otros delitos que describen igualmente
una determinada forma de ejecucin como algo consustancial a su dinmica ejecutiva.
Pensemos ahora, por ejemplo, en los relativos a la seguridad del trfico y, entre ellos, el
de conduccin temeraria. Supongamos que A accede a la peticin de su amigo B para
que le deje ponerse al volante de su vehculo y hacer prcticas ante el inminente examen
de conducir al que va a presentarse. A accede, pero pese a que en un momento dado
observa que B conduce por una travesa urbana a una velocidad excesiva, no le hace
indicacin alguna para que corrija esa forma de circular. De nuevo aqu, aunque A ostenta
una posicin de garanta por haber cedido su vehculo a quien an est aprendiendo y se
limita a omitir cuando advierte la situacin de riesgo, no podra decirse que con esa omisin
est instrumentalizando la conducta del conductor y, con ello, que le resultara imputable
no slo el resultado de peligro tpico, sino tambin la actividad misma de conducir. Si esto
es as, habra que descartarse una vez ms la imputacin por completo de los hechos a
quien tan slo omite. Slo si hubiera instrumentalizado al conductor, convencindole por
ejemplo de que los lmites de velocidad son ms altos de los realmente permitidos, que
puede adelantar por zonas que sin embargo estn prohibidas, o incluso le coaccionara para
que condujera de cualquier forma de las que contempla el tipo, podra hacerse responder
por el delito contra la seguridad del trfico. Este ejemplo vuelve a poner de relieve que las
peculiaridades de los delitos de propia mano se reducen al estricto mbito de la omisin
impropia, presuponiendo justamente el rasgo que la doctrina les niega, a saber, que quien
omite domine como autor mediato el resultado y la conducta que lo produce.
Otro tanto habra que decir en relacin con los delitos de mera actividad, como es
el caso del falso testimonio. Imaginemos que dos personas que presenciaron los hechos
que se investigan fueran llamadas a testificar en un juicio y una de ellas no sacara del
error al otro testigo. En la medida en que tambin se trata de un delito que no contempla
solo un genrico resultado de un perjuicio a la Administracin de Justicia, sino que ste
requiere realizarse mediante una conducta determinada; en concreto, mediante la emisin
de un testimonio, resultara de nuevo la imposibilidad de considerar autor al testigo que,
sin instrumentalizarlo, omite corregir la declaracin inveraz de aqul que ahora testifica.
Los ejemplos podran extenderse a cualquiera de los delitos en los que la doctrina
ha querido identificar los rasgos de la propia mano, como el allanamiento de morada o las
injurias. Tambin estos tipos que describen la realizacin de una determinada conducta
slo pueden serle imputados a quien personalmente no la realiza cuando, ms all de
69
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limitarse a omitir, instrumentaliza por medio de un tercero la actividad en que consiste.
As, por ejemplo, por mucho que el padre no impida que su hijo acceda a la morada
ajena sin la voluntad del morador no podra hacrsele responder por esa omisin puesto
que la conducta de entrar no le resulta imputable al no dominarla normativamente. Nada
impedira, por el contrario, afirmar su responsabilidad cuando coaccionara a su hijo para
que entrara en la morada ajena pese a la oposicin de quien all habita, actuando entonces
como un autor mediato (por accin). El mismo razonamiento habra de aplicarse a un
delito como las injurias. Ciertamente no existe problema alguno para calificar como autor
mediato a quien coacciona a otro para que injurie a un tercero. Pero lo que no puede es
hacrsele responder por la simple omisin de evitar la injuria de otro porque, repitmoslo
una vez ms, quien solo omite no ostenta el dominio de la accin en que consiste el delito.
A estas alturas de la exposicin no creo que haga falta insistir en que esta limitacin
-nica- que hemos fundamentado para los delitos de propia mano no tiene para nada que
ver con una comprensin de los mismos en un sentido meramente fctico o naturalista como
tantas veces se ha criticado ni, por ello, se vincula a su entendimiento en clave de exigir una
intervencin corporal como su rasgo genuino. Todo lo contrario. No est por ello de ms observar
que aun cuando algunos defensores de los delitos de propia mano que lo entienden en estos
trminos hayan llegado a la conclusin de que en ellos no cabe la comisin impropia, nos
distanciamos de sus resultados por dos tipos de argumentos que conviene analizar por separado.
El primero porque, por las razones expuestas, la conclusin de excluir la comisin por
omisin no se extrae de la comprensin de los delitos de propia mano como aquellos que
exigen que el autor realice personal y corporalmente los hechos. Es esto lo que nos lleva a
distanciarnos de los argumentos manejados por un autor como JAKOBS, quien tras afirmar que
el injusto de estos delitos consiste en emprender fsicamente un acto reprobable, y lo constituye
porque el acto indica una actitud defectuosa con respecto a obligaciones personalsimas o
tabes, tales como el perjurio (154 StGB), incesto (173 StGB); prevaricacin (336 StGB);
desercin (16 WStG)
52
, concluye no slo excluyendo la posibilidad de apreciar en ellos la
autora mediata
53
sino tambin la comisin por omisin en lo que ahora nos interesa, pero
manejando para ello un razonamiento exclusivamente apegado a la necesidad de ejecucin
corporal. En palabras del autor, estos delitos:
52
JAKOBS, G. Derecho penal; parte general; fundamentos y teora de la imputacin. Traduccin: de Cuello
Contreras y Serrano Gonzlez de Murillo. Madrid: Marcial Pons, 1997. p. 731.
53
JAKOBS, G. Derecho penal: parte general; fundamentos y teora de la imputacin, Op. cit., p.731.
A partir de lo anterior llega a afirmar que El falso testimonio no cabe entenderlo entonces como delito
especial del obligado a declarar o a prestar juramento...con puesta en peligro abstracto de la Administracin
de Justicia, sino como delito de inveracidad personal (de acuerdo con la concepcin antigua: ante Dios);
el incesto no como puesta en peligro abstracto de los roles familiares...sino como situacin personal contra
natura; la prevaricacin no como puesta en peligro abstracto de la Administracin de Justicia, sino como
actuacin personal contraria a la Justicia; la desercin no como puesta en peligro de las fuerzas armadas,
sino deslealtad personal contra el pas...Segn esta concepcin, no importa la intensidad de la relacin con
un resultado, sino la medida de falta de principios.
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slo limitadamente se pueden cometer mediante omisin, dado que la autora en estos
delitos presupone una intervencin fsica. La responsabilidad por omisin en concepto
de autor sigue siendo posible siempre que se vulnere un deber de no evitar la propia
intervencin corporal la cual entonces no tiene lugar. Ejemplo: El piloto embriagado,
que se halla en el puente de mando, al que el capitn le ha encargado la supervisin del
piloto automtico, no le advierte a ste su embriaguez ni la necesidad que de busque
a otro para su supervisin...Quien conduce, estando el mismo embriagado, un coche,
responde como autor por el 316 StGB; quien como titular no impide que otro conduzca,
estando embriagado dolosamente, un coche, responde atenuadamente como cmplice.
..Quien como titular, no impide que otro conduzca un coche estando embriagado
dolosamente, no responde en absoluto por conduccin bajo la influencia de bebidas
alcohlicas, ya que para la complicidad en un hecho principal o para la autora mediata
le falta la intervencin fsica propia
54
.
Ya dentro de nuestras fronteras tenemos que mostrar por la misma razn nuestra
discrepancia con ciertos pronunciamientos jurisprudenciales que aun cuando han asociado
a los delitos de propia mano la consecuencia de que no pueden cometerse en comisin por
omisin respecto a los actos que realiza un tercero, lo han hecho por considerar que tienen
que realizarse corporalmente por el sujeto en cuestin, razn por la que excluyen igualmente
la posibilidad de apreciar en ellos las formas de autora mediata. El resultado es de nuevo la
mezcla de dos consecuencias que, como venimos sosteniendo, en absoluto tienen ni deben
discurrir parejas. Es el caso de la Sentencia de la Audiencia Provincial de Cdiz de 17 de mayo
de 2005, cuando descartaba la posibilidad de que los funcionarios pblicos pudieran responder
por los delitos de los arts. 321 y 323 por omisin. As, tras calificarlos como de propia mano
afirmaba que,
Quiere ello decir que ni por medio de autora mediata o por comisin por omisin
su especial posicin de garante se resuelve a travs de los arts- 322 y 404-, cabra
atribuirlos a los querellados que por su conducta omisiva hubieran permitido las
correspondientes obras.
Pero en segundo lugar, decamos que la postura que sostenemos nos lleva igualmente
a distanciarnos de la de los autores que han argumentado a favor o en contra de la comisin
por omisin en estos delitos pero en relacin con una fenomenologa distinta de casos a la que
nosotros limitamos sus efectos. Debe recordarse en este punto que, como ponamos de relieve
al comienzo de este trabajo, cuando se trata de agrupar la fenomenologa de supuestos a los que
se extiendan los presupuestos de la comisin por omisin pueden identificarse claramente dos
constelaciones diversas. La primera la representan los casos en los que la relacin del omitente
con los hechos es meramente bilateral, esto es, aquellos en que se plantea su responsabilidad
por el dao que sufra el bien jurdico a que est obligado a salvaguardar, o por el descontrol
de la fuente de peligro que debe tutelar, pero sin que intervengan terceras personas en la
ejecucin delictiva. Frente a este grupo de casos se situaran aquellos otros en los que se plantean
54
JAKOBS, G. Derecho penal: parte general; fundamentos y teora de la imputacin, Op. cit., p. 1010ss
71
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 33-74, jan./jun. 2011
los lmites y condiciones de la responsabilidad del omitente por no impedir la conducta de
terceros. Es precisamente a esta segunda fenomenologa a la que ceimos en exclusiva las
restricciones que hemos propuesto para los delitos de propia mano. As, como sostenamos
en las pginas previas, no hay dificultad alguna para apreciar la responsabilidad de quien con
sus propios actos omisivos realiza el comportamiento en que consisten estos delitos, de tal
modo que las nicas restricciones imaginables tienen que ver, en realidad, con la dificultad
de imaginar ejemplos de esa comisin omisiva. Baste pensar en delitos como los relativos a
la libertad sexual o los que consisten en conducir, respecto a los que resulta realmente difcil
imaginar omisiones que por s solas lo determinen. Pero si las mismas pudieran descubrirse
no habra obstculo alguno para aceptar aquella construccin. Pensemos, por ejemplo, en un
tipo como el de falso testimonio, en el que la declaracin falsa del testigo pudiera descubrirse
en la omisin de declarar los hechos verdaderos que conoce.
Por ello, como decamos, nos apartamos en el razonamiento de la postura de aquellos
autores que, ya sea a favor o en contra de admitir la posibilidad de que los delitos de propia
mano se puedan cometer por omisin impropia, centran sus argumentos en los casos en que
se plantea la responsabilidad del garante en su relacin directa con el bien jurdico. No creo
que haga falta volver a insistir en que la pretensin de convertir en eje de la argumentacin
esa posibilidad de admitir o no la comisin por omisin en esta fenomenologa de casos slo
tiene sentido cuando la postura, del signo que sea, se hace girar de nuevo en torno a una
comprensin meramente fctica de aquella clase de delitos que apunte a la vieja exigencia
de que se realicen de forma corporal por el autor. Es el caso de SNCHEZ-VERA GMEZ-
TRELLES, quien tras abrir el apartado que dedica a la compatibilidad de la estructura de la
comisin por omisin y con los delitos de propia mano afirmando que, Si en los delitos de
propia mano el comportamiento tpico es aquel que tiene lugar slo mediante la ejecucin
corporal, lo nico consecuente es rechazar toda posibilidad de realizacin omisiva de todos
los delitos que hayan de ser calificados como de propia mano
55
, cuando proyecta sus tesis a la
prctica propone como ejemplos los siguientes: Si la prevaricacin segn esta doctrina...es un
delito de propia mano, el juez que omita incluir en la sentencia hechos que fueron probados
(omisin) no sera responsable de todas las formas del delito del artculo 446 del Cdigo Penal...
Ni tampoco, en definitiva, desercin en comisin por omisin puesto que desde Binding el
delito de desercin es calificado como de propia mano , cuando un soldado permaneciese
en el tren mientras el resto de la tropa se apea (art. 120 CPM). En efecto, lo que seguro que
el juez no habr llevado a cabo es en contra de la definicin del delito de propia mano la
propia ejecucin corporal de las acciones tpicas, ni tampoco ejecuta corporalmente nada el
soldado que permanece en el tren
56
.
Como puede observarse, este tipo de razonamiento, que slo se explica cuando se
parte de que una comprensin de los delitos de propia mano en trminos de la realizacin
corporal de la accin, contrasta claramente con la postura que sostenemos acerca de que las
55
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 115.
56
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES. El denominado delito de propia mano, Op. cit., p. 116.
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nicas restricciones que cabe reconocer a los delitos que requieren una accin determinada
son las relativas a la responsabilidad del omitente por los actos que realice un tercero.
V Perspectivas
Hasta aqu la comprensin que proponemos de aquel grupo de delitos que desde hace
dcadas se han venido calificando como de propia mano. A estas alturas de la exposicin es el
momento de intentar recapitular cuanto hemos sostenido para responder por fin al interrogante
que lleva por ttulo este trabajo, esto es, intentar contestar a la pregunta acerca de si puede
identificarse algn rasgo en determinados delitos que permitiera an seguir calificndolos como
de propia mano. Al reducir, por un lado, los elementos que hoy da consideramos que podran
ser herederos de aquella vieja denominacin tan slo al reconocimiento de que en ellos no
se protege slo un bien jurdico, sino su lesin o puesta en peligro frente a un determinado
comportamiento y, por otro, al limitar sus consecuencias prcticas al nico y exclusivo mbito
de la comisin por omisin, tal vez la pregunta que queda en el aire es si eso que queda de los
delitos de propia mano en el Derecho penal actual justifica realmente que se sigan manteniendo
como una categora autnoma bajo tal denominacin.
Posiblemente, si hubiramos vivido hace una centuria y fuera entonces cuando
formulsemos la pregunta, sin preceder, por tanto, la experiencia en torno a tantos malos
entendidos en relacin con estos delitos y sin poder observar mirando hacia atrs la mezcolanza
de aspectos que, segn ponamos de manifiesto, parecen estar explicativamente en el origen
de tanta confusin, estas reflexiones concluiran afirmando que no hay dificultad alguna para
identificar ese rasgo bajo una categora que llevara ese nombre u otro parecido. Pero a estas
alturas, despus de tantas dcadas de discusin y de tantas dificultades interpretativas, la actitud
no puede ser ms que la de contemplar con autntico pavor la propuesta de seguir empleando
una terminologa que no slo ha contribuido a desenfocar la nica peculiaridad admisible
dentro de lo que pueda entenderse por propia mano, sino que su inercia durante dcadas
ha determinado que incluso muchos de nuestros ms prestigiosos penalistas sucumbieran a
calificar como un disparate la supuesta compatibilidad de esos delitos y la autora mediata.
Desde luego que este breve estudio no pretende ni podra pretender cerrar la discusin
al respecto. Porque aunque se admitiera esta forma de razonar an podran cuestionarse sus
premisas, entre ellas de forma especial, los rasgos de ciertos tipos delictivos que permitiran
seguir todava hablando de delitos de propia mano en el Derecho penal actual. Pero aunque
esto fuera as, entonces al menos habra logrado trasladar el problema al plano de los conceptos
o, si se quiere, al de la denominacin de una realidad sobre la que por lo menos estaramos
de acuerdo acerca de lo que se trata de referir con ella. En un terreno como ste, ese logro
no sera ya poco.
73
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75 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 75-94, jan./jun. 2011
RESUMO
O Direito Penal a mais gravosa forma de interveno estatal. Por isso, a interpretao
e aplicao do Direito Penal no devem ser feitas de forma encerrada exclusivamente
na dogmtica daquele direito. Se o que se atinge no Direito Penal so bens assegurados
pela Carta Poltica, sua aplicao e interpretao devem ser feitas em consonncia com
os Princpios Constitucionais. Isto importa reconhecer que o Direito Penal tem um carter
poltico que condicionar o objeto e o mtodo do Direito Penal, fazendo com que os
mesmos tenham uma relao substancial com os Princpios Constitucionais.
Palavras Chave: Direito Penal; Constituio; Princpios Constitucionais.
ABSTRACT
Criminal law is the gravest form of state intervention. Therefore, its interpretation and
application must not be done in a form limited to the dogmatic of this branch of Law. If
what is affected by Criminal Law are the interests secured by the Constitution, its application
and interpretation must be done in harmony with the Constitutional Principles. That implies
in recognizing that Criminal Law has a political character that will condition its object and
method, engaging them in a substantial relation with Constitutional Principles.
Keywords: Criminal Law; Constitution; Constitutional Principles.
SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL
POLITICAL-CONSTITUTIONAL MEANING OF CRIMINAL LAW
Cludio Brando*
* Doutor em Direito. Professor de Direito Penal nos cursos de graduao, mestrado e doutorado em Direito
da UFPE. Professor do Centro de Ensino Superior do Extremo Sul da Bahia.
FAE Centro Universitrio
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1 DELIMITAO DO ESTUDO E OBJETO DA INVESTIGAO
O Direito Penal a mais gravosa forma de interveno estatal. Isto se d porque,
atravs dele, retiram-se da pessoa humana direitos constitucionalmente assegurados, quais
sejam: vida, liberdade e patrimnio. Ressalte-se, inclusive, que ditos direitos retirados so
clusulas ptreas da Constituio.
Isto posto, a interpretao e aplicao do Direito Penal no devem ser feitas de forma
autista, isto , encerradas exclusivamente na dogmtica daquele direito. Se o que se atinge
no Direito Penal so bens assegurados pela Carta Poltica, sua aplicao e interpretao
devem ser feitas em consonncia com os Princpios Constitucionais.
Isto importa reconhecer que, alm do carter tcnico-dogmtico, o Direito Penal
tem um carter poltico. Ocorre que o carter poltico no incuo, ao contrrio, ele
condicionar o objeto e o mtodo do Direito Penal, fazendo com que os mesmos tenham
uma relao substancial com os Princpios Constitucionais.
Dita anlise se constitui o objetivo desta investigao.
2 CONCEITO DE DIREITO PENAL
2.1 CONSTRUO DE UMA DEFINIO NORMATIVA
Para se conceituar o Direito Penal imprescindvel ter-se em meno dois pontos:
em primeiro lugar, os institutos que estruturam esse ramo do Direito; em segundo lugar,
a significao destes referidos institutos no contexto do Direito.
Como sabido, o Direito Penal como qualquer outro ramo do Direito
estruturado em normas. Destarte, o referido Direito Penal regula condutas atravs de
enunciados gerais, os quais prescrevem abstratamente modelos de comportamentos que
devem ser seguidos, porque, no caso do comportamento prescrito no ser seguido, ser
imputada, como consequncia, uma sano ao sujeito.
Pois bem, das normas que se extraem os institutos do Direito Penal.
O primeiro instituto que conforma o Direito Penal a Infrao. Consoante foi
dito, a norma prescreve um modelo abstrato de comportamento proibido e esse modelo
poder ser qualificado pelo legislador de crime ou de contraveno. Isto posto, pode-se
afirmar que infrao o gnero do qual crime e contraveno so espcies. Todavia
imperioso se ressaltar no existe, na essncia, uma diferena substancial entre o crime
77
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e a contraveno, sendo as infraes classificadas de acordo com o primeiro ou com a
segunda em conformidade com o arbtrio do legislador. De modo geral, pode-se afirmar
que o conceito de crime imputado s infraes consideradas mais graves pelo legislador,
enquanto que o conceito de contraveno imputado s infraes consideradas como
menos graves.
Registre-se que comum na doutrina penal substituir-se o termo infrao (que
o gnero) pelo termo crime (que, enfatize-se, uma das espcies de infrao). Isto se d
por dois motivos: primeiramente, em termos quantitativos, o nmero de crimes muito
superior ao nmero de contravenes; segundamente, os elementos que foram construdos
ao longo de mais de duzentos anos, desde o sculo XIX, para o aperfeioamento conceitual
do crime (quais sejam: tipicidade, antijuridicidade e culpabilidade), aplicam-se tambm ao
conceito de contraveno. Destarte, no mbito deste trabalho, o termo infrao doravante
ser substitudo pelo termo crime.
O segundo instituto que conforma o Direito Penal a Pena. Consoante foi
consignado acima, a realizao da conduta proibida tem como consequncia a sano. Pois
bem, propriedade exclusiva do Direito Penal a mais grave sano de todo o Ordenamento
Jurdico: a Pena. Isto posto, se a norma define o crime como conduta proibida e traz
como consequncia da realizao desta conduta a pena, imperioso afirmar-se que a
pena a consequncia jurdica do crime, neste sentido, o extraordinrio Tobias Barreto
afirmava que a razo da pena est no crime
1
. Esta consequncia , inclusive, apontada
como o marco diferencial deste ramo do Direito, pois quando ela est presente a norma
obrigatoriamente pertencer ao Jus Poenale.
O terceiro instituto que conforma o Direito Penal a Medida de Segurana. De
acordo com o que foi explicado, a pena somente poder ser aplicada se sua causa estiver
realizada, isto , se houver a realizao de um crime. Todavia, existem certas pessoas que
no podem cometer crimes em virtude de no poderem compreender o significado de
seu ato ou de no terem capacidade de autodeterminao, em face de serem acometidas
de doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado. Neste caso, o
que se imputa a essas pessoas no uma pena, mas uma medida de segurana, que se
traduz em tratamento psiquitrico ambulatorial obrigatrio ou, nos casos mais graves, em
internao compulsria em hospitais psiquitricos.
1
MENEZES, Tobias Barreto de. Prolegmenos do estudo do direito criminal. In: ______ . Estudos de direito
II. So Paul: Record, 1991. p.102.
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78
Deve-se salientar, desde logo, que nos sistemas jurdicos dos Estados Democrticos
de Direito todos estes institutos somente podem ser criados por uma Lei, j que o Princpio
da Legalidade condio necessria para que se constitua o Direito Penal.
A definio de Direito Penal feita, inicialmente, com base nos trs institutos que
foram elencados: Crime, Pena e Medida de Segurana. Desse modo, o Direito Penal um
conjunto de normas que determinam que aes so consideradas como crimes e lhes imputa
a pena esta como consequncia do crime , ou a medida de segurana.
Quer no Direito Penal estrangeiro, quer no Direito Penal brasileiro, encontra-se
um certo consenso nesta definio, que formalmente se conserva atravs dos tempos.
No tocante ao Direito estrangeiro, no se pode fechar os olhos contribuio vinda
da Alemanha, que influenciou grandemente, boa parte dos sistemas jurdicos-penais do
ocidente, a includo o sistema brasileiro. Para Franz von Liszt, autor de obras de referncia
datadas do final do sculo XIX e incio do sculo XX, o Direito Penal o conjunto de normas
estatais que associam ao crime enquanto tipo penal a pena como sua consequncia legtima
2
.
Na explicao de sua definio, von Liszt integra a este conceito a medida de segurana
3
.
No fim da primeira metade do sculo XX, Edmund Mezger, outro autor de referncia
na construo do conceito de Direito Penal, definia-o neste mesmo espeque. Para ele, o
Direito Penal o conjunto de normas jurdicas que regulam o exerccio do poder punitivo
do Estado, associando ao delito, como requisito, pena como consequncia jurdica
4
.
Completando sua definio, diz Mezger que tambm Direito Penal o conjunto de normas
que associam ao delito outras medidas de ndole diversa da pena, que tem por objeto a
preveno de delitos
5
.
No se apresentam conceitos que destoem muito deste padro dentro dos autores
contemporneos. Veja-se, a ttulo de exemplo, o conceito de Direito Penal dado por
Hans-Heinrich Jescheck: O Direito Penal determina que aes contrrias ordem social
2
Traduo livre de: Strafrecht ist der Ingbegriffs derjening saatlichen Rechtgeleln, durch die an das Verbrechen
als Tatbestand die Strafe als Rechtfolge genkpft wird. LISZT, Franz von. Lehrbuch des Strafrecht. Berlin:
Lipzig: VWV. 1922. p. 1.
3
Idem. Ibidem. p.1.
4
Traduo livre de: Strfrecht ist der Inbegriff der Rechtnormen, welche die Ausbung der staatlichen Strafgewalt
reglen, idem sie an das Verbrechen als Voraussetzung die Strafe als Rechtsfolge knpfen. MEZGER, Edmund.
Strafrecht ein Lehrbuch. Berlin, Munich: Duncker und Humblot, 1949. p.3.
5
Idem. Ibidem. p.3.
79
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 75-94, jan./jun. 2011
so crimes e como consequncia jurdica dos crimes impe penas. Relacionado ao crime
prev tambm medidas de correo e segurana
6
.
Na doutrina brasileira, tambm no existe muito distanciamento da definio acima
exposta. Por exemplo, Francisco de Assis Toledo, coordenador da reforma penal de 1984,
definiu o Direito Penal como a parte do Ordenamento Jurdico que estabelece e define
o fato-crime, dispe sobre quem deva por ele responder e, por fim, fixa as penas e as
medidas de segurana que devam ser aplicadas
7
.
A substncia desta definio desvela o primeiro aspecto mencionado no incio
do presente texto, qual seja: a necessidade de conceituar-se o Direito Penal a partir dos
institutos que formam sua essncia.
A partir da definio de Direito Penal chega-se definio de Dogmtica Penal.
Esta ltima o discurso e a argumentao que se fazem a partir do prprio Direito Penal
e dos seus elementos constitutivos. No incorreto afirmar-se que a Dogmtica Penal
um mtodo. Explique-se: o mtodo o caminho para a investigao de um objeto,
constitudo de cnones para a investigao, conhecimento, interpretao e crtica sobre
o dito objeto. Pois bem, como os institutos essenciais do prprio Direito Penal e de sua
Dogmtica (crime, pena e medida de segurana) so cnones para o conhecimento da
criminalidade, a citada Dogmtica Penal pode tambm ser encarada como um mtodo de
conhecimento daquela
8
. Assim, a dogmtica uma elaborao intelectual que se oferece
ao poder judicirio [e a todos os operadores do Direito] como um projeto de jurisprudncia
coerente e no contraditria, adequada s leis vigentes
9
. Enquanto mtodo, no dizer de
Zaffaroni, a dogmtica procura fazer previsveis as decises judiciais.
A dogmtica penal, diferentemente do Direito Penal, no se restringe a um Estado
determinado, mas tem um carter universal. Recorde-se, ainda, que as leis penais estatais
somente comearam a existir a partir do sculo XIX, porque o Princpio da Legalidade
penal somente foi formulado no fim da Idade Moderna. Os institutos da dogmtica
penal (antijuridicidade, legtima defesa, erro, etc.) esto presentes em todos os sistemas
jurdicos ocidentais; o que difere entre os sistemas, portanto, no so os institutos, mas
a soluo jurdica para a sua aplicao, que varivel segundo a lei de cada pas. Com
6
Traduo livre de: Das Strafrecht bestimmt welche Zuwiderhandlungen gegen die soziale Ordnung
Verbrechen sind, es droht als Rechtfolge des Verbrechens die Strafe an. Aus Anla eines Verbrechens sieht
es ferner Mareglen der Besserung und Sicherung und andere Manahmen vor. JESCHECK, Hans-Heinrich.
Lehrbuch des Strafrecht. Berlin: Duncker u. Humblot. 1988. p. 8
7
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. So Paulo:Saraiva, 1994. p. 1.
8
Neste sentido veja-se a obra de ZAFFARONI, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo,
Buenos Aires: BdeF, 2005. p. 72-73, 77 ss.
9
Idem. Ibidem. p. 74.
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80
efeito, uma situao reconhecida como legtima defesa no Brasil, por exemplo, pode no
ser reconhecida como tal na Argentina; se em ambos os pases h a dita legtima defesa, a
aplicao dela poder variar, pois depender dos requisitos das suas respectivas leis penais.
Entretanto, a aplicao da dogmtica penal comparada no pode ser feita de
forma acrtica, atravs do simples encaixe de um conceito estrangeiro em um determinado
ordenamento. Ao contrrio, a dogmtica comparada deve sempre ser invocada com a devida
ateno acerca da sua pertinncia com o ordenamento normativo-penal, como tambm em
harmonia com a realidade histrico-sociocultural do local que a recebe. Quando ocorre essa
dupla relao de pertinncia, d-se a utilizao crtica da dogmtica comparada.
Conforme dito, no se pode chegar correta ideia do que o Direito Penal nem da
dogmtica penal sem a anlise da significao dos institutos adiante mencionados (crime,
pena e medida de segurana) perante o prprio Direito. Isto significa que a definio
anteriormente dada, por si s, muito pouco diz sobre a substncia do conceito de Direito
Penal. Os elementos que formam o conceito dado, portanto, somente podem revelar
a verdadeira face do Direito Penal se compreendidos de uma tica que transcende o
formalismo da norma, que conforme se demonstrou cria aqueles institutos. Dita tica
transcendente a perspectiva poltica
10
.
2.2 SIGNIFICADO POLTICO DA DEFINIO DE DIREITO PENAL
subjacente ideia de Direito Penal a ideia de violncia. Registre-se, inicialmente,
que o prprio senso comum j associa a ao criminosa ideia de violncia, que se realiza
de vrias formas, tais como em homicdios, leses corporais, estupros, roubos.
Na seara penal propriamente dita, v-se que na elaborao conceitual de muitos
crimes est presente o conceito de violncia fsica, que traduz a mais grave forma de
apresentao da referenciada violncia. Veja-se, por exemplo, o crime de constrangimento
ilegal, capitulado no art. 146 do Cdigo Penal:
Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, ou depois de haver reduzido,
por qualquer outro meio, a capacidade de resistncia, a no fazer o que a lei permite,
ou a fazer o que ela no manda. (Grifo nosso)
10
BRANDO, Cludio. Introduo ao direito penal. Rio de Janeiro: Forense. 2002. p. 43. No mesmo
sentido veja-se a afirmao de Tobias Barreto, o qual modera seu penasamento positivista ao escrever que:
A aplicao legislativa na penalidade uma pura questo de poltica social. Prolegmenos do estudo do
direito criminal. In:_____. Estudos de Direito II. So Paulo: Record, 1991. p. 116.
81
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 75-94, jan./jun. 2011
Em outros delitos, ainda, a ideia de violncia est implcita, como, v.g., no homicdio.
Desse modo, o uso de uma energia fsica contra um ser humano, capaz de alterar
a sua conformao anatmica, capaz de danificar sua sade ou, at mesmo, hbil para
lhe ceifar a vida, presente em muitos dos crimes previstos pelo Direito Penal.
Mas a presena da violncia no nosso ramo do Direito vai muito mais alm do
crime. A pena, que a consequncia do crime, tambm uma manifestao de violncia.
No ordenamento jurdico brasileiro, existem as penas de morte (somente para os crimes
militares prprios em tempo de guerra), de privao de liberdade, de restrio de direitos
e de multa. O fato que quaisquer destas penas atingem os bens jurdicos protegidos
pelo Direito Penal. Se pelo crime de homicdio (art. 121 do Cdigo Penal) incrimina-se
a produo da morte de algum, pela pena de morte tambm se mata algum; se pelo
crime de sequestro (art. 148 do Cdigo Penal) incrimina-se a violao da liberdade de
locomoo de uma pessoa, pela pena de privao de liberdade se viola esta mesma
liberdade; se pelo crime de furto (art. 155 do Cdigo Penal) incrimina-se a violao do
patrimnio de algum, pela pena de multa tambm se viola o patrimnio de uma pessoa.
por isso que Carnelutti j afirmava que, na relao de custo e benefcio, crime e pena so
a mesma coisa, so formas de produzir um dano
11
. Portanto, a pena, assim como o crime,
tambm uma forma de manifestao da violncia. Todavia, a pena uma reao, que
somente se imputa em face da realizao prvia de um crime; por isso o Estado, atravs
do Direito Penal, a qualifica como legtima, j que ela ser uma consequncia em face do
cometimento de uma violncia prvia que o crime por parte do agente que a sofre.
Nesse sentido, o Direito Penal concretiza a face violenta do Estado, porque ele
monopoliza a aplicao da violncia da pena. Mas a sano prpria do Direito Penal (Pena)
no ser somente a mais gravosa sano que o Estado pode impor, o seu significado vai
muito mais alm. Na verdade, a possibilidade de aplicar a pena condio de vigncia
do prprio Direito, porque Direito sem pena Direito sem coercitividade, um Direito
que no pode se utilizar de fora em face de seus sditos, para efetivar os seus comandos.
Sem pena, portanto, o Direito se transforma em um mero conselho. Consoante mostra
a experincia, o Direito , por sua vez, condio de existncia do prprio Estado, assim
tambm a pena uma condio para a existncia do prprio Estado, por isso mesmo
existe entre pena e Estado, histrica e juridicamente, a mais ntima ligao. Ou antes [...],
Estado, Direito e pena so completamente inseparveis um do outro
12
11
CARNELUTTI, Francesco. El problema de la pena. Buenos Aires:Europa Amrica, 1947. p. 14.
12
BARRETO, Tobias. Prolegmenos do estudo do direito criminal. _____. Estudos de direito II. So Paulo:
Record, 1991. p. 102.
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82
luz do exposto, o Direito Penal tem uma inegvel face poltica, porque ele
concretiza o uso estatal da violncia. o multirreferido Direito Penal o mais sensvel
termmetro para aferir a feio liberal ou totalitria de um Estado
13
, a saber: caso a
violncia da pena seja utilizada pelo Estado sem limites, sem respeito dignidade da pessoa
humana, estaremos diante de um Estado totalitrio, ou ao invs, se a violncia estatal
for exercida dentro de limites determinados pelo Direito, a se guardando o respeito
dignidade da pessoa humana, estamos diante de um Estado Democrtico de Direito. Por
isso, j asseverou Bustos Ramrez que a justia criminal, por ser a concreo da essncia
opressiva do Estado, um indicador sumamente sensvel no reflexo das caractersticas do
sistema poltico-social imperante
14
.
Isto posto, o conceito de Direito Penal tem um duplo vis: um dogmtico e outro
poltico. Atualmente, recorrente falar-se da crise do Direito Penal. A pretensa crise decorre
da separao destes dois aspectos, isto , a dogmtica nua, despida de sua significao
traduzida no poder violento do Estado, conduz a um autismo jurdico, que a encerra num
mundo prprio, alheio realidade dos fatos. Neste sentido, diz Zaffaroni que as mais
perigosas combinaes tm lugar entre fenmenos de alienao tcnica dos polticos com
outros de alienao poltica dos tcnicos, pois geram um vazio que permitem dar forma
tcnica a qualquer discurso poltico
15
.
3 DIREITO PENAL OBJETIVO E SUBJETIVO. CRTICA DA VIABILIDADE
DA DISTINO
A diviso do Direito em Direito Objetivo e Direito Subjetivo foi cunhada pelo
Positivismo Jurdico. Sua origem se d, mais precisamente, na Alemanha, no decorrer do
sculo XIX. Nesta poca, o Direito naquele pas gravitava em torno do Direito Romano. Com
efeito, o Digesto, tambm chamado de Pandectas, originou a Escola dos Pandectistas e nela,
pelas mos de Windscheid, encetou-se a dicotomia Direito Objetivo e Direito Subjetivo.
No sem razo que a dicotomia em anlise comeou pelas mos dos pandectistas. O
Digesto romano recorreu com frequncia ao conceito de facultas agendi, isto , a faculdade
de agir, que norteava a regulao das relaes privadas. Foi a partir deste conceito que
13
OUVIA, Guillermo. Estado constitucional de derecho e derecho penal: teoras actuales en derecho
penal. Buenos Aires: Ad-Hoc, 1998. p. 56-57.
14
BUSTOS RAMREZ, Juan. Contol social y derecho penal. Barcelona: PPU, 1987. p. 584-585.
15
ZAFFARONI, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo, Buenos Aires: BdeF, 2005. p. 77.
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Windscheid definiu o Direito Objetivo, que seria a norma, e o Direito Subjetivo, que seria
o poder da vontade de realizar o comando da norma. Outro pandectista a procurar precisar
o contedo dos conceitos de Direito Objetivo e de Direito Subjetivo foi Jhering, para quem
enquanto o Direito Objetivo a norma, o Direito Subjetivo o interesse juridicamente
protegido. No sculo XX, o positivismo normativo de Kelsen identificou o Direito Objetivo
e o Direito Subjetivo como duas faces de uma mesma moeda, sendo apenas pontos de
vista oriundos do mesmo fenmeno.
Na seara penal, a distino entre Direito Objetivo e Direito Subjetivo ressoou de
uma forma muito premente, iniciando-se j no sculo XIX. Identificava-se o Direito Penal
em sentido objetivo como a norma penal e o Direito Penal em sentido subjetivo como o
Direito do Estado de punir, chamado de Jus Puniendi.
Como dito, o Direito Penal em sentido objetivo seria conceituado a partir da norma.
definido como um conjunto de normas jurdicas que tm por objeto a determinao das
infraes de natureza penal e suas respectivas sanes penas e medidas de seguranas.
16

correto afirmar-se que, desde o incio do sculo XIX, encontra-se na Dogmtica
Penal referncia ideia de Direito Subjetivo. Tal afirmativa pode ser comprovada pela
obra de Anselm von Feuerbach, que definia o crime como uma injria prevista por uma lei
penal, que se consubstanciava numa ao violadora do direito alheio, proibida mediante
uma lei penal
17
.
Segundo Feuerbach, o crime , no mais amplo sentido, uma injria contida em
uma lei penal, ou uma ao contrria ao Direito de outro, cominada numa lei penal
18
.
Os crimes so sempre leses ao Direito, por exemplo, a leso do direito vida constitui
o homicdio
19
.
Deste modo, o crime no somente conceituado a partir de uma ofensa lei penal,
j que para a sua existncia ser necessria tambm a violao de um direito alheio, isto
, a violao do Direito Subjetivo.
Todavia, apesar de Feuerbach vincular o conceito de crime ao conceito de violao
do Direito Subjetivo, no podemos afirmar que ele criou o conceito de Direito Penal
Subjetivo. Isto se d porque o conceito de Direito Penal Subjetivo muito mais amplo
que o prprio conceito de crime. Este ltimo o direito que tem o Estado a castigar jus
16
HERNANDEZ, Cesar Camargo. Introduccin al estudio del derecho penal. Barcelona: Bosch, 1960. p. 9.
17
Neste sentido: ROCCO, Arturo. El objeto del delito y de la tutela jurdica pena: contribuicin a las teoras
generales del delito y de la pena. Montevideo, Buenos Aires: BDEF, 2001. p. 29-30.
18
FEUERBACH, Anselm von. Tratado de derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 1989. p. 64.
19
Idem. Ibidem. p. 164.
FAE Centro Universitrio
84
puniendi , impondo as sanes estabelecidas pela norma penal, queles que tenham
infringido os preceitos da mesma
20
.
O conceito de Direito Penal Subjetivo foi desenvolvido por Karl Binding, que se
utiliza do conceito de norma como comando de conduta extrado da lei para formular
um sistema geral acerca das mesmas e suas violaes. das normas que surge o Direito
de Punir do Estado, isto , o Direito Penal subjetivo.
No panorama atual, alguns penalistas ainda recorrem dicotomia Direito Penal
Objetivo e Direito Penal Subjetivo. Mir Puig, grande jurista espanhol, por exemplo,
utiliza-se da noo de Direito Penal Objetivo para o estudo da norma penal, e do Direito
Penal Subjetivo para a anlise do Direito de castigar do Estado (Jus Puniendi) que seria
o Direito de criar e aplicar o Direito Penal objetivo
21
. Neste ltimo conceito, Mir Puig
enfrenta o escoro doutrinrio acerca dos limites ao poder de punir do Estado e seus
limites
22
. Tais limites so de vrias ordens e tm sempre, na substncia, um fundamento
constitucional, traduzindo-se nos Princpios que limitam a atividade punitiva
23
. Todavia os
princpios constitucionais limitadores da atividade punitiva, deve-se consignar aqui, so
de extraordinria importncia no sistema de dogmtica penal, devendo os mesmos serem
cuidadosamente tratados no estudo desta disciplina, mas eles no se situam no campo do
Direito Penal Subjetivo.
No vivel, em uma interpretao constitucional do Direito Penal, a recorrncia
dicotomia Direito Objetivo versus Direito Subjetivo. De incio, registre-se que, no panorama
hodierno, do ps-positivismo, a prpria distino entre eles bastante criticada, por conta
da constatao de manifestaes do Direito fora do Estado. Refere-se o ps-positivismo,
para efetuar essa crtica, aos estudos que envolvem o chamado Direito Alternativo. Mas
no esse o fundamento da inexistncia desta dicotomia no Direito Penal.
Na verdade, no se pode falar em Direito Penal em sentido Subjetivo porque no
h o direito do Estado de punir ningum com a retirada dos direitos fundamentais vida,
liberdade e ao patrimnio. Seria uma contradio reconhecer o direito subjetivo do
Estado de violar direitos subjetivos constitucionais do sujeito. O que existe , isto sim, um
20
HERNANDEZ, Cesar Camargo. Introduccin al estudio del derecho penal. Barcelona: Bosch, 1960. p. 45.
21
MIR PUIG, SANTIAGO. Derecho penal. parte geral. Barcelona: Edio do Autor, 1998. p. 7-8.
22
Segundo Mir Puig, o estudo dos limites ao poder de punir so feitos no mbito do direito penal subjetivo,
verbis: La alussin al derecho penal em sentido subjetivo ser oportuna ms adelante, cuando se trate de
fijar los limites que h de encontrar el derecho del Estado a intervir mediante normas penales. Op. cit. p. 8.
23
MIR PUIG, Santiago. Derecho penal:. parte general. Op. cit. p. 71 ss.
85
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 75-94, jan./jun. 2011
dever de punir em face do cometimento de um crime e todo dever supe requisitos que
tornam obrigatria alguma prestao. O conceito de Direito Subjetivo tem como elemento
essencial a faculdade de dispor do deste direito, que precisamente o que os romanos
falavam: a facultas agendi, a faculdade de agir. Por ter o Estado o dever de aplicar a pena
quando os seus pressupostos estiverem configurados, no h que se falar em Direito Penal
Subjetivo. Com efeito, o dever de agir conceitualmente incompatvel com a essncia do
multirreferido conceito de Direito Subjetivo.
Outrossim, conclua-se afirmando que no existe uma utilidade prtica dessa
distino burilada no sculo XIX no estgio atual da cincia penal. Isto se d porque o
estudo dos limites aplicao da pena por parte do Estado se faz na seara dos Princpios do
Direito Penal e no no pretenso Direito Penal Subjetivo. Aceitar-se a continuidade hodierna
dessa dicotomia assimilar de modo acrtico o panorama penal de dois sculos atrs, que
possuem pontos de partida diferentes daqueles utilizados na dogmtica contempornea.
4 OBJETO DO DIREITO PENAL
Segundo Jos Cerezo Mir,
o Direito Penal um setor do ordenamento jurdico, segundo a opinio dominante
na dogmtica moderna, ao qual se lhe incumbe a tarefa de proteger os bens vitais
fundamentais do indivduo e da comunidade. Esses bens so elevados pela proteo
das normas do Direito Penal categoria de bens jurdicos. [...] O substrato destes bens
jurdicos pode ser muito diverso. Pode ser, como assinala Welzel, um objeto psquico-
fsico (a vida, a integridade corporal), um objeto espiritual-ideal (a honra), uma situao
real (a paz do domiclio), uma relao social (o matrimnio, o parentesco) ou uma
relao jurdica (a propriedade). Bem jurdico todo bem, situao ou relao desejado
e protegido pelo Direito
24
.
Ao conceituar o Direito Penal a partir de sua misso, Cerezo Mir revela o prprio
objeto do referido Direito Penal. Quando se procura precisar o objeto do Direito punitivo,
devemos aqui consignar, coloca-se o alicerce que permite justificar racionalmente o
poder de punir e, em consequncia dessa justificao, o Direito Penal tem condies de
se legitimar.
Toda norma penal que institui um crime tutela um bem. Se observarmos a estrutura
do nosso Cdigo Penal, veremos que todos os crimes esto gravitando em torno de um bem,
24
CEREZO MIR, Jos. Curso de derecho penal espaol. Madrid: Tecnos, 1993. p. 15.
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86
por exemplos: o homicdio (art. 121), o induzimento, instigao ou auxlio ao suicdio (art.
122), o infanticdio (art.123) e o aborto (art. 124 usque 128) esto reunidos em funo do
bem vida. Com efeito, o ttulo que os agrupa (Ttulo I do Cdigo Penal) o dos Crimes
contra a Vida. No mesmo espeque do exemplo dado, os demais crimes vigentes no nosso
ordenamento tambm se agrupam em torno de bens, descritos nos ttulos e/ou captulos
do Cdigo ou das leis penais esparsas. Isto posto, bem jurdico o nome tcnico dado a
esses ditos bens, protegidos pela lei penal, que comina uma pena em face de sua violao.
O objeto do Direito Penal , pois, a tutela de bens jurdicos.
Todo bem ou valor que existe no mundo ftico-social, cabe aqui ressaltar, somente
se converte em bem jurdico a partir de uma lei penal, que define a sua violao e comina
a respectiva pena. Isto posto, somente o legislador pode constituir um bem jurdico, da
se infere que o surgimento ou a manuteno de um bem jurdico no Direito Penal uma
eleio poltica do citado legislador. O bem jurdico, assim, corrobora a face poltica do
Direito Penal.
Todavia, deve-se concluir com este alerta, a tutela de bens jurdicos no pode ser
realizada de qualquer modo e a qualquer preo. Em primeiro lugar, essa tutela somente
poder ser realizada e considerada como legtima se forem observados os requisitos
impostos pelo Estado de Direito (v.g. Legalidade. Culpabilidade, Interveno Mnima). Em
segundo lugar, porque a pena retira direitos constitucionais da pessoa humana, somente
haver proporcionalidade se o bem jurdico tutelado tiver guarida constitucional, isto , se
situar entre aqueles bens protegidos pela Carta Magna, quer sejam de natureza individual
(vida, patrimnio, etc.) ou supraindividual (meio ambiente, ordem econmica, etc).
5 MTODO DO DIREITO PENAL
5.1 Escoro Histrico Sobre o Mtodo Penal
Por mtodo se entende o caminho para a investigao de um objeto. , pois, o
mtodo, o instrumental que se traduz nos cnones para possibilitar as investigaes das
evidncias apreendidas sobre algum objeto e a consequente formulao de enunciados
que tornem o referido objeto conhecido.
O Direito Penal que rompe com o arbtrio e se preocupa com a pessoa humana
relativamente recente. Foi somente com o iluminismo, mais precisamente a partir da obra
de Beccaria, na segunda metade do sculo XVIII, que foi aventada de forma sistemtica
a necessidade de limitar o jus puniendi do Estado; o primeiro instituto que o milans
87
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apresentou para que tal desiderato fosse alcanado foi o Princpio da Legalidade
25
. No incio
do sculo XIX, em 1801, Anselm von Feuerbach sistematizou o Princpio da Legalidade,
com a formulao da teoria da coao psicolgica, segundo a qual a tutela de interesses,
que o fim do Direito Penal, deve ser realizada a partir de uma coao psicolgica, feita
a partir da publicizao da pena que ser imputada a cada crime, o que acarretaria a
retrao das condutas que violassem os interesses protegidos pelo Direito Penal. Como o
instrumento adequado para dispensar tal conhecimento a lei, esta ltima ocupar um
papel exponencial neste ramo do Direito, pois no haver crime sem lei (nullum crimen
sine lege), pena sem crime (nulla poena sine crime), e nem haver crime sem a tutela legal
de um interesse (nullum crimen sine poena legali)
26
. Tais mximas foram consubstanciadas
no brocrdio Nullum Crimen Nulla Poena Sine Lege.
Nesse panorama pode-se compreender o mtodo inicialmente apregoado pelo
iluminismo, onde a lei e a legalidade tinham uma particular significao. Segundo Engisch:
Houve um tempo em que tranquilamente se assentou na ideia de que deveria ser possvel
uma clareza e segurana jurdicas absolutas atravs de normas rigorosamente elaboradas,
e especialmente garantir uma absoluta univocidade a todas as decises judiciais e a todos
os atos administrativos. Esse tempo foi o do Iluminismo
27
.
Com efeito, a legalidade era e ainda a mais importante limitao ao poder de
punir do Estado. Ela evita que o Direito Penal seja aplicado retroativamente para acomodar
situaes desagradveis aos detentores do poder poltico, protegendo o homem do prprio
Direito Penal.
Como dito, a legalidade foi formulada poca do iluminismo do sculo XVIII, sendo
o mtodo defendido essa poca, para o Direito Penal, o silogstico. Este era traduzido
num processo de subsuno lgica onde a lei era a premissa maior, o caso era a premissa
menor e a concluso do processo seria a adequao do caso lei.
Tal mtodo, que por fora do positivismo jurdico, foi muito presente no sculo XIX
e na primeira metade do sculo XX, apresentou uma significao altamente benfica no
incio de sua aplicao. A histria mostra inmeros exemplos atravs dos quais se pode
comprovar a aplicao do Direito Penal como um instrumento para acomodar as situaes
desagradveis aos detenttores do poder poltico, traduzindo-se num instrumento de arbtrio
25
BECCARIA,Cesare. Tratado de los delitos e de las penas. Buenos Aires :Arengreen, 1945. p. 47.
26
FEUERBACH, Anselm von. Tratado de derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 1989. p. 63.
27
ENGISCH, Karl. Introduo ao pensamento jurdico.Lisboa: Calouste Gulbenkian, 2001. p. 206.
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estatal. Com o silogismo, o que no estivesse previsto como crime na lei seria penalmente
indiferente, no se podendo, destarte, aplicar-se retroativamente o Direito Penal, nem a
analogia para incriminar condutas.
Isto posto, a ideologia da lei e o mtodo silogstico representaram a primeira garantia
do homem em face do poder de punir. Dita garantia constitui-se, at hoje, na base do
Direito Penal liberal.
Deve-se aqui, antes de tudo, trazer colao a advertncia de Bettiol e Mantovani
sobre a conceituao anteriormente posta. Sob a denominao Direito Penal liberal no se
encontra um conjunto homogneo de doutrinas, mas sob um certo aspecto se encontram
mesmo doutrinas contrastantes entre si, que so reunidas por possurem um ponto em
comum: a limitao ao poder de punir do Estado. Em contraposio ao Direito Penal
liberal, encontra-se o Direito Penal do terror, que tem por caracterstica a no limitao
do jus puniendi estatal e a no garantia, via de consequncia, do homem em face do
poder de punir
28
.
Como sabido, desde a Declarao Universal dos Direitos do Homem e do Cidado,
a legalidade dos crimes e das penas uma garantia fundamental, inserida em quase
todas as constituies democrticas ocidentais, donde se encontra a Constituio Federal
brasileira de 1988. Essa garantia fundamental traduzida na multirreferida legalidade a
maior caracterstica do Direito Penal liberal.
Por conseguinte, infere-se que o silogismo legal integra o mtodo do Direito Penal
liberal, posto que atravs dele que se realiza a principal limitao do poder de punir,
assegurando-se ao homem um anteparo frente ao poder do Estado.
Todavia, a compreenso silogstica, desde a crise do positivismo, mostrou-se como
um elemento necessrio, mas no suficiente, para se apreender o mtodo do Direito Penal.
que no Direito Penal muitos casos se resolvem at mesmo contra a lei, o que
comprova a insuficincia do mtodo proposto. Por exemplo, traga-se colao o crime
do art. 229 do Cdigo Penal. Dito crime casa de prostituio tipifica a conduta de
manter por conta prpria ou de terceiro local especialmente destinado manuteno de
atos libidinosos, haja ou no intuito de lucro, haja ou no mediao direta de proprietrio
ou gerente. Ningum que viva na nossa sociedade questiona que os estabelecimentos
conhecidos como motis existem para proporcionar a realizao de atos de natureza
sexual, e que nesses locais existe, ademais, tanto o intuito de lucro quanto mediao de
proprietrio ou gerente. Se na dcada de setenta do sculo passado, o Supremo Tribunal
28
BETTIOL, Guissepe; MANTOVANNI, Luciano Petoelo. Diritto penale. Pdua: CEDAM, 1986. p. 20.
89
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 75-94, jan./jun. 2011
Federal decidiu, pelo mtodo da subsuno lgica, que as pessoas que mantinham os
motis deveriam responder por casa de prostituio, diferente a aplicao hodierna
do direito penal. O Tribunal de Justia de So Paulo, por exemplo, tem deciso que no
reconhece o crime em tela no caso dos motis dentre outras coisas porque no se
pode fechar os olhos para a drstica modificao dos costumes porque passou a sociedade
de 1940, poca da lei, at os dias atuais
29
. Por bvio, para dar tal deciso, no se utilizou
o silogismo, que conduziria inevitavelmente condenao.
Com efeito. Com a crise do positivismo, o seu mtodo tambm entrou em crise
por revelar-se insuficiente.
Foi nos anos cinquenta do sculo XX que um jusfilsofo alemo, chamado Teodore
Viehweg, chama-nos ateno para a tpica. Tpica a compreenso dos fatos. Segundo a
tpica, a deciso tem que ser tomada a partir de uma interpretao universal da totalidade
do acontecer, ou seja, de uma histria compreendida.
Para o mtodo tpico, deve-se fazer um processo semelhante ao dos romanos
para chegar-se deciso jurdica: os romanos consideravam o Direito uma arte, porque o
pretor em caso concreto construiria a deciso boa e justa. essa a definio de Celso: Ius
ars boni et aequi. A tpica defende, pois, que a deciso deve brotar sempre do caso em si.
No ltimo captulo de sua obra, Viehweg aponta o papel fundamental da retrica
para a sua teoria. a retrica que desenvolve a tpica, na medida em que ela justifica a
deciso. Por bvio, os sinais lingusticos so fundamentais para a argumentao em face
do caso, mas a retrica no formada somente por eles, j que ela tambm leva em conta
a semntica e a pragmtica. Por conseguinte, a retrica, que constri a deciso a partir do
caso, se assentar em trs pilares: a sintaxe, a semntica e a pragmtica.
Na sintaxe: se diz a relao dos sinais com os outros sinais, semntica: a relao dos sinais
com os objetos, onde sua designao afirmada, e a pragmtica: a relao situacional
(der situativ Zusammenhang) onde os sinais so usados entre os interessados.
30
29
AC 98.873. Rel. Des. Luiz Betanho. In: Franco, Alberto Silva et alli. Cdigo Penal e sua Interpretao
Jurisprudencial. So Paulo:RT. 1993. P. 2595.
30
Traduo livre de: Syntax soll also heien: der Zusammenhang von Zeichen mit anderen Zeichen, Semantik:
der Zusammenhang von Zeichen mit Gegensatnden, deren Bezeichnung behaupetet wird, und Pragmatik:
der situativ Zusammenhang, in dem die Ziechen von den Beteiligten jeweils benutzt werden. VIEHWEG,
Teodor. Topik und Jurisprudenz. Mnchen: Beck. 1974. p. 111.
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5.2 O Mtodo Atual: o Ps-Positivismo
Entretanto, a tpica em si mesma to radical quanto o positivismo. A ideologia da
lei trouxe um grande benefcio aplicao do direito, conforme declinado acima, e no pode
ser simplesmente afastada em favor da anlise do caso concreto.
Nesse sentido, a filosofia ps-positivista busca um equilbrio entre o silogismo e a
tpica, reconhecendo que o Direito admite uma superposio entre duas esferas: a esfera da
compreenso da norma, de um lado, e a esfera da compreenso do fato, de outro, levadas
a cabo pelo ser historicamente presente, pelo procedimento argumentativo. Esse mtodo
chamado de tpico-hemenutico.
Usa-se, portanto, no mtodo penal, a lei e a compreenso do caso.
A lei o limite negativo, isto , no se admite a incriminao do que est fora dela, j
que a mesma tem por funo dar a garantia do homem em face do poder de punir, conforme
se apregoava desde o iluminismo. O limite negativo do mtodo penal o harmoniza com o
Princpio Constitucional da Legalidade.
O caso d o limite positivo, podendo ser utilizado como um meio para justificar uma
deciso que aumente o mbito da liberdade, isto , que seja pr-libertatis. Como a finalidade
da legalidade foi garantir a liberdade do homem em face do poder de punir, conforme
discorrido acima, a tpica teleologicamente conforme a legalidade, no havendo nenhuma
incompatibilidade entre elas. Com efeito, so possveis decises no baseadas no silogismo, pela
importncia que deve ser dispensada ao Homem. Isto, em verdade, representa o cumprimento
do Princpio Constitucional da Dignidade da Pessoa Humana, porque s se valoriza o homem
a partir da compreenso do caso, que traduz a sua histria real, que nica e irrepetvel.
Vejamos um exemplo da deciso a partir do caso, isto , da tpica, que serve para
aumentar o mbito de liberdade. Como sabido, a lei somente prev duas causas legais de
excluso da culpabilidade: obedincia hierrquica e coao moral irresistvel (art. 22 do
Cdigo Penal). Entretanto, no se nega a existncia das causas supralegais de inexigibilidade
de outra conduta, que por bvio no esto baseadas na lei, para afastar a culpabilidade do
agente. Esta referida excluso se realiza com base em um julgamento das circunstncias do
caso concreto que excluem a censurabilidade do autor da conduta, reconhecendo-se que elas
afetaram a liberdade do agente entre se comportar conforme ou contrrio ao Direito. o caso
da jurisprudncia abaixo transcrita:
PENAL E CONSTITUCIONAL. NO RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIO
PREVIDENCIRIA. ART. 95, D, 1, DA LEI 8.212/91. MATERIALIDADE
COMPROVADA. FALNCIA DA EMPRESA. INEXIGIBILIDADE DE OUTRA CONDUTA.
I - Pratica o delito previsto no art. 95, d, da Lei 8.212/91 (hoje com redao dada pela Lei
9.983/00, que inseriu o art. 168-A no Cdigo Penal Brasileiro), o empregador que desconta
contribuio previdenciria de seus empregados e deixa de recolh-la aos cofres da Previdncia.
91
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 75-94, jan./jun. 2011
II - Dolo manifestado na vontade livre e consciente de no repassar as contribuies recolhidas
dos contribuintes Previdncia Social. Desnecessria a demonstrao de dolo especfico. O
animus rem sibi habendi exigido na apropriao indbita comum, mas no o na apropriao
indbita previdenciria.
III - A existncia de provas cabais quanto alegada dificuldade econmica da empresa
administrada pelos acusados, culminando com a decretao de falncia, possibilita o
reconhecimento de inexigibilidade de conduta diversa e justifica a excluso da culpabilidade.
IV - Apelao do Ministrio Pblico Federal desprovida.
Relator: Des. Fed. CNDIDO RIBEIRO. TRF 1 Reg. Ap. Crim. n 199838000079575. Tereira
Turma. DJ 18/3/2005 Pg.: 18.
Assim, o mtodo do Direito Penal reside na sntese entre os Princpios Constitucionais
da Legalidade, o qual norteia seu limite negativo e da Dignidade da Pessoa Humana, que
norteia seu limite positivo.
6 SNTESE CONCLUSIVA
Porque o Direito Penal encerra em si o uso estatal da violncia, sua compreenso
somente pode ser efetuada atravs da unio de seus elementos tcnicos-dogmticos com
o seu significado poltico. Com efeito, o face poltica do Direito Penal aflora to fortemente
que ele apontado como o mais sensvel termmetro da feio poltica do prprio Estado,
isto , se a violncia da pena for aplicada de forma ilimitada, sem resguardar a Dignidade
da Pessoa Humana, estaremos diante de um Estado arbitrrio; de outro lado, se a violncia
da pena for aplicada dentro de parmetros de proporcionalidade (legalidade, culpabilidade,
etc), de modo que se respeite a dita Dignidade da Pessoa Humana, estar-se- ante a um
Estado democrtico.
Deste modo, no se pode desvincular o Direito Penal de um duplo vis: a aplicao
e a de interpretao constitucional. O primeiro vis aplicao constitucional condiciona
o objeto do Direito Penal, o segundo interpretao constitucional, o mtodo.
O objeto do Direito Penal a proteo de bens jurdicos. Toda lei penal tutela um
bem, que ela prpria aponta. Os crimes no nosso ordenamento jurdico esto reunidos e
sistematizados sob epgrafes, as quais constituem os ttulos e os captulos tanto do Cdigo
Penal, quanto das leis especiais (Por exemplo, na epgrafe: Crimes contra a honra, que
est no captulo V do Cdigo Penal, renem-se os delitos de calnia, difamao e injria;
todos ele representam uma violao ao bem jurdico honra, expresso na epgrafe). Pois bem,
FAE Centro Universitrio
92
quando o legislador (leia-se, o poltico) elege um bem jurdico ele efetua uma atividade de
natureza poltica, mas essa referida atividade poltica precisa ter tambm um lado tcnico:
a coerncia finalstica e sistemtica com o texto constitucional. Isto se d porque, se a pena
atinge bens jurdicos constitucionalmente assegurados (vida, liberdade e patrimnio), os
bens jurdicos protegidos atravs da definio legal do crime tambm precisaro ter um
substrato constitucional. Caso contrrio, a lei penal violar os ditames da Carta Poltica,
mormente o Princpio da Proporcionalidade.
De outro lado, o mtodo do Direito Penal conformar a aplicao das normas
daquele Direito no caso concreto. Com efeito, quando o aplicador das normas, o juiz
(leia-se, o tcnico) realiza a deciso do caso, ele tambm realiza uma atividade poltica.
Por isso o mtodo de aplicao da norma penal no pode ser resumido em um silogismo,
onde a lei a premissa maior, o caso a premissa menor e a sentena a subsuno do
caso lei. Tal assertiva pode ser comprovada com relativa facilidade: quem poder sustentar
serem as causas supralegais inexigibilidade de outra conduta, ou do reconhecimento da
excluso da antijuridicidade pelo consentimento do ofendido, baseadas em silogismos?
Muito ao contrrio, esses exemplos afastam a lei que fatalmente conduziria a concluso
do caso aplicao da pena e decidem o caso pela tpica. Esta ltima (a tpica) encontra
sua legitimidade positiva nos princpios constitucionais. O mtodo penal, assim, encontra
na lei o seu sentido negativo (no se pode punir fora da lei) e no caso seu limite positivo
(o caso pode ensejar uma argumentao racional para o afastamento da lei, atravs de
fundamentao constitucional). Este mtodo representa, pois, a sntese dos Princpios
Constitucionais da Legalidade e Dignidade da Pessoa Humana.
O fenmeno da alienao tcnica dos polticos somado alienao poltica dos
tcnicos conduz falta de norte do Direito Penal. Com esse fenmeno, o Direito Penal
se assemelha a um traje de arlequim, j que suas normas nunca guardam harmonia, ora
existindo leis extremamente severas, ora extremamente brandas, sem que se atinja um
ponto de equilbrio. A sua aplicao concreta, por outra parte, fica assemelhada a um
lance de sorte, porque os julgamentos variaro sempre entre a tcnica autista do silogismo
nu, vinculada que est ideologia do sculo XVIII, de que a lei pode encerrar em si toda
a complexidade humana na regulao de condutas, ou estaro em conformidade com
um raciocnio mais elaborado e trabalhoso, que se utiliza da tpica e da hermenutica,
tendo a Constituio como baliza entre a lei e o caso. Essa falta de norte, ao que parece,
a situao do Direito Penal brasileiro.
93
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95 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 95-102, jan./jun. 2011
RESUMO
Pode-se dizer que as alteraes introduzidas pela Lei n. 12.403, de 04 de maio de 2011, so virtuosas.
Esta afirmao, contudo, s poder ser feita enquanto referncia isolada aos novos institutos criados
e algumas alteraes aos antigos, pois, nas entranhas, o que se constata mais um diploma legal de
pssima qualidade tcnica. Este artigo cuidar, pois, de refletir sobre a situao a que se encontra
lanado o instituto da liberdade provisria no Direito brasileiro, pois, a depender da compreenso
de alguns, ou o inciso II do art. 310 do CPP inconstitucional, ou hora de se reconhecer, como
pensamos seja correto, que a inafianabilidade, tratada no art. 5, XLII, XLIII e XLIV, da CF, no
impede a concesso de liberdade provisria, sem fiana, em todo e qualquer caso.
Palavras chave: liberdade provisria; inafianvel; Lei n 12.403/2011.
ABSTRACT
One might say that the changes introduced by the Law n. 12.403, from May 4th, 2011, are virtuous.
This assertion, however, can only be done as an isolated reference to the new institutes created,
or to changes performed on old ones because, on the inside, what can be seen is another legal
document of poor technical quality. This article consists, therefore, in an analysis on the situation
in which the institute of probation is presented in Brazilian Law, for some people recognize the art.
310, II of the Criminal Procedure Code as unconstitutional, when it is time to recognize that the
limitations to bail, sculpted on the art. 5th, XLII, XLIII and XLIV of the Constitution, do not impeach
the concession of probation, without bail, in each and every case.
Keywords: probation; unbailable; Law 12.403/2011.
LEI N 12.403/11: O ART. 310 DO CPP E A INAFIANABILIDADE NA
VISO DO STF
LAW 12.403/2011: ART. 310 OF THE CRIMINAL PROCEDURE CODE
AND THE UNBAIALBILITY IN THE STFS VISION
Renato Marco*
* Membro do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, Mestre em Direito, Professor convidado no curso de
Ps-Graduao em Cincias Criminais da Rede Luiz Flvio Gomes; Membro da Association Internationale
de Droit Pnal (AIDP), do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM), do Instituto de Cincias
Penais (ICP) e do Instituto Brasileiro de Execuo Penal (IBEP).
FAE Centro Universitrio
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1 INTRODUO
Olhando por cima, at possvel falar que as alteraes introduzidas pela Lei
n 12.403, de 04 de maio de 2011, so virtuosas. Essa afirmao, contudo, s poder
ser feita enquanto referncia isolada aos novos institutos criados e algumas alteraes
aos antigos, pois, nas entranhas, o que se constata mais um diploma legal de pssima
qualidade tcnica.
As inmeras impropriedades desse novo regramento esto cuidadosamente
tratadas em nosso novo livro, intitulado Prises Cautelares, Liberdade Provisria e
Medidas Cautelares Restritivas.
1
Por aqui, cuidaremos de refletir sobre a situao a que se encontra lanado o
instituto da liberdade provisria no Direito brasileiro, pois, a depender da compreenso de
alguns, ou o inciso II, do artigo 310 do CPP, inconstitucional ou hora de se reconhecer,
como pensamos que seja correto, que a inafianabilidade, tratada no artigo 5, XLII, XLIII
e XLIV, da CF, no impede a concesso de liberdade provisria, sem fiana, em todo e
qualquer caso.
2 O NOVO ARTIGO 310 DO CPP
Dispe o novo artigo 310 do CPP, com a redao da Lei n 12.403, de 04 de maio
de 2011, que,
ao receber o auto de priso em flagrante, o juiz dever fundamentadamente: I - relaxar
a priso ilegal; II - converter a priso em flagrante em preventiva, quando presentes os
requisitos constantes do art. 312 deste Cdigo, e se revelarem inadequadas ou insuficientes
as medidas cautelares diversas da priso; ou III - conceder liberdade provisria, com
ou sem fiana. Pargrafo nico. Se o juiz verificar, pelo auto de priso em flagrante,
que o agente praticou o fato nas condies constantes dos incisos I a III do caput do
art. 23 do Decreto-Lei n. 2.848, de 07 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal, poder,
fundamentadamente, conceder ao acusado liberdade provisria, mediante termo de
comparecimento a todos os atos processuais, sob pena de revogao.
A obrigatoriedade de relaxar a priso ilegal j estava prevista no artigo 5, LXV, e
a obrigatoriedade de se conceder liberdade provisria, com ou sem fiana, no artigo 5,
LXVI, ambos da CF.
1
Editora Saraiva.
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Pelo que se conclui do novo artigo 310, ou a priso relaxada e o autuado
colocado em liberdade, ou converte-se a priso em flagrante em priso preventiva, quando
presentes os requisitos legais (arts. 311 a 313, do CPP), ou concede-se liberdade provisria,
com ou sem fiana.
As reflexes que seguem esto relacionadas exclusivamente com o tratamento
jurdico explicitado pelo legislador em relao ao instituto da liberdade provisria.
3 DURABILIDADE DA PRISO EM FLAGRANTE
Mesmo antes das modificaes impostas pela Lei n 12.403/11, sempre entendemos
que a priso em flagrante no poderia ultrapassar o limite temporal que vai de sua efetivao
at a comunicao ao juiz competente, providncia obrigatria que deve ocorrer nas
24 (vinte e quatro) horas seguintes priso-captura. Essa forma de pensar encontra sua
fundamentao no artigo 5, LXVI, da CF, segundo o qual ningum ser levado priso
ou nela mantido, quando a lei admitir a liberdade provisria, com ou sem fiana.
Do artigo 5, LXI, da CF, retiramos autorizao para que pessoas possam ser presas
em flagrante, mas a interpretao da regra deve ser feita em harmonia com o citado inciso
LXVI, do qual se extrai que, aps a priso em flagrante, a pessoa no poder continuar
presa e, portanto, ser levada ao crcere se cabvel a liberdade provisria, da a necessidade
de anlise dessa situao jurdico-constitucional j no momento do controle jurisdicional
imediato, a demonstrar absoluta impropriedade em se afirmar a possibilidade de que
algum possa permanecer preso por fora do flagrante. Nesse momento primeiro do controle
jurisdicional, s poder subsistir priso se presentes os requisitos da custdia preventiva.
A possibilidade jurdica de algum sofrer restries sua liberdade por fora de
priso em flagrante sempre esteve restrita e delimitada no tempo, at porque constitui
exceo da exceo, na exata medida em que a liberdade a regra e a exceo a priso
mediante ordem prvia de autoridade judiciria, sendo a priso em flagrante exceo a
essa ltima exceo.
2
Nunca pode ultrapassar o lapso temporal que medeia entre a priso-
captura e sua comunicao ao juiz competente.
2
Art. 5, LXI, da CF: Ningum ser preso seno em flagrante delito ou por ordem escrita e fundamentada
de autoridade judiciria competente, salvo nos casos de transgresso militar ou crime propriamente militar,
definidos em lei.
FAE Centro Universitrio
98
Isto sempre esteve muito claro no Texto Constitucional e tambm no Cdigo de
Processo Penal. A propsito desse tema, a lcida viso do Ministro Celso de Mello
suficientemente esclarecedora quando afirma:
Aquele que foi preso em flagrante, embora formalmente perfeito o auto respectivo (CPP,
arts. 304 a 306) e no obstante tecnicamente caracterizada a situao de flagrncia
(CPP, art. 302), tem, mesmo assim, direito subjetivo obteno da liberdade provisria,
desde que no se registre, quanto a ele, qualquer das hipteses autorizadoras da priso
preventiva, a significar que a priso em flagrante somente dever subsistir se demonstrar
que aquele que a sofreu deve permanecer sob a custdia cautelar do Estado, em razo
de se verificarem, quanto a ele, os requisitos objetivos e subjetivos justificadores da
priso preventiva.
3
Acrescentamos ao raciocnio acima exposto que se presentes os requisitos da priso
preventiva, o correto sempre foi sua decretao, e no apenas a manuteno da priso
por fora do flagrante.
Disso resulta que, a rigor, a contracautela que a liberdade provisria sem fiana
s pode ser manuseada dentro do limite temporal indicado.
Em relao a isso, agora, o legislador foi ainda mais especfico, pois o novo artigo
310 do CPP evidencia claramente que o juiz dever, no momento do controle jurisdicional
imediato, trabalhar com as variantes que indica.
4
4 LIBERDADE PROVISRIA
Ao tratarmos do tema liberdade provisria, preciso no confundir gnero com
espcie. Liberdade provisria, em sentido amplo, o gnero, do qual extramos as espcies:
1) liberdade provisria com fiana; e, 2) liberdade provisria sem fiana.
No outra a interpretao que se extrai do artigo 5, LXVI, da CF, quando diz:
ningum ser levado priso ou nela mantido, quando a lei admitir a liberdade provisria,
com ou sem fiana.
No foi por razo diversa, alis, que a Lei n 6.416, de 24 de maio de 1977,
introduziu um pargrafo nico no artigo 310 do CPP. A ideia foi exatamente a de permitir
a liberdade provisria, sem fiana, para aqueles casos de crimes inafianveis. A distino
est clara, inquestionavelmente delineada, e, por conta disso, at pouco tempo a discusso
era meramente acadmica, no divergindo os manuais a esse respeito.
3
STF, HC 94.157/SP, 2 T., rel. Min. Celso de Mello, j. 10.06.2008, DJe de 28.03.2011.
4
E que j estavam claras na Constituio Federal e no CPP, a nosso ver.
99
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Sempre se admitiu que, aps efetivada a priso em flagrante, no sendo caso de
relaxamento ou liberdade provisria mediante fiana, era possvel a concesso de liberdade
provisria sem fiana.
A Constituio Federal, a seu turno, dispe, no artigo 5, XLII, XLIII e XLIV,
5
a
respeito da inafianabilidade de determinados crimes, mas isso no implica dizer que
estes mesmos crimes no comportam liberdade provisria sem fiana.
Nada obstante essa evidente diferena que h, ainda permanece majoritria a
corrente jurisprudencial no sentido de que a inafianabilidade imposta pela Constituio
Federal impede a liberdade provisria sem fiana.
6
H quem chegue a afirmar que
o inciso II do art. 2 da Lei 8.072/90, quando impedia a fiana e a liberdade provisria,
de certa forma incidia em redundncia, dado que, sob o prisma constitucional (inciso XLIII
do art. 5 da CF/88), tal ressalva era desnecessria. Redundncia que foi reparada pelo
art. 1 da Lei 11.464/07, ao retirar o excesso verbal e manter, to somente, a vedao
do instituto da fiana.
7
Para ns, inafianabilidade a caracterstica daquilo que no comporta fiana. Se
a pretenso do legislador constituinte era dizer mais que isso, deveria dizer que aqueles
crimes a que se referiu eram insuscetveis de liberdade provisria. Mas no disse, e por isso
no podemos dar interpretao mais ampla ao dispositivo que impe restrio ao sagrado
direito liberdade, valor de extrao mxima no texto constitucional.
5
Art. 5 da CF: XLII - a prtica do racismo constitui crime inafianvel e imprescritvel, sujeito pena de
recluso, nos termos da lei; XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a
prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes
hediondos, por eles respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem;
XLIV - constitui crime inafianvel e imprescritvel a ao de grupos armados, civis ou militares, contra a
ordem constitucional e o Estado Democrtico.
6
Apesar de o tema ainda no ter sido analisado definitivamente pelo Plenrio deste Tribunal, a atual
jurisprudncia firme no sentido de que legtima a proibio de liberdade provisria nos crimes de trfico
ilcito de entorpecentes, uma vez que ela decorre da inafianabilidade prevista no art. 5, XLIII, da Carta
Magna e da vedao estabelecida no art. 44 da Lei 11.343/06 (STF, HC 103.406/SP, 1 T., rel. Min. Ricardo
Lewandowski, j. 24.08.2010, DJe n. 168, de 10.09.2010). No mesmo sentido: STF, HC 104.616/MG, 1 T., rel.
Min. Ricardo Lewandowski, j. 21.09.2010, DJe n. 215, de 10.11.2010; STF, HC 102.715/MG, 1 T., rel. Min.
Dias Tffoli, j. 03.08.2010, DJe n. 200, de 22.10.2010; STF, HC 101.259/MS, 1 T., rel. Min. Dias Tffoli,
j. 01.12.2009, DJe n. 22, de 05.02.2010; STF, HC 98.548/SC, 1 T., rel. Min. Carmen Lcia, j. 24.11.2009,
DJe n. 232, de 11.12.2009; STF, HC 103.399/SP, 1 T., rel. Min. Ayres Britto, j. 22.06.2010, DJe n. 154, de
20.08.2010; STF, HC 95.671/RS, 2 T., rel. Min. Ellen Gracie, j. 03.03.2009, DJe n. 53, de 20.03.2009; STF,
HC 102.558/PR, 2 T., rel. Min. Joaquim Barbosa, j. 09.02.2010, DJe n. 45, de 12.03.2010.
7
STF, HC 103.399/SP, 1 T., rel. Min. Ayres Britto, j. 22.06.2010, DJe n. 154, de 20.08.2010.
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100
Ademais, como disse o Ministro Marco Aurlio, sendo o Direito uma cincia, h
de emprestar-se sentido tcnico a institutos, expresses e vocbulos.
8
acertada, portanto, a viso do Ministro Celso Limongi quando aponta a distino
que h entre as situaes tratadas, para concluir que a proibio da liberdade provisria
com fiana no compreende a da liberdade provisria sem a fiana.
9
5 A LIBERDADE PROVISRIA COMO DECORRNCIA DO ARTIGO 310
DO CPP
Tudo o que anteriormente afirmamos resulta, agora, evidenciado uma vez mais
no artigo 310, II, do CPP.
Para que no se tenha dvida a respeito, basta imaginar uma hiptese em que
determinada pessoa venha a ser presa em flagrante pela prtica de crime hediondo ou
qualquer outro inafianvel. Efetuada a priso, e lavrado o respectivo auto, dever ser
comunicada ao juiz competente no prazo de 24 horas (art. 306, 1, do CPP). Recebendo
os autos, nos precisos termos do artigo 310 do CPP, dever o juiz relaxar a priso, se for ilegal.
No sendo ilegal, dever converter priso em flagrante em priso preventiva quando
presentes os requisitos legais (arts. 311 a 313 do CPP) e se a tanto provocado, pois no
poder faz-lo ex officio durante a fase de investigao criminal (arts. 282, 2 e 311,
ambos do CPP). No sendo caso de preventiva, dever conceder liberdade provisria, com
ou sem fiana, podendo cumular, se for o caso, medida cautelar restritiva prevista dentre
as hipteses do art. 319 do CPP.
Como se v, aps o momento do controle jurisdicional imediato, somente subsistir
custdia cautelar se ocorrer decretao de priso preventiva. Porm, se aps a priso em
flagrante por crime hediondo o juiz verificar que no esto presentes os requisitos da priso
preventiva? Poder, assim mesmo, manter o agente preso? Claro que no! No subsiste
no ordenamento jurdico brasileiro a priso preventiva compulsria ou obrigatria! Bem,
ento, dever solt-lo a que ttulo? Liberdade provisria claro, pois estamos tratando de
hiptese em que no se afigura cabvel o relaxamento da priso.
8
STF, HC 83.439/RJ, 1 T., rel. Min. Marco Aurlio, j. 14.10.2003, DJe de 07.11.2003.
9
STJ, AgRg no HC 111.250/SP, 6 T., rel. Min. Celso Limongi, j. 19.02.2009, DJe de 16.03.2009. No mesmo
sentido: STJ, AgRg no HC 111.250/SP, 6 T., rel. Min. Celso Limongi, j. 19.02.2009, DJe de 16.03.2009.
101
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 95-102, jan./jun. 2011
Ocorre, entretanto, que a Constituio Federal lista crimes que considera
inafianveis, e, sendo assim, em relao a eles no, ser possvel conceder liberdade
provisria mediante fiana, restando, apenas, a possibilidade de liberdade provisria sem
fiana, o que demonstra o desacerto em se afirmar que a inafianabilidade tratada na
Carta Magna impede a liberdade provisria sem fiana.
Qualquer forma diversa de interpretao, ainda que bem intencionada, desatende
por completo o desejo da Lei.
6 CONCLUSO
Dessas reflexes resultam duas vertentes possveis: 1) ou se reconhece,
definitivamente, a possibilidade de liberdade provisria, sem fiana, em relao a todos
os crimes inafianveis; 2) ou se reconhece a inconstitucionalidade do inciso II do artigo
310 do CPP.
A primeira linha de pensamento a acertada, conforme procuramos evidenciar
nas reflexes expostas. Por outro vrtice, sustentar que a inafianabilidade tratada
expressamente na Constituio Federal tambm significa vedao liberdade provisria
sem fiana implicar reconhecer a inconstitucionalidade do novo artigo 310 do CPP, quando
determina que ningum permanecer preso cautelarmente se no estiverem presentes os
requisitos da priso preventiva.
FAE Centro Universitrio
102
REFERNCIAS
STF, HC 94.157/SP, 2 T., rel. Min. Celso de Mello, j. 10.06.2008, DJe de 28.03.2011.
STF, HC 103.406/SP, 1 T., rel. Min. Ricardo Lewandowski, j. 24.08.2010, DJe n. 168, de
10.09.2010).
STF, HC 104.616/MG, 1 T., rel. Min. Ricardo Lewandowski, j. 21.09.2010, DJe n. 215, de
10.11.2010;
STF, HC 102.715/MG, 1 T., rel. Min. Dias Tffoli, j. 03.08.2010, DJe n. 200, de 22.10.2010;
STF, HC 101.259/MS, 1 T., rel. Min. Dias Tffoli, j. 01.12.2009, DJe n. 22, de 05.02.2010;
STF, HC 98.548/SC, 1 T., rel. Min. Crmen Lcia, j. 24.11.2009, DJe n. 232, de 11.12.2009;
STF, HC 103.399/SP, 1 T., rel. Min. Ayres Britto, j. 22.06.2010, DJe n. 154, de 20.08.2010;
STF, HC 95.671/RS, 2 T., rel. Min. Ellen Gracie, j. 03.03.2009, DJe n. 53, de 20.03.2009;
STF, HC 102.558/PR, 2 T., rel. Min. Joaquim Barbosa, j. 09.02.2010, DJe n. 45, de 12.03.2010.
STF, HC 103.399/SP, 1 T., rel. Min. Ayres Britto, j. 22.06.2010, DJe n. 154, de 20.08.2010.
STF, HC 83.439/RJ, 1 T., rel. Min. Marco Aurlio, j. 14.10.2003, DJe de 07.11.2003.
STJ, AgRg no HC 111.250/SP, 6 T., rel. Min. Celso Limongi, j. 19.02.2009, DJe de 16.03.2009.
STJ, AgRg no HC 111.250/SP, 6 T., rel. Min. Celso Limongi, j. 19.02.2009, DJe de 16.03.2009.
103 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 103-124, jan./jun. 2011
RESUMO
As linhas que hoje perfazem a compreenso do crime como ofensa a bens jurdicos e que, por
meio de argumentos consistentes, contrapem o sem nmero de crticas que, de forma recorrente
e insistente, lhe so direcionadas e, simultaneamente, permitem a sua contnua renovao, tornam
ldimo acreditar que os tempos em que vivemos so, no tempos de abandono, mas de vvida
renascena. A teoria da exclusiva proteo de bens jurdicos est longe de resumir seu mrito a uma
ideia reitora de argumentao. Corretamente compreendida, oferece no apenas um contributo
inestimvel, mas, sim, verdadeiramente insubstituvel para a inteligncia do que lhe h de mais
prprio, para a inteligncia da prpria proibio penal, a partir de limites legislativos de indiscutvel
fora vinculante.
Palavras-chave: Bem jurdico; proibio; Direito Penal.
ABSTRACT
The lines that nowadays draw the comprehension of crime as an offense to protected legal interests,
and that, through consistent arguments, opposes the many critics that, in a recurrently and insistently
are directed towards and, simultaneously, allow it`s continual renewing, make plausible to believe
that the times in which we live are not times of abandon, but vivid rebirth. The theory of exclusive
protection of protected legal interests is far from resuming its merit in a regent idea of argumentation.
Correctly understood, it offers not only a priceless contribute, but it is truly irreplaceable for the
intelligence of that which is proper of it, to the intelligence of criminal prohibition, from legislative
limits of unquestionable binding force.
Keywords: Protected legal interest; Prohibition; Criminal Law.
APROXIMAES TEORIA DA EXCLUSIVA PROTEO DE BENS
JURDICOS NO DIREITO PENAL CONTEMPORNEO
*
APPROACHES TO THE EXCLUSIVE PROTECTION OF LEGAL
INTERESTS THEORY IN CONTEMPORARY CRIMINAL LAW
Fabio Roberto DAvila**
* O presente trabalho foi elaborado com o fim de somar-se aos Escritos em Homenagem ao Professor Doutor
Jorge de Figueiredo Dias. A presente publicao na Revista Justia e Sistema Criminal d-se, por sua vez,
nica e exclusivamente, por acreditarmos que ela de modo algum desvirtua, mas, em verdade, apenas
refora a homenagem que este estudo to sinceramente encerra.
** Professor do Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais (Mestrado e Doutorado) da Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS), Doutor em Cincias Jurdico-Criminais pela Faculdade de Direito da
Universidade de Coimbra, Ps-Doutor em Cincias Criminais pela Universidad de Frankfurt am Main.
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104
1 NOTAS INTRODUTRIAS
Na primeira edio brasileira da obra Direito Penal, Parte geral, vinda a pblico
na primavera de 2007, Jorge de Figueiredo Dias, nosso homenageado, mantm-se fiel ao
paradigma jurdico-penal iluminista, reafirmando a sua forte convico em um Direito
Penal do bem jurdico, como pressuposto de legitimidade da cincia normativa do Direito
Penal, ainda que no complexo mbito relacional que nos abre a sociedade ps-industrial.
3

E f-lo a partir de avanos dogmticos de inestimvel valor prtico e terico, quer no que
tange ao conceito de bem jurdico, quer aos critrios de seu acertamento, cujo resultado
no seno contributos preciosos pelos quais a atual teoria do bem jurdico se renova e
sobre os quais, se bem vemos, ainda h de se apoiar nos anos que seguem.
Figueiredo Dias lana novas luzes a uma reivindicao face moderna teoria
portuguesa do crime
4
e aos estudos de Eduardo Correia
5
, tratando-se da reivindicao pela
dimenso substancial de legitimidade do ilcito-tpico. A orientao a valores, caracterstica
dessa forma de pensar, propugna pela necessidade de um contedo objetivo ao ilcito
penal, estabelecido no a partir da simples violao de dever, mas da leso a interesses
objetivos ou, mais propriamente, da leso ou perigo de leso a bens protegidos jurdico-
-penalmente.
6
Paralelamente perfectibilizao formal do tipo, corretamente entendido
como portador ou interposto da valorao jurdico-criminal
7
, passa a exigir ateno a
uma dimenso de cunho material, expressa na forma de negao de valores, de interesses
ou bens jurdico-criminais.
8
Contudo, se Eduardo Correia, j em seu tempo, assinalava que a defesa de um
conceito de bem jurdico como luz que ilumina o legislador ao delinear os diversos
Tatbestnde efrentava crticas de vrios lados, sejam provenientes da Escola de Kiel
defensora aberta de um ilcito como mera violao de dever , ou mesmo do ento recente
finalismo que, deslocando a ilicitude penal do desvalor assente na violao de bens jurdicos
para o desvalor da ao, fazia ressurgir os riscos de um Gesinnungs- Willenstrafrecht ,
9

certo que em um momento de tantas e to profundas tranformaes sociais, como esse em
que ora vivemos, no faltariam aos atuais defensores de um Direito Penal do bem jurdico
crticas das mais diversas ordens.
3
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito penal. Parte Geral, tomo I, 1. ed. brasileira, 2. ed. portuguesa, So
Paulo: Coimbra Ed. e Revista dos Tribunais, 2007, p. 154.
4
Sobre a denominada moderna teoria portuguesa do crime, ver HNERFELD, Peter. Strafrechtsdogmatik
in Deutschland und Portugal. Ein rechtsvergleichender Beitrag zur Verbrechenslehre und ihre Entwicklung
in einem europischen Zusammenhang, Baden-Baden: Nomos, 1981, p. 161 ss.
5
CORREIA, Eduardo. Direito criminal, vol. 1, com a colaborao de Jorge de Figueiredo Dias, (reimpresso),
Coimbra: Almedina, 1999.
6
HNERFELD, Peter. Strafrechtsdogmatik, p. 175.
7
CORREIA, Eduardo. Direito criminal, p. 276.
8
CORREIA, Eduardo. Direito criminal, p. 276 (itlico do autor).
9
CORREIA, Eduardo. Direito criminal, p. 277, 277 (nota 1) e 279 s..
105
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 103-124, jan./jun. 2011
Entre velhos e novos argumentos alega-se, principalmente: (a) sua incapacidade
em contribuir para a definio da tutela obrigatria estaria restrita tutela possvel, nada
dizendo sobre a obrigatria; (b) insuficincia enquanto argumento crtico, mesmo que restrito
definio da tutela possvel; (c) a impossibilidade de obter-se uma definio material
de bem jurdico ou mesmo a sua no preexistncia ao legislador; (d) sua inadequao a
tcnicas de tutela em expanso, nomeadamente no Direito Penal secundrio; (e) a falcia
do seu contributo na superao de delitos de cunho meramente moral, uma vez que, para
a proibio de uma conduta, bastaria ela ser indesejada e, em razo disso, objeto de um
acordo de base social e legislativamente reconhecido. Razes, enfim, de cunho histrico,
prtico, ideolgico e dogmtico-penal que se unem na tentativa de demostrar a inaptido
do bem jurdico, enquanto argumento crtico de legitimidade do processo contemporneo
de criminalizao.
Todavia, em que pese atualidade desses argumentos, pouco h aqui de novo.
bem verdade que, no estado atual da doutrina do crime, o desenvolvimento da tcnica
e o aumento da complexidade das relaes sociais , em grande parte, responsvel pelo
surgimento de novos espaos de interveno, repletos de conflitos prprios que no
apenas os caracterizam, seno mesmo os distinguem dos problemas sobre os quais, at
ento, tinha se debruado o Direito Penal clssico, permitindo, inclusive, a autonomia de
determinados mbitos de regulao.
10
Porm, no que tange natureza dos problemas enfrentados pela teoria do bem
jurdico, muito modesto tem sido o impacto de tais tranformaes. Os problemas que hoje
se colocam so, em sua maioria, h muito tempo conhecidos, ou seja, esto sensivelmente
redimensionados em importncia e problematicidade, principalmente quando tomados
em um contexto intensamente informado por exigncias funcionais, permitindo no s
contrastes no experienciados em outros tempos, mas, e principalmente, elevados custos
poltico-criminais.
E se, por um lado, o lugar e o significado alcanados por esse redimensionamento
dos problemas do bem jurdico j seriam suficientes para recolocar a questo do conceito
material do crime no centro da discusso penal contempornea, abrindo caminhos para
sua natural e necessria renovao ou mesmo renaissence, a verdade que, por outro, o
mexer e remexer de velhos argumentos apresenta-se, para alguns, como sinais de ineludvel
cansao, a suprimir da Rechtsgutstheorie expectativas de novos desenvolvimentos, e a
comprometer a sua continuidade como topos crtico irrenuncivel ordem penal. O seu
abandono seria, nessa linha, o caminho natural.
10
Sobre a questo, nomeadamente no que tange ao Direito Penal econmico, ver COSTA, Jos de Faria.
Direito penal econmico, Coimbra: Quarteto, 2003, p. 11 ss.
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106
2 A MATERIAL VALIDADE DA PROIBIO COMO PROBLEMA
PRIMEIRO DO DIREITO PENAL
A questo acerca do que possa ser considerado materialmente uma conduta criminosa,
ou, mais propriamente dito, das qualidades materiais que deve reunir uma conduta para que
possa ser objeto de uma proibio criminal , e sempre ser, o problema primeiro do Direito
Penal.
11
Isso pelo simples fato de que dela depende a validade no s da punio penal, mas
antes da prpria proibio penal, do no jurdico-criminal, condio de existir do prprio
pensar jurdico-penal.
No se trata, pois, do interrogar acerca do quando punir ou das condies de dignidade
da punio penal que, conquanto revestido do mais lmpido e inequvoco interesse, no
pode aqui, em clara subverso da ordem lgica das coisas, alcanar preferncia.
12
Mas sim,
da primeva interrogao de legitimidade que somente o no criminal, como gesto inaugural
dessa forma de inteligir, capaz de expressar. Gesto esse que, ao se assumir como enunciar
primeiro do Direito Penal, assume-se, igualmente, como ponto de cruzamentos de diversas
matizes do saber, em uma complexa teia de relaes e interesses, cujos desdobramentos em
muito transcendem o espao de reflexo que aqui se ensaia. O que ora se perfaz a partir de
tal assertiva , em contrapartida, reconhecidamente muito mais modesto, nada mais que o
simples lanar de luzes a uma quase-evidncia.
Quando Romagnosi, na obra Genesi del Diritto Penale (1791), refere-se necessidade
de um direito pi forte Podest punitrice, de modo a permitir, pela pena, o sacrifcio de
direitos do homem, uma vez que ogni pena involge nella sua nozione la sottrazione o totale,
o parziale del bem essere di colui che la soffre,
13
o que est colocado, sem rodeios, a plena
conscincia de que, ao lhe corresponder um custo intenso s liberdades individuais, padece
o Direito Penal da contnua e inafastvel necessidade de justificao, nunca encontrada seno
na exata dimenso em que se projeta o seu prprio custo: na material validade que subjaz
(deve subjazer) o jurdico.
A univocidade do que ora se constata deixa clara sua simples pretenso em demarcar
um lugar de partida. Se as inmeras tentativas de resoluo por tantos e diversos caminhos
formuladas podem ser contestadas, parece-nos, em compensao, manifesto que a proibio
penal, enquanto mais aguda manifestao estatal restritiva de direitos, carece de especial
justificao,
14
de uma justificao que no pode ser simplesmente pressuposta pela legitimidade
democrtica do legislador,
15
ou pela boa vontade estatal na persecuo de seus fins no
11
ROXIN, Claus, Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del Derecho penal?. In: La teora del bien jurdico.
Fundamento de legitimatin del derecho penal o juego de abalorios dogmtico?, Org. por Hefendehl, v. Hirsch e
Wohlers, Madrid: Marcial Pons, 2007, p. 443.
12
Trabalhando, em contrapartida, no seguimento da compreenso majoritria, com critrios de Pnalisierungswrdigkeit
e Pnalisierungsbedrfitigkeit, temos SCHENCK, Moritz von, Pnalisierung der Folter in Deutschland. De lege lata et
ferenda. Frankfurt a. Main, 2008, p. 113 ss. (tese de doutorado).
13
ROMAGNOSI, Gian Domenico. Genesi del diritto penale (1791), organizado por Robertino Ghiringhelli e prefcio de
Ettore Albertoni, Milano: Giuffr, 1996, p. 203.
14
Sobre o problema da carncia (ou no) de uma especial justificao para a interveno jurdico-penal, a partir de
argumentos constitucionais, ver LAGODNY, Otto. Das materielle Strafrecht als Prfstein der Verfassungsdogmatik. In: die
Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder dogmatisches Glasperlenspiel?, org. por Hefendehl, v. Hirsch e
Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p. 83 ss.; BSE, Martin. Grundrechte und Strafrecht als Zwangsrecht, in: die
Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder dogmatisches Glasperlenspiel?, org. por Hefendehl, v. Hirsch
e Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p. 89 ss..
15
Tambm assim, ROXIN, Claus. Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del Derecho penal?, p. 444.
107
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 103-124, jan./jun. 2011
raramente enredada na comum vertigem objetiva do Estado , ou, ainda, sequer encontrada
na circularidade e no vazio de argumentos meramente formalistas. E se, para alguns, a Histria
no for suficiente para justificar tal carncia de material validade, ao menos devem s-lo s
condies de existncia estatal nos quadros de um Estado Democrtico e Constitucional de
Direito. Ao menos aqui, por uma questo de princpio, no pode o Estado restringir liberdades
constitucionais reconhecidas por ele mesmo, sem uma razo suficiente, materialmente
estabelecida.
16
O reconhecimento de tal premissa nos impele a negar toda e qualquer razo a
orientaes que, partindo de crticas ao bem jurdico, buscam estabelecer a validade da
lei penal na suficincia da vontade social, democraticamente representada pelo legislativo,
como quer Stratenwerth,
17
ou, ainda, estabelecidas em uma existncia acintosamente
formal, como propem Lesch
18
e Koriath.
19
Isso ocorre no apenas porque tais teorias
negam valor ao conceito de bem jurdico como topos crtico da lei penal, ou ainda pelo
fato de em nada contribuirem para o problema da validade material da proibio criminal,
16
Nesse exato sentido, bem afirma Hassemer que a proibio penal de comportamentos desvinculada da tutela
de bens jurdico no outra coisa seno terror estatal, nada mais do que uma restrio da liberdade de agir
despida de qualquer fundamento (WINFRIED, Hassemer. Darf es Straftaten geben, die ein strafrechtliches
Rechtsgut nicht in Mitleidenschaft ziehen?. In: die Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder
dogmatisches Glasperlenspiel?, org. por Hefendehl, v. Hirsch e Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p. 64).
E outro no nos parece ser o sentido do artigo 18, n. 2 da Constituio da Repblica Portuguesa: A lei s
pode restringir os direitos, liberdades e garantias nos casos expressamente previstos na Constituio, devendo
as restries limitar-se ao necessrio para salvaguardar outros direitos ou interesses constitucionalmente
protegidos (ver CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes; MOREIRA, Vital, Constituio da Repblica Portuguesa
anotada, 3. ed., Coimbra : Coimbra Ed., 1993, p. 151; o que, logicamente, no est livre de divergncias
doutrinrias no que tange sua interpretao. Ver VIEIRA DE ANDRADE, Jos Carlos, Os Direitos Fundamentais
na Constituio Portuguesa de 1976, 2. ed., Coimbra : Almedina, 2001, p. 290 ss.).
17
Para Stratenwerth, a criao do tipo de abuso de informao privilegiada obteve sucesso na Sua, mediante
o argumento de se tratar de uma conduta indesejada, muito embora no se tenha alcanado consenso
acerca do bem jurdico tutelado. Segundo ele, preciso admitir que a posio social reconhecida pelo
legislativo seja decisiva para a manuteno ou no de uma norma (STRATENWERTH, Gnter. 2.Sitzung,
Rechtsgterschurtz und Zurechnungsprobleme. Berichterstatter: Karsten Gaede und Tilo Mhlbauer.
In: die Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder dogmatisches Glasperlenspiel?, org. por
Hefendehl, v. Hirsch e Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p. 299). Posicionamento que encontra
forte crtica no s em Hassemer, mediante atributos como resignado (HASSEMER, Winfried. 2.Sitzung,
Rechtsgterschurtz und Zurechnungsprobleme. Berichterstatter: Karsten Gaede und Tilo Mhlbauer. In: die
Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder dogmatisches Glasperlenspiel?, org. por Hefendehl,
v. Hirsch e Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p. 300), mas tambm em Schnemann, para quem a
teoria do basta (Basta-Theorie) de Stratenwerth e sua falcia naturalista (naturalistischen Fehlschluss)
devem ser recusadas (SCHNEMANN, Bernd. 2.Sitzung, Rechtsgterschurtz und Zurechnungsprobleme.
Berichterstatter: Karsten Gaede und Tilo Mhlbauer, in: die Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des
Strafrechts oder dogmatisches Glasperlenspiel?, org. por Hefendehl, v. Hirsch e Wohlers, Baden-Baden:
Nomos, 2003, p. 300).
18
LESCH, Heiko. Der Verbrechensbegriff. Grundlinien einer funktionalen Revision, Mnchen: Carl Heymanns,
1999, p.204. Criticamente, ver SILVA DIAS, Augusto. O retorno ao sincretismo dogmtico: Uma recenso
a Heiko Lesch, der Verbrechensbegriff Grundlinien einer funktionalen Revision, Ed. Carl Heymanns, Kln-
Mnchen, 1999, Revista portuguesa de cincia criminal, 11 (2001), p. 323 ss.
19
KORIATH, Heinz, Grundlagen strafrechtlicher Zurechnung, Berlin: Duncker & Humblot, 1994, p.312.
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108
mas antes e, sobretudo, porque tais elaboraes, ao arrancarem de um formalismo de
validade ficcional, sequer fazem possvel o problema de que aqui se ocupa. , pois, no
a crtica soluo proposta pela teoria do bem jurdico, o que, por certo, ao fim e ao
cabo, acaba por reverter em contributos de relevo na busca do seu aprimoramento ou, ao
menos, na elaborao de um caminho alternativo, mas sim a negativa do prprio problema
da material validade da proibio penal, que se torna, em um Estado Democrtico de
Direito, a todas as luzes, inadmissvel: pode-se negar a adequao do remdio, mas j
no se pode ignorar a enfermidade.
3 A TEORIA DA EXCLUSIVA PROTEO DE BENS JURDICOS COMO
HIPTESE
Outro no tem sido o espao que, historicamente, pretende ocupar a teoria do
bem jurdico. Assumindo-se, legitimamente, na forma de uma ratio em que se afirma
uma validade,
20
a validade do Direito Penal e, ipso fato, das prprias normas penais,
ingnuo seria sequer cogitar o cumprimento de tal tarefa isento de recorrentes e intensas
dificuldades. O que, todavia, no significa, de modo algum, ausncia de mrito ou
insuficiente valia no enfrentamento da questo, mas o lmpido resultado de dificuldades
inerentes natureza e dimenso do seu encargo. Da que abdicar, no atual momento das
cincias penais, do potencial crtico do princpio de proteo de bens jurdicos signifique,
como bem adverte Schnemann, fazer com que a teoria penal retroceda a um nvel
pr-ilustrado.
21
O que assim , evidentemente, no pela ausncia de dificuldades, mas
pelo legado, inequvoco e slido legado que a teoria do bem jurdico, ao longo dos anos,
construiu e que ainda hoje lhe permite, nas precisas palavras do autor, a posio de pedra
forte do pensamento penal liberal e [] da justia, a ser preservada inclusive diante dos
movimentos de europeizao do Direito Penal.
22
Palavras que, conquanto no ignorem
as suas mazelas, no deixam dvida acerca do que muito j foi produzido e do que ainda
se h de produzir a partir da categoria jurdica de bem jurdico-penal.
20
CASTANHEIRA NEVES, A., Entre o legislador, a sociedade e o juiz ou entre sistema, funo e
problema os modelos actualmente alternativos da realizao jurisdicional do direito. In: Boletim da
Faculdade de Direito 74 (1998), Coimbra, p.33.
21
SCHNEMANN, Bernd. Das Rechtsgterschutzprinzip als Fluchtpunkt der verfassungsrechtlichen Grenzen
der Straftatbestnde und ihrer Interpretation. In: die Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder
dogmatisches Glasperlenspiel?. Org. por Hefendehl, v. Hirsch e Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p.145.
22
SCHNEMANN, Bernd. Das Rechtsgterschutzprinzip, p. 154.
109
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bem verdade que a teoria do bem jurdico encontra fundamentao em diferentes
nveis do pensar jurdico-penal mediante argumentos prprios do contratualismo,
23
ou
mesmo de dimenses mais profundas do ser comunitariamente inserido, propostos pela
orientao onto-antropolgica do Direito Penal.
24
Contudo, a despeito da indispensvel
densidade jurdico-penal que tais elaboraes propiciam cujos louvveis esforos de
desenvolvimento, por esse motivo, no devem ser, em hiptese alguma, abandonados
, em uma dimenso mais prxima, em sua ressonncia lgico-normativa, cada vez mais
imbricada com a prpria ordem normativo-constitucional, possvel reconhecer e justificar
a validade do pensamento penal centrado na tutela de bens jurdicos.
Se, na companhia de Armin Kaufmann, parte-se da premissa de que a norma , por
uma exigncia lgica, precedida de um juzo de valor,
25
deve-se, por igual imposio lgica,
admitir que o momento primeiro da construo normativa parte, invariavelmente, de um
juzo positivo de valor, de uma valorao positiva. A primeira valorao, bem assinala o
autor, em lmpida argumentao, sempre positiva, pois uma valorao negativa pressupe
sempre uma positiva que a precede, por mais que ambas possam coincidir no tempo.
26

Valorao que no outra coisa seno o original momento jurdico de reconhecimento,
ainda que a traos grossos, e no raramente deformveis, da concepo jurdico-penal
de bem jurdico.
A primeira dimenso da teoria do bem jurdico , por essa razo, independentemente
da forma pela qual se revista esse juzo, ou mesmo da essncia do seu objeto, sempre um
momento axiolgico de signo positivo, no qual a comunidade organizada, historicamente
datada, reconhece a boa e desejada existncia de determinadas realidades sociais, reunindo
esforos em prol da sua continuidade. O que, assim entendido, nada guarda de subjetivo,
pois em que pese o valor ser sempre valor para algum, como bem nos fala Hessen,
27
aqui
inapelavelmente valor construdo a partir de uma profunda referncia histrico-comunitria.
23
Ver ROXIN, Claus. Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del Derecho penal?, p. 447;
SCHNEMANN, Bernd. Das Rechtsgterschutzprinzip, p. 137 ss.
24
FARIA COSTA, Jos de. O perigo em direito penal. Contributo para a sua fundamentao e compreenso
dogmticas. Coimbra : Coimbra Ed., 1992, passim; do mesmo autor; Ilcito tpico, resultado e hermenutica.
Ou o retorno limpidez do essencial. In: Revista Portuguesa de Cincia Criminal. 1 (2002), p. 7 ss.; Uma
ponte entre o direito penal e a filosofia: lugar de encontro sobre o sentido da pena, in: Linhas de direito
penal e de filosofia, Coimbra: Coimbra Ed., 2005, p. 205 ss.; e Ilcito tpico, resultado e hermenutica.
Ou o retorno limpidez do essencial. In: Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 1 (2002), p. 7 ss.; e, por
ltimo, Noes fundamentais de direito penal. Fragmenta iuris poenalis. Introduo, Coimbra: Coimbra
Ed., 2007, p. 19 ss.
25
KAUFMANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie. Normologik und moderne
Strafrechtsdogmatik, Gttingen: Otto Schwartz, 1954, p. 69 ss.. Tambm, sobre a relao norma e bem, LISZT,
Franz v. Lehrbuch des Deutschen Strafrechts, 21. e 22. ed., Berlin; Leipzig: Walter de Gruyter, 1919, p. 5.
26
KAUFMANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie, p. 69.
27
HESSEN, Johannes. Filosofia dos valores. Traduo: por Cabral Moncada, Coimbra: Almedina, 2001, p. 50.
FAE Centro Universitrio
110
Trata-se, por um lado, de um complexo momento de reconhecimento de valores
de comunho comunitria que, ao possuir como resultado a definio da matria de
possvel incriminao, converte-se no problema nuclear da teoria do bem jurdico-penal.
Por outro, a complexidade enfrentada na definio, tanto dos limites legtimos do juzo
de valor, quanto da natureza do seu objeto, f-lo um dos pontos mais controvertidos
dessa mesma teoria, alvo preferencial dos seus crticos, nomeadamente no que tange aos
aspectos artificialidade e vagueza.
Enquanto h, na linha de um antigo debate, quem sustente que o bem jurdico
no precede ao legislador,
28
ou que demasiadamente vago, Stratenwerth, por sua vez,
incisivo ao afirmar que, diante das inmeras definies de bem jurdico, obter uma
completa definio material o mesmo que obter a quadratura do crculo.
29
Parece-nos claro que, nessa seara, qualquer proposta de elaborao ou
desenvolvimento tericos tenha, necessariamente, de partir de um conceito delimitado
de bem jurdico, punctum dolens que acabar por condicionar a prpria bondade da
proposio. Quando muitas j so as acepes assumidas pelo conceito, o que, alis, bem
adverte Roxin, no possvel sequer dar incio ao debate sem antes precisar o que se est
por entender a partir do conceito de bem jurdico-penal.
30
Contudo, em que pese a inegvel diversidade de opinies e dificuldades enfrentadas
em se obter um conceito fechado,
31
o estado atual da questo parece contar com
contributos em nmero satisfatrio no sentido de propiciar as linhas gerais de um conceito
suficientemente apto a operar em mbito dogmtico e poltico-criminal, as quais podem
ser, em grande parte, surpreendidas, em aprimorada sntese, no prprio Direito Penal,
Parte Geral de nosso homenageado.
32
Para Figueiredo Dias, o bem jurdico, em seu ncleo essencial eis que deixa claro
a dificuldade ou mesmo a impossibilidade da obteno de um conceito fechado e apto
subsuno
33
a expresso de um interesse, da pessoa ou da comunidade, na manuteno
ou integridade de um certo estado, objeto ou bem em si mesmo socialmente relevante e
por isso juridicamente reconhecido como valioso.
34
Se certo que o conceito proposto
bastante amplo e que a prpria concepo de interesse, a que alude expressamente, abre
uma interessante margem de discusso acerca de sua natureza relacional ou mesmo acerca
de uma possvel recepo, em seu quadro de significao, a simples finalidades como, por
28
A esse respeito, ver, v.g., a referncia crtica de Roxin ao posicionamento de Andrew von Hirsch, ROXIN,
Claus. Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del Derecho penal?, p. 445.
29
STRATENWERTH, Gnther, apud, ROXIN, Claus. Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del
Derecho penal?, p. 445.
30
ROXIN, Claus. Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del Derecho penal?, p. 446.
31
Assim, FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito penal. p. 114.
32
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito penal. p. 106 ss.
33
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito penal. p. 114 e 122.
34
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito penal. p. 114.
111
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 103-124, jan./jun. 2011
sua vez, prope Roxin ;
35
no menos verdadeiro que o conceito ganha substancialmente
em densidade e delimitao, tornando-se uma categoria notadamente operatria, quando
acrescido das exigncias de corporizao, de transcendncia e de analogia axiolgico/
teleolgico-constitucional, em bom termo expostas e defendidas pelo autor.
4 SOBRE A DIMENSO EXISTENCIAL DO BEM JURDICO (SEINASPEKT)
Em realidade, quer se opte por uma compreenso de bem jurdico na linha do
proposto por Figueiredo Dias, quer se venha e, quanto a ns, bem
36
, no seguimento de
Jescheck e Weigend, a assentar o conceito de bem jurdico em um valor da ordem social
digno de tutela pelo Direito (ein rechtlich geschtzter abstrakter Wert der Sozialordnung),
37

muitas vezes criticado pelo seu alto grau de abstrao,
38
o atendimento s exigncias de
corporizao, de transcendncia e de analogia axiolgico/teleolgico-constitucional permite
ganhos significativos no s no mbito axiolgico, i.e., em seu Wertaspekt, como, inclusive,
em seu mbito existencial, Seinaspekt.
39
certo que o potencial crtico da noo de bem jurdico-penal passa por uma
expresso fenomnica, pois somente na forma de um fragmento de realidade, e no
como realidade ideal, que o bem jurdico pode ser alcanado de forma prejudicial pelo
fato tpico.
40
Isso, entretanto, est longe de significar que o bem no possa ser pensado
na forma de um valor. De um valor que, por uma exigncia de corporizao, deve,
necessariamente, encontrar projeo e concretizao no mundo fenomnico, assumindo
corpo em realidades suscetveis de ofensa. At porque, nos termos em que aqui se ensaia,
35
No entender de Roxin, possvel definir bens jurdicos como realidades ou fins que so necessrios para
uma vida social livre e segura que garanta os direitos humanos e fundamentais do indivduo, ou para o
funcionamento do sistema estatal erigido para a consecuo de tal fim (ROXIN, Claus. Es la proteccin de
bienes jurdicos una finalidad del Derecho penal?, p. 448). Conceito no qual a referncia a fins pretende
expressar a legitimidade de bens jurdicos criados pelo legislador, o que, quanto a ns, como ser mais
adiante tratado, est fora de cogitao.
36
Muito embora no se desconhea, por bvio, as dificuldades conceituais que a noo de valor implica. No
por outra razo, j h muito adverte Hessen que o conceito de valor no pode rigorosamente definir-se,
j que pertence ao nmero daqueles conceitos supremos, como os de ser, existncia, etc., que no
admitem definio (HESSEN, Johannes. Filosofia dos valores, p. 43).
37
JESCHECK, Hans-Heinrich; WEIGEND, Thomas. Lehrbuch des Strafrechts. Allegmeiner Teil, 5. ed., Berlin:
Duncker & Humblot, 1996, p. 257. Ver tambm BAUMANN, Jrgen; WEBER, Ulrich; MITSCH, Wolfgang.
Strafrecht. Allgemeiner Teil, 11. ed., Bielefeld : Gieseking, 2003, p. 15, para quem o bem jurdico um
valor ideal espiritualizado (ein vergeistigter ideeller Wert).
38
SCHENCK, Moritz von. Pnalisierung der Folter in Deutschland. p. 123 s. Crtica a qual reconheceramos
razo, no fosse a exigncia de corporizao, de que ora se trata.
39
No seguimento de Sina, observa Moritz que, enquanto a dimenso valorativa do bem jurdico est relacionada
sua orientao teleolgica, o aspecto existencial trata do contedo substancial comum da matria de
tutela, ou seja, o contedo que ir permitir a converso de um valor digno de tutela em um bem digno de
tutela. Substncia essa que, bem lembra o autor, assume diferentes ascepes na doutrina (v.g., Zustand,
Gegenstand, Objekt, Funktionseinheit ou Interesse) (SCHENCK, Moritz von, Pnalisierung der Folter
in Deutschland. p. 123).
40
Ver SCHENCK, Moritz von, Pnalisierung der Folter in Deutschland. p. 124 s.
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112
ele no seno abstrao desse mesmo mundo que, ao projetar-se, nada faz alm de
percorrer o caminho inverso, o caminho de retorno aos fragmentos de realidade que lhe
permitiram alar reconhecimento enquanto valor de comunho comunitria.
O processo de concretizao do bem jurdico , por essa razo, elemento
fundamental para o fortalecimento do seu potencial crtico, presente tanto nas hipteses
de tutela de bens individuais como observam Marinucci e Dolcini, o que est em
questo no uma abstrata vita in s, mas a vida do singolo uomo vivente ,
41
quanto, e
principalmente, na tutela de bens supraindividuais.
Diferentemente dos bens jurdicos individuais, cuja proximidade ou mesmo
identidade com sua expresso fenomnica torna, no raramente, imperceptvel o processo
de corporizao, os bens supraindividuais dizem respeito aos nveis de abstrao muito
mais elevados e complexos, de expresso fenomnica invariavelmente multiforme, e que,
ao buscar uma representao nica, acaba por assumir, em um inevitvel afastamento
do mundo fenomnico, uma feio generalizante, muitas vezes, demasiadamente
generalizante, perdendo-se, por vezes, da sua concreta expresso e induzindo a uma
leitura tpica em termos exclusivamente formais, nos inadmissveis termos de um ilcito
de mera desobedincia.
Em casos como esse, a manuteno do carter crtico do bem jurdico depende
fundamentalmente de um adequado processo de concretizao. ele que permite
revelar a expresso fenomnica de que se reveste, nas circunstncias concretas do caso,
o valor tutelado pela norma, e que, por decorrncia lgica, delimitar o efetivo mbito
de incidncia do tipo. No por outra razo que Kuhlen,
42
ao tratar da tutela penal do
meio ambiente mbito sintomtico do que ora se expe , reivindica a concretizao do
bem jurdico meio ambiente em realidades prximas, capazes de expressar o que, in casu,
deveria se entender por dano, e que, por bvio, o meio ambiente tomado, estritamente,
ente ideal ou realidade global, incapaz de exprimir.
Essa preocupao, resguardadas suas especificidades, igualmente surpreendida nos
escritos de Marinucci e Dolcini.
43
Bens como a administrao pblica e a f pblica necessitam
de um processo de concretizzazione e specificazione, que passando, respectivamente, pela
individualizao de procedimentos ou provimentos jurisdicionais ou de determinados
documentos destinados prova da verdade, sejam capazes de expressar agresses tpicas
41
MARINUCCI, Giorgio; DOLCINI, Emilio. Corso di Diritto Penale. Le norme penali: fonti e limiti di
applicabilit. Il reato: nozione, struttura e sistematica, v. 1, 3. ed., Milano: Giuffr, 2001, p. 545.
42
KUHLEN, Lothar. Umweltstrafrecht. Auf der Suche nach einer neuen Dogmatik. ZStW, 105, 1993, p. 714
s. Para mais detalhes, ver o nosso O ilcito penal nos crimes ambientais. Algumas reflexes sobre a ofensa
a bens jurdicos e os crimes de perigo abstrato no mbito do Direito Penal ambiental. Revista brasileira de
cincias criminais, 67 (2007), p. 46 ss.
43
MARINUCCI, Giorgio; DOLCINI, Emilio. Corso di Diritto Penale. p. 544 ss.
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capazes de ofensa quer, v.g., na forma da intil promoo de um procedimento judicial
ou do seu desvio a partir de um falso testemunho, quer minando a confiana depositada
pelos destinatrios em um determinado meio de prova documental.
44
Ou ainda, na precisa
sntese dos autores, a individualizao do bem jurdico (coletivo ou individual) exige que o
bem venha reconstrudo com uma fisionomia tal, idnea a render-lhe a capacidade de ser
ofendido no singular caso concreto.
45
Um conceito crtico de bem jurdico assinala e exige, assim, o reconhecimento de
uma dimenso existencial a ser concretizada e individualizada luz das circunstncias e
das particularidades do caso concreto (Seinaspekt). Aspecto existencial que, conquanto
indispensvel, ao nada dizer acerca do seu aspecto valorativo (Wertaspekt) ainda no
se faz suficiente na contraposio s alegaes de excessiva vagueza e pluralidade
semntica. Mas tambm aqui, acerca da sua alegada excessiva vagueza, esto equivocados
os seus opositores. E, para tanto, inestimvel o contributo dos j referidos conceitos de
transcendncia e analogia axiolgico/teleolgico-constitucional.
5 SOBRE A DIMENSO VALORATIVA DO BEM JURDICO (WERTASPEKT)
H muito vo as teorias metodolgicas e os conceitos positivistas de bem jurdico.
O atual estado da questo torna possvel atestar, ao menos no que tange s teorias crticas,
a suficincia de contributos acerca da necessidade de transcendncia dos bens e de sua
delimitao valorativa, a partir de balizes normativo-constitucionais.
Os bens jurdico-penais no so ou, ao menos, no devem ser criados pelo Direito.
A difcil tarefa do Direito Penal no est, definitivamente, na sua produo, mas no seu
adequado reconhecimento
46
, ou seja, no reconhecimento de realidades que transcendem a
ordem jurdico-penal e condicionam o seu mbito legtimo de tutela. Isso, embora inequvoco
no que se refere ao Direito Penal tradicional, j no encontra igual consenso quando versa
sobre mbitos de maior complexidade, como , v.g., o mbito econmico.
47
Antes de qualquer coisa, preciso ter claro que a retirada de uma exigncia de
transcendncia dos valores sob tutela em determinados mbitos, sejam quais forem eles, no
, em absoluto, questo de pormenor. A assuno de bens jurdicos artificiais significa, por
44
MARINUCCI, Giorgio; DOLCINI, Emilio. Corso di diritto penale. p. 545.
45
MARINUCCI, Giorgio; DOLCINI, Emilio. Corso di diritto penale. p. 545.
46
MAYER, Max Ernst, Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts. Lehrbuch, 2. ed., Heidelberg: Carl Winters
Universittsbuchhandlung, 1923, p. 21.
47
Como j tivemos a oportunidade de referir, h quem, como Roxin, confira legitimidade a bens jurdicos
criados pelo legislador, do que seria exemplo o Direito Penal tributrio (ROXIN, Claus. Es la proteccin
de bienes jurdicos una finalidad del Derecho penal?, p. 448).
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114
um lado, uma importante ciso conceitual a partir da supresso de um elemento nuclear,
sem que se tenha, de antemo e de forma clara, as razes disso, quer os critrios segundo
os quais isso se torna possvel. At porque se se fala de um elemento crtico, dizer de
um elemento cuja ausncia deveria implicar a ilegitimidade da prescrio normativa e no
o abandono do critrio. Por outro, e principalmente, que estamos a tocar no que h de
mais prprio e profundo na concepo de bem jurdico na sua mais ntima e densa ratio
histrica e crtica, motivos de tantas disputas naquilo que faz a categoria ser o que , e
que, sendo, mantm o Direito Penal aberto sua ratio social.
No bastasse isso, a aceitao e defesa de uma objetividade jurdica construda pelo
Direito parece antes traduzir certa incompreenso da complexidade social e das suas legtimas
emanaes, atribuindo o artificialismo falta de um hoje inalcanvel, consenso comunitrio
horizontal e pleno. Nada h de artificial na economia, muito menos no reconhecimento
comunitrio no mbito econmico, de fragmentos de realidade dotados de uma valorao
de signo positivo.
48
No se pode, entretanto, e obviamente, em mbitos de alta especialidade
e complexidade, exigir uma geral e comum percepo comunitria. complexidade e
especificidade do mbito de regulao acompanha a complexidade e especificidade de seus
atores, de suas relaes e de seus pressupostos de existncia e continuidade.
O bem jurdico-penal i.e., deveria ser inapelavelmente a representao
jurdica de um valor transcendente e corporizvel. E, assim sendo, carecer apenas de uma
ltima dimenso de anlise acerca da sua orientao axiolgica, que hoje, em razo da
conformao normativa dos Estados Democrticos de Direito, no pode se dar seno a partir
de uma leitura constitucional. Ou ainda, como bem prope Figueiredo Dias, a partir da
verificao de uma relao de analogia material, fundada numa essencial correspondncia
de sentido e do ponto de vista da sua tutela de fins.
49
Isto , bem adverte Feldens,
no de uma relao de coincidncia, mas de coerncia, interao ou efeito recproco, a
exigir uma interpretao do Direito Penal conforme a ordem axiolgico-constitucional.
50
A noo de bem jurdico alcana, finalmente, a sua completude conceitual na
orientao e delimitao axiolgicas que hoje lhe permite, em termos normativos, o quadro
de valores e axiomas constitucionais.
48
Assim, e por todos, assinala o nosso homenageado que, da relao de codeterminao recproca entre o
bem jurdico e a conduta tpica no Direito Penal secundrio, no se deve concluir que, nesse especfico
mbito de juridicidade penal, o bem jurdico um posterius e no um prius, um constituto e no um
constituens relativamente estrutura do ilcito e matria proibida (FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito
Penal. p. 122).
49
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito penal. p. 120.
50
FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e Direito Penal, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 30 s. (itlico
do autor), quem, na doutrina brasileira, em responsvel estudo, mais longe tem levado as relaes entre Constituio
e Direito Penal, chegando a conceber, sob certo aspecto, a Constituio como fundamento normativo do direito
penal (FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e Direito Penal. p. 16 e 42 ss.). Ver, ainda, do mesmo autor, A
Constituio Penal. A dupla face da proporcionalidade no controle de normas penais. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2005, passim.
115
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6 UM SEGUNDO NVEL DE VALORAO
O primeiro nvel de valorao est , todavia, longe de satisfazer a totalidade das
exigncias de um critrio penal material efetivamente crtico. Em verdade, a simples
delimitao da possvel matria de incriminao pouco tem a dizer sobre a alegada
incapacidade crtica do conceito de bem jurdico no desenvolvimento e ascenso
de determinadas tcnicas de tutela, ou mesmo, cada vez mais alargado no campo
de interveno jurdico-penal. Isso porque, como bem observam Hirsch e Wohlers,
praticamente qualquer tipo penal pode ser relacionado a um bem jurdico legtimo, se
se est disposto a considerar suficiente a presena de relaes de imputao indiretas.
51

Bastante ilustrativo, a esse respeito, tem se apresentado o Direito Penal secundrio
no que se refere tutela penal em matria de drogas e meio ambiente. Aqui no est
tanto em questo a legitimidade dos bens jurdicos tutelados, e sim a amplitude da tutela
oferecida e as tcnicas utilizadas para a sua implementao. Embora nem sempre mediante
consenso, possvel identificar a tutela de valores legtimos na base da interveno penal
em matria de entorpecentes. Indiscutvel a dignidade axiolgica do meio ambiente em
servir de base a proibies de natureza penal, respaldada, no Brasil, inclusive mediante
expressa previso constitucional (art. 225, da CF)
52
.
O problema no est tanto na interrogao acerca da existncia de um bem jurdico
legtimo na base da incriminao, seno na forma como proposta a tutela desse valor.
Ou, nas palavras de Hirsch e Wohlers, em saber se devemos reagir por meio de uma
sano jurdico-penal a condutas relacionadas apenas indiretamente com interesses de
tutela legtima.
53
No h dvida de que responder positivamente a essa questo, atribuindo ao bem
jurdico um papel meramente referencial na elaborao de tipos penais, equivale a negar
teoria do bem jurdico um papel efetivamente crtico no que diz respeito ao como da
proibio penal e, simultaneamente, a admitir uma antecipao de tutela ao livre gosto do
legislador e mediante a tcnica que melhor lhe convier. A edio de tipos penais na forma
de crimes de perigo presumido, de crimes de acumulao, de crimes de preparao ou
mesmo de crimes de mera desobedincia se tornaria, nessa medida, possvel, sempre que
51
HIRSCH, Andrew Von; WOHLERS, Wolfgang. Rechtsgutstheorie und Deliktsstruktur zu den Kriterien
fairer Zurechnung. In: die Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder dogmatisches
Glasperlenspiel?, org. por Hefendehl, v. Hirsch e Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p. 196.
52
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo
e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo
e preserv-lo para as presentes e futuras geraes. Ver, ainda, em especial, o 1, incisos I e VII, e o 3
do referido artigo.
53
HIRSCH, Andrew von; WOHLERS, Wolfgang. Rechtsgutstheorie und Deliktsstruktur, p. 197.
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teleologicamente orientada, mesmo que de forma remota ou indireta, a um determinado
bem jurdico-penal. O que , por certo, a todas as luzes, inadmissvel nos quadros de uma
teoria que se pretende crtica ao processo legislativo criminalizador.
Contudo, reconhecer e apoiar tal argumento no significa, de modo algum,
acompanhar s objees que, a partir da, elaboram Hirsch e Wohlers teoria do bem
jurdico.
54
Muito pelo contrrio, o mrito desse argumento reside, nica e exclusivamente,
em destacar a insuficincia de uma compreenso da teoria do bem jurdico restrita a um
primeiro nvel de valorao, como, alis, bem ilustra o seu equvoco desenvolvimento
no espao de discursividade alemo. E coloca, de forma manifesta, a necessidade de
reconhecimento de um segundo nvel, no qual se busque resgatar a validade jurdico-
penal da proibio/determinao de uma precisa conduta, diante do fim de tutela a que
se prope a norma, rectius, da denominada relao de ofensividade.
desnecessrio dizer que a noo de ofensividade no percebida por muitos, e
principalmente em certos espaos, como uma dimenso inerente ao princpio da exclusiva
proteo de bens jurdicos. Schenkel, v.g., referindo-se ao Direito Penal alemo, observa ser
surpreendente a quase total ausncia de ateno dispensada ao comportamento ofensivo
na discusso sobre o bem jurdico-penal. O que torna mais saliente quando se leva em
considerao o importante papel que essa noo possui para a legitimao da norma penal,
em outros mbitos jurdicos refere-se especificamente ao Direito Penal anglo-americano,
com o seu harm principle, e tradio penal italiana e portuguesa, no que concerne ao
denominado princpio da ofensividade
55
. Concluindo, por fim, pela necessidade do seu
resgate como forma de afirmao do efetivo potencial crtico da ideia de tutela de bens
jurdicos (Rechtsgterschutzgedanke).
56
Nesse mesmo sentido, algumas outras vozes tambm se fazem ouvir no espao
de discursividade alemo, como o caso de Hohmann, com a revindicao de uma
causalidade realmente lesiva (realen Verletzungskausalitt),
57
e Stchelin, com as
denominadas formas de ofensa a bens jurdicos (Angriffswege auf die Rechtsgter).
58
Hohmann afirma, de forma categrica, que um dos aspectos da funo crtica
da teoria do bem jurdico a necessidade de uma causalidade realmente lesiva.
59

54
HIRSCH, Andrew von; WOHLERS, Wolfgang. Rechtsgutstheorie und Deliktsstruktur, p. 196, nomeadamente
no que diz respeito a sua incapacidade de atender funo crtica que lhe foi atribuda.
55
SCHENCK, Moritz von. Pnalisierung der Folter in Deutschland. p. 133.
56
SCHENCK, Moritz von. Pnalisierung der Folter in Deutschland. p. 133 ss. e 144.
57
HOHMANN, Olaf. Das Rechtsgut der Umweltdelikte. Grenzen des strafrechtlichen Umweltschutzes. Frankfurt
a. M., 1991, p.139 ss.
58
STCHELIN, Gregor. Strafgesetzgebung im Verfassungsstaat, Berlin, 1998, p. 55 ss. e 90 ss.; do mesmo autor,
Interdependenzen zwischen der Rechtsgutstheorie und den Angriffswegen auf die dadurch bestimmten Gter,
In: Aufgeklrte Kriminalpolitik oder Kampf gegen das Bse?, vol. 1, Org. por Lderssen, 1998, p. 239 ss.
59
HOHMANN, Olaf. Das Rechtsgut. p. 139 s.
117
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tradicional interrogao acerca da existncia de um efetivo bem jurdico a fundamentar
a norma, deve-se acrescentar um segundo questionamento, acerca da idoneidade do
comportamento descrito no tipo em causar um dano ao bem jurdico.
60
Eis que, bem
conclui o autor, apenas quando um comportamento idneo a causar um dano ao bem
jurdico, pode-se falar em uma norma que tutela bens jurdicos.
61
A exigncia de uma causalidade realmente lesiva , para Hohmann, no
apenas de grande importncia para a funo crtica do conceito de bem jurdico, mas,
sim, verdadeiramente irrenuncivel, se no se quer dela desistir. Pois, somente assim,
possvel manter os limites erigidos a partir da vinculao do legislador a um determinado
bem jurdico.
62
Stchelin, por sua parte, chama a ateno para a incapacidade de um conceito
isolado de bem jurdico contribuir para a determinao dos comportamentos dignos de
tutela penal. Nenhum bem jurdico nem mesmo a vida humana , observa o autor,
protegido de todo e qualquer comportamento desrespeitoso (respektlosen Verhalten)
que contra ele seja dirigido, e isso, principalmente, quando se tem por base uma sano
de natureza criminal e um instrumento de tutela essencialmente fragmentrio. Apenas
algumas condutas, na sua relao com o bem jurdico, apresentam-se dignas de tutela
penal, colocando, por consequncia, a necessidade de um juzo acerca dessa condio,
o que por ele procedido nos termos da ideia de Angriffswege auf Rechtsgter.
63
Por Angriffswege (formas de ofensa) entende Stchelin as diferentes modalidades
de leso a bens valorados positivamente, compreendendo, assim, tanto a leso em sentido
estrito, como o pr-em-perigo, nas formas de perigo concreto, abstrato ou potencial.
64

Conceito esse que no s pressupe um telos claramente identificado no conceito de
bem jurdico, mas dele depende em seu esforo na identificao dos comportamentos
dignos de tutela jurdico-penal. No descuida, por outro lado, que a questo das formas
de ofensa ou seja, questo poltico-criminal dos comportamentos que, luz da tutela
de bens jurdicos, so penalmente dignos pertence tambm diferenciao entre dolo
e culpa; preparao, tentativa e consumao; ao e omisso; e autoria e participao,
na medida em que tambm esses conceitos representam diferentes graus de desrespeito
para com a integridade do bem jurdico.
65
60
HOHMANN, Olaf. Das Rechtsgut. p. 140.
61
HOHMANN, Olaf. Das Rechtsgut. p. 140.
62
HOHMANN, Olaf. Das Rechtsgut. p. 140.
63
STCHELIN, Gregor. Strafgesetzgebung im Verfassungsstaat, p. 56 s.
64
STCHELIN, Gregor. Strafgesetzgebung im Verfassungsstaat, p. 55.
65
STCHELIN, Gregor. Strafgesetzgebung im Verfassungsstaat, p. 56.
FAE Centro Universitrio
118
Preocupaes essas que, em um cenrio cientfico marcado pelo silncio, como
o espao de discursividade penal alemo, tornam-se particularmente interessantes. E
isso, principalmente, quando se considera a ateno concedida, nos ltimos anos, por essa
mesma doutrina, ao critrio anglo-saxo denominado Harm Principle, o qual, resguardadas
as respectivas idiossincrasias, pretende assumir um espao muito semelhante quele
ocupado pela noo de ofensividade.
66
Esse voltar de olhos, ainda que pontual, da doutrina penal alem a um segundo nvel
de valorao, j to afeito a outros espaos de juridicidade, nada tem de surpreendente
ou novo. Consiste, pelo contrrio, no resgate de uma dimenso da teoria do bem jurdico,
presente j na sua formulao originria por Birnbaum, em 1834, ao propor o crime como
leso ou pr-em-perigo, atribuvel vontade humana, de um bem a todos garantido
igualmente pelo poder do Estado.
67
E que, parte da rica experincia italiana,
68
j h
muito se faz notar no Direito Penal brasileiro, conquanto sem o devido desenvolvimento
dogmtico, o que bem ilustra os comentrios ao Cdigo Penal de 1890, de Galdino Siqueira,
para quem o crime, quanto ao seu
elemento physico ou material objectivo, suppe a leso effectiva ou potencial, isto , a
leso pela qual um bem jurdico ou direito determinado destrudo ou soffre diminuio
no seu valor, ou posto em situao de perigo concreto, pela maneira determinada
especialmente pela lei.
69
66
Sobre o princpio de dano ao outro (Harm principle to others), o qual remete aos estudos de John
Stuart Mill (MILL, John Stuart. On Liberty and other essays, org. por John Gray, Oxford: Oxford Univ.
Press, 1998, p. 5 ss.), ver HIRSCH, Andrew von. Der Rechtsgutsbegriff und das Harm Principle, in: die
Rechtsgutstheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder dogmatisches Glasperlenspiel?, org. por Hefendehl,
Hirsch e Wohlers, Baden-Baden: Nomos, 2003, p. 13 ss.; do mesmo autor, Fairness, Verbrechen und Strafe:
Strafrechtstheoretische Abhandlungen, Berlin: Berliner Wissenschafts-Verlag, 2005, p. 69 ss.; ROXIN, Claus.
Strafrecht. Allgemeiner Teil, vol.1, 4. ed., Mnchen: C.H.Beck, 2006, p. 54 s.
67
In verbis: dass als Verbrechen nach der Natur der Sache oder als vernunftgemss im Staate strafbar jede
dem menschlichen Willen zuzurechnende Verletzung oder Gefhrdung eines durch die Staatsgewalt
Allen gleichmssig zu garantirenden Gutes anzusehen sein (BIRNBAUM, J. ber das Erfordernis einer
Rechtsverletzung zum Begriffe des Verbrechens, mit besonderer Rcksicht auf den Begriff der Ehrenkrnkung,
Arquiv des Criminalrechts, (1834), p. 179).
68
Ver, em especial, o estudo de MANES, Vittorio. Il principio di offensivit nel diritto penale, Torino: Giappichelli,
2005; e, do mesmo autor, MANES, Vittorio. Der Beitrag der italienischen Strafrechtswissenschaft zur
Rechtsgutslehre, ZStW, 114 (2002), p. 720 ss.
69
SIQUEIRA, Galdino. Direito penal brazileiro (segundo o Codigo Penal mandado executar pelo Decreto N
847, de 11 de outubro de 1890, e leis que o modificaram ou completaram, elucidados pela doutrina e
jurisprudencia), vol.1, Braslia: Senado Federal; Superior Tribunal de Justia, 2003 (obra fac-similar), p. 153; e,
tambm, COSTA E SILVA, Antnio Jos da. Codigo penal dos Estados Unidos do Brasil commentado (1930),
vol. 1, Braslia: Senado Federal; Superior Tribunal de Justia, 2004 (obra fac-similar), p. 48 s. Compreenso
que, respeitadas as suas diferentes nuances, ainda hoje marca forte presena na literatura penal brasileira (ver
FELDENS, Luciano. A Constituio penal. A dupla face da proporcionalidade no controle de normas penais.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005, p. 44 ss., REALE JNIOR, Miguel. Instituies de direito penal.
Parte geral, v. 1, Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 21 ss., 28 ss.; BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de
Direito Penal. Parte geral, v. 1, 11. ed., So Paulo: Saraiva, 2007, p. 22 ss.; SANTOS, Juarez Cirino. Direito
Penal. Parte geral, 2. ed., Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2007, p. 14 ss. e 25 s.).
119
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 103-124, jan./jun. 2011
Mas no somente e principalmente. A recuperao de um segundo juzo crtico de
anlise no mbito da teoria do bem jurdico-penal representa, antes de qualquer coisa,
o resgate do critrio em sua completude lgica. De um critrio que, assente na ideia de
exclusiva tutela de determinadas realidades, no se pode perfectibilizar seno por uma
dupla interrogao, a se projetar, simultaneamente, sobre o conceito de realidade
submetida tutela e sobre o de tutela a que se submete essa realidade. Pretender-se a
construo de um critrio crtico de exclusiva tutela de bens jurdicos, pressupondo possvel
a sua elaborao sem nada dizer acerca da prpria noo de tutela penal, esvazi-lo
em seu mais profundo sentido lgico-normativo e poltico-criminal o que se torna ainda
mais evidente quando, a exemplo da noo de bem jurdico, tambm a exigncia de
ofensividade renasce, em importncia e fora normativa, na crescente aceitao de sua
recepo constitucional.
70
A partir da, em um insuportvel esfacelamento da sua funo
crtica, admitir um critrio que, com vistas tutela de bens jurdicos, abre-se, irrestritamente,
a condutas no violadoras de bens jurdicos.
No h dvida de que, em uma anlise escalonada de valoraes, o primeiro nvel
de valorao sempre positivo e ter, ao fim e ao cabo, o importante papel de definio
do espao legtimo de reconhecimento dos valores dignos de tutela penal. Contudo, e
isso que nesse ponto cumpre registrar, conquanto fundamental, uma valorao de ordem
positiva incapaz de conformar a proibio criminal. A proibio criminal sempre
proibio (proibio/determinao) de comportamentos jurdico-penalmente desvaliosos
e, portanto, erigida a partir de uma valorao de ordem necessariamente negativa, a partir
da admisso de um segundo nvel de valorao, no qual determinados fatos, ao negarem
o valor situacional do bem jurdico, centro da intencionalidade da norma, so percebidos
negativamente pelo Direito Penal.
Se, por um lado, o bem jurdico, enquanto valor primeiro, enquanto elementar
axiolgico da formulao normativa, o ponto no s de arranque da norma penal, mas
de irremedivel vinculao de seu telos, por outro, o significado jurdico-penal da relao
entre a conduta e o bem jurdico que, ao expressar diferentes formas de ataque ao valor
primrio, permite, em mtua dependncia, erigir a proibio penal como composio
normativa teleologicamente direcionada tutela do valor primrio. E que, embora no
esgote, por bvio, os nveis de valorao necessrios ao juzo ltimo de dignidade penal,
fixa o limite primeiro de legitimidade da proibio penal e suas tcnicas de implementao
em um critrio objetivo, dando conta, por consenquncia, das infundadas objees sua
capacidade crtica nesses meandros.
70
No outro tem sido entendimento professado por Feldens, para quem o princpio da ofensividade,
expresso principiolgica do modelo de crime como ofensa ao bem jurdico, parece encontrar respaldo
na Constituio. Acrescenta o autor que, doutrinariamente, no se lhe nega tal projeo; tambm a
jurisprudncia conferiu-lhe acolhida (FELDENS, Luciano. A Constituio penal. p. 45).
FAE Centro Universitrio
120
7 APONTAMENTOS FINAIS
Em razo do significado normativo e poltico-criminal que assinalado teoria
da exclusiva proteo de bens jurdicos, seria ingnuo esperar que o seu processo de
desenvolvimento e afirmao se desse livre de oposies e dificuldades, ou mesmo, seno
principalmente, livre de profundas incompreenses. Incompreenses que, no raramente,
se do j na prpria definio das funes que lhe so atribudas, criando expectativas de
atendimento normativo e poltico-criminal reconhecidamente no legtimas, e crticas pelo
desatendimento de papis que, em verdade, nunca estiveram em seu horizonte terico.
Espao em que, a todas as luzes, insere-se as alegaes de incapacidade em contribuir
para a definio da tutela penal obrigatria, quando definitivamente no se pretende,
com a ideia de ofensa a um bem jurdico, ocupar tal funo. Trata-se de um elemento
necessrio para o reconhecimento de um ilcito penal legtimo e no, assumidamente, de
um elemento suficiente.
As linhas que hoje perfazem a compreenso do crime como ofensa a bens jurdicos
e que, por meio de argumentos consistentes, contrapem o sem nmero de crticas que,
de forma recorrente e insistente, lhe so direcionadas e, simultaneamente, permitem a
sua contnua renovao, tornam ldimo acreditar que os tempos em que vivemos so no
tempos de abandono, mas de vvida renascena. A teoria da exclusiva proteo de bens
jurdicos longe est de resumir seu mrito a uma ideia reitora de argumentao, como
quer Lagodny.
71
Corretamente compreendida, oferece no s um contributo inestimvel,
mas sim verdadeiramente insubstituvel para a inteligncia do que lhe h de mais prprio,
para a inteligncia da prpria proibio penal, a partir de limites legislativos de indiscutvel
fora vinculante, isto , quanto a ns, indesmentvel. Resta saber e isso apenas os anos
vindouros diro se os elementos histricos e poltico-ideolgicos que, ao longo dos sculos,
na forma de conquistas de um pensamento humanitrio, tornaram possvel o fundamento
que hoje lhe subjaz, sero capazes de suportar os custos do seu potencial crtico e, assim,
resistir aos ventos de exacerbado securitarismo que, de tempos em tempos, ameaam a
sua continuidade terica. Oxal possamos ser, tambm aqui, assumidamente otimistas.
71
LAGODNY, Otto. Das materielle Strafrecht, p.87.
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125 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 125-148, jan./jun. 2011
RESUMO
A temtica aqui desenvolvida levar anlise de duas emblemticas aes judiciais romanas:
aquela de que foi o ru Srvio Sulpcio Galba, absolvido, apesar de ter violado o valor da
fides ao proceder a matana de milhares de lusitanos (em 151-150 a.C.); e a relacionada a
Jesus Cristo, condenado morte na cruz (em aproximadamente 30 d.C.), por Pncio Pilatos,
Prefeito de Judeia, sob a acusao de pregar a paz e proclamar a si mesmo como herdeiro
do cu, filho de Deus e Rei dos Judeus. Apesar de haver entre esses casos quase dois
sculos, so significativos exemplos de procedimentos legais que simbolizam a atuao de
juzes perante o peso e a intensidade do intervencionismo popular. Veremos, em ambos os
casos, o fato punvel que perdeu prestgio diante das caractersticas pessoais dos incriminados,
fatores determinantes que contriburam, portanto, para seus respectivos desfechos.
Palavras-chave: Direito Processual e Penal Romano; Liberdade; Escravido; Genocdio;
Direito Penal do Autor; Direito Penal do Inimigo; Publicidade de Julgamentos.
ABSTRACT
The thematic developed here will prompt on two emblematic Roman lawsuits: that which was
defendant Srvio Sulpcio Galba, acquitted, although having violated the value of the fides when
carrying out the slaughter of thousands of lusitans (in 151-150 B.C.); and that regarding Jesus Christ,
condemned to death by nailing to the cross (around year 30 A.D.), by Poncio Pilatos, mayor of Judeia,
charged of preaching peace and proclaiming himself heir of heaven, son of God, and King of the
Jews.in spite of having between them almost two centuries, here are, ahead, significant examples of
legal procedures that symbolize the cession of judges before the weight and the intensity of popular
interventionism. As we will see, in both cases the properly punishable fact lost prestige before the very
personal features of the incriminated citizens, therefore prevalent as determinative and conducive
factors to the outcomes.
Key-words: Procedural Law and Criminal Roman Law; Freedom; Slavery; Genocide; Criminal Law
of the Author; Criminal Law of the Enemy; Publicity of Trials.
AINDA SOMOS OS MESMOS E VIVEMOS COMO OS NOSSOS
PAIS: DOIS EMBLEMTICOS JULGAMENTOS DA ANTIGA ROMA
LUZ DA CRIMINOLOGIA HODIERNA
WE ARE STILL THE SAME - AND WE LIVE - JUST AS OUR PARENTS
DID: TWO EMBLEMATIC DECISIONS FROM ANCIENT ROME
UNDER TODAYS CRIMINOLOGY LIGHTS
Domingos Thadeu Ribeiro da Fonseca*
* Mestre em Cincias Histrico-Jurdicas pela Faculdade de Direito da Universidade Clssica de Lisboa.
Especialista em Histria do Direito pela mesma Instituio e em Direito Processual Penal pela Pontifcia
Universidade Catlica do Paran. Professor universitrio e Promotor de Justia em Curitiba.
FAE Centro Universitrio
126
1 INTRODUO
O tema trabalhado aqui neste artigo incidir pontualmente sobre dois emblemticos
processos romanos: o primeiro trata do caso do ru Srvio Sulpcio Galba, absolvido,
conquanto tenha violado o valor da fides, protagonizando o massacre de milhares de
lusitanos (em 151-150 a.C.); e o segundo trata de Jesus Cristo, que foi condenado por
Pncio Pilatos, Prefeito de Judeia morte mediante crucificao (por volta do ano 30
d.C.) sob imputao de haver pregado a paz proclamando-se herdeiro dos cus, filho de
Deus, e Rei dos Judeus
1
.
So episdios histricos incomparveis em grau de importncia, pois, enquanto
um diz respeito gnese de uma nao, outro deflui sobre imensurveis repercusses,
desde ento e para sempre, impressas na trajetria da saga humana.
Outrossim, conquanto medeiem quase dois sculos entre eles, cuidam-se de
exemplos significativos de prtica jurdica a simbolizar a cedncia de julgadores ante o
peso e a intensidade do intervencionismo popular. Como veremos, em ambos os casos,
o fato propriamente punvel perdeu prestgio em relao s condies particularssimas
do sujeito incriminado, prevalentes, portanto, como fator determinante e conducente aos
respectivos desfechos alcanados.
O interesse na confrontao dos casos em comento cifra-se, pois, na forma de
transposio dos respectivos termos e atos processuais levados a cabo, culminantes em
desfechos conquanto de todo desiguais derivados de um iter semelhante.
Alm do mais, a despeito das hodiernas noes de direitos e garantias crismados
alhures em diplomas constitucionais, verifica-se que ainda fazem eco as influncias pelas
quais sucumbiram os juzes romanos. No raro se veem no cotidiano dos telejornais a
manipulao do populacho que, de sua vez, prejulga e pressiona decises olvidando dos
fatos e centrando atenes em caractersticas pessoais que se atribuem aos rus.
1
O encadeamento perquirido no presente ensaio funda-se, como fio condutor, em duas obras centrais:
PAULO, Octvio Castelo. O processo e a morte de Jesus. Lisboa: Hugin Editores, 1999; e VERA-CRUZ
PINTO, Eduardo. Judicium Galbae: As Campanhas de Srvio Sulpcio Galba Contra os Lusitanos, em 151-
150 A.C. e o Direito Romano. Studia Iuridica 70 (Jornadas Romansticas), Coimbra: Boletim da Faculdade
de Direito da Universidade de Coimbra, 2003, p. 137 e ss. Destarte, s quando extradas, ipsis literis, certas
frases ou expresses de quaisquer delas que farei constar, novamente, a respectiva referncia em ulterior
anotao de rodap de pgina. Com vista a maiores aprofundamentos, sugerimos tambm a consulta das
obras: PALMA, Rodrigo Freitas. O Julgamento de Jesus Cristo: Aspectos histrico-jurdicos, 3. ed., rev. e
atual. Curitiba: Juru Editora, 2009; e MEIRA, Slvio. Curso de direito romano. ed. fac.-sim. So Paulo:
LTr. Editora, 1996.
127
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 125-148, jan./jun. 2011
Aqui, Jesus foi deixado por Pilatos e Caifs sanha da turba insuflada; em Galba,
os ministrantes da justia ajoelharam-se sob o peso de um latente sentimento popular a
incidir sobre o sucesso de um rico general conquistador de terras e de escravos, o que lhe
valeu sobrepujar a fides decorrente de um pacto estipulado com brbaros. Muito mudou
e muito permanece o mesmo. Eis o cotejo a ser sopesado.
2 CONTEXTUALIZAO INSTRUMENTAL
2.1 A Ascenso de Roma
Ao iniciar este ensaio, deve-se atentar que falar do Direito de Roma recomenda-
-se, antes de mais, ter por ponderosa a advertncia de Gilissen: a histria do Direito
Romano uma histria de 22 sculos, do sculo VIII a.C. at ao sculo VI d.C., no tempo
de Justiniano, depois prolongada at o sculo XV no Imprio Bizantino
2
.
De efeito, o Estado romano j exsurge politicamente como um estado-cidade (civitas
ou s) e ir sustentar-se sob esse modelo at por volta do sculo III d.C. Compor-se-,
na ensinana de Sebastio Cruz, de um agrupamento de homens livres, estabelecidos
sobre um pequeno territrio, todos dispostos a defend-lo contra qualquer ingerncia
estranha e sobretudo onde todos detm uma parcela de poder
3
.
Registra-se que a urbs romana comungar com a polis grega o mesmo carter
cvico-religioso de um Estado onipotente a subjugar o indivduo: o rei, um pontfice; o
magistrado, um sacerdote; a lei, uma frmula sagrada
4
.
2
Prossegue o autor, na mesma passagem: No Ocidente, a cincia jurdica romana conheceu um renascimento
a partir do sculo XII; a sua influncia permanece considervel sobre todos os sistemas romanistas de direito,
mesmo nos nossos dias. Cfr. GILISSEN, John. Introduo histrica ao direito. Trad. Antnio Manuel
Hespanha e Manuel Macasta Malheiros. 5. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1986, p. 80).
3
Cfr. CRUZ, Sebastio. Direito romano (Ius Romanum): Introduo Fontes. v. 1, 4. ed. rev. e atual., Coimbra:
DisLivro Editora, 1984, p. 58-59
4
Cfr. REALE, Miguel. Horizontes do direito e da histria. 2. ed. rev. e aum. So Paulo: Editora Saraiva,
1977, p. 20.
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128
2.2 A Liberdade entre os Romanos
Tanto no Digesto
5
quanto nas Institutas
6
, o estatuto desse agrupamento de homens
livres ser expressamente distinto do da escravatura
7
. Comporta vincar, ademais, que no
perodo do Direito antigo
8
o brocardo homo liber desservia como sinonmia para homem
5
Cfr. o Digesto, V.- De statu hominum: 1.5.3: Summa itaque de iure personarum divisio haec est, quod omnes
homines aut liberi sunt aut servi (e, assim, a principal diviso do direito das pessoas a que todos os homens
ou so livres ou so servos); 1.5.4: Libertas est naturalis facultas eius quod cuique facere libet, nisi quid vi
aut iure prohibetur (liberdade a faculdade natural de fazer o que a cada um aprz, a no ser que isto seja
proibido pela fora ou pelo Direito); 1.5.4.1: servitus est constitutio iuris gentium, qua quis dominio alieno
contra naturam subicitur (a servido uma constituio do Direito das Gentes pela qual algum contra a
natureza submetido ao poder alheio); 1.5.5.1: servi autem in dominium nostrum rediguntur aut iure civili
aut gentium: iure civilli, si quis se maior viginti annis ad pretium participandum venire passus est. Iure gentium
servi nostri sunt, qui ab hostibus capiuntur aut qui ex ancillis nostris nascuntur (os servos so submetidos ao
nosso domnio ou pelo Direito Civil ou pelo Direito das Gentes: pelo Direito Civil, se algum maior de vinte
anos deixou-se incorrer numa venda para participar do preo. So nossos servos pelo Direito das Gentes os
que so capturados dos inimigos ou os que nascem das nossas escravas). Cfr. JUSTINIANO I (Imperador do
Oriente, 483-565). Digesto de Justiniano: Liber Primus: introduo ao direito romano. Traduo: Hlcio
Maciel Frana Madeira. 3. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 57-58.
6
Cfr. Institutas, L. I, Tt. III - De jure personarum: 1. - Liberdade, de onde vem a denominao liberi
(livres), a faculdade natural daquele a quem lcito fazer tudo quanto deseja, a no ser que seja impedido pelo
Direito; 2. - Escravido o instituto do Direito das gentes, pelo qual algum , contra a natureza, sujeito
ao domnio de outrem; 3. - Os escravos so, assim, chamados servos porque os generais costumavam
vender os prisioneiros e, por isso, os conservavam ao invs de mat-los. So tambm chamados mancipius,
porque so aprisionados pela mo dos inimigos; 4. Os servos ou nascem assim ou se tornam. Nascem,
assim das nossas escravas, tornando-se escravos, ou nascem pelo Direito das Gentes, isto , pelo cativeiro,
ou pelo Direito Civil, quando um homem livre, maior de 20 anos, consente em vender-se para participar
do preo. Cfr. JUSTINIANO I (Imperador do Oriente, 483-565). Institutas do Imperador Justiniano:
manual didtico para uso dos estudantes de direito de Constantinopla, elaborado por ordem do Imperador
Justiniano, no ano de 533 d.C. Trad. direta do original latino J. Cretella Jr. e Agnes Cretella. 2. ed. ampl. e
rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 27.
7
V.g., no sc. VI d.C. o Imprio do oriente achava-se pleno de influncias helnicas. Como medida poltica
destinada manter viva a ideia do Imprio Romano, o Imperador bizantino buscou reflorescer a fase
urea do Direito ocidental determinando, para tanto, fosse compilado e adotado o grande acervo jurdico
produzido em Roma. Tanto o Digesto, a obra central (uma compilao de textos de jurisconsultos clssicos
que remontava a Repblica ocidental), quanto as Institutas (um manual para estudos jurdicos na escola de
Constantinopla) passaram a viger, juntos, a 30 de dezembro de 533. Cfr. MEIRA. Curso de... p. 167-172.
8
O Antigo Direito compreende um perodo que dista dos sculos VIII a.C. ao III a.C. Num primeiro momento
(do sculo VIII ao VII), a organizao romana era arrimada na natureza clnica das grandes famlias as gentes
, nas quais o respectivo chefe ostentava uma autoridade quase ilimitada. O Antigo Direito era, portanto,
predominantemente consuetudinrio e calcado nos usos e costumes de cada cl at que comeassem a surgir
costumes prprios da cidade (na Repblica). Direito e religio ainda se confundiam e o manejo de ambos estava
afeto aos sacerdotes, tanto que na fase da Realeza, as leis reais, conquanto eventualmente expressassem regras
alusivas a Direito Privado e a Direito Penal, eram fundadas em decises de carter religioso. A partir do sculo
V a.C., com o despontar da Repblica, Roma experimentou uma fase de significativas mudanas, conferindo-
se ento um papel mais expressivo a plebeus e estrangeiros, aos quais gradualmente foi-se oportunizando o
uso do mesmo Direito Privado (que acabou prevalecendo em relao at ento ainda vigente solidariedade
clnica) atribudo aos patrcios. S a a lex, como ato emanado de autoridades pblicas e formulando regras
obrigatrias representativa de uma ordem geral do povo e da plebe, passa, finalmente, a concorrer com o
costume como fonte de Direito. Cfr. GILISSEN. Introduo... p. 84-85.
129
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livre, e menos ainda para designar um paterfamilias (classe que se punha alm dessa mera
condio). A rigor, o vocbulo homines guardava certa carga pejorativa quando dirigido
a um cidado romano, sendo mais frequentemente empregado como qualificativo para
plebeus ou no romanos desprovidos de cidadania (classificados, estes, entre homines
servi e homines liberi)
9
.
De todo modo, o homem livre era extra commercium e extra patrimonium,
no podendo, dessarte, ser objeto de direitos reais ou de crdito (e mesmo o no livre
exteriorizava valor moral dotado de relevncia jurdica, diferindo com isso dos animais)
10
.
A condio de homem livre remetia diretamente circunstncia de tratar-se de um sujeito
de direitos e obrigaes em sua participao na cidade, no se estabelecendo uma distino
entre o carter pblico da liberdade, como sdito, e o carter privado, como direito inerente
personalidade humana. Ou seja, resumia-se o conceito de liberdade prerrogativa de
que, no sendo o indivduo um escravo, pudesse exercer direitos polticos, votar, nomear ou
desempenhar a funo de magistrado, sacerdote, etc. Cada membro pertencia sua cidade
de alma e de corpo, cumprindo-lhe, para mais, exercitar-se e fazer-se apto a defend-la
quando concitado a faz-lo
11
.
A liberdade romana tinha, afinal, cariz civil e poltico, e foi somente na poca de
Ccero (sc. I, a.C.) que o termo libertas ganhou um sentido mais filosfico e abstrato,
perdendo em preciso no sentido jurdico
12
. Ccero, alis, conferiu libertas fortes colores
de eminncia nacionalista ao proclamar que
outras naes podem suportar a servido, mas a libertas, essa apangio do povo romano
[...] nada h de mais detestvel que a desonra, nada de mais torpe do que a servido.
Nascemos para a honra e para a libertas: ou haveremos de as possuir, ou de morrer com
dignidade
13
.
9
Cfr. VERA-CRUZ PINTO, Eduardo. Histria do direito comum da humanidade. Ius Comune Humanitatis ou
Lex Mundi? Lisboa: Associao Acadmica da Faculdade de Direito de Lisboa, 2006. v. 1, t. 2, p. 206-207.
10
VERA-CRUZ PINTO. Histria... Ibid., p. 198-199.
11
COULANGES, Fustel de. A cidade antiga: estudo sobre o culto, o direito e as instituies da Grcia e de Roma
(1864). Traduo: J. Cretella Jr., Agnes Cretella. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. p. 297-298
12
Cfr. VERA-CRUZ PINTO. Histria... Op. cit., p. 284.
13
PEREIRA, Maria Helena da Rocha. Estudos de histria da cultura clssica: cultura romana., 4. ed., rev. e
actual. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2009. v. 2, p. 378-379.
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130
2.3 Ntulas sobre a Represso Penal em Roma
Tenha-se presente, antes de tudo, que desde sempre a convivncia das pessoas se
mantm assegurada por um conjunto de normas sociais preexistentes, cuja infringncia
acarreta imposio de sanes imanentes, necessrias e, assim, coletivamente aceitas.
Tal mecanismo de controle social culmina complementado e reforado a partir de meios
dissuasrios que se materializam pela coao estatal
14
. Nesse ponto avulta a norma penal,
cuja misso definir as transgresses de maior potencialidade lesiva traduzidas pelo
pior que os homens fazem uns aos outros e fixar os devidos meios de interveno, que
sero tambm os mais rigorosos: a coao, a fora, a acusao pblica e a condenao,
a privao da liberdade, etc. Segue, da, que entre as normas penais e as demais normas
de conduta h uma correlao de mtua dependncia, e o controle social que delas deflui
condio irrenuncivel da vida em sociedade
15
.
bem de ver, entretanto, que, no Mundo Antigo, Direito Processual Penal e Direito
Penal compunham ainda uma unidade indissocivel, sendo certo, em boa medida, que a
sua evoluo operou-se na sequncia do desenvolvimento primeiramente vivenciado nas
regras de ordem instrumental. Da vingana privada ao talio, passando pela composio
multa, os romanos, tal como outros povos da Antiguidade, valorizavam costumes e tradies
orais, tudo prenhe de significao religiosa, dissemo-lo j em nota anterior.
A represso penal estatal passou a ser reconhecida apenas quando definidos os
precisos contornos da norma penal, destacando-se o fato reputado delituoso de outros
valores consuetudinariamente agregados. Note-se que reatus implicava a condio do
ru num processo que versasse sobre a prtica de um crimen (respeitante a fatos ilcitos
passveis de persecuo pblica e/ou extraordinria) ou de um delictum (delitos privados
abarcados, no perodo clssico, pelo ius civile), expresses que num estgio ulterior
passariam a confundir-se. Leses patrimoniais seriam, em geral, objeto da jurisdio civil
(iudicium privatum), no penal
16
.
14
Nas palavras de Jescheck e Weigend: Sin embargo, el orden social no puede asegurar por si mismo la
convivencia de las personas en la comunidad. Aqul debe ser completado, perfeccionado y reforzado por
el Ordenamiento jurdico (...) El Derecho Penal asegura, em ltima instancia, la inviolabilidad del
Ordenamiento jurdico atravs de la coacin estatal. Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich; WEIGEND, Thomas.
Tratado de derecho penal: parte general. 5. ed., corregida y ampliada. Traduo de: Miguel Olmedo
Cardenete. Granada: Comares, 2002, p. 2.
15
HASSEMER, Winfried. [1990, 2. ed. rev. e ampl. Introduo aos fundamentos do direito penal. Traduo:
Pablo Rodrigo Alflen da Silva. Porto Alegre: S. A. Fabris , 2005, p. 414- 415.
16
como aconteceu com o furto (furtum), o roubo (rapina) a injria (iniuria), com o dano injustamente causado
(damnum iniuria datum), denominados delicta, em contraposio aos crimina. Cfr. TUCCI, Rogrio Lauria.
Lineamentos do processo penal romano. So Paulo: J. Bushatsky: Edusp, 1976. p. 16-17.
131
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 125-148, jan./jun. 2011
A discricionariedade cometida aos magistrados foi mitigada no sculo V a.C.
(precisamente em 450 a.C.), com o surgimento da Lei das XII Tbuas, consolidando-se
o direito de os cidados reclamarem s assembleias populares (provocatio ad populum)
quanto ao desfecho de determinado processo que impusesse, v.g., a pena capital ou a
multa grave. Relegado s frmulas de antanho at o colapso da Repblica diferentemente
do grande avano no campo privado , o Direito Penal experimentou recorrente impulso
com as edies das lex Corneliae e Iuliae, sob Silla, Csar e Augusto, dando azo s reformas
que viriam a consolidar um arcabouo jurisprudencial, estabelecer princpios e tipificar
condutas, elidindo as conotaes sacras que tradicionalmente acompanhavam a imputao
criminal. O poder de vida e morte do paterfamilias (ius vitae ac necis) sobre os seus ainda
permaneceu, mas a jurisdio pblica sobreps-se s demais circunstncias consolidando-
-se, assim, o ius puniendi do Estado. A prtica de um crimen, da para diante, reclamaria
reao pblica dado o potencial antissocial exteriorizado a partir da conduta (surgem
os iudicia publica legitima para persecuo aos reatus, agora submetidos penalidades
pblicas). A funo judicante incumbiria a uma assembleia ento constituda ou a outros
rgos do Estado. Dentre os sistemas processuais, sobressaia-se a cognitio, assentada na
inquisitio, de natureza pblica e sempre deflagrada em nome do Estado
17
. Transpostos
todos os termos e atos do processo, da sentena afinal prolatada caberia appellatio,
figurando em ltima instncia o praefectus praetorio, que decidia em lugar do imperador.
Chamam ateno, pela gravidade, as perduelliones, isto , os crimes de lesa-ptria e de
lesa-majestade. Para elas, emerge o Direito Penal Pblico Extraordinrio e seu processo
penal extra ordinem
18
.
Feitas essas consideraes preliminares, passemos anlise, caso a caso, dos processos
penais a que se submeteram, respectivamente, Jesus Cristo e Srvio Sulpcio Galba.
17
TUCCI. Lineamentos... Ibid., p. 32-55.
18
Aos magistrados extraordinrios estava afeta a incumbncia de conhecer dos crimes de lesa-ptria, enquanto
aos questores cumpria a persecuo do parricdio. Num processo de judicia pblica ordinria, por exemplo,
o magistrado apenas proclamava a votao levada a efeito por um conselho de sentena; na cognitio extra
ordinem, entretanto, toda a funo judicante tocava ao Senado, ao prncipe e seu consilium ou s cortes
judicantes imperiais compostas de agentes pblicos com funes delegadas. Durante a Repblica Romana
o Senado funcionava como consilium do cnsul em questes de natureza penal, ora procedendo como
Senatusconsultum ultimum, ora declarando algum inimigo do Estado (hostis publicus). Na fase do Principado
o Senado atua como rgo judicante, tocando-lhe a cognitio senatus com competncia para decidir sobre
acusaes formuladas contra seus prprios membros, alm de crimes contra o Estado, a administrao pblica,
etc. D-se o processo com observncia ao princpio de acusao pblica, formalmente deduzida atravs da
postulatio ou delatio. Cfr. GIORDANI, Mario Curtis. Direito penal romano. Rio de Janeiro: Forense, 1982,
ps. 107-109. Para saber mais sobre as magistraturas romanas cfr. VERA-CRUZ PINTO, Eduardo. Curso de
direito romano. Cascais: Princpia Editora, 2009. v. 1.
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132
3 A CONDENAO DE JESUS CRISTO, O PREGADOR DA PAZ
No mosto universal da cultura crist, que j fermenta h 2 mil anos, o julgamento
e a morte de Jesus, por todos os seus reflexos absolutos de ordem cultural, religiosa e
jurdica so acontecimentos de importncia gigantesca que ainda hoje operam contnuos
e indelveis efeitos na prpria histria da civilizao humana.
Como j contado e inumerveis vezes recontado, h 2 mil anos viveu na Palestina
um judeu de nome Jesus a quem chamavam de Cristo, ou o Ungido, o qual, dizendo-se
filho e encarnao de Deus, e tendo realizado milagres e ensinado o povo, ofendeu o
establishment e foi crucificado a mando do Prefeito Romano Pncio Pilatos que, como
consta, agiu aulado por Caifs, o Sumo-sacerdote do Templo de Jerusalm, e por outros
judeus proeminentes. Morto e sepultado, Jesus desceu manso dos mortos e ressuscitou
ao terceiro dia.
Tal episdio, de propores retumbantes e inimaginveis aos sentenciantes,
originou a doutrina religiosa consagrada pelo epteto do cristianismo hoje ramificada sob
incontveis diferentes denominaes , cuja figura central representa a personagem de
um ato singular pelo qual o homem transcende sua natureza decada, se diviniza, alcana
a salvao e a bem-aventurana eterna na unidade do Pai, do Filho e do Esprito Santo,
Deus se fez Homem, morreu, o Homem se fez Deus, ressuscitou, subiu aos cus, venceu
o pecado e a morte.
Em essncia, portanto, Jesus pontificou uma frmula original a ser aplicada nas relaes
dos homens entre si e com Deus, ao mesmo tempo, anunciando como soluo de problemas
e mitigao dos sofrimentos impostos pelos invasores Romanos pagos o iminente porvir do
Reino eterno. Despertou, com isso, uma concepo pacifista e inovadora nas ideias morais
da sociedade em que vivia permanentemente irradiada sculos afora.
Cr-se que tenha sido imputado a Jesus, como mais grave dentre os crimes concebidos
pelos judeus, o da blasfmia: no dia em que hoje a cristandade celebra o Domingo de
Ramos, Ele teria entrado em Jerusalm montado num burrico sendo acolhido pelo povo,
entrementes, sob aclamaes de Messias, filho de David, Rei de Israel e Rei dos
Judeus e se dirigido ao templo, onde tratou de expulsar mercadores e cambistas que por
l pululavam (e cujas atividades produziam receitas geridas pelo Sumo-sacerdote)
19
.
19
Nesse estdio, alis, cifra-se, com importante destaque, que a ocupao romana na Palestina rendeu
frequentes e esperanosas evocaes para que Deus amparasse o povo judeu e enviasse um Messias
salvador (descendente do Rei David, incumbido de reconstruir a nao de Israel e trazer paz ao mundo)
que sobre eles reinasse. Vale tambm vincar o ponto em que, se para os cristos Jesus personificara de fato
o verdadeiro Messias, tal qualidade remanesce entretanto inadmitida pelos judeus porquanto, como visto,
tal funo, alm de sacerdotal, tinha marcante cariz poltico, logo atribuvel apenas a outro rei-sacerdote.
133
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Dessa triunfal entrada, quando aproximada a Pscoa, derivou uma tremenda
conotao poltica: ocorre que a proclamada descendncia real implicava, na contrapartida,
numa infervel legitimao ao trono de Israel (tacitamente extinto pelos conquistadores),
circunstncia inaceitvel tanto pelos colaboracionistas representantes do povo eleito como
pela prpria representao imperial. Alm do mais, o impedimento de prticas negociais
no recinto consagrado e circunjacncias comprometia a fluncia de rendimentos tributados
pelos ocupantes rendimentos reversveis, importa repetir, tambm em proveito dessa
mesma aristocracia sacerdotal pr-romana. Equivale afirmar que todo esse comrcio, cujo
funcionamento regular fora estorvado pela interveno de Jesus, interessava, sobremodo,
tanto aos sacerdotes locais quanto aos conquistadores estrangeiros.
Assim, numa noite de antevspera da Pscoa e da festa dos zimos do ano 30
d.C.
20
, Jesus foi preso e conduzido, ato contnuo, presena do Sumo-sacerdote, Caifs,
no Sindrio
21
. L, depois de submetido a interrogatrio, decidiu-se pela pena morte. Os
juzes judeus de ento, consta, guardavam competncia limitada, incumbindo quele
rgo decidir apenas sobre questes de cunho religioso ou outras relativas s demandas
privadas ou de famlia. Os casos passveis de punio com pena de morte haveriam de
ser necessariamente confirmados por quem detivesse o ius gladii, delegado do Imperador
Romano (prefeito, procurador ou governador).
Entre 26 e 36 d.C., tal funo era exercida por Pncio Pilatos, o Prefeito de Judeia
sobre quem j se disse ser cruel por natureza e a sua dureza de corao fazia com
que carecesse inteiramente de remorsos
22
, tanto que, sob sua administrao, grassaram
a corrupo e o suborno, a opresso, a humilhao e o desprezo pelo povo judeu e suas
tradies e religio, disseminando-se, alm de tudo, a aplicao da pena capital com
prescindncia qualquer de formalizao de julgamento.
Acresce mencionar que dita imputao de blasfmia configuraria crime religioso
a punir-se, conforme regras judaicas, pelo apedrejamento, no pela crucificao romana.
Para mais, essas mesmas regras que ento disciplinavam o processamento entre judeus
seguidas conforme a tradio oral , dispunham que no poderiam haver sesses do
Sindrio noite; tambm estabelecia que a sentena de morte no pudesse ser prolatada
no mesmo dia em que tivessem incio os trabalhos, muito menos em vsperas da Pscoa
de modo que, tudo indica, a gritante infringncia aos comandos regentes se operou
num carter de exceo manifestamente desfavorvel a Jesus.
20
Cfr. PAULO. O processo..., p. 89.
21
assemblia ou conselho que, conforme a Lei Judaica, representava o legislativo e a corte suprema da
antiga Israel, composto por uma oligarquia sacerdotal de juzes judeus sob presidncia de um aristocrtico
sumo-sacerdote cfr. PAULO. O processo..., Ibid., p. 97, nota de rodap n. 70.
22
Cfr. PAULO. O processo..., p. 60.
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134
Vale notar, outrossim, que a eventual reivindicao de ser rei numa provncia sob
domnio romano era, pelas leis do Imprio, crime de alta traio lesae maiestastis punvel
com a morte. Por isso, Caifs no pediu a Pilatos homologao da pena imposta pelo
Sindrio; antes, pediu-lhe a morte, porquanto condizente com os interesses dos prprios
romanos (sem denunciar, exatamente, qual, a rigor, a ofensa praticada).
E quando Pilatos redarguiu, concitando os judeus a julgarem-no conforme leis
locais, estes se escusaram replicando que lhes era vedada, naquelas circunstncias, a
inflio da pena extrema. Mesmo antes que se tivessem definido quais, efetivamente, os
atos passveis de censura ou reprimenda penal atribuveis a Jesus, j se sabia, de antemo,
que a condenao haveria de se concretizar mediante pena de morte.
A causa determinante da sano imposta fora, quanto parece, aquela inscrita no
letreiro mandado afixar por Pilatos na cruz: o Rei dos Judeus
23
. Repita-se, crucificao era
a pena criminal romana aplicvel a todos os que se insurgissem contra o Imprio, constando
que Pilatos, ao Lhe ter perguntado: s T, o Rei dos Judeus?, ouvira de resposta: tu o
dizes [..]) o meu Reino no desse mundo. E Pilatos teria ento dito aos judeus: no
encontro nele crime algum
24
. Presente ao julgamento, o populacho ento vociferou contra
essa atitude e exigiu a crucificao.
Pilatos, a seguir, mandou flagelar Jesus (medida antecedente crucificao) e depois
exibi-Lo a todos, ensanguentado, mas nem tal providncia, tomada no af de serenar
nimos, se mostrou exitosa. Havendo l o costume de libertar um homem por ocasio da
Pscoa (Jo, 18:39), Pilatos ordenou que apresentassem Barrabs, j condenado morte
por roubo, homicdio e sedio, para assim delegar ao povo a deciso. Excitada por Caifs
e outros sacerdotes do Sindrio, a multido pediu a liberdade de Barrabs e a morte na
cruz para Jesus. Pilatos, enfim, tomando gua, lavou as mos diante do povo dizendo: eu
sou inocente do sangue desse justo; a vs pertence toda a responsabilidade. E respondendo
todo povo disse: o seu sangue caia sobre ns e sobre nossos filhos.
Diante desse quadro, portanto, fica no ar o questionamento: qual a capitulao engendrada
num processo romano em que a acusao de fatos quaisquer chegou a ser materialmente
formulada, e que Pilatos, seu juiz, no chegara a proferir de modo claro e inequvoco a deciso
formal amoldvel a uma sentena condenatria impositiva de pena de morte?
23
Segundo Marcos: o Rei dos Judeus (15,26); Segundo Mateus: este Jesus, o Rei dos Judeus (27,37); Segundo
lucas: este Rei dos Judeus (23,38); Segundo Joo: Jesus Nazareno, Rei dos Judeus (19,19); Segundo o
evangelho apcrifo de Pedro: este o Rei de Israel (4,11) cfr. PAULO. O processo..., Ibid., p. 133.
24
Cfr. PAULO. O processo..., Ibid., p. 111.
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Deve-se observar que depois de interrogar Jesus, Pilatos disse no haver encontrado
motivos bastantes para conden-Lo, mas no parecia estar to convencido. Sucede que os
romanos na Palestina eram conquistadores estrangeiros que exerciam domnio poltico num
cenrio voltil em permanente expectativa de sublevao. Ademais, as parbolas de Jesus
contrapunham o reino do cu ao da terra, alm do que as noes de Profeta e de Rei de
Israel caminhavam a par e a passo, tendo sido Ele comparado a Moiss, chamado filho de
David, filho do Homem, de Cristo e de Messias. Em suma: tal conjugao de fatores poderia
vir a acarretar, a olhos romanos, movimentos de resistncia contra o jugo dominador.
Destarte, impiedoso e indiferente que era, e pssimo juiz tambm, Pilatos houve
por bem ceder aos humores do Sindrio e, de conseguinte, aos da multido presente
ao decretar a morte de Jesus, o pregador da paz, em ato simultneo ao da absolvio
de Barrabs, o sedicioso malfeitor e latrocida
25
. Eis as razes pelas quais o sentenciante
se afastou do mister de conferir fecho e remate ao processo, enfrentando o mrito com
critrios de moderao e igualdade, como cumpria, at porque indefinido o comportamento
antijurdico objetivamente imputado. De retido, equanimidade e justia, ento, nem se
fala: abriu mo da judicatura, deixou o povo flagrantemente manipulado pela aristocracia
local resolver por si, fez matar o bom e libertar o mau.
A morte efetivamente se verificou na cruz, avultando insistir que tal penalidade
era exclusiva queles que se revoltavam contra Roma, seus traidores e outros criminosos
perigosos, fato que colide frontalmente com a inquestionvel atitude pacifista de Jesus o
Homem e o filho de Deus.
4 A ABSOLVIO DE SRVIO SULPCIO GALBA, GENOCIDA DE LUSITANOS
Conquanto a guerra e a brutalidade traduzissem marcantes expresses do ethos
social romano, o prfido e cruel massacre perpetrado por Srvio Sulpcio Galba contra os
lusitanos quase duas centrias anteriores a Jesus (em 150 a.C.) enseja, para alm disso,
um exemplo escaldante dos excessos de que eram capazes os seus magistrados quando
no exerccio das funes respectivas, segundo Vera-Cruz Pinto
26
.
25
Conforme os evangelhos: Marcos: Pilatos queria agradar a multido, soltou Barrabs e mandou flagelar
Jesus, entregando-o crucificao; Mateus: ento Pilatos pronunciou a sentena que fosse feito o que
eles pediam: soltou o homem que eles queriam, Barrabs (que tinha sido preso por sedio e homicdio)
e entregou-lhes Jesus para o que eles queriam. Joo: ento Pilatos tomou Jesus e o mandou flagelar.
Depois disso: vede, eu vou mandar trazer aqui para fora o homem para que saibas que no encontro
nele culpa alguma e disse-lhes: eis o homem. Vendo Jesus, os sumo-sacerdotes e os guardas comearam a
gritar: crucifica-o, crucifica-o. Nota-se, dos textos de Lucas e Joo, parece que a flagelao fora uma pena
autnoma que Pilatos tratou de impor para depois, qui, mandar soltar Jesus (embora a crucificao fosse
sempre precedida pela crucificao, o summmum supplicium) Cfr. PAULO. O processo..., p. 126 e 127.
26
Cfr. VERA-CRUZ PINTO, Judicium..., p. 148.
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136
Passou-se que, j habituados ao descumprimento de tratados de paz por parte do
invasor, os lusitanos se achavam sublevados quando Galba aportou na Pennsula Hispnica.
Inteligentemente, receberam-no esquivando-se de combates em campo aberto. Mediante
emprego de tticas evasivas tpicas de aes guerrilheiras, lograram inclusive impor-lhe
baixas significativas.
A retaliao no tardou, tendo o conquistador desencadeado violentas manobras
destinadas aniquilao absoluta dessa resistncia brbara. Subjugados diante
da implacvel superioridade inimiga (militar, logstica, etc.), os lusitanos trataram de
encaminhar embaixadores invocando pactos outrora firmados com Roma. Seus intentos
foram albergados pelo magistrado que, ponderosamente, assegurou-lhes a paz como a
concesso de extenses de terra para assentamento de tribos.
Cessadas as hostilidades, os lusitanos, cooptados e desarmados, foram atrados a
locais adrede e estrategicamente escolhidos pelo romano. Chegando l, viram-se trados
e inexoravelmente enredados numa bem articulada armadilha. Sobreveio, ato contnuo,
um massacre, e aqueles que escaparam de ser trespassados pelo gldio invasor foram
capturados e reduzidos escravido (uns poucos ainda conseguiram romper as linhas de
stio e eventualmente se reagruparem).
Destarte, ao reacender o conflito durante tratativas de rendio frente a um inimigo
de mos nuas, Galba (auxiliado por Lculo, governador da Citerior) protagonizou um
morticnio traioeiro estigmatizando Roma sob o signo da infmia, e fazendo recair sobre
os romanos a pecha de homens sem palavra nem honra
27
.
Registre-se, nesse ponto, que o magistrado se movia levado por um desmedido af
de enriquecer (tanto que, eventualmente, se tornou um dos homens mais ricos de Roma),
e ostentava, por isso, a reputao de avaro, dado mentiras e perjuros.
Com esse agir, os romanos precipitaram a resistncia moral e obstinada at a
morte dos lusitanos, simbolizada por Viriato
28
, fulminando argumentos de que a eles lhes
incumbia libertar e civilizar a Lusitnia finalidades que legitimavam o saque e o genocdio
como prerrogativas naturais cometidas a invasores em contraposio noo de pilhagem
e latrocnio quando, vistas de ngulo diverso, postas em prtica pelo lado dos brbaros.
Alm do mais, Galba encenou uma infringncia colossal ao transpor, moto prprio,
a garantia jurdico-poltica da fides publica componente fundamental dos juramentos
solenes , assim violando, por meio da sanguissedenta ruptura do acordo celebrado
27
Cfr. GRANDE Enciclopdia Luso-brasileira. Lisboa,Rio de Janeiro: Editorial Enciclopdia, 1981. ,v. 36, p. 316.
28
Cfr. VERA-CRUZ PINTO, Judicium..., p. 159.
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(qualquer que tenha sido a natureza jurdica deste), os vnculos fiducirios inerentes s
funes de magistrado de Roma
29
.
Viu-se o romano incurso, portanto, num crimem maiestatis, no qual o prprio
povo de Roma figurava como titular do direito lesado (antes mesmo dos lusitanos, vtimas
imediatas das atrocidades praticadas). A imputao, nesse caso, consistia exatamente na
transgresso a fides publica, de parte de um magistrado punvel mediante pena capital
, pelo genocdio e escravizao de lusitanos que, em funo do acordo celebrado, se
entregaram desarmados e em confiana s suas mos.
Crime de natureza poltica, a competncia para processamento recaiu perante um
tribuno da plebe nesse particular a Lcio Escribnio Libo que, apoiado por Marco
Cato, props um projeto de lei sugerindo a libertao dos escravos lusitanos vendidos
Glia (os quais, ao se terem rendido, faziam jus proteo do Populus Romanus). Em suma,
Cato acusou Galba de violar um dos deveres mais sagrados de um magistrado romano:
o de ser fiel palavra dada em nome do povo de Roma, debilitando, assim, a capacidade
de expanso da romanidade pela fides (no apenas pela fora)
30
.
29
Tocantemente fides populi romani Eduardo Vera-Cruz Pinto no-lo explica que mister se aceitar a
impossibilidade ... de abranger a compreenso do seu vasto espao conceptual originrio, pois fides
significa a expectativa de um comportamento consentneo com a norma existente, de natureza jurdica,
num sentido amplo que abrange a regulao moral e religiosa VERA-CRUZ PINTO., Histria..., p. 433.
Noutra passagem sobre o mesmo tema, acresce, alis, que a permanncia em Roma de um magistrado
que tivesse violado uma jura de cumprimento de um acordo com outro povo, feita em nome de Roma,
era inaceitvel por razes religiosas, e a soluo era a deditio, com entrega do incumpridor, pelo Estado
romano, vtima. S que o respeito pela fides publica no podia ser garantido, em caso de incumprimento
de acordo internacional, por resoluo contratual salva fide, implicando o magistrado e descomprometendo
Roma, que, assim, fugia legalmente ao compromisso feito em seu nome. A preocupao em encontrar
uma soluo interna aceitvel, nos planos religioso e jurdico, esbarrava com as dvidas dos tribunos da
plebe e a necessidade de a impor pela fora, j que era normalmente rejeitada pelos destinatrios da fides.
Para a soluo ser juridicamente aceitvel era necessrio a verificao de alguns elementos, aqui ausentes
VERA-CRUZ PINTO., Histria..., Ibid., p. 435.
30
De Roberto Lyra oferece-nos o seguinte excerto que se atribui prdica acusatria formulada por Cato:
... Os gemidos de uma nao inteira, cujo patrocnio aceitei, me chamaram a esta tribuna. Uma longa
queixa se levantou contra um dos vossos generais. Em nome da f jurada, em nome da majestade sem
mcula da cidade romana, fazei julgar e condenar este homem, para arredar de vs a responsabilidade
de sua brbara perfdia [...] Mas, dizem os amigos de Galba, a ao, que se lhe imputa, no prejudica a
Repblica, pois ele no massacrou cidados e apenas subjugou os lusitanos. Ento, Romanos, no prejudica
Repblica mostrar ao povo, que ela combate, que jamais ter paz slida e que palavras de perdo
podero sempre ocultar subentendidos de extermnio e de carnificina? Galba, em pessoa, no massacrou
cidados, verdade, mas, levando ao desespero povos brbaros, causou a morte de milhares de romanos.
Longe de reduzir os lusitanos obedincia, ele os entregou inspirao do desespero. Fugindo sangueira
ordenada por Galba, Viriathus conclamou a Espanha vingana. E a Espanha inteira atendeu a esse apelo.
Agora, a fogueira devora os nossos exrcitos e consome todos os generais. No podemos falar em trguas
aos lusitanos. Eles no crem nelas, preferindo vender caramente a sua vida a confiar na proteo de um
pas prfido. Que os desastres multiplicados das nossas armas na Lusitnia recaiam sobre a cabea de um
s homem de Galba. Imolemos esta vtima f romana, que Numa levantou dos altares. Provemos, com
esse sacrifcio, que no esquecemos a religio de nossos pais, que ainda respeitamos a f sagrada, que os
nossos antepassados quiseram colocar no Capitlio ao lado do rei dos deuses. No vos mancheis, Romanos,
nesse sangue, que no derramastes, acumpliciando-vos com a cilada covarde. Fazei com que vossos inimigos
no falem da f romana como vs mesmos falais da f pnica! No vos deixeis emocionar pelas splicas
deste efeminado, nem surpreender pelos artifcios deste retrico. Que os soluos de milhares de crianas
orfanadas dominem as lgrimas das trs crianas que o cercam Cfr. LYRA, Roberto. Teoria e prtica da
Promotoria Pblica. 2. ed. Porto Alegre: S. A. F. , 1989 p. 19.
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138
Estava em causa, portanto, a conduta punvel, no a pessoa do acusado. Em
autodefesa, Galba, agarrado aos filhos, valeu-se da sua eloquncia num lacrimoso
discurso com apelo a recursos emocionais e piegas acrescido, consta, de um presumido
escoamento de parte de suas riquezas, revertidas em proveitos esprios aos julgadores.
Como soia ser, culminou absolvido e, para mais, viu sua carreira prosperar sendo eleito
cnsul em 144 a.C.
A postura dos romanos, nesse processo, fora a de inquinar a atuao dos acusadores,
tachando-os de agir com motivaes mesquinhas. Ocorre, in casu, que o ius romanum colidia
com os interesses expansionistas de Roma que, de resto, o discurso poltico buscava legitimar,
tanto que at Ccero, reportando-se s atitudes de Cato, ponderou ser despropositado
condenar-se um cidado por violar a fides publica romana num acordo feito com brbaros
em pleno teatro de guerra, independente quais fossem as forma e as consequncias.
Demais disso, quando Galba massacrou os lusitanos, inexistiam, em Roma,
tribunais regulares e permanentes criados por lei com jurisdio criminal ordinria
31
, e,
tampouco, acusao e julgamento reclamavam qualquer reserva legal mediante tipificao
de um modelo abstrato de conduta passvel de conformar-se, como consequncia, a um
determinado fato concreto para efeito de ensejar, assim, imposio da possvel reprimenda
correspondente
32
(a pena capital, tratando-se de crime de natureza poltica praticado por
magistrado perjuro contra o nome de Roma
33
).
O processo fora, portanto, instaurado com mbeis preponderantemente polticos,
por meio de uma delegao do poder penal repressivo do Populus aos seus julgadores: no
af de reprimir o ilcito praticado, o que se cuidava, na verdade, era de interesses atinentes
s instituies republicanas, ao Direito e prpria reputao de Roma.
31
Na precisa ensinana de Vera-Cruz Pinto, O processo de Galba parece ter sido o ltimo antes do
estabelecimento, por lei (Lex calpurnia de repetundis, de 149 a.C.), de tribunais regulares e permanentes
(quaestiones perpetuae), como formas de jurisdio criminal ordinria. A represso eficaz dos repetundae,
devida freqncia dos atos ilcitos de extorso e abuso de poder praticados pelos magistrados na provncia
requeria uma definio legal at aqui inexistente. Cfr. VERA-CRUZ PINTO., Judicium..., p. 180.
32
A acusao, julgamento e condenao morte de um magistrado romano, na data em que Galba foi
julgado, no dependiam da prvia tipificao legislativa do fato pelo qual acusado, nem da existncia
de uma praxis judiciria na represso penal. Cfr. VERA-CRUZ PINTO. Judicium..., Ibid., p. 184, nota de
rodap n. 158.
33
Aqui tratava-se de um interesse poltico e moral de defesa das instituies republicanas e do Direito inerente,
bem como do bom nome de Roma, que se projeta no plano jurdico, atravs da forma processual adequada
para sancionar o ilcito praticado e da escolha do rgo judicante extra ordinem, antes da previso do crime
nas leis das quaestiones. Cfr. VERA-CRUZ PINTO. Judicium..., Ibid, p. 179.
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Nada obstante, mesmo comprovados os fatos decorrentes da antijurdica conduta
denunciada, Galba acabou absolvido em funo de seus predicativos pessoais. Eis porque
agira como agiu: fiou-se, e com acerto, na impunidade que lhe sorria. Esteve em causa, a
rigor, a pessoa do acusado, no a conduta punvel praticada.
O saldo final: sacrificando princpios morais e jurdicos que disciplinavam suas
relaes sociais, os romanos arrefeceram o juzo de censurabilidade incidente sobre o
episdio e, assim, optaram por depreciar o comando de regncia alusivo a fides e ratificar,
ao mesmo tempo, o lucrativo empreendimento expansionista propiciado pelo traioeiro
agir de seu magistrado.
5 COMUNICABILIDADES
Do colapso do Imprio Romano para c o mundo ocidental atravessou a Idade
das Trevas, depois renasceu, se iluminou, liberalizou-se, socializou-se, guardou-se sob
hermticos mantos ditatoriais (de direita, de esquerda), neoliberalizou-se, neosocializou-se
e, pleno e infrene, movimenta-se ainda num interminvel circuito ideolgico e poltico,
social e econmico. Ventos democratizantes sopraram, todavia, no entremeio dessas
marchas e contramarchas. Nalguns dos mais avanados sistemas jurdicos do planeta, os
pilares fundamentais e supremos sobre os quais se edificam tm por corolrio constitucional
a consagrao de princpios atinentes ao devido processo legal, com relevo na observncia
da reserva de norma, da presuno de inocncia e da imparcialidade do julgador.
Postos em mesa os casos investigados separados por duas centrias, e, dentre eles e
a atualidade, por dois milnios , verifica-se, a despeito dos avanos, ainda sobrepairar nas
sociedades e nas suas relaes jurdicas uma tendncia marcante: referimo-nos ao pendor
para que a opinio pblica se substitua ao juiz e, como ente coletivo despersonalizado
superior s instituies do Estado, julgue o autor em funo de suas caractersticas
particulares, ao invs, propriamente, da conduta provocadora do fato lesivo.
De efeito, transpostos os respectivos cnones do Imprio Romano atinentes liturgia
da persecuo criminal em cada distinta poca, ambos os casos perquiridos comungam
a circunstncia de que seus julgadores sucumbiram ao clamor pblico e, com enfoque
centrado na pessoa dos acusados e no nos fatos imputados, houveram, por bem, condenar
morte na cruz o pauprrimo carpinteiro Pregador da paz e do amor universal (na remota
e poeirenta Palestina) e, noutro, absolver o rico e poderoso genocida (colega, alis, de
magistratura na capital metropolitana do Imprio).
No confronto entre os dois processos, evidencia-se quo ancestral a facilidade
com que questes de natureza criminal desencadeiam e sucumbem a manifestaes de
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140
comoo pblica. ponderoso assentir, na mesma conta, que desde sempre se imps
essa palpitante inclinao legitimadora do intervencionismo popular, sobretudo quando a
coberto pelo dito manto de comoo: pretextando garantia de segurana, busca-se abrandar
impulsos revanchistas por meio de um decisrio que se coadune com as expectativas do
vulgo. com tal estreiteza de caminho que o Estado no raro delega (por assim dizer) seu
poder judicante ao povo numa aberrante inverso de valores que passa a nortear critrios
de ordem e de paz social. Isso tem o condo de comprometer a independncia e, de
conseguinte, de entibiar a prtica judicial, fazendo dela um ato pleno de colores polticos,
suscetvel a uma mirade de equvocos, alm de corrompida na preciso quantitativa
quanto ao desvalor representado por um dado comportamento juridicamente relevante
ou antijuridicamente relevante, sendo mais exato
34
.
Assim, pese compreensvel, em princpio, o aodamento em serenar clamores
sociais deflagrados pela conduta malsinada permitindo a ingerncia da opinio pblica
em processos decisrios que reclamem habilitao tcnica, conhecimento jurdico e
prudente arbtrio , as consequncias que da advm resultam, sobremodo, funestas em
sistemas democrticos que valorizem o respeito pelos direitos individuais e proclamem o
devido processo, a reserva legal e a presuno de inocncia.
Sem embargo, so bvias e tangentes as possibilidades de que campanhas
deliberadamente incitadas influenciem o desfecho de aes penais (nas quais o evento danoso
representa um acontecimento pblico, sua apurao e punio so de interesse da coletividade
e o rgo da jurisdio se sujeita a escrutnio popular
35
). mnus de a judicatura distanciar-se,
portanto, das paixes e das oscilaes polticas gravitantes sobre um dado julgamento e arrostar,
com equilbrio e imparcialidade, os humores da sociedade (representados pela opinio pblica,
propagada e no raro manipulada). J se escreveu, no propsito, que a Opinio Pblica no
se confunde com a Opinio do Pblico: aquela propagada, possui carter continental e
manipulvel; traduz a opinio de uma pessoa ou um segmento social tendencioso e, pois,
manipulador da Opinio do Pblico. Esta, por outro lado, detm contedo inconspurcvel,
significando o mrito do substrato ltimo da genuna opinio, ainda que oculta, por no
manifesta, referente opinio coletivamente formada
36
.
34
Nesse particular enfoque, sugerimos consulta da obra BERNAL, Andrs Botero et al. Causas clebres y
derecho: estdios iushitricos sobre la literatura, prensa, opinin pblica y proceso judicial. Medelln:
Universidad de Medelln, 2001. Para saber mais, bastante interessante tambm a leitura de COSTA, Pietro.
O criminoso como inimigo: imagens da justia e dispositivos de excluso entre medievo e modernidade, In:
ENCONTROS DE HISTRIA DO DIREITO DA UFSC. ORDENAMENTOS JURDICOS E A DIMENSO DA
JUSTIA NA EXPERINCIA JURDICA MODERNA E CONTEMPORNEA 2010, Florianpolis, SC, Anais.
Florianpolis: Fundao Boiteux, 2010. p. 38-47.
35
SCHREIBER, Simone. A Publicidade Opressiva dos Julgamentos Criminais. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, So Paulo, v. 86, n. 210, p. 336-379, set/2010.
36
FRIEDE, R. Reis. Da Imparcialidade como condio bsica para o desempenho da funo judicante. Revista
dos Tribunais, So Paulo, v. 84. n. 711. p. 277-285, jan. 1995.
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Outrossim, ao tratar-se o sujeito incriminado como produto sociocultural (ocorrncia
sempre suscetvel de degenerar na manipulao da opinio pblica) estar-se- apondo
sobre ele uma etiqueta social classificatria na expresso preferida por criminologistas
de nomeada, estar-se-lhe- aplicando um labeling approach com olvido de remdios
em tese mais adequados para uma resposta justa conduta desvalorada que se lhe impute
e s respectivas causas conducentes materializao do fato criminoso dela derivado.
Objete-se nos limites da investigao proposta que um dos erros mais grosseiros,
que desde sempre se repetem a pretexto de ordenar, pacificar e proteger a ordem social,
assenta-se num processo seletivo calcado em esteretipos, e que culmina por traduzir-se
numa causa relevante de exerccio da ao punitiva. Equivale dizer, figuras pblicas fixadas
no imaginrio coletivo, desvaloradas por seus componentes classistas, racistas, etrios,
de gnero e estticos, e s quais toda a carga negativa subjacente na sociedade resulta
associvel
37
. Significa dizer: absolutamente nocivos so os casos nos quais a preocupao
mais marcante premie exclusivamente a personalidade do agente a seu benefcio ou
prejuzo e descure da conduta imputada como se esta se tratasse de mero sintoma para
diagnstico da reprimenda aplicvel, ou, noutras palavras, de uma tbua para clculo
aritmtico da pena in concreto. O verdadeiro instrumento mantenedor da paz e da ordem
residir, pois, numa sentena rpida e que sopese com justeza o mrito, condenando ou
absolvendo, mas sempre ponderando com equilbrio sobre determinada conduta que se
revele contrria ao Direito, tambm quanto extenso e alcance da culpabilidade do autor
e, por conseguinte, sobre o quantum a ser afinal atribudo a guisa de sano.
Trocando em midos: a linha de pensamento mais prestigiada desde os tempos
modernos proclama a consagrao de direitos e de garantias fundamentais, de modo
que ningum possa ser responsabilizado em carter genrico, seno, e apenas, quando
consequncia inequvoca de determinada conduta que equivalha modelo definido
como suscetvel de reprovao legal. Vistos ambos os casos estudados sob perspectivas
hodiernas, soa fcil entender que as pessoas no democrtico mundo ocidental tm amplas
possibilidades de escolhas para serem como so sem que por isso sejam penalizadas, a
no ser que pratiquem determinadas condutas que, eventualmente, infrinjam a disciplina
estabelecida pelo Direito.
37
Para Zaffaroni, Alagia e Slokar, el estereotipo acaba siendo el principal criterio selectivo de criminalizacin
secundaria, por lo cual son observables ciertas regularidades de la poblacin penitenciaria asociadas a
desvalores estticos ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho penal:
parte general. 2 ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 9.
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142
Nesse ponto, alis, reside a diferena entre o Direito Penal do Fato e o Direito
Penal do Autor
38
reeditado com fora, vimo-lo, nas ditaduras de matiz nazi-fascista
, rtulos descortinados (como tal) apenas no sculo XX mas cujas estruturas ancestrais
remontam as origens das sociedades
39
. No mesmo sentido, tambm se destaca o Direito
Penal do Inimigo, aparentado do Direito Penal do Autor. Uma marcante diferena,
porm, que enquanto o Direito Penal do Autor se supe absoluto e estanque nas suas
estruturas dogmticas, o Direito Penal do Inimigo (aqui o Estado no dialoga; antes,
ameaa os seus inimigos) reclama coexistncia, num mesmo ordenamento jurdico, com
outro Direito Penal firmemente arrimado em direitos e garantias fundamentais e ao qual
incumbe a restaurao da ordem jurdica violada
40
. De efeito, Jakobs propugna que
nos casos mais graves, imperioso impedir essa violao da ordem jurdica e, pois, ser
pela preveno geral contra o inimigo que o Direito dar por cumprida sua funo
38
Para JESCHECK e WEIGEND, no primeiro caso, ... o que decisivo para a punibilidade , antes de tudo,
a reprovao que se faz ao autor por causa do cometimento de um fato determinado em seus caracteres
essenciais (culpabilidade sobre o fato). No sistema do Direito Penal do autor, pelo contrrio, a pena se associa
de modo imediato periculosidade do autor, pelo que para a justificao da sano dever ser atribuda
culpabilidade pelo modo de vida. Aqui o decisivo a censura dirigida ao autor, por haver adquirido
uma personalidade delitiva (traduo livre do autor). Cfr. JESCHECK; WEIGEND., Tratado..., ps. 58 e 59.
Nessa mesma linha de raciocnio, ZAFFARONI tambm d a conhecer suas elucidativas contribuies no
trato da questo: Nesta chave, para alguns o delito uma infrao ou leso jurdica, para outros o sinal
ou sintoma de uma inferioridade moral, biolgica ou psicolgica. Para os primeiros, o desvalor ainda
que no coincidam em objeto se esgota no ato em si (leso); para os segundos, apenas uma lente que
permite ver algo em que se deposita o desvalor e que seja em uma caracterstica do autor. Extremando
esta segunda opo, se chega a que a essncia do delito radica em uma caracterstica do autor que explica
a pena. O conjunto de teorias que comparte este critrio configura o chamado Direito Penal do Autor
(traduo livre do autor). Cfr. ZAFFARONI; ALAGIA; SLOKAR., Derecho..., p. 66.
39
Nessa vertente temtica merecem referncia as Escolas da Defesa Social e a Escola de Kiel, esta gestada
e rotulada nas vsperas da ecloso da Segunda Grande Guerra, na dcada de 30 do sculo passado. So
linhas de pensamento que encerram em comum uma concepo alusiva a um Direito Penal do Autor,
no do fato, e nas quais a antijuridicidade traduz-se pelo imperativo da defesa social debitada conta da
antissocialibilidade exteriorizada pelo indivduo. A priori, no se perquire quanto conduta geradora do
fato negativamente repercussivo no arranjo jurdico, tanto mais porque a infringncia aos deveres sociais
importa em ilicitude de modo que traio e deslealdade para com o povo e com o Estado sejam elementos
quantum satis servveis caracterizao da antijuridicidade e da culpabilidade. Ao prescindir da reserva legal,
entende-se, pois, suficiente represso esteja configurado o potencial do agente para afrontar os interesses
do poder estabelecido. Cfr. DELMANTO Jr., Roberto. Do iluminismo ao Direito Penal do Inimigo. Revista
dos Tribunais, So Paulo, n. 869, p. 453-464, ago. 2008.
40
DELMANTO Jr., Do iluminismo..., loc. cit.
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assecuratria das expectativas sociais
41
. Insista-se, porm, que ao trazer em linha maior de
considerao certos tipos de infratores, o Direito Penal do Inimigo obvia a relevncia do
prprio fato verificado. Da, sua correspondncia com uma manifestao das tendncias
autoritrias do historicamente conhecido Direito Penal do Autor, ligada, de corolrio,
a um conceito de culpabilidade de autor frente culpabilidade pelo fato do Direito
Penal do Estado de Direito
42
.
So nitidamente visualizveis, dessarte, os distrbios que todos esses movimentos
evolutivos desencadeiam no arranjo social, no raro impondo a juristas o papel de garantia dos
privilgios de uns em contraposio severidade das sanes endereadas exclusivamente aos
reportados indivduos alheados dos direitos da cidadania, tudo numa permanente reiterao
de desigualdades e de propsitos polticos j velhos de sculos. Assim, dir um autor, a
legitimao do discurso jurdico se concretiza com amparo numa suposta neutralidade a
fazer com que o Direito e seus operadores isentos sirvam to-somente como perpetuadores
de um status quo vigente
43
. Justifica-se, por isso, repetirmos: ideias que tais prestaram-se
legitimao das antecipadas cises de recente e triste memria (dos meados do sculo XX,
41
Assinala ele, com efeito, que a partir de Hobbes o contrato passou a corresponder metfora designativa da
situao pela qual os cidados so compelidos a submeterem-se organizao estabelecida por um poder
central. Da a necessidade em distinguir-se o mero delinqente, aquele atrs de singelas vantagens pessoais
sem no entanto jamais ameaar o concerto social estabelecido (e sujeito, pois, ao ordenamento jurdico
regularmente vigente) do autntico traidor, este a ser combatido como o inimigo pblico que . E no se
ho confundir as falhas passageiras de um cidado normal com as falhas daquele que passou a integrar,
em carter permanente, teias criminais consolidadas e voltadas oposio da soberania estabelecida numa
sociedade liberalmente constituda. que a convivncia livre e sem receios funda-se na suposio de que
um comportamento jurdico futuro deva ser reciprocamente ordenado entre todos os cidados, de sorte
que quem habitualmente pautar-se em condutas criminosas estruturadas ter por elidida a presuno de
um dia comportar-se conforme o Direito. Da no dever-se esperar que as expectativas de potencialidade
delinqencial se concretizem, sendo mister erigirem-se, de conseguinte, um Direito Penal do Cidado e
mais outro, um Direito Penal do Inimigo. Eis porque so editadas as leis de represso s condutas criminais
organizadas, como, v.g., o terrorismo. Cfr. JAKOBS, Gnther. Direito penal do inimigo. Organizao e
introduo:. Luiz Moreira Eugnio Pacelli de Oliveira. Traduo: Gerclia Batista de Oliveira Mendes. Rio
de Janeiro: Lumen Jris, 2009. p. 37-39.
42
CRESPO, Eduardo Demetrio. O direito penal do inimigo: Darf Nicht Sein!: 1-2-3 sobre a legitimidade do
chamado direito penal do inimigo e a idia de segurana. Cincias Penais, So Paulo, v. 4, p. 122, jan.2006.
43
ARAJO, Marcelo Cunha de. Fundamentos Filosficos do Sistema Penal como Embasadores da Aplicao
Coercitiva Diferenciada Calcada num Direito Penal do Autor. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 874,
p. 429-444, ago. 2008.
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operadas sob a gide dos regimes nazi-fascistas) entre o homem cidado, titular de direitos
na moderna urbs, e aqueloutro, despido desses mesmos direitos
44
.
Nas sempre ponderosas ensinanas de Muoz Conde e Paulo Csar Busato, essa
mesma distino entre cidados e inimigos que se emprega no af de conferir bases
aos dois Direitos Penais, consonncia impraticvel num Estado de Direito mais facilmente
discernvel num Direito de Estado
45
.
Retomando o enfoque central, nos casos de Jesus Cristo e de Srvio Sulpcio Galba
julgados como homens de seus tempos, mas cujos processos mantiveram em seus efeitos
muito de sua atualidade , os romanos trataram desigualmente pessoas igualmente sujeitas
mesma condio de reatus em processos pblicos, neles desconsiderando as respectivas
relaes de merecimento e de recompensa. Em ambos, a opinio pblica foi determinante
e tambm se submeteu a julgamento as pessoas dos rus (por suas particularidades) em
lugar das condutas propriamente praticadas.
Barrabs, terrorista, sedicioso e latrocida, foi absolvido na mesma penada com
que Jesus, o pobre pregador da paz e do amor universal, foi condenado morte; e
Galba, o poderoso magistrado, velhaco, tratante e genocida de milhares, foi tambm
absolvido. Eis a sntese: o clamor pblico constitui um fundamento deslocado em relao
a critrios de iseno e independncia que devem orientar a atividade jurisdicional,
circunstncia sobremodo agravada quando, levado pela correnteza, o julgador deixa de
44
Cabe nota o dado de que, finda a Guerra e derrotados os nazistas, a doutrina e a prtica penal preocupadas
com a Filosofia do Direito e com a Teoria do Estado saram em busca de solues para corrigenda dessas
distores, dando origem a novas celeumas num ciclo infrene e repetitivo. Destacam-se, nomeadamente
aquelas a versar sobre a punibilidade dos delatores os quais, de seu srdido agir, expuseram uma mirade
de pessoas fria do Estado, e a dos juzes que cumpriram e aplicaram as leis ali vigentes, somente depois
consideradas injustas. Por um lado, observa-se que essa difcil equao entre a lei positiva e o Direito a ser
verdadeiramente aplicado em justa balana no encontrou soluo; por outro, todavia, certo que tais
circunstncias culminaram por fomentar a rediscusso sobre o Direito Natural como pretenso supra-positiva
segurana, algo at ento impensvel naquele quadrante e naquela sociedade. Cfr. HASSEMER, Winfried.
Histria das idias penais na Alemanha do ps-guerra, seguido de A Segurana pblica no estado de
direito. Lisboa: Associao Acadmica da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, 1995. p. 14-16.
45
A distino, nesses casos, chegou ao cmulo de buscar arrimo em critrios absolutamente hediondos, de
ordem bio-poltica (i., determinados pelo sangue e pela herana gentica), expressando-se a excluso
jurdica atravs do genocdio sistemtico da populao judaica dos territrios ocupados pelas foras do
Terceiro Reich, programa simbolicamente denominado Soluo Final. Nessa moldura, o respectivo
complexo de mandamentos difusos e obrigatrios, calcados num dever-ser com vista ordenao da
vida em coletividade (materializados sob forma de comandos de regncia oficial, formal e coercitivamente
impostos a pessoas e instituies) resulta reduzido aos interesses de ocasio das foras ocupantes do poder,
cuja razo de Estado direciona-se a tudo o quanto passvel de reverso em prejuzo de seus reputados
inimigos. Cfr. MUOZ CONDE, Francisco; BUSATO, Paulo Csar. Crtica ao direito penal do inimigo. Rio
de Janeiro: Lumen Jris, 2011. p. 21-25.
145
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 125-148, jan./jun. 2011
apreciar circunstncias gravitantes em derredor da conduta praticada e, pois, abre mo
de seu verdadeiro mister de realizar justia (isso sob qualquer vis que a interprete, seja
segundo seu carter comutativo, referente s relaes sinalagmticas entre particulares,
seja distributivo, respeitante s relaes entre a organizao sociopoltica e seus indivduos
conforme a suportabilidade e os mritos individuais de cada membro).
Secundando esse iderio de matriz aristotlica, alis, recolhe-se, das lies dos
Professores Martim de Albuquerque e Rui de Albuquerque a ensinana de que a justia
distributiva no somente no exige uma igualdade absoluta como, do contrrio, a rejeita,
sendo certo, entretanto, tratar igualmente o desigual representa uma desigualdade, de modo
que se deve exigir mais daquele que mais possa, porquanto a relao entre merecimento
e recompensa, capacidade e encargo, haver de ser igual para todos
46
.
CONCLUSO
Escusado intuir, os resultados de ambos os casos investigados operaram-se,
fundamentalmente, em virtude de serem os rus as pessoas que eram. A simples ameaa
que entendiam irradiada por Jesus, conta de suas pregaes assim ao poder espiritual
do Sindrio como paz pblica interessada pelos conquistadores levou-o morte;
Barrabs representou mero pretexto de concreo de justia, honrando o juiz romano seu
compromisso de libertar algum em respeito a uma data sagrada para os judeus que, de
seu lado, pouco lhe interessava; Galba, rico magistrado e influente General, descumpriu
a palavra dada em nome de Roma, mas colaborou, de outro modo, na expanso do
Imprio removendo do caminho (quando no escravizando pelo caminho) um punhado
de brbaros insolentes para com o poderio do Imprio.
46
No exige, portanto, a justia distributiva uma igualdade absoluta e rejeita-a mesmo, pois tratar igualmente
o desigual traduzir-se-ia numa desigualdade. Requer entretanto que a relao entre o mrito e a recompensa,
a capacidade e o encargo, seja a mesma e igual para todos. Quem pode trabalhar mais do que os outros,
deve exigir-se-lhe mais, na exacta proporo da capacidade de trabalho. Aristtoles chamou geomtrica
igualdade da justia distributiva; aritimtica igualdade da justia comutativa. S. Toms documentou a mesma
idia com um conceito numrico. Referindo-se ao Filsofo, escreveu ele relativamente ao meio postulado pela
justia distributiva e por referncia ao caso a ilustrar: Segundo a proporo geomtrica, em que se atende
igualdade no na quantidade, seno na proporo. Assim dizemos que seis esto para quatro como trs para
dois, porque em ambos os casos a proporo equivalente, porque no nmero maior se contm o menor
e mais metade deste; no porque seja igual em quantidade o excesso, pois seis excedem quatro em dois e
trs excede dois em um (...) (S. Th., II, II, q. 61, art. 2) Cfr. ALBUQUERQUE, Ruy de; ALBUQUERQUE,
Martim de. Histria do direito. 12. ed. Lisboa: Pedro Ferreira Artes Grficas, 2005. v. 1, p. 102.
FAE Centro Universitrio
146
Impende ponderar, aqui, que Galba, bem verdade, no foi diretamente entregue,
como Jesus, ao povo manipulado e furibundo. Sucede que, no caso do ru judeu, os influxos
tiveram rostos e vozes identificveis, liderados por Caifs e outros sacerdotes do Sindrio;
no do ru romano, expressaram o subjetivismo abstrato e pulsante de um ente coletivo,
transindividual e difuso que, no cotejo de interesses em conflito, optou por chancelar a
conduta do conquistador de novas terras e de um novo manancial de escravos. Esse
o fator preponderante aos olhos dos seus julgadores, inclinando-se eles a decidir em
detrimento da regra jurdica atinente fides (que, de resto, somente aproveitaria aos
conquistados), atravancadora, nesse particular evento, do progresso romano obtido pelo ru.
Dissemo-lo anteriormente que desde priscas eras, remontando aqum da antiga
Roma, sempre foi e, de fato, segue sendo assim (so fceis e repetidos os exemplos
contemporneos).
A concluso resultante de todo o exposto conduz a que nem o imenso progresso do
pensar humano se fez bastante para sobrelevar tais situaes presentes no cotidiano das arenas
forenses , graves e quase imutavelmente conservadas ainda quando confrontadas luz das
evolues vivenciadas: a prevalncia da opo poltica pela jurdica, e a condenao do ru
pela sua possvel periculosidade em precedncia ponderosa, e devida, anlise concreta da
conduta imputada, de suas respectivas circunstncias e seus reflexos de ordem jurdico-penal.
147
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 125-148, jan./jun. 2011
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149 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
RESUMO
O presente artigo analisa o instituto da actio libera in causa no apenas no que tange sua
composio, como tambm sua desnecessidade. Trata-se da formulao de uma crtica
que visa superao do uso desse instituto medieval e anacrnico. Para realizao da
superao pretendida, parte-se da adoo da ao significativa, ou seja, da base terica
dogmtica amparada pela filosofia da linguagem.
Palavras-chave: Actio libera in causa; ao significativa; Direito Penal; filosofia da
linguagem.
ABSTRACT
This paper discuss the institute of actio libera in causa not only about its composition, but also about
its unnelessity. This is a critic that intends to propose the overcomine of the use of this medieval
and anachronic institute. To perform the desired overrun, we start from the adoption of a concept
of meaningful action, that is based on the philosophy of language.
Keywords: Actio libera in causa; meaningful action; criminal law; philosophy of language.
VALORAO CRTICA DA ACTIO LIBERA IN CAUSA A PARTIR DE
UM CONCEITO SIGNIFICATIVO DE AO
CRITICAL VALUATION OF ACTIO LIBERA IN CAUSA FROM THE
SIGNIFICANT ACTION CONCEPT
Paulo Csar Busato*
* O autor Promotor de Justia do estado do Paran. Professor de Direito Penal da Universidade Federal
do Paran e da FAE Centro Universitrio. Doutor em Problemas atuais do Direito Penal pela Universidade
Pablo de Olavide em Sevilha, Espanha.
FAE Centro Universitrio
150
1 INTRODUO
A teoria da actio libera in causa utilizada pela doutrina penal para justificar a
responsabilidade penal por fatos tpicos cometidos por autores que se pem em estado
de inimputabilidade previamente comisso de tais atos. Essa teoria, entretanto, tem
uma origem histrica que no permite distinguir exatamente sua dimenso, nem sequer
seus limites. Assim que, hoje em dia, costuma-se utiliz-la como justificao para uma
grande parcela de situaes, algumas delas incompatveis com princpios bsicos como
o de culpabilidade ou com as regras de Direito Penal no tempo. A teoria da actio libera
in causa promove uma distenso indevida da imputao penal que visa a no mais que
suprir de modo prejudicial ao ru uma lacuna de imputao.
Esses problemas que derivam da aplicabilidade da actio libera in causa podem ser
resolvidos, todavia, no apenas pelo desenvolvimento do conceito de culpabilidade, mas
mediante a adoo de um adequado conceito de ao.
A adoo de um conceito significativo de ao permite uma atribuio adequada de
responsabilidade nos casos tpicos em que o autor se pe em estado de inimputabilidade
para a comisso de delitos sem que seja necessrio recorrer teoria da actio libera in causa
e, ao mesmo tempo, sem incorrer em uma inadequada extenso do alcance da categoria
da culpabilidade, que termina por conduzir referida e indesejada distenso das regras
de imputao.
O que se pretende com este breve trabalho no mais que situar de modo geral
os principais problemas do uso da teoria da actio libera in causa e analisar as solues
provenientes da adoo de um conceito significativo de ao. Entretanto, convm ressalvar
que no existe, aqui, nenhuma pretenso de oferecer a cura completa do mal tratado,
seno simplesmente oferecer uma via terica que se aponta como mais lgica em favor
de uma preservao do sistema de garantias penais.
151
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2 A ACTIO LIBERA IN CAUSA
2.1 A Inimputabilidade por Estados de Inconscincia. Contornos Gerais
do Campo de Incidncia da Teoria da Actio libera in causa
Como de curial sabena, ademais da ao tpica e antijurdica, a responsabilidade
penal demanda, em princpio, a existncia de um sujeito culpvel. Para que se possa
afirmar a existncia de culpabilidade, necessria uma anlise dos seus elementos,
com especial ateno imputabilidade, que se costuma definir sinteticamente como a
capacidade de compreender o carter ilcito do fato cometido e de determinar-se de
acordo com essa compreenso.
Em primeiro lugar, convm destacar que a hiptese envolve no s os estados de
intoxicao provocados pela ingesto de lcool, mas tambm de qualquer outra substncia
capaz de desenvolver no sujeito um estado de inconscincia. Consideram-se causas de
inimputabilidade as situaes de inconscincia de modo geral, independentemente de
sua origem, sendo que entre elas aparece a intoxicao por consumo de lcool ou outras
substncias estupefacientes como a mais frequente, ademais, como a causadora de
problemas de maior complexidade.
De outro lado, as situaes que estaro compreendidas no mbito de estudo da
actio libera in causa excluem as hipteses de intoxicao involuntria, que, nas palavras de
Soler, a que se produz pela ingesto de uma substncia cujo efeito era ignorado, ou por
uma situao patolgica desconhecida pelo sujeito ou pela maliciosa ao de um terceiro
1
.
Para Ujala Joshi Jubert, que desenvolveu amplamente essa questo, a
expresso actio libera in causa, faz referncia a aquelas situaes nas que o sujeito lesiona
um bem jurdico sendo penalmente irresponsvel (geralmente, inimputvel ou incapaz
de ao). Acontece, no obstante, que com anterioridade leso do bem jurdico ele
mesmo h provocado a situao de iseno da qual se beneficia
2
.
1
SOLER, Sebastin. Derecho penal argentino, v. 2. Topogrfica Editora Argentina: Buenos Aires, 1976, p. 55.
2
JOSHI JUBERT, Ujala. La doctrina de la actio libera in causa. Ausencia de accin o inimputabilidad
provocadas por el sujeto. J. M. Bosch Editor S.A.: Barcelona, 1992, p. 13.
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152
Convm, pois, concentrar a anlise nos supostos de intoxicao voluntria, na
qual o indivduo se coloca em estado de inconscincia meramente com o propsito de
embriagar-se, ou quando simplesmente ingere reiterada e imprudentemente substncias
capazes de gerar aquele estado, convergindo a uma embriaguez no prevista. E nos supostos
de embriaguez predeterminada, na qual o sujeito deliberadamente se embriaga com o
fito de consumir seus freios inibitrios com relao prtica delitiva.
Em todas essas situaes, o sujeito pratica uma ao livre e consciente que consiste
em embriagar-se. Depois, em estado de inconscincia, comete o delito com todos os seus
elementos objetivos.
A teoria da actio libera in causa se ocupa de justificar a existncia de responsabilidade
penal nessas hipteses, malgrado o fato tenha lugar em situao de inimputabilidade.
2.2 Breve Anlise das Origens Histricas do Instituto
Os estudos doutrinais, em geral, costumam situar as origens da teoria da actio libera
in causa nas proposies de Aristteles, concretamente na Magna Moral, a qual expressa que
Sempre que por ignorncia se cometa algum delito, no se faz voluntariamente [...], a
no ser que o que o cometa seja a causa da ignorncia..., como sucede com os brios,
os quais se produzem danos causam injria, pois eles foram a causa da ignorncia
3
.
Do exposto, deduz o filsofo que ao autor de um crime, nessas condies, deveria
impor-se uma pena pelo fato cometido e outra mais pela embriaguez. Assim, foi admitido
pelo legislador grego de ento, conforme Aristteles narra em tica a Nicmaco
4
.
Posteriormente, na Idade Mdia, o Direito cannico aplicava a doutrina de Santo
Agostinho que era partidrio de castigar somente a embriaguez, por entender que era o
nico ato voluntrio cometido nessa cadeia de acontecimentos, e constitua, em si mesmo,
a causa final da conduta delitiva. Santo Toms de Aquino
5
afirma: ebrietas voluntaria in
3
Cf. Idem, p. 34.
4
Todo ello parece estar confirmado tanto por los individuos en particular, como por los propios legisladores:
efectivamente ellos castigan y toman represalias de los que han cometido malas acciones sin haber sido
llevados por la fuerza o por una ignorancia de la que ellos mismos no son responsables [...]. Incluso castigan
el mismo hecho de ignorar, si el delincuente parece responsable de la ignorancia; as a los embriagados,
se les impone doble castigo; pues el origen est en ellos mismos, ya que eran dueos de no embriagarse,
y la embriaguez fue la causa de su ignorancia. ARISTTELES. tica Nicomquea, Livro III. Traduzido para
o espanhol por Quintn Racionero Carmona, Editorial Gredos S.A. : Madrid, 1998, p. 192.
5
Cf. BETTIOL, Giuseppe. Direito Penal, v. II. Editora Revista dos Tribunais : So Paulo, 1971, p. 64. No
mesmo sentido, ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la
teoria del delito. Civitas : Madrid, 1997, p. 850.
153
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
sua causa non excusatur totaliter a peccato, nec totaliter excusat sequens peccatur. Essa
formulao passou por distintas etapas at alcanar o perfil e aprofundamento doutrinrio
de hoje.
Como assinalam Frederico Marques
6
e Assis Toledo
7
, foi no perodo dos jurisconsultos
prticos italianos que se elaborou a formulao que conhecemos hoje em dia.
Assim, j dizia Bonifcio de Vitalinis que o brio no pode ser castigado pelo
delito cometido, salvo nas hipteses de embriaguez voluntria. No mesmo sentido,
Farinaccio afirmou que no deveria sofrer sano o sujeito autor de um delito em estado
de embriaguez, em que no existe dolo nem culpa. Porm, se o sujeito costuma praticar
delitos quando se encontra brio e no evita embriagar-se, voltando a comet-los, deve-
-se impor uma pena a ele.
A j se identificam dois pontos-chave. Em Vitalinis, a existncia de diferentes
situaes de embriaguez conforme suas origens, em Farinaccio, apesar da perigosa ideia
de punio, segundo o comportamento no qual se identificam ecos de um Direito Penal de
autor, se v claramente a identificao de ausncia de culpabilidade no momento do delito.
Mais tarde, Carrara, Pessina, Manzini e Maggiore tambm estudaram o tema, porm
o fizeram tendo em conta somente as hipteses nas quais o sujeito buscava de propsito
um estado de inconscincia para cometer os delitos a embriaguez preordenada.
De qualquer forma, ainda que se possam apontar essas razes histricas do instituto
da actio libera in causa, o fato de que os estudos variaram muito em termos de abrangncia
e hipteses de aplicao do referido instituto, de modo que acudir ao passado no
proporciona plena segurana em relao a uma preciso conceitual. De consequncia, a
doutrina at hoje no unnime na hora de definir o significado e tratamento que a actio
libera in causa recebeu em suas primeiras formulaes
8
.
6
A teoria, esboada por BARTOLO, foi delineada em seus limites, fundamentos e objeto, pelos juristas prticos,
com o fim de solucionar a questo da punibilidade dos crimes praticados em estado de inimputabilidade
provindo, sobretudo da embriaguez. Desde que a ao delituosa praticada em estado de transitria
perturbao da conscincia, encontrasse sua causa em momento fsico anterior, em que se preordenou a
embriaguez para cometer o delito ou facilitar sua execuo, o agente pode ser punido pelo ato antecedente
ou causa imediata do evento. Essa soluo, como salienta NARCLIO DE QUEIRZ, precisamente adotada
pelos penalistas modernos, que ampliaram o conceito do actio libera in causa, de forma a se poder com ele
justificar a punio delito culposo, das aes praticadas nos estados resultantes de uma atitude voluntria,
mas no propositada. MARQUES, Jos Frederico. Tratado de direito penal, v. II. Bookseller: Campinas,
1997, p. 219.
7
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de Direito penal. 5. ed., Revista dos Tribunais : So Paulo,
1994, p. 322.
8
JOSHI JUBERT, Ujala. Op. cit., p. 56.
FAE Centro Universitrio
154
2.3 Os Contornos da Actio Libera In Causa na Atualidade
As aes livres em sua causa seriam o que justifica a responsabilidade penal.
dizer, se reconhece que o sujeito, quando pratica o delito, no imputvel, porm, se
justifica a cominao de responsabilidade penal pela liberdade de ao que ele teve nas
origens dessa autoprovocao de uma inimputabilidade.
Quanto ao mbito de incidncia, para alguns autores, a actio libera in causa somente
se relaciona com as condutas nas quais o sujeito se pe deliberadamente em estado de
inimputabilidade com o propsito de cometer um delito (intoxicao preordenada). Outros
aplicam a teoria da actio libera in causa a todas as condutas cometidas pelo sujeito que
se intoxica dolosa ou culposamente, independentemente de existir uma prvia inteno
direcionada prtica delitiva. Nesses casos, atribui-se responsabilidade penal pelo fato
cometido em estado de inconscincia, atendendo livre escolha que o sujeito teve ao
intoxicar-se ou embriagar-se.
Para Joshi Jubert
9
, o conceito que se adota de actio libera in causa tem estreita
vinculao com o mbito que a ele se atribui. Assim, quanto mais amplo seja o conceito
manejado, maior ser o espao regulado pelo Direito Penal. Nesses termos, uma concepo
extensiva oferece Pea Cabrera:
Cuando hablamos de la actio libera in causa, bsicamente se relaciona con la grave
alteracin de consciencia antes examinada, que en sus consecuencias eximentes se
produciran siempre que no haya sido buscado de propsito para delinquir.
[] es necesario precisar que la realizacin de la actio libera in causa puede ser dolosa o
culposa: la primera forma, es la circunstancia por la que el agente se coloca conscientemente
en estado de inimputabilidad, con la finalidad de cometer posteriormente, en el mismo
estado, una accin delictiva. []
Hay actio libera in causa culposa cuando la madre que conoce su mal sueo coloca
a su hijo recin nacido en su cama, ahogndolo al darse vueltas en el lecho mientras
duerme, o en el caso del automovilista que se embriaga y al conducir su vehculo causa
un accidente mortal.
Es evidente que en este supuesto la atribucin del hecho realizado durante el tiempo de
inimputabilidad se retrotrae al estado anterior, y, conforme sea el contenido subjetivo de
este acto, se imputar a ttulo de dolo o culpa
10
.
9
Idem, p. 27.
10
PEA CABRERA, Ral. Tratado de Derecho Penal. Estudio programtico de la parte general. 3. ed.
Corrigida e aumentada, Grijley: Lima, 1997, p. 475-476.
155
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
Assim tambm opinava Mezger, o qual, mesmo tendo apontado a necessidade de
coincidncia entre a imputabilidade e o tempo da execuo da ao, entendia que isso
no impede
o castigo das chamadas actio libera in causa. Por tais devem entender-se aquelas aes
nas que o sujeito estabelece a causa decisiva em um momento em que imputvel,
enquanto que, ao contrrio, sua conduta corporal s se desenvolve em um tempo em
que sua imputabilidade est ausente
11
.
Em sentido contrrio, adotando una postura restritiva do conceito, opina Cezar
Bitencourt que:
A actio libera in causa, como j referimos, fundamenta a punibilidade de aes praticadas
em estado de embriaguez no acidental. No entanto, a actio libera in causa no abrange
aquelas situaes em que o agente quer ou imprudentemente se embriaga sem prever
ou poder prever a ocorrncia de um fato delituoso. Nelas o que livre na causa no
a ao criminosa, mas somente a embriaguez. Poder o agente praticar um ilcito
penal em estado de embriaguez, que era absolutamente imprevisvel, no momento ou
antes da embriaguez. E quando h imprevisibilidade no se pode falar em actio libera in
causa, diante da impossibilidade de se relacionar esse fato a uma formao de vontade
contrria ao Direito
12
.
De qualquer modo, ainda que a segunda opinio mais restritiva apresente tintas
menos gravosas, no consegue, tampouco, se livrar do estigma de estar punindo algum
que, ao tempo em que cometia a ao, segue sendo induvidosamente inimputvel. Ainda
que se justifique pela actio libera in causa, somente a punio aos autores que deliberaram
pela prtica criminosa previamente ao prprio ato de embriagar-se,no se pode negar que
se trata de uma construo artificial.
2.4 Crticas Utilizao da Actio Libera In Causa
H autores que fazem restries extenso da aplicabilidade da teoria da actio
libera in causa, sem negar sua aplicao. Nesse contexto, explica Francisco de Assis Toledo:
11
MEZGER, Edmund. Tratado de Derecho Penal. v. 2. Traduo espanhola da 2. ed. Alem de 1933, por
Jos Arturo Rodrguez Muoz, Ed. Revista de Derecho Privado: Madrid, 1935, p. 70.
12
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal, parte geral, v. 1, 6. ed. Revista e atualizada, Editora
Saraiva: So Paulo, 2000, p. 317-318.
FAE Centro Universitrio
156
[...] parece-nos que, luz do pensamento penalstico moderno, pode-se ver nos
dispositivos do art. 28, incisos e pargrafos, do Cdigo vigente, com boa tcnica redigidos,
um contedo atual, que no conduza a punir como doloso um resultado que s possa ser
atribuvel a ttulo de culpa, ou o que seria pior a se punir pelo s resultado quem dele
no participa sequer culposamente. que os preceitos em causa devem ser interpretados,
hodiernamente, em conjugao com o princpio da culpabilidade
13
.
No mesmo sentido, referindo-se especificamente legislao brasileira, Juarez
Cirino dos Santos
14
observa que
o princpio da culpabilidade determina a seguinte interpretao do art. 28, II, do Cdigo
Penal: a embriaguez, voluntria ou culposa, no exclui a imputabilidade penal, mas
a imputao do resultado por dolo ou por imprudncia depende, necessariamente,
da existncia real (nunca presumida) dos elementos do tipo subjetivo respectivo no
comportamento do autor.
O perfil da construo legislativa brasileira a respeito do tema tem sua origem nas
ideias de Nlson Hungria
15
para quem, mesmo nos supostos de embriaguez voluntria
ou culposa, responder o sujeito segundo o elemento subjetivo do delito cometido, em
razo da existncia de uma vontade residual que dirige a atividade ilcita. Entende que a
embriaguez no elimina completamente o discernimento e, portanto, deve ser reconhecida
a responsabilidade penal de acordo com o elemento subjetivo prprio do delito praticado.
13
TOLEDO, Francisco de Assis, Op. cit., p. 322.
14
SANTOS, Juarez Cirino dos. Moderna teoria do fato punvel. Freitas Bastos: Rio de Janeiro, 2000, p. 225.
15
Do mesmo modo que no caso da emoo ou paixo, foi aceita, na sua moderna latitude, para
reconhecimento da responsabilidade do delinqente brio (por efeito de lcool ou qualquer outro inebriante
ou estupefaciente: pio, ter, cocana, clorofrmio, escopolomaina, ciclopolamina, protxido de azoto,
barbitricos, etc.), o princpio das actio libera in causa. Em face deste, persiste a responsabilidade do
indivduo que, colocando-se em estado de transitria perturbao fisiopsquica por ato voluntrio seu,
ainda que simplesmente culposo, vem em seguida a praticar uma ao (ou omisso) violadora da lei penal.
Cumpre notar, alm disso, que, segundo a lio da experincia, a vontade do brio no to profundamente
conturbada, que exclua por completo o poder de inibio, como acontece nas perturbaes psquicas de
fundo patolgico. o que justamente acentua Mezger: A experincia ensina que na embriaguez possvel
e pode ser exigido um grau mais alto de autocontrole do que, por exemplo, nas alteraes da conscincia
de ndole orgnica. As perturbaes por intoxicao de lcool (acrescente-se: et similia) sempre ficam, em
maior ou menor medida, na superfcie. [...] no caso de embriaguez no preordenada, mas voluntria ou
culposa, responder por crime doloso ou culposo, segundo indicarem as circunstncias, ou seja, segundo
a direo ou atitude da residual vontade que existe no estado de ebriedade. No necessria uma relao
finalstica entre a embriaguez e a conduta aberrante: basta o nexo de causalidade entre aquela e esta, de par
com a previso ou possibilidade de previso dos anarquizantes efeitos da ingesto do lcool ou substncia
anloga. HUNGRIA, Nlson. Comentrios ao Cdigo Penal, v. 1, tomo 2. Forense: Rio de Janeiro, 1953,
p. 370-371.
157
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
Basileu Garcia
16
criticou a postura de Hungria por no perceber relao psquica
entre a deliberao de embriagar-se e a disposio de cometer ilcitos. Segundo ele, trata-
-se de um excesso inadmissvel atribuir responsabilidade penal por delito doloso quele
que se embriaga culposamente e uma vez embriagado comete leses corporais dolosas.
Para o referido autor, a culpabilidade de um criminoso nessas condies no pode ser
equiparada do sujeito que tem plena conscincia do delito que pratica. A crtica procede
absolutamente.
De outro lado, tambm se tem afirmado que a interpretao mais omnicompreensiva
da actio libera in causa revela uma construo muito prxima do odioso princpio versare
in re ilicita
17
. Nesse sentido Zaffaroni e Pierangeli fazem uma advertncia especificamente
dirigida ao cenrio cientfico penal brasileiro, ao comentarem:
Embora, de uma maneira geral, o princpio do versari in re illicita seja rejeitado em
nosso direito penal, h algumas manifestaes dele que so aceitas por um setor da
jurisprudncia e uma minoria da doutrina e que mesmo o Cdigo Penal parece aceitar
em razo da obscuridade das suas disposies. A forma mais comum em que se introduz
o princpio o caso da embriaguez alcolica, em que se pretende que aquele que comete
um ato tpico e antijurdico (um injusto) em estado de completa (inimputabilidade, ou seja,
incapacidade de culpabilidade, ver Captulo XXX) deve ser responsabilizado pelo injusto
cometido, sempre que o estado de embriaguez tenha sido atingido voluntariamente pelo
autor, e no por erro ou acidente
18
.
Ujala Joshi Gubert
19
procura assinalar diferenas entre as duas situaes ao afirmar
que nos supostos de versari in re ilicita a ao inicial no cria o risco tpico e no h nenhuma
conexo psicolgica do autor com o resultado, posto que no o deseja, no h previso
nem posibilidade de sua previso.
16
No percebemos o nexo da causalidade psquica entre simples deliberao de ingerir bebida alcolica
e um crime superveniente. O agente no pensa em delinqir. Nem mesmo admitia-se supe que vai
embriagar-se. Entretanto, embriaga-se totalmente e pratica leses corporais num amigo. Parece-nos um
exagero dizer que ele procedeu com dolo, mediante aplicao do princpio regular da actio libera in causa.
O que h na hiptese, pura e simplesmente, um caso de responsabilidade objetiva responsabilidade
excepcionalmente sem culpabilidade, ou, pelo menos, sem aquele grau de culpabilidade tido como relevante
no sistema jurdico, []. Mas, se tamanha extenso se pretende emprestar teoria das actiones libeae in
causa, ento tambm o doente mental, que assim se tornou apenas pela sua culpvel imoderao no uso
do lcool, devia ser responsabilizado. GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. 3. ed. Rev. e atual.,
v.1, Tomo I. Max Limonad: So Paulo, 1982, p. 350.
17
O princpio versari in re ilicita procede do Direito cannico medieval e se traduz em que basta o incio de
execuo e um ato ilcito para que o resultado produzido seja atribudo ao seu autor, ainda que o resultado
tenha se produzido fortuitamente, fora da projeo ou mesmo do da previsibilidade ou conhecimento de
quem atua.
18
ZAFFARONI, Eugenio Ral. PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal brasileiro: parte geral.
Editora Revista dos Tribunais: So Paulo, 1997, p. 529.
19
JOSHI JUBERT, Ujala, Op. cit., p. 93 e ss.
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158
Segue mais alm na crtica, Cezar Bitencourt
20
, afirmando que no Direito Penal
brasileiro a responsabilizao criminal dos indivduos que se embriagam culposamente
constitui menos uma eleio dogmtica que uma medida de poltica criminal, visando
inibir a embriaguez.
Entretanto, todas essas crticas se dirigem extenso da utilizao da actio libera in
causa. Na verdade, a crtica vlida no apenas desse ponto de vista, como tem relao
com os problemas que contm sua prpria essncia. A actio libera in causa , em si, uma
teoria que aparece com o nico objetivo de justificar uma imputao que no condizente
com o grau de imputabilidade do sujeito no momento da ao. Nesse sentido, correta a
observao de Cezar Bitencourt, pois se revela claramente que se trata de uma construo
que guarda um sentido poltico criminal e no dogmtico.
A esse respeito, Cobo del Rosal e Vives Antn comeam por comentar que o
tempo do delito, a efeitos da imputabilidade ou inimputabilidade, o tempo da ao
21
.
E, portanto, entendem que O reprovado no juzo de culpabilidade a execuo do injusto
tpico. Por isso, a capacidade de culpabilidade deve ser afirmada e medida ao mesmo
tempo da fase executiva do fato, isto , ao tempo da ao
22
.
A partir dessas consideraes, pode-se perceber que a admisso das actio libera
in causa passa, necessariamente, por admiti-las como excees regra, uma vez que em
casos que a imputabilidade se mede em um momento anterior, mais precisamente no
momento em que se produz a inimputabilidade.
Cobo del Rosal e Vives Antn oferecem uma distino entre as hipteses abrangidas
pela teoria, sustentando que so distintas as condies da actio libera in causa dolosa
o culposa
23
. Na primeira, segundo assinalam, esto compreendidas as aes em que o
sujeito utiliza a si mesmo como um mero instrumento material na comisso do delito
24
,
ou seja, o sujeito planeja a prtica delitiva e se pe em situao de inimputabilidade justo
para comet-la; enquanto que, na segunda, o sujeito, imprudentemente, se embriaga ou
intoxica e depois comete um ato delitivo sem que o houvesse planejado.
20
Considerando a motivao da norma um fator inibitrio e objetivando prevenir a embriaguez, o legislador
brasileiro equiparou a vontade do brio vontade livre e consciente de qualquer agente imputvel. No
entanto, nem sempre se pode admitir que seja conseqncia de actio libera in causa, pois Manzini j
reconhecia que, se a lei admite a imputabilidade a ttulo de dolo para as infraes penais praticadas em
estado de embriaguez, mesmo quando culposamente adquirido, f-lo por motivos de poltica criminal, que
nada tem que ver com actio libera in causa. BITENCOURT, Cezar Roberto, Op. cit., p. 316-317.
21
COBO DEL ROSAL, Manuel e VIVES ANTN, Toms. Derecho penal parte general. 4. ed., Tirant lo Blanch,
Valencia, 1996, p. 543.
22
Idem, p. 543.
23
Idem, p. 545.
24
Idem, p. 545.
159
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
Muoz Conde
25
com sua habitual clareza de expresso destaca o ponto nodal do
problema quando refere que todos os elementos do delito so analisados com referncia
ao momento de sua execuo, sendo que nas hipteses de actio libera in causa, a
imputabilidade se refere ao precedente execuo do delito, consistindo, assim, em
uma exceo. Essa exceo, na verdade, constitui uma afronta ao Direito Penal limitado pelo
princpio de legalidade. Nesse sentido, concorre a precisa crtica de Zaffaroni e Pierangeli
26
.
De qualquer modo, as disposies legais vigentes hoje na Espanha (art. 20, 1 e
2 do Cdigo Penal), assim como as do Brasil (art. 28, inciso II, 1o e 2o do Cdigo
Penal) sobre esse extremo, admitem a incluso dos supostos de actio libera in causa como
fontes de responsabilidade penal, j que consideram que ela pode ser contemplada como
incio da realizao do correspondente tipo de injusto
27
.
Como se pode perceber, ainda que identificados os problemas de origem, em geral,
a legislao, acompanhada pela doutrina, costumam admitir a aplicao da actio libera in
causa na medida em que no encontra outro mecanismo tecnicamente mais adequado
para justificar a necessidade poltico criminal de responder a esses casos.
2.5 Uma Interpretao Alternativa da Actio Libera In Causa
Em qualquer caso, parece correto tentar apresentar solues prticas para as
situaes em que se comete um delito, quando no momento de sua comisso no h
nenhuma compreenso, por parte do autor, sobre o carter ilcito do fato que pratica,
sendo ele prprio, o autor, a causa da intoxicao. Inclusive porque a sociedade costuma
25
Todas las categoras de la teora del delito van referidas al momento de la comisin del hecho. La
imputabilidad no poda ser una excepcin en este sentido. [...] La actio libera in causa constituye, sin embargo,
una excepcin a este principio. En este caso se considera tambin imputable al sujeto que al tiempo de
cometer sus actos no lo era, pero s lo era en el momento en que ide cometerlos o puso en marcha el proceso
causal que desemboc en la accin tpica. [...] La imputabilidad aqu va referida a la accin precedente a
la accin tpica y es esta accin precedente la que fundamenta la exigencia de responsabilidad. MUOZ
CONDE, Francisco. Teora general del delito. 2. ed., Tirant lo Blanch: Valencia, 1989, p. 140.
26
A doutrina de quase toda a Europa e a Amrica Latina pretendeu resolver, em nvel da tipicidade, o problema
suscitado quando algum se coloca em estado ou situao de inculpabilidade, e em que tal estado ou situao
comete um injusto. Afirmou-se que a conduta em que consiste esse injusto no livre no ato, mas livre
na sua causa, razo pela qual formulou-se a teoria do actio libera causa, segundo a qual o dolo ou a culpa
do injusto devem ser deslocados para a vontade do sujeito presente no momento em que ele se colocou
no estado de incapacidade de culpabilidade. [...] A teoria parece extremamente razovel, e, aplicando a
mesma a maior parte da doutrina estrangeira, passou da soluo que era fornecida pelo versari in re illicita
para a embriaguez completa, pela via da actio libera in causa. Todavia, crticas posteriores revelam que essa
teoria constitui uma violao ao princpio da reserva legal. ZAFFARONI, Eugenio Ral. PIERANGELI, Jos
Henrique, Op. cit. , p. 530-531.
27
COBO DEL ROSAL, Manuel e VIVES ANTN, Toms, Op. cit., p. 547.
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160
desvalorar o prprio ato de intoxicar-se ou embriagar-se. Uma vez que ao sujeito
responsvel de tal delito no poderia lhe reconhecer a responsabilidade penal, construiu-
se uma teoria que pudesse justificar a sua exigncia. Essas so induvidosamente as razes
de ordem prtica que impem a utilizao da actio libera in causa.
Para Cezar Bitencourt, a melhor soluo estaria em admitir a regulao dos delitos
cometidos em estado de inimputabilidade gerado pela intoxicao voluntria ou culposa,
de acordo com uma anlise adequada do elemento subjetivo na fase livre da ao, ou
seja, no momento do ato de intoxicao ou embriaguez
28
. Sendo assim, a considerao
do elemento subjetivo do tipo deveria retroagir ao momento da chamada ao livre e
corresponder a ele. Nesse caso, induvidosamente haveria uma certa restrio da amplitude
de aplicao da actio libera in causa. Porm, uma orientao assim no est isenta de
problemas, na medida em que pode gerar tanto resultados mais brandos, v.g. converter
uma leso dolosa em culposa por se tratar de embriaguez culposa, como tambm pode
gerar resultados mais graves, v.g. fazer com que responda por homicdio doloso o indivduo
que se embriaga com o firme propsito de, nessa condio, disparar sua pistola contra
um ancio e, aps a ingesto de lcool, se arrepende e desiste da ao, todavia, por sua
situao de embriaguez, tropea e cai sobre o ancio, derrubando-lhe e provocando-lhe
a morte com a queda.
Ademais, de qualquer modo, segundo os conceitos tradicionais de ao, ainda
esta proposta trataria de valorar a ao fora do tempo de sua ocorrncia, o que implicaria
a utilizao da teoria da actio libera in causa, no afastando, em absoluto a violao das
regras de direito penal no tempo.
2.6 Substituio da Teoria da Actio Libera In Causa. Desenvolvimento
dos Conceitos Elementares do Crime
Se que se pretende negar a aplicao da actio libera in causa em razo de suas
contradies com a teoria do delito, situadas principalmente na necessidade de congruncia
temporal da ao a que se imputa responsabilidade e a imputabilidade ou, como expressam
Muoz Conde e Garca Arn
29
, capacidade de culpabilidade, cumpre buscar um caminho
que leve a solues to adequadas como as que provm dela. Assim, dogmaticamente,
uma soluo deve passar pelo trabalho nos campos em que aparece o conflito, ou seja,
no que se refere aos elementos ao e culpabilidade.
28
BITENCOURT, Cezar Roberto, Op. cit., p. 318.
29
MUOZ CONDE, Francisco e GARCA ARN, Mercedes. Derecho Penal. Parte General. 4. ed. Tirant lo
Blanch: Valencia, 2000, p. 411.
161
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
Em primeiro lugar, pode-se assinalar que uma das possibilidades para tentar resolver
o problema o desenvolvimento do conceito de culpabilidade, trabalho realizado por
Mara del Mar Daz Pita
30
, em sua anlise das teorias de Neumann a partir da ideia de
incongruncia temporal entre a ao realizada de modo consciente e o resultado que
justifica a resposta penal. Porm, tambm se pode questionar a validez e inclusive a
necessidade da actio libera in causa, tendo como ponto de partida outro elemento do
conceito de delito. Alm da culpabilidade, trata-se de um problema relativo ao conceito
de ao, tendo em conta que se poderia dizer que no momento em que o sujeito se
embriaga no est realizando nenhum ato de execuo criminal, e sim um ato preparatrio,
portanto, no punvel.
Nesse sentido, ilustrativa a lio de Heinz Zipf, em sua atualizao da obra de
Reinhart Maurach, na qual afirma:
La actio libera in causa no slo es un problema de exclusin de capacidad de imputabilidad,
aun cuando su campo de aplicacin practica ms importante reside en este problema;
al contrario, objeto de referencia idneo de la actio libera in causa es todo elemento
constitutivo del delito, es especial la propia capacidad de accin []
Ejemplo: La enfermera que ingiere un fuerte dosis de somnferos y que, en consecuencia,
duerme profundamente en el instante en que deba suministrar la correspondiente
inyeccin a un paciente, no slo se ha hecho incapaz de imputabilidad, sino incluso
incapaz de accin
31
.
Assim, o estudo da ao constitui um importante ponto de referncia para a crtica
da actio libera in causa. Dependendo do conceito de ao adotado, possvel, inclusive,
prescindir de tal teoria.
3 O CONCEITO SIGNIFICATIVO DE AO COMO BASE PARA A
NEGAO DA TEORIA DA ACTIO LIBERA IN CAUSA
As dificuldades na aplicao da teoria da actio libera in causa no provm somente
de sua artificialidade seno tambm da construo dogmtica clssica da ao. O problema
que a atribuio de responsabilidade penal ao autor provm do reconhecimento de
30
Vide DAZ PITA, Mara del Mar. Actio libera in causa, Culpabilidad y Estado de Derecho. Tirant lo Blanch:
Valencia, 2002.
31
MAURACH, Reinhart. Derecho Penal, parte general, v. 1, Actualizada por Heinz Zipf, Traduo para o
espaol da 7. ed. Alem por Jorge Bofill Genzsch e Enrique Aimone Gibson, Editorial Astrea: Buenos Aires,
1994, p. 622.
FAE Centro Universitrio
162
sua culpabilidade. A culpabilidade deve ser reconhecida no momento em que o agente
realiza a ao delitiva. Entretanto, nesse momento, na hiptese em apreo, no existe
imputabilidade.
Desde o positivismo at o modelo finalista, o manejo do conceito de ao no pode
livrar-se da influncia das cincias naturais, logo, a valorao que deve ser considerada
sempre a da ao representada pelo momento do ato delitivo. Seria inoportuno percorrer
todo o caminho de discusso havido em torno do conceito de ao, desde a famosa guerra
entre causalismo/finalismo, at as mais modernas aportaes, como os conceitos negativos
ou o conceito personalista de ao. Basta com que seja referido o fato inarredvel que em
todas essas construes, a situao sob anlise deparou-se com o mesmo impasse, qual seja
o de atribuio de responsabilidade fora do tempo da ao. Isso em decorrncia de que
todos esses conceitos no foram capazes de desvincular a ao de sua expresso externa,
material e naturalstica (assim entendida como nas cincias naturais).
O conceito significativo de ao, desenvolvido principalmente por Toms Salvador
Vives Antn e George P. Fletcher, que preferem cham-lo de Teoria intersubjetiva da ao,
por considerar a ao de modo global, ou seja, desde o ponto de vista do seu significado tem,
efetivamente, melhores condies de aportar uma soluo mais adequada a estes supostos.
3.1 O Que o Conceito Significativo de Ao
Muoz Conde, ainda que expressamente partidrio do conceito de ao
proposto por Roxin manifestao da personalidade
32
, no se furta a admitir que s
vezes se faz necessrio recorrer a valoraes que dotam de sentido a ao; mas essas
valoraes dependem, em realidade, do contexto em que a ao se realiza
33
. Essa anlise
contextual constitui justamente o cerne do conceito significativo de ao. Ademais, o
eminente professor ibrico conclui que o conceito de ao produto de uma valorao,
consequncia da intersubjetividade e da comunicao entre as pessoas, o que lhe d, em
ltima instncia, seu significado
34
. Como exemplo, situa os atos de falar: o importante
no so as palavras, nem os gestos em si, seno o significado que se lhes atribui. Nesse
ponto, suas ideias so coincidentes com as de Fletcher.
Os estudos de George P. Fletcher, partindo de uma interpretao dos trabalhos de
Welzel, apontam para um conceito significativo de ao que, se de um lado no prope
uma radical alterao da dogmtica penal como a conhecemos, de outro, se ocupa em
32
ROXIN, Claus. Op. cit., p. 252.
33
MUOZ CONDE, Francisco e GARCA ARN, Mercedes, Op. cit., p. 246.
34
Idem, p. 248.
163
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
afastar o conceito de ao de seu correspondente natural, abrindo um novo campo de
interpretao para a teoria geral do delito.
Fletcher comea por sustentar que h uma questo de fundo no Direito Penal que
a deciso de como interpretar as pessoas acusadas de delitos se os tratamos como sujeitos
ou como objetos. Observa ainda que os sistemas jurdicos variam segundo a atitude que
mostrem a respeito dos acusados e condenados por um delito.
35
Com isso, se ope principiologicamente s consideraes de Jakobs, cujo sistema
centrado na norma, deixando ao indivduo um papel secundrio.
Fletcher desenvolve seu raciocnio fazendo uma breve anlise sobre as ideias
dominantes a respeito do conceito de ao para concluir pela necessidade de percepo
do significado
36
. Diz que a ao foi primeiramente identificada com o movimento corporal
para, logo depois, agregar-lhe o componente da voluntariedade. Porm, desde a comeam
os problemas, pois cumpre identificar quando exatamente est presente a vontade. Para isso,
costuma-se admitir que essa vontade somente perceptvel quando o sujeito efetivamente
atua, o que conduz a um crculo vicioso.
A proposta consiste na composio do conceito de ao humana, e se faz a
conjugao de dois fatores: um alto grau de contextualizao na percepo da conduta e
uma compreenso humanista
37
que substitua a ideia de explicao do conceito. Assim,
conclui que o conceito de ao demanda a compreenso humanista de seu significado
contextualizado, cujas bases j foram ofertadas pelo prprio Welzel.
Nesse aspecto, a questo da compreenso da ao largamente trabalhada
por Vives Antn. A caracterstica principal da proposta de Vives Antn seu fundamento
filosfico distinto das posturas finalistas e funcionalistas, nas quais tenta, assim como Fletcher,
demonstrar que a ao no pode constituir um conceito simplesmente ontolgico nem
normativo, seno ser compreendida na relao comunicativa. A ao deixa de ser um objeto
apto descrio para ser algo apto compreenso. Na palavra de Martnez-Bujn Prez,
35
FLETCHER, George Patrick. Conceptos bsicos del Derecho Penal. Traduzido para o espanhol por Francisco
Muoz Conde, Tirant lo Blanch: Valencia, 1997, p. 77.
36
Idem, p. 78-90.
37
Una comprensin humanista de la accin exige que abandonemos la idea de una explicacin cientfica que
conciba la accin como producto de las fuerzas causales, sino la comprensin de cmo los seres humanos
actan cuando efectivamente lo hacen. Esta diferenciacin procede de la Filosofa alemana de principios del
siglo XX y concretamente del filsofo alemn Dilthey que distingui entre verstehen (comprender) y erklren
(explicar). La idea es que la conducta humana como algo opuesto a los fenmenos naturales slo puede
ser comprendida y no explicada en trminos cientficos. FLETCHER, George Patrick, Op. cit., p. 90.
FAE Centro Universitrio
164
passou-se a entender de uma forma diferente: no como algo que os homens fazem,
mas como o significado do que fazem; no como um substrato, mas como um sentido
38
.
Para Vives, definitivamente a ao no pode mais ser considerada como substrato
conductual suscetvel de receber um sentido, seno como sentido que, conforme um
sistema de normas, pode atribuir-se a determinados comportamentos humanos
39
.
Aprofunda a questo no mbito da filosofia para por em destaque o significado da linguagem
na determinao da ao, o que o leva a concluir pela substituio da ao como categoria
base do sistema, dizer, como elemento primrio da teoria do delito. Prope, ento, a
substituio da ao tpica pelo tipo de ao como categoria referencial para a construo
da dogmtica penal. Com isso, Vives passa a tratar no mais de uma ao tpica seno de
um tipo de ao. Ademais, assim como Fletcher, ope aes e fatos, sendo que para Vives
apenas as aes so dotadas de significado e somente os fatos so descritveis.
Para Fletcher
40
, aos sucessores de Welzel preocupou mais intensamente as
consequncias de sua teoria em outros mbitos, ainda que o prprio jurista alemo insistia
que seu principal interesse consistiu no estabelecimento de uma nova concepo de ao.
Isto , mais que negar simplesmente a ao mecanicista, consistente em mero movimento
corporal voluntrio adicionando o domnio da vontade final, Welzel abriu uma nova
fronteira percepo e compreenso do propsito do agente.
Welzel percebeu que o homem atuava com uma finalidade, mas o essencial desse
argumento o fato de que se pode perceber a inteno e no o fato de que dita ao
contenha um propsito. Em realidade, segundo Fletcher
41
, nesse ponto onde os trabalhos
38
MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. La concepcin significativa de la accin de t. S. Vives y su correspondencia
sistemtica con las concepciones teleolgico-funcionales del delito. In Revista Electrnica de Ciencia Penal
y Criminologa (http://criminet.ugr.es/recpc/recpc_01-13.html) RECPC 01-13 (1999), Data de publicao:
25 de novembro de 1999. Obtido em 09 de Mayo de 2001.
39
VIVES ANTN, Toms Salvador. Fundamentos del Sistema Penal. Tirant lo Blanch: Valencia, 1996, p. 205.
40
Quizs lo ms provechoso de la teora de Welzel sea concebirla ms como una teora de la relacin entre
accin y propsito que como una teora de la accin propiamente dicha. La proposicin de que un acto
no puede ser entendido independientemente de su propsito implica que el acto no puede ser separado
de la intencin del actor. [...] Propsito y acto estn unidos; las dos dimensiones del mismo fenmeno no
deben ser disociadas y tratadas separadamente en el anlisis de la responsabilidad criminal. FLETCHER,
George Patrick, Op. cit., p. 92-93.
41
Lo que primero interes a Welzel y a sus continuadores fue la metodologa para percibir la accin humana.
La diferencia entre el movimiento corporal y la accin humana es que cuando alguien acta podemos
percibir un propsito en lo que est haciendo. Lo que percibimos cuando vemos que alguien est actuando
no es, por tanto, una manifestacin de la voluntad, sino la afirmacin de un particular propsito. La esencia
del argumento de Welzel, que en trminos generales se puede considerar correcto, es que no sabemos
que alguien est actuando como no sea percibiendo que esa actuacin de la persona se realiza con algn
objetivo. Otra forma de mantener este punto es que lo que vemos son siempre actos particulares, ms
que el fenmeno general llamado accin. Vemos la gente entrando en sus casas, poniendo azcar en el
caf, o cargando el revlver. Por supuesto, percibimos tambin una serie de actos humanos que no son de
particular relevancia para el Derecho penal pasear por la calle, bailar, conducir automviles La nocin
de propsito quizs no sea enteramente adecuada para definir este tipo de actividades, ya que muchas
veces las mismas no son ms que parte de una cadena de actos y no un acto en s mismo. Idem, p. 92.
165
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de Welzel coincidem com outras tendncias da moderna Filosofia, como os postulados
de Wittgenstein.
O que relevante no apenas o elemento subjetivo final presente na ao delitiva,
seno melhor ainda o conjunto de fatores que produzem uma percepo e compreenso
dos propsitos do sujeito. Os elementos subjetivos que reconhecemos na ao tm origem
em uma multiplicidade de atos sequenciais produzidos sob um determinado contexto. Na
verdade, da percepo e compreenso do global das circunstncias relativas ao fato de
onde se deduz sua qualidade final.
Assim, o essencial no explicar o que se entende por ao, seno apreender
a linguagem do propsito
42
, ou ainda melhor, aprender quando as circunstncias nos
permitem dizer que algum quis golpear a outro e no simplesmente dizer que o golpe foi
acidental ou foi dado distraidamente
43
. O importante da aportao welzeliana foi impelir
percepo das circunstncias que juridicamente so traduzidas nos elementos do delito.
Em consequncia, no mbito do Direito Penal, h que se considerar a conduta em
seu aspecto global, no como ato isolado, seno como um conjunto de atos sucessivos,
cuja ordenao produz a ao. Veja-se que h uma clara distino entre ao e ato,
em que este ltimo apenas parte da primeira. O que relevante no s o elemento
subjetivo final presente na ao delitiva, mas sim o conjunto de fatores que produzem
uma percepo e compreenso dos propsitos do sujeito. Os elementos subjetivos que
reconhecemos na ao tem origem em uma multiplicidade de atos sequenciais produzidos
sob um determinado contexto. Em verdade, da percepo e compreenso do global das
circunstncias relativas ao fato que se deduz sua qualidade finalista.
Assim, por exemplo, o condutor de um veculo que imprudentemente faz uma
ultrapassagem em local proibido e perde o controle de seu conduzido vindo a chocar-se
com o que vem em sentido oposto ao tentar desviar um animal que subitamente invade a
pista, o relevante a ao de conduzir como um todo e no o ato reflexo involuntrio que
to-somente uma parte da ao global. Se o centro de atenes, para efeitos penais, fosse
o ato isolado, um ato reflexo no seria capaz de gerar responsabilidade. Analisada a ao
de modo global, percebe-se claramente a responsabilidade penal derivada da imprudncia.
42
Idem, p. 93.
43
Idem, p. 93.
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166
O mesmo se nota no exemplo oferecido por Muoz Conde e Garca Arn
44
no
sentido de que
se algum conduz a velocidade maior que a permitida e, ao adentrar um a curva perigosa
perde o controle do seu veculo ao tratar de espantar com a mo um inseto que entrou
pela janela aberta e lhe picou o rosto, o que importa para efeito de responsabilidade penal
a ao de conduzir como um todo e no o ato reflexo de espantar o inseto. O mesmo
ocorre com pisar na embreagem do veculo, acelerar e arrancar, que so pequenos atos
que compem o global da ao de dirigir.
Nesse caso, tem-se em conta no apenas o agente e a expresso naturalista de sua
conduta, mas a anlise de todo o contexto em que se produz a ao, envolvendo objeto e
sujeito e fixando-se justamente na inter-relao entre eles. Na verdade, o que se faz tentar
uma compreenso humanista do fenmeno da ao pela considerao em seu mbito do
contexto geral, em que tem lugar o fato que se pe apreciao do Direito Penal. Assim,
esses elementos circundantes da ao servem para sua percepo e compreenso mais
que para sua explicao social.
Tanto que na medida em que alteramos as circunstncias, uma mesma ao tem
distinta interpretao. Se imaginarmos um indivduo que aborda outro na rua, apontando-
-lhe com um faco, perguntando ao seu interlocutor: o que voc quer?, certamente
pensaremos que se trata de um assalto ou uma briga. Sem embargo, a mesma situao
ocorrendo no supermercado, onde o indivduo com o faco est atrs do balco de frios,
vestido com um avental branco e seu interlocutor do outro lado, na fila para comprar
carne, perde completamente qualquer relevncia penal. O mesmo demonstra Fletcher,
com seu conhecido exemplo do guarda do Palcio de Buckingham
45
.
Fletcher valora a ao com os elementos circundantes, na busca de sua compreenso
humanista, dizer, na busca do significado que tal ao comunica. Com isso, sustenta
seu conceito to longe da ideia ontolgica de ao quando da ideia de fundo normativo.
Situa sua ao na compreenso, na transmisso de sentido que produz a inter-relao
entre sujeito e objeto.
44
MUOZ CONDE, Francisco; GARCA ARN, Mercedes, Op. cit., p. 246-247.
45
Efectivamente, mientras estn de servicio, los guardias del referido Palacio parece que no se mueven, pero
ello no se debe a que estn paralticos, sino a un compromiso que previamente han asumido de permanecer
as, inmviles. En el mundo circundante hay numerosos datos que sugieren que estn firmes en posicin de
atencin (sus uniformes, su formacin en grupo, su situacin frente al castillo, el horario, la regularidad de
su conducta). Todos estos datos sugieren que hacemos una seleccin desde el mundo circundante, desde
el contexto. Veamos ahora al mismo guardia, vestido en traje de calle y pongmoslo solo en medio de un
bosque. Nadie que pase por all sabr si se trata de un paraltico, de un hipnotizado o de un robot que
mueve los ojos. [...] Obsrvese que el mundo circundante y el contexto no son los medios para explicar la
conducta, sino para percibirla y comprenderla. FLETCHER, George Patrick, Op. cit., p. 90-91.
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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
claramente perceptvel que a ao somente pode ser compreendida, portanto,
valorada jurdico penalmente, de um ponto de vista global, ou seja, incluindo todas as
circunstncias das quais se cerca.
Em concluso, a ao desde um conceito significativo um conjunto de atos que
demanda compreenso e no descrio, em que todos os aspectos e circunstncias em
que se desenvolve essa ao devem ser levados em conta.
A partir dessa concepo resta claramente identificado um desvalor de ao
merecedor de reprovao penal compreendido j no em um nico ato, mas no global
da conduta delitiva.
3.2 As Implicaes no Campo da Actio Libera In Causa Pela Adopo do
Conceito Significativo de Ao
O conceito significativo de ao estabelece clara vantagem para a soluo dos casos
nos quais a doutrina tradicional costuma utilizar a teoria da actio libera in causa, fazendo
prescindir de seu emprego. Isso ocorre porque aquela teoria foi desenvolvida, como j
vimos, com o propsito claro de justificar a imposio de responsabilidade penal a um
sujeito que pratica uma ao em estado de inimputabilidade e que colocou previamente
nesse estado. Na verdade, no existe congruncia entre o momento do ato punvel e a
capacidade de culpabilidade do sujeito. Responsabiliza-se o agente, na verdade, por sua
embriaguez anterior. difcil no se lembrar, com o uso dessa formulao, do lado negro
do Direito Penal de autor, j que se buscam os fundamentos justificadores da imposio
de responsabilidade penal no ato de intoxicar-se, uma ao que, por si s salvo excees
como as de uso de drogas , no contrria ao Ordenamento jurdico, ainda que no
aprovada moralmente.
Quando se parte da adoo do conceito significativo de ao se torna mais amplo
o espectro de atos que se deve ter em conta para a exata compreenso da ao. Assim,
nos casos de delitos cometidos por pessoas que previamente se embriagam, h que se
considerar o ato de ingesto de lcool por exemplo como um ato que faz parte da
ao toda e que, portanto, influi na atribuio de responsabilidade.
Com isso, conforme sublinham Muoz Conde y Garca Arn, o conceito de ao
tambm pode incluir atos concretos realizados inconscientemente ou movimentos reflexos,
sempre que sejam elementos integrantes de una ao que globalmente considerada esteja
controlada pela vontade.
46
46
MUOZ CONDE, Francisco; GARCA ARN, Mercedes, Op. cit., p. 250.
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168
Temos assim que o ato de colocar-se deliberadamente em estado de embriaguez
com a finalidade de librar-se dos freios de conscincia para matar algum e depois o ato de
matar, compem um todo da ao punvel, o que torna o sujeito responsvel dolosamente
pela conduta, bem assim, nos supostos em que o sujeito, culposa o dolosamente, se
embriaga (um ato), mas no planeja, nem sequer pensa na possibilidade de realizar um
delito em seguida, porm vem a comet-lo (outro ato), sero analisados como uma s
ao, caso a caso, no mbito que comea na imprudncia e termina no dolo eventual.
A esses casos, ainda, cabe atribuir-lhes responsabilidade penal, nas palavras de
Muoz Conde e Garca Arn, no em razo da
fico de considerar relevante a ao precedente (actio libera in causa) a qual, na verdade, se
trata de una parte da mesma ao que, globalmente considerada, permite integrar tambm
nela o que em um momento determinado no controlado diretamente pela vontade
47
.
Finalmente, importa sublinhar que as solues proporcionadas por este conceito
ademais de razoveis, dispensam, de todo, a adoo da actio libera in causa como
suporte terico.
Esses resultados so reconhecidamente positivos, pois se afasta definitivamente
uma formulao antiquada cujas origens, por sua incerteza, no permitem sua concreo
conceitual. E de outro lado, tambm impede qualquer conexo com as ideias de versare
in re ilicita.
A adoo do conceito significativo de ao faz que seja tomada em considerao
para efeitos de atribuio de responsabilidade penal to-somente a ao presente, na qual
se busca identificar a presena de culpa ou dolo em uma relao global, porm direta
com o fato cometido.
3.3 Do Controle em Relao Possvel Ampliao do Conceito de Ao
possvel contra-argumentar que o conceito significativo de ao torna mais ampla
a ideia de ao, porm, isso s no a invalida como referncia, pelo contrrio, pode ser
fonte de uma maior segurana jurdica e, ao mesmo tempo, responder mais adequadamente
a um ponto de vista poltico-criminalmente correto.
47
Idem, p. 251.
169
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Claro est que o tema mereceria considerao prpria, o que certamente
desbordaria os limites estreitos do presente artigo. Assim, cumpre limitar os comentrios
a umas breves linhas a respeito de que no deve subsistir nenhum temor de que a adoo
de um conceito significativo de ao implique uma ampliao desmesurada da imputao.
Em primeiro lugar, porque desde h muito o conceito de ao deixou de exercer
um papel dogmtico de eixo do sistema jurdico-penal, para cumprir meramente uma
funo delimitadora negativa. Com isso, trasladou-se a importncia do tema para outras
esferas como a imputao objetiva, a teoria do risco e as questes atinentes proteo de
bens jurdicos como fundamento de tipicidade e antijuridicidade materiais.
Assim, resta claro que a adoo de um conceito significativo de ao termina
por impelir necessariamente adoo de uma perspectiva sistemtica restritivamente
compensatria nos mbitos de valorao com vistas a compensar a amplitude da abordagem
da ao, e isso ocorre justamente com a considerao a respeito da misso do Direito Penal
no sentido da proteo de bens jurdicos. dizer, para uma justa e adequada sistematizao
penal que implique a adoo de um conceito significativo de ao, torna-se imprescindvel
a referncia ao bem jurdico, pelo que, culmina sendo gerado um sistema tanto mais
garantista quanto foge de uma referncia exclusiva pretenso de obedincia norma.
Isso, de consequncia, invalida qualquer concepo de Direito Penal que prescinda do
bem jurdico como fonte de referncia.
4 CONSIDERAES FINAIS
Sistematicamente, o que se pretende mostrar neste pequeno ensaio o seguinte. A
actio libera in causa foi uma teoria elaborada com o propsito de justificar uma situao que
prima facie seria insustentvel em relao com a aplicao da teoria geral do delito dado
que no se poderia atribuir responsabilidade penal sem ter em conta a inimputabilidade
do agente no momento do fato. Como consequncia, parece renovado o princpio versare
in re ilicita que uma construo pouco compatvel com um Direito Penal democrtico.
Alm disso, a origem incerta e as distintas concepes dessa teoria levaram a
seu uso ampliado e diversificado, fazendo aumentar a incerteza de suas limitaes. Os
problemas da actio libera in causa se relacionam no apenas com a culpabilidade seno,
principalmente, com a prpria ao.
O desenvolvimento das teorias da ao desembocou em matizaes finalistas que
tiveram em comum a admisso de fatores valorativos ligados prpria ao. Desses novos
FAE Centro Universitrio
170
conceitos de ao, destaca-se o conceito significativo como o que melhor resolve algumas
das intrincadas questes de seu mbito.
Entre as questes que o conceito significativo de ao resolve, situam-se os casos
de exigncia de responsabilidade penal em supostos de ausncia de capacidade de
culpabilidade por aplicao da teoria da actio libera in causa.
A consequncia que se pode dispensar a aplicao da actio libera in causa, pois os
supostos aos quais seria aplicvel se resolvem antes no campo da ao. Com ele, se afasta
em definitivo a possibilidade de produzir conflitos com os princpios de Direito Penal ou
situaes conectadas ao versare in re ilicita.
171
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 149-172, jan./jun. 2011
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173 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 173-188, jun./jun. 2011
RESUMO
Os princpios que pautam o processo penal, distintos do processo civil, trazem limitaes
ao provimento jurisdicional e limitaes execuo das decises. Enquanto o processo
civil informado pelos princpios que objetivam a efetiva e clere tutela jurisdicional e a
implementao dos instrumentos para tanto, por outro lado, o processo penal deve ser
pautado pelos princpios do direito penal e deve servir como garantia daquele que objeto
de persecuo penal pelo Estado.
Palavras-chave: responsabilidade subjetiva, devido processo, dvida razovel, presuno
de inocncia.
ABSTRACT
The principles that guide the criminal procedure, other than the civil procedure, tend to limit the
judicial acts and restrict the procedures for the implement of judgments. While the civil procedure
is formed by the principles that aim a rapid and effective judicial protection and the implementation
of the instruments to do so, on the other hand, criminal procedure shall be guided by the principles
of criminal law and must serve as a guarantee to the subject of States criminal prosecution.
Keywords: liability, due process of law, reasonable doubt, presumption of innocence.
LIMITES AO PODER JURISDICIONAL E AO PODER DE EXECUTAR:
PRINCIPIOLOGIA DO PROCESSO PENAL EM CONFRONTO COM O
PROCESSO CIVIL
LIMITS TO JURISDICTIONAL POWER AND THE POWER TO
EXECUTE: THE PRINCIPLE SYSTEM OF CRIMINAL PROCEDURE IN
CONFRONTATION WITH CIVIL PROCEDURE.
Thiago Merege Pereira*
* Thiago Merege Pereira, Bacharel em Direito pela Universidade Federal do Paran e Mestrando em Direito
pela Universidade Federal do Paran, Bacharel em Cincias da Computao pela Universidade Federal de
Santa Catarina, Mestre em Informtica pela Pontifcia Universidade Catlica do Paran.
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1 INTRODUO
O Estado democrtico de direito impe que os direitos fundamentais previstos na
Constituio sejam observados e garantidos na interpretao e aplicao do direito.
A aplicao da norma jurdica adequada deve passar pelo conhecimento dos
princpios que envolvem o sistema no qual a norma est inserida, uma vez que, alm de
servirem de norte para a elaborao das normas, os princpios orientam sua interpretao.
A observao dos princpios na elaborao das normas e em sua compreenso permite
que o sistema adquira uma feio uniforme e coesa
1
, estejam os princpios explicitamente
identificados ou sejam os princpios fruto de inferncia das prprias normas jurdicas.
2
No que tange ao Direito penal contemporneo, seu fundamento deve estar em
consonncia com os ditames do Estado democrtico de direito.
3
O bem jurdico tutelado
pelo Direito penal o homem, isto , no centro do sistema penal est a tutela do indivduo,
e no os interesses sociais, a estabilidade do sistema ou valores ticos. Deste modo, em
vista de outros bens jurdicos objeto de tutela jurisdicional por meio do Direito processual
civil, h necessidade de racionalizar o processo penal de forma distinta.
Tanto o processo civil quanto o processo penal reclamam pela efetividade e
celeridade processuais, princpios insculpidos na Carta Magna de 1998, este no inciso
LXXVIII do artigo 5 e aquele como corolrio do inciso XXXV do mesmo artigo.
No Direito processual civil, em busca da celeridade e efetividade da tutela jurisdi-
cional do direito, instaurou-se o sincretismo processual, com a possibilidade de execuo
1
Um sistema supe ordenao e unidade (ordenao interior e unidade de sentido). [...] A conexo
aglutinadora das normas que compem o sistema jurdico da a sua unidade encontra-se nos princpios
gerais do direito (de cada direito). GRAU, Eros Roberto. O direito posto e o direito pressuposto. 6. ed.
rev. e ampl. So Paulo: Malheiros, 2005. p. 22.
2
Na interpretao da lei processual, notvel a tarefa da doutrina: questes existem nas quais a lei no
pode conferir critrios ao juiz, porque traar normas gerais to dificultoso quanto passar s particulares.
[...] A doutrina desborda, nesses casos, dos princpios gerais, que, ao mesmo tempo em que condensam os
conceitos informadores e animadores da lei, fornecem os critrios para a resoluo dos casos duvidosos.
Toda lei processual se informa ou envida informar-se em certos princpios fundamentais. Destes, alguns
so prprios de uma lei, ao passo que outra lei se orienta por princpios opostos. Nesses casos, o intrprete
pesquisar em que princpio se inspirou a sua lei e lhe invocar a norma nsita [...]. CHIOVENDA, Giuseppe.
Instituies de direito processual civil. Campinas: Bookseller, 2002. p. 130.
3
Viver em um Estado Democrtico de Direto significa afirmar, por exemplo, que mesmo no caso de toda
a populao brasileira, num plebiscito, votar a favor da pena de morte em relao a alguns crimes, ainda
assim essa deciso no poder ser acatada pelo Estado sem padecer do vcio de inconstitucionalidade. Os
direitos fundamentais estabelecem, portanto, uma rea de indisponibilidade para as decises de poltica
criminal, e o Direito Penal no pode estar alheio a isso. BUSATO, Paulo Csar; HUAPAYA, Sandro Montes.
Introduo do direito penal: fundamentos para um sistema penal democrtico. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2003. p. xvii-xviii.
175
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antecipada concomitantemente discusso do direito, da concesso de tutela antecipada
com base na verossimilhana da alegao e no fumus boni iuris e da desnecessidade de
um processo de execuo autnomo para a satisfao do direito.
Entretanto, o processo penal no pode utilizar-se de mecanismos semelhantes
para a efetividade e a celeridade do provimento jurisdicional. Aplicar a lei penal com
rapidez no pode significar a eliminao dos direitos e garantias fundamentais da pessoa
processada, sempre levando em considerao o direito material tutelado: a liberdade
individual. sempre fundamental, principalmente no moderno Estado constitucional de
direito, conciliar o interesse da Justia (de punir rapidamente) com os interesses bsicos
do acusado (devido processo legal, direito de defesa, autonomia da vontade, etc.). Ainda,
como prega a moderna Criminologia, so sumamente relevantes os interesses da vtima e
da sociedade. Um novo modelo de Justia criminal, claramente resolutivo e comunicativo,
tem que se preocupar com a compatibilizao dos mltiplos interesses e expectativas criadas
pelo delito, superando as pobres expectativas geradas pelo atual modelo de distribuio
de Justia.
4
O incio do processo penal moderno, no qual o Estado legitimado e detentor do ius
puniendi possui a funo de persecuo penal no lugar vtima e o prprio encarregado por
investigar os fatos o prprio tribunal, remonta ao sculo XIII. Nesta poca j se imaginava
que se admitiriam, para coibir aqueles que iam de encontro ao interesse estatal, todos os
instrumentos processuais que pareciam apropriados ao combate dessa criminalidade. Esta
perspectiva atualmente aplicvel nos casos nos quais o legislador cria regras processuais
especiais contra determinados crimes ou exarceba as regras processuais penais gerais
aplicveis a qualquer acusado.
5

[...] todo exerccio de coao no processo penal representa uma interveno nos direitos
fundamentais da pessoa atingida, no apenas do acusado, mas tambm, por exemplo, da
testemunha. Do ponto de vista do Direito Constitucional, portanto, o Direito Processual
Penal regula sobretudo o tipo e a extenso e com isso, em ltima instncia, a legalidade
de intervenes nos direitos fundamentais disponibilizando autorizaes (limitadas)
para tais intervenes.
6
Em virtude dos diferentes princpios que pautam o processo civil e o processo
penal, pode-se afirmar que no possvel aplicar uma teoria nica a ambos, considerando,
4
GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Raul. Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e
poltico criminal. 2. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997. p. 41.
5
ROXIN, Claus; ARZT, Gunther, TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao direito penal e ao direito processual
penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 150.
6
ibidem. p. 149.
FAE Centro Universitrio
176
tambm, que a relao de direito material distinta. Enquanto o processo civil informado
pelos princpios que visam a efetiva e clere tutela jurisdicional e a implementao dos
instrumentos para tanto, por outro lado, o processo penal deve ser pautado pelos princpios
do direito penal e deve servir como garantia daquele que objeto de persecuo penal
pelo Estado. Por conseguinte, diferentes so os limites ao exerccio da jurisdio limites
ao provimento jurisdicional e execuo das decises limites ao poder de executar,
os quais so objeto dos prximos pontos
7
.
2 LIMITES AO PROVIMENTO JURISDICIONAL
O ser humano o incio e o fim da aventura do direito, tanto material quanto
processual, sobretudo quando est em jogo sua liberdade. O Direito processual penal, em
vista do bem jurdico tutelado e da consequente invaso da esfera individual do indivduo,
difere, neste aspecto, do direito processual civil. Enquanto neste se objetiva a realizao
da tutela jurisdicional do direito com todas as medidas possveis para tanto, o direito pro-
cessual penal classifica-se como um direito de garantia ao ru.
O Estado, como detentor do direito de punir, possui o dever de preservar a ordem
social, o que, no caso dos crimes, o de empregar, como ltima ratio, o instrumento coativo
que mais interfere na esfera individual: a pena ou a medida de segurana
8
. Contudo, para
que sejam empregados esses instrumentos coativos, devem ser observados os princpios da
legalidade, da necessidade, da imputao subjetiva, da culpabilidade, da interveno mnima
e outros que assegurem a dignidade da pessoa humana e a real necessidade de punio
9
.
7
A situao de conflito entre o cidado e o Estado no processo penal que surge da concretizao do fato
tpico exige uma regulao jurdica o mais exata possvel e uma limitao dos poderes estatais [...]. ROXIN,
Claus; ARZT, Gunther, TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao direito penal e ao direito processual penal.
Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p.145.
8
[...] a interveno do Direito penal na vida social sempre violenta e carregada de efeitos indesejveis,
de onde vem seu carter fragmentrio. O Direito penal deve intervir somente quando a convenincia se
torna insuportvel sem que o faa. E isso ocorre quando o cidado v os bens jurdicos essenciais para sua
sobrevivncia e desenvolvimento pessoal atacados por algum. BUSATO, Paulo Csar; HUAPAYA, Sandro
Montes. Introduo do direito penal: fundamentos para um sistema penal democrtico. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2003. p. 42.
9
BUSATO, Paulo Csar; HUAPAYA, Sandro Montes. Introduo do direito penal: fundamentos para um
sistema penal democrtico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 2.
177
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De outro lado, isso no significa admitir que este estado de coisas [direito penal como
instrumento daqueles que detm o poder] est legitimado, que as penas aplicadas so
acertadas, que servem para a efetiva convivncia social, que respeitam a dignidade da
pessoa humana, que se aplicam atendendo a critrios de igualdade, que as penas resultam
proporcionais gravidade das agresses, que as penas se estabelecem atendendo ao
critrio de merecimento de pena, etc.
10
A compreenso da proteo normativa no mbito do processo civil mais difcil
do que na rea do processo penal. As normas penais tm natureza de normas protetivas,
ou seja, de normas que criminalizam condutas para dar proteo a determinados bens,
como a vida. Por outro lado, o ilcito civil sempre foi associado ao dano, sendo corriqueira a
afirmao de que o nico ilcito que possui importncia para o processo civil o danoso.
11

A persecuo penal, enquanto atividade estatal juridicamente vinculada, rege-se por
padres normativos que, consagrados pela legislao constitucional e infraconstitucional,
traduzem limitaes significativas ao poder do Estado. Destarte, o processo penal somente
pode ser concebido como instrumento de garantia da liberdade do ru.
2.1 Responsabilidade Subjetiva e Objetiva
No Direito penal, o princpio do nullum crimen sine culpa fornece a base para
aplicao das leis penais. O intrprete, em caso de dvida no processo de concretizao
da norma e sua aplicao ftica, deve seguir esse princpio informativo da cincia penal.
12

Em sede criminal, o princpio da responsabilidade subjetiva sempre prevalece como
princpio do sistema normativo. O dogma da responsabilidade com culpa entendimento
10
ibidem. p. 3.
11
MARINONI, Luiz Guilherme. Teoria geral do processo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 200.
12
Antes da Reforma Penal de 1984, (Lei 7.209/1984), discutia a doutrina a possibilidade de, nos crimes
qualificados pelo resultado mais grave, tais como o estupro seguido de morte ou o latrocnio (roubo seguido
de morte), entre outros, ser possvel aplicar a responsabilidade penal objetiva, vale dizer, responderia pelo
evento mais grave o agente que o tivesse causado, independentemente de dolo ou culpa. Uma vez que a lei
penal era omissa a respeito, alguns autores sustentavam ser possvel responsabilizar o agente pelo resultado
mais grave de sua conduta pela singela existncia do nexo causal. Caso as leses decorrentes de um estupro
levassem a vtima morte, seria o agente responsabilizado pelo evento mais grave, nos termos do art. 213,
c.c. o art. 223, pargrafo nico, do Cdigo Penal, mesmo que no tivesse o autor do delito sexual agido
com dolo ou culpa em relao ao resultado qualificador. Ainda que tais opinies, interpretando literalmente
a lei penal, existissem, outras no faltavam exigindo que houvesse ao menos culpa do agente no resultado
mais grave, pois, baseado no princpio de que no h crime sem dolo e sem culpa, seria inaceitvel acatar
a responsabilidade penal objetiva. Ora, baseado num princpio, buscava o intrprete aplicar a lei penal ao
caso concreto visando realizao da justia e no simplesmente tendo por fim a aplicao mecnica do
texto normativo. NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de processo penal e execuo penal. 2. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 56-57.
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178
unnime na jurisprudncia ptria
13
. No sistema jurdico brasileiro, no existe qualquer
possibilidade de o Poder Judicirio, em sede penal, presumir a culpa de algum por simples
presuno ou com fundamento em meras suspeitas.
14
Certamente que este princpio constitui tambm outro bastio garantista ante a potestade
punitiva estatal. Em princpio, as leses ou colocaes em perigo de bens jurdicos que
o Direito penal protege no so suficientes para que sobre o autor pese a carga de
uma pena: no h pena sem dolo o[u] culpa. verificao objetiva destas leses ou
colocaes em perigo corresponde, posteriormente, a verificao subjetiva; dizer, se o
autor autuou com uma vontade prpria do dolo ou se autuou imprudentemente. Sem
estes componentes subjetivos (tipicidade subjetiva), a conduta resulta atpica, portanto o
delito no se esgota (S so delitos ou faltas as aes ou omisses dolosas ou culposas
apenadas pela lei) e no h pena alguma (no h pena sem dolo ou culpa).
15
A responsabilidade objetiva, pois, viola o princpio do nullum crimen sine culpa ao
possibilitar a imputao de um crime a algum em decorrncia da mera causao, isto ,
sem a conduta dolosa ou culposa do agente
16
.
Todavia, a responsabilidade unicamente subjetiva, sem excees, somente existe no
Direito penal. O Direito civil e o Direito pblico reconhecem tambm a responsabilidade
objetiva, na qual h a responsabilizao sem culpa pela simples colocao em perigo ou
pela ocorrncia de leses, garantindo, assim, direitos quele que foi prejudicado.
13
STF, HC 84580 / SP, relator Ministro Celso de Mello, Segunda Turma, julgamento em 25.08.2009. Ademais,
acrescenta o relator que [...] os princpios democrticos que informam o modelo constitucional consagrado
na Carta Poltica de 1988 repelem qualquer ato estatal que transgrida o dogma de que no haver culpa
penal por presuno nem responsabilidade criminal por mera suspeita. Meras conjecturas sequer podem
conferir suporte material a qualquer acusao estatal. [...].
14
Corolrio da vedao responsabilidade penal objetiva obrigao do acusador oferecer acusao
formalmente precisa, processualmente apta e juridicamente idnea, sob pena de violar o princpio
constitucional da ampla defesa. Neste sentido, colecionam-se decises dos tribunais superiores: STJ, HC
67415/ES, relatora Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgamento em 15.09.2009; STJ,
RHC 20109/MG, relatora Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgamento em 01.09.2009;
STJ, HC 69999/CE, relator Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, julgamento em 23.06.2009; STJ,
HC 108985/DF, relatora Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgamento em 26.05.2009. STF, Inq 2245/
MG, relator Ministro Joaquim Barbosa, Tribunal Pleno, julgamento em 28.08.2007; STF, HC 89427/BA,
relator Ministro Celso de Mello, Segunda Turma, julgamento em 12.09.2006
15
BUSATO, Paulo Csar; HUAPAYA, Sandro Montes. Introduo do direito penal: fundamentos para um
sistema penal democrtico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 174.
16
Tambm se podem incluir como incompatveis com o princpio da culpabilidade todas as manifestaes
de subjetividade objetiva contidas no velho princpio medieval do versari in re illicita, em virtude do qual
quem realizava um ato ilcito inicial respondia por todas as suas consequncias, ainda que fossem fortuitas
e, portanto, incompreensveis. Aplicava-se, pois, o brocardo qui in re illicita versatur tenetur etiam pro casu
[quem se envolve com coisa ilcita responsvel tambm pelo resultado fortuito]. BRUNONI, Nivaldo.
Princpio de culpabilidade: consideraes. Curitiba: Juru, 2008. p. 85.
179
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 173-188, jan./jun. 2011
Diferentemente ocorre no Direito penal. Este no se dirige diviso correta dos riscos,
mas resposta correta sobre a conduta punvel e digna de pena. A justia dessa resposta
em nossa cultura jurdica exige que para condenar com pena seja provada a culpabilidade:
nulla poena sine culpa. O princpio da culpabilidade no Direito penal , por isso, muito
mais importante que o princpio da culpa no Direito civil e no Direito pblico. No Direito
penal no suficiente para a culpabilidade a falta geral na relao do cuidado exigvel
[...], seno necessita da questo individual, segundo as possibilidades alternativas de
deciso e ao deste autor: somente quando ele podia agir de modo diferente de como
ele agiu, pode-se-lhe realizar um juzo de culpabilidade individual e pessoal por produzir
esta sua conduta antijurdica.
17

Por fim, o dogma da culpabilidade expressamente previsto no artigo 19 do Cdigo
Penal e o primeiro elemento a ser analisado pelo juiz para a individualizao da pena
(artigo 59). Ademais, no concurso de pessoas, a culpabilidade determina a natureza e o
grau de participao (artigo 29).
18
2.2 Princpio do Devido Processo Legal
O devido processo legal foi mencionado pela primeira vez em um ordenamento
jurdico na Magna Carta de Joo Sem Terra, em 1215, na Inglaterra, por meio da expresso
law of land, inserida em um contexto de proteo das liberdades individuais, sobretudo
dos senhores feudais, em face do avano do poder real.
19
O termo due process of law foi
utilizado pela primeira vez no Statue of Westminster of the Liberties of London, lei inglesa
de 1354 baixada no reinado de Eduardo III.
20
No Brasil, a primeira Constituio a fazer meno expressa ao devido processo
legal foi a de 1988, no inciso LIV do artigo 5: ningum ser privado da liberdade ou
de seus bens sem o devido processo legal. Para Nelson Nery Junior, basta que a norma
constitucional adote o princpio do devido processo legal para que decorram todas
17
HASSEMER, Winfried. Culpabilidade. Traduo de Pablo Rodrigo Aflen da Silva. Disponvel em <http://www.
msmidia.com/itec/revista/02%20Culpabilidade%20-%20Hassemer.pdf>. Acesso em: 23 nov. 2009. p. 3.
18
DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2003. p. 339.
19
Nullus liber homo capiatur vel imprisonetur aut disseisietur de libero tenement suo vel libertatibus, vel
liberis consuetudinibus suis, aut super eum mittemus, nisi per legale judicium parium suorum, vel per legem
terrae. NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na constituio federal. 8. ed. rev., ampl. e
atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004. p. 61, nota de rodap 5.
20
None shall be condemned without Trial. Also, that no man, of what estate or condition that he be, shall be put
out of land or tenement, nor taken or imprisoned, nor disinherited, nor put to death, without being brought
to answer by due process of law. NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na constituio
federal. 8. ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004. p. 61, nota de rodap 6.
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180
as consequncias processuais que garantiriam aos litigantes o direito a um processo e
a uma sentena justa. , por assim dizer, o gnero do qual todos os demais princpios
constitucionais do processo so espcies.
21
O princpio esculpido na Constituio possui dois contedos: o contedo substan-
tivo e o contedo processual. O carter substantivo significa que as leis elaboradas devem
ser pautadas pela razoabilidade e pela racionalidade, no devendo o Estado interferir em
reas sensveis, como os direitos fundamentais.
22
O carter processual significa a garantia
de um procedimento judicial com igualdade das partes, direito ao acesso justia, ampla
defesa e ao contraditrio.
O princpio do devido processo legal como garantia da parte e fator de legitimao
do Estado democrtico de direito est presente na tutela cognitiva bem como na tutela
executiva.
23
No que tange tutela executiva, de um lado da relao, est aquele que tem
o direito constitucional obteno da efetiva e justa tutela; de outro, aquele que quer
preservar ao mximo sua liberdade e seu patrimnio.
Sob uma segunda perspectiva, o devido processo legal objetiva garantir o justo
equilbrio e a razoabilidade do poder estatal sobre o patrimnio e a liberdade do executado.
No processo civil, busca-se garantir o direito reconhecido do exequente e impedir que o
executado saia com seu patrimnio afetado para alm do necessrio. No processo penal,
a liberdade individual deve ser afetada somente na medida necessria para cumprimento
do dever estatal.
Quando a desigualdade das posies jurdicas ocupadas pelos litigantes clara e evidente,
certamente que maior deve ser o rigor e a proteo contra abusos, bem como mais efetiva
e pronta as armas contra tais excessos, seja de qual lado for o abuso ou o excesso. [...] o
devido processo legal deve, rotineiramente, [...] ser milimetricamente aplicado na tutela
executiva [...].
24
21
NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na constituio federal. 8. ed. rev., ampl. e atual.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004. p. 60.
22
A origem do substantive due process teve lugar justamente com o exame da questo dos limites do poder
governamental, submetida apreciao da Suprema Corte norte-americana no final do sculo XVIII. Decorre
da a imperatividade de o legislativo produzir leis que satisfaam o interesse pblico, traduzindo-se essa tarefa
no princpio da razoabilidade das leis. Toda lei que no for razovel, isto , que no seja a law of the land,
contrria ao direito e deve ser controlada pelo Poder Judicirio. NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do processo
civil na constituio federal. 8. ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004. p. 67-68.
23
muito importante, se bem negligenciado de modo superlativo, o papel reservado execuo forada
para a consecuo da garantia constitucional de efetivo acesso justia. indispensvel conduzir o processo
executivo segundo os cnones do due processo of law. DINAMARCO, Cndido Rangel. Execuo civil. 8.
ed. rev. e atual. So Paulo: Malheiros, 2002. p. 24.
24
RODRIGUES, Marcelo Abelha. O devido processo legal e a execuo civil. In: SANTOS, Ernane Fidlis dos
et al (Coord.). Execuo civil: estudos em homenagem ao Professor Humberto Theodoro Jnior. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2007. p. 114.
181
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 173-188, jan./jun. 2011
Qualquer irregularidade do processo que afete o equilbrio entre as partes ou a
justia da deciso viola o princpio do devido processo legal. Particularmente, nos Estados
Unidos, o princpio interpretado extensivamente como limitador, inclusive, das atividades
do legislativo e do executivo
25
.
2.3 Prova Acima de Qualquer Dvida Razovel
A verdade real no pode ser alcanada em qualquer processo. Toda verdade judicial
sempre uma verdade processual, sobretudo por tratar-se de uma certeza de natureza
exclusivamente jurdica.
26
Dessa forma, os instrumentos probatrios devem ser utilizados
de forma a encontrar a melhor descrio possvel dos fatos para, ento, punir o agente ou
responsabiliz-lo por uma ao ou omisso.
Contudo, adquirem importncia os graus de prova necessrios no processo civil e
no processo penal em vista dos direitos tutelados. Exemplo claro dessa questo quanto
confisso: no processo civil, a instruo probatria desnecessria com a confisso
ou mesmo com a simples no contestao
27
, valendo o fato admitido como provado;
no processo penal, de modo geral
28
, a confisso no prova concludente, mas somente
indcio de autoria do ru, a qual, em conjunto com outras provas, deve ser apurada acima
de qualquer dvida razovel.
Enquanto o processo civil aceita uma certeza obtida pela simples ausncia de impugnao
dos fatos articulados na inicial (art. 302, CPC), sem prejuzo da iniciativa probatria
que se confere ao julgador, no processo penal no se admite tal modalidade de certeza
25
RAMOS, Joo Gualberto Garcez. Curso de processo penal norte-americano. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2006. p. 142.
26
[...] a descoberta da verdade no um fim em si, mas simplesmente uma finalidade intermediria, devendo
esclarecer se a suspeio levantada contra o acusado justa ou no. Com esse esclarecimento da suspeio,
a sentena gera paz jurdica, nem sempre ftica no sentido de uma tranquilizao da populao, mas
sempre normativa pelo restabelecimento da autoridade da norma violada. Dessa forma, o processo penal
concretiza, ao mesmo tempo, o Direito Penal material. ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus.
Introduo ao direito penal e ao direito processual penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 147
27
Dispe o artigo 302 do Cdigo de Processo Civil que se reputam verdadeiros os fatos no impugnados, salvo
se no for admissvel a seu respeito a confisso, se no houver com a petio inicial instrumento pblico
considerado pela lei como da substncia do ato ou se estiverem em contradio com a defesa considera
em seu conjunto.
28
No Japo, desde 1948, vigora um processo penal orientado pelo Direito americano o qual at mesmo
proibido expressamente pela Constituio e sustenta uma condenao somente sobre a confisso do ru.
Outros ordenamentos jurdicos partidrios de um processo das partes em matria penal tambm exigem ou
permitem, todavia, a verificao das confisses. Ultimamente, sobretudo na Inglaterra, as falsas confisses
ensejaram reflexes fundamentais sobre reforma. ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus.
Introduo ao direito penal e ao direito processual penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 178-179.
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182
(frequentemente chamada de verdade formal, porque decorrente de uma presuno
legal), exigindo-se a materializao da prova. Ento, ainda que no impugnados os fatos
imputados ao ru, ou mesmo confessados, compete acusao a produo de provas
da existncia do fato e da respectiva autoria, falando-se, por isso, em verdade material.
29
A prova acima de qualquer dvida razovel significa que o rgo acusador, detentor
de todo o nus probatrio, deve provar a existncia de um crime e sua autoria. A iniciativa
probatria do juiz conferida pelo ordenamento processual penal significa que pode haver
a determinao, de ofcio, de diligncias para dirimir sobre pontos relevantes e por ele
considerados contraditrios. Entretanto, deve o juiz atuar de modo imparcial, de forma a
impedir uma postura tipicamente acusatria no processo.
30
A isonomia de oportunidades
e faculdades processuais decorrncia dos princpios constitucionais do contraditrio e
da ampla defesa.
31
3 LIMITAES AO PODER DE EXECUTAR
A execuo de uma deciso judicial significa o cumprimento de uma ordem
judicial proferida por meio de uma deciso. Como funo estatal, a jurisdio deve realizar
materialmente o direito por meio de atos executivos. Em outras palavras, a jurisdio a
atividade estatal destinada identificao e imposio do Direito, solucionando conflitos
a fim de alcanar a paz jurdica.
Um verdadeiro Estado democrtico de direito deve contar um sistema jurdico
capaz de tornar efetiva a prestao jurisdicional invocada por aqueles que a necessitam. O
princpio da acessibilidade justia, insculpido no artigo 5, XXXV, da Constituio Federal,
significa, alm da garantia de acesso ao judicirio quando da leso ou ameaa a qualquer
direito, que a tutela do Estado deve ser adequada, efetiva e justa. Ao encontro desse
29
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de processo penal. Belo Horizonte: Del Rey: 2005. p. 281.
30
A exigncia de uma forma processual condizente com o Estado de Direito e, especialmente, de um processo
leal no se dirige apenas aos tribunais, devendo ser observada tambm por todos os outros rgos estatais
que influenciam o andamento de um processo penal, ou seja, pelo Executivo tambm, uma vez que ele
se v legalmente obrigado a no autorizar determinados meios probatrios. [...]. ROXIN, Claus; ARZT,
Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao direito penal e ao direito processual penal. Belo Horizonte:
Del Rey, 2007. p. 159.
31
[...] uma vez que a verdade no pode ser investigada a qualquer preo, mas somente mediante preservao
da dignidade humana e dos direitos fundamentais do acusado, fica evidente mais uma vez a estreita ligao
do Direito Processual Penal com o Direito Constitucional, uma vez que a priso temporria e a priso
preventiva constituem intervenes no direito fundamental da liberdade de locomoo [...], a busca e
apreenso ofende o direito de propriedade [...], e a inviolabilidade do domiclio [...] e a possibilidade de
vigilncia e de gravao de conversas telefnicas em alguns casos graves limita o segredo das comunicaes
constitucionalmente tutelado [...]. ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao
direito penal e ao direito processual penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 154.
183
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 173-188, jan./jun. 2011
pensamento, a Emenda Constitucional 45/2005 inseriu, dentre as garantias fundamentais,
a garantia da durao razovel do processo e os meios que garantam a celeridade de sua
tramitao (artigo 5, LXXVIII, da Constituio Federal).
No mbito cvel, a execuo tem por finalidade fazer com que o credor obtenha a
satisfao de seu crdito, seja proveniente de uma deciso judicial, seja consubstanciado em
um ttulo executivo extrajudicial, exigindo do Estado que retire do patrimnio do devedor
tantos bens quantos bastem para a satisfao do crdito. Entretanto, a atuao estatal, tanto
no reconhecimento do crdito quanto na prtica de atos expropriatrios, somente ocorre
mediante o no reconhecimento ou, respectivamente, o no cumprimento espontneo da
obrigao assumida pelo devedor. Enquanto no houver o inadimplemento da obrigao,
os bens do obrigado no esto sujeitos s investidas do credor.
A necessidade de efetiva prestao da tutela jurisdicional, inclusive com a adequao
da tutela executiva nova mentalidade de celeridade e efetividade processuais, sob
o paradigma do Estado democrtico de direito, justifica as recentes alteraes sofridas
pelo Cdigo de Processo Civil. O sincretismo processual passou a ser regra no sistema
processual brasileiro, caracterizado pela fuso dos processos de cognio e execuo e
pela executoriedade imediata dos provimentos jurisdicionais, ainda que provisria.
Contudo, a execuo penal no uma fase para a resoluo do conflito de interesses
de particulares, mas sim momento no qual se faz valer a pretenso punitiva do Estado. A
execuo penal a fase do processo penal na qual se impe, cumprindo-se o comando
contido na sentena penal condenatria, a pena privativa de liberdade, a pena restritiva
de direitos ou a pecuniria
32
.
[...] impossvel dissociar-se o Direito de Execuo Penal do Direito Penal e do Processo
Penal, pois o primeiro regula vrios institutos de individualizao da pena, teis e utilizados
pela execuo penal, enquanto o segundo estabelece os princpios e formas fundamen-
tais de se regular o procedimento da execuo, impondo garantias processuais penais
tpicas, como o contraditrio, a ampla defesa, o duplo grau de jurisdio, entre outros.
33

Desta diferenciao da execuo civil da execuo penal partes envolvidas e
pretenso destas , pode-se afirmar que a execuo penal pauta-se por princpios distintos
da execuo civil. Enquanto no processo civil fala-se em verossimilhana da alegao,
concesso de medidas cautelares, tutela antecipada e execuo de deciso provisria,
no processo penal somente pode haver execuo da pena com o amplo contraditrio, a
ampla defesa e, por fim, com o trnsito em julgado da deciso.
32
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de processo penal e execuo penal. 2. ed. rev., atual. e ampl.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 947.
33
ibidem. p. 948.
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184
3.1 Princpio da Presuno de Inocncia
O princpio da presuno de inocncia significa que todo acusado presumido
inocente at que seja declarado culpado por sentena condenatria e que haja o trnsito
em julgado da deciso (artigo 5 LVII, da Constituio Federal). Este princpio reflete-se na
excepcionalidade e na necessidade das medidas cautelares de priso, vez que indivduos
a princpio inocentes somente podem ser levados ao crcere quando tal medida til
instruo ou ordem pblica. Igualmente, o princpio evidencia que medidas constritivas
aos direitos individuais devem ser excepcionais e indispensveis, como ocorre nos casos
de utilizao de mtodos especiais de investigao quebra de sigilo fiscal, bancrio
e telefnico, violao de domiclio, escutas ambientais, ao controlada, infiltrao de
agentes e operaes disfaradas.
Em virtude desse princpio, a atual orientao do Plenrio do Supremo Tribunal
Federal que, at o trnsito em julgado da condenao, s h espao para a priso de
natureza cautelar, no se podendo falar em execuo provisria da sentena.
34
[...] a dupla possibilidade da culpa ou da inocncia do acusado acarreta a relao especial
de tenso do Direito Processual Penal, o qual, ento, deve considerar tambm, em
todas as suas regelaes, a possibilidade de que o acusado seja inocente. A presuno
de inocncia garantida no artigo 6, 2, da Conveno Europeia dos Direitos Humanos
(CEDH) o fundamento da posio subjetiva do acusado, e, por essa razo, relativiza
de modo especial todas as medidas coercitivas estatais contra ele. A famosa Declarao
dos Direitos Humanos francesa, de 1789, j previa a restrio do uso da violncia na
realizao de prises com a fundamentao de que todo homem seria inocente at sua
condenao (tout homme tant presume innocent).
35
O estado de inocncia probe a antecipao dos resultados finais do processo, ou
seja, no caso penal, a priso no possvel quando no fundada em razes de extrema
necessidade ligadas efetividade do processo ou prpria realizao da jurisdio penal.
36
No que concerne execuo provisria da pena privativa de liberdade, o Supremo
Tribunal Federal proclamou a sua incompatibilidade com o disposto nos incisos LIV e LVII
da Constituio Federal, por entender que o exaurimento das instncias ordinrias no
afasta, automaticamente, o direito presuno de no culpabilidade. Em matria de priso
provisria, a garantia da fundamentao das decises judiciais consiste na demonstrao
da necessidade da custdia cautelar, a teor do inciso LXI do artigo 5 da Carta Magna
e do artigo 312 do Cdigo de Processo Penal. A falta de fundamentao do decreto de
34
Este entendimento esposado na recente deciso proferida no Supremo Tribunal Federal em 16.11.2009
pelo Ministro Gilmar Mendes, relator do RHC 92852/SP.
35
ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao direito penal e ao direito processual
penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 148.
36
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de processo penal, Op. cit.
185
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 173-188, jan./jun. 2011
priso inverte a lgica elementar da Constituio, que presume a no culpabilidade do
indivduo at o momento do trnsito em julgado de sentena penal condenatria (artigo
5, LVII, da CF).
37

37
STF, HC 84078-7, relator Ministro Eros Grau, Tribunal Pleno, julgamento em 05.02.2009. EMENTA: HABEAS
CORPUS. INCONSTITUCIONALIDADE DA CHAMADA EXECUO ANTECIPADA DA PENA. ART. 5, LVII,
DA CONSTITUIO DO BRASIL. DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA. ART. 1, III, DA CONSTITUIO
DO BRASIL.
1. O art. 637 do CPP estabelece que [o] recurso extraordinrio no tem efeito suspensivo, e uma vez
arrazoados pelo recorrido os autos do traslado, os originais baixaro primeira instncia para a execuo
da sentena. A Lei de Execuo Penal condicionou a execuo da pena privativa de liberdade ao trnsito
em julgado da sentena condenatria. A Constituio do Brasil de 1988 definiu, em seu art. 5, inciso
LVII, que ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria.
2. Da que os preceitos veiculados pela Lei n. 7.210/84, alm de adequados ordem constitucional vigente,
sobrepem-se, temporal e materialmente, ao disposto no art. 637 do CPP.
3. A priso antes do trnsito em julgado da condenao somente pode ser decretada a ttulo cautelar.
4. A ampla defesa, no se a pode visualizar de modo restrito. Engloba todas as fases processuais, inclusive
as recursais de natureza extraordinria. Por isso a execuo da sentena aps o julgamento do recurso de
apelao significa, tambm, restrio do direito de defesa, caracterizando desequilbrio entre a pretenso
estatal de aplicar a pena e o direito, do acusado, de elidir essa pretenso.
5. Priso temporria, restrio dos efeitos da interposio de recursos em matria penal e punio exemplar,
sem qualquer contemplao, nos crimes hediondos exprimem muito bem o sentimento que EVANDRO
LINS sintetizou na seguinte assertiva: Na realidade, quem est desejando punir demais, no fundo, no
fundo, est querendo fazer o mal, se equipara um pouco ao prprio delinquente.
6. A antecipao da execuo penal, ademais de incompatvel com o texto da Constituio, apenas poderia
ser justificada em nome da convenincia dos magistrados --- no do processo penal. A prestigiar-se o
princpio constitucional, dizem, os tribunais [leia-se STJ e STF] sero inundados por recursos especiais e
extraordinrios e subsequentes agravos e embargos, alm do que ningum mais ser preso. Eis o que
poderia ser apontado como incitao jurisprudncia defensiva, que, no extremo, reduz a amplitude
ou mesmo amputa garantias constitucionais. A comodidade, a melhor operacionalidade de funcionamento
do STF no pode ser lograda a esse preo.
7. No RE 482.006, relator o Ministro Lewandowski, quando foi debatida a constitucionalidade de preceito
de lei estadual mineira que impe a reduo de vencimentos de servidores pblicos afastados de suas
funes por responderem a processo penal em razo da suposta prtica de crime funcional [art. 2 da Lei
n. 2.364/61, que deu nova redao Lei n. 869/52], o STF afirmou, por unanimidade, que o preceito
implica flagrante violao do disposto no inciso LVII do art. 5 da Constituio do Brasil. Isso porque
--- disse o relator --- a se admitir a reduo da remunerao dos servidores em tais hipteses, estar-se-
ia validando verdadeira antecipao de pena, sem que esta tenha sido precedida do devido processo
legal, e antes mesmo de qualquer condenao, nada importando que haja previso de devoluo das
diferenas, em caso de absolvio. Da porque a Corte decidiu, por unanimidade, sonoramente, no
sentido do no recebimento do preceito da lei estadual pela Constituio de 1.988, afirmando de modo
unnime a impossibilidade de antecipao de qualquer efeito afeto propriedade anteriormente ao
seu trnsito em julgado. A Corte que vigorosamente prestigia o disposto no preceito constitucional em
nome da garantia da propriedade no a deve negar quando se trate da garantia da liberdade, mesmo
porque a propriedade tem mais a ver com as elites; a ameaa s liberdades alcana de modo efetivo as
classes subalternas.
8. Nas democracias mesmo os criminosos so sujeitos de direitos. No perdem essa qualidade, para se
transformarem em objetos processuais. So pessoas, inseridas entre aquelas beneficiadas pela afirmao
constitucional da sua dignidade (art. 1, III, da Constituio do Brasil). inadmissvel a sua excluso social,
sem que sejam consideradas, em quaisquer circunstncias, as singularidades de cada infrao penal, o
que somente se pode apurar plenamente quando transitada em julgado a condenao de cada qual.
Ordem concedida.
FAE Centro Universitrio
186
4 CONSIDERAES FINAIS
O objetivo do direito de ao no outro seno a adequada e efetiva tutela
jurisdicional do direito. A atividade jurisdicional deve proporcionar aos litigantes meios para
a adequada, efetiva e clere tutela jurisdicional, pautados pelos princpios constitucionais e
pelos princpios informadores aplicveis especificamente ao processo civil e ao processo penal.
Conquanto as normas constitucionais inseridas no ordenamento processual civil
sejam passveis de mais de uma interpretao por aqueles a quem a norma dirigida,
deve-se adotar uma interpretao que leve em considerao o fim almejado pelo legislador
e o fim que buscam aqueles que provocam a jurisdio: a tutela jurisdicional adequada
do direito material.
Ademais, a pretenso punitiva do Estado no processo penal deve primariamente
resguardar os direitos do acusado. O reconhecimento da situao de inocncia impe a
necessidade de fundamentao judicial de qualquer deciso que determine a privao
de liberdade. Ademais, esta fundamentao deve ser realizada com bases cautelares, ou
seja, somente em caso de indispensabilidade e de necessidade da medida.
38
38
Todos esos valores [seguridad jurdica, libertad, eficacia, utilidad etc.] entran em juego a la hora de proceder
a la exigencia de responsabilidades jurdico-penales. La exigencia de tales responsabilidades ha de cursar,
em primer trmino, tomando como punto de partida la ejecucin de una accin lesiva amenazada con
pena; comprobando despus que la intencin que la rega no se ajustaba a ls exigencias del ordenamiento;
determinando luego que procedia de quien saba que no deba obrar as y poda actuar de otro modo
y, finalmente, reafirmando, em el caso concreto, la necesidad de castigo. Slo procediento as quedan
salvaguardados, en la imposicin de la pena, los valores que la conminacin penal pretende tutelar:
ANTN VIVES, Toms S. Fundamentos del sistema penal. Valncia: Tirant lo Blanch, 1996. p. 482-483.
187
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 173-188, jan./jun. 2011
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189 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
RESUMO
O presente artigo tem por escopo demonstrar que o sistema prisional nacional encontra-se
em colapso e que a pena de priso ineficaz. Por outro lado, existe fomento de ordem
social e miditico no sentido de enrijecer aplicao do Direito Penal. Porm, entende-se
necessria uma poltica criminal eficaz e pragmtica, destarte, sustenta-se a aplicao do
Direito Penal mnimo como alternativa a pena privativa de liberdade.
Palavras-chave: Direito Penal Pena de Priso Ineficcia Interveno Mnima Poltica
Criminal alternativas ao problema.
ABSTRACT
This article aims to demonstrate that the national prison system is collapsing and that imprisonment
is ineffective. On the other hand, there is promotion of social and media in order to tighten the
application of criminal law. However, it is understood a need for pragmatic and effective crime policy,
thus sustained by the application of criminal law at least as an alternative to custodial sentences.
Keywords: Criminal law Penalty Prison Ineffectiveness Minimal Intervention Criminal Policy
alternatives to the problem.
A INEFICCIA DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE E A
INTERVENO MNIMA DO DIREITO PENAL
THE INEFFICACY OF PRISON PENALTY AND THE MINIMAL
INTERVENTION OF CRIMINAL LAW
Jos Carlos Macedo de Pinto Ferreira Jnior*
* Doutorando em Direito Penal pela Universidade de Buenos Aires (UBA). Especialista em Direito Penal,
Direito Processual Penal e Direito Ambiental. Professor na FACIPLAC-DF e no INESC/CNEC-MG. Advogado.
Examinador de Concursos Pblicos.
FAE Centro Universitrio
190
INTRODUO
A presente pesquisa visa demonstrar quais so as finalidades da pena segundo as
teorias doutrinrias e vislumbrar como o estado brasileiro est cumprindo este papel.
Far-se- uma abordagem a respeito da falncia do sistema prisional brasileiro e a
sua repercusso na personalidade dos condenados, bem como a questo da total ineficcia
da pena de priso para a ressocializao do indivduo.
Infelizmente, a ideia de aplicar penas privativas de liberdade como forma de
combate violncia est arraigada na conscincia da maioria da sociedade, mas deve-se
torn-la o menos nociva possvel e somente aplic-la quando extremamente necessria.
Ser realizada uma reflexo a respeito da problemtica da presso social e miditica
que fomentam o enrijecimento das penas e de outro lado a teoria moderna que defende
interveno mnima do direito penal. Para esta teoria dever ocorrer punio somente
quando o bem jurdico lesado for relevante e, consequentemente, ocorrer uma significativa
melhora na aplicao do direito de punir.
Far-se- uma anlise no sentido de que a interveno mnima no vai de encontro
ao combate criminalidade, mas pelo contrrio, o Direito Penal como ultima ratio trar
consequncias benficas na prestao jurisdicional, at mesmo quanto pena que no
ser abolida , mas precisa urgentemente recuperar suas finalidades.
Por fim, ficar demonstrada a perfeita harmonia entre a interveno mnima (e seus
princpios) com os anseios sociais em combater violncia e preservao da credibilidade
da justia.
1 AS FINALIDADES DA PENA SEGUNDO A DOUTRINA E A LEI DE
EXECUO PENAL BRASILEIRA
Primeiramente cabe esclarecer que o exame da finalidade da pena confunde-se
com a funo do Direito Penal, em verdade, indagar o porqu de punir algum, o que
pena ou o que se entende por pena justa ou injusta e, em ltima anlise, abordar a prpria
finalidade do Direito Penal. So temas indissociveis.
191
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
Segundo Estefam
1
, a doutrina costuma sistematizar as teorias sobre finalidades
de pena, agregando-as em trs grupos: o das teorias absolutas, das teorias relativas e das
teorias da unio. Todas elas tm o foco na busca da racionalidade instrumental. A teoria
da preveno geral positiva, contudo, analisando o cerne da funo da pena, volta-se a
uma racionalidade comunicativa.
Tratando-se de teorias absolutas, retributivas ou da represso, a pena possui uma
finalidade de retribuio, ou seja, a pena atua como a contrapartida ao crime cometido
(mal cometido).
Assim, a pena retributiva esgota o seu sentido no mal que se faz sofrer ao delinquente
como compensao do mal do crime cometido, logo, uma posio doutrinria puramente
social-negativa, uma vez que no existe nenhuma pretenso de socializao do sujeito
ativo do ilcito penal e nenhuma meno de restaurao da paz social que restou abalada
pela prtica da infrao penal.
Narra Estefam
2
que Kant foi adepto desta teoria, no sentido em que afirmava
que cada um deveria receber a retribuio que exigisse sua conduta. A base da teoria
encontra-se no passado, porm, demandava uma reparao.
As teorias relativas, finalistas ou de preveno criticavam a teoria defendida por
Kant, isto porque para os relativistas deve haver uma preocupao para o futuro, pois a
pena s se justifica enquanto fator de preveno, assim, inadmissvel a pena ter apenas o
sentido de retribuio. No se justifica a imposio de um mal to grave e acentuado sem
que haja, por detrs, a busca de um fim ulterior.
Destarte, a finalidade superior consistiria justamente em evitar a ocorrncia de
novos ilcitos penais, ou seja, pune-se para, doravante, no delinquir.
Nesse sentido esclarece o professor Zaffaroni
3
que a pena no pode perseguir
outro objetivo que no seja a Lei Penal e o Direito Penal em geral, ou seja, a segurana
jurdica. Destarte, a pena deve aspirar a prover sempre a segurana jurdica, pois este o
seu objetivo, isto , prevenindo a ocorrncia de futuras condutas delitivas na sociedade.
1
ESTEFAM, Andr. Direito penal: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 292-293.
2
Ibidem, p. 293.
3
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral.
7. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. v. 1, p. 94.
FAE Centro Universitrio
192
As teorias da preveno subdividem-se em: a) de preveno geral, em que a
intimidao dirigida a todo o corpo social por meio da ameaa de uma pena; b) de
preveno especial, em que a intimidao para evitar que o infrator (delinquente), aps
ter cumprido a pena e sofrer suas consequncias, volte a praticar novos crimes.
Corroborando, esclarece Zaffaroni:
Afirma-se que a preveno de futuras condutas delitivas pode ser alcanada ou pretende-
-se alcan-la mediante preveno geral ou a preveno especial. Para uns a preveno
realiza mediante a retribuio exemplar e preveno geral, que se dirige a todos
os integrantes da comunidade jurdica. Para outros, a preveno deve ser especial,
procurando com a pena sobre o autor, para que aprenda a conviver sem realizar aes
que impeam ou perturbem a existncia alheia.
4
Tambm sobre o tema, diz Estefam
5
que a preveno geral significa que a ameaa
psicolgica da pena servir como elemento inibidor de comportamentos criminosos, trata-
-se de uma construo artificial (por meio de lei) de um freio interno, necessrio quando
os freios religiosos, morais, ticos ou sociais no funcionarem. J a preveno especial
enfatiza dois aspectos. Em primeiro lugar, enquanto o condenado cumpre a pena (em tese)
no praticar novos crimes. como se a sociedade, neste perodo, tivesse um descanso.
Alm disso, a experincia concreta e real da pena faria com que o agente no voltasse a
delinquir, isto , no reincidisse.
Na ideia da preveno especial, quanto figura do delinquente, a pena tem a
finalidade de ressocializ-lo, ou seja, a sano penal dever ter o propsito de tratar o
condenado e, consequentemente, atingir a sua personalidade, evitando-se com isso que
ele venha, doravante, a cometer novos ilcitos penais.
Outras teorias a respeito das finalidades da pena seriam as teorias mistas, eclticas,
intermedirias ou conciliatrias que tentam agrupar em um conceito nico os fins da pena,
tentam recolher os aspectos mais destacados de ambas as teorias explicadas acima, logo,
as funes retributiva e preventiva no so inconciliveis, na verdade a finalidade da pena
abrange esse duplo papel: retribuio e preveno.
Nessa linha, Gomes
6
explica que o artigo 59 do Cdigo Penal brasileiro assumiu
expressamente uma dplice finalidade da pena, ou seja, a de retribuio e de preveno,
4
Ibidem, p. 95.
5
ESTEFAM, Andr. op. cit., p. 294.
6
GOMES, Luiz Flvio. Funes da Pena no Direito Penal Brasileiro. Jus Navigandi, Teresina, v. 10, n. 1037,
maio 2006. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=8334>. Acesso em: 01 set. 2010.
193
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
uma vez que diz textualmente: O juiz, atendendo culpabilidade [...], estabelecer,
conforme seja necessrio e suficiente para a reprovao e preveno do crime: as penas
aplicveis dentre as cominadas.
O artigo 1 da Lei de Execuo Penal
7
, por sua vez, sublinha que A execuo penal tem
por objetivo efetivar as disposies de sentena ou deciso criminal e proporcionar condies
para a harmnica integrao social do condenado ou do internado. [grifo nosso]
Assim, no momento da execuo da pena, segundo a LEP Lei de Execuo Penal
nacional, firmou-se a orientao primordial da integrao social do apenado, ou seja, a
adoo da teoria da preveno especial no sentido de reeducar o condenado e promover
a sua reinsero na sociedade.
Observa-se que a LEP em seu artigo 1 possui um ideal ressocializador, logo, a
reintegrao do sentenciado sociedade constitui uma meta a ser atingida pelo Poder
Pblico, assim, este, por meio de aes concretas, dever buscar e fornecer mecanismos
para que o executando (que assim almejar no se pode obrig-lo) possa ser ressocializado
e reinserido sociedade.
7
BRASIL. Cdigo penal; Cdigo de processo penal; Constituio federal. Lei de execuo penal. 6. ed.
So Paulo: Saraiva, 2010.
FAE Centro Universitrio
194
2 A REALIDADE DO SISTEMA PRISIONAL BRASILEIRO
O sistema prisional brasileiro vive uma verdadeira falncia, pois a realidade
penitenciria nacional arcaica. Os estabelecimentos prisionais so para os reclusos, na
sua grande maioria, um inferno em vida, onde os presos se amontoam a outros em celas
que podem at ser chamadas de jaulas sujas, midas, anti-higinicas e superlotadas, de
forma que, muitas vezes, alguns presos fazem revezamentos, onde enquanto uns dormem
sentados outros ficam em p.
A promiscuidade interna das prises tamanha que faz com que os presos, com o
tempo, percam o sentido de dignidade e de honra que ainda lhes restam, ou seja, em vez
do Estado, atravs do cumprimento da pena, nortear a sua reintegrao ao meio social,
dotando o preso de capacidade tica, profissional e de honra age de forma contrria.
Gomes
8
esclarece que a pena de priso, na atualidade, longe est de cumprir sua
misso (ou finalidade) ressocializadora. Alis, no tem cumprido bem nem sequer a funo
inocuizadora (isolamento), visto que, com frequncia, h fugas no sistema. A pena de priso
hoje, no Brasil, cumprida de maneira totalmente inconstitucional ( desumana, cruel e
torturante). Os presdios no apresentam sequer condies mnimas para ressocializar algum.
Ao contrrio, dessocializam, produzindo efeitos devastadores na personalidade da pessoa.
Sobre o tema Oliveira apud COELHO, diz que:
O sistema onde o condenado inserido nada mais do que um aparelho destruidor de
sua personalidade, pelo qual no serve para o que diz servir, neutraliza a formao ou
o desenvolvimento de valores, estigmatiza o ser humano, funciona como mquina de
reproduo da carreira do crime, introduz personalidade prisionalizao da nefasta
cultura carcerria, estimula o processo de despersonalizao e legitima o desrespeito
aos direitos humanos.
9
Percebe-se, desta maneira, que o desrespeito aos presos, no atinge apenas os
seus direitos, mas agridem tambm a prpria condio de seres humanos, rebaixando-os
a situaes desumanas, como se fossem animais insignificantes.
A sociedade brasileira vive momentos de perplexidade em face do hodierno sistema
penal, onde de um lado tem-se o avano desenfreado da violncia o que exige como
forma de combate o aumento das penas e, de outro, a superpopulao carcerria e as
consequentes rebelies.
8
GOMES, Luiz Flvio. Op. cit.
9
COELHO, Daniel Vasconcelos. A crise no sistema penitencirio brasileiro. Busca Legis. Disponvel em:
<www.buscalegis.ccj.ufsc.br/AGPWJ07W.htm>. Acesso: 20 jul. 2010.
195
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
O Conselho Nacional de Justia (CNJ), segundo O Estado de So Paulo
10
, no ms
de maio do ano passado fez inspees em alguns presdios no Esprito Santo, tal inspeo
foi motivada por uma denncia feita pelo Conselho Nacional de Poltica Criminal e
Penitenciria, vinculado ao Ministrio da Justia.
O CNJ vem fiscalizando vrios presdios em diversos estados da federao, em
Rondnia, Tocantins, Par, Amazonas, Maranho, Piau, Alagoas, Rio de Janeiro, etc. Por
bvio, em todos, encontrou um quadro no muito diferente do das prises capixabas.
No Departamento de Polcia Judiciria de Vila Velha, por exemplo, os inspetores
encontraram 256 (duzentos e cinquenta e seis) presos amontoados numa cela com
capacidade para 36 (trinta e seis) pessoas. Ela dispe de um nico banheiro e os presos
tm de ficar deitados em redes superpostas (sete fileiras de redes amarradas na cela), uma
vez que no h espao para ficarem em p, sendo que alguns esto nessas condies h
mais de um ano, e sem espao apropriado para banho de sol.
Segundo o relato dos presos, os mesmos sofrem com a falta de espao e,
principalmente o calor, pois, aps tentativas de fuga, os policiais foram obrigados a colocar
uma chapa metlica na parede externa, que, devido ao sol, aumenta a temperatura interna
da cela para algo prximo de 50C.
11
No Presdio Modular de Novo Horizonte h infestao de ratos e grande quantidade
de lixo e entulho acumulada no ptio. H presos que tm marca de mordidas de
roedores e a quantidade de lixo tanta que h permanentemente chorume no piso do
estabelecimento. A caixa de gua tem vazamento que inunda o local para banho de sol
e mistura lixo e esgoto a cu aberto.
12
Em outro estabelecimento prisional em Argolas, as embalagens em que so servidas
as refeies servem tambm para depsito de fezes, pois no h vaso sanitrio na cela
improvisada que fica no corredor que d acesso s outras duas celas do estabelecimento.
Segundo O Estado de So Paulo
13
a situao to preocupante que os juzes
criminais da capital gacha, Porto Alegre, sem previso legal para tanto, comearam a adotar
no ano de 2009 um sistema de rodzio de presos, onde detentos do regime semiaberto da
regio metropolitana iriam dormir na cadeia, um dia, e em casa, no outro.
10
INSPEES do CNJ revelam quadro degradante. O Estado de So Paulo, 06 jun. 2009. Disponvel em:
<http://www.conjur.com.br/2009-jun-06/inspecoes-cnj-presidios-pais-revelam-quadro-degradante>.
Acesso: 29 set. 2010.
11
Ibidem.
12
Ibidem.
13
Ibidem.
FAE Centro Universitrio
196
Segundo informaes prestadas pelo Jornal supramencionado
14
alguns magistrados,
em razo da superpopulao carcerria e total colapso do sistema, j esto se recusando
a mandar para a priso at quem foi preso em flagrante e informou ainda, que pelas
estimativas do Ministrio da Justia e de entidades como a Fundao Getlio Vargas, 134
(cento e trinta e quatro) mil presos poderiam estar cumprindo pena em liberdade.
Em realidade, a preocupao do Conselho Nacional de Justia inclina no sentido
de que os Poderes constitudos Legislativo, Executivo e Judicirio avaliem melhor o colapso
em que se encontra o sistema carcerrio do Brasil e que medidas de implementao de
polticas pblicas sejam tomadas.
O CNJ objetiva a construo de novos presdios, o respeito dignidade dos apenados
e, tambm, a substituio de penas privativas de liberdade por penas alternativas no caso
de autores de crimes considerados menos graves e sem uso de violncia.
Vale a pena lembrar as lies do mestre Beccaria, onde diz:
melhor prevenir os crimes do que ter de puni-los; e todo legislador sbio deve procurar
antes impedir o mal do que repar-lo, pois uma boa legislao no seno a arte de
proporcionar aos homens o maior bem-estar possvel e preserv-los de todos os sofrimentos
que se lhes possam causar, segundo o clculo dos bens e dos males da vida.
15
Lembra Busato
16
, quando trata da penologia, que realmente se faz necessria uma
reviso do perfil das respostas penais, a comear pela anlise de seus objetivos concretos
e de lege ferenda para restabelecer uma dimenso adequada do que se oferece como
alternativa a um sistema que por suas deficincias j se mostra totalmente fracassado.
Enfatiza que se deve buscar alternativas pena de priso e prpria configurao
atual das medidas de segurana, isto porque vive-se hodiernamente em um momento
de transio em que j se constatou os defeitos que tem a priso, em especial seu efeito
dessocializador (na prtica), e, faz-se necessria a construo de modelos alternativos
viveis e eficazes de responder adequadamente ao delito.
14
Ibidem.
15
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo de: Flrio de Angelis. Bauru: Edipro, 1997. p. 27.
16
BUSATO, Paulo Csar; HUAPAYA, Sandro Montes. Introduo ao direito penal: fundamentos para um
sistema penal democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2007. p. 20.
197
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
3 O CLAMOR PBLICO PELO COMBATE VIOLNCIA E FOMENTO,
ENRIJECIMENTO DAS PENAS E A INTERVENO MNIMA DO
DIREITO PENAL
O agravamento da violncia urbana gerou, dentre outras, a edio da Lei dos Crimes
Hediondos (Lei n 8.072/90) e a superpopulao carcerria proporcionou o advento da
Lei dos Juizados Especiais (Lei n 9.099/95) e a alterao da Parte Geral do Cdigo Penal
possibilitou aos condenados a penas iguais ou inferiores a quatro anos o cumprimento
de penas restritivas de direitos e no s privativas da liberdade (Lei n 9.714/98). E assim,
surge o paradoxo: Diante do aumento da violncia, a sociedade clama pela agravao da
pena, ao mesmo tempo em que, premido pela situao carcerria, boa parte dos juristas
advogam o Direito Penal Mnimo.
17
Segundo notcia veiculada na imprensa nacional
18
, o sistema prisional brasileiro
possui um dficit de aproximadamente 170 (cento e setenta) mil vagas. Os dados so de
um levantamento feito pelo DEPEN (Departamento Penitencirio Nacional). De acordo
com os dados, o sistema prisional do Brasil abriga 469 (quatrocentos e sessenta e nove)
mil detentos, mas o nmero de vagas disponveis no pas suficiente para 299 (duzentos
e noventa e nove) mil presos. Segundo o Ministrio da Justia, o Brasil tem 1.771 (mil
setecentos e setenta e um) estabelecimentos no sistema penitencirio, sendo que 1.172
(mil cento e setenta e dois) esto sob coordenao das Secretarias de Justia dos Estados.
O restante est sob coordenao das secretarias de Segurana Pblica.
De acordo com o jornal O Estado de So Paulo
19
, no final do ano passado, em 27 de
novembro, em um painel de reunio de integrantes do Poder Judicirio com os presidentes
das Assembleias Legislativas realizado na sala de Sesses da 2 Turma do Supremo Tribunal
Federal (STF) foram debatidas experincias de sucesso para melhorar a segurana pblica no
pas e as condies de vida de uma populao carcerria de 472.319 (quatrocentos e setenta
e dois mil trezentas e dezenove) pessoas. Durante sua palestra, o juiz Erivaldo dos Santos,
auxiliar da Presidncia do Conselho Nacional de Justia, informou que em razo do dficit e
o custo por vaga que remonta em R$ 30 (trinta) mil, o pas precisaria de R$ 3,4 bilhes (trs
bilhes e quatro milhes de reais) para suprir essa carncia.
17
VELOSO, Roberto Carvalho. A Crise do sistema penitencirio: fator de introduo, no Brasil, do modelo
consensual de justia penal. Jus Navigandi, maio 2003. Disponvel em: <www1.jus.com.br/doutrina/texto.
asp?id=4088>. Acesso 10 dez. 2009.
18
SISTEMA prisional no Brasil possui dficit de 170 mil vagas. A Cidade, 25 ago. 2009. Disponvel em: <http://
www.jornalacidade.com.br/editorias/cidades/2009/08/25/sistema-prisional-no-brasil-possui-deficit-de-170-
mil-vagas.html>. Acesso em: 29 set. 2010.
19
INSPEES do CNJ revelam quadro degradante. Op.cit.
FAE Centro Universitrio
198
Como forma de combater a superlotao carcerria no Brasil o juiz citou a
experincia bem sucedida dos mutires carcerrios, que j analisaram mais de 86 (oitenta
e seis) mil processos, com a concesso de liberdade para quase 17 (dezessete) mil pessoas
e benefcios para outras 28 (vinte e oito) mil.
Segundo dados do CNJ de setembro do ano passado, h hoje no Brasil 264.777
(duzentas e sessenta e quatro mil setecentos e setenta e sete) pessoas condenadas pela
Justia que cumprem pena nas penitencirias brasileiras. Os mesmo dados revelam que o
nmero de presos provisrios um pouco menor: 207.542 (duzentas e sete mil quinhentas
e quarenta e duas) pessoas ou 44% (quarenta e quatro por cento) do total.
Dados do Ministrio da Justia constatam a existncia de 2.510 (duas mil quinhentas
e dez) comarcas em todo o pas, onde apenas 13% (treze por cento) delas contam com
servios pblicos, como o especializado para a adoo de penas alternativas. Para um
percentual de reincidncia que varia entre 70% (setenta por cento) e 85% (oitenta e cinco
por cento) para os presos que cumprem penas restritivas de liberdade, esse ndice no
ultrapassa os 12% (doze por cento), revelou o juiz do CNJ. Ao concluir, comentou:
fundamental que se debata a criao de penas alternativas e as centrais para tornar o uso
desse instrumento vivel.
Alm dos mutires, o CNJ ainda tem adotado outras formas de melhorar o
funcionamento do sistema carcerrio no Brasil, como o processo eletrnico de execuo
penal, o controle dos presos provisrios, a reviso das medidas socioeducativas, a
reestruturao das varas criminais e projetos como o Comear de Novo, para dar
oportunidades de trabalho para os egressos do sistema prisional.
A aplicao de um Direito Penal menos rigoroso ao apenado, com a aplicao de
penas no privativas de liberdade vem gerando crticas na sociedade (presso social em
sentido oposto) e, principalmente, aos olhos da imprensa.
Na verdade, a partir do incio da dcada de 90 (noventa), fatos criminosos de maior
visibilidade pela ao dos meios de comunicao de massa tornam-se instrumentos de
instigao da opinio pblica para reivindicar a interveno do Estado atravs do Direito
Penal, para conter a violncia.
Corroborando neste sentido Greco
20
destacou que a mdia, no final do sculo
passado e incio do atual, foi a grande propagadora e divulgadora do movimento de Lei e
Ordem, comentando que profissionais no juridicamente habilitados (jornalistas, reprteres,
20
GRECO, Rogrio. Direito penal do inimigo. 200-. Disponvel em: <http://www.rogeriogreco.com.
br/?p=1029>. Acesso: 01 set. 2010.
199
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
apresentadores de programas de entretenimento, etc.) chamaram para si a responsabilidade
de criticar as leis penais, fazendo a sociedade acreditar que, mediante o recrudescimento
das penas, a criao de novos tipos penais incriminadores e o afastamento de determinadas
garantias processuais, a sociedade ficaria livre daquela parcela de indivduos no adaptados.
Segundo Busato
21
, vive-se um momento em que o Direito Penal deparou-se com
uma encruzilhada. A dimenso poltica e a contundncia que so suas caractersticas
levaram-no a converter-se em um instrumento de permanente utilizao por parte dos
detentores do poder, como forma de, a um s tempo, responder a uma induzida sensao
de insegurana social e demarcar claramente os espaos sociais correspondentes a distintas
classes de pessoas.
Sobre a forma de agir do Estado frente violncia esclarece o professor Busato:
Tudo em obedincia a interesses de discursos que transformaram a ideia de risco em ponto
de referncia para a organizao poltico-criminal, gerando o que se convencionou chamar
de Direito penal do inimigo ou Direito penal do terror. Qui a prpria banalizao da
violncia em tempos modernos tenha contribudo para a abertura deste espao ou, por outro
lado, tambm pode ser que o emprego institucionalizado de um instrumento de controle
mais violento tenha estimulado a prtica de mais violncia. O que veio primeiro nesse
crculo vicioso coisa indefinvel. Estabelece-se, hodiernamente, uma poltica criminal cujo
eixo a identificao dos criminosos como inimigos. verdade que vivemos um momento
em que o nvel de violncia das quadrilhas e bandos chegou a um ponto insuportvel, mas
tambm verdade que uma das contribuies essenciais para que se chegasse a isso a
escolha, por parte do Estado, de uma poltica criminal igualmente violenta.
22
Neste sentido, Santana
23
menciona que a resposta estatal dada por vezes
rpida e irrefletida, fruto da sensibilidade do legislador ao clamor social, que resulta no
expansionismo penal punitivo, com dispositivos contraditrios aos princpios da interveno
mnima, da fragmentariedade e da subsidiariedade do Direito Penal.
Em 1999 o jornal Estado de So Paulo criticou o ento Ministro da Justia poca,
fundamentando: no a soltura dos presos que solucionar a crise do sistema prisional,
mas a construo de presdios e uma maior disciplina nesses estabelecimentos.
Segundo Santana
24
, as discusses em face dos assuntos de segurana encontram-se
cada vez mais presentes nos vrios segmentos sociais, busca de encaminhamento para as
21
BUSATO, Paulo Csar. Op. cit.
22
Ibidem.
23
SANTANA. Marcos Slvio de. A pena como instrumento de controle social. LFG, 15 dez. 2008. Disponvel
em: <http://www.lfg.com.br/public_html/article.php?story=20081209143455922&query=oberto>.
Acesso :27 set. 2010.
24
Ibidem.
FAE Centro Universitrio
200
questes que tm reflexo na criminalidade violenta. O senso comum de que a segurana
depende de maior interveno do Estado, atravs de leis penais mais rgidas e tratamento
de fora contra o inimigo. Essa ideia ganha fora cada vez que um crime desperta o
interesse da mdia, que por sua vez toma as dores da populao e passa a defender suas
posies como se fossem as da maioria.
Amaral menciona:
Usa-se indevidamente o Direito Penal no ledo engano de estar dando retorno adequado
a toda criminalidade moderna, mas que em realidade no faz mais que dar revide a uma
reao meramente simblica, cujos instrumentos utilizados no so aptos para a luta
efetiva e eficiente contra a criminalidade. No se educa a sociedade por intermdio do
Direito Penal. O raciocnio do Direito Penal Mximo nos conduz, obrigatoriamente,
sua falta de credibilidade. Quanto mais infraes penais, menores so as possibilidades
de serem efetivamente punidas as condutas infratoras, tornando-se ainda mais seletivo
e maior a cifra negra.
25
Os penalistas modernos caminham em um sentido oposto interveno mxima,
uma vez que defendem, cada vez mais, a aplicabilidade da interveno mnima do Direito
Penal e que, quando necessrio, o uso desse ramo do Direito seja aplicado em casos de
extrema e comprovada necessidade.
Na verdade, tal teoria tem por escopo punir somente aquilo que relevante e,
consequentemente, obter-se- uma significativa melhora na aplicao do Direito Penal e sua
consequncia: a pena. Logo, quando necessrio, ser imposta pena, porm, com presdios
menos abarrotados e somente naqueles casos em que seja necessria a sua aplicao.
Assim, a interveno mnima no vai de encontro ao combate violncia e ao crime
organizado, pelo contrrio, reduzindo a dimenso de aplicabilidade do Direito Penal ter-
se- uma melhor eficcia na prestao do jus puniendi do Estado e, das penas (embora com
mazelas) quando imprescindvel, melhorando, at mesmo, a credibilidade da Justia Penal.
Embora a ideia de aplicar penas privativas de liberdade como forma de combate
ao crime esteja arraigada na conscincia social, deve-se torn-la o menos nociva possvel,
reduzindo-se ao mximo o mbito de sua aplicabilidade, e caso se faa necessria, que seja
imposta somente quelas condutas que necessitem de real ingerncia do direito punitivo.
Seguindo este entendimento explica Busato
26
que o direito penal atua na ltima
fase do controle social, em realidade configura uma etapa bastante violenta, uma vez
25
AMARAL, Claudio do Prado. Princpios penais: da legalidade culpabilidade. So Paulo: IBCCRIM, 2003.
p. 155-156.
26
BUSATO, Paulo Csar; HUAPAYA, Sandro Montes. Op. cit., p. 158.
201
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
que intervm com pena ou com medida de segurana, logo, conduz, inexoravelmente,
a uma necessria imposio de limites. A ideia de um Direito Penal mximo, por muitas
vezes fomentada pela mdia e pelo clamor pblico, sustenta a proteo de qualquer bem
jurdico, tenha ou no um valor relevante.
Para Greco
27
, os que sustentam o Direito Penal punitivo usam esse ramo do Direito
com o fim de ocupar o papel de educadores, buscando resolver todos os problemas
sociais, por menores que sejam, com o terror da pena, fazendo com que ele seja
reconhecidamente simblico.
Ora, deve-se pensar em sentido contrrio, pois o Direito Penal no deve se
preocupar com algo que poderia ser solucionado por outro ramo do Direito por uma
multa administrativa ou at mesmo uma indenizao cvel , far-se- aplicar o princpio
da subsidiariedade.
Cabe ainda ao Direito Penal escolher os principais bens jurdicos que devam ser
tutelados (uma seleo de bens jurdicos mais relevantes), seguindo a ideia de Roxin
28
que
defende a fragmentariedade.
Quanto eleio de bens jurdicos, diz o mestre Roxin:
En la medida em que el Derecho penal slo protege una parte de los bienes jurdicos, e
incluso sa no siempre de modo general, sino frecuentemente (como el patrimionio) slo
frente a formas de ataque concretas, se habla tambin de la naturaleza fragmentaria
del Derecho penal.
29
Sobre interveno mnima e subsidiariedade, fundamenta Roxin:
El Derecho penal slo es incluso la ltima de entre todas las medidas protectoras que
hay que considerar, es decir que slo se le puede hacer intervenir cuando fallen otros
medios de solucin social del problema como la accin civil, las regulaciones de polica
o jurdico-tcnicas, las sanciones no penales, etc. . Por ello se denomina a la pena como
la ultima ratio de la poltica social y se define su misin como proteccin subsidiaria
de bienes jurdicos.
30
27
GRECO, Rogrio. Direito penal do equilbrio. Rio de Janeiro: Impetus, 2006. p. 19.
28
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general fundamentos, la estructura de la teoria del delito. Traduo
de: Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Diaz y Garcia Conlledo, Javier de Vicente Remesal. Madrid: Civitas,
1997. v. 1, p. 65.
29
ROXIN, Claus. Op. cit.
30
ROXIN, Claus. Op. cit.
FAE Centro Universitrio
202
Hodiernamente a realidade brasileira vive uma situao paradoxal, de um lado h
o crescimento desenfreado da violncia nas grandes capitais (agora tambm nas pequenas
cidades e vilarejos) e de outro a reduo e minimizao da aplicabilidade da mo pesada
do Direito Penal e sua dura consequncia: a pena.
A sociedade, o legislador e os operadores do Direito tero que enfrentar e resolver
(sem demagogia) esta problemtica, uma vez que a pena no tem cumprido o seu papel
e o sistema prisional brasileiro absolutamente equidistante das garantias respaldadas na
Constituio e nos Direitos Humanos.
Legislao existe, h uma lei de Execuo Penal, que em verdade no produz
consequncias satisfatrias e concretas. Assim, a interveno mnima (quando possvel de
ser aplicada) seria uma medida sensata como tentativa de melhor eficcia de resposta penal.
CONCLUSO
A finalidade da pena, na ideia da preveno especial e fundamental ressocializar
o condenado, ou seja, o Direito Penal teria por propsito o tratamento do executado,
preocupando-se com a sua personalidade e almejando sempre que, doravante, no volte
a cometer novos ilcitos penais.
A Lei de Execuo Penal brasileira objetiva a reinsero do condenado sociedade
e sua reeducao, porm, o que se percebe que ocorre exatamente o oposto, pois o
sistema carcerrio do Brasil catico, existe em realidade uma promiscuidade interna nas
prises e no se respeitam as garantias constitucionais do apenado.
De outro lado, a sociedade, cada dia mais grita por justia, pelo enrijecimento
de penas e exige cada vez mais o aumento das prises, em verdade acreditando que a
existncia de um Direito Penal punitivo com a aplicao de penas duras seria a soluo
criminalidade.
Acreditam que o Direito Penal educa e com o apoio miditico fomentam um
combate interveno mnima, acreditando que a pena mantm a credibilidade da justia.
De outro lado, o sistema penitencirio estatal est falido e se faz necessrio encontrar
alternativas pena de priso (que no funciona como deveria). Percebe-se, que nos ltimos
anos, no Brasil cresce a aplicao de penas restritivas de direito e os tribunais comeam
a aplicar a interveno mnima.
Em razo dos problemas gerados pelo jus puniendi e indiscutivelmente pela pena e
seus malefcios surgiu a moderna corrente que defende que o Direito Penal deve interferir
o mnimo possvel na vida das pessoas em sociedade, devendo ser aplicado somente
203
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
como ultima ratio, ou seja, quando os demais ramos do Direito comprovadamente no se
mostrarem capazes de proteger os bens jurdicos mais relevantes. Defendem a aplicao
dos princpios da lesividade, fragmentariedade e subsidiariedade.
Importante esclarecer queles que rechaam a interveno mnima que no se est
defendendo a abolio das penas (embora estas no cumpram o seu papel) e a no aplicao
do Direito Penal aos bens jurdicos mais relevantes, no se est levantando a bandeira do
no punir, pelo contrrio, defende-se a aplicao da pena em casos comprovadamente
necessrios e devero ser punidas as ofensas aos bens jurdicos mais importantes dentro
de um processo de seleo.
Nesse sentido, deve-se punir o crime organizado, o trfico de drogas, a tortura, a
pedofilia, a prtica de roubo, de homicdio, de estupro, etc. Mas to bvio que reduzindo
o mbito de atuao do Direito Penal o combate aos ilcitos penais considerados graves ser
muito mais produtivo e eficaz e, at mesmo, o sistema prisional sofrer efeitos positivos,
tais como uma possvel reduo de encarcerados, um tratamento mais digno aos apenados
e qui a to almejada recuperao.
Existem medidas que por sua vez se apresentam muito mais eficazes do que o Direito
Penal e suas penas, por exemplo, qual a razo da conduta de maltratar plantas artigo
49 da Lei do Ambiente (Lei 9.605/98) ser um ilcito penal? Seria necessrio o cdigo
tipificar a conduta de abandonar funo pblica como fato tpico, antijurdico e culpvel?
Qual a necessidade de aplicar o Direito Penal no caso de furto de um xampu ou de um
bon? Arrancar lasca de uma rvore para confeco de um ch configura crime ambiental?
Nesses casos quais seriam as razes da atuao do Direito Penal e da aplicao de
pena? No se poderia resolver de outra forma, como por exemplo, com uma sano de
carter administrativo ou civil? indubitvel que o envio desenfreado de condenados para
um sistema prisional que nada resolve no apresenta resultados concretos problemtica.
Quanto mo pesada da legislao, leis rigorosas j existem (crimes hediondos,
lei de drogas, lei do crime organizado, etc.) esto as mesmas resolvendo a criminalidade
no Brasil?
Ainda, ser que investir no fato gerador da criminalidade (oportunidade de
emprego, sade, educao, alimentao, dignidade) no seria mais interessante do que
gastar milhes em um sistema prisional desacreditado e totalmente falido? Ora, quando
h um vazamento de gua melhor secar as poas de gua ou o estancar a rachadura
que causou o problema de inundao?
Parece claro que os governantes e a sociedade brasileira, no podem esquecer que
no h pena de tortura, ou pena degradante no Brasil, que a Constituio assegura a todos
a dignidade da pessoa humana, que os presos condenados devem pagar pelos crimes que
FAE Centro Universitrio
204
cometeram, mas no podem ser tratados como lixo humano e serem trancafiados em
imundas caixas de concreto sem qualquer preocupao com higiene, sade e dignidade.
Nem o Estado e nem a sociedade podem se eximir da responsabilidade de como
os condenados sairo dos presdios e cadeias brasileiras e sero reintegrados sociedade
(afinal eles no vieram de Marte).
Destarte, necessitamos de uma poltica criminal crtica e inteligente que apresente
outras alternativas pena de priso e, caso esta se faa necessria (ilcitos onde haja a
necessidade de interveno do Direito Penal) , que sejam respeitados os Direitos Humanos
e a dignidade do apenado.
Somos conscientes que a questo rdua, complexa e tormentosa, mas no se
pode trat-la com hipocrisia, afastando-a da realidade.
205
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 189-206, jan./jun. 2011
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207 Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
RESUMO
No presente trabalho pretende-se analisar criticamente as posies mais modernas sobre
os elementos do dolo, especialmente no que diz respeito necessidade da existncia
do elemento volitivo, alm do elemento cognitivo. Tambm se pretende apresentar uma
contribuio terica sobre a compreenso do elemento subjetivo do dolo com base na
filosofia da linguagem de Wittgenstein e da teoria da ao significativa de Vives Antn.
Palavras-chave: Direito Penal; Dolo; Elemento Subjetivo; Filosofia da Linguagem.
ABSTRACT
In this work we intend to critically analyze the most modern positions about the elements of the
dolus, especially concerning to the necessity or not of an intentional component, beyond the cognitive
element. Besides, this study aims to present a theoretical contribution to the comprehension of
the intentional element of the dolus based in the philosophy of language of Wittgenstein and the
theory of the meaningful action of Vives Antn.
Keywords: Penal Law Dolus Intentional element Philosophy of Language.
O ELEMENTO VOLITIVO DO DOLO: UMA CONTRIBUIO DA FILOSOFIA
DA LINGUAGEM DE WITTGENSTEIN E DA TEORIA DA AO SIGNIFICATIVA
CRIMINAL INTENTS WILLING ELEMENT:
A CONTRIBUTION FROM WITTGENSTEINS LANGUAGE PHILOSOPHY
AND SIGNIFICANT ACTION THEORY
Rodrigo Leite Ferreira Cabral*
* Mestre em Criminologia e Cincias Forenses pela Universidades Pablo de Olavide, Sevilha (Espanha).
Especialista em Direito Constitucional. Promotor de Justia no Estado do Paran.
FAE Centro Universitrio
208
1 INTRODUO
O dolo inegavelmente um dos conceitos mais relevantes da teoria do delito nos
pases de tradio jurdica europeia continental. Tal relevncia de todo justificada, pois o
dolo, sem dvida, funciona como verdadeira espinha dorsal do princpio da culpabilidade,
vetor imprescindvel justificao de qualquer forma de responsabilidade penal em sistemas
de matrizes democrticas.
Desde as influncias do dolus malus, que remontam ao imprio romano, at as mais
modernas teorias do Direito Penal, esse tema sempre foi polmico e inspirou incansveis
e frutferas discusses. Atualmente, as polmicas continuam e o dissenso segue como a
tnica de todos os debates sobre a compreenso do dolo. E um dos pontos em que h
mais controvrsia saber qual o contedo do dolo, ou seja, quais so os elementos que
compem o dolo.
Tradicionalmente, o dolo sempre foi composto por dois elementos, um cognitivo,
consistente no conhecimento do agente de que est praticando uma conduta tpica,
e outro volitivo, consubstanciado pela vontade de realizar referida ao ou omisso.
Presentemente, essa configurao do dolo j no mais acolhida por muitos penalistas,
existindo uma sria discusso sobre a necessidade, ou no, da presena do elemento
volitivo para a caracterizao do dolo.
Desse modo, possvel dividir a polmica doutrinria atual sobre o contedo do
dolo em dois grandes grupos tericos: a) as teorias que defendem que o dolo tem somente
um elemento, o cognitivo, prescindindo, portanto, de um elemento volitivo; b) as teorias
que sustentam que o dolo deve ser composto, necessariamente, por dois elementos: o
cognitivo e o volitivo.
evidente que em cada um desses grupos existem matizaes internas, diante do
que, para apresentar um panorama sobre essas distintas opinies, procurar-se-, neste
trabalho, descrever e problematizar criticamente as principais e mais modernas discusses
tericas sobre o tema.
Ademais, tambm se buscar apresentar uma contribuio sobre a compreenso do
elemento volitivo do dolo, com uma releitura da gramtica da inteno, aportando uma
contribuio da Filosofia da Linguagem de Wittgenstein e da Teoria da Ao Significativa
de Vives Antn.
Em suma, a ideia fazer um estudo sobre a necessidade ou no do elemento
volitivo do dolo, abordando os mais modernos e relevantes argumentos tericos sobre
o tema, ao mesmo tempo em que se tentar acrescentar algo de proveitoso discusso
sobre o contedo intencional do dolo.
209
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
2 AS CONCEPES ATUAIS SOBRE O ELEMENTO VOLITIVO DO DOLO
Neste captulo, a proposta descrever e criticar as ideias atualmente dominantes no
Direito Penal sobre quais elementos devem constituir o dolo e como deve ser compreendida
essa estrutura.
Para tanto, pode-se dizer que o horizonte do dolo no Direito Penal moderno pode
ser separado em duas grandes vertentes: a) as teorias que prescindem do elemento volitivo
para a caracterizao do dolo; b) as teorias que exigem a presena do elemento volitivo
para a sua caracterizao.
Com essa diviso em mente, que passaremos a expor com maiores detalhes as
ideias e respectivos doutrinadores que pertencem cada uma dessas correntes.
a) As Teorias que Prescindem do Elemento Volitivo para a Caracterizao do Dolo
Conforme dito, existe um grupo de penalistas que sustentam a no necessidade
de um elemento volitivo para a caracterizao do dolo, pois o elemento intelectivo seria
suficiente para fazer-se uma imputao subjetiva dolosa sobre a ao ou omisso do agente.
Esse grupo inicialmente desenvolveu suas ideias com o objetivo de oferecer uma
soluo mais convincente para a polmica distino entre o dolo eventual e a culpa
consciente. Posteriormente, essas ideias se expandiram tambm para identificar as demais
formas de dolo, como o dolo direito de primeiro e de segundo grau.
Tais teorias partem da ideia de que o exame unicamente do elemento cognitivo
permite fazer-se uma distino clara entre as condutas dolosas e as demais. Evidente que,
entre os autores que defendem essa viso do dolo, existem variadas perspectivas e critrios
para avaliar-se a possvel adjetivao de uma conduta como dolosa.
Wolfgang Frisch, por exemplo, em sua monografia Vorsatz und Risiko, de 1983,
prope um novo fundamento para a discusso sobre o dolo
1
. Ele argumenta que o objeto
do dolo no pode ser composto pelos elementos objetivos do tipo como sustentam as
teorias tradicionais. Isso porque, antes da ao, o agente no tem condies de saber o
resultado tpico. Assim, o dolo, para Frisch
2
, deve ser caracterizado somente pela ao ou
omisso tpica, acrescentada do conhecimento sobre o risco no permitido.
1
ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte general, tomo I, fundamentos: la estructura de la Teora del Delito,
trad. de Diego Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal, Madrid,
Thomson Civitas, 2003, p. 439.
2
ROXIN, Claus. Derecho penal, Parte general, op. cit. p. 439.
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210
De acordo com Frisch,
quem h verificado que, o risco prprio de sua conduta, converte sua ao em proibida
e tpica, normalmente pode cumprir o dever normativo de no gerar semelhantes riscos,
de modo bem mais simples do que a pessoa que no tenha percebido ainda com preciso
essa periculosidade ameaante
3
.
Portanto, o agente deve saber que a conduta apresenta-se como um importante
desvalor para o tipo penal, revelado pela periculosidade que a ao oferece a um concreto
bem jurdico. De tal maneira, o dolo seria uma deciso contra o bem jurdico, quando
o agente ex ante julga que sua conduta idnea a criar ou elevar um risco concreto
tipicamente relevante
4
.
Esse comportamento do sujeito, na sua dimenso injusta tipicamente relevante,
deve ter para Frisch trs requisitos, conforme esclarece Daz Pita:
Deve aparecer como um dado que revela a contradio existente entre o comportamento
praticado pelo sujeito e o Direito; - Deve singularizar uma especial periculosidade do
sujeito agente frente aos bens jurdicos; - Deve demonstrar que a ao que o sujeito pratica
constitui uma deciso qualificada da pessoa frente as exigncias do ordenamento jurdico
5
.
Jakobs tambm prope uma teoria do dolo em que se prescinde do elemento
volitivo, pois cr que a frmula usual que concebe o dolo como conhecimento e vontade
de realizao do tipo se revela desde o princpio inadequada.
6
Para Jakobs dolo o conhecimento de que a realizao do tipo depende da
execuo querida (!) da ao, ainda quando no seja ela querida por si mesma. Dito
brevemente: Dolo conhecimento da ao junto com suas consequncias.
7
3
FRISCH, W. Vorsatz und Risiko, Colonia, Berln, Bonn, Mnich, 1983, p. 97 citado por ROXIN, Claus.
Derecho penal, Parte general, op. cit. p. 439.
4
FRISCH, W. Vorsatz und Risiko, Colonia, Berln, Bonn, Mnich, 1983, pp. 98-102 citado por RAGUS I
VALLS, Ramon. El dolo y su prueba en el proceso penal, Barcelona, J.M. Bosch Editor, p. 94.
5
DAZ PITA, Mara del Mar. El dolo eventual, Valencia, Tirant lo Blanch, 1994, p. 116.
6
JAKOBS, Gnther. Derecho penal, Parte general, fundamentos y teora de la imputacin, trad. de Joaquin
Cuello Contreras y Jos Luis Serrano Gonzales de Murillo, Madrid, Marcial Pons, 1997, p. 315.
7
JAKOBS, Gnther. Derecho penal, Parte general, op. cit., p. 316.
211
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E justifica
8
sua afirmao ao dizer que:
na medida em que o autor persegue conscientemente com sua atuao fins externos,
tambm deve necessariamente ter querido algo no acontecer externo, ao menos na
execuo da ao, ainda que as consequncias da execuo da ao (em parte ou
todas) unicamente as tenha percebido como dependentes desta. Nessa situao surge a
possibilidade de definir o desenlace da ao, em parte mediante o curso causal querido
e em parte mediante o no querido (somente percebido como dependente).
9
Para Schmidhuser, o critrio para a identificao do dolo o nvel do conhecimento
10

concreto ou potencial do agente enquanto pratica a ao ou omisso. Portanto, a conduta
dolosa quando o agente tem: a) um conhecimento atual e seguro dos fatos presentes e
futuros; ou b) um conhecimento inseguro dos fatos, porm com a possibilidade concreta
de que a leso ao bem jurdico se realize
11
.
8
No mesmo sentido, a posio de Feijoo, que argumenta que para imputar un tipo de resultado a ttulo
de dolo basta con que una persona tenga informacin de que va realizar lo suficiente para poder explicar
un resultado de muerte, lesiones o daos y, por ende, que prevea el resultado como consecuencia de ese
riesgo. Es decir, que abarque intelectualmente el riesgo que permite explicar el posterior resultado o el riesgo
idneo, adecuado o suficiente para producir el resultado. En el conocimiento del riesgo se encuentra implcito
el conocimiento del resultado, y, desde luego, la decisin del autor est vinculada a dicho resultado FEIJOO
SNCHEZ, Bernardo, El dolo eventual. Bogot, Universidad Externado de Colombia, 2002, p. 24-25. Veja-se
que Feijoo sustenta, ainda, que o Cdigo Penal espanhol em nenhum momento exige o elemento subjetivo,
no sendo necessrio, pois, acudir a ele para imputar um feito a ttulo de dolo. Ademais, argumenta Feijoo,
que o ordenamento jurdico prev quais so os fatos que os cidados no podem praticar e, com base
nisso, devem planejar seus comportamentos futuros. Se decidem praticar tais comportamentos conscientes
do alcance de suas condutas, no necessrio nada mais para considerar a existncia de um ato doloso.
FEIJOO SNCHEZ, Bernardo, El dolo eventual, op. cit., p. 27-28.
9
JAKOBS, Gnther, Derecho Penal. Parte general, op. cit., p. 316.
10
Por sua vez, Herzberg utiliza o risco como critrio de identificao do dolo, que pode ser segundo sustenta
um risco coberto ou descoberto. O risco coberto existe quando o agente ou terceiros tenham condies
de evitar a produo do resultado lesivo prestando ateno. J o risco descoberto ocorre quando, despois da
ao do sujeito, a concretizao ou no do tipo penal depende da sorte ou da causalidade. (HERZBERG. Die
Abgrenzung von Vorsatz und bewusster Fahrlssigkeit ein Problem des objektiven Tatbestandes. Jus 1986, p.
249 s. citado por MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. El concepto significativo de dolo: un concepto volitivo
normativo, in Problemas Actuales del Derecho Penal y de La Criminologa, estudios penales en memoria de la
Profesora Dra. Mara del Mar Daz Pita, Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, p. 355). Para ele, portanto, o risco
descoberto o principal indcio externo do dolo. Porm, reconhece que tal critrio obliga en buena medida
a la valoracin y no puede garantizar decisiones exentas de dudas en la zona intermedia (HERZBERG. Die
Abgrenzung von Vorsatz und bewusster Fahrlssigkeit ein Problem des objektiven Tatbestandes. Jus 1986,
p. 255 s. citado por ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte general, op. cit., p. 455).
11
SCHMIDHUSER, Eberhardt. Die Grenze zwischen vorstzlicher und fahrlssiger Straftat (dolus eventuales
und bewute Fahrlssigkeit), JuS, 1980, pp. 241 ss. citado por RAGUS I VALLS, Ramon. El dolo y su prueba
en el proceso penal, op. cit., p. 90-91.
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212
Assim, para Schmidhuser conforme a explicao de RAGUS I VALLS
12
o
conhecimento das circunstncias tpicas, que exige a dolosidade, inclui tantos os casos de
conhecimento seguro como os de conscincia insegura com representao concreta da
possibilidade de realizao do tipo.
Outro penalista que compreende o dolo sem o elemento volitivo Puppe, que
propugna uma desubjetivao do dolo, com base na ideia de perigo qualificado
13
. O dolo seria,
portanto, o conhecimento de um perigo qualificado, cuja relevncia avaliada no pelo
agente mas sim pelo Direito, de acordo com uma pauta puramente normativo-racional
14
.
Como visto, existem inmeras teorias as quais defendem que, para a caracterizao
do dolo, no necessria a anlise dos elementos intencionais, posto que o conhecimento
do autor suficiente para projetar-se uma imputao subjetiva do agente.
Essas teses, entretanto, a nosso juzo, devem ser rejeitadas, por vrios motivos.
Inicialmente, deve-se denunciar que essas teorias com o objetivo de superar as
dificuldades existentes na identificao da inteno do agente acabam por abandonar
o elemento volitivo, realizando uma espcie de evoluo darwiniana do dolo, em que as
espcies problemticas o dolo com aspectos volitivos so simplesmente abandonadas
em nome de uma suposta evoluo terica. O que acontece que, em verdade, no h
qualquer evoluo terica, pois as matizaes propostas baseiam-se fundamentalmente
em um dos seguintes equvocos:
12
RAGUS I VALLS, Ramon. El dolo y su prueba en el proceso penal, op. cit., p. 91. Veja-se, para ilustrar
essa teoria, o exemplo utilizado por Schmidhuser, nas palavras de RAGUS I VALLS: Un buen ejemplo
para analizar estas afirmaciones es el caso de la conduccin vertiginosa (rasanter Autofahrer) que el mismo
Schmidhuser plantea. El supuesto lo protagoniza un conductor que, llegando tarde a una fiesta, conduce a
altas velocidades por una estrecha carretera de curvas invadiendo en determinados momentos el carril contrario
sin disponer de visibilidad alguna e impactando finalmente con otro vehculo, cuyo conductor fallece. Segn
Schimdhuser en este caso no puede afirmarse el dolo: lo que quiere el protagonista del ejemplo es llegar a
la fiesta, no quedarse en el camino a causa de un accidente; prefiere, por tanto, llegar un poco tarde a no
llegar en absoluto, por lo que no conducira tan aprisa si no partiera de que el infortunio, ahora, aqu y de la
manera en que conduce, no va a acaecer. Dado que el conductor no pens en la concreta posibilidad (ahora,
aqu y de esta manera) de causar una muerto, slo puede ser condenado por un homicidio imprudente.
RAGUS I VALLS, Ramon. El dolo y su prueba en el proceso penal, op. cit., p. 92.
13
Outros partidrios das teses do dolo sem vontade so JOERDEN, com sua representao de um perigo
concreto para o bem jurdico (JOERDEN, Strukturen des Strafrechlichen Verantwortlichkeitsbegriffes, 1980,
p. 151 citado por SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal. Parte Geral, 3. ed., Curitiba, Lumen Juris/ICPC,
2008, p. 147) e Schumann que sustenta a necessidade de conscincia de um quantum de fatores causais
que podem produzir um srio risco de resultado (SCHUMANN, Zur Wiederbelebung des voluntativen
Vorsatzelement durch den BGH, JZ, 1989, p. 433, citado por SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal.
Parte Geral, op. cit., p. 147).
14
PUPPE, Der Vorstellungsinhalt des dolus eventuales, ZStW, 1991, p. 473 s. citado por MARTNEZ-BUJN
PREZ, Carlos. El concepto significativo de dolo: un concepto volitivo normativo. op. cit., p. 357.
213
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
1. trocam a dificuldade de avaliar a inteno interna do agente, pelo mesmo
problema encontrado na investigao do conhecimento do sujeito, tambm
compreendido por uma perspectiva psicolgica
15
. Como ocorre, por exemplo,
com as teorias de Frisch e Schmidhuser; ou
2. partem de um elemento cognitivo presumido, independentemente do que
o agente realmente conhece, o que compromete gravemente o princpio da
culpabilidade, pois autoriza a incriminao de um sujeito a ttulo de dolo por
algo que no tenha efetivamente querido, como acontecem com os argumentos
de Jakobs, Feijoo, Herzberg e Puppe.
Alm disso, compreender o dolo sem seu elemento volitivo, retirar o principal
critrio para se fazer uma distino entre condutas dolosas e culposas. Nesse sentido,
afirma Roxin
16
: inevitvel que reste uma inseguridade residual: dado que no elemento
volitivo se expressa tambm uma diferena de culpabilidade entre o dolo e a culpa, a
fixao de delimitaes matemticas precisas aqui tampouco possvel como em geral
a delimitao da culpabilidade.
No bastasse tudo isso, as teorias que abandonam o elemento volitivo, partem
de conceitos como conhecimentos seguros, inseguros, eliminao mental, julgamento
ex ante, risco descoberto, coberto, perigo qualificado, representao do perigo, srio
risco de resultado, dentre outros. Tal expediente tem um evidente rasgo metafsico, com
forte influncia da filosofia de Kant, que, segundo Habermas
17
, hoje em dia comea a ser
tratado como um mestre pensador, isto , como um mgico de um paradigma falso de
cuja fascinao intelectual ns nos livramos.
15
Nesse sentido, tambm a crtica de Daz Pita: Siguiendo con la posicin de VIVES ANTN, llegamos
a la misma conclusin: el conocimiento, como exclusivo elemento configurador del dolo, nos plantea
los mismos problemas con los que chocamos al situar la clave en el elemento de la voluntad. Y es que el
conocimiento puede abarcar las representaciones del sujeto, sus clculos y sus previsiones. Todo ello, a
pesar de la pretendida reduccin que FEIJOO realiza, son formas de conocimiento. Por lo tanto, excluir
del conocimiento el resultado y ajustarlo al peligro no nos soluciona nada: simplemente, reducimos las
formas de conocimiento a dos, la previsin y el clculo, referidas al peligro. DAZ PITA, Mara del Mar. La
presunta inexistencia del elemento volitivo en el dolo y su imposibilidad de normativizacin. Revista Penal,
n. 17, Madrid, La Ley, 2006, p. 64.
16
ROXIN, Claus. Derecho penal, parte general, op. cit. p. 447.
17
HABERMAS, Jrgen. Conciencia Moral y Accin Comunicativa, trad. Ramn Cotarelo Garca, Madrid,
Editora Trotta, 2008, p. 13.
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214
Esses conceitos vazios se fundamentam na falsa ideia de que possvel identificar
critrios transcendentais para a caracterizao do dolo (condies a priori da possibilidade
de experincia)
18
como se fossem frmulas mgicas, quando, em verdade, tm pouco
significado e so originrias de uma iluso gramatical
19
.
possvel concluir, portanto, que tais teorias devem ser totalmente rejeitadas, pois
reduzem os requisitos do dolo e ampliam desnecessariamente a severidade do Direito
Penal, permitindo a responsabilizao dolosa por aes que normalmente poderiam ser
consideradas como culposas ou mesmo atpicas.
Tal ideia sacrifica o princpio da culpabilidade no altar de uma suposta eficincia na
persecuo penal, perspectiva essa que usando a clssica afirmao de Muoz Conde:
grave fonte de arbitrariedades e deixa a porta aberta para a maior inseguridade, cientfica
ou jurdica.
20
18
Trata-se de tpico expediente de influncia kantiana, cuja crtica assim assinalada por Habermas:
Actualmente, Kant ha cado en descrdito como maestro pensador, debido a que ha creado una nueva
disciplina, la teora del conocimiento, valindose de las fundamentaciones transcendentales. De este modo
ha definido la tarea o, mejor dicho, la profesin de la filosofa de una forma nueva y muy ambiciosa. Dos
son los aspectos que hoy nos hacen considerar dudosa esta vocacin del filsofo. La duda se relaciona de
modo inmediato con el fundamentalismo de la teora del conocimiento. Cuando la filosofa se atribuye un
conocimiento antes del conocimiento, establece un terreno proprio entre ella misma y las ciencias, en el
cual ejerce sus funciones de dominacin. Al aspirar a explicar, de una vez por todas, los fundamentos de
las ciencias y definir para siempre los limites de lo experimentable, la filosofa seala su lugar a las ciencias.
Parece como si esta funcin acomodadora (Platzanweiser) superara a la filosofa. In: HABERMAS, Jrgen.
Conciencia Moral y Accin Comunicativa. op. cit., p. 14.
19
Nesse sentido a crtica que Vives Antn dirige contra a imputao objetiva, cujas razes podem ser
muito bem aplicadas ao caso em exame: Hay en la doctrina de la imputacin objetiva una especie de
imputacionismo universal para el que toda explicacin y todo modo de comprender se reduce a imputar.
Pero, esa forma de usar el lenguaje se basa en una supersticin no en un error producida por ilusiones
gramaticales. Lo que quiero decir con eso es que est inscrita en las pautas de lo que entendemos por saber
la idea de que reconducir nuestros conocimientos a un paradigma o a un concepto unitario es preferible
a reunirlos de modo ms vago e impreciso, operando con analogas, parentescos, aires de familia, etc. Y,
cuando tratamos de explicar fsicamente el mundo puede que eso se as, - en cualquier caso, no me interesa
discutir ahora ese problema -; pero, cuando de temas sociales y jurdicos se trata, la generalidad tiene un
lmite y la reduccin por consiguiente, tambin. Las ilusiones de la doctrina de la imputacin objetiva son,
desde luego, ilusiones de reduccin y, al menos aparentemente, no tanto de generalidad (en el sentido de
uniformidad). Sin embargo, unas y otras se halla estrechamente implicadas. Y, as, cuando se funden cosas
muy distintas en una categora nica, aunque se tenga conciencia de la diversidad, acaban extrayndose
consecuencias homogneas a partir del carcter unitario del trmino utilizado. Y eso puede ocurrir, no slo
respecto a la imputacin objetiva globalmente considerada, sino respecto a ciertos momentos internos de
la doctrina, como, v.g. el riesgo permitido. VIVES ANTN, Toms S., Fundamentos del Sistema Penal. 2.
ed., Valencia, Tirant lo Blanch, 2011, p. 317.
20
MUOZ CONDE, Francisco. Prologo. In DEZ RIPOLLS, Jos Luis. Los elementos subjetivos del delito,
bases metodolgicas. Buenos Aires/Montevideo, Editorial B. de F., 2007, p. XIII.
215
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
b) As Teorias que Exigem a Presena do Elemento Volitivo para a Caracterizao
do Dolo
O outro grupo terico sobre o contedo do dolo defende que esse deve ser
composto, necessariamente, de um elemento cognitivo e outro volitivo. Essa a posio
da maioria dos penalistas da Europa continental e da Amrica Latina. Assim, para essas
teorias, o dolo conscincia e vontade de realizar o tipo objetivo.
O elemento cognitivo ou intelectual seria o conhecimento atualizado
21
de que o
agente est praticando a conduta descrita pelo tipo objetivo. O elemento volitivo seria a
inteno de realizar tal ao ou omisso.
Muitos penalistas que defendem essas teorias sustentam que o elemento subjetivo
deve ser concebido como um dado psicolgico, no sentido de que o querer deve estar na
mente do sujeito enquanto comete o crime.
Winfried Hassemer est de acordo com essa perspectiva psicolgica do dolo, porm
defende que o elemento volitivo deve ser avaliado com base nos indicadores externos
22

e no mediante especulaes
23
sobre os processos mentais do agente. Para o professor
alemo, o dolo escapa da contemplao do observador e por isso no pode ser descrito
partindo dessa observao. Por conseguinte, a teoria deve aproximar-se de seu objeto de
outra maneira, que facilite dita aproximao, ou seja, de uma maneira indireta.
24
Segundo sustenta Hassemer, a inteno se extrai dos elementos externos da conduta,
sendo que o aspecto volitivo do dolo pode ser organizado em trs aspectos: a) perigo (fase
externa); b) representao do perigo (fase interna); c) deciso a favor da realizao do
perigo conhecido (fase interna)
25
.
21
El conocimiento que exige el dolo es un conocimiento actual, no bastando uno meramente potencial. Es
decir, el sujeto ha de saber lo que hace, no basta con que hubiera debido o podido saberlo. Esto no quiere
decir que el sujeto deba tener un conocimiento exacto de cada particularidad o elemento del tipo objetivo.
[] Se habla en estos casos de valoracin paralela en la esfera del profano, es decir, el sujeto ha de tener
un conocimiento aproximado de la significacin social o jurdica de tales elementos. MUOZ CONDE,
Francisco; GARCA ARN, Mercedes. Derecho Penal. Parte General, 8. ed., Valencia, Tirant lo Blanch,
2010, p. 268-269.
22
Com perspectiva similar de Hassemer, veja-se DAZ PITA, Mara del Mar. La presunta inexistencia del
elemento volitivo en el dolo y su imposibilidad de normativizacin. op. cit., p. 66 e tambm da mesma
autora: El dolo eventual. op. cit., p. 321.
23
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad. Bases para una teora de la imputacin en Derecho
penal. Traduo de Francisco Muoz Conde y Mara del Mar Daz Pita, Valencia, Tirant lo Blanch, 1999, p. 146.
24
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad, op. cit., p. 145.
25
HASSEMER, Winfried, op. cit., p. 152.
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216
Desse modo, somente o perigo externo pode ser descrito, enquanto a representao
e a deciso a favor da realizao do perigo somente podem ser deduzidos indiretamente,
por meio dos indicadores
26
.
Vale frisar que a teoria de Hassemer muito embora proponha uma busca de
sentido do dolo indiretamente, por meio de indicadores tambm sustenta que o elemento
volitivo do dolo um dado psicolgico (interno)
27
.
Nesse sentido, tambm Muoz Conde e Garca Arn sustentam que o dolo
conscincia e vontade de realizar o tipo objetivo de um crime, mas advertem que
a demonstrao do querer levanta, certamente, problemas de prova na prtica, porm
no por isso se pode prescindir dele. Como se trata de um elemento subjetivo, o melhor
para a sua prova demonstrar a existncia de determinados indicadores objetivos dos
quais se possa deduzir se realmente houve ou no uma deciso contrria ao bem jurdico.
Entre esses indicadores se conta, em primeiro lugar, o risco ou perigo para o bem jurdico,
implcito na prpria ao e, em segundo lugar, a capacidade evitar o resultado, que
sujeito pode ter quando age
28
.
Roxin
29
tambm defende que o dolo composto por elementos cognitivos e
volitivos, mas afirma que tais elementos devem ser analisados de acordo com o plano do
sujeito, em uma valorao objetiva dos fatos.
Vistos os principais defensores de tais teorias, possvel dizer que a grande crtica
que se pode fazer contra essas ideias de que a compreenso do elemento volitivo como
um dado psicolgico resulta equivocada a partir de um ponto de vista filosfico, alm do
que causa srias dificuldades de ordem prtica.
Ora, o dolo, como uma forma de expresso do Direito, jamais pode ser composto
por elementos privados e inacessveis a terceiros como pretende sua concepo psicolgica.
Isso porque somente o que tem significao pblica, ou seja, o que pode ter sentido
para os demais, que pode fazer parte do horizonte jurdico. Um dolo que no pode
ser alcanado pela linguagem por critrios pblicos no pode ser adscrito ou avaliado
pelas outras pessoas. Justamente por isso, entender o dolo como um dado psicolgico
um verdadeiro sem sentido.
26
HASSEMER, Winfried, op. cit., p. 152.
27
HASSEMER sustenta que el dolo es, como tambin la imprudencia, una disposicin (de carcter subjetivo)
un hecho interno no observable. In Persona, mundo y responsabilidad, op. cit., p. 155.
28
MUOZ CONDE, Francisco; GARCA ARN, Mercedes. Derecho Penal, Parte General, op. cit., p. 273.
29
ROXIN, Claus. Derecho penal, parte general, op. cit. p. 416-417.
217
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Ademais, a compreenso do elemento volitivo do dolo como um querer
consubstanciado por elementos psicolgicos e privados fundamentada em uma viso
equivocada do mental. Isso porque, como tentaremos aprofundar no ltimo captulo deste
trabalho, errneo compreender a inteno como algo que est na cabea do agente.
Ora, a inteno no pode ser vista como uma coisa, e no pode, como consequncia,
estar situada em qualquer lugar. A inteno e a ao no so coisas separveis. Elas somente
podem ganhar sentido publicamente de acordo com a significao contextual. Justamente
por conta desse carter pblico, pode-se dizer que o agente jamais pode manipular o
significado de sua inteno privadamente
30
.
Mesmo abstraindo-se esses problemas filosficos, fcil perceber que uma
concepo psicolgica do dolo d lugar a uma sria contradio entre teoria e prtica,
pois, nos casos concretos, o juiz jamais tem condies de saber o que acontece privada e
psicologicamente na cabea do agente enquanto comete os crimes
31
.
30
Conceber a inteno como algo interno e privado, seria permitir uma manipulao privada do dolo, o que
seria inadmissvel. Ademais, h outros srios problemas, como aponta Vives Antn: As, se dice, en el dolo
eventual (con independencia de que se exijan o no otros requisitos) el autor ha de representarse el resultado
como probable. Para que eso ocurra, el autor ha de haber tenido una representacin (la representacin del
resultado), haber efectuado una previsin (la de la posibilidad de que el resultado se produje) y haber realizado
un clculo (para determinar la probabilidad de esa produccin). No s cmo podramos saber si en el nimo
del autor han ocurrido todas esas cosas. Puede que l lo diga y decidamos creerle (y, aun en ese caso, subsiste
la diferencia entre creer y saber); pero, puede (y es ms probable) que lo niegue; que diga, por ejemplo: no
me lo represent ni por un momento, no calcul, no lo esperaba de ningn modo, tena la seguridad de que
no ocurrira. Pensemos en el que juega a la ruleta rusa: tal vez, emocionado por el juego y seguro de su suerte,
ni pens en la posibilidad de que el resultado se produjera; pero negaramos, por ello, su responsabilidad?
No parece que pudiera negarse, ni en este, ni en mucho otros casos parecidos. O sea, que sobre la base de
la configuracin del dolo como un proceso psicolgico, no podemos, al menos en la mayora de los casos,
determinar cundo concurre y cundo no concurre el elemento intelectual del dolo. Y, en buena parte de
ellos, pese a que, razonablemente, cabe pensar que no concurre, hemos de reaccionar como si concurriese.
VIVES ANTN, Toms S. Fundamentos del Sistema Penal. op. cit., p. 251-252.
31
Ragus I Valls faz crtica similar, ao argumentar que: El juez que quiera ser fiel a las exigencias de la
concepcin psicolgica de la determinacin del dolo y, por tanto, slo condenar por delito doloso cuando
consiga acreditar fehacientemente determinados fenmenos psicolgicos ajenos y pretritos, cuenta con un
instrumental bastante precario para cumplir con su propsito. Dicho instrumental se reduce, siendo optimistas,
a unas pocas reglas de la psicologa que le dicen cundo no existe el conocimiento necesario para el dolo
y a unos cuantos enunciados basados en la experiencia cotidiana que difcilmente va a poder aplicar para
resolver un solo caso, por presuponer stos una inmediatez al momento del delito que no suele darse en el
juicio oral. RAGUS I VALLS, Ramon. El dolo y su prueba en el proceso penal. op. cit., p. 259. E o referido
autor continua dizendo que: La solucin que pasa por admitir que prcticamente nunca puede condenarse
por delito doloso proyecta negras sombras sobre la posibilidad de seguir afirmando que el Derecho penal es
un medio eficaz para generar algn tipo de efecto en la sociedad. As, con una aplicacin coherente de la
concepcin psicolgica, los tipos delictivos en que slo se castiga la realizacin dolosa deviene prcticamente
inaplicables y quedan de facto derogados RAGUS I VALLS, Ramon. El dolo y su prueba en el proceso
penal. op. cit., p. 260.
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218
Portanto, entendemos que as teorias que partem de um conceito psicolgico
do querer no apresentam uma soluo terica e filosoficamente adequada para a
compreenso do elemento intencional do dolo, sendo que como j dito tentaremos
trazer boas razes para fundamentar essa afirmao no ltimo captulo deste trabalho.
Veja-se que mesmo teorias como a de Hassemer, que propem o uso de mtodos
indiretos para a identificao do elemento psicolgico do dolo, em nosso juzo, so inadequadas.
Isso porque, ditos mtodos, partem de uma viso behaviorista da inteno, sendo
que a conduta, em verdade, no pode ser considerada como um critrio isolado para a
compreenso da inteno
32
. Ademais, tais propostas seguem incorrendo no grave equvoco
de adotar uma concepo psicolgica do dolo.
Em suma, ainda que estejamos de acordo com a ideia de que o dolo deve ter um elemento
cognitivo e outro volitivo, pois somente assim se pode fazer uma diferenciao clara entre as
condutas dolosas e as culposas, respeitando o princpio da culpabilidade, no consideramos
admissvel que se possa defender uma viso psicolgica do dolo, conforme j comentado.
32
Como alerta Hacker el conductismo es primo del problema de las otras mentes. El cartesianismo ha
figurado la relacin entre cuerpo y alma como se fuera un guante visible (cuerpo) en una mano invisible
(alma). En el caso de la primera persona, esta puede sentir la mano y ver los movimientos del guante. En
el caso de los otros (tercera persona) se puede solamente ver el guante y sus movimientos, y uno puede
inferir la existencia de la mano por los movimientos y por analoga al proprio caso. El conductismo ha
acertadamente repudiado la concepcin cartesiana de la mente, pero ha aceptado la correlativa concepcin
del cuerpo como se fuera un guante vaco que se mueve de acuerdo con las leyes de estimulo y respuesta.
Pero solamente se puede obtener el esclarecimiento filosfico repudindose las dos mitades de la visin
cartesiana. HACKER, P. M. S. Wittgenstein: meaning and mind (vol. III of an analytical commentary on
the Philosophical Investigations (v. 3) Part I, essays, Oxford/Cambrigde, Basil Blackwell, 1990, p. 119.
Acrescenta, ademais, Hacker que Wittgenstein ha repudiado tanto las concepciones cartesianas como las
concepciones conductistas de cuerpo y conducta, as como la idea cartesiana de mente como figura. La
conducta es, de hecho, un criterio para lo mental, pero la conducta no es meramente un movimiento sin
color. Wittgenstein escribi acerca de los diferentes criterios para comprensin del pensamiento, del dolor,
de la ira, alegra, deseo, miedo, intencin, etc., el termo conducta incluye no meramente el juego de las
expresiones faciales y de los gestos. Por lo tanto, conducta de dolor y conducta de tristeza solamente pueden
ser descritas juntamente con las ocasiones externas. La conducta y las ocasiones externas pertenecen uno
para el otro. Adems, no se debe llevar en cuenta solamente lo que la persona hace antes, pero tambin lo
que hace y habla despus. Entonces la conducta incluye el uso de las tcnicas del lenguaje y, por lo tanto,
lo que el hablante significa con lo que habla, adems habla sinceramente y plausiblemente. La suposicin
de que nosotros no vemos realmente la ira, la tristeza, o la diversin en la cara de una persona es tan
absurda como la idea de que nosotros no vemos realmente los muebles que nos rodean en el saln, pero
solamente dados de los sentidos o apariencias. La conducta, como construye Wittgenstein, es de hecho un
criterio para lo mental, pero de eso no se desprende que la ira, la tristeza o la diversin son, como se fueren,
cosas escondidas atrs de la cara que las manifiesta. Es decir, la mente, las emociones humanas y estados
de nimo, deseos y propsitos, pensamientos y creencias no estn ms escondidos detrs de su expresin
conductual que el significado de una palabra esta escondido detrs de la expresin de la palabra. Es cierto
que se puede suprimir nuestras emociones, ocultar nuestras intenciones y pensamientos y mantener nuestros
pensamientos para nosotros mismos, pero cuando no lo hacemos, cuando expresamos nuestros sentimientos,
manifestamos nuestros propsitos y articulamos nuestros pensamientos, ellos no se quedan detrs de nuestro
comportamiento expresivo. HACKER, P. M. S., Wittgenstein: meaning and mind, v. III, op. cit., p. 124-125.
219
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
Diante de tudo o que foi dito, concordamos com as concluses de Vives Antn,
que afirma que o querer se manifesta nas aes que efetivamente so realizadas, na
maioria das quais so visveis para os demais, pblicas; e, se isso assim, torna-se inevitvel
modificar nosso modo de abordarmos o problema do dolo.
33
Assim que, no prximo captulo, desenvolveremos as ideias sobre uma concepo
significativa do elemento volitivo do dolo, com apoio nas ideias de Vives Antn
34
e,
principalmente, com na filosofia de Wittgenstein.
3 POSIO ADOTADA: O ELEMENTO VOLITIVO DO DOLO COMO
INTENO SIGNIFICADA
Antes de iniciar, efetivamente, nossa pequena e modesta contribuio para a
discusso sobre o elemento subjetivo do dolo, de rigor frisar a revoluo paradigmtica
operada pelo linguistic turn da filosofia de Wittgenstein.
A filosofia da linguagem de Wittgenstein, cujo paradigma filosfico adotado neste
trabalho, rompe com as possibilidades de conhecimento metafsico, com o idealismo,
com a ideia kantiana de isomorfismo entre linguagem e mundo, signo e objeto, com a
concepo essencialista das palavras, ou seja, a filosofia da linguagem libera-se de todas
as iluses e erros da filosofia da conscincia, apresentando um novo paradigma, no qual
a linguagem mede o conhecimento e se produz intersubjetivamente
35
.
33
VIVES ANTN, Toms S., Fundamentos del sistema penal, op. cit., 2011, p. 657.
34
Seguem, tambm, a concepo de dolo de Vives Antn: BUSATO, Paulo Csar. Dolo e Significado In
Modernas tendncias sobre o dolo em Direito Penal. Rio de Janeiro, Lumen Iuris, 2008; CARBONELL
MATEU, Juan Carlos. Sobre tipicidad e imputacin: reflexiones bsicas en torno a la imputacin del dolo
y la imprudencia. In Estudios penales en recuerdo del profesor Ruiz Antn. Valencia, Tirant lo Blanch,
2004; MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. El concepto significativo de dolo, op. cit.; RAMOS VZQUEZ,
Jos Antonio. Concepcin significativa de la accin y teora jurdica del delito, op. cit.
35
Nas palavras de Habermas: las filosofas pragmticas y hermenutica cuestionan las pretensiones de
fundamentacin y auto fundamentacin del pensamiento filosfico con mayor intensidad que los seguidores
crticos de Kant y Hegel. Estas filosofas abandonan ya el horizonte en el que se mueve la filosofa de la
conciencia, con su modelo de conocimiento basado en la percepcin y la representacin de objetos. En
lugar del sujeto aislado, que se orienta hacia los objetos y se convierte l mismo en objeto en el proceso de
reflexin, no solamente aparece la idea de un conocimiento mediado lingsticamente y referido a la accin,
sino tambin el nexo entre la praxis y la comunicacin cotidianas, en las que se inscribe las realizaciones
cognitivas que en su origen son intersubjetivas al tiempo que cooperativas. HABERMAS, Jrgen. Conciencia
Moral y Accin Comunicativa, op. cit., p. 20-21.
FAE Centro Universitrio
220
O paradigma da filosofia da linguagem, seja por um rasgo pragmtico, seja por
um hermenutico, adotado pelos maiores filsofos contemporneos, como Habermas,
Rorty, Putnam, Searle, Heidegger, Gadamer, Wittgenstein, entre outros, cujos trabalhos,
cada um com suas matizaes, supera a filosofia da conscincia, enquanto o Direito Penal
se v, ainda, em muitas ocasies, envolto em teorias construdas sob esse paradigma da
conscincia, atualmente j tido como superado pela filosofia contempornea
36
.
Assim, relevante trazer, ainda que brevemente, duas ideias centrais da filosofia
de Wittgenstein: a de jogos de linguagem e de seguir uma regra.
Como sustenta Glock
37
, para Wittgenstein, jogo de linguagem uma analogia que
designa que toda linguagem uma atividade guiada por regras. Assim como os jogos que
tm regras constitutivas, que definem o que correto ou o que tem sentido a linguagem
tambm definida por regras.
Wittgenstein utiliza essa analogia, pois muito difcil encontrar um princpio
nico que classifique e conceitue os inmeros jogos de linguagem
38
. Portanto, com essa
concepo, salienta-se a constelao de possibilidades e distintos usos que se pode fazer
da linguagem
39
.
Enquanto isso, a ideia de seguir uma regra, como destaca Vives Antn,
aponta a uma relao da regra com o sujeito, e explica a natureza das regras. Uma regra
somente pode ser seguida se existe um uso estabelecido, conforme a qual exista uma
captao da regra que se manifeste, de caso a caso de aplicao, nos que chamamos
de seguir uma regra e no que chamamos de infringi-la. O seguimento de uma regra,
portanto, demonstra que as regras esto fora do sujeito, pois a gramtica de seguir uma
regra impede que se possa segui-la privadamente
40
.
36
Uma vez mais invocamos Habermas para sustentar a necessidade de superao dos velhos paradigmas: No
es posible ignorar las ventajas que acarrean las concepciones pragmatistas y hermenuticas. Se prescinde
de la preocupacin por las manifestaciones de la conciencia, sustituida por el estudio de las objetivaciones
de la accin y del habla. Se prescinde de la fijacin en funcin cognitiva de la consciencia, de la funcin
representativa del lenguaje y de la metfora visual del espejo de la naturaleza, a favor de un concepto de
las opiniones justificadas que, de acuerdo con Wittgenstein y Austin, alcanza a la totalidad de las fuerzas
ilocutivas, o sea, a todo aquello que se puede decir, y no solamente a los contenidos del enunciado que
determina las realidades. De este modo, quiz decir eso no sea decir cmo son las cosas. HABERMAS,
Jrgen. Conciencia Moral y Accin Comunicativa, op. cit., p. 21-22.
37
GLOCK, Hans-Johann. A Wittgenstein dictionary, Oxford, Basil Blackwell, 1996, p. 179.
38
BACKER, G. P.; HACKER, P. M. S., Wittgenstein: understanding and meaning (vol. I of an analytical commentary
on the Philosophical Investigations) Part I, essays, Oxford/Cambrigde, Basil Blackwell, 2009, p. 63.
39
BACKER, G. P.; HACKER, P. M. S., Wittgenstein: understanding and meaning (vol. I), op. cit., p. 64.
40
VIVES ANTN, Toms S., Fundamentos del sistema penal, op. cit., p. 229-230.
221
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
Por isso que Habermas afirma que o controle da ao dirigida por regras somente
possvel no plano da intersubjetividade
41
. Assim, de forma muito simples, pode-se dizer
que o jogo de linguagem a constelao de possveis modos de manifestao da linguagem
(no apenas falada) em cada um dos seus respectivos contextos. Ademais, como visto, os
jogos de linguagem so normatizados por regras, institucionais ou no, escritas ou no,
extradas do contexto e usos pblicos.
Retornando ao tema do dolo, como visto quando da anlise das teorias que sustenta
a existncia de um elemento volitivo do dolo, em Direito Penal, muitos autores partem de
um entendimento da inteno como um dado psicolgico, como algo que acontece na
cabea do agente. Essa posio tributria de uma concepo cartesiana da mente, ou
seja, de uma ideia de que os seres humanos so divididos em uma parte fsica (res extensa)
e de uma parte mental (res cogitans) perfeitamente separveis.
Como afirma Ramos Vzquez:
a concepo cartesiana da mente, com sua a contundente diviso da existncia humana
em uma vertente interna e outra vertente externa (ambas plenamente independentes
entre si e com a fundamental caracterstica de ser a primeira e a nica sobre a que
possvel falar-se em conhecimento infalvel por parte do prprio sujeito) no somente
assentou as bases filosficas da mente dos sculos posteriores (provocando, ademais, um
problema de complexa soluo: o da relao causal existente entre ambas esferas) como
tambm sups o referendo terico de que o ser humano vem sempre representando
sobre si mesmo e sua conscincia
42
.
Contra essa concepo cartesiana, Wittgenstein direcionou violentos ataques, sendo
possvel dizer que os mais relevantes para este trabalho foram: a) a crtica compreenso
do pensamento como algo incorpreo; b) o repdio denominada doutrina do acesso
privilegiado; e c) rejeio ideia da possibilidade da existncia de uma linguagem privada.
Dessa forma, apresentaremos muito brevemente apesar de sua complexidade
os principais argumentos de Wittgenstein sobre o tema.
A ideia de que o pensamento um processo incorpreo, para Wittgenstein um
equivoco, pois
41
HABERMAS, Jrgen. A Lgica das Cincias Sociais. Traduo: Mrio Antonio Casabona, Petrpolis, Editora
Vozes, 2009, p. 202.
42
RAMOS VZQUEZ, Jos Antonio. Concepcin significativa de la accin y teora jurdica del delito.
Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, p. 189.
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222
o falar do pensamento como uma atividade mental produz confuso. Podemos dizer que
pensar essencialmente a atividade de operar signos. Esta atividade realizada pela mo,
quando pensamos escrevendo; pela boca e pela laringe, quando pensamos falando; e se
pensamos imaginando signos ou imagens, no posso indicar um agente que pense. Se se
diz ento que nestes casos a mente que pensa, eu somente chamaria a ateno sobre
o fato de que se est utilizando uma metfora, de que aqui a mente um agente em um
sentido diferente daquele em que se pode dizer que a mo um agente ao escrever
43
.
Portanto,
pensar no um processo incorpreo que d vida e sentido ao falar e que possa separar-se
do falar, algo assim como o Maligno tomou a sombra de Schlemiel do solo. Mas como:
no um processo incorpreo? que conheo processos incorpreos, porm o pensar
no um deles? No; me vali da expresso processo incorpreo na minha perplexidade
quando queria explicar o significado da palavra pensar de maneira primitiva.
Porm, poderia dizer Pensar um processo incorpreo se com isso quisesse distinguir
a gramtica da palavra pensar da palavra comer, por exemplo. Somente parece
apequenar com isso a diferena dos significados ( como se eu dissesse: as cifras so
objetos reais, os nmeros no-reais)
44
.
Segundo Wittgenstein, no adequado dizer que o pensamento um processo
incorpreo
45
, pois fixa a ateno em uma similitude da gramtica superficial da palavra
pensar. Essa compreenso do pensar nos faz fugir de uma anlise mais cuidadosa dos
diferentes usos do pensar, sob a justificativa de que existe uma categoria supostamente
aceitvel para a compreenso do pensar, ou seja, o pensar como um processo mental
46
.
A anlise correta, nesses casos, observar o pensamento e variados usos do termo
pensar e no simplesmente dizer que o pensar um processo incorpreo
47
. Somente assim,
analisando-se os diversos usos do termo pensar, que se faz possvel ver a evidncia de
que o pensamento no um processo interno, no uma atividade da mente, no mesmo
sentido de que escrever uma atividade a ser feita mo
48
. Essa analogia entre pensar e
atividades fsicas distorce a gramtica do pensamento.
43
WITTGENSTEIN, Ludwig. Los Cuadernos Azul y Marrn, Madrid, ed. Tecnos, 2003, p. 33.
44
WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas, edicin del Instituto de Investigaciones Filosficas de
La Universidad Autnoma Nacional de Mxico (traduccin de Alfonso Garca Surez y Ulises Moulines),
3 ed., Barcelona, Crtica, 2010, 339.
45
Segundo esse autor, quiz la razn principal por la que tenemos una inclinacin tan grande a hablar
de la cabeza como del lugar de nuestros pensamientos es sta: la existencia de las palabras pensar y
pensamiento junto a las palabras que denotan actividades (corporales), tales como escribir, hablar, etc., nos
hace buscar una actividad, diferente de stas, pero anloga a ellas, que corresponda a la palabra pensar.
Cuando las palabras tienen prima facie en nuestro lenguaje ordinario gramticas anlogas, nos inclinamos
a intentar interpretarlas anlogamente; es decir, tratamos de hacer valer la analoga en todos los campos.
WITTGENSTEIN, Ludwig. Los Cuadernos Azul y Marrn, op. cit., p. 33-34.
46
HACKER, P. M. S. Wittgenstein: meaning and mind (Vol. 3), op. cit. p. 184.
47
HACKER, P. M. S. Idem. p. 184.
48
HACKER, P. M. S. Ibidem. p. 184.
223
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
Wittgenstein, vrias vezes, alertou que essa nsia de explicaes gerais, que
abarquem todas as hipteses de significado possveis, que captem a essncia das palavras,
um problema srio e nos leva a graves equvocos, como a ideia do pensar como processo
incorpreo, quando, na verdade, deveramos repita-se examinar o significado da palavra
de acordo com seus usos
49
.
O pensar pode ser um pensar escrevendo, um pensar falando, um pensar esculpindo,
um pensar pintando ou mesmo um pensar como mera atividade de operar signos lingusticos.
Em suma: o pensar pode ser um sem nmero de possveis jogos de linguagem
50
.
Quando eu falo pensando ou quando eu penso em voz alta, no existem dois
processos simultneos ocorrendo: o discurso e um desfile de significados atravessando
minha mente. A prpria linguagem o veculo do pensamento. O que eu digo o que
eu pensei, no uma descrio de outra coisa, que seria meu verdadeiro pensamento. A
frase que eu verbalizo no uma traduo dos meus pensamentos do mentales para o
portugus. Pensar no um processo que ocorre por detrs da expresso
51
. No possvel
dividir-se o pensar do falar, ou do agir, quando eu penso falando ou agindo. Evidentemente,
isso no impede que exista pensamento sem ao, ou seja, o pensamento como mera
operao de signos lingusticos.
As concluses mais importantes da crtica de Wittgenstein sobre o tema, podem ser
assim resumidas: a) no existe um modo geral, metafsico, de descrever todas as formas
possveis de pensamento, sendo, portanto, equivocado descrever o pensamento como
um processo mental; b) no possvel separar o pensamento da ao, pois no so coisas
distintas, muito menos, separveis (como defendia Descartes).
49
HACKER, P. M. S. Ibidem. p. 185.
50
Sobre os mltiplos usos da palavra pensar, Wittgentein aponta que: 110. Pensar, he ah un concepto
terriblemente ramificado. Un concepto que abarca mltiples manifestaciones de la vida. Los fenmenos del
pensar son muy distintos entre s. 111. No estamos preparados en absoluto para la tarea de describir el uso,
pongamos por caso, de la palabra pensar. (Y por qu deberamos estarlo? Para qu sirve tal descripcin?)
Y la idea ingenua que uno se forja de aquello en nada corresponde a la realidad. Esperamos ver un contorno
liso y regular, y lo que obtenemos es uno fragmentado. Aqu realmente se podra decir que nos formamos
una imagen falsa. 112. De esta palabra no se debe esperar que tenga una aplicacin homognea; ms
bien debe esperarse lo contrario. 113. De dnde sacamos el concepto pensar que queremos examinar
aqu? Del lenguaje cotidiano. A lo que se dirige nuestra atencin, en primer lugar, es a la palabra pensar.
Pero el uso de esta palabra es confuso. Y no podemos esperar otra cosa. Y eso, desde luego, puede decirse
de todos los verbos psicolgicos. Su aplicacin no es clara ni tan fcil de resumir como ocurre, pongamos
por caso, con la de los trminos de la mecnica. 114. Uno aprende la palabra pensar, esto es, su uso,
en determinadas circunstancias que, a pesar de todo, no aprende a describir. WITTGENSTEIN, Ludwig.
ZETTEL, Mxico/DF, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1997, 110-114.
51
HACKER, P. M. S. Wittgenstein: meaning and mind (v. 3), op. cit. p. 171.
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224
Assim, a crtica de Wittgenstein gramatical, no ontolgica ou terica
52
. Por outro
lado, a denominada doutrina do acesso privilegiado tambm objeto de ataques de
Wittgenstein.
Sobre tal doutrina, Valds Villanueva expe que:
Se os termos mentais adquirem significado a partir do meu prprio caso, ento nossos
conceitos de dor ou de dio sero irredutivelmente subjetivos, sero essencialmente
privados no sentido de que somente o sujeito que experimente a dor ou o dio pode saber
se est no estado mental correspondente. A essa perspectiva que um dos mananciais
dos quais brotam o problema das outras mentes subjace a assimetria primeira/terceira
pessoa no uso dos termos mentais. A tese de acordo com a qual os termos mentais
adquirem significado a partir do meu prprio caso adota uma perspectiva da primeira
pessoa do singular do presente do indicativo, isto : o significado de crena est ligado
ao de eu creio, o de dio ao de eu odeio, etc., e isto que faz que o sujeito de tais
estados mentais tenha conscincia imediata e infalvel do mesmo; o que se conhece
como doutrina do acesso privilegiado
53
.
Hacker assinala o equvoco da ideia de que somente sabemos indiretamente o que
o outro pensa ou sente, ao argumentar que:
um erro dizer que uma pessoa somente sabe de maneira indireta que outra tem dor, que
v tal e qual coisa, que pensa isso ou aquilo, enquanto que esta sabe isso diretamente.
Pois, em primeiro lugar, falso dizer que ela sabe. Em segundo lugar, s tem sentido
falar-se em conhecimento indireto se tiver tambm sentido falar-se em um conhecimento
indireto. Isso porque essa distino foi criada para fazer-se um contraste (e em outros
mbitos o faz). Porm, no h maneira mais direta de saber que outra pessoa est com
dor do que v-la gemer e contorcer-se. Do mesmo modo, no h maneira mais direta
de ver que uma pessoa v do que olhar para o que ela aponta ver, no h maneira mais
direta de saber o que uma pessoa pensa do que uma confisso sincera. Se um amigo
abre seu corao a mim, no posso dizer eu sei somente de maneira indireta o que ele
pensa e sente.
54
52
HACKER, P. M. S. Wittgenstein: meaning and mind (v. 3), op. cit. p. 171.
53
VALDS VILLANUEVA, Luis Manuel. Estudio preliminar en WITTGENSTEIN, Ludwig. ltimos escritos
sobre filosofa de la psicologa, vol. II, Madrid, Tecnos, 1996, p. 222-223.
54
HACKER, P. M. S., Wittgenstein: meaning and mind, v. III, op. cit., p. 131.
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Por outro lado, como j visto, no tem sentido dizer que a primeira pessoa tem
conhecimento
55
direto sobre o mental, enquanto as demais pessoas tm conhecimento
indireto, pois, inmeras vezes, temos acesso direto ao pensamento e sentimento dos
outros. Nesse sentido, deve-se superar a denominada doutrina do acesso privilegiado.
Finalmente, Wittgenstein tambm recusa a ideia de que seja possvel a existncia de
uma linguagem privada, ou seja, uma linguagem que somente o sujeito que a tenha criado
possa compreender, uma linguagem cujas palavras devem referir-se somente s sensaes
imediatas do falante e que ningum, fora ele, possa compreender
56
. A linguagem privada
seria uma linguagem que no pblica e que tambm no possa tornar-se pblica.
A possibilidade de uma linguagem privada foi uma iluso da maioria dos filsofos da
era moderna que pensavam que nossa linguagem era a confluncia da linguagem privada
de todos os falantes. A misso de Wittgenstein foi justamente a de demonstrar que isso
somente uma iluso, que, assim concebida, no pode existir uma coisa como a linguagem
privada, carente de qualquer critrio pblico para avaliar sua correo
57
.
Portanto, a ideia de que os sentimentos de dor e o interno somente so
privadamente conhecidos pelo prprio sujeito um equvoco. O interno e a dor somente
tm significado publicamente, nunca privadamente.
55
No tem sentido dizer-se que eu conheo meus sentimentos, pois no h sentido dizer-se que eu no
os conheo. Somente relativamente quilo que eu posso no conhecer, que tem sentido dizer que eu
conheo. Assim, afirma tambm Vives Antn: [] en el sentido ordinario y proprio, no podemos decir que
sabemos algo, respecto a lo cual la expresin de duda no tiene sentido; algo que forma parte del sistema
compartido por todos y sobre cuyo fondo resultan posibles la duda, la creencia, la investigacin y el saber.
Ni la duda que duda de todo es legtima, pues hara imposible el lenguaje, ni cuando afirmo que s que
pienso o que s que la tierra tiene ms de cien aos expreso realmente un saber. As que, ni puedo poner
en duda todo lo que mis sentidos externos me dicen del mundo (no puedo decir que veo un rbol pero lo
dudo) pues con ello se derrumbara el sistema de referencia que hace posible el lenguaje, ni puedo decir
que s las sensaciones o percepciones que tengo; sino que, sencillamente, las tengo. VIVES ANTN, Toms
S. Fundamentos del Sistema Penal, op. cit., p. 640.
56
RAMOS VZQUEZ, Jos Antonio. Concepcin significativa de la accin y teora jurdica del delito, op.
cit., p. 206.
57
BACKER, G. P.; HACKER, P. M. S., Wittgenstein: understanding and meaning (vol. II of an analytical
commentary on the Philosophical Investigations) essays and exegesis of 185-242, 2. ed., Oxford/
Cambrigde, Basil Blackwell, 2009, p. 166.
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226
Como defende Glock,
para conhecer o significado de termos psicolgicos, no necessrio ter a experincia
ou sensao correspondente. Para afirmar significativamente que outra pessoa est com
dor, no precisamos ter uma dor, mas to-somente do conceito de dor. Ter a experincia
no garante o domnio do uso da palavra. Do mesmo modo, algum que aplica e explica
corretamente o termo dor de dentes, porm nunca tenha tido dor de dentes, sabe o
que significa dor de dentes
58
.
Por isso, no tem sentido dizer que somente quem tenha sofrido determinada dor
sabe seu significado
59
. No tem sentido dizer que um homem no pode afirmar que uma
mulher dando luz, sem a aplicao de qualquer mtodo anestsico, sente dores, mesmo
que nunca possa sentir tais dores. Portanto, no possvel uma linguagem privada
60
, toda
linguagem somente ganha significado publicamente. condio de possibilidade de uma
linguagem o seu carter pblico.
58
GLOCK, Hans-Johann. A Wittgenstein dictionary, op. cit., p. 314.
59
Como afirma Hacker: La palabra dolor no se define por referencia a un objeto privado, tampoco se define
por referencia a un objeto pblico. Y estoy en el dolor no es una descripcin de una experiencia interior que
se hace verdad (y es justificado) por una referencia a una experiencia particular indefinible. Para lograr esta
investigacin acerca de esa parte de la gramtica de la psicologa, hay que deshacerse por completo el modelo
de explicacin adecuado para los objetos fsicos y las propiedades de la percepcin y con ella la mitologa de
la experiencia privada y incomunicable - es decir, del mundo de la experiencia privada. Slo cuando estas
nieblas densas de la lengua se han soplado lejos podemos ver correctamente la gramtica de la experiencia
y su expresin. HACKER, P. M. S. Wittgenstein: meaning and mind (v. 3), Part I, op. cit., p. 57.
Assim tambm Vives Antn: [] el que no ha sentido nunca dolor s tiene acceso a las expresiones pblicas
de dolor y a las explicaciones acerca de lo que es el dolor. Por lo tanto, puede aprender el uso de la palabra
dolor y, con l, su significado, pese a no haberlo sentido nunca. De modo que el saber, finalmente, no es
privado sino pblico. VIVES ANTN, Toms S. Fundamentos del Sistema Penal, op. cit., p. 643.
60
Bem resume Ramos Vzquez a posio de Wittgenstein sobre o tema: Merece ser destacada aqu, en este
sentido, la afirmacin de Geach, quien seala con claridad que lo que Wittgenstein quera negar era, no la
referencia privada de las expresiones psicolgicas, por ejemplo, que dolor est por una clase de experiencia
que puede ser perfectamente privada, sino la posibilidad de darles un sentido privado. En definitiva ha
sealado Vicente Arregui la postura, atacada por Wittgenstein es la que identifica las sensaciones con los
objetos materiales, otorgndoles las mismas propiedades.
Las sensaciones, en conclusin, no son cosas, no son objetos, sino estados de un organismo vivo. Se
dice aqu, por tanto, que las sensaciones son algo o se dice que no son nada? La pregunta es, sin duda,
extraordinariamente capciosa.
Cuando Wittgenstein dice que una sensacin no es algo pero tampoco es nada, se refiere y he aqu lo
fundamental de la aportacin wittgensteiniana a la cuestin a que no es un algo en el sentido de que no
es un objeto de la esfera interna de una persona con sus esenciales caractersticas aparte de la propia vida
humana. RAMOS VZQUEZ, Jos Antonio. Concepcin significativa de la accin y teora jurdica del
delito, op. cit., p. 253.
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Uma vez definida e analisada a crtica de Wittgenstein concepo cartesiana
da mente, cremos que j se podem examinar as seguintes questes: o que o elemento
subjetivo do dolo
61
? O dolo alguma coisa?
Wittgenstein j ensinou que no possvel trabalhar-se com supraconceitos, pois
uma iluso pensar na possibilidade de conceitos definitivos j que as palavras no
podem conter a essncia das coisas, seu significado no revelado pela melhor descrio
possvel sobre determinada situao (palavra como figura)
62
, mas sim por seu uso pblico
e intersubjetivo (palavra como ferramenta)
63
.
No elemento subjetivo do dolo isso no diferente. No possvel fazer-se um
conceito hermtico dessa caracterstica (apesar de ser o objetivo de muitos juristas, ainda
enganados pelo paradigma da filosofia da conscincia). O que possvel identificar um
ar de famlia
64
, entre os inmeros modos que o dolo pode manifestar-se (o dolo de matar
de incontveis modos possveis, o dolo de roubar das mais diversas formas, de fraudar, de
lavar dinheiro, etc.). O ar de famlia, a regra do jogo, do dolo justamente a inteno. De
tal maneira, compreender a gramtica profunda da inteno fundamental para que se
possa entender o elemento volitivo (ou intencional) do dolo.
61
Com sua fina viso crtica, VIVES ANTN destaca la dudosa correccin gramatical de las preguntas por el
dolo. Por que esas preguntas inquieren qu es el dolo o cmo se prueba el dolo, dando por sentado que el
dolo es algo: se hay acciones dolosas (y otras que no lo son) debe haber algo que aquellas tengan en comn.
Pero, ms bien habra que partir de la idea de que la acciones no son nada y, por lo tanto, tampoco el dolo
puede ser ningn objeto del mundo; sino que representa nicamente un calificativo de las acciones dolosas.
() En efecto, llamamos dolosas a cierta clase de acciones. Y ya es ms que discutible que las acciones,
como tales, sean algo ms all de constituir el significado de lo nico que hacemos, que es mover de uno
u otro modo el cuerpo o dejarlo en reposo. Cmo podra haber algo el dolo que tuvieran en comn
las acciones u omisiones que no son nada? VIVES ANTN, Toms S. Fundamentos del Sistema Penal,
op. cit., p. 657.
62
Concepo de Wittgenstein na sua obra Tractatus Logico-Philosophicus, versin y introduccin Jacobo
Muoz e Isidoro Reguera, Madrid, Alianza, 2010. Veja-se que WITTGENSTEIN renegou a ideia da palabra
como figura em obras posteriores.
63
Concepo de Wittgenstein no seu livro Investigaciones Filosficas, op. cit.
64
(Tu) hablas de todos los juegos de lenguaje posibles, pero no has dicho en ninguna parte qu es lo esencial
de un juego de lenguaje y, por tanto, del lenguaje.
Qu es comn a todos esos procesos y los convierte en lenguaje, o en partes del lenguaje. Te ahorras, pues,
justamente la parte de la investigacin que te ha dado en su tiempo los mayores quebraderos de cabeza,
a saber, la tocante a la forma general de la proposicin y del lenguaje.
Y eso es verdad En vez de indicar algo que se comn a todo lo que llamamos lenguaje, digo que no hay
nada en absoluto comn a estos fenmenos por lo cual empleamos la misma palabra para todos sino
que estn emparentados entre si de muchas maneras diferentes. Y a causa de este parentesco, o de estos
parentescos, los llamamos a todos lenguaje. WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas, op.
cit., 65.
No puedo caracterizar mejor esos parecidos que con la expresin parecidos de familia; pues es as como
se superponen y entrecruzan los diversos parecidos que se dan entre los miembros de una familia: estatura,
facciones, color de los ojos, andares, temperamentos, etc.. etc. Y dir: los juegos componen una familia.
WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas, op. cit., 67.
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228
Fica evidente que, como visto, a inteno no pode ser compreendida como
uma linguagem privada, tampouco pode ser concebida psicologicamente como algo
na cabea do agente.
Portanto, se pode dizer que a inteno ou no de jogar determinados jogos de
linguagem
65
, no caso de praticar intencionalmente determinados crimes, refletida na ao
ou omisso de comet-los. Em outras palavras, a relao entre a inteno e a conduta
interna. A inteno no um estado mental
66
, no um pensamento, no o que acontece
na cabea do sujeito. A inteno a prpria ao ou omisso significada em seu contexto
67
.
De acordo com Hacker, ter uma inteno de falar alguma coisa no significa que
o que essa pessoa quer dizer j deve existir na mente da pessoa antes de que ela diga
68
.
A inteno no contm uma figura mental do que se pretende satisfazer. Eu posso ter a
inteno de jogar xadrez agora, mas isso no pressupe que a minha inteno contenha
as regras do xadrez
69
.
65
Cometer crimes jogar o respectivo jogo de linguagem, cujas regras esto nos tipos penais (veja-se que os
tipos penais no descrevem condutas, como se sustenta normalmente, mas sim regras mnimas, no sentido
wittgensteiniano da palavra, para que seja possvel jogar determinados jogos de linguagem: os crimes). O tipo
penal institucionaliza regras de determinados jogos de linguagem. Sobre a possibilidade de institucionalizao
de jogos de linguagem, veja-se GLOCK, Hans-Johann. A Wittgenstein dictionary. op. cit., p. 152
66
Pues la negacin de la intencin como proceso mental pertenece al ncleo central del pensamiento de
Wittgenstein. VIVES ANTN, Toms S. Fundamentos del Sistema Penal, op. cit., p. 653.
67
Veja-se que a concepo de dolo adotada neste trabalho tem importantes consequncias: A primeira a
perda de sentido na diferenciao entre dolo direito de primeiro grau e de segundo grau, pois tal distino se
baseia no conceito de desejo e no de inteno. Nesse sentido, VIVES ANTN argumenta que: En Derecho
Penal, la existencia o inexistencia de deseo fundamentara una diferencia que, por cierto, no es generalmente
admitida entre dolo directo de primer grado y dolo directo de segundo grado; pero, an si se admite, esa es
una diferencia conceptual que, en el Derecho penal continental, carece de cualquier repercusin sustantiva
sobre la responsabilidad. Es la intencin no el deseo lo que determina la atribucin de responsabilidad
prima facie. VIVES ANTN, Toms S. Fundamentos del Sistema Penal, op. cit., p. 243.
A segunda consequncia que a diferena entre dolo direto e dolo eventual no repousa no elemento
volitivo, mas sim no elemento cognitivo, cujo contedo relaciona-se com a ideia de domnio de uma tcnica
ou, nas palavras de Vives Antn, o elemento cognitivo, a ideia de saber, devem ser compreendidos, no
como proceso interno, sino como competencia, aprendizaje, entrenamiento, dominio de una tcnica, etc.
VIVES ANTN, Toms S. Fundamentos del Sistema Penal, op. cit., p. 640.
Frise-se que essa justamente a ideia de domnio de uma tcnica que nos torna capazes de fazer predies
(nesse sentido: BACKER, G. P.; HACKER, P. M. S. Wittgenstein: understanding and meaning, op. cit., p.
144). E essa capacidade de fazer previses que possibilitar a distino entre dolo direto e dolo eventual.
Entretanto, evidente que, por sua complexidade, no se poder neste trabalho abordar esse tema.
68
HACKER, P. M. S. Wittgenstein: meaning and mind (v. 3), op. cit. p. 180.
69
HACKER, P. M. S. Wittgenstein: meaning and mind (v. 3), op. cit. p. 179.
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Como diz Wittgenstein:
O querer [...] deve ser o prprio agir. No pode deter-se antes do agir. Se o agir, ento o
no sentido usual da palavra; ou seja: falar, escrever, andar levantar algo, imaginar algo.
Porm tambm: tratar de, tentar, esforar-se por falar, escrever, levantar algo, imaginar
algo, etc.
70
Vale ressaltar que no possvel nem por parte do autor, nem de terceiros
atribuir-se arbitrria e privadamente significado inteno. Ns no podemos significar
qualquer coisa que desejamos somente por um ato mental, mesmo que seja por uma
simples confisso, mas sim por uma ao ou uma omisso significada.
Como assevera Vives Antn:
As atribuies de inteno descansam sobre hbitos regulares, nos quais ficam inscritas.
[...] Existe, pois, uma intencionalidade externa, objetiva, uma prtica social constituinte do
significado [...] nas que se apoiam as intenes do sujeito, e sem a qual no so, sequer,
identificveis como intencionais
71
.
Por sua vez, Wittgenstein afirma que a inteno est encaixada na situao, nos
costumes e instituies humanas
72
. Vale repetir: a inteno no uma arbitrariedade do sujeito.
Eu no posso efetuar disparos contra a cabea de uma pessoa e dizer que a
minha inteno era a de comemorar o gol do meu time, mesmo que o sujeito, no caso,
tenha pensado sinceramente nisso enquanto efetuava os disparos (o que o sujeito pensa
privadamente no momento da ao irrelevante, posto que isso no seja linguagem,
muito embora, inclusive, que para pensar seja necessria a linguagem). A inteno no
propriedade do sujeito. Ela pblica e a pessoa que saiba como funciona, por exemplo,
uma arma de fogo, sabe
73
que efetuar um disparo contra regies vitais de outra ter a
inteno de mat-la.
70
WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas, op. cit., 615.
71
VIVES ANTN, Toms S., Fundamentos del Sistema Penal, op. cit., p. 234.
72
WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas, op. cit., 337.
73
O elemento cognitivo, o saber, tampouco privado, o saber uma aprendizagem, dominar uma tcnica,
seguir assim uma regra. Agora, no puede haber slo una nica vez en que un hombre siga una regla. No
puede haber slo una nica vez en que se haga un informe, se d una orden, o se la entienda, etc. ()
Entender una oracin significa entender un lenguaje. Entender un lenguaje significa dominar una tcnica.
WITTGENSTEIN, Ludwig. Investigaciones Filosficas, op. cit., 199.
FAE Centro Universitrio
230
A gramtica da inteno se manifesta, assim, por meio de uma ao ou omisso
que tem significado intersubjetivamente compartilhado. Portanto, o sujeito tem a inteno
e terceiros podem adscrever tal inteno a essa ao ou omisso, de acordo com o seu
significado pblico.
Para que seja possvel essa significao e essa atribuio de significao, Wittgenstein
defende o uso do que ele chama de critrios. A noo de critrio empregada pelo autor
no sentido vulgar da palavra, como um modo fcil de descrever as prticas lingusticas
74
.
A atribuio de predicados intencionais repousa na conduta de acordo com as
circunstncias apropriadas. o que a pessoa faz e fala, como ela age e reage em certos
contextos, o que constitui os fundamentos que justificam a possibilidade de verificar
se ela est com dor, se est alegre ou deprimida, se est pensando ou imaginando. Essas
formas de comportamento, em determinado contexto, constituem os critrios lgicos para
tal avaliao
75
.
Vale advertir, uma vez mais, com Ramos Vzquez, que
os critrios [...] no so uma evidncia obtida por induo nem uma inferncia, mas
sim esto inteiramente submergidos por assim dizer na corrente de determinados
fenmenos de nossa vida (de nossa linguagem), nos quais cobram sentido e aos quais,
reciprocamente, dotam de sentido
76
.
Diante disso que Glock identificou trs critrios, ao largo das obras de Wittgenstein,
que podem revelar o sentido das aes e omisses intencionais: a) o contexto; b) as
explicaes; e c) as confisses
77
.
O contexto dos fatos, em Direito Penal, seguramente o mais importante critrio
para atribuir as intenes (frise-se, uma vez mais, que no so estados mentais, mas atitudes
pblicas). Por isso, as circunstncias do crime, a natureza de eventuais objetos utilizados
(armas, ferramentas e outros), o local dos golpes ou disparos, o modus operandi, situaes
temporais, compleio fsica e muitos outros elementos que so ricos em revelar o dolo
(inteno) do agente.
74
HACKER, P. M. S., Wittgenstein: meaning and mind, v. III, op. cit., p. 261.
75
HACKER, P. M. S., Wittgenstein: meaning and mind, v. III, op. cit., p. 261.
76
RAMOS VZQUEZ, Jos Antonio. Un proceso interno necesita criterios externos: Algunos apuntes
sobre la gramtica profunda del elemento volitivo del dolo. in Constitucin, Derechos Fundamentales y
Sistema Penal (semblanzas y estudios con motivo del setenta aniversario del profesor Toms Salvador Vives
Antn), Tomo II. Valencia, Tirant lo Blanch, 2009, p. 1646.
77
GLOCK, Hans-Johann. A Wittgenstein dictionary, op. cit., p. 181.
231
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 4, p. 207-234, jan./jun. 2011
As explicaes, por sua vez, so as justificativas do agente, o modo como ele elabora
sua manifestao, quais consequncias derivam dela, quais as respostas e reaes que o
sujeito aceita como pertinentes
78
. Por exemplo, quando um indivduo efetua disparos
contra a vtima e grita: vou te matar!, tal explicao robustece a ideia de que o agente
atuou com dolo direto de matar. Por fim, a confisso o que o agente declara como sua
inteno ao agir de determinada maneira.
Vale frisar que, na confisso, no h que se levantar qualquer dvida do agente
sobre sua prpria inteno. Por isso, ele no precisa de critrios para saber sua inteno;
mesmo que no h que se avaliar se a confisso foi equivocada, mas to-somente se foi
honesta ou no
79
.
Veja-se, ainda, que a anlise dos critrios da inteno no se fixa somente no exato
momento do crime (como faziam as teorias clssicas e neoclssicas do crime), mas devem,
tambm, ser amplamente examinados os fatos anteriores e posteriores ao ato, porque muito
relevantes para oferecer critrios de identificao do significado da inteno do agente.
Sobre esses critrios, tambm h que se advertir, juntamente com Hacker, que a
normal regularidade dos fenmenos so, como se fossem, a fora gravitacional que fazem
estveis os jogos de linguagem.
80
Essa regularidade, todavia, de reconhecer-se, nem sempre perfeitamente
previsvel. Isso somente seria possvel se os seres humanos fossem mquinas
81
.
certo que, em muitas ocasies, no existe dvida na identificao da inteno do
sujeito
82
(por exemplo, uma pessoa efetua disparos, a curta distncia, contra o peito de uma
pessoa: no h dvida sobre sua inteno homicida). Nesses casos, o grau de certeza sobre
a inteno igual ao matemtico, ainda que se trate de jogos de linguagem diferentes
83
.
Entretanto, existem outros casos em que os critrios no so assim to reveladores
da gramtica da inteno. Isso no significa, porm, que o jogo de linguagem da inteno
seja defeituoso,
o que quer dizer somente que ese tipo de conhecimento que temos no jogo de linguagem
da qumica (e nas cincias exatas e naturais) diferente do conhecimento que temos
sobre os contedos mentais de outras pessoas. Ou, dito de outra maneira: que o gnero
da certeza depende do gnero do jogo de linguagem
84
.
78
GLOCK, Hans-Johann. A Wittgenstein dictionary, op. cit., p. 181.
79
GLOCK, Hans-Johann. A Wittgenstein dictionary, op. cit., p. 181-182.
80
HACKER, P. M. S., Wittgenstein: meaning and mind, v. III, op. cit., p. 263.
81
HACKER, P. M. S., Wittgenstein: meaning and mind, v. III, op. cit., p. 263.
82
Como afirma WITTGENSTEIN: [] naturalmente, no es verdad que nunca estemos seguros de los procesos
mentales de los dems. Lo estamos en incontables casos. WITTGENSTEIN, Ludwig. ltimos escritos sobre
filosofa de la psicologa, vol. II, ed. Tecnos: Madrid, 1996, p. 381.
83
HACKER, P. M. S., Wittgenstein: meaning and mind, v. III, op. cit., p. 264.
84
VALDS VILLANUEVA, Luis Manuel. Estudio preliminar. op. cit., p. 229.
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232
Vale afirmar, tambm, que ao contrrio dos estados mentais o jogo de linguagem
da inteno como ao ou omisso oferece uma maior facilidade de anlise.
Entretanto, nos crimes tentados e nos que no existe uma boa produo probatria,
a anlise se torna mais difcil, pois o acesso aos critrios de atribuio mais limitado.
Porm, esses problemas ho de ser resolvidos em cada caso, de acordo com as regras penais
e processuais penais e, de nenhum modo, infirmam a validade da tese aqui defendida.
Como vimos, a proposta aqui apresentada supera as dificuldades existentes nas
teorias psicolgicas do elemento volitivo, pois no exige uma incurso impossvel em
obscuros dados privados do agente. Ademais, supera os equvocos filosficos da concepo
cartesiana da mente.
A adoo do elemento volitivo como inteno significada da ao ou omisso faz
o dolo voltar ao Direito e linguagem, jogando, em consequncia, luz sobre esse que
sempre foi um dos conceitos mais obscuros do Direito Penal: o dolo.
Diante de tudo o que foi exposto, pode-se concluir que de rigor que se adote uma
concepo do dolo composto pelos elementos cognitivos e volitivos, porm o elemento
intencional no pode ser compreendido como um elemento psicolgico.
O que se deve seguir, nos parece, uma concepo do dolo como inteno
significada de acordo com os critrios existentes no contexto do ato e com uma expresso
de sentido intersubjetivamente construda.
Eventuais dificuldades do jogo de linguagem da inteno no justificam um
abandono de imputao subjetiva e concreta, devendo-se reafirmar sempre o princpio
da culpabilidade como uma das mais importantes garantias do Direito Penal.
233
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Orientaes aos colaboradores da Revista Justia e Sistema Criminal
Histrico e misso
A Revista Justia e Sistema Criminal um espao para divulgao da produo
cientfica e acadmica de temas relativos ao sistema criminal compreendendo aspectos
relacionados tanto ao Direito e ao Processo Penal quanto Criminologia, Poltica Criminal,
Sociologia Jurdico-Penal e Filosofia do Direito Penal, que visa principalmente difundir
modernas tendncias das reas referidas, em sentido crtico e evolutivo.
Os temas principais esto vinculados ao desenvolvimento dos trabalhos do Grupo
de Estudos Modernas Tendncias do Sistema Criminal que rene pesquisadores de diversas
universidades e acadmicos de graduao e ps-graduao da FAE Centro Universitrio.
Entre nossos leitores, encontram-se professores, alunos de graduao e ps-graduao,
profissionais da rea jurdica e consultores de empresas pblicas e privadas.
Objetivo
O objetivo da Revista Justia e Sistema Criminal promover a publicao de temas
relacionados ao Direito e ao Processo Penal quanto Criminologia, Poltica Criminal,
Sociologia Jurdico-Penal e Filosofia do Direito penal.
Pretende-se contribuir para o desenvolvimento terico do modelo de controle
social criminal a partir da difuso de ideias modernas e crticas que ajudem na construo
de um perfil humanista do sistema criminal.
Assim, ser dada prioridade publicao de artigos que, alm de inditos, nacional
e internacionalmente, tratem de temas contemporneos relacionados com a matria
criminal e que tenham perfil preferencialmente crtico.
Orientao editorial
Os trabalhos selecionados pela Revista Justia e Sistema Criminal sero aqueles que
melhor se adequem s linhas de pesquisa desenvolvidas pelo Grupo de Estudos Modernas
Tendncias do Sistema Criminal, acessveis pela plataforma de grupos de pesquisa do CNPq.
Os trabalhos podem versar tanto sobre anlises tericas quanto experincias da
prxis jurdica, resultantes de estudos de casos ou pesquisas direcionadas que exemplifiquem
ou tragam experincias, fundamentadas teoricamente e que contribuam com o debate
estimulado pelo objetivo da revista.
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Enfatiza-se a necessidade de os autores respeitarem as normas estabelecidas nas Notas
para Colaboradores. Os trabalhos sero publicados de acordo com a ordem de aprovao.
Focos
O principal requisito para publicao na Revista Justia e Sistema Criminal
consiste em que o artigo represente, de fato, contribuio cientfica. Tal requisito pode
ser desdobrado nos seguintes tpicos:
O tema tratado deve ser relevante e pertinente ao contexto e ao momento e,
preferencialmente, pertencer orientao editorial.
O referencial terico-conceitual deve refletir o estado da arte do conhecimento na rea.
O desenvolvimento do artigo deve ser consistente, com princpios de construo
cientfica do conhecimento.
A concluso deve ser clara e concisa e apontar implicaes do trabalho para a teoria
e/ou para a prtica jurdico-penal. Espera-se, tambm, que os artigos publicados na
Revista Justia e Sistema Criminal desafiem o conhecimento e as prticas estabelecidas
com perspectivas provocativas e inovadoras.
Escopo
A Revista Justia e Sistema Criminal tem interesse na publicao de artigos de
desenvolvimento terico e prtico forense.
Os artigos de desenvolvimento terico devem ser sustentados por ampla pesquisa
bibliogrfica e devem propor novos modelos e interpretaes para aspectos relacionados
ao sistema criminal.
Os trabalhos empricos devem fazer avanar o conhecimento na rea, por meio
de pesquisas metodologicamente bem fundamentadas, criteriosamente conduzidas e
adequadamente analisadas.
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