Acusacion Final

Primera Fiscala Corporativa Especializada en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios Pblicos

Distrito Judicial Lima

AL SERVICIO DE LA LEGALIDAD

EXPEDIENTE : 001-2013-0-401-JR-PE-03
CARP. FISCAL : 2012-0123
DELITO : COHECHO PROPIO
AGRAVIADOS : ESTADO
INCULPADOS : JORGE CASTILLO CALDERON
JOS DEL PRADO IBARRA
SUMILLA : REQUERIMIENTO DE ACUSACIN
SEOR JUEZ DEL PRIMER JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE LIMA
MARIS KUONG CHINO, ARANTXA ESCALANTE
CRUCES Y GERSON FRISANCHO VILLANUEVA,
Fiscales Especializados en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios Pblicos de la Primera Fiscala Penal
Corporativa, con domicilio procesal en la Calle La
Merced N 400, Cercado de Lima, Ante Ud.
respetuosamente nos presentamos y exponemos:
I. DE REQUERIMIENTO FISCAL.-
Luego de efectuadas las investigaciones correspondientes y habiendo concluido la
etapa de investigacin preparatoria, esta Primera Fiscala Corporativa Especializada
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios Pblicos de Lima, al amparo de lo
establecido en el artculo 349 del Cdigo Procesal Penal FORMULA
REQUERIMIENTO DE ACUSACION contra: JORGE CASTILLO CALDERON y
JOS DEL PRAD0 IBARRA por la presunta comisin del delito Contra la
Administracin Pblica, en la modalidad de COHECHO PROPIO (hoy cohecho
pasivo genrico), en el grado de CONSUMADO; previsto y sancionado en el art.
397 del Cdigo Penal, en agravio del Estado.
II. DATOS DE IDENTIFICACIN DE LOS IMPUTADOS:
Nombre y apellidos JORGE CASTILLO CALDERN
Sobrenombre NINGUNO
DNI N. 44383980
Sexo MASCULINO
Fecha de Nacimiento 30/06/1966
Edad 47 AOS DE EDAD
Estatura 1.78 m
Estado Civil CASADO
Ocupacin FUNCIONARIO PBLICO
Instruccin SUPERIOR



Lugar de Nacimiento LIMA
Domicilio Real CALLE PRETORIA N108- LA MOLINA- LIMA
Nombre del padre JORGE CASTILLO CARREN
Nombre de la madre JUANA CALDERN
Abogado Defensor
DR. IAN CRUZ DEL CARPIO, ANTHONY FUENTES
ALVAREZ Y CLAUDIA LUNA APAZA
Domicilio Procesal AV. AREQUIPA S/N- CERCADO DE LIMA

Nombre y apellidos JOS DEL PRADO IBARRA
Sobrenombre NINGUNO
DNI N. 44383986
Sexo MASCULINO
Fecha de Nacimiento 21/05/1957
Edad 56 AOS DE EDAD
Estatura 1.81 m
Estado Civil CASADO
Ocupacin FUNCIONARIO PUBLICO
Instruccin SUPERIOR
Lugar de Nacimiento LIMA
Domicilio Real URB. ARAMBULU A-18/ LA MOLINA- LIMA
Nombre del padre RODRIGO DEL PRADO GUILLEN
Nombre de la madre MARIA MAGDALENA IBARRA
Abogado Defensor
DR. IAN CRUZ DEL CARPIO, ANTHONY FUENTES
ALVAREZ Y CLAUDIA LUNA APAZA
Domicilio Procesal AV. AREQUIPA S/N- CERCADO DE LIMA
II.- DESCRIPCIN DE HECHOS ATRIBUIDOS AL IMPUTADO CIRCUNSTANCIAS
PRECEDENTES, CONCOMITANTES Y POSTERIORES:
A. CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES.-
El Banco Peruano Alemn, cuyo Presidente del Directorio era el Sr. Nicols Egger Ponce
de Len, era el tercer Banco ms importante en captacin de fondos del Per. En junio
del 2004, la Superintendencia de Banca y Seguro (SBS) inspeccion inopinadamente al
Banco Peruano Alemn e hizo una revisin profunda de sus estados financieros. En ese
contexto, el Superintendente de Banca y Seguros llam al Sr. Nicols Egger el 08 de junio



de 2004, anuncindole la posibilidad de intervencin por la SBS, s no encontraba una
solucin pronta.
As, el 10 de junio de 2004 el Sr. Egger contrata al Interamerican Bank a efectos de que
busque en el mercado un socio estratgico que lo ayude a recapitalizarse; la misma que
designo a la Srta. Zoe Landman, funcionaria del Interamerican Bank, para realizar dicha
operacin; estableciendo contacto con el England Bank, quien estaba interesado en
invertir en el Per.
B. CIRCUNSTANCIAS CONCOMITANTES.-
El 13 de junio de 2004 se produce una reunin privada entre Zoe Landmann,
representando al Interamerican Bank; Nicols Egger Ponce de Len, representando al
Banco Peruano Alemn; Jorge Castillo Caldern, Ministro de Economa y Finanzas;
Fernando Ibarcena Somocurcio, representando al England Bank; y, Jos Del Prado
Ibarra, Superintendente de Banca y Seguro, en donde se plante la necesidad de que el
Estado sea el aval que permitiese la fusin del banco, por lo que se decidi ejecutarla,
teniendo el compromiso de los participantes en la reunin de tomar acciones para
posibilitar el aval del Estado sobre la cartera que se consideraba de difcil recuperacin.
El mismo da, se abri una cuenta mancomunada a nombre de Jos del Prado Ibarra y
Jorge Castillo en el UBS en Zrich.
El 14 de junio de 2004, se realiza el primer deposito a la cuenta mancomunada de los
seores Jos del Prado Ibarra y Jorge Castillo por la cantidad de US$ 10000 000.00
siendo el depositante EXTINTOR, una empresa off shore que opera desde Gran Caimn.
El 15 de junio de 2004 el Ministerio de Economa y Finanzas emite el Decreto Supremo
N 015-2004-EF. Mediante el cual, el Estado se convierte en garante, frente al
inversionista, por las deudas txicas de aquellas entidades financieras que fueran
compradas dentro del periodo de vigencia del Decreto hasta por 5 aos si lo solicitan los
bancos.
C. CIRCUNSTANCIAS POSTERIORES.-
El 20 de julio de 2004, con el aval del Estado, el England Bank absorbe al Banco Peruano
Alemn.
El Estado peruano se convirti en el garante de la deuda txica del extinto Banco Peruano
Alemn en la fusin mencionada. Como aval, durante el tiempo de la vigencia del



Decreto, asumi un pago de US$ 50'000 000.00 ocasionando con ello un perjuicio al
erario nacional, y, corri el riesgo de garantizar prdidas por otros hasta por US$ 350000
000.00
La empresa EXTINTOR se liquid en 2010. Segn el registro empresarial en Gran
Caimn se constituy en 2004 y su objeto social fue la realizacin de sido negocios de
todo tipo y la importacin y exportacin de bienes y servicios. Como socios estaban
inscritos dos empleados de la notaria que haba realizado la constitucin de la empresa y
su inscripcin. La notaria ya no sigue funcionando.
El 14 de diciembre de 2012, luego de un rastreo de las cuentas de los seores Jorge
Castillo Caldern y Jos Del Prado Ibarra, y de haber levantado el secreto bancario, se
descubri que desde el ao 2004 hasta 2009 (fecha en la que ces el aval), se les
deposit anualmente la suma de US$ 1000 000.00, por parte de la misma empresa, en
total US$ 16000 000.00.
IV.- ELEMENTOS DE CONVICCIN:
La responsabilidad penal de los acusados en los hechos, resulta atribuible en la condicin
de COAUTORES, los que se encuentran sustentados en los siguientes elementos de
conviccin:
4.1.- Declaracin del imputado Jorge Castillo Caldern (ex Ministro de Economa y
Finanzas), de fecha 22-01-2013, en la que declar que particip en la reunin en la
que se decidi que el Estado avalase la deuda de ms dificultad de recuperacin,
siendo concretada esta decisin en el Decreto Supremo 015-2004-EF.
4.2.- Declaracin del seor Fernando Ibrcena Somocurcio (ex Presidente del
England bank), de fecha 22-01-2013, en la que declara que se dieron una serie de
reuniones con funcionarios del Estado peruano, Zoe Landmann y del Banco
Peruano Alemn, las cuales tenan como funcin ver la posibilidad de incorporar a
un tercero que avale la operacin. Las mismas en las que se decidi que fuera el
Estado peruano quien avalara la deuda de la cartera de mayor dificultad de
recuperacin; es decir, las que estaban por prescribir o caducar.
4.3.- Declaracin del Sr. Niclas Egger Ponce de Len (Ex Presidente del Banco
Peruano-Alemn), de fecha 22-01-2013, en la que declar que sostuvo una
reunin con el Ministro de Economa, el Superintendente de Banca y Seguro, un
representante del England Bank, y del Interamerican Bank; y que en dicha reunin
se plante la necesidad de que el Estado sea el aval que permitiese la fusin del



banco, por lo que se decidi ejecutarla, teniendo el compromiso de los participantes
en la reunin de tomar acciones para posibilitar el aval del Estado sobre la cartera
que se consideraba de difcil recuperacin.
4.4.- Declaracin de Zoe Landmann ( ex Agente del Interamerican Bank), de fecha
22-01-2013, en la que declar haber participado en las reuniones destinadas a
consolidar la operacin; es decir, la inyeccin del capital al Banco Peruano- Alemn.
Adems indic que la deuda se habra dividido en tres tipos, siendo que el aval del
Estado peruano slo sera para deudas de difcil recuperacin.
4.5.- Declaracin del Sr. Juan Maldonado Cortes (Procurador Pblico, especializado
en delitos anticorrupcin), de fecha 04-01-2013, que da cuenta de la denuncia
annima que refera la posible existencia de un acto de defraudacin al erario
pblico en el caso del Salvataje Financiero del Banco Peruano Alemn, en la que
se seal que habra una concertacin entre funcionarios estatales y privados, la
cual tena como objeto evitar la quiebra de un banco, siendo que para evitar esta
quiebra se usaron fondos estatales. As como la informacin acerca de los fondos
en cuentas suizas de los funcionarios estatales involucrados en ellos.
4.6.- Informe emitido por la Superintendencia de Banca y Seguro de fecha 15 de
diciembre del 2003, en la que se acredita que el patrimonio total del Banco
Peruano-Alemn es de US$ 2000 000 000.00; y una deuda incobrable.
4.7.- El Decreto Supremo N 015-2004-EF, de fecha 15/06/2004, emitido por el
Ministerio de Economa y Finanzas emite, por el cual el Estado se convierte en
garante, frente al inversionista, por las deudas txicas de aquellas entidades
financieras que fueran compradas dentro del periodo de vigencia del Decreto hasta
por 5 aos.
4.8.- Declaracin Jurada patrimonial del Sr. Jorge Castillo Caldern, del ao 2004
(antes de su desempeo como ministro), en la que declar que su patrimonio
ascenda a US $ 200,000.00 en total.
4.9.- Declaracin Jurada patrimonial del Sr. Jorge Castillo Caldern, al culminar su
desempeo como ministro, en la que declar que su patrimonio ascenda a US $
300,000.00 en total.
4.10.-Informe del levantamiento del Secreto bancario de fecha 14/12/2012, de las
cuentas de los seores Jorge Castillo Caldern y Jos Del Prado Ibarra, en la que
ambos tenan un depsito de US$ 10000 000.00 en una cuenta del Banco Suizo



UBS en Zrich, realizado el 14 de junio de 2004, y otros 6 depsitos anuales desde
el ao 2004 hasta 2009 (fecha en la que ces el aval), por la suma de US$ 1000
000.00, por parte de la misma empresa, sumando en total US$ 16000 000.00.
4.11.- Informe realizado por el UBS en Zrich, de fecha enero del 2013, en la que se
seala que esta cuenta en su Banco fue abierta por ambos como una cuenta
mancomunada el 13 de junio 2004. Que los nicos movimientos en la cuenta fueron
el depsito inicial de US$ 10000 000.00 y despus entre 2004 y 2009 seis
depsitos ms de US$ 1000 000.00 cada uno. Todos provenientes de la empresa
EXTINTOR con sede en Gran Caimn, y que los mismos no mencionaban una
razn para el pago. Solo a los destinatarios Jorge Castillo Caldern y a Jose Del
Prado Ibarra.
4.12.- El registro empresarial en Gran Caimn en la que se indica que la empresa
EXTINTOR se constituy en 2004 y su objeto social fue la realizacin de sido
negocios de todo tipo y la importacin y exportacin de bienes y servicios y se
liquid en 2010. Y que tena como socios inscritos dos empleados de la notaria que
haba realizado la constitucin de la empresa y su inscripcin. La misma que no
sigue funcionando.
4.13.-Informe de la Superintendencia de Banca y Seguro, de fecha 10/01/2013, en la
que se seala que el Estado asumi un pago de US$ 50'000 000.00, como aval,
durante el tiempo de la vigencia del Decreto, ocasionando con ello un perjuicio al
erario nacional, y, corri el riesgo de garantizar prdidas por otros hasta por US$
350000 000.00, debido a la emisin del Decreto Supremo por el que el Estado
peruano se convirti en el garante de la deuda txica del extinto Banco Peruano
Alemn en la fusin mencionada.
4.14.-Resolucin Suprema N 003-B-2003-PCM que acredita que el seor Jos del
Prada Ibarra era Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos
de Pensiones; es decir, Funcionario Pblico al momento de la realizacin de los
hechos.
4.15.-Resolucin Suprema N 002-2004-PCM que acredita que el seor Jorge Castillo
Caldern era Ministro de Economa y Finanzas; es decir, Funcionario Pblico al
momento de la realizacin de los hechos.

V.- ANLISIS DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIN Y CALIFICACIN JURIDICA:



Se ha determinado que los imputados JORGE CASTILLO CALDERON y JOS DEL
PRADO IBARRA; el da 14 de junio del 2004 recibieron un deposito por la cantidad de US
$ 10,000,000.00 a su cuenta mancomunada, as como depsitos anuales de US $
1,000,000.00 con el propsito de posibilitar la creacin del D.S. 15-2004-EF, para que sea
el Estado quien avale las deudas toxicas del Banco Peruano- Alemn, durante 5 aos los
mismos en que se realizaron los depsitos.
Por las consideraciones antes expuestas este Ministerio Pblico considera que HAY
MRITO PARA FORMULAR ACUSACIN en contra de JORGE CASTILLO CALDERON
y JOS DEL PRADA IBARRA; por delito Contra la Administracin Pblica, en la
modalidad de COHECHO PROPIO
1
previsto en el art. 393 del Cdigo Penal, en agravio
del Estado.
VI.- GRADO DE PARTICIPACIN CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA
RESPONSABILIDAD PENAL
Los acusados JORGE CASTILLO CALDERON y JOS DEL PRADA IBARRA tienen el
grado de participacin de COAUTORES, al tener pleno dominio del hecho, del delito de
Cohecho propio del artculo 393 C.P. en agravio del Estado. No existen circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal de los acusados ni se advierte alguna causa de
justificacin y/o elemento modificatorio de responsabilidad.
VII.- SOLICITUD PRINCIPAL DE: TIPIFICACIN, PENA, REPARACIN CIVIL Y
CONSECUENCIAS ACCESORIAS
A. TIPIFICACIN:
Se trata del tipo penal de COHECHO PROPIO se encuentra regulado en el Art. 393
del Cdigo Penal en el ao 2004 sealaba que: El funcionario o servidor pblico
que solicita o acepte donativo, promesa o cualquier otra ventaja, para realizar u omitir
un acto en violacin de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber
faltado a sus deberes ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de
tres ni mayor de seis aos.
El artculo antes citado fue modificado a travs de la Ley N 28355, la misma que se
da con fecha 06 de octubre del 2004, no obstante dicha modificatoria no resultara
aplicable por agravar las penas ya que en el Derecho Penal Peruano rige el principio



constitucional de retroactividad de la ley penal ms favorable, regulada en el artculo
103 de la Constitucin, y el principio de la ley penal ms favorable, regulada en el
artculo 139 inciso 11 de la Constitucin.
1. RESPECTO A JORGE CASTILLO CALDERN (Ex Ministro de Economa y
Finanzas): Es COAUTOR del delito de cohecho propio tipificado en el artculo 393
del C.P, anterior a la modificacin de fecha 6 de octubre del 2004
2
.
Ya que en su calidad de Funcionario Pblico
3
(Ministro de Economa y Finanzas), y
dentro de su competencia
4
, emiti el emiti el 15-06-2004, el Decreto Supremo N
015-2004-EF, tras haber participado con fecha 13-06-2004, en una reunin privada
con Zoe Landmann, representante del Interamerican Bank; Nicols Egger Ponce de
Len, representante al Banco Peruano Alemn; y Fernando Ibarcena Somocurcio,
representando al England Bank; y Jos Del Prado Ibarra, Superintendente de Banca
y Seguros, en la que se acord que sera el Estado quien avalara las deudas txicas;
as mismo cre la cuenta mancomunada con el Superintendente de Banca y Seguros
en la que el da 14-06-2004, les realizaron un depsito inicial ascendente a la suma
de $ 10 000 000.00 dlares y posteriores depsitos consecutivos hasta el ao 2009,
ao hasta el cual se prolongaba la duracin del Decreto Supremo N 015-2004-EF.
Es un DELITO CONSUMADO, al tratarse de un delito de mera actividad, la
consumacin del delito se habra producido el da de la reunin, ya que la verificacin
del beneficio inmotivado, en este caso la donacin que se hizo slo sirve para
acreditar la comisin del delito ms no su consumacin.
2. RESPECTO A JOS DEL PRADO IBARRA (Ex Superintendente de Banca y
Seguro): Es COAUTOR del delito de Cohecho Propio tipificado en el artculo 393
del C.P, anterior a la modificacin de fecha 06 de octubre del 2004
5
.

123 y 5
Es preciso mencionar que los hechos han ocurrido en el ao 2004, por lo que debe ser aplicada la
legislacin penal de ese entonces, en mrito a lo establecido en el Art.6 del Cdigo Penal (C.P en adelante) la
ley penal aplicable es la vigente en la comisin del hecho punible en concordancia con el Art.9 del C.P que
establece el momento de comisin del delito y enmarca la teora de la accin; siendo esto as, es menester
situarnos en la legislacin que regulaba las conductas tpicas siguientes pero siempre teniendo en cuenta la
determinacin de la favorabilidad de la ley penal ms benigna.
3
Tienen la calidad de funcionario o servidor pblico, segn el artculo 425 del Cdigo Penal: ...los que
estn comprendidos en la carrera administrativa, que desempean cargos polticos o de confianza, que poseen
un rgimen laboral independiente ().
4
Facultado en el Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas.
6
Slo de debe intervenir segn la Ley 26702 artculo 104.-: cuando se d: 1. La suspensin del pago de sus
obligaciones; 2. Incumplir durante la vigencia del rgimen de vigilancia con los compromisos asumidos en el



Ya que en su calidad de Superintendente de Banca y Seguro, se comunic
telefnicamente con el Presidente del Directorio del Banco Alemn, y fue realizada
subrepticiamente para propiciar la reunin del 13 de junio del 2004, sin que se
encuentre dentro de sus funciones
67
, propiciando y participando en la reunin del 13
de junio del 2004, donde se acord que el Ministro de Economa y Finanzas emitira
el Decreto Supremo N 015- 2004- EF; siendo que ese mismo da de forma
mancomunada abri una cuenta con el Ex Ministro de Economa y Finanzas, Jorge
Castillo, en la misma que les depositaron de manera inicial la suma de $ 10 000
000.00 dlares y posteriores depsitos consecutivos hasta el ao 2009, ao hasta el
cual se prolongaba la duracin del Decreto Supremo N 015-2004-EF.
Es un DELITO CONSUMADO, al tratarse de un delito de mera actividad, la
consumacin del delito se habra producido el da de la reunin, ya que la verificacin
del beneficio inmotivado, en este caso la donacin que se hizo slo sirve para
acreditar la comisin del delito ms no su consumacin.
B. PENA.-
Que, para la graduacin de la pena debe tenerse en cuenta los principios de lesividad
y proporcionalidad previstas en los artculos cuarto y octavo respectivamente del
Ttulo preliminar del Cdigo Penal, de manera que la sancin penal est acorde no
slo con la culpabilidad por el hecho, sino tambin con la trascendencia social que
ocasiona el delito, entendida sta en mayor o menor grado, contribuyendo para esta
determinacin adems otros factores de punibilidad como la forma y circunstancias
del delito.
En un nivel operativo, y segn lo establecido en el art.45-A del Cdigo Procesal
penal, la determinacin de la pena tiene lugar a travs de etapas.

plan de recuperacin convenido o con lo dispuesto por la Superintendencia de acuerdo a lo establecido en el
Ttulo V de la presente seccin; 3. En el caso de empresas del sistema financiero, cuando el patrimonio
efectivo sea menos de la mitad del requerido en el primer prrafo del artculo 199. 4. Prdida o reduccin de
ms del 50% (cincuenta por ciento) del patrimonio efectivo en los ltimos 12 meses. 5. Tratndose de
empresas del sistema de seguros, la prdida o reduccin del patrimonio efectivo por debajo del 50%
(cincuenta por ciento) del patrimonio de solvencia."
7
La intervencin es un procedimiento slo realizable si se enmarca dentro del Art. 10435 de la Ley de la
Superintendencia de Banca y Seguros y cuya realizacin debe hacerse mediante Resolucin emitida por el
Superintendente con conocimiento previo de la misma al Banco Central de Reserva.



Generalmente se aluden a dos etapas secuenciales. En la primera de determina la
pena bsica, esto es verificar el mnimo y mximo de la pena conminada aplicable al
delito, y una vez establecida dividirla en tres partes. En la segunda etapa, se debe
individualizar la pena concreta entre el mnimo y mximo de la pena bsica,
evaluando las diferentes circunstancias agravantes o atenuantes, que influyan en la
medicin de la intensidad del delito hacindolo ms o menos graves; por tanto
cuando no existan circunstancias atenuantes ni agravantes o concurran nicamente
circunstancias atenuantes, la pena concreta de determina dentro del tercio inferior,
cuando concurran circunstancias de agravacin y de atenuacin, la pena concreta se
determina dentro del tercio intermedio y cuando concurran nicamente circunstancias
agravantes, la pena concreta se determina dentro del tercio superior.
8

Identificacin de la pena conminada:
El delito de Cohecho Propio previsto en el art. 393 del Cdigo Penal es sancionado
con pena privativa de libertad de 3 a 6 aos.
Identificacin de la pena concreta:
Para determinar la pena que le corresponde al acusado, debe valorarse los criterios
fundamentadores de la pena previstos en el art.45 del Cdigo Penal, adems de las
siguientes circunstancias previstas en el art.46 del Cdigo Penal aplicables al caso
concreto, como es: a) Circunstancia atenuante: Los acusados tiene carencia de
antecedentes penales conforme aparece del Informe Expedido, y b) Circunstancia
Agravante: Se ha ejecutado la conducta punible sobre bienes o recursos pblicos. Es
as, que al existir circunstancias atenuantes y agravantes, debemos ubicar la pena
dentro del tercio intermedio de la pena conminada; es decir, en el intervalo de 4 a 5
aos.
Por lo que estando a la valoracin de la circunstancias expuestas, el Ministerio
Pblico SOLICITA se imponga a los acusados 5 AOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD, por el delito contra la Administracin Pblica en la modalidad de
Cohecho Propio, en agravio del Estado.
C. REPARACIN CIVIL.-
Que, de conformidad con lo prescrito por el Art. 92 del C. P., todo delito acarrea como
consecuencia no slo la imposicin de una pena, sino tambin puede dar lugar al

8
Art. 2 de la Ley 30076, que modifica el art. 45-A del Cdigo Procesal Penal.



surgimiento de responsabilidad civil por parte del autor; es as, que en aquellos casos
en los que la conducta del agente produce un dao irreparable, como en este caso
debe regir el principio del dao causado, es decir tener en cuenta el dao ocasionado
al estado, por cuya razn la reparacin civil debe de alguna manera tender a
compensar dicho agravio, fijndose prudencialmente de acuerdo a la magnitud del
mismo.
Segn el artculo 93 del Cdigo Penal, la reparacin civil comprende: a) La
reparacin del bien o si no es posible, el pago de su valor; y, b) La indemnizacin de
los daos y perjuicios.
Debe considerase como dao, el perjuicio ocasionado a la persona ya sea en sus
bienes patrimoniales o extra patrimoniales.
En caso de autos, debe valorarse que se trat de Recursos Pblicos, los mismos que
fueron puestos a disposicin y en beneficio de Entidades Privadas, concurriendo los
elementos exigidos para que proceda la indemnizacin: a) Antijuricidad: la conducta
de los acusados es contraria a derecho, b) Dao: con la accin de los acusados se
ha causado un dao al Erario Nacional con la perdida de US $ 50000 000.00 y el
riesgo de perder otros US$ 350000 00.00 en su actuacin como aval, c) Nexo de
causalidad: el dao sufrido por el Estado es producto del actuar antijurdico de los
acusados; y, d) Factor de atribucin: los acusados procedieron con dolo.
En cuanto al monto de la reparacin civil, durante las investigaciones se ha reunido
documentacin que acredita los montos que perdi el Erario Nacional durante la
vigencia del D.S 015-2004-EF. Por lo que estando a lo dispuesto por el artculo 1332
del Cdigo Civil
9
, el resarcimiento de los daos y perjuicios debe hacerse de manera
equitativa y teniendo en cuenta la documentacin correspondiente; adems de
tenerse presente que el factor interviniente ha sido el actuar doloso de los acusados
en su calidad de Funcionarios Pblicos, en perjuicio de los Recursos Pblicos del
Estado.
Por lo que estando a los fundamentos expuestos, el Ministerio Pblico SOLICITA se
disponga que los acusados abonen la suma de US$ 100000 000.00, por concepto
de REPARACIN CIVIL a favor del Estado, la misma que debern efectuar en forma
solidaria.

9
Art. 1332 del Cdigo Civil: Si el resarcimiento del dao no pudiera ser probado en su monto preciso,
deber fijarlo el juez con valoracin equitativa.



VIII.- SOLICITUD ALTERNATIVA DE TIPIFICACIN:
Conforme a lo establecido en el Art. 349.3 del NCPP esta fiscala procede a sealar
subsidiariamente las circunstancias de hecho que califican la conducta del imputado
en el tipo penal de ENRIQUECIMIENTO ILCITO regulado en el Art. 401 del CP, esto
para que en el caso de no ser demostrado en el debate los elementos que componen
la calificacin jurdica principal sea factible la defensa del acusado en audiencia
respecto de la calificacin subsidiaria que se procede a hacer de la siguiente manera:
El Art. 401 del Cdigo Penal seala: El funcionario o servidor pblico que, por razn
de su cargo, se enriquece ilcitamente ser reprimido con pena privativa de la libertad
no menor de cinco ni mayor de diez aos.
En el caso en autos, se considera que existe enriquecimiento ilcito al darse el
aumento del patrimonio y/o del gasto econmico personal del funcionario o servidor
pblico en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente
superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o
emolumentos percibidos o de los dichos incrementos de su capital, o de sus ingresos
por cualquier otra causa lcita.
Para calificar la conducta del Sr. Jorge Castillo Caldern y del Sr. Jos del Prado
Ibarra es necesario mencionar que dentro de los elementos tpicos del delito tenemos
en primer lugar al enriquecimiento entendido como aquel incremento en el patrimonio
del funcionario, en segundo lugar tenemos la ilicitud del enriquecimiento siendo que
el incremento patrimonial ha sido producto de un actuar prohibido por el
ordenamiento jurdico.
De igual forma encontramos que el sujeto activo puede ser nicamente aquel
funcionario o ex funcionario pblico, siempre que el enriquecimiento que se le impute
provenga de hechos cometidos durante el tiempo en que desempeo funciones
pblicas siendo en tal sentido un delito especial propio, debe tenerse en cuenta que
el momento del enriquecimiento debe tener ciertamente su origen en actos
ejecutados durante el ejercicio del cargo del funcionario o posteriores a ste, tal y
como se da en el presente caso. En tal sentido el tipo penal lo que sanciona es la no
justificacin del enriquecimiento por parte del funcionario y es este quien deber
mostrar la licitud de sus ingresos.
En el caso de autos se calificara la conducta de Sr. Jorge Castillo Caldern y del Sr.
Jos del Prado Ibarra dentro del delito de enriquecimiento ilcito por lo siguiente:



1. Las personas antes referidas han sido funcionarios pblicos en el ao 2004.
2. Las declaraciones juradas patrimoniales del ex Ministro de Economa y Finanzas,
Jorge Castillo Caldern, en la que seala que antes de ejercer el cargo su
patrimonio total ascenda a los US$ 200,000.00 y al finalizar su desempeo como
Ministro su patrimonio a US $ 300,000.00 en total.
3. Que con fecha 13 de junio del 2004, creo una cuenta mancomunada con el ex
Superintendente de Banca y Seguro, Jos del Prada Ibarra, en el Banco suizo
Zrich.
4. Que con fecha 14 de junio del 2004 ambos funcionarios reciben en la mencionada
cuenta un depsito de US$ 10.000.000.00 dicho depsito no indicaba el motivo del
pago y durante el lapso de 5 aos su patrimonio se increment US$1.000.000.00
anualmente, haciendo un total de US$16.000.000.00, el mismo que es
notoriamente superior a lo que hubiese podido ahorrar teniendo en cuenta el sueldo
que percibe un ministro de Estado o Superintendente de Banca y Seguros.
PENA:
En un nivel operativo y prctico la determinacin de la pena obedece a dos etapas la
primera donde se determina el mnimo y mximo de la pena y en la segunda se
individualiza la pena concreta entre el mnimo y el mximo de la pena evaluando los
factores objetivos o subjetivos que influyan en la medicin de la intensidad del delito.
Siendo esto as en el caso de autos para determinar la pena que corresponde se
tendr en cuenta lo sealado por los artculos 45 y 46 del C.P. en tal sentido se
ver:
Identificacin de la pena conminada:
El delito de Cohecho Propio previsto en el art. 401 del Cdigo Penal es sancionado
con pena privativa de libertad de 5 a 10 aos.
Identificacin de la pena concreta:
Para determinar la pena que le corresponde al acusado, debe valorarse los criterios
fundamentadores de la pena previstos en el art.45 del Cdigo Penal, adems de las
siguientes circunstancias previstas en el art.46 del Cdigo Penal aplicables al caso
concreto, como es: a) Circunstancia atenuante: El acusado tiene carencia de



antecedentes penales conforme aparece del Informe Expedido, y b) Circunstancia
Agravante: Se ha ejecutado la conducta punible sobre bienes o recursos pblicos. Es
as, que al existir circunstancias atenuantes y agravantes, debemos ubicar la pena
dentro del tercio intermedio de la pena conminada; es decir, en el intervalo de 6 aos
con 8 meses a 8 aos con 2 meses.
Por lo que estando a la valoracin de la circunstancias expuestas, el Ministerio
Pblico SOLICITA se imponga a los acusados 8 AOS CON 2 MESES DE PENA
PRIVATIVA DE LIBERTAD, por el delito contra la Administracin Pblica en la
modalidad de Enriquecimiento Ilcito, en agravio del Estado.
IX.- RELACIN DE MEDIOS DE PRUEBA
a) Acusado, testigos
N Condicin Nombre y apellidos Domicilio
Extremos de la
declaracin
1 Acusado
Jorge Castillo
Caldern (ex Ministro
de Economa y
Finanzas)
Calle Pretoria
N108- La
Molina- Lima
Declarar acerca de su
participacin en la reunin
de fecha 13-06-2004, la
emisin del Decreto
Supremo 015-2004-EF y
los depsitos realizados en
su cuenta, motivo de la
acusacin.
2 Acusado
Jos del Prada Ibarra
(ex Superintendente
de Banca y Seguro)
Urb. Arambulu A-
18/ La Molina-
Lima
de fecha 13-06-2004, la
emisin del Decreto
acusacin.



3 Declaracin
Fernando Ibarcena
Somocurcio
(Representante del
England Bank)
Urb. Arequipa G-
8 / La Molina-
Lima
de fecha 13-06-2004, la
emisin del Decreto
acusacin.
4 Declaracin
Juan Maldonado
Cortes
(Procurador Pblico,
especializado en
delitos anticorrupcin),
Calle La Alameda
N 223- Cercado
de Lima
Declarar acerca de la
denuncia annima que
refera la posible existencia
de un acto de defraudacin
al erario pblico en el caso
del Salvataje Financiero del
Banco Peruano Alemn.

b) Otros medios de prueba ofrecidos: Documentos

N
Descripcin
Anexo/
Formato
Condicin
1
Declaracin del Sr.
Niclas Egger Ponce de
Len (Ex Presidente del
banco Peruano-Alemn)
Fs. 02
Realizada el 22-01-2013, en la que
declar que sostuvo una reunin con
el Ministro de Economa, el
Superintendente de Banca y Seguro,
un representante del England Bank, y
del Interamerican Bank; y que en dicha
reunin se plante la necesidad de
que el Estado sea el aval que
permitiese la fusin del banco, por lo
que se decidi ejecutarla, teniendo el



compromiso de los participantes en la
reunin de tomar acciones para
posibilitar el aval del Estado sobre la
cartera que se consideraba de difcil
recuperacin.

2
Declaracin de Zoe
Landmann ( ex agente del
Interamerican Bank)

Fs.01
declar haber participado en las
reuniones destinadas a consolidar la
operacin; es decir, la inyeccin del
capital al Banco Peruano- Alemn.
Adems indic que la deuda se habra
dividido en tres tipos, siendo que el
aval del Estado peruano slo sera
para deudas de difcil recuperacin.

3
Informe N 110-B-2003-
GTI emitido por la
Superintendencia de
Banca y Seguro
Fs. 01
Informe de fecha 15 de diciembre del
2003, en la que se acredita que el
patrimonio total del Banco Peruano-
Alemn ascenda a los US$ 2000 000
000.00; y una deuda incobrable.

4
El Decreto Supremo N
015-2004-EF
Fs. 01
Decreto Supremo de fecha 15 de junio
de 2004, emitido por el Ministerio de
Economa y Finanzas emite, por el
cual el Estado se convierte en garante,
frente al inversionista, por las deudas
txicas de aquellas entidades
financieras que fueran compradas
dentro del periodo de vigencia del
Decreto hasta por 5 aos.



5
Declaracin Jurada
patrimonial del Sr. Jorge
Castillo Caldern
Fs. 01
Declaracin del ao 2004 (antes de su
desempeo como ministro), en la que
declar que su patrimonio ascenda a
US $ 200,000.00 en total.
6
Declaracin Jurada
patrimonial del Sr. Jorge
Castillo Caldern
Fs. 01
Declaracin que seala que al
culminar su desempeo como
ministro, su patrimonio ascenda a US
$ 300,000.00 en total.
7
Informe realizado por el
UBS en Zrich

Fs. 08
Informe emitido por la USB, de fecha
enero del 2013, en la que se seala
que la cuenta fue abierta por ambos
como una cuenta mancomunada el 13
de junio 2004. Que los nicos
movimientos en la cuenta fueron el
depsito inicial de US$ 10000 000.00
y despus entre 2004 y 2009 seis
depsitos ms de US$ 1000 000.00
cada uno. Todos provenientes de la
empresa EXTINTOR con sede en
Gran Caimn, y que los mismos no
mencionaban una razn para el pago.
Solo a los destinatarios Jorge Castillo
Caldern y a Jos Del Prado Ibarra.
8
El registro empresarial en
Gran Caimn

Informe del Registro Empresarial del
Gran Caimn de fecha 05-01-2013 en
la que se indica que la empresa
EXTINTOR se constituy en 2004 y su
objeto social fue la realizacin de sido
negocios de todo tipo y la importacin
y exportacin de bienes y servicios y
se liquid en 2010. Y que tena como
socios inscritos dos empleados de la



notaria que haba realizado la
constitucin de la empresa y su
inscripcin. La misma que no sigue
funcionando.
9
Informe de la
Superintendencia de
Banca y Seguro 02-B-
2013-GTI
Fs. 01
Informe emitido por la SBS, de fecha
10 de enero del 2013, en la que se
seala que el Estado asumi un pago
de US$ 50000 000.00, como aval,
durante el tiempo de la vigencia del
Decreto, ocasionando con ello un
perjuicio al erario nacional, y, corri el
riesgo de garantizar prdidas por otros
hasta por US$ 350000 000.00, debido
a la emisin del Decreto Supremo por
el que el Estado peruano se convirti
en el garante de la deuda txica del
extinto Banco Peruano Alemn en la
fusin mencionada.
10
Resolucin Suprema N
003-B-2003-PCM

Fs. 01
Resolucin que acredita la calidad del
seor Jos del Prada Ibarra como
Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras de Fondos de
Pensiones; es decir, Funcionario
Pblico al momento de la realizacin
de los hechos.
11
Resolucin Suprema N
002-2004-PCM
Fs. 01
Resolucin que acredita que el seor
Jorge Castillo Caldern era Ministro de
Economa y Finanzas; es decir,
Funcionario Pblico al momento de la
realizacin de los hechos.



12
Declaracin del imputado
Jorge Castillo Caldern
Fs. 02
recuperacin.
13
Declaracin de Fernando
Ibrcena Somocurcio.
Fs. 02
recuperacin.
14
Declaracin del
Procurador Pblico Juan
Maldonado Corts
Fs. 02
seala la denuncia recibida acerca de
los actos de corrupcin.



15
Proyecto de Fusin del
Banco Peruano-Alemn y
el England Bank
Fs. 03
Realizado el 16-06-2004, en la que se
acredita la absorcin del Banco
Peruano-Alemn y el England Bank, y
las condiciones establecidas
XI.- MEDIDAS DE COERCIN PROCESAL:
Sobre los acusados JORGE CASTILLO CALDERON y JOS DEL PRADA IBARRA no
recae ninguna medida de coercin procesal.
POR TANTO:
A usted Seor juez, solicito se sirva dar trmite al presente Requerimiento, debiendo
correr traslado del mismo a las partes del proceso, y continuar el sequito del proceso.

Lima, 08 de diciembre del 2013.

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Delitos de Corrupcin de Funcionarios Pblicos

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