Ca SMS

ACC 1- - 1 - 14 de marzo del 2008
Ci r c ul ar de
Asesor ami ent o

GUA PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN
SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

General ..........................................................................................................1
Propsito........................................................................................................1
Aplicabilidad...................................................................................................1
Cancelacin...................................................................................................1
Fecha de Efectividad......................................................................................2
Referencias....................................................................................................2
Introduccin....................................................................................................3
Sistema Integrado de Gestin de la Seguridad Operacional (SMS)..............3
Beneficios de un SMS Integrado....................................................................4
Programa de Implementacin del SMS ........................................................4
Requisitos SMS..............................................................................................4
Rendicin de Cuentas de Seguridad Operacional de la Alta Gerencia.........5
Implementando un Sistema de Gestin de la Seguridad..............................5
a) Poltica de Seguridad Operacional...................................4
b) Papeles y Responsabilidades ..........................................5
c) Metas e Indicadores de Rendimiento de la Seguridad
Operacional ......................................................................8
d) Gestin de Peligros y Riesgos.10
e) Capacitacin y Promocin de la Seguridad Operacional15
f) Documentacin y registros del SMS ..............................16
g) Aseguramiento de la Seguridad Operacional.................17
h) Plan de Respuesta a la Emergencia ............................17
Integrando SMS con los Sistemas Existentes ............................................18
Anlisis del Faltante y Plan Proyecto...........................................................18
Definiciones..................................................................................................19
Apndice 1 :Muestra de Carta de Flujo de la Gestin de Peligros ..............20
Apndice 2 :Muestra de Carta de Flujo del Proceso de Gestin del Riesgo21
Apndice 3 :Muestra de un Proceso de Mitigacin del Riesgo....................22
Apndice 4 :Gua para el Desarrollo de un Manual SMS ............................23
Apndice 5 :Preguntas frecuentes...............................................................31
Apndice 6 :Gua y procedimientos de implementacin del SMS ...............36

1. GENERAL. La Circular de Asesoramiento es emitida por la Direccin General
de Aviacin Civil de Costa Rica y contiene informacin sobre los estndares,
prcticas y recomendaciones aceptables a las autoridades. El nmero de
revisin de las DGAC esta indicado en el parntesis en el sufijo del nmero de la
AC.

2. PROPSITO. Esta AC es emitida para proporcionar gua general y principios
para implementar un Sistema Integrado de Gestin de la Seguridad
Operacional).

3. APLICABILIDAD. Esta AC se aplica a todos los poseedores de COAs con
operaciones de vuelos internacionales y Organizaciones de Mantenimiento
Aprobadas (OMAs) que dan servicios a aeronaves de vuelos comerciales
internacionales en el Estado de Costa Rica de acuerdo a sus respectivas
ACC 1- - 2 - 14 de marzo del 2008
regulaciones.

Para las dems organizaciones aeronuticas se recomienda su implementacin
con el fin de contribuir al mejoramiento de la seguridad operacional.

4. CANCELACIN. Esta es la primera Circular de Asesoramiento emitida en esta
materia.

5. FECHA DE EFECTIVIDAD. Esta Circular de Asesoramiento es efectiva a partir
del1 de julio del 2008.

REFERENCIAS. Manual de Seguridad Operacional de la OACI (Doc 9859), Curso
de Seguridad Operacional de la OACI, Circular de Asesoramiento de la Autoridad de
Aviacin Civil de Singapur CAAS (AC 1-3(1)), Transport Canada Safety Management
Systems, Implementation Procedures. Guide for Air Operators and Approved
Maintenance Organizations, TP 14343E

ACC 1- - 3 - 14 de marzo del 2008
6. INTRODUCCIN.

La Seguridad Operacional ha sido siempre considerada relegada en la gestin de todas las
actividades de la aviacin. La Seguridad Operacional es el estado en el que el riesgo de dao a
las personas o a la propiedad es reducido a, y mantenido a o bajo, un nivel aceptable a travs de
un proceso continuo de identificacin de peligros y gestin del riesgo.

Debido a la naturaleza de la industria de la aviacin, la eliminacin total de accidentes o
incidentes graves es inalcanzable. Ningn esfuerzo o sistema hecho por el ser humano pueden
estar libres de riegos y errores, y las fallas pueden esperarse que ocurran a pesar de los
mayores esfuerzos de prevencin realizados. El sistema debe, sin embargo, buscar entender y
controlar tales riesgos y errores.

Las aproximaciones tradicionales a la prevencin de accidentes se han enfocado principalmente
en los resultados (causa probable) y los actos inseguros del personal operacional. Las medidas
de mejoramiento de la seguridad operacional usualmente implantadas se enfocaban en
identificar exclusivamente los temores de seguridad operacional. El que, quien, cuando y
como fueron a menudo identificados pero no el por qu. Por tanto, la organizacin, los
factores humanos y los contextos ambientales en los cuales se cometieron los errores fueron a
menudo descuidados y las medidas adoptadas entonces a menudo se dirigan solamente a los
sntomas.

En los aos 50s, la prevencin de accidentes se concentraba principalmente en los factores
tcnicos. Al reconocimiento de los asuntos de rendimiento humano (factores humanos) les lleg
su momento en los aos 70s. En los 90s, el pensamiento de la seguridad operacional ha
evolucionado al punto de que se ha extendido al conocimiento de los factores organizacionales
que juegan un papel significativo en el rendimiento de los seres humanos y por consiguiente es
un asunto importante en el riesgo y la gestin del error. El estudio de las causas de un
accidente se enfoca hoy da en los procesos organizacionales, las condiciones latentes, las
condiciones de los lugares de trabajo, los factores humanos, las defensas adecuadas as como
las fallas activas.

Los Sistemas de Gestin de la Seguridad Operacional, de hoy da, buscan reforzar la
aproximacin organizacional a la gestin de una operacin de la aviacin segura y exitosa.

Esta AC tiene la intencin de satisfacer la implementacin del SMS con respecto a una
organizacin, servicio, producto o proceso aprobado que tenga algn impacto en la seguridad
operacional de la aviacin.

7. SISTEMAS DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL INTEGRADOS (SMS)

La Seguridad Operacional no puede ser alcanzada simplemente mediante la introduccin de
regulaciones o directrices relacionadas a los procedimientos a ser seguidos por los empleados
operacionales: esto abarca la mayora de las actividades de la organizacin. Por esta razn la
Gestin de la Seguridad Operacional debe empezar por la Alta Gerencia, y los efectos de la
seguridad operacional deben ser examinados a todos los niveles de la organizacin

Un Sistema Integrado de Seguridad Operacional (SMS) es un proceso sistemtico, explcito,
proactivo para gestionar la seguridad operacional que integra las operaciones y sistemas
tcnicos con la gestin de los recursos financieros y humanos para alcanzar operaciones
seguras con el riesgo ms bajo razonablemente factible.

Un SMS es sistemtico en cuanto las actividades de seguridad operacional son llevadas a cabo
de acuerdo a un plan predeterminado, y aplicadas de una manera consistente a travs de la
organizacin. Este es proactivo tomando una aproximacin que enfatiza la prevencin, a travs
de la identificacin de peligros. El control del riesgo y las medidas de mitigacin, antes que
ocurran los eventos que afectan la seguridad operacional. Este es tambin explcito en cuanto en
todas estas actividades de seguridad operacional estn documentadas, visibles y realizadas
como un componente esencial de las actividades de gestin.

ACC 1- - 4 - 14 de marzo del 2008
Este es un sistema integrado que incluye la gente, los procedimientos, las prcticas y la
tecnologa necesaria para monitorear y mejorar la seguridad operacional en el sistema de
transporte de la aviacin.

La Gestin de la Seguridad Operacional puede tambin describirse como la aplicacin
sistemtica de habilidades para identificar y controlar los peligros y riesgos relacionados. Por
medio de la identificacin, evaluacin, eliminacin o control los peligros y riesgos relacionados
con la seguridad operacional y que los niveles aceptables de seguridad operacional sern
alcanzados.

8. BENEFICIOS DE UN SMS INTEGRADO

La razn principal para la introduccin de un SMS es mejorar los niveles existentes de la
seguridad operacional de la aviacin a travs un proceso sistemtico de gestin de los peligros y
los riesgos. Un sistema de gestin de seguridad efectivo puede tambin permitir a las
organizaciones cosechar los siguientes beneficios.
Reduccin en accidentes e incidentes
Minimizar costos directos e indirectos resultantes de accidentes e incidentes
Ganar reconocimiento de clientes y pblico viajero en la seguridad operacional
Crear una cultura organizacional positiva, fiable y generadora.
Reduccin de las tazas de seguros.
Exceder los requisitos regulatorios con ganancias simultaneas de fondo y productividad
Prueba de la diligencia debida en eventos legales o encuestas de seguridad operacional
regulatorias.
Mejorar el ambiente de trabajo resultando en una mejor productividad y moral.
Sinergia en los procesos relacionados con la seguridad operacional y las funciones dentro
de la organizacin.

9. PROGRAMA DE IMPLEMENTACIN DEL SMS

El Anexo 6 de la Convencin de Aviacin Civil Internacional requiere a los Estados la
implementacin mandatoria de los sistemas de seguridad operacional por los operadores areos
y las organizaciones de mantenimiento en Enero del 2009.

Nota: Para permitir suficiente tiempo a los poseedores de COAs con operaciones de vuelos internacionales y
Organizaciones de Mantenimiento Aprobadas (OMAs) para aeronaves de vuelos internacionales a desarrollar e
implementar su propio SMS, la DGAC ha adoptado un plan de implementacin de dos fases. Se insta a dichas
organizaciones a iniciar la implementacin de su propio SMS, a partir de la entrada en vigencia de esta AIC hasta
Diciembre del 2008. Durante este periodo, la DGAC continuar proporcionando gua cuando sea oportuno as como
evaluar cada nivel de implementacin del SMS de las organizaciones. Sin embargo, las deficiencias no sern
registradas como hallazgos en el SMS.

El SMS ser obligatorio a partir del 1 de Enero del 2009, por lo que las organizaciones anteriormente indicadas,
deben tener funcionando un SMS, a fin de dar cumplimiento a los requerimientos para su aprobacin por parte de la
DGAC.

No hay un estndar global armonizado para las regulaciones del SMS; sin embargo, todas las
regulaciones bsicas tienen muchas caractersticas comunes importantes. Las regulaciones
SMS que sern adoptadas por la DGAC en Enero del 2009 contendrn estos rasgos. Las
regulaciones requerirn el establecimiento de los componentes esenciales de un sistema de
seguridad operacional bsico, empezando con la poltica de seguridad operacional y el
compromiso de la alta gerencia. Para ser efectivo, estos componentes deben estar integrados en
un sistema de gestin coherente y no existir como programas de seguridad operacional
independientes

10. REQUISITOS DEL SMS

Con efecto al 14 de Diciembre del 2007, se le recomienda a todos los poseedores de COAs con
operaciones de vuelos internacionales y Organizaciones de Mantenimiento Aprobadas (OMAs)
para aeronaves de vuelos internacionales iniciar la implementacin de un sistema de seguridad
operacional integrado. Tal sistema debe incluir, al menos, los siguientes aspectos:
ACC 1- - 5 - 14 de marzo del 2008

(a) una poltica de seguridad operacional en la cual est basado el sistema;
(b) lneas claramente definidas de rendicin de cuentas de seguridad operacional a travs de la
organizacin, incluyendo una responsabilidad directa por la seguridad operacional de parte
del ms Alto Ejecutivo;
(c) establecimiento de los objetivos, metas e indicadores de rendimiento;
(d) identificacin de peligros a la seguridad operacional de la aviacin; evaluando y gestionando
sus riegos asociados;
(e) el personal capacitado en SMS para asegurar su competencia, a fin de realizar sus tareas;
(f) la documentacin de todos los componentes, procedimientos y actividades del SMS,
incluyendo su integracin eficaz;
(g) revisin peridica o auditoria del sistema de gestin de la seguridad operacional;
(h) un plan de respuesta a la emergencia.

Los poseedores de COAs con operaciones de vuelos internacionales y Organizaciones de
Mantenimiento Aprobadas (OMAs) para aeronaves de vuelos internacionales estn libres de
poner el alcance de su SMS de acuerdo a la complejidad de sus operaciones. Las
organizaciones tienen un amplio rango de opciones operacionales para su acatamiento, y son
alentadas a identificar el mejor mtodo de aplicacin, de acuerdo a sus circunstancias
individuales. La llave a un SMS exitoso es desarrollar y hacer crecer el SMS basado en las
necesidades de la organizacin e individualizarlo a sus operaciones.

La implementacin del SMS estar incorporada como un requisito ineludible para los poseedores
de COAs con operaciones de vuelos internacionales y Organizaciones de Mantenimiento
Aprobadas (OMAs) para aeronaves de vuelos internacionales el 1 de enero del 2009.

11. RESPONSABILIDAD DE LA ALTA GERENCIA CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL

La Alta Gerencia de la organizacin ejecutada por el Oficial Ejecutivo en J efe, es el responsable
por la actitud de toda la organizacin hacia la seguridad operacional. La cultura de seguridad
operacional de la organizacin depender del nivel de compromiso de la Alta Gerencia hacia las
operaciones seguras.

Indistintamente del tamao, complejidad, o tipo de operacin, el xito del SMS depende de la
magnitud que la Alta Gerencia dedica en tiempo, recursos y atencin necesaria a la seguridad
operacional como un asunto central de gestin. El sistema de seguridad operacional no ser
efectivo si solamente recibe atencin a nivel operacional. Por consiguiente la DGAC considera a
esta la responsabilidad del Oficial Ejecutivo en J efe, como el Gerente que rinde cuentas, para
implementar efectivamente el sistema de seguridad operacional integrado de la organizacin.*

El Gerente Responsable, teniendo total autoridad sobre los asuntos de recursos humanos y
financieros, debe asegurar que los recursos necesarios sean asignados a la gestin de la
seguridad operacional. Este ejecutivo tiene responsabilidad directa por la conduccin de las
operaciones de la organizacin y responsabilidad final sobre todos los asuntos de seguridad
operacional.

El compromiso de la Alta Gerencia con la seguridad operacional es principalmente demostrado
al personal de la organizacin por el establecimiento de las polticas, objetivos y metas de
seguridad operacional. El Gerente Responsable, apoyado por las jefaturas, es por consiguiente
responsable de:
Desarrollar la poltica de seguridad operacional de la organizacin.
Establecer los objetivos, metas e indicadores de rendimiento de la seguridad operacional.
Comunicar, con endoso visible, la poltica, objetivos y metas de seguridad operacional a todo
el personal.
Proveer los recursos humanos y financieros necesarios.

12. IMPLEMENTANDO UN SISTEMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Para establecer un SMS, la organizacin tendra necesidad de construir estos componentes
claves del SMS. A continuacin hay guas de como podran ser esos componentes. Las
organizaciones pueden conseguir esos componentes para ajustarlos a sus operaciones:
ACC 1- - 6 - 14 de marzo del 2008

(a) Poltica de Seguridad Operacional

La poltica escrita es una expresin concreta de la filosofa de la administracin y un
compromiso con la seguridad operacional. Debe encapsular claramente el compromiso de
las altas jefaturas al mejoramiento de la seguridad operacional en la organizacin como su
ms alta prioridad. Debe ser una declaracin directa que incluya los siguientes puntos:

El compromiso de la Alta Gerencia y sus intenciones con respecto a la seguridad
operacional.
Los principios de seguridad operacional de la organizacin.
Establecer la seguridad operacional como su valor principal.
Responsabilidad por el programa de seguridad operacional.
Poltica de Reportes No Punitivos (Cultura J usta)

Esta poltica de seguridad operacional debe llevar el endoso visible por el Ejecutivo
Responsable y todos los miembros del equipo de las altas jefaturas y comunicada a todos
los niveles dentro de la organizacin.

Una declaracin de polticas puede verse como esta:

Para prevenir accidentes y reducir su potencial de dao o lesin, nuestra
organizacin mantendr un sistema integrado de seguridad operacional
activo. Yo apoyo el compartir la informacin abiertamente en todos los
asuntos de seguridad operacional e insto a todo el personal a reportar
errores significativos, peligros o preocupaciones de seguridad operacional.
Yo confi que a ningn miembro del personal se le pedir comprometer
nuestros estndares de seguridad operacional para conseguir hacer el
trabajo

La seguridad operacional es un valor corporativo en esta compaa, y
nosotros creemos en proveer a nuestros empleados y clientes de un
ambiente seguro. Todos los empleados deben cumplir esta poltica.

Nuestro objetivo global es la gestin proactiva de los peligros identificables
y de sus riesgos asociados con la intencin de eliminar su potencial de
lesiones a la gente y dao al equipo y el medio ambiente. Para este fin,
examinaremos continuamente nuestra operacin de peligros y
encontraremos las formas de minimizarlos. Nosotros alentaremos el reporte
de peligros e incidentes, entrenaremos al personal en gestin de la
seguridad operacional, documentaremos nuestros hallazgos y acciones de
mitigacin y nos esforzaremos por el mejoramiento continuo.

La ltima responsabilidad por la seguridad operacional en esta compaa
descansa en mi como Oficial Ejecutivo en Jefe/ Gestor Responsable. La
responsabilidad por hacer nuestras operaciones ms seguras yace en cada
uno de nosotros- de administradores a empleados en lnea. Cada
administrador es responsable de implementar el sistema de gestin de la
seguridad operacional en su rea de responsabilidad y ser responsable de
asegurar que todos los pasos razonables se tomarn para prevenir
incidentes y accidentes.

Para preparar una poltica de seguridad operacional, la alta gerencia debe consultar
ampliamente a los miembros claves del personal encargados de las reas crticas de
seguridad operacional. La consulta asegura que el documento es importante para el personal
y los alentar a convencerse de la poltica de seguridad operacional.

(b) Papeles y Responsabilidades en Seguridad Operacional

ACC 1- - 7 - 14 de marzo del 2008
La gestin exitosa de la seguridad operacional es una responsabilidad cooperativa que
requiere la participacin de todo el personal administrativo y operacional de la organizacin.

Los papeles y rendicin de cuentas entre el personal clave de la organizacin (o
departamento) y todos los dems departamentos funcionales deben ser establecidos y
claramente definidos. Esta debe ser documentada y comunicada a todos los niveles de la
organizacin.

(i) El Gerente Responsable

El Gerente Responsable tiene la responsabilidad final por la implementacin y
mantenimiento del SMS. El debe tener el control total de los recursos humanos y
financieros y tener la autoridad final de las operaciones bajo el certificado de aprobacin.
El tiene la responsabilidad final por los asuntos de seguridad operacional.

(ii) El Gerente de Seguridad Operacional (SMS)

Aunque el Gerente Responsable es el responsable final del sistema de gestin de la
seguridad operacional, es necesario nombrar un punto focal para actuar como fuerza
conductora para la implementacin as como para el mantenimiento de las actividades
del SMS a travs de la organizacin en su totalidad. Esto es cumplido por el
nombramiento de un gestor (SMS) de seguridad operacional cuya responsabilidad
primaria es facilitar y administrar el SMS de la organizacin. La posicin de gerente
SMS, depende del tamao y estructura de la organizacin puede no ser necesariamente
una posicin de tiempo completo. El puede tener otras responsabilidades no conflictivas
de gestin.

El Gerente de Seguridad Operacional debe rendir cuentas directamente al Gerente
Responsable.

Otras responsabilidades del gerente o departamento de seguridad operacional pueden
incluir:

Administrar el plan de implementacin SMS.
Facilitar actividades de identificacin de peligros y anlisis del riesgo.
Monitorear la efectividad de las acciones de mitigacin.
Proveer reportes peridicos de rendimiento de la seguridad operacional.
Mantener la documentacin SMS
Planear y organizar capacitacin en seguridad operacional para el personal.
Proveer asesoramiento independiente en materias de seguridad operacional a la alta
gerencia.

Debe enfatizarse que el gerente de seguridad operacional no es la nica persona
responsable de la seguridad operacional. Actividades especficas de seguridad
operacional y el rendimiento de la seguridad operacional funcional y operacional y los
resultados son la responsabilidad de los gerentes operacionales o funcionales, y la alta
gerencia no debe hacer responsable al gerente de seguridad operacional de las
responsabilidades de los gerentes operativos. El Gerente de Seguridad Operacional
debe supervisar todas las actividades del SMS funcionales o departamentales para
asegurar su integracin. Mientras el gerente de seguridad operacional debe rendir
cuentas de la administracin y facilitacin del sistema de seguridad operacional en si
mismo, el o ella no deben rendir cuentas por el rendimiento de la seguridad operacional
de la organizacin.

Para evitar posibles conflictos de inters, el gerente de seguridad operacional no debe
tener responsabilidades conflictivas con ninguna de las reas operativas. En principio, la
integracin de la seguridad operacional, la calidad, el control ambiental y la seguridad es
posible. El Gerente de seguridad operacional debe tener un nivel suficientemente alto en
la jerarqua para asegurar que el o ella pueden tener comunicacin directa con otros
miembros del equipo de la alta administracin.

ACC 1- - 8 - 14 de marzo del 2008
(iii) Junta de Revisin de la Seguridad Operacional (Comit de Seguridad Operacional)

Una J unta de Revisin de la Seguridad Operacional (SRB) o un Comit de Seguridad
Operacional de alto nivel sera necesario normalmente para involucrar a la alta
administracin en la poltica de seguridad operacional, la total implementacin del
sistema y los propsitos de revisin del rendimiento de la seguridad operacional. El nivel
de participacin en el comit de seguridad operacional debe depender del tamao y la
estructura de la organizacin.

El Gerente Responsable debe dirigir (vea nota* abajo) este comit con todas las reas
funcionales importantes de la organizacin representadas.

Un Comit de Seguridad Operacional debe tpicamente consistir del Gerente
Responsable, el gerente de seguridad operacional y los otros miembros del equipo de
alta gerencia. El objetivo del comit de seguridad operacional es el de proveer un forum
de discusin de asuntos de seguridad operacional y la direccin total y salud del SMS El
papel del comit de seguridad operacional debe incluir:

Hacer recomendaciones o decisiones concernientes a la poltica y objetivos de
seguridad operacional.
Definir los indicadores de rendimiento y establecer las metas de seguridad
operacional de la organizacin.
Revisar el rendimiento y resultado del la seguridad operacional.
Proveer direccin estratgica a los Grupos de Accin de la Seguridad Operacional
(SAG) cuando sea aplicable.
Dirigir y supervisar el proceso inicial de implementacin.

Los trminos de referencia para el comit de seguridad operacional deben estar
documentados en el manual SMS.

*Nota: Debe el Ejecutivo Responsable escoger para asignar esta labor a una persona con la experiencia
apropiada, debe estar claramente establecido y sustentado en el manual SMS que l est realizando esa labor
a nombre del Ejecutivo Responsable de quien la rendicin de cuentas de seguridad operacional (prrafo 11 (
c)) no est compuesta y que el se mantiene responsable por todas las decisiones del SRB

(iv) Grupos de Accin de Seguridad Operacional

Los Grupos de Accin de Seguridad Operacional son responsables de tomar direcciones
estratgicas del Comit de Seguridad Operacional. J efes y supervisores de un rea
dada funcional deben ser miembros del SAG de esa rea. La cabeza funcional de esa
rea debe dirigir el SAG. El papel de los SAG(s) debe incluir:

Vigilar operacionalmente la seguridad operacional dentro de su rea funcional.
Gestionar la identificacin de peligros y las actividades de anlisis del riesgo en su
rea.
Implementar acciones de mitigacin y correctivas a su rea.
Evaluar el impacto a la seguridad operacional de cambios operacionales y activar los
procesos de anlisis de peligros y riesgos como sea oportuno.
Mantener y revisar los indicadores de rendimiento importantes.
Gestionar la capacitacin y promocin de la seguridad operacional dentro de su rea.

Los SGAs departamentales pueden escoger Coordinadores SMS para facilitar las
actividades SMS departamentales.

(c) Blancos de Seguridad Operacional (objetivos y metas ) Indicadores de Rendimiento

(i) Objetivos de Seguridad Operacional

En conjunto como un todo de principios establecidos incorporados a la Poltica de
Seguridad Operacional, debe haber un grupo de objetivos fundamentales tangibles de
seguridad operacional. Estos deben cubrir aspectos importantes de la visin, de las
indicaciones de la seguridad operacional de la organizacin, del compromiso de la alta
ACC 1- - 9 - 14 de marzo del 2008
gerencia, indicaciones realsticas y resultados deseados. Estos deben ser inequvocos y
revisados en bases regulares. Ejemplos de tales objetivos de seguridad operacional se
enlistan abajo:

Identificar y eliminar las condiciones peligrosas.
Realizar anlisis de peligros y riesgos para la adquisicin de equipo nuevo
propuesto, facilidades, operaciones y procedimientos.
Educacin y capacitacin en SMS para todo el personal.
Proveer un ambiente de trabajo seguro y saludable para todo el personal.
Minimizar los accidentes/incidentes que son atribuibles a factores organizacionales.
Prevenir dao y lesiones a la propiedad y la gente como resultado de nuestras
operaciones.
Mejorar la efectividad del sistema de gestin de la seguridad operacional a travs de
una auditoria anual que revise todos los aspectos del SMS.

(ii) Metas de Seguridad Operacional

Las metas de seguridad operacional deben ser creadas en relacin con cada objetivo de
seguridad operacional de manera que la organizacin permanezca conciente si los
principales objetivos se han cumplido. Las metas de seguridad operacional deben ser
medidas y monitoreadas con el uso de indicadores de rendimiento de la seguridad
operacional. Ejemplos de metas de seguridad operacional posibles son:

Incrementar el numero de reportes de peligros recibidos por X % para Y el ao
entrante
1

Reducir los das perdidos por lesiones o enfermedades por X % para Y el ao
entrante.
Reducir el costo directo/indirecto debido a accidentes/incidentes por X % para Y en
el ao entrante.
Formalizar evaluaciones de complacencia de seguridad operacional para todos los
equipos, facilidades, operaciones y procedimientos para..(fecha)
Reducir los reclamos de seguros debido a accidentes/incidentes por X % para Y el
ao entrante.
Reducir el nmero de incidentes operacionales tcnicos por X % para Y el ao
entrante
Reducir el nmero de hallazgos de auditoria externa por X % para Y el ao entrante

(iii) Indicadores de Rendimiento de la Seguridad Operacional

Los indicadores de rendimiento de la seguridad operacional son generalmente datos
basados en expresiones de frecuencia de ocurrencia de algunos eventos, incidentes o
reportes No hay un solo indicador de rendimiento que sea apropiado a todas las
organizaciones El indicador (es) escogidos deben corresponder a una meta importante
de seguridad operacional. Ejemplos de indicadores de seguridad operacional posibles
pueden ser como los que siguen:

Nmero de incidentes de vuelo por ciclos de 100 horas de vuelo
Nmero de reclamos de garanta por 1000 horas-hombre.
Nmero de hallazgos por auditoria.
Nmero de reportes de peligros recibidos.

El monitoreo del rendimiento de la seguridad operacional es el proceso por el cual los
indicadores y/o las metas de seguridad operacional de la organizacin son revisados en
relacin a las polticas y objetivos de la seguridad operacional. Tal monitoreo debe ser
normalmente hecho a nivel del comit de seguridad operacional y/o por un grupo de
accin de seguridad operacional. Cualquier tendencia anormal significativa o brecha a un
nivel de referencia de seguridad operacional debe asegurar la investigacin apropiada
de los peligros potenciales y riesgos asociados con tal desviacin.

1
En un SMS en desarrollo con un Nuevo sistema de reportes, usted debe esperar ver un incremento en el nmero de reportes
en el corto plazo. Esto nuestra que la cultura de la compaa insta a esta retroalimentacin, en el largo plazo, como el SMS
madura, usted debe esperar ver un decrecimiento en el nmero de reportes de peligros.
ACC 1- - 10 - 14 de marzo del 2008

(d) Gestin de los Peligros y el Riesgo

Los Riegos no pueden ser eliminados totalmente y la implementacin de procesos de gestin
de los riesgos es crtica para un programa efectivo de seguridad operacional. La
identificacin de peligros es parte del proceso de gestin del riesgo.

La Identificacin de Peligros es un proceso donde los peligros organizacionales son
identificados y gestionados de manera que la seguridad operacional no se vea
comprometida. Las organizaciones pueden utilizar un gran nmero de actividades para
identificar peligros que pueden arriesgar parte de sus operaciones o pueden debilitar las
defensas de seguridad operacional..

Hay una tendencia natural (y errnea) a describir los peligros como un resultado. Por
ejemplo. una incursin de pista es un resultado no un peligro. Por otra parte una
sealizacin no clara del aerdromo es un peligro, no un resultado. Equivocarse de peligros
como resultado simula su naturaleza e interfiere de la identificacin apropiada de los
resultados reales o los riesgos asociados con esos peligros. Un peligro correctamente
llamado permitir el seguimiento de su fuente u origen por una parte y la identificacin de sus
resultados potenciales o riesgos por la otra. A continuacin hay algunos ejemplos de
peligros:

Operaciones de vuelo: Fraseologa no familiar, inclemencias del tiempo, pjaros en
la senda de despegue, alto trnsito, aeropuertos no
familiarizados, terreno alto alrededor del aeropuerto, etc.

Mantenimiento de aeronaves: Vapor de combustible de tanques del ala abiertos,
prueba de equipo discordante, instrucciones de trabajo
ambiguas, procedimiento de cambio de turno impropio, etc.

El alcance de los peligros en la aviacin es amplio y puede estar relacionado a:
Factores de diseo, tales como diseo del equipo y las tareas.
Procedimientos y prcticas operativas, tales como documentacin y lista de chequeo
Comunicaciones, tales como los significados y terminologa
Factores organizacionales, tales como polticas de la compaa para el
reclutamiento, capacitacin, remuneracin y colocacin de recursos
Factores de el ambiente de trabajo, tales como ruido ambiente y vibracin,
temperatura, iluminacin, equipo y ropa de proteccin.
Defensas, tales como sistemas de deteccin y aviso, y la extensin de como el
equipo es elstico contra errores y fallas.
Factores Humanos, tales como condiciones mdicas, ciclos circadianos y
limitaciones fsicas.
Factores Regulatorios, tales como la aplicabilidad de regulaciones y la certificacin
del equipo, del personal y los procedimientos.

Los peligros pueden ser identificados por los procesos reactivos, proactivos y predictivos de
la organizacin. Esto debe incluir el sistema voluntario de reportes de la compaa,
auditorias, encuestas, reportes de incidentes y accidentes as como de reportes de
incidentes y accidentes de la industria.

Los procesos de identificacin de peligros y reportes deben ser abiertos a cualquier
empleado. Este puede ser hecho a travs de procesos formales as como informales. Esto
puede llevarse a cabo a cualquier tiempo as como bajo condiciones especficas. Las
condiciones especficas deben incluir:

Cuando hay un crecimiento inexplicable en eventos o infracciones relacionadas con
la seguridad operacional.
Cuando hay tendencias anormales de auditoras o de indicadores de seguridad
operacional.
Cuando se planean cambios operacionales mayores
ACC 1- - 11 - 14 de marzo del 2008
Antes de que un proyecto, equipo o facilidad se ponga en funcionamiento.
Durante un perodo de un cambio organizacional significativo.

En esencia, los tres pasos de la gestin del peligro son:

Determine el riesgo genrico (identificacin del riesgo), ej. construccin en el
aeropuerto
Identifique los componentes del peligro, ej. equipo de construccin.
Proyecte los riesgos especficos asociados con cada peligro, ej. una aeronave
colisionando con el equipo de construccin.

El Apndice 1 muestra un ejemplo de una carta de flujo de Gestin de los Peligros.

Gestin del Riesgo es la identificacin, anlisis y mitigacin de los riesgos asociados con las
operaciones de una organizacin. Esto apunta al equilibrio en la asignacin de recursos para
atender todos los riegos y asegurar que las acciones viables de control y mitigacin del
riesgo estn en su lugar.

La Gestin del Riesgo es el componente clave de los sistemas de gestin de la seguridad
operacional. Esto es una aproximacin al manejo de datos para la asignacin de recursos
para la seguridad operacional ej. La prioridad es de acuerdo a las actividades basadas en su
ndice de riesgos. El Apndice 2 muestra una carta de flujo de un proceso tpico de gestin
del riesgo.

Probabilidad del Riesgo es la posibilidad que una situacin peligrosa pueda ocurrir. Algunas
preguntas pueden ser usadas para guiar una evaluacin de la probabilidad, tales como:

Hay una historia de sucesos como el cual va ser evaluado, o es un suceso aislado?
Que otro equipo, o tipos similares de componentes pueden tener los mismos
defectos?
Cual numero del personal de operaciones o mantenimiento deben seguir el
procedimiento(s) en cuestin?
Cuan frecuentemente es el equipo o procedimiento bajo evaluacin usado?
Hay gestin organizacional o implicaciones regulatorias que puedan generar
grandes amenazas al pblico en general?

La Tabla 1 muestra un ejemplo de una tabla de probabilidad del riesgo. Algunas veces es til
adjuntar significados lgicos a la definicin cualitativa, como se ilustra en la tabla 1.

Probabilidad de ocurrencia

Definicin Cualitativa

Significado (ejemplo) Valor
Frecuente Puede ocurrir muchas veces (ha
ocurrido frecuentemente)
5
Ocasional Puede ocurrir algunas veces (ha
ocurrido infrecuentemente)
4
Remota Improbable, pero posible que ocurra
(ha ocurrido raramente)

3
Improbable Muy improbable que ocurra (no se
conoce que haya ocurrido)

2
ACC 1- - 12 - 14 de marzo del 2008
Extremadamente improbable Casi inconcebible que ese evento
ocurrir.

1

Tabla 1: Tabla Tpica de Probabilidad del Riesgo

Severidad del Riesgo mide las posibles consecuencias de una situacin peligrosa, tomando
como referencia la pero situacin previsible. La severidad puede ser definida en trminos de
propiedad, salud, responsabilidad, gente, medio ambiente, imagen, o confianza pblica.
Algunas preguntas pueden ser usadas para guiar la evaluacin de la severidad, tales como:

Cuntas vidas hay en riesgo (ej. empleados, pasajeros, espectadores, pblico
general)?
Cual es el impacto al medio ambiente (ej. derrame de combustible u otros
productos peligrosos, discapacidad fsica de habitats naturales).
Cul es el dao a la propiedad, financiero (ej. Prdida directa de activos; daos a
la infraestructura aeronutica, daos a terceros, impacto financiero y econmico para
el Estado)?
Cul es el dao a la reputacin de la organizacin?

La Tabla 2 muestra un ejemplo de una tabla de severidad del Riesgo.

Severidad de ocurrencia
Definicin
Aeronutica
Significado Valor
Catastrfico
Equipo destruido
Muertes multiples
A
Peligroso
Una reduccin importante de los mrgenes de
seguridad, dao fsico o una carga de trabajo tal
que los operadores no pueden desempear sus
tareas en forma precisa y completa.
Lesiones serias o muertes de una cantidad de
gente.
Daos mayores al equipamiento.

B
Mayor
Una reduccin significativa de los mrgenes de
seguridad, una reduccin en la habilidad del
operador en responder a condiciones operativas
adversas como resultado del incremento de la
carga de trabajo, o como resultado de condiciones
que impiden su eficiencia.
Incidente serio.
Lesiones a las personas.

C
Menor
Interferencia.
Limitaciones operativas.
Utilizacin de procedimientos de emergencia.
Incidentes menores.

D
Insignificante

Consecuencias leves
E

Tabla 2: Ejemplo de una Tabla de Severidad
ACC 1- - 13 - 14 de marzo del 2008

Una vez que los valores de Probabilidad y Severidad del Riesgo son determinados, estos
juntos constituyen el INDICE DEL RIESGO para esa ocurrencia. La matriz completa del
ndice del Riesgo se muestra en la Tabla 3. La aceptabilidad (accin requerida) para cada
ndice del riesgo est reflejada en la tabla de Aceptacin del Riesgo (Tabla 4)

Severidad del Riesgo Probabilidad del
Riesgo Catastrfico
A
Peligroso
B
Mayor
C
Menor
D
Insignificante
Frecuente (5) 5A 5B 5C 5D 5E
Ocasional (4) 4A 4B 4C 4D 4E
Remoto (3) 3A 3B 3C 3D 3E
Improbable (2) 2A 2B 2C 2D 2E
Extremadamente
improbable (1)
1A 1B 1C 1D 1E

Tabla 3: Matriz del ndice del Riesgo

Nota: Aunque la Matriz del ndice del Riesgo mostrada arriba es un modelo de 5 X 5, las
organizaciones pueden usar otros modelos apropiados para sus operaciones.

ndice de evaluacin del riesgo

Criterio sugerido

5A, 5B, 5C, 4A, 4B, 3A
Pare: Inaceptable bajo las circunstancias existentes
No permita ninguna operacin hasta que se hayan
implementado medidas de control para reducir el
riesgo a un nivel aceptable.
5D,5E, 4C, 3B, 3C, 2A, 2B
El control/mitigacin del riesgo requiere una
decisin de la direccin

4D, 4E, 3D, 2C, 1A, 1B
Aceptable despus de revisar la operacin

3E, 2D, 2E, 1C, 1D, 1E Aceptable

Tabla 4: Tabla de Aceptabilidad del Riesgo

Mitigacin del riesgo es el proceso de implementacin de acciones o defensas para reducir o
eliminar la probabilidad o severidad de los riesgos asociados con los peligros. Las defensas
bsicas empleadas en la industria de la aviacin son tecnologa, capacitacin y
procedimientos (o regulaciones).

Cuando se analizan las defensas durante un proceso de mitigacin, las siguientes preguntas
pueden ser tiles:

Existen las defensas para proteger contra tal(es) riesgo(s)?
Funcionan las defensas como se intento?
Son las defensas apropiadas para usarlas bajo las actuales condiciones de
trabajo?
Est el personal involucrado consciente de los riesgos y de las defensas?
Se requieren medidas adicionales de mitigacin del riesgo?

Las tres estrategias bsicas en la mitigacin del riesgo son las siguientes:

Evitar la exposicin: La operacin o actividad es cancelada porque los riesgos
exceden los beneficios de continuar la operacin o actividad. Ejemplo: Las
ACC 1- - 14 - 14 de marzo del 2008
operaciones en un aerdromo rodeado por una geografa compleja sin las ayudas
necesarias, se cancelan.
Reduccin de las prdidas: Se reduce la frecuencia de la operacin o actividad, o se
toma accin para reducir la magnitud de las consecuencias del riesgo aceptado.
Ejemplo: Las operaciones en un aerdromo circundado por una geografa compleja y
sin las ayudas necesarias se realizan sobre la base de la disponibilidad de ayudas
especficas y la aplicacin de procedimientos especficos.

Segregacin de la exposicin Se toma accin para aislar los efectos del riesgo, o
se introducen capas redundantes de proteccin contra los riesgos, es decir, se
reduce la severidad del riesgo. Ejemplo: Las operaciones en un aerdromo
circundado por una geografa compleja se limitan a operaciones diurnas y
condiciones visuales.
.

El Apndice 3 muestra un ejemplo de una carta de flujo del proceso de mitigacin y una
muestra de una hoja de trabajo de mitigacin del riesgo.

Se puede hacer notar que hay varios software disponibles en el Mercado que pueden facilitar
el proceso de gestin de los peligros y los riesgos.

Consideraciones de Costos

Durante el proceso de evaluacin de las acciones de mitigacin o defensas adicionales, es
necesario conseguir un balance entre la produccin y las metas de seguridad operacional.
Las operaciones seguras y eficientes o la provisin de un servicio requieren un balance
constante entre las metas de produccin y las de seguridad operacional. Los lugares de
trabajo (como en otras industrias) contienen condiciones peligrosas o riegos que no puede
ser rentable eliminarlas totalmente. Desde que las operaciones deben continuar hasta que
los riesgos asociados a los peligros hayan sido reducidos a un nivel tan bajo como
razonablemente sea posible. (El acrnimo ALARP es usado para describir un riesgo de
seguridad operacional el cual ha sido reducido a un nivel tan bajo como razonablemente sea
posible).al determinar que es razonablemente posible, se debe dar consideracin tanto a la
viabilidad tcnica y al costo posterior de reducir el riesgo de seguridad operacional. Esto
involucra un estudio de costo beneficio cuando sea necesario.

Mientras el costo de la mitigacin de riesgo es un factor importante en la gestin de la
seguridad operacional, se debe pesar contra el costo de resultados indeseables debido a la
carencia de la mitigacin. Los costos directos (los cuales se pueden determinar) de un
incidente/accidente pueden ser reducidos por coberturas de seguros. Sin embargo, comprar
un seguro solamente transfiere los aspectos monetarios de un riesgo. Es el costo indirecto
no asegurado el cual puede ser infravalorado en tales consideraciones. El entendimiento de
estos costos indirectos no asegurados (o costos indirectos) es fundamental para entender la
economa de la seguridad operacional. Los costos indirectos incluyen prdidas en los
negocios, dao a la reputacin, prdida en el uso del equipo, prdida de productividad del
personal, acciones legales y reclamos, multas y citaciones, deducibles del seguro, etc.

Evaluacin continua

La necesidad por revisin de rutina de las evaluaciones completas de seguridad operacional
podra ser considerada apropiada. Tales intervalos de revisin deben ser programados en
base de caso por caso o con intervalos estandarizado, por ejemplo anualmente

Las organizaciones de aviacin experimentan cambios constantes debido a la expansin e
introduccin de equipo o procedimientos nuevos. Los cambios pueden introducir nuevos
peligrosos o riegos los cuales pueden impactar el ajuste y efectividad de la mitigacin previa
de los riesgos. Cambios externos podran incluir cambio de los requerimientos regulatorios,
estado de la seguridad/nivel de o reordenamiento del control/provisiones de trnsito areo,
etc. Los cambios internos pueden involucrar cambios de gestin/organizacionales,
introduccin de nuevo equipo o nuevos procedimientos, etc.

Un proceso formal de cambio de gestin puede identificar cambio de adentro o de afuera de
ACC 1- - 15 - 14 de marzo del 2008
la organizacin que pueden afectar los procesos establecidos y los servicios desde el punto
de vista de la seguridad operacional. Antes de la implementacin de tales cambios, los
nuevos ajustes deben ser evaluados usando el protocolo de anlisis de peligros y riesgos
del SMS o en relacin previa completa de la mitigacin de riesgo si es aplicable.

(e) Capacitacin y Promocin en SMS

Capacitacin en SMS

La capacitacin y educacin es un fundamento esencial para el desarrollo y mantenimiento
de la cultura de la seguridad operacional.

El gerente de Seguridad Operacional debera, en conjunto con el departamento de personal
o las cabezas funcionales, revisar la descripcin del trabajo de todo el personal, e identificar
aquellos puestos que tienen responsabilidades de seguridad operacional. Esto debe incluir al
personal operacional, supervisores, jefes, gestores, altos jefes y el Ejecutivo Responsable.
Esto es para asegurar que el personal importante est entrenado y es competente para
llevar a cabo sus deberes SMS. El nivel/modo de capacitacin debe ser el apropiado al
involucramiento individual en el SMS. La capacitacin en SMS puede posiblemente ser
integrada con programas de capacitacin relativos como HFEM, QMS etc.

Lo siguiente es un ejemplo del alcance de la capacitacin en SMS:

Gestor SMS - Debe asistir a un curso formal de capacitacin
comprensivo

Personal Operacional - (Para el personal involucrado en evaluaciones de
seguridad operacional)
Fundamentos del SMS, poltica de seguridad
operacional de la organizacin, apreciacin global de
identificacin de peligros y gestin del riesgo.

J efes operacionales y
Supervisores -Proceso SMS, compromiso y responsabilidad de
administracin, identificacin de peligros y gestin del
riesgo, evaluacin continua de la seguridad
operacional.

Altas J efaturas -Estndares de seguridad operacional de la
organizacin y regulaciones nacionales, compromiso
de la administracin y responsabilidades,
aseguramiento de la seguridad operacional, gestin
del cambio.

Gerente Responsable - Conciencia de los papeles y responsabilidades en el
SMS, poltica de seguridad operacional,
requerimientos del SMS, aseguramiento de la

Promocin del SMS

Hay una necesidad de comunicar y promover los procesos SMS de la organizacin y de las
actividades a toda la poblacin de la organizacin. El propsito de tales comunicaciones
incluye:

Asegurar que todo el personal es conciente del SMS.
Impartir lecciones de informacin de la seguridad operacional.
Explicar el porque las actividades relacionadas al SMS son introducidas o
cambiadas.
Impartir actualizaciones de las actividades SMS
ACC 1- - 16 - 14 de marzo del 2008
Educar al personal en el procedimiento de reportes de peligros.
Promover los objetivos, las metas y cultura de seguridad operacional de la
compaa

El medio para tales comunicaciones/promocin puede incluir notas o declaraciones de la
poltica/objetivos, peridicos boletines, seminarios/talleres SMS, programa de orientacin,
etc.

Documentacin y Registros SMS

Un Manual SMS es el instrumento clave para comunicar la aproximacin y metodologa para
toda la organizacin. Este documentar todos los aspectos del SMS, incluyendo la poltica,
los objetivos, la rendicin de cuentas y los procedimientos de seguridad operacional. Un
Manual SMS tpico debe incluir el siguiente contenido:

Alcance del sistema de gestin de la seguridad operacional.
Requisitos regulatorios del SMS
La poltica y objetivos de seguridad operacional.
La rendicin de cuentas en la seguridad operacional.
Personal clave en seguridad operacional.
Documentacin y registros.
Procesos de identificacin de peligros y gestin del riesgo
Gestin del cambio.
Monitoreo del rendimiento de la seguridad operacional.
Aseguramiento/auditoria de seguridad operacional.
Capacitacin y promocin de seguridad operacional
Plan de respuesta a la emergencia.

El Apndice 4 provee gua posterior en la compilacin del Manual SMS. Una exposicin del
SMS debe preferiblemente ser un manual por si mismo. Para organizaciones pequeas, es
posible que est incorporado dentro de un manual existente de la organizacin. En cualquier
caso, los variados componentes del SMS y su integracin relevante debe ser adecuada y
sistemticamente documentada. Donde el Manual SMS es un documento nico, la apropiada
referencia debe ser hecha en la Exposicin importante de la Organizacin.

La operacin de un SMS genera una cantidad de datos, documentos y reportes
significativos. Una administracin y registro apropiado en guardar tales datos es crucial para
sustentar un SMS efectivo. El anlisis de seguridad operacional es totalmente dependiente
de la disponibilidad y uso competente de la informacin del sistema de gestin de seguridad
operacional. Para facilitar la recuperacin fcil y consolidacin de los datos/informacin de
seguridad operacional es necesario asegurar que hay una importante integracin entre las
variadas fuentes tales como datos o reportes. Esto es importante donde diferentes
departamentos dentro de la organizacin tiene tradicionalmente un alcance limitado de
distribucin de datos de seguridad operacional dentro del mismo departamento. Una
integracin cruzada funcional es uno de los pilares de alcanzar el SMS.

Es necesario que la organizacin mantenga un registro sistemtico de todas las medidas
tomadas para llenar los objetivos y actividades del SMS. Tales registros podran ser
requeridos como evidencia en un proceso continuado incluyendo identificacin de peligros,
mitigacin de los riesgos y el monitoreo del rendimiento de la seguridad operacional. Estos
registros deben estar apropiadamente centralizados y mantenidos con detalles suficientes
para asegurar la trazabilidad de todas las decisiones relacionadas con la seguridad
operacional. Ejemplos de tales registros incluyen:

Reportes de incidentes/accidentes
Reportes de Investigaciones de accidentes/incidentes.
Reportes de auditoras de Seguridad Operacional/SMS
Anlisis peridico de tendencias/indicadores de seguridad operacional.
Minutas de las reuniones del Comit o los Grupos de Accin de Seguridad
Operacional.
Reportes de Anlisis de Peligros y Riegos, etc.
ACC 1- - 17 - 14 de marzo del 2008

(f) Aseguramiento de la Seguridad Operacional

Auditorias Internas de (SMS) seguridad operacional son usadas para asegurar que la
estructura de un SMS es fidedigna. El protocolo para conducir una auditoria SMS (desde la
planeacin hasta la accin correctiva final de cierre) no debe ser diferente de cualquier otro
sistema de auditoria. El alcance total de una auditoria SMS debe incluir:

Niveles y rendicin de cuentas del personal.
Conformidad con el procedimiento de evaluacin de peligros/riesgos del SMS
Adecuacin de la capacitacin del personal para sus papeles tcnicos/SMS
Disponibilidad de indicadores y metas de rendimiento.
Efectiva integracin de los componentes del SMS; etc.

La auditoria del SMS debe ser realizada por un individuo o equipo, dependiendo del alcance
de la auditoria. Individuos experimentados y capacitados dentro de la organizacin deben
llevar a cabo las auditoras SMS o deben ayudar a auditores externos comprometidos para
este propsito. El personal seleccionado para conducir una auditoria debe tener experiencia
prctica en disciplinas relevantes en las reas a ser auditadas y buen conocimiento de los
requerimientos regulatorios del SMS de la organizacin. Ellos deben tambin tener
entrenamiento en procesos y tcnicas de auditoras. Tanto mas de lo posible los miembros
del equipo de auditoras deben ser independientes del rea a ser auditada. Donde sea
prctico, estas funciones deben ser tomadas por personas que no son responsables de la
gestin, y que no han estado involucradas en el diseo, rendimiento de las tareas o
funciones a ser auditadas. En esta forma, la evaluacin es neutral e independiente de los
aspectos operacionales de la organizacin.
Las auditoras deben involucrar el uso de listas de chequeo apropiadas, que deben apuntar
reas tales como:

Conformidad con las recomendaciones/regulaciones de la DGAC.
Polticas y estndares organizacionales de seguridad operacional.
Estructura de rendicin de cuentas de seguridad.
Documentacin, incluyendo el Manual y los Registros SMS.
Procesos de identificacin de los peligros y gestin del riesgo.
Provisiones para asegurar la integracin del SMS con los contratistas cuando sea
aplicable.
Gestin del cambio, etc.

Antes y posteriormente de las auditoras SMS, pueden ser empleadas encuestas de
seguridad operacional como procedimientos complementarios para examinar elementos,
procesos particulares u operaciones especficas para cualquier peligro/riesgo potencial.
Tales encuestas objetivos deben ser iniciadas en vista de la retroalimentacin informal o los
reportes voluntarios/confidenciales que involucren asuntos como:

reas problemticas o cuellos de botella en las operaciones diarias,
Percepciones y opiniones sobre las acciones del personal con implicaciones posibles
a la seguridad operacional,
Pobre Trabajo de Equipo y cooperacin entre grupos de empleados o departamentos
(especialmente las que involucren funciones de seguridad
operacional/operacionales/tcnicas),
reas de disidencia o donde se percibe confusin (especialmente las que involucren
funciones de seguridad operacional/operacionales/tcnicas)
Procedimientos o condiciones no seguras.

(g) Planeamiento de Respuesta a la Emergencia

Un plan de respuesta a la emergencia (ERP) define por escrito las acciones a realizar en un
incidente o accidente grave. El propsito del ERP es asegurar:
ACC 1- - 18 - 14 de marzo del 2008

Las acciones planeadas para minimizar el dao indirecto o consiguiente cuando
ocurre un incidente o accidente grave.
Las acciones de recuperacin as como los procedimientos para una transicin
ordenada de las operaciones normales a las de emergencia.
Designacin de la autoridad de la emergencia.
Asignacin de las responsabilidades en la emergencia.
Autorizacin para el personal clave para las acciones contenidas en el plan.
Coordinacin de los esfuerzos para cubrir la emergencia.
Continuacin segura de las operaciones, o regreso a las operaciones normales tan
pronto como sea posible.

Un ERP puede cubrir los diferentes aspectos de la respuesta a una emergencia tales como
las polticas gobernantes, organizacin, notificaciones, repuesta inicial, asistencia adicional,
gestin de la crisis, centro de gestin de crisis (CMC), registros, administracin del sitio del
accidente, noticias a la prensa, investigaciones formales, asistencia a las familias, consejera
de estrs posterior a un incidente grave, y revisin posterior al suceso

13. Integrando el SMS con los Sistemas Existentes

Los Sistemas de Gestin de la Seguridad Operacional difieren de los sistemas de gestin de la
calidad en que los primeros se enfocan en la Seguridad Operacional y aspectos humanos y
organizacionales de una operacin, ej. Satisfaccin de la seguridad operacional La Gestin de
la Calidad se enfoca al producto (servicio) de una operacin, ej. satisfaccin de las
especificaciones. La gestin de la seguridad operacional resulta en el diseo y implementacin
de procesos organizacionales para identificar peligros y controlar/mitigar los riegos en las
operaciones de aviacin. Las tcnicas de calidad proveen un proceso estructurado para asegurar
que los procesos y procedimientos organizacionales logran el producto pretendido (servicio) con
las expectativas y especificaciones de los clientes.

El SMS es parcialmente construido en los mismos principios procedimentales y objetivos como
los sistemas de gestin de la calidad. Una poltica y objetivos de seguridad operacional deben
integrarse con las polticas de calidad. Recprocamente, la cobertura de las polticas de calidad
debe ser fundamentalmente basada en calidad en sustento a la seguridad operacional. Los
objetivos de seguridad operacional deben recibir preponderancia donde se identifiquen
conflictos.

En la aviacin civil hoy da, hay probablemente varios sistemas de control existiendo dentro de
una organizacin, tales como:

Sistemas ISO 9000
Sistema de Gestin de la Calidad (QMS).
Factores Humanos y Sistema de Gestin del Error (HFEM)
Sistema de Gestin del Medio Ambiente (EMS).
Sistema de Gestin de la Salud Ocupacional y Seguridad (OHSMS).
Sistema de Gestin de la Seguridad.

Hay diferentes maneras de integrar un sistema de seguridad operacional a la operacin de una
organizacin Las organizaciones de aviacin pueden integrar sus sistemas de gestin de la
calidad, seguridad operacional, HFEM, seguridad, proteccin de la salud y el medio ambiente
donde sea apropiado.

Los beneficios de tal integracin pueden incluir:

Reducir recursos de duplicacin y por consiguiente costos.
Integracin y procesamiento fcil de datos relacionados a la seguridad operacional
cruzados
Reducir potenciales conflictos de objetivos y relaciones.
Reconocer a la Seguridad Operacional como el ltimo objetivo de los sistemas de control.

ACC 1- - 19 - 14 de marzo del 2008
14. Anlisis de Faltante y Proyecto del Plan

Es evidente que las organizaciones deben necesitar de conducir un anlisis del faltante de sus
sistemas para determinar cuales componentes y elementos de seguridad operacional estn
actualmente en su lugar y cuales componentes o elementos deben aadir o modificar para
cumplir con el SMS as como con los requerimientos regulatorios. La revisin involucra comparar
los requisitos SMS encontrados en el prrafo 13 de esta AC contra los sistemas existentes en su
organizacin.

Debe usarse una lista de chequeo para contar cada elemento para cada componente del prrafo
13 (a) al (h) y sus respectivos sub-elementos. La lista de chequeo puede proporcionar por
respuesta un SI y NO en trminos de cumplimiento del sistema existente a los requerimientos
SMS. Notas de cumplimiento parcial o desviaciones pueden hacerse as como tambin acciones
requeridas para encontrar la norma. Puede haber una columna para anotar la documentacin
existente de la compaa que sea requerido establecer.

Cuando el anlisis del faltante est completo y totalmente documentado, los conceptos que ha
identificado como perdidos o deficientes formarn la base de su proyecto del plan SMS Las
organizaciones pueden formatear su proyecto del plan que se ajuste a sus necesidades
individuales.

15. Definiciones

ALARP - Tan bajo como razonablemente posible

Peligro - Es una condicin, objeto o actividad con el potencial de causar lesiones al
personal, dao al equipo o estructuras, prdidas materiales o reduccin de la
habilidad de realizar la funcin prescrita.

Mitigacin - Medidas para eliminar un peligro potencial o para reducir la probabilidad o
severidad del riesgo.

Probabilidad - Posibilidad que una situacin de peligro pueda ocurrir.

Riesgo - Es la oportunidad de prdida o lesin, medida en trminos de severidad y
probabilidad. La oportunidad de que un suceso pueda ocurrir y las
consecuencias cuando ocurre.

ndice de Riesgo - Valor combinado de probabilidad y severidad del riesgo.

Seguridad operacional - Es el estado en el cual el riego de daar la las personas o la propiedad
es reducido a, y mantenido a o por debajo, de un nivel aceptable a travs de un
proceso continuo de identificacin de peligros y gestin del riesgo.

Severidad - Las consecuencias posibles de una situacin de peligro, tomando como
referencia las pero situacin previsible.

SMS - Un proceso sistemtico, explicito y proactivo de gestionar la seguridad
operacional que integra los sistemas operacionales y tcnicos con la gestin de
los recursos financieros y humanos para lograr operaciones seguras a el riesgo
mas bajo razonablemente posible.

ACC 1- - 20 - 14 de marzo del 2008
APNDICE 1: MUESTRA DE UNA CARTA DE FLUJO DE GESTIN DEL PELIGRO

Implementacin Documentacin Informacin Identificacin
Reactivo
Reportes
obligatorios
Reportes
Incidentes/Acciden
tes
Proactive
Reportes Peligros
Encuestas
Auditorias
Predictivo
Anlisis datos de
Vuelo
Sistemas
observacin
Anlisis
Evaluar y
priorizar riesgos
Desarrollo
Control
estrategias
mitigacin
Informe
persona(s)
responsable de
implementar
estrategias
Asignar
responsabilidad
es
Implementar
estrategias

Re-evaluar
estrategias and
procesos
B S
I E
B G
L U
I R
O I
T D
E A
C D
A

O
P
Informacin
SMS
Tendencias
Boletines SMS
Distribucin
Reportes
Capacitacin
P
E
L
I
G
R
O
S

ACC 1- - 21 - 14 de marzo del 2008

APNDICE 2: MUESTRA DE UNA CARTA DE FLUJO DE GESTIN DEL RIESGO

Establecer un sistema para la Gestin
del Riesgo
Cul es el problema de esta
operacin?
Cules son los riesgos
potenciales?
Cul es la probabilidad de un
Accidente?
Cul es el nivel del riesgo?
Cun
severos son
estos riesgos?
Cul es su
nivel de
exposicin?
Retroalimentacin
(Identificacin del
Peligro y Evaluacin o
mitigacin del riesgo)
Es el nivel
del riesgo
aceptable?
SI NO
Continuar
la
Operacin
Puede
eliminar el
riesgo?
SI
NO
Puede
mitigarse el
riesgo?
SI
NO
Cancelar
Operacin
Modificar la
Operacin
Utilizar
mtodo
alternativo
Restringir
la
Operacin
Reentrenar
al Personal
Utliizar el
equipo
adecuado
Retroalimentacin
(Identificacin del Peligro y
Evaluacin o mitigacin del
riesgo
Retroalimentacin
(Identificacin del
Peligro y Evaluacin o
mitigacin del riesgo)

ACC 1- - 22 - 14 de marzo del 2008
APNDICE 3: EJEMPLO DEL PROCESO DE MITIGACIN DEL RIESGO

Muestra carta de flujo del proceso de mitigacin del riesgo

Muestra de una hoja de trabajo de mitigacin del riesgo

Articulo Tipo de
operacin o
acti vidad
Peligro
identificado

Riesgo
Proyectado

Acciones
actuales
de
mitigacin
ndice
actual
del
Riesgo
Acciones de
mitigacin
adicionales ( si
se requieren)
ndice del
Riesgo
resultante
Riesgo No
1-1

3A 1B Peligro No 1
-

Riesgo No
1-2
2B 2D
Peligro No 2 Riesgo No
2-1
4C 4D
1

A)
Introduccin
de nuevo
equipo
XYZ
Peligro No 3 Riesgo No
3-1
3B 2C

Identificacin de
peligros y gestin
del riesgo
Evaluacin de las
defensas sin el
SMS
Control y
mitigacin del
riesgo(s)
Aceptando la
mitigacin del
riesgo
Cada Peligro
H H H H
Cada Riesgo
R R R R
Procedimientos
Capacitacin
Tecnologa
La mitigacin
considera el peligro?

Considera esta el
riesgo(s)?

Es esta efectiva?

Es esta apropiada?

Est las medidas de
mitigacin adicionales
o diferentes
garantizadas?
Genera la estrategia
de mitigacin riesgo
adicional (s)?
Region
Intolerable
Region
tolerable
Region
Aceptable
A
L
A
R
P

ACC 1- - 23 - 14 de marzo del 2008
APNDICE 4: GUA PARA DESARROLLAR UN MANUAL DE GESTIN DE LA SEGURIDAD
OPERACIONAL

Este apndice est diseado para ayudar a las organizaciones a documentar el proceso y los
procedimientos requeridos para un sistema de Gestin de la Seguridad Operacional. La intencin es
proporcionar gua para el desarrollo de un Manual de Gestin de la Seguridad Operacional, que
puede ser un documento separado o se puede incorporar en un manual existente, como sea
requerido. Este formato propuesto es una va en la cual la organizacin puede llenar los requisitos de
documentacin del SMS.

Use esta plantilla del manual para describir los procesos del SMS de su compaa. Recuerde que las
operaciones pequeas tendrn procesos bsicos muy simples comparados con compaas grandes,
Por ejemplo, el sistema de reportes de una compaa con tres empleados pueden ser verbales en
muchos casos. La cosa importante de recordar que cuando se desarrollan procesos que se
descansan en comunicaciones verbales es mantener un registro de cualquier peligro discutido y las
decisiones hechas.

La gua es formateada de la siguiente manera:

Ttulos de seccin con numeracin
Objetivo
Criterio
Documentos de Referencia Cruzada

Bajo cada seccin numerada de encabezado est una descripcin del Objetivo para esa seccin,
seguido por su Criterio y los Documentos de Referencia Cruzada.

El Objetivo es lo que el escritor de manual espera lograr.

El Criterio define el alcance de que debe ser considerado cuando se escribe la seccin.

Los Documentos de Referencia Cruzada son para anotar las referencias de otros manuales o SPOs
de la organizacin que contienen detalles importantes del elemento o proceso como se aplique.

Contenido del Manual
1. Control de documentos
2. Requisitos Regulatorios SMS
3. Alcance del Sistema de Gestin de Seguridad Operacional
4. Poltica de Seguridad Operacional
5. Objetivos y metas de seguridad operacional
6. Papeles y Responsabilidades
7. Poltica de Reportes No Punitivos
8. Reportes de Seguridad Operacional
9. Identificacin de Peligros y Evaluaciones del Riesgo
10. Indicadores de Rendimiento
11. Investigaciones de Seguridad Operacional
12. Capacitacin del Personal
13. Auditoras SMS
14. Datos SMS y Mantenimiento de Registros
15. Gestin del Cambio
16. Plan de Respuesta a la Emergencia

ACC 1- - 24 - 14 de marzo del 2008
1. Control de Documentos

Objetivo

Describe como intenta mantener el manual actualizado y asegura que todo el personal tiene la
versin actualizada.

Criterio

Copia dura o medio electrnico controlado son usados para la distribucin del manual.

La correlacin inicial de este manual con otros documentos aprobados, tales como Manual de la
Compaa, Manual de Control de Mantenimiento, Manual de Operaciones de Vuelo, como sea
aplicable.

Hay un proceso para la revisin peridica de la aumentacin y manuales de otro sistema de gestin
de la seguridad operacional para asegurar su conveniencia, adecuacin y efectividad continua.

El manual es rpidamente accesible por el personal.

Documentos de referencia cruzada:

2. Requisitos regulatorios del SMS

Objetivo

Elabore con las regulaciones de la DGAC actuales para la referencia necesaria y la concientizacin
de todo el personal.

Criterio

Escriba las regulaciones/estndares actuales de la DGAC en SMS. Incluya el marco de tiempo de
cumplimiento y referencias del material de asesoramiento, si es aplicable.

Donde sea apropiado elaborar o explicar el significado e implicaciones de esas regulaciones a la
organizacin.

Donde sea importante, la correlacin a otros requerimientos relativos a la seguridad operacional o
estndares puede ser resaltado.

Documentos de Referencia Cruzada:

3. Alcance del Sistema de Gestin de la Seguridad Operacional

Objetivo

Describe el alcance y la extensin de las operaciones y facilidades relacionadas de la organizacin
de aviacin dentro de la cual de aplicar el SMS.

Criterio

Interprete la naturaleza del negocio y su posicin o papel dentro de la organizacin de la industria
aviacin como un todo.

Identifique equipos, facilidades, alcance del trabajo, capacidad y otros aspectos importantes de la
organizacin dentro en la cual se aplicar el SMS

Donde es esperado que el SMS sea operado o administrado a travs de un grupo de organizaciones
entrelazadas, tal integracin y responsabilidades asociadas estn claramente definidas y
documentadas.

ACC 1- - 25 - 14 de marzo del 2008

Donde hay otros sistemas de gestin /control dentro de la organizacin tales como ISO 9000, HFEM,
OHSAS, QMS, etc. Debe estar definida su importante integracin (donde sea prctico).

Documentos de Referencia Cruzados:

4. Poltica de Seguridad Operacional

Objetivo

Describa las intenciones de la organizacin, principios de administracin y compromiso al
mejoramiento de la seguridad operacional de la compaa. Una poltica de seguridad operacional
debe ser una corta descripcin similar a la declaracin de la misin.

Criterio

La poltica de seguridad operacional debe ser apropiada al tamao y complejidad de la organizacin.

La poltica de seguridad operacional establece las intenciones de la organizacin, los principios de
gestin y el compromiso de mejoramiento continuo del nivel de seguridad operacional.

La poltica de seguridad operacional es aprobada por el Ejecutivo Responsable.

La poltica de seguridad operacional es promocionada por el Ejecutivo Responsable.

La poltica de seguridad operacional es revisada peridicamente.

El personal de todos los niveles est involucrado en el establecimiento y mantenimiento del SMS.

La poltica de seguridad operacional es comunicada a todos los empleados con la intencin de que
ellos sean concientes de sus obligaciones individuales en seguridad operacional.

La poltica de seguridad operacional debe ser firmada por el Ejecutivo Responsable.


5. Objetivos y metas de seguridad operacional

Objetivo

Describa los objetivos y las metas de rendimiento de la seguridad operacional en la organizacin. Los
objetivos de seguridad operacional sern una declaracin corta que describa en trminos amplios
que se espera alcanzar. En algunos casos esta declaracin puede ser incorporada en la seccin 4
anterior Declaracin de la poltica de Seguridad Operacional. Las metas de rendimiento son metas
especficas, medibles que permiten medir el grado de xito de su SMS.

Criterio

Los objetivos de seguridad operacional han sido establecidos.

Los objetivos de seguridad operacional estn expresados como una declaracin de alto nivel
describiendo el compromiso de la organizacin en alcanzar la seguridad operacional.

Hay un proceso formal para desarrollar un coherente conjunto de metas de seguridad operacional o
niveles de referencia necesarios para monitorear el rendimiento de la seguridad operacional.

Los objetivos y metas estn publicados y distribuidos.

Se han asignado recursos para alcanzar los objetivos y las metas.

ACC 1- - 26 - 14 de marzo del 2008

6. Papeles y Responsabilidades

Objetivo

Describa las autoridades, responsabilidades y rendicin de cuentas del personal involucrado en la
organizacin.

Criterio

El Ejecutivo que Rinde Cuentas es responsable de asegurarse que el SMS esta debidamente
implementado y llena los requerimientos en todas las reas de la organizacin.

Se ha nombrado una Administracin (oficina), Comit o Grupos de Accin de Seguridad Operacional
como es conveniente.

La autoridad, responsabilidades y rendicin de cuentas del personal en seguridad operacional de
todos los niveles de la organizacin estn definidas y documentadas.

La autoridad, responsabilidades y rendicin de cuentas del personal en seguridad operacional estn
divulgadas a todo el personal en documentacin y medios de comunicacin claves.

Todo el personal entiende su autoridad, responsabilidades y rendicin de cuentas con respecto a
todos los procesos, decisiones y acciones de seguridad operacional.

Est disponible un diagrama de rendicin de cuentas organizacional del SMS.


7. Poltica de Reportes No Punitivos (Cultura Justa))

Objetivo

Describe el sistema o la poltica bajo la cual los empleados son alentados a reportar errores,
deficiencias de seguridad operacional, peligros, accidentes, e incidentes.

Criterio

Hay una poltica en su lugar que anime a los empleados a reportar errores, deficiencias de
seguridad operacional, peligros, accidentes, e incidentes.

Estn claramente definidas las condiciones bajo cuales acciones disciplinarias punitivas pueden ser
consideradas (ej. Actividad ilegal, imprudencia, negligencia grave y mala conducta voluntaria)

La poltica es ampliamente entendida dentro de la organizacin.


8. Reportes de Seguridad Operacional

Objetivo

Un sistema de reportes puede ser diseado para tratar reportes tanto de incidentes como accidentes
(reactivo) y reportes de peligros (proactivo). Describa como su sistema de reportes se diseo y como
trabaja. Los factores a considerar incluyen: formato del reporte, confidencialidad, recoleccin de
datos, anlisis y la subsecuente distribucin de informacin en acciones correctivas, medidas
preventivas y controles de recuperacin.

ACC 1- - 27 - 14 de marzo del 2008

Criterio

La organizacin tiene un proceso o sistema que proporciona la captura de informacin interna
incluyendo accidentes, peligros y otros datos importantes al SMS.

El proceso de reportes es simple, accesible y de acuerdo al tamao de su organizacin.

Los reportes son revisados y un nivel apropiado de gestin.

Hay un proceso de retroalimentacin para notificar a los contribuyentes que sus reportes han sido
recibidos y compartir los resultados del anlisis.

El formulario de reportes es simple, estandarizado y accesible a travs de la organizacin.

Hay un proceso de retroalimentacin para asegurar que esa informacin es recibida en todas las
reas de la organizacin dentro del alcance del SMS.

Hay un proceso en su lugar para monitorear y analizar tendencias.

La organizacin tiene un proceso para la investigacin sistemtica y anlisis de las condiciones o
actividades operacionales que han sido identificadas como peligros potenciales.

Documento de Referencias Cruzadas:

9. Identificacin del Peligro y Evaluacin del Riesgo

Objetivo

Describa como los peligros reportados o asuntos relacionados son intercalados. Describa su proceso,
cualquier categorizacin de cada peligro/riesgo y su prioritizacin subsiguiente para una evaluacin
de seguridad operacional documentada. Describe como su proceso de evaluacin es conducido y
como los planes de accin preventivos son implementados.

Criterio

Hay un proceso estructurado para la evaluacin del riesgo asociado con peligros identificados,
expresado en trmino de consecuencia (severidad) y posibilidades (probabilidad de ocurrencia) o
cualquier matriz equivalente.

Hay un criterio para evaluacin del riesgo y el nivel tolerable del riesgo que su organizacin esta
inclinada de aceptar junto con cualquier factor de mitigacin.

La organizacin tiene estrategias de control del riesgo que incluyen planes de accin preventivas,
correctivos y de recuperacin.

La organizacin tiene un proceso para evaluar u actualizar la efectividad de las medidas preventivas,
correctivas y de recuperacin que han sido desarrolladas.

Las acciones preventivas, correctivas y de recuperacin incluyen una programacin y son
documentadas.


10. Indicadores de rendimiento

Objetivo

ACC 1- - 28 - 14 de marzo del 2008
Describa como planea revisar la efectividad de su SMS. Esto incluye el rendimiento de la seguridad
operacional de la compaa por revisin de los indicadores de rendimiento de seguridad operacional.

Criterio

Hay un proceso formal para desarrollar y mantener un conjunto de indicadores de rendimiento de
seguridad operacional para monitorear las tendencias y las metas.

Hay revisiones peridicas planeadas de los indicadores de seguridad operacional de la compaa
incluidos un examen del SMS de la compaa para asegurar su continua conveniencia, adecuacin y
efectividad.


11. Investigaciones de Seguridad Operacional

Objetivo

Describa como son investigados los incidentes/accidentes. Explique como los factores contribuyentes
a un incidente/accidente son determinados y como la accin correctiva es recomendada para prevenir
su recurrencia. Describa como tales acciones correctivas/preventivas son revisadas para actualizar
cualquier evaluacin de la seguridad operacional existente para nuevos peligros/riegos descubiertos

Criterio

Existen medidas que aseguren que los sucesos e incidentes son investigados cuando sea aplicable.

Hay un proceso para asegurar que tales investigaciones incluyen identificacin de fallas activas as
como sus factores organizacionales contribuyentes. El procedimiento de investigacin incluye la
integracin de hallazgos relativos con el SMS. Esto asegura que las acciones apropiadas SMS en
peligros y riegos relativos as como no relativos descubiertos durante el curso de investigaciones son
atendidas.


12. Capacitacin del Personal

Objetivo

Describa el tipo de SMS y otra capacitacin relacionada que el personal recibe y el proceso para
asegurarse la efectividad de la capacitacin. Describa como tales procedimientos capacitacin estn
documentados

Criterio

Los requisitos de capacitacin estn documentados.

Hay un proceso de validacin que mida la efectividad de la capacitacin.

La capacitacin incluye la inicial, recurrente y de actualizacin como sea aplicable.

La capacitacin SMS de la organizacin es parte del programa de capacitacin total de la
organizacin.

La concientizacin SMS est incorporada en el programa de adoctrinamiento al empleado.


ACC 1- - 29 - 14 de marzo del 2008
13. Auditoria SMS

Objetivo

Describa el proceso para la revisin de la efectividad del SMS

Criterio

Hay planeadas auditoria/revisiones del rendimiento de la seguridad operacional incluyendo un
examen del SMS de la compaa para asegurar si continua conveniencia, adecuacin y efectividad..

Detalles del personal involucrado en las auditoras, Calificacin. Frecuencia. Programa de Auditoria.
Reportes de Auditoria. Accin Correctiva, Procedimientos etc.


14. Gestin de Registros del SMS

Objetivo

Describa su mtodo de registrar y almacenar todos los documentos relacionados al SMS, relativos

Criteria

La organizacin tiene un sistema registro que asegure la generacin y retencin de todos los registros
necesarios para documentar y apoyar el SMS.

Los registros guardados incluyen registros de peligros, reportes de evaluaciones del riesgo, notas
reuniones SAG/SRB, mapas de monitoreo del rendimiento de la seguridad operacional, reportes de
auditorias SMS, reportes de capacitacin SMS, etc.


15. Gestin del Cambio

Objetivo

Describa como los cambio de los procesos internos/externos de gestin de su organizacin pueden
tener un impacto en la seguridad operacional. Como estn tales procesos integrados al SMS?

Criterio

La organizacin tiene un procedimiento o poltica estandarizada para realizar evaluaciones de
seguridad operacional de todos los cambios sustanciales internos o externos que puedan tener
implicaciones con la seguridad operacional.

Hay un procedimiento para llevar a cabo evaluaciones de seguridad operacional antes de la
introduccin de nuevo equipo o procesos que pueden afectar la seguridad operacional.

Todos los asociados dentro y fuera de la organizacin estn involucrados en dichas revisiones.

Todas esas revisiones estn documentadas y aprobadas por la administracin, si es aplicable.


ACC 1- - 30 - 14 de marzo del 2008
16 Plan de Respuesta a la Emergencia
Objetivo

Describa las intenciones de la organizacin y el compromiso a tratar con situaciones de emergencia y
los correspondientes controles de recuperacin. Perfile los papeles y responsabilidades del personal
clave. El Plan de Respuesta a la Emergencia puede ser desarrollado como un documento separado o
puede ser puesto en este manual.

Criterio

La organizacin tiene un plan de emergencia que perfila los papeles y responsabilidades en el evento
de un accidente.

Hay un proceso de notificacin que incluye una lista de llamadas de emergencia y un proceso de
movilizacin interno.

La organizacin tiene arreglos con otras agencias para ayuda y provisin de servicios de emergencia
si es aplicable

La organizacin tiene procedimientos para el funcionamiento en condicin de emergencia cuando es
aplicable.

Hay un procedimiento para vigilar el bienestar de todos los individuos afectados y para notificacin a
los parientes.

La organizacin ha establecido procedimientos para el manejo de la prensa y asuntos de seguros.

Hay definidas responsabilidades para la investigacin de accidentes dentro de la organizacin.

El requerimiento para la preservacin de la evidencia, asegurar el rea afectada y el reporte
obligatorio gubernamental estn claramente establecidos.

Hay preparacin y entrenamiento de respuesta para el personal afectado.

La aeronave inutilizada o el plan de evacuacin del equipo es desarrollado por la organizacin en
consulta con los dueos del avin, operadores de aerdromo u otras agencies si es aplicable.

Existe un procedimiento para registrar las actividades durante una respuesta a la emergencia.

Documentos de Referencias Cruzadas:

ACC 1- - 31 - 14 de marzo del 2008
APNDICE 5: PREGUNTAS FRECUENTES

Seccin A: SMS y Los Sistemas de Calidad

P1. Cmo difiere la Gestin de la Seguridad de otros mtodos tradicionales de control?
P2. Es el SMS una regulacin prescriptiva?
P3. Si la mayora de los elementos del SMS ya existen en la mayora de las compaas, por qu
la DGAC requiere que esas compaas implementen este nuevo sistema?
P4. A qu nivel debe una organizacin documentar sus procesos de gestin de la seguridad?

Seccin B: Implementacin

P1. Cual es el plan de la DGAC para la implementacin del SMS?
P2. Cuales son los principales retos en implementar un sistema de gestin de la seguridad y
cuanto tiempo tomar implementarlo?

Seccin C: Evaluaciones y Auditorias de Seguridad Operacional

P1. Cmo puede ser evaluada la efectividad del SMS de una organizacin individual?
P2. Cmo afectar al SMS el tamao y naturaleza de las auditoras de la DGAC?
P3. Con la introduccin del SMS, quien es responsable (dentro de la organizacin) de realizar
las evaluaciones de seguridad operacional (riesgo)?
P4. Cmo quiere la DGAC tratar las evaluaciones de seguridad operacional, que podran ser
subjetivas y pueden variar de organizacin a organizacin?

Seccin D: Beneficios

P1. Ser el SMS econmico a las organizaciones de la industria que pueden estar esforzndose
econmicamente, particularmente para los operadores pequeos?
P2. Con la introduccin del SMS, est la DGAC esperando que la industria asuma mayor
responsabilidad en monitorear y corregir problemas?

Seccin E: Cultura de Seguridad Operacional

P1. Cul es el significado de una cultura de reporte?
P2. Por qu de buena gana debe permitirle una organizacin a un auditor que vea sus peligros y
asuntos de seguridad operacional registrados como parte de los datos internos de su SMS?
P3. Cmo una compaa incluye a sus proveedores de servicios (ej. agentes de manejo
terrestre) en su SMS? Es obligatorio para una compaa incluir a contratistas y proveedores
de servicios no aprobados por la DGAC en su SMS?

Seccin F: General

P1. Cuales son las expectativas de la DGAC con respecto a la integracin de la documentacin
del SMS (manual SMS) con los manuales existentes aprobados de Operaciones?
P2. Qu apoyo dar la DGAC apara asistir a las organizaciones en implementar el sistema de
gestin de la seguridad operacional?

Nota: Referencia en [ ] se refiere a prrafos importantes en la Circular de Asesoramiento

ACC 1- - 32 - 14 de marzo del 2008
Seccin A: SMS y los Sistemas de Calidad

P1. Cmo difiere la Gestin de la Seguridad de otros mtodos tradicionales de control?
[Prrafo 14 de la AC]

El SMS es una progresin natural de las tcnicas tradicionales, basado en el entendimiento moderno
de la naturaleza de los accidentes organizacionales y como estos ocurren. El SMS tiene mucho en
comn con las prcticas modernas de aseguramiento de la calidad, pero pone an ms nfasis en la
identificacin proactiva de peligros y anlisis del riesgo. Esto incluye reas de la organizacin que
pueden no estar directamente involucradas con el vuelo u operaciones de mantenimiento del da a
da, pero no obstante tienen el potencial de afectar la seguridad operacional de la aviacin.

Una notable diferencia es que mientras la seguridad operacional tradicional y los sistemas de calidad
fueron gerenciados a un nivel de certificado (divisional) por ejemplo, teniendo sistemas separados
de calidad para un poseedor de un COA y a una Organizacin Aprobada de Mantenimiento, en el
SMS se ve la empresa como un todo. Mientras la mayora de las actividades de SMS se dirigirn
hacia funciones particulares especiales, el sistema se preocupa tambin de cmo estn integradas
todas las funciones importantes.

En gran dimensin, la efectividad del SMS descansa en la cultura corporativa. El objetivo del SMS es
alcanzar una cultura en que cada individuo contribuya a y sea responsable por la seguridad
operacional y en donde el reportar preocupaciones de seguridad operacional es alentado
activamente.

P2. Es el SMS una regulacin prescriptiva?

No. El SMS est basado inherentemente en el rendimiento de la seguridad operacional. Los nicos
elementos prescriptivos son esencialmente los requerimientos bsicos en si mismos. Las
organizaciones tienen un amplio rango de opciones para cumplir, y son alentadas a identificar los
mejores medios de cumplimiento para encontrar sus circunstancias individuales. De hecho, el sistema
no debe ser esttico, pero debe estar continuamente evolucionando en respuesta a las necesidades
de cambio.

P3. Si la mayora de los elementos del SMS ya existen en la mayora de las compaas, por qu la
DGAC requiere que esas compaas implementen este nuevo sistema?

Mientras los elementos bsicos pueden estar en su lugar, un Sistema de Gestin de la Seguridad
Operacional (SMS) es un proceso sistemtico, explicito y comprensivo de gestionar los riesgos a la
seguridad operacional, que integra sistemas operacionales y tcnicos con la gestin financiera y del
recurso humano, para todas las actividades relacionadas a una empresa. El proceso trata de mejorar
la seguridad operacional de una empresa como un todo, por medio de la identificacin y correccin de
cualquier problema/peligro potencial que pueda contribuir a la reduccin de los mrgenes de

Actualmente, algunos (o ms) elementos pueden existir en una organizacin aprobada. Sin embargo,
estos pueden no estar sistemticamente o adecuadamente integrados. Los procesos de calidad
existentes, procedimientos funcionales y estructuras de rendicin de cuentas necesitarn ser
integrados junto con la cultura de reportes de peligros/identificacin y su crucial proceso de
evaluacin de los riesgos. El sistema de hoy es predominantemente reactivo en su naturaleza, Lo que
es necesario es moverse a procesos ms proactivos.

P4. A qu nivel debe una organizacin documentar sus procesos de gestin de la seguridad?
[Prrafo 13 (f) & Apndice 4]

Una organizacin debe documentar su sistema de gestin de la seguridad operacional al mismo nivel
que otros procedimientos descritos en los manuales relevantes de la compaa (ej. Manual de
Operaciones y Manual de Control de Mantenimiento). Para este fin, muchos de los procesos
detallados para cada elemento bsico del SMS pueden permanecer en documentos o de manuales
de soporte separados/existentes. Sin embargo, como en el caso de otros procedimientos, mucho

ACC 1- - 33 - 14 de marzo del 2008
detalle se debe proporcionar en las secciones relevantes del principal documento del SMS (o Manual
SMS) para ejercer el control e integracin efectivas.
.

Seccin B: Implementacin

P1. Cual es el plan de la DGAC para la implementacin del SMS?

La DGAC adoptar una aproximacin en dos fases para la implementacin del SMS de los
operadores y proveedores de servicios. La primera fase es del 14 de diciembre del 2007 al 31 de
Diciembre del 2008, donde todos los poseedores de COAs y Organizaciones Aprobadas de
Mantenimiento son alentados a iniciar la implementacin del SMS de acuerdo con la gua de esta AC.
La segunda fase es del 1 de Enero del 2009 en adelante, donde la implementacin se convertir en
un requisito.

P2. Cuales son los principales retos en implementar un sistema de gestin de la seguridad y cuanto
tiempo tomar implementarlo?

Mientras los cambios de procedimientos y organizacionales envueltos en introducir el SMS son
relativamente directos, el alcance de un total cumplimiento variar dependiendo del tamao de la
organizacin. Implementar el sistema y los procedimientos meramente pone la los cimientos.
Mientras esto pueda satisfacer el intento bsico de la regulacin del SMS, el cambio principal
descansa en llevar los cambios necesarios a la cultura de la compaa en apoyo a esta disciplina de
hacer evaluaciones de seguridad operacional como parte integral y fundamental del negocio. As
puede tomar varios aos para que el SMS de una organizacin est totalmente maduro.

Las dificultades encontradas en lograr el necesario cambio cultural variaran grandemente de una
organizacin a otra. Algunas organizaciones ya tienen una cultura saludable bien establecida,
mientras que otras tienen todava camino que recorrer. Como regla general, una vez que el SMS
bsico de la organizacin y los procedimientos estn en su lugar, debera haber indicaciones de un
mejoramiento positivo de la seguridad operacional dentro del siguiente ciclo de auditoria externa total.

Adicionalmente, como un amplio sistema empresarial, se deben tomar las provisiones para que los
procesos SMS estn sujetos a auditoras internas pero independientes. Externamente estn
disponibles en la industria consultores SMS. Aparte del Doc. 9859 de la OACI, hay tambin buen
material de gua del SMS en varios sitios de la Web de diferentes pases como Australia, Canad, el
Reino Unido, USA. etc. La DGAC de Costa Rica est disponible para consulta y gua especialmente
durante la fase implementacin.

Seccin C: Evaluaciones y Auditorias de Seguridad Operacional

P1. Cmo puede ser evaluada la efectividad del SMS de una organizacin individual?
[Prrafo 13 (g) de la AC]

La efectividad del SMS de una organizacin se puede determinar a travs de una lista de chequeo
tpica de auditoria. La lista de chequeo comprende un conjunto de expectativas y criterios de
evaluacin para determinar si una organizacin ha cumplido con los requerimientos de los variados
elementos relativos al SMS y si los programas que ellos han puesto estn en su lugar y son efectivos.
La efectividad es determinada a travs de entrevistas y revisiones de los componentes del SMS de la
organizacin. Por ejemplo, el inspector revisar el nmero, tipo y alcance de la evaluacin interna
realizada y la validez de los controles de prevencin/recuperacin puestos en su lugar. El inspector
evaluar si la compaa, cumple, excede o no cumple con los estndares mnimos requeridos por un
SMS.

P2. Cmo afectar al SMS el tamao y naturaleza de las auditoras de la DGAC?

ACC 1- - 34 - 14 de marzo del 2008
La DGAC estar evaluando como integrar mejor los elementos del SMS en su plan de auditoras e
informar a la industria en el tiempo debido.

P3. Con la introduccin del SMS, quien es responsable (dentro de la organizacin) de realizar las
evaluaciones de seguridad operacional (riesgo)?
[Prrafo 13 (d) de la AC]

Otros que la identificacin de peligros y amenazas relativos a un medio ambiente de trabajo
especfico o especializado, el anlisis del riesgo puede ser realizado por personal con conocimiento
de cualquier parte de la organizacin. Organizaciones grandes y multidisciplinarias pueden tener una
unidad especializada de anlisis dedicada a esta actividad. Normalmente, el anlisis puede ser
hecho por el personal del departamento funcional directamente afectado. La formalizacin de
acciones de mitigacin (controles preventivos y de recuperacin) sin embargo, debe estar bajo la
autoridad de la cabeza funcional aplicable. Por ejemplo en el caso de un taller de una AMO, esta
persona responsable sera el responsable de las operaciones del taller y el en caso de operaciones
de vuelo, este debe ser Director de Operaciones de Vuelo. La cabeza funcional debe ser responsable
de realizar la evaluacin. Todas las evaluaciones de seguridad operacional normalmente deberan
ser firmadas por el oficial del proyecto o (jefe de equipo) y aprobada por la cabeza departamental o el
ms alto nivel de la administracin como sea apropiado.

P4. Cmo quiere la DGAC tratar las evaluaciones de seguridad operacional, que podran ser
subjetivas y pueden variar de organizacin a organizacin?
[Prrafo 13 (d) de la AC]

Las evaluaciones de seguridad operacional deben ser el resultado de coleccin de informacin
legtima, anlisis lgico y toma de decisiones pensadas. Una evaluacin de seguridad operacional
que est seriamente agrietada o es insustancial debe ser rechazada.

Las evaluaciones de seguridad operacional son inherentemente subjetivas, y esto no es
necesariamente una cosa mala. Las variaciones pueden resultar ser razonables y aceptables. En
cualquier caso, los lmites externos estn establecidos por el cumplimiento regulatorio. Una decisin
de permitir un incumplimiento obvio con una regulacin existente puede ser inaceptable, al menos
que se haya obtenido una aprobacin especfica de la autoridad regulatoria principal para tal
evaluacin en particular. Fallo en alcanzar el cumplimiento real, incluso en un caso, una decisin de
hacer nada, donde podra haber sido ms prudente haber puesto una medida preventiva en su lugar,
es mejor que no haber evaluado la situacin del todo. Al menos, si el asunto has sido analizado y
documentado, la compaa ha establecido la debida diligencia y conciencia en el problema o la
situacin. El fracaso consistente en tomar la accin razonable en respuesta a problemas de
seguridad operacional reales identificados puede ser tierra frtil para encontrar que ese SMS es
inefectivo.

Seccin D: Beneficios

P1. Ser el SMS econmico a las organizaciones de la industria que pueden estar esforzndose
econmicamente, particularmente para los operadores pequeos?
[Prrafo 9 de la AC]

Aparte de los costos de la capacitacin inicial, el SMS no debera ser particularmente costoso de
implementar. Las regulaciones reconocern que el SMS debe ser insertado a la operacin individual,
as los cambio requeridos por una organizacin pequea deberan ser relativamente moderados y
estar de acuerdo con su capacitad financiera.

Los beneficios financieros de una organizacin ms segura son evidentes por si mismos. Menos
incidentes/accidentes, tiempo perdido debido a lesiones relacionadas con el trabajo, etc. Ms
inmediatamente, el SMS tiene el potencial de identificar procesos ineficientes y antieconmicos
(adems los peligros), resultando en mejoramientos de la productividad, reduccin del desperdicio,
etc. En lugar de ser un gasto adicional, un SMS propiamente implementado debe resultar en un
mejoramiento neto a una lnea de fondo de la compaa y a la cultura organizacional.

ACC 1- - 35 - 14 de marzo del 2008
P2. Con la introduccin del SMS, est la DGAC esperando que la industria asuma mayor
responsabilidad en monitorear y corregir problemas?

La industria ha asumido siempre correctamente la responsabilidad de resolucin de problemas de
primera lnea, sea en asuntos de la rutina operacional o problemas sistmicos. La intervencin de la
DGAC est generalmente limitada a asuntos con potencial de ampliacin de la flota, impacto industrial
o regulatorio.

Con la industria con su actual tamao y complejidad, el uso ms efectivo de los recursos es
establecer estndares/objetivos y asegurar que son efectivamente mantenidos o logrados. El SMS
facilita esta aproximacin permitindole a la DGAC enfocarse ms a nivel del sistema. Cuando los
sistemas de la seguridad operacional y de calidad de una organizacin se refuerzan debidamente a
travs del nfasis, esto proporcionar a la organizacin de una mejor oportunidad para consolidar
recursos para una gestin proactiva de problemas, ms bien que reaccionando al azar o
gradualmente a los problemas o hallazgos de auditoria.

Seccin E: Cultura de Seguridad Operacional

P1. Cul es el significado de una cultura de reporte?

La Gestin de la Seguridad Operacin efectiva requiere una cultura de seguridad operacional libre de
intercambio de informacin de seguridad operacional dentro de la organizacin y entre la organizacin
y sus socios. Esto aplica tanto para incidentes y accidentes reales ocurridos dentro de la organizacin
y a cualquier peligro, precursores de accidentes y vulnerabilidades que puedan ser identificadas. Por
consiguiente, la organizacin no solamente debe tener un sistema de reportes en su lugar, pero debe
tambin adoptar una cultura que activamente aliente su uso por el personal de todos los niveles y
departamentos.

Tal cultura no solamente evitar desincentivos, tales como culpar al mensajero o penalizando a
individuos que cometen errores honestos, pero tambin proporcionar al personal con un
confirmacin positiva que todos los reportes son tomados seriamente y estn sujetos a una
apropiada evaluacin de seguridad operacional. Esto no implica que ah habra un ambiente libre de
culpa. Ms bien, la idea es alcanzar un ambiente justo que distinga entre los errores y actos
voluntarios, riesgos aceptables e inaceptables.

P2. Por qu de buena gana debe permitirle una organizacin a un auditor que vea sus peligros y
asuntos de seguridad operacional registrados como parte de los datos internos de su SMS?

Uno de los conceptos del SMS es una cultura de reportes libre e inhibida que inste a recolectar la
informacin y no usarla contra quien report o la organizacin en casos de violaciones no
premeditadas e inadvertidas.

Una inspeccin de auditoria de reportes de peligros internos/de rutina o de registros de evaluaciones
de la seguridad operacional no sera con el propsito de exponer incumplimientos escondidos o no
reportados y tomar de eso acciones impositivas. Ms bien, tales inspecciones o revisiones son para
confirmar que las evaluaciones de seguridad operacional de la organizacin son vlidas y efectivas en
la identificacin de vulnerabilidades y su correspondiente anlisis del riesgo y acciones preventivas.

Un gran nmero de reportes de peligros no es necesariamente un indicador de un problema, pero
bien puede ser un indicador de una cultura de seguridad operacional saludable.

P3. Cmo una compaa incluye a sus proveedores de servicios (ej. agentes de manejo terrestre) en
su SMS? Es obligatorio para una compaa incluir a contratistas y proveedores de servicios no
aprobados por la DGAC en su SMS?

Mientras pueda no ser obligatorio para una compaa el incluir todos los contratistas y proveedores de
servicios en su SMS, su SMS tiene que factorizar el riesgo de tener personas diferentes a sus
empleados ingresando ya sea sus aeronaves o facilidades asociadas. Aunque los extraos quienes
no tienen contacto con la parte area del todo pueden afectar todo el panorama de la seguridad
operacional. Si un proveedor de servicios tiene un SMS, podra ser posible formalmente enlazar sus
respectivos sistemas de reportes. Tal integracin podra ser apropiadamente documentada.

ACC 1- - 36 - 14 de marzo del 2008

Para aquellos proveedores de servicios que no le es requerido tener un SMS, podra ser beneficioso
si los contratistas y sus empleados se les pudiera ofrecer capacitacin a nivel inicial que pudiera
permitirles/facilitarles su entrada al sistema de reportes de la compaa aprobada. Esta capacitacin
podra estimular la actividad de parte de contratista para mejorar su propio sistema de gestin.

Seccin F: General

P1 Cuales son las expectativas de la DGAC con respecto a la integracin de la documentacin del
SMS (manual SMS) con los manuales existentes aprobados de Operaciones? [Apndice 4 de la AC]

Debe haber una referencia al integrar el Manual del SMS en los Manuales de Operaciones, Control
Mantenimiento apropiados. La referencia debe indicar que la documentacin de los elementos del
SMS esta localizada en el Manual del SMS.

Por otra parte, documentacin detallada o los procedimientos asociados con un elemento del SMS y
que actualmente est localizado en otro manual puede ser apropiado tener una referencia cruzada
en el Manual del SMS.

La DGAC espera un control adecuado de documentos para evitar divergencias potenciales en la
poltica o procedimientos, omisiones o conflictos que pudieran resultar de tener manuales mltiples.

P2. Qu apoyo dar la DGAC apara asistir a las organizaciones en implementar el sistema de
gestin de la seguridad operacional?

El principio fundamental es que las organizaciones construyan su propio SMS por ellas mismas. Con
el SMS la DGAC buscar guiar a las organizaciones en hallar sus efectivos niveles de SMS propios.

ACC 1- - 37 - 14 de marzo del 2008

Apndice 6 GUIA Y PROCEDIMIENTOS DE IMPLEMENTACIN

PROLOGO

Esta Gua de Procedimientos de Implementacin ha sido desarrollada para ayudar a las
organizaciones en la implementacin de los Sistemas de Gestin de la Seguridad Operacional
(SMS). Esta gua est diseada como una aproximacin a una implementacin por fases de acuerdo
a lo recomendado por la Organizacin Internacional de Aviacin Civil. La aproximacin por fases
permitir a las organizaciones tener el tiempo que necesitan para implementar la gestin de la
seguridad operacional en una forma planeada, sistemtica. Esto tambin permitir a los inspectores
de Seguridad Operacional de la Direccin General de Aviacin Civil de Costa Rica, de un medio
efectivo de gestionar la carga de trabajo asociada con este programa.

Esta gua tambin proveer informacin para ayudar a las organizaciones con la escogencia del
ejecutivo responsable.

Las organizaciones debern implementar los sistemas de gestin de la seguridad operacional de
acuerdo a lo requerido por la reglamentacin, sin embargo se hace un llamado a todas las
organizaciones para que inicien los trabajos de implementacin lo antes posible. La Direccin General
de Aviacin Civil ayudar a las organizaciones, siempre que sea posible, en la implementacin de los
sistemas de seguridad operacional.

ACC 1- - 38 - 14 de marzo del 2008

Tabla de Contenido

Procedimientos de Implementacin para los sistemas de Gestin de la Seguridad
operacional.39
1.1. Propsito39
1.2. Antecedentes.39
1.3. Nuevos participantes39
1.4. Marco de trabajo de los sistemas de gestin de la seguridad operacional.40
1.5. Proceso de exencin...........40
1.5.1. Fase 1...41
1.5.2. Fase 2...41
1.5.3. Fase 3...42
1.5.4. Fase 442
1.6. Anlisis de faltante y Proyecto del Plan.42
1.7. El Ejecutivo Responsable.42
1.8. Poseedores de certificados mltiples.43
1.9. Optando por la exencin.............44
1.10. Protocolo de evaluacin............44
1.11. Material de gua..............44

Apndice A-Documento de cumplimiento....................45

Apndice B-Anlisis del faltante...46

Apndice C-Muestra del Proyecto de Plan............53

Apndice D-Carta de Escogencia del Ejecutivo Responsable.54

Apndice ELista de Preguntas para la Escogencia del Ejecutivo Responsable......55

ACC 1- - 39 - 14 de marzo del 2008

PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIN DE LOS SISTEMAS DE SEGURIDAD
OPERACIONAL

1.1. Propsito

Esta gua de procedimientos para la implementacin ha sido desarrollada con un doble propsito,
primero proveer informacin a los Operadores que requieren implementar el Sistema de Seguridad
Operacional (SMS) y segundo para dar informacin que pueda ayudar a aquellas organizaciones en
la seleccin y nombramiento del Ejecutivo Responsable.
Esta gua ofrecer informacin en la realizacin de un anlisis del faltante y la creacin de un
proyecto de plan.
Tambin difundir la aproximacin por fases para la implementacin del SMS. Se incluyen varios
formularios y ejemplos que pueden tambin ser usados o enmendados para adaptarlos a las
necesidades de organizaciones individuales.
La intencin de esta gua es solamente como informacin, si hubiera alguna discrepancia entre esta
gua y las regulaciones, estndares y excepciones aplicables, las regulaciones, estndares y
excepciones prevalecern.

1.2. Antecedentes

El marco de trabajo de la Direccin de Aviacin civil de Costa Rica se compromete a la
implementacin del sistema de gestin de seguridad operacional en las organizaciones de aviacin
civil. La gestin de seguridad operacional es el principal elemento efectivo de un programa de
administracin y un primer factor para el alcance de las metas institucionales: la reduccin de
incidentes y accidentes y un creciente nivel de confianza dentro del pblico en el sistema de
transporte de Costa Rica. El objetivo es mejorar la seguridad operacional a travs de una gestin
proactiva en vez del cumplimiento reactivo de los requisitos regulatorios.
La direccin General de Aviacin Civil ha desarrollado una serie de cambios para introducir requisitos
regulatorios para el SMS en las organizaciones de la aviacin civil. Esta gua proveer informacin
para la implementacin de esas regulaciones.
La gestin de la seguridad operacional involucra a la organizacin as mismo en un cambio cultural.
La Direccin General de Aviacin Civil de Costa Rica cree que la aproximacin a una implementacin
por fases es apropiada, proveyendo una seria de pasaos manejables a seguir por las organizaciones.
Han sido identificadas cuatro fases de implementacin, cada fase involucra la introduccin a
componentes y elementos especficos del SMS. Las exenciones sern un problema para permitir la
aproximacin a la implementacin por fases.
Cuando Ud. lea esta gua es importante recordar que la implementacin depende la fecha en que las
regulaciones se hagan efectivas

1.3. Nuevos participantes

Las organizaciones que apliquen para certificados de Operacin, mantenimiento, aeropuertos, trnsito
areo cuando o despus que la regulaciones entren en vigencia deben incorporar todos los
componentes y elementos del SMS como parte de su aplicacin inicial para la certificacin. Los
poseedores de certificados existentes o los nuevos participantes, cuya aplicacin es fechada y
aceptada por la DGAC antes de la entrada en vigencia de las regulaciones SMS, tendrn la
oportunidad de utilizar la exencin.
Auditorias post certificacin para nuevos participantes se programarn por la Oficina SMS de la
DGAC e incluirn una evaluacin del SMS.

1. 4. Marco de trabajo de los sistemas de gestin de la seguridad operacional

La DGAC ha desarrollado un marco de trabajo que se detalla en la Tabla A. este marco de trabajo
sigue la misma estructura que el modelo SMS de la DGAC. El marco de trabajo enlista seis
componentes y sus respectivos elementos

ACC 1- - 40 - 14 de marzo del 2008
Tabla A. Esta tabla est incluida para propsitos de informacin y como una referencia de las fases
uno a cuatro
Tabla A
Componente Elemento Fase
Sistema de Gestin
de Seguridad
Operacional
Consentimiento, Anlisis del Faltante, Plan del Proyecto 1
1.1 Poltica de seguridad operacional 2
1.2 Poltica de Reportes No Punitivos 2
1.3 Papeles, responsabilidades e involucramiento de los empleados 2
1.4 Comunicacin 2
1.5 Objetivos y Metas del planeamiento de Seguridad Operacional 2
1.6 Medida del Rendimiento 2
1.Plan de Gestin
de Seguridad
Operacional
1.7 Revisin de la Administracin 2
2.1 Identificacin y mantenimiento del las regulaciones aplicables 2,3,4 **
2.2 Documentacin del SMS 2,3,4 **
2. Gestin de
Documentacin
2.3 Mantenimiento de Registros.

2,3,4 **
3.1 Proceso Reactivo 2
3.2 Proceso Proactivo 3
3.3 Investigacin y Anlisis 2
3. Vigilancia de la
Seguridad
Operacional
3.4 Gestin del Riesgo
4.Capacitacin 4.1 Capacitacin, Conciencia, Competencia 2,3,4 **
5.Aseguramiento
de la Calidad
5.1 Aseguramiento de la Calidad Operacional 4
6.Preparacin para
la emergencia
6.1 Preparacin y respuesta a la emergencia 4

**Los Componentes Gestin de la Documentacin, Capacitacin son comunes para todas las fases y
son implementados como ellos se apliquen a otros componentes o elementos en la fase.

1.5 Proceso de exencin

Hasta la promulgacin de la regulacin la DGAC emitir exenciones retrasando el requerimiento para
las organizaciones para obedecer estas nuevas reglas. Las exenciones proveern la informacin
necesaria para las organizaciones para determinar quien es afectado por las regulaciones SMS y
cuando son requeridos a obedecer las condiciones establecidas.
Las exenciones especificaran que las organizaciones afectadas deben implementar el SMS con las
condiciones establecidas. La implementacin del SMS ha sido dividida en cuatro fases con cada fase
teniendo requisitos especficos como se detalla a continuacin.
Se ha demostrado que se requiriere un cambio cultural como un cambio organizacional para
implementar exitosamente el SMS. Esto toma tiempo, recursos y experiencia. Como tal las
organizaciones estn avisadas que tomen ventaja total de este programa de exenciones.

1.5.1 Primera Fase

Durante esta fase y no despus del tiempo especificado por la DGAC en la exencin, la
organizaciones afectadas son requeridas a completar una copia del Documento de Cumplimiento
(Apndice A) y enviar esta a la oficina SMS de la DGAC. La elaboracin del Documento de

ACC 1- - 41 - 14 de marzo del 2008
Cumplimiento debe satisfacer los requerimientos de las regulaciones SMS y es un elemento esencial
en el proceso de implementacin asegurando que todas organizaciones afectadas estn concientes
de sus responsabilidades regulatorias.
El documento de cumplimiento identificar al Ejecutivo Responsable. Este tambin identificar a la
persona que dentro de la compaa es responsable de la implementacin del SMS y contendr
tambin una declaracin del compromiso de la organizacin de la implementacin del SMS. El
algunas organizaciones el ejecutivo responsable y la persona encargada del implementar el SMS
pueden ser la misma persona.
Adems de completar el documento de cumplimiento, las organizaciones afectadas debern:
a) Conducir un anlisis del faltante del sistema comparado con los requerimientos SMS de los
RACs y
b) Desarrollar un plan proyecto que demuestre claramente a la oficina SMS de la DGAC como la
organizacin va a implementar el SMS basado en los requisitos de la exencin y el anlisis
del faltante.
El plan proyecto ser acordado entre la DGAC y la organizacin que implementar el SMS. Para ser
efectivo, el plan proyecto incluir hitos de asuntos crticos tales como fechas para su desarrollo,
sometimiento de las polticas y procedimientos, entrenamiento del personal y revisin de la DGAC.
Estas fechas objetivos son importantes, porque los inspectores las usarn para sus
responsabilidades y compromisos de implementacin. Es reconocido que el plan proyecto requerir
alguna flexibilidad, la DGAC y la organizacin afectada no se permitirn cambios que afecten la
extensin ms all de los lmites de tiempo de cada fase. Los cambios de ltimo momento hechos al
plan no sern aceptados por la DGAC debido a las cargas de trabajo y otras prioridades.
El documento de cumplimiento, el anlisis del faltante y el plan proyecto deben ser completados y
enviados como un paquete a la DGAC dentro de los lmites de tiempo dados en la exencin. La
DGAC recibir el paquete y tendr 90 das para la respuesta. La firma por la DGAC del documento de
cumplimiento indicar revisin del anlisis del faltante y acuerdo con el plan proyecto.

1.5.2 Segunda Fase

Durante esta fase, y no despus del tiempo especificado en la exencin por la DGAC, los poseedores
de certificados deben demostrar a la DGAC que ellos han cumplido y tienen los siguientes elementos
en su lugar:
a) Los componentes del Plan de Gestin de la Seguridad Operacional (con todos sus
elementos).
b) Los siguientes elementos del componente de Vigilancia de la Seguridad Operacional.
Proceso Reactivo
Investigacin y Anlisis
Gestin del Riesgo
c) Capacitacin al personal asignado que ejerce labores relevantes del SMS respecto a los
componentes y elementos de a) y b).
d) Polticas y procedimientos documentados que son relevantes a los componentes y elementos
del SMS referidos en a) y b) y c).

1.5.3 Tercera Fase

Durante esta fase, y no despus del tiempo especificado en la exencin por la DGAC, adems de
cumplir con los requerimientos de la Fase 2 los poseedores de certificados deben demostrar a la
DGAC que ellos tienen el elemento proceso proactivo del componente vigilancia de la seguridad
operacional en su lugar. Este elemento tambin incluir polticas, procedimientos, y capacitacin para
el personal asignado bajo las labores del SMS.

1.5.4 Cuarta Fase

Durante esta fase, y no despus del tiempo especificado en la exencin por la DGAC, adems de
cumplir con los requerimientos de la Fases 2 y 3 los poseedores de certificados deben demostrar a la
DGAC que ellos tienen los siguientes componentes en su lugar:
a) Aseguramiento de la Calidad Operacional.
b) Preparacin y respuesta a la emergencia
c) Capacitacin para el personal bajo labores del SMS relativas a los componentes y elemento
referidos en a) y b).
d) Polticas y procedimientos documentados que son relevantes a los componentes y elementos
del SMS referidos en a) y b).

ACC 1- - 42 - 14 de marzo del 2008
1.6 Anlisis del Faltante y Plan Proyecto

La fase 1 de la implementacin del SMS requiere a las organizaciones afectadas el conducir un
anlisis del faltante en su(s) sistema(s) para demostrar que componentes y elementos del sistema de
gestin de la seguridad operacional hay actualmente en su lugar y que componentes o elementos se
necesitan adicionar para cumplir con los requerimientos regulatorios. La revisin involucra comparar
los requerimientos encontrados en los RACs contra los existentes en su organizacin.
La Direccin de Aviacin Civil de Costa Rica ha desarrollado la Gua de Evaluacin del Sistema de
Seguridad Operacional, que ayudar a conducir un anlisis del faltante. La Gua enlista todos los
componentes y elementos e incluye criterios enlazados a las regulaciones o estndares adecuados.
Un formulario comprensivo del anlisis del faltante se incluye en esta gua como apndice B. El
formulario combina los criterios de la Gua de Evaluacin del SMS, as como las referencias de las
regulaciones aplicables. Las organizaciones pueden usar este formato como plantilla para conducir
su anlisis del faltante o pueden crear el suyo propio refirindose a la Gua de Evaluacin del SMS
para el criterio apropiado de cada competente o elemento.
El formulario de anlisis del faltante est diseado para una respuesta si o no. Si usted responde
si est indicando que su organizacin ya cumple con el criterio para ese componente o elemento
particular del SMS. Una respuesta no indica que existe un faltante entre lo establecido por el criterio
y las polticas, procedimientos y procesos de su compaa. Si la respuesta es si la siguiente
columna del formulario se puede usar para indicar donde (en la documentacin de la organizacin)
est ese requisito registrado. Si la respuesta es no la misma columna puede ser usada para indicar
como y/o donde la poltica, procedimiento o proceso se desarrollar posteriormente para llevar a la
organizacin al cumplimiento del requerimiento.
Una vez que el anlisis del faltante se ha completado y documentado totalmente, los puntos que
usted ha identificado como perdidos o deficientes formarn la base del plan proyecto. Las
organizaciones puede hacer el plan proyecto que se adecue a sus necesidades individuales sin
embargo un formato de hoja de Clculo o tipo esquema Proyecto SMS es recomendado para una
visin y seguimiento fcil. Cada asunto ser evaluado para determinar como la organizacin crear o
modificar polticas, procedimientos y procesos para incorporar los componentes y elementos
requeridos. Componentes y elementos pueden ser agrupados en grandes proyectos e asignarse a
jefes de proyectos que vigilarn el desarrollo e implementacin del proyecto. A cada componente,
elemento o proyecto debera asignarse objetivos incluidos la fecha de finalizacin para asegurar que
la fecha de finalizacin no caiga fuera de los lmites publicados en la exencin. El apndice C provee
un ejemplo del plan proyecto con ttulos sugeridos para ayudar a la organizacin a desarrollar su plan.
Una vez terminado el documento de cumplimiento, el anlisis del faltante y el plan proyecto se enviar
a la oficina SMS antes del tiempo especificado por la exencin. Estos documentos se recibirn de
acuerdo con los requisitos de la exencin y los estndares y regulaciones SMS aplicables.
Cuando hay circunstancias en que se necesita cambios en el plan proyecto deben ser comunicada lo
ms pronto posible al inspector asignado lograr un acuerdo y asegurar el sometimiento en tiempo del
material requerido. Reportes de progreso progresivos son el elemento clave de este proceso.

1.7 El Ejecutivo Responsable

Coincidentemente con la introduccin de las regulaciones del SMS, las organizaciones necesitarn
nombrar un ejecutivo responsable. El ejecutivo responsable deber ser una persona nica,
identificable dentro de la organizacin quien asumir la total responsabilidad del continuo
cumplimiento de la organizacin con los RACs. Es necesario que la persona correcta sea identificada
como el ejecutivo responsable y que los individuos entiendan los papeles y responsabilidades
asociados con la posicin. No se intenta que esto sea una posicin de ttulo sin rendicin de cuentas.
Los Apndices D y E proveen una carta de flujo y una serie de preguntas respectivamente, para
ayudar al proceso de seleccin. La carta de flujo identifica varias estructuras organizacionales que
llevarn al correspondiente ejecutivo responsable. Una vez esta persona es determinada, las
preguntas que siguen a la carta de flujo confirmarn que la persona seleccionada es la correcta
escogencia. Todas las respuesta deben recibir una contestacin si para que el candidato sea
aceptable. Si hubiera una pregunta que resultara con una contestacin no, el proceso de seleccin
debera iniciarse con un nuevo candidato. Las estructuras organizacionales incluidas en el Apndice
se intenta que cubran la mayora de situaciones que se encontrarn. Si hubiera una estructura
organizacional que no resulta en una seleccin clara de un ejecutivo responsable, un candidato
apropiado se seleccionar en consulta con la DGAC. La nominacin del ejecutivo Responsable ser
valida durante la prxima inspeccin, auditoria regulatoria o evaluacin de gestin de seguridad
operacional.
Nota: Las regulaciones que requieren el nombramiento de un Ejecutivo Responsable son separadas
de aquellas que requieren un SMS. Aqu se incluye informacin del Ejecutivo Responsable para

ACC 1- - 43 - 14 de marzo del 2008
ofrecer a las organizaciones un paquete comprensivo para implementacin de sus SMS y seleccionar
un Ejecutivo Responsable

1.8. Poseedores de Certificados Mltiples

Las organizaciones poseedoras de un Certificado de Operador Areo y un AMO pueden escoger
implementar un SMS simple. Este formato es opcional y permitir que el sistema de gestin de la
seguridad operacional sea destinado para ajustar los requerimientos de ambos certificados Esto
asegurar que el SMS sea un sistema totalmente integrado y no sistemas separados trabajando
independientemente uno del otro.
Esto no significa que los requerimientos regulatorios de cada certificado se combinen. Cada
certificado debe continuar cumpliendo sus requisitos regulatorios, sin embargo ambos certificados
pueden estar sujetos al mismo SMS.

1.9 Optando por la exencin

Las organizaciones que no tomen ventaja de las exenciones deben estar en cumplimiento total con
las regulaciones aplicables del SMS dentro de los 30 das despus de publicado el Reglamento SMS
en la Gaceta Oficial. Llame lo ms pronto posible a la Ofician SMS de la DGAC para asegurarse que
sus programas, incluyendo la documentacin aprobada, estn en cumplimiento con las regulaciones
aplicables del SMS. Las organizaciones que son encontradas que incumplen despus de una
evaluacin estarn sujetas a una accin administrativa normal.
Debido a la carga de trabajo anticipada esperada con la implementacin de los SMSs la prioridad de
la DGAC ser dirigida hacia aquellas organizaciones que utilicen la exencin y el mtodo de
implementacin de fases, como tal, las organizaciones son animadas fuertemente a tomar ventaja
total de la exencin.

1.10 Protocolo de Evaluacin

El Protocolo de Evaluacin del SMS para la Aviacin Civil ha sido desarrollado para darle a la DGAC
una herramienta para evaluar sistemticamente el estado de los Sistemas de Gestin de la
Seguridad Operacional. Esto no significa que sea una inspeccin o una auditoria de cumplimiento,
sino, la evaluacin se enfoca en la efectividad y eficiencia del sistema de gestin y hace juicios de su
rendimiento. Los Inspectores de la DGAC harn uso de este para la revisin y aprobacin del SMS de
cada organizacin. El protocolo puede tambin ser usado por las organizaciones afectadas para
hacerse auto evaluaciones de sus programas previo a la revisin de la DGAC. El protocolo puede
encontrase en la Oficina del SMS de la DGAC.

1.11 Material Gua

Esta Gua se tradujo y adapt del material publicado por Transport Canada.
Safety Management Systems, Implementation Procedures. Guide for Air Operators and Approved
Maintenance Organizations, TP 14343E

ACC 1- - 44 - 14 de marzo del 2008

APNDICE A DOCUMENTO DE CUMPLIMIENTO

La parte 1 de este formulario puede usarse para cumplir la notificacin y la aceptacin de requisitos
del Reglamento SMS.
Lar organizaciones requeridas a implementar el SMS deben tambin completar las Partes 2 y 3 de
este formulario
Este Documento de cumplimiento u otro formulario similar, el anlisis del faltante y el plan proyecto,
debe ser entregado dentro del plazo especificado en la exencin, al la Oficina SMS de la DGAC para
su revisin.

PARTE 1
Una carta de flujo y un cuestionario estn incluidos como Apndices D y E. Estos pueden ser usados para
ayudar a su organizacin para identificar al Ejecutivo Responsable. La carta de flujo y las preguntas estn
diseadas para que una persona y no una posicin sea identificada como el Ejecutivo Responsable.

Yo,_____________________________________________________________ me declaro como el
Ejecutivo Responsable de:

(Nombre, posicin y firma)

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________
(nombre en el cerificado(s)

De los siguientes certificados

Operador Areo Mantenimiento ATC Aeropuerto

PARTE 2

La implementacin del sistema de Gestin de la Seguridad Operacional ser responsabilidad

de:___________________________________________________________________________________
(nombre y ttulo de la posicin)

______________________________________________________________________________________

PARTE 3

Como Ejecutivo Responsable me estoy comprometiendo

_____________________________________________________________________________________
(nombre de la Compaa)

A implementar el sistema de Gestin de Seguridad Operacional, por medio del plan proyecto ,

______________________________________________________________________________________
(Ejecutivo Responsable)

De acuerdo a las condiciones de la Exencin la informacin contenida en este documento, el anlisis del
faltante y el plan proyecto ha sido revisada. La firma por la DGAC indica estar de acuerdo con el plan
proyecto adjunto.

Firmado ______________________________________________________________________________
(Por la DGAC) Fecha

ACC 1- - 45 - 14 de marzo del 2008

FORMULARIO DE ANLISIS DEL FALTANTE

SMS OACI
Marco de Trabajo
Respuesta
(Si/No)
Si es si, establezca donde estn los
requerimientos. Si es no, registre los
procesos del SMS que necesitan
desarrollo posterior.
Poltica y Objetivos de Seguridad Operacional

Est el sistema de seguridad
operacional establecido, mantenido
y adherido con componentes
definidos?

Es el sistema de seguridad
operacional apropiado al tamao y
complejidad de la organizacin?

Est la poltica de seguridad
operacional en su lugar?

Se han establecido los objetivos
de seguridad operacional?

Estn publicados y distribuidos
los objetivos de seguridad
Operacional?

Hay un proceso formal para
desarrollar un juego coherente de
metas de seguridad operacional?

Hay un proceso formal para
desarrollar y mantener un juego de
indicadores y marcadores de
rendimiento de la seguridad
operacional?

Tiene la organizacin el sistema
de seguridad operacional basado
en la poltica de seguridad
operacional?

operacional aprobada por el
ejecutivo responsable?

operacional promovida por el
ejecutivo responsable?

Se revisa peridicamente la
poltica de seguridad operacional?

ACC 1- - 46 - 14 de marzo del 2008

Hay una poltica que asegure que
los empleados son libres de
reportar deficiencias, peligros y
sucesos de seguridad operacional
sin estar sujetos a acciones
disciplinarias injustas?

Tiene el ejecutivo responsable la
responsabilidad de asegurar que el
sistema de seguridad operacional
est propiamente implementado y
cumpliendo con los requerimientos
en todas las reas de la
organizacin?

Tiene el ejecutivo responsable en
control financiero y de los recursos
humanos para la apropiada
ejecucin de sus
responsabilidades con el SMS?

Se ha nombrado una persona
calificada que supervise la
operacin del SMS?

Llena la persona que supervisa la
operacin del SMS las funciones
de trabajo y responsabilidades
requeridas?

Est la autoridad,
responsabilidades del personal a
todos los niveles de la
organizacin definidos y
documentados?

Todo el personal entiende su
autoridad, responsabilidades con
respecto a todos los procesos,
decisiones y acciones de gestin
de la seguridad operacional?

Tiene la organizacin
procedimientos de respuesta a la
emergencia apropiados al tamao,
naturaleza y complejidad de la
organizacin?

Se han documentado,
implementado y asignado a un
gerente responsable los
emergencia?

Se revisan peridicamente los
emergencia como parte de la
revisin de la gestin del SMS, y
despus de un cambio de personal
clave o de un cambio
organizacional?

ACC 1- - 47 - 14 de marzo del 2008

Tiene la organizacin un proceso
para distribuir los procedimientos
de respuesta a la emergencia y
para comunicar su contenido a
todo el personal?

Conduce la organizacin
simulacros y ejercicios con todo el
personal clave a intervalos
especficos?

Se ha establecido y se mantiene
un procedimiento documentado
para identificar los requisitos
regulatorios aplicables?

Se revisan peridicamente las
regulaciones, estndares y
excepciones para asegurar que la
informacin ms al da est
disponible?

Hay documentacin consolidada
que describa el SMS y las
interrelaciones de todos sus
componentes?

Est la informacin incorporada
en la documentacin aprobada,
tales como Manual de control de
Polticas de Mantenimiento,
Manual de Operaciones de la
compaa, Manual de Operaciones
del Aeropuerto, que sea aplicable y
cuando esos documentos no son
requeridos por la regulacin, la
organizacin incluye est
informacin en documentos
controlados separados?

Tiene la organizacin sistemas de
registro que aseguren la
generacin y retencin de todos
los registros que necesarios para
documentar y apoyar los
requerimientos operacionales, y
estn de acuerdo con los
requerimientos regulatorios y
mejores prcticas de la industria?

Provee el sistema los procesos
de control necesarios para
asegurar la identificacin
apropiada, legibilidad,
almacenamiento, proteccin,
archivo, recuperacin, tiempo de
retencin y disposicin de
archivos?

ACC 1- - 48 - 14 de marzo del 2008
Gestin de Riego de Seguridad Operacional

reactivo o sistema que provea la
captura de informacin interna
incluyendo incidentes, accidentes y
otros datos relevantes para la
seguridad operacional y la gestin
del riesgo?

Es el proceso reactivo de
reportes simple, accesible y
correspondiente con el tamao de
la organizacin?

Son los reportes reactivos
revisados a un nivel apropiado de
gestin?

Hay un proceso de
retroalimentacin para notificar a
los contribuyentes que sus
reportes han sido revisados y para
compartir los resultados del
anlisis?

Hay un proceso en su lugar para
monitorear y analizar tendencias?

Hay acciones correctivas y
preventivas generadas en
respuesta al anlisis de eventos?

o sistema que provea captura de
informacin interna incluyendo
identificacin peligros sucesos y
otros dataos relevantes de
seguridad operacional?

Es el proceso proactivo de
reportes simple, accesible y
correspondiente al tamao de la
organizacin

Hay un proceso estructurado para
la evaluacin del riesgo asociado
con la identificacin de peligros,
expresado en trminos de
severidad y probabilidad de
ocurrencia?

Hay criterios para evaluacin de
riesgo y aceptacin del nivel de
riesgo que la organizacin desea
aceptar?

ACC 1- - 49 - 14 de marzo del 2008

Tiene la organizacin estrategias
de gestin que incluyan planes de
accin correctivos/preventivos para
prevenir la recurrencia de sucesos
y deficiencias ocurridas

Aseguramiento de la Seguridad Operacional

Se conducen revisiones
peridicas planeadas respecto al
rendimiento de la seguridad
operacional de la compaa,
resultados de auditorias internas,
peligros e investigacin de
sucesos, peligros y anlisis de
resultados, condicin de las
acciones correctivas, acciones de
seguimiento de revisiones previas
de la administracin, cambios que
puedan afectar la seguridad
operacional, recomendaciones
para mejorar y compartir las
mejores prcticas a travs de la
organizacin

Hay un proceso para evaluar la
efectividad de las acciones
correctivas?

Se revisan reportes proactivos a
un apropiado nivel de gestin?

Hay un proceso de
retroalimentacin para notificar a
los contribuyentes que sus
reportes han sido recibidos y para
compartir los resultados del
anlisis?

monitorear y analizar las
tendencias?

Tiene la organizacin procesos
de auto evaluacin, tales como
revisiones programadas
regularmente, evaluaciones,
encuestas, auditorias
operacionales, etc.?

respuesta a un anlisis del riesgo?

analizar cambios en las
operaciones o personal clave por
riesgos?

ACC 1- - 50 - 14 de marzo del 2008

Hay procedimientos en su lugar
para conducir investigaciones?

Existen las medidas que
aseguren que todos los sucesos y
deficiencias reportadas son
investigados?

Hay un proceso para asegurar
que los sucesos y las deficiencias
reportadas son analizados para
identificar todos los peligros
asociados?

respuesta a la investigacin de un
evento y anlisis del riesgo?

para evaluar la efectividad de las
medidas correctivas y preventivas
que se han desarrollado?

Se incluyen lmites de tiempo, se
documentan las acciones
correctivas y preventivas?

La organizacin conduce
revisiones y auditorias para sus
procesos, procedimientos, anlisis,
inspecciones y entrenamiento.

Tiene la organizacin un sistema
para monitorear los procesos
interno de reportes y las acciones
correctivas asociadas?

Hay una funcin de auditoria
independiente con la autoridad
requerida para llevar a cabo un
programa efectivo de evaluacin
interna?

Cubre el sistema de auditoria
todas las funciones, actividades y
organizaciones dentro de la
compaa?

Hay definidos panoramas,
criterios frecuencia y mtodos de
auditorias?

Hay procesos de
seleccin/entrenamiento para
asegura la objetividad y
competencia de los auditores as
como la imparcialidad del proceso
de auditorias.

ACC 1- - 51 - 14 de marzo del 2008

Hay un procedimiento para
reportar los resultados de
auditorias y mantener registros?

Hay un procedimiento esbozando
los requisitos de acciones
correctivas y preventivas a tiempo
en respuesta a los resultados de
auditorias?

Hay un procedimiento para
registrar la verificacin de acciones
tomadas y para reportar la
verificacin de los resultados?

Lleva la organizacin
peridicamente revisiones de
Gestin de funciones crticas de
Seguridad Operacional y asuntos
relevantes de seguridad
operacional o calidad que salen del
programa interno de evaluacin?

Promocin de la Seguridad Operacional

Hay un proceso de comunicacin
en su lugar dentro de la
organizacin que permita al SMS
funcionar efectivamente?

Hay procesos de comunicaciones
(escritos, reuniones, electrnicos,
etc.) de acuerdo con el tamaos y
perfil de la organizacin?

Es la informacin establecida y
mantenida en un medio apropiado
que provea direccin en relacin a
esos documentos?

Hay un proceso para la
diseminacin de informacin de
seguridad operacional a travs de
la organizacin y los medios para
monitorear la efectividad de ese
proceso?

monitorear y analizar tendencias?

respuesta al anlisis de sucesos?

Hay un proceso documentado
para identificar los requerimientos
de capacitacin as como que el
personal es competente de realizar
sus deberes

ACC 1- - 52 - 14 de marzo del 2008

Hay un proceso que mida la
efectividad de la capacitacin?

Est la capacitacin en seguridad
operacional de la organizacin
incorporada en el entrenamiento
inicial de empleo?

Hay respuesta a la emergencia y
entrenamiento en esta respuesta
para el personal afectado

-----------------------------

ACC 1- - 53 - 14 de marzo del 2008
APNDICE C MUESTRA DE UN PLAN PROYECTO

Componente o
elemento
(identificado en
el anlisis del
faltante)
Referencia
Regulatoria
Fecha
convenida
Gestor
del
Proyecto
Estado del
Proyecto
(actualizacin
recomendada)
Descripcin de
los cambios
requeridos
Desarrolle y
documente una
poltica de
seguridad
operacional
apropiada al
tamao y
complejidad de
la organizacin
Aada la
referencia
aplicable
Seleccione
una fecha
convenida
que
coincidir
con los
trminos de
la exencin
Como
asignado
Seleccione
una
actualizacin
del estado que
es la mitad del
camino a la
fecha
convenida
Desarrolle el
texto de poltica
de seguridad
operacional
enmiende los
documentos a la
cual esta es
aplicable
Comunica la
poltica al
personal
Asegrese que
la poltica
establece las
intenciones de
la organizacin,
principios
administrativos
y compromiso al
mejoramiento
continuo
Aada la
referencia
aplicable
Seleccione
una fecha
convenida
que
coincidir
con los
trminos de
la exencin
Como
asignado
Seleccione
una
actualizacin
del estado que
es la mitad del
camino a la
fecha
convenida
Desarrolle el
texto de poltica
de seguridad
operacional
enmiende los
documentos a la
cual esta es
adaptable
Comunica la
poltica al
personal
Poltica
aprobada por el
ejecutivo
Responsable
Aada la
referencia
aplicable
Seleccione
una fecha
convenida
que
coincidir
con los
trminos de
la exencin
Como
asignado
Seleccione
una
actualizacin
del estado que
es la mitad del
camino a la
fecha
convenida
El Ejecutivo
Responsable
firma la poltica
de seguridad
operacional en
los documentos
adaptables de la
compaa
Asegure que la
poltica de
seguridad
operacional es
promovida por
el ejecutivo
Responsable
Aada la
referencia
aplicable
Seleccione
una fecha
convenida
que
coincidir
con los
trminos de
la exencin
Como
asignado
Seleccione
una
actualizacin
del estado que
es la mitad del
camino a la
fecha
convenida
Establezca
mtodos para
que el Ejecutivo
Responsable
promueva la
poltica
enmiende los
documentos
adaptables
Desarrolle una
revisin
peridica de la
poltica de
seguridad
operacional
Aada la
referencia
aplicable
Seleccione
una fecha
convenida
que
coincidir
con los
trminos de
la exencin
Como
asignado
Seleccione
una
actualizacin
del estado que
es la mitad del
camino a la
fecha
convenida
Desarrolle
procedimientos
para revisiones
peridicas
Enmiende los
documentos
adaptables

ACC 1- - 54 - 14 de marzo del 2008

ACC 1- - 55 - 14 de marzo del 2008

ACC 1- - 56 - 14 de marzo del 2008

Ca SMS

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Ca SMS

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

ACC 1- - 1 - 14 de marzo del 2008

Você também pode gostar