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MANUAL DE TECNICAS DE INVESTIGACION
PARA
ESTUDIANTES DE CIENCIAS SOCIALES
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UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
Departamento de Extensin Universitaria
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FECHA DE
VENCIMIENTO
NOMBRE DEL LECTOR
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# 6 2
Ario Garza Mercado
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MANUAL DE TECNICAS DE INVESTIGACION
PARA
ESTUDIANTES DE CIENCIAS SOCIALES
B I B L I O T E C A
/L-
UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
Departamento de Extensin Universitaria
Monterrey, N. L.
1967
A
PREFACIO DE LA IMPRESION PRELIMINAR
Ent re las funciones encomendadas a la Biblioteca Con-
suelo Meyer L. figuran la de instruir a su lectores para el
mejor aprovechamiento de sus colecciones y la de cooperar
con otras instituciones para dar servicio a un pblico ms
numeroso.
Con el objeto de cumplir estas funciones, la Biblioteca
public, desde septiembre de "'.961, una serie mimeogrfica,
de periodicidad irregular, titulada "Apuntes para el estu-
diante". En octubre de 1962, el nmero 6 de la serie, titu-
lado "Breves indicaciones acerca de la preparacin y pre-
sentacin de trabajos acadmicos escritos" obtuvo fuera
de la Facultad una demanda que nos alent para considerar
seriamente la conveniencia de redactar este manual. Este
proyecto tuvo que posponerse en favor de otras labores,
pero a fines de 1963 se prepar una selccin acumulativa
1
de los nmeros de inters ms general publicados en esta
serie. Gran parte del material all incluido sirvi para dar
cuerpo a este escrito, especialmente en el captulo relativo
a la informacin bibliogrfica. El lector no podr dejar
de advertir el espritu prctico de la informacin ofrecida,
tomando en cuenta el estado de nuestras colecciones y las
necesidades inmediatas de los asistentes ms asiduos a nues-
t ras salas de lectura.
En diciembre de 1963, la Junta Directiva decidi inau-
gurar, en septiembre de este ao, un curso destinado a
estudiar, a im nivel intermedio, las tcnicas de investigacin
aplicables en economa y otras ciencias sociales. Los ante-
cedentes sealados anteriormente determinaron que recaye-
r a sobre el suscrito la responsabilidad de planear, progra-
mar y documentar dicho curso. Esto nos dio la oportunidad
1 Uni versi dad de Nuevo Len, Facul t ad de Economa, Biblioteca Con-
suelo Meyer L., "Apunt es par a el est udi ant e; seleccin acumul at i va:
la biblioteca, cmo encont r ar una obra en l a biblioteca, l as obras de
referenci a, Indicaciones sobre la preparaci n de t r abaj os acadmicos".
(Mont errey, N. L. : 1964)
de t rabaj ar en este manual con tiempo y entusiasmo.
El estudiante universitario, como todo investigador ac-
tual o potencial, tiene la obligacin de leer selectiva y crti-
camente. El proceso de la investigacin es sumamente fle-
xible, y gran parte de su xito radica en el criterio del
que lo ataca, y en su habilidad para relacionar similitu-
des y diferencias entre situaciones anlogas o distintas. Si
esto no fuera cierto, no nos atreveramos a publicar bajo los
auspicios de la Universidad un trabajo originalmente pla-
neado para nuestros estudiantes de economa, para ponerlo
al servicio de todos los estudiantes de ciencias sociales, in-
dependientemente de su especialidad y el nivel de sus es-
tudios. Una vez iniciado en estos menesteres, el estudiante
estar ms apto para internarse en el estudio de obras ms
amplias, profundas y especializadas.
Dice Joan Robinson: "Los sermones de metodologa
no tienen mayor utilidad para los principiantes. La nica
forma de aprender algo es hacindolo".
1
En el otro extre-
mo figuran los innumerables maestros que tienen la respon-
sabilidad de dirigir, aprobar y reprobar los trabajos de te-
sis, que se ven obligados a sufrir con el estudiante las con-
secuencias de la carencia de lecturas que ha determinado
en ste una falta de criterio y buenos hbitos de t rabaj o
que le simplifique la tarea. La polmica entre la teora y
la prctica es ms antigua que los denuestos entre el
agua y el vino. Hasta ahora, la nica forma de superarla
es reduciendo los contrarios en la mente del estudiante,
tan temprano como es pedaggicamente posible. La espe-
ranza es que, cuando el principiante deje de serlo, pueda
decidir por s mismo aquello que le es ms necesario para
su superacin profesional, y para la resolucin concreta de
casos especficos: ms teora o ms prctica, sin desdear
una u otra.
En el momento de cerrar estas lneas pienso en todas
las personas a las que debo algo y mucho (informacin,
1 Joan Robinson, Ensayos sobre anl i sis econmico (Mxico, D. F. :
Fondo de Cul t ura Econmica, 1964) p. 7.
estimulo, instruccin, esfuerzo, audiencia: vida) para la rea-
lizacin de este trabajo. No los ignoro, y s que la historia
comienza mucho antes de que aprend la "o". Pero la lista
es larga, y temo sentar aqu un mal precedente para los
futuros redactores que hoy me dispensen su confianza.
Incluso es dudoso, con apoyo en Good y Scates,
1
el acierto
de la presentacin de este prrafo.
6 de julio de 1964.
Lic. Ario Garza Mercado
Jefe de la Biblioteca Consuelo Meyer L.
SU-LICTEC k
1 Cart er V. Good and Douglas E. Scates, Met hods of Research: Educa-
tional, Psychological, Sociological (New York: Appleton, 1964) p. 844.
PREFACIO DE LA PRIMERA EDICION
En septiembre de 1964, la edicin provisional y limi-
tada del manual fue adoptada como libro de texto en el
primer curso de metodologa que se ofrece en la Facultad
de Economa UNL. En la misma fecha, el manual fue so-
metido a la consideracin de The University of Texas
Gradate School of Library Science, como parte de los
requisitos que conducen a la maestra. La comisin for-
mada por el Dr. Robert R. Douglas y la Dra. Nettie Lee
Benson tuvo que realizar, por la ausencia del autor, un
t rabaj o que excedi los lmites de las operaciones rutina-
rias de revisin. El Prof. Romeo Flores procur suplir las
deficiencias de esta ausencia, estableciendo el contacto en-
t re la comisin, el autor, y las obras que fue necesario exa-
minar una y otra vez. A ellos se debe el progreso obtenido
en la forma de las notas bibliogrficas de esta edicin,
detalle de suma importancia en una obra de esta naturaleza.
En el verano de 1965 se cierra un captulo en la vida
del autor, que se inici en el verano de 1958, cuando la
Srita. Consuelo Meyer organiz la Facultad de Economa,
estableci la Biblioteca que hoy lleva con toda justicia
su nombre y design al suscrito como jefe de la misma:
t rabaj o que desempe con cario y entusiasmo por siete
breves aos favorables para el estudio y la experiencia.
Durante este tiempo, mucho hubo que aprender en el tra-
bajo y las escuelas que le abrieron sus puertas. Pero esta
nota solamente puede corregir algunas de las omisiones
a que se refiere el prrafo ltimo del prefacio anterior,
aprovechando una ocasin propicia para hacerlo. Muchas
personas de mi afecto slo podrn leer entre lneas el re-
conocimiento ms sincero a su contribucin.
Monterrey, N. L., a 19 de agosto de 1965.
Lic. Ario Garza Mercado, M. L. S.
Jefe del Departamento de Bibliotecas
UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
INTRODUCCIO
B I B L I O T E C A
OBJETIVO
El manual tiene por objeto auxiliar a los estudiantes
de ciencias sociales para realizar mejores trabajos aca-
dmicos escritos, mediante el estudio de las distintas ope-
raciones que constituyen generalmente el proceso de la
investigacin: la eleccin del problema, la planeacin del
trabajo, el acopio de la informacin, la organizacin del
materia] informativo, y la redaccin del manuscrito para
su presentacin o publicacin.
CONTENIDO
El estudio se iniciar con un anlisis breve del pro-
ceso de la investigacin cientfica: sus objetivos, tipos, par-
tes principales y agentes: el investigador individual y el
centro de investigadores.
El captulo sobre la eleccin del problema de la in-
vestigacin incluir el estudio de su origen en la mente del
investigador, la oportunidad con que se presenta, las fuen-
tes a las que es posible recurrir en busca de temas de in-
vestigacin, las caractersticas que debe observar, las difi-
cultades y las limitaciones que el investigador debe sortear,
y los resultados que se esperan de una buena eleccin
El captulo de la planeacin del trabajo har un an-
lisis de las tres operaciones principales que la forman: la
definicin del problema, la formulacin de un esquema de
trabajo, y la preparacin de una agenda de procedimiento.
El estudio del acopio de la informacin se har en
dos captulos por motivos de formato y redaccin. El
primero, dedicado a la informacin bibliogrfica, analizar
los distintos tipos de obras con que cuentan las bibliotecas,
su organizacin dentro de las mismas, su evaluacin, lec-
tura y anotacin. El segundo, ms breve y dedicado al tra-
bajo de campo, comprender un ligero anlisis de las con-
diciones y los auxiliares que permiten elevarlo a la cate-
gora de actividad cientfica. De este modo cubrir el es-
tudio de la entrevista y el cuestionario postal como he-
rramientas del investigador social.
La organizacin de la informacin recolectada formar
parte del ltimo captulo, dedicado al estudio de la redac-
cin del escrito, en el que se incluye la primera como par-
te de las labores preparatorias. Este captulo estudiar
adems las principales divisiones del escrito, sus encabe-
zamientos, estilo, citas, notas y formato.
LIMITACIONES
El manual fue preparado en la Biblioteca Consuelo
Meyer L., tomando en cuenta el estado actual de sus co-
lecciones, y las necesidades ms inmediatas del estudiante
de economa. Esto exige de otros estudiantes un mayor
grado de selectividad en la lectura, sobre todo en lo que
respecta a los ejemplos que ilustran los distintos tipos de
obras que se estudian, y en relacin con la organizacin
bibliogrfica de los materiales con que cuentan las biblio-
tecas.
EL PROCESO DE LA INVESTIGACION
B I B L I O T E C A
OBJETIVOS
Para poder llegar a un acuerdo sobre los objetivos del
proceso de la investigacin, es conveniente recurrir a las
definiciones de la misma que han obtenido una aceptacin
ms general.
El Diccionario de la lengua espaola nos dice que el
acto de investigar consiste en "hacer diligencias para des-
cubrir una cosa."
1
La Enciclopedia Espasa aade tres sin-
nimos ("pesquisar, inquirir, indagar") y una oracin: "dis-
currir o profundizar concienzudamente en algn gnero
de estudios."
2
La Encyclopaedia of the Social Sciences, con el objeto
de restringir el campo que pretenden cubrir definiciones
tan amplias como las anteriores, nos dice que la investi-
gacin es "el manejo de cosas, conceptos o smbolos, con
el propsito de obtener generalizaciones que permitan ex-
tender, corregir o verificar el conocimiento, ya sea que ste
auxilie en la construccin de una teora o en la prctica
de un arte. "3 Est a definicin nos resulta ms til para nues-
tros propsitos porque limita el campo de su aplicacin
a la filosofa, la ciencia, el arte y la tcnica, y nos sugiere
ya por lo menos dos tipos de investigacin de acuerdo con
su finalidad inmediata, como lo son los de la investigacin
1 "Invest i gar", Diccionario de l a l engua espaola, 18a. ed., Real Aca-
demi a Espaol a (1956) p. 760.
2 "Invest i gar", Enciclopedia uni versal i l ust r ada europeo ameri cana.
Espasa, XXVI I I (1926). p. 1890.
3 Donald Slesinger and Mar y St ephenson, "Research" Encycl opaedi a
of t he Social Sciences, ed. Edwi n R. A. Sel i gman and Alvin Johnson,
VI I (1937) p. 330.
terica y la prctica. No solamente da mayor exactitud
a los conceptos del diccionario y la enciclopedia menciona-
dos anteriormente, sino que se refleja en otros que apa-
rentemente no han recibido una seria contradiccin, y que
definen la actividad investigadora como la forma ms
apropiada de "descubrir respuestas a travs de la apli-
cacin de procedimientos cientficos", o proporcionar "in-
formacin relevante, fidedigna e imparcial", sobre cuestio-
nes susceptibles de resolucin a travs de la observacin
y la experiencia.
1
Est as definiciones, sin embargo, son
ms adecuadas para el concepto de investigacin relativo
a la ciencia positiva, en oposicin a otras disciplinas cul-
turales.
Finalmente, conviene apuntar aqu dos de los conceptos
de investigacin que informa Whitney obtuvieron mayor
aceptacin entre los captulos del grupo de educadores de
la asociacin Phi Delta Kappa:
1. Investigacin es una indagacin sincera, cabal e in-
teligente de hechos y de sus significados o implicaciones
con referencia a un problema dado. El producto, o ha-
llazgo, de un t rabaj o de investigacin dado ha de repre-
sentar una autntica aportacin comprobable al saber en
el terreno estudiado . . .
2. Investigacin es simplemente una sistemtica y re-
finada tcnica de pensar, que emplea herramientas, instru-
mentos y procedimientos especiales con objeto de obtener
una solucin ms adecuada de un problema que la que
sera posible con los medios ordinarios . . .
2
Con estos antecedentes podemos concluir que el
proceso de la investigacin es una actividad que tiene por
objeto proporcionar informacin importante, fidedigna e
1 Claire Selltiz et al., Resear ch Met hods i n Social Rel at i ons (New
York: Holt, Ri nehar t and Wi nst on, 1962) pp. 2-3.
2 Frederi ck L. Whi t ney, El ement os de investigacin, t r . Jos Sav
(Barcel ona: Omega, 1958) p. 19.
imparcial, por medio de la cual es posible extender, veri-
ficar, corregir o aplicar los frutos obtenidos previamente
por el hombre en los distintos niveles del conocimiento
humano.
CLASES
De acuerdo con el objeto ms inmediato de la investi-
gacin, sta ha sido dividida tradicionalmente en dos cla-
ses. La primera se denomina terica, fundamental pura o
bsica y pretende agrupar aquellas actividades investiga-
doras realizadas con el objeto de conocer o explicar, inde-
pendientemente del uso que pueda concederse al producto
de estas investigaciones en la vida de los individuos o las
colectividades. La segunda se denomina prctica, aplicada
o tecnolgica, y pretende cubrir el tipo de investigacin
que tiene por objeto la manipulacin de los productos
de la terica, a efecto de beneficiar a los individuos y las
colectividades. Parece claro que los trminos de la clasifi-
cacin pueden utilizarse nicamente en forma relativa, por-
que cualquier producto de la investigacin terica es sus-
ceptible de hacer variar la suerte de uno o ms hombres,
porque es un paso anterior en la consecucin de los fines
perseguidos por la prctica, y porque esta ltima puede
haber sido realizada tambin por su autor con el objeto
de conocer o explicar, por el gusto de hacerlo, indepen-
dientemente del beneficio que de ello resulte, a los dems.
Las fuentes utilizadas en el proceso investigador tam-
bin pueden servir como referencia para la clasificacin
de ste como primario y secundario. Por fuente primaria
se entiende la cosa o el hecho objeto del estudio, o el
testimonio original de la persona que los ha observado,
en oposicin a todo testimonio derivado que se califica
como secundario. Una misma fuente puede ser clasificada
como primaria o secundaria de acuerdo con el propsito
con que se le utilice. Un libro de texto de historia, escrito
para una escuela primaria, es una fuente secundaria para
el conocimiento de los hechos a que se refiere. Ese mismo
libro es una fuente primaria para un estudio de los libros
de texto. Conviene advertir tambin que esta clasificacin
es aproximada nicamente, en tanto que el hecho de uti-
lizar alternativamente fuentes primarias y secundarias no
obsta para que la investigacin pueda ser clasificada en el
primer grupo, del modo que no basta la cita de unas cuan-
tas fuentes primarias para calificar a una investigacin co-
mo perteneciente a este tipo si el proceso se funda sobre
todo en el uso de fuentes secundarias.
De acuerdo con el procedimiento empleado, la investi-
gacin se ha clasificado como inductiva y deductiva. En
el primer caso, partiendo de un nmero razonable de casos
particulares, se puede llegar a generalizar, del modo que
se ha comprobado, por ejemplo, el efecto pernicioso de cier-
tas drogas. En el segundo caso se parte de supuestos ge-
nerales, se confrontan casos particulares, y se llega a una
conclusin que se deriva en la forma planteada por el
silogismo. Quienes niegan a este mtodo validez en rela-
cin con la investigacin, lo hacen seguramente de acuerdo
con un concepto de la misma que la limita a la funcin
de extender el conocimiento. Si esto fuera as, probable-
mente les asistira la razn en el concepto de que el silo-
gismo no viene a aadir cosa alguna al conocimiento en-
tendido en este sentido. Pero si se aceptan en principio
los objetivos sumarizados anteriormente, debe concluirse
que el procedimiento deductivo es idneo para la investi-
gacin en cuanto sta sirve para la verificacin y la apli-
cacin del conocimiento previo. De nuevo hay que expre-
sar una palabra de cautela sobre el peligro de hablar de
investigacin puramente inductiva o deductiva. Ambos pro-
cedimientos no son necesariamente excluyentes y pueden
emplearse conjuntamente en la solucin de un problema
de investigacin. El predominio de un tipo de razonamiento
sobre el otro, es el que a final de cuentas puede carac-
terizar aproximadamente la clase de investigacin. Lo mis-
mo podemos decir de la clasificacin de acuerdo con el pro-
cedimiento de anlisis y sntesis. Ambas son operaciones
complementarias de la mente. La primera nace de la ne-
cesidad de observar las partes para comprender el todo
del modo que fijamos la vista sucesivamente en varias par-
tes de un paisaje para apreciar mejor su totalidad. La se-
gunda se origina en la necesidad de dar sentido a las par-
tes, de organizaras en un todo, del modo que cobran sig-
nificado los hechos aislados al ser agrupados en fenmenos
que incluyen un punto de contacto entre todos ellos. El
procedimiento analtico nos auxilia a ver mejor los rboles,
mientras que el procedimiento sinttico nos ayuda a ver
mejor el bosque. Si no procuramos ver unos y otro, se
puede escapar de nuestra vista lo mismo el lamo que la
alameda.
ESQUEMAS
Contenido
El proceso de la investigacin no puede ser, por de-
finicin, un acto instantneo, como el acto de la revela-
cin que se alcanza en un momento intuitivo, o de gracia
segn la filosofa religiosa. Tiene que ser esa actividad pro-
nunciada y diligente con un origen claro (el sentimiento
de la existencia de una necesidad) una duracin definida
(la aplicacin de los medios elegidos para satisfacerla) y
un trmino especfico (la obtencin de los resultados y la
publicacin de los mismos). Para la descripcin de las ope-
raciones ms comnmente envueltas en la realizacin del
proceso investigador en este trabajo, nosotros hemos se-
guido un esquema bastante simple y seguramente poco
original. Conforme al mismo podemos sumarizar las dis-
tintas fases de la actividad investigadora en la siguiente
forma:
1. Eleccin del problema.
2. Planeacin del trabajo.
3. Acopio de la informacin.
4. Organizacin del material informativo.
5. Revisin del escrito.
Aunque el anlisis de cada una de estas fases es pre-
cisamente la materia de este escrito*, es conveniente com-
parar este esquema con otros ms elaborados porque de
este modo cobran sentido uno y otro, dando al estudiante
una idea general del proceso, que le gue en el estudio
de sus partes.
El esquema de Schluter incluye "quince fases que ca-
racterizan la investigacin fidedigna" y son las siguientes:
1. Eleccin del terreno, tema, o materia de investi-
gacin.
2. Exploracin del terreno para aprehender el pro-
blema investigacin.
3. Elaboracin de una bibliografa.
4. Formulacin o definicin del problema.
5. Diferenciacin y bosquejo de los elementos del
problema.
6. Clasificacin de los elementos del problema de
acuerdo con su relacin (directa o indirecta) con
los datos o pruebas.
7. Determinacin de los datos o pruebas necesarios a
base de los elementos del problema.
8. Indagacin de los datos o pruebas necesarios.
9. Ensayos de la resolubilidad del problema.
10. Recopilacin de datos e informacin.
* Ya se ha seal ado en la i nt roducci n que, por motivos de redaccin
y format o, el acopio de la i nformaci n se est udi ar en dos captulos.
La organizacin del mat er i al i nf or mat i vo se incluir, por l as mi smas
razones, como part e del cap t ul o de la redaccin del manuscri t o.
11. Sistematizacin y clasificacin de los datos pre-
paratorios para su anlisis.
12. Anlisis e interpretacin de los datos y pruebas.
13. Ordenacin de los datos para su presentacin.
14. Eleccin y empleo de citas, referencias y notas al
pie.
15. Elaboracin de la forma y el estilo de la resea
de la investigacin.!
Resulta claro que el primer esquema no es ms que
un resumen del de Schluter. Esto puede demostrarse fcil-
mente por la combinacin de ambos en la siguiente forma:
I. Eleccin del problema.
A. Eleccin del terreno, tema, o materia de in-
vestigacin.
B. Exploracin del terreno para aprehender el
problema investigacin.
II. Planeacin del trabajo.
A. Elaboracin de una bibliografa.
B. Diferenciacin y bosquejo de los elementos del
problema.
C. Formulacin o definicin del problema.
D. Clasificacin de los elementos del problema de
acuerdo con su relacin (directa o indirecta)
con los datos o pruebas.
1 Whi t ney, p. 22
E. Determinacin de los datos o pruebas necesa-
rios a base de los elementos del problema.
III. Acopio de la informacin.
A. Indagacin de los datos o pruebas necesarios.
B. Ensayos de la resolubilidad del problema.
C. Recopilacin de datos e informacin.
IV. Organizacin del material informativo.
A. Sistematizacin y clasificacin de los datos pre-
paratorios para su anlisis.
B. Anlisis e interpretacin de los datos y prue-
bas.
C. Ordenacin de los datos para su presentacin.
V. Redaccin del escrito.
A. Eleccin y empleo de las citas, referencias y
notas al pie.
B. Elaboracin de la forma y el estilo de la re-
sea de la investigacin.
Ms simple que el esquema de Schluter, es el de Gatner
y Cordasco, quienes reducen el nmero de las operaciones,
y las agrupan en dos fases generales:
I. Acopio del material.
A. Seleccin de un tpico.
B. Lectura general.
C. Preparacin de una bibliografa provisional.
D. Preparacin de un bosquejo provisional.
E. Lectura y notas.
F. Organizacin de las notas.
II. Redaccin del tema.
A. Anlisis lgico de la materia.
B. Preparacin de un esquema final.
C. Preparacin de un manuscrito borrador.
D. Correccin y pulimiento del borrador.
E. Redaccin del manuscrito final.
1
La desventaja de este esquema es que ignora medios
de acopio distintos a los bibliogrficos, tales como la ex-
ploracin del terreno, la entrevista, el cuestionario postal,
etc. Por lo dems, tambin puede combinarse con nuestro
bosquejo en la siguiente forma:
I. Eleccin del problema: Seleccin de un tpico,
n . Planeacin del trabajo.
A. Lectura general.
B. Preparacin de una bibliografa provisional.
C. Preparacin de un bosquejo provisional
III. Acopio de la informacin: Lectura y notas.
IV. Organizacin del material informativo.
A. Organizacin de las notas.
B. Anlisis lgico de la materia.
C. Preparacin de un esquema final.
V. Redaccin del escrito.
A. Preparacin de un manuscrito borrador.
1 Elliot S. M. Gat ner and Francesco Cordasco, Research and Repor t
Wr i t i ng (New York: Bar nes and Noble, 1959) pp. 5-6.
B. Correccin y pulimiento del borrador.
C. Redaccin del manuscrito final.
Utilidad y flexibilidad
Es conveniente que el estudiante tenga una idea clara
de las unidades de que se compone el proceso de la inves-
tigacin por varias razones:
1. Porque de este modo se destaca la importancia de
cada una de las fases de la actividad investigadora.
2. Porque el estudiante toma conciencia as de la ne-
cesidad de sujetar la actividad investigadora a va-
rias fases generales que debe ejecutar con cierto
orden de prioridad.
3. Porque en esta forma se le facilita programar su
actividad, destinando a cada fase de la misma el
tiempo que juzgue ms conveniente, y permitindose
mrgenes razonables de tolerancia. Gatner y Cor-
dasco, por ejemplo, aconsejan destinar las dos ter-
ceras partes del tiempo a las unidades pertenecien-
tes a la parte de su esquema denominada "acopio
del material", y una tercera parte para lo que ellos
consideran la "redaccin del tema."
1
Hay que convenir, sin embargo, en que la divisin del
tiempo disponible entre distintas unidades del trabajo es
una ideal que orienta el t rabaj o del investigador pero que
no debe esclavizarlo. El estudiante puede iniciar la coleccin
de la informacin desde un momento anterior a la formu-
lacin de su problema, pero una vez definido ste, el acopio
de la informacin deber suj et arse al mismo, en t ant o no
vea la conveniencia de modificar dicha operacin de defi-
nicin. La "ordenacin de los datos para su presentacin",
1 Ibid., p. 5
a que se refiere el bosquejo de Schluter, cobra especial im-
portancia al organizar el material informativo para la pre-
sentacin de los resultados, pero es una actividad que debe
inciarse desde el momento en que se empiezan a tomar no-
tas. La operacin de "lectura y notas" a que se refiere el
esquema de Gatner y Cordasco es ms intensa en el mo-
mento del acopio del material, pero es tambin imprescin-
dible, por ejemplo, para preparar la eleccin del tpico,
la preparacin de la bibliografa provisional y la redaccin
del bosquejo provisional. En la redaccin del manuscrito
final, resulta con frecuencia que el problema elegido es
ms restringido o ms amplio, incluso en otra forma dis-
tinta, al que es susceptible de presentarse finalmente, y por
tal motivo la definicin del tema en la introduccin del es-
tudio tiende a ser distinta de la original.
Los ejemplos del prrafo anterior ilustran la flexibi-
lidad con que debe contarse el programar la actividad in-
vestigadora de acuerdo con las distintas fases del proceso,
pero ello no debe confundirse con la probable inutilidad
de dicho programa pues, en tal caso, el estudiante quedara
librado al azar, sera impotente para manejar su problema
al grado de quedar bajo el control del mismo, y expuesto a
un nmero mayor de sorpresas desagradables y susceptibles
de conducir su esfuerzo hasta la obtencin de resultados in-
feriores a los que podra llegar con su misma aptitud y
cultura.
AGENTES
La investigacin se realiza por medio del t rabaj o ms
o menos individual o colectivo. Ms o menos individual,
porque aun el ms solitario de los investigadores est en
contacto con el t rabaj o de sus antecesores y contempor-
neos. Ms o menos colectivo, porque el ms cooperativo
de los miembros de un equipo o centro de investigacin
se encuentra con problemas que debe resolver en una rela-
tiva soledad. En ambos casos el agente de la investigacin,
entendido como individuo o conjunto de individuos, debe
reunir cualidades especficas.
Hermn Max considera que las condiciones bsicas del
economista investigador son las siguientes: preparacin
cientfica, experiencia prctica, criterio realista e imagina-
cin.* Para entonces el mismo autor ha dicho:
Un buen investigador debe estar libre de todo pre-
juicio preconcebido, disponer de buen sentido comn,
dominar el pensamiento terico y saber pensar en tr-
minos realistas, sentir cario por la investigacin y, an-
te todo, tener un concepto elevado de la responsabili-
dad y honradez con que tiene que proceder para ins-
pirar la confianza de que los datos y antecedentes en
que se basa su investigacin son exactos y han sido
correctamente utilizados.
2
Whitney transcribe la cartulina de puntuacin de apti-
tudes para estudios de graduacin de la Universidad del
Estado de Iowa en 1922, que incluye los siguientes "ras-
gos, actitudes y capacidades":
-1. Capacidad de razonamiento: capacidad para resol-
ver problemas t ant o inductiva como deductivamente.
~2. Originalidad: imaginacin creadora, brillantez, ini-
ciativa sobre planes y fertilidad de ideas racionales.
3. Memoria: extensa, lgica, duradera y pronto domi-
nio de los hechos.
4. Viveza: observacin rpida, incisiva y respondedora,
pensamiento y sensibilidad.
5. Exactitud: observacin precisa, aguda, regular y
veraz, pensamiento y sensibilidad.
1 Her mn Max, Invest i gaci n econmica: su met odol og a y su tcnica
(Mxico, D. F. : Fondo de Cul t ur a Econmica, 1963) p. 29.
2 Ibid., p. 21.
6. Aplicacin: capacidad de concentracin, atencin
sostenida, persistencia y esfuerzo bien graduado.
- 7. Cooperacin: capacidad para el compaerismo inte-
lectual, labor de equipo y direccin.
8. Actitud moral: honestidad intelectual, patrones mo-
rales edificantes, ideales e influencias.
9. Salud: estabilidad nerviosa, condicin fsica, vitali-
dad y resistencia.
10. Celo investigador: inters profundo y anhelo de ori-
ginalidad y labor creadora.
1
E1 valor de los centros de investigacin est en razn
directa del material humano con que cuentan: del nmero
de investigadores calificados que puedan dedicarle la ma-
yor parte de su tiempo. Requiere adems de una buena
organizacin administrativa, facilidades de edificio, mue-
bles y equipo, sin olvidar un presupuesto acorde con los
medios de que se servir para coleccionar su informacin.
Una biblioteca especializada, por pequea que sea, es siem-
pre un instrumento imprescindible de trabajo. El centro
universitario tiene por sobre otros la ventaja de la in-
dependencia que le permite aplicar un criterio objetivo,
y arribar a conclusiones imparciales.
1 Whi t ney p. 43.
ELECCION DEL PROBLEMA
ORIGEN
En la eleccin del problema de la investigacin inter-
vienen factores de tipo filosfico, psicolgico e histrico,
que rara vez afloran en las introducciones de los estudios,
y que escapan con facilidad de los prefacios. Solamente
a travs del estudio de los rasgos biogrficos de Gobineau,
por ejemplo, puede darse uno cuenta de los factores ya no
racionales sino emotivos que le llevaron a sus teoras socio-
lgicas de superioridad racial.
1
Ello no importa, desde lue-
go, en cuanto al fondo de su doctrina, pero ilustra sobre la
posibilidad, constantemente confirmada, de que el proble-
ma se origine como tal en la mente del investigador por
causas muy diversas de las que aparecen al justificar ra-
cionalmente su origen o importancia.
El individuo que juzga al mundo real y al del cono-
cimiento como algo acabado e incomprensible, est claro
que carecer de iniciativa para mejorar ese mundo real,
o para t rat ar de verificar, extender, corregir o aplicar el
mundo del conocimiento. Si, por el contrario el individuo
juzga al exterior, consciente o inconscientemente, con ape-
go a la idea del progreso, es ms probable que empiece a
ver las grietas que hay que llenar, y confe en que su
esfuerzo puede servir para ello. E concepto que uno ten-
ga de la vida puede llevarle a la pereza o a la actividad
entusiasta, una forma de la cual es la investigacin.
La habilidad para reconocer los problemas depende
adems de un nmero de cualidades que hemos mencionado
1 Wi l l i am Shi rer, The Rise and Fal l of t he Thi rd Reich (New York:
Fawcet t , 1959) p. 151.
en el captulo anterior, ent re las que destacan la prepara-
cin y experiencia, la observacin aguda y rpida, y la
imaginacin creadora. Lo primero garantiza el estado per-
manente de alerta en que se funda la capacidad cientfica
o tcnica para ver el problema. Es lo que hace a un es-
pecialista en cajas fuert es reconocer que la combinacin
con que funciona una de ellas es inapropiada en el momen-
to en que oye a alguien abrirla frent e a l. La obser-
vacin aguda y rpida nos invita a detenernos, a mitad
de un discurso o una pgina, para ver si algo anda mal,
como el automovilista que se detiene al escuchar un ruido
inusitado en su automvil. La imaginacin creadora conecta
el hecho aislado con sus posibles causas y consecuencias,
asocia imgenes dispersas y mide generosamente la mag-
nitud de todo ello, como el detective que construye toda una
historia partiendo de la evidencia (la colilla de un cigarri-
llo, la aguja hueca, etc.) que todos los dems menospre-
ciaron.
Finalmente conviene sealar la importancia de los fac-
tores de tipo histrico en el origen del problema, porque
stos limitan la posibilidad de la investigacin y marcan
puntos de inters que atraen naturalmente la atencin del
investigador. La segunda guerra mundial, por ejemplo, ace-
ler los descubrimientos de la fsica nuclear y su aplica-
cin con fines blicos. La falta de medios interplanetarios
de transporte significa un obstculo para la investigacin
de la flora y la fauna de otros mundos. Con menor gene-
ralidad pero con igual importancia aparecen los fenmenos
biogrficos, ya que los antecedentes personales y factores
psicolgicos que hemos mencionado, incluyendo las inclina-
ciones individuales, limitan al autor de la investigacin.
Analizados los factores que intervienen en la aparicin
del problema en el proceso mental del investigador, con-
viene sealar el momento en que aquel se origina. Si esto
es posible hacerlo, el ms indicado para describirlo es John
Dewey, quien nos dice que el proceso del pensar reflexivo
se inicia con el sentimiento de una necesidad que puede
experimentarse:
1. Al advertir una falta de adaptacin entre los me-
dios existentes y los fines perseguidos.
2. Al encontrar dificultad en la identificacin de un
objeto.
3. Al aparecer un suceso inesperado para el cual re-
querimos una explicacin.
1
El crtico que ataca una medida del gobierno tendien-
t e a mejorar la situacin de los trabajadores por medio de
la reparticin de utilidades, arguyendo que puede conducir
a una disminucin en la inversin y consecuentemente
a un mayor desempleo, acta en el momento a que se
refiere el primer caso. El terico que encuentra que una
definicin de raza es intil para la explicacin de seme-
janzas y diferencias entre los hombres, y propone un nuevo
concepto, experimenta el segundo momento sealado. El
cientfico que descubre un hecho que no concuerda con
las teoras establecidas y sugiere la necesidad de una nueva
explicacin, se encuentra en el tercer caso.
FUENTES
El estudiante preparado, observador e imaginativo con
una actitud crtica y positiva frente a su tarea, puede en-
contrar un nmero de problemas que merecen su aten-
cin, especialmente si ha sentido la necesidad de resolver
algunos en su relacin con sus semejantes dentro y fuera
de la escuela y, sobre todo, si se ha tomado la molestia de
ir apuntando sus dudas fundamentales. An as, puede ex-
perimentar una cierta ceguera momentnea que le impi-
de elegir un tema para desarrollar como t rabajo semestral
o tesis profesional. Entonces le conviene revisar algunas
de las siguientes fuentes de sugestiones:
1 Fr eder i ck L. Whi t ney, El ement os de investigacin, t r. Jos Sav
(Barcel ona: Omega, 1958) p. 3.
1. Los programas educativos y de investigacin de la
facultad a que pertenece y de los institutos o centros co-
nectados con la misma. Estos programas han sido elabo-
rados por personas ms experimentadas, con una visin
ms amplia, y con un criterio ms o menos prctico en
relacin con necesidades reales en el momento actual.
2. La literatura existente sobre un rea de inters
determinada, a la que se puede llegar por medio de obras
de referencia tales como las guas bibliogrficas, las bi-
bliografas, los ndices de las publicaciones peridicas, etc.
Muchas veces el libro de texto o el artculo de una en-
ciclopedia pueden dar mayores sugestiones por su preten-
sin de cubrir con cierta superficialidad y exhaustividad
la materia de que t rat an. En otros casos es el artculo
acadmico y periodstico, por su brevedad y especialidad,
por sus sugestiones para otros estudios y por sus implica-
ciones, el que invita a cubrir las lagunas que el mismo no
ha cubierto.
3. Actividades de la especialidad: congresos, contactos
personales con especialistas, ctedras y conferencias.
4. Como derivadas de las anteriores se encuentran las
siguientes fuentes de sugerencias:
a. El anlisis de las necesidades existentes y las prc-
ticas que se han ensayado para satisfacerlas.
b. Investigaciones ya realizadas pero susceptibles de
ampliacin, correccin o aplicacin.
c. Hiptesis, teoras o predicciones no confirmadas.
d. Experiencias propias e inclinaciones personales.
CUALIDADES
El problema que el estudiante elige debe reunir carac-
tersticas que justifiquen el esfuerzo que realizar. Ent re
ellas destacan las siguientes:
1. Inters. Esta es probablemente la caracterstica
ms importante en relacin con el estudiante pues consti-
tuye una condicin sin la cual aumenta progresivamente el
peligro de la pereza intelectual, la fatiga temprana y el
fracaso prematuro. Por el contrario, si el estudiante tiene
un inters definido por el problema en cuestin, su tarea
puede ser sumamente agradable y provechosa.
2. Novedad, a efecto de evitar duplicaciones intiles.
El problema puede acusar novedad, sin embargo, como lo
sugieren Good y Scates, cuando se puede disponer de in-
formacin distinta y sobre todo ms reciente, en relacin
con estudios anteriores.
1
Esto es lo que justifica la publi-
cacin de informes sucesivos que van desde el estado fi-
nanciero de un banco de provincia hasta los ambiciosos
estudios econmicos y sociales de los organismos interna-
cionales. Por otra parte, depende del mismo investigador
la posibilidad de imprimir novedad a un problema antiguo,
como resulta en el distinto tratamiento que han dado los
filsofos de distintas pocas a los mismos problemas: el
enfoque, la formulacin del problema, la metodologa em-
pleada para resolverlo, y la misma presentacin de los
resultados (cuando aportan conclusiones distintas o ms
exactas, o que sugieren implicaciones ms amplias), son
elementos de los que puede valerse el investigador para
obtener una pieza de investigacin que conserve el sello
de la novedad aun partiendo de problemas viejos.
3. Importancia, en trminos de actualidad y ap'icabi-
lidad. Ya se t rat e de la resolucin de un problema terico,
como en el caso de la creacin o definicin de un instru-
mento bsico de trabajo, ya sea la de un problema prc-
tico, como la pretensin de mejorar las condiciones preva-
lecientes en determinado tiempo y lugar: es conveniente que
dicha resolucin tenga algn resultado prctico, en el ms
amplio sentido de esta palabra. No todos los problemas te-
ricos pueden causar t ant a indiferencia al hombre como
1 Car t er V. Good and Douglas E. Scates, Met hods of Resear ch: Edu-
cational, Psychological, Sociological: (New York: Appl et on, 1954) p. 53.
la determinacin filosfica del sexo de los ngeles. Este
pudo haber sido un problema de relativa importancia en
otra poca. Hoy existen muchos problemas tericos de cu-
ya resolucin dependen graves problemas prcticos. Los
economistas latinoamericanos, por ejemplo, se han refe-
rido constantemente a la necesidad de una restructuracin
de la teora anglosajona que pueda servir para fundamen-
t ar ms racionalmente las polticas econmicas que nos
conciernen. En cuanto a los problemas prcticos, tambin
debe existir una jerarqua de importancia para el investi-
gador actual o potencial, porque cobra mayor altura, por
ejemplo, un estudio que pretende mejorar el nivel econmi-
co de una regin geogrfica, que el que puede ser utili-
zado nicamente por un pequeo taller de costura, por
respetable que ste sea.
4. Resolubilidad. Esta caracterstica depende a su vez
de tres condiciones esenciales:
a. Aptitud, preparacin y experiencia del autor.
b. Disponibilidad de las facilidades de tiempo, dinero,
literatura y equipo, necesarias para realizar el tra-
bajo.
c. Posibilidad de resolver el problema en el estado actual
del conocimiento.
DIFICULTADES
Redactando en forma negativa las recomendaciones
implcitas en el apartado anterior, Hubbel nos dira que no
se deben elegir tpicos que tienen las siguientes caracters-
ticas:
1. Ser mat eri a de controversia.
2. Demasiado tcnicos.
3. Desagradables.
4. Difciles de investigar.
5. Demasiado amplios.
6. Demasiado estrechos.
7. Demasiado vagos.
1
Las caractersticas enumeradas del 2 al 6 pueden apre-
ciarse en el contexto de las cuatro que se han enumerado
anteriormente. La nmero 7 ser materia del captulo pr-
ximo. La primera merece especial atencin.
El autor mencionado recomienda evitar las materias
de controversia porque requieren de la evaluacin impar-
cial de testimonios orientados en direcciones opuestas,
muchos de los cuales estarn basados en prejuicios. Esta
evaluacin imparcial es difcil no slo por la habilidad ne-
cesaria para juzgar los testimonios tcnicamente, del mo-
do que procede al historiador al hacer la crtica de sus pro-
pias fuentes (por ejemplo, calificando la capacidad del
observador y la relevancia de su testimonio sobre el es-
tudio en cuestin) o el juez que evala los testimonios (se-
gn el nmero y la personalidad de los testigos, la coin-
cidencia o diferencia de los testimonios en esencia o acci-
dente, su independencia de criterio, etc.). Es sumamente
difcil, adems, por razones inherentes al estudiante mis-
mo, que puede estar psicolgicamente impedido para lle-
gar sin prejuicios al acopio del material informativo, a la
crtica del mismo, y a la formulacin de sus conclusiones.
La recomendacin es vlida para el estudiante cuyo
criterio, o la falta del mismo, le impide hacer un esfuerzo
para realizar su trabaj o con la objetividad indispensable,
eliminando las evidencias contrarias f> su ideologa, o res-
tndoles el valor que le corresponden. Este peligro se acen-
1 George Shel t on Hubbel, Wr i t i ng Ter m Paper s and Repor t s ([4th.
ed., rev.] New York: Bar nes and Noble, 1957). pp. 1-3.
ta en los primeros aos de la carrera, cuando el estu-
diante no se ha expuesto todava en un plano acadmico a
la discusin libre de doctrinas distintas, y cuando acta en
torno de ellas en una forma francamente emocional. Pero
como ste es un problema inevitable, que afecta a todos los
hombres, independientemente de su ocupacin, especiali-
dad o nivel educativo, en mayor o menor grado, lo ms
recomendable para el estudiante es estar atento a sus li-
mitaciones, y mantenerse dispuesto a ejercer la activi-
dad investigadora con absoluta honestidad intelectual: no
evadir los temas de controversia, sino manejarlos con la
dignidad del hombre inteligente, respetuoso de la verdad.
An as, las versiones diferentes que dan las historias na-
cionales acerca de los mismos hechos, los alegatos jurdicos
preparados por litigantes contrarios e igualmente honestos,
las polticas econmicas recomendadas por especialistas de
distintas escuelas: demuestran que la aspiracin a la ob-
jetividad debe ser un anhelo de todo investigador, pero
que ste estar sujeto a un mayor o menor grado de sub-
jetividad, mientras no puedan reducirse a frmulas mate-
mticas las variedades de pensamiento y conducta.
LIMITACIONES
Aparte de las limitaciones deductibles de las caracte-
rsticas que sealamos anteriormente, existen otras que
con frecuencia coartan la libertad de seleccin que en prin-
cipio debe tener el estudiante y el investigador. El primero
se enfrenta con frecuencia con una lista de tpicos prepa-
rada por el maestro del curso; a veces con un tpico es-
pecfico elegido especialmente para l. En los casos de tesis
tiene que agotar el procedimiento que puede conducirle a
la aprobacin o rechazo de su proposicin. El estudiante
debe estar enterado de las normas que son obligatorias
en cada caso y, con menos motivo de preocupacin, de
los criterios prevalecientes sobre la forma en que deben
orientarse los trabajos de investigacin en su escuela. Su
libertad, sin embargo, puede aumentarse o disminuirse en
sentido directo de su deseo y aptitud para ejercerla. Un
estudiante que no se preocupa por elegir debidamente su
problema, y por presentarlo en forma atinada ante la per-
sona o el grupo que debe darle la luz verde para seguir
adelante, se expone a ser juzgado incapaz de hacer una
buena seleccin y, por lo mismo, a ser relevado de esa res-
ponsabilidad. Aun cuando se le haya asignado, cuando el
maestro tiene derecho a hacerlo, un tpico que no le inte-
resa, el estudiante tiene el recurso de demostrar, por ejem-
plo, su falta de novedad e importancia, o la imposibilidad
de llevarlo a cabo con los recursos con que cuenta, inclu-
yendo la ausencia de la literatura o el equipo indispen-
sable. Aunque puede suceder que al realizar esta opera-
cin el estudiante descubra puntos de inters que lo im-
pulsen a aceptar de buena gana el tpico que se le ha
asignado. Por otra parte, raras veces el alumno puede
permitirse el lujo de prescindir por completo de la orien-
tacin de un maestro o un investigador con mayor prepa-
racin, experiencia y visin. Esto es particularmente im-
portante en los casos de tesis, en los que el estudiante debe
preguntarse si puede contar con el apoyo regular de un
director o asesor, si ste es un especialista en la materia
que le interesa, o al menos tiene un relativo inters y co-
nocimiento de la misma, si no se ver privado de su auxilio
prematuramente por razones de trabajo, jubilacin o via-
je, o si, por razones de carcter, el estudiante podr so-
portar t rabaj ar bajo sus recomendaciones.
Si el estudiante se ve limitado con frecuencia por
falta de preparacin, experiencia o patrocinio, este pro-
blema no es exclusivo del mismo. El investigador que
se incorpora a un centro de investigacin ya existente
puede encontrarse en la necesidad de seguir un programa
trazado previamente. El mismo centro de investigacin
puede verse limitado por razones de dependencia o pre-
supuesto. Si, conforme se establece en Research Methods
in Social Relations, en los Estados Unidos una proporcin
considerable de los recursos econmicos disponibles para
la investigacin se concentra en un nmero relativamente
pequeo de oficinas de gobierno y grandes fundaciones,
determinando de este modo, en un grado considerable, los
problemas sobre los cuales es posible investigar debe
inferirse que, en las reas donde la riqueza es ms es-
casa, la situacin es ms grave.
RESULTADOS QUE SE ESPERAN
Finalmente conviene enfocar el problema de la elec-
cin de un tpico en funcin de los resultados que se
esperan desde un punto de vista estrictamente acadmico.
Cualquiera que sea la redaccin formal de los regla-
mentos de tesis profesionales, es razonable esperar que
todos ellos coincidan en pautas fundamentales. El artculo
4o. del Reglamento de Exmenes Profesionales de la Fa-
cultad de Economa de la Universidad de Nuevo Len,
establece que la tesis de grado debe reunir los siguientes
requisitos:
1. Ser un t rabaj o personal.
2. Constituir una contribucin efectiva y, en la me-
dida de lo posible, original al estudio del tema t ra-
tado.
3. Estar basado en buena parte en materiales prima-
rios o investigacin directa.
4. Demostrar que su autor posee un dominio suficien-
t e de los mtodos de investigacin econmica y que
es capaz de aplicar un criterio cientfico al estudio
de los problemas econmicos.
1 Claire Selltiz et al., Research Met hods i n Social Relations (New York:
Holt, 1962) p. 30.
5. Tener una extensin mnima de 100 cuartillas y es-
t ar debidamente organizada y presentada en su
forma.
El inciso primero previene que el t rabaj o debe ser
realizado en forma independiente, sin perjuicio de la ase-
sora a que debe someterse el estudiante. Elimina en prin-
cipio, la posibilidad de trabaj o en equipo para la redac-
cin de una tesis.
El inciso segundo tiene que ver con los problemas de
novedad, importancia y originalidad. Este ltimo es un
problema demasiado evasivo y debatible para intentar
resolverlo ahora. Nos limitaremos a recomendar al estu-
diante reflexionar sobre un aforismo literario que tiene
amplias implicaciones: "el plagio slo es permitido cuando
va seguido del homicidio."
El tercer inciso tiene que ver con el problema de las
fuentes de investigacin mencionadas en el captulo an-
terior, y con las facilidades de literatura, metodologa y
equipo. Elimina la posibilidad de hacer una tesis aceptable
por medio nicamente del anlisis de fuentes secundarias.
El cuarto inciso se refiere al amoldamiento a la pre-
paracin, experiencia y recursos del autor.
El ltimo inciso elimina la posibilidad de realizar un
trabajo, aun de verdadera investigacin, que pueda resu-
mirse en unas cuantas pginas de texto, tablas o grficas.
Se justifica nicamente por la necesidad de establecer un
mnimo con base en el cual puedan juzgarse trabajos dis-
tintos, y se fundamenta en la necesidad de que el estu-
diante pueda estructurar y redactar un texto de cierta
extensin, preparndolo en esta forma para trabajos simi-
lares que con frecuencia puede verse obligado a desarrollar
en su vida profesional.
En mayor o menor escala, este tipo de requisitos es
aplicable a todos los escritos acadmicos, desde los traba-
jos semestrales hasta las disertaciones doctorales, porque
en todos los casos se pretende que el producto de la in-
vestigacin signifique:
1. Un trabajo en cierta medida original.
2. Una contribucin personal al campo de conocimien-
to de que se trate.
3. Una evidencia de que el autor posee el dominio de
los mtodos y las tcnicas de investigacin adecua-
dos para la preparacin y redaccin de un escrito
de cierta proporcin.
PLANE ACION DEL TRABAJO
EL PLAN
Objetivos
El buen xito en el acopio de la informacin y en
la redaccin del manuscrito dependen, en gran medida, de
la realizacin oportuna y racional de una serie de labores
preparatorias sin las cuales aun el esfuerzo ms intenso es
susceptible de conducir a los peores resultados. La pla-
neacin del trabajo reduce los riesgos que ofrece el azar,
mediante la organizacin del trabajo futuro.
En un sentido amplio, planear significa establecer los
objetivos de la actividad humana, y sealar los medios ms
apropiados para realizarlos. En este sentido el plan tiene
por objeto:
1. Determinar el trabajo que debe hacerse.
2. Identificar las partes principales y subordinadas del
problema, as como la relacin que existe entre
ellas.
3. Seleccionar el procedimiento adecuado para la rea-
lizacin del trabajo, y
4. Programarlo en trminos de unidades de tiempo y
procedimiento.
Agente
El autor del plan requiere de ciertas condiciones como
son las siguientes:
jos semestrales hasta las disertaciones doctorales, porque
en todos los casos se pretende que el producto de la in-
vestigacin signifique:
1. Un trabajo en cierta medida original.
2. Una contribucin personal al campo de conocimien-
to de que se trate.
3. Una evidencia de que el autor posee el dominio de
los mtodos y las tcnicas de investigacin adecua-
dos para la preparacin y redaccin de un escrito
de cierta proporcin.
PLANE ACION DEL TRABAJO
EL PLAN
Objetivos
El buen xito en el acopio de la informacin y en
la redaccin del manuscrito dependen, en gran medida, de
la realizacin oportuna y racional de una serie de labores
preparatorias sin las cuales aun el esfuerzo ms intenso es
susceptible de conducir a los peores resultados. La pla-
neacin del trabajo reduce los riesgos que ofrece el azar,
mediante la organizacin del trabajo futuro.
En un sentido amplio, planear significa establecer los
objetivos de la actividad humana, y sealar los medios ms
apropiados para realizarlos. En este sentido el plan tiene
por objeto:
1. Determinar el trabajo que debe hacerse.
2. Identificar las partes principales y subordinadas del
problema, as como la relacin que existe entre
ellas.
3. Seleccionar el procedimiento adecuado para la rea-
lizacin del trabajo, y
4. Programarlo en trminos de unidades de tiempo y
procedimiento.
Agente
El autor del plan requiere de ciertas condiciones como
son las siguientes:
1. Imaginacin.
2. Capacidad de anlisis y sntesis.
3. Sentido de la realidad.
4. Habilidad para reconocer el significado, la magni
tud y la relacin de las cosas.
Condiciones
El buen plan es realista, exhaustivo y flexible. Rea-
lista, porque es inconveniente proponer a los dems, y a
uno mismo, labores que de antemano se advierten como
imposibles e intiles. Exhaustivo, porque debe incluir todas
las posibilidades e implicaciones del problema hasta donde
es posible anticiparlas. Flexible, porque debe permitir el
mximo de adaptabilidad permisible, sin perjuicio de los
objetivos perseguidos, a efecto de evitar el abandono de
un plan por otro. Al preparar el t rabaj o futuro, el planea-
dor acta como el estratega que anticipa mentalmente to-
dos los posibles accidentes del ataque, incluyendo la crea-
cin o conservacin de las condiciones ms convenientes en
que, en caso necesario, sus hombres deben batirse en re-
tirada.
Partes
Para los efectos de este captulo dividiremos las acti-
vidades de planeacin en tres grupos correspondientes a
(1) la definicin del problema, (2) la formulacin del es-
quema, y (3) la preparacin de la agenda del procedimiento.
DEFINICION DEL PROBLEMA
Objeto
El objeto principal de la definicin del problema es el
de fijar el significado y la naturaleza del mismo reducin-
dolo a trminos claros y precisos, y estableciendo sus im-
plicaciones.
Al estudiante le sirve para individualizarlo, para ase-
gurarse de su valor y resolubilidad, y para peresen tarJo en
forma concreta, explcita y convincente, al maestro o a
la comisin encargada de aprobar el problema y vigilar
su resolucin. Finalmente, la definicin del problema es
un buen antecedente para la introduccin del manuscrito
definitivo.
Frmulas
El investigador experimentado sabe que no hay una
frmula inflexible de acuerdo con la cual debe definirse
el problema. Cualquiera puede ser til en t ant o facilite
la exposicin de los objetivos, el contenido y las limita-
ciones del estudio, as como el procedimiento que se ha-
br de emplear para el efecto. En todo caso es conve-
niente apuntar adems la bibliografa con la que se em-
pieza a t rabaj ar. Una definicin ms elaborada incluir
probablemente el origen y la importancia del problema,
las hiptesis en que se funda, y la terminologa bsica que
se emplear en la presentacin y resolucin del mismo.
Satisfechas estas condiciones, el investigador queda todava
en libertad de aadir las consideraciones que sean opor-
tunas en relacin con los objetivos sealados en el prrafo
anterior. No obstante, el estudio de algunas frmulas ge-
neralizadas puede dar al estudiante una idea unitaria del
acto de definicin que en este captulo precede al anlisis
de sus elementos.
Good y Scates proponen la siguiente forma de defi-
nir el problema:
1. Anlisis del problema o problemas mayores en tr-
minos de problemas subordinados.
2. Exposicin del alcance o los lmites del estudio.
3. Orientacin del problema.
a. Relacin de antecedentes histricos, remotos o
recientes.
b. Examen de estudios previos o materias relacio-
nadas.
c. Anlisis de estudios previos o materias relacio-
nadas.
d. Estudio preliminar y panormico.
4. Descripcin de la naturaleza general del problema.
a. Tipo.
b. Fuente.
c. Procedimiento.
5. Exposicin de las limitaciones de la tcnica em-
pleada.
6. Reconocimiento de supuestos e implicaciones.
7. Importancia, valor, o significado del estudio.
8. Definicin de trminos.
1
Ackoff propone definir el problema mediante la iden-
tificacin de los siguientes elementos:
1. El individuo o el grupo a los que afecta el problema.
2. Los objetivos o fines que persiguen dicho individuo
o grupo.
3. Los medios alternativos para obtener dichos obje-
tivos o realizar dichos fines.
1 Car t er V. Good and Dougl as E. Scates, Met hods of Resear ch:
Educat i onal , Psychological, Sociological (New York: Appleton, 1954)
p. 82.
4. La incertidumbre en cuanto a la idoneidad de di-
chos medios.
5. El ambiente o los ambientes a que pertenece el pro-
blema y en que se espera resolverlo.
1
Probablemente sea conveniente aclarar el contenido del
inciso 4 de esta frmula diciendo que, para Ackoff, no
hay problema de investigacin mientras no resulte claro
que existe la necesidad de elegir entre formas distintas
y probables de resolverlo. El establecimiento de una o va-
rias hiptesis es materia de este inciso.
Finalmente, una tercera forma de definir el problema
consistira en la exposicin, ms o menos detallada, de
los siguientes elementos:
1. Ttulo y subttulo.
2. Origen.
3. Importancia.
4. Objetivos.
5. Contenido.
6. Limitaciones.
7. Hiptesis.
8. Procedimiento.
a. Mtodos.
b. Tcnicas.
9. Definiciones.
10. Bibliografa.
1 Rusel l L. Ackoff, The Desi gn of Social Research ([Chicago] U. of
Chicago, 1955 [c 1953]) pp. 14-16.
Elementos
Ttulo y subtitulo.El ttulo debe ser verdico: Ofre-
cer, t an fielmente como sea posible, el contenido del tra-
bajo que identifica. En igualdad de circunstancias es pre-
ferible la modestia de ofrecer menos, que la pedantera
de prometer ms, de lo que puede dar el manuscrito.
Ms que breve, es importante que sea conciso: no deben
faltar ni sobrar las palabras. Esto vale lo mismo para el
ttulo, en sentido estricto, que para el subttulo que aclara
o completa la idea del primero. Debe ser claro para la
audiencia a que est destinado, y preciso para evitar las
confusiones a que lleva la ambigedad. De ser posible, de-
be revelar originalidad, elegancia e ingenio, si con ello
no sufre perjuicio la dignidad acadmica del mismo, a
efecto de distinguirse de los dems, despertar el inters,
y ser susceptible de memorizar con facilidad.
Origen.En esta part e pueden exponerse los facto-
res y la oportunidad a que debe atribuirse el nacimiento
del problema en la mente del investigador, en los trmi-
nos del captulo anterior. De la frmula de Good y Scates
podemos extraer la parte relativa a la "orientacin del
problema" para incluir aqu la relacin de antecedentes
histricos o biogrficos, el examen de estudios previos o
relacionados, o la narracin de los primeros escrcheos del
investigador en torno al problema, que le permiten tener
una idea general, aunque superficial, del mismo, en re-
lacin con sus soluciones probables. De la frmula de
Ackoff podemos extraer la identificacin del individuo o
el grupo a los que afecta el problema.
Importancia.Esta es una de las caractersticas que
se han estudiado como necesarias para que el problema
merezca el t rabajo de la investigacin.
Objetivos.Aqu debe establecerse la causa, el mo-
tivo o la razn del trabajo: los fines o propsitos que per-
sigue el individuo o el grupo a que se refiere Ackoff.
Contenido.Este constituye la esencia del t rabaj o fu-
turo. Aqu debe formularse el "anlisis del problema o
problemas mayores en trminos de problemas subordina-
dos", a que se refieren Good y Scates, as como determi-
minarse el alcance o los limites del estudio.
Limitaciones.Si el contenido est perfectamente de-
finido en forma positiva, la exposicin de las limitaciones
no es necesaria, y puede ser til nicamente para ratificar
dicho contenido en froma negativa. En caso de que no
se considere necesaria, esta parte puede transferirse en
seguida de la que se refiere a procedimiento, con el ob-
jeto de sealar las limitaciones del mismo.
Hiptesis.En la frmula de Ackoff corresponde a
la incertidumbre en cuanto a la idoneidad de varios me-
dios alternativos para obtener los fines que se persiguen
al resolver el problema. El Dickmario de la lengua espa-
ola la define como la "suposicin de una cosa, sea po-
sible o imposible, para sacar de ella una consecuencia."
1
Para Lundberg es "una generalizacin exploradora basada
sobre datos tan vagos e inadecuados que la hacen a la
sazn indemostrable de una manera objetiva."
2
La utilidad de la hiptesis es mltiple:
1. Aporta una explicacin provisional, susceptible de
ser comprobada, rechazada o abandonada por otra
mejor.
2. Fija el rumbo de la investigacin, determinando
provisionalmente su contenido y limitaciones, y
3. Gua al investigador en la seleccin, limitacin y
acopio de las evidencias que requiere para resolver
su problema.
1 "Hiptesis", Diccionario de l a l engua espaola, 18a. ed., Real Aca-
demi a Espaol a (1956) p. 714.
2 George A. Lundberg, Tcnica de la investigacin social, t r. Jos Mi -
r anda (Mxico, D. F. : Fondo de Cul t ur a Econmica, 1949) p. 152.
Las hiptesis nacen en la conciencia del investigador
por los mismos factores y en las mismas fuentes que
hacen aparecer el problema, pero en su elaboracin des-
taca el procedimiento de analoga "siendo el supuesto que,
dice Lundberg debido a la semejanza entre s de dos
cosas en uno o ms puntos, estas cosas probablemente guar-
darn por ello semejanza entre s en algn otro punto
o puntos que son esenciales a nuestro fin."
1
Estas analo-
gas no se basan necesariamente en problemas del mismo
nivel o la misma naturaleza, por lo que en ellas inter-
viene fundamentalmente la experiencia y la imaginacin
del investigador.
En todo trabajo de investigacin hay una o varias
hiptesis expresas o tcitas. El hecho de exponerlas con
claridad previene al mismo autor en contra de sus pro-
pios prejuicios, y sirve para que el lector se ponga en
guardia a tiempo. El peligro fundamental consiste en afe-
rrarse a ellas cuando las evidencias las desmienten, con-
fundiendo el juicio hipottico con la conclusin del traba-
jo que lleva a la teora debidamente confirmada. Por ello
es que al t rabaj ar sobre una hiptesis no resulta exagerado
el consejo de Pasteur que nos transmite Young: "Le di-
rn que t rat e de probar que tiene razn, pero yo le digo
que t rat e de probar que est equivocado."
2
Procedimiento.El procedimiento incluye los mtodos
y las tcnicas de investigacin.
De acuerdo con el Diccionario de la lengua espaola
el mtodo es, en sentido filosfico, el "procedimiento que
1 Ibid., p. 151.
2 Paul i ne V. Young, Mt odos cientficos de investigacin social: i n-
t roducci n a los f undament os, contenido, mtodo, principios y anl i si s
de l as investigaciones sociales; captulos sobre es t ad s t i ca. . . Calvin
F. Schmi d; t r. Angela Miiller Montiel (2a. ed.; Mxico, D. F. : UNAM,
1960) p. 127.
se sigue en las ciencias para hallar la verdad y ensearla."
1
En lenguaje acadmico, si bien frecuentemente se usa el
trmino como sinnimo de tcnica, se reserva el primero
para referirse a los procedimientos de anlisis y sntesis,
induccin y deduccin, objetivismo y subjetivismo, el ex-
perimento, estudio de casos, la hiptesis, la inferencia es-
tadstica, etc.
De acuerdo con el Diccionario de la lengua espaola
la tcnica es el "conjunto de procedimientos y recursos de
que se sirve una ciencia o un arte."
2
Este ltimo se define
como el "conjunto de preceptos y reglas necesarias para
hacer bien una cosa."
3
En oposicin al concepto de mtodo,
este trmino se usa para agrupar las operaciones que se
estudian en este manual, relativas a la eleccin del pro-
blema, la planeacin del trabajo, el acopio de la informa-
cin, y la redaccin del escrito.
Los conceptos de mtodo y tcnica, es conveniente in-
sistir, son relativos, y es sumamente difcil trazar una in-
flexible lnea divisoria entre ambos, como es fcil adver-
tirlo en el estudio de la hiptesis, el acopio de la informa-
cin por medio del anlisis documental o el uso del cues-
tionario, etc. Por ello resulta conveniente con frecuencia
reunir la exposicin sobre mtodos y tcnicas bajo el en-
cabezamiento de procedimiento, como lo hacen Good y
Scates en su frmula, en la tercera parte de su "descrip-
cin de la naturaleza general del problema."
Definiciones.Cuando se van a manejar trminos cuyo
significado es ambiguo, o cuando se desea darles un signi-
ficado distinto al que es comn y corriente, conviene defi-
nirlos con toda claridad. No es necesario que estas defini-
ciones se ajusten a los diccionarios, las enciclopedias o los
glosarios ms generalizados (aunque siempre es recomen-
1 Diccionario de la l engua espaola, p. 874.
2 Ibid., p. 1244.
3 Ibid., p. 127.
dable no t rat ar de violentar las palabras): basta con que
dichas definiciones sean tiles para los fines del estudio.
Tampoco es necesario, aunque con frecuencia es deseable
que, se ajusten al corte aristotlico: gnero prximo y di-
ferencia especfica; basta con que sean claras, unvocas y
precisas. De ser posible, deben ser ilustradas con ejemplos
que confirmen en el lector la idea que se desprenda de las
mismas.
Bibliografa.En la frmula de Good y Scates esta
parte corresponde al "examen de estudios previos y mate-
rias relacionadas" y al "estudio preliminar y panormico."
Esta es una parte ms til tratndose de estudios que se
realizarn preferentemente con base en materiales biblio-
grficos y similares, pero siempre es indispensable. Aun cuan-
do el estudio se base en la observacin del campo, o en la
encuesta por medio de cuestionarios, el investigador tiene
una herencia cultural que sera torpe menospreciar. Esta
herencia puede servirle para afinar sus procedimientos, pa-
ra verificar sus resultados, para extender estos mismos, etc.
La inclusin de esta parte en la definicin del problema
implica que para tal operacin es indispensable el examen
previo, as sea rpido y superficial, por lo menos de una
buena parte de los materiales bibliogrficos que auxiliarn
al estudiante en la resolucin de su problema. Mediante esta
operacin no se espera obtener la bibliografa completa o
definitiva, sino una seleccin bibliogrfica til para juzgar,
por lo menos, la posibilidad de atacar por este medio el
problema elegido, o la conveniencia de recurrir a otros
medios.
FORMULACION DEL ESQUEMA
Objetivos
El esquema es el bosquejo, la estructura, el esqueleto
del trabaj o definitivo. Si la definicin del problema es el
acto ms comprensivo de la planeacin en cuanto se re-
fiere a las cuatro operaciones sealadas en la primera lista
numerada de este captulo, la formulacin del esquema es
el ms especfico en cuanto a la identificacin de las par-
tes principales y subordinadas del problema, y la relacin
que guardan entre s. La formulacin del esquema tiene
por objeto:
1. Hacer un inventario de la informacin recolectada.
2. Establecer, en forma grfica y analtica, el con-
tenido y los lmites de la investigacin.
3. Proporcionar una gua para el acopio de la infor-
macin y la redaccin del manuscrito.
4. Proveer al estudiante, por medio de sus encabeza-
mientos, o la combinacin de las letras y los n-
meros empleados en el mismo, de un sistema que
sirva para codificar las notas y las fichas.
5. Facilitar la tarea de la persona o la comisin en-
cargada de decidir sobre la admisin del plan de t ra-
bajo y la vigilancia del mismo.
6. Suministrar, cuando el manuscrito ha sido termi-
nado, un ndice sistemtico y analtico de materias,
para ser empleado por el lector interesado en vi-
sualizar rpidamente el orden del mismo.
Oportunidad
Discutir sobre la oportunidad del esquema t rat ando de
establecer la conveniencia de redactarlo al principio del acto
de planeacin, al final del acto de redaccin, o en un lugar
intermedio: es desconocer la utilidad mltiple y la flexibi-
lidad del bosquejo. Ningn esquema puede considerarse
como definitivo hasta que el t rabajo est totalmente he-
cho. El acopio del material y la redaccin del manuscrito
requieren no de uno sino de varios esquemas. Por lo me-
nos dos tienen una tendencia natural a diferenciarse: el
esquema que se formula antes de verificar el acopio de la
informacin, y el que se prepara para la redaccin or-
denada del escrito. Todos estos esquemas, sin embargo,
si el acto de planeacin ha sido realizado a conciencia,
guardarn ms puntos en comn que en discordia, y por
tal motivo podemos hablar de todos los esquemas como
uno solo.
La flexibilidad del esquema o, si se desea, la variedad
de los esquemas, no debe confundirse, sin embargo, con
su falta de utilidad, porque gracias a l se puede proceder
con orden y confianza al realizar las distintas operaciones
de la investigacin.
Forma
El esquema puede ser tan simple o tan complejo co-
mo resulte necesario a medida en que se avanza en la
realizacin del estudio, pero es conveniente que nunca ten-
ga menos de tres, ni ms de cinco tipos distintos de di-
visiones. En este ltimo caso es recomendable distinguir
cada tipo de divisin, en orden descendente, en la siguiente
forma:
1. Nmero romano, con letras maysculas.
2. Letra mayscula.
3. Nmero arbigo.
4. Letra minscula.
5. Nmero romano, con letras minsculas.
El captulo sobre la informacin bibliogrfica est
basado en un esquema con cinco tipos de divisiones. Este
es el siguiente:
I. La biblioteca.
n . Los materiales bibliogrficos.
A. Objeto.
B. Tipos.
1. Obras de referencia.
a. Advertencia.
b. Guas, bibliografas, catlogos e ndices.
i. Guas bibliogrficas.
ii. Bibliografas, catlogos e ndices.
c. Anuarios.
d. Enciclopedias.
e. Diccionarios.
f. Directorios.
g. Fuentes geogrficas.
h. Fuentes estadsticas.
2. Documentos.
3. Publicaciones peridicas.
4. Auxiliares del texto impreso.
C. Organizacin.
1. Los registros bibliogrficos.
a. El catlogo pblico.
i. El fichero.
ii. La t arj et a de autor.
iii. La t arj et a de ttulo.
iv. La t arj et a de materia.
b. El sistema de t arj et as a la vista.
c. Los ficheros impresos.
2. Los sistemas de clasificacin.
a. Libros.
i. Clasificacin Decimal de Dewey.
ii. Subclasificacin de Cutter.
iii. Clasificacin Decimal Universal.
b. Documentos.
i. Esquema de la ONU.
ii. Esquema de la OEA.
c. Otros materiales.
D. Evaluacin.
1. Bases.
2. Principios.
3. Utiles.
4. Formas.
m. La lectura y las notas.
A. La lectura.
1. Clases.
2. Requisitos.
3. Cualidades.
4. Auxiliares.
B. Las notas.
1. Objeto.
2. Bases.
3. Cualidades.
Orden
Independientemente de la forma adoptada para el es-
quema, el contenido del mismo se encuentra subordinado
en funcin de mtodos y tcnicas de investigacin. Por
ejemplo, si se ha empleado el mtodo experimental, es pro-
bable que el investigador formule su esquema de acuerdo
con el orden propuesto por Hubbel:
1. Presentacin del campo o el tpico del experimento.
2. Hiptesis.
3. Objeto del experimento.
4. Aparatos e instrumentos.
5. Procedimiento.
6. Informacin recolectada.
7. Generalizaciones.
8. Relaciones de todo esto con el campo o la teora
general.
1
E1 mismo autor recomienda organizar el material en
el que se aplica el mtodo histrico en la siguiente forma:
1. Causas.
2. Orgenes.
3. Pasos sucesivos de desarrollo.
4. Resultados.
5. Conclusiones o generalizaciones del estudio.
2
En una forma ms general, Santmyers cita algunos de
los recursos que auxilian en el acto de ordenar el material,
1 George Shel t on Hubbel, Wr i t i ng Ter m Paper s and Repor t s (New
York: Bar nes and Noble, 1957) p. 80.
2 Ibid., p. 81.
de acuerdo con las relaciones de tiempo, espacio, conocido
a desconocido, causa y efecto, e importancia.
1
Procedimiento
Probablemente la mejor f or ma de elaborar el es-
quema es la propuesta por Sant myers
2
y que puede ser
descrita brevemente mediante la identificacin de las si-
guientes operaciones:
1. Adquirir t arj et as de t amao manejable (3 x 5",
4 x 6", o 4 x 8", por ejemplo).
2. Apuntar en cada t arj et a un tpico que interese.
3. Extender las t arj et as sobre un lugar en que puedan
ser vistas con facilidad.
4. Reunir las t arj et as en grupos por va de afinidad
o relacin.
5. Eliminar las t arj et as repetidas.
6. Completar las t arj et as de los tpicos que falten.
7. Decidir las cabezas convenientes para cada grupo.
8. Corregir y pulir la redaccin de cabezas y tpicos.
9. Ordenar las t arj et as en su f or ma definitiva.
10. Copiar de las t arj et as al papel t amao carta u oficio.
Caractersticas
Un buen esquema tiene las siguientes cualidades.
1. Claridad.
2. Simplicidad. Por regla gener al debe evitarse utilizar
ms de cinco tipos de divisiones.
1 Selby S. Sant myers, Pract i cal Repor t Wr i t i n g (Scrant on, Pa. : I nt .
Textbook, 1960) p. 35.
2 Ibid., pp. 32-35.
3. Uniformidad. Por ejemplo, si se usa el infinitivo pa-
ra una frase, debe usarse la misma forma para to-
das las frases de la misma categora.
4. Brevedad. El esquema es un bosquejo, no un re-
sumen.
5. Buen sentido en la estructura. No elevar, a la cate-
gora de divisiones mayores, elementos que pueden
ser subordinados, ni reducir a este carcter los de
mayor importancia.
PREPARACION DE LA AGENDA
En un sentido estricto podemos decir que la formula-
cin de la agenda equivale al programa de trabajo, mien-
t ras que la definicin del problema y la formulacin del
esquema pertenecen al plan propiamente dicho. La agenda
del procedimiento es el programa definido de las activida-
des que se realizarn con sujecin a un orden y un calen-
dario determinados. Las operaciones deben organizarse
en la misma dentro de las limitaciones de la lgica y el
tiempo.
Una forma simple de programar el t rabaj o consiste
en contar las semanas o los meses de que se puede dis-
poner para realizarlo, y distribuir estas unidades entre las
del trabajo, concediendo prioridad a las labores cuyos re-
sultados determinen la realizacin de las siguientes, fijando
unidades de tiempo ms amplias a las operaciones ms
complejas o ms lentas, previendo los das ms apropia-
dos para verificar distintos tipos de actividades (trabajo
en la biblioteca o en la casa, observacin del terreno,
cuestionario administrado por medio de la entrevista per-
sonal o por correo, etc.) y permitiendo un margen razo-
nable para anticipaciones y retardos.
LA INFORMACION BIBLIOGRAFICA
LA BIBLIOTECA
Cualquiera que sea la forma que adopte una buena
definicin de la biblioteca, sta debe presuponer como
objetivos fundamentales de la misma, la conservacin y la
difusin del conocimiento. Partiendo de este supuesto se
justifica el entusiasmo de Alexander y Burke cuando, al
destacar la importancia de la biblioteca, nos dicen:
La energa potencial de las bibliotecas supera
a la que se obtiene por la fisin de los tomos de
uranio o combinando ncleos de hidrgeno. Pue-
de ser esto posible? Ciertamente, pues si todas las
bibliotecas del mundo fueran destruidas, las m-
quinas y los modos de producir energa, especial-
mente la nuclear, muy pronto sean cosas del pa-
sado.
1
La idea vulgar de la biblioteca, como lugar donde se
acumulan los libros, o como conjunto de libros, destaca so-
lamente parte de uno de sus elementos y oculta el resto de
los que son necesarios para que ella pueda cumplir con sus
objetivos. Es conveniente que el estudiante aprenda a aso-
ciar con este trmino el conjunto de personal (profesional
y emprico), colecciones bibliogrficas y audiovisuales, edi-
ficio, muebles y equipo que la constituyen.
Contando con los elementos mencionados, la biblio-
1 Cr t er Al exander y Arvi d J. Burke, Mtodos de i nvest i gaci n; con
model os t omados de la l i t er at ur a pedaggica, t r. Miguel Pi ei ro
(edicin l at i onamer i cana; Biblioteca Conmemorat i va de Coln: Ma-
nual es del Bibliotecario, no. 3; Washi ngt on, D. C.: Unin Pa na me -
ricana, 1962) p. 11.
teca puede ofrecer al estudiante servicios como los si-
guientes:
1. Consulta: orientacin bibliogrfica, auxilio general
a los lectores.
2. Seleccin, adquisicin y organizacin de materiales
bibliogrficos y similares.
3. Circulacin: prstamo de obras en las salas de
lectura, a domicilio e interbibliotecario.
4. Publicaciones: listas de adquisiciones, apuntes pa-
r a el mejor aprovechamiento de las colecciones, etc.
LOS MATERIALES BIBLIOGRAFICOS
OBJETO
El bibliotecario evala, adquiere y organiza los mate-
riales bibliogrficos para ser utilizados por el lector. Este
ltimo es el que viene a determinar el contenido y los
lmites de las colecciones, situando a la biblioteca dentro
del gnero que le corresponde como pblica, escolar, uni-
versitaria o especial. En tal virtud, el lector es el ms
interesado en conocer los distintos tipos de materiales con
que cuenta, la forma en que puede llegar a ellos, y los
criterios que lo habilitan para juzgar sobre su utilidad.
TIPOS
El estudiante est suficientemente familiarizado con
el material bibliogrfico ms comn. Esta parte del cap-
tulo se dedicar entonces al breve estudio de otros tipos de
materiales con los que se supone el estudiante no ha en-
trado todava debidamente en contacto. Si esta suposicin
es falsa, esta part e puede serle de utilidad para verificar
un breve repaso sistemtico de los conocimientos que ha
adquirido.
Obras de referencia
Advertencia:
Las obras de consulta, o de referencia, estn destina-
das por su contenido, estructura y presentacin, al uso
constante del lector que requiere informacin breve y ge-
neral sobre tpicos especficos. Al clasificar las obras de
una biblioteca, el bibliotecario tiende a agrupar las de este
gnero en un slo lugar: la seccin o la sala de refe-
rencia. No obstante, esta tendencia no llega siempre a
afectar todas las obras de consulta, ni a excluir algunas
de gnero distinto. Algunas razones prcticas que justi-
fican la excepcin pueden revelarse en seguida, tomando
como ejemplo algunas decisiones tomadas en la Biblio-
teca Consuelo Meyer L.:
1. La Guide to the Hispanic American Historical
Review
1
es una autntica obra de referencia. Sin embar-
go, en la Biblioteca Consuelo Meyer L. se ha decidido
colocarla junto a la revista del mismo nombre porque se
estima que en este lugar es ms til para el lector a la
que est dirigida.
2. El Instituto de Desarrollo Econmico del Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento ha distribuido
gratuitamente colecciones destinadas al estudio de los pro-
blemas y las polticas de desarrollo. Estas colecciones de-
ben mantenerse como unidades aparte, y de este modo
las obras de referencia que incluyen quedan automtica-
mente separadas del resto de las de su gnero, en las bi-
bliotecas en que se establecen.
3. El arte de aprender a estudiar2 de Kornhauser es
un manual que puede figurar en la seccin de educacin
1 Rut h Lapham But l er (ed.) Guide t o t he Hi spani c Ameri can Hi st ori cal
Revi ew: 1918-1945 ( Dur ham, N. C.: Duke Uni versi t y, 1950); Charl es
Gibson [and] E. V. Niemeyer, Guide t o t he Hi spani c Ameri can
Hi st ori cal Revi ew: 1946-1955 (Durham, N. C.: Duke University, 1958).
2 Ar t hur W. Kor nhauser , El ar t e de apr ender a est udi ar : consej os
para obt ener el mxi mo provecho de los mt odos de estudio, t r. Fe r -
nando Pl at er o (3a. ed.; Barcel ona: Iberia, 1957).
de cualquier biblioteca. En la Biblioteca Consuelo Meyer
L. se ha preferido destinarlo a la seccin de referencia a
efecto de facilitar su uso en la sala de lectura, excluyn-
dolo del prstamo a domicilio.
4. Los gobiernos nacionales y los organismos inter-
nacionales publican materiales entre los que destacan va-
liosas obras de referencia. Sin embargo, la organizacin
bibliogrfica especial a que se pueden sujetar estas publi-
caciones en las bibliotecas, hacen ms difcil separar sus
obras de referencia de las dems que proceden de la mis-
ma fuente, impidiendo que de este modo figuren en la
seccin que por otro concepto les correspondera.
5. Finalmente, es conveniente advertir al estudiante
de que cualquier obra, en un determinado momento, puede
cumplir la misma funcin de la obra de referencia, aun-
que su objeto, estructura y presentacin, impida confun-
dirla con esta ltima. Un estudiante que desea localizar las
direcciones postales de los bancos ms importantes de de-
arrollo puede informarse de ellas mediante la consulta
de una serie de obras de referencia. Sin embargo, puede
ahorrarse mucho tiempo y esfuerzo si tiene el tino de
consultar primeramente el apndice del libro de Diamond
sobre Bancos de Fomentos-
Guas bibliogrficas, catlogos e ndices
Las obras de referencia son de t ant a utilidad para el
lector, que justifican la inversin de su tiempo para con-
sultar, as sea en forma breve y espordica, las guas, bi-
bliografas y otros tipos de literatura que informan sobre
las mismas, tales como las de Perales Ojeda,
2
Walford,
3
1 William Diamond, "Lista sel ect a de bancos de foment o", Bancos de
foment o, t r. Jos C. Cr denas (Mxico, D. F. : Fondo de Cul t ur a
Econmica, 1960) pp. 119-123.
2 Alicia Peral es Ojeda, Las obras de consul t a: resea hi st ri cacr t i ca
(Mxico, D. F. : UNAM, 1962).
3 A. J. Wal for d [and] L. M. Payne, Guide to Reference Mat er i al
(London: Li br ar y Association, 1959).
Suppl ement (1963)
Winchell,
1
y Sabor.
2
Algunas de las preguntas que el lector se formula
con mayor frecuencia son las siguientes:
1. Cules son las obras fundamentales sobre este
tema?
2. Qu obras ha escrito este autor?
3. Quin es el autor de este ttulo?
4. Qu obras se han escrito en determinada forma
(artculo, ensayo, tesis, etc.) sobre este tema?
5. Qu editores se ocupan de esta especialidad?
6. Cun buena o cun mala es esta obra?
Para responder a este tipo de preguntas se publican
constantemente guas bibliogrficas, bibliografas, catlo-
gos, ndices y obras similares.
Guas bibliogrficas.Las obras ms generales, es-
critas con el objeto de orientar al lector hacia la buena
lectura, pretenden resolver la primera pregunta antes enun-
ciada. Pueden citarse como ejemplos: Books that Changed
the World de Downs,
3
y Good Reading de Weber.
4
El especialista tiende a criticar negativamente, slo
con relativo derecho, este tipo de obras, entre otras causas
porque no puede hacerse un estudio de "las mejores obras",
1 Const ance M. Wi nchel l , Guide t o Reference Books. (7th ed.; Chicago:
Ameri can Li br ar y Association, 1951).
Suppl ement , 1950-1952 (1954).
Second Suppl ement , 1953-1955 (1956).
Thi r d Suppl ement , 1956-1958 (1960).
2 Josefa Emi l i a Sabor, Manual de Fuent es de I nf or mat i on (Buenos
Ai res: Kapelusz, 1957).
3 Robert B. Downs, Books t hat Changed t he Worl d (Ment or Book;
New York: New Am. Lib., 1956).
4 Good Readi ng (ed.) J. Sherwood Weber (Ment or Book; New York:
New Am. Lib. 1956).
que satisfaga a todo lector. Pero este mismo especialista
tendr ms respeto para obras como el Reader's Adviser
and Bookmars Manual de Hoffman,
1
y el Living with
Books de Haines.
2
El primero presenta sus captulos por
materias o tipo de publicaciones incluyendo una brevsima
introduccin en cada caso, una lista de obras de referen-
cia, y una lista de obras clsicas o de inters permanente
en la poca moderna, con numerosas anotaciones biogr-
ficas, descriptivas y crticas. Es particularmente impor-
tante en relacin con disciplinas histricas y humansticas.
Los captulos del libro de Haines estn arreglados en for-
ma de ensayos, tambin sobre materias especficas o tipos
de material bibliogrfico, cita un gran nmero de obras
en el texto del captulo, y presenta listas selectas al final
del mismo.
Pero entusiasman ms al especialista las guas biblio-
grficas especializadas que orientan en la seleccin de li-
bros, folletos, publicaciones peridicas, etc., sobre un solo
tema, incluyen obras de referencia, y sealan con fre-
cuencia las fuentes autorizadas de informacin (editoras,
organismos acadmicos, etc.). Las fuentes de la historia-
contempornea de Mxico de Luis Gonzlez,3 la Harvard
Guide t-o American History y la Reader's Guide to the
Social Sciences de Hoselitz,5 son buenos ejemplares de este
tipo de obras de referencia.
Para el estudiante es muy til preparar su propia
gua bibliogrfica, incluso antes de proceder al acopio de
la informacin, como una prctica de reconocimiento del
terreno, antes de proceder al ataque. Ms an, esta labor
1 Reader' s Adviser and Bookman' s Manual , comp. Hest er R. Hof f man
<9th. ed. rev.; New York: Bowker, 1960).
2 Helen E. Haines, Li vi ng wi t h Books: t he Ar t of Book Selection
(2nd ed.; New York: Columbia Uni versi t y, 1961).
3 Lui s Gonzlez et al., Fuent es de la Hi st ori a cont empor nea de Mxico
(4 vols.; Mxico, D. F. : El Colegio de Mxico, 1961-1962).
4 Oscar Handl i n et al., Har var d Guide t o Ameri can Hi st or y (Cambri dge,
Mass.: Har var d Uni versi t y, 1960).
5 Bert F. Hoselitz (ed.) Readers Guide t o t he Social Sciences (Glencoe,
Hl.: Free Press, 1959).
puede ser sumamente til para la planeacin del trabajo,
y en algunos casos se puede considerar indispensable para
tal efecto.
Independientemente de la forma que el estudiante asig-
ne al manuscrito de su gua definitiva, es conveniente que
adopte un esquema similar al siguiente para el acopio de
su informacin:
I. Introduccin.
A. Objetivos.
B. Contenido.
C. Limitaciones.
D. Procedimiento.
1. Bibliogrfico.
a. Bibliotecas consultadas.
b. Claves para la localizacin del material.
i. En las bibliotecas (en catlogos y en
estantes).
ii. En las obras consultadas (encabeza-
mientos, ttulos, etc.).
2. Directo.
a. Entrevistas.
b. Correspondencia.
II. Identificacin de la especialidad.
A. Origen.
B. Desarrollo.
C. Estado actual.
1. Objetivos.
2. Contenido.
a. General.
b. Especialidades.
3. Limitaciones.
a. De materia.
b. De mtodo.
4. Creadores, reformadores y difusores.
a. Individuos.
b. Organizaciones.
i. Organismos internacionales.
ii. Oficinas de gobierno.
iii. Universidades.
iv. Centros de investigacin.
v. Asociaciones profesionales.
vi. Fundaciones.
vii. Bibliotecas.
viii. Editores.
5. Terminologa.
m. Bibliografa de la especialidad.
A. Clsicos (antiguos y modernos).
B. Obras de consulta.
1. Libros de texto.
2. Guas bibliogrficas.
3. Bibliografas.
4. Indices de ensayos, artculos, revistas, etc.
5. Catlogos.
6. Enciclopedias.
7. Diccionarios.
8. Directorios.
a. De personas.
b. De organizaciones.
9. Anuarios.
10. Manuales de difusin popular.
C. Publicaciones peridicas y seriadas.
1. Originales.
2. Bibliogrficas y condensadoras.
D. Documentos.
1. De organismos internacionales.
2. De organismos gubernamentales.
3. De otra fuente.
IV. Bibliografa para la preparacin de la gua.
Bibliografas, catlogos e ndices.Para contestar la
mayor parte de las seis preguntas formuladas anteriormen-
te, se elaboran las bibliografas, los catlogos y los ndices.
Estos ltimos incluyen, parcial o exclusivamente, artculos
de publicaciones peridicas, ensayos de colecciones, cap-
tulos de libros y materiales similares. Los tres trminos
se usan frecuentemente como sinnimos.
La bibliografa comercial (catlogo, en sentido estric-
to) tiene por objeto anunciar los libros para su venta y
contiene indicaciones de sus precios. Ent re estas obras hay
algunas de mucha utilidad como el General Catalog de
la Oxford University Press* y el Catlogo general 1943-1964
del Fondo de Cultura Econmica.
2
Menos penosa y ms til que el uso de los catlogos
particulares de cada editorial, es la consulta que puede
hacerse de recopilaciones generales de los catlogos particu-
lares. Libros en venta? es un ndice de autores, ttulos y
materias, a las obras existentes en el mercado espaol y
latinoamericano. Mxico bibliogrfico: 1957-1960 de Jo-
sefina Berroa,
4
contiene referencias por autor, ttulo y
materia, a los libros mexicanos publicados en ese perodo.
Libros espaoles 1961: ndice de autores y ttulos del Ins-
tituto Nacional del Libro Espaol,
5
contiene informacin
sobre obras existentes en el mercado espaol hasta la
fecha de supublicacin. El Publisher's Trade List Annuafi
es una coleccin alfabtica de catlogos de editores para
el mercado norteamericano, cuyo ndice de autores y ttu-
los es el Books in Print,
1
y cuyo ndice por materias es
el Subject Guide to Books in Print.
8
Estos tres ltimos li-
bros se publican anualmente, incluyen los nuevos ttulos
aparecidos y eliminan los agotados. Esto es lo mismo que
se espera de Libros en venta, en su especialidad.
Por los temas que cubren, las bibliografas se dividen
en generales, como las que se han mencionado anteriormen-
te, y especiales, como las que se listan en seguida: La
Bibliografa industrial de Mxico: 1954-1956 de Juan Broc,
9
1 Oxford Uni versi t y Press, General Cat al og: wi t h an Al phabet i cal
Li st (London: 1957).
2 Fcndo de Cul t ura Econmi ca, Cat l ogo general 1943-1964 (Mxico,
D. F. : [1964]).
3 Li bros en vent a en Hi spanoamri ca y Es paa (New York: Bowker,
1964-).
4 Josefi na Berroa (comp.) Mxico bi bl i ogrfi co: 1957-1960; catlogo
general de libros i mpresos en Mxico (Mxico, D. F. : 1961).
5 I nst i t ut o Naci onal del Li bro Espaol , Li bros espaoles 1961: ndi ce
de aut ores y t t ul os (Madri d: [1961?]).
6 Publ i sher' s Tr ade Li st Annual (New York: Bowker, 1873-).
7 Books in Pr i nt (New York: Bowker, 1948-).
8 Subj ect Guide t o Bonks in Pr i nt (New York: Bowker, 1957-).
9 Juan Broc, Bibliograf a i ndust ri al de Mxico: 1954-1956 (Mxico,
D. F. : Banco de Mxico, [s/ f]).
Diez aos de literatura econmica de Jos Bullejos,
1
Biblio-
graphy on Taxation in Underdeveloped Countries,
2
y la Bi-
bliografa de fuentes estadsticas escogidas de las naciones
americanas.
3
Par a la localizacin de los autores o editores de las
obras bibliografiadas, o la zona geogrfica a que se refie-
ren las materias incluidas, las bibliografas pueden dividirse
en: (1) locales, como la Bibliografa del Estado de Nuevo
Len de 1820 a 1846
4
de Hctor Gonzlez y Plinio D. Or-
dez, (2) regionales, como la Bibliografa del Istmo de
Tehuantepec*
5
de Rafael Carrasco Puente, (3) nacionales co-
mo la Bibliografa econmica de Mxico en 1954 V 1955*
de Jos Bullejos, e (4) internacionales, como las que pu-
blica UNESCO bajo los siguientes ttulos: International
Bibliography of Economics? International Bibliography of
Political ScienceInternational Bibliography of Social and
Cultural Anthropology? International Bibliography of So-
1 Jos Bullejos, Diez aos de l i t er at ur a econmica: bi bl i ografa bsica
sobre la economa de Mxi co: 1943-1953 (Mxico, D. F. : UNAM, 1954).
2 Har var d Uni versi t y, I nt er nat i onal Pr ogr am in Taxation, Bi bl i ography
on Taxation in Underdevel oped Count ri es (Cambri dge, Mass. : Law
School of Har var d Uni versi t y, 1962).
3 I nst i t ut o I nt er amer i cano de Estadstica, Bi bl i ograf a de f uent es es -
t ad st i cas escogidas de l as naciones ameri canas: Bi bl i ography of
Selected Statistical Sources of t he Ameri can Nat i ons (Washi ngt on,
D. C.: 1947).
4 Hct or Gonzlez y Pl i ni o D. Ordez, Bibliografa del Est ado de
Nuevo Len de 1820 a 1946 (Monterrey, N. L. : Sociedad Nuevol eo-
nesa de Hi st ori a y Geograf a, 1946).
5 Rafael Carrasco Puent e, Bi bl i ograf a del Ist mo de Tehuant epec (Mo-
nograf as bi bl i ogrfi cas mexi canas, segunda serie, no. 1; Mxico,
D. F. : Secret ar a de Rel aci ones Ext eri ores, 1948).
6 Jos Bullejos, Bi bl i ograf a econmica de Mxico en 1954 y 1955
(Mxico, D. F. : Banco de Mxico, 1956).
7 Organizacin de las Naci ones Unidas para la Educacin, la Ciencia
y la Cul t ura, I nt er nat i onal Bi bl i ography of Economi cs: bibliographie
i nt e r na t i ona l de science concmi que (Pars, 1955- ).
8 I nt er nat i onal Bi bl i ography of Political Science: bi bl i o-
graphi c i nt ernat i onal e de science politique (Paris, 1954- ).
9 Cr gf ni r aci n de las Naci ones Unidas para la Educacin, la Ciencia
y la Cul t ura, I nt er nat i onal Bi bl i ography of Social and Cul t ural
Ant hropol ogy: bi bl i ographi e i nt ernat i onal e d' ant hropol ogi e sociale
et cul t urel i e Pari s, 1958- ).
ciology.
1
Por el perodo que cubren, las bibliografas se conside-
ran retrospectivas, como en el caso de la Biblioteca de los
economistas espaoles de los siglos XVI, XVII y XVIII
de Manuel Colmeiro,
2
o "corrientes" como las que incluye
Helen F. Conover en Cwrrent National Bibliographies.
3
To-
da bibliografa por el solo transcurso del tiempo se con-
vierte en retrospectiva mientras aparecen nuevas biblio-
grafas corrientes elaboradas para presentar los libros que
van apareciendo. Las ms recientes aparecen en publica-
ciones anuales como algunas que se han mencionado ante-
riormente, o en publicaciones peridicas como el American
Book Publishing Record;