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Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior

Diretoria de Avaliao
Setor Bancrio Norte, Qd. 02 Bloco L - CEP 70040-020 - Braslia/ DF
http://www.capes.gov.br


REGULAMENTO PARA A AVALIAO TRIENAL 2013
(2010-2012)








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Sumrio

1. OBJETIVOS E PARMETROS DA AVALIAO TRIENAL 2013 ....................................... 3
2. NORMAS PARA A AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO ................. 4
2.1. Composio das Comisses de Avaliao ............................................................................... 4
2.2. Orientaes para a atribuio de Nota ................................................................................... 6
2.3. Instrumentos disponveis .......................................................................................................... 7
3. PROCESSO DE AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO....................... 9
3.1. O trabalho das Comisses de Avaliao ................................................................................. 9
3.2. O trabalho do CTC-ES ........................................................................................................... 13
4. CALENDRIO DA AVALIAO TRIENAL ........................................................................... 17
ANEXO I - FICHA DE AVALIAO DE PROGRAMAS ACADMICOS ...................................... 18
ANEXO II - FICHA DE AVALIAO DE PROGRAMAS PROFISSIONAIS .................................. 19







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1. OBJETIVOS E PARMETROS DA AVALIAO TRIENAL 2013

Objetivos

Os resultados do processo de Avaliao Trienal dos Programas de Ps-Graduao stricto sensu devem permitir a consecuo
dos seguintes objetivos:
a) contribuir para a garantia da qualidade da ps-graduao brasileira: efetiva-se na identificao dos programas
que atendem o padro mnimo de qualidade exigido para cada nvel de curso e que, em decorrncia, tero a
renovao de seu reconhecimento recomendada pela CAPES ao Conselho Nacional de Educao- CNE/MEC
b) retratar a situao da ps-graduao brasileira no trinio de forma clara e efetiva, ao especificar:
i. o grau diferencial de desenvolvimento alcanado pela ps-graduao nas diversas reas do conhecimento;
ii. a classificao dos programas no mbito de suas respectivas reas, expressando as diferenas quanto qualidade
de desempenho na formao de recursos humanos e produo de conhecimento a ela associada;
iii. a caracterizao da situao especfica de cada programa, mediante a apresentao de relatrio detalhado sobre
seu desempenho no trinio 2010-2012.
c) contribuir para o desenvolvimento de cada programa e rea em particular e da ps-graduao brasileira em
geral ao fornecer, a cada programa avaliado, as apreciaes criteriosas sobre os pontos fortes e os pontos fracos de
seu desempenho, no contexto do conjunto dos programas da rea, e antepor-lhes desafios e metas para o futuro.
d) fornecer subsdios para a definio de planos e programas de desenvolvimento e a realizao de
investimentos no Sistema Nacional de Ps-Graduao- SNPG.

Parmetros

Para a consecuo dos objetivos supramencionados, a atuao de cada Comisso de Avaliao, na definio dos
fundamentos e na realizao da avaliao propriamente dita, e a atuao do Conselho Tcnico-Cientfico da Educao
Superior - CTC-ES, na regulamentao e nas deliberaes sobre os resultados do processo avaliativo, devero ser regidas
pelos seguintes parmetros:
a) adoo de padres internacionais de desenvolvimento do conhecimento na rea como referncia para o processo
de avaliao, que esto preconizados nos documentos de rea;

b) adequao dos referenciais de avaliao adotados (critrios, indicadores, parmetros), ajustando-os ao
desenvolvimento do conhecimento da rea e dos programas;
A observncia desses dois princpios imprescindvel para que:
i. o processo no se restrinja a uma avaliao intra-rea;
ii. os resultados da avaliao retratem as diferenas no nvel de desenvolvimento das reas no pas e a dinamicidade
de cada uma delas no que diz respeito sua capacidade de acompanhar o ritmo de evoluo do conhecimento em
seu campo;
iii. no se verifique a perda progressiva da capacidade discriminatria da escala adotada, em decorrncia da alta
concentrao de programas nos nveis superiores da escala;
c) garantia da qualidade dos relatrios sobre o desempenho de cada programa, devendo tais relatrios atender
aos requisitos de fundamentao tcnica, estruturao, clareza, coerncia e preciso, fundamentais para que os
resultados da avaliao sejam compreendidos, valorizados e considerados pelos programas e cursos e demais
interessados nesse processo.


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2.NORMAS PARA A AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO

I. Sero submetidos Avaliao Trienal os programas/cursos recomendados pela CAPES, que estejam
em funcionamento e que tenham enviado os respectivos Coleta CAPES.
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0
Os cursos que no atendam a estas condies sero objeto de apreciao e de deliberao
exclusivamente pelo CTC-ES, com base nas informaes contidas em relatrio tcnico-administrativo e
documentos a serem elaborados pela equipe da Diretoria de Avaliao.
2
0
A manifestao do CTC-ES sobre estes cursos ser enviada ao CNE/MEC para que este conselho
fundamente seu parecer sobre a renovao do reconhecimento a vigorar no trinio 2013-2015, como
prev a legislao vigente.

II. A Avaliao Trienal dos Programas Acadmicos ser realizada em separado da Avaliao dos
Mestrados Profissionais, nos casos em que isto couber em cada rea, utilizando-se fichas de
avaliao especficas para cada modalidade. A Ficha de Avaliao de Mestrados Profissionais foi
aprovada na 145 Reunio do CTC-ES, em abril de 2013.



2.1. Composio das Comisses de Avaliao

Os seguintes critrios e exigncias foram considerados na escolha dos integrantes das Comisses de Avaliao:
a) qualificao e competncia tcnico-cientfica do consultor;
b) no-ocupao dos cargos abaixo:
i. reitor de universidade ou dirigente mximo de instituio de ensino superior;
ii. vice-reitor ou pr-reitor de universidade ou cargo equivalente de instituio de ensino superior;
c) adequada cobertura das reas e subreas de conhecimento a que se vinculam os programas a serem
avaliados;
d) equilbrio na distribuio da representao regional nas comisses, considerada a participao da
regio na rea e, no mbito de cada regio, distribuio da representao entre instituies;
e) renovao de participantes em relao Avaliao Trienal anterior, respeitando a natural
necessidade de preservar memria da mesma;
f) a deciso sobre a composio final de cada Comisso de Avaliao prerrogativa da DAV e
observar as seguintes etapas:
i. envio DAV, at a data fixada no Calendrio, da proposta da rea para a composio da
Comisso, com as justificativas requeridas, quando couber;
ii. apreciao, pelo Diretor de Avaliao e pelo Presidente da CAPES, da proposta apresentada,
no que diz respeito ao nmero de integrantes e adequao de sua composio.



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Os mestrados profissionais, em observncia ao Art. 9 da Portaria Normativa n 17, de 28 de dezembro
de 2009, publicada no D.O.U. de 29 de dezembro de 2009, sero avaliados por comisses especficas,
compostas com participao equilibrada de docentes-doutores, profissionais e tcnicos dos setores
especficos, reconhecidamente qualificados para o adequado exerccio de tais tarefas. Na presente
avaliao, a participao de consultores com tais perfis ser, sempre que possvel, proporcional ao
nmero relativo de cursos de mestrado profissional na rea.


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2.2. Orientaes para a atribuio de Nota

Os programas avaliados recebero uma nota final inteira, na escala de 1 a 7, observadas as seguintes
determinaes:

a) Considerando os aspectos gerais e aqueles preconizados nos respectivos documentos de rea,
deve-se considerar enquanto orientao geral que:
i. O programa com conceito Deficiente ou Fraco no Quesito 1, Proposta do Programa,
no poder alcanar nota acima de 3.
ii. O menor valor dentre os conceitos obtidos pelo programa nos Quesitos 3 e 4 (quesitos
centrais) definir os limites da nota final a lhe ser atribuda, admitidas as seguintes
excepcionalidades:
- Reduo da nota: caso o sistema Ficha de Avaliao gere um aumento artificial de nota
ao conferir peso excessivo produo intelectual do corpo docente de programas
recentemente implantados e, que por isto, no apresentem produo discente de teses e
dissertaes;
- Aumento da nota: nos casos devidamente justificados, como, por exemplo, quando a
implantao de doutorado em um programa j existente conduzir a uma situao
estritamente sazonal de reduo de indicadores importantes, mas que mostrem uma
tendncia de recuperao ou melhora;

b) Proposta de recomendao para nota 3
A nota 3 corresponde ao padro mnimo de qualidade para a recomendao do programa ao
CNE e consequente permanncia no Sistema Nacional de Ps-Graduao - SNPG.

c) Proposta de recomendao para nota 4
A concesso da nota 4 ser possvel para cursos que tenham alcanado, no mnimo, conceito
Bom em pelo menos trs quesitos, incluindo, necessariamente, Corpo Discente e Trabalhos de
Concluso e Produo Intelectual (Quesitos 3 e 4 ).

d) Proposta de recomendao para nota 5
Para obter a nota final 5, o programa dever obter Muito Bom em pelo menos quatro dos
cinco quesitos existentes, entre os quais tero que figurar necessariamente os quesitos 3 e 4. A
nota 5 a nota mxima admitida para programas que ofeream apenas mestrado;







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e) para notas 6 e 7
As notas 6 e 7 so reservadas exclusivamente para os programas com doutorado que
obtiveram nota 5 e conceito Muito Bom em todos os quesitos (Proposta do Programa; Corpo
Docente, Teses e Dissertaes; Produo Intelectual e Insero Social) da ficha de avaliao e
que atendam, necessariamente, a trs condies:

Nota 6: predomnio do conceito Muito Bom nos itens de todos os quesitos da ficha de
avaliao, mesmo com eventual conceito Bom em alguns itens; nvel de desempenho
(formao de doutores e produo intelectual) diferenciado em relao aos demais
programas da rea; e desempenho equivalente ao dos centros internacionais de excelncia na
rea (internacionalizao e liderana).
Nota 7: conceito Muito Bom em todos os itens de todos os quesitos da ficha de avaliao;
nvel de desempenho (formao de doutores e produo intelectual) altamente diferenciado
em relao aos demais programas da rea; e desempenho equivalente ao dos centros
internacionais de excelncia na rea (internacionalizao e liderana).

Alm disso, somente podem obter as notas 6 ou 7 Programas que atendam tambm s demais condies previstas
nos respectivos documentos de rea, na forma que foram aprovados no CTC-ES.


2.3. Instrumentos disponveis


Para a realizao da Avaliao Trienal, estaro disponveis para as Comisses de Avaliao e para o CTC-
ES, os seguintes instrumentos:

a) Hotsite: Website desenvolvido exclusivamente para a Avaliao Trienal como o nico canal de
informaes para o pblico em geral e para as comisses. O contedo pblico inclui calendrio,
notcias, documentos de rea e listagem das comisses de avaliao. As comisses possuem
acesso restrito aos cadernos de indicadores e planilhas dos programas da rea, orientaes e
documentos exclusivos referentes aos procedimentos da Avaliao Trienal.

b) Documento de rea: documento elaborado pela respectiva rea de avaliao e aprovado pelo
CTC-ES, o qual fundamenta a avaliao dos programas, com critrios e parmetros a serem
adotados.

c) Sistema de Ficha de Avaliao - para o registro do parecer sobre cada programa avaliado;
O sistema Ficha reflete todos os quesitos e itens que constam na Ficha de Avaliao com os
pesos definidos nos Documentos de rea. A partir da insero de um conceito em cada item,
o sistema calcula automaticamente a tendncia do conceito do quesito, que poder ou no ser
aceita pelo consultor. Aps a insero de todos os conceitos dos quesitos, o avaliador atribuir
uma nota de 1 a 7 a cada programa de ps-graduao.



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Ver Anexos I e II, com detalhamento de todos os quesitos e itens das Fichas de Avaliao de
Programas Acadmicos e Profissionais, respectivamente.

d) Caderno de Indicadores relatrios consolidados contendo as informaes apresentadas pelos
programas nos Coletas de Dados referentes aos anos de 2010, 2011 e de 2012;
e) Planilhas Especficas de Indicadores planilhas contendo indicadores consolidados referentes aos
dados sobre o desempenho dos programas nos anos de 2010, 2011 e de 2012;
f) Relatrios e Planilhas de Trabalho dos Resultados Propostos pela Comisso um recurso
auxiliar elaborado pelas Comisses a partir de dados fornecidos pela DAV e/ou pelos programas de
ps-graduao, a qualquer momento do processo;
g) Sistema de Disseminao de Informaes (SDI) recurso adicional de informaes estatsticas a
respeito do desempenho dos programas nos anos de 2010, 2011 e de 2012, que tem objetivo de
organizar, integrar, validar e difundir dados e informaes em formato de tabelas e grficos. Sero
disponibilizados para as comisses painis de apresentao dos dados dos programas no trinio,
contendo informaes de produo intelectual, discentes, docentes e demais atividades dos
programas em formato grfico e interativo.



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3.PROCESSO DE AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO

So duas as instncias responsveis pela realizao da Avaliao Trienal:

a) Primeira Instncia: Comisses de Avaliao
s comisses de avaliao compete a anlise dos dados relativos s atividades dos programas de ps-
graduao stricto sensu de acordo com as definies estabelecidas nos respectivos documentos de
rea aprovados pelo CTC-ES;
b) Segunda Instncia: Conselho Tcnico-Cientfico da Educao Superior CTCES
Ao CTC-ES compete deliberar sobre os resultados da Avaliao Trienal com base nos Relatrios de
Avaliao elaborados pelas reas, conforme o modelo aprovado na 149 reunio do CTC-ES,
ocorrida no perodo de 09 a 13 de setembro de 2013 e, quando oportuno, na ficha de avaliao de
cada programa ou curso, que foram elaborados pelas Comisses de Avaliao durante as reunies
presenciais, conforme o calendrio definido pela Diretoria de Avaliao DAV.


3.1. O trabalho das Comisses de Avaliao

As Comisses de Avaliao so responsveis pela definio dos fundamentos e pela realizao da
avaliao propriamente dita, respeitados os objetivos fixados para esse processo. Os trabalhos das
Comisses de Avaliao so organizados em cinco etapas.

1. Na Primeira Etapa de Trabalho, a Comisso dever:

a) Avaliar o desempenho de cada Programa a ela vinculado, atribuindo os conceitos Muito Bom (MB),
Bom (B), Regular (R), Fraco (F) ou Deficiente (D) aos itens e respectivos quesitos da Ficha de
Avaliao e uma nota inteira na escala de 1 a 5 para cada Programa;

Para essa atividade, a comisso dever se atentar para os comentrios e recomendaes estabelecidos
nas Fichas de Avaliao, que constam nos respectivos Documentos de rea, devero ser
considerados como fundamento nas deliberaes avaliativas, tanto pelas Comisses de rea quanto
pelo CTC-ES, de forma a garantir que a nota final atribuda a cada Programa de Ps-Graduao
expresse o atendimento a um determinado padro de qualidade de desempenho, no todo e no apenas
em parte.

Nesta etapa, devem ser observadas as seguintes recomendaes do CTC-ES para cursos iniciados no
trinio 2010-2012:

i. Verificar a correspondncia entre o previsto na proposta aprovada pela CAPES e o que foi
efetivamente implantado, no que diz respeito a:
alteraes em sua concepo e forma de funcionamento;


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reduo ou alterao significativa no tempo de dedicao ou na composio de seu corpo
docente (neste caso, principalmente no que diz respeito a nmero de demisses e a
admisso de docentes menos qualificados ou com capacitao inadequada para o perfil de
formao do curso, que possam comprometer a qualidade do programa);
garantia dos recursos da infraestrutura de ensino e pesquisa previstos;
ampliao significativa e indevida do nmero de alunos matriculados;
sobrecarga de trabalho dos docentes em decorrncia da ampliao do escopo das
atividades por eles desenvolvidas no diretamente relacionadas pesquisa e formao
de alunos do programa;
ii. Observar que os cursos que ainda no estejam titulando com regularidade no devem ter suas
notas elevadas ou rebaixadas, a no ser que haja indicadores claros de melhora ou queda
significativa de qualidade;
iii. No perder de vista o papel pedaggico de orientao que a Avaliao feita pela CAPES deve
exercer junto aos cursos nessa fase, efetuando a anlise cuidadosa dos meios e processos por
eles adotados e indicando a eventual necessidade de ajustes ou outras iniciativas consideradas
indispensveis para que o programa possa vir a se consolidar como centro de formao de
qualidade.


b) Registrar, em campos prprios, no final da Ficha de Avaliao, a manifestao sobre os seguintes
aspectos relativos a cada programa avaliado:
i. qualidade dos dados apresentados pelo programa por intermdio do Coleta CAPES;
ii. indicao e justificativa de realizao de visita ao programa, se necessrio, como parte das
atividades de acompanhamento, e, em caso positivo, indicao dos aspectos a serem observados
e discutidos pelos consultores nessa oportunidade;
iii. indicao e justificativa de mudana da rea de Avaliao do programa, se necessrio, a
efetivar-se imediatamente aps a Avaliao Trienal. Essa indicao ser objeto de apreciao e
pronunciamento da rea para qual se pretende remanejar o programa. , observando as orientaes
contidas no Art. 2 da portaria n 120/2012.


2. Na Segunda Etapa de Trabalho, a Comisso dever avaliar exclusivamente os Programas com
doutorado que tenham obtido nota 5 na etapa anterior que justifique a possibilidade de obterem a nota 6 ou
7. Esta etapa inclui os seguintes procedimentos:
a) Anlise, de forma mais detalhada, de todos os quesitos e itens que levaram o programa a ser
elegvel s notas 6 ou 7. Aps esta anlise, o campo correspondente ao registro desta avaliao
dever ser habilitado para preenchimento;
b) Emisso de parecer sobre o desempenho do programa, no campo de atribuio de nota 6 ou 7 e
alterao da nota registrada na primeira etapa de avaliao.



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Obs: Para maiores informaes a respeito da atribuio de Notas 6 e 7, verificar item 2.2

3. Na Terceira Etapa de Trabalho, a Comisso dever proceder reviso geral do conjunto dos
resultados por ela propostos, correspondentes s duas etapas anteriores, tendo em vista:

a) Verificar a adequao dos conceitos atribudos aos itens e quesitos da Ficha de Avaliao, a
coerncia entre tais conceitos e entre estes e as notas recomendadas, considerado o desempenho de
cada programa em particular e deste em relao aos demais programas da rea;
b) Verificar se os resultados propostos para a rea evidenciam alguma das situaes que mereceriam a
ateno especial do CTC-ES, as quais devero ser melhor analisadas e, se mantidas, devidamente
justificadas;
c) Verificar se os pareceres esto devidamente estruturados, redigidos sem ambiguidade de afirmativas,
considerada a necessidade de fundamentao do resultado proposto e de orientao aos programas;
d) Promover as correes, ajustes ou complementaes que se fizerem necessrios.
e) Todas as fichas de avaliao dos programas de ps-graduao devero ser assinadas por todos os
membros da comisso.


4. Na Quarta Etapa de Trabalho, a Comisso dever elaborar o Relatrio de Avaliao conforme o
modelo aprovado na 149 reunio do CTC-ES, ocorrida no perodo de 09 a 13 de setembro de 2013 e versar
sobre a aplicao dos fundamentos e critrios estabelecidos nos respectivos documentos de rea. Este
relatrio o instrumento que finaliza o trabalho de avaliao presencial e servir para orientar a anlise dos
relatores, bem como a deliberao do CTC-ES. Alm disso, o instrumento por meio do qual,
posteriormente, os programas de ps-graduao, os gestores institucionais, os acadmicos e os setores
governamentais, bem como toda a sociedade, podero apropriar-se do processo e resultados da avaliao.
Sem o devido preenchimento do Relatrio de Avaliao ao final da reunio presencial de avaliao, a rea
no poder chancelar os resultados, ficando, portanto, inconcluso o trabalho realizado.

5. A Quinta Etapa de Trabalho ser desenvolvida nas semanas subsequentes ao encerramento do
perodo de reunies presenciais. Esta etapa envolver todos os Coordenadores das reas de avaliao, os
quais subsidiaro o CTC-ES com informaes que permitam quele Conselho avaliar, retificar ou ratificar e
compreender os resultados propostos pelas Comisses para melhor fundamentar sua deciso final sobre a
avaliao dos programas de ps-graduao.

Recomendaes Gerais:

a) Em princpio, a CAPES considera inapropriado que um curso de mestrado ou de doutorado com menos
de trs anos de funcionamento venha a ter reduzida a nota a ele atribuda quando da sua aprovao
inicial ao entrar no SNPG, especialmente, se a nota a ser atribuda for inferior a 3, o que levaria a no
renovao do reconhecimento do curso e sua excluso da relao de cursos recomendados. Essa cautela
no se aplica, porm, aos casos em que for constatada flagrante irregularidade ou m-f ou em que for
comprovado relevante descompasso entre a proposta e as condies aprovadas e o curso que est sendo


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efetivamente ministrado. Nos casos especiais, em que for julgado plenamente justificvel o rebaixamento
da nota atribuda ao Programa/curso com menos de dois anos de funcionamento, imprescindvel que o
parecer da Comisso de rea de Avaliao indique, de forma objetiva e detalhada, os indicadores e
motivos de sua deciso.

b) Considerando-se que os cursos que entraram em funcionamento no trinio 2010-2012 e possuem pelo
menos um ano de funcionamento, seja ele de mestrado ou de doutorado, podem apresentar algum tipo de
produto ou resultado, as seguintes orientaes devem ser observadas:

i. se o curso for o nico oferecido pelo Programa em anlise, devem-se adotar os seguintes
procedimentos:

itens relativos a titulaes, a dissertaes ou a teses concludas: para cursos de mestrado com
menos de 3 anos de funcionamento em 31/12/2012, considerar o item como NO-
APLICVEL; para cursos de doutorado com menos de 5 anos de funcionamento em
31/12/2012, considerar o item como NO-APLICVEL;
OBS: Caso o Programa apresente ndices de titulao apreciveis apesar do pouco tempo de
funcionamento, estes itens podero ser preenchidos com o peso adequado. De qualquer forma, o
Programa j deve apresentar indicadores de produo cientfica do seu corpo docente.

itens referentes a indicadores de produo tcnico-cientfica: independentemente de se tratar de
mestrado ou de doutorado, analisar devidamente os dados relativos aos produtos apresentados,
levando em conta o tempo de funcionamento do curso no trinio em foco, e atribuir peso e
conceito ao item.

ii. se apenas um dos cursos oferecidos pelo Programa tiver entrado em funcionamento no trinio 2010-
2012, atentar para no penalizar o Programa ao combinar ou agregar indicadores de resultado
referentes aos dois nveis de cursos (mestrado e doutorado) e ao atribuir conceito ao item
correspondente da Ficha de Avaliao, considerando a produo contnua e regular do corpo docente.

c) As orientaes presentes nos subitens (a) e (b) desta seo no se aplicam aos Programas/cursos criados
a partir de processos de fuso ou de desmembramento de Programas que j integravam o Sistema
Nacional de Ps-Graduao - SNPG, uma vez que curso nessa situao tem um histrico de atividades e
produtos que devero ser devidamente caracterizados e considerados na avaliao do desempenho do
Programa no trinio.

Nesta etapa da avaliao dos Programas de ps-graduao no caber diligncia de qualquer natureza.


d) Proceder com a avaliao de forma que programas com desempenhos desiguais no recebam a mesma
nota e que no haja concentraes exageradas de programas em uma mesma nota;

e) Indicar a eventual necessidade de ajustes ou outras iniciativas consideradas indispensveis para que o
programa possa vir a se consolidar como centro de formao de qualidade.



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3.2. O trabalho do CTC-ES

O CTC-ES a instncia responsvel pelo processo de avaliao e compatibilizao dos resultados propostos
pelas diferentes Comisses de rea de Avaliao. Nas reunies a serem realizadas no perodo de 18 a 29 de
novembro de 2013, o CTC-ES decidir sobre os resultados de todos os programas includos na pauta da
Avaliao Trienal 2013.

3.2.1. Objetivos:

i. Imprimir Avaliao Trienal o carter de um processo nico, harmnico e integrado, submetido a
um mesmo conjunto de diretrizes, normas e procedimentos;
ii. Assegurar que notas iguais, dadas pelas diferentes reas, representem igual valor dos programas, em
que pesem as caractersticas ou peculiaridades de cada rea;
iii. Apresentar resultados que retratem devidamente a situao da ps-graduao nacional em seu
conjunto, a situao especfica da ps-graduao em cada rea e, no mbito desta, o nvel diferencial
de desempenho de cada programa em particular;
iv. Enriquecer o processo de avaliao, identificando possveis inadequaes nos pareceres e resultados
propostos pelas Comisses de Avaliao, mediante a apreciao desses pareceres e resultados por um
colegiado que agrega a viso de especialistas vinculados s diferentes Grandes reas de
conhecimento.


3.2.2. Princpios e diretrizes:

i. A Avaliao classificatria estabelece diferentes nveis de qualidade de desempenho dos
programas em cada rea de avaliao e, portanto, no pode gerar concentraes excessivas em
quaisquer dos nveis da escala de notas.
ii. A Avaliao comparativa entre as diferentes reas. Embora preserve e considere as especificidades
das reas, pauta-se pelo mesmo conjunto de quesitos e itens avaliativos e deve promover a
equivalncia de qualidade de desempenho entre programas com as mesmas notas nas distintas reas
de avaliao. Cada nota deve, portanto, corresponder ao mesmo nvel de qualidade para todas as
reas de avaliao. Cabe ao CTC-ES a responsabilidade de garantir a equivalncia entre as notas
atribudas pelas diferentes Comisses de reas de Avaliao.
iii. Nesta etapa de deliberaes e decises finais da avaliao dos Programas de Ps-Graduao no
caber diligncia de qualquer natureza.

3.2.3. Relatoria

i. Para assegurar o cumprimento de seu papel como rgo responsvel pela compatibilizao e
homologao dos resultados da Avaliao Trienal, o CTC-ES contar com o trabalho de relatores de
rea e quando couber, a critrio da DAV, de comisses especiais de relatoria para efetuar a anlise


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14
prvia dos resultados propostos pelas Comisses de Avaliao e apresentar, em plenrio, o parecer
correspondente a tal anlise.

ii. A relatoria no CTC-ES observar as seguintes orientaes:

cada rea contar com dois ou mais relatores, indicados pela CAPES/DAV, a depender do nmero de
programas e da identificao de aspectos desses resultados que devam merecer particular ateno do
colegiado;

o conjunto dos programas com nota recomendada inferior a 3, alm de serem submetidos
relatoria de rea prevista pela alnea anterior, poder ser objeto de relatoria especial por dois
membros do CTC-ES;

o conjunto dos programas com recomendao de notas 6 e 7 ser examinado por uma Comisso
especfica composta por membros do CTC-ES, a fim de verificar se estes cursos atendem s
recomendaes para atribuio de notas 6 e 7, observando tambm o preceituado nos documentos de
rea; se existe uma padronizao dos critrios que levaram s notas 6 e 7, cuidando-se para que
notas iguais sejam atribudas a programas de igual qualidade de desempenho; se existe
compatibilizao dos resultados entre as atuais 48 reas de avaliao.

programas que tenham variao de 2 pontos, para mais ou para menos, na nota recebida, devero
apresentar fundamentao e argumentao particularmente muito bem detalhadas, que justifique o
resultado proposto pela comisso da rea.



3.2.4. O trabalho dos Relatores de rea

O(s) relator(es) de uma determinada rea de Avaliao dever(o) examinar e relatar todos os cursos da rea
em questo, inclusive os recomendados com notas 6 e 7 e com notas 1 e 2, os quais podero ser tambm
analisados por comisses especiais de relatoria. Por conseguinte, necessrio que observem as orientaes
especficas sobre a atribuio das notas 6 e 7 e tambm as cautelas relativas desativao de programas, em
decorrncia da obteno das notas 1 ou 2.

Procedimentos:

O trabalho do relator de rea deve seguir os procedimentos abaixo:

a) Conferir a classificao dos programas da rea verificando se:
i. os indicadores dos quesitos 2 e 5 no alteraram significativamente os resultados;
ii. os itens e quesitos levaram devida discriminao das diferenas na qualidade de desempenho
dos programas, ou se alguns deles acabaram nivelando um nmero demasiado de programas.




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b) Propor ao CTC-ES os ajustes que julgue necessrios;

c) Verificar se os critrios da rea para a atribuio de notas correspondem ao do sistema de
avaliao como um todo, em especial quanto ao nvel de exigncia;

d) Verificar se houve consistncia na aplicao dos critrios para a avaliao de cada programa
pertencente mesma rea;
e) Explicitar a classificao interna a cada nota proposta, especialmente 3, 4 e 5, de modo que, se
houver rebaixamento nas notas 6 e 7 por recomendao da Comisso Especial de Relatoria ou
do prprio relator da rea, isso no necessariamente leve ao rebaixamento das demais notas de
forma linear;
f) O Relator pode propor a atribuio de nota 1 ou 2 a programa que teve nota 3 recomendada pela
Comisso de Avaliao, justificando devidamente tal posio, com base nos indicadores de
desempenho do programa no contexto dos demais programas em igual situao na rea
g) O Relator de rea pode propor, de forma fundamentada, a reduo e tambm a elevao da
nota.
h) Propor as alteraes de nota que julgar necessrias, especificando as justificativas bsicas para
auxiliar na anlise e deciso do CTC-ES.
i) Caso o relator designado para analisar e relatar a avaliao dos Programas realizada por uma
determinada rea julgue imprescindvel algum esclarecimento adicional sobre a avaliao realizada
pela Comisso de Avaliao, dever solicit-lo, por intermdio da Diretoria de Avaliao, ao
Coordenador de rea.


3.2.5. Orientaes gerais para as reunies de deliberaes do CTC-ES

a) As atividades do CTC-ES nas reunies destinadas apreciao e deliberao sobre os resultados da
Avaliao sero ordenadas e conduzidas em consonncia com as seguintes orientaes:
i. Os debates e votaes sero coordenados pelo Presidente da CAPES ou, por delegao deste, pelo
Diretor de Avaliao ou, em seus eventuais afastamentos, por conselheiro indicado para substitu-
lo nessa funo;
ii. A anlise e deliberao sobre a avaliao dos programas de cada rea ser fundamentada pelas
recomendaes da Comisso de Avaliao, contidas na Ficha de Avaliao de cada programa,
considerados: os relatrios apresentados pelos Relatores da rea e pelas Comisses Especiais de
Relatoria junto ao CTC-ES; as informaes ou indicadores especficos sobre o desempenho dos
programas, quando o CTC-ES julgar necessrio; as informaes contidas nas planilhas e relatrios
gerenciais sobre os resultados propostos pela rea; as consideraes dos demais coordenadores de
rea;
iii. A deciso do CTC-ES sobre a nota a ser atribuda a cada programa ser tomada por votao dos
membros, cabendo ao presidente o voto qualificado;


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b) O registro da nota aprovada pelo CTC-ES ser efetuado, pela Diretoria de Avaliao, em campo
prprio do Sistema de Ficha de Avaliao, durante a sesso plenria, logo aps concluda a votao,
devendo esse registro ser, de imediato, conferido pelos demais conselheiros;
c) A redao e o registro do parecer do CTC-ES sobre cada Programa caber a um dos relatores da rea
ou da comisso especial de relatoria em que eventualmente se enquadre o programa, a ser indicado no
processo de votao, observado o seguinte: nos casos em que houver concordncia com o parecer da
Comisso de Avaliao, dever constar pelo menos o registro de que o CTC-ES endossa tal parecer;
nos demais, tal parecer dever ser devidamente fundamentado e apresentado.
d) As deliberaes do CTC-ES, ocorridas por meio de voto aberto e maioria simples, devem observar as
regras para atribuio de notas descritas neste regulamento.
e) A classificao dos Programas de cada rea, realizada pela respectiva Comisso, dever estar clara e
devidamente fundamentada. Importante ressaltar que o CTC-ES pode alterar a prpria classificao
interna da rea se constatar que determinados critrios levaram a um superpovoamento de um nvel de
classificao e nele agregaram programas com desempenhos significativamente diferentes.
f) Para concluso da etapa presencial da Avaliao Trienal, devero ser comparados os resultados da
avaliao da ps-graduao entre as diferentes reas, com base nas anlises realizadas por relatores
externos aos programas sob sua responsabilidade, a partir dos relatrios elaborados pelas Comisses
de Avaliao.





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4. CALENDRIO DA AVALIAO TRIENAL


Fases de Execuo da Avaliao Trienal


Fase Descrio Data Data
1 Avaliao dos
programas pelas
comisses de rea
O resultado expresso no parecer apresentado na ficha de avaliao e na
sugesto de uma nota para cada programa. Essa avaliao fundamenta-se nas
informaes fornecidas anualmente pelos prprios programas;

30/9 a
25/10/2013
2 Reunio do CTC-ES
sobre os resultados da
Avaliao
Este colegiado tem a competncia de decidir sobre os resultados da avaliao,
buscando harmonizar os conceitos propostos pelas comisses, tanto no mbito
de cada rea, como no conjunto das reas avaliadas;

18/11 a
29/11/2013
3 Divulgao dos
resultados da
Avaliao Trienal
Os resultados sero divulgados no Portal da Capes. Ser publicada uma lista
com os programas avaliados com notas acima de 3 e enviada uma
comunicao aos programas com notas 1 e 2.

10/12/2013
4 Pedido de
reconsiderao do
resultado
Caso a instituio considere pertinente, dever enviar o Pedido de
Reconsiderao de Resultado da Avaliao Trienal, para anlise e deliberao
pelas instncias avaliativas da CAPES, de acordo com os seguintes prazos e
normas:
i. O pedido deve ser obrigatria e exclusivamente enviado por meio
eletrnico, pela Pr-Reitoria responsvel ou rgo equivalente.
ii. O formulrio eletrnico e as instrues para seu preenchimento esto
disponveis em http://resultadostrienal.capes.gov.br/

10/12/13 a
17/01/14
5 Avaliao pelas
Comisses de rea
dos pedidos de
reconsiderao
Avaliao pelas Comisses de rea dos pedidos de reconsiderao
apresentados e deciso pelo CTC-ES sobre os mesmos.
A definir
6 Fase de homologao
e publicao dos
resultados finais
Os resultados da Avaliao Trienal, com seus respectivos pareceres, so
encaminhados pela CAPES ao Conselho Nacional de Educao para, de
acordo com a legislao vigente, serem utilizados na fundamentao das
decises sobre a renovao do reconhecimento dos cursos de ps-graduao,
que ir vigorar no trinio seguinte.
Todas as informaes referentes ao processo de avaliao, incluindo os
dados utilizados e pareceres emitidos, so divulgadas no stio da CAPES,
podendo ser acessadas por qualquer interessado.

A definir







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ANEXO I - FICHA DE AVALIAO DE PROGRAMAS ACADMICOS

Ficha de Avaliao de programas acadmicos para o Trinio 2010-2012
1

Quesitos / Itens
1 Proposta do Programa
1.1. Coerncia, consistncia, abrangncia e atualizao das reas de concentrao, linhas de pesquisa, projetos em andamento e
proposta curricular.
1.2. Planejamento do programa com vistas a seu desenvolvimento futuro, contemplando os desafios internacionais da rea na
produo do conhecimento, seus propsitos na melhor formao de seus alunos, suas metas quanto insero social mais rica
dos seus egressos, conforme os parmetros da rea.
1.3. Infraestrutura para ensino, pesquisa e, se for o caso, extenso.

2 Corpo Docente
2.1. Perfil do corpo docente, consideradas titulao, diversificao na origem de formao, aprimoramento e experincia, e sua
compatibilidade e adequao Proposta do Programa.
2.2. Adequao e dedicao dos docentes permanentes em relao s atividades de pesquisa e de formao do programa.
2.3. Distribuio das atividades de pesquisa e de formao entre os docentes do programa.
2.4. Contribuio dos docentes para atividades de ensino e/ou de pesquisa na graduao, com ateno tanto repercusso que
este item pode ter na formao de futuros ingressantes na PG, quanto (conforme a rea) na formao de profissionais mais
capacitados no plano da graduao. Obs: este item s vale quando o PPG estiver ligado a curso de graduao; se no o estiver,
seu peso ser redistribudo proporcionalmente entre os demais itens do quesito.

3 Corpo Discente, Teses e Dissertaes
3.1. Quantidade de teses e dissertaes defendidas no perodo de avaliao, em relao ao corpo docente permanente e
dimenso do corpo discente.
3.2. Distribuio das orientaes das teses e dissertaes defendidas no perodo de avaliao em relao aos docentes do
programa.
3.3. Qualidade das Teses e Dissertaes e da produo de discentes autores da ps-graduao e da graduao (no caso de IES
com curso de graduao na rea) na produo cientfica do programa, aferida por publicaes e outros indicadores pertinentes
rea.
3.4. Eficincia do Programa na formao de mestres e doutores bolsistas: Tempo de formao de mestres e doutores e
percentual de bolsistas titulados.

4 Produo Intelectual
4.1. Publicaes qualificadas do Programa por docente permanente.
4.2. Distribuio de publicaes qualificadas em relao ao corpo docente permanente do Programa.
4.3. Produo tcnica, patentes e outras produes consideradas relevantes.
4.4. Produo artstica, nas reas em que tal tipo de produo for pertinente.

5 Insero Social
5.1. Insero e impacto regional e (ou) nacional do programa.
5.2. Integrao e cooperao com outros programas e centros de pesquisa e desenvolvimento profissional relacionados rea
de conhecimento do programa, com vistas ao desenvolvimento da pesquisa e da ps-graduao.
5.3 - Visibilidade ou transparncia dada pelo programa sua atuao.



1
Os pesos dos quesitos e itens e a incluso de novos itens nas fichas de avaliao esto definidos nos
respectivos documentos de rea, publicados na pgina da CAPES.



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19


ANEXO II - FICHA DE AVALIAO DE PROGRAMAS PROFISSIONAIS

Ficha de Avaliao de programas profissionais para o Trinio 2010-2012
2

Quesitos / Itens
1 Proposta do Programa
1.1. Coerncia, consistncia, abrangncia e atualizao da(s) rea(s) de concentrao, linha(s) de atuao, projetos em
andamento, proposta curricular com os objetivos do Programa.
1.2. Coerncia, consistncia e abrangncia dos mecanismos de interao efetiva com outras instituies, atendendo a demandas
sociais, organizacionais ou profissionais.
1.3. Infraestrutura para ensino, pesquisa e administrao.
1.4. Planejamento do Programa visando ao atendimento de demandas atuais ou futuras de desenvolvimento nacional, regional ou
local, por meio da formao de profissionais capacitados para a soluo de problemas e prticas de forma inovadora.
2. Corpo Docente
2.1. Perfil do corpo docente, considerando experincia como pesquisador e/ou profissional, titulao e sua adequao Proposta
do Programa.
2.2. Adequao da dimenso, composio e dedicao dos docentes permanentes para o desenvolvimento das atividades de
pesquisa e formao do Programa.
2.3. Distribuio das atividades de pesquisa, projetos de desenvolvimento e inovao e de formao entre os docentes do
Programa.
3. Corpo Discente e Trabalhos de Concluso
3.1. Quantidade de trabalhos de concluso (MP) aprovados no perodo e sua distribuio em relao ao corpo discente titulado e
ao corpo docente do programa
3.2. Qualidade dos trabalhos de concluso produzidos por discentes e egressos
3.3. Aplicabilidade dos trabalhos produzidos
4. Produo Intelectual
4.1. Publicaes qualificadas do Programa por docente permanente
4.2. Produo artstica, tcnica, patentes, inovaes e outras produes consideradas relevantes.
4.3. Distribuio da produo cientfica e tcnica ou artstica em relao ao corpo docente permanente do programa
4.4. Articulao da produo artstica, tcnica e cientfica entre si e com a proposta do programa.
5. Insero Social
5.1. Impacto do Programa
5.2. Integrao e cooperao com outros Cursos/Programas com vistas ao desenvolvimento da ps-graduao.
5.3. Integrao e cooperao com organizaes e/ou instituies setoriais relacionados rea de conhecimento do Programa,
com vistas ao desenvolvimento de novas solues, prticas, produtos ou servios nos ambientes profissional e/ou acadmico.
5.4. Divulgao e transparncia das atividades e da atuao do Programa


2
Os pesos dos quesitos e itens desta ficha de avaliao esto definidos nos respectivos documentos de rea.