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Revista
SUPERIOR
TRIBUNAL
DE JUSTIA
VOLUME 230, TOMO 1
ANO 25
ABRIL/MAIO/JUNHO 2013
Revista
SUPERIOR
TRIBUNAL
DE JUSTIA
Revista do Superior Tribunal de Justia - n. 1 (set. 1989) -. Braslia : STJ, 1989 -.Periodicidade varia:
Mensal, do n. 1 (set. 1989) ao n. 202 (jun. 2006), Trimestral a partir do n. 203 (jul/ago/set. 2006).
Repositrio Ofcial da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia:
Superior Tribunal de Justia/Editora Braslia Jurdica, set. 1989 a dez. 1998; Superior Tribunal
de Justia/Editora Consulex Ltda, jan. 1999 a dez. 2003; Superior Tribunal de Justia/ Editora
Braslia Jurdica, jan. 2004 a jun. 2006; Superior Tribunal de Justia, jul/ago/set 2006-.
Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009:
https://ww2.stj.jus.br/web/revista/eletronica/publicacao/?aplicacao=revista.eletronica.
ISSN 0103-4286.
1. Direito, Brasil. 2. Jurisprudncia, peridico, Brasil. I. Brasil. Superior Tribunal de Justia (STJ).
II. Ttulo.
CDU 340.142 (81) (05)
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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Ministra Nancy Andrighi
Chefe de Gabinete
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Eloame Augusti
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Tcnico em Secretariado
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Superior Tribunal de Justia
www.stj.jus.br, revista@stj.jus.br
Gabinete do Ministro Diretor da Revista
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MINISTRA NANCY ANDRIGHI
Diretora
Revista
SUPERIOR
TRIBUNAL
DE JUSTIA
Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3.
RISTJ, arts. 21, III e VI; 22, 1, e 23.
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
Plenrio
Ministro Felix Fischer (Presidente)
Ministro Gilson Langaro Dipp (Vice-Presidente)
Ministro Ari Pargendler
Ministra Eliana Calmon Alves (Diretora-Geral da ENFAM)
Ministro Francisco Cndido de Melo Falco Neto (Corregedor Nacional de Justia)
Ministra Ftima Nancy Andrighi (Diretora da Revista)
Ministra Laurita Hilrio Vaz
Ministro Joo Otvio de Noronha
Ministro Jos de Castro Meira
Ministro Arnaldo Esteves Lima (Corregedor-Geral da Justia Federal)
Ministro Humberto Eustquio Soares Martins
Ministra Maria Tereza Rocha de Assis Moura
Ministro Antonio Herman de Vasconcellos e Benjamin
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho
Ministro Sidnei Agostinho Beneti
Ministro Jorge Mussi
Ministro Geraldo Og Nicas Marques Fernandes
Ministro Luis Felipe Salomo
Ministro Mauro Luiz Campbell Marques
Ministro Benedito Gonalves
Ministro Raul Arajo Filho
Ministro Paulo de Tarso Vieira Sanseverino
Ministra Maria Isabel Diniz Gallotti Rodrigues
Ministro Antonio Carlos Ferreira
Ministro Ricardo Villas Bas Cueva
Ministro Sebastio Alves dos Reis Jnior
Ministro Marco Aurlio Gastaldi Buzzi
Ministro Marco Aurlio Bellizze Oliveira
Ministra Assusete Dumont Reis Magalhes
Ministro Srgio Luz Kukina
CORTE ESPECIAL (Sesses s 1 e 3 quartas-feiras do ms)
Ministro Felix Fischer (Presidente)
Ministro Gilson Dipp (Vice-Presidente)
Ministro Ari Pargendler
Ministra Eliana Calmon
Ministro Francisco Falco
Ministra Nancy Andrighi
Ministra Laurita Vaz
Ministro Joo Otvio de Noronha
Ministro Castro Meira
Ministro Arnaldo Esteves Lima
Ministro Humberto Martins
Ministra Maria Tereza de Assis Moura
Ministro Herman Benjamin
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho
Ministro Sidnei Beneti
PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)
Ministro Castro Meira (Presidente)
PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Presidente)
Ministro Ari Pargendler
Ministro Arnaldo Esteves Lima
Ministro Benedito Gonalves
Ministro Srgio Kukina
SEGUNDA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Mauro Campbell Marques (Presidente)
Ministra Eliana Calmon
Ministro Castro Meira
Ministro Humberto Martins
Ministro Herman Benjamin
SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)
Ministro Sidnei Beneti (Presidente)
TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Presidente)
Ministra Nancy Andrighi
Ministro Joo Otvio de Noronha
Ministro Sidnei Beneti
Ministro Villas Bas Cueva

QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente)
Ministro Raul Arajo
Ministra Isabel Gallotti
Ministro Antonio Carlos Ferreira
Ministro Marco Buzzi
* Desembargador convocado (TJ-PR)
** Desembargadora convocada (TJ-SE)
*** Desembargadora convocada (TJ-PE)
TERCEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

Ministra Maria Tereza de Assis Moura (Presidenta)
QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Marco Aurlio Bellizze (Presidente)
Ministra Laurita Vaz
Ministro Jorge Mussi
Ministro Campos Marques*
Ministra Marilza Maynard**
SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Og Fernandes (Presidente)
Ministra Maria Tereza de Assis Moura
Ministro Sebastio Reis Jnior
Ministra Assusete Magalhes
Ministra Alderita Ramos de Oliveira***
COMISSES PERMANENTES
COMISSO DE COORDENAO
Ministro Arnaldo Esteves Lima (Presidente)
Ministro Jorge Mussi
Ministro Raul Arajo
Ministro Benedito Gonalves (Suplente)
COMISSO DE DOCUMENTAO
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Presidente)
Ministro Luis Felipe Salomo
Ministro Sebastio Reis Jnior
Ministro Mauro Campbell Marques (Suplente)
COMISSO DE REGIMENTO INTERNO
Ministro Joo Otvio de Noronha (Presidente)
Ministro Castro Meira
Ministro Og Fernandes
Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Suplente)
COMISSO DE JURISPRUDNCIA
Ministra Nancy Andrighi (Presidente)
Ministra Laurita Vaz
Ministro Humberto Martins
Ministra Maria Tereza de Assis Moura
Ministro Herman Benjamin
Ministro Sidnei Beneti
MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL
Ministra Laurita Vaz (Corregedora-Geral)
Ministro Castro Meira (Efetivo)
Ministro Joo Otvio de Noronha (1 Substituto)
Ministro Humberto Martins (2 Substituto)
CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL (Sesso 1 sexta-feira do ms)
Ministro Felix Fischer (Presidente)
Ministro Gilson Dipp (Vice-Presidente)
Ministro Arnaldo Esteves Lima (Corregedor-Geral da Justia Federal)
Membros Efetivos
Ministro Castro Meira
Ministro Humberto Martins
Juiz Mrio Csar Ribeiro (TRF 1 Regio)
Juiz Srgio Schwaitzer (TRF 2 Regio)
Juiz Newton De Lucca (TRF 3 Regio)
Juza Marga Inge Barth Tessler (TRF 4 Regio)
Juiz Francisco Wildo (TRF 5 Regio)
Membros Suplentes
Ministra Maria Tereza de Assis Moura
Ministro Herman Benjamin
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho
Juiz Daniel Paes Ribeiro (TRF 1 Regio)
Juiz Poul Erik Dyrlund (TRF 2 Regio)
Juza Maria Salette Camargo Nascimento (TRF 3 Regio)
Juiz Luiz Carlos de Castro Lugon (TRF 4 Regio)
Juiz Edilson Pereira Nobre Jnior (TRF 5 Regio)

SUMRIO
TOMO 1
JURISPRUDNCIA
Corte Especial ............................................................................................................. 17
Primeira Seo ........................................................................................................... 325
Primeira Turma ......................................................................................................... 417
Segunda Turma ......................................................................................................... 487
Segunda Seo ........................................................................................................... 533
TOMO 2
JURISPRUDNCIA
Terceira Turma .......................................................................................................... 547
Quarta Turma ............................................................................................................ 619
Terceira Seo ............................................................................................................ 739
Quinta Turma ............................................................................................................ 751
Sexta Turma ............................................................................................................... 881
NDICE ANALTICO .........................................................................................................................................1029
NDICE SISTEMTICO ....................................................................................................................................1047
SIGLAS E ABREVIATURAS ...........................................................................................................................1053
REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA ..........................................................................................................1059
Jurisprudncia
Corte Especial
AO PENAL N. 536-BA (2006/0258867-9)
Relatora: Ministra Eliana Calmon
Autor: Ministrio Pblico Federal
Ru: Zuleido Soares Veras
Advogados: Daniel Gerber
Luiz Felipe Bulus Alves Ferreira
Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
Advogados: Angela Cignachi
Edson Queiroz Barcelos Jnior
Rannery Lincoln Gonalves Pereira
Marcelo Leal de Lima Oliveira
Jos Rollemberg Leite Neto
Wenceslo Pieiro Gonzlez
Janaina Castro de Carvalho Kalume
Cludio Chaves
Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
Ru: Maria de Ftima Csar Palmeira
Advogados: Lcia Maria de Figueirdo
Srgio Lus Teixeira da Silva e outro(s)
Srgio Roberto Roncador
Daniel Gerber
Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
Ariel Gomide Foina
Cludio Chaves
Ru: Florncio Brito Vieira
Advogados: Marcelo Leal de Lima Oliveira
Daniel Gerber
Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
Cludio Chaves
Ru: Gil Jac Carvalho Santos
Advogados: Srgio Habib
Daniel Gerber
Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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Roberto Sampaio
Cludio Chaves
Ru: Humberto Rios de Oliveira
Advogados: Marcelo Leal de Lima Oliveira
Daniel Gerber
Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
Cludio Chaves
Ru: Ricardo Magalhes da Silva
Advogados: Marcelo Leal de Lima Oliveira
Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
Ru: Flvio Conceio de Oliveira Neto
Advogados: Jos Carlos Dias
Teodomiro Dias Neto
Marina Dias Werneck de Souza
Maurcio de Carvalho Arajo
Elaine Angel
Francisco Pereira de Queiroz
Gilberto Vieira Leite Neto e outro(s)
Ru: Joo Alves Neto
Advogado: Paulo Roberto Baeta Neves
Advogados: Janana Castro de Carvalho Kalume
Luiz Felipe Bulus Alves Ferreira
Eduardo Antonio Lucho Ferro
Advogados: Angela Cignachi
Edson Queiroz Barcelos Jnior
Rannery Lincoln Gonalves Pereira
Marcelo Leal de Lima Oliveira
Jos Rollemberg Leite Neto e outro(s)
Emanuel Messia Oliveira Cacho
Ru: Jos Ivan de Carvalho Paixo
Advogados: Geraldo Resende Filho
Madson Lima de Santana e outro(s)
Flvia Helena dos Santos Argolo
Emanuel Messia Oliveira Cacho
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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Ru: Joo Alves Filho
Advogado: Daniel Gerber
Advogados: Janana Castro de Carvalho Kalume
Luiz Felipe Bulus Alves Ferreira
Eduardo Antonio Lucho Ferro
Edson Queiroz Barcelos Jnior
Benedito Pereira Filho
Rannery Lincoln Gonalves Pereira
Marcelo Leal de Lima Oliveira e outro(s)
Eliseu Klein
Jos Rollemberg Leite Neto
Bruno Beserra Mota
Advogada: Vanessa Alves Pereira
Advogados: Tas Aroca Datcho Lacava
Cludio Chaves
Advogada: Tiago Peleja Vizeu Lima
Ru: Max Jos Vasconcelos de Andrade
Advogados: Joaby Gomes Ferreira
Joo Guilherme Carvalho e outro(s)
Pedro Oliveira Leite Neto
Ru: Gilmar de Melo Mendes
Advogados: Flamarion Davila Fontes e outro(s)
Antonio Carlos de Oliveira Bezerra
Ru: Victor Fonseca Mandarino
Advogado: Paulo Ernani de Menezes e outro(s)
Advogados: Mrcio Macdo Conrado
Luzia Santos Gois
Ru: Roberto Leite
Advogados: Flamarion Davila Fontes e outro(s)
Antonio Carlos de Oliveira Bezerra
Ru: Kleber Curvelo Fontes
Advogados: Flamarion Davila Fontes e outro(s)
Antonio Carlos de Oliveira Bezerra
Ru: Srgio Duarte Leite
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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Advogados: Geraldo Resende Filho
Madson Lima de Santana e outro(s)
Flvia Helena dos Santos Argolo e outro(s)
Ru: Renato Conde Garcia
Advogados: Jos Gilton Pinto Garcia e outro(s)
Marcelo de Albuquerque Garcia
EMENTA
Penal e Processual Penal. Ao penal originria. Denncia
oferecida contra Conselheiro de Tribunal de Contas Estadual
e outros 16 (dezesseis) acusados. Preliminares de incompetncia
jurisdicional, inpcia da inicial acusatria, ilegal manipulao do
sistema judicirio brasileiro, ausncia de comprovao da licitude das
gravaes, presena dos requisitos da Lei n. 9.296/1996, prorrogao
da interceptao, nulidade do processo. Ilicitude da prova, necessrio
apensamento do procedimento de interceptao telefnica aos autos
do inqurito, cerceamento de defesa. Prazo hbil para a anlise do
material anexado ao processo, ausncia dos requerimentos e das
ordens que deferiram as interceptaes telefnicas que redundaram
no presente feito, impossibilidade de utilizao da Lei n. 9.034/1995
no caso concreto, supostas nulidades das interceptaes em razo
de decises proferidas por esta Corte. Rejeio. Mrito da acusao.
Indcios de superfaturamento e desvio de verba pblica no Contrato
n. 110/01. Relatrio da CGU. Materialidade. Indcios de prtica dos
crimes de formao de quadrilha, peculato-desvio, corrupo ativa e
passiva.
1. A oitiva dos investigados na fase pr-processual pelo relator
no viola os princpios do devido processo legal e da imparcialidade.
Precedentes do STJ e do STF.
2. A pea acusatria atende aos requisitos do art. 41 do Cdigo
de Processo Penal, na medida em que houve a exposio do fato
considerado criminoso, com suas circunstncias, assim como se deu a
devida qualifcao dos denunciados e a classifcao do crime.
3. As medidas constritivas de direito levadas a termo nos autos
do Inqurito foram determinadas por autoridade competente poca
dos fatos.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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4. Interceptaes telefnicas eventualmente determinadas por
autoridade absolutamente incompetente permanecem vlidas e podem
ser plenamente ratifcadas. Precedentes do STJ e do STF.
5. cedio na Corte que as interceptaes telefnicas podem
ser prorrogadas por mais de uma vez, desde que comprovada sua
necessidade mediante deciso motivada do Juzo competente.
6. prescindvel a degravao integral das interceptaes
telefnicas, sendo necessrio, a fm de assegurar o amplo exerccio
da defesa, a transcrio dos trechos das escutas que embasaram o
oferecimento da denncia. Precedentes do STJ e do STF.
7. Havendo encontro fortuito de notcia da prtica de
conduta delituosa, durante a realizao de interceptao telefnica
devidamente autorizada pela autoridade competente, no se deve
exigir a demonstrao da conexo entre o fato investigado e aquele
descoberto. Precedentes.
8. A denncia oferecida contra os acusados est lastreada
estritamente em indcios coletados por meio de prova documental
e interceptaes telefnicas colhidas por meio de decises proferidas
com base na Lei n. 9.296/1996.
9. As decises de quebra de sigilo telefnico (e respectivas
prorrogaes) deferidas quando da chegada dos autos a esta Corte
encontram-se devidamente fundamentadas, reportando-se, inclusive,
ao teor dos requerimentos formulados pelo MPF e pela Polcia
Federal. Fundamentao per relationem.
10. Ausncia de soluo de continuidade nas ordens judiciais que
determinaram a quebra do sigilo telefnico, tendo sido estritamente
cumprido o prazo previsto no art. 5 da Lei n. 9.296/1996.
11. A CGU, por meio da sua Secretaria Federal de Controle
Interno, tem competncia para fiscalizar e avaliar a execuo de
programas de governo, inclusive aes descentralizadas com recursos
dos oramentos da Unio, realizar auditorias e avaliar os resultados
da gesto dos administradores pblicos, apurar denncias e executar
atividades de apoio ao controle externo.
12. A materialidade de delitos praticados contra a Administrao
(em que ocorre suposto desvio de dinheiro pblico), pode ser
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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demonstrada por percia realizada pelos rgos estatais de controle
(tais como o TCU e a CGU), incumbidos pela legislao vigente do
exerccio especfco de tal mister.
13. A Secretaria de Controle Interno da CGU apontou a
existncia de fundados indcios de que houve superfaturamento e
irregularidades na execuo do Contrato n. 110/01 frmado entre a
Deso (Companhia de Saneamento do Estado de Sergipe, sociedade
de economia mista na qual o Estado detm a maior parte do capital
social) e a construtora Gautama, resultando em desvio de verba
pblica.
14. O TCU constatou a presena de irregularidades na execuo
oramentria do contrato frmado entre a Deso e a Gautama.
15. Existem nos autos indcios de que determinados agentes
pblicos do Estado de Sergipe ( J.A.F, J.A.N, F.C.O.N, J.I.C.P,
M.J.V.A) solicitaram e receberam, por diversas vezes e em razo
da funo que desempenhavam no Governo Estadual, vantagens
indevidas de funcionrios da empresa Gautama, praticando, em juzo
perfunctrio, o crime de corrupo passiva previsto no art. 317, 1,
do Cdigo Penal.
16. Exsurgem dos autos indcios de que os denunciados J.A.F,
F.C.O.N, M.J.V.A, Z.S.V, R.C.G, R.M.S, S.D.L, V.F.M, G.M.M,
K.C.F, J.I.C.P praticaram, em juzo sumrio de cognio, o delito de
peculato-desvio, tipifcado no art. 312, caput (2 fgura), do Cdigo
Penal.
17. Indcios de que os denunciados Z.S.V. e R.M.S. praticaram,
na modalidade de autoria, o crime de corrupo ativa previsto no art.
333, caput, do Cdigo Penal.
18. Em juzo de delibao da pea acusatria exsurgem dos autos
indcios de que os denunciados J.A.F, J.A.N, F.C.O.N, M.J.V.A,
Z.S.V, R.C.G, R.M.S, S.D.L, V.F.M, G.M.M, K.C.F, J.I.C.P
associaram-se, de forma estvel e permanente, com o fm especfco de
cometer crimes contra a Administrao Pblica, praticando o crime
de formao de quadrilha previsto no art. 288, caput, do Cdigo Penal.
19. Indcios que demonstram que os denunciados tinham cincia
do funcionamento de todo o esquema montado no Estado de Sergipe
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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com vistas a, mediante repasse de vantagem indevida a funcionrios
pblicos, desviar dinheiro do Estado em prol da Gautama e garantir
verba para o fnanciamento da campanha de reeleio do denunciado
J.A.F.
20. Extinta a punibilidade do denunciado F.C.O.N. em relao
ao delito previsto no art. 319 do Cdigo Penal (prevaricao), nos
termos do art. 107, IV, do Estatuto Repressivo ptrio (prescrio da
pretenso punitiva).
21. Ausncia de justa causa em relao aos denunciados R.L,
H.R.O, F.B.V, G.J.C.S, M.F.C.P, no que tange aos delitos imputados
no denominado Evento Sergipe.
22. Denncia recebida em parte, com o afastamento do
Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado de Sergipe, pelo prazo
que perdurar a instruo criminal.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas,
acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia Em
continuao de julgamento, a Corte Especial, por unanimidade, rejeitou as
preliminares arguidas pela defesa. No mrito, recebeu a denncia em relao aos
acusados Zuleido Soares Veras, Ricardo Magalhes da Silva, Flvio Conceio
de Oliveira Neto, Joo Alves Neto, Jos Ivan de Carvalho Paixo, Joo Alves
Filho, Max Jos Vasconcelos de Andrade, Gilmar de Melo Mendes, Victor
Fonseca Mandarino, Kleber Curvelo Fontes, Srgio Duarte Leite e Renato
Conde Garcia. Quanto ao acusado Joo Alves Neto, rejeitou a denncia quanto
a imputao do art. 312 CP e, quanto ao acusado Flvio Conceio de Oliveira
Neto, declarou extinta a punibilidade, em face da prescrio, quanto imputao
do art. 319 CP. Rejeitou a denncia em relao aos acusados Roberto Leite,
Humberto Rios de Oliveira, Florncio Brito Vieira, Gil Jac Carvalho Santos
e Maria de Ftima Cesar Palmeira, nos termos do voto da Senhora Ministra
Relatora.
Por unanimidade, ainda, decidiu pelo afastamento do acusado Flvio
Conceio de Oliveira Neto do cargo de Conselheiro do Tribunal de Contas
do Estado do Sergipe at o trmino da instruo criminal, nos termos do voto
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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da Senhora Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Joo Otvio
de Noronha, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin,
Sidnei Beneti, Jorge Mussi, Og Fernandes, Benedito Gonalves e Ari Pargendler
votaram com a Sra. Ministra Relatora.
Impedidos os Srs. Ministros Castro Meira e Maria Tereza de Assis
Moura.
Ausentes, justifcadamente, os Srs. Ministros Francisco Falco, Nancy
Andrighi, Castro Meira, Maria Tereza de Assis Moura, Napoleo Nunes Maia
Filho e o Sr. Ministro Luis Felipe Salomo, este na assentada do dia 15 de
maro de 2013.
Licenciado o Sr. Ministro Gilson Dipp, sendo substitudo pelo Sr. Ministro
Jorge Mussi.
Convocados os Srs. Ministros Og Fernandes, Luis Felipe Salomo e
Benedito Gonalves.
Na sesso do dia 14 de maro de 2013, sustentaram oralmente o Dr.
Brasilino Pereira dos Santos, Subprocurador-Geral da Repblica e o Dr.
Marcelo Leal de Lima Oliveira, pelos rus Zuleido Soares Veras, Florncio
Brito Vieira, Gil Jac Carvalho Santos, Humberto Rios de Oliveira, Ricardo
Margalhes da Silva.
Na sesso do dia 15 de maro de 2013, sustentaram oralmente o Dr.
Srgio Roberto Roncador, pela r Maria de Ftima Csar Palmeira; o Dr.
Jos Rollemberg Leite Neto, pelos rus Joo Alves Filho e Joo Alves Neto; o
Dr. Gilberto Vieira Leite Neto, pelo ru Flvio Conceio de Oliveira Neto;
o Dr. Mdson Lima de Santana, pelos rus Jos Ivan de Carvalho Paixo e
Srgio Duarte Leite; o Dr. Mrcio Macdo Conrado, pelo ru Victor Fonseca
Mandarino e o Dr. William Charley Costa de Oliveira, Defensor Pblico da
Unio, pelos rus Max Jos Vasconcelos de Andrade, Gilmar de Melo Mendes,
Roberto Leite, Kleber Curvelo Fontes e Renato Conde Garcia.
Braslia (DF), 15 de maro de 2013 (data do julgamento).
Ministro Felix Fischer, Presidente
Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 4.4.2013
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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RELATRIO
A Sra. Ministra Eliana Calmon: O Ministrio Pblico Federal, pelas
Subprocuradoras-Gerais da Repblica, Dr Lindra Maria Arajo e Dr Clia
Regina Souza Delgado, oferece denncia contra:
1) Zuleido Soares de Veras;
2) Maria de Ftima Cesar Palmeira;
3) Tereza Freire Lima;
4) Gil Jac Carvalho Santos;
5) Florncio Brito Vieira;
6) Humberto Rios de Oliveira;
7) Vicente Vasconcelos Coni;
8) Abelardo Sampaio Lopes Filho;
9) Bolivar Ribeiro Saback;
10) Rosevaldo Pereira de Melo;
11) Dimas Soares de Veras;
12) Joo Manoel Soares Barros;
13) Ricardo Magalhes da Silva;
14) Geraldo Magela Fernandes da Rocha;
15) Roberto Figueiredo Guimares;
16) Ernani Soares Gomes Filho;
17) Srgio Lus Pompeu S;
18) Jos Reynaldo Tavares;
19) Jackson Kepler Lago;
20) Ney de Barros Bello;
21) Abdelaziz Aboud Santos;
22) Ricardo Wagner de Carvalho Lago;
23) Alexandre Maia Lago;
24) Francisco de Paula Lima Jnior (Paulo Lago);
25) Sebastio Jos Pinheiro Franco;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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26) Jos de Ribamar Ribeiro Hortegal;
27) Ulisses Cesar Martins de Sousa;
28) Jos Aureliano de Lima Filho;
29) Jos Ribamar Santana;
30) Jos Eliseu Carvalho Passos;
31) Otvio Jlio Rosas Costa Filho;
32) Teotonio Brando Vilela Filho;
33) Joo Ferro Novaes Neto;
34) Eduardo Henrique Arajo Ferreira;
35) Denisson de Luna Tenrio;
36) Marcio Fidelson Menezes Gomes;
37) Adeilson Teixeira Bezerra;
38) Jos Vieira Crispim;
39) Eneas de Alencastro Neto;
40) Flvio Conceio de Oliveira Neto;
41) Joo Alves Filho;
42) Joo Alves Neto;
43) Jos Ivan de Carvalho Paixo;
44) Max Jos Vasconcelos de Andrade;
45) Gilmar de Melo Mendes;
46) Victor Fonseca Mandarino;
47) Roberto Leite;
48) Kleber Curvelo Fontes;
49) Sergio Duarte Leite;
50) Renato Conde Garcia;
51) Silas Rondeau Cavalcante Silva;
52) Jorge Targa Juni;
53) Walter Lus Cardeal de Souza;
54) Ivo Almeida Costa;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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55) Alosio Marcos Vasconcelos Novaes;
56) Jos Ribamar Lobato Santana;
57) Jos Drumond Saraiva;
58) Jos Ricardo Pinheiro de Abreu;
59) Gregrio Adilson Paranagu da Paz;
60) Emanoel Augusto Paulo Soares; e
61) Roberto Cesar Fontenelle Nascimento.
A presente ao refere-se descrio dos fatos e condutas relacionadas
ao esquema que envolve especifcamente a empresa Gautama e os servidores
pblicos e agentes polticos, nas obras identifcadas nos autos, em diversos
Estados da Federao.
DA INVESTIGAO
A narrativa das Senhoras Subprocuradoras-Gerais da Repblica est
embasada no minucioso relatrio elaborado pela autoridade policial, em
procedimento investigatrio denominado Operao Navalha.
As investigaes tiveram incio no ano de 2004 em trabalho desenvolvido
por fora-tarefa no Estado da Bahia, levando descoberta de um grupo
organizado voltado para a obteno ilcita de lucros atravs da contratao e
execuo de obras pblicas, praticando, para tanto, diversos crimes autnomos,
como fraudes a licitaes, peculato, corrupo ativa e passiva, crimes contra o
Sistema Financeiro Nacional, dentre outros delitos.
O inqurito policial originou-se de medidas cautelares em trmite perante
a 2 Vara Federal Criminal da Seo Judiciria da Bahia (n. 2004.33.00.022013-
0 e n. 2006.33.00.002647-3) e, diante da constatao do envolvimento de
autoridades com foro privilegiado, deslocou-se a competncia para o Superior
Tribunal de Justia, tendo sido remetidos os autos a esta Corte, cabendo-me o
feito por distribuio.
Assim, iniciaram-se as primeiras autorizaes judiciais de interceptaes
telefnicas (Lei n. 9.296/1996).
Segundo est exposto no requerimento ministerial, apurou-se, com base
em interceptao telefnica autorizada, que:
1) havia um esquema de desvio de recursos pblicos nos Estados de
Alagoas, Maranho, Piau e Sergipe, protagonizado pelo scio-diretor
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
30
da empresa Gautama, Zuleido Soares de Veras, e seus empregados, com o
envolvimento de empresrios, servidores pblicos e agentes polticos, esquema
iniciado nos Ministrios, onde era obtido, mediante o oferecimento de vantagem
indevida, o direcionamento de verbas da Unio para obras nos Estados e nos
Municpios nos quais a Construtora Gautama atuava. O esquema englobava
todo o processo de destinao e aplicao dos recursos, desde a apresentao
e aprovao dos projetos pelos entes polticos - que eram elaborados pelo grupo
criminoso -, passando pelas fraudes nos processos de licitao e o desvio de
vultosos valores por obras no executadas ou executadas irregularmente;
2) as atividades delituosas se desenvolveram concomitantemente nos vrios
Estados em que a Gautama executava obras pblicas, tendo a empresa, nesses
Estados, um chefe de escritrio e agentes especialmente dedicados s atividades
ilcitas ali desenvolvidas.
DO MODUS OPERANDI
Relata o MPF que o grupo criminoso:
1) em um primeiro momento, identifcava nos Ministrios a existncia de
recursos destinados a obras pblicas nos Estados e Municpios;
2) em seguida, cooptava agentes polticos e servidores pblicos para
viabilizar a realizao dos convnios entre os Ministrios e os entes federativos,
participando, inclusive, da elaborao dos projetos tcnicos e estudos exigidos
para a sua celebrao;
3) posteriormente, passava a atuar na fase da licitao, para que a Gautama
fosse vencedora no procedimento, isoladamente ou em consrcio com outras
construtoras.
De acordo com os dilogos interceptados, a 3 fase era a mais complexa de
todo o processo, pois compreendia: a) a celebrao de acordos para acomodar os
interesses de eventuais concorrentes; b) a cooptao dos servidores pblicos que
conduziam as licitaes, para no criarem embaraos aos processos conduzidos
pela Gautama e, mais do que isto, para aceitarem agir de modo determinado a
fm de que a obra fosse adjudicada prpria Gautama;
4) superada a fase da licitao, com o incio da execuo das obras, tinha
incio a fase mais proveitosa, quando efetivamente alcanavam os denunciados
os fns ilcitos a que se propunham: desvio e apropriao dos recursos pblicos;
nesta etapa eram apresentadas as medies peridicas, todas fraudadas, as
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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quais eram aprovadas e pagas, mediante a corrupo dos servidores pblicos
incumbidos de examinar os processos, atividade que inclua a emisso de
pareceres tcnicos analisando a compatibilidade entre as medies apresentadas
e as obras efetivamente executadas, a aprovao das medies e a autorizao
dos pagamentos; e
5) recebidos os pagamentos, o grupo se incumbia de distribuir as propinas
nos percentuais previamente ajustados com os servidores pblicos e agentes
polticos envolvidos.
DA FORMAO DE QUADRILHA
A partir da anlise das condutas dos investigados, o MPF conclui tratar-se
de um sofsticado grupo criminoso, comandado pelo denunciado Zuleido Soares
Veras e integrado por empregados da construtora Gautama e por lobistas, que se
aliaram de forma permanente e estvel para a perpetrao da prtica delituosa:
o direcionamento de recursos pblicos, federais e estaduais, para obras a serem
executadas pela Construtora Gautama; o vencimento de processos de licitao;
e a liberao de pagamentos de obras superfaturadas, executadas irregularmente,
ou mesmo inexistentes, mediante a corrupo de servidores pblicos e agentes
polticos.
A partir do conjunto probatrio produzido no mbito do presente
inqurito, alega o rgo Ministerial que a organizao criminosa pode ser assim
dividida:
1) ncleo central - grupo liderado por Zuleido Veras que se estruturou
profssionalmente para a prtica de crimes como peculato, fraude licitao e
corrupo ativa.
Composto por funcionrios da Gautama que atuavam nos diversos
Estados em que o grupo exercia suas atividades, mantendo relao direta de
subordinao, acatando as ordens e determinaes de Zuleido Veras, conscientes
do carter ilcito de suas condutas. So eles:
1) Maria de Ftima Cesar Palmeira;
2) Tereza Freire Lima;
3) Gil Jac Carvalho Santos;
4) Florncio Brito Vieira;
5) Humberto Rios de Oliveira;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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6) Vicente Vasconcelos Coni;
7) Abelardo Sampaio Lopes Filho;
8) Bolivar Ribeiro Saback;
9) Rosevaldo Pereira de Melo;
10) Dimas Soares de Veras;
11) Ricardo Magalhes da Silva; e
12) Joo Manoel Soares Barros;
Composto tambm por intermedirios que se valiam da infuncia que
possuam para articular com os servidores pblicos e os agentes polticos a
prtica dos atos necessrios para que a organizao criminosa alcanasse os seus
objetivos ilcitos:
13) Geraldo Magela Fernandes da Rocha;
14) Roberto Figueiredo Guimares;
15) Ernani Soares Gomes Filho; e
16) Srgio Lus Pompeu S.
2) ramifcaes - outras quadrilhas foram sendo formadas nos Estados
em que a Gautama tinha interesse em executar obras pblicas, integradas por
servidores pblicos e agentes polticos, que se organizaram de forma estvel
e permanente para atender aos propsitos ilcitos do grupo comandado por
Zuleido, cujas condutas sero descritas quando da narrao dos eventos.
DOS INTEGRANTES DA QUADRILHA LIDERADA POR
ZULEIDO VERAS
Zuleido Soares Veras, scio-diretor da Construtora Gautama, era o
lder do grupo criminoso. Estabelecia as diretrizes de atuao da quadrilha,
coordenava e controlava as aes dos demais agentes, funcionrios da empresa e
intermedirios. Dirigia todo o esquema delituoso, articulando todos os episdios
descritos nesta pea acusatria.
A participao dos demais integrantes da quadrilha pode ser assim descrita,
segundo o MPF:
1) Maria de Ftima Palmeira - Diretora Comercial da empresa Gautama,
era o brao direito de Zuleido, ocupando posio de destaque na estrutura da
quadrilha; ao lado de Zuleido, interagia com todos os demais agentes, decidindo
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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as aes a serem implementadas para viabilizar o processo de direcionamento
de obras pblicas Gautama, desde a celebrao dos convnios at a fase fnal
de pagamento dos valores indevidos; antes de ser contratada pela Gautama,
foi servidora da Secretaria de Infra-Estrutura do Estado de Alagoas, tendo
proporcionado ao grupo criminoso fcil acesso estrutura administrativa do
rgo; intermediou, ainda, o pagamento de vantagens indevidas aos servidores
pblicos e agentes polticos;
2) Tereza Freire Lima - Secretria da empresa Gautama em Braslia, era
um dos elos de ligao de Zuleido com os demais membros da quadrilha e com
os servidores pblicos envolvidos nos esquemas delituosos, repassando as suas
orientaes, ciente da ilicitude das condutas praticadas; alm disso, encarregou-
se de efetuar entregas de dinheiro para pagamentos de propinas;
3) Gil Jac de Carvalho Santos - Diretor Financeiro da Gautama,
providenciava dinheiro para o pagamento das propinas solicitadas ou oferecidas
aos servidores pblicos e aos agentes polticos; esse dinheiro era retirado das
contas da prpria Gautama na Caixa Econmica Federal e no Banco do
Brasil ou nas contas das outras empresas de Zuleido; em todas as situaes nas
quais houve o pagamento de vantagem indevida, os integrantes da quadrilha
mantinham contatos com Gil Jac, que providenciava o dinheiro e a remessa
para os locais onde eram feitos os pagamentos; no esquema criminoso, o seu
papel ainda consistia na administrao dos lucros da prtica ilcita;
4) Florncio Brito Vieira - empregado da Construtora Gautama, atuava
sempre ao lado de Gil Jac Carvalho Santos, efetuando os saques em dinheiro
para o pagamento das propinas, transportando o numerrio para as localidades
onde seriam consumados os pagamentos; quando estava impossibilitado de
viajar ou se fazia necessrio o transporte de propinas para mais de um Estado,
dividia a tarefa com Humberto Rios de Oliveira;
5) Humberto Rios de Oliveira - empregado do setor fnanceiro da Gautama,
auxiliava Gil Jac e dividia com Florncio a tarefa de sacar o dinheiro para o
pagamento das propinas e transport-lo at os locais onde seriam entregues aos
benefcirios;
6) Vicente Vasconcelos Coni - funcionrio da Gautama no Estado do
Maranho, participou de quase todos os episdios delitivos ocorridos naquela
unidade federativa; intermediou, por diversas vezes, o pagamento de vantagens
indevidas a servidores pblicos para obter a aprovao de medies relativas a
obras executadas irregularmente ou no executadas pela Construtora; manteve
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
34
encontros e reunies constantes com servidores das Secretarias de Infra-
Estrutura e de Planejamento para obter a aprovao das medies irregulares;
7) Geraldo Magela Fernandes da Rocha - foi servidor pblico do Estado do
Maranho, exercendo o cargo de assessor do ento Governador Jos Reinaldo
Tavares; teve intensa atuao em defesa dos interesses escusos da quadrilha
durante o perodo de assessoria do ex-Governador; no curso das investigaes,
foram captadas dezenas de dilogos entre Geraldo Magela e Zuleido Veras,
Ftima Palmeira e Vicente Coni, sempre combinando modos de ao para
viabilizar as pretenses ilcitas do grupo criminoso; valendo-se das facilidades
do seu cargo, tinha acesso a autoridades do Estado e a servidores das Secretarias
de Infra-Estrutura e de Planejamento, para o patrocnio de interesses do grupo,
ora relativos aprovao das medies das obras de construo das pontes,
ora referentes celebrao de convnio entre o Estado e o Ministrio dos
Transportes, recebendo, em contrapartida, valores em dinheiro; intermediou,
tambm, reunies entre Zuleido e o ento Governador Jos Reinaldo para tratar
no apenas das medies, cuja aprovao, em razo das graves irregularidades
apresentadas, exigiam uma interveno direta do primeiro mandatrio para
determinar aos seus subordinados a realizao dos pagamentos, mas, tambm,
das questes pertinentes s obras de pavimentao da BR 402, cujo convnio
com o Governo Federal interessava particularmente ao grupo; alm disso,
intermediou o pagamento de vantagens ao ex-Governador, inclusive mediante
a emisso de notas frias da sua empresa Pool Comunicaes; aps deixar o
cargo que exercia no Governo do Estado, Geraldo Magela passou a integrar a
quadrilha de Zuleido; aproveitando-se de sua infuncia, atuou perante os rgos
da administrao do Estado, notadamente nas Secretarias de Infra-Estrutura
e de Planejamento, tendo, inclusive, promovido a aproximao entre o grupo
criminoso e o Governador Jackson Lago, atravs do seu irmo Ricardo Lago;
8) Roberto Figueiredo Guimares - foi contratado, sem licitao, como
prestador de servios ao Estado do Maranho, tendo exercido papel semelhante
ao de Geraldo Magela, cabendo-lhe, na verdade, defender os interesses
fnanceiros do grupo nos diversos escales da Administrao Pblica, mesmo
aps o seu desligamento do Governo do Estado; no governo de Jackson Lago,
participou de reunio em Braslia, no Hotel Kubitschek Plaza, com Vicente Coni
e Abdelaziz Aboud Santos, Secretrio de Planejamento do Estado do Maranho,
para tratar dos interesses da quadrilha; mesmo designado para exercer o cargo
de Presidente do BRB Banco de Braslia, no se afastou do grupo criminoso,
continuando a patrocinar os seus interesses;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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9) Abelardo Sampaio Lopes Filho - engenheiro e funcionrio da Gautama
em Alagoas, era a pessoa responsvel pela apresentao de medies irregulares
Secretaria de Infra-estrutura daquele Estado, agindo intensamente para obter
a aprovao das medies e o pagamento dos valores indevidos; comunicava-
se freqentemente com Zuleido Veras e com Ftima Palmeira, discutindo
estratgias para viabilizar os propsitos delituosos do grupo;
10) Bolivar Ribeiro Saback - diretor operacional da Gautama, representava
os interesses da organizao perante o Governo do Estado de Alagoas,
articulando o pagamento de medies apresentadas pela construtora de obras
no executadas;
11) Rosevaldo Pereira de Melo - empregado da Gautama no Estado
de Alagoas, negociava a liberao de recursos pblicos para a organizao
criminosa, sempre em pagamento das medies irregulares; antes de trabalhar
para a Gautama, foi servidor do Estado de Alagoas, lotado na Companhia de
gua e Saneamento do Estado, rgo vinculado Secretaria de Infra-estrutura;
valeu-se, por diversas vezes, da sua infuncia junto aos servidores da Secretaria,
notadamente de suas relaes de amizade com o Secretrio Mrcio Fidelson,
para obter a aprovao das medies, oferecendo, como compensao, vantagens
indevidas;
12) Ricardo Magalhes da Silva - engenheiro civil, representante da
Gautama no Estado de Sergipe, era o responsvel pelo acompanhamento
das obras executadas naquele Estado e pelos processos das medies; teve
destacada atuao nos fatos ilcitos ali ocorridos, mantendo contatos pessoais
com os agentes pblicos incumbidos da aprovao das medies irregulares
apresentadas Secretaria de Infra-Estrutura do Estado, intercedendo para a
efetivao dos pagamentos; participou, tambm, das tratativas nos episdios
designados de Evento Maranho e Evento Luz para Todos;
13) Ernani Soares Gomes Filho - servidor do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto, disposio da Cmara dos Deputados, exercendo
atualmente as suas funes no gabinete do Deputado Federal Mrcio Reinaldo,
do Estado de Minas Gerais; a sua funo era obter, no mbito do Ministrio,
a liberao de oramento para as obras de interesse da Gautama; em razo do
cargo que exercia, Ernani era pea-chave no esquema criminoso, propiciando ao
grupo acesso a dados e informaes que possibilitaram situao de vantagem na
disputa pela destinao de recursos aos Estados e Municpios onde a Gautama
executava suas obras; segundo consta do seu depoimento, era sempre procurado
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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por Zuleido Veras e mantinha contatos freqentes com Ftima, prestando
assessoria nos procedimentos de obteno e liberao de recursos para obras de
interesse da Construtora;
14) Joo Manoel Soares Barros - empregado da Gautama no Estado do
Piau, atuava sob as ordens diretas de Zuleido Veras e de Ftima Palmeira,
tendo se destacado em razo dos atos que praticou para fraudar o processo
de licitao que permitiu Gautama adjudicar as obras de construo de
redes de distribuio de energia eltrica em reas rurais do Estado do Piau,
contempladas pelo Programa Luz para todos, do Governo Federal; participou,
tambm, das negociaes no episdio designado por Evento Maranho;
15) Dimas Soares de Veras - irmo de Zuleido e empregado da Gautama,
gerenciava as obras do Programa Luz para todos no Estado do Piau; mantinha
freqentes contatos com o Presidente da Cepisa Jorge Targa, articulando os
interesses da quadrilha; providenciou a entrega de propina a Jorge Targa e
elaborou medio fraudulenta; e
16) Srgio Lus Pompeu S - lobista e empresrio, scio da Prosper
Assessoria e Consultoria Ltda., prestava servios Engevix; as suas relaes com
Zuleido remontam a 1998, quando ainda morava em Salvador e trabalhava
para a Construtora Fernandez; promoveu a aproximao de Zuleido com o
ento Ministro de Minas e Energia Silas Rondeau e com o seu assessor Ivo de
Almeida Costa; foi tambm Srgio S, na condio de integrante da organizao
criminosa, quem aproximou Zuleido Veras do denunciado Jorge Targa Juni,
Presidente da Cepisa; teve papel signifcativo nos fatos identifcados como
Evento Luz para Todos, articulando junto a diversos rgos pblicos para
dirigir Gautama as obras de construo das redes que levariam luz eltrica
a rea rural do Estado do Piau, alm de atuao destacada no Ministrio de
Minas e Energia, mais especifcamente com o ento Ministro Silas Rondeau,
para viabilizar os termos aditivos aos contratos frmados entre a Eletrobrs,
Cepisa e Gautama; para alcanar esses objetivos, intermediou encontros entre
Zuleido e Maria de Ftima com Silas Rondeau e Ivo de Almeida, inclusive para o
pagamento de vantagem indevida ao ex-Ministro.
Conclui o MPF que os denunciados Zuleido Soares Veras, Maria de Ftima
Csar Palmeira, Tereza Freire Lima, Gil Jac Carvalho Santos, Florncio Brito
Vieira, Humberto Rios de Oliveira, Vicente Vasconcelos Coni, Abelardo Sampaio
Lopes Filho, Bolivar Ribeiro Saback, Rosevaldo Pereira Melo, Dimas Soares de Veras,
Ricardo Magalhes da Silva, Joo Manoel Soares Barros, Geraldo Magela Fernandes
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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da Rocha, Roberto Figueiredo Guimares, Ernani Soares Gomes Filho e Srgio Lus
Pompeu S procederam de modo livre e consciente e, por isso, esto incursos nas
penas do art. 288 do Cdigo Penal.
DOS EVENTOS
O MPF passa a relatar a atuao das quadrilhas nas situaes identifcadas,
descritas como eventos especfcos, de acordo com as obras irregularmente
executadas em cada Estado.
Explica o rgo Ministerial que, excetuadas as situaes em que a
quadrilha de Zuleido atuava diretamente nos Ministrios para obter o repasse
de recursos pblicos para Estados e Municpios onde as obras j estavam
previamente direcionadas para a Gautama, o modo de agir do grupo nos vrios
eventos foi bem semelhante. Muitos dos integrantes da organizao criminosa
foram fagrados negociando o direcionamento das licitaes, o superfaturamento
das obras, a aprovao e o pagamento das medies irregulares, por obras no
executadas ou executadas fora dos padres previstos, mediante propina.
De acordo com o relatrio elaborado pela Controladoria-Geral da Unio -
CGU, especialmente em relao ao processo de pagamento de obras pblicas, a
empreiteira deveria seguir basicamente o seguinte esquema:
1) Apresentao das notas fscais comprobatrias da aplicao dos recursos
por parte da contratada, indicando precisamente o clculo das quantidades
de servios executados e dos materiais empregados na obra (medio); 2)
Verificao da observncia da execuo da obra em relao ao plano de
trabalho, ao projeto bsico e executivo e ao cronograma fsico e fnanceiro,
atravs de fscalizao realizada pelo contratante ou por empresa gerenciadora
do contrato. Tais peas discriminadas so exigncias da Lei n. 8.666/1993; 3)
Emisso de Parecer Tcnico, por parte do contratante, sobre a legalidade e
adequao da execuo da obra, subsidiando o pagamento das medies
empresa contratada.
Afrma o MPF que, nos Estados onde a Gautama executava obras pblicas,
a organizao criminosa burlava este procedimento, mediante a corrupo
de servidores pblicos, fazendo com que as percias e os pareceres tcnicos e
jurdicos atestassem que as obras foram executadas de acordo com o plano de
trabalho e o cronograma fsico e fnanceiro previsto e que os valores adequavam-
se ao que fora efetivamente executado pela construtora, quando, na verdade,
as medies no correspondiam realidade, o que implicou em vultoso desvio
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
38
de recursos pblicos. Tratava-se de medies fraudadas e, muitas vezes, obras
sequer iniciadas foram efetivamente pagas.
DO EVENTO MARANHO
I - Obra: Restaurao, Substituio e Implantao de Obras de Arte
Especiais do Programa de Perenizao de Travessias do Estado do Maranho,
para Melhoria do Sistema Virio em diversas Rodovias.
Relata o Ministrio Pblico Federal que:
1) em 31 de maro de 2004, a Construtora Gautama e o Estado do
Maranho, por meio da Gerncia de Estado de Infra-estrutura Geinfra,
frmaram o Contrato n. 005/2004, tendo por objeto a Restaurao, Substituio
e Implantao de Obras de Arte Especiais do Programa de Perenizao de
Travessias do Estado do Maranho, para Melhoria do Sistema Virio em
diversas Rodovias (DO de 2.4.2004), no valor de R$ 143.285.047,95 (cento e
quarenta e trs milhes, duzentos e oitenta e cinco mil, quarenta e sete reais e
noventa e cinco centavos), fgurando como contratante o Consrcio Gautama-
Rivoli S.P.A., do qual Zuleido Veras era o administrador;
2) conforme o Laudo de Exame em Obra de Engenharia n. 1.974/2007,
elaborado pela Polcia Federal, a Gautama no possua as condies necessrias
para participar da Concorrncia n. 086/2003, para execuo das obras acima
referidas; da a necessidade da formao do consrcio Gautama-Rivoli, para
compor o acervo tcnico exigido pelo edital da concorrncia; porm, a realizao
das obras, inclusive perante o Crea-MA, ficou exclusivamente a cargo da
Gautama; e
3) o edital de licitao previa a construo de 112 pontes para as
rodovias do Estado do Maranho, obras com exigncias tecnolgicas bastante
diferenciadas porque envolviam a construo de pontes de 10 metros sobre
riacho temporrio e de 100 metros ou mais sobre rio perene e navegvel, o que
indicava a necessidade de mais de uma licitao, com a maior participao de
empresas especializadas.
A partir da anlise dos dilogos monitorados no curso das investigaes,
constatou o MPF que:
1) Zuleido Veras mantinha no Estado do Maranho um esquema ilcito para
a obteno indevida de altos lucros, atravs da aprovao de medies relativas
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RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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s obras executadas irregularmente ou no executadas pela referida construtora,
esquema do qual participaram os seguintes integrantes da quadrilha por ele
liderada: Geraldo Magela Fernandes da Rocha, Vicente Vasconcelos Coni, Maria
de Ftima Palmeira, Joo Manoel, Gil Jac e Humberto Rios (conforme dilogos
monitorados, notadamente no perodo de maio a julho de 2006);
2) o ex-Governador Jos Reinaldo Tavares, o Secretrio de Infraestrutura
Ney de Barros Bello (referido como Gordo), o Procurador-Geral do Estado
Ulisses Csar Martins de Souza (referido como Gordinho), Roberto Figueiredo
Guimares, Consultor Financeiro do Estado poca, e os servidores Sebastio
Jos Pinheiro Franco (referido como Baixinho), Jos de Ribamar Hortegal,
Otvio Costa Filho, Aureliano Filho (referido como A), Jos Ribamar Santana
(referido como Quantum) e Jos Eliseu Carvalho Passos (referido como
Zeus), associaram-se de forma estvel e permanente para promover o desvio
dos recursos destinados ao pagamento das obras pblicas naquele Estado, tendo
efetivamente proporcionado tal desvio em favor da empresa Gautama, mediante
o recebimento de vantagens indevidas; e
3) aps o trmino do mandato do Governador Jos Reinaldo, em janeiro
de 2007, passaram a integrar a quadrilha o seu sucessor Jackson Kepler Lago,
o irmo Ricardo Wagner Lago, representante do Estado do Maranho no
Distrito Federal, os sobrinhos Alexandre Lago e Francisco de Paula Lima
Junior (Paulo Lago), e o Secretrio de Planejamento Abdelaziz Aboud Santos,
os quais se associaram, tambm de forma estvel e permanente, a Ney de Barros
Bello, Ulisses Csar Martins de Souza, Sebastio Jos Pinheiro Franco, Jos de
Ribamar Hortegal, Otvio Costa Filho, Aureliano Filho, Jos Ribamar Santana
e Jos Eliseu Carvalho Passos, para dar continuidade aos desvios dos recursos
pblicos, utilizando-se dos mesmos estratagemas anteriormente descritos, para
favorecer a empresa Gautama, recebendo, em contrapartida, vantagens indevidas
(conforme documentos constantes dos autos e udios captados no perodo de
fevereiro a abril de 2007).
Segundo a denncia, a participao de cada um dos membros da
quadrilha foi determinante para a continuao da atividade criminosa e para
a concretizao do programa delituoso; a estabilidade e a permanncia da
aliana se revelou efciente na perpetrao de vrios crimes, que resultaram em
verdadeira sangria nos cofres pblicos.
Para demonstrar a veracidade de suas alegaes, o MPF passa a destacar os
seguintes pontos:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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1) das cento e doze pontes contratadas, a Gautama executou servios
parciais em apenas algumas delas, com inmeras irregularidades, comprovadas
pelos Laudos Periciais n. 1.974/07, n. 2.012/07, n. 2.053/07 e n. 2.087/07,
elaborados pelo Instituto Nacional de Criminalstica (INC/DPF);
2) o primeiro local vistoriado pelos peritos foi a Ponte sobre o Rio Pericum,
localizada na Rodovia BR-308, prximo da localidade de Monte Carmo, entre
os Municpios de Bequimo e Central do Maranho; a obra da ponte ainda no
havia sido iniciada, com a s execuo dos servios preliminares de sondagem
do terreno e de recomposio do revestimento primrio do acesso ao leito do
rio; de acordo com os peritos, embora tenha resultado em um superfaturamento
total de 416,13% do custo da obra, correspondendo ao valor de R$ 770.720,40
(setecentos e setenta mil, setecentos e vinte reais e quarenta centavos), a preos
de janeiro de 2004, nenhuma obra da ponte propriamente dita foi executada (Laudo
de exame em obra de engenharia n. 1.974/2007 - INC/DITEC/DPF);
3) a obra da Ponte sobre o Rio Munim, localizada entre os Municpios
de Presidente Juscelino e Cachoeira Grande, encontrava-se apenas em sua fase
inicial, com alguns dos elementos de fundao executados; o prejuzo oriundo
do superfaturamento da obra em questo, atualizado para 16.7.2007, foi de R$
1.790.886,91 (um milho, setecentos e noventa mil, oitocentos e oitenta e seis
reais e noventa e um centavos); j o valor pago indevidamente por servios no
executados foi de R$ 1.250.837,53 (um milho, duzentos e cinqenta mil, oitocentos e
trinta e sete reais e cinqenta e trs centavos), a valores de janeiro de 2004 (Laudo
de exame em obra de engenharia n. 2012/2007-INC/ DITEC/DPF);
4) outro local vistoriado pelos peritos foi a Ponte sobre o Rio Santa Cruz,
localizada entre os Municpios de Cururupu e Palacete; a obra encontrava-se
apenas parcialmente executada, no mais existindo o canteiro de obras no local;
a percia constatou que foram pagos por servios no executados a quantia de R$
83.161,51 (oitenta e trs mil, cento e sessenta e um reais e cinqenta e um
centavos), bem como um sobrepreo calculado em R$ 513.208,53 (quinhentos
e treze mil, duzentos e oito reais e cinqenta e trs centavos), perfazendo uma
diferena total a maior de R$ 596.370,35 (quinhentos e noventa e seis mil, trezentos
e setenta reais e trinta e cinco centavos) - Laudo de exame em obra de engenharia
n. 2.053/2007-INC/ DITEC/DPF; e
5) os peritos do INC vistoriaram, tambm, a Ponte sobre o Rio Cabeceira,
situada tambm entre os Municpios de Cururupu e Palacete; ainda em sua fase
inicial, a obra encontrava-se somente com os elementos de fundao executados;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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o exame pericial indica um valor pago indevidamente por servios no executados de
R$ 430.213,70 (quatrocentos e trinta mil, duzentos e treze reais e setenta centavos);
o desvio oriundo do superfaturamento, atualizado para 27.7.2007, totaliza R$
512.961,73 (quinhentos e doze mil, novecentos e sessenta e um reais e setenta e
trs centavos) - Laudo de exame em obra de engenharia n. 2.087/2007-INC/
DITEC/DPF).
Explica o MPF que, para a liberao dos pagamentos das medies
fraudulentas das obras, durante o governo de Jos Reinaldo, Zuleido contou
com a atuao efetiva de Vicente Coni e tambm de Maria de Ftima, que o
orientava nos contatos freqentes com Geraldo Magela (na ocasio assessor
do Governador), Roberto Figueiredo, o Secretrio de Infraestrutura Ney Bello,
o Procurador-Geral do Estado Ulisses Csar e com os servidores da Seinfra:
Sebastio Jos Pinheiro Franco, Jos de Ribamar Hortegal, Otvio Costa Filho,
Aureliano Filho, Jos Ribamar Santana e Jos Eliseu Carvalho Passos.
Segundo a denncia, os valores das medies das obras eram negociados
entre os membros da quadrilha de Zuleido e os servidores pblicos daquele
Estado encarregados de proceder fscalizao das obras, avalizar as medies
apresentadas pela Gautama, liberar as verbas correspondentes e efetivar os
pagamentos, tudo mediante o recebimento de propina, como demonstram os
udios captados no curso das investigaes e os documentos apreendidos.
Afirma existir prova nos autos de que coube ao ex-Governador Jos
Reinaldo a autorizao para a disponibilizao e a liberao das verbas
destinadas ao pagamento das medies apresentadas pela Gautama, tendo para
isto, inclusive, envidado esforos para o remanejamento da importncia de R$
93.000.000,00 (noventa e trs milhes), que originariamente era destinada a
garantir a execuo do Projeto Pro Saneamento (f. 238 do apenso 42).
Para delimitar as condutas de cada denunciado, destaca, ainda, o MPF:
1) para viabilizar os pagamentos indevidos Gautama, o ex-Governador
contou com o auxilio de Ulisses e de Ney Bello, que se empenharam para que
o setor jurdico da Seinfra no criasse embaraos para a concretizao dos
pagamentos, conforme pretendido pela Gautama;
2) coube, ainda, a Ney Bello, na qualidade de ordenador de despesas da
Seinfra, emitir as ordens bancrias em favor da Gautama, conforme documentos
de fs. 39-40, do anexo 48: OB n. 2006 0801765, de 30.8.2006, no valor de
R$ 3.172.912,90 (trs milhes, cento e setenta e dois mil, novecentos e doze
reais e noventa centavos); OB n. 2006 0802187, de 27.9.2006, no valor de
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
42
R$ 5.496.098,70 (cinco milhes, quatrocentos e noventa e seis mil, noventa e
oito reais e setenta centavos); OB n. 2006 0803113, de 4.12.2006, no valor de
R$ 3.040.499,15 (trs milhes, quarenta mil, quatrocentos e noventa e nove
reais e quinze centavos); OB n. 2006 0803582, de 19.12.2006, no valor de R$
3.000.020,00 (trs milhes e vinte reais); e OB n. 2006 0803727, de 26.12.2006,
no valor de R$ 2.655.355,83 (dois milhes, seiscentos e cinqenta e cinco mil,
trezentos e cinqenta e cinco reais e oitenta e trs centavos);
3) os servidores da Seinfra, responsveis pela fscalizao das obras e por
atestar os servios executados, Sebastio Jos Pinheiro Franco, Jos de Ribamar
Hortegal, Jos Ribamar Santana e Jos Eliseu Carvalho Passos, alm de Otvio
Costa Filho, Chefe de Gabinete de Ney Bello, e Aureliano Filho, Assessor
Especial do Secretrio, contriburam efetivamente para viabilizar os pagamentos
das medies fraudulentas, mantendo tratativas com os membros da quadrilha
de Zuleido, especialmente com Vicente Coni, e frmando pareceres tcnicos que
no correspondiam realidade, nos termos acertados com Ney Bello e Ulisses;
4) como contrapartida pela liberao dos pagamentos indevidos, Zuleido,
com a intermediao de Geraldo Magela, presenteou, em maro de 2006, o
ento Governador Jos Reinaldo com um veculo Citren, ano 2005, modelo
C5; o carro foi adquirido por R$ 110.350,00 (cento e dez mil, trezentos e
cinqenta reais) e pago do seguinte modo: um sinal, no valor de R$ 10.000,00
(dez mil reais), atravs de cheque emitido por Geraldo Magela, posteriormente
devolvido pela concessionria ao seu emitente, mediante o pagamento do valor
integral do veculo em dinheiro;
Tal fato restou demonstrado por meio de diligncia realizada na
concessionria Saint Moritz, situada nesta Capital, identifcando-se o veculo
Citren, modelo C5, ano 2005, placas JGV-7326-DF, em nome do prprio
Jos Reinaldo; no escritrio da empresa Pool Comunicaes, de Geraldo Magela,
foram encontrados comprovantes de depsitos relativos aquisio do veculo;
os valores e datas so exatamente aqueles lanados na fcha de venda obtida
na concessionria Saint Moritz, fato confrmado na Informao Policial n.
001/2007.
Alm disso, segundo o que consta do Auto de apreenso complementar
e anlise de dados lavrado pela Polcia Federal (fs. 156 e seguintes do apenso
n. 43, do Inq. n. 544-BA) na residncia de Geraldo Magela, localizada na SQS
311, Bloco F, apart. 403, Braslia, DF, foram apreendidos diversos disquetes,
constando arquivos demonstrativos da contabilidade da propina paga por
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
43
Zuleido para a obteno de vantagens junto ao Governo do Maranho, dentre
os quais verifca-se o acerto com Jos Reinaldo referente ao Projeto Pontes,
no valor total de R$ 1.400.000,00 (um milho e quatrocentos mil reais), pagos
da seguinte forma: a) mediante a emisso de notas fscais frias da empresa
Pool Comunicaes, por supostos servios prestados Gautama: Nota Fiscal n.
638, de 11.7.2006, no valor de R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) - (f. 174 do
mesmo apenso); Nota Fiscal n. 650, de 28.11.2006, no valor de R$ 100.000,00
(cem mil reais) - (f. 177); Nota Fiscal n. 653, de 28.12.2006, no valor de R$
200.000,00 (duzentos mil reais) - (f. 179); b) pagamentos em dinheiro, sem
notas fscais, mas tambm intermediados por Magela, realizados: em 9.9.2006,
R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), no escritrio da Gautama em Braslia,
por Teresa Freire; em 8.11.2006, R$ 110.000,00 (cento e dez mil reais), no
Aeroporto de So Lus, por Florncio; em 17.11.2006, R$ 140.000,00 (cento e
quarenta mil reais), no Aeroporto de Braslia, por Humberto; em 19.12.2006,
R$ 150.000,00 (cento e cinqenta mil reais), no escritrio da Gautama em
Braslia, por Teresa; e em 25.12.2006, R$ 450.000,00 (quatrocentos e cinqenta
mil reais), no escritrio da Gautama em Salvador, por Florncio;
5) Geraldo Magela era, na poca, assessor do ento Governador Jos
Reinaldo e, nessa qualidade, tambm recebeu vantagens indevidas, tendo
sido identifcada a quantia de R$ 56.300,00 (cinqenta e seis mil e trezentos
reais), paga em 20 de junho de 2006, alm de ter solicitado, no dia 13 de
julho, pagamentos a Zuleido, pedindo a ele para lembrar da sua caloi (dilogo
transcrito s fs. 2.624);
6) em decorrncia do pagamento das medies fraudulentas, Zuleido,
com a colaborao de Vicente Coni, Gil Jac e Florncio Vieira, pagou tambm
vantagens indevidas aos servidores do Estado do Maranho que contriburam
para arrumar as irregularidades existentes;
7) nos dilogos interceptados, por diversa vezes, foram utilizados os cdigos
TDO, que signifca Transferncia de Dinheiro para Obra, e agendas; tais
expresses eram empregadas sempre que os membros da quadrilha se referiam a
valores em espcie para o pagamento de propinas a servidores e agentes polticos
(dilogo transcrito s fs. 2.625-2.626); e
8) no auto de busca e apreenso (apenso 45) verifcam-se anotaes relativas
a pagamentos de propinas a Ulisses; os documentos de fs. 73 e 78 apontam o
recebimento das quantias de R$ 33.748,00 (trinta e trs mil, setecentos e
quarenta e oito reais), em 11.9.2006; de R$ 300.000,00 (trezentos mil reais), em
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
44
30.9.2006; e, de duas parcelas, uma de R$ 54.960,00 (cinqenta e quatro mil,
novecentos e sessenta reais) e outra de R$ 174.000,00 (cento e setenta e quatro
mil reais) em 30.10.2006.
II - Obra: Implantao e pavimentao da Rodovia BR 402
Relata o Ministrio Pblico Federal que:
1) em 29 de junho de 2006, o Convnio foi assinado entre o DNIT
e o Estado do Maranho, representado naquele ato pelo ento Governador
Jos Reinaldo e pelo Secretrio de Infra-Estrutura Ney Bello, no valor total
de R$ 170.161.078,66 (cento e setenta milhes, cento e sessenta e um mil,
setenta e oito reais e sessenta e seis centavos), cabendo ao DNIT fnanciar R$
153.144.970,80 (cento e cinqenta e trs milhes, cento e quarenta e quatro mil,
novecentos e setenta reais e oitenta centavos) e ao Estado, em contrapartida, R$
17.016.107,86 (dezessete milhes, dezesseis mil, cento e sete reais e oitenta e
seis centavos);
2) conforme fscalizao procedida posteriormente pelo DNIT, o ento
Governador do Estado do Maranho Jos Reinaldo e o Secretrio Ney Bello
inseriram no Plano de Trabalho, documento essencial para a formalizao do
Convnio, declarao diversa da que ali deveria conter, consistente na obrigao
de, a ttulo de contrapartida, construir pontes (obras de arte especiais) que, na
verdade, j existiam, alterando, assim, a verdade sobre fato juridicamente relevante;
essas obras de arte foram objeto do Contrato n. 005/2004, celebrado entre
o Estado e a Construtora Gautama, contrato este utilizado para desvio de
dinheiro pblico, conforme j narrado;
3) as pontes j construdas anteriormente sequer serviriam para a BR 402,
porque possuam largura de 10 metros, o que no corresponde ao padro para as
estradas federais, que de 12,80 metros de largura, alm de estarem localizadas
fora do traado da referida BR 402, tudo a demonstrar que no poderiam
mesmo constar como contrapartida para a realizao do convnio;
4) diante da defagrao da Operao Navalha e da fscalizao realizada
pelo DNIT, o referido convnio foi, ento, denunciado, conforme Portaria n.
868, 30 de maio de 2007, publicada no DOU de 1.6.2007, anulando-se, ainda,
a Nota de Empenho n. 2006 NE 902073;
5) com a mudana de governo, em janeiro de 2007, os pagamentos s
empreiteiras foram suspensos pelo Estado do Maranho, sendo retomados
paulatinamente, medida que os acordos foram frmados;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
45
6) em fevereiro de 2007, quando j se encontrava no Governo do Estado o
seu novo titular, Jackson Kepler Lago, o grupo criminoso, continuando a valer-
se da intermediao de Geraldo Magela, conseguiu aproximar-se de Jackson
Lago e de Abdelaziz Aboud Santos, Secretrio de Planejamento, que passou a
concentrar parte das atribuies antes exercidas por Ney Bello, Secretrio de
Infra-Estrutura; o elo foi feito atravs de Ricardo Lago, irmo de Jackson Lago,
que representa o Estado no escritrio de Braslia (dilogos transcritos s fs.
2.627);
7) apesar da mudana de governo, a quadrilha no perdeu o espao de
atuao ilcita no Estado, agindo atravs de Vicente Coni e, agora, de Geraldo
Magela e de Roberto Figueiredo (conhecido como Betinho), que se desligaram
do governo e passaram a integrar a quadrilha de Zuleido, representando os
interesses da Gautama, e articulando-se com o atual Governador Jackson Lago
por intermdio do seu irmo Ricardo Lago e dos seus sobrinhos Alexandre e
Paulo Lago (dilogos transcritos s fs. 2.628-2.630);
8) no ms de maro o grupo j realizava tratativas para garantir a
continuidade dos pagamentos das medies relativas s obras das pontes,
apresentadas nos mesmos moldes anteriores, ou seja, sem que correspondessem
aos servios realmente executados, o que de fato ocorreu;
9) segundo o que consta do Auto de apreenso e anlise de dados relativo
busca procedida pela Polcia Federal no escritrio da Gautama em So Lus-
MA (apenso 48, fs. 27-29-39-40), foram pagas Gautama as seguintes quantias
relativas 9 medio das obras das pontes: a) R$ 3.455.267,43 (trs milhes,
quatrocentos e cinqenta e cinco mil, duzentos e sessenta e sete reais e quarenta
e trs centavos), correspondentes primeira avaliao, mediante a Nota Fiscal
n. 1.041, relativa a Ordem Bancria n. 2007 0800103, de 9.3.2007, no valor de
R$ 2.962.413,00 (dois milhes, novecentos e sessenta e dois mil, quatrocentos e
treze reais), e a Ordem Bancria n. 2007 0800194, de 2.4.2007, no valor de R$
492.854,43 (quatrocentos e noventa e dois mil, oitocentos e cinqenta e quatro
reais e quarenta e trs centavos); R$ 1.492.867,63 (um milho, quatrocentos e
noventa e dois mil, oitocentos e sessenta e sete reais e sessenta e trs centavos),
correspondentes ao complemento da 9 medio, Nota Fiscal n. 1.062; R$
1.177.286,97 (um milho, cento e sessenta e sete mil, duzentos e oitenta e
seis reais e noventa e sete centavos), correspondentes ao reajustamento da 9
medio, Nota Fiscal n. 1.063;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
46
10) dentre os documentos apreendidos com Zuleido Veras no Hotel Pestana,
em So Paulo, conforme o Auto de apreenso e anlise de documentos(apenso
49, fls. 24 a 48), verifica-se que o Governador Jackson Lago, assim como
os servidores pblicos daquele Estado integrantes da quadrilha, receberam
percentual por cada pagamento indevido que viabilizaram, sendo 8% para o
Governador, 2% para Ney Bello (Gordo), 1% para Sebastio (Baixinho), 1%
para Santana (Quantum), 1% para Eliseu (Zeus), 0,25 para Aureliano (A),
alm de pagamentos extras e de eventuais aumentos de percentuais;
11) no mesmo documento em que foram registrados os percentuais
para os pagamentos das propinas constam registros relativos ao acrscimo de
35% no valor das medies, obtido mediante negociaes entre os membros
das quadrilhas; tais acrscimos alcanaram as cifras de R$ 1.037.610,82 (um
milho, trinta e sete mil, seiscentos e dez reais e oitenta e dois centavos) e
R$ 183.913,80 (cento e oitenta e trs mil, novecentos e treze reais e oitenta
centavos) e redundaram na emisso de ordens bancrias em favor da Gautama
no valor de R$ 2.962.413,00 (dois milhes, novecentos e sessenta e dois mil,
quatrocentos e treze reais), em 9.3.2007; e de R$ 492.854,43 (quatrocentos
e noventa e dois mil, oitocentos e cinqenta e quatro reais e quarenta e trs
centavos) em 2.4.2007.
Segundo o MPF, tais anotaes se coadunam com os demais elementos de
provas coligidos no curso das investigaes, sejam as interceptaes telefnicas,
sejam os relatrios de monitoramento policial;
12) em 6.3.2007, Roberto Figueiredo e Vicente reuniram-se em Braslia, no
Hotel Kubitschek Plaza, com o Secretrio de Planejamento Abdelaziz, ao qual
competia, autorizado pelo Governador, disponibilizar as verbas para a Secretaria
de Infra-Estrutura efetuasse os pagamentos Gautama; nesse encontro fcou
combinado que a Seplan providenciaria o remanejamento de verbas destinadas
a outros projetos para possibilitar a disponibilizao oramentria permitindo
Seinfra efetuar o pagamento da 9 medio no patamar pretendido pela
Gautama, que era inicialmente de R$ 4.000.000,00 (quatro milhes de reais),
mas que, aps os acertos, atingiu a cifra de R$ 3.455.267,43 (trs milhes,
quatrocentos e cinqenta e cinco mil, duzentos e sessenta e sete reais e quarenta
e trs centavos) - (dilogos transcritos s fs. 2.631-2.632); a referida importncia
foi, de fato, paga Gautama, mas em duas parcelas: a primeira, no dia 9.3.2007,
no valor de R$ 2.962.413,00 (dois milhes, novecentos e sessenta e dois mil e
quatrocentos e treze reais), atravs da OB n. 2007 0800103; e, a outra, no valor
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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de R$ 492.854,43 (quatrocentos e noventa e dois mil, oitocentos e cinqenta e
quatro reais e quarenta e trs centavos), atravs da OB n. 2007 0800194, no dia
2.4.2007, ambas assinadas por Ney Bello;
13) efetivado o pagamento da primeira parcela, Roberto, no dia 12.3.2007,
cobrou de Zuleido e de Gil Jac a sua parte no negcio, ressaltando a pressa em
receber, tendo em vista a sua iminente nomeao para a Presidncia do BRB;
Conforme se extrai do dilogo captado em 21.3.2007, a pretenso de Betinho foi
de fato acolhida (transcrio s fs. 2.633-2.634);
14) em contrapartida liberao de tal parcela, paga em duas vezes, no total
de R$ 3.000.000,00 (trs milhes de reais), o Governador Jackson Lago, por sua
vez, recebeu R$ 240.000,00 (duzentos e quarenta mil reais), correspondentes a
8% do valor pago Gautama, conforme o combinado, valendo-se da colaborao
dos seus sobrinhos Alexandre e Paulo Lago;
15) o estratagema por eles utilizado foi o seguinte: no dia 21 de maro, Gil
Jac e Florncio Vieira sacaram na Caixa Econmica Federal, Agncia Cidadela,
em Salvador, atravs do Cheque n. 309577-0, conta de titularidade da Gautama,
n. 03557011-3, a importncia de R$ 237.000,00 (duzentos e trinta e sete mil
reais), que foram trazidos para Braslia por Florncio, juntamente com outros
valores sacados no Banco do Brasil, totalizando a importncia de R$ 440.000,00
(quatrocentos e quarenta mil reais), e entregues a Ftima no escritrio da
Construtora Gautama; de imediato, Ftima Palmeira dirigiu-se para o Hotel
Alvorada, onde se encontrou com Alexandre Lago e Paulo Lago, entregando-
lhes o valor de R$ 240.000,00 (duzentos e quarenta mil reais); a entrega do
dinheiro deveria acontecer no escritrio da Gautama, tendo sido o local alterado
de ltima hora, por orientao de Jackson Lago (conforme demonstram dilogos
transcritos s fs. 2.634-2.637);
16) as Informaes Policiais de n. 22/07 e n. 36/07 esclarecem que, naquele
dia 21 de maro de 2007, Jackson Lago encontrava-se em Braslia, hospedado
no Apartamento n. 1.001 do Hotel Kubitschek Plaza; muito embora seu nome
no constasse da lista de hspedes, a autoridade policial obteve a flmagem
das cmeras de segurana instaladas no local, aparecendo o Governador nas
dependncias do Hotel;
17) outra equipe de policiais, no mesmo dia 21 de maro de 2007, seguindo
as orientaes da equipe de monitoramento de udio, deslocou-se at o Hotel
Alvorada, para identifcar e registrar o encontro de Ftima Palmeira, Alexandre
e Paulo Lago; de acordo com a Informao Policial n. 35/2007, Ftima chegou
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
48
ao hotel por volta de 21h40min, carregando uma sacola grande de papel de
cor marrom, encontrando-se com Paulo e Alexandre Lago; aps conversarem
longamente, inclusive sobre os pagamentos de faturas e medies, Ftima
deixou com eles a sacola contendo o dinheiro a ser entregue ao Governador; no
dia seguinte, relatou a Joo Manoel e a Vicente a entrega do dinheiro (dilogo
reproduzido s fs. 2.638);
18) pelos atos praticados em favor da quadrilha, que possibilitando o
pagamento indevido da quantia antes referida, Ney Bello (Gordo) recebeu
R$ 59.248,26 (cinqenta e nove mil, duzentos e quarenta e oito reais e vinte
e seis centavos), Sebastio (Baixinho) R$ 14.818,06 (quatorze mil, oitocentos
e dezoito reais e seis centavos), Santana (Quantum) R$ 29.624,13 (vinte e
nove mil, seiscentos e vinte e quatro reais e treze centavos), Eliseu (Zeus) R$
29.624,13 (vinte e nove mil, seiscentos e vinte e quatro reais e treze centavos),
Aureliano (A) R$ 7.406,03 (sete mil, quatrocentos e seis reais e trs centavos),
correspondentes a 2%, 0,5 %,1%, 1%, 0,25%, respectivamente (apenso 48, f. 48-
49);
19) em seguida, aps negociaes que envolveram, da mesma forma,
os membros das duas quadrilhas, foi liberado, no dia 2.4.2007, o pagamento
da quantia de R$ 492.000,00 (quatrocentos e noventa e dois mil reais)
Gautama; no mesmo dia, a quadrilha de Zuleido iniciou as tratativas visando
continuidade do recebimento de valores por obras supostamente executadas
e independentemente de medio real, mas j pagas, como informa Vicente a
Zuleido em dilogo transcrito s fs. 2.639-2.640);
20) as dificuldades enfrentadas pela quadrilha de Zuleido para os
recebimentos subseqentes no residiam especificamente na inexecuo
das obras ou na ausncia de medies verdadeiras, mas na necessidade de se
fazerem ajustes relativos dotao oramentria da Seinfra que permitissem
os pagamentos pretendidos, alm da entrega das propinas referentes aos R$
492.854,43 (quatrocentos e noventa e dois mil, oitocentos e cinqenta e quatro
reais e quarenta e trs centavos) que haviam sido liberados no dia 2.4.2007;
para tanto, foram mantidos contatos sucessivos com Alexandre e Paulo, que se
encarregaram de atuar junto ao Governador para que fossem disponibilizadas as
verbas em favor da Gautama (dilogo - fs. 2.641);
21) ante as difculdades oramentrias e a expectativa do no recebimento
por falta de obras concludas, Hortegal se ofereceu, em troca de propina, para
ajudar a Gautama, atestando mais uma medio fctcia; os dilogos entre
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
49
Hortegal e Vicente de fs. 2.642-2.644 demonstram os caminhos percorridos
pelas quadrilhas no Governo do Estado para o sucesso da fraude; No dia
seguinte, Paulo Lago deu notcia a Ftima acerca da liberao das verbas e
perguntou sobre a propina que lhe havia sido prometida (fs. 2.644) e a questo
foi solucionada com o desvio para a Gautama de verba prevista no oramento
para a construo de um aeroporto (fls. 2.644-2.645); tais negociaes
resultaram na disponibilizao de mais R$ 3.000.000,00 para a Gautama; a
partir da, iniciaram-se as tratativas com os encarregados da aprovao de mais
uma medio fraudulenta: Hortegal, Sebastio, Eliseu, Santana e o prprio
Secretrio Ney Bello;
22) em 9 de abril de 2007, o denunciado Jos de Ribamar Hortegal solicitou
vantagem indevida a Vicente Coni, no valor R$ 8.000,00, renovando tal pedido
no dia seguinte; considerando que o referido servidor poderia criar empecilhos
aos trmites das pretenses da quadrilha na Secretaria de Infra-Estrutura,
Zuleido, atravs de Gil Jac, providenciou a remessa da importncia solicitada,
alm de mais R$ 50.000,00 destinados a outros servidores daquela Secretaria
(fs. 2.645-2.646); em razo da vantagem ilcita prometida e paga no dia 12 de
abril, Jos de Ribamar Hortegal benefciou indevidamente a Gautama com o
reajuste de 20% sobre o valor relativo 9 medio (fs. 2.647);
23) em 13 de abril de 2007, em novo telefonema, Hortegal transmitiu
a Vicente os nmeros relativos ao reajuste da 9 medio, antes referido:
medio-R$ 2.631.373,00: Ponte Munin - R$ 1.230.423,00, Ponte Pirapemas
- R$ 300.000,00, Ponte Cururupu - R$ 400.000,00, Ponte Riacho - R$
480.000,00, Ponte Campo Alegre- R$ 140.000,00. Total: R$ 4.881.796,00,
que acrescido do reajuste de 20% promovido por Hortegal alcanaria a quantia
de R$ 5.858.155,00 (cinco milhes, oitocentos e cinqenta e oito mil, cento
e cinqenta e cinco reais); insatisfeito com os nmeros, Vicente Coni pediu
que fosse alterado o valor referente a Cururupu, que deveria ser aumentado
para R$ 800.000,00 (oitocentos mil reais), para fechar a medio em R$
3.000.000,00 (trs milhes de reais), como havia combinado com Ney (udio
de 13.4, s 16:32), uma vez que do total pretendido pela quadrilha na 9
medio seriam descontados os R$ 3.455.267,00 (trs milhes, quatrocentos
e cinqenta e cinco mil, duzentos e sessenta e sete reais), que foram recebidos
antecipadamente (fls. 2.648); o grupo criminoso, com intensa atuao de
Zuleido e Vicente Coni, pretendia, na realidade, que os valores fossem pagos
independentemente das irregularidades detectadas em cada uma das medies
(fs. 2.649); a continuidade dos pagamentos pretendidos por Zuleido esbarravam,
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
50
no entanto, no fato de no haver pontes concludas, apesar de pagas, como se
extrai do seguinte dilogo (fs. 2.649-2.650); alm disso, as vigas das pontes em
construo no correspondiam s especifcaes do projeto, sendo utilizados,
inclusive, materiais pouco resistentes, comprometando a segurana das obras
(fs. 2.650-2.653); verifcou-se, no entanto, que o grande entrave para a liberao
dos R$ 2.670.154,00 (dois milhes, seiscentos e setenta mil, cento e cinqenta
e quatro reais) pretendidos por Zuleido era o pagamento das propinas relativas
aos R$ 492.854,43 (quatrocentos e noventa e dois mil, oitocentos e cinqenta e
quatro reais e quarenta e trs centavos), prometidas anteriormente;
24) em 19 de abril de 2007, Vicente, Zuleido e Gil providenciaram os
R$ 40.000,00 (quarenta mil reais) correspondentes ao percentual destinado
ao Governador, que foram levados por Humberto Rios, de Salvador para So
Lus, no dia 20.4.2007; a quantia foi recebida por Vicente no aeroporto daquela
cidade, conforme consta da Informao Policial n. 41/2007; o dilogo entre
Vicente e Telma, sua namorada, na noite daquele dia, no deixa dvida de que
Humberto entregou o dinheiro a Vicente no aeroporto (fs. 2.653-2.654); no dia
seguinte, Vicente entregou a propina no apartamento de Alexandre Lago, o que
se constata pela Informao Policial n. 42/2007; no dia 24 de abril, Joo Manoel
informou a Vicente que o sobrinho do Governador havia dito que estava tudo
OK (fs. 2.654);
25) alm da propina paga ao Governador, o documento de f. 49 do apenso
48 d conta de que, em razo do pagamento indevido dos R$ 492.854,43
(quatrocentos e noventa e dois mil, oitocentos e cinqenta e quatro reais e
quarenta e trs centavos), foram entregues R$ 9.857,09 (nove mil, oitocentos
e cinqenta e sete reais e nove centavos) ao Secretrio Ney Bello, R$ 2.464,27
(dois mil, quatrocentos e sessenta e quatro reais e vinte e sete centavos) ao
fscal Sebastio Franco, R$ 4,928,54 (quatro mil, novecentos e vinte e oito reais
e cinqenta e quatro centavos) ao fscal Santana, R$ 4,928,54 (quatro mil,
novecentos e vinte e oito reais e cinqenta e quatro centavos) a Eliseu e R$
1.232,14 (mil, duzentos e trinte a dois reais e quatorze centavos) a Aureliano;
no entanto, mesmo com a entrega das propinas, o pagamento complementar
da medio pretendido por Zuleido no pde se consumar imediatamente,
porque o prazo do contrato estava expirado; para resolver o problema, Vicente
e Sebastio combinaram uma fraude, que permitiria a prorrogao do contrato
e, por conseqncia, o pagamento da medio; Sebastio manteve contato com
Vicente, orientando-o a retirar as vinte e seis ordens de servio dos processos, que j
haviam sido pagas, e a renumerar as pginas, de modo a viabilizar a prorrogao
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
51
do contrato (fs. 2.654-2.655); resolvida essa questo e pagas as propinas antes
especifcadas, no ms de abril, a parcela de R$ 2.670.154,60 (dois milhes,
seiscentos e setenta mil, cento e cinqenta e quatro reais e sessenta centavos) -
(Notas Fiscais n. 1.062 e n. 1.063), relativa ao complemento e ao reajustamento
da 9 medio, foi liberada, tendo sido distribudos R$ 213.612,37 (duzentos e
treze mil, seiscentos e doze reais e trinta e sete centavos) ao Governador Jackson
Lago; R$ 65.142,81 (sessenta e cinco mil, cento e quarenta e dois reais e oitenta
e um centavos) ao Secretrio Ney Bello, sendo R$ 53.403,09 (cinqenta e trs
mil, quatrocentos e trs reais e nove centavos), correspondente a 2% daquele
valor, mais R$ 11.739,00 (onze mil, setecentos e trinta e nove reais) de parcela
extra; R$ 26.701,54 (vinte e seis mil, setecentos e um reais e cinqenta e quatro
centavos) ao fscal Sebastio Franco, que, desta feita, recebeu a importncia
correspondente a 1% em virtude das ordens de servio que ajudou a resolver; R$
26.701,54 (vinte e seis mil, setecentos e um reais e cinqenta e quatro centavos)
a Santana; R$ 26.701,54 (vinte e seis mil, setecentos e um reais e cinqenta e
quatro centavos) a Eliseu; e R$ 6.675,00 (seis mil, seiscentos e setenta e cinco
reais) a Aureliano;
26) na busca procedida pela Polcia Federal na residncia de Sebastio
Franco, em 21.5.2007, foi encontrada, em espcie, a quantia de R$ 735.900,00
(setecentos e trinta e cinco mil e novecentos reais), conforme auto de apreenso
de fs. 179 a 183, do apenso 48; na residncia de Jos de Ribamar Ribeiro
Hortegal foram encontrados R$ 15.500,00 (quinze mil e quinhentos reais),
constatado pelo auto de apreenso de fs. 184 a 188, do mesmo apenso; e
27) as quadrilhas pretendiam dar continuidade aos desvios dos recursos
pblicos, tanto que, no dia 7 de maio de 2007, por iniciativa do prprio Ney Bello,
foi agendado um encontro entre ele, Vicente e o Secretrio de Planejamento
Abdelaziz, a fm de tratar dos detalhes para a obteno de recursos federais
oriundos do recm-lanado Programa de Acelerao do Crescimento (PAC),
que seriam destinados para obras em andamento, bem como para projetos
futuros; na ocasio, a Construtora Gautama alugou uma aeronave para levar
Vicente at So Lus, conforme Informao Policial n. 45/2007 (fs. 2.656);
posteriormente, Vicente Coni relatou a Zuleido o teor da reunio, enfatizando a
necessidade de obter recursos fnanceiros para o Estado do Maranho por meio
de Roberto Figueiredo, ento Presidente do BRB (fs. 2.656-2.657).
Conclui o MPF que a funo de cada um dos um dos integrantes das
quadrilhas que agiram no Estado do Maranho bem delimitada, tendo
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
52
funcionado no perodo de dois governos, com a prtica reiterada de crimes
contra a administrao pblica, que culminaram com o desvio em favor do
grupo criminoso liderado por Zuleido, de R$ 24.331.917,09 (vinte e quatro
milhes, trezentos e trinta e um mil, novecentos e dezessete reais e nove
centavos), at a data de 25.4.2007, conforme o Laudo n. 1.974/2007 (item VI.I)
do Departamento de Polcia Federal.
Considerando terem os denunciados procedido de modo livre e consciente,
o MPF afrmou que:
a) Jos Reinaldo Tavares, Ulisses Cesar Martins de Sousa, Ney de Barros Bello,
Sebastio Jos Pinheiro Franco, Jos Ribamar de Santana, Jos de Ribamar Ribeiro
Hortegal, Otvio Costa Filho, Aureliano Filho, Jos Eliseu Carvalho Passos, Jackson
Kepler Lago, Abdelaziz Aboud Santos, Alexandre Lago, Paulo Lago e Ricardo Lago
esto incursos nas penas do art. 288 do Cdigo Penal;
b) Jos Reinaldo Tavares, Ulisses Cesar Martins de Sousa, Ney de Barros Bello,
Sebastio Jos Pinheiro Franco, Jos Ribamar de Santana, Jos de Ribamar Ribeiro
Hortegal, Otvio Costa Filho, Aureliano Filho, Jos Eliseu Carvalho Passos, Jackson
Kepler Lago, Abdelaziz Aboud Santos, Alexandre Lago, Francisco de Paula Lima
Jnior (Paulo Lago) e Ricardo Lago, Zuleido Veras, Vicente Vasconcelos Coni,
Geraldo Magela Fernandes da Rocha, Maria de Ftima Palmeira, Joo Manoel
Soares, Teresa Freire, Gil Jac Carvalho Santos, Florncio Brito Vieira, Humberto
Rios e Roberto Figueiredo Guimares, esto incursos nas penas do art. 312 do
Cdigo Penal;
c) Zuleido Soares Veras (37 vezes), Gil Jac Carvalho Santos (37 vezes),
Geraldo Magela (8 vezes) e Vicente Coni (2 vezes), Florncio Vieira (3 vezes),
Maria de Ftima Palmeira, Humberto Rios (2 vezes) e Tereza Freire (2 vezes)
esto incursos nas penas do art. 333, pargrafo nico, do Cdigo Penal;
d) Jos Reinaldo Tavares (6 vezes), Geraldo Magela Fernandes da Rocha (8
vezes) Ney de Barros Bello (3 vezes), Ulisses Csar Martins de Souza (4 vezes),
Sebastio Jos Pinheiro Franco (3 vezes), Jos Ribamar Hortegal, Aureliano Filho
(3 vezes), Jos Ribamar Santana (3 vezes), Jos Eliseu Carvalho Passos (3 vezes),
Jackson Kepler Lago (3 vezes), Alexandre Lago (3 vezes) Francisco de Paula Lima
Jnior (Paulo Lago), Roberto Figueiredo Guimares, esto incursos nas penas do
art. 317, 1, do Cdigo Penal; e
e) Jos Reinaldo Tavares e Ney de Barros Bello esto incursos nas penas do
art. 299 do Cdigo Penal (insero de declarao diversa no Plano de Trabalho
referente ao convnio para as obras de pavimentao da BR 402).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
53
DO EVENTO ALAGOAS
Relata o Ministrio Pblico Federal que, em abril de 2006 a empresa
Gautama executava as obras de construo da Barragem de Duas Bocas-
Santa Luzia, no Rio Pratagy, de adutora e sub-adutora de gua tratada, bem
como da instalao de proteo de adutora de captao de gua bruta, objeto
do Convnio n. 715/2005 (Siaf n. 553.730), celebrado, em 29.12.2005, entre
a Unio, por intermdio do Ministrio da Integrao Nacional e o Estado de
Alagoas, no valor total de R$ 77.780.000,00 (setenta e sete milhes, setecentos
e oitenta mil reais), sendo R$ 70.000.000,00 (setenta milhes) oriundos do
Governo Federal e a contrapartida estadual de R$ 7.780.000,00 (sete milhes,
setecentos e oitenta mil reais); o referido convnio foi frmado, inicialmente,
para vigncia no perodo de 30.12.2005 a 24.12.2006, sendo prorrogado at
22.12.2007.
A partir da anlise dos dilogos monitorados no curso das investigaes,
constatou o MPF que:
1) Zuleido Veras mantinha tambm no Estado de Alagoas um esquema
ilcito para o desvio dos recursos pblicos, atravs de sobrepreo no oramento, de
superfaturamento das obras contratadas e de pagamentos feitos indevidamente
Construtora Gautama, na forma de antecipao, com base em medies e
saldos contratuais fctcios, alm de pagamentos em duplicidade, esquema do
qual participaram os seguintes integrantes da quadrilha por ele liderada: Maria
de Ftima Palmeira, Bolivar Ribeiro Saback, Abelardo Lopes Filho, Gil Jac
Santos, Florncio Vieira e Rosevaldo Pereira Melo (identifcado por Rose);
2) os servidores Eduardo Henrique Arajo Ferreira (identificado por
Cheba), ex-Secretrio de Fazenda; Marcio Fidelson Menezes Gomes e Adeilson
Teixeira Bezerra, ex-Secretrios de Infra-Estrutura; Jos Crispim Vieira e
Denisson de Luna Tenrio, ex-Diretores de Obras da Secretaria de Infra-
Estrutura, associaram-se de forma estvel e permanente para promover o
desvio dos recursos destinados ao pagamento de obras pblicas, tendo
efetivamente proporcionado tal desvio em favor da empresa Gautama, mediante
o recebimento de vantagens indevidas; e
3) concorreram, tambm, para a consumao dos delitos, o atual
Governador do Estado de Alagoas Teotnio Brando Vilela Filho, poca Senador
da Repblica; o representante daquele Estado em Braslia Enas de Alencastro
Neto; Joo Ferro Novaes Neto, Diretor do Centro de Convenes de Alagoas; e,
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
54
o servidor do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Ernani Soares
Gomes Filho, hoje cedido Cmara dos Deputados.
Segundo a denncia, a participao de cada um dos membros das
quadrilhas foi determinante para a concretizao do programa delituoso; a
estabilidade e a permanncia das alianas se revelaram efcientes na perpetrao
de vrios crimes, que resultaram em verdadeira sangria nos cofres pblicos.
Para demonstrar a veracidade de suas alegaes, o MPF passa a destacar os
seguintes pontos:
1) o Relatrio de Ao de Controle n. 00190.034133/2007-74, elaborado
pela Secretaria de Controle Interno da Controladoria Geral da Unio, aponta
diversas ilicitudes na liberao das verbas do Convnio n. 715/2005, frmado
entre o Ministrio da Integrao Nacional e o Estado de Alagoas, assim como
na contratao da empresa Gautama para as obras de ampliao do sistema
de abastecimento de gua do Rio Pratagy, desde o procedimento licitatrio
(Concorrncia n. 03/2000-Y3-CPL/AL), at a execuo do Contrato n.
14/2001, frmado entre aquela empresa e o referido Estado, em 30.3.2001;
2) at 13.5.2008 (data do oferecimento da denncia) foram liberados pelo
Ministrio da Integrao Nacional R$ 30.000.000,00 (trinta milhes de reais)
para o Estado de Alagoas, com base no referido convnio, por meio das Ordens
Bancrias n. 2006OB900248, de 24.2.2006 e n. 2006OB901333, de 20.7.2006;
3) as liberaes foram irregulares porque feitas sem a apresentao do
projeto tcnico detalhado e sem o licenciamento ambiental para a execuo
das obras de ampliao do sistema de abastecimento de gua do Rio Pratagy,
principalmente em relao construo da Barragem de Duas Bocas;
4) as liberaes das duas parcelas de R$ 15.000.000,00 s ocorreram
pela atuao de Ernani Soares Gomes Filho junto aos rgos competentes do
Ministrio da Integrao Nacional;
5) Ernani servidor do Ministrio do Planejamento Oramento e Gesto
desde 1988, ocupando o cargo de analista de planejamento e oramento, mas
encontra-se cedido Cmara dos Deputados desde 1997; na dcada de 80 foi
assessor do ento Ministro dos Transportes Jos Reinaldo Tavares; nos anos 90
foi assessor do ex-Deputado Ricardo Fiza; em 2006, foi assessor do Deputado
Cleonncio Fonseca, acusado por envolvimento no escndalo dos sanguessugas,
e quando defagrada a operao navalha era assessor do Deputado Federal
Mrcio Reinaldo, envolvido no inqurito que apura a prtica de crime ambiental
pela construo de uma barragem em crrego que passa pela sua fazenda;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
55
6) valendo-se do cargo que ocupava e do prestgio que possua no
Ministrio da Integrao Nacional, Ernani intermediou as tratativas que
possibilitaram as liberaes das verbas pretendidas pela Gautama, mesmo sem
o preenchimento dos requisitos necessrios para que isto ocorresse; para tanto,
manteve freqentes contatos com Zuleido Veras e Maria de Ftima, orientando-
os como proceder para burlar as exigncias do Ministrio, relativas licena
ambiental, adequao do plano de trabalho do convnio para a execuo das
obras, adimplncia do Estado e apresentao do projeto tcnico detalhado,
mediante a solicitao de vantagens indevidas (dilogos de fs. 2.660-2.661);
7) o documento de f. 57, do apenso n. 45, indica que estava prevista para o
ms de julho de 2006 a entrega da importncia de R$ 130.000,00 (cento e trinta
mil reais) Ernani, o que de fato ocorreu; R$ 100.000,00 (cem mil reais), no dia
12.7.2006 e R$ 30.000,00 (trinta mil reais), no dia 15.7.2006, conforme revela o
dilogo de 13.7.2006, s 12h 05min 08s (fs. 2.661);
8) recebida a propina, foi liberada a 2 parcela da verba do convnio, no
montante de R$ 15.000.000,00 (quinze milhes de reais), no dia 20.7.2006,
independentemente do cumprimento integral das exigncias pactuadas, como
esclarece o citado relatrio da Controladoria Geral da Unio;
9) Ernani continuou as tratativas visando liberao das demais parcelas
do convnio, cuja difculdade residia, principalmente, na ausncia do projeto
detalhado para a execuo da Barragem de Duas Bocas (fs. 2.661-2.662);
10) Ernani tambm empenhou-se junto ao Ministrio do Planejamento
para direcionar recursos do oramento da Unio para atender aos interesses da
Gautama, como revela dilogo mantido com Maria de Ftima (fs. 2.663);
11) no dilogo ocorrido no dia 6 de setembro de 2006, Maria de Ftima
diz a um funcionrio da Gautama, afrmando que Denisson lhe falou muito
claramente que o pessoal no sabe nem se o local da barragem o local correto e, por isso,
ele no quer liberar a barragem nem a ensecadeira e nem o desvio do rio, porque pode
liberar um servio que depois no seja, demonstrando claramente a inexistncia de
projeto que justifcasse a liberao de verbas para a obra (fs. 2.663);
12) para interferir no processo de liberao de verbas do convnio, Ernani
solicitou a Zuleido vantagem indevida, que lhe foi entregue no dia 5.9.2006;
como se verifca pelos udios captados naquela data, Zuleido disse a Ernani para
passar no seu escritrio para receber o dinheiro, que estava sendo transportado
por Florncio de Salvador, o que foi confrmado por Tereza; o documento de f.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
56
58, do apenso 45, confrma que Ernani recebeu, naquela data, a importncia de
R$ 130.000,00 (cento e trinta mil reais) - (dilogo de fs. 2.663-2.664);
13) a partir da anlise do extrato bancrio da conta especfca do convnio
MI n. 715/2005 (Conta Corrente n. 5.711-8, da Agncia n. 3.557-2, do BB),
relativo ao perodo de 16.12.2005 a 27.6.2007, constatou-se que o Governo
do Estado de Alagoas efetuou indevidamente saques no montante de R$
26.000.000,00 (vinte e seis milhes de reais), para fns estranhos ao objeto do
convnio, na forma de transferncias para a conta nica do tesouro estadual
(c/c n. 5011001, da Agncia 2.735, da CEF) e para a Conta n. 72.008-9-Sefaz,
Agncia 3.557-2, do Banco do Brasil;
14) objetivando a disponibilizao das verbas do convnio pela Secretaria
de Fazenda, para que a Secretaria de Infra-Estrutura efetuasse os pagamentos
indevidos pretendidos pela quadrilha, Zuleido, Maria de Ftima e Rosevaldo
mantiveram sucessivas tratativas com o Secretrio de Fazenda, Cheba; tais
tratativas foram facilitadas pelas aes de Joo Ferro e do atual Governador do
Estado de Alagoas Teotonio Vilela, que poca era Senador da Repblica, os
quais se empenharam para que Cheba atendesse aos interesses de Zuleido, o
que de fato ocorreu;
15) no relatrio da CGU antes mencionado consta que a Secretaria
de Fazenda de Alagoas disponibilizou, gradativamente, o montante de R$
27.003.141,41 (vinte e sete milhes, trs mil, cento e quarenta e um reais e
quarenta e um centavos) para a conta especfca do convnio, nas seguintes
datas: em 19.5.2006, R$$ 1.000.000,00 (um milho de reais); em 31.5.2006,
R$ 1.000.000,00 (um milho de reais); em 28.6.2006, R$ 2.500.000,00 (dois
milhes e quinhentos mil reais); em 1.8.2006, R$ 8.000.000,00 (oito milhes
de reais); em 28.12.2006, R$ 11.000.000,00 (onze milhes de reais); e, em
9.5.2007, R$ 3.503.141,41 (trs milhes, quinhentos e trs mil, cento e quarenta
e um reais e quarenta e um centavos);
16) a partir da 11 medio da obra do Pratagy, as datas dos pagamentos
efetuados Gautama coincidem com as das disponibilizaes das verbas pela
Secretaria de Fazenda;
17) coube ao atual Governador do Estado de Alagoas Teotnio Vilela,
ento Senador da Repblica, interceder junto ao Secretrio de Fazenda
daquele Estado para que as verbas do convnio, depositadas em conta nica,
fossem disponibilizadas para a Secretaria de Infra-Estrutura, possibilitando os
pagamentos Gautama; Tal fato poderia ser considerado apenas como legtima
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
57
tratativa poltica para viabilizar a concluso das obras que viriam a favorecer ao
Estado no tivesse o Governador, para tanto, recebido vantagens indevidas de
Zuleido Veras;
18) segundo as agendas apreendidas pela Polcia Federal na sede da
Gautama em Salvador, que integram o Auto de apreenso complementar e
anlise de dados de fs. 65, 84, 88, do apenso 45, o Governador, ora identifcado
por TEL-MCZ, ora por TEO, recebeu de Zuleido Veras as quantias de R$
100.000,00 (cem mil reais), em 5.8.2006, R$ 200.000,00 (duzentos mil reais),
em 22.11.2006 e R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), em 20.12.2006;
19) as informaes constantes das agendas compatibilizam-se com as
demais provas colhidas no curso das investigaes; pelo Relatrio de Ao de
Controle da CGU verifca-se que a Secretaria de Fazenda disponibilizou para
a Seinfra as importncias de R$ 2.500.000,00 (dois milhes em quinhentos
mil reais), no dia 28.6.2006, R$ 8.000.000,00 (oito milhes de reais), no dia
1.8.2006, e R$ 11.000.000,00 (onze milhes de reais), em 28.12.2006, datas
prximas s das propinas recebidas pelo Governador;
20) os contatos do ento Senador Teotnio Vilela com Secretrio de
Fazenda de Alagoas, Cheba, para atender aos interesses de Zuleido Veras,
foram intermediados por Joo Ferro, que poca era seu assessor no Senado;
o prprio Governador declarou em Juzo que conhece Joo Ferro desde a
juventude e que o nomeou Gerente do Centro de Convenes quando assumiu
o Governo do Estado de Alagoas;
21) os dilogos entre Joo Ferro, Zuleido, Maria de Ftima, Rosevaldo e
Bolivar so esclarecedores no sentido de que agia em nome do ento Senador
para favorecer Gautama e de que suas aes foram efcientes, pois as verbas
pretendidas foram de fato liberadas logo aps as negociaes (fs. 2.665-2.667);
22) em contrapartida, Joo Ferro tambm recebeu propina de Zuleido
Veras: R$ 30.000,00 (trinta mil reais), no dia 7.5.2006, conforme se verifca pelo
documento de f. 110, do apenso n. 45; e R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais), em
10.7.2007, conforme revelam os dilogos entre Zuleido e Florncio (fs. 2.667);
23) quando Teotonio assumiu o governo do Estado de Alagoas, nomeou
Eneas de Alencastro Neto como representante do Estado em Braslia; Enas
,tambm, amigo do atual Governador desde a juventude e, juntamente com
Joo Ferro, foi seu assessor no Senado, como j havia sido tambm assessor do
seu falecido pai; nessa qualidade intermediou para o Governador as liberaes
do saldo do convnio ainda mantido na conta nica do Estado, empenhando-se
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
58
para que fossem feitos os pagamentos pretendidos por Zuleido com as verbas j
liberadas no governo anterior, recebendo, para tanto, vantagens indevidas;
24) nos meses de maro e abril de 2007 foram feitas vrias tratativas entre
Enas e Zuleido e entre Enas e Adeilson a propsito do retorno dos recursos
do Convnio do Pratagy e do pagamento da 19 medio (fs. 2.667-2.669);
tais dilogos deixam claro o envolvimento do Governador Teotnio Vilela
nas negociaes, pois, como se v das respectivas transcries, Enas refere-se
sempre ao seu chefe;
25) o relatrio da CGU esclarece que, de fato, a Gautama recebeu R$
2.600.000,00 (dois milhes e seiscentos mil reais), atravs da 2007OB00031,
no dia 4.4.2007, correspondentes a 19 medio; que no dia 9.5.2007 foi
disponibilizado o saldo restante da conta nica do Estado para a do convnio,
no montante de R$ 3.503.141,41 (trs milhes, quinhentos e trs mil, cento e
quarenta e um reais e quarenta e um centavos); e que no dia 10.5.2007, atravs
da 2007OB 00050 foram pagos Gautama mais R$ 565.346,70 (quinhentos
e sessenta e cinco mil, trezentos e quarenta e seis reais e setenta centavos),
relativos ao saldo da 19 medio;
26) para viabilizar tais liberaes Enas solicitou vantagem indevida a
Zuleido Veras, como se extrai do dilogo interceptado no dia 20.3.2007, s
18h58min3s, em que Tereza informa a Zuleido que Enas t ligando sobre uma
documentao que era pra ter indo ontem; os dilogos que se sucederam at o dia
23.3.2007 revelam que a chamada documentao era, na verdade, a propina;
27) a estratgia para o pagamento da vantagem indevida solicitada por
Enas foi a seguinte: no dia 23.3.2007 Zuleido viajou para Macei (Informao
Policial n. 027/2007), levando a importncia de R$ 150.000,00 (cento e
cinqenta mil reais), que lhe foi entregue por Florncio, no Aeroporto de
Salvador; porm, antes de embarcar, Zuleido recomendou que Enas avisasse ao
seu chefe; assim que chegou a Macei Zuleido encontrou-se com Enas no local
conhecido como casinha amarela, no Farol, onde lhe foi entregue a propina,
conforme Relatrio de Inteligncia n. 31/2007, elaborado pela Polcia Federal;
segundo esclareceu o Governador em seu depoimento, a casinha amarela de
propriedade da sua mulher e ali foi instalado o seu escritrio poltico;
28) as diligncias policiais antes mencionadas, aliadas s comunicaes
telefnicas adiante transcritas, evidenciam que o dinheiro foi providenciado por
Gil Jac, sacado por Florncio e entregue por Zuleido a Enas naquela data e
local (fs. 2.670-2.671);
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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29) extrai-se do relatrio da Controladoria Geral da Unio que, na
execuo do contrato frmado entre a Gautama e o Estado de Alagoas, em razo
do referido convnio, a Seinfra atestou e pagou despesas no valor total de R$
30.098.683,48 (trinta milhes, noventa e oito mil, seiscentos e oitenta e trs
reais e quarenta e oito centavos), sendo R$ 28.531.543,48 (vinte e oito milhes,
quinhentos e trinta e um reais e quarenta e trs reais e quarenta e oito centavos)
com recursos federais e R$ 1.567.140,00 com recursos daquele Estado, mediante
a apresentao das medies das obras ali especifcadas (informaes constantes
das planilhas de fs. 2.671-2.672);
30) as planilhas constantes do relatrio da CGU revelam, ainda, que
os pagamentos envolveram, em relao s adutoras: 1) o superfaturamento de
preos dos tubos, peas e conexes hidrulicas utilizadas nas obras das adutoras,
conforme a anlise comparativa de preos realizada entre a planilha oramentria
do plano de trabalho do convnio, os boletins de medies dos servios e as
notas fscais de fornecimento dos materiais utilizados na sua execuo; 2)
sobrepreo na adequao do plano de trabalho para a interligao da adutora
Pulmo B com o reservatrio R-1, da ordem de R$ 3.587.930,22 (trs milhes,
quinhentos e oitenta e sete mil, novecentos e trinta reais e vinte e dois centavos);
3) acrscimo em torno de 170% nos itens de servios para a construo das
adutoras; 4) irregularidades na execuo da adutora at o reservatrio R1, que,
segundo a planilha oramentria, deveria ser construda com tubulao de ferro
fundido, com dimetro nominal de 1000mm, na extenso de 2.381m, mas foram
utilizadas tubulaes de DN 800mm, DN 700, DN 500, DN 250, nos trechos de
1.320m, 575m, 831m, 70m, respectivamente; 5) irregularidades na construo da
sub-adutora, com extenso aprovada de 401,50m e tubulao de ferro fundido
de DN 400mm, mas executados aproximadamente apenas 100m de extenso,
com tubulao de DN1000mm; 6) divergncias entre os boletins de medio e
o plano de trabalho aprovado pelo Ministrio da Integrao Nacional quanto
descrio, unidade, quantidade e valor unitrio dos tens de servios; em relao
Barragem de Duas Bocas: 1) pagamento antecipado da 18 medio por servios
que no foram prestados; 2) acrscimos da ordem de 800% nos itens de servios
apresentados - 19 medio; 3) alterao do projeto, com reduo dos servios,
sem o respectivo abatimento no preo da obra - 19 medio; 4 ) pagamento
do item de servio transporte e descarga de material em solo mole para bota-fora,
correspondente a 5Km, tendo a inspeo in loco constatado que a distncia real
para a execuo do servio era de 1Km - 19 medio; 5) pagamento da 19
medio sem que a rea tcnica competente atestasse a execuo dos servios;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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6) pagamento de transporte de materiais ptreos entre o eixo da barragem e a
pedreira mineradora superior distncia real - 19 medio;
31) o plano de trabalho inicialmente proposto pelo governo do Estado
de Alagoas, que resultaria, numa primeira etapa, no aumento da capacidade
de produo de gua do sistema Pratagy, de uma vazo de 360 l/s para
aproximadamente 1080 l/s, restou totalmente comprometido, uma vez que
a supresso dos servios e materiais contratados e pagos inviabilizaram o
funcionamento das obras, conforme detalhadamente exposto no mencionado
relatrio da Controladoria Geral da Unio e como revela o dilogo de 28.2.2007,
s 17h22min43s, Zuleido e Abelardo;
32) os valores das medies, assim como ocorreu no Estado do Maranho,
foram negociados entre os membros da quadrilha de Zuleido, Maria de Ftima
Palmeira, Bolvar Ribeiro Saback, Abelardo Lopes Filho e Rosevaldo Pereira
Melo, e os servidores pblicos do Estado de Alagoas encarregados de avalizar
as medies, liberar as verbas correspondentes e efetivar os pagamentos,
Marcio Fidelson Menezes Gomes, Denisson de Luna Tenrio, Adeilson Teixeira
Bezerra e Jos Crispim Vieira, tudo mediante o recebimento de propina, como
demonstram os udios captados no curso das investigaes e os documentos
apreendidos;
33) Marcio Fidelson Menezes Gomes e Adeilson Teixeira Bezerra exerceram
o cargo de Secretrio de Infra-Estrutura do Estado nos anos de 2006 e 2007,
respectivamente; Denisson de Luna Tenrio, ocupou, no ano de 2006, o cargo
de Diretor de Obras da Secretaria de Infra-Estrutura e, no ano de 2007, passou
a exercer o cargo de Subsecretrio daquela pasta; Jos Crispim Vieira, a partir
de 2007, assumiu o cargo de Diretor de Obras da mesma Secretaria; nessa
qualidade, os referidos servidores contriburam efetivamente para viabilizar os
pagamentos das medies fraudulentas;
34) para o gerenciamento e a superviso das obras do Pratagy a Seinfra
contratou a empresa Cohidro - Consultoria Estudos e Projetos S/C Ltda.; as faturas
apresentadas pela Gautama deveriam, porm, passar pelo Servio de Engenharia
do Estado de Alagoas - Serveal, rgo responsvel por emitir os pareceres tcnicos
sobre a regularidade na execuo da obra; as interceptaes telefnicas realizadas
naquela poca revelam que, por diversas vezes, os pagamentos pretendidos
pela Gautama foram objeto de questionamento por parte de engenheiros
da Cohidro e da Serveal, mas que os seus interesses acabaram atendidos por
determinao dos Diretores de Obras e dos Secretrios de Infra-Estrutura antes
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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indicados, tendo Mrcio, inclusive, garantido que os processos da Gautama no
passariam mais pelo Serveal, conforme se constata pelos dilogos de 20.6.2006,
s 13h41min3s (fs. 2.674);
35) os pagamentos relativos aos servios discriminados na 12 at a 17
medies, pelo Relatrio da CGU, no foram executados; no entanto, foram
pagos por Mrcio, no perodo de 3.7.2006 a 28.12.2006, no montante de R$
13.328.743,00 (treze milhes, trezentos e vinte e oito mil, setecentos e quarenta
e trs reais), mediante a autorizao de Denisson; os pagamentos relativos aos
servios discriminados nas trs etapas da 18 medio e na 19, da mesma forma
no realizados, foram autorizados por Crispim e pagos por Adeilson, no perodo
de 1.3.2007 a 10.5.2007, no montante de R$ 6.328.095,00 (seis milhes,
trezentos e vinte e oito mil e noventa e cinco reais);
36) para viabilizar tais pagamentos indevidos, Zuleido, Maria de Ftima,
Bolvar, Abelardo e Rosevaldo mantiveram freqentes contatos com os referidos
servidores pblicos e, tambm, com Cheba, a quem competia, como narrado
anteriormente, disponibilizar as verbas da Secretaria de Fazenda para a
Secretaria de Infra-estrutura;
37) para receber a importncia da 12 medio, Zuleido, ao ser informado
por Bolvar de que a Secretaria da Fazenda teria a verba de R$ 5.000.000,00
(cinco milhes) para outros compromissos, inclusive recolhimento do INSS,
encontrou-se com o Secretrio de Fazenda, Cheba, em Macei, no dia
26.6.2006, uma vez que este teria se comprometido com Ftima a repassar
tal verba para pagar Gautama; em seguida, Zuleido obteve a notcia de que
Cheba, conforme o combinado, havia disponibilizado R$ 2.500.000,00 (dois
milhes e quinhentos mil reais) para a Secretaria de Infra-estrutura (Seinfra),
destinados ao pagamento Gautama, embora a sua pretenso fosse de receber,
por aquela etapa, R$ 3.000.000,00 (trs milhes de reais);
38) na noite de 28.6.2006, o que Cheba havia prometido a Zuleido se
confrmou com o repasse de R$ 2.500.000,00 (dois milhes e quinhentos mil
reais) da Sefaz para a Seinfra; contudo, verifcou-se a existncia de difculdades
na aprovao da medio, o que impedia o imediato recebimento do dinheiro
pela construtora Gautama; segundo Bolvar, o Subsecretrio de Infra-Estrutura
teria se recusado a assinar a medio, uma vez que a Gautama estaria devendo
um milho e seiscentos relativos aos tubos e primeira medio, ou seja, foram feitos
pagamentos antecipados; a difculdade enfrentada pela Gautama em conseguir
a aprovao da medio considerada irregular foi contornada por acordo entre
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
62
Zuleido e Mrcio, que retirou o processo do ento Subsecretrio e o repassou
a Denisson Tenrio, Diretor de Obras, para que se pronunciasse em favor da
Gautama;
39) no dia 4.7.2006, a construtora recebeu o pagamento da 12 medio, no
valor de R$ 2.500.000,00 (dois milhes e quinhentos mil reais), tendo Mrcio
mandado empenhar a verba e preparar a Ordem Bancria n. 2006OB00150,
no dia 3.4.2006, e Denisson, no dia seguinte, entregou o parecer favorvel
Gautama (dilogo de fs. 2.671-2.672); para possibilitar o pagamento da
medio fraudulenta, Mrcio e Denisson solicitaram e receberam de Zuleido Veras
vantagens indevidas (dilogos de fs. 2.676);
40) no dia 7.7.2006, Florncio Vieira (identifcado por Foca), funcionrio
do setor fnanceiro da Gautama, foi acionado por Zuleido e orientado a repassar
a quantia de R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) a Ftima para ser levada
a Macei; Florncio entrou em contato com a Caixa Econmica Federal de
Salvador, agncia Cidadela, e com o Banco do Brasil em Salvador, agncia da Av.
Tancredo Neves, para levantar a quantia determinada; por volta das 19 horas,
encontrou-se com Cludio, funcionrio da Gautama, no Aeroporto de Braslia
e, juntos, foram casa de Ftima entregar a propina, por eles referida como
documentao; no dia 10.7.2006, Ftima viajou a Macei, levando consigo
a quantia recebida de Florncio, para pagar a propina solicitada por Marcio
e Denisson; o dilogo entre Ftima e Rosevaldo no dia 7.7.2006, esclarece
que Marcio valia-se da amizade que tinha com Rosevaldo para viabilizar o
recebimento de propina atravs da empresa do amigo (fs. 2.677); a quadrilha
tambm pagou passagens areas (Macei-Brasilia-Macei), em 4.9.2006, para
que Denisson viesse a Braslia defender os interesses da Gautama no Ministrio
da Integrao Nacional;
41) apesar da mudana de Governo, a partir de fevereiro de 2007, verifcou-
se a continuidade da prtica delitiva por parte das quadrilhas com relao s
obras do Pratagy, agora com a participao de Adeilson Teixeira Bezerra, que
substituiu Marcio Fidelson na Secretria de Infra-Estrutura, Denisson de Luna
Tenrio, que passou a ser o Subsecretrio de Infra-Estrutura e Jos Crispim
Vieira, que substituiu Denisson na Diretoria de Obras da Seinfra; para tanto,
Denisson, Crispim e Adeilson mantiveram frequentes contatos com Abelardo
Sampaio, que era o funcionrio da Gautama responsvel por obter junto
Secretaria de Infra-Estrutura as liberaes dos valores relativos s medies
fraudulentas, mediante o pagamento de propinas aos servidores pblicos;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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42) na poca em que Mrcio era Secretrio de Infra-Estrutura e Denisson o
Diretor de Obras, a Seinfra adiantou os pagamentos de servios no executados,
indicados na 13, 14, 15, 16 e 17 medies e, como a quadrilha pretendia que
se prosseguisse com os pagamentos indevidos, no incio do ano de 2007 foram
pagas a eles as propinas prometidas por tais liberaes, efetuadas no perodo
de 11.8.2006 a 28.12.2006, no montante de R$ 11.098.746,00 (onze milhes,
noventa e oito mil, setecentos e quarenta e seis reais);
43) da anlise do documento de f. 46, do apenso 45, com das demais
provas constantes dos autos, depreende-se que, pelos adiantamentos, Mrcio
recebeu, no dia 16.1.2007, a quantia R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais);
44) Denisson, por sua vez, recebeu de Abelardo, no dia 14.2.2007, no seu
escritrio em Macei, a quantia de R$ 115.000,00 (cento e quinze mil reais),
sacada, por Florncio, na CEF no dia 12.2.2007; as tratativas para viabilizar
o pagamento da propina a Denisson foram feitas nos dias 13 e 14 de fevereiro
de 2007, por Ftima, Abelardo e Zuleido (dilogo de fs. 2.678); conforme o
combinado, Ftima encontrou-se com Zuleido naquele dia, s 19h20min, no
Restaurante Albatroz, localizado no Aeroporto de Braslia, oportunidade em
que lhe entregou o dinheiro; a estratgia utilizada para disfarar a entrega do
dinheiro foi a seguinte: Ftima deixou a sua bolsa vermelha na cadeira do
restaurante; Zuleido apanhou a bolsa, se dirigiu ao banheiro e retirou o dinheiro;
minutos depois retornou, pagou a conta, deixou a bolsa no mesmo lugar e
embarcou para Macei (Informao Policial n. 003/2007, de 13.2.2007); ao
sair do aeroporto Ftima comunicou-se com Denisson acertando a entrega da
propina (dilogo de fs. 2.678-2.679); concomitantemente, Zuleido e Ftima,
continuaram a agir no Estado de Alagoas em conjunto com Bolvar, Rosevaldo
e Abelardo, apresentando novas medies fctcias, com o propsito indisfarvel
de apropriarem-se de todo o valor do contrato;
45) para atender s pretenses do grupo, Crispim e Adeilson, a pedido de
Abelardo, entabularam sucessivas tratativas com os engenheiros responsveis
pela fscalizao das obras, pressionando-os para viabilizar a aprovao da 18
medio, conforme os udios captados nos dias 13.2.2007 (16:31:28, 16:34:23,
16:36:24, 18:17:47, 18:55:51), 16.2.2007 (10:11:53, 17:4739), 22.2.2007
(16:41:01), 26.2.2007 (17:21:39, 17:34:17, 17:55:54);
46) o dilogo entre Zuleido e Abelardo, captado no dia 28.2.2007, revela
claramente que at aquela altura e apesar de todo o dinheiro recebido, a
Gautama no havia realizado as obras contratadas, alis no havia sequer o
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
64
projeto defnitivo da Barragem de Duas Bocas, portanto, as medies eram
mesmo fraudulentas (fs. 2.679-2.680); mesmo assim, nos dias 1 e 2.3.2007,
Adeilson determinou o pagamento de mais R$ 3.162.748,05 (trs milhes,
cento e sessenta e dois mil, setecentos e quarenta e oito reais e cinco centavos)
Gautama, mediante as Ordens Bancrias n. 2007OB00005, no valor de
R$ 2.909.728,21 (dois milhes, novecentos e nove mil, setecentos e vinte e
oito reais e vinte e um centavos), n. 2007OB00008, R$ 173.951,14 (cento e
setenta e trs mil, novecentos e cinqenta e um reais e quatorze centavos) e
n. 2007OB00009, R$ 79.068,70 (setenta e nove mil, sessenta e oito reais e
setenta centavos); em contrapartida, Zuleido pagou a Adeilson, em Macei, a
quantia de R$ 145.000,00 (cento e quarenta e cinco mil reais), no dia 9.3.2007,
quantia esta sacada, por Florncio, no Banco do Brasil, Agncia Jorge Amado,
em Salvador, naquela mesma data, mediante a emisso de dois cheques, um
no valor de R$ 100.000,00 (cem mil reais) e o outro no valor de R$ 45.000,00
(quarenta e cinco mil reais); para facilitar o embarque de Zuleido com aquela
quantia, Florncio adquiriu, tambm, uma passagem para Macei e dirigiu-se a
sala de embarque do aeroporto de Salvador, onde entregou a Zuleido a maleta
contendo o dinheiro; em seguida, retornou do saguo de embarque e cancelou a
sua passagem;
47) chegando a Macei, Zuleido dirigiu-se ao Escritrio Teixeira & Bezerra,
do qual Adeilson scio, localizado na Rua Ranildo Cavalcanti, n. 37, local onde
foi realizada a entrega da propina; tais fatos encontram-se pormenorizadamente
retratados na Informao Policial n. 017/2007 e no dilogo entre entre Zuleido
e Adeilson, naquele mesmo dia (fs. 2.680);
48) aps o pagamento da 18 medio, o Estado de Alagoas ainda dispunha
de R$ 3.165.346,00 (trs milhes, cento e sessenta e cinco mil, trezentos e
quarenta e seis reais) de saldo dos R$ 30.000.000,00 (trinta milhes de reais)
repassados pelo Ministrio da Integrao Nacional em razo do convnio;
assim, prosseguiram-se as negociaes para o desvio do saldo em favor da
Gautama, bem como as injunes junto ao Ministrio para a liberao dos R$
47.000.000,00 (quarenta e sete milhes), o restante do valor total do convnio
para as obras do Pratagy;
49) para articular a liberao dos R$ 3.165.346,00 (trs milhes, cento
e sessenta e cinco mil, trezentos e quarenta e seis reais), Zuleido foi a Macei
no dia 26.3.2007 e encontrou-se com Adeilson, conforme se extrai do udio
captado naquele dia s 08:36:36; a partir daquele encontro, Adeilson iniciou as
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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tratativas com Crispim e Abelardo, para viabilizar a pretenso de Zuleido de
levantar rapidamente aquela quantia, tendo, inclusive, determinado que fosse
providenciada uma nova medio, no valor total da verba disponvel (fs. 2.681);
no entanto, em razo da resistncia da empresa fscalizadora da obra em avalizar
tambm aquela 19 medio, alm de no dispor a Seinfra da verba pretendida,
uma vez que parte dela ainda no havia sido disponibilizada pela Sefaz, Adeilson
e Crispim decidiram efetuar o pagamento em duas partes (dilogo de fs. 2.681-
2.682);
50) ento, Abelardo arrumou a parte tcnica da 19 medio, entabulando
sucessivas tratativas com Adeilson e Crispim, especialmente em relao questo
de pr-furos e drenos, que pretendia incluir para fechar aquela parte da medio.
Entretanto, tinham cincia do perigo em serem comprometidos, inclusive
em face da oposio da Cohidro, conforme os udios dos dias 27.3.2007,
s 10:26:33; e 29.3.2007, s 09:09:16, 12:04:44, 13:30:21, 17:58:14, tendo
Abelardo dito o seguinte: (...) mas aquela imagem o cara pode chegar e dizer:
venha c, como que voc fez pr-furo se no tinha material duro aqui, s tinha
lama?; nesse episdio, detectou-se, tambm a participao de Enas Alencastro,
como j anteriormente relatado, valendo-se aqui destacar o dilogo entre ele
e Adeilson, no dia 4.4.2007, s 10:37:27, a propsito do pagamento da 19
medio, que dependia ainda da disponibilizao da verba da Sefaz para a
Seinfra (fs. 2.682); aps combinar com Enas, Adeilson acertou com Crispim a
liberao do pagamento da medio, independentemente do posicionamento
dos engenheiros da Cohidro, tendo sido emitida a ordem de pagamento, no
valor de R$ 2.600.000,00 (dois milhes e seiscentos mil reais) - fs. 2.682-2.683;
51) no dia 4.4.2007, a Gautama recebeu a importncia, mediante a Ordem
de Pagamento n. 2007OB00031, emitida no dia anterior, por Adeilson; depois,
tendo Enas conseguido a transferncia do saldo da verba do convnio da Sefaz
para a Seinfra no dia 9.5.2007, Adeilson efetuou o restante do pagamento da
19 medio, atravs da Ordem n. 2007OB00050, emitida no dia 10.5.2007, no
valor de R$ 565.346,70 (quinhentos e sessenta e cinco mil, trezentos e quarenta
e seis reais e setenta centavos); e
52) na busca procedida pela Polcia Federal na residncia de Mrcio
Fildelson, em 17.5.2007, foi encontrada, em espcie, a quantia de R$ 38.402,00
(trinta e oito mil, quatrocentos e dois reais), conforme se verifca pelo auto de
apreenso de f. 378, do apenso 26; na de Denisson Tenrio foram encontrados
R$ 227.110,00 (duzentos e vinte e sete mil, cento e dez reais), constatado no
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
66
auto de apreenso de f. 393; e, na residncia de Adeilson, alm de R$ 43.370,00
(quarenta e trs mil, trezentos e setenta reais) - auto de apreenso de f. 419 -, foi
encontrado um automvel marca Toyota, modelo Hilux, SW4,SRY, 4x4, placa
MVK 0704, ano 2007.
Conclui o MPF que a funo de cada um dos integrantes da quadrilha com
atuao no Estado de Alagoas bem delimitada, tendo funcionado no perodo
de 2006 a 2007, com a fnalidade preestabelecida da prtica reiterada de crimes
contra a administrao pblica, culminando com o desvio de R$ 30.000.000,00
(trinta milhes de reais).
Considerando terem os denunciados procedido de modo livre e consciente,
o MPF afrmou que:
a) Teotnio Brando Vilela Filho, Enas de Alencastro Neto, Joo Ferro Novaes
Neto, Ernani Soares Gomes Filho, Eduardo Henrique Arajo Ferreira, Marcio
Fidelson Menezes Gomes, Denisson de Luna Tenrio, Jos Crispim Vieira e Adeilson
Bezerra esto incursos nas penas do art. 288 do Cdigo Penal;
b) Teotnio Brando Vilela Filho, Enas de Alencastro Neto, Joo Ferro Novaes
Neto, Ernani Soares Gomes Filho, Eduardo Henrique Arajo Ferreira, Marcio
Fidelson Menezes Gomes, Denisson de Luna Tenrio, Jos Crispim Vieira, Adeilson
Bezerra, Zuleido Veras, Maria de Ftima Palmeira, Tereza Freire Lima, Gil Jac
Carvalho Santos, Florncio Vieira, Bolivar Ribeiro Saback, Abelardo Lopes Filho e
Rosevaldo Pereira Melo, esto incursos nas penas do art. 312 do Cdigo Penal;
c) Zuleido Veras (18 vezes), Maria de Ftima Palmeira (2 vezes), Tereza
Freire Lima (2 vezes), Gil Jac Carvalho Santos (18 vezes), Florncio Vieira (8
vezes), Bolivar Ribeiro Saback, Abelardo Lopes Filho e Rosevaldo Pereira Melo,
esto incursos nas penas do art. 333, pargrafo nico, do Cdigo Penal; e
d) Teotnio Brando Vilela Filho (3 vezes), Enas de Alencastro Neto (2
vezes), Joo Ferro Novaes Neto (3 vezes), Ernani Soares Gomes Filho (5 vezes),
Marcio Fidelson Menezes Gomes, Denisson de Luna Tenrio (2 vezes), Jos Crispim
Vieira e Adeilson Bezerra, esto incursos nas penas do art. 317, 1, do Cdigo
Penal.
DO EVENTO SERGIPE
Relata o Ministrio Pblico Federal que:
1) a Companhia de Saneamento de Sergipe - Deso, Sociedade de
Economia Mista, tem como principal acionista o Estado de Sergipe, detentor
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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de 99% do capital. Firmou a companhia, com a empresa Gautama o Contrato
n. 110/01, em 27.8.2001, para a execuo das obras e servios de construo
civil e montagens da 2 Fase, da 2 Etapa, do Sistema da Adutora do Rio So
Francisco, no valor total, com aditivos, de R$ 128.432.160,59 (cento e vinte e
oito milhes, quatrocentos e trinta e dois mil, cento e sessenta reais e cinqenta
e nove centavos);
2) os recursos fnanceiros envolvidos tiveram origem no Convnio n.
200/99, celebrado com o Ministrio da Integrao Nacional em 30.12.1999, no
valor de R$ 22.550.000,00 (vinte e dois milhes, quinhentos e cinqenta mil
reais), sendo R$ 20.500.000,00 (vinte milhes e quinhentos mil reais) da Unio e
R$ 2.050.000,00 (dois milhes e cinqenta mil reais) de contrapartida estadual;
no Convnio n. 006/05 MI, de 25.10.2005, no valor de R$ 28.685.273,10 (vinte
e oito milhes, seiscentos e oitenta e cinco mil, duzentos e setenta e trs reais
e dez centavos), sendo R$ 26.077.521,00 (vinte e seis milhes, setenta e sete
mil, quinhentos e vinte e um reais) da Unio e R$ 2.607.752,10 (dois milhes,
seiscentos e sete mil, setecentos e cinqenta e dois reais e dez centavos) de
contrapartida estadual; no Contrato de Financiamento e Repasse n. 156453-
64/03, de 29.12.2003, frmado com a CEF, no valor de R$ 94.000.000,00
(noventa e quatro milhes de reais); e em verbas prprias do Estado de Sergipe;
3) pelo contrato foram pagos Gautama R$ 224.620.790,59 (duzentos
e vinte e quatro milhes, seiscentos e vinte mil, setecentos e noventa reais
e cinqenta e nove centavos), em razo dos reajustes efetivados, sendo R$
26.661.060,32 (vinte e seis milhes, seiscentos e sessenta e um mil, sessenta reais
e trinta e dois centavos) com base no Convnio n. 200/99 MI; R$ 7.665.844,52
(sete milhes, seiscentos e sessenta e cinco mil, oitocentos e quarenta e quatro
reais e cinqenta e dois centavos), com base no Convnio n. 006/05 MI; R$
113.827.509,97 (cento e treze milhes, oitocentos e vinte e sete mil, quinhentos
e nove reais e noventa e sete centavos), mediante fnanciamento da CEF; e
R$ 76.466.375,78 (setenta e seis milhes, quatrocentos e sessenta e seis mil,
trezentos e setenta e cinco reais e setenta e oito centavos) com recursos do
Estado de Sergipe;
4) o Relatrio de Ao de Controle n. 00190.020334/2007-94, elaborado
pela CGU, aponta diversas ilegalidades na Concorrncia Pblica n. 005/2000-
DT/DESO, resultando no direcionamento do contrato para a Gautama, alm
de indicar que grande parte dos recursos pblicos federais e estaduais foram
desviados em favor daquela empresa. Segundo a CGU:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
68
a) o edital da concorrncia pblica previu o fornecimento de materiais
(tubulaes, vlvulas, acessrios) e a execuo de obras e servios de engenharia,
caracterizando a antieconomicidade e a restrio da competitividade no certame.
Alm disso, o edital previu a incidncia do percentual de 35% a ttulo de BDI
(Bonifcao e Despesas Indiretas) sobre todos os itens cotados, inclusive sobre
o fornecimento dos materiais, cujos itens abrangeram quase 60% do valor total
contratado;
b) a falta de detalhamento de itens nas planilhas oramentrias elaboradas
pela Enpro, empresa contratada pela Deso para tal fnalidade, alm da ausncia
de pesquisas de preos ou de fontes de referncias, fatores que tambm
restringiram o carter competitivo da licitao, em razo da difculdade na
apropriao dos reais custos de execuo; apesar disso, a Gautama apresentou
planilhas de preos com valores muito prximos aos das planilhas oramentrias
da Enpro, com a qual Zuleido Veras mantinha estreito relacionamento;
c) a incluso de outras clusulas restritivas ao carter competitivo da
licitao, tais como: preo exorbitante para a aquisio do edital, exigncia de
ndices econmicos-fnanceiros no habituais e de difcil consecuo e prazo
para a apresentao de garantia que limitou a participao no certame; e de
clusulas abusivas, consistentes na exigncia de comprovao de capacidade
tcnica para itens irrelevantes e no representativos para a execuo da obra e
na proibio de somatrio de quantidades apresentadas em atestados diferentes;
d) das 4 (quatro) empresas participantes do certame apenas a Construtora
Gautama atingiu todos os ndices relativos habilitao tcnica exigidos pelo
edital, mas o seu acervo tcnico, atestado pela prpria Deso, foi baseado na
execuo de contrato anterior frmado com aquela empresa para a realizao dos
servios da 1 fase, da 2 etapa da adutora do So Francisco, no qual tambm
foram detectadas inmeras ilegalidades;
e) a anlise formal do processo de licitao revela que no edital, no projeto
bsico, na planilha do oramento e nas especifcaes dos itens de servios
no constam as assinaturas dos responsveis; e no foram encontrados o
comprovante de publicao do edital no DOU, o parecer da assessoria jurdica
sobre o edital, a minuta do contrato, o comprovante de publicao do resultado
fnal da licitao, a composio dos preos unitrios da proposta da empresa
vencedora referentes aos itens de fornecimento de materiais; e nem a fonte de
pesquisa oramentria para o embasamento dos preos de tais itens;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
69
f ) a licitao foi induvidosamente direcionada para favorecer Gautama e
possibilitar o desvio dos recursos pblicos durante a execuo do contrato, como
de fato ocorreu;
5) o Contrato n. 110/01, por sua vez, foi frmado em bases extremamente
desfavorveis para a Deso, porque previu preos contratados irreajustveis pelo
perodo de 12 meses, mas estabeleceu que o prazo seria contado a partir de
setembro de 2000; como o contrato foi celebrado em agosto de 2001, quando j
decorrido o prazo estabelecido, todos os preos foram, na verdade, reajustados.
Em relao ao mesmo contrato, destaca:
a) a avena deveria vigorar por 42 meses, vencendo em 18.4.2005, mas,
no dia 8 daquele ms, foi frmado o 1 termo aditivo, que o prorrogou por 90
dias; o pedido de prorrogao foi feito pelo Engenheiro da Gautama, Ricardo
Magalhes, ao seguinte argumento: as obras esto em fase de concluso, mas
constatando que restaro servios de acabamento e testes que devem ultrapassar esta
data limite, solicitamos ampliao do prazo em mais 90 dias;
b) inusitadamente, a justifcativa do Engenheiro fscal da Deso, Renato
Garcia, para concordar com a prorrogao foi devido as chuvas, descontinuidade
de recursos fnanceiros, demora pela Deso da retirada de invasores da faixa de domnio,
alterao de projeto exigida pela fscalizao, e o atual desenvolvimemto da obra,
concordamos com a alterao do prazo por mais 3 meses, fxando,assim, o novo prazo
em 18.7.2005;
c) atravs do 6 Termo de Rerratificao ao contrato, firmado no dia
6.6.2005, alterou-se o prazo fixado no 1 Aditivo, ficando estabelecida a
prorrogao por mais 15 meses, a contar de 19.4.2005, sob a justificativa
de necessidade de execuo de outros servios emergenciais no previstos
inicialmente;
d) a prorrogao venceria, portanto, em julho de 2006; ocorre que, em
26.6.2006, a Deso, atendendo solicitao da Gautama, tornou a prorrogar o
prazo contratual por mais 90 dias, atravs do 2 Termo Aditivo; dessa vez o
pedido foi formulado nos seguintes termos: em virtude dos impedimentos para
execuo das obras, especialmente, por chuvas ocorridas durante esses 57 meses de
vigncia do Contrato. Nesta oportunidade, informamos que ainda restam 3.100 m de
montagens para a concluso dos servios;
e) em outubro de 2006, celebrou-se o 3 Termo Aditivo ao contrato,
prorrogando-o por mais 60 dias, mediante a justifcativa da Gautama, aceita
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
70
pela Deso, no sentido de que necessitaria de tempo para a concluso da obra,
execuo das interligaes, realizao dos testes e acompanhamento da operao da
linha por um perodo; e
f ) as essas prorrogaes de prazo visaram, na verdade, viabilizar a execuo
de servios diversos daqueles inicialmente licitados e com as mesmas bases de
preos superfaturados, incidindo, ainda, os altos ndices de correo do valor do
contrato original.
Segundo o MPF, desde o incio do contrato foram efetivadas signifcativas
modificaes nas planilhas licitadas, tanto em relao ao fornecimento de
materiais, quanto ao dimensionamento dos servios contratados, objeto de
rerratifcaes, sempre vantajosas para a Gautama, apontando o relatrio da
Controladoria-Geral da Unio aponta que:
a) a medio dos tubos de ao, dimetro nominal de 1.000mm e espessura
5/16, foi de 11.197m, mas as notas fiscais de aquisio totalizam apenas
9.020,98m, constatando-se, ainda, que o preo unitrio medido e pago por esses
tubos foi 2,347 vezes maior do que o preo de aquisio pela Gautama;
b) a medio dos tubos de ao, dimetro nominal de 1.200mm e espessura
9/32, foi de 39.021,500m, mas as notas fscais de aquisio totalizam apenas
36.700,457m, alm do que o preo unitrio medido e pago por esses tubos foi
2,131 vezes maior do que o preo de aquisio pela Gautama;
c) a medio relativa aos tubos de ao, dimetro nominal de 1.200mm e
espessura 11/32, foi de 2.400m, enquanto as notas fscais de aquisio registram
apenas 1.700,34m, alm do que o preo unitrio medido e pago foi 2,370 vezes
maior do que o preo de aquisio pela Gautama;
d) os preos superfaturados dos tubos, no montante de R$ 68.216.764,44
(sessenta e oito milhes, duzentos e dezesseis mil, setecentos e sessenta e quatro
reais e quarenta e quatro centavos), foram pagos antes mesmo da Gautama t-
los adquirido, incidindo, ainda, sobre esses valores os reajustes contratuais, de
modo que, pelo fornecimento dos trs tipos de tubos, foram pagos Gautama
o total de R$ 137.232.501,96 (cento e trinta e sete milhes, duzentos e trinta
e dois mil, quinhentos e um reais e noventa e seis centavos), dos quais R$
69.015.727,52 (sessenta e nove milhes, quinze mil, setecentos e vinte e sete
reais e cinqenta e dois centavos) correspondentes a reajustes indevidos;
e) a primeira alterao contratual foi feita em outubro de 2002, pelo 1
Termo de rerratifcao, para alterar os critrios de medio l, retirando-se
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
71
fatores inerentes a empolamento de materiais, sem, contudo, haver alterao do
valor do contrato;
f ) para as obras do trecho Gravidade II de duplicao da adutora estavam
previstos no contrato o fornecimento e servios com tubos de ferro fundido, mas,
atravs do 2 termo de rerratifcao, de 25.9.2003, foi feita a substituio de tais
tubos por ao carbonado, sem considerar que uma das exigncias do edital de
licitao era a capacidade tcnica para assentamento de tubulaes em ferro
fundido, o que redundou na desclassifcao das demais concorrentes; alterou-
se, tambm, a metodologia construtiva, com a substituio das travessias sub-
aquticas para areas, reduzindo-se o valor do contrato de R$ 107.458.567,58
(cento e sete milhes, quatrocentos e cinqenta e oito mil, quinhentos e sessenta
e sete reais e cinqenta e oito centavos) para R$ 103.064.249,67 (cento e trs
milhes, sessenta e quatro mil, duzentos e quarenta e nove reais e sessenta
e sete centavos); apesar disso, a nova planilha manteve os preos unitrios
originalmente estimados, portanto, superfaturados;
g) em maio de 2004, como o Tribunal de Contas da Unio havia
condicionado a continuidade da execuo do Contrato n. 110/01 celebrao de
termo aditivo no qual se preveja que as futuras alteraes contratuais em que constem
acrscimos de quantitativos devam tomar como base os preos de mercado, tomando
como parmetro os elementos comprobatrios dos custos efetivamente despendidos
pela construtora na aquisio de produtos, foram frmados o 3 e o 4 Termos de
Rerratifcao; o 3, no dia 3.5.2004, alterando novamente a planilha de preos
do projeto executivo, para remanejamento de quantidade de servios; e o 4,
no dia 31 daquele mesmo ms, para proceder reviso dos preos inicialmente
contratados, consignando-se, no entanto, que seria assegurado o equilbrio
econmico fnanceiro do contrato, ou seja, manteve-se tudo como antes;
h) no dia 8.3.2005 o 5 Termo de Rerratifcao foi frmado, tambm sob
a justifcativa de adequao da planilha do projeto executivo, passando o valor
global do contrato de R$ 103.064.249,67 (cento e trs milhes, sessenta e
quatro mil, duzentos e quarenta e nove reais e sessenta e sete centavos) para R$
105.136.916,44 (cento e cinco milhes, cento e trinta e seis mil, novecentos e
dezesseis reais e quarenta e quatro centavos);
i) no dia 6.6.2005, celebrou-se o 6 Termo de Rerratifcao, alterando o
seu valor global de R$ 105.136.916,44 (cento e cinco milhes, cento e trinta
e seis mil, novecentos e dezesseis reais e quarenta e quatro centavos) para R$
128.432.160,59 (cento e vinte e oito milhes, quatrocentos e trinta e dois mil,
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
72
cento e sessenta reais e cinqenta e nove centavos), sob a justifcava de que
se tratava de acrscimo de obra emergencial, porque durante as operaes de
interligao entre as unidades construdas naquela fase e as construdas h mais
de 25 anos, na 1 etapa da adutora, verifcou-se uma srie de vazamentos que
comprometia todo o sistema; tal fato era, no entanto, previsvel, como afrmou
o prprio Diretor-Tcnico da Deso no relatrio que embasou a alterao
contratual; mesmo assim, no se procedeu poca da concorrncia um estudo
adequado para a incluso de tais servios naquele procedimento licitatrio ou
para a contratao de um outro projeto, atravs de licitao especfca;
j) o Contrato n. 110/01 previa a duplicao de 42.585m da adutora;
pelos boletins de medio, at o ms de maio de 2005, j havia sido assentados
42.570,95m de tubulao, ou seja, 99,99% da obra contratada, porm as
medies continuaram a ser fraudulentamente apresentadas e pagas, totalizando
52.867,50m de tubulao, quando as notas fscais revelam a aquisio pela
Gautama de apenas 47.698,67m de tubos;
k) o clculo das medies relativas aos servios de escavaes so
incompatveis com os dados das sondagens realizadas ao longo do eixo da
adutora, conforme o que consta do volume VI, do Relatrio Final do Projeto
Executivo de Complementao da 2 Etapa da Adutora do So Francisco, o
que redundou em pagamento superior ao devido por tais servios;
l) no foi designada equipe de campo para o acompanhamento dos servios
e verifcao dos quantitativos efetivamente executados, inexistindo, portanto,
relatrios de fscalizao, registros fotogrfcos ou sequer os dirios de obra;
m) os valores das medies foram apresentados e pagos na medida em que
as verbas pblicas destinadas ampliao da adutora do So Francisco foram
disponibilizadas para a Deso, independentemente da quantidade e da qualidade
dos servios realizados;
n) as tabelas constantes do referido Relatrio de Ao de Controle da
CGU, demonstram que, do total de R$ 224.620.790,59 (duzentos e vinte e
quatro milhes, seiscentos e vinte mil, setecentos e noventa reais e cinqenta
e nove centavos) pagos pela Deso Gautama, dos quais R$ 97.713.337,93
(noventa e sete milhes, setecentos e treze mil, trezentos e trinta e sete reais
e noventa e trs centavos) correspondem aos reajustes, foram desviados R$
178.708.458,81 (cento e setenta e oito milhes, setecentos e oito mil, quatrocentos e
cinqenta e oito reais e oitenta e um centavos) em favor da empresa;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
73
o) a anlise feita pela CGU do resumo da contabilidade relativa ao
Contrato n. n. 110/01, constante da planilha eletrnica apreendida pela Polcia
Federal, intitulada PS Final Aditivo Gil, revela que dos custos indiretos do
contrato, correspondentes a 59% do seu valor, 37% referem-se a despesas extras,
envolvendo o pagamento a parceiros e TDO, nos percentuais variveis de
10,4% a 12% e de 20,78 a 22,7, respectivamente, sobre o total faturado.
Afrma o MPF que os udios captados no curso das investigaes, aliados
s declaraes de alguns dos denunciados em juzo, no sentido de que TDO
significava a transferncia de dinheiro para pagamento de obras no se
sustenta. Conforme as anotaes constantes dos documentos apreendidos, a
TDO era calculada sobre o montante das medies recebidas, demonstrando
que as despesas extras eram, na verdade, as propinas.
Sustenta que os dilogos monitorados, notadamente nos perodos de abril
a setembro de 2006 e fevereiro a maio de 2007, mostram que, para alcanar seus
objetivos ilcitos, Zuleido Veras manteve no Estado de Sergipe um esquema do
qual participaram os seguintes integrantes da sua quadrilha: Maria de Ftima
Palmeira, Ricardo Magalhes da Silva, Gil Jac, Florncio Vieira e Humberto
Rios.
Alega que o ex-Governador daquele Estado Joo Alves Filho; o ex-
Secretrio da Casa Civil e atual Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado,
Flvio Conceio de Oliveira Neto; o ex- Secretrio de Fazenda, Max Jos
Vasconcelos de Andrade; o ex-Presidente da Deso e ex-Secretrio de Fazenda
Gilmar de Melo Mendes; o ex-Presidente da Deso Victor Fonseca Mandarino;
os ex-Diretores-tcnicos da Deso Roberto Leite e Kleber Curvelo Fontes; o
scio-administrador da Enpro Sergio Duarte Leite; o engenheiro fscal da obra
Renato Conde Garcia; o ex-Deputado Federal e ex-Secretrio de Administrao,
Jos Ivan de Carvalho Paixo; e Joo Alves Neto, flho do ento Governador
do Estado Joo Alves Filho, associaram-se de forma estvel e permanente para
promover o desvio dos recursos pblicos destinados ao pagamento das obras de
ampliao da adutora do Rio So Francisco, tendo efetivamente proporcionado
tal desvio em favor da empresa Gautama, mediante o recebimento de vantagens
indevidas.
Segundo a denncia, a participao de cada um dos membros das
quadrilhas foi determinante para a concretizao do programa delituoso; a
estabilidade e a permanncia das alianas se revelaram efcientes na perpetrao
de vrios crimes, que resultaram em verdadeira sangria nos cofres pblicos.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
74
Para delimitar as condutas de cada denunciado, destaca o MPF:
1) apesar de todas as irregularidades anteriormente relatadas, a
Concorrncia Pblica n. 005/2000 foi homologada pelo ento Presidente da
Deso Gilmar, a quem coube, tambm, celebrar com a Gautama o Contrato
n. 110/01; para a execuo do contrato, no designou, no entanto, equipe de
fscalizao adequada para a avaliao qualitativa e quantitativa dos servios
contratados, ordenando os pagamentos das medies irregulares e dos reajustes
indevidos Gautama, at ser substitudo na Presidncia daquela empresa
por Vitor Mandarino, no incio do Governo de Joo Alves Filho, em 2003;
posteriormente, nos anos de 2005 e 2006, Gilmar exerceu o cargo de Secretrio
de Fazenda do Estado de Sergipe e, nessa qualidade, tambm contribuiu para o
desvio de recursos pblicos em favor da Gautama;
2) na poca em que Gilmar era o presidente da Deso, Roberto Leite
exercia o cargo de Diretor-Tcnico da empresa, cabendo-lhe zelar pela
regularidade do processo de licitao, da execuo do contrato e da fscalizao
da obra; no entanto, aliado a Gilmar para favorecer Gautama, participou ativa
e determinantemente das decises na fraudulenta Concorrncia Pblica n.
005/2000, desde a formulao do edital, concorrendo para o direcionamento das
obras para a empresa de Zuleido e, posteriormente, para o desvio dos recursos
pblicos; foi ele quem aprovou o oramento da obra formulado pela Enpro,
sem verifcar a pertinncia da estimativa de custos, o relatrio de anlise das
propostas, o relatrio tcnico de anlise da documentao, as planilhas de preos
superfaturados apresentadas pela Gautama, a incidncia indevida do percentual
de 35% a ttulo de BDI sobre o fornecimento dos materiais e as medies
irregulares daquele perodo;
3) quando Joo Alves Filho assumiu o governo do Estado, com as obras j
em andamento, havia repasse de R$ 20.550.000,00 (vinte milhes, quinhentos
e cinqenta mil reais) pelo Ministrio da Integrao Nacional, em razo do
Convnio n. 200/99, atravs das Ordens Bancrias n. 00360, de 15.2.2000, no
valor de R$ 8.000.000,00 (oito milhes de reais), n. 002335, de 13.12.2001, no
valor de R$ 4.500.000,00 (quatro milhes e quinhentos mil reais), e n. 001704,
de 1.7.2002, no valor de R$ 8.000.000,00 (oito milhes de reais);
4) como o contrato firmado entre a Gautama e a Deso era de R$
126.907.452,67 (cento e vinte e seis milhes, novecentos e sete mil, quatrocentos
e cinqenta e dois reais e sessenta e sete centavos), o ex-Governador empenhou-
se para conseguir o restante dos recursos; assim, buscou fnanciamento junto
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
75
Caixa Econmica Federal em outros estabelecimentos bancrios, alm de
ter frmado novo convnio com o Ministrio da Integrao Nacional, o de n.
006/05, do qual s foram liberados R$ 6.800.001,00 (seis milhes, oitocentos
mil e um reais);
5) tais condutas poderiam ser consideradas como decorrentes da legtima
atividade governamental, pois a obra contratada era de inegvel interesse
pblico, no tivesse o ex-Governador, atravs do seu prprio flho, Joo Alves
Neto, negociado com Zuleido Veras vantagens indevidas em troca de obteno
de verbas e autorizar as liberaes dos recursos para que a Deso efetuasse os
pagamentos das medies fraudulentas pretendidas pela Gautama a partir de
janeiro de 2003;
6) as provas constantes dos autos demonstram que o ex-Governador,
que era candidato reeleio no ano de 2006, necessitava de dinheiro para
a campanha eleitoral, valendo-se, para isso, das propinas pagas por Zuleido
Veras; Joo Alves Neto, encarregado de angariar recursos para a campanha
poltica do pai, participou intensamente das negociaes de emprstimos
junto s instituies fnanceiras e das liberaes de verbas para que os agentes
pblicos efetuassem os pagamentos Zuleido, com o qual manteve freqentes
contatos, tendo, por diversas vezes, dele recebido vantagens pecunirias, pelas
intermediaes que possibilitaram Gautama o recebimento indevido de altos
valores dos cofres pblicos;
7) alm de Joo Alves Neto, o ex-Governador contou com o auxlio de
Flvio Conceio de Oliveira Neto, poca Secretrio da Casa Civil; de Max
Jos Vasconcelos de Andrade, Secretrio de Fazenda nos anos de 2003 e 2004; de
Gilmar de Melo Mendes, Secretrio de Fazenda nos anos de 2005 e 2006; e, de
Victor Fonseca Mandarino, Presidente da Deso nos anos de 2003 a 2006;
8) contou, ainda, com a colaborao do ex-Deputado Federal Ivan Paixo,
que havia sido Secretrio de Administrao no seu governo, o qual se empenhou
para a liberao da verba de R$ 6.800.001,00 (seis milhes, oitocentos mil e um
reais) pelo Ministrio da Integrao Nacional, relativa ao Convnio n. 006/05,
o que ocorreu em 29.12.2005, atravs da Ordem Bancria n. 902420; alis, no
depoimento prestado neste inqurito, Ivan declarou ser suplente de Deputado
Federal, sendo nomeado Secretrio de Estado para possibilitar a ida de Ivan
para o Congresso, com a misso especfca de solucionar as pendncias que
impediam a liberao das verbas federais para o Estado de Sergipe; apurou-se
que a conduta do ex-Deputado tambm no decorreu da sua atividade poltica,
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
76
mas dos entendimentos mantidos com Zuleido, de quem solicitou e recebeu
reiteradamente vantagens indevidas; conforme se extrai do dilogo captado
no dia 4.7.2006, s 10h27min25s (fs. 2.692), Zuleido prometeu propina a
Ivan Paixo, pagando-lhe R$ 240.000,00, (duzentos e quarenta mil reais) no
dia 2.8.2006, conforme demonstra o documento de f. 60, do apenso n. 45,
constante do auto de busca e apreenso lavrado pela Polcia Federal; alm disso,
a seqncia dos dilogos dos dias 2, 5, 6 e 8 de setembro de 2006, comprova que
do montante das propinas enviadas para Aracaju, no dia 6.9.2006, R$ 50.000,00
(cinqenta mil reais), foram entregues a Ivan Paixo;
9) a articulao para o pagamento da propina foi feita entre Zuleido Veras
e Flvio Conceio. Zuleido determinou a Gil Jac adotasse providncias para
obter o dinheiro e a Humberto Rios o transporte; em Aracaju, os valores foram
entregues a Petu, motorista de Flvio, conhecido como Anjo Negro (dilogo de
fs. 2.692-2.693);
10) Flvio Conceio participou da atividade criminosa como elo de ligao
entre o governo do Estado e Zuleido Veras; conforme depoimento prestado
no presente inqurito, uma das suas funes como Chefe da Casa Civil era
a de assessorar o Governador em relao distribuio das verbas destinadas s
diversas obras realizadas (...) que a sua funo era apontar para o Governador, pelas
prioridades, por ele traadas, as verbas que deveriam ser endereadas a cada obra (...),
que s fazia acompanhar as decises tomadas pelo Governador, que era quem decidia
(...); nessa condio, intermediou os interesses de Zuleido naquele Estado,
mantendo inmeras tratativas com o flho do Governador, com os Secretrios
de Estado Max e Gilmar, e com o Presidente da Deso Vitor Mandarino,
possibilitando a liberao dos recursos pblicos e o pagamento das medies
irregulares Gautama;
11) os dilogos captados no curso das investigaes demonstram que
Flvio Conceio teve destacada atuao no evento criminoso, intervindo
sempre, quando necessrio, para remover os bices aos objetivos de Zuleido.
Flvio era homem da inteira confiana do Governador Joo Alves, sendo
nomeado Secretrio da Casa Civil e, no fnal do seu governo, Conselheiro
do TCE. Era tambm ligado a Zuleido Veras, envolvendo-se nos negcios da
Gautama inclusive em outros Estados da Federao; atuou intensamente no ano
eleitoral de 2006, para liberao de vultosos pagamentos para a Gautama, tendo,
em contrapartida, solicitado e recebido, por diversas vezes, vantagens indevidas,
para si e para os demais agentes pblicos envolvidos; em 2007, quando j
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
77
investido no cargo de Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado de Sergipe,
continuou representando os interesses da Gautama, intermediando pagamentos
da obra da adutora do So Francisco, intercedendo junto ao novo governo para a
liberao das verbas, mediante o recebimento regular de propinas;
12) Max e Gilmar, como Secretrios de Fazenda, garantiram os repasses
dos recursos, tanto os dos convnios frmados com o Ministrio da Integrao
Nacional quanto os do prprio Estado de Sergipe, para que a Deso efetuasse os
pagamentos Gautama, pelo que tambm receberam vantagens indevidas de
Zuleido Veras; como as fnanas do Estado de Sergipe no eram sufcientes para
atender aos interesses de Zuleido, Gilmar tambm prestou a sua colaborao
para conseguir junto s instituies bancrias os emprstimos pretendidos pelo
ex-Governador; Max, referido como careca, por sua vez, exerceu tambm
a funo de coordenador fnanceiro da campanha de Joo Alves em 2006,
tendo assinado a prestao de contas remetida ao TRE; as interceptaes
telefnicas do conta de que, naquele ano, foi Max quem recebeu, pelo menos
por duas vezes, pessoalmente, as propinas dadas por Zuleido Veras em razo
dos pagamentos feitos pela Deso, que lhes foram entregues por Florncio, no
Aeroporto de Aracaju, no dia 8.8.2006, e, por Humberto Rios, no Hotel Jatob,
no dia 30.8.2006;
13) Vitor Mandarino, como Presidente da Deso, a partir janeiro de 2003,
frmou os termos aditivos relativos s prorrogaes do contrato, assim como
as alteraes contratuais, alm de ordenar todas as despesas que favoreceram
Gautama, sem adotar as medidas necessrias para a verificao da sua
pertinncia, no designando sequer equipe de campo para o acompanhamento
das obras e verifcao dos quantitativos executados; para isso, contou com a
colaborao de Kleber Curvello Fontes, poca Diretor-Tcnico da Deso, e de
Renato Garcia, engenheiro fscal da obra;
14) coube a Kleber Curvello autorizar as prorrogaes de prazo do contrato
e as alteraes contratuais que favoreceram Gautama, inclusive o 6 Termo
de Rerratifcao, que majorou o contrato em mais de R$ 20.000.000,00 (vinte
milhes de reais), conforme anteriormente descrito; alm disso, anuiu com os
pagamentos superfaturados e com as medies irregulares, ciente da inexistncia
dos dirios de obra e de equipe para a verifcao dos quantitativos efetivamente
executados;
15) Renato Garcia, na qualidade de engenheiro fscal da obra, concordou
com os pedidos de prorrogao de prazo e de alteraes contratuais formulados
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
78
pela Gautama, atestou as medies fraudulentas, inclusive as relativas aos
fornecimentos dos tubos, alm dos clculos de reajustes, tendo sido o fscal da
obra desde o incio do contrato, atestando as medies desde aquela poca, sem
providenciar os relatrios de fscalizao, o material fotogrfco ou sequer os
dirios de obras; por outro lado, tinha pleno conhecimento de que no processo
licitatrio havia sido especifcado o assentamento de tubulao de ferro fundido,
e que tal fato havia motivado a desclassifcao de todas as demais concorrentes,
mesmo assim, elaborou parecer tcnico para justifcar a substituio de tal
tubulao por ao carbonado, dando ensejo ao 2 Termo de Rerratifcao
anteriormente referido; da mesma forma, como engenheiro do Projeto da
Adutora do So Francisco, tinha o dever de fscalizar as condies do local
das obras propostas para a 2 fase, da 2 etapa, e apontar as defcincias da
tubulao antiga, que viabilizariam a continuidade dos trabalhos no momento
das interligaes das tubulaes; no entanto, quedou-se inerte e participou da
celebrao do 6 Termo de Rerratifcao do contrato, frmado a ttulo de obra
emergencial, nas mesmas bases superfaturadas do contrato original;
16) Sergio Leite, na qualidade de scio-administrador da Enpro-
Engenharia de Projetos e Obras Ltda., prestou servios Deso, elaborando o
oramento da obra, que embasou a concorrncia pblica e, depois, Gautama,
confeccionando o projeto executivo, que alterou signifcativamente as planilhas
originais; Sergio era amigo de Gilmar e, por isso, a sua empresa foi contratada
pela Deso para elaborar as planilhas de custos da obra, na poca em que
Gilmar era o Presidente da empresa; como apurou a CGU, tais planilhas foram
elaboradas de forma a restringir o carter competitivo da licitao, pela ausncia
de detalhamento dos servios propostos, alm de dar margem a manipulaes
e alteraes posteriores; por outro lado, Sergio mantinha freqentes contatos
com Zuleido, o que possibilitou Gautama a apresentao de proposta na
concorrncia pblica com preos muito prximos daqueles orados pela Enpro;
posteriormente, a Gautama contratou a prpria empresa de Srgio para elaborar
o projeto executivo da obra e as suas modifcaes, alterando substancialmente
as planilhas de preos originalmente formuladas pela prpria Enpro, assim
como as quantidades e especifcaes de servios e materiais, e a metodologia
construtiva.
As tratativas entre Sergio e Gilmar, para favorecer Zuleido Veras,
prosseguiram mesmo depois do afastamento de Gilmar da Presidncia da Deso
e da nomeao para a Secretaria de Fazenda do Estado de Sergipe; na fase da
execuo do contrato, Sergio acompanhava junto a Gilmar as operaes relativas
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
79
aos emprstimos bancrios e prestava informaes a Zuleido e a Flvio Conceio,
inclusive sobre os procedimentos da Deso, dos quais tinha conhecimento atravs
da sua mulher, que trabalhava na superintendncia comercial daquela empresa.
O representante da Gautama e responsvel pelo andamento das obras
da adutora no Estado de Sergipe era o Engenheiro Ricardo Magalhes
da Silva; nessa qualidade, manteve freqentes contatos com os agentes da
Deso, apresentando os boletins das medies fraudulentas, acompanhando
as disponibilidades dos recursos e as liberaes dos pagamentos indevidos
pretendidos por Zuleido; subscreveu, ainda, os pedidos das prorrogaes de
prazos do contrato e das alteraes contratuais, apresentando justifcativas que
no correspondiam realidade dos fatos, alm de acompanhar junto a Sergio
Leite a formulao dos respectivos termos.
De fato, era Sergio quem preparava os termos aditivos ao contrato, frmados
entre a Deso e a Gautama, bem como as alteraes das planilhas de preos,
como revela o seguinte dilogo entre Zuleido e Ricardo, no dia 28.6.2006, s
13h34min00s (fs. 2.696);
17) consta do anexo II, do Relatrio de Ao e Controle da Controladoria
Geral da Unio, que a Deso pagou Gautama, nos dias 19 e 22 de agosto de
2005, a importncia total de R$ 4.998.672,75 (quatro milhes, novecentos e
noventa e oito mil, seiscentos e setenta e dois reais e setenta e cinco centavos);
pelas intermediaes que possibilitaram tais pagamentos, Flvio Conceio
recebeu de Zuleido, no dia 30.9.2005, a importncia de R$ 100.000,00 (cem mil
reais), conforme se verifca pelo documento de f. 40, do apenso 45, apreendido
pela Polcia Federal na sede da Gautama em Salvador;
18) nos dias 11, 19 e 21 de outubro de 2005 foram pagos em razo do
contrato em questo o valor total de R$ 5.000.000,00 (cinco milhes de reais);
pela liberao dos recursos que permitiram a Deso efetuar esses pagamentos,
Joo Alves Neto recebeu de Zuleido, na Construtora Habitacional, empresa por
ele dirigida, R$ 100.000,00 (cem mil reais), no dia 14.10.2005, R$ 100.000,00
(cem mil reais), no dia 20.10.2005, e R$ 100.000,00 (cem mil reais), no dia
10.11.2005, como se constata f. 42, do apenso 45;
19) nos dias 15 e 26 dezembro de 2005, a Gautama recebeu da Deso a
importncia de R$ 7.995.167,70 (sete milhes, novecentos e noventa e cinco
mil, cento e sessenta e sete reais e setenta centavos), mediante onze ordens de
saques; nos dias 1 e 15 de fevereiro de 2006 recebeu mais R$ 4.156.599,50
(quatro milhes, cento e cinqenta e seis mil, quinhentos e noventa e nove
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
80
reais e cinqenta centavos), atravs de quatro documentos de crditos e de duas
ordens de saques, ou seja, em apenas dois meses foram pagos R$ 12.151.761,20
(doze milhes, cento e cinqenta e um mil, setecentos e sessenta e um reais e
vinte centavos); por tais pagamentos, Zuleido encaminhou a Aracaju, no dia
16 de janeiro, R$ 300.000,00 (trezentos mil reais) a ttulo de propinas para os
membros da quadrilha (apenso 45, f. 46). Pagou, ainda, Flvio Conceio R$
250.000,00 (duzentos e cinqenta mil reais) no dia 8.2.2006; R$ 250.000,00
(duzentos e cinqenta mil reais) no dia 9.2.2006; e mais R$ 250.000,00
(duzentos e cinqenta mil reais) no dia 13.2.2006, alm de R$ 50.000,00
(cinqenta mil reais) ao pessoal da Deso naquele mesmo dia (f. 47, apenso 45)
e mais R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) no dia 14.2.2006 (f. 48, apenso 45);
20) nos dias 2, 13, 14 e 27 de maro de 2006 a Deso pagou Gautama,
atravs de seis ordens de saque e de dois documentos de crditos, a importncia
total de R$ 4.696.280,50 (quatro milhes, seiscentos e noventa e seis mil,
duzentos e oitenta reais e cinqenta centavos); nos dias 7, 11 e 26 de abril
daquele ano foram liberadas trs ordens de saque e dois documentos de crditos,
no total de R$ 3.498.916,83 (trs milhes, quatrocentos e noventa e oito mil,
novecentos e dezesseis reais e oitenta e trs centavos); em razo das liberaes,
Zuleido Veras pagou a Flvio Conceio, no dia 8.3.2006, a importncia de
R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), no dia 10.3.2006 mais R$ 200.000,00
(duzentos mil reais), no dia 10.4.2004 R$ 77.000,00 (setenta e sete mil reais),
e, no dia 2.5.2006 R$ 276.000,00 (duzentos e setenta e seis mil reais), alm de
ter distribudo R$ 100.000,00 (cem mil reais) entre o pessoal da Deso, no dia
10.4.2006, conforme consta s fs. 48, 50 e 53, do apenso 45;
21) no ms de maio de 2006, a Deso pagou Gautama a importncia
de R$ 1.829.716,22 (um milho, oitocentos e vinte e nove mil, setecentos e
dezesseis reais e vinte e dois centavos), atravs de documentos de crditos, nos
valores de R$ 494.880,25 (quatrocentos e noventa e quatro mil, oitocentos e
oitenta reais e vinte e cinco centavos) e R$ 334.835,98 (trezentos e trinta e
quatro mil, oitocentos e trinta e cinco reais e noventa e oito centavos) no dia
10; e de ordem de saque, no valor de R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) no
dia 25 daquele ms; tais pagamentos foram negociados entre Zuleido e Flvio,
como revelam as conversas entre eles naquele perodo (fs. 2.697); de fato, como
revelam os documentos de fs. 55 e 56, do apenso 45, Zuleido pagou a Flvio
R$ 100.000,00 (cem mil reais) no dia 29.5.2006 e R$ 50.000,00 (cinqenta mil
reais) no dia 2.6.2006;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
81
22) a continuidade dos pagamentos nos montantes pretendidos por Zuleido,
que redundaria em propinas de altos valores, dependia, porm, dos emprstimos
bancrios solicitados pelo Estado de Sergipe; ento, Joo Alves Filho, Joo Alves
Neto, Flvio Conceio, Gilmar de Melo e Vitor Mandarino empenharam-se para
que as instituies bancrias atendessem s suas pretenses, mantendo Zuleido
Veras sempre informado do andamento das operaes, pessoalmente ou por
intermdio de Srgio Leite, como constata-se pela seqncia de dilogos nos
meses de junho e julho de 2006 (fs. 2.698-2.699); para tratar dos emprstimos
e dos pagamentos Gautama, Zuleido reuniu-se com Joo Neto em Aracaju, no
dia 16.6.2006 e no dia 7.7.2006, conforme o dilogo transcrito s fs. 2.699 e a
Informao Policial n. 27/2006;
23) ainda quando se mobilizavam para conseguir o almejado emprstimo,
os pagamentos Gautama no foram interrompidos; no dia 14 de junho de
2006 foram pagos R$ 700.413,90 (setecentos mil e quatrocentos e treze reais
e noventa centavos) atravs de documentos de crditos, nos valores de R$
417.758,50 (quatrocentos e dezessete mil, setecentos e cinqenta e oito reais e
cinqenta centavos) e R$ 282.655,40 (duzentos e oitenta e dois mil, seiscentos
e cinqenta e cinco reais e quarenta centavos); para viabilizar a liberao das
verbas, Joo Alves Neto recebeu de Zuleido, no dia 8.6.2006, a quantia de R$
50.000,00 (cinqenta mil reais), como indica o documento de f. 57, do apenso
45;
24) no dia 19.6.2006, Flvio Conceio voltou a tratar com Zuleido sobre os
ajustes com o Governador e com o seu flho Joo Neto para dar continuidade aos
pagamentos Gautama, oportunidade em que renovou o pedido de vantagem
ilcita, deixando entrever que se tratava de esquema de pagamentos mensais
de propinas (dilogo transcrito s fs. 2.699-2.700); de fato, no dia 22.6.2006
(quinta-feira), Zuleido recebeu mais R$ 600.000,00 (seiscentos mil reais), atravs
de duas ordens de saques, nos valores de R$ 294.485,92 (duzentos e noventa e
quatro mil, quatrocentos e oitenta e cinco reais e noventa e dois centavos) e R$
305.514,08 (trezentos e cinco mil, quinhentos e quatorze reais e oito centavos),
conforme negociao feita na vspera com Flvio Conceio (fs. 2.700); em
11.7.2006, Flavio cobrou novamente de Zuleido a propina prometida em razo
dos seiscentos mil reais conseguidos por Vitor para a Gautama (fs. 2.700); o
documento de f. 58, do mesmo apenso 45, demonstra que a propina de R$
50.000,00 (cinqenta mil reais) foi paga a Flvio no dia 14.7.2006;
25) Zuleido prometeu, ainda, a Sergio, para que ele acompanhasse junto
a Gilmar e a Deso os seus interesses, R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais),
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
82
conforme o previsto na agenda do dia 30.5.2006 (f. 56, apenso 45), sendo aceita
a promessa tanto que determinou Maria de Ftima fosse providenciada a
remessa do dinheiro (fs. 2.700-2.701);
26) no ms de julho daquele ano, Flvio continuou interferindo para
possibilitar os pagamentos a Zuleido, conseguindo que, no dia 20, lhe fossem
pagos R$ 419.427,71 (quatrocentos e dezenove mil, quatrocentos e vinte e
sete reais e setenta e um centavos) - fs. 2.701; em contrapartida, recebeu de
Zuleido, no dia 28.7.2006, a importncia de R$ 50.000,00 (cinqenta mil
reais), conforme consta f. 59, do apenso 45; no dia 2 de agosto, a Deso pagou
Gautama mais R$ 1.500.000,00 (um milho e quinhentos mil reais), tendo
Zuleido, no dia 8, determinado a Gil Jac fossem remetidos pelo menos R$
100.000,00 (cem mil reais) para Aracaju e, no dia seguinte, mais R$ 300.000,00
(trezentos mil reais), visando liberao de outra ordem bancria (fs. 2.701); a
seqncia dos udios captados no dia 8.8.2006 revela que o esperado emprstimo
bancrio fora concedido, o que levou Zuleido a se deslocar at Aracaju para
um encontro com Joo Alves Neto, a fm de garantir o direcionamento dos
Gautama, uma vez que a Deso pretendia pagar tambm a outras empresas (fs.
2.701); as tratativas entre Zuleido e Joo Alves Neto resultaram na liberao
de R$ 7.141.658,00 (sete milhes, cento e quarenta e um mil, seiscentos e
cinqenta e oito reais), que foram efetivamente pagos Gautama, sendo R$
3.297.733,56 (trs milhes, duzentos e noventa e sete mil, setecentos e trinta
e trs reais e cinqenta e seis centavos) no dia 11.8.2006, e R$ 3.843.924,44
(trs milhes, oitocentos e quarenta e trs mil, novecentos e vinte e quatro reais
e quarenta e quatro centavos) no dia 15.8.2006, conforme consta do relatrio
da CGU; o dilogo entre Zuleido e Ricardo, logo aps o encontro com Joo
Neto, demonstra que os pagamentos foram, de fato, intermediados pelo flho
do Governador, independentemente da quantidade de servios executados (fs.
2.702); a negociao com Zuleido foi feita mediante a promessa de pagamento
de propina de R$ 330.000,00 (trezentos e trinta mil reais), cobrada por Joo
Neto na vspera do pagamento dos R$ 3.297.733,56 (trs milhes, duzentos e
noventa e sete mil, setecentos e trinta e trs reais e cinqenta e seis centavos),
ou seja, no dia 10.8.2007 (dilogo de fs. 2.702); para receber, no dia 15.8.2006,
os R$ 3.843.924,44 (trs milhes, oitocentos e quarenta e trs mil, novecentos
e vinte e quatro reais e quarenta e quatro centavos), Zuleido pagou propina
a Flvio e a Joo Neto, como alis fazia regularmente; Flvio recebeu R$
50.000,00 (cinqenta mil reais), como se constata pela previso anotada na
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
83
agenda de f. 61, do apenso 45 e Joo Neto R$ 100.000,00 (cem mil reais), que
lhes foram entregues por Zuleido em Aracaju, no dia 14 daquele ms;
27) a Informao Policial n. 028/2006 demonstra que Zuleido, no dia
14.8.2006 chegou em Aracaju, por volta das 16h50min, em avio fretado,
encontrando-se com Joo e com Flvio para fazer a entrega das propinas,
providenciadas por Gil e por Humberto (udios de fls. 2.703), retornando
a Salvador s 19h do mesmo dia; alm disso, Flvio Conceio, neste dia,
solicitou mais propina a Zuleido, para a mesma semana (fs. 2.703); pelo total
de R$ 8.641.658,00 (oito milhes, seiscentos e quarenta e um mil, seiscentos
e cinqenta e oito reais) liberados para os pagamentos feitos indevidamente
Gautama, entre os dias 2 e 15 de agosto de 2006, mediante a intermediao de
Joo Neto e de Flvio, o ex-Governador Joo Alves Filho recebeu de Zuleido a
importncia de R$ 650.000,00 (seiscentos e cinqenta mil reais), entregues, em
espcie, atravs de Max, seu coordenador de campanha eleitoral, no dia 30 de
agosto daquele ano;
28) a programao constante das agendas de Zuleido para os dias 22 e
23 de agosto (f. 69, do apenso 45), revela a previso dos pagamentos de R$
350.000,00 (trezentos e cinqenta mil reais) e R$ 400.000,00 (quatrocentos mil
reais) para Max Andrade, o que se confrma pelos dilogos entre ele e Florncio,
e entre Florncio e Gil, no dia 18.8.2006 (fs. 2.703-2.704); no entanto, logo
em seguida, Florncio falou com Flvio dizendo que a programao s pra
semana, viu?; como at o dia 30.8.2006 o referido pagamento no havia sido
concretizado, Flvio conversou com Zuleido sobre a ansiedade de Joo Neto
(fs. 2.704); assim, no dia 30.8.2006, Gil Jac providenciou a importncia de R$
650.000,00 (seiscentos e cinqenta mil reais), transportada de Salvador para
Aracaju por Humberto, em carro da empresa Localiza, como foi interceptado
no percurso pela Polcia Rodoviria Federal, liberado aps contato telefnico
feito pelos policias com Florncio; ao chegar em Aracaju, Humberto se dirigiu
ao Hotel Jatob, local onde se encontrou com Max Andrade, entregando-lhe
o dinheiro, como revelam os udios interceptados naquele dia (fs. 2.704);
no dia seguinte, Zuleido retomou as negociaes com Flvio, articulando a
continuidade das propinas, inclusive as prometidas a Joo Neto, para que os
pagamentos Gautama fossem mantidos (fs. 2.705);
29) no dia 5.9.2006, foram pagos Gautama R$ 1.500.000,00 (um
milho e quinhentos mil reais), conforme o relatrio da CGU; o pagamento
foi autorizado pelo ento Governador, atravs de Joo Neto, intermediado por
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
84
Flvio (dilogo de fs. 2.705); de fato, entre os dias 11 e 28 de setembro de
2006, a Gautama recebeu da Deso mais R$ 4.252.924,60 (quatro milhes,
duzentos e cinqenta e dois mil, novecentos e vinte e quatro reais e sessenta
centavos), totalizando, naquele ms, R$ 5.752.924,60 (cinco milhes, setecentos
e cinqenta e dois mil, novecentos e vinte e quatro reais e sessenta centavos),
conforme se verifica pelo anexo II, do Relatrio de Ao de Controle da
Controladoria Geral da Unio; em contrapartida, Zuleido enviou a Flvio,
no dia 8.9.2006, R$ 216.000,00 (duzentos e dezesseis mil reais), conforme a
agenda de f. 63, do apenso 45; os dilogos transcritos s fs. 2.706 demonstram
ter sido a propina solicitada por Joo Neto para ser entregue a Max, atravs do
motorista de Flvio, Petu, tambm chamado de Anjo Negro; Flvio recebeu,
para ele prprio, no dia 12.9.2006, os R$ 84.000,00 (oitenta e quatro mil reais)
referidos por Zuleido, que, alis, j estavam programados na mesma agenda de f.
63, do apenso 45; e mais R$ 86.000,00 (oitenta e seis mil reais) naquele mesmo
dia, conforme se verifca pela f. 74; recebeu, ainda, R$ 50.000,00 (cinqenta mil
reais) no dia 19.9.2006, como consta f. 75, do mesmo apenso; Joo Neto, por
sua vez, recebeu R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) no dia 7.9.2006; e mais R$
50.000,00 (cinqenta mil reais) no dia 12.9.2006, como consta s fs. 71 e 74, do
apenso 45; Max Andrade recebeu, para o ex-Governador Joo Alves Filho, R$
163.000,00 (cento e sessenta e trs mil reais) no dia 14.9.2006 e R$ 300.000,00
(trezentos mil reais) no dia 22.9.2006, conforme anotaes de fs. 74 e 76, do
apenso 45;
30) no dia 27.10.2006, a Deso pagou Gautama R$ 465.307,70
(quatrocentos e sessenta e cinco mil, trezentos e sete reais e setenta centavos)
mediante quatro documentos de crditos; no dia 24.11.2006, R$ 154.292,41
(cento e cinqenta e quatro mil, duzentos e noventa e dois reais e quarenta
e um centavos) atravs de dois documentos de crditos; e, no dia 19 de
dezembro daquele ano, data do encerramento do contrato, mais R$ 400.000,00
(quatrocentos mil reais);
31) naquela fase de trmino do contrato e tambm do mandato do ex-
Governador Joo Alves Filho, Zuleido ajustou com os seus parceiros as propinas
ainda devidas, garantindo-lhes o que havia sido prometido durante todo o
desenrolar do contrato: pagou a Flvio, no dia 2.10.2006, R$ 115.800,00 (cento
e quinze mil e oitocentos reais); no dia 23.10.2006, R$ 250.000,00 (duzentos e
cinqenta mil reais) e, no dia 25.12.2006, R$ 30.000,00 (trinta mil reais) - (fs.
112 e 89, do apenso 45); a Joo Neto, no dia 19.10.2006, R$ 150.000,00 (cento
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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e cinqenta mil reais) e, no dia 25.12.2006, R$ 80.000,00 (oitenta mil reais) -
(fs. 79 e 89, do apenso 45); e a Max Andrade (careca), no dia 25.12.2006, R$
20.000,00 (vinte mil reais) - (f. 89, do apenso 45);
32) em janeiro de 2007, Flvio assumiu o cargo de Conselheiro do
Tribunal de Contas do Estado; continuou a manter os freqentes contatos
com Zuleido, articulando outros negcios com obras pblicas, intercedendo
em favor da Gautama junto nova administrao estadual, uma vez que ainda
restava um saldo contratual de R$ 585.426,75 (quinhentos e oitenta e cinco mil,
quatrocentos e vinte e seis reais e setenta e cinco centavos), para cujo pagamento
solicitou e recebeu vantagem indevida de Zuleido Veras (dilogo de fs. 2.707);
no dia 27.2.2007, Florncio passou para Humberto Rios o dinheiro prometido
a Flvio, a ser por ele entregue em Aracaju (fs. 2.707); a Informao Policial
n. 005/2007 esclarece que, naquela data, Humberto realmente dirigiu-se a
Aracaju, em carro alugado da empresa Localiza, levando o dinheiro entregue
pessoalmente a Flvio; o dilogo entre Flvio e Zuleido, no dia 28.2.2007,
confirma o recebimento da propina (fls. 2.707); com o auxlio de Flvio,
Zuleido conseguiu, ainda, receber da Deso, no dia 10.5.2007, o alegado saldo
remanescente do contrato fndo em dezembro de 2006, no montante de R$
585.426,75 (quinhentos e oitenta e cinco mil, quatrocentos e vinte e seis reais e
setenta e cinco centavos), atravs de nove documentos de crditos;
33) alm disso, na qualidade de Conselheiro do Tribunal de Contas do
Estado de Sergipe, Flvio participou da sesso daquela Corte, realizada no dia
29.3.2007, quando decidiu suspender o procedimento licitatrio promovido pela
Deso, j sob nova administrao, cujo objeto era exatamente a contratao de
uma auditoria externa para a verifcao dos contratos de engenharia, inclusive
o celebrado com a Gautama, e do qual havia se locupletado ilicitamente.
Embora suspeito, Flvio Conceio no s participou da votao, mas ainda
atuou intensamente para que o resultado do julgamento fosse favorvel aos seus
interesses, ou seja, para que a Deso fosse impedida de proceder pretendida
auditoria, tudo para evitar viesse a tona o desvio dos recursos pblicos promovido
atravs do Contrato n. 110/01, mantendo Zuleido informado dos fatos (dilogo
de fs. 2.708).
Para o MPF a funo de cada um dos integrantes das quadrilhas no Estado
de Sergipe bem delimitada, reunindo-se os seus membros com a fnalidade
preestabelecida da prtica reiterada de crimes contra a administrao pblica,
atividade que levou ao desvio de R$ 178.708.458,81 (cento e setenta e oito milhes,
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
86
setecentos e oito mil, quatrocentos e cinqenta e oito reais e oitenta e um centavos) em
favor da empresa.
Considerando que os denunciados procederam de modo livre e consciente,
o MPF afrmou que:
a) Zuleido Veras, Maria de Ftima Palmeira, Ricardo Magalhes da Silva,
Gil Jac, Florncio Vieira, Humberto Rios, Joo Alves Filho, Joo Alves Neto, Flvio
Conceio de Oliveira Neto, Max Jos Vasconcelos de Andrade, Gilmar de Melo
Mendes, Victor Fonseca Mandarino; Roberto Leite, Kleber Curvelo Fonte, Sergio
Duarte Leite, Renato Conde Garcia e Jos Ivan de Carvalho Paixo, esto incursos
nas penas do art. 312 do Cdigo Penal;
b) Zuleido Veras (46 vezes), Gil Jac (46 vezes), Ricardo Magalhes, Maria
de Ftima Palmeira, Florncio Vieira (3 vezes) e Humberto Rios (3 vezes), esto
incursos nas penas do art. 333, pargrafo nico, do Cdigo Penal;
c) Joo Alves Filho (14 vezes), Joo Alves Neto (12 vezes), Flvio Conceio de
Oliveira Neto (26 vezes), Max Jos Vasconcelos de Andrade (6 vezes) e Ivan Paixo
(2 vezes), esto incursos nas penas do art. 317, 1, do Cdigo Penal;
d) Flvio Conceio de Oliveira Neto est incurso nas penas do art. 319 do
Cdigo Penal.
DO EVENTO LUZ PARA TODOS
Relata o Ministrio Pblico Federal que:
1) consta do Relatrio de Ao de Controle n. 00190.034127/2007-
17, elaborado pela Controladoria-Geral da Unio, que o governo federal,
objetivando levar energia eltrica a toda a populao rural brasileira, elaborou
o chamado Programa Luz para Todos, institudo pelo Decreto n. 4.873/2003,
envolvendo, alm de investimentos financeiros de origem estadual e das
concessionrias de energia, recursos federais no montante aproximado de R$
8.700.000.000,00 (oito bilhes e setecentos milhes de reais), advindos de
dois fundos setoriais: Conta de Desenvolvimento Energtico - CDE e Reserva
Global de Reverso - RGR;
2) os recursos da CDE, nos termos da Lei n. 10.848/2004, so provenientes
dos pagamentos anuais realizados a ttulo de uso de bem pblico, das multas aplicadas
pela Anell a concessionrios, permissionrios e autorizados e, a partir de 2003,
das quotas anuais pagas por todos os agentes que comercializam energia com o
consumidor fnal, mediante encargo tarifrio, a ser includo a partir da data da
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publicao desta Lei nas tarifas de uso dos sistemas de transmisso ou de distribuio
e so disponibilizados pela Eletrobrs a ttulo de subveno econmica (fundo
perdido); os recursos da RGR, conforme o disposto na Lei n. 8.631/1993, so
provenientes das cotas anuais de reverso das empresas concessionrias de
energia eltrica e disponibilizados a ttulo de fnanciamento;
3) a gesto do programa envolve o Ministrio de Minas e Energia, a
Eletrobrs e os agentes Executores, que so as empresas concessionrias
e permissionrias de distribuio de energia eltrica; ao MME incumbe a
coordenao nacional do programa, a defnio dos percentuais de subveno
(CDE) e de fnanciamento (RGR) e a autorizao para a celebrao de contratos
e aditivos entre a Eletrobrs e os agentes Executores; Eletrobrs cabe analisar
tecnicamente os programas de obras apresentados pelos agentes executores,
aprovando os oramentos a serem encaminhados ao MME para a autorizao
de celebrao dos contratos e seus aditivos, frmar os contratos autorizados
e liberar os recursos federais (CDE e RGE), mediante inspeo e prestao
de contas dos lotes de obras concludas; aos agentes Executores incumbe a
elaborao e a execuo do programa de obras, assim como a prestao de
contas dos valores recebidos;
4) para a implantao do Programa Luz para Todos no Estado do Piau,
a Unio Federal, pelo Ministrio das Minas e Energia, celebrou com a Cepisa,
em 25.3.2004, um Termo de Compromisso, com a intervenincia da Aneel e
da Eletrobrs, no qual o Ministrio se comprometeu a garantir, pela Eletrobrs,
os recursos fnanceiros oriundos da CDE, no percentual de 65% e da RGR, no
percentual de 10%; o Estado do Piau a repassar Cepisa recursos no percentual
de 10%, na forma de obras realizadas pelo Programa de Combate Pobreza
Rural e pelo Condepi; e a Cepisa a custear, com verbas prprias, 15% dos custos
do programa, que deveria alcanar a 149.600 consumidores no meio rural;
5) conforme verifcou a CGU, os contratos realizados entre a Eletrobrs
e a Cepisa no observaram as regras estabelecidas na avena, arcando sempre a
Eletrobrs, atravs dos fundos setoriais referidos, com custos bastante superiores
aos acordados, conforme ser adiante demonstrado:
a) em 8 de junho de 2004, foi firmado o Contrato ECFS012/2004,
comprometendo-se a Eletrobrs a repassar para a Cepisa R$ 15.945.250,00
(quinze milhes, novecentos e quarenta e cinco mil e duzentos e cinqenta reais),
sendo R$ 13.819.220,00 (treze milhes, oitocentos e dezenove mil, duzentos e vinte
reais) de verbas da CDE, a ttulo de subveno econmica e R$ 2.126.030,00
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
88
(dois milhes, cento e vinte e seis mil e trinta reais) de recursos da RGR, na forma
de fnanciamento, para cobertura fnanceira dos custos diretos das obras da 1
Tranche do Programa de Eletrifcao Rural no Piau, prevendo o atendimento a
6.175 consumidores;
b) em 4.2.2005, foi celebrado o primeiro aditivo ao contrato (ECFS
012-A/2005), sem alterao dos ndices, metas, prazos ou valores originalmente
pactuados, mas includas clusulas relativas ao controle da execuo do contrato,
dentre elas a obrigao do agente executor apresentar, na prestao de contas
fnal, certifcado de aplicao dos recursos na fnalidade a que se destinam,
emitido por auditoria independente, sem prejuzo das supervises da Eletrobrs;
c) em 6.6.2005, o contrato foi novamente alterado (aditivo ECFS
012-B/2005), para aumentar os recursos subvencionados (CDE) para R$
16.152.750,00 (dezesseis milhes, cento e cinqenta e dois mil e setecentos e cinqenta
reais) e o f inanciamento (RGR) para R$ 2.153.700,00 (dois milhes, cento e
cinqenta e trs mil e setecentos reais), com o acrscimo de apenas um consumidor
a ser atendido, totalizando 6.176 consumidores; previu, ainda, as seguintes
alteraes: implantao de uma central fotovoltaica (gerao solar) para atender
a 40 consumidores; expanses e adequaes em quatro subestaes; aumento
de 0,16% da densidade mdia de consumidores por Km de rede; diminuio de
0,32% da mdia de postes por consumidor; diminuio de 1% da mdia de peso
de condutor por consumidor, representando um aumento de custo mdio por
consumidor de 0,33%;
d) em 17 de junho de 2005, a Eletrobrs celebrou com a Cepisa o Contrato
ECFS 090/2005, destinando recursos para as obras e servios da 2 Tranche,
no montante de R$ 70.133.460,00 (setenta milhes, cento e trinta e trs mil e
quatrocentos e sessenta reais), sendo R$ 60.782.330,00 (sessenta milhes, setecentos
e oitenta e dois mil e trezentos e trinta reais) da CDE e R$ 9.351.130,00 (nove
milhes, trezentos e cinqenta e um mil e cento e trinta reais) de fnanciamento da
RGR, para atendimento a 25.149 consumidores, sem que tivessem sido cumpridas
as etapas previstas no Contrato ECFS012/2004;
e) o contrato estabeleceu que os recursos relativos parcela de assinatura
s poderiam ser liberados pela Eletrobrs aps a comprovao de 30% da
realizao fsica das obras da 1 etapa do programa previstas no contrato
anterior; mas somente no dia 5.12.2005 foi atingida meta. Contudo, foi liberada
para a Cepisa, no dia 23.8.2005, a importncia de R$ 7.013.346,00 (sete
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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milhes, treze mil e trezentos e quarenta e seis reais), referente parcela de
assinatura do Contrato ECFS 090/2005;
f ) em 28.4.2006, como a Cepisa conclura as ligaes de apenas 3.247
consumidores dos 6.176 previstos no contrato ECFS012-B/2005, o prazo
contratual j estava para expirar e as metas para a liberao do restante dos
recursos previstos no contrato ECFS 090/2005 no haviam sido atingidas, a
Eletrobrs celebrou com aquela empresa um terceiro aditamento ao contrato
ECFS-012/2004 (ECFS-012-C/2006), reduzindo o nmero de consumidores a
serem atendidos exatamente para 3.247; excluiu, ainda, a implantao da central
fotovoltaica, as expanses das subestaes, diminuiu em 62% a densidade
mdia de consumidores por Km de rede, aumentou em 46,55 a potncia
mdia por consumidor, aumentou em 43% a mdia de postes por consumidor,
aumentou em 45% a mdia de peso de condutor por consumidor, tudo como
estratgia para considerar que o contrato ECFS-012/2004 havia atingido 100%
da sua execuo, quando, na verdade, apenas 55% dos consumidores tinham sido
benefciados;
g) apesar de ter reduzido o atendimento aos consumidores em 44,5%,
os recursos da Eletrobrs, tanto os da CDE quanto os de fnanciamento-
RGR, foram reduzidos em apenas 18,4%, passando para R$ 11.277.110,00
(onze milhes, duzentos e setenta e sete mil e cento e dez reais) e R$ 1.734.940,00
(um milho, setecentos e trinta e quatro mil e novecentos e quarenta reais),
respectivamente;
h) assim, operou-se o encerramento fictcio daquele contrato e a
Eletrobrs ainda disponibilizou em favor da Cepisa o saldo remanescente de
R$ 5.039.425,00 (cinco milhes, trinta e nove mil e quatrocentos e vinte e
cinco reais), sendo R$ 4.367.288,74 (quatro milhes, trezentos e sessenta e sete
mil, duzentos e oitenta e oito reais e setenta e quatro centavos) provenientes
da CDE e R$ 672.136,26 (seiscentos e setenta e dois mil, cento e trinta e
seis reais e vinte e seis centavos) a ttulo de fnanciamento, uma vez que, at
aquela data, havia liberado recursos no montante de R$ 7.972.625,00 (sete
milhes, novecentos e setenta e dois mil e seiscentos e vinte e cinco reais): R$
6.909.821,26 (seis milhes, novecentos e nove mil, oitocentos e vinte e um reais
e vinte e seis centavos) da CDE e R$ 1.062.803,74 (um milho, sessenta e dois
mil, oitocentos e trs reais e setenta e quatro centavos) da RGR;
i) alm disso, na mesma data do terceiro aditivo ao Contrato ECFS
012/2004, 28.4.2006, que reduziu para 3.247 o nmero de consumidores a
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
90
serem atendidos pelo programa, foi frmado um aditivo ao Contrato ECFS
090/2005 (ECFS 090A/2006) prevendo o atendimento a 49.766 consumidores;
j) o aditivo ECFS 090A/2006 aumentou o volume de recursos a serem
repassados pela Eletrobrs para R$ 212.141.650,00 (duzentos e doze milhes,
cento e quarenta e um mil, seiscentos e cinqenta reais), sendo R$ 183.856.100,00
(cento e oitenta e trs milhes, oitocentos e cinqenta e seis mil e cem reais) da CDE e
R$ 28.285.550,00 (vinte e oito milhes, duzentos e oitenta e cinco mil e quinhentos
e cinqenta reais) de fnanciamento da RGR, ou seja, alterou o valor total do
contrato em aproximadamente 203% e o nmero do consumidores em apenas
98%, acrescendo, assim, em 53% o custo mdio por consumidor; estabeleceu,
ainda, em 30% a parcela relativa assinatura do contrato, contrariando a norma
estabelecida no Manual de Operacionalizao do Programa Nacional de
Universalizao do Acesso e Uso da Energia Eltrica Luz Para Todos, anexo
Portaria n. 38, de 9.3.2004, do Ministrio de Minas e Energia, que fxava em no
mximo 10% a liberao de tal parcela do contrato;
k) a fnalizao fraudulenta do Contrato ECFS012-B/2005 possibilitou
a liberao imediata da parcela de assinatura do aditivo ECFS 090A/2006,
que previa a comprovao de 60% das obras do contrato para ser liberado ao
pagamento que, na realidade, estava longe de acontecer; parte dessa parcela, no
montante de R$ 21.040.038,00 (vinte e um milhes, quarenta mil e trinta e oito
reais), j havia sido repassada Cepisa, antes mesmo da assinatura do aditivo;
l) assim, no dia 9.5.2006, foram liberados R$ 42.428.330,00 (quarenta
e dois milhes, quatrocentos e vinte e oito mil e trezentos e trinta reais) pela
Eletrobrs para a Cepisa, correspondentes ao saldo remanescente dos 30% da
parcela relativa assinatura do aditivo ECFS 090A/2006; e, no dia 1.9.2006,
foram liberados R$ 4.973.836,89 (quatro milhes, novecentos e setenta e trs
mil, oitocentos e trinta e seis reais e oitenta e nove centavos), relativos ao saldo
do Contrato ECFS012/2004, descontadas as taxas de administrao da CDE
e da RGR;
m) no dia 28.11.2006 foram liberados mais R$ 42.428.330,00 (quarenta
e dois milhes, quatrocentos e vinte e oito mil e trezentos e trinta reais)
para aquela empresa, correspondentes primeira parcela do aditivo ECFS
090A/2006; ocorre que tal liberao estava condicionada 70% do avano fsico
do Contrato ECFS012/2004, o que foi conseguido artifcialmente atravs
do aditivo ECFS-012-C/2006; e de 10% do avano fsico do aditivo ECFS
090A/2006, que quela altura s havia atingido o percentual de 3,49%;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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n) a CGU verifcou que, no fnal do ano de 2006 a Cepisa no havia
concludo nem 20% das obras objeto dos contratos com a Eletrobrs, mas que j
lhe tinham sido repassados recursos no montante de R$ 118.908.748,00 (cento
e dezoito milhes, novecentos e oito mil, setecentos e quarenta e oito reais),
correspondentes a 53% do valor total dos contratos; os extratos bancrios da
Conta-Corrente n. 420449-2, da agncia 3518-1, do Banco do Brasil, associada
ao Contrato ECFS012/2004, revelam que no dia 31 de dezembro de 2006
o saldo daquela conta era de R$ 141,35 (cento e quarenta e um reais e trinta
e cinco centavos); pelos extratos bancrios da Conta-Corrente n. 5967-6, da
agncia 3791-5, do Banco do Brasil, associada ao Contrato ECFS90/2005,
verifca-se que o saldo, naquela data, era de R$ 9.771.563,75 (nove milhes,
setecentos e setenta e um mil, quinhentos e sessenta e trs reais e setenta e cinco
centavos);
o) dos recursos repassados pela Eletrobrs foram gastos pela Cepisa, at o
fnal do ano de 2006, R$ 109.137.042,90 (cento e nove milhes, cento e trinta
e sete mil e quarenta e dois reais e noventa centavos), ou seja 47% do valor total
dos contratos, o que evidencia o desvio de fnalidade da aplicao das verbas
de subveno e de fnanciamento do Programa Luz para Todos no Piau,
uma vez que no tinham sido executadas nem 20% das obras contratadas; os
extratos bancrios das referidas contas, relativos ao perodo de 1 janeiro a 30 de
julho de 2007, demonstram que do montante transferido pela Eletrobrs para
a o Programa Luz para Todos no Piau restaram at aquela data apenas R$
134.807,89 (cento e trinta e quatro mil e oitocentos e sete reais e oitenta e nove
centavos), mas os servios para os quais foram alocadas as verbas de subveno
e fnanciamento do programa tambm no foram devidamente executados
naquele perodo;
p) a auditoria realizada pela CGU na Cepisa, em 18.7.2007, constatou,
ainda, o seguinte: 1) foram retirados do almoxarifado especfco do PLPT
materiais para a execuo de 120 obras estranhas ao programa; 2) foram retirados
materiais relativos a 84 obras informadas Eletrobrs como fnalizadas; 3)
de 20 obras informadas a Eletrobrs como concludas no tinham sido nem
retirados os materiais; 4) foram declaradas Eletrobrs as ligaes de 10.243
consumidores, at abril de 2007, mas foram retirados do almoxarifado apenas
1.210 medidores; 5) at aquela data, foi declarada Eletrobrs a utilizao
de 2.534 transformadores, mas do almoxarifado foram retirados 5.386
transformadores; 6) foi declarada Eletrobrs a utilizao de 33.774 postes, mas
retirados do almoxarifado 69.046 postes;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
92
q) os contratos previam a verifcao peridica e in loco da Eletrobrs,
das aplicaes realizadas pelo agente executor do programa financiado e
subvencionado e a restituio do recurso liberado se, no prazo de 6 meses, no
houvesse a comprovao da aplicao integral de qualquer parcela, alm de juros
e multa, o que no foi observado pela contratante; previam, tambm, a obrigao
do agente executor de apresentar, na prestao de contas fnal, certifcado de
aplicao dos recursos na fnalidade a que se destinavam, emitido por auditoria
independente, sem prejuzo das supervises da Eletrobrs, o que tambm no
lhe foi exigido; e
r) alm disso, o manual de operacionalizao do programa estabelecia que
os recursos seriam destinados exclusivamente para promover a eletrifcao em
domiclios e estabelecimentos localizados no meio rural, conforme o disposto no
Decreto n. 4.873, de 11 de novembro de 2003; cabia ao Ministrio das Minas
e Energia aprovar a elaborao e a assinatura dos contratos com os agentes
executores e acompanhar a sua execuo fsico-fnanceira; e Eletrobrs liberar
os recursos, inspecionar fsicamente as obras executadas e comprovar a adequada
utilizao dos recursos fnanceiros.
Segundo o MPF, as investigaes procedidas no presente inqurito
demonstram que o ento Ministro das Minas e Energia Silas Rondeau
Cavalcante Silva e o seu assessor Ivo de Almeida, o Presidente da Eletrobrs
Alosio Vasconcelos, o Diretor de Engenharia da Eletrobrs Valter Lus Cardeal
de Souza, o Diretor Nacional do Programa Luz para Todos Jos Ribamar
Lobato Santana, o Diretor Financeiro da Eletrobrs Jos Drumond Saraiva, o
Diretor Presidente da Cepisa Jorge Targa Juni, o Diretor Financeiro da Cepisa
Jos Ricardo Pinheiro de Abreu, o Diretor de Expanso da Cepisa Gregrio
Adilson Paranagu da Paz, o Gerente de Expanso da Cepisa Emanoel Augusto
Paulo Soares e o Presidente da Comisso de Licitao da Cepisa Roberto Cesar
Fontenelle Nascimento, associaram-se, de forma estvel e permanente para
promover a aplicao das verbas destinadas ao Programa Luz para Todos no
Piau em fnalidades diversas daquelas estabelecidas nas Leis n. 10.438/2002
e n. 8.631/1993, regulamentada pelo Decreto n. 774/1993, no Manual de
Operacionalizao do Programa Nacional de Universalizao do Acesso e Uso
da Energia Eltrica Luz Para Todos e nos prprios contratos celebrados entre
a Eletrobrs e a Cepisa, alm de outros crimes contra a administrao pblica.
Para a denncia, a participao de cada um dos membros das quadrilhas
foi determinante para a concretizao do programa delituoso; a estabilidade
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
93
e a permanncia das alianas se revelaram efcientes na perpetrao de vrios
crimes.
Para delimitar as condutas de cada denunciado, destaca o MPF:
1) quando o Contrato ECFS 090/2005 foi assinado, Silas Rondeau era o
Presidente da Eletrobrs e, nessa qualidade, celebrou o referido ato, juntamente
com o Diretor Financeiro daquela empresa Jos Drumond Saraiva, e com os
ex-Diretores Presidente e Financeiro da Cepisa, Jorge Targa Juni e Jos Ricardo
P. de Abreu, destinando mais R$ 70.133.460,00 (setenta milhes, cento e
trinta e trs mil, quatrocentos e sessenta reais) para a execuo do Programa
Luz para Todos no Piau, apesar de cientes de que as verbas de subveno e
de fnanciamento do programa, repassadas com base no contrato precedente
(ECFS12/2004), estavam sendo desviadas para outras fnalidades;
2) os fraudulentos aditivos ECFS-012-C/2006 e ECFS 090A/2006
foram assinados pelos ex-Diretores Presidente e Financeiro da Eletrobrs,
Alosio Vasconcelos e Jos Drumond Saraiva e pelos ex-Diretores Presidente e
Financeiro da Cepisa, Jorge Targa Juni e Jos Ricardo P. de Abreu; o plano foi
arquitetado no Ministrio das Minas e Energia, no dia 12 de janeiro de 2006,
em reunio da qual participaram representantes daquele Ministrio, da Anell, da
Eletrobrs, da Cepisa, e os Coordenadores Nacional e Regional do Programa
Luz para Todos;
3) apesar da inexistncia de ata da referida reunio, apurou-se que a
proposta formal para a celebrao dos aditivos foi dirigida, em 23.1.2006, ao
Diretor de Engenharia da Eletrobrs Valter Cardeal, com cpia para o Diretor
Financeiro daquela empresa Jos Saraiva, pelos ento Diretores de Expanso
e Financeiro da Cepisa Gregrio Paranagu e Jos Ricardo de Abreu; embora
a proposta fosse clara quanto inexecuo das etapas de obras previstas nos
contratos anteriores, foi aprovada pelo ex-Diretor Nacional do Programa Luz
para Todos Jos Ribamar Lobato, atravs de ofcio dirigido a Valter Cardeal
e, fnalmente, autorizada por este e pelo Ministro Silas, a quem competia, em
ltima instncia, decidir sobre as metas e os recursos para o programa;
4) Jorge Targa, Jos Ricardo de Abreu e Gregrio Paranagu, na qualidade
de Diretores Presidente, Financeiro e de expanso da Cepisa, efetivamente
aplicaram em fnalidade diversa da prevista na legislao que regula a CDE e
a RGR, no manual de operacionalizao do Programa Luz para Todos e nos
prprios contratos, os recursos provenientes desses fundos setoriais, geridos pela
Eletrobrs, que ao conceder fnanciamentos s concessionrias para expanso e
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
94
melhoramento dos servios pblicos de energia eltrica, inclusive de programas
de eletrifcao rural, exerce atividade equiparada a das instituies fnanceiras;
5) concorreram para a aplicao desses emprstimos com desvio de
fnalidade o ex-Presidente da Eletrobrs e ex-Ministro das Minas e Energia
Silas Rondeau, o ex-Presidente da Eletrobrs Alosio Vasconcelos, o Diretor
Financeiro daquela empresa Jos Drumond Saraiva, o ex-Diretor de Engenharia
Valter Cardeal e o ex-Diretor Nacional do Programa Luz para Todos Jos
Ribamar Lobato Santana, que, mesmo cientes de que o agente executor do
programa no cumpria com as obrigaes pactuadas, mantiveram os repasses
das verbas, mediante aditivos contratuais ardilosamente engendrados para
elevar substancialmente esses recursos, tanto os subvencionados como os de
emprstimos; alm disso, autorizaram a liberao das parcelas desses contratos
sem a comprovao da execuo fsica dos percentuais de obras previstos para
cada etapa, conforme anteriormente relatado;
6) em 26.7.2006, a ento Presidente do Conselho de Administrao da
Cepisa, Aracilba Alves da Rocha, enviou ao Ministro Silas Rondeau a Carta
n. 008889/2006, relatando a m gesto da Cepisa, com base no relatrio de
auditoria encaminhado pelo Ofcio n. 20.850/CGU-PR, em 5.7.2006, e dando-
lhe cincia de que no se vislumbrava qualquer possibilidade de pagamento dos
emprstimos concedidos pela Eletrobrs quela empresa; a referida carta foi
encaminhada pelo Gabinete do Ministro ao Presidente da Eletrobrs Alosio
Vasconcelos em 2.8.2006 que, assim, tomou conhecimento daqueles fatos;
naquela mesma data, 26.7.2006, o prprio Presidente da Cepisa Jorge Targa
Juni dirigiu-se ao Diretor de Engenharia da Eletrobrs Valter Lus Cardeal de
Souza, atravs da Carta n. CT-PR 168/2006, afrmando que a empresa no
dispunha dos recursos para a execuo do programa nos termos ajustados;
7) o Coordenador Nacional do Programa Luz para Todos Jos Ribamar
Santana, integrante do Conselho de Administrao da Cepisa, participou da
6 (sexta) reunio ordinria daquele Conselho, realizada no dia 27 de julho
de 2006, oportunidade em que lhe foi entregue cpia da carta enviada pela
Presidente ao Ministro das Minas e Energia; naquela reunio, o Presidente
da Cepisa reafrmou a inexecuo do programa conforme contratado com a
Eletrobrs, mas comunicou que havia autorizado, ad referendum do Conselho, a
licitao da 6 etapa do programa;
8) no dia 19.9.2006, o Governador do Estado do Piau remeteu ao
Ministro Silas Rondeau o Ofcio n. 470/GG, solicitando alterao do Termo
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95
de Compromisso firmado com o Ministrio em 25.3.2004, para ampliar
a participao da Eletrobrs no programa para 80%, ao argumento de que
a Cepisa estava operando com resultado negativo e que no dispunha de
recursos nem para as suas despesas de manuteno, no tendo, assim, condies
de cumprir com o pacto de custear os 15% do montante necessrio para a
implementao do Programa Luz para Todos naquele Estado;
9) mesmo diante da fagrante inadimplncia da Cepisa com as obrigaes
contradas com a Eletrobrs, inclusive quanto a parte dos recursos prprios que
se comprometeu a aplicar no programa, os denunciados continuaram a repassar
as verbas dos mencionados fundos setoriais para aquela empresa, apesar do
disposto no artigo 6 da Lei n. 8.631, de 4 de maro de 1993, que estabelece:
Os concessionrios inadimplentes com a Unio e suas entidades, os Estados e suas
entidades, os Municpios e suas entidades, a Centrais Eltricas Brasileiras S.A.-
Eletrobrs, e suas controladas e demais empresas concessionrias do servio pblico
de energia eltrica ou os que no tenham celebrado os contratos de suprimento a que
se refere o art. 3 desta lei, no podero receber recursos ou garantias, de qualquer
natureza, da Unio e das entidades por ela controladas direta ou indiretamente;
10) os denunciados Silas Rondeau, Alosio Vasconcelos, Valter Cardeal
e Jos Drumond Saraiva, geriram fraudulentamente o fundo setorial RGR,
composto pelas cotas anuais de reverso das concessionrias de servios pblicos
de energia eltrica, conforme o previsto na Lei n. 8.631/1993, que autoriza a
Eletrobrs a destinar os recursos desse fundo para programas de eletrifcao
rural, inclusive sob a forma de emprstimo, caracterizando a sua atuao como
agente fnanceiro do setor eltrico;
11) os dilogos monitorados, notadamente no perodo de junho de 2006 a
abril de 2007, demonstram que tais artifcios contratuais foram utilizados para
facilitar as pretenses ilcitas de Zuleido Veras, que manteve tambm no Estado
do Piau um esquema do qual participaram os seguintes integrantes da sua
quadrilha: Joo Manuel Soares Barros, Dimas Soares de Veras, Maria de Ftima
Palmeira, Tereza Freire, Gil Jac, Florncio Vieira e Sergio Lus Pompeu S;
12) Srgio S trabalha para a Engevix, utilizando-se, para isso, da Prosper
- Assessoria e Consultoria Ltda., empresa constituda com essa fnalidade; atua
como lobista e, nessa condio, promoveu a aproximao de Zuleido com o
Ministro Silas, articulando para que fossem direcionados recursos da Eletrobrs
para a Cepisa, permitindo, assim, a celebrao dos contratos almejados por
Zuleido e pela Engevix; intermediou, tambm, os interesses deles com Jorge
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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Targa, Presidente da Cepisa; manteve freqentes contatos com o Governador
do Estado do Piau Wellington Dias (interessado politicamente na execuo
do programa, pois pretendia a reeleio), para interferir junto ao Ministrio
das Minas e Energia na busca de mais recursos subvencionados para a Cepisa;
ao mesmo tempo, Srgio S pretendia fosse a Engevix contratada pela Cepisa
para a prestao de servios de gesto, apoio tcnico e superviso da execuo
do programa, como j havia conseguido em Minas Gerais; para isso, tentou,
atravs de Jorge Targa, fossem disponibilizados R$ 7.780.431,84 (sete milhes,
setecentos e oitenta mil, quatrocentos e trinta e um reais e oitenta e quatro
centavos) da Conta de Desenvolvimento Energtico - CDE; a proposta para a
disponibilizao desse recurso foi efetivamente apresentada pelo Presidente da
Cepisa ao Diretor de Engenharia da Eletrobrs Valter Cardeal, atravs da Carta
n. 168/2006, de 26.7.2006, e ao Conselho de Administrao da Cepisa, na sexta
reunio ordinria, realizada no dia 27.7.2006, ao argumento de ter o Ministro
Silas Rondeau, em reunio realizada no Ministrio, em 12.7.2006, autorizado a
disponibilizao de recursos da CDE para atender ao pleito;
13) logo aps a celebrao dos fraudulentos aditivos ECFS-012C/2006
e ECFS-090A/2006, assegurando um montante considervel de verbas para
o Programa Luz para Todos no Piau, iniciaram-se as tratativas para o
lanamento do edital de Licitao n. 049/2006, para a execuo da 6 etapa
do programa, da qual saiu vencedora a Construtora Gautama, alis a nica
proponente; as providncias para o direcionamento da licitao em favor da
Gautama tiveram incio em 20.6.2006, quando a Cepisa, pelos seus Gerente
e Diretor de Expanso, Emanoel Augusto Paulo Soares e Gregrio Adilson
Paranagu da Paz, emitiu a Nota Tcnica n. 001/2006, alterando a flosofa de
contratao adotada nas etapas precedentes, que era a de agregar as obras em
lotes de tamanhos variados, com fornecimento parcial de materiais, de modo
a ampliar a competitividade e a capacidade produtiva das empresas envolvidas,
para implementar a execuo da 6 etapa do programa em apenas 2 (dois) lotes,
com fornecimento integral de materiais e mo de obra, ao argumento de que se
buscava a participao de empresa de grande porte e de comprovada capacidade
produtiva e fnanceira, porque nas etapas anteriores no haviam sido alcanadas
as metas esperadas;
14) as investigaes procedidas no presente inqurito revelaram que a
pretendida mudana de flosofa na execuo do programa no era exatamente
a efcincia, mas o direcionamento da licitao em favor da Gautama; apurou-se
que o carter competitivo da Concorrncia n. 049/2006 foi fraudado, mediante
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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97
ajustes entre os membros da quadrilha de Zuleido, o Presidente da Cepisa Jorge
Targa Juni, o Presidente da Comisso de Licitao Roberto Cesar Fontenelle
Nascimento, o Diretor de Expanso da Cepisa Gregrio Adilson Paranagu da
Paz e o Gerente da Cepisa Emanoel Augusto Paulo Soares, proporcionando a
adjudicao do objeto da licitao pela Gautama, com preos superestimados;
tais tratativas, iniciadas desde a fase da confeco do edital, foram intermediadas
por Sergio S;
15) logo aps a emisso da nota tcnica anteriormente mencionada,
Srgio S manteve contato com Zuleido e com Jorge Targa, articulando a
preparao do aviso de licitao e do respectivo edital, que fcaram ao encargo
de Joo Manoel, empregado da Gautama (dilogo de fs. 2.718-2.179); de fato, o
primeiro Aviso de Licitao relativo Concorrncia n. 49/2006 foi publicado
pelo Presidente da Comisso de Licitao no Dirio Ofcial da Unio no dia
29.6.2006, com a informao de que o edital somente estaria disponvel a partir
do dia 10.7.2006 e de que a data para o recebimento das habilitaes e das
propostas comerciais seria 10.8.2006;
16) apesar da Nota Tcnica n. 001/2006, naquele primeiro aviso constou
ainda como objeto da licitao a contratao de pessoa jurdica para construo
de redes de distribuio area em mdia e baixa tenso, com fornecimento parcial
de materiais e integral de mo de obra, para atender 15.850 consumidores de
domiclios e estabelecimentos rurais no Estado do Piau, do Programa Nacional de
Universalizao do Acesso e Uso de Energia Eltrica Luz Para Todos, 6 etapa, ainda
no contemplados em outros Programas de Eletrifcao, at porque o Conselho
de Administrao da Cepisa ainda no havia aprovado a deciso de alterar a
flosofa da contratao para a execuo do programa;
17) como a Gautama no havia conseguido ainda armar as estratgias para
participar da concorrncia, um dia antes da data marcada para o recebimento
das habilitaes e das propostas comerciais (9.8.2006), foi publicado no DOU
(seo 3, pgina 74) o Aviso de Adiamento da Concorrncia Cepisa n. 49/2006,
com a observao de que a nova data para o recebimento da documentao
e das propostas comerciais seria oportunamente informada; em 28.8.2006
foi publicado no Dirio Ofcial novo Aviso de Licitao da Concorrncia
Cepisa n. 49/2006, informando que o recebimento da documentao e das
propostas ocorreria no dia 28.9.2006 e que o edital encontrava-se disposio
dos interessados na sede da Cepisa; nesse aviso o objeto da licitao j foi
alterado para alcanar o fornecimento integral de materiais e mo de obra;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
98
18) nos dias 20 e 25 de setembro de 2006, as empresas PEM Engenharia
e Orteng solicitaram o adiamento da apresentao das propostas prevista
para o dia 28 daquele ms, tendo o Presidente da Comisso de Licitao
rejeitado tais pedidos; no entanto, solicitao no mesmo sentido formulada pela
Gautama, tambm no dia 25.9.2006, foi remetida pelo Presidente da Comisso
ao Presidente da Cepisa, Jorge Targa, que acolheu, ento, o pleito; assim, no
dia 27.9.2006, o Presidente da Comisso enviou correspondncias eletrnicas
para as empresas que j haviam anteriormente retirado o edital, noticiando
o adiamento da licitao; a publicao do quarto aviso de adiamento da data
para a entrega das propostas para o dia 25.10.2006 foi feita somente no dia
13.10.2006, portanto, sem a observncia do prazo de mnimo de trinta dias
estabelecido na alnea a, inciso II, 2, do art. 21, da Lei n. 8.666/9, afastando a
possibilidade da participao de novos interessados no certame, pela exigidade
de tempo para a elaborao de propostas;
19) constatou a CGU que no edital de concorrncia no se exigiu a
comprovao da regularidade para com as Fazenda Estadual e Municipal,
como se fazia necessrio, em razo do objeto alcanar tanto a prestao de
servios quanto o fornecimento de materiais; isto porque a Gautama, nos anos
de 2005 e 2006, se encontrava inadimplente com as obrigaes tributrias,
no preenchendo os requisitos para a almejada contratao; alm disso, como
a Gautama no possua a qualifcao tcnica sufciente para a participao
no certame, admitiu-se no edital fosse complementada com o acervo tcnico
de empresa subcontratada, sem estabelecer o limite para isso; este artifcio
possibilitou Gautama indicar como subcontratada empresa que forneceu
acervo tcnico para atender aos tens de construo de rede de distribuio
rural e instalao de transformadores, ou seja, quase a totalidade do objeto
da licitao, enquanto ela prpria apresentou apenas os requisitos para a
execuo de caminhos de servio, desmatamento e limpeza de terreno,
correspondentes a apenas 7% do total da obra; tal estratgia foi previamente
acertada com o ento Presidente da Cepisa Jorge Targa, como se verifca pelo
dilogo entre Maria de Ftima e Joo Manoel (fs. 2.721);
20) a burla exigncia de qualifcao tcnica compatvel com a obra licitada
fcou evidenciada pelo fato da empresa Eplan- Engenharia, Planejamento e
Eletricidade Ltda., de cujo acervo tcnico valeu-se a Gautama para habilitar-se
no certame, no integrar o quadro de parceiros posteriormente apresentado para
a execuo do contrato;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
99
21) os sucessivos adiamentos da licitao foram motivados, tambm, pela
difculdade de se implementar a mudana de flosofa na execuo do programa
no Piau, cujas licitaes das obras vinham sendo feitas em pequenos lotes, o
que no atendia aos interesses da Gautama; as negociaes que culminaram na
deciso de se lanar o edital de concorrncia para atender a 15.850 consumidores
em apenas dois lotes foram articuladas por Srgio S, com o Jorge Targa e com o
ex-Ministro Silas Rondeau (dilogo transcrito s fs. 2.721-2.722);
22) coube a Jos Ribamar Lobato Santana, na qualidade de membro do
Conselho de Administrao da Cepisa e Coordenador do programa junto
ao Ministrio das Minas e Energia, apresentar ao Conselho a proposta de
licitao para a 6 etapa do Programa Luz para Todos em apenas dois lotes e
com o fornecimento integral de materiais e mo de obra na reunio ordinria
realizada no dia 27.7.2006; assim, as obras objeto do edital de Concorrncia
n. 49/2006, assinado pelo Presidente da Comisso de Licitao Roberto Cesar
Fontenelle Nascimento, foram fragmentadas em dois lotes de 7.888 e de 7.962
consumidores, em diversos Municpios do Estado do Piau;
23) em 6.11.2006, aps todas as manobras antes descritas para benefciar a
Gautama, foram-lhe adjudicados os dois lotes de obras objeto da concorrncia,
cujo resultado, alis, j estava previamente determinado, como revela o dilogo
transcrito s fs. 2.723 entre Maria de Ftima e Joo Manoel; em conseqncia,
a Cepisa celebrou com a Gautama, em 20.12.2006, um contrato para cada um
dos lotes das obras licitadas: o primeiro, Contrato n. 350, para atender a 7.888
consumidores, no valor global de R$ 27.055.358,67 (vinte e sete milhes,
cinqenta e cinco mil, trezentos e cinqenta e oito reais e sessenta e sete
centavos), e o segundo, Contrato n. 351, para atender a 7.962 consumidores,
no valor global de R$ 34.020.485,21 (trinta e quatro milhes, vinte mil,
quatrocentos e oitenta e cinco reais e vinte e um centavos), totalizando o
montante de R$ 61.075.843,88 (sessenta e um milhes, setenta e cinco mil,
oitocentos e quarenta e trs reais e oitenta e oito centavos);
24) alm de todas as ilegalidades cometidas no procedimento licitatrio
anteriormente relatadas, a auditoria realizada pela Controladoria Geral da Unio
verifcou, ainda, que houve sobrepreo na contratao da empresa Gautama;
25) apurou-se que o oramento da Cepisa, constante do edital da
concorrncia, coincide com a proposta apresentada pela Gautama e que os
preos ali consignados e, ao fnal, contratados, foram estabelecidos pela prpria
licitante, em patamares muitssimo elevados;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
100
26) para a execuo das obras a Gautama subcontratou as empresas LR
- Construo Civil e Rodoviria Ltda. e Servios e Projetos Eltricos Ltda. -
Sepel, por 60% dos valores contratados com a Cepisa, ou seja, a sua funo era
apenas de intermediria e, para isso, ganharia 40% do valor global contratado;
27) em visitas realizadas no perodo de junho a agosto de 2007, em diversas
localidades do Estado do Piau, os auditores da CGU constataram, junto s
comunidades locais, que os servios de escavao e desmatamento ou abertura
de faixa, justamente aqueles para os quais a Gautama apresentou habilitao
tcnica, vinham sendo executados pelos prprios moradores, que recebiam
quantias irrisrias pelos servios prestados; tais subcontrataes demonstram
que os preos orados pela Cepisa e contratados pela Gautama estavam muito
acima dos praticados no mercado e foram arbitrariamente elevados, onerando-
se a execuo das obras a serem pagas com verbas pblicas;
28) Srgio S e Maria de Ftima, no dilogo do dia 7.8.2006, s
12h14min22s, tratando do edital da concorrncia, deixaram claro que os preos
foram estabelecidos por Joo Manoel (fs. 2.724);
29) para direcionar a concorrncia para a Gautama e celebrar os contratos
extremamente desvantajosos para a Cepisa, Jorge Targa aceitou promessa
de vantagem indevida feita por Zuleido, tendo o dinheiro sido entregue
ao ex-Presidente da Cepisa por Dimas Veras (dilogo de fs. 2.724-2.725);
paralelamente, Jorge Targa determinou a publicao do aviso de licitao da
Concorrncia n. 51/2006, para a atender ao interesse de Srgio S na contratao
da Engevix para a gesto e apoio tcnico execuo das obras do programa, o
que foi efetivado pelo Presidente da Comisso de Licitao Roberto Nascimento,
no dia 30.6.2006, antes mesmo da pretendida liberao de verba da CDE
para essa fnalidade; como a previso para a realizao do certame era para
o dia 11.8.2006 e a Eletrobrs no autorizou o pagamento de tais servios
com recursos da CDE, porque tratava-se de custo indireto do programa que
deveria ser coberto pelo prprio agente executor, a Cepisa adiou a concorrncia,
conforme publicao no DOU do dia 9.8.2006;
30) diante da posio da Eletrobrs, contrria aos seus interesses, Srgio S
promoveu articulaes junto ao Presidente da Cepisa, ao Governador do Estado
do Piau e ao Ministro Silas Rondeau, visando aditivao do Termo de
Compromisso celebrado na poca da implantao do programa naquele Estado,
para a disponibilizao de percentual mais elevado de recursos da CDE, com a
conseqente reduo da participao fnanceira do agente executor do programa,
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
101
de modo a viabilizar, tanto o contrato pretendido pela Engevix, quanto os
da Gautama (fs. 2.725-2.726); de fato, no dia 19 de setembro de 2006, o
Governador do Estado do Piau encaminhou ao Ministro Silas Rondeau a Carta
n. 470/GG, solicitando a alterao do referido Termo de Compromisso para
ampliar os recursos de subveno do programa para 80%, como compensao
da incapacidade de aporte de recursos prprios pela Cepisa; no dia 25 de janeiro de
2007, o Ministro Silas Rondeau e, poca, o Presidente Interino da Eletrobrs
Valter Cardeal, celebraram, ento, com a Cepisa e com o Estado do Piau, o
aditivo ao Termo de Compromisso frmado em 25.3.2004, passando para a
Eletrobrs o encargo de custear, a ttulo de subveno, ou seja, com recursos da
CDE, 80% dos custos do programa; e o Estado e o agente Executor, cada um,
com 10% dos custos; aumentou-se, assim, o encargo da Eletrobrs com verbas
de subveno, eximiu-se a Cepisa de endividamento atravs de recursos da RGR
e reduziu-se a sua participao e a do Estado no programa de 15% para 10%;
31) para praticar tal ato, que viabilizaria os pagamentos previstos nos
contratos quela altura j frmados com a Gautama, o Ministro Silas Rondeau
recebeu de Zuleido Veras, no dia 13 de maro de 2007, vantagem indevida,
no montante de R$ 100.000,00 (cem mil reais), atravs do seu assessor Ivo
Almeida; a intermediao para o pagamento da propina foi feita por Srgio S
(dilogos de fs. 2.726-2.727); a programao para o pagamento da propina foi
registrada na agenda de Zuleido Veras, apreendida no presente inqurito (apenso
43), onde consta, no dia 13.3.2007, a anotao: Falar c/ Srgio sobre M.M.E.
e Falar c/ Ministro Silas; da agenda do Diretor Financeiro da Gautama, Gil
Jac, tambm apreendida (apenso 43), verifca-se, no dia 6.3.2007, a anotao
120 Ministro BSB, indicando, como de costume, a previso de pagamento de
propina, alis reforada pelas anotaes dos dias 7.3.2007: BSB (120) e BSB
(20) e 9.3.2007: BSB 120.000 e BSB 20.000;
32) conforme demonstram as interceptaes telefnicas a seguir transcritas
e a Informao Policial n. 12/2007, de fato, Florncio Vieira, atendendo s
instrues de Zuleido e de Gil Jac, sacou da conta da Gautama na Caixa
Econmica Federal, Agncia Cidadela, em Salvador, no dia 9.3.2007, a
importncia de R$ 130.000,00 (cento e trinta mil reais), que transportou at
Braslia, repassando-a a Tereza Lima, no aeroporto desta cidade (fs. 2.727);
no dia 13.3.2007, Srgio S, que se encontrava no Gabinete do Ministro Silas
Rondeau, combinou com Maria de Ftima a entrega da propina, orientando-a
para que entrasse pela portaria privativa sem se identifcar (dilogo de fs. 2.729);
pela Informao Policial n. 18/2007 constata-se que naquele dia, por volta das
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
102
12h50min, Maria de Ftima dirigiu-se ao 8 andar do Ministrio de Minas e
Energia, entrou pela porta que d acesso ao gabinete do Ministro, entregou o
dinheiro e dali se retirou acompanhada, at o elevador, por Ivo Almeida;
33) as investigaes revelaram, ainda, que logo aps a celebrao do
aditivo ao Termo de Compromisso que estabeleceu o percentual de 80%
de verbas da CDE para a Cepisa, Srgio S persistiu no intento de que fosse
frmado com a Engevix o contrato para a gesto e fscalizao do programa
Luz Para Todos no Piau, contando, para tanto, com o apoio de Jorge Targa;
para isso, solicitou ao Presidente da Cepisa que formulasse pedido formal ao
Presidente da Eletrobrs Valter Cardeal, para proceder a outra alterao do
Contrato ECFS/90/2005, de modo a permitir a utilizao de recursos da CDE
para a cobertura fnanceira tambm dos custos indiretos da obra, o que foi
efetivamente feito por Jorge Targa, atravs da Carta n. 033/2007, de 27.2.2007;
tais tratativas foram realizadas por Srgio S no gabinete do prprio Ministro
Silas Rondeau, onde se encontrava em companhia de Zuleido Veras (fs. 2.730);
no dia seguinte Zuleido relatou ao seu irmo Dimas a reunio que tivera com
Silas e Santana (fs. 2.731); a partir da, Srgio S prosseguiu nas negociaes
com o Ministro Silas Rondeau e com o Coordenador Nacional do Programa
Luz para Todos Jos Ribamar Santana, para viabilizar as medies fraudulentas
das obras contratadas pela Gautama; para isso, encontrou-se com Santana
e com Zuleido Veras, no dia 11.4.2007, no restaurante Lakes, em Braslia,
conforme demonstram as interceptaes telefnicas e a Informao Policial n.
038/07 (fs. 2.731);
34) no dia 13.4.2007, Srgio reuniu-se com Silas Roundeau e com Santana
no Ministrio das Minas e Energia, acertando o pagamento Gautama de
R$ 7.000.000,00 (sete milhes de reais), por obras que ainda no haviam
sido executadas, mediante promessa de vantagem indevida por eles aceita
(dilogo de fs. 2.731-2.732); atendendo determinao de Zuleido, Dimas
encaminhou Cepisa a Correspondncia Externa n. 093-2007, datada de
19.4.2007, solicitando a fscalizao para o faturamento das obras, de acordo
com o que havia sido anteriormente combinado (fs. 2.732-2.733).
Segundo a denncia, o desvio dos recursos pblicos em favor da Gautama
s no chegou a ocorrer em razo da defagrao da Operao Navalha. No
caderno de anotaes de Ivo Almeida, apreendido no inqurito (apenso 44, f.
24), consta: faturamento da Gautama no foi ainda encaminhado segundo ltima
reunio da sexta-feira, dia 4.5.2007. Ver!, o que demonstra que o controle dos
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
103
pagamentos quela empresa era realizado pelo gabinete do prprio Ministro das
Minas e Energia.
Considerando que os denunciados procederam de modo livre e consciente,
o MPF afrmou que:
a) Silas Rondeau Cavalcante Silva, Ivo de Almeida, Alosio Vasconcelos, Valter
Lus Cardeal de Souza, Jos Ribamar Lobato Santana, Jos Drumond Saraiva,
Jorge Targa Juni, Jos Ricardo Pinheiro de Abreu, Gregrio Adilson Paranagu da
Paz, Emanoel Augusto Paulo Soares e Roberto Cesar Fontenelle Nascimento, esto
incursos nas penas do art. 288 do Cdigo Penal;
b) Jorge Targa, Jos Ricardo de Abreu, Gregrio Paranagu, Silas Rondeau,
Alosio Vasconcelos, Jos Drumond Saraiva, Valter Cardeal e Jos Ribamar Lobato
Santana, esto incursos nas penas do art. 20 da Lei n. 7.492/1986 (por trs
vezes);
c) Silas Rondeau, Alosio Vasconcelos, Valter Cardeal e Jos Drumond Saraiva,
esto incursos nas penas do art. 4 da Lei n. 7.492/1986;
d) Emanoel Augusto Paulo Soares, Gregrio Adilson Paranagu da Paz, Jorge
Targa Juni, Roberto Cesar Fontenelle Nascimento, Jos Ribamar Lobato Santana,
Srgio S, Zuleido Veras, Joo Manoel Soares Barros e Maria de Ftima Palmeira,
esto incursos nas penas do art. 90 e 96, incisos I e V, da Lei n. 8.666/1993;
e) Zuleido de Soares Veras, Maria de Ftima Palmeira, Gil Jac, Florncio
Vieira, Dimas Soares de Veras, Tereza Freire e Srgio S, esto incursos nas penas
do art. 333 do Cdigo Penal (pagamento de propinas a Silas Rondeau e a Jorge
Targa);
f ) Silas Rondeau, Ivo Almeida Costa e Jorge Targa Juni esto incursos nas
penas do art. 317 do Cdigo Penal;
g) Zuleido de Soares Veras e Srgio S esto incursos nas penas do art. 333
do Cdigo Penal (oferecimento de propinas a Silas Rondeau e a Jos Ribamar
Lobato Santana em 13.4.2007); e
h) Silas Rondeau e Jos Ribamar Lobato Santana esto incursos nas penas do
art. 317 do Cdigo Penal (aceitao de promessa de propina no dia 13.4.2007).
Ao fnal, requer o MPF:
a) seja a presente autuada com o Inqurito n. 544 que a instrui;
b) sejam os denunciados notifcados para que, no prazo de quinze dias,
apresentem resposta (RI-STJ, art. 220 e Lei n. 8.038/1990, artigo 4);
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
104
c) decorrido o prazo supra, seja designado dia para que a Corte delibere
sobre o recebimento da presente denncia (RI/STJ, art. 222), bem como o
afastamento dos denunciados ocupantes de cargos pblicos do exerccio dos
respectivos cargos, em razo da gravidade dos fatos acima relatados; e
d) aps o recebimento da denncia, sejam os denunciados citados,
interrogados e, aps os trmites legais, condenados s penas cominadas nos
artigos indicados ao fm de cada item.
Nesta Corte, o Inq n. 544-BA foi reautuado como APn n. 536-BA.
Por deciso de fs. 2.748-2.752, atendi a pedido do MPF de remessa de
cpias, revoguei o Segredo de Justia (exceto no que diz respeito a documentos
sigilosos) e determinei fossem oficiadas as Assemblias Legislativas do
Estado do Maranho e do Estado de Alagoas, solicitando autorizao para o
processamento da acusao oferecida contra os respectivos Governadores de
Estado, bem como notifquei os demais denunciados para a apresentao de
resposta acusao.
Considerando que as Assemblias Legislativas dos Estado do Maranho e de
Alagoas no autorizaram que esta Corte examinasse a denncia oferecida contra os
respectivos Governadores de Estado, concluiu a Corte Especial, em questo de
ordem, pelo desmembramento do feito, mantendo a competncia desta Corte para
processar e julgar os denunciados abaixo indicados, quanto aos delitos praticados no
denominado Evento Sergipe (tpico da exordial acusatria em que o MPF
formula acusao contra o Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado de
Sergipe - nico acusado detentor de foro privilegiado perante este Tribunal que
se encontrava em condies de ser julgado):
1) Flvio Conceio de Oliveira Neto;
2) Zuleido Soares de Veras;
3) Florncio Brito Vieira:
4) Gil Jac Carvalho Santos;
5) Gilmar de Melo Mendes;
6) Humberto Rios de Oliveira;
7) Joo Alves Filho;
8) Joo Alves Neto;
9) Jos Ivan de Carvalho Paixo;
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10) Kleber Curvelo Fontes;
11) Maria de Ftima Csar Palmeira:
12) Max Jos Vasconcelos de Andrade;
13) Renato Conde Garcia;
14) Ricardo Magalhes da Silva;
15) Roberto Leite:
16) Srgio Duarte Leite; e
17) Victor Fonseca Mandarino.
O julgamento da questo de ordem supramencionada restou assim
ementado:
Questo de ordem. Ao penal originria. Processual Penal. Art. 80 do Cdigo
de Processo Penal. Competncia ratione personae desta Corte frmada apenas
em relao a um dos denunciados. Possibilidade, necessidade e utilidade de
desmembramento do feito.
1. Ostenta esta Corte precedentes, embasado em decises do STF, ordenando
o desmembramento do processo quando, pelo nmero excessivo de denunciados
seria sacrifcada a instruo. o que ocorre na hiptese dos autos em que h 61
(sessenta e um) denunciados, sem que haja unidade de participao entre todos
eles.
2. A manuteno da unidade do processo mostra-se contraproducente e
contrria ao princpio constitucional da durao razovel do processo, dando azo
verifcao da prescrio da pretenso punitiva e inefetividade da persecutio
criminos in iudicio.
3. Nos termos do art. 80 do Cdigo de Processo Penal, o desmembramento da
ao penal facultativo e justifcado quando o rgo judicial reconhece motivo
relevante, consistente, na espcie, no fato de que apenas um dos rus tem foro
por prerrogativa de funo nesta Corte.
4. Questo de ordem resolvida no sentido de desmembrar a presente ao
penal, extraindo-se cpia integral dos autos para serem encaminhados s Sees
Judicirias do Distrito Federal e dos Estados do Maranho e de Alagoas (Juzos
constitucionalmente competentes para processar e julgar os delitos supostamente
praticados em sua rea de jurisdio, nos termos do art. 109, IV, da Constituio
da Repblica de 1988) para que prossigam no processamento do feito em relao
aos crimes praticados por cada um sem participao do Conselheiro do Tribunal de
Contas do Estado de Sergipe, mantendo-se o feito nesta instncia apenas em relao
aos delitos praticados pelos denunciados no denominado Evento Sergipe.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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(APn n. 536-BA, Rel. Ministra Eliana Calmon, Corte Especial, julgado em
17.3.2010, DJe 12.4.2010).
(f. 8.666-8.685).
Notificados, os denunciados no denominado Evento Sergipe
apresentaram resposta acusao, oportunidade em que passo a relatar as
mencionadas peas de defesa:
I) FLVIO CONCEIO DE OLIVEIRA NETO (FL. 6.949-7.048)
Primeiramente, o denunciado alega que a pea de defesa tem a pretenso
de demonstrar a incongruncia e a inpcia da exordial acusatria.
Afrma que a nulidade impera em todas as supostas evidncias colhidas
nos autos contra o ora acusado e que o MPF, sem qualquer fundamento vlido,
imputa ao denunciado a prtica dos crimes tipifcados nos arts. 312, caput, 312,
1 e 319 do Cdigo Penal.
Feitas essas consideraes, o denunciado suscita as seguintes preliminares:
1) INCOMPETNCIA JURISDICIONAL - RELATORIA X
PARTICIPAO EM ATOS DO INQURITO
O acusado alega que, em razo desta relatora ter colhido o depoimento dos
indiciados presos no curso do Inqurito, fcou impedida, nos termos do art. 252
do Cdigo de Processo Penal, de atuar no feito.
Afrma que a participao do Relator no Inqurito em que se apura crime
cometido por detentor de foro privilegiado deve se resumir funo de garante
e no a de atuar na colheita de prova.
Cita o HC n. 82.507-SE, julgado pelo STF, com o fm de demonstrar que
a competncia penal originria no autoriza ao respectivo Tribunal que realize
funes de polcia judiciria.
Requer, ao fnal, a averbao de impedimento desta relatora e a consequente
redistribuio do feito.
2) INPCIA DA DENNCIA
O acusado alega a inpcia da exordial acusatria, porque a denncia no
descreve, de forma clara e objetiva, os fatos ilcitos supostamente cometidos pelo
investigado.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
107
Afrma que a precipitao do Ministrio Pblico, ante uma investigao
furada, do ponto de vista tcnico, gerou como consequncia a elaborao de
uma denncia totalmente inepta, por no preencher os requisitos mnimos de
sustentabilidade, na tica de exposio de fatos, detalhamento de condutas e
manejo de elementos supostamente probatrios.
Aduz que o direito a uma acusao certa, determinada, que relate o fato e
diga: o acusado cometeu esse ilcito e so essas as provas, algo to importante
que consta do artigo 11 da Declarao dos Direitos do Homem das Naes
Unidas.
Ao fnal, pugna pela rejeio da denncia afrmando inexistir especifcao
da participao criminosa atribuda ao denunciado.
3) FATOS NO DESCRITOS X IMPOSSIBILIDADE DE DEFESA
O denunciado afrma que a leitura da denncia indica claramente no
haver na exordial acusatria, uma descrio detalhada das condutas antijurdicas
imputadas aos denunciados, pois a denncia no explcita quanto data de
incio da suposta atividade criminosa do acusado, se ocorrida desde a fase da
licitao do Contrato de n. 110/01 ou to-somente na fase de execuo.
Afrma no ter a denncia indicado a forma pela qual o acusado teria
ajudado Joo Alves Filho e Zuleido Veras no seguinte tpico:
Alm de Joo Alves Neto, O ex-Governador contou com o auxlio de Flvio
de Conceio de Oliveira Neto, poca Secretrio da casa Civil; de Max Jos
Vasconcelos de Andrade, Secretrio de Fazenda nos anos de 2003 e 2004; de Gilmar
de Melo Mendes, Secretrio de Fazenda nos anos de 2005 e 2006; e, de Victor
Fonseca Mandarino, Presidente da Deso nos anos de 2003 a 2006.
(f. 6.966).
O denunciado segue questionando: Como Flvio Conceio ajudou Joo
Alves Filho na suposta ilicitude? Flvio realizou quais atos ilcitos, quais condutas
para favorecer Zuleido Veras? Ou ser que foi para atender Joo Alves Filho?
Onde se situa Flvio Conceio nesta relao? Atuava para Zuleido junto a Joo
Alves Filho ou atuava para Joo Alves Filho junto a Zuleido?
Com o fm de demonstrar o que alega, cita o acusado o seguinte trecho da
pea inicial elaborada pelo MPF:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
108
Como o contrato frmado entre a Gautama e a Deso era de R$ 126.097.452,67,
o ex-Governador empenhou-se para conseguir o restante dos recursos. Assim,
buscou o referido financiamento junto Caixa Econmica Federal e outros
emprstimos bancrios, alm de ter frmado novo convnio com o Ministrio da
Integrao Nacional, o de n. 006/05, do qual s foram liberados R$ 6.800.001,00.
Tais condutas poderiam ser consideradas como decorrentes da legtima
atividade governamental, pois a obra contratada era de inegvel interesse
pblico, no tivesse o ex-Governador, atravs do seu prprio flho, Joo Alves
Neto, negociado com Zuleido Veras vantagens indevidas em troca de conseguir
as verbas e autorizar as liberaes dos recursos para que a Deso efetuasse os
pagamentos das medies fraudulentas pretendidas pela Gautama a partir de
janeiro de 2003.
E conclui: se a suposta negociao se deu entre Joo Alves Filho e Zuleido Veras
e foi feita atravs do seu prprio flho, Joo Alves Neto, como foi a participao de
Flvio Conceio no evento? Recebeu dinheiro de Zuleido? Para que recebeu dinheiro?
Por qual motivo Zuleido pagaria a suposta propina a Flvio Conceio se o
suposto acerto era com Joo Alves Filho atravs do flho Joo Alves Neto?
De que Flvio Conceio precisa se defender? De ter supostamente recebido
propina para si ou para outrem?
Flvio o agente corrompido ou o partcipe do crime de corrupo passiva que
recebe e repassa o valor da propina? o agente que pratica o peculato ou o partcipe do
delito? (f. 6.967-6.968).
Segundo a defesa a denncia relata, de forma equivocada, os aditivos
realizados no contrato como sendo ilegais e revela-se imprecisa quanto narrao
dos fatos e cronologia das aes e as prorrogaes de prazo do contrato visaram,
na verdade, viabilizar a execuo dos servios diversos daqueles inicialmente
licitados e com as mesmas bases de preos superfaturados, incidindo, ainda, os
alts ndices de correo do valor do contrato original. (f. 6.969).
Alega, contudo, no haver meno a esses aditivos com a intervenincia
do acusado. Tanto que a denncia no descreveu nenhuma conduta antijurdica
capaz de ensejar a prtica de delito de peculato por parte do denunciado ou se
no perodo das interceptaes telefnicas, realizadas (abril a setembro de 2006),
houve pagamento de valores ilegais Gautama, ou se o denunciado interferiu
para aprovao das medies irregulares.
Ao final, requer o acolhimento da preliminar de inpcia da exordial
acusatria, aduzindo que a falta de descrio dos eventos com preciso necessria
implica em cerceamento de defesa.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
109
4) AUSNCIA DE JUSTA CAUSA PARA A AO PENAL
Aps tecer consideraes doutrinrias sobre o instituto da justa causa, diz o
denunciado que, para ajuizamento da ao criminal, deve a petio inicial conter
elementos capazes de formar um processo idneo, coerente e embasado em
provas de materialidade e indcios de autoria.
4. a) MATERIALIDADE E PROVAS NO IDNEAS - JUSTA
CAUSA?
Neste ponto, segundo alega, nenhum dos 03 (trs) elementos de prova
carreados aos autos servem de subsdio para o recebimento da denncia.
4. b) DA ILEGAL MANIPULAO DO SISTEMA JUDICIRIO
BRASILEIRO
Para a defesa, as investigaes foram processadas de forma totalmente
inaceitvel do ponto de vista processual, com a omisso de fatos apurados,
visando manter o processo perante determinada autoridade judicial. Traa
um breve histrico das investigaes, com a fnalidade de demonstrar que
as interceptaes telefnicas produzidas foram determinadas por autoridade
judicial incompetente. E explicita que o Inq. n. 544-BA (que deu origem
presente APn n. 536-BA) foi instaurado com a finalidade de apurar o
vazamento de informaes constantes dos autos das Medidas Cautelares de
n. 2004.33.00.022013-0 e n. 2006.33.00.002647-3, procedimentos em curso
perante o Juzo Federal da 2 Vara Criminal da Seo Judiciria do Estado
da Bahia e versando sobre interceptaes telefnicas decretadas com o fm de
apurar supostas ilegalidades perpetradas por empresrios baianos do segmento
de Prestao de Servios e Terceirizao de Mo-de-obra.
Nas medidas cautelares indicadas, embora importantes para o exame
em torno da licitude do conjunto probatrio produzido nestes autos, foi
determinada a juntada APn n. 510-BA.
Para o denunciado o Juiz Federal, no apenso de n. 76 da APn n. 510-BA,
demonstrou que os Delegados de Polcia Federal, encarregados das investigaes,
se utilizaram de procedimentos escusos e ilegais.
Desde o ms de abril de 2006 (data em que foi deferida a primeira
interceptao telefnica em relao ao denunciado Zuleido Veras) a Policia
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
110
Federal tinha conhecimento de um suposto envolvimento de autoridades com
foro privilegiado.
Em deciso proferida nos autos da MC n. 2006.33.00.002647-3, h
explcita meno ao envolvimento de um deputado e um Secretrio do Estado
de Sergipe, ambos com prerrogativa de foro privilegiado, os quais terminaram
envolvidos na investigao.
Alis, a Delegada Andra Tsuruta sabia, desde o incio das investigaes,
que autoridades com foro privilegiado estariam supostamente envolvidas, mas
as provas colhidas contra o ex-deputado Ivan Paixo foram produzidas quando
este gozava de prerrogativa de foro, como fcar demonstrado no Evento Ivan
Paixo.
Alega que as provas carreadas aos autos contra o ex-Governador do
Maranho Jos Reinaldo Tavares foram produzidas no ano de 2006, perodo em
que este ocupava o cargo de Governador do Estado do Maranho.
4. b.i) DEPUTADOS FEDERAIS, GOVERNADORES E O STJ,
STF OU O JUIZ SINGULAR?
O denunciado, neste ponto, explica que separar os argumentos de defesa
em eventos, tal como feito pelo parquet.
EVENTO GOVERNADOR JOS REINALDO TAVARES
Em interceptaes telefnicas realizadas no perodo de 23.5.2006 a
6.6.2006, a Polcia Federal obteve elementos de prova da suposta participao
do ex-Governador Jos Reinaldo Tavares. A constatao pode ser feita por meio
do exame do Relatrio Circunstanciado n. 007/Navalha, apresentado ao Juiz
Federal Durval Carneiro Neto.
A suposta participao de detentor de foro privilegiado reafrmada no
Relatrio Circunstanciado n. 009/Navalha apresentado ao referido magistrado
federal.
Com efeito, segundo a defesa, as provas colhidas contra o ex-Governador
demonstram a incompetncia do magistrado de 1 Grau para deferir as medidas
cautelares de quebra de sigilo telefnico dos investigados.
EVENTO PROCURADOR GERAL DO ESTADO DO
MARANHO
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
111
O denunciado afirma ter a Polcia Federal elementos de prova da
participao de Ulisses Cesar Martins de Souza, ento Procurador Geral
do Estado do Maranho (autoridade com foro privilegiado), segundo as
interceptaes telefnicas no perodo de 28.6.2006 a 14.6.2006 (Relatrio n.
09/Navalha).
EVENTO GOVERNADOR JOO ALVES FILHO
O acusado alega que os nicos elementos de prova colhidos durante a
investigao contra Joo Alves Filho remontam ao perodo de 28.6.2006 a
14.7.2006, quando ocupava o cargo de Governador do Estado de Sergipe (cita o
Relatrio n. 09, Anexo 04/Navalha).
Todas as interceptaes telefnicas incriminando o ex-Governador
(autoridade com foro privilegiado) foram realizadas por ordem do Juiz Federal
da Seo Judiciria da Bahia.
EVENTO DEPUTADOS FEDERAIS
Para a defesa, a anlise detalhada do caso demonstra que, no curso das
investigaes, vrios deputados federais foram citados e identifcados como
suspeitos da prtica de atos ilcitos em conluio com os integrantes da Construtora
Gautama, todos com foro privilegiado perante o STF, como constatado pela
Delegada Federal no Relatrio Parcial de Inteligncia I.
EVENTO EX-DEPUTADO FEDERAL IVAN PAIXO
A primeira meno suposta participao do ex-Deputado Federal no
evento criminoso remonta a 4.7.2006, data de realizao de interceptao
telefnica autorizada pelo Juzo de 1 Grau, perante o qual foram colhidos
todos os indcios referentes a este denunciado.
EVENTO DEPUTADO FEDERAL PAULO MAGALHES
O mesmo se diga em relao ao Deputado Federal Paulo Magalhes
quando foram colhidos indcios de autoria, em interceptaes que remontam ao
perodo de 28.8.2006 a 4.4.2007.
No HD da Operao Navalha o Deputado Federal Paulo Magalhes
teria, no perodo de 15.8.2006 a 26.9.2006, solicitado a Zuleido Soares Veras
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
112
vantagem indevida consistente na quantia de R$ 300.000,00. Para a defesa
houve manipulao do sistema judicirio com o fm de manter o processo
nesta Corte, sob o argumento de que consta do Apenso n. 05 do Relatrio de
Inteligncia Policial n. 06 (p. 23-36) - documento produzido antes de defagrada
a Operao Navalha, quando ainda no tinha esta Corte competncia para
decretar a busca e apreenso e a priso dos investigados.
DO EVENTO DEPUTADO FEDERAL OLAVO CALHEIROS
Para a defesa, a Polcia Federal confeccionou Relatrio (com base nas
informaes do HD da Operao Navalha) apontando o envolvimento do
Deputado Federal Olavo Calheiros no esquema ilegal investigado, com base
em elementos probatrios colhidos em meados de junho e julho de 2006, por
decises do Juiz de 1 grau de jurisdio.
DO EVENTO DEPUTADO FEDERAL MAURCIO QUINTELA
O denunciado alega que os elementos reunidos em face do Deputado
Federal Maurcio Quintela foram colhidos no perodo de novembro de 2005 e
setembro de 2006 (relatrio emitido pela Polcia Federal), oriundos de decises
ilegais.
DO EVENTO DEPUTADO FEDERAL LUIZ PIAUYLINO
Neste evento, os elementos produzidos contra o Deputado Federal Luiz
Piauylino foram colhidos pela Polcia Federal em meados de junho e julho de
2006 (relatrio emitido pela Polcia Federal), oriundos de decises, tidas pelo
acusado, como ilegais por vcio de competncia da autoridade de piso.
DO EVENTO MINISTRO SILAS RONDEAU
O evento mais importante para a demonstrao da manipulao do sistema
judicirio brasileiro, segundo a defesa, para manter a competncia funcional
num determinado rgo, foi o envolvimento do ex-Ministro Silas Rondeau. O
nome do ministro foi omitido at a defagrao da operao policial em sua fase
ostensiva, fcando tudo escondido pelo Ministrio Pblico Federal para evitar o
deslocamento de competncia.
O acusado alega que os eventos trazidos tona com a denncia ofertada
pelo MPF mostram que a Polcia Federal j considerava, desde meados de 2006,
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
113
o ento Ministro Silas envolvido na suposta organizao criminosa montada
ao redor da empresa Gautama (cita a pgina 121 da exordial acusatria). Mas a
PF e o MPF, com o fm de evitar o deslocamento da competncia para o STF,
no apresentaram os dados concretos acerca do envolvimento do Ministro no
suposto esquema ilegal investigado.
4. c - QUANTO A PF SOUBE? REFLEXOS DA MANIPULAO
DO SISTEMA JUDICIRIO BRASILEIRO - NULIDADE DOS ATOS
DECISRIOS
Apesar da Polcia Federal e o MPF terem informaes da participao
de investigados detentores de foro privilegiado, o inqurito continuou sendo
processado perante o Juzo de 1 Grau, sendo por ele autorizadas as seguintes
diligncias:
DATA
EVENTO
JURISDIO
JURISDIO
CORRETA
19.4.2006 Primeira autorizao para
interceptao do telefone de
Zuleido Veras. No consta esta
informao nos autos, deduzida
dos documentos juntados pelo
Juiz Durval Carneiro Neto, no
apenso n. 76.
2 Vara
Federal de
Salvador
2 Vara Federal
de Salvador
5.5.2006 Primeira interceptao em que
aparece uma autoridade com
foro privilegiado, no caso o
denunciado Flvio Conceio
de Oliveira Neto, Secretrio de
Estado com foro privilegiado do
TRF.
2 Vara
Federal de
Salvador
2 Vara Federal
de Salvador
Dias antes de
19.5.2006
Um relatrio da Polcia Federal
deveria apresentar ao Juiz Durval
Carneiro Neto os resultados
desta fase de interceptaes, tal
relatrio no consta dos autos da
ao penal.
2 Vara
Federal de
Salvador
2 Vara Federal
de Salvador
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
114
19.5.2006 Deciso de prorrogao da
interceptao telefnica de
Zuleido Veras, na deciso o juiz j
cita Alm disso, foram detectados
indcios de novas fraudes cometidas
por Zuleido e Rodolpho junto
Prefeitura de Camaari e ao
TCU, onde, segundo consta, h 26
procedimentos instaurados contra
a empresa Gautama, tambm j
havia indcios de participao de
Secretrio de Estado de Sergipe.
2 Vara Federal
de Salvador
TRF
22 e 23.5.2006 A Polcia Federal identifca a
suposta participao do Secretrio
de Infraestrutura do maranho,
Ney Bello e do Procurador Geral
do Estado, Ulisses Csar, as
interceptaes saio usadas para
delimitar a data de participao,
vide denncia p. 16 A anlise dos
dilogos monitorados no curso
das investigaes, notadamente no
perodo de maio a julho de 2006
(denncia, 4 pargrafo, p. 16)
2 Vara Federal
de Salvador
TRF
1.6.2006 A Polcia Federal intercepta
conversa entre Zuleido e Vicente
onde este relata a evoluo da
conversa com o Procurador Geral,
vide relatrio policial constante
do HD e intitulado Evento Pontes
Maranho.
2 Vara Federal
de Salvador
TRF
15.6.2006 A Polcia Federal identifca
dilogo que sugere o pagamento
de propina ao ento Governador
Jos Reinaldo Tavares, o dlogo
usado transcrito na denncia, p. 19
2 Vara Federal
de Salvador
STJ
15.6.2006 A Polcia Federal identifca
suposta participao do Deputado
Federal Maurcio Quintela, cita
o evento no relatrio intitulado
Evento Maurcio Quintela.
2 Vara Federal
de Salvador
STF
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
115
16.6.2006 A Polcia Federal identifca
viagem de Zuleiro a Aracaju
para conversas com, segundo a
denncia, o inetrmedirio de Joo
Alves Filho, o seu flho Joo
Alves Neto e com outro Secretrio
de Estado, o Sr. Gilmar de Melo
Mendes.
2 Vara Federal
de Salvador
STJ
4.7.2006 A Polcia Federal identifca
conversa entre Zuleiro Veras e
o ento Deputado Federal Ivan
Paixo, o dilogo usado transcrito
na denncia.
2 Vara Federal
de Salvador
STF
Junho e julho A Polcia Federal identifca
dilogos que sugerem, segundo
a prpria polcia, ilicitudes
envolvendo os deputados federais
Olavo Calheiros, Luiz Piauylino e
Marcelo Quintela.
2 Vara Federal
de Salvador
STF
14 de setembro
de 2006
A Polcia Federal requer, com
o aval do MPF, ao Juiz Durval
Carneiro Neto que decline
da competncia em favor do
STJ, no despacho judicial de
declinao de competncia,
o Juiz cita especifcamente a
suposta participao do ento
deputado federal Ivan Paixo,
que nominado erradamente
como deputado Estadual, apesar
de no existirem dilogos com os
ex-Governadores Jos Reinaldo
Tavares e Joo Alves Filho e
existirem dilogos com alguns
deputados federais, a PF e o MPF
no os citam especifcamente para
que o processo no tenha como
destino o STF.
2 Vara Federal
de Salvador
STF
Novembro de
2006
A ministra Eliana Calmon
defere algumas interceptaes
telefnicas, no constam nos autos
tais documentos.
STJ STF
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
116
7 de maio de
2007
A polcia federal cita,
especifcamente no relatrio de
inteligncia policial (Parcial n.
06 STJ) o suposto recebimento
de R$ 20.000,00 pelo Deputado
Federal Paulo Magalhes, a citao
no feita pelo MPF no pedido
de defagrao da fase ostensiva da
Operao.
STJ STF
17 de maio de
2007
Atendendo pedido do MPF que
no cita uma nica autoridade
com foro privilegiado do STF,
nem mesmo o ex-ministro Silas
Rondeau.
STJ STF
E conclui que o juiz incompetente para o feito principal no tem
competncia para deferir a quebra do sigilo telefnico dos investigados. Cita o
HC n. 10.243-RJ, rel. Min. Felix Fischer, DJ 23.4.2001, sendo portanto nulos
os atos decisrios que se seguem aps o dia 5.5.2006, data em que o denunciado
Flvio Conceio, ento Secretrio de Estado, passa a fgurar como investigado
pela Polcia Federal, autoridade que, nos termos do art. 91 da Constituio do
Estado de Sergipe. Conclui pela necessidade de serem expurgadas as escutas
telefnicas realizadas a partir de 19.5.2006, por ordem do Juiz da 2 Vara Federal
de Salvador. Pede sejam desentranhados os documentos recolhidos em razo da
ordem de busca e apreenso determinada pela relatora. E conclui: no momento
em que sejam desentranhados os documentos e as interceptaes telefnicas,
a denncia oferecida pelo MPF contra o ora acusado deve ser rejeitada, pois
a materialidade dos delitos praticados pelo ora Conselheiro estariam, segundo
a tica do MPF, comprovadas na agenda do Gile nas ligaes telefnicas
interceptadas.
4. d. AUSNCIA DE COMPROVAO DA LICITUDE DAS
GRAVAES
O denunciado tece consideraes sobre a regra do sigilo constitucional das
telecomunicaes e sustenta que so inadmissveis as provas obtidas por meios
ilcitos.
4. d.i. PEAS PROCESSUAIS AUSNCIA
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
117
O denunciado alega que instituiu-se na Corte Especial do STJ uma srie de
procedimentos para facilitar o manuseio dos autos, tais como registro magntico
de vrios elementos processuais e o registro informatizado de documentos.
Tais registros foram fornecidos pela Polcia Federal e disponibilizados pela
Corte Especial por meio da gravao de um HD. Entretanto, muitos dos
arquivos gravados no HD no foram entregues aos acusados, como si
acontecer com os Eventos referentes aos Deputados Federais Olavo Calheiros,
Maurcio Quintella, Luiz Piauylino e Paulo Magalhes, como no foram
juntados aos autos as Medidas Cautelares de n. 2004.33.00.022013-0 e n.
2006.33.00.002647-3.
O acusado elenca, de forma objetiva, os seguintes documentos que estariam
ausentes nos autos:
a) pedidos de interceptao de todo o perodo;
b) decises judiciais de deferimento das interceptaes telefnicas;
c) relatrios das diligncias de interceptaes; e
d) protocolos dos ofcios que foram entregues s operadoras, informando a
data em que estas tiveram conhecimento da ordem judicial, imprescindvel para
a verifcao da licitude das gravaes.
E ainda, os documentos efetivamente apreendidos por ordem judicial, que
no est nos autos, como a exemplo da agendo do Gil referncia Agenda do
diretor da Gautama Gil Jac.
Requer, ao fnal, a rejeio da denncia, sob o argumento de ausncia dos
elementos que comprometem a materialidade probatria capaz de ensejar a
justa causa para o incio da ao penal.
4. d.ii - PRESENA DOS REQUISITOS ACAUTELADORES E
15 + 15 PRORROGAO
O denunciado alega no estar demonstrada nos autos a presena dos
requisitos autorizadores para a decretao da interceptao telefnica dos
investigados tampouco motivo hbil a autorizar a prorrogao da medida, razo
pela qual requer a decretao de nulidade da prova colhida.
Afrma que o Juzo de 1 Grau, no Apenso n. 76, autorizou o afastamento
do sigilo sem indicar os indcios de autoria e materialidade da prtica do delito
investigado.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
118
Por fm, alega que o limite temporal estabelecido na Lei n. 9.296/1996 no
restou observado.
4. e - O RELATO DA CGU E A PROVA DA MATERIALIDADE
DO PECULATO
Neste ponto, o denunciado insurge-se contra a acusao do MPF quanto
ao desvio de R$ 178.708.458,81 no Contrato de n. 110/01, por falta de lgica
tcnica da CGU, rgo que realizou um esforo hercleo no relatrio para
tentar encontrar irregularidades no existentes.
ASPECTOS RELEVANTES DO RELATRIO DA CGU
Afrma a defesa ser o relatrio da CGU resultado de presso exercida
aps a defagrao da Operao Navalha e no levando em conta a avaliao
sistemtica feita pelo TCU na obra decorrente do Contrato n. 110/01.
Para a defesa o delito de peculato necessita, para seu embasamento da
demonstrao cabal do quantum de recursos pblicos foi desviado.
Rejeita a defesa o alegado desvio de R$ 76.180.447,31 da obra
questionada, como consta da denncia, como tambm nega a afrmao quanto
ao superfaturamento dos pagamentos de tubos e servios, negando ainda
pagamentos por servios no realizados.
Segundo entende, foi equivocado o relatrio da CGU, o qual partiu
de premissas inverdicas para justifcar a alegao de superfaturamento nos
pagamentos feitos pela Deso Gautama nos itens tubos e servios.
Insurge-e contra a alegao de que seria mais econmico para a
Administrao se a obra tivesse sido feita em 02 etapas, uma referente
somente compra de materais e outra para a execuo dos servios. E afrma:
a justifcativa para a tese hilria e chega s raias da insanidade. Como sabido
a construo de um adutora, como todas do segmento de construo civil, no uma
obra com especif icaes exatas, no se admite que a Administrao possa prever
milimetricamente a quantidade deste ou daquele material a ser aplicado, por este
motivo se faz a contratao por preo unitrio, ou seja, a cada item aplicado ou
realizado na obra se paga o valor orado na proposta do licitante vencedor.
(...)
Se admitida a tese, o Poder Pblico teria que arcar com a compra total e imediata
de todos os materiais, portanto, teria que ter disponibilidade fnanceira para tanto, o
que se mostrou Impossvel no caso em tela, pois os recursos advieram Deso no decorrer
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
119
de vrios anos. Teria Que arcar ainda com custos de armazenagem, transporte,
carga e descarga, tudo no previsto no Relatrio da CGU ao fazer as contas com o
fracionamento da licitao. (p. 7.016).
Assevera ter o relatrio da CGU calculado o valor pago a ttulo de BDI
(bnus e despesas indiretas) excluindo a quase totalidade das despesas indiretas,
tais como Seguros, Equipamentos de proteo Individual, etc., despesas cujos
valores no seriam menores em nenhuma hiptese, mesmo se fracionada a
licitao, pois ento teramos despesas de administrao nas duas situaes,
gerando um BDI percentualmente maior. (p. 7.018).
Aduz que do ponto de vista fnanceiro a tese sustentada peo relatrio da
CGU no encontra pertinncia, tanto que a questo teve total avaliao do
TCU ao concluir pela legalidade do processo licitatrio e, via de consequncia,
da composio do BDI.
TUBOS
Neste ponto, o denunciado afrma: No que tange aos preos das tubulaes
deve-se ter em considerao que a Gautama realizou com a Deso um contrato para
recebimento de acordo com o fuxo de caixa de valores que a Deso recebesse de convnio
e de recursos prprios.
Mesmo formatando um contrato condicionado a existncia de verbas, a
Gautama negociou com os fornecedores de tubulao um contrato Fixo, ou seja,
acordou e contratou o fornecimento de tubulao arcando com preJuzos decorrentes da
paralisao do contrato ou de atrasos de pagamento. Na expresso jurdica, assumiu o
nus da atividade econmica.
Com este procedimento conseguiu preos bem mais competitivos.
(...)
O TCU foi instado a se pronunciar sobre os preos das tubulaes, exigiu uma
justifcativa da DE50 que elaborou um relatrio com todos os comparativos de preos
do contrato, inclusive com avaliaes acerca do mercado internacional e apresentou
ao TCU que a aprovou tais preos. Todos os elementos que demonstram a licitude
destes preos, inclUSive oramento dos fabricantes encontram-se no Anexo XV que
acompanha a denncia.
Apesar de todas estas evidncias o Relatno da CGU desprezou estes fatos
e partiu para um raciocnio bizarro que ser demonstrado abaixo.
(p. 7.020)
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
120
O denunciado transcreve trechos de acrdo proferido pelo TCU no qual
restaram examinados, segundo o acusado, todos os elementos de fato que foram
utilizados para a verifcao dos preos colhidos para a tubulao.
Afrma ser evidente que no se trata de discutir aqui o mrito da Instruo
mas, mostrar que apesar dos dados colhidos pela Deso e das anlises feitas pelo TCU,
o Relatrio da CGU no citou nada sobre isso, optou por um caminho tortuoso e
inaceitvel para cumprir a encomenda que recebera, qual seja, elaborar um relatrio
contendo ilegalidades contra a Gautama.
No Relatrio a CGU optou em fazer um comparativo entre os preos de aquisio
dos tubos pela Gautama e os preos que a De50 pagou pelos mesmos tubos construtora.
O raciocnio matemtico utilizado no se sustenta.
Para apurao do valor de compra dos tubos, a CGU ateu-se unicamente s
notas fscais apresentadas, com estas notas fscais fez uma tabela de defao e apurou o
valor dos tubos na data do contrato.
A premissa esta equivocada, pois o custo pago pela Construtora Gautama pelos
tubos no somente os que constam das notas fscais, Incidem ainda, despesas de
transporte, armazenagem, carga e descarga e outros custos que a CGU expurgou do
clculo de seu boi ajustado.
Para defacionar o valor dos tubos, tentando achar o montante pago em valores
de setembro de 2000, data da proposta da Gautama, a CGU utilizou o expurgo
da variao da coluna 32 da revista Conjuntura Econmica da FGV, no entanto,
esqueceu de observar que o contrato previa reajuste anual, portanto, durante um ano
inteiro o valor do contrato no sofria alterao.
A estapafrdia tabela de defao no considerou a existncia deste detalhe de
suma importncia o que impacta no valor fnal calculado.
Cabe registrar, que as notas Fiscais levantadas pela auditoria da CGU no esto
completas; ela inclusive admite a possibilidade da diferena ser referente a estoque,
como pode ser constatado nas Tabelas 21/22 e 23 do Relatrio da CGU, onde temos:
(...)
Isso permite concluir que o MPF quem lana, de modo indevido a idia que os
tubos foram medidos e no entregues.
O prprio relatrio da CGU afrma no item 2.7 que
Os pontos visitados foram fotografados e suas coordenadas foram registradas por
meio de equipamento GPS Posteriormente foram confrmadas as suas localizaes com
as existentes no projeto.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
121
Ora, se a verifcao em campo confrma que a obra foi executada conforme o
projeto, tambm mostra que sua extenso est confrmada.
Isso uma Imposio lgica, dado ser impossvel realizar a obra sem os tubos.
Com estes dados pode-se concluir que o relatrio da CGU parte de premissas
totalmente ilegais para concluir que os preos dos tubos seriam superfaturados.
(p. 7.022-7.025).
QUANTIDADE DE TUBAO - ASPECTO IMPORTANTE
PARA VALORAO DO PREO
Neste tpico, o denunciado acusa o relatrio da CGU de ser impreciso no
tocante ao clculo dos preos dos tubos.
Aps transcrever trechos do relatrio destaca: No se pode deixar de registrar,
face ao teor denncia, a completa incompatibilidade dos nmeros apresentados pela
CGU e pelo prprio texto da Denncia.
Mas, o mais importante que o texto da Denncia registra a metragem iniciai
de adutoras do Contrato o 110/01, igual a 42.585 m. Registra, tambm, o 60 Termo
de Rerratifcao frmado em 6.6.2006, que complementa a o Trecho GraVidade LI,
acrescendo ao Contrato o 110/01, a execuo de mais 9.730 m de adutoras.
Se em maio de 2005, como diz o texto da Denncia, j haviam sido executados
99,99% da obra originalmente contratada, e em 6 de Junho de 2005 foi celebrado o 60
Termo de Rerratifcao, claro que, a partir da, estariam sendo emitidas as medies
referentes execuo desses 9.730 m de adutoras acrescidos ao contrato pelo 6 Termo
de Rerratifcao, e no medies fraudulentas como equivocadamente afrma.
(...)
A errnea concluso a que chegou o Ministrio Pblico originou-se do fato
de a CGU, em seu Relatrio de Ao de Controle, tentar retratar a realidade da
obra atravs da soma das Quantidades constantes das Notas Fiscais que lhe foram
disponibilizadas, sem atentar para a possibilidade de que no detinha em seu poder
a totalidade das Notas Fiscais de fornecimento de tubos pela Construtora Gautama.
Mormente quando j havia confrmado as coordenadas de projeto das extremidades
dos trechos de adutoras executados, conforme item 2.7 do Relatrio de Ao de Controle.
Todos estes dados fazem demonstrar que no havia sobrepreo algum e
que o Relatrio da CGU neste tpico totalmente inaceitvel.
(p. 7.025-7.028).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
122
SOBREPREO EM SERVIOS
Insurge-se o denunciado contra a acusao formulada pelo parquet quanto
ao sobrepreo dos servios executados com base no Contrato n. 110/01 e alega:
as anlises realizadas pelo TCU no se limitaram avaliao dos preos de
servios, onde constam, inclusive, determinaes para renegociao de valores
(caso das escavaes de material de 2 categoria), mas abordam questes
diretamente relacionadas economicidade das obras, cujas redues de custos
foram ressaltadas no prprio Relatrio do Ministro Relator.
Em termos objetivos, da atuao do TCU e em atendimento s
determinaes emanadas da Deciso TCU n. 1.270/2002 - Plenrio, a Deso
frmou o 2 Termo de Rerratifcao ao Contrato n. 110/01, alterando o preo
global de R$ 107.455.567,5S para R$ R$ 103.064.249,67.
(...)
Por tudo o que se demonstra est evidenciado que a simples comparao
entre preos da planilha da proposta e os preos Sinap no um fato que
demonstre qualquer tipo de sobrepreo dadas as peculiaridades existentes no
caso e que no foram objeto de avaliao pela CGU no seu Relatrio de Ao
de Controle.
A tabela 28 do Relatrio de Ao de Controle constante de sua pgina
76 existente no apenso 97, demonstra que para os tais sobrepreos os clculos
somariam R$ 38.736.979.47, isto fazendo o exerccio matemtico de mudar a
composio do BDI, o que se mostrou inaceitvel, considerar superfaturamento
nos tubos e em servios, o que colide com a lgica, pois as premissas utilizadas
foram equivocadas e colide ainda com as anlises e justifcativas das decises do
TCU, Acrdo n. 1.270/2002 do Plenrio e Acrdo n. 25.712.004.
(p. 7.031-7.032).
REAJUSTE E SERVIOS NO EXECUTADOS
Neste ponto, o denunciado alega que Para compor a tabela 28 do Relatrio de
Ao de Controle que demonstra o valor dos recursos supostamente desviados a CGU
apresenta a tese de que h R$ 37.057.815,15 de valores desviados decorrentes do
reajustes supostamente indevidos pois pagos sobre valores supostamente superfaturados.
Quais so estes valores supostamente superfaturados?
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
123
Exatamente, aqueles constante do item A da tabela 28, ou seja, a CGU entendeu
que houve superfaturamento no Boi, no preo de tubos e de servios e, considerando
ilegal estes supostos superfaturamento, seria, por lgica ilegal os reajustes pagos sobre
estes preos.
Na esteira do cordo da lgica, havendo demonstrao de que o BDI estava
correto e aprovado pelo TeU, os preos dos tubos compativeis com o mercado e correto
na viso do TeU e os preos dos servios compatveis com o mercado segundo deciso do
TCU, tem-se que no h superfaturamento e o valor do reajuste pago era efetivamente
devido.
Mas ainda resta a tese de que houve desvio de R$ 385.653,69 referentes a
servios no realizados, mas pagos pela Deso.
Como chegou a esta concluso do famigerado Relatrio da CGU?
Partiu da comparao entre um Relatrio de Sondagem do trecho onde la passar
a Adutora, feito quando da elaborao do Projeto Bsico e as medies realizadas e
pagas pela Deso.
A questo merece detalhamento.
A sondagem uma amostragem da composio do solo no trecho onde vai
ser realizada a obra, esta amostragem serve para a elaborao de um oramento,
um planejamento. Como toda amostragem no a realidade da obra uma mera
avaliao superfcial.
J as medies so realizadas aps a execuo dos servios e representa a real
situao ocorrida em campo.
Assim, comparar relatrio de sondagem com medio inaceitvel, pois no
se pode comparar uma srie de amostragens feitas muito tempo antes da obra com a
realidade Que se verifcou no curso da obra.
A avaliao do Relatrio de Sondagem inserido no Quadro 11, p. 84 do Relatrio
de Ao de Controle da CGU, inserido no apenso 97, mostra uma variao do tipo de
solo nas amostras realizadas, no entanto a interpretao da CGU foi equivocada, pois
considerou Que no havia alterao do solo at que houve mudana na ocorrncia da
tabela.
Explico melhor:
Na coluna 01 h a numerao da Estaca que a marcao fsica da obra, ou seja,
uma identifcao do trecho de onde passar a adutora. Na ultima coluna a Ocorrncia
da sondagem.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
124
Para se chegar a concluso de que entre as 152 e 307, a CGU considerou que
enquanto no houve uma ocorrncia diagnostica se utiliza a ltima ocorrncia com
a realidade do terreno naquela estaca. A premissa est equivocada e tpica de quem
sequer sabe avaliar um relatrio de Sondagem.
As ocorrncia so amostras, as estacas distncia entre estacas varia mas a
sondagem feita praticamente de 100 em 100 metros.
No h como se precisar a ocorrncia de uma rocha num determinado trecho se
no for realizada a escavao completa da vala onde sera enterrado o tubo.
Por este motivo tem-se a total Impropriedade da interpretao utilizada pela
CGU para considerar Irregular as medies realizadas.
(f. 7.032-7.035).
CONCLUSES SOBRE O RELATRIO CGU
Em concluso afirma o acusado: A Ao de Controle de n.
00190.02334/2007-94, elaborado pela CGU - Controladoria Geral da Unio a
prova que o MPF trouxe aos autos acerca da Materialidade do delito de peculato.
a prova dos desvios de recursos pblicos pela suposta organizao criminosa
junto Companhia de Saneamento de Sergipe - Deso.
O relatrio denso, cheio de raciocnios, planilhas e especulaes.
Mas o ponto chave a tabela 28, pgina 76 do apenso 97, nessa tabela que
est descrito com preciso o valor do suposto desvio e onde se localiza no famigerado
relatrio a descrio de como se chegou a cada um dos valores.
O restante do relatrio pode apresentar diversas irregularidades administrativas,
mas a composio do valor supostamente desviado s se observa na Tabela 28, pagina
76 do apenso 97.
exatamente na avaliao desta tabela que se centrou a defesa de Flvio
Conceio de Oliveira Neto, mostrando que, a forma de clculo feita pelo MPF
despreza a lgica a coerncia e o pior, esconde a informao mais Importante a de que
o TCU analisou cada um dos itens a que se refere a CGU como Irregular.
A mngua de uma prova slida de que houve pblico, falece Acusao a prova
de Materialidade do delito Indicando que no h justa causa para o incio da Ao
Penal.
(p. 7.034-7.035).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
125
4. f . - AS PROVAS DO RECEBIMENTO DE SUBORNO/
PROPINA MATERIALIDADE
Para a defesa, trs das provas da materialidade utilizadas pelo MPF para
embasar o oferecimento de denncia contra o ora acusado j foram combatidas,
sendo demonstrada a nulidade das interceptaes telefnicas, da denominada
agenda do Gil e o relatrio elaborado pela CGU.
A agenda do Gil, utilizada pelo parquet para fundamentar a acusao de
prtica do crime de corrupo passiva por parte do denunciado, revela-se prova
imprestvel porque: a) o suposto volume de dinheiro entregue ao denunciado
nunca foi rastreado pelo MPF; b) a quebra dos sigilos fscais e bancrios no
revelou qualquer indcio de prtica criminosa por parte do denunciado.
5. TIPIFICAO DOS DELITOS
PECULATO E CORRUPO PASSIVA X COMPETNCIA
FUNCIONAL
Defende que a caracterizao dos delitos de peculato e corrupo passiva
exige a demonstrao de nexo causal entre a conduta do funcionrio e a
realizao de ato funcional de sua competncia. Cita a AP n. 307-3, rel. Min.
Ilmar Galvo.
Afrma no haver possibilidade do denunciado responder pelo delito de
corrupo passiva, por falta do liame subjetivo entre sua conduta e a tipifcao
do crime. Considera como necessria a realizao de um ato administrativo, mas
este se encontra fora da esfera de competncia do denunciado que, no cargo
de Secretrio-Chefe da Casa Civil, no detinha ingerncia sobre o contrato
assinado com a Gautama, diretamente ligado Companhia de Saneamento
de Sergipe - Deso, empresa estatal em que o Estado de Sergipe acionista
majoritrio.
A denncia, segundo a defesa, no especifcou a forma como se deu a
participao do denunciado na liberao de medies fraudulentas em favor
da empresa Gautama. Sustenta que restou demonstrado o nexo de causalidade
entre a funo exercida pelo acusado e o modus operandi do delito, sem outras
explicaes, razo pela qual pugna pela rejeio da exordial oferecida.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
126
PECULATO E A APROVAO DO TCU - CONDIO DE
PROCEDIBILIDADE DA ACUSAO
O denunciado alega que Muito tem se discutido sobre a possibilidade de
abertura de processo criminal contra Servidor Pblico sem que antes seja apreciado
pelo rgo de Controle as prestaes de contas da Administrao Pblica.
(...)
No que se pretenda aguarda a posio do Tribunal de Contas da Unio para que
exista a condio de procedibilidade da ao, isso porque j existem vrias decises do
TCU em apreciao do Contrato n. 110/01 que o elo de ligao entre a Construtora
Gautama e a Deso.
Em todas as decises se observa a aprovao do TCU pela legalidade dos atos
administrativos referentes ao Contrato n. 110/01.
Assim, J h um elemento de ordem tcnica, emanado de rgo de controle
que aprova os atos jurdicos que envolvem a relao jurdico-administrativa em
contestao aqui neste processo.
Motivo pelo qual est ausente o elemento objetivo do tipo penal que o dano
material efetivamente comprovado.
(p. 7.043-7.044).
PREVARICAO
O denunciado refuta a acusao de prtica do delito de prevaricao. Para
tanto invoca entendimento do Tribunal de Contas Estadual sobre o contrato em
apreciao, quando a sesso plenria proclamou desnecessrio o Estado gastar
recursos para a realizao de um auditoria no Contrato n. 110/01, se o rgo
de controle era o prprio TCE. Naquele instante, disse a defesa, o TCE no foi
instado a se pronunciar sobre qualquer contrato de interesse da Gautama.
6. UMA CONDUTA, UM FATO, VRIAS PENAS
O denunciado alega que o MPF, a partir de uma nica conduta, imputa ao
acusado a prtica de 02 (dois) delitos, quais sejam, corrupo passiva e peculato,
incorrendo, portanto, na prtica de bis in idem, medida vedada pela legislao
penal.
Afrma que o fundamento da proibio do bis in idem reside na necessidade
de segurana jurdica, como uma limitao ao poder punitivo estatal, considerando
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
127
o carter repressivo do Direito Penal, assim como na idia de que a cada indivduo
ser aplicada a sano correspondente e sufciente para os seus atos (princpio da
proporcionalidade).
No caso em tela, a partir da mesma descrio ftica (causa de pedir), pretende
o Ministrio Publico a condenao do Acusado em dois tipos diversos, peculato e
corrupo ativa, sem esclarecer que atos tipifcariam um ou outro crime.
Nem se venha dizer que, no caso em tela, ocorra concurso entre tais delitos.
Isto porque o concurso dos crimes imputados ao acusado absolutamente
impossvel.
No crime de peculato o funcionrio pblico benefcia a si ou a terceiro, com a
inverso da posse ou do desvio de bem de que tem posse em razo do exerccio de sua
funo, o recebimento de valores decorrentes deste ato no caracteriza o delito de
corrupo passiva.
Trata-se, na verdade, de uma questo de adequao tipica. Em outras palavras,
ou atravs da conduta descrita na denncia o Acusado teria participado do desvio
de recursos pblicos, praticando o crime de peculato, ou teria oferecido ou prometido
vantagem indevida funcionrio pblico para que o fzesse, praticando corrupo
ativa, jamais as duas, seja em concurso material ou formal. (p. 7.046).
7. PRINCPIO DA CONSUNO
O denunciado defende a aplicao do princpio da consuno, sob o
argumento de que a hiptese elencada no item 6. desta pea demonstra que, em
verdade, se estar diante de uma nica conduta, partindo da tese de que efetivamente,
houve ilicitude.
A prpria denncia demonstra que o suposto objetivo da suposta Orgamzao
Criminosa seria o de Peculato, ou seja, realizar o desvio de recursos pblicos, atravs
do Contrato n. 110/01 celebrado entre a Gautama e a Deso.
Nesta linha, o crime-fm sena o peculato.
A existncia de uma ou mais infraes penais que servem de meios necessrios,
ou seja, normais fases preparatrias ou de execuo, para a prtica de uma outra, mais
grave que aquelas, implica num tratamento diferenciado da Norma Penal.
Assim, quando uma ou mais infraes penais fguram unicamente como meios ou
fases necessrias para a consecuo do crime-fm, ou quando simplesmente se resumem
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
128
a condutas, anteriores (antefactum) ou posteriores (postfactum), do crime-fm,
estando, porm, insitamente interligados a este, sem qualquer autonomia portanto
(pois o contrria daria margem ao concurso real de crimes), ou quando ocorre a
chamada progresso criminosa (mudana de fnalidade ilcita pelo agente), o agente s
teria incorrido no tipo penal mais grave. (p. 7.047).
CONCLUSO DA DEFESA
Ao fnal, requer, preliminarmente, a averbao do impedimento da relatora
e, no mrito pede o expurgo das provas obtidas ilegalmente (interceptaes
telefnicas e aquelas decorrentes de busca e apreenso deferidas por magistrado
incompetente) com a consequente rejeio da exordial acusatria.
II) ZULEIDO SOARES VERAS (FL. 6.336-6.757)
Neste relatrio fao o resumo das alegaes formuladas por este denunciado
e que guardam relao com as provas colhidas neste Inq. n. 544-BA e com os
delitos imputados ao acusado no denominado Evento Sergipe.
II PRELIMINARES
II.1. NULIDADE DO PROCESSO - ILICITUDE DA PROVA
O denunciado alega a nulidade das interceptaes telefnicas realizadas
e, consequentemente, de todas as demais provas produzidas no inqurito, ao
argumento de ter sido o sigilo telefnico quebrado por ordem contrria ao
disposto na Lei n. 9.296/1996.
II.1.1. DA AUSNCIA DE DEGRAVAO
Segundo o acusado a transcrio dos dilogos no foi inicialmente trazida
aos autos, sendo juntada somente aps o oferecimento da denncia, sendo
degravados apenas os dilogos reputados importantes para a acusao. Neste
ponto, cita alguns dilogos mencionados na denncia, mas no degravados ou
examinados por peritoexordial acusatria, no teriam sido degravados tampouco
examinados por perito, regra prevista no art. 6, 1, da Lei n. 9.296/1996.
Para ele a ausncia da degravao das interceptaes viola o princpio do
contraditrio e induz nulidade do processo.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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129
Em um segundo ataque s interceptaes diz ser esta a nica prova
produzida nos autos, sem a oitiva de uma nica testemunha ao longo dos 150
volumes do feito.
Assevera, ainda, que as interpretaes de dilogos realizadas pela
Polcia Federal ao longo da Operao Navalha no so confveis, pois em
processo administrativo instaurado perante a Polcia Federal, alguns dilogos
interceptados tiveram seus contedos distorcidos pelo agente que realizou a
interceptao. Neste ponto, cita depoimentos prestados por policiais no curso
do procedimento administrativo instaurado na Polcia Federal, constatando-se
ainda a existncia de interpretaes divergentes utilizadas de m-f.
Assim, enquanto no Relatrio de Inteligncia Policial n. 03 (datado de
26.3.2007) consta ser o dilogo interceptado s 16:44h de Luiz Caetano, ento
Prefeito do Municpio de Camaari-BA, o mesmo dilogo posteriormente
includo na representao de priso formulada pelo MPF s f. 290, desta
vez constando que a conversa teria sido mantida por Antonio Calmon, ento
Prefeito do Municpio de So Francisco do Conde-BA.
Tambm afrma ter a Polcia Federal constado como conversa fez constar
que, na conversa de Luiz Caetano, a meno a uma viagem realizada entre os
dias 20 e 23 de maro de 2007. Mas a Polcia Federal utilizou-se do mesmo
dilogo para dizer que a viagem fora realizada pelo Prefeito Antonio Calmon,
entre os dias 27 a 29 de maro de 2007. E conclui: a distoro gravssima
pois o Evento Camaari foi exatamente o que deu origem s demais investigaes
contra a Construtora Gautama. O Prefeito daquela cidade foi incriminado e preso
na Operao navalha, sob a acusao de haver recebido uma passagem area como
pagamento da propina!
Na verdade, como ser amplamente demonstrado em tpico prprio, a passagem
se destinava ao Sr. Antonio Calmon, e no era pagamento de propina alguma!
As equivocadas ilaes, concluses, inferncias, interpretaes da Polcia Federal
acabaram por causar um mal maior. No h dvida de que a Justia foi enganada e a
opinio pblica levada a crer em fatos absolutamente mentirosos!
Como se v, a ausncia de degravao dos dilogos no apenas viola o disposto na
Lei n. 9.296/1996, como, no caso concreto, coloca sob suspeio toda a prova, eivando
de nulidade o presente processo. (f. 6.348-6.349).
II.1.2. DA AUSNCIA DE UDIO DAS INTERCEPTAES
TELEFNICAS
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
130
Detendo-se ainda na prova de interceptaes, refere-se a defesa a dilogos
mencionados na denncia e no localizados pela defesa, impedindo o exame da
autenticidade da prova.
II.1.3. DA AUSNCIA DE OUTROS DILOGOS QUE NO
INTERESSAVAM AO PROPSITO DELIBERAR DE ACUSAR
Mais uma vez em ataque s interceptaes diz terem sido gravados
dilogos mantidos pelo acusado com familiares e engenheiros da Gautama
(conversa em que restou debatido o risco da empresa sofrer prejuzo na execuo
do Programa Luz para Todos no Estado do Piau), mas esses dilogos no
foram disponibilizados no foram disponibilizados defesa, sendo inadmissvel
escolha a acusao os dilogos que servem a seu intento, descartando as demais
em contrariedade ao art. 9 da Lei n. 9.296/1996.
I I . 1. 4. DO NECESSRI O APENSAMENTO DO
PROCEDIMENTO DE INTERCEPTAO TELEFNICA AOS
AUTOS DO INQURITO - CONTRADITRIO DIFERIDO -
IMPOSSIBILIDADE DO CONTROLE DA LEGALIDADE DA PROVA
O denunciado afirma no constar dos autos o procedimento das
interceptaes telefnicas, em infringncia ao contraditrio. E assevera: o que se
tem quanto 1 fase da operao, quando esta era dirigida pelo Juiz Durval Carneiro
Neto na Bahia, so alguns de seus despachos, por ele prprio anexados ao processo,
com o objetivo de informar a Sra. Ministra relatora quanto s acusaes contra ele
formuladas, no tendo sido juntada sequer a primeira ordem de interceptao.
Estes despachos formaram o apenso 76 dos autos. No entanto, como se pode
observar, alm de o apenso no trazer todos os despachos, tambm no traz os
documentos que os embasaram, condio que torna nulo todo o processo. (f. 6.354).
II.1.5. DA AUSNCIA DOS REQUISITOS BSICOS DA MEDIDA
CAUTELAR
Alm dos vcios formais a interceptao foi concedida sem preencher os
requisitos substanciais: perigo na demora e fumaa do bom direito.
Segundo alega, o seu sigilo telefnico foi autorizado antes de instaurada
investigao prvia. poca, investigava-se envolvimento de policiais federais
com grupo de empresrios baianos do ramo de fornecimento de mo-de-obra,
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131
conhecido como G-8, do qual o acusado no fez parte, sendo o Juiz Federal,
responsvel poca pela conduo do inqurito, induzido a erro por uma srie
de equvocos da Polcia Federal. Tanto que uma das decises autorizando
a interceptao telefnica do acusado teve como fundamento a realizao
de pagamentos feitos pelo denunciado a Francisco Catelino e Joel Almeida
Lima, quando no mais integravam eles os quadros da Polcia Federal, sendo
contratados pela Gautama com o fm de representar judicialmente a empresa.
II.1.5.a.1. ABRA-SE UM PARNTESE: O EVENTO CAMAARI
Afrma que as interceptaes telefnicas do denunciado tiveram incio no
denominado Evento Camaari, momento a partir do qual a Polcia Federal
levou o Juiz de 1 Grau a acreditar que estaria havendo a prtica do crime de
fraude licitao.
Dentre todos os eventos investigados, para o denunciado emblemtica
a confuso realizada pela autoridade policial no que diz respeito ao Municpio
de Camaari-BA. Primeiro porque os fundamentos invocados pelo MPF para
subsidiar o pedido de priso encaminhado relatora no procedem, despida
de justa causa a acusao contra o arquiteto Flvio Candelot, apontado como
corruptor de servidores do Municpio de Camaari-BA, para direcionar recursos
federais para a empresa Gautama.
Segundo afrma, o engenheiro Flvio Candelot arquiteto, com excelente
curriculo onde fgura sua passagem por diversos cargos pblicos de destaque na
Administrao, dentre eles o de Diretor de Habitao da Secretaria Especial de
Desenvolvimento Urbano no governo do ento Presidente Fernando Henrique
Cardoso, deixando o servio pblico por problemas de sade, quando ento
passou a integrar os quadros da Gautama, para agilizar, com a sua experincia, a
obteno de recursos para obras j contratadas pela empresa.
Assevera que o citado arquiteto tinha a funo de descobrir recursos que
pudessem se encaixar em obras que estavam sendo realizadas pela construtora a fm de
que estes pudessem ser legitimamente obtidos pelos rgos pblicos respectivos e a obra
pudesse ser executada.
O objetivo da Gautama, portanto, era auxiliar os entes pblicos a descobrir e
obter verbas para a realizao de contratos j licitados, mas que, muitas vezes, no
eram executados por falta de recursos.
A assessoria prestada por Flavio Candelot, por sua vez, era absolutamente
legtima, no havendo qualquer irregularidade na sua contratao.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
132
No caso do Municpio de Camaari, o primeiro grande equvoco cometido pela
Polcia Federal foi admitir, sem realizar qualquer investigao, que a Gautama no
tivesse contrato com o Municpio e que, portanto, os dilogos captados entre Zuleido e
Flvio Candelot teriam como mote obter verbas para que fosse realizada e fraudada
licitao. (p. 6.363).
O denunciado rejeita a acusao de que mantinha conversas sobre desvio de
verbas com Flvio Candelot. Aduz que os dilogos mantidos com este arquiteto
tinham por escopo detectar recursos federais passveis de direcionamento para
o Contrato n. 405/99 frmado entre o Municpio de Camaari e a empresa
Gautama.
O denunciado cita o dilogo interceptado no dia 28.4.2006 (17:35h)
como exemplo de equvoco de interpretao por parte da Polcia Federal. No
dilogo Flvo Candelot informa a Rodolpho que o recurso para pagamento do
contrato estava empenhado pela Surep, informao tcnica sobre o andamento
do processo de liberao de recursos, legitimamente obtida junto ao rgo
competente. Neste dilogo, diz o denunciado:
Como ser visto adiante, Rodolpho acaba por interpretar equivocadamente
o dilogo, na medida que entende ter sido liberado quatro milhes, quando Flvio
Candelot queria dizer que havia sido liberado o correspondente a quatro municpios.
Logo em seguida Rodolpho telefona para Everald, sub-secretrio de obras do
Municpio de Camaari, transmitindo a notcia repassada por Flvio Candelot
(28.4.2006 17:49:09).
(...)
Mais uma vez nenhuma ilegalidade se pode extrair do dilogo em que Rodolpho
apenas retransmite a informao recebida de Flvio Candelot da forma como a havia
compreendido.
Cerca de 15 dias depois, em 3 de maio de 2006, Rodolpho volta a falar com
Flvio Candelot sobre o assunto:
(...)
Observe-se que Flvio Candelot procura orientar, por meio de seus conhecimentos
tecnicos, que deveria ser respeitada a formalidade legal do processo, sem qualquer
ilegalidade.
Pelo dilogo transcrito a seguir, no resta dvida que o recurso ainda no estava
efetivamente liberado para repasse, visto que ainda era necessria a apresentao d
Plano de Trabalho, Projeto e toda documentao exigida pela CEF. (...)
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
133
Percebe-se mais uma vez que Rodolpho apenas pergunta a Flvio Candelot
sobre o andamento do processo.
Flvio Candelot, mais uma vez, responde tecnicamente, dizendo que o recurso
pode ser encaminhado para a CEF regional (fcar l) ou pode ser que o recurso fque
na CEF (em Braslia) e vai sendo encaminhado para a CEF regional conforme
medio. (p. 6.364-6.366).
Em suma, o denunciado cita diversos dilogos que, na sua tica, foram
utilizados pela Polcia Federal para demonstrar a prtica de crimes por Flvio
Candelot.
Para ele a Polcia Federal deturpou a interpretao de diversos dilogos
ocorridos no Evento Camaari, pois no houve repasse algum de verba
indevida Gautama, neste episdio.
II.1.5.b. AUSNCIA DE PERICULUM IN MORA - DO ENCONTRO
FORTUITO DE OUTROS FATOS E SUA UTILIZAO COMO
NOTITIA CRIMINIS
O denunciado sustenta a ilicitude das interceptaes telefnicas,
considerando no hbil para subsidiar a imputao o encontro fortuito de
provas, feita pelo MPF.
Aduz que os crimes imputados ao denunciado so absolutamente diversos
dos objeto da investigao, quando do deferimento da interceptao telefnica,
o que caracteriza novao do objeto da interceptao, fato que, na tica do
acusado, deslegitima a prova.
Afirma que no existe conexo, tampouco continncia, entre o fato
inicialmente investigado e os delitos imputados ao acusado e demais funcionrios
da empresa Gautama.
Aduz que A Operao Navalha iniciou-se atravs de investigao desenvolvida
pela Fora Tarefa Previdenciria no Estado da Bahia, em operao rotulada de
Octopus.
Esta operao - Octopus - investigava a suposta prtica de f raudes
previdencirias, sonegao fscal e liberao indevida de CNDs, alm de crimes
contra a administrao pblica, praticados pelos scios de 08 (oito) empresas do ramo
de prestao de servios com fornecimento de mo-de-obra na Bahia, da o nome de
Octopus, em aluso aos 08 (oito) tentculos de um polvo.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
134
No curso dessa operao, passou-se a investigar o envolvimento de delegados e
agentes da prpria Polcia Federal com membros da suposta organizao criminosa, o
que gerou a nova operao denominada de Navalha, numa clara aluso de que a PF
pretendia cortar na prpria carne. (f. 6.392).
O denunciado, ento, discorre sobre o trmite da investigao e o desvio de
foco da Operao Navalha que passou a investigar a conduta do denunciado e
dos funcionrios da empresa Gautama.
II.1.6 - DA IMPOSSIBILIDADE DO USO DE INTERCEPTAO
PARA CRIMES PUNIDOS COM PENA DE DETENO
O denunciado defende a nulidade das provas colhidas por meio
do afastamento do sigilo telefnico, sob o argumento de que as primeiras
interceptaes foram deferidas pelo Juzo Federal de 1 Grau em razo de
suposta prtica de crime de fraude licitao, delito sujeito a pena de deteno,
contrariando o disposto no art. 2, III, da Lei n. 9.296/1996.
II.1.7. DA POSSIBILIDADE DE INVESTIGAR UTILIZANDO
OUTROS MECANISMOS DISPONVEIS NO ORDENAMENTO
JURDICO
O denunciado sustenta que as medidas tomadas pelo Juzo Federal de 1
Grau contrariaram o art. 2, II, da Lei n. 9.296/1996, pois a investigao acerca
da prtica de crimes de fraude licitao poderia ser levada a termo por meios
menos invasivos que a interceptao telefnica.
II.1.8. DA AUSNCIA DE FUNDAMENTAO NO DESPACHO
INICIAL DE INTERCEPTAO TELEFNICA PELO STJ
Entende a defesa ser deficiente a fundamentao apresentada pela
relatora para justifcar a medida restritiva de liberdade, concedida porque houve
irregularidade na emisso de de CNDs e Certides Positivas com efeito de
Negativas, em favor de empresas investigadas pela Polcia Federal, pois tudo se
dirigia s investigaes do grupo denominado G8, atuante no Estado da Bahia,
nada havendo contra a Gautama.
II.1.9. DA AUSNCIA DE FUNDAMENTAO PARA A
PRORROGAO DAS INTERCEPTAES TELEFNICAS
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
135
Reportando-se s 06 (seis) decises de prorrogao das interceptaes
telefnicas, (f. 133, 147, 171, 210, 238 e 255), com incluso de novos terminais,
afrma serem decises violadoras do o art. 5 da Lei n. 9.296/1996, por falta de
fundamentao.
II.1.10. DO PRAZO MXIMO PARA A INTERCEPTAO
TELEFNICA
Afrma ter o monitoramento telefnico dos investigados perdurado por
mais de 01 ano e meio, afrontando o art. 5 da Lei n. 9.296/1996.
Neste ponto, alega que a legalidade e a fundamentao da prorrogao
das interceptaes no podem ser verificadas, sob o argumento de que o
procedimento de quebra de sigilo telefnico no foi juntado aos autos.
II.1.12. DA ILICITUDE DA PROVA FACE VIOLAO DO
PRINCPIO DO JUIZ NATURAL
Alegando serem nulas as provas colhidas no inqurito, no perodo
compreendido entre os meses de maio e novembro de 2006, porque obtidas
com base em deciso do Juiz Federal da 2 Vara da Seo Judiciria da Bahia,
argumenta ser a autoridade de piso incompetente para conduzir inqurito no
qual constavam investigados com foro privilegiado.
Basta verificar que na primeira instncia foram investigados o ento
Governador do Estado do Maranho ( Jos Reinaldo Tavares), seus Secretrios
Ney Bello e Ulisses Csar e o Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado de
Sergipe (Flvio Conceio).
II.2. DA NULIDADE DA PROVA DE INTERCEPTAO
TELEFNICA E DE TODAS AS PROVAS DELA DECORRENTES
Defende a aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada, aduzindo,
para tanto, que as provas derivadas das colhidas por meio de ilegais interceptaes
telefnicas devem ser desentranhadas dos autos.
II.3. DOS RELATRIOS POLICIAIS APCRIFOS
O denunciado defende a excluso dos autos dos seguintes relatrios:
a) Informao Policial n. 5/2007 (f. 67 do apenso 02);
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
136
b) Informao Policial n. 10/2007 (f. 83 do apenso 03);
c) Informao Policial n. 17/2007 (f. 97 do apenso 03);
d) Informao Policial n. 25/2007 (f. 77 do apenso 04);
e) Informao Policial n. 27/2007 (f. 89 do apenso 04);
f ) Informao Policial n. 31/2007 (f. 96 do apenso 04);
g) Informao Policial n. 32/2007 (f. 102 do apenso 04);
h) Informao Policial n. 33/2007 (f. 111 do apenso 04);
i) Informao Policial n. 35/2007 (f. 113 do apenso 04);
j) Informao Policial n. 36/2007 (f. 118 do apenso 04);
k) Informao Policial n. 29/2007 (f. 83 do apenso 05);
l) Informao Policial n. 40/2007 (f. 86 do apenso 05);
m) Informao Policial n. 41/2007 (f. 88 do apenso 05);
n) Informao Policial n. 42/2007 (f. 92 do apenso 05).
II.4. DA IMPOSSIBILIDADE DE UTILIZAO DA LEI N.
9.034/1995 NO CASO CONCRETO
Para a defesa a deciso de f. 104-106, ao determinar a investigao pelo
mtodo da ao controlada, contra o denunciado, acabou pior provocar uma
nulidade, por ser inaplicvel espcie a determinou que a investigao conduzida
nestes autos em face do denunciado fosse desempenhada por meio do mtodo
denominado de ao controlada.
Defende a inaplicabilidade da Lei n. 9.034/1995 em relao ao acusado,
porque autorizado a partir de elementos estranhos queles que lhe foram
imputados.
II.4.1. DA NO CARACTERIZAO DE ORGANIZAO
CRIMINOSA - IMPOSSIBILIDADE DE APLICAO DA LEI N.
9.034/1995
Tambm entende inaplicvel a Lei n. 9.034/1995 por ser ela manifestamente
inconstitucional (por no descrever o signifcado de organizao criminosa),
inexistindo os requisitos necessrios para a qualificao de organizao
criminosa, como consta da doutrina.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
137
II.4.2. DA AUSNCIA DE TIPICIDADE DO CONCEITO DE
ORGANIZAO CRIMINOSA - VIOLAO AO PRINCPIO DA
RESERVA LEGAL
Defende a inaplicabilidade da Lei n. 9.034/1995, sob o argumento de que
a organizao criminosa no encontra conceituao na legislao penal, fato que
viola o princpio da reserva legal.
II.4.3. DA DISTINO ENTRE A CONDUTA TPICA DE
FORMAO DE QUADRILHA OU BANDO E O CONCEITO DE
ORGANIZAO CRIMINOSA
Para a defesa os conceitos de quadrilha e organizao criminosa so
distintos, fato que torna inaplicvel a Lei n. 9.034/1995.
Sustenta que a organizao criminosa ordenada nos moldes de um
empresa voltada para o crime, contando com diviso de funes, hierarquia,
diversidade de atividades ilcitas, violncia, promiscuidade com o Estado e
controle territorial, caractersticas no apontadas na exordial acusatria, sendo a
organizao criminosa um plus em relao quadrilha ou bando.
II.5. DO CERCEAMENTO DE DEFESA
O acusado afrma que Desde a defagrao do ato de priso dos envolvidos
e a busca e apreenso de documentos, o presente processo vem sendo marcado pelo
cerceamento de defesa.
Com efeito, j naquele primeiro momento os advogados foram impedidos de ter
acesso a seus clientes, necessitando da interveno da OAB nesse sentido.
(...)
Por ocasio da realizao da presente resposta, a defesa voltou a encontrar
inmeras difculdades que representam, sem dvida, cerceamento de defesa.
Uma delas foi a no apresentao impressa dos dilogos constantes de CD
identifcado com anexo XXIII da denncia.
Cpia deste CD foi disponibilizada defesa e verif ica-se que esta traz
degravaes de dilogos interceptados.
O mencionado CD, todavia, no permite que o seu contedo seja impresso! Pior
do que isso, no permite nem ao menos que seja copiado para outro arquivo, ou mesmo
que seja pesquisada uma palavra nele lanada.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
138
Alm disso, os dilogos que so apresentados em 1.223 pginas no esto
organizados por ordem cronolgica, mas sim de acordo com a convenincia da prpria
acusao com os seguintes marcadores:
(...)
A forma de apresentao dos dilogos obriga a defesa a ser obrigada a ler todas
as 1.223 folhas do anexo para localizar um dilogo. Pior do que isso, no permite que
a defesa realize qualquer anotao ou sequer grifo em material prprio, exigindo que
o advogado copie manualmente os trechos de depoimentos que lhe interessarem para
depois digit-los para sua petio. Um absurdo! (p. 6.443-6.444).
II.6. DA AUSNCIA DE MATERIALIDADE
II.6.1. RELATRIOS DA CGU - AUSNCIA DE DOCUMENTOS
QUE O EMBASAM
O denunciado alega que, exceo do denominado Evento Maranho, o
nico documento utilizado pelo MPF para subsidiar a acusao apresentada
contra o acusado nos Eventos Sergipe, Alagoas e Luz para Todos foi o Relatrio
de Ao de Controle n. 00190.034133/2007-74, elaborado pela CGU, material
s trazido com a denncia.
Sustenta que a acusao lanada contra o denunciado carece de
materialidade, pois s juntados aos autos os documentos utilizados pela CGU
para respaldar as concluses apontadas no mencionado Relatrio, fato que
difcultou o trabalho da defesa.
II.6.2. DA AUSNCIA DE JUNTADA DOS DOCUMENTOS
APREENDIDOS PELA POLCIA FEDERAL
O denunciado afrma que os documentos obtidos pela Polcia Federal em
razo do cumprimento de ordem de busca e apreenso no foram juntados aos
autos.
Assevera que a nica meno existncia deles encontra-se no Auto de
Apreenso Complementar e Anlise de Dados, elaborado pela Polcia Federal.
Tais documentos, elaborados e examinados pela Polcia Federal, no foram
juntados aos autos, o que leva falta de materialidade da acusao lanada pelo
parquet.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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139
III.2. DO EVENTO SERGIPE
Para o denunciado a denncia inepta e temerria, porque a acusao
formulada pelo MPF, afrmando ter sido fraudada a licitao da Adutora do
So Francisco, com o fm de benefciar a construtora Gautama, est lastreada
em Relatrio da CGU que, como j mencionado, veio aos autos desprovido de
demonstrao probatria do seu raciocnio.
A ausncia dos elementos que embasaram a elaborao do relatrio
implica em falta de justa causa para a acusao. E arremata a defesa, reiterando
argumentos em torno da invalidade dos elementos obtidos por meio da
interceptao telefnica, medida que, segundo o denunciado, ilegal por no ter
sido deferida por Juiz competente.
III. 3.1. OS CRIMES DE FORMAO DE QUADRILHA,
PECULATO E CORRUPO
O acusado rejeita tambm a acusao de peculato, argumentando no ter
procedente a alegao do MPF de ter o acusado apresentado planilhas de preos
com muita semelhana s planilhas apresentadas pela Enpro.
Argumenta que a Enpro no apresentou planilhas de preos para a fase de
licitao da obra, realizou apenas o projeto executivo.
No que diz respeito afirmao de conter a licitao clusulas que
restringiram o carter competitivo do certame, lembra o denunciado ter o TCU
examinado a licitao por diversas anlises, sem detectar qualquer irregularidade.
Cita o processo TC n. 005.054/2001-2.
Nega a procedncia da acusao de que, em razo de aditamentos e
alteraes de planilhas, houve o desvio de R$ 178.000.000,00 em favor da
Construtora Gautama, muito embora o TCU tenha examinado o caso, sem
apontar irregularidade (p. 6.663).
Tambm neca o denunciado ter se associado a agentes pblicos e terceiros
com o fm de viabilizar o desvio de dinheiro da obra contratada e que a empresa
Poloeste - Inspeo Assessoria e Servios Tcnicos Ltda. foi contratada com o
objetivo de realizar a fscalizao e medio da obra.
Rejeita a acusao de que teria mantido dilogos com Joo Alves Filho, Joo
Alves Neto e Flvio Conceio com o fm de propiciar o desvio de verba pblica.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
140
Afrma que jamais manteve contato pessoal com Max Andrade e que os
contatos com Gilmar Mendes, Vitor Mandarino, Kleber Curvelo, Renato Garcia e
Srgio Leite foram levados a termo com o fm de receber o valor pelos servios
prestados pela Gautama.
Alega que manteve contato com Ivan Paixo com o nico propsito de
viabilizar que a obra da adutora do rio So Francisco no fcasse paralisada por
inrcia do Poder Pblico Federal. Aduz, ainda, que, poca do suposto repasse
de vantagem indevida (setembro de 2006), Ivan Paixo no ocupava nenhum
cargo pblico.
O denunciado alega que amigo ntimo de Flvio Conceio h muitos anos
e este Conselheiro do Tribunal de Contas no possui atribuies relacionadas
ao procedimento corrente na Deso e jamais efetuou pagamento a terceiros em
nome da Gautama.
III. 5. DA AUSNCIA DE TIPICIDADE DOS CRIMES
IMPUTADOS AO ACUSADO
III. 5.1. DA ACUSAO DE FORMAO DE QUADRILHA
O denunciado afrma que o o MPF no descreveu qualquer conduta hbil
a enquadra-lo como integrante de quadrilha, delito que exige para confgurao
confgurao existncia de dolo como elemento subjetivo, fato que no ocorre
no caso dos autos.
Assevera que o relacionamento existente entre o denunciado e os demais
diretores da Gautama de natureza estritamente profssional, no havendo
qualquer conotao criminosa.
III. 5.2. DO CONCURSO ENTRE OS CRIMES DE CORRUPO
PASSIVA E PECULATO - IMPOSSIBILIDADE - BIS IN IDEM
O denunciado sustenta que o delito de peculato crime prprio, razo
pela qual s pode ser cometido por funcionrio pblico. Como o denunciado
no funcionrio pblico, no pode ser a ele imputado por meio de concurso de
pessoas, fato no mencionado na denncia.
Defende a rejeio pea ministerial, no que tange ao delito de corrupo
passiva, aduzindo, para tanto, que no h na denncia qualquer indicativo de
que o denunciado teria oferecido ou prometido vantagem a quem quer que seja.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
141
Afrma que o MPF, a partir da mesma descrio ftica (causa de pedir),
imputa ao denunciado a prtica de 02 delitos diversos, fato no autorizado pela
legislao penal, por ofender o princpio do non bis in idem.
IV - DO PEDIDO
Ao fnal, requer, preliminarmente, seja reconhecida a inpcia da denncia
e a ilicitude das provas apresentadas e no mrito requer a rejeio da exordial
acusatria, nos termos do art. 43, I, do CPP e do art. 6 da Lei n. 8.038/1990.
III) RENATO CONDE GARCIA (FL. 4.161-4.180)
O denunciado sustenta serem corriqueiros os pedidos de prorrogao
de prazo para concluso de obra pblica, durante a execuo, principalmente
provocado por fatos aleatrios, no previsiveis, levando ao atraso a execuo do
servio.
Os termos de rerratifcao, mencionados pelo MPF na pea exordial, com
alteraes contratuais de competncia exclusiva da administrao superior da
Deso, no escapam da alada do fscal da obra e que, portanto, no podem ser
atribudos ao acusado.
Passa o denunciado, ento, a examinar cada termo de Rerratifcao e
Aditivo do Contrato, objetivando demonstrar a falta de justa causa da ao
penal proposta pelo MPF.
1 TERMO DE RETIFICAO
Disse a defesa que o termo do contrato e do aditamento foi assinado em
razo da determinao do TCU, no havendo participao do acusado nesses
atos.
2 TERMO DE RETIFICAO
Afirma ter participado das anlises pertinentes s modificaes
implementadas por meio da rerratifcao assinada em 27.7.2003, alteraes
levadas a termo com o fm de proporcionar expressiva economia Deso.
3 TEMO DE RERRATIFICAO
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
142
Em 3.5.2004 foi assinado novo Termo de Rerratifcao, pela necessidade
de reviso da planilha de quantitativos apresentada pela Enpro, mas o valor
global do contrato permaneceu inalterado em R4 103.-64.249,67.
4 TERMO DE RERRATIFICAO
Assevera no ter participado da elaborao do 4 Termo de Rerratifcao,
assinado em 31.5.2004, em cumprimento s exigncias emanadas do acrdo do
TCU n. 257/2004.
5 TERMO DE RERRATIFICAO
Com referncia a este Termo, disse a defesa ter sido elaborado para permitir
o funcionamento do 6 conjunto elevatrio, com a introduo de motorizaro
nas vlvulas de bloqueio de tubulao duplicada de captao, at ento no
prevista no projeto.
Conclui pela necessidade de se fazer alteraes pontuais em qualquer
projeto de engenharia, com a tambm alterao do valor global do contrato que
de R$ 103.064.249,67 passou para R$ 105.136.916,44.
1 TERMO ADITIVO
Em 8.4.2005 foi frmado um termo aditivo, acrescendo o prazo contratual
em 03 meses, adiamento que se deu pela demora da Deso em retirar invasores
da faixa de domnio.
6 TERMO DE RERRATIFICAO
Mais um Termo de de Rerratifcao assinado em 6.6.2005, tendo por
base relatrio circunstanciado do Diretor Tcnico poca, com a deciso de
ser feito um acrscimo no qual se decidiu pela feitura de um acrscimo de
quantidade, mais 9.730 metros de tubulaes, o que implicou na prorrogao do
contrato de 03 para 15 meses.
Afrma no ter participado da elaborao desse termo, o qual se deu por
deciso exclusiva da Deso, diante de diversos vazamentos provocados por
corroso extraordinria dos tubos de antiga adutora.
2 TERMO ADITIVO
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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143
Coube a este denunciado, Ricardo Conde Garcia, opinar favoravelmente
prorrogao do contrato por mais 90 (noventa) dias, por ter havido paralizao
da obra por 60 (sessenta) dias, em cumprimento a deciso do TCU.
3 TERMO ADITIVO
Na qualidade de fiscal, cumpriu este denunciado sua obrigao ao
concordar com o 3 Termo Aditivo, para salvaguardar os interesses da Deso no
sentido de serem feitos todos os testes de monitoramento, sem deslize algum ou
vantagem indevida concedida pelo denunciado empresa contratada.
Refuta as acusaes lanadas na exordial acusatria, aduzindo que o
relatrio da CGU desfgurado de base tcnica, como por exemplo o item
10 da denncia demonstra os repetidos equvocos da CGU, ao denominar de
medies fraudulentas aquelas atestadas aps o assentamento dos 42.585
metros, ssem levar em conta o 6 Termo de Rerratifcao, quando foram
acrescentados mais 9.730 metros de montagem e assentamento de tubulaes.
O denunciado apresenta defesa em relao aos itens de n. 1, n. 2, n. 3 e n. 10
da denncia, afrmando terem os analistas da Controladoria visitado a obra, em
companhia do denunciado, com completo acesso s plantas do Projeto Tcnico,
no qual esto marcados os estoqueamentos de 20 em 20 metros e as referncias
de campo. Tais pontos tambm esto nas plantas do Projeto de Ampliao da
Adutora do So Francisco - 2 Fase da 2 Etapa (anexo 6) identifcando as
posies do incio e fm dos trechos duplicados, a saber:
1) Trecho de Recalque - em tubulao de ao de 1.000mm, se inicia na
estaca 0 localizada na estao elevatria, na margem do rio So Francisco bem
prximo a uma torre de ao de 20 metros de altura denominada tecnicamente
de TAU n. 01.
2) Trecho de Gravidade I - em tubulao de ao de 1.200mm, que se inicia
na rea da caixa de passagem, estaca 0 e vai at a interligao com a adutora
antiga.
3) Trecho de Gravidade II - em tubulao de ao de 1.200 mm, que
se inicia na rea da caixa de Quebra-Carga e vai at a estaca localizada na
interligao com o trecho j duplicado na 1 etapa.
E conclui que, somados os trechos indicados, chega-se a um total de
52.311,34 metros de tubulaes assentadas e em plena execuo.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
144
Segundo a Controladoria foram pagos 52.867,50 metros de tubulaes,
diferena resultante das declividades, perdas nos cortes de tubos para emendas,
etc., perfazendo uma diferena menor que 1%, inteiramente compatvel com as
normas do projeto.
Informa que a CGU s recentemente esteve auditando o contrato e o
fez uma nica vez, desconsiderando todas as auditorias realizadas na obra pelo
TCU, em nmero de 07, desde a celebrao do contrato (f. 4.169).
O denunciado rejeita a acusao formulada pelo parquet (item 4) quanto a
preos superfaturados dos tubos, pagos antes da aquisio pela Gautama e afrma
no ter atestado medies por servios e/ou fornecimentos no realizados.
Assevera que o TCU - rgo encarregado de acompanhar e fscalizar a
execuo da obra - no cogitou da realizao de pagamento antecipado.
Assevera que os engenheiros da CEF liberaram mais de R$ 94.000.000,00
a ttulo de emprstimo tomado pelo Governo do Estado de Sergipe e em
nenhum momento fzeram qualquer reparo ao pagamento antecipado.
Quanto acusao formulada no item 11 da exordial (de que o clculo das
medies relativas aos servios de escavaes so incompatveis com os dados
das sondagens realizadas ao longo do eixo da adutora), o denunciado afrma que
a projeo da planilha de preos do relatrio foi reduzida de R$ 128.432.160,59
para R$ 126.907.452,67.
Assevera que as planilhas dos projetos constituem apenas projees dos
servios a serem executados no campo, podendo haver diferenas ou at mesmo
equivocos nos levantamentos das quantidades dessas projees.
No que tange acusao formulada no item 12 (de que no teria sido
designada equipe de campo para o acompanhamento dos servios e verifcao
dos quantitativos efetivamente executados), o denunciado rejeita a acusao de
falta de fscalizao das obras.
Assevera que, por diversas vezes, solicitou apoio aos Diretores da Deso,
sendo ento contratada empresa especializada em controle de qualidade, a
Poloteste - Inspees Assessoria e Servios Tcnicos Ltda.
Alega que o TCU, a CEF e tcnicos do Ministrio da Integrao Nacional
atuaram como verdadeiras equipes de fscalizao de campo, levando a uma obra
de qualidade, atendendo s especifcaes exigidas.
2 PARGRAFO
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
145
O denunciado refuta a acusao lanada pelo MPF na folha 2.694 da
denncia, aduzindo que o parecer tcnico apresentado pelo acusado com vistas a
substituir a utilizao de ferro fundido por ao carbonado no trecho Gravidade
II foi elaborado por determinao do TCU (Processo n. 005.054/2001-2, anexo
3, item d).
Assevera que foi a determinao do TCU deu ensejo elaborao do
2 Termo de Rerratifcao apenas, mas os estudos realizados pelo acusado
resultaram em uma economia de R$ 2.466.365,86 (6,48%) do valor original
contratado.
3 PARGRAFO
Refuta o denunciado as acusaes lanadas no ltimo pargrafo da folha
2.694 da exordial, aduzindo que o engenheiro fscal da obra no tinha condies
de detectar as condies das tubulaes antigas, pois elas estavam enterradas
e em pleno uso. Sustenta, ainda, qualquer participao na feitura do 6 Termo
de Rerratifcao, documento elaborado pela Diretoria Tcnica e acatado pelo
Diretor Presidente da Deso, Termo apresentado ao TCU que o considerou
como sendo documento vlido, nos termos do Acrdo n. 2.293/2005 - Plenrio
(anexo 12).
CONSIDERAES FINAIS
Ao fnal, alega este denunciado ter o TCU acompanhado toda a execuo
da obra, em constantes auditorias, constatando, conforme consta das informaes
apresentadas pelo Diretor Presidente da Deso, terem sido plenamente
executadas, estando em plena execuo as obras previstas no Projeto Executivo
da Adutora do So Francisco, razo pela qual defende a impropriedade do
relatrio da CGU.
DO DIREITO
Requer seja reconhecida a inpcia da denncia e a ausncia de justa causa
para a defagrao da ao penal, porque o denunciado apenas cumpriu o seu
dever, como lhe exigia a funo de fscal da obras.
Nega de forma peremptria desconformidade entre a imputao assacada
e os elementos probatrios, porque desconectados da realidade dos fatos.
Tanto verdadeira a alegao, assegura, que ao afrmar o MPF haver medies
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
146
fraudulentas, desconsiderou os 42.585 metros de tubos colocados a posteriori,
omitindo os 9.735 metros constante no 6 Termo de rerratifcao e arremata:
No pode ser instruda aquela denncia cuja documentao entra em contradio com
ela prpria e apresenta de manifesto a ausncia de caracterizao do delito. A acusao,
portanto, resulta de dados inconsistentes, imprecisos e at contraditrios, conforme
comprovado. (f. 4.175).
Defende a rejeio da denncia quanto ao delito de peculato, carente de
substncia e clareza, pois no explica o motivo da capitulao, alm de deixar
de individualizar de forma clara e precisa a participao de cada denunciado,
difcultando o exerccio da defesa.
IV) KLEBER CURVELO FONTES (FL. 4.183-4.233)
Afrma este acusado que o MPF no foi capaz de indicar prova para dar
sustentao acusao no sentido de ter o denunciado concorrido para o desvio
de R$ 178.708.458,81 em prol da empresa Gautama.
Tambm contesta a alegao quanto ao suposto desvio de 80% do valor da
obra, mesmo porque, se assim fosse, o restante (cerca de R$ 45.912.331,78), no
seria sufciente para cobrir o gasto com a execuo do contrato.
Afrma que o MPF pautou a denncia em documento da CGU, elaborado
de modo esttico e com base na simples anlise da licitao.
Aps tecer consideraes sobre a misso constitucional da CGU e do
TCU, o denunciado afrma terem ambos os rgos atuado em intensidade e
cronologia distintas. A CGU iniciou os trabalhos de auditoria pelo Contrato
n. 110/01 em 2007, ocasio em que as obras j se encontravam concludas e em
plena execuo, sem levar em considerao a atuao do TCU que, de forma
dinmica, acompanhou toda a execuo do contrato desde a fase de licitao,
realizando inspees durante todo o transcorrer das obras, gerando 07 processos,
02 decises e 08 acrdos, abrangendo anlises profundas relativas aos preos
unitrios de servios e materiais, conforme tabela mencionada na f. 4.189,
cumprindo a Deso, rigorosamente, o determinado pelo TCU. No entender do
acusado, a omisso no relatrio da CGU ao trabalho do Tribunal de Contas,
desqualifca aquele documento, por falta de substncia (f. 4.189).
Assevera que fcou estabelecido pelo TCU (Relatrio Tcnico AEP-01/01/
DT de julho de 2001) que a Deso, durante a elaborao do projeto executivo,
faria os estudos necessrios para consolidar a substituio do tipo de material
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
147
(ferro fundido por ao soldvel) na adutora - trecho Gravidade II e para a
alterao do tipo de travessia do quilmetro 2,65 do trecho de recalque, sendo
certo que o valor proposto pela Gautama foi reduzido de R$ 115.514.882,07
para R$ 107.458.567,58.
Informa ter o TCU participado da fase pr-homologatria do processo
licitatrio e dos primeiros instantes da execuo da obra, no sendo possvel
desconsiderar tal trabalho s elaborado aps a concluso total das obras licitadas
e da entrada do sistema em operao normal.
Em relao ao que consta contra ele na denncia, disse que na condio
de Diretor Tcnico da Deso, repudia veementemente a alegao de que teria
autorizado prorrogaes de prazo do contrato e alteraes contratuais para
favoreceram Gautama, como tambm majorou o contrato em mais de
R$ 20.000.000,00, pelo 6 Termo de Rerratifcao, anuindo ainda com os
pagamentos superfaturados e com medies irregulares, ciente de que no
existiam dirios de obra tampouco equipe para a verifcao dos quantitativos
efetivamente executados.
Defende-se dizendo que s assumiu o cargo de Diretor Tcnico da
Companhia de Saneamento de Sergipe em 6.1.2003, quando j ocorrida a
licitao, frmado o contrato e efetuado o primeiro aditamento, no sendo
demais transcrever a sua argumentao: Quanto aos aditamentos contratuais
frmados na gesto do denunciado e imputados pela acusao como lesivos ao errio
pblico, estes se deram da seguinte maneira (f. 4.194):
2 Termo de Rerratifcao:
O acusado afrma que a 2 alterao do contrato foi assinada em 25.9.2003
e deu-se em virtude da concluso do Projeto Executivo previsto no Contrato
Original n. 110/01, na qual a construtora Gautama contratou os servios
da Enpro - Engenharia de Projetos Ltda. Em face do longo lapso temporal
decorrido entre o projeto bsico e o projeto executivo e a determinao de
interveno do TCU, foi necessrio formular uma nova planilha de quantitativos
e introduo de modifcaes signifcativas na planilha original (f. 4.194-4.195).
3 Termo de Rerratifcao
Sustentando ter havido fscalizao da obra por parte do TCU, dando-se
as alteraes do contrato por ordem da Corte de Contas, por questes tcnicas
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
148
e por interferncia da prpria equipe da Deso, sem contudo haver alterao do
valor global da obra.
4 Termo de Rerratifcao
O denunciado afrma que o citado Termo foi assinado em cumprimento ao
contido no Acrdo n. 257/2004 do TCU.
5 Termo de Rerratifcao
Este termo foi assinado em 8.5.2005 a fm de implementar a adequao
fnal das variaes de quantidades, ocorridas durante a execuo dos servios e
a introduo de itens indispensveis ao funcionamento do objeto do contrato.
Todas as modificaes foram levadas a termo com base na determinao
constante do Acrdo n. 257/2004 do TCU, segundo o denunciado, tendo o
Acrdo n. 1.710/2005 do TCU resultado na alterao do valor do contrato,
majorando-o de R$ 103.064.249,67 para R$ 105.136.916,64.
6 Termo de Rerratifcao
Para o denunciado este termo, assinado em 6.6.2005, tornou-se
imprescindvel em decorrncia de Relatrio Tcnico expondo a gravidade do
problema de corroso nas tubulaes da 1 etapa do trecho de gravidade II, com
proposta de soluo emergencial apensada ao 6 Termo de Rerratifcao.
A soluo dada foi chancelada pelo TCU, no Acrdo n. 2.293/2005,
considerando vlido tal proceder, o que no pode ser desmerecido pelo relatrio
da CGU, sob o argumento de que os auditores desse rgo inverteram a verdade
ftica para prejudicar os denunciados.
1 Termo de Aditivo
O denunciado afrma que este aditivo foi assinado por solicitao da
construtora Gautama, pleiteando a empresa a prorrogao de prazo da obra
por mais 90 (noventa) dias, em razo de chuvas, descontinuidade dos recursos
fnanceiros e demora dar parte da Deso na retirada dos invasores da faixa de
domnio.
2 Termo Aditivo
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
149
Mais uma vez, a pedido da Construtora Gautama, prorrogado o contrato
por noventa dias, sendo assinado este 2 Aditivo.
3 Termo Aditivo
Este 3 aditivo, ainda segundo o denunciado, veio a partir de solicitao da
construtora Gautama.
Defendendo-se as acusaes que lhe foram imputadas pelo MPF, diz
rejeita-las porque embasadas, unicamente, no relatrio da CGU, rgo de
controle interno que, no entender do acusado, extrapolou suas atribuies
constitucionais ao enviar o relatrio para o MPF e no para o TCU.
O denunciado afirma que o TCU sempre esteve presente de forma
continuada no acompanhamento e fiscalizao do empreendimento, fato
ignorado pelos auditores da CGU.
Nega este acusado a afrmao do MPF de que estava previsto no projeto
bsico tubos de ferro fundido com o nico propsito de inabilitar outras
concorrentes e favorecer a construtora Gautama, sendo substitudos no curso da
execuo do contrato por aqueles de ao carbonado.
Segundo este acusado o tubo de ferro fundido foi alterado por interveno
direta do TCU, rgo que concluiu serem os tubos de ao carbonado mais
baratos que os de ferro fundido.
Como outros acusados enaltece este denunciado a atuao do TCU no
acompanhamento da obra, chegando a um total de 06 (seis) auditorias, gerando
10 (dez) pronunciamentos. Tambm afrma ter sido a obra auditada pela CEF,
em razo de um emprstimo.
O acusado alega que o Governo do Estado de Sergipe frmou convnio
com a CEF, contraindo emprstimo da ordem de R$ 94.000.000,00 para a
concretizao da obra, oportunidade em que foram os contratos e projetos
examinados e avaliados pelos tcnicos da instituio fnanceira.
Assevera que, durante os 12 meses de vigncia do contrato, houve constante
fscalizao e acompanhamento dos engenheiros da CEF, com o objetivo de
acompanhar e fscalizar todas as etapas da obra bem como emitir parecer e
aprovar os boletins de medies, elaborados pelos engenheiros da obra e o
engenheiro fscal e tcnico da CEF, com o encaminhamento ao TCU de dois em
dois meses. Esses boletins, segundo o denunciado, no foram considerados pela
CGU. E conclui: ao fazer uma simples anlise esttica do processo licitatrio,
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
150
os tcnicos da CGU cometeram grave equvoco, induzindo o autor da ao
penal a erro e causando grave prejuzo ao denunciado pois assenta-se em
falsas e inconsistentes premissas, contendo inconcebvel interligao temporal
necessria para atrelar os responsveis pela licitao ocorrida em 2000 com todo
o andamento do contrato at o fnal de 2006 (f. 4.215).
Afirma ter obedecido aos exatos termos da lei, atendo-se ao pronto
atendimento s determinaes do TCU, regularizando as imperfeies
apontadas na proposta da contratada e na prpria execuo da obra e servios.
MRITO - DA INPCIA DA DENNCIA
Feitas essas consideraes acerca do andamento do contrato, o denunciado
sustenta ser a exordial acusatria genrica, sem apontar o MPF em que se
baseou para alegar irregular conduta do denunciado, tipifcada como peculato.
Cita o REsp n. 562.692-SP, rel. Min. Gilson Dipp; HC n. 88.359-1, rel. Min.
Cezar Peluso como precedentes.
Tambm afrma estar a inicial sem atender aos requisitos do art. 41 do
CPP, carecendo a ao penal de justa causa, pois o MPF deixou de apontar, de
forma pormenorizada, os elementos em que se baseou para incluir o denunciado
no polo passivo da demanda. Cita o HC n. 1.268, rel. Min. Edson Vidigal.
Para ele as peas informativas no trazem qualquer indcio autoria, porque
no h prova alguma de ter o acusado assinado contrato ou se relacionado com
os dirigentes ou empregados da empresa Gautama.
Por fm, afrma que o MPF no fez meno existncia de dolo especfco
na conduta do denunciado.
V) JOO ALVES FILHO (FL. 4.236-4.310)
Inicialmente o denunciado relata, de forma sucinta, as acusaes lanadas
na exordial acusatria pelo parquet, para depois fazer consideraes sobre os
seguintes tpicos:
III - LIMITES OBJETIVOS DESTA OPORTUNIDADE DE
MANIFESTAO PROCESSUAL
Invocando o disposto no art. 6, caput, da Lei n. 8.038/1990, diz o
denunciado que, nesta oportunidade, cabe defesa demonstrar a improcedncia
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
151
da acusao, o que far, ingressando no mrito da acusao de forma tangencial,
o que lhe permitir abortar a pretenso do Ministrio Pblico Federal (f.
4.253).
IV - OBSERVAES GERAIS SOBRE O QUE NO EST NOS
AUTOS, MAS QUE SERVE DE BASE PARA A ANLISE DESTA
CORTE
Inicia a defesa a exposio dos fatos afrmando que, por ter feito oposio
ao Governo Federal (como no caso da transposio do rio So Francisco),
passou a ser perseguido pelos rgos da Unio, a ponto de ter o ex-Presidente
da Repblica admitido publicamente a jornalistas a vontade de destruir o
denunciado (f. 4.257), no sendo estranho, diante disso, o interesse da Polcia
Federal em investigar uma obra auditada mais de dez vezes pelo TCU, sem
encontrar o rgo tcnico qualquer indcio de superfaturamento ou desvio.
Em continuao diz o denunciado ter chamado ateno o fato de a
Controladoria-Geral da Unio, rgo do Executivo Federal, produzido um
relatrio desafando todas as concluses do c. TCU, sem referncia a qualquer
das anlises feitas pela Corte de Contas.
Na verdade, o que se expe com clareza em tal quadro que ela, CGU,
serviu como justifcadora tcnica para respaldar a tese falaciosa da PF, segundo
a qual teria havido um astronmico - e impossvel - desvio de 80% do valor da
obra citada. (...)
Assim, preciso relativizar o que consta dos autos, pois, infelizmente, e
sem desdouro das pessoas srias que a compem, a PF no merece a confana
que nela se costuma depositar. (f. 4.257-4.258).
V - A ILICITUDE DA PROVA
Negando haver mantido contato telefnico com qualquer dos investigados,
desqualifica a prova ao argumento de terem as interceptaes telefnicas,
apresentadas pelo MPF, contrariado o art. 8 da Lei n. 9.296/1996. Afnal no
foram juntados aos autos o inteiro teor das interceptaes, nem das decises
autorizadoras.
Para ele a primeira deciso relativa quebra de sigilo telefnico constante
dos autos refere-se a uma prorrogao de interceptao de conversa de Zuleido
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
152
Veras, datada de 19 de maio de 2006 (fs. 83). Se era prorrogao, deveriam os
autos trazer, para controle da defesa, a quebra precedente.
A prorrogao seguinte, constante dos autos, datada de 21 de junho (f.
89), sendo certo que entre 19 de maio e 21 de junho passaram-se mais de 15
dias, sendo a prorrogao fora do tempo, alm dos quinze dias fxado em lei (art.
5 da Lei n. 9.296/1996). Conclui ter havido soluo de continuidade entre uma
autorizao de interceptao e outra, apta a responsabilizar quem a procedeu
a responder pelo crime do art. 10 da Lei n. 9.296/1996 (interceptaes sem
autorizao judicial, dado que a existente expirara).
Depois, s f. 94, enxerga-se ordem datada de 10 de agosto, em que no se
ordena a reiterao da quebra do sigilo de Zuleido Veras e s f. 99 h ordem de
reiterao de 18 de agosto para a quebra do sigilo do mesmo acusado.
No ato de 2 de agosto de 2006, avistvel s f. 112, determinada a
prorrogao da quebra do sigilo do mesmo Zuleido Veras, mas no dia 10 de
agosto de 2006 (f. 117), seu nome no referido para tal fnalidade. (f. 4.263-
4.264), em demonstrao inequvoca de um quadro lacunoso, autorizando a
se concluir terem sido as interceptaes telefnicas, deferidas pelo Juzo de 1
Grau, em contrariedade ao princpio do devido processo legal procedimental
e ao art. 5 da Lei n. 9.296/1996, extrapolando o prazo de 15 (quinze) dias
previsto no citado diploma.
VI - CONSIDERAES GERAIS SOBRE O MATERIAL
PROBATRIO COLETADO
5.1. AUSNCIA DE DILOGOS DO MANIFESTANTE
O denunciado afrma que toda a acusao lastreada em udios de dilogos
de terceiros, como por exemplo o dilogo do seu flho ( Joo Alves Neto),
agendando reunio com Zuleido Veras para tratar de assuntos relacionados
ao empreendimento imobilirio construdo no municpio de Salvador-BA por
Rodolpho Veras (flho de Zuleido).
Informa existir sociedade, entre Joo Alves Neto e Rodolpho Veras,
constituda com propsito especfco (SPE), com personalidade jurdica prpria,
modalidade contratual destinado proteo de consumidores de imveis
residenciais, negcio de perfl especial e aberto participao de qualquer
investidor.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
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Considera o denunciado sem prova a denncia, porque a Polcia Federal
no conseguiu colher nenhum elemento direto da prtica de crime por parte
do acusado. E conclui: eventuais referncias feitas por terceiros a seu nome
no podem ser tomadas como indicirias da prtica de qualquer delinquncia,
se fulano ou beltrano citam o nome do manifestante, cumpria s autoridades
investigantes produzir a prova de que os atos citados nos dilogos eram verdadeiros e
no assumir a veracidade deles a priori. (f. 4.269).
VII - QUANTO AO ALEGADO PECULATO - INOCORRNCIA-
AUSNCIA DE PLAUSIBILIDADE
O denunciado refuta a acusao de ter ele buscado fnanciamento junto
CEF com o propsito de desviar os recursos em proveito dos integrantes da
organizao criminosa, como tambm nega a existncia de obra superfaturada.
E a prova maior do que afrma est na liberao do fnanciamento da CEF,
precedida de verifcaes in loco do cumprimento das etapas das obras e da
constatao de sua economicidade e na atuao do TCU, intesmente atuante na
fscalizao em nada menos de dez oportunidades, sem jamais questionar sobre
os valores. Informa ter sido a obra paralisada por determinao do TCU, logo
depois liberada por ordem do colegiado da Corte de Contas.
O acusado insurge-se contra o relatrio da CGU, por ignorar o rgo os
estudos feitos pelo TCU para concluir pela no existncia de superfaturamento
na ordem de 80% do valor da empreitada. E arremata: se verdade o que
consta do relatrio da CGU, dever-se-ia incluir no polo passivo da demanda
os Ministros do TCU e os analistas e diretores da CEF que autorizaram a
liberao de receitas.
VIII- QUANTO CORRUPO PASSIVA - CRIAO MENTAL
MINISTERIAL - INEXISTNCIA DE ATO DE OFCIO
8.1. ANLISE MINUDENCIADA DE CADA UMA DAS
REFERNCIAS DA ACUSAO
O denunciado rejeita a acusao de ter negociado com Zuleido Veras,
por intermdio de Joo Alves Neto, o recebimento de vantagem indevida em
contrapartida liberao de recursos para que a Deso efetuasse pagamentos de
medies fraudulentas pretendidas pela construtora Gautama. Rejeita tambm a
acusao de prtica de corrupo passiva, porque a premissa utilizada pelo MPF
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
154
para subsidiar a acusao de corrupo passiva inteiramente inverossmil:
fnanciamento de sua campanha eleitoral, com recursos arrecadados por Joo
Alves Neto.
Negando a acusao de ter Joo Alves Neto recebido de Zuleido Veras
a quantia de R$ 50.000,00 no dia 8.6.2006, para viabilizar a liberao do
pagamento de R$ 700.000,00 feito Gautama no dia 14.6.2006, reporta-se
anotao Jneto, feita no doc. de f. 57 do apenso 45 para dizer ser ela um
nada jurdico, pois pode se referir a qualquer pessoa. Para ele a acusao foi
levada a termo com base em equivocadas interpretaes dos termos utilizados
em dilogo interceptado e captados no dia 8.8.2006. Nesse dilogo, segundo
o MPF, Zuleido Veras se dirigiu a Aracaju para acertar com Joo Alves Neto o
direcionamento dos recursos da Deso para a Gautama.
H ainda a alegao de um acerto posteriormente, datado de 19.6.2006,
referente a um pagamento de exatos R$ 7.141.658,00 Gautama, mediante,
sedimentado por Flvio Conceio e intermediado por Joo Alves Neto.
Com veemncia nega a acusao lanada pelo MPF quanto ao seu prprio
envolvimento, recebendo R$ 650.000,00 em contrapartida liberao de R$
8.641.658,00 em favor da empresa Gautama. Tal fato no consta sequer de
dilogos interceptados, sendo mera alegao do MPF. Enfm, no aceita como
verdadeiras as afrmaes feitas com embasamento em dilogos interceptados
tais como: a) dilogo interceptado entre Flvio Conceio e Zuleido Veras no
dia 31.8.2006, envolvendo a intermediao de Joo Alves Neto; b) dilogo
interceptado nos dias 1.9.2006 e 5.9.2006), referente ao o repasse de R$
1.500.000,00 construtora Gautama, por intermdio de Joo Alves Neto; c)
solicitao sua, por intermdio de seu filho, Joo Alves Neto, de vantagem
indevida a Zuleido Veras, como est registrado na interceptao do dia 8.9.2006;
d) recebimento por seu flho do valor de R$ 50.000,00 no dia 7.9.2006 e mais
R$ 50.000,00 no dia 12.9.2006, conforme consta das f. 71 e 74 do apenso 45.
E arremata dizendo que todas as referncias Habitacional so relacionadas ao
empreendimento comum entre a empreiteira da famlia do denunciado e a do
flho de Zuleido Veras.
8.2. A INEXISTNCIA DE ATO DE OFCIO APTO A
AUTORIZAR A IMPUTAO
O denunciado alega que o delito de corrupo passiva no se encontra
confgurado, porque o MPF no apontou qualquer ato de ofcio tpico de
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
155
Governador de Estado praticado pelo acusado, ao tempo em que considera
imprescindveis no polo passivo desta ao penal, os anteriores e os atuais
gestores do Estado de Sergipe, pois o contrato frmado com a construtora
Gautama foi iniciado no governo anterior ao do denunciado, estendendo-se ao
governo atual do Estado de Sergipe.
Argumentando doutrinariamente diz que, em no havendo ato prprio
do Governador do Estado, a responsabilidade imputada pelo parquet objetiva,
providncia vedada pela jurisprudncia ptria. Cita o HC n. 80.549-SP, rel.
Min. Nelson Jobim; HC n. 73.590-SP, rel. Min. Celso de Mello.
IX- O CONCURSO ENTRE OS CRIMES DE CORRUPO
PASSIVA E PECULATO - IMPOSSIBILIDADE - BIS IN IDEM
Refuta a capitulao dada na denncia quanto a autoria de dois crimes
a ele atribudos, cujo concurso inadmissvel, Alega que a denncia imputa
ao acusado, a partir da mesma premissa ftica, a prtica de 02 (dois) delitos
incompatveis entre si, cujo concurso inadmissvel, quais sejam, corrupo
passiva e peculato.
X REQUERIMENTO
Pugna, ao fnal, pela anulao das provas dos autos e pela rejeio da
exordial acusatria.
VI) ROBERTO LEITE (FL. 4.057-4.111)
Este denunciado rejeita a acusao formulada pelo MPF de ter contribudo
para ser a Construtora Gautama vencedora na licitao realizada pela Deso,
com vista duplicao da adutora do Rio So Francisco.
Para ele a denncia foi oferecida com respaldo em relatrio elaborado
pela CGU, rgo que iniciou os trabalhos de auditoria na obra no ano de
2007, vindo a apresentar um relatrio encomendado desconsiderando todo o
trabalho de fscalizao realizado pelo TCU, desde o ano de 2001, embasado em
07 (sete) processos, 02 (duas) decises e 08 (oito) acrdos, seguindo a Deso,
rigorosamente, todas as determinaes da Corte de Contas, fato inteiramente
ignorado no relatrio da CGU.
Com o fm de demonstrar o cuidado da Deso na formalizao do contrato,
o denunciado alega que, antes da homologao da concorrncia, foram feitas
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
156
gestes entre a Deso e o TCU para apreciao antecipada da licitao, preos e
condies a serem estabelecidas no contrato. Alis este trabalho levou a reduzir
o valor da proposta inicial da Gautama, passando de
Afirma que, em cumprimento a determinao do TCU, a proposta
apresentada pela Gautama no valor de R$ 115.514.882,07 para R$
107.458.567,58.
Informando ter ocupado o cargo de Diretor de Operaes da Deso no
perodo de 17.12.1993 at 1.9.2000 e depois o cargo de Diretor Tcnico,
de 2.9.2000 a 6.1.2003, afrma ter sido celebrado em 9.10.2002 o 1 Termo
de Rerratifcao do Contrato n. 110/01-Deso, porque se fez necessria a
atualizao de planilha, com remanejamento de quantitativos de servios e
introduo de outros itens, por determinao do TCU, conforme Deciso n.
913/2002. Para tanto foi o denunciado, ainda Diretor Tcnico da Deso, ouvido
em audincia no dia 28.5.2003, sendo acolhidas as suas razes pelo Acrdo
n. 275/2004, sendo determinada pela Corte de Contas o prosseguimento do
contrato.
Informa o denunciado que o contrato chegou a ser suspenso por
determinao do TCU, pela Deciso n. 913/02, por considerar necessrios
alguns ajustes quanto adequao tcnica e fnanceira da obra. As medidas
indicadas foram adotadas imediatamente Afrma que, tomadas as medidas
determinadas pelo TCU, as obras tiveram prosseguimento, conforme Acrdo
n. 1.270/2002.
ANLISE DAS PROVAS CONSTANTES DA DENNCIA
Fazendo crticas veementes s provas trazidas na denncia, nega este
denunciado as alegaes de direcionamento do contrato, a partir da licitao,
para a Construtora Gautama, partindo de premissas subjetivas e genricas,
pautadas no relatrio da CGU, subscrito por profssionais sem um mnimo de.
FORNECIMENTO DE MATERIAIS EM CONJUNTO COM A
EXECUO DOS SERVIOS E BDI (35%)
O acusado alega que falta aos profssionais subscritores do relatrio da
CGU o mnimo de conhecimento da logstica a ser empreendida quanto ao
armazenamento do material necessrio a uma obra do porte da contratada pela
Deso (orada em R$ 110.000.000,00).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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Defende a forma como se deu a licitao da obra contratada pela Deso (com
incluso de materiais junto com a contratao dos servios), argumentando ter
o certamente atendido ao princpio da economicidade, permitindo a realizao
dos servios sem soluo de continuidade.
Aduz que o andamento da obra estava atrelado ao volume de recursos
descontingenciados pela Unio, estando a liberao dos valores atrelada
aprovao do respectivo plano de trabalho. E argumenta: caso a licitao dos
materiais tivesse sido feita em apartado da contratao dos servios, corria-se o
risco de chegarem os recursos para a execuo da obra, mas no os valores para a
compra dos materiais.
Ainda se insurgindo contra o relatrio da CGU, questiona o denunciado a
cincia dos seus auditores, quando da elaborao do relatrio, das dimenses das
tubulaes que seriam utilizadas na obra e das normas de armazenamento para
evitar o abaulamento das extremidades de cada tubo, fatores determinantes para
a majorao do custo da obra.
FALTA DE DETALHAMENTO DE ITENS NAS PLANILHAS,
AUSNCIA DE PESQUISAS DE PREOS OU FONTES DE
REFERNCIA DIFICULTANDO A APROPRIAO REAL DOS
CUSTOS DE EXECUO
Com relao falta de detalhamento de itens constantes da planilha, o
denunciado refuta a acusao, argumentando ter a contratante prestado, s
empresas concorrentes licitao, todos os esclarecimentos sobre os diversos
pontos do edital. Alis os preos constantes do oramento da Deso so os
mesmos do sistema de oramentos desenvolvidos pela Companhia Estadual de
Obras Pblicas.
CLUSULAS RESTRITIVAS E PREO DO EDITAL
O denunciado rejeita a acusao de que o preo do edital (R$ 2.000,00)
teria tolhido o carter competitivo do certame, sob o argumento de ter a
empresa habilitada para um empreendimento de R$ 110.000.000,00, condies
de arcar com o custo do edital.
Rejeita ainda a afrmao do MPF de conter o edital clusulas restritivas,
aduzindo, para tanto, existirem no pais diversas empresas que preenchem os
requisitos mnimos estabelecidos.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
158
AUSNCIA DE ASSINATURAS, PUBLICAES, PARECER
JURDICO, MINUTA DE CONTRATO ETC
Rejeitando a afrmao do MPF de que a obra no foi fscalizada, proclama
o denunciado a ativa fscalizao do TCU, cujos tcnicos constataram a ausncia
de alguns itens, corrigidos tempo e modo pela Deso.
LICITAO INDUVIDOSAMENTE DIRECIONADA PARA
FAVORECER A GAUTAMA
Como o anterior, este denunciado refuta a alegao de licitao dirigida
Gautama, frmando-se posteriormente o contrato em bases desfavorveis ao
Estado.
Atribui as alegaes constantes do relatrio da CGU, em relao a tais
itens, ao despreparo tcnico dos auditores, desconhecendo eles a legislao
especfca (art. 40, XI, da Lei n. 8.666/1993), onde est previsto ser a data base,
para efeito de clculo de reajuste, a data do oramento, na hiptese setembro de
2000.
ASSOCIAO ESTVEL E PERMANENTE PARA DESVIAR
RECURSOS PBLICOS A FAVOR DA GAUTAMA MEDIANTE
RECEBIMENTO DE VANTAGENS INDEVIDAS
Continuando a sua defesa, diz o denunciado Roberto Leite que, ao deixar
o cargo de Diretor Tcnico da Deso, janeiro de 2003, no teve mais qualquer
ingerncia no andamento do contrato, fato que retira a possibilidade de ter
integrado a suposta organizao criminosa de forma estvel e permanente.
Rejeita a acusao de no ter zelado pela regularidade do processo de
licitao, porque na fase de licitao, encaminhou ao TCU as instrues
fundamentais do processo licitatrio, encaminhando, na fase de execuo,
mesma Corte, todas as medies realizadas.
MRITO - INPCIA DA DENNCIA
Atacando a denncia de genrica e sem a narrativa dos fatos praticados por
cada um dos denunciados, principalmente quanto ao crime de peculato, entende
ter sido includo na denncia pelo s fato de fgurar como Diretor Tcnico da
Deso quando da licitao e no incio da execuo das obras. Invoca em seu favor,
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
159
em precedentes, o REsp n. 562.692-SP, rel. Min. Gilson Dipp; o HC n. 88.359-
1, rel. Min. Cezar Peluso; RHC n. 1.025, rel. Min. Vicente Cernicchiaro.
Ao fnal, requer a rejeio da exordial acusatria.
VII) FLORNCIO BRITO VIEIRA (FL. 4.590-4.623)
I - DA INPCIA DA DENNCIA
Qualifcando como inapta a denncia, por no estar nela descrito o suposto
fato criminoso, com todas as suas circunstncias, considera de suma importncia
tal requisito, em nome do exerccio do direito de defesa.
Em relao sua participao assegura inexistir na pea inicial a indicao
do momento da associao do denunciado quadrilha, sendo insufciente para a
caracterizao deste delito o s ato de sacar e transportar dinheiro da frma em
que trabalhava para pagamento de propina. Este fato, alm de desprovido de
base probatria, no tipifca, por si s, o delito de formao de quadrilha.
Assevera que o MPF mostra-se contumaz em oferecer denncia por
formao de quadrilha, sem a mnima confgurao, confundindo quadrilha com
concurso de agentes.
Sem mencionar, em nenhum momento ter o acusado cincia da fnalidade
do o numerrio sacado e transportado por ordem de seu patro, a denncia
prejudica o exerccio do direito de defesa, como j decidiu o STF (HC n.
73.590-SP, rel. Min. Celso de Mello). Limitou-se o MPF a fazer a imputao,
sem a descrio da conduta, em verdadeira adoo tese da responsabilidade
penal objetiva, vedada pelo ordenamento jurdico.
II- DAS CONDIES PESSOAIS DO ACUSADO - AUSNCIA
DE DOLO EM SUA CONDUTA
O acusado alega que gerente administrativo da flial da empresa Gautama
em Salvador-BA e apesar do pomposo ttulo de gerente, atua como auxiliar
administrativo fnanceiro da flial onde serve, estando subordinado s ordens
de Gil Jac, conforme relatado em interrogatrio colhido s f. 1.377 (vol. 6 dos
autos). Em razo de exercer funo meramente administrativa e burocrtica, no
conhecia os negcios da empresa, tampouco a destinao do numerrio por ele
sacado ou transportado.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
160
III - DA AUSNCIA DE TIPICIDADE DOS CRIMES
IMPUTADOS AO ACUSADO
III. 1. DO CRIME DE PECULATO
Sustenta a impossibilidade de ter praticado o delito de peculato por no
ser funcionrio pblico ou a ele equiparado, na forma da lei, alm de no deter
a posse do bem supostamente desviado em proveito prprio ou de terceiro,
pois jamais teve a posse dos recursos transportados, nem deles se apropriou ou
desviou, em proveito prprio ou de terceiras pessoas.
III. 2. DO CRIME DE CORRUPO ATIVA
Defende a atipicidade do delito de corrupo ativa, porque jamais prometeu
ou ofereceu vantagem indevida a quem quer que seja, fato admitido pelo MPF
que, na denncia, consignou restringir-se a que a conduta do acusado a efetuar
saques em dinheiro para o pagamento de propina e transportar numerrios
para localidades em que seriam efetuados os pagamentos (f. 4.614).
O denunciado afrma que jamais tomou conhecimento da prtica de ato
ilcito por parte dos integrantes da construtora Gautama, no sendo possvel
imputar-se ao autor prtica de corrupo, por no deter sequer o domnio do
fato.
III. 3. DO CONCURSO ENTRE OS CRIMES DE CORRUPO
PASSIVA E PECULATO - IMPOSSIBILIDADE - BIS IN IDEM
Para este acusado o MPF, a partir de uma s descrio ftica, imputa ao
acusado a prtica de 02 (dois) delitos cujo concurso no admitido, em violao
ao princpio do non bis in idem.
III. 4. DO CRIME DE FORMAO DE QUADRILHA
Este denunciado, ao refutar a acusao de integrar uma quadrilha, diz
ter o MPF, ao invs de descrever os elementos tpicos do delito, se limitado a
afrmar que o acusado tinha por atribuio efetuar saques em dinheiro para o
pagamento de propina e transportar numerrios para localidades em que seriam
efetuados os pagamentos.
Ao refutar a acusao de integrar uma quadrilha, diz este acusado ter
o MPF, ao invs de descrever os elementos tpicos do delito, se limitado a
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
161
afrmar ter ele por atribuio efetuar saques em dinheiro para o pagamento de
propina e transportar numerrios para localidades em que seriam efetuados os
pagamentos.
O denunciado rejeita a imputao da prtica do crime de quadrilha, sob
o argumento de ser esta uma infrao penal a exigir, para sua confgurao, a
existncia de dolo como elemento subjetivo e liame subjetivo entre os agentes,
fatos no demonstrados pelo MPF.
Afirma que o relacionamento existente entre o acusado e os demais
funcionrios da construtora Gautama era de natureza profssional.
Informa ser a Construtora Gautama empresa em funcionamento h 13
(treze) anos, devidamente registrada e que, at a defagrao da Operao
Navalha, atendia regularmente as suas obrigaes fiscais, tributrias e
trabalhistas.
Nos 13 anos de existncia, a Construtora Gautama executou 42 obras,
detendo certifcao no programa de gesto de qualidade, no sendo razovel
imputar aos funcionrios da empresa o delito de formao de quadrilha.
V - DO PEDIDO
Ao fnal, pede o denunciado a rejeio da denncia.
VIII) JOO ALVES NETO (FL. 4.314-4.558)
I - ILICITUDE DA PROVA
Aps identificar-se como filho do ex-Governador Joo Alves Filho,
qualificando-se como empresrio, adverte que neste momento processual
far uma anlise sobre o mrito da acusao de maneira tangencial. E da
mesma forma e com os mesmos argumentos usados pela defesa do seu pai, aqui
denunciado, passa a argumentar.
Nega ter mantido contato telefnico com os investigados, apontados como
integrantes de uma quadrilha.
Classifca de ilegal a prova, porque no foram juntados aos autos o inteiro
teor das interceptaes telefnicas, tampouco as decises autorizadoras, em
contrariedade ao art. 8 da Lei n. 9.296/1996, fato sufciente para inutiliza-la.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
162
Sobre as interceptaes telefnicas diz o denunciado que a primeira deciso
que nos autos se enxerga, relativa quebra de sigilo telefnico de Zuleido Veras
datada de 19 de maio de 2006, em que se refere prorrogao da referida quebra (fs.
83).
Ora, se era prorrogao, deveriam os autos trazer, para controle da defesa, a
quebra precedente (se que ela houve). (...)
A prorrogao seguinte, que dos autos consta, datada de 21 de junho (f.
89), sendo certo que entre 19 de maio e 21 de junho h mais de 15 dias, donde a
prorrogao veio a destempo, pois o prazo quinzenal, alm de fxado em lei (art.
5 da Lei n. 9.296/1996), estabelecido na prpria deciso de 19 de maio.
Houve, assim, soluo de continuidade entre uma autorizao de
interceptao e outra, apta a responsabilizar quem a procedeu a responder pelo
crime do art. 10 da Lei n. 9.296/1996 (interceptaes sem autorizao judicial,
dado que a existente expirara).
s f. 94, enxerga-se ordem datada de 10 de agosto, em que no se ordena a
reiterao da quebra do sigilo de Zuleido Veras.
Depois, s fl. 99, em ato datado de 18 de agosto, ordena-se que seja
reiterada a quebra do sigilo daquele acusado.
No ato de 2 de agosto de 2006, avistvel s f. 112, determinada a
prorrogao da quebra do sigilo do mesmo Zuleido Veras.
J no dia 10 de agosto de 2006, de f. 117, seu nome no referido para tal
fnalidade. (f. 4.333-4.335)
Para o acusado o quadro lacunoso autoriza concluir que as interceptaes
telefnicas foram deferidas pelo Juzo de 1 Grau, em contrariedade ao princpio
do devido processo legal procedimental e ao art. 5 da Lei n. 9.296/1996,
extrapolando o prazo de 15 (quinze) dias previsto no citado diploma.
II - CONSIDERAES GERAIS SOBRE O MATERIAL
PROBATRIO COLETADO
2.1. A INEXISTNCIA DE DILOGOS DO MANIFESTANTE
QUE SIRVAM DE ESTEIO PROVA ACUSATORIAL
O denunciado afrma que toda a acusao lastreada em udios de dilogos
travados entre terceiros.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
163
Assevera que a quebra do sigilo telefnico do denunciado revelou apenas
que este teria agendado reunio com Zuleido Veras para tratar de assuntos
relacionados com o empreendimento imobilirio construdo no municpio de
Salvador-BA por Rodolpho Veras e o ora acusado.
2.2. SOBRE O EMPREENDIMENTO EM SALVADOR
O denunciado afrma que constituiu, juntamente com Rodolpho Veras,
sociedade de propsito especfco (SPE), com personalidade jurdica prpria,
modalidade contratual destinado proteo de consumidores de imveis
residenciais.
Sem haver entre eles nada de especial e permanente a no ser um negcio
de perfl especial e aberto participao de qualquer investidor.
2.3. REFERNCIAS FEITAS POR TERCEIROS
O denunciado sustenta que, apesar da Policia Federal ter tido disposio
todos os meios que a legislao oferece para o combate ao crime organizado,
no foi colhido nenhum elemento direto da prtica de crime de que acusado
e eventuais referncias feitas por terceiros a seu nome no podem ser tomadas
como indicirias da prtica de qualquer delinquncia. Arremata: se fulano
ou beltrano citam o nome do manifestante, cumpria s autoridades investigantes
produzir a prova de que os atos citados nos dilogos eram verdadeiros e no assumir a
veracidade deles a priori. (f. 4.340).
III - QUANTO AO ALEGADO PECULATO - INOCORRNCIA -
AUSNCIA DE PLAUSIBILIDADE
O denunciado refuta a acusao de ter o ex-Governador Joo Alves Filho
buscado fnanciamento junto CEF com o propsito de desviar os recursos em
proveito dos integrantes da organizao criminosa.
Nega a existncia de superfaturamento na obra, concluindo que, se admitido
tal fato a CEF, por seus tcnicos e executivos, teria liberado fraudulentamente
os recursos, pois estas medidas eram precedidas de verificaes in loco do
cumprimento das etapas das obras e da constatao de sua economicidade.
O acusado afirma que, se tivesse havido superfaturamento, todos os
Ministros do TCU deveria ter sido arrolados como rus, sob o argumento de
que a obra apontada na denuncia foi objeto de intensa fscalizao por parte do
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
164
TCU que, em 10 (dez) oportunidades, decidiu, por unanimidade, o tema a ela
concernente, sem jamais imputar a pecha de superfaturamento.
Assevera que a obra chegou a ser suspensa 01 (uma) vez por determinao
do TCU, mas o Plenrio da Casa decidiu por liberar a execuo do contrato por
no ter encontrado nenhum vcio.
O acusado insurge-se contra o relatrio da CGU, aduzindo ter ignorado
por completo os estudos feitos pelo TCU. Cita a APN n. 323-CE, rel. Min.
Fernando Gonalves, DJ 13.2.2006.
O denunciado sustenta que, concluindo-se pela existncia de
superfaturamento de ordem de 80% do valor da empreitada, dever-se-ia incluir
no polo passivo da demanda os Ministros do TCU e os analistas e diretores da
CEF que autorizaram a liberao de receitas.
IV - QUANTO CORRUPO PASSIVA - CRIAO MENTAL
MINISTERIAL - INEXISTNCIA DE ATO DE OFCIO
O denunciado afrma nada haver nos autos para respaldar a concluso de
ter o ex-Governador Joo Alves Filho por intermdio do denunciado, negociado
o repasse de vantagem indevida com o fm de propiciar a liberao de verba para
a construtora Gautama.
O acusado afrma que a premissa utilizada pelo MPF para atribuir a
prtica do delito de peculato ao denunciado Joo Alves Filho errnea, aduzindo,
para tanto, que dinheiro para campanha todo candidato precisa.
Para ele o MPF no tem nenhuma prova para subsidiar a acusao de que
o denunciado participara intensamente das negociaes de emprstimos junto
s instituies fnanceiras
O denunciado rejeita a acusao de ter recebido de Zuleido Veras a quantia
de R$ 50.000,00 no dia 8.6.2006 para viabilizar a liberao do pagamento de
R$ 700.000,00 feito Gautama no dia 14.6.2006.
Afrma que a anotao Jneto, feita no doc. de f. 57 do apenso 45, pode
referir-se a qualquer pessoa. Alega, ainda, que o valor consignado no documento
pode ter relao com o empreendimento construdo pelo denunciado e Rodolpho
Veras em Salvador-BA.
O denunciado insurge-se contra a acusao lanada pelo MPF de que no
dia 19.6.2006 Flvio Conceio teria voltado a tratar com Zuleido Veras sobre os
ajustes com o ora acusado.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
165
O acusado afrma ter sido a acusao lanada na exordial acusatria levada
a termo, com base em equivocadas interpretaes acerca dos termos utilizados
no mencionado dilogo.
Para ele no h, no dilogo captado no dia 8.8.2006, qualquer elemento
autorizando a concluso de que Zuleido Veras se dirigiu a Aracaju para acertar
com o denunciado o direcionamento dos recursos da Deso para a Gautama.
O encontro, segundo alega, est relacionado ao empreendimento localizado
em Salvador-BA.
O denunciado alega no haver no dilogo interceptado entre Zuleido Veras
e Ricardo Magalhes, qualquer meno ao nome do acusado.
Assevera no existirem elementos para subsidiar a acusao de ter o
denunciado intermediado o pagamento de R$ 7.141.658,00 empresa Gautama.
Afirma no haver como inferir-se do dilogo interceptado nos dias
8.8.2006 e 10.8.2006 qualquer elemento capaz para subsidiar a acusao de
ter Joo Alves Neto recebido R$ 330.000,00 para intermediar o repasse R$
3.297.733,56 construtora Gautama.
O denunciado rejeita a acusao de ter recebido, no dia 14.8.2006, R$
100.000,00 para a liberao do pagamento de R$ 3.843.924,44 empresa
Gautama e mais R$ 650.000,00 para propiciar a liberao de R$ 8.641.658,00
Gautama entre os dias 2 e 15.8.2006.
Afrma, ainda, que o denunciado nada teve a ver com a liberao de R$
1.500.000,00 Gautama no dia 5.9.2006.
Assevera que em nenhum ponto dos dilogos interceptados no dia 8.9.2006
houve qualquer meno ao tema da propina sugerida pelo MPF.
Insurge-se contra a imputao de ter recebido R$ 50.000,00 no dia
7.9.2006 e mais R$ 50.000,00 no dia 12.9.2006, aduzindo que no h nenhum
elemento que corrobore tal assertiva.
4.2. A INEXISTNCIA DE ATO DE OFCIO APTO A
AUTORIZAR A IMPUTAO
O denunciado alega que a imputao da prtica do crime de corrupo
passiva por parte do acusado Joo Alves Filho no encontra fundamento, sob
o argumento de que o MPF no indicou a prtica de nenhum ato tpico de
Governador de Estado neste ponto.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
166
IX - O CONCURSO ENTRE OS CRIMES DE CORRUPO
PASSIVA E PECULATO - IMPOSSIBILIDADE - BIS IN IDEM
Defende a inviabilidade de conjugar-se a imputao da prtica do crime de
corrupo passiva com o de peculato, sob o argumento de que tais delitos teriam
sido cometidos a partir da mesma base ftica, fato que implica em violao ao
princpio do non bis in idem.
V REQUERIMENTO
Por fm, requer a rejeio da exordial acusatria.
IX) GILMAR DE MELO MENDES (FL. 4.627-4.685)
O denunciado ressaltou ter ocupado o cargo de Diretor Presidente da Deso
no perodo de 14.1.1999 a 6.1.2003 e que o relatrio apresentado pela CGU
desconsiderou a fscalizao realizada na obra pelo TCU, rgo de controle
externo que efetuou trabalho mais abrangente e minucioso.
O denunciado rejeita a acusao formulada pelo MPF, fundada no
relatrio da CGU, de que 80% do valor do contrato teriam sido desviados, sob o
argumento de que o valor de R$ 45.912.331,78 (equivalente a 20% do montante
do contrato) no seria sufciente para custear obra de to grande vulto.
O acusado afrma que os cuidados da Diretoria da Deso com a lisura
da licitao e a fscalizao dos tcnicos do TCU, levaram prorrogao da
assinatura do contrato com a Construtora Gautama Ltda., fato somente
concretizado em 27.8.2001. portanto, sete meses aps a finalizao da
concorrncia que o Contrato n. 110/01-Deso veio a ser formalizado e assim
devidamente frmado pelas partes (f. 4.632).
Afrma que o TCU esteve presente na fscalizao do Contrato n. 110/01
antes mesmo de sua homologao (diferente da CGU, que compareceu apenas
ao fnal da execuo do contrato), quando da anlise da documentao do
processo licitatrio e quando realizou inspees durante todo o transcorrer das
obras, gerando 07 processos, 02 decises e 08 acrdos.
Assevera que todas as determinaes do TCU foram cumpridas pela Deso
e que transcorreram 07 (sete) meses entre a abertura da proposta e a contratao
pela Deso, ocorrida em 27.8.2001.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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167
Sustenta a impropriedade do relatrio da CGU, sob o argumento de que
este rgo cometeu grave equvoco ao induzir a erro o MPF. Afrma que at
mesmo determinaes do TCU (consistente na substituio de tubos de ferro
fundido por ao de carbono) foram apontadas como conduta adotada para
fraudar a licitao.
ILEGALIDADES DA CONCORRNCIA E DIRECIONAMENTO
DO CONTRATO PARA A EMPRESA GAUTAMA
O denunciado alega que a acusao de direcionamento do contrato
infundada e parte de premissas subjetivas genricas.
FORNECIMENTO DE MATERIAIS EM CONJUNTO COM A
EXECUO DOS SERVIOS E BDI (35%)
O acusado alega faltar aos profssionais subscritores do relatrio da CGU
o mnimo de conhecimento da logstica a ser empreendida para se armazenar
todo o material necessrio a uma obra do porte da contratada pela Deso (orada
em R$ 110.000.000,00).
Defende a forma como se deu a licitao pela Deso (com incluso de
materiais junto com a contratao dos servios), sob o argumento de ter o
certame atendido ao princpio da economicidade, permitindo fossem os servios
executados sem soluo de continuidade.
Aduz que o andamento da obra estava atrelado ao volume de recursos
descontingenciados pela Unio e que a liberao est sempre atrelada
aprovao do respectivo plano de trabalho. Alega que o risco (caso a licitao
dos materiais tivesse sido feita em apartado quela realizada para a contratao
dos servios) era chegassem os recursos para a execuo da obra, mas no
chegassem os recursos necessrios para a compra dos materiais.
O denunciado questiona se os auditores da CGU, quando da elaborao
do relatrio, tinham conhecimento das dimenses das tubulaes que seriam
utilizadas na obra e das normas de armazenamento para evitar o abaulamento
das extremidades de cada tubo, fatos que incrementam, de forma representativa,
o custo da obra.
FALTA DE DETALHAMENTO DE ITENS NAS PLANILHAS,
AUSNCIA DE PESQUISAS DE PREOS OU FONTES DE
REFERNCIA DIFICULTANDO A APROPRIAO REAL DOS
CUSTOS DE EXECUO
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
168
O denunciado refuta tal acusao, sob o argumento de ter a contratante
prestado s empresas concorrentes licitao, todos os esclarecimentos sobre os
diversos pontos do edital e que os preos que balizaram o oramento da Deso
so os constantes do sistema de oramentos desenvolvidos pela Companhia
Estadual de Obras Pblicas.
CLUSULAS RESTRITIVAS E PREO DO EDITAL
O denunciado rejeita a acusao de que o preo do edital (R$ 2.000,00)
teria tolhido o carter competitivo do certame, sob o argumento de ter a
empresa habilitada para assumir um empreendimento de R$ 110.000.000,00
condies para arcar com o custo do edital.
O acusado rejeita a afrmao do MPF de que o edital conteria clusulas
restritivas, aduzindo, para tanto, existirem no pais diversas empresas que
preenchem os requisitos mnimos estabelecidos.
AUSNCIA DE ASSINATURAS, PUBLICAES, PARECER
JURDICO, MINUTA DE CONTRATO ETC
Para este denunciado a afrmao formulada neste ponto pelo MPF, no
pode ser aceita, aduzindo que a obra foi fscalizada de perto pelo TCU e que
a ausncia de algum dos itens mencionados na exordial teriam sido constatada
pelos tcnicos do referido Tribunal.
LICITAO INDUVIDOSAMENTE DIRECIONADA PARA
FAVORECER A GAUTAMA
O denunciado rejeita a afrmao de que a licitao foi realizada com o fm
de favorecer a construtora Gautama e de o contrato ter sido frmado em bases
desfavorveis para a Deso. Aduz faltar aos auditores da CGU conhecimento
tcnico sobre a legislao especfica (art. 40, XI, da Lei n. 8.666/1993),
argumentando que a lei dispe claramente que a data base para efeito de clculo
de reajuste o do oramento, que, in casu, foi setembro de 2000.
ASSOCIAO ESTVEL E PERMANENTE PARA DESVIAR
RECURSOS PBLICOS A FAVOR DA GAUTAMA MEDIANTE
RECEBIMENTO DE VANTAGENS INDEVIDAS
Informa que, ao deixar o cargo de Diretor Presidente da Deso, em janeiro
de 2003, no teve mais qualquer ingerncia no andamento do contrato, fato que
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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retira a possibilidade de o acusado integrar a suposta organizao criminosa de
forma estvel e permanente.
Rejeita a acusao de no ter zelado pela regularidade do processo de
licitao, aduzindo que, na fase de licitao, encaminhou ao TCU as instrues
que fundamentaram o processo licitatrio e, na fase de execuo do contrato,
encaminhou quela Corte todas as medies realizadas.
O denunciado rejeita a acusao de que a Enpro teria sido contratada para
elaborar o oramento e o projeto bsico que embasou a concorrncia pblica
objeto da presente exordial acusatria.
CONCLUSO DESTE TPICO
Conclui o denunciado que, enquanto Diretor Presidente da Deso,
encaminhou para o TCU todas as instrues que fundamentaram o processo
licitatrio objeto do Contrato n. 110/01.
E durante todo o perodo em que fgurou como responsvel pela execuo
do contrato (agosto de 2001 a janeiro de 2003), encaminhou todas as medies
Secretaria de Controle Externo do TCU no Estado de Sergipe, local em que
os eventuais questionamentos eram discutidos in loco.
B) COM RELAO AOS FATOS IMPUTADOS QUANDO
O PETICIONANTE ESTEVE FRENTE DA SECRETARIA DE
ESTADO DA FAZENDA
O denunciado alega que, enquanto Secretrio da Fazenda, somente
repassou recursos quando autorizado pelo Governador do Estado, sendo tais
verbas destinadas implementao de projetos defnidos pelo Governador, o
Secretrio de Infra-Estrutura e o Presidente da Deso.
Afrmou no deter autonomia para repassar recursos diretamente para
qualquer rgo sem a autorizao prvia do Governador do Estado e do Craf.
Passa, a partir da, a discorrer sobre a forma como se deu o repasse de R$
94.000.000,00, verba vinculada obra da adutora do Rio So Francisco, liberada
aps assinatura do convnio assinado entre o Governo do Estado e a CEF.
Afrma que a operao de emprstimo da Deso e a aplicao de recursos
dela advindo so de estrita competncia da empresa e sua governana, ou seja, o
scio majoritrio no caso o governo do Estado...(...)
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
170
Neste contexto, cabia - por determinao do governador - ao Secretrio
da Fazenda e ao Craf acompanharem todas as captaes de recursos para
investimento e seus respectivos cronogramas de desembolso.(...)
Isto posto, est claro que os repasses para Companhia de Saneamento
de Sergipe - Deso eram realizados por autorizao governamental, seguindo
aprovao do Crafi, com aplicaes em diversas obras cuja especificidade
de aplicao era defnida pelo Governador, Secretrio de Infra-Estrutura e
Presidente da Deso (f. 4.664).
NO MRITO
DA INPCIA DA DENNCIA
O denunciado alega que em nenhum momento a acusao se dignou a
narrar quais os atos especifcamente praticados pelo peticionante que indicassem
haver o mesmo praticado crime de peculato, muito menos, os valores por ele
auferidos ou desviados.
Assevera que a imputao criminal manifestamente genrica, sob o
argumento de que se concentra no nico fato de ter o acusado sido o Diretor
Presidente da Deso quando do lanamento do certame licitatrio e em parte da
execuo do contrato, alm de Secretrio da Fazenda no fnal do ano de 2004 a
2006. Cita o REsp n. 562.692-SP, rel. Min. Gilson Dipp; HC n. 88.359-1, rel.
Min. Cezar Peluso.
O denunciado sustenta que a acusao carece de justa causa para impor
uma imputao de responsabilidade objetiva, no contendo a denncia descrio
pormenorizada dos fatos imputados ao acusado, fato que prejudica o exerccio
da ampla defesa. Cita o HC n. 1.268, rel. Min. Edson Vidigal; RHC n. 1.025,
rel. Min. Vicente Cernicchiaro.
DA AUSNCIA DE JUSTA CAUSA
O denunciado alega que, alm de no descrever a conduta do acusado,
a exordial acusatria est calcada em falsas premissas, todas originadas no
malsinado relatrio da CGU, especialmente por esta pea no fazer meno
ao fato de que todas as irregularidades apontadas foram corrigidas pela pronta
atuao do TCU.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
171
Assevera que o Dr. Srgio da Silva Mendes, ento Diretor da Secretaria
de Controle Externo do Tribunal de Contas da Unio no Estado de Sergipe
(Secex-SE), emitiu relatrio nos autos do Processo TC n. 006.081/2002-2,
em que detalha minuciosamente toda a fscalizao empreendida na execuo
da obra e informa as atitudes tomadas pela Deso para a correo das falhas ali
apontadas.
Tal relatrio recebeu a aprovao da Dr. Maria Salete Fraga Silva de
Palma, ento titular da Secex-SE, que o ratifca e encaminha ao Exmo. Ministro
Relator Benjamin Zymler, como prova documento anexo (f. 4.681).
O acusado afrma que o TCU auditou todos os passos da obra, desde a
prpria concorrncia at a execuo do contrato, efetuando diversas intervenes,
todas prontamente cumpridas pela Deso.
O denunciado reitera o argumento de que as peas informativas no
trazem qualquer indicio de prova de ter o acusado mantido conluio com os
prepostos da empresa Gautama. Aduz, ainda, que no restou demonstrado dolo
especfco na conduta que supostamente ensejou a imputao da prtica do
delito de peculato ao denunciado.
Ao fnal, requer a rejeio da denncia.
X) GIL JAC DE CARVALHO SANTOS (FL. 5.180-5.285)
I - DAS CONDIES DO ACUSADO
O denunciado afrma que, ao contrrio do afrmado na exordial, no
diretor da construtora Gautama, e sim gerente administrativo e fnanceiro da
empresa, responsvel pela tesouraria, controlando o recebimento de recursos,
pagamentos de fornecedores, folha de salrios e remessa de recursos para as
demais fliais da Gautama.
Assevera que apenas executava ordens emitidas pelo denunciado Zuleido
Veras, nico responsvel pela movimentao da conta-corrente da matriz. Nega
qualquer participao em reunio com empresrios ou polticos, mantendo
contato apenas com pessoas ligadas Gautama.
Informa que se reunia com Zuleido nas sextas ou segundas-feiras, a fm
de lhe repassar as informao fnanceira da semana e as conversas por telefone
ratifcavam as orientaes recebidas de Zuleido nas reunies.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
172
III - DA ACUSAO DE FORMAO DE QUADRILHA
Argui a inpcia da exordial, sob o argumento de que a denncia neste
ponto no descreve circunstanciadamente os elementos tpicos do delito.
Afrma que a exordial no indica qualquer conduta associativa por parte
do denunciado, tampouco a existncia de dolo. Assevera que o MPF mostra-
se contumaz em imputar crime de quadrilha sempre que se depara com um
concurso de pessoas.
Assevera ser estritamente profssional o relacionamento entre o denunciado
e os demais diretores da empresa, no havendo qualquer conotao criminosa.
IV - DOS CRIMES DE PECULATO E CORRUPO ATIVA
IV. 2. DA INPCIA DA DENNCIA
Para este acusado a denncia inepta em relao aos delitos de peculato
e corrupo passiva., porque no promoveu o MPF a adequada descrio das
condutas supostamente tpicas.
Assevera no ter a denncia, em momento algum, afrmado ter o acusado
conhecimento de serem os valores, por ele remetidos, pagamento de vantagem
indevida.
IV. 4. DO EVENTO SERGIPE
Afrma que a meno feita pela denncia s f. 85 nada tem a ver com o
acusado, pois o termo PS Final Aditivo Gil, na verdade diz respeito ao aditivo
Gii e no a Gil.
Assevera que o MPF, para embasar a acusao formulada contra o
denunciado, transcreve dilogos em que o ora acusado aparece cumprindo
ordens de Zuleido, no sentido de providenciar a remessa de dinheiro para as
fliais da empresa, atribuio que, de fato, pertencia ao denunciado, mas sem
nenhuma ilegalidade.
Diz ter havido manipulao dos dilogos por parte do MPF, como por
exemplo, no item 126 da defesa foi transcrito o seguinte dilogo pelo parquet:
Gil: (...) e fz 100 pra a. Eu t mandando 100.
Zuleido: (...) t bom, amanh tem que fazer os 400 daqui (Aracaju). Aqui tem
que (...) pra pegar a OB (...)
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
173
Gil: 400 no 300 n?
(8.8.2006, s 14h56min46s)
O denunciado afrma que, na verdade, o dilogo foi travado da seguinte
forma:
Gil: al!
Zuleido: oi Gil, diga a.
Gil: tudo bem doutor?
Zuleido: tudo bem, to chegando em Aracaju agora t?
Gil: t certo, eu consegui fazer o aporte l, pra Ecosama, t certo? R$ 250.000,00.
Eu falei com Dagmar que eu s tinha 250.
Zuleido: certo.
Gil: a era 383, ele falou com Dagoberto l, a Dagoberto falou, tal. A ele fez l.
Zuleido: certo.
Gil: ento fzemos o aporte e (...) 383, certo?
Zuleido: certo.
Gil: e fz 100 pra (Aracaju). Eu to mandando 100.
Zuleido: t bom, ok.
Gil: e mais nada pra ningum tambm (...) mas amanh eu fao (...)
Zuleido: t bom, ok.
Gil: foi o melhor que eu pude fazer aqui foi isso.
Zuleido: t bom, amanh tem que fazer os 400 daqui. A tem que (ininteligvel)
Ftima fez a OB?
Gil: 400 no, 300 n?
Zuleido: 300. A OB saiu?
Gil: a OB no. At agora no. Eu falei com tila que Marcos Vincius tava l em
Fortaleza, ele que t acompanhando l. T dentro da Seinfra l. O pessoal t l pra
fazer as OB agora a tarde.
Zuleido: t bom, ok.
Gil: E e falei com Costa Lima. At o fnal da tarde ele diz o valor da medio e
emite as notas fscais.
Zuleido: t bom.
Gil: tava em reunio ainda com o pessoal sabe?
Zuleido: t bom.
Gil: t bom Doutor. tchau.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
174
Segundo o acusado ali ele est apenas informando a Zuleido o cumprimento
de ordens do setor fnanceiros da empresa. Em determinado trecho da conversa
Zuleido muda de assunto e questiona se Maria de Ftima teria conseguido
fazer a OB da obra da adutora de Pratagy em Alagoas. Na seqncia o acusado
menciona o nome de tila (ex-engenheiro da empresa) e de Marcos Vincius (ex-
gerente de contrato da obra de Pratagy), ambos tendo trabalhado em Alagoas.
O denunciado insurge-se contra a acusao formulada na denncia, com
base na Informao Policial n. 028/2006, aduzindo ter apenas providenciado
dinheiro para ser remetido flial da Gautama em Sergipe, sua atribuio, sendo
este tambm o sentido do dilogo mantido com Humberto no dia 14.8.2008.
Com o fm de justifcar a necessidade do transporte do dinheiro em espcie,
afrma que, em razo da atividade desempenhada pela empresa e do local em
que esta se desenvolve, necessria a realizao de saques para pagamento em
dinheiro de boa parte dos compromissos.
Assevera que a maior parte das obras est localizada em local de difcil
acesso, sem acesso aos servios de atendimento bancrio.
Afrma que, em pesquisa encomendada pelo Banco Central, intitulada
O brasileiro e sua relao com o dinheiro, restou constatado que 55% da
populao recebe seu salrio em dinheiro, percentual que sobre para 70%
quando se considera apenas o nordeste do pas.
V- DA AUSNCIA DE TIPICIDADE DOS CRIMES IMPUTADOS
AO ACUSADO
V.1. DO CRIME DE PECULATO
O denunciado sustenta, preliminarmente, no poder ser enquadrado como
sujeito ativo do delito em questo, por no ser funcionrio pblico e sim gerente
administrativo da construtora Gautama.
Afirma, ainda, que no pode figurar em concurso de pessoas com
funcionrio pblico, aduzindo, para tanto, que a exordial acusatria no
menciona o art. 30 do Cdigo Penal e no descreve o meio pelo qual o acusado
teria concorrido para a apropriao ou desvio do bem mvel de que funcionrio
pblico tivesse posse.
V.2. DO CRIME DE CORRUPO ATIVA
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
175
Segundo afrma Gil Jac, no h nos autos prova de ter ele oferecido ou
prometido vantagem a quem que fosse. Mesmo porque na empresa Gautama
tinha como atribuio nica controlar a movimentao fnanceira da conta da
matriz, pois s Zuleido Veras tinha poderes para movimenta-la, determinando os
saques, efetuando as ordens de pagamento e ordenando as remessas de recursos
para as fliais da empresa.
V.3. DO CONCURSO ENTRE OS CRIMES DE CORRUPO
PASSIVA E PECULATO - IMPOSSIBILIDADE - BIS IN IDEM
Para o denunciado invivel conjugar-se a imputao do crime de
corrupo passiva e peculato, porque esses delitos foram cometidos a partir da
mesma base ftica, o que levaria violao do princpio do non bis in idem.
VI - DO CRIME CONTINUADO
O denunciado requer, na hiptese de recebimento da denncia, a aplicao
do instituto do crime continuado em relao ao delito de corrupo ativa.
porque encontram-se preenchidos os requisitos necessrios sua caracterizao,
tais como, pluralidade de aes ou omisses, pluralidade de delitos, condies
de empo e lugar e forma de execuo. Afnal todos os delitos foram cometidos
entre 2006 e 2007.
Defende a aplicao do instituto, ao argumento de ter o MPF imputado ao
acusado a prtica do crime de corrupo ativa 102 (cento e duas vezes).
VII- DO PEDIDO
Requer a rejeio da petio inicial.
XI) HUMBERTO RIOS DE OLIVEIRA (FL. 4.999-5.041)
II.1. - INPCIA DA DENNCIA QUANTO AO CRIME DE
FORMAO DE QUADRILHA
Segundo a denncia este acusado teria sacado e transportado dinheiro
para pagamento de propina. Entretanto a alegao desprovida de qualquer
base probatria, alm de faltar a tipifcao do delito de formao de quadrilha.
Percebe-se que a afrmao do MPF em relao ao acusado, no descreve
nem indica qual a conduta associativa por parte dos integrantes. (f. 5.001).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
176
II. 3. DA INPCIA DA DENNCIA QUANTO AO EVENTO
SERGIPE
O denunciado afrma que o MPF no indicou nenhum elemento que
demonstrasse ter o acusado cincia de que o dinheiro transportado tinha
natureza de propina. Limitou-se a imputar ao acusado o suposto transporte e
entrega de dinheiro, sem descrever o elemento subjetivo do tipo que s se perfaz
mediante conduta dolosa.
Sendo mero auxiliar administrativo fnanceiro da construtora Gautama,
profsso popularmente conhecida como of ce-boy, no lcito supor soubesse
do que se passava na empresa.
Atacando a pea ministerial diz que a as afrmaes genricas impede o
exerccio de uma adequada defesa.
Em homenagem ao princpio constitucional do due processual of law e ao
direito ampla defesa, bem como em atendimento ao prescrito no artigo 41 do
CPP, deveriam estar descritas, na inaugural, ainda que sucintamente, as aes
criminosas praticadas pelo acusado. (f. 5.015).
III - DA FUNO DO ACUSADO DENTRO DA CONSTRUTORA
GAUTAMA
Responsvel pelo servio bancrio, tais como pagamentos, depsitos e
saques, assim como transporte de documentos ou mesmo de numerrio, Situa-
se na base da pirmide da empresa, ignorando as transaes ordenadas pelos
diretores.
V - DO EVENTO SERGIPE
O denunciado argui a inpcia da inicial acusatria alegando ter o MPF
deixado de descrever a conduta criminosa, limitando-se a dizer que o acusado
apenas providenciou a entrega de um montante de dinheiro a mando do seu
empregador, Zuleido Veras, atribuio que estava a seu cargo.
Para o denunciado, mesmo tendo o dinheiro por ele entregue fnalidade
ilcita, no se poderia a ele imputar a prtica de crime, por no ter ele cincia da
destinao do numerrio.
Se assim no fosse, tambm seria autor de delito o caixa do banco que
entregou o dinheiro ao denunciado.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
177
Reportando-se aos fatos diz ter entregue R$ 650.000,00 na sede da
Gautama no Municpio de Aracaju e no a Max. Aps deixar o dinheiro na
empresa, o acusado procurou Max para lhe entregar documentos, como se pode
perceber pelo dilogo abaixo transcrito:
Gil: Diga bicho.
Humberto: j foi?
Gil: Hein?
Humberto: j entreguei aqueles documentos do sacana.
Gil: j entregou j?
Humberto: .. A amanh de manh ele autentica, viu? (Frase suprimida na
denncia)
(f. 5.025).
Justifca o denunciado a entrega do dinheiro em espcie, em razo da
atividade desempenhada pela empresa e do local onde atua, onde h difculdade
de saques bancrios.
Assevera que a maior parte das obras est localizada em local de difcil
acesso que sequer conta com atendimento bancrio.
Informa que, em pesquisa encomendada pelo Banco Central, intitulada
O brasileiro e sua relao com o dinheiro, restou constatado que 55% da
populao recebe o salrio em dinheiro, percentual que sobre para 70% quando
se considera apenas o nordeste do pas.
Refuta a acusao de ter levado o dinheiro para Aracaju para entrega-lo a
Flvio Conceio no dia 27.2.2007, pois a ele s foram entregues documentos,
como deixou registrado: a prova disso que, enquanto a denncia narra que o
suposto dinheiro para pagamento de propina teria sido entregue ao acusado no dia 27
de fevereiro de 2007, trazendo dilogo interceptado naquela data para suportar tal
afrmao, a Informao Policial n. 005/2007, tambm citada, afrma que o suposto
pagamento de propina teria se dado no dia anterior, 26 de fevereiro de 2007.
Na realidade, no dia 26 de fevereiro de 2007, o acusado entregou Flvio
Conceio documentos.
(...)
Como se percebe, em que pese a Polcia Federal relatar no ter sido possvel sequer
identifcar se o objeto entregue pelo acusado era um pacote ou uma mala, a acsuao
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
178
supe seu contedo, com base em dilogo interceptado em data posterior ao fato. Mais
um absurdo! (f. 5.028-5.029).
VI- DA AUSNCIA DE TIPICIDADE DOS CRIMES IMPUTADOS
AO ACUSADO
VI.1. DO CRIME DE PECULATO
O denunciado sustenta, preliminarmente, a no tipicidade do crime de
peculado pelo fato de no ser ele funcionrio pblico, nem assemelhado, sendo
um mero gerente administrativo da construtora Gautama.
Afirma, ainda, no ser possvel figurar em concurso de pessoas com
funcionrio pblico, aduzindo, para tanto, que a denncia no menciona o art.
30 do Cdigo Penal e nem descreve o meio pelo qual o acusado teria concorrido
para a apropriao ou desvio do bem mvel de que tivesse posse.
VI.2. DO CRIME DE CORRUPO ATIVA
O denunciado afrma que no h prova de ter ele oferecido ou prometido
vantagem a quem quer que fosse.
Refora a alegao de ter na empresa Gautama a atribuio de controlar
a movimentao financeira da conta da matriz pois apenas Zuleido Veras
tinha poderes para moviment-la, determinando os saques para pagamentos e
remessas s fliais.
VI. 3. DO CONCURSO ENTRE OS CRIMES DE CORRUPO
PASSIVA E PECULATO - IMPOSSIBILIDADE - BIS IN IDEM
Defende a inviabilidade de conjugar-se a imputao da prtica do crime
de corrupo passiva com o de peculato, porque tais delitos foram cometidos a
partir da mesma base ftica, o que implica em violao ao princpio do non bis
in idem.
VI. 4. DO CRIME DE FORMAO DE QUADRILHA
Este denunciado, como outros, argui a inpcia da inicial, por falta de
descrio circunstanciada dos elementos tpicos do delito, inexistindo na
descrio do MPF a indicao de conduta associativa por parte do denunciado,
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
179
como tambm da existncia de dolo. Assevera que o MPF mostra-se contumaz
em imputar crime de quadrilha sempre que, sob sua tica, caracteriza concurso
de pessoas, sendo meramente profssional o relacionamento entre o acusado e os
demais diretores da empresa.
VI - DO PEDIDO
Por fm, requer a rejeio da denncia.
XII) RICARDO MAGALHES DA SILVA (FL. 5.068-5.113)
2.2. DA INPCIA DA DENNCIA QUANTO AO CRIME DE
FORMAO DE QUADRILHA
Este mais um dos denunciados a alegar ser a denncia inepta, por
no haver a descrio circunstanciada dos elementos tpicos do delito. Sem a
indicao da conduta associativa indispensvel pela imputao do crime de
quadrilha, tambm ignora a pea acusatria a existncia d elemento subjetivo.
Assevera que o MPF mostra-se contumaz em imputar crime de quadrilha
sempre que, sob sua tica, caracteriza concurso de pessoas.
2.4. DO EVENTO SERGIPE
2.4.1. DA APRESENTAO DAS MEDIES. DO PAPEL DO
ACUSADO NA EMPRESA
Este denunciado servidor da Construtora Gautama desde o ano de 1995,
sendo o engenheiro responsvel pelas obras contratadas, detendo conduta
compatvel com seus rendimentos e os de sua esposa.
Afrma o MPF que as medies da obra da adutora do So Francisco eram
apresentadas ao contratante (Deso) e no Secretaria de Infra-Estrutura do
Estado.
Trabalhou o denunciado na 2 fase da 2 etapa do sistema da adutora do
rio So Francisco, desde o incio at a concluso em dezembro de 2006. Em
janeiro de 2007, foi transferido para outra obra em Porto de Galinhas-PE.
2.4.2. DA OBRA DA ADUTORA. DA INEXISTNCIA DE MEIOS
DE DEFESA QUANDO DA CONFECO DO RELATRIO DA CGU
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
180
O denunciado sustenta ter sido o relatrio da CGU elaborado sem
franquear s partes envolvidas o direito de esclarecer os pontos questionados,
tomando-se como verdade absoluta a anlise dos tcnicos da CGU.
A partir da descreve os principais pontos que esto a merecer destaque: a)
inconsistncias do relatrio da AGU quanto a obra da adutora; b) inconsistncias
do relatrio da CGU; c) anlise feita pelo TCU, ignoradas inteiramente nas
investigaes.
2.4.6. DA OBRA DA ADUTORA. DESCRIO. JUSTIFICATIVA.
A CGU apresentou trs verses diferentes para valores extrados do mesmo
banco de dados, ignorando o fato de a obra ter sido fscalizada pelo TCU.
Alega, ainda, que a construo da 2 fase da 2 etapa do sistema da adutora
do So Francisco, obra de inegvel interesse pblico para o Estado de Sergipe,
est em pleno funcionamento.
Assevera que a adutora do rio So Francisco foi construda na dcada
de 1970, com extenso de 90 km, tornando-se insufciente com o aumento
populacional. Da as obras de duplicao da adutora, fato que ensejou a
contratao da construtora Gautama para a realizao da 1 e 2 fases da obra.
2.4.7. DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO DE
SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO E
CORREES INDEVIDAS. PRORROGAES.
O denunciado afrma que o relatrio da CGU foi elaborado sem levar em
conta os problemas de execuo causados, dentre outros, por achados no campo
de obra ou fatores de ordem fnanceira, como por exemplo a substituio de
todas as vlvulas do trecho recalque somente autorizada pela Deso no ms de
agosto de 2006, demandando tempo para a realizao dos testes.
2.4.8. DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO DE
SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO E
CORREES INDEVIDAS. CORREES.
O denunciado alega no haver questionamento com relao ao clculo
dos reajustes peridicos para correo dos preos corrodos pelo processo
infacionrio, estando expressamente previsto na clusula stima do contrato
a data base e os ndices a serem utilizados. Nega, assim, a alegao de
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
181
superfaturamento, justifcando os reajustes considerados indevidos pela CGU,
como valores calculados sobre os preos.
2.4.9. DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO DE
SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO E
CORREES INDEVIDAS. ALTERAES E VINCULAO AO
QUE LICITADO.
Segundo a defesa o 1 Termo de Rerratificao foi motivado por
deliberao do TCU, pela Deciso n. 1.270/2002 - Plenrio e o 2 Termo teve
como motivao a adequao da planilha, em funo das novas estimativas para
as quantidades defnidas pelo Projeto Executivo, no qual fcou fcou defnida a
mudana das travessias subaquticas para travessias areas, com a introduo
de nova metodologia construtiva, justifcada no relatrio de fscalizao anexo
ao 2 Termo de Rerratifcao. O 3, por seu turno, decorreu da necessidade
de adequao da planilha do projeto executivo, pela discrepncia observada
nas quantidades levantadas e as reais quantidades do projeto, enquanto o 4
Termo visou atender determinao do TCU (Acrdo n. 257/2004), todos
devidamente analisados pela Corte de Contas.
Portanto, conclui a defesa, o MPF pe em cheque as concluses do TCU e
no a atuao do acusado.
2.4.10. DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO
DE SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO
E CORREES INDEVIDAS. TUBOS.
No que diz respeito medio dos tubos de ao, onde foram encontradas
divergncias nas notas fscais fornecidos diverge das notas fscais apresentadas
pelo MPF, chama ateno para o fato de a prpria CGU admitir no estarem
completas as notas fscais levantadas.
Para a defesa a obra foi executada conforme o projeto, bem como a sua
extenso.
2.4.11. DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO
DE SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO
E CORREES INDEVIDAS. ESCAVAES.
Refutando a acusao de incompatibilidade das medies dos servios de
escavaes, por serem incompatveis com os dados das sondagens realizadas ao
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
182
longo do eixo da adutora, afrma que as sondagens apresentadas no relatrio foram
feitas com um espaamento de 100m uma da outra; elas so pontuais e servem apenas
como referncia no levantamento de quantitativos do Projeto Executivo. (...), sendo
bvio que o nvel de preciso de um intervalo de 20m - ou menos ainda - superior ao
de 100m. (f. 5.092-5.093).
2.4.12 DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO DE
SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO E
CORREES INDEVIDAS. FISCALIZAO PELO TCU.
As medies referentes aos meses de maio e junho de 2006 j estavam
executadas por ocasio da fscalizao do TCU (perodo 30.6 a 31.7.2006), mas
o pagamento, conforme consta das faturas emitidas em maio e junho de 2006,
s foi feito em agosto/2006, contrariando o alegado pelo MPF.
2.4.12. DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO
DE SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO
E CORREES INDEVIDAS. O ACOMPANHAMENTO DA OBRA.
Afrma que a obra foi auditada pela BVQI, empresa de consultoria em
certifcao de qualidade com atuao globalizada, que conferiu construtora
Gautama certifcado de qualidade dos servios prestados.
2.4.13. DA OBRA DA ADUTORA. ACUSAO DE EXECUO
DE SERVIOS DIVERSOS DOS LICITADOS, SUPERFATURAMENTO
E CORREES INDEVIDAS. SUPERFATURAMENTO E MEDIES
FRAUDULENTAS.
Diz a defesa: Em seu relatrio, a CGU no questiona a qualidade dos servios
e lastreia a tese de superfaturamento, basicamente, na diferena de preo dos tubos e de
alguns servios que compara com a Tabela Sinapi, e no percentual referente ao BDI
aplicado sobre o fornecimento de materiais.
Tal anlise, contudo, desprovida de qualquer valor, dado que os mesmos
temas foram objeto do controle do TCU, sendo certo que, como visto, foram reputados
regulares todos os preos praticados na obra. (f. 5.096).
Afrma ter sido omisso o relatrio da CGU por no mencionar o fato de
ter sido a obra auditada pelo TCU.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
183
2.4.14. OS DILOGOS INTERCEPTADOS. DILOGO DE
28.6.2006
Com base no dilogo interceptado no dia 28.6.2006 (travado entre Zuleido
e Ricardo Magalhes), pretende o MPF fundamentar a acusao de terem sido
elaborados os aditivos pelo acusado Srgio Leite, empregado da Construtora
Gautama. Entretanto aps o dilogo mencionado, nenhum outro termo aditivo
ao Contrato n. 110/01 foi frmado, havendo apenas uma prorrogao de 60 dias,
chamando a ateno para o fato de serem os termos aditivos e de rerratifcao
elaborados pela assessoria jurdica da Deso. Na oportunidade diz que Srgio
Leite trabalhava na Gautama para elaborar o projeto executivo da obra, no
sendo funcionrio pblico.
2.4.15. OS DILOGOS INTERCEPTADOS. DILOGO DE
13.7.2006. 11h e 39 m.
O denunciado afrma que, no dilogo interceptado no dia 13.7.2006,
foi dito precisar o governo inaugurar obras para obter votos para campanha.
Comentou-se na conversa que diversas empreiteiras, prestadoras de servio ao
Estado, estavam credoras de suas faturas, estando o Estado desprovido de meios
para pagar esses compromissos. No dilogo h ainda o comentrio de que, acaso
o emprstimo negociado no ocorresse, o Estado teria de fazer um aporte para
pagar os credores, sob pena das empresas, dentre elas a Gautama, interromper a
prestao dos servios. E continua a defesa: este dilogo no foi considerando,
preferindo a a acusao escolher o que convinha, dando a impresso de estar a
sefalar de algo indevido.
2.4.16. OS DILOGOS INTERCEPTADOS. DILOGO DE
13.7.2006. 12h e 18m.
Negando tenha ocorrido faturamento no ms de julho de 20006, o que s
ocorreu em 9.8.2006, quando foram pagos os servios realizados ate aquela data,
no valor de R$ 6.162.875,06, ocorrendo outros faturamentos em 14.9.2006,
17.10.2006 e 20.12.2006, com tempo sufciente para a execuo dos servios e
posterior medio.
2.4.17. OS DILOGOS INTERCEPTADOS. DILOGO DE
8.8.2006. 15h e 40m.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
184
O acusado assevera que no dia 9.8.2006 foi faturado o valor de R$
6.162.875,06, correspondente aos servios realizados at aquela data.
Aduz que apenas afrmou no mencionado dilogo que teria que faturar
todo o valor j executado, mesmo que recebesse parte, sob o argumento de que
somente possvel emitir uma fatura por ms para cada ordem de servio.
III- DA AUSNCIA DE TIPICIDADE DOS CRIMES
IMPUTADOS AO ACUSADO
3.1. DO CRIME DE PECULATO
O denunciado alega que jamais teve a posse dos recursos supostamente
desviados, no sendo possvel aplicar a regra do art. 30 do Cdigo Penal, mesmo
porque no foi o dispositivo invocado pelo MPF.
3.2. DO CRIME DE CORRUPO ATIVA
Quanto ao crime de corrupo ativa, diz a defesa no haver prova alguma
ou descrio de conduta no sentido oferta ou promessa de vantagem a quem
quer que seja. e conclui: nenhuma das condutas atribudas ao acusado tpico,
antijurdico e culpvel.
3.3. DO CONCURSO ENTRE OS CRIMES DE CORRUPO
PASSIVA E PECULATO - IMPOSSIBILIDADE - BIS IN IDEM
Defende a inviabilidade de conjugar-se a imputao da prtica do crime de
corrupo passiva com o de peculato, sob o argumento de que tais delitos teriam
sido cometidos a partir da mesma base ftica, fato que implica em violao ao
princpio do non bis in idem.
3.4. DO CRIME DE FORMAO DE QUADRILHA
Argui a inpcia da exordial porque deixou o MPF de descrever
circunstanciadamente os elementos tpicos do delito, como tambm no
indica qualquer conduta associativa por parte do denunciado, nem tampouco
a existncia de dolo, mostrando-se o MPF contumaz em imputar o crime de
quadrilha sempre que, sob sua tica, caracteriza concurso de pessoas.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
185
Assevera que o relacionamento existente entre o denunciado e os demais
diretores da empresa era de natureza profissional, no havendo qualquer
conotao criminosa.
V - DO PEDIDO
Por fm, requer a rejeio da denncia.
XIII) JOS IVAN DE CARVALHO PAIXO (FL. 4.861-4.953)
1.2. DAS ALEGAES DE DEFESA
A defesa deste denunciado diz ignorar a existncia de qualquer associao
criminosa voltada consecuo de crimes contra administrao relacionados
obra da adutora do So Francisco, tendo se encontrado com Zuleido Veras,
ocasionalmente, em duas ou trs oportunidades, quando exercia o acusado
mandato deo deputado federal. Dele ouviu o comentrio de que a obra da
adutora do So Francisco era essencial para o abastecimento do Municpio de
Aracaju.
Informa que foi Secretrio de Administrao do denunciado Joo Alves,
sendo uma das suas funes a obteno de transferncias voluntrias e contratos
de fnanciamento.
Refuta a tese de existncia de se ter formado uma quadrilha, existindo
apenas especulao do MPF a respeito.
2. DA LIBERAO DE VERBAS CONVENIAIS
2.2. ALEGAES DE DEFESA
O denunciado afrma que em momento algum solicitou ou recebeu dinheiro
de Zuleido Veras. Apenas, na condio de deputado federal, esforou-se para
conseguir a liberao de certides para o Estado de Sergipe, ato desempenhado
corriqueiramente por todos os deputados federais.
Afrma que deveras estranho que a Polcia Federal ouvindo tais dilogos e
entendendo que estava por ocorrer a entrega de propina a algum - um ex-parlamentar
federal - no tenha flmado, fotografado, monitorado ou, de qualquer modo, fagrado
os supostos envolvidos. (f. 4.868).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
186
Entende que nus do MPF fazer a prova de ter o acusado recebido R$
50.000,00, j que alegou, sendo inadmissvel a inverso do nus da prova para
fazer a defesa prova impossvel, ou seja, prova negativa. E arremata: no faz o
menor sentido que, por um suposto servio ilcito praticado em 2005, fosse o
denunciado remunerado no ano de 2006.
II - A ILICITUDE DA PROVA
O denunciado argui a ilicitude das interceptaes telefnicas, sob o
argumento de que no constam dos autos os apensos relacionados s autorizaes
judiciais respectivas, procedimento que afronta a Lei n. 9.296/1996.
Defende a aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada, sob o
argumento de que a ilegalidade das interceptaes contamina todas as demais
diligncias efetuadas.
IV - DA INPCIA DA DENNCIA
Coube ao Ministrio da Integrao Nacional destinar ao Estado de
Sergipe o montante de R$ 6.800.001,00, sem qualquer intermediao do
denunciado. Assevera ainda que, quando da publicao do Extrato de Convnio
n. 0006/2005MI, no existia empreiteira contratada para a realizao da obra,
o que, segundo o acusado, derruba a afrmativa da Polcia Federal de que o
manifestante liberava recursos para a Gautama.
Aps a chegada dos recursos para a Secretaria de Estado da Infra-Estrutura
do Governo de Sergipe, continua a defesa, todas as decises tomadas pelo Poder
Executivo Estadual no contaram com qualquer participao do manifestante.
Afirma que, por deciso do ento Governador Joo Alves Filho,
o denunciado assumiu como suplente a cadeira de Deputado Federal com
o objetivo de acompanhar o CAUC (Cadastro nico de Exigncias para
Transferncias Voluntrias), pois os recursos destinados para o Estado de
Sergipe estavam retidos em Braslia em razo das anotaes de inadimplncias
que surgiam frequentemente.
O denunciado afirma que o trabalho do acusado abrangia todos os
convnios e liberaes de recursos para o Estado de Sergipe, sem que houvesse
preferncias por nenhum destes. Assevera que o trabalho do denunciado ocorreu
principalmente e de forma honesta no Ministrio da Integrao Nacional,
acompanhando os processos e solucionando pendncias do CAUC.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
187
Assevera que o acusado jamais atuou diretamente para a liberao de
recursos, aduzindo que nenhum dos convnios assinados e nenhum dos recursos
liberados teve origem em emenda parlamentar ao oramento da Unio de sua
autoria.
Afrma que no perodo das gravaes o acusado no ocupava nenhum
cargo pblico e que no detinha poderes para interferir em nenhuma tomada de
deciso nos rgos pblicos do Estado de Sergipe.
Afrma que como Presidente Estadual do PPS e candidato a deputado
federal nas eleies de 2006, o acusado manteve vrios contatos com Flvio
Conceio, ento Secretrio de Estado da Casa Civil, autoridade que mantinha
canal de interlocuo poltica do Governo de Sergipe com os partidos aliados,
sendo precipitadas e impertinentes as concluses da Polcia Federal, sem sequer
a preocupao de investigar o nome do responsvel por incluir no oramento da
Unio os recursos para a obra da adutora do So Francisco. Quando os recursos
do Convnios n. 0006/2005MI foram depositados na conta da Secretaria de
Estado de Infra-Estrutura, no existia sequer empreiteira selecionada para a
execuo do objeto do convnio, destaca.
No relatrio de 14.10.2006, a autoridade policial afrma no se enquadrar
o denunciado nas reiteradas condutas criminosas praticadas pela suposta
organizao criminosa, podendo os fatos serem apurados aps a defagrao da
Operao. Mas o MPF no teve o cuidado de pesquisar a execuo do oramento
da Unio em 2005, apurao que levaria concluso de que os recursos para a
obra so provenientes do Convnio n. 0006/2005MI, de iniciativa exclusiva do
Ministrio da Integrao Nacional.
4.2. QUANTO AO PECULATO
Reportando-se sua condio profssional da poca dos fatos, informa que
era deputado federal, e como tal no tinha a posse da receita transferida pela
Unio ao Estado de Sergipe, razo pela qual mostra-se descabida a imputao
da prtica do crime de peculato. Cita o REsp n. 830.671-SP; APn n. 335-ES.
rel. Min. Carlos Alberto Direito.
4.3. QUANTO CORRUPO PASSIVA
O denunciado rejeita a acusao, sob o argumento de que a suposta
propina teria sido paga ao acusado em 2006, um ano aps a liberao de
recursos ocorrida em 2005.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
188
Aduz, ainda, que, apesar do suposto ato de ofcio ter sido praticado em
uma nica oportunidade, o MPF imputou ao denunciado a prtica de peculato
por 02 (duas) vezes.
4.4. AUSNCIA DE JUSTA CAUS
O denunciado suscita a preliminar de falta de justa causa, porque a
denuncia traz em seu texto apenas conjecturas incapazes de subsidiar a acusao
formulada. Cita o HC n. 84.409, rel. Min. Cesol de Mello; APn n. 395-AM, rel.
Min. Luiz Fux.
V REQUERIMENTO
Pede a rejeio da pea acusatria.
XIV) SRGIO DUARTE LEITE (FL. 4.794-4.820)
1.2. DAS ALEGAES DE DEFESA
1. 2. 1. SOBRE O ORAMENTO QUE EMBASOU A
CONCORRNCIA PBLICA DAS OBRAS
O Relatrio da CGU registra que a Enpro fora contratada para elaborar
o oramento e o projeto bsico da Concorrncia Pblica n. 005/2000, na
qual saiu vencedora a construtora Gautama. Esta informao refutada pelo
denunciado, porque os trabalhos indicados foram realizados pela empresa
Tecnosolo, segundo ofcio Deso n. 315/2008-PR.
A Enpro, empresa especializada em projetos de servios de infra-estrutura
urbana, notadamente os de saneamento bsico, com 22 anos de existncia ja
elaborou mais de 600 estudos e projetos para entidades pblicas e privadas no
Estado de Sergipe. Esta empresa passou a relacionar-se com a Gautama por
fora de contratos frmados, dentro da mais absoluta regularidade.
1.2.2. DAS ALTERAES PROMOVIDAS PELO PROJETO
EXECUTIVO
Segundo afirma este denunciado, todas as alteraes de metodologia
construtiva, quantidades e especifcaes tcnicas promovidas pelo projeto
executivo elaborado pela Enpro atenderam expressamente s orientaes da
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
189
Deso e foram levadas a termo por determinao do TCU (junta a deciso
do TCU n. 1.270/2002). As alteraes de quantitativos no projeto executivo
elaborado pela Deso so justifcadas em razo das incompatibilidades existentes
entre o projeto bsico licitado (elaborado pela Tecnosolo) e a realidade da
obra. Mas a alterao acabou por reduziu o valor original do contrato de R$
107.458.567,58 para R$ 103.064.249,67, fato que vem a ser explorado pelo
MPF na tentativa de induzir a Justia a erro, proclamando ter havido reduo
do valor do contrato.
2. DAS OPERAES RELATIVAS A EMPRSTIMOS
BANCRIOS
2.2. ALEGAES DE DEFESA
O denunciado aponta diversos projetos de esgotamento sanitrio e
abastecimento dgua, enquadrados no programa estadual intitulado gua
em Toda Casa (f. 4.804), os quais, em 2006, somavam um montante de R$
6.781.987,56. E informa que, no incio de julho de 2006 as faturas emitidas pela
Enpro, por conta desses contratos, j somavam R$ 1.457.213,31, dos quais R$
632.782,46 de faturas com mais de 30 (trinta) dias de atraso no pagamento.
Assevera que, em funo do grande volume de recursos necessrios ao
pagamento das obras e projetos desenvolvidos no programa gua para Todos,
corria, poca, a notcia entre as empresas contratadas pela Deso que esta
tomaria emprstimos bancrios para honrar os compromissos assumidos com
seus credores.
A Deso, efetivamente, contraiu 04 (quatro) emprstimos bancrios no
valor de R$ 34.500.000,00, iniciado o pagamento aos credores em 11.8.2006.
Afrma que a preocupao do acusado centrava-se no recebimento das
faturas da Enpro pelos servios prestados Deso, aduzindo que, caso houvesse
a postergao dos pagamentos, os altos valores envolvidos colocariam em risco
a prpria sobrevivncia da Enpro. Assim, em defesa dos interesses da Enpro,
procurou, de forma legtima, o Secretrio de Estado da Fazenda Gilmar de
Melo Mendes para conseguir informaes mais precisas sobre o assunto e
manteve contato com Zuleido Veras partilhando com ele as informaes que
possua, sem qualquer dilogo com o denunciado Flvio Conceio, jamais
consultado, diferentemente do que consta da denncia.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
190
3. DOS ADITIVOS AO CONTRATO DA GAUTAMA
3.2. ALEGAES DE DEFESA
Nega a acusao constante da denncia, no sentido de ser o acusado
o responsvel pela preparao dos aditivos da construtora Gautama e pelas
alteraes das planilhas de preos.
Considera ter surgido a acusao em razo de dilogo mantido entre
Zuleido Veras e Ricardo Magalhes, interceptado no dia 28.6.2006, 01 (um) ano
aps o ltimo instrumento de alterao dos preos do contrato frmado entre a
Deso e a Gautama.
Assevera que, apesar de no haver nenhum impedimento (j que era
scio-proprietrio de empresa de consultoria em projetos de engenharia, sem
qualquer vinculao empregatcia com a Deso), no foi isso que aconteceu, pois
as alteraes do preo global do contrato de obras ocorreram em razo do 2, 5
e 6 Termo de Rerratifcao, pactos nos quais no houve qualquer interveno
do denunciado.
4. A INPCIA DA DENNCIA
O denunciado argui a inpcia do pedido inicial do MPF, frmada em meras
conjecturas. E arremata a alegao da seguinte forma: tudo quanto se acusou sobre
a elaborao do oramento do edital de licitao da obra, confeco do projeto bsico e
as modifcaes que alteraram substancialmente as planilhas de preos originalmente
formuladas foi esclarecido por documentos.
Ficou transparente que a elaborao oramentria no foi feita pelo acusado,
que a confeco do projeto bsico que deu origem obra idem, e que as alteraes de
quantitativos e de metodologias construtivas ou decorreram de ordem da Deso ou do
TCU, de sorte a afastar qualquer responsabilidade do ora defendente.
Tambm quanto s chamadas operaes relativas a emprstimos bancrios, fcou
certo que o acusado no teve qualquer papel nelas (...) e os seus dilogos com Zuleido
Veras, na ocasio, limitaram-se a troca de informaes pblicas, feitas entre pessoas que
mantinham relacionamento empresarial amistoso. (f. 4.812).
Cita o HC n. 84.409-SP, rel. Min. Celso de Mello; APn n. 479-RJ, rel.
Min. Felix Fischer.
Ao fnal, requer a rejeio da denncia.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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191
XV) MAX JOS VASCONCELOS DE ANDRADE (FL. 3.763-
3.799); (FL. 5.327-5.514)
1 - DA IMPUTAO DO DELITO DE PECULATO
O denunciado rejeita a acusao de prtica de peculato, aduzindo, para
tanto, que o MPF no apontou a modalidade praticada, nem tampouco a
existncia de dolo na conduta do agente.
No perodo em que exerceu o cargo de Secretrio de Estado da Fazenda
cumpriu a Lei Oramentria e promoveu a sua execuo conforme exigido na
LC n. 101/2000, negando peremptoriamente ter promovido qualquer repasse
ilegal de verba Deso. E argumenta: caso o denunciado houvesse aplicado os
recursos em outro segmento do Governo do Estado de Sergipe, desviando os
valores dos repasses previstos no mencionado diploma, terminaria por incorrer
na prtica do delito previsto no art. 315 do Cdigo Penal.
Assevera que a acusao da prtica do delito de peculato extremamente
grave, principalmente porque o MPF no indicou elementos sufcientes para
embasar a denncia.
2 - DA IMPUTAO DO DELITO DE CORRUPO PASSIVA
Tambm refuta o cometimento do crime de corrupo passiva, por falta
de descrio individualizada e discriminada da conduta do acusado, deixado
de apontar a espcie de corrupo ativa praticada pelo acusado (se prpria ou
imprpria), qual a vantagem indevida solicitada pelo acusado, o momento da
prtica e da consumao do delito (se ocorreu quando do exerccio do cargo de
Secretrio da Fazenda ou Secretrio de Turismo), o ato de ofcio que deixou de
ser praticado pelo denunciado e em que momento essa omisso se confgurou.
Assevera que as transcries das conversas feitas na exordial no do
suporte atribuio da prtica de qualquer delito ao acusado. Afrma que tais
dilogos no foram mantidos pelo denunciado e que a autoridade policial no
realizou o indiciamento do acusado.
Sem adentrar no mrito da acusao, o denunciado alega que o MPF no
se desincumbiu do nus a que estava obrigado por lei, fato que difculta a defesa
de cumprir seu mister. Cita o HC n. 27.587, rel. Min. Hamilton Carvalhido.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
192
3 - DA INSTRUMENTALIDADE DO PROCESSO -
NECESSIDADE DA DENNCIA TER EM SEU RELATO A
EXPOSIO DOS FATOS CRIMINOSOS; SUAS CIRCUNSTNCIAS;
E, A CLASSIFICAO DO CRIME - INEXISTNCIA - INPCIA DA
PREAMBULAR ACUSATRIA - REJEIO.
Reitera a alegao de inpcia da denncia, por falta de clara exposio
dos fatos que, em tese, podem confgurar crime. Cita como precedentes o HC
n. 55.476-PA, rel. Min. Gilson Dipp e o HC n. 84.409-SP, rel. Min. Joaquim
Barbosa.
Ao fnal, requer a rejeio da exordial acusatria, nos termos dos arts. 395 e
397 do Cdigo de Processo Penal.
XVI) MARIA DE FTIMA CSAR PALMEIRA (FL. 5.629-5.762)
II - BREVE HISTRICO PROFISSIONAL DA ACUSADA
Engenheira civil trabalhando na construtora Gautama desde 1.7.1997,
exercendo a funo de gerente comercial da empresa no Estado de Alagoas,
permaneceu neste cargo at 2005, quando foi remanejada para atuar no Distrito
Federal.
Como gerente comercial mantinha contatos telefnicos com Zuleido Veras,
no possuindo ingerncia em nenhum outro departamento da empresa.
Reportando-se denncia diz Maria de Ftima ter o MPF partido da
equivocada premissa de trabalhar a Gautama na liberao de recursos para
posterior direcionado da licitao. Segundo ela os dilogos interceptados dizem
respeito liberao de verbas para obras j contratadas, no havendo qualquer
ilicitude nessa conduta.
A inicial desta ao, continua a defesa, no apontou elementos para
fundamentar a acusao de haver uma quadrilha com vnculo de permanncia e
estabilidade, sendo o MPF contumaz em imputar o crime de quadrilha sempre
que se trate de situao que, sob sua tica, caracterize concurso de agentes
envolvendo mais de 03 (trs) pessoas.
Afrma que a relao da denunciada com os demais integrantes da empresa
de natureza profssional e que a Gautama tem 13 (treze) anos de existncia
executando obras tanto para o setor pblico quanto para o privado.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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II - DO EVENTO SERGIPE
Diz Maria de Ftima ser inepta a denncia porque o MPF, equivocadamente
extraiu de um dilogo, interceptado no dia 13.7.2006, o entendimento de estar
a denunciada praticando um crime, pelo simples fato de haver no dilogo uma
uma ordem de Zuleido para que a denunciada providenciasse a remessa de
dinheiro (fato que, segundo a acusada, no constitui crime).
Segundo entende, no h nada no dilogo a demonstrar ser o Srgio, ali
nominado, o Srgio Duarte Leite, acusado no Evento Sergipe, tudo levando a crer
que se tratasse de Srgio Hala.
VIII - DA AUSNCIA DE TIPICIDADE DOS CRIMES
IMPUTADOS ACUSADA
VIII. 2. DO CRIME DE PECULATO E DE CORRUPO ATIVA
A denunciada refuta a acusao de autoria do crime de peculato, porque
nunca teve a posse dos recursos pblico para desvia-los. E continua a defesa,
combatendo a acusao, ao afrmar no haver nos autos descrio perfeita ou
alguma prova de ter a acusada oferecido ou prometido vantagem a quem quer
que seja.
Defende a inviabilidade de conjugar-se a imputao da prtica do crime de
corrupo passiva com o de peculato, sob o argumento de que tais delitos teriam
sido cometidos a partir da mesma base ftica, fato que implica em violao ao
princpio do non bis in idem.
Ao fnal pede a rejeio da denncia.
XVII) VICTOR FONSECA MANDARINO (FL. 5.795-5.818)
O denunciado afrma que somente foi nomeado para exercer o cargo de
Presidente da Deso em janeiro de 2003, restando claro que os fatos ocorridos
antes de sua nomeao, bem como os deles decorrentes, quais como, a
Concorrncia Pblica n. 005/2000, a formalizao do contrato dela decorrente,
a expedio da ordem de servio e o 1 termo de rerratifcao, no podem ser
imputados ao acusado.
Durante sua gesto foram formalizadas as seguintes alteraes no Contrato
n. 110/01: 2 ao 6 Termo de Rerratifcao e 1 ao 3 Termo aditivo, todos
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
194
instrumentos pactuados visando atender determinaes oriundas do TCU para
adequaes tcnicas das planilha licitada.
Assevera que o 2 Termo de rerratifcao foi elaborado em razo da
concluso do projeto executivo e de determinao do TCU, o que terminou por
reduzir o valor contratualem exatos R$ 4.394.317,91, enquanto o 3 Termo de
Rerratifcao decorreu da necessidade de remanejamento de outros servios,
enquanto o 4 Termo, onde foi inserida clusula contratual dispondo que
os futuros aditamentos, acaso necessrios, sejam realizados nos moldes da
recomendao exarada pelo TCU. decorreu de determinao constante do
Acrdo n. 257/2004 da Corte de Contas. O 5 Termo de rerratifcao foi
precedida de anlise tcnica detalhada e a majorao encetada representou apenas
2,01% do valor originrio, afgurando-se de pequena monta, se considerado o
valor global do ajuste. Por ltimo, o 6 Termo de rerratifcao foi motivado pelo
relatrio tcnico apresentado pelo engenheiro da Deso, apontando problemas
de corroso nas tubulaes da 1 etapa do trecho gravidade II e a necessidade
de providncias urgentes e emergenciais, sob pena de estrangulamento no
abastecimento de gua. Assim sendo, foram repactuados os preos para o
fornecimento de tubos de ao carbono soldvel, passando o valor global do
contrato de R$ 102.139.432,44 para R$ 128.432.169,59, alterao que visou
dar maior qualidade obra e conseqente confabilidade operacional ao sistema.
Este 6 Termo, questionado pelo TCU, aps oferecidas a Tribunal as
justifcativas tcnicas da Deso, convenceu-se da pertinncia e decidiu revogar
a medida cautelar concedida em 1.8.2005, para cancelar a alterao, conforme
Acrdo n. 2.293/2005.
A acusao lanada na exordial acusatria est embasada no relatrio da
CGU, rgo que desconsiderou a atuao do TCU na fscalizao da obra e
ignorou o fato de ter sido feita a substituio dos tubos de ferro de ao fundido
por sua interveno, estando presente antes mesmo da homologao do processo
licitatrio, at a resoluo do contrato.
INPCIA DA PEA VESTIBULAR E AUSNCIA DE JUSTA
CAUSA
O denunciado argui a inpcia da exordial, aduzindo que essa pea no
preenche os requisitos do art. 41 do CPP, deixando de descrever os fatos tidos
por delituosos cometidos pelo acusado, como por exemplo, no descreveu a
forma e o tempo em que teria ocorrido o desvio de dinheiro pblico, nem
tampouco indicou a existncia de dolo na conduta do agente.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
195
Destaca o fato de no haver nas manifestaes do TCU, qualquer
constatao de superfaturamento de preos ou inexistncia de servios.
Assevera ter adotado todas as medidas necessrias verificao das
despesas, sendo todos os pagamentos antecedido de aval da equipe tcnica da
Deso.
Para este acusado a alegada falha, ilegalidade ou irregularidade praticada
por assessores tcnicos da Deso no pode ser transferida automaticamente ao
denunciado.
Afrma que o termo a quo para incidncia dos reajustes encontra previso
no art. 40, XI, da Lei n. 8.666/1993, sendo utilizados os ndices da FGV para
os clculos dos reajustes, os quais retratam a variao do preo do ferro, ao e
derivados.
Assevera que os insumos utilizados na execuo da obra sofreram grande
majorao ao longo dos primeiros 05 (cinco) anos de execuo contratual, fato
que justifca os reajustes encetados por conta da expressa disposio contratual
e legal.
Informa que apenas 31% dos recursos provenientes de emprstimos
contrados junto a instituies financeiras foram destinados construtora
Gautama, fato que demonstra a ausncia de privilgio da empresa junto Deso.
Por fim, assevera que os dilogos interceptados nos dias 13.6.2006,
20.6.2006, 8.8.2006, 31.8.2006 e 4.9.2006 demonstram as difculdades impostas
pelo acusado ao repasse de verbas Gautama.
Pede, fnalmente, a rejeio da denncia e subsidiariamente pugna pela
desclassifcao do delito, aplicando-se a suspenso condicional do processo.
s f. 9.021-9.022, determinei a intimao do MPF, nos termos do art. 221
do RISTJ.
O MPF s f. 9.028-9.029, opinou que apenas as defesas dos denunciados
no Evento Sergipe fossem mantidas nos autos, pedido atendido pela deciso
de f. 9.046-9.047.
PROSSEGUIMENTO DA INSTRUO
s f. 9.078, foi juntada certido da Corte Especial atestando que, por
equvoco, no foi juntado aos autos da presente ao penal o Processo n.
2006.33.00026473 (medida cautelar de interceptao telefnica), que tramitou
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
196
perante a Seo Judiciria do Estado da Bahia, o que me levou a proferir
deciso no sentido de ordenar o processo e determinar a juntada dos autos
de interceptao, com a notifcao de todos os denunciados para, querendo,
apresentarem resposta no prazo de 15 (quinze) dias ( f. 9.080-9.081).
Determinei, ainda, extrao de cpias do mesmo Processo n.
2006.33.00026473 e a remessa s Sees Judicirias do Distrito Federal e dos
Estados do Maranho e de Alagoas.
s f. 9.097-9.099, o denunciado Zuleido Soares Veras pediu fosse dilatado o
prazo de resposta para 60 (sessenta) dias, pedido indeferido s f. 9.1908-9.109.
Seguiram-se os aditamentos dos denunciados Zuleido Soares Veras, Vicente
Vasconcelos Coni, Tereza Freire Lima, Rodolpho de Albuquerque Soares de Veras,
Ricardo Magalhes da Silva, Jorge Eduardo Santos Barreto, Joo Manoel Soares
Barros, Humberto Rios de Oliveira, Henrique Garcia de Arajo, Gil Jac de Carvalho
Santos, Florncio Brito Vieira, Dimas Soares de Veras, Bolvar Ribeiro Saback e
Abelardo Sampaio Lopes Filho, nos quais alegam, em preliminar:
I - CERCEAMENTO DE DEFESA - PRAZO HBIL PARA A
ANLISE DO MATERIAL ANEXADO AO PROCESSO
Asseveram que o prazo de 15 (quinze) dias insufciente para exame de
um processo de 2.770 folhas, em que constam as interceptaes telefnicas
deferidas pelo Juzo Federal do Estado da Bahia.
Afrmam que a acusao tinha a obrigao de juntar o referido processo
imediatamente antes do relatrio da autoridade policial, ainda em sede de
inqurito, nos termos do art. 8, pargrafo nico, da Lei n. 9.296/1995.
II - DA AUSNCIA DOS REQUERIMENTOS E DAS ORDENS
QUE DEFERIRAM AS INTERCEPTAES TELEFNICAS QUE
REDUNDARAM NO PRESENTE FEITO
Alegam ausncia dos requerimentos e das ordens que deferiram as
interceptaes telefnicas que redundaram no presente feito, com a juntada
tardia, o que impediu o amplo contraditrio. Ademais, dizem ser parcial o
processo, faltando os pedidos e deferimentos das primeiras interceptaes,
justamente as que sustentaram todas as demais.
Juntam relatrio parcial da Polcia Federal de 7.2.2006 (documento que
inaugura o Processo n. 2006.33.00026473) e afrmam que, quela poca, j
existiam interceptaes telefnicas em curso.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
197
Alegam que os investigados Joo Batista Paiva Santana e Rubens de
Carvalho Patury j estavam sob monitoramento telefnico e que de tal
monitoramento surgiram pedidos de interceptao contra Francisco de Assis
Borges Catelino e Joel Almeida de Lima, sendo que o pedido de interceptao
contra o denunciado Zuleido Veras surgiu em razo do monitoramento de
Francisco Catelino e Joel de Lima.
Aduzem que o vnculo entre a interceptao ocorrida contra Rubens
Patury na Operao Octopus e a interceptao ocorrida contra Zuleido Veras
incontestvel, retirando da defesa a possibilidade de analisar a licitude da
prova na medida que no lhe fornecida a prova inicial da qual todas as demais
dependem.
Transcrevem trecho do mencionado relatrio da Polcia Federal, no qual
a autoridade policial menciona que o monitoramento em questo no deve ser
utilizado para investigao de fatos que no digam respeito queles apresentados
ao Poder Judicirio.
Defendem a ilegalidade da prova colhida por interceptao telefnica,
ao argumento de que o monitoramento telefnico realizado na Operao
Octopus foi utilizado para dar incio ao presente feito.
III - EXCESSO DE PRAZO - OFENSA AO MANDAMENTO
DA RAZOABILIDADE ANTE AFRONTA DIRETA AO COMANDO
CONSTITUCIONAL - LEADING CASE - HC N. 76.686
Afrmam que o primeiro pedido de interceptao telefnica que veio aos
autos do Processo n. 2006.33.00026473 data de 7.2.2006 e faz meno expressa
a interceptaes anteriores da Operao Octopus.
Afirmam que a primeira interceptao existente nos autos data de
16.2.2006, tendo sido sucessivamente prorrogada at o dia 19.4.2006, quando,
pela primeira vez, deferida interceptao telefnica contra funcionrios
da empresa Gautama. Aps tal deferimento, a autoridade policial requereu
prorrogaes sucessivas das interceptaes contra Zuleido, Rodolpho e
Florncio, assim como contra Maria de Ftima, Csar e Gil Jac, sendo deferidas
at a data de 18.8.2006.
Entendem que, por meio da anlise dos autos, chega-se ao prazo de
06 (seis) meses de interceptao deferidos pelo Juiz Federal de Salvador-
BA que, somado ao prazo de interceptao deferida por esta relatora, indica
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
198
desproporcionalidade na medida e violao Lei n. 9.296/1996. Cita o HC n.
76.686, rel. Min. Nilson Naves, DJ 10.11.2008.
Afrmam ter sido o Juiz Federal de Salvador-BA levado a erro pelos
agentes da Polcia Federal que pretendiam mudar o foco das investigaes
rotuladas como Operao Octopus.
IV - DA AUSNCIA DE FUMUS BONI IURIS
Em apreciao geral dizem os acusados que a Operao Navalha iniciou-
se por investigao desenvolvida pela fora tarefa previdenciria no Estado da
Bahia, investigando suposta prtica de fraudes previdencirias, sonegao fscal
e liberao indevida de CNDs, alm de crimes contra a administrao pblica
praticados por scios de 08 (oito) empresas do ramos de prestao de servios
com fornecimento de mo-de-obra no Estado da Bahia, da o nome Octopus,
em aluso aos 08 tentculos de um polvo.
No curso da operao, passou-se a investigar o envolvimento de delegados
e agentes da Polcia Federal com membros da suposta organizao criminosa, o
que gerou a nova operao denominada Navalha, em clara referncia de que
a PF pretendia cortar na prpria carne. Durante meses a investigao esteve
voltada apenas para a contra-inteligncia da Polcia Federal, que investigava seus
prprios agentes e delegados.
Por motivos no esclarecidos, a Polcia Federal resolveu mudar o foco das
investigaes exatamente quando problemas tcnicos passaram a ser noticiados
quanto interceptao telefnica de delegados investigados, momento em que o
foco da apurao deixou de se ocupar dos delegados federais e passou a centrar
nas operaes da empresa Gautama, fato que, segundo os denunciados, foi
admitido pela Polcia Federal (Relatrio Circunstanciado n. 11) e citao de
deciso do Juiz Federal Durval Carneiro Neto (f. 03-19 do apenso 76), o qual
confundiu-se com a alterao do foco das investigaes, sendo levado a erro.
Para os denunciados, os inmeros bices ocorridos durante as investigaes
policiais acabou por retirar das interceptao telefnica, a fumaa do bom
direito, supostamente existente.
V - DA PRIMEIRA INTERCEPTAO DE ZULEIDO VERAS
Afrmam que a primeira interceptao do denunciado Zuleido Veras foi
realizada como forma de desviar o foco das investigaes que recaiam sobre
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
199
policiais federais e foram autorizadas com base em falsas premissas decorrentes
de interpretaes tendenciosas realizadas por agentes da Polcia Federal.
Asseveram que Francisco de Assis Catelino e Joel Almeida de Lima
(Delegado de Polcia Federal aposentado) foram contratados na condio de
advogados pela empresa Gautama para prestarem servios advocatcios no
acompanhamento em Inqurito com curso perante a Polcia Civil do Distrito
Federal, em razo da morte de empregado da empresa, ocorrida durante a
construo do prdio do Instituto Nacional de Criminalstica.
Cita diversos trechos de dilogos monitorados e afrma que no existe
nenhuma interceptao telefnica de dilogo entre Zuleido e o denunciado
Patury.
Assevera que o depsito de R$ 7.000,00 efetuado na conta bancria da
esposa de Patury (Magna Soraya) foi realizado a pedido de Catelino, como
pagamento de honorrios advocatcios. Segundo soube o acusado Zuleido,
posteriormente, Joel e Catelino eram amigos de Patury h vrios anos e teriam se
oferecido para emprestar dinheiro para a realizao da festa de posse de Patury
como Delegado Superintendente do Estado de Sergipe. Como Joel e Catelino
tinham honorrios advocatcios a receber, pediram efetuasse a Gautama o
depsito correspondente em uma conta por eles informada. (f. 9.163).
Este fato, segundo a defesa, interpretado, pelos dilogos interceptados, de
maneira completamente equivocada, sendo incrvel que um Delegado de Polcia
Federal e um advogado combinassem pagamento de vantagem indevida por
meio de ligao telefnica.
Alegam que o depsito realizado pela Gautama na conta de Soraya foi
feito a ttulo de pagamento de honorrios a Catelino.
Afirmam que o referido emprstimo foi pago mediante depsito na
conta de Catelino em 02 (duas) parcelas de R$ 3.500,00 realizados nos dias
21.12.2005 e 9.1.2006, muito antes de se ter conhecimento da investigao.
Afrmam que Patury j se encontrava, poca, aposentado da Polcia
Federal, tendo sido nomeado para cargo em comisso da Superintendncia do
Estado de Sergipe.
VI - DA PRIMEIRA PRORROGAO DA INTERCEPTAO
DO TELEFONE DE ZULEIDO VERAS
Defendem que a primeira prorrogao da interceptao telefnica do
terminal utilizado pelo acusado Zuleido Veras fruto da criao mental dos
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
200
agentes da Polcia Federal. Cita trecho do dilogo interceptado e alega que o
crime de fraude licitao punido com pena de deteno, razo pela qual no
pode ser utilizada a prova indicada para incriminar o denunciado, nos termos da
Lei n. 9.296/1996.
VII - DA SEGUNDA PRORROGAO DAS INTERCEPTAES
TELEFNICAS
A segunda prorrogao da interceptao telefnica, segundo os
denunciados, partiu de premissa totalmente equivocada, qual seja, imputao
de prtica de crime a Prefeito do Municpio de Camaari-BA, conduta que, ao
fnal da investigao, no restou amoldada a qualquer tipo penal. O fato de no
ter se observado a prtica de crime em relao ao Evento Camaari retira da
interceptao a fumaa do bom direito, fazendo cair por terra todas as demais
medidas de restrio do direito ao sigilo das comunicaes.
VIII - DAS DEMAIS INTERCEPTAES
Ao fnal, aduzem que, estando as primeiras interceptaes eivadas de
ausncia de fumus boni iuris, todas as demais, dela decorrentes, encontram-se
igualmente viciadas.
Notificado, o acusado Max Jos Vasconcelos de Andrade reitera defesa
apresentada (f. 9.264-9.303).
Vencido o prazo de manifestao foram os autos conclusos com 31 (trinta
e um) volumes, 232 (duzentos e trinta e dois) apensos e 9.394 pginas.
o relatrio.
VOTO
A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora):
I PRELIMINARES SUSCITADAS PELOS DENUNCIADOS
1) PRELIMINARES SUSCITADAS PELO DENUNCIADO
FLVIO CONCEIO DE OLIVEIRA NETO
1.1) INCOMPETNCIA JURISDICIONAL
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
201
Rejeito a alegao do acusado de que esta relatora no teria competncia
para atuar no feito, em razo de ter colhido depoimento de investigados no
curso do Inqurito (Inq. n. 544-BA) que deu suporte ao oferecimento da
denncia que ora se examina.
Nesse sentido, confra-se o entendimento da Corte Especial sobre o tema:
Agravo regimental. Indcios de crime, em tese, cometido por desembargador
de Tribunal de Justia. Declnio de competncia para esta Corte. Observncia.
Desmembramento do feito. Artigo 80, CPP. Fase inquisitorial. Possibilidade.
Preservao e viabilizao das investigaes contra os investigados sem foro por
prerrogativa de funo, sob pena de prejuzo para as investigaes. Verifcao.
Ratifcao do que se produziu na origem, nesse interregno. Agravo regimental
improvido.
(...)
VII - Assinala-se competir ao Ministro Relator, integrante da Corte Especial, presidir
e ordenar a tramitao do inqurito de competncia originria deste Superior
Tribunal de Justia, adotando as providncias necessrias ao xito das investigaes
e as que se revelarem urgentes, submetendo-as, ad referendum do colegiado,
inclusive, por meio, da presente insurgncia recursal, o que no enseja qualquer
ofensa ao Princpio do Juiz Natural;
VIII - Agravo regimental improvido.
(AgRg no Inq n. 743-MG, Rel. Ministro Massami Uyeda, Corte Especial, julgado
em 17.8.2011, DJe 10.11.2011).
Penal e Processo Penal. Conexo (art. 76, II, do CPP). Priso de deputado
estadual (art. 53, 2, da CF/1988). Separao facultativa dos processos (art. 80
do CPP). Foro especial, ao penal de competncia originria (Lei n. 8.038/1990).
Processamento. Poderes do relator. II. Operao domin. Organizao criminosa
(Leis n. 9.034/1995 e n. 10.217/2001 art. 288 do CP e Decreto n. 231/2003.
Conveno de Palermo). Concurso material: advocacia administrativa. Corrupo
ativa e passiva e prevaricao.
1. Quando vrias pessoas unidas entre si por um nico propsito praticam
diversas infraes em prol do mesmo desiderato, tem-se concurso subjetivo e
objetivo, ensejando a conexo subjetiva e instrumental, o que leva unidade de
processo.
2. A CF/1988 dispensa tratamento diferenciado aos Deputados Federais,
prerrogativa que repetida, por simetria, nas Constituies Estaduais para os
Deputados Estaduais, s permitindo a priso em fagrante com a apresentao
do parlamentar preso Assemblia Legislativa. Impossibilidade de cumprir-se o
mandamento constitucional porque dos 24 (vinte e quatro) deputados, 23 (vinte
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
202
e trs) esto envolvidos em delitos conexos com os praticados pelo Deputado
Presidente da Assemblia Legislativa do Estado, aqui denunciado.
3. Foro Especial do STJ para 2 (dois) dos denunciados (Desembargador e
Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado), o que atrai a competncia para o
processo e julgamento dos demais, nos termos do art. 78, III, do CPP.
4. Desmembramento dos feitos conexos diante da complexidade dos fatos
para apurao, como facultado pelo art. 80 do CPP.
5. Identifcao de uma Organizao Criminosa, nos moldes do art. 1 da Lei n.
9.034/1995, com a redao dada pela Lei n. 10.217/2001, com a tipifcao do art.
288 CP e Decreto Legislativo n. 231/2003, que ratifcou a Conveno de Palermo.
6. Nos termos da Lei n. 8.038/1990 (art. 1, 1) e do Regimento Interno desta
Corte (art. 217, 1 e 2), cabe ao relator, como juiz da instruo, ordenar diligncias
complementares, da mesma forma como atua o juiz de 1 grau na fase pr-processual
das investigaes (precedentes do STF e do STJ).
7. A oitiva dos investigados na fase pr-processual pelo relator no viola os
princpios do devido processo legal e da imparcialidade. Ao contrrio, permite que o
relator forme seu convencimento para fns de recebimento da denncia. Precedentes
do STJ e do STF (RHC n. 84.903-RN).
8. Havendo sufcientes indcios da materialidade dos delitos de corrupo ativa
e passiva, advocacia administrativa e prevaricao, em concurso material, e da
imputao da autoria aos denunciados, de ser recebida a denncia oferecida
pelo Ministrio Pblico Federal, com afastamento dos cargos dos agentes
polticos (Desembargador, Juiz e Conselheiro do TCE).
(Apn n. 460-RO, Rel. Ministra Eliana Calmon, Corte Especial, julgado em
6.6.2007, DJ 25.6.2007, p. 209).
Neste ponto, transcrevo comentrio de Eugnio Pacelli de Oliveira sobre a
Lei n. 8.038/1990:
A fase investigatria e, sobretudo, o inqurito policial devem ter tramitao
perante o prprio rgo de jurisdio, competente para o processo e julgamento da
futura ao penal.
(Curso de Processo Penal. 16. Ed. So Paulo: Atlas, 2012. P. 777).
Cito, ainda, o seguinte precedente do STF sobre a questo:
Habeas corpus. Inqurito judicial. Superior Tribunal de Justia. Investigado com
prerrogativa de foro naquela Corte. Interpretao do art. 33, pargrafo nico, da
Loman. Trancamento. Ausncia de constrangimento ilegal. Precedentes.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
203
1. A remessa dos autos do inqurito ao Superior Tribunal de Justia deu-se por
estrito cumprimento regra de competncia originria, prevista na Constituio
Federal (art. 105, inc. I, alnea a), em virtude da suposta participao do paciente, Juiz
Federal do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, nos fatos investigados, no sendo
necessria a deliberao prvia da Corte Especial daquele Superior Tribunal, cabendo
ao Relator dirigir o inqurito.
2. No h intromisso indevida do Ministrio Pblico Federal, porque
como titular da ao penal (art. 129, incisos I e VIII, da Constituio Federal) a
investigao dos fatos tidos como delituosos a ele destinada, cabendo-lhe
participar das investigaes. Com base nos indcios de autoria, e se comprovada
a materialidade dos crimes, cabe ao Ministrio Pblico oferecer a denncia ao
rgo julgador. Por essa razo, tambm no h falar em sigilo das investigaes
relativamente ao autor de eventual ao penal.
3. No se sustentam os argumentos da impetrao, ao afrmar que o inqurito
transformou-se em procedimento da Polcia Federal, porquanto esta apenas
exerce a funo de Polcia Judiciria, por delegao e sob as ordens do Poder
Judicirio. Os autos demonstram tratar-se de inqurito que tramita no Superior
Tribunal de Justia, sob o comando de Ministro daquela Corte Superior de Justia,
ao qual caber dirigir o processo sob a sua relatoria, devendo tomar todas as
decises necessrias ao bom andamento das investigaes.
4. Habeas corpus denegado.
(HC n. 94.278-SP, Rel. Ministro Menezes Direito, Pleno, DJ 25.9.2008).
1.2) INPCIA DA INICIAL ACUSATRIA
Rejeito a preliminar de inpcia da denncia porque a pea acusatria
atende aos requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, na medida em
que houve a exposio do fato considerado criminoso, as suas circunstncias, a
qualifcao dos denunciados e a classifcao dos crimes imputados, elementos
essenciais e estruturais da denncia.
Conforme se depreende dos julgados abaixo colacionados, eventual inpcia
somente pode ser acolhida quando demonstrada inequvoca defcincia, impedindo a
compreenso da acusao, em fagrante prejuzo defesa do representado, o que no
se vislumbra no presente caso. Este o sentido da jurisprudncia do STJ, como
demonstram os arestos seguintes:
Criminal. Recurso ordinrio em habeas corpus. Atos infracionais anlogos
aos crimes de estupro e ameaa. Estatuto da Criana e dos Adolescente.
Representao que narra ano em que o ato infracional teria ocorrido. Trancamento
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
204
da ao penal. Inpcia. Inexistncia. Constrangimento ilegal no evidenciado.
Recurso desprovido.
I. O trancamento de ao penal por meio de habeas corpus medida de ndole
excepcional, somente admitida nas hipteses em que se denote, de plano, a
ausncia de justa causa, a inexistncia de elementos indicirios demonstrativos
da autoria e da materialidade do delito ou, ainda, a presena de alguma causa
excludente de punibilidade.
II. A pea acusatria atende aos requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo
Penal, na medida em que houve a exposio do fato considerado criminoso, com
suas circunstncias, assim como se deu a devida qualifcao do representado, a
classifcao do crime, alm do oferecimento do rol de testemunhas.
III. Eventual inpcia da denncia s pode ser acolhida quando demonstrada
inequvoca defcincia a impedir a compreenso da acusao, em fagrante prejuzo
defesa do representado, ou na ocorrncia de qualquer das falhas apontadas no art.
43 do CPP - o que no se vislumbra no caso dos autos.
IV. Na hiptese, a denncia abarcou todas as circunstncias do ato infracional,
especifcando, pelo menos, o ano do ocorrido, no havendo se falar em prejuzo
ao representado, que poder defender-se amplamente dos fatos alegados,
inclusive, quanto eventual ocorrncia de prescrio.
V. Recurso desprovido.
(RHC n. 29.573-MG, Rel. Ministro Gilson Dipp, Quinta Turma, julgado em
2.8.2011, DJe 17.8.2011).
Recurso ordinrio em habeas corpus. Formao de quadrilha, corrupo
passiva e corrupo passiva majorada em continuidade delitiva (art. 288, 317,
caput e 317, 1 c.c. o art. 71, todos do CPB). Pretenso de trancamento da ao
penal por inpcia da denncia. Inadmissibilidade. Inicial acusatria que descreve
de forma pormenorizada a ao delituosa, identifcando os autores e as vtimas,
e explicitando como se deram os fatos, com a meno a todas as circunstncias
indispensveis ao pleno exerccio do direito de defesa. Parecer do MPF pelo
desprovimento do recurso. Recurso desprovido.
1. O trancamento da Ao Penal por meio de Habeas Corpus medida
excepcional, somente admissvel quando transparecer dos autos, de forma
inequvoca, a inocncia do acusado, a atipicidade da conduta ou a extino da
punibilidade.
2. O reconhecimento da inpcia da denncia, por sua vez, pressupe falta
total de exposio do fato criminoso, de forma a macular o exerccio do direito da
ampla defesa.
3. certo que a pea denunciatria tem de trazer no seu prprio contexto os
elementos que demonstram a certeza da acusao e a seriedade da imputao, no
se admitindo expresses genricas, abstratas ou meramente opinativas, o que induz a
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
205
sua peremptria inaceitabilidade; porm, neste caso, ao contrrio do que se afrma, a
denncia atende aos requisitos elencados no art. 41 do CPP, pois, ainda que limitada
pela natural circunstncia da multiplicidade de agentes, o fato que, na hiptese,
no se constata qualquer mcula na pea acusatria, que contm a exposio clara
dos fatos tidos como delituosos, a qualifcao dos acusados com a indicao de suas
condutas, a classifcao dos crimes e o nexo de causalidade, de maneira a permitir a
mais ampla articulao defensiva.
4. Recurso desprovido, em consonncia com o parecer ministerial.
(RHC n. 22.922-RJ, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma,
julgado em 31.5.2011, DJe 27.6.2011).
Penal e Processo Penal. Habeas corpus. Apropriao indbita previdenciria e
sonegao previdenciria. Pagamento integral do dbito. Efeitos penais regidos
pelo art. 9, 2, da Lei n. 10.684/2003. Extino da punibilidade. Inpcia da
denncia. Pacientes gestores e administradores da empresa. Ordem parcialmente
concedida.
(...).
3. No se pode ter por inepta a denncia que descreve fatos penalmente tpicos
e aponta, mesmo que de forma geral, as condutas dos pacientes, o resultado, a
subsuno, o nexo causal (teorias causalista e fnalista) e o nexo de imputao (teorias
funcionalista e constitucionalista), oferecendo condies para o pleno exerccio do
direito de defesa, mxime se tratando de crime societrio onde a jurisprudncia tem
abrandado a exigncia de uma descrio pormenorizada das condutas.
4. Ordem parcialmente concedida para determinar o trancamento da
ao penal, exclusivamente, em relao ao crime de apropriao indbita
previdenciria. (HC n. 84.798-GO, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe 3.11.2009).
Na hiptese em julgamento o MPF exps de forma minuciosa o crime
imputado ao denunciado, tendo indicado os elementos indicirios utilizados para
embasar a acusao formulada contra o Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado
de Sergipe e narrando a conduta a ele imputada de forma a permitir o exerccio da
ampla defesa (fato que ser novamente analisado quando do captulo deste voto
que trata da conduta do acusado).
Rejeito, pois, a preliminar suscitada.
1.3.) DA ILEGAL MANIPULAO DO SISTEMA JUDICIRIO
BRASILEIRO
O acusado afrma em sua resposta que desde o ms de abril de 2006
(data do deferimento da primeira interceptao telefnica em relao ao
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
206
denunciado Zuleido Veras), a Policia Federal tinha conhecimento de um suposto
envolvimento de autoridades com foro privilegiado, tendo se utilizado de meios
escusos para manter o inqurito no Juzo Federal da 2 Vara Criminal da Seo
Judiciria do Estado da Bahia.
Assevera que o Juiz Federal da 2 Vara da Bahia, no apenso de n. 76 da
APn n. 510-BA, demonstra que os Delegados de Polcia Federal encarregados
das investigaes utilizaram procedimentos escusos e ilegais para conduzir o
foco da apurao.
Assim, a Polcia Federal obteve, em interceptaes telefnicas realizadas
no perodo de 23.5.2006 a 6.6.2006, elementos de prova de suposta participao
do ex-Governador Jos Reinaldo Tavares na prtica de delitos investigados no
Inq. n. 544-BA, constatao registrada no Relatrio Circunstanciado n. 007 -
Navalha, apresentado ao Juiz Federal Durval Carneiro Neto.
Aduz que a suposta participao daquela autoridade, detentor de foro
privilegiado reafrmada em outro Relatrio n. 009 - Navalha, apresentado ao
magistrado.
Para este acusado, os nicos elementos de prova colhidos na investigao
contra Joo Alves Filho remontam ao perodo de 28.6.2006 a 14.7.2006, perodo
em que esse investigado ocupava o cargo de Governador do Estado de Sergipe
(cita o Relatrio n. 09, Anexo 04/Navalha). Assim, todas as interceptaes
telefnicas que pudessem incriminar o ex-Governador (autoridade com
foro privilegiado) teriam sido realizadas por ordem do Juiz Federal da Seo
Judiciria da Bahia.
Do mesmo modo, continua a defesa, as transcries de conversas
telefnicas que supostamente envolvem o Deputado Federal Paulo Magalhes
remontam ao perodo de 28.8.2006 a 4.4.2007, estando registrado no HD da
Operao Navalha que o Deputado Federal Paulo Magalhes teria, no perodo
de 15.8.2006 a 26.9.2006, solicitado de Zuleido Soares de Veras o repasse de
vantagem indevida consistente na quantia de R$ 300.000,00.
Afrma que os elementos reunidos contra o Deputado Federal Maurcio
Quintela foram colhidos entre novembro de 2005 e setembro de 2006 (relatrio
emitido pela Polcia Federal), sendo ilegais todas as decises a ele pertinentes.
Sendo tambm ilegais, do mesmo modo, os elementos produzidos contra
o Deputado Federal Luiz Piauylino em meados de junho e julho de 2006
(relatrio emitido pela Polcia Federal).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
207
O acusado alega, ainda, que os eventos trazidos tona com a denncia
ofertada pelo MPF mostram que a Polcia Federal j considerava, desde meados
de 2006, o ento Ministro Silas Rondeau envolvido na suposta organizao
criminosa montada ao redor da empresa Gautama (cita a pgina 121 da exordial
acusatria).
Ao fnal, conclui que, se o Juiz era incompetente para o feito principal, no
tinha competncia para deferir a quebra do sigilo telefnico dos investigados.
Cita o HC n. 10.243-RJ, rel. Min. Felix Fischer, DJ 23.4.2001.
Considera o denunciado totalmente nulos os atos decisrios que se seguem
aps o dia 5.5.2006, data em que ele, ento Secretrio de Estado, passa a fgurar
como investigado pela Polcia Federal, autoridade que, nos termos do art. 91 da
Constituio do Estado de Sergipe, tem foro privilegiado.
Continuando, defende a tese da nulidade do processo pela participao de
Deputado Federal no feito.
Pugna pelo expurgo de todas as escutas telefnicas realizadas a partir de
19.5.2006, por ordem decretada do Juiz da 2 Vara Federal de Salvador, como
tambm o desentranhamento dos documentos recolhidos em razo da ordem de
busca e apreenso decretadas pela relatora.
Expostos os argumentos da defesa do denunciado Flvio Conceio,
passo a demonstrar as razes pelas quais rejeito a preliminar de nulidade dos elementos
de prova colhidos no curso das interceptaes telefnicas.
Da leitura do Relatrio n. 7 apontado pelo acusado (p. 901 do Apenso
n. 225 s f. 1.034 do Apenso n. 226), temos que a Polcia Federal, a partir
da interceptao dos telefones de Zuleido Veras no perodo de 23.5.2006 a
26.6.2006, colheu informao de que funcionrios da empresa Gautama
atuavam junto a servidores pblicos do Estado do Maranho, com o fm de
convenc-los a favorecer interesses da empresa naquele Estado.
No foram indicados, neste ponto da apurao preliminar, indcios de
prtica de conduta delituosa de agente detentor de foro privilegiado, razo pela qual
no havia fundamento para declnio de competncia por parte do Juiz Federal
de 1 Grau naquele momento.
Situao idntica ocorre no Relatrio n. 9 da Polcia Federal tambm citado
pelo denunciado em sua resposta (f. 1.163-1.409 do Apenso n. 227), elaborado
com base em dados colhidos no perodo de 28.6.2006 a 14.7.2006.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
208
Naquele momento da investigao, a Polcia Federal, a partir da
interceptao de terminais pertencentes a indivduos que no detinham
foro privilegiado, reuniu indcios de prtica de crimes por parte de funcionrios
da empresa Gautama, destacados para atuar junto ao Governo do Estado do
Maranho, no se apontando, neste momento das apuraes, qualquer conversa do
Governador ou mesmo elemento de prova capaz de alterar a competncia do Juzo
Federal de 1 Grau.
Feitas essas consideraes, tem-se que eventuais indcios concretos da prtica
de crime por autoridade que detm foro privilegiado somente surgiram no curso da
investigao preliminar (aps elaborao pela Polcia Federal de relatrio parcial da
Operao Navalha f. 1.988-1.997 do Apenso n. 230), documento no qual a
prpria Delegada Federal encarregada do caso representou, no dia 8.9.2006,
pela remessa dos autos ao STJ, nos termos do art. 105, I, a, da CF/1988, em
razo da presena de elementos indicirios de prtica de crime por parte dos
Governadores dos Estados de Sergipe, Alagoas e Maranho.
Ouvido, o MPF cocordou com a referida representao (fl. 2.110-2.114),
consignando que somente naquele momento da investigao que se pde formar um
juzo de delibao positivo da existncia de indcios de prtica criminosa por parte de
agentes detentores de foro privilegiado.
s f. 2.118-2.120 do Apenso n. 230, o Juiz Federal da 2 Vara Criminal
da Seo Judiciria da Bahia determinou a remessa dos autos ao STJ no dia
14.9.2006, frisando que, no curso das investigaes, surgiram elementos de
prova indicando funcionrios da empresa Gautama atuando, por meio de
repasse de vantagem indevida, tentando cooptar agentes pblicos com o fm de
favorecer os interesses da citada empresa na contratao e pagamento de verbas
decorrentes de obras pblicas.
O Juiz Federal frisou, ainda, que os indcios mais relevantes de prtica de
crime que pesavam contra os agentes detentores de foro privilegiado (Governadores
dos Estados do Maranho ( Jos Reinaldo Tavares) e de Sergipe ( Joo Alves
Filho), Deputado Estadual de Sergipe (Ivan Paixo, com foro no TRF da 5
Regio) e Procurador-Geral do Estado do Maranho (Ulisses Csar Martins
de Sousa, com foro no TRF da 5 Regio) somente surgiram naquele momento da
investigao.
Constata-se, portanto, que as medidas constritivas de direito levadas a
termo nos autos do inqurito foram determinadas por autoridade competente
poca; somente quando se teve notcia da suposta prtica de delito por autoridade
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
209
com foro privilegiado que se tornou necessria a remessa dos autos a esta Corte, nos
termos do art. 78, III, do Cdigo de Processo Penal (jurisdio de maior graduao).
Consigno que o envio dos autos ao STJ no invalida qualquer prova colhida
ou medida determinada pela autoridade que era ento competente para conduzir o
inqurito.
Acreso a esse fundamento um outro (mais incisivo) que se mostraria tambm
suf iciente para rejeitar a pretenso do denunciado: interceptaes telefnicas
eventualmente determinadas por autoridade absolutamente incompetente
permanecem vlidas e podem ser plenamente ratifcadas, conforme demonstra
o precedente desta Casa, abaixo colacionado, em que a Quinta Turma,
acompanhando o voto proferido pelo relator Min. Gilson Dipp, concluiu pela
viabilidade de ratifcao pelo Juzo Federal at mesmo de priso decretada por Juzo
Estadual:
Criminal. HC. Roubo qualificado. Incompetncia do Juzo Estadual e
remessa dos autos ao Juzo Federal. Nulidade que s alcana os atos decisrios.
Possibilidade de ratifcao dos demais atos do processo pelo juzo competente
e da denncia pelo Ministrio Pblico Federal. Persistncia da custdia dos rus.
Deciso fundamentada. Ausncia de constrangimento ilegal. Excesso de prazo.
No-ocorrncia. Instruo encerrada. Atraso provocado pela defesa. Princpio da
razoabilidade. Ordem denegada.
Hiptese em que, ao receber os autos do Juzo Estadual, o Juzo federal ratifcou
todos os atos processuais praticados, mantendo a priso cautelar do paciente e
de seus co-rus de forma fundamentada, determinando-se, todavia, que novas
alegaes finais fossem oferecidas pelo Ministrio Pblico Federal, que tambm
ratifcou os termos da denncia.
O reconhecimento de nulidade em feito criminal s anula atos decisrios. Os
demais podem ser aproveitados pelo Juzo competente, nos termos do art. 567
do CPP. Precedentes do STF e desta Corte.
(...)
Ordem denegada.
(HC n. 45.991-SP, Rel. Ministro Gilson Dipp, Quinta Turma, julgado em
17.11.2005, DJ 12.12.2005 p. 407).
No mesmo sentido, confra-se outro precedente desta Corte:
Criminal. HC. Crimes de responsabilidade e contra a Lei de Licitaes. Ex-
prefeito. Incompetncia do Tribunal Estadual declarada. Remessa do feito ao juzo
monocrtico. Anulao das decises proferidas. Desnecessidade. Possibilidade
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
210
de ratificao. Recebimento da denncia legitimado pelo juzo competente.
Validao implcita. Inexistncia de constrangimento ilegal. Ordem denegada.
(...)
V. A validao dos atos praticados pelo Juzo incompetente no precisa ocorrer
por meio de deciso fundamentada, podendo ser implcita, por meio da prtica de
atos que impliquem na concluso de que o Magistrado ratifca os referidos atos.
VI. Ordem denegada.
(HC n. 54.032-PR, Rel. Ministro Gilson Dipp, Quinta Turma, julgado em
21.3.2006, DJ 10.4.2006 p. 262).
O Min. Castro Meira, nos autos do AgRg na APn n. 626-DF (Corte
Especial, DJ 6.10.2010) examinou e refutou questionamento semelhante. Confra-
se o entendimento adotado pelo STJ naquela oportunidade:
Ainda que o Desembargador relator do inqurito houvesse decretado alguma
medida constritiva de direito aps o surgimento de indcios de prtica de crime por
autoridade com foro privilegiado perante esta Corte, fato que admito somente a
ttulo de argumentao, tais decises seriam, quando muito, nulas (e possveis de ser
convalidadas segundo o atual entendimento do STF) e no inexistentes.
Como se sabe, por pressupostos de existncia, ou seja, para que seja constitudo
o processo, sufciente que haja um rgo investido de jurisdio e demanda (ato
de pedir). A competncia considerada requisito de validade do processo.
Sobre o tema, confra-se lio de Eugenio Pacelli de Oliveira:
Deve-se observar, primeiro, que a funo jurisdicional una, prestando-
se a repartio de competncias unicamente adequada operacionalidade
da jurisdio, consoante os critrios da especializao, ora por matria, ora
em ateno pessoa do acusado (ratione personae).
Por essa razo, quando provocada a jurisdio, cvel ou penal,
o Estado quem atua nos autos - por meio de rgos investidos dela
-, fazendo-o no campo e no espao que lhe so prprios: o processo.
Negar existncia atividade estatal desenvolvida, ainda que por juiz
incompetente, recusar a existncia da prpria jurisdio enquanto
Poder Pblico.
(ob. cit., p. 109).
(...)
Entendo, portanto, que interceptaes telefnicas e medidas de busca
e apreenso eventualmente determinadas por autoridade absolutamente
incompetente permanecem vlidas e podem ser plenamente ratifcadas (...)
(grifo nosso).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
211
Dos julgados abaixo colacionados, constata-se que esta tem sido tambm a
orientao do STF:
Habeas corpus. Trfco de drogas. Confsco de bem. Interceptao telefnica.
Competncia. Fundamentao. Prorrogaes.
1. O habeas corpus, garantia de liberdade de locomoo, no se presta para
discutir confsco criminal de bem.
2. Durante a fase de investigao, quando os crimes em apurao no esto
perfeitamente delineados, cumpre ao juiz do processo apreciar os requerimentos
sujeitos reserva judicial levando em considerao as expectativas probatrias da
investigao. Se, posteriormente, for constatado que os crimes descobertos
e provados so da competncia de outro Juzo, no se confrmando a inicial
expectativa probatria, o processo deve ser declinado, cabendo ao novo juiz
ratifcar os atos j praticados. Validade das provas ratifcadas. Precedentes (HC
n. 81.260-ES Rel. Min. Seplveda Pertence Pleno por maioria j. em 14.11.2001
DJU de 19.4.2002).
3. A interceptao telefnica meio de investigao invasivo que deve
ser utilizado com cautela. Entretanto, pode ser necessria e justificada,
circunstancialmente, a utilizao prolongada de mtodos de investigao
invasivos, especialmente se a atividade criminal for igualmente duradoura, casos
de crimes habituais, permanentes ou continuados. A interceptao telefnica
pode, portanto, ser prorrogada para alm de trinta dias para a investigao de
crimes cuja prtica se prolonga no tempo e no espao, muitas vezes desenvolvidos
de forma empresarial ou profssional. Precedentes (Deciso de recebimento da
denncia no Inqurito n. 2.424-RJ Rel. Min. Cezar Peluso j. em 26.11.2008, DJE
de 26.3.2010).
(HC n. 99.619-RJ, Relator(a): Min. Marco Aurlio, Relator(a) p/ Acrdo: Min.
Rosa Weber, Julgamento: 14.2.2012, Primeira Turma).
Agravo regimental no recurso extraordinrio. Processual Penal. Incompetncia
absoluta. Atos decisrios. Possibilidade de ratifcao.
1. Este Tribunal fxara anteriormente entendimento no sentido de que, nos casos de
incompetncia absoluta, somente os atos decisrios seriam anulados, sendo possvel
a ratifcao dos atos sem carter decisrio. Posteriormente, passou a admitir a
possibilidade de ratifcao inclusive dos atos decisrios. Precedentes.
Agravo regimental a que se nega seguimento.
(RE n. 464.894-PI, Rel. Min. Eros Grau, Segunda Turma, DJ 24.6.2008).
Habeas corpus.
(...)
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
212
5. Em princpio, a jurisprudncia desta Corte entendia que, para os casos de
incompetncia absoluta, somente os atos decisrios seriam anulados. Sendo
possvel, portanto, a ratifcao de atos no-decisrios. Precedentes citados: HC
n. 71.278-PR, Rel. Min. Nri da Silveira, 2 Turma, julgado em 31.10.1994, DJ de
27.9.1996 e RHC n. 72.962-GO, Rel. Min. Maurcio Corra, 2 Turma, julgado em
12.9.1995, DJ de 20.10.1995.
6. Posteriormente, a partir do julgamento do HC n. 83.006-SP, Pleno, por
maioria, Rel. Min. Ellen Gracie, DJ 29.8.2003, a jurisprudncia do Tribunal
evoluiu para admitir a possibilidade de ratificao pelo juzo competente
inclusive quanto aos atos decisrios.
(...)
9. Ordem indeferida.
(HC n. 88.262-SP, Rel. Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma, DJ 18.12.2006).
Rejeito, portanto, a arguio de nulidade das interceptaes telefnicas por 02
(dois) fundamentos: primeiro porque as decises foram proferidas pela autoridade
competente poca dos fatos; e segundo porque todas as decises do Juzo de
1 Grau restaram, ainda que implicitamente, ratifcadas pela relatora, ao dar
continuidade apurao dos fatos tidos por criminosos nos autos do Inq. n.
544-BA.
1.4.) AUSNCIA DE COMPROVAO DA LICITUDE DAS
GRAVAES
O acusado alega que no foram juntadas aos autos as Medidas Cautelares
de n. 2004.33.00.022013-0 e n. 2006.33.00.002647-3 (contendo interceptaes
telefnicas autorizadas pelo Juzo de 1 Grau) e documentos apreendidos tais
como a agenda do Gil, referncia agenda do Diretor da Gautama Gil Jac.
Importante fazer um breve resumo de como se deu o desenrolar da
apurao que levou ao desencadeamento da Operao Navalha, investigada nos
autos do Inq. n. 544-BA e que deu azo ao oferecimento da presente denncia.
Em junho de 2005 uma fora tarefa coordenada pela Superintendncia da
Polcia Federal na Bahia e pela Procuradoria da Repblica na Bahia deu incio
a uma investigao criminal denominada Operao Octopus, destinada a
apurar uma srie de delitos contra a Administrao Federal que estariam sendo
praticados por um grupo de oito empresrios denominado G-8.
O aprofundamento das investigaes revelou a existncia de indcios
de que delitos de natureza diversa estavam sendo praticados por suposta
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
213
quadrilha formada com o fm de obter lucros ilcitos por meio da realizao
de obras pblicas nos Estados de Sergipe, Alagoas, Maranho, Piau e Distrito
Federal, razo pela qual, no ano de 2006, deu-se incio a uma outra investigao,
denominada Operao Navalha, apurando a suposta prtica de crime de
formao de quadrilha e de delitos contra a Administrao Pblica.
No ano de 2006 ambas as investigaes foram remetidas a esta Corte pelo
Juzo de 1 Grau, em razo da presena de indcios de crimes praticados por
agentes detentores de foro privilegiado perante o STJ.
O Processo n. 2004.33.00.022013-0 diz respeito s interceptaes telefnicas
decretadas pelo Juzo de 1 Grau para apurar a prtica de crimes na denominada
Operao Octopus e o Processo n. 2006.33.00.002647-3 se refere s interceptaes
relacionadas com os fatos apurados na Operao Navalha, ora sob exame.
Determinei, ento, em deciso datada de 10.5.2007 (f. 231 do vol. 01), a
permanncia nestes autos apenas das informaes referentes Operao Navalha,
tendo o Processo n. 2004.33.00.022013-0 sido juntado aos apensos de n. 12/26
do Inq. n. 561-BA, procedimento instaurado para apurar os fatos relacionados
com a Operao Octopus.
Observa-se, portanto, que o Processo n. 2004.33.00.022013-0 no traz
qualquer elemento de prova contra os denunciados nesta ao penal, razo pela qual
fcou apensado ao Inq. n. 561.
luz de certido da Corte Especial (f. 9.078), atestando que o Processo n.
2006.33.00.002647-3 no havia sido juntado aos presentes autos por equvoco,
determinei, em deciso datada de 14.12.2011 (f. 9.080-9.081), a juntada aos autos
do referido processo que continha as medidas de interceptao telefnica autorizadas
pelo Juzo de 1 Grau e abri prazo para aditamento resposta pelos acusados,
justamente com a fnalidade de evitar qualquer arguio de cerceamento de defesa.
Verifca-se, portanto, que todos os documentos, pedidos de interceptao telefnica
e decises judiciais de 1 Grau que excepcionaram direitos fundamentais dos ora
denunciados esto juntados aos presentes autos, no havendo que se falar em violao
dos princpios do contraditrio e da ampla defesa.
1.5) PRESENA DOS REQUISITOS ACAUTELADORES E 15 +
15 PRORROGAO
O denunciado argui a nulidade das interceptaes telefnicas, aduzindo
que a medida extrapolou o prazo renovvel de 15 (quinze) dias, previsto no art.
5 da Lei n. 9.296/1996.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
214
Afrma, ainda, que no havia necessidade de prorrogao da interceptao
telefnica.
Neste ponto, friso que, na esteira do entendimento do STJ, abaixo demonstrado
em precedentes, o prazo previsto no dispositivo pode ser prorrogado, desde que
demonstrada fundada necessidade:
Habeas corpus. Organizao criminosa. Contrabando de agrotxicos e de
produtos de informtica. Alegao de que as decises judiciais que autorizaram
as interceptaes telefnicas, e suas respectivas prorrogaes, so destitudas de
fundamentao. Demonstrao da imprescindibilidade das medidas. Penltima
prorrogao que teria sido determinada por prazo superior ao que permite a Lei
n. 9.269/1996. Constrangimento ilegal no evidenciado. Ordem denegada.
1. No destituda de fundamentao a deciso do Juzo singular que, ao
deferir a primeira interceptao telefnica, indica concretamente a necessidade
da diligncia, esclarecendo que no h outra forma de se realizar as investigaes,
sob pena, ainda, de prejuzo apurao, que ocorria em segredo de justia.
2. Persistindo os pressupostos que conduziram decretao da interceptao
telefnica, no h obstculos para sucessivas prorrogaes, desde que devidamente
fundamentadas, nem ficam maculadas como ilcitas as provas derivadas da
interceptao. (STF, RHC n. 85.575-SP, 2 Turma, Rel. Min. Joaquim Barbosa, DJ de
16.3.2007).
3. vlida a prorrogao da interceptao telefnica que, iniciada dentro do
prazo de 15 dias - como no caso -, deferida em prazo maior que este, de at 30
dias, desde que demonstrada a imprescindibilidade da medida. Consideraes
doutrinrias. Precedentes.
4. Habeas corpus denegado.
(HC n. 149.866-PR, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em
21.6.2012, DJe 28.6.2012).
Habeas corpus. Corrupo ativa. Nulidade das interceptaes telefnicas.
Descabimento. Medida demonstrada necessria e eficaz. Prorrogaes
devidamente motivadas. Fundamentao per relationem. Prolongamento da
medida necessrio diante da complexidade do crime e do grande nmero de
envolvidos. Imprescindibilidade para continuidade das investigaes.
1. Inexiste ilegalidade na deciso que permite a quebra de sigilo telefnico,
quando preenchidos os requisitos do art. 2 da Lei n. 9.296/1996.
2. Na hiptese, alm de verifcados fortes indcios de autoria, demonstrou-se
que a prova, em toda sua extenso, no poderia ter sido obtida, de maneira efcaz,
por outros meios, mas to somente pelo monitoramento telefnico.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
215
3. As decises que deferiram a prorrogao possuem devida fundamentao,
apesar de no apresentarem motivao exaustiva, pois se relacionam com a que
autorizou o monitoramento das comunicaes, passando a integr-la - chamada
fundamentao per relationem (HC n. 92.020-DF, Relator Min. Joaquim Barbosa, DJe
de 8.11.2010).
4. A ocorrncia de sucessivas prorrogaes, durante, aproximadamente, sete
meses, encontra justificativa na complexidade do crime e no grande nmero de
envolvidos - 28 denunciados, bem como na demonstrada imprescindibilidade da
medida para continuidade da investigao e elucidao do caso.
5. Ordem denegada.
(HC n. 128.211-PA, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em
12.6.2012, DJe 29.8.2012).
Habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Nulidade da ao penal.
Ilicitude da prova obtida por escuta telefnica deferida por juiz de planto. No
confgurao. Interceptao telefnica. Deferimento da medida e prorrogaes
devidamente fundamentadas. Legalidade. Indispensabilidade da medida
demonstrada. Ordem denegada.
Autorizao de escuta deferida por Juiz de planto no fnal do expediente
normal. Providncia tolerada por interpretao razovel com vista efetividade e
urgncia da medida. Voto vencido do Relator que, nessa parte, concedia a ordem
afrmando a incompetncia do plantonista.
II. Hiptese em que as decises de deferimento de interceptao telefnica
e de prorrogao da medida encontram-se adequadamente fundamentadas,
porquanto calcadas na manifesta necessidade para a continuidade das
investigaes em curso voltadas para a apurao da prtica de fatos com
caractersticas de criminalidade organizada, envolvendo trfco de entorpecentes
e formao de bando ou quadrilha.
III. Desde que devidamente fundamentada, a interceptao poder ser renovada
por indefnidos prazos de quinze dias. Precedentes.
IV. A averiguao da indispensabilidade da medida como meio de prova no
pode ser apreciada na via do habeas corpus, diante da necessidade de dilao
probatria que se faria necessria.
V. Ordem denegada.
(HC n. 182.168-RS, Rel. Ministro Jorge Mussi, Rel. p/ Acrdo Ministro Gilson
Dipp, Quinta Turma, julgado em 3.5.2012, DJe 29.8.2012).
Habeas corpus. Corrupo ativa, quadrilha e concorrncia desleal (artigos
333 e 288, ambos do Cdigo Penal, e artigo 195, inciso III, da Lei n. 9.279/1996).
Interceptaes telefnicas. Decises judiciais fundamentadas.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
216
1. O sigilo das comunicaes telefnicas garantido no inciso XII do artigo
5 da Constituio Federal, e para que haja o seu afastamento exige-se ordem
judicial que, tambm por determinao constitucional, precisa ser fundamentada
(artigo 93, inciso IX, da Carta Magna).
2. O artigo 5 da Lei n. 9.296/1996, ao tratar da manifestao judicial sobre o
pedido de interceptao telefnica, preceitua que a deciso ser fundamentada,
sob pena de nulidade, indicando tambm a forma de execuo da diligncia, que
no poder exceder o prazo de quinze dias, renovvel por igual tempo uma vez
comprovada a indispensabilidade do meio de prova.
3. Do teor das decises judiciais anexadas aos autos, percebe-se, com clareza,
que a interceptao telefnica foi inicialmente autorizada ante as dificuldades
encontradas para apurar os ilcitos que estariam sendo praticados, notadamente
pela hesitao da Polcia Federal de Marlia em proceder s investigaes necessrias,
tendo sido prolongada no tempo em face do contedo das conversas monitoradas,
que indicariam a existncia de complexa quadrilha que estaria cometendo diversos
ilcitos.
4. No procede a alegao de que as decises judiciais na espcie constituiriam
meras reprodues umas das outras, uma vez que a autoridade judicial sempre
fundamentou as interceptaes nos elementos de informao colhidos em
investigaes ou monitoramentos prvios, demonstrando, efetivamente, a
indispensabilidade da medida para a correta identificao de todos os agentes
envolvidos, mormente em razo da perpetuao no tempo das atividades
supostamente criminosas, conforme externado em detalhes nos relatrios da
autoridade policial.
5. Ainda que o Juzo Federal tenha se reportado a provimentos judiciais
anteriores para motivar algumas das prorrogaes das escutas, o certo que
subsistindo as razes para a autorizao das interceptaes, como ocorreu no
caso - tendo em vista a prpria natureza e modus operandi dos delitos investigados
-, inexistem bices a que o magistrado remeta os seus fundamentos a prvias
manifestaes proferidas no feito.
Interceptaes telefnicas. Prorrogaes sucessivas. Diligncias que ultrapassam
o limite de 30 (trinta) dias previsto no artigo 5 da Lei n. 9.296/1996. Possibilidade de
vrias renovaes. Existncia de decises fundamentadas. Ilicitude no caracterizada.
Denegao da ordem.
1. Apesar de no artigo 5 da Lei n. 9.296/1996 se prever o prazo mximo de 15
(quinze) dias para a interceptao telefnica, renovvel por mais 15 (quinze), no
h qualquer restrio ao nmero de prorrogaes possveis, exigindo-se apenas que
haja deciso fundamentando a dilatao do perodo. Doutrina. Precedentes.
2. Na hiptese em apreo, consoante os pronunciamentos judiciais referentes
quebra de sigilo das comunicaes telefnicas constantes dos autos, v-se
que a prorrogao das interceptaes sempre foi devidamente fundamentada,
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
217
justificando-se, essencialmente, nas informaes coletadas pela autoridade
policial em monitoramentos anteriores, no havendo que se falar, assim, em
ausncia de motivao concreta a embasar a extenso da medida, tampouco em
ofensa ao princpio da proporcionalidade.
3. Ordem denegada.
(HC n. 134.015-SP, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em
16.6.2011, DJe 13.3.2012).
No mesmo sentido, o entendimento pacfco da Suprema Corte:
Habeas corpus. Constitucional. Processual Penal. Interceptao telefnica.
Crimes de tortura, corrupo passiva, extorso, peculato, formao de quadrilha
e receptao. Eventual ilegalidade da deciso que autorizou a interceptao
telefnica e suas prorrogaes por 30 (trinta) dias consecutivos. No ocorrncia.
Possibilidade de se prorrogar o prazo de autorizao para a interceptao telefnica
por perodos sucessivos quando a intensidade e a complexidade das condutas
delitivas investigadas assim o demandarem. Precedentes. Deciso proferida com
a observncia das exigncias previstas na lei de regncia (Lei n. 9.296/1996, art.
5). Alegada falta de fundamentao da deciso que determinou e interceptao
telefnica do paciente. Questo no submetida apreciao do Superior Tribunal
de Justia. Supresso de instncia no admitida. Precedentes. Ordem parcialmente
conhecida e denegada. 1. da jurisprudncia desta Corte o entendimento de ser
possvel a prorrogao do prazo de autorizao para a interceptao telefnica,
mesmo que sucessiva, especialmente quando o fato complexo, a exigir investigao
diferenciada e contnua (HC n. 83.515-RS, Tribunal Pleno, Relator o Ministro Nelson
Jobim, DJ de 4.3.2005). 2. Cabe registrar que a autorizao da interceptao por 30
(dias) dias consecutivos nada mais do que a soma dos perodos, ou seja, 15 (quinze)
dias prorrogveis por mais 15 (quinze) dias, em funo da quantidade de investigados
e da complexidade da organizao criminosa. 3. Nesse contexto, considerando o
entendimento jurisprudencial e doutrinrio acerca da possibilidade de se prorrogar
o prazo de autorizao para a interceptao telefnica por perodos sucessivos
quando a intensidade e a complexidade das condutas delitivas investigadas assim
o demandarem, no h que se falar, na espcie, em nulidade da referida escuta e de
suas prorrogaes, uma vez que autorizada pelo Juzo de piso, com a observncia
das exigncias previstas na lei de regncia (Lei n. 9.296/1996, art. 5). 4. A sustentada
falta de fundamentao da deciso que determinou a interceptao telefnica do
paciente no foi submetida ao crivo do Superior Tribunal de Justia. Com efeito,
sua anlise, de forma originria, neste ensejo, na linha de julgados da Corte,
confguraria verdadeira supresso de instncia, o que no se admite. 5. Habeas
corpus parcialmente conhecido e, nessa parte, denegado.
(HC n. 106.129, Rel. Min. Dias Tofoli, Primeira Turma, julgado em 6.3.2012).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
218
Habeas corpus. Trfco de drogas. Confsco de bem. Interceptao telefnica.
Competncia. Fundamentao. Prorrogaes.
(...)
3. A interceptao telefnica meio de investigao invasivo que deve
ser utilizado com cautela. Entretanto, pode ser necessria e justificada,
circunstancialmente, a utilizao prolongada de mtodos de investigao invasivos,
especialmente se a atividade criminal for igualmente duradoura, casos de crimes
habituais, permanentes ou continuados. A interceptao telefnica pode, portanto,
ser prorrogada para alm de trinta dias para a investigao de crimes cuja prtica se
prolonga no tempo e no espao, muitas vezes desenvolvidos de forma empresarial
ou profssional. Precedentes (Deciso de recebimento da denncia no Inqurito n.
2.424-RJ Rel. Min. Cezar Peluso j. em 26.11.2008, DJE de 26.3.2010).
4. Habeas corpus
(HC n. 99.619-RJ, Rel. Min. Marco Aurlio, Relator(a) p/ Acrdo: Min. Rosa
Weber, Julgamento: 14.2.2012, Primeira Turma).
Processual Penal. Habeas corpus. Trfco de entorpecentes e associao para
o trfco. Lavagem de capitais. Arts. 33, caput, 35, caput e pargrafo nico, 36
e 40, I e IV, da Lei n. 11.343/2006. Art. 1, I e 1, II e 4, da Lei n. 9.613/1998.
Acautelamento do meio social. Gravidade concreta da conduta. Apreenso de
grande quantidade de drogas (quase 400 kg de cocana). Garantia da ordem
pblica, como forma de impedir a reiterao delitiva. Fuga do ru. Providncia
imposta visando assegurar eventual aplicao da lei penal. Interceptao
telefnica. Prorrogao. Possibilidade.
(...)
4. cedio na Corte que as interceptaes telefnicas podem ser prorrogadas
por mais de uma vez, desde que comprovada sua necessidade mediante deciso
motivada do Juzo competente, como ocorrido no caso sub judice. Precedentes: RHC
n. 85.575-SP, rel. Min. Joaquim Barbosa, 2 Turma, DJ de 16.3.2007; RHC n. 88.371-SP,
rel. Min. Gilmar Mendes, 2 Turma, DJ de 2.2.2007; HC n. 83.515, rel. Min. Nelson Jobim,
Pleno, DJ de 4.3.2005; Inq n. 2.424, rel. Min. Cezar Peluso, Pleno, DJ de 26.3.2010.
5. Parecer do MPF pela denegao da ordem.
6. Ordem denegada.
(HC n. 104.934, Rel. Min. Marco Aurlio, Relator(a) p/ Acrdo: Min. Luiz Fux,
Primeira Turma, julgado em 20.9.2011).
I. Competncia. Criminal. Originria. I nqurito pendente no STF.
Desmembramento. No ocorrncia. Mera remessa de cpia, a requerimento
do MP, a juzo competente para apurao de fatos diversos, respeitantes a
pessoas sem prerrogativa de foro especial. Inexistncia de aes penais em
curso e de conseqente conexo. Questo de ordem resolvida nesse sentido.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
219
Preliminar repelida. Agravo regimental improvido. Voto vencido. No se
caracteriza desmembramento ilegal de ao penal, a mera remessa de cpia
de inqurito, a requerimento do representante do Ministrio Pblico, a outro
juzo, competente para apurar fatos diversos, respeitantes a pessoas sujeitas a
seu foro. 2. Competncia. Criminal. Ao penal. Magistrado de Tribunal Federal
Regional. Condio de co-ru. Conexo da acusao com fatos imputados a
Ministro do Superior Tribunal de Justia. Pretenso de ser julgado perante este.
Inadmissibilidade. Prerrogativa de foro. Irrenunciabilidade. Ofensa s garantias do
juiz natural e da ampla defesa, elementares do devido processo legal. Inexistncia.
Feito da competncia do Supremo. Precedentes. Preliminar rejeitada. Aplicao
da Smula n. 704. No viola as garantias do juiz natural e da ampla defesa,
elementares do devido processo legal, a atrao, por conexo ou continncia, do
processo do co-ru ao foro por prerrogativa de funo de um dos denunciados,
a qual irrenuncivel. 3. Competncia. Criminal. Inquritos. Reunio perante o
Supremo Tribunal Federal. Avocao. Inadmissibilidade. Conexo inexistente.
Medida, ademais, facultativa. Nmero excessivo de acusados. Ausncia de
prejuzo defesa. Preliminar repelida. Precedentes. Inteligncia dos arts. 69,
76, 77 e 80 do CPP. No quadra avocar inqurito policial, quando no haja
conexo entre os fatos, nem convenincia de reunio de procedimentos ante o
nmero excessivo de suspeitos ou investigados. 4. Prova. Criminal. Interceptao
telefnica. Necessidade demonstrada nas sucessivas decises. Fundamentao
bastante. Situao ftica excepcional, insuscetvel de apurao plena por outros
meios. Subsidiariedade caracterizada. Preliminares rejeitadas. Aplicao dos arts.
5, XII, e 93, IX, da CF, e arts. 2, 4, 2, e 5, da Lei n. 9.296/1996. Voto vencido.
lcita a interceptao telefnica, determinada em deciso judicial fundamentada,
quando necessria, como nico meio de prova, apurao de fato delituoso. 5.
Prova. Criminal. Interceptao telefnica. Prazo legal de autorizao. Prorrogaes
sucessivas. Admissibilidade. Fatos complexos e graves. Necessidade de investigao
diferenciada e contnua. Motivaes diversas. Ofensa ao art. 5, caput, da Lei n.
9.296/1996. No ocorrncia. Preliminar rejeitada. Voto vencido. lcita a prorrogao
do prazo legal de autorizao para interceptao telefnica, ainda que de modo
sucessivo, quando o fato seja complexo e, como tal, exija investigao diferenciada e
contnua. 6. Prova. Criminal. Interceptao telefnica. Prazo legal de autorizao.
Prorrogaes sucessivas pelo Ministro Relator, tambm durante o recesso forense.
Admissibilidade. Competncia subsistente do Relator. Preliminar repelida.
Voto vencido. O Ministro Relator de inqurito policial, objeto de superviso do
Supremo Tribunal Federal, tem competncia para determinar, durante as frias
e recesso forenses, realizao de diligncias e provas que dependam de deciso
judicial, inclusive interceptao de conversao telefnica.
(...)
(Inq n. 2.424-RJ, rel. Min. Cezar Peluso, Julgamento 26.11.2008, Pleno).
Da leitura do Processo n. 2006.33.00.002647-3 (apensos de n. 222/232 da
presente ao penal), temos que o Juzo Federal de 1 Grau fundamentou, de forma
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
220
adequada e minuciosa, as decises que determinaram as interceptaes telefnicas dos
investigados, tendo observado o disposto na Lei n. 9.296/1996.
Ademais, friso que a medida excepcional se fazia necessria luz da natureza
dos delitos sob apurao, quais sejam, crimes contra a Administrao Pblica,
infraes cujo iter criminis no feito s escncaras, mas, sim, de forma velada.
2) PRELIMINARES SUSCITADAS PELO DENUNCIADO
ZULEIDO SOARES VERAS
2.1) NULIDADE DO PROCESSO - ILICITUDE DA PROVA
O denunciado argui a nulidade do processo e da prova colhida por meio
de interceptao telefnica, aduzindo que o afastamento do sigilo telefnico foi
levado a termo em contrariedade Lei n. 9.296/1996 porque:
a) apenas os dilogos reputados importantes para a acusao foram
degravados e que a ausncia da degravao das interceptaes viola o princpio
do contraditrio e induz a nulidade do processo;
b) as interpretaes de dilogos realizadas pela Polcia Federal ao longo da
Operao Navalha no so confveis e enquanto no Relatrio de Inteligncia
Policial n. 03 (datado de 26.3.2007) consta que o dilogo interceptado s
16:44h teria sido mantido por Luiz Caetano, ento Prefeito do Municpio de
Camaari-BA, o mesmo dilogo posteriormente includo na representao
de priso formulada pelo MPF s f. 290, desta vez constando que a conversa
teria sido mantida por Antonio Calmon, ento Prefeito do Municpio de So
Francisco do Conde-BA;
c) a Polcia Federal fez constar, na conversa supostamente mantida por
Luiz Caetano, uma realizada entre os dias 20 e 23 de maro de 2007. O mesmo
dilogo foi usado pela Polcia Federal referindo-se a uma viagem realizada pelo
Prefeito Antonio Calmon entre os dias 27 a 29 de maro de 2007.
Rejeito a arguio de que teria havido manipulao nos dilogos por parte da
Polcia Federal.
O dilogo interceptado s 16:44h do dia 19.3.2007 (transcrito s f. 57-
58 do apenso n. 03) guardava relao com suposta vantagem indevida a ser
repassada ao ento Prefeito do Municpio de Camaari-BA, investigado no Inq.
n. 544-BA.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
221
Ocorre que o MPF (e no a Polcia Federal) cometeu um lapso ao fazer
meno ao referido dilogo no pedido de priso preventiva de f. 239-306.
Neste ponto, o MPF (f. 290 - item 167), para fundamentar o pedido de
priso do ento Prefeito do Municpio de Camaari-BA, fez meno aos 02 (dois)
dilogos que constavam do relatrio policial de f. 57-58 e que demonstravam
a suposta ligao do Prefeito com a quadrilha formada pelos ora denunciados.
Ocorre que, aps narrar a conduta supostamente criminosa do ento Prefeito de
Camaari-BA, transcreveu dilogo envolvendo Antonio Calmon, Prefeito do
Municpio de So Francisco do Conde, tambm investigado, mas contra o qual
no houve pedido de priso.
Verifca-se, portanto, que o lapso apontado pelo acusado foi cometido pelo MPF e
no pela Polcia Federal e no tem o condo de macular a prova colhida.
Superado esse ponto, depreende-se que, conforme j frisado linhas acima,
a interceptao telefnica (tanto a decretada pelo Juzo de 1 Grau quanto por
este Tribunal) observou os ditames da Lei n. 9.296/1996, sendo decretada pela
presena do fumus comissi delicti e em razo do descabimento de produo da prova
por outro meio, como si acontecer nos casos que envolvem prtica de crimes tais como
os investigados nos presentes autos, formao de quadrilha com o fm especfco de
espoliar a Administrao Pblica.
Afasto, ainda, a arguio de nulidade da prova em razo da ausncia de
degravao de todos os dilogos interceptados, por ter ocasionado cerceamento
defesa.
Segundo a orientao jurisprudencial do STF, quando h degravao dos
dilogos em que se apoia a denncia e desde que tenha sido conferido acesso ao udio,
possvel a s transcrio do que interessa. Vejamos:
Habeas corpus. Direito Processual Penal. Interceptao telefnica. nico meio
de prova vivel. Prvia investigao. Desnecessidade. Indcios de participao
no crime surgidos durante o perodo de monitoramento. Prescindibilidade de
degravao de todas as conversas. Inocorrncia de ilegalidade. Ordem denegada.
1. Na espcie, a interceptao telefnica era o nico meio vivel investigao
dos crimes levados ao conhecimento da Polcia Federal, mormente se se levar em
conta que as negociaes das vantagens indevidas solicitadas pelo investigado se
davam eminentemente por telefone.
2. lcita a interceptao telefnica, determinada em deciso judicial
fundamentada, quando necessria, como nico meio de prova, apurao de
fato delituoso. Precedentes.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
222
3. O monitoramento do terminal telefnico da paciente se deu no contexto
de gravaes telefnicas autorizadas judicialmente, em que houve meno de
pagamento de determinada porcentagem a ela, o que consiste em indcio de sua
participao na empreitada criminosa.
4. O Estado no deve quedar-se inerte ao ter conhecimento da prtica de
outros delitos no curso de interceptao telefnica legalmente autorizada.
5. desnecessria a juntada do contedo integral das degravaes das
escutas telefnicas realizadas nos autos do inqurito no qual so investigados os
ora Pacientes, pois basta que se tenham degravados os excertos necessrios ao
embasamento da denncia oferecida, no confgurando, essa restrio, ofensa ao
princpio do devido processo legal. Precedentes.
6. Writ denegado.
(HC n. 105.527, Relator(a): Min. Ellen Gracie, Segunda Turma, julgado em
29.3.2011).
9. Prova. Criminal. Interceptao telefnica. Transcrio da totalidade das
gravaes. Desnecessidade. Gravaes dirias e ininterruptas de diversos terminais
durante perodo de 7 (sete) meses. Contedo sonoro armazenado em 2 (dois) DVDs
e 1 (hum) HD, com mais de quinhentos mil arquivos. Impossibilidade material e
inutilidade prtica de reproduo grfca. Sufcincia da transcrio literal e integral
das gravaes em que se apoiou a denncia. Acesso garantido s defesas tambm
mediante meio magntico, com reabertura de prazo. Cerceamento de defesa no
ocorrente. Preliminar repelida. Interpretao do art. 6, 1, da Lei n. 9.296/1996.
Precedentes. Votos vencidos. O disposto no art. 6, 1, da Lei Federal n. 9.296,
de 24 de julho de 1996, s comporta a interpretao sensata de que, salvo para
fm ulterior, s exigvel, na formalizao da prova de interceptao telefnica,
a transcrio integral de tudo aquilo que seja relevante para esclarecer sobre os
fatos da causa sub iudice.
Inq n. 2.424-RJ - Rio de Janeiro, Relator(a): Min. Cezar Peluso, Julgamento:
26.11.2008, Tribunal Pleno).
Nesse sentido, confra-se o entendimento desta Corte sobre o tema:
Habeas corpus. Quadrilha e corrupo passiva. Investigao iniciada a partir de
escrito annimo ou apcrifo (carta). Possibilidade, desde que ulterior diligncia
pelas autoridades para verificao concreta dos fatos alegados na pea sem
assinatura tenham ocorrido. Pretenso de se aplicar irrestritamente a teoria
dos frutos da rvore envenenada (fruits of the poisonous tree). Impossibilidade.
Documentao dos autos que no permite a concluso de que no existe prova
autnoma que legitimamente embasou o procedimento penal instaurado contra
o ora paciente. Impossibilidade de se proceder a ampla e irrestrita anlise ftico-
probatria na via eleita. Alegao de que as decises judiciais que autorizaram
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
223
as interceptaes telefnicas, e suas respectivas prorrogaes, so destitudas de
fundamentao e se prolongaram demasiadamente no tempo. Demonstrao
da imprescindibilidade das medidas. Transcrio de todas as conversas
interceptadas. Desnecessidade. Alegao de nulidade por falta de percia nas
conversas interceptadas. Pretenso que se mostra, na verdade, preclusa, por no
ter sido formulada no momento oportuno. Habeas corpus denegado.
(...)
11. O disposto no art. 6, 1, da Lei Federal n. 9.296, de 24 de julho de 1996, s
comporta a interpretao sensata de que, salvo para fm ulterior, s exigvel, na
formalizao da prova de interceptao telefnica, a transcrio integral de tudo
aquilo que seja relevante para esclarecer sobre os fatos da causa sub iudice. (STF,
Inq n. 2.424-RJ, Tribunal Pleno, Rel. Min. Cezar Peluso, DJe de 25.3.2010). Ou seja:
completamente despicienda a degravao de todas as conversas interceptadas,
especialmente as que nada se referem aos fatos.
(...)
14. Habeas corpus denegado.
(HC n. 221.739-PE, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em
17.4.2012, DJe 27.4.2012).
Habeas corpus. Homicdio triplamente qualifcado. Interceptao telefnica.
1. Cerceamento de defesa. No ocorrncia. Juntada antes da apresentao das
alegaes finais. Prejuzo no apontado. 2. Transcrio integral das escutas.
Prescindibilidade. Ordem denegada.
1. No h nulidade a ser reconhecida na juntada tardia das transcries das
interceptaes telefnicas, visto que foram incorporadas aos autos antes da
abertura de prazo para as alegaes finais, possibilitando defesa o amplo
acesso, a fm de refut-las antes da prolao da sentena de pronncia, o que
garantiu o pleno exerccio da defesa e do contraditrio. Assim, no h falar em
cerceamento de defesa se o patrono do paciente teve acesso s transcries e
lhe foi facultado recha-las antes mesmo do Juzo ter proferido a sentena de
pronncia, notadamente se no apontado nenhum prejuzo efetivo.
2. prescindvel a transcrio integral das interceptaes telefnicas, sendo
imperioso, to somente, a fm de assegurar o amplo exerccio da defesa, a degravao
dos trechos das escutas que embasaram a pea acusatria. Precedentes do STF.
3. Habeas corpus denegado.
(HC n. 204.775-ES, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Quinta Turma, julgado
em 12.4.2012, DJe 4.5.2012).
Habeas corpus. Possibilidade. Juiz. Determinao. Diligncias. Processo Penal.
Art. 156-CPP. Princpio da verdade real. Desnecessidade. Juntada. Autos. Contedo
integral. Degravaes. Interceptaes telefnicas. Trancamento da ao penal.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
224
Excesso de prazo. Formao da culpa. Supervenincia. Sentenas condenatria
e absolutria. Prejuzo. Apreciao. Ordem conhecida em parte e, na extenso,
denegada.
1. Pode o magistrado ordenar, de ofcio, no curso da instruo ou antes de
proferir a sentena, diligncias necessrias afm de dirimir dvidas sobre pontos
relevantes em relao ao deslinde da causa, nos termos do art. 156 do Cdigo de
Processo Penal, em observncia ao princpio da verdade real.
2. O e. Supremo Tribunal Federal e esta Corte j cristalizaram entendimento no
sentido da desnecessidade de juntada do contedo integral das degravaes das
interceptaes telefnicas, bastando que sejam transcritos os excertos indispensveis
ao embasamento da pea acusatria, no havendo falar em ofensa aos princpios do
contraditrio, da ampla defesa e do devido processo legal. Precedentes.
(...)
5. Ordem conhecida em parte e, nessa extenso, denegada.
(HC n. 95.553-SP, Rel. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador
convocado do TJ-RJ), Quinta Turma, julgado em 13.12.2011, DJe 6.2.2012).
Neste tpico, friso que o precedente citado na sustentao oral feita pelo
advogado do denunciado Zuleido Veras na sesso do dia 14.3.2013 no tem o
condo de alterar o posicionamento do STJ e do STF sobre a matria.
O referido causdico alegou que o STF, nos autos do AgRg na AP n. 508,
rel. Min. Marco Aurlio (julgado em 7.2.2013, acrdo pendente de publicao),
decidiu que a degravao das interceptaes telefnicas deve ser integral.
Reputo, contudo, infundada a alegao do denunciado.
Do exame do referido julgado, tem-se que os Ministros do STF, que
acompanharam o Relator, disseram que no estava em discusso, naquele caso,
se o ru tinha ou no o direito subjetivo de exigir a degravao. O que se discutia
se o Ministrio Pblico poderia, sem alegar algum prejuzo concreto, impugnar deciso
do Juiz instrutor do processo, para quem a degravao integral seria til.
O cerne da discusso naquele caso no foi o direito subjetivo do ru, mas sim a
amplitude dos poderes do Juiz instrutor de deferir provas, razo pela qual mostra-se
descabida a alegao do acusado.
2.3) DO NECESSRIO APENSAMENTO DO PROCEDIMENTO
DE INTERCEPTAO TELEFNICA AOS AUTOS DO INQURITO
- CONTRADITRIO DIFERIDO - IMPOSSIBILIDADE DO
CONTROLE DA LEGALIDADE DA PROVA
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
225
A questo j foi enfrentada no item 1.4 deste voto, oportunidade em que
frisei que, luz de certido da Corte Especial (f. 9.078), atestando que a no
juntada do Processo n. 2006.33.00.002647-3 foi um equvoco, corrigido quando
determinei, em deciso datada de 14.12.2011 (f. 9.080-9.081), a juntada aos
autos do processo contendo as medidas de interceptao telefnica autorizadas pelo
Juzo de 1 Grau e abri prazo para para nova manifestao dos acusados, justamente
com a fnalidade de evitar qualquer arguio de cerceamento de defesa. Assim, todos
os documentos, pedidos de interceptao telefnica e decises judiciais de 1 Grau esto
juntados aos autos, no havendo de se falar em violao aos princpios do contraditrio
e da ampla defesa.
2.4) DA AUSNCIA DOS REQUISITOS BSICOS DA MEDIDA
CAUTELAR
Assevera que o afastamento do sigilo telefnico do denunciado foi
autorizado antes de instaurada investigao prvia contra ele, pois poca,
investigava-se envolvimento de policiais federais com um grupo de empresrios
baianos do ramo de fornecimento de mo-de-obra, conhecido como G-8, do
qual o acusado no fez parte, sendo o Juiz Federal, responsvel poca pela
conduo do inqurito, induzido a erro por uma srie de equvocos da Polcia
Federal.
Sustenta, ainda, a ilicitude das interceptaes telefnicas, sob o argumento
de que o encontro fortuito de provas no se mostra hbil para subsidiar a
imputao da prtica de crimes feita pelo MPF ao acusado, inexistindo conexo
ou continncia entre o fato inicialmente investigado e os delitos imputados ao
acusado e demais funcionrios da empresa Gautama, situao que, uma vez
caracterizada, retira o requisito do fumus boni iuris da medida de interceptao.
Defende a nulidade das provas colhidas por meio do afastamento do
sigilo telefnico, porque as primeiras interceptaes foram deferidas pelo Juzo
Federal de 1 Grau em razo de suposta prtica de crime de fraude licitao,
delito sujeito a pena de deteno, contrariando o disposto no art. 2, III, da Lei
n. 9.296/1996.
Esta argumentao foi enf rentada no item 1.4 deste voto, quando
fcou consignado que em junho de 2005 uma fora tarefa coordenada pela
Superintendncia da Polcia Federal na Bahia e pela Procuradoria da Repblica
na Bahia deu incio a uma investigao criminal denominada Operao
Octopus, destinada a apurar uma srie de delitos contra a Administrao
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
226
Federal que estariam sendo praticados por um grupo de oito empresrios
denominado G-8.
O aprofundamento das investigaes revelou a existncia de indcios de
que outros delitos de natureza diversa estariam sendo praticados por quadrilha
formada com o fm de obter lucros ilcitos com a realizao de obras pblicas
nos Estados de Sergipe, Alagoas, Maranho, Piau e Distrito Federal, razo pela
qual, no ano de 2006, iniciou-se uma outra investigao, denominada Operao
Navalha.
Assim, diante da presena de elementos de prtica de delito por agentes no
integrantes do grupo investigado na Operao Octopus (Inq. n. 561-BA), deu-se
incio a uma nova investigao (Inq. n. 544-BA), na qual foram colhidos os elementos
de prova contra os ora denunciados. Ver os apensos de n. 222/232, no qual h
registro de que a Polcia Federal, por meio de interceptaes telefnicas autorizadas
judicialmente, obteve elementos indicirios de prtica de conduta delituosa do
denunciado. Ali esto as diversas decises em que o Juiz Federal de 1 Grau
autorizou a quebra de sigilo pleiteada pela Polcia e pelo MPF e as decises por
mim proferidas quando chegaram os autos a esta Corte (f. 104-106; 171; 225).
O denunciado, objetivando desviar o foco dos indcios de prtica delituosa
contra si reunidos no Inq. n. 544-BA (e que sero oportunamente expostos
neste voto), alega que a Polcia Federal, de forma deliberada, alterou o rumo das
investigaes com o fm de salvaguardar integrantes do referido rgo, incriminando
funcionrios da empresa Gautama por crimes contra a Administrao Pblica.
Conforme ser oportunamente exposto quando examinado o mrito,
foram reunidos elementos indicirios de prtica de conduta delituosa que, num juzo
perfunctrio de admissibilidade da exordial acusatria, autorizam seja recebida
a denncia contra o acusado Zuleido Veras, no lhe socorrendo vazia alegao de
mudana no foco das apuraes. Afnal, no h bice para o Estado de, tomando
cincia nos autos de Inqurito, da prtica de crime diversos daqueles inicialmente
investigados, iniciar nova investigao para esclarecer a autoria e materialidade
do crime praticado, ainda que tal delito seja punido com pena de deteno.
Confra-se o entendimento do STF e do STJ sobre a matria:
Agravo regimental em agravo de instrumento. Interceptao telefnica
licitamente conduzida. Encontro fortuito de prova da prtica de crime punido
com deteno. Legitimidade do uso como justa causa para oferecimento de
denncia. Agravo regimental desprovido.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
227
1. O Supremo Tribunal Federal, como intrprete maior da Constituio da
Repblica, considerou compatvel com o art. 5, XII e LVI, o uso de prova obtida
fortuitamente atravs de interceptao telefnica licitamente conduzida, ainda que
o crime descoberto, conexo ao que foi objeto da interceptao, seja punido com
deteno.
2. Agravo Regimental desprovido.
(AI n. 626.214 AgR, Relator(a): Min. Joaquim Barbosa, Segunda Turma, julgado
em 21.9.2010).
Penal e Processual Penal. Habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio.
Art. 288 do Cdigo Penal. Inpcia da denncia oferecida em desfavor dos
pacientes baseada em material colhido durante a realizao de interceptao
telefnica para apurar a prtica de crime diverso. Encontro fortuito. Necessidade
de demonstrao da conexo entre o crime inicialmente investigado e aquele
fortuitamente descoberto.
I - Em princpio, havendo o encontro fortuito de notcia da prtica futura de
conduta delituosa, durante a realizao de interceptao telefnica devidamente
autorizada pela autoridade competente, no se deve exigir a demonstrao da
conexo entre o fato investigado e aquele descoberto, a uma, porque a prpria Lei
n. 9.296/1996 no a exige, a duas, pois o Estado no pode se quedar inerte diante da
cincia de que um crime vai ser praticado e, a trs, tendo em vista que se por um lado
o Estado, por seus rgos investigatrios, violou a intimidade de algum, o fez com
respaldo constitucional e legal, motivo pelo qual a prova se consolidou lcita.
(...)
Habeas corpus denegado.
(HC n. 69.552-PR, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 6.2.2007,
DJ 14.5.2007, p. 347).
Sobre o tema, confra-se lio de Eugenio Pacelli de Oliveira:
Assim, por exemplo, quando, no curso de determinada investigao criminal,
autorizada judicialmente a interceptao telefnica em certo local, com a
consequente violao da intimidade das pessoas que ali se encontram, no
vemos por que recursar a prova ou a informao relativa a outro crime ali obtida.
(...)
Ora, no a conexo que justifca a licitude da prova. O fato, de todo relevante,
que, uma vez franqueada a violao dos direitos privacidade e intimidade
dos moradores da residncia, no haveria razo alguma para a recusa de provas
de quaisquer outros delitos, punidos ou no com recluso. Isso porque uma coisa
a justifcao para a autorizao da quebra de sigilo; tratando-se de violao
intimidade, haveria mesmo de se acenar com a gravidade do crime. Entretanto, outra
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
228
coisa o aproveitamento do contedo da interveno autorizada; tratando-se de
material relativo prova de crime (qualquer crime), no se pode mais argumentar
com a justifcao da medida (interceptao telefnica), mas, sim, com a aplicao
da lei.
(Curso de Processo Penal. 16. Ed. p. 357-358).
2.5. CERCEAMENTO DE DEFESA - PRAZO HBIL PARA A
ANLISE DO MATERIAL ANEXADO AO PROCESSO
O denunciado alega que o prazo de 15 (quinze) dias concedido pela
deciso de f. 9.080-9.081 (na qual determinei a juntada aos autos do Processo
n. 2006.33.00.002647-3) insufciente para exame do processo de 2.770 folhas
em que consta a interceptao telefnica deferida pelo Juzo Federal do Estado
da Bahia, pois tinha a acusao a obrigao de juntar o referido processo
imediatamente antes do relatrio da autoridade policial (na fase de inqurito,
nos termos do art. 8, pargrafo nico, da Lei n. 9.296/1995).
Estas questes foram examinadas em deciso por mim proferida em 9.2.2012,
oportunidade em que decidi ser descabida a alegao em torno do art. 8, pargrafo
nico, da Lei n. 9.296/1996 porque o apenso da interceptao telefnica j
estava juntado ao inqurito (Inq. n. 561-BA, em que se investigaram os fatos
relacionados Operao Octopus), no havendo, portanto, de se falar em
extemporaneidade.
A juntada do Processo n. 2006.33.00.002647-3 aos autos deste feito foi
determinada estritamente com o escopo de atender aos princpios do contraditrio e da
ampla defesa, sem nulidade alguma.
Superado esse ponto, rejeitei a argumentao em torno da exiguidade
do prazo concedido para o aditamento resposta por 02 (dois) fundamentos:
primeiro porque os denunciados tinham e continuam tendo livre acesso aos autos
do Inq. n. 561-BA (procedimento no qual se encontram os autos da medida
cautelar de interceptao telefnica, juntada a este feito nos termos da deciso
de f. 9.080-9.081), no havendo de se falar em bice judicial ao pleno exerccio
da ampla defesa; segundo porque a pretendida dilao do prazo, previsto no art.
4, caput, da Lei n. 8.038/1990, no encontra fundamento legal, mostrando-se
desarrazoada a pretenso.
2.6) DA AUSNCIA DOS REQUERIMENTOS E DAS ORDENS
QUE DEFERIRAM AS INTERCEPTAES TELEFNICAS QUE
REDUNDARAM NO PRESENTE FEITO
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
229
Afrma que o Processo n. 2006.33.00.002647-3 mostra-se insufciente
para exame em torno da legalidade das interceptaes telefnicas, sob o
argumento de que o monitoramento do denunciado deu-se em razo de dilogos
travados por Francisco de Assis Borges Catelino, constantes do Processo n.
2004.33.00.022013-0, apensado aos autos do Inq. n. 561-BA.
Alega que os investigados Joo Batista Paiva Santana e Rubens de Carvalho
Patury j estavam sob monitoramento telefnico e que de tal monitoramento
surgiram pedidos de interceptao contra Francisco de Assis Borges Catelino e
Joel Almeida de Lima, sendo que o pedido de interceptao contra o denunciado
Zuleido Veras surgiu em razo do monitoramento de Francisco Catelino e Joel
de Lima.
Aduzem que o vnculo entre a interceptao ocorrida contra Rubens
Patury na Operao Octopus e a interceptao ocorrida contra Zuleido Veras
incontestvel, retirando da defesa a possibilidade de analisar a licitude da prova.
Rejeito a alegao.
Conforme j exposto linhas acima (item 1.4), quando fcou explicada a
ocorrncia de um segundo grupo que atuava ilegalmente fraudando licitaes de
obras, quando se investigava fraude a servios.
Neste ponto surgiram os primeiros dados de prtica de conduta delituosa por
parte do acusado Zuleido Veras, como registra o relatrio policial de f. 03-19 do
apenso n. 222 (documento referente ao Processo n. 2004.33.00.022013-0, que foi
juntado a estes autos), quando a autoridade policial menciona que o denunciado
Zuleido Veras (proprietrio da empresa Gautama) teria, por meio do advogado
Francisco Catelino, depositado numerrio na conta do Delegado Federal Rubem
de Carvalho Patury, com o fm de obter conduo privilegiada de inqurito em
trmite na Superintendncia da Polcia Federal no Estado de Sergipe.
Tais indcios foram obtidos por meio da interceptao telefnica do
advogado Francisco Catelino, medida deferida pelo Juzo Federal de Salvador-
BA, sendo ento informado ao julgador da atuao de agentes diversos daqueles
inicialmente investigados na Operao Octopus, sendo pleiteada a continuidade das
interceptaes telefnicas.
No houve, neste momento (7.2.2006), pedido de interceptao do terminal
de Zuleido Veras, o que s ocorreu posteriormente (19.4.2006 f. 591-597 do
apenso n. 224), quando constatada a presena de fumus comissi delicti, sendo ento
determinada a interceptao telefnica do acusado.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
230
O monitoramento telefnico que deu causa quebra do sigilo do acusado Zuleido
Veras encontra-se juntado aos presentes autos, tendo os acusados livre acesso aos
autos do Inq. n. 561-BA, feito no qual se encontra juntado o Processo n.
2004.33.00.022013-0 (procedimento no qual encontram-se as interceptaes
telefnicas deferidas na Operao Octopus).
2.7. EXCESSO DE PRAZO - OFENSA AO MANDAMENTO DA
RAZOABILIDADE ANTE AFRONTA DIRETA AO COMANDO
CONSTITUCIONAL - LEADING CASE - HC N. 76.686
Esta preliminar, suscitada no aditamento resposta, j foi devidamente
examinada no item 1.5 deste voto.
2.8. EVENTO CAMAARI
O denunciado argumenta que o monitoramento dos terminais telefnicos
de seu uso tiveram incio no denominado Evento Camaari, momento a partir
do qual a Polcia Federal levou o Juiz de 1 Grau a acreditar que estava sendo
praticada fraude licitao.
O acusado afrma que, dentre todos os eventos mencionados pela Polcia
Federal no presente inqurito, emblemtica a confuso da autoridade policial
no Municpio de Camaari-BA, havendo deturpao dos dilogos para afrmar
ilicitude no repasse de verba Gautama neste episdio.
Rejeito a alegao do acusado por 02 (dois) fundamentos: primeiro porque
no cabe autoridade judicial fazer elucubraes futuras sobre os fatos sob apurao.
No momento em que o Juiz de 1 Grau deferiu as interceptaes telefnicas
pleiteadas pela Polcia Federal, decidiu amparado em indcios de prtica de
crimes por parte do acusado (inclusive formao de quadrilha, punido com
pena de recluso), sem perquirir se tais indcios realmente se confrmariam
futuramente; segundo porque as ordens judiciais de interceptao, conforme j frisado
por diversas vezes neste voto, foram proferidas por autoridade competente e luz dos
elementos indicirios colhidos nos autos do inqurito.
2.9) DA ILICITUDE DA PROVA FACE VIOLAO DO
PRINCPIO DO JUIZ NATURAL
Esta preliminar foi devidamente examinada no item 1.1 deste voto.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
231
3) DA IMPOSSIBILIDADE DE UTILIZAO DA LEI N.
9.034/1995 NO CASO CONCRETO
O denunciado sustenta que a deciso de fl. 104-106, determinando
fosse a investigao conduzida contra ele desenvolvida por meio do mtodo
denominado de ao controlada ilegal porque decidida a partir de elementos
queles imputados a este denunciado.
Considera a defesa ser a Lei n. 9.034/1995 inconstitucional (por no
descrever o signifcado de organizao criminosa), sendo distintos os conceitos
de quadrilha e organizao criminosa, fato que torna inaplicvel a Lei n.
9.034/1995.
Para ela, a defesa, a organizao criminosa ordenada nos moldes de um
empresa voltada para o crime, contando com diviso de funes, hierarquia,
diversidade de atividades ilcitas, violncia, promiscuidade com o Estado e
controle territorial, caractersticas no apontadas na exordial acusatria. E
arremata: na organizao criminosa h um plus em relao quadrilha ou bando.
No que tange aplicao da Lei n. 9.034/1995, pela leitura da deciso de f.
104-105, verifca-se no haver mcula prova obtida posteriormente.
Primeiro porque a denncia oferecida contra os acusados est lastreada
estritamente em indcios coletados por meio de prova documental e interceptaes
telefnicas colhidas por meio de decises proferidas com base na Lei n. 9.296/1996;
segundo porque apesar de fazer meno ao controlada (instituto previsto no
art. 2, II, da Lei n. 9.034/1995), no houve, com a prolao da deciso de f. 104-
105, o implemento das medidas mencionadas nos incisos II (retardo na interdio
policial) e V (inf iltrao de agentes) tampouco o afastamento de qualquer
direito constitucional de patamar diverso daquele que j no houvesse
sido excepcionado pelas anteriores decises de quebra de sigilo telefnico
proferidas nos estritos limites da Lei n. 9.296/1996.
Na hiptese, o MPF ofereceu denncia imputando aos acusados a prtica,
dentre outros delitos, do crime de formao de quadrilha (art. 288 do Cdigo
Penal). V-se, portanto, que a eventual falta de defnio do conceito de organizao
criminosa no impede que os institutos previstos no art. 2 da Lei n. 9.034/1995
sejam utilizados no presente feito, nos termos do art. 1 do referido diploma legal.
Nesse sentido, colho as palavras de Rmulo de Andrade Moreira,
Procurador de Justia do Estado da Bahia:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
232
Com efeito, e guisa de concluso, resta-nos uma pergunta: aps a deciso
proferida pela Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal, poderamos ainda
aplicar os dispositivos da Lei n. 9.034/1995? Para ns a resposta positiva, tratando-
se apenas de aes praticadas por quadrilha ou bando (art. 288, Cdigo Penal) ou
associaes criminosas voltadas para o fm de praticar, reiteradamente ou no,
qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e pargrafo primeiro, e 34 da Lei
de Drogas Lei n. 11.343/2006, por fora do seu art. 35).
(MOREIRA, Rmulo de Andrade. O Supremo Tribunal Federal decidiu que no
Brasil no h organizao criminosa: e agora?. Jus Navigandi, Teresina, ano 17,
n. 3.271, 15 jun. 2012. Disponvel em: <http://jus.com.br/revista/texto/22025>.
Acesso em: 17 set. 3.912).
Confra-se, ainda, comentrio de Guilherme de Souza Nucci ao art. 1 da
Lei n. 9.034/1995:
A Lei n. 9.034/1995 no fez diferena, ao contrrio, deixou bem clara a sua
aplicabilidade no somente s organizaes criminosas e associaes criminosas
que no defniu como tambm s infraes penais decorrentes de aes praticadas
por qualquer quadrilha ou bando.
(L eis Penais e Processuais Penais comentadas. 4. Ed. P. 280).
3.1) SUPOSTAS NULIDADES DAS INTERCEPTAES EM
RAZO DE DECISES PROFERIDAS POR ESTA CORTE
O advogado do denunciado, durante sustentao oral na sesso do dia
14.3.2013, defendeu a nulidade das interceptaes deferidas nesta Corte, sob
o argumento de que as decises encontravam-se sem a devida fundamentao.
Rejeito tal arguio.
As decises de quebra de sigilo telefnico (e respectivas prorrogaes)
deferidas quando da chegada dos autos a esta Corte (tais como as proferidas
em 29.11.2006, em 2.2.2007, em 14.3.2007), encontram-se devidamente
fundamentadas, reportando-se, inclusive, ao teor dos requerimentos formulados pelo
MPF e pela Polcia Federal.
Sobre o tema, confra-se precedentes desta Corte admitindo a denominada
fundamentao per relationem (consistente naquela feita com remisso a outras
manifestaes ou peas processuais constantes dos autos e cujos fundamentos
integram o ato decisrio proferido):
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
233
Habeas corpus. Processual Penal. Interceptao telefnica. Deferimento.
Prorrogao por mais de uma vez. Possibilidade. Decises fundamentadas.
1. Segundo jurisprudncia pacfica do Superior Tribunal de Justia e do
Supremo Tribunal Federal, o disposto no art. 5 da Lei n. 9.296/1996 no limita
a prorrogao da interceptao telefnica a um nico perodo, podendo haver
sucessivas renovaes, desde que devidamente fundamentadas.
2. O Juzo de primeiro grau, ao deferir o pleito, fundamentou o cabimento da
medida em elementos colhidos pela autoridade policial, bem como no fato de
que um dos investigados j havia sido preso em outra operao policial, na
qual tambm era apurada a existncia de rede de trfco destinada a distribuir
entorpecentes em festas destinadas a jovens de classe mdia.
3. A quebra do sigilo telefnico no foi a primeira medida efetivada pela
autoridade policial. Pelo contrrio, tal providncia teve suporte em elementos j
colhidos e que demonstravam que as investigaes em curso levantaram indcios
da prtica criminosa e apontavam para a imprescindibilidade do deferimento da
medida excepcional, segundo o disposto no art. 2 da Lei n. 9.296/1996.
4. Ordem denegada.
(HC n. 132.788-RJ, Rel. Ministro Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma, julgado em
19.11.2012, DJe 27.11.2012).
Habeas corpus impetrado em substituio ao recurso previsto no ordenamento
jurdico. 1. No cabimento. Modificao de entendimento jurisprudencial.
Restrio do remdio constitucional. Medida imprescindvel sua otimizao.
Efetiva proteo ao direito de ir, vir e fcar. 2. Alterao jurisprudencial posterior
impetrao do presente writ. Exame que visa privilegiar a ampla defesa e o devido
processo legal. 3. Homicdio qualifcado. Quebra de sigilo bancrio e telefnico.
Interceptaes. Imprescindibilidade da medida. 4. Decises devidamente
motivadas. Fundamentao per relationem. Possibilidade. 5. Prorrogao da
medida. Ausncia de nova motivao. Manuteno dos mesmos fundamentos j
declinados. Constrangimento ilegal. Inexistncia. 6. Habeas corpus no conhecido.
(...)
3. Encontram-se devidamente motivadas as quebras de sigilo bancrio e
telefnico, bem como as interceptaes telefnicas deferidas, porquanto
imprescindveis s investigaes.
4. admitida pela jurisprudncia dos Tribunais Superiores a utilizao de
motivao per relationem, passando a fazer parte da fundamentao as peas
referidas como suporte argumentativo.
5. A prorrogao de interceptao sem nova fundamentao indica a
persistncia das circunstncias que ensejaram a primeira medida, no havendo se
falar em constrangimento ilegal.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
234
6. Habeas corpus no conhecido.
(HC n. 201.889-SP, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Quinta Turma, julgado
em 25.9.2012, DJe 2.10.2012).
Refuto, portanto, tal arguio de nulidade.
RESPOSTA APRESENTADA PELO DENUNCIADO JOO
ALVES FILHO
4.1) A ILICITUDE DA PROVA
O denunciado alega que no manteve contato telefnico com nenhum dos
investigados pela suposta formao de quadrilha.
Defende a ilegalidade da prova, pela no juntada do inteiro teor das
interceptaes telefnicas e das decises autorizando a colheita de provas, fato
que contraria o art. 8 da Lei n. 9.296/1996 e impede o exame em torno da
higidez da prova.
A questo em torno da juntada do processo das interceptaes telefnicas foi
examinada no item 1.4 deste voto.
Afrma que a primeira deciso que nos autos se enxerga, relativa quebra
de sigilo telefnico de Zuleido Veras datada de 19 de maio de 2006, referindo-
se prorrogao da referida quebra (fs. 83).
Ora, se era prorrogao, deveriam os autos trazer, para controle da defesa, a
quebra precedente (se que ela houve). (...)
Neste ponto, ressalto que, conforme j consignado linhas atrs, a primeira
interceptao de terminal telefnico pertencente ao denunciado Zuleido Veras ocorreu
em 19.4.2006 f. 591-597 do apenso n. 224.
O acusado afrma que a prorrogao seguinte, que dos autos consta,
datada de 21 de junho (f. 89), sendo certo que entre 19 de maio e 21 de junho
h mais de 15 dias, donde a prorrogao veio a destempo, dado que o prazo
quinzenal, alm de fxado em lei (art. 5 da Lei n. 9.296/1996), estabelecido na
prpria deciso de 19 de maio.
Rejeito a argumentao do acusado, j que consta dos autos (f. 1.065-1.066
do apenso n. 226) deciso do Juiz de 1 Grau prorrogando, no dia 9.6.2006, a
interceptao do terminal pertencente a Zuleido Veras.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
235
Da anlise dos autos, v-se que no h soluo de continuidade nas ordens
judiciais que determinaram as interceptaes telefnicas, tendo sido estritamente
cumprido o prazo previsto no art. 5 da Lei n. 9.296/1996.
5) RESPOSTA APRESENTADA POR JOO ALVES NETO
Considerando que as preliminares de ilegalidade da prova arguidas pelo
ora denunciado constituem repetio daquelas suscitadas pelo acusado Joo
Alves Filho e devidamente examinadas no item 4.1 deste voto, fao a elas
meno e as rejeito de plano.
II - MRITO DA ACUSAO
Antes de adentrar no mrito da acusao formulada pelo MPF, teo
algumas consideraes sobre o desenrolar das investigaes que culminaram
com o oferecimento da exordial acusatria ora em exame, pois somente com
a insero dos fatos constantes da denncia ao contexto maior que se pode
entender o sentido da chamada Operao Navalha.
Em junho de 2005 uma fora tarefa coordenada pela Superintendncia da
Polcia Federal na Bahia e pela Procuradoria da Repblica na Bahia deu incio
a uma investigao criminal denominada Operao Octopus, destinada a
apurar uma srie de delitos contra a Administrao Federal que estariam sendo
praticados no Estado por um grupo de oito empresrios denominado G-8.
O aprofundamento das investigaes revelou a existncia de delitos de
natureza diversa praticados por suposta quadrilha formada com o fm de obter
lucros ilcitos em obras pblicas nos Estados de Sergipe, Alagoas, Maranho,
Piau e Distrito Federal. No ano de 2006, deu-se incio a uma outra investigao,
denominada Operao Navalha, apurando a suposta prtica de crime de
formao de quadrilha e de delitos contra a Administrao Pblica.
Ainda no ano de de 2006 as 02 (duas) investigaes foram remetidas a esta Corte
pelo Juzo Federal de 1 Grau, em razo da presena de agentes detentores de foro
privilegiado perante o STJ. Ambos os autos foram a mim distribudos, oportunidade
em que receberam a seguinte numerao:
a) Inq. n. 544-BA, Operao Navalha, reautauado para APn n. 536-BA
aps o oferecimento da denncia;
b) Inq. n. 561-BA, Operao Octopus.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
236
As investigaes tiveram incio na cidade de Salvador-BA, quando a
Justia Federal - Seo Judiciria da Bahia autorizou as primeiras interceptaes
telefnicas, mas quando as diligncias apontaram para o envolvimento do ento
Governador do Estado do Maranho (Jackson Kepler Lago) e do Conselheiro
do Tribunal de Contas do Estado de Sergipe, Flvio Conceio de Oliveira Neto,
foi necessrio levar os fatos ao conhecimento do Superior Tribunal de Justia
(artigo 105, I, a, da Constituio Federal de 1988).
Com o monitoramento telefnico legalmente realizado nos autos,
chegou-se ao nome do scio-diretor da construtora Gautama, Zuleido Soares
Veras, o qual, em juzo de delibao dos dados constantes do Inq. n. 544-BA, aparece,
em diversas oportunidades, oferecendo vantagens indevidas a servidores pblicos,
com o fm de obter o recebimento de vultosos valores em pagamento execuo
de contratos de obras pblicas.
Das interceptaes dos terminais telefnicos usados por Zuleido Veras e
funcionrios da construtora Gautama surgiram dilogos comprometedores com agentes
pblicos, revelando, em juzo perfunctrio dos autos, um esquema de desvio de recursos
pblicos, protagonizado pelo denunciado Zuleido Veras, com a participao de alguns
de seus empregados e o envolvimento de empresrios, servidores pblicos e agentes
polticos.
O MPF, ento, ofereceu denncia contra 61 (sessenta e um) acusados,
imputando-lhes a prtica de crime de formao de quadrilha e de delitos contra
a Administrao Pblica (peculato - art. 312, caput, do Estatuto Repressivo
ptrio; corrupo passiva - art. 317, 1, do Cdigo Penal; prevaricao - art.
319 do referido diploma; e corrupo ativa - 333 do Cdigo Penal).
Considerando que as Assemblias Legislativas dos Estado do Maranho
e de Alagoas no autorizaram que esta Corte examinasse a denncia oferecida
contra os respectivos Governadores de Estado, concluiu a Corte Especial do STJ
(f. 8.666-8.685), em questo de ordem, pelo desmembramento do feito, mantendo
sua competncia para processar e julgar os denunciados abaixo mencionados, quanto
aos supostos delitos praticados no denominado Evento Sergipe (tpico da exordial
acusatria em que o MPF formula acusao contra o Conselheiro do Tribunal
de Contas do Estado de Sergipe - nico acusado detentor de foro privilegiado
perante este Tribunal que se encontrava em condies de ser julgado):
1) Flvio Conceio de Oliveira Neto, Secretrio da Casa Civil do Governo
do Estado de Sergipe poca dos fatos, nomeado no ano de 2007 para o cargo
de Conselheiro do Tribunal de Contas da referida unidade federativa;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
237
2) Zuleido Soares de Veras, scio-diretor da construtora Gautama;
3) Florncio Brito Vieira, funcionrio da construtora Gautama, responsvel,
segundo o MPF, pelos saques em dinheiro e transporte de numerrio que seria
repassado aos agentes pblicos a titulo de vantagem indevida;
4) Gil Jac Carvalho Santos, diretor fnanceiro da construtora Gautama
que disponibilizava, segundo o parquet, o numerrio necessrio para o repasse de
vantagem indevida;
5) Gilmar de Melo Mendes, ex-Presidente da Deso - Companhia de
Saneamento do Estado de Sergipe;
6) Humberto Rios de Oliveira, funcionrio da construtora Gautama que,
segundo o MPF, dividia com Florncio Brito a incumbncia de sacar o dinheiro
e transportar o numerrio;
7) Joo Alves Filho, Governador do Estado de Sergipe poca dos fatos;
8) Joo Alves Neto, flho do ex-Governador Joo Alves Filho;
9) Jos Ivan de Carvalho Paixo, ex-Deputado Federal e ex-Secretrio de
Administrao do Estado de Sergipe;
10) Kleber Curvelo Fontes, ento Diretor Tcnico da Deso;
11) Maria de Ftima Csar Palmeira, Diretora Comercial da construtora
Gautama:
12) Max Jos Vasconcelos de Andrade, ex-Secretrio de Fazenda do Estado
de Sergipe;
13) Renato Conde Garcia, engenheiro fiscal da obra realizada pela
construtora Gautama no Estado de Sergipe;
14) Ricardo Magalhes da Silva, engenheiro civil, representante da
Gautama no Estado de Sergipe e que, segundo o MPF, era responsvel pelos
pedidos de prorrogao indevida dos contratos e mantinha tratativas com
os agentes pblicos citados na denncia com fm de viabilizar o repasse de
vantagens indevidas e a liberao de verbas pblicas para a Gautama;
15) Roberto Leite, ento Diretor Tcnico da Deso:
16) Srgio Duarte Leite, scio administrador da Enpro; e
17) Victor Fonseca Mandarino, ex-Presidente da Deso.
Segundo a denncia, a anlise das condutas dos investigados demonstra a
existncia de uma sofsticada quadrilha comandada pelo acusado Zuleido Soares
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
238
Veras e integrado por empregados da construtora Gautama e agentes pblicos
do Estado de Sergipe, que se aliaram de forma permanente e estvel para a
perpetrao de prticas delituosas visando a liberao de pagamentos de obras
superfaturadas por meio do repasse de vantagem indevida a servidores.
Conforme apontado pela acusao, o conjunto probatrio produzido no
mbito do Inqurito aponta que o grupo liderado pelo denunciado Zuleido
Veras constitua o ncleo central de toda a atividade delituosa, que se estruturou
profssionalmente para a prtica de crimes de peculato e corrupo ativa.
O MPF alega, ainda, que restou apurado que nos Estados em que a
Gautama tinha interesse em executar obras pblicas formaram-se outras
quadrilhas, integradas por servidores pblicos e agentes polticos, que se
organizaram de forma estvel e permanente para atender aos propsitos ilcitos
do grupo comandado pelo denunciado Zuleido Veras.
Levando em conta o desmembramento do processo, compete a esta Corte,
no presente momento, fazer o juzo de admissibilidade da pea acusatria em
relao aos seguintes tpicos:
A) prtica de delitos contra a Administrao Pblica (peculato, corrupo
ativa, corrupo passiva e prevaricao) imputados aos denunciados no Evento
Sergipe;
B) prtica do crime de formao de quadrilha por parte dos denunciados
que fguram estritamente no denominado Evento Sergipe.
A) DOS DELITOS IMPUTADOS AOS DENUNCIADOS NO
EVENTO SERGIPE
Conforme consignado no relatrio, o parquet dividiu da seguinte forma a
imputao dos delitos cometidos no denominado Evento Sergipe:
a) Zuleido Veras, Maria de Ftima Palmeira, Ricardo Magalhes da Silva,
Gil Jac, Florncio Vieira, Humberto Rios, Joo Alves Filho, Joo Alves Neto,
Flvio Conceio de Oliveira Neto, Max Jos Vasconcelos de Andrade, Gilmar de
Melo Mendes, Victor Fonseca Mandarino; Roberto Leite, Kleber Curvelo Fonte,
Sergio Duarte Leite, Renato Conde Garcia e Jos Ivan de Carvalho Paixo -
prtica do crime de peculato, tipifcado no art. 312, caput, do Cdigo Penal;
b) Zuleido Veras (46 vezes), Gil Jac (46 vezes), Ricardo Magalhes, Maria de
Ftima Palmeira, Florncio Vieira (3 vezes) e Humberto Rios (3 vezes) - prtica do
crime de corrupo ativa, previsto no art. 333, pargrafo nico, do Cdigo Penal;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
239
c) Joo Alves Filho (14 vezes), Joo Alves Neto (12 vezes), Flvio Conceio
de Oliveira Neto (26 vezes), Max Jos Vasconcelos de Andrade (6 vezes) e Ivan
Paixo (2 vezes) - prtica do crime de corrupo passiva, tipifcado no art. 317, 1,
do Cdigo Penal;
d) Flvio Conceio de Oliveira Neto - prtica do crime de prevaricao
previsto no art. 319 do Cdigo Penal.
e) Zuleido Veras, Maria de Ftima Palmeira, Ricardo Magalhes da Silva,
Gil Jac, Florncio Vieira, Humberto Rios, Joo Alves Filho, Joo Alves Neto,
Flvio Conceio de Oliveira Neto, Max Jos Vasconcelos de Andrade, Gilmar de
Melo Mendes, Victor Fonseca Mandarino; Roberto Leite, Kleber Curvelo Fonte,
Sergio Duarte Leite, Renato Conde Garcia e Jos Ivan de Carvalho Paixo -
prtica do crime de formao de quadrilha previsto no art. 288, caput, do Cdigo
Penal.
A. 1) DA CONTEXTUALIZAO DOS FATOS -
CONSIDERAES SOBRE O CONTRATO N. 110/01 FIRMADO
ENTRE A DESO (COMPANHIA DE SANEAMENTO DO ESTADO
DE SERGIPE) E A GAUTAMA
Conforme apontado na denncia, a Deso (Companhia de Saneamento
do Estado de Sergipe - sociedade de economia mista na qual o Estado detm a
maior parte do capital social) frmou, em 27.8.2001, o Contrato n. 110/01 com a
Construtora Gautama para a execuo das obras e servios de construo civil e
montagens da 2 fase da 2 etapa do sistema de adutora do rio So Francisco, no
valor total, com aditivos, de R$ 128.432.160,59.
Nos termos do relatrio da CGU (apenso n. 97), os recursos fnanceiros
envolvidos no contrato tiveram origem no Cnvenio n. 200/99, celebrado
com o Ministrio da Integrao Nacional em 30.12.1999, no valor de R$
22.550.000,00, sendo R$ 20.500.000,00, da Unio e R$ 2.050.000,00 de
contrapartida estadual; no Convnio n. 006/05 MI, de 25.10.2005; no Contrato
de Financiamento e Repasse n. 156453-64/03 de 29.10.2003, frmado com a
CEF, no valor de R$ 94.000.000,00; e em verbas do prprio Estado de Sergipe.
Em decorrncia da execuo do referido contrato foram pagos Gautama
R$ 224.620.790,59, sendo R$ 26.661.060,32 com base no Convnio n. 200/99;
R$ 7.665.844,52 com base no Convnio n. 006/05, mediante fnanciamento da
CEF; e R$ 76.466.375,78 com recursos do Estado de Sergipe (f. 09 do apenso
n. 97).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
240
Conforme apontado pelo MPF, o relatrio de ao de controle da CGU (apenso
n. 97) aponta diversas irregularidades da Concorrncia Pblica n. 005/2000,
supostamente praticadas com o f im de direcionar o Contrato n. 110/01 para a
construtora Gautama.
A questo em torno das irregularidades constatadas pela CGU na fase de
contratao da Gautama ser exposta de forma sumria, com o fm de contextualizar
os fatos e os delitos apontados na denncia, praticados durante a execuo do
contrato.
A CGU, por meio da sua Secretaria Federal de Controle Interno (rgo
central do sistema de controle interno do Governo Federal), apontou, no
relatrio, direcionamento do processo licitatrio para a empresa Gautama,
facilitado por um processo repleto de irregularidades e falhas formais (f. 140 do
apenso n. 97).
Esclareo que a CGU, por meio da sua Secretaria Federal de Controle Interno,
tem competncia para f iscalizar e avaliar a execuo de programas de governo,
inclusive aes descentralizadas com recursos dos oramentos da Unio, realizar
auditorias e avaliar os resultados da gesto dos administradores pblicos, apurar
denncias e executar atividades de apoio ao controle externo (informao disponvel
no endereo http://www.cgu.gov.br/CGU/Competencias/index.asp).
A CGU apontou, aps analisar as exigncias do edital de Concorrncia n.
005/2000 (tais como preo de aquisio exorbitante, exigncia de ndices
econmico-financeiros do edital, exigncia de garantia de participao no
certame, exigncias abusivas para habilitao tcnica das licitantes, exigncias
tcnicas do edital) direcionamento da licitao empresa Gautama (f. 14-24 do
apenso n. 97), sendo o contrato assinado em 27.8.2001.
A CGU indicou, ainda, ausncia de documentos, a no autuao processual
e o fato da maioria dos documentos serem apcrifos ou mesmo pela inexistncia de
seus originais somaram fatores que propiciaram a criao de um ambiente processual
favorvel incluso de clusulas restritivas ao carter competitivo e que criaram
difculdades para a identifcao dos responsveis pelas irregularidades e ilegalidades
constatadas (f. 140 do apenso n. 97).
Demonstradas as irregularidades cometidas na fase de celebrao do
Contrato n. 110/01, passo a indicar os elementos indicirios presentes nos autos do
Inqurito que conduzem concluso, em juzo sumrio, de que houve prtica de crimes
contra a Administrao Pblica no denominado Evento Sergipe.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
241
A. 2) DEMONSTRAO DA PRESENA DE INDCIOS DE
QUE HOUVE SUPERFATURAMENTO E IRREGULARIDADES NA
EXECUO DO CONTRATO N. 110/01 - ADITIVOS INCLUDOS
COM O PROPSITO DE DESVIAR RECURSOS PBLICOS EM
PROL DA EMPRESA GAUTAMA
No momento em que o denunciado Joo Alves Filho assumiu o cargo
de Governador do Estado de Sergipe (mandato de 2003 a 2006), as obras
do Contrato n. 110/01 estavam em andamento e havendo repasse de R$
20.550.000,00 em razo do Convnio n. 200/99. No perodo em que o denunciado
Joo Alves Filho exerceu o cargo de Governador foram celebrados 05 (cinco) Termos de
Rerratifcaes e 03 (trs) aditivos ao contrato, sendo que o 5 e 6 Termos acarretaram
a majorao do valor contrato.
O denunciado Joo Alves Filho frmou, com o Ministrio da Integrao
Nacional, o Convnio n. 006/05, no qual foi repassado ao Estado de Sergipe o valor
de R$ 7.665.844,52 (assinado em 24.10.2005 - f. 577-584 do apenso n. 99) e
celebrou contrato de emprstimo com a CEF (Caixa Econmica Federal) para
ser repassado ao Estado o valor de R$ 76.466.375,78 (contrato assinado em
29.12.2003).
O Convnio n. 006/2005 tinha validade de 120 dias, tendo sido
posteriormente prorrogado (por meio de 03 termos aditivos) at 17.6.2007,
ensejando a liberao em favor da Secretaria de Infra-estrutura do Estado de
Sergipe de R$ 6.800.001,00 (f. 83).
Para a CGU houve antieconomicidade na realizao dos servios prestados em razo
do Convnio n. 006/2005 e inconsistncias nas informaes, indicando o denunciado
Renato Conde Garcia como responsvel por atestar as supostas medies fraudulentas
(medies essas que seriam, conforme demonstrado posteriormente neste
voto, utilizadas como parmetro para clculo do pagamento de vantagens
indevidas aos agentes pblicos) - f. 86 do apenso n. 97.
A Secretaria de Controle Interno da CGU aponta atuao def iciente da
f iscalizao da Deso no Contrato n. 110/01, no sendo preservados elementos
sufcientes para dirimir dvidas destacadas em relao pertinncia dos pagamentos
realizados Gautama (f. 90 do apenso n. 97), constatando, ainda, transferncia
de recursos da conta especfca para conta estranha ao Convnio, o que contraria
os objetivos do controle, impedindo fosse fscalizada a regular aplicao dos
recursos do convnio (f. 91-92 do apenso n. 97).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
242
A CGU indica que no constam da prestao de contas do Convnio n. 006/2005
os extratos bancrios da aplicao fnanceira, bem como da sua conta corrente.
Com relao ao contrato frmado entre o Estado de Sergipe e a CEF, a CGU
aponta repasses Deso (Companhia de Saneamento de Sergipe, sociedade de
economia mista na qual o Estado de Sergipe fgura com 99% do capital social)
o valor de R$ 94.000.000,00, integralmente aplicados no Contrato n. 110/01. E
de um total de recursos repassados pela CEF, R$ 17.301.173,58 representam
prejuzo, que se amplia com mais R$ 20.017.912,98 decorrentes dos reajustes
correspondentes ao sobrepreo no fornecimento, totalizando um prejuzo de R$
37.319.086,56 aos cofres pblicos (f. 93-94 do Apenso n. 97).
A CGU conclui que a execuo do contrato frmado com a Deso (no qual foram
utilizados recursos obtidos pelo Estado de Sergipe junto CEF e Unio)
foi repleta de irregularidades, como antecipaes de pagamentos, alteraes no
objeto do contrato. Indica a presena de indcios de que os valores auferidos pela
Gautama com os prejuzos encontrados foram desviados para fnalidades distintas
das contratadas e que a anlise de todos os recursos utilizados para pagamentos
do contrato demonstrou que a maioria dos prejuzos foi paga com recursos do
Estado de Sergipe, oriundos de contrato oneroso frmado com a CEF.
Caso no tivesse havido desvio, informa a CGU, minimizada a necessidade
de recursos federais no empreendimento, sendo suficiente a capacidade de
fnanciamento local da obra (f. 141 do apenso n. 97).
A CGU constatou, ainda, a existncia de diversas irregularidades no 6 Termo
de Rerratifcao do Contrato n. 110/01, frmado no dia 6.6.2005 com a fnalidade
de propiciar a liberao de verba para realizao da 2 fase da 2 etapa do
Sistema de Adutora do rio So Francisco (f. 488-489 do apenso n. 99). Com este
Termo, o valor do contrato passou de R$ 105.136.916,44 para R$ 128.432.160,59.
A Secretaria de Controle Interno da CGU indica que em janeiro de
2005 j existia a previso de R$ 26.077.521,00 no Oramento da Unio para o
pagamento da execuo da 2 fase da 2 etapa da obra contratada.
Ocorre que, conforme apontado pela CGU, o Governo do Estado de
Sergipe encaminhou ao Ministrio da Integrao Nacional plano de trabalho para
execuo da 2 fase da 2 etapa de duplicao da adutora do rio So Francisco,
no valor de R$ 28.685.273,10. Neste ponto, a CGU alerta que os recursos para o
pagamento da mencionada fase da obra j se encontravam garantidos no oramento
da Unio, razo pela qual fcou caracterizado que o plano de trabalho no era para a
execuo da 2 fase, mas, sim, para uma nova fase de duplicao, ainda no contratada.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
243
Segundo a CGU, apesar das gestes junto ao Ministrio da Integrao Nacional
para garantia do repasse de recursos para a nova fase, no foi tomada, por parte da
Deso, nenhuma providncia para a realizao do respectivo procedimento licitatrio
(f. 69-70 do apenso n. 97), levando a Deso, em junho de 2005, sob o pretexto de
urgncia, frmar com a Gautama o 6 Termo de Rerratifcao ao Contrato n. 110/01.
A CGU consigna que, caso j houvesse sido realizada a licitao da
3 fase da 2 etapa da adutora, no haveria necessidade de se acrescer o
aporte de recursos ao Contrato n. 110/01 e aponta, nesse ponto, terem os
denunciados Victor Fonseca Mandarino (ento Diretor Presidente da Deso) e Kleber
Curvelo Fontes (Diretor Tcnico da Deso) contribudo para o suposto desvio de
recursos pblicos em favor da Gautama. O primeiro no realizou o procedimento
licitatrio e o segundo acusado opinou favoravelmente, em parecer tcnico, para
a consolidao do aditivo contratual.
Os referidos denunciados (citados em interceptaes telefnicas
posteriormente transcritas neste voto), decidiram favoravelmente realizao do
6 Termo de Rerratifcao, sem adotar as medidas necessrias para verifcao de
sua pertinncia, consignando no haver dirio de obra (fato que torna invivel o
exame sobre a regularidade das medies da execuo da obra), nem equipe de campo
para o acompanhamento das obras (f. 65-68 do apenso n. 97).
A CGU analisou a planilha eletrnica apreendida pela Polcia Federal na sede
da empresa Gautama com o ttulo PS Final Aditivo Gil, composta por vrias
fchas e que contm o resumo da contabilidade da construtora para a obra do Contrato
n. 110/01.
Segundo frisa a CGU, a planilha de custos se divide em custos diretos
(representando os gatos com materiais, totalizando 41% do valor da obra) e
custos indiretos que somam 59% do valor da obra. Dentro do item custos
indiretos (responsvel pelo elevador valor de 59% da obra), chama ateno o valor
do subitem despesas extras de R$ 62.183.241,00, representando 37% dos gatos totais
da Gautama.
Constatou-se, ainda, que o custo das despesas extras vm da fcha
Diversos da planilha, apresentando uma diviso em 02 (dois) tipos de gastos:
parceiros, com percentuais que variam de 10,4% a 12% sobre o faturamento do
contrato; e TDO, representando gastos que variam de 20,78% e 22,7% do
total faturado pela Gautama com o Contrato n. 110/01.
O denunciado Gil Jac de Carvalho Santos, em depoimento prestado a esta
relatora (f. 1.395-1.396), declarou:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
244
que o pagamento aos fornecedores so feitos por conta, mas h pagamento
em dinheiro para as obras, que algumas vezes sai a ordem de pagamento para a
obra e de l fazem o saque e pagam em dinheiro; que algumas vezes o pagamento
feito em espcie e a se diz que houve uma TDO (Transferncia de dinheiro para
a obra);
A Secretaria de Controle Interno da CGU, aps detido exame da
planilha eletrnica apreendida, constatou que o percentual de prejuzo causado
aos cofres pblicos na execuo do Contrato n. 110/01 (40,39%) se aproxima muito
do valor correspondente ao item despesas extras da Gautama, fato que, na tica
do referido rgo de controle interno, permite concluir que a TDO era calculada
sobre o montante das medies recebidas, demonstrando que as despesas extras
constituam, na verdade, os valores das vantagens indevidas repassadas aos agentes
pblicos do Estado de Sergipe, acusados que tero suas condutas analisadas no
decorrer deste voto (f. 72-80 do apenso n. 97).
Ao fnal do Relatrio da Ao de Controle, a CGU indica um prejuzo total
atualizado do contrato no valor de R$ 178.708.458,81.
A exposio feita neste captulo do voto refuta, peremptoriamente, os argumentos
lanados pelo denunciado Zuleido Veras na Petio n. 67.661, juntada ao processo no
dia 13.3.2013.
No h falar em ilegalidade do relatrio elaborado pela Chefe da
Controladoria-Regional da Unio no Estado de Sergipe. Chego a essa concluso
pelos seguintes fundamentos:
1) o relatrio da CGU, ao contrrio do sustentado pelo acusado, examinou pontos
da execuo do Contrato n. 110/01 que em nada guardam pertinncia com a formao
do profssional da engenharia;
2) a Controladoria Geral da Unio, em minucioso relatrio de 167
pginas (assinado por Analista de Finanas e Controle, servidora com
formao especfica na rea de cincias econmicas) constatou fundados
indcios de irregularidades na execuo f inanceira do referido pacto (tais como
antieconomicidade na realizao dos servios prestados; transferncia de recursos
da conta especfca para conta estranha ao Convnio n. 06/2005 (difcultando o
controle); e desnecessidade de realizao do 6 Termo de Rerratifcao ao
Contrato n. 110/01, em razo da sufcincia da verba encaminhada pela Unio);
3) nos termos da Lei n. 8.112, de 11.12.1990 (DOU de 12.12.1990), do
Decreto-Lei n. 2.346, de 23 de julho de 1987 (DOU 24.7.1987), da Lei n.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
245
10.180, de 6.2.2001 (DOU de 7.2.2001), da Medida Provisria n. 2.229-43,
de 6.9.2001 (DOU de 10.9.2001), da Lei n. 10.769, de 19.11.2003, (DOU
de 20.11.2003), da Lei n. 11.094, de 13.1.2005 (DOU de 17.1.2005),da Lei
n. 11.890, de 24.12.2008 (DOU de 26.12.2008), do Decreto n. 4.321, de
5.8.2002 (DOU de 6.8.2002), do Decreto n. 6.944, de 21.8.2009 (DOU de
24.8.2009), o cargo de Analista de Finanas e Controle (ocupado pela servidora que
subscreveu o relatrio da CGU) tem por atribuies a superviso, coordenao,
direo e execuo de trabalhos especializados sobre gesto oramentria, fnanceira
e patrimonial, anlise contbil, auditoria contbil e de programas; assessoramento
especializado em todos os nveis funcionais do Sistema de Controle Interno;
orientao e superviso de auxiliares; anlise, pesquisa e percia dos atos e
fatos da administrao oramentria, fnanceira e patrimonial; interpretao
da legislao econmico-fscal, fnanceira, de pessoal e trabalhista; superviso,
coordenao e execuo dos trabalhos referentes programao fnanceira anual
e plurianual da Unio e de acompanhamento e avaliao dos recursos alcanados
pelos gestores pblicos; modernizao e informatizao da administrao
fnanceira do Governo Federal; atuar no aprimoramento e fortalecimento das aes
correicionais no Poder Executivo Federal; acompanhar o andamento dos processos
administrativos disciplinares em rgos ou entidades da Administrao Pblica
Federal; zelar pela integral f iscalizao do patrimnio pblico; e proceder ao
andamento das representaes e denncias recebidas pela Controladoria-Geral
da Unio, com objetivo de combater condutas e prticas referentes leso ou ameaa
de leso ao patrimnio pblico;
4) a servidora que subscreveu o citado relatrio observou estritamente as
atribuies do seu cargo e a competncia da Secretaria Federal de Controle Interno
da CGU de fscalizar e avaliar a execuo de programas de governo, inclusive aes
descentralizadas com recursos dos oramentos da Unio, realizar auditorias e avaliar
os resultados da gesto dos administradores pblicos, apurar denncias e executar
atividades de apoio ao controle externo.
Feitas essas consideraes, passo ao exame do argumento da defesa de que,
nos termos do art. 159 do Cdigo de Processo Penal, o relatrio da CGU no
serve como prova da materialidade do delito de peculato. Confra-se a letra da lei:
Art. 159. O exame de corpo de delito e outras percias sero realizados por
perito ofcial, portador de diploma de curso superior.
1 Na falta de perito ofcial, o exame ser realizado por 2 (duas) pessoas
idneas, portadoras de diploma de curso superior preferencialmente na rea
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
246
especfca, dentre as que tiverem habilitao tcnica relacionada com a natureza
do exame.
O denunciado Zuleido Veras afrma que a prova material do referido delito
deveria ter sido atestada por perito ofcial do Instituto de Criminalstica da
Polcia Judiciria.
Eugenio Pacelli de Oliveira, em comentrios ao tema, preceitua que:
Assim, os peritos oficiais, isto , aqueles integrantes do quadros dos poderes
pblicos (em geral, da polcia judiciria) devem ter formao superior em
determinadas e especfcas reas do conhecimento.
(Comentrios ao Cdigo de Processo Penal. 3. ed. p. 326).
Entendo, na linha da doutrina, que no assiste razo ao denunciado.
A alegao de que a materialidade de todo e qualquer delito deve ser,
obrigatoriamente, comprovada por meio de exame pericial feito pela Polcia
Judiciria no resiste a uma interpretao teleolgica do dispositivo.
Certos delitos tais como homicdio, leso corporal dentre outros
semelhantes, exigem materialidade demonstrada por percia do Instituto de
Criminalstica da Polcia, rgo estatal incumbido da persecuo penal e dotado
de aparato necessrio para realizao dos respectivos laudos.
Contudo, entendo que a materialidade de delitos de natureza diversa,
tais como aqueles praticados contra a Administrao (em que ocorre suposto desvio
de dinheiro pblico), pode ser demonstrada por percia realizada pelos rgos
estatais de controle (tais como o TCU e a CGU), incumbidos pela legislao
vigente do exerccio especfco de tal mister.
Nesse sentido, confra-se pronunciamento do STF quando do exame do
recebimento de denncia nos autos do Inq. n. 2.245-4-MG (Mensalo - DJ
28.8.2007). Naquela oportunidade, a Suprema Corte concluiu pela presena de
indcios de autoria e materialidade do delito de peculato com fundamento em
relatrio elaborado por Auditores do TCU, profssionais que tm atribuies
semelhantes quelas dos Analistas de Controle e Finanas da CGU. Eis a
ementa:
Captulo III da denncia. Subitens III. 1, a.3 e b.2. Peculato. Desvio de recursos
pblicos. Presena de justa causa. Denncia recebida, excludo o 8 denunciado.
(...)
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
247
3. Constatao, pela equipe tcnica do Tribunal de Contas da Unio, da
subcontratao quase total do objeto do Contrato n. 2003/204.0 (o que era
expressamente vedado), como tambm a subcontratao de empresas para
realizao de servios alheios ao objeto contratado. No desprovida de
substrato ftico a imputao do Ministrio Pblico Federal segundo a qual o
ento presidente da Cmara dos Deputados, em concurso com os 5, 6 e 7
denunciados, concorreram para desviar parte do dinheiro pblico destinado ao
Contrato n. 2003/204.0.
4. Os indcios apontam no sentido de que a empresa dirigida pelos 5, 6 e
7 denunciados teria recebido tais recursos sem que houvesse contrapartida
concreta sob a forma de prestao de servios.
Por fim, colho lio de Eugnio Pacelli de Oliveira aplicvel mutatis
mutandis ao caso concreto e que no meu entender refora o argumento em torno
da validade de laudo elaborado por Analista da CGU, profssional com formao
especfca na matria e plenamente capaz de atestar a suposta prtica do delito de
peculato imputado pelo MPF.
No julgamento do HC n. 71.563-RJ (Sexta Turma, maioria, DJ 10.9.2007),
o STJ, a partir de interpretao literal do art. 159 do CPP, anulou sentena
proferida com base em laudo elaborado por papiloscopista e determinou o
encaminhamento dos autos percia ofcial.
Eugnio Pacelli de Oliveira, discorrendo sobre a questo enfrentada no
precedente, posicionou-se ao lado dos votos vencidos proferidos pelos Ministros
Hamilton Carvalhido e Napoleo Maia, afrmando que em matria de prova
pericial, o que vale a especialidade do conhecimento e no a do cargo de perito:
Perito ofcial e papiloscopista: o exame de papiloscopia refere-se apreenso
de vestgios reelativos impresso digital, para fns de identifcao da pessoa
e sua presena em determinado local. H normas regulamentando o exerccio
dessas funes no mbito das polcias, de que exemplo, apenas, a guisa de
exemplo, a Instruo Normativa 14-DG/DPF, 30/-05-05 no mbito da Polcia
Federal.
O que nos importa, aqui, esclarecer eventuais consequncias do aludido
exame em matria de prova pericial.
Como vimos, determinados fatos e circunstncias podem ser reconstrudos a
partir da anlise dos vestgios deixados por ocasio de sua ocorrncia. A prova
pericial, ento, exige conhecimentos tcnicos especfcos, exigidos com base na
formao profssional dos peritos, como sem tem, por exemplo, no requisito da
formao superior.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
248
(...)
O que no se pode recursar que o papiloscopista, isto , a pessoa com formao
superior, detentora de conhecimentos tcnicos especfcos de tais exames, se encontra
em situao de superioridade em relao ao perito (ofcial) - ocupante de cargo com
essa denominao - que no tenha realizado o aludido curso e formao profssional.
No ser, portanto, o fato de ocupar o perito o respectivo cargo - de perito - que lhe
confere autoridade sobre a matria atinente papiloscopia.
Por isso, absolutamente sem razo a deciso emanada do Superior Tribunal de
Justia no julgamento do HC n. 71.563-RJ - Sexta Turma - relatado pelo Min. Nilson
Naves, na qual se anulou um processo, com todas as graves consequncias que de
tal anulao resultam, unicamente em razo de ter a sentena se baseado em laudo
elaborado por papiloscopistas e no por peritos ofciais. A deciso inegavelmente
privilegia a forma sobre o contedo. Ao determinar o retorno dos autos percia
oficial para a elaborao do laudo, o Tribunal conferiu aos peritos oficiais o
grau de conhecimento de que, na prtica, no eram portadores: ou teriam eles
a formao em papiloscopia? Ora, no tendo eles formao na rea, que laudo
tcnico poderia esperar?
Corretos, ento, os votos vencidos dos Ministros Hamilton Carvalhido e
Napoleo Maia, que colocaram a questo em seu devido lugar: em matria de
prova pericial , o que vale a especialidade do conhecimento e no a do cargo.
(ob. cit. P. 328).
Rejeito, portanto, os argumentos do denunciado Zuleido Veras, ressaltando
que no apenas a CGU, mas tambm o Tribunal de Contas da Unio constatou
irregularidades na execuo do Contrato n. 110/01, conforme adiante
demonstrado.
A. 3) DA TESE DE DEFESA DOS DENUNCIADOS - ACRDOS
DO TCU
Em sua defesa, os denunciados, com o objetivo de afastar a acusao de
irregularidades na execuo do Contrato n. 110/01, afrmam que o TCU teve
a oportunidade de analisar a questo, concluindo pela regularidade da obra
realizada pela construtora Gautama, fato que desconstituiria, por si s, as
constataes da CGU.
Pondero que o STJ, no presente momento, realiza juzo de admissibilidade da
acusao, bastando para o recebimento da denncia a presena de indcios de autoria e
materialidade dos delitos imputados pelo MPF.
Feitas essas consideraes, entendo necessrio expor os fatos constatados pelo
TCU quando da anlise do Contrato n. 110/01 que, somados aos graves indcios de
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
249
irregularidade constatados pela CGU e aos dados obtidos na fase inquisitorial (e que
sero detalhadamente examinados neste voto) autorizam o incio da ao penal.
Conforme j exposto, a obra decorrente do Contrato n. 110/01 foi
fnanciada por recursos federais e estaduais, tendo o Tribunal de Contas da
Unio, nos limites de sua esfera de atribuio, atentado-se, prioritariamente,
para a fscalizado da aplicao dos recursos federais.
Conforme se depreende da Deciso n. 913/2002 - Plenrio (f. 31-32 do
apenso n. 150), o TCU, em sesso 24.7.2002, constatou irregularidades nas obras
da adutora do rio So Francisco, tais como incompatibilidade entre a planilha licitada
e os critrios de medio, ocorrncias de superfaturamento, falhas na administrao
do contrato, sendo determinado a suspenso cautelar de envio de recursos federais
decorrentes do Convnio n. 200/99, at que fossem sanadas as irregularidades.
Apesar do TCU ter, em data posterior, autorizado o prosseguimento da obra
(f. 47-48 do referido apenso), houve a constatao preliminar de irregularidades na
aplicao de recursos federais no contrato.
Em nova oportunidade, o TCU constatou a presena de irregularidades na
execuo do mesmo contrato (Acrdo n. 584/2003 - f. 50-57 do apenso n. 150),
determinando a intimao do denunciado Gilmar de Melo Mendes (ex-Presidente
da Deso) para prestar informaes sobre os indcios de prtica de sobrepreo
praticado na compra de tubos, abertura da ordem de servio com valor inferior
quele obtido na aplicao fnanceira de recursos do Convnio n. 200/99.
No Acrdo n. 1.710/2005 (f. 85-87 do apenso n. 150), o TCU, apesar de
reconhecer a falta de competncia para fscalizar a aplicao de recursos estaduais,
constatou indcios de irregularidades na aplicao de verbas do Governo do Estado,
determinando examinasse o TCE a planilha de preos do 5 Termo de
Rerratifcao, pagamento de tubos Gautama por preo bem superior ao
praticado pelo mercado.
Por fm, tem-se que o TCU, no Acrdo n. 2.293/2005 (f. 132-168 do citado
apenso) alertou Deso de que a liberao de recursos federais para a realizao da 3
fase da 2 etapa da adutora do rio So Francisco estaria condicionada realizao de
licitao, consignando que a aplicao de recursos com fundamento em novas
emergncias no seriam admitidas pela Corte, irregularidade tambm constatada
no Relatrio da CGU, j exposto em tpico anterior deste voto.
Portanto, o TCU constatou a presena de indcios de irregularidades na execuo
do Contrato n. 110/01, fato que, somado aos demais elementos de prova presentes nos
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
250
autos, autorizam seja dado incio instruo criminal, momento em que as partes
tero a oportunidade de produzir provas com o fm de demonstrar a subsistncia dos
seus argumentos.
Advirto que, ainda que o TCU considerasse a obra regular, tal fato, por si
s, no teria o condo de ilidir a justa causa da ao penal proposta pelo Ministrio
Pblico Federal, pois so independentes as instncias penal e administrativa.
Nesse sentido pacfca a jurisprudncia, do Supremo Tribunal Federal e
do Superior Tribunal de Justia. Vejamos:
Ementa: I. Denncia: cabimento, com base em elementos de informao
colhidos em auditoria do Tribunal de Contas, sem que a estes - como
tambm sucede com os colhidos em inqurito policial - caiba opor, para esse
fim, a inobservncia da garantia ao contraditrio. II. Aprovao de contas e
responsabilidade penal: a aprovao pela Cmara Municipal de contas de Prefeito
no elide a responsabilidade deste por atos de gesto. III. Recurso especial: art.
105, III, c: a ementa do acrdo paradigma pode servir de demonstrao da
divergncia, quando nela se expresse inequivocamente a dissonncia acerca da
questo federal objeto do recurso.
(Inq n. 1.070-TO, Rel. Ministro Seplveda Pertence, Pleno, julgado em
24.11.2004, DJ 1.7.2005, P. 6).
Ementa: - Habeas corpus. Recurso ordinrio. - Improcedncia das alegaes
de inpcia da denuncia e da falta de justa causa. - No e o habeas corpus o meio
processual idneo ao exame aprofundado de prova. - A aprovao de contas
pelo Tribunal de Contas da Unio no impede que o Ministrio Pblico apresente
denncia, se entender que h, em tese, crime em ato que integra a prestao de
contas aquele rgo de natureza administrativa. Recurso ordinrio a que se nega
provimento.
(RHC n. 71.670-PE, Rel. Ministro Moreira Alves, Primeira Turma, julgado em
11.10.1994, DJ 20.10.1995, P. 35.263).
Habeas corpus. Denncia recebida contra prefeito, por suposta dispensa
irregular de licitao. Art. 89, caput da Lei n. 8.666/1993. Independncia das
instncias administrativa e penal. Precedentes do STJ. Situao peculiar do
caso em exame: aprovao das contas do municpio pelo TCE-RS, com anlise
especfca da operao realizada de compra de combustveis, afastando eventual
irregularidade no procedimento. Ordem concedida para trancamento da ao
penal.
1. Conforme entendimento h muito frmado nesta Corte Superior, o fato de o
Tribunal de Contas eventualmente aprovar as contas a ele submetidas, no obsta,
em princpio, diante da alegada independncia entre as instncias administrativa
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
251
e penal, a persecuo criminal promovida pelo Ministrio Pblico, bem como a
correspondente responsabilizao dos agentes envolvidos em delitos de malversao
de dinheiros pblicos. Precedentes do STJ.
(...)
4. Opina o MPF pela denegao da ordem.
5. Ordem concedida, para determinar o trancamento da ao penal.
(HC n. 88.370-RS, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma,
julgado em 7.10.2008, DJe 28.10.2008).
Recurso especial. Prefeito. Condenao. Art. 1, incisos I, VI, VII, e XI, do Decreto-
Lei n. 201. Consideraes.
1. Dissdio jurisprudencial indemonstrado.
2. Argida a inconstitucionalidade do referido decreto, bem como a
necessidade de pronunciamento da Cmara dos Vereadores para processar
Prefeito. Questes j superadas nas Cortes Superiores, alm de j terem sido
objeto de apreciao em habeas corpus anteriormente impetrado e denegado.
Argio prejudicada.
3. A aprovao de contas municipais pelo Tribunal de Contas do Estado
irrelevante para a persecuo penal. Questo j analisada em habeas corpus
anteriormente impetrado e denegado. Argio prejudicada.
(...)
15. Recurso Especial julgado parcialmente prejudicado, nos termos acima
referidos; no mais, parcialmente conhecido e, nessa parte, dando-lhe provimento
para cassar o acrdo proferido em sede de embargos de declarao to-somente
na parte em que procedeu ao indevido agravamento da pena corporal infigida
ao ru, restaurando-se, pois, a condenao estabelecida no primeiro julgamento;
de ofcio, declarada a extino da punibilidade quanto os crimes dos incisos VI,
VII e XI do art. 1 do Decreto-Lei n. 201/1967, imputados ao Recorrente, em face
da prescrio retroativa, permanecendo, portanto, a condenao pelo inciso I
do mesmo Diploma Legal; Outrossim, julgada prejudicada a Medida Cautelar n.
8.401, a qual pretendia emprestar efeito suspensivo ao presente recurso especial,
restando, pois, tambm prejudicado o agravo regimental nela interposto.
(REsp n. 651.030-PI, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em
14.9.2004, DJ 11.10.004, p. 379).
Constitucional e Processual Penal. Habeas corpus. Peculato. Princpio do
promotor natural. Garantia constitucional inexistente (art. 127, paragrafo 1., a
contrario sensu). Matria ftica insusceptvel de ser examinada na via estreita do
habeas corpus. Ausncia de constrangimento ilegal. Recurso ordinrio conhecido
e improvido.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
252
I - A Constituio, diferentemente do que faz com os juzes, tudo em prol
dos jurisdicionados, no garante o princpio do promotor natural. Ao
contrrio, consagra no pargrafo 1 do art. 127 os princpios da unidade e da
indivisibilidade do Ministrio Pblico, dando maior mobilidade instituio,
permitindo avocao e substituio do rgo acusador, tudo, evidentemente, nos
termos da Lei Orgnica. No caso concreto, ademais, o promotor natural se deu por
impedido. Da a designao de outro, o denunciante.
II - Pelo simples fato de haver o Tribunal de Contas do Estado aprovado contas, no
impede o Ministrio Pblico de fazer denncia. A matria levantada pelo recorrente,
ademais, ftica. Assim, temerrio seria o trancamento da ao penal. No se pode
falar, ento, em constrangimento ilegal.
III - Recurso ordinrio conhecido e improvido.
(RHC n. 3.061-MT, Rel. Ministro Adhemar Maciel, Sexta Turma, julgado em
8.2.1993, DJ 28.2.1994 p. 2.916).
A. 4) DA FORMA COMO SE DEU A OPERACIONALIZAO
DA SUPOSTA PRTICA DOS CRIMES DE PECULATO-DESVIO,
CORRUPO PASSIVA E CORRUPO ATIVA (ARTS. 312, CAPUT,
317, 1 E 333, PARGRAFO NICO, TODOS, DO CDIGO PENAL)
Demonstradas as supostas irregularidades cometidas durante a execuo do
Contrato n. 110/01, com a constatao (por meio de laudo emitido pelo rgo
competente) de que h indcios de desvio de recursos pblicos em favor da
empresa Gautama e de repasse de vantagem indevida em prol de agentes
pblicos do Estado de Sergipe, passo a expor os demais dados coletados no
Inqurito que, somados ao relatrio da CGU, autorizam, em juzo sumrio de
cognio, o recebimento da exordial acusatria contra os seguintes denunciados:
1) Flvio Conceio de Oliveira Neto, Secretrio da Casa Civil do Governo
do Estado de Sergipe poca dos fatos, nomeado no ano de 2007 para o cargo
de Conselheiro do Tribunal de Contas da referida unidade federativa;
2) Zuleido Soares de Veras, scio-diretor da construtora Gautama;
3) Gilmar de Melo Mendes, ex-Presidente da Deso - Companhia de
Saneamento do Estado de Sergipe;
4) Joo Alves Filho, Governador do Estado de Sergipe poca dos fatos;
5) Joo Alves Neto, flho do ex-Governador Joo Alves Filho;
6) Jos Ivan de Carvalho Paixo, ex-Deputado Federal e ex-Secretrio de
Administrao do Estado de Sergipe;
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
253
7) Kleber Curvelo Fontes, ento Diretor Tcnico da Deso;
8) Max Jos Vasconcelos de Andrade, ex-Secretrio de Fazenda do Estado de
Sergipe e Coordenador da campanha de reeleio do acusado Joo Alves Filho;
9) Renato Conde Garcia, engenheiro fscal da obra realizada pela construtora
Gautama no Estado de Sergipe;
10) Ricardo Magalhes da Silva, engenheiro civil, representante da
Gautama no Estado de Sergipe e que, segundo o MPF, era responsvel pelos
pedidos de prorrogao indevida dos contratos e mantinha tratativas com
os agentes pblicos citados na denncia com fm de viabilizar o repasse de
vantagens indevidas e a liberao de verbas pblicas para a Gautama;
11) Srgio Duarte Leite, scio administrador da Enpro; e
12) Victor Fonseca Mandarino, ex-Presidente da Deso.
Na relao dos denunciados cuja conduta, como ser analisada, autoriza o
recebimento a denncia foram poupados os seguintes denunciados:
1) Florncio Brito Vieira;
2) Humberto Rios de Oliveira, empregados subalternos da Gautama,
percebendo salrio e sujeitos s ordens do Diretor-Presidente da empresa,
Zuleido Veras, sem nenhum poder de deciso ou de veto s determinaes. Esses
denunciados (pelo menos no h notcia nos autos) nada percebiam pelos saques
ou entregas de dinheiro que realizavam, limitando-se percepo dos seus
salrios;
3) Roberto Leite (por ausncia de justa causa);
4) Gil Jac Carvalho Santos; e
5) Maria de Ftima Csar Palmeira.
Gil Jac Carvalho Santos, nominado de Diretor Financeiro, era na verdade
um fazedor de contas, avisando ao patro (Zuleido Veras) do fuxo do caixa.
Em nenhum momento do Evento Sergipe (friso que a concluso ora
adotada se aplica estritamente aos fatos apurados neste tpico da denncia, razo
pela qual nada impede que a Justia de 1 Grau adote concluso diversa em relao
a esses denunciados no exame dos demais Eventos da exordial acusatria) h nas
interceptaes ou nos documentos carreados aos autos elementos que possam
subsidiar a concluso de que Gil Jac Carvalho Santos e Maria de Ftima Csar
Palmeira participaram, de forma livre e consciente, na prtica de ilcitos.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
254
Considero uma demasia atribuir a esses 05 (cinco) denunciados a posio
de rus, razo pela qual entendo que devem ser eles excludos da denncia.
Tive dvidas quanto atuao do denunciado Jos Ivan de Carvalho
Paixo (ex- Secretrio de Administrao do Estado de Sergipe no Governo de
Joo Alves Filho), mas nesta fase de delibao, como foi ele o encarregado de
providenciar as liberaes de verbas federais, pelo conhecimento que tinha da
mquina administrativa seria impossvel ignorar as irregularidades constantes
do contrato.
Friso que, em razo da complexidade dos fatos apurados no presente
Inqurito, deixarei para examinar a conduta individualizada de cada denunciado
em captulo distinto deste voto, pois entendo ser necessrio primeiro expor a forma
como se operacionalizou o suposto funcionamento da quadrilha apontada pelo MPF,
montada no Estado de Sergipe com o fm deliberado de praticar crimes contra a
Administrao Pblica.
Existem nos autos indcios de que determinados agentes pblicos do Estado
de Sergipe (incluindo-se aqui aqueles que, mesmo no sendo servidores pblicos,
atuaram com eles em concurso, nos termos do art. 30 do CP) solicitaram e
receberam, por diversas vezes e em razo da funo que desempenhavam no Governo
Estadual, vantagens indevidas de funcionrios da empresa Gautama, praticando,
em juzo perfunctrio, o crime de corrupo passiva previsto no art. 317, 1,
do Cdigo Penal.
Conforme ser devidamente exposto neste voto, restaram reunidos,
ainda, elementos indicirios de que determinados funcionrios da
empresa Gautama, unidos por liame subjetivo e atuando de forma estvel e
permanente, praticaram delitos com a fnalidade de benefciar os interesses
da construtora, viabilizando a oferta e o repasse de vantagens indevidas a
agentes pblicos, tudo com vistas a propiciar a liberao de recursos no Contrato
n. 110/01 e garantir que os pagamentos empresa Gautama fossem priorizados pelo
Governo do Estado.
Passo, ento, a demonstrar os dados coletados na fase inquisitorial que
subsidiam a acusao de prtica de crimes contra a Administrao Pblica
durante a execuo do Contrato n. 110/01.
Nos termos do que foi apontado pelo parquet, constatou-se a presena
de indcios de que o acusado Zuleido Veras teria oferecido e repassado vantagem
indevida ao denunciado Ivan Paixo, ex-Deputado Federal e ex-Secretrio
de Administrao do Estado de Sergipe (agente que, apesar de no exercer
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
255
cargo pblico poca, mantinha estreita ligao com Secretrios de Estado,
conforme demonstram interceptaes abaixo transcritas), com o f im de
propiciar a liberao de verba para pagamento do Contrato n. 110/01.
Conforme se extrai do dilogo interceptado no dia 7.7.2006 (10h27m25s),
exsurgem indcios de que o denunciado Zuleido Veras prometeu vantagem indevida a
Ivan Paixo:
Zuleido: (...) estou em falta com o senhor, mas porque o pessoal est em falta
comigo hoje (...)
Ivan: t timo
Na agenda da empresa Gautama, apreendida pela Polcia Federal durante a
defagrao da Operao Navalha (determinada judicialmente em deciso por
mim proferida), consta ter Ivan Paixo recebido R$ 240.000,00 no dia 2.8.2006
(f. 60 do apenso n. 45).
A sequncia dos dilogos dos dias 2, 5, 6 e 8 de setembro de 2006
demonstra a presena de indcios de que do montante das propinas enviadas para
Aracaju-SE, R$ 50.000,00 foram entregues ao denunciado Ivan Paixo no dia
6.9.2006.
Do monitoramento telefnico abaixo transcrito, verifica-se que a
articulao para o pagamento da vantagem indevida teria sido feita pelos
acusados Zuleido Veras e Flvio Conceio.
Observa-se que o denunciado Zuleido Veras determinou ao acusado Gil Jac
que providenciasse o dinheiro e o entregasse ao acusado Humberto Rios, encarregado
do transporte do numerrio, tendo o montante sido entregue a Petu, motorista do
denunciado Flvio Conceio (fato confrmado em depoimento de f. 1.356):
Zuleido: segunda-feira eu vou de qualquer jeito porque eu tenho que falar
com aquele menino, o Paixo (...) eu tenho que levar alguma coisa pro Paixo na
segunda-feira..
Flvio: o rapaz j me ligou direto..
(2.9.2006 s 08:02h).
Gil Jac: os 150 falhou doutor (...)
Zuleido: t, voc fale com Ricardo e com Flvio porque ali 50 para aquele
menino. Gil: 100 pra Ricardo e 50 pra Flvio..
(5.9.2006 s 16:32h).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
256
Gil: voc sabe quanto que voc vai entregar l?
Humberto Rios: ele falou que era 150..
Gil: leve 150. Voc vai dar 100 pra Ricardo e e 50 pra Petu..
(6.9.2006 s 12:44h).
Flvio: pronto.. e aquele parlamentar no houve possibilidade ainda?
Zuleido: por que?
Flvio: Meu rapaz diz que no chegou, o Ivan Paixo..
Zuleido: ah! com certeza.. foi entregue 50 a Petu..foi na quarta-feira..
Flvio: vou ligar pra ele agora..
(8.9.2006 s 09:33h).
Flvio: est tudo ok. porque chegou depois que eu viajei.
Zuleido: t bom. valeu o susto..
(8.9.2006 s 09:41h).
Dos dilogos, j se constata a interligao que havia entre os funcionrios da
Gautama e os agentes pblicos, relao frmada com o suposto fm de propiciar a
consecuo dos escusos objetivos trilhados pelos denunciados.
O denunciado Ivan Paixo afrmou, em interrogatrio prestado nesta
Corte (vol. 06 - f. 1.492), que:
todas as vezes que conseguia resolver pendncias para viabilizar desta forma
as verbas j destinadas a Sergipe, colocava como sendo um feito pessoal no site
www,ivanpaixao.com.br.
Restou apurado, ainda, nos autos do Inqurito, que o denunciado Flvio
Conceio atuou como elo de ligao entre Zuleido Veras e o governo do Estado de
Sergipe.
Em depoimento prestado a esta relatora nos autos do Inqurito, o acusado
Flvio Conceio declarou que:
costumava recepcionar Zuleido quando este ia a Aracaju, inclusive indo receb-lo
no aeroporto;
(...)
que a sua funo era apontar para o Governador, pelas prioridades, por ele
traadas, as verbas que deveriam ser endereadas a cada obra.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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257
(...)
que o nome do seu motorista Jos Carlos Frana Petu;
que o depoente amigo pessoal do ex-Governador Joo Alves Filho;
que tem conhecimento que o filho do ex-Governador tem uma obra
imobiliria, em Salvador, em parceria com a Gautama, pois ele empresrio do
ramo de construo;
(vol. 06 - f. 1.355-1.356).
Conforme ser demonstrado neste voto, entendo que restaram reunidos
elementos indicirios apontando o denunciado Flvio Conceio como agente de
destacada atuao no desvio de recursos pblicos levado a termo no Estado de Sergipe
e, sempre que contactado por Zuleido Veras, buscava remover os empecilhos
existentes liberao das verbas para pagamento do Contrato n. 110/01.
Observa-se que Flvio Conceio era homem de confana do ento Governador
Joo Alves Filho (amigo pessoal deste, conforme admitido no depoimento suso
referido), que o nomeou Secretrio da Casa Civil e, no fnal do governo, Conselheiro
do Tribunal de Contas do Estado de Sergipe.
Pelas interceptaes telefnicas verifica-se que o denunciado Flvio
Conceio atuou intensamente no ano eleitoral de 2006, objetivando a liberao
de altas somas para a Gautama, tendo, em contrapartida, solicitado e recebido
vantagens indevidas para si e para os demais agentes pblicos envolvidos no suposto
esquema.
Conforme se depreende da exposio que ser feita ao longo deste voto, a liberao
de todos os recursos pblicos pretendidos pela empresa Gautama s se mostrou possvel
pela atuao conjunta dos denunciados citados neste captulo.
Neste ponto, ressalto que a liberao da verba constitua apenas o resultado de
todo um processo.
Primeiro, conforme j exposto em captulo precedente, houve a majorao
(considerada pela CGU) indevida do valor do Contrato n. 110/01, com a
celebrao de convnio frmado pelo acusado Joo Alves Filho e Termo de Rerratifcao
pactuado em razo da conduta dos denunciados Victor Fonseca Mandarino (ento
Diretor Presidente da Deso) e Kleber Curvelo Fontes (Diretor Tcnico da Deso).
Num segundo momento houve, segundo a CGU, fraude no pagamento de
medies empresa Gautama, levadas a termo pela atuao do denunciado Renato
Conde Garcia (engenheiro fscal da obra), sendo importante ressaltar a apreenso
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
258
de planilha eletrnica demonstrando que os clculos das vantagens indevidas eram
feitos com base nas medies fraudulentas por ele efetuadas.
S em um terceiro momento que os demais agentes pblicos entravam em cena,
justamente com o fm de, mediante recebimento de vantagem indevida, garantir a
liberao de verbas Gautama e a prioridade de tratamento a essa empresa.
Verifca-se que, nos termos do que ser devidamente exposto neste voto,
um nico agente pblico, de forma isolada, no seria capaz de viabilizar
a liberao de verbas Gautama, sendo necessria e imprescindvel que todos
atuassem unidos, em liame subjetivo, com essa fnalidade.
Da mesma forma, o denunciado Zuleido Veras, isoladamente, no conseguiria
se aproximar de tantos agentes pblicos (desde um engenheiro da obra at o
Governador do Estado) e coopt-los a atender os interesses da Gautama.
Tampouco conseguir se deslocar de forma to intensa quanto foi verifcada
nestes autos, a fm de viabilizar o repasse das vantagens indevidas.
Feitas essas consideraes, prossigo no exame dos dados coletados no
presente Inqurito.
Da leitura do dilogo abaixo transcrito, observa-se existirem indcios de ser
o denunciado Srgio Leite o responsvel pela alterao das planilhas de preos do
Contrato n. 110/01 (e pelos termos aditivos que tanto majoraram o valor da
execuo da obra), mantendo o acusado Ricardo Magalhes sempre informado sobre
o trabalho desempenhado:
Zuleido: E cad o aditivo?
Ricardo: o aditivo, Sergio est trabalhando nos preos. Ontem tarde teve mais
alguns preos que a gente ajustou.
(28.6.2006 s 13:34h).
O denunciado Srgio Leite, scio administrador da Enpro (empresa que
prestou consultoria Deso) atuou na elaborao do oramento da obra que
embasou a concorrncia pblica e, posteriormente, confeccionou o projeto que
alterou signifcativamente as planilhas originais.
Consta dos autos ter o denunciado Srgio Leite feito tratativas com os
acusados Zuleido Veras e Ricardo Magalhes (engenheiro civil contratado pela
Gautama para atuar no Estado de Sergipe), atuando na elaborao de aditivos e
rerratifcaes do Contrato n. 110/01, fato que resultou na majorao do valor pago
citada empresa e no desvio de recursos pblicos.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
259
Conforme ser posteriormente demonstrado, o denunciado Srgio Leite recebeu
vantagem indevida da Gautama em contrapartida ao servio prestado.
Por sua vez, o denunciado Ricardo Magalhes, como engenheiro civil
e funcionrio da empresa Gautama no Estado de Sergipe, destacado pela
construtora para acompanhar a execuo da obra e agente que subscreveu os
pedidos de prorrogaes do contrato tendo a cincia de todo o funcionamento do
suposto esquema desenvolvido no Estado com o fm de propiciar o desvio de recursos
pblicos em prol da referida empresa.
Conforme apontado pela CGU (f. 164 do apenso n. 97), a Deso pagou
Gautama, nos dias 19 e 22.8.2005, o valor de R$ 4.998.672,25.
Da leitura da agenda da empresa Gautama, apreendida pela Polcia Federal
em Salvador-BA, constata-se a presena de indcios de que o denunciado Flvio
Conceio teria recebido a importncia de R$ 100.000,00 no dia 30.9.2005, em
razo da intermediao para a liberao do referido montante.
Segundo a CGU nos dias 11, 19 e 21.10.2005 foram pagos Gautama R$
5.000.000,00 pela execuo do Contrato n. 110/01 (f. 164-165 do apenso n. 97).
Lendo-se a agenda, tem-se o registro de que o denunciado Joo Alves Neto
teria recebido de Zuleido Veras a importncia de R$ 100.000,00 no dia 14.10.2005
e R$ 100.000,00 no dia 20.10.2005. Este acusado alega que as somas foram
pagas pela Gautama em favor da empresa Habitacional, construtora a ele
pertencente e que mantinha parceria com a Gautama na construo de um
prdio em Salvador-BA.
Ocorre que, em razo da proximidade das datas do recebimento do dinheiro era
recebido pelo denunciado e da liberao de recursos pblicos em favor da Gautama,
somado s interceptaes que sero oportunamente demonstradas neste voto, entendo,
em juzo de delibao da pea acusatria, presentes indcios de prtica dos crimes
apontados na exordial acusatria.
Conforme consta do anexo II do Relatrio da CGU (f. 160-166 do apenso
n. 97), a Gautama recebeu da Deso, nos dias 15 e 26.12.2005, a importncia de
R$ 7.995.167,70 e, nos dias 1 e 15.2.2006, o valor de R$ 4.156.599,50.
Segundo registra a agenda apreendida na sede da Gautama, no ms de
fevereiro de 2006 foram encaminhados ao Municpio de Aracaju-SE o valor de R$
300.000,00, supostamente remetidos para Sergipe em pagamento de propina,
solicitada pelos agentes pblicos pela liberao de valores do Contrato n. 110/01
(f. 46 do apenso n. 45).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
260
No dia 8.2.2006, foram supostamente pagos R$ 250.000,00 ao denunciado
Flvio Conceio (f. 47 do apenso n. 45), mais R$ 250.000,00 no dia 13.2.2006,
alm de R$ 50.000,00 ao pessoal da Deso no dia 13.2.2006 e mais R$ 50.000,00 ao
pessoal da Deso no dia 14.2.2006 (f. 48 do apenso n. 45).
Pelos elementos reunidos nos autos, o pagamento desses valores
pela Gautama constitui vantagem indevida repassada aos agentes pblicos que
contriburam para a prorrogao do contrato e para o desvio dos recursos pblicos em
prol da referida empresa.
Nos termos do Anexo II do citado Relatrio, observa-se que nos dias 2, 13,
14 e 27.3.2006, a Deso pagou Gautama o valor R$ 4.696.280,50 e nos dias 7,
11 e 26.4.2006 pagou mais R$ 3.498.916,83.
Do exame da agenda pertencente Gautama, percebe-se que o denunciado
Zuleido Veras teria pago, no dia 8.3.2006, R$ 200.000,00 a Flvio Conceio,
mais R$ 200.000,00 no dia 10.3.2006, R$ 77.000,00 no dia 10.4.2004, R$
276.000,00 no dia 2.5.2006, alm de ter remetido aos representantes da Deso o valor
de R$ 100.000,00 no dia 10.4.2006, em decorrncia dos aditivos e rerratifcaes
acrescentados ao Contrato n. 110/01 (f. 50, 51 e 53 do apenso n. 97).
No dia 10.5.2006, a Deso pagou Gautama os valores de R$ 494.880,25 e
R$ 334.835,98 e, no dia 25.5.2006, o valor de R$ 1.000.000,00 (f. 165 do anexo
II do Relatrio da CGU).
Nos termos da interceptao telefnica abaixo transcrita, a liberao do
pagamento de tais verbas foi negociada entre os denunciados Zuleido Veras e Flvio
Conceio, oportunidade em que restou ajustada a vantagem indevida que
seria repassada ao ento Secretrio da Casa Civil:
Zuleido: agora, venha c, aquele seu material, s vai segunda e tera t?
(...)
Flvio: e o 3 feira (9.5) ta combinado de chegar t entendendo? Tanto que o
Victor j est avisado que prioridade mxima to logo chegue t entendendo?
Zuleido: sei, agora (...) Victor no autorizou aquele negcio do..
Flvio: cinco?
Zuleido: sim..
Flvio: eu ligo agora..ele vai agora. Deixa eu lhe perguntar s uma coisa: o que
chega..chega em torno de 60 mais 300 no isso?
Zuleido: isso a.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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261
Flvio: fechado, deixa eu ver como que eu administro aqui amanh, amanh eu
falo com o flho.
(5.5.2006 s 17:28h).
(...)
Zuleido: eu no liguei pra voc ontem porque eu no tinha posio ainda. No
tenho ainda, s vou ter mais tarde.
Flvio: perfeito, ento porque eu t rapaz..a situao t braba..
Zuleido: eu t resolvendo.certo. Alagoas pra poder passar pra voc t?
(17.5.2006 s 12:09h).
No referido dilogo, o acusado Flvio Conceio faz referncia a algum
conhecido por flho, agente que, em razo do contexto em que ocorreu o dilogo, pode
ser identifcado como Joo Alves Filho ou Joo Alves Neto, flho daquele, fato que
deve ser esclarecido durante eventual instruo criminal.
Da agenda da Gautama, consta que o denunciado Zuleido pagou a Flvio
Conceio R$ 100.000,00 no dia 29.5.2006 e R$ 50.000,00 no dia 2.6.2006 (f.
55-56 do apenso n. 97).
Prosseguindo, tem-se que os dilogos a seguir transcritos so bastante elucidativos
como se dava a operacionalizao do esquema montado pela empresa Gautama no
Estado de Sergipe e refete o livre trmite de Zuleido Veras com agentes polticos
(Secretrios de Estado) ligados diretamente ao ento Governador Joo Alves Filho.
Zuleido Veras chegou a admitir, em determinado ponto do dilogo, que Joo
Alves Filho tinha interesse na liberao da verba pblica em favor da empresa
Gautama, sob pena de fcar sem o repasse da vantagem indevida que seria utilizada
na campanha eleitoral de reeleio para o Governo do Estado.
Verifca-se, ainda, a existncia de fortes indcios de que os denunciados Flvio
Conceio (ento Secretrio da Casa Civil), Joo Alves Neto, Gilmar de Melo
Mendes (agente que exercia, no ano de 2006, o cargo de Secretrio da Fazenda
estadual), Srgio Leite e Victor Mandarino (ex-Presidente da Deso) tiveram
destacada atuao na tarefa de viabilizar a liberao de recursos pblicos
empresa Gautama:
Zuleido: e eles tem dinheiro Flvio?
Flavio: quem?
Zuleido: o Governo, que possa pagar a gente em cinco milhes?
Flvio: tem no. Acho que no tem no.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
262
Zuleido: ento eles no esto com necessidade. Se tiver necessidade arrumam.
Flvio: eles vo focar isso t entendendo..
(16.6.2006 s 10:58h).
Flvio: No acontece antes do dia 26. Ele (Srgio Leite) acha que no acontece
esse ms. S acontece na 1 quinzena de julho, mas quem conhece melhor isso, que
est fazendo a operao Gilmar, de R$ 30.000.000,00..
Zuleido: fechado Flavinho..
(16.6.2006 s 12:33h).
Zuleido: e a meu amigo? Eu estava querendo uma posio da operao, mas j
falei com Gilmar mais cedo.
Joo Neto: t certo, um abrao.
(20.6.2006 s 13:46h).
Zuleido: ele est confante que sai o emprstimo?
Flvio: quem? o Governador?
Zuleido: sim
Flvio: ele acha que o emprstimo fato consumado..
(27.6.2006 s 14:55h).
Zuleido: , eu queria saber como foi a reunio hoje, se aquele negcio daquela
operao, se est saindo, no t, como que t.
Joo Neto: a gente conversa depois viu?
(4.7.2006 s 16:24h).
Neste ponto, o denunciado Zuleido Veras conversa com Ricardo Magalhes
e faz referncia ao dilogo que manteve com Joo Neto no dia 4.7.2006 e explicita
a forma como Gilmar de Melo, Victor Mandarino e Srgio Leite atuariam com o
fm de favorecer a empresa Gautama, desviando recursos pblicos em prol da empresa
Gautama.
Os interlocutores mencionam, inclusive, que a vantagem indevida repassada
pela Gautama seria utilizada na campanha de reeleio do denunciado Joo Alves
Filho:
Ricardo Magalhes: o senhor teve notcia sobre a reunio, sobre recurso?
Zuleido: olhe, me disseram.. e Srgio vai onze e meia ter uma reunio com Gilmar..
que seria essa operao.. que estaria concluda na 6 feira certo?
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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263
Zuleido: E Victor sabe? Vitor quem tem nos orientado n?
Zuleido: e ontem eu fquei certo que eu botava a mo nesse dinheiro na sexta-
feira, entendeu? inclusive eu t indo para a reunio com Flvio e Joo Neto na 6 feira
tratando desse dinheiro..
(5.7.2006 s 09:34h).
Zuleido: no.. at 3 feira a operao, dinheiro em caixa..
Ricardo: .. exato, eles esto na frente, mas durante a campanha tem que
sustentar isso n?
Zuleido: , mas no sustenta sem grana no viu meu amigo?
Ricardo: exatamente..
Zuleido: eles vo ter que dar a soluo deles.
Ricardo: .. tem que sustentar durante a campanha. Para isso precisa de
recurso.
Zuleido: e para isso precisa pagar tambm, seno no tem..
(13.7.2006 s 11:39h).
Zuleido: Olha eu t aqui em Sergipe t? Por aquela operao t? T prometido
pra tera-feira..
Ftima: tera-feira n?
Zuleido: , ento pra voc tomar conhecimento. Agora, eu disse a Ricardo o
seguinte. Olhe que Ricardo normalmente recebe quatro. Eu disse que no, porque
a guerra em cima desse dinheiro vai ser grande, ento tem que t com todos os
catorze e cem faturados entendeu Ftima?
(13.7.2006 s 12:18h).
Da leitura dos udios transcritos e dos documentos juntados, tem-se a presena
de fundados indcios de que os agentes pblicos do Estado de Sergipe citados neste voto
praticaram o delito de peculato-desvio, propiciando a majorao indevida do valor do
Contrato n. 110/01 e a liberao de valores em favor da Gautama.
V-se que para tratar do emprstimo e da consequente liberao dos
pagamentos Gautama, Zuleido reuniu-se em Aracaju-SE com o acusado Joo
Alves Neto nos dias 16.6.2006 e 7.7.2006, conforme dilogo abaixo transcrito e
Informao Policial n. 27/2006:
Zuleido: E a Doutor Joo Neto?
Joo Neto: t chegando.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
264
Zuleido: pronto, eu t aqui embaixo.
Joo Neto: t bom (16.6.2006 s 07:56h).
No mesmo perodo em que os denunciados se mobilizavam para conseguir o
almejado emprstimo, os pagamentos Gautama no foram interrompidos.
Segundo o anexo II do Relatrio da CGU, no dia 14.6.2006 foram pagos
Gautama R$ 700.413,90. E segundo a agenda pertencente Gautama, tem-se
indcios de que Joo Alves Neto recebeu R$ 50.000,00 para viabilizar a liberao do
pagamento (f. 57 do apenso n. 45).
Flvio Conceio (ento Secretrio Estadual) voltou a tratar com Zuleido
Veras sobre os ajustes feitos com os acusados Joo Alves Filho e Joo Alves Neto com
a fnalidade de dar continuidade aos pagamentos feitos Gautama (oportunidade
em que o ento Secretrio da Casa Civil cita, inclusive, que atuaria na campanha de
reeleio de Joo Alves Filho), revelando que se tratava de esquema de pagamento
mensal de propinas:
Flvio: eu tive que dizer ao filho. Eu acertei com o pai que eu fico nesta
situao at outubro, quando vou embora, mas fco na campanha. Eu j disse
ao flho que s tinha seu o de fnal de abril. Eu preservei o de fnal de maio, ento
no botei, mas agora j disse, disse hoje, como se eu no lhe tivesse pago t? Mais do
que nunca eu preciso ajustar com ele, eu precisaria amanh..
Zuleido: amanh eu ajusto o seu.
Flvio: o que pode fcar atrasado um pouquinho, que no tem problema o
127, pois j consagrou. Agora o resto no, pois a maltrata completamente a mim
t entendendo?
Zuleido: t bom. Pode deixar.
Flvio: pois eu desviei e fquei a ver navios.
Zuleido: amanh eu fao isso.
Flvio: ele fez apelo e no tem jeito. E o recurso parece que 5 feira. Foi pago
6 feira duzentos e poucos mil reais e parece que 5 feira.
(19.6.2006 s 10:30h).
De fato, conforme registra o anexo II do Relatrio da CGU (apenso n. 97), a
Gautama recebeu, no dia 22.6.2006, mais R$ 600.000,00, conforme negociao feita
na vspera com Flvio Conceio:
Zuleido: Meu amigo, eu estou querendo fazer um apelo a voc. V se consegue,
qualquer coisa esse fnal de..at sexta-feira rapaz.
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Flvio: rapaz, deixa eu ver amanh de manh.
(21.6.2006 s 18:31h).
Flvio: ento eu caio em campo e estou tentando entre amanh e sexta pelo
menos lhe conseguir 600.
Zuleido: t bom, ok.
(21.6.2006 s 18:45h).
No dia 11.7.2006, o denunciado Flvio Conceio cobrou novamente de
Zuleido Veras a vantagem indevida que lhe fora prometida em razo dos R$
600.000,00 destinados Gautama:
Zuleido: Flavinho, aquele seu material s amanh..
Flvio: se puder me ajudar me ajude ali, que o negcio t brabo.
(11.7.2006 s 11:22h).
Consta da agenda da empresa Gautama (f. 58 do apenso n. 45) ter Flvio
Conceio recebido R$ 50.000,00 no dia 14.7.2006.
Trecho da interceptao telefnica, abaixo transcrito, registra ter Zuleido Veras
prometido a Srgio Leite vantagem indevida no valor de R$ 50.000,00, oferta
supostamente aceita, tanto que Zuleido determinou acusada Maria de Ftima
(funcionria da Gautama) que providenciasse a remessa dessa quantia, paga no dia
30.5.2006 - f. 56 do apenso n. 45:
Zuleido: eu prometi , amanh pra Sergio, cinco zero (50) t?.. pra aquele
camarada..
Ftima: certo.
(13.7.2006 s 12:18h).
Flvio Conceio continuou interferindo para possibilitar os pagamentos a
Zuleido Veras, viabilizando a liberao de R$ 419.427,71 no dia 20.7.2006,
quantia que, segundo informao obtida por Zuleido, estava dependendo do aval do
Governador Joo Alves Filho:
Zuleido: o decreto de oramento para liberar aqueles 420 t na mesa
Flvio: pronto, eu vou falar com Luz Durval agora.
(13.7.2006 s 09:41h).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
266
Em contrapartida, Flvio Conceio recebeu de Zuleido R$ 50.000,00 no dia
28.7.2006 (f. 59 do apenso n. 45).
Registra o anexo II do Relatrio da CGU, ter a Gautama recebido R$
1.500.000,00 no dia 2.8.2006, ordenando Zuleido a Gil Jac (funcionrio da
Gautama) que providenciasse a remessa de pelo menos R$ 100.000,00 a Aracaju-
SE e, no dia seguinte, mais R$ 300.000,00, visando a liberao de outra ordem
bancria:
Zuleido: faa pelo menos 100 para Aracaju hoje Gil
Gil Jac: t bom ento.
(8.8.2006 s 11:12h).
Gil: e fz 100 pra a..
Zuleido: ..t bom, amanh tem que fazer os 400 daqui (Aracaju). aqui tem que
..pra pegar a OB..
Gil: 400 no 300 n?
(8.8.2006 s 14:56h).
A sequncia de dilogos abaixo transcritas demonstra a interrelao que havia
entre Victor Mandarino (denunciado que exerceu o cargo de Presidente da
Deso), Ricardo Magalhes (engenheiro da Gautama destacado para acompanhar
a obra em Sergipe e que mantinha frequentes contatos com a Deso para tomar
cincia das ordens de liberao de dinheiro; agente que assinou os pedidos de
prorrogao do contrato considerados irregulares pela CGU), Joo Alves Neto
e Zuleido Veras, todos unidos com o propsito de viabilizar a liberao de valores
pela Deso e pelo Estado de Sergipe, destinados Gautama:
Ricardo: ....estive com Vitor n? Ele disse que t chegando e que me avisa pra eu
poder dar entrada com as faturas. J chegou t?
Zuleido: eu t indo agora, t chegando a agora e t indo falar com Joo Neto
porque a ideia de Vitor no pagar tudo a gente. pagar parte aos outros.
(8.8.2006 s 13:47h).
Zuleido: Avisa a Joo Neto que eu t chegando a em 20 minutos.
Tereza: ok. Chegando l na empresa dele?
Zuleido: Sim.
(8.8.2006 s 14:55h).
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Nos termos do anexo II do Relatrio da CGU (apenso n. 97), as tratativas
permitiram a liberao de R$ 7.141.658,00, pagos Gautama nos dias 11 e
15.8.2006.
Dilogo mantido entre Zuleido e Ricardo Magalhes demonstra que os
pagamentos foram feitos com a intermediao de Joo Alves Neto (flho do ento
Governador Joo Alves Filho) e que tais valores independiam da quantidade do
servio prestado.
Comprova, ainda, em juzo sumrio de cognio, que os valores repassados por
Zuleido nada tinham a ver com o suposto empreendimento imobilirio apontado na
defesa do denunciado Joo Alves Neto (pretensamente realizado em Salvador-BA em
sociedade com Rodolpho Veras - flho do acusado Zuleido Veras):
Zuleido: t bom, eles liberaram os sete t?
Ricardo: hum, certo, mas eu vou fazer uma fatura completa t?
Zuleido: t, mande bala.
Ricardo: porque a eu fco com os 3 guardados l.
Zuleido: eles queriam pagar o resto at o fnal do ms t?
Ricardo: ento pronto, eu vou fazer com os 10 mesmo..
Zuleido: pra amanh t? pra amanh dar entrada..
(8.8.2006 s 15:40h).
Existem fortes indcios de que alguns dos funcionrios da Gautama, envolvidos
nas negociatas realizadas pela construtora no Estado de Sergipe (citados neste voto),
tinham plena cincia dos indevidos repasses efetuados a agentes pblicos e se uniram,
de forma estvel, a Zuleido, no propsito de viabilizar a operacionalizao do
esquema de desvio de recursos pblicos e corrupo dos servidores.
A negociao de Joo Alves Neto com Zuleido Veras foi supostamente
feita mediante a promessa de pagamento de vantagem indevida, no valor de
R$ 330.000,00, cobrado por Joo Neto no dia 10.8.2007, vspera da liberao dos
R$ 3.297.733,56 (anexo II do relatrio da CGU) mencionado por Ricardo no
dilogo seguinte:
Zuleido: ..eu vou precisar que voc mande pra Sergipe, alm daqueles 300 mil ..a
gente vai ver como a gente vai fazer t? alm daqueles 300 mil, mandar 30.
Gil: eu estou fazendo das tripas corao por causa dos 300 mil.
(8.8.2006 s 17:38h).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
268
Joo Neto: como est as coisas?
Zuleido: rapaz, no est andando a no
Joo Neto: meu amigo, est sim..
Zuleido: , eu no estou sabendo no.
Joo Neto: agora, veja a viu?
Zuleido: no..amanh com certeza.
(10.8.2006 s 17:24h).
Gil: importante ligar pra aquele nosso amigo l.
Zuleido: , eu falei agora com o Joo Neto, mas bom voc ligar dizendo que est
indo amanh t?
Gil: eu vou falar com ele l..
(10.8.2006 s 17:52h).
Da anlise da agenda pertencente Gautama (f. 61 do apenso n. 45), o
denunciado Zuleido Veras, para receber R$ 3.843.924,44 no dia 15.8.2006, teria
pago vantagem indevida aos denunciados Flvio Conceio e Joo Neto. Flvio
Conceio teria recebido R$ 50.000,00 no dia 11.8.2006 e Joo Neto teria recebido
de Zuleido Veras a quantia de R$ 100.000,00 no dia 14.8.2006.
Da Informao Policial n. 028/2006 (f. 132 do apenso n. 96), h registro
de ter Zuleido Veras chegado a Aracaju-SE no dia 14.8.2006 s 16:50h em avio
fretado, encontrou-se com Flvio Conceio para a suposta entrega da vantagem
indevida, providenciada por Gil Jac e Humberto Rios, conforme se depreende
dos dilogos abaixo transcritos:
Zuleido: sim..eu estou indo e t levando aquele seu material t?
Flvio: ..a gente se encontra. Quando voc sair dele eu me encontro com voc
nem que seja no aeroporto.
(14.8.2006 s 11:50h).
Gil: t grado?
Humberto: t, no t ruim no..
Gil: manda ele separar logo cem a e deixar um pacotinho de cem fechadinho.
(...)
Gil: cem de bola fechadinho.
(14.8.2006 s 15:05h).
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269
Zuleido: e a meu amigo?
Joo Neto: t vindo no?
Zuleido: t chegando.
(14.8.2006 s 17:01h).
Flvio Conceio, no mesmo dia, solicitou, mais uma vez, vantagem indevida
a Zuleido Veras:
Flvio: agora, voc nessa semana me adiantaria mais alguma coisa?
Zuleido: com certeza, no termina essa semana no..
(14.8.2006 s 11:50h).
Os dilogos abaixo transcritos revelam, mais uma vez, a existncia de
fundados indcios de que alguns dos funcionrios da Gautama, citados neste voto,
tinham plena conscincia da corrupo dos agentes polticos do Estado de Sergipe,
sendo dependentes de uma atuao conjunta dos envolvidos para a funcionalidade do
esquema.
Dos dilogos abaixo transcritos, exsurgem indcios de que a Gautama,
para receber o valor de R$ 8.641.658,00 entre os dias 2 e 15.8.2006, teria
repassado R$ 650.000,00 ao denunciado Joo Alves Filho, por intermdio de Max
Andrade (ex-Secretrio de Fazenda e Coordenador da campanha de reeleio do
citado acusado), no dia 30.8.2006.
A anlise da agenda de Zuleido (f. 69 do apenso n. 45) permite inferir
que o repasse do valor a Max Andrade estava programado para acontecer nos
dias 22 (tera-feira) e 23.8.2006 (quarta-feira), o que se confrma pelos dilogos
abaixo transcritos, mantidos pelos denunciados Florncio e Gil Jac (funcionrio da
Gautama):
Florncio: fcou de eu fazer uma programao na segunda pra tera viu?
Max: tera-feira?
Florncio:
(18.8.2006 s 16:41h).
Florncio: falei com Max.
Gil: pra tera e quarta.
(18.8.2006 s 16:47h).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
270
Logo em seguida Florncio avisa a Flvio Conceio que a programao s
pra semana que vem viu? (apenso n. 232).
Como o pagamento no foi realizado at o dia 30.8.2006, Flvio Conceio
conversou com Zuleido sobre a ansiedade do denunciado Joo Alves Neto:
Flvio: ..o flho um apavorado..disse que era um assunto hoje, quer que eu
mande at Salvador.
Zuleido: que o assunto de que?
Flvio: assunto de que.. deixa eu ver..do retorno.
Zuleido: t Gil, est fazendo isso, Flvio, nem se preocupe.
Flvio: deixa eu ver fazer uma colocao: alguma posio hoje ou no?
Zuleido: voc tem amanh t? hoje t tudo sendo produzido pra a t?
(30.8.2006 s 11:28h).
No dia 30.8.2006, Gil Jac providenciou a importncia de R$ 650.000,00,
transportada de Salvador para Aracaju-SE pelo denunciado Humberto Rios em
carro da empresa Localiza, que, alis, foi interceptado no percurso pela Polcia
Rodoviria Federal, tendo sido liberado aps contato telefnico dos policiais com o
denunciado Florncio (apenso n. 232).
Ao chegar em Aracaju-SE, Humberto dirigiu-se ao hotel Jatob, local onde se
encontrou com o acusado Max Andrade, entregando-lhe o dinheiro, conforme registro
nas interceptaes:
Max: oi meu flho, t por onde?
Florncio: pronto. , eu t com o menino que j chegou, t l no local.
(30.8.2006 s 22:18h).
Florncio: Humberto, ele j t chegando viu?
Humberto: j n?
Florncio: voc t mesmo no local n?
Humberto: t, no Jatob.
Humberto: j entreguei aqueles documentos do sacana.
Gil: j entregou j?
(30.8.2006 s 22:22h).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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271
No dia seguinte, registram os dilogos ter Zuleido Veras voltado a negociar
com Flvio Conceio sobre a continuidade do repasse das supostas vantagens
indevidas, citando, inclusive, os nomes dos denunciados Joo Alves Neto, Victor
Mandarino e Max Andrade (Coordenador de campanha de Joo Alves Filho):
Flavio: o Vitor ainda continua dizendo que ainda no est autorizado. ento eu
falei: O Joo importante.
Zuleido: dos dois tenho adiantado 84..
Flvio: no eu to falando o flho..
Flvio: ento no se tem nada a dar?
Zuleido: no..
Zuleido: Max quem controla essas coisas
Flvio: eu vou falar com Max.
(31.8.2006 s 15:42h).
No dia 5.9.2006, conforme atesta o anexo II do Relatrio da CGU, foram
pagos Gautama R$ 1.500.000,00, verba que, segundo apontam indcios, foi
liberada pelo Governador Joo Alves Filho, por intermdio de Joo Alves Neto e
Flvio Conceio:
Flvio: ele disse que autorizou, que conversou com voc um e meio no foi isso? e
complementa semana que vem.
Zuleido: no foi isso no..
Flvio: foi o que ele me disse, um e meio, ento foi com Vitor. E semana que vem
complementa por cinco e seiscentos.
Zuleido: ele j liberou pra Vitor?
Flvio: j. Diz que j liberou pra Vitor.
(1.9.2006 s 12:40h).
Flvio: ele est soltando hoje, que foi ele que trancou. E eu deixei ele l com Vitor.
Ele est pagando hoje um e meio. Ele tinha trancado nas minhas costas, mas tudo
bem. E at o dia 15 j est tudo sacramentado, ou seja, 4.100..porque ele disse que
no tinha, ma at o dia 15 ele precisa fechar, porque agora quem precisa ele..
Zuleido: ento ele no paga 3 hoje, mas apenas um meio..
(5.9.2006 s 11:19h).
De fato, conforme atesta o anexo II do Relatrio da CGU, a Gautama
recebeu da Deso, entre os dias 11 e 28.9.2006, mais R$ 4.252.924,60,
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
272
totalizando R$ 5.752.924,60. Em contrapartida tem-se a presena de indcios de
que o denunciado Zuleido Veras enviou para Flvio Conceio R$ 216.000,00 no
dia 8.9.2006 (anotao na agenda da Gautama - f. 63 do apenso n. 45).
Observa-se dos dilogos abaixo transcritos, ter sido a vantagem indevida,
juntamente com a que teria sido solicitada pelo acusado Joo Alves Filho, entregue ao
denunciado Max Andrade, por meio de Petu (tambm conhecido como anjo
negro), motorista do denunciado Flvio Conceio:
Flvio: reuni agora com o flho.. pediu pra ver se sexta-feira.
Zuleido: faz
Flvio: eu disse a Joo.. tive que dizer, que ele checasse os dados porque tinha
aquele 84. J disse a ele hoje: cheque, porque tem a mais nisso a.
Zuleido: t bom, eu fao sexta-feira, e boto esses 84 junto, porque voc resolve sua
parte a, seu problema.
(6.9.2006 s 11:42h).
Flvio: agora o senhor fecha posio.
Zuleido: no fecha. Fecha 216 t? fica faltando os 84 que a gente deve fazer
segunda ou tera.. a voc faz a poro dele, porque isso ..estou tirando o
adiantamento.
(8.9.2006 s 13:18h).
Zuleido: Gil, aquele 216. Hoje ?
Gil: hoje .
Zuleido: Mande pro anjo negro t? o Max est viajando e isto seria pra ele.
(8.9.2006 s 13:21h).
Da anlise da agenda pertencente a Zuleido Veras, colhe-se a presena de
indcios de que Flvio Conceio teria recebido os R$ 84.000,00 no dia 12.9.2006
(f. 63 do apenso n. 45) e mais R$ 86.000,00 no mesmo dia (f. 74) e R$ 50.000,00
no dia 19.9.2006 (f. 75 do apenso n. 45).
Verifca-se, ainda, dos dilogos interceptados e do contexto ftico exposto neste
voto, a existncia de indcios de que os valores de R$ 50.000,00 e R$ 50.000,00,
pagos pela Gautama Construtora Habitacional (pertencente a Joo Alves Neto) nos
dias 7 e 12.9.2006 (agenda de f. 71 e 74 do apenso n. 45) tenham sido repassados a
esse denunciado, a ttulo de vantagem indevida.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
273
Constata-se, ainda, indcios de que Max Andrade, Coordenador da campanha
de reeleio do denunciado Joo Alves Filho, tenha recebido, em nome deste, os valores
de R$ 163.000,00 e R$ 300.000,00, pagos pela Gautama, a ttulo de vantagem
indevida nos dias 7 e 12.9.2006 (f. 71 e 74 do apenso n. 45).
A Deso pagou Gautama R$ 465.307,70 no dia 27.10.2006, R$
154.292,41 no dia 24.11.2006 e R$ 400.000,00 no dia 19.12.2006.
Constata-se do exame da agenda apreendida nos autos do Inqurito, que,
ao fnal do mandato do denunciado Joo Alves Filho, foi realizado um ajuste de
contas com os agentes pblicos do Estado de Sergipe ligados Gautama, sendo
repassado a Flvio Conceio R$ 115.800,00 no dia 2.10.2006, R$ 250.000,00 no
dia 23.10.2006 e R$ 30.000.00 no dia 25.12.2006 9f. 89 e 112 do apenso n. 45);
ao denunciado Joo Alves Neto foi repassada a quantia de R$ 150.000,00 no dia
19.10.2006 e R$ 80.000,00 no dia 25.12.2006 (f. 79 e 89 do apenso n. 45); e Max
Andrade, R$ 20.000,00 no dia 25.12.2006 (f. 89 do apenso n. 45).
Em janeiro de 2007, o denunciado Flvio Conceio assumiu o cargo de
Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado de Sergipe e continuou a manter
contatos com Zuleido Veras e com os funcionrios da empresa Gautama.
Mesmo encerrado o mandato de Joo Alves Filho, a Gautama ainda
tinha um saldo a receber do Contrato n. 110/01, no valor de R$ 585.426,75,
exsurgindo dos autos indcios de que Flvio Conceio continuava a interceder
em favor da empresa junto nova administrao estadual, solicitando, em
contrapartida, vantagem indevida, como sugere o dilogo seguinte:
Florncio: ..eu t com uma documentao, t com um problema aqui..estou
aguardando..e Gil pediu que se tivesse algum problema desse um al. Ele combinou
para hoje com voc, mas eu estou com difculdade no processo t?
Flvio: fechado.
(22.2.2007 s 18:17h).
Considerando o contexto dos autos e os dilogos interceptados, h indcios
de ter Florncio entregue a Humberto Rios a vantagem indevida solicitada por
Flvio Conceio, por ele transportada at o Municpio de Aracaju-SE:
Florncio: j agilizou a?
Humberto: rapaz, sa daqui agora. Flvio me ligou e eu disse que j estava a
caminho.
(27.2.2007 s 13:38h).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
274
O dilogo a seguir exposto, confrma, em juzo sumrio de cognio, o
recebimento da vantagem indevida por parte do Conselheiro do TCE:
Zuleido: aquele material chegou n Flvio?
Flvio: tranquilo, lhe agradeo muito..
(28.2.2007 s 13:03h).
Com o auxlio de Flvio Conceio, obteve Zuleido Veras, no dia 10.5.2007,
o pagamento do saldo remanescente do contrato (anexo II do Relatrio da
CGU) da Deso.
Com a participao de Flvio Conceio, o Tribunal de Contas do Estado de
Sergipe reuniu-se no dia 29.3.2007 e decidiu suspender a licitao promovida pela Deso
com o fm de contratar auditoria externa para verifcao dos contratos de engenharia,
inclusive o celebrado com a Gautama. Para tanto, atuou intensamente o Conselheiro
Flvio Conceio, sendo Zuleido Veras informado por ele acerca dos fatos:
Zuleido: venha c Flvio, alguma novidade?
Flvio: por enquanto no, ontem tentaram machucar um pouquinho, mas
ns no Tribunal matamos logo tudo, mas eu vou vou estar na segunda-feira aqui..
rapaz, teve um Conselheiro nosso que Deda pediu a ele e ele que tava com a gente se
virou contra, mas ento perdeu de 5x1..
(...)
Zuleido: e quem disse isso foi Deda?
Flvio: rapaz, Belivaldo tinha me dito que Deda no tinha pedido, mas deda
pediu ao Conselheiro e o Conselheiro veio falar comigo. Eu falei: olha, isso
atitude de canalha. Eu fco contra e ainda denuncio aqui. Se Deda quer ver, ele
vai passar a me conhecer agora. A agora eu j estou atuando. um jogo perdido.
Agora eu t atuando, vou dar uns trocos bons, na jugular..
(30.3.2007 s 11:59h).
Em juzo perfunctrio, as informaes trocadas pelos denunciados
nos dilogos transcritos neste voto encontram confrmao com o que foi
apurados nos autos do Inqurito, tudo levando a crer que os agentes pblicos
do Estado de Sergipe, em liame subjetivo, uniram-se a funcionrios da empresa
Gautama com o propsito de, mediante recebimento de vantagem indevida (corrupo
passiva), propiciar o desvio de recursos pblicos para a referida empresa (peculato-
desvio) e garantir que a mencionada construtora tivesse prioridade no recebimento das
verbas repassadas pelo Estado.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
275
A.5) DA SUPOSTA PRTICA DO CRIME DE PECULATO-
DESVIO (ART. 312, CAPUT (2 FIGURA), DO CDIGO PENAL)
Assim analisada a prova, entendo, em juzo sumrio de cognio que os
denunciados Joo Alves Filho (ento Governador do Estado de Sergipe), Flvio
Conceio de Oliveira Neto (ento Secretrio da Casa Civil) e Max Jos Vasconcelos
de Andrade (ento Secretrio de Fazenda do Estado de Sergipe) concorreram, na
modalidade de autoria, para a prtica do crime de peculato-desvio, tipifcado no art.
312, caput (2 fgura) do Cdigo Penal, dispositivo abaixo transcrito:
Art. 312 - Apropriar-se o funcionrio pblico de dinheiro, valor ou qualquer
outro bem mvel, pblico ou particular, de que tem a posse em razo do cargo,
ou desvi-lo, em proveito prprio ou alheio:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
preciso ressaltar que neste ponto se examina a adequao tpica da conduta dos
denunciados que propiciaram Gautama o recebimento de valor a maior do que lhe
era devido pela execuo das obras do Contrato n. 110/01.
Conforme exposto, a majorao (considerada indevida pela CGU) e o
consequente desvio do valor do contrato em favor da Gautama somente foram
possveis em razo da atuao conjunta dos denunciados junto aos agentes
polticos com tinham ingerncia sobre os recursos pblicos do Estado.
Vrias etapas foram percorridas pelos agentes pblicos, com o fm de
propiciar o desvio de recursos dos cofres pblicos em prol da empresa Gautama.
Como j exposto, j foi demonstrado em captulo anterior do voto,
Flvio Conceio de Oliveira Neto (ento Secretrio da Casa Civil - agente
que teve diversos dilogos interceptados no curso do Inqurito, que revelaram
a presena de fortes indcios de que atuou no Estado de Sergipe como elo de
ligao entre a Gautama e o ento Governador Joo Alves Filho), Max Jos
Vasconcelos de Andrade (Secretrio da Fazenda e Coordenador da campanha de
reeleio de Joo Alves Filho, responsvel pela liberao de parte dos recursos
desviados em prol da empresa Gautama, fagrado negociando supostos repasses
de vantagens indevidas) e Joo Alves Filho (ento Governador do Estado de
Sergipe, candidato reeleio no ano de 2006, que frmou Convnio e Contrato
com o fm de viabilizar aplicao de recursos no Contrato n. 110/01. Segundo
consta de monitoramento telefnico, tinha ele interesse em desviar recursos
pblicos em prol da empresa Gautama recebendo, em contrapartida, dinheiro
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
276
para campanha). Todos atuaram unidos no propsito de desvio de recursos para
a empresa Gautama.
Para que o desvio pudesse ser efetivado mostrava-se necessria a unio de
propsitos entre os denunciados que, tendo ingerncia sobre os recursos pblicos do
Estado de Sergipe, atuaram unidos por liame subjetivo.
Sobre o crime de peculato-desvio, Cezar Bitencourt preceitua:
Nesta fgura no h o propsito de apropriar-se, que identifcado como o
animus rem sibi habendi, podendo ser caracterizado o desvio proibido pelo tipo, com
simples uso irregular da coisa pblica, objeto material do peculato.
(...)
Nessa modalidade, o crime consuma-se com a efetivao do desvio,
independentemente da real obteno de proveito para si ou para outrem.
(Tratado de Direito Penal. 2. ed. P. 13-14).
Luiz Regis Prado, em comentrio ao tipo ora examinado, afrma:
Quanto ao peculato-desvio, exige-se, alm do dolo, representado pela
conscincia e vontade de empregar a coisa para fm diverso daquele determinado,
o elemento subjetivo do injusto, consistente no especial fm de agir, que a
obteno do proveito para si ou para outrem..(...)
No caso de peculato-desvio, a consumao se concretiza quando o agente,
traindo a confana que lhe fora depositada, d coisa destinao diversa daquela
determinada pela Administrao Pblica, visando benefciar a si prprio ou a terceiro.
No h necessidade, porm, de que o agente obtenha o proveito visado, bastando
para a consumao que ocorra o desvio.
(Curso de Direito Penal Brasileiro. 5. ed. Vol. 3 P. 430-431).
Chamo ateno para o fato de que os acusados no seriam capazes de,
isoladamente, propiciar o desvio de verba pblica para a empresa Gautama.
Entendo, neste momento de juzo de admissibilidade da exordial acusatria, que
a consumao do crime de peculato-desvio somente foi possvel em razo da atuao
precedente de outros denunciados que, agindo mediante unio de propsitos,
viabilizaram a majorao da verba pblica com o fim de desvi-la para a
Gautama.
Sendo assim, observo que os denunciados Zuleido Soares Veras (scio-
diretor da Gautama), Renato Conde Garcia (engenheiro fscal da obra), Ricardo
Magalhes da Silva (funcionrio da Gautama que subscreveu os pedidos de
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
277
prorrogao do Contrato n. 110/01), Srgio Duarte Leite (scio-administrador da
Enpro, que, segundo indcios, foi o responsvel pela apresentao das planilhas de
preos da obra), Victor Fonseca Mandarino (ex-Presidente da Deso), Gilmar de
Melo Mendes (ento Presidente da Deso), Kleber Curvelo Fontes (ento Diretor
Tcnico da Deso) e Jos Ivan de Carvalho Paixo (ex-Deputado Federal e ex-
Secretrio de Administrao do Estado de Sergipe) concorreram, nos termos do art.
29, caput, do Cdigo Penal, para a prtica do crime previsto no art. 312, caput (2
fgura), do referido diploma legal.
A partir dos indcios coletados na fase inquisitorial (j demonstrados
neste voto), verifco, em juzo perfunctrio, que o denunciado Zuleido Soares Veras
(justamente por ser o proprietrio da Gautama) esteve frente de todas as negociatas
necessrias para viabilizar a majorao do valor do Contrato n. 110/01.
A majorao do valor do contrato somente foi possvel por ter havido medies
fraudulentas por parte do acusado Renato Conde Garcia (medies essas que,
segundo a CGU, foram utilizadas como parmetro para o clculo das vantagens
indevidas), falta de fscalizao da Deso sobre a obra (sociedade de economia mista que
tinha sua frente os denunciados Gilmar de Melo Mendes, Kleber Curvelo Fontes e
Victor Fonseca Mandarino - agentes citados nas interceptaes telefnicas retro
transcritas), apresentao de planilhas de preos com valores majorados por parte do
denunciado Srgio Duarte Leite (agente mencionado em interceptao telefnica
e que teria recebido valores da Gautama, conforme agenda apreendida), pedidos
de prorrogao de contrato e apresentao de medies consideradas irregulares
pela CGU por parte do denunciado Ricardo Magalhes (agente flagrado em
interceptaes telefnicas negociando supostos repasses de vantagens indevidas)
e ingerncias junto Unio e ao Governo do Estado por parte do acusado Jos Ivan
de Carvalho Paixo (agente que, apesar de no exercer cargo poltico no ano de
2006, j havia sido Deputado Federal e Secretrio de Estado e atuou com o fm
de obter aumento de verbas para o contrato).
Sobre a comunicabilidade da condio de funcionrio pblico, Cezar
Bitencourt prescreve que A qualidade de funcionrio pblico do agente se estende
tambm aos co-autores ou partcipes do delito (art. 30 do CP). (ob. cit. P. 18).
A.6) DA SUPOSTA PRTICA DO CRIME DE CORRUPO
PASSIVA (ART. 317, 1, DO CDIGO PENAL)
Entendo demonstrado, em juzo sumrio de cognio, que os denunciados
Joo Alves Filho, Joo Alves Neto, Flvio Conceio de Oliveira Neto, Jos Ivan
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
278
de Carvalho Paixo e Max Jos Vasconcelos de Andrade praticaram o delito de
corrupo passiva previsto no art. 317, 1, do Cdigo Penal, dispositivo abaixo
transcrito:
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem
indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
1 - A pena aumentada de um tero, se, em conseqncia da vantagem ou
promessa, o funcionrio retarda ou deixa de praticar qualquer ato de ofcio ou o
pratica infringindo dever funcional.
Conforme foi exaustivamente demonstrado neste voto pautado nas
interceptaes telefnicas transcritas, na agenda apreendida pela Polcia Federal e
do relatrio da CGU, que, em juzo perfunctrio dos autos, os denunciados acima
apontados solicitaram e receberam, em razo da funo, vantagem indevida com o
fm de propiciar o desvio de recursos pblicos em prol da Gautama e de conferir a essa
empresa tratamento diferenciado no recebimento de verbas pblicas decorrentes do
Contrato n. 110/01.
No que tange ao denunciado Jos Ivan Paixo (que no exercia cargo
pblico nos termos do art. 327 do Cdigo Penal), advirto que tal fato no
impede o seu enquadramento penal quanto prtica do crime de corrupo
passiva, em concurso de pessoas, conforme doutrina de de Julio F. Mirabete:
Sujeito ativo do crime de corrupo passiva o funcionrio pblico, em sua acepo
de direito penal. (...) Responde em concurso de agentes o particular que colabora na
prtica da conduta tpica. (Cdigo Penal Interpretado. 6. ed. P. 2.407).
Esta a orientao da jurisprudncia da Corte, como demonstra o
precedente trazido colao:
Recurso ordinrio de habeas corpus. Trancamento de ao penal. Participao
de particular em corrupo passiva. Comunicabilidade da circunstncia elementar
do tipo. Lei n. 9.099/1995. Considerao da causa de aumento para a avaliao do
requisito objetivo. Recurso improvido.
I. possvel a participao de particular no delito de corrupo passiva, face a
comunicabilidade das condies de carter pessoal elementares do crime.
(...)
III. Recurso ao qual se nega provimento.
(RHC n. 7.717-SP, Rel. Ministro Gilson Dipp, Quinta Turma, julgado em 17.9.1998,
DJ 19.10.1998, p. 115).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
279
A. 7) DA SUPOSTA PRTICA DO CRIME DE CORRUPO
ATIVA (ART. 333, CAPUT, DO CDIGO PENAL)
Nos termos do que j foi exposto ao longo deste voto, alguns dos funcionrios
da empresa Gautama citados neste voto tinham, em juzo perfunctrio dos autos,
conhecimento das ilegais tratativas realizadas com os acusados ligados ao Governo do
Estado de Sergipe, com vistas a propiciar o desvio de verbas pblicas em prol da
construtora e conferir tratamento diferenciado no recebimento dos pagamentos
decorrentes da obra prevista no Contrato n. 110/01.
Conforme j foi exposto, a atuao isolada de cada um no seria capaz de
viabilizar a consecuo dos objetivos pretendidos, razo pela qual, com apoio na
prova produzida na fase inquisitorial, concluo que os denunciados Zuleido Soares
Veras e Ricardo Magalhes praticaram, na modalidade de autoria, o crime de
corrupo ativa previsto no art. 333, caput, do Cdigo Penal:
Art. 333 - Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pblico, para
determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
B) DO CRIME DE FORMAO DE QUADRILHA (ART. 288,
CAPUT, DO CDIGO PENAL)
Dos elementos colhidos nos autos e exaustivamente demonstrados neste
voto, entendo, em juzo sumrio de cognio que os denunciados Joo Alves
Filho, Joo Alves Neto, Flvio Conceio de Oliveira Neto, Jos Ivan de Carvalho
Paixo, Max Jos Vasconcelos de Andrade, Renato Conde Garcia, Gilmar de Melo
Mendes, Srgio Duarte Leite, Victor Fonseca Mandarino, Kleber Curvelo Fontes,
Zuleido Soares Veras e Ricardo Magalhes associaram-se, de forma estvel e
permanente, com o fm especfco de cometer crimes contra a Administrao
Pblica, estando, portanto, incursos nas penas do art. 288, caput, do Cdigo
Penal:
Art. 288 - Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o
fm de cometer crimes:
Pena - recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos.
Deixam ver as provas aqui coletadas a ntima relao entre os denunciados, com
frequentes contatos, tudo com vista a propiciar a prtica dos mencionados delitos.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
280
Os denunciados ligados ao Governo do Estado de Sergipe conheciam os acusados
funcionrios da Gautama e havia entre todos eles o vnculo associativo necessrio para
a confgurao do crime de quadrilha.
Consta, em juzo de admissibilidade da exordial, que os denunciados tinham
cincia do funcionamento de todo o esquema montado no Estado de Sergipe com vistas
a, mediante repasse de vantagem indevida a funcionrios pblicos, desviar dinheiro
do Estado em prol da Gautama e garantir verba para o fnanciamento da campanha
de reeleio do denunciado Joo Alves Filho.
Entre eles havia uma diviso de tarefas entre os agentes integrantes da
quadrilha.
Alguns tinham a incumbncia de se aproximar dos agentes pblicos com o fm
de negociar os valores das vantagens indevidas e outros estavam voltados para o
gerenciamento do caixa de onde saa o dinheiro que fnanciava todo o suposto esquema.
Luiz Regis Prado tece as seguintes consideraes sobre o crime tipifcado
no art. 288 do Cdigo Penal:
Entende-se, ento, por quadrilha ou bando a reunio estvel ou permanente
para o fm de perpetrao de uma indeterminada srie de crimes.
(...)
Os seus membros no precisam se conhecer, tampouco viver em um mesmo
local. Mas devem saber sobre a existncia dos demais. Com efeito, no preciso, no
entanto, que essa associao se forme pelo ajuste pessoal e direto dos associados.
Basta que o sujeito esteja consciente em formar parte de uma associao cuja
existncia e fnalidades lhe sejam conhecidas.
(ob. cit. P. 220).
Confra-se o entendimento do STJ sobre os requisitos necessrios para a
confgurao do crime de quadrilha:
Penal e Processo Penal. Agravo regimental no recurso especial. Ofensa ao art.
381, III e IV, do CP. Insufcincia probatria. Impossibilidade de reexame. Violao
ao art. 59 do CP. Dosimetria. Anlise ftica e probatria. Inviabilidade. Smula n.
7-STJ. Afronta ao art. 288 do CP. Inocorrncia. Crime continuado. Fico jurdica x
realidade ftica. Agravo regimental a que se nega provimento.
1. Cabe ao aplicador da lei, em instncia ordinria, fazer um cotejo ftico
e probatrio a fm de analisar a existncia de provas sufcientes a embasar o
decreto condenatrio, bem como a adequada dosimetria da pena. Inteligncia do
Enunciado n. 7 da Smula desta Corte.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
281
2. Para a configurao do delito do artigo 288 do Cdigo Penal no se faz
necessria a efetiva prtica de outros crimes a que a quadrilha se destinava, basta
a convergncia de vontades relacionadas ao cometimento, em tese, de crimes,
independentemente do resultado.
3. Agravo regimental a que se nega provimento.
(AgRg no REsp n. 1.011.795-RJ, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura,
Sexta Turma, julgado em 17.3.2011, DJe 4.4.2011).
Questo de ordem questo de ordem. Corte Especial. Denncia contra
Conselheiro de Tribunal de Contas Estadual e ex-governador. Ao penal avocada
do juzo de primeiro grau na qual mais oito co-autores restaram denunciados
por diversos delitos que no s os descritos na presente ao penal. Delito de
formao de quadrilha rejeitado pela Corte Especial quanto ao acusado detentor
do foro privilegiado. Atual posicionamento da Corte Especial. Possibilidade,
necessidade e utilidade de desmembramento do feito. Aplicao do art. 80 do
Cdigo de Processo Penal. Medida que busca garantir a celeridade e razovel
durao do processo, alm de tornar exequvel a prpria instruo criminal de
modo a viabilizar a persecutio criminis in iudicio. Risco de prescrio da pretenso
punitiva em relao a alguns delitos. Estgios processuais diversos entre as aes
penais. Observncia da ampla defesa e do princpio do juiz natural. Diversos
precedentes da Suprema Corte. Inconvenincia da regra do simultaneous
processus.
(...)
IX - A conduta tpica prevista no art. 288 do Cdigo Penal consiste em
associarem-se, unirem-se, agruparem-se, mais de trs pessoas (mesmo que na
associao existam inimputveis, mesmo que nem todos os seus componentes
sejam identifcados ou ainda, que algum deles no seja punvel em razo de
alguma causa pessoal de iseno de pena), em quadrilha ou bando, para o
fm de cometer crimes (Luiz Rgis Prado in Curso de Direito Penal Brasileiro
Volume 3, Ed. Revista dos Tribunais, 4 edio, 2006, pgina, 606). A estrutura
central deste crime reside na conscincia e vontade de os agentes organizarem-
se em bando ou quadrilha com a fnalidade de cometer crimes. Trata-se de crime
autnomo, de perigo abstrato, permanente e de concurso necessrio, inconfundvel
com o simples concurso eventual de pessoas. No basta, como na co-participao
criminosa, um ocasional e transitrio concerto de vontades para determinado
crime: preciso que o acordo verse sobre uma duradoura atuao em comum, no
sentido da prtica de crimes no precisamente individuados. (Nelson Hungria in
Comentrios ao Cdigo Penal - Volume IX, ed. Forense, 2 edio, 1959, pgina
178). Pouco importa que os seus componentes no se conheam reciprocamente,
que haja um chefe ou lder, que todos participem de cada ao delituosa, o que
importa, verdadeiramente, a vontade livre e consciente de estar participando
ou contribuindo de forma estvel e permanente para as aes do grupo (Rogrio
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
282
Greco in Cdigo Penal Comentado, Ed. Impetus, 2 edio, 2009, pgina 682). A
associao delitiva no precisa estar formalizada, sufciente a associao ftica
ou rudimentar (Luiz Rgis Prado in Curso de Direito Penal Brasileiro Volume 3,
Ed. Revista dos Tribunais, 4 edio, 2006, pgina, 607). X - Crime de quadrilha -
Elementos de sua confgurao tpica. - O crime de quadrilha constitui modalidade
delituosa que ofende a paz pblica. A confgurao tpica do delito de quadrilha
ou bando deriva da conjugao dos seguintes elementos caracterizadores: (a)
concurso necessrio de pelo menos quatro (4) pessoas (RT 582/348 - RT 565/406),
(b) fnalidade especfca dos agentes voltada ao cometimento de delitos (RTJ
102/614 - RT 600/383) e (c) exigncia de estabilidade e de permanncia da
associao criminosa (RT 580/328 - RT 588/323 - RT 615/272). - A existncia de
motivao poltica subjacente ao comportamento delituoso dos agentes no
descaracteriza o elemento subjetivo do tipo consubstanciado no art. 288 do CP,
eis que, para a confgurao do delito de quadrilha, basta a vontade de associao
criminosa - manifestada por mais de trs pessoas -, dirigida prtica de delitos
indeterminados, sejam estes, ou no, da mesma espcie. - O crime de quadrilha
juridicamente independente daqueles que venham a ser praticados pelos agentes
reunidos na societas delinquentium (RTJ 88/468). O delito de quadrilha subsiste
autonomamente, ainda que os crimes para os quais foi organizado o bando sequer
venham a ser cometidos. (...) (HC n. 72.992-SP, Primeira Turma, Rel. Min. Celso de
Mello DJ 14.11.1996). (...) (Denun na APn n. 549-SP, Rel. Ministro Felix Fischer, Corte
Especial, julgado em 21.10.2009, DJe 18.11.2009).
(...)
(QO na APn n. 514-PR, Rel. Ministro Luiz Fux, Corte Especial, julgado em
28.10.2010, DJe 7.12.2010).
Habeas corpus. Direito Penal e Direito Processual Penal. Insuficincia dos
elementos de prova. Inicial insuficientemente instruda. No conhecimento.
Delito de quadrilha. Roubo em concurso de agentes. Bis in idem. Inocorrncia.
Roubo. Efetiva inverso da posse. Consumao.
1. O reexame de provas, moda de segunda apelao em que se pretende
discutir a justia da condenao, no se ajusta ao mbito angusto do habeas
corpus.
2. Invivel o conhecimento de habeas corpus, na parte em que se ressente de
elementos bastantes ao deslinde da questo.
3. O delito tipifcado no artigo 288 do Cdigo Penal e aqueloutros que a quadrilha
venha a praticar so autnomos, at porque aquele se aperfeioa e punvel
independentemente da prtica de crimes subseqentes da quadrilha, pelos quais
respondem especialmente os seus agentes e, no, o bando todo.
4. Em havendo efetiva inverso da posse da res furtiva, tem-se como
aperfeioada a consumao do crime de roubo.
5. Ordem parcialmente conhecida e denegada.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
283
(HC n. 31.687-MS, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Sexta Turma, julgado em
17.2.2005, DJ 25.4.2005, p. 365).
No julgamento da AP n. 470-MG (julgamento conhecido como
Mensalo, acrdo pendente de publicao - Informativo n. 685), o STF
teve a oportunidade de examinar os requisitos necessrios configurao
do crime de formao de quadrilha, oportunidade em que o Min. Ceslo de
Mello, acompanhando o voto do Min. Relator Joaquim Barbosa, concluiu
pela confgurao do delito imputado pelo MPF e defniu que na quadrilha, a
confgurao tpica resultaria da conjugao de 3 elementos: a) concurso necessrio de
pelo menos 4 pessoas; b) fnalidade especfca dos agentes, voltada ao cometimento de
nmero indeterminado de delitos; e, c) exigncia de estabilidade e de permanncia da
associao criminosa, elementos presentes nestes autos.
Entendo, portanto, que restaram reunidos elementos suficientes para
concluir-se pela prtica do crime de formao de quadrilha por parte dos
denunciados citados neste captulo do voto.
C) DO CRIME DE PREVARICAO (ART. 319 DO CDIGO
PENAL)
O MPF atribui ao denunciado Flvio Conceio a prtica do crime de
prevaricao tipifcado no art. 319 do Cdigo Penal, sob o argumento de que
esse acusado, no exerccio do cargo de Conselheiro do Tribunal de Contas
do Estado de Sergipe, participou e atuou, em sesso realizada pelo referido
Tribunal no dia 29.3.2007, com o fm de obstar a realizao de auditoria na obra
executada pela empresa Gautama.
Entendo, contudo, que a persecuo penal em relao ao delito de prevaricao
encontra-se obstada pelo instituto da prescrio.
Entre a data da suposta prtica do crime de prevaricao (29.3.2007) e
o dia de hoje em que se delibera pelo recebimento da denncia transcorreu
prazo superior ao previsto no art. 109, V, do Cdigo Penal, razo pela qual jugo
extinta a punibilidade do acusado Flvio Conceio de Oliveira Neto, em relao
ao delito previsto no art. 319 do diploma legal, nos termos do art. 107, IV, do
Estatuto Repressivo ptrio.
D) AUSNCIA DE JUSTA CAUSA
Com relao aos denunciados Florncio Brito Vieira e Humberto Rios de
Oliveira, modestssimos empregados da Gautama, sem nenhuma expresso ou
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
284
poder de deciso, vinculados ao Diretor-Presidente da empresa Zuleido Veras por
vnculo empregatcio (trabalho subordinado e salrio contra-prestao), entendo
pertinente no receber a denncia, devendo ser rejeitado o pleito ministerial em
relao a eles.
Com relao aos acusados Gil Jac Carvalho Santos, Maria de Ftima
Csar Palmeira e Roberto Leite, entendo no haver lastro probatrio mnimo ao
recebimento da denncia.
No tocante ao denunciado Joo Alves Neto, resta demonstrada a ausncia de
justa causa em relao suposta prtica do crime de peculato-desvio, tipifcado
no art. 312, caput, do Cdigo Penal.
E) CONCLUSO
Assim vistos e examinados os autos e devidamente analisadas as provas
colhidas na fase de Inqurito, concluo da seguinte forma:
1) CRIME DE PECULATO-DESVIO
Recebo a denncia quanto ao delito de peculato-desvio, tipifcado no art.
312, caput, do Cdigo Penal, em relao aos acusados Joo Alves Filho, Flvio
Conceio de Oliveira Neto, Max Jos Vasconcelos de Andrade, Zuleido Soares
Veras, Renato Conde Garcia, Ricardo Magalhes da Silva, Srgio Duarte Leite,
Victor Fonseca Mandarino, Gilmar de Melo Mendes, Kleber Curvelo Fontes e Jos
Ivan de Carvalho Paixo, nos termos do art. 29 do referido diploma legal.
2) CRIME DE CORRUPO PASSIVA
Recebo a denncia quanto ao delito de corrupo passiva, tipifcado no
art. 317, 1, do Cdigo Penal, em relao aos acusados Joo Alves Filho (por 04
vezes), Joo Alves Neto (por 09 vezes), Flvio Conceio de Oliveira Neto (por
21 vezes), Jos Ivan de Carvalho Paixo (por 02 vezes), Max Jos Vasconcelos de
Andrade (por 03 vezes).
3) CRIME DE CORRUPO ATIVA
Recebo a denncia quanto ao delito de corrupo ativa, tipifcado no art.
333, pargrafo nico, do Cdigo Penal, em relao aos acusados Zuleido Soares
Veras (por 36 vezes) e Ricardo Magalhes da Silva (por 02 vezes), nos termos do
art. 29 do referido diploma legal.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
285
4) CRIME DE FORMAO DE QUADRILHA
Recebo a denncia quanto ao delito tipifcado no art. 288, caput, do Cdigo
Penal, em relao aos acusados Joo Alves Filho, Joo Alves Neto, Flvio Conceio
de Oliveira Neto, Jos Ivan de Carvalho Paixo, Max Jos Vasconcelos de Andrade,
Renato Conde Garcia, Srgio Duarte Leite, Victor Fonseca Mandarino, Gilmar de
Melo Mendes, Kleber Curvelo Fontes, Zuleido Soares Veras e Ricardo Magalhes
da Silva.
5) CRIME DE PREVARICAO
Julgo extinta a punibilidade do denunciado Flvio Conceio de Oliveira
Neto, nos termos do art. 107, IV, do Cdigo Penal.
6) AUSNCIA DE JUSTA CAUSA
Rejeito a denncia em relao aos denunciados Roberto Leite, Humberto Rios
de Oliveira, Florncio Brito Vieira, Gil Jac Carvalho Santos e Maria de Ftima
Csar Palmeira, por ausncia de justa causa, nos termos do art. 395, III, do
Cdigo de Processo Penal;
Rejeito a denncia em relao ao denunciado Joo Alves Neto, no que tange
prtica do delito de peculato-desvio.
Considerando a gravidade das supostas infraes imputadas ao Conselheiro
Flvio Conceio de Oliveira Neto, proponho, em nome da moralidade pblica e
em aplicao analgica ao que tem decidido reiteradamente esta Corte Especial,
o afastamento do denunciado do cargo de Conselheiro do Tribunal de Contas do
Estado de Sergipe, nos termos do art. 29 da LC n. 35/1979 (Loman), durante o curso
da instruo criminal.
Nesse sentido, confra-se os seguintes precedentes da Corte Especial do
STJ:
Penal e Processual Penal. Ao penal originria contra desembargador.
Competncia do STJ: art. 105, I, a, CF/1988. Gravao ambiental: legalidade.
Denncia annima: legalidade. Orientao do STF. Inpcia da inicial acusatria:
inexistncia. Corrupo ativa e passiva (art. 333, pargrafo nico e art. 317, 1,
do Cdigo Penal). Delito de corrupo ativa (do Cdigo Penal). Indcios sufcientes
de autoria e materialidade. Afastamento do cargo. Possibilidade. Precedentes.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
286
1. Gravao ambiental realizada por um dos interlocutores prova lcita
segundo orientao do STF. Precedentes.
2. Somente inequvoca defcincia, impedindo a compreenso da acusao a
ponto de comprometer o direito de defesa leva eventual inpcia da denncia.
3. Robusta prova indiciria que d sustentao acusao, permitindo concluir
pela materialidade e autoria, neste primeiro juzo de delibao.
4. Os denunciados negociaram vantagem indevida com o fm de retardar o
andamento de ao penal em trmite no Tribunal de Justia da Bahia, praticando,
em tese, corrupo passiva (no art. 317, 1, do Cdigo Penal).
5. Benefciado com o atraso no andamento do feito, conforme prova indiciria,
foi repassada vantagem indevida ao relator do processo, por intermdio de seu
flho, praticando ambos corrupo ativa.
6. Pela gravidade do delito de que acusado, praticado no exerccio
da judicatura, impe-se, nos termos do art. 29 da Loman (LC n. 35/1979), o
afastamento do magistrado das funes de Desembargador do TJ-BA, durante o
curso da instruo.
7. Denncia recebida, com o afastamento do magistrado das suas funes.
(APn n. 644-BA, Rel. Ministra Eliana Calmon, Corte Especial, julgado em
30.11.2011, DJe 15.2.2012).
Penal e Processual Penal. Recebimento da denncia. Peculato. Quadrilha.
Prescrio. Inqurito. Competncia do STJ. Foro por prerrogativa de funo.
Trmino do mandato. Art. 84 do CPP. Inconstitucional. Inqurito. Contraditrio.
Inexigibilidade. Ao penal pblica. Princpio da indivisibilidade. Inaplicvel.
Denncia recebida em parte.
1. de 08 (oito) anos o prazo de prescrio da pretenso punitiva do Estado
em relao ao crime de quadrilha, prazo esse que, no caso, j transcorreu.
2. Cessado o exerccio da funo pblica correspondente, encerra-se a
competncia de foro por prerrogativa de funo. O STF, no julgamento da ADI n.
2.797-DF, declarou inconstitucional a Lei n. 10.628/2002, que acrescentou os 1
e 2 ao art. 84 do CPP Precedentes.
3. Pela sua natureza inquisitorial, a fase do inqurito no est sujeita aos
princpios do contraditrio e da ampla defesa. Precedentes.
4. O princpio da indivisibilidade no se aplica ao penal pblica, podendo
o Ministrio Pblico, como dominus litis, aditar a denncia, at a sentena fnal,
para incluso de novos rus, ou ainda oferecer nova denncia, a qualquer tempo
(STF, HC n. 71.538-SP, 1 Turma, Rel. Min. Ilmar Galvo, DJ de 15.3.1996).
5. Relativamente aos fatos descritos como crime de peculato, a denncia
expe o fato criminoso, com suas circunstncias, e a imputao especfca aos
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
287
denunciados. Preenchidos, portanto, os requisitos do art. 41 do CPP, havendo
suporte probatrio de autoria e materialidade suficiente para o juzo de
recebimento da denncia.
6. Denncia recebida em parte.
(APn n. 382-RR, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Corte Especial, julgado em
21.9.2011, DJe 5.10.2011).
o voto.
VOTO
A Sra. Ministra Laurita Vaz: Senhor Presidente, apesar do adiantar da hora,
gostaria de fazer algumas breves consideraes sobre determinadas preliminares.
Por se tratar de um processo complexo, precisvamos frmar algumas posies.
A primeira delas sobre a suposta incompetncia e alegado
comprometimento da iseno, em razo de a Relatora ter colhido depoimentos
durante a tramitao do inqurito. No procede a insurgncia. Esta Corte
Especial, como bem anotado no voto da Relatora, possui entendimento
assente no sentido de que compete ao ministro Relator do Inqurito presidi-lo,
determinando a realizao das diligncias e adotando as medidas necessrias
investigao. A conduo do inqurito induz distribuio da respectiva ao
penal, sem nenhum malferimento ao princpio do juiz natural, tampouco
iseno do julgador.
Com relao suposta inpcia da denncia, igualmente, no procede. A
pea inicial acusatria deve ser concisa, mas clara, acerca dos fatos criminosos
e seus respectivos agentes. Aes complexas, que envolvem vrios agentes e
condutas diversas, sugerem uma narrativa mais abrangente, sem olvidar dos
requisitos essenciais delimitao da participao de cada um, o que no quer
dizer necessidade de descrever pormenores. Como bem observado pela Relatora,
com arrimo na jurisprudncia mansa e pacfca desta Corte, a acusao deve
permitir a compreenso dos fatos e suas circunstncias, de modo a possibilitar
ao Ru o livre exerccio da ampla defesa e do contraditrio, o que entendo ter
ocorrido no presente caso, pelo menos, com relao maioria dos denunciados.
No h na denncia em tela nenhuma das falhas elencadas no art. 43 do
CPP, ao revs, est em consonncia com os requisitos do art. 41 do mesmo
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
288
Diploma Processual, salvo quanto aos denunciados Roberto Leite, Humberto
Rios de Oliveira, Florncio Brito Vieira, Gil Jac Carvalho Santos e Maria de
Ftima Csar Palmeira, precisamente apontados pela prpria Relatora, em que
a denncia peca por no descrever a conduta delituosa, razo pela qual deve ser
rejeitada com relao a estes.
Quanto suposta nulidade da interceptao telefnica determinada pelo
Juzo Federal da 2 Vara de Salvador-BA, tido por incompetente, porque j
havia suspeita sobre a participao do Governador e de Secretrio de Estado,
ambos com prerrogativa de foro, entendo que h a alegada nulidade. Mais uma
vez, rebateu a Relatora, com preciso, a improcedncia da arguio de nulidade.
Com efeito, a interceptao telefnica autorizada pelo Juzo Federal envolveu
pessoas que no detm prerrogativa de foro. Os elementos indicirios que foram
sendo amealhados, a partir do momento em que se mostrou fundada a suspeita
sobre agentes com prerrogativa de foro, foram objeto de anlise e relatrio
da Polcia Federal, pugnando pela remessa dos autos da investigao a este
Superior Tribunal de Justia, como que concordou o membro do Ministrio
Pblico Federal ofciante no feito.
Como se v, inexiste a reclamada nulidade. As medidas constritivas
(quebra do sigilo das comunicaes telefnicas e buscas e apreenses) foram,
assim, determinadas por juiz absolutamente competente para tanto, sendo que,
to logo se verifcou a existncia de fundados elementos de envolvimento de
autoridade com prerrogativa de foro, foi declinada a competncia. evidente
que no uma singela referncia ou mera desconfana, sem nenhum lastro
mais convincente, que induz a prerrogativa de foro. H de se obter elementos
mnimos que sustentem a suspeita, para, ento, remeter os autos autoridade
competente. Nesse sentido o entendimento da jurisprudncia das Cortes
Superiores, na esteira dos precedentes mencionados pela Relatora.
A eminente Relatora esclareceu, de forma cabal, o processamento, desde a
origem, da investigao em tela, incluindo seu desmembramento. Acompanho in
totum suas razes, valendo ressaltar o que enfatizou a Relatora, nesse particular,
que todos os documentos, pedidos de interceptao telefnica e decises judiciais de 1
grau que excepcionaram direitos fundamentais dos ora denunciados esto juntados aos
presentes autos, no havendo que se falar em violao dos princpios do contraditrio e
da ampla defesa.
Tambm acompanho a Relatora, que rejeitou a suposta ilegalidade das
sucessivas prorrogaes das interceptaes telefnicas. A questo recorrente
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
289
e j foi, em diversas ocasies, exaustivamente analisada, tendo esta Corte, com
consonncia com o entendimento do Supremo Tribunal Federal, assentado o
entendimento de que no h nenhuma ilegalidade em se determinar sucessivas
prorrogaes de na interceptao, desde que subsistam os fundamentos.
A Suposta nulidade em razo da transcrio parcial das conversas
telefnicas, pretensamente manipuladas pela Polcia Federal, no prospera.
Nenhuma pertinncia h na alegao. claro que no se transcreve,
integralmente, todas as conversas travadas pelos interlocutores interceptados,
por razes bvias, quais sejam, primeiro, nem tudo interessa investigao;
segundo, o que se transcreve so justamente as declaraes que possam subsidiar
a ocorrncia do crime investigado e respectivo autor. No obstante, livre a
Defesa para buscar, por si, levantar outras verses que interesse na sua verso
dos fatos, estando disposio dos defensores o inteiro teor das conversas
interceptadas.
A propsito, no a fase do recebimento da denncia o momento
apropriado para se examinar profundamente verses defensivas sobre os fatos
narrados na inicial acusatria.
Alega-se ainda suposto cerceamento de defesa por ausncia de prazo
hbil para a anlise do material anexado ao processo. Esclareceu a Relatora
ser desarrazoada a alegao, pois os autos do inqurito esteve, por muito
tempo, disposio da defesa, sendo que a juntada dos autos da Ao Penal
n. 2006.33.00.002647-3 foi feita de modo oportuno, sem nenhuma mcula ao
exerccio do plano direito de defesa.
Quanto ao mrito, ouvi atentamente a brilhante defesa dos acusados,
que se esforaram em demonstrar, primordialmente, defeitos da denncia e a
inocncia de seus representados, com assertivas acerca da fragilidade da prova.
No obstante, importante ressaltar que o que se est examinando nesta
oportunidade a viabilidade da acusao. Se ela descreve a conduta criminosa,
com suas circunstncias, identifcando os respectivos agentes. E se tudo est
devidamente arrimado em elementos de prova que subsidiem a acusao.
Anoto que, neste momento processual, no h de se perquirir acerca da
melhor prova, se da acusao ou da defesa. durante a instruo criminal,
quando ser garantida a ampla defesa e o contraditrio, observado o devido
processo legal, que se far o juzo aprofundado sobre as provas coligidas,
reservada a esta Corte Especial, ao fnal, o juzo meritrio acerca da eventual
culpabilidade dos acusados.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
290
Os fatos trazidos nesta denncia, mormente com relao ao intitulado
Evento Sergipe, envolvem dezessete acusados e vrias condutas tidas como
delituosas, as quais confgurariam, segundo o Ministrio Pblico Federal, os
crimes de quadrilha, peculato, corrupo ativa e passiva, e prevaricao.
No se olvida da mcula que o processo penal impinge qualquer pessoal
acusada do cometimento de crime. Contudo, dever do Estado a persecuo
criminal, quando presente a justa causa, hiptese dos autos.
As consideraes da Defesa acerca da lisura dos empresrios supostamente
envolvidos nos esquemas de fraudes em licitaes e pagamento de propinas a
autoridades e agentes pblicos, bem como na ausncia de prova desses crimes
no podem, no podem, desde j, impedir o Estado de aprofundar a investigao,
em busca da verdade real.
Por mais que alguns argumentos defensivos tenham-me causado
forte impresso, no foram capazes de ilidir a fundada suspeita retratada na
inicial acusatria, que, insisto, deve ser processada para elucidao dos fatos
supostamente criminosos.
Concluindo, Senhor Presidente, na esteira do voto da eminente Relatora,
entendo que a denncia deve ser recebida, com a exceo dos cinco acusados
acima referidos.
o voto.
AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE
SENTENA N. 1.729-RS (2013/0056412-9)
Relator: Ministro Presidente do STJ
Agravante: Estado do Rio Grande do Sul
Agravante: Departamento Autnomo de Estradas de Rodagem - Daer
Procuradores: Guilherme Valle Brum e outro(s)
Paulo Cesar Velloso Quaglia Filho e outro(s)
Agravado: Coviplan Concessionria Rodoviria do Planalto S/A
Advogado: Massami Uyeda Junior e outro(s)
Requerido: Tribunal Regional Federal da 4 Regio
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
291
EMENTA
Agravo regimental na suspenso de liminar e de sentena. Grave
leso ordem e economia pblicas. Inexistncia. Indevida utilizao do
incidente como sucedneo recursal. Pedido de suspenso indeferido.
Agravo regimental desprovido.
I - Consoante a legislao de regncia (v.g. Lei n. 8.437/1992
e n. 12.016/2009) e a jurisprudncia deste eg. Superior Tribunal de
Justia e do col. Pretrio Excelso, somente ser cabvel o pedido de
suspenso quando a deciso proferida em ao movida contra o Poder
Pblico puder provocar grave leso ordem, sade, segurana ou
economia pblicas.
II - In casu, no fcou cabalmente demonstrada a grave leso aos
bens tutelados pelo sistema integrado de contracautela, porquanto o
dano evidenciado no se revelou grave o sufciente para o deferimento
do pedido.
III - A discusso a respeito do termo fnal do contrato de concesso
possui carter eminentemente jurdico, revelando-se a utilizao do
presente pedido de suspenso como sucedneo recursal, o que vedado
na via eleita. Precedentes do eg. STJ e do col. STF.
IV - A teor da jurisprudncia desta eg. Corte, para se evidenciar
a grave leso economia pblica imprescindvel, alm da sua efetiva
comprovao, que a deciso objeto do pedido de suspenso possa causar
transtornos de elevada monta, capaz de comprometer, de maneira
irreversvel e inexorvel, as fnanas do ente pblico, o que no ocorreu
na espcie.
V - A caracterizao do efeito multiplicador exige a comprovao
cabal de que seja iminente a ocorrncia de proliferao de decises de
mesma natureza, o que no fcou evidenciado, especialmente em razo
das peculiaridades do caso. Precedente da col. Corte Especial.
Agravo regimental desprovido.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas,
acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
292
unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do
Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Eliana Calmon, Laurita Vaz, Joo
Otvio de Noronha, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins,
Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho e Sidnei Beneti votaram com
o Sr. Ministro Relator.
Impedida a Sra. Ministra Maria Tereza de Assis Moura.
Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Gilson Dipp, Francisco
Falco e Nancy Andrighi.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Ari Pargendler.
Braslia (DF), 17 de abril de 2013 (data do julgamento).
Ministro Ari Pargendler, Presidente
Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 24.4.2013
RELATRIO
O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto
pelo Estado do Rio Grande do Sul e pelo Departamento Autnomo de Estradas de
Rodagem - Daer, em face de r. decisum emanado desta Presidncia s fs. 833-
845.
Em suas razes (fs. 902-925), os recorrentes reiteram a necessidade de
suspenso da r. deciso liminar atacada, destacando que a sua manuteno
causar grave leso ordem e economia pblicas.
Sustentam que, havendo dvida quanto ao mrito da liminar, no se
poderia levar em conta, para fns de anlise da grave leso ordem e/ou
economia pblica, apenas a hiptese de estar correto o prazo alegado pela
empresa concessionria, mas tambm e, sobretudo a hiptese de estar correto o
prazo defendido pelo Poder Concedente (f. 906).
Aduzem que a leso ordem pblica decorreria da indevida interferncia
do Poder Judicirio no devido exerccio das funes da Administrao,
pelas autoridades legitimamente constitudas, importando na substituio
da Administrao Pblica pelo Poder Judicirio, em ofensa ao princpio da
separao dos Poderes (art. 2 da CF/1988), quanto ao pleno exerccio das
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
293
competncias legais e contratuais daquela (f. 909). Assim, salientam que o r.
decisum que pretendem suspender teria desrespeitado o poder discricionrio do
Administrador de optar pela no-prorrogao do contrato e pela alterao de
modelo de administrao dos pedgios (f. 909).
Os requerentes destacam que o Plo de Carazinho composto por 6
trechos rodovirios, dos quais 5 so federais e 1 estadual, e que as praas de
pedgio esto localizadas somente nas rodovias federais. Acrescentam que as
cancelas nas rodovias federais sero abertas a partir da devoluo das estradas
federais Unio, sendo que a conservao destas ser feita pelo ente federal,
enquanto a da rodovia estadual voltar a ser feita pelo Estado (f. 912).
Segundo os requerentes, nas rodovias estaduais em que forem mantidas
as praas de pedgio, a administrao ser feita pela EGR - Empresa Gacha
de Rodovias, que recentemente passou a administrar as Praas de Pedgio de
Porto, Campo Bom e Coxilha, e est em plenas condies de, assim que fndos
os contratos de concesso, assumir as praas de pedgio das rodovias antes
concedidas (f. 912).
Sendo assim, sustentam que a retomada imediata do servio pelo Poder
Pblico no acarretaria qualquer descontinuidade na sua prestao.
Por outro lado, alegam que a manuteno da r. deciso que se pretende
suspender acarretar grave leso economia pblica. Isso porque os
consumidores/usurios devero pagar por mais tempo, tarifas, e ainda por cima
por servios que no atendem aos padres de qualidade esperados, tornando
absolutamente irreversvel - ou de muito difcil reversibilidade - o dano causado,
pois eventual reforma da deciso de mrito no ter o condo de ressarcir os
gastos dos usurios no cumprimento da ordem judicial (f. 913).
Segundo os recorrentes, a leso economia pblica tambm se revela
no consequente aumento de custos de diversos outros bens e servios, cujo
fornecimento e prestao depende do trfego nas rodovias pedagiadas, sendo
repassados tais custos, assim, evidentemente, a toda a sociedade (f. 913).
Mantida a r. deciso liminar, os usurios/consumidores pagaro por mais
tempo, de modo indevido, e pior: por um servio concedido que, alm de tudo,
no est sendo bem prestado (f. 914).
Sustentam que o pedgio no possui natureza exclusivamente
contraprestacional, pois haveria uma margem de lucro na cobrana (f. 915).
Por essa razo, seria indevido autorizar a continuidade de sua exigncia sem
respaldo contratual.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
294
No que se refere ao risco de efeito multiplicador, os requerentes sustentam
que a manuteno do r. decisum que se pretende suspender poder promover
um estmulo concesso de liminares semelhantes, nas quais seja possibilitado,
no mbito da concesses rodovirias no Estado do Rio Grande do Sul, a
prorrogao contratual at a data sustentada pelas concessionrias (f. 917).
Aduzem haver 18 aes ajuizadas pelas concessionrias relativas aos 7
Plos Rodovirios concedidos pelo Estado. Com efeito, haveria, no entender
dos requerentes, risco concreto de efeito multiplicador, pois o r. decisum que se
pretende suspender emanado do eg. TRF da 4 Regio, onde correm aes de
6 Plos Rodovirios.
Alegam que, sob o critrio da proporcionalidade, deve-se dar primazia aos
princpios da supremacia do interesse pblico e da presuno de legitimidade
dos atos administrativos em detrimento do interesse privado.
Ao fnal, pugnam para que seja dado provimento ao presente recurso.
Por manter a r. deciso objurgada, submeto o feito col. Corte Especial.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): O recurso no merece prosperar,
porquanto os agravantes no trouxeram argumentos novos aptos a infrmar as
premissas que balizaram a r. deciso recorrida.
Transcrevo, oportunamente, o teor da r. deciso reprochada, in verbis:
Em conformidade com o entendimento jurisprudencial dessa Corte, assim
como do e. Supremo Tribunal Federal, na deciso que examina o pedido
de suspenso de provimentos jurisdicionais infunde-se um mnimo juzo de
delibao do mrito contido na ao originria.
Isso porque, na medida de contracautela suspensiva, como em qualquer
pretenso provisria ( 9 do art. 4 da Lei n. 8.437/1992), urge a verifcao da
plausibilidade do direito alegado, j que, na viso instrumental do processo,
perder-se-ia sentido proteger o improvvel.
Nesse sentido, transcrevo, oportunamente, o seguinte excerto do voto
proferido pelo em. Min. Carlos Velloso, contido na SS n. 846 AgR-DF, da relatoria do
em. Min. Seplveda Pertence:
Esse mnimo de delibao do mrito, no importa dizer que a deciso
deferitria da contracautela se frme menos nas razes polticas do art. 4 da
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
295
Lei n. 4.248/1964 e mais nos aspectos de mau direito do impetrante ou na
no existncia do periculum in mora. No isto. A delibao do mrito, na
deciso que suspende os efeitos da liminar, visa a verifcar a plausibilidade
ou no do pedido, a frmar-se como roteiro na interpretao das razes
referidas no art. 4 da citada Lei n. 4.348/1964 e que foram trazidas, pelo
rgo pblico, ao exame do Presidente do Tribunal.
Conforme relatado, a ao originria foi ajuizada pela ora interessada visando
a obstar o encerramento do Contrato de Concesso at que o Poder Concedente
quitasse suposta justa e prvia indenizao por eventos de desequilbrio
econmico-fnanceiro incidentes sobre o contrato.
Apesar de o d. Juzo de primeira instncia ter fundamentado seu raciocnio
de evidente risco de dano irreparvel ou de difcil reparao no termo fnal do
contrato de concesso contido em Resoluo Decisria RED n. 40/2012, editada
pela AGERGS (Agncia Reguladora local), entendeu por bem deferir a antecipao
de tutela at 28.12.2013, a fm de evitar prejuzos irreparveis concessionria
e impedir a descontinuao da prestao do servio pblico, resguardando,
portanto, o interesse coletivo dos usurios das rodovias.
Diante de tal fundamentao, o Estado do Rio Grande do Sul, alm de discutir
sobre o correto termo fnal da concesso em questo, embasa a argumentao
de mrito da causa principal na impossibilidade legal e jurisprudencial de se
prorrogar contratos administrativos com base em pendncia de investimentos
no-amortizados por parte das concessionrias, uma vez que tal desiderato teria
momento e lugar especfco para ser deduzido, ou seja, nas vias ordinrias.
Tal entendimento, entretanto, no foi objeto de discusso no julgamento
do agravo de instrumento, em que, da leitura dos votos vencedores (Notas
Taquigrfcas), os eminentes Desembargadores no se comprometeram com a
mencionada questo de fundo naquele momento processual.
Tenho para mim, portanto, que apesar de a quaestio iuris se resumir em dois
aspectos (f. 6), prepondera preliminarmente a questo de se saber qual o correto
termo fnal da concesso em questo.
Para os ora requerentes o correto termo final para a retomada do servio
rodovirio concedido seria 6.3.2013, conforme o disposto em nota tcnica
proferida pela Procuradoria-Geral do Estado, assim como na Resoluo Decisria-
RED n. 40/2012 da AGERGS. J, conforme as razes de decidir contidas no voto
divergente da em. Des. Federal Maria Lcia Luz Leiria, os documentos trazidos
aos autos apontam para a validade do contrato at dezembro/2013, conforme se
observa do Termo Aditivo n. 4 (TA4) do contrato (f. 789).
Pois bem. Dessa anlise meramente delibatria acerca da ao principal, extrai-
se o grau de incerteza a respeito de seu mrito. Em outras palavras, no h como
se afrmar, inequivocamente, sem a devida instruo probatria, a ser cumprida
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
296
nos autos principais, que o termo fnal do contrato de concesso se daria em
6.3.2013 ou em 28.12.2013, como decidiu a colenda 3 Turma do e. Tribunal a quo.
A existncia de relevante dvida de carter probandi acerca do termo fnal
da concesso administrativa do Plo Rodovirio de Carazinho, in casu, impedem
uma concluso irrefutvel sobre a existncia de qualquer leso aos bens tutelados
pela legislao de regncia. E nesse contexto, no vislumbro a hiptese de o juzo
provisrio de primeira instncia ter indevidamente adentrado na funo estatal
administrativa, de modo a gerar a grave leso ordem pblica alegada.
Dessa forma, pode-se perceber que o presente pedido de suspenso se
confunde com o prprio mrito da ao principal, quanto defnio do prazo
de vigncia do contrato de concesso, denotando, assim, carter recursal, o que
no se mostra vivel diante dos excepcionais contornos que revestem o pedido
de suspenso.
Na presente senda no se mostra vivel o exame do acerto ou desacerto do
decisum objurgado, no podendo o incidente ser utilizado como sucedneo recursal
para se discutir o prprio mrito da ao principal.
O presente instrumento judicial, a bem da verdade, no deve substituir
os recursos processuais adequados, at porque, consoante a sedimentada
jurisprudncia dessa Corte, no h que se analisar, no pedido extremo de
suspenso, em regra, a legalidade ou ilegalidade das decises proferidas.
Nesse sentido:
Agravo regimental. Suspenso de liminar e de sentena. Concurso de
promoo. Procuradores da Fazenda. Estgio probatrio no concludo.
Interpretao do edital e de resolues da AGU.
As questes relacionadas legalidade da deciso de segundo grau
constituem temas jurdicos de mrito, os quais ultrapassam os limites
traados para a suspenso de liminar, de sentena ou de segurana, cujo
objetivo afastar a concreta possibilidade de grave leso ordem, sade,
segurana e economia pblicas. A via da suspenso, como cedio, no
substitui os recursos processuais adequados.
A deciso impugnada na suspenso, diante do quadro ftico dos autos,
acarreta grave leso economia pblica, sobretudo em decorrncia da
concreta possibilidade de efeito multiplicador.
Agravo regimental improvido.
(AgRg na SLS n. 1.457-DF, Corte Especial, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe
de 14.9.2010).
Agravo regimental. Suspenso de segurana. Municpio. Contrato
administrativo. Onerosidade contratual. Matria de mrito. Impossvel o
exame na via eleita. Leso ordem e economia pblicas. Demonstrao.
Ausente.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
297
- Suspenso de liminar s oportuna quando houver perigo de leso a bens
jurdicos protegidos no art. 4 da Lei n. 4.348/1964.
- (...).
- No se admite, em suspenso, discusso sobre o mrito da controvrsia.
(AgRg na SLS n. 846-SP, Corte Especial, Rel. Min. Humberto Gomes de
Barros, DJe de 7.8.2008).
Ademais, no visualizo a iminncia de grave leso economia pblica alegada
pelos requerentes. Isso porque, admitido que o termo contratual dar-se-,
conforme entendido pelas instncias ordinrias, apenas em 28.12.2013, todas
as obrigaes contratuais relacionadas prestao dos servios de concesso
estaro vigentes e devero ser cumpridas pela concessionria.
Em caso de descumprimento, o Poder Pblico possui os instrumentos
necessrios para a aplicao de sanes, a teor do disposto no contrato e na
legislao de regncia. Ntido, portanto, o carter contraprestacional do pedgio,
o que impossibilita, em princpio, qualquer ocorrncia de grave leso economia
pblica.
Por derradeiro, sustentam os requerentes que a r. deciso guerreada tambm
poder gerar graves danos ordem e economia pblicas devido ao seu potencial
efeito multiplicador. No seu entendimento, o risco de efeito multiplicador reside
no estmulo concesso de liminares semelhantes, nas quais seja possibilitado, no
mbito das concesses rodovirias no Estado do Rio Grande do Sul, a prorrogao
contratual at a data sustentada pelas concessionrias (f. 28).
Destacam, ademais, que existem 18 aes ajuizadas pelas concessionrias,
referentes aos 7 Plos Rodovirios concedidos pelo Estado e que os pedidos
de concesso de liminar tm crescido, muito embora a maior parte tenha sido
indeferida. Salientam, contudo, que a partir desta deciso de 2 grau mantendo o
deferimento da liminar nos termos pleiteados pela concessionria (Anexos 1 e 2 e
67), certamente a proliferao de liminares semelhantes ocorrer e o deferimento
ser muito provvel (f. 29).
Os requerentes salientam, outrossim, que, em 27.2.2013, mesma data em
que prolatado o v. acrdo que entendeu ser o dia 28.12.2013 o termo fnal do
contrato de concesso em comento, a c. 21 Cmara Cvel do e. TJRS proferiu 2
decises em sentido inverso, ou seja: reconhecendo a data apontada pelo Poder
Concedente e pela Agncia Reguladora como correta e negando o pedido de
prorrogao contratual da concessionria at o prazo por ela defendido (f. 30).
Ainda no que concerne ao efeito multiplicador, aduzem os requerentes que
h tambm o risco, in casu, sob um aspecto indireto ou inverso, a eventualmente
forar o ingresso em juzo, para ressarcimento, de milhares de usurios/
consumidores das rodovias, caso as liminares em favor das concessionrias, ao
fnal, no sejam confrmadas (f. 30).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
298
Consoante a jurisprudncia dessa Corte Superior em sede de pedidos
excepcionais de suspenso, para se caracterizar o efeito multiplicador da deciso
que se busca suspender, deve ser demonstrado, cabalmente, sua concreta
possibilidade. A propsito, colaciono os seguintes precedentes:
Agravo regimental. Suspenso de liminar e de sentena. ITBI. Base de
clculo. Mrito da demanda principal. Efeito multiplicador e leso ordem
pblica no caracterizados.
Indeferido o pedido de suspenso pelo Supremo Tribunal Federal,
descabe ao Superior Tribunal de Justia reapreciar os requisitos previstos
em lei com o propsito de reformar deciso da Corte Constitucional.
Na linha da orientao frme desta Corte, no cabe enfrentar, na via
estreita da suspenso de liminar e de sentena ou de segurana, questo de
mrito objeto do processo principal.
A adequao judicial da base de clculo luz da discusso sobre
a existncia de edificao em determinado perodo, por si, no tem o
potencial de causar grave leso economia do municpio agravante ou ao
exerccio de sua funo arrecadadora, tratando-se de situao especfca,
com circunstncias peculiares.
O chamado efeito multiplicador deve ser demonstrado de forma cabal, o
que no ocorreu no presente caso.
Agravo regimental improvido.
(AgRg na SS n. 1.857-CE, Corte Especial, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe
de 17.12.2009).
Agravo regimental. Suspenso de liminar e de sentena. Leso ao
interesse e economia pblicas no demonstrado. Efeito multiplicador no
comprovado.
- Suspenso de liminar s oportuna quando a deciso seja
potencialmente lesiva a bens jurdicos protegidos no art. 4 da Lei n.
4.348/1964.
- O chamado efeito multiplicador deve ser cabalmente demonstrado.
(AgRg na SLS n. 747-PE, Corte Especial, Rel. Min. Humberto Gomes de
Barros, DJe de 7.8.2008).
Desse modo, para se sustentar o pedido de suspenso no possvel efeito
multiplicador que a deciso atacada poder gerar, no deve o pleito se ancorar
em conjecturas ou hipteses, mas sim em fatos concretos j ocorridos ou na
iminncia de se verifcarem.
Para se justifcar o deferimento do pedido de suspenso fundado no possvel
efeito multiplicador, o grau de probabilidade de que a deciso ser norteadora
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
299
para demais casos semelhantes deve ser elevado, no bastando, assim, a mera
expectativa de proliferao.
Por essa razo, no me parece, ao menos nesse momento, que a manuteno
da r. deciso reprochada ter o condo de provocar o efeito multiplicador
salientado pelos requerentes. Conforme destacado pelo Estado do Rio Grande do
Sul, a e. 21 Cmara Cvel do c. TJRS acompanhou o entendimento propugnado
pelo Poder Concedente, no seguindo a linha sustentada pela c. 3 Turma do e.
TRF da 4 Regio, o que enfraquece a tese do efeito multiplicador.
Com relao ao risco indireto mencionado pelos requerentes, na hiptese de
a liminar deferida em favor da concessionria no ser confrmada no julgamento
do mrito, o que poder ensejar o ajuizamento de demandas de ressarcimento
pelos usurios/consumidores das rodovias, no vislumbro a grave leso aos bens
tutelados pelo art. 4 da Lei n. 8.437/1992.
A teor do referido artigo, apenas ser cabvel o pedido de suspenso na
hiptese em que a manuteno da deciso atacada puder gerar grave dano
ordem, sade, segurana e economia pblicas. No havendo, de modo claro e
evidente, o elevado grau de probabilidade de se evidenciar a grave leso, ainda
mais se levado em considerao o carter contraprestacional do pedgio, no
deve prosperar o pedido formulado.
A propsito, cito os seguintes precedentes:
Agravo regimental na suspenso de liminar e de sentena. Grave leso
economia pblica. Inexistncia. Discusso de mrito da ao principal.
Impossibilidade. Pedido de suspenso indeferido. Agravo regimental
desprovido.
I - Consoante a legislao de regncia (v.g. Lei n. 8.437/1992 e n.
12.016/2009) e a jurisprudncia deste Superior Tribunal e do c. Pretrio Excelso,
somente cabvel o pedido de suspenso quando a deciso proferida contra
o Poder Pblico puder provocar grave leso ordem, sade, segurana e
economia pblicas.
II - In casu, os agravantes no demonstraram, de modo preciso e cabal, a
grave leso economia pblica, sendo insufciente a mera alegao de que
a manuteno do decisum atacado teria o condo de provocar prejuzos ao
Poder Pblico. Precedentes do STJ e do STF.
III - Ademais, deve-se frisar que a questo referente competncia
para o licenciamento ambiental de empreendimento forestal matria
de mrito da ao originria. Assim sendo, sua discusso transcende os
estreitos limites do pedido de suspenso, cujo juzo poltico tem cabimento
apenas para se evitar grave leso ordem, sade, segurana ou
economia pblicas.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
300
Agravo regimental desprovido.
(AgRg na SLS n. 1.660-MA, Corte Especial, de minha relatoria, DJe de
4.12.2012).
Agravo regimental. Suspenso de segurana. ICMS. No incidncia sobre
a reserva de demanda de energia eltrica contratada.
Os temas diretamente relacionados com o mrito da demanda
principal no podem ser examinados na presente via, que no substitui
o recurso prprio. A suspenso de liminar, de sentena e de segurana,
como cedio, limita-se a averiguar a possibilidade de grave leso ordem,
segurana, sade e economia pblicas.
Ausncia de efetiva demonstrao de grave leso aos bens
juridicamente tutelados pela lei de regncia.
Agravo regimental improvido.
(AgRg na SS n. 2.367-RN, Corte Especial, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe
14.9.2010).
Estas so as razes pelas quais entendo que o provimento judicial que agora
se pretende a suspenso no gera leso ordem e economia pblicas, como
pretendem ver reconhecidas os requerentes.
Ante o exposto, indefro a pretenso suspensiva.
P. e I. (Fls. 838-845).
Como fcou demonstrado na r. deciso que agora se pretende a reforma,
a discusso sobre a qual se apresenta o pedido de suspenso formulado pelos
requerentes perpassa, necessariamente, a defnio do termo fnal do contrato de
concesso celebrado entre o Estado e a requerida.
A col. 3 Turma do eg. TRF da 4 Regio, no julgamento do Agravo
de Instrumento n. 5001851-83.2013.404.0000-RS, por maioria, entendeu,
analisando os documentos acostados aos autos, que a vigncia do contrato de
concesso celebrado entre as partes se estenderia at dezembro de 2013, conforme
a ementa a seguir transcrita:
Agravo de instrumento. Liminar. Concesso de rodovia. Prazo fnal do contrato.
Os documentos trazidos aos autos apontam para a validade do contrato
at dezembro/2013, conforme se observa do Termo IV do contrato. Presentes
os requisitos para concesso e manuteno da liminar em sede de anlise
perfunctria do pedido principal. (Fl. 893).
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
301
Sendo assim, sob o argumento de grave leso ordem pblica, em razo
de suposta ingerncia indevida do Poder Judicirio na esfera administrativa,
pretendem os requerentes a reviso nesta eg. Corte Superior do termo fnal do
contrato de concesso celebrado entre as partes. Sustentam os agravantes que
houve possivelmente um equvoco da Administrao ao emitir, em 29.12.1998,
o documento intitulado Ordem de Incio de Operao, que, conjugado com a
Clusula 3.2 do Contrato de Concesso PJ/CD/050/98, resultaria no trmino
da concesso apenas em dezembro de 2013.
Como consignado na r. deciso agravada, o presente pedido de suspenso
se confunde com o prprio mrito da ao principal, especialmente no que se
refere defnio do prazo de vigncia do contrato de concesso. Denota-se, in casu,
o carter recursal atribudo ao pedido excepcional de suspenso, o que no se
coaduna com a jurisprudncia remansosa da col. Corte Especial a respeito do
sistema integrado de contracautelas.
Nesse sentido, colaciono os seguintes precedentes:
Agravo regimental na suspenso de liminar e de sentena. Grave leso
ordem e economia pblicas. Inexistncia. Indevida utilizao do incidente como
sucedneo recursal. Pedido de suspenso indeferido. Agravos regimentais
desprovidos.
I - Consoante a legislao de regncia (v.g. Lei n. 8.437/1992 e n. 12.016/2009)
e a jurisprudncia deste Superior Tribunal e do c. Pretrio Excelso, somente ser
cabvel o pedido de suspenso quando a deciso proferida contra o Poder Pblico
puder provocar grave leso ordem, sade, segurana e economia pblicas.
II - In casu, no fcou cabalmente demonstrada a grave leso aos interesses
tutelados pela legislao de regncia, porquanto o dano evidenciado no revelou-
se grave o sufciente para o deferimento do pedido, prevalecendo, ademais, na
hiptese, a defesa da sade pblica e do meio ambiente.
III - Alm disso, a discusso possui carter eminentemente jurdico, revelando-se o
presente pedido de suspenso como sucedneo recursal, o que vedado na via eleita.
Agravos regimentais desprovidos.
(AgRg na SLS n. 1.648-SP, Corte Especial, de minha relatoria, DJe de 10.12.2012).
Agravo regimental. Suspenso de segurana. Concurso pblico. Soldado da
polcia militar. Repetio da prova de aptido fsica. Leso sofrida anteriormente
pelo impetrante do mandado de segurana. Efeito multiplicador e leso ordem
pblica no caracterizados.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
302
A liminar deferida pelo Relator do mandado de segurana, por cuidar de
caso muito especfco, no revela a possibilidade de surgimento de um nmero
excessivo de demandas com idntico fundamento.
O fato isolado verifcado nestes autos, que benefciou um nico impetrante,
no sufciente para causar leso ordem pblica.
Na linha da jurisprudncia firme desta Corte, o pedido de suspenso de
segurana, por no ser sucedneo do recurso processual cabvel, no constitui via
adequada para enfrentar o mrito da questo jurdica discutida nos autos principais.
Agravo regimental improvido.
(AgRg na SS n. 1.873-PI, Corte Especial, Rel. Min. Csar Asfor Rocha, DJe de
10.8.2009).
A jurisprudncia do eg. Supremo Tribunal Federal tambm est sedimentada
no mesmo caminho (v.g. STA n. 152 AgR-PE, Tribunal Pleno, Rel. Min.
Ellen Gracie, DJe de 11.4.2008 e SS n. 4.394 AgR-SP, Tribunal Pleno, Rel. Min
Cezar Peluso, DJe de 13.10.2011).
Sendo assim, no verifco a ocorrncia de grave leso ordem pblica, em sua
esfera administrativa, como aduzido pelos agravantes, razo pela qual mantenho,
no ponto, o r. decisum recorrido.
Quanto ocorrncia iminente de grave leso economia pblica, tampouco
verifco a gravidade alegada. Isso porque, conforme destacado na r. deciso
agravada, a remunerao da concessionria para a prestao dos servios objeto
do contrato decorre do pedgio previsto no instrumento contratual e no de
valores desembolsados pelo Poder Pblico.
O pedgio, no presente caso, pago pelos consumidores como
contraprestao pelos servios disponibilizados pela concessionria. Possui, desse
modo, natureza jurdica de preo pblico e decorre diretamente da prestao dos
servios. No identifco, assim, como a continuidade da prestao de servio
pactuada no contrato poder causar grave leso economia pblica.
Conforme j enfrentado por esta col. Corte Especial, para se evidenciar a
grave leso economia pblica imprescindvel, alm da comprovao cabal, que
a deciso objeto do pedido de suspenso possa causar transtornos de elevada
monta, capaz de comprometer, de maneira irreversvel e inexorvel, as fnanas do
ente pblico.
A propsito, dentro do sistema integrado de contracautela, cito trecho do
voto proferido pelo em. Min. Cesar Asfor Rocha no AgRg na SS n. 2.367-RN
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
303
(Corte Especial, DJe de 14.9.2010), em que se denota a imprescindibilidade de
comprovao cabal de que a deciso objeto do pedido de suspenso causar srio
transtorno economia pblica:
Esclareo que o simples prejuzo econmico no justifica a concesso da
suspenso de liminar, de sentena e de segurana, sendo imprescindvel a efetiva
comprovao de dano economia pblica, com intensidade sufciente para causar
srios transtornos ao equilbrio das contas pblicas ou ao regular andamento dos
servios da administrao, o que no ocorreu.
No mesmo sentido, o seguinte precedente da col. Corte Especial:
Agravo regimental em pedido de suspenso. Reajuste de tarifa pelo INPC. Gs
canalizado. Leso ao interesse pblico no-confgurada. Lei n. 8.437/1992, art. 4.
1. No exame do pedido de suspenso, a regra ater-se o Presidente do Tribunal
s razes inscritas na Lei n. 8.437/1992, art. 4. Somente quando a magnitude da
deciso atacada implica grave leso aos valores ali tutelados (ordem, sade,
segurana e economia pblicas) caber a medida pleiteada.
2. No ofende o interesse pblico o reajuste do pagamento de gs canalizado
pelo INPC a um nico usurio, enquanto se discute clusulas contratuais.
3. No demonstrao de efeito multiplicador do julgado, nem prova inequvoca do
prejuzo alegado, capaz de causar impacto nas fnanas pblicas.
4. Agravo Regimental no provido.
(AgRg na SLS n. 59-SC, Corte Especial, Rel. Min. Edson Vidigal, DJ de 19.9.2005).
Sequer cabvel alegar, nessa senda, que a concessionria no estaria
prestando a contento servio delegado. Isso porque o Poder Concedente possui,
seja pelo contrato, seja pela lei, os instrumentos capazes para fazer com que a
concessionria preste, de modo adequado e efciente, o servio contratualmente
acordado, no servindo o pedido de suspenso como alternativa para a correo
de servio prestado de modo insatisfatrio.
O Poder Pblico possui o dever de aplicar as sanes cabveis em caso de
descumprimento contratual, obedecidos, obviamente, os princpios da ampla
defesa, do contraditrio e do devido processo legal.
Por essa razo, no merece prosperar, nesse ponto, o recurso dos requerentes.
Por fim, os agravantes reiteram que a r. deciso objeto do pedido de
suspenso poder gerar indesejado efeito multiplicador, pois existem 18 aes
ajuizadas at o momento pelas concessionrias, relativas aos 7 Polos Rodovirios
concedidos pelo Estado (f. 917).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
304
A meu ver, no houve modifcao do status quo que evidencie, de maneira
iminente, a ocorrncia do efeito multiplicador salientado pelos requerentes.
Conforme destacado na r. deciso agravada, o deferimento do pedido de
suspenso, com fundamento no efeito multiplicador, deve se pautar em fatos
concretos j ocorridos ou em sua iminncia.
imprescindvel, portanto, que fique caracterizado o elevado grau de
probabilidade de que novas decises, de mesmo teor, sejam proferidas pelo
Poder Judicirio. Apenas a expectativa de que pedidos com o mesmo contedo
sejam deferidos pelo juzo a quo e mantidos pelo eg. TRF da 4 Regio no so
sufcientes para embasar a tese do efeito multiplicador.
Cito, nesse sentido, a jurisprudncia desta eg. Corte Superior:
Agravo regimental. Suspenso de liminar e de sentena. Leso ao interesse e
economia pblicas no demonstrado. Efeito multiplicador no comprovado.
- Suspenso de liminar s oportuna quando a deciso seja potencialmente
lesiva a bens jurdicos protegidos no art. 4 da Lei n. 4.348/1964.
- O chamado efeito multiplicador deve ser cabalmente demonstrado.
(AgRg na SLS n. 747-PE, Corte Especial, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJe
de 7.8.2008).
Processual Civil. Suspenso de tutela antecipada. Duas servidoras.
Reenquadramento de grau relativo ao tempo de servio. Leso ordem e
economia pblicas. No ocorrncia. Lei n. 8.437/1992, art. 4. Efeito multiplicador
no demonstrado.
1. Para a concesso de suspenso de segurana imprescindvel a constatao
de efetivo risco de grave leso a pelo menos um dos bens tutelados pela norma
de regncia: ordem, segurana, sade e economia pblicas.
2. Na hiptese, no h como se cogitar que o reenquadramento de duas
servidoras, apenas no tocante ao grau relativo ao tempo de servio, possa
confgurar grave dano aos cofres do Estado de Pernambuco.
3. Eventual efeito multiplicador da deciso liminar reclamada deve ser
fundamentado na exposio de dados concretos, e no em meras conjecturas.
4. Agravo a que se nega provimento.
(AgRg na SLS n. 22-PE, Corte Especial, Rel. Min. Edson Vidigal, DJ de 9.2.2005).
Ademais, ao que tudo indica, as peculiaridades do caso, diante dos
documentos acostados aos autos principais, no que se refere defnio do
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
305
termo fnal do contrato de concesso, que nortearam a r. deciso proferida pelo
d. juzo a quo e o v. acrdo prolatado pelo eg. Tribunal de origem.
No me parece, nesse juzo excepcional, que essas peculiaridades possam ser
aplicadas a todas as concesses de servio pblico dos demais plos rodovirios.
Essa concluso tambm inviabiliza o pleito recursal fundamentado no efeito
multiplicador aduzido pelos recorrentes (no mesmo sentido, v.g. AgRg no
AgRg na SLS n. 1.373-CE, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe de
14.10.2011).
Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental.
o voto.
AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE SEGURANA N. 2.631-SP
(2012/0251596-2)
Relator: Ministro Presidente do STJ
Agravante: Ministrio Pblico do Estado de So Paulo
Agravado: Rubem Ferraz de Oliveira
Advogado: Walter Antnio Dias Duarte
Requerido: Desembargador Relator do Mandado de Segurana n.
0029838-71.2012.8.26.0000 do Tribunal de Justia do
Estado de So Paulo-SP
EMENTA
Agravo regimental na suspenso de segurana. Grave leso
ordem pblica. Inexistncia. Indevida utilizao do incidente
como sucedneo recursal. Pedido de suspenso indeferido. Agravo
regimental desprovido.
I - Consoante a legislao de regncia (v.g. Lei n. 8.437/1992
e n. 12.016/2009) e a jurisprudncia deste Superior Tribunal e do c.
Pretrio Excelso, somente ser cabvel o pedido de suspenso quando a
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
306
deciso proferida contra o Poder Pblico puder provocar grave leso
ordem, sade, segurana e economia pblicas.
II - In casu, no fcou evidenciada a grave leso a quaisquer dos
interesses tutelados pela legislao de regncia, porquanto o simples
trancamento de inqurito civil instaurado pelo Parquet Estadual, por
ausncia de justa causa, na espcie, no possuiu o condo de malferir a
autonomia institucional do Ministrio Pblico.
III - Alm disso, a discusso possui carter eminentemente
jurdico, revelando-se o presente pedido de suspenso como sucedneo
recursal, o que vedado na via eleita, pois no se vale o incidente para
verifcao do acerto ou desacerto de decises judiciais.
Agravo regimental desprovido.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas,
acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por
unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do
Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Ari Pargendler, Eliana Calmon,
Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira, Arnaldo
Esteves Lima, Humberto Martins, Maria Tereza de Assis Moura, Herman
Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho e Sidnei Beneti votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Ausente, justifcadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Gilson Dipp.
Braslia (DF), 17 de abril de 2013 (data do julgamento).
Ministro Gilson Dipp, Presidente
Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 24.4.2013
RELATRIO
O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto pelo
Ministrio Pblico de So Paulo, em face de deciso proferida por esta Presidncia
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
307
s fs. 148-151, na qual foi indeferido o pedido de suspenso anteriormente
formulado.
Nas razes de seu recurso, pretende o recorrente a reforma do decisum,
afirmando, em sntese, que, com a devida vnia, tal deciso nos parece
equivocada, e desconforme posio anterior j adotada, anteriormente, por
essa Colenda Corte Especial, no sentido de que a imposio de obstculos
atividade institucional do Ministrio Pblico ameaa a ordem administrativa e,
via desta, a ordem pblica [...] (f. 162).
Sustenta, para tanto, em mais um oportunidade, que O Acrdo, ao
acolher o mandado de segurana e conceder a ordem, signifcou, na prtica,
violao autonomia institucional do Ministrio Pblico e da independncia
funcional do Procurador-Geral de Justia que preside a investigao [...] (f.
169).
Ressalta, ademais, que h risco de grave leso ordem, pblica, na medida
em que a deciso proferida no Mandado de Segurana, [...] ao determinar o
trancamento da investigao, revela-se nitidamente ilegal (f. 169).
Alega, ainda, que no se pode desconsiderar o efeito multiplicador com
relao a inmeras investigaes em andamento, sob a presidncia do Ministrio
Pblico (172).
Por manter a deciso agravada, submeto o feito c. Corte Especial.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): A deciso recorrida deve ser
mantida por seus prprios fundamentos. Colaciono-a, oportunamente, a
seguir:
Consoante dispe a legislao de regncia, o deferimento da suspenso
de liminar e de sentena ou de segurana est condicionado a que esteja
plenamente caracterizada a ocorrncia de grave leso ordem, segurana,
sade ou economia pblicas, tendo em vista o carter de excepcionalidade da
medida (Artigos 15 da Lei n. 12.016/2009 e 4 da Lei n. 8.437/1992).
Ainda, ressalte-se que mais que a mera alegao da ocorrncia de cada uma
dessas situaes, necessria a efetiva comprovao do dano apontado (v.g. AgRg
na SLS n. 1.100-PR, Corte Especial, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe de 4.3.2010).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
308
In casu, o que se busca com o presente pedido a suspenso dos efeitos do
v. acrdo prolatado pelo eg. Tribunal a quo que determinou o trancamento de
inqurito civil instaurado pelo d. Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, por
ausncia de justa causa.
Contudo, o presente pedido no comporta deferimento.
Em primeiro lugar, porque pode-se observar que os argumentos veiculados
pelo requerente, a ttulo de justifcar a suspenso da liminar, revestem-se, em
verdade, de carter eminentemente jurdico, notadamente acerca do art. 1,
pargrafo nico, e art. 3, caput, da Lei n. 8.625, de 1993 - Lei Orgnica Nacional do
Ministrio Pblico, e art. 127, 1 e 2 da CR/1988.
Sem embargo, no se vale o pedido de suspenso como instrumento para
se verificar o acerto ou o desacerto de decises judiciais. Nesse sentido, a
jurisprudncia dessa e. Corte Superior:
Agravo regimental. Suspenso liminar. Indeferimento. Ausncia de leso
aos bens jurdicos tutelados pela norma de regncia.
1. O pedido de suspenso de liminar no tem natureza de recurso.
instrumento processual de cunho eminentemente cautelar e de natureza
excepcional, no qual no se examina o mrito da causa principal nem eventual
erro de julgamento ou de procedimento.
2. A leso ordem jurdica h de ser examinada nas vias recursais
ordinrias.
[...]
4. O pedido de suspenso no pode ser utilizado como via de atalho
para modifcar deciso desfavorvel ao ente pblico.
Agravo no provido.
(AgRg na SL n. 116-MG, Corte Especial, Rel. Min. Edson Vidigal, DJ de
6.12.2004).
De outro lado, no que tange alegada leso ordem pblica, penso que
melhor sorte no socorre o requerente, j que, dada a natureza excepcional do
instituto da suspenso de liminar, a leso ao bem jurdico tutelado deve ser grave,
devendo o requerente da medida demonstrar, de modo cabal e preciso, com
o devido lastro probatrio, que a manuteno do v. acrdo reprochado traria
desastrosa conseqncia autonomia institucional do Ministrio Pblico, o que
no ocorreu na espcie.
Deve-se frisar que, como consignado pelo eg. Tribunal a quo, os atos
eventualmente praticados e investigados pelo d. Ministrio Pblico no
possuiriam contornos de improbidade, mas sim criminais, sendo inclusive objeto
de ao penal ajuizada na origem em desfavor do impetrante.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
309
Ademais, no presente caso, no se pode olvidar que o trancamento do
inqurito civil gera embarao s investigaes realizadas pelo Parquet. Tampouco
se desconhece a possibilidade de investigao criminal realizada pelo Ministrio
Pblico, luz dos artigos 5, incisos LIV e LV, 129 e 144, todos da Constituio
Federal, controvrsia que inclusive j possui repercusso geral reconhecida pelo
c. Pretrio Excelso (RE n. 593.727-RG-MG, Rel. Min. Cezar Peluso, DJe de 25.9.2009).
Entretanto, tenho que o v. acrdo objurgado no possui o condo de causar
grave leso ordem pblica, apta a justifcar o deferimento do presente pedido,
o qual, repito, s se justifca em situaes excepcionais. A meu ver, a discusso
apresentada neste pedido de suspenso diz respeito apenas ausncia de justa
causa para instaurao do inqurito civil, e no uma eventual ilegitimidade de
instaurao do procedimento pelo Parquet.
Ante o exposto, por no vislumbrar qualquer leso aos bens jurdicos tutelados
pela legislao de regncia, indefro o presente pedido de suspenso.
P. e I.
Como fcou demonstrado na deciso que agora se pretende a reforma, no
se admite a utilizao do pedido de suspenso no intuito de reformar a deciso
atacada, de modo a caracteriz-lo como um sucedneo recursal, olvidando-se de
demonstrar, cabalmente, o grave dano que ela poderia causar sade, segurana,
economia e ordem pblicas.
Neste sentido, cumpre ressaltar que os argumentos veiculados pelo
recorrente, a ttulo de justifcar a suspenso da segurana concedida pelo eg.
Tribunal a quo, revestem-se, em verdade, de carter eminentemente jurdico,
porquanto focalizam, especialmente, a necessidade de observncia do art. 1,
pargrafo nico, e art. 3, caput, da Lei n. 8.625, de 1993 - Lei Orgnica
Nacional do Ministrio Pblico, e art. 127, 1 e 2 da CR/1988.
O presente instrumento judicial, portanto, no deve substituir os recursos
processuais adequados, at porque, consoante a unssona jurisprudncia desta
Corte, no h que se analisar, no pedido extremo de suspenso, a legalidade ou
ilegalidade das decises proferidas. Neste sentido:
Agravo regimental. Suspenso de segurana. Municpio. Contrato
administrativo. Onerosidade contratual. Matria de mrito. Impossvel o exame na
via eleita. Leso ordem e economia pblicas. Demonstrao. Ausente.
- Suspenso de liminar s oportuna quando houver perigo de leso a bens
jurdicos protegidos no art. 4 da Lei n. 4.348/1964.
- A lei outorga ao Poder Pblico a possibilidade, pelo meio adequado, de
rever as clusulas que onerem o interesse pblico de forma desequilibrada. A
suspenso de segurana no se presta a este mister.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
310
- No se admite, em suspenso, discusso sobre o mrito da controvrsia (AgRg na
SLS n. 846-SP, Corte Especial, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJe de 7.8.2008).
Agravo regimental. Suspenso de liminar e de sentena acolhida apenas
parcialmente. Energia eltrica. ndice de reajuste de tarifa. Devoluo de
importncias pela agravante j afastada na deciso agravada. Exame de questes
jurdicas de mrito. Impossibilidade.
As questes relacionadas legalidade das decises de segundo grau
constituem temas jurdicos de mrito, os quais ultrapassam os limites traados
para a suspenso de liminar, de sentena ou de segurana, cujo objetivo afastar
a concreta possibilidade de grave leso ordem, sade, segurana e economia
pblicas. A via da suspenso, como cedio, no substitui os recursos processuais
adequados.
Agravo regimental improvido (AgRg na SLS n. 1.255-SP, Corte Especial, Rel. Min.
Cesar Asfor Rocha, DJe de 14.9.2010).
A jurisprudncia do c. Supremo Tribunal Federal tambm est sedimentada
no mesmo caminho (v.g. STA n. 152 AgR-PE, Tribunal Pleno, Rel. Min.
Ellen Gracie, DJe de 11.4.2008 e SS n. 4.394 AgR-SP, Tribunal Pleno, Rel. Min
Cezar Peluso, DJe de 13.10.2011).
De outro lado, em relao existncia de precedente desta c. Corte
Especial no sentido de que a imposio de obstculos atividade institucional
do Ministrio Pblico ameaa a ordem administrativa e, via desta, a ordem
pblica (AgRg na SS n. 1.045-RJ, Corte Especial, Rel. Min. Edson Vidigal, DJ
de 30.8.2004), entendo que a hiptese tratada naquele caso diferia da situao
trazida no presente incidente.
que, naquele, fcou demonstrado que o inqurito civil foi instaurado
para investigar o respeito ao patrimnio pblico e a observncia dos princpios
constitucionais que norteiam a Administrao Pblica dos fatos noticiados a
esta Procuradoria da Repblica atribudos ao juiz Jos Maria de Mello Porto,
durante o exerccio da presidncia do Tribunal Regional do Trabalho da 1
Regio e outras questes relacionadas a estes, enquanto que na hiptese dos
autos o inqurito foi instaurado para investigar conduta que, a toda evidncia,
no possuiria contornos de improbidade, mas sim criminais, sendo inclusive
objeto de ao penal ajuizada na origem em desfavor do impetrante do mandado
de segurana.
Frise-se, por ltimo, que o d. Ministrio Pblico Federal, intimado da
deciso proferida s fs. 148-151, no manifestou interesse em recorrer, pois
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
311
entendeu o Parquet Federal que o v. acrdo objurgado no possui o condo de
causar grave leso a ordem pblica (f. 175).
Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental.
o voto.
INTERVENO FEDERAL N. 100-PR (2005/0129140-6)
Relator: Ministro Humberto Martins
Reqste: Tribunal de Justia do Estado do Paran
UF: Estado do Paran
Procurador: Cesar Augusto Binder e outro(s)
Interessado: Antnio Joaquim de Paula Cordeiro - esplio
Interessado: Joo de Paula Cordeiro - esplio
Interessado: Clotilde Ribas de Paula - esplio
Interessado: Francisco de Paula Cordeiro - esplio
Interessado: Hermancia Nascimento Cordeiro - esplio
Interessado: Csar de Paula Cordeiro - esplio
Representado por: Henrique Cechet - inventariante
Advogado: Eloi Tambosi
EMENTA
Interveno federal. Estado do Paran. Descumprimento de
ordem judicial. Fora policial para cumprir reintegrao de posse de
imvel urbano caracterizada. Art. 34, VI, da Constituio Federal.
Precedentes.
1. Cuida-se de pedido de interveno federal oriundo do
Tribunal de Justia do Estado do Paran, em razo da omisso em
ofertar fora policial para garantir o cumprimento de ordem judicial
de reintegrao de posse, j transitada em julgado, com fulcro no art.
34, VI, da Constituio Federal.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
312
2. Na fase judicial do pedido de interveno federal deve ser
sindicada a existncia dos requisitos autorizadores de sua procedncia;
no caso concreto, resta demonstrada a inao ausente de motivos e de
justifcativas do Poder Executivo local, que - na linha de precedentes
desta Corte Especial - autoriza o deferimento do pleito. Precedentes:
IF n. 109-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 7.11.2012,
pendente de publicao; IF n. 106-PR, Rel. Min. Joo Otvio de
Noronha, Corte Especial, DJe 12.5.2010; IF n. 103-PR, Rel. Min.
Paulo Gallotti, Corte Especial, DJe 21.8.2008; IF n. 87-PR, Rel.
Min. Ari Pargendler, Corte Especial, DJe 27.11.2008; IF n. 94-PR,
Rel. Min. Jos Delgado, Corte Especial, DJ 8.10.2007, p. 187; e IF n.
97-PR, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, Corte Especial, DJ
18.12.2006, p. 274.
Interveno federal procedente.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas,
acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia: A
Corte Especial, por unanimidade, julgou procedente o pedido de interveno
federal, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros
Maria Tereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Sidnei Beneti, Jorge Mussi,
Raul Arajo Filho, Ari Pargendler, Eliana Calmon, Francisco Falco, Laurita
Vaz, Castro Meira e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator.
Ausentes, justifcadamente, os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Joo Otvio
de Noronha e Napoleo Nunes Maia Filho.
Licenciado o Sr. Ministro Gilson Dipp, sendo substitudo pelo Sr. Ministro
Jorge Mussi.
Convocado o Sr. Ministro Raul Arajo Filho.
Braslia (DF), 20 de fevereiro de 2013 (data do julgamento).
Ministro Felix Fischer, Presidente
Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 4.3.2013
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
313
RELATRIO
O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de requerimento de
interveno federal apresentado pelo Tribunal de Justia do Estado do Paran,
formulado pelo esplio de Antnio Joaquim de Paula Cordeiro, Joo de Paula
Cordeiro, Clotilde Ribas de Paula, Francisco de Paula Cordeiro, Hermancia
Nascimento Cordeiro e Csar de Paula Cordeiro, todos representados pelo
inventariante Henrique Cechet, com fulcro no art. 34, incisos IV e VI da
Constituio Federal.
Na sua petio inicial (fs. 2-4), os requerentes alegam que deram entrada
em ao de reintegrao de posse de imvel urbano, tendo obtido ordem judicial
transitada em julgado neste sentido. Expem que houve diversas tentativas
das autoridades judiciais em requerer fora policial para o cumprimento,
sempre infrutferas, por inao do Poder Executivo local. Por fm, postulam
que deve ser decretada a interveno federal na unidade federativa, em razo do
descumprimento das suas competncias constitucionais.
O Tribunal de Justia do Estado do Paran, acolheu o pedido em acrdo
cuja ementa transcrevo (f. 736):
Pedido de interveno federal no Estado. No cumprimento ordem judicial.
Ocupao de rea urbana. Determinao de reforo policial para execuo de ordem
de reintegrao de posse. Deciso judicial no cumprida. Omisso estatal. Violao
ao princpio da obrigatoriedade do cumprimento da ordem judicial. Deferimento
do pedido. - Tratando-se de deciso judicial no cumprida e no caracterizado o
atraso circunstancial, constitui-se em fagrante ofensa ao princpio constitucional
do cumprimento de deciso judicial, o no atendimento requisio judicial de
fora policial para a efetivao de reintegrao na posse dos legtimos herdeiros
dos imveis ocupados, deferindo-se o pleito de interveno federal, nos termos
do artigo 34, inciso VI, da Constituio Federal.
Os autos foram remetidos ao STJ.
O Parquet Federal opinou no sentido da procedncia do pedido, em
parecer cuja ementa a seguinte (f. 770):
Interveno federal. Descumprimento injustifcado pelo Executivo Estadual de
deciso do Tribunal de Justia do Estado. Requisio de auxlio policial. Mandado
de reintegrao de posse. Procedncia do pedido. - Os documentos juntados s fs.
07-658 so capazes de comprovar que, de fato, o acrdo de fs. 366-378 (TJPR),
transitado em julgado (f. 379) no ano de 2000, vem tendo o seu cumprimento
(mandado de reintegrao de posse) obstado pela unidade federativa requerida
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
314
(Paran), por negativa de auxlio de reforo policial, sem qualquer argumento
plausvel, ou mesmo demonstrao de providncias administrativas concretas
para a soluo da situao (fls. 679-684), o que sem dvida constitui atraso
injustifcado (5 anos), capaz de autorizar a procedncia da presente interveno
federal.
O Estado do Paran juntou informaes da Secretaria de Estado de
Segurana Pblica (fs. 775-786).
Os autos foram distribudos ao Min. Aldir Passarinho Jnior, que os
remeteu ao MPF para que opinasse acerca das informaes juntadas (f. 794).
O Subprocurador-Geral da Repblica exarou longo parecer no qual
reconsiderou sua manifestao anterior, e opina pela improcedncia do pedido
(fs. 796-808). Juntou acrdo do TRF da 4 Regio (fs. 809-829). Juntou
cpias de consultas processuais referentes ao TJ do Paran (fs. 830-832).
O Relator determinou que os requerentes se manifestassem sobre
o interesse em prosseguir com o feito (f. 834). Houve a manifestao dos
requerentes quanto ao prosseguimento do feito (f. 841).
O Estado do Paran manifestou-se no sentido da perda do objeto do
presente feito, devido os requerentes terem ajuizado duas aes de indenizao
em razo do que alegam ser uma desapropriao indireta pelo poder pblico.
Alega que os dois pleitos so incompatveis (fs. 860-861).
Os requerentes alegam que as duas aes mencionadas n. 667/2000 n.
303/2002) dizem respeito a terrenos que no estariam abrangidos na deciso
judicial transitada em julgado e, assim, no haveria qualquer incompatibilidade
(fs. 879-880).
O Subprocurador-Geral da Repblica novamente reconsidera sua opinio,
aduzindo que o Estado do Paran no comprovou suas alegaes no sentido de
que haveria perda do objeto da presente interveno federal. Em razo disto,
opina pelo deferimento do pedido de interveno federal (fs. 882-889).
, no essencial, o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): Deve ser julgado procedente
o pedido de interveno federal, na linha dos precedentes que tm sido
acordados na Corte Especial do STJ.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
315
DOS FATOS QUE ENSEJARAM O PEDIDO
Denota-se dos autos que h a ausncia de cumprimento de uma ordem
judicial derivada de acrdo transitado em julgado do Tribunal de Justia do
Estado do Paran (fs. 366-378), cuja ementa transcrevo:
Apelao cvel. Reintegrao de posse improcedida a quo. Invaso de rea
urbana por diversas famlias, com rompimento de cercas demarcatrias. Esbulho
confgurado e comprovao possessria por recorrentes atravs de laudo pericial
bastante aos requisitos do art. 927, CPC. Precedentes jurisprudenciais. Recurso
acolhido. Inverso sucumbencial.
Todavia, logo depois, compareceu aos autos a Companhia de Habitao
Popular de Curitiba (Cohab-CT), com petio na qual alega serem trs os
lotes de propriedade do municpio; que outros so de propriedade da Caixa
Econmica Federal e, ainda, outros registrados em nome de particulares. Pediu a
suspenso da execuo para buscar uma soluo pacfca (fs. 390-392).
Os requerentes replicaram que estava - desde incio - evidente o imbrglio
com a CEF. Ainda, que a relao entre os esplios e a empresa pblica federal era
condominial. Tambm, frisaram que a CEF foi chamada ao de reintegrao
de posse, porm pediu sua excluso da lide. Logo, no haveria razo ao petitrio
(fs. 483-484).
Cabe notar que a execuo no foi suspensa, e que o Ofcial de Justia
intimou diversos moradores, no dia 3.6.2000, para que desocupassem a rea em
15 (quinze) dias (fs. 415-417). As Intimaes so mltiplas e volumosas (fs.
419-482).
O juzo de primeira instncia determinou e permitiu que fossem opostos
embargos de terceiros pela Cohab-CT, ou pela CEF, ou, ainda, por quaisquer
outros interessados. Todavia, no houve manifestao (f. 554).
O processo judicial - em relao ao juzo de primeira instncia - foi
considerado fndo, j que o tema estava transitado em julgado. O que restava era
somente o cumprimento da ordem judicial.
Logo, foi postulada ao Comandante da Polcia Militar a oferta de fora
policial para o cumprimento do mandado de reintegrao de posse (f. 557).
Houve negativa (f. 560).
Novo ofcio e ausncia de resposta (f. 565).
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
316
A Secretaria Estadual de Segurana Pblica abriu processo administrativo
para realizar os estudos e planos sem, todavia, execut-los. O magistrado
estadual do Juzo da 11 Vara Cvel, novamente, remeteu ofcio ao Secretrio
de Segurana Pblica, exigindo explicaes pelo no cumprimento da ordem
judicial (f. 634). Ausente de resposta, houve reiterao (f. 638).
Aps as negativas do Secretrio, o Juiz da 11 Vara Cvel oficiou ao
Governador de Estado, Roberto Requio, determinando (f. 643):
Senhor Governador,
Pelo presente, expedido nos autos de Reintegrao de Posse, n. 33.489/1985,
no qual fguram como requerentes esplio de Antonio Joaquim de Paula Cordeiro
e outra e requeridos Anderson Monteiro e outros, solicito a Vossa Excelncia os
bons prstimos, para que no prazo de 48 (quarenta e oito) horas, em medida
de urgncia, desloque fora policial para acompanhar o Sr. Ofcial de Justia
desta Vara, Cludio Leites Junior, telefone 9977-2395, e desta forma viabilizar o
cumprimento do Mandado de Reintegrao de Posse, expedido em favor dos
requeridos, relativamente rea territorial compreendida entre as Ruas Dalila
Roulin Vargas e Herculano de Arajo e crregos que delimitam a rea do Potreiro
Grande, Neste Capital. Informando, ainda, que sendo necessrio, foi deferida
ordem de arrombamento. Solicito ainda que seja informado a este Juzo o motivo
do no cumprimento da ordem judicial transitada em julgado.
Da ausncia de resposta, o Juzo da 11 Vara Cvel concluiu que no
haveria a possibilidade de que o Estado do Paran ofertasse a fora policial, e
despachou (f. 653):
Autos n. 33.489/85
Recebi hoje.
O descumprimento da ordem judicial pelas autoridades pblicas estaduais
fato que enseja a decretao de interveno no ente federativo, providncia
esta que deve ser decretada diretamente pelo Tribunal de Justia, nos termos da
legislao vigente.
Posto isso, nada h para ser deferido nesta instncia, incumbindo aos autores
promoverem, perante o Juzo competente, as medidas necessrias defesa de
seus interesses.
Intimem-se.
Curitiba, 25.11.2003.
Inicialmente, cabe anotar que a interveno federal um procedimento
complexo, que envolve uma fase judicial e demais providncias adstritas ao
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
RSTJ, a. 25, (230): 17-323, abril/junho 2013
317
mbito do Poder Executivo e do Poder Legislativo da Repblica Federativa.
Assim, para sua efetivao, necessria a conjugao de competncias e de
aes.
Segundo o magistrio de Francisco Bilac Pinto Filho:
A interveno mecanismo constitucional de intromisso do governo
central em assuntos dos Estados-membros para que se evite, principalmente,
conturbaes ordem instaurada. Ela a supresso, ainda que temporria, da
autonomia estadual, para se alcanar em bem superior, que a indissolubilidade
da Federao.
(Comentrios aos artigos 34 a 36. In: Jorge Miranda, Paulo Bonavides, Walber
de Moura Agra. Comentrios Constituio Federal de 1988. Rio de Janeiro:
Forense, 2009, p. 654.)
No mesmo sentido, leciona Jos Afonso da Silva:
Interveno anttese da autonomia. Por ela afasta-se momentaneamente a
atuao autnoma do Estado, Distrito Federal ou Municpio que a tenha sofrido
Uma vez que a Constituio assegura a essas entidades a autonomia como
princpio bsico da forma de Estado adotada, decorre da que a interveno
medida excepcional, e s h de ocorrer nos casos nela taxativamente
estabelecidos e indicados como exceo ao princpio da no interveno,
conforme o artigo 34 (...) e o art. 35.
(In: Curso de direito constitucional positivo. So Paulo: Malheiros, 2005, p. 485.)
A atuao da Corte Especial do STJ apenas uma das fases de um longo
processamento que envolveu o Tribunal de Justia do Estado do Paran e, em
caso de haver procedncia, deve ensejar a correspondente atuao do Poder
Executivo Federal para que se concretize.
Bem se v que a medida excepcionalssima da interveno federal s pode
ser autorizada pelo Poder Judicirio em face de situao ftica que se amolde
nas hipteses jurdicas estritamente previstas pela Constituio Federal. No
caso em comento, a hiptese trazida diz respeito negativa reiterada de fornecer
fora policial para garantir o cumprimento de ordem judicial.
o inciso VI do art. 34 da Carta Poltica que abarca tal situao.
Art. 34. A Unio no intervir nos Estados nem no Distrito Federal, exceto para:
( ...)
V I - prover a execuo de lei federal, ordem ou deciso judicial;
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
318
Como bem indica Francisco Bilac Pinto Filho, essa situao, em princpio,
no requer que a ordem judicial esteja transitada em julgado. A ofensa dirigida
autoridade do Poder Judicirio, em si, j constituiria uma hiptese:
Outro relevante ponto no que toca a ordens de decises judiciais sobre a
defnitividade das mesmas. Desde a Constituio de 1891, que falava em sentenas
federais, a doutrina j adotava entendimento realista. No se concebia que,
apenas uma sentena transitada em julgado, pudesse ser objeto de apreciao da
Suprema Corte para os fns de requisio de interveno. Assim, desde a primeira
Constituio Republicana j se adotou a compreenso que poder-se-ia tratar-se
de mera ordem ou deciso judicial, desde que fosse federal. (...) Como dissemos,
a partir da Constituio de 1946, todas as demais Constituies no repetiram
a exigncia da federalidade da deciso, e as constituies de 1934, 1946, 1967
(Emenda n. 1 de 1969) e 1988 no falaram em sentenas e sim ordens ou decises
judiciais. Desse modo, toda e qualquer ordem ou deciso emanada do Poder
Judicirio, no exerccio da funo jurisdicional, independente de seu trnsito
em julgado, uma vez desrespeitada, reclama uma possvel interveno federal.
Manifestamente, tanto os rgos superiores dos Tribunais Estaduais e Tribunais
Federais faro a devida apreciao dos pedidos de interveno, utilizando-se da
percucincia caracterstica dos rgos colegiados, para atingir-se o entendimento
de que esta ou aquela deciso, ainda que sejam sejam definitivas, pela sua
gravidade, pode e devem ensejar a medida extrema.
(Comentrios aos artigos 34 a 36. In: Jorge Miranda, Paulo Bonavides, Walber
de Moura Agra. Comentrios Constituio Federal de 1988. Rio de Janeiro:
Forense, 2009, p. 669.)
Bem equacionada e descrita a ao tpica em comento e as normas jurdicas
envolvidas, passo apreciao detida do caso concreto.
DO CASO CONCRETO
No caso concreto, tem-se que h uma ordem judicial emanada pelo Poder
Judicirio Estadual que determinou a reintegrao de posse de um imvel
urbano ocupado.
O Tribunal de origem assim relatou a controvrsia (f. 737)
Os esplios de Antonio Joaquim de Paula Cordeiro, de Joo de Paula
Cordeiro e sua mulher Clotilde Ribas de Paula, de Francisco Paula Cordeiro e sua
mulher, Hermancia Nascimento Cordeiro e de Csar de Paula Cordeiro, todos
representados pelo inventariante, Henrique Chechet, formularam pedido de
interveno federal no Estado do Paran ao argumento de que este no deu
cumprimento ordem judicial de reintegrao de posse, expedido pelo douto
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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juzo de Direito da Dcima Primeira Vara Cvel do Foro Central da Comarca da
Regio Metropolitana de Curitiba, nos autos de Ao de Reintegrao de Posse,
autuada sob o n. 33.489/95.
E, para tanto, em breve escoro, alegam que, em 18 mar. 82, ingressaram com a
Ao de Reintegrao de Posse perante a Vara Cvel da Justia Federal de Curitiba,
autuada sob o n. 5.308/82, em decorrncia da invaso ocorrida numa rea de
aproxidamente 38.000 m2 do imvel urbano de sua propriedade, localizado no
Distrito do Porto, desta capital.
O Tribunal de Justia Estadual analisou a documentao acostada aos
autos e considerou que os requisitos para autorizao da interveno federal
estavam presentes, nos seguintes termos (fs. 743-744):
No obstante a situao social envolvida nas questes relativas a ocupaes
de imveis urbanos ou rurais, por posseiros e suas famlias, no se pode admitir
tal circunstncia como justificativa para desatendimento de deciso judicial,
sob pena de subverso da prpria ordem constitucional. Muito embora tenha o
requerido revelado sua inteno de equacionar administrativamente o confito,
verifica-se que nenhuma providncia foi efetivada, ou qualquer proposta
concreta foi efetuada nesse sentido, impondo-se, pois, o acolhimento da presente
representao.
Lamentavelmente, esgotaram-se todos os meios legais tendentes ao
cumprimento da deciso judicial, s restando o deferimento da presente
representao, para o fm de requisitar a interveno federal no Estado do Paran,
conforme o disposto no artigo 34, inciso VI, da Constituio Federal e artigo 101,
inciso VI, da Carta Estadual.
Assim, os autos foram remetidos ao Superior Tribunal de Justia, para que,
nos termos do art. 36, inciso II, da Constituio Federal, esta Corte Superior
pronunciasse sobre tema:
Art. 36. A decretao da interveno depender:
( ...)
I I - no caso de desobedincia a ordem ou deciso judiciria, de requisio do
Supremo Tribunal Federal, do Superior Tribunal de Justia ou do Tribunal Superior
Eleitoral;
O processamento interno do requerimento do Tribunal de Justia do
Estado do Paran apenas mais um dos momentos judicirios da autorizao
para interveno federal. Se for julgado procedente, ser o acrdo comunicado
Presidncia Repblica, a quem caber praticar as providncias ulteriores:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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Art. 312. A requisio de interveno federal, prevista nos artigos 34, VI e 36, II
e IV, da Constituio, ser promovida:
I - de ofcio, ou mediante pedido do Presidente do Tribunal de Justia do
Estado, ou do Presidente de Tribunal Federal, quando se tratar de prover a
execuo de ordem ou deciso judicial, com ressalva, conforme a matria, da
competncia do Supremo Tribunal Federal ou do Tribunal Superior Eleitoral
(Constituio, art. 34, VI, e art. 36, II);
(...)
Art. 315. Julgado procedente o pedido, o Presidente do Tribunal comunicar
imediatamente a deciso aos rgos interessados do Poder Pblico e requisitar a
interveno ao Presidente da Repblica.
A Corte Especial do STJ tem julgado procedentes os diversos pedidos de
interveno federal oriundos do Estado do Paran. Usualmente, tais pedidos
esto cingidos a imveis rurais, nos quais h um claro desrespeito autoridade
do Poder Judicirio local em suas determinaes judiciais para reintegrar a posse
de imvel ocupado.
A propsito, os precedentes:
Recusa de cumprimento a deciso judicial. Reintegrao na posse. Invaso
de propriedade rural pelo movimento de trabalhadores sem-terra. Poltica
pblica do Estado do Paran no sentido de s promover desocupaes pacfcas.
Promessa, pelo Incra, de indicao de rea para alocar os trabalhadores. Medida
que vem sendo adiada h mais de cinco anos. Argumentao de que a terra
controvertida da Unio e de que o fato ser demonstrado em ao anulatria de
ttulo de propriedade. Irrelevncia, no momento. Descumprimento caracterizado.
Interveno deferida.
1. O deferimento de uma ordem liminar deve ser combatido em juzo,
mediante a interposio dos recursos cabveis. A partir do trnsito em julgado
formal de uma determinao judicial, compete ao Estado disponibilizar meios
para garantir seu cabal cumprimento.
2. Caracterizada nos autos a existncia de uma poltica pblica, no mbito do
Estado do Paran, de apenas dar cumprimento a ordens de reintegrao de posse
em fazendas por via pacfca, gerando a existncia de mais de 400 processos em
que tais determinaes no foram cumpridas, uma providncia urgente deve ser
tomada. A situao torna-se especialmente grave pelas informaes contidas
nos autos, de que multas dirias vm sendo aplicadas a agentes pblicas a quem
no incumbe, ao menos de maneira direta, a formulao dessa poltica pblica,
inclusive com penhora de bens para alienao judicial.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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3. A reiterada promessa, por parte do Incra, de indicar reas para as quais os
invasores devero ser transferidos, no pode mais adiar a soluo da controvrsia,
que se arrasta por mais de cinco anos.
4. A concluso do Incra de que a terra comprometida pertence Unio, e as
ponderaes no sentido da propositura de uma ao de anulao dos ttulos
dominiais, tambm no modifcam a necessidade de providncias urgentes. Se
tal ao dever ser proposta, compete aos rgos responsveis agir de pronto,
requisitando, se for o caso, uma medida liminar que autorize a permanncia dos
trabalhadores sem terra na rea. O que no se pode fazer negar, simplesmente,
cumprimento a uma deciso judicial vlida.
5. Pedido de interveno deferido.
(IF n. 109-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, julgado em 7.11.2012, acrdo
pendente de publicao.)
Interveno federal. Estado do Paran. Descumprimento de deciso judicial
caracterizado. Ao de reintegrao de posse.
1. A interveno federal medida de natureza excepcional, porque restritiva
da autonomia do ente federativo. Da as hipteses de cabimento serem
taxativamente previstas na Constituio da Repblica, em seu artigo 34.
2. Nada obstante sua natureza excepcional, a interveno se impe nas
hipteses em que o Executivo Estadual deixa de fornecer fora policial para o
cumprimento de ordem judicial.
3. Interveno federal julgada procedente.
(IF n. 106-PR, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, julgado em
12.4.2010, DJe 12.5.2010.)
Interveno federal. Descumprimento de deciso judicial caracterizado. Ao de
reintegrao de posse. Embora seja medida de natureza especialssima e grave,
a interveno federal de rigor quando o Executivo Estadual deixa de fornecer
fora policial para o cumprimento de ordem judicial.
(IF n. 87-PR, Rel. Min. Ari Pargendler, Corte Especial, julgado em 5.11.2008, DJe
27.11.2008.)
Interveno federal. Ao de reintegrao de posse. Reforo policial.
Descumprimento de deciso judicial caracterizado. Perda de objeto. Inexistncia.
1. Na linha da jurisprudncia desta Corte, impe-se a procedncia do pedido
de interveno federal nas hipteses em que o Poder Executivo no fornece
o reforo policial necessrio para o fm de efetivar o cumprimento de deciso
judicial, transitada em julgado, de reintegrao de posse de imvel rural invadido
por integrantes do Movimento dos Trabalhadores Rurais Sem Terra - MST.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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2. O fato de existir proposta de venda do imvel no torna sem efeito a deciso
judicial que julgou procedente o pedido de reintegrao de posse, nem tampouco
retira o direito da requisitante de reaver seu bem, no se mostrando razovel
reconhecer que houve perda de objeto do pedido de interveno federal.
3. Pedido de interveno federal julgado procedente.
(IF n. 103-PR, Rel. Min. Paulo Gallotti, Corte Especial, julgado em 4.6.2008, DJe
21.8.2008.)
Constitucional. Interveno federal. Estado do Paran. Imvel rural invadido
pelo MST. Reintegrao de posse concedida. Descumprimento de deciso judicial.
Atraso injustifcvel. Contumcia. Vastido de precedentes.
1. Pedido de Interveno Federal requerido pelo Tribunal de Justia do Estado
do Paran em face de descumprimento de ordem judicial (medida liminar)
oriunda daquela Corte que determinou reintegrao na posse dos titulares de
imvel rural invadido por grupo denominado Movimento dos Trabalhadores
Rurais Sem Terra MST.
2. A via da interveno federal, de natureza especialssima e grave, s deve
ser aberta quando em situaes extremas e se apresentar manifesta a inteno
do Poder Executivo, pela sua autoridade maior, de conduta inequvoca de
descumprimento de deciso judicial, como se insere na presente lide.
3. Em diversos casos semelhantes ao presente, a distinta Corte Especial deste
Sodalcio decidiu que, ante a recalcitrncia do Estado do Paran em descumprir
decises judiciais de reintegrao de posse mesmo que de natureza provisria
quando o esbulho perpetrado por ditos movimentos sociais sem que houvesse
qualquer justifcativa plausvel ou mesmo atos concretos nesse sentido, de se
deferir o pedido de interveno federal.
4. O indeferimento do pedido implicaria despir de efccia e autoridade as
decises judiciais, importando num indesejvel e crescente enfraquecimento
do Poder Judicirio, transmudando a coercibilidade e o comando inerentes aos
provimentos judiciais em simples aconselhamento destitudo de efccia, ainda
mais quando caracterizada a contumcia no descumprimento.
5. irrelevante o fato de no ser defnitiva a deciso exeqenda. Dizer que
somente o desrespeito deciso defnitiva justifca a interveno reduzir as
decises cautelares simples inutilidade. (IF n. 97-PR, Rel. Min. Humberto Gomes
de Barros, DJ de 18.12.2006).
6. Vastido de precedentes: IF n. 91-RO, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros,
DJ de 13.2.2006; IF n. 22-PR, Rel. Min. Barros Monteiro, DJ de 6.6.2005; IF n. 70-PR,
Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ de 2.5.2005; IF n. 86-PR, Rel. Min. Barros
Monteiro, DJ de 28.6.2004; IF n. 76-PR, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ de
13.10.2003, dentre outros.
7. Pedido de interveno deferido.
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
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(IF n. 94-PR, Rel. Min. Jos Delgado, Corte Especial, julgado em 19.9.2007, DJ
8.10.2007, p. 187.)
Interveno federal. Ao de reintegrao de posse. Invaso Movimento dos
Sem Terra - MST. Deciso liminar no cumprida. Retardo por dois anos.
- Evidenciada a manifesta inrcia do Poder Executivo Estadual quanto ao
cumprimento da deciso judicial, decorridos dois anos da concesso da liminar
reintegratria de posse, justifca-se a interveno federal.
- irrelevante o fato de no ser defnitiva a deciso exeqenda Precedentes.
- Dizer que somente o desrespeito deciso defnitiva justifca a interveno
reduzir as decises cautelares simples inutilidade.
(IF n. 97-PR, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, Corte Especial, julgado em
6.12.2006, DJ 18.12.2006, p. 274.)
Ante o exposto, julgo procedente o pedido de interveno federal.
como penso. como voto.
Primeira Seo
EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.235.844-MG
(2011/0115144-6)
Relator: Ministro Mauro Campbell Marques
Relator para o acrdo: Ministro Arnaldo Esteves Lima
Embargante: Douglas Maral de Lourdes
Advogado: Antnio Jos B Bresci e outro(s)
Embargado: Municpio de Albertina
Advogados: Tarso Duarte de Tassis e outro(s)
Bernardo Romanizio de Carvalho e outro(s)
Ana Luisa Bueno Domingues e outro(s)
EMENTA
Administrativo. Processo Civil. Embargos de divergncia no
recurso especial. Concurso pblico. Aprovao dentro do nmero
de vagas. Prorrogao do certame. Ausncia de motivao. Direito
subjetivo nomeao. Reconhecimento. Embargos acolhidos.
1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia vem se
frmando no sentido de que o candidato aprovado dentro do nmero
de vagas tem direito subjetivo nomeao. E, durante o prazo de
validade do concurso, possui a Administrao discricionariedade para
convocar os aprovados.
2. A Constituio Federal, no inciso III do art. 37, dispe que o
prazo de validade do concurso pblico ser de at dois anos, prorrogvel
uma vez, por igual perodo. Embora no esteja expressamente
disposto no texto constitucional, para que haja razoabilidade na ao
administrativa, todos os atos da Administrao devem ser motivados.
3. Dentro do prazo de dois anos originariamente estabelecido no
edital, a Administrao escolher a data que entender adequada para a
nomeao dos candidatos aprovados. No entanto, havendo prorrogao,
esta deve ser motivada com as razes do no preenchimento dos
cargos disponibilizados em respeito aos princpios da legalidade, da
razoabilidade e da motivao.
4. Embargos de divergncia acolhidos.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas,
acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por
maioria, vencidos os Srs. Ministros Relator, Benedito Gonalves e Diva Malerbi
(Desembargadora Federal convocada TRF 3 Regio), conhecer dos embargos e
dar-lhes provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima,
que lavrar o acrdo. Votaram com o Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima os
Srs. Ministros Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho e Humbertos
Martins (voto-desempate).
Ausentes, justifcadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Teori Albino
Zavascki e Castro Meira.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Humberto Martins.
Braslia (DF), 14 de novembro de 2012 (data do julgamento).
Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 28.2.2013
RELATRIO
O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de embargos de
divergncia interpostos por Douglas Maral de Lourdes contra acrdo da
Primeira Turma desta Corte Superior, relator Ministro Hamilton Carvalhido,
ementado nos seguintes termos:
Agravo regimental em recurso especial. Direito Administrativo. Concurso
pblico. Direito nomeao. Inexistncia. Ausncia do transcurso do prazo de
validade.
1. Possui expectativa de direito nomeao o aprovado dentro do nmero
de vagas enquanto no expirado o prazo de validade do concurso, perodo
dentro do qual possui a Administrao Pblica discricionariedade em relao ao
momento da nomeao.
2. (...) como o certame ainda est dentro de seu prazo de validade, as efetivas
nomeao e posse devem guardar observncia aos critrios de convenincia
e oportunidade da Administrao Pblica. (RMS n. 32.660-RN, Relator Ministro
Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, in DJe 12.11.2010).
3. Agravo regimental improvido.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
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O recorrente sustenta que a regular aprovao em concurso pblico em
posio classifcatria compatvel com as vagas previstas em edital confere ao
candidato direito subjetivo a nomeao e, no, expectativa de direito. Aduz
dissdio com o AgRg no RMS n. 32.891-RO, o RMS n. 31.611-SP e o AgRg
no Ag n. 1.331.833-BA, todos de relatoria do Ministro Humberto Martins.
Requer que sejam recebidos e providos os presentes embargos de
divergncia, a fim de que prevalea a orientao adotada pelos acrdos
paradigmas.
Instada a se manifestar, o embargado apresentou impugnao.
o relatrio.
VOTO
Ementa: Embargos de divergncia. Administrativo. Concurso
pblico. Candidato classifcado dentro do nmero de vagas previstas
no edital. Direito subjetivo a ser nomeado no prazo de validade do
concurso.
1. Trata-se os autos de embargos de divergncia em que o
embargante suscita suposto dissdio jurisprudencial entre as Primeira
e Segunda Turmas no que tange a regular aprovao em concurso
pblico em posio classifcatria compatvel com as vagas previstas
em edital conferir ao candidato direito subjetivo a nomeao e, no,
expectativa de direito.
2. A jurisprudncia desta Corte Superior no sentido de que
a regular aprovao em concurso pblico em posio classifcatria
compatvel com as vagas previstas em edital confere ao candidato
direito subjetivo a nomeao e posse dentro do perodo de validade do
certame. Este entendimento foi confrmado pelo Supremo Tribunal
Federal no RE n. 598.099, Rel. Min. Gilmar Mendes, Tribunal Pleno,
julgado em 10.8.2011, repercusso geral, mrito DJ 3.10.2011.
3. O ora embargante foi aprovado em posio classifcatria
compatvel com as vagas previstas em edital. Ocorre que, conforme
informaes prestadas na impugnao apresentada pelo Municpio de
Albertina (fs. 363), o prazo de validade do concurso foi prorrogado,
expirando apenas em agosto de 2013.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
330
4. Como o concurso ainda no expirou, no se pode deferir de
imediato a nomeao, pois apesar do recorrente ter sido aprovado
no concurso pblico em posio classifcatria compatvel com as
vagas previstas em edital, deve-se respeitar a discricionariedade da
Administrao Pblica para determinar a nomeao dos candidatos
aprovados, a qual deve ser limitada convenincia e oportunidade da
convocao dos aprovados dentro do perodo de validade do certame.
5. Embargos de divergncia no providos.
O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): Trata-se os autos
de embargos de divergncia em que o embargante suscita suposto dissdio
jurisprudencial entre as Primeira e Segunda Turmas no que tange a regular
aprovao em concurso pblico em posio classifcatria compatvel com as
vagas previstas em edital conferir ao candidato direito subjetivo a nomeao e,
no, expectativa de direito.
Preceituam os arts. 546 do CPC e 266 do RISTJ que o cabimento dos
embargos de divergncia restringe-se s hipteses em que configurada a
diversidade de tratamento jurdico aplicado a situaes idnticas por esta Corte
Superior na apreciao e julgamento de recursos especiais pelas Turmas, Sees
ou Corte Especial.
Ponderadas as hiptese de cabimento do recurso em questo, entendo que,
apesar dos presentes embargos de divergncia merecerem conhecimento, eles
no podem ser providos. Vejamos.
Esta Corte Superior adota entendimento segundo o qual a regular
aprovao em concurso pblico em posio classifcatria compatvel com as
vagas previstas em edital confere ao candidato direito subjetivo a nomeao e
posse dentro do perodo de validade do certame. Neste sentido, confram-se os
seguintes precedentes:
Agravo regimental. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Concurso
pblico. Candidato classifcado dentro do nmero de vagas previstas no edital.
Direito lquido e certo nomeao. Ocorrncia.
1. Segundo a jurisprudncia desta Corte e do Supremo, tm direito nomeao
os candidatos aprovados dentro do nmero de vagas oferecidas no edital de
concurso.
2. Agravo regimental improvido. (AgRg no RMS n. 28.671-MS, Rel. Ministro
Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma, julgado em 10.4.2012, DJe 25.4.2012).
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
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Agravo regimental no recurso em mandado de segurana. Administrativo.
Concurso pblico. Candidato aprovado dentro do nmero de vagas previsto no
edital. Direito subjetivo nomeao.
1 - O candidato aprovado dentro do nmero de vagas previsto no edital tem
direito subjetivo a ser nomeado no prazo de validade do concurso. Precedentes
do STJ e do STF.
2 - Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no RMS n. 29.680-RS,
Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Quinta Turma, julgado em 13.3.2012, DJe
29.3.2012).
Administrativo. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Concurso
pblico. Necessidade do preenchimento de vagas previstas no edital caracterizada
por ato inequvoco da Administrao. Direito subjetivo nomeao.
1. Na origem, cuida-se de mandado de segurana em que se busca a nomeao
da impetrante para o cargo de Ofcial de Justia da Comarca de Ilhus, tendo em
vista a sua aprovao dentro do nmero de vagas previsto no edital e o perodo
de validade deste ainda no expirado.
2. Esta Corte j concluiu que a desistncia dos candidatos convocados, ou
mesmo a sua desclassifcao em razo do no-preenchimento de determinados
requisitos, gera para os seguintes na ordem de classifcao direito subjetivo
nomeao, observada a quantidade das novas vagas disponibilizadas.
Precedentes.
3. Recurso ordinrio em mandado de segurana provido. (RMS n. 34.990-BA,
Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 7.2.2012, DJe
14.2.2012).
Administrativo. Concurso pblico. Decadncia do mandamus. Ausncia. Marco
inicial. Trmino da validade do concurso. Candidato aprovado dentro do nmero
de vagas previsto no edital. Direito nomeao.
1. O marco inicial para a contagem do prazo decadencial do Mandado de
Segurana contra a ausncia de nomeao de aprovados em concurso pblico a
data do trmino do prazo de validade deste.
2. O atual entendimento dos Tribunais Superiores de que o candidato
aprovado em concurso pblico dentro do nmero de vagas previsto no edital
possui direito subjetivo nomeao e posse no cargo almejado, e no mera
expectativa de direito.
3. Agravo Regimental no provido. (AgRg no AREsp n. 57.493-BA, Rel. Ministro
Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 2.2.2012, DJe 24.2.2012)
Este entendimento foi confrmado pelo Supremo Tribunal Federal no RE
n. 598.099, Rel. Min. Gilmar Mendes, Tribunal Pleno, julgado em 10.8.2011,
Repercusso Geral, Mrito DJ 3.10.2011, in verbis:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
332
Recurso extraordinrio. Repercusso geral. Concurso pblico. Previso de vagas
em edital. Direito nomeao dos candidatos aprovados. I. Direito nomeao.
Candidato aprovado dentro do nmero de vagas previstas no edital. Dentro do
prazo de validade do concurso, a Administrao poder escolher o momento no
qual se realizar a nomeao, mas no poder dispor sobre a prpria nomeao,
a qual, de acordo com o edital, passa a constituir um direito do concursando
aprovado e, dessa forma, um dever imposto ao poder pblico. Uma vez publicado
o edital do concurso com nmero especfco de vagas, o ato da Administrao
que declara os candidatos aprovados no certame cria um dever de nomeao
para a prpria Administrao e, portanto, um direito nomeao titularizado
pelo candidato aprovado dentro desse nmero de vagas. II. Administrao Pblica.
Princpio da segurana jurdica. Boa-f. Proteo confana. O dever de boa-f da
Administrao Pblica exige o respeito incondicional s regras do edital, inclusive
quanto previso das vagas do concurso pblico. Isso igualmente decorre de
um necessrio e incondicional respeito segurana jurdica como princpio do
Estado de Direito. Tem-se, aqui, o princpio da segurana jurdica como princpio
de proteo confana. Quando a Administrao torna pblico um edital de
concurso, convocando todos os cidados a participarem de seleo para o
preenchimento de determinadas vagas no servio pblico, ela impreterivelmente
gera uma expectativa quanto ao seu comportamento segundo as regras previstas
nesse edital. Aqueles cidados que decidem se inscrever e participar do certame
pblico depositam sua confiana no Estado administrador, que deve atuar
de forma responsvel quanto s normas do edital e observar o princpio da
segurana jurdica como guia de comportamento. Isso quer dizer, em outros
termos, que o comportamento da Administrao Pblica no decorrer do concurso
pblico deve se pautar pela boa-f, tanto no sentido objetivo quanto no aspecto
subjetivo de respeito confiana nela depositada por todos os cidados. III.
Situaes excepcionais. Necessidade de motivao. Controle pelo Poder Judicirio.
Quando se afirma que a Administrao Pblica tem a obrigao de nomear
os aprovados dentro do nmero de vagas previsto no edital, deve-se levar em
considerao a possibilidade de situaes excepcionalssimas que justifquem
solues diferenciadas, devidamente motivadas de acordo com o interesse
pblico. No se pode ignorar que determinadas situaes excepcionais podem
exigir a recusa da Administrao Pblica de nomear novos servidores. Para
justifcar o excepcionalssimo no cumprimento do dever de nomeao por parte
da Administrao Pblica, necessrio que a situao justifcadora seja dotada
das seguintes caractersticas: a) Supervenincia: os eventuais fatos ensejadores de
uma situao excepcional devem ser necessariamente posteriores publicao do
edital do certame pblico; b) Imprevisibilidade: a situao deve ser determinada
por circunstncias extraordinrias, imprevisveis poca da publicao do edital;
c) Gravidade: os acontecimentos extraordinrios e imprevisveis devem ser
extremamente graves, implicando onerosidade excessiva, difculdade ou mesmo
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
333
impossibilidade de cumprimento efetivo das regras do edital; d) Necessidade:
a soluo drstica e excepcional de no cumprimento do dever de nomeao
deve ser extremamente necessria, de forma que a Administrao somente pode
adotar tal medida quando absolutamente no existirem outros meios menos
gravosos para lidar com a situao excepcional e imprevisvel. De toda forma,
a recusa de nomear candidato aprovado dentro do nmero de vagas deve ser
devidamente motivada e, dessa forma, passvel de controle pelo Poder Judicirio.
IV. Fora normativa do princpio do concurso pblico. Esse entendimento, na medida
em que atesta a existncia de um direito subjetivo nomeao, reconhece e
preserva da melhor forma a fora normativa do princpio do concurso pblico,
que vincula diretamente a Administrao. preciso reconhecer que a efetividade
da exigncia constitucional do concurso pblico, como uma incomensurvel
conquista da cidadania no Brasil, permanece condicionada observncia, pelo
Poder Pblico, de normas de organizao e procedimento e, principalmente, de
garantias fundamentais que possibilitem o seu pleno exerccio pelos cidados. O
reconhecimento de um direito subjetivo nomeao deve passar a impor limites
atuao da Administrao Pblica e dela exigir o estrito cumprimento das
normas que regem os certames, com especial observncia dos deveres de boa-f
e incondicional respeito confana dos cidados. O princpio constitucional do
concurso pblico fortalecido quando o Poder Pblico assegura e observa as
garantias fundamentais que viabilizam a efetividade desse princpio. Ao lado das
garantias de publicidade, isonomia, transparncia, impessoalidade, entre outras,
o direito nomeao representa tambm uma garantia fundamental da plena
efetividade do princpio do concurso pblico. V. Negado provimento ao recurso
extraordinrio.
O ora embargante foi aprovado em posio classifcatria compatvel com
as vagas previstas em edital.
Ocorre que, conforme informaes prestadas na impugnao apresentada
pelo Municpio de Albertina (fs. 363), o prazo de validade do concurso foi
prorrogado, expirando apenas em agosto de 2013.
Assim, como o concurso ainda no expirou, no se pode deferir de imediato
a nomeao, pois apesar do recorrente ter sido aprovado no concurso pblico
em posio classifcatria compatvel com as vagas previstas em edital, deve-
se respeitar a discricionariedade da Administrao Pblica para determinar a
nomeao dos candidatos aprovados, a qual deve ser limitada convenincia e
oportunidade da convocao dos aprovados dentro do perodo de validade do
certame.
Pelas razes expostas, nego provimento aos embargos de divergncia.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
334
VOTO VENCEDOR
O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Trata-se de embargos de divergncia
interpostos por Douglas Maral de Lourdes contra acrdo da Primeira Turma
assim ementado (f. 268e):
Agravo regimental em recurso especial. Direito Administrativo. Concurso
pblico. Direito nomeao. Inexistncia. Ausncia do transcurso do prazo de
validade.
1. Possui expectativa de direito nomeao o aprovado dentro do nmero
de vagas enquanto no expirado o prazo de validade do concurso, perodo
dentro do qual possui a Administrao Pblica discricionariedade em relao ao
momento da nomeao.
2. (...) como o certame ainda est dentro de seu prazo de validade, as efetivas
nomeao e posse devem guardar observncia aos critrios de convenincia
e oportunidade da Administrao Pblica. (RMS n. 32.660-RN, Relator Ministro
Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, in DJe 12.11.2010).
3. Agravo regimental improvido.
Em suas razes, sustenta o embargante dissdio jurisprudencial com
julgados da Segunda Turma, proferidos no AgRg no RMS n. 32.891-RN e
AgRg no Ag n. 1.331.833-BA, ambos da Rel. Min. Humberto Martins, segundo
os quais o candidato aprovado no nmero de vagas fxadas no Edital possui o
direito subjetivo nomeao, no havendo mera expectativa de direito (f. 311e).
o relatrio.
O eminente Relator conheceu do recurso, porm lhe negou provimento
por consignar que, apesar de o candidato, ora recorrente, ter sido aprovado no
concurso pblico em posio classifcatria compatvel com as vagas previstas
em edital, o certame ainda no expirou. Dessa forma, no se pode deferir de
imediato a nomeao, em respeito discricionariedade da Administrao
Pblica para determinar a nomeao dos candidatos aprovados, a qual se deve
limitar aos critrios da convenincia e da oportunidade.
Pedindo vnia ao Ministro Relator, entendo que o recurso merece ser
provido.
A jurisprudncia, desde h muito, vem se frmando no sentido de que
o candidato aprovado dentro do nmero de vagas tem direito subjetivo
nomeao. E, durante o prazo de validade do concurso, possui a Administrao
discricionariedade para convocar os aprovados.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
335
No entanto, aqui h um aspecto peculiar. que a validade do concurso em
tela, originariamente, por dois anos. E ele foi prorrogado e a Constituio
assim prev por mais dois. Porm, entendo que essa prorrogao deveria ser
justifcada, porque fca muito ao alvedrio do Administrador prorrogar. Quer
dizer, uma pessoa faz um concurso e vai fcar quatro anos aguardando para ser
nomeado.
A Constituio prev a possibilidade de prorrogao, mas, por outro lado,
temos que levar em conta que no razovel que essa prorrogao se d, pura
e simplesmente, pela vontade do Administrador. Dois anos so mais do que
sufcientes para esse planejamento e para nomear ou justifcar as razes da no
nomeao.
Ento, sobre essa prorrogao, dentro do prazo de dois anos, a meu ver,
com a devida vnia do Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho nesse ponto,
a Administrao tem o direito de escolher a data que for mais oportuna para
nomear, ou seja, verifcar se tem condio, verba precisa, podendo escolher
dentro dos dois primeiros anos.
Contudo, em respeito aos princpios da legalidade, da razoabilidade e
da motivao, a prorrogao deveria ser justifcada, motivada, porque, caso
contrrio, fcaria um prazo relativamente grande de espera para os candidatos
aprovados em um concurso para o qual se ofereceu um determinado nmero de
vagas, pressupondo-se, portanto, que havia necessidade daquelas vagas.
Dentro dos dois anos, a Administrao estaria exercendo, corretamente,
sua discricionariedade. Passados os dois primeiros anos e havendo a prorrogao,
entendo que realmente haveria um certo abuso administrativo em no justifcar
porque se est prorrogando.
Embora a Constituio Federal no exija que seja justifcada a prorrogao,
no inciso III do art. 37, ela dispe que o prazo de validade do concurso
pblico ser de at dois anos, prorrogvel um vez por igual perodo. No
impe a necessidade de motivar, mas, aqui, est implcito, porque os atos da
Administrao devem ser motivados, e no razovel, tambm diante do
princpio da razoabilidade , que se prorrogue sem apresentar os motivos,
enquanto os candidatos fcam aguardando indefnidamente. Para que haja
razoabilidade na ao administrativa, o Administrador deve dar a motivao.
Segundo narram os autos, a Administrao municipal ofertou trs
vagas para o cargo de Tcnico Administrativo, convocando, to somente, os
dois primeiros classifcados, como consta da correspondncia assinada pelo
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
336
responsvel pela seo de pessoal da Prefeitura de Albertina (fs. 28e). Nas
informaes, a autoridade impetrada consignou que a no nomeao se deu em
face da ausncia de necessidade premente, verbis (f. 56e):
17. Assim, em conformidade com o que expressa a Prefeita Municipal, no
mbito de sua representao e atuao legais, no h necessidade (premente) de
o Municpio de Albertina prover mais um cargo de Tcnico Administrativo, se fazendo
sufciente, at o presente momento, a nomeao das duas primeiras colocadas para o
cargo em foco, atravs do concurso prestado igualmente pelo impetrante, o qual,
ao que tudo indica, fora bem sucedido em sua empreitada, tendo sido aprovado
em terceiro lugar (grifos nossos).
E continuou a impetrada a justifcar sua atuao na circunstncia de que o
concurso fora prorrogado, in verbis (f. 57e):
23. De se destacar que o Concurso n. 001/2009 do Municpio de Albertina,
em referncia, foi homologado em 10.8.2009 - conforme indica, inclusive o
impetrante f. 5 da exordial do mandamus - tendo por validade o prazo de 2
(dois) anos, prorrogvel por mais 2 (dois) anos, segundo denota o item 9.3 do
edital.
24. Nessa linha, e tendo em vista robusto entendimento jurisprudencial a
respeito do tema, o ente municipal possui como prazo para a nomeao do
impetrante a data de 10.8.2013, seno vejamos [...].
No obstante seja corrente o aludido entendimento de que, at expirar o
certame, o Estado tem o poder-dever de convocar os candidatos aprovados no
limite de vagas que veiculou o edital, refetindo melhor sobre a questo, tomo
a posio de que, dentro do prazo de dois anos originariamente estabelecido, a
Administrao escolher a data que entender adequada para a nomeao. No
entanto, havendo prorrogao, esta deve ser motivada com as razes do no
preenchimento das cargos disponibilizados.
No caso, a prorrogao ocorreu sem motivao alguma, fazendo surgir a
o direito de o servidor ser nomeado. Os dois anos originrios se passaram, e ele
no foi nomeado, e a Administrao prorroga sem nenhuma motivao? Quer
dizer, o servidor fca totalmente sem ao, em uma hiptese concreta dessa,
podendo fcar at quatro anos, para, eventualmente, at nem ser nomeado, e
precisar ir a juzo depois de vencido o ltimo dia do quarto ano. Isso contraria
outros princpios da Constituio, quais sejam, os princpios da razoabilidade,
da legalidade e da motivao.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
337
Ante o exposto, pedindo vnia ao eminente Relator, acolho os embargos de
divergncia para dar provimento ao recurso especial e determinar a convocao
do recorrente a fm de que, atendidas as exigncias legais, seja nomeado para o
cargo de Tcnico Administrativo da Prefeitura de Albertina.
o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.060.210-SC (2008/0110109-8)
Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho
Recorrente: Potenza Leasing S/A Arrendamento Mercantil
Advogados: Marcelo Tesheiner Cavassani e outro(s)
Adriana Serrano Cavassani e outro(s)
Recorrido: Municpio de Tubaro
Advogados: Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s)
Cludio Roberto Nunes Golgo e outro(s)
Interessado: Municpio de Brao do Norte
Advogado: Jean Marcel Roussenq e outro(s)
Interessado: Associao Brasileira das Secretarias de Finanas das Capitais
- ABRASF - Amicus Curiae
Advogado: Ricardo Almeida Ribeiro da Silva
Interessado: Abel - Associao Brasileira das Empresas de Leasing -
Amicus Curiae
Advogado: Hamilton Dias de Souza e outro(s)
Interessado: Associao dos Municpios do Paran - AMP - Amicus
Curiae
Advogados: Cludio Bonato Fruet e outro(s)
Joao Carlos Blum
Interessado: Municpio de Dois Crregos - Amicus Curiae
Advogado: Emerson Vieira Reis e outro(s)
Interessado: Municpio de Brusque - Amicus Curiae
Procurador: Sonia Knihs Crespi e outro(s)
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
338
EMENTA
Recurso especial. Tributrio. Embargos execuo fiscal.
Incidncia de ISS sobre arrendamento mercantil fnanceiro. Questo
pacifcada pelo STF por ocasio do julgamento do RE n. 592.905-SC,
Rel. Min. Eros Grau, DJe 5.3.2010. Sujeito ativo da relao tributria
na vigncia do DL n. 406/1968: Municpio da sede do estabelecimento
prestador. Aps a Lei n. 116/2003: lugar da prestao do servio.
Leasing. Contrato complexo. A concesso do fnanciamento o ncleo
do servio na operao de leasing fnanceiro, luz do entendimento
do STF. O servio ocorre no local onde se toma a deciso acerca da
aprovao do fnanciamento, onde se concentra o poder decisrio, onde
se situa a direo geral da instituio. O fato gerador no se confunde
com a venda do bem objeto do leasing fnanceiro, j que o ncleo do
servio prestado o fnanciamento. Irrelevante o local da celebrao
do contrato, da entrega do bem ou de outras atividades preparatrias
e auxiliares perfectibilizao da relao jurdica, a qual s ocorre
efetivamente com a aprovao da proposta pela instituio fnanceira.
Base de clculo. Prejudicada a anlise da alegada violao do art. 148
do CTN e 9 do DL n. 406/1968. Recurso especial de Potenza Leasing
S/A Arrendamento Mercantil parcialmente provido para julgar
procedentes os embargos execuo e reconhecer a ilegitimidade
ativa do Municpio de Tubaro-SC para exigir o imposto. Inverso
dos nus de sucumbncia. Acrdo submetido ao procedimento do
art. 543-C do CPC e da Resoluo n. 8-STJ.
1. O colendo STF j afrmou (RE n. 592.905-SC) que ocorre
o fato gerador da cobrana do ISS em contrato de arrendamento
mercantil. O eminente Ministro Eros Grau, relator daquele recurso,
deixou claro que o fato gerador no se confunde com a venda do bem
objeto do leasing fnanceiro, j que o ncleo do servio prestado o
fnanciamento.
2. No contrato de arrendamento mercantil fnanceiro (Lei n.
6.099/1974 e Resoluo n. 2.309/1996 do Bacen), uma empresa
especialmente dedicada a essa atividade adquire um bem, segundo
especifcaes do usurio/consumidor, que passa a ter a sua utilizao
imediata, com o pagamento de contraprestaes previamente
acertadas, e opo de, ao final, adquiri-lo por um valor residual
tambm contratualmente estipulado. Essa modalidade de negcio
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
339
dinamiza a fruio de bens e no implica em imobilizao contbil
do capital por parte do arrendatrio: os bens assim adquiridos
entram na contabilidade como custo operacional (art. 11 e 13 da
Lei n. 6.099/1974). Trata-se de contrato complexo, de modo que o
enfrentamento da matria obriga a identifcao do local onde se
perfectibiliza o fnanciamento, ncleo da prestao do servios nas
operaes de leasing fnanceiro, luz do entendimento que restou
sedimentado no Supremo Tribunal Federal.
3. O art. 12 do DL n. 406/1968, com efccia reconhecida de
lei complementar, posteriormente revogado pela LC n. 116/2003,
estipulou que, exceo dos casos de construo civil e de explorao
de rodovias, o local da prestao do servio o do estabelecimento
prestador.
4. A opo legislativa representa um potente duto de esvaziamento
das finanas dos Municpios perifricos do sistema bancrio, ou
seja, atravs dessa modalidade contratual se instala um mecanismo
altamente perverso de sua descapitalizao em favor dos grandes
centros fnanceiros do Pas.
5. A interpretao do mandamento legal leva a concluso de ter
sido privilegiada a segurana jurdica do sujeito passivo da obrigao
tributria, para evitar dvidas e cobranas de impostos em duplicata,
sendo certo que eventuais fraudes (como a manuteno de sedes
fctcias) devem ser combatidas por meio da fscalizao e no do
afastamento da norma legal, o que traduziria verdadeira quebra do
princpio da legalidade tributria.
6. Aps a vigncia da LC n. 116/2003 que se pode afrmar
que, existindo unidade econmica ou profssional do estabelecimento
prestador no Municpio onde o servio perfectibilizado, ou seja, onde
ocorrido o fato gerador tributrio, ali dever ser recolhido o tributo.
7. O contrato de leasing fnanceiro um contrato complexo no
qual predomina o aspecto fnanceiro, tal qual assentado pelo STF
quando do julgamento do RE n. 592.905-SC, Assim, h se concluir
que, tanto na vigncia do DL n. 406/1968 quanto na vigncia da
LC n. 116/203, o ncleo da operao de arrendamento mercantil,
o servio em si, que completa a relao jurdica, a deciso sobre a
concesso, a efetiva aprovao do fnanciamento.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
340
8. As grandes empresas de crdito do Pas esto sediadas
ordinariamente em grandes centros financeiros de notvel
dinamismo, onde centralizam os poderes decisrios e estipulam
as clusulas contratuais e operacionais para todas suas agncias e
dependncias. Fazem a anlise do crdito e elaboram o contrato, alm
de providenciarem a aprovao do fnanciamento e a consequente
liberao do valor fnanceiro para a aquisio do objeto arrendado,
ncleo da operao. Pode-se afrmar que no local onde se toma essa
deciso que se realiza, se completa, que se perfectibiliza o negcio.
Aps a vigncia da LC n. 116/2003, assim, neste local que ocorre a
efetiva prestao do servio para fns de delimitao do sujeito ativo
apto a exigir ISS sobre operaes de arrendamento mercantil.
9. O tomador do servio ao dirigir-se concessionria de veculos
no vai comprar o carro, mas apenas indicar arrendadora o bem a ser
adquirido e posteriormente a ele disponibilizado. Assim, a entrega de
documentos, a formalizao da proposta e mesmo a entrega do bem
so procedimentos acessrios, preliminares, auxiliares ou consectrios
do servio cujo ncleo - fato gerador do tributo - a deciso sobre a
concesso, aprovao e liberao do fnanciamento.
10. Ficam prejudicadas as alegaes de afronta ao art. 148 do
CTN e ao art. 9 do Decreto-Lei n. 406/1968, que fundamente a sua
tese relativa ilegalidade da base de clculo do tributo.
11. No caso dos autos, o fato gerador originrio da ao executiva
refere-se a perodo em que vigente a DL n. 406/1968. A prpria
sentena afrmou que a ora recorrente possui sede na cidade de Osasco-
SP e no se discutiu a existncia de qualquer fraude relacionada a esse
estabelecimento; assim, o Municpio de Tubaro no competente
para a cobrana do ISS incidente sobre as operaes realizadas pela
empresa Potenza Leasing S.A. Arrendamento Mercantil, devendo ser
dado provimento aos Embargos do Devedor, com a inverso dos nus
sucumbenciais.
12. Recurso Especial parcialmente provido para defnir que: (a)
incide ISSQN sobre operaes de arrendamento mercantil fnanceiro;
(b) o sujeito ativo da relao tributria, na vigncia do DL n. 406/1968,
o Municpio da sede do estabelecimento prestador (art. 12); (c) a
partir da LC n. 116/2003, aquele onde o servio efetivamente
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
341
prestado, onde a relao perfectibilizada, assim entendido o local
onde se comprove haver unidade econmica ou profissional da
instituio fnanceira com poderes decisrios sufcientes concesso e
aprovao do fnanciamento - ncleo da operao de leasing fnanceiro
e fato gerador do tributo; (d) prejudicada a anlsie da alegada violao
ao art. 148 do CTN; (e) no caso concreto, julgar procedentes os
Embargos do Devedor, com a inverso dos nus sucumbenciais, ante o
reconhecimento da ilegitimidade ativa do Municpio de Tubaro-SC
para a cobrana do ISS. Acrdo submetido ao procedimento do art.
543-C do CPC e da Resoluo n. 8-STJ.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira
Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas
taquigrfcas a seguir, prosseguindo no julgamento, por unanimidade, dar parcial
provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator.
Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Cesar
Asfor Rocha, Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins
e Herman Benjamin (voto-vista) votaram com o Sr. Ministro Relator.
No participaram do julgamento a Sra. Ministra Diva Malerbi
(Desembargadora convocada TRF 3 Regio) e o Sr. Ministro Ari Pargendler.
Ausente, justifcadamente, nesta assentada, o Sr. Ministro Teori Albino
Zavascki.
Braslia (DF), 28 de novembro de 2012 (data do julgamento).
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 5.3.2013
RELATRIO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Cuida-se de Recurso
Especial interposto por Potenza Leasing S/A Arrendamento Mercantil com fulcro
nas alneas a e c do art. 105, III da CF contra acrdo proferido pelo TJSC,
assim ementado:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
342
Tributrio. Embargos execuo fiscal. Arrendamento mercantil. ISS.
Incidncia. Exegese do Decreto-Lei n. 406/1968 e alteraes (item 79 da lista
anexa). Aplicao da Smula n. 138 do STJ. Competncia para imposio da
exao. Local da efetiva prestao do servio. Precedentes. Base de clculo
definida por arbitramento a partir dos valores constantes nas notas fiscais.
Legalidade. Recurso desprovido (fs. 311).
2. O Apelo Raro foi precedido de Embargos Declaratrios, que foram
rejeitados (fs. 346).
3. Alega a empresa recorrente, em sntese, ofensa aos arts. 110 e 148 do
CTN, 8 e 12, a do DL n. 406/1968, alm de divergncia jurisprudencial.
4. Afrma, inicialmente, no incidir o ISS em operaes de arrendamento
mercantil, argumentando que delineado o conceito de prestao de servio no mbito
do direito privado no pode o mesmo ser arbitrariamente alterado pela legislao
tributria para nele incluir atividades que no envolvam uma prestao de fazer;
com efeito, a norma tributria no pode alterar a defnio, o contedo e o alcance dos
conceitos e formas de direito privado (fs. 355-356).
5. Sustenta que o Tribunal a quo, ao considerar como local da prestao
do servio o Municpio de Tubaro malferiu o art. 12 do DL n. 406/1968, que
adotou, como regra geral para a incidncia do ISS, o local do estabelecimento
do prestador. No caso dos autos, complementa, o estabelecimento da recorrente
est localizado no Municpio de Osasco, So Paulo, sendo esta a municipalidade,
de acordo com a referida legislao o sujeito ativo de eventual ISS devido pelas
operaes de arrendamento mercantil praticadas pela recorrente.
6. Acrescenta que mesmo analisando a questo sob a tica daqueles que
entendem existir prestao de servios, e atendo-se, exclusivamente, anlise de
crdito, ao controle do pagamento dos mesmos e ao gerenciamento dos contratos (que
englobam uma srie de atividades a cargo da arrendadora), induvidoso que tal
atividade (servio) no se presta em Tubaro, mas na prpria sede da empresa em
Osasco, onde so aprovados, processados e arquivados os contratos de arrendamento
mercantil (fs. 367).
7. Requer o reconhecimento da ilegalidade da considerao do valor total
do contrato acrescido de encargos fnanceiros como base de clculo para fns
de arbitramento do ISS, defendendo que esta, por imposio legal (art. 9 do
DEL n. 406/1968), s pode ser o preo efetivo da prestao do servio de
arrendamento mercantil.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
343
8. No ponto, assevera, ainda, irregularidades no procedimento de
arbitramento, que no teria sido precedido de processo administrativo em
que garantida a ouvida do contribuinte, questionando a prpria aplicao do
instituto do arbitramento no caso concreto.
9. Quanto divergncia jurisprudencial, pretende a recorrente a aplicao
ao caso destes autos do entendimento frmado pelo STF no tocante no
incidncia do ISS sobre a locao de bens mveis. Cita outros julgados que
afastaram a cobrana do ISS sobre operaes de arrendamento mercantil.
10. Com contrarrazes (fs. 467-486), o recurso foi inadmitido (fs. 573-
575), subindo os autos a esta Corte por fora de provimento de Agravo de
Instrumento.
11. O ento Relator, o ilustre Ministro Luiz Fux, determinou
o sobrestamento do Recurso Especial na forma do art. 543, 2 do CPC,
remetendo os autos ao STF para a apreciao do Recurso Extraordinrio
para soluo da questo de ndole constitucional prejudicial apreciao das
demais teses do recurso, qual seja, de incidncia ou no do ISS nas operaes de
arrendamento mercantil.
12. Posteriormente, submeteu a presente controvrsia ao procedimento do
art. 543-C do CPC, afetando-o Primeira Seo, identifcando-a como: a) a
defnio da base de clculo do tributo; e b) o sujeito ativo da presente relao
jurdico-tributria (fs. 645).
13. Foram admitidos como amicus curie o Municpio de Brao do Norte-
SC, o Municpio de Brusque-SC e de Dois Crregos-SP, a Associao Brasileira
das Secretarias de Finanas das Capitais Brasileiras - ABRASF, a Associao
dos Municpios do Paran (AMP) e a Associao Brasileira de Empresas de
Leasing - ABEL.
14. Foi deferido pedido da ABEL de suspenso da prtica de atos judiciais
potencialmente lesivos s partes e a prolatao de decises, nas instncias
ordinrias, em todos os processos em que discutida as questes versadas no
presente Recurso Especial, para assegurar a efccia integral desse provimento
jurisdicional (fs. 1.106-1.1.07).
15. O MPF, em parecer subscrito pela ilustre Subprocuradora-Geral da
Repblica Denise Vinci Tulio, manifestou-se pelo no provimento do Recurso
Especial, pelos seguintes fundamentos, assim sumariados:
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
344
Ementa: Tributrio. Arrendamento mercantil. ISS. Sujeito ativo. Base de clculo. 1.
Controvrsia jurdica de recurso representativo de controvrsia (CPC, art. 543-C):
o Municpio competente para a cobrana do ISS incidente sobre o arrendamento
mercantil aquele em que efetivamente foi prestado o servio, onde se
concretiza o fato gerador, e a base de clculo o valor integral da operao
realizada, defnida por arbitramento a partir dos valores constantes das notas
fscais correspondentes. Precedentes. 2. Parecer pela aplicao do preceito aos
casos repetitivos e no provimento do presente Recurso Especial. (fs. 649).
16. o breve relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Informam os
autos que a empresa recorrente ajuizou Embargos Execuo Fiscal proposta
pelo Municpio de Tubaro-SC para cobrana de dbito de ISSQN sobre
operaes de arrendamento mercantil, trazendo a debate 3 questes fundamentais:
(a) a incidncia ou no do ISSQN em operaes dessa natureza; (b) o Municpio
competente para a sua cobrana; (c) a base de clculo do imposto.
2. A ao de embargos do devedor foi julgada improcedente pelo MM. Juiz
de Primeiro Grau (fs. 189-202), fxada a sucumbncia em 10 salrios mnimos
a favor do Municpio de Tubaro-SC, sentena posteriormente confrmada pelo
Tribunal de Justia do Estado de Santa Catarina.
3. Fao uma observao preliminar sobre a ocorrncia do fato gerador
da cobrana de ISS em contrato de arrendamento mercantil, para indicar
que, ao meu sentir, realmente esse fenmeno da prestao de servio, nessa
modalidade de contrato, inexiste, embora ocorra, sem dvida, nas atividades que
lhes so preparatrias, tais como a coleta de informaes cadastrais do candidato
ao fnanciamento e a elaborao de documentos que o instrumentam; contudo, o
colendo STF j afrmou, no RE n. 592.905-SC, tese diversa, da porque a minha
observao tem signifcado apenasmente doutrinrio, quando muito.
4. Assim, quanto ao questionamento inicial, qual seja, de incidncia ou no
do ISSQN sobre operaes de arrendamento mercantil, o debate encontra-se
superado ante a deciso proferida pelo STF, com repercusso geral reconhecida,
com acrdo assim sumariado:
Ementa: Recurso extraordinrio. Direito Tributrio. ISS. Arrendamento mercantil.
Operao de arrendamento mercantil financeiro. Artigo 156, III, da Constituio
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
345
do Brasil. O arrendamento mercantil compreende trs modalidades, [i] o
arrendamento mercantil operacional, [ii] o arrendamento mercantil fnanceiro
e [iii] o chamado lease-back. No primeiro caso h locao, nos outros dois,
servio. A lei complementar no defne o que servio, apenas o declara, para
os fns do inciso III do artigo 156 da Constituio. No o inventa, simplesmente
descobre o que servio para os efeitos do inciso III do artigo 156 da Constituio.
No arrendamento mercantil (arrendamento mercantil financeiro), contrato
autnomo que no misto, o ncleo o fnanciamento, no uma prestao
de dar. E fnanciamento servio, sobre o qual o ISS pode incidir, resultando
irrelevante a existncia de uma compra nas hipteses do arrendamento mercantil
fnanceiro e do lease-back. Recurso extraordinrio a que se nega provimento (RE
n. 592.905-SC, Rel. Min. Eros Grau, DJe 5.3.2010).
5. Nesse julgamento, enfatizou-se, quanto ao carter jurdico do contrato
de arrendamento mercantil, a sua autonomia em relao fgura da locao,
caracterizando-o como um negcio jurdico complexo, em que predomina o
aspecto do fnanciamento.
6. Finda essa discusso, compete a esta Corte apreciar as duas questes
remanescentes, estas sim, objeto do presente julgamento pelo rito do art. 543-C
do CPC.
7. O art. 1 da Lei n. 6.099/1974, em seu pargrafo nico, assim conceitua
o o contrato de arrendamento mercantil
Pargrafo nico - Considera-se arrendamento mercantil, para efeitos dessa Lei,
o negocio jurdico realizado entre a pessoa jurdica, na qualidade de arrendadora,
e pessoa fsica ou jurdica, na qualidade de arrendatria, e que tenha por objeto o
arrendamento de bens adquiridos pela arrendadora, segundo especifcaes da
arrendatria e para uso prprio desta.
8. As instituies fnanceiras esto autorizadas, nos termos do art. 9 da
citada lei, a operarem as contrataes de arrendamento mercantil:
Art. 9 - As operaes de arrendamento mercantil contratadas com o prprio
vendedor do bem ou com pessoas jurdicas a ele vinculadas, mediante quaisquer
das relaes previstas no art. 2 desta Lei, podero tambm ser realizadas por
instituies financeiras expressamente autorizadas pelo Conselho Monetrio
Nacional, que estabelecer as condies para a realizao das operaes previstas
neste artigo.
9. Por meio do referido contrato uma empresa especialmente dedicada a essa
atividade adquire um bem, segundo especifcaes do usurio/consumidor, que
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346
passa a ter a sua utilizao imediata mediante o pagamento de contraprestaes
previamente acertadas, com opo de, ao fnal, adquiri-los por um preo residual
tambm contratualmente estipulado. Essa modalidade de contrato muitas
vezes preferida porque no implica em imobilizao contbil do capital por
parte do arrendatrio. Os bens assim adquiridos entram na contabilidade como
custo operacional (art. 11 e 13 da Lei n. 6.099/1974).
10. O ilustre Ministro Cludio Santos, que tanto abrilhantou esta Corte
Superior de Justia, assinalou, quanto a esse aspecto que tem a espcie contratual,
para o arrendatrio-empresa, duas grandes vantagens: uma de ordem fnanceira, de
modo a liberar capital de giro ou de suprir a falta de capital para uma imobilizao
e, ainda, permitir-se apresentar um balano com melhor ndice de liquidez do que
se adquirisse o bem, lanando-o contabilmente em seu ativo imobilizado; outra,
de ordem tributria, pois a paga mensal do arrendamento , em princpio, despesa
operacional, dedutvel da receita tributria, para fns de apurao do lucro tributvel
pelo imposto de renda. (Arrendamento mercantil: questes controvertidas, Revista da
Escola Superior da Magistratura do Distrito Federal, Braslia/DF, n. 1, jan/abr
1996, p. 77-98).
11. a Resoluo n. 2.309/1996 do Bacen que disciplina o arrendamento
mercantil fnanceiro (arrendamento mercantil), estipulando as suas condies:
Art. 5 - Considera-se arrendamento mercantil fnanceiro a modalidade em
que:
I - as contraprestaes e demais pagamentos previstos no contrato, devidos
pela arrendatria, sejam normalmente suficientes para que a arrendadora
recupere o custo do bem arrendado durante o prazo contratual da operao e,
adicionalmente, obtenha um retorno sobre os recursos investidos;
II - as despesas de manuteno, assistncia tcnica e servios correlatos
operacionalidade do bem arrendado sejam de responsabilidade da arrendatria;
III - o preo para o exerccio da opo de compra seja livremente pactuado,
podendo ser, inclusive, o valor de mercado do bem arrendado.
(...).
Art. 7 - Os contratos de arrendamento mercantil devem ser formalizados por
instrumento pblico ou particular, devendo conter, no mnimo, as especifcaes
abaixo relacionadas:
I - a descrio dos bens que constituem o objeto do contrato, com todas as
caractersticas que permitam sua perfeita identifcao;
II - o prazo de arrendamento;
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III - o valor das contraprestaes ou a frmula de clculo das contraprestaes,
bem como o critrio para seu reajuste;
IV - a forma de pagamento das contraprestaes por perodos determinados,
no superiores a 1 (um) semestre, salvo no caso de operaes que benefciem
atividades rurais, quando o pagamento pode ser fixado por perodos no
superiores a 1 (um) ano;
V - as condies para o exerccio por parte da arrendatria do direito de optar
pela renovao do contrato, pela devoluo dos bens ou pela aquisio dos bens
arrendados;
VI - a concesso arrendatria de opo de compra dos bens arrendados,
devendo ser estabelecido o preo para seu exerccio ou critrio utilizvel na sua
fxao;
VII - as despesas e os encargos adicionais, inclusive despesas de assistncia
tcnica, manuteno e servios inerentes operacionalidade dos bens
arrendados, admitindo-se, ainda, para o arrendamento mercantil fnanceiro: a) a
previso de a arrendatria pagar valor residual garantido em qualquer momento
durante a vigncia do contrato, no caracterizando o pagamento do valor residual
garantido o exerccio da opo de compra; b) o reajuste do preo estabelecido
para a opo de compra e o valor residual garantido;
VIII - as condies para eventual substituio dos bens arrendados, inclusive
na ocorrncia de sinistro, por outros da mesma natureza, que melhor atendam
s convenincias da arrendatria, devendo a substituio ser formalizada por
intermdio de aditivo contratual;
IX - as demais responsabilidades que vierem a ser convencionadas, em
decorrncia de: a) uso indevido ou imprprio dos bens arrendados; b) seguro
previsto para cobertura de risco dos bens arrendados; c) danos causados a
terceiros pelo uso dos bens; d) nus advindos de vcios dos bens arrendados;
X - a faculdade de a arrendadora vistoriar os bens objeto de arrendamento e
de exigir da arrendatria a adoo de providncias indispensveis preservao
da integridade dos referidos bens;
XI - as obrigaes da arrendatria, nas hipteses de inadimplemento,
destruio, perecimento ou desaparecimento dos bens arrendados;
XII - a faculdade de a arrendatria transferir a terceiros no Pas, desde que
haja anuncia expressa da entidade arrendadora, os seus direitos e obrigaes
decorrentes do contrato, com ou sem co-responsabilidade solidria.
Art. 8 - Os contratos devem estabelecer os seguintes prazos mnimos de
arrendamento:
I - para o arrendamento mercantil fnanceiro: a) 2 (dois) anos, compreendidos
entre a data de entrega dos bens arrendatria, consubstanciada em termo
de aceitao e recebimento dos bens, e a data de vencimento da ltima
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
348
contraprestao, quando se tratar de arrendamento de bens com vida til igual
ou inferior a 5 (cinco) anos; b) 3 (trs) anos, observada a definio do prazo
constante da alnea anterior, para o arrendamento de outros bens;
II - para o arrendamento mercantil operacional, 90 (noventa) dias.
12. Fixados esses conceitos, volta-se a primeira questo nuclear do presente
recurso, qual seja, a do lugar em que ocorre a prestao desse tipo de servio.
Essa questo fundamental uma vez que determina o local do fato gerador do
tributo e o Municpio competente para a arrecadao do ISS.
13. No concernente competncia para a cobrana do ISSQN, sustenta
a recorrente que deve ser respeitado o art. 12, a do DL n. 406/1968, vigente
poca do fato gerador, com a seguinte redao:
Art. 12. - Considera-se local da prestao de servio:
a) o do estabelecimento prestador, ou, na falta de estabelecimento, o do
domiclio do prestador;
b) no caso de construo civil, o local onde se efetuar a prestao;
c) no caso do servio a que se refere o item 101 da Lista Anexa (explorao de
rodovia mediante cobrana de preo dos usurios) o Municpio em cujo territrio
haja parcela da estrada explorada.
14. Assinala a empresa que no Municpio onde tem a sua sede que se
pratica o servio de arrendamento mercantil, compreendendo-o restritivamente
como a contabilidade, a anlise do cadastro, o deferimento e o controle do
fnanciamento, aspectos que, segundo sustenta, defniriam o que seria a prestao
do servio de arrendamento mercantil.
15. O art. 12 do DL n. 406/1968, com efccia de lei complementar,
posteriormente revogado pela LC n. 116/2003, estipulou muito claramente que,
exceo dos casos de construo civil e de explorao de rodovias, o local da
prestao do servio o do estabelecimento prestador.
16. Para solucionar confitos de competncia tributria entre os Municpios
optou-se pelo critrio da localizao do estabelecimento do prestador dos servios,
tendo sido especifcadas pontualmente as excees.
17. Todavia, tem sido historicamente entendido por esta Corte, mesmo na
vigncia do DL n. 406/1968, como local de cobrana da exao, o lugar onde o
servio efetivamente prestado, isto , onde as partes assumem a obrigao recproca
e estabelecem a relao contratual, exteriorizando a riqueza, exsurgindo, a partir
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RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
349
desse evento jurdico, o fato gerador da obrigao tributria subjacente; dessa
forma, o Municpio onde concretizada a operao seria o competente para fazer a
sua cobrana. Nesse sentido:
Processual Civil e Tributrio. Agravo regimental. Deciso agravada.
Fundamento inatacado. Smula n. 182-STJ. Smula n. 138-STJ. Ausncia de
interesse. ISS. Arrendamento mercantil. Municpio competente para cobrana.
Local da prestao do servio.
(...).
5. Segundo reiterados precedentes desta Corte, mesmo na vigncia do art.
12 do Decreto-Lei n. 406/1968, revogado pela Lei Complementar n. 116/2003,
a Municipalidade competente para realizar a cobrana do ISS a do local da
prestao dos servios, onde efetivamente ocorre o fato gerador do imposto.
Precedentes de ambas as Turmas de Direito Pblico: REsp n. 1.059.919-SC, Relator
Min. Castro Meira, DJe 6.10.2008; AgREsp n. 1.062.657-RS, Rel. Min. Francisco
Falco, DJe 6.10.2008; AgRg no Ag n. 763.269-MG, Rel. Min. Joo Otvio de
Noronha, DJ de 12.9.2006; AgRg no REsp n. 845.711-RS, Rel. Min. Luiz Fux, DJ de
29.5.2008; REsp n. 695.500-MT, Rel. Min. Franciulli Netto, DJ de 31.5.2006; AgRg
no Ag n. 516.637-MG, Rel. Min. Luiz Fux, DJ 1.3.2004; REsp n. 431.564-MG, Rel.
Min. Teori Albino Zavascki, DJ 27.9.2004; AgRg no REsp n. 334.188-RJ, Rel. Min.
Francisco Falco, DJ 23.6.2003; EREsp n. 130.792-CE, Rel. Min. Ari Pargendler, DJ
12.6.2000; REsp n. 115.279-RJ, Rel. Min. Francisco Peanha Martins, DJ 1.7.1999;
AgREsp n. 845.711-RS, Rel. Min. Luiz Fux, DJe 29.5.2008.
6. Agravo regimental conhecido em parte e no provido. (AgRg no REsp n.
1.067.171-RS, Rel. Min. Castro Meira, DJe 2.12.2008)
Agravo em agravo de instrumento. Tributrio. ISS. Arrendamento mercantil.
Cobrana. Local da prestao do servio.
Segundo a jurisprudncia pacfca desta Corte, o municpio competente para
a cobrana do ISS aquele onde efetivamente ocorreu o fato gerador, ou seja,
o local da prestao do servio. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n.
1.365.195-RS, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe 29.4.2011)
Processual Civil. Tributrio. Arrendamento mercantil (arrendamento mercantil).
Incidncia de ISS. Ofensa aos arts. 165, 458, II e 535, do CPC. No ocorrncia.
Competncia tributria. Local da prestao do servio. Precedentes. Divergncia
jurisprudencial. Acrdo paradigma fundamentado em matria de ndole
eminentemente constitucional. Competncia do Supremo Tribunal Federal.
(...).
2. Hiptese em que o Tribunal de origem aplicou jurisprudncia pacfca do
STJ, no sentido de que a competncia para exigir o ISS do municpio onde se
presta efetivamente o servio.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
350
3. Invivel o conhecimento, pelo STJ, de divergncia jurisprudencial quando
o acrdo apontado como paradigma fundamenta-se em matria de ndole
eminentemente constitucional, sob pena de malferimento competncia do
Pretrio Excelso.
4. Agravo Regimental no provido (AgRg no REsp n. 956.513-RS, Rel. Min.
Herman Benjamin, DJe 9.3.2009)
18. Para a corrente at aqui dominante, permitir que o s fato de uma
empresa manter sede em Municpio nico, em que alega concentrar alguns
procedimentos acessrios relativos operao de arrendamento mercantil,
frmando negcios jurdicos por todo o Brasil, seria o mesmo que conferir
extraterritorialidade Lei Municipal, razo pela qual afastava-se a interpretao
literal do art. 12 do DL n. 406/1968.
19. Ouso divergir desse posicionamento. As grandes empresas de
crdito do Pas e os Bancos esto sediados em grandes centros fnanceiros,
de notvel dinamismo, onde concentram os poderes decisrios e estipulam as
clusulas contratuais, fazem a anlise do crdito e elaboram o contrato, alm
de providenciarem a liberao do valor do objeto arrendado, circunstncias
que, aliadas dico legal, no podem atrair outra concluso seno a de que o
Municpio do local onde sediado o estabelecimento prestador o competente para a
arrecadao do ISS sobre operaes de arrendamento mercantil.
20. certo que a opo legislativa representa, ao que percebo, um potente
duto de esvaziamento das fnanas das localidades perifricas do sistema bancrio
nacional, ou seja, atravs dessa modalidade contratual se instala um mecanismo
altamente perverso de descapitalizao dos Municpios de pequeno porte,
local onde se faz a captao da proposta de contrato bancrio, drenando-se,
posteriormente, para os grandes centros fnanceiros do Pas, os recursos assim
recolhidos, fato criador de um mecanismo de forte impacto sobre o ideal
federalista descentralizador.
21. No entanto, a interpretao do mandamento legal leva a concluso de
ter sido privilegiada a segurana jurdica do sujeito passivo da obrigao tributria,
para evitar dvidas e cobranas de impostos em duplicata, sendo certo que
eventuais fraudes (como a manuteno de sedes fctcias) devem ser combatidas
por meio da fscalizao e no do afastamento da norma legal, o que seria
verdadeira quebra do princpio da legalidade.
22. So relevantes, nesse sentido, as observaes do jurista HUMBERTO
VILA sobre o tema, encartadas em parecer onde se consignou, o seguinte:
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
351
2.2.1.4. No o momento para avaliar criticamente essa posio do Superior
Tribunal de Justia, pois ela irrelevante para o caso em pauta, como ser
demonstrado. Dois breves comentrios so, porm, necessrios. Um: o Poder
Judicirio no pode interpretar as leis alm do seu sentido literal possvel. As
hipteses de extenso teleolgica (a hiptese da norma considerada muito
restrita em relao a sua fnalidade) e de restrio teleolgica (a hiptese da norma
considerada muito ampla em relao a sua fnalidade) so condicionadas a um
rigoroso processo de justifcao, fundamentao e comprovao. Alm disso,
elas no podem implicar o abandono da hiptese da regra. Ao contrrio, elas
interpretam-na com base na fnalidade e respeitando os princpios fundamentais
do setor ao qual pertence a regra objeto de interpretao. Interpretao
teleolgica de regra que abandona a sua hiptese transforma a regra num
princpio. Assim procedendo, o intrprete toma o lugar do legislador. (...). Ele
simplesmente superou uma regra legal geral com base em suposies individuais.
Mais ainda: superou a regra sem recorrer ao seu fundamento, j que a fnalidade
da regra definidora do local do estabelecimento prestador a garantia da
segurana para o sujeito passivo e, no, o combate s fraudes que s a fscalizao
pode guerrear. Dois: problemas concernentes aplicao individual das regras
legais no podem levar generalizao do seu sentido geral, especialmente
quando o descumprimento das leis obedece a procedimentos administrativos
especfcos. No foi, porm, isso que fez o Tribunal. Ele simplesmente modifcou a
regra para todos em razo de simulaes eventualmente feitas por alguns. Se h
simulaes de sede, que sejam elas desconsideradas conforme o procedimento
legalmente estabelecido. O que no se pode desconsiderar todas as sedes
reais porque algumas so irreais. E tudo por interpretao, sem procedimento
administrativo algum.
(...).
2.2.1.6. As razes fticas dizem respeito verifcao de que tanto qualitativa
quanto quantitativamente se servio houvesse, seria ele prestado no local do
estabelecimento prestador.
2.2.1.7. Qualitativamente, porque os atos principais, assim entendidos
aqueles que viabilizam o arrendamento mercantil, so praticados na sede: a
formao do fundo, a anlise do crdito, a elaborao do contrato e a liberao
do veculo so feitos na sede. na sede que concretizado o arrendamento
mercantil. Os atos, praticados fora do local da sede, so meros atos de concluso
de algo concebido no local da sede da arrendadora: preenchimento da fcha
cadastral pelo interessado, envio de documentos e assinatura e remessa do
instrumento contratual. Todos esses atos, embora praticados fora do local da sede
da arrendadora, so atos de mera confrmao da atividade desenvolvida pelo
estabelecimento prestador.
Cada um deles consubstancia uma atividade-meio para a concretizao
do arrendamento mercantil, sem autonomia prpria, no podendo, como j
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
352
analisado, sofrer a tributao municipal, como j decidiu o Supremo Tribunal
Federal, quando deliberou que as atividades bancrias de custdia de ttulos
e elaborao de cadastro, sem autonomia frente s operaes fnanceiras no
suscitam o imposto municipal sobre servios.
2.2.1.8. Quantitativamente, porque das quatorze etapas mencionadas, apenas
trs (a segunda, a stima e a nona) so realizadas fora do local da sede da
arrendadora. Todas as demais so realizadas na sede da arrendadora. A captao
de recursos financeiros, o exame e a aprovao da ficha cadastral, a anlise
do crdito, a proposta das condies contratuais, a aprovao do crdito, a
formalizao do contrato, a conferncia e o cadastro dos documentos, a remessa
e a devoluo do instrumento contratual, a guarda e o arquivamento dos
documentos, o pagamento do veculo, a emisso do carn de pagamento e a
autorizao de liberao do veculo so realizados na sede da arrendadora.
2.2.2. O local da assinatura irrelevante.
2.2.2.1. Mesmo que se atribua alguma relevncia aos atos praticados fora do
local do estabelecimento prestador, ainda assim eles no podem ser qualifcados
como servios tributveis pelo imposto sobre servios: o preenchimento de
fcha cadastral, a assinatura e o envio de documentos no so fatos geradores
do imposto. Na lista de servios no consta nenhuma dessas atividades como
atividades tributveis. O local da assinatura do contrato ou da localizao do
usurio so irrelevantes. O fato de o contrato ter sido assinado num local no
impede que os supostos servios sejam prestados noutra localidade. O mesmo
ocorre com o usurio: o fato de ele estar num Municpio no quer dizer que as
obrigaes de fazer no sejam realizadas noutro. Enfm, uma coisa no tem nada
a ver com a outra.
2.2.2.2. As consideraes precedentes levam ao entendimento de que, mesmo
que se considere o arrendamento mercantil como um servio, ainda assim esse
servio s poderia ser considerado efetivamente prestado no local da sede da
empresa arrendadora, pois seria nesse em que seriam realizados e concludos os
atos materiais prestao do servio. (Imposto sobre a prestao de servios de
qualquer natureza - ISS, in Revista Dialtica de Direito Tributrio, 122, p. 126-127).
23. Confira-se, ainda, a opinio de IVES GANDRA DA SILVA
MARTINS e MARILENE TALARICO MARTINS RODRIGUES, que,
comentando sobre aspectos relevantes do ISS, observaram o seguinte:
A clareza do dispositivo na norma legal, contido no art. 12 do Decreto-Lei n.
406/1968, com as alteraes da Lei Complementar n. 100/1999, agora revogado,
no deixava margem a dvidas quanto interpretao, no sentido de considerar o
Municpio, ser o Municpio do local do estabelecimento prestador ou do domiclio
do prestador dos servios.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
353
Tratando-se de normas gerais de Direito Tributrio, a matria somente poderia
ser regulada por lei complementar, por fora do art. 146, III da CF.
(...).
Verifica-se do art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968, que o legislador
complementar, em consonncia com o art. 146, I da CF/1988, adotada como
regra para a soluo de confitos de competncia tributria entre os Municpios o
critrio da localizao do estabelecimento prestador dos servios.
Tanto assim que, quando pretendeu o legislador complementar que se
adotasse critrio diverso desta regra, o fez de forma expressa, nas alneas b e c do
art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968.
Desta forma, com exceo feita apenas aos servios de construo civil e
explorao e manuteno de rodovias (em que prevalecia o local da prestao
de servios), nos demais casos o ISS era devido onde estivesse localizado o
estabelecimento prestador; no importando onde viesse a ser prestado o servio
ou onde tivesse sido iniciado ou concludo o servio.
De tal forma, poderia o legislador complementar fxar, como critrio para a
soluo de confitos de competncia, que o ISS seria devido ao Municpio em
que desse a efetiva prestao de servios (onde ocorre o fato gerador), mas no
o fez, preferindo adotar critrio diverso, fazendo exceo apenas aos casos de
construo civil e de manuteno e explorao de rodovias.
Ocorre que, na vigncia do art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968, o Superior
Tribunal de Justia, em diversas decises, como, por exemplo, nos Embargos de
Divergncia n. 130.792-CE, entendeu que a incidncia do ISS deveria ocorrer no
Municpio onde o servio fosse prestado (onde ocorreu o fato gerador) e no no
local do estabelecimento prestador.
(...).
Com todo o respeito que merece o STJ, essa deciso feriu - em entendimento
do titular deste escritrio - o princpio da legalidade, ou seja, dispositivo literal
de lei, no caso de lei com efccia de complementar (DL n. 406/1968), de normas
gerais de Direito Tributrio. A deciso do STJ, todavia, terminou prevalecendo.
Por esse entendimento, o art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968 conformaria uma
ncia hiptese: o ISS incide onde ocorre o fato gerador; incorporando as trs
hipteses em uma nica.
(...).
A interpretao que o STJ atribuiu ao art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968, alm
de violar o princpio da legalidade, fez que empresas prestadoras de servios
tivessem que recolher o ISS em cada um dos mais de 5.500 Municpios brasileiros,
subordinando-se a suas legislaes muitas vezes confitantes, com obrigaes de
emitir Notas de Servios, em locais onde no possuem estabelecimento, alm de
correrem o risco de lhes ser exigido ISS, tambm, no Municpio onde possuem os
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
354
seus estabelecimentos, fcando as empresas sujeitas chamada guerra fscal entre
os diversos Municpios, que certamente no foi o que pretendeu o legislador
constituinte, nem o legislador complementar, para efeito de exigncia do ISS.
De observar que o STJ no deixou de aceitar como vigente o art. 12 do
Decreto-Lei n. 406/1968, em sua orientao, prevalecendo assim intenso confito
de competncia entre os Municpios, ficando o contribuinte no meio dessas
disputas. O STF no chegou a examinar a inconstitucionalidade do art. 12 do DL n.
406/1968 (Aspectos Relevantes do ISS, Revista Dialtica de Direito Tributrio, 182,
nov/2010, p. 162-163).
24. Observe-se que nem mesmo a LC n. 116/2003, que sucedeu o DL n.
406/1968, prestigiou em sua integralidade o entendimento externado pelo STJ,
de modo que no reputa como competente para a arrecadao do tributo, em
todos os casos, o Municpio em que efetivamente prestado o servio.
25. A LC n. 116/2003 adotou um sistema misto, considerando o imposto
devido no local do estabelecimento prestador, ou, na sua falta, no local do domiclio
do prestador e, para outras hipteses defnidas o local da prestao do servio, do
estabelecimento do tomador ou do intermedirio (art. 3).
26. Ao defnir estabelecimento prestador emprestou-lhe alcance bastante
amplo, quando assinalou, em seu art. 4 que: considera-se estabelecimento prestador
o local onde o contribuinte desenvolva a atividade de prestar servios, de modo
permanente ou temporrio, e que confgure unidade econmica ou profssional, sendo
irrelevantes para caracteriz-lo as denominaes de sede, flial, agncia, posto de
atendimento, sucursal, escritrio de representao ou contato ou quaisquer outras que
venham a ser utilizadas.
27. Assim, aps a vigncia da LC n. 116/2003, em alguns casos,
que se poder afrmar que, existindo unidade econmica ou profssional do
estabelecimento prestador do servio no Municpio onde a prestao do servio
perfectibilizada, ou seja, onde ocorrido o fato gerador tributrio, ali dever
ser recolhido o tributo. Nos dizeres dos ilustres professores IVES GANDRA e
MARILENE TALARICO acima citados:
A Lei Complementar n. 116/2003 procurou, assim, defnir estabelecimento,
para efeitos de incidncia do ISS com alcance bastante amplo, considerando
estabelecimento prestador o local onde o contribuinte desenvolver a atividade
de prestar servios, podendo ser de modo permanente ou temporrio, sendo
irrelevantes as denominaes de sede, filial, agncia, posto de atendimento,
escritrio de representao, contato ou quaisquer outras que venham a ser
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355
utilizadas, desde que confgure unidade econmica ou profssional, a exemplo do
conceito de estabelecimento para efeitos de incidncia do ICMS.
O conceito de estabelecimento, para efeitos de ICMS, determinado pelo
art. 11, pargrafo 3 da Lei Complementar n. 87, de 13 de setembro de 1996, nos
seguintes termos:
Art. 11. - O local da operao ou da prestao, para efeitos de cobrana
do imposto e defnio do estabelecimento responsvel :
(...).
3 - Para efeito desta Lei Complementar, estabelecimento o local,
privado ou pblico, edificado ou no, prprio ou de terceiros, onde as
pessoas fsicas ou jurdicas exeram suas atividades em carter temporrio
ou permanente, bem como se encontram armazenadas mercadorias,
observado, ainda, o seguinte:
I - na impossibilidade de determinao do estabelecimento, considera-
se como tal o local em que tenha sido efetuada a operao ou prestao;
II - autnomo cada estabelecimento do mesmo titular;
III - considera-se tambm estabelecimento autnomo o veculo usado
no comrcio ambulante e na captura de pescado;
IV - respondem pelo crdito tributrio todos os estabelecimentos do
mesmo titular.
Desta forma, h uma maior abrangncia para efeitos do ISS, considerando
estabelecimento prestador o local onde o contribuinte desenvolve a atividade
de prestar servios, que confgure unidade econmica ou profssional (Aspectos
Relevantes do ISS, Revista Dialtica de Direito Tributrio, 182, nov/2010, p. 165-
166).
28. O contrato de leasinf fnanceiro um contrato complexo no qual
predomina o aspecto financeiro, tal qual assentado pelo STF quando do
julgamento do RE n. 592.905-SC, Assim, h se concluir que, tanto na vigncia
do DL n. 406/1968 quanto na vigncia da LC n. 116/203, o ncleo da operao
de arrendamento mercantil, o servio em si, que completa a relao jurdica, a
deciso sobre a concesso, a efetiva aprovao do fnanciamento.
29. Concluindo este tpico, tem-se que o Municpio do local onde sediado
o estabelecimento prestador o competente para a cobrana do ISS sobre operaes de
arrendamento mercantil, at porque nele que se desenvolve a atividade sobre
a qual incide o imposto, qual seja, de fnanciamento, de emprstimo de capital,
circunstncia que caracteriza o citado contrato, conforme defnido pelo STF.
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
356
30. No mais, a Primeira Seo assentou que a questo da base de clculo
do tributo est prejudicada com o reconhecimento da ilegitimidade ativa do
Municpio de Tubaro.
31. Alguns Municpios dos Estados do Norte e Nordeste (Pernambuco,
Rio Grande do Norte, Paraba, Alagoas e Par) questionaram a deciso do
ilustre Ministro Luiz Fux determinadora da paralisao de atos expropriatrios
nas execues fscais ou outros processos judiciais em que discutida a incidncia
do ISS sobre operaes de arrendamento mercantil (fs. 1.106-1.107) sob a tica
das questes objeto deste repetitivo (competncia e base de clculo).
32. Aduziram que eventual deciso a ser proferida neste processo no
alcanaria essas Municipalidades, uma vez que nelas a cobrana efetuada por
meio de lanamento por homologao, onde no h discusso sobre a base de
clculo e a eventual competncia territorial do sujeito ativo.
33. Com efeito, o caso dos autos diz respeito a cobrana oriunda de
arbitramento realizado pelo Fisco Municipal, na forma do art. 148 do CTN, e,
embora, em tese, as diretrizes ora traadas tambm possam se ajustar aos casos
de lanamento por homologao, entendo que o tema no est abarcado pela
deciso que decidiu submeter a presente controvrsia ao rito do art. 543-C do
CPC; consequentemente, seguindo a diretriz desta Corte, que tem prezado pela
delimitao clara do objeto do recurso representativo de controvrsia, esclareo
que a tese dever ser enfrentada em outra oportunidade, se for o caso.
34. Aplicando o direito espcie, no caso dos autos, o fato gerador
originrio da ao executiva refere-se a perodo em que vigente a DL n.
406/1968. A prpria sentena afrmou que a ora recorrente possui sede na
cidade de Osasco-SP (fs. 189) e no se discutiu a existncia de qualquer fraude
relacionada a esse estabelecimento; assim, o Municpio de Tubaro-SC no
competente para a cobrana do ISS incidente sobre as operaes realizadas
pela empresa Potenza Leasing S.A. Arrendamento Mercantil, devendo ser dado
provimento aos Embargos do Devedor, com a inverso dos nus sucumbenciais.
35. Ante o exposto, d-se parcial provimento ao Recurso Especial para
defnir que: (a) incide ISSQN sobre operaes de arrendamento mercantil
financeiro; (b) o sujeito ativo da relao tributria, na vigncia do DL n.
406/1968, o Municpio da sede do estabelecimento prestador (art. 12); (c)
a partir da LC n. 116/2003, aquele onde o servio efetivamente prestado,
onde a relao perfectibilizada, assim entendido o local onde se comprove
haver unidade econmica ou profssional da instituio fnanceira com poderes
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
357
decisrios sufcientes concesso e aprovao do fnanciamento - ncleo da
operao de leasing fnanceiro e fato gerador do tributo; (d) prejudicada a
anlsie da alegada violao ao art. 148 do CTN; (e) no caso concreto, julgar
procedentes os Embargos do Devedor, com a inverso dos nus sucumbenciais,
ante o reconhecimento da ilegitimidade ativa do Municpio de Tubaro-SC
para a cobrana do ISS. Acrdo submetido ao procedimento do art. 543-C do
CPC e da Resoluo n. 8-STJ.
36. o voto.
VOTO-VISTA
Ementa: Processual Civil. Recurso especial. Tributrio. ISS.
Arrendamento mercantil - leasing fnanceiro. Incidncia. Inexistncia
de ofensa ao art. 110 do CTN. Competncia para se efetuar a
cobrana do tributo. Interpretao do art. 12, a, do Decreto-Lei n.
406/1968 (revogado pela LC n. 116/2003). Alterao da orientao da
Primeira Seo-STJ. Local do estabelecimento prestador considerado
como local da prestao do servio. Afastamento da competncia
do municpio recorrido que implica sejam julgados procedentes os
embargos do devedor e extinta a execuo fscal. Questo relativa
defnio da base de clculo do ISS prejudicada.
1. exceo dos servios de construo civil e explorao de
rodovia, o art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968 considerava como
local da prestao do servio o do estabelecimento prestador ou,
na falta de estabelecimento, o do domiclio do prestador (alnea a).
Contudo, h muito a orientao das Turmas que integram a Primeira
Seo-STJ frmou-se no sentido de que a cobrana do ISS norteia-
se pelo princpio da territorialidade, nos termos encartados pelo art.
12 do Decreto-Lei n. 406/1968, sendo determinante a localidade
aonde foi efetivamente prestado o servio e no aonde se encontra
a sede da empresa (AgRg no Ag n. 1.173.805-MG, 2 Turma, Rel.
Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 2.6.2010; AgRg no Ag n.
964.198-RS, 2 Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe de
17.12.2008). No mesmo sentido, h inmeros precedentes da Primeira
e Segunda Turmas do Superior Tribunal de Justia. Examinando-se a
jurisprudncia desta Corte, pode-se afrmar que esse entendimento
baseia-se em antigos precedentes deste Tribunal, os quais adotam
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
358
a tese no sentido de que o municpio pode efetuar a cobrana de
imposto sobre servios apenas em relao a fatos geradores ocorridos
nos limites do respectivo territrio, no podendo alcanar fato gerador
ocorrido em outro municpio (REsp n. 41.867-RS, 1 Turma, Rel.
Min. Demcrito Reinaldo, DJ de 25.4.1994).
2. Malgrado os precedentes dos quais fui Relator e adotei a tese
ento prevalente no mbito da Primeira Seo-STJ, sem olvidar da
repercusso da alterao dessa jurisprudncia, entendo que, no ponto,
assiste razo ao Ministro Relator.
3. Isso porque, conforme pacfco entendimento do Supremo
Tribunal Federal, o Decreto-Lei n. 406/1968 foi recebido como
lei complementar, a lei complementar do ICMS e do ISS (RE
n. 236.604-PR, Tribunal Pleno, Rel. Min. Carlos Velloso, DJ de
6.8.1999). A necessidade de lei complementar federal, no que se
refere aos aspectos estruturais do ISS, decorre de prpria exigncia
da Constituio Federal (arts. 146, III, e 156, 3). Ressalte-se que
a Constituio preferiu no defnir, dentre os diversos Municpios
que poderiam ser considerados competentes, a competncia para
exigncia do ISS sobre determinada prestao de servios, ou seja:
qual seria o Municpio titular da competncia para efetivamente exigir
o tributo - o do local em que ocorresse a prestao do servio, aquele
em que estivesse estabelecido o prestador do servio ou aquele em que
estivesse estabelecido o tomador do servio, deixando esta defnio
para a lei complementar, a teor do art. 146 da Constituio Federal,
conforme destacam Ives Gandra da Silva Martins e Marilene Talarico
Martins Rodrigues.
4. Nesse contexto, se a opo legislativa foi no sentido de defnir
como local da prestao do servio (em regra) o do estabelecimento
prestador ou, na falta de estabelecimento, o do domiclio do prestador
(art. 12, a, do Decreto-Lei n. 406/1968), no possvel que a
interpretao atribuda ao dispositivo em comento altere a prpria
defnio estabelecida pelo legislador complementar, pois no dado
ao Poder Judicirio, a ttulo de interpretao, atuar como legislador
positivo. Ressalte-se que entendimento em sentido contrrio implica
ampliao indevida das hipteses nas quais o art. 12 do Decreto-Lei
n. 406/1968 autorizava a cobrana do ISS em manifesta afronta ao
princpio da legalidade tributria.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
359
5. No caso dos autos, afastada a competncia do Municpio
recorrido (Municpio de Tubaro-SC) para efetuar a cobrana do
ISS, impe-se sejam julgados procedentes os embargos execuo
apresentados pela ora recorrente, com a consequente extino da
execuo fscal. Por consequncia lgica, fcam prejudicadas as demais
questes aduzidas no recurso especial, sobretudo a suposta afronta
ao art. 148 do CTN e ao art. 9 do Decreto-Lei n. 406/1968, que
fundamenta a tese relativa ilegalidade da base de clculo do tributo.
6. Considerando que o presente recurso submetido ao regime do
art. 543-C do CPC, cumpre destacar as seguintes teses vinculativas: 1)
legtima a incidncia do ISS nas operaes de leasing fnanceiro; 2)
exceo dos servios de construo civil e explorao de rodovia, o art. 12 do
Decreto-Lei n. 406/1968 considerava como local da prestao do servio o
do estabelecimento prestador ou, na falta de estabelecimento, o do domiclio
do prestador.
7. Recurso especial parcialmente provido, acompanhando o
Ministro Relator (com fundamentos, em parte, diversos). Acrdo
sujeito ao regime previsto no art. 543-C do CPC, c.c. a Resoluo n.
8/2008 - Presidncia-STJ.
O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Nada a acrescentar ao
minucioso relatrio do Ministro Napoleo Nunes Maia Filho.
O pedido de vista justifca-se, basicamente, em razo dos seguintes fatores:
1) dvida acerca do regime aplicvel ao caso dos autos, ou seja, se submetido
apenas ao regime do Decreto-Lei n. 406/1968 ou se h crditos submetidos ao
regime da LC n. 116/2003; 2) o voto do Ministro Relator prope a modifcao
da orientao da Primeira Seo-STJ, no que se refere competncia para a
cobrana do ISS; 3) as consequncias do presente julgamento, porquanto se
trata de recurso especial submetido ao regime do art. 543-C do CPC.
Passo ento ao exame do caso, especialmente das questes destacadas.
Depreende-se dos autos que o recurso especial origina-se de embargos do
devedor apresentados em face de execuo fscal na qual se cobram crditos de
ISS relativos ao perodo anterior vigncia da LC n. 116/2003. Assim, o caso
concreto regido apenas pelo regime do Decreto-Lei n. 406/1968.
No que se refere alegada afronta ao art. 110 do CTN, a tese no sentido de
que o ISS no incide nas operaes de leasing restou defnitivamente superada
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
360
em razo do acrdo proferido no RE n. 592.905-SC (Tribunal Pleno, Rel.
Min. Eros Grau, DJe de 5.3.2010), no qual foi reconhecida a existncia de
repercusso geral. O referido acrdo foi assim ementado:
Recurso extraordinrio. Direito Tributrio. ISS. Arrendamento mercantil.
Operao de leasing fnanceiro. Artigo 156, III, da Constituio do Brasil.
O arrendamento mercantil compreende trs modalidades, [i] o leasing
operacional, [ii] o leasing fnanceiro e [iii] o chamado lease-back. No primeiro caso
h locao, nos outros dois, servio.
A lei complementar no defne o que servio, apenas o declara, para os fns
do inciso III do artigo 156 da Constituio. No o inventa, simplesmente descobre
o que servio para os efeitos do inciso III do artigo 156 da Constituio. No
arrendamento mercantil (leasing fnanceiro), contrato autnomo que no misto,
o ncleo o fnanciamento, no uma prestao de dar. E fnanciamento servio,
sobre o qual o ISS pode incidir, resultando irrelevante a existncia de uma compra
nas hipteses do leasing fnanceiro e do lease-back. Recurso extraordinrio a que
se nega provimento.
Desse modo, no que se refere ao leaging fnanceiro - caso dos autos -, por
se tratar de servio, legtima a incidncia do ISS, razo pela qual no h falar
em ofensa ao art. 110 do CTN.
Por outro lado, em relao competncia para se efetuar a cobrana do
tributo, ressalto que no julgamento do REsp n. 1.117.121-SP (1 Seo, Rel.
Min. Eliana Calmon, DJe de 29.10.2009 - recurso submetido ao regime previsto
no art. 543-C do CPC) consignou-se que: A competncia para cobrana do
ISS, sob a gide do DL n. 406/1968 era o do local da prestao do servio (art.
12), o que foi alterado pela LC n. 116/2003, quando passou a competncia para
o local da sede do prestador do servio (art. 3).
No obstante a diferenciao feita no referido precedente, oportuno
registrar que o art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968 (revogado pela LC n.
116/2003) possua a seguinte redao:
Art. 12. Considera-se local da prestao do servio:
a) o do estabelecimento prestador ou, na falta de estabelecimento, o do domiclio
do prestador;
b) no caso de construo civil o local onde se efetuar a prestao.
c) no caso do servio a que se refere o item 101 da Lista Anexa, o Municpio em cujo
territrio haja parcela da estrada explorada. (Includa pela Lei Complementar n. 100,
de 1999).
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
361
Como se verifca, exceo dos servios de construo civil e explorao
de rodovia, o art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968 considerava como local
da prestao do servio o do estabelecimento prestador ou, na falta de
estabelecimento, o do domiclio do prestador (alnea a).
Contudo, h muito a orientao das Turmas que integram a Primeira
Seo-STJ frmou-se no sentido de que a cobrana do ISS norteia-se pelo
princpio da territorialidade, nos termos encartados pelo art. 12 do Decreto-Lei
n. 406/1968, sendo determinante a localidade aonde foi efetivamente prestado o
servio e no aonde se encontra a sede da empresa (AgRg no Ag n. 1.173.805-
MG, 2 Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 2.6.2010; AgRg
no Ag n. 964.198-RS, 2 Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe
de 17.12.2008). No mesmo sentido, h inmeros precedentes da Primeira e
Segunda Turmas do Superior Tribunal de Justia.
Examinando-se a jurisprudncia desta Corte, pode-se afrmar que esse
entendimento baseia-se em antigos precedentes deste Tribunal, os quais adotam
a tese no sentido de que o municpio pode efetuar a cobrana de imposto sobre
servios apenas em relao a fatos geradores ocorridos nos limites do respectivo
territrio, no podendo alcanar fato gerador ocorrido em outro municpio.
Sobre o tema, destaco o seguinte excerto extrado do acrdo proferido no REsp
n. 41.867-RS (1 Turma, Rel. Min. Demcrito Reinaldo, DJ de 25.4.1994):
Embora a lei considere local da prestao de servio, o do estabelecimento
prestador (art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968), ela pretende que o ISS pertena ao
municpio em cujo territrio se realizou o fato gerador.
o local da prestao do servio que indica o municpio competente para a
imposio do tributo (ISS), para que se no vulnere o principio constitucional
implcito que atribui quele (municpio) o poder de tributar as prestaes
ocorridas em seu territrio.
Em seu voto, o Ministro Napoleo Nunes Maia Filho prope a mudana
desse entendimento com base na seguinte fundamentao:
Ouso divergir desse posicionamento. As grandes empresas de crdito do
Pas e os Bancos esto sediados em grandes centros financeiros, de notvel
dinamismo, onde concentram-se os poderes decisrios e estipulam-se as
clusulas contratuais, fazem a anlise do crdito e elaboram o contrato, alm
de providenciarem a liberao do valor do objeto arrendado, circunstncias
que, aliadas dico legal, no podem atrair outra concluso seno a de que o
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
362
Municpio do local onde sediado o estabelecimento prestador o competente para a
cobrana do ISS sobre operaes de arrendamento mercantil.
certo que a opo legislativa representa, ao que percebo, um potente duto de
esvaziamento das fnanas das localidades perifricas do sistema bancrio nacional,
ou seja, atravs dessa modalidade contratual se instala um mecanismo altamente
perverso de descapitalizao dos Municpios de pequeno porte, onde se faz a
captao da proposta de contrato bancrio, para depois drenar para os grandes
centros fnanceiros do Pas os recursos assim recolhidos, teria esse mecanismo um
forte impacto sobre o ideal federalista descentralizador.
No entanto, a interpretao do mandamento legal leva a concluso de ter sido
privilegiada a segurana jurdica do sujeito passivo da obrigao tributria, para
evitar dvidas e cobranas de impostos em duplicata, sendo certo que eventuais
fraudes (como a manuteno de sedes fctcias) devem ser combatidas por meio
da fscalizao e no do afastamento da norma legal, o que seria verdadeira
quebra do princpio da legalidade.
Acrescente-se que tal fundamentao ampara-se em slido entendimento
doutrinrio acerca do tema em discusso.
oportuno registrar que a alterao da jurisprudncia da Primeira Seo-
STJ atinge no apenas os feitos nos quais se discute a incidncia do ISS sobre
operaes de arrendamento mercantil, mas todos os casos em que a competncia
para a cobrana do ISS defnida pelo revogado art. 12, a, do Decreto-Lei n.
406/1968.
Malgrado os precedentes dos quais fui Relator e adotei a tese ento
prevalente no mbito da Primeira Seo-STJ, sem olvidar da repercusso da
alterao dessa jurisprudncia, entendo que, no ponto, assiste razo ao Ministro
Relator.
Isso porque, conforme pacfico entendimento do Supremo Tribunal
Federal, o Decreto-Lei n. 406/1968 foi recebido como lei complementar, a
lei complementar do ICMS e do ISS (RE n. 236.604-PR, Tribunal Pleno,
Rel. Min. Carlos Velloso, DJ de 6.8.1999). A necessidade de lei complementar
federal, no que se refere aos aspectos estruturais do ISS, decorre de prpria
exigncia da Constituio Federal (arts. 146, III, e 156, 3).
Ressalte-se que a Constituio preferiu no defnir, dentre os diversos
Municpios que poderiam ser considerados competentes, a competncia para
exigncia do ISS sobre determinada prestao de servios, ou seja: qual seria o
Municpio titular da competncia para efetivamente exigir o tributo - o do local
em que ocorresse a prestao do servio, aquele em que estivesse estabelecido
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
363
o prestador do servio ou aquele em que estivesse estabelecido o tomador do
servio, deixando esta defnio para a lei complementar, a teor do art. 146
da Constituio Federal, conforme destacam Ives Gandra da Silva Martins
e Marilene Talarico Martins Rodrigues (Aspectos Relevantes do ISS, Revista
Dialtica de Direito Tributrio n. 182, novembro/2010, p. 161).
Nesse contexto, se a opo legislativa foi no sentido de defnir como local
da prestao do servio (em regra) o do estabelecimento prestador ou, na falta
de estabelecimento, o do domiclio do prestador (art. 12, a, do Decreto-Lei
n. 406/1968), no possvel que a interpretao atribuda ao dispositivo em
comento altere a prpria defnio estabelecida pelo legislador complementar,
pois no dado ao Poder Judicirio, a ttulo de interpretao, atuar como
legislador positivo. Ressalte-se que entendimento em sentido contrrio implica
ampliao indevida das hipteses nas quais o art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968
autorizava a cobrana do ISS em manifesta afronta ao princpio da legalidade
tributria.
Assim, no regime do Decreto-Lei n. 406/1968, com exceo feita apenas
aos servios de construo civil e explorao e manuteno de rodovias (em que
prevalecia o local da prestao de servios), nos demais casos, o ISS era devido
onde estivesse localizado o estabelecimento prestador, no importando onde
viesse a ser prestado o servio, ou onde tivesse sido iniciado ou concludo o
servio (ob. cit., p. 162-163).
Como observa Jos Eduardo Soares de Melo, a jurisprudncia frmado
pelo STJ incorre em antinomia constitucional, porque, se de um lado prestigia
o princpio da territorialidade da tributao, harmonizado com o princpio
da autonomia municipal (competncia para exigibilidade de seus prprios
impostos); de outro, ofende o princpio da legalidade, uma vez que se choca com
a clareza do preceito do Decreto-Lei n. 406/1968 (ISS - Aspectos tericos e
prticos. 5 ed., So Paulo: Dialtica, 2008, p. 192).
Nas palavras de Hugo de Brito Machado, o Superior Tribunal de Justia, a
pretexto de interpretar o art. 12 do Decreto-Lei n. 406/1968, vinha declarando
implicitamente sua inconstitucionalidade (Curso de Direito Tributrio. 30 ed.,
So Paulo: Malheiros, 2009, p. 403).
No mesmo sentido o entendimento de Kiyoshi Harada, in verbis:
Como j foi salientado, o STJ, na vigncia do diploma legal anterior, que
continha idntico dispositivo, frmou entendimento de que o local da prestao
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
364
defne o municpio tributante no s em razo do princpio da territorialidade,
como tambm, para evitar a fraude consistente na manuteno apenas formal
do estabelecimento no territrio do municpio circunvizinho com menor
carga tributria. De fato, na regio metropolitana de So Paulo, inmeros
estabelecimentos de prestadores de servios, notadamente, empresas de leasing,
fugiram do municpio da Capital para os municpios circunvizinhos, sendo que
algumas delas mantm estabelecimentos praticamente virtuais fora de So
Paulo, onde a alquota mais elevada, ou seja, de 5%. Mas isso problema de
fscalizao e no da justia, que deve aplicar a lei vigente. No possvel, a
pretexto de interpretar a lei, inverter os seus expressos termos. (ISS: doutrina e
prtica. So Paulo: Atlas, 2008, p. 51).
No caso dos autos, afastada a competncia do Municpio recorrido
(Municpio de Tubaro-SC) para efetuar a cobrana do ISS, impe-se sejam
julgados procedentes os embargos execuo apresentados pela ora recorrente,
com a consequente extino da execuo fscal.
Por consequncia lgica, fcam prejudicadas as demais questes aduzidas
no recurso especial, sobretudo a suposta afronta ao art. 148 do CTN e ao art.
9 do Decreto-Lei n. 406/1968, que fundamenta a tese relativa ilegalidade da
base de clculo do tributo.
Diante do exposto, acompanho, o Ministro Relator para dar parcial
provimento ao recurso especial (com fundamentos parcialmente diversos),
para que sejam julgados procedentes os embargos do devedor apresentados
pela ora recorrente e extinta a execuo fscal, com a consequente inverso dos
nus sucumbenciais, frmando orientao (vinculativa) no sentido de que: 1)
legtima a incidncia do ISS nas operaes de leasing fnanceiro; 2) exceo dos
servios de construo civil e explorao de rodovia, o art. 12 do Decreto-Lei n.
406/1968 considerava como local da prestao do servio o do estabelecimento
prestador ou, na falta de estabelecimento, o do domiclio do prestador. Julgo
prejudicada a questo relativa defnio da base de clculo do ISS. Acrdo
sujeito ao regime previsto no art. 543-C do CPC, c.c. a Resoluo n. 8/2008 -
Presidncia-STJ.
o voto.
VOTO-VISTA
Ementa: Tributrio. Recurso especial representativo de
controvrsia. ISS. DL n. 406/1968. Arrendamento mercantil.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
365
Incidncia. RE n. 592.905-SC. Sujeio ativa. Local do
estabelecimento prestador.
1. Incide ISS sobre as operaes de arrendamento mercantil (RE
n. 592.905-SC).
2. O imposto gerado na vigncia do DL n. 406/1968 deve ser
recolhido para o municpio onde situado o estabelecimento prestador
ou, na falta deste, o domiclio do prestador (art. 12, alnea a).
3. Prejudicada a anlise relativa base de clculo da exao.
4. Recurso especial parcialmente provido. Voto-vista
acompanhando o voto do eminente relator.
O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Cuida o presente recurso especial
representativo de controvrsia (art. 543-C do CPC) da tributao pelo Imposto
Sobre Servios (ISS) sobre os contratos de arrendamento mercantil (leasing).
O eminente relator, Min. Napoleo Nunes Maia Filho, inicialmente, deu
parcial provimento ao recurso especial da instituio fnanceira para defnir que:
(a) incide ISSQN sobre operaes de arrendamento mercantil fnanceiro; (b)
o Municpio competente para a sua cobrana, na vigncia do DL n. 406/1968
o da sede do estabelecimento prestador (art. 12), e a partir da LC n. 116/2003,
existindo unidade econmica ou profssional do estabelecimento prestador
do servio de arrendamento mercantil no Municpio onde essa prestao
perfectibilizada, ou seja, onde ocorrido o fato gerador tributrio, ali dever
ser recolhido o tributo; (c) a base de clculo do tributo, no presente caso,
abrange o valor total da operao contratada, por corresponder ao preo do
servio, (d) essas diretrizes servem tambm para os casos de lanamento por
homologao, hipteses em que caber ao Fisco Municipal, ao conferir a
apurao e o pagamento j realizado pelo contribuinte, verifcar os parmetros
aqui indicados quanto base de clculo do tributo, para o fm de homologar
ou no o procedimento e cobrar valores que entenda ainda devidos ou
mesmo restituir em caso de imposto pago a maior; (e) no caso concreto julgar
procedentes os Embargos do Devedor, com a inverso dos nus sucumbenciais,
ainda a incompetncia do Municpio de Tubaro-SC para a cobrana do ISS.
O eminente Ministro Mauro Campbell Marques, por sua vez, apresentou
voto-vista pelo qual, por outros fundamentos, acompanhou o relator quanto
incompetncia do Municpio de Tubaro para exigir o tributo em questo.
Entretanto, em face do acolhimento dessa preliminar, julgou prejudicada a
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
366
discusso relativa base de clculo do tributo (arts. 9 do DL n. 406/1968 e 148
do CTN).
Na sesso de 27.6.2012, o Ministro relator e o Ministro Cesar Asfor
Rocha declararam a retifcao de seus votos para o fm de excluir da anlise do
recurso especial as consideraes acerca da base de clculo do tributo.
Para melhor compreenso da controvrsia, pedi vista dos autos.
No presente apelo especial (fs. 351-378), a instituio fnanceira recorrente
se insurge contra o entendimento adotado pelo acrdo recorrido acerca das
seguintes questes: a) a incidncia do ISS sobre as operaes de leasing; b) a
legitimidade ativa do municpio exequente para a cobrana do imposto; e c)
a base de clculo da exao utilizada no lanamento realizado por meio de
arbitramento.
Reconhecida, pelo Supremo Tribunal Federal (RE n. 592.905-
SC), a constitucionalidade da incidncia do imposto sobre as operaes de
arrendamento mercantil fnanceiro, resta dirimir por meio deste recurso especial
as questes relativas ao sujeito ativo da obrigao tributria e base de clculo
da exao.
Quanto sujeio ativa do tributo, acompanho o douto voto lanado pelo
eminente relator.
Ressalto, desde logo, que no desconheo a jurisprudncia construda
pelo Superior Tribunal de Justia no sentido de que o DL n. 406/1968 teria
privilegiado o princpio da territorialidade e, por isso, o ISS pertenceria ao
municpio onde praticado o fato gerador e no onde se encontra a sede da
empresa prestadora. Cito, a ttulo ilustrativo, os seguintes precedentes: AgRg
no REsp n. 1.233.258-PR, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Primeira Turma,
DJe 26.4.2011; AgRg nos EDcl no REsp n. 982.956-RS, Rel. Ministro Mauro
Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 6.8.2009; AgRg no REsp n. 1.068.255-
RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 16.2.2009; AgRg
no REsp n. 1.067.171-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe
2.12.2008; AgRg no REsp n. 1.075.245-RS, Rel. Ministro Francisco Falco,
Primeira Turma, DJe 12.11.2008; AgRg no Ag n. 1.000.606-SP, Rel. Ministro
Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJe 26.5.2008; AgRg no REsp n.
845.711-RS, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 29.5.2008, AgRg
no REsp n. 956.513-RS, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe
9.3.2009; entre outros.
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
RSTJ, a. 25, (230): 325-416, abril/junho 2013
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Essa posio tambm foi reafrmada no julgamento do recurso especial
repetitivo que decidiu acerca da tributao do ISS sobre os servios de
construo civil. Confra-se:
Tributrio. ISS. Prestao de servio. Construo civil. Projeto, assessoramento
na licitao e gerenciamento da obra contratada. Competncia do municpio
onde se realizou o servio de construo. Contrato nico sem diviso dos servios
prestados.
1. A competncia para cobrana do ISS, sob a gide do DL n. 406/1968 era o do
local da prestao do servio (art. 12), o que foi alterado pela LC n. 116/2003, quando
passou a competncia para o local da sede do prestador do servio (art. 3).
2. Em se tratando de construo civil, diferentemente, antes ou depois da lei
complementar, o imposto devido no local da construo (art. 12, letra b do DL n.
406/1968 e art. 3, da LC n. 116/2003).
3. Mesmo estabelea o contrato diversas etapas da obra de construo, muitas
das quais realizadas fora da obra e em municpio diverso, onde esteja a sede da
prestadora, considera-se a obra como uma universalidade, sem diviso das etapas
de execuo para efeito de recolhimento do ISS.
4. Discusso de honorrios advocatcios prejudicada em razo da inverso dos
nus da sucumbncia.
5. Recurso Especial conhecido e provido.
6. Recurso especial decidido sob o rito do art. 543-C do CPC. Adoo das
providncias previstas no 7 do art. 543-C do CPC e nos arts. 5, II e 6 da
Resoluo STJ n. 8/2008 (REsp n. 1.117.121-SP, Rel. Ministra Eliana Calmon,
Primeira Seo, DJe 29.10.2009).
Entretanto, entendo que esse entendimento no deve mais prevalecer. Com
efeito, o art. 12, alnea a, do DL n. 406/1968 dispunha que o local da prestao
do servio o do estabelecimento prestador, ou na falta de estabelecimento, o do
domiclio do prestador. Excetuam essa regra as atividades de construo civil
(alnea b) e de explorao de rodovia (alnea c).
A literariedade desse dispositivo legal, recepcionado como lei
complementar, privilegia a municipalidade onde est situado o prestador de
servios, elegendo, em primeiro plano, seu estabelecimento, ou, na falta deste,
seu domiclio.
Tendo em vista que a matria relativa sujeio ativa do ISS, porquanto
no disciplinada expressamente na Carta Poltica, est reservada legislao
complementar (art. 146, III, da CF), deve ser observado o critrio escolhido
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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pelo legislador, o qual buscou destinar a legitimidade de exigir essa tributao ao
municpio em que sediado o prestador de servio. Tenho, portanto, que eventual
mudana dessa clara opo poltica, relativa ao pacto federativo por infuenciar
no volume de arrecadao do ISS pelos municpios, deve ser promovida
diretamente junto ao Poder legiferante, cabendo ao magistrado, sobretudo por
se tratar de matria tributria, fazer cumprir, de maneira estrita, o comando legal
preconizado.
Conclui-se, portanto que, no presente caso, o municpio recorrido
(Municpio de Tubaro-SC) no ostenta competncia para exigir o tributo
em comento, razo pela qual