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Anlise Poltica Comparada

Aula de Apresentao
Apresentao programa, bibliografia e mtodos de avaliao

Aula 1
Bibliografia aula 1
Bsica
Giovanni Sartori, Compare Why and How. Comparing, Miscomparing and the Comparative
Method, em M. Dogan e A. Kazancigil, eds., Comparing Nations. Concepts, Strategies, Substance ,
Oxford, Blackwell, 1994, pp. 14-34. [dossier; Bib FCSH CS 11102 ]
Complementar
Ken Newton e Jan Van Deth, Introduction in Newton e Van Deth, Foundations of Comparative
Politics, 2010, pp. 1-10. [pdf]
Richard Rose, Comparing Forms of Comparative Analysis, Political Studies, 1991, pp. 446-462
[pdf]

A. Porqu comparar?

- Fugir ao etnocentrismo
- Falso particularismo
- Falso universalismo
Conhecer melhor mostra relao genrico/particular: compreenso caso isolado liga-se
compreenso de muitos casos. O particular melhor percebido luz do geral. Por exemplo:
transio democracia no Egito.
Por outro lado, familiar escapa percepo. George Orwell escreveu num ensalo de 1946 que To
see wbot ls lo ftoot of ooes oose oeeJs o coostoot sttoqqle". O estudante de Erasmus que vive um
ano em Paris poder no ficar a perceber muito de Paris ou Frana, mas torna-se mais lcido pelo
contnuo exerccio comparativo em relao ao pas de origem.
Comparar prossegue o projeto das Luzes [capacidade do ser humano definir bases de legitimidade
para o seu conhecimento e discurso sobre a realidade, diferentes da verdade recebida na escritura
e na transio. Qual o novo processo? A cincia. O conhecimento passa de ser sagrado e passa a
assentar na discusso], obrigando-nos a reconsiderar a validade de interpretaes no discutidas e
recebidas, e alargando o campo visual, uma vez que todos os investigadores pertencem a uma
dada cultura que torna certas coisas bvias ou assumidas, logo invisveis.
Comparar ensina que a bitola do espao cultural do investigador no pode servir de venda nos
olhos [ocldenLals narlzes grandes" nos biombos japoneses].

Comparamos para escapar ao falso particularismo e ao falso universalismo.

Falso particularismo: em orLugal". um observador que esLuda um s caso pode conslderar
singular algo que no resiste comparao geral. (ex: em orLugal e que h LanLos
funclonrlos publlcos".).

Falso universalismo: Tomar como universal a ideia ocidental de progresso, levando a classificar
cada sistema poltico numa escala imaginria que conduz inexoravelmente ao desenvolvimento ou
a democracla. roblema agravado com o erro do evoluclonlsmo": facLo de que cada
desenvolvimento que parea aproximar-se do Estado Final seja considerado positivo e cada
desenvolvimento que parea afastar-se do Estado Final seja considerado negativo.

Existe ainda um aspecto poltico importante, referido com perspiccia por Mattei Dogan:
ttoosloteJ lo tetms of political demands, the perception of difference is one of the most important
levers lo blstoty, os powetfol petbops os soclol coofllcts wltblo ootloos. (p.7).
Ex: Gerao de 1870 e 1850 Filhos da madrugada e seus pais?

-> Diferena de comparar na diacronia (em relao ao passado) e na sintonia
(contemporaneamente, com outros pases).

(Ex. pode-se comparar o estado do pas relativamente a um sculo atrs, ou ento de forma
contempornea, relativamente aos demais pases da Europa).
Dinmica geracional gera estas divergncias.
Apenas a comparao demonstra conhecimentos racionais, lcidos.

B. A comparao procura regras sociolgicas e tenta chegar s causas gerais dos fenmenos
sociais (dispositivo heurstico pretende descobrir relaes empricas verdadeiras; e nomolgico).

1. Os fenmenos polticos no podem ser objeto de uma cincia experimental
Investigador do mtodo experimental pode provocar num ambiente fechado o fenmeno que
quer estudar, assegurando que nenhuma perturbao ambiental interfira; ao manter constantes
variveis que no quer estudar, pode exclu-las do campo de anlise. Este tipo de manipulao
controlo impossvel nas cincias sociais e humanas, onde s se podem estudar fenmenos no
provocados (espontneos). Dispositivo heurstico e nomolgico.
2. A comparao ajuda a separar o acidental do inevitvel;
A comparao permite a introduo de leis e a elaborao de generalizaes. O prprio esprito da
comparao envolve a procura de universais, com pontes provisrias entre universos
aparentemente irreconciliveis.

Existe acumulao de conhecimento no movimento que vai do particular para o geral e regressa
ao particular com novas hipteses e conceitos cada vez mais refinados.

S a anlise de mltiplos casos permite localizar, ordenar e construir uma hierarquia. S a
comparao permite ordenar a realidade de acordo com eixos conceptuais que talvez se
transformem em explicaes.
B. Anlise Poltica Comparada
A poltica comparada distingue-se por um mtodo, ou, nas palavras de Lijphart, a APC um campo
da cincia poltica que se define por um ttolo metoJolqlco em vez Je sobstootlvo.... uefloe-se
pelo mtoJo em vez Je sobstootlvo. Comparao refere-se ento a um mtodo de estudo e no a
um corpo substantivo de conhecimento.
As investigaes podem ser implicitamente comparativas? Sim. Ainda que se estude apenas um
pas ele pode estar enquadrado num contexto comparativo e os conceitos que usa, as suas
ferramenLas anallLlcas, serem comparvels. Como lndlca 8ose (p. 449) A presena ou ausncla de
conceitos aplicveis a uma multiplicidade de pases o teste para saber se um estudo pode ser
conslderado comparaLlvo".

(Nota: Manuel Germano gnero humano.
So dois polos opostos: Manuel Germano cooslste em Jlzet toJo sobte omo colso. m oposlo,
qoeto bomooo teslJe em oo Jlzet poose ooJo sobte toJo. preciso encontrar um meio-termo
de forma a aperfeioar a anlise).
O objetivo da comparao ilustrar mas tambm explicar, compreender. Diz Ragin (1987:6), o
conhecimento comparativo ofetece o cbove poto compteeoJet, expllcot e lotetptetot. Certo, mas
todo o conhecimento visa estes objetivos. Qual a razo especfica para o exerccio comparativo?
- Sartori responde: compotot coottolot: testar se determinada generalizao ou hiptese
casual se mantm (vlida) a todos os casos a que se aplica mantendo algumas variveis constantes
e observando a ao de outras (Variveis operativas). Se se generalizar , nesse sentido,
cientificamente verdadeira.
CuLras formas de conLrolo so a experlmenLao" e a anllse esLaLlsLlca", mas o meLodo
cientfico (experincia) tem uma aplicabilidade limitada nas cincias sociais e o estatstico requer
muitos casos. Estamos muitas vezes, como refere Lijphart, face ao problema de ter muitas
variveis e poucos casos (many variables, small N).

or exemplo, As revolues so causadas por prlvao relaLlva" ou os slsLemas presldenclals
tendem a gerar governos eficazes, enquanto os sistemas parlamentares resultam em governos
fracos" ou a pobreza e a democracla esLo lnversamenLe relaclonadas". Verdadeiro? Falso? Como
saber? Sabemos comparando.
O que comparvel? A questo crucial da comparabilidade
Duas entidades dizem-se lncomparvels" quando no possuem nenhuma caracLerlsLlca em
comum (como pedras e macacos a comparao no tem interesse, porque acaba onde comea).
Para poder comparar necessrio que as entidades a ser comparadas possuam pelo menos uma
caracterstica em comum. Peras e mas so diferentes, mas so comparveis em relao a
algumas das suas propriedades, as propriedades que partilham, e no comparveis com respeito
s propriedades que no partilham. Peras e mas so comparveis enquanto fruto, coisas que se
podem comer, coisas que crescem em rvores, mas incomparveis no que respeita sua forma.

Comparar assemelhar e dissemelhar at um certo ponto. Se duas entidades so iguais em tudo
(todas as caractersticas) ento elas so a mesma unidade.
Se duas entidades forem diferentes em todos os aspectos, a comparao no tem sentido, exceto
esse mesmo.
fundamental classificar: ordenar um dado universo em classes mutuamente exclusivas e
con[unLamenLe exausLlvas. As classlflcaes esLabelecem o que e lgual" e dlferenLe". Cs ob[eLos
que recaem na mesma classe so assemelhveis segundo o critrio escolhido para classificar, e so
mais parecidos entre si e dentro da mesma classe do que com os objetos que recaem noutras
classes. Quanto mais pequeno o nmero de classes de uma classificao, mais elevada a variao
intra-classe (e vice-versa).

D. Conceitos
Classificar pressupe a existncia de classificadores, ou conceitos, que por sua vez decorrem
teorias. No h empiria sem teoria, e teoria sem empiria ftil.
Aplicado APC, quer dizer que: sem abstrao e construo intelectual no existem
denominadores comuns entre diversos objetos submetidos comparao. Porque o conceito
esta mesma abstrao, no possvel a comparao sem conceitos. O conceito representa todos
os objetos de um dado gnero, uma ideia abstrata, na medida em que considera apenas algumas
caractersticas dos objetos, uma ideia genrica, na medida em que se estende as caractersticas
consideradas a todos os objetos da mesma classe. Primeiro a abstrao, depois a generalizao.

A APC usa conceitos como participao, legitimidade, autoridade, anomia, integrao, excluso,
alienao, populismo, etc. Estas categorias lgicas so teis ao representarem inteligivelmente os
fenmenos estudados. Os conceitos no so julgados pela sua verdade ou falsidade, mas pela sua
utilidade terica necessariamente relacional e heurstica.
E. Teoria
Os conceitos so indispensveis, mas no suficientes, que tem que analisar e dissecar a realidade,
mas tambm estruturar os dados de forma coerente. na criao de quadros tericos que o
comparatista pode tornar o conhecimento cumulativo.

Vemos, atravs dos indicadores das variveis que decorrem dos conceitos, aquilo que a teoria nos
aponta como pertinente, que a teoria, atravs dos conceitos, seleciona como pertinente.

LaPalombara chamou a ateno, em 1968, para o abismo que se abria entre, por um lado, teorias
demasiado genricas para alguma vez serem testadas e, por outro, pesquisas empricas sem
direo. Argumentou que a APC precisa de teorias de mdio alcance [ideia de Merton: teorias
mais adequadas ao trabalho emprico, no pretendem abarcar o conjunto da sociedade, mas sim
aplicar-se a conjuntos limitados de dados, transcendem a simples descrio do fenmeno social e
preenchem o vazio entre o puro empirismo e as grandes teorias abstratas), a um nvel mdio de
abstrao, que permitiram a...
Se o esquema conceptual no susceptvel de verificao, como pode ser falsificado, quer dizer,
testado empiricamente, validado ou no, e portanto refinado e modelado?
No ser demasiado cmodo e estril, que a distncia entre a teoria e a realidade seja demasiado
grande para ser transposta?
A ordem intelectual (problemas de ordem so sempre problemas de conhecimento), e impe-se
de forma mais necessria medida que aumenta o volume de informao acumulada.
A teoria quem mais ordena, mas a teoria tambm guia. Alis, dar ordem, ordenar,
implicitamente selecionar isto e no aquilo. A teoria pode ser uma fonte de percepes biased e
de lnLerpreLaes errneas. L o perlgo das grandes Leorlas", e de concelLos como falsas
conscincias", para expllcar porque que camponeses no se revoltam ou os desenvolvimentistas
que defendlam regar a Amerlca do ul com dlares para crlar verdadelros" democraLas anslosos
por seguir o modelo americano de cidadania.





Aula 2
As Fundaes Clssicas da abordagem comparativa (i): Mill, Durkheim e Weber
Bibliografia aulas 2 e 3

Bsica
DURKHEIM, mile, Regras relativas administrao da prova in As Regras do Mtodo
Sociolgico, Lisboa, Presena, 1995, pp.137-150.[FCSH Bib CS 7482/A]
MILL , JohnStuart, Of the four methods of experimental inquiry, in A system of logic,
ratiocinative and inductive..., Londres, pp. 222-237. [dossier]
WEBER, Max, The types of legitimate domination in Economy and Society, vol. 1, pp. 212-244.
[Tipos de dominao in Manuel Braga da Cruz, org., Teorias Sociolgicas I. Os Fundadores e os
Clssicos, 1988, pp. 681-724] [dossier; gabinete]
Neil J. SMELSER, Alexls de 1ocquevlllea s ComparaLlve AnalysL" ln l. valller, ed., Comparative
Methods in Sociology, Berkeley, U.C.P., 1971, pp. 19-47. [dossier; gabinete]

Complementar
Alexis de Tocqueville, O Antigo Regime e a Revoluo [FCSH CS 10661/C] e Da Democracia na
Amrica[FCSH CS 642/C]
mile Durkheim, O Suicdio [FCSH CS 734/A]
Max WEBER, A tica protestante e o esprito do capitalismo [FCSH CS 5842/D]
William Sewell, "March Bloch and the Logic of Comparative History", History and Theory, Vol. 6,
No. 2 (1967), pp. 208-218 (pdf)

A. O mtodo comparativo
Os fenmenos histricos no podem ser objeto de uma cincia experimental.
Os autores clssicos das cincias sociais e polticas (Tocqueville, Weber, Durkheim, Marc
Bloch) compreenderam que podiam ultrapassar essa limitao pelo uso de comparaes. Para
esses autores, o mtodo comparativo era o melhor substituto para o mtodo experimental
nas cincias sociais.

[vonLade das clnclas soclals de no serem moles", serem Lo duras" como as clnclas
duras" => aspecLo nomolglco [lels] => consegulr lsso aLraves de comparar].
8loch aflrma: comparar e escolher, em um ou mais meios sociais diferentes, dois ou mais
fenmenos que parecem, ao primeiro olhar, apresentar entre eles algumas analogias,
descrever as curvas das suas evolues, constatar as semelhanas e as diferenas e, na medida
do possvel, explicar uns e outros. Logo, duas condies so necessrias para que exista,
historicamente falando, comparao: uma certa semelhana entre os factos observados o
que parece evidente- e uma certa dissemelhana entre os melos em que se produzem".
(Bloch, 1963, p.17)
Na sua forma mais ambiciosa, a comparao serve para falsificar hipteses de forma
controlada, ou seja, para testar a validade de determinada generalizao ou hiptese causal
mantendo certas variveis constantes e observando a aco de outras (as operativas:
independentes e dependentes).

B. As fundaes clssicas de anlise comparativa.
1. John Stuart Mill

Cs meLodos da lnvesLlgao experlmenLal" enconLram enLre as clrcunsLnclas que
precedem ou sucedem a um fenmeno, aquelas com as quais est realmente ligado
atravs de uma lel lnvarlvel", lsLo e, relaes esLvels de causalldade, ou se[a, lels.
MTODO DA CONCORDNCIA
Compara diferentes casos em que o fenmeno ocorre, de forma a verificar aquilo em que
concordam. e dols ou mals casos (lnsLnclas") em que o fenmeno ocorre tm apenas um fator
(clrcunsLncla) em comum (anLecedenLe"), enLo esse faLor unlco em que Lodos os casos
concordam a causa do fenmeno.
Primeiro, identificam-se todas as instncias do fenmeno, depois, procura-se determinar que fator
invariavelmente precede o seu surgimento.
Case 1 Case 2 Case 3
a d g
b e h
c f i
X X X
Y Y Y

Crtica
No claro em que sentido corre a causalidade.
Exemplo: (Ragin, Comparative Method): investigamos a causa de revoltas camponesas. Entre as
causas possveis, identificadas pela literatura, esto a falta de terra, comercializao rpida da
agricultura, uma classe mdia camponesa forte e tradicionalismo campons. Neste mtodo, o
investigador considera todos os casos de revolta camponesa de forma a eliminar qualquer uma
das quatro variveis explicativas, encontrando casos em que uma revolta camponesa no foi
precedida de, por exemplo, existncia de uma classe media camponesa forte. A causa restante, ou
combinao de causas, considerada decisiva. Se todos os casos concordassem nas quatro causas,
ento todas seriam condies causais importantes.
Este mtodo procura padres de invarincia e assenta na ideia de que tudo aquilo que pode ser
eliminado no est relacionado com o fenmeno por qualquer lei.
[Eliminam-se condies que no sejam partilhadas por todos os casos porque, se h uma situao
(ex. de revolues) em que X no est presente, ento X no pode ser a causa do fenmeno Y. Se
eu posso eliminar uma coisa ento essa coisa no est ligada ao fenmeno.

A isto se responde: se encontrarmos um caso negativo que partilha o fator que supostamente ser
causal, a tese invalida-se.

Ex: seguindo este mtodo, descobrimos num primeiro momento que a causa de Revolues a
escassez de terras. // Encontra-se um pas com escassez de terras e sem revoluo => tese
invlida.]
MTODO DA DIFERENA
Compara casos em que o fenmeno ocorre com casos em que o fenmeno no ocorre, mas que
so em todo o resto iguais. Se um caso em que o fenmeno ocorre e um caso em que no ocorre
tm todos os fatores em comum excepto um, e esse ocorre no primeiro caso, ento o fator nico
em que os dois casos diferem a causa, ou uma parte independente da causa, do fenmeno.
Positive case (s) Negative case (s)
a a
b b
c c
X NOT X
Y NOT Y

Este mtodo assenta na ideia de que tudo o que no pode ser eliminado est relacionado com o
fenmeno atravs de uma lei.
Crtica: Nunca podemos estar completamente certos que analismos todas as variveis.

MTODO INDIRECTO DA DIFERENA
Se dois ou mais casos em que o fenmeno ocorre tm apenas um fator em comum, e se dois ou
mais casos em que ele no ocorre nada tm em comum exceto a ausncia desse fator: o fator
nico em que os dois conjuntos de casos diferem, a causa do fenmeno.
Teste hiptese: revoltas camponesas so provocadas por rpida comercializao da agricultura, 1,
verificamos os casos de revoltas camponesas para ver se eles concordam no fator rpida
comercializao, 2, procuramos casos de ausncia de revolta camponeses (em sociedades
agrrias) para ver se concordam na ausncia do fator rpida comercializao da agricultura.


MTODOS DOS RESDUOS
Se um conjunto de fatores causa um conjunto de fenmenos, e se j atribumos todos os fatores
exceto um, a todos os fenmenos, exceto um, ento o fenmeno remanescente pode ser
atribudo ao fator remanescente.



MTODO DAS VARIAES CONCOMITANTES
Cualquer fenmeno que varle de uma forma qualquer sempre que um qualquer ouLro fenmeno
varie de uma forma particular, a causa ou efeito desse fenmeno, ou est ligado com ele atravs
de um qualquer faLor de causalldade". (Mlll)

2. mile Durkheim em As Regras do Mtodo Sociolgico:

2.1 A unlca forma de mosLrar que um fenmeno e a causa do ouLro e comparar os casos
em que esto simultaneamente presentes ou ausentes, e procurar saber se as
variaes por eles apresentadas nessas diferentes combinaes de circunstncias
testemunham que um depende do ouLro".
Cuando podem ser produzldos arLlflclalmenLe, o meLodo e o experlmenLal. Cuando, pelo
contrrio, s podemos confront-los tais como se produziram espontaneamente, o mtodo
uLlllzado e o da experlmenLao lndlreLa ou meLodo comparaLlvo".
Se a explicao sociolgica consiste em estabelecer relaes de causalidade e se os fenmenos
soclolglcos escapam a ao do socllogo, o meLodo comparaLlvo e o unlco que convem a
soclologla": A soclologla comparada no e um ramo parLlcular da soclologla; a prpria
soclologla, uma vez que ela delxa de ser puramenLe descrlLlva e amblclona expllcar os facLos".
2.2 Se todos os processos do mtodo comparativo so aplicveis, nem todos tm a
mesma fora demonstrativa.
difcil usar os mtodos da concordncia e da diferena porque supem que os casos comparados
concordam ou diferem num nico ponto. Nunca se pode estar completamente certo de no ter
deixado escapar algum antecedente. Nunca se pode ter a certeza que dois casos concordam em
tudo menos um.
Certo de no ter deixado escapar alguma antecedente o carcter nico de uma concordncia ou
de uma diferena difcil estabelecer de forma irrefutvel. Nunca se pode ter a certeza que dois
casos concordam ou diferem em todos os aspectos menos um.
O mtodo das variaes concomitantes no assim: para que seja demonstrativo no preciso
que todas as variaes diferentes daquelas que se comparam tenham sido rigorosamente
excludas. O simples paralelismo nos valores de dois fenmenos, desde que tenha sido verificado
um nmero de casos suficiente e suficientemente variado, a prova de que existe uma relao
entre eles.
Essa relao no tem necessariamente de ser de causalidade, concomitncia pode no significar
um fenmeno ser causa do outro, mas serem ambos efeitos de uma mesma causa ou de existir
entre eles um fenmeno intercalado e despercebido que efeito de um e causa do outro.
Os resultados deste mtodo precisam de ser interpretados, como de todos os mtodos, incluindo
o experimental.
Os outros mtodos s podem ser utilizados pela sociologia utilmente se a quantidade dos factos
comparados for muito grande. preciso comparar, no variaes isoladas (no se trata de ilustrar
hipteses, at porque ilustrar uma ideia no demonstr-la), mas sries de variaes, constitudas
regularmente, cujos termos se liguem entre si atravs de uma gradao to contnua quanto
possvel e que, alm disso, tenham uma amplitude suficiente.
2.3 Exemplo: O Suicdio (1897)
Lm Lermos de causalldade, a um mesmo efelLo corresponde sempre uma mesma causa". Asslm,
se parece que o suicdio depende de mais do que uma causa, porque h vrios tipos de suicdio.
1lpos de sulcldlo: egosta, altrusta e anmico.
Suicdio egosta: excesso de individualismo. Suicdio explicado pelo fraco compromisso do
indivduo com o coletivo. O suicdio varia inversamente com o grau de integrao religiosa,
familiar e na sociedade poltica.
Durkheim descobriu que protestantes comentem mais suicdio do que catlicos, a varivel que
usou para explicar esLe resulLado fol lnLegrao soclal dlferenclal dos grupos rellglosos: variao
concomitante inversa:> integrao <suicdio. Os protestante (tradies antiautoritrias e
individualistas) esto menos integrados do que os catlicos, logo menos protegidos do suicido.
Ao examinar os dados, verificou que os catlicos estavam em minoria em muitos Estados. Seria o
estatuto de minoria a varivel independente da menor taxa de suicido? Para controlar essa
condio, escolheu regies em que os catlicos eram maioritrios. Mesmo ai, apesar de alguma
reduo, as taxas dos protestantes continuavam a ser mais elevas. O que Durkheim fez foi tornar o
estatuto minoritrio num parmetro de forma a isolar a influncia especfica da varivel religiosa
(chamando-se a lsLo conLrolar pela mlnorla").
Suicido altrusta: (colapso do individuo face ao coletivo) o individuo interioriza a desvalorizao
coletiva da vida individual. Sociedade tudo, indivduo nada.
A melhor anlise do suicdio altrusta o caso dos militares.
Interpretao geral: o pessoal militar, em comparao com o civil, est mais envolvido no cdigo
de honra coletivo, e portanto mais provvel sacrificar-se pela autodestruio em nome desse
cdigo. Assim, previu taxas de suicdio mais elevadas nos militares do que nos civis. As estatsticas
confirmaram essa hiptese.
Mesmo depois de controlar por estado civil (casado/solteiro) essa diferena manteve-se.
Durkheim virou-se para as diferenas intra-militares nas taxas de suicdio (ou seja, manteve
constante o estatuto de militar) e, concluiu: Durao de servio (integrao militar): durao do
servlo , Laxa sulcldlo aLenLe (anLlguldade na lnsLlLulo): oflclals , Laxa sulcldlo malor
Escolha livre da vida militar: voluntrios e re-allsLados , Laxa sulcldlo
Conclui que quanto mais inclinados e comprometidos com a vida militar, mais inclinados para o
suicdio.
Casado/solteiro = integrao social
Ou seja, ao demonstrar a replicao ao nvel intra-unitrio da relao, Durkheim tornou mais
plausvel a relao ao nvel inter-unitrio. frutuoso replicar comparaes entre unidades sociais
atravs de comparaes dentro de unidades sociais.
Aula - Conferncia
(Ver Globalisation as a challenge to democracy)
Aula 3
Bibliografia: em conjunto com aula 2
(Heurstico: descobrir coisas novas empiricamente verdadeiras)
C. Max Weber
1. O uso dos tipos ideais
O tipo ideal uma construo que destaca analiticamente certos aspectos de um fenmeno
concreto de forma a entender a sua natureza especfica e de forma a mostrar a sua produo por
causas especficas. (leitura em Braga da Cruz Pg. 685)
A anlise ao mesmo tempo abstrai da realidade e ajuda-nos a perceb-la, na medida em que
mostra em que medida um fenmeno histrico concreto num aspecto feudal, noutro
patrimonial, noutro burocrtico, e ainda noutro carismtico.

Para dar significados precisos a estes termos necessrio formular tipos ideias puros que
envolvem o grau mais elevado possvel de integrao lgica em virtude da sua completa
adequao ao nvel do significado, por isso improvvel ou raro que num fenmeno real
corresponda exatamente a qualquer um destes tipos puros. (pg. 683, tipos de dominao, ler)
Todos os Llpos ldeals, por exemplo a essncla" da crlsLandade, Lm necessariamente apenas uma
validade muito relativa e problemtica quando se pretende que sejam o relato histrico dos factos
(1). Por outro lado, so de elevado valor sistemtico e heurstico, quando so usados como
instrumentos conceptuais para a comparao e medio da realidade. Permitem comparar
(semelhanas/dissemelhanas) casos concretos com o tipo, vrios casos com o tipo e casos
concretos entre si.
[perspectiva abstracta que no suposto descrever factos histricos, nem se espera que estes
correspondam aos tipos ideias comparar casos concretos de burocracia (Ex) com o tipo ideal de
burocracia moderna]
A estratgia comparativa de Weber estabelece, com a ajuda de tipologias:
i) As diferenas entre as condies modernas e as antigas
ii) As causas dessas diferenas
Primeiro exemplo: (2) os tipos ideais e o estudo da mudana social
Tambm as sequncias de desenvolvimento podem ser construdas em tipo ideal (narrativo) e
possuir elevado valor heurstico (quer dizer, a ajudar a descobrir relaes empricas verdadeiras).
Se construirmos um tipo ideal de organizao econmica artesanal, podemos conceber uma
imagem ideal da mudana para uma organizao econmica capitalista. Depois, usa-se o
construdo como dispositivo heurstico para inquirir o curso de desenvolvimento emprico
histrico, de forma a comparar o tipo ideal e os factos. Se o tipo ideal foi bem construdo e os
factos no correspondem ao previsto pelo tipo ideal, a hiptese de que a sociedade medieval no
seria em certos aspectos estritamente uma sociedade artesanal seria privada, levando ainda a
uma melhor compreenso dos aspectos no artesanais da sociedade medieval. Se der origem a
este resultado, cumpre o seu propsito lgico, ainda que demonstre a sua divergncia da
realidade. Foi, neste caso, uma forma de teste uma hiptese.
Segundo exemplo: a tica protestante e o esprito do capitalismo

(momeoto anti-Marx de Max Weber, porque fala do capitalismo como causado por razes
socioculturais e no pela luta de classes burguesia vs. proletariado)
Uso do tipo ideal. Ao estudar a relao entre o protestantismo asctico e o esprito do capitalismo,
Weber destaca um aspecto especfico de esprito do capitalismo, nomeadamente, a devoo ao
trabalho rduo sem o gozo dos prazeres do consumo, a confiabilidade e a legalidade nas
transaes econmicas, de outros aspectos do capitalismo, como os elementos de risco e
especulativos. De igual forma, quando fala da eLlca proLesLanLe", destaca determinados aspectos,
que liga com os outros aspectos que j havia destacado no capitalismo. Os tipos ideais no
explicam nem descrevem todos os aspectos de um fenmeno. Ao descrever o capitalismo, afirma
que precisamente a sua especifica tica do trabalho que o distingue de todos os tipos de
atividade econmica o distingue de todos os tipos de atividade econmica precedentes e que tem
efeitos duradouros sobre o desenvolvimento do capitalismo e o conjunto da sociedade (tese
central de A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo).
Estratgia Comparativa. Os estudos de Weber sobre religio e capitalismo burgus racional
mostram a diferena entre o mtodo comparativo positivo (lgica do mtodo da concordncia) e
negativo (lgica do mtodo da diferena). Weber verificou que as sociedades da europa ocidental
e da Amrica do norte que desenvolveram o capitalismo burgus racional partilhavam um
aspecto: o esprito do protestantismo (semelhana crucial). Identificou condies semelhantes
associadas a resultados semelhantes.
uepols, olhando para os casos negaLlvos", as socledades que no desenvolveram a organizao
econmica capitalismo burgus racional (ndia clssica, china clssica), pergunta em que aspectos
diferiam das sociedades anteriores. Ao faz-lo usou o mtodo da diferena, identificando
condies associadas a resultados diferentes. Weber manteve invariantes alguns aspectos
partilhados pelas sociedades ocidentais e orientais, como a existncia de classes mercadoras, de
forma a chegar sua causa explicativa de que diferenas no sistema de crenas religiosas so
cruciais para explicar as diferenas nas histrias econmicas das sociedades (A diferena crucial a
ausncia de tica protestante).
Alexis de Tocqueville e as causas da desigualdade social
1. Teoria geral de Tocqueville sobre a sociedade e a mudana
Centra-se na questo da igualdade social vs. desigualdade social (4). Usa a lgica do tipo ideal:
aristocracia (igualdade mnima) e a democracia (igualdade mxima).
Da Democracia na Amrica (1835 1840) descreve e explica as consequncias das condies de
igualdade social nos EUA; O Antigo Regime e a Revoluo (1856), as consequncias da revoluo
Francesa, na direo da igualdade.
Frana (sculo XI) aproxima do tipo puro de sociedade aristocrtica. Os EUA (1835), do tipo puro
da democracia.
Argumento: as democracias tornam-se despticas indivduos afastam-se dos assuntos pblicos,
governo cada vez mais centralizado, opinio pblica torna-se tirania da maioria. Mas e os EUA?
Mecanismo que impedem despotismo: leis (unio federal, a institucionalizao dos municpios,
sistema judicial), costumes (religio comum que encoraja a liberdade, a separao entre Estado e
igreja, elevado nvel de educao), liberdade de imprensa e associaes polticas voluntrias.
1ranslo da arlsLocracla para a democracla (deslgualdade lgualdade) favorece despotismo e
instabilidade. Na Frana do XVIII certas mudanas tinham destrudo em parte a sociedade
aristocrtica e feito avanar parcialmente os princpios da igualdade.
Esta mistura instvel dos dois princpios causou insatisfao, egosmo e autopromoo, conflito,
despotismo, e destruio da moral (anomia), culminando na revoluo francesa. A Amrica
construiu uma democracia sem ter que destruir primeiro uma sociedade aristocrtica: colhe os
frutos da revoluo democrtica, sem ter que passar pela Revoluo.
2. Como explicar as diferenas entre EUA e Frana? Mtodos e estratgias comparativos em
Tocqueville
2.1. Comparao binria de naes
Exemplo: igualdade obLlda a cusLa da arlsLocracla vs. lgualdade pura".
Tendncias Frana XVIII enfraqueceram o princpio da aristocracia (i) centralizao e padronizao
do governo e (ii) Avano parcial da burguesia e camponeses em direo igualdade. Geram
desequilbrios, prlvao relaLlva: mudanas soclals cerLos grupos sociais perdiam nuns aspectos,
ganhavam noutros. Grupos sociais, nobres, classes medias, camponeses, ficaram isolados e em
competio uns com os outros: cada um quer manter os privilgios que tinha, ganhar os que no
tinha e livrar-se dos pesos no partilhados por outros grupos. Para o governo central estas divises
eram boas pois nenhum grupo sozinho conseguia opor-se ao poder da coroa. O efeito acumulado
foi deixar a Frana num estado precrio de integrao.
Ao contrrio, Amrica: conjunto de fatores a contribuir para uma igualdade geral de condio e
para inibir o desenvolvimento da aristocracia e de centralizao. Os governos criam a partir da
tradio colonial uma constituio federal, sistemas eleitorais e de partidos, e uma imprensa livre,
contribuindo para a liberdade poltica do povo. O governo central exerce nos EUA relativamente
pouco controlo sobre a vida dos cidados, que vivem uma vida do minada por costumes uniformes
e pela importncia de opinio pblica.
Comparaes dentro de cada nao
Para acrescentar peso ao argumento, tenta mostrar que as relaes existentes entre naes
existem dentro de cada nao (= Durkheim).
Exemplo: depois de referir que os camponeses na Inglaterra e na Alemanha avanaram menos do
que em Frana no sentido da igualdade (1 comparao), virou-se para a situao alem (2
comparao), sendo que as partes ao longo do Reno em que os camponeses detinham a terra
numa situao parecida com a do pequeno proprietrio francs foi onde o zelo revolucionrio dos
franceses encontrou mais cedo adeptos, noutras partes da Alemanha que resistiram at mais
tarde a estas ideias foram as partes em que os camponeses no desfrutavam dos mesmos
privilgios. Assim, a comparao intra-Alemanha deu o mesmo resultado que a comparao
Frana-Alemanha: quanto mais os camponeses tinham avanado na direo igualitria, maior o
fervor revolucionrio.
A comparao dentro de cada nao pode ser feita entre:
1. Sub-unidades diferentes na sincronia
Ou 2. Entre a mesma (sub) unidade em momentos diferentes.
Identificao de caractersticas comuns entre naes para reforar a explicao
Por exemplo, argumenta que a democracia (9) torna o convvio social mais fcil e simples.
Exemplo: os americanos que viajam no estrangeiro ficam logo amigos pois vm-se a si prprios
como iguais. Os ingleses, pelo contrrio, so distanciados e quieto exceto se forem da mesma
classe social (vd. Titanic). Ou seja, diferenas no comportamento so explicadas por diferenas no
grau e forma da igualdade.
Afirmaes comparativas com referncia comparativa desconhecida. Muitas vezes, identificou
explicitamente as unidades que manifestavam as diferenas a explicar (naes, regies). Noutras,
o referente comparativo ficou implcito, como no caso do uso do temperamento francs para dar
origem a uma revoluo frentica, sbita e profunda, em que no so feitas referencias a outros
temperamentos.
Causalidade
Exemplo. Argumentos at agora: as intuies de Frana predispem a grandes revolues sociais,
as da Amrica a estabilidade social combinada com atividade individual frentica- no chegam
para explicar a ocorrncia ou no da revoluo, mas ajudam a perceber a sua probabilidade.
Tocqueville estava ciente dos diferentes nveis de generalizao dos fatores que usou para explicar
a ocorrncla da revoluo. Lm C AnLlgo 8eglme e a 8evoluo anallsa as clrcunstncias remotas
no tempo e de ordem geral que preparam o camlnho para a revoluo".
Mas, examlnou Lambem, evenLos parLlculares, mais recentes que finalmente determinaram o
local de orlgem da revoluo, o seu surglmenLo e a forma que assumlu", por exemplo: aumento da
privao relativa das classes nas dcadas anteriores; varias medidas repressivas, tais como a
abolio dos parlamentos medievais em 1777; refirmas apressadas e mal concebidas, muitas delas
rapidamente revertidas; variedade de prticas injustas contra os pobres.
Nasce um modelo geral de causalidade histrica: (i) causas gerais e indeterminadas, dentro do
qual so identificadas ii) causas particulares e determinadas, numa combinao de condies que
predispem e que precipitam.
PARA LER MAIS:
3. Avaliao das estratgias comparativas de Tocqueville
3.1 A natureza qualitativa e impressionista de muitos dos dados em que se baseou, inevitvel em
funo do carcter limitado do material de arquivo ento disponvel, pelo que muitas
comparaes tem uma fiabilidade limitada.
3.2. O uso de indicadores indiretos para as variveis comparativas. O problema mais srio
(alm da disponibilidade de medidas estatsticas sobre a riqueza e o fisco nas diversas naes
comparativas) respeita noo central de privao relativa, ou seja, que um sistema social semi-
destrudo mais pesado que um sistema social consistentemente organizado, ainda que este
possa ser mais opressivo (pag19).
Acabou aqui matria.
_______________________________________________________
Matria acrescentada dos anos anteriores:
Na maioria dos casos a evidncia emprica para a privao indireta, e refere-se a presumveis
causas. O uso de indicadores indiretos para as variveis comparativas. O problema mais srio ou
efeitos. No existia na altura informao direta sobre o estado psicolgico de grupos; medidas
indiretas so melhores que nenhumas. Mas em relao fora explicativa, parece certo que sem
medidas diretas de privao o argumento assenta em generalizaes psicolgicas no verificadas:
de que discrepncias em privilgios de status so a fonte de maior insatisfao do que privaes
absolutas no que se refere a estes privilgios; e que estas insatisfaes se manifestam em conflito
grupal e atividade revolucionria. Apenas medidas diretas da privao podiam validar estas
generalizaes, elos crticos na cadeia de argumentos de Tocqueville.
3.3 A seleo de casos comparativos. Ainda que a maior preocupao fosse explorao sistemtica
das semelhanas e diferenas entre EUA e Frana, por vezes, citou outros cosos
3.4. A imputao de relaes causais a associaes comparativas. Porque Tocqueville se apoia num
quadro com mltiplas foras causais e porque lidou com to poucos casos, fica-se necessariamente
com uma sensao vaga sobre o peso preciso de certas foras causais e sobre quando elas podero
ser esmagadas ou deflectivas por outras foras.
Exemplo: diz que as naes democrticas tendem para a centralizao do governo e concentrao
do poder, avanando vrios argumentos. Mas, no seu exemplo principal de nao democrtica, a
Amrica, verificou que esta relao ao prevalecia, por um conjunto de razoes. Partindo apenas do
relato de Tocqueville no se consegue discernir o peso relativo das foras e contra-foras que se
relacionam com a centralizao. Para o fazer, era preciso um conjunto de pases definidos como
Jemocttlco em vrios qtoos e ceottollzoJos em vtlos qtoos, Je fotmo o poe o teloo eotte
as duas condies e a incluso de outras condies, pudesse ser estabelecida numa perspectiva
compotoJo
_______________________________________________







Aula 4

Bibliografia
Bsica
A. Lijphart, The Comparable-Cases Strategy in Comparative Research, 1975, pp. 158-177 [pdf;
dossier]

Complementar
C. Ragin, Captulo 1 de The Comparative Method [pdf; dossier]
D. Collier, 1he ComparaLlve MeLhod", 1993, pp.103-119 [pdf; dossier]

Os dados de partida da anlise comparativa: Se quisermos saber porque que o PIB cresce mais
nalgumas sociedades do que noutras, partida, os determinantes explicativos so muitos (i)
factores produtivos (terra, capital, trabalho e organizao) (ii) nveis de procura sobre a produo.
Por seu lado, estes determinantes dependem de um outro leque de factores sociais e culturais (ou
estruturas): sistema educativo, sistema de estratificao, estrutura poltica, etc. Ou seja, o quadro
inicial com que nos deparamos :
i) Multiplicidade de condies operativas
ii) Mistura das suas influncias sobre a varivel dependente
iii) Indeterminao respeitante ao efeito de qualquer condio ou combinao de
condies
Os problemas a resolver so, portanto:
i) Reduzir o nmero de condies operativas
ii) Isolar as condies umas das outras e
iii) Assim precisar a funo de cada condio, isolada ou em combinao
Como fazer? Comea-se por organlzar as referldas condles operaLlvas ou facLores".
Primeiro (i) distinguindo entre variveis independentes, as que influenciam a varivel depende
(Ex grau de escolaridade), e dependentes (taxa de absteno eleitoral).
Segundo (ii), dentro das condies tratadas como variveis independentes, tratar como
parmetros as condies que se assume (ou se faz) no variarem (=) e como variveis operativas
as que se permite que variem, de forma a avaliar o seu impacto sobre a varivel dependente
(tringulo). Ao parametrizar, tenta-se que a maior parte das condies no varie de forma a isolar
e examinar o funcionamento de uma (ou algumas) condio.
Como que cada mtodo cientfico controla, manipula, combina e recombina os parmetros e
variveis em explicaes ou narrativas causais?
1. O mtodo experimental: manipulao humana de situaes para criar parmetros e
variveis operativas. Os parmetros ou constantes so variveis cuja influncia anulada
pela manipulao de condies experimentais, de modo a que a influncia de condies
experimentalmente variadas possa ser isolada e investigada sistematicamente.
2. O mtodo estatstico: aplica tcnicas matemticas a populaes e a amostras contendo
grandes nmeros para tentar transformar condies em parmetros. A diferena para o
experimental o que o estatstico faz isso empregando manipulao conceptual (tcnicas
matemticas) em vez de manipulao experimental, que mantm constantes ou elimina
fontes de variao, ou mostra que so inoperativas.
3. O mtodo comparativo: usado quando o tipo de dados no pode ser, pura e
simplesmente, controlado experimental ou (diz Smelser) o nmero de casos demasiado
pequeno para permitir anlise estatstica. O nome da tcnica de controlo anlise
comparativa sistemtica, ou seja, o mtodo comparativo produz explicaes cientficas
pela manipulao sistemtica de parmetros e variveis. Lembre-se o exemplo do suicdio
egosta em resultado da integrao social diferencial entre catlicos e protestantes e a
forma como uurkhelm conLrolou" pela mlnorla (ou se[a, desllgou" o posslvel efelLo de
estar em minoria).
Smelser (1976) sugere dois caminhos para anlise comparativa contempornea:
i) mais frutuoso comparar variaes no fenmeno que se deseja estudar em
sociedades que so muito mais parecidas em muitos outros aspectos.
Por exemplo, embora fosse possvel, em princpio, comparar polticas de penses da Dinamarca
com as dos pases africanos emergentes da descolonizao, cujas tradies culturais e estruturas
sociais so muitos diferentes, seria mais produtivo fazer essa comparao com a Noruega, Sucia,
Finlndia e Islndia, que so semelhantes mas no idnticos em tradies culturais e estruturas
sociais.
Se duas sociedades partilham condies importantes, admissvel tratar essas condies como
parmetros e presumir que o seu funcionamento igual (ou seja, agir como se a sua operatividade
fosse nula), e que portanto no explica diferenas, e passar a examinar o funcionamento de outras
variveis.
Pelo contrrio, se um investigador escolhe duas unidades sociais diferentes em quase todos os
aspectos enfrenta a dificuldade ter de considerar todas a fonLes de varlao como varlvel
ii) frutuoso replicar comparaes entre unidades sociais atravs de comparaes
dentro de unidades sociais.
Exemplo (Durkheim) do suicdio altrusta e das diferenas entre, primeiro, civis e militares e depois
dentro dos militares em funo do seu grau de integrao na cultura e condigo de honra militares.
A vantagem da replicao a diferentes nveis analticos aumentar ou diminuir a confiana do
investigador na associao entre as condies e o fenmeno a ser explicado, ou seja, na fora
explanatria.
Partindo daqui, Arend Lipjhart apresenta (1971, 1975) uma sistematizao das estratgias para
lidar com o problema, MUITAS VARIVEIS, POUCOS CASOS.
1) Aumentar o mais possvel o nmero de casos estendendo a anlise no espao,
geograficamente, e no tempo, incluindo o maior nmero possvel de casos histricos.
2) (Variveis) combinar duas ou mais variveis que expressam uma caracterstica subjacente
essencialmente semelhante numa nica varivel. (reduzindo o numero de clulas, e
aumentando o nmero de casos por clula).
Reduzir o nmero de classes em que cada varivel se divide (por exemplo, simplificando um
conjunto de categorias numa dicotomia) e assim atingir o mesmo objectivo de aumentar o nmero
mdio de casos por clula da matriz.
3) (Variveis) focar a anlise comparativa nas variveis-chave, omitindo as menos
importantes: parcimnia terica.
4) (Variveis) focar a anllse comparaLlva em casos comparvels", quer dlzer, semelhanLes
num nmero importante de caractersticas (variveis) que se querem tratar como
constantes (parmetros) mas dissemelhantes no que respeita s variveis que queremos
relacionar e entre as quais colocamos a hiptese de uma relao. a forma de ter uma
boa diferena no que interessa enquanto temos o resto controlado. No reduz o nmero
de variveis, mas reduz o nmero de variveis operativas, sob condies controladas.
a) Os estudos de rea comparam unidades diferentes mas semelhantes (Amrica Latina ou
Europa do Sul), de forma a controlar o mximo de variveis ao assumir que as sociedades
so bastante parecidas.
b) Ao analisar um mesmo pais na diacronia. A comparao da mesma unidade em momentos
diferentes oferece uma melhor soluo para ao problema do controlo do que os estudo de
rea. O controlo no perfeito: o mesmo pas no de facto o mesmo em momentos
diferentes. Caso da Alemanha, entre as repblicas de Weimar e
Bona, ou depois da IIGM, para estudar democracia vs. totalitarismo.
c) Excepto quando a unidade de anlise o prprio sistema poltico nacional, podem fazer-se
comparaes intra-nao em vez de inter-nao. o exemplo da industrializao na
Alemanha e na Itlia. Poderia ser mais til comparar o norte e o sul de Itlia e a Baviera
com Ruhr do que Itlia com a Alemanha, pois os pases diferem no apenas no nvel de
industrializao mas nas tradies culturais, estrutura de governo, etc.
Llp[harL 1973 revlslLa a esLraLegla dos casos comparvels": A esLraLegla dos casos comparveis:
seleccionar casos comparveis e conseguir uma parte boa de controlo com o resultado da sua
comparabilidade.
A dificuldade encontrar casos em que no apenas as variveis de fundo so iguais (assuno de
base, mas que efectivamente no controlada) mas tambm as operativas. O que se deseja
encontrar casos o mais parecidos com o mtodo da diferena de Mill embora aqui se trate de
testar relaes empricas j formuladas em hipteses do que descobrir relaes empricas):
variveis de fundo controlados pela assuno de invarincia (por exemplo, palses do modelo
nrdico") llberLando para a varlao apenas as varlveis independentes e dependentes
(operativas), para maximizar a varincia das independentes e observar resultado nas dependentes.
(texto 75)
Ragin e a lgica do mtodo comparativo:
Estas so estratgias para o problema de o mtodo comparativo lidar com um nmero pequeno
de casos para muitas variveis, impondo limitaes ao rigor cientfico. Ragin: ao invs, a natureza
combinatria das explicaesda cincia social comparativa e o carcter holstico ou global do
mtodo comparativo que dificultam esse rigor. Quando os argumentos causais so combinatrios,
no o nmero de casos mas a sua variedade limitada que impe limites ao rigor.
O investigador estuda a forma como um conjunto de condies ou causa se combina num certo
contexto para explicar um fenmeno e comparam-no com a forma como essas condies ou
causas se combinam noutro contexto, ou caso (ou com a forma como se poderiam combinar num
tipo ideal). Ou seja, analisam cada caso como uma combinao de partes, como um todo. por
isso que as explicaes da cincia comparada normalmente invocam condies causais
convergentes, que se combinam de certa forma.
Vamos a um exemplo dado por Ragin (pg. 14)
Para explicar que nos votantes ingleses a pertena de classe e a preferncia de partido esto
fortemente relacionadas (varivel dependente) devido convergncia de trs condies
i) Uma histria de lutas de classes, geradora de mobilizao de classe
ii) Que coincidiu com a maturao do sistema poltico actual (surgimento do Labour
como partido)
iii) Num pas industrializado h muito tempo
o efeito combinado que explica a persistente relao individual entre classe social e partido. Esta
configurao de causas explica a associao observada.
Para avaliar com rigor este argumento seria necessrio encontrar instncias entre os pases
democrticos, de todas as combinaes lgicas possveis das trs condies, e depois avaliar a sua
relao com a associao entre classe social e partido ao nvel do votante. Todas as combinaes
possveis teriam de ser examinadas, porque o argumento afirma que a combinao das trs, e se
fosse possvel que bastava uma combinao de duas, o argumento caia.
Ora, todas as instncias possveis destas combinaes (8 casos lgicos distintos) no existem na
histria. Na melhor hiptese, pode-se examinar as combinaes que existem.
Para Ragin, o investigador estuda e compara casos, compara unidades macrossociais que tm que
ser operacionalizadas. Ele esta interessado nas diferenas e semelhanas entre unidades
macrossociais, incluindo na histria dos prprios casos, e no apenas como instancias da relao
entre variveis. Isto significa que o mtodo comparativo no funciona com amostra ou populaes
(como o estatstico= mas com todos os casos relevantes do fenmeno, pelo que as explicaes no
so do tipo probabilstico (como em Durkheim). Por outro lado, insensvel frequncia relativa
de tipos de casos, porque se um fenmeno for causado por duas combinaes de condies,
ambas so consideradas validas independentemente da sua frequncia. Por isso Ragin identifica
dois caminhos: a comparao orientada para variveis (cap. 3 e 4, respectivamente).







Anlise Poltica Comparada
Aula 5 24 de Fevereiro de 2011

Abordagem comparativa contempornea

Os dados de partida da anlise comparativa

Se quisermos saber porque que o PIB cresce mais nalgumas sociedades do que noutras,
partida, os determinantes explicativos so muitos: (i) factores produtivos (terra, capital,
trabalho e organizao), (ii) nveis de procura sobre a produo. Por seu lado, estes
determinantes dependem de um outro leque de factores sociais e culturais (ou estruturas):
sistemas educativos, sistema de estratificao, estrutura poltica, etc.

Ou seja, o quadro inicial com que nos deparamos :
1) Multiplicidade de condies operativas
2) Mistura das suas influncias sobre a varivel dependente
3) Indeterminao respeitante ao efeito de qualquer condio ou combinao de
condies
4) Os problemas a resolver so, portanto:
a) Reduzir o nmero de condies operativas;
b) Isolar as condies umas das outras e
c) Assim precisar a funo de cada condio, isolada ou em combinao.

COMO FAZER?
Comea-se por organizar as referidas condies operativas ou factores.
Primeiro, distinguindo entre variveis independentes, as que influenciam a varivel
dependente (ex. grau de escolarizao), e dependentes (taxa de absteno eleitoral).
Segundo, dentro das condies tratadas como variveis independentes, tratar como
parmetros as condies que se assume (ou se faz) no variarem (=) e como variveis
operativas as que se permite que variem, de forma a avaliar o seu impacto sobre a varivel
dependente. Ao parametrizar, tenta-se que a maior parte das condies no varie de forma a
isolar e examinar o funcionamento de uma (ou algumas) condio.

Como que cada mtodo cientfico controla, manipula, combina e recombina os parmetros e
variveis em explicaes ou narrativas causais?


Anlise Poltica Comparada
(parmetro so variveis que poderiam diferenciar os casos independentes, mas que esto
desligadas e portanto no explicam diferenas entre os casos)

1) O mtodo experimental: manipulao humana de situaes para criar parmetros e
variveis operativas. Os parmetros ou constantes so variveis cuja influncia
anulada pela manipulao de condies experimentais, de modo a que a influncia de
condies experimentalmente variadas possa ser isolada e investigada
sistematicamente.

2) O mtodo estatstico: aplica tcnicas matemticas a populaes e a amostras
contendo grandes nmeros para tentar transformar condies em parmetros. A
diferena para o experimental que o estatstico faz isso empregando manipulao
conceptual (tcnicas matemticas) em vez de manipulao experimental, que mantm
constantes ou elimina fontes de variao, ou mostra que so inoperativas.

3) O mtodo comparativo: usado quando o tipo de dados no pode ser, pura e
simplesmente, controlado experimentalmente ou (diz Smelser) o nmero de casos
demasiado pequeno para permitir anlise estatstica. O nome da tcnica de controlo
anlise comparativa sistemtica, ou seja, o mtodo comparativo produz explicaes
cientficas pela manipulao sistemtica de parmetros e variveis.

SMELSER (1976) sugere dois caminhos para anlise comparativa contempornea.

1) mais frutuoso comparar variaes no fenmeno que se deseja estudar em
sociedades que so muito mais parecidas em muitos outros aspectos.
Por exemplo, embora fosse possvel, em princpio, comparar polticas de penses da
Dinamarca com as dos pases africanos emergentes da descolonizao, cujas tradies
culturais e estruturas sociais so muito diferentes, seria mais produtivo fazer essa comparao
com a Noruega, Sucia, Finlndia e Islndia, que so semelhantes mas no idnticos em
tradies culturais e estruturas sociais.
Se duas sociedades partilham condies importantes, admissvel tratar essas condies como
parmetros e presumir que o seu funcionamento igual (ou seja, agir como se a sua
operatividade fosse nula), e que portanto no explica diferenas, e passar a examinar o
funcionamento de outras variveis.


Anlise Poltica Comparada
Pelo contrrio, se um investigador escolhe duas unidades sociais diferentes em quase todos os
aspectos enfrenta a dificuldade de ter de considerar todas as fontes de variao como
vaiveis opeativas poue icapaz

2) frutuoso replicar comparaes entre unidades sociais atravs de comparaes
dentro de unidades sociais.
Exemplo (Durkheim) do suicdio altrusta e das diferenas entre, primeiro, civis e militares, e
depois dentro dos militares em funo do seu grau de integrao na cultura e cdigo de honra
militares.
A vantagem da replicao a diferentes nveis analticos aumentar ou diminuir a confiana do
investigador na associao entre as condies e o fenmeno a ser explicado, ou seja, na fora
exploratria.

Partido daqui, Arend Lijphart apresenta (DOIS ARTIGOS 1971 e 1975) uma
sistematizao das estratgias para lidar com o problema MUITAS VARIVEIS,
POUCOS CASOS:

1) Aumentar o mais possvel o nmero de casos estendendo a anlise no espao,
geograficamente, e no tempo, incluindo o maior nmero possvel de casos histricos
2) [variveis] combinar duas ou mais variveis que expressam uma caracterstica
subjacente essencialmente semelhante numa nica varivel (reduzindo o nmero de
clulas, e aumentando o nmero de casos por clula). Reduzir o nmero de classes em
que cada varivel se divide (por exemplo, simplificando um conjunto de categorias
numa dicotomia), e assim atingir o mesmo objectivo de aumentar o nmero mdio de
casos por clula da matriz.
3) [variveis] Focar a anlise comparativa nas variveis-chave, omitindo as menos
importantes: parcimnia terica.
4) [variveis] Focar a anlise comparativa em casos comparveis, quer dizer,
semelhantes num nmero importante de caractersticas (variveis) que se querem
tratar como constantes (parmetros) mas dissemelhantes no que respeita s variveis
que queremos relacionar e entre as quais colocamos a hiptese de uma relao. a
forma de ter uma boa diferena no que interessa enquanto temos o resto
controlado. No reduz o nmero de variveis, mas reduz o nmero de variveis
operativas, sob condies controladas.

Anlise Poltica Comparada
a) Os estudos de rea comparam unidades diferentes mas semelhantes ( Amrica
Latina ou Europa do Sul), de forma a controlar o mximo de variveis ao
assumir que as sociedades so bastante parecidas.
b) Analisar um mesmo pas na diacronia. A comparao da mesma unidade em
momentos diferentes oferece uma melhor soluo para o problema do controlo
do que o estudo de rea. O controlo no perfeito: o mesmo pas no de facto
o mesmo em momentos diferentes. Caso da Alemanha, entre as repblicas de
Weimar e Bona, ou, depois da II GM, para estudar democracia vs. totalitarismo.
c) Excepto quando a unidade de anlise o prprio sistema poltico nacional,
podem fazer-se comparaes intra-nao em vez de inter-nao. o exemplo da
industrializao na Alemanha e na Itlia. Poderia ser mais til comparar o Norte
e Sul de Itlia e a Baviera com o Ruhr do que a Itlia com a Alemanha.

(o que se entende por N [caso] vai sofrendo transformaes consoante o contexto histrico)

Lijphart, em 1975 revisita a estratgia dos casos comparveis
A estratgia dos casos comparveis: seleccionar casos comparveis e conseguir uma parte boa
de controlo como resultado da sua comparabilidade.
A dificuldade encontrar casos em que no apenas as variveis de fundo so iguais
(assumpo de base, mas que efectivamente no controlada) mas tambm as operativas. O
que se deseja encontrar casos o mais parecidos com o mtodo da diferena de Mill (embora
aqui se trate de testar relaes empricas j formuladas em hipteses do que descobrir
relaes empricas): variveis de fundo controlados pela assuno de invarincia (por exemplo,
pases do modelo nrdico).

Ragin e a lgica do modelo comparativo
Tudo isto so estratgias para contrair o problema de o mtodo comparativo lidar com um
nmero pequeno de casos (se fossem muitos, era possvel atingir controlo estatstico sobre as
condies e causas da variao dos fenmenos sociais)
Ragin afirma que se o pequeno nmero de casos constitui uma limitao ao rigor, muitas vezes
a natureza combinatria das explicaes da cincia social comparativa e o carcter holstico
ou global do mtodo comparativo que dificultam esse rigor.
Quando os argumentos causais so combinatrios, no o nmero de casos mas a sua
variedade limitada (historicamente das condies) que impe limites ao rigor.

Anlise Poltica Comparada
O investigador estuda a forma como um conjunto de condies ou causas se combina num
certo contexto para explicar um fenmeno e comparam-no com a forma como essas condies
ou causas se combinam noutro contexto, ou caso (ou com a forma como se poderiam
combinar num tipo ideal). Ou seja, analisam cada caso como uma combinao de partes, como
um todo. por isso que as explicaes da cincia comparada normalmente invocam condies
causais convergentes, que se combinam de uma certa forma.
Exemplo dado por Ragin (pgina 14):
Para explicar que nos votantes ingleses a pertena de classe e a preferncia de partido esto
fortemente relacionadas (varivel dependente) devido convergncia de trs condies:
1) Uma histria de luta de classes, geradora de mobilizao de classe
2) Que coincidiu com a maturao do sistema poltico actual (surgimento do Labour
como partido),
3) Num pas industrializado h muito tempo.

o efeito combinado que explica a persistente relao individual entre classe social e partido.
Esta configurao de causas explica a associao observada.
Para avaliar com rigor este argumento seria necessrio encontrar instncias entre os pases
democrticos, de todas as combinaes lgicas possveis das trs condies, e depois avaliar a
sua relao com a associao entre classe social e partido ao nvel do votante. Todas as
combinaes possveis teriam de ser examinadas, porque o argumento afirma que a
combinao das trs, e se fosse possvel que bastava uma combinao de duas, o argumento
caa (numa lgica de mtodo da concordncia). Ora, todas as instncias possveis destas
combinaes (8 casos lgicos distintos) no existem na histria. Na melhor hiptese, pode-se
examinar as combinaes que existem.

Ragin est interessado nas diferenas e semelhanas entre unidades macro sociais, incluindo
na histria dos prprios casos, e no apenas com instncias da relao entre variveis. Isto
significa que o mtodo comparativo no funciona com amostras ou populaes (como o
estatstico) mas com todos os casos relevantes do fenmeno, pelo que as explicaes no so
do tipo probabilstico (como em Durkheim). Por outro lado, insensvel frequncia relativa
de tipos de casos, porque um fenmeno for causado por duas combinaes de condies,
ambas so consideradas valias independentemente da sua frequncia.
Por isso, Ragin identifica dois caminhos: a comparao orientada para casos e comparao
orientada para variveis (captulos 3 e 4, respectivamente).


Anlise Poltica Comparada
Aula 6 1 de Maro de 2011

Designing Social Inquiry Gary King / Robert O. Keohane / Sidney Verba (KKV)

1. LGICA CIENTFICA

A investigao cientfica em poltica comparada pretende produzir inferncias vlidas sobre a
vida social e poltica.
Definio de INFERNCIA: processo que usa os factos que conheo para aprender algo sobre
os factos que desconheo. Exemplo de inferncia descritiva: Observao da hora de ponta:
trnsito intensifica-se em torno de um conjunto de horas: posso prever tipo de intensidade em
funo da hora, etc. (DIFERENTE de inferncia causal, que pretende explicar as causas da
existncia do fenmeno).

2. DOIS ESTILOS DE PESQUISA: quantitativo e qualitativo
Tese do livro KKV: as duas tradies ou estilos de pesquisa chamadas quantitativa e qualitativa
partilham uma mesma lgica de inferncia unitria. As diferenas entre as duas tradies so
sobretudo de estilo e no de substncia: para serem cientficas, ambas devem respeitar a
lgica da inferncia.

2.1) O estilo quantitativo usa nmeros e mtodos estatsticos; tende a estar baseado
em medies numricas de aspectos especficos dos fenmenos; abstrai instncias particulares
para se focar na descrio geral (como Ragin explicita no livro, a orientao quantitativa
distingue-se por testar hipteses de teorias formuladas anteriormente), ou para testar
hipteses causais; procura medies e anlise que sejam facilmente replicadas por outros
investigadores.

2.2) O estilo qualitativo cobre leques de investigaes que, por definio, no assenta
em medies numricas; tende a focar-se num nmero menor de casos, a usar entrevistas
aprofundadas ou anlise em profundidade de materiais histricos, discursiva no mtodo, e
preocupada com uma descrio e explicao circunstanciada de um qualquer evento ou
unidade. Retira-se muita informao, muitas vezes ligadas com rea studies ou estudos de
caso. Muitas vezes, o evento escolhido com um particular de um tipo genrico de evento.

Mas estas diferenas so mais de estilo. Alm do mais, toda a cincia social requer
comparao, a qual implica juzos sobre que fenmenos so mais ou menos parecidos em grau
ou em gnero. As investigaes reais combinam com os dois: [Robert Putnam em Making
Democracy Work] combinou entrevistas as oficiais das regies italianas, estudos de caso
aprofundados de cada uma das regies, inquritos massivos de opinio, etc.

Anlise Poltica Comparada
3. Definio de investigao cientfica, independentemente dos estilos
a) O objectivo realizar inferncias descritivas ou explicativas na base de informao
emprica acerca do mundo. Descries cuidadosas so muitas das vezes
indispensveis, mas a acumulao de factos s por si no chega.
b) Na investigao cientfica os mtodos so explcitos, codificados e pblicos para
permitir a rplica e promover a falsaficabilidade, logo a confiana [Popper].
c) As concluses so, portanto, incertas.
d) O contedo o mtodo. O contedo da cincia primariamente os mtodos e as
regras, e no objectos, uma vez que se podem usar os mtodos e regras cientficas
para estudar qualquer objecto. [Marshall McLuan: the message is the media, a
mensagem o meio; a forma o contedo iluminismo]

4. INFERNCIA DESCRITIVA
Definio (bis): inferncia descritiva o processo de saber coisas, compreender, um
fenmeno no observado com base num conjunto de observaes.
EXEMPLO: identificar a existncia de um planeta no de forma directa visual, mas a partir da
influncia da sua gravidade na rbita de uma estrela ou dos desvios que a sua gravidade
provoca na deslocao da luz proveniente de corpos celestes ou pelo ponto de sombra que
provoca na emisso de luz de uma estrela que est por detrs.

Descrever vs. Explicar?
Devemos recorrer a ambos.
Descrever (coligir os factos de forma articulada) e explicar (relacionar causas e efeitos) o
mundo so dois objectivos da cincia, seja qualitativa ou quantitativa. No possvel construir
boas explicaes causais sem boa descrio. A boa descrio perde interesse quando no
ligada com algumas relaes causais.

Como descrever?
A descrio cientfica no mecnica: implica a seleco a partir do nmero infinito de factos
que podem ser registados; seleco orientada pela teoria.

4.1) Conhecimento geral e factos particulares
O mundo social constitudo por particulares.


Anlise Poltica Comparada
4.2) Temos que organizar os factos. Como Smelser refere, os factos que no conhecemos so
os objectos da investigao, das teorias e das hipteses. Os factos que conhecemos
(quantitativos ou qualitativos) formam os nossos dados ou observaes.

A melhor forma cientfica de organizar os factos como implicaes observveis de uma
qualquer teoria ou hiptese.

A simplificao implica a escolha produtiva de uma teoria ou hiptese que nos serve para
avaliar; a teoria, depois, guia-nos para a seleco daqueles factos que so implicaes da
teoria.

Teoria e observao vo a par. No temos que ter a teoria concluda, mas entramos num vai-
e-vem entre a teoria e prtica, de forma a ir afinando a teoria, e aprendendo com as
observaes.
Devemos procurar o mximo de implicaes observveis da teoria que podermos: fazer a
pergunta se a minha explicao correcta da razo para esta deciso, o que mais poderei
esperar encontrar no mundo real?.
Depois, temos que sistematizar os dados.

A categoria pode ser votantes; as unidades podem ser uma amostra de votantes em vrios
distritos eleitorais, e os atributos podem ser rendimento, identificao partidria ou qualquer
outra implicao observvel da teoria que estamos a testar.

4.3) Uso de modelos formais de investigao qualitativa
Um modelo uma simplificao de, e uma aproximao a, algum aspecto do mundo. Os
modelos nunca so literalmente verdadeiros ou falsos. Um bom modelo o que faz abstrair as
caractersticas certas ou pertinentes da realidade que representam.
(Um conjunto articulado de hipteses que pretende descrever um determinado
comportamento)
Por exemplo, um modelo escala de um avio no se confunde com um avio real, mas pode
abstrair as caractersticas relevantes do avio para efeitos de experincias aerodinmicas em
tnel de vento. A caracterstica chave abstrada a sua forma. Se quisssemos estudar o poder
dos motores, a sensao de estar dentro, a resistncia das partes, etc., necessitaramos de
outros modelos. No podemos avaliar um modelo sem saber que caractersticas do objecto
queremos avaliar.

Anlise Poltica Comparada

4.4) Fazer sumrios
Depois de recolher os dados, a primeira coisa a fazer so sumrios dos dados a ser
explicados. No faz sentido dizer tudo o que se sabe sobre um evento qualquer. Apenas
aquilo que essencial, aquilo que possa constituir uma implicao observvel da teoria
(EXEMPLO: uma mdia estatstica do rendimento das unidades observadas ou um sumrio das
caractersticas constitucionais dos estados EU 27).
No caso dos sumrios histricos, (i) deve focar os resultados que desejamos descrever ou
explicar (EXEMPLO: se o poder executivo corresponde a um governo que resulta do
parlamento ou se est concentrado num presidente eleito directamente e que no resulta do
parlamento); (ii) deve simplificar a informao (usar menos estatsticas de sumrio, como a
mdia, a mediana, etc., do que as unidades observadas).

4.5) Distinguir os aspectos sistemticos dos no sistemticos
Vamos a um exemplo de cincia poltica.
Podemos estar interessados em compreender as variaes no voto por distrito eleitoral na
eleio de 1979 nos partidos Conservador, Trabalhista e Liberal-Democrata na Gr-Bretanha. O
que observamos so 650 eleies para a Cmara dos Comuns nesse ano.
Se, por hiptese, realizssemos eleies semanalmente, podamos observar directamente a
fora dos conservadores tomando nota da sua parte do voto por distrito e da sua parte global
de lugares no parlamento. Os resultados seriam sempre ligeiramente diferentes de semana
para semana, e de distrito para distrito. Afinal, a observao numa qualquer eleio nica no
seria uma medida perfeita da fora dos Conservadores.

Podemos conceber a varincia no voto de distrito para distrito como tendo duas origens:
Factores sistemticos: como diferenas de ideologia, rendimento, organizao da campanha
Factores no sistemticos, como o tempo, etc., a repartio das observaes elimina os
factores no sistemticos, mas no os sistemticos.

Um dos objectivos da inferncia descritiva distinguir no fenmeno que observamos a
componente sistemtica da componente no sistemtica.





Anlise Poltica Comparada
4.6) Erros na inferncia, estimadores
Na medio do comportamento de variveis podemos ter estimativas no distorcidas quando
a variao de uma replicao da medio para a prxima no sistemtica, e move a
estimativa ora numa direco ora noutra. Distoro ocorre quando h um erro sistemtico
que desloca a estimativa mais numa direco do que noutra. (EXEMPLO: o taco que
Berllusconi utiliza nos sapatos, de forma a parecer mais alto erro sistemtico)

EXEMPLO: O que causa o facto de o CDS, ou do PCP, ser repetidamente sub-representado nas
sondagens por amostra (face aos resultados nas urnas)?
1. No h sub-representao: o comportamento implcito correctamente medido,
simplesmente o comportamento altera-se no dia das eleies.
2. H sub-representao que decorre de erros no sistemticos de medio (por
exemplo, incompetncia dos inquiridores), pelo que no temos esperana de corrigi-
los. NO O CASO: Torna difcil explicar que seja sempre o mesmo partido a ser sub-
representado, uma vez que os erros no sistemticos so aleatrios e portanto no se
deveriam concentrar sobre a estimativa de um partido, mas de todos; e, mais,
deveriam cancelar-se uns aos outros.
3. H sub-representao que de corre de erros sistemticos de medio, porque, por
exemplo, os votantes no CDS mentem sobre a sua real inteno de voto. Isto explica o
erro, falta perceber porqu. Por exemplo, foi estudado que em inquritos nos EUA as
respostas variavam em funo da etnia dos entrevistados, sotaque, etc.

Por outro lado, devemos distinguir distoro numa estimativa estatstica (como nas sondagens
do CDS ou PCP), de distores substantivas, por exemplo, no sistema eleitoral (horrios de
votao que tornam mais difcil o voto de trabalhadores e operrios).

Finalmente, h que ponderar a relao entre a preciso e eficcia, ou seja, a capacidade de
um estimador se aproximar do valor real do parmetro (preciso), da capacidade de o
estimador o fazer com consistncia (eficcia). De um lado, a medida em que se aproxima do
valor real; do outro, a possibilidade de uma estimativa dar sempre valores consistentes
(varincia reduzida).

possvel um estimador ser eficaz mas pouco preciso: estar consistentemente longe do valor
real do parmetro a medir. Por outro lado, um indicador pode ser capaz de uma preciso
incrvel mas ser muito pouco consistente (ter grande varincia).

Anlise Poltica Comparada
Exemplo de estimador no distorcido mas inconsistente: um faroleiro no Bugio deve avisar
Lisboa sempre que um navio passar pelo farol durante a noite. O faroleiro reporta sem falhar,
nem equvocos. Mas por vezes est a dormir. A informao no distorcida (tem preciso),
mas inconsistente.

Exemplo de estimador distorcido mas consistente: por exemplo, X-5/N distorcido, mas
consistente medida que N se aproxima do infinito porque 5/N se aproxima do zero.



Aula 7 3 de Maro de 2011

Apresentao do TEXTO 1 (The Comparative Method, Charles Ragin)

Tipologia de casos Tipologia de causas

A causalidade muitas vezes conjuntural:
1) As caractersticas de caso so vistas em conjunto
2) Varia consoante o contexto (condies no tempo e espao)
3) Ela tambm mltipla (um determinado resultado no causado sempre pela
mesma causa, mas sim por um conjunto de variveis)

Dois tipos de orientao na investigao da cincia poltica (VER TEXTO)
A aplicao de mtodos experimentais torna-se complicada nesta rea.

EXEMPLOS DE MULTICAUSALIDADE: Causalidade mltipla e conjuntural, no captada pelo tipo
de mtodos, como a regresso, que se focam na influncia (ou contributo) de uma ou de um
conjunto de variveis independentes para o comportamento (varincia) da varivel dependente
(resultado de interesse).

1) X [nvel de desenvolvimento econmico] causa Y [democratizao] nuns casos, mas
no tem efeito noutros casos, em que Y causado por Z (classe mdia).
2) X [governo social-democrata] causa Y [despesas sociais] num momento temporal T1,
mas no no momento temporal T2 (ex: antes ou depois do retrenchment [recuo do Estado-
providncia] ou do PEC)

Anlise Poltica Comparada
3) X [protesto social] causa Y [mudana de governo], nuns casos, e noutros causa um
resultado diferente (ex: represso)
4) Instncias em que o resultado Y [xito na coordenao salarial] depende de muitas
variveis [densidade sindical, governo social-democrtico ou regime poltico-social] cujos
valores, por seu turno, dependem conjuntamente uns dos outros.

Nestes casos no possvel utilizar a abordagem orientada para variveis (Ragin) que
assenta na alise de regrsso, ou seja, na anlise do contributo individual de cada varivel
independente para a varincia, independentemente dos valores assumidos pelas outras
variveis independentes.

As diferenas so ao nvel da forma de conceber a prpria estrutura de causalidade que
funciona no mundo social e poltico.

Aula 8 10 de Maro de 2011

Conceitos, tipologias e indicadores

Bsica
David Collie e Jaes Maho, Coceptual tetchig Revisited: Adaptig Categoies i
Comparative Analysis, American Political Science Review, 87, 1993, TEXTO 2 [dossier]
___________________________________

1. Comparao, teoria, conceitos

O problema da comparabilidade o de lidar com a diferena, como comparar instituies,
actividades, comportamentos em contextos sociais e culturais diferentes.
(i) Evitar conceitos que, por to estreitamente ligados a uma nica cultura ou grupo
de culturas, nenhuma instncia do mesmo possa ser encontrada noutras
culturas.
Exemplo: o pro de Miguel Esteves Cardoso.
(ii) Lidar com fontes de variabilidade cultural. Adoptar conceitos, metodologias e
estratgias que tornem determinadas (conhecidas) aquelas fontes de variao que
at antes se assumia serem to simples que seriam no determinantes ou to
complexas que seriam indeterminantes.


Anlise Poltica Comparada
2. A necessidade de conceitos
Conceitos: pontos de referncia comuns (categorias) para agrupar fenmenos que se
diferenciam no espao, no tempo, na cultura. Sem conceitos, pode ser recolhida informao
sobre diferentes pases mas no possvel relacion-los entre si.

Por exemplo, o conceito de Primeiro-Ministro permite relacionar o Presidente del Consiglio
dei Ministri italiano com o alemo Bundeskanzler ou com o Prime Minister. Para que seja
possvel relacionar materiais empricos atravs de fronteiras nacionais (horizontal viaja
pela Euopa dos casos, ecessio ue estes se elacioe co coceitos vetical
elao co as teorias dos sistemas polticos) que possam viajar atravs de fronteiras
nacionais.

3. Equivalentes funcionais
A noo de equivalente funcional descende directamente da de funo. Desde o
comportamentalismo que a cincia poltica afirma que diferentes estruturas podem
desempenhar a mesma funo e que a mesma estrutura pode desempenhar funes
diferentes.

Exemplo 1:
A tarefa de recrutamento poltico pode ser desempenhada numa sociedade pela tribo e
noutra pelo partido; partido que desempenha outras tarefas, como intermediar as procuras
polticas sobre o sistema poltico, embora no sejam a nica instituio que recruta e articula
sidicatos, associao sociedade civil
Exemplo 2:
O Presidente da Repblica Francesa, no seu papel de supremo magistrado, desempenha trs
funes: representao simblica do Estado, chefe do Executivo; chefe poltico da maioria no
Parlamento. Em Inglaterra, o monarca desempenha o primeiro papel, e o PM os outros dois,
Em Itlia, no passado (antes do incio dos anos 90), cada uma dessas funes era
desempenhada por uma pessoa diferente (chefe de Estado, Presidente do Conselho de
Ministros, Secretrio-Geral da DC).

4. Teoria, conceitos e casos: individualizar ou generalizar?
Explicar diferenas requer hipteses, conceitos e teorias. Os conceitos operacionalizados ligam
a observao emprica discusso da teoria, e at permitem desenvolver a teoria. As

Anlise Poltica Comparada
concluses so generalizveis na medida em que sejam capazes de ser apresentadas em
termos conceptuais. (poooto mols escolotlzoo, mols pottlclpoo eleltotol)

Do ponto de vista metodolgico: alternativa entre individualizar e generalizar.
Sartori sugere como forma de relacionar universais com particular uma forma ordenada, um
mtodo, que o de organizar as categorias ao longo de uma escada de abstraco cuja regra
bsica de transformao (agregao ascendente [menos atributos, mas o mesmo conceito
aplica-se a mais casos] e, inversamente, especificao descendente [mais atributos, mas o seu
grau de cobertura mais baixo]) a de que a conotao (intenso itesio e deotao
(extenso) do conceito esto inversamente relacionadas.

VER QUADRO DO TEXTO FIGURE 1: THE LADDER OF GENERALITY

Assim, a forma de tornar um conceito mais geral, de aumentar a sua capacidade para viajar
(aplicar a mais casos com pertinncia), reduzir as suas caractersticas ou propriedades.
Inversamente, a forma de tornar um conceito mais especfico (contextualmente adequado)
aumentar as suas caractersticas ou propriedades. Alcanar o equilbrio entre estes dois
aspectos o dilema.

Conceptual Stretching: aumentar o nmero de casos, sem diminuir o nmero de atributos.

5. A formao de categorias qualitativas na Teoria Clssica [a de Sartori]
Antes de investigar a presena ou ausncia de um atributo uma pessoa ou numa situao
social (beleza), antes de hierarquizar objectos ou medi-los nos termos de uma varivel
(idade), temos que construir o conceito de varivel: que atributos compem o conceito de
beleza?
Temos que decidir que atributos da realidade emprica desejamos observar e medir, segundo
certas regras de procedimento:

5.1) Articulao, a classificao, a organizao do material emprico, deve proceder do geral
para o especfico, para que o material possa ser examinado seja do ponto de vista de
categorias detalhadas (muito adaptadas aos prprios dados) e agrupamentos genricos
(capazes de viajar e comparar)


Anlise Poltica Comparada
Os itens reunidos numa mesma categoria caracterizam-se por se comportar de forma mais ou
menos semelhante em relao ao problema estudado.
O aspecto decisivo conseguir reter, manter, a heterogeneidade relevante entre as
categorias e no dentro das categorias, perdendo-se a capacidade de apanhar distines
importantes. Quanto mais genricas as categorias, maior heterogeneidade interna e vice-versa
(homem/mulher).
Tem que se alcanar o justo equilbrio entre categorias to genricas que todas as distines
pertinentes esto dentro delas e no entre elas (pelo que no servem para nada) e distines
to finas que cada categoria capta apenas um elemento muito especfico e singular pelo que
cada categoria corresponde a cada elemento emprico, logo no servindo para nada. (Gnero
Humano vs. Manuel Germano).

A soluo usar uma classificao articulada em cascata, comeando com categorias
genricas e depois decompondo-as em categorias mais restritas, dentro de cada categoria
genrica.

Para certos efeitos, usamos escolaridade, para outros, temos que usar as categorias mais
finas (categorias dentro de escolaridade). Por exemplo, pode existir uma relao de
repulsa/atraco entre certas categorias de escolarizao e participao eleitoral.
Outras vezes, necessrio partir de respostas muito decompostas para categorias mais
genricas. Por exemplo, nas respostas pergunta o que fez no ltimo Domingo?, as
respostas fui praia ver o campeonato de surf e fui a Sintra comer uma queijada com a
namorada, podem ser agrupadas em passear.

5.2) Correco lgica, as categorias devem ser exaustivas e mutuamente exclusivas.

Uma classificao cumpre os requisitos lgicos se oferecer categorias exaustivas e
mutuamente exclusivas em cada nvel de classificao. (esgotar a variabilidade do fenmeno
e ser mutuamente exclusivas).

Exemplo:
1) Falta de exaustividade: pessoas que influenciam os votantes: famlia, vizinho,
amigos, deixando de fora colegas de trabalho, sindicalistas, militantes
partidrios, estranhos [claro que qualquer classificao pode preencher o
requisito com outros, mas isso derrota o prprio objectivo da classificao].

Anlise Poltica Comparada
2) Falta de mtua exclusividade: pode ser do tipo: fontes informao: mass
media, jornais e contactos pessoais (jornais fazem parte dos mass media).
Para usar vrios tipos de categorias ao mesmo tempo, temos que criar um sistema
de classificao multi-dimensional.

5.3) Adaptao estrutura da situao, a classificao) deve basear-se num esboo
compreensivo da situao como um todo (sumrio), que contenha os principais elementos e
processos na situao que importa distinguir para efeitos de compreenso, previso e policy-
making.

Como criar as categorias mais adaptadas ao material e ao problema a ser estudado?
A organizao do material emprico em categorias tem que ser feita em relao com um
sistema mais geral de conceitos, e teoria.
Por exemplo: classificar as razes dadas como explicao para comportamento (voto
num certo candidato, mudar de emprego, etc.)
Partindo de entrevistas, por exemplo, difcil chegar formulao de categorias, pois
as explicaes aparecem sempre como especficas.

Normalmente, preciso construir primeiro um modelo da situao a que os comportamentos
se referem, e depois localizar a resposta concreta dentro do esquema estrutural. O
esquema pode ser prvio ou pode resultar da interaco entre abordagem exploratria
(respostas numa fase inicial do inqurito) a partir das respostas.

Podem usar-se esquemas ou guies estruturais narrativos:
1) O guio qualidades tcnicas-gratificao resultante para saber porque que
algum gosta de X.
Exemplo: X o New Deal: gosto do New Deal porque usa a teoria econmica
keynesiana, e isso acaba com o desemprego massivo.

2) O guio onde que est o que o mantm l de quem a culpa para estudar as
respostas dadas a problemas de escassez de qualquer coisa, X.
Exemplo: X a fruta nacional. A fruta nacional fica nas rvores porque os
agricultores preferem deixar estragar a fruta do que vend-la, para assim, ganhar o
subsdio da CEE a culpa da CEE (a Unio Europeia serve de passa culpas aos

Anlise Poltica Comparada
governos quando desejam fazer algo de impopular, como uma reforma estrutural,
defendendo os Estados nacionais).

6. A sistematizao de juzos qualitativos
Como classificar os dados empricos de forma objectiva em cada uma das categorias ou
dimenses: como saber que um lder autoritrio ou democrtico, como saber se a
dinmica de um grupo permissiva, cooperativa ou competitiva?
Possvel soluo: multiplicar os indicadores (se usar apenas um indicador, o
investigador est a falhar toda a investigao; se tiver dez, a probabilidade de errar
muito mais pequena. Tendem a anular a possvel ocorrncia de subjectividade por
parte do investigador)

Usamos indicadores para captar o conceito, segmentando o conceito em partes ou atributos e
identificando conceitos para cada segmento.
Quanto mais segmentamos o conceito, quanto mais finos so os indicadores, mais
objectivos so, quer dizer, menos sujeitos a distoro subjectiva dos investigadores. Mas
quanto mais se segmenta, mais complicado se torna voltar a combinar os indicadores de
regresso varivel ou conceito.


Aula 9 15 de Maro de 2011

Apresentao do TEXTO 2 (Conceptual Stretching, David Collier/James Mahon)

Bsica
David Collie, Jaes E. Maho, Coceptual tetchig Revisited: Adaptig Categoies in
Comparative Analysis, American Political Science Review, 87, 1993. TEXTO 2 [pdf; dossier]

Complementar
Neil Smelser, Captulo 6, Comparative Methods in the Social Sciences, Englewood Cliffs,
Prentice Hall, 1976 [dossier]
Giovanni Sartori, "Concept Misformation in Political Science", American Political Science
Review, 1970 (pdf)
__________________________________________

Extensividade / Intensividade (de acordo com as origens lingusticas)



(LER TEXTO)


Anlise Poltica Comparada
Atributos que compem um tipo:
- Atributo dicotmico: pertence ou no a um objecto (morto/vivo)
- Varivel, um atributo que permite gradaes e intensidades e que pode ser medido (altura)
(supe intervalos iguais e um ponto zero)
- Tipo comparado: os objectos apenas podem ser avaliados por comparao uns com os
outros, individual ou colectivamente. Atravs destes atributos (grau de inteligncia, atitude
perante a paz) as pessoas podem ser hierarquizadas, ordenadas, mas no medidas. So seriais,
tambm podem ser agrupados (dos 10% de escritores mais pacficos aos 10% de escritores
menos pacficos).
Exemplo de classificao multi-dimensional.
Espao de atributos para os Tipos de Suicdio de Durkheim

Existncia de Normas Contedo das Normas
Individualismo Colectivismo
Existem Egosta Altrusta
No existem/Enfraquecidas Anmico

As classificaes multi-dimensionais se podem transformar em ordens de seriais.

Por exemplo, tolerncia racial: est disponvel para aceitar negros..?
Colega Trabalho Amizade Famlia/Casamento 3 Dimenses
No No No Sim/No
Sim No No
Sim Sim No
Sim Sim Sim

Pode-se construir uma ordem de combinaes de atributos que medem a intensidade de
atitude racial: de um plo mais favorvel a um plo desfavorvel:
+++ Favorvel (Sim-Sim-Sim)
++ Favorvel (Sim-Sim-No)
+ Favorvel (Sim-No-No)
- Favorvel (No-No-No)
Converte-se num espao de atributos multi-dimensional numa ordenao multi-dimensional
que pode depois ser tratada como serial, que pode ser convertida em ndice.

Anlise Poltica Comparada
B. Uso de ndices e de Indicadores
1) Vimos que os conceitos genricos tm muitas vezes que ser decompostos em segmentos
para que possam ser sistematicamente observados. (Exemplos: lealdade, coeso,
discriminao, tamanho, forma, etc.)

Faz-lo, implica que possam ser declinados, segmentados, em critrios ou atributos mais
especficos, para os quais sero usados indicadores.

Vimos que os indicadores devem (i) facilmente e inequivocamente detectada a sua presena
ou ausncia e (ii) devem variar estreitamente com outros indicadores que apanham o mesmo
conceito. Por exemplo, um dos indicadores que mede o custo de vida, a inflao, deve variar
estreitamente com os outros no cabaz, excepto se o cabaz for constitudo por partes
parcialmente autnomas, de forma propositada (o que o caso no custo de vida).

Para alm disso, a partir do momento em que temos um conjunto de indicadores para um
conceito, surge o problema de como combin-los.

Suponhamos que, no estudo de classe social, Manuel supera Maria no indicador X
(rendimento), mas que Maria supera Manuel no indicador Y (escolarizao). Temos que
combinar X e Y num ndice.

Outro exemplo: ndice do custo de vida (alimentao, roupa, lazer, sade, casa).

A combinao faz-se atribuindo pesos especficos a cada uma das dimenses, ou seja,
ponderar o peso dos indicadores. Pesos que podem ser iguais ou no (todos juntos, tm
que dar 100%).

O ndice permite reconstruir e ordenar objectos usando conceitos complexos, em que temos
que considerar muitas dimenses, numa nica escala unidimensional, tal como antes com os
espaos de atributos com vrias dimenses.
Exemplo: Participao poltica: tipologia multi-dimensional e indicadores




Anlise Poltica Comparada
DIMENSES OU MODALIDADES INDICADORES
Contacto ou participao em instituies
de representao poltica participao
poltica institucional
Contactar poltico
Colaborar com partido poltico
Participar em reunio, comcio, aco de
propaganda
Movimento de interveno poltica
Iniciativa de organizar reunio poltica
Colar cartazes e distribuir propaganda

Participao de protesto Assinar petio
Participar manifestao
Fazer greve
Forma de protesto ilegal
Boicotes

Contacto ou participao em outras
instituies participao em outras
instituies
Contactar associaes ou organizaes
Contactar funcionrio pblico
Colaborar com associao no poltica
Contactar ou aparecer em mass media
Escrever carta para jornal

Novas formas de participao poltica Comprar ou No comprar deliberadamente
certo produto
Utilizar internet para contacto poltico
Participar em frum ou grupo de discusso
poltica na Internet

Por exemplo: o ndice de participao de protesto: de 0 a 5.
Podemos construir quatro ndices (um por cada modalidade) e depois agreg-los num ndice
de participao poltica global (excluindo o voto), de 0 a 20, e ainda segment-lo em funo
da intensidade: baixa (0-4), fraca (5-9), mdia (10-14), elevada (15-20).





Anlise Poltica Comparada
Aula 10 17 de Maro de 2011

Causalidade, variveis dependentes e independentes

Bsica
Neil Smelser, Captulo 7, Comparative Methods [dossier]
Complementar
KKV, Designing Social Inquiry, Captulos 3 e 4.
___________________________________

A. Efeito Causal: a diferena verificada na varivel dependente aps aplicao de
tratamento em relao sua posio sem tratamento (grupo de controlo).

Exemplo: efeito de candidatura incumbente sobre o voto no Partido Democrata numa
eleio para o Congresso.
Se analiso o efeito da incumbncia (efeito especfico de a pessoa ser detentora do cargo
electivo [em exerccio] e isso ter um efeito enorme nas eleies seguintes) sobre a
percentagem de voto partidrio, tenho que imaginar a eleio sem um incumbente. O efeito
causal a diferena na percentagem de voto democrata entre as duas situaes, quando um
candidato incumbente e quando no incumbente (o contra-factual essencial como pano
de fundo em relao ao qual medir o efeito causal).

Se imaginarmos uma replicao da experincia temos uma varincia do efeito causal,
composta por aspecto sistemtico e no sistemtico. H que eliminar o no sistemtico e ficar
apenas com o sistemtico (a esse chamamos efeito causal), tal como na inferncia descritiva.

Definio KKV: o efeito causal a diferena entre o componente sistemtico de observaes
feitas quando a varivel explicativa assume um certo valor [incumbente] e o componente
sistemtico de observaes comparveis quando a varivel explicativa assume outro valor
[no incumbente].

Exemplo: cenrio ps-1989, queda do Muro de Berlim. Os pases da Europa Oriental, na
escolha do seu equilbrio constitucional, envolveram-se numa espcie de experincia em
cincia poltica.
Partindo de um quadro estrutural de partida comum, o seu objectivo criar um sistema
democrtico estvel. Uma das escolhas entre formas de governo parlamentar ou

Anlise Poltica Comparada
presidencial. Qual o sistema que mais provavelmente conduz a uma democracia estvel tem
sido objecto de um grande debate (Linz, Horowitz, Lijphart).
A estabilidade democrtica decompe-se em duas dimenses:
(i) medida cada sistema representa a pluralidade dos interesses dos cidados; (ii) e encoraja
lideranas fortes e decididas. O argumento que o sistema de governo parlamentar
representa melhor os interesses (no presidencial, tudo ou nada, alguns grupos podem sentir-se
fora do governo e causar instabilidade), e o sistema de governo presidencial oferece mais
lideranas fortes e decididas (no parlamentar, especialmente se representam todo o leque de
interesses, tm tendncia para o impasse e a serem ineficazes em oferecer governo decidido,
tambm conduzindo ao desinteresse e instabilidade).

Para medir o efeito causal, teramos que instituir num dos pases um sistema parlamentar e ao
longo de uma dcada medir o grau de estabilidade democrtica e ao mesmo tempo, no
mesmo lugar instituir o sistema presidencial, medindo tambm o grau de instabilidade
democrtica (impossvel). O efeito causal realizado seria a diferena entre o grau de
estabilidade num e noutro caso, descontando os efeitos no sistemticos.
(O possvel ser analisar outro pas com um sistema diferente, e assim, atribuir a diferena
verificada prpria orientao de sistema poltico.)

Isto impossvel: chamado Problema Fundamental da Inferncia Causal. Este problema
ultrapassado pela imposio de duas condies fundamentais de inferncia causal: (i)
homogeneidade entre unidades e (ii) independncia condicional:

1) Homogeneidade entre unidades
Se no podemos fazer correr a histria ao mesmo tempo no mesmo lugar com valores
diferentes para as variveis explicativas para ver o efeito nas variveis dependentes,
podemos realizar a experincia em duas unidades diferentes homogneas: duas
unidades dizem-se homogneas quando os valores expectveis das variveis
dependentes de cada unidade so iguais quando as nossas variveis explicativas
assumem um certo valor especfico.
Ou seja, se dois pases de leste so semelhantes deste ponto de vista, quer dizer na
expresso de Smelser que tenho controlo paramtrico, ento podemos correr ao
mesmo tempo a experincia com o governo parlamentar e com o governo presidencial
e apreciar as diferenas na varivel estabilidade democrtica.

Anlise Poltica Comparada
Claro que isto apenas uma assuno e pode estar errada, se os dois pases se
revelarem diferentes em mdia em aspectos decisivos ao longo de hipotticas
replicaes no tempo do tratamento. Podemos usar uma verso mais fraca, a do
efeito constante, em que no o valor exacto da varivel dependente que coincide,
mas a quantidade de mudana (exemplo: 10 pontos percentuais a mas no voto do
incumbente, independentemente do resultado final ser 40% ou 50%).

A noo de homogeneidade entre unidades crucial e uma assuno implcita do
mtodo dos estudos de casos comparativos: Comparamos diversas unidades que
tm valores diferentes nas variveis explicativas e observamos os valores das variveis
dependentes [estabilidade democrtica: pluralidade de representao e liderana
forte]. Postulamos que as diferenas observadas nos valores das variveis
dependentes resultam das diferenas nos valores das variveis explicativas.

2) Independncia Condicional
a assuno de que os valores so atribudos s variveis explicativas de forma
independente dos valores assumidos pelas variveis dependentes, por exemplo de
forma aleatria. O crucial que os valores das variveis explicativas no sejam
causados pelas variveis dependentes, seno temos o problema de endogeneidade
(situaes em que no est garantida que a causalidade seja de uma situao para a
outra).

B) Evitar um research design indeterminado, ou seja, que no permite separar os
efeitos causais uns dos outros, devido a: mais inferncias do que observaes; e
multicolinearidade.

B1) Mais inferncias causais formuladas do que observaes ou casos, ou
seja, implicaes observadas.
Uma observao, uma inferncia; n observaes, menos que n inferncias, se as
observaes no forem independentes.
Exemplo: com sete variveis causais e uma dependente e apenas trs observaes
(implicando valores nas variveis independentes e dependente) o research design no
consegue determinar qual das hipteses, se alguma, a correcta.
Em vez de multiplicar as observaes independentes (soluo), muitas vezes faz-se o
mais errado: considerar ainda mais causas adicionais do evento.

Anlise Poltica Comparada

B2) Exemplo: queremos estimar os efeitos de duas variveis sobre uma
varivel dependente. (i) controlo Democrata da Cmara do Congresso e do (ii) do
presidente da Cmara (speaker) ser Democrata sobre (vd) gastos sociais per capita. O
problema que, tipicamente, sempre que se observa um speaker Democrata, a
maioria da cmara do Partido Democrata, pelo que independentemente de ambas
as variveis serem boas preditoras do impacto do controlo da agenda legislativa
pelos Democratas sobre a despesa social, no possvel discriminar entre o efeito
independente de cada varivel.
A multi-colinearidade no afecta o poder preditivo do modelo, apenas a preciso com
que os efeitos relativos de (i) e (ii) podem ser estimados.







Controlo Democrata da
Cmara
Speaker da Cmara Democrata
Sim No (Republicano)
Sim Todas as observaes Sem observaes
No (Republicano) Sem observaes Todas as observaes

Anlise Poltica Comparada
Aula 13 29 de Maro de 2011

Unidades de Comparao:
Escolha de casos, comparaes no espao e no tempo

___________________________________

Definies [Collier e Mahoney]
Bias ou enviesamento: erro sistemtico expectvel numa dada investigao.
Erro: diferena entre a estimativa e o valor real de varivel ou parmetro, sistemtica ou
no.
Selection bias: quando algo no processo de seleco de casos, observaes ou informao
resulta em inferncias que sofrem de erro sistemtico. Fontes vrias: auto-seleco dos
indivduos para as categorias da varivel dependente (como nas sondagens, racista?)

1. Como escolher observaes para incluir na investigao?
A perspectiva orientada para variveis comea por definir o problema de uma forma que
permita o exame de muito casos (a distino na frequncia do ensino pblico/privado
corresponde a uma diferena de classe social?); casos concebidos como unidades empricas de
observao; depois so especificadas as variveis relevantes, relacionadas com os conceitos
tericos(qual a relao entre classe social origem e a frequncia de ensino pblico/privado);
enfim, recolhida a informao sobre estas variveis. A partir daqui, a linguagem das
variveis e da relao entre elas domina o processo de investigao. A compreenso
resultante destas relaes moldada pelo exame dos padres de co-variao no conjunto de
dados, observados transversalmente, em termos mdios, entre muitos casos, e no atravs da
investigao de como caractersticas diferentes ou causas se encaixam em cada caso
individual. Isso feito na abordagem orientada para casos, em que os casos, e no as
variveis, recebem o estatuto de unidade de anlise, e o fulcro da ateno.

Amostragem controla fontes de variao atravs do processo de escolha aleatria, pois
garante que as fontes de variao que afectam a amostra so as mesmas que afectam o
universo como um todo (pois, numa amostra aleatria, cada elemento do universo tem uma
probabilidade igual de se ser seleccionado).
A aleatoriedade um instrumento de seleco que garante automaticamente no estar
relacionado com as variveis: nada no processo est correlacionada com qualquer varivel.

Anlise Poltica Comparada
Assim, seleco aleatria de observaes elimina automaticamente a selection bias nos
estudos de large-N.
(Skocpol selecciona casos positivos: em que a revoluo aconteceu)
2. Os limites da seleco aleatria
A seleco aleatria no funciona na comparao small-N, mais qualitativa e orientada para
casos. A investigao qualitativa normalmente no opta pela escolha aleatria para no correr
o risco de falhar certos casos decisivos (para qu estudar guerras se no se estudar a II Guerra
Mundial?)
Tem que se usar outros critrios, mas h que estar atento para que esses critrios no tenham
efeitos semelhantes: abrir a porta a muitos tipos de distoro.
tpico: como sabemos o que queremos ver como resultado da investigao (confirmar
hiptese favorita) seleccionamos observaes com base na combinao de variveis
independentes e dependentes que apoiam a concluso desejada.
Exemplo: se o investimento EUA em pases do terceiro mundo for causa de violncia interna e
escolhemos naes em que houve muito investimento e muita violncia e outro em que no
houve investimento e no houve violncia, deixamos de fora duas possveis combinaes:
investimento sem violncia; e violncia sem investimento [colinearidade].

Violncia Sim No
Investimento EUA
(no Terceiro Mundo)
Sim (CONFIRMADO) ?
No ? (CONFIRMADO)


3.1) Seleco na varivel dependente: risco de o procedimento de seleco pr-determinar
o resultado da investigao
Regra: o critrio de seleco deve permitir a possibilidade de pelo menos alguma variao na
varivel dependente. Esta regre que parece bvia nem sempre respeitada, pois existem
estudos que tentam explicar a deflagrao de guerra que s estudam guerras, estudos sobre o
eclodir de revolues que s estudam revolues, ou padres de votao que s entrevistam
no votantes.
Uma forma deste problema ocorre com investigaes direccionadas para casos
extremos do fenmeno)

Para KKV, Skocpol (1979) representa um caso de seleco sobre a varivel dependente de
revolues na Frana do sculo XVIII e na Rssia e China do sculo XX. Mas referem que

Anlise Poltica Comparada
Skocpol est atenta e informa que compara casos positivos de revolues bem sucedidas, com
casos negativos em tudo o resto iguais (como a Rssia de 1905), para alm de outros
momentos de crise revolucionria na Inglaterra do sculo XVII, Prssia/Alemanha do sculo XIX
e Japo, no sculo XIX, que designa como casos de controlo (permitem verificar que nos
casos que em tudo o resto igual, a ausncia do factor causal causa a revoluo), embora os
analise em menor detalhe que os casos principais.

[C&M Collier e Mahoney] Selection bias e o problema da no-varincia
Face admoestao forte de KKV (evitar!) sobre a escolha de designs sobre variveis
dicotmicas (presena/ausncia) ou um valor extremo de uma varivel contnua (altas taxas de
crescimento) que no tm varincia da varivel dependente.
KKV afirmam que nada se pode saber sobre as causas da varivel dependente quando no se
levam em conta instncias em que a varivel assume outros valores.
C&M comentam que esta preocupao s se justifica quando as investigaes assentam em
co-variaes entre explicaes e fenmenos a ser explicados. Se os estudos de no-varincia
no analisam co-variao, a objeco no relevante.
Nota sobre a especificidade deste problema nos estudos qualitativos: No usam coeficientes
numricos para estimar efeitos causais. Examinam co-variao entre factores causais e o
resultado a explicar. Este exame oferece as bases para inferncias causais que em aspectos
importantes so paralelas das de anlise de regresso.
Os designs sem varincia impedem a possibilidade de analisar co-variao com a varivel
dependente enquanto instrumento para testas explicaes/hipteses. Para C&M, a rejeio do
tipo KKV desadequada. Porque:
1) Uma forma tradicional de pensar sobre designs sem varincia o mtodo da
concordncia de Mill. Serve como mtodo de eliminao e contribui para a avaliao
causal.
2) So importantes para gerar informao nova e descobrir novas explicaes.
3) Usados muitas vezes com a anlise contra-factual, de forma a compensar a falta de
varincia real na dependente com a lgica do raciocnio (INCOMPLETO)

Por exemplo, segundo Geddes (1991), porque Skocpol deliberadamente seleccionou casos de
acordo com a varivel dependente (revoluo bem sucedida), o teste do seu argumento tem
menos peso do que o que teria um teste baseado em mais casos seleccionados sem referncia
ou relao com a varivel dependente. Geddes faz um estudo longitudinal de nove casos na
Amrica Latina, em que os factores causais de Skocpol esto presentes, mas em que no

Anlise Poltica Comparada
houve revolues sociais. (Pow Lhe cases you choose affecL Lhe answers you geL: selecLlon
blas ln comparaLlve pollLlcs").
Mas: Skocpol (i) estuda casos contrastantes em que revolues sociais no ocorreram; (ii) na
introduo e concluso argumenta que no est a desenvolver uma teoria geral da revoluo
social e que o seu argumento foca especificamente estados agrrios ricos e politicamente
ambiciosos que no passaram por dominao colonial, sugerindo que, fora deste contexto, os
padres causais sero diferentes na medida em que quase todas as outras revolues
modernas foram fortemente influenciadas pelas heranas histricas do colonialismo.

3.1.1 Exemplos de bias introduzidas pelo investigador
A. Seleccionar casos a partir dos dados disponveis, quando est relacionada com a varivel
dependente. Exemplo: estudo do grau de envolvimento do Presidente dos EUA em decises
importantes de poltica externa. Se a disponibilidade de informao estiver relacionada com
coisas menos importantes e menos secretas que implicam menos envolvimento, existe
selection bias.
B. Quando se usa o mtodo da concordncia, procurando factores partilhados por casos
positivos, no existe grupo de controlo, isto , um grupo em que a varivel dependente seja
tenha outro valor (caso negativo). O mtodo da concordncia no garante leque de variao
na varivel dependente pelo que no podemos ter a certeza absoluta de que as condies
associadas com os casos positivos no estejam tambm associadas com negativos.
Soluo: mtodo indirecto da diferena (Ragin, exemplo das revoltas camponesas).

3.2. Seleco na varivel explicativa
Seleccionar observaes para incluir num estudo com base nas categorias da varivel
explicativa causal no produz problemas de inferncia, uma vez que o procedimento de
seleco no pr-deLermlna ()

4. Seleco intencional de observaes/casos
- Em cincia poltica tipicamente no temos controlo sobre os valores das variveis
explicativas, que so atribudos pela histria
- O investigador intervm ao seleccionar casos e observaes
- Quando temos um small-N no devemos fazer escolha aleatria
- A seleco tem que ser intencional
- Quando a seleco se baseia nas categorias da varivel independente, trata-se de descobrir
os valores da varivel dependente em cada um desses casos.

Anlise Poltica Comparada

4.1. Seleccionar observaes com base na varivel explicativa
Escolarizao/Participao: escolher casos com baixa, mdia, alta escolarizao.
Outra hiptese controlar por uma varivel que sabemos que influencia, mas que no a
chave da nossa investigao, mantendo-a constante numa certa categoria, e observando o
funcionamento da chave, para no sofrer de omitted variable bias.
Escolarizao e idade/participao: escolher observaes ao longo da escolaridade, mantendo
constante a idade (ex: novos).
Mas nem sempre possvel escolher apenas sobre a varivel explicativa.

4.2. Seleccionar um leque de valores na varivel dependente
Podemos comear dos efeitos para as causas em comparaes de pares (paired comparison),
tentar detectar as variveis explicativas nesses pares e depois montar um design j baseado
nas vrias categorias das variveis explicativas assim detectadas, ou seja, seleccionar com base
numa combinao de varivel explicativa e dependente.

Sumrio (Collier & Mahoney, pp. 88-91)
1. Selection bias comum e um problema potencialmente grave, mesmo se os
investigadores no tm interesse em generalizar para o conjunto mais vasto de casos
que incluiria uma maior varincia da varivel dependente.
2. Existem questes de selection bias especficas dos estudos de caso e comparaes
small-N focadas em casos extremos da varivel dependente. Para quem faz anlise
quantitativa, o problema , em mdia, subestimar os efeitos causais principais; ao
contrrio, estudos de caso e comparaes small-N tendem a sobrestimar a
importncia das relaes descobertas nos estudos de caso de observaes extremas.
Um problema recorrente na avaliao de selection bias definir o quadro
comparativo em relao ao qual a totalidade da varincia da varivel dependente
deve ser avaliada. Partimos da noo de espao de contraste que serve para
identificar os casos negativos pertinentes que devem ser includos na comparao.
3. A prtica de avaliar os resultados de investigaes prvias atravs de comparaes
com conjuntos mais vastos de casos que exibem maior varincia da varivel
dependente (Geddes, 1990) uma forma vlida de explorar o papel da selection bias
num estudo inicial.
4. Existem estratgias para evitar selection bias atravs de escolhas informadas de
research design. Infelizmente, em estudos small-N a amostragem aleatria pode fazer

Anlise Poltica Comparada
pior. A alternativa e a amostragem no aleatria que deliberadamente produz uma
amostra em que a varincia na varivel dependente semelhante varincia no
conjunto mais vasto de casos que serve como padro de referncia. Uma soluo para
quem quer estudar casos com valores extremos na dependente escolher casos com
valores extremos na varivel explicativa que se presume estar relacionadas com o
fenmeno.






























Anlise Poltica Comparada
Aula 15 5 de Abril de 2011

Estratgias e Tipos de Comparao
Bsica
Charles Ragin, Captulos 3 e 4, The Comparative Method [dossier]
1heda kocpol e MargareL omers, 1be uses oJ compototlve nlstoty lo Moctosoclol lopolty
Comparative Studies in Society and History 2, 1980 TEXTO 5 [dossier]
___________________________________

Charles Ragin descreve a estratgia de comparao orientada para casos: anlise qualitativa
histrica, cuja unidade comparao so casos histricos, que contrasta com a estratgia de
comparao orientada para variveis, cuja unidade de comparao so as variveis. Cada
uma tem uma anlise distinta.

COMPARAO ORIENTADA PARA CASOS. SUMRIO.
Objectivo: produzir generalizaes limitadas respeitantes s causas de categorias de
fenmenos empricos teoricamente definidos (p. ex: transies democrticas ou
emergncia de partidos de classe), comuns a um conjunto de casos. Identificar relaes
causais invariantes, padres de associao constante.

Os casos so considerados como um todo (holos- grego), e no como coleces de variveis.
Os factores causais que compem um caso so vistos em relao com as outras partes: em
conjunto formam uma nica situao histrica.




Aula 15 5 de Abril de 2011

Estratgias e Tipos de Comparao
Bsica
Charles Ragin, Captulos 3 e 4, The Comparative Method [dossier]
1heda kocpol e MargareL omers, 1be uses oJ compototlve nlstoty lo Moctosoclol lopolty
Comparative Studies in Society and History 2, 1980 TEXTO 5 [dossier]
___________________________________

Charles Ragin descreve a estratgia de comparao orientada para casos: anlise qualitativa
histrica, cuja unidade comparao so casos histricos, que contrasta com a estratgia de

Anlise Poltica Comparada
comparao orientada para variveis, cuja unidade de comparao so as variveis. Cada
uma tem uma anlise distinta.

COMPARAO ORIENTADA PARA CASOS. SUMRIO.
Objectivo: produzir generalizaes limitadas respeitantes s causas de categorias de
fenmenos empricos teoricamente definidos (p. ex: transies democrticas ou
emergncia de partidos de classe), comuns a um conjunto de casos. Identificar relaes
causais invariantes, padres de associao constante.

Os casos so considerados como um todo (holos - grego), e no como coleces de variveis.
Os factores causais que compem um caso so vistos em relao com as outras partes: em
conjunto formam uma nica situao histrica.
(Exemplo do bacalhau com gro)

Considera-se a forma como, em cada caso, caractersticas diferentes ou causas se combinam
para produzir o resultado, por exemplo pactos de elites (Hygley)

Pretende-se revelar padres de invarincia e de associao constante.
Afirma Skocpol (Vision and Method in Historical Sociology, 1984), ao invs das tcnicas
probabilsticas da anlise estatstica as tcnicas que se usam quando existe um elevado
nmero de casos e se podem analisar variveis contnuas a anlise histrica comparada
funciona pela comparao de aspectos de um reduzido nmero de casos. Identifica
configuraes causais invariantes que necessariamente (e no provavelmente) se combinam
para explicar resultados. (p. 378)

Os casos desviantes (todos) tm que se enquadrar de uma forma qualquer numa tabela que
cruze causas e efeitos; relaes probabilsticas no so aceites como demonstrao de causas:
exigncia causal forte, em termos de suficincia e necessidade.

O mtodo insensvel distribuio da frequncia dos tipos de casos, pois os casos no
mantm uma relao amostral com qualquer universo: eles so muitas vezes todo o universo
(de revoltas camponesas, p ex.). possvel que um s caso levante a dvida sobre relao de
causa-efeito estabelecida com base em muitas observaes. A ideia de amostragem
irrelevante, pois no existe preocupao com a distribuio relativa dos casos. Mais

Anlise Poltica Comparada
importante que a frequncia relativa a variedade, ou a varincia das variveis dependente e
independente.

Unidade da investigao orientada para casos.
Funciona bem quando o nmero de casos relativamente pequeno. A comparao de dois a
quatro casos positivos e o mesmo nmero de negativos gervel.

Num estudo com 8 casos, so 28 comparaes possveis. Um estudo com 20 casos, cerca de
200 comparaes. O mesmo com as condies causais, que assumem uma certa combinao
especfica em cada caso. Se considerarmos 8 factores causais em termos de
presencia/ausncia temos 256 combinaes possveis das 8 condies.

Smelser est preocupado com o nmero de casos, porque mantm uma lgica estatstica do
universo em estudo.
Ragin modifica o argumento de Smelser, quando afirma que o estudo comparativo de casos
deve ser usado (o meLodo da llusLrao comparaLlva" de melser) quando o numero de casos
relevante demasiado pequeno para permitir o uso de mtodos estatsticos. O inverso
verdade, sugere Ragin: porque a comparao de casos considera combinaes ou conjunes
de condies causais, o potencial volume de anlise aumenta muito com a adio de apenas
uma condio causal.
Assim, no o nmero de casos relevantes que limita a seleco do mtodo, mas a natureza
do mtodo que limita o nmero de casos e o nmero de condies causais que o investigador
consegue considerar.



COMPARAO ORIENTADA PARA VARIVEIS. SUMRIO.
Objectivo: comparar relaes entre variveis, de forma transversal a muitos casos (pases,
naes), fazendo uso do mtodo estatstico (influncia de Durkheim).

Avalia a relao entre (i) relaes entre variveis tal como verificadas em muitas sociedades ou
pases e (ii) teorias dos fenmenos macro-sociais (ex: em que medida o mundo
contemporneo se caracteriza pela relao entre escolarizao e crescimento econmico?)


Anlise Poltica Comparada
Estratgia centrada na teoria (e no na interpretao histrica da empiria). Existe precedncia
da generalizao sobre a complexia (sendo aceite explicitamente o preo de alcanar uma
custa da outra), porque se pretende testar proposies ou hipteses derivadas de teorias
gerais (e no se pretende usar a teoria para a interpretao histrica e para a identificao de
factores causais importantes).

Depois de especificar as hipteses a testar, tenta-se encontrar a maior populao possvel de
observaes relevantes.

Analisam-se relaes entre caractersticas das estruturas sociais concebidas como variveis,
o modelo causal implcito estrutural, como na relao entre escolarizao e o crescimento
econmico; os traos estruturais, vistos como causas permanentes em aco na unidade
social, interagem uns sobre os outros e so apanhados pelas variveis como fotografia ou
instantneos no tempo, instncias dessa relao estrutural, que podem ser representados e
estudada em termos de correlaes entre variveis.

Depois da teoria a testar ser especificada em termos de variveis e relaes, necessrio
criar medidas para as variveis (conceitos, categorias, indicadores, ndices), para depois se
proceder anlise estatstica da relao entre essas medidas baseada em dados recolhidos por
observaes recolhidas de forma sistemtica, normalmente atravs de tcnicas de regresso
mltipla ou multivariada. A anlise estatstica das correlaes entre variveis oferece a base
para a generalizao emprica.





Charles Tilly, Big Structures, Larger Processes, Huge Comparisons (1984) caps. 4-8

1. Quantas instncias (casos): a afirmao resultante da comparao pode variar entre
uma nica instncia (explica as caractersticas de um nico caso) e todas as instncias
(explica as caractersticas de todos os casos).
2. Multiplicidade das formas (do fenmeno): a afirmao comparativa pode variar entre
nico (todas as instncias tm propriedade comum) a mltiplo (existem muitas formas
do fenmeno).

Anlise Poltica Comparada

Tipos de Comparao
Uma -> Todas
Multiplicidade de formas do fenmeno
N de Instncias
Analisadas
nica -> Mltiplo
1) Individualizante 3) Geral
2) Universalizante
4) Procuras de
variao

1. Comparaes de tipo individualizante: compara-se para identificar singularidades

A comparao serve para iluminar, pelo contraste, os traos especficos de cada caso, muitas
vezes em funo de uma problemtica terica geral no contexto de generalizaes empricas.
Examina-se uma instncia de cada vez, minimizando as propriedades que partilha com outras
instncias. Por exemplo: analisa-se primeiro a Revoluo Americana, enquanto instncia
especfica de revoluo, destacando o que distingue de outras instncias (a Francesa, p. ex.) do
mesmo fenmeno (revolues).
Exemplo: Pedro Tavares de Almeida, Antnio Costa Pinto e Nancy Bermeo, Quem Governa a
Europa do Sul, As transformaes de regime, se exceptuarmos a transio da Ditadura Militar
para o Estado Novo, tiveram tambm como resultado uma substituio radical da elite
minlsLerlal. Como MaLel uogan e !ohn Plghley subllnharam, em mulLas mudanas de reglme
poltico todos os governantes de topo so substitudos, ao passo que nas elites dos nveis
lnLermedlos essa renovao e mals moderada" [ref.]. Lm orLugal, Lodavla, as Lransies de
regime tm dado origem a amplas substituies de pessoal poltico em diferentes nveis
ministros, parlamentares, governadores civis e outros funcionrios intermdios.

2. Comparao universalizante
Identifica propriedades comuns a todas as instncias de um fenmeno (a todas as revolues,
por exemplo, minimiza o carcter especfico de cada uma) com o objectivo de estabelecer que
todas as instncias de um fenmeno seguem a mesma regra ou forma.
Exemplo: histrias naturais (na concepo de Skocpol) do crescimento econmico, pela
especificao de condies necessrias e suficientes ou pela identificao de etapas que cada
pas em desenvolvimento tem necessariamente de passar.


Anlise Poltica Comparada
3. Comparao geral
Situa diferentes instncias dentro de um sistema, de forma a explicar as suas caractersticas
como funo do modo (varivel) da sua relao com o sistema como um todo.
Exemplo: anlises marxistas, como anlise sistema-mundo de Wallerstein. Relao entre
Estado e modo de produo em Marx.

4. Procuras de variao
Quanto todos os casos de uma categoria (todas as instncias) assumam formas diferenciadas a
comparao variation-finding procura um princpio de variao no carcter ou intensidade
do fenmeno examinando diferenas sistemticas entre casos.

1 Exemplo:
Ertman (Birth of the Leviathan, 1997), procura explicar a variedade de processos de construo
do Estado atravs de duas dimenses analticas formuladas em termos de tipos ideais: (i)
regime poltico (absolutismo vs constitucionalismo) e (ii) infra-estrutura (burocrtico moderno
vs burocrtico patrimonial).

1 Varivel: tlmloq of tbe ooset of sostoloeJ qeo-polltlcol competltloo -> tipo de
infra-estrutura (administrao patrimonial vs burocracia patrimonial)
2 Varivel: qovetoo locol -> tipo de regime (absolutismo vs constitucionalismo)
3 Varivel: tbe loJepeoJeot effect of potllomeots, sejo (uk) oo ttoosfotmoo Je
administraes patrimoniais em burocrticas, seja ao retardamento da burocratizao
(Polnia, Hungria).

Ponto forte: falsificabilidade. Uma comparao deste gnero produz um princpio que se
estende com facilidade a novos casos, mas que no entanto relativamente fcil de verificar,
falsificar ou modificar com base em nova evidncia emprica. Vd. Gorski.
2 Exemplo:
Burrington Moore, As Otlqeos oclols Jo ultoJoto e Jo uemoctoclo, Edies 70, 2010 (1966)
Parte do leque de regimes contemporneos. Tipologia (poltica: liberal vs autoritrio;
economia: capitalismo vs socialismo). Tipologia com limitaes: e os 30 gloriosos? crtica.
Agrupou os estados considerados em quatro categorias: (i) vrios tipos de democracia
capitalista: EUA, Gr-Bretanha e Frana (ii) vrios tipos de fascismo: Alemanha, Japo (iii)
vrios tipos de socialismo: Rssia, China (iv) caso de insucesso: ndia, formas democrticas sem
representao efectiva.

Anlise Poltica Comparada

Identifica trs vias para o mundo moderno: (i) atravs da Revoluo burguesa para a
democracia liberal; (ii) Atravs da Revoluo de cima para o fascismo; (iii) Atravs da
Revoluo camponesa para o comunismo.

Extrai princpios gerais de variao a partir das diferenas entre os vrios casos, por exemplo:
entre os determinantes mais decisivos que influenciaram o curso da evoluo poltica futura
est o grau em que a aristocracia proprietria se virou para a agricultura comercial e, se sim, a
forma assumida por essa comercializao (Moore, 1966)

A intensidade da comercializao ou impulso burgus diferenciada (alta, mdia, fraca).
Varivel transversal a todos os casos que produz a diferena entre os trs caminhos para o
mundo moderno. Forte na Via Democrtica, a Inglaterra do sculo XVII, a Frana do XVIII, e os
EUA dos XIX. Mdio na Alemanha, final do sculo XVIII e Japo, em meados do sculo XIX.
Fraco no final do sculo XIX na China e Rssia [e fraco na ndia do sculo XX].

Forma da Agricultura Comercial pode ser repressiva do trabalho ou mercado.
Varivel que define as propenses polticas dos estratos agrrios (proprietrios e
camponeses), em termos pr ou anti-liberais/democrticos.



Aula 17 12 de Abril de 2011

Processos Temporais: path dependency, durao, sequncia e timing
Bsica
aul lerson, CaplLulos 1, 2 e 3, lolltlcs lo 1lme. History, Institutions and Social Analysis,
Princeton University Press, 2004 [inclui TEXTO 6 (cap. 2)]
1heda kocpol e MargareL omers, 1be uses oJ compototlve nlstoty lo Moctosoclol lopolty
Comparative Studies in Society and History 2, 1980 TEXTO 5 [dossier]
___________________________________

Feedback positive e path-dependence
Um processo histrico pode dizer-se path-dependent quando existe uma dinmica positiva de
auto-reforo que cria uma relao de determinao e/ou constrangimento entre as escolhas
feitas num momento passada e as possibilidades de escolha num momento futuro.


Anlise Poltica Comparada
Significa que, desde que existam pequenas diferenas nas escolhas iniciais entre vrios casos
de um mesmo fenmeno (ex. construo do estado moderno), elas sero depois cristalizadas e
estabilizadas (congeladas) pela dinmica de auto-reforo, produzindo, no final, diversos pontos
de chegada (outcomes diferentes).

A escolha inicial auto-confirmao com o desenvolvimento: observao das consequncias da
escolha inicial, ou seja, feita anteriormente.

[Importncia do tempo na importncia da causalidade: pequenas escolhas feitas no incio
sero muito significativas posteriormente.]

Existe feedback positivo num processo quando cada passo aumenta a probabilidade ou a
atratividade de um novo passo nessa mesma direo.

A anlise path-dependence centra-se nas dinmicas de auto-reforo ou feedback positivo dos
processos polticos ao longo do tempo. [Ao longo do tempo porque as coisas acontecem ao
longo do tempo pressupe o tempo]

[processo de auto-reforo: a cada nova volta de um processo a probabilidade de uma
trajetria ser a mesma diminui]

Uma vez que um certo caminho ou sentido se estabelea, a dinmica de auto-reforo toma as
mudanas de direo, de sentido ou de caminho muito difceis ou muito custosas (equilibro).
Os custos da mudana tornam-se excessivos. A consagrao institucional das escolhas iniciais
lmpede uma lnverso fcll da escolha lnlclal, podendo gerar slLuaes de lock in", de
fechamento em torno de um caminho institucional, um modelo econmico, uma soluo
tcnica.

Isto, que se apllca na economla das lncreaslng reLurns" (uouglass norLh e aul krugman), e no
da histrica da tecnologia (ex.: ZX spectrum vs. MSX-Basic), +e especialmente verdade no
domnio da vida poltica. Uma vez estabelecidos, os padres de mobilizao poltica, as regras
do [ogo" lnsLlLuclonals e mesmo as formas bslcas dos cldados pensarem sobre o mundo
poltico vo muitas vezes gerar dinmicas de auto-reforo positivo.


Anlise Poltica Comparada
Os caminhos alternativos, que no passado eram plausveis (talvez igualmente plausveis, dai o
carcter contingente da ocorrncia de eventos iniciais), tornam-se com o passar do tempo
difceis ou desaparecem como opes, ficando irremediavelmente perdidos.

Caractersticas dos processos de feedback positivo:
i. Imprevisibilidade: devido extrema sensibilidade s condies iniciais, ou seja, porque os
primeiros eventos tm grandes consequncias e so parcialmente aleatrios, muitos
resultados so possveis.
ii. Inflexibilidade: quanto mais entrando no processo mais difcil mudar de caminho,
uma soluo pode flcar locked-in", Lendo porLanLo a caracLerlsLlca da esLabllldade emergenLe.
iii. Eventos acidentais nas fases iniciais no se cancelam uns aos outros, no podem ser
LraLados como ruldo, Lm efelLos de feedback, e so por lsso lembrados"
iv. No longo prazo, o processo estabelecido pode ser menos eficiente que um processos
alLernaLlvo, que fol derroLado" ou novo" e porLanLo pode Ler lnerenLe uma lglca de
ineficincia (betamaz vs. VHS) (corporaes profissionais Estado Providencia impedem futuro a
reforma, por exemplo, tornada necessria por mudanas demogrficas, como fecho das
escolas no interior; ou papel dos sindicatos). [inrcia do consumidor em mudar, pelo que
aceita falhas do sistema]
v. A sequncia tem uma importncia crtica. Duas ideias-chave: a ordem dos eventos
foz toJo o Jlfeteoo (AbboLL) e quando as colsas aconLecem denLro de uma sequncla afecLa
a forma como aconLecem" (1llly). Cs evenLos lnlclals so mulLo mals lmporLanLes que os
tardios, e portanto diferentes sequncias podem produzir diferentes resultados (Texto 6).
vi. Os processos polticos so pontuados, muito marcados, por momentos crticos ou
conjunturas, coliso de sequncias, eventos casuais com efeitos desproporcionados

As analises que do importncia ao feedback positivo na poltica so importantes pelo (i)
decisivo carcter da cao colectiva (poltica cao colectiva para produzir bens pblicos, o
que coloca o problema de como coordenar cao colectiva face ao free-rider usam-se
socializao, instituies e poder difcil por o todo a mexer, mas quando o faz depois
difcil mudar),

(ii) o papel central de instituies formais resistentes mudana (o seu poder regulador,
autorizador e constrangedor, uma vez criado aplica-se a todos, conseguindo moldar o espao
de oportunidades no seu futuro).


Anlise Poltica Comparada
(iii) a possibilidade de usar o poder poltico para aumentar as assimetrias de poder (a
capacidade de influenciar o sentido do todo est assimetricamente destruda, depois de
ganhar vantagem torna-se ainda mais difcil para o perdedor estreitar o fosso, com o passar do
tempo, a assimetria de poder aumenta e, paradoxalmente, as relaes de poder tornam-se
menos visveis), e (iv) os processos de interpretao cultural da poltica (como a ideologia de
cada um ficar locked-in e no mudar, a existncia de mapas mentais da poltica que servem
como filtros interpretativos onde se vo encaixar
Ento porque que os estados no adoptaram todas as estruturas burocrticas melhores?
Porque os resultados iniciais geraram poderosas dinmicas de auto-reforo. Uma vez que uma
densa rede de instituies e de interesses nasceu e cresceu volta da posse dos ofcios e da
cobrana arrendada de impostos, sobretudo em contextos em que os monarcas precisavam
imediatamente das receitas fiscais, tornou-se muito difcil mudar para formas mais modernas
de financiamento. Como no caso portugus, quando se quis cobrar impostos sobre a
propriedade fundiria.

Prontos fortes da anlise da path-dependence:
1. Compreender a poderosa lnercla soclal ou cola" que caracteriza muitos dos processos
do desenvolvimento poltico, por exemplo, as consequncias permanente que resultam da
emergncia de certos arranjos institucionais.
Exemplo 1: coligao social regenerao e a incapacidade para taxar fiscalmente a propriedade
fundiria. Uma vez estabelecido o processo existe a tendncia para alcanar um equilbrio
resistente mudana.
Exemplo 2: o facto de no se ter adoptado um seguro nacional de sade nos EUA durante a
grande depresso gerou poderoso auto-reforo positivo, institucionalizando uma constelao
de dispositivos e instituies privadas que tornaram a transio para um sistema nacional de
sade muito mais difcil no futuro.

2. Mostrar como as desigualdades de poder, ainda que inicialmente pequenas, podem
ser reforadas ao longo do tempo e ficar profundamente encastradas nas organizaes e nos
modos dominantes da cao poltica e arranjos institucionais. Exemplo: importncia da
incumbncia, PM sempre reeleitos, etc.

3. Aplicar corretivo contra a tendncia para assumir explicaes funcionalistas para as
coisas, em termos de necessidade (ideia de extrema sensibilidade s contingncias inicias e
possibilidade de ineficincia ou disfuncionalidade do caminho). As pesquisas quantitativas

Anlise Poltica Comparada
decorrem num mundo sem feedback positivo em que a sequncia irrelevante, num mundo
de causalidade sincrnica e imediata.

4. Ao nvel de uma causalidade histrica, a dinmica desencadeada por um evento ou
processo num cero momento se reproduz, mesmo na ausncia da recorrncia do evento ou
processo original, chamando a ateno para o contexto e condies iniciais (critical junctures:
trigger processes of positive feedback) e para os mecanismos que governam a reproduo
(auto-reforo positivo). VER ABAIXO LONGA DURAAO.

5. Valorizar a questo da ordenao temporal (timing)

Primeira crtica: excessiva abertura aleatoriedade no incio (Escondendo a economia do
poder) e excessivo fechamento no final do processo (equilbrio resistente
mudana), favorecendo uma viso do mundo conservadora, na qual a mudana difcil e
improvvel, favorecendo ou justificando uma atitude poltica anti-sistmica como nica forma
de trazer a mudana. A resposta que existem alternativas reais ao longo do caminho, embora
de leque sempre mais limitado: vai dar ao mesmo em termo de alternativas poltica globais
anLl-slsLemlcas" (monrqulcos na republlca, comunlsLas no caplLallsmo burgus"). 1alvez as
revolues sejam cao poltica anti-slsLemlca de quem se senLe locked-ln".

Segunda crtica: [h solues diferentes em planos diferentes que muitas vezes so mal
explicadas]

Processos de longa durao e de longo prazo, tipos:
i) Cumulativos
ii) Efeitos de limiar
iii) Requerem o desenrolar de longas cadeias causais
i) Cumulativos, a mudana numa varivel continua mas extremamente gradual,
lncremenLando pouco a pouco. Lxemplo: envelheclmenLo demogrflco sobre slsLemas
i) Efeitos de miliar. Processos so lentos e incrementais at atingir determinada massa
critica ou determinado nvel que desencadeia enormes mudanas. Exemplo: terramoto.
Exemplo: mudanas demogrficas lentas produzem revoluo em burocracias agrarias porque
tm enorme impacto em grupos marginais ou seja, grupos de poluo que enfrentam
condies de fronteira, como camponeses que procuram ganhar novas terras, em geral,
grupos que competem por um qualquer recurso escasso.

Anlise Poltica Comparada
ii) Longas cadeias causais. X inicia uma sequncia A B C que resulta em Y. exemplo:
revoluo iraniana em 1979, seguida de polticas natalistas expanso populacional anos
2000: escolas sobrelotadas + elevado desemprego jovem: forte agitao social polticas anti-
natalistas

Resultados a longo prazo. Tal como as causas podem ter um carcter lento, demorado,
incremental, tambm nos resultados. Falamos de processos lentos de mudana significativa na
varivel dependente. Exemplo: aquecimento global, politicas pro natalistas, acima.



Aula 19 28 de Abril de 2011

Paradigmas analticos em Poltica Comparada
Bsica
HALL, Peter A. e TAYLOR, Rosemary, Political Science and the Three New Institutionalisms,
Political Studies, 1996, pp. 936-957 [dossier, pdf]
___________________________________

Existem vrios tipos de institucionalismo no novo institucionalismo: (i) escolha racional; (ii)
institucionalismo histrico; (iii) teoria das organizaes ou institucionalismo sociolgico. Para
compreender o programa comum do novo institucionalismo, o seu ncleo terico partilhado,
h que regressar ao comportamentalismo dos anos 50 e 60.

1. Comportamentalismo
David Turman definiu (1951) assim o objective da cincia poltica: "dar conta dos fenmenos
de governo nos termos do comportamento observado e observve| dos homens", tentando
encontrar regularidades.
O comportamentalismo trouce dois aspectos importantes:
(i) Nova definio do objecto disciplinar: alargou-se do campo das instituies
formais de governo para um leque de procedimentos e comportamentos informar,
relacionado com grupos de interesse, partidos polticos, comunicao de massas,
cultura poltica e socializao poltica, vistos como fundamentais na expresso
articulada de procuras sobre o sistema poltico.
(ii) Necessidade de uma abordagem cientfica no plano da teoria e dos mtodos,
rejeio da emprica vaga e a-terica, em defesa de teoria sistemtica e dos
disistematico (?) teste emprico de hipteses.

Anlise Poltica Comparada

2. Novo Institucionalismo
O foco no comportamento observvel constitui o ponto de partida para a demarcao do
novo institucionalismo.
O institucionalismo: (i) rejeita que o comportamento observvel deva ser a unidade bsica da
anlise poltica; (ii) no acredita que o comportamento chegue para explicar todos os
fenmenos de governo, porque o (iii) comportamento ocorre no contexto de instituies e s
ai pode ser compreendido.



Critica institucionalista ao comportamentalismo:
(i) micro/preferncias rejeita a premissa comportamentalista de que o comportamento
revela as prefernclas verdadelras" do lndlvlduo, a deflnlo e a consLlLulo de lnLeresses e
aquelo que deve ser explicado, e no pode ser o ponto de partida.
Exemplo: voto til (face a resultado desejado no alcanvel, voto na alternativa segunda
escolha mas que realizvel). O interesse do novo institucionalismo na definio e
construo mutvel dos interesses.
(ii) micro macro/agregao a soma das preferncias, ou agregao de
comportamentos individuais em fenmenos colectivos, muito problemtica.
Por exemplo, os mecanismos para agregar interesses, como o ato eleitoral, na verdade
moldam os interesses; os mecanismos para as decises colectivas no medem a soma das
preferncias individuais. Ao selecionar um interesse custa de outro, ou ao reduzir um grande
numero de temas a duas alternativas que podem ser votadas, os mecanismo para alcanar
decises colectivas, como as eleies em democrticas, criam decises onde elas no existem,
mesmo quando no existe consenso.
O prprio mecanismo institucional para alcanar deciso colectiva, como a lei eleitoral que
converte votos em mandatos ou as campanhas, ou seja a discurso das politicas institucional,
permite que os tpicos e os interesses sejam qualitativamente transformados pelo prprio
processo eleitoral, permitindo a emergncia de interesses mtuos (como uma coligao
negativa). Existem dispositivos institucionais (como no sistema eleitoral francs de duas voltas)
especificamente pensados para permitir a expresso dos interesses de forma complementar e
diferente, incluindo a dominao de coligaes nas segundas voltas ou a admisso do voto til,
criando um hbito no eleitoral de expressar os seus interesses de duas formas possveis, vistas
como no anLagnlcas (voLo com o corao, voLo com a carLelra").

Anlise Poltica Comparada
(iii) (reproduo social macro/padro normativo) e assim, o comportamento colectivo e
tomada colectiva de decises so artefactos dos procedimentos adoptados para tomar
decises, pelo que as configuraes institucionais podem privilegiar um conjunto particular de
interesses e podem precisar de ser reformadas.

Em suma, para o novo institucionalismo
(i) As preferncias ou interesses expressos na ao no podem ser assumidos como
reals" prefernclas,
(ii) Os mtodos para agregar inevitavelmente distorcem, muito em particular as
instituies;
As leis e as constituies, desempenham um papel dual: (i) por lado, constrangem e
corrompem (distorcem) o comportamento humano; (ii) por outro, possibilitam, oferecem os
meios de emancipao dos aes sociais (assimtricos, injustos ou totalitrios) por exemplo,
Tocqueville afirma que as associaes polticas voluntrias locais so o melhor antdoto para
um parlamento forte que possa servir de contrapeso burocracia e tecnocracia
As instituies induzem o comportamento e podem, e devem, ser reformadas para funcionar
melhor se verificam disfunes [paradigmtico da dialctica weberiana entre racionalidade
formal e irracionalidade substantiva] (exemplo: problema do monoplio dos partidos da vida
poltica abertura s candidaturas independentes s autarquias candidaturas independentes
so dissidncias dos partidos, com ou sem processos judiciais, servindo para perpetuar a lgica
disfuncional ou patologia que se queira evitar; perigos de perpetuao no poder limitao de
mandatos autrquicos indicaes de delfins reproduo)

Escolha racional
Analise das escolhas feitas por atores racionais sob o efeito de condies de interdependncia,
ou seja, o estudo da ao estratgica de atores racionais.
Para isso, usa assunes simplificadas sobre o comportamento dos atores, o que
permite afastar questes de motivao pessoal.
A assuno comportamental crucial a premissa da racionalidade: o indivduo age
orientado por objectivos, de forma a maximizar resultados. O postulado bsico da
optimizao, aparentemente benigno quando aplicado a situaes normais tais como
encontrar o melhor caminho de cara para o trabalho, tona-se sociologicamente interessante
quando as tentativas de optimizao de cada um interagem, ou seja, quando a ao se torna
interdependente.

Anlise Poltica Comparada
Assim, o caminho individual optimizado de casa para o trabalho transforma-se num
pesadelo durante a hora de ponta, medida que a conduo de cada pessoa afecta aqueles a
conduo de todos sua volta
Preferncias: face a um conjunto de possveis aes, os atores escolhem em funo de um
conjunto de preferncias a que lhes oferece o melhor resultado. No exemplo da ida para o
trabalho: distancia, custo, trajecto rpido, no ter chatices, mais barato.

Caractersticas bsicas da escolha racional:
1. Usa um conjunto especfico de premissas comportamentais. Como vimos, em geral,
pensa-se que os atores possuem um conjunto estvel e bem definido de preferncia
ou gostos, se comportam de forma instrumental de forma a maximizar o alcanar de
objectivos estabelecidos nos termos dessas preferncias, e portanto agindo de forma
altamente estratgica que presume calculo intenso.
2. A imagem da poltica como uma srie de dilemas de ao colectiva, ou seja, casos em
que os indivduos agindo para maximizar objectivos produzem um resultado colectivo
sub-ptimo (quer dizer que o resultado poderia ser alcanado em que um ator ficava
melhor sem que todos ficassem pior).
3. Sublinham o papel da interao estratgica na definio de resultados polticos, quer
dizer, o facto de o comportamento de um ator ser conduzido por consideraes
estratgicas (e no foras histricas impessoais), e que esse clculo estratgico
profundamente moldado pela expectativa em relao forma como os outros vo
agir.
4. As instituies estruturam (constrangem) a sequncia de interaces ao afectar o
leque e sequncia de alternativas em termos de escolha ou de agenda, estruturando a
disponibilidade de informao ou instituindo mecanismo penalizadores que reduzem a
incerteza de informao ou institudo mecanismos penalizadores que reduzem a
incerteza sobre o comportamento dos outros e que permlLem ganhos com a Lroca".

Em todo o caso, quem j tenha permanecido parado no sinal vermelho quando no esta
ningum vista, tem que admitir que existem dimenses nas relaes entre instituies e
ao que podem no ser instrumentais ou bem modeladas pelas teorias da escolha racional.

Institucionalismo Histrico (como Theda Skocpol e Barrington Moore) Nasceu das criticas ao
estrutural-funcionalismo na cincia poltica dos anos 60 e 70.

Anlise Poltica Comparada
Pensa que no corao da poltica esta o conflito entre grupos rivais por recursos escassos que
apresenta resultados especficos a casa unidade poltica (pais) e implica desigualdades na
distribuio os benefcios.


Instituies
Enquanto o institucionalismo de escolha racional olha para as instituies como mecanismos
de coordenao que produzam e sustentam equilbrios, o institucionalismo histrico nota
como elas emergem e esto encastoadas em processos temporais. Aqui, so procedimentos
formais ou informais, rotinas, normas e convenes encastradas na estrutura organizacional
da polity ou da political economy. Exemplos: das regas constitucionais das formas
padronizadas de funcionamento da burocracia, s convenes que governam o licitao em,
bolsa.

Relao ente indivduos e instituies. Como que as instituies afectam o comportamento
dos indivduos? Duas respostas: (i) se concebermos o comportamento atravs do clculo e da
aco instrumental estratgica, as instituies oferecem graus de certeza sobre o
comportamento dos outros, como mecanismo para implementar acordos, penalizados por
incumprimento. (ii) se concebermos o comportamento como no totalmente estratgico, mas
ligado mundoviso individual, normas, costumes e interpretao, as instituies oferecem
guies normativos para a interpretao e ao.

Poder. Grande importncia dada s questes de poder e relaes assimtricas, ou seja,
forma como as instituies distribuem o poder desigualmente pelos grupos sociais, seja
porque alguns tem acesso desproporcionado ao poder, seja porque o outcome, a deciso, faz
com que uns ganhem e outros percam (patres/trabalhadores; exemplo: Lisboa deve ter um
porto ou ser 15km de esplanadas?)

Agregao de preferncias e resultados desiguais
As preferncias dos cidados no so fielmente transmitidas aos lderes polticos atravs dos
grupos de interesse e partidos polticos; ao invs, a representao dos interesses moldada
por aLores e lnsLlLules colecLlvas ()

Path-dependence e consequncias no premeditadas. Em vez de afirmar que as mesmas
foras operativas causais produzem o mesmo efeito sempre, sublinha como essas foras so

Anlise Poltica Comparada
mediadas pelo conLexLo herdado do passado, podendo dar orlgem a vrlos camlnhos". 1enLa-
se perceber o papel das lnsLlLules na produo ou moldagem desses camlnhos"., ao
consagrar solues, ao tornar alternativas demasiado raras, podendo sublinhar as
consequncias no intencionais e/ou ineficincias de certos arranjos institucionais.

Racionalidade. Existem racionalidades alternativas (incorporando Boudon e o individualismo
metodolgico), os indivduos e colectividades produzem interpretaes sobre os seus
interesses e objectivos que se afastam da racionalidade instrumental meios-fins, como no caso
do ascetismo calvinista.

Causalidade contextual: as configuraes de factores so causalmente significativas, e estas
configuraes so reveladas pela anlise histrica comparada, e pode ser muito difcil
desagradar esses modelos em variveis independentes causais, por no s podem existir
muitas variveis e poucos casos, como sobretudo porque a constelao de variveis que
causal; histria contingente.


Aula 20 3 de Maio de 2011

Primeiro Estudo de Caso: Theda Skocpol
Bsica
Theda Skocpol, States and Social Revolutions. A Comparative Analysis of France, Russia and
China, Cambridge, Cambridge University Press, 1979 [Estados
e revolues sociais: anlise comparativa da Frana, Rssia e China, Lisboa,
Presena, 1985]
___________________________________

A. Objecto - "kevo|uo oc|a|"
Transformao rpida e bem sucedida do Estado e das relaes de classe na sociedade,
acompanhada, e em parte concretizada, atravs de revoltas de base classista vindas de
baixo (pp. 4-287). Esta definio delimita um objecto complexo com poucas instncias,
tambm porque incorpora o xito das transformaes sociais e polticas na definio. Assim,
constri o caso positivo a partir do xito de transformao, e o caso negativo, pelo
fracasso. Estes so casos (i) de revolues sociais mal sucedidas ou (ii) de transformao no
social-revolucionria, quer dizer, em que a mudana poltica no acompanhada de
transformaes nas relaes de classe.
B. Teorias Alternativas

Anlise Poltica Comparada
1. Marxista
As revolues so movimentos originados e protagonizados por classes sociais que resultam
das contradies estruturais objectivas dentro de sociedades em desenvolvimento e
inerentemente conflituais. A chave reside no modo de produo, ou combinao especfica
das foras socioeconmicas de produo (tecnologia e diviso do trabalho) e das relaes de
classe, em torno de quem detm a propriedade e apropria a mais-valia de produo.
A fonte bsica de mudana revolucionria a emergncia de uma contradio dentro do modo
de produo entre as foras sociais e as relaes sociais de produo.
Cada modo de produo nasce do anterior (capitalismo e feudalismo, socialismo do
capitalismo), e cria uma base dinmica para o crescimento da unidade e conscincia de cada
classe proto-revolucionria atravs de lutas permanentes com a classe dominante. A revoluo
concretizada pela aco de uma classe revolucionria consciente e ascendente (a burguesia
por revolues burguesas, o proletariado nas socialistas). possvel que a classe revolucionria
seja ajudada por outras classes, como a camponesa. A revoluo desencadeia a transio para
outro modo de produo.
Logo aqui temos a distino fundamental em revolues burguesas e socialistas. Skocpol
mostra que, pelo contrrio, a revoluo burguesa francesa de 1789, a socialista russa de 1917
e chinesa de 1911-1949 so analiticamente semelhantes.

2. Teorias psicolgicas de massas. As revolues so explicadas a partidas das
motivaes psicolgicas das pessoas para se envolverem em violncia poltica ou aderir a
movimentos de oposio.
Teoria de frustrao-agresso (James C. Davies): a violncia poltica (includo as revolues)
ocorre quando muita gente numa sociedade fica zangada, especialmente se as condies
culturais e prticas encorajam a agresso contra alvos polticos. As pessoas zangam-se quando
ocorre uma disparidade entre as coisas e as oportunidades a que julgam ter direito e as coisas
e oportunidades que na realidade obtm (privao relativa, anomia) [Tocqueville &
Durkheim]. Revoluo ocorre quando existe uma situao de privao relativa generalizada e
intensa que atinge massas e elites.

3. Teoria do conflito poltico (Charles Tilly, From Mobilization to Revolution).
Nascem em polmica com as teorias da frustrao/agresso. Ou seja, contra a teoria
apresentada no ponto anterior.
Argumento: no interessa quo descontentes as pessoas possam estar se no fizerem parte de
grupos organizados com acesso a recursos. As revolues so casos especiais de aco

Anlise Poltica Comparada
colectiva, em que se confrontam detentores de poder governativo e os desafiadores, ambos
competindo pela soberania poltica ltima sobre uma populao e territrio. Assim, desafiam
os incumbentes (os que j l esto).

4. Teoria do consenso normativo (Chalmers Johnson, Revolutionary Change)
A sociedade assenta no consenso normativo (valores e instituies) funcionalmente adaptado
s exigncias do sistema, consenso internalizado pela socializao. A autoridade poltica
assenta na legitimidade, em termos de valores normativos sociais.
As revolues so um uso deliberado da violncia para alterar as orientaes normativas de
uma sociedade, usando a violncia contra as autoridades existentes. Como se chega aqui? Esta
ecloso requer uma crise no sistema social existente, resultante de uma situao em que
valores e ambiente (normas e exigncias) ficam muito dessincronizados, devido a
intruses (internas ou externas), em especial novos valores ou tecnologias (que provocam
desorientao/anomia na sociedade). As autoridades existentes perdem legitimidade [Max
Weber] para manter a ordem e tm que se apoiar mais e mais na coero, mas dura pouco
tempo. Ou as autoridades conseguem re-sincronizar a sociedade; ou a revoluo faz isso
mesmo, construindo um novo consenso normativo social re-sincronizado, acabando com a
anomia e desorientao.

C. Perspectiva estruturalista de Skocpol
1. [Rejeita as teorias da frustrao/agresso e privao relativa]. Retm do marxismo a
importncia das relaes de classe como forte permanente de conflitualidade social
(nomeadamente em torno do excedente no pago: relao entre o campons
[trabalha, mas no ganha os excedentes produzidos] e proprietrio [lucra, mas no
produz directamente], no Antigo Regime). As teorias do conflito ajudam a perceber
como e quando os membros das classes se sentem capazes para lutar com xito pelos
seus interesses (decorrentes de uma posio estrutural relacional). A teoria da
mobilizao importante. Para alm da existncia de interesses, de conscincia e
identidade de classe, so indispensveis a organizao e acesso a recursos, incluindo
coercivos. Assim, identifica classes e interesses, mas tambm presena/ausncia e
forma das organizaes e recursos disponveis aos membros das classes para as lutas
na defesa dos seus interesses.

Anlise Poltica Comparada
Skocpol critica em todas as 4 teorias (logo, tambm no marxismo e conflito): (i) No
levam em conta a dimenso inter-estados ou plano das presses militares e
econmicas internacionais. (ii) No concedem autonomia ao Estado: ou no existe (=
sociedade) ou o reduzido a correia de transmisso de interesses de classe. Para
Skocpol, os Estados so estruturas administrativas e coercivas potencialmente
autnomas, embora condicionadas por interesses estruturas socioeconmicas.
2. Perspectiva estrutural foca analiticamente as relaes estruturais fundamentais: (i)
entre classes, em especial proprietrios fundirios e camponeses; (ii) entre classes e
Estados [marca a diferena entre Barrington Moore] e (iii) entre Estados nas relaes
internacionais.
Tenses e contradies bsicas para Skocpol: relaes entre as classes produtoras e as
classes dominantes, e entre estas e o Estado [e no entre classes
industriais/comerciais e as aristocracias fundirias], num contexto de presses
internacionais militares no quadro do sistema de estados-nao.

D. Escolha dos Casos. Porqu Frana, Rssia e China?
1. No analisa todas as instncias histricas de revolues sociais, nem amostra
aleatria do universo. Usa o mtodo comparativo histrico aplicado a um nmero
reduzido e deliberadamente escolhido de casos, que partilham caractersticas bsicas
[lgica do mtodo da concordncia]:
2. Todos passaram por revolues sociais bem sucedidas (casos positivos). Mas,
nessas sociedades, os estados e as estruturas de classe no foram criadas
recentemente ou alteradas crucialmente sob domnio colonial. Outros casos de
revolues sociais (Mxico, Vietname, Angola, Moambique, Jugoslvia, ou Arglia)
explicam-se a partir de outras matrizes causais, porque ocorrem em pases cm herana
colonial, localizados em posies dependentes no sistema internacional e em que
corpos militares modernos e profissionais tendem a estar organizacional e socialmente
diferenciados das classes econmicas dominantes. [vd. Concluso]
3. So semelhantes nos respectivos:
(i) Antigos Regimes. Estados agrrios ricos, politicamente ambiciosos, nunca
colonizados, autocracias proto-burocratizadas que subitamente enfrentam
competidores militares mais desenvolvidos.

Anlise Poltica Comparada
(ii) Processos revolucionrios. Dimenso de crise externa associa-se a caractersticas
estruturais internas para produzir uma combinao de incapacitao da mquina do
Estado central de Antigo Regime; revolta generalizada das classes baixas, sobretudo
camponeses; tentativas de consolidar o poder poltico revolucionrio atravs da
mobilizao e incorporao das massas.
(iii) Resultados: (1) Estado-nao centralizado, burocratizado, incorporando as massas,
com reforado poder enquanto grande potncia na arena internacional. (2) Os
obstculos mudana social nacional associados s posies pr-revolucionrias das
classes dominantes foram totalmente afastados ou muito diminudos. (3) Novo
potencial de desenvolvimento criado pela maior centralizao do Estado e
incorporao poltica das massas nos Novos Regimes (vd. Parte II ou Quadro p. 282-
283).



E. Causalidade
A Frana de 1789, a China Imperial de 1911-16 (-1949) e a Rssia de 1917 passaram
por Revolues Sociais, resultantes da combinao semelhantes de factores causais:
(i) GERADORES DE CRISES POLTICAS:
1) Presses internacionais: No contexto de intensa competio militar
entre Estados, os monarcas, para ter xito, teriam de ser capazes de
mobiliza/extrair recursos extraordinrios dessas sociedades e, no
processo, implementar as reformas que exigiam mudanas estruturais.
Porm, os esforos das elites estatais nesses Estados podiam ser
bloqueado por classes altas fundirias possuidores de interesse e
capacidade para se oporem s iniciativas do Estado logo, o que
importante, o
2) Grau de autonomia do Estado face classe dominante (# Prssia e
Japo, com elites de estado autnomas que promovem revoluo de
cima [de que fala Barrington Moore], mas tambm diferente da
Rssia, com elites fundirias fracas face ao czar, mas neste caso foi a
derrota militar na Primeira Guerra, mais o atraso agrrio); ou pelo:

Anlise Poltica Comparada
3) Atraso agrrio (falta de modernizao ou atraso das tcnicas agrcolas
e limites impostos pelas relaes agrrias de classe) (# Inglaterra, com
revoluo agrcola, que beneficiava em vez de evitar a Revoluo
Industrial)

Estes Velhos Regimes ou foram derrotados na guerra por potncias mais desenvolvidas
(Rssia, 1917), ou forma derrubados pela reaco de classe alta fundiria contra as
tentativas monrquicas de mobilizar recursos ou importar reformas. Em ambos,
desintegram-se as mquinas administrativas e militares centralizadas que at a
haviam mantido a ordem social e poltica.

(ii) GERADORES DE INSURREIES CAMPONESAS:
O impacto social-revolucionrio das revoltas camponesas dependeu (i) da medida em
que a revolta camponesa se generalizou a todo o territrio e a (ii) da medida em que
se dirigiu particularmente contra os interesses fundirios das classes dominantes.
Skocpol, seguindo Marx, olha para dois tipos de relaes sociais (A) as que ligam os
produtores directos uns aos outros, aos seus instrumentos e terra no processo de
produo e (B) as relaes atravs das quais uma parte no-paga do produto
extrada dos produtos directos por uma classe de no-produtores.
A possibilidade da aco colectiva organizada dos camponeses depende do grau e tipo
de solidariedade das comunidades camponesas, do grau de autonomia camponesas da
superviso e controlo quotidianos pelos proprietrios e seus agentes e do relaxar das
sanes estatais coercivas contra as revoltas camponesas.
Variveis: (i) autonomia e solidariedade que favorecem a aco colectiva
espontnea, e (ii) a vulnerabilidade dos proprietrios fundirios, que permite a
transformao das relaes de classe nos campos, e que passa pela natureza do
governo local e da sua relao com as autoridades polticas centrais, monarcas e seus
agentes. Autonomia da vida local Quem controla a deciso ao nvel poltico local:
camponeses, burocratas ou proprietrios? Grau de controlo central e burocrtico das
mquinas sancionatrias os proprietrios servem como agentes do estado
monrquico, ou este possui agentes autnomos? (Perguntas que Skocpol faz)


Anlise Poltica Comparada

[conjuntura crtica] a presena combinada das duas sequncias causais que explica
a ocorrncia de Revolues Sociais nos trs casos. Causalidade mltipla e complexa:
interaces conjunturais, que se desdobram, de processos originalmente
determinados em separado [presena combinada, no basta uma ou outra] (1979:
320)


F. Estratgias comparativas e de validao causal de variveis

Ao sublinhar as semelhanas causais face a potenciais diferenas, Skocpol usa o
Mtodo da Concordncia.
Usa o Mtodo da Diferena para fazer comparaes de controlo com casos
negativos, aqueles em que no houve revoluo social, ainda que fossem semelhantes
em muitos aspectos.
Casos
Principais Factores Causais Resultado
Quebra do Estado
Revoltas
Camponesas
Revoluo Social
Frana Sim Sim Sim
Rssia (1917) Sim Sim Sim
China Sim Sim Sim
Inglaterra (sc. XVII) No
Rssia (1905)
Alemanha
Prssia
Japo
Skocpol compara vrios grupos de pases ao longo da histria para validar diferentes
partes especficas dos seus argumentos causais sobre a China, a Rssia e a Frana.

Agrupamento top-down & Agrupamento bottom-up


Anlise Poltica Comparada
Skocpol tambm usa os mtodos de Mill para rejeitar argumentos alternativos,
nomeadamente o da privao relativa e o das revoltas operrias urbana.
Casos
Factores Causais Eliminados Resultado
Privao Relativa
Revoltas Operrias
Urbanas
Revoluo
Social
Frana Sim Sim Sim
Rssia (1917) Sim Sim Sim
China Sim No Sim
Inglaterra (sc. XVII) Sim - No
Rssia (1905) Sim - No
Alemanha Sim - No
Prssia Sim - No
Japo Sim - No


Aula 22 10 de Maio de 2011

Terceiro Estudo de Caso: Daniel Ziblatt
Bsica
Daniel Ziblatt, Structuring the State. The Formation of Italy and Germany and the Puzzle of
Federalism, Princeton, PUP, 2006

___________________________________

A. Objecto de investigao e questo de partida
Puzzle inicial: por que razo a potncia militar Prssia fez concesses aos estados
alemes do Sul e estabeleceu um Estado federal enquanto o muito mais fraco
Piemonte conquistou o Sul de Itlia para estabelecer um Estado unitrio?
Contextualiza a anlise na conjuntura crtica de formao de estados-nao da Europa
do sculo XIX (designado momento nacional, 1830-1880), procura saber por que
razo esse processo desembocou na forma federal nuns casos (Alemanha, Canad), e
em estado unitrio noutros casos (Itlia, Blgica).

Definio analtica de Estado federal: conjunto de caractersticas constitucionalmente
garantidas: (i) governos regionais tm acesso formal e informal ao processo de deciso

Anlise Poltica Comparada
poltica do governo nacional, (ii) autoridade discricionria sobre as finanas pblicas
regionais (fiscalidade e despesa pblica) e (iii) autonomia administrativa dos governos
regionais no contexto do estado-nao nacional.

Estado unitrio definido pela negativa em relao ao federal: (i) rasura de quaisquer
governos regionais previamente existentes enquanto unidades dotadas de soberania,
(ii) ficando sem acesso ao governo racional, (iii) sem discricionariedade e autoridade
sobre as finanas pblicas; (iv) sem autonomia administrativa.
A questo de partida: em que condies o processo de formao estatal produz como
resultado o estado federal ou o estado unitrio?
Isto implica responder a duas questes distintas: (i) porque razes se formam estados-
nao? (ii) porque razo os estados-nao adquirem a forma federal ou unitria?
Captulos 2,3 e 4 respondem primeira, captulos 5 e 6 segunda.

B. Teorias alternativas
As teorias existentes tm focado um de trs variveis: ideias, cultura e poder.

Theory Causal Mechanism Predicted Outcome
"Ideat|ona|" theor|es of
federalism (e.g. Burgess)
Configuration of ideas in a
society
The greater the ideological
commitment to decentralist
ideas in a society, the more
likely federalism
"Cu|tura|-h|stor|ca|" theor|es
of federalism (e.g. Umbach)
Configuration of cultural
divisions in a society
The greater he pre-national
cultural independence of
regions, the more likely
federalism
"oc|a| contract" theor|es of
federalism (e.g. Riker)
Configurations of political
power in a society
The militarily weaker the
political center vis--vis the
political periphery during the
process of negotiating
national unification, the
more likely federalism

1. Configurao federal explicada a partir das ideias das elites e na sociedade.

Anlise Poltica Comparada
2. As diferenas culturais e histricas primordiais como a etnicidade ou culturais e
religiosas, argumentando que surgiro instituies federais numa comunidade
poltica com uma populao regionalmente fragmentada com lealdades regionais
profundas.
3. Federalismo emerge apenas enquanto barganha (compromisso) delicada entre
centro e periferia igualmente poderosos, em que o centro no suficientemente
forte para esvaziar as periferias, nem as periferias suficientemente fortes para
minar a integrao nacional.
C. Perspectiva do autor
O outcome Estado federal (por oposio a unitrio) ocorre quando, iniciado o processo
de unificao nacional, o ncleo desse processo absorve estados com altos nveis de
capacidade infra-estrutural (Michael Mann), i.e., com elevada capacidade de cobrar
impostos, manter a ordem e regular a sociedade e, em geral, governar as respectivas
sociedades. Esta elevada capacidade infra-estrutural torna possvel um processo
negociado de formao nacional que concede autoridade s subunidades no contexto
de um Estado federal. Porqu? Porque apenas subunidades com elevada capacidade
infra-estrutural podem apresentar o tipo de ganhos e de vantagens que se procura
alcanar com a unificao, como na Alemanha. Quando as subunidades,
independentemente da elevada ou fraca capacidade militar do iniciador, no tm essa
elevada capacidade, a relao complica-se. Uma vez que existe a percepo de que as
subunidades no sero capazes de trazer ganhos de governao, de trazer benefcios
com a unificao, eles so vistos simplesmente como obstculos unificao,
tornando a negociao menos provvel e conduzindo a um processo de unificao
nacional atravs da conquista que, no final, retira a autoridade e autonomia s
subunidades perante o estado central no contexto de um Estado unitrio. Aqueles
que, querendo construir estados nacionais, procuram, de incio, o federalismo como
soluo, mas que absorvem estados infra-estruturalmente subdesenvolvidos, acabam
por enfrentar o constrangimento que as fracas estruturas de governo desses estados
impem, levando-os, no final, a incorpor-los atravs da conquista, como em Itlia.

D. Escolha de casos
ZlblaLL aprovelLa aquela que e quase uma experlncla naLural (experlncla rara de
laboraLrlo que deve ser aprovelLada" laboratrio de cincia poltica no sculo XIX,
na Alemanha e Itlia) no desenvolvimento de instituies polticas na Europa do sculo
XIX para testar estas trs hipteses em relao formao dos estados e do

Anlise Poltica Comparada
federalismo. As caractersticas so partilhadas pelos trs casos, mas apesar disso, os
resultados so diferentes. Ou seja, as teorias no explicam os casos diferenciados.
Nos anos 1850 e 1860, dois estados, o Piemonte em Itlia e Prssia na Alemanha,
embarcaram num processo de unificao nacional sob condies ideolgicas, culturais
e estruturais de poder semelhantes que deveriam ter conduzido aos mesmos
outcomes institucionais.

E. Estratgias comparativas
Anlise histrica comparada caracterizada (i) pela preocupao com a anlise causal,
(ii) nfase nos processos ao longo do tempo (lgica de path dependency) e (iii) usos de
comparaes sistmicas e contextualizadas (binrias).


Duas perguntas analticas centrais
Para responder, concebe comparaes que lhe servem para testar sistematicamente
hipteses, a partir dos casos empricos da Alemanha e da Itlia.

(1) Quais as causas da unificao nacional?
Com duas comparaes simultneas para testar das hipteses (poltica e econmica),
seguindo primeiro o mtodo da concordncia procura de um conjunto de causas comuns da
unificao alem e italiana (que ocorrem devido s mesmas razes analticas) e depois o
mtodo da diferena dentro de cada um dos casos ao nvel sub-nacional. [Captulos 2,3 e 4].

(2) Porqu federal ou unitrio?
Atravs de comparao binria variation-finding com mtodo da diferena. Mostra
como contextos aparentemente semelhantes produzem resultados institucionais divergentes.
[Captulos 5 e 6].

F. Comparaes e causalidade
QUESTO 1 CAUSAS DA UNIFICAO NACIONAL
Na Alemanha e na Itlia, nos anos 1850 e 1860, estavam em funcionamento processos
semelhantes que o autor designa por conjuntura crtica nacional envolvendo o
grupo dos estados alemes e dos estados da pennsula Itlia. Prssia e Pimento
iniciaram o processo de unificao nacional, tendo originado vrias respostas dos
outros estados, que Ziblatt agrupa numa determinada tipologia.

Anlise Poltica Comparada

Variveis independentes: (1) dimenso do Estado (dimenso da despesa pblica
oramental, acima ou abaixo da mdia nacional) e (2) nvel de modernizao
econmica regional (riqueza do Estado: PIB per capita acima ou abaixo da mdia
nacional): em conjunto medem a capacidade poltica de comercializao da
economia e a capacidade de produzir riqueza.

Riqueza (PIB per capita)
Dimenso do
Estado (despesa
oramental)
Rico Pobre
Grande
INICIADORES
[Piemonte, Prssia]
HOSTILIDADE [Bavria,
Reino das Duas Siclias]
Pequeno
APOIO [Bremen,
Hamburgo,
Lombardia]
RESISTNCIA PASSIVA
[Toscana, Wurtenberg]

Mas por que razo regies e comercialmente poderosas iniciaram ou apoiaram
processos de unificao? Argumenta que as motivaes para iniciar a unificao
nacional so de natureza econmica, como polticas. Apenas um destes factores
insuficiente para explicar a unificao nacional, logo a causalidade mltipla e
complexa (conjuntural). o peso relativo e a especfica interaco entre factores
econmicos e polticos, mediados pela aco e interesses de grupos sociais de elite
econmica e poltica, que explicam o processo.

QUESTO 2 CAUSAS DO RESULTADO ESTADO FEDERAL VS. UNITRIO

Alemanha Itlia
Possveis factores
semelhantes
partida
1. Conscincia ideolgica dos perigos da excessiva
centralizao, compromisso para com o federalismo
enquanto soluo para a histria de divises regionais
2. Foras profundas culturais e histricas a favor e contra a
unificao nacional entre os vrios estados.
O objectivo da unificao era claro: assegurar a importncia
geopoltica do estado, mantendo o controlo monrquico,
atribuindo uma posio de domnio s duas regies poderosas

Anlise Poltica Comparada
iniciais no futuro estado unificado.
Resultado Estado federal Estado unitrio
Processo Unificao negociada Unificao por conquista
Caractersticas
analticas dos
outcomes
institucionais
1. Cmara
territorial
2. Finanas
pblicas
3. Sistema
administrativo
1. Federal: cmara territorial nacional
representa estados (constituda por
representantes escolhidos pelos
monarcas regionais antes
independentes)
2. Federal: estados membros tm
autonomia nas finanas pblicas
(reflecte grau elevado de
autonomia nas polticas pblicas)
3. Federal: Estados membros mantm
controlo sobre os respectivos
aparelhos administrativos, que se
mantm independentes
1. Unitria: os prvios
estados independentes
no mantiveram
representao formal
em qualquer cmara
territorial ao nvel
nacional
2. Unitrio: Estados
membros no
mantiveram autonomia
nas finanas pblicas,
baixo grau de
autonomia
3. Unitria: Estados
membros no possuem
controlo formal sobre
sistema administrativo

REJEIO DE TEORIAS ALTERNATIVAS - kesu|tados no se exp||cam
(1) [prevalncia ideolgica do federalismo na sociedade e nas elites pr-unificao]
(2) [legado histrico-cultural] nem pelo argumento que faz depender a soluo
federal da antiguidade e importncia histria
(3) [distribuio de poder poltico] nem pelas teorias que fazem depender a soluo
federal de uma delicada distribuio do poder militar na sociedade,
correspondendo a uma situao de impasse entre a fora do centro e das
periferias. No caso da Prssia, existe enorme assimetria, e no caso do Piemonte
menor assimetria, ou seja, os resultados so ao contrrio da teoria: onde deveria
haver unitrio, h federalismo (Alemanha); onde deveria haver federalismo, h
unitrio (Itlia).
Se uma lgica de mtodo da concordncia no funciona uma vez que os factores
explicativos alternativos (ideias, cultura, poder), sendo partilhados, no

Anlise Poltica Comparada
conseguem explicar os resultados diferentes, Ziblatt adopta a lgica do Mtodo da
Diferena.
Aqui, qual ser a diferena crucial (ausncia/presena) que provoca ora
federalismo ora unitrio, num tipo de comparao variation-finding?

O aspecto decisivo na criao de uma federao no a fora coerciva do centro
em relao s subunidades, mas a capacidade infra-estrutural das subunidades em
relao s suas prprias sociedades. Quando o ncleo poltico absorve estados
com elevados nveis de capacidade infra-estrutural (cobrar impostos, manter a
ordem, regular a sociedade e em geral governar as sociedades), as subunidades
conseguem oferecer, no momento da formao do estado nacional, precisamente
aqueles benefcios de governao que o estado mais forte procura obter com a
integrao nacional, tornando possvel um caminho negociado que conduz ao
federalismo.

Poder infra-estrutural (Mann): relaes estado-sociedade que determinam a
capacidade do Estado penetrar os seus territrios e concretizar decises polticas.
Dimenses: nvel de (i) racionalizao; (ii) institucionalizao; (iii) encastramento
do Estado na sociedade.

Estados com estruturas (i) constitucionais, (ii) parlamentares e (iii) administrativas
modernas podem servir como parceiros credveis de negociao no processo de
formao nacional e, no momento seguinte, para governar, conduzindo a um
resultado federal: no s os estados parlamentares servem como parceiros de
negociao mais efectivos, como, mais importantes, estados com infra-estruturas
altamente desenvolvidas oferecem os exactos benefcios que os construtores dos
estados nacionais procuram: maior receita fiscal; maior acesso a mo-de-obra
millLar e malor esLabllldade soclal. []
Se, pelo contrrio, as subunidades de uma potencial federao so patrimoniais no
sentido clssico weberiano sem constituies, parlamentos e sistemas
racionalizados de administrao a negociao normalmente fracassa e os
prospectos de auto-governo aps a formao do estado-nao so limitados,
conduzindo a instituies polticas unitrias.

Alemanha [caso positivo]: elevada capacidade infra-estrutural das subunidades