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Mdulos autoformativos sobre for-
mulacin y evaluacin de proyectos

en la esfera de la educacin
SERIE A
EL PROCESO DE PLANIFICACIN
DE LA EDUCACIN Y LOS PROY ECTOS
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IMPLEMENTACION DEL PLAN DE
EDUCACIN
acciones estratgicas d e escolarizacin, alfabetizacin y calidad d e
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Mdulo I: Implementacin del plan de educacin
INT RO D U C C IN
Este mdulo forma parte de la Seri A: l proceso de
planificacin de la educacin y los proyectos. En ella se
desarrollan los aspectos conceptales y metodolgicos sobre la
etapa de implementacin de los planes de educacin, dentro del
proceso de la planificacin de la educacin.. En este sentido, se
analizan los diversos elementos que deben tenerse en cuenta para
asegurar una adecuada implementacin, ejecucin o
administracin de los planes de educacin^
En, las primeras pginas se trata d visualizar la etapa de
implementacin del plan de educacin dentro del contexto del
proceso de la planificacin de la educacin, as como deslindar
el marco conceptual de la formulacin e implementacin de los
planes de educacin, como partes de un mismo proceso. Luego
se inicia el anlisis conceptual y metodolgico de los principales
componentes que forman parte de la implementacin de los planes
de educacin, que posteriormente son desarrollados en mayor
detalle en los otros mdulos que forman parte de esta serie.
En el desarrollo de este mdulo ser posible observar que existe
una estrecha interrelacin entre la etapa de formulacin e
implementacin de los planes de educacin. En primer lugar,
existen elementos comunes en ambas etapas; es decir, en la etapa
de formulacin hay elementos de implementacin y viceversa, en
la etapa de implementacin existen elementos de formulacin o
programacin. En segundo lugar, la formulacin de un plan
no tiene sentido, si es que no Uega a implementarse, pues la idea
principal es que los objetivos y metas del plan permitan alcanzar
4 Serie A: Planificacin y proyectos educativos
r \
resultados a travs de su ejecucin o implementacin. En tercer
lugar, la implementacin o ejecucin del plan se asegura por
medio de la capacidad administrativa del sistema educativo, pero,
al mismo tiempo, el plan podra contener acciones que se orienten
al mejoramiento de la administracin de la educacin. En cuarto
lugar, la responsabilidad tanto en la formulacin como en la
implementacin del plan debe ser compartida, desde el punto de
vista tcnico, tanto por los planificadores como por los ad-
ministradores y dentro de un enfoque participativo con la
actuacin de los diferentes grupos sociales de la poblacin, in-
cluyendo, tambin, a los polticos, autoridades, educadores,
especialistas, representantes de organizaciones y otros. Final-
mente, en quinto lugar, la continuidad del proceso seala que la
formulacin es el inicio de la etapa de implementacin y a su
vez, la implementacin es el inicio de la etapa de formulacin y
asi sucesivamente.
Estamos seguros que los conocimientos y reflexiones aqu
consignados sern de gran provecho para quienes adelanten
la capacitacin con estos materiales.
Mdulo I: Implementacin del plan de educacin 5
MB8HHB
La educacin como las diferentes actividades humanas
tienen grandes posibilidades de asegurar su xito cuando se
las somete a acertados procesos de planificacin y de
implementacin. Sin embargo, todos sabemos que esto no
siempre se hace con el cuidado que ello merece.
Para responder a tales inquietudes hemos elaborado
este mdulo, con cuyo estudio usted ser capaz de:
1. Tener una clara conceptualizacin del proceso de
planificacin de la educacin y, dentro de este
marco, el papel que le corresponde a la etapa de
implementacin del plan de educacin.
2. Identificar los diversos elementos que deben
tenerse en cuenta durante la implementacin,
ejecucin o administracin de los planes
educacionales para lograr los resultados esperados.
3. Establecer las desagregaciones necesarias del plan
de educacin para transformarlo en un instrumen-
to operativo que permita su realizacin.
4. Participar ms activamente en la elaboracin de las
estrategias de implementacin y de los instrumen-
tos necesarios para la ejecucin del plan de
educacin.
5. Identificar los elementos claves quepermitan
asegurar laimplementacin yejecucinde los
planes de educacin.
6. Desarrollar ymejorar supreparacin para par-
ticiparms adecuadamente en las tareas que in-
volucra la implementacin, ejecucin o
administracinde los planes de educacin, dentro
del campo de sus responsabilidades.
Para el logro de los anteriores objetivos se ha elaborado
este mdulo, que lo denominamos:
Imp lementacin del P lan d e Educacin
Para su elaboracin y estudio lo hemos desagregado en el
siguiente:
INTRODUCCIN
OBJETIVOS
CONTENIDO
Pgina
3
5
7
I. CONCEPTUALIZACION DE LA ETAPA DE IM-
PLEMENTACIN DEL PLAN DE EDUCACIN 9
A. La Etapa de Implementacin dentro del
Proceso de Planificacin de la Educacin 10
1. Orientacin o decisin poltica 11
2. Programacin o formulacin del plan 14
3. Aprobacin y seleccin de alternativas 20
4. Implementacin y ejecucin del plan 21
5. Seguimiento, evaluacin y control 23
6. Difusin y comunicacin 24
B . Las Interrelaciones en las Etapas de Formulacin
e Implementacin del Plan de Educacin 25
26
1. Existencia de elementos comunes en ambas
etapas
2. Complementariedad de ambas etapas 27
3. Apoyo recproco entre ambas etapas 27
4. Responsabilidad compartida de los actores en
ambas etapas 28
5. Establecimiento de la continuidad del proceso
de planificacin 29
Verifique su Aprendizaje 30
Respuestas 32
II. EL PROCESO DE IMPLEMENTACIN DEL
PLAN DE EDUCACIN 33
A . Fases y Principales Componentes de la Etapa
de Implementacin ^
Actividad de Aprendizaje 38
Respuestas 39
B . Principales Problemas en la Etapa de
Implementacin del Plan 40
1. Principales problemas derivados de
la programacin 40
2. Problemas de orden administrativo 42
3. Problemas de orden poltico 45
Recapitulacin 47
Trabajo Final 51
Mdulo I: Implementation del plan de educacin 9
SBliiiiilM ll^Hil^Si
Iniciamos ofrecindole a usted la oportunidad de precisar
los aspectos conceptuales ymetodolgicos de la etapa de
implementacin de los planes de educacin, dentro del
contexto del proceso de planificacin educativa; al mismo
tiempo, podr identificar las interrelaciones entre las etapas
de formulacin e implementacin de los planes de educacin.
La conceptualizacin de la etapa de implementacin
del plan de educacin se puede realizar utilizando dos
aproximaciones metodolgicas:
a. La etapa de implementacin del plan de educacin dentro
del proceso de la planificacin educativa; y,
10 See A: Planificacin y proyectos educativos
b. Ias interrelaciones entre las etapas de formulacin y
de implementacin del plan de educacin.
Veamos cada una de estas etapas.
illlPrxicsOae Planificacin d lai ucciori; ;.'
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Desde el punto de vista metodolgico, con base en diversas
fuentes y en la experiencia en materia de planificacin,
el proceso de planificacin de la educacin comprende seis
etapas:
1. Orientacin o decisin poltica.
2. Programacin o formulacin del plan.
3. Aprobacin y seleccin de alternativas.
4 . Implementacin, ejecucin o administracin del plan.
5. Seguimiento, evaluacin y control; y,
6. Difusin y comunicacin.
Antes de describir individualmente estas seis etapas, debe
sealarse que dichas etapas o funciones del proceso de
planificacin pueden concretarse de manera simultnea y
paralela. El proceso es continuo y las diversas funciones estn
intra e interrelacionadas y suponen una continua
comunicacin entre los participantes involucrados en el
proceso.
En el Diagrama 1, que se presenta en pgina posterior,
se puede observar la ubicacin de la etapa de implementacin
dentro del proceso de planificacin de la educacin y las
interrelaciones con las dems etapas.
1. Orientacino decisin poltica
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La primera etapa del proceso de planificacin de la
educacin es la orientacin o decisin poltica, que in-
cluye el diagnstico, la prognosis y la formulacin de
directivas de poltica para la elaboracin del plan.
El diagnstico es el anlisis de la situacin social presente
y pasada con un intento no slo de identificar los problemas,
limitaciones y reas problemticas, sino tambin de bsqueda
de las causas primarias y de las interrelaciones que per-
mitan la elaboracin de un diagnstico orientado a deter-
minar las necesidades educativas que deben ser superadas.
La prognosis es una estimacin de lo que probablemente
podra ocurrir en el futuro si se mantuvieran las mismas
caractersticas del pasado. Posteriormente, con base en
estos anlisis se procede a formular las orientaciones o
directivas de poltica, para concretar y definir los objetivos
que se deben alcanzar a travs de las respuestas o alter-
nativas educacionales que debe ofrecer el plan.
En la planificacin de la educacin el diagnstico, al com-
plementarse con la prognosis, permite ofrecer un diagnstico
que incluye el estudio de las tendencias, muy distinto a lo
que puede ofrecer un diagnstico situacional, que se refiere
principalmente al registro y anlisis de los hechos y
fenmenos durante un tiempo determinado.
En el diagnstico de la educacin se deben tener en
cuenta tanto las variables endgenas como las exgenas;
es decir, debe permitir analizar los problemas de fun-
cionamiento interno del sistema educativo, as como la
relacin entre la educacin y el contexto socioeconmico
del pas. Cuando el diagnstico utiliza un enfoque par-
ticipativo, se logra determinar las necesidades educativas
reales de la poblacin; en este caso se parte del estudio de las
necesidades bsicas, determinando las necesidades
educativas, los intereses y problemas de los diversos grupos
sociales de la poblacin.
2. Programacin oformulacindel plan
JT \ Orientacin de ^ ^ ^ ^ ^
/ \ Polticas ^^^^^^_
f Difusin i Y M
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I f fron (k
1 \ PlviificKin
\ Seguimiento y \
\ Evaluacin \ . ^
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N / o ejecucin
P fogta ma c i n '
Aprobacin o
acep tacin /
La segunda etapa del proceso de planificacin de la
educacin est constituida por la funcin "tcnica" o de
"programacin". Esta etapa se inicia con un anlisis de la
situacin y parte de la determinacin de las necesidades
educativas bsicas, que constituyen los resultados de la etapa
de diagnstico, para establecer las respuestas a los problemas
educacionales a travs de la elaboracin de alternativas que,
dentro de una metodologa de aproximaciones sucesivas,
permiten organizar las propuestas necesarias para lograr
el desarrollo educativo.
Las respuestas educacionales se establecen a travs de
la determinacin de los objetivos, la fijacin de las metas por
alcanzar y la asignacin de los recursos necesarios para lograr-
los.
En esta etapa de formulacin, la determinacin de los
objetivos es un paso muy importante. Los objetivos per-
miten enunciar lo que se pretende alcanzar en plazos deter-
minados. Por lo general, los objetivos deben formularse de
acuerdo con los siguientes criterios:
a. Ser compatibles con los objetivos del desarrollo
econmico y sociocultural.
b. Responder a las caractersticas y realidades concretas.
c. Responder a la estrategia global propuesta para el
desarrollo econmico y sociocultural del pas; y,
d. Ser expresadas en forma clara, precisa y entendible por
la poblacin.
El primer criterio se refiere a que los objetivos del sector
educacin deben ser coherentes con los objetivos del desa-
rrollo global. Cuando se trata de la programacin en
niveles diferentes del nacional, la formulacin de los objetivos
educacionales deben estar dentro del contexto de los ob-
jetivos del pas determinados para el sector educacin en
su conjunto, y para cada uno de los niveles y modalidades
correspondientes.
El segundo criterio seala la necesidad de configurar los
objetivos teniendo en consideracin una realidad concreta y,
por lo tanto, debe partir del anlisis de las interrelaciones de
las variables exgenas y endgenas, que permitan visualizar
la situacin, el diagnstico y las tendencias observadas en el
campo educativo, en una determinada realidad.
El tercer criterio enfatiza que los objetivos educacionales
deben elaborarse sobre la base de la estrategia de desa-
rrollo global, orientado a la configuracin de una imagen
futura de desarrollo.
Finalmente, el cuarto criterio, determina que los ob-
jetivos educacionales deben ser formulados utilizando un
lenguaje lo ms claro posible, si se desea lograr el apoyo y
participacin de la poblacin en este proceso.
En trminos generales, pueden distinguirse tres tipos de
objetivos. Aquellos que definen principios educacionales,
como los de igualdad de oportunidades educacionales,
gratuidad de la enseanza, educacin permanente, etc.
Estos objetivos permiten definir la poltica educacional y,
consecuentemente, el establecimiento del marco concep-
tual para la orientacin de las acciones. Otro grupo de
objetivos permiten direccionar las acciones, aunque.su
formulacin an resulta genrica, como por ejemplo:
ampliar las oportunidades educacionales, desarrollar un sis-
tema educacional teniendo en cuenta las caractersticas y
necesidades de la comunidad, etc. Un tercer grupo de
objetivos son operacionales y permiten concretar, en trminos
de comportamiento y normas, lo que se pretende alcanzar
en un determinado tiempo: lograr en el ao "X" la
erradicacin del analfabetismo, capacitar a todo los docentes
sin ttulo en el mediano plazo, reducir las tasas de repitencia
del 20% al 10%; etc.
Mdulo I: Implemeritacin del plan de educacin 17
En laprctica para ladeterminacin de los objetivos
educacionales, seprocede siguiendo los pasos siguientes:
a. Conbase enlos resultados del diagnstico, se deter-
minan los principales problemas de los distintos aspectos
que influyensobre laeducacin yde staenrelacincon
los otros aspectos.
b. Se buscanlas probables causas que hayanocasionado esos
problemas y seestudian los efectos correspondientes.
c. Se plantean las alternativas generales de solucina, esos
problemas encontrados y sedeterminan las necesidades
educativas bsicas.
d. Con base enesas informaciones se inicia laformulacin
de los objetivos- conducentes aresolver los problemas
detectados yatender las necesidades educativas bsicas
identificadas, dentrode unplazo previsto. Debe tenerse
en cuenta que laeducacinpor s solanopuede resol-
ver todos losproblemas y ella, enmuchos casos, slo
contribuye parcialmente a lasolucinde losproblemas
econmicos ysociales^
En estaetapadeprogramacin se visualizannosolamente
los aspectos cuantitativos de lademanda yoferta del sis-
tema educativo, sinotambin las propuestas sobre los
tipos deeducacinque mejor respondan a las necesidades
educacionales, regionales ylocales; ascomo generar las
directrices sobre los contenidos educacionales, basadas en
laintroduccinde innovaciones curriculares que respondan
a las necesidades, intereses yproblemas de loseducandos
y de lapoblacin; enotros trminos, determinar y con-
figurar el tipo deeducacin quemejor responda a. las
caractersticas ynecesidades del desarrollo.
Por el lado de la organizacin se estudian y elaboran las
alternativas ms adecuadas para llevar adelante el programa
educacional, diseando modelos de organizacin tanto en el
nivel de escuela como de la red de establecimientos y de
programas no escolarizados. Sobre este aspecto se con-
sideran, tambin, los mecanismos de articulacin de los diver-
sos sectores, as como de los diversos servicios educativos.
Mencin especial merece la concepcin de diversos mecanis-
mos de participacin de los grupos sociales de la poblacin.
Sobre la base de los aspectos mencionados anteriormente,
en la etapa de programacin, se realizan las estimaciones de
las necesidades de recursos humanos, en trminos
cualitativos y cuantitativos y las medidas para la solucin de
los problemas en este campo. Del mismo modo, se deter-
minan las necesidades de recursos fsicos y financieros y las
formas de mejor utilizacin de los servicios educacionales y
programas, as como de los recursos que tienen poten-
cialidad educativa.
En cuanto a la determinacin de las metas, que pueden
ser utilizadas como indicadores de desarrollo, puede decirse
que stas permiten expresar en trminos cuantitativos o
cualitativos, los objetivos planteados. En general, las metas
se expresan para un perodo dado, en trminos de cobertura,
cuando se trata de visualizar la clientela o la poblacin
incorporada, utilizando ndices o tasas de escolaridad, ren-
dimiento, etc. Las metas fsicas se refieren a la construccin
de aulas o establecimientos, equipos, etc. Adems, pueden ser
planteadas metas de inversin, en trminos financieros.
Cuando los objetivos no pueden ser convertidos en metas
cuantitativas, entonces se trata de establecer metas
cualitativas, que son descripciones que permiten detallar
la orientacin o significado de los objetivos. Por ejemplo, si
el objetivo se refiriera al "desarrollo del curriculumadap-
tado a la realidad", la meta cualitativa se encargara de
explicitar los criterios que deben tenerse en cuenta para
considerar que el curriculumse ajusta a una determinada
realidad.
Al considerar las metas debe tenerse en cuenta, tambin,
la importancia de establecer claramente aquellas referidas a
la educacin formal y las consideradas dentro de la educacin
no formal e informal; consecuentemente, las metas son ex-
presadas de distinta manera, segn se trate de sistemas
educativos convencionales o cuando se han introducido
innovaciones o reformas educacionales.
En esta etapa, entonces, se procede a la programacin de
la cobertura del sistema educativo; a la programacin de los
contenidos y mtodos educativos; a la programacin de los
recursos humanos; a la programacin de la tecnologa y
material educativo; a la programacin de la infraestructura
fsicay equipamiento; a la programacin de la administracin
educativa; y, a la programacin financiera. Es importante
sealar, dentro de esta etapa, la determinacin y
caracterizacin de los programas y proyectos como ins-
trumentos necesarios para la realizacin de las previsiones
establecidas durante la programacin.
3. Aprobacin y seleccinde alternativas
yr \ O rientacin
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I C omunicacin r
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\ P rogramacin
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La tercera etapa del proceso de planificacin de la
educacin es la aprobacin o seleccinde alternativas. En
esta etapa, el instrumento del proceso de planificacin (en
este caso el plan, pero podra ser un programa o proyecto) es
aprobado. Antes de su aprobacin, los encargados de
tomar las decisiones pueden solicitar una re-elaboracin o
reformuiacin tanto de las polticas, acciones, propuestas
y alternativas presentadas, como de los objetivos ymetas.
La aprobacin requiere un perodo previo de difusin, con-
sulta y discusin del contenido del plan, de manera que los
involucrados en el proceso de planificacin se hagan
partcipes yapoyen las acciones, programadas.
En esta etapa, el instrumento de planificacin elaborado
obtiene el respaldo poltico necesario para su realizacin y se
inicia, as, el marco orientador de asignacin de los recur-
sos, especialmente financieros.
4. Implementacin yejecucindel plan
/ D fusin i
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\ Seguimiento y \
\ Evaluacin
O rientacin d e
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A p robaci n o /
acep tacin /
La cuarta etapa del proceso de planificacin es la
implementacin, ejecucinoadministracin del plan de
educacin. Es una etapa donde se ponen en prctica las
polticas, medidas, propuestas y acciones contenidas en los
planes. Esta etapa constituye una de las funciones ms
importantes por tratarse de la realizacin, puesta en marcha
y activacin del plan.
En esta etapa -estrechamente vinculada con la capacidad
administrativa del sistema educativo, principalmente- tiene
lugar una fase previa de preparacin de la implementacin,
para asegurar la puesta en marcha del plan.
La ejecucin del plan significa la aplicacin o utilizacin
de los recursos fsicos y financieros bajo la direccin del
personal que est directamente involucrado en la
realizacin de las actividades correspondientes, para alean-
zar los resultados esperados que permitancumplir conlos
objetivos ymetas propuestos.
En esta etapa se requiere contar con tcnicas, mtodos
y procedimientos queayuden atomar decisiones ypropor-
cioneninformacin sobre las tareas y acciones que deben
realizarse. La ejecucinde determinados programas, proyec-
tos, actividades y acciones deben estaracargo de deter-
minados rganos, organismos ogrupos sociales encargados
de utilizar los recursos para llevar adelante el plan.
Durante la ejecucinse debe promover la participacinde lo
diferentes grupos sociales de la poblacin, para el
cumplimiento de los objetivos ymetas propuestos.
En el proceso de planificacineducativa, unaadecuada
organizacin de la! implementacin o ejecucin permitir
una accin coordinadasinduplicaciones yal ms bajo costo.
En la segunda parte de estemdulo se verncon mayor
detalle los elementos que deben considerarse en la
implementacin o ejecucinde los planes de educacin. En
estaseccin, conviene tener presente que estaetapapermite
lograr los resultados que se esperan de la aplicacino
realizacinde las propuestas contenidas en el plan, con-
secuentemente tienesu impactoen las otras etapas del
procesode planificacinde laeducacin. Porun lado, segn
se vayanaplicando las diferentes alternativas de solucina
los problemas encontrados enlaetapade diagnstico, se ir
produciendo unamodificacin de esa realidadde partiday,
por lo tanto, ser posible laelaboracinde nuevas propues-
tas y alternativas que se orientenalasuperacinde lanueva
problemticayas sucesivamente.
5. Seguimiento, evaluaciny control
JT \ O rientacin de / ^ \ .
/ \ Poltica* / . \
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La quinta etp del proceso de planificacin d la
educacin es el seguimiento, laevaluaciny el control. ' La
evaluacin viene a ser el anlisis, crtico de los resultados
obtenidos con el fin de introducir los correctivos necesarios.
El seguimiento es una actividad paralela a la ejecucin, es
parte de la evaluacin y permite controlar la ejecucin del
plan, considerando la programacin correspondiente. El
propsito es proporcionar informaciones sobre la marcha o
puesta en ejecucin del plan para la adopcin de las
medidas correctivas necesarias.
Como puede concluirse, el proceso de planificacin es
continuo puesto que puede plantearse la reformlacih, la
nueva implementacin o ejecucin; el seguimiento y
evaluacin y as, sucesivamente. Los instrumentos de la
planificacin pueden ser reajustados, reorientados y puestos
en ejecucin con el fin de adecuarlos a la realidad.
6. Difusinycomunicacin
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W D ifusin y
C omuni c a c i n
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O rientacin d e
P olticas
1 FfO C IJO d
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Seguimiento y \
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\ ^ / Imp ementacin \
N / o ejecucin \
P roojamacin \
Ap fobacin o /
acep acn /
Desde el punto de vista metodolgico se ha considerado
como una etapa ms del proceso de planificacin de la
educacin, pero en realidad se trata de una funcin que
permite no solamente hacer ms efectivas las etapas de
ejecucin yevaluacin, especialmente, sino que, adems, a
travs de ladifusin ycomunicacin la poblacin se
encuentra informada de los cambios que se pretenden
realizar y les permite interiorizarse en los problemas y,
por lo tanto, en tener la posibilidad de actuar en la
solucin de stos. Debe tenerse en cuenta que, para la
difusin ycomunicacin en el proceso de planificacin, se
debe considerar las caractersticas de los distintos grupos
sociales de la poblacin, con el fin de utilizar los medios
ms adecuados de informacin.
As, por ejemplo, en el nivel local la poblacin debera
estar informada y participar en el anlisis de sus
problemas yen la bsqueda y ejecucin de las estrategias
que permitan lograr los objetivos de desarrollo de su
localidad. Reuniones grupales y otros medios masivos de
comunicacin son tiles para mantener un canal de
informacin entre las autoridades y los diversos grupos so-
ciales de la poblacin, de manera que las decisiones tengan
un respaldo colectivo.
Etapas deFormula-
Plan deEducacin
El punto de partida es que no existe una separacin entre
formulacin e implementacin: ambas son etapas de un
mismo proceso. Su fundamentacin podra establecerse
sobre la base del anlisis de las interrelaciones entre dichas
etapas. Podran sealarse, entre otras, cinco lneas de
interrelacin:
1. Existencia de elementos comunes en ambas etapas.
2. Complementariedad de ambas etapas.
3. Apoyo recproco en ambas etapas.
4. Responsabilidad compartida de los actores en ambas
etapas.
5. Establecimiento de la continuidad del proceso de
planificacin.
Estudiemos por separado estas etapas.
1. Existenciade elementos comunes enambas etapas
En la etapa de formulacin del plan se trata de obtener
como resultado un documento que sistematiza las propuestas
y las previsiones con base en determinados objetivos que se
pretenden alcanzar. En la etapa de implementacin del
plan, los resultados se obtienen a travs de la realizacin de
las acciones, actividades, programas y proyectos contenidos
en el plan. Mientras en la formulacin del plan, por
ejemplo, se hacen las previsiones sobre los recursos
necesarios para alcanzar determinados objetivos y metas; en
la etapa de implementacin los recursosson utilizados para
la realizacin de las acciones que permitirn obtener ciertos
resultados, dentro del marco de los objetivos previstos en
el correspondiente plan.
Sin embargo, a pesar de ser posible establecer la distincin
entre la etapa de formulacin y la etapa de implementacin,
existen elementos comunes que lo hacen inseparables, desde
el punto de vista conceptual. As, por ejemplo, en la etapa
de formulacin del plan, el mismo proceso de elaboracin
involucra tareas de implementacin: organizar el mecanis-
mo de formulacin del plan, determinar responsabilidades,
asignar recursos, recopilar la informacin necesaria, evaluar
los datos e informaciones, realizar la elaboracin del plan,
realizar consultas y revisiones de las propuestas, obtener la
aprobacin, etc. En la etapa de implementacin pueden
sealarse diversas tareas que estn en el campo de la
programacin; as, por ejemplo: elaborar programas y
proyectos especficos, elaborar los presupuestos, programar
la implementacin del plan, elaborar los instrumentos
operativos, programar el sistema de informaciones,
programar la evaluacin, etc.
En resumen, durante la etapa de formulacin existen
tareas o funciones que conceptualmente corresponderan a la
etapa de implementacin y, viceversa, en la etapa de
implementacin se realizan tareas o funciones que per-
tenecen propiamente a la etapa de formulacin.
2. Complementariedadde ambas etapas
La formulacin del plan no tiene sentido si no llega a
ejecutarse; es decir, si no se concretan las propuestas y ac-
ciones planteadas en el plan. Los planes que no llegan a
implementarse son meras declaraciones de intenciones.
En el proceso d planificacin de la educacin, no es
suficiente la formulacin del instrumento; es condicin
necesaria su ejecucin p implementacin. En el mismo
sentido, la implementacin se realiza dentro del marco de
un plan formulado.
En la prctica se presentan casos de formulacin de planes
que no llegan a implementarse y, tambin, realizacin de
acciones que no responden a una programacin. Estas dos
situaciones explican los fracasos que se pueden presentar en
el proceso de planificacin de la educacin.
3. Apoyo recproco entreambas etapas
La implementacin del plan se asegura a travs de la
capacidad del sistema administrativo y de la calificacin del
personal encargado de la ejecucin; a su vez, en la etapa de
formulacin del plan podran programarse acciones,
programas y proyectos que se propongan el mejoramiento
de la administracin educativa y la capacitacin del per-
sonal. Por otro lado, en el propio plan podran establecerse
orientaciones para la etapa de implementacin o programar
la ejecucin, analizando, por ejemplo, los factores limitantes
y favorables para la adecuada puesta en marcha del plan.
4. Responsabilidadcompartida de los actores enambas
etapas
El punto de partida es que no debe existir separacin
entre la formulacin o programacin y la implementacin
o administracin. La participacin de todos los in-
volucrados en el proceso de planificacin es requisito indis-
pensable para una adecuada formulacin e
implementacin del plan.
En ambas etapas tienen responsabilidades que asumir
los diferentes grupos sociales de la poblacin: los docen-
tes, alumnos, las autoridades, los especialistas o tcnicos.
Lo importante es que se realicen acciones coordinadas en el
sentido vertical y horizontal, en todo el proceso de
planificacin, ms an si se utiliza un enfoque "participativo"
en el proceso.
Tradicionalmente o convencionalmente, la respon-
sabilidad de los diferentes grupos era fraccionada. As, los
polticos nicamente asuman la decisin en cuanto a las
polticas generales y grandes objetivos, Ja aprobacin y el
control del proceso. Los planificadores eran responsables o
participaban slo en los trabajos de diagnstico, prognosis,
formulacin, reformulacin yevaluacin. Los ad-
ministradores eran los nicos responsables de la
implementacin o ejecucin del plan, programa o proyecto
y los otros grupos sociales estaban al margen del proceso de
planificacin.
5. Establecimiento de lacontinuidad del proceso de
planificacin
En relacin con la continuidad del proceso de
planificacin, dos consideraciones deben ser resaltadas. En
primer lugar, la etapa de formulacin es el inicio de la etapa
de implementacin y, a su vez, esta etapa tiene su impacto
en la nueva formulacin. La formulacin del plan se realiza
teniendo en cuenta los resultados de los estudios diagnsticos
y, al mismo tiempo, constituye el marc de propuestas y
previsiones que deben ser implementadas o ejecutadas
dentro del contexto de los objetivos y metas que se preten-
den alcanzar. Los resultados y la ejecucin del plan son
evaluados para visualizar las modificaciones o transfor-
maciones que se han producido en el sistema educativo y
esto da lugar a una retroalimentacin del proceso, para
iniciar la preparacin de un nuevo plan.
En segundo lugar, la preparacin de un plan puede tener
lugar de manera simultanea a la implementacin del plan
anterior, dentro de un proceso continuo. Por otro lado, la
etapa de implementacin puede referirse a la formulacin
de otros instrumentos de ejecucin, mientras se van
preparando los planes futuros y otros instrumentos
relacionados como los programas y proyectos.
Verifique su A p rend izaje
1. Examine el ltimoplandeeducacinde supas yseale
las lneas de accinoprevisiones establecidas para l
adecuada implementacin del plan.
2. Identifique algunos instrumentos quehayan sido
elaborados durante laimplementacin del ltimoplande
educacinde supas.
3 Seale algunos ejemplos, tomados de laexperiencia en
supasj de interrelacinentre laetapa deformulaciny
d implementacin de los planes.
4. Describa y comente enforma breve el proceso de
planificacineducativa ensupas.
||||Resûetasj{.
1. En algunos casos, el plancontiene captulos relacionados
con las acciones de implementacinoadministracinde
dicho plan. Por lo general, las lneas de accin se
refierenal fortalecimiento de laadministraciny/oa la
capacitacin de los recursos humanos enservicio. A
ttulode ilustracin, citamos algunos ejemplos:
reorganizacinadministrativa
elaboracinde instrumentos legales yadministrativos
para laejecucindel plan
fortalecimientode laadministraciny planificacin
establecimiento de unsistemade evaluacin
perfeccionamientode laprogramacinpresupuestaria
capacitacindel personal administrativoen servicio
entrenamiento del personal docente
estudios de racionalizacinde laadministracin.
2. Entre los instrumentos elaborados durante la
implementacin del plan probablemente usted haba
identificado, entre otros:
elaboracinde planes operativos
elaboracindeprogramas yproyectos especficos
formulacindel presupuesto
programacin para la mplementacin de un sistema
de informaciones
programacin para la mplementacin de un sistema
de evaluacin
programacin de la reforma administrativa.
3. Su respuesta podra orientarse siguiendo, por ejemplo,
las cinco lneas de interrelacin entre la etapa de
formulacin del plan y la etapa de implementacin, las
cuales han sido tratadas anteriormente.
4. En su respuesta, usted habr identificado las principales
etapas que comprende el proceso de planificacin
educativa en su pas y, seguramente, se aproximar en
grandes lneas a las etapas que han sido descritas en la
primera parte de esta unidad.
En las pginas que siguen usted tendr oportunidad de
revisar los pasos metodolgicos ycomponentes principales
que deben tenerse en cuenta en el proceso de implementacin
del plan de educacin; al mismo tiempo, analizar algunos
problemas que limitan el adecuado cumplimiento de esta
etapa del proceso de planificacin de la educacin.
En el Diagrama 2 que se presenta ms adelante, se
sealan los principales elementos que deben tenerse en cuen-
ta en el proceso de implementacin del plan de educacin.
En la etapa de implementacin se pueden identificar,
desde el punto de vista metodolgico, dos grandes fases,
dado que la implementacin o ejecucin requiere de mayores
detalles que los que pueda proporcionar el plan ya for-
mulado. En primer lugar, una de las fases mayores se
refiere a la preparacinde laimplementacin y, en segundo
lugar, la otra fase se refiere a la tarea propiamente de
ejecucindel plan.
En el primer caso, se trata de organizar la etapa de
implementacin y, en el segundo caso, de poner en marcha
la ejecucin propiamente dicha. Es decir, se trata de con-
vertir el plan elaborado en acciones operacionales, que
permitan la realizacin del plan.
Una vez aprobado el plan, se procede a su desagregacin
enprogramas.y proyectos operacionales, por un lado y, a
la formulacin de la estrategiade implementacin, por otro.
La desagregacin del plan enprogramas yproyectos
permite conocer en mayor detalle las actividades que deben
ser realizadas, los responsables de su ejecucin, los recur-
sos necesarios, las metas y resultados que sern alcanzados y
los procedimientos de evaluacin.
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La elaboracin de la estrategiadeimplementacin per-
mite asegurarse con antecedencia la adecuada ejecucin del
plan. En este sentido se trata, en primer lugar, de iden-
tificar las principales propuestas contenidas en el plan a
partir de la programacin de los diversos aspectos; en segun-
do lugar, de analizar la factibilidad de cada una de estas
propuestas, estudiando los factores limitantes y favorables,
desde el punto de vista socio-poltico, cultural, legal, ad-
ministrativo, institucional, financiero y tcnico; en tercer
lugar, a partir del anlisis de factibilidad de realizacin
de las propuestas, visualizar los cambios necesarios en los
diversos campos, para lograr una adecuada implementacin;
h cuarto lugar, proponer la elaboracin de los instrumentos
que garanticen l ejecucin del plan, como por ejemplo, los
relacionados con los aspectos administrativos^ legales, ins-
titucionales, de asignacin de recursos, de formacin y
necesidades de recursos Humanos y otros, y la realizacin de
acciones que propicien un ambiente favorable a la
implemeritacin del plan; finalmente, en quinto lugar, las
adecuaciones del plan en funcin de los resultados que se
vayan alcanzando durante su ejecucin.
Posteriormente, con base en las desagregaciones realizadas
en trminos de programas y proyectos y en la estrategia de
implementacin formulada, se procede con el cumplimiento
de tres tareas de importancia en la fase de preparacin de la
implementacin.
1. Determinacin de los mbitos de implementacin o
niveles administrativos (nacional, regional, local o ins-
titucional) en los que tendr lugar la realizacin de las
acciones concretas.
2. Organizacin de la administracin y asignacin de
responsabilidades durante la ejecucin del plan.
3. Asignacin de recursos humanos, fsicos y financieros en
niveles ms desagregados para efectos de
implementacin. Dentro de este aspecto tiene lugar la
formulacin del presupuesto, como un instrumento que
asegura la disponibilidad de recursos para la
realizacin de las diversas acciones.
Terminada la fase de preparacin de la implementacin,
se realiza la fase de ejecucin propiamente dicha, en la
cual se concreta la utilizacin de los recursos, sean estos
humanos, fsicos o financieros, necesarios para la
implementacin o ejecucin del plan. En esta fase tienen
lugar las acciones de administracin de los recursos ya
mencionados. Dentro de la administracin financiera, un
aspecto importante a considerar se refiere a la ejecucin
presupuestaria. Durante la fase de ejecucin propiamente
dicha, se realiza el seguimiento y evaluacin del plan que
permite la elaboracin de recomendaciones y medidas co-
rrectivas para la adecuada implementacin del plan y, a
su vez, para proporcionar informaciones de
retroalimentacin en el anlisis de diagnstico que
permitir la elaboracin del nuevo plan de educacin y as,
sucesivamente, contina el ciclo del proceso de planificacin
educativa.
En los otros mdulos que forman parte de esta serie, se
desarrollan con mayor detalle los aspectos conceptuales y
metodolgicos sobre los diversos componentes, de la
implementacin del plan de educacin; a saber: los
proyectos, la asignacin de recursos, el seguimiento y
evaluacin y las tcnicas utilizadas en la implementacin del
plan de educacin.
^t^l^f4etjgS8iîS
Examine el ltimo plan de educacin de su pas y seale
brevemente:
1. la forma cmo se ha desagregado el plan para asegurar
su implementacin
2. la estrategia de implementacin que se deriva del con-
tenido del plan.
||Res|estas||;:;
1. En su respuesta, probablemente usted se habr referido
a la desagregacin del plan en instrumentos
operacionales tales como los programas y proyectos y a
la localizacin espacial y por niveles administrativos.
2. Para visualizar la estrategia de implementacin, usted
podra analizar de manera global las principales propues-
tas del plan y estudiar su factibilidad de realizacin,
identificando las medidas que deberan adoptarse para
asegurar la adecuada implementacin.
4 0 Serie A: Planificacin y proyectos educativos
; < : ; . : : : . : : . : .
mm.
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;' :; ; Implmentaiondel Plai ;
eh
%.
itâpa:
US
C omo usted lo habr experimentado los problemas que se
presentan en la etapa de implementacin o ejecucin del plan
pueden ser de naturaleza muy diversa. Para fines de
ilustracin, slo se presentan algunos problemas principales
clasificados en tres grandes grupos:
1. Problemas derivados de la programacin.
2. Problemas de orden administrativo; y,
3. problemas de orden poltico.
Veamos cada uno de estos problemas.
1. Principales problemas derivados de laprogramacin
Este tipo de problemas se hacen, muchas veces, evidentes
durante la etapa de implementacin, pero son originados
por una inadecuada programacin, consecuentemente, son
problemas tcnicos que deben tenerse presente para
evitar las limitaciones en la ejecucin del plan.
Objetivos ymetas muy ambiciosos podran ocasionar
problemas durante la etapa de implementacin; por un lado,
el grado de ejecucin puede ser inferior a lo esperado y, por
el otro, puede tener su impacto en las necesidades de
recursos que pueden ser escasos. As, por ejemplo, si las
metas de matrcula son muy altas, el nmero de profesores
Mdulo I: Implementacin del plan de educacin 4 1
necesarios ser considerable y durante la implementacin es
probable que no puedan reclutarse docentes calificados,
obligando a recurrir a medidas transitorias que podran
afectar una eficiente implementacin.
Tambin puede darse el caso de que las previsiones de
recursos financieros estnsubestimadas y que no se hayan
considerado el aumento de los costos durante la
implementacin. Obviamente, durante la etapa de ejecucin
no se tendrn recursos financieros suficientes para la
realizacin de las acciones programadas.
Otra situacin problemtica se presenta durante la
implementacin, cuando en la formulacin del plan se dan
los casos extremos, por un lado, de dispersinde recursos
sin establecimiento de prioridades y, por el otro, de
concentracinde recursos en programas o proyectos de gran
tamao. En ambos casos la implementacin es compleja.
El fraccionamiento de los recursos para iniciar un gran
nmero de pequeos proyectos, sin asegurar la dis-
ponibilidad de recursos hasta que puedan ser terminados,
dificulta la tarea de implementacin, ms an si no se han
establecido los mecanismos necesarios de coordinacin y
seguimiento de la ejecucin. En este caso, podra ser ms
efectivo orientar los recursos en aquellos proyectos
prioritarios comprometiendo los recursos disponibles. Una
alta concentracin de recursos, por otro lado, en programas
o proyectos de gran tamao, tambin puede causar problemas
de ejecucin. En el sector educacin los programas y proyec-
tos deben ser de un determinado tamao para que sean
manejables, especialmente si se tienen en cuenta los objetivos
de interrelacin social entre los diversos grupos involucrados.
El Plan formulado podra contener propuestas que no se
ajustana las caractersticas socioculturales de lapoblacin,
a pesar de haberse cumplido con los estudios de factibilidad
correspondientes, pero que se manifiestan durante el
proceso de implementacin. En estos casos las propuestas
debern ser reformuladas, lo que afecta consecuente-
mente todo el calendario de implementacin.
Otro problema importante se presenta cuando no es
posible desagregar el plande educacinenprogramas y
proyectos operacionales y ubicados espacialmente. Si las
propuestas e informaciones que contiene el plan se presentan
slo en el nivel global, sin especificacin de los programas
y proyectos, la tarea de desagregacin para su conversin en
instrumentos operacionales durante la etapa de
implementacin se ver limitada.
Informaciones de base no realistas odesactualizadas, re-
presentan tambin un problema que debe ser enfrentado
durante la etapa de implementacin, para establecer la
consistencia y coherencia de la programacin y su con-
secuente ejecucin.
2. Problemas de orden administrativo
Se resaltan en este grupo los problemas que se presentan
usualmente en el proceso mismo de implementacin del plan
y que, fundamentalmente, tienen que ver con los aspectos
organizacionales y de administracin, utilizacin y gerencia
de los recursos y formacin de los recursos humanos
necesarios.
Uno de los principales problemas se presenta cuando
el aparato administrativono est preparadopara conducir
laimplementacin del plan. Por lo general, una buena
organizacin y estructura administrativa garantiza la
ejecucin del plan. En este sentido, en la propia
formulacin del plan podran proponerse medidas que
fortalezcan el funcionamiento de la administracin o sealar
las necesidades de reformas administrativas. El procedimien-
to establecido en estos casos se orienta a la revisin y
evaluacin peridica de las estructuras administrativas, en
todos los niveles, para contribuir a las reformas que deben
llevarse a cabo con el fin de mejorar la administracin de
la educacin.
La escasez de personal calificado constituye otro de los
problemas que limitaran la adecuada implementacin de los
planes. En este sentido, los programas de capacitacin de
recursos humanos en aquellas reas consideradas
prioritarias para asegurar la implementacin del plan,
deberan recibir una atencin especial durante la misma
etapa de ejecucin.
Otro problema crucial en la etapa de implementacin del
plan se refiere a la inexistencia y faltade capacidad enla
generacindeprogramas yproyectos, dentro del contexto
de los objetivos, metas y propuestas del plan de educacin.
Durante la etapa de programacin, por lo general, se presen-
tan solo los perfiles de los programas y proyectos prioritarios,
pero la formulacin misma y la identificacin de otros tiene
lugar durante la etapa de ejecucin.
La inadecuada utilizacin de los recursos y la existencia
de un alto porcentaje de capacidad ociosa afectan, asimismo,
la implementacin de los planes de educacin. En ambos
4 4 See A: Planificacin y proyectos educativos
casos es probable que el avance de la ejecucin se muestre
insuficiente o afecten las posibilidades de derivar recursos
hacia aquellas actividades, programas o proyectos que lo
requieran.
Otros problemas de carcter administrativo que
comnmente son identificados y que limitan en gran medida
la adecuada implementacin del plan de educacin se
refieren a la escasacoordinacinhorizontal y vertical y a
la faltade capacidadgerencial yde gasto. Como consecuen-
cia del primer problema mencionado pueden producirse
duplicaciones, elevacin de los costos, competencia in-
necesaria y bajo aprovechamiento yapoyo de los resultados
que se vayan alcanzando. El segundo problema puede
ocasionar distorsiones que afecten grandemente la etapa de
ejecucin.
La inexistencia de un sistema integral de evaluacin y de
canales de comunicacin e informacin insuficientes son,
tambin, problemas que tienen un impacto negativo en la
etapa de implementacin. El desconocimiento del progreso
de la ejecucin del plan y de las transformaciones y
cambios que se van produciendo, rio permite la
retroalimentacin y la adopcin de medidas correctivas
necesarias para alcanzar los objetivos y metas trazados.
Otros dos problemas que estn vinculados se refieren al
retrasoen el iniciode laejecuciny al lentoavance en la
realizacinde los programas yproyectos. La experiencia
muestra muchos casos en los cuales es necesario extender
los plazos para alcanzar los resultados previstos, especial-
mente cuando se trata de resultados fsicos, con el con-
siguiente aumento de los costos y el surgimiento de desajus-
tes cuando existe secuencia entre los resultados.
Mdulo J: Implementation del plan de educacin 4 5
La implementacin del plan de educacin puede verse
afectada, tambin, cuando las normas legalesy procedimien-
tos administrativos sonengorrosos, es decir son muy
rgidos y no ofrecen la adecuada flexibilidad para la
aplicacin de los recursos, por ejemplo.
Finalmente, debe sealarse la falta de estudios e inves-
tigaciones que apoyen la etapa de implementacin, especial-
mente aquellos orientados a la innovacin y modernizacin
de la administracin.
3. Problemas de orden poltico
Se refieren a aquellos problemas relacionados con la
participacin de los diversos grupos involucrados en el
proceso de planificacin, el apoyo poltico necesario y la
comunicacin e informacin requerida.
La implementacin del plan de educacin se ver limitada
por lacarencia de mecanismos departicipacin de los
diferentes grupos sociales de lapoblacin. El compromiso
que se logre de los docentes, padres de familia, or-
ganizaciones laborales, autoridades, especialistas y otros
miembros de la comunidad, ser de gran importancia en
la etapa de ejecucin del plan de educacin.
Debe hacerse referencia, tambin, al problema que repre-
senta la falta de apoyo poltico en la realizacin de las
propuestas. Cuando los polticos no otorgan la prioridad
suficiente al plan de educacin, su implementacin se ver
seriamente afectada. La experiencia demuestra que cuando
existe un alto grado de compromiso de los responsables
polticos y de los diferentes grupos sociales de la poblacin,
en todo el proceso de planificacin, la realizacin o
ejecucin de las propuestas sermucho ms viable.
Por otra parte, la implementacin del plan puede verse
seriamente afectada si seadoptan decisiones polticas al
margen deunaprogramacin. Esta situacin se ve agravada
si se produce la distraccin de recursos hacia iniciativas que
no se encuentran dentro de los objetivos y metas establecidos
en el plan.
Finalmente, debe mencionarse como otro problema que
afecta la adecuada implementacin, la faltade canales de
comunicacin einformacin sobre el avance y resultados
que se van obteniendo durante la ejecucin y sobre la
problemtica y necesidades educativas que se deben enfren-
tar.
MM^BM^WS^.
Se persigue con este mdulo analizar los aspectos con-
ceptuales y metodolgicos de la implementacinde los
planes de educacindentrodel contexto del proceso de
planificacin educativa, as como identificar las inter-
relaciones entre las etapas de formulacine implementacin
de los planes, revisarlos pasos metodolgicos ycomponentes
del procesode implementaciny analizar algunos problemas
que limitanestaetapadel proces de planificacin.
: La conceptualization de la etapa de implementacin
del plan de educacin se puede efectuar con dos
aproximaciones metodolgicas: laprimera, considerando la
implementacin dentro del proceso de la planificacin
educativa y la segunda, considerando Ias interrelaciones
entre las etapas de formulacin y de implementacindel
plande educacin.
El procesode planificacin, teniendoencuenta diferentes
fuentes y experiencias en materia de planificacin com-
prende seis etapas: orientacin y decisin poltica;
programacinyformulacindel plan, aprobaciny seleccin
de alternativas; implementacin; ejecucinoadministracin
del plan; seguimiento; evaluacin y control; y difusiny
comunicacin.
Estas etapas pueden concretarse de manera simultnea y
paralela, es decir, que el proceso es continuo y las diversas
funciones estn intra e interrelacionadas y suponen una
continua comunicacin entre los participantes involucrados
en el proceso.
Tambin metodolgicamente hay que considerar la
interrelacin en las etapas de formulacin e implementacin
del plan de educacin, su fundamentacin podra es-
tablecerse sobre la base del anlisis de las interrelaciones
entre ambas etapas. Para esto podran sealarse cinco lneas
de interrelacin como son: existencia de elementos comunes
en ambas etapas; complementariedad de ambas etapas;
apoyo recproco en ambas etapas; responsabilidad compar-
tida de los actores en ambas etapas y establecimiento de
la continuidad del proceso de planificacin. En relacin
con esta ltima interrelacin cabe destacar dos con-
sideraciones: la primera, que la etapa de formulacin es el
inicio de la etapa de implementacin y, a su vez, esta etapa
tiene su impacto en la nueva formulacin; la segunda,
que la preparacin de un plan puede tener lugar de
manera simultnea a la implementacin del plan anterior,
dentro de un proceso continuo. Por otro lado, la etapa de
implementacin puede referirse a la formulacin de otros
instrumentos de ejecucin, mientras se van preparando los
planes futuros y otros instrumentos relacionados, como los
programas y proyectos.
En la etapa de implementacin, a la cual se refiere de
manera esencial el mdulo, se pueden distinguir a su vez dos
grandes fases, desde el punto de vista metodolgico la fase
quizs mayor, que se refiere a la preparacin de la
implementacin y la que se refiere a la tarea propiamente
dicha de ejecucin del plan.
En el primer caso, se trata de organizar la etapa de
implementacin y, en el segundo caso, de poner en marcha
la ejecucin, especficamente mencionada. Es decir, se
trata de convertir el plan elaborado en acciones
operacionales, que permitan la realizacin del plan.
Concluida la fase de preparacin de la implementacin
se realiza la fase de ejecucin propiamente dicha, en la
cual se concreta la utilizacin de los recursos, sean estos
humanos, fsicos o financieros, necesarios para la
implementacin o ejecucin del plan. En esta fase tienen
lugar las acciones de administracin de los recursos ya
mencionados. Dentro de la administracin un aspecto digno
de destacar se refiere a la ejecucin presupuestaria.
Durante la fase de ejecucin propiamente dicha se
realiza el seguimiento y evaluacin del plan que permite
la elaboracin de recomendaciones y medidas correctivas
para la adecuada implementacin del plan, y a su vez, para
aunar informaciones de retroalimentacin en el anlisis de
diagnstico que permitir la elaboracin del nuevo plan de
educacin y, as sucesivamente, contina el ciclo del proceso
de planificacin educativa.
Finalmente es importante destacar que en la etapa de
implementacin o ejecucin del plan se presentan problemas
de muy diversa ndole, entre los cuales destacamos problemas
derivados de la programacin, de orden administrativo y de
orden poltico.
Los primeros se hacen, muchas veces, evidentes durante
la etapa de implementacin, pero son originados por una
inadecuada programacin, consecuentemente son problemas
tcnicos que deben tenerse presente para evitar las
limitaciones en la ejecucin del plan.
Los problemas de orden administrativo se presentan
usualmente en el proceso mismo de implementacin del
plan y que, fundamentalmente, tienen que ver con los aspec-
tos organizacionales y de administracin, utilizacin y geren-
cia de los recursos y formacin de los recursos humanos.
Finalmente; los problemas de orden poltico se refieren
a la participacin de los diversos grupos , involucrados en el
proceso de planificacin,, el apoyo poltico necesario, y a la
comunicacin e informacin requerida.
Realice ahora una ltima actividad como evaluacin final
del estudio realizado. Responda entonces lo que viene a
continuacin:
Mdulo I: Implemenlacin del plan de educacin 51
J^ggXm^Wff
:
,
Responda este trabajo en hojas adicionales:
1. Obtenga nuevamente el plan de educacin de su pas,
analcelo cuidadosamente y responda por escrito lo
siguiente:
a. Considera que el Plan en trminos generales es
adecuado?
S No
Por qu?
b. Identifique los diversos elementos que se han tenido
en cuenta durante la implementacin, ejecucin o
administracin de dicho plan y analice sus elemen-
tos en relacin con lo explicado en este mdulo.
c. Seale las desagregaciones que se hicieron, del
mismo plan, para transformarlo en un instrumento
operativo.
d. Identifique los elementos claves que hayan
facilitado la implementacin y ejecucin del plan.
e. Identifique igualmente los problemas de
programacin, administrativos y de orden poltico
que se han presentado en la implementacin o
ejecucin del plan.
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MDULOS AUTOFORMATIVOS SOBRE
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROY ECTOS
EN LA ESFERA DE LA EDUCACIN
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'^^xW^&WxWS^^3&.
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Este mdulo forma parte del paquete de materiales autoformativos
sobre formulacin y evaluacin de proyectos en la esfera de la
educacin, que ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
Educacin de la Unesco para Centroamrica y Panam, en el marco
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLAJ86/023 "Apoyo a acetones
estratgicas de escolarizactn, alfabetizacin y calidad de la educacin
en Centroamrica y Panam".
JOS mdulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitacin en formulacin y tvaluacin de proyectos educativos,
que constituye una de las necesidades identificadas en cada uno de los
seis pases del Istmo (Centroamericano.
Este paquete de mdulos est dirigido, principalmente, al personal
en servicio del nivel local, regional y nacional que est interesado en
capacitarse o perfeccionarse en materia de formulacin y evaluacin
de proyectos; consecuentemente, est orientado a fortalecer la Red
Regional para la Capacitacin, la Innovacin y la Investigacin en
los Campos de la Planificacin y la Administracin de la Educacin
Bsica y de los Programas de Alfabetizacin (REPLAD), que
constituye una de las redes creadas en el contexto del Proyecto
Principal de Educacin en Amrica Latina y el Caribe.
Se puede reproducir total o parcialmente el texto
publicadosiempre que se indique el autor yla fuente.
L os autores son responsables por la seleccin y
presentacinde los hechos contenidos en estepaquete,
as como de las opiniones expresadas enl, las que no
sonnecesariamente las de la Unescoo las del P N U D,
ynocomprometena dichos organismos.
mulacinyevaluacin de proyectos
enla esferade laeducacin
SEME A
DE LA EDUCACIN Y LOS PROYECTOS
LOS PROYECTOS COMO PARTE
DEL PLAN DE EDUCACIN
Material de educacina distanciaelaboradoporU N ESCO/ CAP,
acciones estratgicas de escolarizacin, alfabetizaciny calidadde
laeducacinenCentroamricayPanam", como contribucin ai
logrode los objetivos del Proyecto Principal de Educacinen
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Este mdulo autoformativo ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
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Centroamrica y Panam". Eldocumento base inicialde esfe mdulo fue
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Mdulo II: Los proyectos como parte del Plan 3
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IN TRODUCCIN
Este mdulo forma parte de los materiales autoformativos de
formulacin, y evaluacin de proyectos en la esfera de la
educacin; Serie A: El proceso de planificacin de la
educacin y los proyectos.
En el transcurso de su estudio usted tendr ocasin de intro-
ducirse en la discusin y reflexin metodolgica de los instrumen-
tos utilizados en la planificacin de la educacin, especialmente
en lo que se refiere a los proyectos considerados dentro del marco
de los planes de educacin.
En la primera seccin pretendemos distinguir las diferencias
entre los diversos instrumentos utilizados en el proceso de
planificacin de la educacin, tales como planes, programas y los
proyectos.
En la segunda seccin, hacemos una revisin de las principales
etapas del proceso de planificacin con la intencin de
visualizar la ubicacin, dentro de ese contexto, de los proyectos
educacionales. En la tercera desarrollamos algunas con-
sideraciones metodolgicas y conceptuales sobre los proyectos en
el campo de la educacin. En la cuarta presentamos una
revisin del ciclo de proyectos, considerando los diversos enfo-
ques, tanto de los proyectos de inversin como de los de cooperacin
tcnica internacional.
Finalmente, en la quinta planteamos algunos elementos
metodolgicos sobre la formulacin de los proyectos educacionales.
Esperamos que los conceptos aqu consignados abran nuevos
horizontes de mejoramiento para el quehacer educativo en el que
estn empeados nuestros pases y al cual usted viene o espera
seguir contribuyendo.
Las acciones de Planificacinenel campo de laeducacin
sernms adecuadas yacertadas si ellas seacompaan de las
diferentes tcnicas existentes para tal finalidad, las cuales
se concretanenplanes especficos, programas yproyectos.
Qu taneficientemente estamos utilizandodichas tcnicas?
Cmo se hantraducidolas mismas enlos planes y proyectos
de nuestros pases? A interrogantes como stos hemos
pretendidoresponder con estemdulo, a travs del estudio
del cual ustedestar capacitadopara:
1. Identificarconmayor precisinlas diferencias con-
ceptuales entre los distintos instrumentos
utilizados enel procesode planificacin, especial-
mente entre planes, programas yproyectos.
2. Discutir, entrminos metodolgicos, las etapas del
proceso de planificacinde laeducacinyde la
formulacinde los instrumentos.
3. Aplicar suconocimientoyexperiencia en la
identificacin de proyectos educacionales
prioritarios, para atender las necesidades
educacionales.
4. Reconocer la importanciade los proyectos
educacionales dentrodel contextodel procesode
planificacinde laeducacin.
5. Definir los principales componentes de los proyec-
tos educacionales y tipificar los tipos de proyectos
que usualmente se consideran en el campo de la
educacin.
6. Desarrollar y mejorar su comprensin para par-
ticipar ms activamente en la elaboracin de
proyectos educacionales.
7. Organizar la informacin para adecuarla a los
distintos esquemas utilizados en la presentacin de
solicitudes de prstamos para proyectos
educacionales.
8. Tener una clara conceptualizacin de las diferen-
cias entre proyectos educacionales de inversin y
los de cooperacin tcnica internacional.
El logro de los objetivos propuestos esperamos lo obten-
gan con este mdulo bsicamente, que hemos denominado:
LOS PROYECTOS COMO PARTE DE LA
IMPLEMENTACION DEL PLAN DE EDUCACIN
Para facilitar su aprehensin lo hemos desglosado en el
siguiente
C O NT ENID O
Pgina
INTRODUCCIN
OBJETIVOS
CONTENID O
3
5
7
SECCIN 1: Relaciones entre Planes,
Programas y Proyectos
Actividad de Aprendizaje No. 1
12
15
SECCIN 2: Los Proyectos dentro del Proceso de
Planificacin 20
Actividad de Aprendizaje No. 3 23
Respuestas ^
SECCIN 3: Los Proyectos en el Sector
Educacin 38
SECCIN 4: El Ciclo de Proyectos 50
Respuestas 61
SEC C I ON5: Formulacin de Proyectos
Educacionales 53
Recapitulacin 86
Evaluacin Final gg
Respuestas gQ
En este punto usted podr revisar algunos conceptos sobre
los planes, programas y proyectos que son instrumentos
utilizados en el proceso de planificacin de la educacin.
Usted sabe que, en trminos generales, el primer nivel de
desagregacin de los planes est constituido por los
programas y estos, a su vez, por los proyectos.
implementacin, dentro del contexto del desarrollo
iircon^
turade manera coherente las respuestas para atender
flasjfneesid^
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estrategias, programacin
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Los planes pueden ser formuladosa largo, medianoy corto
plazo. El planadoptaunao base, que corresponde general-
mente al aopara el cual se tienenms informaciones oal
ltimoao deun plananterior. Existendiferencias entre los
planes alargo, mediano ycortoplazo. Los planes alargo
plazoson planes orientadores y presentanlas estrategias
de desarrollogeneral para alcanzaruna determinadaimagen
futura. Generalmente, tienenunhorizonte temporal de
diez oms aos. Los planesa mediano plazose enmarcan
dentro de las perspectivas planteadas por el planalargo
plazo, si existen, ymuchas veces cubren perodos con-
siderados estratgicos. Sualcance temporal varade tres a
seisaos. A suvez, el planamediano plazose puede
descomponer enplanes acortoplazooplanes operativos,
generalmente anuales obianuales, tratando de co-
rresponder aun calendariopresupuestal. En estecaso, las
previsiones sontratadasms detalladamente.
Por otro lado, los planes acorto plazopueden ser,
tambin, planes coyunturales, cuando se tratade afrontar
Mdulo II: Los proyectos como parie del Plan 11
situaciones de emergencia o tienen en consideracin
fenmenos no previstos, que deben ser corregidos o reac-
tivados para dar las bases de una planificacin de ms largo
alcance.
El plan de desarrollo educativo puede ser integral, si
considera la educacin en su conjunto y, a su vez, integrado
si forma parte de los planes de desarrollo econmico y social
del pas. Si slo se refieren a determinados aspectos de los
sistemas educativos, constituyen planes parciales.
En cuanto al mbito espacial, los planes pueden ser de nivel
nacional, regional, zonal, local e institucional, segn se
refieran a esos mbitos. Por lo general, existe una coheren-
cia en todos los niveles de desagregacin de los planes.
Tambin pueden ser formulados planes que incluyen a ms
de un pas o se refieran a un conjunto de pases, sea en el
nivel subregional o regional. En estos casos, los planes
pueden clasificarse como supranacionales. Generalmente,
este tipo de planes se encuentran dentro del contexto de
los objetivos de integracin y de acciones conjuntas.
Probablemente ensupas sehayanelaborado diversos tipos
de planes. H aga un listadode ellos y clasifquelos segnsus
principales caractersticas: alcance temporal, mbito espa-
cial, carcter de sucontenido. Tambin podra aplicar este
ejercicioconplanes elaborados enotros pases quepuedan
estar disponibles para que ustedlos revise.
Tal vez lo ms prctico podra ser que ustedelabore un
cuadro de doble entradaenel cual se registra, enlaprimera
columna, la listade planes teniendo encuenta sualcance
temporal yenel resto de las columnas, el mbito especial y
el carcter de los planes. Entonces, unaalternativa de
respuesta podra estardada por el cuadro que se presenta
en lapgina siguiente.
tituyenel primer nivel de desagregacinde los planes.
sistemas educativos, generalmente considerados como
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cumplimiento de los planes, conreferenciams direc-
taadeterminados objetivos concretos d in
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En algunos casos se acostumbra dividir los programas en
dos grandes conjuntos: programas de requerimiento y
programas de accin.
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En el primer caso se refieren generalmente a los niveles y
modalidades del sistema educativo; es decir, aquellos ser-
vicios educativos que generan requerimientos que deben ser
atendidos por los programas de accin. Por ejemplo:
programas de desarrollo de la educacin bsica o primaria;
programa de desarrollo de la educacin secundaria;
programa de desarrollo de la educacin de adultos,
programas de desarrollo de la formacin de docentes,
programa de educacin en reas rurales yzonas urbanas
marginadas; programa de alfabetizacin y otros. Cada uno
de estos programas generan requerimientos en trminos,
entre otros, de necesidades de personal docente, materiales
y textos educativos, infraestructura fsica, etc.
Entonces, en el segundo caso, los programas de accin
tratan de atender los requerimientos del primer tipo de
programas. Aparecen as los programas de administracin
educativa; desarrollo curricular, planificacin o
microplanificacin educativa; provisin de textos y materiales
educativos; servicios de atencin a los estudiantes (servicio
mdico, odontolgico, alimentacin); infraestructura fsica
(construccin yequipamiento); investigacin y
experimentacin educativa; sistema de informacin;
capacitacin de personal docente, administrativo y tcnico.
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Examine el ltimoplande desarrolloeducativo, haga
:|:Un;;;;lisiado?e^
fencuenên^
rrespondaaprogramas de requerimientos ode accin
Al desarrollar esta actividad, usted encontrar que el
ltimo plan de desarrollo educativo del pas es de mediano
o corto plazo. En cualquiera de los dos casos, los programas
podran estar incluidos de manera explcita, si es de corto
plazo con mayor grado de desagregacin, o de manera
implcita. Examine los programas o trate de identificarlos
y clasifquelos segn sean programas de requerimiento o
de accin; luego, proceda a dar una breve descripcin de
ellos, considerando principalmente los objetivos, las metas
y las estrategias o polticas de accin. Visualice la dimensin
espacial y destquelos si se refieren a determinados grupos
de poblacin o reas geogrficas.
Al examinar el ltimo plan de desarrollo educativo, usted
podr observar que:
1. El plan considera programas determinados. En este caso
probablemente slo est presentado en forma resumida,
teniendo en cuenta que deber ser elaborado un
documento ms detallado que constituya el respectivo
programa;
2. en algunos casos, no se incluyen programas sino que
directamente se pasa a los proyectos, ya que muchas
veces representa la forma ms efectiva de concretar los
objetivos y metas del plan de manera operacional;
3. tambin puede suceder que el plan de educacin con-
sidere programas determinados y dentro de cada uno
de ellos incluyan proyectos, especialmente los ms sig-
nificativos;
4. en el caso de los proyectos, tambin estos se encuentran
dentro del plan de manera resumida, pues su detalle se
encuentra en un documento especfico;
5. tanto los programas como los proyectos tienen ua
relacin ms directa con determinados objetivos del plan
de educacin; y,
6. los planes educativos, as como pueden describir los
programas y proyectos que lo conforman, podran
tambin incluir subprogramas y subproyectos. En al-
gunas ocasiones no se expresan explcitamente, pero se
dan a travs de las actividades, acciones o lneas de
polticas de accin.
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;nianer;:c^
Al efectuar las tareas anteriores, usted habr podido
apreciar algunas relaciones entre programas y proyectos.
Podra sealar algunas de ellas, especialmente las vin-
culadas con los campos de accin, las reas de actuacin,
los niveles y modalidades educativas, los componentes deT
proceso educativo, los que se refieren al ataque de problemas
especficos y los que tienen que ver con las caractersticas de
la clientela? Veamos, hgalo enseguida en su libreta o
cuaderno de anotaciones.
Las probables respuestas que usted habr elaborado
para visualizar la relacin entre programas y proyectos
podran ser:
1. Si se tienen en cuenta los campos de accin, es decir,
la concurrencia de varios sectores para la solucin
de determinados problemas, los programas
tendran un carcter intersectorial y, consecuente-
mente, los proyectos que se desprenderan no
seran sectoriales, sino que su actuacin cubrira
dos o ms sectores involucrados; por ejemplo,
programas y proyectos en los que participan
educacin y salud, educacin y agricultura, etc.
2. Si el elemento de base es un readeterminada, los
programas podran continuar formulndose de
manera intersectorial, cubriendo los diferentes sec-
tores que actan dentro de una determinada
rea geogrfica. En este caso, los programas
tendran que ver con el desarrollo del rea selec-
cionada y, por consiguiente, podran surgir proyec-
tos referidos a determinados espacios geogrficos
del rea, con una asignacin de responsabilidad
sectorial en cada uno de ellos. Por ejemplo:
educacin en reas rurales; educacin en reas
bilinges.
3. Si los programas tuvieran referencia a niveles o
modalidades del sistemaeducativo, entonces,
aunque no se garantice la compatibilizacin con
otros sectores, los proyectos se desprenderan
teniendo en cuenta ciertos niveles o modalidades
de la educacin formal, no formal o informal,
asegurando una articulacin entre ellos. Por
ejemplo: educacin bsica; educacin profesional.
4. Si se refiere a algunos componentes del sistema
educativo, los programas tendran que ver con el
curriculum, tecnologa educativa, personal docente,
administracin y planificacin, expansin de la
matrcula, equipamiento, construcciones escolares,
textos y material educativo, etc. En este caso, los
proyectos estaran relacionados con estos com-
ponentes, orientados por los mismos objetivos
generales, aunque cada proyecto tenga sus propios
objetivos especficos. En este caso se llegara a un
mayor grado de detalle, por referirse a aspectos ms
concretos. Por ejemplo: desarrollo curricular,
capacitacin de docentes, etc.
5. Si se trata de afrontar determinados problemas
de los sistemas educativos, los programas pueden
generarse con un enfoque intersectorial si se
refieren a problemas cuyas causas son exgenas y
endgenas, o con un enfoque sectorial si se tratara
de problemas internos al sistema educativo. En
consecuencia, los proyectos surgiran para atacar
determinados problemas especficos, en algunos
casos de manera intersectorial y en otros sectorial.
Por ejemplo: la desercin, repitencia yabandono,
analfabetismo, etc.
Si el punto focal est constituido por la clientela,
entonces el surgimiento de los programas estar
basado en la atencin de las necesidades, inte-
reses y problemas de los diferentes grupos de
poblacin; en igual sentido, los proyectos se
orientaran a la atencin especfica de deter-
minados grupos poblacionales, preferentemente
los grupos carentes de la sociedad y los que
acusan mayores grados de deprivacin social y
fsica.
Hasta este punto, usted habr podido establecer algunas
diferencias y distinguir las relaciones entre los tres ins-
trumentos del proceso de planificacin que se han exa-
minado: planes, programas y proyectos. En la siguiente
Seccin se revisarn brevemente las etapas del proceso de
planificacin de la educacin, para situar
metodolgicamente el momento que toma mayor
significacin la necesidad de la elaboracin de proyectos
educacionales.
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P HC ES D E P U ANHHGAC IO N
Antes de proceder a discutir la ubicacin de los proyectos
dentro del proceso de planificacin de la educacin, haga
una recapitulacin de la primera parte del Mdulo I la cual
se refiere a las etapas del proceso de planificacin.
C omo seguramente usted lo recordar en dicho mdulo,
fueron planteadas seis etapas del proceso de planificacin:
a. Orientaciones de poltica, que incluye el diagnstico, la
prognosis y los lincamientos de poltica. A travs del
diagnstico no solamente se trata de identificar los
problemas, limitaciones y reas problemticas, sino
tambin de determinar las necesidades educativas de los
diversos grupos de poblacin. La prognosis es una
proyeccin del pasado, considerando las mismas
caractersticas registradas y los lincamientos de poltica;
tratan de precisar los alcances d los objetivos del plan,
programa o proyecto.
b. Programacin, en la que se determinan los objetivos,
metas, recursos y estrategias. Aqu tiene lugar la
programacin curricular, cuantitativa o de expansin del
sistema; la programacin de los recursos humanos; in-
fraestructura fsicay equipamiento; programacin finan-
ciera y finalmente; la programacin organizacional y
administrativa.
c. Aprobacino aceptacindel plan, programa o proyec-
to, donde el instrumento de planificacin adquiere un
carcter legal ydonde s producen las decisiones de
poltica en relacin con la programacin.
d. Implementacin o ejecucin, que significa la puesta en
marcha de las propuestas aprobadas en la etapa de
programacin. La asignacin de responsabilidades ad-
quiere un papel importante debido al compromiso que
asumen los distintos organismos, rganos y grupos in-
volucrados en la realizacin del plan, programa o proyec-
to.
e. Seguimiento yevaluacin, que permite observar el
avance de la programacin y realizar los ajustes y
modificaciones para obtener los resultados esperados
durante la ejecucin; y
f. difusinycomunicacin, que es una etapa que est
presente en las anteriores y permite contar con infor-
maciones que posibilitan el establecimiento de un
mecanismo de retroalimentacin.
Como ustedhabr observado, cada una de estas etapas
se utilizan, generalmente, al tratar deformular los planes,
programas oproyectos; sin embargo, desde el punto de
vista conceptual del proceso de planificacinque enforma
resumida podra plantearsecomo larelacinobjetivos-metas-
recursos, queforman parte de la programacin, aparecen
los proyectos como instrumentos necesarios para concretar
larealizacinde las previsiones establecidas enlos planes o
programas.
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darse desde el nivel de base hasta el nivel nacional
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educativas especficas, pior lo tanto estnmuch o mas ;
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de larealidad. W.
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siguientes conceptos: plan nacional de desarrollo
llpo^ni of^f
|:;ipla^
ifsi^pri^^
En forma simplificada usted podra haber anotado las
siguientes definiciones descriptivas (tenga en cuenta que no
existe un consenso en estas definiciones):
PlanN acional de DesarrolloEconmico ySocial: define
las polticas, objetivos, metas y estrategias nacionales del
desarrollo global.
Plan Sectorial de Educacin: comprende la poltica
educativa, los objetivos, metas, estrategias, programas y
proyectos, de modo que sea posible visualizar el desarrollo
del sector educacin. Puede ser a mediano y largo plazos.
PlanOperativo: generalmente se elabora dentro del con-
texto de un plan a mediano plazo. Constituye un plan a
corto plazo, coincidente con el calendario presupuestal, que
puede ser de uno o dos aos.
Programa: en trminos generales, forma parte de un
plan y trata de concretar algn objetivo especfico del plan.
Por ejemplo: programa de acciones socioeducativas ycul-
turales para las reas rurales.
Subprograma: cuando se trata de implementar un objetivo
parcial de un programa. Por ejemplo: desarrollo curricular
para las reas rurales.
Proyecto: se refiere a un instrumento que forma parte
de un plan o programa y que trata de resolver de manera
ms directa algunos problemas o necesidades educativas
especficas. Por ejemplo: elaboracin yproduccin de
material educativo pra la educacin primaria de las reas
rurales.
, Subproyecto: cuando se trata de enfatizar algunas ac-
ciones o tareas especficas de un proyecto, pero que re-
quieren un manejo separado. Por ejemplo: elaboracin y
produccin de material educativo para la poblacin bilinge
del altiplano.
Actividad: se refiere a acciones especficas de un sub-
proyecto. Por ejemplo: investigacin participativa para
determinar las necesidades de material educativo de la
poblacin aborigen del altiplano.
En general, los instrumentos mencionados pueden ser
agrupados en tres categoras: planes (Sectorial y Operativo),
programas y proyectos.
En el punto anterior, usted tuvo ocasin de establecer una
determinada clasificacin para visualizar las relaciones
entre programas y proyectos. Ahora, convendra
aproximarse a una clasificacin de proyectos que se presen-
tan dentro del proceso de planificacin de la educacin.
Tenga en cuenta que toda clasificacin tiene sus limitaciones,
pero para fines metodolgicos, podran agruparse los
diferentes tipos de proyectos en tres categoras:
1. proyectos segn el mbito de accin
2. proyectos segn el campo u objeto que involucra y,
3. proyectos de cooperacin tcnica internacional.
En el primer caso, usted facilmente podra referirse a los
proyectos elaborados en el nivel de base, en el nivel regional
y en el nivel nacional.
Los proyectos que surgende labase tratan de dar respues-
ta a las necesidades educativas de los diferentes grupos
sociales de una comunidad o de una determinada institucin
educativa (nivel institucional). Por lo general, estos proyec-
tos se formulan sobre la base de una investigacin par-
ticipativa que trata de identificar los problemas, necesidades
e intereses de la poblacin. En este nivel, la identificacin de
las necesidades educativas se hace de manera ms concreta.
Pueden presentarse, por ejemplo, necesidades de aulas,
reparacin, reposicin; equipamiento, materiales
educativos; capacitacin de docentes, educacin de adultos,
educacin profesional, etc. La relacin educacin-comu-
nidad se hace ms evidente, y la actuacin intersectorial es
mucho ms viable en este nivel.
Los proyectos regionales tienen una mayor cobertura y
se refieren a las acciones que se realizan en un mbito
denominado regin, con caractersticas, problemas y
necesidades homogneas para toda el rea. En el nivel
regional es posible que se elaboren proyectos que preten-
dan disminuir o eliminar las disparidades intra-regionales,
con un mayor grado de libertad y responsabilidad que la que
se tiene en el nivel central o nacional. Los proyectos
regionales aparecen cuando existe la necesidad de realizar
esfuerzos en varias comunidades o localidades, para com-
plementar las tareas necesarias a fin de lograr el desarrollo
regional.
U n proyecto de capacitacin de docentes para la educacin
bsica puede resultar demasiado costoso y de tamao
pequeo para hacerlo en el nivel local o de una comunidad,
por ejemplo. Los proyectos que tienen un alcance regional
pueden, por un lado, ser resultado de las iniciativas y el
nivel de base y por otro lado, la desagregacin de un plan o
proyecto en el nivel nacional, con el propsito de armonizar
e instrumentar de manera ms concreta las necesidades
regionales.
Los proyectos a nivel nacional pueden desprenderse de
un plan sectorial, considerando acciones especficas de
alcance nacional. Podran ser ejecutados en el nivel central o
a travs de los distintos niveles administrativos; es decir,
en el nivel central para coordinacin y programacin; en
el nivel regional para coordinacin y adecuacin regional y
a nivel local para ejecucin. U n proyecto de erradicacin
del analfabetismo, por ejemplo, podra realizarse a travs de
los tres niveles. U n proyecto de preparacin de material
educativo podra darse en el nivel central y regional. U n
proyecto de expansin de la matrcula podra concretarse
Mdulo II: Los proyectos como parle del Plan 27
desde del nivel nacional hasta el local, pasando por el
regional. En muchas ocasiones se habla de un "Proyecto
Nacional", con un sentido muy diferente al abordado hasta
este punto. En este caso, la frase "Proyecto Nacional" se
refiere a la estructuracin de una imagen objetivo desde el
punto de vista poltico e ideolgico, que rebasa los lmites
de un plan con un alcance temporal relativamente largo,
para configurar un determinado tipo de sociedad.
En el segundo caso, la clasificacin podra realizarse
teniendo en cuenta los campos o propsitos de actuacin, tales
como:
Proyectos de infraestructura fsica, que tradicionalmente
constituyen los proyectos de inversin ya sea de construc-
ciones o equipamiento.
Proyectos de desarrollo institucional, cuando se trata de
mejorar los aspectos administrativos, de organizacin y los
servicios de apoyo o complementarios la accin educativa.
Proyectos de desarrollo curricular y tecnologa
educativa, que se refieren a los cambios que deben intro-
ducirse para el mejoramiento del curculumy la utilizacin
de tecnologas educativas acordes con las necesidades del
proceso enseanza-aprendizaje.
Proyectos de desarrollo margisterial, que comprende
todos los aspectos relacionados con la formacin,
capacitacin, perfeccionamiento y especializacin del per-
sonal docente, tcnico y adminstrativo del sector educacin;
asimismo, tiene que ver con los aspectos de bienestar y
condiciones de trabajo de los recursos humanos del sector.
El tercer caso se refiere a los proyectos de cooperacin
tcnica internacional, los proyectos podran organizarse
siguiendo la clasificacin sealada en los dos casos anteriores.
En general, estos proyectos forman parte de los proyectos
nacionales, pero se acostumbra formular documentos de
proyectos especficos de cooperacin tcnica o financiera.
La cooperacin tcnica-financiera internacional constituye
una contribucin de la comunidad internacional al desa-
rrollo nacional (ayuda multilaterial). Tambin pueden for-
mularse proyectos de cooperacin bilateral de apoyo de
pases de mayor desarrollo y proyectos de cooperacin
horizontal de apoyo mutuo entre pases de desarrollo
relativo semejante. Este tipo de proyectos, generalmente,
son elaborados teniendo en cuenta los campos prioritarios
de la poltica educativa nacional, la atencin a las necesidades
educacionales y la capacidad tcnico-administrativa y finan-
ciera del pas.
^^^m^^^^^^^^^^^^,
sealadas, prepare una listade dos otres proyectos
El listado que se presenta a continuacin slo se propone
como una ilustracin; es probable que difiera con el que
usted ha preparado, pero lo importante sera que usted
tuviera presente la diversidad de proyectos que pueden
elaborarse.
Proyectos segn el mbito de accin
Proyectos en el nivel de base:
a: Proyecto de desarrollo educativo de la localidad "x".
b. Proyecto de educacin de adultos en la comunidad "z".
c. Proyecto de innovacin curricular yuso de tecnologa
apropiada en el rea de desarrollo rural integrado.
Proyectos en el nivel regional:
a. Proyecto de mejoramiento de la calidad de la educacin
en la regin "x".
b. Proyecto de capacitacin de recursos humanos para la
educacin bsica en la regin "z".
c. Proyecto de educacin para las reas rurales en la regin
central.
Proyectos enel nivel nacional:
a. Proyecto de formacin, capacitacin y perfeccionamiento
docente.
b. Proyecto de expansin de la matrcula en la educacin
bsica.
c. Proyecto de educacin para el desarrollo integrado de
las reas rurales.
Proyectos segn el campo uobjetoque involucra
Proyectos de infraestructura fsica:
a. Construccin y equipamiento de escuelas normales.
b. Diseo y elaboracin de textos para la escuela primaria.
c. Dotacin de mobiliario para la educacin bsica.
Proyectos de desarrolloinstitucional:
a. Reorganizacin y racionalizacin de la administracin
educativa.
b. Fortalecimiento del sistema de planificacin educativa.
c. Organizacin del trabajo docente, tcnico y ad-
ministrativo.
Proyectos de desarrollo curricular y tecnologaeducativa:
a. Desarrollo curricular en la instancia local.
b. Preparacin de material educativo y utilizacin de la
tecnologa apropiada (con recursos de la propia
localidad).
c. Adecuacin del curriculuma los requerimientos del
desarrollo regional.
Proyectos de desarrollo magisterial:
a. Capacitacin del personal no titulado de la educacin
primaria.
b. Vivienda magisterial.
c. Fortalecimiento de la formacin magisterial.
Proyectos de cooperacinTcnica Internacional:
a. Apoyo al programa de alfabetizacin y educacin de
adultos.
b. Expansin y mejoramiento cualitativo de la educacin
para las reas rurales.
Apoyo al programa de acciones socioeducativas para las
reas marginadas urbanas.
sideramos convenienteque ustedreviselo logradoen
di^rr^
^^j^n^p^^^^M
1. En el mbito de la planificacin educativa, es lo mismo
un Plan que un Proyecto?
S No
Porqu?
2. Valindose de un cuadro sinptico, explique los diferen-
tes planes que se pueden identificar:
3. Cul es la diferencia entre los programas del re-
querimiento y los programas de accin?
4. Establezca una comparacin entre planes, programas y
proyectos:
En el siguiente crculo escriba los nombres de cada una
de las etapas del Proceso de Planificacin:
6. A travs de un cuadro sinptico, explique las tres
principales categoras de proyectos y los diferentes tipos
de proyectos de cada una. Ilustre con un ejemplo cada
tipo de proyecto:
!i!s;:Cnfm
ailing
1. La respuesta es No: XPorque los proyectos son ins-
trumentos que se desprenden de los planes o los
programas y su importancia radica en que a travs de
ellos se llega a niveles ms especficos y concretos y
permite la realizacin de los planes yprogramas de
manera coherente y efectiva.
2. Usted deber empezar por identificar en primera instan-
cia los planes a largo, a mediano y a corto plazo y a partir
de ellos los que de los mismos se desprenden. Sealar
tambin los otros tipos de planes segn mbito y desarro-
llo educativo. Apyese para ello en el texto.
3. El concepto debe elaborarlo usted mismo con base
en el texto explicado.
4. Igualmente, la respuesta debe contener sus propias in-
ferencias despus de analizar lo planteado en el mdulo,
en las dos primeras secciones ya estudiadas por usted.
/D ifusin
/ y c o m u-
nicacin
\ Segui-
\ miento y
\e va l ua -
\ cin/
O rientacin
d e polticas
' P roceso d e
y P lanificacin
/ m p l e m e n -\
tacin o eje-
cucin
P rogra- \
macin \
A p robacin/
o acep ta^
\ci n/
Mdulo II: Los proyectos como parte del Plan 3 7
6. Las tres categoras de Proyectos son: segn el mbito de
accin, segn el campo u objeto :que involucra y final-
mente de cooperacin tcnica internacional.
Los primeros son los elaborados en el nivel de base, los
proyectos regionales y los proyectos en el nivel nacional.
Los segundos son de infraestructura fsica, de desarro-
llo institucional, de desarrollo curricular y tecnologa
educativa yde desarrollo magisterial.
Los ltimos son los de cooperacin tcnica internacional
propiamente dichos, los cuales podran organizarse
siguiendo la clasificacin sealada en los dos primeros
casos.
Goriesta informacin de base, usted debe haber estruc-
turado la respuesta;- los dems conceptos los puede ob-
tener en lo explicado el mdulo.
U na rpida revisin de los esfuerzos que realizan los pases
en la identificacin, formulacin, ejecucin, control y
evaluacin de proyectos en el campo de la educacin,
permite hacer los siguientes comentarios:
a. Existen diferentes tipos de proyectos en el campo
educacional. La mayora de ellos son proyectos inde-
pendientes que responden a problemas concretos,
respetando o no determinados criterios de priorizacin;
otros menos frecuentes son proyectos intersectoriales
que establecen objetivos comunes para la realizacin de
acciones por parte de dos o ms sectores, por ejemplo,
educacin y salud (proyecto de alimentacin escolar;
proyecto de educacin para la salud, etc.); otros ms
escasos an se refieren a proyectos integrados, cuando
se utilizan recursos para lograr objetivos de conjunto, sea
bajo la responsabilidad de un sector o varios de ellos
independientemente, pero ligados por objetivos
unificados o en relacin con determinadas reas
geogrficas o grupos de poblacin; por ejemplo,
educacin para el desarrollo integrado del rea "x",
formacin de recursos humanos para el sector pblico,
etc.
b. En general, los proyectos de mayor envergadura se
refieren a la ampliacin de la red de establecimientos
y a la capacitacin de docentes, as como a la produccin
de material educativo. Existen, como se vio anterior-
mente, proyectos dirigidos a determinados niveles o
modalidades del sistema educativo y tambin proyectos
referidos a la educacin en su conjunto, especialmente
cuando se trata de apoyar los esfuerzos de reformas
educacionales.
c. Se pueden observar, tambin, las limitaciones que
tienen los pases para la identificacin yformulacin
de proyectos en el campo educativo, especialmente por
la carencia de personal especializado y la escasez de
recursos financieros.
d. Por otro lado, se observa en general que no se tiene
establecido un mecanismo adecuado de control y
evaluacin que permita medir el impacto de los proyec-
tos sobre el desarrollo educativo y la medicin de la
eficiencia interna para el logro de los objetivos previstos.
e. En general, la tendencia que se observa es que los
proyectos se van generando para atender, prioritaria-
mente, las necesidades de los grupos carentes de las
reas rurales y de las zonas marginadas urbanas.
f. Otra tendenciapone enevidenciaque mientras anterior-
mente los proyectos educacionales que surganestaban
orientados aatender laexpansincuantitativa de los
sistemas educacionales, ltimamente se observa una
modificacinde esatendenciahacia el mejoramiento de
los aspectos cualitativos; y,
g. enel campo de laplanificacinde laeducacincada vez
se vadandomayor nfasis a los aspectos vinculados
con laidentificacin, formulacin, ejecucin, seguimien-
toyevaluacin de los proyectos, como unaforma de
dinamizar las acciones socioeducativas yculturales desde
los niveles locales ode base.
^^^^^^^^^ ÔiZJE- N o. 5
li&m^
formulacin, ejecucin, seguimiento y evaluacinde
|:\;:|)ro^^
!|tnossp1j^
Como es obvio, las respuestas o comentarios en este
ejercicio pueden ser mltiples, segn sea la experiencia
que se tenga en la identificacin, formulacin, ejecucin,
seguimiento y evaluacin de proyectos educativos. Tal vez,
las preguntas siguientes pueden ser de utilidad en la
realizacin de esta tarea:
1. Qu proyectos vigentes son los ms significativos desde
el punto de vista de su contribucin al desarrollo
educativo? Estos proyectos son independientes, inter-
sectoriales o integrados? Caractercelos brevemente.
2. La mayor parte de los proyectos se refieren a la
educacin en su conjunto o a determinados niveles o
modalidades?
3. Segn su criterio, la identificacin y formulacin de los
proyectos responden a necesidades educativas
prioritarias? Cmo considerar la calidad de los
documentos de proyectos formulados?
4. Desde el punto de vista de la ejecucin, cules, a su
criterio, son los proyectos que estn teniendo un mayor
impacto?
5. Cmo caracterizara la poblacin que es atendida por
los proyectos educativos que usted considera ms impor-
tantes?
6. Los proyectos vigentes dan mayor nfasis a los aspectos
cuantitativos o cualitativos o a ambos?
7. El mecanismo de seguimiento y evaluacin de proyec-
tos educativos lo considera adecuado? Qu sugerencias
hara al respecto?
8. Se genera un nmero suficiente de proyectos educativos
en cantidad y calidad para atender las diversas
necesidades educacionales? Cules son los principales
problemas que limitaran la generacin de proyectos
de desarrollo educativo?
9. Seale los proyectos de cooperacin tcnica y financiera
vigentes y comente brevemente la contribucin que brin-
dan al esfuerzo nacional de desarrollo educativo.
Responden a las prioridades de la poltica nacional?
En el campo educacional pueden distinguirse fundamen-
talmente dos grandes grupos de proyectos: aquellos de pre-
inversin y los de ejecucin. En el primer caso, se trata de
incluir en el nivel de la programacin los primeros detalles
para la identificacin de los proyectos con la intencin de
analizar la viabilidad y posibilitar un estudio ms detenido
para la posterior elaboracin, con informaciones ms deta-
lladas. En el segundo caso, se trata de proyectos de pre-
inversin que se transforman en proyectos que pueden ser
ejecutados.
WMî^%ac^n^^^êSi0V.
factbilidadde los proyectos.
lîliejilnl
^&evSp^n
|ppiy^t|||i
concepto
Cules
|e|îaÛidi!p|f
considera usted
I ^M PJ SG ^
^suali^rla factibilidadoâbiiid
?
e
;
nii|
Por logeneral, sedeben tener encuenta tres conjuntos de
criterios:
a. Viabilidad poltica.
b. Viabilidadeconmica.
c. Viabilidadinstitucional.
Los criterios que permitenanalizar la viabilidadpolticase
refierenalos que permitendeterminar si unproyecto guar-
da armona o se encuentra dentro del contexto de las
polticas nacionales de desarrollo educativo y permiten
atender las necesidades educativas prioritarias. Las varia-
bles polticas tienenunmayor peso enladeterminacindel
proyecto, que muchas veces no coincide conlos criterios
tcnicos. Encuantose refiereala viabilidadeconmica,
debe sealarse los criteriosque se refierenala disponibilidad
de recursos yla posibilidadde movilizacin de estos en el
momento oportuno. El concepto de racionalizacinde
los costos ydeterminacinde los beneficios que se obtendrn
de la puestaenmarcha del proyecto, tienengran impor-
tanciaen el estudio de la factibilidadde unproyecto, desde
el punto de vistaeconmico.
Con respecto a los criterios relacionados con la
viabilidadinstitucional, debe tenerse en cuenta la in-
fraestructura y capacidad administrativa para llevar adelante,
con un alto grado de seguridad, el desarrollo de un proyec-
to de acuerdo con los objetivos determinados, la realizacin
de las actividades, la ejecucin en el tiempo previsto y la
utilizacin de los recursos necesarios. En algunas
ocasiones, el estudio de la factibilidad institucional puede
conducir a la realizacin de acciones previas, a modo
de pre-requisitos, para la viabilidad de un proyecto; por
ejemplo: la capacitacin de personal especializado, reforma
administrativa, creacin de rganos y determinacin de
responsabilidades y funciones ad-hoc, etc.
La idea de un proyecto surge, por lo general, de un
anlisis de las necesidades educativas. Posteriormente,
deber procederse con el estudio ms detallado para
visualizar la viabilidad o factibilidad del proyecto antes de
iniciar la formulacin del mismo.
En general, usted habr observado que pueden distin-
guirse cinco elementos claves en la formulacin de proyectos
en el campo educativo: los objetivos, el contenido, la
duracin, la administracin y los costos.
Los proyectos en el campo educativo, por lo general,
contienen objetivos formulados dentro del contexto de los
objetivos generales del desarrollo educativo; pero tambin,
determinan objetivos especficos y los resultados esperados en
el transcurso de la ejecucin del proyecto o cuando finaliza.
En relacin con el contenido, los proyectos educativos
prestan atencin en la descripcin de las principales
caractersticas, la orientacin del proyecto y la especificacin
de los beneficiarios; adems, proponen las informaciones
necesarias sobre las acciones de contenido para cumplir con
los objetivos trazados.
Asimismo, una de las caractersticas de los proyectos es
que tienen una fecha de inicio y otra de trmino; en este
sentido, laduracin est determinada por la amplitud de las
acciones por realizar y por el dimensionamiento temporal
para alcanzar los resultados esperados y los objetivos
propuestos. Por lo general, la duracin de un proyecto,
como se mencion anteriormente, no va ms all de un
mediano plazo.
Otro aspecto importante es laadministracin del proyec-
to, considerando los recursos existentes, el apoyo ins-
titucional, la capacidad gerencia! y la determinacin de las
acciones previstas para su implementacin.
Finalmente, la estimacin de los costos del proyecto per-
mite establecer las necesidades de recursos financieros y
evaluar los beneficios que se obtengan en funcin de los
recursos utilizados y de los resultados alcanzados.
Por otro lado, en la literatura especializada se men-
ciona, generalmente, tres variables principales para la
caracterizacin de un proyecto: tamao, proceso y
localizacin.
El tamao de unproyecto puede estar determinado en
funcin de su cobertura y el monto de los recursos asignados.
La cobertura puede referirse a la clientela que atiende, al
tamao de la poblacin beneficiada con las actividades del
proyecto o a la extensin del rea geogrfica que es con-
siderada para la actuacin del proyecto. Por lo general,
existe una correlacin positiva entre el tamao del proyecto
y el monto de recursos asignados. U n proyecto en el campo
educacional es de mayor tamao cuando el componente de
gastos de capital es ms significativo que el resto de los
componentes; pero pueden presentarse proyectos de gran
tamao y que no incluyen el componente de costo de capital.
En este caso, probablemente se trate de un proyecto que est
orientado a superar graves dficit o resolver problemas que
requieren una atencin significativa, a travs de la realizacin
de actividades consideradas "cualitativas". De aqu que en el
campo educativo, el tamao del proyecto no necesaria-
mente est vinculado con la construccin o el equipamien-
to de establecimientos; es decir, un proyecto de
erradicacin del analfabetismo puede ser de mayor tamao
que otro de construccin de aulas nuevas para un rea
determinada.
La capacidadoperativa est definida principalmente por
el volumen y la calificacin del personal necesario, las
normas institucionales y el grado de descentralizacin exis-
tente. La disponibilidadde recursos determina la viabilidad
del proyecto, teniendo en cuenta la cantidad y oportunidad
segn las necesidades de recursos; en este caso es importante,
tambin, observar la capacidad financiera, pues un proyec-
to puede desarrollarse por etapas, empezando por un
Mdulo II: Los proyectos como parle del Plan 4 7
tamao mnimo, por ejemplo. El mbito espacial determina
el radio de accin del proyecto, pues un proyecto puede
tener su accin en el nivel institucional, local, subregional,
regional o nacional. El volumen de poblacin, teniendo en
cuenta las metas establecidas y las estrategias de atencin,
puede darse en forma progresiva, cubriendo en primer
trmino una poblacin menor yaumentando su cobertura a
lo largo de la duracin del proyecto. La complejidadde los
problemas por resolver definen, tambin, el tamao del
proyecto, pues muchas veces es preferible contar con un
conjunto de proyectos pequeos o intermedios para que sean
manejables.
En cuanto al proceso, los proyectos en el campo
educacional son caracterizados teniendo en cuenta el
nfasis en las actividades en relacin con las reas o com-
ponentes de los sistemas educativos. Una primera
desagregacin est constituida por la orientacin de los
proyectos hacia la educacin formal, no formal e informal.
U n segundo momento puede ser en relacin con los distin-
tos niveles y modalidades del sistema educativo. Final-
mente, puede hacerse referencia a diversos componentes del
sistema educativo, por ejemplo: curriculum, tecnologa
educativa, formacin de personal, administracin de la
educacin, planificacin educativa, supervisin escolar, etc.
En relacin con la localizacin de los proyectos
educacionales, los elementos que la determinan se refieren
al grado de concentracin de la poblacin; la disponibilidad
de los recuros para la ejecucin o la viabilidad de los proyec-
tos; y, los factores institucionales, que muchas veces con-
dicionan la localizacin de los mismos.
4 8 Serie A; Planificacin y proyectos educativos
Seleccione dos proyectos educativos que estn siendo
ejecutados en su pas. Examnelos y luego responda las
siguientes preguntas:
1. Ambos proyectos consideran los cinco elementos
claves sealados para la formulacin de proyectos?
2. Cules son las diferencias en cada uno de los cinco
elementos claves que usted encuentra al comparar
los dos proyectos?
3. Cul de los dos proyectos seleccionados es de
mayor tamao? Explquelo.
4. Cules son las caractersticas, desde el punto de
vista del proceso, que cubren los proyectos?
5. Qu factores se tuvieron en cuenta para deter-
minar la localizacin de cada uno de los proyectos?
Como usted trabajar con dos proyectos que han sido
seleccionados, de entre los diversos proyectos en su pas,
obviamente las respuestas pueden ser diversas. A
continuacin, slo encontrar una gua u orientacin para
ayudarlo a dar las respuestas correspondientes:
1. Convendra que usted preparara un cuadro comparativo
para anotar los diversos elementos claves que han
sido sealados: objetivos, contenido, duracin,
administracin y costos. Podra explicarlos brevemente
para cada uno de los casos.
2. Utilizando el cuadro que usted prepar anteriormente u
otro semejante, examine cada uno de los proyectos
teniendo en cuenta los cinco elementos claves. En este
caso, deber aadirse una columna que se refiera a las
"diferencias".
3. Elabore los factores o criterios que aplicar para deter-
minar el tamao del proyecto. Aplquelos en los dos casos
seleccionados. Establezca sus conclusiones en relacin
con el tamao de los proyectos.
4. En est pregunta, lo importante es sealar si el nfasis
en las actividades del proyecto que usted examina se
refiere a determinados componentes del sistema
educativo o a ciertos niveles o modalidades o a qu tipo
de proceso se refiere cada uno de los proyectos.
5. Examine los proyectos teniendo en cuenta los criterios
utilizados para su lcalizacin y comntelos
^^^KK^^HBK^
En trminos generales, se pueden identificar tres fases para
completar el ciclo de proyectos:
1. Fase de pre-inversin o de estudios.
2. Fase de inversin.
3. Fase de operacin o de funcionamiento.
En la fase de pre-inversin se realizan los diferentes
anlisis o estudios que permiten decidir la ejecucin del
proyecto. Aqu tiene lugar la identificacin del proyecto, la
formulacin del anteproyecto preliminar y del anteproyecto
definitivo. En algunos casos estos estudios pueden
denominarse estudio preliminar o de pre-factibilidad y es-
tudios de factibilidad.
En la fase de inversin se pone en ejecucin el proyecto,
incluyendo todas las acciones que se llevan a cabo para ser
implementadas. Aqu tienen lugar las negociaciones de
financiamiento, los estudios definitivos, la organizacin de
la ejecucin y la puesta en marcha del proyecto formulado.
Se incluye el inicio de la operacin o funcionamiento del
proyecto.
En la fase de operacin ofuncionamiento del proyecto se
incluye el perodo en que se deben alcanzar los objetivos que
dieron lugar al proyecto; es decir, cuando el proyecto real-
mente empieza a funcionar y ofrecer los servicios para los
cuales estaba destinado.
Las diferentes etapas del ciclo de proyectos que son
utilizadas por los organismos financieros o por los pases,
estn comprendidas frecuentemente dentro de las tres
fases antes mencionadas. Cada entidad financiera, ya sea
internacional o nacional, adopta su propio ciclo de proyectos.
Con fines ilustrativos, se describir en mayor detalle el
ciclo de proyectos utilizado por el Banco Mundial y por el
Banco Interamericano de Desarrollo, que por lo general
proporcionan a los pases prstamos para el sector educacin
de cierta significacin.
En el caso del BancoMundial, el ciclo de proyectos
comprende las siguientes etapas:
a. Identificacin del proyecto con base en anlisis
sectoriales o subsectoriales, para la determinacin
de las necesidades educativas, la problemtica
educativa, las alternativas para la solucin de los
problemas y la identificacin de los componentes y
caractersticas del proyecto.
b. Preparacin oformulacin del proyecto que
posibilita detallar la idea del proyecto consideran-
do aspectos relacionados con el diagnstico, los
objetivos del proyecto, los estudios de deman-
da y oferta educativa, la estimacin de los dficit
por atender, el tamao del proyecto, la
localization del proyecto, los anlisis tcnicos de
ingeniera (si el proyecto considera construc-
ciones, instalaciones y equipamiento), la inversin
que demanda el proyecto, la programacin de la
operacin del proyecto, las informaciones sobre
financiamiento y la organizacin administrativa
para la ejecucin del proyecto.
c. Evaluacinde lapreparacin que comprende los
anlisis necesarios para reducir a mnimo los
niveles de incertidumbre de la inversin y propor-
cionar los elementos necesarios para los reajustes
correctivos o reorientaciri del proyecto for-
mulado.
d. Implementacin del proyecto; es decir, la pues-
ta en marcha del proyecto para alcanzar los ob-
jetivos y metas propuestos.
e. Supervisin, para revisar el avance de la ejecucin
del proyecto y apoyar en la correcta
implementacin del mismo.
Mdulo II: Los proyectos como parie del Plan 53
f. Evaluacin de la ejecucin, para determinar el
logro de los objetivos del proyecto y recomendar
reorientaciones o modificaciones.
En el caso del Banco Interamericano de Desarrollo(BID),
un proyecto de inversin comprende las siguientes etapas:
1. Identificacindel proyecto. Se presentan uno o
ms proyectos o alternativas de proyectos como
solucin a un problema o a una necesidad per-
cibida.
2. Estudio de prefactibilidad. Se estudian inicial-
mente las alternativas de proyectos en relacin
con objetivos econmicos, financieros y sec-
toriales a largo plazo, con el objeto de eliminar las
menos viables y establecer los parmetros
preliminares de alcance, costos y diseos de aque-
llas que justifican un anlisis en profundidad.
3. Estudio de Factibilidad. Se estudian en profun-
didad factores tcnicos, financieros, institucionales,
jurdicos, econmicos, sociales y otros factores
relevantes, para definir y formular la alternativa
de proyecto ms atractiva y para establecer su fac-
tibilidad.
4. Preparacinyorganizacinde la ejecucin. Se
realizan acciones preparatorias para posibilitar la
ejecucin del proyecto, incluyendo el diseo final
del proyecto; estimacin de sus costos; planes,
presupuestos y organizacin de su ejecucin;
obtencin del financiamiento; seleccin de con-
sultores; precalificacin de contratistas y
proveedores; y varias otras medidas.
5. Ejecucin: Se realiza el proyecto. Incluye las
actividades de terminacin del mismo, que per-
miten que el proyecto comience a operar y a
producir los beneficios previstos.
6. Inicio yoperacin. Comprende el corto perodo
inicial de puesta en operacin del proyecto y el
subsecuente largo perodo de operacin en el cual
el proyecto cumple funciones para las que estaba
destinado.
7. Evaluacin del impacto. El proyecto ya en
operacin es re-examinado yevaluado para es-
tablecer el grado en que satisface las necesidades
para las cuales fue inicialmente concebido, en qu
opera, cmo estaba previsto yen qu consisten los
beneficios proyectados". 1/
1/ Banco Interamericano de Desarrollo, Departamento de
Anlisis de Proyectos, Gua para la Formulacin de
Solicitudes de Prstamos: Educacin, BID, Departamento de
Anlisis de Proyectos, Julio de 1977, p. 4. 39pp. y anexos.
" ^^^m^^S^^SS^SBlS
Ahora, para que usted pueda precisar an ms el concepto
de ciclo de proyectos, desarrolle los ejercicios siguientes:
1. Examine las definiciones descriptivas que se han dado
para el ciclo de proyectos utilizados por el Banco Mun-
dial y por el Banco Interamericano de Desarrollo. Qu
etapas en cada uno de estos casos, comprender las fases
de pre-inversin y estudios, inversin y operacin o
funcionamiento del proyecto?
2. Cules son las etapas o fases que se han establecido en su
pas para el ciclo de proyectos? Selelos y d una
definicin descriptiva muy breve.
3. Qu etapas del ciclo de proyectos utilizado en su pas
estaran comprendidas en las fases de pre-inversin y
estudios; inversin o funcionamiento del proyecto?
Resp uestas
1. Usted seguramente habr dado una respuesta similar a
la que se presenta en el cuadro siguiente:
CICLO D E PROY ECTOS
F ases Generales
Pre-inversion y estudios
Inversin
Oper aci n o fun-
cionamiento delproyecto
Ba nc o M und ial
Identificacin
Preparacin
Evaluaci n de la
preparacin
Implementacln
Supervisin
Evaluacin
BID
Identificacin
Estudio de prefac-
tibilidad
Estudio de factibilidad
Preparaci n y
organizacin de la
ejecucin
Ejecucin
Inicio de la operacin
Operacin
Evaluacin delimpac-
to
2. Si su pas tiene establecido un ciclo de proyectos, estudelo
y luego d una breve descripcin de cada una de las fases
y etapas. En caso contrario, dedzcalo sobre la base de
la experiencia, teniendo en cuenta los proyectos vigentes.
3. Utilizando el ejemplo dado por la respuesta a la primera
pregunta y considerando las definiciones que acaba de
dar para la segunda pregunta, haga corresponder cada
una de las etapas del ciclo de proyectos utilizado en
su pas con las fases generales de pre-inversin y es-
tudios, inversin y operacin o funcionamiento.
j|ftfg|
su
A p rendizaje
1. Qu comentarios generales le merecen los documen-
tos de proyectos vigentes en su pas?
2. Dichos proyectos son independientes, intersectoriales o
integrados? Por qu?
3. Siguen alguna prioridad los proyectos formulados en su
pas? Por qu?
Cules son, a su juicio, los mayores problemas que se
enfrentan en su pas para identificar y definir los proyec-
tos?
Qu son proyectos de preinversin y de ejecucin y
cul es la diferencia entre ellos?
6. En qu consiste la viabilidad poltica, la econmica
y la institucional en los proyectos? En cul de las tres
se dan ms problemas en su pas? Por qu?
7. En los proyectos, en que consiste la fase de pre-
inversin, la de inversin y la de operacin yfun-
cionamiento?
Kâi;epj
|lRu||ta||
1. Esta primera respuesta estar dada en funcin de su
propio criterio, producto necesariamente de su experien-
cia y de los conceptos que ya maneja sobre Proyectos.
2. La respuesta a este punto estar dada por el tipo de
proyectos que usted haya identificado. Los criterios si
son de una u otra naturaleza los puede revisar en el
mdulo.
3. Igualmente, la prioridad estar sealada por los criterios
que usted se haya formulado con base en su estudio y
su experiencia. Los criterios de todas maneras estarn
dados por la criticidad de los problemas que se espera
resolver con los proyectos, problemas que a la vez deben
haber sido priorizados en la etapa de Diagnstico y de
Prognosis.
4. Esta respuesta es personal derivada de su propio
anlisis. El intercambio con otras personas puede darle
mayor objetividad a sus afirmaciones.
5. Los primeros son los proyectos que incluyen en el
nivel de la programacin los primeros detalles para la
identificacin de los proyectos con la intencin de
analizar la viabilidad y posibilitar un estudio ms
detenido para la posterior elaboracin con infor-
maciones ms detalladas. Son en sntesis una especie de
primer borrador o boceto del proyecto. Los segundos
son sencillamente los mismos proyectos de pre-inversin
transformados en proyectos que pueden ser ejecutados.
La diferencia est pues en el mayor grado de precisin
o informacin de cada uno.
6. Para esta respuesta acuda a los conceptos dados por el
mdulo. Los problemas mayores de cada viabilidad s
se derivarn de su propio anlisis y de la realidad que ante
este fenmeno vive su pas. Puede ayudarle mucho en
su respuesta el intercambio con otras personas cono-
cedoras del asunto.
7. La fase de pre-inversin es aquella en la cual se realizan
los diferentes anlisis o estudios preliminares que per-
miten decidir la ejecucin de un proyecto. En esta fase
se da la identificacin del proyecto, la formulacin del
ante-proyecto preliminar y del ante-proyecto definitivo.
Algunas veces estos estudios reciben el nombre de es-
tudio preliminar o de prefactibilidad y estudios de fac-
tibilidad.
La fase de inversin es cuando se pone en ejecucin
el proyecto incluyendo todas las acciones que se llevan
a cabo para ser implementadas. En esta fase se
negocia el financiamiento, los estudios definitivos, la
organizacin de la ejecucin y la puesta en marcha del
proyecto.
Finalmente, como el nombre lo dice, la fase de operacin
o funcionamiento es aquella directamente relacionada con la
actuacin del proyecto orientada hacia el logro de los ob-
jetivos propuestos.
No existen modelos o metodologas propias para la
formulacin de proyectos en el campo educacional. En
general, la metodologa utilizada es una adaptacin de la
desarrollada en el campo econmico; sin embargo, en el caso
del sector educacin, se deben tener en cuenta los mltiples
objetivos que tienen los proyectos en el campo educacional.
Para fines de ilustracin, usted revisar a continuacin
cinco conjuntos de orientaciones metodolgicas para elaborar
un documento de proyecto. En el primer caso, el esquema
metodolgico que se presenta podra ser til para la
formulacin de proyectos que no necesariamente incluyen
la realizacin de obras fsicas (construccin y equipamien-
to); en el segundo y tercer casos, cuando el documento de
64 Serie A: Planificacin como parte del Plan
proyecto incluye obras civiles y en el cuarto y quinto casos,
cuando se trata de proyectos de cooperacin tcnica inter-
nacional. En todos estos casos se podr observar que las
orientaciones metodolgicas tienen alguna semejanza, lo
cual es una indicacin que cualquiera de los esquemas puede
ser utilizado para su formulacin con las adaptaciones co-
rrespondientes, segn la naturaleza del proyecto. Es im-
portante sealar que los esquemas metodolgicos que se
describen, no representan un marco rgido, sino, al con-
trario, slo algunas lneas de orientacin general.
Primer esquema d ilustracin
Por lo general, la estructura del documento de un proyec-
to considera los siguientes items:
a. Identificacin del proyecto.
b. Presentacin.
c. Justificacin del proyecto.
d. Objetivos del proyecto.
e. Metas.
f. Resultados esperados.
g. Caractersticas y actividades del proyecto,
h. Aspectos organizacionales.
i. Previsin de recursos.
j. Seguimiento, control y evaluacin.
Veamos brevemente cada uno de estos aspectos:
a. Identificacindel proyecto. Se refiere a la informacin
bsica sobre la denominacin del proyecto, su
codificacin, el rgano ejecutor, la duracin, l monto
total de los recursos y las especificaciones de las fuentes.
Esta parte se presenta en forma resumida.
b. Presentacin. En este apartado se trata de describir,
en trminos resumidos, los propsitos del proyecto en
relacin con los objetivos del desarrollo educativo, la
forma de actuacin y las principales limitantes que se
han encontrado durante la identificacin y formulacin.
En algunos casos, la asignacin de responsabilidades y el
procedimiento organizacin utilizado en su
preparacin.
c. Justificacindel proyecto. Se trata de describir los
antecedentes que han dado origen al proyecto y las
razones que justifican la necesidad de realizar un proyec-
to de este tipo, especialmente visualizando la
problemtica a la que da respuesta.
En general, la justificacin de un proyecto se elabora
sobre la base de un diagnstico sobre el o los fenmenos
que involucra, a manera de presentar una visin com-
pleta de los problemas encontrados y sus probables
causas; se buscan las tendencias y se realiza un anlisis de
prognosis, para configurar la situacin futura si no se
adoptan medidas para corregir las distorsiones. En ste
mismo acpite se delinean las probables alternativas de
solucin de los problemas, justificando la adopcin de
determinadas alternativas y estrategias. Es importante,
en este caso, tratar de justificar los puntos tratados en base
a informaciones actualizadas sobre la realidad analizada,
en lo posible a travs de informaciones o indicadores
cuantitativos, segn la naturaleza del proyecto.
Serie A: Planificacin como parte del Plan
Objetivos del proyecto. Los objetivos deben ser for-
mulados de manera clara y precisa para especificar lo que
se pretende alcanzar con la ejecucin del proyecto, en
un tiempo determinado. Los objetivos pueden
agruparse en dos conjuntos: objetivos generales o
globales y objetivos especficos. Comnmente los ob-
jetivos generales tratan de explicitar los resultados
esperados de manera sinttica o global o visualizan el o
los problemas que tratan de resolver. Los objetivos
especficos se desagregan de los objetivos generales, para
explicitar con mayor detalle lo que se pretende alcanzar
en el futuro con la aplicacin o realizacin del proyecto.
Por regla general, los objetivos son enunciados que per-
miten delinear los resultados a alcanzar en el futuro,
aunque en algunos casos se opta por una mayor
especificacin y a veces en trminos cuantitativos. En el
caso de los proyectos muchas veces se prefiere proponer
objetivos operacionales, especialmente cuando se
trata de los objetivos especficos.
Metas. Las metas traducen los objetivos en trminos
cuantitativos o cualitativos (descripciones). La meta
explica en qu medida se alcanzarn los objetivos o
permite precisar con mayor detalle los objetivos si son
metas cualitativas. Las metas permiten dimensionar los
resultados alcanzados por el proyecto.
En el campo de la educacin, las metas pueden referirse,
a la cobertura o expansin de los flujos de educandos, los
indicadores de eficiencia o eficacia, los indicadores de
proceso, los ndices fsicos y los financieros.
Resultados esperados. En esta parte se especifican los
resultados o productos esperados. Estos pueden darse
durante la ejecucin del proyecto y a su terminacin.
La realizacin de las actividades programadas del
proyecto permiten llegar a algunos resultados que
pueden coincidir con los objetivos, pero tambin puede
considerarse un conjunto de resultados que permiten
alcanzar un determinado objetivo; es decir, una ac-
tividad puede orientarse a producir un determinado
resultado, as como varias actividades pueden conducir
hacia un solo resultado, del mismo modo un resultado
puede permitir alcanzar un objetivo, pero tambin
varios resultados pueden referirse a un solo objetivo.
En general, es importante identificar la duracin para
alcanzar determinados resultados. Al igual que los ob-
jetivos, los resultados deben ser expresados de manera
clara y precisa, pues es un elemento importante para los
efectos de la evaluacin del proyecto.
g. Caractersticas yactividades del proyecto. Por un lado
se tratade precisar con mayores informaciones y deta-
lles las principales caractersticas del proyecto, in-
cluyendo las estrategias y polticas educacionales que
implementa. Por otro lado, las actividades son
programadas sobre la base de los objetivos y resultados
que se esperan del proyecto.
La identificacin de las actividades se realiza, tambin,
teniendo en cuenta el horizonte temporal y los elementos
que permiten cubrir las etapas para llegar a los resul-
tados esperados ypor ende a los objetivos previstos.
La programacin de las actividades debe realizarse, en lo
posible, de manera secuencial y lgica, teniendo como
marco los resultados esperados y el horizonte tem-
poral. En algunos casos se estima, tambin, incluir un
fiuxograma especificando las tareas y etapas durante el
proceso de ejecucin. En este sentido, se trata de
especificar lo que debe hacerse y cul es el resultado
parcial o final, segn corresponda, durante la ejecucin
del proyecto.
68 See A: Planificacin como parte del Plan
h. Aspectos organizacionales. Los aspectos or-
ganizacionales y administrativos de un proyecto deben
quedar claramente establecidos. En este sentido, se
procurar analizar las normas existentes o necesarias
para la buena ejecucin del proyecto, el tipo de
organizacin que adoptar, los mecanismos ins-
titucionales y la asignacin de responsabilidades y de
funciones que deben cumplirse para llevar a cabo las
diversas actividades que comprende el proyecto.
i. Previsinde recursos. La determinacin de recursos
se realiza en funcin de las actividades que se llevarn
a cabo y los resutados esperados. Debe detallarse en
forma pormenorizada considerando la calidad, cantidad
y cuando corresponda la calificacin necesaria.
Aqu debe tenerse eri cuenta la previsin de los recur-
sos humanos, fsicos y financieros necesarios para la
ejecucin del proyecto. En lo relacionado con los recur-
sos humanos; deber visualizarse el nmero y a
calificacin o especializacin del personal requerido
por el proyecto, considerando el tiempo d dedicacin y
las condiciones de trabajo, as como los aspectos
econmicos. En algunos, casos, se requerir una
descripcin de los trminos de referencia o de trabaj
para el personal permanente del proyecto.
En cuanto a los recursos fsicos, deben estimarse las
necesidades y la oportunidad de los equipos y materiales
requeridos para l buena ejecucin del proyecto: Es
necesario llegar a un alto grado de especificidad de las
previsiones de recursos fsicos, considerando los recursos
financieros asignados para el proyecto.
Los recursos financieros se desprenden de los re-
querimientos de recursos humanos y fsicos y de las
necesidades para llevar a cabo las actividades del proyec-
to. En este rubro conviene considerar el flujo de recursos
financieros teniendo en cuenta las etapas y duracin de
determinadas actividades. En el mismo sentido, deter-
minar las fuentes de financiamiento, para que no se
produzcan distorsiones durante la ejecucin del proyec-
to.
j. Seguimiento, control y evaluacin. Para el normal
desempeo del proyecto es necesario visualizar los
mecanismos de evaluacin y control. El control para
verificar si el proyecto se est ejecutando de acuerdo con
la programacin y la evaluacin para visualizar los
resultados obtenidos y el cumplimiento de los objetivos.
En general, la experiencia en materia de evaluacin y
control de proyectos demuestra que la mayora de ellos
slo consideran mecanismos de control y evaluacin
financiera y en algunos casos fsica; sin embargo, es
conveniente que los mecanismos, especialmente de
evaluacin, puedan estructurarse para medir la eficiencia
interna y el impacto de los resultados y objetivos del
proyecto en relacin con los objetivos de desarrollo
educativo.
Segundoesquema de ilustracin
El esquema de un proyecto a nivel de factibilidad podra
contener los siguientes puntos: 1/
1/ Preparado con base en el documento: Ministerio de
Educacin, Oficina de Planificacin Educativa, Direccin de
Programacin y Evaluacin de la Educacin, Manual de
PlaneamientoEducativo, Lima, Per, Julio de 1981. pp. 103 al
125. 126 pp. anexo.
a. Antecedentes y objetivos del proyecto.
b. Estudio de la demanda y oferta de servicios educativos.
c. Tamao del proyecto.
d. Localizacn del proyecto.
e. Ingeniera del proyecto.
f. Estructura y calendario de la inversin.
g. Programacin de la operacin del proyecto,
h. Financiamiento del proyecto.
i. Organizacin y administracin del proyecto,
j. Justificacin del proyecto.
Igualmente veamos brevemente cada factor como en el caso
anterior:
1. Antecedentes y objetivos del proyecto. Descripcin
de los antecedentes, caractersticas generales del
proyecto, ubicacin, contenido, objetivos, mbito
geogrfico que cubre. Debe precisarse si se trata de una
inversin en nuevas construcciones, equipamiento o es
ampliacin o renovacin. La indicacin de los respon-
sables de las fases de ejecucin y operacin deben estar
formulados dentro del contexto de la poltica educativa
y de desarrollo global del pas.
2. Estudiode lademanday ofertade servicios educativos.
En esta parte, se debe precisar el tipo de servicio educativo
que comprende el proyecto y los resultados que se esperan
alcanzar; las caractersticas del rea de influencia,
presentando un anlisis de los grupos poblacionales,
es importante en esta parte. El estudio de la demanda
permitir precisar las necesidades educativas que el
proyecto pretende atender. En general, se precisan
informaciones educacionales, econmicas y demogrficas.
El anlisis de la oferta debe realizarse considerando los
diversos componentes del sistema educativo; tales como:
alumnos, profesores, aulas, financiamiento, etc. Debe
sealarse la importancia del anlisis en un perodo
determinado para el estudio de las tendencias en la oferta
educativa.
La comparacin de la demanda y oferta permite visualizar
el dficit de servicios educacionales, para estimar la parte
que deber ser atendida por el proyecto, teniendo en
cuenta los criterios de viabilidad.
3. Tamao del proyecto. El tamao puede estar dado en
trminos del volumen de atencin de la demanda. El
estudio del tamao debe tener en cuenta la justificacin
de un tamao mnimo econmico y las economas de
escala, los factores limitantes del tamao que se
refieren a la demanda y oferta de servicios, dis-
ponibilidad de recursos y de insumos, capacidad finan-
ciera, capacidad gerencial y disponibilidad tecnolgica.
4. Localizacindel proyecto. El proyecto debera sealar
claramente su cobertura indicando el o los lugares donde
se implementar. Por lo general, los factores que se
tienen en cuenta son aquellos referidos al estudio de la
demanda y de la oferta, los insumos, los criterios ins-
titucionales, las economas externas y las razones de
geografa fsica.
Ingeniera del proyecto. En este itemse consideran
todos los aspectos tcnicos relacionados con las construc-
ciones, instalaciones y equipamiento. Para esto debern
realizarse estudios previos, anlisis de la capacidad, las
caractersticas tcnicas del proyecto, las especificaciones
de las obras civiles, el detalle del equipamiento, las
instalaciones complementarias, la vida til de las obras
y del equipamiento, la programacin de la ejecucin
de las obras, la situacin de los estudios de ingeniera,
los plazos de construccin, la previsin, inicio y trmino
de las obras y del equipamiento y la supervisin y control
de la ejecucin del proyecto.
Estructura ycalendariode lainversin. La inversin
debera presentarse en forma desagregada teniendo en
cuenta aspectos tales como: organizacin y estudios,
terrenos, obras civiles, equipamiento y otros gastos. Por
otro lado, los recursos necesarios debern ser presentados
de acuerdo con un calendario de realizacin del proyec-
to, debiendo los primeros aos estar en forma ms
detallada. El calendario debe prever los recursos finan-
cieros en moneda nacional y extranjera.
Programacinde laoperacindel proyecto. Debern
incluirse previsiones relacionadas con la terminacin
y la puesta en funcionamiento del proyecto. Debern
considerarse los procedimientos operacionales, los re-
querimientos anuales de insumos, los requerimientos de
recursos humanos y las estimaciones presupustales y de
flujo de recursos.
Financiamiento del proyecto. Sealar las posibles
fuentes de financiamiento del proyecto: Estado,
empresa, municipio, comunidad, donaciones, crditos in-
ternos o externos. Si se consideran crditos o prstamos,
deber sealarse el monto del prstamo, los plazos de
amortizacin y la forma de pago, los plazos de gracia y
la tasa de inters. Tambin deber establecerse el
mecanismo que permitir la amortizacin del prstamo.
Mdulo II: Los proyectos como parle del Plan 73
9. Organizacin yadministracindel proyecto. En esta
parte se deben presentar las medidas adoptadas o previs-
tas para la organizacin y administracin del proyecto,
tanto en la fase de ejecucin como en la de operacin.
10. Justificacin del proyecto. L a justificacin puede
presentarse desde el punto de vista financiero y,
tambin, teniendo en cuenta los beneficios que se
esperan alcanzar con el proyecto, la medida en que
coadyuve a la disminucin del dficit y su contribucin
al logro de las metas y objetivos del sector. En suma, el
proyecto debera estar justificado por la importancia que
tiene dentro del contexto d los planes nacionales de
desarrollo econmico y social;
Terceresquema de ilustracin
El esquema para la formulacin de solicitudes de
prstamo al Banco Interamericano de Desarrollo, considera
los siguientes captulos: 1/
a. Resumen del proyecto.
b. Marco de referencia del proyecto.
c. D emanda y necesidades.
1/ Preparado con base en el documento: Banco nter-
americano de Desarrollo, Departamento de Anlisis de Proyec-
tos, Guia para la... op. cit. pp.9 al 39.
d. El prestatario, el ejecutor y otras instituciones participan-
tes.
e. El proyecto, su costo y financiamiento.
f. Ejecucin del proyecto.
g. Proyecciones financieras,
h. Evaluacin socioeconmica.
Comentemos estos factores:
1. Resumen del proyecto. Presenta una sntesis del
proyecto proporcionando informaciones breves sobre
el prestatario y el ejecutor, el proyecto y sus objetivos,
el costo total del proyecto ymonto del prstamo
solicitado, las condiciones financieras sugeridas para el
prstamo solicitado, la ejecucin del proyecto y los
requerimientos de cooperacin tcnica. Este captulo se
prepara al final, despus de tener todos los detalles del
proyecto.
2. Marco de referencia del proyecto. Proporciona una
visin general del sector educacional en el nivel nacional,
regional y local. Permite establecer las relaciones entre
los problemas educacionales y las estrategias que se
vienen adoptando para su solucin. Se consideran in-
formaciones sobre el sistema educativo del pas, infor-
maciones estadsticas y anlisis de los problemas y su
relacin con el proyecto. Adems, se incluyen proyectos
semejantes y operaciones de financiamiento inter-
nacional.
3. El prestatario, el ejecutor y otras instituciones par-
ticipantes. Se presenta una visin completa del marco
institucional en que se ejecutara el proyecto. En el
mismo sentido, la situacin financiera y legal de las
instituciones involucradas en el proyecto. Las infor-
maciones se refieren a los aspectos institucionales que
permiten evaluar la situacin de las instituciones in-
volucradas en el proyecto; aspectos financieros (cuan-
do sea aplicable) y aspectos legales para garantizar la
adecuada utilizacin de los recursos.
4. Demanda ynecesidades. Se trata de dar una visin
clara sobre la demanda de servicio que se intenta satis-
facer con el proyecto, ya sea parcial o total. Por lo
general, las informaciones que contiene se refieren a
los diagnsticos y planes de desarrollo educativo y
econmico y social. Se procede a una evaluacin de
operaciones anteriores cuando el proyecto propuesto est
destinado a reforzar o a ampliar programas o proyectos
de desarrollo de la educacin. La estimacin de la
demanda de servicios educativos se realiza sobre la base
de proyecciones a mediano o largo plazo, segn sea
menester. Con base en estas informaciones se justifica el
tamao del proyecto.
5. El proyecto, sucosto yfinanciamiento. Se deben
presentar las informaciones sobre el proyecto, sus com-
ponentes, sus costos y su importancia tanto en el nivel
nacional, como regional y local. En cuanto al proyecto
debern incluirse los objetivos y metas del proyecto;
la descripcin tcnica relacionada con sus componen-
tes, duracin, parmetros de diseo, programas de desa-
rrollo institucional, programas de obras civiles,
programas de adquisicin de equipos, programas de
incremento de personal y problemas tcnicos especficos;
soluciones tcnicas y justificacin de la solucin adop-
tada y principales beneficiarios del proyecto. En cuan-
to al costo del proyecto, las informaciones sobre las bases
y criterios de los costos, las categoras de inversin, la
identificacin y cuantificacin de los bienes y servicios,
los costos de construccin, instalacin y equipamiento,
cuadros resmenes de costos del proyecto; escalonamien-
to de los costos y los recursos para cubrir imprevistos. En
relacin con el financiamiento del proyecto, deber
sealarse la inversin por cada categora y subcategoria,
considerando el financiamiento externo y nacional, los
calendarios de inversiones y desembolsos, las inver-
siones realizadas con recursos locales, las condiciones
financieras. Adicionalmente, debern incluirse las ac-
tividades de cooperacin tcnica consideradas necesarias
para la ejecucin del proyecto, incluyendo infor-
maciones sobre las consultorias internacionales y
nacionales, la capacitacin de personal local,
organizacin de cursos locales. Tambin podran in-
cluirse informaciones sobre aspectos ecolgicos y ambien-
tales.
Ejecucin del proyecto. Se refiere a las previsiones
para la ejecucin del proyecto, proporcionado infor-
maciones sobre su ejecucin, supervisin y operacin
sealando la Unidad Ejecutora, las entidades respon-
sables de la operacin; los estudios y diseos y, la
situacin de los terrenos, as como en forma por-
menorizada la programacin de la ejecucin del proyec-
to. Asimismo, dentro de este captulo, se incluyen las
informaciones sobre inversiones anteriores a la eventual
aprobacin del prstamo, la disponibilidad de los
proveedores y contratistas de obras, la supervisin de la
ejecucin y los problemas especiales que podran presen-
tarse en la ejecucin del proyecto.
Proyecciones financieras. Las informaciones debern
demostrar que es posible atender los compromisos finan-
cieros derivados de la ejecucin y operacin del proyec-
to. Las proyecciones financieras anuales se realizarn
por un.perodo de 10 aos para el proyecto, el prestatario
y el ejecutor y por un perodo de 4 aos (o el perodo de
desembolso del prstamo) para el aportante de la con-
trapartida local del proyecto. Los comentarios a las
proyecciones deben referirse al impacto del proyecto en
los resultados y situacin financiera, la capacidad finan-
ciera, la capacidad y disponibilidad de fondos para
financiar el aporte local, la capacidad financiera para
atender al servicio del prstamo solicitado y el paso de
las deudas existentes; as como las medidas de carcter
financiero para asegurar la adecuada ejecucin y
operacin del proyecto y garantizar la conservacin de las
obras (cuando corresponda) una vez ejecutado el proyec-
to.
8. Evaluacin socioeconmica. Debe aportar infor-
maciones que permitan tener elementos de juicio para
apreciar los beneficios sociales y/o econmicos que se
espera lograr con el proyecto, en relacin con los esfuer-
zos econmicos que deben realizarse para ejecutarlo.
En este captulo, se deben considerar los criterios
macroeconmicos sobre el tamao de la poblacin
potencial de los beneficiarios, las caractersticas
socioeconmicas de ellos, y la infraestructura econmica
y social complementaria. Por otro lado, la demanda
social de plazas educativas para demostrar que el proyecto
se encuadra en el contexto de los planes globales y
sectoriales y ofrece oportunidad de acceso a la poblacin
menos favorecida. Podra incluir tambin, los mecanis-
mos de seleccin y orientacin de los estudiantes e
informaciones sobre la eficiencia interna y externa;
colaboracin con los sectores productivos; informacin
especfica para la justificacin de los objetivos ymetas y
evaluacin de impacto socioeconmico realmente
producido por el proyecto.
Cuarto esquema de ilustracin
Este esquema se refiere a la formulacin de un documento
de proyecto de cooperacin tcnica internacional realizado
con ayuda de la Unesco. El esquema considera los siguientes
items: 2/
a. Objetivos de desarrollo.
b. Objetivos inmediatos o especficos.
c. Origen y justificacin del proyecto.
d. Resultados esperados.
e. Actividad.
f. Recursos.
g. Plan de operaciones,
h. Marco institucional.
i. Gestin yevaluacin del proyecto,
j. Presupuestos.
2/ Preparado con base en el documento: U NESC O , Gua parala
Elaboracin de Proyectos de Cooperacin Tcnica en Materia de
Educacin. Versin provisional, Unesco, 1979 (versin original:
francs), pp. 12 al 19.32 pp.
Expliquemos, tambin, finalmente estos elementos:
1. Objetivos de desarrollo. Se refieren a los objetivos de
desarrollo sectorial o multisectorial a los cuales debe
contribuir el proyecto.
2. Objetivos inmediatos. Son los objetivos propios de
proyecto. Lo que el proyecto pretende alcanzar durante
su ejecucin.
3. Origen y justificacindel proyecto. Las informaciones
sobre el origen del proyecto y la justificacin debe
permitir explicar las razones y funciones efectivas para
la realizacin de los objetivos de desarrollo. En el
origen se deben considerar los factores que explican la
participacin del proyecto para el cumplimiento de los
objetivos de desarrollo; describir la estrategia y el mtodo
adoptado por el Gobierno para alcanzar los objetivos;
indicar el proceso de concepcin del proyecto y sealar
las condiciones particulares vinculadas con el proyecto.
En la justificacin es preciso explicar el porqu ycmo
la realizacin del proyecto contribuirn al logro de los
objetivos de desarrollo.
4. Resultados esperados. Se refieren a los productos que
se esperan alcanzar durante la ejecucin del proyecto a
travs de la realizacin de las actividades para lograr los
objetivos inmediatos.
5. Actividades. Las actividades se formulan en funcin de
los objetivos y los resultados esperados con el proyec-
to. U n conjunto de actividades puede conducir a un
determinado resultado. Se realizan a travs del personal
del proyecto.
6. Recursos. Se establecen las necesidades de recursos en
funcin de las actividades ylos resultados esperados del
proyecto. Debern incluirse las descripciones sobre el
personal del proyecto, los locales, equipos y materiales
necesarios; el personal internacional; los bienes y ser-
vicios con aporte externo.
7. Plande operaciones. Presenta en forma de calendario o
de un cuadro la iniciacin y finalizacin de las ac-
tividades a travs de la duracin del proyecto, as como
las fechas en las cuales se esperan los distintos resultados.
8. Marco institucional. Se detallan los aspectos ins-
titucionales, considerando el rgano nacional de
ejecucin del proyecto, las contrapartes, las respon-
sabilidades, los mecanismos de relacin entre el proyecto
y los diferentes servicios y organismos involucrados.
9. Gestiny evaluacindel proyecto. Se consideran las
previsiones para las revisiones tripartitas y las revisiones
tcnicas del Proyecto. Los momentos de evaluacin y la
elaboracin de informes tambin son tratados en este
punto.
10. Presupuestos. Se elaboran los presupuestos de
contribucin del gobierno y de contribucin de la
agencia internacional de financiamiento. General-
mente se utilizan costos estndar y, en algunos casos,
se imputan los costos generales del organismo de
ejecucin. Existen normas para la formulacin de los
presupuestos.
Quintoesquema de ilustracin
Este esquema tambin se refiere a la formulacin de un
documento de proyecto de cooperacin internacional que
utiliza el "formato consolidado" del P NU D .
En el formato consolidado del P N U D se incluyen los
siguientes elementos para laelaboracin de unDocumento
de Proyecto:
- Objetivos de desarrollo.
- Objetivos inmediatos.
- Resultados.
- Actividades.
- Insumos,
1 esquema general consideralos siguientes items: 3/
A. Contexto.
B: Justificacindel proyecto.
C. Objetivos de desarrollo.
D. Objetivos inmediatos, resultados y actividades.
E. Insuriios.
F. Riesgos.
G. Obligaciones anteriores y requisitos previos.
H . Presentacin de informes yevaluacinrelacionados con
el examendel proyecto.
3/ Elaborado enbase alas directivas sobre laformulacinyla
P
resentacinde Documentos de Proyectos, del Manual de
rogramacinylos Proyectos del PN U D. Los mdulos II yIII
de la SerieB, presentande manerams detallada esteesquema
de formulacinde proyectos segnel formatoconsolidadodel
PN UD.
Portada
En la portada se resume la informacin bsica del proyecto:
el ttulo, el nmero, la duracin, el sector ysubsector del
P N U D y del Gobierno, los organismos de ejecucin guber-
namental, el Organismo de Ejecucin Internacional, la fecha
estimada de iniciacin, un recuadro con el financiamiento de
la contribucin externa y una breve descripcin del proyecto.
A. Contexto
En este apartado se describe el subsector, la estrategia del
pas, el registro de la asistencia anterior o en cursos sobre el
campo de accin del proyecto y el marco institucional para el
subsector.
B. Justificacindel proyecto
Se considera en este punto la situacin actual del problema
a abordar; la terminacin prevista de la situacin con la que
se relaciona el proyecto; los beneficiarios previstos; la
estrategia y los arreglos institucionales; las razones para
solicitar la asistencia del P N U D y de la Unesco (si co-
rresponde); las consideraciones especiales, los arreglos de
coordinacin y la capacidad de apoyo de la contraparte.
C. Objetivos de desarrollo
Se refieren a los objetivos de sector o subsector a los que el
proyecto pretende contribuir. Son objetivos globales que
corresponden a los planes o programas de desarrollo.
D. Objetivos inmediatos, resultados y actividades
Los objetivos inmediatos constituyen enunciados sintticos
de la situacin futura a la que se quiere llegar con la
contribucin del proyecto, al trmino del mismo. Debe for-
mularse de la manera ms concreta y clara posible teniendo
en cuenta que el objetivo constituye un punto de llegada, una
imagen futura. Una recomendacin prctica es evitar el uso
de trminos como "fortalecer, reestructurar, asistir,
promover, mejorar, coordinar....", que permiten describir
procesos y no objetivos.
Los resultados son elementos que permiten describir los
productos o logros tangibles en el marco de un objetivo. Uno
o ms resultados permiten el logro de un objetivo inmediato.
Los resultados deben ser descritos de manera clara, concreta
y verificable. En lo posible deberan definirse de manera
cuantitativa.
Las actividades se desprenden de los resultados. Cons-
tituyen tareas concretas que se llevan a cabo en un proyecto
para llegar al logro de un resultado. Las actividades tienen
una duracin definida, insumen recursos y cuentan con
responsables de su ejecucin.
E. Insumos
Los insumos son recursos necesarios para la ejecucin de
las actividades. Estos se refieren a las necesidades de per-
sonal, materiales, equipos, capacitacin, publicaciones, etc.
Se consideran los insumos proporcionados por el Gobierno
(en especie) y los proporcionados por el P NU D .
F. Riesgos
Se trata de visualizar riesgos que podran presentarse
durante la ejecucin del proyecto que limitaran la
realizacin de las actividades. Deben incluirse las medidas
previstas por el proyecto para disminuir su impacto.
G. Obligaciones anteriores y requisitos previos
Se introduce un prrafo modelo sobre el compromiso del
gobierno para proporcionar los requerimientos del proyecto
y tomar las medidas necesarias para su adecuada ejecucin.
Se hace mencin del calendario d presentacin de los
informes de progreso, de las reuniones tripartitas yde las
misibiles de evaluacin que seri necesarios efectuar durante
la vigencia del proyecto.
I. Contexto jurdico
Se refiere al Acuerdo Bsico de Asistencia del P NU D , que
cada uno de los pases, ha firmado. Es un texto modelo que
se incluye en esta parte.
J. Presupuestos
Se presentan dos tipos de presupuestos: Presupuesto de
la contribucin del Gobierno (en especie); presupuesto de la
contribucin del P NU D . En algunos casos se incluye el
presupuesto de la contribucin del Gobierno en efectivo. Si
existe costo compartido con otra fuente, los recursos aparecen
en el presupuesto de la contribucin del P NU D . Para la
formulacin de los presupuestos se siguen los formatos co-
rrespondientes.
ANEXOS
En los anexos se incluyen por lo general la descripcin de
funciones del personal internacional: expertos y consultores;
y el plan de trabajo con el calendario de ejecucin correspon-
diente.
ilililîfcBi^
C omo una experiencia que le permita integrar, a la vez
que consolidar y reforzar los conocimientos presentados en
este mdulo, le proponemos que sea usted mismo quien
realice esta evaluacin, utilizando para ello el estilo que mejor
le parezca.
realizacinde laRecapitulacin, ha concluido, usted,
|de:.e^
9Q(js^^^^0^
1. Mencione yexplique brevemente las etapas del proceso
de planificacinde laeducacin.
2. Mencione qu aciertos y qu problemas tiene ensu
pas la planificacineducativa yla formulacinde
proyectos y cmo considera usted que podran
solucionarse dichos problemas.
3. Explique brevemente qu importancia tienen los
proyectos enel contextodel procesode planificacinde
laeducacin.
4. Describalos diferentes tipos de proyectos que usual-
mente se consideranenel campo de laeducacin.
5. Establezca las diferencias entre los proyectos
educacionales de inversinylos de cooperacin tcnica
internacional.
6. Aunque la formulacinde proyectos se realizaa travs
de equipos multidisciplinarios, el ejercicioque le
proponemos acontinuacinle permitir a ustedtener
solamente ua visinglobal de laformulacinde proyec-
tos. Supongamos que a ustedle piden elaborar un
esquema (sloconsiderando los puntos del contenido,
sin describirlo) para organizar las informaciones dentro
de una solicitudde prstamopara unorganismo finan-
cierointernacional. Para ello, tenga encuenta las
siguientes orientaciones:
a. Se trata de formular un proyecto de formacin
magisterial para resolver el problema de escasez de
personal docente calificadopara laeducacinpre-es-
colar, primariaysecundaria.
b. El proyecto deber concebirse dentro de la
problemtica global de la formacin magisterial;
por lo tanto, ladeterminacinde objetivos debera
realizarse dentro del contexto del desarrollo
educacional ensuconjuntoyde la polticamagisterial
del pas.
c. El proyecto debera visualizar las necesidades de
formacin de docentes de manera integral, de
modo que puedan posteriormente indicarse las
responsabilidades de las diferentes entidades for-
madoras de docentes.
d. Para el dimensionamiento del proyectoconvendra
tener estudios sobre las necesidades, hasta el ao
2000, las posibilidades existentes para laatencin de
esas necesidades y determinacin de los dficit.
Dentro de estemarco, definir el tamao del
proyecto confinanciamiento externo.
e. El proyecto deber prestar especial atencin a los
factoresque influyenenla calidadde laformacin
magisterial, talescomo perfiles profesionales, desa-
rrollocurricular, objetivos cualitativos, tecnologa
educativa, capacitacinde profesores y otros.
f. Los aspectos de organizacin y administracin
debern plantearse claramente para asegurar la
adecuada ejecucin y puesta en operacin del
proyecto.
g. El proyecto, adems de considerarlos componentes
de construccin, renovacin, ampliacin y equi-
pamiento de las instituciones formadoras de docen-
tes, podra incluir componentes tales como
administracin y planificacin; curriculum; textos y
material educativo; capacitacin y perfeccionamiento
de los profesores de formacin magisterial;
investigacin socioeducativa en funcin de la
formacin magisterial, cooperacin tcnica inter-
nacional y otros.
(Sugerencia: Podra utilizarse el tercer esquema de
ilustracin, adaptndolo a las caractersticas del proyecto).
IRsêstasll
La presentacin de las informaciones de la solicitud de
prstamo podra seguir el siguiente esquema: (Esta es una
alternativa que seguramente considera puntos que usted
habr propuesto en su esquema).
I. RE SU ME N DEL PROY E CT O (Se elabora al final)
1. El prestatario y el ejecutor.
2. El proyecto y sus objetivos.
3. Costo total del proyecto ymonto del prstamo
solicitado.
4. Condiciones financieras sugeridas para el prstamo
solicitado.
5. Ejecucin del proyecto.
II. MARCODE REFEREN CIA DEL PROYECTO
1. Problemtica y lincamientos del desarrolloeconmico
y social.
2. Problemtica y lincamientos del desarrollo educativo.
3. Descripcin del sistema educativo.
4. Estructura orgnica de la administracin de la
educacin.
5. Evolucin, problemtica y lincamientos de la
poltica de formacin magisterial.
5.1 Evolucin y tendencias de la matrcula
de formacin magisterial.
5.2 Situacin del personal de las instituciones
de formacin magisterial.
5.3 Evolucin, situacin y condiciones de la
infraestructura de las instituciones d forma-
cin magisterial.
5.4 Aspectos curriculares y cualitativos de
la formacin magisterial.
5.5 Problemtica magisterial. '
5.6 Principales problemas de la forma-
cin magisterial.
5.7 Lincamientos de polticas de forma-
cin magisterial.
III. ESTIMACION DE LAS N ECESIDADES Y DEMAN -
DAS DE FORMACIN MAGISTERIAL
1. Evolucin de la matrcula de educacin pre-es-
colar, primaria ysecundaria hasta 1990 yproyec-
ciones hasta el ao 2000.
2. Estimacin de las necesidades de formacin de
docentes de educacin pre-escolar, primaria y secun-
daria en el periodo 1990-2000.
3. Determinacin del nmero total de egresados de
formacin magisterial por perodos dentro del
horizonte temporal.
4. Determinacin de la demanda de capacitacin
docente (profesores sin ttulo pedaggico).
5. Determinacin de la demanda de perfeccionamiento
magisterial.
6. Distribucin de responsabilidades para la atencin de
la demanda por instituciones formadoras de maestros.
7. Atencin de la demanda considerando la in-
fraestructura actual y determinacin de los dficit de
atencin.
8. Determinacin de la cooperacin externa para la
atencin de los dficit de atencin de la demanda.
IV. EL PROYECTO, SU COSTOY FIN AN CIAMIEN TO
1. Objetivos del proyecto.
2. Metas del proyecto (desagregado en perodos del
horizonte temporal).
3. Descripcin tcnica del proyecto.
3.1 Caractersticas del proyecto.
3.2 Componentes del proyecto.
3.3 Perfiles profesionales.
3.4 Poblacin estudiantil a ser atendida.
3.5 Nmero de egresados por especialidad.
3.6 Programacin curricular.
3.7 Requerimientos de personal docente,
tcnico y administrativo y de servicios para
las instituciones comprendidas en el proyecto.
3.8 Programa de capacitacin de personal.
3.9 Organizacin acadmica y administrativa.
3.10 Programa institucional (para cada
institucin beneficiaria).
3.11 Programa de obras civiles.
3.12 Programa de adquisicin de equipos
y materiales.
3.13 Principales beneficiarios del proyecto.
3.14 Costo del proyecto.
3.15 Financiamiento y cronograma de desembolso.
3.16 Cooperacin tcnica.
V. EJECUCIN DEL PROYECTO
1. Ejecucin, supervisin y operacin del proyecto.
1.1 Unidad ejecutora del proyecto.
1.2 Entidades responsables de la ejecucin.
2. Estudios y diseos del proyecto.
3. Situacin de los terrenos.
4. Programacin de la ejecucin.
5. Inversiones anteriores a la eventual aprobacin del
prstamo.
6. Disponibilidad de proveedores y contratistas de obras.
7. Supervisin de la ejecucin.
8. Problemas especiales.
VI. PROYECCION ES FIN AN CIERAS
VIL EVALUACIN SOCIO- ECON OMICA
1. Criterios macroeconmicos.
2. Capacidad de matrcula.
3. Seleccin de estudiantes y mecanismos de orientacin.
4. Eficiencia interna y externa.
5. Colaboracin con los sectores productivos.
6. Informacin especfica para la justificacin de los
objetivos y metas.
7. Evaluacin de impacto.
MDULOS AUTOFOBMATIVOS SOBRE
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS
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Este mdulo forma parte del paquete de materiales autoformalivos
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLA/86/023 "Apoyo a acciones
estratgicas de escolarizacin, alfabetizacin y calidad de la educacin
Los mdulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitacin en formulacin y valuacin de proyectos educativos,
seis pases del Istmo Centroamericano.
Bsica y de los Programas de Alfabetizacin (REPICAD), que
Principal de Educacin en Amrica I Atina y el Caribe.
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mulacin y evaluacin de proyectos
en la esfera de la educacin
SERIE A
DE LA EDUCACIN Y LOS PROYECTOS
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SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PLAN
DE EDUCACIN
acciones estratgicas d e escolarizacin, alfabetizacin y calid ad d e
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Se gui mi e n t o y Eva l ua c i n d el P l a n d e E d uc a c i n
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Tcni cas Utilizadas en la Ejecucin del Plh de! ;
^ E d u c a c i n
Es te mdulo autfrmativo ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
Educaci n de; la Unes co para C eritroamrica y P a n a m ( U E S C O / C A P ) , en
el mar c o dej proyecto U N E S C / P b , ' RL A / 86/ 0 23 , ' " A pby oa acciones :
estratgicas d e escolarizacln, alfabetizacin y calidad de la educaci n en
C entrmri ca: y Panam '
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. Eldoc ument o bas e ihiciaide este mdulo: fue:
preparado p o r el autor pra l Divis in' de Polticas y Plnifcacihideiia;;
Educaci n de;;!l: U nes c o, - dent r o del paquet e d e modisi;;SBni;i
"Implment ci h; : s eguimiento y evaluacin de los planes ce educacin". ; !
A utor:.
A decuaci n Pedaggi ca y d e
Estilo ; Didctico; :'';'
Ilustracin: '
L evantado de Texto y Edicin:
Supervisin d e la Edicin:
Impres in;
Jan C hong
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A rnobio M ay a B fencourt
:
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Sonia Calvo : :
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' - ' U N E S C O / C A P ' ; .
V ictoria M on tur iol
Isabelde Paco
Litografa LI, Si A '
(San Jos, C osta.Rica)../ :
Mdulo III: Seguimiento y evaluacin 3
INTRODUCCIN
Como usted sabe, no basta con elaborar planes y proyectos y
proporcionarles recursos sino que es indispensable, para garantizar
la efectividad de aquellos, llevar a cabo a s vez su seguimiento y
evaluacin. Este mdulo se ocupa precisamente de explicar los
principales aspectos conceptuales y metodolgicos sobre el seguimiento
y evaluacin de los planes de educacin, lo mismo que de otros
instrumentos del proceso de planificacin y los aspectos relacionados
con la evaluacin de los sistemas educativos.
En la primera seccin se trata de visualizar la ubicacin de la
evaluacin dentro del proceso de planificacin de la educacin, los
objetivos de la evaluacin, sus caractersticas y los niveles en los cules
tiene lugar la tarea de evaluacin. En el segundo, se describen, con
cierto detalle, los diferentes tipos de evaluacin, con el propsito de
visualizar los distintos momentos en que tiene lugar esta etapa del
proceso de planificacin. En este sentido se hace mencin de la
evaluacin previa (evaluacin de factibilidad), evaluacin
concurrente o seguimiento y evaluacin posterior. En la tercera, se
revisa en trminos metodolgicos los pasos del proceso de evaluacin,
considerando los diversos elementos que deben tenerse en cuenta en la
realizacin de los diferentes tipos de evaluacin. En ella se clarifica
tambin, en mayor medida, el papel que desempea la etapa de
evaluacin para establecer el carcter de continuidad y permanencia
del proceso de planificacin de la educacin.
Es importante sealar, finalmente, que el enfoque utilizado permite
considerar a la evaluacin de manera integral y no se limita
nicamente a la evaluacin de la ejecucin de los planes, programas,
proyectos o presupuestos, sino que tambin se refiere a la evaluacin
del desarrollo educativo.
Estamos seguros que el estudio atento de este nuevo mdulo sobre
planificacin educativa le reportar concretos beneficios para su
actuacin, en el mbito de la educacin.
K.
J
El proceso de retroalimentacin y continuidad es
fundamental en cualquier quehacer humano y por
consiguiente en el de la educacin, y especficamente en el
de la planificacin educativa, no podr estar ausente. Con
esta intencin hemos desarrollado este mdulo con cuyo
estudio usted deber ser capaz de:
1. Identificar el papel que cumple la evaluacin en
el proceso de planificacin de la educacin.
2. Precisar la importancia de la evaluacin dentro de
la implementacin de los planes de educacin y en
las otras etapas del proceso de planificacin.
3. Clarificar los aspectos conceptuales sobre los ob-
jetivos mltiples que cumplen los procesos de
evaluacin.
4. Distinguir los diferentes tipos de evaluacin que
pueden llevarse a cabo dentro del proceso de
planificacin de la educacin.
5. Tener una clara conceptualizacin del proceso de
evaluacin y de las diversas tareas que deben
cumplirse en cada uno de los pasos del men-
cionado proceso.
6. Desarrollar y mejorar su comprensin para par-
ticipar ms activamente en las tareas de
evaluacin, ya sea de las que se refieren a la
ejecucin de los planes, programas, proyectos o
presupuesto; o de la evaluacin del desarrollo
educativo.
Para el logro de los anteriores objetivos hemos desarrollado
ste mdulo, el cual hemos denominado:
SEGUIMIEN TOY EVALUACIN DEL PLAN DE
EDUCACIN
Para facilitar su estudio, hemos desagregado el tema en el
siguiente
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Pgina
INTRODUCCIN
OBJETIVOS
CONTENIDO
SECCIN 1: La Evaluacin en el Proceso de
Planificacin de la Educacin
SEC C I N 2: Tipos de Evaluacin
1) Evaluacin previa (Factibili-
dad)
2) Evaluacin Concurrente
(Seguimiento)
3) Evaluacin Posterior
3
5
6
8
14
18
19
22
23
25
28
31
Respuestas 37
SECCIN 3: El Proceso de Evaluacin 38
Recapitulacin 46
Evaluacin Final 48
Suplemento: Aspectos Externos e Internos de la
Factibilidad del Plan
lilil
En esta seccin usted tendr oportunidad de precisar
algunos aspectos conceptuales y metodolgicos sobre la
evaluacin, dentro del contexto del proceso de la
planificacin de la educacin, en especial, los relacionados
con los propsitos que persigue, sus caractersticas y los
niveles en los que debera realizarse su aplicacin.
El Diagrama 1, que se presenta en la pgina siguiente,
muestra que la evaluacin es, al mismo tiempo, la ltima y la
primera etapa del proceso de planificacin; es decir por
medio de la evaluacin el proceso de planificacin de la
educacin adquiere un sentido de continuidad.
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La evaluacin constituye un proceso mediante el cual
se analizan, de manera crtica, los resultados alcanzados
y se aprecia o mide objetivamente el desarrollo de las
actividades, dentro del contexto de los objetivos
previamente determinados.
Desde el punto de vista metodolgico pueden sealarse dos
propsitos principales de la evaluacin:
1) Retroalimentar el proceso de planificacin; es decir,
analizar, medir o apreciar, con el fin de elaborar recomen-
daciones y sugerencias:
a. El impacto del sistema educacional en el sistema
socioeconmico; que bsicamente se refiere al anlisis
de la contribucin del sistema educacional, a la
mejora de las condiciones de vida de los diversos
grupos poblacionales y a la satisfaccin de las
necesidades de recursos humanos calificados; por otro
lado, los factores econmicos y sociales que actan
sobre el desarrollo econmico y social del pas. Como
ilustracin se puede citar: por un lado, el incremento
del nivel educativo de la poblacin, la contribucin a
la distribucin del ingreso, el incremento de las con-
diciones de salud, la reduccin del problema del
analfabetismo; por otro lado, el crecimiento
poblacional, la dispersin de la poblacin, las distor-
siones del mercado de trabajo, la inadecuada
distribucin del ingreso, las disparidades regionales,
etc.
b. La eficacia y eficiencia del sistema educacional, que
fundamentalmente tiene que ver con los aspectos
cuantitativos y cualitativos del proceso educacional,
teniendo en cuenta los diversos niveles y modalidades
del sistema educativo. La eficiencia se relaciona con
las metas por alcanzar, considerando los factores
endgenos del sistema educativo y la eficacia mide la
adecuacin del producto del sistema educacional a las
necesidades del sistema econmico y social. Como
ilustracin se pueden citar la evolucin de la
matrcula por niveles y modalidades de educacin, las
tasas de repeticin, desercin y aprobacin, los per-
files de salida de los egresados del sistema educacional
en funcin de las necesidades del mercado de trabajo,
el costo unitario, el costo por egresado, etc.
c. l impacto en el sistema educacional de los recursos
utilizados, considerando las diversas fuentes, los
diversos niveles y modalidades del sistema educativo,
los diversos componentes del proceso educacional
(curriculum, formacin de docentes, etc.). Por
ejemplo: el impacto del programa de inversiones
sobre el nivel de escolarizacin; los resultados de un
programa de renovacin de procesos de aprendizaje
en el mejoramiento de la calidad de la educacin.
d. El grado de implementacin de los planes, programas
y proyectos, que permite visualizar los resultados que
se van alcanzando y los problemas y dificultades que
se presentan durante la ejecucin de los planes,
programas o proyectos. Por ejemplo: el avance fsico
y financiero de la ejecucin de los programas y proyec-
tos, los mecanismos de ejecucin de los planes, la
utilizacin de los recursos asignados.
2) Establecerun proceso de planificacincontinuo yper-
manente; es decir, mediante la evaluacin se obtienen
informaciones sobre el grado de eficiencia de la
programacin al compararla con el nivel de realizaciones
y la capacidad de ejecucin de lo previsto, identificando
los problemas y distorsiones que deben ser considerados
al elaborar los nuevos planes, programas o proyectos. La
evaluacin de la ejecucin del plan, por ejemplo, permite
visualizar el grado de avance para alcanzar los objetivos
y metas previstos, las desviaciones significativas que se
observan, las causas que motivan esas desviaciones o
distorsiones, las acciones correctivas que deben intro-
ducirse para asegurar la consecucin de los objetivos y
metas del plan.
C omo usted puede deducir de los dos propsitos
mencionados, la evaluacin puede ser considerada de una
manera amplia; es decir, dentro de un enfoque integral
(evaluacin de los planes, programas, proyectos, presupuestos
y evaluacin del impacto del sistema educativo en el
desarrollo econmico y social), y, de manera ms circunscrita
a los instrumentos del proceso de planificacin, es decir, un
enfoque vinculado ms directamente con la evaluacin de la
ejecucin de los planes, programas, proyectos y presupuestos.
En ambos casos, el proceso de evaluacin debera contar
con las siguientes caractersticas:
a) Considerar la realidadeducacional dentro del con-
textodel desarrolloeconmico y social del pas; de
manera que sea factible visualizar los cambios
educacionales dentro del contexto econmico y social
y, al mismo tiempo, medir o apreciar el impacto de las
acciones del sistema educativo para alcanzar los ob-
jetivos del desarrollo global del pas.
b) Utilizar unlenguajecomn para analizar, medir o
apreciar las acciones educacionales dentro del contex-
to de la realidad socioeconmica, cualquiera que sea
el grado de desagregacin de la informacin de modo
que se puedan compatibilizar y hacer ms coherentes,
los resultados y acciones correctivas.
c) Establecer mecanismos de participacin de los
diferentes actores del sistema educacional, para
favorecer el fortalecimiento del proceso de
evaluacin.
d) Utilizarcon mayor medida estudios e inves-
tigaciones especficos que permitan mejorar los resul-
tados del proceso de evaluacin.
e) Proporcionar informaciones relevantes, confiables,
oportunas y suficientes. La relevancia en funcin de
los principales problemas y aspectos que deben
evaluarse; la confiabilidad basada en criterios ob-
jetivos; la oportunidad para favorecer la toma de
decisiones en los momentos precisos y la suficiencia
en el sentido de contar con informaciones necesarias,
en cantidad y calidad, organizadas adecuadamente y
producidas de manera eficiente.
En cuanto a los niveles de evaluacin, como en el caso del
proceso de planificacin, la evaluacin de los planes,
programas, proyectos y del sistema educativo en general,
puede llevarse a cabo en diversos niveles: nacional, regional,
zonal o local e institucional.
Los niveles de evaluacin dependen, en gran medida, del
grado de descentralizacin del proceso de planificacin de la
educacin. En cada uno de estos niveles, los objetivos que se
persiguen dentro del proceso de evaluacin son diferentes. A
nivel nacional, por ejemplo, el marco conceptual, los criterios
e indicadores de evaluacin dan nfasis a los aspectos
relacionados con el funcionamiento del sistema educativo, su
relacin con el desarrollo econmico y social y a la
implementacin de los planes, programas y proyectos
teniendo en cuenta, fundamentalmente, los objetivos ymetas.
En este nivel el anlisis de evaluacin es mucho ms crtico,
con menos nfasis en la medicin o apreciacin del avance de
la realizacinde las acciones. En el otroextremo se encuentra
laevaluacin institucional ya nivel local, enlaque interesa
llegara nivelesms especficos de laejecucinde las acciones
programadas ydel seguimientode los recursos utilizados, en
funcinde los objetivos previstos. Probablemente, los logros
cuantitativos se expresan de manera ms significativa, en
nmeros absolutos, aunque nodejade utilizarselas cifras
relativas. Laevaluacinenlos niveles regional yzonal se
adeca a los mbitos correspondientes y la utilizacinde
indicadores comunes podra facilitarel anlisiscomparativo
de laevaluacinde las zonas a nivel regional yde las regiones
a nivel nacional.
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Trabaje ahora lo siguiente:
1. Cules sonlos rganos encargados de laevaluacindel
proceso de planificacinensupas?
2. El procesode evaluacinensupas, cumple conlos dos
objetivos principales que han sidosealados?
3. Cules sonlas principales caractersticas del procesode
evaluacinutilizadoensupas?
4. Seale conuna "x" la casillaque corresponda, enel cuadro
que sigue, segn los objetivos y niveles de evaluacin.
H aga algunos comentarios.
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Las respuestas a las preguntas que se leplanteaneneste
ejerciciose referirnal caso especficode supas; sinembargo,
los comentarios que siguenpueden ser tilespara orientar
sus respuestas:
1. Como ustedsabe, larespuesta aestapregunta est en
funcindel tipode procesode planificacinque se utilice
en supas. Enalgunos casos, existe unproceso de
planificacindescentralizado; por lotanto, esprobable
que existaunrgano central encargado de laevaluacin
en el nivel sectorial (puede ser porejemplo, el rgano
encargado de laplanificacindel sector que general-
mente se encuentra ubicado enel Ministerio de
Educacin). T ambin, lainstitucin encargada de
planificacinglobal, podracontar conrganos que son
responsables de laevaluacindel desarrolloeconmico y
social ydentrode este contexto, se realizarnevaluaciones
correspondientes al sector educacin. Enel nivel de
programas, generalmente los encargados de laevaluacin
son los propios responsables de estosprogramas (enal-
gunos casos pueden ser las direcciones normativas). En el
nivel deproyectos, realizarnlaevaluacin losrespon-
sables de estos proyectos. Pueden existirrganos enel
nivel regional, encargados de laevaluacin; en el mismo
sentido, si existenzonas educativas enel nivel local,
siempre lafuncinde evaluacin seencarga aundeter-
minado rgano. En el nivel institucional, generalmente
es lapropia entidad laque seencarga dehacer la
evaluacininterna.
Si el enfoque utilizadoenel proceso de planificacines
centralizado, entonces los niveles de evaluacin, por lo
general seencuentran sloenel nivel del rgano central
del sistemade planificacineducativa.
2. Larespuesta aestapregunta usted podra elaborarla
considerando el objetivo deretroalimentacin y de
implementacindeun procesocontinuoypermanente de
planificacin. Sera conveniente que usted sealara si en
su pas el proceso de evaluacin es de carcter integral o
si solamente se sita en el nivel de evaluacin de los
principales instrumentos del proceso de planificacin
(planes, programas, proyectos).
3. La respuesta podra formularse teniendo en cuenta las
cinco caractersticas mencionadas en esta seccin, pero
podra sealar otras que considere importantes y que
permiten visualizar el proceso de evaluacin que est en
funcionamiento.
4. Despus de completar el cuadro, ser posible tener una
visin global del enfoque utilizado en el proceso de
evaluacin en su pas. Cuanto mayor sea el nmero de
"x" de su cuadro, mayor ser el grado de descentralizacin
del proceso de planificacin y al mismo tiempo, mayor
ser la amplitud del proceso de evaluacin implemen-
tado. Por lo general, la evaluacin se limita a la medicin,
anlisis o apreciacin de la implementacin de los planes,
programas y proyectos, como tales; pero muy pocas veces
est organizado como para realizar una evaluacin con-
tinua y permanente de los objetivos sealados en las tres
primeras columnas, por ejemplo. Sus comentarios
pueden referirse a los niveles y a los objetivos de
evaluacin, tratando de explicitar el proceso de
evaluacin utilizado en su pas. Tambin podran sealar
algunos problemas o limitaciones que se presentan.
En esta seccin usted podr revisar los diferentes
momentos enlos cuales se realizan las evaluaciones y,
consecuentemente, los diferentes tipos de evaluacin. Cada
uno de ellos se realiza'dentro de unmarco conceptual y
metodolgicoque tieneuna estrecha relacincon el proceso
de planificacinde laeducacin.
Segn el momento enque tiene lugar laevaluacin, dentro
del contexto del proceso de planificacin educativa, se
pueden distinguir tres tipos de evaluacin:
1. evaluacinprevia (factibilidad)
2. evaluacinconcurrente (seguimiento); y,
3. evaluacinposterior.
Veamos cadauno de ellos conunpoco de detalle.
La evaluacin previa es un anlisis de la coherencia y
consistencia de la formulacin del plan (1); es decir, a travs
de la evaluacin previa se trata de examinar la factibilidad
del plan, programa oproyecto. En este sentido, a travs de
este tipo de evaluacin se trata de verificar si los objetivos han
sido adecuadamente determinados y formulados, si ellos
responden a los problemas encontrados durante la etapa de
diagnstico. Asimismo, si las metas, programas y proyectos
soh coherentes y consistentes con los objetivos propuestos en
el plan y si ser posible (factible) llevar a cabo el plan,
teniendo en cuenta la disponibilidad de recursos, la
capacidad administrativa y otros factores endgenos y
exgenos que pueden influir sobre la realizacin o ejecucin
del plan.
En. el Diagrama 1, presentado en pginas anteriores,
puede observarse la relacin que se establece entre la
formulacin del plan y la evaluacin previa. Dentro del
proceso de planificacin de la educacin, la evaluacin previa
tiene lugar, casi inmediatamente a la formulacin de los
objetivos, durante un perodo corto, suficiente para evaluar
la coherencia, la consistencia de las propuestas o respuestas
educacionales que contendr el plan; en suma, se trata de
visualizar si el plan ser factible de implementarse.
Los planes educacionales contienen un conjunto
de supuestos o hiptesis, ya que establecen previsiones
(1) En todos los casos en que aparece "plan" entindase
'plan, programa o proyecto'.
prospectivas; de manera que es necesario realizar una
evaluacin previa para determinar si el plan serposible de
implementarse, si sermanejable y si ser til, para responder
a las necesidades educativas.
La evaluacin previa, entonces, posibilita realizar el
anlisis de las diferentes hiptesis y supuestos, as como las
limitantes en trminos de la capacidad administrativa,
financiera y de movilizacin y disponibilidad de recursos,
para alcanzar los objetivos trazados. Por otro lado, este tipo
de evaluacin posibilita conocer de antemano las probables
reacciones que se producirn al proponer determinadas
medidas educacionales.
En general, en la evaluacin previa o evaluacin de la
formulacin del plan (factibilidad) se tienen en cuenta dos
grandes categoras de factores: externos e internos.
Entre los factores externos deberan considerarse,
principalmente, los aspectos demogrficos, socioculturales,
polticos, administrativos, econmicos y ecolgicos o
ambientales; es decir, aquellos factores que tienen una
influencia en el desarrollo del sistema educativo. En este
caso, la evaluacin previa tratar de analizar si las propuestas
planteadas en el plan son coherentes o podran ser poco
factibles por las limitaciones que se presentaran,
considerando los factores antes mencionados.
Los factores internos se refieren a los principales
elementos que constituyen el plan. En la evaluacin previa
se tratara de analizar la consistencia interna del plan; es
decir, si los objetivos estn adecuadamente formulados; si las
metas, programas, proyectos y estrategias planteadas
permitirn alcanzar los objetivos previstos. Si la asignacin
de recursos sern suficientes y oportunos para la realizacin
del plan, etc.
Por logeneral, el anlisis de consistenciainternacentrasu
atencinenlos flujos de matrculade los diferentes niveles y
modalidades del sistema educativo, en los cambios que
propone el planylos pre-requisitos quehagan posible estos
cambios, enladisponibilidad de recursos financieros y los
costos educativos y en la capacidad administrativa para
operacionalizar las propuestas del plan.
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App:î)iZAjE:Pîi:
Lea el Suplemento, que aparece al final del mdulo, seale
algunos ejemplos tomados de la experienciaensupas para
ilustrarla importanciade los diferentes factores externos e
internos que debenconsiderarse enlos anlisis de factibilidd
del plan(evaluacinprevia).
Los ejemplos puedenser diversos. Enel Suplemento
se sealan algunos en relacin con los factores
socio-culturales, polticos, administrativos/burocrticos,
y econmicos. Tal vez ustedhaya citadoejemplos de
propuestas poco factibles, al analizarlas dentro del
contextode los factores antes mencionados odentrode
los factores demogrficos y ecolgicos oambientales. Lo
importante es visualizarque en la evaluacinprevia
existenfactores que pueden afectarlaformulacin del
plan, tal como se haba previsto inicialmente. Los
ejemplos que presentael Suplemento, sobre los factores
internos para analizar la consistencia del plan,
probablemente le hayan sugerido ideas para sealar
ejemplos decmomuchas veces se debenmodificar los
objetivos, si ellosnosoncongruentes conlas necesidades
educativas yla solucinde los problemas encontrados
enel diagnsticooel grado de consistenciade las metas,
programas, proyectos y asignacinde recursos, dentro
del contextode los objetivos propuestos. Lo importante
en estecaso es visualizar, a travs de la evaluacin
previa, si existen inconsistencias entre los diversos
elementos del plan y anticiparse a las probables
reacciones que tendrn lugar cuando el plan sea
implementado.
Es laevaluacinque tiene lugar durante la ejecucino
implementacindel plan(2). En este sentido, laevaluacin
concurrente es, entrminos operacionales, el seguimiento de
laimplementacinoejecucindel plan, enlamedida enque
se trata de examinar el avance o cumplimiento de la
programacin, con el propsito de proporcionar
informaciones que permitan corregir las desviaciones o
distorsiones enel cumplimiento de los objetivos ymetas del
plan.
Este tipode evaluacindebe realizarsedemanera continua
y reflejarse eninformes de evaluacinperidicos cubriendo
los diversos aspectos del plan. El seguimiento ("monitoring'')
tiene como resultado principal el proporcionar
informaciones para la toma inmediata de medidas
correctivas, para unaadecuada implementacindel plan.
Por logeneral, enel seguimiento oevaluacinconcurrente
se analiza el grado de cumplimiento de la programacin
considerando los aspectos financieros, administrativos, fsicos
y acadmicos/tcnicos, para visualizar el cumplimiento de las
metas previstas enel plan.
El seguimiento puede realizarse de manera global,
considerando el planensuconjunto, oenforma desagregada,
considerando los diversos programas, proyectos oactividades.
(2) Como se seal anteriormente en todos os casos en
que aparece "plan* debe entenderse ' plan, programa
o proyecto".
En la evaluacin concurrente o seguimiento ser necesario,
en primer lugar, identificar los elementos claves (crticos) que
deberan ser considerados durante la evaluacin, sobre la
base de los diferentes aspectos mencionados anteriormente.
En segundo lugar, elaborar los instrumentos necesarios y
captar la informacin correspondiente. En tercer lugar,
analizar la informacin para formular las medidas correctivas
que permitan mejorar la implementacin del plan.
En el seguimiento de la ejecucin del plan se pueden
presentar tres tipos de informes de evaluacin: los informes
especficos, los informes peridicos y el informe final.
Los informes especficos presentan la evaluacin de
aspectos determinados, considerados relevantes, que surgen
en el transcurso de la ejecucin del plan. Como ilustracin
se pueden citar: la evaluacin de la situacin del
analfabetismo, la educacin en reas rurales, evaluacin de
la implementacin de la reforma educativa.
Los informes peridicos analizan el grado de avance y
cumplimiento de los objetivos y metas del plan, en perodos
trimestrales o semestrales y proponen recomendaciones pa/a
la reprogramacin de las actividades y metas propuestas por
el plan.
Los informes finales se refieren a una evaluacin global de
la implementacin del plan, considerando los resultados de
los informes peridicos.
Los informes peridicos y finales, por lo general, contienen
un resumen sobre las conclusiones y recomendaciones de la
evaluacin y los resultados del anlisis sobre los principales
indicadores relacionados con los diversos componentes del
plan.
1. Seale los principales indicadores que permitiran la
evaluacin de la situacin demogrfica y de la poblacin
econmicamente activa, la satisfaccin de la demanda y la
situacin de la oferta educativa.
2. Identifique los tipos de informes de evaluacin concur-
rente que son elaborados en su pas para visualizar el
avance en la ejecucin de los planes, programas y proyec-
tos.
3. Describa en forma resumida el procedimiento utilizado
en el seguimiento de la implementacin del plan,
programa o proyecto.
1. Es probable que usted haya mencionado, entre
otros, los siguientes indicadores:
Situacin demogrfica y de la poblacin
econmicamente activa:
- Tasa de crecimiento de la poblacin, por sexo
y grupos de edad;
tasa de mortalidad y natalidad;
distribucin de la poblacin por grupos de
edad, sexo, zona urbana/rural;,
tasas-de migracin interna;
tasa de participacin de la poblacin
econmicamente activa (PEA);
- ndice de empleo, subempleo y desocupacin;
- perfil educativo de laPEA;
- estructura ocupacional y sectorial de laPEA.
Satisfaccinde lademanda educativa:
Perfil educativo de la poblacin, por sexo y zona
urbana/rural;
ndice de analfabetismo por regiones, sexo,
zona urbana/rural;
dficit de atencin de nios en edad escolar
obligatoria;
ndice de escolarizacin.
Situacinde la ofertaeducativa:
Tasa de crecimiento de la matrcula por niveles
y modalidades del sistema educativo;
distribucin espacial de la oferta educativa;
niveles de atencin de los programas de
alfabetizacin y de los servicios educativos para
adultos;
tasa de crecimiento de los programas no es-
colarizados;
, ndices de promocin, repitencia, abandono y
desercin;
tasa de crecimiento del personal docente,
tcnico y administrativo;
distribucin regional del personal docente;
ndices de carga docente por niveles y
modalidades del sistema educativo, por
regiones, zonas urbana/rural;
perfil educativo del personal docente;
- nivel de capacidad econmica y de dis-
ponibilidadfinancieraenlaeducacin (relacin
gastoen educacin/PBI; gastoen educacin/
gastopblico total).
2. Como fuemencionado, los informes puedenser de
carcter especfico, cuando tratande evaluar algn
problema del sistemaeducativo enparticular; de
carcter peridico cuando son formulados
trimestral osemestralmente ylos informes finales,
cuando se refieren al anlisis global, a la
terminacinde los planes, programas oproyectos.
3. Probablemente ustedhabr sealadoel siguiente
procedimiento:
- Identificacinde las metas y otros elementos
claves del plan, programa o proyecto que
deberanser evaluados.
- Seleccinde los indicadores de evaluacin.
- Elaboracinde los instrumentos de captacinde
lainformacin.
- Realizacinde encuestas y estudios especiales.
- Anlisis de ls logros, identificacin de los
problemas y dificultades enlaimplementacin
del plan, programa oproyecto.
- Elaboracin del informe de evaluacin, in-
cluyendo las recomendaciones y medidas
correctivas.
L a evaluacin posterior persigue dos propsitos
principales: por unlado, coincidente conla fase final de la
evaluacin concurrente, trata de analizar los logros,
problemas, dificultades e incoherencias detectadas durante la
ejecucindel plan, para proponer medidas correctivas que
permitan mejorar laformulacinyejecucinde los planes
posteriores; por otro lado, y de manera sustantiva, la
evaluacin posterior debera estar orientada hacia la
evaluacin del desarrollo del sistema educativo, para
identificarlos problemas principales conel finde superarlos;
en otros trminos, la evaluacin posterior centrara su
atencinenel efectode los resultados de laejecucindel plan,
enel desarrolloeducativoyenel impacto de laeducacinen
el desarrolloeconmico y social.
Los elementos de laevaluacinposterior, considerando el
primer propsito, prcticamente hansidodesarrollados al
tratarse la fase final del seguimiento, puestoquecompara lo
programado con lo ejecutado o realizado. El segundo
propsito, por lo general, ha sidopoco utilizado; en este
sentido, conviene discutirenmayor medida el enfoque de
evaluacinposterior, orientadohaciael anlisis, mediciny
apreciacindel desarrollodel sistemaeducativo.
La evaluacinposteriorpuede realizarseconsiderando los
siguientes objetivos, que fueronmencionados enlaSeccin
1:
a. Impacto de la educacinen el sistema socio-
econmico;
b. Eficaciay eficienciadel sistemaeducativo; y,
c. Recursos utilizados por el sistemaeducativo.
Expliquemos un poco estos objetivos:
La evaluacindel impacto de laeducacinenel sistema
socio-econmico centra su atencin en el anlisis, medicin
y apreciacin de la satisfaccin de la demanda por educacin
y la atencin a las necesidades del desarrollo econmico y
social.
En cuanto al primer caso, la evaluacin trata de analizar la
demanda educativa, los niveles de atencin de la misma, las
tendencias registradas en los dficit de atencin de la
poblacin en edad escolar obligatoria, los desequilibrios entre
regiones, sexos, grupos de poblacin carente, grupos tnicos,
etc. En el segundo caso, la evaluacin posterior trata de
visualizar en qu medida la educacin contribuye al
desarrollo econmico y social del pas. Se supone que el
sistema educativo debe responder a las necesiddes de recursos
humanos calificados que se derivan de los planes de
desarrollo econmico y social. En este sentido, en la
evaluacin posterior se pondr atencin en el estudio de la
relacin entre educacin y trabajo productivo, el impacto de
la educacin en el cambio del perfil educativo de la poblacin
econmicamente activa, el destino de los egresados de los
diferentes niveles y modalidades del sistema educativo, y
otros.
Otro nivel de anlisis en la evaluacin posterior se refiere
a la contribucin directa del sistema educativo a los objetivos
del desarrollo social. La evaluacin de esta dimensin
presenta ciertas dificultades, por un lado, por las diversas
concepciones que puede tener el trmino "desarrollo social"
y, por otro lado, por la complejidad de medir o apreciar de
manera objetiva la contribucin del sistema educativo al
desarrollo social. A este respecto, la evaluacin debera
centrar su atencin en el contenido mismo de la educacin
para apreciar en qu medida el sistema educativo influye en
la creacin de hbitos, actitudes, principios y convicciones
favorables al desarrollo social.
La evaluacin de la eficacia y eficiencia del sistema
educativo se refiere, fundamentalmente, al funcionamiento
mismo del sistema. La evaluacin posterior tiene que ver con
todos los componentes del sistema educacional; en este
sentido, la medicin, apreciacin y anlisis deber considerar
variables e indicadores tanto cualitativos como cuantitativos
relacionados con las tendencias en la evolucin de la
matrcula, por niveles y modalidades del sistema educativo,
tanto de los programas escolarizados como no escolarizados;
el anlisis de la calidad misma de la educacin ofrecida y de
los factores que influyen en ella, especialmente los referidos
a los contenidos, profesores, metodologa educativa, textos y
material educativo, la administracin de la educacin, los
costos y el financiamiento.
La evaluacinde los recursos utilizados por el sistema
educativo reviste importancia singular ya que, en general, los
recursos utilizados por el sistema educativo son muy
significativos. La medicin, apreciacin y anlisis de la
utilizacin de los recursos humanos, fsicos y financieros a
travs de la evaluacin posterior, permitir la elaboracin de
alternativas que contribuyan al incremento del servicio
educativo, con el menor gasto posible.
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Seale brevemente los aspectos que usted considera seran
importantes de analizar y medir para evaluar la contribucin
de la educacin al sistema econmico y social: la situacin
demogrfica en relacin con los factores vinculados con el
sistema educativo; la evolucin de los niveles y modalidades
del sistema educativo; la administracin de la educacin y el
financiamiento del sistema educativo.
En su respuesta es probable que usted haya
sealado, entr otros, los siguientes aspectos:
Contribucin de la educacin al sistema
econmico y social:
- Condiciones de vida de los diferentes grupos
de la poblacin.
- Satisfaccin de las necesidades del desarrollo
econmico y social.
- Atencin de la demanda educativa.
- Crecimiento y distribucin del ingreso.
- Situacin de los servicios sociales.
- Desequilibrios y disparidades regionales.
- Estructura, distribucin, calificacin y
utilizacin de la poblacin econmicamente
activa.
Acceso de los egresados de los diferentes niveles
y modalidades del sistema educativo al mercado
de trabajo.
Contribucin de la educacin a los cambios del
desarrollo econmico y social.
La situacindemogrfica:
Factores demogrficos que influyen en la
dinmica de la poblacin: natalidad, mor-
talidad, fecundidad.
Distribucin espacial de la poblacin.
Composicin de la poblacin por edades ysexo.
Migracin rural-urbana.
Migraciones temporales inter-rurales.
Perfil educativo de la poblacin.
La evolucinde los niveles ymodalidades del
sistemaeducativo:
Acceso.
Cobertura.
Equidad.
Disparidad urbana/rural.
Eficiencia interna.
Eficiencia interna y desperdicio de los recursos.
Estructura yprogramacin curricular.
Personal docente.
- Recursos fsicos.
- Formacin y capacitacin de docentes.
- Tecnologa educativa y material didctico.
- Desarrollo de los programas no escolarizados.
- La supervisin educativa.
La administracinde la educacin:
- Estructura y funciones de la administracin de
la educacin.
- Descentralizacin y desconcentracin de la
administracin educativa.
- Articulacin y coordinacin de los diferentes
niveles administrativos.
- Sistema de planificacin educativa.
- Sistema de estadstica e informacin.
- Administracin curricular y supervisin.
educativa.
- Administracin presupuestaria.
- Administracin del personal.
- Administracin de los recursos fsicos y finan-
cieros.
1 fnanciamiento de laeducacin:
- Fuentes de fnanciamiento.
- Asignacin de recursos financieros.
Distribucinyutilizacinde los recursos finan-
cieros.
Anlisis del gasto eneducacin.
Costos unitarios ycostos por egresado.
Medidas de racionalizacinpara reducir los
costos.
Analice, mediante lasiguiente experiencia; el grado de
aprendizaje obtenido conlos contenidos hasta aqu
presentados enel mdulo;
1. Explique brevemente el papel quecumple la
planificacin enel proceso de planificacin de la
educacin.
2. Mencione yexplique brevemente las caractersticas del
procesode evaluacin.
3. Cul de los tipos de evaluacin(previa, concurrente y
posterior) esms importante yporqu?
4. Mencione los tipos de informes surgidoscomo consecuen-
ciadel seguimiento de laejecucinyexpliquequ presen-
tacadauno?
Qu objetivos sepueden considerar enlaevaluacin
posterior? (mencinelos nicamente).
Confronte sus respuestas, conayuda de
las siguientes orientaciones.
, Mdulo III: Seguimiento y evaluacin 37
m^^^Mm

1. Surespuestaser consecuenciade supropiaelaboracin
conbase enlo que se plantea enlaSeccin 1 yensu
experiencia. De todas maneras, elladebe analizar los dos
propsitos esenciales de la evaluacin como son la
retroalimentacin del procesode planificacinyel es-
tablecimiento del procesode planificacin continuo y
permanente.
2. El mdulo menciona 5 caractersticas y explicabreve-
mente cada unade ellas. Con base en ello, debe usted
evaluar surespuesta.
3. Esta respuesta tambin estar sujeta a su propia
elaboracin, aunque si debe partir su anlisis de afirmar
que enrealidadningn tipode evaluacinesms impor-
tante, yaque todas sonnecesarias. Debe justificar esto.
4. Los informes que surgensonlos especficos, los peridicos
y los finales. Los primeros presentanlaevaluacinde
aspectos determinados, considerados relevantes, que sur-
genenel transcursode laevaluacindel plan.
Los peridicos analizanel grado de avance ycumplimien-
to de los objetivos y metas del plan en perodos
trimestrales osemestrales ylos finales, se refierenauna
evaluacinglobal de laimplementacindel plan, con-
siderando los resultados de los informes peridicos.
5. Los objetivos son: de impactode laeducacinenel sistema
socio-econmico; de eficaciay eficiencia del sistema,
educativoyde recursos utilizados por ste.
Si sus respuestas fueronacertadas, contine el estudiodel
mdulo; si tuvo dificultades, suprelas antes de continuar.
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En esta seccin usted identificar los diversos momentos
del proceso de evaluacin y examinar las diferentes tareas
que deben cumplirse para llevar a cabo los tipos de evaluacin
que han sido descritos en la Seccin 2.
C omo puede observarse en el Diagrama2, que se presenta
en la pgina siguiente, en el proceso de evaluacin se pueden
distinguir ocho momentos principales:
1) Formulacin o reformulacin de polticas, plan,
programa, proyecto y presupuesto de educacin.
2) Determinacin de los objetivos y niveles de
evaluacin.
3) Seleccin de indicadores.
4) Elaboracin de criterios de evaluacin.
5) Elaboracin de indicadores.
6) Medicin y anlisis de evaluacin.
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7) Formulacin de recomendaciones.
8) T oma de decisiones.
Expliquemos con algn detenimiento estos momentos:
En el proceso de evaluacin, en primer lugar, se debe tener
en cuenta el instrumento del proceso de evaluacin, ya sean
las polticas educacionales, planes, programas, proyectos o
presupuesto para derivar los objetivos y niveles de
evaluacin. En algunos casos, ser de inters evaluar el
impacto del sistema educativo en el desarrollo econmico y
social; en otros, puede orientarse a la evaluacin del
funcionamiento del sistema educativo; tambin, podra ser la
evaluacin de los recursos utilizados por el sistema
educacional, o la evaluacin de la implementacin o
ejecucin de los planes, programas o proyectos (evaluacin
gerencial). Adicionalmente, debe mencionarse la evaluacin
de la ejecucin presupuestaria, como otro de los objetivos
perseguidos. Por otro lado, debe tenerse en cuenta los niveles
en los cuales se realizar la evaluacin (nacional, regional,
zonal o local e institucional).
Identificados los objetivos y niveles de evaluacin, se
procede a seleccionar los indicadores ms importantes, que
permitiran alcanzar los objetivos perseguidos con la
evaluacin. Asimismo, ser necesario elaborar un conjunto de
criteriosde evaluacin, puesto que el concepto de evaluacin
implica una valoracin y una comparacin con niveles
mnimos, adecuados, ptimos, etc.
L a elaboracin de los indicadores se lleva a cabo
considerando las informaciones estadsticas, bibliogrficas o
documentarias, gerenciales y cientfico-tecnolgicas y,
adems, en algunos casos, ser necesario recurrir a
determinados estudios e investigaciones.
Mdulo III: Seguimiento y evaluacin 4 1
En la seleccin de indicadores se deben tener en cuenta
criterios tcnicos y prcticos, como por ejemplo: precisin,
objetividad, comparabilidad, facilidad de obtencin, entre
otros. Lo importante es que permitan realizar la evaluacin
segn los objetivos y niveles, previamente determinados.
Los indicadores podran clasificarse en dos tipos, segn los
objetivos de la evaluacin y las informaciones que se utilizan:
indicadores sustantivos e indicadores gerenciales. En el
primer caso, se elaboran utilizando informaciones
estadsticas, documentarias y bibliogrficas y
cientfico-tecnolgicas, y permiten contribuir en la
evaluacin del impacto del sistema educativo en el desarrollo
econmico y social, en la evaluacin de la eficacia y eficiencia
del sistema educativo y en la utilizacin de los recursos. En
el segundo caso, se utilizan informaciones gerenciales y
permiten la evaluacin de la ejecucin de los planes,
programas, proyectos, presupuestos de educacin y en la
utilizacin de los recursos.
Los indicadores constituyen el resultado de un trabajo
metodolgico que tiene en consideracin el estudio de la
problemtica educacional y del contexto econmico y social,
la relacin del fenmeno educativo con otros fenmenos que
se presentan en la realidad y los enfoques y modelos
propuestos para el desarrollo del sistema educativo.
La elaboracinde los criterios de evaluacin constituye un
momento importante para que los juicios de valor que se
utilizan durante el anlisis, sean los ms objetivos posibles.
Los indicadores que permiten medir los logros de la meta
programada en relacin con la meta realizada, por ejemplo,
no son suficientes para el anlisis de evaluacin. Se requiere
utilizar ciertos juicios de valor o criterios para identificar las
deficiencias que con el plan de educacin deberan ser
mejorados.
Las normas o criterios de evaluacin responden a las
caractersticas y realidades concretas de un determinado pas.
Por lo general, para cada uno de los componentes del sistema
educativo, los pases cuentan con normas o leyes especficas
que pueden no ser vlidas en otros contextos; adems, el
establecimiento de niveles ptimos guarda una estrecha
relacin con las posibilidades de realizacin, dentro de una
determinada realidad.
Algunos criterios se refieren aparmetros ptimos, sobre
la base de los cuales se pueden evaluar los logros o deficiencias
en los diferentes aspectos del sistema educativo; por ejemplo:
la obligatoriedad de la educacin bsica, la permanencia de
los educandos en los diferentes niveles ymodalidades de
educacin (evitar ias prdidas); la gratuidd de la enseanza;
la alfabetizacin de la poblacin; la democratizacin de la
educacin. Por lo general; en estos casos, los criterios se
derivan del derecho que tiene la poblacin a la educacin
establecida corri mnima o bsica.
Otro conjunto de criterios deber formularse sobre la base
de experiencias concretas, para establecer los niveles
"estndares" oniveles "normales", tal es e caso, por ejemplo:
de la carga docente; los metros cuadrados por alumno para
las aulas, talleres, laboratorios, etc.; los ndices de repitencia,
desercin o abandono, considerados "prdidas normales del
sistema"; tamao de establecimientos educativos "manejable";
dotacin o asignacin del personal; mdulos de material
educativo.
Tambin, pueden requerirse criterios de evaluacin
referidos a objetivos para los cuales no es posible establecer
niveles ptimos o estndares. En estos casos, los criterios son
formulados teniendo en cuenta lanaturalezade los objetivos
a alcanzar y la medida en que contribuyan a su logro. Por
ejemplo: criterios sobre el volumen y distribucin de la
matrcula en los niveles medio y superior, tiempo dedicado a
los diferentes aspectos del contenido curricular (formacin
general, versus formacin profesional). En algunos casos,
existen indicadores en las normas establecidas en el pas, en
otros casos se debern elaborar en funcin de los objetivos
que se persiguen y de las caractersticas propias de la realidad
del pas.
El momento siguiente en el proceso de evaluacin consiste
en la medicin y anlisis de los indicadores; es decir, en la
realizacin de la evaluacin propiamente. El anlisis se lleva
a cabo a travs de la relacin e interpretacin tanto de los
criterios como de los indicadores formulados para los
propsitos de evaluacin. En este momento, tambin, se
tienen en cuenta los resultados de los estudios e
investigaciones especficas y las informaciones cuantitativas y
cualitativas, que puede ofrecer el sistema correspondiente.
Para el anlisis sera conveniente establecer, en primer lugar,
los aspectos que se van a evaluar y, en segundo lugar, los
contenidos de la evaluacin. Como resultado del anlisis de
evaluacin, se tendra un conjunto de conclusiones y
recomendaciones que apoyaran latoma de decisiones, por
los responsables, para que sean considerados en la
reformulacin del plan, programa, proyecto o presupuesto;
en la formulacin de los correspondientes instrumentos del
proceso de planificacin, o en la adopcin de medidas de
poltica educativa, en todos los casos con el propsito de
superar los problemas y distorsiones encontrados durante la
evaluacin.
Tanto el anlisis de evaluacin como las conclusiones y
recomendaciones, como se mencion anteriormente, se
concretan en los informes de evaluacin, sean estos
especficos, peridicos o finales o posteriores. Estos informes
permitirn la adopcin de decisiones o aprobacin de las
alternativas ms adecuadas, para corregir las desviaciones o
distorsiones o para contribuir a la solucin de los problemas
y superar las deficiencias encontradas. Como se observa, el
proceso de evaluacin es continuo y asegura, de esa manera,
el mecanismo de retroalimentacin que debe tener el proceso
de planificacin de la educacin.
Los estudios e investigaciones y el sistema de informacin
juega un papel muy importante en el proceso de evaluacin.
Los estudios e investigaciones, especialmente los no
tradicionales, contribuyen en la elaboracin de nuevos
indicadores, previamente seleccionados y en la comprobacin
de las hiptesis de la relacin de la educacin con otros
aspectos de la realidad socioeconmica, contribuyendo a la
formulacin de los indicadores necesarios en una evaluacin
integral. Debe sealarse que por lo general, las
investigaciones y estudios convencionales se centran,
principalmente, en el anlisis de las variables endgenas del
sistema educativo y, por lo tanto, brindan slo una
contribucin parcial en la evaluacin de la realidad
educacional.
El sistemade informacin cubre, bsicamente, cuatro tipos
de informacin: estadsticas, documentarias y bibliogrficas,
gerenciales e informaciones cientfico-tecnolgicas. Los
diferentes tipos de informacin son utilizados segn sean los
aspectos que se desean evaluar. La informacin es el
resultado del tratamiento de los datos. Los indicadores en s
constituyen una informacin; pero en algunas circunstancias,
se requiere elaborar indicadores sobre la base de ciertas
informaciones. Por ejemplo, el indicador carga docente,
resulta de la relacin entre dos datos: el nmero de alumnos
y el nmero de profesores. Este indicador constituye una
informacin en s para evaluar-la utilizacin del personal,
entre otros aspectos; pero un indicador sobre la calidad de la
educacin podra ser el resultado de la utilizacin de varios
indicadores o diversas informaciones: nivel de calificacin de
los docentes, carga docente, estructura curricular,
orientacin y enfoque de los contenidos educativos, grado de
participacin de los educandos, nivel de atencin de los
problemas, intereses y necesidades de los grupos
poblacionales, etc.
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La evaluacin puede considerarse, al mismo tiempo, la
ltimayla primera etapadel procesode planificacin, es
decir, que pormedio de ellael procesode planificacinde la
educacinadquiere unsentidode continuidad.
La evaluacines el proceso, por el cual se analizan, de
manera crtica, los resultados alcanzados yse apreciaomide
objetivamente el desarrollode las actividades dentro del
contextode los objetivos previamente determinados.
Metodolgicamente pueden considerarse dos propsitos
para laevaluacin: retroalimentar el proceso de planificacin
y establecer un proceso de planificacin continuo y
permanente. Enambos casos, el procesode la evaluacin
debe contar conalgunas caractersticascomo las siguientes:
considerar larealidad educacional dentrodel contextodel
desarrolloeconmico y social del pas; utilizarunlenguaje
comn; establecermecanismos de participacin; utilizarcon
mayor medida estudios e investigaciones especficos y
proporcionar informaciones relevantes, confiables,
oportunas y suficientes. La evaluacindebe llevarseasuvez
a diversos niveles: nacional, regional, zonal o local e
institucional.
Segn el momento en que tenga lugar la evaluacin,
dentro del contextode la planificacineducativase pueden
distinguir tres tipos de evaluacin: evaluacin previa
(factibilidad), concurrente (seguimiento) y posterior.
La ltima evaluacin mencionada nos introduce en el
concepto de seguimientode la ejecucin del plan, el cual
tambinnos aproxima alaelaboracinde los informes. Estos
son de tres clases: especficos, peridicos y finales.
La evaluacin posterior, por otra parte, puede realizarse
considerando los siguientes objetivos: de impacto de la
educacin en el sistema socioeconmico; de eficacia y
eficiencia del sistema educativo y de recursos utilizados por
el sistema educativo.
Finalmente, la Seccin 3 se ocupa del proceso de
evaluacin, en el cual se pueden distinguir ocho momentos
principales que van desde la formulacin o reformulacin de
polticas, plan, programa, proyecto y presupuesto de
educacin hasta la toma de decisiones.
.pxpen^
WI I I
1. Explique brevemente enqu sentidolaevaluacines
al mismo tiempo, la primera y ltima etapa del
proceso de planificacin.
2. Explique, ojal conunejemplo, cmo seda lafuncin
retroalimentadora de la evaluacin al proceso de
planificacinycmo es que laevaluacin ayuda a
establecer unproceso de planificacin continuo y
permanente.
3. Describaapoyado enejemplos, cmo seda el proceso
de evaluacinde impacto de laeducacinenel sistema
socio-econmico:
4. Describa y explique brevemente el proceso de
evaluacin utilizado ensupas e identifique, jus-
tificando, los aciertos ydesaciertos del mismo.
5. H aga unarelacin de algunos indicadores que
podran ser tiles enlaevaluacin:
a. Del impacto de la educacin enel desarrollo
econmico y social.
b. De la eficaciay eficienciadel sistema educacional.
c. De la utilizacinde los recursos.
d. De laimplementacin ygerencia de los planes.
6. Indique los tipos de estudios que podranapoyar la
evaluacinintegral del desarrolloeducacional.
7. Describa brevemente el sistema de informacin im-
plantado en su pas.
A continuacin, sealamos algunas orientaciones para
el desarrollo de las tareas planteadas en los items 4 a
7.
4) Si en su pas existe un sistema de evaluacin,
dentro del contexto de la planificacin de la
educacin, es probable que el proceso que usted
seale ser, con ligeras variantes, parecido a lo que
se presenta en el Diagrama 2, por lo menos desde
el punto de vista metodolgico. En el caso de no
contarse con un proceso de evaluacin organizado
como tal, convendra que usted sealara los prin-
cipales problemas para su implantacin.
5) Slo se presenta la relacin de algunos indicadores
como ilustracin. Probablemente, usted se
referir a algunos de los que se mencionan u otros,
que considere importantes. Sera conveniente que
esta relacin que prepare sea contrastada con las
definiciones descriptivas que se dan para cada uno
de los objetivos. (Seccin 1 y especialmente, la
Seccin 2).
Impacto de la educacin en el desarrollo
econmico y social:
- Relacin entre las tasas del desempleo y sub-
empleo y el nivel educativo de la P EA .
- Relacin entre la productividad sectorial y el
nivel de escolarizacin de la poblacin.
- Tasas de analfabetismo y crecimiento del
producto.
- Niveles de salud de la poblacin y tasas de
escolarizacin.
- Grado de participacin de la poblacin en la
identificacin y solucin de las necesidades
bsicas educativas.
- ndices de acceso de los egresados del sistema
educativo en el mercado de trabajo.
- Relacin entre las tasas de participacin de la
poblacin en los cambios del desarrollo social y
el nivel educativo.
Funcionamiento del sistemaeducacional:
- Tasas de escolarizacin por grupos de edad y
distribucin regional.
- Tasas de permanencia, de promocin,
repeticin y desercin.
- Tasas de crecimiento de la matrcula, por niveles
y modalidades.
- ndices de distribucin de la matrcula (estruc-
tura de la matrcula).
- ndices de distribucin curricular.
- Tasas de crecimiento del personal docente.
- Carga docente por niveles ymodalidades del
sistema educativo.
- Porcentaje de profesores calificados y no
calificados.
- Relacin entre la matrcula y la disponibilidad
de recursos fsicos.
- Grado de descentralizacin y desconcentracin
administrativa.
Relacin de los gastos en educacin y el gasto
pblico total.
Relacin entre los gastos en educacin y el
producto interno bruto.
Tasas de crecimiento de los costos unitarios y de
los costos por egresado.
Utilizacinde los recursos:
Tasa de crecimiento de la disponibilidad de
recursos humanos.
Tasas de jubilacin, retiro anticipado y
separacin temporal.
ndices del perfil de la poblacin magisterial y
no magisterial, calificado yno calificado.
Tasas de crecimiento de docentes egresados del
sistema educativo.
Tasas de utilizacin de los recursos fsicos.
Tasas de utilizacin de los recursos financieros.
Porcentaje de asignacin de recursos financieros
a los diversos niveles y modalidades del sistema
educativo.
La implementacin ygerenciade los planes:
Porcentaje de avance en el cumplimiento de las
metas de matrcula.
Porcentaje de avance en el cumplimiento de las
actividades programadas.
Porcentaje de avance en la utilizacin de los
recursos asignados.
Grado de cumplimiento de los objetivos previs-
tos.
Porcentaje de avance de las obras fsicas.
6) Los estudios podran ser de diferentes tipos, a
modo de ilustracinsealamos tipos de estudios
que contribuirnconlos trabajos de evaluacin:
Estudios relacionados con el fenmeno
educacional ylos del desarrolloeconmico y
social: estudios sobre requerimientos y
necesidades de recursos humanos y niveles
educativos; estudios sobre lacontribucinde la
educacinal desarrollo social, etc.
Estudios e investigaciones sobre necesidades
educativas de lapoblacin: investigacinpar-
ticipativa sobre las necesidades bsicas de
educacinde las reas rurales y urbano- mar-
ginales; estudiosobre el desarrollocurricular y
la atencin de los problemas, intereses y
necesidades de los diferentes grupos de
poblacin; estudios de material educativocon
enfoque participativo, yotros.
Estudios e investigaciones sobre problemas
especficos, especialmente a nivel local o de
base, de preferencia utilizandometodologas
participativas.
Estudios sobre la eficacia del sistema
educacional, tales como: la renovacin cur-
ricular, el mejoramiento de la calidad de la
educacin.
Estudios sobre nuevas tcnicas para lagerencia
de los planes, programas yproyectos.
7) En surespuesta sealeespecialmente si el sistema
de informacinensupas cubre los cuatro tipos de
informacin que hansido mencionados:
estadsticas, documentarias y bibliogrficas, geren-
ciales ycientfico-tecnolgicas. Tenga encuenta
que lainformacin estadstica probablemente
tengaun nivel deimplementacinmucho mayor
que enlos otros tipos. Convendra que usted in-
dicara las principales caractersticas del sistema de
informacin, el proceso utilizado, los tipos de
informacinque ofrecey los principales problemas
que sepresentan.
. 'ffy'. '. '. 'tw. '. '.
W :K:"^
SUPLEMEN TO: ASPECTOS EXTERN OS E
IN TERN OS DE LA FACTIBILIDADDEL PLAN
Tomado de: "Book IV: Pro-
cess of Educational Planning",
del Programa Bsico de En-
trenamiento en Planificacin
y Administracin Educacional
/Unesco, Unesco Regional
Office for Education in Asia
and Oceania, Bangkok, 1979.
(Pginas 117 al 120).
Este sumplemento est ligado a la Seccin 2: Tipos de
Evaluacin. Ilustra, a travs de algunos ejemplos, los aspectos
externos e internos que deben considerarse en la evaluacin
previa o de factibilidad del plan de educacin.
Las preguntas que debemos hacernos para probar la
factibilidad de un plan pueden situarse en dos grandes
categoras:
i) Por un lado, debera examinarse la relacin entre el
sistema educativo y su entorno. De qu manera las
metas del plan educacional afectan los diferentes sis-
temas de la sociedad (poltico, econmico, sociocul-
tural? Existe seguridad de qu no se presentarn
reacciones adversas de los otros sistemas que impidan
alcanzar las metas del plan? Podra suceder que una
u otra meta educacional no pueda ser alcanzada
debido a factores polticos, econmicos o sociales?
Los planificadores educacionales experimentados
ciertamente conocen muchos ejemplos de planes que
pueden ser considerados no factibles si se toman en
cuenta reacciones externas que los limiten. Las in-
terrogantes que pueden ser examinadas en este caso
se denominan aspectos externos de la factibilidaddel
plan.
ii) Por otro lado, un plan-educacional podra contener
ciertas inconsistencias o estrangulamientos que
podran no ser identificados al determinar ls metas.
Aunque no existan reacciones negativas externas, las
inconsistencias internas pueden ocasionar fracasos.
Por ejemplo: Existe seguridad de que las metas de la
reforma curricular son consistentes con el
entrenamiento de profesores? Lo que se pretende
lograr en educacin secundaria es consistente con las
metas de la educacin primaria? El esquema de
asignacin de profesores permitir apoyar las metas
del plan para fortalecer la educacin en las reas
rurales?
Estas interrogantes tienen que ver con las diferentes
interrelaciones de los elementos del plan. Es decir, tienen
que ver con los aspectos internos de la factibilidaddel plan.
Muy a menudo pueden existir algunos ngulos en los
"cuales no se piensa o no se observan las dificultades que
muchas veces, an estando fuera del plan, pueden hacer no
factible, por factores externos, la realizacin del plan. Grupos
de personas, intereses privados y de otras agencias del
gobierno, etc. pueden encontrar que son afectados por el plan
y reaccionan sobre l casi legtimamente y en su propio
inters, que pueden sorprender a los planificadores. Estos
elementos de sorpresa pueden ser difciles de eliminar; pero
podran ser reducidos si, en una etapa temprana del proceso
de planificacin, el planificador considera sistemticamente
cuatrodimensiones externas de la factibilidaddel plan:
i) reacciones que tienen que ver con actitudes y valores
socio-culturales;
ii) presiones de los intereses polticos y de los grupos de
poder;
iii) falta de apoyo del aparato administrativo/buro-
crtico;
iv) incompatibilidad entre las condiciones econmicas y
el mercado de trabajo.
Ilustremos cada uno de estos casos con un ejemplo:
El plan de educacin de un pas A propone el
establecimiento de un nuevo tipo de escuela con un fuerte
nfasis en la utilizacin de un curriculum "rural" y una
estructura terminal de 6 grados sin la posibilidad de temer
continuidad en la secundaria tradicional. Casi,
inadvertidamente, sin embargo, los padres de familia
muestran una oposicin a esta propuesta. Ellos prefieren
enviar a sus hijos a las escuelas urbanas porque ellos
consideran a las nuevas escuelas como instituciones de
segunda clase que ponen barreras a sus hijos de la posibilidad
de una carrera urbana. Los planificadores son forzados,
entonces, a considerar que sus programas, a pesar de sus
buenas intenciones, no son factibles porque atenan contras
las actitudes y valores socio-culturales establecidos.
Otro ejemplo que ilustra respuestas negativas de los
intereses polticos y presiones de grupo: el plan para un pas
B propone que la dependencia, coordinacin y orientacin
de la educacin extra-escolar corresponda al Ministerio de
Educacin; pero otros departamentos de gobierno se oponen
a esta parte del plan, por el temor de perder algunos de sus
programas vigentes. El planificador realiza, entonces, que el
soporte poltico que es vital para el plan no tiene posibilidades
de concretarse.
Otro ejemplo que ilustra que el aparato administrativo no
es capaz de brindar el apoyo necesario. El pas C ha
propuesto un programa de produccin masiva de textos
escolares. Libros en forma gratuita sern distribuidos en las
257 islas, a todas las oficinas distritales y desde all inclusive
a las ms remotas escuelas. Pero el apoyo logstico es mucho
mayor que lo que sera capaz de ofrecer el aparato
administrativo: el transporte no es oportuno, no existen
facilidades de almacenamiento, los supervisores distritales
aducen que no existe suficiente asignacin para la realizacin
de los viajes. Los libros se quedan almacenados en los lugares
de embarque y las oficinas distritales algunas distribuyen a
las escuelas urbanas ymuy pocas llegan hasta las escuelas de
los pueblos remotos. El plan fue mucho ms ambicioso que
las posibilidades de apoyo del aparato administrativo.
Un cuarto ejemplo, ilustra el caso cuando el plan choca
contra las condiciones econmicas y el mercado de trabajo.
El pas D , considerando las necesidades de un mayor nmero
de profesores de agricultura, establece un grupo de escuelas
especiales para el entrenamiento de profesores y proporciona
suficientes becas con la intencin de contar con la adecuada
matrcula. Todo parece ir bien, hasta que el planificador
realiza que el 95% de los nuevos graduados como profesores
de agricultura son captados por el empresa privada que les
ofrece salarios ms altos. El plan, entonces, no tiene
resultados que se esperan por no haber considerado las
condiciones econmicas y del mercado de trabajo
prevaleciente.
CON RELACIN A LOS FACTORES EXTERN OS
DE LA FACTIBILIDAD DEL PLAN , EL
PLAN IFICADOR DEBE CON SIDERAR LOS
VAL ORES SOCIO- CULT URALES, LAS
PRESION ES POLITICAS, LAS CON DICION ES
ECON MICAS, Y LA CAPACIDAD DE LA
ADMIN ISTRACIN COM O POSIBLES
LIMITAN TES DE LA IMPLEMEN TACION DEL
PLAN .
El estudio de la factibilidad interna del plan es,
afortunadamente, menos complejo. Cuanto ms integral sea
el plan; es decir, si cubre todos los niveles y tipos de educacin,
as como los aspectos cuantitativos y cualitativos, el
planificador lo encontrar fcilmente manejable, fuera de las
sorpresas negativas que caracterizan a los factores externos
de la factibilidad del plan. Sin embargo, un plan integral ho
es necesariamente un plan consistente y coherente. Deben
realizarse interrelaciones y pruebas entre los diferentes
elementos del plan, si se quieren evitar situaciones tales como
las siguientes:
El pas E planea una importante campaa para reducir
las deserciones de los estudiantes en el nivel de
educacin elemental. La campaa es implementada
exitosamente y, como resultado, el nmero de
egresados de la educacin elemental que demanda
continuar sus estudios secundarios aumenta
drsticamente; el plan para expandir la educacin
secundaria, desafortunadamente, no ha considerado
esta demanda adicional por plazas educativas; entonces
surgen las restricciones de admisin, con las consecuen-
cias que pueden presentarse de disgusto de los padres
y de movimientos estudiantiles.
U n plan ambicioso del pas F propone metas para
mejorar la calificacin de todos los profesores de
primaria, a travs de un programa masivo de
entrenamiento en servicio. Los planificadores estn
seguros de que el costode esteprograma puede ser
afrontadopor los recursos presupuestarios; pero ellos
no consideraronunfactor: muchos miles de profesores
promovidos y calificados pasana integrar niveles
salarialesms altos, locual determinalanecesidad de
recursos adicionales enel presupuestode educacin, lo
cual podra no estar considerado durante la
implementacindel plan. El programa noes factible
financieramente.
El pas G considera unatransformacin radical del
curriculumde laeducacinprimariacomo unaspecto
clave del planeducacional. Mientras el nuevo syllabus
para el I grado se programa para ser introducido
despus de unao, se encuentra, de repente, que las
instituciones formadoras de docentes del pas requieren
por lomenos 3 aos, para revisarsupropiocurriculum,
reorientar los profesores de maestros, adicionando los
talleres necesarios para entrenar los futuros profesores
en la prcticade artes, etc., antes de preparar a los
nuevos profesores que el nuevo curriculumde primaria
requiere. La meta de establecer estenuevo curriculum
enunaoes, por lo tanto, internamente no factible.
Frecuentemente, los problemas de factibilidadinternase
presentan por la escasacoordinacin entre los diferentes
departamentos del Ministeriode Educacin, para elaborar el
plan de educacin. Mientras los planificadores limitensu
trabajoajuntar los planes elaborados parcialmente por los
diferentes departamentos, darles un visode organizacin
global y lo presenten como un plan educacional,
inconsistencias como las ilustradas anteriormente sern
prcticamente inevitables.
C O N REL AC IN A L O S ASP EC T O S INT ERNO S D E LA
FAC TIBILIDAD D EL P L AN, LA P RINC IP AL T AREA D EL
P LANIFIC AD O R SERA LA D E EST ABL EC ER LA C O NSIS-
T ENC IA ENT RE L O S D IFERENT ES SU BP RO GRAM AS D EL
P L AN, LAS INC O NSISTENC IAS O C U RREN FREC U ENT E-
M EN T E ENT RE L O S P RO D U C T O S P RO GRA M A D O S D E U N
C IC L O Y L O S INGRESO S EN O T RO C IC L O ; ENT RE L O S
C AM BIO S D E C U RRIC U L U M Y LA REO RIENT ARO N
NEC ESARIA D E L O S P RO F ESO RES; O ENT RE L AS
P REVISIO N ES F IN A N C IERA S Y L O S C O ST O S
"D ERIVAD O S" D E AL GU NO S P RO GRA M A S.
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS
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i!I;||l|||l|
fif:||ij|^
Este mdulo forma parte del paquete de materiales autoformatwos
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLA/86/023 "Apoyo a acetones
estratgicas de escolarizacin, alfabetizacin y calidad de la educacin
Los mdulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitacin en formulacin y ivaluacin de proyectos educativos,
Principal de Educacin en Amrica Ijatina y el Caribe.
ynocomprometen a dichos organismos.
|1||||1B|1||1
mulacinyevaluacin de proyectos
en laesferade laeducacin
SERIE A
DE LA EDUCACIN Y LOS PROY ECTOS
TCNICAS UTILIZADAS EN LA EJECUCIN
DEL PLAN DE EDUCACIN
Material deeducacinadistanciaelaboradopor U N ESCO/ CAP,
acciones estratgicas de escolarizacin, alfabetizacinycalidadde
laeducacinenCentroamrca yPanam", como contribucinal
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T cni ca U tilizada e n la Ejecucin del P
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Este md ul o autoformatvo ha sido elaborado p or la O ficina Subregional d e
HEicacir^
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estratgicas d e escolarizacln, alfabetizacin y calidad d e la ed ucacin en
C entroamrica y P a n a m" . El d o c ume n to base inicial d e este md ul o fue
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' (Sa n ; Jo s ; : C o s t a R e a ) V - '
Mdulo IV: Tcnicas utilizadas en la ejecucin 3
INTRODUCCIN
Para concluir con estos mdulos de la Serie A, hemos querido
hacerle partcipe de un tema final de mucha importancia como es:
"Tcnicas utilizadas en la ejecucin del plan de educacin, programa
o proyecto."
La relevancia de su utilizacin se fundamenta en que mediante
ellas se nos permite organizar ms racionalmente el trabajo a realizar,
as como conocer, en el momento oportuno, cundo debe iniciarse una
actividad y cundo debe concluirse; qu relacin guarda con otras
actividades y quin es el responsable de que la misma se est realizando.
Esto disminuye la incertidumbre en cuanto a lo que hay que hacer y
en lo que falta por hacer. Sabemos igualmente cmo se ha distribuido
el tiempo y los recursos, de tal modo que se pueda cumplir con los
objetivos propuestos.
En el mdulo hacemos una revisin de dichas tcnicas, mtodos y
procedimientos utilizados durante la ejecucin del Plan de Educacin.
Al mismo tiempo, se desarrollan en mayor medida algunas tcnicas
grficas como G antt, PERT (Programme Evaluation and Review
Technique) y CPA (Critical Path Analysis), por su utilidad
operacional en la implementacin del Plan de Educacin. En la
primera seccin se revisan las tcnicas, mtodos, instrumentos y
procedimientos que podran ser de utilidad durante la implementacin
del plan de educacin, clasificndolos segn las diversas reas que
comprende la administracin de'la educacin. En la segunda, se
presentan los diagramas de G antt y PERT-CPA sealndose su
utilidad y los elementos tcnicos necesarios para su elaboracin y
aplicacin en la etapa de ejecucin de los planes, programas y proyectos
de educacin.
4 Serie A: El proceso de planificacin y proyectos
Esperamos as haberle entregado unos conocimientos esenciales
para el mejoramiento de la planificacin educativa en su pas, los
cuales deseamos que ponga en aplicacin a la primera oportunidad.
Si no lo ha hecho ya, como sera lo ideal, mientras se ha ido dando
este proceso de capacitacin.
V
J
HU^BHl
La planificacineducativapara hacerla eficienterequiere
de instrumentos (mtodos, tcnicas yprocedimientos) que le
garanticendicha eficiencia. Dentro de tales tcnicas existen
algunas que contribuyen aorganizarms racionalmente el
trabajo a realizar ypor consiguiente controlar sudesarrollo
y tomar las decisiones oportunas que esterequiera.
Estemdulo ha sidoelaboradocon tal finalidad. Despus
de haberlotrabajado ustedestar encapacidadde:
1. Identificar los diversos mtodos, tcnicas,
procedimientos e instrumentos que son tilespara
el fortalecimiento de laadministracin educativa,
que tiene como responsabilidadprincipal la
implementacinde los planes de educacin;
2. Precisar laimportancia de los mtodos y tcnicas
modernas dentro de una administracin
educacional cada vez ms compleja.
3. Distinguir y seleccionar el tipp demtodos y
tcnicas quepuedan ser demayor utilidadenla
elaboracinde alternativas para la solucinde
problemas determinados.
4. Adecuar oadaptar al casode laadministracin de
aeducacin tcnicas mtodos que pueden estar
siendo utilizados enotros sectores ocampos y
profundizar suaplicacina a problemtica
educativa.
5. Reconocer laimportancia de las tcnicas grficas
durante laimplementacin del plande educacin.
6. Elaborar diagramas deGAN T T y grficos de redes
PERT - CPA, para suaplicacindurante la
implementacin de los planes, programas o
proyectos.
Desarrollar ymejorar su comprensin sobre los
mtodos, tcnicas yprocedimientos que con-
stituyen instrumentos importantes durante el
proceso de planificacin de la educacin.
Para ayudar en la obtencin de los anteriores objetivos
hemos desarrollado este mdulo con el nombre de:
TCN ICAS UTILIZADAS EN LA EJECUCIN DEL
PLAN DE EDUCACIN
Para facilitar el aprendizaje de lo que el tema plantea lo
hemos desglosado en el siguiente
Contenido
INTRODUCCIN
OBJETIVOS
CONTENIDO
SECCIN 1: Revisin de Tcnicas y Mtodos
Utilizados en la Ejecucin del
Plan de Educacin
V( :rifique su Aprendiz*
e
Pgina
3
5
6
8
28
30
SECCIN 2: Algunas Tcnicas Grficas
Utilizadas en la Implementacin
de Planes, Programas y Proyectos
32
Actividad de Aprendizaje No.
Recapitulacin
Evaluacin Final
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
36
42
45
46
51
54
56
58
60
65
67
69
Bwwmwmjjtn
SECCIN!:
REVISION DE TCNICAS Y MTODOS UTILIZADOS
WM
En estaseccinustedtendr laocasinde revisaralgunas
tcnicas, mtodos yprocedimientos que contribuyenen el
perfeccionamientode laetapade ejecucinoimplementacin
del plande educacin, dentrodel procesode la planificacin
educativa.
La puestaenmarcha de los planes educacionales constituye
una responsabilidad principal del aparato administrativodel
pas. Durante la ejecucin es menester transformar las
polticas, objetivos, metas, estrategias, acciones ypropuestas,
engeneral, eninstrumentos operacionales que posibilitenla
puesta en prctica y operacionalizacin del plan de
educacin. En esta etapa tiene lugar la asignacin de
responsabilidades yla utilizacinde los recursos asignados
para cumplir con los objetivos y metas propuestas. El
cumplimiento de las tareas que implicala ejecucindel plan
requiere frecuentemente la utilizacindemtodos, tcnicas
y procedimientos que contribuyan a alcanzar los resultados
esperados, dentro de un enfoque de racionalizacin,
reduccin de costos, efectividad y eficacia.
La experiencia en el campo educativo muestra que muchas
de las tcnicas, mtodos y procedimientos aplicados en el
sector fueron aplicados originalmente en otros campos,
especialmente en el econmico, para luego ser adaptados al
campo social y, dentro de este contexto, especficamente a la
educacin. Indudablemente, existen mtodos, tcnicas y
procedimientos que han surgido propiamente a travs del
anlisis y conceptualizacin del fenmeno educativo,
especialmente los referidos a los aspectos pedaggicos, por
ejemplo, o cualitativos como los relacionados con el
tratamiento de los contenidos.
Una primera aproximacin clasificatoria de los mtodos,
tcnicas y procedimientos utilizados en la ejecucin del plan
de educacin podra resultar agrupndolos segn:
a. La estructura que relaciona, como las tcnicas o
mtodos aplicados a nivel macro y a nivel micro.
b. La cobertura, como los mtodos y tcnicas utilizados
a nivel de todo el sistema educativo o los empleados
especficamente para cada uno de los niveles y
modalidades del sistema educativo.
c. El mbito que cubren, como los mtodos y tcnicas de
aplicacin nacional, regional, zonal o local e
institucional.
d. La orientacin, como los mtodos y tcnicas de
asignacin y utilizacin de recursos, tcnicas de
evaluacin del proceso y rendimiento del alumno,
tcnicas de relaciones humanas, tcnicas de
organizacin, mtodos y tcnicas de capacitacin del
personal, etc.
e. Las relaciones que establecen, como los mtodos y
tcnicas simples (calendarizacin y distribucin de
alumnos por aula, por ejemplo) y los complejos (a
veces requieren el uso de computadores).
f. El contenido, como los mtodos y tcnicas descriptivos
y proyectivos.
g. Los principios implcitos, como los mtodos y tcnicas
analticos, estocsticos, determinsticos, de simulacin,
de programacin lineal, anlisis de sistemas, etc.
h. Laduracin, como los mtodos y tcnicas que se
emplean para el corto, mediano o largo plazo.
Esta clasificacin no excluye el hecho de que las tcnicas y
mtodos pueden pertenecer a ms de un grupo. Adems,
podran ser utilizados otros elementos que permitan agrupar
a los diferentes mtodos y tcnicas que se utilizan. Por
ejemplo, Ananda W . P. Guruge present, en el Seminario
Regional sobre la Aplicacin de Tcnicas Modernas en la
Administracin Educacional, un documento (1) que agrupa
los mtodos y tcnicas que tienen alguna importancia en la
administracin de la educacin, por reas del proceso
administrativo; adems, en un anexo adjuntaba un listado de
ms de 300 conceptos y tcnicas modernas de administracin.
Es importante sealar que el autor hace una revisin de los
mtodos y tcnicas que son utilizados en la industria y otros
sectores econmicos yque podran ser aplicados en el campo
educacional, mencionando que en algunos casos ser
necesario hacer ciertas adaptaciones teniendo en cuenta el
carcter "social" del sector educacin.
En el documento mencionado se definen las tcnicas
modernas de administracin como cualquier tipo de herra-
mienta, mtodo o procedimiento que se usa actualmente
(1) Ananda W. P. G uruge, "A Survey of Modern Management
Techniques Applicable to Educational Administration" en
Modern Management Techniques in Educational
Administration, Asian Institute of Educational Planning
and Administration, New Delhi, 1971.54 2 pp. 168 al 211.
(o es posible de ser utilizadoeficazmente) en el proceso
administrativo que involucra: 1) juicioy decisin para la
determinacin de planes y usode informaciones para el
control de laejecucinyavance de acuerdo conlos planes, y,
2) orientacin, integracin, motivacin y supervisin del
personal encargado de llevaracabo las operaciones.
Para ilustrarlagama de tcnicas, mtodos y procedi-
mientos que son utilizados opuedenser usados paramejorar
laadministracinde laeducacin, se haelaboradoel cuadro,
que se presenta a partir de la pgina siguiente, conbase
especialmente enel documento yamencionado. Como puede
observarse, las tcnicas y mtodos hansido agrupados
siguiendo las reas del procesoadministrativo. Posterior-
mente, dentrode cadauna de estas reas se hace unanueva
agrupacin clasificando los mtodos y tcnicas de mayor
relevancia. Enseguida se sealan, demanera especfica, la
referencia de los mtodos y tcnicas correspondientes y
finalmente, se describen, enforma resumida, los propsitos
de estas tcnicas ymtodos, enel campo educacional.
N o debe olvidarse que los mtodos, tcnicas yprocedi-
mientos sonsolamente herramientas que se utilizanpara
contribuir con la eficacia y fortalecimiento de la
administracinde laeducacinylaimplementacinde los
planes educacionales; consecuentemente, su utilizacin
depende del tipodeproblemas que sedebenafrontar, de la
capacidaddemanejo de esas herramientas ylas caracte-
rsticas y realidades del pas.
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Asignacin de recursos y evaluacin del esfuerzo educacional.
Balance entre necesid ad es o requerimientos de recursos
humanos y oferta de p ersonal calificado p or el sistema
educativo. Relacin entre variables exgenas y endgenas del
sistema educacional.
Anlisis costo-beneficio
M todos de correlacin
P revisiones de recursos humanos
M todos economtricos
M odelos matemticos
- P rogramacin a corto,
mediano y largo p lazos
Establecer la correlacin entre los objetivos educacionales, las
metas, la asignacin de recursos y las acciones de p oltica.
Relacin entre p rogramacin e imp lementacin de p lanes.
- Sistema Integrado de p rogramacin y control
. P rogramacin de la exp ansin del sistema
educativo
. P rogramacin curricular y de la tecnologia
educativa
. P rogramacin de los recursos humanos
del sistema educacional
. P rogramacin de los recursos fsicos del
sistema educativo
. P rogramacin de los recursos financieros
del sistema educacional
- M odelos matemticos
- P rogramacin estrat-
gica o de p roduccin del
sistema educativo
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p rofesores de acuerd o con las necesi d ad e
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del p roceso enseanza-ap rendizaje.
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acuerdo con resultados esp erados.
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P ermite no solamente registrar las transacciones financieras
sino, tambin, p rop orcionar informaciones financieras y de
costos p ara la toma de decisiones. A travs de la contabilidad
integrada es p osible analizar los costos unitarios p or niveles y
modalidades del sistema educativo, segn los diferentes
concep tos y tambin hacer estimaciones futuras.
C ontabilidad Integrada
- Anlisis de costos
- Sistema de contabilidad
El p resup uesto p ermite exp resar en trminos financieros el nivel
de gastos y de ingresos p ara alcanzar determinados objetivos.
El p resup uesto tradicional es una estimacin de los gastos y los
ingresos y no resp ond e a objetivos y metas de p lanes,
p rogramas o p royectos, que si se establece en la tcnica de
p resup uesto p or p rogramas.
P roceso p resup uestario (p resup uestos de
func i ona mi e nto, d e I nve rs i n, y p or
p rogramas)
- P resup uesto y control
p resup uestario
P roceso integral de p resup uesto basado en objetivos y metas
p or alcanzar a travs de p rogramas, subp rogramas, p royectos
y actividades. C onstituye una tcnica de op eracionalizacin del
p lan. U tiliza diversas clasificaciones, p or objeto del gasto, p or
actividades, p or fuentes de financiamiento, etc
P rogramacin, formulacin, ap robacin,
ejecucin y evaluacin p resup uestarias
P resup uesto p or p rogra-
mas P P BS (P lanning
P rogramming Budget-
ing System)
T radicionalmente se realizaba auditoria de los gastos,
solamente; p ero a travs de la autidot'ria op eracional se trata de
ap oyar y orientar la ejecucin p resup uestal p ara asegurar una
mejor coordinacin entre las funciones y actividades de los
diversos p rogramas.
Auditoria op eracional - Auditora
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Seale los mtodos ytcnicascomnmente utilizados ensu
pas enel proceso de planificacin de la educacin,
especialmente aquellos que sirvanpara apoyar la
implementacin, ejecucinoadministracin de los planes
de educacin.
Los cuadros que sehanpresentadopueden servir de
orientacin para surespuesta; es decir usted podra
identificar las tcnicas ymtodos que songeneralmente
utilizados agrupndolos por cada una de las reas del
proceso administrativo. Una alternativa podra ser
elaborar preguntas relacionadas conlos diversos
aspectos del procesode planificacin, especialmente de
laetapa deimplementacinyevaluacin de los planes
educativos, ytratarde identificar los mtodos ytcnicas
empleados. Como ilustracin se mencionan a
continuacin algunas preguntas:
1) Qu mtodos y tcnicas se utilizan para la
elaboracin de los objetivos ydeterminacinde las
metas del plandeeducacin?
2) Qu tcnicas ymtodos sonutilizados durante la
etapa de diagnstico?
3) Cules son los mtodos y tcnicas que apoyan la
toma de decisiones en su pas?
4) Para la aplicacin de qu tcnicas ymtodos se
utiliza el computador en su pas?
5) Qu tcnicas grficas son frecuentemente
utilizadas en la implementacin del plan de
educacin?
6) Cules son las tcnicas ymtodos que son usados
ms frecuentemente para la asignacin y utilizacin
de los recursos humanos, fsicos yfinancieros?
7) Qu tcnicas ymtodos son utilizados para la
evaluacin y control del desarrollo educativo y de
la implementacin de los planes, programas y
proyectos?
8) Cules son las tcnicas ymtodos empleados ms
frecuentemente para la administracin del per-
sonal?
9) Qu tcnicas y mtodos son utilizados en el campo
de la informacin y comunicacin?
10) Cules son los mtodos y tcnicas que apoyan el
control yevaluacin del avance de la
implementacin de los planes, programas y proyec-
tos educativos?
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1. Considera usted que los mtodos y tcnicas que emplea la
educacin en su trabajo de planificacin deben ser
especficas y diferentes a las que utiliza, por ejemplo, la
economa y la administracin?
Si: N o:
Por qu?
2. Qu funcin cumplen los mtodos y tcnicas en la accin
de planificacin educativa?
3. Sealequ tcnicas ymtodos se utilizanensupas para
los siguientes aspectos: etapade diagnstico; evaluacin
y control del desarrolloeducativoyde laimplementacin
de los planes, programas yproyectos yenel campo de la
informacinycomunicacin:
Dadas las caractersticas de las anteriores preguntas,
sus respuestas sernproductode supropia elaboracin
del conocimiento. Por ellodebe evaluarlas usted
mismo recurriendo al textodesarrolladoenel mdulo.
Si queda satisfecho de sus respuestas, contine el
estudio, si no absuelva sus dificultades antes de
continuar.
ALGUNAS TCNICAS GIÎCAS TIZAIS
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GR F I C O P E R T D E U N C U R S O D E C A P A C I T A C I N
/j_\
V^
1
En esta seccin usted tendr oportunidad de revisar, en
mayor detalle, los elementos de dos tcnicas grficas:
Diagrama deGA N T l'yP ERT /C P A , que pueden ser utilizadas
para visualizar de manera objetiva las diferentes actividades
del proceso de planificacin de la educacin y, especialmente,
para el seguimiento y evaluacin de la implementacin de los
planes, programas y proyectos educativos.
El diagrama deGA N T T o el grfico debarras es una
tcnica convencional que muestra la calendarizacin de las
diferentes actividades o tareas, ya sea con relacin a todo el
proceso de planificacin o especficamente con referencia a
los planes, programas o proyectos. Este diagrama permite,
tambin:
a. Ilustrar las diversas actividades que deben ser
realizadas.
b. La fecha de inicio y trmino de cada actividad y
consecuentemente su duracin; y,
c. El grado de avance de la ejecucin real en compara-
cin con lo programado.
En la Figura1, que presentamos en la pgina 35, ilustramos
el Diagrama de GA N T T , considerando tres actividades
calendarizadas durante un ao, con duraciones diferentes
para cada actividad. Puede observarse:
1) El listado de actividades por realizar. En lugar de ac-
tividades podra haberse considerado programas o
proyectos o cualquier otro elemento cuya ejecucin se
desea controlar.
2) Para cada actividad se dibuja una barra (como en el
ejemplo) o una lnea que representa la duracin
programada.
3) Dentro de cada barra o lnea se marca el avance de la
ejecucin, teniendo en cuenta la fecha en que se elabora
el informe. Es decir, los responsables de cada actividad
remiten informes sobre el estado de la ejecucin de la
fecha prevista.
4) Puede observarse en la Actividad 1 que el avance de la
ejecucin est adelantado en un mes con relacin a lo
programado, estando prevista la terminacin de esta ac-
tividad para el mes de octubre.
5) La Actividad 2 se inici en la fecha prevista (febrero) y se
encuentra retrasada en un mes con relacin a la fecha del
informe.
Esta actividad est programada para concluir en agosto.
6) Enla Actividad3 se registra unretraso ensu inicio
(deberahaberempezado enfebrero, pero fue iniciadaen
marzo); sinembargo, est dentro de loprogramado para
lafechadel informe.
Esta tcnica tiene la ventajade ser muy simple ensu
presentacin aunque tiene tambin varias desventajas;
veamos algunas:
1) N opermite establecer las relaciones entre las diversas
actividades. Enel ejemplo, puede observarcomo noes
posible visualizar el efectodeuna actividadsobre laotra.
De tal manera, no, es posible decir si el mayor avance de
laActividad1, podracompensar el retrasoregistradoen
laActividad2.
2) El informe sobre el avance de laejecucinslopermite
daruna ideaglobal de laporcinde laactividadrealizada
encomparacin del total programado para su termi-
nacin. Podra serexpresado entrminos de porcentajes;
perono es posible conocer si las actividades que alafecha
del informe estnsegnloprogramado, ms adelante o
retrasadas, podrn sercompletadas enel tiempo previsto.
3) El avance de la ejecucinnopermite distinguir enel
Diagrama deGA N T T los diversos elementos; es decir, el
avance del 60% enlaActividad1, por ejemplo, no permite
saber si se refiere al 60% de utilizacinde los recursos
financieros, fsicos odel tiempo.
Es slouna apreciacinglobal de laejecucin.
4) N o es posible identificar las actividades crticas; es decir
aquellas enlas que cualquier retraso afectaraotras ac-
tividades oel plan, programa oproyectocomo untodo.
5) Los cambios quepudieranproducirse tantoenel inicio,
como enlaterminacinde las actividades, demandaran
laelaboracinde unnuevodiagrama, paraque registre
lainformacinactualizada.
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Elabore ahora un grfico deGA NT T con los siguientes
datos:
a) Se han programado las siguientes actividades para 1990
y 1991:
Actividades
D uracin F e c ha d e inicio
1. Formulacin del p lan 8 me s e s
a me d i a no p lazo
2- Formulacin del p lan 4 me s e s
op erativo 1991
M a yo 19 9 0
Sep tiembre 19 9 0
Estudio p rosp ectivo
del sistema ed uca-
tivo con horizonte al
a o 2000
13 me s e s Febrero 19 9 0
4 . Formulacin d e p ro-
gra ma s y p royectos
d e inversin p ara el
desarrollo educativo
P ermanente Enero 19 9 0
Seminario-T aller d e
p rogramacin p resu-
p uestaria
3 me s e s A gosto 19 9 0
Seminario d e cap a-
citacin sobre meto-
d ologas d e p lani-
ficacin educativa
3 me s e s + O ctubre 1991
+Incluye preparacin, seleccin de materiales, progra-
macin, organizacin y realizacin del evento.
b) Se han previsto dos informes de avance de la ejecucin al
ao, uno al terminar julio y otro al finalizar diciembre.
Para el primer informe de avance se tiene la siguiente
informacin:
Actividad 1: avance normal (dentro de lo programado)
Actividad 2: an no iniciada
Actividad 3: iniciada en la fecha prevista con un avance
de ms de un mes a la fecha del informe
Actividad 4: no iniciada en la fecha prevista
Actividad 5: por iniciarse
Actividad 6: an no iniciada, programacin prevista
para 1991.
En la pgina siguiente le presentamos el correspon-
diente grfico deGA NT T . Tenga en cuenta que se
encuentran sealadas las fechas de los informes. Los
responsables, en las fechas previstas debern informar
sobre el estado de avance de la ejecucin de las
respectivas actividades. La Actividad 4, por ejemplo,
estaba programada para ser iniciada en enero de 1990,
pero segn los informes an no fue iniciada. Las
actividades permanentes se grafican durante todo el
calendario de ejecucin!
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U na tcnica grfica ms completa, que supera los
problemas que presenta el diagrama de GA N T T , fue
desarrollada en 1957 y se conoce como P E RT (Programme
EvaluationandReview Technique - Tcnica de Evaluacin
y Control deProgramas) oCPA (Critical Path Analysis -
Anlisis de la lneaocamino crtico). Originalmente esta
tcnica fue desarrollada para calendarizar, controlar y
evaluar grandes proyectos industriales y por el Departamento
de Defensa de los Estados Unidos, para la calendarizacin y
coordinacin de la investigacin y desarrollo del Proyecto
"Polaris Missile". En ambos casos se utiliz la grfica de redes.
Actualmente estas tcnicas se han perfeccionado y se conocen
como tcnicas de redes. Su aplicacin es posible cuando
existen objetivos determinados y fechas de terminacin; un
nmero de actividades y tareas que estn interrelacionados y
una depende de la otra ycuando las actividades pueden
describirse adecuadamente, de modo que pueda ser posible
estimar el tiempo necesario para que puedan completarse.
En el caso de la educacin, tambin, puede ser aplicado
para representar grficamente las actividades del proceso de
planificacin y, especialmente, durante la etapa de
implementacin de los planes, programas o proyectos.
El grfico de redes permite representar todas las
actividades y eventos que pueden ser realizados para alcanzar
determinados objetivos de un plan, programa o proyecto,
estableciendo la secuencia de las actividades y eventos
programados, las dependencias e interrelaciones entre ellos.
En la Figura2, que presentamos en la pgina 41, ilustramos
un grfico P ERT /C P A o C P M, sealando todos sus elementos.
Los elementos bsicos para la elaboracin de un P E RT / C P M
son los siguientes:
1) Eventos o etapas
2) Actividades
3) Tiempo estimado para que un evento tenga lugar
4 0 Serie A: Ei proceso de planificacin y proyectos
4) Tiempo mnimo para que un evento tenga lugar
5) Tiempo mximo para que un evento tenga lugar
6) Tiempo de retraso
7) Camino crtico
8) Clculo de la probabilidad de la realizacin de un
evento
Analicemos cada uno de estos elementos:
1) Evento oetapa
U n evento es un hecho fsico o intelectual importante o
significativo dentro del proceso; por lo tanto:
se reconoce como una etapa que no consume tiempo ni
recursos;
se representa en la red utilizando un crculo, rectngulo,
cuadrado o cualquier otra figura geomtrica;
los eventos se numeran eri forma secuencial para su
identificacin; y,
expresa una situacin, como inicio o trmino de una tarea;
calendario aprobado; sistema probado; informe ter-
minado; etc.
En laFigura2, los eventos estn representados por crculos;
es decir:
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4 2 Serie A: El proceso de planificacin y proyectos
# x
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*":T\v!^:':rrv7rvxv:v:^Tr^:^Tv^
Del conjunto de proposiciones que se presentan indique
cules pueden considerarse como eventos o etapas:
a. Realizar el anlisis de los datos demogrficos
b. Iniciar la recoleccin de informaciones
c. Aprobar el presupuesto de funcionamiento
d. Empezar la elaboracin del informe de evaluacin
e. Presupuesto de funcionamiento aprobado
f. Analizar las informaciones recopiladas
g. Elaborar el informe de evaluacin
h. Informe de evaluacin terminado
i. Anlisis de datos demogrficos terminado
Los eventos seran: b, d, e, h, i. El resto o bien consume
tiempo y recursos o no se refieren a situaciones de inicio
o trmino.
2) Actividad
U na actividad representa una tarea o elemento de un
proyecto a ser ejecutado en el transcurso de dos eventos. La
actividad se representa por medio de una ... Debe
tenerse presente que:
una actividad consume tiempo y recursos;
la direccin de la flecha indica la secuencia en que tienen
lugar los eventos. La longitud dela flecha no requiere ser
dibujada a escala; (Tj(2j
- cada flecha seusapara representaruna solaactividad; pero
pueden utilizarse varias flechaspara representar distintas
actividades deunamisma operacin;
- muchas actividades pueden iniciarse enunmismo evento:
tambinmuchas actividades pueden dirigirse aunmismo
evento:
11
- las actividades nulas ("dummy") sonrepresentadas con
flechas de lneaspunteadas y seusanpara establecer
lainterdependenciaentre dos eventos. Las actividades
nulas noconsumentiempo ni recursos; sonimportantes
como el cero enmatemticas.
Existen algunas reglas quedeben tenerse encuenta al
elaboraruna red:
a. Los eventos, conexcepcindel primero y el ltimo, deben
tener unaactividad precedente osubsiguiente ouna
actividadnula.
b. N inguna actividadpuede iniciarsehastaque laactividad
precedente sehaya completado.
c. U na actividadsubsiguiente de unevento nopuede in-
iciarsehastacuando el eventohaya terminado.
d. U nevento nopuede ocurrir dos veces; es decir, no es
posible establecerse una "circularidad" o"loop". N ingn
evento puede depender del evento subsiguiente. Esta
situacinresultaincorrecta enel diagrama PERT . N o es
posible, entonces, lasiguiente representacin:
Representacin
incorrecta
e. Cada actividaddebe terminar enunevento.
f. El flujode laredvade izquierda aderecha.
g. Cada actividadenlareddebe sercompletada para alcan-
zar los objetivos determinados.
Mdulo IV: Tcnicas utilizadas en la ejecucin 4 5
ACTIVIDADDE APRENDIZAJEMo* 4
En la Figura 2, ya mencionada, cules son las etapas o
eventos precedentes y cules los subsiguientes del evento
9?
Eventos precedentes del evento9: 4, 7 y 8
Eventos subsiguientes del evento9: 10 y11
(Recuerde que la numeracin se utiliza para la
identificacin del evento y no necesariamente para
establecer un orden de secuencia de realizacin de los
eventos).
Para el diseo de un P ERT se pueden utilizar diferentes
procedimientos. El mtodo ms simple consiste en los
siguientes pasos:
1) H aga un listado de los eventos principales y ordnelos en
forma lgica.
2) Identifique los eventos con un nmero.
3) Organice los eventos empezando por el final y terminan-
do por el primer evento, para sealar los eventos que los
preceden.
4) Disee la red empezando por el evento de inicio (1) y
ubique los otros eventos, teniendo en cuenta aquellos que
son los precedentes.
5) U na los eventos por flechas o sea por actividades de modo
que queden representados los eventos y las actividades
precedentes.
TTTZTTfTttfiTTttTf&TPTrifTTiTQTVTfTfTlttVfttltttftfin
Elabore un P E RT para un curso de capacitacin,
suponiendo que el evento inicial es la programacin del
curso aprobado y el evento final el inicio del desarrollo
del curso. Los eventos intermedios deben referirse a la
convocatoria, seleccin d participantes, seleccin de
profesores, y elaboracin del calendario global de
trabajo.
Siguiendo los pasos mencionados para elaborar el P ERT
una alternativa de respuesta sera la siguiente:
Paso 1 y2
Listar los principales eventos y numerarlos para su
identificacin:
1. Programacin del curso aprobado
2. Iniciar la elaboracin del calendario global de
trabajo
3. Iniciar la publicacin de la convocatoria
4. Iniciar la seleccin de profesores
5. Publicacin de la convocatoria terminada
6. Iniciar la seleccin de los participantes
7. Calendario de trabajo por clase terminado
8. Grupos de alumnos por clase terminado
9. Seleccin de participantes aprobado
10. Trmino de la seleccin de profesores
11. Iniciar la seleccin de los materiales
12. Seleccin de materiales terminada
13. Calendario global de trabajo terminado
14. Empezar el desarrollo del curso
Pasos 3 y 4
Listar los eventos empezando por el final y<
los eventos precedentes:
N o
14.
13.
12.
11.
10.
9.
8.
7.
6.
5.
4.
3.
2.
1.
Evento
Empezar el desarrollo del curso
Calendario global del trabajo
terminado
Seleccinde materiales terminada
Iniciar la seleccinde profesores
Trmino de la seleccinde profesores
Seleccinde participantes aprobada
Grupos dealumnos por clasetermi-
nado
Calendario de trabajopor clasetermi-
nado
Iniciar la seleccinde los participantes
Publicacinde la convocatoriatermi-
nada
Iniciar la seleccinde los profesores
Iniciar lapublicacinde laconvocato-
ria
Iniciar laelaboracindel calendario
global de trabajo
Programacin del cursoaprobada
r
determinar el o
Evento
Precedente
9, 10, 12, 13
7
11, 9 (actividad
nula)
10
4
6
9
2,9
5
3
1
1
1
ninguno
Paso 5
Disear la red empezando por el evento (T). El evento
(2), (3), y (4) tiene como evento precedente el evento
0; esto quiere decir que el evento (T) sigue al (T),
eevento (a) sigue al (T) y el evento (), tambin,
sigue al evento (). El evento (5) est precedido por
el evento(3), y as sucesivamentepuede ir elaborando
la red. Note que el evento (12J tiene relacin de
dependencia con la actividad que parte del evento (9)
y por ser actividad nula, se representa con una flecha
con lneas punteadas.
El grfico terminado lo presentamos en la pgina
siguiente.
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3) T iempo estimadoparaque un eventotenga lugar
Despus de la representacin lgica de las actividades y los
eventos, el P ERT tiene el propsito de estimar la duracin de
cada una de las actividades y se asume que durante estas
actividades se requiere conocer el tiempo necesario para la
utilizacin de los recursos humanos, fsicos o financieros.
El tiempo se determina sobre la base de la experiencia en
el desarrollo de cada actividad. El smbolo utilizado es "te" y
puede expresarse en horas, das, semanas, meses, etc.
El tiempo estimado (te) o probable se obtiene por medio de
una frmula establecida estadsticamente, relacionando las
tres formas de tiempo que pueden darse:
E O : estimacin optimista (si todo va bien, qu tiempo
tomar la actividad para que se complete?)
EP : estimacin pesimista (si se presentaran problemas,
cunto tiempo se requerira?)
P: estimacin promedio (probable), si la actividad se
desarrolla normalmente qu tiempo tomara?
La frmula establecida teniendo en cuenta la distribucin
estadstica sera:
__ E0+4P+EP
6
Encuentre el tiempo estimado o probable (te) en las
siguientes actividades:
Actividades
1- 2
1- 3
1- 7
2- 5
3- 2
3- 4
4- 5
4- 6
4- 9
5- 6
5-11
6-11
7- 8
7- 9
8- 9
9 -10
9-11
10-11
En me s e s
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4
5
5
3
3
3
4
3
11
9
3
1
1
0
Las respuestas, aplicando la frmula correspondiente, son
las siguientes para cada una de las actividades respectivas:
2, 3, 5, 4 , 3, 4 , 4 , 2, 2, 2, 3, 2, 5, 6, 2, 1, 1, 0.
Observe que los te calculados corresponden al P ERT / C P M
que se present en la Figura 2. La estimacin optimista es
el menor tiempo posible para completar una actividad. La
estimacin promedio viene a ser el tiempo normal o
probable de realizacin de la actividad. La estimacin
pesimista se refiere al mximo de tiempo necesario para
completar una actividad. Consecuentemente, el tiempo
estimado (te) constituye la duracin probable para
completar una actividad (promedio).
4. Tiempo mnimo paraque un eventotenga lugar
C on base en el tiempo estimado (te) para cada actividad se
procede a calcular el tiempo mnimo requerido para que un
evento tenga lugar. Este tiempo se representa por T E y refleja
el mnimo de tiempo necesario para la realizacin de un
evento empezando por el primer evento yacumulando los
tiempos de cada actividad que forman parte del evento
correspondiente. Cuando dos o ms actividades llegan a un
evento, el T E de ese evento est representado por la mayor
duracin del flujo de las actividades hasta llegar al evento
correspondiente. Esto significa que uh evento puede
realizarse solamente si se han llegado a completar todas las
actividades que lo preceden.
Mdulo TV: Tcnicas utilizadas en la ejecucin 53
Por ejemplo, en la Figura 2, el T E del evento (5) se
determina considerando la mayor duracin de los dos flujos
(caminos) de actividades que llegan a l; es decir:
Duracin de las actividades va eventos (T), (2)> (5) =6 meses
Duracin de las actividades va eventos (T) ,,(%,(5)= 10
meses
Duracin de las actividades va eventos (T)> @ > (J) > @ =11
meses
El T E correspondiente al eventofo)ser de 11 meses.
Ahora, compruebe si los clculos de los T E que aparecen
en la Figura 2 son correctos.
Siga todo el camino de las actividades que conducen hasta
el evento correspondiente y sume las respectivas
duraciones. Determine el T E a travs del mayor nmero,
que significa que este evento no puede tener lugar hasta
cuando los eventos que lo anteceden hayan ocurrido.
Consecuentemente, los clculos sealados en la Figura 2
son correctos.
5) Tiempomximo posibleparaque uneventopueda
tener lugar sinocasionar retrasos
El tiempo mximo posible para que un evento pueda
realizarse sin ocasionar retrasos en la duracin prevista del
plan, programa, proyecto o evento final, se representa por
T L . El T L para el evento final, es igual al T E de ese evento
final o a un tiempo previamente determinado. Consecuente-
mente el T L para cada evento intermedio se calcula en
sentido contrario empezando por el evento final, as:
a. Se resta del T L del evento subsiguiente, el te correspon-
diente a la respectiva actividad del evento subsiguiente
para el cual se calcula el T L .
b. En caso de que existiera ms de un evento subsiguiente,
entonces se escoge el menor T L encontrado. Este nmero
significa, adems, la trayectoria ms distante entre el
evento final y el evento para el cual se calcula el T L .
Por ejemplo: si observando la Figura 2, se tiene:
T E= 15, por lo tanto se puede suponer que T L = 15 para
el evento final (11). Para calcular el T L del evento (6)se
realizara la siguiente operacin: T L del evento final(n)(que
es el evento subsiguiente al evento 6) menos te de la actividad
(T\_<.(l),que es la nica actividad subsiguiente que conduce
afevento(ff), es decir:
TL = TL @ - te - _ (f) ; en cifras:
T L = 15 - 2 = 13
En el caso del evento (?)que tiene tres eventos subsi-
guientes, se tendra:
TL(4> TL -te ~ = 11 - 4 = 7
T L = TL (6) -te _ , (6) = 13 - 2 = 11
T L = TL -te . @ =13-2 =11
Por lo tanto, el T L del evento () sera T L = 7, que es el
menor T L encontrado para el evento que tiene varios eventos
subsiguientes. Esto significa, que si se desea terminar el
evento final o proyecto en el tiempo previsto, no debe
permitirse que el evento (?) ocurra ms tarde de 7meses.
Compruebe si los clculos de los T L que se presentan en
la Figura 2, son correctos. Explique el significado del T L del
evento 5) .
Siga el procedimiento sealado anteriormente y
constatar que los T L registrados en la Figura 2 son
correctos. Recuerde que los clculos se realizan del
evento final al evento inicial. En el evento (5j el T L
correspondiente es 11, lo cual significa que el evento (5)
no debe dejar de ocurrir ms all de los 11 meses, pues
afectara o retrasara la realizacin del evento final.
Cuando el T L para el evento final es diferente del T E de
ese evento, entonces se refiere un tiempo predeterminado,
que puede corresponder al tiempo establecido en un contrato
o en un plan. En este caso; el tiempo se representa por T S.
Por lo general, en un evento final, el T L = T E y por lo tanto
T S tambin puede ser igual. En otros casos el T S puede ser
menor o mayor.
6) Tiempo de retrasode unevento
El tiempo que un evento puede ser retrasado o pstpuesto
sin afectar el T L del evento final, es el resultado del T L menos
el T del correspondiente evento. Este tiempo se representa
generalmente por medio de una S; entonces:
S= T L - T E, para cada evento
El tiempo de retrasoposible ("slack" o "float") puede ser
cero, positivoonegativo. Cerocuando el T L es igual al T E ;
positivocuando el T L esmayor que el T E ynegativo, cuando
el T L esmenor que el T E . Si S es cero, el evento nopuede
sufrir retrasos; si es positivo, el eventopodra ser postpuesto
o retrasado el nmero de das, semanas, meses, etc., segn sea
el resultadoobtenido yla unidad utilizadasin afectar la
duracin total; implica el tiempo que tendraque ampliarse
o tomar otras medidas correctivas, si Se deseamantener la
duracinprevista.
| | j | ^
Calcule "S" para cada uno de los eventos de la Figura 2
La respuesta se presenta en el cuadro siguiente:
Evento
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
TL
0
7
3
7
11
13
7
12
13
14
15
TE
0
6
3
7
11
13
5
10
12
13
15
S
0
1
0
0
0
0
2
2
1
1
0
Por ejemplo, el evento 7podra sufrir un retraso de 2
meses.
7) Camino crtico
El camino o trayectoria o lnea crtica en un P ERT /C P M se
determina cuando el tiempo de retraso "S" es igual a cero.
Esto quiere decir que no existe opcin para retrasar o
postponer un evento o actividad sin afectar la duracin total
para terminar el proyecto, por ejemplo. Las actividades son
crticas porque cualquier retraso afectara el evento final. El
camino crtico representa la trayectoria de las actividades que
tiene la mayor duracin, desde el evento inicial hasta el final.
Se representa a travs de lneas cortas que interrumpen las
flechas que sealan las actividades correspondientes. En el
ejemplo de la Figura 2, el camino crtico une los siguientes
eventos:, 0, 0, , , @ .
El conocimiento del camino crtico, permite determinar
con mayor precisin el tiempo que demandar completar el
evento final o proyecto. Por otro lado, la trayectoria crtica
indica la necesidad de poner mayor atencin en estas
actividades para determinar con antecedencia los problemas
que pueden presentarse ytomar las medidas correctivas
necesarias. Adems, permite conocer dnde deberan ser
concentrados los recursos. Si las actividades no forman parte
del camino crtico, entonces es posible diversificar los recursos
durante el tiempo estimado corrspondiente, sin afectar el
curso de la realizacin de las diversas actividades que
permiten completar los eventos correspondientes. En una
Red P ERT /CP M puede darse el caso de encontrarse ms de
una lnea o camino crtico, reflejando trayectorias diferentes.
mjTijw iBJSgm
inTIVTiyTIDE APllEN ^7!TN (i tf
En el caso de encontrar "S" negativo, debera procederse a
examinar la red para ver si es posible reajustar el tiempo
estimado para terminar el evento final Qu acciones o
medidas podra adoptarse con relacin al camino crtico?
Su respuesta, entre otras, podra referirse a las siguientes
medidas:
i) Revisar detenidamente los te de las actividades de la
trayectoria crtica,
ii) Re-elaborar la red para establecer una mayor con-
currencia de actividades sobre la trayectoria crtica,
iii) Transferir recursos de las actividades que pueden
postponerse o retardarse a las actividades que for-
man parte de la lnea crtica,
iv) Asignar mayores recursos a las actividades que se
encuentran en la lnea crtica,
v) Eliminar las actividades, como medida extrema, que
no son prioritarias, siempre que sea factible; y,
vi) Redefinir los eventos y las actividades para construir
una nueva red.
8) Clculode la probabilidadde larealizacindeun evento
Si se tiene el tiempo estimado mnimo (TE) de realizacin
de un evento y se establece un tiempo cualquiera (TS) ser
conveniente calcular la probabilidad de realizacin del
correspondiente evento.
Para calcular el factorde probabilidadse utilizala siguiente
frmula elaboradaestadsticamente:
Z =
donde:
TS-TE
EoC
2
TE
Z : = probabilidad
OC 3= vananza
Li zr: sumatoria o suma de
El numerador es ladiferenciaentre el tiempo predeter-
minado oconvenido y el tiempo mnimo estimadopara la
realizacin de unevento. El denominador se calcula
extrayendo la raz cuadrada de lasuma de todas las varianzas
que correspondan al T E respectivo. Al mismo tiempo:
e^
2
-/jEdSsV
donde:
E O: Estimacinoptimista
EP: Estimacinpesimista
Una vez obtenido el valor de"Z" sebusca en la"Tabla de
Probabilidades", que se presentaenlapgina64, el porcentaje
de laprobabilidadcorrespondiente (PR).
Por ejemplo, utilizando laFigura 2, calcular laprobabi-
lidad de realizacin del evento (), sabiendoque
T S = 16 meses; es decir, qu probabilidad existepara llevar
acabo el evento (l ); siendoT E = 15 meses. Los datos de
tiempo optimista ypesimista para larealizacin de las
actividades del camino crticoson los siguientes:
Actividades
camino crtico
1 -3
3 -4
4 -5
5 -6
6-11
EP
4
5
5
3
3
EO
2
3
3
1
1
En primer lugar es necesariocalcular oC
&
paracada T E ,
considerando los datos del tiempo de estimacinpesimista y
optimista; por ejemplo, el clculodeOC , para laactividad
1-3, ser aplicando lafrmula correspondiente:
(
E P
g
E 0
)
2
: reemplazando :
{^lf = (-)
2
=.M
2
y as sucesivamente secalcula CXI para el resto de las
actividades queconforman el camino crtico. El resultado
aparece en el cuadro siguiente:
2
oc =
2
O C =
Actividades
cami no crtico
1-3
3-4
4-5
5-6
6-11
EP
4
5
5
3
3
EO
2
3
3
1
1
oc
z
0.11
0.11
0.11
0.11
0.11
Enseguida se aplica lafrmula para calcular la
probabilidad:
z
_ TS- TE
" #
; entonces, reemplazando:
CO TE
Z - l=i-
I 0.11+0.11+0.11+0.11+0.11
1 _ _
0.7
1.4
Observando enlaTabla deProbabilidades a 1.4 le
corresponde 91.92%; engeneral, el T S otiempo
predeterminado para una actividades aceptable si la
probabilidades alrededorde 65%. Menor a65%, significaun
tiempodemasiado limitadoypor encimade esa probabilidad,
quiere decir que los recursos probablemente estnsiendo
utilizados con ciertaholgura; por lotanto el 91.92% que se
obtuvocomo resultado, nos est indicando lanecesidad de
redeterminar el tiempo convenido y laasignacin de
recursos, pues probablemente existeuna sobre utilizacinde
recursos. Al contrario, cuando laprobabilidad espor debajo
del 65%, entonces adems de estar el tiempomuy ajustado,
se requerir adicionar recursos.
TABLA DE VALORES DE LAS FUNCIONES NORMALES ESTNDARES
DE DISTRIBUCIN
z
0
0.1
0.2
0.3
0.4
0.5
0.6
0.7
0.8
0.9
-0.1
-0.2
-0.3
-0.4
-0.5
-0.6
-0.7
-0.8
-0.9
PR (%)
50.00
53.98
57.93
61.79
65.54
69.15
72.57
75.80
78.81
81.59
46.02
42.07
38.21
34.46
30.85
27.43
24.20
21.19
18.41
Z
1.0
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
-1.0
-1.1
-1.2
-1.3
-1.4
-1.5
-1.6
-1.7
-1.8
-1.9
PR (%)
84.13
86.43
88.49
90.32
91.92
93.32
94.52
95.54
96.41
97.13
15.87
13.57
11.51
9.68
8.08
6.68
5.48
4.46
3.59
2.87
Z
2.0
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
3.0
-2.0
-2.1
-2.2
-2.3
-2.4
-2.5
-2.6
-2.7
-2.8
-2.9
-3.0
PR (%)
97.72
98.21
98.61
98.93
99.18
99.38
99.53
99.65
99.74
99.81
99.87
2.28
1.79
1.39
1.07
0.82
0.62
0.47
0.35
0,26
0.19
0.13
N O T A : Estas tablas se encuentran en los libros de esta-
dstica o de matemtica.
::iiE:
:
:ifaiii'iiffi
rajtfitftfitttfttvxWS
2
a) Calcule O C para todas las actividades del P E R T de
la Figura 2.
b) Calcule la probabilidad del evento 6 , si T S = 12.5
meses (los otros datos necesarios corresponden a la
Figura 2).
c) Calcule la probabilidad del evento 9, si T S = 15 meses
(los otros datos corresponden a la Figura 2).
a) Los resultados se encuentran en el cuadro de la pgina
siguiente.
b) En el evento 6, T S = 12.5 meses y T E = 13 meses;
aplicando la frmula:
12.5 - 13 -0.5 -0.5
= -0.8
"W o.1+0.1+0.1+0.1 \ 0.4 0.6
Para Z= -0.8, en la Tabla de Probabilidades se encuentra
PR = 21.19%
c) Para el evento 9, si TS = 15 yT E= 12, entonces, los
O C corresponden a las actividades: 1 - 7; 7 - 8 = 8 -9;
aplicando la frmula se tiene:
15-12 _ 3 _ 3 _
Z
~W l.0+1.8+0.1 ~ \j 2.9 1.7
_ L 8
Para Z= 1.8, la probabilidad correspondiente es:
PR = 96.41%
Clculo de ce
2
de todas las actividades del P ERT de la
Figura 2:
Actividad
1 -
1 -
1-
2-
3-
3-
4-
4-
4-
5-
5-
6-
7-
7-
8-
9-
9-
10-
2
3
7
5
2
4
5
6
9
6
11
11
8
9
9
10
11
11
EP
3
4
8
6
4
5
5
3
3
3
4
3
11
9
3
1
1
_
EO
1
2
2
2
2
3
3
1
1
1
2
1
3
3
1
1
1
_
oc
0.1
0.1
1.0
0.4
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
1.8
1.0
0.1
0
0
_
II^BBBB^B^Bll
1. Considera usted que hay que mejorar los mtodos y
tcnicas de planificacin utilizados en su pas?
SI: NO:
Por qu y en qu aspectos especficos?
2. Conociendo la realidad de su pas qu mtodos y tcnicas
de planificacin que no se utilizan recomendara usted
utilizar?
Justifique el uso de cada mtodo o tcnica.
3. Escoja usted cualquier plan, proyecto o programa de su
pas, yelabore con base en l la respectiva grfica de
Gannt.
4. Seleccione igualmente cualquier plan, proyecto o
programa de su pas, y elabore con base en l un grfico
de P ERT /C P A o C P M, siguiendo todas las indicaciones
explicadas en el mdulo.
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROY ECTOS
lllillS!
WM-.
P ^ O D 0 | | ^ |
||||ijC |i|||
W&i^Si
W^^^M^^MD^M^^^MMDÊ^-
^||^^G |Oj^^;RJ^|^^^:;^^^^î
î^P^^nM^n^^^J^9^^M^MMâ
| | | :Eoi Rroy f s ;:; o Sj o^pa rtpjcjei ; R lairijej; E uc ab p; n| | | |
f | | ' : e e g J mJ | Ht ^
i# l;;T|crits t;tM
|;:|E:t ianfH? ;;:;? ;!!;
5
, ;; .fK;C ; ; | | f | | f
ISRilBlIlIllM
IIIIllill
Este mdulo forma parte del paquete de materiales autoformattvos
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLA/86/023 "Apoyo a acciones
estratgicas de escolanzacin, alfabetizacin y calidad de la educacin
IJOS mdulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitacin en formulacin y evaluacin de proyectos educativos,
Principal de Educacin en Amrica latina y el Caribe.
sonnecesariamente las de la Unescoolas del P N U D,

So

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