Los derechos humanos y las empresas:

implementando un plan de gestin de riesgos

El objetivo es comprender las consecuencias concretas
sobre personas concretas en un contexto de operaciones
concreto
1

John Ruggie

Introduccin

Los derechos humanos son comnmente asociados con el rol de proteccin que tiene el
Estado respecto a ellos y la necesidad de garantizar su cumplimiento ha sido relacionada
con el trabajo realizado por las ONG (Organizaciones No Gubernamentales).

No obstante, debemos empezar a cambiar nuestra perspectiva ya que, a partir de la
Organizacin de Naciones Unidas, se ha propuesto que, en realidad, son las empresas
las adecuadas de velar por los derechos humanos siendo, en nuestra opinin, indicadas
para ello.


1. Los Principios Rectores sobre Empresas y Derechos Humanos

Segn la Declaracin Universal de Derechos Humanos, todos los seres humanos nacen
libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados como estn de razn y conciencia,
deben comportarse fraternalmente los unos con los otros
2
. Los derechos humanos son,
entonces, aquellos derechos y libertades fundamentales que tiene toda persona por su
condicin de tal.

A lo largo de estos aos, se ha ido consolidando la idea de que los derechos humanos
forman parte de, en primer lugar, un concepto abstracto y distante y que, adems, el nico
obligado a garantizar su cumplimiento es el Estado. Sin embargo, ello ha empezado a
cambiar con el paso del tiempo.

En 2005, el Secretario General de la ONU, Ban Ki-moon, nombr a John Ruggie como
representante especial sobre empresas y derechos humanos, teniendo como objetivo el
brindar claridad de los roles de los Estados y las empresas respecto a estos.

Es en el 2008 cuando Ruggie presenta los tres pilares bajo los cuales las empresas y
dems actores deben actuar, siendo estos los siguientes:

1
RUGGIE, John. Principios Rectores sobre las empresas y los derechos humanos: puesta en
prctica del marco de las Naciones Unidas para `proteger, respetar y remediar, en el Informe
del representante especial del secretario general para la cuestin de los derechos humanos y
las empresas trasnacionales y otras empresas. Pg. 20.
2
Artculo 1 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (en adelante DUDH).

1. Proteger: la obligacin de los Estados de proteger los derechos humanos por parte
de terceros, incluidas las empresas
2. Respetar: la obligacin de las empresas de respetar los derechos humanos
3. Remediar: la necesidad de establecer mecanismos de reparacin para aquellas
personas que han visto vulnerados sus derechos

En el 2011, Ruggie presenta los Principios Rectores sobre Empresas y Derechos
Humanos (en adelante Principios Rectores), basndose en los pilares antes sealados:
proteger, respetar y remediar (los que desarrollaremos ms adelante), quedando ms
claro a nivel internacional la necesidad que tenan las empresas de comprometerse con la
proteccin de los derechos humanos.

De esta manera, los Principios Rectores constituyeron un avance importante en la materia
ya que definieron las responsabilidades y aportaron lineamientos aplicables a nivel
internacional para las personas jurdicas. Ello con el fin de poder enfrentar y remediar los
impactos realizados en las operaciones empresariales respecto a los derechos humanos.

No obstante, es relevante sealar que los Principios Rectores no involucran un paso a
paso detallado del cmo hacer las cosas. Esto se debe a que cada empresa es distinta a
la otra: en cuanto a sus actividades, su tamao, el contexto en el que desarrolla sus
operaciones y dems factores. De tal forma, estos principios no nos brindan una solucin
uniforme. Por el contrario, son, como comnmente se les refiere, un punto de partida
comn, que no solo debe responder a las actividades propias de la empresa, sino, a su
vez, a las expectativas y necesidades de los grupos de inters de sta.

Si bien [los Principios Rectores] no crean nuevas
obligaciones jurdicas, son esenciales porque aclaran y
explican por fin las implicaciones jurdicas y normativas de
las obligaciones y responsabilidades respectivas de los
Estados y las empresas comerciales con respecto a los
derechos humanos
3

Como podemos evidenciar, un aspecto muy criticado de los Principios Rectores es que
estos no han creado obligaciones jurdicas, constituyendo nicamente un punto de
referencia para las empresas. Sin embargo, a pesar de no tener carcter vinculante, su
elaboracin ha significado un gran paso en tanto ha permitido aclarar cmo las empresas
deben de gestionar los temas vinculados a los derechos humanos, y de qu manera los
diversos actores de la sociedad deben contribuir a su proteccin, tanto respetndolos
como buscando su remediacin en caso de una posible vulneracin.


3
CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS. Foro sobre las empresas y los derechos humanos
Primer perodo de sesiones 4 y 5 de diciembre de 2012. En:
http://www.ohchr.org/Documents/Issues/Business/ForumSession1/A-HRC-FBHR-2012-3_sp.pdf
Creemos importante agregar que, a partir de la creacin de los Principios Rectores, se
constituy el Grupo de Trabajo de la Organizacin de Naciones Unidas sobre empresas y
derechos humanos. Consideramos que, entre sus tareas, las principales son (i) la
promocin de la divulgacin y aplicacin efectiva y global de los Principios Rectores, (ii) el
identificar, intercambiar y promover las buenas prcticas y lecciones aprendidas sobre la
aplicacin de los Principios Rectores, formulando recomendaciones sobre ellos, (iii)
fomentar la capacidad y utilizacin de los Principios Rectores y cuando se le solicite,
brindar asesoramiento y recomendaciones acerca de la elaboracin de leyes y polticas
nacionales relativas a las empresas y los derechos humanos, (iv) trabajar en estrecha
cooperacin y coordinacin con nosotros procedimientos pertinentes del Consejo de
Derechos Humanos, los rganos pertinentes de las Naciones Unidas y dems rganos
internacionales.
4



2. Los pilares: proteger, respetar, remediar

Como sealamos anteriormente, los Principios Rectores se encuentran basados en tres
pilares. A continuacin, pasaremos a describir cada uno de estos.

La obligacin de proteger se encuentra, principalmente, dirigida a los Estados. A partir de
esta se busca que se generen los marcos y estructuras necesarias a travs de diferentes
herramientas (como lo podran ser las normativas, polticas, planes nacionales, entre
otros), que permitan brindarle una proteccin adecuada a los derechos humanos. Esto
proporcionar, a su vez, que las propias empresas cuenten con las condiciones
adecuadas para cumplir con su obligacin de respetar los derechos humanos.

Respecto al segundo pilar, debemos tomar en consideracin que la obligacin de respetar
los derechos humanos siempre ha existido. Todos los individuos (y colectivos) tienen la
responsabilidad de ello: da a da nos vemos enfrentados a diversas situaciones en las
que debemos respetar los derechos humanos como no discriminar, proteger la intimidad
del otro, etc.

De tal manera, ms all de la existencia de los Principios Rectores, las empresas ya
deban de cumplir con el respeto a los derechos humanos. Lo que estos Principios hacen
es funcionar como una gua para ello. Vale agregar que esta responsabilidad se tiene
independientemente del tamao de la empresa, sector del que proviene, estructura, el
contexto en el que se desenvuelve o dems factores diferenciadores. De tal forma, una
PYME tiene la misma responsabilidad que una gran empresa, aunque su nivel de impacto
sea probablemente distinto.


4
GRUPO DE TRABAJO SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS. Establecimiento y
mandato del Grupo de Trabajo. En: http://www.business-
humanrights.org/UNWorkingGroupPortal/es/AcercadelGrupodeTrabajo/Mandato
Finalmente, la remediacin se refiere al acto de brindarle una reparacin a la vctima de
un impacto negativo sobre sus derechos humanos. As, los Principios Rectores nos
presentan los mecanismos judiciales y extrajudiciales, determinando qu acciones pueden
ser llevadas por el Estado y cules por la empresa.

Es deber del Estado salvaguardar el derecho humanos a la
remediacin. Por lo tanto, las empresas deben abstenerse de
interferir con los procesos de remediacin legtimos ofrecidos
por el Estado y ste debe controlar activamente los
esfuerzos de remediacin de las empresas
5


Este pilar, en tal sentido, no solo implica las sanciones punitorias (penales o
administrativas) o indemnizaciones. Se toman como medidas remediacin tambin las
disculpas, rehabilitacin, restitucin, entre otros.

3. La debida diligencia

La debida diligencia
6
es un concepto que toma una importancia vital en la aplicacin de
los Principios Rectores, encontrndose en el segundo de los pilares descritos. Esta
implica el proceso mediante el que las empresas deben identificar, prevenir, mitigar,
remediar y dar cuenta de los impactos negativos de su actuacin sobre los derechos
humanos en todas las actividades desarrolladas de su cadena de valor.

Es decir, es necesario que las empresas examinen sus operaciones, los productos y
servicios brindados, as como las relaciones que mantienen con terceros, con el fin de
procurar prevenir todas las situaciones que pudiesen involucrar un dao o riesgo para los
derechos humanos.

La debida diligencia implica no slo evaluar los riesgos para
la empresa, sino que el propsito es el de comprender y
abordar los riesgos y abusos que presenten las actividades
de la empresa a los titulares de derechos incluidos en su
cadena de suministro y a travs de sus otras relaciones
comerciales.
7



5
VAN HUJISTEE, Mariette, Victor Ricco y Laura Ceresna-Chaturvedi. Cmo utilizar los Principios
Rectores de la ONU sobre las empresas y los derechos humanos en la investigacin y la
incidencia sobre empresas En: http://wp.cedha.net/wp-
content/uploads/2013/06/como_utilizar_los_Principios_Rectores_de_la_ONU__Spanish_.pdf pg.
9.
6
Tambin conocido como due diligence.
7
VAN HUJISTEE, Mariette, Victor Ricco y Laura Ceresna-Chaturvedi. Cmo utilizar los Principios
Rectores de la ONU sobre las empresas y los derechos humanos en la investigacin y la
incidencia sobre empresas En: http://wp.cedha.net/wp-
content/uploads/2013/06/como_utilizar_los_Principios_Rectores_de_la_ONU__Spanish_.pdf pg.
8.
En primer lugar, se deben de identificar y evaluar los impactos adversos que tienen las
actividades y relaciones comerciales de la empresa en materia de derechos humanos. Tal
como lo seala Ruggie, la idea principal es comprender las consecuencias concretas en
un contexto concreto. Si bien son muchos los que sealan que esta evaluacin debe de
realizarse previamente al inicio de las actividades de la empresa, creemos la postura en la
que se seala que esta se debe de realizar en todo momento: cuando se inician nuevas
actividades, cuando participan nuevos actores, cuando hay cambios en la estructura de la
empresa, cuando se amplan las actividades, se crean filiales, etc.

Es importante resaltar que esto debe de realizarse de manera peridica, ya que el
contexto y los actores con los que se relaciona la empresa va cambiando. De tal forma,
esto se convertir en un proceso de gestin continuo, que formar parte del da a da de
la empresa y le permitira cumplir con su responsabilidad de respetar los derechos
humanos en todo momento.

Vale agregar que los Principios Rectores le ponen especial nfasis a la efectiva
participacin de los grupos de inters durante la implementacin de este modelo. Ello
implica que las empresas mantengan un dilogo con los diferentes actores con los que se
relacionan, buscando as informar sobre la evaluacin que se realiza, y saber cules son
las necesidades y expectativas de esos grupos en materia de riesgos y derechos
humanos. De tal forma, las empresas lograrn tener una mayor comprensin y analizar de
una manera ms precisa cules son las consecuencias que tienen sobre los derechos
humanos. Esta comunicacin y relacionamiento debe de darse de manera directa.

Ahora, es importante sealar que no basta con que las empresas se comprometan a
cumplir y respetar los derechos humanos dentro de sus operaciones. Es necesario que
esta perspectiva cambie y se empiece a mirar ms all: en la cadena de valor y el
contexto en el que stas se desarrollan.

De tal manera, la debida diligencia en derechos humanos que debe de aplicar la empresa
incluye tambin cualquier impacto que pueda causar, contribuir o estar directamente
ligado con su cadena de suministro y en sus relaciones comerciales tales como los
subcontratistas, los gobiernos y los consorcios. En tal sentido, si la empresa mantiene una
relacin comercial con una entidad que vulnere los derechos humanos, deber valorar
aspectos como la capacidad de influencia sobre la entidad, importancia de su relacin
comercial con esta, gravedad del abuso y posibilidad de finalizar dicha relacin. De lo
contrario, la empresa podra ser vista como una cmplice en la vulneracin.

En resumen, la relacin entre la complicidad y la debida diligencia
es clara y convincente: las empresas pueden evitar ser cmplices al
emplear el proceso de debida diligencia descrito anteriormente el
que, como se nota, no aplica nicamente a sus propias actividades
sino tambin a las relaciones conectadas con estas.
8

9


A partir de esto, se recomienda integrar las conclusiones de la evaluacin en las
funciones y los procesos internos, y tomar medidas oportunas para prevenir y mitigar los
impactos. Debe, a su vez, comunicarse lo hallado y demostrar cmo l empresa har frente
a la remediacin de los impactos negativos encontrados.

Ahora, cuando hablamos de la debida diligencia y lo que esta implica, surge la gran duda:
debemos gestionar la proteccin de todos los derechos humanos? Al respecto, la
empresa debe ser capaz de discernir, a partir de las conclusiones encontradas, en cules
de los derechos se podran generar mayores impactos. Por ejemplo, una empresa de
construccin podra estar mayormente vinculada con la salud y seguridad de sus
trabajadores, mientras que una minera con los derechos de las comunidades indgenas.

La idea, de tal forma, es empezar el anlisis en base a todos los derechos humanos, para
ir aterrizando y concretizando las responsabilidades. Es probable que, si nos limitamos a
los derechos humanos que creemos que aplican desde un principio, podramos estar
dejando de lado aquellos impactos que an no somos capaces de ver.


4. Cmo implementarlo?

Como hemos mencionado anteriormente, los Principios Rectores funcionan como una
gua para la gestin de derechos humanos en las empresas. A continuacin, exponemos
las principales acciones que debemos de tomar en cuenta para la implementacin de
estos:

1. Declaracin pblica

Es necesario que la empresa demuestre el compromiso que tiene con el empezar a
gestionar temas de derechos humanos en sus operaciones, y su respeto. La idea es que
esta declaracin venga del ms alto nivel de la empresa, y se realice una difusin interna
y externa de ello. Como ejemplo de ello, tenemos a Coca Cola, que ha publicado el
Human Rights Statement, donde se determina que:
Nuestro marco consiste en el compromiso para adoptar un conjunto
de principios compartidos a travs de nuestro sistema global y es

8
In short, the relationship between complicity and due diligence is clear and compelling:
companies can avoid complicity by employing the due diligence processes described above
which, as noted, apply not only to their own activities but also to the relationships connected with
them.
9
RUGGIE, John. Promotion and protection of all human rights, civil, political, economic, social
and cultural rights, including the right of development. Protect, Respect and Remedy: a Framework
for Business and Human Rights. Pg. 21.
diseado para medir e impulsar la mejora en cuatro reas de
operacin: el trabajo, el mercado, la comunidad y el medio
ambiente. Esperamos que las empresas individuales que
pertenecen a nuestro sistema acepten la rendicin de cuentas para
estar a la altura de este compromiso, y que apliquen estos principios
en todas las facetas de sus operaciones locales
10
.
11

En esa lnea, consideramos importante brindar capacitaciones y talleres a los trabajadores
de la empresa con el fin que puedan entender, de una forma ms explcita, lo que la
proteccin de los derechos humanos involucra. Como hemos mencionado en repetidas
ocasiones, los derechos humanos tienden a ser algo distante, y la idea es que los propios
empleados puedan saber qu ocurre en la empresa (en tanto, a su vez, ellos tambin
conforman un grupo de inters que podra ser potencialmente afectado).
2. Debida diligencia

Como hemos previamente mencionado, la debida diligencia implica la evaluacin de las
operaciones que realiza la empresa respecto a los derechos humanos, la integracin de
las conclusiones a las polticas y procesos internos de la empresa y la creacin de
medidas de accin para prevenir una potencial lesin a los derechos humanos.
No obstante, como mencionamos antes, los Principios Rectores no han sido creados para
ser aplicados de manera uniforme. Cada empresa debe contar con su propio proceso de
debida diligencia, dependiendo de los riesgos e impactos especficos en derechos
humanos.

3. Reparacin

Si bien una empresa puede prevenir la generacin de impactos sobre los derechos
humanos a travs de la debida diligencia, se ha establecido que estos impactos pueden
igual llevarse a cabo, sea directamente o a travs de terceros (como, por ejemplo, en el
caso de un consorcio). De tal manera, los Principios Rectores establecen la necesidad de
que la empresa busque satisfacer a la vctima de un impacto negativo generado por la
empresa. Ello, como podemos evidenciar, se encuentra relacionado con el pilar de
remediacin.


10
The framework consists of a commitment to embrace a shared set of principles across our global
system and is designed to measure and drive improvement in four areas of operation: workplace,
marketplace, community and environment. We expect the individual companies that belong to our
system to accept the accountability to live up to this commitment and apply these principles to every
facet of their local operations.
11
COCA COLA COMPANY. Human Rights Statement http://assets.coca-
colacompany.com/e9/c2/f1c4a6314f93bd7545fe43934621/human_rights_statement.pdf

Es necesario enfatizar el hecho que uno debe realizar un adecuado seguimiento de la
eficacia de las medidas implementadas a travs del uso de indicadores apropiados y
conociendo las perspectivas de los grupos de inters de la empresa. Esto permitir que
sta pueda conocer si la aplicacin de su poltica de derechos humanos y dems
herramientas estn siendo eficaces, y de qu forma estas responden a las necesidades y
expectativas de los actores con los que se desenvuelve. Se trata, entonces, de buscar
una mejora constante.

Finalmente, debemos de tener en cuenta un aspecto clave: la comunicacin. Las
empresas deben comunicar, de modo transparente y claro, las medidas que se han ido
tomando para hacer frente a los efectos negativos de sus actividades. Esta informacin
debe ser adecuada y accesible. Como ejemplo de ello, tenemos a Nestl, empresa que en
2013 public el White Paper, en el que demuestra su experiencia en el anlisis de
impactos sobre derechos humanos en sus operaciones. A travs de este, nos demuestra
la metodologa que la empresa ha utilizado para la evaluacin de impactos, qu acciones
ha tomado respecto a estos y qu lecciones aprendidas a partir de ello
12
.


5. Los derechos humanos: desde otra perspectiva

Estamos acostumbrados a asociar el papel de proteccin de los derechos humanos a las
ONGs las que se han encargado de denunciar las violaciones y velar por su cumplimiento
en la sociedad. Sin embargo, no podemos quedarnos con esta visin: ha llegado la hora
de cambiar de perspectiva.

Las empresas mantienen mltiples relaciones sobre las que, normalmente, tienen un alto
nivel de influencia y, adems, cuentan con mecanismos de gestin de riesgos que les
permite identificar y prevenir posibles situaciones de vulneracin. Como nos dice Isea
Silva:

Hoy en da, son muchas las empresas que reconocen que respetar
los derechos humanos debe ser una parte esencial de su
responsabilidad social, no solo porque es la manera correcta de
proceder desde un punto de vista tico, sino porque proteger los
derechos humanos revierte positivamente en los negocios y en la
sociedad. Para la empresa, proteger los derechos humanos mejora
la reputacin, la capacidad para atraer y retener buenos empleados,
clientes y usuarios, la motivacin y la productividad de los

12
NESTLE Talking the Human Rights Walk: Nestles experience assessing human rights impacts
in its Bussiness Activities http://www.nestle.com/asset-
library/documents/library/documents/corporate_social_responsibility/nestle-hria-white-paper.pdf

trabajadores, la percepcin de los inversores sobre la empresa, las
relaciones con los grupos de inters y la ventaja competitiva.
13


Puede que ello an suene un poco abstracto, entonces preguntmonos: qu acciones
realiza, hoy en da, una empresa considerada sostenible o socialmente responsable?:
vela por el trato igualitario entre sus trabajadores, mantiene un dilogo constante con las
comunidades aledaas a sus operaciones, cuida el medio ambiente, invierte en la
educacin del pas, entre otros. Uno puede considerar que estas actividades son algo del
da a da en el mundo empresarial. No obstante debemos sealar que, al fin y al cabo,
esto es velar por los derechos humanos.

Basta dar el primer paso: las empresas deben hacer un anlisis de su gestin de riesgos,
as como de los impactos (tanto positivos como negativos) que generan en sus
operaciones y a lo largo de su cadena de valor. Son diversos los casos que, por ejemplo,
en miras a la proteccin del derecho a un ambiente saludable, han empezado a capacitar
a sus proveedores transportistas en la gestin de emisiones u otras que buscan
continuamente la elevacin de estndares en temas de salud y seguridad ocupacional en
sus distintos grupos de inters.

Es as como nos podemos dar cuenta que las empresas tienen un rol de agente de
cambio en la sociedad, a travs del cual deben buscar generar que sus diversos grupos
de inters tomen conciencia de la importancia con la que cuenta la proteccin de los
derechos humanos y, a su vez, mantengan un compromiso de resguardar y promover
stos. De tal manera, se promover la formacin de buenos ciudadanos que no solo
busquen que sus derechos sean cumplidos sino que, a su vez, asuman el deber de
salvaguardar el de otros y respetar el valor que tiene cada persona por su condicin de
tal.

Nos parece importante sealar que, de cumplir las empresas con los pilares propuestos
por John Ruggie, la proteccin de los derechos humanos generar, a su vez, efectos en el
desarrollo del pas, ya que ello garantizar que sus miembros cuenten con condiciones
mnimas de vida.

Es vlido preguntarse, qu beneficios me puede traer esto como empresa? Proteger los
derechos humanos mejora la reputacin, lo que implica la capacidad de atraer y retener
buenos empleados, clientes y usuarios, la motivacin y productividad de los trabajadores
aumenta, la percepcin de los inversores mejora y se crean mejores relaciones con los
distintos grupos de inters.




13
ISEA SILVA, Ricardo. Las empresas y los derechos humanos en Cuadernos de la Ctedra la
Caixa de Responsabilidad Social de la Empresa y Gobierno Corporativo. Pg. 12.

Conclusiones

Acciones como fortalecer la seguridad en el lugar de trabajo, gestionar los residuos e
impulsar el reciclaje y proteger la informacin de los clientes nos evidencian que los
derechos humanos ya forman parte del da a da de las empresas. Nos enfrentamos,
entonces, a la necesidad de cambiar la perspectiva que tenemos sobre ellos, empezar a
valorarlos y entender que forman parte de un enfoque de sostenibilidad, es decir, de lo
que ya hemos venido gestionando e impulsado en nuestras organizaciones.

Como resultado de este anlisis, la empresa podr saber cmo sus acciones repercuten
sobre sus diversos grupos de inters. Debemos resaltar que, cuando mencionamos la
debida diligencia, nos referimos a una herramienta que debe ser utilizada de manera
continua: cuando se desempean nuevas operaciones, cuando cambia el contexto en el
que la empresa se desenvuelve, cuando se realizan nuevas contrataciones, entre otros. A
partir de ste, las empresas podrn identificar cules son sus riesgos y oportunidades, y
podrn saber cmo gestionarlos adecuadamente.