ISO 9011

Indica como auditar los procesos que constituyen al sistema de gestin de la calidad. Las directrices
tambin abarcan a un sistema de gestin ambiental o segn ISO 14001 / 96. Existen guas de apoyo,
especialmente para la documentacin e implantacin de un sistema de gestin de la calidad acorde a
ISO 9001 / 2000.
Una de las novedades ms relevantes de la norma es que, por primera vez, se dispone de una norma
conjunta para auditoras de Calidad y medioambientales, y es de especial importancia que considere la
metodologa para que un auditor se cualifique en las dos disciplinas.
Esta norma se enfoca hacia cuatro aspectos relativos a la realizacin de auditoras:
1- Principios de auditora
2- Gestin de un programa de auditora
3- Actividades de auditora
4- Competencia y evaluacin de los auditores
Es por lo tanto, una norma de muy amplio espectro que proporciona directrices desde un punto de vista
terico considerando aspectos ticos y metodolgicos, pero tambin desde un punto de vista prctico
no olvidando la necesidad de disponer de los recursos financieros y materiales necesarios.
Asimismo, la norma se dirige al ms amplio rango de potenciales usuarios, considerando que puede
utilizarse en auditoras de:
Primera parte o auditoras internas
Segunda parte. Por ejemplo, auditoras que realice una organizacin para la evaluacin de sus
proveedores
Tercera parte. Por ejemplo, auditoras de las entidades de certificacin

Tambin, esta norma se ha tomado como referencia para la formacin de auditores y auditores jefe en
los distintos cursos y en los esquemas de certificacin de personal.
1. Principios de auditora
Muy importante es la inclusin de este bloque en la norma en el cual se mencionan los principios ticos
y de profesionalidad que deben regir la conducta de auditores. Estos principios son la base de la
fiabilidad de cualquier proceso de auditoras, y son los que nos permiten confiar en la veracidad de los
resultados de una auditora.
Se diferencian dos bloques en este apartado:
- Principios relativos a los auditores
Se hace referencia a la conducta tica bsica. Se mencionan los principios de integridad,
confidencialidad y discrecin con elementos de referencia de la conducta tica del auditor.
- Principios relativos a la auditora
La independencia se considera el pilar fundamental para la realizacin de una auditora de un modo
imparcial y objetivo. Por este motivo, los auditores deben ser independientes de la actividad auditada y
estar libres de conflictos de inters.
2. Gestin de un programa de auditora
La gestin del programa de auditora se plantea como un proceso de mejora continua con un flujo de
operaciones alineado con un planteamiento PDCA (Plan - Do - Check - Act). En este sentido, esta norma
ya se alinea con las ltimas versiones de las normas de sistemas de gestin (ISO 9001, ISO 14001, etc.)
como una norma para la mejora continua. Es importante destacar que en este apartado se realiza un
planteamiento totalmente abierto hacia la planificacin de las auditoras, mencionando explcitamente
la realizacin de auditoras combinadas de sistemas de gestin de la Calidad y ambiental.
Varios son los elementos que deben considerarse a la hora de plantear la gestin de un programa de
auditoras:
Objetivos
Indudablemente, el primer paso es la definicin de los objetivos del programa de auditoras y variar
sustancialmente en funcin de las necesidades de la organizacin.
Amplitud
La amplitud del programa de auditora, entendida como la dedicacin (etapas, duracin, frecuencia,
tamao del equipo auditor, etc.) necesaria para las auditoras debe ser definida de forma consistente
con los objetivos del programa.
Responsabilidades
Deben definirse inequvocamente las responsabilidades de todas las personas involucradas en el
programa de auditoras, especialmente, las de los miembros del equipo auditor.
Recursos
Un aspecto crtico para la buena gestin de un programa de auditora es la identificacin y disponibilidad
de los recursos humanos y materiales adecuados.
Procedimientos
Los procedimientos de auditora deben considerar varias cuestiones crticas: Planificacin y calendario
de auditora, Formacin de equipos auditores, competentes, Metodologas de auditoras (reuniones,
alcance de los muestreos, etc.), Actividades de seguimiento de los resultados de las auditoras,
Seguimiento del desempeo del programa global de auditoras, etc.
Implementacin
Toda vez que se hayan definido los elementos anteriormente indicados, slo nos queda hacer funcionar
el modelo de gestin de auditoras. Esto requiere tareas especficas de formacin, comunicacin y
coordinacin con todas las partes interesadas tanto por parte de la organizacin promotora, como de las
organizaciones a auditar y de los equipos auditores.
Seguimiento y revisin
Finalmente, y tal como se ha comentado anteriormente, ISO 9011 se enfoca hacia la mejora continua
del programa de auditoras, lo cual requiere su seguimiento y revisin para identificar sus debilidades y
fortalezas y plantear iniciativas para su mejora.
3. Actividades de auditora
ISO 19011 proporciona directrices muy concretas para cada una las tareas especficas a desarrollar
durante la planificacin y realizacin de una auditora. Inicialmente se consideran las tareas de
preparacin de las auditoras, de definicin de los objetivos y recursos (equipo auditor, ...) y de
comunicacin con la organizacin a auditar. Un aspecto crtico de este proceso de preparacin ser la
revisin de la documentacin de la organizacin a auditar que se considere necesaria para una buena
preparacin de la auditoria.
4. Competencia y evaluacin de los auditores
El ltimo bloque se la norma se dedica a las directrices para el diseo e implementacin de un modelo
de gestin para la competencia y evaluacin de los auditores. Indudablemente, la dedicacin de un
bloque entero de la norma nos da a entender que la disponibilidad de equipos de auditora competentes
se considera uno de los pilares fundamentales para el correcto funcionamiento de un programa de
auditoras.