Você está na página 1de 22

.

- ZG~
XEROY VALOR A". . (
PASTA (Q l r 3 .
PROFo. ,
MATRIA z . . g 105(13
ORIGINA . .
Prof. Dr. Juarez Cirino dos Santos
Professor deDireito Penal daUniversidade Federal do Paran
DIREITO PENAL
'ParteGeral
5
a
edio
revistaeampliada
. Clrupo I
. -conceito Milao1f
Florianpolis - 2012
Editora CONCEITO EDITORIAL
S237d
ISBN 978-85-7874-286-7
CDU - 343"1940"
Santos, J uarez Cirino dos
NOTA DO AUTOR PARAA 5
a
EDIO
Apresentamos aos estudantes e professores de Direito Penal e
aosprofissionais do Sistema deJ ustia Criminal a5aedio do nosso
Direito Penal- Parte Geral, revisada, atualizada ecom acrscimos
emvrios captulos, alm de incluir, novamente, o captulo sobre a
Responsabilidade penal da pessoa jurfdica, reestruturado naforma eno
contedo, comnovos argumentos contra ateseincorporada na lei.
Esta novaedio mantm ascaractersticas cientficas, polticas
eideolgicas queinformam aideia central do livro: somente ademo-
craciareal pode reduzir aviolncia estrutural einstitucional de uma
sociedade desigual einjusta, determinando reduo proporcional da
violncia pessoal de indivduos deformados por condies sociais
adversas, insuportveis e insuperveis pelas vias normais da relao
capitalltrabalho assalariado.
A crescente acolhida do livro por acadmicos eprofissionais do
controle social justificaoesforodeapresentar oestado atual dacincia
do Crime eda Pena emsua relao crtica comas teorias polticas e
sociais do capitalismo contemporneo.
J os Antnio Peres Gediel
J os Antnio Savaris
Lenio Luiz Streck
Marcelo Alkmim
Martonio Mont' Alverne B.Lima
Michel Mascarenhas
Renata Elaine Silva
Samantha Ribeiro Meyer Ptlug
Srgio Ricardo F.de Aquino
Theodoro Vicente Agostinho
Vicente Barreto
Wagner Balera
Conselho Editorial
Andr Maia
Adriana Mildart
Aline de C. M. Maia Liberato
Carlos Alberto P.de Castro
Cesar Luiz Pasold
Diego Araujo Campos
Edson Luiz Barbosa
Fauzi Hassan Choukr
J acinto Coutinho
J erson Gonalves C.J unior
J oo Batista Lazzari
J onas Machado Ramos
727p.
CatalogaonaPublicao:BibliotecriaCristinaG. deAmorlmCRB-14/898
Direito Penal- ParteGeral! J uarez Cirino dos Santos - 5.00. - Florianpolis: Conceito Editorial. 2012.
PresldeRte
Salzio Costa
Editor Chefe
Salzio Costa
Editores
Orides Mezzaroba
Valdemar P.da Luz
Assistentes Editoriais
Rosimari Ouriques
Capa
J onny M. Prochnow
Diagramao
Rafael Simon
I. Direito Penal 2. Criminologia 3. PolicicaCriminal I. Ttulo
Curitiba, fevereiro de 2012.
Proibida a reproduo total ou parcial, por qualquer meio ou processo.
A violao dos direitos autorais punfvel como crime, previsto no Cdigo Penal e
na Ler de direitos autorais (Lei nO9.610, de 19.02.199B).
() Copyright 2012 Impresso no Brasil / Printed in Brazil
Juarez Cirino dos Santos
RuaFelipe Schmidt. 321 - sala 1003, Centro, CEP88010-000 - Florianpolis/SC
Editorial: Fone(48) 3205-1300- editorial@conceitojur.com.br
Comercial: Fone(48) 3240-1300- comerclal@conceitojur.com.br
www.conceitojur.com.br
iii
J
,
CAPTULO 17
POLTICA CRIMINAL E DIREITO PENAL
A Poltica Criminal constitui o programa oficial de controle do
crime eda criminalidade - uma definio comum emCriminologia!;
o Direito Penal representa o sistema de normas que define crimes,
comina penas e estabelece os princpios de sua aplicao - uma defi-
nio comum emDireito Penal
2
No Brasil e nos pases perifricos, a
poltica criminal do Estado no inclui polticas pblicas de emprego,
salrio digno, escolarizao, moradia, sade eoutras medidas comple-
mentares, como programas oficiaiscapazes de alterar ou de reduzir as
condie~sociaisadversasdapopulao marginalizada do mercado de
trabalho e dos direitos de cidadania, definveis como determinaes
estruturais do crime edacrimin:rlidade; por isso, oque d.everiaser uma
poltica criminal positiva do Estado existe, de fato, como merapoltica
penal negativa instituda pelo Cdigo Penal e leis complementares: a
definio de crimes, a aplicao de penas e a execuo penal, como
nveis sucessivos da poltica penal do Estado, representam a nica
resposta oficial para aquesto criminal
3

A poltica.penal realizada pelo Direito Penal legitimada pela


teoria da pena, construda pelos discursos de retribuio do crime e
depre~'enogeral e especial dacriminalidade - asfunes atribudas
pena criminal pelaideologia penal oficial
4
A compreenso daPoltica
I KAlSER, Krimnologie, 1993. p. 642-643.
2 Comparar ROXIN, Strafrecht, 1997. ~1, ns. 1-2, p. 1.
3 Nesse se:ltido, BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal, 1999,2' edio,
p.203-204.
4 Ver BA.RATTA. Criminologia crtica e crtica do direito penal, 1999: 2' edio, p. 191;
ROXIN, Strnftecht, 1997, ~3, n. 1-32, p. 41-54.
419
420
5 CIRINO DOS SANTOS, A criminologia radical, 2006, p. 99-100: "ODireito _ ou
a circulao - intermedidrio necessdrio da produo capitalista, no qual nada ocorre,
mas pelo qual tudoi ocorre: .a ideologia jurldica da proteo. geral de sujeitos livres
e iguais, vigente nd esfera do Direito-circulao-mercado, oculta a desigualdade das
relaes coleti1!as de produo (relaes de classes), a coao das relaes econdmicas
sobre o tra.balhador e a explorao do trabalho pela apropriao de mais-valia, como
trabalho no remunerado. Essa relao entre aparncia (liberdade e igualdade na esfera
do Direito-circulao) e realidade (coao e explorao das relaes de proa'uo) explica
as funes de mistificao (ou de representao ilusria) e de reproduo das relaes
sociais realizada pela ideologia: a aparncia de igualdade e de liberdade do Direito-
circulao reproduz a realidade da coao e explorao das relaes de produo, que
produzem aquela aparncia. " . . .
6. CIRINO DOS SANTOS, A criminologia radi.1I,2006, p. 128;
Criminal - rectius, poltica penal - pressupe o estudo dasfUnes
atribudas pena criminal, como instrumento principal do programa
oficial decontrole do crime eda criminalidade.
Mas a anlise da pena criminal no pode selimitar ao estudo
das funes atribudas pelo discurso oficial, definidas como funes
declaradas ou manifestas dapena criminal; pelo contrrio, esseestudo
deve rasgar o vu da aparncia das funes declaradas da ideologia
jurdica oficial, para identificar as funes reais ou latentes da pena
criminal, que podem explicar suaexistncia, aplicao eexecuo nas
sociedades de classessociais antagnicas, fundadas narelao capita/l
trabalho assalariado, que define aseparaofora de trabalho/meios de
produo das sociedades contemporneas, De modo geral, asformas
ideolgicas de controle social possuem uma dimenso real pela qual
cumprem afuno dereproduzir arealidade, eumadimenso ilusria
pela qual ocultam ou encobrem anatureza darealidade reproduzida5.
No casodapena criminal, asfunes declaradas constituem odiscurso
oficial di teoria jurdica da pena; as funes reais encobertas pelas
funes aparentes da pena criminal constituem o objeto de pesquisa
da teoria criminolgica da pena
6

O estudo da relao entre Poltica Criminal eDireito Penal, na


perspectiva das funes declaradas ou manifestas edasfunes reais ou
Poltica Criminal e Direito Penal
1C
't ' A penacomo retribuio do crime representa aimposio
. oncel o. , , . al'
d aljusto contra omal injusto do crime, necessano para re lzar
';s~U::u restabelecer o Direito
8
, segundo a frmula de SENE~:
J ~ quia peccatum esfJ. A sobrevivncia histrica da pena r:trt.bu-
~~:t _ ~ mais antiga emais popular fUno atribuda pena cr111~m~
_ arece inexplicvel para o discurso oficial: a pe~a ~omo eXpt~ao
dtcul abilidade lembra suplcios e fogueiras medlevais, conce~ldos
P
Purijicar a alma do condenado; a pena como compensaao ~e
para , d h ano tao
culpabilidade atualiza o impulso de vmgana o ser um ,
d
10
velho quanto o mun o , . A
A literatura penal possui vrias explica.espar~asob.revlve~:
dafuno retributiva dapena criminal. Primeuo, apSlcologiapop ,
421
7 CIRINO DOS SANTOS, Polltica criminal: realidades e iluses do discurso, penal, in
Discursossediciosos(crime, direito esociedade), 2002, n. 12, p. 53-57. 32
& Ver ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 48; GROPP,NStrtec~(' 200~iJ ND~'
101':102; ROXIN, Strafrecht. 1997, ~3, n, 2, p. 41. oras!. ver ,
Introduo ao direito penal, 2002, p. 152-156. S t f r h
9 SENECA, De ira, Livro 1, 16, 21 (punido, porque pecou); ver NAUCKE, tra ec t,
2000, n. 139. p. 32.
10 BRANDO, Introduo ao direito penal, 2002, y. 21 a29.
1.A pena co~ o retribuio de culpabilidade
1. Odiscurso oficial da teoria jurdica da pena
d
' . al tambm explicaaesquizofrenia do programa
latentes apenacnmm , , d d
oficial dePolticaCriminal realizado pelo Direito Penal nas soclel'~~s
atuais, marcado pela contradio entre o discurso pen~l e a rea t e
da pena, que seguem direes diametralmente opostas ,
Capitulo 17 Capitulo 11
Teoria da Pena
422
11 ROX1N, Straftecht, 1997, ~3, n. 2, p. 41.
12 Ver ROX1N, Straftecljt, 1997, ~3, n. 5, p. 43.
13 Nesse sentido; BRANDO, Introduo ao direito p~nal, 2002, p. 156-159; tambm,
BUSATO/HUAPAYA, Introduo ao direito penal (fundamentos para um sistema penal
de"!ocrdtico), 2003, p. 207-209.
14 ~T, Methaphysik der Sitten (1797), p. 331. Nessa passagem, a clebre hiptese
da dissoluo da sociedade: "Mesmo se a comunidade de cidados, com a concordncia
de todes os membros, se dissolvesse, o ltimo assassino encontradc na priso deveria ser
pr:viamente executadc, para que cada um receba o valor de seufato e a culpa do sangue
nao pese sobre o povo que no insistiu na punio. "
15 HEGEL, Reehtsphilosophie (1821), ~99.
evidentemente regidapelo talio, poderia ser abaseantropolgica da
pena retributiva: aretaliao expressano olho por olho, dente por dente
constitui mecanismo comum dos sereszoolgicos e, por isso, atitude
generalizada do homem, essezoon politikon
11
, Segundo, atradio
religiosajudaico-crist ocidental apresenta urna imagem retributivo-
vingativa dajustia divina, que talvez constitua ainfluncia cultural
mais poderosa sobre adisposio psquica retributiva da psicologia
popular- portanto, deorigem mais social do que biolgica
12
, Tercei-
ro, afilosofia idealista ocidental retributiva
l3
KANT (1724-1804)
define ajustia retributiva corno lei inviolvel, um imperativo cate-
grico pelo qual todo aquele que mata deve morrer, para que cada um
receba o valor de seu fato eaculpa do sangue no recaia sobre o povo
que no puniu seus culpados
l4
; HEGEL (l770-1831) define crime
corno negao do direito epena corno negao do crime - portanto,
corno reafirmao do direito - e considera a justia retributiva a
nica digna do ser humano: criticou ateoria da coao psicolgica
de FEUERBACH (l775-1833) porque no tratava ohomem corno
ser "dotado de honra e liberdade", mas corno um co ameaado com
um basto
15
, Quarto, o discurso retributivo baseia-se na lei penal,
que consagra o princpio da retribuio: o legislador determina ao
juiz aplicar a pena conforme necessrio e suficiente para reprovao
do crime (art, 59, CP) - por essavia, o discurso retributivo alcana
Poltica C'rimJnal e Lnrcu-u.l. C:;/."'.
16 N. t'd tambm o Tribunal Federal Constitucional alemo (22, 132): "toda
esse sen 1o, , de I'" ROXIN
pena criminal , por natureza, retribuio atravs da imposio um ma ,In ,
Strafrecht, 1997, ~3, n. 6, p. 43.
17 ROX1N, Strafrecht, 1993, ~3, n. 8, p. 43-44.
18 WELZEL, Das Deutsche Strafreeht, 1969, p. 138.
19 ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 49-50. No Brasil, CIRlNO DOS SANTOS, A
moderna teoria de fato punivel, 2004, p. 209-15.
423
Captulo 17
.' dA' acriminal 'para aqual apena criminal retribuio
aJ unspru enCl ,
d
. . ~ d mal
16
atravs almpoSlao eum '
2
Crtica ,'urdica. A crtica jurdica da funo retributiva t~m,por
, " d c lmmal'
objeto a natureza expiatria ou compensatona a pena r "
retribuir, como mtodo de expiar ou de compensar um mal (o cn-
me) com outro mal (apena), pode corresponde~ a uma~~r~na - e,
dl
'da constituir umato defe' -, masno edemocratlco, nem
nessame , " d
, 'fi 17 Na~oe'democrtico porque no Estado Democratlco e
Clentl co . ~
Direito (a) o poder exercido emnome do povo - enao emnome
d D
_ e (b) o Direito Penal tem por objetivo proteger bens
e eus , d ~" 'fi
jurdicOS_ eno realizar vinganas, Por outro la o'. nao eclent~ c~
porque aretribuio do crime pressupe um dado mde~onstravel.
a liberdade de vontade do ser humano, pressuposta noJUizo de .cul-
pabilidade _ presente emfrmulas famosas corno op~~er de a~tr de
J d WELZEV8 _ no admite prova empmca, AsSim, a
outro moaO e' .
pena como retribuio do crime fundamenta-se num dado mde-
monstrve1: o mito de liberdade pressuposto na culpabilidade do
autor. A impossibilidade de demonstrar al~berda.de ~ressuposta .n,a
culpabilidade determinou mudana nafunao atrlbUlda culpablh-
dade: aculpabilidade perde aantiga funo defunda.me~t~ da pena,
que legitima opoder punitivo do Estado emfacedo mdlvl.du~, para
assumir afuno atual delimitao da pena, que garante ~mdlvlduo
contra o poder punitivo do Estado - uma mudana desmal dotada
. 'fi d 1" 19
de importante Slg111ca o po ItlCO . .
Captulo 17 Teoria da Pena
424
. i .
20 FOUCAULT, Vigiarepunir, 1977,p.15.
21 VerNAUCI\E, Strafrecht, 2000, p. 33-34, n. 141; ROXIN, Strafrecht, 1997, ~3, n: 7,
p. 43; ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 51-52 e565.; GROPp' St'ra.frecht,2001,
p. 104-105, n. 106. No Brasil, comparar BUSATO/HUAPAYA,Introduo ao direito
penal (fUndamentos para um sistema penal democrdtico), 2003, p. 220-4.
22 SENECA, De ira, LivroI, XIX-7 (punido, para que no peque), referindo PlATAO
(427-347 a.c.) que, por suavez, invocavaPROTGORAS (485-415a.c.): "Nam, ut
Plato ait, nemo prudenspunit quia peccatum est, sed nepeccetur~ VerROXIN, Stra.frecht,
1997, n. 11, p. 44-45; tambm, ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 51-52 e56 s.;
GROPp' Strafrecht, 2001, n; 106, p. 34.
1. Conceito. A funo depreveno especial dapena criminal, domi-
nante nos sculos 19e.20, atribuio legal dos sujeitos da aplicao
eda execuo penal: primeiro, oprograma depreveno especial defi-
nido pelojuiz no momento deaplicao dapena, atravs dasentena
criminal individualizada conforme necessrio esuficiente paraprevenir
o crime (art. 59, CP); segundo, o programa depreveno especial de-
finido 'nasentena criminal realizado pelos tcnicos da execuo da
pena criminal - oschamados ortopedistas da moral, na concepo de
FOUCAULT20 -, comoobjetivo depromover aharmnica integrao
social do condenado (art. l, LEP).
A execuo do programa depreveno especial ocorre emdois
processos simultneos, pelos quais o Estado espera evitar crimes
futuros do condenado: por um lado, apreveno especial negativa
de neutralizao (ou inocuizao) do condenado, consistente na
incapacitao para praticar novos crimes durante a execuo da
pena
2
); por outro lado, apreveno especial positiva de correo (ou
ressocializao) do condenado, realizada pelo trabalho depsiclogos,
socilogos, assistentes sociais eoutros funcionrios daqrtopedia moral
do establecimento penitencirio - segundo outra frmula antiga:
punitur, ne pecoetu,:z.2.
Polltica Criminal e Direito Penal Capitulo 17
425
23 Ver KUNZ, Kriminologie, 1994, n. 19, p. 286.
KUN7 K' . l"trie 1994 n 40 p 294 "Com isto, a execuo ressocializadora 2"; .., rtmtno""o_, ,.,. . ., da
.L- .t:..ndamento, alm dafinalidade de evitao da criminalttiade atraves
contt:m um novoJU de . L'
"melhoria" (do condenado). Por um lado, fica claro que o pensamen:o . re:soczazzaao
ligado compensao dos danos colaterais da execuo da pena nao Justifica - como
semprEse verifica - manter pessoaspresasfindado na o'ucessidadede tratamento. Por outro
lado, ttm tratamento custodial conforme uma terapia pseudomdica de melhora"!e~to, ~
excluda: a execuo teraputica deve respeitar a autonomia pess~a~d~'preso e se lzmltar a
oferta de programas de ajuda com base em reivindicaes voluntartas.
2~ PILGRAM/STEINERT, Pladoyer fur bessere Grunde fur die Abschaffungder
Gefiingnisse, in H. Ortner (Editor), Freiheit statt Strafe. Frankfurt a. M. (1981), p.
133-154.
2f lv".tAIR, What works: nothing or everything? Measuring the ejfectiveness of sentencing, in
ResearchBulletin30 (1991), p. 3-8.
2. Crtica jurdica. A preveno especial negativa de.neutr~iz~~o do
condenado parece indiscutvel: aincapacitao selettva de llldlVlduos
. considerados perigosos constitui efeito evidente da execuo da pena
porque impede aprtica de crimes fora dos limites da priso
23
- as-
sim, a neutralizao do condenado seria uma das funes declaradas
cumpridas pela pena criminal.
A crticajurdica dapreveno especial positiva falada sup~esso
de direitos no atingidos pela privao de liberdade, da necessIdade
de respeitar aautonomia do preso e de limitar os programas de r:s-
socializao acasos individuais voluntrios: afinal, o condenado nao
pode ser compelido aotratamento penitencirio, oEstado no temo
direito demelhorar pessoas segundo critrios morais prprios e, enfim,
prender pessoas fundado na necessidade de melhoria teraputica
.. 'fi' 1
24
lllJ UStl cave .
O reconhecimento da ineficcia corretiva dapreveno especial
positiva edos efeitos nocivos da preveno especial negativa atribu-
dos pena privativa deliberdade so diludos, ~egundo PIL?~/
STEINERT25,por frequentes declaraes simphstas deque aznda nao
l 'h d . ~26
temos nada metJ or oque apnsao .
Capitulo 17
Teoria da Pena
2. A pena como preven.o especial
27 I;EUERBACH, Lehrbueh des gemeinen in Deutseh/and geltenden peinliehe1i Reehts,
1801(1966, p. 38).
28 Ver BRANDAo, Introduo ao direito penal, 2002, p. 160; BUSATO/HUAPAYA,
Introduo ao direito penal (fundamentos para um sistema penal democrd#eo), 2003,
p.216-217.
29 ROXIN, Strafreeht, 1997, ~2, n. 38-39, p. 25.
30 ]AKOBS, Strafreeht, 1993, n. 5, p. 36-37.
1. Conceito. A funo depreveno geral atribuda pena criminal
igualmente tempor objetivo evitar crimesfuturos mediante uma forma
negativa antiga euma formapositiva ps-moderna.
1.1. A preveno geral negativa aparece na forma tradicional de
intimidao penal, expressa na clebre teoria da coao psicolgica de
FEUERBACH (1775-1833)27: oEstado esperaque aameaa dapena.
desestimule pessoas de praticarem cri~es28.
1.2. A preveno geral positiva - tambm chamada teoria dapre-
veno/integrao - surge no final do sculo 20 e pretende repre-
sentar o novo fundamento do sistema penal. A base sociolgica da
teoria foi desenvolvida por LUHMANN, que atribui ao Direito as
funes (a) deestabilizao do sistepla social, (b) de orientao da
ao e(c) deinstitucionalizao deexpectativas normativas. Nessa
linha, aparecem duas variantes: a) ROXIN29 conebe apreveno
geral positiva no contexto de outras funes declaradas da pena
criminal, legitimada pela proteo de bens jurdicos, de natureza
subsidiria (existem outros meios mais efetivos) efragmentria
(proteo parcial dos bens jurdicos selecionados); b) ]AKOBS
concebe apreveno geral positiva demodo absoluto, excluindo as
funes declardas de intimidao, decorreo ede retribuio do
discurso punitivo: a pena afirmao da validade da norma penal
violada - definida como bem jurdico-penapo, categoria formal
31 J AKOBS, StTafreeht, 1993, ns. 3-4, p. 35-36 s., ns. 7-8, p. 37-38.
32 BECCARlA, Dei delitti e delle pene (1764), 1973 (reimpresso),p. 73.
33 ROXIN, StTafreeht, 1997, ~3, n. 32, p. 52-53.
34 ROXIN, Strafrecht, 1997, ~3, n. 32, p. 52-53.
Poltica Criminal e Direito Penal
substitutiva da categoria real do bem jurdico -, aplicada com o
objetivo de estabilizar as expectativas normativas ede restabelecer a
confiana no Direito, frustradas pelo crime
31
.
2. Crtica jurdica. A crtica jurdica tem por objeto a dimenso
negativa eadimenso positiva da funo de preven~o geral da pena
criminal.
2.1. A crtica dapreveno geral negativa destacaaineficcia.da~me-
aa penal parainibir comportamentos criminosos, conforme l~d~cam
a inutilidade das cruis penas corporais medievais e a noctvtdade
das penas privativas de liberdade do Direito Penal. moderno. Ali~s,
afirma-se que no a gravidade da pena - ou o ngor da execuao
penal _, mas a certeza (ou a probabilidade) da punio. q~e pode
desestimular oautor de praticar crimes - uma velha teona J aenun-
ciadapor BECcARIA (1738-1794)32, sempre retomada como teoria
moderna pelo discurso detericos do controle social. Alm disso, a
preveno geral negativa possui dois defeitos graves: primeiro, afalta
decritrio limitador dapenatransforma aameaapenal emterrorismo
estatal33_ como indica alei de crimes hediondos, essainfeliz inveno
do legislador brasileiro; segundo, anatureza exemplar dapena como
preveno geral negativa viola adignidade humana porque acusados
reais so punidos de forma exemplar para influenciar aconduta de
acusados potenciais - em outras palavras, aumenta-se injustamente
o sofrimento deacusados rea~spara desestimular o comportamento
criminoso de acusados potenciais
34

2.2. O carter formal-cerebrino do discurso de integraolpreveno


parece descrever um mundo irreal: a) por exemplo, a superposio
deefeitos poltico-criminais de ROXIN: o efeito sociopedaggico de
Capitulo 17
Capitulo 17
Teoria da Pena
3. A pena como preveno geral
426
427
4. Asteorias unificadas: apena como retribuio e
preveno
1.Conceito. As,teorias unificadas dapena criminal conjugam asteo-
rias isolatias como objetivo desuperar asdeficincias particulares de
cadateoria, mediante fuso das funes declaradas de retribuio, de
preveno geral edt;preveno especial dapenacriminal
39
.Ento, apena
representaria (a) retribuio doinjusto realizado, mediante compensao
exerccio emfidelidade jurdica produzido pela atividade dajustia
penal; o efeito deaumento da confiana do cidado no ordenamento
jurdico pela percepo da imposio do Direito; o efeito depacifi-
cao social pelapunio daviolao do Direito e, portanto, soluo
do conflito como autoc3
5
; b) mais graveoformalismo abstrato da
linguagem hermtica deJ AKOBS: apreveno geral positiva como
demonstrdo de validade da norma, necessria para reafirmar as ex-
pectativas, normativas frustradas pelo comportamento criminos036,
seriaexerccio deconfiana na norma (saber o que esperar nainterao
social), defidelidade jurdica (reconhecimento dapena como efeito
da contradio da norma) e de aceitao das consequncias jurdicas
(conexo do comportamento criminoso como dever de suportar a
pena)37- naverdade, postulados docontrato social dosculo 18, com
aceitao das normas sociaiS na qualidade demembro dasociedade e
aceitao dapunio naqualidade deinfrator dasnormas sociais38.
Politiea Criminal e Direito Penal Capitulo 17
ouexpiao daculpabilidade, (b) preveno especial positiva mediante
correo do autor pela ao' pedaggica da execuo penal, alm de
preveno especial negativa como segurana social pela neutralizao
do autor e, finalmente, (c) preveno geral negativa atravs daintimi-
dao decriminosos potenciais pela ameaa penal epreveno geral
positiva como manuteno/reforo da confiana naordemjl!rdica etc.40.
Atualmente, as teorias unificadas predominam na legislao,
na jurisprudncia e na literatura penal ocidental. Por exemplo,
o CP alemo adta as teorias unificadas da pena criminal: o ~46
do Strafgesetzbuch define culpabilidade como fundamento dapena
(retribuio), determinada conforme os efeitos esperados para a vida
futura do autor nacomunidade (preveno especial); o ~47 mencio-
na o objetivo dedefesa da ordem jurdica (preveno geral)41- nesse
sentido, oTribunal Constitucional alemo atribui pena criminal a
funo absoluta deretribuio daculpabilidade, assimcomo asfunes
relativas depreveno do crime ederessocializao do delinquente
42
.
No Brasil, o CP consagra asteorias unificadas ao determinar aapli-
cao dapena "conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e
preveno do crime" (art. 59, CP): a reprovao exprime aideia de
retribuio daculpabilidade; apreveno do crime abrange asmoda-
lidades depreveno especial (correo eneutralizao do autor) ede
preveno geral (intimidao emanuteno/reforo da confiana na
ordemJ urdica) atribudas pena criminal.
Em outra perspectiva, essa trplice funo atribuda pena
criminal corresponderia aos trs nveis de realizao do Direito Pe-
nal: afuno de preveno geral negativa corresponde cominao
daameaapenal no tipo legal; afuno deretribuio eafuno de
CapiTUlo 17
Teoria da Pena
35 ROXIN, Strafteeht, 1997, ~3, n. 27, p. 50-SI.
36 ]AKOBS, Strafteeht, 1993, n. 6, p. 7.
37 ]AKOBS, Strafreeht, 1993, ns. 15 e16, p. 13.
38 FOUCAULT, Vigiar e punir, 1977, p. 69-76.
39- EBERT, Strafreeht, 2001, p. 235.
428
40 HASSEMER, Einfilhrung in die Grundlagen des Strafreehts, 1990, p. 325; NAUCKE,
Strafrecht, 2000, n. 142, p. 34 ens. 33-43, p. 53-57, ns. 33-43; EBERT, Strafreeht,
2001, p. 235.
41 Ver WESSELS/BEULKE, Strafteeht, 2000, 30' edio, ~1, I, 4, n. 12, p. 4.
42 BUNDESVERFASSUNGSGERICHT, Deciso 45, 187,253.
429
430
II Odiscurso crtico da teoria criminolgica da pena
43 Ver, por exemplo, EBERT, Strafrecht, 2001, p. 236.
44 ZAFFARONI/BATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p. 114.
45. ROXIN, Strafrecht, 1997, ~3, n. 35, p. 54; comparar EBERT, Strafrecht, 2001, p. 235.
Poltica Criminal e Direito Penal
A) A crtica negativa! agnstica dapena criminal
1. A teoria negativa/agnstica da pena criminal tem por fundamento
modelos ideaisdeestado de polcia edeestado de direito, coexistentes no
46 ZAFFARONI/BATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003.
47 Ver CIRINO DOS SANTOS, A criminologia radical, 2006, p. 128: 'i'! Criminologia
Radical distingue objetivos ideol6gicos aparentes do sistema punitivo (represso da
criminalidade, controle e reduo do crime e ressocializaodo criminoso) e objetivos
reais ocultos do sistema punitivo (reproduo das relaes de produo e da massa
criminalizada), demonstrando que o fracasso hist6rico do sistema penal limita-se aos
objetivos ideol6gicos aparentes, porque os objetivos reais ocultos do sistema punitivo
representam xito hist6rico absoluto desse aparelho de reproduo do poder econmico e
poltico da sociedadecapitalista. "
48 PASUKANIS, Teoriageral do direito e o marxismo, 1972.
49 RUSCHE/KIRCHHEIMER, Punishment and social structure, 1939.
50 MELOSSI/PAVARINI, Cdrcely jdbrica, 1980.
51 BARATIA, Criminologia critica e critica do direito penal, 1999.
52 FOUCAULT, Vigiar epunir, 1977.
431
diferentes: a) ateorianegativa/agnstica dapena, fundada nadicotomia
estado de direito/estado de polcia, elaborada pelo trabalho coletivo de
RAL ZAFFARONI eNILO BATISTA
46
(comacontribuio atual
deA. ALAGIA eA. SLOKAR); b) a teoria materialista/dialtica da
pena, fundada na distino entre funes reais efunes ilusrias da
ideologiapenal nassociedades capitalistas
47
,desenvolvid:\pela tradio
marxista emcriminologia, formada por PASUKANIS
48
, RUSCHEI
KIRCHHEIMER49, MELOSSIIPAVARINPo eBARATTA51- para
citar os mais conhecidos -, comacontribuio relevante do estrutu-
ralistaFOUCAULT52.
Captulo 17
Captulo 17
odiscurso crtico da teoria criminolgica da pena produzido
por 1uas teorias principais, com propsitos comuns, mas mtodos
preveno geral positiva correspondem aplicao judicial da pena;
asfunes depreveno especial positiva enegativa correspondem
execuo penal
43
.
2. Crtica jurdica. Os defeitos das teorias isoladas no desaparecem
nas teorias unificadas dapena criminal, comareunio dasfunes (a)
decompensar ou expiar aculpabilidade, (b) decorrigir eneutralizar o
criminoso, e(c) de intimidar autores potenciais ede rnanter/reforar
a confiana no Direito. Por outro lado, aadmisso dediferentes fun-
esda pena criminal, mediante cumulao de teorias contraditrias
e reciprocamente excludentes, significa adotar uma pluralidade de
discursos legitimantes capazes de racionalizar qualquer punio pela
escolha da teoria mais adequada para o casoconcreto
44
.
A crtica pode ser sintetizada em dois argumentos: primeiro, o
feixedefunes conflitantes dasteorias unificadas no permite superar
asdebilidades especficas de cada funo declarada da pena criminal
- ao contrrio, as teorias unificadas significam a soma dos defeitos
das teorias particulares; segundo, no existe nenhum fundamento
filosfico ou cientfico capaz deunificar concepes penais fundadas
em teorias contraditrias, com finalidades prticas reciprocamente
excludentes
45
.
Teoria da Pena
53 ZAFFARONIIBATISTNAlAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p.
~4-95.
54 WFARONI/BATISTNAIAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro,2003, p. 94e99.
55 ZAFFARONIIBATISTNAlAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p. 94~95
e100.
56 ZAFFARONIIBATISTNAIAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p. 99 e
108-109.
57 ZAFFARONI/BATISTNAlAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p. 109.
interior do Esta~o moderno emrelao deexcluso recproca53assim
sintetizados: .
a) omodelo ideal deestado depolcia caracteriza-sepelo exerccio
depoder vertical eautoritdrio epeladistribuio dejustia substancia-
lista degrupos ou classessociais, expressivadedireitos meta-humanos
paternalistas, que suprime os conflitos humanos mediante as funes
manifestas positivas deretribuio edepreveno dapenacriminal, con-
formeavontade hegemnica do grupo ou classesocial no poder54;
b) omodelo ideal deestado de direito caracteriza-sepelo exerccio
depoder horizontalldemocrdtico epeladistribuio dejustiaprocedi-
mental damaioria, expressivadedireitoshumanos .fraternos, queresolve
osconflitos humanos conforme regrasdemocrticas estabelecidas com
reduo ou limitao do poder punitivo do estado de pollcia55. . ,
2.. D.o po~to devista. cientfico, a teoria negativa/agnstica da pena
cnmmal e, ;mtes eaCimadetudo, lima teoria negativa das funes
declaradas oumanifestas dapena criminal, expressasno discurso oficial
d~~etribuio edepreveno geral eespecial (positivas enegativas),
rejeitadas como falsas pelos autores
56
- querecuperam conceito de
TO,~IAS BARRETO para definir pena criminal como ato de poder
poltttco correspondente aofundamento jurdico da guerra5;'; emsegun-
do lugar, uma teoria agnstica dasfunes reais ou latentes da pena
51 ZA.FFARONIIBATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p.
99-100: "Trata-se de umconceito depena que negativo por duas razes: a) no concede
qualquer fUno positiva pena; b) obtido por excluso (. . .). agnstico quanto sua
fUno, pois confessa no conhec-la. "
51 ZAFFARONIIBATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p.
108-109 e110-112.
6.1 ZAFFARONI/BATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p.
99-103 e108.
Poltica Criminal e Direito Penal
lpltulo 17
criminal porque renuncia cognio dos objetivos ocultos da pena
criminal, queseriam mltiplos eheterogneos
58
.
3. Do ponto devista poltico-criminal, a teoria negativa/agnstica
da pena tem por objetivo ampliar a segurana jurdica de todos os
habitantes mediante reduo do poder punitivo do estado de polcia
ecorrespondente ampliao do estado de- direito, pdo~reforo do po-
der dedeciso das agncias jurdicas
59
- fundado emconceito ntico
limitador do sistema punitivo -, capazes delimitar, mas incapazes
desuprimir o estado de polcia, cujo poder maior transcenderia a
pena criminal para vigiar, registrar econtrolar ideias, movimentos
edissidnciasG.
4. O objetivo deconter opoder punitivo do estado de polcia intrnseco
emtodo estado de direito, proposto pela teoria negativa/agnstica da
pena criminal- produzida pela inteligncia criativa deEUGENIO
RAL ZAFFARONI edeNILO BATISTA, comprometidos com a
democratizao do sistema punitivo na periferia do sistema poltico-
econmico globalizado -, justifica ateoria negativa/agnstica da pena
criminal como teoria crtica, humanista edemocrtica do Direito
Penal, credenciada para influenciar projetos depoltica criminal ea
prtica jurdico-penal naAmrica Latina. Afinal, definir pena como
ato de poder poltico, atribuir pena o mesmo fundamento jurdico.
daguerra erejeitar comofalsas asfunes manifestas ou declaradas da
Capitulo 17
Teoria da Pena
432
433
434
61 ZAFFARONIIBATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p.
. 98-100 e 108-109.
pena criminal significa ruptura radical edefinitiva como discurso de
lei e ordem do poder punitiv0
61

5. Assim, (a) considerando o humanismo filosfico e os objetivos


poltico-criminais democrticos da teoria negativa/agnstica da pena
criminal, (b) agindo com aperspectiva declarada de ampliar acon-
vergncia terica emetodolgica entre ateoria negativa/agnstica ea
teoria materialista/dialtica dapena criminal, e(c) levando emconta
que nenhuma teoriacientfica nasceacabadado cerebro humano, mas
adquire status cientfico. pelo debate crtico coletivo, parece recomen-
dvel fazer os seguintes comentrios complementares:
5.1. Do ponto de vista conceitual, o componente negativo da teo-
ria negativa/agnstica da pena criminal, como rejeio das funes
declaradas ou manifestas atribudas pena pelo discurso oficial, po-
deria ser assumido pela teoria materialista/dialtica da pena - que
pesquisa asdimenses de realidade edeiluso daideologia penal nas
sociedades capitalistas - porque tem por objeto adimenso ilusria
da ideologia penal; mas o componente agnstico do conceito, como
renncia decognio das funes reais ou latentes do sistema penal,
na medida em que indica desinteresse cientfico sobre realidades
ocultas por detrs daaparncia deinstituies sociais, parece romper
com a tradio histrica da Criminologia Crtica - nesse caso, em
contraste comainegvel natureza crtica do trabalho intelectual dos
autores, que explicam a represso penal pela seletividade fundada
em esteretipos desencadeados por indicadores sociais negativos de
pobreza, marginalizao etc.
5.2. Do pOlito de vista metodolgico, ateoria negativa/agnstica da
pen~criminal descarta o conceito de modo de produo davidasocial
- qe define a articulao deforas produtivas materiais (homens e
tecnologia) emdeterminadas relaes de produo histricas (no caso,
Poltica Criminal e Direito Penal
435
62 CIRINO DOS SANTOS, A criminologia radical, 2006, p. 129: '/I. categoria geral
expliativa do Direito, capaz de esclareceras relaesentre a ~parncia e,a rea~idade de
suasfunes, o conceitode modo de produo da vida matenal: a !rotea~ ~ Igualdade
na esfera de circulao esconde a dominao poltica e a exploraa.oecono"!lc~ de cta:
se
na esfera de produo. O Direito, como relao social objetiva, re~lzzafunoes ~o~tt.ca:
aparentes de proteo da igualdade e da liberdade e fu.nes reaISocultas rJ: mstltulao
e reproduo das relaes sociais de produo: a deSIgualdade das relaoes de classes
Captulo 17
I
~ . al/trabalho assalariado) nasquais semanifesta aluta de
areaaocaplt ' A
classes da formao social - como mtodo de anlise do~fenomenos
..' sociais, o que explicaria a relativa abstrao dos conceitos ~e Es:a-
do, depoder poltico e depena criminal, carentes de determmaoes
histricas concretas: o Estado parece independente da estrutura ~e
classesdasociedade civil (mais no original argentino do que naversao
brasileira, emque o conceito declasse social introduzido por NILO
BATISTA); opoder polftico do Estado parece isolado dal~ta de ctas.:
es
naestrutura econmica da relao capital/trabalho assalanado - alla~,
oconceito deluta de classes seriao melhor argumento para aanalogia
entrepena eguerra, assumida pelos autores; eape~a .criminal parece
diluda na coero oficial mediante privao de dtrett~s ~u dor, s~m
identificar apriso ,como modalidade especficadepumao dassOCIe-
dades capitalistas.
5.3. Finalmente, do ponto de vista das formas jurdicas do poder
poltico darelao capital/trabalho assalariado, apura esimples nega-
o das funes declaradas ou manifestas eaatitude agnstica emfa~e
das funes reais ou latentes dapena criminal- que define~ ateo:la
negativa/agnstica dapena criminal-, parecemcancelar asdlm~nsoes
de realidade ede iluso das formas ideolgicas de controle SOCial das
sociedades de classessociais antagnicas, como abandono da crtica
criminolgica fundada nadialticadasfunesdeclar~ ou manifestas
da ideologia penal- que legitimam o discurso ofiCial sobre cnme e
controle social- edasfunes reais ou latentes do sistema penal- que
garantem asrelaes sociais fundadas na separaofora de trabalho/
meios de produo dassociedades capitalistas
62

Captulo 17
Teoria da Pena
1. A pena como retribuio equivalente do crime
B) A crtica materialista! dialtica da pena
criminal
(explorao) e a coao das relaes econmicas (dominao) o contedo institudo e
reproduzido pela forma livre e igual do Direito. "
63 PASUKANIS, Teoria geral do direito e o marxismo, 1972, p. 203.
Poltica Criminal e Direito Penal
Captulo 17
da ordem social capitalista
64
. A sntese do materialismo histrico foi
formulada por MARX n'o clebre Prefdcio de 1859, que apresenta
o mtodo de estudo das formaes sociais modernas. Segundo essa
concepo, o Direito eo Estado no podem ser compreendidos por
si mesmos, mas pelas relaes da vida material da sociedade civil, cuja
anatomia representada pelaeconomia poltica. Na: produo davida
social, oshomens entram emrelaes de produo determinadas ene-
cessrias, cujo conjunto constitui aestrutura econmica da sociedade,
a.basereal sobre aqual seelevamsuperestruturas jurdicas epolticas,
equal correspondem determinadas formas de conscincia social. O
modo de produo da vida material condiciona os processos da vida
social, poltica eintelectual, emgeral: no aconscincia dos homens
que determina o ser, mas o ser social que determina aconscincia. O
conceito demodo de produo contm adialtica deforas produtivas e
relaes de produo: aprincpio, as relaes sociais deproduo - ou
relaes de propriedade - correspondem s foras produtivas mate-
riais (homens, tecnologia e natureza), mas em determinado estgio
de desenvolvimento as [oras produtivas entram em contradio
com asrelaes deproduo, que setransformam ementraves aoseu
desenvolvimento, abrindo um perodo histrico de revoluo social.
Nesses perodos de transformao histrica deve-se distinguir amu-
dana dascondies econmicas de produo, que permitem verificao
cientfica rigorosa, por um. lado, ea alterao dasformas ideolgicas,
juridicas epollticas pelas quais os homens definem edisciplinam os
conflitos sociais, por outro lado. Essas pocas histricas no podem
ser avaliadas por sua conscincia jurdica, poltica ou filosfica, mas
pelas contradies da vida material, constitudas pelo conflito entre
foras produtivas erelaes de produ0
65
.
3. A explicaomaterialista daretribuio equivalente dapena criminal,
com o emprego de categorias cientficas desenvolvidas para explicar
64 MARX, Anti-Duhring, 1876, p. 78.
6S MARX, -:;ontribuiopara a crtica da economia poltica (Prefcio), 1973.
Captulo 17
Teoria da Pena
1. Odiscurso crtico da teoria mate~ialista/dialti~a pretende revelar
a n~tu~e:a rea~ da pena criminal nas sociedades contemporneas: a
retr~bu1ao equwalente- contrariamente aoquepensaacrticajurdica
- ~ao represent~resqucio metafsico de expiao do mal injusto do
c:Ime pelo mal J usto da pena (como pretendem tericos dapreven-
~o), nemsereduz ao argumento antropolgico desobrevivncia da
vmgana retaliatria no psiquismo h~mano, nem pode ser explicada
por argumentos filosficosdo tipo imperativo categricoou dignidade
do ser humano, assimcomo no seconfina aos argumentos legaisda
pena necessria e suficiente para reprovao do crime. A teoria cri-
minolgi~a materialista/dialtica introduz uma explicao poltica da
em~rgncia histrica do conceito jurdico-econmico da retribuio
equwalente, como fenmeno socioestrutural especfico. das socieda-
des capitalistas: afuno de retribuio equivalente dapena criminal
corresponde aos"fundamentos materiais e ideolgicos das sociedades
fundadas ~a relao capital/trabalho assalariado porque existe como
for~a de equival~cia juridica fundada nas relaes de produo das
SOCIedadescontemporneas63.
2. A teoria materialista/dialtica da histria parte do princpio de
que;aproduo eacirculao demercadorias ofundamento material
436
437
a relao capital/trabalho assalariado das sociedades capitalistas, foi
inaugurada por PASUKANIS emA teoria geral do direito e o marxismo
(1924), que iniciauma tradio depensamento crtico emteoriajur-
dica ecriminolgica, na qual seinserem contribuies fundamentais
da teoria marxista sobre crime econtrole social.
Nessa tradio crtica, RUSCHE/KIRCHHEIMER, em
Punishment and social structure (1939)66, formulam a tese de que
todo sistema de produo tende a descobrir punies que correspondem s
suas relaes produtivas, demonstrando arelao mercado de trabalho/
sistema de punio: o trabalhador integrado no mercado detrabalho
controlado pela disciplina do capital, enquanto otrabalhador fora do
mercado detrabalho controlado peladisciplinadapriso. Igualmente,
FOUCAULT, emSurveiller et punir (1975), defineosistemapunitivo
comofenmeno social concreto ligado aoprocesso deproduo, menos
pelos efeitosnegativos derepressoemaispelos efeitospolticospositivos
dedominao/ explorao - umaecononzla poltica do corpo programada
paraproduzir corposdceis eteis como disciplina daforadetrabalh0
67
-, cujo xito histrico aparece nagesto diferencial da criminalidade,
com represso dascamadas sociais subalternas eimunidade daselites
de poder econmico epoltico da sociedade capitalista
68
Na mesma
poca, MELOSSI/PAVARINI, em Cdrcere e jdbrica (1977)69, defi-
nem arelao cdrcere/fdbrica como amatriz histrica do capitalismo,
demonstrando que as relaes de trabalho da fbrica, principal insti-
tuio da estrutura social, dependem da disciplina do sistema penal,
principal instituio de controle social do capitalismo, para manter
ereproduzir as relaes sociais de dominao/explorao declasse: a
priso produziria umnovo tipo humano, o chamado cap~tal varidvel
_ capaz de produzir um valor superior ao seu preo de mercado -,
representado pelotrabalho assalariad0
70
Finalmente, BARATTA, em
Criminologia crtica e crtica do direito penal (1986)71, integra ascontri-
buies datradio materialista! dialtica emumac~ncepo unitria
deCriminologia Crtica paraasociedade capitalista: mostra afuno
de reproduo social do sistema penal eprope umapolitica criminal
alternativa de reduo do Direito Penal desigual ede ampliao da
democracia real, cujo significado poltico aparece na perspectiva de
abolio do sistema penal, condicionada superao do capitalismo
como modo deproduo declasses.
4. A estrutura material das relaeseconmicas docapitalismo baseia-
seno princpio da retribuio equivalente emtodos os nveis da vida
social: do trabalho pelo saldrio naproduo social debens ou servios
- apesar da expropriao de mais-valia; da mercadoria pelopreo na
distribuio social de bens ou servios - no obstante o lucro etc.
Logo, as formas jurdicas das relaes de poder da formao social
instituem a retribuio equivalente, no mbito da responsabilidade
civil, por exemplo, sob aforma do contrato, da indenizao etc.; no
mbito da responsabilidade penal, a retribuio equivalente insti-
tuda sob aforma dapenaprivativa de liberdade, como valor de troca
do crime medido pelo tempo de liberdade suprimida
72
A retribuio
equivalente, como valor detroca do crime nas sociedades capitalistas,
est ligada ao critrio geral do valor da mercadoria, determinado
pela quantidade de trabalho social necessrio para sua produo: o
Politica Criminal e Direito Penal
Capitulo 17 Capitulo 1~ Teoria da Pena
66 RVSCHE/KIRCHHEIMER, Punishment and social structure, 2003, p. 5: "Every
system of produ.::tion tends to discover punishments wich correspond to its productive
relationships':
67 FOUCAULT, Vigiar e punir, 1977, p. 26-32 e 125-152.
68 FOUCAULT, Vigiar e punir, 1977, p. 244-248.
69 MELOSSIIPAVARlNI, Crcel y fdbrica (los origenes dei sistema penitenciario), 1980.
438
70 MELOSSI, Punishment and social structure, in Crime and socialjustice, 9, p. 73-85.
71 BARATTA, Criminologia critica e critica do direito penal, 1999,2" edio.
72 PASUKANIS, Teoriageral do direito e o marxismo, 1972, p. 202: '~pena proporcionaCt
culpabilid.tde representa fundamentalmente a mesma forma que a reparao
proporcionaCt ao dano. (. ..) Esta forma est inconscientemente, mas profunCtmente,
ligada representao do homem abstrato e do trabalho humano abstrato mensurvel
pelo tempo. "
439
440
73 Ver CIRINO DOS SANTOS, A criminologia radical, 2006, p, 87: ~ definio da
pena como forma salrio" da privao de liberdade, baseada no '~'alorde troca" do tempo,
formulada por Foucault - e, antes dele, por Rusche e Kirchheimer -, aparece ainda mais
claramente em Pasukanis, ao indicar a "medida de tempo" como critrio comlJ,mpara
determinar o valor do trabalho na economia e a privao de liberdade no Direito. "
74 PASUKANIS, A teoria geral do direito e o marxismo, 1972, p. 202: "Para que a ideia da
possibilidade de reparar o delito atravs de um quanrurn de liberdade tenha podido nascer
foi preciso que ~odasas;formas concretas da riqueza social tivesseinsido reduzidas mais
abstrata e mais simples dasformas, ao trabalho humano medido pelo tempo, "
75 Essa correlao foi observada por tericos tradicionais, como KELSEN, Algemeine
lheorie der Normen, 1990, p. 109-110: 't imtituio de sanes comequncia do
emprego do ..decisivo principio da retribuio para a vida comunitdria. Pode ser assim
formulado: se um membro da comunidad se comporta de modo lesivo a interesses da
comunidade, deve serpunido, ou seja, deve ser-lhe imposto um mal; se ele se comporta de
modo a promover interesses da comunidade, deve ser recompemado, ou seja, deve ser-lhe
atribui do um bem. Oprincipio da retribuio exprime oprincipio deJustia da igualdade:
igual por igua~ bem por bem, mal por mal Como o principio do talio: olho por olho,
dente por dente. "
tempo mdio de dispndio de energia produtiva, segundo MAJ U(73.
A Importncia da teoria dePASUKANIS est emsituar aretribuio
equivalente no fecho da transio his.rica do "sujeito zoolgico" da
vingana de sangue para o "sujeito jurdico" dapena proporcional: a
troca igual exclui avingana posterior, primeiro pelotalio, mais tarde
pelacomposio e, finalmente, consolida-secomo retribuio equivalente
medida pelo tempo de liberdade suprimida - conforme o critrio de
valor dasociedade capitalista
74
,
5. A concepo de pena como re';'ibuio equivalente da sociedade
capitalista, no sentido de valor de troca que realiza o princpio da
igualdade do Direito, corresponde lgica da troca defora de tra-
balho pelo equivalente salarial no mercado, que reduz toda riqueza
social aotrabalho abstrato medido pelo tempo, ocritrio geral dovalor
na Economia e no Direito
75
Por um lado, a pena como retribuio
equivalente representa o momento jurdico da igualdade formal, que
oculta asubmisso total dainstituio carcerria, como aparelho dis-
ciplinar exaustivo para produzir sujeitos dceis eteis, que configura
Poltica Criminal e Direito Penal
441
--------~. -:- . 1972 P 163-183,
76 PASUKANIS, Teoriageral do direito e o marxIsmo, ,.
'b' de roletrios' por outro lado, o salrio como
o ~ce~e ~comoj l rtca do ~rabalho, ~a relao jurdica entre sujeitos
retnbu:.ao equwa ente d lt adel'gualdade real do processo
"", . " merca o ocu a "
"livres' e 19UalSno , , _ demais-vaLia significaretribuio
deproduo, emq~eae~pr~~r::;:~hador ao capitalista significa de-
desitu;al.e a S U L bdordma,ao
da
pelacoao das necessidades econmicas,
pendencta rea, etermma , , 76 ~
fi ram
afbrica como crcere do operano ,
que con gu , , al' _
. inaLcomamercadoria naSOCiedadecaplt lS
6, A analogiadapena crtm d' _ deva 'or de uso damercadoria: se
d
' l' bm a imensao l,
tapo emc Uir,tam, , t' 1 d PASUKANIS
o valor de troca dapena criminal eXiste,na ormu a e da en~
como retrib.ui~~o equivaLen~:~eCri::~~;~~o e~;;:; ed~;;reve~o
criminal eXlstlfla nas fun5 'I' ~' Jecla"adas atribudas ao valor
L ' d d funoes Utl nanas UI "
gera, no sentl o .e , al medido pelo tempo deliberdade suprimida
de troca dapena cnmm ,
do condenado: (
a) apr:veno ,espe~:~::~:i~:r~:;:u~~~:~~~n:~~o~~~:t:
e a prevenao espeCial p d . . al s funes reais/latentes de
a retribuio equivalente apena cnmm
disciplina da classetrabalhadora; . .
~ eral neuativa de intimidao de cnmmosos
b) a prevenao g ~/ - d
- al ositiva de integraao prevenao a
potenciais e a prevenao ger ~P da vaLidade da norma, na linha de
ena criminal, como afirmaao , , . I' ha de
p . .,1; ao dos valores comumtarzos, na m
]AKOBS, ou como aj'rm , , al' fun-
ROXIN, vinculam aretribuif~O eduiv~::::;i~e~n~:~~:a ::lao
es reais/Latentes depreservaao aar A
~apital/trabaLho assaLariado das sociedades contemporaneas. ,
Contudo, seovaLor de troca daretribuio e~ui~aLe~tefucara~ten~a
, , al l de uso ambUldo as noes e
afuno real da.PLenacnm
L
m , o,v~:~es declaradas ineficazes, mas
preveno especta egera pOSSUl
Captulo 17 Capitulo 17
Teoria da Pena
442
2. ~ ~revenoespecial como garantia das relaes
SOCIaIS
1: A preveno especial negativa deneutralizao do condenado me-
diante privao de' liberdade - aincapacitao seletiva deindivduos
considerados perigosos -, emprincpio incontestvel porqueimpedea
Politica Criminal e Direito Penal
443
79 KUNZ, Kriminologie, 1994, fiS. 21-24, p. 286-287 e fiS. 42-46, p. 295-296;
ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 41-47e60-62; BARATTA, Criminologia crtica
e crtica do direito penal, 1999, 2"edio, p. 173es.
Captulo 17
.0.. prticadecrimesforadoslimites dapriso, igualmente possui aspectos
00. contraditrios, como demonstra acrtica criminolgica
79
:
a) aprivaodeliberdade produz maior reincidncia - portan-
to, maior criminal idade-, determinada pelos reaisefeitos nocivos da
priso;
b) a privao deliberdade exerceinfluncia negativa na vida
real docondenado, mediante desclassificaosocial objetiva, reduo
daschances defuturo comportamento legal eformao subjetiva da
. autoimagem decriminoso - portanto, habituado punio;
c) aexecuodapenaprivativadeliberdaderepresenta amxima
desintegrao social docondenado, comaperda dolugar detrabalho,
adissoluodoslaosfamiliares, afetivos esociais, aformao pessoal
deatitudes dedependncia determinadas pelaregulamentao davida
prisional, almdo estigma social deex-condenado;
d) asubcultura dapriso produz deformaes psquicas eemo-
cionais no condenado, que excluem a reintegrao social erealizam
a chamada self fulfilling prophecy, como disposio aparentemente
inevitvel decarreiras criminosas;
e) prognoses negativas fundadas emindicadores sociaisdesfavo-
rveis,comopobreza, desemprego, escolarizaoprecria, moradia em
favelasetc. desencadeiam esteretipos justificadores decriminalizao
para correo individual por penas privativas deliberdade, cuja exe-
cuosignificaexperincia subcultural deprisionalizao, deformao
pessoal eampliao deprognsticos negativos defuturas reinseres
nosistema decontrole;
f) finalmente, ograudepericulosidade criminal docondenado
proporcional durao dapena privativa deliberdade: quanto maior a
Captulo 17
Teoria da Pena
funes reais eficazes de garantia das condies fundamentais da
sociedadecapitalista: garantem as'eparaofora de trabalho/meios de
produo sobreaqual assenta omodo deproduo fundado na con-
tradio capital/trabalho assalariado. Dito deoutra maneira: o valor
de uso atribudo pena criminal, intil doponto devistadasfunes
declaradas do sistema penal, til do ponto de vista das funes
polticas reais da pena criminal, precisamente porque adesigualdade
social ea opresso declassedo capitalismo garantida pelodiscurso
penal da correo/neutralizao individual edaintimidao/reforo da
fidelidade jurdica do povo
77

. Concluso: seapena constitui retribuio equivalente docrime,


m~dida p~lo tempo deliberdade suprimida segundo a gravidade do
cnme realIzado, determinada pela conjuno dedesvalor de ao e
dedesvalor de resultado, ento a pena como retribuio equivalente
representa aforma depunio especficaecaracterstica dasociedade
capitalista, quedeveperdurar enquanto subsistir asociedadedepro-
dutores demercadorias
78
- gostemos ou no disso.
n PASUKANIS,A teoria geral do direito e o marxismo, 1972, p. 185S.
78 PASU~IS, Teori~ger:aldo direito e o marxismo, 1972, p. 207: "Enquanto a frmul
mercantll e a forma Jun'dica que dela resulta continuarem a imprimir sociedade a sua
marra, a ideia de que a oravidade de ~_L J- l' de L..LL
. o" , .aaa ae ,to po ser catcUtaaa e expressaem meses ou
anos de prnao (...) conservara, na prdtica judicidria, a sua forra e a sua significao reais. "
444
80 ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 41-47 e60-62; tambm, KUNZ, Kriminologie,
1994, ns. 21-24, p. 286-287.
81 KVNZ, KriminobJgie, 1994, I,39, p. 294.
82 BARATTA, CriminobJgia crtica e crtica do Direito Penal, 1999,2' edio, p. 205.
83 FOUCAULT, Vtgiar epunir, 1977, p. 239.
84 MARTINSON, What Wrks? Questions and answer about prison reform, 1974,
p.22-54.
85 Ver BARATTA, CriminobJgia critica e critica do direito penal, 1999, 2" edio,
p. 104-19; ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 82-83.
experincia do preso comasubcultura da priso, maior areincidncia
eaformao decarreiras criminosas, conforme demonstra o labeling
approach
80

2. A crtica criminolgica dafuno depreveno especial positiva da


pena criminal- baseada nanoo decrimecomoproblema individual
e na concepo de pena como tratamento curativo
8l
- demonstra o
fracassohistrico do projeto tcnico-corretivo dapris0
82
,caracteriza-
d~pelo reconhecimento continuado do fracasso epela reproposio
re1tera~ado mesmo projeto fracassado- segundo oclebreisomorfismo
reflrmuta de FOUCAULT83. A crisedo projeto de reconstruo do
condenad,o como forra detrabalho til, sintetizada no famoso nothing
works." ~e ~TINSON84, est na origem da atual transformao
da pr~sao.em~nstrumento lepura deterrence, reduzido preveno
especial negattva de segurana edeincapacitao do preso.
. .Asdistores do projeto tcnico-corretivo depreveno especial
po.stt~va abran?em os momentos de aplicao ede execuo da pena
crImmal. A CrIseda aplicao da pena reside na contradio entre o
discurso do processo legal devido earealidade do exerccioseletivo do
po~er de punir: a) por umlado, o discurso do processo legal devido,
regido peladogmtica como critrio de racionalidade, vocrimecomo
realidade ontolgica pr-constituda, queosistemadejustia criminal
identifica eproce~sa85;b) por outro lado, arealidadedo exerccio seletivo
do poder depunir, encoberta pelo discurso do processo legal devido~
Poltica Criminal e Direito Penal
445
permite (a) compreender o crime como realidade social construfda
pelo sistema de controle social, (b) definir criminalizao como um
bem social negativo distribudo desigualmente pela posio social do
autor, e(c) identificar o sistema dejustia criminal como instituio
ativa na transformao do cidado emcriminos0
86
. O crime como
realidade social construfda, acriminalizao como b'em /ocial negativo
eosistema dejustia criminal como instituio ativa na distribuio
social da criminalizao podem ser explicados pela lgica menos ou
mais inconsciente das chamad~ metarregras - ou basic rules, segun-
do CICOUREL87 -, mecanismos psquicos de natureza emocional
atuantes no crebro do operador do Direito, constitudos de estere-
tipos, preconceitos, idiossincrasias eoutras deformaes ideolgicas
do intrprete
88
- definidos por SACK como o momento decisivo do
86 Cl)mparar BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal, 1999,2" edio,
p. 159-70; ZAFFARONIIBATISTAlALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro,
1993, p. 49-53.
87 CI COUREL, Basic and normative rules in negotiation ofstatus and roles, inOREITZEL
(Editor), 1970, p. 4-45.
88 Ver LOPES ]R., Introduo critica ao processopenal, 2004, p. 74-83, especialmente p.
76-78, como seguinte trecho antolgico: ':Aqui estd um outro grave problema: o juiz
que assume '-uma cultura subjacente, de forte conotao de defesa socia~ incrementada
pela ao persistente dos meios de comunicao, reclamando menos impunidade e maior
rit:Jr penal (:..). aquele juiz que absorve essediscurso de limpeza social e assim passa
a atuar, colocando-se no papel de defensor da lei e da ordem, verdadeiro guardio da
segurana pblica e da paz social. (. ..) Essejuiz representa uma das maiores ameaas ao
. processopenal e prpria administrao da justia, pois presafdcil dosjuzos apriorsticos
de inverossimilitude das teses defensivas; (...) introjeta com facilidade os discursos de
"C9mbateao crime" (. ..) e transforma o processo numa encenao inti~ pois desde o incio
jd tem definida a hiptese acusatria como verdadeira. Logo, invocando uma vez mais
CORDERO, essejuiz, ao elegerde incio a hiptese verdadeira, no faz no processo mais
tM que uma mcenao, destinada a mascarar a hdbil alquimia de transformar osfatos em
suporte da escolha iniciaL Ou seja, no decide a partir dosfatos apresentados no processo,
ser.oda hiptese inicialmente eleita como verdadeira. A deciso no foi construda a partir
da prova, pois elajd foi tomada de incio. oprejuzo que decorre do pr-juzo. "
Capr.Jo 17 CaptubJ 17
Teoria da Pena
446
89 SA;CK, Neue Perspektiven in der Kriminologie, in Kriminalsoziologie organizado por
R. Konig e F. Sack, 1968, p. 469. '
90 Ver BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal, 1999, 2' edio,
p. 104-109; ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 82-83.
91 Ver BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penaL, 1999, 2' edio, p. 184.
92 . BECKER, Outsiders:,Studies in t~e SociologyofDeviance, 1963, p. 8-14; anlise ampla em
BERGALLI, La recaia en eLdeMo: modos de reaccionarcontra ella, 1980, p. 215-243.
processo de criminalizao
89
-, capazes deesclarecer aconcentrao da
represso penal emsetores sociais marginalizados ou subalternos, ou
nareadasdrogas, ou do patrimnio, por exemplo - eno noscrimes
contra aeconomia, a ordem tributria, aecologia etc., prprios das
elites de poder econmico epoltico dasociedade
90
.
3. Enfim, a crise da execuo da pena, como realizao do projeto
tcnico-corretivo da priso, irreversvel. E a explicao da crise
simples: apriso introduz o condenado emduplo processo detrans-
formao pessoal, de desculturao pelo desaprendizado dos val6res e
normas de convivncia social, e de aculturao pelo aprendizado de
valores enormas desobrevivncia napriso
91
,aviolncia eacorrUpo
- ou seja, apriso s ensina aviver na priso. Em poucas palavras, a
priso prisionaliza o preso que, depois deaprender aviver na priso,
retoma para asmesmas condies sociais adversasque determinaram
acriminalizao anterior.
Emsntese, oprocesso simultneo dedesculturao edeacultura-
o descrito por BARATTA designa aquelesmecanismos deadaptao
pesso,al subcultura da priso desencadeados pela rotulao oficial do
cidado como criminoso, quetransformam aauto imagem edeformam
apersonalidade do condenado, recondicionada como produto denova
(re)comtruo social, orientada pelos valoresenormas desobrevivncia
na priso, como i.ndicao labeling approach
92
Cumprida apena, o re-
torno do condenado prisionalizado para asmesmas condies sociais
adversas determinantes da criminalizao anterior encontra umnovo
componente: a atifude dos outros. A expectativa da comunidade de
Polftica CriminaL e Direito Penal
3. A preveno geral como afirmao da ideologia
dominante
1. A preveno geral negativa da ameaa penal pode ter efeito de-
sestimulante em crimes de reflexo (crimes econmicos, ecolgicos,
tributrios etc.), caractersticos do Direito Penal simblico, mas no
teria efeito em crimes impulsivos (violncia pessoal ou sexual, por
exemplo)96,prprios dacriminalidade comum estampada nos meios de
comunicao demassa. Logo, ainibio deimpulsos antissociais pela
447
93 LEMERT, Human Deviance, Social Problems and Social Control, 1972, p. 62-92.
94 Ver ZAFFARONl/BATISTAlAlAGWSLOKAR, Dirrito penal brasileiro,2003, p. 116.
95 FOUCAULT, Vigiar epunir, 1977, p. 244-248.
96 ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 64-65.
que o estigmatizado secomporte conforme o estigma, ou seja, qu~
assumaopapel decriminoso praticando nOVoscrimesfechaassupostas
possibilidades dereinsero social ecompleta omodelo sequencial.de
formao de carreiras criminosas, realizando achamada self fulfillmg
prophecy, em que ocondenado assume as caractersticas do rtul?,
concretizando apreviso deautorrealizao
93
econfirr\lando ateona
da construo da personalidade no processo de interao social.
4. Como visto, o fracasso histrico da priso refere-se funo de-
clarada de correp (de ressocializao, de reeducao etc. - emsuma,
do que definido como ideologia re)94do condenado, atribuda
pena criminal pela ideologia do sistema punitivo, porque a funo
real de controle seletivo da' criminalidade, fundado em indicadores
sociais negativos, edegarantia derelaes sociaisdesiguais, fundadas
na relao capital/trabalho assalariado, constitui incontestvel xito
histrico, como assinalaFOUCAULT95.
Captulo 17
Captulo 17
Teoria da Pena
4 4 8
97 ALBRECBT, Kriminologie, 1999, p. 74-75.
98 BARAITA, Integrazione-prevenzione. Una "nuova"jondazione della pena all'interno
della te0ritf sistmiea, in Dei delitti edelle pene, 1984, n. 1, p. 13.
99 BARATTA, Integrazione-prevenzione. Una "nuova"jondazione della pena all'interno
della teoria sistmiea, in Dei delitti e delle pene, 1984, n. 1, p. 17es.
ameaa penal somente seriarelevante no Direito Penal simblico - um
direito destitudo deeficciainstrumental einstitudo paralegitimao
retrica do poder punitivo do Estado, mediante criao/difuso de
imagens ilusrias deeficinciarepressivanapsicologia dopovo -, mas
absolutamente irrelevante no Direito Penal instrumental, cujo objeto
delimitado pela criminal idade comum, reade incidncia exclusiva
da represso penal seletiva
97

2. A preveno geral positiva substitui aproteo dedireitos individuais


pela proteo de complexos funcionais - finanas, tributos, ecologia,
energia etc., - ou seja, substitui aproteo de bens jurdicos indivi-
duais pel proteo defunes sistmicas
98
A concepo do Direito
como subsistema normativo de estabilizao do sistema social mostra
a natureza conservadora d,ateoria, como discurso de reproduo/
conservao da realidade social, construdo com baseno sistema de
direito positivo. Como sempre, aresposta penal uma reao sinto-
matolgica ao nvel da manifestao do conflito (o fato criminoso)
- eno ao nvel da produo do conflito (determinaes estruturais
da desigualdade social) -, justificada pelos supostos efeitos deinte-
grao social e de aumento da confiana institucional; desse modo,
encobre os reais efeitos negativos de desagregao social dos presos,
introduzidos em carreiras criminosas por umsistema penal desigual
I'. 99E al
eseetlvo ,. mpoucas p avras: enquanto o discurso dapreveno/
integrao legitiina a represso seletiva das camadas subalternas ea
imunidade daselites depoder econmico epoltico, odiscurso crtico
revela aligao da represso seletiva dos marginalizados sociais com
, j
,
Polltiea Criminal e Direito Penal
449
100 BARAITA, Integrazione-prevenzione. Una "nuova"jondazione delta pena all'interno
della teoria sistmiea, in Dei delitti edelle pene, 1984, n. 1, p. 22 es.
101 J1\KOB5, Strafreeht, 1993, n. 9, p. 9 ens. 1-5, p. 35-37.
102 J -I\KOB5, Stra.freeht, 1993, n. 9, p. 9-10.
103 J AKOB5, Strafreeht, 1993, ns. 6-8, p. 37-38.
104 J AKOB5, 5trafrecht, 1993, ns. 6-8, p. 37-38.
areproduo das relaes sociais desiguais, precisamente mediante o
d
~ d.
e
'al d . al
100
processo egestao lrerenCI o sistema pen .
3. A anlise do discurso deJ AKOBS - amais ortodoxa aplicao da
teoria - permite um diagnstico claro: primeiro definir crime como
violao da norma significa reduzir crime leso da vontade do poder
_ conforme indica o conceito defrustrao das expectativas norma-
tivas -, que prescinde da leso de bens jurdicos como fundamento
constitucional depunibilidade
101
; segundo, definir pena como reao
contra a violao da norma - ou seja, como contradio contradio
da norma, que reafirma e estabiliza a validade da norma violada s
custas do competente/responsvel
102
- parece ter por objetivo garantir
afidelidade do cidado vontade do poder
103
; terceiro, se a punio
do criminoso aumenta aconfiana no Direito, reforando afidelidade
jurdica do povo e, aocontrrio, ano punio do criminoso diminui
aconfiana no Direito, reduzindo afidelidade jurdica do povo, ento
a tarefa do Direito Penal seria satisfazer os impulsos punitivos da
populao - um objetivo irracional substitutivo daproteo de bens
juridicos, queatrela oDireito Penal barbrie dos instintos primitivos;
quarto - ,eparadoxalmente -, ocrime comofrustrao das expec:ativas
normativas eapena como demonstrao da validade da norma parecem
d fu
~ d . . al104 ~
concentrar to as as noes apena cnmm: pressupoe aameaa
penal, implica a aplicao e execuo da pena como neutralizao e
correo do condenado eexiste, de fato, como exerccio comunitrio
Capitulo 17 Capitulo 17
"
Teoria da Pna
450
105 ~~:,,:~~m, PbPPEL EL HlRECHE, A fUno da pena na visode Claus Roxin,
:: ~AKOBS, Strafreeht, ~993, ns. 15-16, p. 13-14, em especial n. 22-25, p. 44-46.
ARAITA, Integraztone-prevenzione. Una "nuova"fondazione della pena ali" t
della te ria .. . D m emo
. . o . szstemtca, In e deUtti e delle pene, 1984, n. 1;ALBRECHT.
Knmmologze, 1999, p. 66-67. '
108 B~TISTA, Pr:z:uia senhora Vigas: o anteprojew de reforma no sistema de .
DISCursos sedicIosos,. n. 9-10, p. 105, fala da "constatadainca acidade do . penas, m
~:~;:s::;c:e~~o:::~ lh~ so.atir~s ?Or um legisladorq~ ofereceao ~=:=
(. mmalizaao pnmdna do conflito) como sefora uma soluo reaL"
d trib' ~ 105d fi 'd
ere utao, e m acomo necessriapararestabelecer aconfiana
na norma erforar afidelidade jurdica do cidado
10G

4. Na verdade, a funo de preveno geral positiva fe~meno


contem~o~neo a? ~ireito Penal simblico, produzido pela presso
corpo~at1v:stad~smdlcatos, associaes declasses, partidos polticos,
~rga~lzaoe~ na~ governamentais etc., representado pela crimina-
hzaao. de sttua~es sociais problemdticas nas reas da economia, da
ecologIa, da genetica eoutras, emque o Estado no parece interes-
sado em sol~es sociais -:eais, mas em solues penais simblicas,
com ge~erall~ada subordmao de direitos humanos a exigncias
de fun~lOnahdade do sistema econmico, tributrio etc., como
denuncIava BARATTN07. .
. Co~o sesabe, o Direito Penal realizafunes instrumentais de
efetlv.aaplt~ao prtica efunes simblicas de projeo deimagens
napSIc~log~a. popular, mas osegmento legal conhecido como Direito
Penal stmboltco, caracterizado pela criminalizao do risco em r
cad . d' d b eas
~avez m.aIs lstantes o em jurdico - aps-moderna criminaliza-
~odo!ertgo abstrato -, no temfuno instrumental, apenas funo
stmbltca delegitimao do poder poltico. Nareadassituaes sociais
pr~b~mdticas, o Direito Penal parece reduzido ao papel ideolgico de
cn~~ao desmbolos no imaginrio popular, como objetivo oculto de
~egIt1maro pod~r poltico do Estado eo prprio Direito Penal como
mstrumento de poltica social
108
.A legitimao do poder poltico do
Poltica Criminal e Direito Penal
451
109 BARATIA, Criminologia crtica e critica do direito penal, 1999,2' edio, p. 207;
ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 74-75.
110 ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 74.75.
111 ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 69-70.
112 ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 68-80.
113 ZAFFARONI/BATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro, 2003, p. 41:
"No hd nenhum estado de direito puro; o estado de direito no passa de uma barreira a
represaro estadode polcia que invariavelmente sobreviveem seu interior. ( ..) O estado de
direito concebido como o que submete todos os habitantes lei e ope-seao estado de
polcia, onde todos os habitantes esto subordinados ao poder daqueles que mandam."
Captulo 17
Estado ocorrepelacriao deuma aparncia deeficincia repressiva na
chamada luta contra '0 crime - definido como inimigo comum -, que
garante alealdade do eleitorado e, dequebra, reproduz o poder pol-
, tic0109 _ como, por exemplo, olastimvel apoio departidos populares
aprojetos deleisrepressivas no Brasil explicvel exclusivamente por
suaconversibilidade emvotos, ou seja, por seus efeitps polticos de
conservao/reproduo do poder.
.. A legitimao do Direito Penal pelacriao desmbolos no ima-
ginrio popular simblica, porque apenalizao dassituaes proble-
mdticas no significasoluo social do problema, massoluo penal para
satisfao retrica da opinio' pblica
llo
; no obstante, possui efeito
instrumental, porque legitima oDireito Penal como programa desigual
decontrolesocial, agorarevigoradoparaarepressoseletiva contra favelas
ebairros pobres dasperiferiasurbanas, especialmente c0!ltraaforade
trabalho marginalizadadomercado, semfunonareproduo docapi-
tal- porque, pelo menos no nvel simblico, oDireito Penal seriaigual
paratodos11l Alis, o discurso eficientista dapreveno geral positiva
permite justificar a reduo ou excluso de garantias constitucionais
deliberdade, igualdade, presuno de inocncia eoutras garantias do
processopenl civilizado
ll2
, cuja constante supresso histrica mostra
aexistnciasimultnea deum Estado de Direito paraasclasseshege-
mnicas edeum Estado dePolciapara ascamadas subalternas - um
pouco na linha de ZAFFARONIIBATISTNALAGIA/SLOKAR
I13
Captulo 17 Teoria da Pena
452
4. Concluso
114 Ver BARATTA, Criminologia critica e crticd.do direitopenal 1999 2' ed' - 161'
tambm, ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 44-45. ' , Ia0, p. ,
Poltica Criminal e Direito Penal
453
115 BARATTA, Criminologia critica e crtica do direito penal, 1999,2' edio, p. 167.
116 BARATTA, Criminologia critica e crtica do direito penal, 1999, 2' edio, p. 165-
167.
Capitulo 17
Essaconcepo mostra osignificado deconservaQede reprodu-
. o social realizado pelo programa desigual eseletivo d Direito Penal,
. cujassanesestigmatizantes realizamduplafuno: deumlado, afun-
opolirica degarantir ereproduzir aescalasocial vertical, como funo
real da ideologia penal; de outro lado, afuno ideolgica de encobrir!
imunizar comportamentos danosos das elites de pode! econmico e
poltico dasociedade, como funo ilusriada ideologia penal
1l5

2. Nesse contexto, adesigualdade do Direito Penal exprime a relao


dos mecanismos seletivos do processo de criminalizao com as leis de
desenvolvimento histrico da formao econmica capitalista: a) ao
.. nvel dacriminalizao primdria, aideologia da proteo de bens jur-
dicos oculta arealidade da proteo seletivade interesses e privilgios
das classes'sociaishegemnicas, em duas direes: criminalizao de
comportamentos dpicos das classessociaissubalternas (especialmente
marginalizados sociais) e excluso dos comportamentos socialmente
danosos dasclasseshegemnicas dafo.r:maosocial; b) ao nvel dacri-
minalizao secunddria, aposio social do acusado representa avarivel
decisivado processo penal, tambm emduas direes: concentrao da
criminalizaao nosmarginalizados sociaiseno subproletariado - coma
posio precria no mercado detrabalho (desocupao, subocupao e
trabalho no qualificado) como varivel interveniente - e imunizao
penal daselites depoder econmico epoltico
1l6

3. EmresWno: a) apena criminal cumpre afuno de retribuio equi-


l.lalente do crime nas sociedades modernas, precisamente mediante a
neutraliza.o de condenados reais durante aexecuo da pena - even-
tualmente, com a funo complementar de intimidao de autores
potenciais; b) asoutras funes (i) de correo individual (preveno
especial positiva, destruda pelaexperincia histrica earquivada pelo
Captulo 17
Teoria da Pena
-, almde escamotear ou disfarar arelao da criminal idade co
es~~ra de desigualdade dasociedade contempornea, instituda ;1:
DIreIto egarantida pelo poder do Estado.
5. P~r ltimo, afuno declarada de preveno geral negativa (intimi-
da~o pelaameaa penal) ou depreveno geral positiva (afirmao d
v~ltt:l,!de d~nor~a) atribudas pela ideologia do sistemapenal pen:
crImmal, .eo dIscurso encobridor da funo real da pena criminal
de garantia da. ordem social capitalista, fundada na separao flr~
de e:ab~lho/metos de produo, que institui ereproduz relaes sociais
deSIguaIseopressivas.
1. O discurso. crtico d.a~eoriacriminQlgicada pena define o Direito
P~nal como sIstemadmamico desigual emtodos osnveisde suasfun-
oes: .a);~ nvel da definio de crimes constitui proteo seletiva de
bens J ~n~cos representativos das necessidades e interesses das classes
hegem~~Icas nas r~laesde produo/circulao econmica ede po-
der p~h~co ~assO~Iedadescapitalistas; b) aonvel daaplicao depenas
cons~It~estIgmatlZao~eletivadeindivduos excludosdas relaesde
produaoe.de.poder polttico daformao social; c) aonvel daexecuo
penal constltw repressoseletivade marginalizados sociaisdo mercado
de trabalho e portant d " til ...
~. .'. /. ~o, e SUjeItossemu . idade real nas relaes de
produao/d1stnbwao material - embora com utilidade simblica no
pro~es~ode reproduo das condies sociaisdesiguaiseopressivasdo
capttalIsmo
1l4
.
. .
454
117 'Nesse sentido, ZAFFARONIIBATISTNALAGWSLOKAR, Direito penal brasileiro,
2003, p. 44 S.
118 Comparar GIMBERNAT ORDEIG, Hat die Straftechtstlogmatik eine Zukunft?,
ZStW, 82 (1970), p. 405 s. .
119 Ver CIRINO DOS SANTOS, Novas hipteses de crimina1izao, in ANAIS da
XVIII Conferncia Nacional dos Advogados, 2002, v. I, p. 937-946.
labeling approtUh), e(in-deafirmao da validade da norma (preveno
geral pusitiva, emcontradio comacorrelaosistema penal/mercado de
trabalho) constituem retricaencobridoradasfunesreais dapenacrimi-
nal, degarantia dadesigualdade social edaopressodeclassedarelao
capital/trabalho assalariado dassociedadescontemporneas.
4. Porisso,afunoderetribuio equivalente docrime- fundadano valor
de troca medido pelotempo (a)detrabalhosocial necessrionaeconomia,
e(b) deliberdadepessoal suprimida noDireito-legitima apenasegundo
algica do capital, produtora deumDireito Penal desigual, como pro-
gramadecriminalizaoseletiva demarginalizadossociaisdomercadode
trabalho, orientado por indicadores sociais negativos (pobreza,desemprego
etc.) queativamesteretipos,preconceitos, idiossincrasiaspessoaisetodoo
sistemaideolgicodosagentesdecontrolesocial,excluindooureduzindo
afuno dec.ritmo de racionalidade atribuda dogmticapenal
l17
.
5. Ento, por que fazer dogmtica penal? A dogmtica penal depen-
de do critrio que informa o trabalho cientfico em Direito Penal:
a) produzir dogmtica penal como Critrio de racionalidade do sistema
punitivo significaassumir oponto devistadopoder repressivodoEstado
no processodecriminalizaodemarginalizadosdomercadodetrabalho
edapobrezasocial, emgeral; b) produzir dogmticapenal comosistema
de garantias do indivduo emfacedo poder punitivo do Estado1l8,no
sentido de consguir conceitos capazesdeexcluir oude reduzir o poder
deinterveno do Estado naesferadaliberdadeindividual- e,portanto,
capazesdeimpedir oudeamenizar osofrimento humano produzido pela
desigualdade epe4 seletividade do sistema penal- constitui tarefacien-
tfica designificado democrtico nas socieddes contemporneasl19.
455
1 PASUKANIS, A teoria geral do direito e o marxismo, 1972, p. 163.
2 FOUCAULT, Vigiar e punir, 1977, p. 207.
3 FOUCAULT, Vigiar e punir, 1977, p. 127; ClRINO DOS SANTOS, A criminologia,
radical, 2006, p. 77-78.
A priso o aparelho disciplinar exaustivo .dasoc~edade~apit~-
lista, constitudo para exerccio do poder depumr me.dIantep:I~aao
de liberdade, em que o tempo exprime a relao cr~me/pumao:. o
tempO ocritrio geral eabstrato do valor damercado:la naeco~or:ll~,
assimcomo amedida deretribuio equivalente do cn.meno Duelto .
Portanto, essedispositivo do poder disciplinar funclOna como apa-
relhojurdico econmico, que cobra advida do crime em tempo de
liberdade suprimida, ecomo ~parelho tcnico disciplinar, programado
p~a realizar atransformao individual do condenad0
2

O mtodo detransformao individual daprisoadisciplina, a


polticadecoeroexercidaparadissociar aenergia~o.co:P? davonta~
depessoal do condenado, comoobjetivo deconstfU1rmdivIduos dcets
eteis, que obedecem eproduzem
3
Os recursos do poder disciplinar
soavigilncia hierrquica, asano normalizadora eo exame,con~or-
meaclebreformulao deFOUCAULT: a) avigilncia hierrqUIca,
pela qual tcnicas de ver prodUzem efeitos de poder, exercida. p~r
dispositivos que obrigam pelo olhar, represe~tados p,orred~sV~rtlCalS
de relaes de controle; b) asano normal,zadora e.co~s~ltUldapor
uma ordem artificial de punies e recompensas dIscIplmares, em
1. Introduo
..CAPTULO 1.8
PRISO E CONTROLE SOCIAL
Captulo 17
Teoria da Pena