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TEORIA CRTICA

DOS DIREITOS HUMANOS


NO SCULO XXI
476
19 CRIMINOLOGIA, GARANTISMO
E TEORIA CRTICA DOS DIREITOS
HUMANOS: ENSAIO SOBRE O
EXERCCIO DOS PODERES PUNITIVOS*
Salo de Carvalho
Pode-se conhecer bem a alma, os senti-
mentos, os princpios morais de um ho-
mem se ele no se mostrou ainda no
exerccio do poder, governando e ditan-
do leis? (Sfocles)
I. Vnculos temticos
1. A discusso sobre direitos humanos e garantismo
penal ser proposta a partir de dois vnculos que, desde a
perspectiva crtica que orienta a investigao, possibilitaro
compreender as virtudes e os limites do paradigma garantista
na tutela dos valores e interesses das pessoas.
O primeiro vnculo pode ser visualizado no plano dis-
cursivo, isto , na elaborao terica, na compreenso e no
reconhecimento dos direitos humanos como direitos e garan-
tias das pessoas. Neste sentido, o discurso da modernidade
sobre os direitos individuais encontra guarida e correspon-
dncia em expectativas do garantismo penal clssico con-
* As concluses expressas no artigo so frutos da pesquisa intitulada Mal-Estar
na Cultura Punitiva, realizada junto ao Mestrado em Cincias Criminais da
PUCRS (instituio financiadora).
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Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
cepo terica ilustrada do direito e do processo penal cen-
trada na busca de limitao do poder estatal punitivo atra-
vs da radicalizao dos princpios da legalidade dos deli-
tos, da proporcionalidade e da humanidade das penas e da
jurisdicionalidade dos rgos de deciso.
O segundo vnculo estabelecido no plano da instru-
mentalidade, das prticas jurdicas cotidianas. Para alm dos
discursos de (des)legitimao das polticas pblicas que afe-
tam os direitos humanos (ferramenta proporcionada pela abor-
dagem terica), o paradigma garantista contemporneo apre-
senta mecanismos que devem ser valorados em sua
(in)idoneidade para impulsionar aes cotidianas de efetiva-
o de direitos.
O objetivo da pesquisa , portanto, estabelecer, desde
os pontos de vista terico e prtico, diagnstico sobre as po-
tencialidades do garantismo jurdico. Ao densificar seus pon-
tos de tenso, possvel vislumbrar quando o garantismo
capaz de fornecer respostas satisfatrias, bem como apontar
suas incapacidades, de forma a encontrar alternativas viveis
tutela dos direitos fundamentais, e, inclusive, eximir o mo-
delo em anlise de respostas s quais no possui condies
de resolutividade.
II. O paradoxo da expanso dos direitos humanos e do
poder punitivo: reversibilidade em primeiro grau (crtica)
2. Como notrio desde a perspectiva da filosofia pol-
tica, os inmeros atos e as diversas enunciaes de fundao
da Modernidade estiveram associados idia bsica da ne-
cessidade de diluio e de conteno dos poderes, sobretudo
os punitivos. A experincia proporcionada pelos sistemas
penais do baixo medievo colocou em marcha processos pol-
ticos emancipadores e reforou movimentos intelectuais cr-
ticos legitimidade e ao exerccio repressivo das agncias in-
quisitrias de punitividade.
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No por outro motivo, com a inveno (em sentido ge-
nealgico) dos direitos humanos pelo liberalismo poltico, o
papel auferido ao direito e ao processo penal foi o de cons-
truir barreiras ao poder de punir, limitando ao mximo sua
interveno. O sistema clssico de tutela de direitos e de ga-
rantias individuais atravs da ao inibidora dos discursos
penal e processual penal harmonizou-se plenamente quela
concepo omissiva do Estado liberal.
A matriz contratual forneceu filosofia poltica o dis-
curso necessrio para legitimao do poder punitivo. Se no
estado de natureza o lupus naturalis, em razo da insaciabili-
dade dos seus desejos e da limitao dos objetos de satisfao
(desejos ilimitados, bens limitados), impe a lei do mais for-
te, ao ser negado nasce como condio interveno externa
para cessar o estado de guerra que sucederia ao acmulo e
reproduo infinita das violncias. O Estado, como produto
de pacto social livremente firmado por todos os membros da
comunidade, anularia/limitaria o brbaro no humano, traando
o rumo conquista da civilizao (processo civilizatrio). A
resposta pblica (pena estatal) aos danos provocados s pes-
soas pelas agresses e perversidades remanescentes no hu-
mano (violncias e restos brbaros), afirmaria de forma cate-
grica a opo da comunidade pela civilizao. Civilizao e
barbrie seriam face e contraface da condio do homem no
mundo Moderno.
Ao Estado liberal, portanto, auferida a responsabilida-
de de limitar duas formas diversas de agresso, dois distintos
desejos (vontades) de violncia: violncia privada, refletida
no dano individual provocado pelo desejo do lupus naturalis
de gozar de bens (materiais e imateriais) inacessveis pela sua
escassez ou decorrentes do excesso passional introduzido na
reao s agresses ilegtimas (justia privada); violncia p-
blica, verificvel no abuso de poder (vontade de punio) das
agncias repressivas do lupus artificialis quando dos exerc-
cios legtimos (Weber) ou ilegtimos (direito penal subterr-
neo ou do terror) das violncias.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
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Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
3. Com a transformao poltica e econmica do Estado
Moderno, as perspectivas sobre a marcha do processo civili-
zatrio foram modificadas. A necessidade de interveno na
realidade social, em detrimento da posio absentesta ad-
quirida pelas instituies pblicas no liberalismo, amplia o
papel e os interesses do Estado e fomenta o crescimento de
sua burocracia. Nota-se, ademais, que a incorporao da idia
de risco (sociedade do risco) pelas instituies maximizou as
formas de interveno e administrativizao do direito e do
processo penal.
Assim, a idia de direitos fundamentais ampliada, so-
brepondo-se limitao original imposta pelos direitos indi-
viduais. O processo de criao, reconhecimento e efetivao
de direitos coletivos (direitos sociais e transindividuais), ope-
rou profundo cmbio nas esferas de interveno estatal, in-
clusive no campo do direito penal. Se a reao dos movimen-
tos ilustrados contra as prticas inquisitoriais pressupe mo-
delo rgido de garantias como limite ao poder punitivo arbi-
trrio, consolidando o direito e o processo penal como meca-
nismos de conteno, a segunda era dos direitos (Bobbio) ao
mesmo tempo em que fragmenta (descaracteriza a unidade),
maximiza a principiologia originria com a incluso de no-
vos bens passveis de reconhecimento e tutela.
O acrscimo de interveno em matria penal ocorre,
portanto, em dois nveis: (a) ampliao dos horizontes de cri-
minalizao (criminalizao primria); e (b) alterao dos fun-
damentos do ius puniendi (direito de punir). Ambas as pers-
pectivas operam no sentido de auferir nova legitimidade
ao das agncias de punitividade (agncias legislativas, ju-
dicirias e executivas).
3.1. No mbito da criminalizao primria, a densifica-
o da punibilidade ocorre com a criao de novos tipos pe-
nais incriminadores com o objetivo de proteo dos novos
valores e dos novos interesses alados categoria de bens ju-
rdico-penais. Paralelas ao reconhecimento formal (jurdico)
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dos direitos sociais pelos rgos estatais, polticas pblicas
so elaboradas para efetivao. Veja-se, por exemplo, a conso-
lidao legal dos direitos trabalhistas e previdencirios e a
criao de agncias estatais de fomento sua efetivao. No
entanto, para alm desta prestao positiva fornecida pelos
poderes no mbito da administrao pblica, o direito penal
incumbido da tarefa de proteger estes novos bens jurdicos.
Neste quadro so tipificados os crimes contra a organizao
do trabalho e contra a previdncia social.
A legitimao do direito penal como instrumento id-
neo para proteo e efetivao dos direitos sociais e transin-
dividuais deriva da concepo romntica que lhe atribui, como
misso, a tutela de bens jurdicos. Nota-se, pois, sob a justifi-
cativa da proteo dos direitos humanos, a ampliao do rol
das condutas punveis e conseqentemente do horizonte de
projeo da punitividade. Verifica-se, na transformao do
modelo jurdico-penal liberal, o primeiro influxo de reversi-
bilidade ideolgica.
3.2. Paralelo maximizao do direito penal esfera
dos direitos sociais e transindividuais, o cenrio punitivo as-
sistiu no perodo entre as Guerras Mundiais elaborao de
modelos de interveno autoritrios que pautaram srias trans-
formaes do direito penal e processual penal durante o s-
culo XX e que so reanimados na atualidade, sobretudo com
as doutrinas de exceo do funcionalismo penal de inimigo.
Conforme ensina Juan Ramn Capella (1997), en la fase de
experimentacin e innovacin de entreguerras se extendi una
ambivalente ideologa penal preventiva, paternalista en el
mejor dos casos, que haca hincapi en el concepto de peli-
grosidad social; en ella hay fuertes elementos de una concep-
cin penal totalitaria.
1
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
1
CAPELLA, Fruta Prohibida: una Aproximacin Histrico-Teortica al Estudio
del Derecho y del Estado, p. 223.
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Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
Os modelos de periculosidade individual ou social, t-
picos das doutrinas de defesa social e inspirados no tipo ideal
lombrosiano, criam estatutos penais de cunho behaviorista
anti-secularizados. Se a limitao do poder punitivo no dis-
curso liberal-ilustrado se harmoniza com o discurso dos di-
reitos humanos em face do respeito diversidade do outro,
resultado da radical separao entre direito e moral o delito
deixa de ser considerado quia peccatum para, desde o postu-
lado da legalidade, adquirir carter quia prohibitum , as dou-
trinas de defesa social substancializam e ontologizam o deli-
to. Neste quadro, para alm da legalidade e da ofensa concre-
ta aos bens jurdicos, o desvio se qualifica pelo carter imoral
e anti-social da conduta. A abertura dos tipos incriminadores
produz ruptura nos mecanismos formais de limitao da pu-
nitividade, cujo efeito ser a potencializao do poder de co-
ao direta (poder de polcia), estado timo do direito penal
de exceo.
2
3.3. No que diz respeito aos fundamentos do direito de
punir, o liberalismo penal havia consolidado teoria da pre-
veno geral negativa (Beccaria e Feuerbach) segundo a qual
2
Segundo Capella, la idea de peligrosidad social, esto es, de que determinadas
personas son predelincuentes aunque jams hayan delinquido, no es de todo
extraa a la cultura jurdica del estado gendarme. En realidad es expresin
suya fantasa lombrosiana del criminal nato (CAPELLA, Fruta p. 224). Tais
mutaes substancializadoras revificam modelos de exceo, na atualidade
identificados no paradigma do inimigo: questa mutazione colpisce innanzitutto
la configurazione della fattispecie punibile. E si esprime in unaccentuata
personalizzazione del diritto penale dellemergenza, che assai pi un diritto
penal del reo che un diritto penale del reato (). E si configura tendenzialmente
come un reato di status, pi che come un reato di azione e di evento, identificabile,
anzich con prove, con valutazioni referite alla soggettivit eversiva o
sostanzialmente antigiuridica del suo autore. Ne risultato un modelo di
antigiuridicit sostanziale anzich sui reati, e che corrisponde a una vecchia e
mai spenta tentazione totalitaria: la concezione ontologica etica o naturalistica
del reato como male quia peccatum e non solo quia prohibitum, e lidea che si
debba punire non per qual che si fatto ma per quel si (FERRAJOLI, Diritto e
Ragione: Teoria del Garantismo Penale, pp. 858-859).
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a pena deveria atuar como elemento de dissuaso do delito
atravs da coao psicolgica. A concretizao individualiza-
da do ius puniendi no infrator geraria no corpo social no ape-
nas respeito pelas normas ditadas pelo Estado como temor
pela punio, elementos que desenvolvidos na cultura dimi-
nuiriam os ndices de criminalidade.
Contudo, o sentido positivo que as aes dos poderes
pblicos passam a receber no permite que o exerccio do
direito de punir esteja direcionado apenas aos cidados que
no cometeram crimes, esquecendo-se da principal pea da
engrenagem criminosa: o delinqente. Se o objetivo final da
civilizao corporificada e instrumentalizada pelo Estado
Moderno, seja em sua dimenso liberal-absentesta como na
social-intervencionista , o fornecimento das condies for-
mais e materiais que possibilitem aos membros da comuni-
dade atingir plena realizao pessoal (ideal de felicidade),
fundamental, em contraponto, diminuir quaisquer bices ao
devir idealizado e os fatores que geram sofrimento.
Neste quadro, a sano estatal deve adquirir sentido
positivo, promovendo no somente coao aos no-desvian-
tes (temor pela autoridade), mas fornecendo meios para que o
criminoso no incorra novamente no delito e seja integrado
na e pela comunidade. O exerccio do direito de punir passa a
ser norteado pela idia de preveno especial positiva, con-
solidando as teorias de ressocializao, recuperao e regene-
rao do criminoso elaboradas pela criminologia positivista
(paradigma etiolgico-causal).
4. O paradoxo vivenciado nos discursos e nas prticas
associadas ao humanismo o de que se por um lado a altera-
o do papel do Estado proporciona o reconhecimento de
novos valores, ultrapassando a limitada perspectiva indivi-
dualista, por outro potencializa a atuao das agncias puni-
tivas, engrenagem radical no mecanismo estatal de controle
social associada violao dos direitos humanos.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
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Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
Assim, se o incremento e a ampliao dos interesses e
dos valores a serem protegidos pelo Estado so densificados,
proporcionando espetacular giro no sentido histrico dos di-
reitos humanos, acoplado est o efeito perverso de maximiza-
o das malhas repressivo-punitivas face ingnua concluso
de que o direito penal seria instrumento idneo para tutelar os
novos bens jurdicos. Ou seja, o Estado Social, ao convocar as
agncias repressivas, lhes aufere a misso de proteo dos novos
interesses, fundado na crena em sua capacidade preventiva.
Ocorre que este processo no fica limitado apenas ao
impulso criminalizao primria (elaborao de tipos penais),
cujo efeito ser a desregulamentao da matria codificada (des-
codificao). Se o Estado deve intervir de forma a proteger fu-
turas ofensas aos bens jurdicos, tal perspectiva no se restrin-
ge apenas aos novos valores e esfera normativa. A interven-
o deve ser ampla: no aspecto legal deve atingir pela coao
psicolgica os no-desviantes (teorias de preveno geral ne-
gativa), inibindo o corpo social da prtica delitiva atravs do
temor da pena; e no plano executivo deve atingir o autor do
crime, criando condies para atuao do corpo criminolgico
sobre o desviante, com objetivo de reabilitao (teorias de pre-
veno especial positiva), de forma que no volte a delinqir.
Nos dois mbitos de interveno investigados (crimina-
lizao primria e punio
3
), pode ser verificada a inverso
3
A criminalizao secundria incidncia das agncias de punitividade ,
deixa de ser abordada neste estudo em face de a investigao no recair sobre
a desigual operacionalizao da represso penal ou sobre a imunizao de
determinados grupos e atores sociais dos processos de criminalizao.
Logicamente tais fatores so extremamente ricos para a verificabilidade dos
nveis de adequao das prticas punitivas com os valores humanitrios
no por outro motivo tema central na anlise criminolgica. Todavia, este
aspecto no foi privilegiado por ser este tipo de violao aos direitos humanos
fruto da operacionalizao do sistema, entendido, desde o discurso oficial,
como disfuno. O objetivo da pesquisa, ao contrrio, demonstrar como os
discursos ganham reversibilidade em sua prpria lgica, isto , como
produzem violao de direitos humanos mesmo atuando de maneira tima
segundo sua programao oficial.
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ideolgica do discurso dos direitos humanos, entendendo-se
por reversibilidade a condio do direito de ser interpretado
e aplicado em um ou outro sentido, inclusive contraditrios
entre si.
4
Tal diagnstico possibilitado pela ampla literatu-
ra crtica em criminologia produzida no sculo passado, des-
de a crtica s funes declaradas e s realmente exercidas
pelas agncias penais, sobretudo as instituies totais (Me-
lossi, Pavarini, Baratta), at a ruptura que a expanso do di-
reito penal gerou nos sistemas de garantias penais e proces-
suais penais (Ferrajoli, Hassemer, Zaffaroni).
III. A reversibilidade do direito penal e a
inverso ideolgica dos Direitos Humanos
uma experincia eterna que todo homem que
detm poder levado a dele abusar; ele vai at
onde encontra limites. Quem diria! At a virtude
tem necessidade de limites. (Montesquieu)
5. David Snchez Rubio anota que a condio de rever-
sibilidade do direito importante aspecto a ser considerado,
sobretudo quando se pretende obter (ou no obter) aes ins-
titucionais conformes (ou contrrias a) projetos de justia. O
fenmeno da reversibilidade ganha amplitude quando diag-
nostica o fato de as pessoas comuns, bem como os profissio-
nais do direito (inclusive alguns setores da crtica, acrescen-
te-se), padecerem de confiana quase ingnua no que diz res-
peito ao nvel jurdico-positivo dos ordenamentos, esquecen-
do e ignorando as tramas sociais de dominao e de imprio
que constituem o paradigma normativo.
5,

6
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
4
SNCHEZ RUBIO, Reversibilidade do Direito: os Direitos Humanos na Tenso
entre o Mercado, os Seres Humanos e a Natureza, p. 23.
5
SNCHEZ RUBIO, Reversibilidade..., pp. 23-24.
6
Interessante notar a transversalidade ideolgica e a fora que positivismo
jurdico adquire, atingindo em pontos estratgicos a prpria crtica ao direito
(penal) (...) el concepto de control social formalizado aparece ntimamente
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Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
Inegavelmente tem-se como salutar o processo de posi-
tivao dos direitos humanos, o qual possibilitou o reconhe-
cimento pelas instituies e a criao de institutos (garantias)
formais para proteo e efetivao. Alis, importante dizer
que no se cuestiona el estado de derecho, ni la constitucin
ni los derechos reconocidos, sino su funcionamiento autom-
tico, su lgica de aplicacin que es capaz de anular el recono-
cimiento de la capacidad que el ser humano posee de ser suje-
to de derechos. Lo formal, absolutizado, es la fachada de una
realidad que vulnera en su funcionamiento la capacidad de
lucha de los sujetos.
7
Notadamente quando se opera com poder punitivo, ou
seja, com violncias organizadas dirigidas contra pessoas e
coletivos vulnerveis, fundamental ter presente a alta capaci-
dade de mutao do discurso e das prticas (reversibilidade).
No mbito de atuao das agncias de punitividade, o pressu-
posto de respeito mnimo aos direitos humanos a inflexvel
vigilncia do seu cotidiano, pois, ao laborar com violncia, as
possibilidades de extravasamento do poder so constantes.
Se no paradigma liberal orientado pelo projeto de atua-
o episdica do direito penal possvel notar a freqncia
relacionado con otras misiones del Derecho penal. La Administracin de Justicia
penal solo puede proteger con efectividad a largo plazo los bienes jurdicos
cuando las personas, convencidas de la bondad de las normas, cooperan en
esa funcin protectora. Los valores que se realizan cuando el control social est
formalizado son, pues, vitales para una sociedad. El Derecho penal, al emplear
sus instrumentos, respetando y afirmando en la prctica esos valores, lleva a
cabo una funcin pedaggica social: reforzar los valores ticosociales de la accin
resolviendo y elaborando los conflictos ms graves que produce la conducta
desviada (). La misin del Derecho penal se extiende, pues, tanto a la proteccin
de bienes jurdicos, como a la afirmacin y aseguramiento de las normas por la
formalizacin del control social jurdicopenal. Se pueden resumir en esta
frmula: el derecho penal debe proteger a travs del control formalizado, los
intereses humanos que no pueden ser defendidos de otra manera (HASSEMER
& MUOZ CONDE, Introduccin a la Criminologa y al Derecho Penal, pp.
121-122).
7
SNCHEZ RUBIO, Filosofa, Derecho y Liberacin en Amrica Latina, pp. 258-
259 (grifou-se).
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do transbordamento das prticas punitivas, com a expanso
operada pelo Estado intervencionista a patologia ganha legiti-
midade.
Parece, portanto, que os pontos nodais da discusso entre
direitos humanos, criminologia e direito penal esto radica-
dos em duas concepes distintas sobre o Estado e suas insti-
tuies: concepo otimista (romntica) dos poderes (puniti-
vos), que pressupe suas aes e omisses como legtimas e
tendentes efetivao dos direitos humanos o Estado, como
entidade derivada do contrato social, criaria condies de
anulao das perversidades do homem natural e alavancaria
o processo civilizatrio; concepo pessimista (trgica) dos
poderes, que pressupe violncia contra os direitos humanos
em seu agir (direitos individuais) ou omitir (direitos coleti-
vos) o lupus artificialis, detentor de desejos e vontades de
violncia, longe de anular as perversidades do lupus natura-
lis, as potencializa, pois criado e operado por ele.
6. A teoria tradicional dos direitos humanos, fundada
na perspectiva romntica quanto s virtudes dos poderes cons-
titudos pelos Estados Modernos (Legislativo, Executivo e Ju-
dicirio), pressups a normatizao dos direitos e a previso
de garantias como suficientes para frear ou anular os exces-
sos das agncias punitivas. O efeito perverso da incorporao
acrtica desta concepo de filosofia poltica tornar consen-
sual a idia de constiturem os direitos humanos status indi-
viduais e coletivos regalados cidadania pelo lupus artificia-
lis. Diferentemente de serem encarados como direitos subme-
tidos criao e ao reconhecimento no processo histrico, os
direitos humanos so invariavelmente confundidos com be-
nefcios que o poder pblico concede.
Desenvolve, pois, no seio das instituies (e dos seus
operadores), o sentimento de que elas prprias so titulares
de direitos aos quais os cidados devem estar submetidos,
devem respeito (obrigaes). E, no confronto entre ambos (di-
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
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Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
reitos da cidadania e direitos das instituies), os critrios
dogmticos de interpretao e resoluo dos conflitos (pon-
derao de valores) invariavelmente do preponderncia aos
valores e aos interesses do Prncipe (interesse pblico ou de
Estado), sacrificando os princpios.
A absolutizao dos interesses das agncias de puniti-
vidade (vontade de punir) em detrimento dos direitos huma-
nos como sucedneo da concepo otimista em relao ao exer-
ccio dos poderes pblicos deriva igualmente dos modelos te-
ricos (Teoria do Estado e Teoria da Constituio) que hierarqui-
zam e relativizam direitos. Assim, se os princpios so pass-
veis de relativizao, podem ser sacrificados em nome da or-
dem pblica, do interesse pblico, do bem comum regras ap-
crifas legitimadoras das leses aos direitos fundamentais.
David Sanchz Rubio, ao analisar as teses de hierarqui-
zao e de impossibilidade ftica de plena realizao dos di-
reitos, sustenta que estos dos problemas obligan siempre a
establecer y definir un criterio de preferencias, un orden de
prelacin que establezca cules son los derechos vigentes y
qu derecho o qu conjunto de derechos tienen prioridad so-
bre el resto, en el caso de que se colisionen entre s. El sistema
poltico y jurdico establece, por tanto, un conjunto jerarqui-
zado y organizado de derechos humanos, en donde un dere-
cho o un grupo de derechos se consideran de manera a priori
como derechos fundamentales que mediatizan y relativizan
al resto. Se convierten en principio de jerarquizacin de todos
los dems. Su superioridad impide que ese derecho o grupo de
derechos fundamentales se puedan sacrificar por otros dere-
chos. El resto, en cambio, como se relativizan si son sacrifica-
bles.
8
Os graus de reversibilidade do discurso e de inverso
ideolgica do sentido histrico dos direitos humanos no cam-
po das prticas punitivas so perceptveis na maior ou menor
8
SNCHEZ RUBIO, Filosofia..., p. 252.
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apropriao dos direitos da coletividade ou uso dos direitos
das instituies, como justificativa s leses dos direitos fun-
damentais de indiciados, rus e condenados. No por outro
motivo se pode notar nas motivaes dos atos de coao o
esforo em tornar natural a absoro dos interesses da coleti-
vidade pelo Estado penal.
Ao valorizar e legitimar a ruptura dos direitos dos indi-
vduos e dos grupos sociais desde o discurso mesmo dos di-
reitos humanos, contrapondo indivduos, sociedade e/ou Es-
tado, as instituies punitivas ocultam a satisfao dos seus
prprios interesses, dos desejos de punio do lupus artificia-
lis. Nestes casos possvel diagnosticar em nvel pleno o
processo de reversibilidade e inverso ideolgica que substan-
cializam os Estados contemporneos.
Lpez Calera, ao avaliar os aspectos negativos concre-
tos que conformaram as filosofias substancialistas (no subs-
tancializadoras) do Estado, constata que nadie que ni tenga
los ojos cerrados dejar de reconocer que en los ltimos tiem-
pos el Estado ha ido afirmndose sobre el individuo y, esto es
lo grave, de manera injusta. La amplia y ambigua utilizacin
de categoras como inters del Estado o inters pblico han
producido graves daos a los derechos individuales. Esa ex-
pansin negativa del Estado no es ya una caracterstica pro-
pia de las dictaduras, en las que se llega a los extremos ms
radicales e injustos, sino que con desgraciada frecuencia est
afectando tambin a los Estados democrticos de Derecho
9
7. No apenas no mbito das prticas formais punitivas
e de represso ao desvio punvel, mas inclusive no discurso
dos agentes e dos movimentos sociais de defesa dos direitos
humanos, estranhamente natural verificar a demanda pelo
direito penal e a contraposio entre direitos. No difcil
explicar, portanto, a convalidao e o consentimento com as
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
9
LPEZ CALERA, Yo, el Estado: Bases para una Teoria Substancializadora (no
Substancialista) del Estado, pp. 64-65.
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Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
leses aos direitos individuais em nome da eficcia dos cole-
tivos ou institucionais.
Segundo esta perspectiva, em face da inexistncia de
direitos absolutos tese que invariavelmente atinge apenas
os direitos de primeira gerao , quando da contraposio
entre interesses individuais e coletivos e/ou institucionais, os
critrios de resoluo permitiriam a relativizao daqueles (in-
dividuais) em nome da prevalncia destes (coletivos ou insti-
tucionais). Os princpios de garantia dos direitos individuais,
portanto, seriam preteridos em relao aos demais, sendo mo-
mentaneamente afastados como forma de assegurar a efetivi-
dade dos interesses sociais/pblicos.
O primeiro equvoco nesta concepo o de perceber
os direitos e as garantias individuais como de natureza priva-
da, de carter egostico, e de tutela e propriedade exclusiva
do sujeito que postula seu reconhecimento e respeito. Dentre
as inmeras dimenses possveis dos direitos humanos, a
marca comum caracterizadora a dimenso pblica. Assim
como de interesse pblico a tutela dos direitos dos coletivos
(v.g. direito ao trabalho, educao, sade) e dos direitos
transindividuais (v.g. direito ao meio ambiente equilibrado,
ao patrimnio cultural e artstico), o zelo pelos princpios con-
sagradores do devido processo (ampla defesa, paridade de ar-
mas, duplo grau de jurisdio, presuno de inocncia, proi-
bio da dupla incriminao, fundamentao das decises, juiz
natural e imparcial, proibio de provas ilcitas) e do direito
penal de garantias (legalidade de delitos e penas, taxatividade
e anterioridade da lei penal, proporcionalidade e humanidade
das penas, responsabilidade penal pessoal e subjetiva)
10
cor-
10
Ferrajoli apresenta 11 categorias caracterizadoras do sistema garantista: pena,
delito, lei, necessidade, ofensa, ao, culpabilidade, juzo, acusao, prova e
defesa. Cada uma, excetuando a primeira, designa condio necessria para
atribuio de pena.
Os axiomas no expressam proposies assertivas, mas prescritivas. Trata-se
de implicaes denticas e supe opo tico-poltica em favor dos valores
490
responde a um dos pilares de sustentao dos Estados demo-
crticos de direito. O interesse pblico de resguardar os direi-
tos das pessoas passa, inexoravelmente, pela opo de no
submeter cidados experincia degradante do processo ou
da pena sem o rigoroso respeito das regras do jogo.
O segundo equvoco ao se hierarquizar os direitos hu-
manos, estabelecendo-se critrios de prevalncia da segunda,
terceira e quarta geraes de direitos em detrimento da pri-
meira, o de produzir sua fragmentao metodolgica, redu-
zindo em qualidade e quantidade os direitos individuais. Esta
situao potencializada pelos textos constitucionais contem-
porneos, notadamente pela prevalncia da noo geracional
sugerida por Bobbio
11
. O constitucionalismo tradicional, por-
tanto, gradua e desdobra os direitos em segmentos prprios,
definindo no apenas a esttica das Constituies atuais como
o contedo da linguagem e do discurso sobre os direitos hu-
manos.
Desde a perspectiva crtica, inexiste concluso diversa
seno a da impossibilidade de hierarquizao ou confronto
entre direitos individuais, coletivos e/ou transindividuais, ou
ainda da prevalncia dos direitos das instituies sobre os
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
normativamente tutelados. Cada implicao dentica (princpios) que se
compe a partir das categorias enuncia condio sine qua non para a aferio
da responsabilidade penal e para a aplicao da pena, isto , condio
necessria na ausncia da qual no est permitido, ou est proibido, castigar.
As condies tm natureza penal (delito, lei, necessidade, ofensa, ao e
culpabilidade) e processual (juzo, acusao, prova e defesa).
A conformao do modelo penal de garantias resulta da adoo de dez
princpios axiolgicos fundamentais, no derivados entre si, que seguem a
tradio ilustrada: (a) nulla poena sine crimine; (b) nullum crimen sine lege;
(c) nulla lex (poenalis) sine necessitate; (d) nulla necesitas sine iniuria; (e)
nulla iniuria sine actione; (f) nulla actio sine culpa; (g) nulla culpa sine iudicio;
(h) nullum iudicium sine accusatione; (i) nulla accusatio sine probatione; (j)
nulla probatio sine defensione. Os princpios, ordenados e conectados
sistematicamente, definem as regras do jogo fundamentais no direito e no
processo penal, e convertem-se nos princpios jurdicos do Estado de Direito
(FERRAJOLI, Diritto..., pp. 68-69).
11
BOBBIO, Let dei Diritti, pp. 45-65.
491
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
demais. O vcio potencializado pela perspectiva geracional,
cuja virtude meramente didtico-metodolgica, comparti-
mentalizar os direitos, fragmentando sua unidade e criando
falsas dicotomias, como se fosse possvel, p. ex., tutelar os
direitos sociais sem estarem garantidos os individuais.
O critrio de eleio dos valores que devem ser sacrifi-
cados ou preservados, (...) sea en trminos de principios, de
derecho natural o de ordenamiento jurdico estatal, acaba si-
endo la repeticin de viejas prcticas de eleccin ideolgica
de un discurso simblico, que se tiene como correcto, con ca-
pacidad de justificar todo el sistema cuando en realidad se
basa en frmulas vacas que cumplen la funcin de legitimar
determinado poder instituido.
12
A ciso inerente idia geracional conduz contrapo-
sio dos titulares dos direitos, criando oposio fictcia que
se perfaz em situao ftica contenciosa entre indivduos (ti-
tulares dos direitos individuais) e sociedade civil (titular dos
direitos sociais e transindividuais), bem como entre estes (in-
divduos e/ou sociedade civil) e Estado (instrumentalizador
da efetivao dos direitos e titular dos direitos institucionais).
Este mtodo de despedaamento, tpico da obsoleta concep-
o cartesiana que funda a cincia Moderna e que obtm como
efeito concepo beligerante entre os interesses reivindica-
dos e entre seus legtimos titulares, obscurece o pensamento
e a ao voltada efetivao dos direitos humanos. Obtm,
contudo, como produto, a legitimidade do discurso de exce-
o que absolutiza o combate criminalidade e torna refm
os direitos e as garantias individuais.
8. Ao confrontar a concepo tradicional de direitos hu-
manos com a postura crtica (trgica), torna-se fundamental
nova conceituao que permita avanar em direo cons-
truo de novas prticas de respeito alteridade e dignida-
12
SNCHEZ RUBIO, Filosofa, p. 250.
492
de da pessoa humana. A marca principal do novo modelo te-
rico, inegavelmente, a superao da metafsica que envol-
veu a idia de direitos humanos tanto em 1789 como em 1948,
e desdobrou as idealizaes e formalismos expostos.
Conforme ensina Herrera Flores, los derechos huma-
nos no son categoras normativas que existen en un mundo
ideal que espera ser puesto en prctica por la accin social.
Los derechos humanos se van creando e recreando a medida
que vamos actuando en el proceso de construccin social de
la realidad.
13
O vcio metafsico que envolve a cultura judaico-crist
ocidental fomentou excessos de normativismo cujo resultado
histrico foi desde o baixo grau de efetivao inverso ideo-
lgica dos direitos humanos. Dos substanciais problemas as-
sociados aos critrios artificiais de hierarquizao de direi-
tos, os quais permitem que se opte por determinados valores
e interesses em detrimento de outros, agregam-se critrios
igualmente fictcios de excluso de sujeitos da possibilidade
de acesso aos direitos humanos.
No campo das punibilidades, os distintos sistemas pe-
nais da Modernidade fomentaram a objetificao dos sujeitos
criminalizados, seqestrando sua capacidade discursiva e sub-
metendo-os aos laboratrios policialescos e criminolgicos.
As prticas investigativas e processuais autoritrias, ofusca-
das pelo discurso napolenico de harmonizao dos sistemas
inquisitrio e acusatrio (sistemas mistos
14
), lograram ser inse-
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
13
HERRERA FLORES, Hacia una Visin Compleja de los Derechos Humanos,
p. 27.
14
Com o Cdigo de Napoleo nasce o denominado processo misto. Franco
Cordero sintetiza o efeito desta elaborao legislativa: e assim, pela Lei de 17
de novembro de 1808, nasce o chamado processo misto, monstro de duas
cabeas: nos labirintos escuros da instruction [instruo preliminar] reina Lus
XIV; segue uma cena disputada coram populo. Para alguns obra-prima. (...).
Jean Constantin, Charles Domoulin, Pierre Ayrault, julgam-na menos bem:
existe um abismo, nota o ltimo, entre instruo secreta e pblica; fcil a
portas fechadas ajustar ou diminuir, produzir brigas ou impresses; a audincia
493
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
ridas quase na totalidade dos cdigos processuais penais de
tradio romano-germnica. Assim, transformaram o indicia-
do-ru em objeto de investigao e, ao minimizar seu potencial
de fala (ou silncio), reduziram o ru a mero meio de conquista
da verdade (elemento probatrio) no teatro processual.
As experincias penais e criminolgicas, forjadas pelos
modelos cientficos integrais inspirados na ideologia de defe-
sa social, abdicaram do projeto secularizado de responsabili-
zao do sujeito pelos resultados externos da ao (direito pe-
nal do fato mala prohibita) para submet-lo aplicao ju-
dicial de pena baseada em valoraes da sua histria e suas
opes de vida, sujeitando-o, posteriormente, ao laboratrio
das pedagogias reformadoras (direito penal de autor mala
in se).
Nota-se, pois, que a sensibilidade inquisidora uma
constante que, de todos os tempos, se dedica a perseguir aque-
les que no pensam, ou no vivem, segundo essa lgica do
dever ser, que determina, a priori, de maneira abstracta, o
conformismo ambiente.
15
O processo de reconfigurao da identidade do crimi-
nalizado em criminoso em todos os nveis e etapas da perse-
cuo penal reflete o problema desta concepo metafsica
dos direitos humanos. Ao totalizar o fato delituoso e negar a
pblica garante um trabalho limpo; haver sempre alguma coisa a ser dita
novamente sobre os juzos no produzidos em pblico, do comeo ao fim;
esta face composta de mais olhos, mais orelhas, mais cabeas, que aquelas de
todos os monstros e gigantes dos poetas tem mais fora... para penetrar at as
conscincias e ali ler de que lado est o bom direito, que a nossa instruo to
secreta (CORDERO, Guida alla Procedura Penale, pp.73-74). A burla de
etiquetas (inverso ideolgica) do Cdigo Napolenico apenas mantm viva
estrutura inquisitria cuja caracterstica primordial a concentrao dos
poderes instrutrios na figura do juiz (ator): Napoleo recriou um Justiniano
imaginrio, personagem simblico outrora venerado pelos medievais,
edificadores do Direito Cannico pontifcio (LEGENDRE, O Amor do Censor,
p. 175). Sobre o tema, CARVALHO, Revista Desconstruo do Modelo Jurdico
Inquisitorial, 229-252.
15
MAFFESOLI, O Eterno Instante, p. 95.
494
historicidade do criminalizado, obtm-se a essncia criminal
a ser anulada ou neutralizada em nome da tetralogia dos va-
lores morais (metafsicos) que moldam o sistema penal da Mo-
dernidade: o bom (valor penal), o belo (valor criminolgico),
o verdadeiro (valor processual) e o justo (valor jurdico).
A visualizao dos valores morais e do processo de ob-
jetificao do sujeito criminalizado fornece elementos de com-
preenso desde as prticas penais colonizadoras da Amrica
Latina forjadas pela Escola Positivista Criminolgica, s atu-
ais tendncias reconstrutoras do perigosismo presentes no fun-
cionalismo penal do inimigo. Em todas se percebe a excluso
da humanidade do humano (criminalizado), legitimando atos
radicais de violncia.
Ao discorrer sobre a concepo metafsica dos direitos
humanos, Helio Gallardo nota que estas argumentaes res-
tringem a noo de humanidade, permitindo que se julgue e
se condene quem no se harmoniza nessa representao/va-
lor como no-humano ou anti-humano implica un procedi-
miento de estereotipacin y satanizacin por medio del cual
se delimita lo que se considera que es la naturaleza humana,
y cules son los derechos que se le reconocen a quienes re-
nan las condiciones o cualidades previamente asignadas. Cada
ejemplar humano expresa su humanidad por su adscripcin
a la esencia previamente concebida.
16
Portanto o pressuposto tico da teoria crtica dos direi-
tos humanos, mormente no mbito das prticas punitivas, o
reconhecimento de todos os seres humanos como humanos,
para alm dos ideais de pureza e das falsas dicotomias (bem
versus mal; belo versus feio; verdadeiro versus falso; justo ver-
sus injusto).
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
16
GALLARDO Apud SNCHEZ RUBIO, Acerca de la Democracia y los Derechos
Humanos: de espejos, imgenes, cegueras y oscuridades, p. 85.
495
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
9. Os valores morais sustentados pelas correntes meta-
fsicas que produzem falsas dualidades e que objetificam o
sujeito (criminalizado) acabam por realizar, nas lies de Her-
rera Flores, verdadeiro seqestro da realidade, excluindo da
cultura e da civilizao tudo que possa ser impuro, contami-
nado, mesclado ou plural. No entanto, sendo o homem (de-
masiado) humano, produto e habitante da terra (hmus), a
pureza no lhe acessvel, no se tratando de experincia
que possa realizar neste mundo. Desta forma, slo lo impuro
puede ser objeto de nuestro conocimiento; slo lo impuro es
cognoscible, en tanto que se halla situado en un espacio, en
un contexto
17
.
No contexto de radical ruptura com qualquer espcie
de metafsica, imprescindvel redefinir as teorias criminol-
gicas e as teorias dos direitos humanos a partir da compreen-
so dos seus limites e de suas possibilidades. E redirecionar
seus esforos para compreenso do homem concreto e das
instituies construdas e geridas pelo homem.
Se metafsica e purismo demonizam o tempo, o plural e
a ao, reagindo de maneira fbica sua presena, somente
una filosofa de lo impuro entender los derechos humanos
desde la realidad de lo corporal, asumindolo sin vergenza;
del tiempo, visto como la posibilidad de cambio y transforma-
cin; de la alteridad, o, lo que es lo mismo, de la diferencia y
de la pluralidad; y del espacio, el contexto fsico y simblico al
que hemos arrojados sin compasin.
18
O diagnstico dos efeitos de reversibilidade produzi-
dos pelas concepes metafsicas das teorias penais, crimino-
lgicas e dos direitos humanos, autoriza postular redefinies
conceituais e criar condies de auto-crtica. No aspecto con-
ceitual, a percepo dos direitos humanos desde sua localiza-
o na trama de relaes sociais, polticas, jurdicas, econ-
17
HERRERA FLORES, Hacia, p. 31.
18
HERRERA FLORES, Hacia, p. 34.
496
micas e culturais permite defini-los como processos (...) que
abren y consolidan desde el reconocimiento, la transferen-
cia de poder y la mediacin jurdica espacios de lucha por
la particular concepcin de la dignidad humana.
19
A idia de direitos humanos, portanto, desprega-se das
instituies, constituindo-se patrimnio da humanidade con-
quistado no processo histrico de afirmao da dignidade de
toda pessoa humana. Os direitos humanos, longe de poder
serem vistos como regalos, existem independentemente do
seu reconhecimento formal, visto que, em grande medida, le-
gitimam aes (polticas, sociais, econmicas, culturais e,
inclusive, jurdicas), contra as instituies mesmas.
Lembra Hinkelammert que los derechos humanos tie-
nen que ser derechos que el ser humano tiene independiente-
mente de las instituciones dentro de las cuales vive. No formu-
lan instituciones, sino exigncias frente a las instituciones.
20
Assim como Sanchz Rubio e Herrera Flores reivindicam a
necessidade de fortalecer a definio de direitos humanos para
alm do reduzido horizonte jurdico-formal
21
, torna-se neces-
srio que as prprias instituies incorporem e pautem suas
aes (poltico-executivas, jurdico-normativas e judiciais)
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
19
HERRERA FLORES, Los Derechos Humanos en el contexto de la Globalizacin:
tres precisiones conceptuales, p. 91.
20
HINKELAMMERT, La Rebelin en la Tierra y la Rebelin en el Cielo: el ser
humano como sujeto, p. 289.
21
Segundo Sanchez Rubio, los derechos humanos, entendidos como prctica
social, como expresin axiolgica, normativa y institucional que en cada
contexto abre y consolida espacios de lucha por una vida ms digna, no se
deducen a un nico momento histrico y a una nica dimensin jurdico-
procedimental y formal (SNCHEZ RUBIO, Acerca, p. 92). No mesmo
sentido, Herrera Flores: slo desde la alegra, la felicidad y el deseo de vida
que slo se despliegan cuando lo social, lo jurdico, lo econmico o lo poltico
se dedican a fortalecer nuestra potencia ciudadana, es como podemos plantear
una definicin de derechos humanos que supere los intentos de reducirlos a
una de sus facetas: la jurdica-formal, o de insertalos en una trascendencia
metafsica alejada de las pasiones, las necesidades y las determinaciones de
nuestra existencia (HERRERA FLORES, Los Derechos, p. 90).
497
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
desde esta perspectiva, concretizando aquilo que Hinkelam-
mert denomina direito ao discernimento das instituies luz
dos direitos humanos.
Conforme postula o filsofo, los derechos humanos an-
teriores a la institucionalizacin no pueden ser tratados sino
como criterios de discernimiento de las instituciones. Em sn-
tese: () el ser humano no es para el sbado sino el sbado
para el ser humano. Es la condicin de la posibilidad de cual-
quier respecto a los derechos humanos. Todas las institucio-
nes tienen que estar bajo este criterio.
22
10. Para alm da necessria redefinio conceitual com
o conseqente redirecionamento das prticas, a teoria crtica
dos direitos humanos, em sua dimenso trgica, hbil em
identificar os processos de inverso ideolgica: a criao de
justificativas e mecanismos aparentemente voltados satisfa-
o dos direitos humanos, mas que, em sua ao concreta,
deflagram violao dos prprios direitos humanos.
O conceito de inverso ideolgica dos direitos huma-
nos similar anlise realizada pela criminologia crtica so-
bre as funes declaradas (oficiais) e as funes ocultas (re-
ais), divulgadas e exercidas pelo sistema de punitividade. Na
descrio dos objetivos de Vigiar e Punir possvel encontrar
a metodologia que entrelaa criminologia crtica e teoria crti-
ca dos direitos humanos objetivo deste livro: uma histria
correlativa da alma moderna e de um novo poder de julgar;
uma genealogia do atual complexo cientfico-judicirio onde
o poder de punir se apia, recebe suas justificaes e suas
regras, estende seus efeitos e mascara sua exorbitante singu-
laridade.
23
A singularidade exacerbada mascarada pelo processo
de normatizao e legitimao do sistema penal menciona-
22
HINKELAMMERT, La Rebelin..., p. 290-291.
23
FOUCAULT, Vigiar e Punir, p. 26.
498
das pelo autor diz respeito reproduo das violncias insti-
tucionais. Assim, se o discurso punitivo do sculo XX apre-
senta tcnicas pedaggicas de ressocializao (vigilncia) como
advento humanizador face ao sistema de penas antecedente
(suplcio), Foucault demonstra como este novo mecanismo
punitivo, prprio dos modelos de Estado intervencionista,
intensifica o sofrimento e a violao aos direitos de personali-
dade do condenado
24
. A funo real de ampliar as malhas de
vigilncia e de controle, sofisticando as formas de imposio
de dor, ocultada pelos discursos de humanizao da pena
(funes declaradas), apresentando ao pblico consumidor do
sistema penal imbatvel e sofisticado discurso de legitimao.
Todavia na descrio do mecanismo prisional, enten-
dido como sano por excelncia do sistema penal da Moder-
nidade, que Foucault inserir na criminologia o olhar da re-
versibilidade ideolgica, diagnosticando o novo discurso hu-
manizador. Se os objetivos oficiais dos programas ressociali-
zadores so a correo e a reforma do homo criminalis, com a
ruptura do ciclo delitivo e a conseqente preveno da rein-
cidncia, as funes latentes demonstram o contrrio, reve-
lando que o fracasso aparente integra o sucesso real das insti-
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
24
O verdadeiro objetivo da reforma, e isso desde suas formulaes mais gerais,
no tanto fundar um novo direito de punir a partir de princpios mais
eqitativos; mas estabelecer uma nova economia de poder de castigar,
assegurar uma nova distribuio dele, fazer com que no fique concentrado
demais em alguns pontos privilegiados, nem partilhado demais entre
instncias que se opem; que seja partilhado demais entre instncias que se
opem; que seja repartido em circuitos homogneos que possam ser exercidos
em toda parte, de maneira contnua e at o mais fino gro do corpo social. A
reforma do direito criminal deve ser lida como uma estratgia para o
remanejamento do poder de punir, de acordo com modalidades que o tornam
mais regular, mais eficaz, mais constante e mais bem detalhado em seus
efeitos; enfim, que aumentem os efeitos diminuindo o custo econmico (ou
seja, dissociando-o do sistema da propriedade, das compras e vendas, da
venalidade tanto dos ofcios quanto das prprias decises) e seu custo poltico
(dissociando-o do arbitrrio do poder monrquico). A nova teoria jurdica da
penalidade engloba na realidade uma nova economia poltica do poder de
punir (FOUCAULT, Vigiar..., p. 75).
499
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
tuies totais. Em forma de questionamento-resposta o autor
aponta para a questo na qual a anlise crtica em criminolo-
gia passa a ser irreversvel, qual seja, a superao da crimino-
logia liberal-etiolgica (microcriminologia) pela perspectiva
crtica (macrocriminologia).
O sistema carcerrio junta numa mesma figura discursos e
arquitetos, regulamentos coercitivos e proposies cientficas,
efeitos sociais reais e utopias invencveis, programas para cor-
rigir a delinqncia e mecanismos que solidificam a delin-
qncia. O pretenso fracasso no faria ento parte do funcio-
namento da priso?
(...) Se a instituio-priso resistiu tanto tempo, e em tal imo-
bilidade, se o princpio da deteno penal nunca foi seria-
mente questionado, sem dvida porque esse sistema carce-
rrio se enraizava em profundidade e exercia funes preci-
sas.
25
11. A viso liberal dos direitos humanos, ao reduzir o concei-
to ao mbito meramente formal (jurdico), produz fetichiza-
o das instituies, pressupondo seu conjunto normativo
como instrumentos hbeis de tutela. No por outro motivo as
prprias instituies reivindicam a titularidade de direitos
subjetivos (segurana pblica, sade pblica, ordem pblica,
ordem econmica, etc.). Ao pressupor que os direitos nascem
do reconhecimento formal do Estado e de suas instituies,
anulam os processos de construo histrica e soterram a
memria da luta dos sujeitos (individuais ou coletivos) con-
tra os excessos das distintas manifestaes e tipos de poder.
Ocorre que no apenas o estado no titular de um
direito penal subjetivo [notadamente de direito punio (ius
puniendi)], porque toda a pena uma renncia soluo de
um conflito mediante sua suspenso, levada a cabo com um
alto grau de arbitrariedade
26
, como a tendncia dos seus atos
25
FOUCAULT, Vigiar..., p. 239.
26
ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA & SLOKAR, Direito Penal Brasileiro I, p. 243.
500
a violao e no a satisfao dos direitos humanos, seja por
ao ou omisso. A potncia que se transforma em ato ou
omisso diametralmente oposta ao processo formal de reco-
nhecimento dos direitos individuais, coletivos ou transindi-
viduais. A mxima caracterizadora dos Estados Democrticos
de Direito (direito penal mximo, direito social mnimo), vol-
tada otimizao da interveno no campo social e a reduo
dos processos de criminalizao, acaba sendo, tanto no plano
ftico como na esfera jurdica, invertida.
Assim, o pressuposto da regularidade dos atos dos po-
deres (executivos, legislativos e judicirios) nada mais do
que decorrncia da incorporao no senso comum do vcio
paleopositivista da romantizao das instituies e dos seus
gestores. A ingenuidade da crena Moderna na capacidade
de o direito penal tutelar bens jurdicos, de o processo penal
revelar a verdade real, de a criminologia reformar as classes
perigosas e da poltica criminal prevenir a delinqncia, refor-
a a concepo essencialista e metafsica que transformou a
questo dos direitos humanos em cenrio de fico cientfica.
A propsito, David Snchez Rubio ensina que en el
mundo en que vivimos, en materia de derechos humanos, si
comparamos lo que se hace de lo que se dice, a menudo nos
moveremos en el terreno de la ciencia-ficcin, por el abismo
que existe entre ambas dimensiones (...). Tan constantes y siste-
mticas son las violaciones de los derechos humanos en todas
las parcelas de la vida social, que por mucho que en el plano de
lo que debe ser y las buenas palabras se diga que el ser humano
los posee, la realidad nos muestra su inexistencia.
27
E embora se perceba com nitidez a tendncia das insti-
tuies, sobretudo as punitivas, agirem no sentido inverso
tutela dos direitos humanos, as cincias penais integrais (di-
reito penal, processo penal, criminologia e poltica criminal)
27
SANCHZ RUBIO, Ciencia-Ficcin y Derechos Humanos: tramas sociales y
principios de imposibilidad, 111-12.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
501
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
prosseguem na tarefa de racionalizao do poder punitivo ir-
racional invocando sua misso (discurso oficial) de proteo
dos valores sociais mais significativos humanidade (bens
jurdicos). Inegavelmente esta es la inversin de los derechos
humanos, en cuyo nombre se aniquila a los proprios derechos
humanos.
28
Os elementos que definem o horizonte de projeo so
os mesmos que possibilitam realizar triste anamnese do esta-
do do direito penal contemporneo: exerccio abusivo das
violncias das agncias penais; criminalizao excessiva de
condutas; flexibilizao de normas processuais. Das doutri-
nas funcionalistas do inimigo reversibilidade do discurso
garantista (v.g. defesa da proibio de insuficincia na esfera
penal), construes tericas fundadas em situaes de exceo
que se eternizam, legitimam a maximizao da punibilidade.
IV. As virtudes e os limites do discurso garantista
12. O paradigma racionalista das cincias criminais forja-
do no alvorecer da Modernidade no esteve isento de germens
autoritrios tpicos dos modelos de defesa social (Baratta).
Embora visvel esta marca defensivista, a predominncia no
interesse oficial de proteo do valor liberdade, associada
percepo herdada do medievo da ausncia de controle quan-
do colocada em movimento a mquina repressiva, possibilita
desenvolver concepo pessimista em relao aos poderes
penais.
A interveno estatal na rbita da represso e da puniti-
vidade, portanto, ao invs de estar associada s garantias e
em respeito aos direitos das pessoas, demonstra radical po-
tncia para romper com a legalidade, produzindo ofensa aos
direitos humanos de todos os envolvidos: das vtimas, pela
28
HINKELAMMERT, La Inversin de los Derechos Humanos: el caso John Locke,
p. 80.
502
expropriao do conflito e pela revitimizao operada no pro-
cesso penal (vitimizao secundria); e dos investigados, rus
e condenados, face inobservncia das regras do jogo (penal
e processual penal).
No obstante a constatao da constncia do inquisito-
rialismo no discurso penal da Modernidade, o modelo de in-
terveno forjado pelos representantes da Academia dei Pug-
ni e seus seguidores notadamente as proposies radicais
de Jean Paul Marat no Plan de Lgislation Criminelle (1790)
, fornece elementos para pensar importantes rupturas e for-
mas de resistncia cuja finalidade deter o avano do genoc-
dio em massa realizado pelas agncias de punitividade.
No plano dos saberes penais, relevante o esforo para
destituir as instituies da titularidade de direitos. Para tan-
to, imprescindvel realizar giro copernicano nas teorias da pena,
substituindo a noo de direito de punir (ius puniendi), legiti-
mamente exercido pelos rgos da burocracia repressiva pelo
efetivo reconhecimento do ato de imposio de pena como ex-
presso do poder de polcia do Estado (potestas puniendi).
13. A teoria do garantismo penal, apesar de marcada
pelo iderio iluminista e conseqentemente pela pretenso
universalista tpica dos paradigmas cientficos, apresenta no
contexto global de violaes aos direitos humanos interessante
mecanismo de fomento minimizao dos poderes puniti-
vos. Desta maneira, visualiza a otimizao dos direitos fun-
damentais desde a perspectiva crtica da dogmtica jurdico-
penal, ou seja, percebe o sistema normativo como instrumen-
tal eminentemente prtico que deve ser pensado e desenvol-
vido para a resistncia ao inquisitorialismo nas prticas judi-
ciais e administrativas cotidianas.
O ponto de partida do discurso garantidor a radical
distino (no separao) entre direitos (primrios) e garanti-
as (secundrias ou metadireitos), desde a constatao de que
o direito, por si s, no tutela absolutamente nada.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
503
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
A crena da concepo paleopositivista nos sistemas ju-
rdicos harmnicos e dotados de avanados mecanismo pro-
cessuais, direcionados satisfao dos direitos das pessoas,
denominada por Ferrajoli de falcia normativista. A falcia
normativista, alinhada falcia politicista
29
pressuposio
de existncia emprica de bons poderes que independente-
mente do direito podem efetivar os direitos , produz no sis-
tema de interpretao das normas racionalidade ingnua, ca-
rente do instvel e desestabilizador contato com o real.
Desde o modelo garantista, portanto, seria imprescind-
vel no apenas a existncia de sistema jurdico que enuncie
direitos, dotando-os de mecanismos processuais satisfatrios
direcionados possibilidade de sua efetiva satisfao (acesso
aos direitos), mas igualmente de estrutura de poder razoavel-
mente sensvel s demandas e que reconhea e no obstrua
espaos sociais de resistncia
30
.
A perspectiva paleopositivista, em face da fuso entre
os conceitos de legalidade e de legitimidade do poder poltico
29
Ferrajoli denomina falcia politicista a (...) idea ache basti la forza di un potere
buono per soddisfare le funzioni di tutela assegnate al diritto, e prima ancora
che possa esistere um potere buono, cio capace di assolvere tali funzioni senza
la mediazione di complessi sistemi normativi di garanzie in grado di limitarlo,
vincolarlo, funzionalizzarlo e alloccorenza di delegittimarlo e neutralizarlo.
Assevera, contudo, que paralelo falcia politicista pode ser cultivada falcia
garantista (ou normativista), baseada na (...) idea ache bastino le ragioni di
um diritto buono, dotato di sistemi avanzati ed agili di garanzie constituzionali,
per imbrigliare il potere e per mettere i diritti fondamentali al riparo dalle sue
deviazioni. Sustenta o autor que se a primeira falcia representa vcio
ideolgico induzido pelos sistemas polticos autoritrios, a segunda representa
tentao recorrente induzida pela estrutura garantista do estado de direito
(FERRAJOLI, Diritto..., p. 985).
30
Em Diritto e Ragione, Ferrajoli advoga que lesperienza insegna che nessuna
garanzia giuridica pu reggersi esclusivamente sulle norme; che nessun diritto
fondamentale pu concretamente sopravvivere se non sorretto dalla lotta per
la sua attuazione da parte di chi ne titolare e dalla solidariet con essa di
forze politiche e sociali; che insomma un sistema giuridico, per quanto
tecnicamente perfetto, non pu da solo garantire alcunch (FERRAJOLI,
Diritto..., p. 986/87).
504
punitivo, legou ao espao jurdico o mito da regularidade dos
atos do poder. Assim, parte do pressuposto de que os atos
administrativos, legislativos e judiciais so legtimos e har-
mnicos com os direitos das pessoas. A crtica ao ato potenci-
almente vlido somente possvel aps ampla demonstrao
de sua ilegalidade ou ilegitimidade.
14. No campo da teoria processual penal, os efeitos do
fetichismo legalista em termos de violao das regras do jogo
(garantias processuais dos acusados) so inequvocos, demons-
trando a extenso e os efeitos perversos do enunciado.
No por outro motivo o tema das nulidades dos mais
sensveis no interior dos sistemas processuais penais de ga-
rantias.
O princpio que estrutura o sistema de nulidades, he-
rana do Cdigo Processual Napolenico de matriz inquisiti-
va, o da inexistncia de vcios processuais sem a demons-
trao do prejuzo s partes (ne pa nulitt sans grief). H, pois,
identificao in natura da idoneidade dos atos da persecuo
penal.
O imputado sujeito debilitado na situao processual
em face de ser o uno contra a potncia punitiva do Total ,
deve expor exausto que a flexibilizao ou ruptura das re-
gras do jogo processual lhe foram desfavorveis, sob pena de
no verificao do prejuzo e, em conseqncia, ser validado
o ato. Nota-se, evidncia, como pressuposto da conduta dos
rgos repressivos sua regularidade e sua conformidade com
as normas de garantia dos direitos da pessoa humana, contra-
riando a histrica experincia dos sistemas punitivos.
No entanto, desde o garantismo penal ilustrado se reco-
nhece que as regras processuais relativas investigao, aos
pressupostos e s condies da ao, competncia, produ-
o e refutabilidade das provas, ao procedimento, aos re-
quisitos e aos elementos da sentena penal, aos critrios para
recorribilidade e forma de execuo, so barreiras de con-
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
505
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
teno ao transbordar punitivo, exatamente pela tendncia
dos sistemas punitivos em se aproximar do inquisitorialismo,
efetivando-o em sua forma mais pura e revelando seu desejo
mais ntimo: a vontade de punio.
Neste sentido, a harmonizao dos sistemas de garantias
com os postulados dos direitos humanos impe radical inver-
so da lgica inquisitria, qual seja, em decorrncia de as re-
gras formais serem normas de garantia, sua flexibilizao ou
ruptura, por si s, indicaria a nulidade, cabendo ao rgo acu-
sador a demonstrao da no-causao do prejuzo e o con-
sentimento da defesa para que haja sua convalidao.
O problema terico apresentado relativo s formas de
reconhecimento dos vcios processuais, como se pode perce-
ber, demonstra com nitidez a tenso entre as duas diferentes
leituras dos atos do poder punitivo: uma otimista (ou romn-
tica), outra pessimista (ou trgica). Todavia, em face da cons-
tante histrica e invarivel manuteno de prticas inquisit-
rias, na maioria das vezes ofuscada por discursos de inverso
ideolgica, a viso acrtica e contemplativa quanto atuao
das instituies se imps. Neste quadro, o efeito foi a gradual
e constante flexibilizao das regras formais que regulam o
jogo processual, transformando-se as nulidades absolutas em
relativas, as relativas em atos meramente irregulares e estes
incorporados na normalidade das prticas forenses cotidia-
nas como rudos de pouca expresso.
Nas palavras dos reformadores do Cdigo de Processo
Penal brasileiro, em vigncia desde a dcada de 40 do sculo
passado, a configurao do direito subjetivo pena, sua so-
breposio em relao aos direitos humanos e a evocao do
mito da regularidade dos atos do poder so evidentes e justi-
ficam o incremento persecutrio:
[As leis processuais vigentes antes da reforma] asseguram
aos rus, ainda que colhidos em flagrante ou confundidos pela
evidncia das provas, um to extenso catlogo de garantias e
favores, que a represso se torna necessariamente defeituosa
506
e retardatria, decorrendo da um indireto estmulo expan-
so da criminalidade.
[Assim] urge que seja abolida a injustificvel primazia do
interesse do indivduo sobre o da tutela social. O indivduo,
principalmente quando vem de se demonstrar rebelde disci-
plina jurdico-penal da vida em sociedade, no pode invocar,
em face do Estado, outras franquias ou imunidades alm da-
quelas que o assegurem contra o exerccio do poder pblico
fora da medida reclamada pelo interesse social.
O interesse da administrao da justia no pode continuar
a ser sacrificado por obsoletos escrpulos formalsticos, que
redundam em assegurar, com prejuzo da futura ao penal,
a afrontosa intangibilidade de criminosos surpreendidos na
atualidade ainda palpitante do crime e em circunstncias que
evidenciam sua relao com este.
Como j foi dito de incio, o projeto infenso ao excessivo
rigorismo formal, que d ensejo, atualmente, infindvel s-
rie das nulidades processuais. Segundo a justa advertncia
de ilustre processualista italiano um bom direito processual
penal deve limitar as sanes de nulidade quele estrito m-
nimo que no pode ser abstrado sem lesar legtimos e graves
interesses do Estado e dos cidados.
31
O modelo garantista, ao negar este discurso, pressupe
que o exerccio do poder, mormente o punitivo, independen-
te da boa ou m inteno dos seus titulares, potencialmente
atentatrio aos direitos humanos, seja decorrente de sua ao
(na esfera penal) ou inao (na esfera social). Inevitvel, pois,
o desenvolvimento da concepo pessimista (trgica) em re-
lao aos poderes, na qual a violncia contra os direitos hu-
manos vista como inerente s instituies. A concluso de
o lupus artificialis estar distante de neutralizar as perversida-
des do lupus naturalis, pelo contrrio, sua tendncia densi-
ficar sua violncia irracional, pois criado e operado por hu-
manos, demasiado humanos.
31
Exposio de Motivos do Cdigo de Processo Penal brasileiro, itens II, VIII e
XVII.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
507
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
Portanto, ao se pensar a lgica inquisitria como vari-
vel constante na configurao da estrutura penal repressiva,
talvez fosse mais coerente, ao invs de dicotomizar os siste-
mas processuais penais em acusatrio e inquisitrio, identifi-
car seus graus de inquisitorialismos. A tradicional oposio
sistema acusatrio (democrtico) e sistema inquisitrio (au-
toritrio) , pode produzir, no plano discursivo e das prticas
cotidianas, mscaras que ocultam e permitem a reproduo
das violncias, notadamente quando se realizam reversibili-
dades ao enunciar a compatibilidade das estruturas proces-
suais com a Constituio (sistema acusatrio) e, na operativi-
dade das agncias, restar vivificado o inquisitorialismo. A
identificao dos nveis de atuao dos sistemas em inquisi-
torialidade de alta ou de baixa intensidade possibilitaria des-
nudar suas reais formas de manifestao e otimizar aes
neutralizadoras.
Desde esta perspectiva, seria possvel entender o garan-
tismo como discurso e como prtica voltada para a instrumen-
talizao do controle e a limitao dos poderes punitivos.
15. Imprescindvel frisar, porm, que o sistema garantis-
ta encontrado em sua caracterizao tima na obra de Luigi
Ferrajoli (Diritto e Ragione), expe fundamentalmente mode-
lo direcionado ao controle e minimizao dos poderes puniti-
vos. Os contornos tericos esboados referentes teoria do di-
reito e teoria poltica fornecem instrumentos interessantes
de anlise das democracias contemporneas, mas no podem
estar necessariamente vinculados ao plano especfico da atu-
ao jurdico-penal. Embora possam apresentar elementos
acerca da configurao dos requisitos de legitimidade das nor-
mas e dos exerccios dos poderes polticos, entende-se impor-
tante potencializar a virtude do sistema garantista no local
em que elaborao terica melhor pode ser aplicada.
Assim, o aporte terico garantista, no obstante as pos-
sibilidades de ampliao do seu horizonte crtica do direito
508
e da poltica, concebido e visto nesta discusso essencial-
mente como modelo doutrinrio crtico das cincias penais
integrais (dogmtica penal e processual penal, poltica crimi-
nal e criminologia). que entendido desde sua limitao ao
ramo das cincias criminais, o aporte garantista fornece im-
portantes ferramentas para constrio dos poderes punitivos
e abre espao para a sofisticao das prticas forenses cotidi-
anas voltadas reduo dos danos causados aos direitos hu-
manos.
Nesta perspectiva, os problemas com os quais a pers-
pectiva garantista deve confrontar-se para que possa realizar
a necessria autocrtica dizem respeito a duas esferas distin-
tas, porm derivadas da mesma opo poltica: (1) no plano
da teoria do Estado e da teoria geral do direito, sua ambio
de universalizao como sistema unvoco de compreenso e
interpretao do Direito, do Estado e da Justia, vcio decor-
rente de sua identificao com o projeto da Modernidade e
com as teorias do (ps)positivismo jurdico; e (2) na esfera
das cincias criminais, a pretenso de revelar novos funda-
mentos de legitimidade do ius puniendi atravs da reelabora-
o das premissas utilitarista (utilitarismo reformado) face ao
apego ao classicismo penal e sua marcada gnese iluminista.
15.1. O projeto de universalizao do modelo garantis-
ta, como qualquer outra matriz inserida no projeto cientfico
da Modernidade, estabelece, em realidade, a projeo univer-
sal de particularismos.
Entretanto, conforme leciona Herrera Flores, desde a
perspectiva terica crtica dos direitos humanos o que se pre-
tende (...) un universalismo a posteriori (Herrera Flores) o
un universalismo de confluencia (Snchez Rubio); un univer-
salismo que hay que llegar, no desde el que debemos partir, a
travs de practicas interculturales en las que los dogmas pro-
pios bajen a argumentos y faciliten as el camino hacia el acu-
erdo. De ah que el nico criterio de valor que asumimos sea
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
509
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
el de riqueza humana, o lo que es lo mismo, la creacin de
condiciones que posibiliten la apropiacin por parte de todos
de lo que nos es propio como seres humanos ntegros, no como
ingredientes de la mquina maximizadora molino satni-
co, la denominaba Polanyi del mercado.
32
Trata-se, pois, de negar o seqestro da realidade que as
teorias gerais, tpicas das teorias (jurdicas) do sculo XX, pro-
duziram (v.g. teoria geral do direito, teoria geral dos direitos
humanos, teoria geral do processo). Os modelos generalistas
no apenas reduzem as diversas manifestaes plurais ante-
cedentes sua criao como criam centros gravitacionais de
alto empuxe que obstaculizam novas alteridades.
A evocao realizada por Ricardo Timm de Souza pre-
cisa para anlise do fenmeno: temos que nos ver com as
possibilidades de decaimento no lugar-comum de conceitos
esvaziados ou excessivamente fragilizados pela corroso tem-
poral do emprico; o mundo j no suporta sistemas que desa-
bam, expondo a ingenuidade ou a hipocrisia daqueles que,
julgando-se a salvo da histria como catstrofe, neles se havi-
am refugiado.
33
O diagnstico importante pois possibilita desnudar a vonta-
de de sistema (vontade de verdade) inerente aos projetos pol-
ticos e cientficos. Na esfera jurdica, a teoria geral do direito
pensada pelo iuspositivismo dogmtico imps aos intrpretes
postura contemplativa e assptica, visto pressupor a plenitu-
de e a coerncia dos ordenamentos jurdicos as lacunas e as
antinomias do sistema seriam aparentes, resolvidas desde sua
lgica autopoitica. A necessidade de certeza e segurana tra-
duzida no narcisismo
34
dos juristas enclausurou o direito em
32
HERRERA FLORES, Introduccin, p. VI-VII.
33
TIMM DE SOUZA, Humano, Hoje, p.20.
34
Interessante notar que (...) nenhum exemplo mais claro do narcisismo dos
juristas que a manuteno do dogma de ser o ordenamento jurdico um todo
completo e coerente, no qual as lacunas e antinomias so aparentes e de
previsvel resoluo. O narcisismo em primeiro grau visvel na dogmtica
510
sua dimenso formal, impossibilitando sua oxigenao e o
necessrio confronto com a realidade social ao qual (deveria)
estar voltado. Em sentido idntico o problema no mbito pe-
nal, cuja edificao da teoria geral do processo incapacitou se
pensar o direito processual penal desde sua matriz genealgi-
ca, que o direito penal. Com a totalizao dos mtodos cien-
tficos, exclui-se qualquer hiptese de abertura diversidade
e ao reconhecimento das diferenas e das identidades.
Snchez Rubio identifica este processo de aniquilamento
da alteridade como derivado do apego excessivo ao formalis-
mo: cuando el fenmeno jurdico se concibe como mera for-
ma o procedimiento, sucede que se absolutiza tanto esta di-
mensin, que se transforma en la nica realidad posible, ocul-
tando otros elementos importantes, entre ellos, los procesos
sociales y sus actores.
35
Herrera Flores parte da mesma con-
cluso e identifica a diminuio dos espaos de luta e resis-
tncia pelos direitos humanos: esta visin abstracta induce a
reducir los derechos a su componente jurdico como base de
su universalismo a priori. La prctica social por los derechos
deber pues reducirse a la lucha jurdica.
36
15.2. No aspecto penal e poltico-criminal, embora o ga-
rantismo projete modelo minimalista de contrao dos tipos
incriminadores atravs dos processos legais de descriminali-
jurdica d vazo s (in)completudes e (in)coerncias em sentido estrito. No
por outro motivo o direito penal, envolto na circularidade do conceito de bem
jurdico, ainda brada sua capacidade tcnica de tutelar os maiores valores
da humanidade; o processo penal, perdido na confuso entre os conceitos de
verdade e realidade e de verdade e substncia, concebe a possibilidade de
buscar uma verdade real; e a criminologia, absorta nas entranhas dos
aparelhos de segurana pblica, visualiza (e cr) em sua aptido de
erradicao da criminalidade (CARVALHO, Criminologia e
Transdisciplinaridade, p. 40). No mesmo sentido, CARVALHO, A Ferida
Narcsica do Direito Penal, pp. 179-211.
35
SNCHEZ RUBIO, Filosofa, p. 245.
36
HERRERA FLORES, Hacia una Visin..., p. 73.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
511
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
zao ou do rigoroso controle de constitucionalidade concre-
to e difuso (descriminalizao judicial), ao redesenhar teoria
justificacionista da pena acaba por legitimar variadas formas
de interveno punitiva.
Ao tratar da tenso abolicionismo versus justificacio-
nismo, discusso primeira acerca dos fundamentos do ius pu-
niendi, Ferrajoli abdica das teorias negativas sobre a interven-
o punitiva (teorias abolicionistas) respondendo positivamen-
te pergunta sobre a necessidade de punio aos desvios cri-
minalizados. Afasta os projetos abolicionistas sustentando a
possibilidade de, na ausncia da resposta estatal ao crime
(pena criminal), os grupos sociais retomarem prticas pr-ci-
vilizadas de retaliao como o exerccio arbitrrio das prpri-
as razes ou adotarem medidas de controle tecnolgico totali-
trias formatando sociedades de vigilncia disciplinar. Assim
colocada a questo abolicionista, Ferrajoli afasta a possibili-
dade e passa a realizar profunda crtica aos modelos justifica-
cionistas legatrios do projeto penal da ilustrao. Ao negar
as teorias tradicionais (teorias absolutas retributivas e teorias
relativas preventivas), reconstri a partir do utilitarismo a te-
oria da preveno geral negativa (teoria da coao psicolgica
de Feuerbach) agregando finalidade intimidatria o objeti-
vo de a sano penal tutelar o autor do delito das vinganas
privadas (retaliaes, linchamentos) que emergiriam caso ine-
xistisse a pena. mxima felicidade possvel aos no-desvi-
antes assegurada pelo carter intimidativo da sano harmo-
niza-se o mnimo sofrimento necessrio ao desviante, efetiva-
do na razovel e proporcional resposta pblica estatal, assen-
tada nos princpios de tutela dos direitos fundamentais pena
como mecanismo de proteo do ru contra os excessos do
pblico e do privado. Assim, o utilitarismo reformado garan-
tiria a mxima eficcia dos direitos humanos aos sujeitos mais
vulnerveis e dbeis do evento violento e do teatro processu-
al: a vtima no momento do crime, o ru durante o processo e
o condenado na execuo da pena.
512
Apesar da virtuosa e coerente construo do discurso
legitimador da interveno punitiva, o modelo garantista no
consegue ultrapassar os limites do normativismo e a iluso
do bom poder punitivo. A prpria crtica de Ferrajoli demons-
tra que a ao constante dos sistemas punitivos marcada
pelas violncias arbitrrias, sendo possvel afirmar que la
storia delle penne sicuramente pi orrenda ed infamante
per lumanit di quanto non sai la stessa storia dei delitti: per-
ch pi spietate e forse pi numerose rispetto a quelle prodot-
te da delitti sono state l violenze prodotte dalle penne; e per-
ch, mentre il delitto di solito una violenza occasionale e
talora impulsiva e necessitata, la violenza inflitta con la pena
sempre programmata, consapevole, organizzata da molti
contra uno. Contrariamente alla favoleggiata funzione di dife-
sa sociale, non azzardato affermare che linsieme delle pene
comminate nella storia ha prodotto per il genere umano un
costo di sangue, di vite e di mortificazioni incomparabilmente
superiore a quello prodotto dalla soma di tutti i delitti
37
A constatao possvel desde a verificao da vontade
inerente e que constitui os sistemas punitivos: a vontade de
punio.
15.3. Todavia, se o pressuposto da irregularidade dos
atos do poder for tensionado ao seu limite, no h alternativa
possvel, inclusive ao garantismo penal, seno abdicar de
qualquer justificativa, legitimao ou fundamento pena,
devendo ser encarada a resposta punitiva ao desvio como ato
poltico beligerante. Neste caso, a forma de efetivao dos di-
reitos humanos o desenvolvimento de estratgias polticas
de ao forense de reduo de danos causados pelas violnci-
as dos poderes.
Assim, se a resposta pergunta por que punir?, mesmo
em se tratando de sistemas garantistas, configura modelos de
37
FERRAJOLI, Diritto, p. 382.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
513
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
interveno, fundamental abdicar da tarefa, delineando teo-
ria agnstica que represente poltica criminal de reduo dos
danos causados pelas agncias de punitividade.
Reduzir dor, tendo o sofrimento do outro como repre-
sentao
38
, seria a nica alternativa tica, terica e instrumen-
tal possvel na atual condio que o direito penal aplicado.
Ao desenvolver a perspectiva agnstica, Zaffaroni sustenta
que la dottrina penalistica pu ricostruire il suo discorso su
questa base, e non ha alcun bisogno di una teoria della pena;
pu riprendere il pensiero liberale, e buttare i semi del male
che il pensiero dei nostri ingenui padri liberali conteneva (...).
La strategia chiara: salvare la vita, diminuire la disuguagli-
anza, evitare la sofferenza (...); Per riuscire a ridurre il potere
punitivo deve essere progressivamente liberale, e per essere
progressivamente liberale deve prescindere da qualsiasi te-
oria della pena.
39
Como sustentado anteriormente
40
, negar as teorias da
pena possibilitaria no apenas concentrar os esforos para mi-
nimizar os efeitos danosos produzidos pelos aparatos puniti-
vos, mas eliminar do discurso penal seu vis declarado (e no
cumprido), retomando sua natureza poltica. A pena, distan-
te de qualquer fundamentao jurdica e desapegada de qual-
quer fim nobre, retornaria ao campo da poltica, representan-
do manifestao concreta de poder a ser contido.
Nesta circunstncia, o ponto de convergncia entre teo-
ria garantista, teoria agnstica e teoria crtica dos direitos hu-
manos ocorre na construo de discursos sobre os limites da
pena, sustentados na perspectiva poltica de reduo dos da-
nos causados pelas intervenes arbitrrias e desproporcio-
nais. Estratgias de (a) diminuio de dor e de sofrimento cau-
38
TIMM DE SOUZA, Humano..., p. 18.
39
ZAFFARONI, La Rinascita del Diritto Penale Liberale o la Croce Rossa
Giudiziaria, p. 393/94.
40
CARVALHO, Teoria Agnstica da Pena, pp. 21-24.
514
sadas pela aplicao e execuo da sano penal; (b) reconhe-
cimento da pena na esfera da poltica; e (c) tutela do plo
(processual) dbil (ru/condenado) contra qualquer tipo de
vingana emotiva e desproporcional (pblica ou privada),
constituem pautas de aes tticas de contrao dos poderes
das agncias de punitividade.
A adoo da perspectiva agnstica possibilita, igualmen-
te, negar os universalismos prprios das teorias metafsicas
dos direitos humanos, abrindo espao para que se possa pen-
sar racionalidades de resistncia que conduzem ao universa-
lismo de contraste, entendido como un universalismo impu-
ro que pretende la interrelacin ms que la superposicin. Un
universalismo que no acepta la visin microscpica que de
nosotros mismos nos impone el universalismo de partida o de
rectas paralelas. Un universalismo que nos sirva de impulso
para abandonar todo tipo de cierre, sea cultural o epistmico,
a favor de energas nmadas, migratorias, mviles, que per-
mitan desplazarnos por los diferentes puntos de vista sin pre-
tensin de negarles, ni de nacernos, la posibilidad de lucha
por la dignidad humana.
41
V. O paradoxo da criminologia crtica: reversibilidade
em segundo grau e autocrtica
16. Paralelo crtica que a criminologia realizou acerca
do incremento da punitividade a partir da construo de di-
reitos para alm dos individuais e dos riscos gerados pela so-
ciedade contempornea, imprescindvel desenvolver a capa-
cidade de autocrtica das teorias crticas. A preocupao se
justifica no momento em que se percebe a convergncia do
discurso dos movimentos de luta pelos direitos humanos com
as pautas criminalizadoras.
41
HERRERA FLORES, Hacia una Visin..., p. 77.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
515
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
Durante a dcada de 80 e com mais vigor aps a queda
do Muro de Berlim, o discurso criminolgico crtico defron-
tou-se com o seguinte paradoxo: desenvolver as polticas cri-
minais alternativas e o discurso de descriminalizao ou ade-
rir inverso de seletividade do direito penal, estabelecendo
contrapoder proletrio. Se as polticas criminais alternativas
ingressavam na trajetria e no legado do discurso contracul-
tural da criminologia de ruptura, a idia de inverso de seleti-
vidade fomentaria poltica criminalizadora voltada aos cri-
mes econmicos, optando pelo sistema penal como estratgia
de atingimento da justia social. Nesta perspectiva, segundo
Baratta, uma poltica criminal coerente com a prpria base
terica no pode ser uma poltica de substitutos penais, que
permaneam limitados a uma perspectiva vagamente refor-
mista e humanitria, mas uma poltica de grandes reformas
sociais e institucionais para o desenvolvimento da igualdade,
da democracia, de formas de vida comunitria e civil alterna-
tivas e mais humanas, e do contrapoder proletrio, em vista
da transformao radical e da superao das relaes sociais
de produo capitalistas.
42
A estratgia elaborada por Baratta, ltimo representan-
te da criminologia crtica, consistia no reforo da tutela pe-
nal, em reas de interesse essencial para a vida dos indivdu-
os e da comunidade: a sade, a segurana no trabalho, a inte-
gridade ecolgica, etc. Trata-se de dirigir os mecanismos da
reao institucional para o confronto da criminalidade eco-
nmica, dos grandes desvios criminais dos rgos e do corpo
do Estado, da grande criminalidade organizada.
43
Ocorre que as polticas criminais maximalistas, tradici-
onalmente identificadas com as tendncias de direita, com o
giro do discurso da criminologia crtica em sua adeso res-
posta penal, foram amplificadas. Criam-se assim, nas ltimas
42
BARATTA, Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal, p. 201.
43
BARATTA, Criminologia..., p. 202.
516
dcadas, modelos de hipercriminalizao: as polticas de lei
e ordem e de tolerncia zero voltadas mxima represso
dos delitos violentos e dos desvios de conduta, respectiva-
mente , so potencializadas pelas verses poltico-criminais
de esquerda em relao aos crimes econmicos e aos delitos
contra os direitos humanos em geral. Neste contexto, a crtica
ao sistema punitivo abandonada, produzindo inmeras e
variadas teorias legitimadoras que ofuscam os limites entre
direita e esquerda punitivas, sendo privilegiadas essencial-
mente pautas moralizadoras.
44
Elena Larrauri observa a espantosa facilidade com a qual
os movimentos sociais identificados com a luta pelos direitos
humanos recorrem s pautas criminalizadoras e ao exerccio
punitivo retribucionista: grupos de derechos humanos, de
antirracistas, de ecologistas, de mujeres, de trabajadores, re-
clamaban la introduccin de nuevos tipos penales: movimi-
entos feministas exigen la introduccin de nuevos delitos y
mayores penas para los delitos contra las mujeres; los ecolo-
gistas reivindican la creacin de nuevos tipos penales y la
aplicacin de los existentes para proteger el medio ambiente;
los movimientos antirracistas piden que se eleve a la catego-
ra de delito el trato discriminatorio; los sindicatos de trabaja-
dores piden que se penalice la infraccin de leyes laborales y
los delitos econmicos de cuello blanco; las asociaciones con-
44
Neste sentido, interessante a anlise de Baudrillard: reviso dolorosa: antes,
a direita encarnava os valores morais, e a esquerda, ao contrrio, uma certa
exigncia histrica e poltica contraditria; hoje, a esquerda despojada de toda
energia poltica, tornou-se pura jurisdio moral, encarnao dos valores
universais, campe do reino da Virtude e defensora dos valores museais do
Bem e do Verdadeiro; jurisdio que pode exigir prestao de contas de todo
mundo, sem ter que responder diante de ningum. A iluso poltica da esquerda,
congelada durante vinte anos de oposio, revelou-se, com a chegada ao poder,
portadora no do sentido da Histria, mas de uma moral da Histria. Moral
da Verdade, do Direito, e da boa conscincia grau zero do poltico e, certamente
mesmo, ponto mais baixo na genealogia da moral. Essa moralizao dos valores
equivale a uma derrota histrica da esquerda (e do pensamento)
(BAUDRILLARD, A Conjurao dos Imbecis, p. 100).
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
517
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
tra la tortura, despus de criticar las condiciones existente en
las crceles, reclaman condenas de crcel ms largas para el
delito de tortura
45
.
Ao intentar realizar justia social atravs do sistema
penal
46
, a criminologia radical incorreu em falcia idntica
quela que anteriormente era objeto de sua crtica, produzin-
do igualmente inverso ideolgica do discurso dos direitos
humanos. possvel perceber neste fenmeno reversibilida-
de em segundo grau, derivada da incapacidade de inmeras
vertentes da criminologia crtica realizar a devida e necess-
ria autocrtica.
As armadilhas produzidas pelo sistema penal em sua
constante vontade de punio aprisionaram o discurso crti-
co gerando, no diagnstico de Silva Snchez, ideologa de la
ley y el orden en versin de izquierda.
47
Os riscos de conformao de modelos de direito penal
mximo pelo recurso irrestrito ao sistema penal foram clara-
mente assinalados por Baratta: preciso evitar cair em uma
poltica reformista e ao mesmo tempo panpenalista, que con-
siste em uma simples extenso do direito penal, ou em ajustes
secundrios de seu alcance, uma poltica que poderia produ-
zir tambm uma confirmao da ideologia da defesa social, e
uma ulterior legitimao do sistema repressivo tradicional,
tomado em sua totalidade.
48
Entretanto seu discurso foi es-
quecido, e os efeitos perversos antevistos pelo criminlogo
foram realizados.
45
LARRAURI, La Herencia de la Criminologa Crtica, p. 218.
46
(...) se propugnaba el recurso al Derecho penal como mecanismo de
transformacin de la sociedad y de intervencin contra quienes obstaculizaban
el progreso de la misma hacia formas ms avanzadas e igualitarias de
convivencia democrtica (SILVA SANCHZ, La Expansin del Derecho Penal,
p. 72).
47
SILVA SANCHZ, La Expansin, p. 70.
48
BARATTA, Criminologia..., p. 202.
518
VI. Indagaes finais
17. Para alm de tentar apresentar concluses sobre a
paradoxal relao contempornea entre criminologia (crtica),
garantismo penal e teoria (crtica) dos direitos humanos, tal-
vez seja mais adequado elencar alguns interrogantes que pro-
jetem a continuidade da discusso proposta.
No obstante o diagnstico realizado requerer aprofun-
damento, percebe-se a necessidade de avaliar se garantismo e
criminologia crtica encontram efetivamente na teoria agns-
tica da pena condies de possibilidade de elaborao de pen-
samento criminolgico latino-americano atento s especifici-
dades da margem.
Por outro lado, fundamental indagar teoria crtica quais
as virtudes, os limites e as armadilhas da utilizao do siste-
ma penal para tutela e para a luta pela efetivao dos direitos
humanos. Do esboo apresentado, cabe aos movimentos so-
ciais e coletivos organizados estar atentos sobre as armadi-
lhas decorrentes da demanda pela interveno penal. No obs-
tante, o mesmo interrogante deve nortear os operadores do
direito quanto elaborao de teorias legitimadoras do siste-
ma punitivo.
As perguntas so pertinentes tendo em vista o verda-
deiro fascnio com que as pessoas (individuais ou coletivas) e
as instituies recorrem ao direito penal. O desejo de puniti-
vidade, porm, ofusca os cuidados necessrios quando se est
a legitimar intervenes dos poderes punitivos. Neste quadro
imprescindvel escutar o alerta de David Snchez Rubio: el
ser humano tiene que poseer la capacidad de discernir sobre
los excesos del poder y las instituciones que lo representan.
49
Conforme sustentado, a potncia punitiva define como
regra constante do poder dogmtico penal o inquisitorialis-
mo. Maffesoli lembra que o totalitarismo caracterstico des-
49
SNCHEZ RUBIO, Acerca..., p. 89.
CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos
519
Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI
ta maneira dogmtica de ser e de pensar, sendo que a intole-
rncia e a inquisio no so atitudes de uma poca ultrapas-
sada, mas justamente um estado de esprito que se encontra
freqentemente nas histrias humanas, aquelas, precisamen-
te, em que se tende a considerar como frvolo o aspecto plural,
matizado, mestiado da existncia global.
50
Em face disso, evocando paralelo com Agamben em sua
anlise do Estado de exceo,
51
seria possvel afirmar que as
patologias do direito penal e processual penal, da crimino-
logia e da poltica criminal tornam-se variveis imutveis
no reforo da tetralogia dos valores morais que sustentam as
cincias criminais: o bom (valor penal), o belo (valor crimi-
nolgico), o verdadeiro (valor processual) e o justo (valor
jurdico).
Qualquer ser humano inadequado moral punitiva ou
esttica criminolgica passa a ser percebido como objeto a
ser eliminado, como inimigo. E para estes seres objetificados
pelo estigma periculosista, os direitos humanos no podem e
no devem ser garantidos.
O alerta aos que por ingenuidade ou m-f criam e re-
criam inimigos parece pertinente: quienes ven como mons-
truo a su enemigo, est proyectando sobre l su propia mons-
truosidad. Las imgenes deformadas y amenazantes que re-
flejan los espejos no son las de los supuestos enemigos, sino la
de quienes lo construyen y acaban creyndose que lo son. Lo
tienen dentro de s y lo adjudican a los dems.
52
50
MAFFESOLI, O Eterno..., p. 111.
51
O estado de exceo, hoje, atingiu exatamente o seu mximo desdobramento
planetrio. O aspecto normativo do direito pode ser, assim, impunemente
eliminado e contestado por uma violncia governamental que ao ignorar no
mbito externo o direito internacional e produzir no mbito interno um estado
de exceo permanente, pretende, no entanto, ainda aplicar o direito
(AGAMBEN, Estado de Exceo, p. 131).
52
SNCHEZ RUBIO, Acerca..., p. 97.
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