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COMANDO DA AERONÁUTICA
DEPARTAMENTO DE AVIAÇÃO CIVIL
AVIAÇÃO CIVIL
IAC 3140-0999
01 OUT 99
IAC 3140-0999
INFORMAÇÕES PRELIMINARES
OBJETIVO
Propor princípios básicos, critérios e práticas de uma auditoria realizada em empresas aéreas e em
empresas de manutenção por inspetores dos elos executivos do Sistema de Segurança de Vôo
(SEGVÔO).
FUNDAMENTO
Esta Instrução de Aviação Civil é fundamentada no Decreto Lei n.º 65.144, de 12 de setembro de
1969, que institui o Sistema de Aviação Civil e na Portaria 453/GM5, de 02 agosto de 1991, que
institui o Sistema de Segurança de Vôo da Aviação Civil.
APROVAÇÃO
Esta Instrução de Aviação Civil foi aprovada pela Portaria nº /DAC, de de de 1999.
CORRELAÇÕES
Lei nº 7565, de 19 de dezembro de 1986, que dispõe sobre o Código Brasileiro de Aeronáutica.
RBHA 01,10, 11, 21, 23, 25, 27, 29, 33, 36, 39, 43, 45, 47, 61, 67, 91, 121 e 135.
Controle de Emendas
Emenda Data da Inserida Emenda Data da Inserida
Inserção por Inserção por
Nº Data Nº Data
1 33
2 34
3 35
4 36
5 37
6 38
7 39
8 40
9 41
10 42
11 43
12 44
13 45
14 46
15 47
16 48
17 49
18 50
19 51
20 52
21 53
22 54
23 55
24 56
25 57
26 58
27 59
28 60
29 61
30 62
31 63
32 64
IAC 3140-0999
Sumário
1 GENERALIDADES........................................................................................................................................... 4
2 DEFINIÇÕES..................................................................................................................................................... 4
2.1 AUDITORIA............................................................................................................................................... 4
2.2 AUDITOR................................................................................................................................................... 4
2.3 AUDITADO................................................................................................................................................ 4
2.4 EVIDÊNCIA OBJETIVA ........................................................................................................................... 4
2.5 NÃO CONFORMIDADE ........................................................................................................................... 4
2.6 AUTORIDADE AERONÁUTICA COMPETENTE .................................................................................. 4
4 AUDITORIA ...................................................................................................................................................... 7
6 TÉRMINO DA AUDITORIA
............................................................................................................................................................................. 1
0
1 GENERALIDADES
Esta IAC propõe princípios básicos, critérios e práticas de uma auditoria, fornecendo as dire-
trizes para planejar, executar e documentar as auditorias realizadas em empresas aéreas e em
empresas de manutenção por inspetores especialistas dos elos executivos do Sistema de Se-
gurança de Vôo (SEGVÔO).
2 DEFINIÇÕES
Para os fins desta IAC, aplicam-se as definições contidas nos RBHA, juntamente com as se-
guintes definições:
2.1 AUDITORIA
2.2 AUDITOR
2.3 AUDITADO
Informação cuja veracidade pode ser comprovada, com base em fatos obtidos através de ob-
servação, medição, ensaio ou outros meios.
3 OBJETIVOS E RESPONSABILIDADES
IAC 3140-0999
3.2.1 AUDITORES
Independente do fato de uma auditoria estar sendo executada por uma equipe ou por um
indivíduo, deve haver um auditor-líder encarregado do processo como um todo.
O auditor-líder é o responsável final por todas as fases da auditoria, deve ter capacidade
gerencial e experiência, e deve-lhe ser conferida a autoridade para tomar as decisões fi-
IAC 3140-0999
Os auditores devem ser livres de tendências e influências que possam afetar sua objeti-
vidade. Todas as pessoas e organizações envolvidas numa auditoria devem respeitar e
apoiar a independência e integridade dos auditores.
Os auditores devem:
- manter-se dentro do escopo da auditoria;
- ser objetivos;
- atuar de forma ética durante todo o tempo;
- coletar e analisar evidências relevantes e suficientes para permitir a formulação de
conclusões;
- ficar atentos a quaisquer indicações de evidências que possam influenciar os resulta-
dos da auditoria e, possivelmente, exigir uma auditoria mais ampla;
- estar aptos a responder questões, tais como:
• Os procedimentos, documentos e outras informações, requeridos e aceitos segundo
o RBHA aplicável, são conhecidos, disponíveis, entendidos e usados pelo pessoal
do auditado ?
• Todos os documentos e outras informações usados são adequados para atingir os
objetivos ?
4 AUDITORIA
4.1 ESCOPO DA AUDITORIA
Como base de planejamento de uma auditoria, o auditor deve analisar criticamente a ade-
quação dos procedimentos descritos no manual da empresa requerido pelo RBHA aplicável.
Se esta análise crítica revelar que os procedimentos descritos pelo auditado não são adequa-
dos para atender aos requisitos aplicáveis, a menos que determinação em contrário seja feita
pela autoridade aeronáutica competente, não devem ser despendidos outros recursos na au-
ditoria até que as questões estejam resolvidas satisfatoriamente pela empresa aérea ou de
manutenção.
A menos que de outra forma determinado pela autoridade aeronáutica competente, o audita-
do deve ser informado por escrito, pelo menos com cinco dias úteis de antecedência, da rea-
lização da auditoria.
A cada auditor devem ser atribuídas atividades específicas. Estas atribuições devem ser fei-
tas pelo auditor-líder, após consultar os auditores envolvidos.
- Listas de verificação (normalmente preparadas pelo auditor designado para auditar uma
atividade específica). Visa a orientar, organizar e evitar esquecimentos de aspectos relevan-
tes e serve ainda como evidência objetiva das verificações observadas; e
- Formulários para documentar a evidência, comprovando as conclusões dos auditores.
Nota: Dois exemplos de formulários, um para registro de cada não conformidade encontra-
da e outro para a apresentação, à administração do auditado, de um resumo das não confor-
midades, encontram-se nos Anexos C e D.
Nota: Pelo menos um formulário com o resumo das não conformidades encontradas deve
ser preenchido durante a auditoria (veja item 4.11).
Nota: Os documentos de trabalho devem ser preparados de maneira a não restringir ativida-
des ou investigações adicionais na auditoria, que possam se tornar necessárias como resul-
tado de informações reunidas durante a auditoria.
A reunião de abertura, que deverá ser realizada antes do início dos trabalhos e conduzida
pelo auditor-líder , tem como propósito:
Todas as observações feitas durante a auditoria devem ser documentadas. Depois de auditar
todas as atividades, a equipe auditora deve analisar criticamente todas as observações para
determinar quais devem ser registradas como não conformidades.
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A equipe auditora, então, deve certificar-se de que tudo está documentado de modo claro e
conciso e comprovado por evidências. As não conformidades devem ser identificadas em
relação aos requisitos específicos aplicáveis da legislação aeronáutica, segundo os quais a
auditoria foi conduzida.
As observações devem ser reavaliadas pelo auditor-líder. É importante que todas as obser-
vações de não conformidade sejam reconhecidas pelos responsáveis técnicos (pessoal de
administração requerido pelo RBHA aplicável) do auditado.
Caso seja necessário, o auditor-líder poderá realizar uma reunião da equipe auditora de fi-
nal dos trabalhos, visando a discutir pontos críticos, analisar as evidências objetivas repor-
tadas, classificar as não conformidades, preparar o formulário com o resumo das não con-
formidades, etc.
No final da auditoria, a equipe auditora deve reunir-se com os responsáveis técnicos (pes-
soal de administração requerido pelo RBHA aplicável) do auditado. O principal objetivo
desta reunião é apresentar as observações da auditoria, de maneira tal que garanta uma
compreensão clara dos resultados obtidos. O auditor-líder deve apresentar um resumo das
não conformidades e informar que o resultado será submetido à autoridade aeronáutica
competente.
Nota: O resumo poderá ser apresentado por escrito, conforme autorizado previamente pela
autoridade aeronáutica competente.
O auditor-líder deve preparar, baseado nos documentos de trabalho (Ex.: formulário com o
resumo das não conformidades) e nas orientações da autoridade aeronáutica competente,
proposta de documento que será enviado ao auditado como resultado oficial da auditoria.
Nota: No caso de não conformidades que, após aprovação da autoridade aeronáutica compe-
tente, não invalide o certificado de homologação emitido ou a ser emitido, esse documento
deve sempre conter um prazo bem definido e as orientações de como o auditado apresentará
a comprovação da realização de ações corretivas.
IAC 3140-0999
Nota: Apesar de não ser uma função dos auditores, este documento poderá conter, como su-
gestão, orientações adequadas de como realizar as ações corretivas (veja item 7).
O relatório de auditoria deve refletir fielmente tanto o tom como o conteúdo da auditoria,
devendo ser datado e assinado pelo auditor-líder e demais auditores. Além disto, deve
conter os seguintes itens, quando aplicáveis:
- escopo e objetivos da auditoria;
- identificação dos membros da equipe auditora e representantes do auditado, datas da au-
ditoria e identificação das organizações específicas auditadas;
- identificação dos documentos de referência segundo os quais a auditoria foi conduzida;
- observações de não conformidades; e
- avaliação da equipe auditora sobre a extensão da conformidade do auditado com a legis-
lação aeronáutica aplicável.
6 TÉRMINO DA AUDITORIA
A auditoria é considerada terminada após o envio ao auditado do documento da autoridade
aeronáutica competente.
A ação corretiva e as subseqüentes auditorias para sua verificação devem ser completadas
dentro de um período de tempo estabelecido pela autoridade aeronáutica competente.
Prazos propostos pelo auditado poderão ser considerados quando julgados adequados pela
autoridade aeronáutica competente.
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ANEXO A
TRANSMISSÃO EM FAC-+SÍMILE Nº
FAX TRANSMISSION
999/1TE-1/99
DESTINATÁRIO (ADDRESS) URGENTE NORMAL
EQUIPE DE AUDITORES:
PROGRAMAÇÃO:
Segunda-feira
16 AGO 99
Terça-feira
17 AGO 99
Quarta-feira
18 AGO 99
Quinta-feira
19 AGO 99
09:30 – 12:00 Análise do Manual Geral de Manutenção visando à revisão, para inclusão
de novo modelo de aeronave nas Especificações Operativas (E.O.).
12:00 – 13:00 Almoço.
13:30 – 14:30 Reunião dos auditores.
14:30 – 17:30 Reunião de Encerramento com o Gerente Técnico.
DOCUMENTAÇÃO NECESSÁRIA
Atenciosamente,
ANEXO B
LISTA DE VERIFICAÇÃO
EMPRESA: AEROMÉDICO TÁXI AÉREO SETOR: CONTROLE TÉCNICO DE MANUTENÇÃO.
Como é feito o controle técnico de manutenção das aeronaves da frota da empresa? Este controle é
adequado e está efetivo?
O controle inclui todas as inspeções e componentes controlados, conforme previsto no programa de
manutenção do fabricante da aeronave?
O controle inclui os P/N e os N/S dos componentes que devem ser controlados e que estão instala-
dos nas aeronaves da frota da empresa?
O controle apresenta, adequadamente, o crédito de cada inspeção requerida e de cada componente
controlado ?
Existe alguma inspeção ou componente controlado de alguma aeronave da Empresa que esteja
vencido em relação à periodicidade prevista pelo programa do fabricante da aeronave ?
Quem é o responsável técnico pelo controle?
O responsável tem conhecimento das partes, aplicáveis ao seu setor, do Manual Geral de Manuten-
ção (revisão atual e aceita pelo DAC)?
O controle inclui as diretrizes de aeronavegabilidade aplicáveis à célula, motores e componentes ?
O controle apresenta adequadamente a situação atual, por aeronave, de cumprimento de cada dire-
triz de aeronavegabilidade repetitiva e de ação única, conforme o índice das diretrizes de aeronave-
gabilidade da autoridade aeronáutica competente(RBHA 39)?
Existe um responsável pelas publicações técnicas de aeronaves e motores?
A Empresa possui todas as publicações técnicas previstas?
As publicações técnicas estão atualizadas?
As fichas de inspeções utilizadas na execução das inspeções de célula das aeronaves estão de acor-
do com a revisão atual do programa de manutenção do fabricante?
As fichas de inspeções da última inspeção realizada em cada aeronave foram adequadamente pre-
enchidas e estão arquivadas adequadamente?
IAC 3140-0999
ANEXO C
Os parafusos com vida limite, bem como os cheques maiores que 7500h das aeronaves MU-2B não estão sendo controla-
dos.
EVIDÊNCIA OBJETIVA:
ANEXO D
1) O organograma da Empresa não atende ao requerido pelo RBHA 135 e IAC 3134 quanto ao posicionamento e às res-
ponsabilidades do Chefe de Manutenção, do Chefe de Operações e do Chefe Médico.
OBS:
Este relatório deverá ser submetido à apreciação da autoridade aeronáutica competente para aprovação, sendo após enca-
minhado à Empresa, através de fac-símile, o resumo das não conformidades observadas, com todas as orientações necessá-
rias.
ANTONIO DA SILVA
INSPAC 999/STE REGINALDO PIRES – GER MNT
IAC 3140-0999
ANEXO E
TRANSMISSÃO EM FAC-SÍMILE Nº
FAX TRANSMISSION
861/1TE-1/99
3) O organograma da Empresa não atende ao requerido pelo RBHA 135 e pela IAC 3134,
quanto ao posicionamento e responsabilidades do Chefe de Manutenção, do Chefe de Ope-
rações e do Chefe Médico.
Deverá ser feita revisão nos manuais da Empresa, conforme o discutido durante a audi-
toria em questão.
ANEXO F
FICHA DE PESQUISA
EMPRESA :________________________________________________________________________________
DIRETOR /PRESIDENTE: ___________________________________________________________________
ENDEREÇO:_______________________________________________________________________________
INSPAC (Chefe da Equipe): __________________________________DATA: __________________________
Comentários: ______________________________________________________________________________
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Vide Verso
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Comentários: ______________________________________________________________________________
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Comentários: ______________________________________________________________________________
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Comentários: ______________________________________________________________________________
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