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CONFIDENCIAL E DE USO EXCLUSIVO DO BANCO DAYCOVAL




Dentro desta linha, a tabulao das respostas a este questionrio evidenciar
de forma macro o nvel e grau de comprometimento da empresa com as
prticas Socioambientais.

QUESTIONRIO SOCIOAMBIENTAL
Empresa:________________________________ Grupo: ___________
CNPJ: ______________________Cidade / Estado__________________
Setor Atividade_____________________________________________
Cdigo CNAE / Serasa________________________________________
Risco de Impacto Ambiental (lei 10.165/2000) ( ) Alto ( ) Mdio
( ) Baixo ( ) No classificada
N Funcionrios_________________ N Terceirizados _____________
Agncia: ____________________ Gerente: ____________________
Data Preenchimento _____/____/____
O questionrio est dividido em 5 (cinco) blocos, sendo quatro sobre
Governana e Poltica Ambiental e um sobre Responsabilidade Social
Nota Informaes fornecidas sero tratadas respeitando a confidencialidade bancria,
porm sujeitos verificao.
O Banco Daycoval S/A, atendendo a Resoluo do Banco Central do Brasil
de N 4.327, publicada em 25/04/2014 e ciente do seu papel como
cidado corporativo no Brasil, implementou uma poltica de
responsabilidade socioambiental dirigida s suas operaes internas,
seus fornecedores e seus clientes.
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ASPECTOS GERAIS E GOVERNANA

I. A empresa aderiu aos nveis de Governana Corporativa da BMF&
BOVESPA?
A. ( ) No B ( ) Sim, desde ____/____/____ C ( ) No se aplica

II. O desenvolvimento sustentvel um compromisso e est formalmente
inserido na estratgia da companhia, podendo ser evidenciado de forma
documental?
A. ( ) No B ( ) Sim, desde ____/____/____ C ( ) No se aplica
Se SIM, favor informar, o responsvel pela poltica Socioambiental:
Nome ________________________________________________
Cargo________________________________________________
Contato______________________________________________


III. Possui Certificao Socioambiental?
A. ( ) No B ( ) Sim C. ( ) No, mas adota padro GRI - Global
Reporting Initiative
Se Sim, assinalar:
( ) ISO 14001 Desde __/___/___
( ) ISO 26000 Desde __/___/___
( ) ISE Bovespa Desde __/___/___
( ) OHSAS 18000 Desde __/___/___
( ) BS 8800 Desde __/___/___
( ) SA 8000 Desde __/___/___
( ) Outros Especificar ___________________ Desde __/___/___

IV. O acompanhamento e divulgao de seus indicadores de
sustentabilidade so realizados?
A. ( ) Sim, Esporadicamente B. ( ) Sim, sistematicamente C . ( )
No divulga
Se sim, assinale as partes interessadas includas no processo de divulgao
ampla deste compromisso:
( ) Acionistas e Investidores
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( ) Publico interno
( ) Fornecedores
( ) Clientes, pessoas jurdicas
( ) Consumidores (clientes pessoas fsicas)
( ) Outras (como comunidade do entorno, autoridades publicas, associaes de
classe, organizaes da sociedade civil relacionadas as atividades da companhia
ou a seus impactos)

V. A empresa divulga externamente informaes sobre as suas prticas
socioambientais?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Em caso afirmativo, favor informar como so divulgadas:
( ) Balano Social
( ) Relatrios Especficos
( ) Capitulo no Relatrio Anual
( ) Website da Empresa
( ) Outros (especifique) ___________________



GESTO AMBIENTAL
Processo em que a empresa identifica e monitora os aspectos e impactos
Ambientais efetivos e potenciais em seus processos e produtos.

I. A empresa identifica e monitora os aspectos e impactos ambientais
efetivos e potenciais dos processos e produtos, que oferecem risco ambiental?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Em caso afirmativo, informar o percentual dos produtos causadores de impacto
sobre o faturamento:
2012 = ___% 2013 = ____% 2014 previso = _____%

II. A empresa possui SGA - Sistema estruturado de Gesto dos aspectos e
impactos Ambientais?

A. ( ) No B. ( ) Sim C. ( ) No se aplica
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III. A empresa possui licenciamento ambiental?
A. ( ) No exigido
B. ( ) exigido e tem licenciamento, vigncia at ___/___/____
C. ( ) exigido mas no tem licenciamento. Motivo _____________
D. rgo expedidor: ___________________________________

IV. Assinalar os itens que melhor evidenciam a Gesto Ambiental na
empresa:
A. ( ) Desenvolvimento de produtos e servios sustentveis;
B. ( ) Planos e projetos de ampliao e/ou melhoria da estrutura produtiva
visando minimizao do risco ambiental;
C. ( ) Infra estrutura para armazenagem, transporte, distribuio;
D. ( ) Identificao e seleo de fornecedores crticos;
E. ( ) Seleo de clientes;
F. ( ) Outros (identificar): _____________________________

V. Investe em programas e aes de conscientizao, educao ambiental
e melhoria contnua junto aos funcionrios?
A. ( ) No B. ( ) Sim, Informar o montante aplicado:
2012 = MR$__________ 2013 = MR$ __________
2014 Previso = MR$ __________

VI. Realiza investimentos em programas de desenvolvimento e/ou
aquisio de novas tecnologias visando sustentabilidade ambiental de seu
negcio?
A. ( ) No B. ( ) Sim, Informar o montante aplicado:
2012 = MR$__________ 2013 = MR$ __________
2014 Previso = MR$ __________

VII. H projetos documentados, em andamento ou previstos, para gerenciar
e minimizar os impactos ambientais?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Em caso afirmativo, identific-los, informando o % esperado:
( ) Energia Reduo do consumo ( %) substituio ( %);
( ) gua Reduo de Consumo ( %) Reuso/tratamento ( %);
( ) Combustveis Reduo de Consumo ( %) Substituio ( %);
( ) Efluentes Lquido Reduo ( %) Tratamento ( %);
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( ) Resduos Slidos Reduo ( %) Tratamento ( %);
( ) Reciclagem Coleta Seletiva ( %) Reuso ( %);
( ) Emisses atmosfricas Reduo ( %) Tratamento ( %);
( ) Emisses odor Reduo ( %) Tratamento ( %);
( ) Outros (especifique): ________________________________

VIII. Possui planos de ao para prevenir e/ou minimizar os impactos
ambientais?
A. ( ) No B. ( ) Sim, especificar: _____________________________
( ) A empresa possui CIPA implantada com seus membros atuantes.
( ) A empresa possui Brigada de incndio, sendo os membros treinados.

IX. Efetua o pagamento da TCFA Taxa de Controle e Fiscalizao
Ambiental?
A. ( ) Sim B. ( ) No, Justifique: _________________________

X. Qual a situao da companhia em relao a eventuais passivos
ambientais?
A. ( ) Avalia e monitora sistematicamente seus passivos ambientais;
B. ( ) No possui passivos ambientais identificados;
C. ( ) Possui passivos ambientais identificados;
D. ( ) Provisionou recursos para o saneamento dos passivos identificados;
E. ( ) Divulga a existncia dos passivos nos relatrios pertinentes. Prazo
previsto para o saneamento. ___ anos.

XI. Possui histrico de medidas eficazes na correo de problemas
ambientais?
A. ( ) No B. ( ) Sim, informar:_______________________________

XII. A empresa foi autuada ou processada por questes ambientais por
algum rgo ou entidade do Governo, nos ltimos cinco anos?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Em caso afirmativo, favor informar:
Motivo =
Data = Valor R$
Medidas adotadas, posteriormente autuao _________________

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XIII. A empresa possui histrico de negociao conciliatria nos ltimos trs
anos?
A. ( ) No B. ( ) Sim, assinale abaixo:
( ) TCA Termo de Compromisso Ambiental? Prazo estipulado at __/__/____
( ) TAC Termo de Ajustamento de Conduta? Prazo estipulado at __/__/____
As obrigaes assumidas esto sendo cumpridas no prazo estipulado?
A. ( ) Sim B. ( ) No, Justifique: ________________________

XIV. A companhia possui seguro para possvel degradao ambiental
decorrente de acidentes em suas operaes?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Em caso afirmativo, favor informar:
Impactos cobertos =
Data de vigncia = Valor R$



RESPONSABILIDADE SOCIAL
Como a empresa identifica e monitora os aspectos e impactos Sociais efetivos e
potenciais em seus processos e produtos, de forma interna, relativo aos seus
trabalhadores e externa como conseqncias de suas aes sobre o meio
ambiente, os seus parceiros de negcio e o meio em que esto inseridos.

I. A empresa adota polticas e prticas de responsabilidade social no seu
relacionamento com a comunidade, sociedade, instituies pblicas e
governamentais, por iniciativa prpria ou em parceria com instituies
especializadas:
A. ( ) No tem poltica e no possui iniciativas de engajamento com a
comunidade.
B. ( ) Sim, especificar: _______________________________________

II. Indique as partes interessadas includas no processo de divulgao
ampla.
A. ( ) No divulga
B. ( ) Acionistas e Investidores
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C. ( ) Publico interno
D. ( ) Fornecedores
E. ( ) Clientes, pessoas jurdicas
F. ( ) Consumidores (clientes pessoas fsicas)
G. ( ) Outras (como comunidade do entorno, autoridades publicas,
associaes de classe, organizaes da sociedade civil relacionadas as
atividades da companhia ou a seus impactos)

III. A empresa tem programas formais de aes educativas para disseminar
as prticas de sade, higiene e segurana do trabalhador?
A. ( ) No B. ( ) Sim, especificar _________________________
Sim, Informar o montante aplicado nos programas:
2012 = MR$__________ 2013 = MR$ __________
2014 Previso = MR$ __________
Como so divulgadas?
A. ( ) Cdigo de conduta B. ( ) Poltica Corporativa especfica
C. ( ) Outros, especificar ____________________________________

IV. A companhia identifica e monitora sistematicamente os impactos
sociais decorrentes de seus processos e produtos, para adoo de medidas
preventivas visando detectar e evitar possveis impactos sociais danosos
comunidade?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Se sim, qual a forma de divulgao?
( ) Balano Social
( ) Relatrios Especficos
( ) Capitulo no Relatrio Anual
( ) Website da Empresa
( ) Outros ( especifique): ______________________

V. A companhia elaborou e implementou a PPRA - Programa de Preveno
de Riscos Ambientais e informa periodicamente o seu desempenho em sade e
segurana no trabalho?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Se sim, qual a forma de divulgao?
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( ) Website:
( ) Relatrios especficos disponibilizados ao pblico:
( ) Relatrio disponibilizado apenas para a parte interessada;
( ) Outros ( especifique): ______________________

VI. Disponibiliza informaes e rtulos claros e precisos sobre os seus
produtos e servios, inclusive as obrigaes ps-venda e possveis
impactos socioambientais?
A. ( ) No B. ( ) No se aplica C ( ) Sim
D. ( ) Realiza anlise do ciclo de vida dos produtos e embalagens e aes para
neutralizar os impactos na sade e segurana do consumidor, inclusive no ps-
consumo?. ( ) No B. ( ) No se aplica C ( ) Sim

VII. A companhia seleciona e contrata seus fornecedores crticos segundo
critrios de responsabilidade social?
A. ( ) No B. ( ) Sim, assinalar:
( ) Cumprimento da legislao trabalhista, previdenciria e fiscal;
( ) Cdigo de princpios ticos e de conduta;
( ) Erradicao do trabalho infantil;
( ) Erradicao do trabalho forado ou compulsrio;
( ) Combate a pratica de discriminao;
( ) Prioriza a contratao de fornecedores locais;
( ) Prioriza a contratao de pequenos e mdios fornecedores;

VIII. Do total de reclamaes recebidas, qual o percentual resolvido no
prazo Maximo de 5 (cinco) dias teis?
A. ( ) Menos de 20%;
B. ( ) De 20% a 40%;
C. ( ) De 40% a 60%;
D. ( ) De 60% a 80%;
E. ( ) Mais de 80%
F. ( ) Informao no disponvel

IX. Quais das medidas relacionadas abaixo so adotadas pela companhia
visando promover a empregabilidade de portadores de deficincia?
A. ( ) Investimento em meios de acessibilidade;
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B. ( ) Investimento em tecnologias adequadas ao trabalho de portadores
de deficincia;
C. ( ) Capacitao profissional de portadores de deficincia
D. ( ) Capacitao de seus funcionrios para a recepo e convivncia
profissional com portadores de deficincia;
E. ( ) Nenhuma das anteriores

X. Adota e implementa polticas pr - diversidade e no discriminatrias
em todos os nveis da organizao, monitorando-as efetivamente?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Se sim, qual a forma de divulgao?
A. ( ) Cdigo de conduta B. ( ) Poltica Corporativa especfica
C. ( ) Outros, especificar __________________________

XI. Adota e implementa poltica para eliminao do trabalho infantil e
escravo diretamente, ou atravs de prestadores de servios ou fornecedores?
A. ( ) No B. ( ) Sim C. ( ) No se aplica
Em caso afirmativo, quais: ________________________________________

XII. H monitoramento do cumprimento dos direitos trabalhistas e
previdencirios aos trabalhadores contratados (terceirizados)?
A. ( ) No B. ( ) Sim C. ( ) No utiliza mo de obra terceirizada
Se Sim, recebe as guias de INSS e FGTS devidamente recolhidas do ms
anterior? ( ) Sim ( ) No

XIII. Monitora as causas e ocorrncias de acidentes de trabalho, com
afastamento?
A. ( ) Sim B. ( ) No
Informar a quantidade ocorrida nos ltimos trs anos:
2012: Com funcionrios = Com terceirizados =
2013: Com funcionrios = Com terceirizados =
2014: Com funcionrios = Com terceirizados =


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XIV. Disponibiliza aos trabalhadores os mecanismos de sugestes e queixa,
de forma que assegure um ambiente seguro e saudvel de trabalho?
A. ( ) No B. ( ) Sim

XV. A empresa sofreu greve ou operao tartaruga nos ltimos dois anos?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Em caso afirmativo, indicar:
Data: ____/____ Durao: ___dias Motivo: ______________________

XVI. A empresa foi autuada ou processada por questes de condies de
trabalho de funcionrios prprios ou terceirizados (exceto ao trabalhista),
por rgo ou entidade do Governo, nos ltimos trs anos?
A. ( ) No B. ( ) Sim
Em caso afirmativo, favor informar:
Motivo =
Data = Valor R$
Medidas adotadas, posteriormente autuao ________________________

XVII. A empresa possui histrico de negociao conciliatria nos ltimos trs
anos?
A. ( ) No B. ( ) Sim, Especifique:
( ) TAC Termo de Ajustamento de Conduta? Prazo estipulado at __/__/____
As obrigaes assumidas esto sendo cumpridas no prazo estipulado?
A. ( ) Sim B. ( ) No, Justifique: ________________________







___/___/___ __________________________________
Data Assinatura do Gerente

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