Autoevaluacion de La Aplicacion en Colombia de La Convencion de Naciones Unidas Contra La Corrupcion Uncac - Transparencia Por Colombia

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RESPUESTA DE LA SOCIEDAD CIVIL AL CHECKLIST

DE AUTO EVALUACIÓN DE LA APLICACIÓN DE LA
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA
LA CORRUPCIÓN EN COLOMBIA.
CHECKLIST O CUESTIONARIO RESUELTO POR

TRANSPARENCIA POR COLOMBIA Y LA AGENCIA
DE COOPERACIÓN TÉCNICA ALEMANA GTZ
EXPERTO CONSULTOR: MARINO TADEO HENAO.
NOVIEMBRE DE 2007
2
I. Medidas preventivas (capítulo II)
A. Políticas y prácticas de prevención de la corrupción (artículo 5) Párrafo 1 del

artículo 5 (Políticas de prevención de la corrupción)
“1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su

ordenamiento jurídico, formulará y aplicará o mantendrá en vigor políticas
coordinadas y eficaces contra la corrupción que promuevan la participación de la
sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestión de los asuntos
públicos y los bienes públicos, la integridad, la transparencia y la obligación
de rendir cuentas.”
Lista de verificación relativa al párrafo 1 del artículo 5
1. a) ¿Ha adoptado su país las medidas descritas más arriba?* (Marque una respuesta)
( ) Sí (X) Sí, en parte ( ) No
b) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, sírvase citar la(s) ley(es) o medida(s) aplicables:
1. Normas constitucionales (especialmente, los artículos 23, 90, 121-131, 183, 184, 209, 210,
211, 264-266 y 270 C.P).
3
2. Código Disciplinario Único (Ley 734 de 2002), Código Penal (Ley 599 de 2000), Código
de Procedimiento Penal ( Ley 600 de 2000) y Estatuto Anticorrupción (Ley 190 de 1995)
3. Estatuto de Contratación Administrativa (Ley 80 de 1993 y Ley 1150 de 2007), Estatuto de

la Administración Pública (Ley 489 de 1998), régimen de Carrera Administrativa (Ley 443
de 1998), Estatuto de la Administración de Justicia (Ley 270 de 1996) y Reglamento del
Congreso (Ley 5 de 1992)
c) Si ha respondido "Sí, en parte" o "No", ¿cuáles de las siguientes formas de asistencia

técnica, si estuvieran disponibles, ayudarían a su país a adoptar las medidas descritas más
arriba?* (Marque todas las respuestas que procedan)
i) No se requeriría asistencia
ii) Legislación modelo
iii) Elaboración de legislación x
iv) Asesoramiento jurídico x
v) Visita al emplazamiento de un experto en lucha contra la corrupción
vi) Elaboración de un plan de acción para la aplicación x
vii) Otro tipo de asistencia (sírvase dar detalles)
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d) ¿Recibe ya su país alguna de las formas de asistencia técnica mencionadas más arriba?*
(Marque una respuesta)
( ) Sí ( ) Sí, en parte (X) No
e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?*
f) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿ayudaría la ampliación o integración de esa

asistencia a que su país adoptara las medidas descritas más arriba?* (Marque una respuesta)
( ) Sí ( ) Sí, en parte ( ) No
g) Si ha respondido “Sí” a la pregunta a), sírvase citar ejemplos de la utilización o

aplicación satisfactorias de este artículo:
h) Si ha respondido “Sí, en parte” a la pregunta a), sírvase describir las medidas o

actuaciones (y los plazos correspondientes) que las autoridades nacionales deberían adoptar
para asegurar el pleno cumplimiento de este artículo, incluida una evaluación de las
iniciativas emprendidas por su país hasta la fecha:
1. Adopción de planes y programas específicos de implementación de la Convención, con

participación de las organizaciones de la sociedad civil
2. Adopción de las medidas legislativas que se precisan en las respuestas siguientes,
3. Proveer la información y cooperación requeridas para la efectividad del sistema de

monitoreo que establezca Naciones Unidas, incluyendo la posible participación en el plan
piloto de monitoreo y asegurando, en todo caso, la participación de las Organizaciones de
las Sociedad Civil.
B. Órgano u órganos de prevención de la corrupción (artículo 6) Párrafo 1 del

artículo 6 (Órgano u órganos de prevención de la corrupción)
ordenamiento jurídico, garantizará la existencia de un órgano u órganos, según
proceda, encargados de prevenir la corrupción con medidas tales como:
a) La aplicación de las políticas a que se hace alusión en el artículo 5 de la presente

Convención y, cuando proceda, la supervisión y coordinación de la puesta en práctica
de esas políticas;
b) El aumento y la difusión de los conocimientos en materia de prevención de la

corrupción.”.
5
Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, sírvase citar la(s) ley(es) o medida(s) aplicables:*
1. En septiembre de 2005 el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia,

Transparencia y Lucha contra la Corrupción de la Vicepresidencia de la República,
presentó el documento de propuesta de una política de Estado para el control de la
corrupción “y su correspondiente plan de acción”,
2. Régimen de Responsabilidad Fiscal (Ley 610 de 2000), Acción de Repetición (Ley 678 de
2001), Extinción del Dominio (Ley 333 de 1996), Acciones Populares (Ley 472 de 1998),
Acción de Cumplimiento (Ley 393 de 1997) y Mecanismos de Participación Ciudadana (
Ley 134 de 1994),
3. Organización de la Contraloría General de la República (Decreto 267 de 2000),

Organización de la Procuraduría General de la Nación (Decreto 262 de 2000),
Organización y Funcionamiento de la Fiscalía General de la Nación (Decreto 261 de 2000)
y régimen General de Archivos (Ley 594 de 2000)

iii) Elaboración de legislación X
iv) Asesoramiento jurídico X
vi) Elaboración de un plan de acción para la aplicación X

(X) Sí ( ) Sí, en parte ( ) No

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• Actualización de política anticorrupción, conforme a los requerimientos de la Convención,
• Establecimiento de sistemas de supervisión y coordinación de la puesta en práctica de

esas políticas;
• Aumento y difusión de conocimientos en materia de prevención de la corrupción, con

especial referencia a los mecanismos que prevé la Convención
Párrafo 2 del artículo 6 (Independencia, recursos y personal capacitado

facilitados al órgano u órganos de prevención de la corrupción)
“2. Cada Estado Parte otorgará al órgano o a los órganos mencionados en el párrafo 1
del presente artículo la independencia necesaria, de conformidad con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurídico, para que puedan desempeñar sus
funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida. Deben
proporcionárseles los recursos materiales y el personal especializado que sean
necesarios, así como la capacitación que dicho personal pueda requerir para el
desempeño de sus funciones.”
( ) Sí ( ) Sí, en parte (X ) No

7

( ) Sí ( ) Sí, en parte ( X) No



Aunque puede hacerse una evaluación positiva de avances y logros del Programa
1
Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha Contra la Corrupción ,
éste como una dependencia del Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República (dirigido por un funcionario de libre nombramiento y remoción del Presidente de
la República y actualmente bajo la orientación del Vicepresidente de la República), no
cumple con la condición fundamental de independencia a que se refiere La Convención.
El cumplimiento de esta obligación adquirida por el Estado colombiano como parte de La

Convención es más relevante si se considera el contexto actual de investigaciones y
denuncias relacionadas con la relación de políticos, funcionarios públicos y grupos
armados al margen de la ley. La creación de este órgano independiente contribuiría
también a la credibilidad internacional de los esfuerzos que realiza el Estado colombiano
en esa dirección. Para el efecto, no solo es necesario crear el órgano correspondiente sino,
como lo prevé el párrafo 2º del artículo 6º de La Convención:
“Deben proporcionárseles los recursos materiales y el personal especializado que sean

necesarios, así como la capacitación que dicho personal pueda requerir para el
desempeño de sus funciones”.
1
Artículo 6º del Decreto 519 de 2003 que modifica el artículo 10 del Decreto 127 de 2001. El Programa fue
creado por Decreto 2405 del 30 de noviembre de 1998
8
C. Contratación pública y gestión de la hacienda pública (artículo 9)
Apartado a) del párrafo 1 del artículo 9 (Sistemas de contratación pública

destinados a prevenir la corrupción)

ordenamiento jurídico, adoptará las medidas necesarias para establecer sistemas
apropiados de contratación pública, basados en la transparencia, la competencia y
criterios objetivos de adopción de decisiones, que sean eficaces, entre otras cosas, para
prevenir la corrupción. Esos sistemas, en cuya aplicación se podrán tener en cuenta
valores mínimos apropiados, deberán abordar, entre otras cosas:
a) La difusión pública de información relativa a procedimientos de contratación

pública y contratos, incluida información sobre licitaciones e información pertinente u
oportuna sobre la adjudicación de contratos, a fin de que los licitadores potenciales
dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar sus ofertas;”
Lista de verificación relativa al apartado a) del párrafo 1 del artículo 9
Articulo 273 C.P., Ley 80 de 1993 y Ley 1150 de 2007 (Estatuto General de Contratación
con recursos públicos), Decretos 2170 de 2002, Decreto 2434 de 2006, Decreto 856 de
1994 (registro de proponentes en las cámaras de comercio), Decreto 92 de 1998
(clasificación y calificación en el registro único de proponentes).

iii) Elaboración de legislación
v) Visita al emplazamiento de un experto en lucha contra
la corrupción
9
( ) Sí (X ) Sí, en parte ( ) No
e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?
R: Banco Mundial



1. Establecimiento de una Comisión de Regulación para infraestructura,

2. Obligación de hacer públicos los cronogramas de ejecución de los contratos y las
solicitudes de ajuste o cambios a los contratos en curso;
3. Publicidad de resultados del monitoreo a la ejecución de los contratos,
4. Publicidad de contratistas sancionados por incumplimiento y de resultados de las
investigaciones relacionadas con actos de corrupción en la contratación pública,
5. Establecimiento de un sistema (coordinado y con posiciones consistentes) de defensa del
2
Estado en conflictos contractuales .
2
El Banco Mundial en la evaluaciones de la contabilidad financiera del país (BIRF, Colombia- CFFA, abril,
2005) destaca que “el problema con las responsabilidades contingentes se ha agravado por la débil capacidad
del gobierno para defenderse ante los Tribunales y la renuencia a ejercer las acciones ficales correspondientes
contra los servidores públicos que dan lugar a estas declaratorias de responsabilidad, lo cual implica que la
corrupción envuelve muy pequeños riesgos”
10
Apartado b) del párrafo 1 del artículo 9 (Formulación de condiciones de

participación en la contratación pública)
“b) La formulación previa de las condiciones de participación, incluidos criterios de

selección y adjudicación y reglas de licitación, así como su publicación;”
Lista de verificación relativa al apartado b) del párrafo 1 del artículo 9
b) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, sírvase citar la(s) ley(es) o medida(s) aplicables:*
Ley 80 de 1993 y Ley 1150 de 2007 (Estatuto General de Contratación con recursos
públicos), Ley 190 de 1995, Decretos 2170 de 2002 y 2434 de 2006 (Reglamentarios de la
Ley 80/1993), Decreto 856 de 1994 (registro de proponentes en las cámaras de comercio),
Decreto 92 de 1998 (clasificación y calificación en el registro único de proponentes)

la corrupción
vii) Otro tipo de asistencia (sírvase dar detalles) X
R: Capacitación de Cuerpos de Elite de Contratación Publica & análisis de riesgos de

corrupción en la contratación, para las entidades ejecutoras, entidades de control y rama
judicial.
d) ¿Recibe ya su país alguna de las formas de asistencia técnica mencionadas más

arriba?* (Marque una respuesta)

11



1. Capacitación para detectar malas prácticas de contratación pública, especialmente :

a) La violación de los principios y reglas de una licitación, mediante el
direccionamiento de los pliegos, el fraccionamiento de los contratos, la filtración de
información, el desconocimiento de las formulas de adjudicación o cualquiera otro
arreglo que permita excluir a otros oferentes o potenciales oferentes;
b) La violación de normas y estándares internacionales relativos a libros y registros;
estados financieros, contabilidad y auditoria; y manejo de información,
certificaciones y documentos que se presenten y/o usen en la presentación de
propuestas, ejecución y/o liquidación de contratos públicos.
2. Divulgación y discusión adecuada de estudios previos, diseños y prepliegos hasta la

aceptación explicita de los proponentes de que las especificaciones contractuales,
estudios, diseños e información provista es suficiente y de los pliegos tienen precisas
especificaciones que puede conocerse sin equívocos el alcance de la obra, bien o servicio
requerido
3. Capacidad de Control del Proceso para impedir y/o detectar practicas indebidas o ilegales
de potenciales proponentes como:
c) El acceso a información confidencial ,
d) Celebrar contratos con la administración pública en aquellos casos en que se
tengan conflictos de intereses,
e) Lavado de activos y/o la no inclusión en las propuestas de la totalidad de obras /
tareas que deben ser ejecutadas con la expectativa de conseguir adiciones,
f) Celebrar acuerdos con líderes políticos, funcionarios de la administración y/o otros
contratistas para distribuirse los contratos mediante la escogencia interna del
oferente que debe ser el ganador y la presentación de propuestas no competitivas
por los demás; o,
g) En general cualquier práctica que corresponda o esté asociada con coludirse para
compartir los contratos, conspirar con otros proveedores para acordar precios y
cualquier conducta que tenga como efecto el abuso de una posición dominante.
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Apartado c) del párrafo 1 del artículo 9 (Criterios para la adopción de decisiones

sobre contratación pública)
“c) La aplicación de criterios objetivos y predeterminados para la adopción de

decisiones sobre contratación pública a fin de facilitar la ulterior verificación de la
aplicación correcta de las reglas o procedimientos;”
Lista de verificación relativa al apartado c) del párrafo 1 del artículo 9
R: Ley 80 de 1993 y Ley 1150 de 2007 (Estatuto General de Contratación con recursos
públicos)

la corrupción
R: Programas cortos de actualización en las medidas que a este respecto prevé la Ley
1150 de 2007 que entrará en vigencia el 16 de enero de 2008.
e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?

13



1. Desarrollo del régimen de inhabilidades e incompatibilidades, para impedir la indebida

interferencia de la política en las decisiones contractuales
2. Capacitación de Cuerpos de Elite de Contratación Publica & análisis de riesgos de
corrupción en la contratación, para las entidades ejecutoras, entidades de control y
rama judicial
Apartado d) del párrafo 1 del artículo 9 (Mecanismo de examen interno de las

decisiones sobre contratación pública)
“d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de apelación,

para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de que no se respeten las reglas
o los procedimientos establecidos conforme al presente párrafo;”
Lista de verificación relativa al apartado d) del párrafo 1 del artículo 9
* Pregunta a la que se debe responder 11

14

R: Capacitación



1. Establecimiento de una Comisión Nacional de Regulación para la infraestructura,

2. Constituir cuerpos de élite de contratación pública formados por personal sujeto a un
proceso independiente y profesional de selección y capacitación, con independencia y
adecuada remuneración,
3. Fortalecer la capacidad de intervención preventiva, incluida la adopción de medidas
cautelares, de la Procuraduría General en el proceso de contratación
4. Establecimiento de un sistema (coordinado y con posiciones consistentes) de defensa
del Estado en conflictos contractuales,
5. Desarrollo de mecanismos de prevención de conflictos en procesos complejos de
contratación (como el partnering para proyectos de infraestructura).
Apartado e) del párrafo 1 del artículo 9 (Medidas relativas al personal encargado

de la contratación pública)
“e) Cuando proceda, la adopción de medidas para reglamentar las cuestiones relativas
al personal encargado de la contratación pública, en particular declaraciones de interés
respecto de determinadas contrataciones públicas, procedimientos de preselección y
requisitos de capacitación.”
Lista de verificación relativa al apartado e) del párrafo 1 del artículo 9

15

vii) Otro tipo de asistencia (sírvase dar detalles)X
R: Ver respuesta h

*13 Pregunta a la que se debe responder


h) Si ha respondido “Sí” en parte” a la pregunta a), sírvase describir las medidas o

Desarrollar capacidades de gestión contractual teniendo en cuenta los específicos programas de

inversión, los planes de contratación correspondientes y las modalidades de contratación
requeridas por cada entidad, con especial énfasis al nivel departamental y municipal, asegurando:
1. la participación de grupos ciudadanos distantes de las presiones (incluso personas de otras

regiones) y con experiencia de negocios;
16
2. La formación (incorporación, capacitación y certificación) de una masa crítica de expertos

en contratación pública y análisis & localización de riesgos, en los departamentos,
municipios, fiscalía, procuraduría, contralorías, sociedad civil y sector privado.
3. Crear, en las entidades territoriales grupos de elite de contratación pública.
Excede los alcances de este documento el análisis detallado y la formulación de recomendaciones

sobre condiciones institucionales y capacidades requeridas para la adecuada gestión contractual
en departamentos y municipios, pero en el diseño de los programas de capacitación
correspondientes es necesario aprovechar:
• Los informes de diagnóstico de las adquisiciones del país realizados por el Banco Mundial
en abril de 2000 y abril de 2005.
• Las evaluaciones de la contabilidad financiera del país, realizadas por el Banco Mundial en
el 2005 (BIRF, Colombia- CFFA, abril, 2005) y 1998 (BIRF, Colombia- CFFA, septiembre
1998)
• El estudio de responsabilidad contractual y el correspondiente Manual de Buenas Prácticas
de Contratación realizados por el DNP – Banco Mundial en diciembre de 2004.
• Documentos CONPES3045 (Concesiones), 3107 y 3133 (Manejo del Riesgo Contractual
del Estado en PSP), 3186 (Política de Eficiencia & Transparencia en la Contratación
Publica y 3249 (Política de Contratación Publica para un Estado Gerencial)
• Jurisprudencia de la Corte Constitucional y del Consejo de Estado
Por otra parte, es necesario subrayar que, aunque es indispensable la capacitación de los
funcionarios responsables de los procesos de contratación y que al momento de su incorporación
tengan (y acrediten) las competencias profesionales para desempeñar sus funciones, ello no sería
de ningún modo suficiente si no se crean las condiciones de selección, remuneración, estabilidad,
promoción, calificación y régimen disciplinario que permita que estos actúen en un marco
institucional que asegure su independencia para tomar decisiones frente a la presión de políticos y
grupos de poder.
Apartado a) del párrafo 2 del artículo 9 (Transparencia y obligación de rendir

cuentas en la gestión de la hacienda pública)

ordenamiento jurídico, adoptará medidas apropiadas para promover la transparencia y
la obligación de rendir cuentas en la gestión de la hacienda pública. Esas medidas
abarcarán, entre otras cosas:
a) Procedimientos para la aprobación del presupuesto nacional;”
Lista de verificación relativa al apartado a) del párrafo 2 del artículo 9.
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() Sí (X ) Sí, en parte ( ) No
La programación, elaboración, presentación, aprobación, modificación y ejecución del

Presupuesto se regula en la Leyes 38 de 1989, 179 de 1994 y 225 de 1995, que conforman
el Estatuto Orgánico del Presupuesto y que están compiladas en el Decreto 111 de 1996.

iii) Elaboración de legislación x
iv) Asesoramiento jurídico
la corrupción
vi) Elaboración de un plan de acción para la aplicación x
R: Banco Mundial
USAID (Proyecto Responsabilidad y Anticorrupción en las Americas -Respondanet)


18

La incorporación al presupuesto de todos los ingresos y gastos con recursos públicos. Por ejemplo,
3
el Banco Mundial en la reciente evaluación de la contabilidad financiera del país señala:
“Colombia usa el mecanismo de las entidades fiduciarias, el cual fue establecido para
escapar a las complejidades burocráticas en la implementación de programas y proyectos.
Los fideicomisos, usualmente gestionados por bancos realizan tareas administrativas como
desembolsos, contratación y contabilidad con base en honorarios. A ellos se les hacen
apropiaciones de fondos globales, algunas veces por periodos plurianuales y los fondos
permanecen bajo su control por fuera de los sistemas presupuestales y de tesorería. Los
fideicomisos no tienen que cumplir con los procesos burocráticos, lo cual les permite
operar mas rápida y eficientemente que las agencias implementadoras del gobierno. Sin
embargo, mediante estos fideicomisos se manejan, por fuera del proceso presupuestal,
recursos en un monto muy grande que totaliza los US$ 3600 millones de dólares (“US$ 3.6
billion”) al final del 2002”
Por otra parte, la evaluación de la contabilidad financiera (BIRF, Colombia- CFFA, abril, 2005)
coincide con la evaluación realizada por el mismo Banco Mundial siete años atrás (BIRF,
Colombia- CFFA, septiembre 1998) que encontró en Colombia:
• abundancia de legislación regulando las finanzas públicas, pero bajo cumplimiento

de esta y poco esfuerzo para castigar los violadores de la ley, incrementando el
riesgo de gestión de los recursos públicos (…)
Apartado b) del párrafo 2 del artículo 9 (Presentación oportuna de información

sobre gastos e ingresos)
“b) La presentación oportuna de información sobre gastos e ingresos;”
Lista de verificación relativa al apartado b) del párrafo 2 del artículo 9
3
World Bank Report No. 31915-CO, Colombia - Country Financial Accountability Assessment (CFAA,
April 13, 2005)
19
Como se precisa en el primer Informe sobre implementación de la Convención de la OEA

contra la corrupción, el Ministerio de Hacienda ha puesto en funcionamiento el “Sistema
Integrado de Información Financiera” (SIIF) que controla todos los registros relacionados
con la información financiera de las entidades ejecutoras del presupuesto nacional. Cada
registro puede ser identificado (entidad que lo realizó, fecha, valor, etc). Esta información
pueden consultarla los organismos de control y es actualizada en línea y en tiempo real.
Según dicha información, este sistema permite identificar eventos específicos que son
objeto de revisión para tomar correctivos de actuaciones que pueden configurar practicas
de corrupción.

ii) Legislación modelo X
v) Visita al emplazamiento de un experto en lucha contra la corrupción X

16 * Pregunta a la que se debe responder
• Banco Mundial
• USAID (Proyecto Responsabilidad y Anticorrupción en las Ameritas / AAA -Respondanet)


20

Desde 1994 la Comisión Legal de Cuentas de la Cámara de Representantes no ha

fenecido las cuentas del Presupuesto y del Tesoro Nacional y por varios años ha fenecido
con observaciones del Balance General Consolidado de la Nación. Es necesario conformar
un grupo de expertos (nacionales e internacionales) que den apoyo a la Comisión Legal de
Cuentas de la Cámara y asesoren a las organizaciones de la sociedad civil en el análisis
de esta información financiera, contable, presupuestal, administrativa y de control interno
de 382 entidades del Estado.
Apartado c) del párrafo 2 del artículo 9 (Normas de contabilidad y auditoría)
“c) Un sistema de normas de contabilidad y auditoría, así como la supervisión

correspondiente;”
Arts. 267-274 C.P. (Contralor General), art. 354 C.P. (Contador General), ley 42 de 1993
(organización del sistema de control fiscal financiero y los organismos que la ejercen en el
nivel nacional, departamental y municipal), ley 106 de 1993 (Organización y
Funcionamiento de la Contraloría), Ley 298 de 1996 (crea la Contaduria General de la
Nación como una unidad administrativa especial, adscrita al Ministerio de Hacienda) y
Decreto 267 de 2000 que en el artículo 5º prevé el “control de advertencia” de la
Contraloría Genera sobre operaciones o procesos en ejecución que puedan comprometer
el patrimonio público.

21


R: Cooperación Alemana al Desarrollo – GTZ



1 Elaboración del proyecto de ley de Reforma a Contralorías Territoriales; y,

2 Control fiscal de recursos públicos que no están siendo incorporados al presupuesto;
recursos fiscales manejados por entidades fiduciarias; ingresos dejados de percibir
(impuestos que no se liquidan ni se cobran) y de la gestión de empresas que manejan
recursos públicos
3 El diseño e implantación de una “contraloría-tipo” que debe servir como modelo de
referencia para su adopción por las demás contralorías territoriales y asesoría a
contralorías territoriales para la incorporación de experiencias piloto
22
Apartado d) del párrafo 2 del artículo 9 (Sistemas de gestión de riesgos y control

interno)
“d) Sistemas eficaces y eficientes de gestión de riesgos y control interno;”
( ) Sí (X) Sí, en parte () No
Ley 87 de 1993 (control interno en las entidades públicas), Ley 1150 de 2007 (reforma el
estatuto de contratación), Ley 872 de 2003 (crea el sistema de gestión de la calidad),
Decreto reglamentario 4110 de 2004 (adopta la Norma Técnica de Calidad en la Gestión
Pública - NTCGP 1000:2004) fija las bases y requisitos mínimos para establecer,
documentar, implementar y mantener un Sistema de Gestión de Calidad (SGC) en las
entidades públicas y Documento CONPES 3133 (Manejo del Riesgo Contractual del
Estado en proyectos con participación privada en infraestructura)

R: Capacitación en Gestión de Riesgos
23

R: Banco Mundial



Adoptar un enfoque de “gestión de riesgos” que debe constituir un esfuerzo sistemático y continuo
de identificación de los factores de riesgo de corrupción y de las estrategias e instrumentos para
minimizarlos. Los mapa de riesgos de corrupción deben identificar, evaluar y definir estrategias
para eliminar / minimizar los riesgos que afectan la contratación pública, la gestión de personal, los
ingresos de las entidades territoriales, el manejo de tesorería y la indebida intervención de la
política en la administración. En este mapa se consideran los riesgos generales de estos procesos,
los sectoriales (salud, vivienda, agua, etc) y los específicos de cada región, departamento o
municipio.
En la elaboración de mapas sectoriales, regionales y locales de riesgos de corrupción es

necesario identificar los grandes financiadores de las campañas políticas (a nivel nacional y en
departamentos y municipios), los programas y proyectos de inversión, los planes de contratación
y los contratos más relevantes que en él se incluyan (o deban incluirse).
Una adecuada identificación de riesgos de corrupción permite provocar (inducir) el “incumplimiento”

de compromisos, a fin de romper la cadena de lealtades entre quienes participan en acuerdos
colusorios o de cartel.
Para establecer “áreas” de control de riesgo de riesgo de corrupción, las malas prácticas de
contratación pública (destacadas antes) pueden agruparse así:
(1) Prácticas especialmente atribuibles a la entidad contratante, como las fallas y

omisiones de gestión durante las etapas precontractuales y contractuales, entre las
que pueden destacarse las asociadas con las fallas / omisiones en los pliegos de
condiciones y los métodos de adjudicación.
(2) Prácticas más directamente relacionadas con el comportamiento de los contratistas,
que pueden denominarse “Riesgos en Prácticas Comerciales”, entre las que podrían
destacarse las relacionadas con Acuerdos Colusorios, Abuso de la Posición
Dominante y la presentación de propuestas con precios artificialmente bajos (“Dumping
Contractual”)
24
Apartado e) del párrafo 2 del artículo 9 (Adopción de medidas correctivas en caso

de incumplimiento)
“e) Cuando proceda, la adopción de medidas correctivas en caso de incumplimiento de

los requisitos establecidos en el presente párrafo”
A nivel constitucional y legal existe un régimen relativamente completo de responsabilidad

penal, disciplinaria y fiscal (patrimonial) para el caso de incumplimiento de las normas
sobre transparencia y obligación de rendir cuentas en la gestión de la hacienda pública. A
nivel constitucional se prevé la “extinción del dominio sobre los bienes adquiridos mediante
enriquecimiento ilícito o en perjuicio del tesoro público” (artículo 34C.P.) y la “acción de
repetición contra el servidor pública cuya conducta dolosa o gravemente culposa ha
ocasionado una condena patrimonial contra el Estado” (artículo 90 C.P). El Código Penal
Colombiano (Ley 599 de 2000 tipifica como delitos:
• Peculado por apropiación (Art. 397)

• Peculado por uso (Art. 398)
• Peculado por aplicación oficial diferente (Art. 399)
• Peculado culposo (Art. 400)
• Prevaricato por acción (Art. 413)

• Prevaricato por omisión (Art. 414)
• Cohecho propio (Art. 405)

• Cohecho impropio (Art. 406)
• Cohecho para dar u ofrecer (Art. 407)
• Concusión (Art. 404)
• Celebración indebida de contratos (Arts. 408 a 410)

• Trafico de Influencias (Artículo 411 del Código Penal, pero lo limita a “servidores
públicos”).
• “Enriquecimiento ilícito” (Art. 412)
• “Abuso de autoridad” (Arts. 416 a 424)
La Ley 610 de 2000 regula la responsabilidad fiscal de los servidores públicos y de los
particulares cuando causen, por acción u omisión y en forma dolosa o culposa un daño al
patrimonio del Estado, asi como la forma de hacerla efectiva por la Contraloría General de
la República y las contralorías departamentales, distritales y municipales. La Ley 678
(desarrolla el artículo 90 C.P.) sobre Acción de Repetición que debe ejercerse en contra
del servidor o ex servidor público que como consecuencia de su conducta dolosa o
25
gravemente culposa haya dado lugar a detrimento patrimonial del Estado por condena
judicial, conciliación u otro mecanismo de terminación de un conflicto.
La Ley 734/02 (Código Disciplinario Unico) contiene las normas sobre faltas disciplinarias
de los servidores públicos. Al respecto, en el primer informe sobre implementación de la
Convención OEA contra la corrupción, se precisó:
“En materia de responsabilidad disciplinaria, la Ley 734/02 (CDU) contiene las siguientes
normas sobre la materia: a) Inhabilidad permanente cuando la falta disciplinaria afecte el
patrimonio económico del Estado (artículo 46). b) Constituye falta gravísima el que por
culpa gravísima se extravíen, pierdan o dañen bienes del Estado. c) También constituye
falta gravísima incrementar injustificadamente su patrimonio, o permitir o tolerar que otro lo
haga. (artículo 48-3). d) Efectuar inversión de recursos públicos en condiciones que no
garanticen liquidez, seguridad y rentabilidad del mercado (artículo 48-27). e) Participar en
la etapa precontractual o en la actividad contractual en detrimento del patrimonio público
(artículo 48-31). f) No promover la acción de repetición contra el funcionario por cuya
conducta dolosa o gravemente culposa haya originado una condena patrimonial contra el
Estado (artículo 48-36). Para todas estas conductas la ley prevé sanciones de inhabilidad
general, destitución y multa ( artículo 44).
“El “Código Disciplinario Único” –CDU- (Ley 734 de 2002) establece, igualmente, como uno
de los deberes a cargo de los servidores públicos, “denunciar los delitos, contravenciones y
faltas disciplinarias de los cuales tuviere conocimiento, salvo las excepciones de ley”
(artículo 34-24). Adicionalmente, el artículo 24-4 de la citada ley tipifica, como falta
disciplinaria gravísima, omitir o retardar la denuncia de faltas gravísimas o delitos dolosos o
culposos investigables de oficio de que tenga conocimiento en razón del cargo o función. El
artículo 70 de la mencionada ley reitera esta obligación a cargo del servidor público,
incluyendo el deber de iniciar la investigación disciplinaria correspondiente si fuere
competente y, en caso contrario, debe denunciarlo ante la autoridad competente poniendo
a su disposición las pruebas de la posible conducta delictiva.
“Adicionalmente, la ley 333 de 1996 desarrolla el artículo 34 de la Constitución sobre

extinción del dominio de los bienes adquiridos mediante enriquecimiento ilícito, en perjuicio
del Tesoro Público o con grave deterioro de la moral social. Se aplica tanto a servidores
públicos como a particulares.

26



II. Penalización y aplicación de la ley (capítulo III)
A. Soborno de funcionarios públicos nacionales (artículo 15)

Apartado a) del artículo 15 (Soborno activo de un funcionario público nacional)
“Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se comentan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, en forma directa o

indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra
persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el
cumplimiento de sus funciones oficiales;”
Lista de verificación relativa al apartado a) del artículo 15
(X )4 Sí ( ) Sí, en parte ( ) No
4
La respuesta es “Si” porque en Colombia se encuentra tipificada esta conducta como delito. Pero no
responde sobre la efectiva judicialización de los casos. Por ello, más abajo no se contesta -como
27
Aunque la legislación penal colombiana no utiliza la denominación “soborno” para la

conducta descritas en el artículo 15 de la Convención, estas se encuentran definidas en el
5
Código Penal como delito de cohecho por dar u ofrecer (art.407).

la corrupción
vi) Elaboración de un plan de acción para la aplicación


correspondería- la pregunta g), sino que se responde la pregunta h) que corresponde a la respuesta “Sí, en
parte”
5
Ley 599 de 2000
28

No basta la tipificación como delito. Al contrario, puede ser contraproducente definir un

comportamiento como delito sino las violaciones a la norma se quedan impunes (no se
judicializan los casos y se imponen sanciones efectivas). La impunidad tiene un impacto
más negativo que la “no penalización”.
Como se precisa más adelante, es necesario formar equipos de investigación,

independientes, capacitados y con los recursos necesarios para realizar investigaciones y
formular acusaciones criminales. Para hacer de la corrupción un acto de alto riesgo se
requieren investigaciones bien adelantadas y casos judiciales bien construidos. Es
necesario buscar un uso adecuado de las capacidades de investigación, que podrían estar
subutilizadas si solo se concentraran en unos pocos casos o, como más frecuentemente
ocurre, sobrecargada de casos irrelevantes que impiden movilizar los recursos requeridos.
Casos construidos con una incuestionable base de independencia de investigadores y

jueces y basados en pruebas concluyentes, sí producen un efecto disuasivo. Para ello se
requiere que los Fiscales cuenten con el más avanzado soporte técnico y operativo, con
grupos de élite de expertos en criminalística, contadores, auditores, ingenieros y otros
profesionales especializados y, en algunos casos, con la cooperación internacional que
permite el acceso a información bancaria y al movimiento de activos.
Apartado b) del artículo 15 (Soborno pasivo de un funcionario público nacional)
“b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, en forma

directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales”.
Lista de verificación relativa al apartado b) del artículo 15-16.
a) ¿Ha adoptado su país las medidas descritas más arriba?* (Marque una respuesta)
(X ) Sí ( ) Sí, en parte ( ) No
29
Aunque la legislación penal colombiana no utiliza la denominación “soborno” para las

conductas descritas en el artículo 16 de la Convención, estas se encuentran definidas en el
6
Código Penal como delitos de cohecho propio e impropio (artículos 405 y 406) y
concusión (art.404).




actuaciones (y los plazos correspondientes) que las * Pregunta a la que se debe responder
Autoridades nacionales deberían adoptar para asegurar el pleno cumplimiento de este artículo,
incluida una evaluación de las iniciativas emprendidas por su país hasta la fecha:
R: Ibidem – respuesta a la sección h) de la pregunta 15
6
Ley 599 de 2000
30
B. Soborno de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de

organizaciones internacionales públicas (artículo 16)
Párrafo 1 del artículo 16 (Soborno activo de un funcionario público extranjero o

de un funcionario de una organización internacional pública)
“1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la promesa,
el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta, a un funcionario público
extranjero o a un funcionario de una organización internacional pública, de un
beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o
entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio
de sus funciones oficiales para obtener o mantener alguna transacción comercial u otro
beneficio indebido en relación con la realización de actividades comerciales
internacionales.”
Lista de verificación relativa al párrafo 1 del artículo 16 – 17
7
En cumplimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción , Colombia definió
como delito el soborno transnacional, así:
“El nacional o quien con residencia habitual en el país y con empresas domiciliadas en el
mismo, ofrezca a un servidor público de otro Estado, directa o indirectamente, cualquier
dinero, objeto de valor pecuniario u otra utilidad a cambio de que éste realice u omita
cualquier acto en el ejercicio de sus funciones, relacionado con una transacción económica
o comercial, incurrirá en prisión de seis (6) a diez (10) años y multa de cincuenta (50) a
cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes”. (art. 433).
7
Aprobada por la ley 412 de 1997
31


asistencia a que su país adoptara las medidas descritas
más arriba?* (Marque una respuesta)


Es necesario que en cumplimiento de la Convención, (Artículo 16), la legislación penal

colombiana tipifique como delito el soborno a funcionarios de organizaciones
internacionales públicas. Esta definición se ha hecho más relevante en cuanto Colombia
se ha convertido en los últimos años en un importante receptor de la cooperación
internacional. Sin embargo, el artículo de la Convención, al referirse específicamente a
“organizaciones internacionales públicas” podría tener un alcance limitado si se considera
que buena parte de los programas y proyectos de la cooperación internacional, se ejecutan
por organismos o instituciones de derecho privado mediante diversos arreglos y
modalidades contractuales.
32
Párrafo 2 del artículo 16 (Soborno pasivo de un funcionario público extranjero o de

un funcionario de una organización internacional pública)
“2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de
otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente, la solicitud o aceptación por un funcionario público extranjero o un
funcionario de una organización internacional pública, en forma directa o indirecta, de un
beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad,
con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus
funciones oficiales.”



33

Es necesario que en cumplimiento de la Convención, (Artículo 16), la legislación penal

colombiana tipifique como delito el soborno a funcionarios de organizaciones
internacionales públicas. Esta definición se ha hecho más relevante en cuanto Colombia
se ha convertido en los últimos años en un importante receptor de la cooperación
internacional. Sin embargo, el artículo de la Convención, al referirse específicamente a
“organizaciones internacionales públicas” podría tener un alcance limitado si se considera
que buena parte de los programas y proyectos de la cooperación internacional, se ejecutan
por organismos o instituciones de derecho privado mediante diversos arreglos y
modalidades contractuales.
C. Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de desviación

de bienes por un funcionario público (artículo 17)
“Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la
malversación o el peculado, la apropiación indebida u otras formas de desviación por
un funcionario público, en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de bienes,
fondos o títulos públicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan
confiado al funcionario en virtud de su cargo.”
Lista de verificación relativa al artículo 17
El delito de peculado, a que se refiere el art. 17 de La Convención, está definido en el

Código Penal, en sus artículos 397 (Peculado por apropiación), 398 (Peculado por uso) y
399 (Peculado por aplicación oficial diferente). Además, el derecho interno colombiano
tipifica el delito de “Peculado culposo”8 en que se incurre por negligencia, imprudencia,
8
El art. 23 del mismo Código Penal define como conducta culposa “cuando el resultado típico es producto de
la infracción al deber objetivo de cuidado y el agente debió haberlo previsto por ser previsible, o habiéndolo
previsto, confió en poder evitarlo”.
34
impericia o violación de normas legales y reglamentarias. A esta modalidad no se refiere La

9
Convención, que específicamente precisa “cuando se cometan intencionalmente”




R: Ibidem – respuesta a la sección h) de la pregunta 15
9
Que en el derecho interno colombiano se denomina “la conducta dolosa”, en la cual “el agente conoce los
hechos constitutivos de la infracción penal y quiere su realización. También será dolosa la conducta cuando la
realización de la infracción penal ha sido prevista como probable y su no producción se deja librada al azar’
(art.22 Código Penal)
35
D. Blanqueo del producto del delito (artículo 23)
Apartado a) del párrafo 1 del artículo 23 (Penalización de la conversión o la

transferencia de bienes que son producto del delito)
“1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son

producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los
bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante
a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos;
ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación, la

disposición, el movimiento o la propiedad de bienes o del legítimo derecho a éstos, a
sabiendas de que dichos bienes son producto del delito;”
En Colombia la Ley 526 de 1999 creó la Unidad de Investigación y Análisis Financiero –

UIAF (reglamentada por el Decreto 1497 de 19 de julio de 2002). Los artículos 102 a 107
y 209 a 211 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero –EOSF (Decreto ley 663 de 1993
y Ley 795 de 14 de enero de 2003, que lo reforma) desarrollan las obligaciones de las
entidades financieras a este respecto.
Igualmente, el art. 9 de la mencionada Ley 526 de 1999 corresponde a lo requerido en el

art. 40 de la Convención, que compromete a los Estados a velar “por que, en el caso de
investigaciones penales nacionales de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención, existan en su ordenamiento jurídico interno, mecanismos apropiados para
salvar todo obstáculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicación de la
legislación relativa al secreto bancario”. Esta norma tiene su equivalente en el artículo XVI
de la Convención Interamericana Contra la Corrupción (CICC), aprobada en Colombia
10
mediante la Ley 412 (Noviembre 6, 1997) .
10
La Corte Constitucional con Sentencia C-397/98.Magistrado Ponente: Dr.Fabio Morón Díaz declaró
ajustada a la Constitución la Ley 412 del 6 de noviembre de 1997, aprobatoria de esta Convención
36
El Enriquecimiento Ilícito a que se refiere el artículo 20 de La Convención está definido

como delito en el artículo 412 del Código Penal colombiano.
El Lavado de Activos a que se refieren los artículos 14, 23 y 52 de La Convención está

definido como delito (art. 8 de la ley 747 de 2002, que modifica el art.323 del Código Penal)
11
y ampliamente desarrollado en la legislación penal colombiana . También bajo el
Capítulo de “Lavado de Activos” (Quinto del Título X que protege el bien jurídico del orden
económico social) están definidos como delitos la omisión de control de instituciones
financieras o de cooperativas (art. 325) y el “testaferrato” aunque este solo se define como
delito cuando se comete en relación con los delitos de “narcotráfico y conexos” (art. 326).


g) Si ha respondido “Sí” a pregunta a), sírvase citar ejemplos de la utilización o aplicación

satisfactorias de este artículo:
11
Ley 526 de 1999 que crea la Unidad de Investigación y Análisis Financiero (UIAF) y Decreto 1497 de 19
de julio de 2002 que reglamenta parcialmente dicha ley; Artículos 102 a 107 y 209 a 211 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero –EOSF (Decreto ley 663 de 1993) y Ley 795 de 14 de enero de 2003, que lo
reforma; Circulares Superbancaria : Básica Jurídica, Capítulo 9 (Externa 07/1995) y Externas 046/2002 y
025/2003
37
La legislación sobre “lavado de activos se ha utilizado en Colombia eficientemente en la

lucha contra el narcotráfico. Se requiere transferir este conocimiento y experiencia para
aplicar estos instrumentos en la lucha contra la corrupción.

Apartado b) del párrafo 1 del artículo 23 (Penalización de la adquisición, posesión

o utilización de bienes que son producto del delito)
“b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico:
i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su

recepción, de que son producto del delito;
ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con
arreglo al presente artículo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos,
la tentativa de cometerlos y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en
aras de su comisión.”
Lista de verificación relativa al apartado b) del párrafo 1 del artículo 23-21.
La legislación penal colombiana define como delito el encubrimiento considerando dos

modalidades: el favorecimiento (art.446) y la receptación (art.447).

38



Apartados a), b), c) y e) del párrafo 2 del artículo 23 (Delito determinante en

materia de blanqueo del producto del delito)
“2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del
presente artículo:
a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más
amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes, como mínimo, una amplia
gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se incluirán los
delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte
interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado
Parte constituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea
delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y
constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que
aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiese cometido allí;
[...]
e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado

Parte, podrá disponerse que los delitos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo
no se aplican a las personas que hayan cometido el delito determinante.”
39
El art. 323 del Código Penal incluye en los delitos fuente o determinantes:
• Extorsión,
• Enriquecimiento ilícito,
• Secuestro extorsivo,
• Rebelión,
• Tráfico de armas,
• Delitos contra el sistema financiero,
• Delitos contra la administración pública,
• Delitos vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto para
delinquir,
• Delitos relacionados con el tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias
sicotrópicas.
Esta disposición fue reformada por la ley 747 de 2002 (art. 8) para ampliar la gama de
delitos determinantes e incluir entre estos el tráfico de migrantes y la trata de personas. Sin
embargo, el “testaferrato”, que es la práctica más común para el ocultamiento de activos
derivados de la corrupción, solo se define como delito cuando se comete en relación con
los delitos de “narcotráfico y conexos” (art. 326).
El lavado de activos es un delito autónomo, por lo cual se puede juzgar y condenar por
lavado de activos independientemente de que exista una condena previa por un delito
determinante.

40


La legislación sobre “lavado de activos se ha utilizado en Colombia eficientemente en la

lucha contra el narcotráfico. Se requiere transferir este conocimiento y experiencia para
aplicar estos instrumentos en la lucha contra la corrupción.

Apartado d) del párrafo 2 del artículo 23 (Delito determinante en el blanqueo del

producto del delito)
“d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente artículo y de cualquier
enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;”
23. a) ¿Ha proporcionado su país al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de
sus leyes destinadas a dar aplicación al artículo 23 y de cualquier enmienda ulterior que se
haya hecho a tales leyes o una descripción de ésta conforme a lo indicado más arriba?*
( ) Sí ( ) No
41
E. Obstrucción de la justicia (artículo 25)

Apartado a) del artículo 25 (Tipificación como delito de la inducción, las
amenazas o el uso de la fuerza para obstaculizar la intervención de testigos o
funcionarios)
“Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se comentan
intencionalmente:
a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la

concesión de un beneficio indebido para inducir a una persona a prestar falso
testimonio o a obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en
procesos en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención;”
La legislación penal colombiana define como delito el encubrimiento considerando dos

modalidades: el favorecimiento (art.446) y la receptación (art.447).
En cuanto a la obstrucción de justicia, recientemente (art.13, ley 890, 2004) se introdujo en

el Título XVI, Libro Segundo del Código Penal (denominado “Delitos contra la eficaz y recta
impartición de justicia”) el Capítulo Noveno en el cual se definen como delitos “contra
medios de prueba y otras infracciones” las amenazas a testigos de hechos delictivos (art.
454A), el ocultamiento, alteración o destrucción de elemento material probatorio (art.
454B), y el impedimento o perturbación de la celebración de audiencias públicas durante la
actuación procesal (art.454C). La misma ley 890 de 2004 estableció un tipo penal especial
para el soborno de testigos en la actuación penal (art.10, incorporado como art. 444A del
Código Penal), aumentó la pena para el soborno de testigos en otras actuaciones judiciales
o administrativas (art.9, que modifica el art. 444 del Código .Penal) y aumentó la pena para
el delito de falso testimonio (art.8, que modifica el art. 442 del Código .Penal).

42




Apartado b) del artículo 25 (Tipificación como delito de la obstaculización de la

actuación de los funcionarios de la justicia o de los servicios encargados de hacer
cumplir la ley)
“b) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar el cumplimiento

de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados
de hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convención. Nada de lo previsto en el presente artículo
menoscabará el derecho de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a
otras categorías de funcionarios públicos.”
Lista de verificación relativa al apartado b) del artículo 25

43
De manera genérica (no en especifica relación con la comisión de los delitos tipificados con
arreglo a la Convención) el artículo 429 del Código Penal define como delito de “ Violencia
contra servidor público” el ejercicio de violencia contra servidor público, para obligarlo a
ejecutar u omitir algún acto propio de su cargo o a realizar uno contrario a sus deberes
oficiales, incurrirá en prisión de uno (1) a tres (3) años.





44
Para el delito a que se refiere el artículo 429 del Código Penal, definir como causal
especifica de agravación de la sanción, el hecho de que el uso de fuerza física, amenazas
o intimidación se haya realizado para obstaculizar el cumplimiento de las funciones
oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la
ley en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a La Convención de
Naciones Unidas contra la Corrupción.
III. Cooperación internacional (capítulo IV)
A. Extradición (artículo 44)

Apartado a) del párrafo 6 del artículo 44 (Utilización de la Convención contra la
Corrupción como base jurídica de la cooperación en materia de extradición)
“6. Todo Estado Parte que supedite la extradición a la existencia de un tratado deberá:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación

de la presente Convención o de adhesión a ella, informar al Secretario General de las
Naciones Unidas de si considerará o no la presente Convención como la base jurídica
de la cooperación en materia de extradición en sus relaciones con otros Estados Parte
en la presente Convención;”

* Pregunta a la que se debe responder 39 - 26.
a) ¿Ha notificado su país al Secretario General, conforme a lo indicado más arriba?*

( ) Sí ( ) No
Colombia no supedita la extradición a la existencia de un tratado. Conforme a lo previsto en los

artículos 18 del Código Penal colombiano y 490 del Nuevo Código de Procedimiento Penal
(Ley 904 de 2004), en consistencia con el Acto legislativo 1 de 1997: “La extradición se podrá
solicitar, conceder u ofrecer de acuerdo con los tratados públicos y, en su defecto, con la
ley”.(subrayado fuera de texto)
El Capítulo II del Libro V del Nuevo Código de Procedimiento Penal (arts. 490 a 514) desarrolla
ampliamente esta institución precisando:
(a) La oferta o concesión de la extradición es facultativa del gobierno; pero requiere

concepto previo y favorable de la Corte Suprema de Justicia (art.492);
(b) requisitos para concederla u ofrecerla (art. 493);
(c) condiciones a las cuales el gobierno puede subordinar el ofrecimiento o la concesión de

la extradición (art.494);
45
(d) procedimiento de estudio y perfeccionamiento de la documentación (arts. 497 y 498);

trámite ante la Corte Suprema de Justicia (arts. 499 a 501) y fundamentos de la resolución
que concede o niega la extradición (art.502);
(e) término para la resolución ejecutiva que niega o concede la extradición (art.503); caso
de entrega diferida (art.504); orden de precedencia cuando hubiere varias demandas de
extradición (art.505);
(f) entrega del extraditado (art.506) y de los objetos encontrados en su poder, depositados
o escondidos en el país y que estén relacionados con la perpetración de la conducta
punible, así como aquellos que puedan servir como elemento de prueba (art.507);
(g) Captura de la persona requerida, derecho de defensa y causales de libertad (arts. 509 a
511).
Los arts. 512 a 514 precisan los requisitos para solicitar la extradición; el examen de la
documentación por El Ministerio del Interior y de Justicia y las gestiones diplomáticas a cargo
del Ministerio de Relaciones Exteriores para obtener del gobierno extranjero la extradición.
B. Asistencia judicial recíproca (artículo 46)

Párrafo 13 del artículo 46 (Designación de una autoridad central encargada de
recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca)
“13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir
solicitudes de asistencia judicial recíproca y facultada para darles cumplimiento o para
transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna región o
algún territorio especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de
asistencia judicial recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que
desempeñará la misma función para dicha región o dicho territorio. Las autoridades
centrales velarán por el rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las
solicitudes recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad
competente para su ejecución, alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud
por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las
Naciones Unidas, en el momento de depositar su
instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de
adhesión a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las
solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra comunicación pertinente
serán transmitidas a las autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La
presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir
que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía diplomática y, en
circunstancias
urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organización
Internacional de Policía Criminal, de ser posible.”

46
27. a) ¿Ha notificado su país al Secretario General, conforme a lo indicado más arriba?
(X) Sí ( ) No
IV. Recuperación de activos (capítulo V)
A. Prevención y detección de transferencias del producto del delito

(artículo 52)
Párrafo 1 del artículo 52 (Verificación de la identidad e intensificación del
escrutinio en lo relacionado con clientes de instituciones financieras)
“1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 14 de la presente Convención, cada

Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho
interno, para exigir a las instituciones financieras que funcionan en su territorio que
verifiquen la identidad de los clientes, adopten medidas razonables para determinar la
identidad de los beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas de valor
elevado, e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a
nombre de personas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas
prominentes y de sus familiares y estrechos colaboradores. Ese escrutinio intensificado
deberá estructurarse razonablemente de modo que permita descubrir transacciones
sospechosas con objeto de informar al respecto a las autoridades competentes y no
deberá ser concebido de forma que desaliente o
impida el curso normal del negocio de las instituciones financieras con su legítima
clientela”.

47




Apartado a) del párrafo 2 del artículo 52 (Emisión de directrices para las

instituciones financieras)
“2. A fin de facilitar la aplicación de las medidas previstas en el párrafo 1 del presente
artículo, cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno e inspirándose en
las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y
multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero, deberá:
a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurídicas cuyas cuentas las
instituciones financieras que funcionan en su territorio deberán someter a un mayor
escrutinio, los tipos de cuentas y transacciones a las que deberán prestar particular
atención y la manera apropiada de abrir cuentas y de llevar registros o expedientes
respecto de ellas;”
Lista de verificación relativa al apartado a) del párrafo 2 del artículo 52- 29.
48




Apartado b) del párrafo 2 del artículo 52 (Notificación a las instituciones

financieras de la identidad del titular de una cuenta a efectos de un mayor
escrutinio)
“b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones financieras que funcionan en su

territorio, a solicitud de otro Estado Parte o por propia iniciativa, la identidad de
determinadas personas naturales o jurídicas cuyas cuentas esas instituciones deberán
someter a un mayor escrutinio, además de las que las instituciones financieras puedan
identificar de otra forma.”
Lista de verificación relativa al apartado b) del párrafo 2 del artículo 52- 3030.
49




50
Párrafo 3 del artículo 52 (Aplicación de medidas para que las instituciones

financieras mantengan registros adecuados)
“3. En el contexto del apartado a) del párrafo 2 del presente artículo, cada Estado Parte
aplicará medidas para velar por que sus instituciones financieras mantengan, durante
un plazo conveniente, registros adecuados de las cuentas y transacciones relacionadas
con las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo, los cuales deberán
contener, como mínimo, información relativa a la identidad del cliente y, en la medida
de lo posible, del beneficiario final.”



51


Párrafo 4 del artículo 52 (Prevención del establecimiento de bancos que no tengan

presencia real o que no estén afiliados a un punto financiero sujeto a regulación)
“4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de delitos
tipificados con arreglo a la presente Convención, cada Estado Parte aplicará medidas
apropiadas y eficaces para impedir, con la ayuda de sus órganos reguladores y de
supervisión, el establecimiento de bancos que no tengan presencia real y que no estén
afiliados a un grupo financiero sujeto a regulación. Además, los Estados Parte podrán
considerar la posibilidad de exigir a sus instituciones financieras que se nieguen a
entablar relaciones con esas instituciones en calidad de bancos corresponsales, o a
continuar las relaciones existentes, y que se abstengan de establecer relaciones con
instituciones financieras extranjeras que permitan utilizar sus cuentas a bancos que no
tengan presencia real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a
regulación.”

52



Párrafo 5 del artículo 52 (Establecimiento de sistemas de divulgación de

información financiera para funcionarios públicos)
“5. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer, de conformidad con su

derecho interno, sistemas eficaces de divulgación de información financiera para los
funcionarios públicos pertinentes y dispondrá sanciones adecuadas para todo
incumplimiento del deber de declarar. Cada Estado Parte considerará asimismo la
posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir que sus
autoridades competentes compartan esa información con las autoridades competentes
de otros Estados Parte, si ello es necesario para investigar, reclamar o recuperar el
producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.”
La declaración jurada de bienes y rentas e información de la actividad económica privada

de servidores públicos es un requisito para la posesión en cargos públicos y debe ser
actualizada anualmente y al momento del retiro del cargo: Artículo 122 C.P., Ley 190 de
53
1995 . (artículos 13 a 14), Decreto 2232 de 1995 (artículo 2) modificado por el Decreto
2240 de 1996.
El Departamento Administrativo de la Función Pública desarrolló el "Sistema de

Información para el Control y Seguimiento de la Declaración de Bienes y Rentas de los
Servidores Públicos" (SIDEC), de uso obligatorio en todas las entidades y organismos del
Orden Nacional.
El SIDEC permite el manejo sistematizado de la información proveniente del Formulario

Único correspondiente a esta Declaración Juramentada y debe servir para hacer el
seguimiento de bienes y rentas de los servidores públicos.




1. Cruce de información con entidades financieras

2. Cruce de información con la administración tributaria nacional (rentas y patrimonio) y
municipal (propiedad)
3. Cruce de información con Oficinas de Registro de Instrumentos Públicos y Notarias
54
Párrafo 6 del artículo 52 (Exigencia de que los funcionarios públicos declaren su

relación con cuentas financieras en un país extranjero)
“6. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean
necesarias, con arreglo a su derecho interno, para exigir a los funcionarios públicos
pertinentes que tengan algún derecho o poder de firma o de otra índole sobre alguna
cuenta financiera en algún país extranjero que declaren su relación con esa cuenta a las
autoridades competentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. Esas medidas
deberán incluir sanciones adecuadas para todo caso de incumplimiento.”
Lista de verificación relativa al párrafo 6 del artículo 52- 34.
La Ley 190 de 1995 dispone la obligación de identificar las cuentas corrientes y de ahorros
en Colombia y en el exterior (Articulo 14, numeral 4) si las hubiere y declarar la
participación en sociedades o en cualquier organización o actividad privada, con o sin
animo de lucro, dentro o fuera del país (articulo 15)

55



1. Cruce de información con entidades financieras

2. Cruce de información con la administración tributaria nacional (rentas y patrimonio) y
municipal (propiedad)
3. Cruce de información con Oficinas de Registro de Instrumentos Públicos y Notarias
B. Medidas para la recuperación directa de bienes (artículo 53)

Apartado a) del artículo 53 (Adopción de medidas por un Estado Parte a fin de
facilitar a otros Estados Parte para entablar ante sus tribunales una acción civil)
“Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Estados Parte para
entablar ante sus tribunales una acción civil con objeto de determinar la titularidad o
propiedad de bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convención;”
56




Apartado b) del artículo 53 (Adopción de medidas por un Estado Parte a fin de

facultar a sus tribunales para ordenar el pago de indemnizaciones o
resarcimientos por daños y perjuicios)
“b) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales para
ordenar a aquellos que hayan cometido delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención que indemnicen o resarzan por daños y perjuicios a otro Estado Parte que
haya resultado perjudicado por esos delitos;”
57
Lista de verificación relativa al apartado b) del artículo 53.




58
Apartado c) del artículo 53 (Adopción de medidas por un Estado Parte a fin de

facultar a sus tribunales o a sus autoridades competentes para reconocer el
legítimo derecho de propiedad de otro Estado Parte sobre bienes que son
producto del delito)
“c) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales o a sus
autoridades competentes, cuando deban adoptar decisiones con respecto al decomiso,
para reconocer el legítimo derecho de propiedad de otro Estado Parte sobre los bienes
adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente
Convención.”
Lista de verificación relativa al apartado c) del artículo 53.


59


C. Mecanismos de recuperación de bienes mediante la cooperación internacional

para fines de decomiso (artículo 54)
Apartado a) del párrafo 1 del artículo 54 (Adopción de medidas por un Estado
Parte para que sus autoridades competentes puedan dar efecto a órdenes de
decomiso dictadas por tribunales de otro Estado Parte)
“1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recíproca conforme a lo
dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención con respecto a bienes adquiridos
mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención o
relacionados con ese delito, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes
puedan dar efecto a toda orden de decomiso dictada por un tribunal de otro Estado
Parte;”
El parágrafo del artículo 489 del Código de Procedimiento Penal (Ley 906 de 2004)
dispone que:
“La extinción del derecho de dominio o cualquier otra medida que implique la pérdida o
suspensión del poder dispositivo sobre bienes, declarada por orden de autoridad extranjera
competente, podrá ejecutarse en Colombia.
La decisión que ordena la extinción del derecho de dominio, comiso o cualquier medida
definitiva, será puesta en conocimiento de la Fiscalía General de la Nación. Esta
determinará si procede la medida solicitada, caso en el cual la enviará al juez competente
para que decida mediante sentencia.
60



R: Se ha usado en la lucha contra el narcotráfico, pero debe ampliarse a la lucha contra la

corrupción.

Apartado b) del párrafo 1 del artículo 54 (Decomiso de bienes de origen

extranjero)
“b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes,
cuando tengan jurisdicción, puedan ordenar el decomiso de esos bienes de origen
extranjero en una sentencia relativa a un delito de blanqueo de dinero o a cualquier
otro delito sobre el que pueda tener jurisdicción, o mediante otros procedimientos
autorizados en su derecho interno; ”
61
Lista de verificación relativa al apartado b) del párrafo 1 del artículo 54.
En la legislación colombiana, El Código de Procedimiento Penal (Ley 906 del 2004) en sus
artículos 82 a 90 establece los bienes y recursos sobre los cuales procede el comiso; las
medidas cautelares sobre bienes susceptibles de comiso; el trámite en la incautación u
ocupación de bienes con fines de comiso; la suspensión del poder dispositivo; la
administración de los bienes; la destrucción del objeto material del delito; la devolución de
bienes; la disposición sobre bienes o recursos no reclamados y los intervinientes en el
proceso que pueden solicitar la adición de la sentencia si en ella (o en una decisión con
efectos equivalentes) se omite el pronunciamiento definitivo sobre los bienes afectados con
fines de comiso. Colombia tiene una larga tradición en el reconocimiento de la
constitucionalidad del comiso (o decomiso) de instrumentos, productos y bienes
equivalentes al producto del delito y sobre la diferencia de esta institución con la
Confiscación general que ha estado prohibida por la Constitución de 1886 y por la
12
Constitución vigente de 1991. Así lo confirmó en la revisión constitucional de la Ley 67 de
23 de agosto de 1993, aprobatoria de la Convención de las Naciones Unidas contra el
13
tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas .

12
Henao Ospina, Marino Tadeo, "El Comiso. Análisis de la Institución", artículo publicado en la revista de
Derecho Penal y Criminología, Universidad Externado de Colombia. Bogotá, 1983
13
Corte Constitucional, Sentencia C-176 de 1994. Magistrado Ponente: Dr. Alejandro Martínez Caballero
62
R. Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID)



Apartado c) del párrafo 1 del artículo 54 (Decomiso, sin que medie una condena,
de bienes adquiridos mediante actos de corrupción)
“c) Considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir
el decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en casos en que el delincuente
no pueda ser enjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos
apropiados.”
Lista de verificación relativa al apartado c) del párrafo 1 del artículo 54.
Con base en el inciso segundo del artículo 34 de la Constitución, la Corte Constitucional ha

establecido que la extinción de dominio puede recaer no sólo sobre bienes adquiridos
mediante enriquecimiento ilícito sino también sobre aquellos que sean obtenidos "en
14
perjuicio del Tesoro Público o con grave deterioro de la moral social" . Y agrega:
14
Sentencia C-677 de 1998. Magistrado Ponente: Dr. Fabio Morón Díaz
63
“Esto significa que, conforme al ordenamiento colombiano, la Constitución autoriza tres

formas de extinción de dominio, que desbordan el campo tradicional del decomiso, a saber:
de un lado, de los bienes adquiridos mediante enriquecimiento ilícito; de otro lado, de los
bienes adquiridos en perjuicio del Tesoro Público; y, finalmente, de aquellos bienes
adquiridos con grave deterioro de la moral social. (…) para que esta extinción de dominio
opere se requiere que exista un motivo previamente definido en la ley (CP art 29) y que ella
sea declarada mediante sentencia judicial, como consecuencia de un debido proceso en el
cual se haya observado la plenitud de las formas del juicio”.
15
Así, en la sentencia sobre la ley 793 de 2002 , La Corte Constitucional reconoce rango
constitucional a esta acción
“porque no ha sido concebida ni por la legislación ni por la administración, sino que, al igual
que otras como la acción de tutela, la acción de cumplimiento o las acciones populares, ha
sido consagrada por el poder constituyente originario como primer nivel de juridicidad de
nuestro sistema democrático’.
(…)
“Es una acción autónoma e independiente tanto del ius puniendi del Estado como del
derecho civil. Lo primero, porque no es una pena que se impone por la comisión de una
conducta punible sino que procede independientemente del juicio de culpabilidad de que
sea susceptible el afectado. Y lo segundo, porque es una acción que no está motivada por
intereses patrimoniales sino por intereses superiores del Estado. Es decir, la extinción del
dominio ilícitamente adquirido no es un instituto que se circunscribe a la órbita patrimonial
del particular afectado con su ejercicio, pues, lejos de ello, se trata de una institución
asistida por un legítimo interés público”
16
Sobre el procedimiento de extinción de dominio, la Corte Constitucional explica que este
está estructurado en tres etapas, así:
“Una fase inicial que se surte ante la Fiscalía, en la que se promueve una investigación
para identificar bienes sobre los que podría iniciarse la acción de extinción de dominio y en
la que puede haber lugar a medidas cautelares; una segunda fase, que se inicia con la
decisión de la Fiscalía de perseguir bienes determinados y que culmina con la decisión
sobre la procedencia o improcedencia de la extinción de dominio y la remisión de lo
actuado al juez competente y una última fase, que se surte ante el juez de conocimiento, y
en la que hay lugar a un traslado a los intervinientes para que controviertan la decisión de
la Fiscalía General y a la emisión de la sentencia declarando la extinción de dominio o
absteniéndose de hacerlo”

15
Sentencia C-740/03. Magistrado Ponente: Dr. Jaime Córdoba Treviño. La Ley 793 de 2002 “ desarrolla el
artículo 34 de la Constitución Política, sobre la acción de extinción de dominio, por sentencia judicial, sobre
los bienes adquiridos mediante enriquecimiento ilícito, en perjuicio del Tesoro público o con grave deterioro
de la moral social”
16
Sentencia C-740/03. Magistrado Ponente: Dr. Jaime Córdoba Triviño
64


R: Se ha utilizado en la lucha contra el narcotráfico pero debe ampliarse a la lucha contra

la corrupción.

65
Apartado a) del párrafo 2 del artículo 54 (Embargo preventivo o incautación de

bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o incautación)
“2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recíproca solicitada con
arreglo a lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 55 de la presente Convención, de
conformidad con su derecho interno:
a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes
puedan efectuar el embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de
una orden de embargo preventivo o incautación dictada por un tribunal o autoridad
competente de un Estado Parte requirente que constituya un fundamento razonable
para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de
decomiso a efectos del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo;”
Estas disposiciones “son sustancialmente similares a los artículos 12 y 13 de la

17
Convención Contra el Crimen Transnacional Organizado” , aprobada en Colombia por Ley
18
800 de 2003 y declarada exequible por la Corte Constitucional En la legislación
colombiana, El Código de Procedimiento Penal (Ley 906 del 2004) en sus artículos 82 a 90
establece los bienes y recursos sobre los cuales procede el comiso; las medidas cautelares
sobre bienes susceptibles de comiso; el trámite en la incautación u ocupación de bienes
con fines de comiso; la suspensión del poder dispositivo; la administración de los bienes; la
destrucción del objeto material del delito; la devolución de bienes; la disposición sobre
bienes o recursos no reclamados y los intervinientes en el proceso que pueden solicitar la
adición de la sentencia si en ella (o en una decisión con efectos equivalentes) se omite el
pronunciamiento definitivo sobre los bienes afectados con fines de comiso. Colombia tiene
una larga tradición en el reconocimiento de la constitucionalidad del comiso (o decomiso)
de instrumentos, productos y bienes equivalentes al producto del delito y sobre la
diferencia de esta institución con la Confiscación general que ha estado prohibida por la
17
En nota de pie de pagina 494 del ya citado “UN Anti-corruption Toolkit 3nd Edition, Vienna, September
2004”
18
Sentencia C-962/03. Magistrado Ponente: Dr. Alfredo Beltrán Sierra
66
19
Constitución de 1886 y por la Constitución vigente de 1991. Así lo confirmó en la revisión
constitucional de la Ley 67 de 23 de agosto de 1993, aprobatoria de la Convención de las
20
Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas .




19
20
67
Apartado b) del párrafo 2 del artículo 54 (Embargo preventivo o incautación de

bienes en cumplimiento de una solicitud que exponga razones suficientes)
“b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes
puedan efectuar el embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de
una solicitud que constituya un fundamento razonable para que el Estado Parte
requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que
ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado
a) del párrafo 1 del presente artículo;”
Lista de verificación relativa al apartado b) del párrafo 2 del artículo 54.
Estas disposiciones “son sustancialmente similares a los artículos 12 y 13 de la

21
Convención Contra el Crimen Transnacional Organizado” , aprobada en Colombia por Ley
22
800 de 2003 y declarada exequible por la Corte Constitucional En la legislación
colombiana, El Código de Procedimiento Penal (Ley 906 del 2004) en sus artículos 82 a 90
establece los bienes y recursos sobre los cuales procede el comiso; las medidas cautelares
sobre bienes susceptibles de comiso; el trámite en la incautación u ocupación de bienes
con fines de comiso; la suspensión del poder dispositivo; la administración de los bienes; la
destrucción del objeto material del delito; la devolución de bienes; la disposición sobre
bienes o recursos no reclamados y los intervinientes en el proceso que pueden solicitar la
adición de la sentencia si en ella (o en una decisión con efectos equivalentes) se omite el
pronunciamiento definitivo sobre los bienes afectados con fines de comiso. Colombia tiene
una larga tradición en el reconocimiento de la constitucionalidad del comiso (o decomiso)
de instrumentos, productos y bienes equivalentes al producto del delito y sobre la
diferencia de esta institución con la Confiscación general que ha estado prohibida por la
23
Constitución de 1886 y por la Constitución vigente de 1991. Así lo confirmó en la revisión
constitucional de la Ley 67 de 23 de agosto de 1993, aprobatoria de la Convención de las
24
Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas .
21
En nota de pie de pagina 494 del ya citado “UN Anti-corruption Toolkit 3nd Edition, Vienna, September
2004”
22
Sentencia C-962/03. Magistrado Ponente: Dr. Alfredo Beltrán Sierra
23
24
68



R: Se ha usado para la lucha contra el narcotráfico pero debe ampliarse a la lucha contra
la corrupción

Apartado c) del párrafo 2 del artículo 54 (Preservación de los bienes a efectos de

decomiso)
“c) Considerará la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus autoridades
competentes puedan preservar los bienes a efectos de decomiso, por ejemplo sobre la
base de una orden extranjera de detención o inculpación penal relacionada con la
adquisición de esos bienes.”
69
Lista de verificación relativa al apartado c) del párrafo 2 del artículo 54.
No existen disposiciones específicas en relación con los delitos a que se refiere La

Convención, pero el artículo 5 de la Ley 1142 de 2007 (que reforma el art. 86. Del C.de
P.P.) dispone que :
“Los bienes y recursos que sean objeto de medidas con fines de comiso quedarán a
disposición del Fondo Especial para la Administración de Bienes de la Fiscalía General de
la Nación para su administración de acuerdo con los sistemas que para tal efecto
desarrolle el Fiscal General de la Nación, y deberán ser relacionados en un Registro
Público Nacional de Bienes. Tales medidas deberán inscribirse dentro de los tres (3) días
siguientes a su adopción en las oficinas de registro correspondientes cuando la naturaleza
del bien lo permita”.
Por otra parte, conforme al parágrafo del art. 489 C.de P.P.
El Fiscal General de la Nación podrá crear un fondo de asistencia judicial internacional al

que se lleven estos recursos, sin perjuicio de lo que corresponda al Fondo para la inversión
social y lucha contra el crimen organizado”.

70



D. Cooperación internacional para fines de decomiso (artículo 55)

Párrafo 1 del artículo 55 (Presentación de una solicitud para obtener una orden
de decomiso a las autoridades competentes)
“1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga
jurisdicción para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención
con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros
instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente Convención
que se encuentren en su territorio deberán, en la mayor medida en que lo permita su
ordenamiento jurídico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de

decomiso a la que, en caso de concederse, darán cumplimiento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le dé cumplimiento en el

grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio
del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo
31 y en el apartado
a) del párrafo 1 del artículo 54 de la presente Convención en la medida en que guarde
relación con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 que se encuentren en el territorio del
Estado Parte requerido.”
71
Lista de verificación relativa al párrafo 1 del artículo 55.
No se han expedido disposiciones especificas en relación con La Convención y los delitos

a que esta se refiere, pero conforme al parágrafo del art. 489 C.de P.P.

social y lucha contra el crimen organizado.
El art. 487 del C.de P.P:, en relación con los delitos transnacionales, dispone:
“Cuando se trate de delitos que revistan una dimensión internacional, la Fiscalía General
de la Nación podrá hacer parte de una comisión internacional e interinstitucional destinada
a colaborar en la indagación o investigación.
El Fiscal General de la Nación podrá celebrar con sus homólogos de otras naciones actos
dirigidos a fortalecer la cooperación judicial, así como intercambiar tecnología, experiencia,
capacitación o cualquier otra actividad que tenga propósitos similares.
Igualmente:
• “El Fiscal General de la Nación podrá autorizar la presencia de funcionarios

judiciales extranjeros para la práctica de diligencias en el territorio nacional, con la
dirección y coordinación de un fiscal delegado y la asistencia de un representante
del Ministerio Público (parágrafo del art.486 C.de P.P.)
• Se podrá prestar asistencia judicial penal, incluso si la conducta por la cual se

solicita no se encuentra tipificada por el derecho interno, salvo que resulte contraria
a los valores y principios consagrados en la Constitución Política de Colombia (art.
489 C.de P.P..)
El art. 488 otorga amplias facultades a las autoridades encargadas de la investigación y el

juzgamiento, para tomar las decisiones que se requieran a fin de evitar dilaciones
injustificadas durante el trámite de las solicitudes de asistencia judicial.
72




73
Párrafo 2 del artículo 55 (Identificación, localización, embargo preventivo o

incautación del producto del delito con miras a su eventual decomiso)
“2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para
conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención, el Estado Parte
requerido adoptará medidas encaminadas a la identificación, la localización y el
embargo preventivo o la incautación del producto del delito, los bienes, el equipo u
otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente
Convención con miras a su eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte
requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del
presente artículo, el Estado Parte requerido.”
Lista de verificación relativa al párrafo 2 del artículo 5.5
. a) ¿Ha adoptado su país las medidas descritas más arriba?* (Marque una respuesta)
( ) Sí (X) Sí, en parte () No
El parágrafo del art. 489 del CC.de P.P. dispone que
determinará si procede la medida so licitada, caso en el cual la enviará al juez competente
para que decida mediante sentencia”.
El Código de Procedimiento Penal (artículo 82) define cuando procede el comiso, el art. 83
precisa las medidas cautelares sobre bienes susceptibles de comiso y en el art. 84 dispone
que:
Dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la incautación u ocupación de bienes o
recursos con fines de comiso, efectuadas por orden del Fiscal General de la Nación o su
delegado, o por acción de la Policía Judicial en los eventos señalados en este código, el
fiscal comparecerá ante el juez de control de garantías para que realice la audiencia de
revisión de la legalidad sobre lo actuado.
Por otra parte,

“En la formulación de imputación o en audiencia preliminar el fiscal podrá solicitar la
suspensión del poder dispositivo de bienes y recursos con fines de comiso, que se
mantendrá hasta tanto se resuelva sobre el mismo con carácter definitivo o se disponga su
devolución.
74
Presentada la solicitud, el juez de control de garantías dispondrá la suspensión del poder

dispositivo de los bienes y recursos cuando constate alguna de las circunstancias previstas
en el artículo 83. Si determina que la medida no es procedente, el fiscal examinará si el
bien se encuentra dentro de una causal de extinción de dominio, evento en el cual
dispondrá en forma inmediata lo pertinente para que se promueva la acción respectiva.
(art. 85 C.de P.P)




Esta bien desarrollado un sistema de cooperación para la lucha contra el narcotráfico pero
es necesario adaptar y extender estos mecanismos a la lucha contra la corrupción.
75
Párrafo 3 del artículo 55 (Contenido de una solicitud de orden de decomiso)
“3. Las disposiciones del artículo 46 de la presente Convención serán aplicables,

mutatis mutandis, al presente artículo. Además de la información indicada en el
párrafo 15 del artículo 46, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente
artículo contendrán lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente
artículo, una descripción de los bienes susceptibles de decomiso, así como, en la
medida de lo posible, la ubicación y, cuando proceda, el valor estimado de los bienes y
una exposición de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente
que sean lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte requerido pueda
tramitar la orden con arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente
artículo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el
Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición de los hechos y la
información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden, una
declaración en la que se indiquen las medidas adoptadas por el Estado Parte requirente
para dar notificación adecuada a terceros de buena fe y para garantizar el debido
proceso y un
certificado de que la orden de decomiso es definitiva;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente artículo, una
exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción
de las medidas solicitadas, así como, cuando se disponga de ella, una copia admisible
en derecho de la orden de decomiso en la que se basa la solicitud.”
46. a) ¿Ha adoptado su país las medidas descritas más arriba?* (Marque una respuesta) *
Pregunta a la que se debe responder 69
Arts. 82, 83, 85 y 489 del Código de Procedimiento Penal

76




Es necesario adaptar y transferir la experiencia desarrollada en el uso de estos

instrumentos para la lucha contra el narcotráfico a los requerimientos de La Convención en
la lucha contra la corrupción
E. Restitución y disposición de activos (artículo 57)

Párrafo 1 del artículo 57 (Disposición de los bienes decomisados)
“1. Cada Estado Parte dispondrá de los bienes que haya decomisado conforme a lo
dispuesto en los artículos 31 ó 55 de la presente Convención,incluida la restitución a
sus legítimos propietarios anteriores, con arreglo al párrafo 3 del presente artículo, de
conformidad con las disposiciones de la presente Convención y con su derecho
77
interno.”




78
Párrafo 2 del artículo 57 (Restitución de los bienes decomisados a solicitud de

otro Estado Parte)
“2. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para
permitir que sus autoridades competentes procedan a la restitución de los bienes
decomisados, al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte, de
conformidad con la presente Convención, teniendo en cuenta los derechos de terceros
de buena fe.”
Conforme al art. 88 del Codigo de Procedimiento Penal (Ley 906 de 20’04) “antes de
formularse la acusación y por orden del fiscal, y en un término que no puede exceder de
seis meses, serán devueltos los bienes y recursos incautados u ocupados a quien tenga
derecho a recibirlos cuando no sean necesarios para la indagación o investigación, o se
determine que no se encuentran en una circunstancia en la cual procede su comiso; sin
embargo, en caso de requerirse para promover acción de extinción de dominio dispondrá lo
pertinente para dicho fin.
Por otra parte, como se prevé en el parágrafo del art.489 del C.de P.P:
“la extinción del derecho de dominio o cualquier otra medida que implique la pérdida o

79




Párrafo 3 del artículo 57 (Restitución de los bienes decomisados con arreglo a lo

dispuesto en el artículo 55 de la Convención contra la Corrupción)
“3. De conformidad con los artículos 46 y 55 de la presente Convención y con los

párrafos 1 y 2 del presente artículo, el Estado Parte requerido:
a) En caso de malversación o peculado de fondos públicos o de blanqueo de fondos

públicos malversados a que se hace referencia en los artículos 17 y 23 de la presente
Convención, restituirá al Estado Parte requirente los bienes decomisados cuando se
haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente
Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte
80
requirente, requisito al que podrá renunciar el Estado Parte requerido;
b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito comprendido en la

presente Convención, restituirá al Estado Parte requirente los bienes decomisados
cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artículo 55 de la
presente Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte
requirente, requisito al que podrá renunciar el Estado Parte requerido, y cuando el
Estado Parte requirente acredite razonablemente ante el Estado Parte requerido su
propiedad anterior
de los bienes decomisados o el Estado Parte requerido reconozca los daños causados al
Estado Parte requirente como base para la restitución de los bienes decomisados;
c) En todos los demás casos, dará consideración prioritaria a la restitución al Estado

Parte requirente de los bienes decomisados, a la restitución de esos bienes a sus
propietarios legítimos anteriores o a la indemnización de las víctimas del delito.”
Conforme al art. 88 del Código de Procedimiento Penal (Ley 906 de 20’04) “antes de
formularse la acusación y por orden del fiscal, y en un término que no puede exceder de
seis meses, serán devueltos los bienes y recursos incautados u ocupados a quien tenga
derecho a recibirlos cuando no sean necesarios para la indagación o investigación, o se
determine que no se encuentran en una circunstancia en la cual procede su comiso; sin
embargo, en caso de requerirse para promover acción de extinción de dominio dispondrá lo
pertinente para dicho fin.
Por otra parte, como se prevé en el parágrafo del art.489 del C.de P.P:
“la extinción del derecho de dominio o cualquier otra medida que implique la pérdida o

81




Párrafo 4 del artículo 57 (Deducción de los gastos efectuados para la restitución o

disposición de los bienes decomisados)
“4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte decidan otra cosa, el Estado Parte
requerido podrá deducir los gastos razonables que haya efectuado en el curso de las
investigaciones o actuaciones judiciales que hayan posibilitado la restitución o
disposición de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto en el presente
artículo”.
82




83
Párrafo 5 del artículo 57 (Celebración de acuerdos con miras a la disposición

definitiva de los bienes decomisados)
“5. Cuando proceda, los Estados Parte podrán también dar consideración especial a la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos mutuamente aceptables, sobre la base de
cada caso particular, con miras a la disposición definitiva de los bienes decomisados.”



84

V. Información adicional
52. Sírvase suministrar toda información adicional que, a su juicio, sea importante, en
relación con diferentes aspectos de la aplicación de la Convención o con dificultades al
respecto que no se hayan mencionado supra.

Autoevaluacion de La Aplicacion en Colombia de La Convencion de Naciones Unidas Contra La Corrupcion Uncac - Transparencia Por Colombia

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1

RESPUESTA DE LA SOCIEDAD CIVIL AL CHECKLIST

CHECKLIST O CUESTIONARIO RESUELTO POR

EXPERTO CONSULTOR: MARINO TADEO HENAO.

I. Medidas preventivas (capítulo II)

A. Políticas y prácticas de prevención de la corrupción (artículo 5) Párrafo 1 del

“1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su

Lista de verificación relativa al párrafo 1 del artículo 5

3. Estatuto de Contratación Administrativa (Ley 80 de 1993 y Ley 1150 de 2007), Estatuto de

c) Si ha respondido "Sí, en parte" o "No", ¿cuáles de las siguientes formas de asistencia

( ) Sí ( ) Sí, en parte (X) No

e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?*

f) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿ayudaría la ampliación o integración de esa

g) Si ha respondido “Sí” a la pregunta a), sírvase citar ejemplos de la utilización o

h) Si ha respondido “Sí, en parte” a la pregunta a), sírvase describir las medidas o

1. Adopción de planes y programas específicos de implementación de la Convención, con

2. Adopción de las medidas legislativas que se precisan en las respuestas siguientes,

3. Proveer la información y cooperación requeridas para la efectividad del sistema de

B. Órgano u órganos de prevención de la corrupción (artículo 6) Párrafo 1 del

a) La aplicación de las políticas a que se hace alusión en el artículo 5 de la presente

b) El aumento y la difusión de los conocimientos en materia de prevención de la

Lista de verificación relativa al párrafo 1 del artículo 6

( ) Sí (X) Sí, en parte ( ) No

1. En septiembre de 2005 el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia,

3. Organización de la Contraloría General de la República (Decreto 267 de 2000),

c) Si ha respondido "Sí, en parte" o "No", ¿cuáles de las siguientes formas de asistencia

( ) Sí ( ) Sí, en parte (X) No

e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?*

f) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿ayudaría la ampliación o integración de esa

(X) Sí ( ) Sí, en parte ( ) No

g) Si ha respondido “Sí” a la pregunta a), sírvase citar ejemplos de la utilización o

h) Si ha respondido “Sí, en parte” a la pregunta a), sírvase describir las medidas o

• Actualización de política anticorrupción, conforme a los requerimientos de la Convención,

• Establecimiento de sistemas de supervisión y coordinación de la puesta en práctica de

• Aumento y difusión de conocimientos en materia de prevención de la corrupción, con

Párrafo 2 del artículo 6 (Independencia, recursos y personal capacitado

Lista de verificación relativa al párrafo 2 del artículo 6

c) Si ha respondido "Sí, en parte" o "No", ¿cuáles de las siguientes formas de asistencia

vi) Elaboración de un plan de acción para la aplicación X

e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?*

f) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿ayudaría la ampliación o integración de esa

g) Si ha respondido “Sí” a la pregunta a), sírvase citar ejemplos de la utilización o

h) Si ha respondido “Sí, en parte” a la pregunta a), sírvase describir las medidas o

El cumplimiento de esta obligación adquirida por el Estado colombiano como parte de La

“Deben proporcionárseles los recursos materiales y el personal especializado que sean

C. Contratación pública y gestión de la hacienda pública (artículo 9)

Apartado a) del párrafo 1 del artículo 9 (Sistemas de contratación pública

“1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su

a) La difusión pública de información relativa a procedimientos de contratación

Lista de verificación relativa al apartado a) del párrafo 1 del artículo 9

( ) Sí (X) Sí, en parte ( ) No

c) Si ha respondido "Sí, en parte" o "No", ¿cuáles de las siguientes formas de asistencia

e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?

f) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿ayudaría la ampliación o integración de esa

( ) Sí (X) Sí, en parte ( ) No

g) Si ha respondido “Sí” a la pregunta a), sírvase citar ejemplos de la utilización o

h) Si ha respondido “Sí, en parte” a la pregunta a), sírvase describir las medidas o

1. Establecimiento de una Comisión de Regulación para infraestructura,

Apartado b) del párrafo 1 del artículo 9 (Formulación de condiciones de

“b) La formulación previa de las condiciones de participación, incluidos criterios de

Lista de verificación relativa al apartado b) del párrafo 1 del artículo 9

( ) Sí (X) Sí, en parte ( ) No

c) Si ha respondido "Sí, en parte" o "No", ¿cuáles de las siguientes formas de asistencia

R: Capacitación de Cuerpos de Elite de Contratación Publica & análisis de riesgos de

d) ¿Recibe ya su país alguna de las formas de asistencia técnica mencionadas más

e) Si ha respondido “Sí” o “Sí, en parte”, ¿quién presta esa asistencia?*