Informe Gestion 201308

Informe de gestin Agosto 2013
1

INFORME DE GESTIN MENSUAL
Agosto

CONTRALORA DEL ESTADO CARABOBO

Freddy Freites
Contralor Provisional

2013
Repblica Bolivariana de Venezuela
Contralora del Estado Carabobo
Despacho del contralor

2

INDICE

CAPITULO I
INFORMACIN GENERAL DE LA CONTRALORA ESTADAL............................................. .6

CAPITULO II
RESULTADOS DE LA GESTIN DE CONTROL .....8

CAPITULO III
ACTUACIONES DE CONTROL..20

CAPITULO IV
ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIN DE CONTROL Y VINCULADAS CON EL SISTEMA NACIONAL
DE CONTROL FISCAL......34

CAPITULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES REMITIDOS AL
MINISTERIO PBLICO..54

CAPITULO VI
GESTIN INTERNA DE LA CONTRALORA DEL ESTADO...56

CAPITULO VII
OTRAS INFORMACIONES.....89

3

INDICE DE CUADROS
Cuadro N 1. Fallas y deficiencias encontradas en Organismos y Entes de la Administracin Pblica. ...... 9
Cuadro N 2. Remisin de Informes Preliminares y Definitivos a Organismos o Entes. ............................ 21
Cuadro N 3. Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Direccin de Control
de la Administracin Central y Otro Poder segn Plan Operativo Anual 2013. .......................................... 23
Cuadro N 4. . Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Direccin de Control de la
Administracin Central y Otro Poder segn Plan Operativo Anual 2013. .................................................. 26
Cuadro N 5 Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Direccin de Control
de la Administracin Descentralizada segn Plan Operativo Anual 2013. ................................................. 27
Cuadro N 6. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Direccin de Control de la
Administracin Descentralizada segn Plan Operativo Anual 2013. .......................................................... 29
Cuadro N 7. Denuncia atendida remitida de la Oficina de Atencin al Ciudadano, de Organismos
adscritos a la Administracin Pblica y Comunidades Organizadas. .......................................................... 30
Cuadro N 9. Actuaciones Fiscales comunicadas a Consejos Comunales. ................................................. 31
Cuadro N 10. Actuaciones Fiscales, solicitadas por la Contralora General de la Repblica. ................... 31
Cuadro N 11. Actuaciones Fiscales solicitadas por la Contralora General de la Repblica. .................... 32
Cuadro N 12. Otras actuaciones fiscales (DCAD). ...................................................................................... 33
Cuadro N 13. Relacin de Talleres. ............................................................................................................ 36
Cuadro N 14. Inventario de Expedientes acumulado al 31 de Agosto de 2013. ...................................... 37
Cuadro N 15. Denuncias atendidas en el mes de Agosto. ......................................................................... 38
Cuadro N 16. Expedientes por valorar en la Oficina de Atencin al Ciudadano. ...................................... 38
Cuadro N 17. Expedientes por remitir a la Contralora General de Repblica. ......................................... 38
Cuadro N 18. Asesoras .............................................................................................................................. 40
Cuadro N 19. Resumen de Actividades de la Oficina de Atencin al Ciudadano en Agosto. ................... 40
Cuadro N 20. Informacin sobre los procesos de Potestad Investigativa de la Contralora Estadal al 31 de
Agosto de 2013. ........................................................................................................................................... 41
Cuadro N 21 Informes ingresados al rea legal en Agosto. ....................................................................... 41
Cuadro N 22 Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir mritos para
iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de Agosto. .......................................................... 43
Cuadro N 23. Informes definitivos de actuacin por inicio de la Potestad Investigativa. ......................... 44
Cuadro N 24. Expedientes de Potestades Investigativas iniciadas en trmite en Agosto de 2013. .......... 46
Cuadro N 25. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de notificacin en el Mes de Agosto 2013.
..................................................................................................................................................................... 47
Cuadro N 26. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de Pruebas durante el mes de Agosto del
ao 2013. ..................................................................................................................................................... 49
Cuadro N 27. Expedientes de Potestad Investigativa (recibidos). ............................................................. 50
Cuadro N 28. Procedimiento para la Determinacin de Responsabilidades (iniciados). .......................... 51
Cuadro N 29. Procedimientos administrativos (Aperturados). ................................................................. 51
Cuadro N 30. Estatus de los expedientes administrativos. ....................................................................... 52
Cuadro N 31. Casos participados a la Contralora General de la Repblica. ............................................. 52

4

Cuadro N 32. Acciones fiscales remitidos al Ministerio Pblico. ............................................................... 55
Cuadro N 33. Plan Operativo Anual 2013, % de logro de metas previstas hasta el mes de Agosto 2013.
..................................................................................................................................................................... 57
Cuadro N 34. Retenciones de impuestos................................................................................................... 58
Cuadro N 35. Gestin Financiera Agosto 2013. ......................................................................................... 58
Cuadro N 36. Presupuesto aprobado para el Ejercicio Econmico 2013 segn Ley de Presupuesto de
Ingresos y Gastos Pblicos del Estado Carabobo. ....................................................................................... 58
Cuadro N 37. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto (Cedentes) ..................... 59
Cuadro N 38. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto (Receptoras). ................. 61
Cuadro N 39. Procesos de contrataciones ................................................................................................. 64
Cuadro N 40. rdenes de compra. ........................................................................................................... 66
Cuadro N 41. rdenes de servicios. ........................................................................................................... 66
Cuadro N 42 Reproduccin Anual por Dependencias de la Contralora del Estado Carabobo. ................ 67
Cuadro N 43. Emolumento del Contralor .................................................................................................. 69
Cuadro N 44. Distribucin del personal adscrito a la Contralora del Estado........................................... 70
Cuadro N 45. Distribucin del personal de Empleados y Obreros Activos por dependencia. ................. 71
Cuadro N 46. Perfil del nivel acadmico del Personal Empleado Activo. .............................................. 72
Cuadro N 47. Distribucin del personal Empleado en las reas medulares y reas de apoyo de la
Contralora del Estado Carabobo. ............................................................................................................... 73
Cuadro N 48. Relacin de movimientos de personal. .............................................................................. 74
Cuadro N 49. Personal de Reposo Mdico. .............................................................................................. 74
Cuadro N 50. Personal de Vacaciones. ..................................................................................................... 76
Cuadro N 51. Resoluciones Internas de la Contralora del Estado Carabobo. .......................................... 77
Cuadro N 52. Contratos realizados. ........................................................................................................... 78
Cuadro N 53. Procedimientos jurisdiccionales Corte Primera en lo Contencioso Administrativo. ........... 79
Cuadro N 54. Procedimientos jurisdiccionales Corte Segunda en lo Contencioso Administrativo. .......... 80
Cuadro N 55. Consultas Atendidas. ........................................................................................................... 83
Cuadro N 56. Actividades realizadas, acumulativas al 31 de Agosto de 2013 .......................................... 84
Cuadro N 57 Tickets recibidos en Agosto 2013, para soporte. ................................................................. 87
Cuadro N 58. Estado de Ejecucin del Presupuesto de Gastos de la Contralora Estadal al mes de Agosto
de 2013. ....................................................................................................................................................... 90
Cuadro N 59. Ejecucin Presupuestaria al cierre del mes de Agosto. ....................................................... 90
Cuadro N 60. Ejecucin Gasto por Unidades de Gestin. ......................................................................... 91
Cuadro N 61. Cuentas bancarias a nombre de la Contralora del Estado Carabobo al mes de Agosto de
2013. ............................................................................................................................................................ 92

5

INDICE DE GRFICOS
Grfico N 1 Distribucin del Presupuesto Ao 2012... 59
Grfico N 2 Presupuesto Aprobado Vs. Ejecutado..
63
Grfico N 3 Distribucin porcentual del personal adscrito a la Contralora del Estado. 69
Grfico N 4 Distribucin del personal activo por dependencia. 70
Grfico N 5 Nivel acadmico del personal empleado activo de la Contralora del Estado
Carabobo.....................................................................................................................................
71
Grfico N 6 Distribucin porcentual del personal empleado en las reas medulares y reas de
apoyo de la Contralora.
72
Grfico N 7. Distribucin porcentual del personal empleado en las reas medulares y reas
de apoyo de La Contralora..
73

6

INFORMACIN GENERAL DE LA CONTRALORA ESTADAL

CAPTULO I

7

OBSERVACIONES DEL CAPTULO I

Las referencias del Captulo I, obedecen a la Informacin General de la Contralora que ser
incorporada en el Informe de Gestin Anual. Por lo tanto se excluye en los informes mensuales
de la Contralora del Estado Carabobo.

8

RESULTADOS DE LA GESTIN DE CONTROL

CAPTULO II

9

1. Diagnstico de la Administracin Estadal
Para el mes de Agosto, este rgano de control envi recomendaciones a los Organismos y
Entes auditados con la finalidad de subsanar las debilidades de control interno observadas, al
tratarse con criterios de eficiencia, eficacia, economa y transparencia, a fin de promover el
resguardo del patrimonio pblico para as prestar un mejor servicio al ciudadano, al cumplir las
leyes y dems normas que rigen a los respectivos rganos y Entes del Estado Carabobo.
2. Fallas y Deficiencias.

Cuadro N 1. Fallas y deficiencias encontradas en Organismos y Entes de la Administracin
Pblica.
tem
Organismo o
Ente
Ejercicio
Econmico
Financiero
Fallas y Deficiencias
1

Secretara de
Infraestructura
del Ejecutivo del
Estado
Carabobo.

2009-2010

Actuacin Fiscal dirigida a evaluar el proceso de seleccin,
contratacin y ejecucin de la Obra Puente Sector Los Gatos
Parroquia Central Tacarigua, Municipio Carlos Arvelo:
Existieron debilidades de control interno en las etapas de
planificacin, seleccin, contratacin y ejecucin de la obra, al no
prever en el plan de inversin y en el presupuesto de gastos del
ejercicio fiscal 2009; la construccin completa de la misma fue
realizada a travs de un solo proceso de seleccin de contratistas,
por tratarse de un mismo proyecto, con igual memoria explicativa
y la misma fuente de financiamiento (FIDES), dado el carcter
prioritario de la ejecucin de esta; aunado al hecho de no
considerar la viabilidad de efectuar la referida obra a travs de una
sola modalidad de seleccin de contratistas (Concurso Cerrado).
Durante su ejecucin, la obra Puente Sector Los Gatos present
reiteradas prrrogas y paralizaciones que ocasionaron
disminuciones significativas de las partidas aprobadas en el
presupuesto original, asimismo se evidenciaron deficiencias en la
supervisin sobre las valuaciones tramitadas por la empresa antes
de proceder a realizar los pagos, validando informacin incierta y
generando un pago injustificado.
2
Secretara de
Infraestructura
del Ejecutivo del
Estado
Carabobo
2008
Actuacin Fiscal correspondiente a la Obra: Construccin de
la Escuela Rural Bolivariana Las Cuevas se observ:
La Comisin de Licitaciones no verific la consignacin de
documentos establecidos en las Bases y Pliegos del proceso para
la presentacin de la oferta de la Constructora, relacionado con el
listado de obras ejecutadas, detalles de ejecucin y los
compromisos contractuales exigidos en el proceso de Licitacin
General.

10

tem
Organismo o
Ente
Ejercicio
Econmico
Financiero
2

Secretara de
Infraestructura
del Ejecutivo del
Estado Carabobo

2008
En el pliego de Licitacin no se detall la ponderacin y
cuantificacin de la matriz de evaluacin de la empresa ganadora.
La referida empresa no consign los dos ltimos cierre del
ejercicio econmico 2007, ni los soportes para el clculo del factor
de costos asociados a los salarios (F.C.A.S), lo que incidi
notablemente en la sinceridad y transparencia del proceso,
impidiendo la seleccin de la oferta ms conveniente.
Se obviaron los controles que garantizan la recuperacin de
recursos en casos de incumplimiento de las obligaciones
asumidas por el contratista, del mismo modo, se determinaron
fallas en el proceso de ejecucin inherentes a las atribuciones y
obligaciones del Ingeniero Inspector, vinculado con el seguimiento
en el avance fsico de la obra, lo que incurri en serias
deficiencias en los procesos de planificacin, supervisin y control
de la obra contratada; de igual manera, se afect la comunidad
beneficiada del proyecto.
3
Fondo nico de
Compromiso de
Responsabilidad
Social.

2009, 2010
Y 2011.
Actuacin Fiscal a los procesos administrativos,
presupuestarios, financieros y tcnicos:
De la evaluacin efectuada a los procesos descritos se concluye lo
siguiente:
Para la administracin y ejecucin de los recursos provenientes
del Compromiso de Responsabilidad Social, se cre un organismo
cuya finalidad estaba dirigida a la captacin y administracin de
los recursos, producto de las retenciones efectuadas por los
distintos rganos y entes de la administracin pblica estadal, sin
tomar en cuenta lo previsto en la Ley de Contrataciones Pblicas y
su Reglamento.
Con relacin a la ejecucin de los recursos, se evidenci la
cancelacin de gastos propios del rgano con recursos derivados
del Compromiso de Responsabilidad Social, tales como: dietas al
personal Directivo, compra de activos fijos, pago de servicios
bsicos, entre otros.
Se financiaron proyectos sin tomar en consideracin que el objeto
de los mismos estuviesen dirigidos a resolver las necesidades de
las diferentes comunidades del entorno social del rgano u Ente
contratante.
Se constat la ausencia de mecanismos que permitieran efectuar
una adecuada supervisin de los distintos proyectos que se
estaban ejecutando, as como tambin una rigurosa revisin de
los recursos rendidos una vez ejecutados los proyectos.

11

tem
Organismo o
Ente
Ejercicio
Econmico
Financiero
4

Instituto de
Vivienda y
Equipamiento de
Barrios del
Estado Carabobo
y la Secretara de
Infraestructura

2005-2008

De la revisin efectuada al contrato N PY-06-0140
Culminacin Liceo Patanemo Municipio Puerto Cabello de
fecha 27/07/07, ejecutada por el Instituto de Vivienda y
Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC) se
observ:
No se evidenci el documento de designacin del Ingeniero
Inspector por el ente contratante (IVEC), motivado a que no pudo
ser localizado el documento Designacin del Ingeniero Inspector
del Contrato N PY-06-0140.
El IVEC procedi mediante la Orden de Pago N 00001111 a la
cancelacin de la Partida N 119 sin cumplir con las
especificaciones tcnicas establecidas.
Se dejo constancia en Acta Fiscal N 001, referente a una
diferencia observada en el pago correspondiente a Transporte
montaoso en camiones de materiales para la construccin de
sub-bases y/o bases, medido en estado suelto a distancias
comprendidas entre 6 y 8 Km.
Las Planillas de Mediciones de Obra del contrato PY-06-0140
presentan deficiencia en el levantamiento de informacin de
campo.
En la revisin efectuada al expediente del contrato N PY-06-
0140, se observ que los lapsos entre las valuaciones tramitadas,
presentadas por la empresa contratista, son menores a lo
establecido en la normativa legal que rige la materia.
Fueron tramitadas las Actas de: Terminacin, Aceptacin
Provisional y Aceptacin Definitiva de la obra durante el ejercicio
econmico financiero 2007; sin embargo las valuaciones N 01 y
02 fueron tramitadas durante el ejercicio econmico financiero
2008.
El Informe de Inspeccin de fecha 04/05/07, elaborado por el
Ingeniero Inspector hace constar que la empresa ejecut las
actividades principales en la obra, sin embargo lo sealado en
dicho informe difiere de lo establecido en las Valuaciones de obra
N 1 y 2 y el cuadro de cierre, de donde se desprende que d
ciento trece (113) partidas que conforman el presupuesto original,
slo se ejecutaron las partidas N 1 y 6 concernientes a la
construccin de dos (02) tanquillas de concreto y sus respectivas
tapas metlicas; por otra parte, las ocho (08) partidas contenidas
en el cuadro de cierre son obras adicionales referidas al
movimiento de tierra.
En inspeccin in situ efectuada por este Organismo a la obra:
Culminacin del Liceo Patanemo, Municipio Puerto Cabello, se
determin como resultado de las mediciones practicadas, una
diferencia de un monto especfico, en cantidades de obra
relacionadas en las planillas de medicin pagadas y no
ejecutadas.

12

tem
Organismo o
Ente
Ejercicio
Econmico
Financiero
4

Instituto de
Vivienda y
Equipamiento de
Barrios del
Estado Carabobo
y la Secretara de
Infraestructura

2005-2008

De la revisin efectuada a los contratos suscritos entre la
Secretara de Infraestructura del Estado Carabobo (SINFRA) y
la empresa Promociones Cuatro, C.A, para la Continuacin
del Liceo Patanemo, se observ:
En el Contrato N SEIN-2008-1-320, se cancel un monto
especfico por la ejecucin de la partida N 38 Ensayo de
Compactacin Protor Modificado en Molde N 6. Incluye
granulometra por tamizado, determinacin del porcentaje de
humedad, ensayo de lmite de consistencia, visitas e informe
tcnico; no obstante el organismo cuenta con un laboratorio de
materiales y ensayos; por otra parte en oficio N DDCGI/123/2012
de fecha 09/11/2012, el ente manifiesta: No reposa en el
expediente de la Obra.
No se observaron los planos, secciones transversales, u otro
documento tcnico que detallen y avalen el pago del relleno
compactado de la partida N 07, del contrato N SEIN -2008-1-004
por un monto especifico.
5
Instituto
Autnomo de
Proteccin Civil y
Administracin
de Desastres del
Estado Carabobo

2012
De la revisin efectuada en la actuacin fiscal realizada en el
I.A.P.C.A.D.E.C se evidenci:

Discrepancia entre la informacin reflejada en la Ejecucin del
Presupuesto y la presentada en la Contabilidad Financiera.
(constancia en Acta Fiscal AF-N 04-02-13)
Existencia de Manuales desactualizados, durante el Ejercicio
Econmico Financiero 2012.
El Reglamento Interno del Instituto no est publicado en Gaceta
Oficial del Estado Carabobo.
El registro de los Bienes muebles (vehculos), no contempla
informacin actualizada del movimiento de los Bienes
(incorporaciones, desincorporaciones y traslados). Lo cual qued
asentado en Actas Fiscales AF-N-04-02-13-(1) y 04-02-13-(11)
de fecha 12 de abril y 09 de mayo de 2013.
De la adjudicacin de Pliza de Seguros para el parque
automotor con la empresa Venezolana de Seguros y Vida C.A,
para el ejercicio econmico financiero 2012; se observ lo
siguiente:
No se cancel el pago correspondiente al III cuatrimestre
del ao 2012 y se denotan vehculos que no se encuentran
amparados en el cuadro de la pliza.
Existencia de dos (2) contratos de comodato s/n, entre este
Ente, INVIAL y IAPC donde se contemplan nueve (9) vehculos,
destacndose que el lapso de ejecucin se encuentra vencido,
Igualmente se observan dos (2) vehculos entregados por la
Direccin Nacional de Proteccin Civil y Administracin de
Desastres, mediante Acta de Entrega de Bienes N026-12, en
calidad de comodato, no obstante a la fecha de la presente
Actuacin Fiscal (Abril 2013), an no se ha realizado la
suscripcin correspondiente con el Instituto.

13

tem
Organismo o
Ente
Ejercicio
Econmico
Financiero
5
Instituto
Autnomo de
Proteccin Civil y
Administracin
de Desastres del
Estado Carabobo

2012
De la muestra seleccionada se verific que el 98% de los
vehculos carecen de la documentacin emanada del Instituto
Nacional de Trnsito Terrestre, no poseen el Certificado de
Registro Vehicular, asimismo se observ en inspeccin fsica, la
ausencia de placas de identificacin de cinco (5) vehculos, lo
cual qued asentado en Acta Fiscal AF-N 04-02-13-(05)
Se observ el otorgamiento del Contrato N PC-0130-2012 de
fecha 01/11/2012 a la empresa adjudicada, a objeto de realizar
servicio de reparacin al vehculo marca Chevrolet Blazer, ao
1999, donde se evidencio omisin de seleccin de contratistas
estipulada en la normativa vigente, retraso en la ejecucin del
contrato N PC-0130-2012 y ausencia de estudio econmico
previo en la ejecucin del contrato, del mismo modo la empresa
no tiene fecha estimada de entrega del bien, sobre el particular
se dej constancia en Acta de Fiscalizacin AF-N-04-02-13-(8)
de fecha 30 de abril de 2013.
Se constataron Bienes muebles (vehculos) en condicin de
inoperatividad.
Inexistencia de un sistema de registro, correspondiente al
servicio de mantenimiento preventivo y correctivo de la Flota
Vehicular del Instituto.
El Plan Operativo Anual del Ejercicio Econmico Financiero
2012 del Instituto, no contempla metas asociadas a las
actividades que desarrolla la Direccin de Servicios Generales.

6
Universidad de
Carabobo

2011 y
primer
semestre
2012

Del a actuacin fiscal realizada en la Universidad de Carabobo
para el ao 2011 y primer semestre de 2012 se observ:
Aprobacin extempornea de Modificaciones Presupuestarias
producto de crditos adicionales y traspaso entre partidas, por
parte del Consejo Universitario y Miembros de la Comisin
Delegada del Consejo Universitario. Igualmente, no se evidenci
el soporte fsico de la Solicitud y Autorizacin de Modificacin
Presupuestaria (SAMP) N 26.101 de fecha 26 de octubre de
2011, tanto en los archivos de la Unidad de Presupuesto de la
Direccin de Transporte como en la Direccin de Planificacin y
Presupuesto de la Universidad de Carabobo. Lo antes expuesto
consta en Acta Fiscal N 04-20-12-4 de fecha 05 de febrero de
2013.
Fallas en los procesos presupuestarios, contables,
administrativos (rdenes de pago, expedientes administrativos y
de contratacin, entre otras) en el mantenimiento de vehculos,
las observaciones fueron descritas explcitamente en el informe
definitivo N04-20-12. Del mismo modo, fueron levantadas actas
fiscales las cuales hacen constar las debilidades observadas.

14

tem
Organismo o
Ente
Ejercicio
Econmico
Financiero
6
Universidad de
Carabobo

2011 y
primer
semestre
2012

De la inspeccin in situ realizada por este rgano de Control en
fecha 06 de febrero de 2013, al 100% de la muestra a las
unidades de transporte que componen la ruta estudiantil de la
Universidad de Carabobo, se observ que el 64% de las mismas
estaban inoperativas. De tales hechos se dej constancia en
Acta Fiscal N AF-04-20-12-7, de fecha 19 de febrero de 2013
A Mil ochocientos doce (1.812) estudiantes, equivalente al diez
por ciento (10%) de la poblacin estudiantil beneficiaria del
Servicio de Transporte, se aplic una encuesta conformada por
ocho (8) preguntas, para conocer la percepcin que tienen los
usuarios y miembros de la Comunidad Universitaria acerca del
servicio y de las condiciones de las unidades que integran la
flota de vehculos, en tal sentido se obtuvo los siguientes
resultados:
El 51% considera que el Servicio de Transporte estudiantil
Urbano y Extra-Urbano prestado por la Universidad es regular.
El 47% piensa que el Volumen en equipos de sonido que tienen
las unidades de transporte estudiantil es medio.
El 40% considera que los choferes de las unidades de transporte
que cubren la ruta universitaria no respetan las Leyes y
Reglamentos de Trnsito Terrestre.
El 75% indica que el estado de las unidades de transporte del
Servicio Estudiantil se puede catalogar de regular a muy malo.
El 38% de los estudiantes considera que el horario de la Ruta
Estudiantil no se cumple.
El 62% manifest que el Servicio de Transporte Estudiantil no es
gratuito.
Alrededor del 66% indic que ha presentado algn contratiempo
en la utilizacin del servicio de transporte universitario producto
de al menos una falla (mecnica, exceso de velocidad o
choque), mientras que slo el 34% manifest lo contrario.
El 82% de los estudiantes considera que el nmero de pasajeros
que cargan las unidades del Servicio de Transporte Universitario
no es acorde a su capacidad.
Fuente: Direcciones de Control de la Contralora del Estado Carabobo.
3. Recomendaciones
Secretara de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo: Actuacin Fiscal
dirigida a evaluar el proceso de seleccin, contratacin y ejecucin de la Obra Puente
Sector Los Gatos Parroquia Central Tacarigua, Municipio Carlos Arvelo:

Planificar la ejecucin de las obras a ser incluidas en el Plan de Inversin, de forma tal que
se logren materializar las mismas en su totalidad, basados en las etapas constructivas
definidas en el proyecto y en la prioridad que la ejecucin de la obra representa, as como

15

tomar las previsiones necesarias para minimizar las interrupciones durante la ejecucin de
las mismas en aras de solventar las necesidades de la comunidad en el tiempo previsto y
con la utilizacin racional de los recursos asignados.
Crear dispositivos de control destinados a validar que los pagos efectuados por concepto de
valuaciones se correspondan con las obras realmente ejecutadas, asimismo, regular la
presentacin de las valuaciones en los lapsos establecidos segn la Ley de contrataciones
pblicas, en concordancia con los cronogramas de desembolso aprobados por el
organismo.
Fortalecer las funciones de inspeccin, control y supervisin sobre la ejecucin de los
trabajos, a fin de garantizar la calidad adecuada de la obra ejecutada, de igual manera
llevar un control ms detallado sobre el avance de la obra realizada que permita validar
cantidades de obras realmente ejecutadas.
Efectuar las gestiones pertinentes a los efectos de recuperar los montos pagados en exceso
a travs de las valuaciones, en pro de una sana y transparente administracin pblica.

Actuacin Fiscal: Actuacin Fiscal practicada a la Secretara de Infraestructura del
Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente a la Obra: Construccin de la Escuela
Rural Bolivariana Las Cuevas, ejercicio econmico financiero 2008.
Establecer procedimientos claramente definidos para evaluar los procesos, condiciones y
criterios que se establecen en los pliegos de Licitacin General para la manifestacin de
voluntad, de modo que se garantice la optimizacin y transparencia del proceso para
seleccionar las empresas y las ofertas presentadas, a fin de garantizar la seleccin ms
favorable a los intereses del Estado.
Reforzar oportunamente los mecanismos de control interno a los que hubiera lugar en los
procedimientos administrativos a seguir, en caso de incumplimiento de las clusulas
contractuales en la ejecucin de una obra, a fin de detectar y solucionar en un tiempo
prudencial las posibles desviaciones y/o actos que pudieran afectar el desarrollo de la obra
y la gestin de la Secretara de Infraestructura, todo ello en cumplimiento de la normativa
legal vigente.
Activar mecanismos de inspeccin y supervisin peridica con miras a ejercer una estricta
vigilancia y fiscalizacin de las obras, en el monitoreo de los Informes de avance semanal
que realiza el Ingeniero Inspector, garantizando con esto, presten ms atencin al
seguimiento y desarrollo de los trabajos que estn bajo su responsabilidad.

16

Actuacin Fiscal a los procesos administrativos, presupuestarios, financieros y tcnicos,
aplicados por el Fondo nico De Compromiso De Responsabilidad Social del Estado
Carabobo, correspondiente a los aos 2009, 2010 Y 2011.
A fin de garantizar satisfactoriamente la ejecucin de los proyectos financiados, crear una
Unidad Tcnica Administrativa que se encargue del seguimiento y control de los mismos,
logrando as una mayor eficiencia en la ejecucin de los recursos en beneficio de las
comunidades ms vulnerables de la poblacin y asegurar:
o Que los recursos sean manejados a travs de instrumentos financieros distintos a los
utilizados para el manejo de los recursos presupuestarios del rgano o ente
contratante, cuando el compromiso se pacte en cantidades de dinero.
o Que se realice el seguimiento, supervisin, control y evaluacin de los recursos
otorgados, a fin de alcanzar el fin ltimo del Compromiso de Responsabilidad Social.
En cuanto a los aportes obtenidos en dinero en efectivo derivados del cumplimiento del
Compromiso de Responsabilidad Social, suscrito por los contratistas en las diversas
contrataciones realizadas por los rganos y entes de la administracin pblica estadal, tomar
en cuenta la consideracin que al respecto emiti la Contralora General de la Repblica,
mediante Oficio N 01-00-000647-2012 del 02 de noviembre de 2012, a los fines de no hacer
nugatorio el contenido de la Ley en cuanto al propsito del Compromiso de Responsabilidad
Social, de tal manera de garantizar la satisfaccin de las necesidades de las comunidades
ubicadas en el entorno del organismo o ente contratante.
Establecer un adecuado y eficiente sistema de control interno, independientemente de la
modalidad del instrumento financiero a utilizar, cuando el compromiso se pacte en cantidades
de dinero, a los fines de:
o Garantizar el buen uso de los recursos y contemple la implementacin de registros
contables de ingresos y egresos correspondientes al Compromiso de Responsabilidad
Social, as como de los intereses que stos generen.
o Garantizar la transparencia en el manejo de dichos recursos y la obligacin de rendir
cuentas, de manera clara y eficiente a la ciudadana.
Aplicar los recursos provenientes del Compromiso de Responsabilidad Social, nicamente a la
ejecucin de proyectos sociales, mediante una exhaustiva revisin y estudio de las
necesidades del entorno social del rgano o ente contratante, as como de las comunidades
organizadas que hagan vida en las reas de influencia de los mismos, evitando el

17

financiamiento de gastos operativos propios del rgano, de proyectos que hayan sido
incluidos en los diferentes planes operativos de los entes y organismos adscritos al Ejecutivo
Regional, as como aquellos de ndole particular.
Procurar que los proyectos a financiar, satisfagan las necesidades de un mayor nmero de
habitantes de las comunidades del entorno del rgano o ente contratante.

Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC) y la
Secretara de Infraestructura (SINFRA)
Incluir en los Manuales de Normas y Procedimientos el uso de documento que formalice la
designacin del Ingeniero Inspector; lo que permitira delimitar y definir las responsabilidades
relacionadas con las funciones encomendadas en tal designacin.
Implementar procedimientos y elementos de control que faciliten la supervisin por parte de la
Direccin de Ingeniera del Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado
Carabobo, sobre las actividades realizadas por el Ingeniero Inspector, as como el avance
fsico y financiero de las obras.
Establecer mecanismos de control interno que permitan determinar oportunamente
desviaciones en los procedimientos administrativos y tcnicos involucrados en la ejecucin de
las obras.
Considerar, de acuerdo a la disponibilidad presupuestaria, la capacitacin del personal tcnico
vinculado a las inspecciones de obras.
Recomendaciones efectuadas a SINFRA
Implementar procedimientos y elementos de control que faciliten la supervisin por parte de la
Secretara de Infraestructura del estado Carabobo, sobre las actividades realizadas por el
Ingeniero Inspector, as como el avance fsico y financiero de las obra.
Gestionar la obtencin de recursos presupuestarios, dirigidos a la culminacin del Liceo
Patanemo.

Instituto Autnomo de Proteccin Civil y Administracin de Desastres del Estado
Carabobo (I.A.P.C.A.D.E.C.)
Actualizar, aprobar e implementar los siguientes manuales: Manual Descriptivo de Cargos,
Organizacin, Normas y Procedimientos de Administracin y Servicios Generales, a efecto de
que se le otorguen la formalidad y legalidad requerida.

18

Se asegure la calidad y consistencia de las operaciones realizadas; se implementen
dispositivos de supervisin sobre las actividades realizadas; as como, verificar el
cumplimiento de los requisitos previos al pago.
Establecer mecanismos de control que contribuyan a mejorar el seguimiento de los contratos
de comodato generados por la Direccin de Consultora Jurdica a fin de garantizar su correcta
ejecucin.
Instaurar mecanismos de control en el proceso de registro y resguardo del parque automotor
del Instituto, a fin de minimizar los riesgos del patrimonio del Estado.
Implementar elementos de control que permitan ejecutar los procesos de seleccin de
contratistas, de manera tal que se garanticen la legalidad y transparencia de los mismos.

Universidad de Carabobo (UC):
Establecer un sistema de control interno efectivo en el proceso presupuestario que permita
precisar con exactitud el registro en la Ejecucin Fsica, Financiera y Presupuestaria de la
Universidad de Carabobo en su debida oportunidad, a los fines de ejercer un adecuado control
y seguimiento de la gestin presupuestaria y realizar los respectivos anlisis que contribuyan a
la toma de decisiones basadas en informacin suficiente y pertinente.
Crear lineamientos y procedimientos que abarque los aspectos presupuestarios, financieros,
normativos y administrativos de las diferentes dependencias que conforman la Universidad de
Carabobo con el objeto de minimizar el margen de error en los diferentes procesos y as
aumentar la confiabilidad en las operaciones efectuadas.
Promover los controles internos necesarios en los procedimientos administrativos que debe
llevar a cabo la Direccin de Administracin y Finanza Central de la Universidad en materia de
pagos, de manera que permitan verificar oportunamente su sinceridad y legalidad de los
mismos, as como, garantizar que la documentacin soporte sea suficiente y competente y
que est debidamente archivada y resguardada.
Fortalecer los mecanismos de control en el rea de contratacin con el objeto de que los
procesos de seleccin de proveedores y contratistas, garanticen la alternativa ms ptima,
competitiva y conveniente a los intereses de la Institucin, a los fines de procurar la
transparencia, eficiencia y legalidad que rigen a la Administracin Pblica.
Elaborar plan de mantenimiento preventivo y predictivo de las unidades de transporte de la
ruta universitaria, sobre la base de estudios tcnicos adecuados a objeto de garantizar la
conservacin y buen estado de las mismas, as como disminuir las imprevisiones que pudieran

19

elevar los costos de las reparaciones, en detrimento del patrimonio pblico.
Gestionar en la Direccin de Transporte las instrucciones vinculados con el proceso de
conformacin y resguardo de los expedientes de las unidades de transporte, a los fines de su
oportuna localizacin y conservacin en el tiempo.
Instar al Departamento de Trfico a llevar un registro de los mantenimientos preventivos y
correctivos de las Unidades de Transporte perteneciente a la ruta universitaria, as como
aquellas reparaciones mayores indispensables para el funcionamiento de los mismos, a los
fines generar informacin exacta, veraz y oportuna.
Adecuar los Manuales de Normas y Procedimientos a la normativa que regulan los procesos
para la adquisicin de bienes y prestacin de servicios orientados hacia el mantenimiento de
las unidades de transporte de la ruta universitaria; implementando dispositivos de supervisin
y seguimiento que coadyuven a garantizar que dichos procesos se lleven a cabo en atencin a
los principios de economa, transparencia, honestidad, eficiencia, igualdad, libre competencia,
publicidad y legalidad que deben prevalecer en la actividad administrativa.
Ejercer las gestiones pertinentes a fin de recuperar el monto adeudado por concepto de
Convenios de Cooperacin en materia de Transporte con las Alcaldas de los Estados
Carabobo y Cojedes; as como con la Gobernacin del Estado Yaracuy.
Implementar polticas y mecanismos, que permitan realizar supervisiones peridicas a las
unidades de transporte, a los fines de detectar oportunamente cualquier modificacin, retraso
o desviacin en el funcionamiento de las mismas y as aplicar los correctivos necesarios.

4. Impacto de la Gestin de Control.
Se ha verificado en las actuaciones fiscales practicadas en la Secretara de Infraestructura,
Fondo nico de Compromiso de Responsabilidad Social, Instituto de Vivienda y Equipamiento
de Barrios, Instituto Autnomo de Proteccin Civil y Administracin de Desastres de la
administracin pblica, y la Universidad de Carabobo, la presencia de diversas fallas de control
interno, por lo que se han emanado recomendaciones para promover la aplicacin de acciones
correctivas en las debilidades encontradas para as garantizar el resguardo del patrimonio
pblico y fortalecer la gestin de los Organismos y Entes auditados, a travs del seguimiento
de las mismas tal y como lo establece la Ley de la Contralora General de la Repblica y su
Reglamento.

20

ACTUACIONES DE CONTROL

CAPTULO III

21

1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.

1.1 Remisin de Informes Preliminares y Definitivos a los rganos y Entes por parte de
las Direcciones de Control.

Cuadro N 2. Remisin de Informes Preliminares y Definitivos a Organismos o Entes.
tem
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal Remitido a: Estatus
1

03-04-13

Actuacin Fiscal a la Obra
Construccin de Puente
Sector Los Gatos,
Parroquia Central
Tacarigua, Municipio Carlos
Arvelo, ejecutada por la
Secretara de
Infraestructura. Aos 2009-
2010.
Secretara de
Infraestructura.
El Informe Definitivo fue
comunicado al rgano evaluado,
segn oficio N DC-DCACYOP-
000830-2013 de fecha 21 de
agosto de 2013.
2 03-02-13
Actuacin Fiscal a la Obra:
Construccin de la Escuela
Las Cuevas, Parroquia
Independencia, Municipio
Libertador, ejecutada por
la Secretara de
Infraestructura.
Secretara de
Infraestructura.
000831-2013 de fecha 21 de
agosto de 2013.
3

03-04-12

Fondo nico de
Responsabilidad Social
correspondiente al Ejercicio
Econmico Financiero ao
2011 (POA)
Fondo nico de
Responsabilidad
Social
000865-2013 de fecha 23 de
agosto de 2013.
4 03-03-13
Actuacin Fiscal al Fondo
de Cooperacin Estado
Comunidad,
correspondiente al
Programa Sustitucin de
30 Ranchos por Casas
Dignas, propuesto por el
Consejo Comunal los
Chaguaramos, a travs de
El Banco Comunal,
durante el Ejercicio
Econmico Financiero
2007-2009.
Fondo de
Cooperacin
Estado
Comunidad
En fecha 07/08/13 se remiti el
Informe Preliminar al Consejo
Comunal. En fecha 20/08/13 se
recibieron alegatos por parte del
Consejo Comunal. Actualmente
en elaboracin del Informe
Definitivo.

22

tem
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal Remitido a: Estatus
5
03-09-13
Actuacin Fiscal a la
Secretara de
Infraestructura,
correspondiente a las obras
financiadas con recursos del
Fondo de Compensacin
Interterritorial (FCI). Ao
2011.
Secretara de
Infraestructura
El Informe Preliminar fue
000857-2013 de fecha 22 de
agosto de 2013.
6
04-18-12
Actuacin Fiscal en el
Instituto de la Vivienda y
Equipamiento de Barrios del
Estado Carabobo (IVEC) y a
la Secretara de
Infraestructura
IVEC y SINFRA
Informe Definitivo entregado al
despacho del gobernador el da
20/08/2013, segn oficio N DC-
DCAD-000808-2013 de fecha
16/08/2013, al Ente el da
19/08/2013, segn oficio NDC-
16/08/2013, y a la secretara de
Infraestructura el da 19/08/2013,
segn oficio N DC-DCAD-000809-
2013 de fecha 16/08/2013
7
04-02-13
Instituto Autnomo de
Proteccin Civil y
Administracin de Desastre
(IAPCAD).
IAPCAD
23/08/2013, y al Ente el da
23/08/2013.
8
04-20-12
Delegacin de competencias
para practicar Actuacin
fiscal a la Universidad de
Carabobo, relacionada con
los recursos destinados al
mantenimiento de las
unidades de transporte que
cubren la ruta universitaria
Universidad de
Carabobo
despacho del gobernador y al Ente
el da 30/08/2013.
9
04-03-13
Actuacin Fiscal en la
Sociedad de Garantas
Recprocas.
Sociedad de
Garantas
Recprocas.
Informe Preliminar entregado al
Ente el da 30/08/2013
10
04-05-13
Instituto de Vivienda y
Equipamiento de Barrios
del Estado Carabobo
(IVEC), Direccin de
Ingeniera Contrato EB-
09-0125
IVEC Informe Preliminar entregado al
Ente el da 30/08/2013
Fuente: Direcciones de Control

23

1.2 Estatus de Actuaciones Fiscales, segn Plan Operativo Anual 2013.
1.2.1 Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder.
Para el mes de Agosto se tena previsto la realizacin de diecisiete (17) actuaciones segn la
reprogramacin del Plan Operativo Anual 2013. Del mismo modo se est en ejecucin de dos
(2) metas referente a la valoracin y atencin de las denuncias mediante actuaciones fiscales
de los expedientes remitidos de la Oficina de Atencin al Ciudadano.

Cuadro N 3. Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la
Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder segn Plan Operativo
Anual 2013.
tem
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ejercicio
Econmico
Financiero
Estatus
1
03-05-12
Culminacin de la Fase de
Resultados de la Actuacin
Fiscal practicada en la
Secretara de Planificacin
Presupuesto y Control de
Gestin. Actuacin referida a la
reconduccin del Presupuesto
del ao 2009
2009
El Informe Definitivo fue comunicado
al rgano evaluado, segn oficio N
DC-DCACYOP-000046-2013 de
fecha 18 de enero de 2013.
2
03-10-12
Secretaria de Hacienda y
Finanzas. Direccin General de
Tesorera. Primer Semestre de
2012
2012

al rgano evaluado, segn oficio
N DC-DCACYOP-000096-2013 de
3 03-11-12
Secretara de Infraestructura,
Contratos N SEIN-2008-1-
436, SEIN-2008-1-432, SEIN-
2008-1-440, SEIN-2008-1-463
2008
4
03-13-12
Secretara de Desarrollo Social
y Participacin Popular.
Direccin Social. Ao 2011
2011

24

tem
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ejercicio
Econmico
Financiero
Estatus
5
03-14-12
Fiscal practicada en la Alcalda
del Municipio San Diego,
relativa a la venta mediante
remate judicial de lotes de
terrenos ubicados en el Sector
Campo Solo, Parroquia San
Diego, del Estado Carabobo.
2011
Actuacin fiscal solicitada por la
CGR, segn oficio N 01-000544 de
fecha 04/09/12. Se remiti el Informe
Tcnico (evaluacin preliminar) a la
CGR, segn oficio N 000016-2013
de fecha 09 de enero de 2013.
6
03-02-12

Secretara de Infraestructura
del Ejecutivo del Estado
Carabobo, referida a las Obras
Hidrulicas Contratadas y
ejecutadas en el ao 2011
2011
fecha 13 de febrero de 2013.
7
03-01-13
Diagnstico a la Direccin
Ejecutiva de Planificacin y
Presupuesto, adscrita a la
Secretara Planificacin
Presupuesto y Control de
Gestin, Ejercicio Econmico
Financiero 2012.
2012
El Informe Tcnico fue aprobado por
el Despacho Contralor en fecha
20/02/13.
8
03-04-12
Culminacin de la Actuacin
Fiscal practicada en el Fondo
nico de Compromiso de
Responsabilidad Social
correspondiente al Ejercicio
Econmico Financiero ao
2009, 2010 y 2011 (POA)
2012
fecha 23 de agosto de 2013.
9
03-06-13
Actuacin Fiscal al Programa
de Alimentacin al Nio (PAN),
llevada a cabo por la
Secretara de Seguridad
Alimentaria y Desarrollo
Agrario, Ejercicio Econmico
Financiero
201,2011 y
2012
En fase de elaboracin del Informe
Preliminar
10
03-07-13
Informe Tcnico referido al
Control Perceptivo realizado al
proceso de desincorporacin,
para su posterior enajenacin
de 32 vehculos propiedad del
IVEC.
2012
El Informe Tcnico se encuentra en
el Despacho Contralor, a los fines de
su revisin.

25

tem
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ejercicio
Econmico
Financiero
Estatus
11
03-08-2013
Contralora del Municipio Diego
Ibarra del Estado Carabobo,
con el objeto de evaluar la
legalidad, exactitud y
sinceridad de las operaciones
realizadas, en las reas de
organizacin y funcionamiento,
personal (fijo y contratado),
plan operativo y contrataciones
pblicas, as como fondos a
terceros. Actuacin Especial.
2010, 2011 y
2012
En elaboracin del Informe Definitivo.
12
03-09-2013
Actuacin Fiscal a las obras
financiadas con recurso FCI de
la Secretara de
Infraestructura.
2011
El Informe Preliminar fue comunicado
13
03-07-12
Culminacin de la Actuacin
Secretara de Educacin y
Deporte del Estado Carabobo.
Referida a la Direccin General
de Servicios Administrativo
Presupuestario y Personal.
2011
fecha 26 de marzo de 2013.
14
03-04-13
Actuacin Fiscal a la Obra:
Construccin de Puente
Sector Los Gatos ejecutada
por la Secretara de
Infraestructura.
2009-2010
15
03-03-13
Actuacin Fiscal al Fondo de
Cooperacin Estado
Comunidad, Ejercicio
Econmico Financiero
2007,2008 Y
2009.
recibieron alegatos por parte del
Consejo Comunal. Actualmente en
elaboracin del Informe Definitivo.
16
03-12-12
Secretara de Infraestructura
del Ejecutivo del Estado
Carabobo. Actuacin Fiscal a
la Obra Ampliacin Av.
Arnzazu
2009-2010 y
2011
El Informe Definitivo se encuentra en
la Direccin de Control por
correccin, una vez realizadas las
correcciones por parte del Contralor.

26

tem
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ejercicio
Econmico
Financiero
Estatus
17
03-10-2013
Actuacin Fiscal a la Direccin
General de Contabilidad y
Presupuesto, adscrita a la
Secretara de Hacienda y
Finanzas
2012
En fase de ejecucin
18
--
Valoracin de las denuncias
remitidas por la Oficina de
Atencin al Ciudadano
--
Se valor una denuncia; y en
proceso de valoracin tcnica seis
denuncias provenientes de la Oficina
de Atencin al Ciudadano. (6)
19
--
Actuacin Fiscal a las
Denuncias Valoradas y
Remitidas por la Oficina de
Atencin al Ciudadano, u otros
Organismos
--
Las denuncias remitidas de la Oficina
de Atencin al Ciudadano han sido
atendidas a travs de la realizacin
de actuaciones fiscales. Las cuales
fueron incluidas en la reprogramacin
del Plan Operativo y se encuentra en
proceso de una (1) actuacin no
inclua en el mismo.
Fuente: Direccin de Control de Administracin Central y Otro Poder.

Cuadro N 4. . Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Direccin de Control
de la Administracin Central y Otro Poder segn Plan Operativo Anual 2013.
tem Estatus de Actuaciones Fiscales Cantidad
1 En planificacin 0
2 En fase de ejecucin en campo 1
3 En informe preliminar 5
4 En informe definitivo 9
5 En revisin por parte de la Mxima Autoridad 2
6 Papeles en proceso de referenciacin 0
7 Papeles de trabajo remitidos al rea legal 0
8 Suspendidas 0
9 Informe del auditor 0
10 Denuncias Atendidas mediante Actuaciones 1
Total. 18
Fuente: Direccin de Control de Administracin Central y Otro Poder.

27

1.2.2 Direccin de Control de la Administracin Descentralizada.
La Direccin de Control de la Administracin Descentralizada tena pautada la realizacin de
trece (13) Actuaciones Fiscales, y una meta referida a la atencin a las denuncias remitidas de
la Oficina de Atencin al Ciudadano. Segn la Reprogramacin del Plan Operativo Anual 2013.
Cuadro N 5 Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la
Direccin de Control de la Administracin Descentralizada segn Plan Operativo Anual
2013.
tems
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ejercicio
Fiscal
Estatus
1
04-04-13
Actuacin Fiscal al Acta de
Entrega de la Unidad de
Auditora Interna de la
Fundacin Instituto
Carabobeo para la Salud
2012
2011
Se ejecut como Actuacin Especial
durante el ejercicio Econmico 2012.
Informe Definitivo comunicado al ente
segn oficio DC- DCAD-000722-2012
de fecha 20/07/2012.
2
04-03-13
Sociedad de Garantas
Recprocas.
2012
Inicio de fase de Planificacin el
01/04/13. Se inicio fase de campo el
da 22/05/2013, Se le concedi
prorroga de 20 das, Segn
memorndum N DCAD -094-2013
de fecha 10/06/2013. Informe
Preliminar entregado al Ente el da
30/08/2013
3
04-05-13
Estado Carabobo (IVEC),
Direccin de Ingeniera
Contrato EB-09-0125
2012
Inicio de fase de Planificacin el
01/04/13. Se inicio fase de campo el
da 23/05/2013, segn oficio
credencial N DCAD-MD-000419-
2013 de fecha 16/05/20013. Informe
Preliminar entregado al Ente el da
30/08/2013
4
04-06-13
Fundacin para la Solidaridad
(FUNDASOL). (Ahora
FUNDAPUEBLO)
2012
Cambio de nombre del Ente,
actualmente FUNDAPUEBLO.
Memorndum designacin de fecha
30/04/2013. Se inicio fase de campo
el da 07/06/2013, segn oficio
credencial N DCAD-MD-000484-
2013 de fecha 05/06/20013. Se le
concedi prorroga de 15 das, Segn
memorndum N DCAD -100-2013
de fecha 19/06/2013. Informe
Preliminar en revisin por parte del
Ciudadano Contralor

28

tems
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ejercicio
Fiscal
Estatus
5
04-02-13
Instituto Autnomo de
Proteccin Civil y
Administracin de Desastre
(IAPCAD).
2012
23/08/2013, y al Ente el da
23/08/2013.
6
04-07-13
Fundacin Carabobea para
el Desarrollo del Deporte
(FUNDADEPORTE)
2012
En funcin de los prximos Juegos
Deportivos Nacionales se suspendi
la ejecucin de la Actuacin. En tal
sentido se ejecutar en el mes de
Octubre.
7
04-08-13
Fundacin Festival del
Cabriales
2012
Fue incluida en la Reprogramacin
del Plan Operativo Anual 2013,
debido a que estaba en el POA 2012
con el Cdigo 04-19-12. (Informe
Preliminar en proceso de correccin
por parte del Ciudadano Contralor)
8
04-10-13
Fundacin Alegra
(FUNDALEGRA).
2009-2012
Fase de planificacin se inici el
19/08/2013, segn memorndum de
designacin NDCAD-MD-034-2013
de fecha 09/08/2013. Fase de
ejecucin en espera de emisin de
credenciales.
9
04-11-13
Fundacin para el Servicio de
la Seguridad Ciudadana del
Estado Carabobo
(FUNDASEGURIDAD)
2012
de fecha 09/08/2013. La fase de
ejecucin se iniciar en fecha
02/09/2013, en virtud a la emisin de
la credencial N DC-DCAD- 000888-
2013 de fecha 30/08/2013
10
04-12-13
Estado Carabobo (IVEC)
2012
ejecucin en espera de emisin de
credenciales.

29

tems
Cdigo de
la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ejercicio
Fiscal
Estatus
11
04-15-13
Fundacin Instituto
Carabobeo para la Salud
(INSALUD)
2012
Se concedi prorroga de ocho (8)
das hbiles a partir del 21/08/2013,
en atencin a solicitud efectuada por
el ente, segn oficio N P/2013-0910
planificacin se inici el 19/08/2013.
La fase de ejecucin se iniciar en
fecha 02/09/2013, en virtud a la
emisin de la credencial N DC-
DCAD- 000887-2013 de fecha
30/08/2013.
12
04-16-13
Actuacin Complementaria a
la Fundacin Unidades de
Batalla Social (FUNBAS),
Programa 03, primer
semestre 2008
---
Se dio inicio a la etapa de
planificacin, no obstante el Ente
solicit prrroga mediante Oficio
Presidencia N 2013/298 del
22/08/2013, para la entrega de
informacin solicitada en fase de
planificacin. En espera de emisin
de credenciales.
13
04-20-12
Universidad de Carabobo
Ejercicio Econmico
Financiero 2011 y Primer
semestre 2012
2011 y 2013
despacho del gobernador y al Ente
el da 30/08/2013.
14 --
Actuacin Fiscal a las
Denuncias recibidas de la
Oficina de Atencin al
Ciudadano u otros
--
Se atendieron todas las denuncias y
fueron incluidas en la
Reprogramacin del Plan Operativo
Anual.
Direccin de Control de la Administracin Descentralizada

Cuadro N 6. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Direccin de Control
de la Administracin Descentralizada segn Plan Operativo Anual 2013.
1 En planificacin 5
2 En fase de ejecucin en campo 0
3 En informe preliminar 4
4 En informe definitivo 3
5 Papeles de trabajo en proceso de referenciacin 0

30

6 Papeles de trabajo a remitido al rea legal (P.I) 6
7 Suspendidas 1
8 Informe del auditor 0
9 Denuncias Atendidas mediante Actuaciones 0
Total..
13
Fuente: Direccin de Control de la Administracin Descentralizada.
2. Actuaciones Selectivas.
Denuncias remitidas de la Oficina de Atencin al Ciudadano.
2.1. Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder.
La Direccin de Control atendi cinco (5) denuncias a travs de actuaciones fiscales, de las
cuales cuatro (4) fueron incluidas en la reprogramacin del Plan Operativo Anual 2013.
Cuadro N 7. Denuncia atendida remitida de la Oficina de Atencin al Ciudadano, de
Organismos adscritos a la Administracin Pblica y Comunidades Organizadas.
tems
Cdigo de la
actuacin
Actuaciones Fiscales
Tipo de
Actuacin
Estatus
1
03-05-13
Valoracin tcnica al
expediente N 012-002-
2013, contentivo de la
denuncia relacionada con
las Jubilaciones y
Pensiones por invalidez
permanente concedidos a
los funcionarios de la
Administracin Pblica,
segn Gaceta Oficial N
4282 Extraordinaria.
Denuncia
El Informe Tcnico se remiti al
Despacho Contralor a los fines de
su revisin.
Fuente: Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder

2.2. Direccin de Control de la Administracin Descentralizada.
La Direccin de Control atendi tres (3) denuncias; stas fueron incluidas en la Reprogramacin
del Plan Operativo Anual 2013.

31

2.3. Actuaciones realizadas a Particulares.
2.3.1 Direcciones de Control.
Cuadro N 8. Actuaciones Fiscales comunicadas a Consejos Comunales.
tem
Cdigo de la
actuacin
Actuacin Fiscal
Ente Objeto de
Actuacin
Estatus
1 03-03-13
Actuacin Fiscal al Fondo de
Cooperacin Estado
Comunidad, correspondiente al
Programa Sustitucin de 30
Ranchos por Casas Dignas,
propuesto por el Consejo
Comunal los Chaguaramos, a
travs de El Banco Comunal,
durante el Ejercicio Econmico
Financiero 2007-2009.
Fondo de
Cooperacin
Estado
Comunidad.
En fecha 07/08/13 se
remiti el Informe Preliminar
al Consejo Comunal. En
fecha 20/08/13 se
recibieron alegatos por
parte del Consejo Comunal.
Actualmente en elaboracin
del Informe Definitivo.
Fuente: Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder.
La Direccin de Control de la Administracin Descentralizada no remiti recomendaciones a
Particulares.

2. 4 Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.
Durante el perodo no se ejecutaron actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de
Control Fiscal.

2.4.1 Actuaciones solicitadas por la Contralora General de la Repblica
Al 31 de Agosto de 2013 las Direcciones de control estn en la ejecucin de cuatro (4)
denuncias recibidas de la Oficina de Atencin al Ciudadano, remitidas de la Contralora General
de la Repblica.
Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder (DCACYOP).
Cuadro N 9. Actuaciones Fiscales, solicitadas por la Contralora General de la Repblica.
tems
Cdigo
de la
actuacin
Organismo,
Ente,
Comunidad.
Estatus
1 03-14-12
Actuacin fiscal relativa a la
venta mediante remate judicial
de lotes de terrenos ubicados
en el Sector Campo Solo,
Parroquia San Diego, del
Estado Carabobo.
Alcalda del
Municipio San
Diego
. Se remiti el Informe Tcnico
(evaluacin preliminar) a la
CGR, segn oficio N 000016-
2013 de fecha 09 de enero de
2013. En espera de la decisin
por parte de la CGR.

32

tems
Cdigo
de la
actuacin
Organismo,
Ente,
Comunidad.
Estatus
2
03-03-2013
Presuntas irregularidades en el
manejo de los recursos
asignados a la Asociacin
Cooperativa Banco Comunal
Los Chaguaramos
Fondo de
Cooperacin
Estado
Comunidad y
recursos del
FONDEMI
recibieron alegatos por parte
del Consejo Comunal.
Actualmente en elaboracin del
Informe Definitivo.
3
03-08-13
Contralora del Municipio Diego
Ibarra del Estado Carabobo,
con el objeto de evaluar la
legalidad, exactitud y
sinceridad de las operaciones
realizadas, durante el perodo
2010-2012, en reas de
organizacin y funcionamiento,
personal (fijo y contratado),
plan operativo y contrataciones
pblicas, as como fondos a
terceros.
Contralora del
Municipio
Diego Ibarra
del Estado
Carabobo
En elaboracin del Informe
Definitivo.
Fuente: Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder

Direccin de Control de la Administracin Descentralizada (DCAD).
Cuadro N 10. Actuaciones Fiscales solicitadas por la Contralora General de la
Repblica.
tem
Cdigo
de la
actuacin
Ente u
Instituto.
Estatus
1 04-20-12
Delegacin de competencias
para practicar Actuacin fiscal
a la Universidad de Carabobo,
relacionada con los recursos
destinados al mantenimiento de
las unidades de transporte que
cubren la ruta universitaria.
Universidad
de
Carabobo
Informe Definitivo entregado
al Despacho del Gobernador
y al Ente el da 30/08/2013.
Fuente: Direccin de Control de la Administracin Descentralizada
2.4.2 Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del
Sistema Nacional de Control Fiscal.

Las Direcciones de control adscritas la Contralora del Estado Carabobo, no realizaron
actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del Sistema Nacional de
Control Fiscal, durante el mes de Agosto de 2013.

33

2.4.3 Otras Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.
Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder.
La Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder (DCACYOP) incorpor en la
Reprogramacin del Plan Operativo Anual 2013, la culminacin de las actuaciones referidas en
el ao 2012, y las solicitadas por el Despacho Contralor.
Direccin de Control de la Administracin Descentralizada (DCAD
La Direccin de Control est en ejecucin de dos (2) actuaciones fiscales del Plan Operativo
Anual 2012, de las cuales se incluy una (1) en la Reprogramacin del Plan Operativo Anual
con la codificacin nmero 04-08-13.

Cuadro N 11. Otras actuaciones fiscales (DCAD).
tem
Cdigo de
la
Actuacin
Actuaciones
Fiscales
Tipo de Auditora Organismo Estatus

1
04-18-12
Actuacin
Fiscal en el
Instituto de la
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
(IVEC) y a la
Secretara de
Infraestructura.
Actuacin
Complementaria
Instituto de la
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
(IVEC)
Informe Definitivo
entregado al Despacho
del Gobernador el da
20/08/2013, segn oficio
N DC-DCAD-000808-
2013 de fecha
16/08/2013, al Ente el
da 19/08/2013, segn
oficio NDC-DCAD-
000810-2013 de fecha
16/08/2013, y a la
secretara de
Infraestructura el da
19/08/2013, segn oficio
N DC-DCAD-000809-
2013 de fecha
16/08/2013.
Fuente: Direccin de Control de la Administracin de Descentralizada.

34

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIN DE CONTROL Y
VINCULADAS CON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.

CAPTULO IV

35

1. Actividades de Apoyo a la Gestin de Control
Para el mes de Agosto, no se realizaron asesoras jurdicas o valoraciones de informes
definitivos emitidos por las respectivas Direcciones de Control o notificaciones practicadas en
apoyo a otros rganos de control fiscal debido a que no fueron solicitadas.
Asesoras, Asistencia Tcnica y Jurdica.
No fue emitido por el rgano de control fiscal, algn tipo de asesora o asistencia tcnica y
jurdica a rganos y entes de la Administracin Pblica Estadal y a Particulares.
1.1. Actividades Realizadas para el Fortalecimiento de los rganos y Entes Sujetos a
Control.
No se realizaron actividades para el fortalecimiento de los rganos y Entes sujetos a control,
debido a que se ejecutaron actividades relacionadas con el fortalecimiento del Poder Popular
promovidas por la Oficina de Atencin al Ciudadano, del mismo modo, no se recibi alguna
solicitud de dichos rganos.

2.1 Actividades Realizadas para el Fortalecimiento de los rganos que integran el
No se ejecutaron actividades de fortalecimiento para los funcionarios adscritos en los rganos
que integran el Sistema Nacional de Control Fiscal.

2. 2 Actividades Solicitadas por la Contralora General de la Repblica.
La Contralora General de la Repblica no solicito actividades a realizar en este Organismo
Contralor.
2.3 Actividades Relacionadas con la Participacin Ciudadana.
Se continu dictando talleres dirigidos a los consejos comunales cuyas voceras son
recientemente electas, con el objetivo de continuar el fortalecimiento del Poder Popular. Los
temas fueron los siguientes: Rendicin de Cuentas, Contralora Social, Orientaciones para la
Asignacin y Control de Recursos Pblicos, Ley de los Consejos Comunales y Contrataciones
Pblicas.

36

2.3.1 Talleres realizados al perodo del ao 2013.
Hasta el 28 de Agosto 2013 se dictaron siete (7) talleres dirigidos a los Consejos Comunales,
capacitndose a 197 personas (voceros) de 3 consejos comunales.

Cuadro N 12. Relacin de Talleres.
tem Nombre del Taller Fecha Facilitador
Nmero de
personas
capacitadas
Munic./Parroq.
Consejo Comunal /
Comunidades
Capacitadas
1
Rendicin de Cuentas 13/08/13
Daniel Tern
13
CC Eutimio Rivas.
Parroq Candelaria
2
Daniel Tern
34
CC Las Tunas. Parroq
Negro Primero
3
Contralora Social 15/08/13
Jess Zapata
34
CC Las Tunas. Parroq
Negro Primero
4
Daniel Tern
28
CC Nuevo Renacer.
Parroq Rafael Urdaneta
5
Contralora Social 20/08/13
Jess Zapata
28
CC Nuevo Renacer.
6
Orientaciones para la
Asignacin y Control de
Recursos Pblicos,
otorgados a los consejos
comunales
28/08/13
Jess Zapata
30
C.C. Nuevo Renacer.
7
Ley de Contrataciones
Pblicas para Consejos
Comunales
28/08/13
Daniel Tern
30
C.C. Nuevo Renacer.
Total Capacitados en Agosto 2013 197

Fuente: Oficina de Atencin al Ciudadano.

37

2.3.2 Programa Contralora Escolar
Durante el mes de Agosto 2013 no hubo actividad del programa Contralora Escolar motivado
al perodo vacacional de los nios.
2.4 Denuncias recibidas en la Oficina de Atencin al Ciudadano.
Cuadro N 13. Inventario de Expedientes acumulado al 31 de Agosto de 2013.
CONCEPTO CANTIDAD
2013
Denuncias atendidas en Agosto 2013 2
Denuncias por Valorar 1
Denuncias Valoradas 1
Expediente en proceso por las Direcciones de Control 4
Expedientes por remitir a la C.G.R. 6
2012
Expedientes remitidos a la Contralora General de la Repblica. 3
Denuncias por valorar 1
Expedientes Valorados 3
Expedientes en proceso por las Direcciones de Control 9
Expedientes por remitir a la C.G.R. 1
2011
Expedientes Valorados 8
Expedientes en trmite por las Direcciones de Control 11
2010
Expediente en trmite por la DCACYOP. 1
Inventario Expedientes de Denuncias 51

Denuncias recibidas en el mes de Agosto de 2013 (expedientes).

Durante el mes de agosto de 2013 no se recibi denuncias de la comunidad, sin embargo se
atendieron dos (2) denuncias, una del ao 2008 y otra del ao 2009 que haban sido enviadas
por la Contralora General de la Repblica debidamente identificadas y no se haban tramitado
por esta Oficina, ellas son: OAC-4499 y OAC-4513.

38

Cuadro N 14. Denuncias atendidas en el mes de Agosto.
tem Expediente Descripcin Estatus
1
OAC-4499
18/11/2008
Presuntas Irregularidades ocurridas
en INSTITUTO DE VIVIENDA Y
EQUIPAMIENTOS DE BARRIOS
(IVEC) referente al proyecto Portal
de Beln II
Se revis la documentacin encontrada
en el Archivo General y se procedi a
solicitar informacin al IVEC, a fines de
recopilar toda la informacin necesaria
para valorar la denuncia.
2
OAC-4513
14/01/2009
Presuntas irregularidades ocurridas
en la Gobernacin del Estado
Carabobo, referente a la ejecucin
de obras para los sectores salud y
deporte.
Valorada. Por aprobacin del Contralor

Cuadro N 15. Expedientes por valorar en la Oficina de Atencin al Ciudadano.
2013
1
01.2-013.2013
Presuntas irregularidades en la ejecucin,
por parte del Instituto de Vivienda y
Equipamiento de Barrios del Estado
Carabobo (IVEC), del proyecto
Rehabilitacin y Mejoras en Techos en el
Urbanismo Los Tacarigua, Parroquia Los
Guayos, Municipio Los Guayos.
En proceso de valoracin
2012
2 01.2-16-12
Presuntas irregularidades en la ejecucin
de la obra Construccin de Vialidad en
Anillo VIAL, D.U. Libertador, Parroquia
Tocuyito, Municipio Libertador,
perteneciente al IVEC.
A espera de la documentacin
solicitada al SAFONACC, con el
objeto de recopilar la
informacin necesaria para
determinar si existen elementos
suficientes para remitir a la
Direccin de Control
competente.


Cuadro N 16. Expedientes por remitir a la Contralora General de Repblica.
1
01.2-01-13
Presuntas irregularidades en el manejo de los
recursos otorgados para la ejecucin de la
Obra Construccin de Red Elctrica en el
Sector El Samn, II Etapa
En espera de informacin
solicitada a la Oficina Tcnica
Regional Central, para remitir a la
CGR, por cuanto este rgano de
Control Fiscal no es competente
para discernir en la materia.

39

2
01.2.04-13
Paralizacin de la Obra Pozo Profundo,
Sector la Democracia, a esta obra se le
otorgo anticipo y se cancelaron dos (2)
valuaciones. El Consejo Federal de Gobierno
bajo los recursos por Bs. 647.500 y a la
empresa se le ha cancelado Bs. 550.375,00.
Por solicitar informacin a la
Oficina Tcnica Regional Central,
para remitir a la CGR, por cuanto
este rgano de Control Fiscal no
es competente para discernir en la
materia.
3
01.2.05-13
Presuntas irregularidades en la aprobacin de
los recursos por parte del Consejo Federal de
Gobierno, con respecto al proyecto
Construccin, Dotacin e Instalacin de
Equipos para la Produccin Huevos para el
Consumo Humano.
Regional Central, para remitir a la
4
01.2.06-13
Presuntas irregularidades en la culminacin
de 50 viviendas en la Comunidad Terrazas de
Campo Real, a quienes el SAFONACC les
transfiri recursos para su ejecucin. As
mismo, el incumplimiento por parte de la
Cooperativa Mixta Terraza de Campo Real en
el suministro de los bloques para la
construccin de las viviendas.
solicitada al SAFONACC, por
cuanto este rgano de Control
Fiscal no es competente para
discernir en la materia.
5
01.2.08-13
Presuntas irregularidades en la ejecucin de
la obra Sustitucin de Tuberas de Aguas
Servidas en los Sectores Betancourt Infante,
Brisas del Aeropuerto, Paso Real y Bucaral I,
Sector Flor Amarillo, Parroquia Rafael
Urdaneta, Municipio Valencia, Estado
Carabobo, por parte de la Cooperativa
Cosimba Comunitaria, R.L.
Regional Central y a la
Cooperativa Cosimba
Comunitaria, R.L., para remitir a la
6
01.2.012-13
Presuntas irregularidades en cuanto al
manejo de los recursos aprobados por el
SAFONACC, para la construccin de 40
viviendas en Barrio Fundadores Bolvar del
Sur, ubicado la Parroquia Miguel Pea,
Municipio Valencia, Estado Carabobo.
solicitada al SAFONACC, para
remitir a la CGR, por cuanto este
rgano de Control Fiscal no es
competente para discernir en la
materia.
2012
7 01.2-17-12
Presuntas irregularidades en el manejo de
los recursos otorgados para la ejecucin del
Plan de Transformacin Integral del Habitad
por SAFONACC.
A espera de informacin solicitada
al SAFONACC, para remitir a la
CGR, este rgano de Control
Fiscal no es competente para
discernir en la materia.

40

2.5 Otras actividades vinculadas con la Participacin Ciudadana y el Sistema
Nacional de Control Fiscal.
Cuadro N 17. Asesoras
tem Concepto Cantidad Poblacin Atendida
1 Peticiones 0 0
2
Asesoras Tramitadas
(Declaracin Jurada de Patrimonio)
95 95
3 Asesora en materia de denuncias (requisitos) 8 12
4 Entrega de comunicaciones al interesado 0 0
5 Asesora en materia de solicitud de talleres 6 6
TOTAL 109 113

Cuadro N 18. Resumen de Actividades de la Oficina de Atencin al Ciudadano en
Agosto.
tem Concepto Recibidas
1.
Expedientes trabajados 11
2.
Denuncias 0
3.
Peticiones 109
4.
Quejas 0
5.
Reclamos 0
6.
Sugerencias 0
7.
Actividades de Formacin en el mes 7
8.
Actividades Solicitadas por la C.G.R. 0
TOTAL ACTIVIDADES 127
Fuente: Oficina de Atencin al Ciudadano

Fuente: Oficina de Atencin al Ciudadano

41

3. Actividades Vinculadas con la Potestad Investigativa, acciones fiscales y
expedientes remitidos al Ministerio Pblico.

Cuadro N 19. Informacin sobre los procesos de Potestad Investigativa de la Contralora
Estadal al 31 de Agosto de 2013.
Potestad Investigativa Cantidad
Informes Definitivos recibidos en Agosto 6
Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir
mritos para iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de
Agosto.

6
Por Inicio de Potestad Investigativa 8
Iniciadas en Trmite 2
Informes definitivos por valorar en la Direccin de Control de la Adm.
Descentralizada.
37
Informes definitivos por valorar en la Direccin de Control de la Adm. Central
y Otro Poder.
21
Fase de Notificacin 5
Fase de Prueba 1
TOTAL 86
Fuente rea Legal de las Direcciones de Control.

Nota: La Direccin de Control de la Administracin Descentralizada realiz ajuste al nmero de expedientes recibidos
en meses anteriores, en relacin a la fecha de recepcin de un expediente por valorar.
3.1.1. Valoracin Preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.
Cuadro N 20 Informes ingresados al rea legal en Agosto.
tem Exp. rgano o Ente Descripcin
Direccin
Competente
Estatus
1 66
Instituto de la
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal
practicada a la
Fundacin Alegra
correspondiente a la
Obra
Repavimentacin del
estacionamiento del
sector 13 de la
Urbanizacin La
Isabelica, Municipio
Valencia, Estado
Carabobo.
DCAD
Ingres al rea Legal segn Nota
de Remisin N DCAD-213 de
fecha 21-08-2013. Por valorar

42

Direccin
Competente
Estatus
2 67
Fundacin
Carabobea
para el
Desarrollo del
Deporte
Actuacin Fiscal al
Acta de Entrega de la
Direccin de Auditora
Interna de la Fundacin
Carabobea para el
Desarrollo del Deporte
de fecha 01 de
Noviembre de 2010.
DCAD

3 68
Fundacin para
el Servicio de la
Seguridad
Ciudadana del
Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal
practicada al Acta de
Entrega de la Direccin
de Auditora Interna de
la Fundacin para el
Servicio de la
Seguridad Ciudadana
del Estado Carabobo
de fecha 21 de octubre
de 2011.
DCAD
4 69
Auditora
Interna de la
Fundacin
Carabobea
para el
desarrollo del
Deporte
Actuacin Fiscal
la Fundacin
Carabobea para el
desarrollo del Deporte
de fecha 22 de marzo
de 2012.
DCAD

5 70
Fundacin para
el Avance
Social
Actuacin Fiscal
practicada a la
Fundacin para el
Avance Social
programa 01,
correspondiente al
Ejercicio Econmico
Financiero 2011.
DCAD
6 71
Instituto de la
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
Auditora Operativa N
04-16-12 practicada al
(IVEC) tendente a
evaluar el proceso de
adjudicacin de
viviendas realizados
durante el perodo
2005 y 2006.
DCAD
Fuente: Direccin de Control de la Administracin Descentralizada.

43

Cuadro N 21 Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir
mritos para iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de Agosto.
Direccin
Competente
Estatus
1 66
Instituto de la
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal
practicada a la
Fundacin Alegra
Obra Repavimentacin
del estacionamiento del
sector 13 de la
Urbanizacin La
Isabelica, Municipio
Valencia, Estado
Carabobo.
DCAD

2 67
Fundacin
Carabobea
para el
Desarrollo del
Deporte
Actuacin Fiscal al Acta
de Entrega de la
Direccin de Auditora
Interna de la Fundacin
Carabobea para el
Desarrollo del Deporte
(FUNDADEPORTE) de
fecha 01 de Noviembre
de 2010.
DCAD

3 68
Fundacin para
el Servicio de la
Seguridad
Ciudadana del
Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal
la Fundacin para el
Servicio de la
Seguridad Ciudadana
del Estado Carabobo
(FUNDASEGURIDAD)
de fecha 21 de octubre
de 2011.
DCAD

4
69
Auditora
Interna de la
Fundacin
Carabobea
para el
desarrollo del
Deporte
Actuacin Fiscal
la Fundacin
Carabobea para el
desarrollo del Deporte
(FUNDADEPORTE) de
fecha 22 de marzo de
2012.
DCAD

44

Direccin
Competente
Estatus
5 70
Fundacin para
el Avance
Social
Actuacin Fiscal
practicada a la
Fundacin para el
Avance Social
(FUNDAVANZA)
programa 01,
correspondiente al
Ejercicio Econmico
Financiero 2011.
DCAD
6 71
Instituto de la
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
Auditora Operativa N
04-16-12 practicada al
(IVEC) tendente a
evaluar el proceso de
adjudicacin de
viviendas realizados
durante el perodo 2005
y 2006.
DCAD
Fuente: rea Legal de la Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder
Cuadro N 22. Informes definitivos de actuacin por inicio de la Potestad Investigativa.
Direccin
Competente
Estatus
1 6
Instituto de
Vivienda y
Equipamiento
de barrios del
Estado
Carabobo
Auditora a los
Contratos
relacionados con la
construccin de la
Obra Liceo Patanemo,
Municipio Puerto
Cabello, suscrito por el
IVEC y la Secretara
de Infraestructura del
estado Carabobo.
DCAD
Ingres: 10/06/2010. Informe
Definitivo entregado al despacho
del gobernador el da 20/08/2013,
segn oficio N DC-DCAD-000808-
2013 de fecha 16/08/2013, al Ente
el da 19/08/2013, segn oficio
NDC-DCAD-000810-2013 de fecha
16/08/2013, y a la secretara de
Infraestructura el da 19/08/2013,
segn oficio N DC-DCAD-000. Se
procedi a enviar al rea Legal la
Actuacin Complementaria a fin de
iniciar la Potestad Investigativa.
2 4
Instituto de
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal
Practicada en el IVEC,
obra Construccin de
la Ciudadela Negro
Primero, ubicada en
el sector Valle Verde
del Municipio San
Joaqun.
DCAD
.Se incorpor como meta
reprogramada 2013, Septiembre
para concretar la valoracin y dar
inicio a la potestad.

45

Direccin
Competente
Estatus
3 3
Instituto de
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios del
Estado
Carabobo
Auditora de Obra
practicada al IVEC,
relacionada con la
Construccin de la
obra: Culminacin
Mdulo Barrio
Adentro, La
Castellana, Barrio la
Concordia (El
Carmen), Valencia,
Edo. Carabobo
DCAD
Memo N PI-016-2012 de fecha
21/05/2012-Actualmente, se
remiti al Ente Alcance al Informe
Definitivo N 2011-DCAD-AOB-
06-2007 mediante Oficio DC-
29/05/2013 y mediante Nota de
Remisin N DCAD-157 de fecha
30/05/2013 al rea Legal para
continuar el curso de la Potestad
Investigativa/Valoracin jurdica
en revisin. Reprogramacin
2013, Octubre.
4 13
Fundacin
Instituto
Carabobeo
para la Salud
Auditora
Administrativa
practicada al Hospital
Materno Infantil Dr.
Jos Mara Vargas,
dependencia adscrita
a INSALUD,
correspondiente al
segundo semestre del
ejercicio econmico
financiero 2008.
DCAD
Valoracin Jurdica en proceso de
modificacin de acuerdo a lo
sealado en Punto de Cuenta N
04-034-2012.Reprogramacin
2013, Octubre.
5 9
Fundacin
Instituto
Carabobeo
para la Salud
Auditora Integral
practicada a la
Fundacin Instituto
Carabobeo para la
Salud (INSALUD),
correspondiente al
Primer Semestre del
ao 2008.
DCAD
Valoracin jurdica por
Aprobacin, se esperan algunos
documentos (certificados.)
6 12
Fundacin
Instituto
Carabobeo
para la Salud
Auditora
Administrativa
practicada al
Departamento de
Compras adscrito a la
Fundacin Instituto
Carabobeo para la
Salud (INSALUD),
correspondiente al
segundo Semestre del
ao 2008.
DCAD
Valoracin jurdica por
Aprobacin. Se esperan algunos
documentos (certificados).

46

Direccin
Competente
Estatus
7 16
Instituto
Autnomo de
Proteccin
Civil y
Administracin
de Desastres
del Ejecutivo
del Estado
Carabobo
Auditora
Administrativa
practicada Direccin
de Administracin
adscrita al Instituto de
proteccin Civil y
Administracin de
Desastres del
Ejecutivo del Estado
Carabobo,
correspondiente al IV
Trimestre del ao
2008.
DCAD
Valoracin jurdica del 17/06/2013
aprobada segn Punto de Cuenta
DCAD 04-004-2013 del
18/06/2013
8 8
Instituto
Puerto
Autnomo de
Puerto Cabello
Actuacin Fiscal
practicada al Instituto
Puerto Autnomo de
Puerto Cabello
(IPAPC)
correspondiente al
perodo 2004 2008.
DCAD
Ingres: 15/03/2011. Asignado
segn Nota de Remisin DCAD-
179 de fecha 10/09/2012. Se
espera certificacin de cargos,
solicitud de Prrroga. Auto de
Proceder en elaboracin. (En
espera de algunos documentos )
Fuente: rea Legal de la Direccin de Control de la Administracin Descentralizada.

Cuadro N 23. Expedientes de Potestades Investigativas iniciadas en trmite en Agosto de
2013.
Direccin
Competente
Estatus
1
55,6
Contralora
Municipal del
Municipio
Carlos Arvelo
del Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal
practicada a la
Contralora
Municipal del
Municipio Carlos
Arvelo del Estado
Carabobo,
correspondiente a
los aos 2008, 2009
y I semestre de
2010.
DCACYOP
Ingres: 27/07/2012.
Realizado Informe Tcnico-
jurdico, en espera de
estructuracin del expediente
para enviar a la CGR. En
espera de consulta por parte
de la Mxima Autoridad a la
Contralora General de la
Repblica.

47

Direccin
Competente
Estatus
2
DCAD-PI-001-
2013
Instituto
Autnomo
Regional de
Vialidad del
Estado
Carabobo
(INVIAL)
Actuacin fiscal
practicada al
proceso de
desincorporacin y
enajenacin de
vehculos propiedad
del Instituto
Autnomo de
Vialidad del estado
Carabobo. Aos
2007-2008.
DCAD
Asignado mediante Memo N
PI-022-2012 de fecha
05/06/2012. No se ha dado
inicio a la fase de notificacin
por las limitantes en cuanto al
nmero de abogados en el
rea legal, motivado al egreso
del funcionario que llevaba el
expediente. Y dificultades
para la certificacin de
documento ante la supresin
y liquidacin del Ente.
Fuente: rea Legal de las direcciones de Control
Cuadro N 24. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de notificacin en el Mes de
Agosto 2013.
tem Exp
rgano
o Ente
Descripcin
Direccin
Competente
Estatus
1
59,6
Procuradura
del Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal practicada
a la Administracin de los
Recursos Asignados a la
Procuradura del Estado
Carabobo, para la
adquisicin de Bienes
Inmuebles, durante los
ejercicios econmicos
financieros 2007 y 2008.
DCACYOP
Ingres: 27/07/2012.
Realizado Auto de
Proceder. En proceso de
notificacin.
(Exp. DCACYOP-PI-04-
2013)
2
62,40
Secretara de
Infraestructura
del Ejecutivo
del Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal
practicada en la Direccin
General de Construccin y
Mantenimiento de
Edificaciones, Dependencia
adscrita a la Secretara de
Infraestructura del
Ejecutivo del Estado
Carabobo, correspondiente
al segundo semestre del
ejercicio econmico
financiero 2009.
DCACYOP
Ingres: 01/08/2012
Realizado Auto de
Proceder. En proceso de
notificacin.
2013)

48

tem Exp
rgano
o Ente
Descripcin
Direccin
Competente
Estatus
3
DPI-AA-
008-2009
Instituto de
Vivienda y
Equipamiento
Barrios
Auto Decisorio, Resolucin
N DDR-R-001-04-2009
emanado de la Direccin
de Determinacin de
Responsabilidades, dnde
se ordena iniciar el
procedimiento de Potestad
Investigativa en relacin a
los contratos de Obra UP-
06-0051 y UP-06-0053,
suscritos por el IVEC.
DCAD
El informe de Anlisis
Tcnico Jurdico para
determinar la viabilidad de
la investigacin es
devuelto segn nota de
remisin N DCAD-183 de
fecha 17/09/2012, a
objeto de reconsiderar las
recomendaciones. Se
remite nuevamente a la
Directora segn Nota de
Remisin N 058-2012 de
fecha 05/10/2012.
Aprobacin de Punto de
Cuenta N 04-036-A-
2012. Reprogramacin
POA 2013, meta rea
legal mes de Noviembre.
4
DPI-AA-
012-2009
Instituto de
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios
Informe Definitivo de la
Evaluacin de los Anticipos
otorgados en el Ejercicio
Fiscal 2007 y I Semestre
del Ejercicio Fiscal 2008.
DCAD
El informe de Anlisis
Tcnico Jurdico para
determinar la viabilidad de
la investigacin es
devuelto segn Nota de
Remisin DCAD-182 de
fecha 12/09/2012, a
objeto de reconsiderar las
recomendaciones. Se
remite a la Directora
segn Nota de Remisin
N 059-2012 de fecha
19/10/2012. El expediente
fue remitido a la Directora
segn Nota de Remisin
N 062-2012 de fecha
26/11/2012, a objeto de
una actuacin
complementaria.

49

tem Exp
rgano
o Ente
Descripcin
Direccin
Competente
Estatus
5
DCAD-PI-
003-2013
Fundacin
Carabobea
para el
Desarrollo del
Deporte
Actuacin Fiscal practicada
a la Fundacin Carabobea
para el Desarrollo del
Deporte correspondiente al
ejercicio econmico
financiero 2007
DCAD
Valoracin Jurdica
aprobada en punto de
Cuenta N DCAD-04-
003-2013 de fecha
23/04/2013. Auto de
Proceder de fecha
20/05/13. Se dio inicio a la
fase de notificacin el
13/06/13. Falta por
notificar un interesado
legtimo, ante dificultades
para obtener el domicilio,
en espera de datos por
parte del SENIAT, de no
concretarse las
diligencias se proceder
por Cartel.
Fuente: rea Legal de las Direcciones de Control.
Cuadro N 25. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de Pruebas durante el mes
de Agosto del ao 2013.
te
m
Exp.
rgano o
Ente
Descripcin
Direccin
Competente
Estatus
1
DCAD-PI-
002-2013

Instituto de
Vivienda y
Equipamiento
de Barrios
Actuacin Fiscal
practicada en el IVEC,
correspondiente a la obra
Construccin de
urbanismo en el sector
Carrizales del Municipio
Bejuma.
DCAD
El proyecto de Valoracin
Jurdica se remiti a la
Directora
correspondiente, para su
revisin y aprobacin,
segn nota de remisin
N HZ004-2012 de fecha
24/08/2012, se
recomienda actuacin
complementaria. A
solicitud de la Directora
se somete a correccin y
se remite nuevamente
Informe de Valoracin
Jurdica segn Nota de
Remisin N DAL-01-12
de fecha 07/11/2012.
Auto de Proceder de
fecha 08/04/13, revocado
el 09/05/13. Auto de
Proceder de fecha
13/05/13.Se dio inicio a la
fase de notificacin el
05/06/13. En fase de
Evacuacin de pruebas.
Fuente: Direccin de Con trol de la Administracin Descentralizada.

50

3.2. Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artculo 81 de la
Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de
Control Fiscal.
3.2.1 Auto de Archivo o de Apertura de Procedimiento Administrativo para la
Determinacin de Responsabilidades.

Durante el mes de Agosto se apertur el Procedimiento Administrativo para la Determinacin de
Responsabilidades signado DDR-2013-001, se recibieron dos expedientes de la Direccin de
Control de la Administracin Central y Otro Poder, expediente N DCACYOP-PI-002-2012 y
expediente N DCACYOP-PI-005-2013, los cuales se encuentran en proceso de valoracin.

Cuadro N 26. Expedientes de Potestad Investigativa (recibidos).
tem Expediente
Nota de Remisin
Recibido
Organismo o Ente Estatus
1

DCACYOP-PI-002-
2012
Nota de Remisin
N 19, de fecha
11/06/2013.
Fondo de
Cooperacin
Estado Comunidad

Auto de Archivo de fecha
12/08/2013
2

DCACYOP-PI-003-
2012

Nota de Remisin
N 025, de fecha
08/08/2013.

Fondo para la
Atencin a la
Familia
Auto de Archivo de fecha
14/08/2013
3
DCACYOP-PI-005-
2013
Nota de Remisin
N 020, de fecha
26/06/2013.
Secretara de
Seguridad
Alimentaria y
Desarrollo Agrario
Elaborando auto de apertura
4

DCACYOP-PI-001-
2012

Nota de Remisin
N 022, de fecha
09/07/2013

Procuradura del
Estado Carabobo
Devuelto en fecha 06/08/2013 a la
Direccin de la Administracin
Central y Otro Poder de
conformidad con lo establecido en
el artculo 87 del Reglamento de la
Ley Orgnica de la Contralora
General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal
5

DCACYOP-PI-006-
2013
Nota de Remisin
N 023, de fecha
11/07/2013
Oficina Central de
Personal (OCP)
Devuelto en fecha 06/08/2013 a la
Direccin de la Administracin
Central y Otro Poder de
conformidad con lo establecido en
el artculo 87 del Reglamento de la
Ley Orgnica de la Contralora
General de la Repblica y del

Fuente: Direccin de Determinacin de Responsabilidades.

51

3.2.2 Procedimientos Administrativos para la Determinacin de Responsabilidades
Aperturados
Se archivaron los expedientes DCACYOP-PI-002-2012 y DCACYOP-PI-003-2012 mediante
autos de archivo de fecha 12/08/2013 y 14/08/2013, respectivamente. Se devolvieron a la
Direccin de la Administracin Central y Otro Poder los expedientes DCACYOP-PI-001-2012 y
DCACYOP-PI-006-2013, de conformidad con lo establecido en el artculo 87 de la Ley Orgnica
de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal. Se est
elaborando el auto de apertura del expediente N DCACYOP-PI-005-2013.
Cuadro N 27. Procedimiento para la Determinacin de Responsabilidades (iniciados).
tem Tipos Cantidad
1 Responsabilidad Administrativa 1
2 Formulacin de Reparo 0
3 Responsabilidad Administrativa con Formulacin de Reparo 0
4 Imposicin de Multas (Art. 94) 0

Fuente: Direccin de Determinacin de Responsabilidades

Cuadro N 28. Procedimientos administrativos (Aperturados).
tem Fase Cantidad
1 Notificada a los Interesados 5
2 Participada a la C.G.R. 1
3 Lapso Probatorio 5
4 Acto Oral y Pblico 0
5 Decisin por escrito 0
6 Lapso de Reconsideracin 0
7 Firme en Sede Administrativa 0
8 Decisin remitida a las instancias correspondientes. 0


52

Cuadro N 29. Estatus de los expedientes administrativos.
tem Expediente/Inicio
Organismo
Ente
Motivo Estatus
1 DDR-2013-001
Instituto de la
Vivienda y
Equipamiento de
Barrios del Estado
Carabobo. (IVEC)
Presuntas Irregularidades en la
ejecucin del Proyecto Urbanismo
Altos de Rosa Ins, sector el
Retobo Municipio Naguanagua del
Estado Carabobo,
Transcurriendo el
lapso para que los
presuntos
responsables
presenten sus
alegatos.

Fuente: Direccin de Determinacin de Responsabilidades
3.3. Expedientes remitidos a la Contralora General de la Repblica de conformidad
con el artculo 97 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal y en el artculo 65 de su reglamento.

El rea Legal de la Direccin de Control de la Administracin Descentralizada, remiti
expediente N DPI-AA-010-2009 correspondiente al Informe Definitivo DAAS-IAA-2008-03 de
fecha 12 de noviembre del 2008 relativo a la Auditora Administrativa practicada a la Fundacin
Unidades de Batalla Social (FUNBAS) del Primer Semestre del 2008.
3.4. Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artculo 97 de
la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional
de Control Fiscal.
Se particip a la Contralora General de la Repblica, tres (3) casos en conformidad con lo
previsto en el artculo 97 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Cuadro N 30. Casos participados a la Contralora General de la Repblica.
tem
Exp.
rgano o
ente
Descripcin Direccin
Competen
te
Estatus
1
59,6
Procuradura
del Estado
Carabobo
Actuacin Fiscal practicada a la
Administracin de los Recursos
Asignados a la Procuradura del
Estado Carabobo, para la
adquisicin de Bienes Inmuebles,
durante los ejercicios econmicos
financieros 2007 y 2008.
DCACYOP
En proceso de
notificacin.
2013)

53

tem
Exp.
rgano o
ente
Descripcin Direccin
Competen
te
Estatus
2 19
Fondo para la
Atencin a la
Familia
Auditora Administrativa practicada
al Fondo para la Atencin a la
Familia, correspondiente al cuarto
trimestre del 2008 y primer trimestre
2009.

DCACYOP
En fase actuacin
complementaria.
3
DCAD-
PI-001-
2013
Instituto
Autnomo
Regional de
Vialidad del
Estado
Carabobo
(INVIAL)
Actuacin fiscal practicada al
proceso de desincorporacin y
enajenacin de vehculos propiedad
del instituto autnomo de vialidad
del estado Carabobo. (INVIAL) aos
2007-2008
DCAD
Asignado mediante
Memo N PI-022-2012
de fecha 05/06/2012. No
se ha dado inicio a la
fase de notificacin por
las limitantes en cuanto
al nmero de abogados
en el rea legal,
motivado al egreso del
funcionario que llevaba el
expediente. Y
dificultades para la
certificacin de
documento ante la
supresin y liquidacin
del Ente.
Fuente: rea Legal Direcciones de Control.

3.5. Actividades realizadas con ocasin de las potestades investigativas,
acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a
cabo por el Ministerio Pblico u otro Organismo del sector pblico.

No se realizaron actividades con ocasin de las potestades investigativas, acciones fiscales o
investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Pblico u otro
Organismo del sector pblico.

3.6. Cualquier otra actividad realizada con ocasin de las potestades
investigativas, acciones fiscales o investigaciones y procedimientos
sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Pblico u otro Organismo del
sector pblico.
No existe otra actividad que las ya expuestas en los numerales anteriores.

54

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES
Y EXPEDIENTES REMITIDOS AL MINISTERIO PBLICO

CAPTULO V

55

En Agosto de 2013, no se remiti expedientes al Ministerio Pblico, por indicios de
responsabilidad civil o penal.

1. Potestad Investigativa.

En el perodo, no hubo remisin de Potestad Investigativa al Ministerio Pblico.

1.1. Acciones Fiscales.
No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la entrada en
vigencia de la Ley Orgnica de la Contralora y del Sistema Nacional de Control Fiscal.
Cuadro N 31. Acciones fiscales remitidos al Ministerio Pblico.
tem Accin Fiscal Cantidad
1 Averiguacin Administrativa 0
2 Determinacin de Responsabilidades. 0
3 Formulacin de Reparos 0
4 Imposicin de Multas 0
TOTAL REMITIDAS 0

2. Expedientes remitidos al Ministerio Pblico.

Para el mes de Agosto no hubo remisin de expedientes al Ministerio Pblico.

56

CAPTULO VI
GESTIN INTERNA DE LA CONTRALORA DEL ESTADO

57

1. Administracin y Finanzas.
1.1 Presupuesto, Contabilidad y Tesorera:
La Contralora del Estado Carabobo, para el Ejercicio Econmico Financiero 2013, obtuvo
inicialmente un presupuesto asignado de 53.968.352,89 Bs, para la ejecucin de los proyectos
planificados en este rgano de control, donde se recibi un crdito adicional que otorgaron una
nueva asignacin presupuestaria, siendo de 62.224.997,98 Bs. Para satisfacer las necesidades
de cada Direccin y Oficina. Del mismo modo la Direccin de Administracin y Servicios realiza
proyecciones de gasto presupuestario, para garantizar la ejecucin oportuna del mismo.
Cuadro N 32. Plan Operativo Anual 2013, % de logro de metas previstas hasta el mes de
Agosto 2013.
UNIDADES DE GESTIN

EVALUACIN
Cdigo Denominacin

%
Logro
%
Pronstico
1 Oficina de Atencin al Ciudadano

96,9 100
2 Oficina de Comunicacin Corporativa

77,10 100
3 Direccin para el Control de la Administracin Central y Otro Poder.

83,15 100
4 Direccin para el Control de la Administracin Descentralizada

74,70 100
5 Direccin de Determinacin de Responsabilidades

84,08 100
6 Direccin de Administracin y Servicios

82,90 100
7 Direccin Tcnica, Planificacin y Control de Gestin

99,60 100
8 Direccin de Recursos Humanos

94,70 100
9 Direccin de Servicios Jurdicos

83,33 100
10 Direccin de Auditora Interna

100,00 100

PROMEDIO INSTITUCIN

87,65 96,50

Fuente: Direccin Tcnica, Planificacin y Control de Gestin.

58

Cuadro N 33. Retenciones de impuestos
tem Impuestos Lapso Monto Bs. Observacin
1
I.V.A.
01/08/2013 al 15/008/2013 1999.18
Se paga segn calendario aprobado en
GO N 40.068 de fecha 10/12/2012.
16/08/2013 al 31/08/2013 10.535
2
I.S.L.R. 01/08/2013 al 31/08/2013 9067,32
Se paga los diez (10) primeros das
continuos de cada mes.
3
1 x 1000 01/07/2013 al 31/07/2013 0.00
Se paga los primeros cinco (05) das
hbiles de cada mes.
Fuente: Direccin de Administracin y Servicios

Nota*: La Direccin de Administracin y Servicios cuenta con los comprobantes correspondientes de retencin de impuestos,
especificando fecha, nmero, beneficiario, monto y perodo.

La gestin Financiera del mes de Agosto 2013, se realiz a travs del depsito del dozavo
correspondiente quincenalmente, por parte de la Gobernacin del Estado Carabobo,
garantizando el funcionamiento oportuno y transparente de este rgano contralor.
Cuadro N 34. Gestin Financiera Agosto 2013.
tem Fecha Concepto Monto (Bs.)
1 15/08/2013 Dozavo correspondiente a la 1ra quincena del mes de Agosto 2013 2.248.681,37
2 29/08/2013 Dozavo correspondiente a la 2da quincena del mes de Agosto 2013 2.248.681,37
Total bs. 4.497.362,74
Fuente: Direccin de Administracin y Servicios.

Cuadro N 35. Presupuesto aprobado para el Ejercicio Econmico 2013 segn Ley de
Presupuesto de Ingresos y Gastos Pblicos del Estado Carabobo.
Part. Descripcin
Presupuesto
Asignado Segn Ley.
(BS)
%
Asignado
4.01 Gastos de Personal 44.500.660,66 82,4
4.02 Materiales Suministros y Mercancas 1.349.480,00 2,5
4.03 Servicios no Personales 2.867.791,23 5,3
4.04 Activos Reales
1.112.350,00 2,0
4.07 Transferencias y Donaciones 4.038.071,00 7,4
4.11 Compromisos pendientes de ejercicios anteriores 100.000,00 0,18
Total Bs. 53.968.352,89 100

59

Grfico N 1. Distribucin del Presupuesto Aprobado ao 2013.


1.1.1 Modificaciones Presupuestarias:

Durante el Mes de Agosto se resolvi la reasignacin de crditos presupuestarios en las
Partidas 4.01.00.00 Gastos de Personal y 4.07.00.00.Transferencias y Donaciones, para un
total de seis millones cincuenta y cuatro mil novecientos treinta y dos bolivares con
treinta y siete cntimos (Bs. 6.054.932,37), mediante Resolucin CEC N DC-DAS-107-2013,
de fecha 21 de Agosto de 2.013; distribuidos de la siguiente manera:
Cuadro N 36. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto
(Cedentes)
Cdigo
Presupuestario
Denominacin Cedentes
401-01-36-00 Sueldo bsico del personal de alto nivel y de direccin -1.066.435,10
401-03-95-00 Otras primas al personal de alto nivel y de direccin -526.892,09
401-04-51-00
Bono compensatorio de alimentacin al personal de alto nivel y de
direccin
-175.584,00
401-05-16-00 Aguinaldos al personal de alto nivel y de direccin -620.170,28
401-05-18-00 Bono vacacional al personal de alto nivel y de direccin -466.238,00
401-06-39-00
Aporte patronal al Instituto Venezolano de los Seguros Sociales
(IVSS) por personal de alto nivel y de direccin
-195.771,00

60

Cdigo
Presupuestario
Denominacin Cedentes
401-06-41-00
Aporte patronal al fondo de jubilaciones por personal de alto nivel y de
direccin
-65.160,00
401-06-94-00 Otros aportes legales por el personal de alto nivel y de direccin -4.033,94
401-06-42-00
Aporte patronal al Fondo de Ahorro Obligatorio para la
Vivienda por personal de alto nivel y de direccin
-71.483,00
401-07-63-00 Capacitacin y Adiestramiento al personal de alto nivel y de direccin -40.000,00
401-07-68-00
Aporte patronal a cajas de ahorro por personal de alto nivel y de
direccin
-217.232,20
401-07-69-00
Aporte patronal a Servicios de salud, accidentes personales y gastos
funerarios por personal de alto nivel y de direccin
-300.000,00
401-07-95-00 Otras subvenciones al personal de alto nivel y de direccin -100,00
401-08-07-00
Prestaciones Sociales e Indemnizaciones al personal de alto nivel y
de direccin
-814.285,00
401-95-01-00 Otros gastos del personal de alto nivel y de direccin -403.923,76
407-01-01-11
Aportes a los servicios de salud, accidentes personales y gastos
funerarios del personal empleado, obrero y militar pensionado
-182.000,00
407-01-05-02 Pensiones del personal de alto nivel y de direccin -184.802,00
407-01-05-07 Aguinaldos del personal pensionado de alto nivel y de direccin -56.144,00
407-01-05-12
Aportes a caja de ahorro del personal pensionado de alto nivel y de
direccin
-19.214,00
407-01-05-17
funerarios del personal pensionado de alto nivel y de direccin
-150.000,00
407-01-05-99
Otras subvenciones del personal pensionado de alto nivel y de
direccin
-42.108,00
407-01-06-02 Jubilaciones del personal de alto nivel y de direccin -225.360,00
407-01-06-07 Aguinaldos del personal jubilado de alto nivel y de direccin -75.120,00
407-01-06-12
Aportes a caja de ahorro del personal jubilado de alto nivel y de
direccin
-22.536,00
407-01-06-17
funerarios del personal jubilado de alto nivel y de direccin
-74.000,00
407-01-06-99 Otras subvenciones del personal jubilado de alto nivel y de direccin -56.340,00
TOTAL (BS)
-6.054.932,37

61

Cuadro N 37. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto
(Receptoras).
Cdigo
Presupuestario
Denominacin Receptoras
401-01-01-00 Sueldos bsicos personal fijo a tiempo completo 1.066.435,10
401-03-04-00 Primas por hijos a empleados 2.500,00
401-03-08-00 Primas de profesionalizacin a empleados 10.000,00
401-03-09-00 Primas por antigedad a empleados 504.392,09
401-04-08-00 Bono compensatorio de alimentacin a empleados 175.584,00
401-05-01-00 Aguinaldos a empleados 620.170,28
401-05-03-00 Bono Vacacional a empleados 466.238,00
401-05-15-00
Bono vacacional a altos funcionarios y altas funcionarias del poder
pblico y de eleccin popular
10.000,00
401-06-01-00
Aporte patronal al Instituto Venezolano de los Seguros Sociales
(IVSS) por empleados
195.771,00
401-06-03-00 Aporte patronal al fondo de jubilaciones por empleados 65.160,00
401-06-04-00 Aporte patronal al Fondo de Seguro de Paro Forzoso por empleados 4.033,94
401-06-05-00
Aporte patronal al Fondo de Ahorro Obligatorio para la Vivienda por
empleados
71.483,00
401-07-01-00 Capacitacin y adiestramiento a empleados 40.000,00
401-07-07-00 Aporte patronal a cajas de ahorro por empleados 217.232,20
401-07-08-00
Aporte patronal a los servicios de salud, accidentes personales y
gastos funerarios por empleados
300.000,00
401-07-96-00 Otras subvenciones a empleados 100,00
401-08-01-00 Prestaciones Sociales e Indemnizaciones a empleados 814.285,00
401-96-01-00 Otros gastos del personal empleado 403.923,76
407-01-01-01 Pensiones del personal empleado, obrero y militar 184.802,00
407-01-01-02 Jubilaciones del personal empleado, obrero y militar 138.360,00
407-01-01-09 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar pensionado 56.144,00

62

Cdigo
Presupuestario
Denominacin Receptoras
407-01-01-10
Aportes a caja de ahorro del personal empleado, obrero y militar
pensionado
19.214,00
407-01-01-12
Otras subvenciones socio-econmicas del personal empleado,
obrero y militar pensionado
42.108,00
407-01-01-13 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar jubilado 55.120,00
407-01-01-14
Aportes a caja de ahorro del personal empleado, obrero y militar
jubilado
14.036,00
407-01-01-15
funerarios del personal empleado, obrero y militar jubilado
406.000,00
407-01-01-16
Otras subvenciones socio-econmicas del personal empleado,
obrero y militar jubilado
41.340,00
407-01-06-01
Jubilaciones de altos funcionarios y altas funcionarias del poder
pblico y de eleccin popular
87.000,00
407-01-06-06
Aguinaldos de altos funcionarios y altas funcionarias del poder pblico
y de eleccin popular jubilados
20.000,00
407-01-06-11
Aportes a caja de ahorro de altos funcionarios y altas funcionarias del
poder pblico y de eleccin popular jubilados
8.500,00
407-01-06-98
Otras subvenciones de altos funcionarios y altas funcionarias del
poder pblico y de eleccin popular jubilados
15.000,00
TOTAL (BS)
6.054.932,37
Fuente: Administracin y Servicios.

De esta manera, el Presupuesto de Gastos de la Contralora del Estado Carabobo para el
Ejercicio Econmico Financiero 2.013, producto del total de compromisos adquiridos al 30 de
Agosto de 2.013, ha ejecutado 48% (Bs. 29.714.495,32), del total del Presupuesto vigente,
debido a que segn modificaciones presupuestarias sancionadas por Ley, el total del
Presupuesto de Gastosde la Contralora del Estado Carabobopara el Ejercicio Econmico
Financiero 2.013 es de Bs. 62.224.997, 98.
La Contralora del Estado Carabobo cuenta con una disponibilidad presupuestaria del 52%al
cierre del mes en curso. (Ver cuadros posteriores)

63

Resumen porcentual de la asignacin, modificaciones y ejecucin presupuestaria al
Ejercicio Econmico- Financiero, acumulado ao 2013.
Part Descripcin
Presupuesto
Asignado Segn
Ley de
Presupuesto (Bs)
Modificacin
presupuestaria
Asignacin
actualizada
Compromiso
Ejecutado
(Bs)
Ejecutado
Por Sector
(%)
Disponible
(Bs)
4.01
Gastos de
Personal
44.500.660,66 4.558.260,01 49.058.920,67 24.109.833,10 20.703.649,89 42,20 24.949.087,57
4.02
Materiales
Suministros
y Mercancas

1.349.480,00

403.300,00 1.752.780,00 929.574,56 360.300,64 20,56 823.205,44
4.03
Servicios no
Personales

2.867.791,23

1.935.386,77 4.803.178,00 1.796.347,68 1.401.320,94 29,17 3.006.830,32
4.04
Activos
Reales

1.112.350,00

725.046,51 1.837.396,51 1.080.144,62 1.064.686,49 57,95 757.251,89
4.07
Transferencias y
Donaciones

4.038.071,00

434.651,80 4.472.722,80 1.743.712,17 1.484.364,22 33,19 2.729.010,63
4.11
Compromisos
pendientes de
ejercicios
anteriores

100.000,00

200.000,00 300.000,00 54.883,19 54.883,19 18,29 245.116,81
TOTAL BS. 53.968.352,89 8.256.645,09 62.224.997,98 29.714.495,32 25.069.205,37 40,29 32.510.502,66


Grfico N 2. Porcentaje de Disponibilidad presupuestaria por partida (100%) al
Ejercicio Econmico- Financiero 2013.


64

Grfico N 3. Distribucin de la ejecucin presupuestaria por partida al 31 de Agosto de
2013


1.2.- rea de Compras y Servicios.
Cuadro N 38. Procesos de contrataciones
tem
N de
Procedimiento
Unidad Solicitante Concepto Estatus
1
CEC-DAS-CP-047-
2013
Direccin de
Administracin y
Servicios
Adquisicin de materiales de
limpieza para la Contralora
del Estado Carabobo.
Adjudicado y en proceso
de cancelacin de
Facturas
2
CEC-DAS-CP-048-
2013
Direccin de
Servicios Jurdicos
Servicio de Biblioteca Virtual
de Legislacin y
Jurisprudencia Venezolana
para la Contralora del Estado
Carabobo.
Declarado Desierto
3
CEC-DAS-CP-049-
2013
Secretara
Contrato Marco para el
Servicio de Encomiendas
para todo el Territorio
Nacional de la Contralora del
Estado Carabobo
Adjudicado y elaboracin
de Contrato

65

tem
N de
Procedimiento
Unidad Solicitante Concepto Estatus
4
CEC-DAS-CP-050-
2013
Direccin de
Administracin y
Servicios
Suministro de Alimentos y
Bebidas para actividades de
la Contralora del Estado
Carabobo.
Adjudicado y elaboracin
de Contrato
5
CEC-DAS-CP-051-
2013
Direccin de
Administracin y
Servicios
Contratacin para reparacin
de los vehculos de la
Contralora del Estado
Carabobo.

Adjudicado y por firma de
contrato
6
CEC-DAS-CP-052-
2013
Direccin Tcnica,
Planificacin y
Control de Gestin
Adquisicin de material de
Carnetizacin para uso de la
Direccin Tcnica,
Planificacin y Control de
Gestin de la Contralora del
Estado Carabobo.
Adjudicado
7
CEC-DAS-CP-053-
2013
Direccin de
Administracin y
Servicios
Contratacin del
mantenimiento preventivo y
correctivo de los equipos de
aire acondicionado de la
contralora del Estado
Carabobo correspondiente al
ejercicio fiscal 2013.

En proceso de recepcin
de ofertas
8
CEC-DAS-CP-054-
2013
Direccin de
Administracin y
Servicios
Adquisicin de cocina
elctrica para su disposicin
en el rea de cocina del
Despacho del Contralor de la
Carabobo.
En proceso de recepcin
de ofertas
9
CEC-DAS-CD-004-
2013
Direccin de
Administracin y
Servicios
Servicio de mantenimiento,
cambio de aceite y filtros de
vehculo Hayma 7 SDX GLS
sincrnico, ao 2013, placa
AF652UG.
Adjudicado

Fuente: Administracin y Servicios

66

Cuadro N 39. rdenes de compra.
N
N de
Procedimiento
Orden de
Compra N
Fecha Proveedor Descripcin
1

CEC-DAS-CP-047-
2013
OC-026 12/08/13
Distribuidora y
Comercializado
ra VIOS, C.A
Adquisicin de materiales de
limpieza para la Contralora del
Estado Carabobo
2
CEC-DAS-CP-052-
2013
OC-0027 26/08/13 KCID, C.A
Adquisicin de material de
Carnetizacin para uso de la
Direccin Tcnica,
Planificacin y Control de
Gestin de la Contralora del
Estado

Cuadro N 40. rdenes de servicios.
tem
N de
Procedimiento
Orden de
Compra N
Fecha Proveedor Descripcin
1
CEC-DAS-CD-004-
2013
OS-017 29/08/13
AUTO SENNA,
C.A
Servicio de mantenimiento,
cambio de aceite y filtros de
vehculo Hayma 7 SDX GLS
sincrnico, ao 2013, placa
AF652UG
Fuente; Administracin y Servicios.

El rea de compras recibi durante el mes de Agosto quince (15) requisiciones de las
Direcciones de Administracin, Recursos Humanos, Tcnica y la Oficina de Comunicacin
Corporativa. Las cuales fueron atendidas, segn la naturaleza de la misma.

1.3.- rea de Almacn y Bienes:
Bienes: Para el mes de Agosto se realiz la adquisicin de un Servidor Poweredge marca Dell,
el cual recibi el nmero de Placa 3490, adscrito a la Direccin Tcnica, Planificacin y Control
de Gestin. Se recargaron 13 extintores placas de inventario Nos. 0567, 1747, 1748, 2077,
2078, 2079, 2080, 2081, 2082, 2343, 2485, 2486, 2802.
Almacn: Se consignaron un total de trece (13) requisiciones que fueron registradas y
despachadas a las dependencias del Organismo.

67

1.4 rea de reproduccin
Cuadro N 41 Reproduccin Anual por Dependencias de la Contralora del Estado
Carabobo.
Unidad Solicitante N
Despacho del Contralor 159
Recepcin 0
Direccin de los Servicios Jurdicos 195
Direccin de Determinacin de Responsabilidades 257
Direccin de Control de la Admn. Centralizada y Otro Poder 855
Direccin de Administracin y Servicios (Tesorera, Contabilidad y Presupuesto) 1.269
Direccin de Administracin y Servicios (rea De Servicios) 725
Direccin de Administracin y Servicios (rea De Compras) 16
Direccin de Administracin y Servicios (rea De Transporte) 265
Direccin Recursos Humanos 2.258
Consultorio Mdico 0
Direccin de Control de la Administracin Descentralizada 5.436
Direccin Tcnica Planificacin y Control De Gestin 578
Oficina de Atencin al Ciudadano 144
Unidad de Auditora Interna 241
Oficina de Comunicacin Corporativa 188
Oficina de Seguridad y Prevencin 0
Fundacontrol 23
Reproducciones Daadas 201
Total 12.810

Del mismo modo se realiz la encuadernacin treinta y seis (36) documentos solicitado por las
diversas dependencias de la Contralora del Estado Carabobo.

1.5 rea de Archivo Central:

Direccin de Administracin y Servicios
El da 01/08/2013 se recibi del rea de Compras un (1) expediente de Inprofuego, C.A
El da 05/08/2013 se recibi de la direccin una (01) caja Expediente remodelacin
local Edif. Orin y Expediente remodelacin oficinas administrativas.

68

Direccin de Control de la Administracin Central y Otro Poder
El da 02/08/2013 se recibi de la direccin (02) cajas, una con (05) expedientes y otra
con un (1) expediente y contratos.
El da 09/08/2013 se les facilitaron 6 carpetas de auditora las cuales fueron revisadas
en el archivo central y devueltas el mismo da.
El da 19/08/2013 se recibi de la direccin una (01) caja papeles de trabajo de
Auditorias ao 2008-2009.

Despacho Contralor
El da 06/08/2013 se le facilito documento (Carta Fundamental Judenace 2008) el cual
fue devuelto el mismo da.
El da 08/08/2013 se recibieron nueve (9) cajas memoria y cuenta ao 2008.
El da 13/08/2013 se le facilitaron 2 carpetas MAYKAS correspondencia enviada y
recibido ao 2009 las cuales fueron devueltas el mismo da.
El da 15/08/2013 se recibieron del despacho dos (02) cajas contentivas de
documentos varios.

1.6 rea de Transporte:

Se realizaron nueve (9) salidas fuera del Estado, ciento noventa y un (191) salidas
hacia los diferentes Municipios del Estado, se entregaron trece (13) correspondencias fuera
del Estado (oficios, cartas de invitacin, etc.) y ciento ochenta y cuatro (184) en los diferentes
Municipios del Estado Carabobo
Se recibi un (01) vehculo nuevo. Modelo Dong_Feng. S30. Placas: AF815UG, color
negro. Y se realiz el mantenimiento de catorce (14) vehculos, propiedad de la Contralora del
Estado Carabobo. Del mismo modo se ejecutaron actividades extras junto con Servicios
Generales, referentes al mantenimiento y apoyo a las Dependencias de este rgano de control.

1.7 rea de Servicios Generales y de Seguridad:

El rea de servicios generales y de seguridad, realizan las actividades diarias pertinentes,
gestionando el apoyo efectivo en cuanto a las reparaciones, mantenimiento, y soluciones a las
novedades cotidianas de la Institucin a travs de la eficiente supervisin.

69

1.8 Emolumento Anual percibido por el Contralor(a) Estadal:
Segn la Gaceta Oficial N 40.206, de la publicacin de la resolucin 01-00-000108, de fecha
04 de Agosto, se resuelve designar al ciudadano Freddy Antonio, titular de la cdula de
identidad N 13.492.553 como Contralor Provisional del Estado Carabobo, a partir de la
publicacin de la presente Resolucin en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de
Venezuela, en sustitucin de la ciudadana Sonia Pierluissi, titular de la cdula de identidad N
3.751.628.

Cuadro N 42. Emolumento del Contralor
Cargo Monto Mensual Sueldo

Sueldo Anual
Contralor del Estado Bs. 19.656 Bs. 435.631,69

70

2. Recursos Humanos

Cuadro N 43. Distribucin del personal adscrito a la Contralora del Estado.
tems Trabajadores de la Contralora del Estado Carabobo Cantidad %
1 Empleados (Alto Nivel)
1 1%
2 Empleados (Administrativos)
123 78%
3 Obreros
7 4%
4 Jubilados
15 9%
5 Pensionados
13 8%
6 Pensionados por Sobrevivencia
0 0%
TOTAL EMPLEADOS 159 100
Fuente: Direccin de Recursos Humanos

Grfico N 4 Distribucin porcentual del personal adscrito a la Contralora del Estado.


1%
78%
4%
9%
8%
0%
Empleados (Alto Nivel)
Empleados (Administrativos)
Obreros
Jubilados
Pensionados
Pensionados por
Sobrevivencia

71

Cuadro N 44. Distribucin del personal de Empleados y Obreros Activos por
dependencia.
tem Dependencia Cantidad %
1 Despacho Contralor 1 1%
2 Direccin de Auditora Interna. 3 2%
3 Oficina de Atencin al Ciudadano 5 4%
4 Oficina de Comunicacin Corporativa 7 5%
5 Oficina de Secretara de Despacho. 4 3%
6 Direccin de Administracin Central y Otro Poder. 25 19%
7 Direccin de Control de la Administracin Descentralizada. 26 20%
8 Direccin de Determinacin de Responsabilidades. 3 2%
9 Direccin General. 0 0%
10 Direccin de Administracin y Servicios 37 28%
11 Direccin de Recursos Humanos 10 8%
12 Direccin de Servicios Jurdicos. 4 3%
13 Direccin Tcnica, Planificacin y Control de Gestin. 6 5%
TOTAL TRABAJADORES 131 100%
*Nota: La Direccin Administracin y Servicios incluye (4) Cuatro Aseadoras (obreras) (3) Tres Vigilantes (Obreros).

Grfico N 5 Distribucin del Personal Activo por dependencia.

72

Cuadro N 45.

Perfil del nivel acadmico del Personal Empleado Activo.
tem
Nivel Acadmico de los Empleados de la Contralora del
Estado Carabobo
Cantidad
1 No Bachilleres 3
2 Bachilleres 23
3 Tcnicos Superior Universitarios 17
4 Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economista) 75
5 Profesionales con Postgrado 6
TOTAL EMPLEADOS 124

Grfico N 6 Nivel Acadmico del Personal Empleado Activo de la Contralora del Estado
Carabobo.


3
23
17
75
6
No Bachilleres
Bachilleres
Tcnicos Superiores
Universitarios
Profesionales
(Licenciado, Ingeniero, Ar
quitecto, Economista)
Profesionales con
Postgrado


73

Cuadro N 46. Distribucin del personal Empleado en las reas medulares y reas de
apoyo de la Contralora del Estado Carabobo.
tems Dependencia Cantidad
1
rea Medular:
(Atencin al Ciudadano, Direccin de Control de la Administracin
Centralizada, Direccin de Control de la Administracin Descentralizada,
Direccin de Determinacin de Responsabilidades).
69
2
rea de Apoyo:
Despacho del Contralor, Direccin de Auditora Interna, Oficina de
Comunicacin Corporativa, Oficina de Secretara de Despacho, Direccin
General, Direccin de Administracin y Servicios, Direccin de Recursos
Humanos, Servicios Jurdicos y Direccin Tcnica, Planificacin y Control
de Gestin.
72
TOTAL TRABAJADORES
131

Grfico N 7 Distribucin porcentual del personal Empleado en las reas medulares y
reas de apoyo de la Contralora.


69
72
AREA MEDULAR
AREA DE APOYO

74

Cuadro N 47. Relacin de movimientos de personal.
tem Apellido y Nombre Cedula Cargo
Movimiento
de personal
Ingresos Egresos
1
Bellorin. B. Robert 15.804.415
Asistente de
Sistemas
01/08/2013 X
2
Vargas A. Jennylee 18.468.905
Abogado
Junior
01/08/2013

X
3
Zughbi Hayar 17.284.243
Abogado
Junior
01/08/2013

X
4
Cano Vanessa 20.512.954
Auxiliar de
Archivo
01/08/2013

X
5
Carrero Angelica 18.435.889
Asistente
Adtivo.
02/08/2013

X
6
Castellanos Belinda 22.744.192
Asistente
Legal
02/08/2013

X
7
Leal Isabella 20.451.959
Abogado
Junior
23/08/2013

X
8
Camero Antonio 15.962.481
Auditor
Coord.
01/08/2013 X
9
Ponce Victor 12.366.956
Abogado
Junior
16/08/2013 X
10
Mendoza Iris 10.736.287
Asistente
Adtivo.
16/08/2013 X
11
Calderon Yosmary 17.521.221
Asistente
Adtivo.
16/08/2013 X
12
Torrealba Marien 17.131.801
Abogado
Junior
16/08/2013 X
13
Uzcategui Maria 10.101.201
Auditor
Coord.
16/08/2013 X
14
Sotelo Manuel 12.926.475
Auditor
Coord.
20/08/2013 X
Fuente: Direccin de Recursos Humanos.

2.1 Personal de Reposo Mdico.
Durante el mes se registraron once (11) funcionarios de Reposo Mdico, de los cuales dos (02) se
encuentran realizando los trmites para ser evaluados por la Junta Mdica del Instituto
Venezolano de los Seguros Sociales (I.V.S.S.) para su Incapacidad y una (01) funcionaria
cumpliendo reposo Post-natal.
Cuadro N 48. Personal de Reposo Mdico.
tem
Nombre y
Apellidos
C.I.
Unidad de
Adscripcin /
Direccin
Fecha
ltimo
Reposo
Tiempo de
Reposo sin
interrupcin
Institucin o
Mdico
Observaciones

1
Pedro
Molina
7.074.421
Administracin
y Servicios
21/08/2013
al
10/09/2013
308 IVSS
15 Reposo das
correlativos

75

tem
Nombre y
Apellidos
C.I.
Unidad de
Adscripcin /
Direccin
Fecha
ltimo
Reposo
Tiempo de
Reposo sin
interrupcin
Institucin o
Mdico
Observaciones

2
Dulce
Malpica
10.091.382
Administracin
y Servicios
13/08/2013
al
03/09/2013
273 IVSS
13 Reposo das
correlativos
3
Lesbia
Querales
7.084.163
Control de la
Admn.
Descentralizada
12/08/2013
al
01/09/2013
93 IVSS 5to. Reposo
4
Leal,
Isabella

20.451.959

Control de la
Admn.
Descentralizada
07/08/2013
al
20/08/2013
30 IVSS 2do Reposo
5
Agreda,
Julia
Yeranis

8.831.320

Administracin
y Servicios
06/08/2013
al
20/08/2013
15 IVSS 1er Reposo
6
Yamilex
Hernndez
10.229.592
Administracin
y Servicios
14/08/2013
al
03/09/2013
63 IVSS 2do. Reposo
7
Matute,
Yezmar
12.603.796

Control de la
Admn.
Descentralizada
12/08/2013
al
01/09/2013
21 IVSS 1er. Reposo
8
Hernndez
, Yaindra

9.826.501

Recursos
Humanos
06/08/2013
al
26/08/2013
21 IVSS 1er. Reposo
9
Cindia
lvarez
17.888.603
Recursos
Humanos
08/08/2013
al
28/08/2013
36 IVSS 3ro. Reposo
10
Erika
Crespo
12.109.251
Administracin
y Servicios
17/08/2013
al
31/08/2013
15 IVSS 1er. Reposo
11
Garcia,
Ninoska
--
Control de la
Admn.
Centralizada
19/08/2013
al
25/08/2013
7 IVSS 1er. Reposo
12
Angulo,
Yanet
5.143.965
Control de la
Admn.
Descentralizada
-- -- -- --
11
Yolina
Rodriguez
11.749.784
Control de la
Admn.
Centralizada
Perodo Pos-Natal hasta el 08/12/2013
12
Gladys
Valero
9.323.559
Administracin
y Servicios
En Perodo de Incapacidad por el IVSS

76

tem
Nombre y
Apellidos
C.I.
Unidad de
Adscripcin /
Direccin
Fecha
ltimo
Reposo
Tiempo de
Reposo sin
interrupcin
Institucin o
Mdico
Observaciones

14
Miriam
Rosales
5.800.577
Oficina de
Comunicacin
Corporativa

En Perodo de Incapacidad

Cuadro N 49. Personal de Vacaciones.
tem
Apellidos y
Nombres
Cargo
Fecha de
Ingreso
Perodo
Pago Bono Vacacional
Periodo (fecha)
Lapso de Disfrute
Fecha Monto
Fecha
Inicio
Fecha
Culmina-
cin
Das
1
Snchez,
Yelitze
Abogado
Junior
07/06/2012 2012-2013 15/08/2013 13.118.20 14/08/13 03/09/13 15
2
Bermdez,
Yenny
Auditor Junior 16/01/1992 2012-2013 15/08/2013 20.688.75 16/08/13 19/09/13 21
3
Narvez,
Milagros
Auditor Senior 01/09/2003 2012-2013 30/08/2013 19.855.15 02/09/13 30/09/13 18
4
Virgen,
Malyuri
Auditor Senior
03/04/2006

2012-2013 30/08/2013 20.458.03 02/09/13 04/10/13 21
5 Tirado, Mila Administ. I
02/05/2011

2012-2013 30/08/2013 16.828.89 02/09/13 30/09/13 18
6
Snchez,
Amelia
Asistente
Adtivo.
01/09/2011 2012-2013 30/08/2013 11.908.46 02/09/13 20/09/13 15
7
Gonzlez,
Oscar
Asistente
Adtivo.
01/09/2011 2012-2013 30/08/2013 10.813,13 02/09/13 20/09/13 15
8
Rojas,
Douglas
Directora
Admon.
Descentraliza
da
18/05/2010

2012-2013 30/08/2013 37.695.00 Pendiente Disfrute


77

3. Apoyo Jurdico

Cuadro N 50. Resoluciones Internas de la Contralora del Estado Carabobo.
tem N de Resolucin
Fecha de
Emisin
Contenido
01 DC-RRHH-092-2013 01/08/2013
Remover y retirar a partir del 01 de agosto a la ciudadana
HAYAR ZUGHBY del cargo de ABOGADO JUNIOR, adscrito
a la Direccin de Control de la Administracin Central y Otro
Poder.
02 DC-RRHH-093-2013 01/08/2013
Designar a partir del 01 de agosto de 2013, al ciudadano
ANTONIO CAMERO, en el cargo de AUDITOR
COORDINADOR, adscrito a la Direccin de Control de la
Administracin Central y Otro Poder.
03 DC-RRHH-094-2013 02/08/2013
Remover y retirar a partir del da 02 de agosto de 2013, a la
ciudadana CARRERO ANGELICA, del cargo de Asistente
Administrativo, adscrita a la Oficina de Atencin al
Ciudadano.
04 DC-RRHH-095-2013 02/08/2013
Designar a partir del 02 de agosto de 2013, a la ciudadana
LOREANA LAYA, en el cargo de DIRECTORA de la Direccin
de Control de la Administracin Central y Otro Poder.
05 DC-RRHH-096-2013 02/08/2013
Designar a partir del 02 de agosto de 2013, a l ciudadano
ANTONIO CAMERO, en el cargo de DIRECTOR
ENCARGADO de la Direccin de Auditora Interna.
06 DC-RRHH-097-2013 06/08/2013
Extender el Proceso de Reorganizacin y Reestructuracin
Administrativa de la Contralora del Estado Carabobo.
07 DC-RRHH-098-2013 06/08/2013
Modificar la Junta Directiva de FUNDACONTROL, la cual
quedo integrada de la forma que all se detalla.
08 DC-RRHH-099-2013 06/08/2013
Designacin de los miembros de la Comisin de
Contrataciones de la Contralora del Estado Carabobo.
09 DC-RRHH-100-2013 13/08/2013
Aprobar el Instructivo de Comunicacin de la Contralora del
Estado Carabobo.
10 DC-RRHH-101-2013 15/08/2013
Mara Uzctegui, en el cargo de Auditor Coordinador, adscrito
a la Direccin de Control de la Administracin
Descentralizada.
11 DC-RRHH-102-2013 15/08/2013
Vctor Ponce, en el cargo de Auditor Junior, adscrito a la
Direccin de Auditora Interna.
12 DC-RRHH-103-2013 15/08/2013
Yosmary Caldern en el cargo de Asistente Administrativo,
adscrito a la Direccin de Administracin y Servicios.
13 DC-RRHH-104-2013 15/08/2013
Iris Mendoza en el cargo de Asistente Administrativo, adscrito
a la Direccin de Administracin y Servicios.

78

tem N de Resolucin
Fecha de
Emisin
Contenido
14 DC-RRHH-105-2013 15/08/2013
Mara Uzctegui, en el cargo de Abogado Junior adscrito a la
Direccin de Control de la Administracin Central y Otro
Poder.
15 DC-RRHH-106-2013 20/08/2013
Manuel Sotelo, en el cargo de Auditor Coordinador adscrito a
la Direccin de Control de la Administracin Central y Otro
Poder.
16 DC-RRHH-107-72013 22/08/2013
Modificar la Distribucin Institucional del Presupuesto de
Gastos de la Contralora del Estado Carabobo; mediante
traspaso presupuestario por la cantidad de seis millones
cincuenta y cuatro mil novecientos treinta y dos bolvares con
treinta y siete cntimos (bs. 6.054.932,37)
17 DC-RRHH-108-2013 26/08/2013
Designar a partir del dos (02) de septiembre de 2013, al
ciudadano Marco Antonio Meneses Gonzlez, titular de la
cdula de identidad N V- 14.469.296, en el cargo de
Asistente Administrativo, Grado: 4, Paso: 0, adscrito a la
Direccin Tcnica, Planificacin y Control de Gestin de la
Contralora del Estado Carabobo.
Fuente: Direccin de Servicios Jurdicos.

Para el perodo se tramitaron tres (3) contratos con diversas empresas con la finalidad de
cumplir con necesidades de este rgano Contralor requerido por la mxima autoridad.
Cuadro N 51. Contratos realizados.
N Empresa
Fecha Contrato
Vigencia Objeto
1
SERVICIO
PARQUEO
CARABOBO,
C.A.
01/08/2013
Desde: 01/08/2013
Hasta: 31/12/2013.
Prestar el Servicio de alquiler de los
puestos de estacionamiento
requeridos para el uso del parque
automotor perteneciente a la
Contralora del Estado Carabobo.
2
SERVICIOS Y
MANTENIMIENT
OS J & R, C.A.
28/08/2013
Desde: 28/08/2013
Hasta: 31/12/2013.
Prestar el servicio de reparacin de
los vehculos de la Contralora del
Estado Carabobo segn listado que
integra el contrato.
3
SERVI-FLOT,
C.A
28/08/2013
DESDE: 28/08/2013
HASTA: 31/12/2013.
Prestar el servicio de reparacin de
los vehculos de la Contralora del
Estado Carabobo segn listado que
integra el contrato.
Direccin de Servicios Jurdicos

79

3.1 Anlisis de los instrumentos normativos de la Contralora del Estado Carabobo,
referido a su actualizacin, vigencia y aplicabilidad en el tiempo.
Se est realizando la revisin y estudio de los siguientes instrumentos sublegales:
1.- Reglamento Interno de la Contralora del Estado Carabobo.
2.- Resoluciones Organizativas nros. 1, 2, 3,4 de la Contralora del Estado Carabobo
3.- Manual de Organizacin y Manual de Normas y Procedimientos de los Servicios
Jurdicos.

3.2 Procedimientos jurisdiccionales
3.2.1 Casos del Juzgado Superior Civil y Contencioso Administrativo de la
Circunscripcin Judicial de la Regin Centro-Norte.
La Direccin de los Servicios Jurdicos est actualmente en proceso de veintisis (26) casos, de
los cuales realiz la revisin de diecisiete (17) casos en el Juzgado Superior Civil y Contencioso
Administrativo de la Circunscripcin Judicial de la Regin Centro-Norte.

Cuadro N 52. Procedimientos jurisdiccionales Corte Primera en lo Contencioso
Administrativo.
Se efectu la revisin en el mes de Agosto de dos (2) casos descritos en el siguiente cuadro:
tem Expediente Asunto Demandante Estatus
1

N AP-42-N-
2007-00087
Recurso Contencioso Administrativo de
Nulidad interpuesto conjuntamente con
amparo cautelar y medida de suspensin
de efectos contra el acto administrativo
contenido en la Resolucin N DS-I-033-
2006 de fecha 21/08/2006, dictado por
este rgano de Control Fiscal. Mediante
el cual se ratifica en todas y cada una de
sus partes la Resolucin N DS-I-023-
2006 del 04 de Agosto de 2006 que
declar sus Responsabilidades
Administrativas, impuso multa y formulo
Reparo a los recurrentes.

Jaime Cirilo
Bellorin, Carlos
Russi
Rodriguez, Amy
Garrido
Contreras y
Rodmely
Belisario
De la revisin efectuada a
este expediente se pudo
constatar que se encuentra
en el mismo estado (POR
DECISIN) en fecha 13 de
febrero de 2012 se paso el
expediente a la Juez Marisol
Marn, a los efectos de que
dicte la sentencia.

80

2
NAP42-G-
2011-000218
Nulidad contra decisin de fecha 16 de
Agosto de 2011, dictada por la ciudadana
Marianela Gonzlez Villalba, en su
carcter de Directora de Determinacin
de Responsabilidades de la Contralora
del Estado Carabobo, mediante el cual
declar la Responsabilidad
Administrativa de Miguel David de
Andrade, en su condicin de Director de
Ingeniera rea I del Instituto de Vivienda
y Equipamiento de Barrios del estado
Carabobo de las obras : Construccin de
la primera Etapa de la Red de Acueducto
del Sector la Guacamaya II, Municipio
Valencia y Continuacin de Acueducto
en el Sector la Guacamaya II, Municipio
Valencia, Construccin de la primera
etapa de la red del acueducto en el
sector la guacamaya II, Municipio
Valencia, ratificada mediante Resolucin
DDR-R-002-01-2011.

Samuel Reyes
Daz
De la revisin efectuada a
este expediente se pudo
constatar, que se encuentra
en el mismo estado (POR
DECISIN), en fecha 28 de
enero de 2013 se ordena
pasar el expediente a la Juez
ponente Mara Eugenia Mata
a los fines de que dicte la
decisin; y en fecha 02 de
abril de 2013 se difiere el
lapso para decidir la causa.
En junio de 2013 la
contralora consign el
expediente administrativo de
la causa.
Fuente: Direccin de los Servicios Jurdicos

Cuadro N 53. Procedimientos jurisdiccionales Corte Segunda en lo Contencioso
Administrativo.
Se efectu la revisin en el mes de Agosto de dos (2) casos descritos en el siguiente cuadro:
1
NAP-42-G-
2011-000219
Nulidad contra decisin de fecha 16 de
Agosto de 2011, dictada por la ciudadana
Marianela Gonzlez Villalba, en su
carcter de Directora de Determinacin
de Responsabilidades de la Contralora
del Estado Carabobo, mediante el cual
declar la responsabilidad administrativa
de Leonardo Antonio Silva, en su
condicin de Ingeniero V del Instituto de
Vivienda y Equipamiento de Barrios del
estado Carabobo e Ingeniero Inspector
de las obras: Construccin de la primera
Etapa de la Red de Acueducto del Sector
la Guacamaya II, Municipio Valencia y
Continuacin de Acueducto en el Sector
la Guacamaya II, Municipio Valencia, y
ratificada mediante Resolucin DDR-R-
002-06-2011, de fecha 20 de Agosto de
2011.
Leonardo
Antonio Silva
La nulidad del auto dictado por
el Juzgado de Sustanciacin
de fecha 14 de febrero de
2013 que orden librar el
cartel de emplazamiento a los
terceros interesados.
-Reposicin de la causa al
estado de que se practique las
notificaciones de todas las
partes.
-Se ordena la remisin de la
causa al Juzgado de
Sustanciacin de la Corte
Segunda de lo Contencioso
Administrativo a los efecto de
dar cumplimiento a lo
ordenado en el fallo.

81

2
NAP42-R-
2013-000457
Recurso de Apelacin interpuesto por la
Contralora del Estado Carabobo contra
sentencia de fecha 31 de Agosto de
2012, dictada por el Juzgado Superior
en lo Contencioso Administrativo de la
Circunscripcin Judicial de la Regin
Centro Norte, que declara con lugar el
Recurso Contencioso Administrativo
Funcionarial interpuesto por la
ciudadana Egilda Margarita Vargas,
contra la Contralora del Estado
Carabobo
Egilda Vargas
En fecha 28/01/2013, estando
dentro del lapso de los cinco
das, la Contralora ejerci el
Recurso de Apelacin de la
sentencia ante el juzgado
Superior de la Regin Centro
Norte.
En fecha 05/03/2013, el
Juzgado Superior oy la
apelacin y se orden remitir el
expediente a los Juzgados
Nacionales en lo Contencioso
Administrativo.
En fecha 29/04/2013, se
formaliz el Recurso de
Apelacin ante la Corte
Segunda.
Cumplidas todas las fases del
procedimiento, en fecha
27/05/2013, se remite el
expediente al Juez ponente
Alexis Jos Crespo Daza, a los
fines de que dicte la sentencia.

Fuente: Direccin de los Servicios Jurdicos

4. Auditora Interna.
De conformidad con el artculo 43 de las Normas Generales de Auditora de Estado (G.O.
40.172, fecha 22-05-13), se ejecut la evaluacin del Plan de Acciones correctivas de:
Recomendaciones efectuadas en el informe de auditora N 2010-UAI-0004 Evaluacin
del Inventario Fsico de los Bienes Adscritos a la Contralora del Estado Carabobo,
Correspondiente al Ejercicio Econmico Financiero 2010 y de los resultados obtenidos
en las distintas verificaciones de actas de entrega dadas en el Organismo, realizadas por
la Direccin de Auditora Interna en el Ejercicio Econmico Financiero 2013.
Recomendaciones efectuadas en el informe de auditora N 2012-DAI-AO-01-2011
Auditora Operacional practicada a la Direccin de Recursos Humanos correspondiente
al Ejercicio Econmico Financiero 2011.

82

De la evaluacin al plan de acciones correctivas y recomendaciones que fueron acatadas, a los
fines de garantizar un adecuado control interno en las Operaciones que realiza la Direccin de
Recursos Humanos de la Contralora del estado Carabobo, se le solicit a la Direccin de
Recursos Humanos realizar un cronograma de ejecucin de las recomendaciones efectuadas,
que le permitan subsanar de manera oportuna y definitiva las debilidades que an presenta, y
que le sirva de herramienta a esta Direccin de Auditora Interna, para realizar el seguimiento
posterior correspondiente. De igual forma, se solicit a la Direccin de Administracin y
Servicios un cronograma de ejecucin de las recomendaciones efectuadas por esta Direccin
de Control Interno.

Actuaciones Fiscales en Proceso:
Actuacin Fiscal relativa a la evaluacin de los procesos de Adquisicin de Bienes,
Prestacin de Servicios y Ejecucin de Obras, realizados por la Contralora del Estado
Carabobo durante el segundo semestre del ao 2012 y el primer semestre del ao
2013. Durante el mes de Agosto se culmin la etapa de planificacin segn lo previsto
en la Reprogramacin del Plan Operativo correspondiente al ao 2013, cumpliendo con
cada una de las tareas correspondientes a dicha etapa: Revisin, anlisis y actualizacin
de la normativa aplicable; revisin y anlisis de las actuaciones anteriores; evaluacin
del riesgo, definicin del alcance de la auditora; redaccin de objetivos generales y
especficos; elaboracin del plan y programa de trabajo.
Para realizar la Actuacin Fiscal N 2013-DAI-AE-03-2012, Revisin al Acta de entrega
de la Direccin de Control de la Administracin Descentralizada, suscrita por la
funcionaria Odali Escobar en fecha 11 de marzo de 2013 se design a la Funcionaria
Malyuri Virgen, quien realiz la etapa de planificacin segn lo previsto en la
Reprogramacin del Plan Operativo correspondiente al ao 2013, cumpliendo con cada
una de las tareas correspondientes a dicha etapa: revisin, anlisis y actualizacin de la
normativa aplicable; revisin y anlisis de las actuaciones anteriores; evaluacin del
riesgo, definicin del alcance de la auditora; redaccin de objetivos generales y
especficos; elaboracin del plan y programa de trabajo.
Recepcin de plan de acciones correctivas y cronogramas de ejecucin, de conformidad
con el artculo 42 de las Normas Generales de Auditora de Estado (G.O. 40.172, fecha

83

22-05-2013), relacionados con las recomendaciones efectuadas en la Actuacin Fiscal
N 2013-DAI-AA-01-2012 denominada Auditora Administrativa en la Direccin de
Administracin y Servicios, en las reas de Presupuesto, Contabilidad, Ordenacin de
Pagos y Tesorera, correspondiente al Ejercicio Econmico Financiero 2012 por parte
de la Direccin de los Servicios Jurdicos y la Direccin de Recursos Humanos.
La Direccin de los Servicios Jurdicos mediante Memorndum N DSJ/035/2013 de
fecha 20-08-2013, informa sobre la implementacin de correctivos en el proceso de
elaboracin, distribucin y publicacin de los actos administrativos (Resoluciones),
mediante los siguientes procesos: elaboracin, distribucin y publicacin. Asimismo,
acota que la ejecucin de dichas acciones se han venido realizando desde el 22-07-
2013.
Por su parte, la Direccin de Recursos Humanos a travs de Memorndum N 423-08-
2013 de fecha 22-08-2013, informa sobre la implementacin de mecanismos de control
interno.

Dichos Planes y cronogramas sern evaluados durante el mes de septiembre, segn lo
establecido en la Reprogramacin del Plan Operativo 2013, de conformidad con el artculo 42
de las Normas Generales de Auditora de Estado (G.O. 40.172, fecha 22-05-2013). Por otra
parte, la Direccin de los Servicios Jurdicos inform mediante Memorndum N DSJ/031/2013
de fecha 05-08-2013, sobre la actualizacin de los ndices de los archivos de los expedientes
judiciales.
Atencin de consultas.
Durante el mes de Agosto se atendieron las consultas que a continuacin se detallan:
Cuadro N 54. Consultas Atendidas.
tem
Fecha de la
Consulta
Dependencia Funcionario (a) Descripcin de la Consulta
1 19-08-2013
Direccin de
Administracin y
Servicios
Diana Mendoza
Consulta sobre imputaciones
presupuestarias relacionadas con el
Personal Jubilado y sobre Contrataciones
Pblicas.

84

2 25-08-2013
Direccin de
Administracin y
Servicios /
Direccin de los
Servicios Jurdicos
Diana Mendoza /
Fabio Moretti
Consulta sobre Contrataciones Pblicas.
Fuente: Auditora Interna
4.1 Otras actividades llevadas a cabo por la Direccin de Auditora Interna.
Adicionalmente se realizaron las siguientes actividades durante el mes de Agosto de
2013, tal como se detalla:
tem
Fecha de la
Actividad
Funcionario (a) /
Cargo
Descripcin de la Actividad
1 21-08-2013
Antonio Camero /
Auditor Interno (E)
Induccin sobre la Formulacin del Plan Operativo 2014,
realizada por la Direccin Tcnica, Planificacin y Control de
Gestin, dictada por el Funcionario Orlando Montero.
Fuente: Auditora Interna

5. Imagen Corporativa.

Durante el mes de Agosto, del 2013, se realizaron las actividades de Coordinacin entre las
Unidades Administrativas y Operativas conjuntamente con la Direccin de Administracin,
Recursos Humanos para el funcionamiento diario de la Institucin, previa autorizacin del
Despacho Contralor.

Cuadro N 55. Actividades realizadas, acumulativas al 31 de Agosto de 2013
tem Actividades Observaciones
1 Revisin de la prensa
Revisin de los diarios Regionales y Nacionales, en fsico e
Internet para la remisin de los resmenes de prensa de
Inters, al Ciudadano Contralor a travs del Correo
Electrnico.
2
Elaboracin de
Cartelera Informativa.
Publicacin de felicitaciones de los Cumpleaeros.

85

tem Actividades Observaciones
3
Notas de prensas
publicadas en la
pgina web del
Organismo.
Se redactaron cuatro (04) notas de prensas y se enviaron
para la actualizacin de la pgina web de este
organismo:
Juramentacin de nuevos ingresos
Operativo de renovacin para Licencia para Conducir
Taller Rendicin de Cuentas realizado por la oficina
de Atencin al Ciudadano
Jornada de Salud
4 Fotografas tomadas.
Toma de fotografas en diferentes actividades o eventos que
realiza este organismo y actos de otras instituciones donde
asiste el ciudadano contralor.
Toma de fotografa a los nuevos ingresos a esta
institucin, para su respectivo carnet.
5
Apoyo a la oficina de
Atencin al Ciudadano.
Apoyo periodstico y fotogrfico en cursos y talleres dictados
por las oficinas de Atencin al Ciudadano.
6
Comunicacin suscrita
por el Ciudadano
Contralor.
Redaccin e impresin de cuarenta y nueve (49)
comunicaciones externas de: Solicitud, felicitaciones y envo
de las Revistas de la Contralora General de la Repblica a
diferentes entes, instituciones y medios de comunicacin.
7
Comunicaciones
externa recibida del
Despacho Contralor.
Se recibi tres (03) comunicaciones externa del Despacho
del Contralor, para su debida coordinacin.
8

Operativo realizados

Diseos realizados.

Planificacin, coordinacin y supervisin en un operativo de
renovacin de Licencia para conducir realizado a los
funcionarios en esta institucin.

Se elaboraron los siguientes diseos:
Los fondos de pantalla de los meses: agosto y septiembre
La vocacin de Servicio y La Disciplina
Tres (03) Modelos del pendn de la Misin y Visin de esta
Contralora.
Tarjeta de Felicitacin: Cumpleaeros del mes, Da del
Funcionario Pblico,
Modelo de Banner y botones de la pgina web de esta
Contralora.
Elaboracin e impresin de un cartel de uso oficial para la
Identificacin de los vehculos.
Tarjeta de invitacin Da del Nio.
Siete (07) modelos del nuevo logo de la Contralora Escolar.
9
Folleto Interno
informativo.
Redaccin, impresin y distribucin de tres (03) flash
informativo:
Nros: 111, 112,113. Operativo de Renovacin de Licencia
para Conducir, Financiamiento de tiles en la Caja de
Ahorro, operativo de Mercal.

Fuente: Oficina de Comunicacin Corporativa.

86

6. Apoyo Tcnico.

La gestin de la Direccin Tcnica, Planificacin y Control de Gestin como dependencia
encargada de actuar como unidad de asesoramiento tcnico a todas las unidades del
rgano de control, dirigi sus actividades hacia el fortalecimiento de la plataforma
tecnolgica de la institucin (hardware, software, comunicaciones e informacin), y a brindar
los servicios con la oportunidad, confiabilidad y seguridad requeridos.
6.1 rea de Programacin:
Elaboracin de 8 carnets: 1 reposicin y 7 nuevos ingresos Revisin y Correccin de las
tablas del Sistema de Nomina Saint.

Pgina Web: Rediseo de la Pgina web de la Contralora del Estado Carabobo, junto
con la continua publicacin de noticias referentes a las actividades realizadas en este
rgano contralor y la Contralora General de la Repblica.
6.2 Redes y Servidores:

Se realiz respaldo de los sistemas de nomina y marcaje en 13 DVD.
Se instalaron 7 unidades de lectoras / quemadoras de DVD, en la Direccin Tcnica,
Planificacin y Control de Gestin.
Se realiz traslado de informacin del Computador asignado a la funcionaria Yaindra
Hernndez al computador de la funcionaria Mara Eugenia Gil en la oficina de Recursos
Humanos.
Se realizaron trabajos en el servidor de correo, con la finalidad de solventar la salida de
correos internos a dominios externos.
Se reemplazo fusible en fuente de poder del circuito cerrado de las cmaras seguridad.
Se instalo Acceso Directo al Sistema de Control Express en el computador asignado a
la Directora de Recursos Humanos (Gilda Piero).
Se cre usuario y se instalo Acceso Directo al Sistema de Control Express en el
computador asignado a la Directora de Descentralizada, y as mismo se otorgo la
induccin.
Se realiz chequeo en el rack ubicado en el comedor de este rgano de control fiscal,
con la finalidad de restablecer la conexin.
Se crearon cuentas de usuarios e ingresos en el servidor de los nuevos funcionarios; y
as mismo se les otorgo manual de sus cuentas.
Se otorgaron permisos a las gacetas oficiales en las siguientes pginas Web: Secretara
General de Gobierno de Carabobo, Tribunal Supremo de Justicia y Asamblea Nacional.

87

En apoyo con el funcionario William Villalba se repar la conexin del mouse con el
cable UTP, que va conectado al DVR de las cmaras de seguridad, que visualiza los
pasillos de este rgano de control fiscal.
Se crearon cuentas de los nuevos funcionarios en cada uno de los computadores
asignados a cada los mismos.
Se reporto a la compaa telefnica de Cantv, la falla presentada en la lnea directa del
Despacho Contralor. La cual ya fue solventada.
Se chequearon todos los Servicios de los Servidores.
Se realiz cambio de contraseas a cada uno de los Servidores ubicados en Direccin
Tcnica por medida de Seguridad.
Se lanz cable de red (utp), a la Oficina Secretara de Despacho, instalando Jack y
cajetn de red, para el nuevo punto de data. A su vez se configuro posicin de extensin
de lnea telefnica (punto de voz).
Se prest apoyo a la certificacin de nuevos puntos de red (Data) instalados.
Se actualizaron extensiones en la central telefnica.
Se instal Sistema Operativo Debian 7 al nuevo Servidor de Control Express.
6.3 Soporte:
Relacin de licencias de Antivirus
Mantenimiento preventivo de 120 equipos, realizado del cinco (5) al veinte (20) de
Agosto.
Se realiz actualizacin de registro de Laptops, respaldo de informacin de los
usuarios, cambio y colocacin de bateras en los equipos UPS.
Migracin a UBUNTU del equipo de un (1) funcionario.
Solicitud de presupuesto para pantalla de Proyeccin.
Supervisin al servicio de reparacin de la impresora de la Direccin de Administracin
y Servicios.
Asignacin de cmaras fotogrficas a las Direcciones de Control.

Al 31 de Agosto de 2013, se registraron cincuenta y cuatro (54) solicitudes de soporte
cerrndolas exitosamente, mediante la atencin a los usuarios.
Cuadro N 56 Tickets recibidos en Agosto 2013, para soporte.
Cola Abierto
Cerrado
exitosamente
En espera por
proveedor
En espera por
usuario
Total
Resultado
Soporte 0 54 0 0 54
Total Resultado 0 54 0 0 54

88

6.4 rea de Planificacin y Control de Gestin.

Se realizaron las siguientes actividades:
Informe de Gestin Mensual de la Contralora del Estado Carabobo, enviado a la Contralora
General de la Repblica.
Informe de Desempeo Institucional del mes de Julio, referido al porcentaje de logro de los
proyectos planificados en las diversas dependencias de este rgano Contralor.
Realizacin de indicadores de gestin de la Oficina de Atencin al Ciudadano, Direcciones
de Control y Determinacin de Responsabilidades.
Realizacin de Reprogramacin del Plan Operativo Anual 2013, referente a la ejecucin de
metas de las Dependencias de la Contralora del Estado Carabobo.
Aprobacin del Instructivo de Comunicaciones de la Contralora del Estado Carabobo.

6.5 Manuales en Elaboracin:

Realizacin del Manual de normas y procedimientos de la Oficina de Atencin al Ciudadano,
con un porcentaje de avance de 85%, por revisin.
Realizacin del Manual de Normas y Procedimiento de la Direccin de Auditora Interna, con
un porcentaje de avance de 80%, en revisin del procedimiento de auditora y potestades
investigativas de esta Direccin.
Realizacin del Manual de la Direccin de normas y procedimientos de los Servicios
Jurdicos, con un porcentaje de avance de 85%, por revisin.
Actualizacin del Manual Descriptivo de Clases de Cargo, con un porcentaje de avance del
85%.
Actualizacin del Manual de Organizacin de la Contralora del Estado Carabobo, con un
porcentaje de avance del 85%.

6.6 Biblioteca: Se realiz la solicitud de material bibliogrfico disponible en editoriales y
libreras para la dotacin de libros de este espacio acadmico para fortalecer los
conocimientos de los funcionarios que laboran en este organismo.

89

OTRAS INFORMACIONES

CAPTULO VII

INFORME DE GESTIN AGOSTO 2013

90

Cuadro N 57. Estado de Ejecucin del Presupuesto de Gastos de la Contralora Estadal al mes de Agosto de 2013.

Cuadro N 58. Ejecucin Presupuestaria al cierre del mes de Agosto.
Denominacin Asignacin Inicial
Modificacio
nes
Asig.
Actualizada
Compromiso Causado Pagado Disponibilidad
SUB-TOTAL 401 44.500.660,66 4.558.260,01 49.058.920,67 24.109.833,10 20.703.649,89 20.703.649,89 24.949.087,57
SUB-TOTAL 402 1.349.480,00 403.300,00 1.752.780,00 929.574,56 360.300,64 360.300,64 823.205,44
SUB-TOTAL 403 15.000,00 4.973,22 19.973,22 12.804,69 12.804,69 12.804,69 7.168,53
SUB-TOTAL 404 2.867.791,23 1.935.386,77 4.803.178,00 1.796.347,68 1.401.320,94 1.397.990,94 3.006.830,32
SUB-TOTAL 407 1.112.350,00 725.046,51 1.837.396,51 1.080.144,62 1.064.686,49 1.064.686,49 757.251,89
SUB-TOTAL 411 4.038.071,00 434.651,80 4.472.722,80 1.743.712,17 1.484.364,22 1.484.364,22 2.729.010,63
100.000,00 200.000,00 300.000,00 54.883,19 54.883,19 54.883,19 245.116,81
TOTAL
GENERAL
53.968.352,89 8.256.645,09 62.224.997,98 29.714.495,32 25.069.205,37 25.065.875,36 32.510.502,66


91

Cuadro N 59. Ejecucin Gasto por Unidades de Gestin.

POA
Monto +/- %/ Prog
001 Direccin General 20.000,00 0,032% 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%
002 Tcnica 394.800,00 0,634% 205.640,97 0,00% 68.000,00 5.003,00 -62.997,00 92,64%
003 Recursos Humanos 54.111.316,47 86,961% 22.161.579,60 35,62% 3.354.936,95 2.581.189,81 -773.747,14 -23,06%
004 Administracin y Servicios 6.646.886,51 10,682% 2.542.508,23 4,09% 500.154,20 196.189,47 -303.964,73 60,77%
005 Atencin al Ciudadano 96.450,00 0,155% 38.472,64 0,00% 4.500,00 0,00 -4.500,00 100,00%
006 Servicios Jurdicos 14.000,00 0,022% 5.500,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%
007 Comunicacin Corporativa 898.695,00 1,444% 109.231,93 0,00% 28.126,00 2.109,00 -26.017,00 92,50%
008 Secretara de Despacho 17.800,00 0,029% 3.360,00 0,00% 534,00 0,00 -534,00 100,00%
009 Central y Otro Poder 3.000,00 0,005% 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%
010 Descentralizada 21.350,00 0,034% 2.912,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%
011 Determinacin de Responsabilidades 700,00 0,001% 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%
TOTALES 62.224.997,98 100,00% 25.069.205,37 40,29% 3.956.251,15 2.784.491,28 -1.171.759,87 29,62%
POA
Monto planificado %
Monto
ejecutado
Monto
ejecutado
POAC-2-UG - EJECUCIN DEL GASTO SEGN UNIDADES DE GESTIN (BS)
Informe N: 8 Perodo: 02/01/2013 a 31/08/2013
UNIDADES DE GESTIN
EJERCICIO ANUAL MES DE AGOSTO
Cdigo Denominacin %
Monto
programado
Diferencias
AL PERODO EVALUACIN DE PRESUPUESTO


92

Cuadro N 60. Cuentas bancarias a nombre de la Contralora del Estado Carabobo al mes de Agosto de 2013.
tem Titular de la Cuenta Banco Cuenta N Descripcin Saldos Bs.
1 Contralora del Estado
Carabobo
BANCO DE VENEZUELA 0102-0552-27-0000056164 Fondos de Terceros
0,00

2
Carabobo
BANCO DE VENEZUELA 0102-0114-44-0000323363 Gastos de Personal
37.096,71

Carabobo
BANCO DE VENEZUELA 0102-0114-43-0000319872 Gastos de
Funcionamiento
1.976,00

4
Carabobo
BANCO PROVINCIAL 0108-0942-82-0100013993
Transferencias del
Ejecutivo
2.242.431,37

5
Carabobo
BANCO PROVINCIAL 0108-0942-81-0100013977 Gastos de Personal 14.898.893,56
6
Carabobo
BANCO PROVINCIAL 0108-0942-80-0100013969 Fondos de Terceros
15.781,00

Carabobo
BANCO PROVINCIAL 0108-0942-81-0100014000 Gastos de
Funcionamiento
3.560.157,48

TOTAL 20.756.336,12

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