La aplicacin del Principio de convalidacin de la nulidad procesal en

los procesos con formalidad ab solemnitatem?

RESUMEN

INTRODUCCION
La materia de las nulidades procesales debe manejarse cuidadosamente a los casos en que sea
estrictamente indispensable. Compulsada la jurisprudencia peruana se puede constatar que las
nulidades son utilizadas por los litigantes como medio de dilatar los procesos, y por parte de
algunos operadores del derecho como mecanismo de soplar el conocimiento de fondo o del
mrito de la causa, siempre proclives a encontrar motivos de nulidad. En el aparato judicial, el
hecho se agrava al encontrar en sus estadsticas de Carga y descarga procesal, dentro de los
expedientes resueltos, lo que en estricto importan expedientes pendientes por haberse resuelto
nulidades.
La finalidad de las nulidades procesales es la de asegurar la garanta de la defensa en el proceso,
pudiendo configurarse nicamente en relacin con los actos procesales susceptibles de producir
efectos jurdicos autnomos, como los actos emanados de un rgano judicial; en tal sentido, slo
cuando la ineficacia sea resultado de un vicio es posible hablar de nulidad.
La nulidad relativa de la cual se hablar mucho en este trabajo se distingue de la nulidad absoluta en
su posibilidad de subsanacin. El acto procesal relativamente nulo se equipara, de no ser
subsanado, al acto absolutamente nulo, no siendo susceptible de producir efecto alguno. Pero
realizada la subsanacin, los efectos del acto se producen desde el momento en que ha tenido
lugar
1[1]
.
Ejemplo de ello lo tenemos en el principio de convalidacin de las nulidades en las notificaciones:
Tratndose de vicios en la notificacin, la nulidad se convalida si el litigante procede de manera que
ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido de la resolucin (artculo
171 ab initio del Cdigo Procesal Civil).

PROBLEMA
Para iniciar, no es procedente declararse la nulidad si se ha convalidado el acto procesal que se
pretende nulificar, entendindose que la convalidacin puede operar de varios modos (por
subsanacin, por integracin de resolucin, de pleno derecho, etc.).Cuando acta el que incurri en
nulidad, se llama subsanacin. Es para evitar que el agraviado use la nulidad cuando le conviene.
No hay convalidacin en nulidades absolutas. La convalidacin puede ser tcita o expresa. Es tcita
cuando el agraviado no hace nada y expresa cuando el que incurri en nulidad ratifica el acto o el
agraviado manifiesta su desinters. Conforme ensea el maestro Juan Monroy Glvez, la nulidad
debe denunciarse en nueva oportunidad que tuvo el agraviado para hacerlo, de lo contrario hay

1
Serra Domnguez, Manuel: Nulidad procesal, Artculo Citado, p. 564.
preclusin. Si el pedido de nulidad no se formul en la primera oportunidad que el perjudicado tuvo
para realizarlo, habra precluido toda posibilidad para hacerlo, en aplicacin de lo dispuesto en el
artculo 172 del Cdigo Procesal Civil que dispone que existe convalidacin tcita cuando el
facultado para platear la nulidad no formula su pedido en la primera oportunidad que tuviera para
hacerlo. Asimismo, los hechos que configuran excepciones no pueden ser alegados como causal de
nulidad por el demandado que pudo proponerlas como excepciones, conforme lo dispone el artculo
454 del Cdigo Procesal Civil, ms an, si tambin ha operado el principio de convalidacin de las
nulidades.
No obstante a ello, debemos tener en cuenta que dentro de las clasificaciones del los actos jurdicos
por su formalidad, tenernos los procesos de formalidad ab solemnitatem los cuales para su valides
necesitan cumplir de los parmetros establecidos previamente por ley, sin que sea omitido uno solo,
sin embargo si se aplica el principio de convalidacin dentro de estos procesos, todos dejaran de
ostentar esta clasificacin debido a que la inobservancia de algunos de los requisitos o formalidades
solemnes no necesariamente acarreara la invalidez, sino que solo se convalidara, generndose una
contradiccin. Diez-Picazo
2
, con mucha razn dice: Definir la ineficacia y situarla en el campo de
los conceptos jurdicos constituye una tarea que no resulta nada fcil. Por lo pronto, la terminologa
usual no se encuentra fijada y es en muchas ocasiones equvoca. Se utilizan los conceptos de
nulidad, anulabilidad, validez, invalidez, rescisin, etc., a veces extraamente entremezclados.....

SOLUCION
Este principio es propio de las nulidades relativas, aquellas que pueden ser subsanadas. No
prosperar la nulidad cuando mediare consentimiento expreso o tcito de la parte interesada.
Asimismo, el juez no puede declarar de oficio la nulidad si ya se ha verificado el consentimiento
expreso o tcito.
La doctrina no admite la convalidacin en las nulidades absolutas. Tampoco pueden convalidarse
los actos procesales ni el proceso todo como estructura, por los vicios intrnsecos (o sustanciales) de
incapacidad, error, dolo, violencia, fraude o simulacin
3
.
Nuestra Corte de Casacin seala que, si bien es cierto el artculo II del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, establece que el Juez es el director del proceso, ello no invalida que la
naturaleza esencial del proceso civil es de ser dispositivo, y por lo tanto, el Colegiado no puede
sustituirse en el lugar de una de las partes y anular actos procesales que han sido consentidos por
sta, mxime si en autos dicho sujeto procesal no ha sufrido indefeccin (sic), porque ello
implicara vulnerar el principio de igualdad entre las partes
4
.
La convalidacin puede ser expresa o tcita. Es expresa cuando la parte perjudicada realiza el acto
procesal ratificando el acto viciado. V. gr., el demandante no obstante no haber sido notificado del
traslado de una excepcin, la absuelve, manifestando que no ha sido notificado de dicho traslado.
La convalidacin es tcita cuando la parte interesada no reclama en la primera oportunidad el acto
viciado, deja pasar el tiempo, operando la preclusin. V. gr., en la sentencia subyace una nulidad, si
el perjudicado no apela dentro del plazo de ley, aqulla quedar consentida, no valiendo el ulterior
artilugio de la nulidad. Vale la pena recordar, que si la nulidad aparece en la sentencia, se debe

2
Diez-Picazo, Luis: Fundamentos del derecho civil patrimonial, Volumen Primero, 5ta ed., Edit. Civitas, Madrid, 1996,
p. 450.
3
Barrios, Eduardo J.: Convalidacin de la nulidad del acto procesal, en Estudios de nulidades procesales, Edit.
Hammurabi, Buenos Aires, 1980, p. 132.
4[25]
Casacin 671-99-Chincha, El Peruano, Lima, 1 de setiembre de 1999, p. 3409.
interponer el medio impugnatorio respectivo. Al respecto, vase el artculo 176 del Cdigo Procesal
Civil, que lo circunscribe a la apelacin.
El artculo 172 del precitado Cdigo, donde se afinca el principio de convalidacin, y, su
sucedneo, la integracin, presenta los siguientes supuestos:
a) Convalidacin en los vicios de la notificacin. Es una convalidacin expresa. La
nulidad se convalida si el litigante procede de manera que ponga de manifiesto haber
tomado conocimiento oportuno del contenido de la resolucin. Finalidad del acto
procesal. Hay convalidacin si el acto procesal, no obstante carecer de algn requisito
formal, logra la finalidad para la que estaba destinado.
b) Convalidacin tcita. El facultado para plantear la nulidad no formula su pedido en la
primera oportunidad que tuviera para hacerlo.
c) Principio de conservacin. No hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir
en el sentido de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal. En caso de duda
debe mantenerse la validez del acto. En efecto, el criterio de las nulidades procesales
debe ser restrictivo. Este criterio deriva del principio de conservacin de los actos
procesales, que formulado en los trminos del jurista argentino Roberto Berizonce, es
aquel que consagra la conveniencia de preservar la eficacia, la validez de los actos
frente a la posibilidad de anulacin o prdida, lo que llevara a un resultado disvalioso
para el proceso (...)
5
.
d) Integracin de una resolucin. Aplicacin de los principios de autoridad y de
economa procesal. El juez puede integrar una resolucin antes de su notificacin.
Despus de la notificacin, pero dentro del plazo que las partes dispongan para apelarla,
de oficio o a pedido de parte, el juez puede integrarla cuando haya omitido
pronunciamiento sobre algn punto principal o accesorio. El plazo para recurrir la
resolucin integrada se computa desde la notificacin de la resolucin que la integra. El
juez superior tambin puede integrar la resolucin recurrida, siguiendo las pautas
anteriormente descritas.
La integracin no debe implicar arbitrariedad. El juez no puede variar sus resoluciones,
sin haber anulado la alterada
6
; tampoco, puede modificar la sentencia hacindola
incongruente, como expedir sentencias ultra petita (ms all del petitorio), extra petita
(diferente al petitorio) y citra petita (con omisin al petitorio).
El inciso 4 del artculo 184 del T.U.O. de la Ley Orgnica del Poder Judicial dispone que son
deberes de los magistrados: Convalidar los actos procesales verificados con inobservancia de
formalidades no esenciales, si han alcanzado su finalidad y no han sido observados, dentro del
tercero da, por la parte a quien pueda afectar. Este plazo no es aplicable, en virtud que las normas
del Cdigo Procesal Civil prevalen con respecto a las del T.U.O. de la citada Ley Orgnica (Dcima
Disposicin Final del C.P.C.).

Partiremos por sealar que convalidar significa confirmar, revalidar; cuando se corrobora la verdad,
certeza o probabilidad de una cosa, se esta confirmando. La convalidacin constituye un elemento
saneador para los actos afectos de nulidad. Los mecanismos establecidos por el ordenamiento
jurdico peruano, los tenemos en el Art. 172 del CPC.(tres primeros prrafos) cuando hay
conocimiento oportuno del contenido de la resolucin, cuando cumple su finalidad, cuando el
facultado para pedir la nulidad no lo hace en la primera oportunidad que tuviera. De otro lado
ratificar el acto es darle un nuevo valor y firmeza a una cosa, es decir, revalidarlo; y finalmente

5
Casacin 1759-96-Lima, El Peruano, Lima, 11 de junio de 1998, p. 1277.
6
Casacin 198-T-97-Lima, El Peruano, Lima 3 de abril de 1998, p. 598.
subsanar, significa reparar un error o vicio, remediando el defecto, sea a peticin de parte o de
oficio por el juez.
En todo caso, cuando hablamos de subsanacin, nos remitimos al Art. 172 del Cdigo Procesal
Civil (cuarto prrafo) el que establece: "No hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir
en el sentido de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal.", es decir, este principio
opera cuando un acto afecto de nulidad solo requiere una correccin, porque no influye en el
sentido de la resolucin o las consecuencias del acto, como por ejemplo el clsico error al consignar
la fecha de la sentencia.
Dentro de la categora de la Convalidacin, encontramos a la convalidacin Tcita, la misma que se
produce cuando la parte legitimada para solicitar la nulidad, pese a conocer del acto defectuoso,
deja pasar las oportunidades sealadas por la ley para impugnarlo (preclusin), por lo que su
omisin le priva despus del derecho para invocarla. A esta convalidacin en doctrina se denomina
convalidacin por conformidad, pasividad que se interpreta como aquiescencia frente al acto
irregular. As el Art. 172 del Cdigo Procesal Civil seala: Cuando el facultado para plantear la
nulidad no formula su pedido en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo.
En el consentimiento tcito del interesado, impera el principio dispositivo, el litigante es libre de
impugnar el acto o de acatarlo, si lo acata debemos entender que est conforme con lo resuelto por
el juez.
De otro lado, la convalidacin expresa se produce cuando la parte afectada con el vicio realiza
actuaciones en el proceso, demostrando pleno conocimiento de l, contribuyendo a que el acto en
que incide cumpla los fines previstos, en todo caso la parte perjudicada se presenta al proceso
ratificando el acto viciado.
Tambin podramos hablar de una Convalidacin Legal y otra judicial, la primera es una forma de
convalidar los actos defectuosos, que no obstante carecer de un requisito formal, logran los fines
que estaban previstos al ejercerlos. Como por ejemplo cuando existe vicio en la notificacin, la
nulidad se convalida si el litigante procede de manera que ponga de manifiesto haber tomado
conocimiento oportuno del contenido de la resolucin; y la segunda, llamada convalidacin judicial,
haciendo referencia de la integracin judicial establecida en el artculo 172 del Cdigo Procesal
Civil (prrafos quinto y sexto), establece lo siguiente: "El juez puede integrar una resolucin antes
de su notificacin. Despus de la notificacin, pero dentro del plazo que las partes dispongan para
apelarla, de oficio o a pedido de parte, el juez puede integrarla cuando haya omitido
pronunciamiento sobre algn punto principal o accesorio. El plazo para recurrir la resolucin
integrada se computa desde la notificacin de la resolucin que la integra.
El juez superior puede integrar la resolucin recurrida cuando corran los supuestos del prrafo
anterior. "
El principio de integracin implica subsanar la omisin en que el juzgador haya incurrido,
pronuncindose sobre el punto o los puntos que omiti resolver, lo cual constituye un modo de
subsanar las resoluciones, y podr hacerlo hasta antes de su notificacin a las partes o en todo caso
dentro del plazo en que las mismas pueden apelar la resolucin, en cuyo caso se computa el plazo
para apelar a partir de la notificacin de la resolucin que integra (Art. 172, quinto prrafo CPC).
As tambin las Salas Civiles pueden integrar la resolucin apelada a condicin de que se refiera a
la omisin de pronunciamiento sobre algn punto controvertido en la parte decisoria de la
resolucin, pero que contenga su fundamentacin en la parte considerativa de ella, de lo contrario se
estara atentando contra el principio de la doble instancia. (Art. X del Titulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil.)
En consecuencia lo ms importante, por regla, no es querer convalidar sino no querer invalidar. Sin
embargo tenemos causas de excepcin por las que no son susceptibles de convalidacin las
nulidades procesales, como nulidades absolutas previstas por el legislador, normas de inters
pblico, preceptos de carcter imperativo, normas que contiene un requisito de forma absoluta o
normas de orden pblico.
En cuanto se refiere al acto inexistente es minoritaria la tendencia que admite su convalidacin,
pues como bien se establece en la doctrina, el consentimiento no convalida los meros hechos en el
procedimiento, cuando ellos no constituyen "actos", por cuanto al no existir estos no precisa
declaracin judicial alguna.


Clases de nulidades procesales
En doctrina encontramos diferentes clasificaciones, as se habla de nulidades trascendentes e
intrascendentes, nulidades expresas o implcitas, nulidades saneables o insaneables, nulidades
absolutas o relativas; nulidad y anulabilidad, substanciales y accesorias, entre otros. En nuestra
legislacin se regula como nulidad absoluta o relativa; o lo que es lo mismo nulidad insubsanable y
nulidad subsanable.
Sin embargo, en la doctrina partimos de lo que se entiende por ineficacia, as se habla de tres grados
de ineficacia: Ineficacia Mxima o Inexistencia; en segundo grado, la nulidad absoluta y el tercer
grado con mayores posibilidades de producir efectos jurdicos, la nulidad relativa. La inexistencia
implica que un acto procesal carece de requisitos esenciales, para que tenga vida, la regla aplicable
es que el acto inexistente no puede ser convalidado, ni necesita ser invalidado. En la nulidad
Absoluta el acto existe hasta que se declare su invalidez, entonces la nulidad absoluta no puede ser
convalidado, pero necesita ser invalidada. La nulidad relativa implica que el acto se reputa vlido,
hasta que sea anulado, y todo es nulo, desde el da que se anule, es decir, el acto relativamente nulo
admite ser convalidado y puede ser convalidado.
La nulidad absoluta puede y debe ser declarada por el Juez de Oficio, y la relativa requiere peticin
de parte. Tanto el acto Nulo, como el anulable requieren declaracin judicial y mientras tanto
producen efectos, admitiendo el acto anulable la convalidacin en ciertos casos, ya que hay vicios
que no son tan graves, por lo que pueden ser subsanados e incluso convalidados, as nuestro Cdigo
Procesal Civil regula las Nulidades Absolutas o insubsanables y las Subsanables o relativas.
A continuacin desarrollaremos con mayor detalle, dos clases de nulidad procesal, la nulidad
absoluta y la relativa:
La primera podramos conceptuarla como la mxima sancin, de acuerdo a nuestro ordenamiento
jurdico, ya que con ella se priva de sus efectos a un determinado acto jurdico procesal por vicio o
error incurrido en el mismo. El acto jurdico procesal nulo no produce efectos jurdicos a diferencia
del anulable, ya que un acto jurdico procesal es nulo cuando los vicios o irregularidades en que se
ha incurrido son de carcter esencial o fundamental que hacen que el procedimiento quede
vulnerado en su parte medular o vital.
Encontramos regulada la Nulidad Absoluta o insubsanable en el Art. 171 del Cdigo Procesal Civil,
que establece que" la nulidad se sanciona por causa establecida en la ley. Sin embargo puede
declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos indispensables para la obtencin de su
finalidad ". Con lo cual podemos apreciar que nuestro sistema adopta el establecido por el
procedimiento Francs, por cuanto en el sistema Francs, los jueces no pueden declarar otras
nulidades, que las previstas expresamente por la ley, es decir, la ley establece expresamente los
actos procesales que adolecen de causal de nulidad insubsanable.
De la segunda clase de nulidad se dice que un acto jurdico procesal adolece de nulidad relativa
cuando adolece de vicios de carcter procedimental que privan de sus efectos al acto jurdico
viciado pudiendo ser convalidado, por lo tanto este acto jurdico procesal va ha producir efectos
tanto jurdicos como fcticos hasta que se declara su anulabilidad, o de lo contrario podr ser
subsanada oportunamente para que produzca sus efectos jurdicos normales deseados.
En estos casos, los vicios o irregularidades que se cometieron no son esenciales y por lo tanto es
aplicable el Principio de Convalidacin por su relatividad, tal como su nombre lo indica, en este
caso hablaremos de inobservancia de algunas formalidades que no traen mayor consecuencia en el
desarrollo del proceso.

Extensin de la nulidad
La nulidad procesal de acuerdo al Cdigo de Procedimientos de 1912 sirvi como una forma de
entorpecer y eternizar l tramite de un proceso, ya que si en alguna etapa del proceso no se cumpla
con las formas procesales generalmente se anulaba todo el proceso y se repona su tramite hasta la
etapa en que se haba cometido el vicio procesal.
Enmendada esta conducta en el artculo 174 del Cdigo Procesal civil vigente, la declaracin de
nulidad de un acto procesal no alcanza a los anteriores ni a los posteriores que sean independientes
del acto que se declara invalidado. Adems si el acto procesal consta de varias partes, la
invalidacin de una de las partes del acto procesal no afecta a las otras, que sean independientes ni
tampoco impide la produccin de sus efectos para los cuales, el acto es idneo.
As, el nuevo modelo le otorga al proceso una funcin pblica, que interesa al estado y la
colectividad; y un carcter imperativo, por lo que la inaplicacin de las normas procesales, estn
consideradas como una transgresin del orden pblico y es la razn por la que si el acto procesal
cumple con su finalidad, las formas procesales se convalidan y no pueden ser objetos de nulidad de
oficio o a pedido de parte, teniendo en cuenta el principio de finalidad de los actos jurdicos
procesales.

Finalmente nuestra legislacin regula expresamente la oportunidad en que pueden formularse estas
nulidades en el Art. 176 del Cdigo Procesal Civil, as se seala que el perjudicado con el vicio
procesal debe pedirlo en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo. Esta primera oportunidad
puede estar referida, a dos momentos, el primero se produce una vez notificado el perjudicado con
el acto procesal que adolece de vicio de nulidad y el segundo cuando el interesado recin se integra
al proceso y existen actos procesales que adolecen de causal de nulidad o ineficacia procesal en el
proceso que se ha venido tramitando sin su participacin.
De otro lado, si el proceso se encuentra en trmite y no se ha pronunciado sentencia, el interesado
puede pedir la nulidad de los actos procesales en cualquier estado del proceso, en la primera
oportunidad que tenga, o sea al integrarse al proceso. En cambio, si el proceso ha sido sentenciado,
la nulidad puede pedirla en el escrito que sustenta la apelacin de dicha sentencia, en este caso nos
ponemos en el supuesto, que esta parte se integra al proceso al momento de apelar la sentencia.
En el caso de las nulidades por vicios ocurridos en segunda instancia, estas son formuladas en la
primera oportunidad que tuviere el interesado para hacerlo y en este caso la Sala Civil tiene dos
opciones; puede resolver de plano o corriendo traslado a la otra parte.

CONCLUSIONES