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La resolucin del contrato y sus efectos


Rmulo MORALES HERVIAS
(*)
INTRODUCCIN
Los efectos de la resolucin del contrato estn regulados en el se-
gundo, tercer y cuarto prrafos del artculo 1372
(1)
del Cdigo Civil pe-
ruano de 1984 y tiene un antecedente importante en el artculo 1458 del
Cdigo Civil italiano de 1942:
Artculo 1458. Efectos de la resolucin.- La resolucin del con-
trato por incumplimiento tiene efecto retroactivo entre las partes,
salvo en el caso de contratos de ejecucin continuada o peridica,
con respecto a los cuales el efecto de la resolucin no se extiende
a las prestaciones ya efectuadas.
(*) Abogado por la Universidad de Lima. Magster por la Universidad di roma Tor Vergata.
Diplomado en Derecho Romano; y en Derecho de los Consumidores y de la Responsabilidad
Civil por la Universidad di roma La Sapienza. Doctor por la Pontifcia Universidad Catlica
del Per (PUCP). Profesor de Derecho Civil en la PUCP, en la Universidad Nacional Mayor
de San Marcos y en la Universidad de San Martn de Porres.
(1) Segundo, tercer y cuarto prrafos del artculo 1372 del Cdigo Civil peruano de 1984.
La resolucin se invoca judicial o extrajudicialmente. En ambos casos, los efectos de la
sentencia se retrotraen al momento en que se produce la causa que la motiva.
Por razn de la resolucin, las partes deben restituirse las prestaciones en el estado en
que se encontraran al momento indicado en el prrafo anterior, y si ello no fuera posible
deben reembolsarse en dinero el valor que tenan en dicho momento.
En los casos previstos en los dos primeros prrafos de este artculo, cabe pacto en contrario.
No se perjudican los derechos adquiridos de buena fe.
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La resolucin, aunque hubiere sido pactada expresamente, no per-
judica los derechos adquiridos por los terceros, sin perjuicio de los
efectos de la inscripcin de la demanda de resolucin.
Los efectos de la resolucin del contrato en el Cdigo Civil italiano
de 1942 se aplican tanto en aquella declarada a travs de una sentencia
o laudo arbitral como la declarada por la sola declaracin voluntad del
acreedor. En este ltimo caso, estamos propiamente en un desistimien-
to del contrato por incumplimiento de obligaciones y en concreto en las
denominadas indebidamente resolucin por intimacin o por autori-
dad del acreedor y clusula resolutoria expresa por incumplimientos
graves de las obligaciones. Se ha declarado con certeza que existen dos
modelos de resolucin del contrato
(2)
:
El modelo judicial, que impone al acreedor de la prestacin incum-
plida dirigirse al juez para obtener una sentencia constitutiva, que pro-
duzca la extincin de las respectivas obligaciones de las partes, y;
El modelo sustancial, en el cual la resolucin se produce por efecto
de una declaracin unilateral del contratante insatisfecho, cuya legi-
timidad podr ser sucesivamente evaluada por el juez con una mera
verifcacin de la subsistencia de los requisitos previstos por la ley.
Los proyectos de armonizacin en materia de contratos y la Conven-
cin de las Naciones Unidas sobre los contratos de compraventa inter-
nacional de mercaderas de 1980 (en adelante, Convencin de Viena) se
inclinan por regular el desistimiento por incumplimiento de obligaciones
o la denominada por la praxis forense resolucin unilateral del contrato
o simplemente resolucin del contrato [denominacin utilizada por es-
tos proyectos y la Convencin de viena].
El numeral 3 del artculo 7.3.2 de los Principios sobre los contratos
comerciales internacionales de 2004 del Instituto Internacional para la
Unifcacin del Derecho Privado (en adelante, Principios de Unidroit):
(2) PALADINI, Mauro. Nuevas perspectivas en materia de resolucin de contrato por in-
cumplimiento. En: Advocatus. revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho
de la Universidad de Lima, N 19, Lima, 2008, p. 76.
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El derecho de una parte a resolver el contrato se ejercita median-
te una notifcacin a la otra parte.
El numeral 1 del artculo 114 del anteproyecto del Cdigo europeo
de Contratos de la Academia de Iusprivatistas Europeos de Pava (en
adelante, Proyecto gandolf):
Si se produce un incumplimiento grave, (), el acreedor tendr
derecho a exigir la resolucin del contrato, requiriendo al deudor
el cumplimiento en un plazo razonable que no sea inferior a quin-
ce das, y notifcndole que, transcurrido intilmente el plazo, el
contrato se considerar resuelto.
El numeral 1 del artculo 8: 106 de los Principios del derecho eu-
ropeo de los contratos (en adelante, Proyecto Lando):
En todos los casos de incumplimiento, el perjudicado puede con-
ceder a la otra parte una prrroga para proceder al cumplimiento,
comunicndole dicha decisin.
De ah que el ejercicio del derecho de resolucin del contrato re-
quiere una comunicacin al respecto a la otra parte (numeral 1 del ar-
tculo 9: 303 del Proyecto Lando).
El artculo 26 de la Convencin de Viena:
La declaracin de resolucin del contrato surtir efecto solo si se
comunica a la otra parte.
Como se ha descrito acertadamente, la declaracin del acreedor que
produce la resolucin del contrato, tiene diversas denominaciones en los
varios ordenamientos jurdicos pero el trmino que debera considerar-
se apropiado es el de desistimiento
(3)
. El Cdigo Civil peruano de 1984
regula distintos tipos de desistimientos pero no usa dicha denominacin
sino usa otras muy diferentes como los siguientes ejemplos: derecho de
poner fn al contrato (artculos 1365 y 1769), derecho de dejar sin efec-
to el contrato (artculo 1478), derecho de retractacin (artculo 1481),
derecho de rescisin (artculos 1539, 1575 y 1579), derecho de resolu-
cin unilateral (artculo 1586) y derecho de separacin (artculos 1613
(3) PALADINI. Ob. cit., p. 76.
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y 1786). Salvo el derecho de dejar sin efecto el contrato, los dems de-
rechos de desistimiento no son semejantes a la comnmente conocida
como resolucin unilateral del contrato o derecho de desistimiento por
incumplimiento de obligaciones.
Seguidamente nos ocuparemos de los efectos producidos cuando se
declara judicial o arbitralmente la resolucin del contrato o cuando se
ejerce el derecho de desistimiento por incumplimiento de obligaciones.
I. EFECTO LIBERATORIO
La resolucin de contrato extingue las obligaciones no cumplidas
(4)
.
El efecto liberatorio es el efecto caracterstico como lo prevn los proyec-
tos de armonizacin en materia de contratos.
As lo indica el numeral 1 del artculo 7.3.5 de los Principios de Uni-
droit: La resolucin del contrato releva a ambas partes de la obligacin
de efectuar y recibir prestaciones futuras. Del mismo modo lo seala
el numeral 1 del artculo 9: 305 del Proyecto Lando: La resolucin del
contrato libera a ambas partes de la obligacin de cumplir y de recibir
futuras prestaciones, pero (...), no afecta a los derechos y obligaciones
que se hubieran generado hasta el momento de la resolucin.
Por otro lado, el numeral 1 del artculo 81 de la Convencin de Vie-
na sigue la tendencia de los proyectos de armonizacin en materia de con-
tratos: La resolucin del contrato liberar a las dos partes de sus obli-
gaciones (...).
II. IRRETROACTIVIDAD DE LA RESOLUCIN
En doctrina nacional se ha dicho que si la resolucin deja sin efec-
to un contrato vlido por causal sobreviniente a su celebracin, este con-
trato ha generado una relacin jurdica patrimonial legalmente sana, por
no adolecer de defecto alguno y por eso no es consecuente que se pre-
tenda desconocer los efectos producidos por dicha relacin jurdica du-
rante todo el tiempo en que ella se desarroll normalmente dentro de los
(4) BIANCA, Massimo. Diritto civile. La responsabilit. V, Ristampa, Giuffr, Miln, 1999,
p. 290.
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cauces contractuales. As, las prestaciones no tienen que verse afecta-
das por el posterior incumplimiento o imposibilidad de las respectivas
contraprestaciones
(5)
.
Por otro lado, otra doctrina nacional ha expresado que el Derecho
recurre a una fccin jurdica que consiste en considerar que la relacin
jurdica no solo deja de tener existencia desde la fecha en que, segn
la modalidad resolutoria utilizada, se produce la resolucin misma sino
que se entiende que tambin desaparece hacia atrs como si nunca hu-
biese existido. De esta forma, desaparecen tambin todas aquellas con-
secuencias jurdicas que encontraban apoyo en la relacin jurdica ex-
tinguida, entre ellas la justifcacin jurdica (o causa, dirn algunos) de
los desplazamientos patrimoniales (pagos) realizados como actuacin
de esa relacin, aunque hayan tenido lugar durante el tiempo en que la
relacin estuvo vigente
(6)
.
El segundo prrafo del artculo 1372 del Cdigo Civil peruano sea-
la errneamente que los efectos de la sentencia se retrotraen al momen-
to en que se produce la causa que la motiva porque la regla general debe
ser que los efectos de un contrato deben retrotraerse hasta el momento
de la celebracin del contrato. En efecto, en los contratos de ejecucin
instantnea, la resolucin tiene necesariamente carcter retroactivo que
se proyecta hasta el momento mismo en que surgi la relacin jurdica,
porque ninguna etapa de ella encuentra justifcada su subsistencia
(7)
. No
obstante en los contratos de duracin, el funcionamiento de la resolu-
cin en este tipo de contratos s constituye en general una verdadera ex-
cepcin pues no se afectan las prestaciones recprocamente ejecutadas,
las que permanecen frmes, es decir, no rige el principio de retroactivi-
dad y como lgica consecuencia tampoco el efecto restitutorio
(8)
.
(5) DE LA PUENtE Y LAvALLE, Manuel. El contrato en general. Comentarios a la Sec-
cin Primera del Libro VII del Cdigo Civil. Segunda reimpresin de la segunda edicin
actualizada. Tomo I, Palestra, Lima, 2007, p. 463.
(6) FOrNO FLrEz, Hugo. La retroactividad de la resolucin en la jurisprudencia.
En: Dilogo con la Jurisprudencia. Tomo 57, junio, Ao 9, Gaceta Jurdica, Lima, 2003, p. 61.
(7) FOrNO FLrEz. El principio de la retroactividad de la resolucin contractual. Ob.cit.,
p. 190.
(8) Ibdem, p. 193.
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En consecuencia, compartimos la propuesta legislativa formulada
por un sector de la doctrina nacional:
La resolucin del contrato opera judicial o extrajudicialmente y sus
efectos se retrotraen al momento de su celebracin, salvo el caso
de los contratos de ejecucin continuada o peridica en los que los
efectos de la resolucin se retrotraen al momento en que se produ-
ce la causal que la motiva. Lo dispuesto en este prrafo admite pac-
to en contrario
(9)
.
Esta propuesta es compatible con el numeral 5 del artculo 114 del
Proyecto gandolf: Si el incumplimiento se produce durante la ejecu-
cin de un contrato de cumplimiento continuo o peridico, el efecto de
la resolucin no afecta a las prestaciones cumplidas con anterioridad.
As, por lo tanto, las prestaciones ejecutadas no deben ser restituidas
quedando extinguida la obligacin del correspectivo
(10)
.
III. OBLIGACIONES DE RESTITUCIN Y DE REEMBOLSO
La resolucin genera que las prestaciones ya ejecutadas deben ser
restituidas
(11)
. El efecto restitutorio o reintegrativo (esto es, aquel en
virtud del cual las partes deben restituir las prestaciones ejecutadas) no
es otra cosa que la consecuencia ms importante del principio de retroac-
tividad de la resolucin pues determina que, como consecuencia de la
resolucin operada en fecha posterior, un contratante deba devolver un
bien que recibi cuando se encontraba vigente la relacin jurdica y que
tuvo como causa de justifcacin jurdica dicha relacin
(12)
.
Los proyectos de armonizacin en materia de contratos regulan la
obligacin de restitucin:
(9) Ibdem, p. 195.
(10) BIANCA. Ob. cit., p. 302.
(11) Ibdem, p. 290.
(12) FOrNO FLrEz, Hugo. El principio de la retroactividad de la resolucin contractual.
En: Themis. revista de Derecho, Edicin de Aniversario, Editada por los alumnos de la Fa-
cultad de Derecho de la Pontifcia Universidad Catlica del Per, N 30, Lima, 1994. p. 188.
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El artculo 7.3.6 de los Principios de Unidroit:
(1) Al resolver el contrato, cada parte puede reclamar a la otra la
restitucin de lo que haya entregado en virtud de dicho contrato,
siempre que tal parte restituya a la vez lo que haya recibido. Si no
es posible o apropiada la restitucin en especie, deber hacerse una
compensacin en dinero, siempre que sea razonable.
(2) No obstante, si el contrato es divisible y su cumplimiento se ex-
tendi durante algn tiempo, la restitucin solo podr reclamarse
para el periodo posterior al efecto de la resolucin.
El Artculo 115 del Proyecto gandolf:
() el acreedor, como consecuencia de la resolucin del contra-
to, tiene derecho a exigir al deudor que ha incumplido la restitucin
de lo que le ha dado para realizar la prestacin que le es debida o,
en todo caso, cualquier prestacin a causa del contrato, sin perjui-
cio del derecho a obtener daos y perjuicios y del deber de restitu-
cin ().
El artculo 9: 308 del Proyecto Lando:
Al resolver el contrato, aquella parte que hubiera suministra-
do o entregado bienes cuya devolucin sea posible y por los que
no haya recibido pago u otra contraprestacin, puede recuperar su
propiedad.
El artculo 9: 309 del Proyecto Lando:
Al resolver el contrato, si una parte hubiera llevado a cabo una
prestacin que no puede devolverse y por la que no hubiera recibi-
do pago u otra contraprestacin, tiene derecho a recibir un impor-
te razonable acorde con el valor que la prestacin haya tenido para
la otra parte.
El numeral 2 del artculo 81 de la Convencin de Viena:
La parte que haya cumplido total o parcialmente el contrato po-
dr reclamar de la otra parte la restitucin de lo que haya suminis-
trado o pagado conforme al contrato. Si las dos partes estn obli-
gadas a restituir, la restitucin deber realizarse simultneamente.
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Pero la parte que restituye una cosa especfca tiene derecho de ser
reembolsada por los gastos realizados por ella. El derecho de reembol-
so de la parte incumplidora tiene naturaleza restitutoria y se regula por
el pago indebido
(13)
. El derecho de reembolso de los gastos se refere
en los trminos ms amplios para la parte incumplidora. En efecto, ella
tiene derecho de reembolso de todos los gastos necesarios y tiles he-
chos por la cosa adems del lmite del aumento del valor de la cosa
(14)
.
Este derecho de reembolso no ha sido regulado expresamente en el ar-
tculo 1372 del Cdigo Civil peruano.
IV. DERECHOS DE TERCEROS
El cuarto prrafo del artculo 1372 del Cdigo Civil peruano esta-
blece una proteccin de inmunidad a los terceros que se hayan compor-
tado de buena fe respecto de la resolucin del contrato. Se ha expresado
en sede nacional que los mismos principios de seguridad en el trfco
que imponen la proteccin de los terceros de buena fe determinan que la
retroactividad solo tenga efectos llamados obligatorios de modo que el
tercero de buena fe resultara afectado y mantendra su adquisicin
(15)
.
Y como regla general debe en todo caso considerarse de mala fe al ter-
cero a partir del momento en que toma conocimiento que se ha produ-
cido la causal de resolucin
(16)
. Lo que cuenta es sobre todo que la ad-
quisicin sea anterior a la resolucin
(17)
. Sobre los derechos de terceros,
otra doctrina nacional se ha pronunciado que se trata de una decisin de
poltica legislativa de acordar tutela jurdica a las personas que no cono-
cen los hechos que han causado la rescisin o resolucin. El elemento de-
terminante de esta proteccin es la buena fe de los terceros, derivada de su
ignorancia de circunstancias existentes en cada caso
(18)
.
En tal sentido, los derechos adquiridos de los terceros presupone
que ellos hayan conseguido la propiedad o un derecho real sobre el bien
(13) BIANCA. Ob. cit., p. 295.
(14) dem.
(15) FOrNO FLrEz. El principio de la retroactividad de la resolucin contractual.
Ob. cit., p. 192.
(16) Ibdem, pp. 192-193.
(17) BIANCA. Ob. cit., p. 301.
(18) DE LA PUENtE Y LAvALLE. tomo i. Ob. cit., p. 465.
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o tambin un derecho real de disfrute, en la medida en que sea oponible
al tercero adquirente
(19)
.
En el mismo sentido se pronuncia el artculo 117 del Proyecto Gan-
dolf: El ejercicio por parte del acreedor de los derechos previstos en los
artculos precedentes no perjudicar los derechos que los terceros hayan
adquirido de buena fe sobre cosas del acreedor o sobre las que le sean
debidas, antes de que l mismo, teniendo serios motivos para temer el
incumplimiento, les haya apercibido por escrito o antes de que, cuando
se trate de cosas inmuebles o muebles inscritas, se haya hecho constar
la demanda en los registros inmobiliarios pblicos, segn las reglas en
vigor en cada Estado ().
Ahora bien, la resolucin del contrato hace oponible al tercero,
si l inscribe su adquisicin despus que haya sido inscrita la demanda
de resolucin
(20)
. Si bien es cierto, el artculo 1372 del Cdigo Civil
peruano no contempla esta hiptesis, es evidente que los terceros no
podrn alegar buena fe cuando exista una inscripcin de una demanda
de resolucin previamente a su adquisicin.
V. LA OBLIGACIN DE RESARCIMIENTO
La resolucin del contrato comporta la obligacin de la parte incum-
plidora de resarcir el dao sufrido por la otra. Este dao est representa-
do por la lesin del inters positivo, o sea de la lesin del inters a la eje-
cucin del contrato
(21)
.
Los proyectos de Armonizacin en materia de contratos se pronun-
cian del mismo modo pero en referencia al derecho de desistimiento por
incumplimiento de obligaciones con la denominacin resolucin:
El numeral 2 del artculo 7.3.5 de los Principios de Unidroit indica
lo siguiente:
(19) BIANCA. Ob. cit., pp. 301-302.
(20) ROPPO, Vincenzo. El contrato. Traduccin de Eugenia Ariano Deho, Gaceta Jurdica,
Lima, 2009, p. 867.
(21) BIANCA. Ob. cit., p. 296.
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La resolucin no excluye el derecho a reclamar una indemniza-
cin de los daos y perjuicios causados por el incumplimiento.
El numeral 1 del artculo 116 del Proyecto gandolf seala que en
caso de incumplimiento y cualquiera que sea la gravedad, el acreedor
tiene derecho a obtener del deudor la indemnizacin de los daos cau-
sados. Y el numeral 1 del artculo 81 de la Convencin de Viena regula
a la indemnizacin de daos y perjuicios que pueda ser debida.
En doctrina se discute si cabe o no ejercer el derecho de resarci-
miento a pesar de que se hizo uso de una clusula resolutoria expresa.
Existen dos posiciones bien defnidas.
Una primera posicin admite que utilizada la clusula resolutoria
expresa, igualmente se puede ejercitar posteriormente el derecho a un
resarcimiento del dao. As lo explica una doctrina italiana:
En verdad, ni el artculo 1454 [Intimacin al cumplimiento o la lla-
mada Resolucin por intimacin o por autoridad del acreedor] ni
el artculo 1456 [Clusula resolutoria expresa] hablan del resarci-
miento del dao, en tanto que, como se ha visto, habla de l el pri-
mer inciso del artculo 1453 [Resolucin judicial]; pero tal silen-
cio no obsta, ya que tambin en las dos hiptesis antes recordadas
se trata de un incumplimiento que desemboca en la resolucin por
culpa del incumpliente [sic]; tales hiptesis no son sino variantes
de la principal prevista por el artculo 1453; tambin respecto de
ellas debe considerarse impuesta la obligacin de resarcimiento del
dao
(22)
.
Una doctrina nacional se adhiere a esta primera posicin:
Coincido con este parecer del maestro italiano [Francesco Mes-
sineo], desde que, tambin en el rgimen peruano, debe conside-
rarse que la regla general est contenida en el artculo 1428 del
Cdigo Civil, siendo los artculos 1429 y 1430 del mismo Cdigo,
variantes de casos de resolucin, con modalidades propias, pero
(22) MESSiNEO, Francesco. Doctrina general del contrato. traduccin de r. O. Fontanarrosa,
S. Sents Melendo y M. Volterra. Tomo II, Ejea, Buenos Aires, 1986, pp. 352-353.
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que conservan el principio que informa el artculo 1428 en lo rela-
tivo a que el incumplimiento imputable al deudor lleva consigo la
obligacin de indemnizar los daos y perjuicios causados con ese
incumplimiento.
La accin de daos y perjuicios debe seguir su propia va judicial, in-
dependientemente de los efectos de la resolucin de pleno de derecho
(23)
.
Existe una segunda posicin doctrinaria que enfatiza la extincin
del contrato incluyendo el derecho de resarcimiento si se declar que-
rer valerse de la clusula resolutoria expresa:
Una clusula que otorga al acreedor la facultad de resolver el con-
trato con efecto inmediato incluso cuando el incumplimiento por
ella previsto no sea imputable al deudor coloca el remedio en el si-
guiente inconveniente. El contratante que sufre el incumplimiento
no obtiene el resarcimiento del dao pero al menos puede liberar-
se de la relacin contractual, volvindose libre de operar sobre el
mercado, antes que sus intereses econmicos estn irremediable-
mente comprometidos
(24)
.
Si el acreedor utiliza todo el procedimiento del artculo 1430 del
Cdigo Civil peruano, es lgico que el acreedor se libere del contrato
porque el incumplimiento de la obligacin del deudor lesion su inters
y gener una alteracin importante en la economa del contrato. Tam-
bin es lgico que el contrato se considere como extinguido incluyen-
do el derecho al resarcimiento porque el incumplimiento del contrato
frustr las expectativas del acreedor en el sentido que no se pudo lo-
grar que la fnalidad del contrato se realice tal como se program con-
tractualmente. No obstante, el acreedor est legitimado a preservar el
derecho de resarcimiento haciendo reserva en la misma comunicacin
que haga uso de la clusula resolutoria para ejercerlo ulteriormente. Si
el acreedor no hubiera hecho reserva en la misma comunicacin, ah s
(23) DE LA PUENtE Y LAvALLE, Manuel. El contrato en general. Comentarios a la
Seccin Primera del Libro VII del Cdigo Civil. Tomo II, Palestra Editores, Lima,
2001, p. 456.
(24) DELLACASA, Matteo. La clausola risolutiva espressa. En: AA.VV. Trattato del
contratto. Bajo la direccin de Vincenzo Roppo, V, Rimedi-2, Giuffr Editore, Miln,
2006, p. 307.
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estaramos en un caso de extincin del contrato incluyendo la extincin
del derecho al resarcimiento.
VI. INMUTABILIDAD DE LA CLUSULA DE SOLUCIN DE
CONTROVERSIAS Y DE OTRAS CLUSULAS POR PACTO
EXPRESO
El numeral 3 del artculo 7.3.5 de los Principios de Unidroit propo-
ne la siguiente norma: La resolucin no afecta cualquier trmino del
contrato relativo al arreglo de controversias o cualquier otra clusula
del contrato destinada a operar aun despus de haber sido resuelto. En
el mismo el numeral 2 del artculo 9: 305 del Proyecto Lando: La re-
solucin no afecta para nada a las estipulaciones previstas en el contra-
to para la solucin de confictos, ni a cualesquiera otras clusulas que
deban surtir efecto incluso tras la resolucin. Igualmente el numeral 1
del artculo 81 de la Convencin de Viena indica que la resolucin no
afectar a las estipulaciones del contrato relativas a la solucin de con-
troversias ni a ninguna otra estipulacin del contrato que regule los de-
rechos y obligaciones de las partes en caso de resolucin.
Estas normas colocan a la clusula de solucin de controversias en
una situacin de inmutabilidad o de vigencia obligatoria a pesar que el
contrato se haya extinguido.
Adems, las partes mismas podrn otorgar en el momento de la
celebracin del contrato la calidad de inmutabilidad a otras clusulas
que ellas seleccionen a pesar de la extincin del contrato.
CONCLUSIN
Es claro que el artculo 1372 del Cdigo Civil peruano tiene una
regulacin defciente porque no solo no considera todos los efectos que
produce la extincin del contrato por resolucin o por desistimiento por
incumplimiento de las obligaciones, sino porque no tom en cuenta la
diferente naturaleza jurdica de ambos modos contractuales extintivos.

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