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Introduccin a la Sociologa Matemtica

Antonio Alaminos






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OBETS, Ref. GRUPOS03/209, financiado por la Conselleria de Empresa,
Universidad y Ciencia, Generalitat Valenciana.







Introduccin a la Sociologa Matemtica
Alaminos, A.F.
I.S.B.N.: 84-609-7674-2
Depsito Legal: A-918-2005

OBETS Observatorio Europeo de Tendencias Sociales. www.obets.ua.es
SPES Seminario Permanente de Estudios Sociales

Diseo de cubierta: A. Alaminos
Maquetacin: M Jos Ros
Impreso en Espaa
CEE Limencop CEE
965903400 Ext. 2784
publicaciones@limencop.com
1
Indice de Contenido
Presentacin.............................................................................................................................. 3
1. El conocimiento cientfico..............................................................................................7
1.1. La ciencia.................................................................................................................. 27
1.2. El mtodo cientfico............................................................................................... 35
2. La Sociologa.................................................................................................................. 55
2.1. Objeto.......................................................................................................................5
2.2. !todo..................................................................................................................... "5
2.3. #eora $ em%iria.......................................................................................................71
2.&. La Sociologa $ s's es%ecialidades......................................................................... (
3. La Sociologa !atem)tica............................................................................................. *
3.1. +efinicin................................................................................................................ *&
3.2. ,ntecedentes de la Sociologa !atem)tica........................................................ 1(1
3.2.1. La Sociologa cl)sica......................................................................................111
3.2.2. El siglo --..................................................................................................... 12(
3.2.3. La.arsfeld $ la formali.acin de la sociologa matem)tica..................... 123
3.2.&. La e/%ansin de modelos a%licados .......................................................... 12
3.2.5. +esarrollos desde los a0os 7(..................................................................... 132
3.3. Objeto.................................................................................................................... 1&3
3.&. !todo................................................................................................................... 15(
3.&.1. !odelos $ re%resentacin............................................................................ 151
3.&.2. !odelos $ formali.acin.............................................................................. 15&
3.&.3. Los %rocedimientos de modelado matem)tico........................................ 17(
3.&.3.1 Procesos sociales......................................................................................... 173
3.&.3.2 Estr'ct'ras................................................................................................... 17
3.&.3.3 !odelos de eleccin racional.................................................................... 237
3.&.3.& Sim'lacin ................................................................................................... 2&5
3.&.&. Los modelos de medicin............................................................................ 252
3.&.5. !atem)ticas....................................................................................................275
3.&.". Estadstica ......................................................................................................2*&
3.&.7. 1om%'tacin. ............................................................................................... 2*7
2ibliografa general............................................................................................................... 3(5
2
3
Presentacin
1onsiderando las e/%ectati3as des%ertadas %or la sociologa
matem)tica d'rante la dcada de los 7( $ s' menor %resencia en el
cam%o de la sociologa en las dcadas %osteriores4 %odra %ensarse 5'e
n'e3amente se re%rod'cira esa nat'rale.a oscilatoria 5'e le atrib'$en
alg'nos a'tores. Sin embargo4 'n e/amen m)s detallado %ermite
a%reciar 5'e esto no 6a sido de este modo. Son m'c6os los ejem%los7
las estrategias de modelado basadas en redes sociales4 las diferentes
a%ro/imaciones a la sim'lacin 8ti%o 9orrester o algortmicas:4 el
modelado de %rocesos sociales4 los modelos estr'ct'rales4 todos ellos
6an mostrado 'n %roceso contin'ado de inno3acin $ a%licacin.
+estaca4 en ese sentido4 'na es%eciali.acin m'$ im%ortante dentro de
la disci%lina.
Esta es%eciali.acin se e/%lica %or dos factores4 el car)cter
a%licado de las estrategias de modelado $ 'na menor necesidad de
cambiar de mtodo matem)tico. En trminos a%licados4 determinados
fenmenos sociales se %restan m)s a 'nos %rocedimientos 5'e a otros;
%or ejem%lo4 el enfo5'e sobre la relacin s'giere el em%leo de redes o
estr'ct'ras4 mientras 5'e c'ando la atencin se dirige al actor se
%referir) los modelos de decisin. La consec'encia de ello es la
%referencia %or 'na estrategia en %artic'lar4 en la 5'e se ab'nda
conforme se ac'm'lan las in3estigaciones. El seg'ndo factor de
es%eciali.acin %ro3iene de la im%ortante %lasticidad 5'e a%orta el
desarrollo contin'ado de la com%'tacin 8tanto en algoritmos como en
memoria o 3elocidad de %roceso:. +e este modo4 'n in3estigador
familiari.ado con la notacin de la estrategia de redes4 %'ede modelar el
cambio mediante la din)mica de redes4 o %rod'cir sim'laciones 5'e le
%ermita e3al'ar diferentes %rocesos $ com%render la nat'rale.a de estos.
&
La %osibilidad de anali.ar redes din)micas se %rod'ce gracias a la
com%'tacin $ la in3estigacin de algoritmos. Este ejem%lo %ermite
a%reciar 'n %roceso m'$ im%ortante %or el 5'e las estrategias de
modelado se %erfilan de forma a'tnoma cada 3e. en 'n ma$or grado.
La cl)sica distincin entre estrategias %ara modelar %rocesos $
estr'ct'ras se 3a dil'$endo4 en la medida 5'e la com%'tacin 6a
%ermitido a las estr'ct'ras em%e.ar a <mo3erse=.
La sociologa matem)tica se constit'$e como disci%lina
3ertebradora entre mtodos $ estrategias de modelado formal4
integrando $ e3al'ando4 entre otras cosas4 la %ertinencia de las
%res'nciones matem)ticas4 el aj'ste entre %res'nciones $ sociedad 5'e
se %ro%one tericamente4 la com%aracin entre estrategias %ara 'n
mismo fenmeno4 la dif'sin de la a%licacin de modelos entre
fenmenos sociales4 etc.
>n as%ecto interesante %ro3iene de la relacin entre estadstica $
sociologa matem)tica. Es e3idente 5'e la estadstica c'm%le 'na
f'ncin im%ortante en la sociologa matem)tica4 es%ecialmente la
estadstica matem)tica. Sin embargo4 el em%leo de modelos estadsticos
%ara testar 6i%tesis no es la acti3idad central de la sociologa
matem)tica. Es im%ortante destacar este 6ec6o dado el %a%el 5'e los
%rocedimientos estadsticos 6an oc'%ado en la sociologa act'al. En los
?ltimos 5'ince a0os se 6a %rod'cido4 tanto en Es%a0a como
internacionalmente4 'na <e/%losin= de %rogramas $ %rocedimientos
estadsticos4 asociados a la dif'sin $ %o%'lari.acin de los ordenadores
%ersonales as como al crecimiento del <mercado= de este ti%o de
'tilidades en las ciencias sociales. >na 3e. reali.ada la mati.acin con
res%ecto al testado de 6i%tesis4 cabe destacar la contrib'cin
f'ndamental 5'e esta reali.ando la estadstica matem)tica a la sociologa
matem)tica. Por ejem%lo4 en %otenciar la %lasticidad de los
%rocedimientos matem)ticos4 tanto en lo referido a la medicin como al
tratamiento de los fenmenos sociales. Se est) abandonando
r)%idamente la rigide. de las re%resentaciones mecanicistas4 en %arte
im%'estas %or 'nos mtodos de formali.acin m)s %r/imos a la
ciencia nat'ral del siglo -@- 5'e a las matem)ticas act'ales. ,s4 basten
'nos %ocos ejem%los. En an)lisis m'ltini3el4 se reconoce la nat'rale.a
jer)r5'ica e integrada de los fenmenos sociales4 recogindose 'na
5
a%ro/imacin 5'e %odra re%resentarse como <m'0ecas r'sas= 8tambin
<cajas c6inas=:4 donde se tiene en c'enta la incl'si3idad $ s'bordinacin
de los fenmenos sociales. ,ct'almente son 3arios los %rogramas 5'e
%ermiten de forma accesible este ti%o de an)lisis 8como el !A:. Otro
ejem%lo notable de %lasticidad es el <escalamiento %timo=. Esta
a%ro/imacin %ermite 5'e la medicin se fle/ibilice de modo 5'e las
3ariables <no mtricas= ado%ten <roles= mtricos de%endiendo de s'
<coordinacin= em%rica con otras 3ariables. +e este modo4 s'rgen
alternati3as donde se %'ede abandonar la nocin de <isomorfismo=
estricto %or otra m)s %l)stica4 %ro%ia de la <teora del dato=. En
trminos de met)fora4 <las 3ariables= $ s' relacin con la realidad 6an
entrado en el mercado4 de forma 5'e el <3alor= de%ende de los
<3alores= de las 3ariables 5'e definen el fenmeno social en est'dio. La
transformacin s'%one 'na relati3i.acin notable4 de modo 5'e no
%odra 6ablarse de 3ariable $ s's 3alores4 sino de 3ariable 5'e se reali.a
en diferentes 3alores seg?n <conte/to=. Pr)cticamente %odran
considerarse 3ariables <goffmanianas=.
B'nto a las din)micas anteriores4 se est)n desarrollando otras
m'c6o m)s c'estionables4 en gran %arte4 %recisamente como
consec'encia de los desarrollos en la ciencia de la com%'tacin en los
distintos cam%os cientficos. ,s %or ejem%lo4 mencion)bamos como el
an)lisis de redes4 generalmente estr'ct'ral4 %ermita act'almente 'n
tratamiento din)mico4 donde las estr'ct'ras cambian en el tiem%o. En
esta a%ro/imacin4 es%ecialmente en sim'lacin4 se 6an im%ortado
algoritmos desde el cam%o de la biologa e3ol'cionista 5'e incor%oran
f'ertes contenidos tericos4 como es el caso de las <redes
e3ol'cionarias=4 regidas %or la nocin de ada%tacin o%erati3a. Otro
ejem%lo de dif'sin con 'na <contaminacin= terica notable son los
algoritmos genticos 8basados en la lgica dif'sa: tambin im%ortados
desde la biologa4 $ 5'e son el cora.n 5'e late tras 3arias sim'laciones
act'ales. +esde el %'nto de 3ista de la tradicin sociolgica re%resentan4
seg?n el acento4 'na act'ali.acin tanto del estr'ct'ral f'ncionalismo
m)s conser3ador4 como del darCinismo social.
En ese sentido4 'na de las acti3idades de la sociologa matem)tica
%rocede del 6ec6o 5'e cada 3e. son m)s frec'entes las <dif'siones=
8algoritmos4 mtodos de modelado4 de %rocedimientos tecnolgicos $
"
o%eracionales: entre disci%linas. Sin embargo4 'na estrategia de
modelado contiene %res'nciones 5'e le a%ro/iman con ma$or o menor
intensidad a 'na familia terica. 1omo destacaba Sorensen4 la Sociologa
!atem)tica se oc'% de <il'strar= diferentes mtodos mediante
a%licaciones $ ejem%los c'ando esta acti3idad era %oco 6abit'al. Sin
embargo4 s' acti3idad %rinci%al es4 sin d'da4 la sistemati.acin crtica de
estos mtodos $ modelos 8la <trad'ccin= sociolgica de s's debilidades
$ %otencialidades4 de s's %res'nciones matem)ticas $ de las sociedades
5'e s'%onen dic6os %rinci%ios:4 as como contrib'ir al desarrollo4
integracin $ mejora de los mtodos de modelado. La 'tilidad de la
integracin es e3idente. >n ejem%lo de ello es la con3ergencia en los
a0os 7( de tres acti3idades red'ndantes $ com%lementarias. El an)lisis
de factores en la %sicologa4 el an)lisis de senderos $ ca'sal en la
sociologa $ el an)lisis estr'ct'ral de la econometra se 'nificaron %ara
dar l'gar los mtodos de modelado mediante ec'aciones estr'ct'rales
5'e fr'ctificaron contin'adamente desde entonces en m'c6as $ 3ariadas
a%licaciones. 8!#!!4 !@!@14 etc:.
El te/to 5'e a5' se %resenta se ordena sec'encialmente de
modo jer)r5'ico. En 'na %rimera %arte se desarrollan las caractersticas
$ se debate el conocimiento considerado como cientfico4 %ara a
contin'acin considerar la sociologa como cam%o de acti3idad
cientfica caracteri.ado %or la %l'ralidad metodolgica $ la di3ersidad de
s' objeto4 finali.ando con el objeto $ mtodo de la sociologa
matem)tica. >na 3e. considerada analticamente la disci%lina4 en 'na
seg'nda %arte se desarrolla el mtodo docente 5'e se %ro%one %ara la
materia. +ada la din)mica de la sociologa matem)tica act'al4 se %one
'n nfasis es%ecial en las n'e3as tecnologas4 sin las 5'e es im%osible4
como se destaco anteriormente4 la %ractica o la docencia de esta materia.
7
1. El conocimiento cientfico
El est'dio de la acti3idad cientfica4 en tanto 5'e forma
es%ecfica de conocimiento4 corres%onde a la E%istemologa. Esta se
define como la teora del conocimiento del saber cientfico. Pese a los
toda3a borrosos contornos de esta teora nacida el %asado siglo4
contin?a ace%t)ndose como epistemologa la teora del conocimiento
cientfico 5'e in3estiga la rectit'd de los mtodos $ %rocedimientos de
cada ciencia o del %ensamiento cientfico en general. Esta se clasifica
formalmente4 seg?n B.,. 1a0as $ B. 9ern)nde.
1
4 de la sig'iente forma. La
!etaciencia se s'bdi3ide en e/terna e interna. La Metaciencia externa
corres%ondera a la acti3idad de la Sociologa de la ciencia4 la Distoria de
la ciencia $ la Psicologa de la ciencia. La Metaciencia interna a la
!etodologa de la ciencia4 la Lgica de la ciencia $ la 9ilosofa de la
ciencia. En trminos de acti3idad cientfica es es%ecialmente interesante
la !etaciencia interna4 en la medida 5'e se concentra en la %rod'ccin
de conocimiento. ,s4 la !etodologa de la ciencia est'diara el mtodo
cientfico4 la Lgica de la ciencia se oc'%ara de las teoras4 sinta/is $
sem)ntica de en'nciados $ %or ?ltimo la 9ilosofa de la ciencia 5'e se
oc'%ara de los %res'%'estos $ consec'encias de la acti3idad cientfica.
,l ig'al 5'e el resto de la acti3idad cientfica esta disci%lina se s'jeta4
e3identemente4 a los mismos condicionantes $ circ'nstancias de las
dem)s acti3idades cientficas4 lo 5'e im%lica la %resencia de debate. ,s4
B. Eiman se0ala 5'e <se nos 6a %ro%'esto 5'e distingamos
c'idadosamente entre 1iencia como 'n c'er%o de conocimiento4
1iencia como lo 5'e 6acen los cientficos $ 1iencia como 'na
instit'cin social. Esta es %recisamente la clase de distincin 5'e no se
debe 6acer 8F:. El %roblema 6a sido desc'brir 'n %rinci%io 'nificador
%ara la 1iencia en todos s's as%ectos 8F:. ,ntes de 5'e se %'eda
disting'ir se%aradamente la dimensin filosfica4 %sicolgica o
sociolgica de la 1iencia4 se debe de alg'na manera 6aber tenido /ito
en caracteri.arla como 'n todo=
2
. 1omo se0ala E. !edina4 esto %lantea
5'e no es %osible est'diar la estr'ct'ra cogniti3a de la ciencia
1
B.,. 1a0as $ B. 9ern)nde.4 Metodologa de las Ciencias Sociales, 1rdoba4 Ser3icio de
%'blicaciones de la >ni3ersidad de 1rdoba4 1**&4 %.&2.
2
B. Eiman4 Public knowledge: an essay concerning the social dimension of science 1ambridge4
1ambridge >P. 1*" %.11. 1itado en E. !edina4 Conocimiento y sociologia de la ciencia.
!adrid4 1is4 1**4 %. -i.

inde%endientemente de s' estr'ct'ra instit'cional $ social. ,s <G'i.)s


f'era %or todo esto m)s acertado acometer el est'dio de la cienciaHs
desde 'na 3isin 5'e integrara las a%ortaciones de la sociologa4
filosofa4 %oltica4 %sicologa social4 economa4 6istoriaF de la mismaHs.
Por eso4 en el )rea c'lt'ral alemana 8Ilima $ Jie6off:
3
4 se %refiere
'tili.ar trminos tales como Wissenschaftsforschung 8est'dio de la ciencia: o
Wissenschaftswissenschaft 8ciencia de la ciencia:=
&
. Para 2'nge en la
acti3idad e%istemolgica
5
cabe destacar 5'e este an)lisis concierne a la
ciencia %ro%iamente dic6a; se oc'%a de %roblemas filosficos 5'e se
%resentan en el c'rso de la in3estigacin cientfica o en la refle/in
acerca de %roblemas4 mtodos o teoras de la ciencia4 %ro%oniendo
sol'ciones claras a tales %roblemas. +ebe disting'ir la ciencia a'tntica
de la se'do ciencia. La e%istemologa abarca tanto los %roblemas de
demarcacin de la ciencia4 el conce%to de ciencia $ los %roblemas del
incremento $ desarrollo del conocimiento cientfico. #odos estos
as%ectos 6an sido objeto de debate entre las diferentes corrientes
e%istemolgicas.
El conce%to ciencia4 en s' ace%cin original $ m)s general4
e5'i3ale a toda clase de saber. Sin embargo4 6istricamente4 ciencia 3ino
a significar4 de modo m)s %reciso4 'n ti%o es%ecfico de conocimiento.
K. Singleton %lantea como <el objeti3o de la ciencia es %rod'cir
conocimiento4 com%render $ e/%licar alg'nos as%ectos del m'ndo 5'e
nos rodea. Sin embargo4 ac'm'lar conocimiento no disting'e %or s
mismo la ciencia de la mitologa. 8F: esencialmente es 'na c'estin de
cmo $ por !u" determinado conocimiento es ace%tado %or la com'nidad
de cientficos. +os criterios interrelacionados determinan la ace%tacin
o rec6a.o. >no de los conj'ntos de criterios se refiere a la estr'ct'ra o
forma lgica del conocimiento 4 el otro a las e3idencias sobre las 5'e se
basa. ,l disc'tir la nat'rale.a de la ciencia4 diferenciamos entre le$es4
%rinci%ios $ teoras 5'e constit'$en el producto de la ciencia $ los
mtodos $ la lgica de la in3estigacin 5'e com%rende el proceso
3
K. Ilima $ L. Jie6off4 <#6e sociolog$ of science in Lest Merman$ and ,'stria=4 en K.I.
!erton $ B. Maston 8com%s.:4 #he sociology of science in $urope. >ni3ersit$ 1arbondale 8@ll.:4
So't6ern @llinois4 1*774 %%.15*N1*2.
&
E. !edina Conocimiento y sociologa de la ciencia, !adrid4 1@S4 1**4 %. /iN/ii.
5
!. ,. 2'nge4 %a in&estigacin cientfica: su estrategia y su filosofa, 2arcelona4 ,riel4 1*5.
*
mediante el 5'e el conocimiento cientfico es creado $ testado=
"
. En ese
sentido4 la ciencia im%lica 'n %rod'cto con 'nas caractersticas
determinadas $ 'n %roceso concreto de %rod'ccin.
E/iste4 como se 6a indicado4 'n debate im%ortante sobre los
criterios de %rod'cto $ de %roceso en la elaboracin del conocimiento
cientfico. 1omen.aremos e/%oniendo el %'nto de 3ista del %ositi3ismo
El %ositi3ismo lgico es 'na corriente filosfica 5'e floreci en el
%rimer tercio del siglo --4 encontrando en la ci'dad de Jiena 'n
referente. El %ositi3ismo lgico as%iraba a constr'ir 'na teora de la
ciencia4 mediante 'n an)lisis del significado $ del mtodo. +esde esta
%ers%ecti3a solamente son 3)lidas $ est)n dotadas de significado
a5'ellas ciencias 5'e4 o son ta'tolgicas 8es decir4 5'e s' 3erdad o
falsedad es 'n %roblema %'ramente formal4 5'e se res'el3e
absol'tamente a priori: o son em%ricas4 o sea4 %ro%onen 6i%tesis c'$a
3erdad o falsedad %'ede establecerse mediante la 3erificacin em%rica4
rec'rriendo a la e/%eriencia sensible. La lgica $ la e/%eriencia son
centrales en esta a%ro/imacin %ara caracteri.ar a la ciencia. Por lo
tanto4 e/istiran dos ti%os de ciencia %osibles4 las ciencias formales $ las
ciencias em%ricas. En las ciencias formales no es %reciso rec'rrir a nada
e/terior %ara saber si 'na %ro%osicin determinada es 3erdadera o falsa.
Oo 6a$ 5'e e/%erimentar. 2asta con a%licar las %ro%ias reglas de
constit'cin de las ciencias %ara saber si es o no correcta. Por eso se
llaman tambin a priori. S's %ro%osiciones 3)lidas se llaman ta'tologas
o a/iomas4 $ son es5'emas formales 5'e ser)n 3)lidos c'al5'iera 5'e
sea el contenido de 5'e los dotemos. ,l decir 3)lidos 5'eremos decir
formalmente correctos. Estas ciencias constit'$en sistemas cerrados4 sin
referencia a nada e/terior4 %ero4 en cambio4 s's es5'emas formales son
m'$ ?tiles como modelos a'/iliares de otros conocimientos. Las
ciencias em%ricas4 en cambio4 se refieren a fenmenos e/ternos4 al
m'ndo de la e/%eriencia. Para saber si s's 6i%tesis son 3erdaderas o
falsas necesitamos rec'rrir a las com%robaciones e/%erimentales. Estas
ciencias4 %or tanto4 s nos ense0an cosas n'e3as4 $ s's %ro%osiciones
est)n dotadas de contenido4 se refieren a objetos del m'ndo4 $ el criterio
%ara afirmarlas o negarlas es la 3erdad de lo 5'e %ro%one 8adem)s de la
3alide. formal de s's arg'mentos:. Esto im%lica 5'e las ciencias
"
K.Singleton4 2. Straits4 !. Straits $ K. !c,llister4 'pproaches to social research4 OeC PorQ4
O/ford >ni3ersit$ Press4 1*4 %.1.
1(
em%ricas se someten a 'n doble control4 s's %ro%osiciones %'eden ser
3erdaderas o falsas en f'ncin a 'n criterio de 3erdad4 definido en el
%ositi3ismo como el aj'ste entre 'na %ro%osicin $ lo 5'e s'cede en el
m'ndo. >n elemento destacado lo oc'%a la nocin de e/%erimento en
la ciencia em%rica. En ese sentido4 la referencia a s' contraste con la
realidad se %rescribe mediante 'nos %rocedimientos m'$ es%ecficos.
Los %ositi3istas lgicos slo reconocan 3alor4 como 3imos4 a la lgica $
la matem)tica4 como sistemas formales4 $ a las ciencias em%ricas4 o sea4
las ciencias en las 5'e es %osible com%robar las 6i%tesis
e/%erimentalmente. La metafsica4 la tica4 $ tambin todas las ciencias
sin car)cter e/%erimental4 eran calificadas de meros abs'rdos. Pero
incl'so dentro del )mbito de las ciencias em%ricas era necesaria la
lim%ie.a radical4 %'rific)ndolas de elementos tericos. En las ciencias
nat'rales slo %'ede admitirse a5'ello 5'e es 3erificable mediante la
obser3acin $a sea reali.able o sim%lemente definida en s' reali.acin
%otencial. +e este modo las frases 5'e no se refieren a trminos
directamente obser3ables no tienen cabida en la acti3idad cientfica.
1omo 'na a%licacin tajante de este %rinci%io e/cl'ira toda
generali.acin 'ni3ersal 8no %odramos decir <todos los gatos tienen
c'atro %atas=: $ con3ertira la ciencia en algo de m'$ corto alcance4 se
lleg a 'na sol'cin de com%romiso7 %ara 5'e 'na %ro%osicin tenga
sentido basta con 5'e se%amos 5' e/%erimento tendramos 5'e 6acer
%ara com%robarla. +e este modo4 en el caso de las ciencias em%ricas4 el
%rinci%io de 3erificacin de3endra 'n elemento central en la
demarcacin entre ciencia $ no ciencia desde el em%irismo lgico. ,s4
el 6ec6o de 5'e 'na %ro%osicin sea 3erificable o no4 es decir4 5'e
mediante 'na com%robacin em%rica o 'n an)lisis formal se %'eda
establecer s' 3erdad o s' 3alide.4 ser3ir) de criterio4 no slo %ara saber
si es 3erdadera4 sino %ara decidir si es cientfica o es 'na sim%le fantasa
sin sentido. >na %ro%osicin ser) 3erificable directamente si es %osible
com%robar s' 3erdad mediante la obser3acin sim%le. P'ede serlo en
sentido f'erte o dbil4 seg?n la e/%eriencia nos la %resente como
absol'tamente 3erdadera o4 sim%lemente4 como %robable. #ambin
%'ede ser indirectamente 3erificable si c'm%le dos condiciones7
%rimera4 5'e en conj'ncin con otras determinadas %remisas im%li5'e
'na o m)s declaraciones directamente 3erificables4 5'e no sean
11
ded'cibles de estas otras %remisas solas $ seg'ndo4 5'e las otras
%remisas sean4 o analticas4 o directamente 3erificables.
Rstas seran4 en sntesis4 las caractersticas 5'e definiran al
conocimiento cientfico frente a otros ti%os de conocimiento. Es
e3idente 5'e el criterio es m'$ restricti3o $ cond'ce a 'na definicin de
ciencia %oco realista. El seg'ndo as%ecto im%ortante es el definido %or
el mtodo cientfico. Para K'ssell4 el cientfico %arte siem%re de la
obser3acin directa de los 6ec6os4 %ara llegar m)s tarde a la elaboracin
de teoras 5'e den ra.n de ellos4 mediante 'na %rogresi3a
generali.acin. +e este modo %ara llegar a establecer 'na le$ cientfica
e/isten tres eta%as %rinci%ales7 la %rimera consiste en obser3ar los
6ec6os significati3os; la seg'nda4 en sentar 6i%tesis 5'e4 si son
3erdaderas4 e/%li5'en a5'ellos 6ec6os; la tercera4 en ded'cir de estas
6i%tesis consec'encias 5'e %'edan ser %'estas a %r'eba %or la
obser3acin. Si las consec'encias son 3erificadas4 se ace%ta
%ro3isionalmente la 6i%tesis como 3erdadera4 a'n5'e re5'erir)
ordinariamente modificacin %osterior4 como res'ltado del
desc'brimiento de 6ec6os 'lteriores
7
. +esde este %'nto de 3ista se
%rocede desde los 6ec6os 6asta la 6i%tesis %ara e/%licarlos4 $ desde la
6i%tesis n'e3amente 6asta los 6ec6os a efectos de 3erificacin. La
reiteracin ac'm'lada de este %rocedimiento %rod'cir) 'na
generali.acin cada 3e. ma$or4 agr'%ando di3ersas 6i%tesis bajo 'na
le$ m)s general. Para K'ssel la ciencia4 en s' ?ltimo ideal4 consiste en
'na serie de %ro%osiciones dis%'estas en orden jer)r5'ico; refirindose
las del ni3el m)s bajo en la jerar5'a a los 6ec6os %artic'lares4 $ las del
m)s alto4 a alg'na le$ general 5'e lo gobierna todo en el 'ni3erso. Los
distintos ni3eles en la jerar5'a tiene 'na doble cone/in lgica7 'na
6acia arriba4 $ la otra 6acia abajo. La cone/in ascendente %rocede %or
ind'ccin; la descendente4 %or ded'ccin. Es decir4 los cientficos
o%eran desde los 6ec6os a las le$es4 de lo %artic'lar a lo general4 $ son
%referentemente ind'cti3istas en s' tarea em%rica. Los sistemati.adores
%roceden al re3s4 %artiendo de las le$es generales 6asta llegar a los
6ec6os %artic'lares4 $ son %referentemente ded'cti3istas. Si la ciencia
est) bien constr'ida4 la doble escalera f'nciona de manera fl'ida $ sin
fis'ras. +e este modo4 en el mtodo del cientfico tienen 'n %a%el
7
2. K'ssell4 %a perspecti&a cientfica, 2arcelona4 ,riel4 1*71.
12
rele3ante la obser3acin $ el e/%erimento %ara determinar la falsedad o
no de las 6i%tesis $ de la lgica %ara determinar s' 3alide. formal. La
3ersin f'erte del %ositi3ismo lgico recibi 3arias re3isiones
im%ortantes4 $ se constit'$ en el referente 8de crtica o de
refinamiento: de los debates %osteriores. Po%%er reali.a 'na crtica
im%ortante al %rinci%io de 3erificacin desde la o%inin de 5'e las
teoras cientficas son com%lejas $ no %'eden des%ojarse de conce%tos
generales $ tericos 6asta el %'nto de ser directa $ totalmente sometibles
a 3erificacin em%ricoNsensible. Esta mati.acin no contradice la
im%ortancia central concedida a los e/%erimentos en la demarcacin
entre ciencia $ no ciencia. +e este modo4 la ciencia se disting'e de las
%ro%osiciones metafsicas en 5'e est) dotada de contenido real $ %'ede
elaborar %redicciones 5'e %'eden com%robarse e/%erimentalmente4
bien de manera directa4 bien e/tra$endo concl'siones seg?n las normas
de la lgica matem)tica. Estos e/%erimentos no ser3ir)n4 desde l'ego4
%ara %robar de 'na forma concl'$ente $ de 'na 3e. %or todas la 3erdad
de 'na teora. 1onstit'$e 'na %r'eba de modo 5'e si s's %redicciones
no se c'm%len4 la teora ser) %'esta en c'estin $ e3ent'almente
desec6ada. ,s4 %ara Po%%er la e/%eriencia no %'ede %robar la 3erdad4
%ero s demostrar la falsedad. +e este modo reem%la.a el %rinci%io de
3erificabilidad %or el de falsabilidad. Esto res%onde a la a%licacin de la
lgica ded'cti3a a la arg'mentacin de la demostracin. S'%ongamos
5'e los datos confirman la %rediccin4 %or ejem%lo4 5'e la tasa de
s'icidio sera menor entre los catlicos 5'e entre los %rotestantes.
Entonces %odemos considerar 5'e la 6i%tesis 5'e e/%lica la relacin
entre solidaridad social $ s'icidio se <confirma=. Oo obstante4 no
%odemos decir 5'e la 3eracidad de la 6i%tesis este %robada4 slo 5'e la
%robabilidad de 5'e sea cierta se incrementa. 1oncl'ir desde la
confirmacin de las obser3aciones 5'e la 6i%tesis est) %robada
im%licara efect'ar el sig'iente arg'mento7
N Si la 6i%tesis es 3erdadera4 entonces los 6ec6os %redecidos son
3erdaderos.
N los 6ec6os %redecidos son 3erdaderos
N l'ego la 6i%tesis es 3erdadera
13
Es decir4 notado mediante los $a conocidos <%= $ <5=
Si %4 entonces 5.
5.
L'ego %.
Lo 5'e constit'$e en lgica ded'cti3a la falacia de afirmar el
consec'ente; %or lo tanto desde el %'nto de 3ista ded'cti3o define 'n
argumento no &(lido 5'e no %r'eba la concl'sin. En definiti3a4 los 6ec6os
5'e se confirman son el consec'ente de la 6i%tesis 85:. El moti3o de
sobra conocido es 5'e el arg'mento no cierra las %'ertas a e/%licaciones
com%lementarias. ,s4 los 6ec6os e/%licados %or la 6i%tesis
<solidaridad social= %odran tambin ser e/%licados %or 6i%tesis
alternati3as 8<las demencias=:; de la misma forma 'na %rediccin
deri3ada de 'na 6i%tesis %odra tener origen en otras 6i%tesis
diferentes. ,s4 ded'cti3amente no %odemos afirmar 5'e se %r'ebe la
3erdad de la 6i%tesis %or el 6ec6o de 5'e la realidad confirme s's
%redicciones. +esde 'na lgica ind'cti3a si %odemos4 sin embargo4
afirmar 5'e si 'na 6i%tesis %redice 'n 6ec6o obser3able $ esto se 3e
corroborado %or las e3idencias4 s' %robabilidad de ser cierta se
incrementa4 8a'n c'ando no este %robada definiti3amente:. +'rante la
generacin de la 6i%tesis en relacin a los 6ec6os4 cada %rediccin 5'e
se confirma s'%one 'na e3idencia m)s en a%o$o de la 6i%tesis. ,s4
%odemos afirmar 5'e4 tras corroborar la relacin e/istente entre religin
$ s'icidio4 entenderamos 5'e se afian.a la 6i%tesis original. +e este
modo4 en lgica confirmatoria4 cada %rediccin 3iene a con3ertirse en
'na %remisa adicional del arg'mento ind'cti3o sobre el 5'e se a%o$a la
6i%tesis o e/%licacin. Por el contrario4 como %lantea Po%%er4 la
contradiccin de 6i%tesis si es 'na %r'eba im%ortante sobre la 3alide.
de la 6i%tesis. , efectos de concl'ir algo acerca de 'na 6i%tesis en
base a s' contrastacin em%rica4 la lgica de falsar es diferente en s's
res'ltados a la lgica de 3erificar. Esto 3iene dado %or5'e el
ra.onamiento 5'e se arg'menta desde 'na e3idencia em%rica
contradictoria 5'e rec6a.a la 6i%tesis es ded'cti3amente 3)lido4
ado%tando la forma sig'iente7
1&
N Si la 6i%tesis es 3erdadera4 entonces los 6ec6os %redecidos son
3erdaderos4
N la 6i%tesis no es 3erdadera4
N l'ego los 6ec6os %redecidos no son 3erdaderos.
G'e arg'mentada en notacin ado%ta la sig'iente forma silogstica
Si %4 entonces 5.
Oo %.
L'ego no 5.
Esta forma arg'mental4 denominada negacin de consec'ente4 es
ded'cti3amente 3)lida. Es en base a ello 5'e Po%%er mantiene 5'e las
6i%tesis no %'eden ser 3erificadas 8%robadas:4 %ero s %'eden ser
falsadas 8negadas:. Esta %osicin se concentra e/cl'si3amente sobre el
arg'mento lgico. Sin embargo4 el rec6a.ar o ace%tar 6i%tesis im%lica
m'c6as o%eraciones di3ersas. El criterio lgico anali.a e/cl'si3amente
el arg'mento4 %ero no e/amina en detalle la 3alide. de la inferencia4 es
decir4 5'e la %rediccin est) claramente im%licada en la 6i%tesis4 o 5'e
las mediciones efect'adas %oseen 'na correlacin e%istmica im%ortante
o no 8en definiti3a 5'e la %rediccin sea 3erdaderamente falsa o no:.
+ado 5'e los testados de 6i%tesis em%lean im%lcitamente dic6as
%res'nciones4 d)ndolas %or correctas4 falsar 'na 6i%tesis no constit'$e
'na base determinante %ara rec6a.ar categricamente 'na 6i%tesis4 es
decir descartarla4 s'%rimirla definiti3amente del re%ertorio e/%licati3o.
1onsideramos 5'e en %rinci%io4 si el confirmar 'na 6i%tesis
incrementa s' %robabilidad de ser cierta4 el ser falsada debe 6acer
decrecer esa %robabilidad. Sin embargo4 3erificar o falsar no tienen el
mismo %eso en la %r)ctica de la acti3idad cientfica. El falsar 'na
6i%tesis tiene m'c6o m)s %eso %ara rec6a.ar 'na 6i%tesis 5'e el
corres%ondiente a 3erificar %ara ace%tarla4 en gran %arte debido a la
%ro%ia estr'ct'ra del arg'mento desde 'n %'nto de 3ista ded'cti3o.
En general e/isten dos estrategias %ara a%ortar e3idencias
em%ricas a fa3or de 'na 6i%tesis $ con ello consolidarla como 'na
e/%licacin 3)lida de 'na realidad social. >na de ellas consiste en
15
ofrecer m?lti%les confirmaciones de la 6i%tesis en base a %redicciones.
La otra consiste en eliminar 6i%tesis alternati3as mediante falsaciones.
En la estrategia confirmatoria es ace%tado 5'e c'anto ma$or es el
n?mero de %r'ebas %redicti3as 5'e res%aldan 'na 6i%tesis4 as como
di3ersos los )mbitos en 5'e se %r'eba4 ma$or es la %robabilidad de 5'e
sea cierta. En el mismo sentido4 c'anto ma$or n?mero de 6i%tesis
alternati3as son falsadas con relacin a los datos em%ricos as como la
ac'm'lacin de falsaciones sobre 'na misma 6i%tesis4 ma$or
%robabilidad de ser cierta %osee la 6i%tesis no falsada. En ese sentido4
donde la %rediccin f'nciona como testado4 'na %arte im%ortante de la
acti3idad cientfica est) orientada a b'scar e/%licaciones alternati3as a
6ec6os e/%licados o %or e/%licar4 siendo en definiti3a la mejor %r'eba
a5'ella 5'e confirma 'na 6i%tesis $ falsa4 sim'lt)neamente4 las
alternati3as. Para Po%%er es el mtodo lo 5'e diferencia la ciencia del
%se'doconocimiento4 $ el mtodo %or l %reconi.ado recibe el nombre
de 6i%otticoNded'cti3o. El cientfico in3enta 'na 6i%tesis $4 a %artir de
esta teora general4 ded'ce4 con el a'/ilio $ el control de la lgica formal4
'na serie de concl'siones 5'e l'ego deber) someter a la %r'eba de la
e/%eriencia.
,s4 Po%%er afirma como <El 6ombre de ciencia4 $a sea terico o
e/%erimental4 %ro%one en'nciados So sistemas de en'nciadosN $ los
contrasta %aso a %aso. En %artic'lar4 en el cam%o de las ciencias
constr'$e 6i%tesis So sistemas de teorasN $ las contrasta con la
e/%eriencia %or medio de obser3aciones $ e/%erimentos. Seg?n mi
o%inin4 la tarea de la lgica de la in3estigacin cientfica So lgica del
conocimientoN es ofrecer 'n an)lisis lgico de tal modo de %roceder7
esto es4 anali.ar el mtodo de las ciencias em%ricas=

. En ese sentido4
Po%%er significa 'n rec6a.o al ind'cti3ismo4 destacando en la acti3idad
del cientfico el elaborar teoras $ contrastarlas. El an)lisis lgico no
%'ede a%licarse a lo 5'e se llama el conte/to de desc'brimiento4 o sea4 al
acto de in3entar 6i%tesis4 5'e es creati3o $ %ersonal $ donde inter3iene
frec'entemente el a.ar4 sino tan slo a lo 5'e se llama el conte/to de
j'stificacin4 o sea4 la com%robacin de la teora mediante la ded'ccin
de concl'siones $ el contraste con la e/%eriencia. Para Po%%er
<Podemos disting'ir c'atro %rocedimientos de lle3ar a cabo la

I.K. Po%%er4 %a lgica de la in&estigacin cientfica, !adrid4 #ecnos4 1*"24 %. 3(.


1"
contrastacin de 'na teora. En %rimer l'gar4 se enc'entra la
com%aracin lgica de las concl'siones 'nas con otras7 con lo c'al se
somete a contrastar la co6erencia interna del sistema. +es%'s4 est) el
est'dio de la forma lgica de 'na teora4 con objeto de determinar s'
car)cter7 si es 'na teora em%ricaNcientfica4 o si4 %or ejem%lo4 es
ta'tolgica. En tercer trmino4 tenemos la com%aracin con otras
teoras4 5'e tiene %or %rinci%al mira la de a3erig'ar si la teora
e/aminada constit'ira 'n adelante cientfico en caso de 5'e
sobre3i3iera a las diferentes contrastaciones a 5'e la sometemos. P
finalmente4 3iene el contrastarla %or medio de la a%licacin em%rica de
las concl'siones 5'e %'eden ded'cirse de ella=
*
. +e este modo4 Po%%er
%iensa 5'e la e/%eriencia es el criterio de demarcacin 5'e %ermite
disting'ir no slo 5' teoras son cientficas4 sino tambin c')les se
refieren a algo real $ c')les son meras es%ec'laciones 3acas de
contenido. <Podemos disting'ir tres re5'isitos 5'e n'estro sistema
terico em%rico tendr) 5'e satisfacer. Primero4 6a de ser sinttico4 de
s'erte 5'e %'eda re%resentar 'n m'ndo no contradictorio4 %osible; en
seg'ndo l'gar4 debe satisfacer el criterio de demarcacin4 es decir4 no
ser) metafsico4 sino re%resentar) 'n m'ndo de e/%eriencia %osible; en
tercer trmino4 es menester 5'e se) 'n sistema 5'e se distinga Sde
alg'na maneraN de otros sistemas semejantes %or ser el 5'e re%resenta
n'estro m'ndo de e/%eriencia. !as Tcmo 6a de disting'irse el sistema
5'e re%resenta n'estro m'ndo de e/%erienciaU De a5' la res%'esta7 %or
el 6ec6o de 5'e se le 6a sometido a contraste $ 6a resistido las
contrastaciones=
1(
.
En lo dem)s4 Po%%er mantiene esencialmente 'na imagen de
acti3idad cientfica ac'm'lada4 colaboradora $ as%tica. Esta imagen
recibe 'n im%acto im%ortante %or %arte de los %lanteamientos de #.S.
I'6n
11
.
*
)bd*, %. 31*
1(
)bd*, %. 32.
11
#.S. I'6n4 %a estructura de las re&oluciones cientficas4 !/ico4 9ondo de 1'lt'ra Econmica4
1*71.
17
El c'adro sig'iente recoge las diferencias %rinci%ales entre I'6n
$ el %ositi3ismo lgico
12
7
I'6n Positi3ismo
1once%to de 'nidad
social de e/%licacin
1om'nidad cientfica @ndi3id'o
Paradigma #eora
Organi.a $ define la in3estigacin Prod'cto de la ace%tacin indi3id'al
Entra0a s' conte/to social @nde%endiente del conte/to social
#ambin sostenida %or ra.ones no
racionales
Sostenida %or ra.ones racionales $
consistentes
@nconmens'rable con otros %aradigmas La 3erdad es 'nitaria
Prod'ce4 s'%rime $ constit'$e 6ec6os Los 6ec6os son %ermanentes4 $ las
teoras son mejores o %eores
inter%retaciones de tales 6ec6os
,s'nciones sobre el
desarrollo del
mtodo de la ciencia
Las reglas se ded'cen de los %aradigmas Las teoras se j'.gan de ac'erdo con los
%rinci%ios %ermanentes de la ciencia
9ases normales $ re3ol'cionarias ,c'm'lacin lineal de 6ec6os $ teoras
Oormalmente los cientficos res'el3en
enigmas de 'n %aradigma dado
1ada cientfico trata de desc'brir n'e3as
3erdades
Las crisis se %rod'cen a consec'encia de
las anomalas
Oo e/isten crisis en la ciencia e/ce%to las
lealtades irracionales
Los %aradigmas se crean slo en las crisis Las teoras son in3entadas %or el genio
5'e las incor%ora a s' tiem%o
Los %aradigmas son ace%tados %or las
sol'ciones 5'e %rometen
Las teoras son ace%tadas %or
demostracin racional $ em%rica
Los %aradigmas del %asado se entienden
en s' %ro%io conte/to
Las teoras del %asado f'eron la
%re%aracin de las act'ales
La ciencia %rogresa al e3ol'cionar desde
estadios %rimiti3os
La ciencia %rogresa 6acia la 3erdad
+esde la %tica de I'6n toda il'sin de %rogreso desa%arece4
con3irtindose la acti3idad de la ciencia en 'na serie de %eriodos
distintos4 discontin'os $ cerrados. ,dem)s4 la tolerancia $ racionalidad
slo tendran cabida en la ciencia en los %erodos de r'%t'ras de
%aradigmas dominantes. +'rante los %erodos de ciencia <normal=4
regido %or 'n %aradigma ace%tado4 la actit'd %redominante es
conser3adora $ reacia a la crtica. Sin d'da I'6n se a%ro/ima m)s a la
realidad trasformando 'n %osible <deber ser= en el <es= de la acti3idad
cientfica.
12
K.M. Iro6n4 <#6e sec'lari.ation of science and sociolog$+ en L.#. Ke$nolds $ B.!.
Ke$nolds 8com%.:4 #he sociology of sociology, O'e3a PorQ4 +a3id !cIa$4 1*7( citado en E.
!edina4 op*, cit.4 %."".
1
Otra crtica im%ortante %rocedera de LaQatos4 con es%ecial
im%ortancia al criterio de demarcacin
13
. El criterio de demarcacin
%ositi3ista s'%one 5'e 'na teora no es cientfica c'ando e/cl'$e la
%osibilidad de s' ref'tacin $ niega la e/istencia de la serie de
e/%eriencias 5'e %odan derribarla. LaQatos arg'$e 5'e 'na teora
cientfica com%leja no %ro6be ning?n 6ec6o4 %or5'e ning?n 6ec6o
%odra ref'tarla; est) am%arada %or 'na red de 6i%tesis a'/iliares tan
es%esa 5'e trasforman c'al5'ier contradiccin en e/ce%ciones
e/%licables. 1on esto entra de lleno en la crtica del falsacionismo. ,s
%'es4 la teora de Po%%er4 seg?n la c'al la ciencia %rogresa mediante 'na
serie de ref'taciones 5'e 3an descartando las teoras atrasadas4 en 'na
s'erte de contin'a trasformacin cientfica4 no se corres%onde con la
realidad de la %r)ctica cientfica. +estaca adem)s cmo es tericamente
inconsistente4 %'es se basa en dos s'%'estos falsos.
El %rimero de estos s'%'estos es 5'e e/iste 'na frontera nat'ral4
f)cilmente %erce%tible4 entre las %ro%osiciones tericas $ las f)cticas.
Para LaQatos no 6a$ ni %'ede 6aber sensaciones no im%regnadas de
e/%ectati3as $4 %or ello4 no 6a$ demarcacin nat'ral 8%sicolgica: entre
las %ro%osiciones obser3acionales $ las tericas. 1on esto enfati.a cmo
toda obser3acin s'%one 'na inter%retacin de lo obser3ado $ est)
te0ida de %rej'icios tericos.
El seg'ndo de los s'%'estos4 5'e %ara LaQatos es errneo4
establece 5'e 'na %ro%osicin %'ede ser confirmada o ref'tada %or los
6ec6os. LaQatos %lantea 5'e ning'na %ro%osicin f)ctica %'ede n'nca
ser %robada mediante 'n e/%erimento. Las %ro%osiciones slo %'eden
ser deri3adas a %artir de otras %ro%osiciones4 no a %artir de los 6ec6os7
no se %'eden %robar en'nciados mediante e/%eriencias. Precisamente
%or5'e 'na de las reglas de la lgica es 5'e no se %'eden me.clar
leng'ajes distintos. ,dem)s4 el falsacionismo slo se a%lica a 6i%tesis
s'eltas.
Pero la ciencia no f'nciona as4 sino %or grandes blo5'es4
%arecidos a los %aradigmas de I'6n $ 5'e LaQatos llama %rogramas de
in3estigacin
1&
. Los %rogramas de in3estigacin se seleccionan entre s
13
B. LaQatos4 Pruebas y refutaciones, !adrid4 ,lian.a4 1*7.
1&
B. LaQatos4 %a metodologa de los programas de in&estigacin cientfica, !adrid4 ,lian.a4 1*3.
1*
seg?n la eficacia 5'e %erciben los cientficos. Si 'n %rograma de
in3estigacin es %rod'cti3o $ rentable ser) ado%tado %or la ma$ora de
los in3estigadores. Esto im%lica 5'e e/isten f'ncionando
sim'lt)neamente 3arios %rogramas de in3estigacin diferentes.
Precisamente es destacable la crtica a la fragmentacin 5'e s'%one la
falsacin de 6i%tesis. La acti3idad $ el conocimiento cientfico
en3'el3en sistemas com%lejos de 6i%tesis o modelos; en ese sentido4 la
a%ro/imacin del %ositi3ismo de3iene e/cesi3amente analtica.
>na c'estin im%ortante es la demarcacin entre lo 5'e es
ciencia $ lo 5'e no se considera tal cosa. Es%ecialmente desde las
diferentes disci%linas afectadas %or las clasificaciones %ositi3istas. >na
reaccin airada contra esto %ro3iene de 9e$erabend. Este a'tor
mantiene 'n f'erte eclecticismo4 defendiendo el %l'ralismo
metodolgico $ terico as como re3indicando el %a%el de la
es%ec'lacin
15
. Por otra %arte4 no atrib'$e ning?n criterio racional a la
eleccin de 'na teora frente a otra. Los cientficos o%taran en f'ncin
a m'ltit'd de factores4 donde tambin inter3iene el g'sto o la esttica.
Ke%resenta 9e$erabend la o%cin m)s radical en lo 5'e se refiere a 'na
3ersin s'bjeti3ista $ %l'ral de la acti3idad de la ciencia.
El criterio de demarcacin %ositi3ista era4 ciertamente4
demasiado estricto4 desec6aba como sin sentidos )reas m'$ e/tensas de
la c'lt'ra4 atacaba4 incl'so4 alg'nas %artes de las ciencias fsiconat'rales
$4 desde l'ego4 e/cl'a del 'ni3erso %ro%iamente cientfico a las
disci%linas sociales $ 6'mansticas. Por eso4 %ro3oc crticas acerbas
%artic'larmente en estos cam%os. >na de las m)s %ersistentes era la 5'e
%ro%ona4 frente a la 'nilateralidad del %ositi3ismo4 aferrado al modelo
de la lgica formal4 la alternati3a dialctica. Los %artidarios de la
dialctica criticaban4 ante todo4 el %a%el restricti3o de la lgica formal4
5'e e/cl'a %or %rinci%io4 en s's reglas $ a/iomas4 la contradiccin. Para
ellos4 'n sistema 5'e no %'ede ace%tar en s' seno las contradicciones $
dar ra.n de ellas4 no %'ede reflejar adec'adamente la realidad. La
lgica dialctica ofreca 'na %ers%ecti3a 5'e se %retenda alternati3a a la
lgica formal $ basada en los sig'ientes %rinci%ios metodolgicos. La
com%lementariedad mediante la 5'e se intenta %oner de manifiesto 5'e
15
P. 9e$erabend4 Contra el m"todo, 2arcelona4 ,riel4 1*7&.
2(
'na determinada o%osicin e/cl'$ente4 de trminos o de elementos4 es
en realidad a%arente4 $ 5'e4 al contrario4 esos trminos o elementos
forman 'na %areja 5'e se a%o$an el 'no al otro4 com%lement)ndose. >n
ejem%lo sera indi3id'o $ com'nidad4 o cor%?sc'lo $ onda. ,l mismo
tiem%o4 la im%licacin dialctica consiste en 6allar en los elementos o
trminos a %rimera 3ista 6eterogneos4 alg'nos %'ntos o sectores de
cone/in4 donde esos elementos se relacionan delimit)ndose o
inter%enetr)ndose. ,dem)s4 la lgica dialctica4 en o%osicin a la formal4
%ermite reconocer e integrar la ambigVedad in6erente a todas las
%rod'cciones 6'manas4 la ambi3alencia de las relaciones4 la %l'ralidad
de significados4 lo 5'e res'lta m'$ ?til %ara el an)lisis de acti3idades
6'manas o %ara el est'dio del %a%el de los smbolos. Otro
%rocedimiento de la lgica dialctica es la %olari.acin4 5'e trata de
esclarecer determinados as%ectos de la realidad mediante la %olari.acin
de elementos 5'e a %rimera 3ista no %arecen o%'estos.
Por ?ltimo4 otro elemento caracteri.ador es la reci%rocidad de
%ers%ecti3as. Seg?n este %rocedimiento4 se trata de mostrar4 'nos
elementos 5'e4 %or s mismos4 no admiten ni identificacin ni
se%aracin4 'na inmanencia rec%roca4 5'e cond'ce a 'n %aralelismo4 a
'na contin'ada simetra en s's manifestaciones. Esta referencia lgica
es la 5'e se encontraba detr)s de gran %arte de la <teora crtica=.
+estaca es%ecialmente #.L. ,dorno4 den'nciando la arbitrariedad
1"
5'e
s'b$ace a c'al5'ier inter%retacin de la sociedad 5'e no mantenga 'na
%ermanente a'tocrtica de s's %rocedimientos $ res'ltados. En ese
sentido4 la %ost'ra de los em%iristas con s' %retendida objeti3idad le
%arece legitimadora m)s 5'e realista. 1omo obser3a !. Oa3arro <Seg?n
!erton4 la ciencia se basa en la necesidad del West'dio sistem)tico4
racional $ em%rico de la nat'rale.aX
17
. E4 ig'almente4 en el s'strato 5'e
%ermite esa orientacin Wtrabajo sistem)tico $ metdico4 diligencia
constante de la oc'%acin de 'noFX
1
. Esas c'alidades4 tan
interrelacionadas con las del m'ndo econmico4 6abran facilitando no
slo el desarrollo de la ciencia4 sino tambin4 $ 6e a5' lo im%ortante4 s'
ace%tacin social=
1*
.
1"
#.L. ,dorno4 %a disputa del positi&ismo en la sociologa alemana, 2arcelona4 Mrijalbo4 1*73.
17
K.I. !erton4 #eora y estructura sociales4 !/ico4 9ondo de 1'lt'ra Econmica4 1*"54 %. 5"5
1
)bd*, %. 5"
21
Es im%ortante considerar 5'e la acti3idad cientfica enc'entra
acomodo a s's %rinci%ios en 'n conte/to social e 6istrico concreto.
,s4 se %rod'cira 'n aj'ste entre lo 5'e la sociedad considera 'n
conocimiento o%erati3o %timo $ lo 5'e la ciencia %ost'la como
mtodo. Por ello4 ,dorno destaca 5'e la objeti3idad de la in3estigacin
social em%rica no es4 %or lo general4 sino la objeti3idad de los mtodos4
no de lo in3estigado. ,dem)s4 la sociedad infl'$e tanto en los datos
como en n'estra in3estigacin de ellos. ,dorno considera 5'e la gran
%osibilidad de in3estigacin social em%rica radica4 de manera esencial4
en la e3ol'cin de los mtodos indirectos4 con el fin de ir m)s all) de la
mera constatacin $ elaboracin de 6ec6os de fac6ada. 1iertamente4 la
dis%'ta entre %ositi3istas $ dialcticos s'%'so 'n momento im%ortante
de clarificacin de %res'%'estos en ambas %artes4 si bien no f'e
red'ctible a ning'na concl'sin 5'e sinteti.ara ambas %osiciones.
Kes'lta e3idente 5'e no e/iste 'na sola definicin de ciencia4 sino 5'e el
conce%to est) sometido a diferentes e3al'aciones4 %ers%ecti3as $
re3isiones. 1omo se0ala E. !edina <Kes'lta casi im%osible en n'estros
das encontrar 'n c'er%o de ac'erdos com'nes %ara todas las corrientes
e%istemolgicas. Sin embargo4 si %arece claro 5'e casi todas ellas
rec6a.an la lgica ind'cti3a $ el em%irismo Wf'erteX %or no corres%onder
a la %r)ctica real de la ciencia $ %or la %ro%ias contradicciones 5'e
alberga en s' seno. 8F: no 6a sido 6asta la mitad de los a0os treinta
c'ando se a%recia 'na r'%t'ra real de los criterios sobre demarcacin $
crecimiento de la ciencia de manos de dos filsofos tan distintos como
I. Po%%er $ Mastn 2ac6elard. En este sentido4 constit'$e 6o$ 'na idea
generali.ada 5'e el cientfico %arte de 'nos s'%'estos de car)cter
terico o metafsico desde los c'ales organi.a $ trata de com%render los
6ec6os 5'e4 de otra manera4 o no %odran ser obser3ados o no
constit'iran 6ec6os integrables en el disc'rso de la ciencia=
2(
.
En trminos generales se admite 5'e el desarrollo de la acti3idad
in3estigadora se desen3'el3e dentro del marco determinado %or 'nas
as'nciones de car)cter e%istemolgico. ,s4 los cientficos slo %'eden
as'mir 5'e el m'ndo e/iste4 5'e e/iste 'n orden en l4 5'e es %ercibible
a tra3s de n'estros sentidos $ 5'e es %osible el conocimiento
1*
!. Oa3arro4 Y,%'ntes %ara 'na teora de la c'lt'ra econmicaY4 en JJ.,,. $scritos de
#eora Sociolgica en homena,e a %uis -odrgue. /01iga4 !adrid4 1@S4 1**24 %. 72
2(
E. !edina4 op*, cit.4 %. "3.
22
em%ricamente 3erificable. En ese sentido4 el conocimiento cientfico es4
%or definicin4 3erificable o falsable.
, diferencia de las matem)ticas o la lgica4 donde la 3erdad de
las afirmaciones se %res'men o descansan sobre afirmaciones 5'e se
as'men como 3erdades4 la <3erdad= 5'e %'eda e/istir en la acti3idad
cientfica descansa sobre e3idencias obser3ables. Estas e3idencias4 a s'
3e.4 est)n siem%re abiertas a ser reinter%retadas o contradecidas %or
n'e3as e3idencias. La acti3idad cientfica es 'n %roceso abierto4 donde
nada se da %or definiti3o.
Para Singleton e/isten tres %rinci%ios cla3es 5'e s'b$acen a toda
conce%cin cientfica 8tomando como referencia de %artida el
%ositi3ismo e3identemente:7 em%irismo 8obser3acinNsentidos:4 control
8e/%erimentacinN3erificacin: $ racionalidad 8orden del m'ndo:
21
.
$mpirismo. >na de las caractersticas m)s destacables de la
in3estigacin cientfica es el estar basada sobre el em%irismo. Este es 'n
modo de conocer o com%render el m'ndo 5'e descansa directa o
indirectamente en a5'ello 5'e e/%erimentamos a tra3s de n'estros
sentidos7 3ista4 odo4 g'sto4 olfato $ tacto. La informacin o los datos
son ace%tados como tales en la in3estigacin cientfica en la medida en
5'e %'edan ser obser3ados o <sentidos= en alg?n modo4 bajo
condiciones es%ecficas %or indi3id'os 5'e %oseen 'n a%arato sensorial4
inteligencia $ 6abilidad normales. ,s4 'n ne'trn no es 3isible
directamente4 %ero %'ede obser3arse indirectamente mediante las
fotografas 5'e m'estran la tra$ectoria dejada %or los ne'trones. Da$
5'e notar 5'e los conce%tos <obser3able= o <em%rico= %oseen 'n
significado m)s am%lio en la acti3idad cientfica 5'e en la filosofa.
Para los filsofos4 lo obser3able se a%lica a %ro%iedades 5'e
%'edan ser %ercibidas directamente %or los sentidos4 como el color4
forma4 etc. Para el cientfico4 obser3able es c'al5'ier cosa 5'e %'eda ser
asociada a los res'ltados de 'na medicin %ercibible. Por ejem%lo4 'na
tem%erat'ra de &( grados es considerada obser3able %or los cientficos
%or5'e a%arece asociada a la alt'ra de 'na col'mna de merc'rio en el
21
K.Singleton4 2. Straits4 !. Straits $ K. !c,llister4 op* cit.4 %.2*.
23
termmetro. Para 'n filsofo no sera 'n obser3able %or5'e no e/iste
'na %erce%cin sensorial directa de esa magnit'd de calor. Por ello4 en la
acti3idad cientfica el em%irismo a%arece frec'entemente en la forma de
obser3acin indirecta4 donde los instr'mentos se em%lean %ara a$'dar $
e/tender la 6abilidad 5'e %osean los cientficos %ara obser3ar. +e alg?n
modo4 se trata de 'n em%irismo sofisticado4 dado 5'e e/tiende la
6abilidad 6'mana de obser3acin mediante 'na <orto%edia=
instr'mental. +ecir 5'e la acti3idad cientfica se basa en el em%irismo es
afirmar 5'e la ?nica e3idencia admisible a fa3or o en contra de 'na
teora o 6i%tesis debe de ser obser3able4 $a sea directa o
indirectamente4 mediante alg'na manifestacin tangible. Las
im%licaciones de este %rinci%io son m'$ am%lias. Por ejem%lo4 5'e el
criterio de a'toridad4 tradicin4 re3elacin4 int'icin o c'al5'ier otra
forma no em%rica de conocimiento no %'ede ser ace%tada como
e3idencia cientfica. #al como afirman Iat.er4 1ooQ $ 1ro'c6 <La
e3idencia es lo f'ndamental. Si los res'ltados de est'dios bien
efect'ados est)n en desac'erdo con la a'toridad4 entonces la a'toridad
%'ede m'$ bien 6aberse e5'i3ocado. El %rocedimiento correcto %ara
5'e 'n e/%erto %'eda rec'rrir este 3eredicto es efect'ar otro est'dio. O4
si dos informes de in3estigacin est)n en desac'erdo4 entonces deben
de efect'arse m)s est'dios adicionales 6asta resol3er la c'estin. La idea
es 5'e el conocimiento acerca del m'ndo se obtiene mejor mediante
'na obser3acin c'idadosa del m'ndo4 no mediante la contem%lacin
de lo 5'e 'no %iensa sobre el m'ndo=
22
.
Esto 5'e act'almente se considera 'n %rinci%io rector del
conocimiento cientfico act'al4 es en'nciado como 'na regla %or @saac
OeCton4 en s's reglas %ara la in3estigacin de la nat'rale.a. <Kegla
c'arta. En la 9sica e/%erimental4 los teoremas deri3ados %or ind'ccin
de los fenmenos4 si no se dan %res'%osiciones contrarias4 deben ser
tenidos %or %recisamente o m'$ a%ro/imadamente ciertos4 6asta 5'e
a%arecen otros fenmenos gracias a los c'ales a5'ellos teoremas
alcan.an ma$or %recisin o son sometidos a e/ce%ciones. ,s debe
6acerse4 %ara 5'e el arg'mento de la ind'ccin no sea abolido a f'er.a
de 6i%tesis=
23
. El %rinci%io de em%irismo en la ciencia tambin significa
22
Iat.er4 1ooQ $ 1ro'c64 $&aluating )nformation: ' 2uide for 3sers of Social Science -esearch,
Keading4 !ass. ,ddisonNLesle$4 1*74 %.1&.
23
@. OeCton4 Principios matem(ticos de filosofa natural4 !adrid4 #ecnos4 1**7
2&
5'e la acti3idad cientfica debe de limitarse a %roblemas o c'estiones
5'e %'edan ser sol3entables mediante obser3acin. ,s4 la
determinacin de s 'n %roblema es tratable cientficamente se decide
%or la %reg'nta TEs 'n tema 5'e se %'eda resol3er mediante e3idencias
em%ricasU. +e ser la res%'esta <no=4 s' tratamiento est) m)s all) de la
ciencia.
Oo obstante4 tal $ como destacara ,dorno4 esto no siem%re es
tan e3idente. En gran medida4 la im%osicin de restricciones con
res%ecto a lo 5'e es %reg'ntable en f'ncin a la %osibilidad o no de
res%onder de forma em%rica s'%one 'na restriccin innecesaria.
Es%ecialmente c'ando la res%'esta em%rica %asa %or la desagregacin
en %artes del %roblema4 lo 5'e dil'$e las %reg'ntas %osibles <La 1iencia
6a de oc'%arse e/cl'si3amente de %roblema sol'bles. Kara 3e.4 sin
embargo4 los %lantea el material de manera tan concl'$ente. En este
mismo es%rit' define Po%%er el mtodo de las ciencias sociales Wcomo
el de las ciencias de la nat'rale.aX. 1onsistira en Wensa$ar intentos de
sol'cin %ara s's %roblemas Nlos %roblemas de los 5'e %arteN. Se
%ro%onen $ se critican sol'ciones. 1'ando el intento de sol'cin no
res'lta ase5'ible a la crtica objeti3a4 es descartado como algo no
cientfico4 a'n5'e 5'i.) slo %ro3isionalmenteX. El conce%to de
%roblema 5'e es a5' 'tili.ado no es menos atomstico 5'e el criterio
Cittgensteiniano de 3erdad; %ost'la 5'e c'anto caiga legtimamente en
el )mbito de la sociologa %'ede ser descom%'esto en %roblemas
%artic'lares. , %esar del Wsentido com?nX del 5'e a sim%le 3ista %arece
estar im%regnada4 esta tesis de Po%%er se con3ierte4 rig'rosamente
inter%retada4 en 'na cens'ra in6ibidora del %ensamiento cientfico.
!ar/ no %ro%'so la Wsol'cinX de ning?n W%roblemaX $a en la idea misma
de W%ro%onerX 3iene im%lcita la ficcin de consens's como fiador de la
3erdad en sN; $4 sin embargo4 Tdeja de ser %or ello $l Capital ciencia
socialU En el conte/to de la sociedad4 la llamada sol'cin de 'n
%roblema %res'%one la e/istencia de dic6o conte/to. La %anacea del
W%r'eba $ errorX %rocede a costa de momentos4 de tal modo 5'e 'na 3e.
eliminados stos4 los %roblemas son arreglados Wad as'm scientiaeX $
con3ertidos %osiblemente4 en %se'do%roblemas. La teora tiene 5'e
o%erar mentalmente a tra3s de las interrelaciones S5'e la
descom%osicin cartesiana en %roblemas %artic'lares tiende a s'%rimirN
mediando 6acia los 6ec6os. @ncl'so en determinados casos en los 5'e
25
'n intento de sol'cin no res'lta sin m)s ase5'ible a la Wcrtica objeti3aX4
como Po%%er la califica4 es decir4 a s' ref'tacin4 %'ede oc'rrir 5'e el
%roblema tenga 'na im%ortancia central desde el %'nto de 3ista de la
cosa. @nterrogarse en torno a s %or la f'er.a de s' %ro%ia din)mica la
sociedad ca%italista camina4 como !ar/ ense0aba4 6ace s'
desmoronamiento o no4 es en'nciar 'na %reg'nta 5'e ?nicamente tiene
sentido en la medida en la 5'e no se mani%'la el %ro%io %reg'ntar7 es
'na de las m)s im%ortantes de entre todas las 5'e %odra %lantearse la
ciencia social=
2&
.
En ese sentido4 las %reg'ntas 5'e nos 6acemos sobre la sociedad
%'eden abrir <3entanas= 5'e m'estran realidades n'e3as. >na %reg'nta
acertada e/%ondr) a la l'. 'na realidad 5'e %odra estar oc'lta 6asta ese
momento. Por el contrario4 'na %reg'nta mal form'lada %'ede oc'ltar
la realidad del cam%o de 3isin del in3estigador. E/iste en esos trminos
'na contradiccin e3idente entre los %lanteamientos %ositi3istas %'ros $
la refle/in crtica. En ese sentido4 tal $ como se0alara ,dorno4 la
acti3idad in3estigadora no se rige e/actamente %or criterios
<formali.adores= $ en la %r)ctica la fle/ibilidad es m'$ im%ortante4 en la
medida 5'e el in3estigador <crea= $ define las condiciones 5'e generan
<datos=.
Control. La nocin de control es %osiblemente la m)s alejada en la
%r)ctica de la in3estigacin sociolgica $ de las ciencias sociales en
general. El control %'ede alcan.arse de forma e/%erimental $ de forma
estadstica. En ambos %rocedimientos la idea central es la necesidad de
controlar el m)/imo de factores 5'e %'edan estar infl'enciando el
%roceso o fenmeno en obser3acin. +e este modo4 es factible atrib'ir
de forma ?nica la e/%licacin de la 3ariabilidad obser3ada. En ciencias
nat'rales nos cond'ce directamente a los dise0os e/%erimentales. En
ciencias sociales la %sicologa 6a sido4 %robablemente4 la disci%lina 5'e
m)s se %lantea el em%leo de este ti%o de dise0os en el estilo de las
ciencias nat'rales.
En sociologa4 la in3estigacin sociolgica se centra sobre todo
en los dise0os correlacionales $ en todo caso4 en los dise0os c'asiN
2&
#.L. ,dorno4 o%.4 cit.
2"
e/%erimentales. Es decir4 em%leando el denominado control estadstico.
Rste4 no obstante4 no elimina el error %rocedente de factores %resentes $
no <controlados=. En ese sentido4 6ablar de control es 6ablar de errores
en la in3estigacin. Eliminar todos los sesgos es %r)cticamente
im%osible4 dado 5'e el leng'aje mismo estr'ct'ra n'estra %erce%cin
del m'ndo. Los sesgos alcan.an incl'so a la seleccin de los %roblemas
%ara in3estigar o las mismas estrategias 'tili.adas. En el caso de la
in3estigacin e/%erimental4 e/isten di3ersos %rocedimientos em%leados
en el trasc'rso de la in3estigacin destinados a minimi.ar los errores.
,s4 la asignacin aleatoria a gr'%os e/%erimentales. Es im%ortante
recordar 5'e el ti%o de dise0o de in3estigacin em%leado afecta a la
a%licacin de tcnicas de an)lisis. Por ejem%lo4 los %roblemas del an)lisis
de 3arian.a con dos factores o m)s4 em%leando datos de enc'estas4 $
%or ello con casos desig'ales en cada celdilla. Este ideal de control del
%roceso de in3estigacin es 'na referencia im%ortante en la demarcacin
%ositi3ista de la acti3idad denominada ciencia. El em%leo de los
%rocedimientos de control elimina las e/%licaciones conf'sas de los
s'cesos en est'dio. !ientras 5'e el in3estigador %'ede dise0ar est'dios
%ara recoger informacin $ testar determinadas e/%licaciones o
res%'estas4 los 6alla.gos est)n frec'entemente abiertos a diferentes
inter%retaciones. La idea de control %retende em%lear %rocedimientos
5'e efecti3amente descarte a5'ellas e/%licaciones 5'e realmente no son
co6erentes con la informacin. En el caso de la in3estigacin
sociolgica4 el control es m'$ limitado $ se red'ce4 en el caso de la
in3estigacin c'antitati3a4 a control estadstico.
-acionalidad 8orden del m'ndo:. El m'ndo es racional4 %osee
orden $ estr'ct'ra7 reg'laridad. Por lo tanto4 e/isten le$es o ti%os 5'e
%'edan ser determinados. !a/ Leber obser3aba 5'e la ciencia nat'ral
selecciona en el infinito de los datos sensibles los fenmenos
s'sce%tibles de re%etirse $ constr'$e el edificio de las le$es. La ciencia de
la <c'lt'ra= selecciona en el infinito de los fenmenos sociales lo 5'e se
refiere a los 3alores; 3alores de los contem%or)neos o del 6istoriador4 $
elabora 8...: las di3ersas ciencias sociales 5'e consideran las
consec'ciones reg'lares o los conj'ntos relati3amente estables
25
. P ello
25
!. Leber4 $l poltico y el cientfico, !adrid4 ,lian.a4
27
no slo en s' manifestacin e%ifenomnica4 sino en s's dimensiones
e/%licati3as internas.
1.1. La ciencia
Sobre los %rinci%ios anteriores4 la ciencia es definida %or 3arios
a'tores tanto en base a s' mtodo como a las caractersticas de s'
contenido. Lallace define la ciencia con 'n nfasis es%ecial en el
mtodo al afirmar 5'e la ciencia es Y...'n modo de generar en'nciados
acerca de acontecimientos del m'ndo de la e/%eriencia 6'mana $ de
contrastar s' 3erdadY
2"
. Por otra %arte4 encontramos tambin
definiciones m)s centradas en el %rod'cto. 2'nge define a la ciencia
como YLa ciencia se define como 'n c'er%o creciente de ideas
caracteri.ado %or ser 'n conocimiento racional4 sistem)tico4 e/acto4
3erificable $ %or consig'iente falibleY
27
. La ciencia4 como res'ltado4 se
%'ede definir4 %'es4 en sentido estricto4 como 'n conj'nto de
conocimientos sobre la realidad obser3able4 obtenidos mediante el
mtodo cientfico. +e este modo la ciencia4 en c'anto a s' contenido4
estar) constit'ida e/cl'si3amente %or 'n conj'nto de conocimientos
sobre la realidad4 en forma de conce%tos4 en'nciados $ ra.onamientos.
#odos ellos se 6allan interrelacionados entre s $ forman lo 5'e se
denomina teora. Da$ 5'e tener en c'enta 5'e a'n5'e la ciencia se
refiere a la realidad em%rica4 no est) formada %or 6ec6os sino4 en todo
caso4 %or ideas. El 6ombre slo %'ede ca%tar la realidad
conce%t'almente. El cam%o de act'acin %ro%io $ ?nico es la realidad
obser3able4 la realidad de este m'ndo en 5'e 3i3imos. Por ?ltimo4 la
ciencia 'tili.a4 como %rocedimiento o forma de act'acin en la
formacin del conj'nto de conocimientos 5'e la integran4 'n
%rocedimiento es%ecial4 el mtodo cientfico.
Por lo 5'e res%ecta a las caractersticas de la ciencia4 tanto en
%rod'cto como en %roceso4 2'nge destaca las sig'ientes caractersticas.
4b,eti&idad4 se entiende en 'n doble sentido4 %rimero referido a 5'e slo
los 6ec6os deben ser3ir de g'a a toda in3estigacin cientfica4
2"
L.L. Lallace4 %a lgica de la ciencia en sociologa, !adrid4 ,lian.a4 1*7"4 %.1.
27
!. 2'nge4 #eora y realidad, 2arcelona4 ,riel. 1*1 81Z ed. castellana 1*72:4 %.*.
2
ada%t)ndose al objeto mediante 'na adec'acin a la realidad; el seg'ndo
sentido im%lica 'na 3ersin f'erte del %ositi3ismo4 al %edir
inde%endencia absol'ta de los intereses del in3estigador4 de s's instintos
o de s's sentimientos. Este seg'nda 3ertiente 6a s'frido 'na f'erte
re3isin $ crtica %ara la acti3idad cientfica en todos los cam%os. 1omo
se ad3erta en el conce%to em%irismo4 'na caracterstica im%ortante de
las e3idencias em%ricas es la as'ncin de 5'e estas constit'$en 'na
realidad e/terna a los cientficos. , %artir de ello se %lantea la disc'sin
sobre el car)cter objeti3o o no de la %ers%ecti3a 5'e ado%tan los
cientficos al anali.ar la realidad. Rste es4 sin embargo4 'n debate estril
en la medida 5'e difcilmente %'ede %ost'larse 'na objeti3idad total %or
%arte el in3estigador 5'e le des3inc'le emoti3a4 %ersonal o
c'lt'ralmente del objeto de est'dio. E/iste 'n ac'erdo bastante general
entre los cientficos en 5'e la objeti3idad4 en el sentido de obser3acin
libre de error no e/iste. El significado de objeti3idad es m)s limitado $
o%erati3o en el conte/to de la in3estigacin cientfica. Objeti3idad
significa4 en este conte/to4 5'e es %osible %ara dos o m)s in3estigadores
inde%endientes4 trabajando bajo las mismas condiciones4 acordar 5'e
est)n obser3ando la misma cosa o s'ceso. Es el denominado <testado
inters'bjeti3o=. En %alabras de Oagel <Objeti3idad es el %rod'cto de
'na com'nidad de %ensadores4 cada 'no de ellos ejerciendo la crtica a
las afirmaciones 5'e 6acen los dem)s. +ado 5'e ning?n cientfico
im%licado en este %roceso de crtica es infalible4 $ cada 'no %osee s'
%ro%io sesgo emocional o intelect'al=
2
. En 3irt'd a este criterio de
objeti3idad inters'bjeti3a4 deben describirse los detalles de la
in3estigacin de 'n modo %reciso $ e/6a'sti3o4 destacando la lgica $
las tcnicas de obser3acin de tal forma 5'e el resto de los
in3estigadores %'edan re%licar $ e3al'ar la in3estigacin. En general4 el
car)cter %?blico $ abierto de los %rocedimientos de in3estigacin facilita
la e3al'acin del criterio de objeti3idad.
-acionalidad4 en la medida 5'e la ciencia est) integrada %or
%rinci%ios $ le$es cientficas $ no %or im)genes4 sensaciones4 6)bitos de
cond'cta4 etc. La racionalidad tambin entra0a la %osibilidad de asignar
conce%tos de ac'erdo con le$es lgicas $ 5'e generen n'e3os conce%tos
$ desc'brimientos. La racionalidad ordena s's conce%tos en teoras.
2
E. Oagel4 <#6e nat're and aim of science= en S. !orgenbesser 8ed.: Philosophy of Science
#oday, OeC PorQ4 2asic 2ooQ4 1*"74 %%. 3N13.
2*
Sistematicidad dado 5'e los conocimientos cientficos no %'eden
estar aislados $ sin orden. Siem%re est)n inmersos en 'n conj'nto $
g'ardan relacin 'nos con otros. #odo conocimiento cientfico slo
tiene significado en f'ncin de los 5'e g'ardan relacin de orden $
jerar5'a con l.
2'nge establece4 adem)s4 otra serie de caractersticas del
conocimiento cientfico afirmando 5'e se trata de 'n conocimiento
f(ctico4 en la medida 5'e el conocimiento cientfico %arte de los 6ec6os
dados en la realidad4 los ace%ta como son $4 frec'entemente4 3'el3e a
ellos %ara confirmar s's afirmaciones; trascendente dado 5'e el cientfico
6a de ir m)s all) de los 6ec6os $ de s's a%ariencias4 de lo contrario la
ciencia sera meramente contem%lati3a; analtico al centrarse en 'n
determinado as%ecto de la realidad $4 'na 3e. dentro de esta %arcela4 se
esf'er.a en desintegrar s's objetos de est'dio a fin de conocerlos con
ma$or %rof'ndidad $ 3ol3erlos a reintegrar en s' totalidad. +ebe darse
'na precisin y claridad del lengua,e4 de modo 5'e los conce%tos cientficos
6an de ser definidos de 'na manera clara $ %recisa4 $ no slo los
conce%tos4 sino tambin los %roblemas. En ese sentido4 acost'mbra ser
simblico4 creando s' %ro%io leng'aje4 c'$os signos $ smbolos
ad5'ieren 'n significado determinado4 6an de ser lo menos 3ariables
%osible $ 6an de estar sometidos a 'na serie de reglas 5'e %ermitan crear
estr'ct'ras m)s com%lejas. Para 5'e la 3erificacinHfalsacin de teoras
sea %racticable4 no slo basta con la %resencia codificada de 'n referente
objeti3o4 sino 5'e la com'nicacin de las e/%licaciones o de los
6alla.gos debe de %oder efect'arse de 'n modo claro $ directo. Es %or
ello 5'e en la in3estigacin cientfica debe de %restarse 'na atencin
e/5'isita a la elaboracin de conce%tos. Los conce%tos son
abstracciones4 com'nicadas mediante %alabras ' otros signos4 5'e se
refiere a %ro%iedades com'nes entre fenmenos. ,s4 el conce%to
<stat's= es 'na abstraccin 5'e identifica 'na %ro%iedad de las
estr'ct'ras sociales.
En esta tarea de conce%t'ali.acin4 la %rimera as%iracin es el
car)cter denotati3o 5'e se desea 5'e ado%te el leng'aje a ni3el de
significacin4 donde 'n conce%to4 'n significado. En ese sentido4 dentro
de la nocin %ositi3ista es factible la correccin del car)cter connotati3o
del leng'aje colo5'ial mediante 'na tarea de definicin lo
3(
s'ficientemente estricta. 9rec'entemente4 se in3entan n'e3os trminos
8llamados constr'ctos: 5'e intentan elaborar 'n 3ocab'lario altamente
tcnico. Esta tarea de recreacin de 'n leng'aje m)s tcnico as%ira a la
3entaja de la %recisin4 al cortar la cadena de connotacin %ro%ia del
leng'aje cotidiano. Esto %'ede ser %'esto en d'da en 'na doble
3ertiente7 desde la teora de la connotacin de 9re'd %or 'na %arte $
desde la ado%cin de conce%tos <ideolgicamente beligerantes= %or otra
%arte. 9re'd ad3ierte 5'e la connotacin se %rod'ce en el %lano de los
significantes $ no de los significados
2*
. En esa din)mica c'al5'ier
nombre connotara irremediablemente. En lo 5'e se refiere a la seg'nda
c'estin4 es e/cesi3amente frec'ente el 5'e los nombres con 5'e se
eti5'etan las 3ariables des%ierten o s'%ongan alg?n ti%o de %ro3ocacin
c'$o efecto colateral es la notoriedad %?blica del in3estigador gracias al
debate 5'e s'scita la creacin de conce%tos. Oo obstante4 es 'na
realidad cierta 5'e la deteccin de realidades sociales necesitan ser
identificadas 8nombradas:. 1iertamente4 el desarrollo de conce%tos
es%eciales 3iene moti3ado %or s' 'tilidad %ara com%render el m'ndo
5'e nos rodea. Por ejem%lo4 la e/istencia del trmino <clase social=
reflejan s' 'tilidad %ara est'diar el orden $ el cambio social. Este
car)cter 'tilitario de los conce%tos4 en la medida 5'e destacan as%ectos
determinados de la realidad4 es m'$ im%ortante en la elaboracin
terica.
+e a5' se ded'ce 'na seg'nda regla en lo 5'e se refiere al
leng'aje en la ciencia7 los conce%tos deberan ser j'.gados %or s'
'tilidad. En la acti3idad cientfica no debera e/istir dogmatismo con
res%ecto a la %er3i3encia o im%ortancia de los conce%tos tericos. Rstos
son meros instr'mentos de conocimiento 5'e no %'eden sobre3i3ir a s'
%otencialidad 6e'rstica. Otra c'estin diferente es la tendencia a la
%er3i3encia de toda teora. Este deseo de toda teora %or mantener s'
%osicin e/%licati3a del m'ndo4 rec'rre en la %r)ctica al
atrinc6eramiento en a5'ellos conce%tos 5'e le relacionan con la
realidad4 %rescindiendo de si estos $a significan o e/%lican algo.
La tercera regla concerniente a los conce%tos es 5'e tiene 5'e
e/istir 'n <%rocedimiento= 'n3oco 5'e los lig'e a 6ec6os obser3ables o
2*
S. 9re'd4 <El insconciente=4 en ,. 9re'd 8ed.: %os textos fundamentales del psicoan(lisis,
2arcelona4 ,lta$a4 1**34 %%.232N233.
31
s'cesos. Kealmente4 esta regla sim%lemente e/tiende la %rimera en la
medida 5'e afirma 5'e los conce%tos deben de ser definidos directa o
indirectamente en trminos de obser3aciones %recisas $ fiables. 1omo
tendremos ocasin de desarrollar4 son los %rocedimientos de medicin
los 5'e ligan los conce%tos a la realidad. Kelacionar los conce%tos
%ro%ios de la teora con obser3aciones em%ricas es el modo de %ermitir
la 3erificacinHfalsacin o de stas.
,simismo4 el conocimiento cientfico es comunicable4 $ no est)
red'cido a 'n n?cleo de %ersonas4 sino abierto a todo a5'el 5'e %or s'
formacin est en dis%osicin de com%renderlo; &erificable4 en 5'e toda la
%rod'ccin cientfica deber ser sometida a %r'eba4 de modo 5'e no se
ace%te nada 5'e no se adec'e a la realidad; metdico4 %or5'e el
%ensamiento cientfico no %rocede desorgani.adamente sino 5'e %lanea
lo 5'e %ersig'e $ la forma de obtenerlo; %rocede obteniendo
concl'siones %artic'lares o generales $ dis%oniendo de %rocedimientos
tales como la ded'ccin4 la ind'ccin $ la analoga. Es explicati&o4 %'es a
diferencia del conocimiento 3'lgar4 el cientfico no ace%ta ?nicamente
los 6ec6os tal como se dan; in3estiga s's ca'sas e intenta dar
e/%licacin a los 6ec6os en f'ncin de le$es $ %rinci%ios. #ambin
predicti&o4 dado 5'e el conocimiento cientfico e/%lica el com%ortamiento
de ciertos 6ec6os4 %ero no solamente %ara el %resente4 sino tambin
%ara el f't'ro. 'bierto4 as4 los objetos de est'dio de la ciencia4 s's
conce%tos4 s's mtodos $ s's tcnicas no son definiti3os4 se enc'entran
en constante cambio. El %ensamiento cientfico no es dogm)tico4 sino
abierto4 en ra.n de 5'e s's estr'ct'ras son falibles4 $ es4 %or tanto4
ca%a. de %rogresar. Por ?ltimo el conocimiento debe ser 0til im%licando
'n ne'tralismo tico. Por este criterio no e/isten e/%licaciones ?ltimas
en la acti3idad cientfica4 $ %or ello no e/isten teoras falsas o 3erdaderas
8como las religiones:4 sino solamente <?tiles= %ara e/%licar 'na
config'racin de 6ec6os $ %ara contrib'ir al %rogreso 6'mano. Otras
caractersticas 5'e se %redican del concocimiento cientfico son la
%arsimonia4 la abstraccin $ la generalidad.
Parsimonia* Para alg'nos filsofos es 'n %rinci%io. Se define
esencialmente como economa del %ensamiento. Es 'n indicador m'$
claro del conocimiento tal $ como es entendido desde la c'lt'ra
occidental4 donde %rima la nocin de economa4 la b?s5'eda de ca'sas
32
?nicas4 en definiti3a la m)/ima 'tilidad e/%licati3a al mnimo coste
e/%licati3o. YDe a5' en 5' no estamos de ac'erdo con los toscanos4
cons'mados intr%retes del ra$o. Seg?n nosotros4 la colisin de las n'bes
es la ca'sa del estallido del tr'eno. Seg?n ellos4 la colisin de las n'bes
tiene %or finalidad esa e/%losin. 1omo lo red'cen todo a la di3inidad4
est)n con3encidos no $a de 5'e el ra$o an'ncia lo %or 3enir %or el 6ec6o
de 6aber sido %rod'cido4 sino 5'e el ra$o se %rod'ce %ara an'nciar lo %or
3enirY
3(
. +esde la tradicin cientfica4 'na e/%osicin bastante ejem%lar
3iene %ro%'esta %or @saac OeCton en s's reglas %ara la in3estigacin de
la nat'rale.a. <Kegla %rimera. Para e/%licar las cosas nat'rales4 no
admitir m)s ca'sas 5'e las 5'e son 3erdaderas $ bastan %ara la
e/%licacin de a5'ellos fenmenos=. Esta regla 6a sido ace%tada %or la
generalidad de los in3estigadores $ tericos 5'e act?an dentro del marco
de la ciencia act'al. S' j'stificacin %or %arte de @. OeCton es4 no
obstante4 digna de comentario7 <+icen los fsicos7 la Oat'rale.a no 6ace
nada en 3ano4 $ 3ano es lo 5'e oc'rre %or efecto de m'c6o4 %'diendo
reali.arse con menos. La Oat'rale.a es sim%le $ no %rodiga las ca'sas de
las cosas.= Las teoras4 tal como se a%'ntaba4 entran en conflicto entre s
en s' intento de e/%licar $ %redecir los s'cesos. Do$ %or 6o$4 los
criterios 5'e rigen %ara la ace%tacin de 'na teora frente a otra son
bastante %recisos. >na teora ser) mejor en la medida 5'e im%li5'e 'n
n?mero menor de le$es $ as'nciones4 %ara e/%licar el ma$or rango de
fenmenos4 efect'ando %redicciones m)s %recisas.
,dorno critica frontalmente esta necesidad a/iom)tica de
sim%lificar <#oda3a Littgenstein se 6ace eco de ese dogma en'nciado
%or +escartes en el 5iscours de la m"tode4 seg?n el c'al lo m)s sim%le
Ninde%endientemente de lo 5'e 'no se re%resente como talN es Ym)s
3erdaderoY 5'e lo com%'esto4 de tal modo 5'e la red'ccin de lo
com%lejo a lo sim%le es deseable a priori. La sim%licidad es4
efecti3amente4 %ara los cientificistas 'n criterio 3aloratorio del
conocimiento cientficoNsocial; 3ase de la 5'inta tesis de Po%%er en s'
%onencia de #Vbingen7 la sim%licidad es con3ertida en 'na 3irt'd
cientfica; entre lneas se lee de manera inconf'ndible 5'e lo com%lejo
s'rja de la conf'sin o de la %res'ncin del es%ectador. Pero lo 5'e en
realidad decide si los teoremas sociales 6an de ser com%licados o
3(
Sneca, 6aturales 7uaestiones, 8)), 9:, :;*
33
sim%les son los objetos mismos=
31
. 1iertamente4 la necesidad de
sim%lificar %'ede o%erar 6aciendo conf'sos los fenmenos sociales 5'e
%retende e/%licar. En definiti3a4 la nocin de sim%lificar %arecera
correcta siem%re 5'e no genere 'na red'ccin arbitraria o falsa de la
com%lejidad %resente en los datos. #oda sim%lificacin %rescinde de
algo; lo im%ortante es4 %'es4 no %rescindir de lo 5'e es im%ortante %ara
la e/%licacin.
'bstraccin* El %rogreso $ estr'ct'ra de las teoras cientficas
re3elan la %resencia de 'na jerar5'a de e/%licaciones4 donde los 6ec6os
son e/%licados %or le$es4 5'e a s' 3e. son e/%licadas %or teoras; estas
teoras %'eden ser tambin e/%licadas %or otras teoras con 'n grado
ma$or de abstraccin. +etr)s de este %roceso de abstraccin late la idea
de 5'e 'na com%resin m)s %rof'nda %rod'ce sim%lificaciones en las
estr'ct'ras 5'e e/%lican los fenmenos sociales. Esta <com%rensin=
es4 generalmente4 el %rod'cto $ consec'encia de describir correctamente
el %roceso ca'sal 5'e conecta los s'cesos entre s. La abstraccin
im%lica 'n alejamiento de la di3ersidad4 concentr)ndose en lo 5'e
com%arten los fenmenos sociales. En ese sentido4 la abstraccin es el
ejercicio de locali.ar intersecciones entre conj'ntos de com%osicin $
3ariabilidad di3ersa. LocQe lo describe de la sig'iente manera en s'
<Ensa$o sobre el entendimiento 6'mano=7 <La abstraccin.N 1omo los
nombres se 'san como signos e/teriores de las ideas 5'e est)n dentro
de nosotros4 $ como esas ideas se toman de las cosas %artic'lares4 si
cada idea %artic'lar 5'e recibimos 6'biese de tener 'n nombre distinto4
el n?mero de los nombres sera infinito. Para e3itar este incon3eniente4
la mente 6ace generales las ideas %artic'lares 5'e 6a recibido de los
objetos; $ eso lo 6ace consider)ndolas4 tal como se 6allan en la mente4
como a%ariencias se%aradas de todas las dem)s e/istencias $ de las
circ'nstancias de la e/istencia real4 como son el tiem%o4 el l'gar $ otras
ideas concomitantes. Esto se llama abstraccin4 %or lo c'al las ideas
sacadas de las cosas %artic'lares se 6acen re%resentati3as generalmente
de todas las cosas de la misma clase4 $ s's nombres se con3ierten en
nombres generales4 a%licables a c'ando e/iste semejante a esas ideas
abstractas=
32
. 1ontin'ando con @saac OeCton4 en s's reglas %ara la
31
#.L. ,dorno4 o%.4 cit.4
32
LocQe4 B. $nsayo sobre el entendimiento humano4 !adrid4 Editora Oacional4 1*(.
3&
in3estigacin de la nat'rale.a4 'na consec'encia de la ace%tacin de la
%rimera regla es la a%licacin de 'na seg'nda7 <Kegla seg'nda. Por
consig'iente4 en c'anto sea %osible4 6a$ 5'e adscribir las mismas ca'sas
a idnticos efectos=. Por consig'iente4 debe a%licarse las mismas ca'sas
a <la res%iracin de los 6ombres $ de los animales4 a la cada de las
%iedras en E'ro%a $ en ,mrica4 a la l'. de la llama en el 6ogar $ el Sol4
a la refle/in de la l'. en la #ierra $ en los %lanetas=
33
.
2eneralidad. La nocin de generalidad est) ntimamente ligada a la
nocin de abstraccin. +e este modo4 la abstraccin 8en tanto 5'e tarea
sim%lificadora: normalmente asocia 'na am%liacin del foco de
3isibilidad de la sociedad. 1'anto m)s am%lio sea el re%ertorio de
fenmenos 5'e es ca%a. de e/%licar $ %redecir 'na teora4 $ m)s %recisas
$ fiables sean s's %redicciones4 m)s ?til ser) 'na teora. Siem%re dentro
de 'na sim%lificacin de ca'sas. @saac OeCton lo e/%one en s's reglas
%ara la in3estigacin de la nat'rale.a mediante 'na regla tercera <Kegla
tercera. Las %ro%iedades de los c'er%os 5'e no %'eden ser a'mentadas
o dismin'idas $ 5'e se enc'entran en todos los c'er%os 5'e es %osible
ensa$ar4 deben de ser tenidas %or %ro%iedades de todos los c'er%os=.
>n ejem%lo de las limitaciones del %rinci%io de generali.acin lo e/%one
claramente ,dorno <Sin embargo4 a %esar del talante %ositi3ista del
%ro%io 9re'd4 s' teora se enfrenta con la ciencia establecida 8F:.
+esarrollada sobre la base de 'n n?mero relati3amente %e5'e0o de
casos %artic'lares4 de ac'erdo con el sistema cientificista de reglas
debera inc'rrir ntegramente4 desde la %rimera a la ?ltima de s's tesis4
en el 3eredicto de constit'ir 'na falsa generali.acin $4 no obstante4 si s'
%rod'cti3idad %ara la com%rensin de los modos $ de com%ortamiento
social4 en lo 5'e concierne4 sobre todo4 al [agl'tinante[ de la sociedad4 no
sera si5'iera imaginable algo 5'e a todas l'ces debe ser contabili.ado
como %rogreso objeti3o de la sociologa d'rante los ?ltimos decenios=
3&
.
En el desarrollo e/%ositi3o de los %rinci%ios de generali.acin ind'cti3a4
6abit'almente se entiende 5'e el n?mero de casos es garante de
3ariabilidad $4 %or lo tanto4 de %otencia generali.adora. Esto enc'entra
limitaciones en el caso de la %sicologa4 donde el objetoHs'jeto de
an)lisis no %or ser indi3id'al deja de s'ministrar conce%tos
<generali.ables=.
33
@. OeCton4 op* cit*
3&
#.L. ,dorno4 op* cit.4
35
1.2. El mtodo cientfico
Otro as%ecto im%ortante es el del <mtodo cientfico=. 9. 2o'.a
se0ala <>n cientfico es4 como todo el m'ndo4 s'bjeti3o7 deforma la
realidad 8T$ 5' es la realidad4 %or ciertoU: a s' g'sto m)s o menos
consciente. Pero el cientfico c'enta con 'n instr'mento moderador de
la s'bjeti3idad4 5'e es el mtodo cientfico 8$ este es el %rinci%al t%ico
Qantiano4 en %ers%ecti3a metodolgica:4 es%ecie de im%erati3o
categrico 'ni3ersal de la ciencia. Pero el mtodo cientfico %odra no
ser s'ficiente en ciertas sit'aciones 8lo mismo oc'rre en las ciencias
nat'rales:=
35
. Es%ecialmente en relacin al )mbito del desc'brimiento4
donde la int'icin no formali.ada esca%a a los criterios de control
racional. El mtodo cientfico4 como tal mtodo4 es en s' contenido 'n
%rocedimiento de act'acin general seg'ido en el conocimiento
cientfico. En %alabras de 2'nge Y>n mtodo es 'n %rocedimiento %ara
tratar 'n conj'nto de %roblemas. 1ada clase de %roblemas re5'iere 'n
conj'nto de mtodos o tcnicas es%eciales. Los %roblemas del
conocimiento4 a diferencia de los del leng'aje o los de la accin4
re5'ieren la in3encin o la a%licacin de %rocedimientos es%eciales
adec'ados %ara los 3arios estadios del tratamiento de los %roblemas4
desde el mero en'nciado de stos 6asta el control de las sol'ciones
%ro%'estasY
3"
.
Para Pardi0as el Y..mtodo de trabajo cientfico es la s'cesin de
%asos 5'e debemos dar %ara desc'brir n'e3os conocimientos4 o en
otras %alabras4 %ara com%robar o dis%robar 6i%tesis 5'e im%lican o
%redican cond'ctas de fenmenos desconocidos 6asta el momentoY
37
.
Seg?n 1o6en $ Oagel <!todo cientfico es la %ersistente a%licacin de
la lgica %ara %oner a %r'eba n'estras im%resiones4 o%iniones o
conjet'ras4 e/aminando las mejores e3idencias dis%onibles en fa3or $ en
contra de ellasY
3
. Para #ama$o4 Yel mtodo cientfico es 'n conj'nto de
%rocedimientos %or los c'ales se %lantean los %roblemas cientficos $ se
35
9. 2o'.a <1om'nicacin Poltica7 Enc'estas4 ,gendas $ Procesos 1ogniti3os Electorales=
Praxis Sociolgica n\ 3 81**:4 %%. &*N5
3"
!. ,. 2'nge4 op* cit.4
37
9. Pardi0as4 Metodologa y t"cnicas de in&estigacin en las Ciencias Sociales, !/ico4 Siglo --@4 1*"*.
3
!.K. 1o6en $ E. ]ngel4 )ntroduccin a la lgica y al m"todo cientfico, 2'enos ,ires4 ,morrort'4
1*73.
3"
%onen a %r'eba las 6i%tesis $ los instr'mentos de trabajo
in3estigati3o=
3*
. E/isten tambin definiciones m)s restricti3as como la
de B.,. 1a0as $ B. 9ern)nde. <+efinimos ciencia como la ad5'isicin4
e/%licacin $ a%licacin del conocimiento. S' f'ncin es4 %'es4 la de
e/%licar la realidad $ %redecir o4 en s' defecto4 acotar acontecimientos
f't'ros=
&(
.
Enfocado en este sentido4 el mtodo cientfico consiste en
form'lar c'estiones o %roblemas sobre el m'ndo $ los 6ombres4
%artiendo de la obser3acin de la realidad $ la teora $a e/istentes; en
antici%ar sol'ciones a estos %roblemas $ en contrastarlos o 3erificar con
la realidad estas sol'ciones a los %roblemas4 mediante la obser3acin de
los 6ec6os 5'e ofre.ca4 la clasificacin de ellos $ s' an)lisis. Sierra
2ra3o destaca 3arias de las caractersticas %ro%ias el mtodo cientfico
&1
.
El mtodo cientfico en el estado act'al de las ciencias es4 en %rimer
l'gar4 'n mtodo terico en s' origen $ en s' fin. 1on ello se 5'iere
decir 5'e s' %'nto de %artida es4 en general4 'na teora %re3ia o 'n
conj'nto racional $ sistem)tico de ideas sobre la realidad de 5'e se trate.
Esta teora debe ser normalmente la f'ente de los %roblemas 5'e
form'la el mtodo cientfico. Es tambin s' fin4 %or5'e de los
res'ltados de la obser3acin e ind'ccin em%ricas reali.adas se deben
ded'cir n'e3os %rinci%ios 5'e reformen4 com%leten o confirmen las
teoras iniciales. En seg'ndo l'gar4 el mtodo cientfico es
%roblem)ticoN6i%ottico4 en c'anto se basa en la form'lacin de
%roblemas4 c'estiones o interrogantes sobre la realidad $ en adelantar
conjet'ras o sol'ciones %robables a dic6as c'estiones. En tercer l'gar4
es em%rico4 en el sentido de 5'e s' f'ente de informacin $ de
res%'esta a los %roblemas 5'e se %lantea4 es la e/%eriencia; es decir4
toma s's datos $ f'nda s's concl'siones en la obser3acin ordenada $
sistem)tica de la realidad. En c'arto l'gar4 el mtodo cientfico es4 a la
3e.4 ind'cti3o $ ded'cti3o. Es ind'cti3o en c'anto %rocede mediante la
clasificacin sistem)tica de los datos obtenidos d'rante la obser3acin4
con el fin de determinar las 'niformidades o reg'laridades 5'e
%resentan. >tili.a4 asimismo4 necesariamente la ded'ccin; sta consiste
3*
#ama$o4 !.4 $l proceso de la in&estigacin cientfica* <undamentos de in&estigacin, !/ico4 Lim'sa4
1*1.
&(
B.,. 1a0as $ B. 9ern)nde.4 op* cit*
&1
K. Sierra 2ra3o4 Ciencias sociales* $pistemologa, lgica y metodologa, !adrid4 Paraninfo4 1*3.
37
en la deri3acin de conce%tos $ en'nciados4 no de la obser3acin de la
realidad4 como la ind'ccin4 sino de otros conce%tos o en'nciados
establecidos anteriormente. En 5'into l'gar4 el mtodo cientfico es
crtico. 1on ello 5'eremos decir4 5'e debe someter constantemente a
crtica o e/amen $ j'icio4 todas las fases4 o%eraciones $ res'ltados4 o lo
5'e es lo mismo4 a contraste $ 3erificacin. G'e en ning?n caso los
logros del mtodo cientfico son definiti3os $ 5'e siem%re est)n s'jetos
a la re3isin4 5'e se %'ede deri3ar de n'e3os desc'brimientos
cientficos. En se/to l'gar4 el mtodo cientfico es circ'lar. E/iste 'na
interaccin contin'a entre la e/%eriencia $ la teora7 con base en la
e/%eriencia se establece4 com%leta $ reforma la teora4 $ con base en la
teora se ca%ta $ e/%lica la realidad. En s%timo l'gar4 es analticoN
sinttico. Es decir4 est'dia la realidad disting'iendo $ se%arando 'nos de
otros s's elementos m)s sim%les4 %ero no se 5'eda a5' sino 5'e
%roc'ra l'ego 'nir $ recom%oner los elementos se%arados obteniendo
'na n'e3a 3isin global del conj'nto $ de las relaciones estr'ct'rales
entre s's elementos. En octa3o l'gar es selecti3o en 'n doble sentido.
Primero entre la m'lti%licidad de as%ectos de los fenmenos4 debe
concentrar s' obser3acin en los m)s rele3antes4 $ seg'ndo4 entre la
masa de datos recogidos debe %roc'rar detectar en el an)lisis los m)s
significati3os. En no3eno l'gar4 el mtodo cientfico debe atenerse
normalmente a las reglas metodolgicas formales4 %ero al mismo tiem%o
debe fomentar la int'icin $ la imaginacin incl'so en el caso de 5'e no
se atenga con ello estrictamente a dic6as reglas.
En res'men4 los caracteres del mtodo cientfico son4 seg?n lo
anterior4 terico4 %roblem)ticoN6i%ottico4 em%rico4 ind'cti3o4
ded'cti3o4 crtico4 circ'lar4 analticoNsinttico4 selecti3o $ abierto a la
imaginacin. Seg?n esto4 lo 5'e diferencia al mtodo cientfico de otro
mtodo de conocimiento es la ordenacin $ dis%osicin conj'nta de
dic6os caracteres4 el tener 'n cam%o ?nico de accin4 5'e es la realidad
obser3able $ el admitir4 en ?ltimo trmino4 como f'ente de informacin
$ de %r'eba sobre esta realidad e/cl'si3amente la e/%eriencia.
1omo se %'ede 3er4 el mtodo cientfico 6a sido definido de
m'c6as maneras %or todos los a'tores 5'e se 6an oc'%ado del tema.
Oo obstante4 a'n5'e los %roblemas sobre el mtodo no sean objeto de
m'c6a atencin en alg'nos cam%os de la ciencia4 no se %'ede ol3idar
3
5'e el mtodo cientfico constit'$e el elemento esencial de toda ciencia.
1omo 6a recordado 2'nge4 YEl mtodo cientfico es 'n rasgo
caracterstico de la ciencia4 tanto de la %'ra como de la a%licada7 donde
no 6a$ mtodo cientfico no 6a$ ciencia. Pero no es infalible ni
a'tos'ficiente. El mtodo cientfico es falible7 %'ede %erfeccionarse
mediante la estimacin de los res'ltados a los 5'e lle3a $ mediante el
an)lisis directo. #am%oco es a'tos'ficiente7 no %'ede o%erar en 'n
3aco de conocimiento4 sino 5'e re5'iere alg?n conocimiento %re3io
5'e %'eda l'ego reaj'starse $ elaborarse; $ tiene 5'e com%lementarse
mediante mtodos es%eciales ada%tados a las %ec'liaridades de cada
temaY
&2
. En definiti3a4 el mtodo cientfico es 'n modo de resol3er
%roblemas sig'iendo 'na forma de act'acin 5'e consiste4
esencialmente4 en obser3ar4 clasificar demostrar e inter%retar
fenmenos4 de manera 5'e %osibiliten la %rediccin $ la e/%licacin de
c'estiones significati3as.
>na ciencia es ciencia4 no %or s' objeto sino %or s' mtodo. Si el
mtodo cientfico res%onde b)sicamente a la forma de lle3ar a cabo 'na
in3estigacin de manera estr'ct'rada4 no res'ltar) e/tra0o 5'e %odamos
6ablar de distintas fases o %asos en esta labor. ,s4 2'nge4 disting'e las
sig'ientes o%eraciones
&3
7
1. En'nciar %reg'ntas bien form'ladas $ 3erosmilmente fec'ndas.
2. ,rbitrar conjet'ras4 f'ndadas $ contrastables con la e/%eriencia4 %ara
contestar a las %reg'ntas.
3. +eri3ar consec'encias lgicas de las conjet'ras.
&. ,rbitrar tcnicas %ara someter las conjet'ras a contrastacin.
5. Someter a s' 3e. a contrastacin esas tcnicas %ara com%robar s'
rele3ancia $ la fe 5'e merecen.
". Lle3ar a cabo la contrastacin e inter%retar s's res'ltados.
7. Estimar la %retensin de 3erdad de las conjet'ras $ la fidelidad de las
tcnicas.
&2
!. ,. 2'nge4 op* cit.4 %.2*.
&3
)bd*4 %.
3*
. +eterminar los dominios en los c'ales 3alen las conjet'ras $ las tcnicas4
$ form'lar los n'e3os %roblemas originados %or la in3estigacin.
,simismo4 se %reg'nta si e/isten reglas 5'e g'en la ejec'cin
adec'ada de las o%eraciones descritas. ,'n5'e no %arece 5'e los
cientficos %osean estas reglas o instr'cciones %recisas4 no es menos
cierto 5'e de la dilatada tra$ectoria de la a%licacin cientfica %'eden
e/traerse 'na serie de normas ob3ias en todo trabajo de in3estigacin7
1. 9orm'lar el %roblema con %recisin $4 al %rinci%io4 es%ecficamente. Oo
6acer %reg'ntas am%lias $ globales4 sino concretas $ referidas a as%ectos
%arciales.
2. Pro%oner conjet'ras bien definidas $ f'ndadas de alg?n modo4 $ no
s'%osiciones 5'e no com%rometen en concreto4 ni tam%oco oc'rrencias
sin f'ndamento 3isible. Da$ 5'e arriesgar 6i%tesis 5'e confirmen la
e/istencia de relaciones bien definidas entre 3ariables determinadas4 sin
5'e estas 6i%tesis entren en contradiccin con lo %rinci%al de n'estra
6erencia cientfica.
3. Someter las 6i%tesis a contrastacin.
&. Oo dar %or 3erdadera 'na 6i%tesis satisfactoriamente confirmada.
1onsiderarla4 en el mejor de los casos4 como %arcialmente 3erdadera.
5. Preg'ntarse %or 5' la res%'esta es como es4 $ no de otra manera. Es
decir4 no limitarse a generali.aciones 5'e se adec'en a los datos4 sino
intentar e/%licarlas en base a le$es m)s f'ertes
&&
.
#e.anos destaca 5'e el objeti3o final 5'e %retenden todos estos
%rocedimientos es el de obtener 'na serie de %ro%osiciones generales de
car)cter terico4 dis%'estas de forma lgica4 ordenada $ s'sce%tibles de
contratacin em%rica. Este objeti3o $ la forma de alcan.arlo Nel mtodo
lgico e/%erimentalN trad'cen las dos dimensiones de la ciencia7 la
teora4 en c'anto a ofrecer 'na imagen co6erente $ lgica de la realidad4
$ la em%rica en c'anto a dis%osicin a someter c'al5'ier conocimiento
a la %r'eba de los 6ec6os. Sin embargo4 la realidad es 5'e estos dos
elementos de la ciencia deben de ser entendidos como formando %arte
de 'na referencia com?n e indi3orciable
&5
.
&&
)bd*4 %%. 2"N27.
&5
B.9. #e.anos4 %a explicacin sociolgica: 3na introduccin a la sociologa, !adrid4 >OE+4 1*74
%.17*.
&(
,'n5'e el tema de la clasificacin $ ti%ologas de las ciencias 6a
%erdido gran %arte de s' inters es 'n b'en %'nto de %artida %ara
artic'lar $ sit'ar el debate sobre las diferentes disci%linas cientficas. En
%rimer l'gar4 consideraremos la clasificacin de las ciencias en f'ncin a
s' grado de desarrollo $ seg'idamente %or s' objeto $ mtodo. B.,.
1a0as rec'%era la nocin de las eta%as en las disci%linas cientficas
&"
.
Rstas a%arecen codificadas en tres fases4 'n estado embrionario inicial4
'na seg'nda fase de desarrollo $4 %or ?ltimo4 'na fase final de
a/iomati.acin. En esta %rogresin el referente es la m)/ima
formali.acin %osible en tanto 5'e sistema integrado lgicamente. El
estado embrionario de 'na acti3idad cientfica se caracteri.a %or s'
concentracin sobre la b?s5'eda de 3ariables rele3antes4 la obtencin de
datos sing'lares $ la clasificacin $ form'lacin de 6i%tesis s'eltas 5'e
estable.can las relaciones entre dic6as 3ariables $ %rod'.ca
e/%licaciones fragmentarias de los datos. En esta fase4 los %rod'ctos de
la in3estigacin carecen de 'nidad lgica entre ellos. Esto se detecta en
la medida 5'e la contrastacin de 6i%tesis tiende a no afectar a las
dem)s 6i%tesis4 indicando 5'e estas est)n %oco 3inc'ladas entre s.
La seg'nda fase de desarrollo indica 5'e las 6i%tesis se
enc'entran m'c6o m)s coordinadas internamente. Se generan 6i%tesis
5'e 3inc'lan4 res'men o sistemati.an otras 6i%tesis estableciendo
6i%tesis m)s f'ertes desde las 5'e efect'ar ded'cciones. En ese
sentido4 se constr'$en sistemas de 6i%tesis. Estos sistemas definen
sntesis 5'e incl'$en lo 5'e $a es conocido4 a5'ello 5'e %'ede
sos%ec6arse $ lo 5'e es %redecible. Em%ie.an a s'rgir le$es. >na le$
3endra definida %or ser 'na 6i%tesis de 'na cierta clase 5'e se
caracteri.a %or ser no sing'lar4 no aislada4 estar referenciada a 'na
estr'ct'ra o es5'ema $ 6aber sido corroborada. Las teoras son
conj'ntos de 6i%tesis4 entre los 5'e se enc'entran las le$es. En esta
fase de desarrollo se %rod'ce 'na ma$or 'nidad formal 8lgica: $
material 8sobre el objeto:4 as como se em%lean teoremas de ni3el
intermedio o de ni3el bajo.
Por ?ltimo4 en la fase de a/iomati.acin las teoras 6an ad5'irido
'n ni3el alto de sistematicidad $ coordinacin entre las 6i%tesis 5'e
&"
B.,. 1a0as $ B. 9ern)nde.4 op* cit.4 %%.**N1(2.
&1
forman el sistema. Oo se %ersig'e la a/iomati.acin total4 %ero s'%one
desde la %tica %ositi3ista 'n referente im%ortante. 1'ando I'rt M^del
%rob 5'e todo sistema a/iom)tico deba contener %or lo menos 'na
%ro%osicin <indecidible=4 la significati3a reaccin de alg'nos
%ositi3istas lgicos S$ M^del era en %rinci%io 'no de ellosN f'e afirmar
5'e el teorema <careca de sentido=. >na teora a/iomati.ada es
re%resentada con frec'encia como 'na red 5'e %arte desde 'nos
s'%'estos iniciales. En este sentido4 se enfati.a 5'e los a/iomas
c'm%len la condicin de 'nidad conce%t'al. Por debajo de los a/iomas
estaran los teoremas 8en definiti3a otras 6i%tesis tericas:. +esde la
%tica %ositi3ista se s'%one 5'e la c'lminacin de la formali.acin de
'na disci%lina cientfica se logra mediante la a/iomati.acin de s'
c'er%o terico. En cierto modo el trmino a/iom)tico es e5'i3alente a
formali.acin. Oo obstante4 este %roceso de formali.acin no es
e5'i%arable entre las ciencias formales $ las ciencias em%ricas.
En las ciencias em%ricas los teoremas tienen 5'e ser s'sce%tibles
de com%aracin con fenmenos obser3ables. En general en 'na teora
de car)cter cientfico encontraramos los a/iomas4 en tanto 5'e
s'%'estos iniciales $ %remisas s'bsidiarias 8com%'estas %or las 6i%tesis
es%eciales4 lemas4 datos $ medicin4 etc.:. Los lemas son 6i%tesis 5'e
6an sido demostradas como teoremas en otras teoras de las 5'e se
toma como %rstamo %ara a%o$ar el desarrollo de otra teora. Estas
%remisas s'bsidiarias se incor%oran a la teora conforme 3an siendo
necesitadas en el %roceso de inferencia. En ese sentido4 cabe mati.ar la
a/iomati.acin total como 'n referente ideal %rocedente de la ciencia
formal %ero %oco o%erati3o en las ciencias em%ricas. ,s4 las teoras
a/iomati.adas estrictamente son im%ortantes en las ciencias em%ricas
%ara el est'dio e in3estigacin de s's f'ndamentos %ero es im%osible
trabajar em%ricamente con ellas %or5'e constit'$en sistemas cerrados.
En ese sentido4 la form'lacin de teoras a/iom)ticas im%lica a/iomas $
definiciones m)s teoremas4 mientras 5'e las teoras no estrictamente
a/iomati.adas com%renden %remisas 85'e com%renden a/iomas $
definiciones: $ teoremas.
Es e3idente 5'e la form'lacin de las fases de mad're. de las
disci%linas cientficas no %'eden someterse al solo barmetro de las
ciencias formales. Las ciencias em%ricas 8tanto nat'rales como sociales:
&2
re5'ieren de 'n criterio de mad're. diferente en base a s'
%rocedimiento %artic'lar. Si atendemos a la clasificacin %or s' objeto $
mtodo4 la %rimera gran diferencia se establece entre ciencias b)sicas $
ciencias a%licadas 8o tecnologas:. 2'nge disc'tiendo las caractersticas $
delimitacin de lo 5'e denomina Ycam%os de conocimientoY
&7
establece
'na distincin entre ciencias %'ras $ ciencias a%licadas. La definicin de
tecnologa %ro%'esta %or este a'tor se0ala 5'e 'n c'er%o de
conocimientos es 'na tecnologa si4 $ solamente si4 es com%atible con la
ciencia coet)nea $ controlable %or el mtodo cientfico $ se em%lea %ara
controlar4 transformar o crear cosas o %rocesos4 nat'rales o sociales.
Esta definicin de la tecnologa incl'$e todas las disci%linas 8o cam%os
de conocimiento: orientados a la %r)ctica4 siem%re 5'e 'tilicen el
mtodo cientfico. La in3estigacin tecnolgica no difiere a%enas de la
in3estigacin cientfica4 a'n5'e 5'i.)s oblig'e a 'n ti%o de estrategia
distinto. 1omo se0ala 2'nge4 en la tecnologa se sit?a el am%lio c'er%o
de la in3estigacin4 dise0o $ %lanificacin 5'e 'tili.a conocimientos
cientficos con el fin de controlar %rocesos nat'rales $ dise0ar artefactos
o %rocesos sociales. ,dem)s4 el car)cter a%licado4 tcnico $ de accin
%r)ctica sobre la realidad nat'ral o social4 6ace 5'e en la definicin de
tecnologa entren a formar %arte com%onentes 5'e son 3alores o j'icios
de 3alor. Otras caractersticas 5'e cl)sicamente se atrib'$en a la
in3estigacin tecnolgica son7 la de estar m)s ligada a la realidad 5'e la
ciencia; obtener res'ltados menos rig'rosos; estar m)s infl'ida %or el
medio $ la %ro%ia accin; a%o$arse en las ciencias b)sicas; $ tratar de
f'ndamentar reglas eficaces. El car)cter tecnolgico de c'al5'ier
ciencia4 %'es4 se refiere %or tanto a la forma de act'acin tcnica $ de
inter3encin %r)ctica4 5'e se basa en el conocimiento cientfico. Oo
obstante4 la 3isin act'al del fenmeno tecnolgico indica 5'e si
obser3amos la 6istoria de la ciencia4 los %roblemas 5'e conciernen
incl'so a los ni3eles b)sicos de sta4 est)n ntimamente ligados a la
%r)ctica.
Es innegable la orientacin tecnolgica de la ciencia moderna. La
distincin entre ciencia $ tecnologa es4 desde esta %ers%ecti3a menos
ntida. 1omo se0ala San !artn4 decir 5'e la tecnologa es teora
a%licada
&
4 no e5'i3ale a decir 5'e la teora es %rimero $ des%'s s'rge la
&7
!.,. 2'nge4 op* cit*4 %.&2.
&
San !artn4 #ecnologa y futuro humano, 2arcelona4 ,ntro%os4 1**(.
&3
tecnologa; lo 5'e debe %rimar es el car)cter a%licado de la teora4 lo 5'e
%or otra %arte4 s'cede en la ciencia act'al. Este debate es cl)sico en la
sociologa4 donde las dos 3ertientes de la ciencia4 b)sica $ a%licada4
constit'$en 'na de las tensiones internas reconocible en la teora
sociolgica. En definiti3a4 las ciencias b)sicas tienen 'n objeti3o
intrnseco o cogniti3o al oc'%arse del conocimiento en s mismo. S'
inters es incrementarlo. Las ciencias a%licadas o tecnologas %ersig'en
'n fin e/trnseco o 'tilitario4 como %'ede ser la mejora del bienestar.
2'nge clasifica las ciencias a%licadas o tecnologas en fsicas 8%or
ejem%lo la @ngeniera:4 biolgicas 8!edicina:4 sociales 8@n3estigacin
O%erati3a: $ mentales 8@nteligencia ,rtificial:
&*
. Las ciencias b)sicas son
clasificadas en dos ti%os ciencias formales $ ciencias em%ricas. Las
ciencias formales s'bdi3ididas en Lgica $ !atem)ticas $ las ciencias
em%ricas en ciencias nat'rales 8fsica4 5'mica4 biologaF: $ ciencias
sociales 8economa4 sociologa4 6istoriaF:. Las ciencias formales son
acti3idades cientficas de ti%o es%ec'lati3o 5'e no afirman nada sobre la
realidad em%rica. Est)n cerradas sobre s mismas $ tienen 'n car)cter
a/iom)tico com%leto. Las ciencias em%ricas son ciencias 5'e afirman
algo sobre la realidad4 5'e as%iran a conocer $ e/%licar. Las ciencias
em%ricas se di3iden en nat'rales $ sociales. La ra.n de esta
clasificacin %'ede res%onder al objeto4 al mtodo o ambas. ,s4 B.,.
1a0as $ B. 9ern)nde. dan como ra.n f'ndamental de la distincin
entre ciencias nat'rales $ sociales a s' objeto4 las ciencias nat'rales se
oc'%aran de la nat'rale.a $ las sociales de lo relacionado con el
6ombre
5(
.
Oo obstante4 esta di3isin 6a sido moti3o de debates intensos
c'ando se refiere al mtodo. +e este modo4 la definicin <%ositi3ista=
de 'n solo mtodo cientfico definido4 adem)s4 de 'n modo restricti3o $
no realista4 e/cl'a gran %arte de la acti3idad cientfica f'era de la
definicin de ciencia. Este em%leo restricti3o %rod'ca o%iniones como
las de L3iNStra'ss c'ando afirmaba <El a'tor del %resente ensa$o 6a
consagrado s' 3ida entera al est'dio de las ciencias sociales 6'manas.
!as no e/%erimenta des%ec6o alg'no al reconocer 5'e entre stas $ las
ciencias e/actas $ nat'rales no se sabra sim'lar 'na ig'aldad 3erdadera;
&*
!.,. 2'nge4 o%.4 cit.4 %. &3.
5(
B.,. 1a0as $ B. 9ern)nde.4 o%.4 cit.4 %%. 3"N37.
&&
5'e las 'nas son ciencias $ las otros no lo son; $ 5'e si se las designa no
obstante con el mismo trmino4 es en 3irt'd de 'na ficcin sem)ntica $
de 'na es%eran.a filosfica 5'e toda3a est)n faltas de confirmacin _F`
_P'es` c'ando se trata de las ciencias sociales $ 6'manas_F` el trmino
WcienciaX no es $a m)s 5'e 'na a%elacin ficticia 5'e designa 'n gran
n?mero de acti3idades com%letamente 6eterclitas $ de las c'ales slo
'n %e5'e0o n?mero ofrece 'n car)cter cientfico 8a %oco 5'e se 5'iera
definir la nocin de ciencia de la misma manera:=
51
. Lallestein destaca
la %osicin de las ciencias sociales dentro de la %olaridad mencionada.
<1'ando %ensamos en el as%ecto de la 'ni3ersidad4 las relaciones entre
las tres megadisci%linas creadas en el siglo -@- 8las ciencias %'ras4 las
6'manidades $ las ciencias sociales:4 la sit'acin se torna m'$
interesante4 %or5'e la sit'acin desde 1(( f'e el di3orcio entre lo 5'e
llamamos dos c'lt'ras7 la filosofa $ la ciencia4 l'ego dos e%istemologas
claramente diferentes o incl'so o%'estas. Las ciencias sociales se 6an
'bicado en el %'nto medio de esos dos e/tremos4 en s' interior 6a$
5'ienes se acercan a las ciencias %'ras4 como los economistas4 o 5'ienes
se lo 6acen 6acia las 6'manidades4 como los 6istoriadores. Pero
ciertamente las ciencias sociales 6an %asado estos dos siglos sin 'na
e%istemologa original4 6an oscilado entre la e%istemologa de las
6'manidades4 %or 'n lado4 $ $ la cientfica4 %or otro=
52
.
Esta %erce%cin4 es sintom)tica de la sit'acin del debate sobre
el mtodo en la ciencia $ s' a%licacin en diferentes disci%linas. ,s4 E.
S6ils %lantea como =La ma$or %arte de la sociologa no es cientfica en
el sentido en 5'e este trmino es 'tili.ado en los %ases anglosajones.
1ontienen %ocos elementos im%ortantes 5'e %'edan se rig'rosamente
demostrados %or los %rocedimientos ace%tados com?nmente en
relacin con la re%rod'cibilidad de las obser3aciones. S's teoras no se
ded'cen inel'ctablemente de los datos em%ricos. P los ni3eles de
com%robacin no son rig'rosos=
53
. Esta o%inin encontraba reflejo a
ni3el instit'cional. ,s4 como rec'erda P. 3on !or%'rgo
5&
a %rinci%ios
de los a0os oc6enta4 el 1onsejo de @n3estigacin sobre 1iencias Sociales
51
1. L3iNStra'ss4 Criterios cientficos de las disciplinas sociales y humanas4 Jalencia4 1'adernos
#eorema4 >ni3. de Jalencia4 1*74 %%. 1*N2(.
52
@. Lallerstein %a historia de las Ciencias Sociales4 !e/ico4 >O,!4 1**7 %%. 2(N21
53
EdCard S6ils4 2"nesis de la sociologa contempor(nea4 !adrid4 Seminarios $ Ediciones4 S.,.4
1*714 %%. 23N2&.
&5
del Keino >nido4 5'e era 'n organismo financiado con fondos %?blicos4
3ol3i a ser ba'ti.ado con el nombre de 1onsejo de @n3estigacin
Econmica $ Social %or5'e no todos los est'dios 5'e lle3aba a cabo se
consideraban como cientficos. Esta %erce%cin se acent?a c'ando se
toman en %ers%ecti3a los res'ltados tecnolgicos. P. 3on !or%'rgo
55
afirma 5'e <1'ando 9o'rier 'tili. %or %rimera 3e.4 en 'n escrito de
1(4 la e/%resin ciencia social N5'e 1omte 6ara s'$a alg'nos a0os
m)s tardeN %osiblemente nos 6i.o 'n regalo em%on.o0ado. +esde
entonces4 se 6an com%arado los res'ltados de las ciencias sociales con
las es%ectac'lares reali.aciones de grandes re%erc'siones 5'e obtienen
las ciencias nat'rales. , este res%ecto cabe sostener ra.onablemente
5'e4 a lo largo de los ?ltimos cinc'enta a0os4 6a a'mentado el conj'nto
de %ar)metros 5'e disting'en a las ciencias sociales de las nat'rales4
sobre todo si se ace%tan como criterios im%ortantes las re%erc'siones en
la 3ida 6'mana $ en s' calidad=.
Mellner4 %lantea
5"
la c'estin esencial de si las ciencias sociales
son Yrealmente cientficasY. #omando como referencia los trabajos de
Po%%er $ I'6n4 los dos filsofos de la ciencia m)s infl'$entes de los
?ltimos tiem%os4 a%o$ la %osicin de ambos mediante 'n e/amen de
las re%erc'siones de la acti3idad cogniti3a sobre las dem)s acti3idades
sociales. En o%inin de Mellner4 las ciencias sociales No alg'nas de ellas
%or lo menosN se %'eden considerar YcientficasY en f'ncin de 'n
%rimer conj'nto de criterios metodolgicos 'tili.ados en s' %ro%io
)mbito4 %ero no lo son si se tiene en c'enta 'n seg'ndo conj'nto de
criterios 5'e el a'tor considera esenciales4 $ 5'e se refieren a s's
re%erc'siones en n'estro 'ni3erso cogniti3o.
>n factor relacionado con la e%istemologa $ 5'e4
%robablemente4 ofrece 'na e/%licacin de la conf'sin entre las ciencias
sociales %ro%iamente dic6as 8 a lo 5'e contrib'$e las 3ersiones 5'e dan
de ellas los mass=media: es el 5'e Ernest Mellner identifica como la
in6abilidad 5'e tienen las ciencias sociales %ara demostrar Y...'na
5&
P. 3on !or%'rgo4 <!edio siglo de %'blicacin de la Ke3ista @nternacional de 1iencias
Sociales=4 -e&ista )nternacional de Ciencias Sociales4 se%tiembre n\ 157 81*:4 83ersin
electrnica:.
>>
)bd*,
5"
E. Mellner4 <El rango cientfico de las 1iencias Sociales=4 -e&ista )nternacional de Ciencias
Sociales4 n \ &4 81*&:.
&"
acti3idad cognosciti3a consens'al $ generali.ada4 radicalmente
discontin'a res%ecto de las %erce%ciones $ tcnicas del %ensamiento
ordinario...Y
57
. En ese sentido4 %arecera 5'e los %rofesionales deben
%oner ma$or atencin en la conf'sin e/istente entre la ciencia $ la
lgica ine/%erta4 5'e adem)s desdib'ja la imagen de las ciencias sociales.
+eberan resol3er e il'minar sistem)ticamente la fr)gil frontera 5'e
se%ara a los dos ti%os de lgica4 la de los cientficos $ la de la c'lt'ra de
masas4 $ estar m)s atentos a los cambios entre ambas. La concl'sin de
Mellner es %esimista. YSi4 a decir 3erdad4 el f'ego sagrado de la ciencia
no 6a sido desc'bierto 6asta la fec6a4 no sabemos cmo remediar esta
sit'acin. La c'estin sig'e en %ie. Pero sos%ec6o 5'e sabremos 5'e las
ciencias sociales se 6an 6ec6o cientficas c'ando s's es%ecialistas dejen
de %retender 5'e 6an robado %or fin el f'ego sagrado4 $ 6a$a otros 5'e
intenten rob)rselo a ellos; c'ando la filosofa de las ciencias sociales se
con3ierta en b?s5'eda de e/%licacin retroacti3a de 'n milagro
cientfico cognosciti3o4 en 3e. de %erseg'ir 'na %romesa o 'na receta
%ara reali.arloY
5
.
Piaget 6a di3idido las ciencias del 6ombre en7 ciencias 5'e
intentan llegar a establecer le$es Ncomo la Sociologa o la EconomaN4 a
las 5'e denomina <ciencias nomotticas=; ciencias 5'e <tienen %or
objeto reconstr'ir $ com%render el desarrollo de todas las
manifestaciones de la 3ida real a tra3s del tiem%o=4 o <ciencias
6istricas=; <ciencias j'rdicas=4 5'e se oc'%an del com%lejo normati3o
de las sociedades; $ las 5'e son m)s difciles de clasificar %or la am%lit'd
$ com%lejidad de s' objeto4 a las 5'e llama <disci%linas filosficas=
5*
. El
%lanteamiento de Piaget s'%one4 en %rimer l'gar4 5'e los fenmenos
sociales %'eden in3estigarse4 $4 en seg'ndo l'gar4 5'e el objeti3o de la
Sociologa sera el de in3estigar $ desc'brir las le$es 5'e los reg'lan.
Establecer la f'ndamentacin e%istemolgica $ delimitar el estat's
cientfico $ marco conce%t'al de las ciencias sociales en general4 $ de la
Sociologa en %artic'lar4 es 'n as'nto com%lejo 5'e re5'iere al menos
57
)bd*, %. "2(.
5
)bd*4 %. 55.
5*
B. Piaget4 <La sit'acin social de las ciencias del 6ombre dentro del sistema de las
ciencias=; en B. Piaget $ otros. #endencias de la in&estigacin en ciencias sociales. !adrid4 ,lian.a4
1*734 %%. &"N53.
&7
'na refle/in e%istemolgica acerca de la disci%lina $ el conocimiento
cientfico en general.
En o%inin de E. !edina <Lo m)s %la'sible es %ensar 5'e la
metodologa $ la filosofa de las ciencias sociales se 6an ido retrasando
res%ecto de las ciencias de la nat'rale.a $4 %or ello4 estamos dismin'idos
%ensando 5'e las ciencias sociales son realmente im%osibles si las
medimos con los mismos criterios ace%tados %ara las ciencias nat'rales.
Em%iristas $ %ositi3istas acabaron im%oniendo condiciones no realistas
a las ciencias nat'rales4 $ si estas condiciones f'eron demasiado
restricti3as en general4 f'eron fatales %ara las ciencias sociales. G'i.)s
con3endra 5'e no nos %reoc'%)ramos tanto del stat's cientfico de las
ciencias sociales %or5'e incl'so las nat'rales contienen 'na tal com%leja
%roblem)tica irracional4 algica $ metafsica ligada a 3alores e intereses
6'manos4 5'e no 6a$ ra.ones s'ficientes %ara %ensar 5'e las ciencias
sociales4 sea c'al sea s' orientacin4 no %'eden satisfacer los criterios
e/igibles %ara ser consideradas como ciencias=. Esto cond'cira a 'na
a'tntica <re3ol'cin cogniti3a= $ al florecimiento de m?lti%les
esc'elas=
"(
.
La necesidad de %resentar estos %lanteamientos e%istemolgicos
en ciencias sociales4 se %one de manifiesto 'na 3e. 5'e la %retensin de
6acer 'na ciencia s'stanti3a con 'n mtodo 5'e se s'%ona general de
toda ciencia4 de3iene im%osible. #al $ como se0alara !edina
Ec6a3arra7 <1ada ciencia tiene s' %ro%ia teora4 seg?n la nat'rale.a de
s' objeto $ a tenor de s's intereses de conocimiento. P es incorrecto4
%or tanto4 j'.garla con los %atrones 3)lidos %ara otra disci%lina=
"1
. >na
o%inin semejante mantiene Lamo de Es%inosa <El %roblema es 5'e
6a$ m'c6os modos de ser $ no solo de 6acer ciencia $ el de la sociologa
debe medirse con s' objeto4 la realidad social4 $ no con otro modelo
%res'ntamente 3)lido %ara todo tiem%o $ l'gar=
"2
. ,simismo4
considerando la nat'rale.a de la constr'ccin terica en las ciencias
sociales $ en las ciencias nat'rales destaca como stas se %arecen $ a la
3e. no. <S4 en la medida en 5'e los %rocedimientos del saber cientfico
"(
E. !edina4 o%.4 cit.4 %.1&.
"1
B. !edina Ec6a3arra4 %a sociologa como ciencia social concreta, !adrid4 Ediciones 1'lt'ra
Dis%)nica4 1*(4 %. 1".
"2
E. Lamo de Es%inosa4 %a sociedad reflexi&a, !adrid4 1@S4 1**(4 %. -.
&
son siem%re los mismos %ara todo sector de lo real; no4 en la medida en
5'e la %ec'liar nat'rale.a de materia est'diada determina en cada caso
'n manejo diferente de a5'ellos %rocedimientos $ %rinci%ios. La 'nidad
lgica de la ciencia coe/iste as con la di3ersidad de las ciencias
%artic'lares. En las ciencias 6'manas la conte/t'ra %ec'liar de s' objeto
6ace im%osible 5'e se den ciertos caracteres de la ciencia nat'ral; esto
no significa 5'e no %'edan constr'ir s' %ro%ia teora4 5'e tendr)4
nat'ralmente4 otros caracteres tambin %ec'liares=
"3
. 2o'don calificara
directamente de sim%le.a la com%aracin entre los mtodos $ los
res'ltados de las ciencias sociales $ los de las ciencias de la nat'rale.a
"&
.
Por ?ltimo4 E. Lamo concl'$e como <La e%istemologa cl)sica de la
ciencia social no es $a sostenible. El debate e%istemolgico comen.
6ace m)s de dos dcadas con el renacer del 3iejo %roblema de la
objeti3idad $ el %a%el de los j'icios de 3alor. Sin d'da $a nadie defiende
el mito de la wertfreiheit. La crtica inicial de Mo'ldner en el sentido de
5'e 'na sociologa libre de 3alores es slo la ideologa de la
%rofesionali.acin de la disci%lina 6a sido com%letada en otros ni3eles7
no 6a$ ni descri%ciones4 ni conce%tos4 ni teoras 5'e sean ne'tras $ todo
conocimiento es g'iado %or alg?n ti%o de inters cogniti3o. Pero el
debate e%istemolgico es m'c6o m)s %rof'ndo; al tiem%o 5'e se
im%one la 3'elta a lo c'alitati3o4 no %or e/igencias tericas4 sino en aras
del %ro%io rigor f)ctico4 la metodologa neo%ositi3ista4 escleroti.ada en
rit'ales acadmicos de d'doso 3alor cientfico 6a sido minada desde
dentro %or alg'nas de s's mentes m)s l?cidas. La %'blicacin del libro
de #6omas S. I'6n4 #he Structure of Scientific -e&olutions en la )nternational
$nciclopedia of 3nified Science %residida %or los nombres de Oe'rat64
!orris4 1arna%4 Keic6enbac6 o ,$er4 es4 en este sentido4 doblemente
simblica. Primero4 %or5'e m'estra cmo el act'al debate
e%istemolgico 6a sido generado desde dentro de la 3ieja filosofa de la
ciencia; I'6n no es 'n enemigo de la ortodo/ia 3ienesa4 m)s o menos
%o%%eriana; es m)s a?n4 'n 6ereje4 'n traidor $ de a6 la 3iolencia del
debate. Pero adem)s4 esta %'blicacin es simblica4 %'es a%'nta 6acia
'n res'ltado %aradjico; 5'e el ideal de 'na ciencia 'nificada %'ede4
5'i.)s4 acabar reali.)ndose tomando como modelo4 no la ciencia
nat'ral4 sino lo social=
"5
.
"3
B. !edina Ec6a3arra4 o%.4 cit.4 %. 1".
"&
K. 2o'don4 %os m"todos en sociologa. 2arcelona4 ,. Kedondo. 1*734 %. 13&.
"5
E. Lamo de Es%inosa4 op* cit.4 %%. "N7.
&*
+e este modo4 el mismo car)cter circ'lar $ abierto 5'e se
confiere a las ciencias4 6ace difcil establecer clasificaciones cerradas de
stas. Las diferencias entre ciencias de la nat'rale.a $ ciencias sociales o
6'manas es m)s bien c'estin de grados $ de ni3el de elaboracin.
,dem)s4 el %roblema de la objeti3idad e/%erimental4 no admite slo
sol'ciones e/tremas. En realidad los mtodos 'tili.ados dan l'gar a
intercambios cada 3e. m)s frec'entes entre las ciencias de la nat'rale.a
$ las ciencias del 6ombre. Seg?n indica el %ro%io Piaget4 6a$ 'na
tendencia 6acia el acercamiento metodolgico4 a la 'nidad metodolgica
b)sica con el resto de las ciencias; Ye/iste 'na contin'idad entre ambos
continentes. Las ciencias 6'manas se nat'rali.an al ado%tar mtodos
estadsticos $ %robabilsticos $ modelos abstractos elaborados en el
dominio de las ciencias nat'rales4 $ 3ice3ersa4 las ciencias nat'rales se
6'mani.an ado%tando trminos4 leng'aje $ es5'emas elaborados en el
dominio de las ciencias 6'manasY
""
. En el %lano e%istemolgico se 6a
reali.ado a 3eces 'na distincin entre ciencias 6'manas $ ciencias
nat'rales4 sobre la base del %rocedimiento metodolgico seg'ido en
cada 'no de estos cam%os. Seg?n esta distincin las ciencias 6'manas
'tili.aran %rocedimientos com%rensi3os4 mientras 5'e las ciencias
nat'rales 'tili.aran mtodos e/%licati3os $ e/%erimentales. En este
sentido4 el s'%'esto determinista de la ciencia 5'e trata de a%re6ender la
lgica interna de la realidad4 tiene 5'e cambiarse %or 'na grad'acin de
ni3eles de %robabilidad. Esta s'jecin de las ciencias 6'manas a le$es
%robabilsticas4 es contraria al establecimiento de le$es generales 5'e
e/%resen relaciones ca'sales constantes $ re%etibles; $ 5'e conser3en s'
3alor de 3erdad en 'n conte/to 6istrico $ d'rante 'n inter3alo de
tiem%o determinado. 1omo se0ala 9ern)nde. 2'e$ a este res%ecto4 es
necesario integrar el %rinci%io de la Yciencia 'nificadaY
"7
con la tesis de
la Y%rioridad e%istmica de las ciencias socialesY4 desde la Yil'sin del
mtodoY a 'n Yracionalismo bien tem%eradoY; donde se integran la
dimensin %r)ctica $ c'lt'ral de la acti3idad cientfica4 sin abandonar los
%roblemas globales $ las sntesis generales.
""
B. Piaget4 <Los dos %roblemas %rinci%ales de la e%istemologa de las ciencias del 6ombre=
en B. Piaget $ otros. #ratado de lgica y conocimiento cientfico ?)* $pistemologa de las ciencias del
hombre, 2'enos ,ires4 Piados4 1*7*4 %.&7.
"7
9. 9ern)nde. 2'e$4 %a ilusin del m"todo* )deas para un racionalismo bien temperado, 2arcelona4
Editorial 1rtica4 1**1.
5(
>n as%ecto im%ortante es la din)mica e/%erimentada dentro de
las ciencias sociales en las ?ltimas dcadas4 artic'lada sobre las
trasformaciones sociales 5'e 6an im%licado cambios en la acti3idad
cientfica. Ia.ancigil destaca tres cambios 6an tenido l'gar en las
ciencias sociales desde 1*&*
"
. El %rimero4 sig'iendo a 1. ,lger $ M.
L$ons 6ace referencia a la instit'cionali.acin de la coo%eracin
internacional de las ciencias sociales $ a la di3'lgacin m'ndial de estas
disci%linas
"*
. La internacionali.acin a gran escala comen. des%'s de
la Seg'nda M'erra !'ndial4 $ la red coo%erati3a trascendi fronteras
%or iniciati3a de los centros de in3estigacin de E'ro%a $ Oorteamrica4
incl'$endo alg'nas asociaciones %rofesionales internacionales 5'e se
f'ndaron bajo el a's%icio de la >OES1O $ 5'e sig'en recibiendo s'
a%o$o4 adem)s de las %ocas 5'e $a e/istan antes de la g'erra. La
seg'nda fase de este %roceso se des%leg en 1*"( con la %romocin de
las ciencias sociales en n'merosos %ases de ,mrica Latina4 ,sia $
,frica. La coo%eracin entre estas n'e3as com'nidades %rofesionales
nacionales lle3 al establecimiento de m'ltit'd de c'er%os $ redes
regionales e interregionales. , este ni3el las ciencias sociales se 6an
con3ertido en 'n sistema transnacional.
El seg'ndo cambio es la globali.acin de los %rocesos
econmico4 social4 %oltico $ c'lt'ral. Esta globali.acin4 m)s %atente
5'e n'nca a ca'sa de la crisis econmica4 la de'da del #ercer !'ndo $
la cada del sistema financiero4 %lantea grandes desafos a las ciencias
sociales. Parece 5'e a6ora est)n m)s desconectadas de los
acontecimientos $ 5'e son menos ca%aces de resol3er s's %roblemas.
!ientras la e/%licacin $ la interce%cin de fenmenos globales e/ige
teoras adec'adas4 estrategias de in3estigacin $ tcnicas4 las ciencias
sociales est)n afectadas %or el gran %aradigma de la fragmentacin. Los
Ye/%ertosY se contradicen 'nos a otros $4 la ma$ora de las 3eces4 se
conf'nden en s's diagnsticos $ %ronsticos. Si bien esta imagen es
e/agerada $ no tiene en c'enta los %rogresos 5'e realmente se 6an
reali.ado4 est) m'$ e/tendida.
"
,. Ia.ancigil4 <1'atro dcadas al ser3icio de las 1iencias Sociales globales=4 -e&ista
)nternacional de Ciencias Sociales. Jol. -L4 n\ 1. 81*:4 83ersin electrnica:
"*
9. 16adCicQ4 ,lger $ Mene !. L$ons4 YSocial Science as a transnational S$stemY4 -e&ista
)nternacional de Ciencias Sociales4 Jol. --J@4 n\. 14 81*7&:4 %%. 137N1&*.
51
El tercer cambio %rod'cido en las ciencias sociales es 5'e
mientras dan la im%resin4 j'stificable o no4 de no ser ca%aces de
e/%licar $ %redecir acontecimientos $ se limitan a inter%retaciones ex
post4 6an roto la atmsfera acadmica %ara introd'cirse en los medios
%olticos $ analticos4 $ as con3ertirse en 'n elemento integrante de la
c'lt'ra de masas. La integracin en el disc'rso %oltico es4 ciertamente4
'na 3entaja en ella misma. Lo 5'e crea %roblemas a las ciencias sociales
es la 'tili.acin 5'e se 6ace de s's 6alla.gos4 de ac'erdo con las modas
$ no3edades ideolgicas4 en a'sencia de mecanismos %rofesionales 5'e
interce%ten tales 'sos $ ab'sos. >na %arte de la %rofesin es
res%onsable4 en cierto modo4 de esta sit'acin4 $a 5'e no d'dan en
%artici%ar en el e5'3oco camino de recl'tar las ciencias sociales. Por el
contrario4 la ma$ora de los %rofesionales se mantienen alejados de los
acontecimientos act'ales $ de las demandas sociales4 lo c'al no
contrib'$e a la mejora del estado de las ciencias sociales4 $ %ro3oca
tambin 'n gran retraso en los <massNmedia= $ en s's analistas4
interfiriendo entre la ,cademia $ la escena %?blica. ,6ora la atencin
%?blica comien.a a 6ablar de forma %o%'lar4 lo c'al4 a 3eces4 distorsiona
los conce%tos $ 6alla.gos cientfico sociales4 %ara sostener
demostraciones ideolgicas.
En %aralelo a la din)mica anterior se 6an %rod'cido tendencias
de trasformacin en la organi.acin disci%linar de las ciencias. E.
!edina nos rec'erda 5'e <La di3isin del trabajo entre distintas
disci%linas4 la obsesin %or %rimar el enfo5'e frente al objeto de
est'dio4 la defensa de los intereses cor%orati3os en el )mbito de la
academia %or %arte de los miembros de cada es%ecialidad $ las
s's%icacias frente a los tratamientos totali.adores4 6an ido %arcelando
%rogresi3amente los cam%os del conocimiento 6asta con3ertirlos en
com%artimentos estancos c'ando no en atala$as desde las 5'e se
defienden los %ri3ilegios $ 3entajas de 'na es%ecialidad frente a los
lmites e inca%acidades de las otras=
7(
. Sin embargo4 $a en 1*"&
La.arsfeld4 %lanteaba la relacin interdisci%linar
71
ad3irtiendo cmo <En
los %ases occidentales se 6an desarrollado alg'nas disci%linas distintas4
%or ejem%lo la antro%ologa4 la sociologa4 la ciencia %oltica4 etc. Oo
7(
E. !edina4 op* cit.4 %./i.
71
P. La.arsfeld <La in3estigacin social em%rica $ las relaciones interdisci%linarias=. -e&ista
)nternacional de Ciencias Sociales4 Jol.-J@4 n\.&. 83ersin electrnica:
52
est) claro en modo alg'no 5'e esas di3isiones sigan siendo %ertinentes.
La enc'esta de la >OES1O debera determinar metic'losamente c')les
6an sido efecti3amente los esf'er.os des%legados en materia de
colaboracin4 a'n c'ando nominalmente sigan s'bsistiendo en la
ense0an.a di3isiones %or de%artamentos es%eciali.ados. Rsta es 'na
c'estin im%ortante %ara los %ases en desarrollo4 %or5'e 5'i.)s f'ese
m)s %r'dente dotar a las n'e3as 'ni3ersidades con de%artamentos de
ciencias sociales m)s am%lios4 en 3e. de organi.arlas con los
de%artamentos cl)sicos. Oo res'lta difcil citar ejem%los 5'e il'stran
estas dific'ltades. En la economa Qe$nesiana4 3erbigracia4 el %roblema
del a6orro es im%ortante. Por eso4 son n'merosos los est'dios
em%ricos 5'e se 6an centrado en la c'estin de saber 5' clase de
%ersonas m'estran tendencia a a6orrar $ en 5' condiciones. TEste ti%o
de enc'estas caen dentro del )mbito de la Psicologa o de la EconomaU
TG' consec'encias %'ede tener el 6ec6o de 5'e se lle3en a cabo con la
%ers%ecti3a de 'na ' otra de esas dos disci%linas tradicionalesU
#omemos otro ejem%lo7 el de las relaciones entre la Sociologa $
la ,ntro%ologa. El antro%logo est) acost'mbrado a a%o$arse en
mtodos esencialmente informales4 %ero en la act'alidad se est) 3iendo
obligado a elaborar mtodos de m'estreo m)s %recisos. P a la in3ersa4
los est'dios sobre las com'nidades modernas 5'e antes lle3aban a cabo
%rinci%almente los socilogos4 s'elen ser lle3ados a cabo 6o$ en da
frec'entemente %or antro%logos=. La.arsfeld se0ala con ello 5'e <La
tarea %rinci%al 8F: ser) describir las tendencias 5'e se%aran o agr'%an a
distintas disci%linas de las ciencias sociales=
72
.
Lallestein4 describe la sec'encia centrif'ga e/%erimentada %or la
organi.acin disci%linar. <,lrededor de la seg'nda g'erra m'ndial4
e/istan 'nos c'antos 85'i.)s no m)s de siete: de%artamentos4 fac'ltades
o esc'elas im%ortantes en la ma$ora de las 'ni3ersidades del m'ndo4
5'e %odemos llamar de ciencias sociales $ 5'e tomaban nombres
similares en todos los %ases . #ras la seg'nda g'erra m'ndial esto
cambi m'c6simo 8F: +eri3 en 'na s'erte de in3asin de territorios
de otras disci%linas. Por ejem%lo4 en la sociologa4 inmediatamente
des%'s de la g'erra de 1*&54 s'rgieron dos s'bdisci%linas 5'e no
72
)bd*4
53
e/istan antes7 la sociologa %oltica $ la sociologa econmica. 8F:
+es%'s de 3einte o treinta a0os de s'straccin rec%roca entre las
disci%linas4 llegamos a obser3ar 5'e c'al5'ier disci%lina est'diaba
todo=
73
. +ogan diferencia entre los )mbitos de docencia e in3estigacin4
$ los de disci%lina $ es%ecialidad
7&
. En ese sentido4 destaca 5'e <en el
frente de las in3estigaciones4 las fronteras reconocidas de las disci%linas
est)n cada 3e. m)s en entredic6o4 %or5'e las disci%linas tradicionales $a
no corres%onden a la com%lejidad4 las ramificaciones4 la gran di3ersidad
del esf'er.o 5'e 6o$ da des%liegan los cientficos. Entre disci%linas
3ecinas 6a$ es%acios 3acos o terrenos ine/%lorados en los 5'e %'ede
%enetrar la interaccin entre es%ecialidades $ cam%os de in3estigacin4
%or 6ibridacin de ramas cientficas=.
73
@. Lallerstein %a historia de las Ciencias Sociales4 !e/ico4 >O,!4 1**7 %. 1"
7&
!. +ogan4 <Las n'e3as ciencias sociales7 grietas en las m'rallas de las disci%linas=. -e&ista
)nternacional de Ciencias Sociales* Se%tiembre4 3ol. 1534 81**7:4 83ersin electrnica:
5&
55
2. La Sociologa
+esde 5'e 1omte <ba'ti.= a la n'e3a ciencia social se 6a
intentado llegar a 'na definicin sobre lo 5'e es la Sociologa. Sin
embargo4 $ a %esar de las m?lti%les %ro%'estas4 no se 6a logrado 'n
ac'erdo en la com'nidad cientfica de los socilogos. La sit'acin
cond'ce a 5'e e/isten tantas definiciones de la Sociologa 5'e se 6an
reali.ado 3arios in3entarios $ est'dios em%ricos sobre stas
75
. En este
conte/to4 no es de e/tra0ar 5'e alg'nos a'tores4 como es el caso de
Ka$mond ,ron4 se %ermitan ironi.ar acerca de las desa3enencias
cientficas entre los socilogos4 se0alando 5'e en lo ?nico 5'e est)n de
ac'erdo es en la dific'ltad de definir la Sociologa
7"
. Las diferentes
definiciones 5'e se %lantean %arten de diferentes conce%ciones tericas
5'e %ri3ilegian alg'nos as%ectos o dimensiones sobre otras. , esto no
esca%an incl'so las definiciones de ti%o genrico4 como las 5'e afirman
<la Sociologa es la ciencia de la sociedad=4 o <la Sociologa se oc'%a de
la nat'rale.a de la sociedad= al %lantear m)s %roblemas de los 5'e
res'el3en. Para em%e.ar %or5'e obligan a definir lo 5'e es <la
sociedad=4 $ 'na definicin de este ti%o recond'ce n'e3amente a la
e/istencia de 'na teora o 3isin %artic'lar de la <sociedad=. Por otra
%arte4 llega s'%oner 'na limitacin. ,s4 !. Minsberg obser3a como %ara
+'rQ6eim <en general la WsocitX %rod'ce 'n efecto into/icante en s'
mente=4 afirmando 5'e obstac'li.a an)lisis %osteriores
77
. L'Qes
desarrolla 'n an)lisis de los diferentes significados atrib'idos %or
+'rQ6eim a la nocin de sociedad. Por <sociedad= entiende 'nas 3eces
la transmisin o inc'lcacin social o c'lt'ral de creencias $ %r)cticas4
<'na realidad de la 5'e mana todo c'anto nos interesa=. Otras 3eces4
alg'na forma de asociacin4 donde <la sociedad 8F: no es otra cosa 5'e
'nos indi3id'os re'nidos $ organi.ados=; tambin a%arece como la
im%osicin de obligaciones socialmente %rescritas4 <La sociedad 8F: es
'n gran %oder moral=; o el objeto del %ensamiento4 del sentimiento $ de
la accin <la sociedad constit'$e 'n fin 5'e nos sobre%asa al tiem%o 5'e
nos %arece b'eno $ deseable=. En otras ocasiones +'rQ6eim em%leaba
75
B. 1astillo4 )ntroduccin a la Sociologa. !adrid4 M'adarrama41*"4 %%. 27 $ sig'ientes.
7"
K. ,ron4 5ieciocho lecciones sobre la sociedad industrial. 2arcelona4 Sei/ 2arral4 1*"54 %. 15.
77
!. Minsberg4 <+'rQ6eimas et6ical t6eor$= en K.,. Oisbet4 @mile 5urkheim4 EngleCood
1liffs7 O.B. 1*"5 %. 51 citado en S. L'Qes4 @mile 5urkheim* Su &ida y su obra. !adrid4 1@S4
1*&4 %%.21N22.
5"
sociedad %ara referirse a 'na sociedad concreta en s' conj'nto o incl'so
a gr'%os e instit'ciones dentro de ella 8familia4 Estado4 etc:. Parecen
e3identes los riesgos contenidos en el %ro%io conce%to de <sociedad=4
e/cesi3amente ambig'o.
En ese sentido4 los %roblemas de definicin de 'na acti3idad
cientfica %arten de la necesidad de mad're. de sta. ,s4 son m'c6os
los a'tores 5'e sostienen 5'e em%e.ar el est'dio de 'na ciencia %or 'na
definicin de la misma no es el camino m)s adec'ado. #al $ como
se0ala !edina Ec6a3arra <+ar 'na definicin al comien.o de 'n
est'dio es 'na tarea %or com%leto insatisfactoria. >na definicin
%retende ser 'na descri%cin concentrada $ e/acta de 'n tro.o de la
realidad o con ma$or e/actit'd de la e/%eriencia de esa realidad. Por
consig'iente4 c'ando tal e/%eriencia falta4 tiene 5'e ser ininteligible casi
de modo necesario; se tiene as 'n conj'nto de afirmaciones 3erbales
c'$o sentido no %'ede ser com%rendido con claridad. Oo es cosa
n'e3a4 %or tanto4 5'e en la c)tedra $ en la e/%osicin escrita se
considere a la definicin como el trmino del est'dio em%rendido4 %'es
slo entonces %'ede entenderse. La dific'ltad de las relaciones entre
definicin $ e/%eriencia se acent?a a?n m)s c'ando se trata de
conce%tos en e/tremo abstractos 5'e son el com%endio de otras
abstracciones %re3ias. Ejem%lo t%ico de este %roceso es el conce%to o
definicin de 'na ciencia=
7
. En 'na lnea arg'mental %arecida se
enc'entra D. !endras c'ando afirma 5'e <+ar 'na definicin de 'na
ciencia en s' %'nto de %artida carece casi de sentido7 T,caso los fsicos
del siglo -@- 6'bieran %odido definir los %roblemas 5'e la fsica
n'clear %lantea a los cientficos del siglo --U=
7*
. +e este modo la
definicin de 'na ciencia im%lica la %aradoja del car)cter din)mico de
esta acti3idad. Si la acti3idad cientfica es <%roceso=4 toda definicin
de3iene e3ent'al $ transitoria4 en definiti3a4 'n %'nto de %artida.
Oo obstante4 incl'so ace%tando esta %osibilidad4 cabra b'scar el
consenso o ac'erdo sobre los elementos com'nes mnimos de lo 5'e
constit'$e la acti3idad sociolgica4 red'ciendo el im%acto de s'
de%endencia terica. >na acti3idad cientfica %'ede albergar sin d'da
7
B. !edina Ec6a3arra, %a Sociologa como ciencia social concreta, !adrid4 Ediciones 1'lt'ra
Dis%)nica4 1*(4 %. 171.
7*
D. !endras4 $lementos de Sociologa. 2arcelona4 Ediciones de 1'lt'ra Po%'lar4 1*"4 %. 17.
57
diferentes teoras4 %ero debe b'scar 'n ac'erdo b)sico sobre a5'ello
5'e se est'dia. La de%endencia definitoria de las teoras cond'ce en el
caso de la Sociologa a tantas <sociologas= como teoras sobre ella. Es
en este conte/to donde B. Ke/ se0ala los diferentes frentes 5'e %'edan
marcar la Sociologa como acti3idad cientfica4 red'ciendo la
im%ortancia final a 'no7 la #eora. <Pero la tarea %artic'lar 8del
socilogo: es idear medios %ara 3erificar las %ro%osiciones relati3as a la
interaccin social. Estas %ro%osiciones son de 'na es%ecie terica
com%leja4 a'n5'e 'sen la terminologa del leng'aje cotidiano. La
diferencia entre el 'so de esta terminologa en el leng'aje cotidiano $ el
5'e 6ace de ella radica en 5'e ste debe %robar lo 5'e dice. Por esta
ra.n4 el %aso m)s im%ortante %ara la clarificacin de los %roblemas de
la in3estigacin sociolgica es de orden metodolgico4 $ consiste en
disting'ir los %roblemas de obser3acin de los %roblemas de
constr'ccin terica. Dec6o esto4 res'lta ob3io 5'e la definicin del
cam%o de la Sociologa de%ende4 sobre todo de la con5'ista terica=
(
.
Es en ese sentido 5'e el %'nto de %artida terico cond'ce en Sociologa
a %ri3ilegiar 'nos objetos $ mtodos frente a otros4 %rod'ciendo 'na
conf'sin tan notable como indeseable.
La misma 6istoria de la Sociologa 6abra facilitado la
%olari.acin estr'ct'ral de la Sociologa4 al reconocer en s's
<f'ndadores= dos tradiciones o%'estas. +e este modo4 E. Lamo s'giere
5'e <1abra arg'mentar 5'e la Sociologa4 atra%ada entre el modelo
%ositi3ista 8fsico ' org)nico: de los f'ndadores franceses 8Saint Simon4
1omte4 +'rQ6eim: $ el modelo ideal alem)n 8+ilt6e$4 Simmel4 Leber:
6a estado sometida a 'na doble tentacin red'ccionista7 la 5'e 6ara de
ella4 %or 'n lado4 'na fsica social $4 %or el otro4 'na ciencia com%rensi3a
c'lt'ral historicista4 %osiciones ambas en las 5'e el objeto de la Sociologa
%erdera s' es%ecificidad4 bien %or identificarlo con la <nat'rale.a=4 bien
%or identificarlo con la <c'lt'ra=; $ 5'e 'na tal escisin4 al blo5'ear 'na
adec'ada definicin de sociedad4 %rod'ce tambin la corres%ondiente
incertid'mbre e%istemolgica en este caso4 entre mtodo e/%licati3o $
mtodo com%rensi3o=
1
. El %roblema definitorio incl'$e4 %'es4
(
B. Ke/4 Problemas fundamentales de la teora sociolgica. 2'enos ,ires4 ,morrort'4 1*"4 %%. 7*N
(.
1
E. Lamo de Es%inosa4 %a sociedad reflexi&a4 !adrid4 1@S4 1**(4 %%. 13N1&.
5
sim'lt)neamente4 al objeto $ al mtodo 5'e debe a%licar la acti3idad
sociolgica.
En ambas dimensiones7 objeto $ mtodo4 la nocin de <3alor= 6a
oc'%ado tradicionalmente 'n %a%el central en la disc'sin sociolgica.
+'rante m'c6o tiem%o ser) objeto de debate el %a%el de los 3alores $
%or lo tanto de la objeti3idad en la in3estigacin de la realidad social. En
el debate4 los 3alores a%arecen con 'n %a%el im%ortante tanto en la
constit'cin del objeto de la Sociologa como del mtodo a%licado.
2.1. Objeto
>na de las %rimeras consec'encias del debate sobre los 3alores
es s' im%acto sobre el <objeto= de la Sociologa4 en tanto 5'e res'ltado
de 'na constr'ccin sociolgica. #al $ como se0ala !edina Ec6a3arra4
<los llamados 6ec6os no e/isten como tales4 son el res'ltado de
determinadas c'estiones o %reg'ntas 5'e 6acemos a la realidad4
a%o$ados a s' 3e. en ciertos s'%'estos. Son el %rod'cto4 en 'na %alabra4
de los modos de encararnos con las cosas=
2
. La forma en 5'e esto
afecta a la <3isin= de la sociedad es e3idente desde el %'nto de 3ista de
la 6istoria de la Sociologa. #al $ como destaca L. Kodrg'e. E?0iga los
%lanteamientos sociolgicos son <radicalmente %l'rales=; <En efecto4 la
Ke3ol'cin @nd'strial $ el des%lieg'e de las ideas democr)ticas son
%ercibidos desde %ers%ecti3as distintas4 se acent?an 'nos rasgos m)s
5'e otros4 se atrib'$e ma$or im%ortancia a 'nas consec'encias 5'e a
otras7 el res'ltado son 3isiones de lo 'no $ de lo otro m'$ diferentes=
3
.
En definiti3a4 3alores4 teoras $ lect'ra de diferentes caractersticas
Sin embargo4 la objeti3idad del <objeto= es algo 5'e cond'ce a
'n debate intelect'almente interesante $ tambin %arali.ador. En
definiti3a4 tal $ como %lantear) E. Sa%ir <Los seres 6'manos no 3i3en
solos en el m'ndo objeti3o4 ni tam%oco est)n solos en el m'ndo de la
acti3idad social. +e%enden m'c6o de s' leng'a %artic'lar 5'e se 6a
con3ertido en medio de e/%resin de s' sociedad. Es 'na il'sin %ensar
5'e 'no se aj'sta a la realidad sin la 'tili.acin del leng'aje $ 5'e el
2
B. !edina Ec6a3arra4 o%.4 cit.4 %%. 1&N1".
3
L. Kodrg'e. E?0iga4 <El desarrollo de la teora sociolgica=4 en7 Sal'stiano del 1am%o
8ed:. #ratado de Sociologa. !adrid4 #a'r's4 1*&4 %%. 2&N25.
5*
leng'aje no es m)s 5'e 'n medio incidental de sol'cionar %roblemas
es%ecficos de com'nicacin o refle/in. La realidad es 5'e el Wm'ndo
realX est) am%lia e inconscientemente conformado seg?n los 6)bitos
lingVsticos de 'n gr'%o determinado 8F: Jemos4 esc'c6amos $
obtenemos e/%eriencia como lo 6acemos4 %rinci%almente %or5'e los
6)bitos lingVsticos de n'estra com'nidad nos %redis%onen 6acia ciertas
clases de inter%retacin=
&
.
1iertamente4 los 3alores orientan $ constr'$en la realidad social4
a5'ello 5'e %'eda ser el objeto de la Sociologa. Este es 'n tema
es%ecialmente tratado %or Leber. ,s4 dado 5'e4 no es %osible est'diar
la sociedad como 'na totalidad4 se %arte seleccionando 'na serie de
factores considerados como significati3os %ara la e/%licacin o
descri%cin de 'n fenmeno4 T5' criterios deben seg'irse en la
seleccin de esos factoresU La res%'esta de Leber a este %roblema es de
ti%o o%erati3o. Para %oder anali.ar la com%lejidad de la sociedad es
necesario 6acer 'na seleccin de a5'ellas 3ariables 5'e se consideran
m)s significati3as; seleccin 5'e no se g'a %or la im%ortancia de los
6ec6os4 sino %or los 3alores del in3estigador. El objeto de la
in3estigacin es el res'ltado de 'na seleccin de 'na %arte de la realidad
social4 seleccin 5'e est) relacionada con los 3alores del cientfico.
,6ora bien4 'na 3e. iniciada la in3estigacin4 los 3alores $a no deben
act'ar sobre el in3estigador. +e este modo4 debe %ri3ilegiarse la
a'sencia de 3alores en el mtodo4 res'ltando estril el debate sobre los
3alores en la constit'cin del objeto. La %ertinencia de la seleccin
%'ede e3al'arse e/ternamente sobre la base de res'ltados e/%licati3osN
%redicti3os.
Precisamente4 la seleccin $ %ri3ilegio de 'nas realidades sociales
sobre otras %arece ine3itable 8a la 3e. 5'e deseable4 seg?n %rinci%ios
como el de %arsimonia: dado 5'e c'al5'ier otro %lanteamiento <global=
es interesante como %'nto de llegada %ero no de %artida. ,s4 'no de los
%roblemas en la definicin del objeto s'rge c'ando el %'nto de %artida
est) en la consideracin de la <sociedad= como objeto de la Sociologa.
Rsta %'ede definirse como 'n <todo= cond'cente al %roblema de la
<totalidad=. #al $ como destacara K. 2o'don el f'ndamento de la
&
2.L. L6orf. %engua,e, pensamiento y realidad. 2arcelona4 2arral4 1*714 %. 155.
"(
estrategia cognosciti3a de la <totalidad= <lo constit'$e la es%ecificidad
de las sociedades como objeto de est'dio=
5
. Para K. 2o'don4 M'r3itc64
sobre la base de lo 5'e !arcel !a'ss llam <fenmenos sociales
totales= N%ara referirse a la totalidad concreta de la 3ida socialN4 lleg a
definir como objeto de la Sociologa7 <la realidad social considerada a
todos los ni3eles de %rof'ndidad4 desde la corte.a e/terior de la
sociedad Ns' base morfolgica 8geogr)fica4 demogr)fica4 ecolgica4
instr'mental4 etctera:N4 %asando %or las s'%erestr'ct'ras organi.adas
%or las %r)cticas cotidianas fle/ibles4 8F:4 6asta los 3alores e ideas
colecti3as4 8F: $4 finalmente4 6asta la mentalidad social4 indi3id'al $
colecti3a a la 3e.. Da$ en ella Ndir) M'r3itc6N 'n 3a $ 3iene contin'o
5'e teje la trama misma de la realidad social. #odos esos ni3eles de
%rof'ndidad se inter%enetran formando 'n conj'nto indisol'ble4 los
Wfenmenos sociales totalesX=
"
. Este %lanteamiento de la <totalidad= es
'na nocin e/trema escasamente o%erati3a $ m)s bien %arali.ante de la
acti3idad sociolgica. #al $ como destacara 2o'don <la idea de totalidad
es4 %or consig'iente4 'na nocin lmite des%ro3ista de significacin
o%erati3a=
7
. ,s4 la sociedad como fenmeno <total= constit'$e 'n
%'nto de llegada4 'n %ro$ecto de <reali.acin= sociolgica.
, %esar de 5'e los socilogos abandonaron 6ace tiem%o el
%rograma comtiano 5'e as%iraba a con3ertir s' disci%lina en 'na ciencia
global de la sociedad4 'na <scientia scientiar'm=4 $ de 5'e la %'gna entre
las distintas ciencias sociales %or establecer 'na fronteras sobre s's
objetos 6a ido lang'ideciendo4 'na dific'ltad im%ortante de la
Sociologa %ara delimitar s' objeto es 5'e com%arte el est'dio de la
sociedad con otras disci%linas. Esta circ'nstancia se 6ace
%artic'larmente e3idente si consideramos los diferentes temas 5'e son
objeto de indagacin sociolgica. ,lg'nos a'tores como K. 2o'don

destacan dic6a 3ariedad tem)tica como 'n obst)c'lo %ara intentan


acotar el objeto de la Sociologa mediante este rec'rso7 <La %rimera
dific'ltad con 5'e nos encontramos es la delimitacin del objeto de la
Sociologa7 T5' ti%o de fenmenos %'eden rei3indicar los socilogos
como objeto de est'dio de s' disci%linaU 2asta con ec6ar 'n 3ista.o a
5
K. 2o'don4 %os m"todos en Sociologa. 2arcelona4 ,. Kedondo4 1*734 %.32.
"
)bd*, %. 31.
7
)bd*, %. 31.

K. 2o'don %a lgica de lo social. !adrid4 Kial%4 1*1. %. 1".


"1
los s'marios de las re3istas es%eciali.adas %ara 6acerse 'na %e5'e0a idea
de la 6eterogeneidad de los fenmenos est'diados %or los socilogos.
+e a6 5'e no sea %osible definir esta disci%lina a %artir de la lista de los
fenmenos sociales %or los 5'e se interesa=. Oo obstante4 2o'don
*
considera 5'e <la nat'rale.a del conocimiento sociolgico solo %'ede
describirse a %artir de los trabajos de los socilogos=. ,l ig'al 5'e con
los temas objeto de est'dio4 si atendemos a la acti3idad de los
socilogos el cam%o no se acota en ma$or medida. #al $ como se0ala
Jon !or%'rgo <Esta disci%lina 8la Sociologa: es a la 3e. la madre $ el
6ijo rebelde de las ciencias sociales. Las fronteras de s' )mbito de
conocimiento no est)n claramente definidas4 $ %'ede %resentarse como
'n cam%o es%ecfico de las ciencias sociales4 o bien abarcar 3arias
disci%linas.
!'c6os de los artc'los escritos %or socilogos tratan 'n am%lio
cat)logo de disci%linas de todas clases 5'e no son estrictamente
sociolgicas4 $ a men'do 3ienen a a0adirse a la lista s'bdisci%linas $
s'bteoras=
*(
. La c'estin se com%lica a'n m)s c'ando otras disci%linas
afines tienden a a%ro/imarse a lo 5'e %odra denominarse acti3idad
sociolgica. ,s4 Jon !or%'rgo se0ala como <La antro%ologa cl)sica se
bas en la %rolongada obser3acin a escala red'cida de fenmenos <in
sit'= 8a'n5'e 9ra.er4 el a'tor de %a -ama 5orada4 n'nca %'so los %ies
en el cam%o de trabajo:4 %ero a6ora 6a ido e3ol'cionando 6acia
macroest'dios 5'e la 6acen m)s afn a la Sociologa=
*1
. La con3ergencia
de otras disci%linas4 la fragmentacin terica $ tem)tica de la acti3idad
sociolgica cond'ce a a'tores como D. 1airms
*2
a la afirmacin <6asta
5'e los socilogos se %ongan de ac'erdo acerca de la definicin del
objeto de s' est'dio4 no 5'eda otro rec'rso si no el de s'%oner 5'e la
Sociologa es lo 5'e a5'ellos 5'e se dicen socilogos entienden %or este
trmino=. Lo 5'e nos cond'ce n'e3amente al %'nto de %artida.
2o'don se0alaba como la 6eterogeneidad de los )mbitos 5'e
est'dia la Sociologa 6ace4 en cierto modo4 arbitraria c'al5'ier
*
)bd*, %. 2&3.
*(
P. 3on !or%'rgo4 <!edio siglo de %'blicacin de la Ke3ista @nternacional de 1iencias
Sociales=4 -e&ista )nternacional de Ciencias Sociales4 se%tiembre. n\ 1574 81**:
AB
)bd*,
*2
D. 1airms4 <Sociologa $ ciencias sociales=; en 7 M. M'r3itc6 $ L. E. !oore 8eds:.
Sociologa del siglo CC. 2arcelona4 El ,teneo4 tomo @4 81*"&:4 %. 2.
"2
clasificacin de los objetos de est'dio de esta disci%lina
*3
. T+e dnde
%'ede %roceder la co6erencia interna 5'e %ermite 6ablar de Sociologa4
c'ando tiene serias dific'ltades %ara delimitar s' objeto de est'dio a
consec'encia4 entre otras ra.ones4 de la 3ariedad de %roblemas sobre los
5'e in3estigaU Esta sit'acin se detecta inmediatamente en la
organi.acin misma de los diferentes man'ales de Sociologa. 1omo
recalcan +. 1rane $ D. Small4 Yes %robable 5'e en el contenido de los
man'ales de las distintas disci%linas infl'$an m)s las ideas
%reconcebidas 5'e acerca de la disci%lina tengan 5'ienes los dirigen 5'e
la am%lit'd $ la ndole de las in3estigaciones en c'rsoY
*&
. Para el caso de
la Sociologa4 !. +ogan destaca como el <DandbooQ of Sociolog$=4
%'blicado en 1* bajo la direccin de Oeil Smelser4 est) fragmentado
en es%ecialidades $ carece de 'na estr'ct'ra general; consiste en 22
ca%t'los enc'adernados j'ntos. S' director4 Oeil Smelser4 es consciente
de esa 6eterogeneidad obser3ando 5'e #alcott Parsons 6aba
Ye/agerado la 'nidad interna de la disci%linaY4 5'e4 Yde a%licarse 6o$ da
res'ltara casi ridc'laY
*5
. Oo obstante4 como se0alan alg'nos a'tores4 la
co6erencia disci%linar e/iste. ,s4 %ara E. S6ils <La Sociologa en este
momento es 'n com%lejo agregado de temas 5'e se mantiene 'nido %or
'nas tcnicas m)s o menos com'nes4 %or el 'so generali.ado de 'nos
c'antos conce%tos $ %alabras cla3es4 $ %or 'n conj'nto am%liamente
ace%tado de modelos e ideas inter%retati3as. #ambin se mantiene 'nido
%or 'na tradicin m)s o menos com?n N'na tradicin 6eterognea de la
5'e ciertas corrientes se mantienen a%artadasN 5'e le enla.a a
mon'mentos4 fig'ras ' obras cl)sicas 5'e se consideran como
%recedentes. La tradicin reside en 'na a'toimagen 5'e 3inc'la a los
5'e a6ora se denominan socilogos con 'na s'cesin de a'tores 5'e se
remonta al siglo -@-. ,'n5'e4 de 6ec6o4 las ideas %rinci%ales 5'e
c'lti3a la Sociologa contem%or)nea tienen 'n origen m'c6o m)s
antig'o4 los socilogos no se consideran descendientes de ante%asados
5'e 3i3ieran m)s all) del siglo -@-=
*"
.
*3
K. 2o'don4 o%.4 cit.4 %. 7.
*&
+. 1rane4 $ D. Small4 Y,merican Sociolog$ since t6e Se3enties 7 t6e Emerging @dentit$
1risis in t6e +isci%lineY4 en #.1. Dallida$ $ !. BanoCit.4 8eds.: 4 Sociology and its Publics* #he
<orms and <ates of 5isciplinary 4rgani.ation4 16icago7 >ni3ersit$ of 16icago Press4 1**24
%.1*.
*5
O. B. Smelser4 8com%.:4 Dandbook of Sociology4 OeCb'r$ ParQ 81,:4 Sage P'blications4
81*:4 %.12.
*"
E. S6ils4 2"nesis de la Sociologa contempor(nea. !adrid4 Seminarios $ Ediciones4 1*71.
"3
Precisamente4 en el origen mismo de la disci%lina s'rgen los
diferentes conce%tos 5'e forman %arte del debate identitario de la
Sociologa. 1onsideremos el conce%to de <6ec6o social= como objeto
%ro%io de la Sociologa %ro%'esto %or E. +'rQ6eim. +'rQ6eim sostena
5'e el conj'nto de la Sociologa se basaba en <n'estro %rinci%io
f'ndamental7 la realidad objeti3a de los 6ec6os sociales=
*7
. Para 5'e la
Sociologa sea %osible <es necesario 5'e tenga 'n objeto 5'e a ella sola
%ertene.ca=4 'na <realidad %ro%ia $ no obtenida de otras ciencias=
*
.
TG' consideraba +'rQ6eim como 6ec6os sociales $ cmo los
clasificabaU P4 en todo caso4 a s' j'icio T5' rasgos eran los 5'e
disting'an a los 6ec6os sociales de otros fenmenos o ti%os de
<6ec6os=4 objetos de otras cienciasU. 1omo se0ala L'Qes4 %or <6ec6os
sociales= 6a$ 5'e entender 5'e se refera a fenmenos4 factores o
f'er.as sociales4 $ %or la regla de 5'e deben ser est'diados como
<cosas= 5'era decir 5'e 6an de ser 3istos como <realidades e/ternas al
indi3id'o= e inde%endientes del a%arato conce%t'al del obser3ador
**
.
>n as%ecto central4 %or tanto4 es el de tratar los fenmenos
sociales como <cosas=. +'rQ6eim em%lea el trmino <cosas= 8choses: al
menos en c'atro sentidos7 1: fenmenos con caractersticas
inde%endientes del obser3ador7 2: fenmenos c'$as caractersticas slo
%'eden ser certificadas mediante la in3estigacin em%rica 8esto es4 lo
o%'esto al ra.onamiento o la int'icin a priori:; 3: fenmenos c'$a
e/istencia es inde%endiente de la 3ol'ntad del indi3id'o; &: fenmenos
5'e slo %'eden ser est'diados mediante la obser3acin <e/terna=4 esto
es4 %or medio de indicadores4 tales como cdigos legales4 estadsticas4
etc. TG' es entonces lo 5'e disting'e a los 6ec6os sociales de otras
clases de 6ec6osU En %as reglas del m"todo sociolgico4 +'rQ6eim define el
6ec6o social como <toda manera de 6acer4 fijada o no4 s'sce%tible de
ejercer sobre el indi3id'o 'na coaccin e/terior= $ tambin como <_toda
manera de 6acer` general en el conj'nto de 'na sociedad4 conser3ando
'na e/istencia %ro%ia4 inde%endiente de s's manifestaciones
indi3id'ales=. Para l4 esto no era m)s 5'e 'na <definicin %reliminar=;
*7
E. +'rQ6eim4 %as reglas del metodo sociolgico y otros escritos sobre filosofa de las ciencias sociales.
!adrid4 ,lian.a4 1*.
*
E. +'rQ6eim4 $l suicidio4 !adrid4 ,Qal4 1*5.
**
S. L'Qes4 @mile 5urkheim* Su &ida y su obra. !adrid4 1@S4 1*&4 %. *.
"&
tal $ como a%'nta L'Qes
1((
4 +'rQ6eim no se 6aba %ro%'esto 6acerla
%asar %or 'na definicin esencialista4 int'iti3a4 5'e res'miera todos los
rasgos de los 6ec6os sociales4 sino sim%lemente como 'n signo 5'e
%ermitiera reconocer fenmenos sociolgicos. +esde l'ego eran
%osibles otras definiciones; la s'$a no le %areca m)s 5'e 'na g'a ?til
%ara la in3estigacin. La definicin de +'rQ6eim incl'$e tres criterios
distinti3os7 e/terioridad4 coercin $ generalidadNm)sNinde%endencia.
+'rQ6eim iniciaba as la concrecin de lo 5'e %'diese definirse
como objeto de act'acin de la Sociologa. En ese %roceso de identificar
el objeto4 +'rQ6eim cita como antecesor directamente a 1omte. Oo
obstante4 el c'estionamiento del estat's adj'dicado %or 1omte a la
1iencia4 +'rQ6eim reconoce la contrib'cin de este es%ecialmente en lo
referido al objeto. La ciencia social necesitaba <'na nat'rale.a 5'e
obser3ar=
1(1
. +'rQ6eim4 atrib'$ inicialmente a 1omte el ser el %rimero
en dar a la ciencia social <'na realidad concreta 5'e conocer=
1(2
; m)s
tarde4 +'rQ6eim atrib'ira este 6alla.go a SaintNSimon4 si bien 1omte lo
sistemati.ara. En c'al5'ier caso4 +'rQ6eim en este momento
selecciona el referente en el 5'e reconocer la <de'da= de la Sociologa.
1omo se0ala L'Qes <Daba algo de 3erdad en esa o%inin a'n5'e
tambin es cierto 5'e el conceder 'na %rioridad e/%licati3a a los
fenmenos colecti3os f'e com?n a 3arios %ensadores
contrarre3ol'cionarios 5'e reaccionaron contra lo 5'e consideraban
teoras <abstractas=4 sim%listas $ radicales de la @l'stracin=
1(3
. El
reconocimiento de 1omte como antecedente %'ede encontrar
e/%licacin en 5'e f'e 1omte 5'ien 6i.o de ello 'n %rinci%io de
e/%licacin cientfica7 'na sociedad <no era m)s descom%onible en
indi3id'os 5'e 'na s'%erficie geomtrica en lneas o 'na lnea de
%'ntos=
1(&
. Para 1omte4 obser3 +'rQ6eim4 la sociedad era <tan real
como 'n organismo 3i3o=
1(5
4 a'n5'e reconociera 5'e no %oda e/istir
se%arada de los indi3id'os; 1omte o%inaba 5'e el <todo= era ma$or 5'e
la s'ma de s's %artes %ero tambin 5'e sin stas a5'l no era nada. +e
1((
)bd*, %. 11.
1(1
E. +'rQ6eim4 <1o'rs de science sociale7 lecon dXo'3ert're=4 -e&eu )nternationale de
lE$nseignement4 -J4 81: 8%%. 23N&:. % 2*.
1(2
)bd*, %. 3(.
1(3
S. L'Qes4 op* cit*4 %. 1.
1(&
,. 1omte4 SystFme de politi!ue positi&e4 Pars4 151N5&4 3ol @@4 %. 11.
1(5
E. +'rQ6eim4 op* cit.4 %. 3(.
"5
este modo4 +'rQ6eim mantena 5'e <al 'nirse en 'n marco definido $
con la.os %erd'rables4 los 6ombres forman 'n n'e3o ser 5'e tiene s'
%ro%ia nat'rale.a $ s's %ro%ias le$es. Es el ser social. 1iertamente las
?ltimas races de los fenmenos 5'e en l se %rod'cen est)n en la mente
del indi3id'o. Pero a'n as4 la 3ida colecti3a no es sim%lemente 'na
imagen agrandada de la 3ida indi3id'al. Presenta caractersticas <s'i
generis= 5'e las ind'cciones de la sicologa %or s solas no nos
a'tori.aran a %redecir. +e este modo las cost'mbres $ las
%rescri%ciones de la le$ $ de la moral seran im%osibles si el 6ombre
f'era inca%a. de ad5'irir 6)bitos4 %ero son algo m)s 5'e 6)bitos
indi3id'ales=
1("
. 1omo sentenciara +'rQ6eim4 en la Sociologa de
1omte lo social 6aba encontrado <'n objeto 5'e le %erteneca en
e/cl'si3a $ 'n mtodo %ositi3o %ara est'diarlo=
1(7
. ,'n as4 destacara
algo 5'e se mantendra 6asta la act'alidad4 dado 5'e si bien la
Sociologa tenia 'n <objeto= %ro%io <bseg'a siendo tan
indeterminadoc=
1(
2.2. Mtodo
+'rQ6eim es 'no de los re%resentantes m)s significati3os de la
consideracin de la Sociologa como ciencia. Esta %ost'ra4 como el
mismo s'bra$aba4 <no debe ser conf'ndida con la metafsica %ositi3ista
de 1omte $ S%encer=. +e 6ec6o4 negaba e/%lcitamente c'al5'ier clase
de cientifismo dogm)tico;<Oo 6acemos de la ciencia 'na es%ecie de
fetic6e o dolo c'$os or)c'los infalibles 6an de ser recibidos de rodillas.
La 3emos sim%lemente como 'n grado de conocimiento4 %ero es el
grado m)s alto $ no 6a$ ning'no %or encima de l. Slo se disting'e de
las formas m)s 6'mildes de conocimiento %or s' ma$or claridad $
concrecin4 %ero eso es s'ficiente %ara 5'e constit'$a el ideal al 5'e
as%ira todo %ensamiento a'tocrtico=
1(*
. Esta intencionalidad cientfica
se concentra en los %rocedimientos racionales de est'dio e
in3estigacin. +estaca en +'rQ6eim la centralidad concedida al !todo.
,s4 L'Qes obser3a como <>n elemento cr'cial del intento de los
d'rQ6eimianos de re3ol'cionar las ciencias sociales f'e s' rig'rosa
1("
)bd*, %. 3(.
1(7
)bd*4 %. 3(.
1(
)bd*, %. 32.
1(*
E. +'rQ6eim4 <LXenseignement %6iloso%6i5'e et lXagrgation de %6iloso%6ie=4 -e&eu
Philosophi!ue4 ---@-4 %%. 121N&7.
""
insistencia en 'n mtodo racionalmente defendible4 5'e era
com%arati3o en s' 'so de los datos4 e intentaba llegar a 'na le$es
generales 5'e abarcaran todos los ti%os sociales. +'rQ6eim era
de3astador a la 6ora de criticar los mtodos4 5'e l consideraba
inadec'ados4 como %'ede 3erse en m'c6as de s's rese0as de %G'nn"e $
en s's im%lacables crticas a los candidatos al doctorado. +a3$ c'enta la
6istoria de 'n e/amen de +'rQ6eim4 en el 5'e aterrori. al candidato
con s's %erentorios modales4 diciendo7 W>sted %odra 'sar 'n mtodo
5'e no f'era el mo4 %ero 5'e $o com%rendiera; o bien %odra 'sted
'sar mi mtodo4 con lo 5'e $o 5'edara satisfec6o; o bien4 en tercer
l'gar4 como es el caso4 %odra no 'sar 'sted mtodo alg'no4 con lo 5'e
$o no le entendera en absol'to=
11(
.
El mtodo se 3ertebra sobre la racionalidad. +'rQ6eim se0ala
como <La ?nica _clasificacin` 5'e ace%tamos es la de racionalistas.
O'estro %rinci%al %ro%sito es e/tender el racionalismo cientfico a la
cond'cta 6'mana; %ara ello mostraremos 5'e4 consideraba en el %asado4
la cond'cta 6'mana es red'cible a relaciones de ca'sa $ efecto4
relaciones 5'e 'na o%eracin no menos racional %'ede transformar en
reglas de accin %ara el f't'ro. Lo 5'e denominamos %ositi3ismo no es
m)s 5'e 'na consec'encia de ese racionalismo= 81*(1c:. Esa
a%ro/imacin racionalista im%licaba 'n tratamiento metodolgico
concreto4 similar al de la 1iencia Oat'ral4 sobre la definicin del 6ec6o
social como <cosa=. +'rQ6eim %ost'la el objeti3ismo en el mtodo
sociolgico. #al $ como se0ala E. Lamo este <inf'ndado objeti3ismo
5'e armoni.aba %erfectamente con el nat'ralismo %ositi3ista $ se
6allaba4 %'es4 de ac'erdo con las tendencias dominantes de la filosofa
de la ciencia $ de la metodologa; slo la tajante se%aracin entre el
obser3ador $ lo obser3ado 8en este caso entre el actor $ la sociedad:
garanti.aba el modelo de la ciencia nat'ral 8bien la mec)nica o la
biolgica:. ,'n5'e ello im%licara red'cir el actor al ni3el de la %ro%ia
facticidad4 frente al %'nto de 3ista del obser3adorNcientfico 5'e4
milagrosamente4 conseg'a sacar s' cabe.a f'era de ella. >na Sociologa
<%or la ran'ra= 8,dorno:
111
4 5'e al tiem%o 5'e objeti3aba al actor S$
%or lo tanto al %ro%io socilogo como actorN e/traa al obser3ador del
11(
1itado en L'Qes4 op* cit*, %. 3**.
111
#. ,dorno4 5ial"ctica 6egati&a4 !adrid4 #a'r'sN1'adernos %ara el +i)logo4 1*754 %%. 1&2
ss.
"7
m'ndo de la facticidad $ lo colocaba frente a ella %ara garanti.ar as 'na
metodologa cientfica. El d'alismo entre el actor $ la sociedad %asaba
entonces a ser el d'alismo entre el cientfico social $ la sociedad4 base de
la ciencia=
112
. ,%'esta +'rQ6eim4 al menos e/%lcitamente4 %or 'n
modelo metodolgico e5'i3alente al de las ciencias nat'rales.
En ese sentido4 es e3idente 5'e e/isten otras m'c6as alternati3as.
1omo obser3a M. Koc6er <alg'nas obras %oticas o literarias %'eden
obser3ar la realidad con 'na mirada m)s %enetrante 5'e la del
socilogo4 dado 5'e el %rocedimiento ado%tado %or este ?ltimo es
necesariamente m)s %esado4 en la medida en 5'e se obliga a seg'ir el
largo $ a men'do )rido camino 5'e obedece a los c)nones del mtodo
cientfico. Sin embargo4 esto es %recisamente lo 5'e 6ace de la
Sociologa 'n %ro$ecto cientfico $ lo 5'e le confiere 'n car)cter
sing'lar e ins'stit'ible=
113
. Seg?n Kodrg'e. E?0iga el elemento com?n
a los diferentes objetos de los 5'e se 6a oc'%ado la Sociologa es7 <la
con3ergencia en 'n modo de %ensar 5'e %'ede llamarse Wmodo de
%ensar sociolgicoX=
11&
. Este modo es%ecfico de %ensar se a%lica a
<a5'el ti%o de disc'rso 5'e intentan com%render $ e/%licar el
com%ortamiento 6'mano en relacin con el conte/to instit'cional
8econmico4 lingVstico4 c'lt'ral4 etctera:4 %or5'e %arten de la
con3iccin de 5'e4 sin aclarar tales relaciones4 es im%osible dar ra.n de
la realidad 6'mana=. Este <modo de %ensar sociolgico= 5'e intenta dar
<ra.n= sera %arte constit'$ente del mtodo sociolgico.
Oo obstante4 entre los f'ndadores de la Sociologa destacan las
di3ergencias sobre el mtodo4 claramente ligado a la definicin del
objeto de la Sociologa. !. Leber4 destaca como el objeto es
seleccionado con la inter3encin de los 3alores4 l'ego el <objeti3ismo=
no 3iene im%'esto desde el objeto4 sino mediante el tratamiento
%osterior. El tratamiento 5'e se da a dic6o objeto debe red'cir la
inter3encin de los 3alores a 'n mnimo. El conocimiento cientfico
as%ira a ser <objeti3o=4 $ ante s' dific'ltad trata de red'cir la
interferencia de la s'bjeti3idad4 es%ecialmente en las o%eraciones lgicoN
112
E. Lamo de Es%inosa4 Huicios de &alor y ciencia socialI una crtica interna del a&alorismo4 Jalencia4
9ernando #orres4 1*754 %%. 21N2&.
113
M. Koc6er4 )ntroduccin a la Sociologa general. 2arcelona4 Derder4 1*73. %. ""(.
11&
L. Kodrg'e. E?0iga4 op* cit.4 %%. 15N1".
"
tericas $ em%ricas 5'e se efect?an. Para lo c'al seg?n B. Eiman
<o%ondr) 'n obser3ador 6'mano a otro $ l'ego slo dar) c'enta de
a5'ello en lo 5'e todos estn de ac'erdo. Este %roblema es
es%ecialmente difcil en las ciencias sociales $ de la cond'cta4 %ero4 si
'no no 6a de cometer %eticin de %rinci%io en relacin con la
e%istemologa cientfica4 no debe insistir en 'na %a'ta de Wobjeti3idadX
em%rica m)s rig'rosa 5'e el ac'erdo Winters'bjeti3oX acerca de los
6ec6os=
115
. #odas estas o%eraciones4 en tanto 5'e obra $ %rod'cto de
seres 6'manos4 no son ajenas a la inter3encin de los 3alores. La
transicin desde el criterio %ositi3ista de demarcacin a otro m)s
fle/ible $ %l'ral 3iene e/%licado del modo sig'iente %or Lallestein <Las
ciencias de la com%lejidad emergen %ro%iamente en la dcada de los
setenta como 'na reaccin contra las ideas dominantes dentro de la
conce%cin cientfica. La ciencia moderna se constr'$ sobre el legado
del %ensamiento cartesiano $ se f'ndament en el determinismo4 seg?n
el c'al todo est) determinado %or le$es de a%licacin 'ni3ersal 5'e
e/%lican no slo lo 5'e acontece en el %resente4 sino tambin lo 5'e
%as $ lo 5'e %'ede acontecer en el f't'ro. Esta idea de ciencia 6a sido
dominante %or lo menos 6asta 6ace 3einte a0os $ s' %retensin
'ni3ersal se lig con los re5'isitos de %roceso de conocimiento
cientfico %romo3iendo %rinci%almente el de la no im%licacin del
in3estigador en s' %ro%io %ro$ecto=
11"
. En ese sentido4 la objeti3idad $
determinacin del objeto constit'an la f'ente de distincin
e%istemolgica %ara las ciencias nat'rales. Oo obstante4 los mismos
desarrollos del conocimiento marcaron los lmites de dic6a conce%cin.
<1ontra esto se manifestaron alg'nos socilogos4 %ero tambin
5'micos4 matem)ticos4 fsicos4 etc.4 %ara 5'ienes tal determinismo era
insostenible4 no %or inca%acidad de com%renderlo4 sino %or5'e
demostraron 5'e incl'so los m)s %e5'e0os cambios %odan tener
consec'encias enormes en las tra$ectorias de los acontecimientos o
fenmenos. Esta n'e3a nocin4 5'e %refig'ra los %rocesos de caos $
com%lejidad4 em%e. siendo mostrada dentro del m'ndo fsico $ de las
%r)cticas matem)ticas. ,6 comen. a obser3arse 5'e los %rocesos no
son lineales $ 5'e los sistemas4 lejos de conser3ar e5'ilibrio4 lle3an a
momentos de bif'rcacin. 2if'rcacin es 'na %alabra tcnica; 5'iere
decir 5'e e/isten4 al menos4 dos sol'ciones %ara 'na ec'acin4 %ero la
115
B. Eiman4 )ntroduccin al estudio de las ciencias. 2arcelona4 ,riel4 1*". %.51.
11"
@. Lallerstein %a historia de las Ciencias Sociales4 !e/ico4 >O,!4 1**7 %%. 1N1*
"*
ec'acin no determina el res'ltado4 %or eso el in3estigador est)
im%licado necesariamente=
117
.
Oo obstante4 el reconocimiento de la %resencia de estos es 'n
elemento im%ortante en la a%ro/imacin sociolgica a la realidad4 as
como en la transmisin de este conocimiento sociolgico. ,.L.
Mo'ldner4 afirma como <es n'estra obligacin brindar toda la 3erdad4 lo
mejor 5'e se%amos4 con la %enosa conciencia N5'e debemos transmitir a
n'estros al'mnosN de 5'e a?n en el momento de com'nicarla %odemos
estar %er%etrando inconscientemente 'n oc'ltamiento $ no 'na
re3elacin. Si ense0amos a los est'diante cmo se 6ace la ciencia4 cmo
se la 6ace realmente $ no cmo se la transmite %?blicamente4 no
%odemos dejar de e/%oner ante ellos la %ersona total del cientfico 5'e
la 6ace4 con todos s's dones $ s's ceg'eras4 con s's mtodos $ s's
3alores=
11
. Es%ecialmente si consideramos la afirmacin de P. 3on
!or%'rgo tras re3isar 5( a0os de debate al concl'ir <5'e las ciencias
sociales se encontraran en el mismo %'nto en 5'e se 6allan 6o$4 a'n5'e
n'nca 6'biese tenido l'gar el debate sobre la c'estin de los 3alores.=
11*
En la acti3idad de f'ndar la Sociologa como conocimiento
cientfico de la realidad social4 esta deba distanciarse de la e/%licacin
<3'lgar= tanto en s's conce%tos como en s' calidad arg'mental. En
relacin a los conce%tos4 como se0ala E. Lamo4 'no de los %rinci%ales
objeti3os de +'rQ6eim mediante la nocin de 6ec6o social era %rod'cir
'n distanciamiento del <sentido com?n=4 del modo de o%erar no
cientfico <,s4 $ %aradjicamente4 la Sociologa4 afirmando4 %or
s'%'esto4 5'e deba ser constr'ida en contra de las a%ariencias4 las
nociones 3'lgares $ los <idola=4 ol3id 5'e la facticidad social era 'na de
esas nociones 3'lgares $ bas en dic6o ol3ido s' %ro%ia
f'ndamentacin=
12(
. En el sentido de la arg'mentacin4 el
distanciamiento de lo ob3io f'e otro de los %roblemas enfrentados. !.
DalbCac6s destaca como <1'ando +'rQ6eim demostr 5'e el
matrimonio %rotega contra el s'icidio4 $ 5'e la gente 5'e tiene 6ijos se
117
)bd*, %.1*
11
,.L. Mo'ldner4 <El antiminota'ro7 el mito de 'na Sociologa libre de 3alores=; en7 @.
DoroCit. 8ed:. %a nue&a Sociologa. 2'enos ,ires4 ,morrort'4 1*"*4 %% 25(.
11*
P. 3on !or%'rgo4 op* cit.4
12(
S. L'Qes4 op*, cit. %. &1.
7(
s'icida menos 5'e las %ersonas casadas sin descendencia4 no 6i.o m)s
5'e en'nciar4 a los ojos de m'c6os lectores4 'na 3erdad de sentido
com?n 5'e no tena ning'na necesidad de ser demostrada con gran
aco%io de cifras. Pero en el cam%o de lo 3erosmil4 a c'al5'ier
%ro%osicin se o%one 'na contraria 5'e %'ede %arecer tan e3idente
como la %rimera. +esde 'n %'nto de 3ista cientfico4 6a$ tanto mrito
en demostrar c')l de dos %ro%osiciones 3erosmiles corres%onde a la
realidad4 como en desc'brir 'na 3erdad com%letamente n'e3a. Eso es
%recisamente fran5'ear el lmite 5'e se%ara el conocimiento cientfico
del 3'lgar=
121
. ,mbas dimensiones %ermanecen abiertas4 tanto en la
tri3ialidad de m'c6as e/%licaciones sociolgicas como en la
<cotidianidad= de los conce%tos em%leados.
La disc'sin central sobre el objeto $ mtodo de la Sociologa4
as como del %a%el de los 3alores es sinteti.ada con gran claridad %or E.
Lamo c'ando %lantea l?cidamente como <Da$ as en !ar/ 'na tensin
constante entre 'n modelo %ositi3ista $ darCiniano %or 'n lado4 $ la
teora 6egeliana de la refle/i3idad %or otro4 5'e no acaba de dil'cidar si
la re3ol'cin tiene 5'e ser concebida como 'na din)mica a'tnoma del
sistema 8objeti3ismo: o4 %or el contrario4 como res'ltado de 'n %ro$ecto
6'mano 8s'bjeti3ismo: 5'e entiende4 $ %or lo tanto4 transciende a5'ella
legalidad im%ersonal. Pero tam%oco Leber consig'i sinteti.ar el
romanticismo de la Esc'ela Districa $ el cientifismo %ositi3ista
neoQantiano4 $ s' metodologa m'estra a cada %aso el gigantesco
esf'er.o desarrollado en ese sentido
122
. P nada sera m)s f)cil 5'e
mostrar4 %or detr)s del e/%lcito objeti3ismo metodolgico de
+'rQ6eim4 el constante rec'rso 8e/%reso o t)cito: a los moti3os
indi3id'ales de la accin
123
4 de modo semejante a como se 5'iebra en
m'ltit'd de ocasiones el e/%lcito nominalismo metodolgico de
Leber
12&
. ,s4 <en lo 5'e %arece 6aber ac'erdo _F` entre todos los
121
!. DalbCac6s4 %es causes del suicide4 Pars4 ,lcan4 1*3(4 %.1*7.
122
L.M. K'nciman4 ' Criti!ue of Max WeberGs Philosophy of Social Science4 1ambridge4
1ambridge >ni3ersit$ Press4 1*72. 8L. %. 37:
123
K.D. 2roCn4 <S$mbolic Kealism and Sociological #6o'g6t. 2e$ond t6e Positi3istN
Komantic +ebate=4 en K.D. 2roCn $ S.!. La$man4 Structure, Consciousness and Distory4
1ambridge4 1ambridge >ni3ersit$ %ress4 1*74 %%. 2(N22 $ B.+. +o'glas4 #he Social
Meaning of Suicide4 Princeton4 Princeton >ni3ersit$ Press4 1*"7.
12&
D.D. Mert6 $ 1. Lrig6t !ills4 <rom Max Weber4 O'e3a PorQ4 O/ford >ni3ersit$ Press4
1*"*4 %%. 55N5*.
71
%rinci%ales f'ndadores de la Sociologa4 es 5'e los 6ec6os sociales son4
al tiem%o objeti3os $ s'bjeti3osY
125
$ la d'alidad a%arente entre
objeti3ismo $ s'bjeti3ismo4 entre realismo $ nominalismo4 entre
estr'ct'ra $ accin4 entre le$es $ sentidos4 recorre toda la Sociologa al
tiem%o constit'$ndola $ disol3indola4 como afirmacin de s's metas
'nificadoras $ como crtica de s's %obres res'ltados=.
2.3. Teora em!iria
>na c'estin a%arte s'rge de la nocin misma de teora4 en las
1iencias Sociales en general $ en la Sociologa en %artic'lar. Para B.
Eiman las caractersticas definitorias de 'na teora son <En %rimer l'gar4
tiene 5'e ser co6erente $ lgica4 lo 5'e significa 5'e no %'ede tener
contradicciones internas. En seg'ndo l'gar4 debe ser <%ertinente=4 o sea
5'e debe dis%oner de 'na serie de <%rinci%ios inter%retati3os= 5'e la
relacionen con el m'ndo em%rico. P en tercer l'gar4 6a de ser
<e/tensible=4 esto es4 <debe We/%licarX m)s 6ec6os de los 5'e en 'n
%rinci%io tena 5'e abarcar=
12"
. ,simismo4 Eiman destaca la 'nidad
dialctica e/istente entre la acti3idad terica $ la em%rica. +e este
modo4 la #eora <Si bien %'ede tener s's eta%as Wde sillnX4 se deri3a de
'nas labores e/teriormente m)s ard'as4 como son la obser3acin4 la
e/%erimentacin $ la medicin4 a las 5'e 3'el3e a cond'cir r)%idamente.
En la 3ida cotidiana4 WteoraX $ W6ec6oX s'elen considerarse %olos
o%'estos. En la ciencia esta es 'n o%osicin creati3a 5'e %'ede 3erse en
la interaccin din)mica entre los as%ectos WracionalesX $ Wem%ricosX de la
labor cientfica. En c'al5'ier cam%o de in3estigacin esta dialctica
acost'mbra a ser com%lejsima $ retorcidsima=
127
. Por s' %arte4 L.B.
Moode4 $ P.I. Datt destacan 5'e la teora <se refiere a las relaciones
entre 6ec6os4 o al ordenamiento de los mismos en alg'na forma 5'e
tenga sentido=
12
. +esde 'na %ers%ecti3a m)s general4 K.S. K'dner
define la teora7 <como 'n conj'nto de en'nciados sistem)ticamente
relacionados4 5'e incl'$en alg'nas generali.aciones del ti%o de 'na le$4
$ 5'e es em%ricamente contrastable=
12*
.
125
B. Ke/4 5isco&ering Sociology4 Londres4 Ko'tledge and Iegan Pa'l4 1*734 %. 21.
12"
B. Eiman4 op* cit.4 %%. 3"N374 &2N&34 "2.
127
)bd*,. %.&".
12
L.B. Moode4 $ P.I. Datt4 M"todos de in&estigacin social. !/ico4 #rillas. 1*"7. %. &".
12*
K.S. K'dner4 <ilosofa de la Ciencia Social. !adrid4 ,lian.a4 1*734 %.3(.
72
>na c'estin im%ortante s'rge del em%leo de los diferentes
trminos 5'e analticamente indican la acti3idad cientfica. Eiman
destaca como en las 1iencias Sociales <Se em%lean trminos como
teora4 6i%tesis o conjet'ra <de manera a%ro/imada $ retrica $ raras
3eces tienen moti3os slidos %ara diferenciarlos en la %r)ctica=
13(
. >na
o%inin e5'i3alente la e/%ona La.arsfeld4 c'ando ad3irti 5'e el
conce%to de teora tiende a 'tili.arse con cierta libertad4 sobre todo en
el )mbito de lo 5'e s'ele denominarse Sociologa em%rica. 1onsidera
este a'tor 5'e lo 5'e generalmente se entiende %or teora social se
identifica con alg'na de las sig'ientes estr'ct'ras o %rocesos
conce%t'ales7 es5'emas de clasificacin; conce%tos tericos 5'e
orientan al an)lisis; %lanteamiento de %roblemas de in3estigacin;
<form'lacin de ideas generales acerca de la manera en 5'e se %rod'cen
o %'eden ser %ro3ocados los cambios sociales=; 6i%tesis; $ <%'esta en
relacin de 'nos 6ec6os em%ricos con otros 6i%otticos o $a
3erificados=
131
. +estaca4 %or lo tanto4 el em%leo genrico $ no
sistemati.ado de los conce%tos como teora4 6i%tesis4 etc. ,dem)s de la
conf'sin terminolgica4 otra circ'nstancia se agrega a la acti3idad
terica en Sociologa.
La Sociologa se debate desde s' origen entre dos objeti3os7 1: s'
3ocacin cientfica4 5'e la cond'ce %or 'n estrec6o sendero de
objeti3idad e im%arcialidad; $ 2: s' 3ocacin de transformar o reformar
la sociedad. 1omo obser3a L. Kodrg'e. E?0iga <'no de los rasgos
distinti3os de la %r)ctica sociolgica como %r)ctica intelect'al es s'
%retensin4 m)s o menos declarada4 de inter3enir en la direccin de la
marc6a de la sociedad. Se %odr) concebir ello al modo de 1omte4 SaintN
Simon o !ar/ Nesto es4 concibiendo s' trabajo intelect'al como base
%ara 'na %oltica cientficaN4 o al modo de #oc5'e3ille Nno mirando al
f't'ro4 como los %olticos4 sino al %or3enir7 tales son s's %alabrasN. Pero
sin ese %ro$ecto de incidir sobre la %r)ctica %oltica4 las grandes teoras
sociolgicas se esf'man en b'ena %arte=
132
. En lo 5'e se refiere a la
seg'nda o%cin4 esta es caracterstica com?n a las em%resas 6'manas4
incl'$endo la acti3idad cientfica. #al $ como se0ala B. Eiman <En las
13(
B. Eiman4 op* cit.4 %. &&.
131
La.arsfeld4 <La Sociologa= en Piaget $ otros. #endencias en la )n&estigacin en ciencias sociales4
!adrid4 ,lian.a4 1*73. %.331.
132
L. Kodrg'e. E?0iga4 op* cit.4 %. 17.
73
ciencias nat'rales b)sicas %'ede 5'e %are.ca bastante f)cil tra.ar 'na
lnea entre lo 5'e WesX $ lo 5'e WdeberaX ser4 entre lo 5'e Ws'ceder)X $ lo
5'e se WdeseaX como res'ltado de ciertos actos. Pero4 como m)s adelante
com%renderan los cientficos 5'e concibieron $ constr'$eron las
%rimeras armas n'cleares4 no 6a$ frontera 3isible alg'na entre WmediosX
cientficos $ WfinesX %olticos=
133
. Esta es 'na c'estin im%ortante4 a la
acti3idad terica. En trminos generales4 %odemos diferenciar a efectos
analticos dos ejes de debate terico en la 6istoria reciente de la teora en
Sociologa. Por 'n lado el 5'e se %odra eti5'etar como Parsons $
!arc'se4 en la dimensin <ideolgica= 8como a%'ntara Kodrg'e.
E?0iga: $ %or otro ParsonsN!ertonNLa.arsfeld en la dimensin de
disc'sin <cientfica=.
Parsons=Marcuse. En relacin al debate 5'e 6a marcado %arte de la
Distoria reciente de la Sociologa cabe concl'ir con E. Lamo <,s %'es4
los dos %aradigmas 5'e dominaron e incl'so llenaron casi totalmente la
6istoria de la Sociologa desde la %osg'erra no son $a f'er.as reales. El
fallecimiento casi sim'lt)neo de #alcott Parsons $ de Derbert !arc'se
en la %rima3eraN3erano de 1*7* simboli.a con %recisin el fin de 'na
era7 la era de la M'erra 9ra $ de la o%osicin EsteNOeste4 la era del
mar/ismo $ del antiNmar/ismo4 de la Sociologa <b'rg'esa= $
<re3ol'cionaria=4 del an)lisis 3ers's la dialctica4 del conflicto 3ers's el
consenso. #odo ello 6a desa%arecido %ara siem%re 8$ sin d'da %ara bien
de la %ro%ia ciencia social: de modo 5'e la 3ieja sit'acin de la
Sociologa4 el consenso escindido $ %olari.ado de dos cam%os 6a dado
l'gar a 'n disenso %l'ral $ m'ltiforme4 en el 5'e los cismas en el cam%o
terico son n'merosos4 s'%er%'estos $ desagregados4 %ero4 %or ello
mismo4 menos %rof'ndos $ absol'tos. Los tiem%os act'ales no son
tiem%os de ortodo/ia4 sino de eclecticismo4 $ los intentos de sntesis
8entre mar/ismo e interaccionismo4 entre ste $ la fenomenologa4 entre
la fenomenologa $ el mar/ismo4 entre todos ellos $ 3ersiones reno3adas
del cond'ctismo basta re%asar las %)ginas del 'merican Hournal of
Sociology, del 'merican Sociological -e&iew, del Jritish Hournal of Sociology, o de
#heory and Society: %roliferan tanto como los %aradigmas 5'e se tratan de
sinteti.ar=
13&
.
133
B. Eiman4 op* cit.4 %. 22.
13&
E. Lamo de Es%inosa4 op* cit.4 %%. &N5.
7&
%a.arsfeld=Merton=Parson* El otro eje de debate4 a%arece con
relacin al %a%el 5'e deba j'gar la teora4 as como 5'e teora es la
con3eniente %ara la acti3idad sociolgica. Seg?n #. Parsons4 %aradigma
de lo 5'e !ills llama la <gran teora=4 la teora sistem)tica <constit'$e en
%rimer l'gar 'n WsistemaX $4 %or lo tanto4 difiere de las teoras discretas4
esto es4 de las generali.aciones %artic'lares sobre fenmenos
%artic'lares. >n sistema terico en el sentido 5'e a5' se da es 'n
c'er%o de conce%tos generali.ados4 lgicamente interde%endientes4 $ de
referencia em%rica. >n tal sistema tiende4 idealmente4 a Wcerrarse
lgicamenteX4 a alcan.ar 'n estado tal de integracin lgica4 5'e cada
consec'encia lgica de c'al5'ier combinacin de %ro%osiciones del
sistema se en'ncie e/%lcitamente en alg'na otra %ro%osicin del mismo
sistema=
135
. #al $ como ad3ierte B.B. #o6aria4 <lo 5'e Parsons entiende
%or acti3idad terica es la re%rod'ccin4 a ni3el analtico4 de la realidad
social %ara as %roceder4 'lteriormente4 a s' e/amen. S' meta es4 %'es4
m)s la elaboracin del com%lejo andamiaje conce%t'al ca%a. de reflejar
sistem)ticamente la realidad4 5'e la elaboracin de teoras e/%licati3as
directas sobre la misma. +esde s' %ers%ecti3a4 stas slo %odr)n ser
ac'0adas c'ando 6a$a sido terminado el edificio analtico 5'e 6abr) de
ser3irles de s'stentacin $ marco de referencia. La teora %arsoniana
tiene as 'n car)cter mediato4 %re3io7 s' finalidad es m)s %osibilitar
8alg?n da: la e/%licacin de la realidad social4 5'e anali.arla a6ora
directamente=
13"
. Por s' %arte4 La.arfelds se identifica como el %rinci%al
%ro%onente de la <teora em%rica=.
,mbos %lanteamientos seran objeto de d'ras crticas %or %arte
de 1.L. !ills. Estas crticas a los socilogos em%ricos 8La.arsfeld: $ a
los creadores de lo 5'e llam la <gran teora= 8Parsons: m'estran dos
formas m'$ diferentes de entender la teora social. Kefirindose a la
conce%cin estrec6a de la teora4 1.L. !ills se0al 5'e <,b'ndan4
nat'ralmente4 los comentarios generales en todas las esc'elas de ciencia
social sobre la ceg'era de los datos em%ricos sin teora $ el 3aco de la
teora sin datos em%ricos. Pero 6aremos mejor en e/aminar la %r)ctica
$ s's res'ltados4 8F: 5'e los bordados filosficos. En las declaraciones
m)s sinceras4 como las de La.arsfeld4 las ideas b)sicas de WteoraX $ Wdatos
135
#. Parsons4 $nsayos de #eora Sociolgica. 2'enos ,ires4 Paidos4 1*"74 %.1&.
13"
B.B. #o6aria4 <El f'ncionalismo normati3ista7 la obra de #alcott Parsons= en B. Bimne.
2lanco $ 1. !o$a4 #eora sociolgica contempor(nea. !adrid4 #ecnos4 1*74 %.117.
75
em%ricosX a%arecen m'$ claras7 W#eoraX son las 3ariables ?tiles %ara
inter%retar los res'ltados estadsticos; Wdatos em%ricosX4 como se insin?a
$ res'lta e3idente en la %r)ctica4 son slo los 6ec6os $ las relaciones
estadsticamente determinadas en c'anto son n'merosos4 re%etibles $
mens'rables. 1on 'nas ideas tan restringidas de la teora $ de los datos4
la generosidad del comentario sobre s's relaciones m't'as %arece
contraerse a 'n me.5'ino conocimiento4 en realidad a ning?n
conocimiento en absol'to=
137
. Por otro lado4 %ara !ill la <gran teora=
tam%oco ofrece %osibilidades de dirigir la obser3acin de la realidad7
<La ca'sa f'ndamental de la gran teora es la eleccin inicial de 'n ni3el
de %ensamiento tan general4 5'e 5'ienes lo %racti5'en no %'edan
lgicamente descender a la obser3acin. 1omo grandes tericos4 n'nca
descienden de s's altas generalidades a los %roblemas 5'e %resentan s's
conte/tos 6istricos $ estr'ct'rales. Esa falta de 'n sentido slido de los
3erdaderos %roblemas4 es ca'sa de la irrealidad tan notoria en s's
%)ginas=
13
. ,mbos %lanteamientos4 o estrategias tericas se 3inc'lan a
los debates sobre el %a%el 5'e j'ega la ind'ccin o la ded'ccin. ,s4
#.,. SebeoQ desde 'na %osicin crtica4 coincide con los ind'cti3istas en
5'e la inferencia 3a desde los datos a las 6i%tesis $ teoras. Pero
rec'erda 5'e <>na teora no se ensambla a %artir de fenmenos
obser3ados; es m)s bien lo 5'e 6ace %osible obser3ar 5'e ti%o de
fenmenos son $ 5'e relaciones mantienen con otros=
13*
,l mismo
tiem%o mati.a el enfo5'e ded'cti3ista <La inter%retacin no es algo 5'e
el fsico elabora en 'n sistema ded'cti3o %re%arado7 es o%erati3a en la
misma elaboracin del sistema. El fsico rara 3e. b'sca 'n sistema
ded'cti3o W%er seX4 en el 5'e s's datos4 si se inter%reta a5'el fsicamente4
a%areceran como consec'encias. Por el contrario4 b'sca 'na
e/%licacin de estos datos; s' meta es 'n es5'ema conce%t'al en el c'al
s's datos %'edan insertarse inteligiblemente4 al lado de otros datos m)s
conocidos=
1&(

El debate %olari.ado entre ambos e/tremos formales de 6acer $
ser teora incor%orara 'n tercer nombre4 K.I. !erton j'nto a 'na
137
1.L. !ills4 %a imaginacin sociolgica. !/ico4 9ondo de 1'lt'ra Econmica4 1*"14 %.3.
13
)bd*, %.52.
13*
#.,. SebeoQ4 <One4 #Co4 #6reeF>bert$= en >. Eco $ #.,. SebeoQ 8eds.: $l signo de los
tres4 +'%in4 Dolmes4 Peirce. 2arcelona4 L'men4 1**4 %.1*.
1&(
)bd*, %.1"".
7"
tercera estrategia. !erton coincida con Parsons en la im%ortancia del
desarrollo terico de la Sociologa4 %ero tambin crea 5'e esta disci%lina
no se encontraba4 %or el momento4 en condiciones de elaborar sistemas
tericos totales7 <s'cede a men'do en las %rimeras fases de 'na
disci%lina n'e3a 5'e s's e/%ositores declaren t%icamente e/tra3agantes
%retensiones de 6aber %rod'cido sistemas tericos totales4 adec'ados
%ara todo el cam%o de %roblemas 5'e abarca la disci%lina. 1omo
obser3aba L6ite6ead7 8F: WEs caracterstico de 'na ciencia en s's
%rimeras eta%as 8F: ser ambiciosamente %rof'nda en s's %ro%sitos $
tri3ial en el tratamiento de los detalles=
1&1
. Los sistemas sociolgicos
com%letos en la act'alidad4 como en s' da los sistemas com%letos de
teora mdica o de teora 5'mica4 deben dejar el l'gar a las teoras
intermedias menos im%onentes %ero mejor f'ndadas=. +e a6 5'e
!erton %ro%'gne la constr'ccin de <teoras de alcance medio=7
<teoras intermedias entre las estrec6as 6i%tesis de trabajo 5'e se
%rod'cen ab'ndantemente d'rante las diarias r'tinas de la in3estigacin
$ las am%lias es%ec'laciones 5'e abarcan 'n sistema conce%t'al
dominante del c'al se es%era 5'e deri3e 'n n?mero m'$ grande de
'niformidades de cond'cta social em%ricamente obser3adas=
1&2
. Las
teoras intermedias aj'staran de modo o%erati3o con la sit'acin act'al
de desarrollo de la Sociologa. >na consec'encia e3idente de la sit'acin
descrita es el destacable %l'ralismo terico e/istente en Sociologa4 en
gran %arte como combinacin de las dos dimensiones descritas.
1omo se0ala E. Lamo4 los %aradigmas dominantes se 6an
fragmentado4 esca%ando a 'na clasificacin 'nidimensional. <El modelo
estr'ct'ralNf'ncional4 5'e domin de modo casi total d'rante los a0os
c'arenta $ cinc'enta4 6asta el %'nto de 5'e f'e identificado con el
leng'aje de la Sociologa4 o con la Sociologa misma4 $ 5'e f'e
arg'mento central de la %rofesionali.acin de los socilogos no 6a
%asado la %r'eba de f'ego de los sesenta $ 6a estallado en mil modelos7
teora de intercambio4 etnometodologa4 fenomenologa4 approach
estr'ct'ralNindi3id'alista4 n'e3o interaccionismo simblico4 conflict=
sociology4 son alg'nos de los rt'los 5'e se dis%'tan la 6erencia del
ca%ital sociolgico ac'm'lado. Lo 5'e f'e concebido como el
1&1
K.I. !erton4 #eora y estructuras sociales. !/ico4 9ondo de 1'lt'ra Econmica4 1*"&. %%.
1"N17.
1&2
K.I. !erton4 )bd*
77
%aradigma de la Sociologa es 6o$ slo 'no de los m'c6os $ ni si5'iera
el m)s ace%tado=
1&3
. Pa a fines de los a0os "( L.L. Lallace lleg a
identificar 6asta once enfo5'es diferentes en la teora sociolgica
contem%or)nea
1&&
. Este debate terico4 5'e im%lica e3identemente tanto
el objeto como el mtodo de la Sociologa 6a lle3ado a alg'nos a'tores a
considerar 5'e esta es 'na caracterstica de la acti3idad sociolgica. ,s4
O.B. Smelser afirmar) 5'e 'na de las caractersticas de esta disci%lina es
la <gran cantidad de esc'elas 5'e se $'/ta%onen $4 a 3eces4 l'c6an entre
s=4 de a6 el escaso ac'erdo entre los socilogos sobre <los %roblemas
f'ndamentales4 los conce%tos4 las teoras $ los mtodos de
in3estigacin=
1&5
.
Oo obstante4 no es esta 'na sit'acin %artic'lar de la Sociologa4
sino en cierto modo e/tensible a m'c6as de las ciencias sociales. ,s4
#.S. I'6n4 afirma sor%renderse <ante el n?mero $ el alcance de los
desac'erdos %atentes entre los cientficos sociales sobre la nat'rale.a de
%roblemas $ de mtodos cientficos ace%tados. #anto la 6istoria como
mis conocimientos me 6icieron d'dar de 5'e 5'ienes %racticaban las
ciencias nat'rales %ose$eran res%'estas m)s firmes o %ermanentes %ara
esas %reg'ntas 5'e s's colegas en ciencias sociales. Sin embargo4 6asta
cierto %'nto la %r)ctica de la astronoma4 de la fsica4 de la 5'mica o de
la biologa no e3oca4 normalmente4 las contro3ersias sobre f'ndamentos
5'e en la act'alidad %arecen a men'do endmicas4 %or ejem%lo4 entre
los %siclogos o los socilogos=
1&"
.
La c'estin central no es la %l'ralidad terica4 en la medida 5'e
res%onda a 'n debate entre e/%licaciones diferentes. Lo destacable es el
desac'erdo sobre f'ndamentos7 c'al es el objeto 5'e concierne a la
acti3idad cientfica $ como %roceder a s' est'dio. Oo es e/tra0o 5'e el
desac'erdo sobre el conce%to $ el mtodo facilite el 5'e se 6able de las
distintas Sociologas m)s 5'e de la Sociologa. El %l'ralismo
sociolgico4 como 6emos 3isto4 tiene s' origen en la atencin %referente
a los diferentes as%ectos 5'e %resenta la realidad social. Pero tambin
e/iste %l'ralidad en la forma analtica con 5'e se %rocede. ,s4 los
1&3
E. Lamo de Es%inosa4 op* cit.4 %%. 2N3.
1&&
L.L. Lallace4 Sociological #heory. London4 Deinemann4 1**4 %. 1"1.
1&5
O.B. Smelser4 Sociologa. !adrid4 E'ramrica4 1*7(4 %. 2*.
1&"
#.S.4 I'6n4 %a estructura de las re&oluciones cientficas. !/ico4 9.1.E. 4 1*71. %. 13.
7
an)lisis sociolgicos 6an %erseg'ido las metas m)s dis%ares7 1omte4 las
le$es de los fenmenos sociales; S%encer4 las instit'ciones $ las grandes
le$es de la e3ol'cin; +'rQ6eim4 los 6ec6os sociales; !ar/4 las
estr'ct'ras determinantes de los cambios sociales; Leber4 las
inter%retaciones ca'sales de la accin social; M'r3irtc64 los fenmenos
sociales totales; Simmel4 las formas de sociali.acin; Parsons4 los
sistemas de %ersonalidad interact'antes en los sistemas sociales; !ead4
las com'nicaciones interindi3id'ales mediante smbolos significati3os
como com%onentes de la realidad social; 2erger $ L'cQman4 los
'ni3ersos simblicos en c'anto orientadores f'ndamentales de la
e/%eriencia de la 3ida cotidiana.
#al sit'acin 6a cond'cido a 'na <nat'rali.acin= $ legitimacin
de la %l'ralidad. ,s lo 6a e/%resado K. 9riedric6s al relacionar el
%l'ralismo cientfico con el %l'ralismo de la realidad social7 <las
com'nidades cientficas %'eden llegar a ace%tar 5'e 'n %l'ralismo
b)sico es el estilo de 3ida a%ro%iado %ara el es%rit' cientfico4 de la
misma manera 5'e la gran masa de la %oblacin de Occidente 6a llegado
a ace%tar el %l'ralismo en la 3ida c3ica $ religiosa=
1&7
. +e este modo4 el
6ec6o de 5'e la Sociologa no %osea 'n %aradigma com?n com%artido
no %'ede inter%retarse como 'n rasgo de s'bdesarrollo cientfico; el
%l'ralismo sociolgico sera 'n rasgo 5'e define la %ec'liaridad de este
disci%lina. En esa lnea arg'mental K. 2o'don %lantea %or5' tiene 5'e
%resentar 'na disci%lina
1&
la a%ariencia de 'nidad %ara e/istir $ ser
efica.4 concl'$endo 5'e <La %l'ralidad de %'ntos de 3ista me %arece
'na condicin necesaria %ara el desarrollo de la Sociologa4 como sin
d'da lo es %ara c'al5'ier otra disci%lina=
1&*
. +el mismo modo4 P.!.
2la' considera 5'e este es 'n estado deseable4 sosteniendo 5'e <la
di3ersidad $ %l'ralidad de enfo5'es tiende a ser 'na de las %rinci%ales
f'entes %ara el desarrollo del conocimiento sistem)tico=
15(
. El mismo
!erton considera 5'e4 a largo %la.o4 el %l'ralismo es el estado
cognosciti3o m)s adec'ado %ara la Sociologa7 <Por la sencilla ra.n de
1&7
K. 9riedric6s4 Sociologa de la Sociologa. 2'enos ,ires4 ,morrort'4 1*774 %. 325.
1&
K. 2o'don4 op* cit.4 %. 13&.
1&*
)bd*, %. 1&.
15(
P.!. 2la'4 <+i3erse 3ieCs of social str'ct'ra and t6eir 1ommon +enominator=; en7 P.!.
2la' $ K.I. !erton 8eds:. Continuities in structural in!uiry. London4 Sage P'blications4 1*1.
%. 1.
7*
5'e ning'na orientacin terica con %retensin de abarcarlo todo $
mantenerlo todo firmemente 'nido4 6a demostrado ser ca%a. de
identificar $ de enfrentarse con la gran cantidad de %roblemas 5'e
re5'ieren ser in3estigados con detalle. Parece 5'e lo 5'e oc'rre m)s
bien es 5'e las di3ersas orientaciones tericas res'ltan eficaces en
3ariado grado %ara enfrentarse con distintos ti%os $ as%ectos de los
%roblemas sociales=
151
.
,%arece en ese sentido 'na cierta sec'encia 5'e cond'ce del
estado act'al de %l'ralismo terico de la Sociologa4 a considerarlo 'na
caracterstica <nat'ral= de sta $ de a6 a %lantearlo como 'na 3entaja
cognosciti3a $ metodolgica. 9rente a esta actit'd E. Lamo mantiene
'na arg'mentacin m'$ crtica recordando 5'e <Sin d'da4 tiene
tambin 8%arcialmente: ra.n !erton c'ando afirma 5'e Wla crisis
crnica de la Sociologa con s' di3ersidad4 com%etencia $ c6o5'e de
doctrinas4 %arece %referible a la tera%ia a 3eces %ro%'esta7 la
%rescri%cin de 'na %ers%ecti3a terica ?nicaX4 %'es tal sol'cin
Wcond'cira al estancamiento de la in3estigacin sociolgica como
res'ltado de 'n ac'erdo %remat'ro en 'n %aradigma 'nitarioX
152
. Pero
esto no es bice %ara 5'e ace%temos com%lacientemente no $a la
di3ersidad4 siem%re %ositi3a4 sino la desorientacin o la incertid'mbre4
ni elimina la res%onsabilidad colecti3a de tratar de crear 'n mnimo
orden dentro del caos eclctico act'al. El anar5'ismo terico 5'e
!erton %arece %ost'lar a5'4 a'n5'e legitimado 5'i.) %or 9e$erabend $
otros no %arece m'$ satisfactorio4 m)/ime c'ando sos%ec6amos 5'e
5'i.) el desorden es %ost'lado como %aso a 'n renacer del estr'ct'ralN
f'ncionalismo. El consenso di3ido de la %osg'erra era f'ertemente
dogm)tico $ escol)stico4 %ero el act'al disenso %l'ral4 de mantenerse4
slo cond'ce al descrdito. Si la Sociologa 5'iere tener 'n f't'ro S$
como socilogos s'%ongo 5'e esto debe im%ortarnosN debe ofrecer 'na
co6erencia terica m'c6o ma$or=
153
.
151
K.I. !erton4 <KemarQs on t6eoret6ical %l'ralism=; en7 P.!. 2la' $ K.I. !erton4 8eds:.
Continuities in structural in!uiry. London4 Sage P'blications4 1*14 %. 1.
152
K.I. !erton4 Sociological 'mbi&alence4 O'e3a PorQ4 #6e 9ree Press4 1*7"4 %. 11&.
153
E. Lamo de Es%inosa4 op* cit.4 %%.11N12.
(
2.". La Sociologa s#s es!ecialidades
La Sociologa no es en absol'to 'na ciencia cerrada $ codificada
en s's es%ecialidades4 sino 5'e tal $ como 6emos %odido a%reciar4 se
caracteri.a %or lo contrario7 la di3ersidad de fenmenos est'diados $
'na gran 3ariedad de %'ntos de 3ista tericos. En cierto modo4 la
Sociologa en la act'alidad se enc'entra en 'na sit'acin e5'i3alente a la
5'e enfrentaba +'rQ6eim desde %K'nn"e. #al $ como destaca L'Qes4
%ara +'rQ6eim $ los otros editores el trabajo de rese0ar $ clasificar los
di3ersos materiales era 'na tarea creadora; 'no de los %ro%sitos
f'ndamentales de %G'nn"e era <elaborar de manera grad'al las di3isiones
nat'rales de la Sociologa=
15&
. Esta %ers%ecti3a de di3isin <nat'ral=
e/ige e3identemente 'na definicin terica orientadora; de este modo lo
5'e %ara +'rQ6eim era 'n objeti3o 8la clasificacin nat'ral de las
es%ecialidades sociolgicas: es 'na tarea 5'e en la Sociologa
contem%or)nea 6a desa%arecido %r)cticamente de la agenda de trabajo
de los socilogos. +'rQ6eim escriba a 2o'gl en 1*7 5'e <En lo 5'e
res%ecta a las ramas es%eciali.adas de la Sociologa4 no %odemos darlas
%or com%letas; tam%oco sera b'eno 5'e las diramos %or com%letas
%ara comen.ar. +ebemos dejar 'n cierto margen %ara f't'ros a3ances
8F: 8%ero: si bien todo debe encontrar 'n 6'eco en n'estra 'nn"e el
l'gar debe ser m'$ diferente 8seg?n los casos:. +ebemos centrarnos en
lo 5'e es im%ortante4 lo 5'e es fr'ctfero o %'ede ser fr'ctfero 8F: es
el saldo m)s o menos im%ortante 5'e se %'ede sacar del libro4 $a tome
la forma de datos 8<c6oses=: o de ideas4 el 5'e debe determinar la
longit'd de los an)lisis 8F: +ebemos rec6a.ar4 Tno cree JdU4 los
mtodos 6abit'ales de la crtica4 demasiado %reoc'%ados %or desc'brir
al a'tor detr)s del libro $ %or jerar5'i.ar talentos en 3e. de se0alar los
res'ltados $ s' im%ortancia. En materia de ciencia Tno debera ser la
jerar5'a de los indi3id'os 'na sim%le consec'encia de lo 5'e se les
debe4 $a sean ideas o informacinU=
155
. En ese sentido4 la Sociologa se
6a mantenido abierta en s's intereses4 re6'sando a ser clasificada en
%osibles es%ecialidades 5'e %'edan ser consideradas como <nat'rales=.
En esa din)mica4 conc'erda con las tendencias act'ales en la acti3idad
cientfica4 basada en la recombinacin $ dif'sin.
15&
%K'nn"e Sociologi!ue4 3ol.@J4 1*(1. <Sociologie criminelle et statisti5'e morale=4 %%. &33N".
1itado en S. L'Qes4 @mile 5urkheim* Su &ida y su obra. !adrid4 1@S4 1*&4 %. 2*
155
1arta fec6ada el 2( de j'nio de 1*7. 1itado en S. L'Qes4 @mile 5urkheim* Su &ida y su obra.
!adrid7 1@S4 1*&. %. 2*
1
L-educcin+ &ersus Ldifusin=. Es im%ortante diferenciar entre los
fenmenos de dif'sin interdisci%linar $ los intentos de <red'cir= 'na
disci%lina a otra mediante la redefinicin de los objetos de an)lisis. >n
ejem%lo e3idente de estos intentos de <red'ccin= %ro3iene desde la
%sicologa. 1asi desde el origen4 la Sociologa 6a mantenido 'na tensin
disci%linar con la %sicologa4 en la medida 5'e esta ?ltima inter%reta los
fenmenos sociales como <mecanismos= sicolgicos. Esta sit'acin $a
a%arece con claridad en +'rQ6eim4 e/%resada en la forma de dos
dicotomas; la e/istente entre Sociologa $ %sicologa %or 'na lado4 $ la
corres%ondiente a la distincin entre social e indi3id'al. 1on relacin a
s' distincin de la %sicologa4 como destaca S. L'Qes <,l %roclamar 5'e
la Sociologa era 'na ciencia inde%endiente4 +'rQ6eim cre$ necesario
declararla inde%endiente de la %sicologa. Se mostraba en esto 'n b'en
disc%'lo de 1omte4 5'e 6aba eliminado a la %sicologa de la jerar5'a
de las ciencias; %ero al re3s de 1omte 5'e 6aba sometido a la
%sicologa de s' %oca a 'na detallada crtica4 sobre la base de 5'e
<m'tilaba= al 6ombre4 +'rQ6eim n'nca em%rendi 'na crtica de la
%sicologa contem%or)nea=
15"
Para +'rQ6eim4 entre la sicologa $ la
Sociologa e/ista <la misma sol'cin de contin'idad 5'e entre la
biologa $ las ciencias fsicoN5'micas. Por consig'iente4 siem%re 5'e se
e/%li5'e directamente 'n fenmeno social %or 'n fenmeno %s5'ico4
%'ede tenerse la seg'ridad de 5'e la e/%licacin es falsa=
157
. +'rQ6eim4
contin?a marcando esta distincin en el )mbito de lo indi3id'al $ lo
social. En cierto modo4 la necesidad de diferenciar el objeto de la
Sociologa marc 'n e/ceso de nfasis sobre lo social. <La sociedad no
es 'na mera s'ma de indi3id'os4 sino 5'e el sistema formado %or s'
asociacin re%resenta 'na realidad es%ecfica 5'e %osee s's caracteres
%ro%ios= de forma 5'e <en la nat'rale.a de esta indi3id'alidad4 $ no en
las 'nidades integrantes4 es donde es %reciso ir a b'scar las ca'sas
%r/imas $ determinantes de los 6ec6os 5'e se %rod'cen en ella=. Es
este encerramiento sobre s mismo4 donde los <6ec6os sociales= slo
%'eden e/%licarse desde otros <6ec6os sociales=4 lo 5'e cond'ce a 'na
distincin clara de la %sicologa; al mismo tiem%o introd'ce limitaciones
e3identes al reificar los conce%tos de <sociedad= e <indi3id'o=
oc'ltando con ello s' car)cter de cr'ce de caminos de otras m'c6as
diferencias.
15"
S. L'Qes4 op* cit.4 %. 1".
157
R. +'rQ6eim4 op* cit.4
2
#al $ como e/%one L'Qes bajo la dicotoma <indi3id'oN
sociedad= se oc'ltan las diferencias7
@ <entre lo socialmente determinado $ lo org)nica o biolgicamente
dado7
@@ entre factores es%ecficos de determinadas sociedades $ rasgos
abstractos o %ost'lados de la <nat'rale.a= 6'mana;
@@@ entre los factores generales dentro de 'n gr'%o o de 'na sociedad
dada $ los factores %artic'lares de 'no o 3arios indi3id'os;
@J entre la e/%eriencia $ la cond'cta de los indi3id'os asociados $ la
e/%eriencia $ la cond'cta de los indi3id'os aislados;
J entre las obligaciones socialmente %rescritas $ la cond'cta $ los
deseos es%ont)neos;
J@ entre los factores %rocedentes de <f'era= del indi3id'o $ los
factores generados en s' conciencia;
J@@ entre los %ensamientos $ acciones 5'e a%'ntan a objeti3os
%?blicos o sociales $ a5'ellos 5'e son %'ramente %ersonales $
%ri3ados;
J@@@ entre la cond'cta altr'ista $ la cond'cta egocntrica=
15
.
En ese sentido4 L'Qes considera 5'e 6'biese bastado con 5'e
+'rQ6eim afirmara 5'e los 6ec6os sociales no %'eden e/%licarse
totalmente en trminos de 6ec6os sociales4 %ara e3itar la 5'iebra con la
a%ro/imacin Ceberiana. Sin embargo4 como obser3a L. Kodrg'e.
E?0iga <Si4 en general4 no es f)cil entender 'na obra intelect'al
3erdaderamente inno3adora si no se tiene %resente con res%ecto a 5'e
inno3a4 en el caso de la teora sociolgica esto es f'ndamental7 ni s's
orgenes mismos se entienden si no se conectan con los %rimeros te/tos
sociolgicos $ con los modos de %ensar <contra= los 5'e brotan. !)s
a?n4 6a$ 'n4 %or as decirlo e/tremismo en form'laciones tericas c'$a
com%rensin cabal reclama relacionar m'$ %recisamente tales
15
S. L'Qes4 op* cit.4 %. 21.
3
form'laciones con a5'ello 5'e 5'ieren disc'tir=
15*
. 1iertamente4 desde
la %ers%ecti3a de +'rQ6eim4 abrir la e/%licacin de los 6ec6os sociales a
factores indi3id'ales s'%ona abrir 'na brec6a im%ortante en 'na
disci%lina emergente4 a fa3or de la %sicologa. En este %'nto se
enc'entra 'na de las %rinci%ales di3ergencias entre E. +'rQ6eim $ !.
Leber. Para +'rQ6eim4 los fenmenos sociales son realidades <s'i
generis= 5'e no %'eden ser e/%licados mediante rasgos indi3id'ales4
mientras 5'e %ara !. Leber <la com%resin s'bjeti3a es la caracterstica
es%ecfica del conocimiento sociolgico=
1"(
de forma 5'e <estos
colecti3os deben ser tratados ?nicamente como res'ltantes $ modos de
organi.acin de los actos %artic'lares de las %ersonas indi3id'ales4
%'esto 5'e solo stas %'eden ser tratadas como agentes en el c'rso de la
accin s'bjeti3amente com%rensible=
1"1
.
>n ejem%lo act'al de intentar red'cir la Sociologa a la
%sicologa4 mediante la 3ertebracin de esta a tra3s de la accin social
es el 5'e ofrece B. Elster. Este a'tor afirma como <En trminos
generales las disci%linas cientficas %eden estar en dos clases de relacin
entre s7 red'ccin $ analoga. La red'ccin ado%ta la forma de e/%licar
fenmenos en 'n ni3el en la jerar5'a de las ciencias en f'ncin de
fenmenos de ni3el inferior.
Sociologa $ economa
Psicologa
2iologa
G'mica
9sica
Los %rogramas de in3estigacin red'ccionistas tienden a ser
contro3ertidos. Por 'n largo tiem%o m'c6os afirmaron con 3e6emencia
5'e la red'ccin de la biologa a 5'mica no %oda ser4 %ero f'e.
!'c6os sostienen 5'e la Sociologa no %'ede ser red'cida Nal menos
6o$N a %sicologa. 1omo insisto en 5'e la accin 6'mana indi3id'al es la
15*
L. Kodrg'e. E?0iga4 op* cit.4 %. 17.
1"(
!. Leber4 $conoma y sociedad. !/ico4 91E4 1*&14 %. 15.
1"1
)bd*, %. 12.
&
'nidad b)sica de e/%licacin de las ciencias sociales4 esto$
com%rometido con esta red'ccin=
1"2
. La a%elacin a +'rQ6eim es
directa4 mediante el ejem%lo biologaN5'mica4 la <red'ccin= se efect?a
%recisamente sobre la artic'lacin indi3id'oNsociedad. G'i.)s 5'e%a
e/%licarse el intento de blindar el objeto de la Sociologa 5'e se %ro%'so
+'rQ6eim4 desde la %tica del <frente a= 5'e se0alara L.K. E?0iga. Por
otra %arte4 a %esar de destacar los <beneficios cientficos= de las
red'cciones entre disci%linas4 Elster afirma como <Otro %aso es la
red'ccin de las ciencias socialesN economa4 Sociologa $ %sicologa N a
biologa e3ol'ti3a. La disci%lina 5'e trata de reali.ar esta red'ccin se
llama sociobiologa. #endr algo 5'e decir sobre el alcance $ los lmites
de esta disci%lina=
1"3
. Por otra %arte4 la crtica de Elster a la <analoga=
entre disci%linas se a%o$a sobre el mal 'so 5'e se le %'ede dar4
es%ecialmente al im%ortar literalmente los conce%tos e im)genes desde
otra disci%lina. 1omo f'e el caso del organicismo en Sociologa
1"&
. >na
re3isin m)s detallada re3ela esta descri%cin sesgada $ limitada en la
medida 5'e se a%o$a e/cl'si3amente sobre los %osibles em%leos
e5'i3ocados.
, diferencia de la <red'ccin=4 5'e significa en definiti3a la
absorcin de objetos de an)lisis entre %ers%ecti3as disci%linares4
encontramos la <dif'sin= 5'e res%eta la identidad $ %reoc'%aciones de
cada %ers%ecti3a. !ediante el %roceso de <dif'sin= se %rod'ce 'n
%rstamo de conce%tos4 mtodos4 teoras e informacin4 desde 'n %'nto
de 3ista 6e'rstico $ o%erati3o ada%tado a la %ers%ecti3a %ro%ia de cada
disci%lina.
La dif'sin de conce%tos* O'merosos es%ecialistas 6an
den'nciado la dif'sin conce%t'al $ la %olisemia de trminos em%leados
en di3ersas disci%linas4 as como el %roblema sem)ntico 5'e origina el
%aso de los conce%tos de 'na disci%lina a otra. Es e3idente 5'e los
conce%tos tomados desde otras disci%linas deben ser ada%tados al
conte/to de la n'e3a disci%lina4 %or5'e 'n conce%to no es slo 'na
%alabra4 sino tambin 'na nocin o idea. !. +ogan indica como en 'n
1"2
B. Elster4 #uercas y tornillos* 3na introduccin a los conceptos b(sicos de las ciencias sociales,
2arcelona4 Medisa4 1**"4 %%. 7N7*.
1"3
)bd*,.%. 7*.
1"&
)bd*, %%. 7*N(.
5
est'dio reciente sobre m)s de &(( conce%tos em%leados en las ciencias
sociales4 a%arecen m'$ %ocos neologismos4 6ec6o 5'e se e/%lica %or5'e
la ma$ora son conce%tos tomados en %rstamo en l'gar de 6aber sido
creados e/ %rofeso
1"5
. +ebe destacarse cmo los %rstamos fertili.an la
imaginacin7 la %alabra rol %rocede del teatro4 %ero !a/ Leber le dio
'n significado sociolgico $4 de la Sociologa4 el conce%to se dif'ndi
%or do5'ier. La %alabra re3ol'cin f'e em%leada en astronoma en
13*(4 antes de 1o%rnico4 %ero f'e a%licada %or %rimera 3e. a la %oltica
en 1"(( $ des%'s %or L'is -@J. Los 6istoriadores la ado%taron $ los
socilogos la artic'laron antes de regalarla al an)lisis %oltico. El
%atrimonio de cada ciencia social est) re%leto de conce%tos tomados en
%rstamo4 5'e son 6bridos en el sentido de 5'e f'eron ideados en 'na
disci%lina $ re%lantados ma0osamente en otra=.
, %artir de la )nternational $ncyclopaedia of the Social Sciences $ los
ndices analticos de alg'nos libros im%ortantes4 +ogan com%ila
1""
'n
in3entario de m)s de 2(( conce%tos Yim%ortadosY a las ciencias
%olticas4 m'c6os de los c'ales 6an cambiado de sentido sem)ntico en el
c'rso de s' ado%cin $ ada%tacin. ,s se0ala como <!'c6os
conce%tos tienen orgenes m?lti%les. El a'toritarismo %osee dos races4
'na %sicolgica $ otra ideolgica. , men'do se conf'nde %or
negligencia con el des%otismo4 la a'tocracia4 el absol'tismo4 la
dictad'ra4 etc. La a'toridad 6a sido anali.ada desde distintas
%ers%ecti3as disci%linarias %or !alinoCsQi4 Leber4 Parsons4 LassCell4
Ia%lan4 2. de Bo'3enel $ 1.B. 9riedric64 entre otros. El conce%to de
c'lt'ra 8c3ica4 %oltica4 nacional: tiene m'c6as 3ariantes N%or ejem%lo4
la con3ergencia c'lt'ral4 la config'racin c'lt'ral4 la e3ol'cin c'lt'ral4
la integracin c'lt'ral4 el desfase c'lt'ral4 el %aralelismo c'lt'ral4 el
%l'ralismo c'lt'ral4 la relati3idad c'lt'ral4 el sistema c'lt'ral4 la c'lt'ra
%ostmaterialista. !a/ Leber $ Iarl !ar/4 ambos est'diosos 6bridos4
f'eron los m)s %rolficos generadores de conce%tos4 a los 5'e slo
%odemos com%arar la fig'ra de ,ristteles. ,lmond $ Parsons tambin
engendraron 'na cantidad im%resionante de conce%tos. , men'do4 los
conce%tos son semillas de teoras7 la estr'ct'ra engendra el
1"5
!. +ogan4 <Las n'e3as ciencias sociales7 grietas en las m'rallas de las disci%linas=. -e&ista
)nternacional de Ciencias Sociales* Se%tiembre4 3ol. 1534 81**7:4 83ersin electrnica:
BMM
)bd*,
"
estr'ct'ralismo4 el sistema se con3ierte en la sistmica4 el ca%ital genera
el ca%italismo4 etc.=
Otro %roceso de dif'sin a%arece referido al %rstamo de
mtodos. Podemos considerar la dimensin metodolgica en c'atro
ni3eles
1"7
7
a: el ra.onamiento cientfico 8conforme a la tradicin de B.S. !ill4
Emile +'rQ6eim o D'bert 2ablocQ:4
b: la estrategia de in3estigacin4
c: la metodologa de las in3estigaciones
d: $ la ca%acidad tecnolgica.
En los c'atro casos4 se trata de o%eraciones interdisci%linarias.
1omo se0ala +ogan <La Sociologa $ las ciencias %olticas rara 3e.
efect?an im%ortaciones directas de la lgica4 las matem)ticas o la
estadstica. Oormalmente4 6allan 'n intermediario en determinados
sectores de la %sicologa o la economa4 5'e 6an desem%e0ado 'n %a%el
cr'cial en s' enri5'ecimiento metodolgico. La demostracin tab'lar4 la
%resentacin gr)fica4 las mediciones de 3arias 3ariables4 las
%ro%orciones4 los ndices4 la distrib'cin de m'estreo4 la inferencia
estadstica4 la distrib'cin binomial4 la regresin m?lti%le4 la correlacin
lineal4 la contingencia4 el an)lisis factorial4 etc.4 son mtodos ning'no de
los c'ales 6a sido ideado %or socilogos o es%ecialistas en ciencias
%olticas. #odos 6an sido im%ortados $ alg'nos4 tras 6aber sido objeto
de alg'na mejora4 6an sido e/%ortados en modalidades %erfeccionadas.
>n n?mero considerable de socilogos $ es%ecialistas en ciencias
%olticas dominan el mtodo de escalamiento elaborado %or los
%siclogos4 el an)lisis de dif'sin im%ortado de la biologa a tra3s de la
economa4 la medicin m'lti3ariable 5'e em%lean los economistas $ las
relaciones estr'ct'rales lineales ideadas %or el estadstico BoresQog. En la
ab'ndante metodologa del 'merican Soldier 6an colaborado4 bajo la
direccin de Sam'el Sto'ffer4 re%resentantes de di3ersas disci%linas=
1"
.
BMN
)bd*,
BMO
)bd*,
7
>n as%ecto m'$ im%ortante a destacar es como la introd'ccin de las
matem)ticas $ la estadstica en las ciencias sociales 6a sido 3aliosa4 no
slo %or s's %ro%ias a%ortaciones4 sino tambin como cabe.a de %'ente
a otros %rstamos. La ado%cin de esos mtodos $ modelos
matem)ticos 6a %rod'cido 3arios di3idendos7 el rigor necesario %ara
elaborar modelos4 %or ejem%lo4 tambin 6a sido 3aliossimo %ara
elaborar arg'mentos lgicos4 e incl'so %ara trabajos 5'e ren'ncian a
'na %resentacin matem)tica. Esto no ob3ia la crtica e3idente al mal
'so. #al $ como se0ala !. +ogan <1omo no es obligado obtener 'na
licencia %ara seg'ir 'n mtodo o 'na tcnica de in3estigacin4 la
im%ortacin se 6a efect'ado en ocasiones sin discernimiento. Lo 5'e
6ace falta es sentido com?n al a%licar el mtodo a 'n n'e3o cam%o.
+emasiados es%ecialistas en ciencias sociales conf'nden el
ra.onamiento cientfico con la estrategia de in3estigacin $ el
instr'mental tecnolgico. Do$ da4 la %rinci%al f'ente de dis%'tas entre
los socilogos $ los es%ecialistas en ciencias %olticas no es4 como
m'c6os creen4 la ideologa4 sino la metodologa im%ortada=. Esto
cond'ce a 5'e con frec'encia <La ado%cin de mtodos $ tcnicas
estadsticos no es siem%re beneficiosa.
!'c6os cientficos sociales 5'e 'tili.an mtodos c'antitati3os
am%lan las fronteras del saber. , otros4 en cambio4 les m'e3e
%rinci%almente s' inters %or la tcnica4 en l'gar de %or el fondo de la
c'estin. S'elen elaborar modelos in3erificables4 c'antifican m)s de la
c'enta $ se e/ceden concibiendo modelos. , men'do se dedican a
anali.ar c'estiones de escasa entidad4 gastando m'c6o talento $ m'c6a
energa en mejorar 'n coeficiente de correlacin o en ri.ar el ri.o sobre
la base de an)lisis factoriales. Son %rod'cti3os Ntoda a%ortacin al
ordenador dar) l'gar a 'n res'ltado mec)nicoN4 %ero s's trabajos a%enas
a%arecen en %'blicaciones %eridicas res%etadas %or5'e la ma$ora se
caracteri.an %or 'n desagradable contraste entre 'nas tcnicas de
an)lisis com%lejsimas $ 'na escasa imaginacin en el %lan de la
in3estigacin4 o %or datos c'$o inters no j'stifica las %otentes tcnicas
em%leadas=
1"*
. Las teoras son4 asimismo4 f'ente de ins%iracin entre
disci%linas. Son bastante ab'ndantes los ejem%los de fertili.acin terica
interdisci%linar. #anto en sentido %ositi3o4 como en sentido crtico4
1"*
!. +ogan4 <Limits to G'antification in 1om%arati3e Politics= en +ogan $ Ia.ancigil
8com%.: Comparing 6ations4 O/ford4 2lacQCell4 1**&.

dado 5'e en alg'nos casos el desarrollo de la analoga terica de 'na


forma demasiado literal cond'ce a concl'siones e/tra0as. +ogan
menciona 3arios ejem%los bien conocidos4 como los 5'e se %rod'cen
dentro de la teora de los gr'%os de inters en 1iencia Poltica4 basados
en gran medida en las teoras sociolgicas de los gr'%os. Los tericos de
los sistemas sociales 6an em%leado con frec'encia 3astas analogas con
los sistemas biolgicos; la biologa f'e la %rimera en elaborar el
conce%to de YsistemaY como manera de organi.ar la 3ida $ de los
sistemas org)nicos como fenmenos no red'cibles a s's elementos
5'micos. La teora de los sistemas 6a tenido 'na infl'encia notable
d'rante m'c6o tiem%o en la Sociologa. ,ct'almente4 teoras como la
<teora del caos=4 <fractales=4 <j'egos=4 etc4 son em%leadas de forma
6e'rstica en Sociologa4 s'giriendo n'e3as a%ro/imaciones a los
fenmenos sociales. Los datos o informacin em%rica tambin se
dif'nden entre disci%linas. El %roceso im%lica diferentes dimensiones de
la acti3idad cientfica. Son %atentes los intercambios de informacin4
mediciones4 indicadores o datos estadsticos en la %r)ctica cotidiana de
la in3estigacin em%rica. Este comercio arroja 'n s'%er)3it en 'nas
disci%linas $ 'n dficit en otras. ,s las ciencias %olticas 6an contrado
'na enorme de'da e/terna4 %or5'e la %oltica no se %'ede e/%licar
?nicamente con la %oltica. Los fenmenos %olticos g'ardan relacin
con m?lti%les factores en los 5'e la %oltica se basa. Para e/%licar la
%oltica se em%lean docenas de 3ariables no %olticas $ sta es 'na de las
m'c6as ra.ones de 5'e la %oltica est ine/tricablemente 'nida a las
dem)s ciencias sociales.
*
3. La Sociologa Matem$tica
La sociologa matem)tica constit'$e4 de ac'erdo con 3arios
a'tores4 como Marca 9errando
17(
4 ,. Sorensen
171
4 9araro
172
4 O.
2dcQman $ 1. Edling
173
'na disci%lina sociolgica4 con s's %ro%ios
libros de te/to4 re3istas4 %rogramas ed'cati3os $ enc'entros
internacionales4 as como asociaciones. Marca 9errando afirmaba en
1*7" 5'e <En los momentos act'ales4 la sociologa matem)tica 6a
alcan.ado el %'nto m)s ele3ado de s' desarrollo en el m'ndo
acadmico norteamericano. En la g'a de los de%artamentos grad'ados
de sociologa4 corres%ondiente a 1*7&4 3( de%artamentos diferentes
incl'$en la sociologa matem)tica como c'rso o como %rograma
es%ecial4 c'ando 6ace 1( a0os no %asaban de 1( los de%artamentos
5'e as lo 6acan. Paralelamente4 el n?mero de %rofesionales de la
sociologa 5'e se0alan la sociologa matem)tica como 'n )rea de
es%eciali.acin diferente de la metodologa $ de la estadstica4 6a crecido
considerablemente. ,s4 en el directoria de miembros del ,S,
8,merican Sociological ,ssociation: de 1*7(4 ** de ellos se0alaban la
sociologa matem)tica como 'na de s's dos )reas de es%eciali.acin4
mientras 5'e en el directorio de 1*73N7&4 el n?mero de es%ecialistas en
matem)ticas se 6aba incrementado en 'n 3( %or 1((4 %asando de ser
12* Sen ese mismo %erodo el n?mero total de miembros de el ,S,
slo 6aba crecido en 'n 13 %or 1((
17&
. En 1*71 6a comen.ado la
%'blicacin del Hournal of Mathematical Sociology4 con lo 5'e con alg'nos
17(
!. Marca 9errando4 <La sociologa matem)tica 6o$7 'sos $ ab'sos= -e&ista $spa1ola de la
4pinin P0blica4 &54 81*7":4 %%. 77N*(. Jo. <Sociologa matem)tica= en S.Miner4 E. Lamo $
1. #orres 5iccionario de Sociologa. !adrid4 ,lian.a4 1**.
171
,. Sorensen4 <!at6ematical Sociolog$= Current Sociology 3ol. --@@@4 n\ 34 81*75:4 83ol'men
monogr)fico: $ ,. Sorensen4 <!at6ematical !odels in Sociolog$=4 'nnual -e&iew Sociology
n\ &4 81*7:4 %%. 3&5N71.
172
#. 9araro4 <!at6ematical @deas and Sociological #6eor$=. S%ecial @ss'e of t6e Hournal of
Mathematical Sociology. London4 Mordon and 2reac64 81*&:4 #. 9araro4 #he mathematical
Sociologist. 6ewsletter of the Mathematical Sociology Section of the 'merican Sociological 'ssociation.
S'mmer4 81***:.
6tt%7HHCCC.sscnet.'cla.ed'HsocHgro'%sHmat6socHneCsletters.6tm
173
O. 2dcQman $ 1. Edling4 <!at6ematics !atters7 On t6e absence of !at6ematical !odels
in G'antitati3e Sociolog$= en 'cta Sociolgica Jol. &2 n\ 14 81***:4 %%. "*N7.
17&
+. !c9arland4 YOotes on t6e Distor$ of !at6emati.ation in Sociolog$Y, com'nicacin
%resentada al ))) Congreso Mundial de Sociologa4 #oronto4 agosto4 81*7&:4 %%. 27N2*.
*(
a0os de retraso en relacin a otras disci%linas de las ciencias sociales4 la
sociologa tiene finalmente s' %ro%ia re3ista dedicada a la 'tili.acin del
leng'aje $ de los modelos matem)ticos en la in3estigacin sociolgica.
1on3iene recordar 5'e tanto la economa4 como la demografa $
la %sicologa4 6an tenido re3istas cientficas dedicadas a la a%licacin de
las matem)ticas
175
desde antes de la @@ M'erra !'ndial=
17"
. Sorensen
concl'$e en 1*75 5'e <el em%leo de las matem)ticas %ara form'lar $
sol'cionar %roblemas sociolgicos en las dos ?ltimas dcadas se 6a
instit'cionali.ado como 'na rama diferenciada dentro de la
sociologa=
177
. ,s4 contin?a Sorensen <La sociologa matem)tica
constit'$e 'na es%ecialidad 3igorosa $ no e/iste ning'na d'da 5'e la
sociologa matem)tica %'ede ser %racticada. 1iertamente4 6an e/istido
discontin'idades4 caminos cerrados $ falsas %romesas4 %ero tambin
contin'idades $ %rogreso=
17
. La %r)ctica de la sociologa matem)tica 6a
s'frido grandes oscilaciones. Precisamente Marca 9errando destaca al
ig'al 5'e Sorensen el 5'e la sociologa matem)tica 6a e/%erimentado
'na gran discontin'idad4 5'i.)s %or la carencia de instit'cionali.acin
en a5'el momento. <Los trabajos %ioneros 5'e a%arecieron a lo largo
del siglo -@- 'tili.ando las 6erramientas matem)ticas %ara el
tratamiento de los %roblemas sociolgicos4 recibieron4 bien es 3erdad4
%oca atencin4 $ f'eron bien %ronto ol3idados. Slo 6a sido
recientemente4 5'e los te/tos de sociologa matem)tica comien.an a
6acer referencia a las %'blicaciones de 1ondorcet4 La%lace4 Poisson4
G'telet4 Le Pla$4 etc. Es %osible 5'e la falta de instit'cionali.acin de
la sociologa matem)tica 6a$a obstac'li.ado la necesaria contin'idad $
ac'm'lacin 5'e necesita toda disci%lina cientfica %ara desarrollarse=
17*
.
En general4 c'ando se %iensa en sociologa matem)tica act'al4 la
%rimera referencia e3idente es la obra de La.arsfeld Mathematical thinking
in the social sciences en 1*5&4 5'e es considerada como la %rimera obra
moderna de la disci%lina. Oo obstante4 el gran cl)sico moderno lo
175
K. 2o'don4 <!odeles et mt6odes mat6mati5'es= ca%. de #endances princiapales de la
recherch" dans les Sciences Sociales et humaines, ParsHLa Da$a. !o'tonH>OES1O4 1*7(4 %%.
"2*N"54 %. "32.
17"
!. Marca 9errando4 op* cit.4 %.77
177
,. Sorensen4 <!at6ematical Sociolog$= op* cit.
BNO
)bd*,
17*
!. Marca 9errando4 op* cit*4 %%. 77N*(.
*1
ofrece B.S. 1oleman en 1*"& con s' )ntroduction to Mathematical Sociology4
c'$a act'alidad a?n %ermanece en m'c6os de s's %lanteamientos. ,
esta obra debe s'marse la de 9araro en 1*73 Mathematical Sociology: an
introduction to fundamentals. Precisamente4 la %osicin de referencia de
estas dos ?ltimas obras 6a ind'cido a %ensar 5'e la a%licacin de la
sociologa matem)tica demanda 'na formacin e/cesi3a en
matem)ticas. Posiblemente esta %rimera im%resin es la 5'e a alejado a
m'c6os socilogos del em%leo de las matem)ticas como medio %ara
formali.ar s's %lanteamientos tericos. Oo obstante4 e/isten m'c6os
otros libros de referencia en sociologa matem)tica 5'e ofrecen 'na
imagen m'c6o mas amable $ accesible de sta. +esta5'emos en ese
sentido la obra de 2lalocQ en 1*"* #heory construction: from &erbal to
mathematical formulations4 donde el nfasis se coloca en la %otencialidad de
los modelos matem)ticos %ara mediar entre las teoras $ s' testado
estadstico. Otras obras interesantes son las de LeiQ $ Meeker
Mathematical sociology de 1*754 $ %oco des%'s4 en 1*7 la de OlinicQ 'n
introduction to mathematical models in the social and life sciences. +os te/tos
introd'ctorios m)s recientes son los de 2radle$ f !eeQ en 1*"
Matrices and society $ 2eltrami en 1**3 Mathematical models in the social and
biological sciences. En trminos a%licados4 el libro de Ka%o%ort de 1*3
Mathematical models in the social and beha&ioral sciences %resenta a%licaciones
m'$ interesantes. Kecientemente4 se 6a %'blicado 'n n?mero es%ecial
en la re3ista Sociological <orum en 1**7 con contrib'ciones de 9araro4
Scott 9eld4 M'illermina Basso4 Stanle$ Lieberson $ Darrison L6ite.
B'nto a estos libros de car)cter b)sico e introd'ctorio en la act'alidad
son m?lti%les las %'blicaciones sobre redes4 teora de j'egos $ otras
acti3idades 5'e son e/%lcitamente de nat'rale.a matem)tica tanto en
Estados >nidos como en el resto del m'ndo.
En Es%a0a4 la %rimera referencia e/%licita sobre los mtodos de
modelado matem)tico es la de B. 2'geda
1(
5'e %'blicara en 1*7" el
Curso de Sociologa Matem(tica. En ese momento a%areceran artc'los 5'e
recogan el estado de la sociologa matem)tica as como s's 3entajas $
des3entajas. !. Marca 9errando %'blicara %or la misma %oca <La
sociologa matem)tica 6o$7 'sos $ ab'sos= en la -e&ista $spa1ola de la
4pinin P0blica $ m)s tarde4 $a en 1**4 desarrollara la 3o. <Sociologa
1(
B. 2'geda Curso de Sociologa Matem(tica !adrid4 @nstit'to de Est'dios Polticos4 1*7"
*2
matem)tica= en el 5iccionario de Sociologa de S. Miner4 E. Lamo $ 1.
#orres. >na de las )reas de acti3idad %r/imas a la sim'lacin4 si bien
s'%onen 'na a%ro/imacin %artic'lar4 es la Sociociberntica4
desarrollada %or 9. Parra L'na4 5'e f'ndara en 1*( 'n Mr'%o
#em)tico en Sociociberntica en la ,sociacin @nternacional de
Sociologa. S' acti3idad 6a sido m'$ intensa4 organi.ando las sesiones
corres%ondientes a los 1ongresos !'ndiales de !/ico en 1*24 O'e3a
+el6i en 1*"4 !adrid en 1**( $ 2ielefeld en 1**&. ,ct'almente
constit'$e el K151 de la ,@S. En 1*1 K. Sierra 2ra3o
11
%'blicara el
man'al Ciencias Sociales* 'n(lisis estadstico y modelos matem(ticos donde
recoge 3arios mtodos de modelado matem)tico. B. +e !ig'el4
introd'cira en la coleccin 1'adernos !etodolgicos del 1entro de
@n3estigaciones Sociolgicas4 3arias obras relacionadas con la sociologa
matem)tica como son los mtodos %robabilstics de eleccin4 an)lisis
estr'ct'ral $ de redes4 modelos ca'sales o introd'ccin a formas
f'ncionales. Los mtodos de modelado matem)tico 6an sido em%leados
%or m'c6os in3estigadores es%a0oles en s' acti3idad in3estigadora4
como L. 1ac6on4 9. Ke5'ena4 Bose% Kodrg'e. $ 'n largo4 etctera4
donde se incl'$en las tentati3as de a%licacin de modelos de eleccin
racional
12
. ,dem)s4 las matem)ticas 3an a%areciendo con identidad
%ro%ia4 diferenciada de la estadstica4 en los %rogramas de licenciat'ra de
sociologa de las 'ni3ersidades es%a0olas4 como la asignat'ra o%tati3a
)ntroduccin a las Matem(ticas de la licenciat'ra en Sociologa de la
>ni3ersidad 1om%l'tense de !adrid.
,ct'almente se est) %rod'ciendo 'na dinami.acin im%ortante
de la disci%lina. +esde mediados de la dcada de los ( la asociacin
Ba%onesa 6a sido de las m)s din)micas en trminos organi.acionales. En
E'ro%a destacan los centros de S'rre$ $ Dolanda
13
. Entre las
organi.aciones %rofesionales encontramos la <,sociacin Ba%onesa de
11
K. Sierra 2ra3o Ciencias Sociales* 'nalisis estadistico y modelos matem(ticos, !adrid4 Paraninfo4
1*1
12
Por ejem%lo4 E. ,nd'i.a P)ndi&iduos o sistemasQ !adrid4 1@S4 1***
13
+e%artment of !at6ematical Sociolog$ . >ni3ersit$ of Oijmegen. Oijmegen #6e
Oet6erlands
6tt%7HHCCC.nici.Q'n.nlH+i3isionsHd&Hinde/.6tml
1om%'ter Sim'lation of Societies at S'rre$4 >I
6tt%7HHCCC.soc.s'rre$.ac.'QHresearc6HsimsocHsimsoc.6tml
*3
Sociologa !atem)tica=
1&
4 f'ndada el 12 de !ar.o de 1*" as como la
<Seccin de Sociologa !atem)tica=
15
de la ,sociacin ,mericana de
Sociologa4 de reciente creacin en 1**7. Las acti3idades contem%ladas
son el desarrollo de la docencia4 in3estigacin $ acti3idades
%rofesionales en el entorno de la sociologa matem)tica. Ejem%los del
contenido son los modelos matem)ticos4 la sim'lacin mediante
ordenador4 la teora de j'egos o el an)lisis de redes sociales. ,mbas son
las asociaciones m)s acti3as 5'e de modo e/%lcito4 organi.an
acti3idades internacionales denominadas <Sociologa !atem)tica=. La
?ltima conferencia en Sociologa !atem)tica se 6a celebrado
recientemente4 los das del 23 al 25 de j'nio de 2((( en Donol'l'
8DaCai:. G'i.)s lo m)s destacable es el deseo e/%reso de reorgani.acin
bajo dic6o nombre4 en la medida 5'e las acti3idades %rinci%ales a
desarrollar a%arecen con entidad %ro%ia. ,s4 las sesiones %re3istas lo
son en Social netCorQs4 Kationalit$ and Societ$4 Mro'% Processes4 !etaN
t6eor$4 1om%'tational Social Science4 as como otros %a%eles no
agr'%ados en los t%icos %re3istos. La seccin de sociologa matem)tica
de la ,sociacion ,mericana de Sociologia %'blica 'n boletn
1"
donde
trata esencialmente c'estiones relacionadas con la %otenciacin $
dific'ltades del ejercicio de la sociologa matem)tica4 incl'$endo debates
sobre diferentes as%ectos. En sim'lacin4 destaca tambin la acti3idad
del comit de in3estigacin en Socio ciberntica 8K151: de la
,sociacin @nternacional de Sociologa
17
. Este gr'%o celebro entre el 25
de B'nio $ el 1 de B'lio de 2((( en Panticosa la Seg'nda 1onferencia
@nternacional de Socio ciberntica. En Oct'bre4 del 3 al " de 2(((4 se
celebrara en 1olonia el J 1ongreso del comit de Lgica $ !etodologa
8K1N33 de la ,@S: con sesiones sobre redes sociales4 sim'lacin4 etc. La
acti3idad es ciertamente creciente $ sera m'$ %rolijo desarrollar todas
las 5'e se est)n celebrando $ %rogramando. Solamente destacar el
%r/imo 1 1ongreso en !todos O'mricos en 1iencias Sociales 5'e
se celebrara en 2arcelona entre el 2( $ 23 de Oo3iembre de 2(((. La
Sociologa !atem)tica %osee as mismo 'na lista %ro%ia donde debatir
1&
<,sociacin Ba%onesa de Sociologa !atem)tica=
6tt%7HHCCCsoc.nacsis.ac.j%HjamsHinde/Ne.6tml
15
<Seccin de Sociologa !atem)tica= de la ,sociacin ,mericana de Sociologa=
6tt%7HHCCC.sscnet.'cla.ed'HsocHgro'%sHmat6socHmat6soc.6tm
1"
#6e !at6ematical Sociologist
6tt%7HHCCC.sscnet.'cla.ed'HsocHgro'%sHmat6socHs%ring*7.6tm
17
CCC.'ni.ar.esHsocioc$bernetics
*&
sobre los diferentes %roblemas de la acti3idad
1
. >na de las tareas
im%ortantes en la act'alidad es rec'%erar el com?n denominador de
sociologa matem)tica %ara todas a5'ellas acti3idades 5'e son
directamente concreciones de ella4 al basarse sobre la constr'ccin de
modelos mediante el em%leo de leng'ajes formali.ados4 es%ecialmente
el matem)tico. ,si4 9araro
1*
destaca como ejem%lo el 6ec6o de 5'e
determinadas re3istas4 como Social 6etworks o -ationality and Society est)n
es%ecialmente orientadas a los in3estigadores en el cam%o de estr'ct'ras
$ de la eleccin racional res%ecti3amente4 mientras 5'e el Hournal of
Mathematical Sociology est) abierto a todos los %rocedimientos de
modelado matem)tico $ sir3e 'na f'ncin de integracin entre los
diferentes cam%os de acti3idad.
3.1. %efinicin
La sociologa matem)tica sit?a s' acti3idad en la interseccin
entre 3arios cam%os7 la sociologa4 las matem)ticas4 la com%'tacin4 la
estadstica $ la lgica. ,. Sorensen
1*(
4 e/%lora las definiciones $ acti3idad
de la Sociologa !atem)tica se0alando como <8F: la definicin 5'e
afirma 5'e la sociologa matem)tica consiste en a%licar las matem)ticas a
los %roblemas de la sociologa4 %odra ser ra.onable4 %ero sin embargo
es demasiado dif'sa=4 concl'$endo 5'e <La constr'ccin de modelos
5'e im%lementen las teoras sobre los fenmenos sociales sera
considerada 'na acti3idad central en la sociologa matem)tica=
1*1
. +e la
misma o%inin es 2onacic6
1*2
4 5'ien define la sociologa matem)tica
como <el em%leo de las matem)ticas %ara la constr'ccin de teoras
sociolgicas=. +estacando como <Las matem)ticas s'%onen 'n
conj'nto m'$ rico de 6erramientas %ara la constr'ccin de modelos=.
Por s' %arte4 en 9araro
1*3
no e/iste 'na definicin e/%lcita de la
acti3idad desarrollada %or la sociologa matem)tica. Si %'ede no
obstante4 ded'cirse del conj'nto del te/to. La tarea del socilogo
1
!,#DSO1gL@S#SEKJ.+,K#!O>#D.E+>
BOA
)bd*, p* R*
1*(
,. Sorensen4 <!at6ematical !odels in Sociolog$=4 op* cit*4 %%. 3&5N371. %. 3&5.
1*1
)bd*, %. 3&5.
1*2
P. 2onacic64 Mathematical Sociology: #extbook. #e/to en P+9 %ara s's al'mnos en la
direccin7
6tt%7HHCCC.sscnet.'cla.ed'HsocHfac'lt$Hbonacic6H6ome.6tm
1*3
#. 9araro4 #he Mathematical Sociology: an introduction to fundamentals4 OeC PorQ4 Lile$4 1*73.
*5
matem)tico es b'scar $ ofrecer re%resentaciones de los fenmenos 5'e
%'edan ser integrados en 'na f'ncin e/%licati3a %or el socilogo
terico. Oo %'eden desarrollarse de forma aislada4 sino integrada. En
ese sentido4 %ara 9araro la sociologa matem)tica consiste en la acti3idad
de b'scar $ ofrecer re%resentaciones adec'adas de los fenmenos
sociales 8modelos:. Para ello debe o%erar 6acia arriba4 interaccionando
con la definicin terica del m'ndo $ 6acia abajo4 b'scando la relacin
entre lo %ro%'esto $ el com%ortamiento real. +estaca4 en ese sentido4
como acti3idad central de la sociologa matem)tica el desarrollo de
modelos matem)ticos en sociologa. Esto im%lica4 e3identemente4 los
modelos de medicin 8como destacan 3arios a'tores $ la acti3idad en
<+ata #6eor$=4 toda medicin es en s 'n modelo:4 $ el tratamiento
estadstico. 1omo afirma Sorensen <Las matem)ticas se em%lean en la
metodologa sociolgica %ara m)s cosas 5'e %ara an)lisis estadstico7 %or
ejem%lo4 en la constr'ccin de modelos generales de medicin o la
constr'ccin de ndices. +e 6ec6o4 estas acti3idades %rod'jeron
contrib'ciones im%ortantes entre los %ioneros de la disci%lina4 como es
el trabajo de La.arsfeld sobre an)lisis de estr'ct'ras latentes. +ic6o
trabajo no s'%one la formali.acin de ning?n %roceso social es%ecfico4
%ero s'%one 'na contrib'cin im%ortante en la metodologa
sociolgica=
1*&
. En ese sentido a%'nta la <Oomenclat'ra @nternacional
de la >nesco %ara los 1am%os de 1iencia $ #ecnologa=
1*5
. En ella4 bajo
1*&
,. Sorensen4 <!at6ematical !odels in Sociolog$=4 op* cit*4 %. 3&5.
1*5
Las di3isiones de Poltica 1ientfica $ de Estadstica de la 1iencia $ #ecnologa de la
>OES1O4 %ro%'sieron en 1*73 $ 1*7&4 la Oomenclat'ra @nternacional Oormali.ada %ara
los cam%os de la 1iencia $ la #ecnologa. Esta Oomenclat'ra f'e ado%tada en s' da %or
la e/tinta 1omisin ,sesora de @n3estigacin 1ientfica $ #cnica4 5'e reali. 'na 3ersin
al es%a0ol4 con3irtindose desde 1*34 seg?n Kesol'cin 27.25& del <2.O.E.=4 en la
clasificacin oficial 'tili.ada %or el ministerio de Ed'cacin $ 1iencia %ara la ordenacin
de la acti3idad cientfica $ tecnolgica desarrollada %or los instit'tos4 centros e
in3estigadores de%endientes de l.
+efiniciones de los trminos.
Campo7 a%artados codificados con dos dgitos. Son los a%artados m)s generales4 $ se s'%one
5'e com%rende 3arias disci%linas.
5isciplina7 a%artados codificados con c'atro dgitos. Las disci%linas s'%onen 'na descri%cin
general de gr'%os de es%ecialidades en 1iencia $ #ecnologa. Las disci%linas con
referencias cr'.adas4 o dentro de 'n mismo cam%o4 se considera 5'e tienen caractersticas
com'nes; sin embargo4 se s'%one 5'e entre s son distintas.
Subdisciplina7 a%artados de seis dgitos. Las s'bdisci%linas son las entradas m)s es%ecficas de
la nomenclat'ra; re%resentan las acti3idades 5'e se reali.an dentro de 'na disci%lina. Las
s'bdisci%linas deben corres%onderse con las es%ecialidades indi3id'ales en 1iencia $
#ecnologa.
*"
el e%grafe disci%linar de sociologa matem)tica 8"3(5: se incl'$en las
tareas de 8(1: !edida $ constr'ccin de ndices4 8(2: Elaboracin de
modelos $ 8(3: ,n)lisis estadstico 83er 12(*: as como 8**: otras
acti3idades. 1omo disci%lina diferenciada considera la sociologa
e/%erimental 8"3(2: a la 5'e atrib'$e tareas de 8(1: Kecogida de +atos
de 1am%o4 8(2: Psicologa Social 8Jer "11&:4 8(3: +ise0o de
@n3estigacin Social4 as como los 8(&: !todos de @n3estigacin Social
$ 8**: otras acti3idades. En el es5'ema de la clasificacin >OES1O la
sociologa matem)tica4 la sociologa e/%erimental $ la teora forman 'na
trada en interaccin. Esta nocin conc'erda notablemente con los
%lanteamientos de 9araro $ otros socilogos matem)ticos.
,ct'almente e/iste 'n consenso im%ortante en la modeli.acin
formal como acti3idad central de la sociologa matem)tica. Sin embargo4
esto no im%lica 5'e la sociologa matem)tica lle3e m'c6o tiem%o
a3an.ando en ese camino. 1onsiderando el estado de la disci%lina a
finales de los a0os 7(4 <La ma$or %arte de la literat'ra sobre sociologa
matem)tica incl'$e la %resentacin de modelos a%licados. Si los
modelos matem)ticos se generali.aran como 'na %r)ctica 6abit'al entre
los socilogos4 la sociologa matem)tica se concentrara %osiblemente en
la metodologa %ara constr'ir $ a%licar modelos4 $ los libros de te/to
desenfati.aran las a%licaciones es%ecficas=
1*"
. En ese sentido4 la
%ro%'esta de la sociologa matem)tica im%lica en la act'alidad4
sim'lt)neamente la demostracin de la 'tilidad $ %otencialidad del
em%leo de modelos en la in3estigacin de los fenmenos sociales
8incl'$endo a%licaciones: $ a la 3e. in3estigar metodolgicamente sobre
los %rocedimientos4 %otencialidades $ limitaciones de las diferentes
estrategias %ara la constr'ccin de modelos. En ese sentido4 la
sociologa matem)tica sera la disci%lina dentro de la sociologa 5'e se
oc'%ara de la metodologa de constr'ir $ a%licar modelos matem)ticos
en el est'dio de los fenmenos sociales. Esto im%lica4 %or ejem%lo4 'na
e3al'acin de las limitaciones $ %otencialidades de los diferentes
#abla de campos cientficos7 11 Lgica412 !atem)ticas4 21 ,stronoma $ ,strofsica4 22 9sica4
23 G'mica4 2& 1iencias de la 3ida4 25 1iencias de la tierra $ del es%acio4 31 1iencias
agrarias4 32 1iencias mdicas4 33 1iencias tecnolgicas4 51 ,ntro%ologa4 52 +emografa4
55 Distoria4 5" 1iencias j'rdicas $ +erec6o4 57 LingVstica4 5 Pedagoga4 5* 1iencia
%oltica4 "1 Psicologa4 "2 1iencias de las artes $ las letras4 "3 Sociologa4 71 Rtica4 72
9ilosofa.
1*"
,. Sorensen4 <!at6ematical !odels in Sociolog$=4 op* cit*4 %. 3&*.
*7
desarrollos matem)ticos. Esta acti3idad de la sociologa matem)tica
s'%one a%ro/imaciones de modelado m'$ diferentes4 tal $ como il'stra
el Hournal of Mathematical Sociology4 incl'$endo el modelado de %rocesos
estoc)sticos4 an)lisis de redes sociales4 din)mica de redes4 eleccin
racional4 #eora de j'egos4 #eora del caos4 etc. +e 6ec6o4 tal $ como
destaca 9araro
1*7
4 la dcada de los ( $ *( 6an %rod'cido 'n im%ortante
desarrollo en la 3ariedad $ cantidad de %roblemas tratados mediante las
matem)ticas o modelos formali.ados 8como es el caso de la 3ersin
sociolgica de la eleccin racional:. >na acti3idad im%ortante 5'e 6a
res'rgido en la sociologa matem)tica es el de la sim'lacin como
6erramienta %ara el an)lisis terico de los modelos de %rocesos sociales.
En la medida 5'e la sociologa matem)tica es 'na acti3idad cada 3e.
m)s desarrollada4 s'rgen m)s es%eciali.aciones dentro de ella. ,s4 la
acti3idad en sim'lacin es cada 3e. m)s im%ortante.
Kecientemente4 tal $ como destaca 9araro4 la <Sociologa
com%'tacional= se 6a con3ertido en 'na n'e3a es%ecialidad de la
sociologa matem)tica. 1omo definicin4 %odramos concl'ir 5'e la
Sociologa !atem)tica es a5'ella disci%lina
1*
%erteneciente al cam%o de
la sociologa 5'e se oc'%a del modelado de las reg'laridades sociales
mediante el em%leo de mtodos formales4 es%ecialmente matem)ticos.
Da$ dos as%ectos im%ortantes a destacar; en %rimer l'gar 5'e el %a%el
atrib'ido a la a%licacin de los mtodos matem)ticos %ara el modelado
no im%lica la e/cl'sin de la com%rensin de los fenmenos en est'dio.
#al $ como se0ala E. Lamo <Esto %ermite re%lantear la metodologa en
trminos de e/%licacin $ com%rensin4 %'es ambas son siem%re
necesarias e ins'ficientes. La %rimera %or5'e nos dice lo 5'e nadie sabe4
las reg'laridades o%acas a los actores4 las sit'aciones tal $ como son al
margen de s' definicin $ 5'e4 con frec'encia4 res'ltan del
entrela.amiento oc'lto de acciones; la seg'nda %or5'e sin ella los
n?meros son ciegos $ literalmente no e/%lican nada4 %'es en ciencia
social la ca'salidad tiene siem%re 'na mediacin significati3a7 el sentido
del actor=
1**
. ,simismo4 La.arsfeld
2((
%lantea como <>n as%ecto
1*7
#. 9araro4 #he Mathematical Sociologist4 op*cit*.
1*
Seg?n la terminologa de la >OES1O. Oomenclat'ra @nternacional Oormali.ada %ara los
cam%os de la 1iencia $ la #ecnologa
1**
E. Lamo de Es%inosa4 %a sociedad reflexi&a. !adrid4 1@S4 1**(4 %. -.
2((
P. La.arsfeld <La in3estigacin social em%rica $ las relaciones interdisci%linarias=. -)CS4
Jol.-J@4 Oo.&. 1*"&.
*
es%ecfico del %roblema general anterior es el 5'e gira en torno a los
mtodos del an)lisis c'antitati3o. Se s'%one 5'e el %lanteamiento
nomottico e/ige siem%re 'na c'antificacin4 mientras 5'e los mtodos
c'alitati3os 6an de dejarse a la int'icin del enc'estador. Oo creo 5'e
esta distincin sea 3)lida. ,lg'nas obser3aciones <in sit'= efect'adas
%or antro%logos4 o entre3istas lle3adas a cabo %or es%ecialistas en
%sicologa clnica4 %'eden clarificarse mediante 'n e/amen
metodolgico8F:. En 3e. de ace%tar la distincin estereoti%ada entre
mtodos YnomotticosY e Yideogr)ficosY4 con3endra clarificar m)s el
%lanteamiento <ideogr)fico=. En c'al5'ier caso4 el em%leo de mtodos
matem)ticos %ara el modelado de las reg'laridades sociales no %arte de
%ensar 'n <mecanicismo= ciego. !'$ al contrario la com%rensin de los
fenmenos sociales son el %'nto de %artida $ de llegada de la
e/%licacin mediante modelado matem)tico.
El seg'ndo as%ecto a clarificar %rocede de la relacin entre
sociologa matem)tica $ sociologa. La sociologa matem)tica no se
constit'$e como 'na rama estanca de la sociologa. Por el contrario4 la
referencia 5'e controla el em%leo de 'n %rocedimiento de modelado o
de 'n ti%o concreto de formali.acin %rocede de la #eora Sociolgica
misma. +e este modo4 en la %r)ctica de la sociologa matem)tica el
socilogo em%lea signos matem)ticos %ara form'lar s' %roblema $
rec'rre tambin a teoremas matem)ticos conocidos %ara facilitar s'
ra.onamiento. ,s4 la denominacin de sociologa matem)tica s'ele
reser3arse %ara disting'ir a5'ellos casos en los 5'e adem)s del <aj'ste $
estimacin= caracterstico de la estadstica4 se a%lican tcnicas
matem)ticas distintas como son el )lgebra matricial4 el c)lc'lo
diferencial e integral4 las ec'aciones diferenciales $ en diferencias4
%rogramacin matem)tica4 mtodos n'mricos4 teora de la
%robabilidad4 teora de conj'ntos4 etc. como mtodos de modelado $
ra.onamiento; esto %ermite 6ablar de sociologa matem)tica en tanto
5'e materia con identidad %ro%ia4 $ dedicada al desarrollo de modelos
s'sce%tibles de ser contrastados em%ricamente con la a$'da de
instr'mentos estadsticos. +ebe destacarse 5'e el centro gra3itatorio de
la disci%lina es la sociologa4 en la medida 5'e en sta se enc'entra el
elemento central $ f'ndamental de s' objeto de est'dio7 las
reg'laridades sociales. +e esta forma4 dado 5'e el objeti3o de est'dio de
la sociologa son los fenmenos sociales4 ser)n a stos a 5'ienes se
**
a%li5'en instr'mentos4 teoras $ conce%tos matem)ticos 5'e faciliten s'
e/%licacin; el 3erdadero eje de control ser) la %ro%ia sociologa $ no el
mtodo matem)tico.
Es im%ortante clarificar esta c'estin dada la %erce%cin conf'sa
5'e se tiene desde f'era de la acti3idad de la sociologa matem)tica. ,s4
%or ejem%lo !ann
2(1
define la sociologa matem)tica como <>na
coleccin de temas $ a%ro/imaciones en las 5'e se 'tili.a las
matem)ticas o alg?n mtodo formal. Oo es 'na teora matem)tica de la
sociedad 5'e forme 'n c'er%o co6erente=. La definicin necesita de
alg'nas mati.aciones. En %rimer l'gar4 la mencionada <coleccin= est)
coordinada mediante la nocin de modelo $ re%resentacin de los
fenmenos sociales. En ese sentido4 la s'%'esta coleccin refleja
sim%lemente la 3ariedad de mtodos de modelado. Otro as%ecto
im%ortante es destacar 5'e la sociologa matem)tica no es otra teora
sociolgica m)s. Por el contrario4 est) s'bordinada a las diferentes
teoras e/istentes; as4 en el es5'ema com%rensin $ e/%licacin4 ofrece
mtodos de modelado %ara ambas %ers%ecti3as. Precisamente el
%lanteamiento de la sociologa matem)tica como 'na teora e/%licati3a
en s misma es el %'nto de %artida de m'c6as crticas. Sin embargo4 'na
conce%cin errnea de lo 5'e se critica cond'ce a crticas f)ciles %ero
%oco %rod'cti3as. En ese sentido4 la sociologa matem)tica 6a sido 'n
tema realmente %asional %ara m'c6os socilogos. Las crticas 3endr)n
f'ndamentalmente %or el em%leo de modelos $ el em%leo de mtodos
formales. Por ejem%lo D. Sc6oecQ des%'s de s'bra$ar el car)cter
imaginario de los modelos4 destaca como <los modelos matem)ticos
obligan en la sociologa a la ma$or red'ccin %osible de los elementos
5'e 6an de ser tenidos en c'enta 8en l'gar de toda 'na escala de formas
c'alitati3amente diferentes de cond'cta inter6'mana4 como se %'eden
obser3ar en la realidad4 se elige 'n conce%to s'%erior 5'e ig'ala $ se
s'stit'$e %or 'na letra:=
2(2
. @nsiste adem)s como <la constr'ccin de
modelos matem)ticos no 6ace 5'e la sociologa sea m)s em%rica=. <Oo
se ad5'ieren m)s datos c'antificables. La constr'ccin de modelos dan
l'gar a n'e3as 6i%tesis 5'e deben ser contrastadas con la realidad=
2(3
.
2(1
!. !ann4 Sociology4 London4 !acmillan41*3.
2(2
D. Sc6oecQ4 5iccionario de sociologa, 2arcelona4 Ed. Derder4 1*1.
:S9
)bd*,
1((
Precisamente esta caracterstica es considerada %or m'c6os socilogos
matem)ticos como 'na %otencialidad 6e'rstica nada des%reciable.
>n rasgo im%ortante de la sociologa matem)tica es s'
interdisci%linaridad. 1omo se0ala ,. Sorensen4 <>n ?ltimo %roblema
im%ortante s'rge de la nat'rale.a dif'sa de la sociologa matem)tica7 es
decir4 como delimitar la acti3idad de la sociologa matem)tica de la
a%licacin en disci%linas afines como son antro%ologa4 %sicologa4
ciencia %oltica4 etc. 1iertamente4 los lmites son m'$ dif'sos4 entre
otras cosas %or5'e la sociologa tiende en s misma a ser dif'sa4 %or5'e
los socilogos matem)ticos en general no est)n m'$ %reoc'%ados de las
fronteras entre disci%linas $ es%ecialmente %or5'e m'c6as de las
contrib'ciones a la sociologa matem)tica 6an sido reali.adas %or
in3estigadores de )reas distintas de las ciencias sociales. G'i.)s la
disci%lina m)s difcil de 'bicar es la demografa matem)tica4 5'e 6a
efect'ado contrib'ciones m'$ im%ortantes a la sociologa matem)tica4
en es%ecial en lo referido a los %rocesos sociales. Oo obstante4 la
demografa matem)tica tiene 'n %eso %ro%io es%ecfico m'$ im%ortante
dentro de las ciencias sociales matemati.adas=
2(&
. En ese sentido4 el
car)cter 6eterogneo %ro%io de la sociologa 'nido a la infl'encia en el
desarrollo de la disci%lina de in3estigadores %rocedentes de cam%os
distintos a la sociologa 6an determinado 'na gran di3ersificacin de la
materia. , esta di3ersificacin contrib'$en as mismo la cost'mbre de
los socilogos matem)ticos m)s famosos como D. L6ite o B. 1oleman
de cambiar reg'larmente s's )reas de inters. Esto significa tanto 5'e
modelos similares son a%licados a 'na gran 3ariedad de fenmenos
sociales como 5'e diferentes modelos se 'tili.an en el mismo
fenmeno. Estas circ'nstancias 6an contrib'ido a 5'e la disci%lina
sociologa matem)tica em%lee con %rof'sin la analoga $ la dif'sin de
modelos $ estrategias de modelado. Esta interdisci%linaridad 5'e se
enc'entra en la base de la Sociologa !atem)tica $a a%arece de modo
destacado en el re%ertorio bibliogr)fico elaborado %or Dolland
2(5
$
donde se %lantea el conce%to de sociologa matem)tica en trminos
analticos. La %rimera tarea4 como es tradicional en c'al5'ier definicin
de sociologa4 %arte de la distincin entre %sicologa $ sociologa. ,s4
2(&
,. Sorensen4 <!at6ematical !odels in Sociolog$=4op* cit*4 %. 3&*.
2(5
B. Dolland $ !.+. Ste'er4 Mathematical Sociology, London4 #6e London Sc6ool of
Economic and Political Science4 1*"*.
1(1
Dolland destaca las dific'ltades %ara diferenciar %or s' objeto a la
sociologa de la economa o la %sicologa; s' concl'sin4 como $a 3imos
bastante 6abit'al4 es considerar como sociologa a5'ello 5'e desde el
%'nto de 3ista de los a'tores les %arece sociolgico $ 5'e adem)s creen
5'e %osiblemente otros socilogos estar)n de ac'erdo con ellos. La
sit'acin es e3identemente conf'sa en la medida en 5'e m'c6a de la
%rod'ccin de sociologa matem)tica 6a sido generada %or a'tores 5'e
no son socilogos $ 5'e 6an tendido a %'blicar en las re3istas 5'e eran
m)s familiares %ara ellos.
3.2. &ntecedentes de la Sociologa Matem$tica
La relacin de la sociologa con las matem)ticas se enc'entra en
el origen mismo de la sociologa; como destaca Marca 9errando4 la
definicin 5'e se atrib'$a a la sociologa matem)tica incl'ir) a 'nos
a'tores con %referencia sobre otros. <Oo deja de ser c'rioso 5'e dentro
de las ciencias sociales4 sea la sociologa la disci%lina 5'e 3iene
ace%tando con ma$or reticencia el em%leo de mtodos matem)ticos4 $
5'e incl'so en la act'alidad se siga c'estionando s' inters. Sin
embargo4 si se 'sa el trmino matem)ticas en 'n sentido am%lio4 tal
como 6ace 1oleman
2("
4 esto es4 incl'$endo c'al5'ier 'so de los
n?meros $ c'al5'ier 'so de smbolos con reglas es%ecficas de
combinacin4 6abr) 5'e con3enir en 5'e la sociologa 6a 6ec6o a lo
largo de s' 6istoria am%lio 'so de las matem)ticas4 $ 5'e los orgenes de
la sociologa em%rica son m'$ anteriores a los trabajos de
+'rQ6eim=
2(7
. En ese sentido4 la definicin de sociologa matem)tica
com%rende el est'dio de las reg'laridades sociales mediante la
a%licacin de mtodos formales4 es%ecialmente las matem)ticas4
incl'$endo los modelos de medicin. ,s4 es e3idente 5'e el em%leo de
las matem)ticas en el modelado de fenmenos sociales es de%endiente
de los desarrollo 5'e e/%erimenten las matem)ticas
2(
; esta afirmacin se
corres%onde tanto con la consideracin de los antecedentes como
act'almente. Marca 9errando
2(*
4 E. Lamo
21(
4 !. Oa3arro
211
sit?a en el
origen de la sociologa matem)tica a Pett$4 1ondorcet4 G'telet $ otros
2("
Bames S.4 1oleman4 )ntroduction to Mathematical Sociology, OeC PorQ4 #6e 9ree Press4 1*"&4
%. ".
2(7
!. Marca 9errando <La sociologa matem)tica 6o$7 'sos $ ab'sos= -e&ista $spa1ola de la
4pinin P0blica4 &54 1*7"4 %%. 77N*( %%.77
1(2
a'tores 5'e d'rante el siglo -J@@@ $ -@- conj'garon el an)lisis social
con las matem)ticas $ la estadstica. Para Marca 9errando <Los
esf'er.os %or c'antificar alg'nos fenmenos sociolgicos se remontan a
%rinci%ios del siglo -@- e incl'so a finales del -J@@@. Los trabajos de
1ondorcet4 la aritmtica moral de 2'ffon4 las in3estigaciones de La%lace
sobre la a%licacin del c)lc'lo de %robabilidades a las decisiones4 la
estadstica <moral= de G'telet4 el mtodo de obser3acin de Le Pla$4
etc. %'eden ad'cirse como %r'eba del 6onorable %edigr de la sociologa
matem)tica=
212
. !c9arland
213
considera 5'e la sociologa matem)tica se
inicia con los trabajos de 1ondorcet. La nocin central donde las
reg'laridades %ercibidas en la sociedad son modeladas desde 'na
a%ro/imacin matem)tica a%arece m'$ tem%ranamente4 en es%ecial
ligada a las reg'laridades <demogr)ficas=. Este <objeto= constit'ido %or
las reg'laridades $ el <mtodo= a%licado4 definido %or las matem)ticas
recibira nombres m'$ di3ersos. ,s encontramos denominaciones entre
2(
1omo res'ltado de la cantidad e im%ortancia de los matem)ticos del siglo -J@@4 el -J@@@
ofreci 'n gran desarrollo de las matem)ticas. El siglo -J@@@ es la %oca de la
<constit'cin= del an)lisis. ,dem)s4 se constr'$en n'e3as geometras no e'clidianas
8_9ermat 81"(1N1"55:4 Pascal 81"23N1""2:4 !onge 817&"N11":4 Ma'ss 81777N155:4
Lobac6e3sQi 817*2N15":4 2olilla 81(2N1"(:4 1a$le$ 8121N1*5: 4 Kiemann 812"N1"":4
Dilbert 81"2N1*&3:` Sla e'clidiana domin 6asta el siglo -@-N $4 en consec'encia4 se
crean los f'ndamentos de la to%ologa4 iniciada %or E'ler 817(7N173: $ Poincar 815&N
1*12:. En el -@- nacieron4 al margen del )lgebra $ el an)lisis4 la lgica formal 82oole
8115N1"&:4 K'ssell 8172N1*7(: $ la teora de conj'ntos con 1antor 815&N1*1:4 c'$a
im%ortancia en el %ensamiento matem)tico es notoria. Dilbert 81"2N1*&3: intent
demostrar 5'e la %r)ctica cl)sica de las matem)ticas no %'ede engendrar contradiccin4
%ara lo c'al constr'$ 'na teora de la demostracin 5'e %'so las bases de 'n mtodo. Pa
en los albores de la Seg'nda M'erra !'ndial4 el colecti3o de <Oic6olas 2o'rbaQi=4
sig'iendo las ideas de Dilbert4 inici 'na teora general de las estr'ct'ras 5'e lle3ase a
cabo 'na ref'ndicin com%leta de las matem)ticas. La to%ologa act'al ofrece 'n claro
ejem%lo de esta n'e3a tendencia.
2(*
Marca 9errando4 !.4 <La sociologa matem)tica 6o$7 'sos $ ab'sos= -e&ista $spa1ola de la
4pinin P0blica4 &54 1*7"4 %%. 77N*( %%.7N7*; Marca 9errando4 !.4 Jo. <Sociologa
matem)tica= en S.Miner4 E. Lamo $ 1. #orres 5iccionario de Sociologa. !adrid4 ,lian.a4
1**.
21(
E. Lamo de Es%inosa4 %a sociedad reflexi&a4 !adrid4 1@S4 1**(.
211
!.Oa3arro <#endencias de desig'aldad en el cons'mo= en B.9. #e.anos $ K. Sanc6e.
#ecnologa y Sociedad en el 6ue&o Siglo !adrid4 Sistema4 %.37
212
!. Marca 9errando
213
+.+. !c9arland4 <Ootes on t6e 6istor$ of mat6emati.ation in sociolog$; antecedents4
instit'tionali.ation and groCt6=4 Pa%er4 Eig6t6 Lorld 1ongress of t6e @nternational
Sociological ,ssociation4 #oronto4 ,'g'st4 1*7&. 1itado en ,. Sorensen <!at6ematical
Sociolog$= Current Sociology4 Jol --@@@4 n\ 34 81*75:4 %. 12.
1(3
los siglos -J@@ al -@- como <,ritmtica Poltica=4 <9sica Social=4
<!atem)tica Social=4 <Estadstica !oral= o L!ec)nica social=.
Kecordemos4 asimismo4 como lo 5'e act'almente se denomina
<Estadstica= %arti de nombres alternati3os en s' constit'cin4 como
era el de <!ec)nica Social=4 5'e entraba directamente en com%eticin
%or la e/%licacin de las reg'laridades sociales. Es e3idente 5'e entre los
antecesores slo cabe encontrar fragmentos de lo 5'e act'almente es la
labor de la sociologa matem)tica. Pero no obstante4 indican la
%reoc'%acin %or 'n mismo objeto o la a%licacin de mtodos formales
como las matem)ticas en el tratamiento de ellos. Si consideramos el
intento de modelar las reg'laridades de los fenmenos sociales4 sin
atender a desarrollos matem)ticos es%ecficos4 %ero con el re5'isito de
administrar 'n tratamiento formal a datos em%ricos4 los antecedentes se
sit?an en trabajos %re3ios a 1ondorcet.
Este %roceso %ertenece a otro m)s global. ,s4 %ara Lallerstein
<, tra3s del tiem%o ciertas %ersonas4 alrededor del siglo -J@@@
em%e.aron a c'estionar la diferencia entre el telogo 5'e deca s'
3erdad4 $ en ello %osea s' a'toridad4 $ el filsofo 5'e 6aca lo mismo.
Esas %ersonas comen.aron a llamarse cientficos. Post'laron 5'e la
3erdad se desc'bre em%ricamente $ 5'e no es ded'cible de le$es
nat'rales o de ordenamientos di3inos. La realidad %oda ser desc'bierta
en el m'ndo act'al a tra3s de mtodos %artic'lares 5'e se
denominaban mtodos cientficos. Por %rimera 3e.4 se dio 'n di3orcio
entre la ciencia $ la filosofa. 8F: 1on este di3orcio tenemos4 %or
%rimera 3e.4 lo 5'e llamamos en el siglo -- las dos c'lt'ras7 la c'lt'ra
filosfica4 6'manista4 $ la c'lt'ra cientfica nat'ral=
21&
. La di3isin
se0alada %or Lallerstein es de ti%o genrico $ a%'nta a dos %osiciones
ante el conocimiento de la realidad social. En lo 5'e se refiere al
establecimiento de reg'laridades en fenmenos sociales4 en este caso de
ti%o demogr)fico4 destaca como antecedente B. Mra'nt481"2(N1"7&: el
c'al4 en 1""24 demostr la 'niformidad de los matrimonios4 nacimientos
$ def'nciones4 bas)ndose en los libros %arro5'iales; en s' trabajo
6atural and Political 4bser&ations Made upon the Jills of Mortality 81""2:
e/amina los registros semanales de fallecimientos $ ba'ti.os 8Ybills of
mortalit$Y: desde finales del siglo -J@. En s' b?s5'eda de
21&
@. Lallerstein %a historia de las Ciencias Sociales4 !e/ico4 >O,!4 1**7 %%. 1(N11
1(&
reg'laridades4 Mra'nt estima la ra.n entre los nacimientos de 6ombre $
m'jeres4 as como la corres%ondiente a los fallecimientos4 tanto %ara
Londres como %ara los m'nici%ios r'rales. +estaca es%ecialmente %or la
constr'ccin de la %rimera <tabla de mortalidad=. Sobre la base del
an)lisis de las ra.ones entre nacimientos de 6ombres $ m'jeres4 as
como de fallecimientos determin4 a%ro/imadamente4 el n?mero de
6ombres en edad de ser3icio militar4 de m'jeres en edad frtil4 el
n?mero total de familias e incl'so 'na estimacin de la %oblacin de
Londres. Para m'c6os4 este a'tor es el f'ndador de la demografa
estadstica. @nfl'ira notablemente en s' amigo $ colega4 el mdico L.
Pett$ 81"23N1"7: 5'ien lle3 m)s adelante este ti%o de in3estigacin
denomin)ndola %or %rimera 3e. 'ritm"tica poltica* Pett$ defina la
,ritmtica Poltica como el arte de ra.onar mediante n?meros sobre las
cosas relati3as al gobierno. S' obra m)s destacada en este cam%o es
$ssays in Political 'rithmetick and Political Sur&ey or 'natomy of )reland 81"72:
donde %resentan estimados %oblacionales $ econmicos. Pett$ es 'n
b'en re%resentante del es%rit' de in3estigacin cientfica em%rica 5'e
caracteri. a la entonces naciente Ko$al Societ$. En el ambiente de
in3estigacin de la Ko$al Societ$4 la infl'encia de este ti%o de modelado
de reg'laridades interesara a in3estigadores con intereses m'$ di3ersos.
,s4 el astrnomo E. Dalle$4 81"5"N17&2: 5'ien en 1"*3 redact 'n
c'rioso ndice de las def'nciones de la %oblacin de 2resla'; Dalle$
destacaba %or s' e/ce%cional 6abilidad %ara sinteti.ar grandes
cantidades de datos de forma ordenada $ significati3a. >n ejem%lo de
esto lo constit'$en las tablas de mortalidad 5'e elabor %ara la ci'dad
de 2resla'. En ellas e/%lora la relacin entre edad $ mortalidad en 'na
%oblacin. El est'dio de estas reg'laridades sera 'tili.ado en el f't'ro
en las tablas act'ariales %ara los seg'ros de 3ida.
Oo obstante4 la constatacin em%rica de reg'laridades
estadsticas $ s' tratamiento e inter%retacin recibi 'n im%'lso decisi3o
en los trabajos de B.P. SVssmilc6 817(7N17"7:4 con la %'blicacin en
17&1 de s' 2Tttliche 4rdnung in der ?erUnderungen des menschlichen 2eschlechts
8El orden +i3ino:. +io e/%resin a la idea de 5'e en la 3ida social
%'eden ser obser3adas ciertas reg'laridades 5'e no oc'rren slo en
casos aislados4 sino en gran n?mero de casos. SVssmilc6 anali.ara la
%oblacin de 14(5" %arro5'ias de 2randenb'rg4 as como 3arias
ci'dades $ %ro3incias de Pr'sia4 constr'$endo tablas de mortalidad4
1(5
es%ecialmente la %rimera 5'e se reali.ara %ara toda la %oblacin de
Pr'sia en 17"5.
!c9arland
215
em%lea como criterio el ti%o de matem)ticas
em%leado4 con lo 5'e la sociologa matem)tica se inicia con los trabajos
de 1ondorcet 817&3N17*&: sobre la base de los modelos %robabilsticos
em%leados en el an)lisis. ,s4 %ara l los orgenes de la sociologa
matem)tica estaran en 1ondorcet4 es%ecialmente en s' trabajo de 175
sobre las %ro%iedades intransiti3as de las 3otaciones
21"
$ssai sur
lEapplication de lEanalyse V la probabilit" des d"cisions rendues V la pluralit" des &oix.
Esta obra merece sin d'da 'n l'gar destacado en la 6istoria del est'dio
sobre la %robabilidad $ ciertamente definira 'n %roblema 5'e ins%irara
est'dios e in3estigaciones %osteriores. En 1(54 $a des%'s de s'
m'erte4 a%arecera 'na seg'nda edicin am%liada $ corregida @l"ments du
calcul des probabilit"s et son application aux ,eux de hasard, V la loterie et aux
,ugements des hommes* +esde la %tica de los trabajos de 1ondorcet4 lo 5'e
a6ora es la sociologa se caracteri.ara %or el an)lisis matem)tico4
%oniendo 'n nfasis es%ecial en la a%licacin de la teora de la
%robabilidad a 3arios modelos de com%ortamientos. Este mismo
%roblema sera tratado %osteriormente %or ,rroC
217
4 s'%oniendo 'no de
los %'ntos de %artida de 1oleman
21
en s' in3estigacin sobre las
decisiones colecti3as.
,s mismo4 !c9arland
21*
destaca los trabajos de Poisson 8171N
1&(:. Poisson seria el a'tor de 'n trabajo
22(
m'$ im%ortante en el
est'dio de la %robabilidad. En s' libro )n -echerches sur la probabilit" des
215
+.+. !c9arland4 <Ootes on t6e 6istor$ of mat6emati.ation in sociolog$; antecedents4
instit'tionali.ation and groCt6=4 Pa%er4 $ighth World Congress of the )nternational Sociological
'ssociation4 #oronto4 ,'g'st4 1*7&. 1itado en ,. Sorensen <!at6ematical Sociolog$=
op*cit.4 %. 12.
21"
Seg?n esto4 la ma$ora %'ede %referir la o%cin , sobre la o%cin 24 $ la o%cin 2 sobre
la 1. Sin embargo4 la o%cin 1 %'ede ser %referida sobre la o%cin ,. Esta %ro%iedad de
intransiti3idad %'ede a%arecer incl'so c'ando las %referencias indi3id'ales son realmente
transiti3as4 %rod'ciendo 'na sit'acin %aradjica de 3oto.
217
I.B. ,rroC 4 Social choice and indi&idual &alues. OeC Da3en4 1onn. Pale >ni3ersit$
Press41*51. Esta obra de ,rroC sera a s' 3e. el %'nto de %artida de m'c6as
in3estigaciones $ %'blicaciones sobre las %osibilidades de constr'ir 'n sistema de
3otacin4 o en general 'na f'ncin de bienestar social4 5'e agregando las %referencias
indi3id'ales conser3e la transiti3idad entre ellas.
21
B.S. 1oleman4 #he mathematics of collecti&e action. 16icago4 @ll7 ,ldine4 1*73.
1("
,ugements**. a%arecera %or %rimera 3e. la distrib'cin de Poisson4
tambin conocida como <le$ de los grandes n?meros=. ,'n5'e
originariamente se %lanteara como 'na a%ro/imacin a la distrib'cin
binomial de 2erno'lli4 en la act'alidad tiene entidad %ro%ia en el an)lisis
de m'c6os ti%os de %roblemas diferentes4 es%ecialmente en el est'dio
de colas 8radioacti3idad4 tr)fico4 $ en general los s'cesos aleatorios 5'e
s'cedan distrib'idos tanto en el tiem%o como en el es%acio:. Poisson4
e3al?a en el trabajo mencionado las %robabilidades de 5'e 'n j'rado
lleg'e a emitir 'n 3eredicto como f'ncin %robabilstica del tama0o del
gr'%o $ el conj'nto de reglas %or las 5'e se artic'la el %rocedimiento de
3oto. #anto la distrib'cin como el %roceso de Poisson 6a sido con
frec'encia em%leado en la sociologa matem)tica4 a'n c'ando s' est'dio
sobre la decisin no alcan. 'n e/cesi3o reconocimiento sociolgico.
+'rante el siglo -@-4 $ en o%inin de Lallerstein como
consec'encia de la Ke3ol'cin francesa4 se insta'ra la c'lt'ra del
cambio como algo normal. <1on el objeto de cirsc'nscribir4 mati.ar $
sobre todo4 dominar la normalidad del cambio $ la soberana se
form'laron 3arias res%'estas. >na de ellas f'e concebir la %osibilidad de
las ciencias sociales4 %or 'na ra.n f'ndamental7 a fin de 3igilar $
controlar los %rocesos de cambio social4 se tena 5'e est'diarlo en
detalle. La idea de 5'e el cambio es normal tiene 'na 6istoria4 tiene
reglas4 5'e %odan ser desc'biertas4 e/%licadas $ 'tili.adas con la
finalidad de controlar el %roceso mismo=
221
. G'i.)s el antecedente m)s
directo $ claramente incor%orado a la <genealoga= sera ,. 1omte
817*N157:4 a 5'ien se atrib'$e el nombre de Sociologa en 13. En
1omte a%arecen $ se desarrollan con car)cter e3idente las dos nociones7
la de reg'laridad social $ la %ro%'esta de em%leo de las matem)ticas.
,mbas lle3ada a e/tremos4 no cabe d'da. La reg'laridad social de3iene
en <le$= con %ro%iedades e5'i3alentes a las fsicas $ las matem)ticas se
con3ierten en religin legitimadora. Para 1omte4 a todas las ciencias
debe a%licarse el m"todo matem(tico. Es esta 'na idea ca%ital en la filosofa
21*
+.+. !c9arland4 <Ootes on t6e 6istor$ of mat6emati.ation in sociolog$; antecedents4
instit'tionali.ation and groCt6=4 Pa%er4 $ighth World Congress of the )nternational Sociological
'ssociation4 #oronto4 ,'g'st4 1*7&. 1itado en ,. Sorensen <!at6ematical Sociolog$= op*
cit.4 %. 12.
22(
S.+. Poisson4 -echerches sur la probabilit" des ,ugements en matiFre criminelle et en matiFre ci&ile
pr"c"d"es des rFgles g"n"rales du calcul des probabilit"s4 Pars4 2ac6elier4 137.
221
@. Lallerstein %a historia de las Ciencias SocialesW4p* Cit* %. 13
1(7
%ositi3a de 1omte4 tanto4 5'e no 6an faltado a'tores 5'e 6an criticado
el mtodo %ositi3ista tan slo desde este %'nto de 3ista. La matem)tica
es4 seg?n 1omte %ara el indi3id'o como %ara la es%ecie la f'ente
%rimiti3a de toda %osibilidad. El sistema de los est'dios matem)ticos
constit'$e necesariamente el 3erdadero origen del arte general del
ra.onamiento %ositi3o. Por esto el mtodo %ositi3o es siem%re idntico
a s mismo. #odo el 3alor afecti3o de la antig'a lgica ser) en adelante
com%letamente absorbido %or la ciencia matem)tica. Este l'gar
destacado concedido a la matem)tica a%arece de forma %aradigm)tica en
s' clasificacin de las ciencias4 dado 5'e %res'%one 'na nocin general
determinada de la ciencia4 $ de ella de%ende la a%licacin 5'e del
mtodo 6a de 6acerse en cada rama del saber 6'mano. Esta era llamada
%or 1omte Herar!ua de las ciencias $ se estableca seg?n el grado de
de%endencia en 5'e se 6allan los diferentes rdenes de fenmenos4
objeto de cada 'na. Los m)s sencillos $ m)s generales son el
f'ndamento sobre el c'al 3ienen a le3antarse los m)s com%licados4
seg?n los grados crecientes de com%lejidad $ %recisin. Seg?n esto4 los
fenmenos se distrib'$en en dos clases %rinci%ales7 la %rimera
com%rende los c'er%os br'tos4 la seg'nda los organi.ados; as la
di3isin f'ndamental de las ciencias es la bimembre7 fsica inorg(nica y
fsica org(nica. , s' 3e. la %rimera clase se di3ide en fsica celeste y fsica
terrestre, $ sta a s' 3e. en fsica %ro%iamente dic6a $ !umica. La org)nica
se s'bdi3ide en fisiologa y fsica social. ,dem)s4 desde +escartes a OeCton
la matem(tica es la base de toda filosofa %ositi3a. Seg?n esto4 la filosofa
%ositi3a com%rende seis ciencias %rinci%ales en este orden7 Matem(ticas,
'stronoma, <sica, 7umica, <isiologa y Sociologa* Este orden es a la 3e.
lgico $ cientfico4 cada 'na est) s'bordinada a la anterior. Es difcil
e/agerar la im%ortancia de las matem)ticas en el origen del %ositi3ismo $
s' metodologa.
La sociologa s'rge como disci%lina en 'n contacto m'$ estrec6o
con otras disci%linas emergentes4 en es%ecial lo 5'e 6o$ se denomina
estadstica. +e 6ec6o4 el nombre de Sociologa s'rge como alternati3a al
de=fsica social= 5'e $a 6aba sido em%leado. G'telet4 817*"N17&:
%ro%'so $ a%lic mtodos n'mricos al est'dio de las reg'laridades
sociales4 desarrollando lo 5'e se denominara <estadstica moral=.
1onsista sta en la ciencia del c)lc'lo de los casos $ acontecimiento
afines4 %ara de ellos ded'cir las reg'laridades $ legalidades. Le dio %or lo
1(
tanto 'na n'e3a orientacin al est'dio estadstico4 creando 'n as%ecto
de l 5'e %odramos llamar moral4 es decir4 el 5'e se refiere a las le$es
5'e reg'lan los fenmenos morales $ fsicos de la 3ida indi3id'al $
colecti3a4 6allando en las condiciones de desarrollo de las fac'ltades
6'manas 'na constancia de res'ltados 5'e form'l en s' %ey de &italidad
$ en s' #eora del hombre medio. En Sur lEhomme 8135: 5'e sera reeditada
en1"* como Physi!ue sociale4 G'telet %resenta s' conce%cin del
Lhomme moyen+ ' Lhombre medio+. Este 3endra definido como 'n 6ombreN
ti%o definido %or el 3alor central de 'na distrib'cin %robabilstica
normal. ,l mismo tiem%o4 s's est'dios sobre la reg'laridad de
fenmenos sociales %res'miblemente 3ol'ntarios como son los delitos
gener 'na lnea de in3estigacin $ est'dio sobre <estadstica moral= as
como 'n am%lio debate sobre el <libre albedro= $ la <determinacin=
social. La idea de G'telet de intentar e/%licar desde las estadstica las
ca'sas de los fenmenos sociales %arte de 'na ada%tacin a los
fenmenos sociales de los %rinci%ios de la mec)nica celeste de La%lace4
de 5'ien f'e al'mno. ,s4 %lanteaba la e/istencia de le$es sociales 5'e se
im%onen a las 3ol'ntades indi3id'ales $ 6ablando de la sociedad $ de las
instit'ciones colecti3as como de cosas 5'e lle3an en cierto modo en s
mismas las le$es de s' desarrollo. Oo d'd en admitir 5'e los 6ec6os
sociales se regan %or los %rinci%ios de !ec)nica. En cierto modo4 la
<estadstica moral= %lanteada %or G'telet s'%'so 'n llamamiento
o%ort'no al est'dio realista de la 3ida social4 f'era de las conce%ciones
abstractas $ 't%icas del idealismo reinante. La estadstica moral f'e
contin'ada %or 3arios a'tores4 destacando la %'blicacin en 12 de
Moralstatistik de ,. 3. Oettingen 8127N1*(5:.
La act'al Estadstica enc'entra en s' origen $ constit'cin 'n
conflicto directo con la Sociologa. La Estadstica en s' origen 6a sido
considerada %or 'nos como ciencia4 %or otros como mtodo $ tambin
como ciencia $ mtodo a la 3e.; se 6a s'%'esto %or lo tanto 5'e s'
objeto era 'ni3ersal4 otros lo limitaban a los 6ec6os sociales4 $ otros
creen 5'e slo debe oc'%arse de la %oblacin. La %ro/imidad entre
Sociologa $ Estadstica se a%recia en la definicin de sta a fines del
-@- como la ciencia 5'e tiene %or objeto a%licar las le$es de la cantidad
a los 6ec6os sociales %ara medir s' intensidad4 ded'cir las le$es 5'e los
rigen $ 6acer s' %rediccin. S5'illace se0ala tres inter%retaciones
1(*
%rinci%ales de la Estadstica
222
4 la <material=4 la <formal= $ la <eclctica=.
La material, %atrocinada %or SVssmilc6 817(7N17"7: o G'etlet 817*"N
17&: seg?n el c'al la Estadstica es la materia de 'n conocimiento; %ara
los materialistas4 la Estadstica tiene %or objeto la 3ida de los Estados o
de la sociedad en general4 las le$es nat'rales del mo3imiento de la
%oblacin4 etc. 1omo destaca S5'illace4 esta a%ro/imacin es m'estra
de la conf'sin de los di3ersos objetos en las ciencias sociales; est)
basada en el conce%to de la certe.a de las le$es sociales $ en la e/acta
determinacin de los fenmenos sociales. Estos est)n dotados de 'n
cierto grado de %robabilidad $4 %or consig'iente4 de reg'laridad4 %ero no
de certe.a o necesidad.
El formal4 defendido %or ,. !eit.en 8122N1*1(: o L. SigCart
813(N1*(&: seg?n el c'al es la forma de 'n conocimiento. Para los
formalistas4 la Estadstica es 'n momento del conocimiento entre la
sim%le descri%cin de los 6ec6os %artic'lares $ la formacin de los
conce%tos generales; la conce%cin formalista4 bien anali.ada4 no es sino
'na afirmacin del car)cter formal4 lgico4 metodolgico de la
Estadstica. Para S5'illace4 lo m)s ob3io4 sin embargo4 %arece ser la
conce%cin eclctica4 %ost'lada %or Da's6ofer 813*N1*5: o K'melin
81&N1*(7: seg?n la c'al es 'n mtodo 5'e tiene %or cam%o %rinci%al
de a%licacin los fenmenos de la 3ida colecti3a. Pero tambin 'na
ciencia. P'ede resol3erse la c'estin tomando 'n camino intermedio4
considerando la Estadstica como 'n mtodo $ 'na ciencia al mismo
tiem%o. +e este modo se e3ita 5'e se conf'nda el objeto de la
Sociologa 8%or lo menos en gran %arte: con el de la Estadstica $4 %or
ende4 con el de las dem)s ciencias $ disci%linas sociales4 las c'ales4 de
este modo4 no %areceran $a tener objeto alg'no %ro%io4 desde el
momento 5'e lo absorbiese la Estadstica. S5'illace concl'$e 5'e la
Estadstica $ la Sociologa deben m)s bien com%letarse 'na a otra4 $
6asta se %'ede llegar a admitir 5'e la Sociologa tiene en la Estadstica
s' ?nica base4 3erdaderamente ind'cti3a $ cientfica; %ero esta
Sociologa4 en tal caso4 no es toda la Sociologa $ no 6a de ser s'stit'ida
%or la Estadstica4 ni tam%oco 6a de restringirse a la esfera de las le$es
em%ricas $ limitadas en el tiem%o $ el es%acio4 c')les son %recisamente
222
9. S5'illace4 5i.ionario di sociologia 2. ed. !ilano7 Kemo Sandron4 1*11. %%. 1*14 &*". E/iste
trad'ccin al castellano. 9. S5'illace 5iccionario de SociologaN 2arcelona4 9. Mranada $ 1Z4
1*1".
11(
las 5'e rigen a la Estadstica
223
. En la misma o%inin encontramos a @.
Janni
22&
8155N1*(3: 5'ien afirma <Sea4 em%ero4 el 5'e f'ere el
conce%to de la Estadstica4 no se %'ede negar la a$'da 5'e %resta a la
Sociologa.
La Estadstica4 al afirmar rig'rosamente la e/istencia de 'na fsica
social $ al demostrar los 6ec6os 6'manos sometidos al im%erio de la
ca'salidad4 6a contrib'ido e/traordinariamente al origen de la
Sociologa. ,dem)s4 sta %'ede 6allar en los res'ltados de a5'lla 'n
rico $ %reciosos material %ara llegar a la determinacin de s's le$es=.
Otra a%ortacin im%ortante sobre la relacin entre estadstica $
sociologa es la de ,. ,st'raro
225
815&N1*17:. <Por lo 5'e ata0e al 3alor
de las ind'cciones estadstica e 6istricas res%ecto a la Sociologa4 se
%'ede afirmar7
1\ 5'e las le$es de la Estadstica 8las c'ales son em%ricas ni m)s
ni menos 5'e las 6istricas $4 como stas4 se di3iden en le$es de
desarrollo4 de coe/istencia $ de s'cesin: est)n s'jetas a las mismas
contin'as contradicciones a 5'e se 6allan sometidas las generali.aciones
6istricas4 siendo m'$ %ocas las 5'e go.an de cierta estabilidad4 como
son las concernientes a los as%ectos m)s sim%les $ casi biolgicos de la
3ida social4 considerados en s' desarrollo a tra3s de los tiem%os 8%or
ejem%lo4 el a'mento de la %oblacin a %esar de los retrocesos rtmicos:;
2\ 5'e la Estadstica 6a de limitarse a anotar4 generali.ar $
clasificar4 sin atrib'ir a s's o%eraciones relaciones com%lejas ni 3alores
de ind'ccin;
3\ estas mismas generali.aciones 6an de tener s' g'a en la
ded'ccin $ las ciencias f'ndamentales4 %or lo c'al los estadistas se 3en
obligados a registrar s'cesi3amente circ'nstancias 5'e antes
223
Los comentarios de S5'illace son de 'na total act'alidad4 a%licados a la sociologa
matem)tica.
22&
@. Janini4 Primi linee di un programa critico di sociologa, Peregia4 #i%ografa di J. Sant'cci4
14 %. 1&2.
225
,. ,st'raro4 %a sociologa e le scien.e sociali: Prele.ione al corso di sociologa del BOA:=A9
nellG3ni&ersita di 2eno&a, 16ia3ari4 #i%. Es%osito4 1*34 %. (.
111
menos%reciaban $ e/tender de este modo4 c'alitati3amente4 las
obser3aciones;
&\ 5'e c'ando todas las circ'nstancias esenciales de la 3ida social
est)n registradas $ las ciencias f'ndamentales 6an llegado a 'n alto
grado de desarrollo4 no %'eden dejar de %resentarse a la mente del
in3estigador las consec'encias 5'e cada 'na de a5'ellas circ'nstancias
3iene a %rod'cir;
5\ %or consig'iente4 la Estadstica se %restar)4 como la Distoria
de las 3erdaderas le$es sociolgicas4 %ero stas normalmente ser)n
deri3adas $ ded'cidas4 $ la obser3acin estadstica no 6ar) sino facilitar
la base de la in3estigacin $ controlar ind'cti3amente las %rogresi3as
combinaciones ideales4 6ec6as con la a$'da de las ciencias
f'ndamentales=. +estaca ,st'raro la f'ncin de a%o$o $ mtodo de la
Estadstica a la Sociologa4 diferenciando los objetos de ambas4 $
a%o$ando s' f'ncin instr'mental de la sociologa4 tal $ como se
considera en la act'alidad. Es destacable como la Estadstica en s'
%roceso de constit'cin dis%'ta el objeto de la sociologa4 o al menos
'no de ellos4 definido %or las reg'laridades sociales %ercibidas como
algo e/terno al indi3id'o. En ese sentido4 no cabe d'da 5'e estas ideas $
debates4 %resentes en el clima intelect'al de la %oca4 constit'$ 'n
entorno de referencia de los <f'ndadores= de la Sociologa.
9*:*B* %a Sociologa cl(sica
Entre los diferentes cl)sicos4 Pareto 81&N1*23: es considerado
el %rinci%al antecedente de la sociologa matem)tica
22"
4 %artic'larmente
en los intentos de formali.acin terica. En ese sentido4 es
es%ecialmente en el )rea 5'e 9reese
227
denomina <mtodo de teori.ar=
donde Pareto destaca en ma$or medida. >na c'estin central a esto es
22"
>n %a%el m'$ im%ortante se le atrib'$e en la constit'cin de la economa matem)tica. Si
bien 1o'rnot 81(1N177: inici la introd'ccin sistem)tica de mtodos matem)ticos en
economa4 Lalras 813&N1*1(: $ Pareto 81&N1*23: f'eron 5'ienes sentaron las bases de
la economa matem)tica.
227
L. 9reese 8ed.:4 #heoretical methods in Sociology: Se&en $ssays. Pittsb'rg64 P,7 #6e >ni3ersit$
of Pittsb'rg6 Press. 1*(. 1itado %or #. B. 9araro <Oeoclassical #6eori.ing and
9ormali.ation= en #.B. 9araro Mathematical )deas and Sociological #heory4 S%ecial @ss'e of t6e
Bo'rnal of !at6ematical Sociolog$. London7 Mordon and 2reac6. 1*&. %.1&*.
112
la nocin de sistema $ los conce%tos asociados de din)mica $ est)tica.
#al $ como se0ala M. 2raga4 Pareto d'rante el 6omenaje 5'e se le
trib'taba en La'sana con moti3o de s' j'bilacin en 1*17 afirmaba
como
22
<Estim'lado %or el deseo de a%ortar 'na contrib'cin
indis%ensable al est'dio de la economa %oltica $4 sobre todo4
atenindome al ejem%lo de las ciencias nat'rales4 f'i lle3ado a escribir
mi #rait" de Sociologie4 c'$o ?nico fin Sdigo ?nico e insisto sobre este
%'ntoN es in3estigar la realidad e/%erimental a%licando a las ciencias
sociales los mtodos em%leados en la fsica4 en la 5'mica4 en la
astronoma4 en la biologa $ en otras ciencias an)logas=. El nfasis de
Pareto en el mtodo cientfico4 a la imagen de las ciencias fsicas4 no le
6i.o inc'rrir sin embargo en los e/cesos %ositi3istas4 en relacin al
objeto de la sociologa. En los %reliminares al tratado afirma como
<b'scamos la 'niformidad 5'e %resentan los 6ec6os4 $ a estas
'niformidades les damos4 asimismo4 el nombre de le$es; %ero los 6ec6os
no est)n sometidos a las le$es4 sino las le$es a los 6ec6os. Las le$es no
son <necesarias=4 son 6i%tesis 5'e sir3en %ara com%endiar 'n n?mero
m)s o menos grande de 6ec6os $ slo son 3)lidas mientras no sean
s'stit'idas %or otras mejores=
22*
. Por otra %arte4 s' actit'd 6acia la
acti3idad cientfica no a%o$aba el dogma. 1omo se0ala 2raga4 Pareto
estaba al tanto de las %olmicas entre Einstein $ los sostenedores de las
doctrinas de OeCton4 con lo 5'e concl'a7 <La ciencia no tiene dogmas;
%or consig'iente4 no %'ede ni debe admitir a priori el determinismo; e
incl'so si lo admite deber) admitirlo4 en general4 slo dentro de los
lmites de es%acio $ de tiem%o 5'e se 6a$an considerado=
23(
.
El %lanteamiento es bastante act'al4 a'n c'ando m)s tarde se
dejara ganar %or el determinismo %robabilista. Oo obstante4 alg'nos de
los %rocedimientos em%ricos %ara la definicin de las reg'laridades est)
alejado del act'al4 al menos en lo referido a la acti3idad sociolgica de
Pareto. 1oincide con la a%ro/imacin efect'ada %or Leber4
es%ecialmente en <Economa $ Sociedad= o el mismo +'rQ6eim a la
Distoria. Los registros de los 6ec6os 6istricos s'%onan 'na de las
f'entes %rinci%ales de informacin %ara determinar reg'laridades. 1omo
22
M. 2raga4 citado %or <@ntrod'ccin= en Jilfredo Pareto 9orma y e!uilibrio sociales extracto
del tratado de sociologa general4 !adrid4 ,lian.a >ni3ersidad4 1*(. %.*
22*
)bd*, %. *.
23(
)bd*, %..*.
113
destaca L'Qes
231
4 +'rQ6eim <Se mostraba %artic'larmente e/igente con
los 6istoriadores4 a los 5'e consideraba e/cesi3amente inclinados a
describir en l'gar de e/%licar; conceba el mtodo 6istrico como 'n
Wa'/iliar indis%ensable de la sociologaX. La 6istoria desem%e0aba4 o
debera desem%e0ar4 Wen el orden de las realidades sociales4 'n %a%el
an)logo al del microsco%io en el orden de las realidades fsicasX. La
6istoria %ro%orcionaba al socilogo el %rinci%al modo de acceso a los
datos4 en s' b?s5'eda de las relaciones $ le$es generales 3erificables en
las di3ersas sociedades=. La 6istoria es %ara los orgenes de la Sociologa
'na f'ente de datos e informacin en los 5'e locali.ar e identificar las
reg'laridades sociales4 tanto en el trasc'rso del tiem%o como entre
sociedades. ,s4 la aglomeracin de ejem%los il'strati3os ser3a %ara dar
3alide. a las reg'laridades. Este f'e el sistema ado%tado %rinci%almente
%or Pareto en s' enfo5'e sociolgico. +ebemos recordar como el
criterio de est'diar fenmenos sociales sobre la base de generali.aciones
em%ricas4 como es la informacin obtenida mediante enc'estas4
%ertenece a 'na metodologa m)s reciente.
En la a%licacin directa de s's trabajos $ conce%tos desde la
economa a la sociologa Pareto no e/%licit 3arios %roblemas. 2raga
destaca con gran claridad lo 5'e l considera lmites en la dif'sin de
conce%tos desde la economa a la sociologa. <Esto le %ermiti
encontrar originales sol'ciones a %roblemas de sociologa4 %ero le
ind'jo a s'%er3alorar s' %ro%io conocimiento de los <intereses=. Le
%areci 5'e bastaba 'na am%liacin $ 5'e no era necesaria 'na re3isin
de los conce%tos econmicos. La teora del e5'ilibrio econmico
re5'iere 5'e se consideren como objeto los <bienes raros=. Los mismos
economistas consideran 5'e no es a%licable la doctrina a los bienes de
los 5'e 6a$ e/'berancia. Pero otro tanto %'ede decirse res%ecto a los
bienes ?nicos $ esenciales. !atem)ticamente4 %odramos decir 5'e la
6omogeni.acin dentro de las ec'aciones de e5'ilibrio es %osible slo
%ara los coeficientes finitos4 %ero no tiene significado ni %ara
coeficientes infinitos4 corres%ondientes a bienes ?nicos $ esenciales4 ni
%ara coeficientes cero4 corres%ondientes a bienes e/'berantes. ,6ora
bien4 en el com%ortamiento social e/isten bienes 5'e j'.gamos
esenciales %ara n'estra %ersonalidad4 o bien nos identificamos a
231
S. L'Qes4 @mile 5urkheim, su &ida y su obra4 1@S4 !adrid4 1*&4 %%. 3**N&((
11&
nosotros mismos $ a n'estros intereses con 'n ente4 'na %ersona4 'n
gr'%o o 'n ideal. >n esc%tico %odra obser3ar 5'e esto es menos
frec'ente de lo 5'e %'eda creerse7 el 6ambre 6ace caer la 6onestidad de
m'c6as m'jeres4 $ en los tiem%os 6eroicos del cristianismo los m)rtires
f'eron menos n'merosos 5'e los a%statas. Pero esto no cambia de
c'estin de fondo7 6a$ coeficientes infinitos $4 en consec'encia4 las
ec'aciones de e5'ilibrio no son siem%re %osibles. ,dem)s4 no est)
establecido 5'e los fenmenos no econmicos sean siem%re
re%resentables %or f'nciones contin'as. Pa en el cam%o econmico
%'ede 6aber com%ortamientos <e/%losi3os=4 como el del into/icado 5'e
com%ra a c'al5'ier %recio 'na droga. Pero lo 5'e es categora
des%reciable en el cam%o econmico4 no lo es en el cam%o social4
donde4 con frec'encia. #ales com%ortamientos crean 3erdaderas
reacciones en cadena. ,6ora bien4 siem%re 5'e 6a$a discontin'idad en
la f'ncin4 no la 6a$ deri3ada $4 %or consig'iente4 no 6a$ marginalidad.
!)s claramente4 %odemos decir 5'e ciertas sim%lificaciones lcitas4
c'ando se o%era con esa e/trema es5'emati.acin 5'e es el homo
oeconomicus, dejan de serlo c'ando se o%era con el homo socialis4 5'e
tambin es siem%re 'na red'ccin del 6ombre en s' totalidad4 %ero 'na
red'ccin bastante menos es5'em)tica=
232
. +estaca 2raga la necesidad
de 'na ma$or s'tilidad $ refinamiento en el tratamiento matem)tico de
los fenmenos sociales. Simons intentara dar res%'esta a ello4
antici%ando lo 5'e sera el an)lisis de discontin'idades denominado
#eora de cat)strofes. Pareto s'%one 'no de los %'ntos de %artida4 tanto
en s's aciertos como en s's limitaciones.
Para 2raga
233
Pareto t'3o 'na 3isin acertada c'ando
com%rendi 5'e 'na teora sociolgica general no %'ede a%o$arse m)s
5'e sobre 'na teora de la accin $ se em%e0 en 'na temeraria
em%resa. 2asta %ensar 5'e4 treinta a0os des%'s4 en 1*&74 %ara esbo.ar
'na teora general de la accin4 se re'nieron n'e3e cientficos
%ertenecientes a tres disci%linas di3ersas7 %sicologa4 sociologa $
antro%ologa c'lt'ral
23&
. La teora s'rgida as enc'adra estr'ct'ralmente
la accin dentro de 'n sistema de categoras $ c'lt'ralmente dentro de
232
M. 2raga4 op* cit.4 %. 1*.
233
)bd*, %. 2(.
23&
#. Parsons4 E.,.4 S6ils4 $ otros4 #oward a general #heory of action, DaCard >ni3ersit$ Press4
1*51.
115
'n sistema de normas. Parsons4 5'e es 5'ien desarrolla el sistema social4
reconoce en el %refacio de s' tratado s' de'da con Pareto7 <este libro
es4 %'es4 'na tentati3a de reali.ar los %ro%sitos de ParetoF
3alindome4 e3identemente4 de los m'c6os $ considerables %rogresos
logrados en n'estros conocimientos sobre n'merosos %'ntos 5'e se
6an ido ac'm'lando en el es%acio de 'na generacin desde 5'e
escribiera Pareto=
235
. P como escribe Parsons4 sig'iendo a Denderson
23"
7
<F la tentati3a de delinear el sistema social como sistema f'e la
contrib'cin m)s im%ortante 6ec6a %or la gran obra de Pareto=.
+estaca4 %'es en Pareto desde el %'nto de 3ista de la Sociologa
!atem)tica el conce%to mismo de e5'ilibrio social $ la %ro%'esta de
modelos matem)tico f'ncional.
En relacin a la nocin de e5'ilibrio4 Pareto se enc'entra
%r/imo a las nociones de e5'ilibrio din)mico4 tal $ como a%arecen en
el modelado de %rocesos $ cadenas de !arQo3. Oo cabe %'es 'na
inter%retacin en la 5'e se conceda 'n 3alor e/istencial al mecanicismo.
El estado de e5'ilibrio es %ara Pareto4 <tal 5'e4 si se introd'jese
artificialmente 'na modificacin c'al5'iera4 distinta de la com%robada
realmente4 se %rod'cira inmediatamente 'na reaccin 5'e tendera a
3ol3erlo a lle3ar al estado real=. Est) claro4 %'es4 5'e el conce%to de
e5'ilibrio no im%lica ning?n conce%to de estatismo4 %'esto 5'e m'$
bien %'ede 6aber 'n e5'ilibrio din)mico. #am%oco como a%'nta
2raga
237
<'n conce%to de determinismo4 %'esto 5'e entre las
condiciones reales %'ede estar %recisamente la es%ontaneidad
%sicolgica de los indi3id'os. +e este modo el conce%to de e5'ilibrio s
im%lica4 sin embargo4 'n conce%to estadstico. @ncl'so dejando a%arte la
analoga4 bastante disc'tible4 con el e5'ilibrio cintico de los gases4 el
grado de libertad indi3id'al se mantendra reg'lado a priori. ,6ora bien4
este grado inferior de libertad %odra lle3ar a %rocesos de 3ariacin
social4 %ero no a m'taciones. #ambin %odra darse 5'e las grandes
m'taciones sociales no sean sino 'n ra%idsimo s'marse de %e5'e0as
3ariaciones=.
235
#. Parson4 #he social system, #6e 9ree Press4 Mlencoe4 @@@.4 1*514 ed. Es%a0ola4 $l sistema
social, Ke3ista de Occidente4 !adrid4 1*"".
23"
#. Parson4 #he Structure of Social 'ction, Mlencoe4 @@@4 1*3*4 En 1*334 Parson 6aba 6ec6o la
3o. Pareto %ara la <Enc$clo%. Of. Soc. Sc.=
237
)bd*, %. 3".
11"
En lo 5'e se refiere a la a%licacin del mtodo de modelado
matem)ticoNf'ncional com%rende %ara Pareto tres fases7 1\.4 la
red'ccin de las realidades sociales a f'ndamentos a/iom)ticos; 2\4 la
6omogenei.acin de los f'ndamentos a/iom)ticos4 $ el desarrollo a
%artir de ellos4 s' %osibilidad; 3\4 la confrontacin entre estas
ded'cciones con las consec'encias reales 5'e se des%renden de las
realidades anteriormente red'cidas. Pareto a %rod'cido bastantes ideas
5'e 6an sido objeto de atencin de los socilogos matem)ticos. ,s4
PoCers $ Danneman
23
6an trabajado en 3arias sim'laciones de la teora
de los ciclos. ,l mismo tiem%o4 s' infl'encia 6a sido m'$ im%ortante en
socilogos como Domans $ Parson. Domans
23*
4 en s' obra <#6e
D'man Mro'%= 'tili.a 'n modelo sistmico bastante sofisticado4 si bien
6a sido bastante mal inter%retado al considerar como generali.aciones
em%ricas lo 5'e constit'an 3erbali.aciones sobre deri3adas %arciales.
Posteriormente4 Simon
2&(
formali.ara %arte de este sistema en lo 5'e
contin?a siendo 'na de las form'laciones m)s interesantes de la 6istoria
de la sociologa matem)tica. La lnea de infl'encia 5'e cond'ce de
Pareto a Domans $ de ste a Simon es bastante interesante $ e3idente.
Pareto s'ministro la idea central de artic'lar la teora sociolgica dentro
de conte/to sistmico4 %ero sin embargo no em%leo la matem)tica %ara
formali.ar s' teora sociolgica. Domans intentara formali.ar el sistema
%aretiano en trminos 3erbales no matem)ticos %ara organi.ar lo 5'e
a%areca como informacin desconectada sobre gr'%os sociales d)ndole
forma de sistema social. Simon reintegra las nociones de Domans en la
forma original %ro%'esta %or Pareto4 'n conj'nto de ec'aciones
diferenciales est'diadas analticamente %ara determinar s' estabilidad $
e5'ilibrio. Simon4 en esta tarea4 llega a antici%ar ideas %osteriores como
es el modelado como <an)lisis de cat)strofes= tal $ como se0ala
9araro
2&1
. , s' 3e.4 el trabajo de Simon sir3e de ins%iracin %ara an)lisis
%osteriores como los de Land
2&2
4 5'e formali.ara el sistema de
23
PoCers $ Danneman4 YParetoas t6eor$ of social and economic c$cles7 , formal model
and sim'lationY. En K. 1ollins 8ed.: Sociological theory BAO9. San 9rancisco7 Bosse$N2ass.
1*3.
23*
M.1. Domans4 #he human 2roup. OeC PorQ7 Darco'rt4 2race and Lorld. 1*5(.
2&(
D.,. Simon4 1a%. " <, formal t6eor$ of interaction in social gro'%s= en Models of Man.
OeC PorQ7 Lile$. 1*57.
2&1
#.B. 9araro4 <1atastro%6e anal$sis of t6e SimonNDomans model=4 en Jeha&ioral Science4 n\
2*4 1*&4 %%. 2*1N317
117
+'rQ6eim sobre la di3isin del trabajo sobre la base de 'n sistema de
ec'aciones diferenciales.
+'rQ6eim 815N1*17: %resenta4 asimismo4 'na estrec6a relacin
con la sociologa matem)tica4 tanto en el mtodo como en la
identificacin del objeto. >n ejem%lo notable de ello es s' an)lisis del
s'icidio. Se 6an 6ec6o crticas m'$ 3)lidas de los errores concretos de
inter%retacin $ las inferencias errneas 8en %artic'lar s' rec'rso
constante a la falacia ecolgica
2&3
; %or otra %arte4 f'e 'no de los
%rimeros en 'sar el an)lisis m'lti3ariable4 al ig'al 5'e las
corres%ondencias e/ternas e internas4 $ m'c6os de s's res'ltados se 6an
3isto am%liamente confirmados %or la in3estigacin %osterior. D.1.
Sel3in4 socilogo matem)tico4 afirma como4 es%ecialmente en el sistema
de arg'mentacin $ em%leo de 'na a%ro/imacin m'lti3ariante
antici%adora del an)lisis ca'sal <Son %ocos4 si los 6a$4 los trabajos
%osteriores 5'e %'eden ig'alar la claridad $ %otencia con 5'e +'rQ6eim
orden s's datos %ara com%robar $ afinar s' teora. La grande.a de s'
trabajo es a?n m)s im%resionante si se tiene en c'enta 5'e +'rQ6eim
careci incl'so de 'n instr'mento tan r'dimentario como el coeficiente
de correlacin. 1on todo4 la metodologa de $l suicidio sig'e siendo de
gran im%ortancia %ara todos a5'ellos 5'e act'almente se dedican a la
in3estigacin em%rica4 $ no slo %ara los 6istoriadores de la sociologa.
+'rQ6eim se0al $ resol3i m'c6os de los %roblemas 5'e se %lantea la
in3estigacin 6o$ en da
2&&
=.
En ese sentido4 se enc'entran en +'rQ6eim tres as%ectos
centrales7 la b?s5'eda de reg'laridades4 el em%leo de mtodos formales
$ s' a%ro/imacin em%rica. #al $ como afirmaba en s' crtica a
BanQele3itc6 <De a5' otro libro m)s de generalidades filosficas sobre
la nat'rale.a de la sociedad4 $ de generalidades a tra3s de las c'ales
res'lta difcil %ercibir 'n conocimiento %r)ctico4 ntimo $ familiar de la
realidad social. En %arte alg'na da el a'tor im%resin de 6aber entrado
en contacto directo con los 6ec6os de 5'e 6abla4 $a 5'e las ideas
2&2
I.1. Land4 <!at6ematical formali.ation of +'rQ6eimas t6eor$ of di3ision of labor=. En
E. 2orgatta $ M. 2o6rnstedt 8eds.: Sociological Methodology BANS. San 9rancisco7 Bosse$N2ass
2&3
D.1. Sel3in4 <+'rQ6eimXs S'icide and %roblems of em%irical searc6=. 'HS4 "24 1*54 %%.
"(7N1*. En S. L'Qes4 @mile 5urkheim, su &ida y su obra4 1@S4 !adrid4 1*&4 %%. 2(&N2(5.
2&&
)bd*, %%. 2(&N2(5.
11
generales 5'e desarrolla no a%arecen il'stradas %or ning?n ejem%lo
concreto4 ni a%licadas a ning?n %roblema sociolgico concreto. Por
grande 5'e %'eda ser el talento dialctico $ literario de los a'tores4
n'nca se %rotestar) lo bastante del esc)ndalo de 'n mtodo 5'e ofende
tanto4 como lo 6ace ste a n'estras %r)cticas cientficas4 $ 5'e4 no
obstante4 es toda3a em%leado con 6arta frec'encia. Do$ $a no est)
%ermitido es%ec'lar sobre la nat'rale.a de la 3ida4 sin antes 6aberse
familiari.ado con las tcnicas de la biologa. TEn 3irt'd de 5' %ri3ilegio
se 6a de %ermitir 5'e el filsofo es%ec'le acerca de la sociedad4 sin
entrar en contacto con los 6ec6os sociales concretosU=
2&5
. Por otra %arte4
+'rQ6eim a%licaba en s' trabajo como socilogo los mtodos 5'e
%redicaba. 1omo a%recia el testimonio de 'n asistente a s's
conferencias <El se0or +'rQ6eim 6abla 'n leng'aje claro4 %reciso $4
dentro de lo %osible4 tcnico. >sa smbolos concretos $ es%ecificaciones
n'mricas. Si %or ejem%lo est) disertando sobre la familia4 em%lea 'n
diagrama 5'e m'estra las fases s'cesi3as %or las 5'e 6a atra3esado
dic6o gr'%o social4 indic)ndolas con el dedo; si lo 5'e est'dia es el
s'icidio4 escribe en la %i.arra las cifras %ro%orcionadas %or las
estadsticas oficiales. En res'men4 sea c'al f'ere s' tema4 salta a la 3ista
s' esf'er.o %or e/%resarse con claridad. Es in?til es%erar de s's
disc'rsos e/6ibiciones literarias o %arrafadas retricas4 llamadas al
sentimiento o e/tra%olaciones metafsicas4 actit'des a las 5'e tan bien
%arecen %restarse los temas sociolgicos. Es ob3io 5'e el se0or
+'rQ6eim 6'$e de las <frases=4 de las generalidades $ de las grandes
sntesis; 5'e no 5'iere generar <%roblemas= ni constr'ir sistemas.
Obser3a los 6ec6os4 los anali.a $ los e/%lica mediante le$es. En 'na
%alabra4 lo 5'e 6ace no es tanto llegar a concl'siones como registrar
res'ltados $ e/%resarlos en %ro%osiciones 5'e califica de <frm'las= en
3irt'd de s' %recisin $ de s' rigor. Por s'%'esto 5'e el se0or
+'rQ6eim es siem%re eloc'ente $ con frec'encia 6asta e/tremos
insos%ec6ados. 1'al5'iera 5'e le 6a$a odo no ol3idar) f)cilmente el
irresistible ent'siasmo 5'e es ca%a. de le3antar en s' a'ditoria c'ando
5'iere. Pero incl'so en esos momentos lo 5'e m'e3e a estos o$entes es
el enorme inters de las ideas e/%resadas; lo 5'e les e/cita es la
intensidad del an)lisis4 conciso4 a%remiante $ tendente siem%re 6acia la
constatacin; lo 5'e les 3ence $ abr'ma es la 3elocidad de la conferencia
2&5
%G'nn"e Sociologi!ue4 3ol. -. Kese0as7 BanQele3itc6 Oat're et socit4 %%. 171N17&. 1itado
%or S. L'Qes4 op*, cit*4 %. &(1.
11*
5'e4 concentrada $ concisa4 a'n5'e %rolija4 est) como im%aciente %or
llegar a s' fin _F` Esc'c6ando al se0or +'rQ6eim se tiene la clara
sensacin de 5'e no %retende %ers'adir sino con3encer4 de 5'e se dirige
menos a los sentimientos 5'e a la ra.n 6'mana=
2&"
.
En trminos de mtodo +'rQ6eim consideraba a ,. Es%inas
81&&N1*22:4 es%ecialmente en s' libro %es soci"t"s animaux 8177: como
<el %rimero en 6aber est'diado los 6ec6os sociales %ara constr'ir 'na
ciencia de ellos $ no %ara %reser3ar la simetra de 'n gran sistema
filosfico=
2&7
. Se 6aba limitado al est'dio de 'n ti%o social %artic'lar4
dentro del c'al disting'i diferentes clases $ es%ecies4 describindolas
con c'idado4 $ a %artir de esa esmerada obser3acin de los 6ec6os
ded'jo 'n cierto n?mero de le$es c'$o alcance se c'id de restringir al
)mbito %reciso de los fenmenos est'diados. Por estas ra.ones4 %ensaba
+'rQ6eim4 el libro de Es%inas constit'a el <%rimer ca%t'lo de la
sociologa=. Oo obstante4 en Es%inas no e/iste 'na diferenciacin clara
entre las caractersticas %ro%ias de las sociedades 6'manas4 tomando el
organicismo demasiado literalmente. +estaca es%ecialmente el mtodo
sociolgico si bien el objeto estaba e/cesi3amente %r/imo al enfo5'e
s%enceriano. En ese sentido4 otros a'tores como ,. Sc6aeffle 8131N
1*(: eran m)s conscientes del estat's metafrico del organicismo4 a
diferencia de S%encer o Es%inas.
Otro cl)sico de la sociologa es !. Leber 81"&N1*2(:. 1omo 6a
sido frec'entemente citado4 no siem%re res%et Leber s's %ro%'estas
metodolgicas en la %r)ctica de la in3estigacin. >na referencia directa
al em%leo de le$es en el an)lisis de los fenmenos sociolgicos a%arece
en $l poltico y el cientfico. ,. ,lmarc6a destaca como <En la formacin
de 'na metodologa es%ecfica de las 1iencias Sociales4 !. Leber da 'n
gran %aso al definir los conce%tos en trminos de W%robabilidadX $ de
asentar4 en consec'encia4 las le$es sociales sobre la base de la entonces
recin creada teora de la %robabilidad=
2&
. Oo es sin embargo4 'na
2&"
+el%rat4 M. <LXenseignement sociologi5'e a la LX>ni3ersit de 2ordea'/=4 -e&ue
Philomati!ue de Jordeaux et du Sud=4uest4 3.er a0o4 agosto de 1*((4 %. 357. 1itado %or S.
L'Qes @mile 5urkheim* Su &ida y su obra. !adrid71@S41*&4 %%. 1(&N1(5.
2&7
1itado en S. L'Qes4 op* cit.4 %.&.
2&
,. ,lmarc6a4 ,. de !ig'el4 B. de !ig'el $ B.L. Komero4 %a documentacin y organi.acin de los
datos en la in&estigacin sociolgica, !adrid4 1onfederacin Es%a0ola de 1ajas de ,6orros4
1*"*4 %. 1".
12(
contrib'cin es%ecfica a la sociologa matem)tica4 5'e 6abit'almente
no considera la estadstica como 'n elemento central en s' 6istoria. Esta
es 'na diferencia interesante con la economa matem)tica4 donde los
mtodos estadsticos m'lti3ariantes4 incl'$endo las ec'aciones
estr'ct'rales oc'%an 'na %osicin %ri3ilegiada.
9*:*:* $l siglo CC
Sorensen
2&*
destaca como la sociologa matem)tica a%arece
%'nt'almente en los orgenes de la sociologa4 s bien s' im%acto no
caracteri.ara los desarrollos s'bsig'ientes de sta a %rinci%ios del siglo
--. Por otra %arte4 la ma$ora de los trabajos $ est'dios en el cam%o de
la sociologa matem)tica4 al menos 6asta la dcada de los 5(4 6an sido
reali.ados %or in3estigadores 5'e no son identificados estrictamente
como socilogos. Entre ellos encontramos en los a0os 2( $ 3( a
Jolterra
25(
o LotQa
251
en demografa matem)tica $ modelos de dif'sin4
o los modelos de Kic6ardson
252
sobre las carreras de armamentos.
!c9arland
253
atrib'$e a O. Kas6e3sQ$ la denominacin <sociologa
matem)tica= en 1*&". Kas6e3sQ$4 j'nto a s' gr'%o de in3estigacin de la
>ni3ersidad de 16icago4 desarrollo 'na intensa acti3idad en la
form'lacin de modelos e/%licati3os de los fenmenos sociales m)s
di3ersos. Esta tarea de modelado se reflejara en m?lti%les
%'blicaciones4 incl'$endo 3arios libros de Kas6e3sQ$
25&
as como
n'merosos artc'los en el Julletin of mathematical Jiophysics. La ma$or
%arte de estos modelos %ermaneceran ignorados %ara lo sociologa
matem)tica act'al4 si bien alg'nos de ellos encontraran reflejo en
trabajos como los de Landa' sobre jerar5'as
255
o los de Ka%o%ort
25"
en
el est'dio de %rocesos de dif'sin $ redes4 tambin %'blicados en el
2&*
,. Sorensen <!at6ematical models in Sociolog$= op* cit.4 %%. 3&5N71.
25(
J. Jolterra4 %econs sur la theorie mathemati!ue de la lutte pour la &ie. Paris4 Ma't6ierNJillars4
1*31.
251
,.B. LotQa4 #heorie analyti!ue des associations biologi!ues4 Jols. @ $ @@. Paris4 Derman4 1*3& $
1*3*.
252
L.9. Kic6ardson4 'rms and insecurity. Pittsb'rg64 Pa. #6e 2o/Cood Press4 1*"(.
253
!c9arland4 <Ootes on t6e 6istor$ of mat6emati.ation in sociolog$; antecedents4
instit'tionali.ation and groCt6=4 Pa%er4 $ighth World Congress of the )nternational Sociological
'ssociation4 #oronto4 ,'g'st4 1*7&4 citado en ,. Sorensen <!at6ematical Sociolog$= op*
cit*4 %. 12.
25&
O. Kas6e3sQ$4 Mathematical biology of social beha&ior. 16icago4 @ll4 >ni3ersit$ of 16icago
Press4 1*51.
121
Julletin of mathematical Jiophysics. La ra.n %ara la escasa re%erc'sin de
los est'dios de Kas6e3sQ$ 5'i.)s %'eda encontrarse en dos ra.ones7 5'e
la ma$ora de s's modelos consisten esencialmente en ejercicios
matem)ticos %'ramente es%ec'lati3os con m'$ %ocas %osibilidades de
ser conectados con obser3aciones em%ricas4 $ %or el 6ec6o de 5'e los
modelos se s'stentaban sobre elementos tericos %ro3enientes de la
biologa4 lo 5'e s'%one 'na dimensin conflicti3a desde el )mbito de la
sociologa. En c'al5'ier caso4 la acti3idad de Kas6e3sQ$ en la
elaboracin de modelos 6a sido reconocida dentro de diferentes cam%os
8elabor modelos sobre la di3isin del trabajo4 estratificacin social4 la
libertad4 etc.: $ a l se le atrib'$e la creacin del conce%to Sociologa
!atem)tica.
Otra referencia im%ortante en el cam%o de la sociologa
matem)tica es la 5'e s'%onen las %ro%'estas de +odd
257
en s'
5imensions of Society4 %'blicada en 1*&2. El %ro%sito e/%lcito de dic6a
obra es %resentar 'na a%ro/imacin matem)tica al est'dio de la
sociedad. En esa idea4 a%arece re%leta de smbolos matem)ticos $ m)s
de 7(( frm'las. Oo obstante4 el %lanteamiento difiere m'c6o de lo 5'e
son act'almente las tendencias de la sociologa matem)tica. El objeti3o
de +odd es constr'ir 'na ciencia social eminentemente c'antitati3a4
mediante la recoleccin de reg'laridades em%ricas $ s' e/%resin
255
D.M. Landa'4 <On dominance relations and t6e str'ct're of animal societies71. Effect of
in6erent c6aracteristics= Julletin of Mathematical Jiophysics, 13 !arc6 1*514 %%. 1N1*.
D.M. Landa'4 <On dominance relations and t6e str'ct're of animal societies72. Some
Effects of %ossible social factors= Julletin of Mathematical Jiophysics . 13 +ecember 1*514
%%. 2&5N2"2.
D.M. Landa'4 <On dominance relations and t6e str'ct're of animal societies73. #6e
condition for a score str'ct're= Julletin of Mathematical Jiophysics . 15 B'ne 1*534 %%. 1&3N
1&.
25"
,. Ka%o%ort4 <S%read of information t6ro'g6 a %o%'lation Cit6 sociostr'ct'ral basis7 @.
,ss'm%tion of intransiti3it$= Julletin of Mathematical Jiophysics, 15 +ecember 1*534 %%.
523N53&.
,. Ka%o%ort4 <S%read of information t6ro'g6 a %o%'lation Cit6 sociostr'ct'ral basis7 @@.
Jario's models Cit6 %artial transiti3it$= Julletin of Mathematical Jiophysics, 15 +ecember
1*534 %%. 535N5&".
,. Ka%o%ort4 <S%read of information t6ro'g6 a %o%'lation Cit6 sociostr'ct'ral basis7 @@@.
S'ggested e/%erimental %roced'res= Julletin of Mathematical Jiophysics4 1" !arc6 1*5&4 %%.
75N1.
257
S.1. +odd4 5imensions of societyI a !uantitati&e systematics for the social sciences. OeC PorQ4
!acmillan4 1*&2.
122
mediante notacin matem)tica. En ese sentido4 las matem)ticas
a%arecen como <leng'aje= alternati3o en el 5'e e/%resar las ciencias
sociales. #odas las reg'laridades se %resentan mediante la %erm'tacin
de 'n conj'nto de ndices4 %artiendo de la frm'la b)sica Sh8#4@4L4P: $
combinando m?lti%les s'bndices $ s'%erndices. S es la notacin de
<sociedad=4 # corres%onde a <tiem%o=4 @ <caractersticas=4 L nota
<es%acio= $ P el conce%to de <%oblacin=. Este intento4 difcil $ a 3eces
incom%rensible4 no s'%'so 'na contrib'cin im%ortante a la
constit'cin de la sociologa matem)tica4 %ero s lo s'%'so otros
trabajos desarrollados %or l4 como f'eron s's modelos de %rocesos de
dif'sin.
Para 9araro
25
entre los a0os 1*&5 $ 1*5( se %rod'ce 'na %rimera
fase en el camino 5'e cond'ce a lo 5'e es act'almente la sociologa
matem)tica. En el %erodo de %osg'erra $ %rinci%ios de los 5( se
%rod'ce 'n im%'lso im%ortante. Es e3idente 5'e los a3ances
f'ndamentales t'3ieron s' origen en la acti3idad intelect'al desarrollada
%re3iamente; no obstante4 es %osible a%reciar como en este %erodo
a%arecen lneas de trabajo m'$ interesantes4 sim'lt)neamente con
n'e3as disci%linas m'$ relacionadas entre s4 incl'$endo la <ciberntica=
con Liener
25*
4 en 1*&4 o la <teora de j'egos= con Jon Oe'mann $
!orgenstern
2"(
4 de 1*&7. La in3estigacin o%erati3a4 5'e s'rgi
inicialmente %ara sol'cionar los diferentes %roblemas 5'e iban
a%areciendo en la 'tili.acin de s'bmarinos d'rante el %erodo de
g'erra4 se generali. r)%idamente a%lic)ndose a otros fenmenos
diferentes4 como %or ejem%lo el est'dio de <colas=. La %sicologa
e/%erimental4 %artiendo de 'na larga tradicin desde L'ndt 6asta D'll4
dio origen a las teoras matem)ticas sobre ad5'isicin $ cambio de
cond'ctas de Estes
2"1
4 2's6 $ !osteller
2"2
. La e/tensin de tcnicas %ara
formali.ar los fenmenos 6'manos4 'tili.ando la lgica4 las matem)ticas
$ la com%'tacin f'eron las ideas cla3es del %erodo. Era 'na %oca de
'n f'erte o%timismo sobre las %osibilidades de formali.ar las 1iencias
25
#.B. 9araro4 Y!at6ematical @deas and Sociological #6eor$Y4 Special )ssue of the Hournal of
Mathematical Sociology. London4 Mordon and 2reac6. 1*&. %.1&*.
25*
O. Liener4 Cybernetics. 1ambridge4 !,7 #6e !@# Press. 1*&
2"(
B. Jon Oe'mann $ O. !orgenstern4 #heory of 2ames and $conomic Jeha&ior. Princeton4 OB7
Princeton >ni3ersit$ Press. 1*&7.
2"1
L.I. Estes4 <#oCard a statistical t6eor$ of learning=. Psychological -e&iew4 1*5(4 5771(".
2"2
K.K. 2's6 $ 9. !osteller4 Stochastic Models for %earning. OeC PorQ4 Lile$. 1*55.
123
Sociales4 %otenciado %or 3arios intentos e/itosos en los cam%os citados.
En esa %rimera fase moderna4 los cientficos sociales tendan a
%ercibirse como 3erdaderos cientficos en el sentido %ositi3ista del
trmino4 $ se ace%taba con nat'ralidad lo 5'e 6o$ en da conoceramos
como <el modelo %ositi3ista de las ciencias nat'rales=4 ado%t)ndolo
como el modelo %ara el est'dio de las ciencias sociales. En el marco de
referencia %sicolgico se encontraba s'b$acente el modelo
<be6a3iorista= donde el com%ortamiento 6'mano se defina en 'na
frm'la <estm'loNres%'esta=4 descartando todo intento de <%roceso
cogniti3o=. En sociologa destaca Domans
2"3
$ Parson
2"&
4 5'ienes4 cada
'no inde%endientemente4 desarrollaron lo 5'e denominaron <sntesis
tericas=. La de Parson %'ramente terica $ la Domans con 'n
com%onente em%rico ma$or %ero m)s limitada en s's objeti3os.
9*:*9* %a.arsfeld y la formali.acin de la sociologa matem(tica
La instit'cionali.acin de la sociologa matem)tica t'3o l'gar a
comien.os de los 5( en la >ni3ersidad de 1ol'mbia4 bajo el lidera.go
de Pa'l La.arsfeld. Personalmente4 La.arsfeld reali. contrib'ciones
m'$ im%ortantes a la sociologa matem)tica4 como f'eron s's modelos
matem)ticos a%licados a la teora de la medicin4 as como en el
desarrollo de los an)lisis de estr'ct'ras latentes. Sin embargo4 desde el
%'nto de 3ista de la sociologa matem)tica4 f'e m'c6o m)s im%ortante $
significati3o el conj'nto de acti3idades 5'e organi.4 as como el gr'%o
de est'diantes $ colaboradores con los 5'e gener 'na din)mica
im%ortante %ara el establecimiento de la disci%lina. 1onsec'encia de
dic6a din)mica f'e la %re%aracin $ %'blicacin de Mathematical #hinking
in the Social Sciences4 obra colecti3a editada $ claramente ins%irada %or
La.arsfeld
2"5
. En esta obra4 adem)s de incl'ir ca%t'los sobre
metodologa c'antitati3a4 contiene es%ecialmente %ara la sociologa
matem)tica 'na contrib'cin de ,nderson
2""
sobre el em%leo de
1adenas de !arQo3 como modelo de cambio de actit'des4 as como
2"3
Domans4 #he Duman 2roup4 op* cit.
2"&
#. Parson4 #he social System, OeC PorQ4 #6e 9ree Press. 1*51.
2"5
P.9. La.arsfeld 8ed.:4 Mathematical #hinking in the Social Sciences4 OeC PorQ7 #6e 9ree Press
of Mlencoe. 1*5&.
2""
#.L. ,nderson4 <Probabilit$ models for anal$.ing time c6anges in attit'des= en P.9.
La.arsfeld 8ed.:4 op*, cit.4 %%.17N"".
12&
otras de Kas6e3sQ$
2"7
$ 1oleman
2"
sobre los modelos del %rimero $
'na contrib'cin de Simon
2"*
acerca de la constr'ccin de modelos.
Esta contrib'cin es 'na de las m'c6as4 e im%ortantes4 5'e Simon
reali. en la dcada de los 5( a la sociologa matem)tica. >na
com%ilacin de s's trabajos f'eron %'blicados en 1*57 como Models of
Man
:NS
4 obra infl'$ente donde se incl'$en tanto los a6ora 6abit'ales
modelos ca'sales em%leando ec'aciones sim'lt)neas como
formali.aciones de las teoras de Domans $ 9estinger.
En este momento4 la distincin entre <teora= 3ers's
<metodologa= se instit'cionali.a en los c'rrc'los sociolgicos4 con
Parsons en Dar3ard como la %ersonificacin de la <teora= $ La.arsfeld
en 1ol'mbia como %ersonificacin de la <metodologa=. +e ac'erdo a
esta distincin4 $ tal como se0alara La.arsfeld $ Kosenberg
271
4 el leng'aje
de la in3estigacin sera distinto al de la teora sociolgica. En tanto 5'e
ciencia4 la sociologa se s'%ona 5'e o%eraba %or el %rinci%io de testado
$ contrastacin de 6i%tesis4 mediante la o%erati3i.acin c'antitati3a de
los conce%tos tericos tanto en la in3estigacin mediante enc'estas
como de ti%o e/%erimental. En trminos genricos4 sta era la receta
%ara el conocimiento sociolgico en ese momento. Para alg'nos a'tores
como 1oleman o 9araro era e3idente 5'e los lderes del %roceso4 como
La.arsfel4 se tomaban el %lanteamiento con mati.aciones $ no
demasiado rgidamente. Oo obstante4 tal $ como se0ala 9araro
272
la
%rod'ccin de material acadmico4 $ s' ense0an.a en %rogramas de
licenciat'ra $ %ostgrado con3irtieron este %lanteamiento en la ciencia
normal %ara la sociologa. Las crticas 5'e m)s tarde desarrollara el
1rc'lo de Jiena tenan %oco im%acto en los Estados >nidos $ no
e/isten demasiadas e3idencias de 5'e los escritos de 1arna% o Dem%el
2"7
O. Kas6e3sQ$ <#Co models7 imitati3e be6a3ior and distrib'tion of stat's= en P.9.
La.arsfeld 8ed.:4 op*, cit.4 %%."7N1(&.
2"
B.S. 1oleman <,n e/%ositor$ anal$sis of some of Kas6e3sQ$as social be6a3ior models= en
P.9. La.arsfeld 8ed.:4 op* cit*4 %%.1(5N1"5.
2"*
D.,. Simon4 <Some strategic considerations in t6e constr'ction of social science models=
en P.9. La.arsfeld 8ed.: op* cit*4 %%.3N&(2.
27(
D.,. Simon4 Models of man, social and rationalI mathematical essays on rational human beha&ior in a
social setting, OeC PorQ4 Bo6n Lile$ and Sons4 1*57.
271
P.9. La.arsfeld $ !. Kosenberg 8eds.:4 #he language of social research, OeC PorQ4 #6e 9ree
Press. 1*51.
272
#.B. 9araro. !at6ematical @deas and Sociological #6eor$4 Special )ssue of the Hournal of
Mathematical Sociology. London4 Mordon and 2reac64 1*&4 %.151.
125
infl'$eran en la %rod'ccin de la %oca. 9araro destaca
273
como si se
6'biese %restado m)s atencin a %lanteamientos como los de Dem%el
27&
se %odra 6aber ejercido 'na a'tocrtica m'$ interesante $ desc'bierto
m)s tem%ranamente los %'ntos de %artida %ara n'e3os desarrollos.
+'rante los a0os 5(4 en los Estados >nidos4 la as%iracin a 'na ciencia
social matemati.ada s'rge de la sociologa misma; sera en este %erodo
c'ando se %rod'ciran los 5'e act'almente constit'$en trabajos de
referencia. +estacan en ese sentido la obra de Ka%o%ort. ,natol
Ka%o%ort4 mediante 'na serie de libros $ artc'los genera 'na obra
im%ortante en la constr'ccin de modelos matem)ticos. Entre esas
contrib'ciones caben destacar %or s' im%acto en a5'el momento4 s's
artc'los sobre teora de redes en #he bulletin of mathematical biophysics4 as
como 3arios artc'los en 2eneral System $ en Jeha&ioral Sciences4
%'blicaciones 5'e Ka%o%ort a$'d a consolidarse a mediados de los 5(.
>na %arte f'ndamental de s' trabajo lo desarrollo en #eora de ,uegos4
%'blicando $a a %rinci%ios de los "( s' famoso est'dio com%arati3o
sobre modelos de conflictos
275
.
Otros a'tores 5'e establecieron criterios de modelado en este
%erodo f'eron Simon $ s' formali.acin de las teoras de Domans4 los
modelos de mo3ilidad social 'tili.ando cadenas de !arQo3 establecidos
%or 2l'men4 Iogan $ !c1art6$
27"
$ de modo m'$ significati3o4 las
crticas de 1oleman
277
a los modelos de Kas6e3sQ$4 as como los
desarrollos de modelos %r/imos a datos em%leados en sociologa4
como los de 1oleman4 Iat. $ !en.el
27
sobre datos sociomtricos $ de
dif'sin. La infl'encia 5'e ejerci Ka%o%ort sobre 1oleman es bastante
e3idente
27*
. La idea 5'e %ost'laba los modelos matem)ticos como 'na
273
)bd*, %.151.
27&
1.M. Dem%el4 <9'ndamentals of conce%t formation in em%irical science= en la
)nternational $ncyclopedia of 3nified Science. Jol. @@ 4 n\ 7. 16icago7 #6e >ni3ersit$ of 16icago
Press. 1*52
275
,. Ka%o%ort4 <ights, 2ames and 5ebates. ,nn ,rbor4 !@. #6e >ni3ersit$ of !ic6igan Press.
1*"(.
27"
2l'men4 Iogan $ !c1art6$ #he industrial Mobility of %abor as a probability Process. @t6aca4
OP4 1ornell >ni3ersit$ Press. 1*55.
277
B.S. 1oleman <,n e/%ositor$ anal$sis of F Y4 op* cit*
27
1oleman4 Iat. $ !en.el4 <#6e diff'sion of an inno3ation among %6$sicians=. Sociometry
2(4 1*514 %%.253N27(.
27*
B.S. 1oleman4 <#6e mat6ematical st'd$ of small gro'%s=. En D. Solomon 8ed.:
Mathematical thinking in the measurement of beha&ior* OeC PorQ4 #6e 9ree Press. 1*"(.
12"
teora e/%resada en forma matem)tica comen.aba a tomar c'er%o en
este %erodo. ,'tores de intereses m'$ di3ersos estaban de ac'erdo en
5'e los modelos matem)ticos %ermitan establecer ded'cciones lgicas
falsables sobre determinados fenmenos sociales. Este %lanteamiento4
donde el modelo genera 6i%tesis testables diferenciara a los modelos
matem)ticos del mero aj'ste de c'r3as o de los mtodos analticos de
tratamiento de datos.
Este acercamiento entre teora $ modelos incl'$e la idea de
<a%ro/imacin s'cesi3a=4 form'lada inicialmente en sociologa %or
1omte4 des%'s %or Pareto $ destacados %osteriormente %or Domans
2(
.
Seg?n esto4 los modelos no deben %retender ser e/actos en todos s's
detalles ni c'brir todos los objeti3os %otenciales 5'e %'edan ser de
inters en 'na clase determinada de fenmenos sociales. La idea de la
a%ro/imacin s'cesi3a %ro%one 5'e los modelos deben ser
desarrollados4 mejorados $ generali.ados en el trasc'rso del tiem%o4
mediante 'na acti3idad ac'm'lati3a. Esto im%lica 5'e en 'n modelo4
a'n c'ando incl'$a entidades o %rocesos 5'e no son obser3ables en la
act'alidad4 %odr)4 gracias a las cone/iones lgicas entre las ideas dentro
del sistema conce%t'al ofrecer %osibilidades de testado em%rico a las
teoras. Este %lanteamiento %ermite relajar las restricciones
be6a3ioristas. La3e $ !arc6
21
ofreceran m)s tarde 'na c'riosa
e/%licacin sobre los criterios de modelado de este %erodo. La belle.a $
la 3erdad 5'e ofre.ca 'n modelo seran los dos criterios generales %ara
3al'arlo. Estos dos as%ectos4 a s' 3e.4 contendran criterios m)s
es%ecficos; as4 la belle.a se diagnosticara mediante s' sim%licidad4
ca%acidad de sor%resa $ fertilidad. Oo obstante4 estos %lanteamientos
sobre constr'ccin de modelos tericos eran %erifricos dentro del
desarrollo de la sociologa %ositi3ista c'antitati3a de mediados de los 5(.
En a5'ella %oca4 la sociologa matem)tica era 'na materia dif'sa4 5'e
irr'm%a dentro del %anorama sociolgico4 interfiriendo en la din)mica
%redefinida entre 'na lite de grandes tericos dedicados a escribir
ensa$os $ las masas de in3estigadores dedicados a la recoleccin masi3a
de informacin $ datos4 con la as%iracin de s'%erar las distancias
tericas gracias a la magia de las definiciones o%erati3as.
2(
Domans4 #he Duman 2roup4 op* cit.4
21
1.,. La3e $ B.M. !arc64 'n )ntroduction to models in the social sciences4 OeC PorQ4 Dar%er and
KoC. 1*75.
127
Pa en esta %oca s'rgen trabajos 5'e orientan sobre las
limitaciones de la a%ro/imacin matem)tica 5'e se %ost'laba %ara las
1iencias Sociales. ,s4 Eetterberg
22
a la 3e. 5'e mostraba 5'e las teoras
%odan ser a/iom)ticas sin ser realmente matem)ticas4 ado%taba 'n
mtodo distinto de a/iomati.acin al 5'e S'%%es
23
artic'lar) en
trminos generales %ara la ciencia $ a%licada %or l mismo a la
%sicologa
2&
. En o%inin de 9araro
25
la nocin f'ndamental 5'e omiti
Eetterberg es %recisamente la idea de re%resentacin o modelo4 8en
tanto 5'e entidad no lingVstica 5'e incor%ora $ de la 5'e se deri3an
diferentes %ro%iedades:. ,l %rescindir de la %otencia de re%resentacin
de los modelos4 s' trabajo $ el de s's seg'idores deri3 en 'na tarea
m'$ im%rod'cti3a. +esde los %lanteamientos de Eetterberg4 el %roceso
de formali.acin terica deri3aba en 'na trad'ccin notacional de las
teoras 3erbales m)s 5'e a 'na constr'ccin creati3a de modelos
testables basados sobre conce%tos %recisos. ,0os m)s tarde4 9araro
2"
ado%tara los mtodos de a/iomati.acin desarrollados %or S'%%es a la
sociologa. ,simismo4 !ario 2'nge
27
%or las mismas fec6as %lanteara
'na 3ariante m'$ interesante de la idea de a/iomati.acin en la acti3idad
cientfica4 conectando la idea de sistema ded'cti3o con la nocin de
modelo. !)s tarde4 9reese
2
est'diara los diferentes significados
im%lcitos en el conce%to de <#eora formal=.
22
D. Eetterberg4 4n theory and ?erification in Sociology, #otoCa4 OB7 2edminster Press. 1*55.
23
P. S'%%es4 )ntroduction to logic. Princeton7 Jan Oostrand. 1*57
2&
P. S'%%es $ K.1. ,tQinson4 Marko& %earning Models for Multiperson )nteractions. Palo ,lto4
1,. Stanford >ni3ersit$ Press. 1*"(.
25
#.B. 9araro4 Mathematical )deas and SociologicalFop* cit*
:OM
)bd*,
27
!. 2'nge4 Method, Model and Matter. 2oston7Keidel4 1*73
2
L. 9reese 8ed.:4 #heoretical Methods in Sociology: Se&en $ssays. Pittsb'rg64 P,7 #6e >ni3ersit$
of Pittsb'rg6 Press. 1*(.
12
9*:*R* %a expansin de modelos aplicados
La dcada de los "( f'e 'n %erodo de intensa acti3idad $
creati3idad en la elaboracin de modelos matem)ticos $ teori.acin
formal. En %rimer l'gar4 organi.aremos la di3ersidad de modelos en
f'ncin al ti%o de modelos em%leados4 alg'nos de los c'ales t'3ieron
'n /ito notable dentro de la sociologa matem)tica. En seg'ndo l'gar4
comentaremos los %rinci%ales a%ortaciones en el )mbito del modelado
en s mismo.
Modelado estoc(stico de procesos* Este ti%o de modelado f'e bastante
%o%'lar entre los socilogos orientados a la formali.acin de teoras. En
Psicologa Social4 1o6en
2*
a%lica con /ito la constr'ccin de modelos
sobre conflicto $ conformidad bas)ndose en las cadenas de !arQo3. En
Sociologa4 la obra %ionera de 1oleman en 1*"& 'n )ntroduction to
Mathematical Sociology
2*(
%rod'jo 'n im%acto notable al ofrecer n'e3as
formas en 5'e las matem)ticas %odan ser em%leadas creati3amente en
el an)lisis de la sociedad. 1oleman se a%ro/ima a los datos sociolgicos
%ensando en dos ti%os concretos7 los datos de nat'rale.a sociomtrica $
los %ro3enientes de enc'estas de medicin de actit'des. La inno3acin
f'e la a%licacin a agregados de indi3id'os de %rocesos de !arQo3 8con
tiem%o contin'o:4 manteniendo estados discretos en la matri. de
%robabilidades de transicin. En ese sentido4 el modelo de 1o6en se
form'laba sobre la base de cadenas de !arQo34 es decir4 con tiem%o
discreto4 5'e coincida con las %r'ebas %sicolgicas 8$ %res'miendo %or
lo tanto 5'e no e/ista cambios de estado entre %r'ebas4 lo 5'e %'ede
ser correcto en determinadas sit'aciones de recogida de datos:; esta
%res'ncin no es factible en el caso de series de datos recogidos en 'n
%anel. Por ello4 1oleman %lantea 5'e los cambios %'eden %rod'cirse
arbitrariamente en c'al5'ier momento en el tiem%o $ %or ello es%ecifica
'n modelo contin'o. Esta idea est) contenida en desarrollos
metodolgicos %osteriores como el <e3entN6istor$= im%lementado %or
Dannan $ #'ma
2*1
.
2*
2.P. 1o6en4 Conflict and Conformity: ' probability model and its application. 1ambridge4 !,7
#6e !@# Press. 1*"3
2*(
B. 1oleman4 'n )ntroduction to Mathematical Sociology4 OeC PorQ7 #6e 9ree Press. 1*"&.
2*1
!.#. Dannan $ O.2. #'ma4 <!et6ods for tem%oral anal$sis=. 'nnual -e&iew of Sociology.
Jol. 5. 1*7*.
12*
Los %lanteamientos de 1oleman son bastante com%lejos en la
medida 5'e no dise0a modelos agregacionales inde%endientes sino 5'e
es%ecifica modelos en red e/%erimentando 'na din)mica estoc)stica. El
libro de 1oleman )ntroduction to Mathematical Sociology4 no es 'n libro de
te/to en el sentido 's'al de la %alabra4 donde se res'ma los trabajos de
otros %ara %rod'cir 'na introd'ccin a la materia. Por el contrario4 s'
objeto se centra en 'na rama es%ecfica de la sociologa matem)tica4 los
%rocesos estoc)sticos4 $ consiste en a%ortaciones originales del mismo
a'tor. Oo obstante4 esta contrib'cin de 1oleman es ejem%lar en el
sentido de trasmitir con eficacia $ de modo com%rensible el em%leo de
las matem)ticas %ara form'lar modelos en sociologa. El em%leo de los
%rocesos de Poisson4 as como de los %rocesos de !arQo3 8em%leando
el tiem%o en medicin contin'a: facilita las 6erramientas b)sicas %ara
com%render $ modelar diferentes %rocesos sociales. Este libro4 tal $
como indic)bamos4 6a sido e/tremadamente infl'$ente en la sociologa
matem)tica de la %oca4 5'i.)s m)s %or el em%leo de la %ers%ecti3a
em%rica 8f'sionando modelos e informacin: 5'e %or los modelos en s
mismos. En ese sentido4 )ntroduction to Mathematical Sociology re%resenta
'na introd'ccin a alg'nos de los %rinci%ios $ nociones b)sicas de la
sociologa matem)tica4 m)s 5'e la %resentacin de 'na materia 5'e no
e/ista estr'ct'rada de forma co6erente $ organi.ada.
Modelos estructurales con tratamiento estoc(stico. 9'eron modelos de
gran e/%ansin en la dcada de los "(. +estaca es%ecialmente el trabajo
de ,natol Ka%o%ort. Estos modelos se basan en los desarrollos tericos
a%arecidos en #he Julletin of Mathematical Jiophysics4 %ero en los a0os "(
a%arecen asociados a testados em%ricos $ en 'na form'lacin
matem)tica m)s accesible. +estacan Ka%o%ort $ Dor3at6
2*2
4 9oster4
Ka%o%ort $ OrCant
2*3
4 9araro $ S'ns6ine
2*&
. Posteriormente4 estos
modelos f'eron desarrollados de forma im%ortante en lo referido a la
teora sociolgica %or !a$6eC
2*5
$ en tanto 5'e tratamiento matem)tico
2*2
,. Ka%o%ort $ O.B. Dor3at64 <, st'd$ of large sociogram7@= Jeha&ioral Science ". P%. 27*N
2*1. 1*"1.
2*3
1. 9oster4 ,. Ka%o%ort $ 1.OrCant4 <, st'd$ of large sociogram7@@= Jeha&ioral Science .
P%. 5"N"5. 1*"3.
2*&
#. 9araro $ !. S'ns6ine4 ' Study of a Jiased <riendship 6et. S$rac'se4 OP7 #6e S$rac'se
>ni3ersit$. 1*"&.
2*5
2.D. !a$6eC4 <2aseline models of sociological %6enomena=. Hournal of Mathematical
Sociology4 *4 P%. 25*N21. 1*&
13(
%ara el an)lisis de las %ro%iedades de las estr'ct'ras %or estadsticos
como Dolland4 Lasserman $ 9ranQ en colaboracin cientficos sociales
como Dolland $ Lein6ardt
2*"
.
Modelos estructurales con tratamiento algebraico* Esta a%ro/imacin
matem)tica e/%erimento 'n considerable a3ance con la obra de
Darrison L6ite
2*7
de 1*"3 'natomy of Xinship4 5'e desarrolla
%lanteamientos matem)ticos anteriores $ 5'e e/%erimentaran a?n
ma$or desarrollo con Iemen$4 Snell $ #6om%son
2*
. +e modo
inicialmente int'iti3o4 los socilogos a%reciaron en el )lgebra 'na
matem)tica ?til %ara modelar sistemas de roles. En ese sentido4 las
matem)ticas encontraban a%licacin sobre 'na de las ideas centrales de
la teora sociolgica cl)sica4 donde las estr'ct'ras sociales significaban
sobre todo estr'ct'ras instit'cionali.adas de roles4 en contraste con
sentimientos inter%ersonales de ti%o relacional4 5'e se traban desde la
%sicologa social $ la sociometra.
Oo obstante4 di3ersos factores infl'$eron en s' im%acto limitado
en el conte/to de los socilogos matem)ticos4 entre ellos4 el em%leo de
)lgebra moderna4 la falsa nocin de 5'e s' em%leo estaba limitado $
restringido al est'dio de estr'ct'ras de %arentesco %rimiti3as as como la
dific'ltad de e/%lorar las 'tilidades de 'na a%ro/imacin 5'e no se
incardina f)cilmente con la a%ro/imacin estoc)stica en boga4 basados
sobre agregaciones de indi3id'os. Oo obstante4 como afirma !'llins
2**
el <estr'ct'ralismo= de L6ite t'3o 'n im%acto im%ortante entre s's
disc%'los4 lo 5'e generara 'n %eso es%ecfico im%ortante %ara este
tratamiento en la dcada de los 7(.
En trminos de modelado4 otras contrib'ciones im%ortantes a la
sociologa matem)tica en esta dcada de los "( f'e la obra de Lilliam
2*"
P.L. Dolland $ S. Lein6ardt <,n e/%onential famil$ of %robabilit$ distrib'tions for
directed gra%6s=. Hournal of the 'merican Statistical 'ssociation4 7"4 81*1: %%. 33N"5.
2*7
D. L6ite4 'n 'natomy of Xinship. EngleCood 1liffs4 OB7PrenticeNDall. 1*"3.
2*
B.M. Iemen$4 B.L. Snell $ M.L. #6om%son )ntroduction to finite Mathematics. 82Z edicin:
EngleCood 1liffs4 OB7PrenticeNDall. 1*"".
2**
O.1. !'llins4 #heories and #heory 2roups in Contemporary 'merican Sociology. OeC
PorQ7Dar%er and KoC4 1*73
131
!cP6ee
3((
4 j'nto a los trabajos de Iemen$ $ Snell
3(1
$ 2art6olomeC
3(2
.
Oo obstante4 la m)s destacada es sin d'da4 el libro de 2erger4 1o6en4
Snell $ Eelditc6
3(3
en 1*"24 #ypes of <ormali.ation4 conteniendo 'na
e/%osicin m'$ interesante sobre la lgica de la constr'ccin de
modelos. La.arsfeld editara otro libro de lect'ras -eadings in
mathematical social science en 1*"" j'nto con Oeil Denr$
3(&
. En esos 12
a0os 5'e median entre los dos libros de lect'ras dirigidos %or
La.arsfeld4 la sociologa matem)tica 6aba crecido considerablemente $
se 6aba establecido en 3arios de%artamentos 'ni3ersitarios de los
Estados >nidos. En la >ni3ersidad de Standford4 el gr'%o formado %or
1o6en4 2erger $ Eelditc6 $ c'$o trabajo comen. en la dcada de los 5(
%rod'ciendo n'merosas contrib'ciones desde la %tica de la sociologa
matem)tica4 en la dcada de los "( destaca el esf'er.o en la
generali.acin terica 5'e re%resenta la %'blicacin en 1*"" del %rimer
3ol'men de Sociological #heories in Progress4 8conocido informalmente
como S#PN1:4 editada %or Bose%6 2erger4 !orris Eeldic6t $ 2o
,nderson
3(5
. Este 3ol'men diferenciaba claramente entre 'n ni3el de
form'lacin sociolgicamente abstracto $ la <ejem%lificacin= de ese
%roceso de abstraccin. !ediante esta distincin4 B. 2erger4 !. Eeldic6t
$ 2. ,nderson definan 'n escenario %arecido al de las ciencias fsicas en
lo referido a la relacin entre <teoras abstractas4 formali.acin adec'ada
$ datos rele3antes=.
Esta distincin entre los tres elementos4 teora4 formali.acin
8modelos: $ datos constit'iran el n?cleo arg'mental del libro de LeiQ $
!eeQer
3("
5'e a%arecera die. a0os m)s tarde en 1*75. Oo obstante4 la
metodologa de 2erger est) m)s relacionada con la nocin de
e/%erimentacin $ con todo lo 5'e esto im%lica %ara el conocimiento en
sociologa7 la ra%ide. del ni3el micro frente a la <dif'si3idad= $ las
3((
L. !cP6ee4 <ormal #heories of Mass Jeha&ior OeC PorQ4#6e 9ree Press.1*"3.
3(1
B.M. Iemen$ $ B.L. Snell4 Mathematical Models in the Social Sciences. 2oston7Minn. 1*"2.
3(2
+.B. 2art6olomeC4 Stochastic Models of social Processes* OeC PorQ7Lile$. 1*"7.
3(3
B. 2erger4 2.P. 1o6en4 B.L. Snell $ !. Eelditc64 #ypes of <ormali.ation in Small=2roup
-esearch. 2oston4 Do'g6tonN!ifflin. 1*"2
3(&
P.9. La.arsfeld $ O.L. Denr$ 8eds.:4 -eadings in mathematical social science. 16icago4
@ll7Science Kesearc6 ,ssociates. 1*""
3(5
B. 2erger4 !. Eeldic6t $ 2. ,nderson 8eds.:4 Sociological #heories in Progress. Jol. @. OeC
PorQ7 Do'g6tonN!ifflin. 1*"".
3("
K.I. LeiQ $ 2.9. !eeQer4 Mathematical Sociology. EngleCood 1liffs4 OB7PrenticeNDall. 1*75
132
dific'ltades es%eciales de la in3estigacin a ni3el macro. En la
>ni3ersidad de 16icago4 el %rograma organi.ado %or Leo Moodman
atrajo a 3arios socilogos matem)ticos bastantes infl'$entes. En la
dcada de los "( se establecieron otros %rogramas en Dar3ard4
organi.ado %or L6ite $ en la Bo6ns Do%Qins %or 1oleman4 siendo
3arias las 'ni3ersidades norteamericanas 5'e ofrecen c'rsos en
sociologa matem)tica.
1omo %'ede obser3arse la dcada de los sesenta es 'na %oca
dorada de la sociologa matem)tica en Estados >nidos4 donde a
%rinci%ios $ mediados de la dcada se %rod'cen 3arias de las
contrib'ciones m)s significati3as de la disci%lina. En ese sentido4 como
$a se 6a indicado4 en este %erodo f'eron contrib'ciones infl'$entes el
tratamiento 5'e L6ite dio a la estr'ct'ras de %arentesco 'tili.ando
)lgebra4 las %'blicaciones del gr'%o de Standford 81o6en4 2erger:4 los
man'ales de matem)ticas a%licadas a las 1iencias Sociales de Iemen$4
Snell $ #6om%son4 as como el libro de Darar$4 Oorman $ 1artCrig6t
en 1*"5 sinteti.ando los desarrollos de la teora de grafos $ s' a%licacin
a los modelos estr'ct'rales. , finales de los "( se %rod'ce 'na eclosin
de libros introd'ctorios a la <constr'ccin de teoras= destacando el de
Stinc6combe
3(7
. 9reese
3(
elaborara 'na bibliografa m'$ detallada sobre
este %roceso. Este %anorama de finales de los "( contrasta con la
sit'acin %osterior4 donde los man'ales introd'ctorios a la metodologa
de constr'ccin terica %r)cticamente desa%arecen. En o%inin de
9araro
3(*
esto se %rod'ce %or 'n cansancio generali.ado4 $ enfo5'es
como 5'e los socilogos cl)sicos %rod'can libros de teora4 no libros
sobre el mtodo cientfico $ como teori.ar.
9*:*>* 5esarrollos desde los a1os NS
, %artir de los a0os setenta se %rod'ce 'na eclosin de trabajos
de in3estigacin en todas las direcciones4 a la 3e. 5'e se %rod'cen
desarrollos instit'cionales. La sociologa matem)tica4 considerada como
3(7
,.L. Stinc6combe4 Constructing Social #heories. OeC PorQ4 Darco'rt4 2race $ Lorld. 1*".
3(
L. 9reese4 <9ormal #6eori.ing= 'nnual -e&iew of Sociology, Palo ,lto 1,. ,nn'al Ke3ieCs4
81*(:
3(*
#. B. 9araro4 <Oeoclassical #6eori.ing and 9ormali.ation= en #.B. 9araro Mathematical
)deas and Sociological #heory4 S%ecial @ss'e of t6e Bo'rnal of !at6ematical Sociolog$.
London7 Mordon and 2reac6. 1*&. %.155.
133
el desarrollo de teoras sociolgicas testables mediante 'na
formali.acin adec'ada4 genera s' %rimer so%orte instit'cional con la
creacin del Hournal of Mathematical Sociology en 1*71. iniciado %or
2ern6ardt Lieberman $ editado s'cesi3amente %or Mordon LeCis4
Kal%6 Minsberg $ PatricQ +oreian. En lo 5'e se refiere a teora
sociolgica abstracta4 en 1*72 a%arecera el seg'ndo 3ol'men de
Sociological #heories in Progress4 n'e3amente editada %or B. 2erger4 !.
Eeldic6t $ 2. ,nderson
31(
. En este n'e3o 3ol'men a%arecera 'n trabajo
m'$ infl'$ente de Emerson sobre teora de redes de intercambio 5'e
s'%ona 'n a3ance sobre la form'lacin en trminos di)dicos o tri)dicos
%resentados %or Domans en 1*"1 $ %osteriormente re3isados %or l
mismo en 1*7&. !)s tarde en la dcada de los 7(4 2la'
311
abandona s'
trabajo terico anterior %ara %lantear 'na teora macrosociolgica
formali.ada en modo 6i%otticoNded'cti3o. 1ollins
312
efect?a 'na
a%ro/imacin a la microsociologa de Moffman $ la etnometodologa si
bien mantiene s' inters %rinci%al en la teora general. S' trabajo intenta
'na sntesis %artiendo de los tericos cl)sicos4 com%arable en ambicin
$ objeti3os a la 5'e Parson reali.ara. , %rinci%ios de los 7( se tendera a
la ado%cin del %aradigma basado en <modelos de conflicto= frente al
<modelo consens'al= de sociedad.
,simismo4 el gr'%o <estr'ct'ralista= de Darrison L6ite se
desarrolla con gran ra%ide.4 %rod'ciendo 'n trabajo %ionero en el
em%leo del )lgebra %ara modelar estr'ct'ras4 como es el caso de Lorrain
$ L6ite
313
4 $ ofreciendo n'e3os conce%tos en el est'dio de la mo3ilidad
social con el trabajo del mismo L6ite
31&
. Pa en 1*75N7"4 L6ite $ s's
disc%'los 8es%ecialmente 2oorman4 $ 2reiger: 6aban form'lado la
f'ndamentacin lgica de los <blocQmodels=4 formali.)ndola como 'na
6erramienta m)s de in3estigacin. En esta %oca4 bajo la denominacin
de red'ccin 6omomrfica de estr'ct'ras sociales se 'nifica 'na gran
cantidad de modelos anteriores basados en )lgebra $ teora de grafos.
Estos trabajos estaban estrec6amente relacionados con los desarrollos
31(
B. 2erger4 !. Eeldic6t $ 2. ,nderson 8eds.:4 Sociological #heories in Progress. Jol. @@. OeC
PorQ7 Do'g6tonN!ifflin. 1*72
311
P. 2la'4 )ne!uality and Deterogeneity OeC PorQ4 #6e 9ree Press. 1*77.
312
K. 1ollins4 Conflict Sociology: #oward an $xplanatory Science. OeC PorQ7,cademic Press. 1*75
313
9. Lorrain $ D.1. L6ite4 <Str'ct'ral e5'i3alence of indi3id'als in social netCorQs=.
Hournal of Mathematical Sociology4 14 81*71:4 %%. &*N(.
31&
D. L6ite4 Chains of 4pportunity. 1ambridge4 !,. Dar3ard >ni3ersit$ Press. 1*7(.
13&
conce%t'ales contenidos en el trabajo terico de Oadel
315
4 %ero a %arte
de esa integracin4 el enfo5'e estr'ct'ral %ermaneci desconectado de
las corrientes tericas %rinci%ales en sociologa. 1oleman
31"
contin?a
in3estigando alg'nas de las %ro%'estas de s' libro de 1*"&4 en es%ecial
como es %osible artic'lar el ni3el de accin indi3id'al con la ejercida %or
los actores colecti3os. Las matem)ticas desarrolladas en este n'e3o
trabajo son es%ecialmente sim%les $ a'n5'e no siem%re es con3incente
en trminos tericos4 se mostrara es%ecialmente fr'ctfero al orientar a
los in3estigadores oc'%ados en el %roblema de la accin colecti3a 6acia
el %aradigma de redes4 tal $ como se0ala 2'rt
317
. Se mantiene4 asimismo4
la tradicin %ositi3ista de los 5( si bien en forma m)s sofisticada4 en lo
5'e f'e denominado %or !'llins
31
el %aradigma de la <n'e3a teora
ca'sal=.
+'rante la dcada de los 7( se consolidaran los modelos de
estr'ct'ras lineales. El origen de esta a%ro/imacin %'ede sit'arse en el
an)lisis mediante tablas bi3ariables4 con MreenCood
31*
$ 16a%in
32(
. Esta
acti3idad enc'entra contin'acin en el modelado logNlineal
321
. La
alternati3a correlacional f'e desarrollada originariamente %or Simon
322
$
2lalocQ
323
. Moldberg
32&
ofrece 'n magnifico ejem%lo de dic6a
%ers%ecti3a. El an)lisis de senderos4 como es bien conocido4 f'e
desarrollado %or S. Lrig6t
325
dentro de la in3estigacin biolgica. Seria
315
S.9. Oadel4 #he #heory of Social Structure. London4 1o6en $ Lest. 1*75.
31"
B.S. 1oleman4 #he Mathematics of Collecti&e 'ction. 16icago7,ldine. 1*73.
317
K.S. 2'rt4 <!odels of OetCorQ Str'ct're=. 'nnual -e&iew of Sociology. Jol. ". 1*(.
31
O.1. !'llins4 #heories and #heory 2roups in Contemporary 'merican Sociology4 OeC PorQ7
Dar%er and KoC. 1*73
31*
E. MreenCood $xperimental Sociology: ' Study in Method4 OeC PorQ4 IingXs 1roCn
Press41*&5
32(
9.S. 16a%in $xperimental 5esign in Sociological -esearch OeC PorQ4 Dar%er4 1*&7
321
M.O. Milbert Modelling Society: 'n )ntroduction to %oglinear 'nalysis for Social -esearchers4
London4 ,llan and >nCin4 1*1
322
D.,. Simons <S%'rio's 1orrelation7 , 1a'sal @nter%retation= Hournal of the 'merican
Statistical 'ssociation &* 81*5&: %%.&"7N&7*
323
D. !. 2lalocQ4 Causal inferences in nonexperimental research4 16a%el Dill4 >ni3ersit$ Press4
1*"&
32&
,.S. Moldberg <+iscerning a 1a'sal Pattern among +ata on Joting 2e6a3ior= 'merican
Political Science -e&iew "( 81*"": %%.*13N*22
325
S. Lrig6t <#6e !et6od of Pat6 1oefficients= 'nnals of Mathematical Statistics J 81*3&:
%%.1"1N215
135
ada%tado %ara la sociologa %or +'ncan
32"
4 Land
327
$ 2o'don
32
. Los
modelos con 3ariables no obser3adas los desarrollara 1ostner
32*
$
2lalocQ
33(
. Sobre la %ers%ecti3a economtrica4 D.!. 2lalocQ
331
Br.4
reali.o 'na re3isin 6istrica m'$ interesante. Estas %ers%ecti3as est)n
en la base de la a%ro/imacin mediante ec'aciones estr'ct'rales lineales
8L@SKEL:. La %rimera referencia a este enfo5'e se enc'entra en las
actas de la conferencia sobre !odelos de Ec'aciones Estr'ct'rales
editados %or Moldberger $ +'ncan
332
.
Las %rimeras dos 3ersiones del %rograma f'eron desarrolladas
%or Iarl M. B^resQog $ !arielle 3a #6illo4 si bien sera com%letamente
reescrito entre 1*7& $ 1*75 %or +ag S^rbom4 disc%'lo de B^resQog.
Esta 3ersin4 denominada L@SKEL @@@4 f'e la %rimera dis%onible j'nto a
'n man'al de em%leo. 1iertamente4 era 'n %rograma m'$ %oco fle/ible
5'e seria m'$ desarrollado %osteriormente
333
. Oo obstante4 el enfo5'e
de modelado mediante ec'aciones estr'ct'rales 6a sido bastante
dif'ndido %rod'cindose 'na %roliferacin de %rogramas e5'i3alentes al
L@SKEL. ,s4 EGS4 ,!OS4 !A4 etc. En la act'alidad se 6a con3ertido
en 'n mtodo de modelado tan accesible como el tratamiento
estadstico4 %rod'cindose 'na enorme bibliografa en la 5'e con3ergen
32"
O.+. +'ncan <Pat6 ,nal$sis7 Sociological E/am%les= 'merican Hournal of Sociology 72
81*"": %%. 1N1"
327
I.1. Land <Princi%les of Pat6 ,nal$sis= en E.9. 2orgatta 8ed.: Sociological Methodology, San
9rancisco4 Bosse$ 2ass4 1*"* %%.3N37
32
K. 2o'don4 <, !et6od of Linear 1a'sal ,nal$sis7 +e%endence ,nal$sis=4 'merican
Sociological -e&iew 3(4 81*"5: %%.3"5N37&
32*
D.L. 1ostner <#6eor$4 ded'ction and K'les of 1orres%ondence= 'merican Hournal of
Sociology 75 81*"*: %%. 2&5N2"3
33(
D.!. 2lalocQ <!'lti%le @ndicators and t6e 1a'sal ,%%roac6 to !eas'rement Error=
'merican Hournal of Sociology 75 81*"*: %%.2"&N272
331
D.!. 2lalocQ4 Causal models in the Social Sciences4 16icago4 ,ldine4 1*71
332
,.S. Moldberger $ O.+. +'ncan 8Eds: Structural $!uation Models in the Social Sciences OeC
PorQ4 Seminar Press4 1*73
333
81*7: L@SKEL @J em%leaba <Ie$Cords=4 formato de entrada libre $ fle/ibilidad en el
arc6i3o de datos. 81*1: L@SKEL J $a %resentaba 3alores a'tom)ticos de %artida4 as
como mnimos c'adrados no %onderados $ calc'laba los efectos totales. 81*&: L@SKEL
J@ incl'a adem)s el graficado de %ar)metros4 la modificacin de ndices $ modificaciones
a'tom)ticas del modelo. 81*: L@SKEL7 incl'$o PKEL@S 8'n mod'lo %ara la
%re%aracin de las matrices de co3ariacin desde datos br'tos:4 mnimos c'adrados
%onderados sol'ciones com%letamente normali.adas. 81**&: L@SKEL incl'$e la
%rogramacin sim%lificada mediante S@!PL@S4 el graficado de diagramas ca'sales $
restricciones no lineales.
13"
tanto la estadstica4 como la sociologa4 la econometra4 la %sicologa o la
ciencia %oltica.
Sin embargo4 el centro de gra3edad en la constr'ccin de
modelos se encontraba en el an)lisis estr'ct'ral. Lein6art
33&
en 1*77
re?ne $ %'blica 'na coleccin de las contrib'ciones m)s interesantes al
n'e3o %aradigma. En 1*7 s'rge 'na n'e3a re3ista Social 6etworks4
editada %or Linton 9reeman. El s'btt'lo de esta re3ista es
significati3amente4 'na <re3ista de an)lisis estr'ct'ral=.
Seg?n 9araro
335
a grandes rasgos4 el %erodo de los a0os 7( $
%rinci%ios de los ( se caracteri.a %or dos tendencias en la sociologa
matem)tica. En %rimer l'gar4 se %rod'ce 'na %roliferacin im%ortante
de desarrollos tcnicos4 como son los mtodos $ tcnicas de an)lisis de
redes4 el refinamiento $ a%licacin de modelos de an)lisis estoc)sticos4
as como alg'nos con car)cter determinstico si bien con im%'ts de
informacin 5'e %resentan generalmente 'n car)cter estoc)stico. La
seg'nda tendencia4 se caracteri.a %or 'na %roliferacin im%ortante de
trabajo terico4 incl'$endo adem)s de los considerados 6asta a6ora4 el
an)lisis de Mrano3etter
33"
sobre el %a%el de las <CeaQ ties= en los
sistemas sociales $ donde em%lea las matem)ticas de forma efica. %ara
desarrollar 3arios as%ectos tericos. En m'c6os as%ectos el trabajo de
Mrano3etter es 'n referente %timo en la 'tili.acin sim'lt)nea de
matem)ticas $ teora dentro de 'na arg'mentacin. #anto en la
disc'sin sobre el %a%el de las <CeaQ ties= en la dif'sin de informacin
o en el an)lisis de com%ortamientos colecti3os
337
4 Mrano3etter mantiene
siem%re 3isible el %roblema terico 5'e est) tratando $ no se %ierde en
el desarrollo de elaboraciones tcnicas de d'dosa 'tilidad4 $ donde sin
embargo4 las ideas matem)ticas son indis%ensables %ara com%render s's
%ro%'estas.
33&
S. Lein6art 8ed.:4 Social 6etworks: ' 5e&eloping Paradigm. OeC PorQ7 ,cademic Press. 1*77.
335
#. B. 9araro4 <Oeoclassical #6eori.ing and 9ormali.ation= en #.B. 9araro Mathematical
)deas and Sociological #heory4 S%ecial @ss'e of t6e Bo'rnal of !at6ematical Sociolog$.
London7 Mordon and 2reac6. 1*&. P%.15"N157.
33"
!. Mrano3etter4 <#6e strengt6 of CeaQ ties=. 'merican Hournal of Sociology4 74 81*73:4 %%.
13"(N13(.
337
!. Mrano3etter <#6res6old models of collecti3e be6a3ior=. 'merican Hournal of Sociology4
34 81*7:4 %%. 1&2(N1&&3.
137
Sorensen considera consolidada la instit'cionali.acin de la
sociologa matem)tica en los Estados >nidos a %rinci%ios de los "(.
Esta consolidacin res%onde al desarrollo $ %lanteamientos de la
disci%lina tras la Seg'nda M'erra !'ndial. 1omo destacar) La.arsfeld
81*"&: <Kes'lta c'riosa la 6istoria de los mtodos em%ricos 5'e acabo
de mencionar. #odos ellos f'eron elaborados al %rinci%io en E'ro%a
Occidental4 %ero las 'ni3ersidades de este continente n'nca los
reconocieron 3erdaderamente. , %rinci%ios de siglo llegaron a ser
%re%onderantes en los Estados >nidos4 $ de a5' se 3ol3ieron a
im%ortar a E'ro%a4 sobre todo des%'s de la Seg'nda M'erra
!'ndial.=
33
1iertamente4 en este %erodo de los a0os 5( a los 7( e/isten
contrib'ciones im%ortantes desde el )mbito de la sociologa matem)tica
e'ro%ea4 %ero estas contrib'ciones a%arecen m)s infl'enciadas %or la
sociologa acadmica de los Estados >nidos 5'e %or las tendencias
internas de la sociologa e'ro%ea. Sorensen
33*
indica como las tendencias
de la %oca en E'ro%a4 $a sean sociologa mar/ista4 sociologa crtica o
fenomenolgica4 no incenti3aban al em%leo de las matem)ticas en el
an)lisis de la realidad social4 sino m)s bien ado%taban 'na %osicin
6ostl; sin embargo4 dic6a actit'd se diriga m)s a la acti3idad de la
sociologa acadmica instit'cionali.ada en Estados >nidos4 5'e al
em%leo de las matem)ticas %ara anali.ar la realidad social. >n ejem%lo
5'e il'stra la sit'acin de %artida en E'ro%a tras la Seg'nda M'erra
!'ndial la encontramos e/%'esta %or D. Lefe3re
3&(
. <Este libro4 escrito
en 1*&"N&74 %'blicado %oco des%'s %or las $ditions Sociales4 formaba
%arte de 'n ambicioso %ro$ecto7 'n #ratado del Materialismo dial"ctico en
oc6o 3ol?menes. El %rimer 3ol'men4 %ogi!ue formelle, logi!ue dialecti!ue
8<Lgica formal4 lgica dialctica=:4 deba ser3ir de introd'ccin a los
3ol?menes sig'ientes. Pero es el ?nico 5'e 6a salido a la l'.. TEn 5'
condiciones se abandon este %ro$ectoU En condiciones polticas.
33
P. 9. La.arsfeld4 YLa in3estigacin social em%rica $ las relaciones interdisci%linariasY4
-e&ista )nternacional de Ciencias Sociales4 3ol. -J@4 81*"&:4 %. "2(.
33*
,. Sorensen4 <!at6ematical Sociolog$= en 1'rrent Sociolog$ Jol --@@@4 n\ 3. 1*75.
!o'ton4 Pars4 %%. 15N1".
3&(
D. Lefeb3re4 %gica formal* %gica dial"ctica4 !adrid4 Siglo --@4 1*7(. P%. 1N3. La seg'nda
edicin en 9rancia es de 1*"*.
13
En %leno %erodo staliniano4 agra3ado %or el <.dono3ismo=4 se
lan. en 9rancia 'na consigna7 1iencia %roletaria contra ciencia
b'rg'esa. 1onsigna j'stificada4 se deca4 %or la sit'acin m'ndial4 $ 5'e
lle3aba al terreno terico la l'c6a de clase %r)ctica 8%oltica:. Este
3ol'men4 al 5'e se 6aba e/igido 5'e no a%areciera en 'n editor
<b'rg's=4 $ 5'e %asaba %or 'na 3ictoria sobre los fan)ticos stalinistas
8la lect'ra $ la e/gesis de Stalin bastaban4 seg?n stos4 %ara la
<formacin ideolgica=:4 recibi se3eras crticas desde el momento de
s' a%aricin. Se le re%roc6aba 5'e no contrib'a a la elaboracin de 'na
lgica %roletaria4 re3ol'cionaria4 socialista. Los idelogos4
%retendidamente mar/istas4 5'e sostenan esta <orientacin=4 si as
%'ede llamarse4 no %edan 5'e se mostrara la lgica in6erente al m'ndo
de la mercanca $ a s' des%lieg'e. Oo %edan 'n an)lisis de la co6esin
interna4 %ese a s's contradicciones4 de la sociedad b'rg'esa 8o de la
sociedad socialista:. Oada de eso. S' %ensamiento4 si merece tal nombre4
%retenda ser m)s radical. E/igan 5'e 'na lgica4 en tanto 5'e tal4
t'3iera 'n car)cter de clase. P si la lgica no %oda tener o recibir ese
car)cter4 ellos rec6a.aban la lgica.
El seg'ndo 3ol'men4 consagrado a la metodologa de las
matem)ticas4 a las relaciones entre la matem)ticas $ las otras ciencias4
res%onda toda3a menos a estas %eticiones 8a esta in5'isicin:. P como
el a'tor declar 5'e no com%renda lo 5'e e/iga de l4 ni cmo se
%oda s'stit'ir con 'na 3erdad %roletaria el %rinci%io de identidad 8,
,: o la identidad 8aAb:
2
a
2
A b
2
A 2ab4 lleg la orden de interr'm%ir la
obra comen.ada. Es decir4 el editor rom%i el contrato. TPor 5'
%'blicar de n'e3o4 3einte a0os des%'s4 este 3ol'menU Oo 6an faltado
objeciones4 %ero no %arecen m'$ decisi3as. Este libro 5'era transmitir4
es decir4 ense1ar4 el %ensamiento dialctico4 seg?n 'n orden did)ctico $
terico. Oing?n otro 6a oc'%ado s' l'gar. Pese a s's im%erfecciones4 es
el ?nico o casi el ?nico. P a5' est)4 %'es in extenso4 es decir4 con s's
fragmentos im%'gnables4 s's %asajes escabrosos4 s's transiciones
arriesgadas4 s's il'siones $ s's errores4 como testimonio de 'n esf'er.o
metodolgico $ terico4 $ %ara 'n e3ent'al 'so. 8F: Entre los
re%roc6es4 oc'%aba 'n l'gar destacado el de 6aber <6egeliani.ado= la
dialctica mar/ista. Ke%roc6e ine/acto $ 5'e da testimonio de 'na gran
ignorancia. Para ref'tar la ac'sacin basta con considerar el %'esto
13*
concedido a las matem)ticas en el conocimiento. El ra.onamiento
matem)tico a%arece en el tra$ecto 5'e 3a desde lo abstracto 8elaborado:
6asta lo concreto 8conocido:. Se enla.a con la lgica dial"ctica. 1omo sta4
es mediador entre la forma $ el contenido. !ientras 5'e Degel 6a
rec6a.ado de s' filosofa el ra.onamiento matem)tico4 al 5'e tac6a de
arbitrario4 de constr'cti3ismo irreal. El mantena4 as4 el derec6o
absol'to de la dialctica es%ec'lati3a. En efecto4 en Degel4 la lgica se
absorbe $ se reabsorbe en la dialctica. Oo oc'%a 'n grado %ro%io4 'n
ni3el es%ecfico. Lejos de corres%onder a 'n mo3imiento abstracto de
todo %ensamiento4 no re%resenta m)s 5'e la abstraccin de la dialctica.
,l mismo tiem%o4 el as%ecto <o%eratorio= de la lgica 8reglas de la
co6erencia del disc'rso4 del em%leo de los conce%tos4 de la ded'ccin4
etc.: desa%arece en el em%leo es%ec'lati3o de la dialctica. La crtica del
3iejo %rinci%io de identidad 8de no contradiccin: llega 6asta s'
abolicin en la dialctica es%ec'lati3a4 es decir en el sistema 6egeliano.
El difcil %roblema de las relaciones entre la lgica $ la dialctica
8%roblema de la mediacin: 5'eda s'%rimido. La lgica no es sino 'na
eta%a4 6istrica $ fenomenolgica4 de la dialctica. +es%'s de lo c'al4 el
sistema filosficoN%oltico niega noNdialcticamente el %ensamiento
dialctico. P se %resiente 5'e el Estado de ti%o 6egeliano em%lear) s'
%oder en detener %r)cticamente el mo3imiento4 sin ren'nciar a
legitimarse en nombre de ese mo3imiento 6istrico=.
Este te/to m'estra el clima intelect'al $ las dific'ltades de
a%licacin de la sociologa matem)tica en E'ro%a. Esta %ers%ecti3a
crtica 6acia la din)mica 5'e se estaba generando en la sociologa
c'antitati3a $ en la sociologa matem)tica en los Estados >nidos no es
slo e'ro%ea. +estaca en ese sentido los comentarios de 1oser sobre los
malos 'sos 5'e %odan s'rgir de 'na 'tili.acin <legitimadora= $ no
s'stanti3a de la sociologa c'antitati3a; con las diferencias 5'e
e3identemente e/isten4 los desarrollos de la sociologa em%rica $
c'antitati3a eran consideradas %or alg'nos a'tores casi como 1omte4 en
la medida 5'e concederan %or fin el <stat's= cientifico tan b'scado %or
la sociologa.
El r)%ido crecimiento inicial dio l'gar en alg'nas ocasiones a
e/cesos 5'e contin'amente son criticados desde dentro de la sociologa
matem)tica. , lo largo de la 6istoria de la sociologa matem)tica se 6a
1&(
re%etido con frec'encia 5'e los modelos matem)ticos no deben
%retender 8ni se les debe %ermitir: tomar el mando sobre la form'lacin
terica 3erbal en sociologa. Son m'$ ab'ndantes los ejem%los de esto4
baste destacar Simon
3&1
4 1oleman
3&2
4 +oreian
3&3
4 Sorensen
3&&
o 2dcQman
$ Edling
3&5
. Estas afirmaciones se %rod'cen en la medida en 5'e la
sociologa matem)tica %artici%aba del clima de la %oca 5'e afectaba a
toda la sociologa em%rica $ c'antitati3a. En %alabras de 1oleman
3&"
<1on demasiada frec'encia se considera la sociologa matem)tica como
'n fin en s misma4 en 3e. de insertarse en el conte/to de los %roblemas
5'e tradicionalmente 6an %reoc'%ado a la sociologa. Las matem)ticas
son 'na 6erramienta4 $ si 5'iere ser 'na 6erramienta ?til %ara la
sociologa4 debe ser 'sada reconociendo el estado en 5'e la sociologa se
enc'entra en la act'alidad=. Las llamadas a la sensate. efect'adas %or
m'c6os de los socilogos matem)ticos del momento no siem%re se
tenan en c'enta4 %rod'cindose alg'nos e/cesos e3identes. Estos
e/cesos4 encontraron eco de forma totalmente e/%lcita en 1oser.
Es%ecialmente destacan los comentarios del disc'rso %residencial
efect'ado %or el LeCis 1oser en la ,sociacin ,mericana de Sociologa
en 1*75
3&7
. 1omien.a 1oser se0alando s' %reoc'%acin %or los
desarrollos del momento en la sociologa americana4 destacando el
crecimiento de acti3idades limitadas $ r'tinarias 5'e act?an de forma
%arecida a las sectas. +el conj'nto del disc'rso de 1oser se des%renden
indicaciones del conflicto 5'e realmente se estaba dirimiendo.
,s 1oser se0ala como el %restigioso editor de 'na re3ista
sociolgica de %rimer orden le indicaba 5'e no ace%taban %'blicar
in3estigaciones 5'e em%learan solamente tablas $ no los mtodos
3&1
D.,. Simon4 <Some Strategic 1onsiderations in t6e 1onstr'ction of Social Science
!odels=. En P.9. La.arsfeld 8ed.: Mathematical #hinking in the Social Science. Mlencoe4
@ll79ree Press. 1*5&. %. 3*4 %%. 3N&15.
3&2
B.S. 1oleman4 )ntroduction to Mathematical Sociology. OeC PorQ4 #6e 9ree Press. 1*"&4 %.&.
3&3
P. +oreian4 Mathematics and the Study of Social -elations. London7LeidenfeldfOicolson.
1*7(.
3&&
,. Sorensen4 <!at6ematical Sociolog$=. Current Sociology.#6e Dag'e4 !o'ton 4 1*754
%.23.
3&5
O. 2dcQman $ 1. Edling4 <!at6ematical !atters7 On t6e ,bsence of !at6ematical
!odels in G'antitati3e Sociolog$= 'cta Sociolgica Jol.&24 n\ 1 1***4 %. 7(.
3&"
B. S. 1oleman4 )ntroductionFo%.4 cit.4 %. &.
3&7
L. ,. 1oser4 <Presidential ,ddress7 #Co met6ods in searc6 of a S'bstance= 'merican
Sociological -e&iew. +ecember4 3ol.&( n\"4 81*75:4 %%. "*1N7((.
1&1
modernos de regresin o an)lisis de senderos. Es e3idente 5'e esa
%oltica editorial limita se3eramente las o%ciones de %'blicacin %ara
m'c6os socilogos. La crtica de 1oser 6acia esa actit'd se a%o$a sobre
la %osibilidad de 5'e se genere 'na din)mica donde los as%ectos
metodolgicos $ tecnolgicos %rimen sobre los contenidos s'stanti3os.
Es decir4 5'e los mtodos se consideren la 3ariable inde%endiente $ los
%roblemas sociolgicos la 3ariable de%endiente. El %eso acadmico $ de
%'blicaciones 5'e ad5'ira la sociologa c'antitati3a amena.aba la
sociologa $a establecida. E3al?a 1oser como los datos 5'e se necesitan
%ara reali.ar an)lisis de senderos o regresin son m)s f)ciles de
conseg'ir en 'nas )reas de in3estigacin 5'e en otras4 $ 5'e de 6ec6o en
m'c6as de ellas ser) m'$ dific'ltoso desc'brir $ %rod'cir indicadores
?tiles. +e ac'erdo a ello ante la %resin de %'blicar 8%ara obtener
%romocin4 reconocimiento4 etc.: es m)s atracti3o in3estigar lo 5'e es
f)cil $ r)%ido.
Oo obstante4 la sociologa no debera de a3an.ar e/cl'si3amente
en las )reas donde son factibles los datos $ las mediciones %recisas. +e
6ec6o obser3aciones c'alitati3as %'eden generar ideas 5'e cond'.can a
desarrollos tericos 5'e terminen en mediciones $ tratamientos
estadsticos m)s refinados.
Limitar las in3estigaciones 5'e se a%o$an sobre datos
descri%ti3os %or5'e se e/%resaran sim%lemente mediante tab'laciones
restringe seriamente la %otencia terica de los socilogos. La amena.a es
el ed'car a los n'e3os socilogos a no %reoc'%arse de a5'ellos
%roblemas donde es difcil conseg'ir datos $ concentrarse en a5'ellos
donde s lo es. La consec'encia %ara la sociologa sera %rod'cir 'na
es%ecie de 3isin de t?nel %or el c'al alg'nos %roblemas sociales seran
est'diados e/6a'sti3amente mientras 5'e otros %r)cticamente no seran
%ercibidos. Por otro lado4 1oser ad3erta como la fascinacin %or las
n'e3as 6erramientas de in3estigacin4 como era el caso de los
ordenadores4 as como los n'e3os %rocedimientos $ tcnicas 5'e
%ermiten 'na ma$or %recisin %odan cond'cir a ol3idar 5'e las
mediciones son sim%lemente 'n medio %ara alcan.ar 'na mejor
e/%licacin $ an)lisis de los fenmenos sociales.
1&2
En res'men si los conce%tos $ las nociones tericas son dbiles
ning'na medicin %or %recisa 5'e sea incrementar) la ca%acidad
e/%licati3a de la ciencia. La falacia de la %recisin4 seg?n 1oser consiste
en creer 5'e es factible com%ensar las debilidades tericas gracias a la
fortale.a metodolgica. ,s %reoc'%arse con la %recisin en las
mediciones antes de clarificar tericamente lo 5' 3ale la %ena medir $
lo 5' no4 as como tener claro 5'e lo 5'e 'no est) midiendo es 'n
camino cerrado en el %rogreso de c'al5'ier an)lisis sociolgico. En ese
sentido 1oser indica estar de ac'erdo con el em%leo de las n'e3as
tecnologas en la in3estigacin social4 %ero 5'e s' ma$or %reoc'%acin
%rocede de los ab'sos de s's instr'mentos.
Es%ecialmente c'ando se a%lican indiscriminadamente $ la
eleccin de los %roblemas %ara in3estigar de%enden de las tcnicas $
%rocedimientos dis%onibles4 sig'iendo la le$ del instr'mento form'lada
%or Ia%lan
3&
c'ando afirma <+adle a 'n ni0o 'n martillo $ encontrar)
5'e todo lo 5'e est) a s' alcance necesita ser gol%eado=. El 6ec6o 5'e
destaca 1oser es 5'e si bien en %rinci%io los n'e3os mtodos $
tecnologas %'eden a$'dar a alcan.ar 'na ma$or sofisticacin terica4 se
les tiende a 'tili.ar como <a$'dantes m)gicos=4 o como <atajos= %ara
%rod'cir teora. Encontramos %'es como el desarrollo de la sociologa
matem)tica en los Estados >nidos de ,mrica %rod'jo e/cesos 5'e
f'eron diagnosticados desde dentro $ f'era de la sociologa matem)tica
misma. Oo obstante4 la acti3idad en sociologa matem)tica no es
e/cl'si3amente norteamericana. +e 6ec6o4 m'c6os de los a'tores $a
mencionados son e'ro%eos $ otros m'c6os desarrollaron s' labor en s'
%ro%io %as. Entre las contrib'ciones e'ro%eas del %erodo destacan
es%ecialmente las efect'adas desde el )mbito de los %ases m)s
infl'enciados %or la rbita acadmica norteamericana4 como son los
%ases escandina3os4 Mran 2reta0a o ,lemania. +estaca es%ecialmente
Iarlsson
3&*
Social mechanisms con el 5'e es %osiblemente 'no de los
mejores te/tos en sociologa matem)tica de los a0os 5(4 re3isando
3arios modelos estoc)sticos a%licados a %rocesos sociales. En ,lemania4
Eiegler
35(
escribe #heorie und Modell destacando $ e/%oniendo el em%leo
de modelos matem)ticos en la constr'ccin de teora sociolgica. La
3&
,. Ia%lan4 #he Conduct of )n!uiry San 9rancisco4 16andler 1*"&4 %. 2.
3&*
M. Iarlsson4 Social Mechanisms, StocQ6olm4 ,lm5'ist and LiQsell4 1*5.
35(
K. Eiegler4 #heorie und Modell !Vnc6en4 K.Oldenb'r4 1*72.
1&3
sociologa matem)tica brit)nica 6a %rod'cido4 as mismo4
contrib'ciones im%ortantes es%ecialmente en el )mbito del modelado de
%rocesos mediante modelos estoc)sticos.
Precisamente 'na de las a%licaciones m)s tem%ranas de las
cadenas de !arQo3 en el modelado de %rocesos sociales es el efect'ado
%or Prais
351
en 1*55. ,lg'nas obras4 como la de 2art6olomeC
352
sobre
%rocesos de mo3ilidad $ dif'sin f'eron m'$ infl'$entes en la %oca.
,simismo4 Kic6ardson
353
%rod'ce 'n modelado m'$ interesante de la
carrera de armamentos em%leando 'n sistema de ec'aciones
sim'lt)neas. #ambin en 9rancia destacan im%ortantes contrib'ciones a
la sociologa matem)tica como son las efect'adas %or 2o'don
35&
4 o las
a%licaciones de la teora de grafos al an)lisis de las estr'ct'ras de gr'%os
reali.adas %or 9lament
355
o 2erge
35"
. En @talia se establece la re3ista
7uality and 7uantity 'no de los %rinci%ales medios de la sociologa
matem)tica en E'ro%a. +esde el %'nto de 3ista demografa matem)tica
$ de la mo3ilidad social destacan los trabajos de !atras en @srael. #al $
como se0ala Sorensen el Este de E'ro%a $ en la >nin So3itica se
desarrolla as mismo el modelado matem)tico de fenmenos sociales.
E3identemente esta sociologa matem)tica se desarrolla de forma
inde%endiente a la generada en los Estados >nidos. >n indicador de
dic6a acti3idad en los a0os 5( $ %rinci%ios de los "( a%arece en el
artc'lo de !aslo3
357
.
3.3. Objeto
El objeto de la sociologa matem)tica es la a%licacin a las
reg'laridades sociolgicas de mtodos matem)ticos %ara generar
modelos formales de car)cter e/%licati3o $ %redicti3o. En ese sentido4
destaca el conce%to de reg'laridad sociolgica. G'i.)s4 la %rimera
351
S.B. Prais4 <!eas'ring social mobilit$= Hournal of the -oyal Statistical Society. ,11. 81*55:4 %%.
5"N"".
352
+.B. 2art6olomeC4 Stochastic models for social processes. London4 Lile$ and Sons4 1*57.
353
L.9. Kic6ardson4 'rms and )nsecurity. Pittsb'rg64 2o/Cood. 1*"(.
35&
K. 2o'don4 %Ganalyse math"mati!ue de faits sociaux. Paris4 Plon. 1*"7.
355
1. 9lament4 'pplications of graph theory to group structure. EngleCood 1liffs4 O.B.4 Prentice
Dall4 1*"3.
35"
1. 2erge4 #heorie des graphes et ses applications. Paris4 +anod. 1*"7.
357
P.P. !aslo34 <!odel b'ilding in sociological researc6= So&iet Sociology4 1 S'mmer4 81*"2:4
%%. 11N22.
1&&
obser3acin es 5'e la sociologa matem)tica no se %ost'la como el
<conj'nto 'ni3erso= de la sociologa. En ese sentido4 como Jon
!or%'rgo se0ala <#am%oco son %lenamente con3incentes las
distinciones 5'e las ciencias sociales 8F: 6an efect'ado entre la
nomottica 8b?s5'eda de le$es: $ las restantes disci%linas. !)s bien
%arece 5'e en toda disci%lina %'ede 6aber %artes en las 5'e es factible
establecer reg'laridades $ le$es4 $ otras %artes en las 5'e esto res'lta
im%osible=
35
. Marca 9errando ad3ierte 5'e <En 'n conocido artc'lo
de !artindale sobre los lmites en el 'so de las matem)ticas en la
sociologa
35*
4 se arg'menta 5'e el objeto de la sociologa $ la relacin
original del obser3ador $ del obser3ado en sociologa4 limitan la
a%licabilidad de las matem)ticas. Seg?n 2o'don4 el arg'mento de
!artindale es rec'sable4 %or5'e la sociologa no tiene un objeto4 sino
&arios objetos4 de nat'rale.a lgica m'$ di3ersa4 5'e re5'ieren ti%os de
an)lisis $ de relaciones obser3adorNobser3ado m'$ diferentes
3"(
. ,s4 no
es lo mismo el an)lisis de enc'estas4 5'e s re5'ieren del 'so de las
matem)ticas4 5'e el est'dio de 'na com'nidad4 basado en 'n an)lisis
c'alitati3o=
3"1
. >na seg'nda obser3acin esta referida al conce%to de
<le$=. 1onsideramos 'na e5'i3alencia im%ortante entre <le$= $
reg'laridad. 1omo destaca E. Lamo <+ir de entrada 5'e4 a los efectos
%resente4 entiendo %or Wle$X4 'na cone/in f)ctica entre 'no o 3arios
fenmenos4 dotado de reg'laridad $ %ersistencia. Es decir4 diremos 5'e
6a$ 'na le$ all donde el fenmeno 8o los fenmenos: 9 son
acom%a0ados 8instant)nea o s'cesi3amente: %or otro ' otros
fenmenos con %robabilidad P4 5'e %or s'%'esto %'ede ser ig'al a 1=.
1on lo 5'e <Por le$ entendemos %'es4 $ de momento4 'na mera
regularidad, sin establecer ma$ores %recisiones=
3"2
.
Es im%ortante4 no obstante4 diferenciar entre diferentes f'entes
de reg'laridad social4 se0alando4 como 6ace E. Lamo4 los matices
internos de la reg'laridad 5'e %'ede ser objeto de la acti3idad
35
P. 3on !or%'rgo4 <!edio siglo de %'blicacin de la Ke3ista @nternacional de 1iencias
Sociales=4 -e&ista )nternacional de Ciencias Sociales4 se%tiembre. n\ 1574 81**:.
35*
+. !artindale4 <Limits to t6e 'se of mat6ematics in t6e St'd$ of Sociolog$=4 en B. c6arles
Lort6 8ed.: Mathematics and the Social Science, P6iladel%6ia4 ,merican ,cadem$ of Political
and Social Science4 1*"3.
3"(
K. 2o'don4 op* cit.4 %. "55.
3"1
!. Marca 9errando4 %a sociologa matem(tica hoy*** op* cit.4 %%. 77N*(.
3"2
E. Lamo de Es%inosa4 %a sociedad reflexi&a, op* cit.4 %. 7.
1&5
sociolgica. Por ello4 contin?a recordando como <,6ora bien4 es sabido
5'e sobre el conce%to cientficoNneCtoniano de le$ se s'%er%'so otro
m)s antig'o7 el 5'e establece 'na cone/in de ti%o normati&o entre
fenmeno antecedente o fenmeno consec'ente4 es%ecialmente en la
obra de #alcott Parsons4 6a tratado de encontrar en dic6a normati3idad
la ca'sa de las reg'laridades sociales. Ello s'%ondra red'cir el conce%to
de la le$ social al de norma. 1reo4 %'es4 con3eniente4 antes de nada4
rec6a.ar esta %osibilidad terica %ara de3ol3erle al conce%to de le$ s'
a'tonoma cientfica en sociologa=
3"3
. El %roblema radica en 5'e el
sistema normati3o %'ede 6acer comprensibles las reg'laridades del
com%ortamiento indi3id'al4 %ero no explicar tales com%ortamientos ni
tam%oco las regularidades del agregado $ ambos fenmenos son
s'stancialmente diferentes. ,s4 Jon Da$eQ 6a %ro%'esto disting'ir
tajantemente entre <el sistema de reglas de cond'cta 5'e gobierna el
com%ortamiento de los miembros indi3id'ales del gr'%o _F` %or 'n
lado4 $ %or otro4 el orden o %a'ta de acciones 5'e res'lta de a5'el %ara
el gr'%o como totalidad=
3"&
. +e este modo4 la norma inter%retada
indi3id'almente no res%onde de los com%ortamientos agregados. Es
decir4 la reg'laridad normati3a 8o tica: %ermite comprender
acontecimientos singulares4 i.e.4 acciones4 %ero no explicar reg'laridades
t%icas del agregado
3"5
4 %'es stas no de%enden slo de las acciones. +el
an)lisis4 concl'$e E. Lamo
3""
4 se debe disting'ir radicalmente el orden
normati3o del social4 $ ello %or 3arias ra.ones. Primero4 %or5'e %ara
5'e la norma efecti3amente ca'se reg'laridades en la cond'cta social4
esto es4 5'e genere orden social es %reciso 5'e e/ista 0nico sistema
normati&o4 5'e 6a$a consenso cogniti&o4 de forma 5'e los actores interpreten
las normas del mismo modo. Estos tres %rinci%ios son de d'dosos
c'm%limiento4 dado 5'e la nocin de 5'e e/iste 'n ?nico sistema
normati3o es m'$ restricti3a4 adem)s las sit'aciones no son n'nca
definidas indi3id'almente %or cada actor sino negociadas entre los
diferentes %artici%antes4 $ %or ?ltimo4 s'%oniendo 5'e 6a$ consenso
3"3
)bd*, %. 7.
3"&
Jon Da$eQ4 <Ootes on t6e E3ol'tion of t6e S$stems of K'les of 1ond'ct=4 Studies in
Philosophy, Politics and $conomics, 1itado en E. Lamo de Es%inosa4 op*, cit.4 %. .
3"5
I. Po%%er4 -ationality and the Status of the -ationality Principle 81*"7:4 citado %or B.1.
Ea%atero en <I. Po%%er $ la metodologa de las ciencias sociales=4 en Cuadernos $conmicos
de )C$4 3N& 81*77:4 %. 1(3.
3""
E. Lamo de Es%inosa4 %a sociedad reflexi&a, op* cit.4 %%. N*1.
1&"
cogniti3o4 las normas son inter%retadas %or los actores de modos
diferentes.
La seg'nda ra.n %or5'e no toda reg'laridad res'lta del <seg'ir
'na regla=. ,s %'es4 si tanto la cond'cta normati3a como la des3iada
son reg'lares $ %re3isibles tendremos 5'e concl'ir 5'e la base de dic6o
orden reside f'era del sistema normati3o $ 5'e4 %or el contrario4 lo
incl'$e a l. #ercero4 %or5'e las reg'laridades normati3as %'eden4 a s'
3e.4 ser e/%licadas en s mismas. P %or ?ltimo4 dado 5'e las normas nos
%ermiten e/%licar las reg'laridades de la cond'cta indi3id'al4 %ero no
%ermiten ni e/%licar ni com%render las reg'laridades del agregado $
ambos ti%os de fenmenos son4 esencialmente4 diferentes. 1on ello se
%'ede concl'ir 5'e analticamente es se%arable el tema de la accin del
orden social4 o dic6o de otro modo4 la norma social de la le$ social. Las
normas se %redican de cond'ctas concretas $ %'eden ser 3ioladas %or
actores aislados; la le$ social4 %or el contrario4 se %redica del agregado $
%recisamente %or ello no %'ede ser 3iolada %or actores aislados4 a'n5'e
s %'ede ser alterada 85'e no 3iolada: %or la colecti3idad al menos de
dos modos7 alterando las acciones indi3id'ales $Ho alterando s' <s'ma=.
Oo cabe en todo caso se0alar 'na sit'acin determinstica4 en la medida
5'e e/isten %osibilidades de cambio en los dos ni3eles indi3id'al $
agregado. Es im%ortante la distincin entre la accin normati3a 8basada
en el debe 6acerHdebe ser: $ la de ti%o %robabilstico 5'e se %ost'la %ara
la reg'laridad no normati3a. Las reg'laridades sociales4 en trminos
%robabilsticos es lo 5'e se denominara <le$ sociolgica=. 1omo
ad3ierte E. Lamo4 <8la sociologa: Oecesita 5'e 6a$a 6ec6os sociales;
%ero si adem)s 5'iere ser ciencia nomot"tica necesita 5'e 6a$a le$es
sociales=
3"7
. Oo debe en todo caso4 conf'ndirse la nocin de le$ con la
de teora. El rasgo diferencial entre le$es $ teoras se enc'entra en 5'e
las le$es 6acen referencia a las caractersticas <em%ricas= de los
fenmenos4 o sea4 a as%ectos obser3ables $ no a <conce%tos tericos= o
abstractos. #al $ como se0ala !. Oa3arro4 la a%ro/imacin desde el
contr'cti3ismo afirma la nat'rale.a no determinista en la constit'cin
de c'al5'ier reg'laridad social al mismo tiem%o 5'e destaca el %a%el
contingente e 6istrico de las constr'cciones sociales. <El
constr'ccionismo social 5'e inicia la sociologa Ceberiana %arte4 %'es4
3"7
)bd*,. %. *5.
1&7
de acciones sociales indi3id'ales entrela.adas4 m)s o menos
%ermanentes o transitorias. 1'al5'ier relacin social %'ede 5'ebrarse en
todo momento $ %or ello4 slo %odemos afirmar la reg'laridad en
trminos de %robabilidad de cond'cta $ no de normas7 <la relacin
social consiste slo $ e/cl'si3amente Sa'n5'e se trate de formaciones
sociales como <Estado4 <iglesia=4 <cor%oracin=4 <matrimonio=4 etc.N en
la %robabilidad de 5'e 'na forma determinada de cond'cta social4 de
car)cter rec%roco %or s' sentido4 6a$a e/istido4 e/iste o %'eda
e/istirX
3"
=.
Las reg'laridades 5'e estamos considerando seran en todo caso4
agregadas $ %robabilsticas. Lilfredo Pareto4 il'stre antecedente de la
sociologa matem)tica destacaba los %roblemas en la deteccin de
reg'laridades7 Las distorsiones 5'e se a%recian en las diferentes
reg'laridades son %rod'cto de los errores $ limitaciones %ro%ias del ser
6'mano. En ese sentido4 afirmaba 5'e
1: <Dablando %ro%iamente no %'ede 6aber e/ce%ciones a las le$es
econmicas $ sociolgicas4 en la misma forma 5'e las otras le$es
cientficas. >na 'niformidad no 'niforme no tiene sentido. Pero las
le$es cientficas no tiene 'na e/istencia objeti3a. La im%erfeccin de
n'estro es%rit' no nos %ermite considerar los fenmenos en s'
conj'nto $ estamos obligados a est'diarlos se%aradamente. En
consec'encia4 en l'gar de 'niformidades generales 5'e est)n $ 5'e
5'edar)n siem%re ignoradas4 estamos obligados a considerar 'n n?mero
infinito de 'niformidades %arciales4 5'e crecen4 se s'%er%onen $ se
o%onen de mil maneras. 1'ando consideramos 'na de esas
'niformidades4 $ 5'e s's efectos son modificados ' oc'ltos %or los
efectos de otras 'niformidades4 5'e no tenemos la intencin de
considerar4 decimos de ordinario4 %ero la e/%resin es im%ro%ia4 5'e la
'niformidad o la le$ considerada s'fre de e/ce%ciones. Si es admitida
esta forma de 6ablar4 las le$es fsicas4 $ a'n las matem)ticas4 com%ortan
e/ce%ciones4 lo mismo 5'e las le$es econmicas8...:.
2: >na le$ o 'na 'niformidad no es 3erdadera sino bajo ciertas
condiciones4 5'e nos sir3en %recisamente %ara indicar c')les son los
3"
!a/ Leber4 $conoma y sociedadi !/ico4 9ondo de 1'lt'ra Econmica4 1*"*4 %.224 citado
%or !. Oa3arro4 Y,%'ntes %ara 'na teora de la c'lt'ra econmicaY4 en JJ. ,,. $scritos
de #eora Sociolgica en homena,e a %uis -odrgue. /01iga4 !adrid4 1@S4 1**24 %.7*2
1&
fenmenos 5'e 5'eremos destacar del conj'nto. Por ejem%lo4 las le$es
5'micas 5'e de%enden de la afinidad son diferentes4 seg?n 5'e la
tem%erat'ra se mantenga en ciertos lmites4 o los sobre%ase. Dasta 'na
cierta tem%erat'ra los c'er%os no se combinan; m)s all) de esa
tem%erat'ra se combinan4 %ero si a'menta toda3a m)s all) de cierto
lmite se disocian.
3: Esas condiciones son 'nas im%lcitas $ otras e/%lcitas. Oo se debe
6acer entrar entre las %rimeras m)s 5'e las 5'e son entendidas
f)cilmente %or todos $ sin el menor e5'3oco; si no eso sera 'n
jeroglfico $ no 'n teorema cientfico. Oo 6a$ %ro%osicin 5'e no se
%'eda certificar como 3erdadera bajo ciertas condiciones a determinar.
Las condiciones de 'n fenmeno son %arte integrante de ese fenmeno4
$ no %'eden ser se%aradas.
&: Oo conocemos4 ni %odremos jam)s conocer4 'n fenmeno concreto en
todos s's detalles; siem%re 6a$ 'n resid'o8...:.
5: P'esto 5'e no conocemos enteramente ning?n fenmeno concreto4
n'estras teoras de esos fenmenos no son m)s 5'e a%ro/imadas8...:=
3"*
.
+estaca en la nocin de Pareto 5'e el fenmeno es indisociable
de s's condiciones de reali.acin %ero tambin 5'e 'n mismo %roceso
%'ede generar reg'laridades distintas4 incl'so contradictorias. En ese
sentido4 !. Oa3arro destaca como la %rogresin de los es5'emas de
decisin instr'mental ad5'ieren 'na ma$or com%lejidad conformen se
dif'nden como c'lt'ralmente adec'ados %ara la toma de decisiones.<El
6ec6o sociolgico b)sico 5'e 6a$ 5'e resaltar $ 5'e g'a toda la
concatenacin de fenmenos 5'e se 6an e/%'esto 6asta este momento4
es la a%aricin en n'estras sociedades de cond'ctas econmicas
definidas4 5'e 6an tenido4 a s' 3e.4 infl'encia en la a%aricin de 'n
com%lejo de cond'ctas no econmicas4 todas ellas con 'n car)cter
masi3o $ 5'e se 6acen m)s centrales4 en la 3ida de los 6ombres4 5'e
tienen 'n car)cter abstracto $ com%lejo4 5'e re5'ieren 'n ma$or
n?mero de conocimientos $ 5'e ofrecen 'na %re3isible %ers%ecti3a de
a'mentar el n?mero de com%lejidad $ de generali.arse socialmente=
37(
.
3"*
L. Pareto4 Manual de economa poltica4 Mene3e4 Librairie +ro.4 1*"&
37(
!. Oa3arro4 Y,%'ntes %ara 'na teora de la c'lt'ra econmicaY4 en JJ. ,,. $scritos de
#eora Sociolgica en homena,e a %uis -odrgue. /01iga4 !adrid4 1@S4 1**24 %. 7".
1&*
Para !. Oa3arro4 la dif'sin de 'n es5'ema de act'acin como
es el desarrollado dentro de la c'lt'ra econmica ad5'iere 'na
generali.acin $ com%lejidad cada 3e. ma$or4 lo 5'e %'ede cond'cir a
fenmenos sociales contradictorios. <La 3ida social es tan com%leja 5'e
las mismas f'er.as 5'e lle3an la !ercado $ a la democracia desarrollan
otras4 en alg'na medida contrarias4 como la b'rocracia. El desarrollo del
mercado $ la com%etencia4 genera4 mono%olio $ b'rocracia4
reg'laciones4 controles $ sal3ag'ardias. La a%aricin $ la e3ol'cin del
ca%italismo 6an %ro%iciado estos fenmenos. P'eden no ser necesarios4
%ero se 6an manifestado de ese modo=
371
. Esta com%lejidad %or la 5'e
'na din)mica social %'ede asociar $ %ro3ocar de alg?n modo el
desarrollo de otras contrarias es lo 5'e contrib'$e a 6acer borrosas
determinadas reg'laridades sociales.
La nocin misma de <reg'laridad= %'ede a%arecer denominada
como <le$ social= en 'n sentido <blando=. Otros a'tores como B. Elster
%refieren mati.ar s'stit'$endo la %alabra <le$= %or <mecanismo= <8F:
debilidad de la teora m)s famosa de la e/%licacin cientfica4 la
%ro%'esta %or 1arl Dem%el. El sostiene 5'e la e/%licacin e5'i3ale a la
ded'ccin lgica del acontecimiento a e/%licar4 con le$es generales $
declaraciones de las condiciones iniciales como las %remisas. >na
objecin es 5'e las le$es generales %'eden e/%resar correlacin %ero no
ca'sa. Otra es 5'e las le$es4 a'n5'e sean gen'inamente ca'sales %'eden
ser antici%adas %or otros mecanismos. Es %or eso 5'e a5' 6e %'esto el
acento en los mecanismos $ no en las le$es. Esto no es 'n %rof'ndo
desac'erdo filosfico. >n mecanismo ca'sal tiene 'n n?mero finito de
eslabones. 1ada eslabn se debe describir mediante 'na le$ general $ en
ese sentido %or 'na Wcaja negraX acerca de c'$os engranajes internos
%ermanecemos en la ignorancia. Pero %ara los fines %r)cticosN los fines
del cientfico social en accin N es im%ortante el l'gar del acento
din)mico de la e/%licacin cientfica7 el im%'lso a %rod'cir
e/%licaciones cada 3e. m)s finas=
372
. Esta mati.acin se corres%onde en
'n sentido global con los %lanteamientos de Pareto $ res%onde a la
din)mica entre generali.acin $ detalle en la e/%licacin %ara alcan.ar
'na mejor determinacin de las reg'laridades.
371
)bd* %.7*3
372
B. Elster4 #uercas y tornillos 2arcelona4 Medisa. 1**" %. 1"
15(
Otro as%ecto interesante %rocede desde el )mbito de la
generali.acin $ lo local. En este conte/to rea%arece el debate sobre la
'tilidad local de las generali.aciones. O'e3amente la dicotoma entre
sociologa como ciencia o tecnologa. P. 3on !or%'rgo4 refle/iona
como
373
<El car)cter de las ciencias sociales est) ntimamente 3inc'lado
a s' rei3indicacin de 'ni3ersalidad. Si se %'ede determinar la
reg'laridad de alg'nos fenmenos4 $ %or consig'iente establecer le$es
5'e tengan 'n alcance casi 'ni3ersal4 esa rei3indicacin se %'ede
ace%tar. Oo obstante4 con 'na 3asta a%licacin de este %rinci%io se corre
el riesgo de ignorar la di3ersidad local. En efecto4 en estos ?ltimos
cinc'enta a0os4 las ciencias sociales $ s's re%erc'siones 6an cobrado
ma$or f'er.a gracias a la mejora de s's mtodos e instr'mentos de
in3estigacin a%licables a escala red'cida. Es e3idente 5'e4 en materia
de elaboracin de %olticas4 los res'ltados $ recomendaciones
adec'adamente detallados $ relacionados con 'n entorno es%ecfico son
m)s %ertinentes 5'e las 3astas generali.aciones=. Oo %arece4 sin
emabargo4 5'e ambas tareas sean e/cl'$entes4 sino m)s bien
com%lementarias.
3.". Mtodo
La caracterstica distinti3a en la sociologa matem)tica es la
a%licacin a los fenmenos sociales de mtodos formales %ara la
constr'ccin $ 'tili.acin de modelos. ,s4 #. 9araro en la introd'ccin
de s' man'al afirma como
37&
<este libro %retende ser 'na contrib'cin a
acelerar la formali.acin de las teoras as como a restit'ir la ca%acidad
e/%licati3a de la teora mediante el em%leo de modelos=. Los dos
conce%tos cla3e son formali.acin $ re%resentacin mediante modelos.
La acti3idad de la sociologa matem)tica no se dirige a 'na labor de
formali.acin %er se de la teora sociolgica4 sino 5'e contrib'$e a ello
mediante el desarrollo de modelos formali.ados4 generalmente de
car)cter matem)tico. La obser3acin es im%ortante4 dado 5'e la f'ncin
del an)lisis lgico se circ'nscribe a la elaboracin de los modelos. Es
e3idente 5'e el em%leo $ desarrollo de modelos dentro de 'na teora
a$'da a s' formali.acin $ %otencia la consistencia interna. Esta tarea
constit'$e 'na a%ro/imacin metodolgica bastante definida a la
373
P. 3on !or%'rgo4 op* cit*4
37&
#. 9araro4 Mathematical Sociology: an introduction to fundamentals. OeC PorQ4 Lile$4 1*73. %.15
151
realidad social. Las caractersticas del mtodo cientfico es4 seg?n
Danson4 la b?s5'eda de 'n modelo en el 5'e insertar los datos7 <En 'na
disci%lina de b?s5'eda en crecimiento4 la in3estigacin se dirige4 no a
reordenar 3iejos 6ec6os $ e/%licaciones en modelos formales m)s
elegantes4 sino m)s bien al desc'brimiento de n'e3os es5'emas de
e/%licacin=
375
. , este res%ecto4 la misma o%inin sostiene ,llais
<1'ando se anali.an los fenmenos sociales sobre todo los econmicos4
se re3ela la e/istencia de reg'laridades tan sor%rendentes como las 5'e
encontramos en las ciencias fsicas 8F:. #oda ciencia se basa en
modelos4 $a sean descri%ti3os o e/%licati3os o estn destinados a 6acer
%ronstico o a tomar decisiones=
37"
. En ese sentido4 la nocin de
re%resentacin es 'no de los n?cleos im%ortantes en la acti3idad de la
sociologa matem)tica.
9*R*B* Modelos y representacin
La re%resentacin 8como matri. de modelos: j'ega 'n %a%el m'$
im%ortante en la acti3idad cientfica. 1omo afirma #o'lmin4 las ciencias
tericas se caracteri.an %or la b?s5'eda de formas n'e3as $ sistem)ticas
de re%resentar los fenmenos
377
. La re%resentacin debe ser adec'ada4
debido a 5'e 'na 3e. 5'e 'na re%resentacin 6a sido ace%tada4
determinadas %reg'ntas tienen significado $ otras no. Por ejem%lo4
%reg'ntar %or la longit'd del lado de 'na rbita no tiene sentido4 %ero
%reg'ntar %or la distancia focal si tiene sentido. Por ello4 los modos de
re%resentacin im%lican modos de %lantear %reg'ntas sobre el
fenmeno en est'dio. P a la in3ersa4 en el %roceso de b'scar la mejor
re%resentacin4 los modos como se form'len las %reg'ntas tiene m'c6a
im%ortancia4 dado 5'e cond'ce a 'nas re%resentaciones ' a otras. ,s4
c'ando 'n socilogo se %reg'nta %or la %osibilidad de 5'e el 6ijo de
alg'ien de clase media descienda de clase est) im%licando 'n modelo
%robabilstico de mo3ilidad social. El mtodo genrico de
re%resentacin 5'e %ro3ee de 'n conj'nto de conce%tos analticos $
tcnicas %ara em%lear en el %roceso de e/%licacin formal lo denomina
9araro <!arco de referencia=. +e este modo4 las fases de constr'ccin
375
1itado en #.,. SebeoQ <One4 #Co4 #6reeF>bert$= en >. Eco $ #.,. SebeoQ 8eds.: $l
signo de los tres. +'%in4 Dolmes4 Peirce. 2arcelona4 L'men. 1**. %.7&
37"
!. ,llais4 <La %asin %or la in3estigacin= en !. S.enberg 8ed: 2randes economistas de Doy,
!adrid4 +ebate4 1**&
377
S. #o'lmin4 #he philosophy of science* OeC PorQ4 Dar%er4 1*"(
152
de modelos %'ede integrarse en 'n es5'ema m)s am%lio 5'e in3ol'cra
tambin a este <marco de referencia=. El estado del <marco de
referencia= determina4 en conj'ncin con los fenmenos del m'ndo
real4 los %roblemas cientficos 5'e se 3an a tratar. El %roblema cond'ce
a la constr'ccin de modelos. Es e3idente 5'e los modelos de%enden
del estado en 5'e se enc'entren los conce%tos $ %rocedimientos en
dic6o <marco de referencia=. Es%ecialmente en la fase de es%ecificacin
$ an)lisis. +ado 5'e lo 5'e %'eda estar en el modelo $ como %'eda estar
3iene en %arte dado %or el marco de referencia de %artida. Da$ %or lo
tanto dos fases4 'na %rimera 5'e im%lica tareas tericas $ otra seg'nda
5'e se desarrolla como tarea em%rica.
En ese sentido4 la constr'ccin de modelos se sit?a en la fase de
interseccin entre la acti3idad terica $ la em%rica en la %rod'ccin de
e/%licaciones sociales. #al $ como se0ala Bimne. 2lanco en general4 se
ace%ta 5'e la in3estigacin debe estar orientada %or 'na teora4 $ 5'e la
teora debe form'larse en trminos 3erificables
37
. ,llais destaca como
<La abstraccin desem%e0a 'n %a%el esencial en la elaboracin de
teoras $ de s's modelos. En realidad4 el %a%el de la ciencia consiste en
sim%lificar $ elegir7 en red'cir los 6ec6os a datos significati3os $ en
b'scar s's de%endencias f'ndamentales. >na masa de 6ec6os no
constit'$e 'na ciencia. Sin embargo4 si bien la abstraccin es necesaria4
el modo de obtenerla no res'lta indiferente. Podemos sim%lificar la
realidad sin %eligro $ con %ro3ec6o4 si no cabe la %osibilidad de cambiar
la nat'rale.a real de los fenmenos; %ero bajo ning'na circ'nstancia
deber) cambiar la esencia de la realidad n'estro em%e0o de sim%lificar
8F:. #oda ciencia s'%one 'n com%romiso entre el em%e0o %or
sim%lificar $ el em%e0o %or la semejan.a 8F:. En ciencia la idea de
3erdad es relati3a 8F:. Sin d'da4 6o$ en da $a no 6ace falta j'stificar la
necesidad $ la 'tilidad de elaborar con rigor 'nos modelos basados en
a/iomas %erfectamente es%ecificados. Sin embargo 4 6emos de tener
c'idado %ara no creer 5'e basta con basar 'na teora en 'na
a/iomati.acin rig'rosa %ara 5'e tenga 3alide.=
37*
. >na descri%cin no
es 'na imagen com%leta de la realidad %or5'e no incl'$e todos los datos
o 6ec6os contingentes. Es 'na re%resentacin Wes5'em)ticaX constr'ida
37
B. Bimne. 2lanco4 <2ases %ara 'na metodologa sociolgica=4 en Sociologa espa1ola de los
a1os NS4 !adrid4 1onfederacin Es%a0ola de 1ajas de ,6orro4 1*71 %.7"1
37*
!. ,llais4 op* cit*
153
simblica $ metafricamente a %artir de conce%tos generales $ s's
relaciones tericas. Para designar 'n conj'nto de conocimiento
cientfico se acost'mbra a 'tili.ar lo 5'e se denomina la <met)fora del
ma%a=. 1omo la e/%one B. Eiman <La estr'ct'ra de alg'na regin
a%arece re%resentada %or las %osiciones relati3as a 3arios smbolos
con3encionales4 cada 'no de los c'ales corres%onde a alg'na categora o
as%ecto seleccionado del m'ndo cotidiano. La informacin 5'e %'ede
dar no es4 %or decirlo as4 concreta $ com%rensible de inmediato7 6a$
5'e mani%'larla mentalmente e inter%retarla antes de 5'e %'eda
%rod'cirse 6ec6os concretos=
3(
.
En esa lnea de ra.onamiento $ en res%'esta a las crticas de
sim%lificacin4 E. Lamo %lantea como <+el mismo modo4 todo modelo
sim%lifica4 objet'ali.a4 codifica si se 5'iere. Pero a5' tambin no se
trata de decirlo todo4 sino slo lo 5'e res'lta Wrele3anteX. Lo gra3e4 lo
5'e crea conf'sin4 no es la %alabra4 sino creer 5'e la %alabra agota la
realidad; ni es tam%oco el modelo4 sino creer 5'e el modelo c'bre todo
el cam%o. El ma%a no es el territorio4 %ero4 Tes eso c'l%a del ma%aU Otra
cosa es 5'e no nos g'sten los ma%as de 5'e dis%onemos; 5'e no nos
g'en $a4 %'es no se0alan a5'ello 5'e andamos b'scando4 5'e nos
%ierdan en l'gar de a$'darnos a encontrar el camino. Pero entonces
6abr) 5'e 6acer otros4 no c'l%arles %or5'e nos e5'i3ocamos al 6acerlos
o4 sim%lemente4 se 6an 5'edado 3iejos. En definiti3a4 Tes %osible %ensar
sin conce%tos $ sin modelosU TG'in %'ede %retender s'%erar el medio
5'e 'tili.a %ara com'nicarseU El disc'rso cientfico tiene s's costes
8red'ccionismo; %rdida de al ambi3alencia: %ero %recisamente en ello
8en s' lado malo: radica tambin s' 3irt'd7 ma$or claridad $
trans%arencia4 re%etiti3idad4 no elitismo. 1aracteres 5'e faltan en el
disc'rso artstico o %otico $ 5'e4 frec'entemente4 faltan tambin en el
filosfico. En definiti3a se trata4 tambin a5'4 de saber a 5' a'diencia
se dirige 'no7 a la ma$ora o a los iniciados. P con 5' intencin se
escribe7 %ara con3encer o %ara estim'lar. Sin ol3idar 5'e as como todo
disc'rso cientfico tiene s' %at6os re%rimido4 todo disc'rso artstico
tiene s' sistema oc'lto $ latente detr)s de la manifiesta es%ontaneidad
creadora $ %or ello4 frente a la irracionalidad oc'lta tras m'c6o
3(
B. Eiman4 )ntroduccin al estudio de las Ciencias. 2arcelona4 ,riel4 1*"4 %. "".
15&
sistematismo4 no %'ede argVirse desde el sistema oc'lto tras m'c6a
crtica de la ra.n=
31
.
+e este modo4 'na de las tareas de la sociologa matem)tica es
%ara 9araro la b?s5'eda de la mejor re%resentacin en trminos
matem)ticos $ en estrec6a interaccin con el marco conce%t'al 5'e
ofrece la teora. La necesidad de formali.acin im%lica 'n desafo de
in3enti3a a desarrollar dentro del <marco de referencia terico=. Esta
fase de b?s5'eda de la re%resentacin adec'ada de 'n fenmeno social
desde dentro de la teora sociolgica tiene como referencia la %osterior
formali.acin. +e este modo4 dado el nfasis conce%t'al4 t%ico del
<marco de referencia terico=4 la com%etencia lgico matem)tica 5'e se
re5'iere en esta tarea de b?s5'eda de re%resentacin no se basa en el
calc'lo4 $a sea abstracto o concreto4 sino en el em%leo de 'na
formali.acin conce%t'al7 en el em%leo formali.ado de caracteres
relacionales $ c'alitati3os m)s 5'e de formalismos n'mricos 8)lgebra $
c)lc'lo:. En ese sentido4 9araro atrib'$e dos <%a%eles= 85'e no dos
ti%os: a ejercer %or la ciencia terica7 'no matem)tico en el 5'e el %a%el
de es%eciali.acin se constr'$e en torno a las formas de re%resentar el
fenmeno4 incl'$endo la acti3idad en <marco de referencia=4 $ otro
estrictamente terico %or la 5'e s' acti3idad se es%eciali.a en torno a la
e/%licacin del fenmeno. La b?s5'eda de la re%resentacin no deja de
ser la b?s5'eda de la met)fora4 5'e im%lica com%araciones c'alitati3as.
+esde ese %'nto de 3ista4 el modelo es a%licacin formali.ada de 'na
re%resentacin metafrica 3inc'lada a 'na teora.
9*R*:* Modelos y formali.acin
Las re%resentaciones se formali.an en modelos. En c'anto a la
sociologa matem)tica s' objeti3o es4 de forma semejante al de otras
ciencias4 contrib'ir a la e/%licacin de los fenmenos sociales mediante
modelos formali.ados. Esto im%lica el em%leo de las matem)ticas a
diferentes ni3eles de com%lejidad terica $ o%eracional. Podemos
%lantear 3arios ni3eles de 'so de las matem)ticas seg?n la fase 5'e se
este desarrollando dentro de 'n )rea de modelado concreto. El em%leo
de las matem)ticas en el desarrollo de modelos %arte de 'n %rimer ni3el
de 'so %'ramente descri%ti3o de datos. +escri%cin 5'e %ermite b'scar
31
E. Lamo4 %a sociedad reflexi&a, op*cit* %. (
155
re%resentaciones gr)ficas 5'e s'%onen 'n %rinci%io en las matem)ticas $
'n re5'isito indis%ensable en los est'dios em%ricos. Es adem)s
aconsejable %'esto 5'e %ensamos mejor con el a%o$o de im)genes
8dib'jo o es5'ema: 5'e con el de %alabras4 n?meros4 smbolos $
frm'las solamente. Oo obstante4 6a$ 5'e intentar es5'emati.ar slo
los datos rele3antes4 s'%rimiendo los s'%erfl'os4 5'e %'eden cond'cir a
conf'sin. +e esta forma4 se resaltan relaciones im%ortantes 5'e
clarifican la nat'rale.a de los datos $ la modeli.acin %osterior de los
mismos. En este %rimer %aso4 la e/%eriencia es ins'stit'ible. >n ni3el
intermedio en el 5'e se 'tili.an %rinci%ios e ideas matem)ticas $a
conocidas %ara e/%licar algo <no3edosos=4 en realidad4 sobre alg?n
as%ecto concreto de modelado. >n mismo modelo matem)tico %'ede
dar l'gar a m'ltit'd de n'e3as in3estigaciones en sociologa sin m)s 5'e
intentar reflejar lo 5'e ella nos dice de determinados datos 5'e4 a s' 3e.4
%'eden moti3ar <%e5'e0as= o <grandes= modificaciones en la teora
a%licada. , este ni3el %odra %ensarse 5'e la sociologa matem)tica se
enc'entra act'almente en la fase de e/%erimentacin %ara <entender s's
datos=. En el est'dio de datos a tra3s de diferentes %ers%ecti3as sin
conformarse en 'na sol'cin o modeli.acin %osible a tra3s de 'na
tcnica concreta es4 en definiti3a4 enri5'ecedora %or5'e %ermite a la 3e.
conocer mejor los datos $ las tcnicas a%licadas as como s' alcance. >n
ni3el m)s a3an.ado lo constit'$e las in3estigaciones tericas4 5'e nada
tienen 5'e en3idiar a las matem)ticas %or s' formalismo4 rigor $
simbologa. En estos momentos4 5'i.) m)s 5'e n'nca $ reflejo de
sit'aciones %asadas4 es interesante obser3ar como m'c6as
in3estigaciones se desarrollan %aralelamente en matem)ticas $ sociologa
otras ciencias sociales4 moti3adas %or las necesidades de 'na $ otra. Es
el caso de la %rogramacin matem)tica4 la teora de j'egos4 la sistmica4
la estadstica terica4 la lgica dif'sa4 etc. #odo esto %one de manifiesto
5'e %osiblemente se re5'iera 'na matem)tica m)s fle/ible 5'e la de
OeCton o Leibni. %ara resol3er los act'ales %roblemas de la
in3estigacin sociolgica. #odo esto com%lementado con los contin'os
a3ances tecnolgicos $ el 'so de ordenadores cada 3e. m)s %otentes. La
%resencia de %ar)metros 8a caballo entre la matem)tica c'antitati3a $
c'alitati3a: es 'na base m'$ im%ortante en las ciencias sociales 5'e
contrib'$e a la fle/ibilidad de 6i%tesis $ 5'e %ermite obtener
concl'siones di3ersas seg?n s' com%ortamiento. Est) claro 5'e la
sociologa matem)tica a3an.a act'almente en todos los frentes4
15"
ado%tando 'n enfo5'e m)s o menos sofisticado de%endiendo del )rea
de acti3idad.
Los modelos se %'eden definir como constr'cciones tericas
6i%otticas4 s'sce%tibles de matemati.acin4 con las 5'e se %retende
re%resentar 'n sector de la realidad4 a efectos de est'dio de sta $ de
3erificacin de la teora. 1abe destacar 5'e los modelos en s' origen no
son conj'nto de ec'aciones sobre la realidad4 sino conj'ntos de
en'nciados tericos sobre relaciones $ 3ariables 5'e caracteri.an a 'n
sector de la realidad. Esencialmente son constr'cciones 6i%otticas 5'e
ser)n em%leadas %ara ded'cir consec'encias en 'n sentido 6e'rstico o
%ara ser testadas. El modelo es 'na estr'ct'ra o re%resentacin
conce%t'al a mitad de camino entre la e/%licacin terica $ la
descri%cin ofrecida %or el dato em%rico. Sin embargo4 el trmino
modelo tiene di3ersos significados $ sir3e a diferentes %ro%sitos. Esta
idea sim%le se 6a mati.ado $ disc'tido dentro de refle/iones tericas $
e%istemolgicas m)s am%lias sobre %aradigmas4 metaNteoras4 teoras $
los %ro%ios modelos. Por ?ltimo4 cabe 6acer 'na refle/in sobre las
relaciones entre teora $ modelo4 %or 'n lado4 $ la nocin de %aradigma
%or otro. +esde 'na %ers%ecti3a %aradigm)tica en el sentido de I'6n4
modelos $ teoras %'ede establecerse $ elaborarse dentro de distintos
%aradigmas. +esde otro %'nto de 3ista distinto al de %aradigma4
tambin %arece %osible caracteri.ar los modelos $ teoras seg?n el
contenido ' objeto de est'dio. ,s los di3ersos modelos4 $ teoras4
trataran con %artes distintas del modelo general o con los mismos
elementos a diferente ni3el de generalidad; en este caso %odramos
identificar di3ersos modelos 5'e est'dian el mismo objeto desde 'n
)ng'lo distinto. Esta %ers%ecti3a 6ara %osible la integracin de modelos
elaborados dentro de distintos %aradigmas.
Los modelos4 en tanto 5'e ree/%resin de las form'laciones
3erbales %'eden ser de m'c6os ti%os diferentes. ,s4 se %'eden
considerar de ti%os diferentes seg?n el grado de formali.acin. Por
ejem%lo es frec'ente encontrar clasificaciones del ti%o sig'iente7
modelos literarios 8no3ela:; modelos %l)sticos 8esc'lt'ras $ ma5'etas:;
modelos geomtricos 8ma%as:; modelos matem)ticos 8ec'aciones:. La
re%resentacin mediante modelos se 6ace con 'na finalidad $ de
ac'erdo con 'nos instr'mentos o medios dis%onibles. Por tanto4 'n
157
mismo fenmeno social %'ede ser re%resentado %or 'na gran 3ariedad
de modelos. Si se acierta con la eleccin del ti%o4 el modelo constr'ido
ser) ?til. En caso contrario4 res'ltar) inser3ible. >na de las cla3es %ara
constr'ir 'n modelo ?til radica en seleccionar los elementos m)s
im%ortantes4 $ establecer correctamente las relaciones f'ndamentales
entre ellos. En ese sentido4 %'ede decirse 5'e el mejor modelo es el m)s
efica.. Por otro lado4 el grado de %recisin de los modelos a'menta
desde los modelos lingVsticos a los modelos matem)ticos. Sin embargo4
no deben conf'ndirse %recisin $ e/actit'd. 1on la %alabra %recisin
6acemos referencia a la e/%resin de manera m'$ detallada $ rig'rosa
de algo. 1on la %alabra e/actit'd nos referimos a la coincidencia de algo
con lo 5'e sir3e de referencia o %atrn. 1on ello4 debe recordarse 5'e
en el desarrollo de 'n modelo no 6a$ 5'e conf'ndir %recisin $
e/actit'd. #am%oco 6a$ 5'e concl'ir 5'e 'n modelo sea mejor 5'e otro
%or5'e est m)s detallado. El criterio de 3alidacin de 'n modelo es 5'e
sea ?til %ara los fines con 5'e f'e constr'ido. ,'n5'e los modelos no
sean originariamente 'n conj'nto de ec'aciones4 en ellos se %'ede tratar
de e/%resar las relaciones entre las 3ariables 5'e com%rende mediante
series de ec'aciones4 5'e es lo 5'e transforma el modelo terico en
matem)tico. Los modelos4 $ sta en s' nota m)s distinti3a4 deben
constit'ir4 en %rimer l'gar4 como el nombre de modelo significa4
re%resentaciones t%icas4 o si se 5'iere4 ejem%los o im)genes de la
realidad. E3identemente4 estas re%resentaciones no constit'$en4 sobre
todo en las ciencias sociales4 im)genes fieles4 sino sim%lificadas. #al $
como se reflejaba en la nocin de ma%a4 como <re%resentacin= de
modelo4 Es im%osible re%resentar conce%t'almente la realidad de 'na
manera %erfecta4 %or lo 5'e los modelos se limitan a dar 'na imagen
sinttica de ella4 teniendo en c'enta no todas las 3ariables 5'e infl'$en
en los fenmenos sociales sino slo las m)s im%ortantes. Los modelos
%'eden ser a%licados en 'na doble finalidad en tanto 5'e instr'mentos
de in3estigacin. Efect'ando 'na f'ncin instr'mental en el testado o
en los desarrollos es%ec'lati3os de la teora. Son instr'mentos de
in3estigacin $ est'dio de la realidad4 en c'ando se %'ede tratar de
com%robar4 obteniendo los datos %ertinentes sobre las 3ariables 5'e los
forman4 el grado de e/actit'd con 5'e se aj'stan o re%resentan a la
realidad. #al $ como se0ala Stone
32
constr'ir 'n modelo econmico o
32
K. Stone4 'spect of $conomic and Social Modelling, Pars4 +ro.4 1*2.
15
social es 'na acti3idad com%leja 5'e im%lica m'c6os ingredientes. Si
'no 5'iere modeli.ar el m'ndo real debemos dis%oner4 ante todo de
datos. En seg'ndo l'gar4 tenemos 5'e tener teoras4 esto es4 6i%tesis
acerca de en 5' sentido se relacionan 'nas 3ariables con otras. 1omo
tercer com%onente4 debemos tener mtodos de estimacin. En c'arta
%osicin 6abr) de dis%onerse de mtodos de sol'cin %ara resol3er el
conj'nto de ec'aciones 5'e constit'$en el modelo $4 finalmente4 de
mtodos de control 5'e aseg'ren 5'e n'estra sol'cin satisface ciertas
condiciones o restricciones. Por otra %arte4 destaca el car)cter 6e'rstico
de los modelos dado 5'e sir3en %ara inferir %roblemas $ deri3ar
consec'encia de los mismos 5'e constit'$en 6i%tesis a contrastar
des%'s em%ricamente. Por ello tambin %'eden constit'ir
instr'mentos de est'dio terico4 en c'anto4 tom)ndolos como %'nto de
%artida4 se %'ede desarrollar ded'cti3amente a %artir de s's %rinci%ios $
%ost'lados toda 'na teora sobre la realidad a la 5'e se refieren. En esta
lnea se desarrollan los modelos 5'e em%lean sim'laciones4 donde
destaca el car)cter es%ec'lati3o en la e/%loracin de consec'encias no
%re3istas inicialmente.
+e ac'erdo a LeiQ $ !eeQer
33
en el desarrollo com%leto de 'n
modelo matem)tico se %'eden disting'ir las o%eraciones7 form'lacin
terica del modelo4 re%resentacin gr)fica4 es%ecificacin de las
ec'aciones matem)ticas 5'e se cree corres%onden a las relaciones entre
las 3ariables en el modelo terico4 estimacin de los %ar)metros de s's
ec'aciones4 3erificacin4 %r'eba4 o test del modelo $ %or ?ltimo
e3al'acin del modelo. La form'lacin terica a%arece ligada
estrec6amente a la re%resentacin gr)fica. ,mbas son re%resentaciones4
$a 3erbales4 $a 3is'ales de 'n fenmeno o sector de la realidad4
%artiendo de la es%ecificacin de las 3ariables $ relaciones %rinci%ales
entre ellas 5'e se cree config'ran dic6o fenmeno o sector de la
realidad. En tercer l'gar debe es%ecificarse el modelo en trminos
matem)ticos. Esto im%lica no solamente la form'lacin de las 3ariables
sino tambin la relacin f'ncional entre ellas $ la medicin. >na 3e.
es%ecificado el modelo4 debe estimarse el aj'ste a 'nos datos em%ricos.
En el caso de 'n b'en aj'ste4 finalmente se debe e3al'ar el modelo en
trminos de s' consistencia $ adec'acin matem)tica as como em%rica
33
K.I. LeiQ $ 2.9. !eeQer4 Mathematical Sociology. EngleCood 1liffs4 OB7PrenticeNDall. 1*754
%%. 1(N33
15*
$ terica. Esta ?ltima se e3al?a sobre la base de s afirma algo n'e3o4 si
e/%lica mejor el fenmeno 5'e los modelos anteriores4 si %ro%orciona la
forma de incor%orar teoras %re3ias alternati3as $ si a%orta sol'ciones
teorticas de inters %ara los socilogos. Oo ol3idemos 5'e los modelos
%oseen 'na %otencialidad im%ortante en el desarrollo terico. Para
SnoC los modelos
3&
%oseen 'na doble 'tilidad4 en la elaboracin
tericoNconce%t'al $ %ara la in3estigacin. +iferenciando entre metaN
teora4 teora $ modelo4 SnoC se refiere a los modelos como <met)foras
cientficas=4 o sistemas formales 5'e re%resentan de forma organi.ada
'n conj'nto de datos=4 5'e est)n en estrec6a relacin con las teoras $
metaNteoras. Lo 5'e se necesita entonces es establecer modelos
generales dentro de los c'ales se %'edan sit'ar modelos m)s es%ecficos4
Na modo de s'bsistemasN4 acerca de elementos concretos. +e esta forma
ser) %osible integrar 'nos modelos en otros4 %ara a modo de <.oom=
est'diar las 3ariables del modelo desde distintos grados de generalidad.
Ello %'ede adem)s ser3ir %ara e/aminar la adec'acin de los modelos4
en c'anto 5'e al integrar 'nos modelos en otros debe de %rod'cirse 'na
congr'encia entre los res'ltados4 a lo m)s 'na modificacin de alg'nas
de las relaciones obser3adas.
Esta ?ltima caracterstica e/%licara la di3ersidad de modelos
e/istentes sobre as%ectos %arciales4 resaltando la necesidad de integrar o
6acer congr'entes los res'ltados. Si el res'ltado de la integracin de
modelos %arciales de distinto grado de generalidad es co6erente $ no
contradictorio4 estaramos sentando las bases %ara la elaboracin de 'na
teora metaNteora del objeto de est'dio de los diferentes modelos. En
este sentido4 las metaNteoras intentan establecer 'nos criterios %ara
com%arar teoras 8o modelos: diferentes4 dejar de lado las menos 3)lidas4
e integrar a5'ellos modelos o miniNteoras en modelos com%rensi3os
5'e a$'den a a'mentar el conocimiento.
2erger4 1o6en4 Snell $ Eelditc6
35
desarrollaron 'n trabajo
im%ortante sobre la lgica de la constr'ccin de modelos. El as%ecto
m)s im%ortante a destacar de s' %lanteamiento es la acent'acin de la
3&
K.E. SnoC <#6eor$ constr'ction for researc6 on teac6ing=4 en K.!. #ra3ers 8ed.: Second
handbook for research on teaching, 16icago4 Kand !cOall$4 1*73
35
B. 2erger4 2.P. 1o6en4 B.L. Snell $ !. Eelditc64 #ypes of <ormali.ation in Small=2roup
-esearch. 2oston4 Do'g6tonN!ifflin. 1*"2
1"(
f'ncin 5'e ejerce el modelo en el %roceso de formali.acin. +e este
modo4 todo formalismo ser3ira %ara c'brir c'al5'ier combinacin de
tres f'nciones distintas7 e/%licacin de 'n conce%to terico4 re%resentar
alg?n %roceso rec'rrente en %artic'lar4 $ e/%licacin de 'n conj'nto de
reg'laridades em%ricas como 'na deri3acin com?n dentro de 'n
es5'ema concreto. ,s4 %or ejem%lo4 conce%t'ali.an el %a%el
metodolgico de la #eora de Mrafos4 bajo la r?brica de modelos
e/%licati3os4 elaborados con la intencin de formali.ar alg?n conce%to
f'ndamental en sociologa.
1omo se0ala 9araro la formali.acin
3"
matem)tica de los
modelos re5'iere 5'e se incor%oren %res'nciones tericas. El trabajo
cientfico se caracteri.a %or 'n sim%lificacin de la realidad em%rica.
#oda sim%lificacin im%lica %res'nciones con res%ecto a estados4
%rocesos $ s' interrelacin. Si consideramos la %rod'ccin terica4 la
e/%licitacin de las %res'nciones es de lo m)s 3ariado. ,s4 %or ejem%lo4
la teora del <6omo economic's=4 es m'$ e/%licita sobre s's
%res'nciones $ de 6ec6o4 esto %one de relie3e las limitaciones $
debilidades de la teora. En este caso4 %or %osible e/ceso de
sim%lificacin. Esta es %recisamente 'na de las ac'saciones contra los
modelos matem)ticos7 s' e/ceso de sim%lificacin. Sin embargo4 %arece
e3idente 5'e el em%leo de modelos estadsticos im%lica %or s mismo
'na ace%tacin del %rinci%io de form'lacin matem)tica de los
fenmenos sociales. +e 6ec6o4 es 'n error %ensar 5'e el em%leo de
matem)ticas im%one m)s restricciones de las 5'e son normales en la
sociologa c'antitati3a em%rica 6abit'al. #anto s el cientfico social lo
desea o no4 debe efect'ar %res'nciones. La sociologa matem)tica
%lantea 5'e estas deben 6acerse e/%lcitas $ 5'e %recisamente el em%leo
de las matem)ticas es 'n b'en medio %ara conseg'irlo. Por otra %arte4 la
formali.acin mediante las matem)ticas de los modelos son ?tiles en la
e3al'acin de teora sociolgicas.
#al $ como se0alan 2dcQman $ Edling4 'na c'estin im%ortante
es el %a%el 5'e c'm%le las matem)ticas en el testado de teoras
3"
#. B. 9araro <Oeoclassical #6eori.ing and 9ormali.ation= en #.B. 9araro Mathematical )deas
and Sociological #heory4 S%ecial @ss'e of t6e Bo'rnal of !at6ematical Sociolog$. London7
Mordon and 2reac6. 1*&. %.1&*.
1"1
sociolgicas4 $ al 5'e con frec'encia no se le %resta la atencin
adec'ada
37
. Es bastante 6abit'al en la sociologa c'antitati3a act'al el
reali.ar testados directamente mediante modelos estadsticos sin
considerar %re3iamente si las %ro%iedades del modelo estadstico se
corres%onden con las %ro%iedades del modelo 5'e el in3estigador desea
testar. 1on demasiada frec'encia se em%lea el modelo estadstico %or
defecto4 como es el caso del aj'ste %or mnimos c'adrados ordinarios4
%ara testar teoras sociolgicas de lo m)s di3erso. >na de las
consec'encias de esta indiscriminacin es 5'e %robablemente ambos
8modelos estadsticos $ modelo sociolgico: no est)n desarrollando s's
3erdaderas %osibilidades. Pero tambin est) s'giriendo 5'e e/iste 'n
3aco entre los modelos estadsticos $ los modelos sociolgicos4 entre la
teora $ s' a%licacin estadstica. Jarios a'tores4 como 2dcQman $
Edling
3
4 LeiQ $ !eeQer
3*
4 consideran 5'e las matem)ticas j'egan 'n
%a%el de %'ente entre la teora $ las a%licaciones estadsticas. #al $ como
e/%resan LeiQ $ !eeQer7
37
O. 2dcQman $ 1. Edling4 <!at6ematics !atters7 On t6e absence of !at6ematical !odels
in G'antitati3e Sociolog$= en 'cta Sociolgica Jol. &2 n\ 14 81***:4 %%. "*N7.
9OO
)bd
3*
LeiQ $ !eeQer4 op*cit*
#eora
Sociolgica
!odelos
!atem)ticos
!odelos
Estadsticos
1"2
Seg?n esto4 la tarea a desarrollar %or el socilogo matem)tico
im%lica tres eta%as7 es%ecificar 'na teora sociolgica4 formali.arla
matem)ticamente4 $ elegir la 6erramienta estadstica adec'ada %ara s'
testado sobre los datos. #al $ como ad3ierten 2dcQman $ Edling4 en la
act'alidad se %rod'ce 'n sesgo im%ortante 6acia el testado estadstico4
red'cindose el %eso de la form'lacin terica $ de s' formali.acin
matem)tica. Los riesgos 5'e esta tendencia com%orta son tres7 ol3ido de
las %res'nciones 5'e contiene 'na teora $ %or lo tanto 'n riesgo
ele3ado de escoger la tcnica estadstica errnea %ara e3al'ar la teora;
dific'ltad %ara encontrar 'na inter%retacin s'stanti3a de los %ar)metros
5'e 6an sido estimados $ %or ?ltimo4 falta de control con res%ecto a s
los %ar)metros estimados son ra.onables dentro del sistema terico
%ro%'esto.
,s4 consideremos %or ejem%lo el em%leo de datos cross=seccionales4
como son los %ro3enientes de enc'estas en modelos de de%endencia.
Estos %'eden s'gerir dada s' forma de obtencin4 la %res'ncin de
estabilidadHe5'ilibrio. El %lanteamiento de ca'salidad sobre datos cross=
seccionales es bastante arriesgado4 en la medida 5'e la definicin de
ca'salidad im%lica el %aso del tiem%o entre ca'sa $ efecto. Por ello4 el
em%leo de los conce%tos de inde%endencia 8e/gena: $ de%endencia
8endgena:. El %roblema est) claramente %lanteado %or Elster <En
ciencias sociales se obser3an con frec'encia este ti%o de afirmaciones
8F: donde estados sim'lt)neos se ordenan en la forma de ca'sa $
efecto. Para 5'e dic6as afirmaciones tengan sentido4 sin tener 5'e
reali.ar afirmaciones tan cr%ticas como ca'sacin instant)nea o
sim'lt)nea4 debe %oderse disting'ir entre 3ariables e/genas $
endgenas dentro del sistema %ro%'esto. En ese sentido4 las
afirmaciones de ca'salidad deben inter%retarse como el efecto4 en ese
momento considerado como estabili.ado din)micamente4 5'e %rod'ce
en 'na 3ariable endgena el cambio a%reciado en 'na 3ariable e/gena.
Si consideramos el sistema en 'n momento tem%oral %osterior $
e3al'amos n'e3amente el efecto del cambio de las 3ariables e/genas
sobre las endgenas4 %odra s'ceder 5'e se determine 'na relacin
distinta a la inicial. En estos casos %odramos encontrar dos sit'aciones
distintas. Primero4 5'e el sistema no este a?n en 'n e5'ilibrio din)mico4
de modo 5'e las 3ariables endgenas %'eden ado%tar 3alores
com%letamente distintos en el f't'ro o seg'ndo4 5'e no e/ista
1"3
realmente ning?n sistema din)micamente estabili.ado 6acia el 5'e
con3erja el cambio en las endgenas como consec'encia del cambio en
las e/genas=
3*(
.
En concl'sin4 en el em%leo de datos cross=seccionales debemos
as'mir 5'e el sistema se enc'entra o tiende a corto a %la.o a 'n
e5'ilibrio din)mico. Este e5'ilibrio din)mico 8e5'ilibrio estadstico:
incor%ora 'na %res'ncin f'erte7 5'e el fenmeno social en est'dio se
enc'entra en 'na sit'acin <est)tica=4 de no cambio. La %res'ncin de
no e5'ilibrio debe em%lear4 e3identemente4 datos longit'dinales4 como
%'eden ser las series tem%orales o <%anels=. En %arte4 esta a'sencia de
reconocimiento de la %res'ncin de e5'ilibrio 5'e a%arece en el em%leo
e/%licati3o de los datos crossNseccionales es consec'encia de la carencia
de 'na artic'lacin formal4 en trminos matem)ticos4 del modelo 5'e se
desea testar estadsticamente. La nocin de e5'ilibrio es central en el
modelado de estr'ct'ras. , efectos il'strati3os4 3amos a considerar 'n
modelo ca'sal sim%le donde - e/%lica P. , efectos de sim%lificar4
consideraremos 5'e la 3ariable e/%licati3a 3aria entre indi3id'os $ no en
el tiem%o 8%or ejem%lo4 gnero:. Partamos de datos %ro3enientes de 'n
%anel4 con los mismos indi3id'os en el tiem%o t $ en el tiem%o tA1.
1'ando se efect?a 'n an)lisis crossNseccional 8es decir datos no %anel:4
el %lanteamiento es 5'e la 3ariable P no cambiar) entre el tiem%o t $ el
tiem%o tA1. Esta es 'na %res'ncin de e5'ilibrio4 donde se im%lica 5'e
<gnero= 8en este ejem%lo: $ la 3ariable P 6an alcan.ado 'na
distrib'cin conj'nta 8es decir4 estable:. +e ser este el caso4 el modelo
ca'sal -8t: e/%lica P8t: ser) el mismo en el tiem%o t24 donde -8tA1:
e/%lica P8tA1:. Sin embargo4 si la 3ariable P se enc'entra en 'na fase de
cambio en el tiem%o t4 en el tiem%o tA1 o en ambos 8%or ejem%lo4 a
ca'sa de 'na cam%a0a %'blicitaria4 en3ejecimientoHmad'racin
%sicolgica4 ciclo 3ital4 etc: ambos modelos ca'sales no %rod'cir)n la
misma inferencia. Este fenomeno 6a sido destacado %or 9. 2o'.a %ara
el caso de las %redicciones electorales <Pero si la enc'esta es algo
%arecido a 'na foto fija 8de 'na %arte de la realidad:4 la realidad 8la
o%inin %?blica4 en el caso de las enc'estas electorales: es todo lo
contrario7 es el cambio mismo4 o las %osibilidades de serlo. >na foto fija
de 'na %arte de algo 5'e se m'e3e da como res'ltado 'na foto conf'sa.
3*(
B.Elster4 $xplaining #echnical Change 1ambridge4 1ambridge >ni3ersit$ Press4 1*3 %.&2
1"&
Ese es el caso de las enc'estas electorales en 'na sit'acin
cambiante=
3*1
. En ese sentido4 las estrategias son de em%leo de datos
longit'dinales 8ej. Panel: o de %res'nciones de e5'ilibrio estable en
datos crossNseccionales. #al $ como se0alara ,bell <Parece e/istir %oco
reconocimiento de este %roblema en Sociologa. Es %reoc'%ante la
facilidad con 5'e las correlaciones entre 3ariables se toman como
%ar)metros significati3os sin ning'na ra.n %ara s'%oner 5'e las
3ariables 6an alcan.ado 'na distrib'cin conj'nta=
3*2
. En definiti3a4
c'ando falla la %res'ncin de e5'ilibrio4 los res'ltados son ambig'os $
%'ede 5'e falsos. +e 6ec6o4 la es%ecificacin errnea del modelo 8en
trminos de e5'ilibrio: %rod'cir) errores m)s im%ortantes c'anto m)s
alejado se enc'entre el sistema de 'n e5'ilibrio. En el %eor de los
escenarios los estimados %'eden estar sobre o infra estimados4 es decir4
no tenemos realmente estimado ning'no. Por otro lado4 es e3idente 5'e
se 3en afectados tambin la 3arian.a de los %ar)metros estimados $ la
%otencia e/%licati3a 8determinacin: de las 3ariables inde%endientes. Las
diferentes consec'encias de la %res'ncin de e5'ilibrio c'ando ste no
se alcan.o o no e/iste son desarrolladas en detalle %or 1oleman
3*3
.
En c'al5'ier caso4 los sesgos anteriores son siem%re 'na
amena.a a las inferencias desde datos crossNseccionales. La e/%licitacin
matem)tica del modelo %ro%'esto %ermite disc'tir las limitaciones $ las
%res'nciones im%lcitas en los res'ltados. Si al aj'star 'na ec'acin
sobre 'n conj'nto de datos obtenemos algo como -8t: h -8tN1: e/%
8beta: estamos %lanteando 5'e la 3ariable - es 'na f'ncin de s' 3alor
en el tiem%o -8tN1:4 es f)cilmente a%reciable 5'e si el %ar)metro beta es
%ositi3o estamos ante 'n sistema 5'e e/%lota 8en el sentido e/%onencial
del crecimiento:4 $ m'c6as teoras no %lantean ese s'ceso.
E3identemente e/isten %rocesos 5'e %oseen estas caractersticas4 como
el crecimiento m'ndial de la %oblacin4 alg'nos ti%os de carreras de
armamentos $ los sistemas retroalimentados. Sin embargo4 m'c6as
teoras acerca de %rocesos sociales %lantean sistemas 5'e se des%la.an
6acia 'n %'nto de e5'ilibrio din)mico 5'e difcilmente alcan.an
3*&
. Esto
3*1
9. 2o'.a4 <1om'nicacin Poltica7 Enc'estas4 ,gendas $ Procesos 1ogniti3os
Electorales= Praxis Sociolgica n\ 3 81**:4 %%. &*N5
3*2
P. ,bell4 Model Juilding in Sociology4 London4 Leidenfeld f Oicolson4 1*714 %%. 3N&
3*3
B.S. 1oleman4 %ongitudinal 5ata 'nalysis, OeC PorQ4 2asic 2ooQs4 1*1
3*&
B.S. 1oleman4 <oundations of Social #heory, 1ambridge4 !,4 2elQna% Press4 1**(
1"5
im%lica coeficientes beta estimados menores de cero4 e/%resando 'n
crecimiento cada 3e. menor de - sobre s' 3alor en -8tN1:. Estos
modelos se ejem%lifican con frec'encia como los modelos de logro4 o
en modelos como e3ol'cin de los ingresos4 donde el incremento sobre
el 3alor anterior tiende a decrecer c'anto m)s ele3ado es el ni3el. #al $
como se 6a afirmado con frec'encia
3*5
4 'na 3e. 5'e 'n modelo terico
6a sido formali.ado matem)ticamente4 es m)s f)cil elegir el modelo
estadstico 5'e se re5'iere %ara s' testado4 en el caso 5'e e/ista alg'no4
as como el ti%o de datos 5'e ese re5'ieren. Esto es claramente
a%reciable en la %res'ncin de <e5'ilibrio= no siem%re e/%lcita en los
an)lisis cross=seccionales. Lo destacable es 5'e rara 3e. las teoras %ro%onen
estados est)ticos4 es decir4 fenmenos sociales 5'e no e/%erimenten
cambios. Por el contrario4 m'c6as de las teoras sociolgicas toman la
forma de teoras ca'sales o e/%licati3as. +e lo anterior cabe ded'cir 5'e
la cone/in entre los datos $ las teoras es frec'entemente dbil. Esto
enc'entra en %arte e/%licacin %or las dific'ltades de obtener
determinados datos4 %ero tambin %or ra.ones m)s %r)cticas como 5'e
la recoleccin de datos no est) orientada tericamente sino en f'ncin a
la financiacin dis%onible. En %rinci%io4 el em%leo de datos cross=
seccionales no es 'na dific'ltad ins'%erable %ara considerar teoras 5'e
consideren la e/istencia de %rocesos de cambio o de dinamismo en la
sociedad. Lo 5'e si %'ede s'%oner %roblemas im%ortantes es el ignorar
las limitaciones 5'e esto im%one tal $ como demostrara 1oleman
3*"
.
Estas limitaciones se 6acen e/%lcitas desde el momento 5'e media 'na
formali.acin matem)tica de la teora %re3iamente al testado estadstico.
Otro as%ecto im%ortante de la formali.acin de las teoras en
trminos matem)ticos4 es 5'e %ermite diagnosticar si los res'ltados de
'n test estadstico %'eden estar m)s all) de lo 5'e la teora contrastada
%ermite. En ese sentido4 la e/%licitacin formal en trminos
matem)ticos de la teora %ermite controlar la %ertinencia o no de los
res'ltados estadsticos obtenidos. ,s4 si 'n an)lisis %rod'ce res'ltados
no contem%lados en la teora4 im%licar) 5'e algo 3a mal con la teora4
con las %res'nciones tericas4 o con los datos. Los modelos significan
3*5
M.Iarlsson4 Social Mechanisms: Studies in Sociological #heory4 Mlencoe4 @ll. 9ree Press4 1*5;
B.S. 1oleman <#6e mat6ematical st'd$ of c6ange= en D.#. 2lalocQ f ,. 2lalocQ 8ed.:
Methodology in Social -esearch OeC PorQ4 !cMraCNDill4 1*" %%. &2N&7
3*"
B.S. 1oleman4 %ongitudinal 5ata 'nalysis, OeC PorQ4 2asic 2ooQs4 1*1
1""
'na intencin %r/ima en alg'nos as%ectos al enfo5'e sistmico. B.
Eiman4 ad3ierte como <'na lista larg'sima de 6ec6os dis%'estos bajo
'na s'cesin de e%grafes diferentes dista m'c6o de constit'ir 'n
conj'nto de conocimiento cientfico=
3*7
. ,s4 'n in3entario
3*
como el
de 2erelson4 slo %'ede s'%oner 'n %rimer %aso en 'n %rograma de
integracin %ara desarrollar modelos desde 'na a%ro/imacin ind'cti3a.
+e alg'na forma4 era la consec'cin lgica de la estrategia basada en el
testado de 6i%tesis4 donde la contrastacin de %ro%osiciones cond'ce a
desarrollar la teora. La sociologa matem)tica %retende 'na
a%ro/imacin con car)cter m)s ded'cti3o4 donde el modelo es
consec'encia de 'na formali.acin terica s'%erior a la 6i%tesis. Por
ello4 la idea de re%resentacin o modelo4 8en tanto 5'e entidad no
lingVstica 5'e incor%ora $ de la 5'e se deri3an diferentes %ro%iedades:
es de 'na gran 'tilidad. En las tareas de formali.acin no se debe
%rescindir de la %otencia de re%resentacin de los modelos. +esde
alg'nos %lanteamientos como los de Eetterberg4 el %roceso de
formali.acin terica deri3aba en 'na trad'ccin notacional de las
teoras 3erbales m)s 5'e a 'na constr'ccin creati3a de modelos
testables basados sobre conce%tos %recisos.
, %esar de las generalidades e/%'estas 5'e son com'nes a todos
los modelos4 %odemos intentar la agr'%acin de stos en 'nas %ocas
modalidades s'stancialmente distintas; el criterio de clasificacin es la
combinacin de la %ers%ecti3a mecanicista 8determinismo: $ la
%robabilstica 8estoc)stico: con la dimensin tem%oral. E/iste 'na cierta
corres%ondencia entre este ti%o de clasificacin $ las matem)ticas
'tili.adas. 1iertamente4 c'ando se com%arten %rocedimientos
matem)ticos no se com%arten las inter%retaciones. Para 2'geda los
modelos se clasifican en deterministas4 estoc)sticos4 est)ticos $
din)micos. Modelos deterministas. Oi las 3ariables e/genas ni las
endgenas son 3ariables de a.ar $ las relaciones del modelo son
relaciones e/actas $ n'nca f'nciones de densidad de %robabilidad.
Modelos estoc(sticos. Por lo menos 'na de en las caractersticas o%erati3as
3iene dada como 'na f'ncin de densidad %robabilstica. ,l ser estos
modelos considerablemente m)s com%lejos 5'e los deterministas el
3*7
B. Eiman4 )ntroduccin al estudio de las Ciencias, 2arcelona4 ,riel4 1*". %. &&
3*
2. 2erelson $ M.,. Steiner Duman Jeha&iour= 'n )n&entory of Scientific <indings, OeC PorQ4
Darco'rt 2race f Lorld4 1*"&
1"7
tratamiento analtico no les es %or lo general a%licable. Es en ellos
donde la sim'lacin enc'entra s' %lena a%licacin. Los modelos
estoc)sticos tienen adem)s el inters de generar m'estras al a.ar de
datos 5'e %'eden ser 'tili.ados como <obser3aciones= o como
3erificaciones. Modelos est(ticos. Son a5'ellos en los 5'e no fig'ran
im%lcitamente la 3ariable tiem%o. 1asi todos los llamados modelos de
e5'ilibrio economa o el sociologa son de este ti%o. 1asi todos modelos
de %rogramacin lineal o no lineal4 de j'egos de estrategia4 etc.4 son
modelos est)ticos. Oat'ralmente4 la sim'lacin les es a%licable4 %ero no
es ste s' cam%o m)s gen'ino. Modelos din(micos. Los modelos
matem)ticos 5'e incl'$en la 3ariable tiem%o son conocidos como
modelos din)micos. Esta incl'sin del tiem%o en el modelo e5'i3ale a
asociar con l todas las interacciones 5'e a%are.can en el modelo. La
sim'lacin tiene a5' s' m)s am%lia a%licacin. Sam'elson
3**
6a
%ro%'esto clasificar los modelos din)micos en seis gr'%os7 est)ticos
estacionarios4 est)ticos 6istricos4 din)micos ca'sales4 din)micos
6istricos4 estoc)sticos no 6istricos4 estoc)sticos 6istricos. La %rimera
categora4 <est)ticos estacionarios=4 corres%onde a lo 5'e 2'geda defina
como modelos de e5'ilibrio4 en los 5'e la consideracin del tiem%o 6a
sido com%letamente s'%rimida. Oo 6a$ ning'na clase de cambio 8ni4
%or consig'iente4 de 6ec6os: en el sistema. La seg'nda categora
engloba los modelos en los 5'e las %ert'rbaciones son introd'cidas
e/cl'si3amente %or 3a e/gena o %or ca'sas 5'e no tiene 5'e 3er con
la nat'rale.a misma del modelo considerado.8La mo3ilidad social %'ede
ser efecto del ndice de natalidad4 %ero ste %'ede de%ender de ca'sas
no consideradas4 como la g'erra4 %or ejem%lo:. Sam'elson las llama
<6istricas= %or5'e la descri%cin del sistema de%ende del inter3alo de
tiem%o considerado4 no %or5'e el tiem%o en s sea considerado como
'na 3ariable. >n an)lisis slo es 3)lido %ara el inter3alo considerado.
Los sistemas <din)micos ca'sales= son los 5'e 6abit'almente llamados
%rocesos de cambio.
, %artir de 'n conj'nto de interrelaciones iniciales %odemos
%redecir el com%ortamiento del sistema des%'s de n estados de tiem%o.
Por ejem%lo4 en el modelo m'lti%licadorNacelerador del mismo
Sam'elson4 si tenemos los 3alores de la renta nacional %ara dos %erodos
3**
P. ,. Sam'elson4 <oundation of $conomics 'nalysis4 Dar3ard >ni3. Press4 1*&74 %)gs. 315N
317. 1itado en B. 2'geda4 Manual de Sociologa Matem(tica. !adrid4 @EP4 1*7".
1"
iniciales4 %odremos estimar la renta nacional4 la in3ersin $ el cons'mo
%ara c'al5'ier %erodo f't'ro %or 'n sim%le an)lisis diferencial. #odas
las interrelaciones del modelo de%enden de las 3ariables iniciales. La
c'arta categora es an)loga a la anterior sal3o 5'e se admiten infl'encias
$ %ert'rbaciones 5'e %'eden no tener 5'e 3er con la nat'rale.a no
econmica. En 'n modelo sociolgico como4 %or ejem%lo4 de
integracin de minoras4 %'eden infl'ir 5'i.) factores genticos e
incl'so climatolgicos4 etc. Si introd'cimos elementos estoc)sticos en
los modelos de las categoras tercer $ c'arta tendremos los clasificados
en categoras 5'inta $ se/ta. 2'nge
&((
disting'e dos ti%os f'ndamentales
de modelos7 las cajas negras $ los mecanismos. Las %rimeras son
modelos en los 5'e se %rescinde en lo 5'e es en s el sector
re%resentado %or el modelo4 de s' constit'cin $ de s' f'ncionamiento
$ slo se atiende a s' origen $ a s's efectos. En los mecanismos se trata4
%or el contrario de re%resentar la constit'cin $ f'ncionamiento del
sector en c'estin. En esa lnea4 Ka%o%ort ofrecera
&(1
'na clasificacin
de modelos mediante la combinacin de dos ti%ologas4 seg?n
<objeti3os tericos= 8%redicti3os4 normati3os o analticos descri%ti3os: $
<medios matem)ticos 'tili.ados= 8cl)sicos4 estoc)sticos o estr'ct'rales:.
La combinacin de ti%ologas %rod'ce 'na ta/onoma de n'e3e ti%os de
modelos diferentes. La caracterstica m)s destacable del tratamiento 5'e
Ka%o%ort da a los modelos es el nfasis 5'e %one en las int'iciones
sobre el m'ndo $ los fenmenos reales 5'e %'ede %rod'cir el est'dio de
las %ro%iedades de 'n modelo4 incl'so en los casos donde el modelo no
est) %re3isto 5'e %rod'.ca %redicciones. Ka%o%ort afirma como la
b?s5'eda de le$es sociales no tendr) sin d'da el mismo /ito 5'e la
b?s5'eda de le$es nat'rales4 %ero 5'e4 sin embargo4 el %roceso de
efect'ar an)lisis detallados $ ordenados Ncomo %arte del %a%el
intelect'al 5'e sera reconocido a los <constr'ctores de modelos
matem)ticos= es 'na labor %rod'cti3a en ella misma. +e esta forma4 el
em%leo %r)ctico de los modelos %'ede ser menos infl'$ente4 5'e el
%roceso de constr'irlo en s mismo4 as como la disc'sin sobre s's
%osibles f'ncionalidades4 a la 6ora de ra.onar analticamente sobre la
sociedad. En res'men4 mediante la com%rensin generada en la
constr'ccin de modelos %'eden %ro3eer de com%rensin de los
&((
!. 2'nge %a in&estigacion cientifica : su estrategia y su filosofa 2arcelona4 ,riel4 1*75 %.1
&(1
,. Ka%o%ort Mathematical Models in the Social and Jeha&ioral Sciences OeC PorQ4 Bo6n Lile$ f
Sons4 1*3
1"*
fenmenos sociales4 a'n c'ando no de %rediccin o ca%acidad de
control. +e este modo4 el %a%el 5'e le asigna Ka%o%ort a los modelos
matem)ticos en la 1iencias Sociales contiene 'n com%onente 6e'rstico4
al ig'al 5'e %ost'la Lilson
&(2
.
Otro as%ecto interesante s'rge de la %reg'nta4 sobre 5' es 'n
b'en modelo. Para 2o'don 'na b'ena teora es a5'ella e/%resada en
leng'aje matem)tico $ se deri3a de 'na teora m)s general. Sin embargo4
no todas las b'enas teoras ado%tan esta forma. En general %ara 2o'don
'na <b'ena e/%licacin cientfica de 'n fenmeno P est) constit'ida
%or 'n conj'nto jSk de afirmaciones 5'e c'm%len tres re5'isitos.
Primero 5'e todo s jSk es ace%table4 seg'ndo 5'e jSk P $ tercero
5'e no se 6an ignorado 6ec6os rele3antes=
&(3
. LeiQ $ !eeQer
&(&
nos
facilitan 'n modo de disc'tir esta nocin. E/isten tres tareas de
trad'ccin7 entre la teora $ 'n modelo4 entre los modelos $ los datos $
%or 'ltimo entre la teora $ los datos. La relacin entre la teora $
modelo %one el nfasis en la congr'encia $ s'%resin de distorsin al
e/%resar las nociones tericas en 'na form'lacin matem)tica. El
modelo matem)tico debe recoger la teora con 'n mnimo de %rdida.
Esta idea %'ede recogerse ded'cti3amente4 en tanto 5'e 'na
formali.acin de la teora mediante modelos matem)ticos4 $ tambin
ind'cti3amente4 en la e/%resin mediante modelo matem)tico s'%one
'na generali.acin formal de la teora. En ese sentido4 los modelos
matem)ticos deben de ser ?tiles en el sentido de %rod'cir res'ltados7 en
direccin a los datos mediante el establecimiento de %redicciones o
res'ltados em%ricos. En ese sentido4 los modelos generan %redicciones
5'e deben ser com%robadas. Oo obstante4 no todos los modelos
generan %redicciones. ,lg'nos de ellos son esencialmente descri%ti3os
de la realidad social. Los modelos se a%o$an sobre las estr'ct'ras
relacionales e/istentes o %ro%'estas %ara 'n conj'nto de datos. En ese
sentido4 im%lican 'na trad'ccin de la estr'ct'ra relacional em%rica en
'na estr'ct'ra conce%t'al. >na e/%licacin de la realidad. Para ello
&(2
#.P. Lilson <On t6e role of !at6ematics in t6e Social Sciences= en #.B. 9araro 8ed.:
Mathematical )deas and Sociological #heory. S%ecial @ss'e of t6e Bo'rnal of !at6ematical
Sociolog$. OeC PorQ4 Mordon and 2reac64 1*& %%. 3N22
&(3
K. 2o'don4 <Limitations of Kational 16oice #6eor$=4 'merican Hournal of Sociology, 3ol. 1(&4
n\ 3 81**:4 %%. 17N2. %. 27.
&(&
K.I.4 LeiQ4 2.9.4 !eeQer4 Mathematical Sociology4 EngleCood 1liffs4 OB4 Prentice Dall4 1*75.
17(
debemos considerar 5'e el modelo se aj'sta sobre 'n conj'nto de datos $
la matri. relacional 5'e estos datos ofrecen. El modelo4 realmente4 as%ira a
re%rod'cir dic6a estr'ct'ra relacional em%rica %ero en el conte/to de 'na
estr'ct'ra terico e/%licati3a. Es decir4 el modelo o%era as%irando a
trad'cir 'na estr'ct'ra relacional em%rica 8generada %or 'na definicin
%re3ia $ 'na seleccin de lo 5'e es im%ortante %ara definir el fenmeno en
est'dio: en 'na estr'ct'ra relacional de conce%tos 3inc'lados %or 'na
arg'mentacin e/%licati3a. En este conte/to4 'n as%ecto m'$ im%ortante
ligado al conce%to de identificacin es la %osibilidad de testar el modelo;
testar el modelo consiste en com%arar la estr'ct'ra em%rica 5'e 6a sido
integrada en el modelo con la estr'ct'ra em%rica original $ sobre la 5'e
este se a%o$o. Para ello4 desde el modelo se <re%rod'ce= la estr'ct'ra
relacional. E3identemente4 la fidelidad de la re%rod'ccin de%ender) de la
estr'ct'ra em%rica e/istente 8relaciones 5'e se %ro%onen 5'e no e/isten $
e/isten: $ de la estr'ct'ra integrada en el modelo 8relaciones 5'e se
%ro%onen $ no e/isten:. En definiti3a de la es%ecificacin. En la medida
5'e cada modelo %ro%one 'n sistema de relaciones distinto4 cada modelo
re%rod'ce <la estr'ct'ra em%rica= de forma distinta. Los distintos
modelos fabrican im)genes distintas. La com%aracin entre las fabricadas
desde los modelos $ la em%rica indicar) el grado de aj'ste o desaj'ste
entre la estr'ct'ra ca%t'rada en la recogida de datos 8medicin: $ la
%ost'lada tericamente. Este contraste es m'$ ?til %ara e3al'ar las
distorsiones e/istentes en n'estras e/%licaciones de la realidad social. En
ese sentido f'nciona como 'n es%ejo 5'e de3'el3e las im)genes
trasformadas de las estr'ct'ras relacionales em%ricas con 'n grado ma$or
o menor de deformacin.
9*R*9* %os procedimientos de modelado matem(tico
El modelado matem)tico %arte de la idea de 5'e es factible
establecer 'n conj'nto de afirmaciones matem)ticas 5'e e/%resen lo
5'e 'na teora afirma acerca de 'n conj'nto de fenmenos sociales. En
ese sentido4 tras establecer el modelo matem)tico se com%ara con las
obser3aciones em%ricas. Si la com%aracin indica discre%ancias
im%ortantes entre la form'lacin matem)tica $ las obser3aciones el
modelo matem)tico debe ser re3isado $ n'e3amente testado. >n
modelo es 'na re%resentacin formali.ada de las reg'laridades sociales
en est'dio. En ese sentido4 las reg'laridades %'eden ser re%resentadas
171
%or di3ersos modelos. La eleccin del ti%o de modelo se 6ace de
ac'erdo con la e/%eriencia del obser3ador4 la finalidad del est'dio $ los
medios dis%onibles. !. !ann <En el em%leo de las matem)ticas se 6an
em%leado m'c6as estrategias alternati3as %ara anali.ar la com%lejidad de
las relaciones sociales=
&(5
. P. +oreian ofrece 'na sistemati.acin de los
%rocedimientos de modelado matem)tico. Para +oreian <Los modelos
matem)ticos se enc'entran catalogados mediante las sig'ientes
distinciones7 la %rimera diferencia entre %rocesos $ estr'ct'ras4 la
seg'nda entre modelos estoc)sticos $ modelos deterministas $ la tercera
diferencia entre modelos 5'e em%leen 3ariables con 'n ni3el de
medicin discreto $ 3ariables con 'n ni3el de medicin contin'o=
&("
.
Los modelos 5'e se basan en %rocesos intentan modelar el cambio de
modo 5'e se re3elen los %osibles mecanismos 5'e lo %rod'cen o
cond'cen. Entre los %rocedimientos em%leados destacan las ec'aciones
diferenciales $ las ec'aciones en base a diferencias. Por otro lado4 los
modelos de estr'ct'ras intentan re%resentar $ com%render los sistemas
de relaciones sociales. Entre los %rocedimientos matem)ticos em%leados
destaca el )lgebra matricial4 la teora de grafos4 as como )lgebras
booleanas4 incor%orando teora de gr'%os etc. Los modelos estoc)sticos
se em%lean sobre todo en modelos c'$o res'ltado esta regido %or
mecanismos estoc)sticos. Son m'$ ab'ndantes los ejem%los de este ti%o
de modelos
&(7
. Los modelos deterministicos %lantean 'na relacin cierta
$ e/acta entre los elementos del modelo. En ese sentido4 el %roceso
%'ede ser modelado con 'n error 8adem)s del de medicin: %ero la
lgica 5'e s'b$ace al modelo es determinista. <Si consideramos la
%rod'ccin4 los modelos de %rocesos de cambio social son
deterministicos o %robabilistas. Sin embargo4 los modelos de estr'ct'ras
tienden a ser de ti%o determinista. Los modelos de ti%o discreto
em%lean 3ariables 5'e slo %'eden ado%tar 'n n?mero relati3amente
%e5'e0o de estados4 mientras 5'e los modelos de ti%o contin'o se
a%o$an sobre 3ariables 5'e %'eden ser consideradas como tales. Esta
distincin entre discreto $ contin'o tambin es e/tensible a la 3ariable
tiem%o en los modelos de %rocesos=
&(
. >na seg'nda c'estin
&(5
!. !ann4 Sociology4 London4 !acmillan4 1*3.
&("
P. +oreian4 <!odelos matem)ticos=4 en ,. I'%er $ B. I'%er4 #he social science enciclopedia4
Ko'tledge4 London4 1**".
&(7
+.B. 2art6olomeC4 Stochastic models for social processes4 OeC PorQ4 1*2.
&(
+.B. 2artolomeC4 Stochastic models forW 4p* cit.
172
im%ortante es el ti%o de matem)ticas 'tili.adas. >na tendencia
im%ortante es a ado%tar modelos matem)ticos em%leados $
desarrollados en otras disci%linas. Esto no s'%one ning?n %roblema si el
modelo recoge los as%ectos tericos esenciales as como los elementos
em%ricos s'ficientes %ara tratar la realidad 5'e se 5'iere modelar.
Precisamente4 la %otencia de los modelos matem)ticos es estar 3acos de
contenido s'stanti3o7 de este modo 'n modelo %'ede ser em%leado en
diferentes )reas de in3estigacin de forma %ro3ec6osa. Pero esto slo
ser) realidad en el caso de recoger dentro de s's %res'nciones $
com%onentes a5'ello 5'e es im%ortante. >n as%ecto destacable es 5'e
las matem)ticas desarrollan s's modelos desde las ciencias fsicas 8as la
in3encin del c)lc'lo diferencial %or OeCton $ Leibni.: $ raramente
desde las ciencias sociales 8con alg'nas e/ce%ciones como son la teora
de j'egos4 la teora de la decisin $ alg'nas )reas de la inteligencia
artificial:. ,dem)s4 el ti%o de matem)ticas es bastante de%endiente de la
a%ro/imacin. +e este modo4 la determinacin de f'nciones de 'tilidad
es %ro%ia de la economa matem)tica 8em%leando c)lc'lo diferencial:
%ero m'$ escasas4 dada la %oca re%erc'sin de los modelos de eleccin
racional4 en sociologa matem)tica. Otra diferencia im%ortante a%arece
%or ejem%lo entre la econometra $ la sociologa matem)tica. !ientras
5'e %ara la econometra los modelos estoc)sticos4 es%ecialmente en
forma de ec'aciones estr'ct'rales lineales4 son f'ndamentales 8$ de a6
el em%leo intensi3o de tcnicas estadsticas:4 %ara los a'tores con
acti3idad en sociologa matem)tica esta es 'na direccin de escasa
re%erc'sin. +e 6ec6o4 %ara alg'nos a'tores como Sorensen
&(*
4
9araro
&1(
o Pas'da
&11
4 2onacic6
&12
o IosaQa
&13
los modelos ca'sales o
estr'ct'rales no son realmente sociologa matem)tica4 e5'i3aliendo a
testado de modelos <ad 6oc= 8en definiti3a 'n testado con 6i%tesis
m?lti%les:. Oo obstante4 en la medida 5'e la sociologa matem)tica
&(*
,.,. Sorenson4 <!at6ematical models in sociolog$=4 'nnual -e&iew of Sociology4 &4 81*7:
%%. 3&5N371.
&1(
#.B. 9araro4 <1atastro%6e anal$sis of t6e SimonNDomans model=4 Jeha&ioral Science4 2*4
81*&: %%. 212N21".
&11
S. Pas'da4 <, met6odological in5'ir$ into social mobilit$=4 'merican Sociological -e&iew4 2*
81*"&: %%.1"N23.
&12
P. 2onacic64 Manual de Sociologa Matem(tica
6tt%7HHCCC.sscnet.'cla.ed'HsocHfac'lt$Hbonacic6H6ome.6tm
&13
I. IosaQa4 <!at6ematical sociolog$ in Ba%an=4 #he Hournal of Mathematical Sociology 3ol. 1&
n\&4 81**: %%. 217N222.
173
im%lica tambin la b?s5'eda de la re%resentacin s'gerente4 el em%leo
de los diagramas4 al ig'al 5'e en las sim'laciones ti%o 9orrester4 %'eden
ser 'n %rocedimiento 6e'rstico im%ortante %ara formali.ar 'n %roceso
o fenmeno social. +e 6ec6o4 a'tores e'ro%eos4 alg'nos es%a0oles
como B. 2'geda
&1&
o K. Sierra 2ra3o
&15
4 s consideraron4 el <an)lisis de
senderos= el %rimero $ los modelos ca'sales el seg'ndo4 como modelo
matem)tico.
%a sociedad: accin social, procesos y estructuras* E/iste 'n ac'erdo
im%ortante en considerar los modelos matem)ticos en dos grandes
a%ro/imaciones. >na %rimera donde se enfati.an las ca'sas $ los
mecanismos del cambio4 $ 'na seg'nda %rocedente de la economa $ de
la teora de la decisin donde los %rocesos sociales son %ercibidos como
el res'ltado de 'na accin racional intencionada. En %rinci%io4 tal $
como destacara Sorensen
&1"
esta distincin tambin diferencia entre
diferentes leng'ajes matem)ticos as como entre diferentes %rinci%ios
%ara la constr'ccin de modelos. La constr'ccin de modelos dentro
del marco terico de la accin racional no 6a sido %r)cticamente
desarrollado %or los socilogos matem)ticos. >na e/ce%cin im%ortante
la s'%one 1oleman
&17
con s' trabajo sobre las decisiones colecti3as. Oo
obstante4 1oleman se caracteri.a %or s' am%lio re%ertorio de intereses
en el modelado social. El %lanteamiento4 de ac'erdo a n'estra %ro%'esta
de sociologa matem)tica4 6ace nfasis en la metodologa de la
constr'ccin de modelos $ no tanto en las a%licaciones concretas.
9*R*9*B Procesos sociales
El conce%to central en el modelado de %rocesos es el est'dio de
los cambios 5'e se a%recian en las 3ariables 5'e caracteri.an a los
indi3id'os4 gr'%os sociales o estr'ct'ras sociales. El cambio es definido
como %rod'cto de la accin de otras 3ariables4 incl'$endo el factor
tiem%o4 5'e afectan de alg?n modo a las 3ariables de inters. En ese
sentido4 los %rocesos son definidos como %rocesos ca'sales. El an)lisis
&1&
B. 2'geda4 Curso de sociologa matem(tica4 !adrid4 @nstit'to de est'dios %olticos4 1*7".
&15
K. Sierra 2ra3o4 Ciencias sociales* 'n(lisis estadstico y modelos matem(ticos4 !adrid4 Paraninfo4
1*1.
&1"
,.,. Sorensen4 <!at6ematical models inF= 4p* cit.
&17
B.S. 1oleman4 #he Mathematics of Collecti&e 'ction4 16icago4 ,ldine4 1*73.
17&
de los %rocesos ca'sales im%lica dos tareas %rinci%ales. Primero4
es%ecificar el mecanismo de cambio4 es decir4 modelar como oc'rre el
cambio. La seg'nda es determinar la infl'encia ca'sal 5'e se transmite
mediante el mecanismo de cambio. Esta seg'nda tarea4 en o%inin de
Sorensen4 es %ro%iamente 'na tarea de metodlogo4 8a'n5'e %'ede ser
desarrollada %or 'n socilogo matem)tico:4 mientras 5'e la act'acin
del socilogo matem)tico se concentra es%ecialmente en la %rimera
tarea. El leng'aje matem)tico em%leado con m)s frec'encia en el
modelado de los mecanismos de los %rocesos ca'sales es el c)lc'lo. Para
s' im%lementacin lo 6abit'al es considerar 3arios as%ectos.
>n modelo matem)tico de 'n %roceso social %'ede e3al'arse
sobre la base de dos criterios com%lementarios. Por 'n lado4 la
adec'acin em%rica del modelo4 es decir4 la ca%acidad del modelo %ara
dar c'enta del cambio obser3ado. Por otro4 la adec'acin terica del
modelo4 es decir4 si el modelo se corres%onde con 'na conce%cin
sociolgica adec'ada del %roceso4 5'e contrib'$a a 'n ma$or
conocimiento $ 'na mejor com%rensin de ste. ,mbos criterios no
reciben 'na atencin %areja en la acti3idad de la sociologa matem)tica.
,s4 en alg'nas ocasiones no se %retende el testado em%rico $ el
modelado matem)tico se con3ierte en es%ec'lacin terica. Estos
esf'er.os $ lnea de trabajo %ro3ee de indicios m'$ 3aliosos acerca de la
%osible nat'rale.a de los %rocesos. En otras lneas de trabajo4
es%ecialmente en %rediccin4 se desenfati.a la com%onente terica en
b?s5'eda del mejor aj'ste em%rico. Oo obstante4 e/iste 'n cierto
consenso en la sociologa matem)tica acerca de 5'e el esf'er.o debe
im%licar ambas dimensiones4 siendo em%ricamente orientado $
tericamente significati3o. En la 6istoria de la sociologa matem)tica ese
no 6a sido el caso m)s frec'ente; as4 encontramos los modelos
sociolgicos matem)ticos de Kas6e3sQ$
&1
4 de car)cter %'ramente
es%ec'lati3o $ donde m'c6as 3ariables carecen de referentes em%ricos
%osibles4 $ en otro sentido4 la com%ilacin de reg'laridades em%ricas4
e/%resadas en notacin matem)tica 5'e reali.a +odd
&1*
.
1onsideraremos dos b)sicamente4 los modelos de dif'sin $ los
&1
O. Kas6e3sQ$4 Mathematical biology of social beha&ior4 16icago4 >ni3ersit$ of 16icago Press4
1*51.
&1*
S.1. +odd4 5imensions of society: ' 7uantitati&e Systematics for the Social Sciencies4 OeC PorQ4
!acmillan4 1*&2.
175
%rocesosHcadenas de !arQo3. Es im%ortante destacar las condiciones
5'e s'%onen en el modelado.
Procesos de difusin. Sig'iendo a Kogers
&2(
4 dif'sin 6a sido
tradicionalmente definida como el %roceso mediante el c'al 'na
inno3acin se com'nica4 %or canales determinados4 entre los miembros
de 'n sistema social4 conforme el tiem%o transc'rre. La %rogresi3a
ado%cin de la inno3acin %or a%arte de los s'jetos constit'$e el
fenmeno denominado dif'sin. Este %roceso %resenta 'na sec'encia
caracterstica4 inicialmente son %ocos los miembros del sistema social
5'e ado%tan la inno3acin en cada %erodo de tiem%o. Sin embargo4
conforme transc'rre el tiem%o4 se incrementa el n?mero de indi3id'os
5'e en cada %erodo ado%tan la inno3acin. El n?mero de n'e3os
ade%tos se 6ace finalmente decreciente4 conforme la inno3acin se 3a
im%lantando ma$oritariamente. En general4 la %a'ta de dif'sin de
c'al5'ier inno3acin4 c'ando se obser3a de modo ac'm'lado4 %'ede
describirse con 'na c'r3a en forma de S4 si bien la %endiente o las
asntotas %'eden ser diferentes. ,s4 si la dif'sin es m'$ r)%ida la c'r3a
mostrar) 'na f'erte %endiente4 mientras 5'e si la dif'sin es lenta la
%endiente mostrar) 'na inclinacin menor. Los modelados de %rocesos
de dif'sin de inno3aciones tienen4 en ese sentido4 dos as%ectos o
%ro%iedades matem)ticas 5'e son im%ortantes de anali.ar7 donde se
sit?a el %'nto de infle/in $ considerando el %roceso de dif'sin como
'na distrib'cin 8no ac'm'lada: en el tiem%o si la distrib'cin de la
dif'sin es simtrica o no lo es. #anto en la %r)ctica como en la teora4
el momento de m)/ima dif'sin de la inno3acin %'ede s'ceder en
c'al5'ier momento d'rante este %roceso de dif'sin 8coincidiendo con
el %'nto de infle/in:; as mismo4 las %a'tas de dif'sin %'eden ser
simtricas o no4 de%endiendo de si los decrementos en el n?mero de
n'e3os ado%tantes se %rod'cen al mismo ritmo o %ro%orcin 5'e los
incrementos en la %rimera fase de dif'sin.
Pres'nciones de los modelos de dif'sin de inno3acin. >n
as%ecto f'ndamental es conocer las condiciones $ %res'%'estos tericos
bajo los 5'e a%licar los modelos de dif'sin de inno3aciones. Este
conocimiento %'ede orientar sobre 5'e ti%o de fenmenos sociales
&2(
E.!. Kogers 5iffusion of )nno&ations4 OeC PorQ4 9ree Press4 1*3
17"
%'eden ser s'sce%tibles de ser modelados como %rocesos de dif'sin as
como las limitaciones en las %osibles inter%retaciones de s's res'ltados.
Las sig'ientes restricciones son es%ecialmente 3)lidas %ara el modelo
f'ndamental4 $ gran %arte de estas restricciones 8o )mbito de
a%licabilidad del modelo: 3ienen dadas como 'na e/igencia tcnica %ara
%oder encontrar sol'ciones al modelo. a: El %roceso de dif'sin es
binario. Esto im%lica 5'e los miembros del sistema social ado%tan o no
la inno3acin. La ado%cin es tratada como 'n fenmeno discreto4 8%or
lo tanto no contin'o: $ %or ello no se considera la %osibilidad de eta%as
en el %roceso de ado%cin4 tales como conocimiento %re3io4 %or
ejem%lo. En ese sentido4 Kogers
&21
a%orta e3idencias interesantes en
relacin a la e/istencia de tres eta%as %re3ias a la ado%cin de 'na
inno3acin. b: Otro as%ecto im%ortante es la as'ncin %ara el modelo
de dif'sin f'ndamental de la e/istencia de 'n tec6o constante $
definido 8l: en el n?mero de ado%tantes %otenciales dentro del sistema
social4 as como 5'e dic6o Ytec6oY es conocido o al menos estimable.
Por lo tanto4 dado 5'e el sistema es considerado finito $ fijo4 el modelo
f'ndamental de dif'sin es de ti%o est)tico. Es decir4 no se %re3 5'e el
sistema social cre.ca o dismin'$a en el transc'rso del %roceso de
dif'sin. c: Otra as'ncin es 5'e los lmites geogr)ficos sobre los 5'e se
asienta el sistema social no 3aran d'rante el %roceso de dif'sin. La
inno3acin debe de estar confinada dentro de 'n )rea geogr)fica. Por
ejem%lo4 en la ado%cin de la democracia %or diferentes %ases. d: El
modelo f'ndamental de dif'sin slo admite 'na ado%cin %ara cada
'no de los elementos. La ado%cin m?lti%le %or %arte de 'n s'jeto
8com%ra re%etida4 ad5'isicin de la democracia %or 'n %as4 etc.: no es
considerada %or el modelo. ,s mismo4 'na ado%cin c'ando 6a sido
efect'ada4 el modelo no considera 5'e %'eda abandonarse. Es decir4
5'e el modelo no %arece discontin'idades en las inno3aciones 'na 3e.
6an sido ado%tadas. e: ,s mismo4 no se %re3 5'e la inno3acin
cambie en el transc'rso del %roceso de dif'sin. #ambin se %res'%one
5'e las inno3aciones son inde%endientes entre s4 es decir4 'na
inno3acin es inde%endiente de otras inno3aciones 5'e s'ceden al
mismo tiem%o. Lo im%ortante es 5'e se s'%one 5'e 'na inno3acin
determinada no com%lementa4 s'stit'$e4 fa3orece4 etc. la ad5'isicin de
otra inno3acin. f: 1'ando %retendemos aj'star 'n modelo
&21
E.!. Kogers 4p* cit*
177
f'ndamental de dif'sin4 es %or5'e %res'%onemos 5'e toda la
informacin rele3ante acerca del %roceso est) considerada dentro del
modelo. Esta es 'na %res'ncin a%licable a todo modelo4 $ 3iene a
afirmar 5'e el %asado %'ede ser3ir %ara %redecir el f't'ro4 dado 5'e los
mecanismos 5'e rigen el %roceso %ermanecen in3ariantes. g: En los
modelos de infl'encia interna $ mi/tos e/iste 'na me.cla com%leta de
los miembros 5'e com%onen el sistema social. En otras %alabras4 5'e
estos %'eden interact'ar entre s sin limitaciones4 de forma 5'e la
relacin entre los 5'e $a 6an ado%tado 'na inno3acin $ los 5'e
%otencialmente %odran 6acerlo se com'ni5'en libremente. Parece
e3idente 5'e 'n re5'isito de esta ndole no ser) f)cil de c'm%lir c'ando
el sistema social se identifi5'e con la sociedad en conj'nto $ no con
segmentos es%ecficos. Sin embargo4 es bien cierto 5'e esta e/igencia
%'ede satisfacerse f)cilmente %ara determinados sistemas 8%or ejem%lo4
em%resas 5'e com%iten en 'n mismo mercado $ 3igilan m't'amente las
%osibles inno3aciones:. Esta %osibilidad de interaccin libre dentro del
sistema social entre los 5'e 6an ado%tado la inno3acin $ los 5'e no4 se
s'%one inde%endiente del tiem%o. Es decir4 el coeficiente de infl'encia
interna se as'me 5'e es inde%endiente del tiem%o4 $ %or lo tanto fijo o
constante d'rante el transc'rso del tiem%o. Estas limitaciones tcnicas
del modelo f'ndamental de dif'sin s'%onen e3identes restricciones a
s' em%leo4 en 3irt'd a las e/igencias 5'e la teora o 6i%tesis %lanteen.
1'ando la teora %ost'la 'na realidad diferente a a5'ella 5'e e/isten las
%res'nciones tcnicas4 8dado 5'e la tcnica siem%re debe de estar
s'bordinada a las necesidades tericas: la 3a ado%tada es efect'ar
modificaciones sobre el modelo f'ndamental de forma 5'e a%ro/ime el
modelo matem)tico a esa lect'ra de la realidad social. En 'n modelo de
dif'sin 'no de los as%ectos centrales es el tiem%o. El ni3el de medicin
inter3al es m'$ em%leado en modelado de serie tem%oral ti%o ,K@!,4
o basados en regresin. En trminos tcnicos4 el ni3el inter3al em%lea
diferencias4 mientras 5'e el tiem%o de ra.n em%lea diferenciar 8c)lc'lo
diferencial:. La %ertinencia de ambos %rocedimientos tcnicos est) en
f'ncin de la nat'rale.a 5'e se %ost'le %ara el fenmeno. En el
modelado de fenmenos sociales el realismo 8a'n c'ando %ro3enga %or
limitaciones de los o%erati3os de medicin: decanta el 'so en direccin
de las diferencias4 tendindose a abandonar 'na sofisticacin 8c)lc'lo:
5'e im%ortada directamente de las ciencias fsicas era m'$ adec'ada
%ara los modelos $ la imagen cientfica de los modeladores4 %ero %oco
17
%ara la realidad de los datos. #al $ como se refleja en la form'lacin
anterior4 la %ro%orcin o ra.n 5'e alcance la dif'sin de%ende del
n?mero de ado%tantes %otenciales de la inno3acin 5'e e/isten en el
tiem%o t4 _l N Ot`. Esta relacin se %resenta mediante el coeficiente de
dif'sin g
t
&22
4 5'e controla la forma 5'e ado%te la relacin.
E3identemente4 el 3alor 5'e ado%te g
t
de%ender) de caractersticas del
%roceso de dif'sin4 tales como los canales de com'nicacin em%leados4
atrib'tos del sistema social o la nat'rale.a de la inno3acin. Este
coeficiente g
t
%'ede inter%retarse como estado de%endiente
&23
o tiem%o
de%endiente. #iempo dependientes* Los modelos sociolgicos de ti%o
tiem%o de%endientes reflejan con frec'encia el efecto de %rocesos
ca'sales 5'e no %'ede medir el in3estigador. ,s4 %or ejem%lo4 se aj'sta
'n modelo Mom%ert. a la distrib'cin de la edad del %rimer
matrimonio de los miembros de 'na co6orte. Para ello as'me 5'e la
%ro%orcin de matrimonios declina con la edad sim%lemente %or5'e4 en
general4 el atracti3o de 'na %ersona como %osible com%a0ero declina
con la edad de ste. +ado 5'e los cambios o modificaciones en la
Yca%acidad de ser atracti3o o atracti3aY de 'na %ersona es difcilmente
mens'rable4 se a%orta como 'na e/%licacin 5'e res%onde a 'n %roceso
ca'sal no directamente c'antificable. ,dem)s4 Dernes determina como
lo m)s adec'ado 5'e dic6o atracti3o declina e/%onencialmente con la
edad4 lo 5'e decide 'n aj'ste de !odelo Mom%ert. %ara la edad del
%rimer matrimonio en 'na co6orte. @nt'iti3amente %arecera lo m)s
a%ro%iado %ara ese ti%o de distrib'cin dado 5'e es claramente
asimtrica4 tal como lo es Mom%ert.. En ese sentido4 %'ede ser ?til
res'mir los efectos de 'n %roceso ca'sal no c'antificable bajo la forma
de tiem%o de%endencia en las %ro%orciones de cambio. Esta estrategia
%'ede facilitar el est'dio de %rocesos com%lejos de modeli.ar. Oo
obstante4 la constr'ccin de modelos tiem%o de%endientes no debe de
ser tomada como 'n fin en s mismo. +ebemos recordar 5'e la
in3estigacin sociolgica b'sca el %oder c'antificar $ describir los
&22
El coeficiente g
8t;
%'ede tambin inter%retarse como la %robabilidad de 'na n'e3a ado%cin
en el tiem%o t. +e ac'erdo con esto4 g
8t;
YZ = 6
8t;
[ indica el n?mero es%erado de n'e3os
ado%tantes en el tiem%o t4 es decir 6
8t;
* Otra %osible inter%retacin es considerar 6
8t;
como el
n?mero de miembros del sistema social transferidos en el tiem%o t desde el contingente de
ado%tantes %otenciales al de antig'os ado%tantes. Entonces g
't(
%'ede definirse como 'n
mecanismo de transferencia4 'n coeficiente de cond'citi3idad o coeficiente de con3ersin.
&23

S' inter%retacin como densidad de%endiente 8modelos !alt6'sianos de crecimiento:4
constit'$e 'n caso %artic'lar de los estado de%endiente.
17*
factores res%onsables del cambio 5'e se a%recian con el transc'rrir del
tiem%o. E3identemente4 c'ando estos factores logran ser c'antificados
deben de ser incl'idos e/%lcitamente en el modelo4 $ no im%lcitamente
como s'cede con los modelos de ti%o tiem%o de%endiente. $stado
dependientes* Los modelos 5'e inter%retan el coeficiente g
t
como estado
de%endientes 6acen de%ender los efectos de g
t
del 3ol'men act'al 8o
estado: de ado%tantes antig'os. Es decir4 la 3elocidad de la dif'sin
de%ende de c'antos 6a$an ado%tado la no3edad $ c'antos 5'edan %or
6acerlo. Este ti%o de inter%retacin4 estado de%endiente4 son los m)s
frec'entes $ en la e/%osicin 5'e sig'e ado%taremos 'na %arametri.acin
del modelo notada de forma Yestado de%endienteY.
Modelo de influencia externa* Este ti%o de modelado %res'%one 5'e
e/iste 'na f'ente de infl'encia e/terna al sistema social4 5'e es la 5'e
act?a dif'ndiendo la inno3acin. Da sido em%leado con %rof'sin en la
in3estigacin social4 es%ecialmente como modelo de dif'sin de
informacin. Pres'%one 5'e 'n tem de informacin se dif'nde entre la
%oblacin4 desde 'na f'ente ?nica $ 5'e a5'ellos 5'e reciben la
informacin no %'eden dif'ndirla a s' 3e.. 2ajo esas condiciones4 la
%ro%orcin o intensidad con 5'e se dif'nde la informacin de%ende
e/cl'si3amente de la f'er.a del agente 5'e %ro%aga la informacin $ del
n?mero de indi3id'os 5'e a?n no 6an recibido la informacin. Modelo de
influencia interna. 9rec'entemente la forma f'ncional 5'e ado%tan en el
tiem%o los datos em%ricos referidos a %rocesos de dif'sin %resentan
'na forma de S. Este es el caso %ara los modelos de dif'sin 5'e
%ost'lan la %remisa terica de dif'sin interna. Los modelos de dif'sin
internos %ost'lan 5'e sta se %rod'ce e/cl'si3amente mediante
contactos inter%ersonales. En ese conte/to4 el grado de intensidad 5'e
ad5'iere la dif'sin de%ende de la interaccin entre los 5'e $a 6an
ado%tado la inno3acin $ los ado%tantes %otenciales 5'e e/isten en el
sistema social. El )mbito m)s adec'ado %ara la a%licacin de este ti%o
de modelo de infl'encia interna es 1: 1'ando la inno3acin es de ti%o
com%leja $ bastante 3isible4 2: +onde s' no ado%cin sit?a a los
miembros del sistema social en des3entaja 8%or ejem%lo4 'na n'e3a
tcnica %rod'cti3a:4 3: El sistema social es relati3amente %e5'e0o $
6omogneo4 &: ,s como c'ando es necesario el contrastar o legitimar
'na informacin antes de la ado%cin. Este ti%o de modelo de
infl'encia interna se relaciona directamente con la f'ncin de
1(
Mom%ert.. $l modelo de influencia Mixta. Este ti%o de modelo %lantea el
combinar la transmisin desde 'na ?nica f'ente de informacin $
mediante la interaccin entre los indi3id'os4 es decir4 combina los dos
modelos anteriores. La form'lacin corres%ondiente es denominada
modelo logstico general4 $ es en definiti3a 'n modelo standard %ara la
dif'sin de la informacin. 1omo $a sabemos4 este modelo es Yestado
de%endienteY4 dado 5'e el ni3el 5'e 3a alcan.ado la distrib'cin
de%ende el estado en 5'e se enc'entre ese mismo res'ltado.
Cadenas\procesos de Marko&* >n mtodo m'$ interesante en el
modelado del cambio c'ando e/iste 'n conj'nto de reglas s'b$acentes
son las denominadas Ycadenas= o Y%rocesos= de !arQo3. La diferencia
entre ambos enfo5'es %ro3iene del tratamiento matem)tico
diferenciado 5'e se otorga al conce%to de tiem%o. En ambos mtodos
8cadenas $ %rocesos: el tiem%o ad5'iere 'n ni3el de medicin contin'o4
si bien %ara las YcadenasY ste es inter3al $ %ara los Y%rocesosY de ra.n.
,s4 %or ejem%lo en YcadenasY de !arQo34 el conce%to Y%asoY
corres%onde con 'n orden e5'idistante4 %ero sin cero absol'to. E/iste
'n cero arbitrario 5'e en absol'to significa a'sencia de 3alor. El tiem%o
en 'n ni3el de medicin de ra.n se em%lea sobre todo en Y%rocesosY
de !arQo3. 1on ello4 en cadenas slo %odremos determinar el estado
del %roceso estoc)stico en cada Y%asoY4 mientras 5'e %ara los
Y%rocesosY es factible determinar el estado %ara cada %'nto concreto del
tiem%o. 1omo $a indic)bamos en el a%artado de medicin4 si bien la
nat'rale.a del cambio en 'n fenmeno social es con bastante frec'encia
contin'a4 a efectos de an)lisis e/isten otros fenmenos sociales c'$o
tratamiento es de ti%o discreto. O en todo caso la ca%acidad de
contrastar el estado de los %rocesos con los datos em%ricos de%ende de
las tcnicas de recoleccin de datos estadsticos4 6abit'almente de
nat'rale.a discreta. 1onsideremos4 %or ejem%lo4 la con3ocatoria de
elecciones %olticas en Es%a0a. 1ada eleccin efecti3a im%lica 'na
instant)nea del estado en 5'e se enc'entran las %referencias %olticas
dentro de la sociedad. Ello im%lica no solamente 3oto a candidat'ras4
sino tambin abstencin4 3oto en blanco4 etc. En definiti3a4 cada
con3ocatoria es 'na eta%a del %roceso de cambio electoral. Sin embargo4
caben dos enfo5'es diferenciados7 a: Las elecciones como fotografa de
llegada en 'na carrera electoral; como es %lanteado normalmente en los
Estados >nidos $ m)s recientemente 8desde 1**3: en Es%a0a. Esta
11
conce%cin del fenmeno de cambio electoral corres%onde con la
nocin de cambio contin'o4 donde las %osiciones de los candidatos4
basadas sobre las %referencias de los electores4 3aran a cada momento.
Este contin'o %ermite s'cesi3os cortes mediante enc'estas Y%reN
electoralesY4 re3elando el cambio interno del %roceso. En esta
%ers%ecti3a4 nos encontramos ante 'n Y%roceso !arQo3Y4 tratado
r'dimentariamente 8en a'sencia de modelado: mediante enc'estas
Y%reelectoralesY s'cesi3as. En esta %erce%cin del %roceso electoral4 las
cam%a0as electorales seran 'n factor dinami.ador del cambio. b:
#ambin %odemos entender las elecciones como momentos de
cristali.acin electoral4 $ %or lo tanto4 resol3iendo mediante 'na accin
social colecti3a sentimientos4 ra.ones4 etc. En definiti3a4 'n c?m'lo de
factores YborrososY donde el %roceso Yen tanto 5'e cambio
mens'rableY no e/iste. Este YsaltarY entre elecciones res%ondera a 'na
din)mica de YcadenaY !arQo34 donde el %roceso estoc)stico slo es
a%reciable en cada Y%asoY 8cada eleccin:4 $ %or lo tanto a%o$ado sobre
datos em%ricos %ro3enientes tanto de los res'ltados efecti3os de las
elecciones4 como de las enc'estas Y%ostelectoralesY. En este ti%o de
definicin4 las cam%a0as electorales constit'iran el factor 5'e
contrib'$e esencialmente a Y%reci%itar la sol'cinY ideolgica 5'e o%era
tras la accin social colecti3a 5'e constit'$e el 3otar 8los %rogramas de
los %artidos %olticos %resentan 'n com%onente ma$or de accin
racional orientada a fines:. En definiti3a4 las cadenas de !arQo3
modelan4 $ %or lo tanto re%rod'cen la 6istoria de 'n %roceso4 en
trminos de Y)lb'm de fotosY4 mientras 5'e los %rocesos de !arQo3
%retenden s' modelado en la forma de 3ideo4 $ %or lo tanto4 %'diendo
congelar YtericamenteY el 3alor de la sec'encia en 'n momento
%'nt'al. Las cadenas de !arQo34 c'$a matem)tica 8b)sicamente )lgebra
matricial: es m'c6o m)s sim%le 5'e la corres%ondiente a los %rocesos
8c)lc'lo diferencial:.
En general4 de ac'erdo con +oreian
&2&
%odemos considerar cinco
6i%tesis 5'e se enc'entran en la base del em%leo de cadenas de
!arQo34 es%ecialmente en los modelos de mo3ilidad social. En %rimer
l'gar4 la %oblacin esta cerrada4 esto im%lica 5'e no entran n'e3os
indi3id'os ni salen entre dos <%asos= t
(
$ t
1
. En s' a%licacin en los
&2&
P. +oreian4 %as matem(ticas y el estudio de las relaciones sociales, 2arcelona4 Jicens Ji3es4 1*73.
12
modelos de mo3ilidad cada indi3id'o reem%la.a a otro4 'n 6ijo a 'n
%adre4 etc. En otros4 'n indi3id'o cambia de estado directamente4 como
es el caso de la trasferencia de 3oto o las migraciones. Los coeficientes
de transicin son caractersticos de toda la %oblacin. Es decir4 la matri.
se a%lica a la %oblacin en conj'nto. Los coeficientes de transicin son
constantes a lo largo del %roceso. Es decir4 las reglas de distrib'cin no
cambian $ %or ?ltimo4 el com%ortamiento de la mo3ilidad4 del cambio4
slo de%ende del estado act'al $ del %re3io4 %ero no de s' 6istoria
8%rinci%io !arQo3:. En ese sentido4 las cadenas !arQo3 f'ncionan con
memoria corta. 1laramente4 las restricciones matem)ticas de los
modelos !arQo3 no so%ortan 'n e/amen sociolgico atento4
es%ecialmente en determinados modelos $ a largo recorrido. Para
em%lear 'na cadena de !arQo3 se re5'ieren dos re5'isitos
f'ndamentales7 a: La matri. de %robabilidades de transicin no cambia4
conforme el %roceso se m'e3e de 'n estado a otro. b: P el estado del
%roceso en c'al5'ier eta%a de%ende e/cl'si3amente de la matri. de
%robabilidades de transicin $ del estado del %roceso en la eta%a
inmediatamente anterior; es decir 5'e al determinar el estado %robable
del %roceso en 'na eta%a4 la informacin 6istrica anterior a la %re3ia es
s'%erfl'a. Estas condiciones definen si el %roceso 5'e modelamos se
trata4 realmente4 de 'na cadena de !arQo3. En definiti3a al est'diar 'n
%roceso de !arQo3 la %reg'nta es4 si el %roceso se enc'entra en 'n
estado4 cmo se encontrar) dentro de 'n tiem%o t4 en el f't'ro. Esta
a%licabilidad %ara modelar el %roceso de forma 5'e se %'edan %redecir
las tra$ectorias f't'ras $ s's %robabilidades es 'na referencia esencial4
tanto %or s' inters sociolgico como %or s' eficacia %ara com%robar el
aj'ste del modelo sobre el cambio real del %roceso social. +e este
modo4 si conocemos el estado en 5'e comien.a el %roceso4 %odemos
%redecir las %robabilidades de estar en 3arios estados n a0os m)s tarde4
sim%lemente %otenciando a n la matri. de %robabilidades de transicin.
Sin embargo4 'no de los efectos de este %rocedimiento es 5'e si
a3an.amos lo s'ficiente en el f't'ro la %robabilidad de encontrarse en
3arios estados se 6ace inde%endiente de los estados en 5'e comen. el
%roceso. Esto 3iene dado %or5'e el mecanismo o conj'nto de reglas
determina la frec'encia relati3a %ara cada estado. Es%ecialmente4 c'anto
m)s nos alejamos en el tiem%o4 los 3ectores reflejan en ma$or grado la
nat'rale.a de las reglas 5'e se em%lean %ara elegir4 $ menos el estado de
13
%artida del %roceso. En definiti3a4 lo 5'e se %rod'ce es 'na e/%resin
de%'rada del efecto de las reglas de eleccin. Para el caso de 5'e no
e/ista 'na %robabilidad ig'al4 la distrib'cin de %robabilidades %ara 5'e
el %roceso se enc'entre en 'n estado ' otro e/%resar) dic6o
dese5'ilibrio. En definiti3a4 la a%licacin reiterada de 'n %rinci%io 5'e
introd'.ca asimetra en 'n sistema 8%robabilidad de 5'e s'ceda 'n
estado ' otro: %rod'cir) %or ac'm'lacin 'n %erfil ntido de las
consec'encias de dic6as reglas $ %or lo tanto4 re3elando en %'ridad las
reglas 5'e rigen el %roceso. +ebemos considerar 5'e la determinacin
de %robabilidades %ara cada estado es 'na tarea de aj'ste em%rico4 $
%or ello la deteccin de las reg'laridades 5'e m'estren las reglas 5'e
est)n f'ncionando no es en absol'to tri3ial. +e 6ec6o4 dado 5'e la
a%licacin reiterati3a de 'n mismo conj'nto de reglas e/%resar)
mediante s's efectos la nat'rale.a del %roceso4 $ en la medida 5'e los
3ectores fila de %robabilidad indican la %robabilidad %ara cada estado de
%artida4 8al %erder infl'encia el estado de %artida $ a%reciarse el efecto
ac'm'lado del f'ncionamiento de 'nas reglas:4 las filas tender)n a
%arecerse conforme %asa el tiem%o. Ello nos lle3a al sig'iente
YteoremaY7 si se ele3a s'cesi3amente a %onencias cada 3e. ma$ores 'na
matri. de %robabilidades de transicin P4 las matrices res'ltantes se
%arecen cada 3e. m)s entre s4 a%ro/im)ndose a 'na matri. L c'$as
filas son idnticas. En trminos sociolgicos4 s'%ongamos 'na sociedad
absol'tamente ig'alitaria donde se establecen 'nas reglas determinadas
%ara el acceso a la ri5'e.a. S'%ongamos 5'e dic6as reglas se %ost'lan
como 'n criterio reg'lador ig'alitario4 5'e no concede 3entajas a 'nos
sobre otros. Si esto es as4 en el largo %la.o el sistema social seg'ir)
ig'alitario $ donde todos los s'jetos tienen 'na misma %robabilidad de
oc'%ar 'n estat's social 8'n estado dentro del sistema:. S'%ongamos
5'e las reglas son slo ig'alitarias en a%ariencia; estas reglas %'eden no
%rod'cir a corto %la.o 'n sistema desig'al4 sin embargo4 el efecto
ac'm'lado de s' em%leo introd'cir) asimetra en el sistema4 donde la
a'sencia de e5'i%robabilidad %ara cada indi3id'o al oc'%ar 'n estat's
8la %robabilidad de 5'e la sociedad se enc'entre en 'n estado ' otro:
%rod'cira 'n sistema desig'al4 inde%endientemente de 5'e el %roceso
%artiese de 'n sistema ig'alitario. >n ejem%lo4 %odra ser la 6erencia o
trasmisin de 3entajas entre diferentes generaciones4 como regla 5'e
act'ando sobre 'na sociedad con 'n origen Y6i%otticamenteY
ig'alitario acabara %rod'ciendo4 %or ac'm'lacin de %robabilidades4 'n
1&
sistema desig'al. Kes'lta e3idente 5'e la matri. de %robabilidades de
transicin e/%resa reglas sociales. En ese sentido4 es %osible em%lear los
ti%os de matri. en sentido <%'ro= como modelos de diferentes ti%os de
sociedades en f'ncin a la mo3ilidad 5'e %ermiten. ,s4 Prais
&25
a%licando la teora de la %robabilidad desarrollada %or 9eller
&2"
$
mediante cadenas de !arQo3 disting'e cinco ti%os ideales de sistemas
sociales7 a: sociedad com%letamente inm3il4 reflejada en 'na diagonal
%rinci%al formada %or 'nos4 b: sociedad de casta c'ando la mo3ilidad se
%rod'ce dentro de 'n sector $ no entre sectores4 c: sociedad con
inde%endencia4 c'ando la %robabilidad de %osicin social de los 6ijos es
inde%endiente de la %robabilidad de la %osicin social de los %adres4 d:
sociedad con estratos en fase de desa%aricin4 c'ando la %robabilidad de
incor%oracin a ellos es n'la 8col'mna n'la4 e/ce%to el 3alor diagonal4 $
3alores s'%erior a cero en la fila:4 e: sociedad en la 5'e los estratos se
s'ceden con intercambio entre los s'%eriores e inferiores. #al $ como
1a%ec6i
&27
indica estos cinco ti%os son solamente indicati3os $
difcilmente %'eden ser considerados como %olos de referencia=. En ese
sentido4 la matri. %ermite establecer %rototi%os o ti%os ideales de
sociedad4 en f'ncin a la fle/ibilidad 5'e se %ost'le %ara mo3erse en las
%osiciones sociales. >n as%ecto interesante es em%lear la matri. de
%robabilidades como 'n instr'mento %ara %ensar mo3ilidades. ,s4 'na
col'mna toda con coeficientes 'no im%lica 5'e toda la sociedad
cola%sara en 'n solo estado 8%or ejem%lo4 'na sociedad com'nista en el
estilo cl)sico:. Es im%ortante %ensar con fle/ibilidad4 incor%orando las
restricciones de re%arto en %oblacin cerrada donde los cambios
e/ternos no est)n considerados. En c'al5'ier caso4 es e3idente 5'e la
matri. de %robabilidades de transicin entre estados no es lo mismo en
Es%a0a del siglo -J@4 la sociedad es%a0ola del -@- o la act'al. En ese
sentido la de%endencia de la matri. de los diferentes ti%os de sociedad $
s' car)cter contingente e 6istrico es e3idente. Las a%licaciones de las
cadenas de !arQo3 son bastante am%lias $ ofrece 'na estrategia
im%ortante %ara el modelado de %rocesos electorales. Las cadenas de
!arQo3 6an sido a%licadas en di3ersidad de )mbitos de la realidad
&25
S.B. Prais4 <!eas'ring social mobilit$ <4 Hournal of the -oyal Statistical Society, 11 81*55:
%%.5"N"".
&2"
L. 9eller4 'n introduction to probability theory and its applications, OeC PorQ4 Lile$4 1*5(.
&27
J. 1a%ec6i4 <Problemes mt6odologi5'es dans la mes're de la mobilit sociale=4 'rchi&es
$urop"ennes de Sociologie, 3ol. 4 24 %%. 25N31 81*"7: %. 2*&.
15
social4 donde son objeto de diferentes modificaciones. En general4 las
diferentes Ycom%lejidadesY tcnicas 5'e 3an ad5'iriendo los diferentes
mtodos de modelado res%onden a la necesidad de c'brir las
3ariabilidades es%ecificas de los diferentes fenmenos sociales. Los
%rocesos de !arQo3 %'eden em%learse como %rocesos sin fin4 es decir4
5'e si bien entran en e5'ilibrio4 el cambio entre estados contin?a
ilimitadamente. 1omo $a sabemos el e5'ilibrio se define c'ando las
%robabilidades %ermanecen constantes conforme el %roceso sig'e
a3an.ando4 con lo 5'e no se %ost'la 'n estancamiento4 o 'n fin
definido %ara el %roceso. #ambin %'eden em%learse en %rocesos 5'e s
tienen finali.acin. G'e llegan a 'n fin. Estos %'eden est'diarse desde
las llamadas cadenas de !arQo3 absorbentes.
Cat(strofes. 82if'rcaciones $ cat)strofes: La creencia generali.ada
de 5'e 'na estr'ct'ra 8modelo: genera 'na sola tra$ectoria %ara cada
<escenario=4 se 6a 5'ebrado desde los trabajos de Prigogine $ #6om.
P'ede s'ceder 5'e con cambios infinitesimales en el escenario se
%rod'.can im)genes c'alitati3amente m'$ diferentes. Oormalmente se
%ensaba 5'e 'na determinada estr'ct'ra 8'n modelo: %rod'ce 'na serie
de tra$ectorias bi'n3ocamente asociadas a diferentes 6i%tesis. Sin
embargo4 desde los trabajos de Prigogine $ otros4 tal afirmacin debe ser
%'esta en d'da. En efecto4 la idea de 'na sola tra$ectoria %osible
asociada a 'na 6i%tesis 8condiciones iniciales $ conj'nto de
%ar)metros: es negada %or alg'nas e/%eriencias. Prigogine c'enta el
sig'iente e/%erimento biolgico %ara entender 5' es 'na bif'rcacin.
>n ejem%lo sencillo4 en el 5'e %'ede seg'irse admirablemente la
formacin de bif'rcaciones4 es el %roblema de la formacin de las r'tas
5'e abren las 6ormigas. 8F: Las 6ormigas f'eron colocadas a la
i.5'ierda $ la f'ente de alimentacin a la derec6a. 1on dos ag'jeros
dis%'estos simtricamente se %osibilita la formacin de dos r'tas
distintas. 1ada 6ormiga 5'e a3an.a %or 'na r'ta 3a dejando 'na se0al
5'mica4 'na feromona de 3ida limitada. Si tenemos en c'enta la
%osibilidad de 5'e se 'tilice 'na r'ta ' otra4 en f'ncin del n?mero de la
%oblacin de 6ormigas4 3emos 5'e4 c'riosamente4 se llega a 'n diagrama
de bif'rcacin. Para %oblaciones %e5'e0as4 las %robabilidades de 5'e
em%leen 'na ' otra r'ta es e5'i3alente. Si nos a%ro/imamos al 3alor
crtico4 se %rod'cen am%lias fl'ct'aciones $ 'tili.an %re3alentemente
'na r'ta sobre otra. #enemos en ello 'n e/celente ejem%lo biolgico
1"
sobre la formacin de 'na bif'rcacin de mediante interacciones
ca'sadas %or 'na s'stancia 5'mica es%ecfica. La tra$ectoria
catastrfica4 o cat)strofe4 es 'n caso %artic'lar de la teora de
bif'rcaciones. En contra%osicin con la teora neCtoniana4 5'e slo
considera fenmenos reg'lares $ contin'os4 la teora de las cat)strofes4
debida al matem)tico francs #6om4 se %ro%one describir los
fenmenos discontin'os de la nat'rale.a con la a$'da de modelos
matem)ticos contin'os. S' a%licacin al est'dio c'alitati3o en la
transicin de sit'acin es4 entre otras4 'na de s's %osibilidades act'ales
a'n5'e no 6a dado 6asta a6ora los fr'tos 5'e se es%eraban de ella. Es
ob3io 5'e la %alabra cat)strofe no tiene en este conte/to 'na
connotacin negati3a. +e 6ec6o4 6a$ cat)strofes %ositi3as o
beneficiosas; tales %'eden considerarse los cambios genticos 5'e
mejoren 'na c'alidad de ser 3i3o. Los a3ances 5'e4 %or s's %ro%ias
necesidades4 est)n %ro3ocando las ciencias sociales 6acen %ensar en dos
grandes %arcelas de las matem)ticas7 %or 'n lado4 en la matem)tica
c'alitati3a en c'anto al im%'lso de los modelos tericos $4 %or otro4 en
el contin'o desarrollo de mtodos com%'tacionales $ n'mricos %ara la
%arte m)s em%rica. En concreto4 res%ecto a la %rimera4 el debate 5'e
s'giri #6om4 con s' teora de las cat)strofes afecta a la %ro%ia
conce%cin de las matem)ticas con la 3ista %'esta en la biologa $ en la
e3ol'cin de los seres 3i3os a tra3s de conce%tos elaborados %or la
to%ologa $ el )lgebra $ t'3o 'n %erodo de e'foria en los a0os setenta
en el 5'e se intent a%licar a los fines m)s di3ersos4 como la mec)nica
de fl'idos4 la termodin)mica4 la economa4 entre otros. L'ego se ol3id4
%ero %'ede ser ?til %ara cambiar el r'mbo mismo de la ciencia4 a'n5'e
no 6a dado4 6asta el momento4 el res'ltado 5'e de ella se es%eraba4 lo
5'e no 5'iere decir 8es %robable j'sto lo contrario: 5'e no 3'el3an a
res'citar4 a%ortando sin d'da s's a%licaciones. Precisamente dado 5'e
los a3ances en la teora de la com%'tacin est)n %ermitiendo 5'e
alg'nas teoras como la de las cat)strofes $4 m)s recientemente4 la del
caos4 ofre.can 'n fab'loso medio de e/%loracin $ modeli.acin de la
com%lejidad. En lo 5'e ata0e a la teora del caos S5'e sobre3ino a ra.
del desc'brimiento de 5'e ciertos sistemas din)micos determinsticos
%odan %rod'cir com%ortamiento err)tico4 llamado <caos= a la
aleatoriedad as generadaN est) teniendo 'n tremendo im%acto en todas
las ciencias $ generando in3estigaciones de inters creciente. La teora
17
del caos no trata con s'cesos aleatorios o c'$o com%ortamiento es
im%redecible4 en l'gar de eso4 trata con s'cesos 5'e tienen 'n
com%ortamiento com%lejo a debido a 5'e s' estr'ct'ra se basa en
relaciones no lineales. +esde el %'nto de 3ista del modelado
matem)tico4 consiste en crear 'na descri%cin matem)tica del
com%ortamiento de ti%o no lineal4 m'$ sensible a los 3alores de las
3ariables iniciales $ de ti%o determinstico. El %lanteamiento
determinista no e/cl'$e 5'e se re%resente 'n modelo con 'n
com%ortamiento a%arentemente catico. 1'ando se dice 5'e estos
modelos son m'$ sensibles a los 3alores iniciales im%lica 5'e si con 'n
conj'nto de 3alores4 el res'ltado del modelo es -4 con el mismo
conj'nto de 3alores slo 3ariado ligeramente4 digamos %or milsimas4 el
res'ltado ser) P4 donde - es totalmente distinto a P. Esta caracterstica
es %recisamente la 5'e 6ace 5'e no se %'edan 6acer %ronsticos a largo
%la.o. Por ejem%lo4 si se efect?a 'n %ronstico tomando en c'enta la
conc'rrencia de miles de 3ariables $ 'n modelo m'$ com%lejo 8no
lineal:4 en a'sencia de %ert'rbaciones en el modelo4 el %ronstico se
c'm%le al %ie de la letra 8determinstico:. >na de las im%licaciones de la
teora del caos4 es 5'e no 6a$ aleatoriedad4 es decir4 no 6a$
incertid'mbre4 siem%re se %'ede saber el res'ltado de algo si se tiene
toda la informacin dis%onible. >n caso e5'i3alente es el de los
fractales. La ciencia de la com%lejidad a%arece como 'n n'e3o $
estim'lante desafo4 a'n5'e a?n no se 6allan 'ltimadas ni definidas s's
fronteras de manera clara e inc'estionable. Por el momento es %oco
m)s 5'e la idea de 'na idea. En realidad4 com%lejidad no significa
necesariamente com%licacin4 sino re%eticin de elementos sim%les 5'e
se re%rod'cen $ %roliferan. Do$ sabemos sim'lar este fenmeno en 'na
%antalla de ordenador7 %artiendo de 'na forma elemental 3emos 5'e se
re%rod'cen dib'jos elaborados a los 5'e llamamos formas fractales.
9*R*9*: $structuras
El est'dio de estr'ct'ras no es sim%lemente 'n est'dio de
%osiciones4 sino 5'e se refiere en gran medida a la transmisin de algo a
tra3s de dic6a estr'ct'ra 8com'nicacin4 informacin4 dif'sin de
%a'tas de com%ortamiento4 %oder e infl'encia: as como a la ma$or o
menor integracin social 5'e %osee el gr'%o anali.ado 8co6esin social:.
Para %oder est'diar dic6a transmisin es im%rescindible anali.ar la
1
estr'ct'ra %or la 5'e fl'$e. 1iertamente4 las cone/iones internas de la
estr'ct'ra condicionan todo el %roceso de circ'lacin. P no solamente
la forma en 5'e se %rod'.ca la trasmisin %or dentro de la estr'ct'ra4
sino tambin s' intensidad4 $a 5'e las cone/iones internas %'eden no
e/istir en absol'to o incl'so estar dis%'estas de tal forma 5'e toda o
%arte de la estr'ct'ra sea im%ermeable a la transmisin. ,.K. KadcliffeN
2roCn afirmaba como YE/isten ciertas ramas im%ortantes de la ciencia4
5'e teniendo cada 'na 5'e tratar con ciertos ti%os de clases o
estr'ct'ras4 intentan desc'brir todas las estr'ct'ras de ese ti%o. ,s4 la
fsica atmica est'dia la estr'ct'ra del )tomo4 la 5'mica con la
estr'ct'ra de las molc'las4 la cristalografa con las estr'ct'ras de los
cristales $ la anatoma $ fisiologa con la estr'ct'ra de los organismos.
S'giero4 %or lo tanto4 5'e e/iste l'gar %ara 'na rama de la ciencia
nat'ral 5'e tendr) como tarea el desc'brimiento de las caractersticas
generales de esas estr'ct'ras com%'estas %or 'nidades 5'e son seres
6'manos=
&2
. El an)lisis estr'ct'ral se em%lea %ara los modelos
desarrollados dentro de la esc'ela de L6ite4 sobre dominacin4 jerar5'ia
o est'dio de las estr'ct'ras de %arentesco. En esa lnea se em%lea con
%rof'sin el an)lisis matricial. +estaca es%ecialmente en el an)lisis de
estr'ct'ras el an)lisis de redes sociales.
-edes Sociales* +esde los a0os treinta 6asta los sesenta alg'nos
antro%logos sociales $ socilogos4 desarrollaron el conce%to de red
social $ 'n mtodo de an)lisis basado en datos de ti%o relacional. En el
inicio los antro%logos se a%o$aron en el conce%to de estructura social de
KadcliffeN2roCn %ara constr'ir a %artir de a6 la met)fora sobre la
f(brica $ el te,ido de la 3ida social. , %artir de este %lanteamiento se f'e
dando forma al est'dio de la accin social organi.ada $ la met)fora de la
YredY social se f'e introd'ciendo en la literat'ra %sicolgica $
sociolgica
&2*
. Los in3estigadores em%e.aron a est'diar la YdensidadY $
la Yte/t'raY de las redes sociales con las 5'e trabajaban. , %artir de los
a0os cinc'enta 'n %e5'e0o gr'%o de es%ecialistas em%e. a
%reoc'%arse %or el contenido formal de la met)fora de %artida $ en los
%rimeros a0os de la dcada de los setenta a%arecieron 'na gran cantidad
de trabajos tcnicos a%licaciones es%ecficas. , %artir de estos escritos
&2
,.K. KadcliffeN2roCn4 Structure and function in primiti&e society4 OeC PorQ4 9ree Press4 1*524
%. 1*(.
&2*
B. Scott4 Social 6etwork 'nalysis4 London4 Sage P'blications4 1**&4 %.5.
1*
s'rgi el conce%to de an)lisis de redes sociales al mismo tiem%o 5'e la
tcnica se oc'% del an)lisis de datos relacionales $ de 'na esfera m)s
am%lia de a%licaciones.
El an)lisis de redes sociales se constit'$e como 'n conj'nto de
mtodos %ara el an)lisis de las estr'ct'ras sociales. Estos mtodos est)n
es%ecialmente orientados 6acia la in3estigacin de los as%ectos
relacionales de dic6as estr'ct'ras. La caracterstica m)s distinti3a de lo
5'e constit'$e 'n an)lisis de redes sociales es el 6ec6o de 5'e se centra
en las relaciones entre entidades sociales $ en las %a'tas e im%licaciones
de esas relaciones. Oo 6a$ d'da de 5'e la %ers%ecti3a analtica de las
redes sociales 6a crecido en %o%'laridad %or5'e %ermite a los
in3estigadores est'diar no solamente los agentes sociales sino tambin
las relaciones entre estos agentes. Entre los antecedentes tericos del
an)lisis de redes sociales4 consideramos con Lasserman la confl'encia
de tres cam%os de in3estigacin
&3(
. En %rimer l'gar4 en el )mbito de la
%sicologa social, el an(lisis sociom"trico 5'e t'3o como so%orte
matem)tico la teora de grafos $ la teora de campo. En seg'ndo l'gar en el
)mbito de la antro%ologa4 destaca el gr'%o formado %or los disc%'los
de !a/ Ml'cQman4 tales como 2arnes4 2ott $ !itc6ell. P en tercer
l'gar4 en 'n conte/to de in3estigacin socioantro%olgica4
consideramos los est'dios de !a$o4 Larner $ Domans 5'e m)s tarde
seran sistemati.ados %or los estr'ct'ralistas de Dar3ard. +'rante los
a0os 3( m'c6os de los tericos de la Mestalt 6'$endo de la ,lemania
na.i4 emigraron a Estados >nidos donde I'rt LeCin4 Bacob !oreno $
Daider llegaron a ser reconocidos en s' labor acadmica $ estim'laron
'na cantidad considerable de in3estigacin sobre %roblemas de la
sociometra $ la din)mica de gr'%os4 'tili.ando el mtodo de est'dios de
caso en el )mbito del laboratorio4 b'scaron en el est'dio de los gr'%os
la forma en 5'e fl'$e la informacin $ las ideas. ,'n5'e se atrib'$e a
!oreno el trmino YsociometraY4 ste %'ede ser 'na forma de describir
el estilo general de la in3estigacin 5'e s'rgi a %artir de la tradicin de
la gestalt. El trabajo de !oreno estaba basado en 'na orientacin
tera%'tica de las relaciones inter%ersonales. S' tcnica4 e/%'esta en el
cl)sico Who shall sur&i&e, de 1*3&4 consista en in3estigar cmo el
bienestar %sicolgico se relaciona con las caractersticas estr'ct'rales de
&3(
S. Lasserman $ I. 9a'st4 Social 6etwork 'nalysis: Methods and 'pplications, O'e3a PorQ4
1ambridge >ni3ersit$ Press4 1**&4 %.7.
1*(
lo 5'e denomin configuraciones sociales. Estas config'raciones est)n
formadas a %artir de los modelos concretos de intercambio %ersonal4
como atraccin4 re%'lsin4 amistad $ otras relaciones en las 5'e la gente
se enc'entra in3ol'crada $ 5'e son la base a %artir de la c'al tienen l'gar
los Yagregados sociales a gran escalaY.
Los trabajos de LeCin sobre el com%ortamiento de gr'%o se
%'blicaron en 'n libro 5'e mati. s' %ers%ecti3a de 5'e el
com%ortamiento del gr'%o se 3ea determinado %or el cam%o de f'er.as
sociales en las c'ales el gr'%o se sit'aba
&31
. ,firm 5'e 'n gr'%o social
e/iste en 'n Ycam%oY4 'n Yes%acioY social 5'e com%rende el gr'%o
j'nto con el ambiente 5'e le rodea. Oo obstante el ambiente del gr'%o
no se 3e como algo %'ramente e/terno e inde%endiente del gr'%o. El
ambiente 5'e realmente im%orta a los miembros del gr'%o es el
ambiente %ercibido. El ambiente %ercibido4 lo 5'e los escritores en la
tradicin simblica interaccionista llamaron la Ydefinicin de la
sit'acinY4 $ s' significado social se constr'$e acti3amente %or los
miembros del gr'%o sobre s's %erce%ciones $ e/%eriencias de los
conte/tos en los 5'e act?an. ,s 5'e4 el gr'%o $ s' ambiente son
elementos de 'n ?nico cam%o de relaciones. LeCin afirm 5'e las
%ro%iedades estr'ct'rales de este es%acio social4 %'eden anali.arse a
tra3s de las tcnicas matem)ticas to%olgicas $ la teora de conj'ntos
&32
.
El objeti3o de la teora de campo es e/%lorar en trminos matem)ticos la
interde%endencia entre gr'%o $ ambiente en 'n sistema de relaciones.
En 'na a%ro/imacin to%olgica4 la teora de cam%o se inter%reta
como 'na cone/in de %'ntos aislados mediante YsenderosY. Los
%'ntos re%resentan s'jetos indi3id'ales4 s's objeti3os4 s's acciones4 $
los senderos 5'e les conectan re%resentan las sec'encias de interaccin
o ca'sales. ,s 5'e4 el modelo de cam%o describe las interde%endencias
interaccionales o ca'sales dentro de las config'raciones sociales. Los
senderos 5'e e/isten entre los %'ntos act?an como enlaces4 $ el modelo
de senderos di3ide 'n cam%o en 'n n?mero discreto de YregionesY4 la
se%aracin entre regiones se nota %or la a'sencia de senderos entre ellas.
Los senderos se e/tienden dentro $ no entre las regiones. Las
o%ort'nidades 5'e los indi3id'os tienen %ara mo3erse en s' m'ndo
&31
I. LeCin4 Principles of #opological Psichology4 OeC PorQ4 !cMraCNDill4 1*3".
&32
I. LeCin4 <ield #heory in the Social Sciences4 OeC PorQ4 Dar%er4 1*51.
1*1
social se determinan %or las fronteras entre las regiones diferentes del
cam%o entre las 5'e est)n sit'ados. Los lmites im%'estos %or estas
fronteras son las Yf'er.asY4 5'e determinan el com%ortamiento del
gr'%o. ,s 5'e4 el cam%o social com%leto es 'n cam%o de f'er.as
act'ando sobre los miembros del gr'%o $ conformando s's acciones $
e/%eriencias.
Las ideas de LeCin ins%iraron a otros tericos4 como 1artCrig6t4
5'e j'nto con el matem)tico Darar$4 se consideraron %ioneros en la
a%licacin de la teora de grafos a la cond'cta de gr'%o. +ic6a teora f'e
form'lada %rimero %or I^ning
&33
4 %ero como m'c6os de s's trabajos se
%'blicaron en ,lemania en los a0os treinta4 t'3o %oco im%acto en el
m'ndo intelect'al internacional. Para la ma$ora de los in3estigadores
esta teora f'e conocida c'ando s' libro f'e %'blicado en Estados
>nidos
&3&
4 $ s's ideas desarrolladas %or Darar$ $ Oorman. OeCcomb
f'e 'no de los %rimeros in3estigadores 5'e e/%lor las %osibilidades de
la teora matem)tica de grafos
&35
. ,firmaba 5'e 6aba 'na tendencia a
5'e dos %ersonas 5'e 6an estado cerca 'na de otra4 ado%ten actit'des
similares ante terceros o e3entos. Por otro lado4 1artCrig6t $ Darar$
consig'ieron sistemati.ar los %ost'lados de LeCin $ !oreno en 'na
n'e3a sntesis 5'e res'lt ser 'n modelo %ara in3estigar la co6esin del
gr'%o4 la %resin social4 la coo%eracin4 el %oder $ el lidera.go
&3"
.
La lnea de trabajo de la >ni3ersidad de Dar3ard d'rante los
a0os treinta $ c'arenta4 se centr en la in3estigacin de Yrelaciones
informalesY en sistemas a gran escala. El trabajo de Llo$d Larner $
Elton !a$o est'3o infl'ido %or las ideas de Kadcliffe 2roCn $
tradicionalmente %or +'rQ6eim. Llo$d $ Larner trabajaron j'ntos en
'na serie de in3estigaciones m'$ estrec6amente relacionadas sobre la
3ida laboral $ la 3ida en com'nidad en ,mrica. El %ro$ecto m)s
rele3ante con el 5'e ellos $ s's colegas de Dar3ard se dieron a conocer
f'e la in3estigacin lle3ada a cabo en la com%a0a elctrica Dawthorne4 de
16icago4 $ 'n est'dio de 'na com'nidad en OeC England conocido
&33
+. I^ning4 #heorie der endlichen 2raphen, OeC PorQ4 16elsea4 1*5( edition 81
st
. Ed. 1*3":.
&3&
B. Scott4 Social 6etwork 'nalysis4 London4 Sage P'blications4 1**&4 %.12.
&35
#. OeCcomb4 Y,n ,%%roac6 to t6e St'd$ of 1omm'nicati3e ,ctsY4 Psychological -e&iew4 "(
81*53:.
&3"
+. 1artCrig6t $ 9. Darar$4 YStr'ct'ral 2alance7 a Meneralisation of Deider[s #6eor$Y4
Psychological -e&iew4 "3 81*5":.
1*2
como ]ankee City* Estos est'dios 6an llegado a ser cl)sicos en la
in3estigacin social. , %artir de los trabajos de obser3acin en la
com%a0a DaCt6orne4 Larner decidi em%e.ar 'n est'dio
antro%olgico4 mediante obser3acin de la cond'cta de 'n gr'%o de
trabajo en el ambiente nat'ral de la com%a0a.
La im%ortancia de estos est'dios %ara el desarrollo del an)lisis de
redes est) en s' 'so de sociogramas %ara 6acer el informe de la
estr'ct'ra del gr'%o4 $a 5'e el e5'i%o de in3estigadores constr'$ esos
sociogramas %ara il'strar la estr'ct'ra de las relaciones informales en el
trabajo en gr'%o. ,s 5'e en estos gr)ficos se mostraban as%ectos de la
cond'cta en gr'%o como %artici%acin en j'egos4 %olmica a la 6ora de
cerrar o dejar abiertas las 3entanas4 acti3idad en el %'esto de trabajo4
a$'da4 amistad $ enemistad. Seg?n Lasserman4 DaCt6orne f'e la
%rimera in3estigacin im%ortante 5'e 's sociogramas %ara describir las
relaciones obser3adas en sit'aciones reales
&37
. En s's diagramas4 los
s'jetos estaban re%resentados %or crc'los $ s's relaciones %or flec6as.
La similaridad de estos diagramas con los sociogramas se desarroll
%osteriormente4 $a 5'e %ara los in3estigadores en din)mica de gr'%os
eran ob3ios4 %ero stos no indicaron como s'rgi la idea a %artir de
tales diagramas. +e esta forma los sociogramas a%arecieron %ara s'%lir
la carencia de alg'na inter%retacin terica de cmo las redes sociales
%odan dar forma a la cond'cta de los indi3id'os.
Larner4 mientras tanto4 em%e. 'n est'dio en la ci'dad
OeCb'r$%ort4 en OeC England4 a la 5'e dio el se'dnimo de YPanQee
1it$Y. Este trabajo de cam%o se lle3 a cabo entre 1*3( $ 1*354 $ la
in3estigacin f'e concebida como 'n a'tntico est'dio antro%olgico
de 'na com'nidad 'rbana moderna. 1ombin la estrategia de
obser3acin con la entre3ista $ doc'mentos 6istricos. El trabajo de
Larner m'estra 'na rica 3ariedad de infl'encias tericas4 la de
KadcliffeN2roCn4 f'e la m)s significati3a4 adem)s de la 3isin organicista
de la sociedad. Esto %ermiti a Larner enfati.ar a5'ellos factores
como estabilidad4 co6esin e integracin en la estr'ct'ra de las
com'nidades. Pero tambin recibi de las ideas de Simmel el conce%to
de Yrelaciones rec%rocasY $ la infl'encia del n?mero en la 3ida del
&37
S. Lasserman $ B. MalasQieCic.4 'd&ances in Social 6etwork 'nalysis, #6o'sand OaQs4 1,4
Sage P'blications, 1**&.
1*3
gr'%o. Sig'iendo la terminologa de Simmel $ otros socilogos
alemanes4 tambin ado%tada %or !oreno4 Larner 6ablaba de
Yconfig'racionesY sociales4 manteniendo 5'e la organi.acin social de
'na com'nidad est) formada %or 'n entramado de relaciones a tra3s
del 5'e la gente interact?a entre s. La config'racin social de la 5'e se
com%one 'na sociedad moderna4 arg'ment Larner4 est) formada %or
3arios s'bNgr'%os4 tales como la familia4 la iglesia4 las clases $ las
asociaciones. B'nto a esto tambin encontramos al s'bgr'%o 5'e
denomin cli!ue7 <'na asociacin informal de %ersonas entre los 5'e 6a$
'n grado de sentimiento de gr'%o $ de intimidad4 $ en la 5'e se 6an
establecido cierto gr'%o de normas de cond'cta=
&3
. >na <cli5'e= es 'n
gr'%o de amigos ntimo4 sin %arentesco $ c'$o n?mero de miembros
3ara desde las dos 6asta las treinta o m)s %ersonas. Para Larner la
<cli5'e= tiene el mismo significado social en los est'dios de com'nidad
5'e t'3o el gr'%o informal en los est'dios de DaCt6orne.
El conce%to describe 'na %artic'lar config'racin de las
relaciones inter%ersonales informales. Este %'ede considerarse 'no de
los %rimeros 'sos de la terminologa de redes %ara describir la estr'ct'ra
de todas las sociedades en s'bgr'%os. En los informes de PanQee 1it$
se 'saron 3arios diagramas %ara modelar as%ectos como la estr'ct'ra de
clase $ la organi.acin de las estr'ct'ras familiares. #ambin
constr'$eron diagramas %ara los cli5'es. Para re%resentar la estr'ct'ra
social 5'e describieron4 dib'jaron los cli5'es como 'na serie de crc'los
en interseccin4 %ero no a3an.aron an)lisis estr'ct'rales formales de
estos diagramas. En el seg'ndo 3ol'men de PanQee 1it$4 sin embargo4
6aba 'n intento de com%render mediante lo 5'e denominaron Yan)lisis
%osicionalY
&3*
. Las ideas 5'e s'rgieron en DaCt6orne4 PanQee 1it$ $
otras in3estigaciones similares se desarrollaron de forma %aralela a la
tradicin sociomtrica de in3estigacin en gr'%os %e5'e0os4 %ero no
6a$ e3idencia de %'ntos de enc'entro entre las dos tradiciones e incl'so
ni %arecen darse c'enta 'na de otra d'rante la dcada de los treinta $ los
c'arenta.
&3
L.L. Larner $ P.S. L'nt4 #he Social %ife of a Modern Community, OeC Da3en4 1onn.4 Pale
>ni3ersit$ Press4 1*&14 %. 32.
&3*
)bd.4 %. 52.
1*&
En el trabajo de Meorge Domans4 sin embargo4 t'3o l'gar la
%rimera interseccin im%ortante de estas dos corrientes de
in3estigacin. Domans4 'n miembro de la fac'ltad en el +e%artamento
de Sociologa de Dar3ard4 estaba insatisfec6o con la gran teora de
colegas como Parsons4 5'e consideraba 5'e o%eraba con 'n ni3el de
an)lisis demasiado abstracto. Domans afirmaba 5'e la teora social tena
5'e constr'irse a %artir de los orgenes de 'na firme com%rensin de la
interaccin social a %e5'e0a escala. 1on este fin4 em%e.4 d'rante el
final de los c'arenta4 a sinteti.ar el conj'nto de in3estigaciones sobre
gr'%os %e5'e0os lle3ada a cabo en Estados >nidos. Em%rendi 'n
trabajo de sntesis terica4 e/tra$endo informacin de los trabajos
e/%erimentales de los %siclogos sociales $ los trabajos de obser3acin
de socilogos $ antro%logos. S' sntesis terica se centr alrededor de
la idea de 5'e las acti3idades 6'manas lle3an a la gente a interact'ar con
los dem)s4 $ 5'e esas interacciones 3aran en s' Yfrec'enciaY4
Yd'racinY $ YdireccinY4 siendo la interaccin la base de a5'ellos
YsentimientosY 5'e se 3an desarrollando entre los s'jetos. Domans 3io
en la sociometra de !oreno 'n conte/to metodolgico 5'e le
%ro%orcionaba 'na estrategia %ara a%licar s' teora a sit'aciones sociales
es%ecficas. El marco terico 5'e Domans ado%t %ara e/%licar la
cond'cta de gr'%o f'e 'na elaboracin del modelo de los %rimeros
in3estigadores en %e5'e0os gr'%os4 5'e com%renden al gr'%o como 'n
sistema en 'n ambiente. +i3idi la estr'ct'ra de c'al5'ier gr'%o en 'n
Ysistema internoY 5'e e/%resa los YsentimientosY 5'e s'rgen a tra3s de
las interacciones de s's miembros4 $ 'n sistema Ye/ternoY a tra3s del
5'e las acti3idades est)n relacionadas al %roblema de la ada%tacin
medioambiental. El ambiente mismo est) formado %or conte/to social4
fsico $ tcnico de la cond'cta de gr'%o. Domans se oc'%
f'ndamentalmente del Ysistema internoY4 5'e lo consider como 'n
conce%to m)s cientfico 5'e el de Yorgani.acin informalY. S' inters se
centraba en la elaboracin cientfica de int'iciones de in3estigacin
sobre las organi.aciones informales mediante la con3ersin de estas
int'iciones en %ro%osiciones sobre la estr'ct'ra de Ysistemas internosY.
1on este fin4 se establecieron 'na serie de 6i%tesis sobre el sistema
interno4 em%e.ando a %artir de la as'ncin de 5'e la gente 5'e
interact?a frec'entemente con otros tienden a %arecerse m)s entre s $
1*5
5'e si la frec'encia de s' interaccin a'menta4 a'mentar) el grado de s'
%arecido.
, %esar del %oder de sntesis de la sociometra $ la in3estigacin
antro%olgica de Domans4 6'bo %ocos a3ances im%ortantes 5'e
s'rgieran directamente de s' trabajo. El mismo Domans lleg a estar
cada 3e. m)s orientado a e/%lorar la e/%licacin de la cond'cta social
'sando modelos de intercambio cond'ct'al $ racional $ lleg a
identificarse en el marco de la teora del intercambio
&&(
. La
diferenciacin entre Yredes totalesY $ <redes %arcialesY %ro3ena de otro
gr'%o de in3estigadores. 9'e el trabajo de 'n %e5'e0o gr'%o de acti3os
trabajadores de cam%o asociados con el de%artamento de ,ntro%ologa
Social de la >ni3ersidad de !anc6ester4 los m)s destacados f'eron Bo6n
2arnes4 1l$de !itc6ell $ Eli.abet6 2ott4 el 5'e dot de marco terico al
an)lisis de redes sociales; estos a'tores conocidos como los
antro%logos de !anc6ester4 est'3ieron m)s infl'idos %or KadcliffeN
2roCn 5'e s's colegas de Dar3ard. @ntentaron desarrollar s's ideas en
'na n'e3a direccin. En 3e. de enfati.ar la integracin $ la co6esin4
enfati.aron el conflicto $ el cambio.
>na fig'ra central en !anc6ester f'e !a/ Ml'cQman4 5'e
combin 'n inters %or las sociedades africanas com%lejas %aralelo a
'na %reoc'%acin %or desarrollar 'na a%ro/imacin estr'ct'ral 5'e
reconoca el %a%el im%ortante 5'e desem%e0a el conflicto $ el %oder
tanto en el mantenimiento como en la transformacin de las estr'ct'ras
sociales. Para Ml'cQman4 conflicto $ %oder f'eron elementos integrados
de c'al5'ier estr'ct'ra social $ s's an)lisis recalcaron las acti3idades de
negociacin $ coaccin siem%re %resentes en la %rod'ccin social de la
integracin. El trabajo de los antro%logos de !anc6ester4 %one s'
nfasis en la b?s5'eda de estr'ct'ras como YredesY de relaciones4
combinando las tcnicas formales de an)lisis de redes con conce%tos
sociolgicos f'ndamentales. Esto %ro%orcion 'na im%resionante $
%oderosa me.cla4 5'e la acerc al marco terico emergente de la Yteora
del conflictoY en sociologa4 %ero s' nfasis en las relaciones
inter%ersonales signific 5'e no a%areciera como 'na a'tntica
alternati3a a la teora Parsoniana.
&&(
M.1. Domans4 Social Jeha&iour4 London4 Ko'tledge4 1*"1.
1*"
Los in3estigadores de !anc6ester %restaron menos atencin a las
normas e instit'ciones formalmente instit'cionali.adas de 'na sociedad
$ m)s a la config'racin com?n de relaciones 5'e s'rgen del ejercicio
del conflicto $ el %oder. Las ideas tericas 6eredadas eran adec'adas
%ara sociedades basadas en relaciones de %arestesco4 as 5'e eran
inadec'adas %ara entender estos fenmenos sociales. Se em%e.aron a
sistemati.ar nociones tan metafricas como YCebY $ YnetCorQY de
relaciones sociales. @nicialmente estos in3estigadores em%e.aron a
em%lear la idea de red social sim%lemente en sentido metafrico4 %ero
2arnes4 a %rinci%ios de los cinc'enta4 a%lic esta idea de 'na forma m)s
rig'rosa $ analtica. S' a%ro/imacin t'3o 'na considerable infl'encia
del trabajo de 2ott4 $ los dos em%e.aron a e/%lorar m)s de cerca el
trabajo 5'e se 6aba iniciado en la tradicin sociomtrica
&&1
. 9'e 1l$de
!itc6ell el 5'e sent las bases %ara 'n conte/to terico sistem)tico del
an)lisis de redes sociales. !itc6ell 3ol3i a la teora matem)tica de
grafos 5'e 6aba s'rgido en las %rimeras referencias de la sociometra4 $
reform'l estas ideas %ara 5'e formaran %arte de 'n marco terico
claramente sociolgico.
#anto con las ideas 5'e 6aban em%e.ado a cristali.ar d'rante los
cinc'enta en s' %ro%io trabajo como con el trabajo de s's colegas dio
c'er%o a conce%tos sociolgicos 5'e4 crea4 5'e se %odan a%ro3ec6ar
adec'adamente en las %ro%iedades estr'ct'rales de la organi.acin
social. La ada%tacin 5'e 6i.o !itc6ell de la teora de grafos $ de la
sociometra a 'n marco terico sociolgico le %ermiti a'nar a5'ellas
caractersticas de la organi.acin inter%ersonal e YinformalY 5'e 6aban
sido delineadas %or !a$o4 Larner $ Domans. 2arnes em%rendi 'n
trabajo de cam%o en 'n %'eblo de %escadores en la %arte s'roeste de
Oor'ega. ,'n5'e era 'na com'nidad de 'n %'eblo m'$ %e5'e0o4 no
era 'na estr'ct'ra local aislada e/cl'si3amente a tra3s de las relaciones
de %arentesco de s's miembros. Era 'na %arte integral de 'na sociedad
nacional com%leja $ socialmente diferenciada4 %ero tena s's %ro%ias
instit'ciones econmicas4 %olticas $ otras4 5'e estaban coordinadas4
a'n5'e de 'na forma m)s bien im%erfecta4 en 'n sistema integrado.
&&1
B.,. 2arnes4 Y1lass and 1ommittee in a OorCegian @sland Paris6Y4 en Duman relations4 7
81*5&:.
E. 2ott4 Y>rban families7 1onj'gal Koles and Social OetCorQsY4 Duman -elations4 81*55:.
1*7
2arnes est'3o concentrado en conocer el %a%el desem%e0ado
%or el %arentesco4 la amistad $ la 3ecindad en la %rod'ccin de la
integracin com'nitaria. Estas relaciones f'ndamentales no estaban
directamente atadas a territorios locales o a la economa formal o a la
estr'ct'ra %oltica. En 3e. de eso4 formaban 'na esfera distinta $
relati3amente integrada de relaciones inter%ersonales informales. 2arnes
se0al 5'e Yla 3ida socialY %oda 3erse como Y'n conj'nto de %'ntos $
alg'nos de ellos 'nidos %or lneasY 5'e formaban 'na Yred totalY de
relaciones. La esfera informal de las relaciones inter%ersonales se
consider como 'na %arte4 'na Yred %arcialY de esta red total
&&2
.
Por otro lado4 2ott est'di antro%ologa con Llo$d Larner en
16icago4 $ as'mi 5'e4 como 2arnes4 tena alg'na familiaridad con los
est'dios de PanQee 1it$. Ella reali. alg'nos trabajos de cam%o sobre la
3ida de 'na serie de familias brit)nicas mientras 5'e ,. 2ott desarrollaba
f'ndamentalmente relaciones de %arentesco. #ambin Siegfried Oadel4
%siclogo a'striaco4 infl'ido %or I^6ler $ LeCin4 est'3o infl'ido %or
2ott $ 2arnes. S' %'nto de %artida f'e 'na definicin de Yestr'ct'raY
como la artic'lacin o dis%osicin de los elementos 5'e forman 'n
todo. Para se%arar las YformasY de las relaciones a %artir de s's
YcontenidosY4 arg'menta 5'e las caractersticas generales de las
estr'ct'ras %'eden describirse $ %'eden in3estigarse a tra3s de 'n
mtodo com%arati3o.
Para conseg'ir este objeti3o de la constr'ccin de modelos
formales4 defendi 'na a%ro/imacin matem)tica a la estr'ct'ra. La
estr'ct'ra social4 de ac'erdo con Oadel4 es Y'n sistema com%leto4 red o
modeloY
&&3
de relaciones 5'e el analista abstrae a %artir de las acciones
de los indi3id'os concretamente obser3ables. Por YredY4 se refiere al
<entramado de relaciones en el 5'e4 las interacciones 5'e im%lican a
'no4 determinan a5'ellas 5'e tienen l'gar con otros=
&&&
. Oadel
%ro%ondra al conce%to de <rolY como el conce%to central en la teora
sociolgica. #ambin 5'e los mtodos algebr)icos $ de matrices
deberan a%licarse al an)lisis de roles4 %ero a%arte de 'na o dos
il'straciones4 dio %ocas indicaciones de cmo debera 6acerse. !itc6ell
&&2
B.,. 2arnes4 Y1lass and 1ommittee inF= 4p* cit.4 %.&3.
&&3
S.9. Oadel4 #he theory of Social Structure, London4 1o6en and Lest4 1*574 %. 12.
&&&
)bd.4 %.1".
1*
$ otros colegas en la >ni3ersidad de !anc6ester intentaron sistemati.ar
este %'nto de 3ista d'rante los cinc'enta $ sesenta. +e 6ec6o4 !itc6ell4
%'ede considerarse como el 3erdadero 6eredero de las as%iraciones de
Oadel. Las ideas de !itc6ell sobre el an)lisis de redes4 a final de los
sesenta4 le lle3aron a generali.ar las conce%ciones de 2arnes sobre el
entorno de las relaciones inter%ersonales4 a %artir del conce%to de Yorden
personalY. El orden personal es el modelo de Yenlaces %ersonales
indi3id'ales con 'n conj'nto de %ersonas $ los enlaces 5'e stas
%ersonas tienen entre sY
&&5
.
Estos modelos de interaccin son %ara !itc6ell4 el entorno del
an)lisis de redes. #ales redes im%ersonales4 se constr'$en desde
diferentes ti%os ideales de accin4 5'e combinan 3arias formas de redes
de interaccin concreta. Da$4 en %rimer l'gar4 Ycom'nicacinY4 5'e
incl'$e la transferencia de informacin entre indi3id'os4 el
establecimiento de normas sociales $ la creacin de 'n grado de
consenso. Por otro lado4 est) el Yinstr'mentalY o ti%o de accin con
%ro%sito 5'e im%lica la transferencia de ser3icios $ bienes materiales
entre la gente. !itc6ell conce%t'ali.a la Yred totalY de 'na sociedad
como 'n conj'nto de enlaces en constante ramificacin4 en constante
%roceso de retic'lacin4 5'e se e/tiende dentro $ m)s all) de los lmites
de c'al5'ier com'nidad ' organi.acin
&&"
. En in3estigaciones
%osteriores4 arg'menta 5'e es siem%re necesario seleccionar as%ectos
%artic'lares de la red total $ a stos los denomina Yredes %arcialesY. Da$
dos bases sobre las 5'e tal abstraccin %'ede %roceder4 a'n5'e !itc6ell
concentra s' atencin casi e/cl'si3amente en 'na de stas. Primero4 6a$
'na abstraccin 5'e toma a 'n indi3id'o como referencia $ las redes
5'e se generan YegoNcentradasY de todo ti%o. La seg'nda 6ace
abstraccin de 'n todo4 re%resentando las caractersticas YglobalesY de la
red sobre alg'nos as%ectos concretos de la realidad social7 filiaciones
%olticas4 obligaciones familiares4 relaciones de amistad o de trabajo4 etc.
Para !itc6ell $ %ara la ma$ora de los in3estigadores de !anc6ester4
f'eron el centro de atencin las Yredes %arcialesY ancladas en la
indi3id'alidad.
&&5
B.1. !itc6ell4 8ed.: Social 6etworks in 3rban Situations, !anc6ester4 !anc6ester >ni3ersit$
Press4 1*"*4 %.1(.
&&"
)bd.4 %.12.
1**
Las Yredes %arcialesY est'diadas %or socilogos $ antro%logos
sociales son siem%re redes YegocentradasY alrededor de ti%os concretos
de relacin social. Las redes inter%ersonales4 seg?n afirmaba !itc6ell
%'eden anali.arse a tra3s de 'n n?mero de conce%tos 5'e describen la
calidad de las relaciones consideradas. Estos son la Yreci%rocidadY4 la
YintensidadY $ la Yd'rabilidadY de las relaciones. 1once%tos 5'e entre las
distinciones de Domans fig'ran como YdireccinY4 Yfrec'enciaY e
YintesidadY. !itc6ell a0adi 'n conj'nto de conce%tos4 deri3ados de
'na traslacin del leng'aje de la teora de grafos al leng'aje sociolgico.
La YdensidadY4 %or ejem%lo. , estos conce%tos4 2arnes a0adi los
Ycli5'esY $ los Ycl'stersY como trminos %ara identificar agr'%aciones
sociales con redes
&&7
.
9'e en Dar3ard donde se %rod'jo 'n a3ance en el est'dio de las
%ro%iedades globales de las redes sociales en todos los cam%os de la
3ida social. >na dcada des%'s de las e/%loraciones iniciales de
Domans4 em%e.aron a a%arecer 'na serie de %'blicaciones de Darrison
L6ite $ s's colegas. Para 2erQoCit.4 los elementos cla3e en este a3ance
f'eron dos inno3aciones matem)ticas %aralelas
&&
. La %rimera de stas
f'e el desarrollo de modelos algebraicos de gr'%os 'sando la teora de
conj'ntos %ara modelar el %arentesco. Esto %ermiti 'na
reconsideracin de los %rimeros trabajos en teora de grafos $ otras
ramas de las matem)ticas $ el intento de 'sar mtodos algebraicos %ara
conce%t'ali.ar el conce%to de YrolY en estr'ct'ra social
&&*
. La seg'nda
inno3acin f'e el desarrollo del an)lisis de escalamiento
m'ltidimensional4 'na tcnica %ara re%resentar relaciones en
YdistanciasY sociales $ %ara tra.arlas en 'n es%acio social. !'c6o m)s en
la tradicin de los trabajos de LeCin sobre la teora de cam%o4 estos
desarrollos %ro%orcionaron 'n mtodo de an)lisis m'$ adec'ado.
La confl'encia de estas dos lneas dieron im%ortancia e
infl'encia al trabajo del n'e3o gr'%o de Dar3ard centrado en L6ite.
Este gr'%o desarroll an)lisis matem)ticos estr'ct'ralmente orientados4
en relacin con el modelado de todo ti%o de estr'ct'ras sociales. Oo
&&7
B.,. 2arnes4 YMra%6 #6eor$ and Social OetCorQsY4 Sociology4 3. 81*"*:.
&&
S.+. 2erQoCit.4 'n )ntroduction to Structural 'nalysis4 #oronto4 2'tterCort6s4 1*2.
&&*
9. Lorrain $ D.1. L6ite4 YStr'ct'ral E5'i3alence of @ndi3id'als in Social OetCorQsY4
Hournal of Mathematical Sociology 81*71:.
2((
6aba 'n ?nico foro terico %ara s' trabajo. La idea 5'e 'nificaba era
sim%lemente ese 'so de las ideas algebraicas %ara modelar relaciones
estr'ct'rales s'%erficiales $ en %rof'ndidad. Era el an)lisis de redes
como 'n m"todo lo 5'e las 'na. !'c6os de los trabajos del gr'%o de
Dar3ard est'3ieron centrados en el )nternational 6etwork for Social
6etwork 'nalysis 8)6S6';4 en #oronto. Esta asociacin act' como 'n
foco %ara el desarrollo del an)lisis de redes sociales bajo el lidera.go de
Lellman $ 2erQoCit.4 ambos formados con L6ite.
El %oder analtico del an)lisis de redes sociales 6a llegado a ser
'sado como idea orientati3a $ como 'n c'er%o es%ecfico de mtodos.
Pero la a%licacin de ideas de las matem)ticas al est'dio de las redes
sociales 6a lle3ado a alg'nos escritores a s'gerir 5'e el an)lisis de redes
sociales ofrece la base %ara 'na n'e3a teora de la estr'ct'ra social
&5(
.
Oo %arece 5'e 6a$a d'da en 5'e el an)lisis de redes sociales se %lasma
en 'na orientacin terica %artic'lar sobre la estr'ct'ra del m'ndo
social $ 5'e est) de esta forma ligada con teoras estr'ct'rales de la
accin. ,s 5'e4 el an)lisis de redes sociales es 'n conj'nto concreto de
m"todos $ no 'n c'er%o terico es%ecfico. >na red social es 'n conj'nto
finito de actores o gr'%os de actores $ las relaciones definidas entre
ellos. Es el tejido formado %or las relaciones entre 'n conj'nto de
actores 5'e est)n 'nidos directa o indirectamente mediante
com%romisos4 informaciones4 etc. El an)lisis de redes sociales recoge
todos a5'ellos %rocedimientos 5'e 'tili.an el conce%to de red social
como instr'mento analtico.
La caracterstica 5'e disting'e al an)lisis de redes sociales es 5'e
se centra en las relaciones entre entidades sociales $ en los modelos e
im%licaciones de estas relaciones. En 3e. de anali.ar cond'ctas
indi3id'ales4 actit'des $ creencias4 el an)lisis de redes sociales centra s'
atencin sobre entidades o actores en interaccin $ cmo stas
interacciones constit'$en 'n conte/to o estr'ct'ra 5'e %'ede est'diarse
$ anali.arse. Estos %rinci%ios disting'en el an)lisis de redes sociales de
otras %ers%ecti3as de in3estigacin. B'nto al 'so de conce%tos
relacionales 5'e c'antifican estas interacciones4 la %ers%ecti3a de red
social %lantea 'na 3ariedad de as'nciones sobre los actores4 las
&5(
B.,. 2arnes $ 9. Darar$4 YMra%6 #6eor$ in OetCorQs ,nal$sisY4 Social 6etworks4 5 81*3:.
2(1
relaciones $ la estr'ct'ra res'ltante. Seg?n Lasserman4 seran las
sig'ientes
&51
7 a: los actores $ s's acciones son 3istos como
interde%endientes en l'gar de 'nidades a'tnomas o inde%endientes; b:
las cone/iones relacionales entre actores constit'$en canales %or los 5'e
se transfieren o circ'lan diferentes as%ectos4 sean materiales 8como
%'ede ser dinero: o inmateriales 8como informacin4 a%o$o %oltico4
amistad o res%ecto:; c: los modelos de redes sociales 5'e se centran en
el indi3id'o definen entorno estr'ct'ral de la red como 'na f'ente de
limitaciones o %otencialidades %ara la accin de los indi3id'os; d: los
modelos de redes consideran la estr'ct'ra 8tanto social4 como
econmica o %oltica: como %a'tas d'raderas de relaciones entre actores
sociales.
El an)lisis de redes es a%ro%iado %ara datos de ti%o relacional. ,
diferencia de los datos de atributo4 5'e se refieren a las actit'des4
o%iniones $ cond'cta de los agentes sociales; es decir se refieren a las
%ro%iedades4 c'alidades o caractersticas 5'e %ertenecen a ellos4 tanto a
los indi3id'os como a los gr'%os. Los datos relacionales4 %or otro lado4
son los contactos4 la.os $ cone/iones4 las re'niones $ ad6esiones al
gr'%o4 5'e relacionan a 'n agente social con otros $ no %'eden ser
red'cidos a las %ro%iedades de los %ro%ios agentes sociales. Estas
relaciones conectan desde las dadas de agentes sociales4 6asta sistemas
relacionales m)s am%lios. El mtodo m)s a%ro%iado %ara los datos
relacionales es el an)lisis de redes4 donde las relaciones se tratan como
e/%resiones de los enlaces 5'e o%eran entre los agentes.
El an)lisis de redes ofrece 'na n'e3a forma de res%onder a las
%reg'ntas de las ciencias sociales Yal ofrecer 'na definicin m)s %recisa
de as%ectos de la estr'ct'ra %oltica4 econmica o social. Seg?n
Kodrg'e. el an)lisis de redes ofrece a la sociologa 'n c'er%o terico $
metodolgico 5'e la 6ace ca%a. de res%onder a %reg'ntas ante las 5'e
las a%ro/imaciones analticas indi3id'alistas 6aban 8%or s' %ro%ia
nat'rale.a: fracasado
&52
. La 'nidad b)sica de an)lisis no es el actor
indi3id'al 8sea este indi3id'o4 organi.acin4 6ec6o4 etc.: $ s's atrib'tos
&51
S. Lasserman $ I. 9a'st4 Social 6etwork 'nalysis: Methods and 'pplications, O'e3a PorQ4
1ambridge >ni3ersit$ Press4 1**&4 %.3(.
&52
B.,. Kodrg'e.4 'n(lisis estructural y de redes4 !adrid4 1entro de @n3estigaciones
sociolgicas4 1**5.
2(2
sino la relacin entre los actores. La %sicologa social4 la antro%ologa4 la
com'nicacin4 la %oltica $ los est'dios de organi.acin social 6an sido
los cam%os en los 6an tenido l'gar las a%licaciones f'ndamentales del
an)lisis de redes sociales. Por otro lado4 alg'nos in3estigadores en
%sicologa social a%licaron el an)lisis de redes al llamado 'poyo social4
trmino 'tili.ado %ara referirse a las relaciones en el conte/to de la sal'd
$ el bienestar. Los %rimeros in3estigadores conce%t'ali.aron el apoyo
social como 'n rec'rso dis%onible formado %or 'na red de amigos $
conocidos 8'na red social: 5'e a$'dan a 'n s'jeto a enfrentarse a los
%roblemas cotidianos o a crisis m)s serias. Los est'dios se 6an centrado
en com%robar si 'na gran cantidad de apoyo social %ermite incrementar la
sal'd4 la felicidad $ la longe3idad. !)s recientemente4 los in3estigadores
se 6an centrado en la com%osicin de la red social $ s' rol a la 6ora de
%ro%orcionar a%o$o social
&53
.
Otro tema dentro del am%lio )mbito de la %sicologa social es el
de la cognicin social en escenarios locales. La cognicin social 6ace referencia
a5' al est'dio de las re%resentaciones mentales indi3id'ales sobre el
m'ndo social4 es%ecialmente sobre otros indi3id'os $ e3entos sociales.
Se refiere a las formas en 5'e las re%resentaciones mentales $ los
%rocesos de formacin de o%iniones interact?an de 'na forma din)mica
con la informacin 5'e 'na %ersona recibe sobre %ersonas $ e3entos en
s' ambiente social m)s cercano. En este conte/to se 6a abarcado el
est'dio de fenmenos tales como %rocesos de formacin4 memoria de
las %ersonas4 %ers'asin social4 %rocesos de atrib'cin $ cambio de
actit'des
&5&
. En el terreno del marQeting se 'tili.an el an)lisis de redes
sociales %ara entender mejor el com%ortamiento del cons'midor. ,rabie
$ Lind 6acen 'n re%aso de estas in3estigaciones en marQeting
&55
. Por
otro lado4 la in3estigacin sobre lites se 6a beneficiado bastante de esta
estrategia de an)lisis4 no solamente en el )mbito de formacin de lites4
&53
!. LalQer4 S. Lasserman $ 2. Lellman4 YStatistical models for Social S'%%ort OetCorQsY
en S. Lasserman $ I. 9a'st4 Social 6etwork 'nalysis: Methods and 'pplications, O'e3a PorQ4
1ambridge >ni3ersit$ Press4 1**&
&5&
P. Pattison4 YSocial 1ognition in 1onte/t7 Some ,%%lications of Social OetCorQ ,nal$sisY
en Lasserman4 S. $ 9a'st4 I.4 Social 6etwork 'nalysis: Methods and 'pplications, O'e3a PorQ4
1ambridge >ni3ersit$ Press4 1**&.
&55
P. ,rabie $ P. Lind4 Y!arQeting and Social OetCorQsY4 en Lasserman4 S. $ 9a'st4 I.4
Social 6etwork 'nalysis: Methods and 'pplications, O'e3a PorQ4 1ambridge >ni3ersit$ Press4
1**&.
2(3
sino tambin en los %rocesos de toma de decisin4 com'nicacin4
relacin entre los gr'%os de inters o de %resin $ la constr'ccin social
de %olticas
&5"
.
-edes neuronales. Y>na red ne'ronal es 'n %rocesamiento masi3o
de informacin distrib'ida en %aralelo 5'e %'ede almacenar
conocimiento em%rico $ 6acerlo dis%onible %ara el 'so. Kec'erda al
cerebro en dos as%ectos. Primero 5'e el conocimiento se ad5'iere %or
la red a tra3s de 'n %roceso de a%rendi.aje $ seg'ndo 5'e las
cone/iones interne'rnicas se conocen como %esos s$n)%ticos $ se 'san
%ara almacenar el conocimiento=
&57
. Las Kedes Oe'ronales se %'sieron
de act'alidad en 1*" c'ando K'mel6art $ !c1lelland mostraron 5'e
es %osible resol3er %roblemas de distinciones com%lejas mediante redes
m'ltiNni3el con f'nciones de acti3acin noNlineales4 'sando 'n
%rocedimiento sim%le de entrenamiento7 los algoritmos back=propagation.
Jack=propagation $ s's deri3ados son en la act'alidad los mtodos m)s
im%ortantes $ dif'ndidos de entrenamiento de redes ne'ronales. El
trmino de back=propagation se refiere estrictamente 6ablando al mtodo
%ara com%'tar el gradiente de error de 'na red feed=forward; %or
e/tensin4 back=propagation se refiere al mtodo de entrenamiento 5'e 'sa
back=propagation %ara calc'lar el gradiente de error. Las redes ne'ronales
son 'n sistema com%'tari.ado m'ltiN%roceso com%'esto %or elementos
de %rocesamiento sencillos4 alto grado de intercone/in4 mensajes
sim%les escalares e interaccin ada%table entre elementos.
La %arte m)s im%ortante de la mod'lacin de la red ne'ronal es
determinar formas %ara aj'star los %esos de forma 5'e la red realice 'n
b'en aj'ste entre entradas $ salidas7 a esto se le llama YentrenamientoY
de la red. El est'dio de config'raciones de redes ne'ronales es tan
com%lejo 5'e a'n c'ando 'na red 6a sido bien entrenada %ara resol3er
'n %roblema4 el 's'ario %'ede ser inca%a. de entender como la red
logra esto. En esencia los algoritmos estan orientados a efect'ar
mtodos de entrenamiento a'tom)tico %ara el control entre entrada $
salida. Para ello4 se introd'cen 'na m'estra de entrenamiento
com%'esta %or entradas $ salidas asociadas. El a%rendi.aje consiste en la
&5"
+. InoQe4 Political network: #he Structural Perspecti&e4 OeC PorQ4 1ambridge >ni3ersit$
Press4 1**(.
&57
S. Da$Qin4 6eural 6etworks: ' comprehensi&e foundation4 OeC PorQ4 !c!illan4 1**&.
2(&
determinacion de los %esos adec'ados %ara relacionar config'racin de
entrada $ la config'racin de salida es%erada. 2)sicamente el
entrenamiento de estas redes consiste en 'na <%asada 6acia delante=
8forCard %ass: de la informacin %or la red. Se calc'lan las salidas $ se
determina el error.
+es%'s se efect?a 'na <%asada 6acia atr)s= 8bacQCard %ass:
donde se em%lea el error de las 'nidades de salida %ara alterar los %esos
atrib'idos originariamente a estas mismas 'nidades. ,%artir de esta
discre%ancia se determina el error en los nodos oc'ltos $ se corrige
8a%rende:. Para cada dato 5'e se 5'iera a%render se ejec'tan 'na %asada
6acia adelante $ otra %asada 6acia atr)s. Estos se re%ite 'na $ otra 3e.
6asta 5'e el error este a 'na ni3el s'ficientemente bajo.
Entrenar 'na red ne'ronal es4 en m'c6os de los casos4 'n
ejercicio de o%timi.acin n'mrica de 'na f'ncin 's'almente noN
lineal. Se 'sa el entrenamiento de redes ne'ronales c'ando se enfrentan
a %roblemas 5'e4 a'n5'e %oseen ca'sa $ efecto4 son m'$ com%lejos
%ara deri3ar $ e/%resar mediante relaciones e/%lcitas. En definiti3a4 la
intencin es definir 'na red es%ecfica ed'c)ndola %ara detectar
determinado ti%o de config'racin o %atrn en la informacin $
%osteriormente em%learla %ara generali.ar7 es decir4 6abiendo a%rendido
a clasificar correctamente las m'estras de a%rendi.aje4 si se %resenta 'na
n'e3a informacin4 la clasificar) de ac'erdo a los %atrones a%rendidos.
+ado 5'e las m'estras de entrenamiento facilitan los %atrones
%ara em%lear en el f't'ro4 a efectos de o%timi.ar los %esos %ara cada
n'e3a informacin4 es im%ortante 5'e re'nan determinadas
caractersticas.
Primera4 las m'estras deben reflejar todas las condiciones de entrada
5'e est)n asociadas con la salida deseada4 en c'al5'ier combinacin.
Seg'nda4 $ m)s crtico4 deben incl'irse b'enas e/ce%ciones %ara 5'e
o%timi.e en base a diferencia de %atrn.
#ercera4 los %esos en 'na red se aj'stan %ara a%render 'na
config'racin %artic'lar4 es difcil aj'starlos 8em%leando la misma
red: %ara a%render 'n sistema de %atrones n'e3o o 'no modificado.
2(5
Es decir4 se se modifica el a%rendi.aje introd'ciendo n'e3as
config'raciones como correctas la red %robablemente dara todo
como b'eno. Esta sit'acin4 %or la 5'e se %ide a la red ne'ronal 5'e
retengan lo 5'e 6a a%rendido4 $ sea ca%a. de incor%orar n'e3os
conocimientos 8%atrones: c'ando se re5'iera4 se conoce como el
dilema estabilidadNfle/ibilidad.
1'arta4 se necesita concentrar esf'er.o donde la clasificacin es m)s
difcil. Es m)s f)cil disting'ir entre entradas m'$ diferentes 5'e
ca'san salidas m'$ diferentes 5'e entre entradas ligeramente
diferentes 5'e ca'san salidas m'$ diferentes. Si se debe tratar con
ambos4 la ma$ora de los %atrones deben de ser concentrados en las
entradas difciles de disting'ir.
G'inta4 las redes ne'ronales son %ro%ensas a YsobreNa%renderY. Esto
oc'rre c'ando la red reconoce 'na entrada %ara la 5'e 6a sido
entrenada4 %ero falla en clasificar correctamente entradas noN3istas
%re3iamente4 esto %'ede oc'rrir si se em%lean reiteradamente los
mismos %atrones en el %rocedimiento de entrenamiento con la
%retensin de alcan.ar 'na clasificacin m)s %recisa.
Podra oc'rrir f)cilmente 5'e no sea %osible com%render como
est) o%erando 'na red. ,?n si la red clasifica correctamente todas s's
entradas4 $ a%arenta generali.ar n'e3as entradas4 no 6a$ forma sencilla
de %redecir lo 5'e %asar) c'ando 'na entrada noN3ista se %resenta. La
?nica forma es 6aciendo la %r'eba. Las redes ne'ronales efecti3amente4
%'eden ser clasificadas como 'na a%ro/imacin del enfo5'e de Ycaja
negraY a la sol'cin de %roblemas4 adec'ada c'ando el dise0ador
necesita 'n %roblema res'elto4 %ero no le im%orta como4 $ %'ede tolerar
decisiones %obres si oc'rren.
Los a%rendi.ajes em%lean algoritmos de entrenamiento
s'%er3isados $ no s'%er3isados. En las clases de redes ne'ronales 5'e
'san algoritmos de entrenamiento s'%er3isados el in3estigador
determina 5'e salidas se es%eran de las entradas de entrenamiento. En el
a%rendi.aje s'%er3isado4 6a$ 'n YcontrolY 5'e en la fase de a%rendi.aje
t'tori.a la red sobre el mejor com%ortamiento 8Ya%rendi.aje refor.adoY:
o c'al debe ser el com%ortamiento correcto 8Ycom%letamente
2("
s'%er3isadoY:. En los algoritmos de entrenamiento noNs'%er3isados4 la
red a%rende a clasificar entradas basada solamente en s' similit'd con
otras entradas.
Los algoritmos de a%rendi.aje noNs'%er3isados son ?tiles c'ando
el 's'ario no sabe e/actamente 5'e clases se desean o es%eran4 tambin
%ermiten a la red desc'brir %atrones entre los datos. En el a%rendi.aje
no s'%er3isado7 slo se m'estran los datos4 se 6allan alg'nas de s's
%ro%iedades del conj'nto de datos $ a%rende a reflejar esas %ro%iedades
en la salida. 1')les son esas %ro%iedades e/actamente4 5' la red
a%renda a reconocer4 de%ende del modelo %artic'lar de la red $ del
mtodo de a%rendi.aje. Para 9. 2o'.a los modelos de reconocimiento
de estr'ct'ras $ %a'tas4 tal $ como lo %lantean los modelos de redes
ne'ronales4 tienen 'na gran a%licacin %otencial en los est'dios de
com'nicacin. <a%render a encajar los disc'rsos en modelos de
%rocesos %ara la decisin4 modelos 5'e ser)n contrastados con los
6ec6os. Si %ost'lamos 5'e Wla com%rensin se basa en lo 5'e
denominar %rocesamiento %rimario4 el c'al4 %ara 'na entrada dada4
enc'entra 'na estr'ct'ra de datos con la 5'e dic6a entrada mantiene la
relacin m)s f'erte4 e inter%reta los objetos n'e3os bas)ndose en esa
estr'ct'ra 6asta 5'e se 6ace necesario em%lear otra n'e3aX
&5
4 si
%ost'lamos esto %artiendo de 5'e Wla inter%retacin es el acto de
relacionar 'na entrada n'e3a de informacin con lo 5'e $a se
conoceX
&5*
4 entonces estamos entendiendo el modelo de %roceso en
f'ncin del conce%to informacin4 $ la com'nicacin %oltica como
ciencia $ como %r)ctica tiene como 'no de s's objeti3os im%ortantes el
conocer ese enc'entro entre informacin n'e3a 8%.e4 la 5'e se recibe en
'na cam%a0a4 o la 5'e da 'n determinado medio de com'nicacin: $ la
informacin conocida. El factor Winformacin conocidaX %'ede
conocerse con a%ro/imacin s'ficiente %ara los di3ersos segmentos
sociales4 %ero el enc'entro de ambas informaciones no es 'n 6ec6o
mec)nico7 obedece a 'na lgica de integracin $ tratamiento de datos
5'e es %recisamente la 5'e 6a$ 5'e des3elar4 $ esa lgica est) sometida a
3ariables colecti3as 8c'lt'ra4 clase4 %.e: e indi3id'ales 8biogr)ficas4 en el
m)s am%lio sentido7 6istorias de a%rendi.aje indi3id'al:=
&"(
.
&5
,. B. Sanford4 %a mente del hombre4 !adrid4 ,lian.a4 1**(4 %.51.
&5*
)bd.4 %.&".
2(7
Modelos ecuaciones estructurales* La in3estigacin sociolgica recorri
'n camino im%ortante desde los dise0os correlacionales4 el an)lisis de
regresin $ el <an)lisis de senderos=. Sin embargo4 a %rinci%ios de la
dcada de los 7( 5'edaba claro 5'e desde diferentes disci%linas se
estaba considerando 'n %roblema %arecido. ,s4 el an)lisis de senderos
en sociologa4 los modelos de ec'aciones estr'ct'rales en econometra o
los modelos de an)lisis factorial res%ondan a 'n mismo intento de
modelado. Esta a%ro/imacin se consolidara bajo 'n cam%o com?n
denominado modelos estr'ct'rales ec'acionales. Los modelos
estr'ct'rales se em%lean en 3arias o%eraciones im%ortantes4 como son
medicin $ e/%licacin. ,mbas dimensiones %'eden combinarse4 de
modo 5'e sim'lt)neamente a la reali.acin de 'na medicin 8%or
ejem%lo4 de 3ariables latentes: se %'ede estr'ct'rar 'n dise0o
e/%licati3o. Los denominados modelos ca'sales son 'n )rea de
acti3idad dentro de este cam%o. Es im%ortante conte/t'ali.ar el
conce%to de ca'salidad a 'n doble ni3el4 e%istemolgico $ o%erati3o.
Pre3iamente a desarrollar en %rof'ndidad el conce%to o%erati3o
de ca'salidad en el entorno del modelado estr'ct'ral es im%ortante
destacar la lgica s'b$acente a este ti%o de modelos. La nocin de
ca'salidad se enc'entra directamente artic'lada sobre la nocin de
necesidad o necesario en el conte/to del disc'rso cientfico. La nocin
de necesario se inter%reta no en el sentido de 5'e algo debe
necesariamente acontecer4 sino mas bien en la idea de 5'e algo 5'e
acontece debe de tener necesariamente 'na e/%licacin. El
conocimiento cientfico slo reconoce como cam%o de act'acin el de
a5'ellos acontecimientos s'sce%tibles de 'na e/%licacin racional4 es
decir4 5'e tienen 'na ra.n %ara s'ceder. Las cosas s'ceden %or alg?n
moti3o4 son ca'sadas %or algo. Esta idea 5'e es central en el
%ensamiento de ti%o cientfico4 se enc'entra en la base de la
arg'mentacin de los modelos ca'sales.
En definiti3a la %reg'nta es T5' 3ariables %'eden dar c'enta de
los cambios 5'e estamos a%reciando en otras 3ariablesU. En ese sentido
es destacable como la idea de necesidad no est) referida a la
obligatoriedad de 5'e algo s'ceda4 sino a 5'e e/ista 'na e/%licacin %ara
&"(
9. 2o'.a4 <1om'nicacin Poltica7 Enc'estas4 ,gendas $ Procesos 1ogniti3os
Electorales=4 Praxis Sociolgica, n\ 3 81**:4 %%. &*N5.
2(
ello. En ese sentido4 los modelos ca'sales %retenden e/%licar $ no slo
describir.
Jamos seg'idamente a considerar los diferentes elementos 5'e
com%onen la lgica del modelado ca'sal. Los modelos ca'sales se
a%o$an sobre el modelo lineal general e/%resado en forma de
ec'aciones estr'ct'rales sim%les o m?lti%les. +ado 5'e los elementos
5'e definen a este ti%o de modelado 6an sido $a considerados en
ca%t'los anteriores 8linealidad4 aditi3idad4 etc.: no 3ol3er)n a ser
tratados a5'. Jariables latentes $ manifiestas. >n modelo ca'sal
%lantea4 esencialmente4 5'e e/iste 'n sistema de relaciones de
interde%endencia entre 'n conj'nto de 3ariables. En ese sentido los
conce%tos im%ortantes %ara el an)lisis ca'sal est)n artic'lados entre s.
La nocin de orden ca'sal conlle3a la distincin de ti%os de
3ariables4 as como de las relaciones entre ellas. La com%lejidad 5'e
ado%ten las relaciones nos lle3a a la idea de sistemas $ ti%os de sistemas.
Los modos 5'e em%leemos %ara 6ablar de dic6os sistemas de relaciones
nos cond'ce a las notaciones alternati3as %ara %oder e/%resarlos.
>na de las %rimeras consec'encias del an)lisis ca'sal es el
refinamiento conce%t'al de las 3ariables. Estas %oseer)n 'na c'alidad
e/%licati3a es%ecial de%endiendo de s' %osicin estr'ct'ral. El an)lisis
no se limita a las 3ariables manifiestas sino 5'e incl'$e las 3ariables
latentes. +e este modo4 'n modelo %'ede combinar sim'lt)neamente
3ariables manifiestas $ 3ariables latentes4 5'e 3endr)n definidas %or 'n
conj'nto de 3ariables identificadoras de la 3ariable latente. Por 'na
%arte4 en f'ncin a s' 3isibilidad encontramos las 3ariables manifiestas4
las 3ariables latentes $ las 3ariables indicadoras 5'e act?an de forma
instr'mental %ara determinar los efectos de las 3ariables latentes. Si
atendemos al criterio e/%licati3o4 la %rinci%al distincin ata0e a las
3ariables 5'e se intenta e/%licar $ a5'ellas otras 5'e no. #endremos %or
lo tanto 3ariables 5'e e/%lican $ 3ariables 5'e son e/%licadas. Estos dos
conj'ntos de 3ariables no son disj'ntos. Esto im%lica 5'e tendremos
3ariables 5'e e/%lican $ a s' 3e. son e/%licadas. Las 3ariables e/genas
son 3ariables 5'e slo a%ortan e/%licacin4 %ero 5'e ellas mismas no
son e/%licadas dentro del modelo 5'e se %ro%one. En el orden ca'sal
im%lican factores de e/%licacin no e/%licada. Las 3ariables endgenas
2(*
inter3inientes son a5'ellas 5'e e/%lican $ son e/%licadas dentro del
modelo e/%licati3o 5'e estamos desarrollando. Por ?ltimo las 3ariables
endgenas no inter3inientes son a5'ellas 5'e 3ienen e/%licadas dentro
del modelo %ero no contrib'$en a e/%licar ning'na otra.
Kealmente4 'n modelo ca'sal es narrar 'na 6istoria donde se
e/%lica algo. O'estro re%ertorio de %ersonajes est) limitado a los 5'e
consideramos dentro del modelo4 s's acciones se e/%licar)n entre s.
Dabr) %ersonajes 83ariables: 5'e act?an dentro la trama4 %ero no
sabemos 5'e les dirige o e/%lica. Dabr) %ersonajes c'$os actos est)n
e/%licados %or las acciones de otros $ 5'e a s' 3e. infl'$en en 'nos
terceros. Por ?ltimo estar)n a5'ellos 5'e4 dentro del )mbito de la
6istoria 5'e intentamos contar4 son e/%licados al m)/imo en s's
act'aciones %ero c'$o im%acto en los dem)s no es tenido en c'enta4 %or
esta 3e.4 en la 6istoria 5'e s est) contando.
En ese sentido4 'n modelo ca'sal no deja de ser 'na narracin
donde se intenta e/%licar el %or5' de algo4 con 'n n?mero limitado de
%ersonajes 83ariables e/genas4 endgenas inter3inientes o endgenas:.
La e/%licacin n'nca es com%leta4 ni del conj'nto ni de cada %ersonaje
endgeno4 %or lo 5'e restan resid'ales entre la e/%licacin $ los
com%ortamientos 5'e se detectan 83arian.a de las 3ariables:. La lgica
e/%licati3a indica 5'e c'anto m)s resid'ales %eor e/%licacin4 c'anto
menos resid'ales4 es decir4 c'anto mejor se %'edan %redecir los cambios
en el com%ortamiento de los actoresN3ariables mejor modelo. Podemos
%'es diferenciar entre descri%cin4 desarrollada mediante la
introd'ccin de 3ariables inter3inientes4 5'e refinan el modelo $ lo 6ace
m)s detallado4 $ e/%licacin4 5'e de%ender) del grado de aj'ste con la
realidad de las relaciones 5'e encontramos.
En ese sentido e/%licati3o 'na nocin im%ortante es la de
3ariable com?n. Esta 3ariable com?n 8,: %'ede e/%licar dos 3ariables
relacionadas entre s 821: sin dismin'ir s' relacin. En este caso la
3ariable com?n 3alida indirectamente la relacin entre 2 $ 1. Pero
tambin 'na 3ariable com?n a otras %'ede e/%licarlas sim'lt)neamente.
Por ejem%lo4 dos %ersonas 5'e se conocen $ se relacionan 82 $ 1:4 %ero
5'e ambas son inicialmente amigas de otra tercera %ersona 8,: 5'e los
%resento $ 5'e casi siem%re est) c'ando los otros dos se enc'entran.
21(
P'ede %lantearse 'na relacin de orden entre los dos %rimeros %ero lo
e3idente es 5'e el conocido com?n e/%lica %or5'e se re?nen. ,s4 el
n?mero de re'niones entre ambos %'ede ser ele3ada 8241:4 %ero c'ando
se tiene en c'enta c')ntas re'niones se reali.an sin %resencia del amigo
com?n 8,:4 este n?mero de3iene insignificante. Es decir4 la re'nin
8co3ariacin: entre 2 $ 1 es de%endiente de ,4 $ si se controla %or ella4
la relacin entre 2 $ 1 %'ede de3enir <es%'ria=.
,s4 'na relacin es%'ria se re3ela c'ando la asociacin entre dos
3ariables 3iene e/%licada %or otra com?n a las dos. ,s4 la nocin de
ca'sa com?n es a5'ella 3ariable e/%licati3a 5'e siendo %re3ia a otras
dos 5'e co3aran4 e/%lica o no la co3ariacin entre stas. 1omo
3eremos4 la nocin de ca'sa com?n es m'$ im%ortante %ara falsar las
6i%tesis ca'sales. En res'men4 introd'ciendo el m)/imo de ca'sas
com'nes 8sean e/genas o endgenas: incrementamos la ca%acidad
e/%licati3a del modelo $ s' rob'ste. a la falsacin4 mientras 5'e la
introd'ccin de 3ariables endgenas inter3inientes no com'nes refinan
el an)lisis4 6acindolo m)s descri%ti3o.
>na 3e. 5'e %oseemos 'n leng'aje %ara e/%resar ideas $
e/%licaciones4 el sig'iente %aso es contar 'na 6istoria e intentar
com%ararla con los datos 5'e a%ortan la realidad 8tal $ como 6a sido
seleccionada $ definida:. Esta fase se denomina de es%ecificacin
8contar 'na 6istoria: $ aj'ste 8com%arar lo 5'e decimos con los datos de
5'e dis%onemos:. E3identemente4 ning'na e/%licacin es com%leta ni
definiti3a. Es %arcial $ f'ngible. Oo obstante4 la e/istencia de 'na
realidad 8'n %roceso4 'na 6istoria4 acontecimientos: a e/%licar se
im%one ine/c'sable.
En ese sentido4 la tarea del modelado4 5'e %'diera %arecer
abs'rda4 ad5'iere s' 3erdadero sentido4 de3iene re3eladora en la medida
5'e e/ige 'na e/%licacin al m'ndo4 tanto de lo 5'e creemos saber
como de lo 5'e no sabemos. Pasemos %'es a introd'cirnos en el
3ocab'lario $ notaciones 5'e nos for.ar) a reconstr'ir lo 5'e incl'so
damos %or e3idente.
$l contenido de los errores. Kecordando n'e3amente el as%ecto
central4 en 'n modelo ca'sal se %res'me im%lcitamente 5'e las ca'sas
211
no son ?nicas4 $ %recisamente la im%ortancia del resid'al 8%ert'rbacin:
en 'na relacin indicar) la im%ortancia4 en cantidad $ calidad4 de las
3ariables 5'e no est)n %resentes en el modelo. En ese sentido4 las
ec'aciones mediante las 5'e se re%resentan los modelos intentan
e/%resar matem)ticamente la definicin 5'e el in3estigador 6ace de la
realidad. Esto im%lica 'na sim%lificacin im%ortante 5'e mostrar) 'n
margen de error ma$or o menor en f'ncin tanto de la definicin de la
realidad4 lo 5'e e/iste $ lo 5'e no e/iste4 como de la forma o%erati3a
5'e se le 6a dado finalmente.
+e este modo4 el error en los modelos %rocede de dos f'entes de
3ariabilidad diferentes7 el error de las 3ariables $ el error de las
ec'aciones. El error de las 3ariables se deri3a f'ndamentalmente de los
defectos en las medidas de las 3ariables $ otras ca'sas aleatorias. Este
error se da en toda clase de datos manejados en los modelos4 $a tengan
stos car)cter obser3acional o e/%erimental. Se les conoce4 como
errores de medicin $ son b)sicamente atrib'ibles a la forma o%erati3a
5'e se les 6a dado o al %rocedimiento mismo de obtencin de datos.
Otro ti%o de error es el 5'e a%arece asociado a las ec'aciones.
En ese sentido el error asociado a 'na ec'acin es 'n dato
im%ortante a considerar en la medida 5'e indica la <%arte= no e/%licada
de la arg'mentacin. E/%resado de otro modo4 'n error ele3ado
indicar) 'na e/%licacin incorrecta 8no est)n todas las 3ariables
im%ortantes: o 'na arg'mentacin incorrecta 8es%ecificacin incorrecta:.
Este error est) com%'esto4 %or lo tanto4 de las 3ariables no introd'cidas
en el modelo as como de errores en la determinacin de la frm'la
matem)tica e/acta 5'e 'ne las 3ariables entre s 8esencialmente aditi3a o
interaccin:.
La %rimera 3ariabilidad del error %rocede del car)cter no
e/%erimental de los datos4 lo 5'e s'%one el riesgo de e/%licaciones
incom%letas. Este error %'ede red'cirse mediante 'na e3al'acin m)s
detallada de la realidad 8%ensando m)s $ mejor:. El seg'ndo es 'n error
de an)lisis 5'e %'ede ser red'cido mediante 'na mejor es%ecificacin
del modelo4 es decir4 reali.ando 'na tarea %re3ia de an)lisis e/%loratorio
m)s detallada.
212
Causalidad* E/iste 'na dific'ltad e3idente en establecer la nocin
de ca'salidad. En general4 se consideran necesarias tres condiciones4
Sellti.
&"1
%ara 5'e se %'eda %lantear la relacin de ca'salidad entre dos
3ariables. La %rimera es la necesaria co3ariacin entre las 3ariables 5'e
se s'%onen ligadas ca'salmente. La seg'nda de las condiciones im%one
'na asimetra ' orden ca'sal 8tem%oral: entre la 3ariable ca'sa $ la
3ariable efecto. La tercera de las condiciones es algo m)s %roblem)tica4
en la medida 5'e e/ige 5'e no e/istan otros factores o 3ariables
com'nes 5'e %'edan e/%licar la co3ariacin de las 3ariables 5'e se
s'%onen relacionadas ca'salmente. +e s'ceder esto4 la a%aricin de esa
ca'sa com?n s'%ondra la desa%aricin de la s'%'esta relacin entre
ca'sa $ efecto. Es e3idente 5'e la e/%licacin ca'sal es f'ertemente
de%endiente de la teora. E/iste 'n n?mero %otencialmente infinito de
3ariables 8reconocidas como tal o no: 5'e %'eden estar infl'enciando
sobre las dos sim'lt)neamente. Oo e/iste ning?n test estadstico 5'e
%'eda re3elar la e/istencia de estas 3ariables. En ese sentido4 la
constr'ccin de 'n modelo ca'sal s'%one el cierre formal 8abierto en la
realidad: de 'n sistema. Para ello se selecciona 'n conj'nto finito de
3ariables $ se %ro%onen $ e3al?an relaciones entre ellas. Es m'$
im%ortante tener %resente la contingencia del modelo. Es es%ecialmente
im%ortante recordar esta %ro3isionalidad %or5'e4 en e3itacin de la
%ar)lisis in3estigadora4 la recomendacin tal $ como se0ala ,s6er
&"2
consista en o%erar sobre la base de 5'e todas las 3ariables est)n
consideradas. En %alabras de 2lalocQ
&"3
<no im%orta c'an elaborada sea
'na teora4 siem%re es necesario establecer alg'nas %res'nciones.
Partic'larmente4 debemos as'mir 6asta cierto %'nto 5'e los factores
e/ternos 5'e afectan al modelo son estadsticamente des%reciables. La
aleatoria.acin %'ede a$'dar a resol3er este %roblema4 %ero la
%la'sibilidad de este ti%o de %res'ncin sim%lificadora es siem%re 'na
c'estin de grado.= 1omo tendremos ocasin de com%robar4 las
%res'nciones a las 5'e al'de 2lalocQ se refieren %referentemente al
error. En trminos generales4 6ablaremos de ca'salidad c'ando los
cambios en 'na 3ariable 8llammosle -: %rod'cen 8tarde o tem%rano:
cambios en otras 3ariables 8llammosle P:. Oo obstante4 es %reciso
&"1
1. Sellti.; !. Ba6oda $ Otros4 M"todos de in&estigacin en las relaciones sociales4 !adrid4 Kial%4 1*(
&"2
D.2. ,s6er Causal modeling4 2e3erl$ Dills4 Sage4 1*3
&"3
D.!. 2lalocQ4 #heory construction: from &erbal to mathematical formulations4 EngleCood 16i%s4
Prentice Dalls4 1*"*
213
establecer 'na serie de aclaraciones de las condiciones en 5'e se %lantea
ese Y%rod'cirY cambios en otra 3ariable.
Cambios medios* Estos cambios4 al estar referidos a gr'%os de
indi3id'os 8o diferentes 'nidades de an)lisis4 %ero siem%re conj'ntos de
ellas: nos lle3a a 6ablar b)sicamente de %romedios o tendencias. Es
decir4 5'e la relacin obser3ada lo es %ara segmentos ma$ores o
menores de %oblacin; esto im%lica 5'e al ser %romedios %'ede 5'e
dic6o cambio detectado no e/ista realmente 8es decir4 ning'na 'nidad
de an)lisis se 3e afectada realmente de esa forma:; debe entenderse
entonces 5'e4 no slo no es obligatorio o necesario el cambio a todas
las 'nidades de an)lisis 8es bastante %robable 5'e e/istan e/ce%ciones
indi3id'ales o de gr'%os es%ecficos de indi3id'os:4 sino 5'e adem)s
%odra s'ceder %erfectamente 5'e los coeficientes de cambio 5'e se
determinan em%ricamente no e/istan realmente en la magnit'd
estimada. >na relacin ca'sal4 en este sentido4 es %robabilstica $ no
obliga a todos 8a diferencia de las le$es en 'na democracia4 5'e s obliga
a todos:. 1'estin diferente es el tratamiento o eti5'eta con 5'e se
identifi5'en las e/ce%ciones al %romedio. Las e/ce%ciones en trminos
de distrib'cin %'eden ser casos at%icos o casos e/tremos. En el
diagnstico %re3io a c'al5'ier an)lisis ca'sal es im%rescindible el
est'diar estos casos 5'e se enc'entran f'era de la norma de 3ariacin o
de co3ariacin.
Es decir4 5'e se com%ortan de modo distinto al %atrn detectado
en el conj'nto de la %oblacin %ara la 5'e %oseemos datos. E/isten
ra.ones %ara ello. Primera4 3alidar los datos descartando errores de
medicin o grabacin. Seg'ndo4 e/%licarnos %or5'e esos casos o
'nidades de an)lisis son distintos. Podra s'ceder 5'e dic6os casos con
'n com%ortamiento e/tra0o sean sim%lemente 'n caso de 3isibilidad. El
riesgo e3idente es 5'e la %rod'ccin de los datos o de las mediciones
6a$a e/cl'ido 8o se 6a$an e/cl'ido: segmentos de sociedad con 'n
com%ortamiento e5'i3alente. En ese sentido4 el %atrn detectado es
sim%lemente consec'encia de la 6omogeneidad %rod'cida %or la tarea
de recoger informacin4 lo 5'e 6a 6ec6o m)s 3isible a 'na %arte de la
sociedad e in3isible a otras.
21&
En ese sentido4 es 'rgente e/%licar los casos at%icos $ e/tremos
res%ondiendo a la %reg'nta Tson 'nidades de an)lisis en condiciones
indi3id'ales %artic'lares o re%resentan 'n caso de 3isibilidad de los
segmentos sociales in3isibili.ados en el %roceso de trad'ccin de la
realidad social en datos e informacinU En c'al5'iera de los tres casos4
error de grabacin4 casos indi3id'ales o segmentos in3isibles4 debe de
tomarse 'na decisin antes de %roceder al an)lisis. El moti3o es
e3idente; los casos e/tremos ejercen 'na infl'encia notable sobre los
aj'stes. En el caso de errores de grabacin la sol'cin es 5'i.)s m)s
e3idente4 bastando con corregirlos o s'%rimirlos. En las otras
sit'aciones4 'na 3e. e/%licados los casos at%icos o e/tremos4 retirarlos
del an)lisis slo %arece legtimo si son casos %artic'lares $ adem)s
6emos a%rendido lo 5'e significan con relacin al resto de los datos.
La decisin en el caso 5'e se determine mediante an)lisis 5'e
dic6os casos re%resentan sit'aciones de 3isibilidad e/ce%cional de
segmentos sociales 8$ condiciones sociales: oc'ltos slo %odra ser
redefinir de 5' se est) 6ablando $ de 5' no se est) 6ablando. Sera
inace%table la oc'ltacin de los casos at%icos o e/tremos $ mantener la
ficcin de in3estigar la sociedad. Oo debe ol3idarse 5'e la
transformacin de la sociedad en informacinHdatos im%lica 'na
trad'ccin de sta 5'e a%orta4 a s' 3e.4 'na f'ente de 3ariabilidad. En
ese sentido4 la 3ariacin4 la co3ariacin o cambios medios determinados
entre dos 3ariables %'ede 3erse condicionada %or el %roceso de
obtencin de los datos. +e este modo4 la trad'ccin de la realidad con
'nas escalas $ no otras4 con 'nas 3ariables $ no otras4 con 'n mtodo $
no otro4 %'ede %rod'cir 3ariabilidad en los coeficientes sintticos $ %or
lo tanto en los mismos cambios medios.
En esta re3isin del significado de los cambios medios $ s's
condiciones de e/istencia e inter%retacin 83alidacin4
3isibilidadHin3isibilidad4 casos %artic'lares4 trad'ccin: nos falta
considerar a5'ellos 5'e siendo reales $ 6abiendo s'%erado todas las
consideraciones anteriores de%enden de condiciones tericas %ara ser
definidos como %arte ca'sal en 'n %roceso e/%licati3o. La relacin
em%rica debe ir acom%a0ada de 'na relacin lgica 5'e le 6aga
3erosmil. Se trata de 'n caso es%ecial de relaciones es%'rias4 donde 'na
estrec6a relacin estadstica no res%onde a ning'na e/%licacin lgica
215
8no e/iste contigVidad en el es%acio terico entre las 3ariables o
conce%tos relacionados:. En ese sentido4 la nocin de ca'salidad es
e3identemente terica4 en la medida 5'e la relacin no es %or s sola
s'ficiente %ara definir ca'salidad.
La nocin de ca'sa es 'na nocin asimtrica. @m%lica 'na
ordinalidad tem%oral4 'na sec'encia ordenada de co3ariaciones. La
co3ariacin entre dos 3ariables no %r'eba %or s sola la %resencia de
ca'sacin. 1omo $a 6emos ad3ertido4 'n coeficiente de co3ariacin
e/%resa la f'er.a con 5'e est) asociada la 3ariacin de dos 3ariables4
%ero no afirma nada acerca de 'na 6i%ottica direccin ca'sal entre
ambas. >n ejem%lo de ello es c'ando se %resentan correlaciones
e/%resas4 es decir4 asociaciones entre 3ariables 5'e no est)n relacionadas
tericamente. 1'ando no e/iste 'na relacin terica4 la asimetra tiende
a ser arbitraria. En ese sentido4 las co3ariaciones es%'rias sin
contigVidad e/%licati3a acost'mbran a estar4 a s' 3e.4 desordenadas
lgicamente. La ca'salidad ' orden de 'na asociacin es 'n constr'cto
terico4 5'e %rimero considera la asociacin entre 'n conj'nto de
3ariables $ no otras $ seg'ndo establece 'n orden entre ellas.
En res'men4 el conce%to de correlacin 6abla de coordinacin
en la 3ariabilidad de dos 3ariables4 mientras 5'e el de ca'sa lo 6ace de
s'bordinacin entre ellas 8es decir4 3aran conj'ntamente4 %ero 'na de
ellas de%endiendo de la otra4 de alg?n modo a s's rdenes:. Esto es
im%ortante en la medida 5'e la nocin de ca'salidad im%lica 5'e el
aj'ste em%rico 8determinacin de 'na relacin mediante estimacin: es
condicin necesaria %ero no s'ficiente %ara definir ca'salidad. Por el
contrario4 la contigVidad lgica en 'n conte/to c'lt'ral %'ede llegar4
errneamente4 6a ace%tarse tericamente como condicin s'ficiente de
ca'salidad4 incl'so en a'sencia de e3idencia em%rica. Precisamente4 esa
es %arte de la crtica de la sociologa matem)tica con res%ecto a la
sociologa e/cl'si3amente terica7 s' tendencia a satisfacerse con la
contigVidad lgica como condicin s'ficiente %ara e/%licar el m'ndo.
Kecordemos 5'e el an)lisis ca'sal intenta e/%licar la sociedad4
%ero en todo momento tiene el freno de lo 5' %'ede saber $ en 5'
condiciones. Este freno a reconstr'ir el m'ndo sobre condiciones
s'ficientes 8%ro%io de las ideologas: $ atender a las 'rgencias de las
21"
condiciones necesarias es 'no de los elementos centrales de la sociedad
matem)tica $4 e3identemente4 del an)lisis ca'sal. 1'ando en 'n an)lisis
ca'sal se afirma 5'e Y-Y es ca'sa de YPY no se afirma 5'e Y-Y sea ?nica
ca'sa de YPY. E/istir)n4 %robablemente4 fenmenos sociales 5'e
de%ender)n de 'na sola $ e/cl'si3a ca'sa. Sin embargo4 es difcil 5'e en
'n sistema tan interconectado como es el sistema social este caso sea el
m)s frec'ente. Ello es cierto incl'so %ara coeficientes de correlacin
ig'ales a 14 donde la relacin sea %erfecta4 en la medida 5'e %'eden
e/istir otras 3ariables 5'e contrib'$an en e/%licar la 3ariabilidad de la
de%endiente4 coordinada con la otra 3ariable e/%licati3a. 1omo casi
siem%re4 ser) desde la inter%retacin 5'e ofre.ca la teora como se
resol3er)n las c'estiones de de%endencia. Kecordando n'e3amente el
as%ecto central4 en 'n modelo ca'sal se %res'me im%lcitamente 5'e las
ca'sas no son ?nicas4 $ %recisamente la im%ortancia del resid'al
8%ert'rbacin: en 'na relacin indicar) la im%ortancia4 en cantidad $
calidad4 de las 3ariables 5'e no est)n %resentes en el modelo.
Control y permeabilidad* Los datos 5'e %ro3ienen de dise0os no
e/%erimentales a%ortan e3idencias menos concl'$entes 5'e a5'ellos
otros 5'e se obtienen de dise0os e/%erimentales. >no de los moti3os
%or los 5'e la e3idencia es m)s slida en trminos e/%erimentales 5'e
en no e/%erimentales 3iene dado %or el 6ec6o de 5'e en dise0os
e/%erimentales e/iste 'n control sobre las f'entes de 3ariabilidad. Es
decir4 al m'tilar o aislar el sistema de relaciones4 la atrib'cin a las
3ariables de control de la 3ariabilidad a%reciada en las 3ariables
de%endientes es neta4 dado 5'e se intenta 5'e no e/istan otras f'entes
de 3ariabilidad 5'e infl'$an. Sin embargo4 en in3estigacin sociolgica4
los sistemas ca'sales se aj'stan sobre datos 5'e %ro3ienen de conte/tos
%ermeables a la realidad 5'e le rodea 83ariables no incl'idas en el
an)lisis4 3ariables desconocidas:.
Esto im%lica 5'e la %ermeabilidad de la informacin $ s'
sensibilidad a factores no controlados obliga a 'n escr'tinio min'cioso
de la 3ariacin no e/%licada. +entro del mtodo cientfico4 el mtodo
correlacional es 'na alternati3a al mtodo e/%erimental siem%re $
c'ando se ace%ten $ recono.can s's limitaciones. 1omo res'men4 %ara
5'e se %'eda afirmar la nocin de ca'salidad4 es decir4 5'e las
3ariaciones en 'na 3ariable 8-: ca'san las 3ariaciones en otra 8P:4 deben
217
de estar %resentes tres condiciones7 81: La 3ariable 5'e se considera
ca'sa 8-: debe %receder tem%oralmenteHlgicamente a la 3ariable efecto
8P:4 8criterio de asimetra: 82: Las 3ariables 5'e se consideran ca'sa 8-:
$ efecto 8P: deben de co3ariar4 8coordinacin estadstica: 83: Oo deben
e/istir e/%licaciones alternati3as 5'e4 de 'n modo satisfactorio4 den
c'enta terica de la co3ariacin obser3ada entre - e P4 8criterio de
control desde la %ers%ecti3a correlacional:.
<alsacin de hiptesis causales. 1omo 6emos %odido a%reciar4 'n
as%ecto esencial de la nocin <ca'salidad= es 5'e s' nat'rale.a no es
e/cl'si3amente em%rica. En ese sentido4 s' falsacin no %'ede
a%o$arse e/cl'si3amente en 'n test estadstico 5'e com%r'ebe s'
3alide. em%rica. La c'estin con las 6i%tesis ca'sales es 5'e el
conce%to Yf'er.a ca'salY no es directamente obser3able4 dado 5'e es
'na nocin terica. +esde los datos slo es factible determinar el grado
de co3ariacin. En ese sentido4 la falsacin se %lantear) en trminos
distintos a la e/istencia o no de co3ariacin. Y>na 6i%tesis ca'sal es
falsada si la f'er.a de la asociacin es%'ria entre las 3ariables de inters
es ig'al a la co3ariacin obser3ada entre esas 3ariablesY. 2)sicamente4
%or5'e se ofrece 'na e/%licacin alternati3a a esa relacin 5'e se
a%reciaba. Es decir4 la falsacin de 'na 6i%tesis de ca'salidad se a%o$a
en el modo en 5'e la co3ariacin 8no s e/iste o no: entre dos 3ariables
%'eda ser e/%licada terica $ estadsticamente %or otra tercera 3ariable.
En todo caso4 si la co3ariacin $ la relacin es%'ria no es ig'al4 no
significa 5'e la 6i%tesis ca'sal se 6a$a 3alidado. En la medida 5'e los
datos %roceden de dise0os no e/%erimentales a?n cabr)n dos
e/%licaciones %osibles7
a: E/iste 'n efecto ca'sal entre las 3ariables
b: >na ca'sa com?n im%ortante 6a sido omitida
En ese sentido4 'na de las caractersticas del an)lisis ca'sal4 como
%arte del mtodo correlacional4 es 5'e siem%re est) abierto a la
%osibilidad de 3ariables com'nes no %resentes 8e/%licaciones
alternati3as: $ 5'e %'edan falsar relaciones ca'sales ace%tadas
anteriormente.
21
+esde esta %ers%ecti3a4 el an)lisis ca'sal %osee 'n gran %otencial
de a'tocrtica en la medida 5'e s' eficacia de%ende de la ca%acidad de
los in3estigadores %ara %ensar 3ariables im%ortantes 5'e %'edan 6aber
sido omitidas de la e/%licacin. ,s4 la co3ariacin es im%ortante4 %ero
s'bordinada a la refle/in sobre la sociedad $ s's com%onentes. ,l
mismo tiem%o4 la refle/in es im%ortante %ara reconocer 3ariables o
dimensiones %otencialmente ?tiles %ara e/%licar4 %ero siem%re es 'na
refle/in coordinada con las 3ariables 5'e $a se em%lean en la
act'alidad. >na concl'sin im%ortante a destacar es 5'e las
e/%licaciones4 %or mejor aj'ste a los datos 5'e %'edan demostrar4
estar)n en 'n riesgo im%ortante de falsacin siem%re 5'e em%leen 'na
3isin %arcial en la seleccin de 3ariables 8es decir4 de la sociedad 5'e se
6ace 3isible:. Oo es nada b'eno dise0ar 'n modelo ca'sal sin %ensar
m'$ a fondo 5'e %odemos estar e/cl'$endo ' ol3idando4 dado 5'e la
com%letit'd en el diagnstico es 'na %ie.a central en la e/istencia del
modelo.
Oo ser) e/cesi3o el es%acio 5'e dedi5'emos a recordar la
necesidad de diagnosticar 3ariables com'nes. La calidad $ %otencia
e/%licati3a del modelo de%ender) de ello en gran medida. Oo debemos
ol3idar el significado real de la incor%oracin de ca'sas com'nes7 la
e/tensin de las teoras 8e/%licaciones:. Es f'ndamental introd'cir las
ca'sas com'nes a las 3ariables %ara tener 'na teora ca'sal lo m)s
com%leta %osible. Los %roblemas %rinci%ales 5'e %lantea la introd'ccin
de ca'sas com'nes son de dos ti%os7 matem)ticos al incrementar la
%osibilidad de generar %roblemas de identificacin del sistema $
tericos4 dado 5'e la introd'ccin de 'na ca'sa com?n a dos 3ariables
im%lica la introd'ccin de dos n'e3as 6i%tesis en la teora. 1on ello4 las
ca'sas com'nes act?an en el )mbito terico sim'lt)neamente al
incrementar la %otencia e/%licati3a del modelo $ 6acerlo m)s
descri%ti3o $ refinado 8com%leto:.
La determinacin terica del orden ca'sal. 1omo 6emos
mencionado anteriormente4 consideradas dos 3ariables4 stas %'eden
mostrar 'na coordinacin estadstica de tal forma 5'e co3aran. Sobre
dic6a coordinacin obser3ada %'ede artic'larse 'na relacin terica de
s'bordinacin entre ellas4 donde 'na caracterstica corres%ondiente a 'n
caso 8sea entre3istado4 %as4 en definiti3a4 'nidad de an)lisis: cambia de
21*
3alor en f'ncin a los 3alores 5'e ado%te otra caracterstica diferente. Por
ejem%lo4 6oras de 3er tele3isin en f'ncin de ingresos. Probablemente4
e/iste 'n 'mbral de ingresos donde otros ocios reem%la.an las 6oras de
tele3isin. Por lo tanto4 de e/istir correlacin estadstica4 las 6oras de
tele3isin est) s'bordinada a los ingresos o renta dis%onible del
entre3istado.
Parece e3idente 5'e el orden de s'bordinacin 5'e se estable.ca
entre dos 3ariables se Yconstr'$eY sobre la e/istencia de co3ariacin
entre los 3alores de dos 3ariables. +e no e/istir co3ariacin estadstica4
la s'bordinacin 8relacin ca'sal: entre 3ariables %ierde f'ndamento
em%rico. ,nalticamente4 %odemos diferenciar c'atro %osibilidades en
ese orden ca'sal %ara el caso de dos 3ariables. En el momento de
constr'ir la sec'encia de relacin entre 3ariables sobre la base del
criterio de s'bordinacin lgica %'eden s'rgir %roblemas im%ortantes.
,lg'nas de ellas slo se resol3er)n desde la ace%tacin de 'na teora
%re3ia4 es%ecialmente en el caso de 3ariables 5'e acost'mbran a ser de
nat'rale.a e/gena 8como entre religin e ideologa %oltica:. Oo
obstante4 si es %osible establecer 'nas orientaciones metodolgicas %ara
la determinacin terica del orden ca'sal. La nocin de orden ca'sal se
establece 6abit'almente sobre la de Ytiem%oY. Esencialmente4 se
res'men en la afirmacin Ylo 5'e s'cede des%'s no %'ede ca'sar lo
5'e s'cedi antesY.
Si algo cambia4 lo 6ace en f'ncin de 'n cambio %re3io en la
3ariable de la 5'e de%ende. Si instr'mentamos la determinacin del
orden ca'sal en f'ncin a 5' 3ariable cambia %rimero4 es ?til
o%erati3i.ar esta sec'encia tem%oral. Es ?til %ensar 5'e las 3ariables
tienen 'na fec6a de YinicioY 8o de fabricacin: $ otra de YtrminoY. ,s4
la fec6a de inicio de 'na 3ariable es el momento antes del c'al no %'ede
e/istir 3alor %ara esa 3ariable. La fec6a de trmino de 'na 3ariable es el
momento tras el 5'e no e/isten cambios de 3alor %osible. Por ejem%lo4
la 3ariable Y%artici%ar en la ?ltima M'erra 1i3il es%a0olaY4 la 3ariable
tiene 'na fec6a de inicio en 1*3"4 $ de terminacin en 1*3*. ,ntes de
1*3" no e/ista 3alor ni 3ariable4 des%'s de 1*3* el 3alor 5'e %osea
cada caso es fijo 8s o no:.
22(
Sig'iendo este criterio de inicio $ trmino de 'na 3ariable 8c'ando
esto es %osible: es factible el establecer 'na serie de reglas %ara determinar
el orden ca'sal entre 3ariables 8all donde la teora o la incertid'mbre no
%rescriban 'n orden de s'bordinacin en la co3ariacin:. a: 1onsideremos
5'e $
2
3aria en f'ncin de $
1
c'ando la 3ariable $
2
tiene 'na fec6a de inicio
%osterior a la fec6a de terminacin de $
1
. Por ejem%lo4 la 3ariable Yactit'd
6acia la entrada de Es%a0a en la O#,OY $ Y%artici%acin en la ?ltima
M'erra 1i3il es%a0olaY. La o%inin de los es%a0oles acerca de la entrada
de Es%a0a en la O#,O4 3ariar) en f'ncin a s' %artici%acin en la M'erra
1i3il4 dado 5'e la fec6a de inicio 8entrada de Es%a0a en la O#,O: es
%osterior a la de terminacin de Y%artici%acin en la ?ltima M'erra 1i3il
es%a0olaY
&"&
. b: Podemos considerar 5'e $
2
de%ende de $
1
c'ando la
3ariable $
1
se 3inc'la a 'n %aso4 eta%a o momento anterior de $
2
4 dentro de
'na sec'encia tem%oral bien conocida.
>n ejem%lo de sec'encia en sociologa es el ciclo 3ital4 donde se
describe 'na tra$ectoria 3ital 5'e es seg'ida %or la inmensa ma$ora de
los 5'e 3i3en en 'na sociedad. ,s4 la sec'encia 3endra a ser4
es5'em)ticamente4
81: caractersticas de la familia donde se crece
82: ed'cacin escolar
83: %rimer trabajo a tiem%o com%leto
8&: %rimer matrimonio
85: nacimiento de 6ijos
8": disol'cin de matrimonio %or di3orcio o m'erte.
P as contin'adamente4 concret)ndose tanto como el in3estigador
desee. +e 6ec6o4 el ciclo 3ital de 'n indi3id'o se tren.a4 %or as decirlo4
&"&
La antici%acin de 'na 3ariable 8es decir4 %ensar sobre s' com%ortamiento f't'ro4 %'ede
6acer 3ariar otra 5'e le antecede tem%oralmente. Sin embargo4 6a$ 5'e considerar 5'e la
3ariable Yantici%acin de $
2
Y es 'na 3ariable distinta $ anterior a la 3ariable Y$
2
Y.
221
con el de s's %adres $ s's %ro%ios 6ijos o s' entorno social. +e este modo
%r)cticamente todo a5'ello 5'e acontece en el ciclo 3ital de 'n indi3id'o4
se %odra 6acer de%ender4 tericamente4 del entorno familiar en 5'e este
desarrolla s' %ersonalidad $ s's cost'mbres4 as s'cesi3amente. c: Otro
criterio es c'ando 'na de las 3ariables %osee 3alores o atrib'tos 5'e se
%'eden considerar definiti3os %ara cada indi3id'o4 mientras 5'e la otra
registra la %osibilidad de 5'e 'n indi3id'o cambie de 3alor o atrib'to. Por
ejem%lo4 'na 3ariable en la 5'e difcilmente se cambia de 3alor es la
3ariable gnero4 $ de 6ec6o esta 3ariable se em%lea 6abit'almente %ara
e/%licar la 3ariacin de otras 3ariables sociolgicas. d: Otra regla4 5'e m)s
bien es 'na orientacin4 afirma 5'e si los 3alores o atrib'tos 5'e cada
indi3id'o o caso tiene registrado en 'na 3ariable $
1
son relati3amente
estables4 lentos de cambiar4 mientras 5'e los 3alores 5'e registra otra
3ariable $
2
son 3ol)tiles o %oco estables4 $
2
de%ender) normalmente de $
1
.
,s %or ejem%lo4 si las 3ariables son Y%referencias religiosasY $ Yo%inin
sobre el gobiernoY4 %robablemente la seg'nda de%ender) de la %rimera.
Es difcil infra3alorar la im%ortancia 5'e %osee 'na correcta
es%ecificacin del modelo4 tanto %or s's consec'encias tericas como
%or la %rima de aj'ste 5'e se obtendr) al %ost'lar relaciones con
%robabilidad de oc'rrir. Estas orientaciones anteriores a$'dan a
establecer con ma$or consistencia el orden ca'sal4 en el sentido de
%ost'lar 'na direccin ca'sal4 bidireccionalidad o sim%le coordinacin
estadstica sin determinacin de orden.
Las relaciones. Los modelos ca'sales4 en tanto 5'e e/%licacin
narrati3amente com%leja de la realidad4 as%ira a e/%licar sistemas
com%lejos de relaciones donde inter3iene 'n n?mero im%ortante de
3ariables. La inter3encin de diferentes 3ariables contrib'$e4 en la
%r)ctica4 a clarificar las relaciones e/istentes entre ellas. ,s4 %or ejem%lo $a
nos referimos al caso de la relacin es%'ria. 1omo se indic4 se denomina
relacin es%'ria a a5'ella co3ariacin e/istente entre dos 3ariables 5'e es
consec'encia de 5'e ambas de%enden de otra 3ariable 5'e es ca'sa
com?n de ellas $ 5'e da c'enta de la co3ariacin. Esta es 'na %osibilidad
e/istente 5'e debe ser e3al'ada en detalle4 $ en %rinci%io constit'$e 'na
sos%ec6a 5'e %esa sobre toda co3ariacin bi3ariable.
222
+ado 5'e la determinacin de la condicin de relacin es%'ria
entre dos 3ariables 8donde s' co3ariacin obser3ada 3iene ind'cida %or s'
de%endencia com?n de 'na tercera 3ariable: se afirma tericamente al
definir la tercera 3ariable como ca'sa com?n4 la introd'ccin de 3ariables
en los modelos incrementa la %otencialidad de control de co3ariaciones
sin de%endencia real. Si bien es interesante determinar relaciones no
e/%licati3as4 es e3idente 5'e la finalidad ?ltima de los modelos ca'sales
es determinar relaciones e/%licati3as. El trmino em%leado %ara
nombrar la relacin entre 3ariables es el de efecto dado 5'e se %ost'lan
relaciones de ca'saNefecto. Seg?n el ti%o de relacin entre 3ariables4 es
decir4 seg?n s' %osicin en el sistema se denominar) el efecto 8relacin:
de 'n modo ' otro.
+ebe recordarse 5'e todo efecto res%onde a la %res'ncin de
'na relacin con contenido terico $ 5'e res%onde a 'na 6i%tesis.
Estableceremos dos ti%os generales de relacin4 la 5'e se %rod'ce en los
dos sentidos estableciendo 'na din)mica de retroalimentacin4 $ la 5'e
se %rod'ce en 'n sentido ?nico7 en %rimer l'gar4 'n efecto directo
indica 'na relacin no mediada entre dos 3ariables. En ese sentido4
e/%resa 5'e de e/istir 3ariables 5'e medien entre ellas dos carecen de
entidad o significacin terica %ara ser e/%licitadas. Esto no siem%re es
as $ el rec'rso a los efectos directos %ermite oc'ltar4 incl'so de modo
no 3ol'ntario relaciones im%ortantes. En ese sentido4 recordemos 5'e el
entimema es 'na forma no correcta de ra.onamiento donde se da %or
ob3ia la seg'nda %remisa. Los efectos directos deben e3al'arse
c'idadosamente4 dado 5'e m'$ %osiblemente se den %or e3identes
3ariables mediadoras 5'e deberan ser e/%licitadas %ara 'na mejor
com%resin del %roceso en est'dio. Los efectos directos res%onden al
sig'iente es5'ema.
>n efecto indirecto se %rod'ce c'ando 'na 3ariable ca'sa infl'$e
en otra 3ariable a tra3s de 'na tercera 3ariable 5'e act?a como 3ariable
mediadora. Esta tercera 3ariable 5'e con3ierte lo 5'e sera 'n efecto
directo en 'no indirecto se denomina4 como $a se ad3irti4 3ariable
inter3iniente. >na de las 3entajas de la introd'ccin de 3ariables
inter3inientes es 5'e des3elan con 'na ma$or nitide. la sec'encia 5'e
sig'e el mecanismo ca'sal. Demos %odido a%reciar como la 3ariable
inter3eniente con3ierte 'na relacin directa en indirecta. E/iste otro
223
ti%o de 3ariable 5'e %'ede mediar en otra forma sobre el efecto
e/istente entre dos 3ariables. Es la denominada 3ariable condicional.
Las 3ariables condicionales determinan la intensidad de los efectos
ca'sales. Por ejem%lo4 %odemos afirmar 5'e el grado en 5'e se
cono.can las normas 5'e rigen las interacciones de los miembros de 'n
gr'%o tendr) como efecto el grado de integracin en dic6o gr'%o. Sin
embargo4 a?n con 'n alto conocimiento de las normas4 la integracin en
el gr'%o se 3er) determinada %or el inters 5'e tenga el indi3id'o en
%ertenecer a l. >n est'dioso %'ede tener 'n conocimiento com%leto de
las normas de 'n gr'%o de <%'nQies= $ no %or ello estar integrado en
'no de ellos.
En cierto modo4 las 3ariables condicionales est)n siem%re
%resentes si bien no se acost'mbraba a e/%licitarlas4 e/ce%to c'ando s'
inter3encin es es%ecialmente rele3ante %ara la relacin en est'dio. >n
tratamiento a%arte re5'iere las relaciones condicionales bidireccionales.
En alg'nos %lanteamientos tericos no est) clara la distincin entre
3ariable ca'sa $ 3ariable efecto4 en la medida 5'e ambas se afectan
m't'amente. Este ti%o de relacin se denomina relacin ca'sal
rec%roca $ es a5'ella en la 5'e dos 3ariables se infl'encian
m't'amente. Es decir4 la teora %re3 5'e 'na 3ariable %rod'ce
3ariacin en otra4 $ sta seg'nda en la %rimera.
>n ti%o de fenmeno modelado con frec'encia de este modo
son los conflictos sociales4 %or ejem%lo est'diantes $ %olicas4 o%osicin
$ re%resin4 etc. ,s4 las 3ariables se afectan 'na a la otra
sec'encialmente en el tiem%o. Esta retroalimentacin est) asociada a
sistemas din)micos4 donde se %rod'cen es%irales de calentamiento o
enfriamiento seg?n los signos de relacin. >n efecto rec%roco im%lica
la %resencia de ec'aciones sim'lt)neas. Se trata4 %or lo tanto4 de
acciones $ reacciones entre 3ariables. +ada la 3ariabilidad en los
%osibles ritmos de alternancia4 %'eden a%arecer %roblemas es%ecficos
de medicin4 al detectar o noNsincrona. Se trata en definiti3a de
diagnosticar el %osible retardo entre la e3ol'cin de las dos 3ariables.
Estos efectos rec%rocos %'eden establecerse directamente4 en c'$o
caso trataremos generalmente con dos 3ariables.
22&
Otra %osibilidad 3iene dada %or la %resencia de efectos
rec%rocos indirectos4 donde %'eden estar in3ol'cradas m)s de dos
3ariables; %ara el caso de tres 3ariables se establecera 'na din)mica
circ'lar. En este caso de efectos rec%rocos indirectos4 las 3ariables se
afectan entre s en 'na din)mica circ'lar. Este ti%o de relacin es
caracterstica4 en la medida 5'e refleja claramente din)micas de
crecimiento o decrecimiento en 'n sistema. +an forma %or s solas a
'nas ti%ologas es%ecficas de modelos4 as como a las tcnicas %ara
determinar los %ar)metros
&"5
. >n as%ecto distinto al de los efectos es el
de la co3ariacin. 1omo sabemos4 'n efecto es 'na co3ariacin
e/%resada en trminos de ca'salidad.
1'ando nos referimos a la co3ariacin en los diagramas4 estos
son 's'almente simboli.ados mediante lneas con %'ntos de flec6a
se0alando en ambas direcciones. +ado 5'e no est) es%ecificada 'na
s'bordinacin entre 3ariables son denominados efectos conj'ntos. Los
efectos %'eden tomar signos de%endiendo de la relacin en 5'e se
m'e3a la 3ariabilidad entre las 3ariables. Si los 3alores en 'na 3ariable
efecto tienden a crecer c'ando los 3alores en la 3ariable ca'sa tienden a
crecer se establece 'n signo %ositi3o4 dado 5'e la coordinacin
estadstica entre ambas 3ariables se m'e3e en el mismo sentido. Por el
contrario4 c'ando 'na de ellas decrece en el caso de 5'e la otra cre.ca el
signo es negati3o4 dado 5'e los 3alores en las dos 3ariables se m'e3en
en sentido distinto. >na c'estin interesante es4 dado 5'e los sistemas
ca'sales concatenan 3arios efectos ca'sales con diferentes signos4
determinar c')l es la relacin entre 'na 3ariable $ otra.
Por ejem%lo4 s'%ongamos 'na 3ariable ca'sa4 15 3ariables
inter3inientes mediando $ 'na 3ariable final. T1mo %odremos saber si
la coordinacin entre ambas es directa o in3ersaU En los modelos
ca'sales los senderos tienen signo. >n sendero es 'na serie de 3ariables
conectadas entre s mediante grafos 8efectos:4 siem%re 5'e el orden de
los efectos se des%lace en el mismo sentido. Es decir4 no a%are.can
mediando efectos rec%rocos. 1omo regla %ara determinar el signo final
de 'n sendero4 es decir4 en 5'e direcciones se m'e3en la %rimera $ la
?ltima 3ariable del sendero4 se deben m'lti%licar el signo de s's relaciones.
&"5
Los efectos rec%rocos se form'lan mediante sistemas de ec'aciones sim'lt)neas4 5'e a s'
3e. son el alma de las sim'laciones basadas en retroalimentaciones.
225
>n sendero ser) %ositi3o a menos 5'e contenga 'n n?mero im%ar de
signos negati3os. Si recordamos la regla de m'lti%licacin de signos es
e3idente 8A m A h A ; A m N h N ; N m N h A:. Las relaciones 5'e 6emos
considerado 6asta el momento se establecen %ara 'n conj'nto de
3ariables4 dando forma a sistemas de 3ariables interconectadas
denominados modelos ca'sales. La nocin de sistema es central en la
in3estigacin social act'al. Ello 3iene dado %or s' gran 'tilidad4 al %ermitir
$ e/igir e/%licitar las 3ariables 5'e se consideran im%ortantes4 as como la
forma en 5'e se relacionan entre s. Para ello debe s'%erarse la idea 5'e
afirma Ytodo est) relacionado con todoY4 e/%licitando a5'ellos n'dos de
co3ariacin 5'e son es%ecialmente significati3os %ara com%render $
e/%licarnos la sociedad en 5'e 3i3imos.
Sistemas s'%resores o de ref'er.o. Otra clasificacin interesante
es la 5'e se establece entre sistemas consistentes o de ref'er.o $
sistemas inconsistentes o s'%resores. Esta clasificacin se a%o$a sobre el
signo 5'e se establece en los diferentes senderos $ e/%resa en 5'e
medida las 3ariables se %otencian o no entre s. En otras %alabras4 los
efectos o relaciones entre 3ariables tienen signos %ositi3os o negati3os4
e/%res)ndose en f'ncin a la %olaridad de las 3ariables. Este es 'n
conce%to im%ortante. S'%ongamos dos 3ariables con rango entre 1 $ 1(.
El signo de s' co3ariacin %'ede ser %ositi3o o negati3o. S'%ongamos
5'e es negati3o4 es decir c'ando 'na de ellas crece la otra decrece.
2astara con <girar= la direccin de 'na de ellas %ara conseg'ir 'n signo
%ositi3o en la relacin.
Es im%ortante mantener la significacin en las relaciones $ en
alg'nas circ'nstancias la direccin de la escala es ciertamente arbitraria4
como es en el caso de la 'bicacin ideolgica 81 i.5'ierda $ 1( derec6a
o 1( i.5'ierda $ 1 derec6a:. Esta relacin bi3ariable es e/tensible a los
sistemas en s' totalidad. Se denominan sistemas inconsistentes a
a5'ellos donde alg'nos de los com%onentes en 'na relacin tienen
signos contrarios o tambin s'%resores4 en la medida 5'e los efectos
5'e infl'$en en sentido contrario red'ce el efecto total %resente en esa
relacin. El %rocedimiento %ara determinar el car)cter s'%resor o de
ref'er.o de 'n sistema es el sig'iente. >n sistema es inconsistente si al
menos 'n %ar de 3ariables %resenta sim'lt)neamente signos %ositi3os $
negati3os considerando tanto los efectos directos como los indirectos.
22"
Si no e/iste tal %ar de 3ariables el sistema es consistente. En 'n sistema
consistente todas los coeficientes negati3os %'eden ser %ositi3i.ados
<girando= las 3ariables 8es decir4 6aciendo el ma$or menor $ el menor
ma$or:.
El %rocedimiento o%erati3o se basa en esta ?ltima a%reciacin.
En %rimer l'gar se determina c')l es la 3ariable 5'e recibe m)s efectos
negati3os $ se gira s' %olaridad. Se determina c')l es la sig'iente 5'e
recibe m)s signos negati3os $ se %rocede ig'al. Si al %roceder as se
eliminan todos los signos negati3os el sistema es consistente o de
ref'er.o4 sino es %osible4 es 'n sistema s'%resor. Esta caracterstica de
efecto s'%resor o refor.ador es im%ortante tanto en sentido tcnico
como en trminos de arg'mentacin de 'na e/%licacin. En lo 5'e se
refiere a la ca%acidad e/%licati3a los sistemas refor.adores tienden a
e/%resar sit'aciones de <stat's 5'o= al refor.arse el efecto de las
3ariables entre s dentro del sistema4 como es el ejem%lo de clases
sociales. ,s4 la clase social de los %adres tiene 'n efecto directo %ositi3o
sobre la clase social de los 6ijos $ los diferentes senderos 5'e establecen
las 3ariables inter3inientes ref'er.an ese efecto. @n3ersamente4 los
sistemas s'%resores tienden a corres%onder con la nocin de
<consec'encias no es%eradas= de forma 5'e - tiene 'n efecto directo
%ositi3o sobre P4 %ero al mismo tiem%o genera 'na cadena ca'sal 5'e
tiende a dismin'ir o red'cir el efecto final.
Por ejem%lo4 el ni3el ed'cati3o tiende a %rod'cir 'na relacin
%ositi3a con res%ecto a temas sociales 8ma$or ni3el ma$or
com%rensin:. Oo obstante4 el ma$or ni3el ed'cati3o tambin
correlaciona bien con ingresos 8m)s ni3el ed'cati3o m)s ingresos:4 %ero
ingresos se relaciona negati3amente con la ace%tacin de temas sociales
8m)s ingresos menor ace%tacin:. En ese sentido4 ed'cacin tiene 'n
efecto directo %ositi3o con res%ecto a la ace%tacin de %olticas sociales
8A: $ 'no indirecto negati3o 8A %or N h N: mediante la 3ariable ingresos.
+e este modo4 ni3el ed'cati3o $ ace%tacin de %olticas sociales forman
'n sistema inconsistente. La im%ortancia de la congr'encia del sistema
tambin afecta c'estiones de car)cter tcnico4 como son la
determinacin de los efectos totales. En 'n sistema de ref'er.o el efecto
directo de -
i
sobre P
j
siem%re ser) de 'na magnit'd ig'al o inferior al
227
efecto total. Por el contrario4 en 'n sistema s'%resor el efecto directo
entre dos 3ariables %'ede ser s'%erior al efecto total de dic6a 3ariable.
El efecto total se refiere a la s'ma de todos los efectos 8directos e
indirectos: de 'na 3ariable sobre otra. Oo obstante4 debe destacarse 5'e
a'n5'e la %olaridad 85'e cifra se atrib'$e a lo 5'e es ma$or $ lo 5'e es
menor: en 5'e se e/%resa 'na 3ariable es arbitraria4 es m'$ interesante
intentar mantener 'na co6erencia lgica arg'mental 5'e no 3iolente la
e/%licacin en de%endencia de la %olaridad de la 3ariable. ,mbos
factores deben de ser tenidos en consideracin.
Estrategias de constr'ccin de modelos ca'sales. Oo e/iste4
e3identemente4 ning?n algoritmo 5'e %or s solo genere modelos
ca'sales. Estos son el res'ltado de 'n an)lisis de la realidad $ del
establecimiento de 'nas 6i%tesis sobre ellas. Oo obstante4 desde 'n
%'nto de 3ista instr'mental si es %osible establecer alg'nas orientaciones
sobre como organi.ar la tarea.
1.N En %rimer l'gar es im%ortante determinar la lista de las 3ariables
5'e son im%ortantes en el %roceso est'diado. Este %aso es esencial en la
medida 5'e im%lica 'na definicin de la realidad 5'e se desea est'diar. Oo
debe ol3idarse 5'e los modelos matem)ticos re5'ieren de 3ariables
o%erati3i.adas4 es decir datos. En ese sentido4 difcilmente e/iste libertad
%ara 'tili.ar todas las 3ariables 5'e %odran ser interesantes. Esto es
es%ecialmente cierto en el caso de los datos %ro3enientes de enc'estas o
sec'ndarios. Slo en el caso de datos %rimarios $ c'ando el coste o el tema
de in3estigacin lo %ermite e/iste 'na ma$or libertad de dise0o.
2.N +eterminacin del orden ca'sal 5'e se %ost'la en las 3ariables.
>na 3e. listadas las 3ariables 5'e o%eraran en el modelo ca'sal es %reciso
establecer la sec'encia en 5'e se relacionan entre s. 1omo se mencion4 se
%ost'lan relaciones asimtricas entre ellas4 en f'ncin a 5' 3ariable e/%lica
$ 5' 3ariable es e/%licada.
3.N Es%ecificacin de las 6i%tesis ca'sales. Es decir4 establecer la
cadena arg'mental e/%licati3a del fenmeno social est'diado. En esta
eta%a se establece la %otencia descri%ti3a de n'estro modelo e/%licati3o.
&.N Elaboracin del diagrama ca'sal. , efectos %r)cticos4 es ?til
establecer la sec'encia mediante 'n grafo orientado 5'e %ermita 3is'ali.ar
22
5' 3ariables est)n cone/as entre s $ 5'e 3ariables est)n incone/as. En
m'c6as ocasiones el grafo ca'sal o diagrama ca'sal %ermite detectar
incongr'encias en la e/%licacin 5'e se %retende ofrecer. La 3isin
conj'nta el sistema ofrece 'na %otencia im%ortante %ara e3al'ar el modelo
5'e se %ro%one. En trminos %r)cticos4 se %rocede escribiendo las
3ariables con %osiciones ordenadas indicando el orden ca'sal. #ras esta
tarea se introd'cen las 6i%tesis introd'ciendo flec6as entre las 3ariables de
ac'erdo a los efectos directos. Es 'na con3encin 5'e los efectos no
es%ecificados son cero 8(:. >na 3e. sobre el diagrama ca'sal es el
momento de refle/ionar si se 6an %lanteado todas las 3ariables $ relaciones
5'e son %ertinentes. Kes'lta e3idente 5'e la form'lacin terica es 'n
%roceso acti3o donde la artic'lacin de los sistemas de%ende de la fase de
la in3estigacin4 del em%leo de datos sec'ndarios o %rimarios4 etc. En ese
sentido4 se desarrolla 'na refle/in sobre la co6erencia lgica de las
relaciones 5'e se %ost'lan entre las 3ariables as como de las limitaciones
de la e/%licacin 5'e se est) ofreciendo. >na 3e. 5'e se es%ecifica 'na
teora ca'sal debe de ser contrastada con los datos %ara testar s' eficacia
em%rica. En la fase de dise0o del modelo los %rinci%ios rectores son
esencialmente tericos4 dando c'er%o a las 6i%tesis ca'sales.
La determinacin de las 3ariables $ s' relacin es 'na tarea %re3ia al
aj'ste sobre los datos. En ese sentido4 res'lta interesante a la l'. de la
teora establecer los modelos $ dejar 5'e %osteriormente las limitaciones
del acceso a datos restringa el modelo. +e ese modo se es m)s consciente
de las 3ariables 5'e 6an %odido 5'edar f'era 8infl'$endo en el modelo
desde f'era: as como de las limitaciones de la %otencia e/%licati3a del
modelo. 1omo sabemos4 los datos sim%lemente determinan el grado de
co3ariacin. Oo obstante4 sabemos 5'e la co3ariacin no es 'na %r'eba de
relacin ca'sal4 dado 5'e sta %'ede estar %ro3ocada %or ca'sas com'nes
a las 3ariables de inters. El diagrama ca'sal est) com%'esto %or las
3ariables relacionadas mediante grafos orientados. ,s4 se dis%onen las
3ariables $ des%'s se conectan entre s a5'ellas %ara las 5'e se %ro%onga
alg'na relacin terica.
5.N !atri. de efectos. La matri. de efectos es esencialmente 'na
matri. donde se e/%resan mediante ceros $ 'nos la e/istencia o no de
relacin entre las diferentes 3ariables. Oormalmente4 es 'na %r'eba m)s de
com%robacin de la com%letit'd del dise0o. S' %lanteamiento destaca
sobre todo la a'sencia de relaciones. En ese sentido4 el diagrama ca'sal es
22*
?til %ara e/%resar lo 5'e se 5'iere decir4 mientras 5'e la matri. de efectos
destaca lo 5'e no estamos diciendo. ,s4 en el diagrama se da c'er%o a la
e/istencia de relacin mediante el grafo $ no es f)cil e3al'ar 5'e se est)
diciendo a s' 3e. 5'e no e/iste relacin entre las 3ariables donde no lo 6a$.
En la matri. de efectos destaca sobre todo los efectos 5'e %ost'lamos 5'e
no e/isten. La matri. se constr'$e listando todas las 3ariables 8tanto
e/genas como endgenas: en la cabecera4 $ las 3ariables efecto 8o 5'e son
e/%licadas: en las filas. El %rocedimiento a seg'ir es 5'e c'ando e/iste
efecto directo entre dos 3ariables se %one 'n 1. En el caso 5'e no se
%ost'le efecto directo entre dos 3ariables se nota 'n cero 8(:. 1omo 6emos
destacado4 'n as%ecto im%ortante es el de las relaciones 5'e %ost'lamos
ig'al a cero4 es decir4 5'e no e/isten. En esa lnea4 el com%letar la matri. es
'na labor 5'e %'ede a$'dar a desarrollar 6i%tesis interacti3amente4 dando
'na mejor forma al modelo.
Estas orientaciones %ara el dise0o de los modelos ca'sales deben
considerar tambin la necesidad de sim%lificacin de teoras ca'sales. La
nocin de sistema es central en la in3estigacin social act'al. Ello 3iene
dado %or s' gran 'tilidad4 al %ermitir $ e/igir e/%licitar las 3ariables 5'e
se consideran im%ortantes4 as como la forma en 5'e se relacionan entre
s. Para ello debe mati.arse la idea 5'e afirma Ytodo est) relacionado
con todoY4 en la medida 5'e alg'nas cosas est)n es%ecialmente
relacionadas4 ado%tando esa relacin formas es%ecficas arbitrarias.
Demos a3an.ado en el sentido de 6acer o%erati3a la nocin de sistema4
considerando analticamente las 'nidades4 3ariables $ relaciones 5'e lo
com%onen.
E/%resin matem)tica. >n modelo terico4 'na e/%licacin en
definiti3a4 %'ede encontrar diferentes formas de e/%resin; $a sea en la
a%ariencia de 'n diagrama4 ado%tando 'na en'nciacin 3erbal o escrita4
en todos los casos se trata del mismo modelo. >na forma n'e3a de
re%resentar el mismo modelo es mediante 'n sistema de ec'aciones.
Para ello4 deberemos ado%tar 'na serie de con3enciones %ara %oder
form'lar el modelo ec'acionalmente. Oo e/iste 'na notacin
'ni3ersalmente ace%tada4 8e3identemente4 no e/iste 'na notacin
nat'ral:. Oo obstante4 'n modelo estr'ct'ral no es sim%lemente 'n
sistema de ec'aciones. Lo esencial es 5'e dic6o sistema re%resente el
mecanismo ca'sal 5'e 6a %rod'cido los 3alores obser3ados en las
23(
3ariables endgenas. En ese sentido4 el diagrama ca'sal e/%resara 'na
sec'encia e/%licati3a.
Pres'nciones. En el %lanteamiento de modelos ca'sales son
6abit'almente necesarias 'n conj'nto de %res'nciones 5'e definan el
marco de la es%ecificacin del sistema 5'e se %ro%one. Estas
%res'nciones son testadas d'rante la fase de aj'ste em%rico del sistema
de ec'aciones sobre los datos. Para 'n modelo e/%resado con las
3ariables no trasformadas4 es decir tal $ como se 6an registrado4
encontraremos normalmente c'atro %res'nciones b)sicas. La %rimera a
considerar afirma 5'e la media de los errores es cero %ara todas las
ec'aciones. Lo 5'e se afirma mediante esta %res'ncin es 5'e la
ec'acin estr'ct'ral e/%lica correctamente la 3ariable endgena4 en la
medida 5'e el efecto de las 3ariables 5'e no est)n en el modelo 8$ 5'e
son re%resentadas %or el error: tienden a cancelarse entre s 8
i
h ( %ara
todo i :.
>na seg'nda %res'ncin im%ortante afirma 5'e los errores de las
diferentes ec'aciones no co3aran con las 3ariables e/genas. La ra.n
%rinci%al %or la 5'e el error $ las 3ariables e/genas %'eden co3ariar es
5'e ambas tengan alg'na ca'sa %re3ia 5'e sea com?n. La %res'ncin
indica 5'e no e/isten ca'sas com'nes omitidas a 3ariables endgenas $
e/genas. 81o38
i
, /
j
: h ( %ara todo i 4 j :. La tercera %res'ncin afirma
5'e los errores no co3aran. La inter%retacin de dic6a co3ariacin4 en
el caso de %rod'cirse4 es esencialmente 5'e se 6an ol3idado 3ariables
5'e son ca'sa com?n a las endgenas en la fase de es%ecificacin. Oo
debe %ensarse 5'e 6abit'almente la 3arian.a de 'n error sea cero4 dado
5'e esto im%licara 5'e el error es cero o 'na constante4 cosas bastante
im%robable. La media de 'n error s 5'e %'ede ser cero4 %ero no s'
3ariacin alrededor de la media. 8
ij
=

( %ara todo i j :. Por ?ltimo4
'na c'arta %res'ncin %lantea la %osibilidad de 5'e las 3ariables
e/genas4 es decir4 5'e no son e/%licadas dentro del modelo4 %'edan
%resentar co3ariacin entre ellas 8
ij
( %ara todo i4j :.
Estas c'atro %res'nciones 3ienen a %lantear las condiciones de
f'ncionamiento del modelo4 orientando a s' 3e. sobre los %osibles
%roblemas 5'e este m'estra en s' aj'ste a los datos. Sin embargo4 no es
231
6abit'al 5'e el sistema se form'le %ara las 3ariables e/%resadas en
trminos <br'tos= sino 5'e estas s'fren 'na serie de trasformaciones.
La finalidad de estas trasformaciones es conseg'ir 'na ma$or facilidad
de estimacin de %ar)metros as como mejorar la com%arabilidad entre
los coeficientes. , s' 3e.4 dic6as trasformaciones dejar)n s' 6'ella
sobre las %res'nciones.
Los modelos rec'rsi3os $ no rec'rsi3os. En general4 %odemos
considerar 'na distincin im%ortante entre dos ti%os de sistemas4 los
sistemas rec'rsi3os $ los no rec'rsi3os. Los modelos rec'rsi3os son
a5'ellos modelos ca'sales en los 5'e todos los efectos ca'sales se
establecen en 'na sola direccin; es decir4 se determinan relaciones
asimtricas 'nidireccionales 8$ donde el error o %ert'rbaciones est)
incorrelacionado entre las diferentes ec'aciones:. Es decir4 'n modelo
rec'rsi3o ser) ,: jer)r5'ico4 donde todas las 3ariables en el modelo
%'eden ser ordenadas $ eti5'etadas en 'na sec'encia $
1
4 $
2
4 $
3
4 $
&
F4 $
n
de tal modo 5'e %ara todo $
i
e $
j
donde inj 4 $
j
no se %resenta como
ca'sa de $i. Por lo tanto
ij
ser) ig'al a cero. Seg?n esto4 la %rimera
3ariable endgena slo %odr) ser infl'ida %or 'na 3ariable e/gena. La
seg'nda endgena slo %odr) ser infl'ida %or 'na e/gena o la
endgena anterior $ as s'cesi3amente. Seg?n este criterio de jerar5'a4
en 'n modelo rec'rsi3o no %'eden a%arecer relaciones reci%rocas entre
dos 3ariables ni %'ede %asar 5'e 'na 3ariable endgena %'eda infl'ir
mediante 'n efecto indirecto sobre otra anterior. 2: los errores deben de
estar incorrelacionados entre s $ con las 3ariables e/genas. Esta
caracterstica %ermite el estimar los coeficientes mediante !nimos
1'adrados Ordinarios de forma insesgada $ consistente
&""
. En ese
sentido4 los modelos ca'sales rec'rsi3os son f)ciles de estimar. Oo
obstante4 en m'c6as ocasiones ambas %res'nciones son %oco realistas.
1on frec'encia4 en m'c6os an)lisis es d'doso 5'e las %res'nciones sean
a%ro%iadas. Por ello4 no debe o%tarse %or 'n modelo rec'rsi3o a la
ligera4 %or comodidad o %or con3eniencia. , menos 5'e se este
%erfectamente con3encido de 5'e las relaciones son estrictamente
'nidireccionales 8jer)r5'icas: $ 5'e los factores 8o 3ariables no incl'idas
&""
El trmino insesgado se refiere a a5'el estimado 5'e4 como media4 es ig'al al 3alor real
del %ar)metro. Por otra %arte4 el trmino consistente se refiere a a5'el estimado 5'e4
c'ando la m'estra se a%ro/ima a infinito4 la distrib'cin del estimado se a%ro/ima a 'na
distrib'cin con la ma$or %robabilidad de estar centrada sobre el %ar)metro.
232
en el an)lisis: 5'e est)n contrib'$endo al error de cada ec'acin son
distintos %ara cada ec'acin 8no 6a$ factores 5'e infl'$an en com?n
sobre ambas ec'aciones: no debe o%tarse %or 'n modelo rec'rsi3o. El
%roblema no debe ser de comodidad sino de acierto en la descri%cin
com%leta $ realista de 'n fenmeno social. 1onsideremos 5'e si las
%res'nciones no son ciertas 8jerar5'a e inde%endencia de los errores:
los estimados de los coeficientes 8mediante !nimos c'adrados
ordinarios: ser)n inconsistentes $ sesgados4 con lo c'al no slo no
6abremos esclarecido nada4 sino 5'e lo 6abremos osc'recido. Los
modelos no rec'rsi3os4 %or el contrario4 %ost'lan la %osibilidad de
efectos rec%rocos4 o con car)cter m)s general4 5'e se %rod'.can efectos
en ambas direcciones dentro del sistema.
>n caso lmite de noNrec'rsi3idad lo %lantea los modelos
com%letamente no rec'rsi3os. En 'n modelo com%letamente no
rec'rsi3o4 todas las 3ariables endgenas se 3en afectadas %or todas las
dem)s 3ariables endgenas $ e/genas %resentes en el modelo. Oo
obstante4 inde%endientemente de s' 'tilidad %ara la in3estigacin no es
con3eniente definir modelos ca'sales com%letamente no rec'rsi3os
dado 5'e dic6os modelos son siem%re s'bidentificados. Por el
contrario4 alg'no de los %ar)metros del modelo no rec'rsi3o se s'%one
5'e es ig'al a cero. Kecordemos 5'e 'n %ar)metro fijado a cero im%lica
5'e 6emos %ost'lado 5'e no e/iste 'n efecto entre dos 3ariables. 1omo
tendremos ocasin de com%robar c'ando se considere el %roblema de la
identificacin4 las %res'nciones 5'e se ado%ten en el modelo rec'rsi3o
ser)n de gran im%ortancia %ara s's %osibilidades de identificacin. En
general4 las %res'nciones 5'e em%leemos ser)n 5'e la media de las
3ariables $ los errores ser)n ig'al a cero 8transformacin mediante
des3iacin a la media: $ 5'e los errores est)n incorrelacionados de las
3ariables inde%endientes. En 'n modelo no rec'rsi3o no tiene m'c6o
sentido %lantear 5'e todos los errores est)n incorrelacionados de todas
las 3ariables endgenas. Siem%re 6a$ alg?n error 5'e estar) relacionado
con alg'na 3ariable endgena4 %or el mismo %lanteamiento del modelo.
Por el contrario4 la %res'ncin ?til $ 5'e %'ede tener sentido terico en
'n modelo no rec'rsi3o es 5'e los errores est)n incorrelacionados entre
s.
233
@dentificacin en modelos rec'rsi3os $ no rec'rsi3os. El
conce%to de identificacin est) ligado a las o%eraciones matem)ticas 5'e
se reali.an %ara efect'ar el aj'ste del modelo sobre los datos de 5'e se
dis%onen. En f'ncin al estado de identificacin del modelo %odr) o no
tener 'n conj'nto de sol'ciones 5'e sean o%erati3as %ara el
in3estigador. +e este modo4 %odremos afirmar 5'e 'na ec'acin est)
identificada 8$ 'n modelo ca'sal en general: c'ando s's %ar)metros se
%'eden determinar de modo ?nico a %artir del conocimiento 5'e se
%'ede e/traer de 'n conj'nto de obser3aciones com%letas $ adec'adas.
Lo %rimero 5'e debe destacarse es 5'e el %roblema de la identificacin
del sistema no es 'n %roblema de inferencia estadstica. >n modelo no
tendr) %roblemas de identificacin %or m)s inestable 5'e sea la m'estra
5'e facilita la informacin %ara aj'star el modelo. El %roblema de la
identificacin se refiere a la relacin entre informacin $ %ar)metros
estimar.
Se trata en definiti3a de %oseer m)s 6i%tesis 5'e informacin
%ara testarlas. En res'men4 la identificacin del sistema no es 'n
conce%to 5'e este relacionado con la calidad de los datos o la medicin.
@ncl'so con los mejores datos4 es decir4 con indicadores 3)lidos $ fiables
%rocedentes de 'na gran m'estra %'ede s'rgir el %roblema de la
identificacin. La identificacin est) directamente relacionada con la
es%ecificacin del sistema4 es decir4 con las relaciones 5'e %lanteamos
5'e e/isten a efectos de e/%licar 'n fenmeno social. 1omo 6emos
%odido a%reciar4 la identificacin a%arece como 'n %roblema
es%ecialmente en los sistemas no rec'rsi3os. En todo caso4 %odemos
%lantear alg'nas orientaciones %ara aten'ar los %roblemas de
identificacin $ sabiendo de antemano 5'e restar)n modelos
matem)ticamente no identificables. +ado 5'e las condiciones de orden $
de rango nos indican si 'na ec'acin est) s'bidentificada4 identificada
e/actamente o sobreidentificada4 el %roblema consiste en como act'ar
sobre las ec'aciones 5'e %lantean %roblemas.
Los %rocedimientos de restriccin* E/isten dos %rocedimientos
b)sicos %ara intentar 5'e 'n sistema de ec'aciones este identificado4 las
restricciones de coeficientes $ las restricciones de co3arian.as. >n tercer
%rocedimiento consiste en la introd'ccin de n'e3as 3ariables e/%licati3as
en el modelo. Las restricciones de coeficiente act?an im%oniendo
23&
limitaciones sobre los coeficientes 5'e 'nen las 3ariables medidas. Pa sean
fij)ndolos a cero4 etc. Por s' %arte4 las restricciones de co3arian.a efect?an
%res'nciones sobre la correlacin entre las 3ariables resid'ales. En los
modelos rec'rsi3os la identificacin es m)s sim%le dado 5'e4 %or ejem%lo4
en este caso la mitad de los coeficientes son ig'al a cero 8dado 5'e no 6a$
efectos rec%rocos:. ,s4 en 'n modelo rec'rsi3o afirmar 5'e e/iste 'na
relacin entre P
1
e P
2
im%lica 5'e el efecto in3erso no se 3a a dar.
,dem)s4 sabemos 5'e en los modelos rec'rsi3os se efect?an %res'nciones
sobre el error 5'e si bien no son realistas4 si se corres%onden con la
estr'ct'ra terica del modelo 5'e se %ro%one 8asimtrico:.
En ese sentido4 efect'ando las %res'nciones 6abit'ales en 'n
modelo rec'rsi3o tendremos garanta de 5'e estar) identificado
82o'don4 1*":. Por ejem%lo consideremos 'n sistema no rec'rsi3o con
tres 3ariables con efectos rec%rocos entre ellas. +e ac'erdo al criterio
de sistema 1H2383A1:4 obtenemos " ec'aciones. Por otro lado tenemos
* incgnitas4 com%'estas %or " coeficientes $ 3 errores. #endramos m)s
incgnitas 5'e ec'aciones. Este es4 como sabemos4 'n caso e3idente de
s'bidentificacin o falta de informacin. >na forma de sol'cin es
mediante restricciones de coeficientes $ de co3arian.as. Si lo
con3ertimos en 'n modelo rec'rsi3o fijaremos tres coeficientes a (.
1ontando con la %res'ncin rec'rsi3a donde la co3arian.a de las tres
3ariables resid'ales est)n incorrelacionadas4 tendremos finalmente seis
ec'aciones con seis incgnitas. #endramos con ello 'na identificacin
e/acta. 1omo $a sabemos4 el %lanteamiento de 'n modelo rec'rsi3o es
correcto siem%re 5'e tengamos seg'ridad de 5'e las ca'sa com'nes 6an
sido incl'idas en l. En ese sentido4 la es%ecificacin del modelo es 'na
fase es%ecialmente ligada a la 3erosimilit'd $ fiabilidad de los
coeficientes estimados finalmente. Es decir4 de la fiabilidad del modelo.
En los modelos no rec'rsi3os4 %or el contrario4 la sit'acin se
com%lica en la medida 5'e la incl'sin de todas las ca'sa com'nes no
garanti.a la identificacin del modelo4 $ %or lo tanto s' resol'cin.
1'ando estamos considerando 'n modelo no rec'rsi3o no es %osible
efect'ar las restricciones de los modelos rec'rsi3os. En este ti%o de
modelos no son %racticables las %res'nciones 5'e establecamos en los
modelos rec'rsi3os4 acerca de las co3arian.as entre las 3ariables resid'ales.
Ello con3ierte los modelos no rec'rsi3os en modelos 5'e se a%ro/iman
235
m)s a la realidad4 dado 5'e no %res'men el 5'e las 3ariables resid'ales
estn incorrelacionadas. Sin embargo4 al eliminar esa restriccin sobre las
co3arian.as de los errores se com%lica la tarea de la identificacin. En los
modelos no rec'rsi3os im%onemos menos restricciones sobre los
coeficientes $ co3arian.as4 lo 5'e conlle3a 'n n?mero ma$or de incgnitas
$ a 'na ma$or dific'ltad %ara obtener sol'ciones ?nicas. ,dem)s4 el
%roblema m)s frec'ente se refiere a la sit'acin donde las 3ariables 5'e
e/%lican en cada ec'acin a las distintas endgenas tienden a re%etirse en
las diferentes ec'aciones. El modo %ara intentar identificar 8$ 5'e %or lo
tanto tenga sol'cin: los modelos no rec'rsi3os %asa %or a%licar las
condiciones de orden $ de rango de forma 5'e se %'eda identificar las
ec'aciones infraidentificadas. 1'ando 'na ec'acin est) s'bidentificada
no e/iste ning'na tcnica de estimacin 5'e ofre.ca estimados 3)lidos.
Por ello4 6a$ 5'e intentar transformar 'na ec'acin s'bidentificada en
otra identificada4 generalmente introd'ciendo n'e3as 3ariables en el
modelo. Estas 3ariables n'e3as a introd'cir en el modelo deber)n afectar
8e/%licar: slo a determinadas 3ariables 8con ec'acin infraidentificada:.
En ese sentido4 la identificacin mediante la introd'ccin obligatoria de
n'e3as 3ariables $ condicionadas a 'na relacin concreta s'%one en la
ma$ora de los casos 'na cierta 3iolencia $ for.amiento terico del
modelo. Por ello4 a'n c'ando las modificaciones del modelo 3engan
im%'estas desde la necesidad de identificacin4 la introd'ccin de n'e3as
3ariables debe de estar4 en %rimer l'gar4 tericamente orientada. Es la
teora la 5'e debera tener la ?ltima %alabra en el sentido de indicar si es
%osible introd'cir n'e3as 3ariables4 c'ales deban de ser estas4 as como s'
relacin con las 3ariables endgenas del modelo. Esto ?ltimo es 'na
c'estin im%ortante4 dado 5'e no %or el 6ec6o de introd'cir n'e3as
3ariables se 3a a facilitar la identificacin del sistema de ec'aciones4 sino
5'e esto de%ender) de las %a'tas de asociacin %ro%'estas %ara las n'e3as
3ariables. >na asociacin ' otra facilitar) la identificacin o no.
&"7
En 'na
seg'nda instancia4 es con3eniente 5'e esas n'e3as 3ariables %osean
determinadas %ro%iedades estadsticas4 alg'nas de las c'ales son
consec'encia directa de la sensate. terica. En %rimer l'gar4 es
con3eniente 5'e las n'e3as 3ariables sean 3ariables e/genas4 $ no
&"7
!'$ %robablemente4 el %rinci%io de %arsimonia 6a$a establecido tericamente la
con3eniencia de sim%lificar el modelo. P'ede ser con3eniente a efectos de la
identificacin del sistema de ec'aciones rec'%erar 3ariables interesantes4 %ero descartadas
%or ese criterio de sim%lificacin.
23"
correlacionadas con el error de las 3ariables endgenas. ,dem)s4 deben de
estar f'ertemente asociadas con a5'ellas 3ariables a las 5'e est)n
afectando tericamente. La b?s5'eda de 3ariables e/genas
8%redeterminadas: con dic6as caractersticas no siem%re es f)cil. La
alternati3as son desfig'rar el modelo e/%licati3o o abandonar c'al5'ier
es%eran.a de sol'cin. En c'al5'ier caso4 la introd'ccin de n'e3as
3ariables a%arece como alternati3a a la s'%resin de efectos 8coeficientes
h (:. En %rinci%io no deberan s'%rimirse relaciones entre 3ariables 5'e
s'%ongan 'na es%ecificacin im%ortante del modelo. Es%ecialmente
%or5'e la s'%resin de efectos im%ortantes4 si realmente los son4 %'ede
sesgar la fiabilidad de los dem)s %ar)metros dentro del modelo. 1omo
%odemos a%reciar4 las condiciones 5'e la de identificacin im%one sobre
el modelo e/%licati3o son bastante im%ortantes. En el caso de los modelos
rec'rsi3os4 %or5'e %res'me condiciones dr)sticas de jerar5'a $ de
com%letit'd de la es%ecificacin 8incl'$endo todas las ca'sas com'nes
im%ortantes:. En el caso de los no rec'rsi3os4 im%oniendo la introd'ccin
de n'e3as 3ariables $ adem)s en 'na f'ncin relacional obligada4
afectando a determinadas 3ariables $ no a otras. Por otro lado4 la
s'%resin de coeficientes 8mediante la fijacin de los efectos a cero: 5'e
f'eron introd'cidos %re3iamente en la fase de es%ecificacin del modelo
im%lica la amena.a de sesgar los res'ltados estimados. 1omo %'ede 3erse4
no son des%reciables las consec'encias de la identificacin 8relacin
informacin e incgnitas: en la e/%licacin 5'e se %retende ofrecer.
El dilema es e3idente4 mantener 'na e/%licacin 5'e no %odr)
ser testada o degenerar4 %or im%osicin matem)tica4 el modelo
e/%licati3o en f'ncin a s's %osibilidades de sol'cin. Oo se trata de
modificaciones introd'cidas %or el aj'ste del modelo4 donde las
co3arian.as encontradas en la estr'ct'ra de los datos 8entre errores $
entre 3ariables: im%onen 'na re3isin de lo 5'e se %ensaba4 sino
modificaciones cond'cidas %or la mec)nica interna del modelo
%ro%'esto. Oo es demasiado atracti3o 5'e la tcnica de modelado de la
realidad 8e/%licacin de sta: determine las caractersticas finales de esta
e/%licacin. E3identemente4 las trasformaciones del modelo e/%licati3o
son 'n as%ecto cr'cial de la tarea de in3estigar. Estas deber)n
desarrollarse siem%re 5'e sea tericamente ace%table en el caso de
sistemas s'bidentificados. Oo sera ace%table 5'e algo tan im%ortante
237
como es 'na e/%licacin de los fenmenos sociales se 3ea sesgada %or la
necesidad de modificarla a efectos de ser sol'cionable. La %rioridad
debe ser siem%re la mejor e/%licacin4 no la e/%licacin 5'e mi mtodo
de an)lisis de la realidad me 6a %ermitido o me 6a obligado a %rod'cir.
Este es 'n fenmeno 5'e s'%one 'n riesgo e3idente4 en la medida 5'e
la din)mica de modelado te cond'ce f'era de la e/%licacin a 'n terreno
donde las reglas de j'ego las im%onen las matem)ticas. Oo debera
act'arse con timide. o com%lacencia $ 'na o%cin a %lantearse
seriamente4 de%endiendo de las condiciones tericas 5'e im%onga la
identificacin del sistema4 sera o%tar %or otra estrategia de modelado
5'e %ermita 3as alternati3as de testar la e/%licacin.
La s'bidentificacin s'%one riesgos tericos im%ortantes4 donde
'na de las %rinci%ales 3entajas es 'na n'e3a o%ort'nidad %ara re%ensar el
modelo 8la e/%licacin 5'e se ofrece:. !ientras en los modelos rec'rsi3os
la ca'salidad est) ordenada de forma asimtrica en 'na sola direccin4
en los modelos no rec'rsi3os4 a%arecen relaciones 5'e in3ierten el orden
de la ca'salidad4 estableciendo relaciones rec%rocas. Esta distincin es
es%ecialmente efica. en trminos de identificacin del sistema4 es decir4
esencialmente tcnicos en tanto %ermite o no tener sol'ciones. +esde el
%'nto de 3ista de la e/%licacin es e3idente 5'e los modelos ca'sales no
rec'rsi3os son bastante m)s realistas 5'e los modelos rec'rsi3os. Oo
obstante4 los %roblemas 5'e %lantean en trminos de identificacin los
6ace bastante %oco frec'entes.
9*R*9*9 Modelos de eleccin racional
Keali.aremos en %rimer l'gar alg'nas consideraciones sobre la
teora de la eleccin racional %ara des%'s considerar el %a%el de la
teora de j'egos4 %rocedimiento de modelado 5'e 6a sido considerado
%or la sociologa matem)tica con %referencia a la constr'ccin de
f'nciones de 'tilidad caracterstica de la a%ro/imacin econmica. El
atracti3o de la teora de la eleccin racional f'e e/%'esto claramente %or
1oleman. Seg?n ste4 el gran atracti3o de la <eleccin racional= como
base de c'al5'ier teora es 5'e contiene tal e/%licacin de s misma 5'e
no es necesario %lantear m)s %reg'ntas
&"
. Esta idea %or la 5'e 'na
&"
B.S. 1oleman4 )ndi&idual )nterest and Collecti&e 'ction: Selected $ssays4 1ambridge4 1ambridge
>ni3ersit$ Press4 1*".
23
accin racional no necesita e/%licacin 8la racionalidad4 act'ar en %ro%io
beneficio o 'tilidad se e/%lica %or s mismo: es lo 5'e la 6ara
es%ecialmente atracti3a. 1omo afirma K. 2o'don <la carencia de Wcajas
negrasX en la e/%licacin=
&"*
.
Sin embargo4 como se0ala 2o'don4 el 6ec6o de 5'e 'na teora
en %artic'lar sea atracti3a no im%lica 5'e sea ace%table4 3alida o cierta
en c'al5'ier circ'nstancia4 lo 5'e cond'ce a la %reg'nta de si la teora
de la eleccin racional es 'na teora general4 a%licable a c'al5'ier
fenmeno social. Para 2o'don
&7(
la res%'esta es no4 dado 5'e la
<eleccin racional= se a%o$a sobre la nocin de ra.n instr'mental 8la
5'e a%lican los actores %ara alcan.ar ciertas metas: $ sin embargo
tambin e/iste la ra.n no instr'mental. El mismo !. Leber disting'a
entre <racionalidad instr'mental= $ <racionalidad a/iolgica=. En ese
sentido4 la teora de la eleccin racional no es 'na teora general; no se
%'ede a%licar c'ando el actor reali.a la accin - %or 5'e cree en E $
esta creencia le lle3a a - inde%endientemente de las consec'encias de
esa accin. 2o'don indica como estas objeciones %'eden encontrar
res%'esta en dos estrategias distintas. La %rimera4 mediante el rec'rso a
'n ni3el m)s %rof'ndo. La accin 5'e no %arece res%aldada %or 'na
racionalidad instr'mental4 si es instr'mental a 'n ni3el m)s %rof'ndo.
Esto se consig'e introd'ciendo la idea de 5'e las creencias son
consec'encia del %ro%io inters.
Seg?n 2o'don esta %ro%osicin se enc'entra no solo en la teora
de la eleccin racional sino tambin en otras teoras cl)sicas4 como
Oiet.sc6e4 Pareto o !ar/4 donde creo en - %or 5'e eso satisface mis
intereses %sicolgicos o de clase. Oo obstante4 %arece difcil ace%tar 5'e
todas las creencias se generen %or s' f'ncin %sicolgica o social.
Leber $a ad3erta en s' critica a la teora del resentimiento 5'e el
inters %oda atraer la atencin 6acia algo o 6acer 5'e 'n indi3id'o
tome 'na %osicin concreta a fa3or o en contra4 %ero 5'e este %or si
solo no %rod'ce con3icciones. >na seg'nda forma de generali.ar la
teora de la eleccin racional es rec'rriendo al enfo5'e de !. 9riedman4
donde lo 5'e im%orta es el com%ortamiento $ c'al5'ier e/%licacin de
&"*
K. 2o'don4 <Limitations of Kational 16oice #6eor$=4 'merican Hournal of Sociology, 3ol. 1(&4
n\ 3 81**:4 %%. 17N2. %. 17.
&7(
)bd. %. 1.
23*
este es 3alida4 siem%re 5'e la teora 5'e incor%ora el %ost'lado
re%rod'ce adec'adamente los datos obser3ados.
En este sentido4 2o'don destaca como la teora de la eleccin
racional no ado%ta esta lnea %ositi3ista4 donde los moti3aciones no son
directamente obser3ables. Por el contrario4 enfati.a 5'e la ra.n 'ltima
siem%re es el inters. Sin embargo4 este %lanteamiento enc'entra gra3es
dific'ltades en m'c6os cam%os4 %or ejem%lo en los est'dios electorales.
Es difcil mantener 5'e los 3otantes ma/imicen alg'na f'ncin coste
beneficio mediante el 3oto. En sentido4 la labor de la eleccin racional
6a sido ingente
&71
4 sin grandes res'ltados. 2o'don concl'$e 5'e la teora
de la eleccin racional solo es a%licable en sit'aciones claras de coste
beneficio4 no siendo %or lo tanto 'na teora general. Esencialmente %or
la definicin estrec6a de racionalidad. 2o'don %ro%one am%liar el
conce%to con 'na racionalidad cogniti3a4 donde lo 5'e se e3al?a es si
'na idea es ace%table o no ace%table. En ese sentido4 la act'acin no
e3al?a costeNbeneficio sino si algo es o no defendible dentro de s'
conocimiento $ con 'na racionalidad a/iolgica. En inter%retacin de
2o'don
&72
4 Leber entenda %or racionalidad a/iolgica a5'ella en 5'e se
arg'menta 5'e 'na accin es correcta4 %or 5'e e/isten f'ertes ra.ones.
,s4 'na %ersona 3ota %or5'e %iensa 5'e es s' deber al creer en la
democracia $ 5'e esta es mejor 5'e sistemas alternati3os. Oo obstante4
no %arece clara la definicin de ambas racionalidades 8cogniti3a $
a/iolgica: a'n c'ando 2o'don intente f'ndar sobre ella 'n Wmodelo
cogniti3oX
&73
de la accin en el 5'e la <accin racional= 5'edara
contenida como 'na %arte de este.
Entre los modelos 5'e se a%o$an sobre la nocin de eleccin
racional4 en condiciones de incertid'mbre4 destaca la teora de B'egos.
Partiendo del an)lisis de los modelos lineales 8%rogramacin lineal: se
desarrolla la teora de j'egos. La teora de j'egos4 en a'ge dentro de la
&71
E. O3erb$e4 <!aQing a case for t6e rational4 SelfNKegarding WEt6icalX JoterFand Sol3ing
t6e Parado/ of Oot JotingX in t6e %rocess=4 $uropean Hournal of Political -esearch4 3ol. 27
81**5: %%. 3"*N3*".
&72
K. 2o'don4 <Le W%arado/e d' 3oteX et la t6orie de la rationalit=4 -e&ue <rancaise de
Sociologie, 3ol. 3 n\ 2 81**7: %%.217N227.
&73
K. 2o'don4 <Social !ec6anisms Cit6o't 2lacQ 2o/es=4 en K. SCedberg $ P. Dedstrom
8eds.:4 Social Mechanisms: 'n 'nalytical 'pproach to Social #heory, OeC PorQ4 1ambridge
>ni3ersit$ Press4 1**.
2&(
teora econmica $ con 'n im%acto m'c6o menor en la acti3idad de la
sociologa matem)tica4 anali.a a5'ellas sit'aciones en 5'e 3arias
%ersonas o entidades 8j'gadores: interaccionan $ com%iten o %actan
8j'egan s'jetos a 'nas reglas %artic'lares: con 'n fin determinado 8ganar
el j'ego:. El /ito o la efecti3idad de cada 'no de ellos de%ender) tanto
de s' %ro%ia estrategia como de las acciones 5'e tomen otros j'gadores.
9'e en 1*2 c'ando 3on Oe'mann com'nic 'n c'rioso
desc'brimiento a la Sociedad Matem(tica de 2otinga7 6aba 6allado 'n
mtodo <racional= de a%arear monedas; $ ese 6ec6o a%arentemente tan
sim%le f'e el %rinci%io de 'na n'e3a rama de la ciencia4 la teora de
j'egos4 5'e se considera 'n instr'mento matem)tico %otente %ara
anali.ar las relaciones sociales del 6ombre4 en %artic'lar las acti3idades
econmicas $ em%resariales. La teora no f'e dif'ndida 6asta 5'e en
1*&&4 3on Oe'mann $ !orgenstern %'blican s' libro #heory of 2ames
and $conomic Jeha&ior4 en el 5'e se llama la atencin 6acia la e/istencia $
nat'rale.a e/acta de ciertas lag'nas f'ndamentales en la teora
econmica.
,'n5'e s' intencin4 consistente en re3ol'cionar la teora de la
com%etencia im%erfecta4 no e/itosa4 %ro%orcion %or %rimera 3e.
mtodos rig'rosos %ara los est'dios de los fenmenos sociales4 $ es
innegable 5'e se 6a desarrollado 6asta con3ertirse en 'na corriente
im%ortante de la moderna economa matem)tica. La #eora de B'egos
sera %erfeccionada %or otros in3estigadores como Oas6 5'e en 1*5(
desarroll 'n conce%to de e5'ilibrio 5'e a6ora lle3a s' nombre4
Darsan$i4 5'e m)s recientemente 6a est'diado los j'egos en los 5'e los
j'gadores no est)n com%letamente informados o StacQelberg 5'e 6i.o
destacadas a%ortaciones a la teora de los mercados mono%olsticos. +e
6ec6o4 la teora de j'egos es4 a %artir de la obra de 3on Oe'mann $
!orgenstern4 'no de los %rinci%ales instr'mentos de an)lisis de la teora
econmica en el est'dio del oligo%olio4 5'e f'e s' %rinci%al f'ente de
ins%iracin $ de otros as%ectos en la teora de la em%resa $ de la
%rod'ccin.
OsQar !orgenstern escriba
&7&
en 1*"* <La teora del j'ego es
'na moderna disci%lina 5'e 6a des%ertado m'c6o inters %or s's
&7&
OsQar !orgenstern4 <Prlogo=4 en !orton +. +a3is4 #eora de ,uegos4 !adrid4 ,lian.a
>ni3ersidad4 1*714 %%.15N1".
2&1
n'e3as %ro%iedades matem)ticas $ s's m'c6as a%licaciones a los
%roblemas sociales4 econmicos $ %olticos. La teora se enc'entra en
'na fase de acti3o desarrollo $ 6a comen.ado a afectar a las ciencias
sociales en 'n am%lio es%ectro. La ra.n de 5'e las a%licaciones sean
m)s n'merosas $ se oc'%en de %roblemas altamente significati3os
encontrados %or cientficos sociales4 se debe al 6ec6o de 5'e la
estr'ct'ra matem)tica de la teora difiere %rof'ndamente de los intentos
%re3ios %ara %ro%orcionar bases matem)ticas de los fenmenos sociales.
Estos %rimeros esf'er.os se orientaron 6acia las ciencias fsicas $ f'eron
ins%irados %or el enorme /ito 5'e stas t'3ieron a lo largo de los
siglos. Sin embargo4 los fenmenos sociales son diferentes7 los 6ombres
act?an a 3eces 'nos contra otros4 a 3eces coo%erando entre ellos; tienen
distintos grados de informacin 'no acerca de otro $ s's as%iraciones
les cond'cen a contender o coo%erar. La nat'rale.a inanimada no
m'estra ning'no de estos rasgos. Los )tomos4 molc'las $ estrellas
%'eden coag'larse4 c6ocar $ e/%lotar4 %ero no l'c6an entre s ni
colaboran. 1onsec'entemente4 era d'doso 5'e los mtodos $ conce%tos
desarrollados %or las ciencias fsicas t'3iesen /ito al ser a%licados a los
%roblemas sociales. Los f'ndamentos de la teora del j'ego f'eron
e/%'estos %or Bo6n 3on Oe'man4 5'ien en 1*2 demostr el teorema
b)sico del mnima/4 5'edando establecido el tema con la %'blicacin en
1*&& de #6eor$ of Mames and Economic 2e6a3ior 8#eora de los
B'egos $ el 1om%ortamiento Econmico:. Se demostraba 5'e los
acontecimientos sociales %'eden ser descritos de la mejor manera
mediante modelos tomados de j'egos de estrategia adec'ados. Estos
j'egos son a s' 3e. s'sce%tibles de 'n an)lisis matem)tico com%leto. ,l
est'diar el m'ndo social tenemos necesidad de conce%tos rig'rosos.
+ebemos dar %recisin a trminos tales como 'tilidad4 informacin4
com%ortamiento %timo4 estrategia4 %ago4 e5'ilibrio4 regateo $ a
m'c6os m)s. La teora de j'egos de estrategia desarrolla nociones
rig'rosas %ara todos ellos ca%acit)ndonos as %ara e/aminar la
asombrosa com%lejidad de la sociedad bajo 'na l'. totalmente n'e3a.
Sin tales conce%tos %recisos no %odramos n'nca es%erar sacar la
disc'sin de 'n estado %'ramente 3erbal $ estaramos %ara siem%re
restringidos a 'n conocimiento m'$ limitado4 si es 5'e realmente
%'disemos ad5'irirlo. P'ede %arecer 5'e la teora matem)tica res'lta
inaccesible %ara el lector menos familiari.ado con las matem)ticas. Este
no es el caso7 es %osible dar 'na clara4 com%rensible $ %rof'nda
2&2
descri%cin de la teora $ de m'c6as de s's a%licaciones si se 6a
c'm%lido 'n im%ortante re5'isito. E 5'e intente 6acerlo4 5'ien desee
dar 'na con3ersin en %alabras de 'n orden s'%erior4 debe %oseer 'na
%rof'nda 3isin de todas las com%licaciones de la teora $ si es %osible
debera 6aber %artici%ado en s' desarrollo=. , %artir de los a0os setenta
6a recibido 'n gran im%'lso %or s' ca%acidad %ara 6acer entender los
mecanismos de com%etencia del mercado $ otros t%icos de
organi.acin ind'strial4 as como el com%ortamiento de los agentes
econmicos. Oo obstante4 sera inj'sto afirmar 5'e s' a%ortacin se
red'ce tan slo al )mbito econmico.
La teora de j'egos es adec'ada %ara la toma de decisiones
racionales en condiciones de incertid'mbre totalmente ina%rensibles4
contrariamente a la teora de j'egos de a.ar 8c)lc'lo de %robabilidades:.
La a%licacin de los modelos de eleccin racional en sociologa
6an tenido 'n /ito m'$ limitado. Es%ecialmente %or la conc'rrencia de
3arios factores. La e/tensin en diferentes )mbitos sociales de la
racionalidad instr'mental %ermitira la a%licacin de mtodos de
modelado ins%irados desde el )mbito econmico. Sin embargo con
limitaciones. ,s4 !. Oa3arro destacar) como la c'lt'ra econmica
tiende a dif'ndir s's %atrones de c)lc'lo a otros )mbitos de la acti3idad
social4 si bien con limites im%ortantes en las diferentes %ermeabilidades
sociales a la dif'sin de la racionalidad instr'mental 8generacionales4
clases sociales4 etc.:. ,dem)s4 el modelado mediante mtodos basados
en la <eleccin racional= enc'entran las irreg'laridades 5'e introd'cen
las %ec'liaridades de la sociedad de cons'mo 8com%ortamientos
e/%losi3os e irracionales ind'cidos:4 as como la %resencia de
com%ortamientos f'era de las reglas e/%licitas de j'ego 8%ara determinar
el c)lc'lo racional:. ,s4 !. Oa3arro indica como la dif'sin de los
criterios de racionalidad a%licados a fenmenos sociales no econmicos
6a ind'cido a la a%licacin de modelos e5'i3alentes4 como es la
determinacin de f'nciones de 'tilidad o matrices de %agos. <#odo ello
6a originado la dif'sin de 3alores como el em%irismo4 el materialismo4
$ el %ragmatismo 5'e im%regnan la forma de %ensar del 6ombre act'al
en )mbitos di3ersos4 no slo el econmico4 a'n5'e ste se incr'sta4 6o$
en da4 en las relaciones familiares $ de amistad o en la 3ida %rofesional
m'c6o m)s 5'e antes. Dasta el %'nto 5'e desde el m)s %'ro an)lisis
2&3
econmico se 6a intentado 6acer 'n tratamiento del com%ortamiento
6'mano en as%ectos como las relaciones inter%ersonales4 las familiares o
el est'dio $ el a%rendi.aje4 bajo la idea de 5'e en todos esos cam%os
f'nciona la escase. $4 %or ende4 es %reciso a%licar la ra.n instr'mental4
la asignacin de rec'rsos $ la toma de decisiones g'iadas %or esa
lgica=
&75
.
Sin embargo4 este ti%o de an)lisis4 en es%ecial la determinacin de
f'nciones de 'tilidad4 se enc'entra limitado %or las caractersticas
%ro%ias de la realidad social. 1omo !. Oa3arro destaca con res%ecto a
la EP9 <s' car)cter c'antitati3o im%ide considerar tanto cons'mos
selectos como infracons'mos4 de escasa rele3ancia estadstica %ero de
alta significacin social=
&7"
; adem)s de las limitaciones 5'e im%one 'na
enc'esta con res%ecto a la %oblacin de referencia4 en el caso de los
bienes de cons'mo4 como se0ala !. Oa3arro4 la %resencia de cons'mos
selectos e infracons'mos im%lica 'na realidad social no ob3iable4 5'e
incl'$e el %roblema del tratamiento matem)tico de los modelos de
'tilidad 8eleccin racional:. !atem)ticamente4 %odramos decir 5'e la
6omogeni.acin dentro de las ec'aciones de e5'ilibrio es %osible solo
%ara los coeficientes finitos4 %ero no tiene significado ni %ara
coeficientes infinitos4 corres%ondientes a bienes ?nicos $ esenciales4 ni
%ara coeficientes cero4 corres%ondientes a bienes e/'berantes. ,6ora
bien4 en el com%ortamiento social e/isten bienes 5'e j'.gamos
esenciales %ara n'estra %ersonalidad4 o bien nos identificamos a
nosotros mismos $ a n'estros intereses con 'n ente4 'na %ersona4 'n
gr'%o o 'n ideal 5'e con3ierten 8gracias a la im%lantacin de la c'lt'ra
del cons'mo: el c)lc'lo racional en irrele3ante. ,s4 $a ad3ertamos 5'e
en el cam%o econmico %'ede 6aber com%ortamientos <e/%losi3os=.
Oo obstante4 la discontin'idad en la f'ncin4 im%ide la deri3ada $4 %or
consig'iente4 no 6a$ marginalidad. En ese sentido4 la dif'sin de la
racionalidad instr'mental desde el mercado asocia4 mediante la nocin
de cons'mo4 fenmenos 5'e im%iden 'n modelado matem)tico directo
basado en la teora de la eleccin racional.
&75
!. Oa3arro4 <,%'ntes %ara 'na teora de la c'lt'ra econmica=4 en JJ.,,. $scritos de
#eora Sociolgica en homena,e a %uis -odrgue. /01iga4 !adrid4 1is4 1**24 %%.72N73.
&7"
!. Oa3arro4 <#endencias de desig'aldad en el cons'mo= en B.9. #e.anos $ K. S)nc6e.
!orales 8ed.:4 #ecnologa y sociedad en el nue&o siglo4 !adrid4 ed. Sistema4 1**4 %%.375N3**4
%.37*.
2&&
La din)mica de racionalidad4 es 'n %rod'cto 6istrico e3idente4
5'e debe ser a%rendido. <,s4 el mercado4 el dinero $ el c)lc'lo a%arecen
interrelacionados4 j'nto con la %re3isin $ la form'lacin de
e/%ectati3as4 estando en la ra. del s'rgimiento de com%ortamientos
racionales crecientemente generali.ados4 %or5'e tales mecanismos 6an
act'ado ed'cando o sociali.ando en tal direccin. Por s'%'esto4 en 'n
%roceso lento $ con gradaciones diferentes4 seg?n las sociedades $ los
momentos 6istricos=
&77
. Este 6ec6o im%lica 5'e debe considerarse la
diferente %ermeabilidad de la sociedad $ los gr'%os sociales en c'al5'ier
modelado no econmico. P'ede %ost'larse 'na dif'sin de la
racionalidad instr'mental m)s all) de s' a%licacin en el )mbito de la
c'lt'ra econmica4 si bien sta no es 6omognea $ de%ende de
segmentos $ gr'%os sociales. +e este modo4 el im%acto de la dif'sin de
la racionalidad instr'mental como algoritmo e3al'ador de decisiones de
am%lio es%ectro en la 3ida social4 3aria en intensidad $ e/tensin. !.
Oa3arro afirma 5'e <Los j3enes se 6an sociali.ado en ese medio
c'lt'ral4 sim%lemente %or 6aber nacido c'ando tal c'lt'ra estaba $a
dif'ndida en toda la sociedad. !)s 5'e la %ro%ia familia4 los medios de
com'nicacin4 la %r)ctica del cons'mo4 las relaciones laborales $ otras
acti3idades econmicas est)n siendo los agentes sociali.adores
f'ndamentales4 de tal modo 5'e s' modo de %ensar se orienta
%redominantemente 6acia los 3alores c'lt'rales descritos4 5'e 6an sido
as'midos sociolgicamente4 si bien con diferentes grados de intensidad4
conformidad $Ho rec6a.o. Por eso la marginacin m)s e/trema se
%rod'ce entre las generaciones de ma$or edad4 los gr'%os sociales m)s
distantes de la c'lt'ra %redominante $Ho a5'llos 5'e se 6an 3isto
des%la.ados %or el sistema ed'cati3o4 %or s's c'alidades fsicas o
%s5'icas S $ en general %or s' inca%acidad %ara com%etirN4 o %or el
enfrentamiento c'lt'ra $ la a'tomarginacin=
&7
. Por otro lado4 c'ando
se e3al?a 'na matri. de %agos dentro de la teora de j'egos no deja de
6acerse %resente s' similit'd con la nocin de mercado4 en tanto 5'e
intercambio %a'tado seg?n 'nos criterios com%artidos $ res%etados4
desarroll)ndose de ac'erdo a 'na racionalidad instr'mental ace%tada.
Sin embargo4 tal $ como ad3ierte !. Oa3arro <+e este modo nos
encontramos 5'e el mercado no es 'n mecanismo4 'na Wmano in3isibleX4
5'e se im%one a la 3ol'ntad de los agentes econmicos4 sino 5'e es 'n
&77
!. Oa3arro4 <,%'ntes %ara 'naF.= 4p* Cit.4 %%.7(N71.
&7
)bdem.4 %.7".
2&5
constr'cto social4 5'e de%ende de esas 3ol'ntades7 como tal tiene s's
reglas4 generalmente ace%tadas4 %ero estas reglas %'eden ser alteradas4
como frec'entemente s'cede. Es entonces c'ando encontramos la otra
cara de la c'lt'ra econmica. ,%arece 'n conj'nto de 3alores $
%r)cticas 5'e est)n en otra dimensin diferente a la descrita4 %ero 5'e
forman %arte $ contrib'$en a definir los %rocesos econmicos reales=
&7*
.
+el mismo modo4 la a%licacin de la teora de la decisin o de la
teora de j'egos en %artic'lar im%lica 'n c)lc'lo racional 8e incl'so
moti3acional4 como se da en a'tores como Elster: 5'e se define en 'n
ni3el de es%ecificacin e/cesi3amente 'nidimensional. En general4 los
%rocesos sociales acogen m)s afl'entes 5'e la sim%le eleccin racional.
1omo afirma 9. 2o'.a4 <Es m'$ arriesgado $4 en mi criterio4 no m'$
efica.4 a%o$arse analticamente $ en e/cl'si3a en teoras ideales de
cond'cta de ti%o racional 8rational c6oice: o irracional 8%sicoan)lisis $
similares:4 5'e limitan el an)lisis $ lo llenan de e/cesi3os %rej'icios sin
f'ndamento em%rico sobre la cond'cta 6'mana=
&(
. Dasta el momento4
los modelos basados en la eleccin racional 6an encontrado grandes
%roblemas de a%licacin em%rica dentro de la sociologa matem)tica.
!'estra4 sin embargo4 'n gran %otencial en la sim'lacin de escenarios
$ %or lo tanto en el desarrollo de modelos de ti%o terico es%ec'lati3o.
9*R*9*R Simulacin
,ct'almente 'na de las direcciones m)s acti3as en la sociologa
matem)tica es la referida a la sim'lacin. Kecientemente el B!S 6a
%'blicado 'n n?mero monogr)fico dedicado al desarrollo de algoritmos
%ara la sim'lacin
&1
. Para 9araro $ D'mmon la a%aricin $ desarrollo
de las n'e3as tecnologas estan en fase de trasformar n'estra imagen de
la acti3idad cientfica
&2
. Pa no se tratara de 'na relacin directa $
e/cl'si3a entre acti3idad terica $ em%rica. Para 9araro $ D'mmon
act'almente se esta desarrollando 'na trada 5'e im%lica tres
&7*
)bdem.4 %.7*3.
&(
9. 2o'.a4 <1om'nicacin Poltica7 Enc'estas4 ,gendas $ Procesos 1ogniti3os
Electorales=4 Praxis Sociolgica, n\ 3 81**:4 %%.&*N5.
&1
+.K. Deise4 <Sociological ,lgorit6ms=4 #he Hournal of Mathematical Sociology4 3ol 2(4
n?meros 2N3 81**5:.
&2
O. D'mmon $ #. 9araro4 <#6e emergence of 1om%'tational sociolog$=4 #he Hournal of
Mathematical Sociology4 3ol 2(4 n?meros 2N3 81**5: %%.7*N7.
2&"
es%ecialidades %rofesionales4 tericos4 em%ricos $ com%'tacionales.
Estaramos ante 'n modelo de la ciencia basado en tres com%onentes7
e/%licacin es el res'ltado de la interaccin entre teora $ em%iria; el
an)lisis de datos es el res'ltado entre em%iria $ com%onente
com%'tacional; la sim'lacin sera la interaccin entre teora $ la
acti3idad com%'tacional. En esta n'e3a definicin de elementos de la
acti3idad cientfica4 la sociologa com%'tacional em%leara las n'e3as
tecnologas %ara desarrollar sim'laciones 5'e %ermitan a$'dar a a3an.ar
la teori.acin sociolgica.
La sociologa com%'tacional %arece ligada al com%onente
em%rico $ al terico obteniendo informacin de los dos )mbitos. E/iste
'n gran n?mero de contrib'ciones en esta lnea de %otenciacin de la
teora mediante sim'lacin. Por ejem%lo4 las sim'laciones sobre el
%oder en las redes sociales
&3
. ,l mismo tiem%o destaca 9araro como se
reconoce cada 3e. en ma$or grado las %osibilidades de la sim'lacin en
el desarrollo de la teora sociolgica en general
&&
. La nocin de
sim'lacin a%arece en la act'alidad ligada a la nocin de %roceso. ,s4
E3ans define sim'lacin como <'na sim'lacin es 'n modelo din)mico
im%lementado en el ordenador=
&5
. 2'geda defina sim'lacin en
terminos m'$ %arecidos al destacar la f'ncin del ordenador <La
sim'lacin es 'na tcnica c'antitati3a %ara lle3ar a cabo4 %or medio de
com%'tadores digitales4 o%eraciones sobre alg'nos ti%os de modelos
lgicos $ matem)ticos 5'e describen el com%ortamiento de 'na
estr'ct'ra social o de 'n sistema4 o de alg'na de s's %artes
com%onentes4 sobre e/tensos %erodos de tiem%o real=. En %rinci%io4 si
el modelo es sim%le no 6ara ning'na falta desarrollar la sim'lacin.
&3
I. S. 1ooQ4 K.!. Emerson4 !.K. Millmore $ #. Pamagis6i4 <#6e distrib'tion of %oCer in
e/c6ange netCorQs7 #6eor$ and e/%erimental res'lts=4 'merican Hournal of Sociology, *
81*3: %%.275N3(5.
P.J. !arsden4 <Kestricted access in netCorQs and models of %oCer=4 'merican Hournal of
Sociology, 81*3: %%.""N717.
2. !arQo3sQ$4 <#oCard m'ltile3el sociological t6eories7 Sim'lations of actor and netCorQ
effects=4 Sociological #heory, 5 81*7: %%.1((N115.
#. Pamagis6i4 !.K. Millmore $ I.S. 1ooQ4 <OetCorQ connection and t6e distrib'tion of
%oCer in e/c6ange netCorQs=4 'merican Hournal of Sociology, *3 81*: %%.33N51.
B. SQ3oret. $ +. Liller4 <PoCer in e/c6ange netCorQs7 Setting and str'ct'ral 3ariations=4
Social Psychology 7uarterly, 5& 81**1: %%.22&N23.
&&
K. 1ollins4 #heoretical Sociology, San +iego4 Darco'rt 2race Bo3ano3ic64 1*.
&5
B.2. E3ans4 Structures of discrete e&ent simulation4 OeC PorQ4 Lile$4 1*4 %.1*.
2&7
Sin embargo c'ando los modelos son com%lejos %'ede interesar
e3al'ar como 'na determinada din)mica4 caracteri.ada %or 'n conj'nto
de reglas4 e3ol'ciona en el tiem%o. Esa es la %otencialidad es%ecial de la
sim'lacin4 en la medida 5'e %ermite desarrollar los modelos $ a%reciar
consec'encias 5'i.)s no %re3istas tericamente. Precisamente4 el %oder
3ariar las condiciones en 5'e se desarrolla el modelo %ermite conocer
mejor s's caractersticas internas en base a la 3ariacin en los res'ltados.
En el sentido anterior4 la sim'lacin es 'na 6erramienta en el desarrollo
terico.
9araro destaca tambin s' em%leo en la din)mica con la
com%onente em%rica. Seg?n l4 la sociologa com%'tacional se 3iene
desarrollando desde 6ace tres dcadas en las )reas de c)lc'lo4 sim'lacin
estadstica4 gestin de datos4 o%eracin matem)tica de los datos $
%resentacin de res'ltados. En lo 5'e se refiere al c)lc'lo4 los
socilogos dis%onen de %rogramas %otentes de c)lc'lo estadstico 5'e
est) am%liando $ dinami.ando el trabajo %rofesional em%rico. En
trminos de sim'lacin estadstica se em%lean cada 3e. con m)s
frec'encia %ara desarrollar an)lisis 5'e s'%eran los lmites de la
estadstica matem)tica. ,s4 es %osible calc'lar las %ro%iedades de 'n
estimado mediante tcnicas !onte 1arlo
&"
. En tercer l'gar4 las
ca%acidades act'ales de gestionar datos %ermiten o%erar bases de datos
de gran tama0o $ a 'na 3elocidad tal 5'e %ermiten re%etir an)lisis $
estrategias alternati3as con gran ra%ide.. 1'arto4 alg'nas es%ecialidades
6acen 'n 'so intensi3o de la sociologa com%'tacional $ tendran difcil
s'bsistir sin ella. >n ejem%lo directo el an)lisis de redes 5'e em%lea la
teora de grafos $ el )lgebra matricial4 matem)ticas 5'e son difcilmente
o%erables a determinadas magnit'des sin a%o$o com%'tacional
&7
. Por
?ltimo4 el desarrollo gr)fico en el entorno de la com%'tacin 6a
im%actado en dos ni3eles en la acti3idad sociolgica4 en el an)lisis $ en
la %resentacin de res'ltados. ,ct'almente las %otencias de
re%resentacin e/ceden las tres dimensiones em%leando colores $ otros
smbolos.
&"
L.B. Ienned$ $ B.E. Mentle4 Statistical computing4 OeC PorQ4 !arcel +eQQer4 1*(.
&7
S. 2orgatti4 !. E3erett $ L. 9reeman4 3C)6$# )?4 1ol'mbia4 ,nal$tic #ec6nologies4
1**2.
2&
El conce%to de sim'lacin 6a s'frido desde s' a%aricin 'na
e3ol'cin e/%ansi3a 5'e 6a incl'ido dentro de 'na 6eterogeneidad 5'e
no e/ista en s' origen. 1'ando al final de los a0os c'arenta Oe'mann $
>lam 8en realidad la e/%resin b)sica del trabajo de Oe'mann $ s's
colaboradores no era sim'lar4 sino an)lisis de !onte1arlo: introd'ce el
3erbo Ysim'larY en la literat'ra cientfica moderna4 %or lo menos la
intencin estaba clara. Se trataba de a%licar 'na tcnica matem)tica %ara
resol3er ciertos %roblemas de defensa n'clear en los 5'e el tratamiento
e/%erimental 6'biera sido demasiado costoso4 $ en los 5'e el an)lisis
res'ltaba e/cesi3amente com%licado. Las tcnicas de Oe'mann4 5'e 6o$
conocemos como #cnicas de !onteN1arlo4 se a%licaban a la resol'cin
de 'n %roblema matem)tico no %robabilstico sim'lando 'n %roceso
estoc)stico. El em%leo de ordenadores en la sim'lacin es 'n re5'isito
im%rescindible $ %recisamente el desarrollo de la com%'tacin asocia el
desarrollo de las sim'laciones. Para 2'geda4 los objeti3os 5'e se
%ersig'en a tra3s de 'na sim'lacin son7 a: Dacer %osibles el est'dio $
e/%erimentacin de 'n sistema 5'e encierre com%lejas interacciones4 o
'na %arte de 'n sistema. b: Est'diar los efectos del cambio informati3o4
organi.ati3o $ medial4 incidente sobre 'n sistema4 %or medio de
alteraciones sim'ladas del modelo 5'e lo describe $ obser3ando los
efectos de esas acciones sobre el com%ortamiento del modelo. c: Las
obser3aciones del com%ortamiento sim'lado %'eden ser3ir %ara
rectificar $ modificar el modelo sim'lado tomando decisiones sobre el
sistema mismo $ b'scando la %oltica %tima a seg'ir. Se trata %ara el ser
6'mano 5'e 6a de tomar la decisin de tener 'na e/%eriencia dada %or
6ec6os 5'e en realidad a?n no 6an oc'rrido. d: La sim'lacin %'ede ser
'n mtodo %edaggico %ara ense0ar 'nas tcnicas b)sicas de an)lisis $
est'dio de %rocesos de decisin. e: La e/%eriencia de constr'ir el
modelo sim'lador es a 3eces m)s 3aliosa 5'e la sim'lacin misma. La
misma constr'ccin del modelo s'giere modificaciones $ decisiones a?n
antes del manejo sim'lado. Estas modificaciones %'eden ser sometidas
a %r'eba %or la misma sim'lacin. f: La sim'lacin de sistemas m'$
com%lejos %one de manifiesto c')les son las 3ariables m)s im%ortantes
$ c')les las sec'ndarias. g: La sim'lacin %'ede ser3ir %ara est'diar
sit'aciones n'e3as o de emergencia sobre las 5'e tenemos %oca o
ning'na informacin $ c'$os efectos 6a$4 sin embargo4 5'e %re3er. 6:
La sim'lacin %'ede 'sarse como 'n sistema de seg'ridad %ara %robar
2&*
decisiones $ %olticas n'e3as sin necesidad de correr el riesgo de
a%licarlas realmente 6asta 5'e s's efectos 6a$an sido con3enientemente
est'diados. i: , 3eces el 3alor de la sim'lacin est) en 5'e rom%e de 'n
sistema demasiado com%licado en 3arios s'bsistemas m)s sim%les $
manejables. j: Para ciertos %roblemas estoc)sticos 5'e enfocan la
sec'encia de acontecimientos %'ede no ser s'ficiente manejar los
3alores es%erados. En estos casos los mtodos de !onteN1arlo %'eden
constit'ir la mejor sol'cin. Q: Las sim'laciones ti%o !onteN1arlo
%'eden 'sarse como 3erificador de sol'ciones analticas. l: Las
sim'laciones %'eden est'diar 'n %roceso en s' tiem%o real4 en tiem%o
red'cido o en tiem%o e/%andido. m: ,l introd'cir 3ariables n'e3as en el
%roceso sim'lado %'eden sal3arse los callejones sin salida 5'e con 6arta
frec'encia a%arecen en c'al5'ier in3estigacin. n: La sim'lacin
resta'ra la condicin de generalistas en los m)s e/tremados es%ecialistas4
$a 5'e f'er.a a la consideracin total $ sim'lt)nea de todos los
elementos de 'n sistema a 3eces m'$ com%licado4 con lo 5'e los
res'ltados finales est)n m)s difcilmente distorsionados %or las
%artic'lares inclinaciones s'bjeti3as de los in3estigadores.
>na de las acti3idades con 'n desarrollo im%ortante en los *( es
la denominada <Sociologa 1om%'tacional=4 donde el nfasis se a%o$a
en la sim'lacin de modelos com%lejos con la finalidad de e/%lorar s's
%ro%iedades mediante el em%leo de %rogramas inform)ticos. En esta
acti3idad destaca el est'dio de %rocesos4 es%ecialmente %lanteados desde
dos estrategias %rinci%almente tal $ como %lantea 9araro
&
. >na de ellas
se basa en la sim'lacin directa en base a sistemas de ec'aciones4 tal $
como %lantea Danneman en s' %ro%'esta del em%leo de ordenador
como 6erramienta en la constr'ccin de teoras4 %artiendo de modelos
definidos seg?n la estrategia de 9orrester. La seg'nda estrategia de
sim'lacin de %rocesos com%lejos %artira de la definicin de 'n
conj'nto de reglas %ara modelar la transicin entre estados. +e esta
forma4 la com%lejidad de las trasformaciones 5'e e/%erimenta el sistema
se e/%lican directamente desde el conj'nto de reglas definidas
inicialmente. En todo caso4 la sim'lacin del com%ortamiento de
sistemas $ %rocesos con la finalidad de e/%lorar las %ro%iedades
&
#. 9araro4 #he Mathematical Sociologist, OeCsletter of t6e !at6ematical Sociolog$ Section of
t6e ,merican Sociological ,ssociation4 S%ring4 1***4 %.3.
25(
8reali.adas o no: de dic6o sistema es 'na acti3idad %ro%ia de la
sociologa matem)tica.
Los modelos de din(mica de sistemas constit'$en 'n gr'%o
%artic'lar de modelos matem)ticos. Por tanto4 go.an de todas las
caractersticas generales de stos. Sin embargo4 tienen 'nas
%ec'liaridades %ro%ias 5'e los identifican. Las caractersticas %ro%ias de
los modelos basados en din)mica de sistemas 6an sido desarrolladas %or
B. 9orrester4 al 5'e debe considerarse como creador de este ti%o de
modelado. 9orrester introd'ce 'n smil 6idrodin)mico %ara il'strar el
com%ortamiento de 'n sistema $ a %artir de a64 elige 'nos smbolos
determinados %ara re%resentar las distintas caractersticas estr'ct'rales $
f'ncionales de los sistemas. En la dcada de los cinc'enta4 Ba$ L.
9orrrester recibi el encargo de la com%a0a norteamericana S%rag'e
Electric de est'diar las ac'sadas oscilaciones de s's 3entas $ establecer
medidas %ara corregirlas. 9orrester determin 5'e la esencia del
%roblema radicaba en las oscilaciones 5'e re%resentan los sistemas 5'e
tienen como caractersticas estr'ct'rales los efectos inerciales o retardos
$ efectos 6acia atr)s o b'cles de realimentacin. En 1*"14 9orrester
%'blic s' obra )ndustrial 5ynamics 5'e marca el comien.o de la
sim'lacin mediante la <tcnica din)mica de sistemas= como
%rocedimiento de est'dio $ sim'lacin del com%ortamiento de sistemas
sociales.
En 1*7(4 a%arece World 5ynamics 8!odelo del !'ndo:4 trabajo
5'e sir3i de base %ara 5'e !eadoCs $ !eadoCs reali.asen el @nforme
al 1l'b de Koma
&*
. Se %'ede decir 5'e f'e este trabajo4 $ las n'merosas
%olmicas 5'e s'scit4 lo 5'e %o%'lari. la +in)mica de Sistemas a
escala m'ndial. En el momento act'al4 +in)mica de Sistemas 8+S: o
Sim'lacin +in)mica Scomo tambin es4 a 3eces4 denominadaN es 'na
tcnica de 'so generali.ado %ara modelar $ est'diar el com%ortamiento
de c'al5'ier clase de sistemas con tal 5'e stos tengan las al'didas
caractersticas de e/istencia de retardos $ b'cles de realimentacin.
Estas caractersticas son es%ecialmente ag'das e intensas en los sistemas
sociales; $ ello conlle3a 5'e estos sistemas tengan com%ortamientos
ines%erados $ contraint'iti3os. Los modelo +S4 en c'anto 5'e son
&*
!eadoCs4 %os %mites del Crecimiento <ondo de Cultura $conmica4 !/ico4 1*72.
251
modelos matem)ticos4 tienen caractersticas estr'ct'rales $ f'ncionales
semejantes a la de stos. #ales caractersticas se res'men en7 3ariables
8ni3eles4 fl'jos4 3ariables a'/iliares4 3ariables e/genas $ n'bes:4
constantes 8tasas o %ar)metros:4 redes de com'nicacin 8canal de
material $ canal de informacin:4 e/istencia de retardos 83ariables
%redeterminadas $ estr'ct'ra de retardos:. Estas e5'i3alencias se 6acen
atendiendo al smil 6idrodin)mico %ro%'esto %or B. 9orrester. >n
diagrama de 9orrester es 'n diagrama ca'sal en 5'e se 6an clasificado $
categori.ado las magnit'des $ relaciones de ac'erdo con la simbologa
%ro%ia de la +S. Es %erfectamente 3)lido 5'e a 'n diagrama ca'sal se
%'edan asociar 3arios diagramas de 9orrester. >n diagrama de 9orrester
es 'n modelo m)s %reciso 5'e 'n diagrama ca'sal4 %'esto 5'e se 6an
definido con m)s detalle las 3ariables $ s's interrelaciones.
,ct'almente el desarrollo de modelos matem)ticos es m'$
im%ortante en diferentes )reas de las ciencias sociales. >na de las
%rinci%ales 3irt'des del modelado matem)tico es 5'e el modelo tiene tal
grado de es%ecificacin 5'e %'ede determinarse en 5' grado es
errneo $ mediante s' correccin %rod'cir 'n mejor modelo. En ese
sentido %arte de la 'tilidad de 'n modelo es ser constr'cti3o incl'so
c'ando est) e5'i3ocado. Los modelos matem)ticos %'eden disting'irse
de la teora general de las matem)ticas en 3irt'd a s' %ro/imidad a )reas
em%ricas es%ecficas. Sin embargo4 esta distincin no est) siem%re m'$
clara. En ocasiones 'n modelo matem)tico destaca %or ser a%licable a
m'c6as )reas em%ricas distintas. , lo largo de la 6istoria se constata
5'e las matem)ticas 6an %asado4 %or 'n lado4 eta%as de crecimiento
terico $4 %or otro4 de a%orte de ideas a otras ciencias o ramas del saber.
1on3iene destacar la relacin entre las teoras matem)ticas $4 en general
de la lgica matem)tica con la ciberntica4 las ciencias de la
com%'tacin $ las ciencias sociales4 $a 5'e 'na o%ort'na colaboracin
%ermite4 entre otras cosas4 sit'ar a las matem)ticas m)s cerca de los no
%rofesionales de stas. Sin l'gar a d'das4 esta colaboracin res'lta
%ositi3a tanto desde el %'nto de 3ista terico como a%licado.
Sin embargo4 los modelo matem)ticos no lo res'el3en todo ni
est)n e/entos de %eligros en la in3estigacin cientfica4 sobre todo
social. La e/actit'd de las matem)ticas de%ende del conocimiento de
todas las 3ariables del fenmeno4 de la medida de s' 3alor e/acto en
252
cada caso $ del conocimiento de la e/acta f'ncin o relacin matem)tica
entre las 3ariables. Si no se conocen bien todas estas %remisas4 como
oc'rre frec'entemente en la sociologa $ en las ciencias sociales4
entonces los modelos matem)ticos nos lle3ar)n no solo a res'ltados
menos e/actos $ frec'entemente in?tiles sino %erniciosos en la %r)ctica.
,l referirse normalmente los en'nciados cientficos de las teoras
cientficas a relaciones entre 3ariables se %'eda intentar e/%resar estas
relaciones mediante relaciones matem)ticas4 entre n?meros. Las
matem)ticas constit'$en 'na ciencia formal 5'e est) m'$ desarrollada $
las relaciones n'mricas 5'e est'dian son m?lti%les. Por eso4 %ara 'na
relacin em%rica entre 3ariables4 e/isten m?lti%les %osibles relaciones
matem)ticas4 5'e se %'eden intentar a%licar a la misma. +e a6 5'e sea
factible constr'ir di3ersos modelos matem)ticos en relacin a 'na
misma teora o modelo terico. +e entre ellos se elige4 lgicamente4 el
5'e se cree se ada%ta mejor al mismo. Si de la com%robacin em%rica4
5'e se debe reali.ar de todo modelo4 res'lta 5'e el modelo elegido no
aj'sta4 e/%lica o %redice adec'adamente debe re3isarse todo el %roceso
de elaboracin del modelo4 obtencin de datos $ tcnicas de aj'ste.
9*R*R* %os modelos de medicin
>na seg'nda a%licacin de las matem)ticas %ro3iene de la
medicin. El %roblema central consiste en c')ndo 'n sistema de
obser3aciones c'alitati3as es s'sce%tible de admitir 'na re%resentacin
mediante 'n sistema n'mrico. En definiti3a la teora de la medicin
e3al?a c'ando es factible $ en 5' condiciones asociar sistemas
n'mricos a los fenmenos sociales. La in3estigacin de la realidad 8sea
social o no: %arte de 'na %erce%cin analtica del fenmeno en est'dio4
si bien de forma transitoria4 as%irando a 'na integracin de modelos $
e/%licaciones. Esto im%licara 6abit'almente s' descom%osicin en
'nidades de an)lisis $ en 3ariables o factores 5'e mediante el %roceso de
medicin le re%resenta. La 'nidad de an)lisis constit'$e el actor o s'jeto
social mientras 5'e las 3ariables se refieren a las c'alidades o
caractersticas 5'e le 3isten.
En ese sentido la tradicin de la sociologa 8desde la e/%eriencia
terica: %ro%one a5'ello 5'e se s'%one rele3ante %ara modelar. Es
im%ortante tener %resente esa doble tarea 5'e se efect?a d'rante el
253
%roceso de medicin. Primero4 5'e la teora $ la e/%eriencia %rescribe $
%roscribe4 tanto lo 5'e es rele3ante como la 3ariabilidad 5'e %'ede
alcan.ar en 'na medicin. Las matem)ticas siem%re ser)n
instr'mentales4 tanto %ara o%erati3i.ar como %ara %ensar. En trminos
o%erati3os4 esta restriccin de lo 3isible en los an)lisis em%ricos
%rod'ce dos im%actos im%ortantes. El %rimero en lo referido a la
es%ecificacin de modelos. Lo 5'e e/iste $ lo 5'e dentro de lo 5'e
e/iste tiene %otencia e/%licati3a es 'na definicin eminentemente
c'lt'ral. Las 3ariables son elaboraciones tericas.
La teora constr'$e la realidad conocida mediante s's %reg'ntas.
1omo es bien conocido4 'n an)lisis confirmatorio solo se enc'entra 8o
no: lo 5'e %reg'ntaba. T+nde b'sca el in3estigador el re%ertorio de
3ariables %ara describir $ e/%licar la sociedadU Por otro lado4 la
%olisemia de las 3ariables cond'ce ine3itablemente al in3estigador %oco
a3e.ado en 'na terrible mara0a inter%retati3a. Oo solamente en lo
referido a la 3alide. de lo 5'e se mide4 tambin en lo 5'e se refiere al
significado de lo 5'e se mide. Esto es es%ecialmente e3idente en el caso
de las 3ariables de control. Por ejem%lo Keligin %'ede %reg'ntarse
como religin de %ertenencia 8en la idea 5'e diferentes religiones
3aloran $ generan actit'des distintas:4 %ractica religiosa 8en la idea 5'e
'na ma$or %ractica esta asociada con 'nas creencias m)s intensas:. !)s
e3idente es a'n el caso de la edad del indi3id'o 8en3ejecimiento4
co6orte4 %eriodo:4 o ed'cacin 8a0os c'rsados es ig'al a TinteligenciaU
Tc'lt'raU TformacinU TconocimientoU4 etc:. En definiti3a4 la %olisemia
de las 3ariables no es 'na c'estin red'cible a definicin o%erati3a en la
medida 5'e todas las dimensiones a%o$an sobre el mismo j'ego de
cifrado. El seg'ndo im%acto im%ortante se refiere a la 3ariabilidad. Oo
$a a la di3ersidad de las 3ariables. S'%ongamos la 3ariable se/o. S'
car)cter dicotmico se a%o$a sobre la nocin biolgica de <mac6o= $
<6embra=. Sin embargo4 la 3ariable gnero es social $ se refiere a lo
femenino $ lo masc'lino. ,mbas 3ariables 8como dem'estra la
6omose/'alidad o el lesbianismo: no son e5'i3alentes. En 'na sociedad
con asignaciones c'lt'rales4 sociales4 econmicas concretas a cada se/o
la 3ariable biolgica %'ede e/%licar e/%ectati3as $ 3alores o
com%ortamientos. En 'na sociedad donde la asignacin de roles es
fle/ible4 la 3ariable se/o biolgico tender) a la aten'acin de s'
ca%acidad e/%licati3a $ ser s'stit'ida 8de ser ?til: %or la nocin de
25&
gnero4 en 'na 3ersin m)s %sicolgica. Pa no dicotmico4 sino
definiendo 'n contin'o. >n coc6e de%orti3o lo com%rar) 'na %ersona
con tendencias agresi3as 8inde%endientemente del se/o biolgico:.
La 3ariabilidad ace%table en 'na 3ariable es 'na c'estin 5'e
debe ser in3estigada $ no %refijada $ ace%tada %ara siem%re.
1iertamente4 'no de los desafos 5'e 3i3e la in3estigacin social act'al
es la determinacin de n'e3as 3ariables 8n'e3os conce%tos e/%licati3os
latentes o emergentes: as como de am%liar el foco con 5'e estas
%erciben la di3ersidad 5'e %'eden ado%tar los fenmenos sociales. En
esa f'ncin act?a la denominada in3estigacin c'alitati3a. La
in3estigacin c'alitati3a es garante de la di3ersidad en los conce%tos
inter%retati3os4 descri%ti3os $ e/%licati3os. +e s' desc'brimiento $
es%ecificacin de las condiciones relacionales en 5'e e/isten. ,l mismo
tiem%o4 la in3estigacin c'alitati3a es garante de la am%lit'd en la
3ariabilidad de las distrib'ciones4 de las condiciones de a%ariencia H
e/istencia 5'e %'ede ado%tar 'n fenmeno social.
La din)mica de in3estigacin 85'e destacaba ,dorno: en3'el3e
'na sola estrategia de conocimiento 5'e ese desarrolla en mo3imientos
t)cticos 8sim'lt)neos o sec'enciados: de e/%licacin $ com%rensin. El
conocimiento social 5'e ofrece la in3estigacin solo %'ede %rod'cirse
como consec'encia dialctica de estas dos t)cticas de e/%licacin $
com%rensin. Las 3ariables son 'na de las cla3es del conocimiento
cientfico de la realidad4 $a sea social o fsica. Lo esencial es seleccionar
a5'ellas 3ariables 5'e re%resenten lo m)s aj'stadamente %osible
conce%tos tericos. 9rec'entemente se em%lea indistintamente la
denominacin de conce%to terico $ 3ariable %ara nombrar lo 5'e
6emos definido como 3ariable. Esto no es correcto4 dado 5'e ambos
conce%tos im%lican grados diferentes de abstraccin. En ese sentido4
m)s %r/ima a la nocin de conce%to terico es la de factor o
dimensin4 5'e acost'mbra a 3enir definido como 'na f'ente de
3ariabilidad %rinci%al sobre la 5'e se artic'lan 'n conj'nto de
3ariabilidades es%ecficas 83ariables4 indicadores4 etc.:.
+e este modo4 a la 3ariabilidad a%arente o manifiesta le
corres%ondera 'na realidad m)s %rof'nda4 no %erce%tible directamente4
$ regida %or 'na serie de factores o dimensiones generadores de la
255
realidad 5'e se manifiesta e%ifenomnicamente. El %roceso de medicin
6a sido definido de modos m'$ di3ersos. >na a%ro/imacin interesante
es la %ro%'esta %or S. Ste3ens
&*(
seg?n la c'al <!edicin es la
asignacin de n?meros a los objetos de ac'erdo a 'nas reglas
determinadas=. En el ni3el m)s sim%le de medicin4 la regla consiste en
adj'dicar cifras 5'e sir3en como eti5'etas de categoras m't'amente
e/cl'si3as. En 'n )mbito m)s com%lejo4 la regla genera cifras 5'e
%'eden ser tratadas como n?meros a'tnticos4 en 'n sentido
matem)tico4 $ sobre los 5'e es %osible efect'ar todas las o%eraciones
%ro%ias de los n?meros reales 8K:. Es 'n error el %ensar 5'e 'na 3e.
reconocida la necesidad de medir %'ede generarse 'na asignacin
n'mrica como si todos los %rocedimientos f'esen ace%tables. Es
necesario mantener 'na corres%ondencia entre las %ro%iedades del
sistema de cifrado $ el de los fenmenos sociales 5'e se 3a a
re%resentar. #al $ como lo e/%resara ,cQoff
&*1
4 la medicin es <'na
forma de obtener smbolos %ara re%resentar las %ro%iedades de los
objetos4 s'cesos o estados; smbolos 5'e tienen entre s la misma
im%ortante relacin 5'e las cosas 5'e re%resentan=.
,s %'es4 en la medicin lo 5'e nos interesa es la
corres%ondencia entre ciertas entidades em%ricas $ 'n modelo formal
8generalmente 'n sistema n'mrico4 a'n c'ando no necesariamente: en
trminos de las relaciones 5'e4 %res'ntamente4 e/isten entre los
elementos de cada sistema. >na cifra %'ede entenderse como g'arismo4
$ %or lo tanto notacin sim%le4 o como n?mero con s's %ro%iedades
c'antificadoras $ relacionales corres%ondientes. ,s4 la atrib'cin de
cifras a las diferentes categoras de 'na 3ariable %'ede %oseer o no
%ro%iedades n'mricas. En c'al5'ier caso la medicin %lantea la
e/istencia de isomorfismo entre los dos sistemas 8el 5'e ser) medido $
el leng'aje de cifras 5'e se em%leara %ara 6ablar de l:.
@somorfismo im%lica 5'e debe e/istir 'na a%licacin bi$ecti3a
entre ambos sistemas 8conj'ntos:. Las relaciones deben ser a%licaciones
in$ecti3as $ sobre$ecti3as 8e/6a'sti3as:. #orgerson
&*2
desarrolla
&*(
S.S. Ste3ens4 <!at6ematics4 meas'rement4 and %s$c6o%6$sics=4 en S.S. Ste3ens 8ed.:4
Dandbook of $xperimental Psychology, OeC PorQ4 Lile$4 1*514 %%.1N&*.
&*1
K.S. ,cQoff4 #he desing of social research4 16icago4 >. of 16icago Press4 1*73.
&*2
L.S. #orgerson4 #heory and methods of scaling4 OeC PorQ4 Lile$4 1*5.
25"
acertadamente 'n ?ltimo as%ecto im%ortante7 <La medicin ata0e a las
%ro%iedades de los objetos4 no a los mismos objetos. ,s4 en n'estro
'so del trmino4 no es mens'rable 'n %alo4 a'n5'e s %odran serlo s'
longit'd4 %eso4 di)metro $ d're.a... !edir 'na %ro%iedad im%lica4 %'es4
atrib'ir n?meros a sistemas %ara re%resentarla. P4 %ara ello4 6a de
%re3alecer 'n isomorfismo4 es decir 'na relacin o corres%ondencia
e/acta4 entre ciertas caractersticas del sistema n'mrico im%licado $ las
relaciones entre di3ersas cantidades de la %ro%iedad %or medir. La
esencia de este %rocedimiento es la atrib'cin de n?meros de tal manera
5'e se refleje esta corres%ondencia %recisa entre dic6as caractersticas de
los n?meros $ las corres%ondientes relaciones entre las cantidades=.
,5' encontramos 3arias ideas cla3e. En %rimer l'gar4 no se miden los
indi3id'os sino determinadas caractersticas 5'e se consideran
rele3antes 8actit'des4 com%ortamientos4 o%iniones4 etc:. Es decir4 la
'nidad de an)lisis es el indi3id'o4 %ero no es considerado en s'
integridad; se c'antificar)n a5'ellas caractersticas del indi3id'o 5'e son
terica $ sociolgicamente rele3antes. Las 5'e se 6an definido como
3ariables. Seg'ndo4 debe de e/istir4 como $a sabemos4 'na relacin
<e/acta= entre las %ro%iedades relacionales del sistema de cifrado 5'e se
'tilice $ las caractersticas relacionales de las cantidades del conce%to
5'e se %retende medir. ,ce%tar $ desarrollar esa e3idencia es esencial a
las %osibilidades de medicin 5'e %'edan tener los conce%tos tericos $4
%or lo tanto4 al %roceder cientfico de la sociologa. Por ejem%lo4 la
caracterstica religin no admite ser s'mada4 ni restada4 ni di3idida4 ni
m'lti%licada; esta e3idencia im%lica 5'e el sistema de cifrado 5'e se
em%lee %ara medir dic6a caracterstica no %'ede admitir dic6as
o%eraciones. La ra.n es sim%le4 las o%eraciones 5'e efect'emos sobre
las <cifras= 5'e re%resentan las caractersticas del conce%to 5'e se
%retende medir no %'eden 3iolentar la realidad. 1ico'rel
&*3
nos rec'erda
claramente el %roblema <,l s'%oner 5'e las 3ariables estr'ct'rales o de
actit'd son c'antificables a'tom)ticamente4 obligamos a los conce%tos a
tomar la a%ariencia de %recisin4 de manera 5'e %'edan di3idirse en
dicotomas4 tricotomas4 series ordinales4 inter3alos $ distancias mtricas.
Pero el conce%to no es Y%er seY c'antitati3o; slo llega a serlo c'ando lo
sit'amos dentro de cierta te/t'ra terica 5'e origine e/%lcitamente
dicotomas significati3as4 tricotomas4 relaciones ordinales e inter3alos
&*3
,.J. 1ico'rel4 $l m"todo y la medida en Sociologa4 !adrid4 Editora Oacional4 1*2.
257
5'e se s'%onen ig'ales $ distancias con rasgos mtricos. La nocin de
<3ariable= %'ede significar 'na coleccin no aditi3a de elementos 5'e
caracteri.an cierto rasgo del m'ndo del actor4 definido c'lt'ralmente.
La <3ariable= no constit'ira 'n contin'o 'nitario4 diferenciable4 ni a'n
'na dicotoma4 for.osamente4 a menos 5'e la teora lo e/ija $ lo
j'stifi5'e es%ecficamente. #oda com%resin de las o%eraciones de
cifrado4 en c'ando relacionadas con la estr'ct'racin de los
c'estionarios $ de los %rogramas de entre3ista4 debe tener en c'enta lo
5'e ofrece el conocimiento 3'lgar del m'ndo 5'e com%artimos con el
entre3istado4 n'estra teora sociolgica $ lo im%'esto %or los rec'rsos
de medida=.
Las o%eraciones 5'e %'edan efect'arse sobre los res'ltados de
'na medicin deben de mantener 'na relacin estricta con la realidad
del fenmeno social 5'e se %retende medir. Por ello4 #orgeson 6abla de
'na relacin de isomorfismo entre el sistema n'mrico $ el sistema
em%rico 5'e es objeto de medicin. ,l mismo tiem%o4 deben e/istir
'nas condiciones de isonoma en lo 5'e se refiere a las le$es
combinatorias 5'e rigen las relaciones 5'e se %ost'lan %ara cada ni3el.
En ese sentido4 medir s'%one la conc'rrencia de tres elementos7 'n
dominio terico a modo de cdigo4 'n sistema relacional em%rico $ 'n
sistema relacional n'mrico 5'e le es %artic'lar4 as como 'na regla 5'e
ordene $ e/%rese los datos en n?meros en f'ncin del sistema em%rico
$ del sistema terico. +esde 'n %'nto de 3ista integrado4 la medicin es
la .ona de contacto entre conce%tos $ dato em%rico. ,s4 act'aremos
sobre el sistema n'mrico $ obser3aremos los res'ltados4 intentando
com%render mejor el sistema em%rico. Esto im%lica 5'e si el sistema
n'mrico refleja correctamente al sistema em%rico 8isomorfismo:
%odremos tener o%ort'nidad de %rof'ndi.ar en el conocimiento de los
fenmenos sociales. Si la medicin es inadec'ada $ no e/iste 'na
corres%ondencia correcta entre sistemas4 6abremos %erdido la referencia
em%rica de la in3estigacin $ los res'ltados carecer)n de sentido. Oo
obstante4 este isomorfismo entre el sistema n'mrico $ el em%rico
re5'iere 'n control terico. 1omo $a se 6a indicado4 no 6a$ medicin
sin teora %re3ia. +e 6ec6o4 cada medicin constit'$e %or s misma 'na
teora en %e5'e0a escala. 1omo afirma 1oombs
&*&
<O'estras
&*&
+.K. 1oombs4 ' theory of data4 OeC PorQ4 Lile$4 1*"5.
25
concl'siones4 incl'so en el ni3el de medicin4 son $a 'na consec'encia
de la teora. >n modelo de medicin es realmente 'na teora sobre el
com%ortamiento4 ciertamente en 'n ni3el de miniat'ra4 %ero no
obstante teora=.
!)s formalmente4 2lalocQ
&*5
denomina a las teoras 5'e arro%an
la o%erati3i.acin de los conce%tos tericos <teoras a'/iliares=. En
general4 la o%erati3i.acin $ medicin %recisan 'n res%aldo terico 5'e
de c'enta de a5'ellos %rocedimientos 5'e se efect?an en el %roceso de
medicin. En ?ltima instancia el correlato entre sistema de cifrado $
sistema em%rico es 'na %ro%'esta terica $ forma %arte de la
demostracin. L. Littgenstein en s' #ractatus lgico=philosophicus4 defiende
alg'nos conce%tos de la lgica r'sselliana $ la 6i%tesis de 'na
concordancia estr'ct'ral entre el leng'aje $ los 6ec6os fsicos4 el
isomorfismo4 5'e se 6a llamado teora el leng'ajeNretrato. Es 'na
6i%tesis bastante e/tra0a4 5'e el %ro%io form'lador considera
in3erificable <%or5'e no cabe retratar la semejan.a entre 'n retrato $ la
realidad=. En realidad4 c'al5'ier %ro%osicin sobre el ne/o entre le
leng'aje $ los 6ec6os fsicos <carece de sentido=4 $ Littgenstein no
3acila en a%licar al isomorfismo ese criterio. Este %lanteamiento de
Littgenstein es %erfectamente a%licable al leng'aje n'mrico. ,s4 toda
medicin es terica $ %ost'la 'n modelo.
Esto 5'eda es%ecialmente de manifiesto en el caso de las
trasformaciones $ s' de%endencia del modelo terico4 $ matem)tico. La
relacin de isomorfismo entre 'n conj'nto em%rico $ 'n conj'nto de
cifras no significa4 como m'estra la teora de los datos4 5'e slo %'eda
e/istir 'n sistema de cifrado. Esto 5'eda tambin en e3idencia mediante
el em%leo de trasformaciones. 1omo sabemos 'n sistema de cifrado con
%ro%iedades n'mricas intenta mantener 'na relacin de isomorfismo
con el sistema em%rico4 as como ser isonmico en las o%eraciones 5'e
son %ermitidas en el sistema de cifrado con las o%eraciones 5'e son
factibles en el sistema em%rico. La idea 5'e e/iste detr)s de estas
restricciones es 5'e al sim'lar 'n com%ortamiento del sistema em%rico
lo 6acemos o%erando sobre el sistema de cifrado4 $ este no debe de ir
m)s all) en s's desarrollos $ combinaciones de lo 5'e lo %'ede 6acer el
&*5
D.!. 2lalocQ4 Measurement in the Social Sciences: #heories and strategies4 16icago4 ,ldine4 1*7&.
25*
sistema em%rico. ,s4 o%erando en el sistema de cifrado <o%eramos=
sobre el sistema em%rico. En ese sentido4 res%etados los criterios de
isomorfismo $ de isonoma entre ambos sistemas4 %'ede ado%tarse
c'al5'ier sistema de cifrado. Es decir4 no e/iste ning'na nat'ralidad en
la relacin entre sistemas de cifrado determinados $ sistemas em%ricos.
>na c'estin diferente %ro3iene de lo 5'e se denominan
trasformaciones. Estas no s'%onen s'stit'ir 'n sistema de cifrado %or
otro 5'e %osee las mismas %ro%iedades4 sino 5'e trasforma el sistema de
cifrado de tal modo 5'e %ermita 'n an)lisis m)s f)cil de la estr'ct'ra
%resente en los datos 8en definiti3a4 esa estr'ct'ra e/iste $ se re3elara a
la l'. de 'n sistema de cifrado $ no a otro4 %ermaneciendo
inde%endientemente de como se ree/%rese el sistema de cifrado:.
Es decir4 se %'eden considerar las trasformaciones en el sistema
de cifrado como ace%tables4 en tanto 5'e la o%eracin matem)tica a$'de
al sistema de cifrado a re3elar estr'ct'ras 5'e est)n distorsionadas %or la
rigide. de la re%resentacin n'mrica. ,s4 trasformar 'n sistema de
cifrado tomando logaritmos ofrece 'n sistema n'e3o de cifrado
logartmico donde el cero no e/iste $ lo 5'e antes era m'lti%licacin
<amb= de3iene en adiccin log8amb: h log8a:Alog8b:; es decir 'n %roceso
m'lti%licati3o se con3ierte en aditi3o. P'ede4 en alg'nas circ'nstancias4
res'ltar m)s o%erati3o matem)ticamente aj'star 'n modelo aditi3o a
'no m'lti%licati3o. TEs la realidad aditi3a o m'lti%licati3aU +e%ender)
del sistema de cifrado4 %'es 'na misma relacin alcan.ar) 3alores
e5'i3alentes e/%resados en 'n sistema ' otro. Oo obstante4 el regreso
entre sistemas de cifrado %ermiten rec'%erar el significado original de
las asignaciones n'mricas. La 'tilidad de trasformar no es esttica4 sino
6acer el an)lisis m)s f)cil4 %ermitir aj'star modelos m)s sim%les $ con
6ec6o mejorar n'estra ca%acidad %ara entender los datos. Oo obstante4
en esa o%eracin %'eden %erderse as%ectos im%ortantes $ siem%re debe
mantenerse la %osibilidad de restit'ir los datos a s' sistema de cifrado
original de modo 5'e los datos tengan 'na inter%retacin inmediata en
trminos accesibles $ facilite discernir los %osibles abs'rdos a 5'e
cond'.can las o%eraciones efect'adas mediante trasformaciones
ina%ro%iadas.
Por5'e no slo interesa los beneficios matem)ticos4 alg'nas
3eces %'ede interesar m)s los beneficios tericos. ,s4 no es lo mismo
2"(
trasformar los ingresos en n?mero de %esetas4 5'e en log de %esetas o
en %esetas al c'adrado. T1'al e/%resara mejor la realidad asimtrica del
fenmenoU. Simetri.ar 'na distrib'cin %'ede contrib'ir a oc'ltar 'na
realidad a'n5'e facilite el aj'ste matem)tico de 'n modelo; 5'i.)s la
mejor trasformacin sea tomar %otencias ele3ando al c'adrado
acent'ando el efecto no lineal de ganar m)s dinero. ,s %'es4 no slo
debe interesar ciegamente las trasformaciones 5'e sim%lifican el an)lisis
sino tambin a5'ellas 5'e lo e/%resan m)s adec'adamente. El modelo
terico debe orientar al matem)tico $ no el matem)tico o%erar dentro
de s' %ro%io <enfo5'e= tcnico. Las trasformaciones afectan a
diferentes %ro%iedades 8magnit'd4 distancia $ orden:4 $ el modelo %'ede
trasformar la realidad sin 5'e el in3estigador lo a%recie en la comodidad
de 'n aj'ste mejor $ m)s f)cil.
Esencialmente4 las relaciones 5'e se 6an considerado 6asta el
momento estaban desarrolladas en trminos est)ticos4 referidas a
distrib'ciones de caractersticas $ s' corres%ondencia entre diferentes
gr'%os. Sin embargo4 como se ad3irti anteriormente4 los modelos se
clasifican en f'ncin a s' car)cter din)mico. +e 6ec6o4 la nocin de
reg'laridad im%lica tanto la %resencia de estr'ct'ra como la de ritmo
tem%oral. ,s4 si consideramos el cambio en el tiem%o de dic6as
relaciones es%aciales necesitamos incor%orar en n'estro an)lisis 'na
3ariable es%ecial7 el tiem%o. +esde el %'nto de 3ista de la sociologa
matem)tica destacan dos ti%os de tiem%o4 el inter3al $ el contin'o. Esto
no im%lica 5'e no %'eda asociarse al tiem%o 'na clasificacin en c'atro
ni3eles4 's'al en sociologa. En ese sentido4 consideramos
tentati3amente la medicin de la 3ariable tiem%o. #odas las sociedades
%oseen m?lti%les tiem%os; tanto en diacronas como en sincronas.
1onsiderada la sociedad como 'n todo4 los ritmos de cambio
diacrnicos de%enden metodolgicamente del fragmento o la sec'encia
elegida; sin ning'na d'da4 1( a0os4 1(( a0os4 1((( a0os4 ofrecen
3ariabilidades $ %a'tas de reg'laridad m'$ diferentes4 tal $ como
destacara 9. 2ra'del.
1onsiderada la sociedad como 'na integracin de %artes4 la
%l'ralidad de ritmos sincrnicos %'ede entenderse4 en 'na es%iral
ascendente4 como 'n %roceso de coordinacin $ s'bordinacin de
elementos4 donde el tiem%o social se sim%lifica $ 'nifica4 alcan.ando 'n
2"1
n?mero ma$or de segmentos $ fragmentos sociales. 1omo destaca !.
Oa3arro4 el tiem%o es 'n indicador e/terno de 'n %roceso social
interno. <Primero4 el aj'ste a 'na disci%lina $ 'n mtodo4 a la medicin
del tiem%o4 5'e obliga a 'na mnima %re3isin $ a la reali.acin de 'n
%ro$ecto contin'o de las acti3idades. La disci%lina laboral f'e
%osiblemente el cambio m)s d'ro $ 5'e re5'iri m)s tiem%o. El
ta$lorismo4 %or 'n lado4 $ la esc'ela %or otro4 6an sido las %alancas
%rotot%icas de tal cambio4 5'e %osiblemente comien.a con la medicin
abstracta $ ordenada del tiem%o4 como %'so en e3idencia !'mford
<WPero4 no es el reloj como m)5'ina el 5'e im%one el orden4 sino 5'e
a5'l 3ino a satisfacer la necesidad de ste; necesidad 5'e se origin
%rimero en la 3ida mon)stica $ des%'s se tras%as a las ci'dadesX
&*"
=.
Pr)cticamente todos los tiem%os sociales est)n en el objeti3o del
socilogo. ,s4 desde la 3ariabilidad de los ritmos de 3ida indi3id'ales4
8cada da dentro de cada semana4 %ara cada mes: sincroni.ados con la
3ida domstica4 la acti3idad laboral4 el ocio4 los 6orarios comerciales; ese
largo etctera constit'ido %or los relojes 5'e definen $ marcan los
ritmos de la 3ida cotidiana. Kelojes latentes $ relojes manifiestos4 en la
medida 5'e la incor%oracin %lena a la 3ida social4 la integracin
a'tnoma sin roces re5'iere4 as mismo4 de 'n instr'mental 6orario de
referencia. >n b'en ejem%lo de ello se enc'entra en los ni0os4 5'e no
acost'mbran a <%oseer= 'n reloj mientras dictan s' ritmo cotidiano
desde 'na com%'lsin socialNfamiliar 8la comida4 el descanso escolar4 el
dormir4 etc.:4 es decir4 en tanto 5'e a'n son <%osedos=. 1'ando m)s
libertad %'edan em%e.ar a disfr'tar4 se les facilita 86abit'almente se les
regala asociado a 'n rito de tr)nsito social: el eslabn 8de %'lsera o
bolsillo: 5'e le indicar) en 5'e estado se enc'entra4 o es %robable 5'e se
enc'entre4 el m'ndo social. En 'na %osicin de sincrona 5'e afecta a
'n n?mero ma$or de indi3id'os se enc'entran los ritmos festi3os4
efemrides4 o %'ntos de referencia del estado de la tierra res%ecto al sol.
Los ritmos tem%orales4 desde 'n %'nto de 3ista social4 se s'%er%onen a
los determinados %or la nat'rale.a. 1iclos circadianos4 biorritmos4
estaciones7 todos los relojes se cola%san sobre la 3ida social. En este
entorno4 es donde %odremos 'bicar a5'ello 5'e en las sociedades con
&*"
L. !'mford4 #"cnicas y ci&ili.acin4 ,lian.a4 !adrid4 1*714 %%.2* $ ss. 1itado en !.
Oa3arro4 <,%'ntes %ara 'na teora de la c'lt'ra econmica=4 en JJ. ,,. $scritos de #eora
Sociolgica en homena,e a %uis -odrgue. /01iga4 !adrid4 1is4 1**24 %.77*.
2"2
tiem%os macrosociales sim%lificados 8al ordenar 'n conj'nto menor $
menos di3erso de acti3idades: se denominan <ritos de %aso=; en las
sociedades com%lejas estos s'bsisten4 con s' a%arato rit'al4
es%ecialmente de modo locali.ado en gr'%os sociales es%ecficos. +e
este modo4 la 3ariable tiem%o im%lica fenmenos de nat'rale.a di3ersa.
La 3ariable tiem%o %'ede medirse en los c'atro ni3eles de medicin 5'e
son 's'ales en sociologa7 nominal4 ordinal4 inter3al $ de ra.n.
#iempo nominal. Es 'n ti%o de ni3el de medicin %oco 's'al en la
sociologa act'al
&*7
. En l4 el tiem%o se considera como 'na mera
catalogacin de 'n estado4 donde no e/iste orden4 ni distancia. Se le
denomina <ciclo= o <tiem%o cclico=4 $ en el se %ierde la nocin de
f't'ro o %asado4 en la medida 5'e todo 6a sido $ todo ser)4 es decir4
todo se re%ite $ slo caben 'nos estados %osibles 8catalogacin de la
realidad: donde 6abitar. Oo obstante4 la sec'encia en trminos analticos
es s'sce%tible de diferentes ordenaciones4 as 'n conj'nto de ciclos
%'ede ser ,4241 o tambin 2414, o tambin 14,424 3iniendo el sentido
e/%resado en trminos internos al ciclo4 es%ecialmente %or a5'ellos 5'e
lo 3i3en; en trminos e/ternos el conj'nto de ciclos carece de orden
global4 $ el momento en 5'e se enc'entre cada ciclo slo e/%resa el
estado de 'n %roceso rec'rrente. En esta lnea se desarrollan di3ersos
modelos basados sobre ti%ologas4 como los elaborados %or socilogos
em%leando la tem%oralidad cclica7 J. Pareto 8lites:4 !itc6el
8oligar5'as:4 !ontes5'ie'4 o las teoras sobre los ciclos econmicos. En
general4 el an)lisis de los ciclos o s'br'tinas microsociolgicas no 6a
constit'ido 'n elemento central en sociologa. Oo obstante4 las
s'br'tinas tem%orales s'%onen 'n elemento de integracin social m'$
im%ortante4 encontrando 'n lmite casi %atolgico en la <estereoti%ia
cond'ct'al=. La eficacia de la s'br'tina diaria como elemento de
integracin social $ %sicolgica del indi3id'o %'ede a%reciarse en las
consec'encias de la dismin'cin de s'br'tinas4 $a sea en colecti3os de
desem%leados4 j'bilados4 etc. >n fenmeno semejante s'cede c'ando se
3isita 'na sociedad H c'lt'ra diferente regida %or otros ritmos7 c'ando
es adec'ado llamar %or telfono $ c'ando no4 los 6orarios de comidas4
de las oficinas $ 'n largo etctera 5'e se tarda en a%render mientras no
se esta engranado en los ritmos de dic6a sociedad. El efecto en las
&*7
B.!. de !ig'el4 $l ritmo de la &ida social: 'n(lisis sociolgico de la din(mica de la poblacin en
$spa1a4 !adrid4 #ecnos4 1*73.
2"3
%oblaciones anteriores es bastante e5'i3alente4 si bien con
acent'aciones diferentes $ caractersticas. El debilitamiento de
s'br'tinas im%lica %roblemas %sicolgicos4 estress4 $ de integracin4 al
tender determinados gr'%os 8j3enes %or ejem%lo: a crear $ establecer
s's %ro%ias s'br'tinas4 5'e le integran al gr'%o $ le %'eden alejar del
engranaje tem%oral de la sociedad $ %or lo tanto %erdiendo contacto
con la realidad social tal $ como est) definida %or sta. En ese sentido4
'n colecti3o m'$ sensible a las s'br'tinas es la %oblacin j'3enil.
1'ando estos se con3ierten en %arados de larga d'racin $ no se les
ofrecen r'tinas socialmente ace%tables 8tal $ como t'3ieron en los
centros ed'cati3os:4 tender)n a generar s's %ro%ias r'tinas. #ambin4 tal
$ como se0alara en %arte E. +'rQ6eim4 'n e/ceso de r'tina e
integracin %'ede cond'cir al s'icidio o al asesinato.
#iempo ordinal. En el tiem%o medido en ni3el ordinal e/iste 'n
antes $ 'n des%'s4 si bien sin e5'idistancia entre fenmenos.
2)sicamente %'ede identificarse con 'n tiem%o e%isdico4 como el 5'e
a%arece en las 6istorias de 3ida donde los 6ec6os se ordenan en el
tiem%o si bien sin mantener 'n es5'ema de distancia entre ellos4 tal $
como s'cede en 'n diario %ersonal. >n diario %ersonal estara medido
en 'n ni3el tem%oral inter3al4 con datos 5'e s'ceden e5'idistantes 8'n
da: mientras 5'e la narracin de 'na 3ida s'fre las contracciones $
e/%ansiones 5'e la im%ortancia concedida a lo s'cedido im%one sobre
la memoria. >n ni3el tem%oral e%isdico lo %odemos encontrar en los
an)lisis macrosociolgicos de 1omte4 +'rQ6eim4 S%encer o el mismo I.
!ar/ donde los estados sociales se ordenan en 'na sec'encia de
com%lejidad o %ositi3idad.
#iempo inter&al. En el tiem%o inter3al4 los s'cesos oc'rren
ordenados en el tiem%o4 %ero con 'na e5'idistancia entre ellos.
#ambin %'ede ser considerado como algo 5'e s'cede %eridicamente.
Esta e5'idistancia %'ede 3enir dada %or la misma nat'rale.a del
fenmeno o %or el %roceso de medicin. ,s4 en 'n diario %ersonal el
fenmeno %'ede ser <todo lo 5'e s'cede d'rante el da=4 con lo c'al la
nat'rale.a del fenmeno es inter3al o4 %or el contrario4 el s'jeto %'ede
entender 5'e s' 3ida es 'n todo segmentado %or el calendario $ el
s'e0o4 con lo 5'e la s'bdi3isin en das e5'idistantes es 'n artefacto de
la medicin misma. En c'al5'ier caso4 $a sea como nat'rale.a misma o
2"&
como artefacto de la medicin4 el ni3el de medicin de tiem%o inter3al
es 'na medicin considerada como contin'a4 a diferencia de las
anteriores 5'e %oseen 'n tratamiento metodolgico de discretas.
#iempo ra.n. En el tiem%o medido con ni3el de ra.n4 este no
slo est) ordenado $ con 'na e5'idistancia sino 5'e adem)s %osee 'n
cero absol'to4 con significado. Es normalmente identificado con el
tiem%o cronolgico4 fijado tericamente %ara 'n fenmeno social. Si
bien %'ede %arecer el m)s a%ro%iado %ara el est'dio de los fenmenos
em%ricos4 s'%one 'n alejamiento im%ortante de ellos4 dado 5'e la
medicin de estos se efect?a en inter3alos tem%orales 8estadsticas4
enc'estas4 obser3aciones con m'estreo4 etc:. La conce%cin del
fenmeno social como contin'o en el 5'e e/iste 'n cero absol'to con
significado %ermite efect'ar inter%olaciones acerca del estado en 5'e se
enc'entre el %roceso o4 lo 5'e es lo mismo4 efect'ar deri3aciones sobre
la f'ncin de modo 5'e nos %ermita estimar el 3alor de <$= en 'n
%'nto. Esta %otencialidad no oc'lta 5'e con frec'encia la %recisin es
enemiga de la realidad4 sobre todo c'ando es m'$ difcil4 %or no decir
%oco 6abit'al4 la com%robacin de dic6o 3alor inter%olado o
e/tra%olado.
1omo es conocido4 cada ni3el de medicin contiene las
caractersticas del anterior4 de tal modo 5'e el de ra.n es s'sce%tible de
reali.ar catalogaciones4 ordenar s'cesos o establecer e5'idistancias entre
ellos. Sin embargo4 si la nat'rale.a tem%oral del fenmeno medido e/ige
'n ni3el de medicin4 o el %roceso o%erati3o 5'e %ermite s'
c'antificacin as lo %ide4 debera aj'starse a l inde%endientemente de
s's %otencialidades.
En trminos de modelado de fenmenos sociales4 el tiem%o
nominal a%arece sobre todo en ti%ologas o modelos c'alitati3os4 el
ordinal en ti%ologas o tra$ectorias 3itales basadas sobre datos
%ro3enientes4 %or ejem%lo4 de 6istorias de 3ida. >n tratamiento
estadstico $ matem)tico es m)s frec'ente en los ni3eles de medicin
considerados contin'os4 como son inter3al $ de ra.n. El inter3al es
m'$ em%leado en modelado ti%o ,K@!, de series tem%orales.
#ambin4 %or ejem%lo en cadenas de !arQo34 donde el conce%to %aso
corres%onde con 'n orden e5'idistante4 %ero sin cero absol'to. El
2"5
tiem%o de ra.n se em%lea sobre todo en modelos de dif'sin o en
%rocesos de !arQo34 as como en modelos de sim'lacin. En trminos
tcnicos4 el ni3el inter3al em%lea diferencias 8relacin de 'n 3alor en la
serie con el anterior o anteriores en trminos de diferencias de 3alor4 ej.
,K@!,:4 mientras 5'e el tiem%o de ra.n em%lea diferenciar 8c)lc'lo
diferencial:. La %ertinencia de ambos %rocedimientos tcnicos est) en
f'ncin de la nat'rale.a 5'e se %ost'le %ara el fenmeno. En el
modelado de fenmenos sociales el realismo 8a'n c'ando %ro3enga %or
limitaciones de los o%erati3os de medicin: decanta el 'so en direccin
de las diferencias 8im%acto4 eta%a4 lag4 etc:4 tendindose a abandonar 'na
sofisticacin 8c)lc'lo: 5'e im%ortada directamente de las ciencias fsicas
era m'$ adec'ada %ara los modelos $ la imagen cientfica de los
modeladores4 %ero %oco %ara la realidad de los datos. Oo debe ol3idarse
5'e la trad'ccin en modelo de 'na realidad social siem%re im%lica 'n
error. La medicin o s'stit'cin del fenmeno %or 'n sistema de
cifrado es en definiti3a %ro%oner 'n modelo de re%resentacin.
1iertamente no es f)cil determinar 5'e estr'ct'ras matem)ticas
son m)s a%ro%iadas %ara re%resentar los fenmenos sociales. En
ciencias sociales se tienden a 'tili.ar las ramas m)s familiares de las
matem)ticas como son las cl)sicas 8)lgebra4 c)lc'lo4 etc.: $ 5'e s'rgieron
en el desarrollo de las ciencias fsicas. En la medida 5'e la ma$or %arte
de esas matem)ticas cl)sicas em%lean f'nciones n'mricas4 el grado de
matemati.acin 5'e 6a alcan.ado la ciencia social estaba estrec6amente
ligado con el n?mero de 3ariables n'mricas. Las re%resentaciones
n'mricas de las 3ariables %ermiten desarrollar otra %otencialidad de las
matem)ticas como la com%'tacin. ,s los desarrollos matem)ticos en
la teora del a%rendi.aje4 el c)lc'lo en economa o el )lgebra en
demografa son 3arios ejem%los 5'e m'estran la a$'da 5'e ofrecieron
los mtodos basados en formali.aciones n'mricas. Sin embargo4
m'c6as tcnicas no son n'mricas. ,lg'nos desarrollos im%ortantes de
las matem)ticas a%licadas en las ciencias sociales %roceden del car)cter
no n'mrico de las matem)ticas modernas. Ejem%los de esto son la
teora de grafos en el est'dio de redes o el em%leo de )lgebra $ de teora
de gr'%os %ara anali.ar la estr'ct'ra de %arentesco en antro%ologa. +e
este modo los desarrollos tericos de las ciencias sociales e/igen a los
matem)ticos mtodos 5'e a?n no e/isten.
2""
#al como %lanteo Iemen$
&*
<F c'ando OeCton form'l s's
le$es del mo3imiento4 encontr 5'e no 6aba ning'na rama de las
matem)ticas 5'e le f'esen ?tilesF de forma 5'e debi de em%lear el
mtodo de c)lc'lo 5'e in3ent. Los cientficos sociales act'ales
enc'entran con frec'encia 5'e las matem)ticas dis%onibles no le a$'dan
en el modelo %artic'lar 5'e le interesa. !'c6os matem)ticos tienen la
im%resin de 5'e los %roblemas matem)ticos en las ciencias sociales son
totalmente tri3iales. Sin embargo4 la ma$ora de los %roblemas en las
ciencias sociales son demasiado difciles %ara las matem)ticas act'ales.
,lg?n da el cientfico social deber) de saber m)s matem)ticas de la 5'e
conocen act'almente los fsicos=.
>n %roblema es%ecial s'rge con las 3ariables 5'e son detectadas
mediante obser3acin indirecta $ c'$a e/istencia esca%a al conocimiento
directo cotidiano. Este es el caso de las 3ariables latentes o factores.
Estos %'eden ser de diferente orden. Se dir) 5'e 'n factor es de %rimer
orden c'ando engendra o genera 'n conj'nto de 3ariables obser3adas
directamente. 1'ando 'n conj'nto de factores es e/%licado %or otros
factores4 a estos factores e/%licati3os de factores se les denomina
factores de seg'ndo orden. ,s s'cesi3amente. En la medida 5'e el
factor genera las 3ariables 8las e/%lica: el error es atrib'ible a las
3ariables indicadoras 5'e son las e/%licadas. En 'n modelo4 los
diferentes factores %'eden com%artir 3ariables obser3adas. >n as%ecto
interesante es la relacin entre 3ariables latentes $ la creacin de
leng'aje. ,s4 !a/ Leber en <El %oltico $ el cientfico=4 destaca
sim'lt)neamente el desc'brimiento de n'e3as realidades sociales $ el
desarrollo terminolgico. <Los americanos 6an ac'0ado $a e/%resiones
sociolgicas tcnicas %ara designar a este ti%o de 6ombres $ sera
s'mamente interesante b'scar4 a %artir de estos ejem%los4 las le$es de
'na seleccin o%erada mediante 'na 3ol'ntad colecti3a=. Estas
<e/%resiones sociolgicas tcnicas= nombran realidades n'e3as4 en este
caso clasificatorias o ti%olgicas. Es es%ecialmente interesante4 como se
ad3erta4 el em%leo de e/%licaciones <latentes=4 es decir <no 3isibles=
e/ce%to en s's consec'encias. >na c'estin im%ortante s'rge de atrib'ir
'n n'e3o nombre a dic6o factor o realidad latente. Por definicin4 'n
factor no es conocido %re3iamente $ con frec'encia debe ser nombrado.
&*
B.M. Iemen$4 <!at6ematics Cit6o't n'mbers=4 5aedalus, 81*5*:4 %%. 577N5*14 %. 57.
2"7
Lo im%ortante4 como en el caso de las 3ariables n'e3as4 es em%lear 'n
nombre a%ro%iado. +ebe considerarse 5'e la 3ariable latente %artici%ar)
en 'na e/%licacin $ 5'e el nombre 5'e ado%te %'ede cond'cir a
diferentes arg'mentaciones o demostraciones.
En trminos generales4 %odemos considerar a las matem)ticas
como 'n leng'aje. Es%ecialmente4 c'ando en lo 5'e a la in3estigacin
a%licada se refiere4 las matem)ticas se 6an de contem%lar como 'n
medio4 'n instr'mento $ no como 'n fin en s mismas. En ese sentido4
alg'nos intentos tericos se 6an ins%irado en la estr'ct'ra formal de las
matem)ticas. Este es el caso de Parsons4 c'ando afirma 5'e as4 del
mismo modo 5'e <las matem)ticas en la fsica4 son la teora=4 lo 5'e
necesitamos <no es 'na ciencia de%'rada de c'al5'ier infeccin terica4
sino 'na ciencia basada en los mtodos m)s %arecidos al e5'i3alente del
an)lisis matem)tico en la fsica=
&**
. Para E. Lamo4 Parsons se %ro%'so
6acer7 'n leng'aje sociolgico 5'e c'm%liera %ara esta ciencia el mismo
%a%el 5'e la matem)tica en la fsica; no tanto 'na teora4 sino
%ro%iamente 'n leng'aje7 <La teora de la mec)nica analtica o de la
fisiologa general en s no contiene generali.acin em%rica alg'na. Es
'n conj'nto de 6erramientas=
5((
. La teora %recede a la obser3acin $ no
es s' res'ltado. La teora estr'ct'ralNf'ncional no %retenda ser 'na
e/%licacin de los sistemas sociales4 ni m'c6o menos 'na descri%cin4
sino slo 'n leng'aje 5'e %ermitiera ambos trabajos. Es e3idente 5'e
%ara conseg'ir tal objeti3o era necesario 'n leng'aje altamente abstracto
$ formal.
>na seg'nda dimensin asociada a 'n leng'aje formal es la
adec'acin a c'al5'ier ti%o de objeto. 1omo se0ala E. Lamo era
necesario4 adem)s4 5'e el abandono de 'n leng'aje no adec'ado a s'
objeto %or otro 5'e s lo f'era; es decir4 era necesario 5'e tal leng'aje
f'era al tiem%o lo s'ficientemente general como %ara no im%licar
contenidos ontolgicos e3itando as 5'e el mtodo determinara el
objeto. Parsons era consciente de ello7 el ejem%lo 6istrico en 5'e se
basaba4 el de Pareto4 tambin 6aba tratando de matemati.ar la ciencia
social creando 'n leng'aje abstracto; %ero 5'e4 sin embargo4 f'e 'n
<fracaso relati3o= debido a la 3ag'edad $ generalidad de las
&**
E. Lamo de Es%inosa4 %a sociedad reflexi&a4 !adrid4 1@S4 1**(4 %.17.
5((
)bd.4 %.1.
2"
%ro%osiciones em%ricamente 3erificables 5'e s' sistema %oda generar.
Es decir4 el leng'aje de Pareto era demasiado am%lio $ careca de
'tilidad
5(1
. La misma intencin %redica de E. +'rQ6eim4 en el sentido de
crear 'n leng'aje es%ecifico. #ambin +'rQ6eim4 en %as -eglas del
M"todo Sociolgico intent ofrecer 'na definicin <%ro3isional= del objeto
de la sociologa4 el <6ec6o social=4 %ara %rod'cir as 'na r'%t'ra con las
%renociones del sentido com?n $ alcan.ar 'n tratamiento cientfico de
la sociedad. En este caso4 sin embargo4 el marco terico res'lt ser
e/cesi3amente estrec6o $ la definicin %ro3isional contena $a
elementos s'stanti3os s'ficientes como %ara %redefinir el objeto
5(2
. Para
Lamo4 +'rQ6eim4 Pareto $ Parsons %erseg'an 'na formali.acin
lingVstica de la sociologa e5'i3alente a las matem)ticas. Oo obstante4
destaca las diferencias entre ambos enfo5'es. <Pero el conce%to de
f'ncin ser) a lo s'mo4 en cada caso4 'na generali.acin em%rica $4 de
ning?n modo4 %'ede considerarse e5'i3alente a 'na ec'acin diferencial
5'e %odr) describir4 %ero no %rescribir la relacin entre las 3ariables 5'e
incl'$e. La f'ncionalidad ser)4 5'i.)4 el res'ltado del sistema de
ec'aciones 8si es 5'e es: $ el e5'i3alente de tal sistema es la
interde%endencia es decir4 la f'ncin matem)tica. Pero el salto de sta a
la f'ncin tomada en el sentido de la fisiologa de 1annon4 era el %aso
desde el leng'aje formal $ ne'tro a la determinacin del objeto.
+'rQ6eim4 Pareto4 Parsons4 tres intentos de definir 'n marco analtico
sin referencia al objeto4 m'estran en s' metodologa4 en el %ro%io
leng'aje4 la determinacin s'stanti3o del objeto=
5(3
.
El 'so de 'n leng'aje simblico 6a caracteri.ado a las
matem)ticas desde s's comien.os. +e 6ec6o4 c'al5'ier forma de
com'nicacin e/ige el conocimiento de smbolos. >nos son nat'rales o
dados %or la nat'rale.a $ otros artificiales o fabricados %or el 6ombre.
>nos son objetos materiales 5'e re%resentan entes abstractos $ otros
a%arecen m)s ligados al conocimiento $ al %ensamiento 6'mano. ,6ora
bien4 'n leng'aje es 'n conj'nto de smbolos estr'ct'rados %or medio
de 'na serie de le$es o reglas7 s' gram)tica. En ese sentido4 las
matem)ticas $ la sociologa 6an mantenido desde los orgenes de esta
?ltima 'na relacin tormentosa. #al $ como recordara 2o'don <el
5(1
)bd.4 %%.1N1*.
5(2
)bd.4 %.1*.
5(3
)bd.4 %%.1*N2(.
2"*
matrimonio entre sociologa $ las matem)ticas4 a'n5'e data de 6ace
dcadas4 6a sido siem%re difcil=
5(&
. En gran %arte %or la tensin 5'e se
genera entre los dos leng'ajes4 el sociolgico $ el matem)tico. Oo
obstante4 como tendremos ocasin de disc'tir en e/tenso4 la friccin
entre dos leng'ajes 8es decir4 dos formas de re%resentar $ relacionarse
con el m'ndo: %'ede ser francamente %rod'cti3a. Dabit'almente es en
las trad'cciones donde la discontin'idad aflora $ destacan con f'er.a las
%res'nciones $ con3enciones 5'e al 6abitar 'n solo leng'aje nos llegan
a %arecer e3identes4 %ero 5'e s' trad'ccin obliga a re3elar. P disc'tir.
En ese sentido4 es abs'rda la tarea de red'cir la in3estigacin
sociolgica o la sociologa misma a las matem)ticas; %ero no menos
abs'rdo es recrearse en la diferencia sin mirar m)s all). El <conflicto=
%'ede resol3erse en 'na %ro3ocacin %ara %ensar o 'n <comodn=
sobre el 5'e estereoti%ar la in3estigacin. Littgenstein en s' #ratado
lgicoNfilosfico destacaba como <Los lmites de mi leng'aje significan
los lmites de mi m'ndo. La lgica llena el m'ndo; los lmites del
m'ndo son tambin s's lmites. Oosotros no %odemos4 %'es4 decir en
lgica7 en el m'ndo 6a$ esto $ lo de m)s all); a5'ello $ lo otro4 no. Esto
%arece4 a%arentemente4 %res'%oner 5'e e/cl'imos ciertas %osibilidades4
lo 5'e no %'ede ser; %'es4 de lo contrario4 la lgica saldra de los lmites
del m'ndo; esto es4 siem%re 5'e %'diese considerar ig'almente estos
lmites tambin desde el otro lado. Lo 5'e no %odemos %ensar no
%odemos %ensarlo. #am%oco4 %'es4 %odemos decir lo 5'e no %odemos
%ensar.= En ese sentido4 los leng'ajes son discontin'idades en la forma
de %ensar; es en este enc'entro donde son reconocibles las limitaciones
5'e no conocamos as como las %otencialidades 5'e se deri3an de
detectar las debilidades. La sociologa matem)tica s'%one esencialmente
el re3elar lmites al des%la.arse entre leng'ajes $ %or lo tanto4
%ermitindose el atisbar <desde el otro lado=.
La sociologa matem)tica es %or lo tanto4 'n 3iaje entre
%ensables4 la b?s5'eda de diferentes %ers%ecti3as. Pers%ecti3as 5'e no
%'eden ser ingen'as4 en la medida 5'e las matem)ticas tienen s's
%ro%ias ra.ones 5'e4 s'bre%ticiamente4 im%onen sobre lo %ensable $ en
alg'nos casos4 como los modelos estr'ct'rales %or ejem%lo4
im%oniendo los %ersonajes 83ariables: $ la trama 8relaciones: de la
5(&
K. 2o'don $ otros4 Metodologa de las Ciencias Sociales4 2arcelona4 Laia4 1*73.
27(
e/%licacin c'ando el criterio de identificacin as lo e/ige. Oo obstante4
6a$ 5'e destacar 5'e el contenido asignado 6abit'almente a la
sociologa matem)tica es el desarrollo $ formali.acin de modelos as
como determinar la %ertinencia del aj'ste %osterior sobre los datos
obtenidos em%ricamente. ,s'miendo esta definicin como %arte de la
acti3idad en la sociologa matem)tica4 6a$ 5'e destacar s' im%ortante
com%onente crtico4 5'e con frec'encia %ermanece desconocido. 1rtico
con la sociologa4 e/igiendo rigor $ claridad de %ensamiento4 %ero
tambin crtico con las matem)ticas4 identificando s's lmites como
leng'aje %ara tratar la realidad social 8%recisamente %or s' e/ceso de
rigide.:.
Denri Lefeb3re
5(5
destaca la necesidad de las matem)ticas $ s'
%a%el esencial4 j'nto a la lgica dialctica en el conocimiento cientfico.
<8F:Para ref'tar la ac'sacin basta con considerar el %'esto concedido
a las matem)ticas en el conocimiento. El ra.onamiento matem)tico
a%arece en el tra$ecto 5'e 3a desde lo abstracto 8elaborado: 6asta lo
concreto 8conocido:. Se enla.a con la lgica dialctica. 1omo sta4 es
mediador entre la forma $ el contenido. !ientras 5'e Degel 6a
rec6a.ada de s' filosofa el ra.onamiento matem)tico4 al 5'e tac6a de
arbitrario4 de constr'cti3ismo irreal=. La relacin entre sociologa $
matem)tica 6a sido conflicti3a4 no %or5'e f'ese necesario o se deri3ase
de las %ro%ias reglas de j'ego de cada leng'aje 4 sino %or las %osiciones $
actit'des red'ccionistas 5'e los socilogos $ matem)ticos 6an %odido
con frec'encia ado%tar. Sobre la e3al'acin de la contrib'cin de las
matem)ticas a la economa deca Stone <Dace a%ro/imadamente setenta
$ cinco a0os el economista americano 9is6er afirm 5'e la bibliografa
del m'ndo entero contena a%enas cinc'enta libros $ artc'los 5'e
3aliesen la %ena sobre economa matem)tica. Do$ da la sit'acin es
diferente4 no slo en economa sino tambin en todas las otras ciencias
sociales 8F: La ra.n es 'na a%reciacin creciente de las 3entajas 5'e
%ro3ienen de la e/%resin en trminos matem)ticos de conce%tos 5'e
en 'n tiem%o se trataban slo 3erbalmente=
5("
.
5(5
Deri Lefeb3re4 %gica formal, lgica dial"ctica4 Siglo --@4 !adrid4 1*7(.
5("
K. Stone4 <!atem)ticas en las 1iencias Sociales=4 Matem(ticas en el Mundo Moderno4 !adrid4
2l'me4 1*7&.
271
La sociologa matem)tica no tiene %or5' estar di3orciada de la
sociologa disc'rsi3a $a 5'e a5'lla establece las 6i%tesis $ las
concl'siones con smbolos4 ec'aciones $ lgica matem)tica4 mientras
5'e sta lo 6ace con %alabras4 de forma disc'rsi3a. En o%inin de P.,.
Sam'elson
5(7
<e/iste 'na e5'i3alencia lgica esencial entre las
matem)ticas $ el leng'aje4 de manera 5'e im%orta %oco 5'e se elija 'na
' otro4 a'n5'e el ra.onamiento matem)tico es m)s efica. $ conciso en
n'merosos %roblemas im%ortantes=. 9rente a la lgica disc'rsi3a4 la
'tili.acin del mtodo matem)tico f'er.a al in3estigador a ofrecer 'na
%resentacin com%leta de 6i%tesis garanti.adamente no
contradictorias. Pero4 al no tener los smbolos matem)ticos ning?n
significado nat'ral m)s 5'e el 5'e les atrib'$en los %ost'lados o
definiciones4 las connotaciones de las %alabras en el leng'aje com?n no
%'eden diferir con el %roceso de ra.onamiento.
!)s concretamente4 el an)lisis geomtrico 6a oc'%ado d'rante
m'c6o tiem%o 'na %osicin dominante como instr'mento analtico a
%esar de dis%onerse de otras tcnicas m)s fiables4 $a 5'e a$'da a
3is'ali.ar $ a int'ir la sol'cin de %roblemas m)s com%lejos. Sin
embargo4 %or 'na %arte4 los gr)ficos no son totalmente fiables como
instr'mento de ra.onamiento $4 %or otra4 com%ortan 'na f'erte
limitacin dimensional. Para el tratamiento de %roblemas en sociologa
5'e im%lican la interaccin entre m'c6as 3ariables4 se rec'rre al )lgebra
$ al c)lc'lo. ,simismo4 la com'nicacin %'ede lle3arse a cabo a
diferentes ni3eles 8b)sico o a3an.ado4 directo indirectoF:4 seg?n los
c'ales se re5'iere 'n conocimiento m)s o menos detallado de los
smbolos $ cdigos a manejar d'rante la com'nicacin4 as como 'na
cierta ca%acidad %ara 'nirlos adec'adamente en b?s5'eda de la
transmisin de n'e3os $ mejor mensajes. El 'so de c'al5'ier leng'aje
re5'iere cierto ni3el de abstraccin en 'n doble sentido. 1'ando
re%resentamos 'n n'estro cerebro 'na realidad concreta4 la idea 5'e se
forma res'lta incom%leta $ limitada. #ambin s'cede lo mismo c'ando
intentamos materiali.ar n'estras ideas $ com'nicarlas mediante 'n
leng'aje4 $a 5'e ello re5'iere la 'tili.acin de smbolos.
5(7
P.,. Sam'elson4 <Economic #6eor$ and !at6ematics7 ,n ,%%raisal=4 'merican $conomic
-e&iew4 3ol. &2 81*52: %%.5"N"".
272
La simbologa matem)tica tiene s' elemento b)sico en las
3ariables o signos 5'e indican l'gares 5'e %'eden ser oc'%ados %or
<diferentes= n?meros o <diferentes= nombres de cosas. En realidad
re%resentan el contenido del leng'aje matem)tico 8a modo de
3ocab'lario: al 5'e se le da forma %osteriormente a tra3s de las
frm'las $ ec'aciones4 e/%resiones matem)ticas 8a modo de frases:4 5'e
a s' 3e. ad5'ieren sentido a tra3s de teoremas $ demostraciones
matem)ticas 8a modo de en'nciados $ ra.onamientos:. +e esta forma4
las matem)ticas al ig'al 5'e la lgica4 recogen en 'na e/%resin
<'ni3ersal= n'merosas e/%resiones <%artic'lares=. Las matem)ticas
constit'$en 6o$ 'na ciencia de la c'al es difcil4 desde f'era4 definir s'
fin $ s's mtodos. +e 6ec6o4 seg?n los a'tores4 6a$ diferentes
%osiciones incl'so res%ecto a si ellas forman o no %arte de la lgica4
%'diendo ace%tarse 5'e constit'$en 'na %rolongacin de esta ?ltima.
Oo obstante4 en sentido m)s am%lio el leng'aje matem)tico act'al es
fr'to del trabajo mental de m'c6os in3estigadores4 de modo 5'e tiene
c'alidades %ro%ias de los leng'ajes artificiales. La simbologa
matem)tica em%e. dando los %rimeros %asos de la aritmtica o de la
geometra $ trigonometra; %osteriormente encontr 'n desarrollo
lgico simblico im%ortante con el an)lisis de f'nciones4 el )lgebra4 la
to%ologa4 la teora de conj'ntosF 1omo c'al5'ier leng'aje artificial4 se
desarroll %or la necesidad de s'%erar ciertos incon3enientes de los
leng'ajes nat'rales4 tan ?tiles en el 'so e/%resi3o com?n como
%erj'diciales en s' im%recisin.
Oo obstante4 %'ede decirse 5'e ning'na %ersona domina en s'
totalidad el leng'aje de las matem)ticas $4 tanto en s' conocimiento
como en s' 'so4 cada %rofesional 3e restringida la %arcela de las
matem)ticas 5'e %'ede abarcar. El %lanteamiento 5'e mantendremos
a5' es la s'bordinacin del leng'aje matem)tico a la in3estigacin
sociolgica4 em%leando s's %otencialidades %ara arrojar l'. sobre
a5'ellos as%ectos 5'e la sociologa desde dentro no acaba de definir. ,l
mismo tiem%o4 6a$ 5'e considerar 5'e s'rgen n'e3as matem)ticas 5'e
tienden a sed'cir a los socilogos4 siem%re en b'sca de 'na sol'cin
e/terna a s's %ro%ios %roblemas. Oo %arece 'n camino sensato4 en la
medida 5'e toda matem)tica $ estadstica contiene 'na definicin del
m'ndo oc'lta en s's %res'%'estos. +eber) ser la sociologa la 5'e
in3ente s's %ro%ios bagajes matem)ticos. ,l ig'al 5'e en las ciencias
273
nat'rales los cambios de e/%licacin del m'ndo generan n'e3as
matem)ticas %ara 6ablar sobre ellos 8as como se entretienen in3entando
matem)ticas %ara es%ec'lar m'ndos: la sociologa debe definir s's
m'ndos e im%oner s's %res'nciones sobre el leng'aje 5'e se em%lee
%ara 6ablar de ellos.
En c'al5'ier caso4 L3iNStra'ss4 re%'tado %or s's trabajos sobre
el estr'ct'ralismo4 escriba en 1*5& YSi las ciencias sociales 6an de
con3ertirse en ciencias a'tnticas $4 %ara decirlo %ronto $ claro4 si
5'ieren seg'ir e/istiendo dentro de 3einte a0os4 es indis%ensable 5'e se
efect?e 'na reforma 'rgente. Do$ en da4 %odemos tener la certid'mbre
de 5'e los j3enes es%ecialistas en ciencias sociales tendr)n 5'e %oseer
de a6ora en adelante 'na formacin en matem)ticas slida $ moderna4
%or5'e de lo contrario ser)n barridos del %anorama cientficoY
5(
.
En lo 5'e se refiere a los mtodos de formali.acin4 Ir'sQal
5(*
destaca la necesidad de diferenciar entre tres )mbitos m'$
interrelacionados entre si7 las matem)ticas4 la estadstica $ la
com%'tacin. !'c6os %roblemas de las ciencias sociales $ del
com%ortamiento necesitan de las matem)ticas4 la estadstica o la
com%'tacin %ara ser res'eltos.
1ada 3e. con ma$or frec'encia los cientficos sociales em%lean
mtodos $ 6erramientas de las ciencias matem)ticas. Para Marca
9errando el arg'mento m)s frec'entemente 'tili.ado4 es el de 5'e las
matem)ticas no slo sir3en %ara medir4 sino tambin %ara form'lar4
es%ecificar $ mani%'lar teoras
51(
. Seg?n LeiQ $ !eeQer
511
4 los beneficios
5'e %ro%orciona la sociologa matem)tica son de tres ti%os4 %recisin4
coordinacin terica $ red'ccin entre %ers%ecti3as alternati3as. En
%rimer l'gar4 las form'laciones matem)ticas s'ministran 'na ma$or
%recisin $ %ode 5'e otras formas menos rig'rosas de disc'rso. +e ig'al
modo se e/%resa Land
512
%ara 5'ien la act'al base terica en la
sociologa contem%or)nea es tan %obre4 5'e la ?nica manera de s'%erar
5(
L3iNStra'ss4 -)CS4 n\ &4 1*5&4 %%.5*.
5(*
L. Ir'sQal4 Mathematical Sciences and Social Sciences, EngleCood 1liffs4 O.B.4 PrenticeNDall4
1*7(.
51(
!. Marca 9errando4 <La sociologa matem)tica 6o$7 'sos $ ab'sos=4 -e&ista $spa1ola de la
4pinin P0blica4 &54 81*7":4 %%.77N*(.
511
K.I. LeiQ $ 2.9. !eeQer4 Mathematical Sociology, OeC Berse$4 PrenticeNDall4 1*75.
27&
esta sit'acin es a tra3s del 'so rig'roso de los modelos matem)ticos.
Para Land4 el trabajo en sociologa 6a tendido a concentrarse en el
desarrollo de teoras 3erbales $ en la ac'm'lacin de registros
obser3aciones4 mientras 5'e la cone/in entre ambas estr'ct'ras
siem%re se 6an mantenido dbil. El trabajo %rinci%al de teoras $ de
estimacin em%rica de los %ar)metros teorticos 8constantes
sociolgicas: est) a?n %or 6acer4 $ en este 5'e6acer la sociologa
matem)tica tiene 'n %a%el %rinci%al 5'e reali.ar
513
.
En seg'ndo l'gar4 LeiQ $ !eeQer sostienen 5'e la sociologa
matem)tica establece %'ntos de 'nin entre di3ersas %artes de la
in3estigacin o de la teora. +e este modo4 las matem)ticas %odran
s'ministrar 'na base im%ortante de 'nificacin en la sociologa. Por
?ltimo4 LeiQ $ !eeQer estiman 5'e las matem)ticas %odran ser3ir %ara
demostrar la similit'd de ideas entre di3ersas esc'elas7 el f'ncionalismo4
el simbolismo4 el o%eracionalismo4 la dialctica4 a%arentemente con s's
%ers%ecti3as irreconciliables4 %odran encontrar 'n %'nto de
con3ergencia a tra3s de las matem)ticas. <La form'lacin matem)tica
tiene la %ro%iedad deseable de estar relati3amente libre de los dogmas
8de las diferentes esc'elas tericas:. Es %osible4 de 6ec6o4 'tili.ar
modelos matem)ticos %ara demostrar la similit'd de ideas 5'e las
di3ersas esc'elas 6an %ro%'esto4 %ero 5'e la terminologa $ la fidelidad
a s's esc'elas de los di3ersos %ro%onentes4 6an obsc'recido tales
similit'des=
51&
.
Oo obstante las %otencialidades de la colaboracin entre
matem)ticas $ sociologa4 a?n contin?a e/istiendo 'na cierta %re3encin.
P. 3on !or%'rgo ad3ierte como <Es 'n 6ec6o conocido 5'e la relacin
de las ciencias sociales con las matem)ticas es 'n tanto incmoda. Si
e/ce%t'amos a los economistas $ los demgrafos4 los es%ecialistas en
ciencias sociales se m'estran reacios a 'tili.ar los an)lisis matem)ticos4
lo c'al se j'stifica en cierta medida %or5'e 'na %rofesin slo %'ede
%ros%erar a%o$)ndose en s's %ro%ias f'er.as. Kes%ecto a los
512
I. Land4 <9ormal #6eor$ in Sociolog$7 , S'r3e$ of t6e !et6odolog$ of !at6ematind
Sociolog$=4 en D. 1ostner 8ed.:4 Sociological Methodology BANB4 San 9rancisco4 Bosse$N2ass4
1*714 %%.175N22(4 %.17".
513
)bd.4 %%.2(3N2(&.
51&
LeiQ $ !eeQer4 MathematicalW, 4p* cit.4 %%.1"N17.
275
estadsticos4 cabe se0alar 5'e %'eden mejorar la %resentacin de s's
datos c'ando com%rendan realmente los conce%tos $ trminos de las
ciencias sociales=
515
. !)s a?n4 e/iste 'na interaccin entre las
matem)ticas $ las ciencias sociales donde %roblemas tratados en las
ciencias sociales 6an moti3ado n'e3as teoras $ desarrollos en las
ciencias matem)ticas.
9*R*>* Matem(ticas
Para Ir'sQal4 las matem)ticas %'eden entenderse como el
est'dio de estr'ct'ras simblicas formales4 con frec'encia %rod'cto de
la abstraccin del tratamiento de %roblemas em%ricos. ,mbos as%ectos4
s' estr'ct'ra simblica $ el car)cter em%rico se enc'entran ciertamente
ligados. +e 6ec6o 'na de las ma$ores 3entajas de las matem)ticas es 5'e
dado s' car)cter abstracto %'ede ser a%licada a 'na gran cantidad de
sit'aciones reales. Las matem)ticas j'egan 'n %a%el im%ortante en las
ciencias sociales en al menos tres formas4 %rimero mediante s'
a%ro/imacin a/iom)tica. Seg'nda %or5'e las matem)ticas %ermiten la
determinacin $ mani%'lacin de conce%tos4 $ %or ?ltimo los modelos
matem)ticos conceden %recisin a las tareas cientficas $ las 6acen m)s
f)ciles de testar $ de ser mejoradas. En sociologa matem)tica destaca el
em%leo de 3arias ramas de las matem)ticas4 en concreto )lgebra4 an)lisis
f'ncional4 teora de grafos o teora de conj'ntos. +ebe tenerse %resente
5'e la eleccin de 'n ti%o de matem)ticas cond'ce a 'na re%resentacin
es%ecifica de la realidad4 tanto en <imagen mental de ella= como en lo
5'e %'ede o no %'ede ser. !ediante ellas se desarrollan las %osibilidades
simblicas de los conce%tos %ero tambin se les atrib'$en 'nas reglas de
j'ego.
^lgebra lineal y matricial. El )lgebra lineal4 $ sobre todo4 el )lgebra
matricial se incl'$en en )reas %rofesionales tan 3ariadas como
sociologa4 %sicologa4 economa o demografa. Los conce%tos b)sicos
de )lgebra lineal tienen car)cter formati3o simblico $ son ab'ndantes e
interesantes s's a%licaciones en sociologa matem)tica. En concreto4 el
)lgebra matricial nos ense0a m'$ bien a abstraernos al m'ndo de los
smbolos %ara ser ca%aces4 %or ejem%lo4 de re%resentar con 'na sola
letra todo 'n c'adro de datos 8matri.:4 de o%erar con ella $ de obtener
515
P. 3on !or%'rgo4 4p*cit*
27"
concl'siones. El )lgebra lineal %ermite4 adem)s4 con s's teoremas4
resol3er sistemas de ec'aciones lineales4 %lantear $ est'diar modelos
estr'ct'rales m'lti3ariantes de 'na forma m)s sim%lificada. El )lgebra4
6o$ materia m'$ e/tensa en la ciencia matem)tica4 t'3o s' origen m)s
formal en 'n trabajo del matem)tico I6ari.miano del siglo @-4
!o6ammed ibn !'a ,lNI6ari.mi donde a%arece la %rimera frm'la
general %ara la resol'cin de las ec'aciones de %rimer $ seg'ndo grado.
El )lgebra se caracteri.a4 en %rimer l'gar4 %or s's mtodos4 5'e
im%lican el 'so de letras $ e/%resiones literales4 sobre las c'ales se
reali.an o%eraciones con %ro%iedades dadas. !)s tarde4 Omar I6a$$am
defini el )lgebra como la ciencia de resol3er ec'aciones $ se mant'3o
este significado 6asta finales del siglo -@-4 c'ando el )lgebra4 j'nto con
la teora de ec'aciones4 tom n'e3os derroteros4 modificando
esencialmente s' car)cter4 %ero no ese es%rit' de generalidad 5'e %osee
como ciencia de las o%eraciones formales. El mtodo algebraico est)
%resente en toda la matem)tica $ s' cam%o de a%licaciones 6a
a'mentado notablemente en las dcadas recientes. El )lgebra lineal es la
%arte del )lgebra m)s ?til en la a%licacin del ra.onamiento matem)tico
a otras )reas4 %rogramacin lineal4 an)lisis de sistemas4 estadstica o
an)lisis n'mrico. El )lgebra a$'da a sim%lificar las e/%resiones de
alg'nos %roblemas $4 consec'entemente a resol3erlos m)s f)cilmente $ a
ded'cir %ro%iedades c'alitati3as de car)cter general. ,s4 en todo ti%o de
modelos lineales m'lti3ariantes4 se re5'iere la sol'cin de enormes
sistemas de ec'aciones lineales donde el 'so del )lgebra lineal es
f'ndamental4 no slo %ara resol3erlos 8ni3el c'antitati3o: sino %ara
ded'cir %ro%iedades de estabilidad 8ni3el c'alitati3o:. Otro ejem%lo lo
constit'$en los modelos estr'ct'rales donde el leng'aje de las matrices
sim%lifica considerablemente las e/%resiones4 s's %ro%iedades $
sol'ciones.
El )lgebra lineal es el %rerre5'isito indis%ensable %ara alg'nas
)reas de la matem)tica como an)lisis de f'nciones de m'lti3ariables4
teora de o%timi.acin4 teora de integracin4 an)lisis f'ncional4 an)lisis
din)mico4 teora de la %robabilidad. Por otro lado4 terrenos com'nes
entre an)lisis $ )lgebra4 geometra $ )lgebra4 to%ologa $ )lgebra4 etc.4
6an %ermitido des%'s de 'na algebri.acin4 la resol'cin de %roblemas
no tri3iales de las otras ramas de las matem)ticas $ de las ciencias
277
a%licadas. La relacin e/istente4 a tra3s de las a%licaciones lineales4
entre el conce%to de es%acio 3ectorial $ la teora de matrices %ermite el
est'dio sim%lificado de m'c6os modelos sociolgicos. #emas
a%arentemente tan es%ecficos como la diagonali.acin de matrices
8%rinci%almente de las simtricas c'$o car)cter %ec'liar les confiere 'n
tratamiento es%ecial: a%arecen ntimamente ligados a m'ltit'd de
a%licaciones en todos los cam%os de las ciencias sociales. Es
f'ndamental tener en c'enta s' im%ortancia com%'tacional en la
resol'cin de %roblemas lineales de todo ti%o.
'n(lisis de funciones, optimi.acin cl(sica e integracin* La teora de
f'nciones es4 en %rimer l'gar 'na 6erramienta im%ortante %ara
simboli.ar modelos 8conj'ntos4 3ariables4 relaciones4 f'nciones: $4 en
seg'ndo l'gar4 con gran 'tilidad %ara resol3er determinados %roblemas
de car)cter est)tico $ est)ticoNcom%arati3o. El est'dio de an)lisis de
f'nciones se 3inc'la act'almente con la ad5'isicin de conce%tos
b)sicos de to%ologa4 rama relati3amente jo3en de las matem)ticas4
c'$os %rinci%ios totalmente abstractos 6an encontrado im%ortantes
a%licaciones en el est'dio c'alitati3o de la no linealidad4 ec'aciones
diferenciales4 etc. La to%ologa 'sa la lgica simblica $ est'dia las
%ro%iedades de es%acios4 fig'ras $ transformaciones.
S' consideracin en la resol'cin de %roblemas en las ciencias
sociales comen. a e/%licitarse $a desde los a0os sesenta4 siendo la
teora de cat)strofes 'n desarrollo em%leado en sociologa matem)tica.
!'c6os de los conce%tos to%olgicos m)s sim%les son 'tili.ados
incl'so %or %ersonas 5'e n'nca 6an odo 6ablar de to%ologa; son tan
f'ndamentales 5'e los 6emos a%rendido desde 5'e ramos ni0os; tales
son los conce%tos de interior $ e/terior4 de i.5'ierda $ derec6o4 de
cone/in $ falta de cone/in. La im%ortancia de la to%ologa reside4 en
%artic'lar4 en 5'e es ca%a. de dar definiciones rig'rosas generales de
estos conce%tos4 %ro%orcionando4 as4 'na base %ara la estricta
a%licacin de los ra.onamientos relacionados con el conce%to int'iti3o
de contin'idad. La generalidad $ nat'rale.a f'ndamental de esta relacin
6acen de la to%ologa 'na teora geomtrica m'$ general 5'e %enetra en
las di3ersas ramas de las matem)ticas donde 5'iera 5'e lo ?nico 5'e
interese sea la contin'idad. En realidad4 el desarrollo sofisticado de la
to%ologa es slo de %oco m)s de 'n siglo $4 sobre todo4 se %otencia a
27
%artir de las contrib'ciones de Poincar. S' a%licacin 6a sido s'stancial
en %roblemas de electrnica $ aerodin)mica s'%ersnica donde
6i%tesis de linealidad carecen com%letamente de sentido.
El an)lisis matem)tico es la rama de las matem)ticas 5'e
%ro%orciona mtodos %ara la in3estigacin c'antitati3aHc'alitati3a de
los distintos %rocesos de cambio4 mo3imiento $ de%endencia de 'na
magnit'd res%ecto de otra. S'rge as4 de manera nat'ral4 en 'n %erodo
8siglo -J@@N-J@@@: en el 5'e el desarrollo de la mec)nica $ la
astronoma 6aban %ro%orcionado $a 'n c?m'lo considerable de
obser3aciones4 medidas e 6i%tesis $ estaban im%'lsando a al ciencia
6acia la in3estigacin c'antitati3a de las formas m)s sencillas del
mo3imiento. , finales del siglo -J@@@ $ comien.os del -@-4 el c)lc'lo
diferencial e integral4 tal como 6a$ lo conocemos4 estaba esencialmente
terminado. , %artir de ese momento4 los matem)ticos se dedicaron a la
constr'ccin de s's distintas ramas $ al desarrollo de n'e3os cam%os de
a%licacin %restando es%ecial atencin a la tecnologa. ,?n en el siglo
-J@@@4 los matem)ticos no se %onan de ac'erdo acerca de lo 5'e era
'na f'ncin. El desac'erdo se trad'jo en %rolongadas contro3ersias
sobre la sol'cin de 'n %roblema4 o4 si era o no correcto 'n res'ltado
matem)tico concreto. Poco a %oco se f'e 3iendo 5'e no era ste el
?nico conce%to 5'e necesitaba 'na ma$or %recisin. >na com%rensin
inadec'ada del significado de contin'idad $ de las %ro%iedades de las
f'nciones contin'as cond'jo a res'ltados errneos7 %or ejem%lo4 5'e
'na f'ncin contin'a es siem%re diferenciable. La matem)tica comen.
a o%erar con f'nciones tan com%licadas 5'e res'ltaba im%osible confiar
en la int'icin. Oaci4 as4 la necesidad real de %oner orden en los
conce%tos f'ndamentales del an)lisis. !)s adelante4 el desarrollo del
an)lisis matem)tico e/igi el est'dio de f'nciones <e/tra0as=4 en
%artic'lar discontin'as4 lo 5'e ca's 'na generali.acin del an)lisis4 5'e
dio l'gar a la teora de f'nciones reales de 'na 3ariable real.
!ientras 5'e el an)lisis matem)tico cl)sico o%era esencialmente
con f'nciones <b'enas= 8eso es4 s'ficientemente diferenciables:4 la
teora de f'nciones reales de 'na 3ariable real in3estiga clases de
f'nciones m'c6o m)s am%lias. En ella la teora de conj'ntos es 'na
6erramienta f'ndamental. El an)lisis de f'nciones4 con los conce%tos de
f'ncin4 contin'idad4 deri3abilidad4 diferenciabilidad %arecen en
27*
m?lti%les escenarios. Las series f'ncionales $ matriciales %ro%orcionan
mtodos %ara el est'dio de la o%timi.acin cl)sica4 mtodos %ara la
a%ro/imacin %olinmica de f'nciones en general4 mtodos %ara el
aj'ste de datos o mtodos %ara el est'dio de sistemas din)micos. El
mtodo de los mnimos c'adrados4 a%ro/imacin %olinmica tan 'sada
en el aj'ste de datos $ en estadstica4 constit'$e 'n ejem%lo notable en la
o%timi.acin cl)sica libre. En la #eora de la decisin4 en la 5'e siem%re
es necesario o%tar a %riori entre 3arias %osibilidades 'na teora 5'e
%ermita conocer c')l es el %timo entre 3arios %osibles4 es de 'na gran
a%licacin %otencial.
Da$ 5'e decir4 no obstante4 5'e la o%timi.acin cl)sica tiene4
como toda teora4 s's 3entajas e incon3enientes. Los ma$ores
incon3enientes est)n en las 6i%tesis7 se s'%one 5'e las f'nciones son
s'ficientemente diferenciables $ en las concl'siones7 los %timos 5'e se
calc'lan no son absol'tos. El conce%to de integral t'3o s' origen
6istrico en la necesidad de resol3er %roblemas concretos4 'no de c'$os
ejem%los m)s caractersticos es el c)lc'lo del )rea de 'na fig'ra %lana de
contorno c'r3ilneo el c'al se considera j'stamente %ara moti3ar la
constr'ccin formal de la integral. Este ejem%lo %ermite adem)s
3is'ali.ar s' relacin con el conce%to de serie.
Pa ,r5'medes logr calc'lar el )rea de 'n segmento de
%ar)bola $ de otras fig'ras relati3amente sencillas. El n?mero de
%roblemas %artic'lares 5'e se consig'i resol3er f'e creciendo
grad'almente %ero sin 6aber encontrado 'n mtodo general. El trabajo
de la b?s5'eda del mismo4 a3an. m'$ lentamente 6asta finales de la
Edad !edia $ f'e coronado con /ito en el siglo -J@@@ %or los trabajos
de OeCton $ Leibni. iniciadores4 mediante el conce%to de lmite4 del
c)lc'lo diferencial e integral. ,l contrario de la deri3ada 5'e
%ro%orciona informacin %'nt'al4 la integral definida lo 6ace en sentido
global. El conce%to matem)tico de integracin introd'ce el
corres%ondiente de din)mica. En 'n modelo sencillo4 el %roblema s'ele
im%licar la determinacin de la tra$ectoria tem%oral de alg'na 3ariable4
sobre la base de 'na forma conocida de cambio 8%or ejem%lo4 'na tasa
de cambio instant)nea dada:. En caso m)s com%lejos4 el 'so de la
integracin 3a ligado a la resol'cin de %roblemas de an)lisis din)mico
contin'o constit'ido %or ec'aciones diferenciales.
2(
>n inters es%ecial tiene el est'dio de las formas f'ncionales. Las
formas f'ncionales se refieren al ti%o de relacin 5'e mantienen las
3ariables entre s. Los diferentes test matem)ticos $ estadsticos 5'e
in3estigan si e/iste relacin o no entre dos 3ariables4 as como la
magnit'd de esta relacin en caso de e/istir4 son m'$ sensibles a la
forma 5'e ado%te la relacin. +e este modo4 'na relacin e3idente entre
dos 3ariables c'ando es e/%resada de forma grafica4 %'ede no ser
detectada %or 'n coeficiente de asociacin dise0ado %ara ser sensible
con relaciones lineales. Kecordemos 5'e entre los coeficientes 5'e son
sensibles slo a relaciones lineales tenemos los m)s am%liamente
em%leados4 como son el coeficiente de correlacin o el de regresin.
+isting'iremos las formas f'ncionales 8forma de la relacin: en dos
ti%os %rinci%ales7 monotnicas $ no monotnicas. Las relaciones
monotnicas im%lican 5'e no se %rod'ce cambio de direccin en la
relacin entre dos 3ariables7 si esta es siem%re creciente o decreciente.
+e este modo4 'na lnea recta siem%re es monotnica. >na relacin no
monotnica im%lica 5'e la relacin entre 3ariables es creciente %ara
determinado rango de 3alores $ decrece en otro rango de 3alores 8%asa
de relacin directa a relacin in3ersa de%endiendo del conj'nto de
3alores com%arados:. En ese sentido4 'na recta jam)s %odr) ser no
monotnica4 dado 5'e los 3alores mantienen siem%re 'na relacin
constante4 sea creciente o decreciente.
En general4 los an)lisis m)s 6abit'ales en la act'alidad se
efect?an sobre formas f'ncionales monotnicas $ dentro de lo %osible
lineales. Esencialmente %or5'e el com%ortamiento de los estadsticos de
aj'ste $ test de significacin son mejor conocidos $ se obtienen de
tambin de modo m)s sim%le en este ti%o de relaciones. Para ello
e/isten %rocedimientos 5'e sobre la base de trasformaciones
86abit'almente en logaritmos: consig'en reNe/%resar alg'nas de las
relaciones no lineales en lineales. Esto es m)s frec'ente $ f)cil en las
relaciones monotnicas.
En las relaciones no monotnicas obliga a cambiar 8como
3eremos: no slo magnit'd o distancia sino tambin el orden lo 5'e
afecta de modo s'stanti3o al tratamiento de la relacin. En la e3al'acin
de la relacin el as%ecto im%ortante es determinar si la magnit'd del de
esa relacin 8efecto: de%ende de los 3alores de la 3ariable 5'e e/%lica. Si
21
la magnit'd de la relacin es inde%endiente de la magnit'd de los
3alores 5'e ado%te la 3ariable e/%licati3a la relacin ser) lineal. Por el
contrario4 si la magnit'd de la relacin de%ende de la magnit'd de los
3alores en la e/%licati3a la relacin ser) %osiblemente no lineal $ m'c6o
m)s com%licada de estimar. ,s4 la ec'acin 8$ h a A b/: e/%resa 'na
relacin lineal. 1omo %'ede a%reciarse4 8$: es 'na combinacin lineal de
8/:. Esto im%lica 5'e tomando 'n 3alor de 8/:4 m'lti%lic)ndolo %or 'na
cantidad constante 8b: $ s'm)ndole otra constante 8a: obtendramos el
3alor 8$:. Esta relacin artic'lada mediante coeficientes constantes
8tambin llamados coeficientes fijos4 %or 5'e no 3aran en el trasc'rso
de la relacin: im%lica 5'e la 3ariable 8$: es sim%lemente la 3ariable 8/:
m'lti%licada $ s'mada %or algo. E3identemente en la in3estigacin
em%rica esto rara 3e. s'cede $ 5'eda 'n error o resto.
Pero la idea central de 'na 3ariable 5'e e/%lica a otra mediante
'na relacin lineal es la de desdoblamiento7 la de%endiente es
engendrada %or la inde%endiente 8o e/%licati3a: mediante combinacin
lineal. Estos coeficientes 8a: $ 8b: tienen 'na inter%retacin geomtrica
$ en alg'nos casos terica. El coeficiente 8a: indica en 5'e l'gar del eje
corta la recta4 mientras 5'e el coeficiente 8b: e/%resa la %endiente de
esta recta. >n coeficiente b h ( im%lica 5'e la recta es %aralela al eje de
las <e5'is= $ tambin 5'e el 3alor estimado de la 3ariable e/%licada 8$:
seria 'na constante. En trminos tericos la relacin lineal s'%one 5'e
'n cambio de 'na 'nidad en la 3ariable e/%licati3a 8/: %rod'cir) 'n
cambio en la 3ariable 8$: de la magnit'd 8b:4 inde%endientemente del
3alor 5'e ado%te 8/:. El coeficiente 8a: e/%resara el 3alor de la 3ariable
de%endiente 8$: c'ando la 3ariable e/%licati3a es cero. 1on frec'encia el
cero es 'n 3alor f'era de rango terico en la 3ariable e/%licati3a4 %or lo
5'e el coeficiente 8a: se con3ierte en 'n elemento 5'e o%timi.a el aj'ste
%ero no debe ser inter%retado. Solamente en el caso 5'e el cero en la
3ariable e/%licati3a tenga 3alor terico4 es decir4 este dentro de las
%osibilidades tericas de 3ariacin de esa 3ariable se %odr) inter%retar el
coeficiente 8a:. La ma$ora de las relaciones terminan siendo
sim%lificadas en modelos lineales4 $a sea es%ecificadas en ese modo
directamente o mediante transformacin de 'na relacin es%ecificada
inicialmente como no lineal.
22
Son m'c6os los arg'mentos a fa3or de la lineali.acin de los
modelos4 entre ellos la facilidad de inter%retacin de los coeficientes as
como 5'e el com%ortamiento matem)tico de este ti%o de f'nciones es
bien conocido.
Continuidad y bifurcacin* La relacin f'ncional entre dos o m)s
3ariables 3iene e/%resada %or la form'lacin $ h f8/:. Esto im%lica 5'e
conocido el 3alor de / es %osible conocer directamente el 3alor de $
c'ando se trata de 'na relacin determinista4 es decir4 5'e %ara cada
3alor de / e/iste solamente 'n 3alor %osible de $. En ese sentido4 la
f'ncin es esencialmente 'n sistema de em%arejamiento de %ares de
3alores. En el caso de 5'e la relacin sea %robabilstica4 'n 3alor de /
%'ede tener asociada 'na n'be de 3alores distintos de $. En ese sentido
6a$ 'n aj'ste $ 'n error. E/iste4 no obstante4 la %osibilidad de 5'e en
'na relacin f'ncional determinista 'n 3alor de / %'eda4 en
determinadas circ'nstancias asociar dos 3alores de $.
Estas f'nciones se bif'rcan en determinado 3alor $ %'eden
cond'cir a m'ndos distintos. Estas bif'rcaciones son %ro%ias de
alg'nos modelos como el to%olgico de cat)strofes. @m%lican la
%osibilidad de cambios br'scos de estado 8re3ol'ciones4 crisis4 motines
en las c)rceles4 manifestaciones4 etc.:. En trminos colo5'iales4 se tratan
de %'ntos de r'%t'ra 5'e s'%onen saltos c'alitati3os im%ortantes en
'na sit'acin. ,s4 'n cambio %e5'e0o en 'na 3ariable e/%licati3a
%rod'ce efectos %e5'e0os $ s?bitamente 'n cambio en la 3ariable
e/%licati3a e5'i3alente a los anteriores %rod'ce 'n salto ines%erado en la
de%endiente. Las bif'rcaciones %ertenecen a modelos matem)ticos
com%lejos 5'e difcilmente son aj'stables sobre modelos estoc)sticos
como los em%leados en sociologa.
)nteraccin y adiccin* Los conce%tos de interaccin $ adiccin
s'rgen en el caso en 5'e las 3ariables e/%licati3as sean m)s de 'na. En
este caso4 la %reg'nta es si adem)s del efecto o infl'encia 5'e cada
3ariable tenga sobre la 3ariable e/%licada no e/istir) 'n efecto
<sec'ndario= sobre la base de la combinacin entre las 3ariables
e/%licati3as. 1'ando el efecto de 'na 3ariable e/%licati3a sobre la
3ariable e/%licada no de%ende de los 3alores 5'e ado%te 'na tercera
3ariable e/%licati3a los efectos de estas dos 3ariables e/%licati3as se
23
s'man sobre la e/%licada. Es decir4 cada 3ariable e/%licati3a tiene 'n
efecto %ro%io sobre la e/%licada $ ambos efectos se s'man4 es decir se
com%ortan aditi3amente4 en la e/%licacin. S' e/%resin gr)fica
m'estra como los efectos se des%la.an en %aralelo %ara los diferentes
combinaciones de 3alores en las 3ariables e/%licati3as.
Sin embargo4 las relaciones no siem%re son aditi3as. E/isten
relaciones entre 'na 3ariable e/%licati3a $ la e/%licada 5'e 3aran en
f'ncin a los 3alores 5'e ado%te 'na tercera 3ariable e/%licati3a.
O'e3amente4 lo 6abit'al es tratar con efectos aditi3os. 1'ando los
efectos no son aditi3os %'eden ser trasformados %ara con3ertirlos en
aditi3os. El em%leo de efectos no aditi3os com%lica s'stancialmente el
modelado. 1'ando se o%era con 'na ec'acin lineal 8estr'ct'ral: $ los
efectos son aditi3os4 se %res'%one 5'e las 3ariables e/%licati3as son
inde%endientes 'nas de otras. Esto %ermite inter%retar los coeficientes
8%ar)metros: 8bi: de las 3ariables e/%licati3as de modo directo7 es el
efecto 5'e ca'sa en la 3ariable e/%licada 8$: la 3ariable e/%licati3a /
c'ando todas las dem)s 3ariables e/%licati3as se mantienen constantes.
+e este modo4 el efecto de los cambios en la 3ariable e/%licati3a
8c'ando todas las dem)s 3ariables e/%licati3as se mantienen constantes:
es ig'al a 8b: 3eces el cambio e/%erimentado %or dic6a 3ariable
e/%licati3a. O'e3amente4 entre las 3entajas de los efectos aditi3os est)
'na claridad e inmediate. im%ortante en la inter%retacin de s'
significado terico.
'n(lisis din(mico* En general4 'n sistema es din)mico si s'
com%ortamiento en el tiem%o se enc'entra determinado %or ec'aciones
f'ncionales en las c'ales est)n %resentes4 de forma esencial4 3ariables en
diferentes instantes tem%orales. #i%os %artic'lares de ec'aciones
f'ncionales son las ec'aciones en diferencias finitas $ las ec'aciones
diferenciales. En Sociologa matem)tica se em%lean es%ecialmente las
basadas en diferencias finitas4 si bien el trabajo cl)sico de 1oleman en s'
)ntroduccin a la Sociologa Matem(tica em%lea las seg'ndas. El an)lisis
din)mico discreto $ el an)lisis din)mico contin'o se diferencian
b)sicamente %or la nat'rale.a de las 3ariables inde%endientes4 esto es4
discretas o contin'as4 res%ecti3amente. La teora de las ec'aciones
diferenciales 5'e %ermite est'diar la din)mica contin'a comen. a
desarrollarse a finales del siglo -J@@4 casi sim'lt)neamente con la
2&
a%aricin del c)lc'lo diferencial e integral4 moti3ada %or el est'dio de la
din)mica %'nt'al $ de los c'er%os rgidos4 as como ciertos %roblemas
geomtricos 8%or ejem%lo el tra.ado de tra$ectorias:.
Pa Leibni. $ alg'nos miembros de la familia 2erno'lli 'tili.aron
desarrollos en serie de %otencias %ara la resol'cin de ec'aciones e
introd'jeron4 tambin4 los f'ndamentos %ara la clasificacin de las
ec'aciones diferenciales. Son im%ortantes4 entre otras las contrib'ciones
de E'ler 817(7N173:4 1laira't 81713N17"5:4 +X,lembert 81717N173: $
Lagrange 8173"N113:. 1on E'ler4 la teora de las ec'aciones
diferenciales se transforman en 'na disci%lina inde%endiente4 con s's
dos grandes ramas7 ec'aciones diferenciales ordinarias $ ec'aciones en
deri3adas %arciales. 1on todo ello4 desde finales del siglo -J@ $
comien.os del -J@@ en 5'e %robablemente t'3ieron l'gar los %rimeros
ensa$os moti3ados %or la %rod'ccin de tablas de logaritmos4 6asta la
act'alidad4 la teora de ec'aciones diferenciales no 6a dejado de
contrib'ir al a3ance del conocimiento matem)tico. !'c6os de los
trabajos act'ales tratan4 en c'anto a la %arte m)s c'alitati3a4 el %roblema
de la estabilidad $ el com%ortamiento global $ asinttico de sol'ciones
8teora de las cat)strofes4 sistmicaF: $4 en c'anto a la %arte m)s
c'antitati3a4 el c)lc'lo efecti3o de sol'ciones4 casi n'nca f)cil en la
%r)ctica 8an)lisis n'mrico4 ciencias de la com%'tacinF:. #ambin se
%resta %artic'lar atencin a s' contrib'cin en la teora de control con
las ec'aciones diferenciales retardadas $Ho estoc)sticas4 en la teora de
o%eradores4 etc. Por s' lado4 las ec'aciones en diferencias finitas son
?tiles %ara est'diar %roblemas de car)cter discreto $ como base de los
mtodos de a%ro/imacin a %rocesos contin'os4 debido a la
dific'ltadHim%osibilidad de calc'lar sol'ciones analticas de n'merosas
ec'aciones diferenciales.
Podramos decir 5'e 6a$4 %or s' f)cil manejo4 'n 'so e/tendido
en el modelado de %rocesos din)micos en sociologa matem)tica de
ec'aciones de los ti%os anteriores4 sobre todo lineales. , ellas
dedicaremos es%ecial atencin4 a'n5'e esto no significa4 %or s'%'esto4
5'e sean 'n instr'mento 'ni3ersalmente adec'ado %ara el an)lisis
din)mico. En m'c6as a%licaciones4 el tiem%o es la 3ariable
inde%endiente del %roblema c'$a nat'rale.a realmente es contin'a
a'n5'e e/isten f'nciones tem%orales 5'e slo medimos de manera
25
discreta Sa saltosN concentrando toda la acti3idad rele3ante de cada
%erodo en 'n determinado instante tem%oral. El tiem%o 6a sido 'na de
las 3ariables sistem)ticamente consideradas en el an)lisis sociolgico.
,dem)s4 %'ede decirse 5'e es 'na 3ariable de <act'alidad=. El tiem%o
es la 3ariable din)mica %or e/celencia $ a%arece en las teoras act'ales
sobre simulacin, sistemas din(micos, cat(strofes, caos y fractales. Es%ecialmente
dado 5'e en n'merosas ocasiones4 no se est) tan interesado en la
sol'cin c'antitati3a de 'na ec'acin como en el com%ortamiento
c'alitati3o de s' tra$ectoria. 1'ando las ec'aciones din)micas se
em%lean en la teora del e5'ilibrio general $ en las condiciones de
estabilidad4 se %lantean sistemas de ec'aciones 5'e4 generalmente se
res'el3en 'tili.ando matrices $ determinantes.
%a teora de grafos. >n as%ecto com?n en el an)lisis de redes
sociales es el rec'rso al enfo5'e matem)tico de la teora de grafos. La
teora de grafos facilita 'n leng'aje formal con el 5'e anali.ar la
estr'ct'ra de las redes4 %recisando al m)/imo s's %ro%iedades.
2)sicamente4 la teora de grafos considera conj'ntos de elementos4 as
como la relacin 5'e se establece entre ellos. Los elementos se
denominan %'ntos $ las relaciones arcos. 1onsideremos 'n conj'nto de
%'ntos4 5'e %'ede ser finito o infinito en n?mero4 como los %'ntos4 ,4
24... 94 M4. En el diagrama estos %'ntos4 5'e %'eden tambin llamarse
&"rtices4 est)n conectados %or lneas 5'e llamaremos arcos. La #eora de
grafos destaca %or s' gran a%licabilidad en diferentes sistemas
relacionales4 en la medida 5'e el conce%to central es el de relacin
%rescindiendo de la forma.
Los grafos %'eden ser 'sados %ara re%resentar estr'ct'ras de la
nat'rale.a m)s di3ersa4 como %or ejem%lo 'na red de carreteras o calles4
'n circ'ito elctrico4 'n gr'%o de gente a los c'ales se les 6a a%licado 'n
est'dio %sicolgico de com'nicacin4 la circ'lacin de doc'mentos
dentro de 'n sistema administrati3o4 el crecimiento de %oblacin en 'n
fenmeno demogr)fico4 las relaciones familiares de 'n gr'%o de gente4 las
reglas de ciertos j'egos como ajedre. o j'ego de damas4 etc.
1onsiderando los conce%tos introd'cidos m)s arriba4 el grafo en cada
caso no debe ser conf'ndido con los conce%tos asociados con l; es
sim%lemente la estr'ct'ra en la 5'e el 'so de 3rtices $ arcos %ro3ee de
'na re%resentacin ?til de ciertas %ro%iedades4 5'e nos interesan. +e este
2"
modo4 'na matri. 5'e describe la relacin entre indi3id'os %'ede ser
trasformada en 'n conj'nto de %'ntos conectados mediante lneas. >na
estr'ct'ra est) com%'esta esencialmente %or elementos $ relaciones. En
'n grafo4 son las %a'tas de las cone/iones lo 5'e im%orta $ no la
%osicin de los %'ntos. En ese sentido4 los conce%tos 'sados en la
teora de grafos %retenden describir las %a'tas de cone/in e/istentes
entre los %'ntos. Por ello4 los conce%tos m)s sim%les de la teora de
grafos se refieren a las %ro%iedades de los %'ntos indi3id'ales $ las
lneas 5'e las relacionan. Ser) a %artir de ellos se elaboran estr'ct'ras
m)s com%lejas.
Entre los conce%tos b)sicos4 destacar los diferentes ti%os de
lneas4 en la medida 5'e e/istir)n definidas tantas como ti%os de
relaciones. ,s4 tendremos lneas direccionadas4 5'e im%lican 'na
asimetra en la com'nicacin $ 5'e dar)n l'gar a grafos direccionados;
lneas no direccionadas4 donde se destaca la e/istencia de relacin entre
dos %'ntos sin afirmar nada sobre la nat'rale.a de la relacin4 dando
l'gar a grafos no direccionados. >na %osibilidad es 5'e la relacin 5'e
se e/%resa mediante 'na lnea lle3e 'n 3alor asociado. ,s4 las lneas
%'eden %oseer la %ro%iedad de e/%resar 'na intensidad. Se denomina
m'lti%licidad de 'na lnea al n?mero de contactos se%arados 5'e da %ie
a la relacin. ,s4 la relacin entre dos com%a0as ligadas %or 3
consejeros 8dado 5'e los com%arten en s's consejos de administracin:4
%oseera 'na m'lti%licidad 3. Esto en lo referido a los elementos 5'e
notan la relacin4 es decir las lneas. Los %'ntos 5'e com%onen la red
son origen $ destino de las relaciones o lneas4 %ose$endo %ro%iedades
es%ecficas en la medida 5'e la relacin entre ellos est direccionadas o
no. Jamos a considerar en %rimer l'gar grafos no direccionados.
1'ando dos %'ntos est)n conectados %or 'na lnea se denominan
ad$acentes. ,5'ellos %'ntos %ara los 5'e 'n %'nto es ad$acente se
denominan s's 3ecinos. Es decir4 los %'ntos 5'e le son ad$acentes
constit'$en s's 3ecinos. El n?mero de %'ntos 5'e son 3ecinos de otro
%'nto se denomina grado4 estrictamente grado de cone/in. ,s4 el
grado de 'n %'nto e/%resa el tama0o de s' 3ecindad.
El grado de 'n %'nto se determina %or el n?mero de entradas
distintas de cero en la fila o la col'mna de la matri. de ad$acencias. _Si
los datos son binarios4 es sim%lemente s'mar 1`. ,l no estar dirigidos4 la
27
s'ma de grados de todos los %'ntos debe de s'mar el doble de lneas
e/istentes. :. Los %'ntos %'eden estar directamente conectados %or 'na
lnea4 o %'eden estar indirectamente conectados mediante 'na sec'encia
de lneas. >na sec'encia de lneas 5'e conectan dos %'ntos en 'n grafo
constit'$e 'n %aseo; %ara el caso es%ecifico en 5'e 'n %aseo est)
com%'esto %or lneas $ %'ntos 5'e son distintos se denomina sendero.
La longit'd de 'n sendero se determina %or el n?mero de lneas 5'e
contiene. En lo referido a los elementos en el caso de grafos dirigidos '
orientados4 se 'tili.an los mismos conce%tos 5'e en los grafos no
orientados4 si bien es necesario efect'ar alg'nas correcciones. ,s4 en 'n
grafo orientado las lneas 3an o 3iene desde los diferentes %'ntos4
%artiendo de 'n origen $ llegando a 'n destino. 1onsec'encia de ello4 la
matri. de ad$acencias deja de ser simtrica. +ado 5'e la e/istencia de
'na relacin 5'e %arte de , $ llega a 2 no im%lica la contraria. Por ello
el conce%to de grado se considera4 en grafos dirigidos4 de dos ti%os
diferentes7 grado interno $ grado e/terno. El grado interno e/%resa el
n?mero de lneas 5'e recibe 'n %'nto4 mientras 5'e grado e/terno
e/%resa el n?mero de lneas 5'e %arten desde 'n %'nto. S' c)lc'lo es
inmediato4 em%leando la matri. de ad$acencias dirigidas4 donde el grado
interno 3endr) dado %or la s'ma de las col'mnas en la matri. de
ad$acencia dirigidas. El grado e/terno se determina mediante la s'ma de
las filas en la matri. de ad$acencia dirigidas. >n sendero en 'n grafo
dirigido lo define 'na sec'encia de lneas en las 5'e todas ellas est)n
orientadas en la misma direccin. El criterio %ara 'na cone/in es
m'c6o m)s estricto. +el mismo modo4 la distancia corres%onde con el
sendero de menor longit'd4 en esa sec'encia de lneas orientadas con la
misma direccin.
Los conce%tos anteriores cond'cen a la %osibilidad de tratar la
estr'ct'ra. El tratamiento 5'e se d a 'na red o estr'ct'ra4 como grafo
dirigido o no dirigido4 de%ende de lo 5'e %rescriba la teora. Si e/iste
asimetra en la relacin 8de informacin4 %oder4 jerar5'a4 etc.: el
tratamiento ser) e3identemente orientado. En el caso 5'e slo interese
la %resencia o a'sencia de canal o relacin4 el grafo ser) no orientado.
>n ni3el m)s general 3iene dado %or la descri%cin de las %a'tas de
cone/in dentro de la red4 en 'na %osicin estr'ct'ralmente m)s
am%lia. ,s4 el conce%to de densidad describe el ni3el general de
cone/in entre los %'ntos de 'n grafo. En tanto 5'e %atrn de
2
referencia donde %osicionar las diferentes relaciones 5'e se %'eden
encontrar en la red o grafo4 diremos 5'e 'n grafo es com%leto4 si todos
$ cada 'no de los %'ntos 5'e contiene son ad$acentes con todos los
dem)s; es decir4 todos los %'ntos est)n conectados entre s. Es difcil
5'e e/ista ese ni3el de cone/in $ significa 'na referencia del m)/imo
de densidad 5'e se %'eda alcan.ar. En general4 la densidad de 'n grafo
de%ende de dos %ar)metros en la estr'ct'ra de la red7 la incl'si3idad del
grafo $ la s'ma de los grados de s's %'ntos. La incl'si3idad de 'n grafo
se refiere al n?mero de %'ntos 5'e est)n conectados en el grafo; en
forma o%erati3a4 la incl'si3idad absol'ta de 'n grafo 3endr) dada %or el
n?mero total de %'ntos menos a5'ellos %'ntos 5'e est)n aislados. En
definiti3a4 la idea es 5'e c'anto ma$or sea la incl'si3idad del grafo4
menos %'ntos aislados4 ma$or ser) la conecti3idad %resente en este.
Esta o%erati3i.acin de la incl'si3idad en trminos absol'tos %osee la
debilidad de 5'e entor%ece la com%aracin entre grafos4 en definiti3a
entre redes o estr'ct'ras4 5'e %osean 'n n?mero de %'ntos desig'al.
>na correccin a este 6ec6o %ro3iene de la determinacin de 'n
coeficiente relati3o4 5'e relacione los %'ntos conectados con el total de
%'ntos.
,s4 'na medicin de incl'si3idad relati3a 8@K: %ara com%arar
3arios grafos consiste en di3idir el n?mero de %'ntos conectados %or el
n?mero total de %'ntos. La idea %rinci%al afirma 5'e c'anto ma$or
incl'si3idad4 ma$or densidad del grafo. Si %ensamos en lo 5'e significa
el conce%to de grado de 'n %'nto 8recordemos4 n?mero de 3ecinos:4
%arece e3idente 5'e es s'sce%tible de a%ortar algo %ara la medicin de la
conecti3idad. Es%ecialmente4 considerados los grados de los diferentes
%'ntos. En ese sentido4 es im%ortante conj'gar ambas referencias. >n
l'gar de enc'entro entre ellas es la lnea4 en la medida 5'e el n?mero de
lneas recoge tanto el conce%to de incl'si3idad como el de grado.
Kecordemos 5'e el n?mero de lneas en 'n grafo es ig'al a 1H2 el
s'matorio de grados de s's %'ntos. >n %lanteamiento o%erati3o %ara el
c)lc'lo de la densidad de 'n grafo im%lica com%arar el n?mero de lneas
%resentes en el grafo con el n?mero total de lneas 5'e a%areceran si el
grafo f'ese com%leto. +ebemos considerar4 no obstante4 si el grafo est)
orientado o no4 en la medida 5'e cond'cir)n a diferentes
o%erati3i.aciones del coeficiente de densidad al a%o$arse ste sobre la
nocin de lnea. +ado 5'e cada %'nto %'ede estar conectado con todos
2*
los dem)s4 e/ce%to con el mismo4 'n grafo con n %'ntos %'ede
contener 'n m)/imo de lneas definido %or n 8n=1:4 dado 5'e e/%resa el
n?mero total de %ares de %'ntos en el grafo. ,s4 en grafos dirigidos el
c)lc'lo de la densidad 3endr) dado directamente %or el cociente entre el
n'mero de lneas e/istentes $ el n'mero de lneas %osibles en ese grafo.
La determinacin de la densidad en 'n grafo no dirigido sig'e en %arte
'na lgica e5'i3alente. El n?mero total de %ares de %'ntos en el grafo
3endr) dado %or n8nN1:; sin embargo4 la lnea 5'e conecta ,2 es ig'al a
la 5'e conecta 2,4 dado 5'e no e/iste asimetra en la relacin. Para 5'e
se traten de lneas diferentes se di3ide %or 2. El n'mero de lneas
distintas ser) ig'al a n8nN1:H2. L'ego4 densidad de 'n grafo no
orientado4 seg?n se 6a definido densidad4 3endr) dado como el n?mero
de lneas e/istentes e/%resadas como %ro%orcin del total de lneas
distintas %osibles7 Lneas e/istentesH88n8nN1::H2:. ,mbos coeficientes4
%ara grafos no dirigidos $ %ara grafos dirigidos4 3aran entre ( $ 1;
indicando 'n coeficiente de 1 'n grafo com%leto $ ( 'n grafo
desconectado totalmente.
>n %roblema im%ortante al determinar la densidad de 'na red o
estr'ct'ra social 3iene dado %or la de%endencia 5'e4 tal $ como 6a sido
definido4 %resenta el conce%to de densidad del n?mero de casos. Esto
6ace 5'e la com%aracin de densidades entre grafos de diferentes
tama0os sea bastante %roblem)tica. La densidad de 'n grafo 3iene
definida 6asta el momento4 seg?n el n?mero de lneas %resentes en 'n
grafo4 com%arado con el n?mero total de lneas 5'e e/istira en el grafo
si ste est'3iese com%leto. Sin embargo4 el n?mero %osible de lneas 5'e
e/ista en 'n grafo estar)4 en la %r)ctica %or debajo del limite terico.
Esto es f)cilmente com%rensible en la medida 5'e e/iste 'n limite
em%rico a las relaciones 5'e %'ede llegar a establecer 'na 'nidad de
an)lisis en la %r)ctica; es%ecialmente si se trata de indi3id'os $ el total de
%'ntos 8resto de indi3id'os en la red: es ele3ado. Esto im%lica 5'e4 en
ig'aldad de condiciones4 'n grafo con 'n n?mero ma$or de indi3id'os
tender) a tener 'na densidad menor 5'e los grafos con 'n n?mero
menor de indi3id'os. ,5'4 entre otros fenmenos4 inter3iene el factor
tiem%o 5'e s'%one 'na seria restriccin a los contactos %osibles entre
elementos. ,s4 sig'iendo a !a$6eC4 c'anto m)s se incrementa el
n?mero de contactos4 el tiem%o dis%onible declina4 de tal modo 5'e
n'e3os contactos im%lican 'n coste e/cesi3o en tiem%o. Por ello4 el
2*(
tiem%o determina 'n lmite al n?mero de contactos 5'e se %'eden
establecer $ %or lo tanto afecta a la densidad %osible de 'na red. Sobre la
base de modelos de eleccin aleatoria4 los a'tores citados s'gieren 5'e
el 3alor de densidad m)/imo 5'e m)s frec'entemente se %'ede 6allar en
redes es de 5. Oo slo es el tiem%o el 5'e s'%one 'n lmite a la
%osibilidad de establecer relaciones4 sino 5'e tambin la afiliacin 5'e se
considere %'ede im%licar 'n lmite a las relaciones factibles $ %or lo
tanto incrementar el efecto del tama0o del gr'%o en el coeficiente de
densidad. Por ejem%lo4 si la relacin se establece sobre la base de
Yconoce aY el n?mero de relaciones 8lneas: %osibles es m'$ s'%erior a
los 5'e se estableceran si la afiliacin f'ese est) Yenamorado deY;
e3identemente el n?mero de lneas o relaciones 5'e se estableceran
dentro de 'n grafo si la relacin se define como estar Yenamorado deY
alg'ien es bastante m)s limitada 5'e en el caso de Yconoce aY. Son
3arios los factores 5'e infl'$en %ara 5'e las relaciones 5'e en la %r)ctica
sean factibles de establecerse estn m'$ %or debajo de las 5'e
tericamente son %osibles4 en f'ncin al tama0o de la red o estr'ct'ra
5'e se est est'diando.
La teora de grafos en combinacin con el )lgebra matricial da
res%aldo tambin al an)lisis mediante sociogramas4 as como a las
estr'ct'ras asociadas como son las matrices de dominacin $ jerar5'as4
etc. >na estr'ct'ra de relaciones %'ede re%resentarse tanto
gr)ficamente4 como mediante 'na sociomatri.. >na sociomatri. es
b)sicamente 'na matri. con 3alores ( $ 1 seg?n e/ista o no cone/in
entre los dos elementos 5'e encabe.an la fila $ la col'mna
corres%ondiente. 1omo $a sabemos4 a cada red de com'nicacin le
corres%onde 'na $ slo 'na matri. estr'ct'ral. En la sociomatri. 6emos
%odido a%reciar las cone/iones directas entre elementos. Oo obstante es
factible anali.ar las relaciones indirectas entre indi3id'os. >na relacin
indirecta se establece4 %or ejem%lo4 c'ando , est) en cone/in con 2 $
2 est) en cone/in con 1; , %osee 'na relacin indirecta con 1 a tra3s
de 2. En general4 'na cadena de orden n es 'na cadena de n saltos entre
dos elementos en la estr'ct'ra. El significado de estas cone/iones de
escaln doble entre %ersonas es bastante im%ortante. ,s4 la 3inc'lacin
de 'n indi3id'o al gr'%o no slo se determina %or s' relacin directa4
sino tambin %or ca'ces indirectos4 de%endiendo de 5' estr'ct'ra
relacional tenga el resto de los s'jetos. #ambin4 %odemos determinar
2*1
5' %ersonas del gr'%o est)n m)s relacionadas indirectamente entre s4
c')l es el grado de estas relaciones o c')les son las relaciones %osibles
entre di3ersos indi3id'os. En el caso de relaciones asimtricas4 5'in
infl'$e sobre el ma$or n?mero de %ersonas en 'n n?mero de escalones
menor4 5' %ersonas est)n infl'idas %or el ma$or n?mero de %ersonas o
tambin 5' indi3id'os est)n s'jetos slo a la infl'encia de 'nos %ocos.
1iertamente4 si nos oc'%amos del conce%to de estr'ct'ra social o
de 'n gr'%o $ consideramos como sec'ndarias las relaciones entre
%arejas de indi3id'os4 las cone/iones directas entre indi3id'os son
inadec'adas %ara lle3ar a cabo 'na descri%cin com%leta de dic6a
estr'ct'ra. El gr'%o social en 5'e se m'e3e 'na %ersona se e/tiende
m)s all) de s's amistades %r/imas. Se e/tiende tambin a los amigos de
s's amigos. Estas cone/iones indirectas %odemos considerarlas como de
Yescaln dobleY c'ando entre dos s'jetos slo media 'n tercer s'jeto
51"
.
El car)cter $ la cond'cta del gr'%o inmediato de%ender)n4 en %arte4 de
estas cone/iones indirectas. El modo en 5'e la infl'encia o la
informacin se e/tiendan a tra3s de la estr'ct'ra de%ender)4 asimismo4
de estas cone/iones. La determinacin e/acta de estas cone/iones
indirectas de escaln doble %'ede determinarse sencillamente mediante
la m'lti%licacin de matrices. El mismo significado e im%ortancia 5'e se
concede a las cone/iones de escaln doble se atrib'$e a las cadenas de
cone/in m)s indirectas4 es decir4 con m)s escalones entre indi3id'os.
El %roceso de o%eracin es el mismo4 dado 5'e es %osible
determinar4 sin margen de error4 todas las cadenas de diferentes rdenes
mediante las 5'e se %'eden trasmitir informacin ' otras caracterstica
al gr'%o. El %rocedimiento tcnico %ara determinar las cone/iones de
orden n entre diferentes s'jetos es relati3amente sim%le. Por medio de
la m'lti%licacin de matrices se %'eden obtener las cone/iones
indirectas entre dos s'jetos. 2asta %ara ello con m'lti%licar la matri. %or
s misma. La matri. c'adrada nos ofrece las relaciones de seg'ndo
grado entre dos elementos; es decir si e/iste cone/in entre , $ 1 a
tra3s de 'n tercer elemento $ c'antas cone/iones e/isten. 1omo $a se
afirmo4 'na cadena de orden n es 'na cadena de n saltos entre dos
elementos en la estr'ct'ra. #al $ como 6emos desarrollado a %artir de la
51"
B. 2'geda4 Sociologa matem(tica4 !adrid4 @nstit'to de Est'dios Polticos4 1*7".
2*2
o%eracin matricial4 si la matri. estr'ct'ral se ele3a a n4 cada 3alor
n'mrico en la matri. e/%resa el n?mero de cadenas de orden 5'e
conecta a esos dos s'jetos 5'e encabe.an fila $ col'mna. Es e3idente
5'e estas matrices %'eden ele3arse a %otencias ma$ores a fin de obtener
cone/iones indirectas de tres4 c'atro o cinco escalones. El %roceso %ara
determinar las cadenas de orden n e/istentes entre dos s'jetos consiste
en la e/%onenciacin de la matri. estr'ct'ral4 o lo 5'e es lo mismo4 en
s' m'lti%licacin %or s misma. Podemos a%reciar en este caso como
alg'nos s'jetos %'eden mantener 'na relacin rec%roca o simtrica; es
decir4 bidirecionales. #ambin %odra s'ceder 5'e las relaciones
%ermitidas dentro del gr'%o o 5'e el fenmeno 5'e estamos anali.ando
sea de nat'rale.a asimtrica 8como las relaciones de %oder o infl'encia:;
en ese caso4 slo %odra e/istir 'na relacin direccionada entre dos
elementos del gr'%o.
+e ac'erdo con Proctor $ Loomis
517
'na escala sociomtrica4 es
'na escala dise0ada es%ecficamente %ara medir las relaciones entre los
indi3id'os dentro de 'n gr'%o. Las escalas sociomtricas son
denominadas tambin sociometra4 $ 6an sido 'tili.adas %ara m?lti%les
'sos. E/%resado sim%lemente4 la tcnica denominada sociometra
im%lica el %edirles a los miembros de 'n gr'%o 5'e efect?en elecciones4
de ac'erdo a di3ersos criterios4 entre los miembros del gr'%o. ,s4 %or
ejem%lo4 si estamos interesados en 5'ien es %ercibido con 'n estat's
ma$or4 o 'na ma$or inteligencia4 sim%lemente %reg'ntaremos a los
indi3id'os 5'e com%onen el gr'%o 5'e elijan entre ellos. La elaboracin
de 'na escala sociomtrica es relati3amente sim%le. +e 6ec6o4 la
informacin %'ede obtenerse mediante 'na %reg'nta en 'n
c'estionario4 mediante entre3istas en %rof'ndidad o incl'so a %artir de
obser3ar com%ortamientos en los indi3id'os. La fiabilidad $ la 3alide.
de 'na escala sociomtrica se a%o$a b)sicamente sobre s' sim%licidad $
en ac'erdo 5'e e/ista con res%ecto a 5'e la %reg'nta est) correctamente
form'lada. Es decir4 5'e c'anto m)s sim%les $ es%ecficas sean las
%reg'ntas4 m)s fiable ser) la medicin. #ambin4 c'anto m)s
directamente este ligada la %reg'nta con el conce%to terico 5'e se
desea medir4 m)s 3alida ser) esta medicin. ,l ig'al 5'e las escalas
sociomtricas son f)ciles de administrar4 son f)ciles de anali.ar. 1omo
517
1. Proctor $ 1. Loomis4 <,nal$sis of sociometric data=4 en !. Ba6oda4 !. +e'ts6 $ S.
1ooQ 8Eds.:4 -esearch methods in social relations, OeC PorQ4 Dolt4 Kine6art f Linston4 1*51.
2*3
$a sabemos4 el inters tiende a concentrarse tanto en el n?mero de
elecciones centradas sobre los indi3id'os del gr'%o como en obtener
'na medicin 5'e e/%rese la co6esin del gr'%o 8conecti3idad:.
El estat's de c'al5'ier miembro del gr'%o %'ede determinarse
sim%lemente contando el n?mero de elecciones recibidas %or ese
miembro del gr'%o $ di3idindolas %or el total de indi3id'os 5'e
efect?a las elecciones 85'i.)s menos 1:. 1'antas m)s elecciones reciba
'n indi3id'o4 m)s es %ercibido como %oseedor de la caracterstica 5'e
se 5'iere medir. +eterminar la co6esin del gr'%o es 'n %oco m)s
com%licado 5'e %ara cada indi3id'o4 si bien se basa sobre la misma idea.
La co6esin del gr'%o se refiere al grado de atraccin m't'a entre los
miembros del gr'%o. Si a todos los indi3id'os del gr'%o les g'stan los
dem)s la co6esin del gr'%o es ele3ada4 si %or el contrario a cada
miembro del gr'%o le desagradan los dem)s la co6esin es bastante
baja. El em%leo de 'na escala sociomtrica %ara medir la co6esin
im%licara com%arar el 3ol'men act'al de %referencias m't'as con el
total %osible de elecciones m't'as. ,dem)s de c'antificar la co6esin
gr'%al4 la sociometra %'ede ser3ir %ara detectar s'bgr'%os dentro de
gr'%os ma$ores.
>n conce%to im%ortante en el est'dio de la conecti3idad es el de
cli5'e. Llamamos cli5'e a c'al5'ier cadena de orden n tal 5'e todos s's
elementos est)n ligados entre s %or elecciones directas $ rec%rocas.
Seg?n 2'geda4 el %rimero en 'tili.ar el conce%to f'e L'ce en 1*5(4 $
%osteriormente 1oleman $ !cKae desarrollaron los %rocedimientos
%ara la deteccin de cli5'es mediante el ordenador. Para gr'%os
obser3ados %e5'e0os4 %'ede efect'arse an)lisis desde la ins%eccin de
la %ro%ia matri. donde se registran las interacciones. En general4 los
an)lisis sociomtricos 6an sido em%leados 's'almente en in3estigacin
%reoc'%ada %or los factores de disimilaridad $ similaridad como ca'sa
im%ortante en el desarrollo de relaciones sociales. ,l ig'al 5'e 6emos
e/%resado la relacin intergr'%al mediante 'na matri.4 es factible
em%lear lo 5'e se denomina sociograma. >n sociograma es 'na
re%resentacin gr)fica 5'e m'estra la relacin e/istente entre entidades.
>na obser3acin necesaria es 5'e c'ando se e3al?a la estr'ct'ra de 'n
gr'%o sobre la base de 'na caracterstica determinada4 no
necesariamente dic6a caracterstica es la %rinci%al ca'sante de dic6o
2*&
gr'%o ni de s' estr'ct'ra. +e 6ec6o4 la caracterstica medida 5'e a%orta
los datos %ara e/%resar la estr'ct'ra %'ede sim%lemente estar asociada
con la ca'sa o ca'sas 5'e generaron $ mantienen dic6a estr'ct'ra.
9*R*M* $stadstica
Para Ir'sQal4 la estadstica esencialmente se orienta en las tareas
de recogida $ an)lisis de datos. La distincin entre modelos matem)ticos
$ an)lisis estadstico esta en la %ractica bastante dil'ida4 en lo 5'e a la
in3estigacin mediante modelos matem)ticos en ciencias sociales se
refiere. En %rimer l'gar las a%ro/imaciones formales mediante modelos
incl'$en necesariamente 'na teora del error. Es decir4 el error esta
dentro del cam%o de 3isin e informando todo el %roceso de
estimacin. En seg'ndo l'gar4 las %ro%iedades de los %rocedimientos
estadsticos deben %robarse $ establecerse matem)ticamente. ,dem)s4
n'e3os modelos matem)ticos generan n'e3os %roblemas $ desarrollos
en la estimacin.
1onstit'$e 'na acti3idad com%lementaria im%ortante en la
sociologa matem)tica4 si bien %ara alg'nos a'tores4 como Sorenson <La
estadstica es 'na 6erramienta im%ortante %ara los socilogos
c'antitati3os4 no obstante el em%leo de estadstica a efectos de
estimacin e inferencia no seria considerada sociologa matem)tica %ara
la ma$ora de los 5'e %ractican esta disci%lina. @g'almente4 la a%licacin
de modelos lineales <ad 6oc= con el %ro%sito de establecer relaciones
entre 3ariables no seria tam%oco considerado sociologa matem)tica
%ara m'c6os otros=. En ese sentido4 la estadstica $ el an)lisis estadstico
m'lti3ariante no es central en la acti3idad de la sociologa matem)tica.
,simismo4 el em%leo de modelos estr'ct'rales 8desde el an)lisis de
senderos4 modelos ca'sales $ estr'ct'rales: no a%arece en las
%'blicaciones oficiales de la sociologa matem)tica 8B!S4 #6e
mat6ematical sociologist4 etc.: ni se le introd'ce entre los antecedentes
de la sociologa matem)tica escritos %or Sorenson4 9araro4 $ otros
a'tores.
Pensamos4 no obstante4 5'e deben ser tenidos en consideracin4
es%ecialmente en tanto 5'e estrategia %ara el modelado. 9inalmente4 tras
mati.ar el %a%el de la estadstica $ de los modelos estr'ct'rales4 Ir'sQal
2*5
asocia la estadstica al dise0o $ an)lisis4 incl'$endo los mtodos %ara
ejec'tar $ e/aminar informacin m'estral4 e/%erimentos de laboratorio
$ otros ti%os de tareas obser3acionales. En otras %alabras4 la estadstica
consiste en el est'dio de la forma %ara alcan.ar concl'siones %artiendo
de la obser3acin4 con frec'encia en base a la teora de %robabilidad. La
necesidad del %ensamiento estadstico4 tanto si se denomina as como
no4 s'rge donde 5'iera 5'e la 3ariabilidad nat'ral o las fl'ct'aciones de
la medicin 6ace difcil la inter%retacin de los datos o decidir si 'na
relacin a%arente es real. La estadstica terica in3estiga conj'ntos m'$
am%lios de distintos ti%os de estr'ct'ras matem)ticas %ara desarrollar
inferencias. La estadstica a%licada se oc'%a de la a%licabilidad e
im%lementacin de dic6as estr'ct'ras. En general4 la estadstica tiene
'na doble a%licacin en la acti3idad sociolgica. En la sociologa
e/%erimental dado 5'e 'na %arte im%ortante de la estadstica se interesa
%or la eficiencia de los dise0os de in3estigacin %re3iamente a s'
reali.acin. Por ejem%lo4 en la determinacin de los tama0os m'estrales4
la estimacin de s'bm'estras4 etc.
,simismo4 tambin en la sociologa matem)tica dado el %a%el
im%ortante desarrollado %or la estadstica es la constr'ccin de medidas
descri%ti3as conj'ntamente con los %rocedimientos %ara s' estimacin
eficiente %artiendo de informacin m'estral. >n ejem%lo desde la
economa es la elaboracin del ndice de %recios de cons'mo. Kes'lta
e3idente 5'e la estadstica j'ega 'n %a%el m'$ rele3ante en las ciencias
sociales $ en la sociologa en %artic'lar. 1iertamente4 la 6istoria reciente
de la estadstica $ de las ciencias sociales est) ntimamente ligada. G'i.)s
las dos ra.ones m)s im%ortantes %ara esta tem%rana $ %ermanente
liga.n entre la estadstica $ las ciencias sociales s'rge de la 3ariabilidad
misma %ercibible en los fenmenos sociales. En %rimer l'gar4 la
3ariabilidad entre las %ersonas es bastante im%ortante. !'estrear
caractersticas sociales es m'$ diferente a m'estrear tornillos ' otro ti%o
de %rod'ccin ind'strial. En seg'ndo l'gar4 esta la dific'ltad %ara
reali.ar mediciones sobre as%ectos es%ecficos tanto en las instit'ciones
sociales como en la sociedad en general. ,l mismo tiem%o4 los
conce%tos son m)s com%lejos. Ir'sQal
51
se0ala como ejem%lo el 6ec6o
51
L. Ir'sQal4 Mathematical Sciences andW4 4p* cit.
2*"
de 5'e medir el coeficiente de inteligencia es m'c6o m)s ambig'o 5'e
medir la densidad de 'n metal.
En el siglo -@- el a'ge de las llamadas ciencias biolgicas o de la
3ida moti34 en %arte4 el desarrollo del c)lc'lo de %robabilidades4
a%arato matem)tico indis%ensable %ara la edificacin de 'na serie de
teoras esencialmente aleatorias4 m)s o menos a'tnomas4 tales como la
teora de j'egos de a.ar $ la estadstica