Audita y Audita2

SIT - Sistemas Informticos. Lavalle 391 4 "E" Ciudad A. de Buenos Aires. Repblica Argentina.
Tel.: 54(011) 4313-4148 - E-mail: info@sitsoft.com.ar - Web: http://www.sitsoft.com.ar

Cambie el tiempo de tareas administrativas de sus auditores por tiempo de auditoria.
Obtenga mediante tableros de control, informacin de gestin de riesgo, tareas de auditorias y
seguimiento de observaciones, entre otras.
Disponga en forma inmediata de datos estadsticos para toma de decisiones o para planificar
auditorias o rendimiento de recursos.
Mantenga de manera unificada y segura la informacin que el rea de Auditora administra.
Evite tareas manuales en la temtica de seguimiento de Auditora.
Disminuya el tiempo de comunicacin entre Auditora, reas auditadas y el Comit de
Auditora, para el seguimiento de Auditora.
Permite que el rea auditada acceda inmediatamente a la informacin de seguimiento para
responder fcilmente y en tiempo.
Audite tecnologa aplicando COBIT.
Realice su Plan anual de Auditora en base a riesgos y presupuestando recursos humanos.
Mantenga y acceda en forma sencilla a las versiones histricas de los planes.
Disponga fcilmente e inmediatamente del estado de avance del Plan de Auditora.
Agregue seguridad de acceso a la informacin que administra auditora.
Visualice los papeles de trabajo digitalizados de manera sencilla e inmediata.
Audite en base a riesgos, utilizando herramientas de medicin de riesgos.
Unifique las bases de riesgos y objetivos de control utilizados para auditar.
Mantenga bibliotecas de programas de trabajo y observaciones, para importar desde nuevas
auditorias.
Arme sus reportes y bsqueda de informacin sin recurrir a personal tcnico ni abonar
licencias adicionales.
Visualice de manera inmediata, la situacin al momento el nivel detallado del estado del
control interno de su universo auditado.
Evite tareas manuales en la temtica de seguimiento de Auditora.
Posibilidad de carga e importacin de muestras a auditar, para su evaluacin de cumplimiento.
Trate a travs del sistema, los procesos con niveles de autorizacin sobre pruebas, papeles
de trabajo, observaciones, informes, etc.
Asociacin de observaciones que se mantienen informes tras informes (trazabilidad) y
tambin las que se regularizan de igual formas.
Interfaz de usuario muy amigable y con una curva de aprendizaje muy buena ya que la
mayora de las pantallas tienen la misma distribucin, como tambin la disposicin de los
mens divididos de acuerdo a su funcin.
Planificacin: se realiza mediante diagramas de
Gantts visualizando en das o semanas las unidades
que sern auditadas basndose en datos (ndices de
criticidad, riesgos, etc.), permitiendo al auditor
planificar lo que ser auditado, por quin y en que
momento del ejercicio. El sistema tambin registra
las distintas versiones del plan generadas por
cambios durante el transcurso del ejercicio
permitiendo la presentacin cada determinado
tiempo de la planificacin y su avance al Comit de
Auditora. La planificacin puede ser en horas como
en das, a eleccin del cliente.
Gestin de Riesgos: Identificacin de riesgos,
factores de riesgos, impacto, probabilidad,
evaluacin de los controles aplicados mediante
calificacin de control interno, riesgo residual, riesgo
aceptable, riesgos transferidos. Esto permite realizar
las auditorias con un enfoque orientado a riesgos.
En todos los casos, la compaa decide la cantidad y
los nombres de niveles con los que trabajar.
Administracin de recursos: Permite la
asignacin de los auditores a cada auditora, los
gastos y las horas que cada uno utiliza.
Programa de trabajo: Permite mantener una
biblioteca de programas de trabajo a los efectos que
los mismos puedan ser importados desde una tarea
en curso. En la misma se realizan pruebas para
evaluar los objetivos de control, calificarlos, medir
riesgos y su mitigacin, resultado, importancia,
auditores, gastos, avance, muestreo y fechas entre
otros.
Muestras: Audita puede importar muestras
obtenidas mediante otras herramientas de auditora
a los efectos que el auditor registre la evaluacin de
cada elemento de la muestra (cumple o no cumple)
y a la vez el sistema propone un resultado del
cumplimiento de los aspectos evaluados.
Papeles de Trabajo: permite guardar en forma
centralizada los archivos relacionados a la auditora
por cada observacin y/o prueba como tambin
archivos permanentes por unidad auditable, siendo
el destino final de estos una ruta lgica en el disco
de un servidor, tambin los archivos los comprime a
eleccin.
Informe y Observaciones: quedan registrados
todos los datos relacionados al informe, como ser
fecha de emisin, indicar si est bajo seguimiento
del comit, ingresar resumen ejecutivo, alcance,
objetivo, conclusin, reas alcanzadas. Tambin el
sistema calcula la calificacin ponderada del
informe, no obstante el usuario puede cambiarla.
La generacin del informe cuenta con dos mtodos
para su generacin, el primero es eligiendo
mediante una pantalla que datos desea incluir y
varias opciones de formato para cada uno de ellos,
ms la posibilidad de insertar todos los datos
relacionados al informe, pudiendo tambin
exportarlo a formatos como PDF, HTML o RTF para
su posterior adecuacin. El segundo mtodo es
solicitndonos un formato en particular de la
compaa que no puede generarse con la opcin
anterior. En las observaciones relacionadas al
informe se registran entre otros datos los
siguientes: texto de lo observado, recomendaciones,
riesgos asociados y evaluacin del control interno,
nivel de riesgo, opinin inicial del auditado,
comentarios del supervisor, apuntes de auditora,
observaciones que absorbe de informes anteriores,
reas alcanzadas desde y hasta cuando, papeles de
trabajo relacionados con las pruebas-observaciones.
Tambin mantiene informacin de todas aquellas
observaciones vinculadas por su seguimiento.
Seguimiento de Auditora y Comit: el
auditor, durante el seguimiento de cada
observacin, tiene acceso a las respuestas de las
reas auditadas, la posibilidad de reclamar la no
respuesta, ingresar una nota de auditora,
rechazarla o regularizar la observacin. Permite que
el Comit de Auditora reclame y tenga acceso a las
observaciones, sus respuestas y reclamos de
auditora. Permite el envo de mails de alertas
informando sobre la emisin de observaciones,
reclamos o envos del Comit. Mejora la
comunicacin entre el rea de auditora, los
auditados y el Comit de Auditora, permitiendo el
seguimiento de las observaciones, riesgos y
recomendaciones, con la gestin realizada por el
responsable del rea, como ser grado de avance,
fecha probable de regularizacin, documentos
adjuntos y otros datos. Tambin mantiene
informacin de los proyectos de regularizacin.
Reportes y exportacin de datos: Generacin
de reportes sobre cualquier informacin registrada
en el sistema, teniendo la posibilidad de seleccionar
que datos, en que orden y agrupado los desea y
guardar esa configuracin para posteriores usos,
como tambin realizar vistas previas y exportar a
formatos como PDF, HTML, RTF, XLS, XML., adems
permite la impresin de cualquier grfico generado
por el sistema. Tambin el armado de reportes
especiales que requieran particularidades de diseo
y/o funcionales de alta complejidad.
Tablero de Control Grfico: Permite al
auditado ver y acceder mediante grficos al estado
de las observaciones de su rea, su riesgo,
respuestas sin autorizar, envos de Comit,
reclamos sin responder, notas de auditora y otros
datos de importancia.
Novedades por Mail: le permite al auditado
saber si le han llegado observaciones, reclamos de
auditora o envos del Comit para que luego ingrese
a verlas y responderlas en Audita2.
Informacin: el auditado accede a toda la
informacin relacionada con las observaciones que
recaen sobre su rea.
Durante todos los pasos del proceso de la
auditora se registran los estados de los mismos.
Tablero de control con grficos para acceder
ms rpido a la informacin, como ser
observaciones vencidas sin respuesta, pruebas,
riesgos y objetivos de control sin autorizar,
respuestas nuevas, reclamos vencidos, etc.
Facilita las tareas de los usuarios mediante el
registro, ordenamiento, filtrado e impresin de
informacin.
Consultas sobre cualquier informacin del
sistema como ser auditorias pasadas, en ejecucin,
planeadas o en seguimiento, reduciendo el tiempo
de acceso a ella y logrando que el Auditor invierta
ese tiempo en la auditora.
Todas las pantallas del sistema son similares y
siguen la misma metodologa para la visualizacin y
edicin de los datos lo que hace al sistema amigable
al usuario, rpido de aprender e implementar,
contando adems con toda la asistencia necesaria
por parte de SIT Sistemas Informticos.
Realizar una base con todos los riesgos y
objetivos de control para ser asignados luego a las
unidades auditables.
Permite importar informacin de auditorias
anteriores.
Permite la creacin de perfiles de usuarios de
acuerdo a su rol y configurar a que funciones del
sistema podr ingresar y si lo har con permisos de
slo lectura y bsqueda o con permisos de edicin,
como tambin si es nivel autorizador y/o posee
acceso a informacin relacionada a otros ciclos que
no sean los suyos.
Posibilidad de configurar que informacin
generar un log cuando esta sea modificada, dada
de baja, autorizada o se inserte nueva informacin,
quedando registrado cual fue el cambio, por quien y
cuando.
Registrar para cada unidad auditable (proceso,
rea, sucursal, etc.) sus riesgos (mapas de riesgo),
objetivos de control, factores de riesgo, recursos,
criterios de informacin, documentos relacionados,
etc.
Aplicar COBIT para la evaluacin de controles
automatizados en los procesos de cumplimiento con
un enfoque de evaluacin de riesgos.
Mantener una biblioteca de programas de
trabajo.
Mantener una biblioteca de Observaciones tipo.
Evaluacin de muestras y su registracin, por
pruebas.

Respuestas: el auditado puede responder a
auditora o al Comit de Auditora sobre sus
observaciones con datos como fecha probable de
regularizacin, porcentaje de avance e incluso tiene
la posibilidad de adjuntar archivos.
Va Web: El auditado realiza estas tareas por
medio de Audita2 que es un aplicativo Web, por lo
que no se necesita que se instale en su PC solo debe
tener un explorador de Internet como el Internet
Explorer.
Otras Funcionalidades: Controles de acceso a
la informacin, niveles de autorizacin, tablero de
control.
Adecuaciones de los sistemas a pedido realizadas en Argentina.
Interfaz de usuario muy amigable y con una curva de aprendizaje muy buena ya
que la mayora de las pantallas tienen la misma distribucin, como tambin la
disposicin de los mens divididos de acuerdo a su funcin.
Soporte de observaciones absorbidas que se mantienen informes tras informes.
Mantiene las versiones de las modificaciones al plan que se ejecuta.
Compara lo planificado con las tareas que se ejecutan.
Tableros de control grficos con acceso directo a la informacin en ambos soft.
Importacin de Pruebas y/u Observaciones anteriores como tambin de una
Biblioteca de Observaciones.
Permite la creacin, carga y/o importacin (.csv o .del) de muestras a auditar, para
su evaluacin de cumplimiento.
Generacin de Reclamos de Auditora y Envos de Comit de Auditora por
separado y su correspondiente seguimiento.
La aplicacin se adapta a la terminologa de su empresa, por lo que si en la entidad
no se usa el trmino Observaciones y en cambio usan Hallazgos solo deben
configurar el sistema.
Permite realizar bsquedas personalizadas en todas las pantallas.
Seguimiento de Observaciones donde el auditado responde va web teniendo a su
disposicin toda la informacin necesaria correspondiente a su rea.
Servicio de SAM (Soporte, Actualizaciones y Mantenimiento) en Argentina.
Funciona sobre sistemas operativos windows XP, Vista, 7 y 8.
Funciona sobre sistemas operativos con 32 bits o 64 bits reales.
Permite elegir el mtodo de autenticacin por medio de Base de datos o por
autenticacin integrada con Active Directory.
Desarrollado bajo tecnologas .Net.
No requiere de licencias Office.
No requiere de licencias de herramientas de reporting.
No necesita de asistencia tcnica para configurar o cambiar un reporte.
1.- Aplicativos

Se entregar al Cliente los ejecutables de los aplicativos contratados y licencias de uso a
perpetuidad de los mismos, con los manuales de operacin en medio magntico.

2.- Instalacin de Aplicativos

Apoyo al cliente en la instalacin de la base de datos inicial y de los aplicativos a efectuarse en
sus equipos, los cuales debern cumplimentar los requisitos tcnicos detallados por separado. El
cliente deber asignar un interlocutor al efecto.

3.- Capacitacin

SIT - Sistemas Informticos capacitar sobre las funcionalidades de los productos a travs de
cursos a dictarse en mdulos, con un mximo de 10 participantes. Con respecto a la capacitacin
del producto Audita2 que alcanza al personal de lnea (auditados) tendr un mximo de 10
personas.
Las capacitaciones se realizaran en horarios a coordinar con el cliente y en sus instalaciones. El
cliente deber proveer los materiales y recursos necesarios para llevar a cabo la tarea como por
ejemplo: sala de capacitacin con proyector.

4.- Implementacin de Aplicativos

SIT - Sistemas Informticos estar disponible en todas las etapas para la implementacin,
ofreciendo los servicios de consultora en los siguientes aspectos:
Configuracin.
Parametrizacin.
Migracin de datos.
Carga de datos inicial.
Armado de reportes especiales adicionales.
Armado de tableros de control adicionales.
Desarrollo de adecuaciones funcionales requeridas.

5.- SAM: Soporte, Actualizaciones y Mantenimiento anual.

Los productos de SIT - Sistemas Informticos se encuentran en permanente evolucin y
generando nuevas versiones.
La suscripcin anual a SAM es, adems de una manera de mantener los productos actualizados,
una forma de aumentar el valor de su inversin al obtener beneficios adicionales como el soporte
tcnico y el mantenimiento. SAM comprende los siguientes servicios:
Soporte tcnico va e-mail: comprende consultas de ayuda sobre el funcionamiento del
aplicativo.
Actualizacin de versiones del software: son mejoras tcnicas y/o funcionales que SIT -
Sistemas Informticos decida incorporar a los aplicativos.
Mantenimiento: correctivo de errores que puedan surgir en los aplicativos y que el cliente
deber reportar a los efectos de evaluar su correccin, de corresponder.
Tecnologa: Microsoft utilizando el framework
.NET 2.0. Requiere una instalacin por auditor.
Sistemas Operativos: Windows 2000 en
adelante incluso Ocho, en todos los casos deben
tener instalado el framework.
Autenticacin: el sistema permite elegir el
mtodo para autenticar los usuarios y estos pueden
ser mediante base de datos o con Active Directory.
Fuente de datos: Base de datos montada en
un servidor MS SQL Server 2005 en adelante. De no
contar con este motor de base de datos puede
consultarnos por el suyo. El tamao de crecimiento
de los archivos de base de datos depende de la
cantidad de auditores y auditorias anuales. As
mismo, los papeles de trabajo de auditora y
documentos digitales son guardados en carpetas en
un disco.
Otras ventajas: Otros aspectos a destacar son
las siguientes:
Facilidad de uso
Se requiere poco aprendizaje para su utilizacin
Lenguaje en espaol
NO se requiere de una aplicacin externa para
armar y generar reportes ya que el sistema
cuenta con pantallas para que el usuario
configure sus propios reportes. Tambin existe la
posibilidad de armado de reportes especiales a
pedido.
Grado de parametrizacin adecuado sin que
esto se convierta en una desventaja a la hora de
la implementacin.
Permite cambiar ciertos trminos en el sistema
por las que se usan en su empresa, por ejemplo,
reclamos por requerimientos
Informacin estratgicamente ubicada en la
pantalla para la toma de decisiones.
Tableros de control grficos, que permiten
acceso directo desde ellos a los datos agilizando
el trabajo de cada da del auditor.
Adaptaciones funcionales a solicitud del cliente.
Tecnologa: Microsoft utilizando ASP.NET, AJAX
y el framework .NET 2.0. Al ser un aplicativo WEB,
necesita ser instalado en un servidor que tenga IIS
(Internet Information Server) con soporte para
ASP.NET 2.0. El auditado accede a este aplicativo
por medio de su browser sin necesidad de instalar
adicionales del lado cliente. Requiere de una
instalacin por empresa.
Autenticacin: el sistema permite elegir el
mtodo para autenticar los usuarios y estos pueden
ser mediante base de datos o con Active Directory.
Fuente de datos: Utiliza la misma base de
datos que el software Audita.
Otras ventajas: Otros aspectos a destacar son
las siguientes:
Facilidad de uso
Se requiere poco aprendizaje para su utilizacin
Lenguaje en espaol
Grado de parametrizacin es el citado para
Audita.
Tableros de control grficos, que permiten
acceso directo desde ellos a los datos agilizando
el uso de los auditados o de los niveles
gerenciales.
Adaptaciones funcionales a solicitud del cliente.
Requerimientos mnimos de hardware y software para Audita por cada usuario

Microsoft Windows 2000/XP/Vista/Seven/Ocho, (32 o 64 BITS)
Resolucin de pantalla 1024x768 pxeles
Procesador: Pentium IV o superior
Memoria: 1 GB
Framework .NET 2.0
Espacio en disco para la instalacin: 100MB
Conexin hacia la base de datos mediante OLEDB, SQL Client u ODBC.
Conexin a Intranet y/o Internet para enviar las alertas a los auditados.

Requerimientos mnimos de hardware y software para Audita2 por cada usuario

Browser: Internet Explorer 8.x , 9.x , 10.x o Firefox de 3 en adelante
NO requiere instalacin alguna de componentes del lado del cliente.

Requerimientos mnimos de hardware y software para Audita2 en el servidor

Microsoft Windows XP Professional/Server 2003/Vista Home Premium en adelante/Seven Home
Premium en adelante /Server 2008, (32 o 64 BITS)
Internet Information Server versin (IIS) 5 o posterior, con soporte para tecnologa ASP.net
Framework .NET 2.0
Framework ASP.NET AJAX Extensions 1.0
Procesador: Pentium IV o superior
Memoria: 2 GB RAM
Espacio en disco para la instalacin: 50 MB
Conexin hacia la base de datos mediante OLEDB, SQL Client u ODBC
Conexin a Intranet y/o Internet para enviar las alertas a los auditores.

Requerimientos mnimos de hardware y software para servidor de base de datos

1 Motor de base de datos MS SQL Server 2005 en adelante y todos los requerimientos necesarios
para que este motor funcione segn especificaciones.
Si no posee este motor de base de datos consltenos por el suyo.
Los archivos de base de datos requieren al momento de instalar un espacio en disco de 100MB

Documentos digitales:
Son guardados en una carpeta compartida al efecto y se debe prever un espacio en disco
adecuado a la operativa de la entidad.
rea Auditada Equipo de Auditora
Auditado Carga
Respuesta
Auditado Autorizador
Comit de Auditora
Observaciones
y/o Reclamos
Respuesta
Autorizada
Envos de
Comit
Respuesta
Autorizada
Respuesta
Sin Autorizar
Reportes

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