Estudo de Caso

"Case Study Research: design and methods" Robert K. Yin

Traduo e sntese: Prof. Ricardo Lopes Pinto
Adaptao: Prof. Gilberto de Andrade artins
As estrat!"ias de pes#uisa em Cincias Sociais podem ser: e$peri%ental& sur'e(
)le'anta%ento*& +ist,rica& an-lise de infor%a.es de ar#ui'os )docu%ental* e estudo de
caso. Cada uma dessas estratgias pode ser usada para prop,sitos: e$plorat,rio&
descriti'o& e$planat,rio )causal*. Isto significa que o estudo de caso poder ser: exploratrio;
descritivo ou explanatrio causal!. Sendo mais freq"ente os estudos de caso com propsitos
exploratrio e descritivo.
A estratgia de pesquisa depender do tipo de quest#o da pesquisa; grau de controle que o
investigador tem so$re os eventos; ou o foco temporal eventos contempor%neos & fen'menos
(istricos!.
/ Estudo de Caso ! preferido #uando: o tipo de quest#o de pesquisa da forma )como* e
por qu +; quando o controle que o investigador tem so$re os eventos muito redu,ido; ou
quando o foco temporal est em fen'menos contempor%neos dentro do contexto de vida real.
- .studo de Caso explanatrio causal! pode ser complementado por .studo de Caso
descritivo ou exploratrio.
A necessidade de se utili,ar a estratgia de pesquisa ).studo de Caso* deve nascer do dese/o
de entender um fen'meno social complexo.
0eralmente1 quando a pergunta de pesquisa da forma )como+* ou )por qu+ As estratgias
poder#o ser: estudo de caso1 pesquisa (istrica ou experimental.
Ar"u%entos %ais co%uns dos crticos do Estudo de Caso:
2alta de rigor
Influncia do investigador 3 falsas evidncias1 vis4es viesadas.
2ornece pouqu5ssima $ase para generali,a64es
S#o muito extensos e demandam muito tempo para serem conclu5dos
Respostas 0s crticas:
7 maneiras de evidenciar a validade e a confia$ilidade do estudo;
- que se procura generali,ar s#o proposi64es tericas modelos! e n#o proposi64es
so$re popula64es. 8esse sentido os .studos de Casos 9:ltiplos e;ou as replica64es
de um .studo de Caso com outras amostras podem indicar o grau de generali,a6#o de
proposi64es.
8em sempre necessrio recorrer a tcnicas de coleta de dados que consomem tanto
tempo. Alm disso1 a apresenta6#o do documento n#o precisa ser uma enfadon(a
narrativa detal(ada.
A essncia de um .studo de Caso1 ou a tendncia central de todos os tipos de .studo de Caso
que eles tentam esclarecer )uma decis#o ou um con/unto de decis4es: por que elas foram
tomadas + como elas foram implementadas+ e1 quais os resultados alcan6ados+
1% Estudo de Caso ! u%a pes#uisa e%prica #ue:
Investiga um fen'meno contempor%neo dentro de seu contexto real;
As fronteiras entre o fen'meno e o contexto n#o s#o claramente evidentes;
9:ltiplas fontes de evidncias s#o utili,adas.
Aplica.es do Estudo de Caso:
.xplicar liga64es causais em interven64es ou situa64es da vida real que s#o
complexas demais para tratamento atravs de estratgias experimentais ou de
levantamento de dados;
<escrever um contexto de vida real no qual uma interven6#o ocorreu;
Avaliar uma interven6#o em curso e modific=la com $ase em um .studo de Caso
ilustrativo;
.xplorar aquelas situa64es nas quais a interven6#o n#o tem clare,a no con/unto de
resultados.
Co%ponentes do 2desi"n da pes#uisa3
>ma quest#o de estudo do tipo: como+ e;ou por qu+
?roposi64es orientadoras do estudo1 enunciadas a partir de quest4es secundrias;
>nidade de anlise: indiv5duo+ organi,a6#o+ setor+ ...
.sta$elecer a lgica que ligar os dados @s proposi64es do estudo;
Critrios para interpretar os ac(ados 3 referencial terico e categorias
8#o se deve confundir )generali,a6#o anal5tica* 3 prpria do .studo de Caso 3 com
)generali,a6#o estat5stica*. - que se generali,a1 no .studo de Caso1 s#o os aspectos do
Amodelo terico encontradoB. - caso n#o um elemento amostral.
Crit!rios para 4ul"ar a #ualidade do 2desi"n3 da pes#uisa atra'!s de testes l,"icos:
5alidade de constructo: esta$elecer defini64es conceituais e operacionais dos principais
termos e variveis do estudo para que se sai$a exatamente o que se quer estudar 3 medir ou
descrever. - teste reali,ado atravs a $usca de m:ltiplas fontes de evidncia para uma
mesma varivel.
5alidade 6nterna: esta$elecer o relacionamento causal que explique que em determinadas
condi64es causas! levam a outras situa64es efeitos!. <eve=se testar a coerncia interna entre
as proposi64es iniciais1 desenvolvimento e resultados encontrados.
5alidade E$terna: esta$elecer o dom5nio so$re o qual as desco$ertas podem ser
generali,adas. <eve=se testar a coerncia entre os ac(ados do estudo e resultados de outras
investiga64es assemel(adas.
Confiabilidade: mostrar que o estudo pode ser repetido o$tendo=se resultados assemel(ados.
- protocolo do .studo de Caso e a $ase de dados do estudo s#o fundamentais para os testes
que indicam confia$ilidade.
7obre a preparao para a conduo de u% Estudo de Caso:
Treina%ento do in'esti"ador para assegurar que ele ten(a as (a$ilidades dese/adas para
extrair do caso as informa64es relevantes atravs de procedimentos fortemente $aseados na
percep6#o e na capacidade anal5tica. S#o caracter5sticas dese/veis: ser capa, de formular
$oas quest4es e de interpretar as respostas. Ser $om ouvinte e n#o ficar prisioneiro de seus
preconceitos. Ser adaptativo e flex5vel sem perder o rigor 3 n#o ter receio1 se necessrio1
escol(er outros casos1 coletar outras informa64es1 ou decidir refa,er o )design*. Cer grande
con(ecimento so$re os assuntos que est#o sendo estudados 3 co%o a coleta e a an-lise
ocorre% ao %es%o te%po ele atua como um detetive que tra$al(a com evidncias
convergentes e inferncias. - investigador deve ter uma postura de neutralidade para evitar a
introdu6#o de vieses ou de no64es pr=conce$idas1 para tanto1 sempre que poss5vel deve
documentar os dados coletados.
/ protocolo do Estudo de Caso mais que um instrumento pois contm os procedimentos e
as regras gerais que dever#o ser seguidas. A fun6#o do protocolo a de aumentar a
confia$ilidade da pesquisa ao servir como guia ao investigador ao longo das atividades do
estudo. - protocolo deve ser composto das seguintes se64es:
Dis#o geral do pro/eto de .studo de Caso: deve apresentar1 de forma sumria1 informa64es
so$re o )$acEground* terico que sustenta o estudo. <eve tam$m apresentar um documento
que possa informar aos entrevistadores e;ou @ organi,a6#o na qual se pretende fa,er a coleta
de dados! quais s#o os o$/etivos da pesquisa1 e suas quest4es orientadoras iniciais.
Como os dados s#o coletados so$ condi64es de am$iente n#o controlado1 isto : em contexto
real1 o investigador que deve adaptar seu plano de coleta de dados e informa64es @
disponi$ilidade dos entrevistados. .m outras palavras1 o entrevistador que deve se introdu,ir
no mundo do o$/eto1 e n#o o contrrio1 como ocorre com estratgias de pesquisa em am$iente
controlado. Isso significa que o comportamento do pesquisador pode sofrer restri64es. ?or isso1
importante Cer em mente que n#o se poder contar com instrumentos r5gidos tipo
questionrio com quest4es de m:ltipla escol(a!. ?elo contrrio1 o mais indicado formular
diretri,es so$re o comportamento do investigador em campo. Sendo assim 1 sugere=se que
se/am enfati,adas as seguintes tarefas nos procedimentos de campo:
Conseguir acesso @ organi,a6#o=c(ave e;ou aos entrevistados=c(ave;
9unir=se de recursos suficientes para o tra$al(o em campo material1 local p;
anota64es etc.!
<esenvolver um procedimento para rece$er a/uda ou orienta6#o de outros
investigadores;
Criar um cronograma relacionando as atividade de coleta de dados em per5odos
espec5ficos de tempo;
?reparar=se para a ocorrncia de eventos inesperados mudan6a na disponi$ilidade
dos entrevistados etc.!.
- cora6#o do protocolo consiste em um con/unto de quest4es que refletem as necessidades da
pesquisa. .ssas quest4es diferem daquelas formuladas para um surveF levantamento! por
duas ra,4es:
As quest4es s#o formuladas para o investigador e n#o para os respondentes;
Cada quest#o deve vir acompan(ada por uma lista de provveis fontes de evidncia. .ssas
fontes podem incluir entrevistas individuais1 documentos ou o$serva64es. A associa6#o entre
quest4es e fontes de evidncia extremamente :til na coleta de dados.
.m casos m:ltiplos as quest4es ser#o as mesmas para cada caso. 8o protocolo indicado o
formato do relatrio final. 8#o ( um formato :nico para relatrio de .studo de Caso. - que
deve orient=lo o grau de facilidade de entendimento e compreens#o do leitor.
Guando poss5vel podem ser reali,ados estudos de casos8piloto que1 evidentemente
oferecem mel(ores condi64es quando da reali,a6#o do .studo de Caso propriamente dito.
9ontes de e'id:ncias
;ocu%entos: a pesquisa documental deve constar do plano de coleta de dados. Cartas1
memorandos1 comunicados1 agendas1 planos1 propostas1 relatrios1 cronogramas1 /ornais
internos etc. - material coletado e analisado utili,ado para corro$orar evidncias de outras
fontes e;ou acrescentar informa64es. H preciso Cer em mente que nem sempre os documentos
retratam a realidade. ?or isso1 important5ssimo tentar extrair das situa64es as ra,4es pelas
quais os documentos foram criados. -s documentos podem fornecer )pistas* so$re outros
elementos. Como geralmente a pesquisa documental pode ser feita de acordo com a
convenincia do pesquisador ao contrrio do que ocorre com a entrevista! aconsel(vel que
o pesquisador se prepare para aproveitar os )gaps* entre entrevistas para fa,=la.
Re"istros e% ar#ui'os outra fonte de evidncias. As entrevistas constituem a principal fonte
de evidncia de um .studo de Caso. Crata=se de relato ver$al su/eito a pro$lemas de vis1
recupera6#o de informa64es e;ou de articula6#o imprecisa. Guando poss5vel usar gravador. 7
trs tipos de entrevistas: a$erta 3 para extrair fatos; opini4es1 )insig(ts*; focada 3
perguntas previamente formuladas. Servem para corro$orar o que o investigador pensa a
respeito de determinada situa6#o. A terceira maneira de condu6#o de uma entrevista a
estruturada 3 perguntas pr=formuladas com respostas fec(adas.
Alm dos instrumentos / enunciados para evidenciar a realidade que se dese/a estudar tem=se
a obser'ao direta& obser'ao participante e ta%b!% o uso de artefatos fsicos.
Tr:s princpios para coleta de dados:
a* 1sar %<ltiplas fontes de e'id:ncia
- uso de m:ltiplas fontes de evidncia permite o desenvolvimento da investiga6#o em vrias
frentes 3 investigar vrios aspectos em rela6#o ao mesmo fen'meno. As conclus4es e
desco$ertas ficam mais convincentes e apuradas / que advm de um con/unto de
corro$ora64es. Alm disso os potenciais pro$lemas de validade de constructo s#o atendidos1
pois os ac(ados1 nestas condi64es1 s#o validados atravs vrias fontes de evidncia.
b* Construir= ao lon"o do estudo= u%a base de dados
.m$ora em .studo de Caso a separa6#o entre a $ase de dados e o relato n#o se/am
comumente encontrada1 sugere=se que essa separa6#o acontece para se garantir a
confia$ilidade do estudo1 uma ve, que os dados encontrados ao longo do estudo s#o
arma,enados1 possi$ilitando o acesso de outros investigadores. -s registros podem se dar
atravs: notas1 documentos1 ta$ula64es e narrativas interpreta64es e descri64es dos eventos
o$servados1 registrados...!.
c* 9or%ar u%a cadeia de e'id:ncias
Construir uma cadeia de evidncias consiste em configurar o estudo de caso de tal modo que
se consiga levar o leitor a perce$er a apresenta6#o das evidncias que legitimam o estudo
desde as quest4es de pesquisa at as conclus4es finais. Assim como em um processo /udicial1
o relato do .studo de Caso tam$m deve assegurar que cada evidncia apresentada foi
coletada na )cena do crime*. Alm disso1 deve deixar claro que outras evidncias n#o forma
ignoradas e que aquelas que forma apresentadas n#o est#o maculadas por vieses.
An-lise das e'id:ncias
A anlise das evidncias o menos desenvolvido e mais dif5cil aspecto da condu6#o de um
.studo de Caso. - sucesso depende muito da experincia1 perseveran6a e do racioc5nio cr5tico
do investigador para construir descri64es1 interpreta64es que possi$ilitem a extra6#o cuidadosa
das conclus4es. >m tratamento 3 organi,a6#o e ta$ula6#o dos dados a/uda a anlise. 9ais
importante nesta fase Cer=se definida uma estratgia anal5tica geral / que isso significa tratar
imparcialmente as evidncias1 extrair conclus4es anal5ticas e apresentar interpreta64es e
descri64es alternativas. - papel da estratgia geral a/udar o investigador a escol(er entre
diferentes tcnicas e a completar com sucesso a fase anal5tica da pesquisa. 7 duas maneiras
de se formatar a estratgia geral: $asear=se nas proposi64es tericas 3 referencial terico 3 ou
desenvolver uma criativa descri6#o do caso.
Iasear=se em proposi64es tericas a forma mais comum para se analisar as evidncias de
um caso. -s o$/etivos e o )design* inciais do estudo presumivelmente foram $aseados so$re
essas proposi64es1 as quais refletem um con/unto de quest4es de pesquisa1 revis4es da
literatura e novos )insigts*. <e fato1 como as proposi64es de certa forma modelam o plano de
coleta de dados deve=se dar prioridade a essa estratgia geral. Sendo assim1 as proposi64es
podem fornecer a orienta6#o terica que direcionar a anlise do estudo. Isso a/uda a focali,ar
a aten6#o so$re certos dados e a ignorar outros1 alm de auxiliar a organi,ar o estudo como
um todo e a definir explan64es alternativas a serem examinadas 3 proposi64es tericas so$re
rela64es causais 3 perguntas do tipo )como+* )por qu+* 3 podem ser :teis para direcionar a
anlise do estudo de caso.
A estratgia de descri6#o menos prefer5vel1 servindo de alternativa quando n#o se tem um
referencial terico. Iuscam=se identificar AlinEs* causais entre variveis e eventos o$servados1
e;ou registrados quando do levantamento de campo. A descri6#o est para uma avalia6#o
qualitativa assim como a mensura6#o para uma avalia6#o quantitativa.
A constru6#o ou o uso de AcategoriasB deve ser $uscado em qualquer das duas alternativas de
anlise apresentadas acima. Anlises orientadas por categorias / testadas em outros estudos1
ou teoricamente fundamentadas oferecem qualidade ao tra$al(o.
A $usca da explica6#o deve ser intensa durante todo o processo de condu6#o do estudo.
Afinal1 a categoria mais importante1 ao lodo do carter preditivo dos ac(ados pelo mtodo
cient5fico1 a explica6#o. ?ara explicar um fen'meno deve=se especificar um con/unto de AlinEsB
causais.
Co%posio do relato do Estudo de Caso
A reda6#o do caso exige muito esfor6o e (a$ilidade de redigir. >m $om relato come6a a ser
composto antes da coleta de dados 3 na verdade1 vrias decis4es envolvendo a reda6#o do
devem ser tomadas nas fases anteriores para que se aumente as c(ances de produ6#o de um
estudo de qualidade. Como / dito anteriormente o formato do relatrio advindo do .studo de
Caso 3 monografia1 disserta6#o etc. 3 n#o carece de ser apresentado do modo tradicional:
introdu6#o1 quest#o de pesquisa1 o$/etivo1 (iptese1 revis#o da $i$liografia.1 metodologia1
anlise dos resultados e conclus4es. 8#o ( um formato :nico. - estilo de se construir o
relatrio depender da criatividade e engen(osidade do autor.
/ #ue fa> u% Estudo de Caso e$e%plar ?
>m .studo de Caso exemplar exige o emprego dos procedimentos metodolgicos / descritos
anteriormente protocolo do estudo; constru6#o de uma cadeia de evidncia; esta$elecimento
de $ase de dados etc.!. .ntretanto1 isso condi6#o necessria porm n#o suficiente para o
sucesso. Alm disso1 necessrio tam$m conseguir que as caracter5sticas descritas a seguir
este/am presentes no relatrio final:
/ Estudo de Caso de'e ser si"nificati'o
.videntemente1 se o investigador s tem acesso a poucos locais para coleta de dados e;ou
conta com recursos muito limitados as c(ances de que ele consiga fa,er um estudo exemplar
s#o m5nimas.
>m tra$al(o exemplar aquele em que; os casos individuais s#o raros e de interesse p:$lico
geral e;ou os assuntos su$/acentes s#o nacionalmente importantes 3 em termos terico pol5tico
ou prtico.
>m modo de evitar a escol(a de casos desfavorveis a um $om tra$al(o descrever1 antes da
escol(a1 detal(es so$re a contri$ui6#o a ser feita na (iptese do estudo ser terminado. Se
nen(uma resposta satisfatria for encontrada deve=se reconsiderar a escol(a feita.
/ Estudo de Caso te% #ue ser co%pleto
>m .studo de Caso completo pode ser caracteri,ado em ano menos trs modos:
Guanto @s fronteiras 3 o .studo de Caso completo aquele em que as fronteiras 3 isto 1 a
distin6#o entre o fen'meno estudado e seu contexto 3 s#o definidas. A mel(or forma de fa,er
isso mostrar1 atravs de argumentos lgicos e da apresenta6#o de evidncias1 que a periferia
anal5tica foi alcan6ada ou se/a1 que a relev%ncia da informa6#o vai diminuindo rumo aos limites
definidos como fronteira!.
Guanto @ cole6#o de evidncias; um .studo de Caso completo deve demonstrar de modo
convincente que o investigador gastou exaustivos esfor6os na coleta de evidncia relevante. A
meta convencer o leitor de que muito pouca evidncia relevante escapou da investiga6#o.
Guanto ao tempo e aos recursos necessrios: um .studo de Caso n#o estar completo se
terminar apenas porque aca$aram=se os recursos ou porque o tempo dispon5vel esgotou=se. H
necessrio fa,er uma $oa previs#o na fase do )design* para evitar falta de tempo e recursos.
/ Estudo de Caso te% #ue considerar perspecti'as alternati'as
?ara .studos de Casos explanatrios1 uma valiosa a$ordagem a considera6#o de
proposi64es rivais e a anlise de evidncia em termos dessas proposi64es. ?ara .studos de
Caso explanatrios ou descritivos1 o exame das evidncias de diferentes perspectivas ir
aumentar as c(ances de que o estudo se/a exemplar. As diferentes vis4es tericas so$re
determinado fen'meno constituem a orienta6#o para discuss4es so$re aceita6#o ou re/ei6#o
de perspectivas alternativas.
/ Estudo de Caso te% #ue %ostrar suficientes e'id:ncias
/ Estudo de Caso te% #ue ser co%posto de %aneira a en"a4ar o leitor.