Lex2009 1

Revista de Direito da UCP
Edio Especial
40 anos do NPJ
Ano I, n 1,
Janeiro a Julho de 2009
Universidade Catlica de Petrpolis
2009 Universidade Catlica de Petrpolis. Todos os direitos reservados.
Rua Benjamin Constant, 213, Centro - Petrpolis, RJ - Brasil - CEP: 25610-130
Telefone: (24) 2244-4000
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Editora da Universidade Catlica de Petrpolis
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Lex Humana
Revista de Direito da UCP ISSN 2175-0947
Edio Especial. Ano I, n 1, jan./jun. 2009
Expediente
Editores:
Prof. Marco Aurlio G. Ferreira
Prof. Rebeca de Souza
Conselho Editorial:
Prof. Claudio Luiz Braga DellOrto; Prof. Cleber
Francisco Alves; Profa. Fernanda Duarte Lopes Lucas da
Silva; Prof. Francisco Marcos Rohling; Profa. Margarida
Maria Lacombe Camargo.
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Lex Humana
Apresentao
A presente edio especial marca o lanamento da Lex
Humana, ao mesmo tempo em que homenageia os 40 anos do
Ncleo de Prtica Jurdica do Centro de Cincias Jurdicas da
Universidade Catlica de Petrpolis.
A edio especial optou por privilegiar aspectos
interdisciplinares hoje indissociveis na produo intelectual
das cincias humanas e, em particular, da cincia jurdica. O
estudo da dogmtica jurdica, em si mesma, no foi, at o
presente momento, capaz de dar conta da complexidade das
relaes humanas, o que exige dos intelectuais do direito, do
novo sculo, a elaborao de um dilogo com outros ramos do
saber. Sobre esta perspectiva elaborou-se esta Revista, buscando
a confuncia com outras disciplinas sem, no entanto, se afastar
do debate doutrinrio jurdico.
O atual volume prima pela apresentao dos seus artigos
com base na abordagem temtica fugindo a padres rigorosos
de preenchimento de seces previamente determinadas. Tal
estrutura objetivou seguir a tendncia hodierna das renomadas
revistas de direito do Brasil. Com efeito, o primeiro espao
inaugurado pelos Direitos Fundamentais, posio justifcada
no somente pela relevncia da matria, mas tambm em
razo dos princpios institucionais consagrados no Plano de
Desenvolvimento Institucional da Universidade Catlica de
Petrpolis. A seguir, apresentamos o espao dedicado ao Direito
na Histria, o qual traz as contribuies histricas que visam
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resgatar as bases do pensamento jurdico. J o terceiro espao
compreendido como Direito interdisciplinar dedicado
produo acadmica com abordagem proeminentemente desta
natureza, ressaltando que a interdisciplinaridade aspecto
que permeia signifcantemente todos os trabalhos acadmicos
aqui reunidos. O quarto campo relaciona Direito e Estado
sendo dedicado s implicaes jurdicas decorrentes das
relaes do Estado com o cidado. E, por ltimo, temos o
espao Internacional no qual se inserem as contribuies das
produes intelectuais extra- muros.
A pesquisa acadmica como produo de saber original
foi o foco escolhido para a seleo dos textos apresentados, que
aqui reunidos formam um corpo de signifcante contribuio
para o estudo do direito.
Esta e outras publicaes compreendem o resultado
do longo esforo desenvolvido por toda coordenao do
Centro de Cincias Jurdicas da UCP, atualmente liderada
por sua diretora Prof. Ms. Adriana Henrichs Sheremetief e
o vice-diretor Prof. Ms. Klever Leal Filpo, na busca incessante
da superao e do reconhecimento da qualidade do ensino
jurdico desta Universidade, empenho que hoje se refete nos
excelentes resultados obtidos nas avaliaes perante instituies
nacionais pblicas e privadas, concretizando a conspcua
legenda cinzelada no braso de nossa Universidade Catlica de
Petrpolis: Non Excidet.
Prof. Ms. Marco Aurlio Gonalves Ferreira
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Lex Humana
EDITORIAL
A organizao e publicao de Lex Humana
demonstra o empenho da Universidade Catlica de
Petrpolis em alcanar os objetivos traados em seu Plano
de Desenvolvimento Institucional, que enfatiza o papel da
Universidade como espao de produo de conhecimento.
Tal vocao reafrmada no novo Projeto Pedaggico
do Centro de Cincias Jurdicas implementado em 2006,
o qual, dando continuidade ao seu antecedente, destaca
a importncia do desenvolvimento da pesquisa para o
aprimoramento das instituies jurdicas e conseqente
colaborao para a soluo de controvrsias verifcadas no
cotidiano da sociedade.
Desse modo, reunimos neste nmero artigos
doutrinrios, elaborados por convidados, docentes e discentes
do Curso de Direito da Universidade Catlica de Petrpolis,
relacionados quatro linhas temticas importantes e
pertinentes a nossa proposta: direitos fundamentais, histria
do direito, interdisciplinaridade, direito e estado. Contamos
ainda com dois artigos elaborados por pesquisadores
estrangeiros, os quais nos revelam diferentes experincias
e pontos de vistas sobre questes tambm verifcveis em
nossa realidade.
O artigo que abre a nossa Revista foi elaborado
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Lex Humana
pelo ilustre jurista Ives Gandra Martins e tem como
objeto o direito fundamental vida. Nesta mesma linha,
apresentamos o artigo escrito pelo professor Roberto
Wagner Lima Nogueira, que aborda a questo da dignidade
da pessoa humana e o artigo produzido por Liliane Moraes
Pestana que se refere ao direito fundamental ao meio
ambiente.
A segunda linha abrange artigos referentes
evoluo de teorias e normas jurdicas ao longo do tempo.
Neste momento temos os artigos elaborados por Srgio
Andr Rocha, sobre a Teoria Hermenutica, e pelos nossos
professores Klever Paulo Leal Filpo, acerca do Recurso de
Apelao e Raquel Recker Rabello Bulhes, relacionado ao
Direito Educao.
A seguir, mostramos os artigos que tocam questo
da interdisciplinaridade, produzidos por Brbara Gomes
Lupetti Baptista, o qual aborda as contribuies das cincias
sociais para o estudo de direito, por Ana Paula Mendes de
Miranda, sobre os movimentos sociais e sua relao com o
fortalecimento da democracia e por Leonardo Mees, nosso
discente, referente questo da igualdade.
No quarto momento, temos os artigos escritos
pelos professores Pedro de Oliveira Coutinho, respeito
do controle do poder e Daniel Machado Gomes, sobre
estado ps nacional e liberdade na Europa contempornea
e o artigo produzido por Mrcio Riski, acerca a aspectos da
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participao no suicdio.
Concluindo essa edio especial comemorativa dos
40 anos do NPJ, apresentamos as produes de Omar Daro
Heffes, sobre violao dos Direitos Humanos na Argentina
e Mara Jos Sarrabayrouse Oliveira, que tem como tema a
justia penal.
Estes quatorze artigos so resultados da pesquisa
em Direito e demonstram a diversidade de nossa cincia.
Esperamos que as contribuies aqui reunidas possam
contribuir para o desenvolvimento de posturas crticas e
refexivas to caras aos profssionais da rea jurdica.
Profa. Rebeca de Souza
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Lex Humana
Artigos
A VIDA, O DIREITO FUNDAMENTAL....................... 11
Ives Gandra da Silva Martins
DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA:
CONCEITO FUNDAMENTAL DA CINCIA JURDICA
..........................................................................................18
Roberto Wagner Lima Nogueira
O MEIO AMBIENTE SADIO E ECOLOGICAMENTE
EQUILIBRADO COMO DIREITO HUMANO E A
TICA AMBIENTAL..................................................... 45
Liliane Moraes Pestana
EVOLUO HISTRICA DA TEORIA
HERMENUTICA: DO FORMALISMO DO SCULO
XVIII AO PS-POSITIVISMO...................................... 77
Sergio Andr Rocha
ANTECEDENTES HISTRICOS DO RECURSO DE
APELAO ................................................................. 161
Klever Paulo Leal Filpo
A EDUCAO NAS CONSTITUIES BRASILEIRAS
....................................................................................... 179
Raquel Recker Rabello Bulhes
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UMA OUTRA VISO DO DIREITO: AS
CONTRIBUIES FORNECIDAS PELAS CINCIAS
SOCIAIS....................................................................... 189
Brbara Gomes Lupetti Baptista
MOVIMENTOS SOCIAIS, A CONSTRUO DE
SUJEITOS DE DIREITOS E A BUSCA POR DEMO-
CRATIZAO DO ESTADO ..................................... 218
Ana Paula Mendes de Miranda
O SENTIMENTO (ASTHESIS) DE IGUALDADE E A
IGUALAO CONCEITUAL .................................... 238
Leonardo Mees
O CONTROLE DO PODER E A IDIA DE
CONSTITUIO ......................................................... 250
Pedro de Oliveira Coutinho
ESTADO PS-NACIONAL E AMPLIAO
DA LIBERDADE DO CIDADO NA EUROPA
CONTEMPORNEA ................................................... 298
Daniel Machado Gomes
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Lex Humana
UMA ANLISE REINTERPRETATIVA DO SUJEITO
PASSIVO NA PARTICIPAO DE SUICDIO ........... 310
Mrcio Riski
FAMILIARES, VCTIMAS Y DERECHOS HUMANOS:
LA POLTICA Y TRADICIN JURDICA .................. 341
Omar Daro Heffes
OBLIGACIONES Y RELACIONES DE INTERCAMBIO
EN EL MBITO DE LA JUSTICIA PENAL ................. 365
Maria Jos Sarrabayrouse Oliveira
Lex Humana (Petrpolis, n 1, 2009, p. 11) www.ucp.br
A VIDA, O DIREITO FUNDAMENTAL
Ives Gandra da Silva Martins
O mais relevante direito, na Constituio, indiscutivelmente, o
direito vida, no sem razo enunciado, entre os cinco princpios fundamentais,
como o primeiro deles, na dico do caput do artigo 5, a saber: Todos so
iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos
brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito
vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos
seguintes: [....] (grifos meus).
Neste breve artigo para a revista da Faculdade de Direito da
Universidade Catlica de Petrpolis pretendo resgatar trs opinies que
manifestei, de forma diversa e em diversas vezes sobre o aborto, por entender
ser um homicdio uterino, alm de as tcnicas para consegu-lo lembrarem
aquelas prprias de campos de concentrao nazistas, o que justifca a tese
que venho defendendo de que haver necessidade de se criar uma Curadoria
do Nascituro no Ministrio Pblico.
1. Homicdio Uterino
Tenho pelo Ministro Marco Aurlio pessoal admirao, pela coragem
de suas decises e pelo acentuado amor ao Direito, Justia e cidadania
que sempre demonstrou nutrir. Por esta razo, com imenso desconforto
que dele divirjo, discordando da deciso favorvel morte de nascituros, que
proferiu em 2005, felizmente suspensa por deciso do Pretrio Excelso at
melhor exame da matria.
Estou convencido --apesar de ser eu um modesto advogado de
provncia e ele, brilhante guardio da Constituio-- de que a deciso foi
manifestamente inconstitucional. Maculou o artigo 5 da Lei Suprema, que
considera inviolvel o direito vida. Feriu o 2 do mesmo artigo, que oferta
aos tratados internacionais, que cuidam de direitos humanos, a condio de
clusula imodifcvel da Constituio. Violou o artigo 4 do Pacto de So
Jos, tratado internacional sobre direitos fundamentais a que o Brasil aderiu,
e que declara que a vida comea na concepo.
Juridicamente, a antecipao, pelo aborto, da morte do anencfalo,
vedada pelo texto maior brasileiro.
O argumento de que o anencfalo pode ser abortado porque
est condenado morte -e temos na atualidade um beb anencfalo com
aproximadamente um ano de vida- escancara o caminho para a eutansia de
todos os doentes terminais ou afetados por doenas incurveis. Possibilita
a cultura do eugenismo, no melhor estilo do nacional-socialismo, que
propugnava uma raa pura, eliminando os imperfeitos ou socialmente
inconvenientes. Fortalece a hipocrisia dos que defendem o aborto de seres
humanos, embora considerem crime hediondo provocar o aborto em uma ursa
panda ou eliminar baleias ou ainda destruir ovos de tartaruga. Os animais
merecem, de alguns e tenho a certeza que meu prezado amigo, Ministro
Marco Aurlio no est entre eles, mais proteo do que o ser humano, no
ventre materno. Enfm, a deciso, do antigo presidente da Suprema Corte
abriu uma enorme avenida para os cultores da morte, os homicidas uterinos,
os que pretendem transformar o ser humano em lixo hospitalar, muito embora
sustada pelo Pretrio Excelso at seu pronunciamento futuro.
Nos Estados Unidos, a Suprema Corte americana, no caso Dred Scott,
em 1857, defendeu a escravido e o direito de matar o escravo negro, luz
dos seguintes argumentos: 1) o negro no uma pessoa humana e pertence a
seu dono; 2) no pessoa perante a lei, mesmo que seja tido por ser humano;
3) s adquire personalidade perante a lei ao nascer, no havendo qualquer
preocupao com sua vida; 4) quem julgar a escravido um mau, que no
tenha escravos, mas no deve impor esta maneira de pensar aos outros, pois
a escravido legal; 5) o homem tem o direito de fazer o que quiser com o
que lhe pertence, inclusive com seu escravo; 6) a escravido melhor do que
deixar o negro enfrentar o mundo.
Em 1973, no caso Roe y Wade, os argumentos utilizados, naquele
pas, para hospedar o aborto foram os seguintes: 1) o nascituro no pessoa e
pertence sua me; 2) no pessoa perante a lei, mesmo que seja tido por ser
humano; 3) s adquire personalidade ao nascer; 4) quem julgar o aborto mau,
no o faa, mas no deve impor esta maneira de pensar aos outros; 5) toda
a mulher tem o direito de fazer o que quiser com o seu corpo; 6) melhor
o aborto, do que deixar uma criana mal formada enfrentar a vida (Roberto
Martins, Aborto no direito comparado in A Vida dos Direitos Humanos,
Srgio Antonio Fabris Editor, 1999).
Como se percebe, a Corte americana usou os mesmos argumentos
para justifcar a escravido e aborto.
Meu caro amigo Ministro Marco Aurlio --cuja divergncia atual
causa-me profundo desconforto--, ao justifcar o aborto, que a pena de
morte, no caso do nascituro anencfalo, por ser ele um condenado morte,
est, tambm, justifcando a pena de morte a todos os doentes terminais,
pela eutansia, e abrindo a porta para o culto raa pura, inclusive s
manipulaes genticas para que sejam produzidos somente seres humanos
perfeitos e saudveis, e o que piorvalorizando a cultura da morte e no
a defesa da vida. Uma vez aberto o caminho, por ele passaro todas as teses
anti-vida.
Espero - pois a Constituio garante a todos os seres humanos, bem
ou mal formados, sadios ou doentes, o direito vida desde a concepo,
sendo a morte apenas a decorrncia natural de sua condio e no a
decorrncia antecipada de convices ideolgicas -, que venha o Supremo
Tribunal Federal, quando decidir a referida questo, no acolher a ADPF n.
54 (Ao de descumprimento de preceito fundamental) sobre a qual houve
uma manifestao monocrtica do nclito jurista, Marco Aurlio, e sustao
posterior, mas provisria, do Plenrio da Mxima Instncia. Espero, tambm,
que seus pares homenageiem a vida afastando a morte antecipada.
2. As Tcnicas Abortistas
Assisti a um programa de televiso em que a obstetra, Dra. Marli
Virgnia Lins e Nbrega, ao falar do sofrimento do feto ou do beb j
formado, durante o abortamento, lembrou que, em alguns pases, j se estuda
a possibilidade de anestesi-los, antes da prtica do ato, para que no sofram
tanto, quando lhes for tirada a vida.
No referido programa da Tribuna Independente, da Rede Vida, os
pais de uma criana anencfala - que no optaram pela antecipao da morte
de seu flho, e sim por deix-lo nascer e viver algumas horas - depuseram
relatando que acompanharam o desenvolvimento da criana, por ultra-som,
no ventre materno, e que seus gestos demonstravam, ao passar, nos primeiros
meses de vida, as mozinhas pela cabea, de que sentia a perda gradativa ou
a m formao de seu crebro.
Bernard Nathanson, em seu livro The hand of God, arrola as
tcnicas utilizadas para tirar a vida de seres humanos no ventre materno.
Como mdico, ele prprio dirigiu pessoalmente por volta de 75.000 abortos,
nos Estados Unidos. Chegou a provocar o aborto de um flho seu, concebido
em relao que mantivera com aluna do 5 ano da Faculdade de Medicina.
Comeou a repensar o assunto em 1974, ao perceber que era um homicida de
crianas. Arrependeu-se e passou a ser, ento, um defensor da vida.
No oitavo captulo de seu livro, refere-se, entre os mtodos abortivos,
ao sistema de aspirao, introduzido por Bykov, em 1927, e difundido no
mundo inteiro, como forma de extermnio em massa de nascituros.
Conta, inclusive, um episdio que acompanhou, por ultra-som, de
aplicao do mtodo da aspirao (sugar o feto), por uma equipe mdica
americana. No momento em que o aspirador foi introduzido no tero
materno, o feto procurou desviar-se e seus batimentos cardacos quase
dobraram, quando o aparelho o encontrou. Assim que seus membros foram
arrancados, sua boca abriu-se, o que deu origem ao ttulo de um outro estudo
seu: O grito silencioso.
No mtodo de corte, utilizado nas dcadas de sessenta e setenta para
interromper a gravidez no incio da gestao, um raspador introduzido para
separar o feto e cort-lo em pedaos, provocando grande hemorragia na me.
O mdico tem que ter o cuidado de verifcar se nenhuma parte do nascituro
fca no ventre materno, para no provocar uma infeco.
No mtodo da injeo com substncia salina, injeta-se o veneno no
feto quase sempre com mais de dezoito semanas, e este leva mais de uma
hora para morrer, expelindo a me um flho morto por envenenamento, em
torno de vinte e quatro horas depois.
Nos abortos em que a criana j tem cerca de um quilo, o mtodo
aconselhado a cesariana, e depois como ocorre nos abortrios americanos
deixa-se a criana morrer, numa lata de lixo, apesar de ter nascido viva.
J menos usado o processo de queimar o nascituro, como se fosse
atingido por uma bomba de napalm.
Nenhum mtodo elimina a dor do feto ou do beb, razo pela qual,
como relatou a Dra. Marli, nos pases que permitem o aborto, j se fala em
anestesiar os nascituros antes de dar execuo morte programada. Em
muitos deles h um forte movimento para eliminar a lei permissiva.
Falar, portanto, em aborto de forma neutra, sem examinar a dor
infingida ao nascituro, querer, como a avestruz, ignorar a realidade,
ou seja, que o aborto uma forma de pena de morte, com a utilizao de
mtodos sangrentos e desumanos. Tais mtodos so at mais violentos que
os empregados para a execuo de seres humanos j nascidos, como, por
exemplo, o fuzilamento, em que o condenado morre de imediato, ao passo
que o sofrimento do nascituro, at morrer, muito maior.
No caso dos anencfalos, em que a autorizao para a realizao
do aborto segundo deciso, felizmente afastada, pelo Pretrio Excelso,
de meu carssimo amigo e brilhante jurista, Ministro Marco Aurlio de
Mello - poderia ser dada at o ltimo dia da gravidez, estar-se-ia perante a
seguinte absurda situao: matar a criana no ventre materno, em momento
anterior ao parto, seria permitido, no sendo tal ato de eliminao da vida
considerado crime. J matar o anencfalo um minuto depois do nascimento,
seria proibido e o ato considerado criminoso...
Jos Renato Nalini, desembargador e membro do rgo especial
do Tribunal de Justia de So Paulo, no programa Caminhos do Direito
e da Economia, promovido pela Academia Internacional de Direito e
Economia - da qual o eminente Ministro Marco Aurlio de Mello um dos
mais destacados acadmicos - mostrou que, nos casos de aborto legal para
ele e para mim a lei penal no foi recepcionada pela Constituio de 1988,
que garantiu o direito vida sem excees--, a interrupo da gravidez,
teoricamente, pode ser realizada a qualquer momento, durante os nove meses
de gestao, dependendo, exclusivamente, da deciso da me. O que vale
dizer, a me est, inclusive, autorizada a realizar uma cesariana e a jogar o
indesejado beb no lixo, para ali morrer abandonado, tal como ocorre nos
abortrios americanos.
Um ltimo aspecto de se realar. A anencefalia pode ser parcial ou
total, de tal maneira que, mesmo com os mais modernos equipamentos no
possvel garantir 100% de preciso diagnstica o que, de resto, acontece em
todos os exames que dependem da habilidade do profssional que os realiza
e elabora o laudo mdico. Foi o que ocorreu segundo depoimento de uma
aluna minha, em seu caso, foi diagnosticada a anencefalia, e esse diagnstico,
felizmente, estava errado.
Tenho levado este tema refexo dos cidados brasileiros que
decidiro se entre as grandes conquistas da civilizao moderna est a
permisso para transformar o ser humano em lixo hospitalar.
3. Curadoria do Nascituro
Li, recentemente, o depoimento de uma abortada. Em 1977, seus
pais biolgicos resolveram elimin-la, nos Estados Unidos, em gravidez de
sete meses e meio, mediante injeo no ventre materno de soluo salina,
que queima o feto por dentro e por fora.
O feto, neste tipo de aborto, expelido morto, como j disse neste
estudo, em vinte e quatro horas.
O mdico, que praticou o aborto, no estava na clnica quando a
criana veio ao mundo, trazida por uma enfermeira, que procurou salv-la, e
no, como o faria, o autor do presumido aborto, que, certamente, estrangularia
a criana para completar a obra no concluda.
evidncia, houve seqelas, mas a enfermeira, que chamara uma
ambulncia to logo nascera a criana, levou-a para um hospital, colocando-a
numa encubadeira e terminou por adot-la. Depois de um prognstico de
que teria vida vegetativa, foi-se recuperando, pouco a pouco, estando, hoje,
vinte e oito anos depois, a trabalhar onde mora (Nashville, Tennesse) e a
participar de maratonas para defcientes. Sua me biolgica, que fez outros
abortos e que no quis v-la, foi perdoada pela flha, vtima da criminosa
tentativa. Apesar das graves seqelas, Giana Jassen ama a vida e defende o
direito de nascer, tanto que tem ministrado palestras pelos Estados Unidos,
esclarecendo que ningum tem o direito de decidir sobre a vida do nascituro,
a no ser o prprio (http://sol.sapo.pt/blogs/ppaul2005/default.aspx).
Como atrs expus, as tcnicas abortivas que se nivelam a dos campos
de concentrao nazistas e que, pela violncia com que os fetos so tratados
pelos defensores do homicdio uterino, so, sistematicamente, escondidas da
populao em geral.
O aborto crime contra a vida. Hediondo, pois a mais indefesa das
criaturas no tem nenhum defensor. Sua me, no mais das vezes, a algoz,
com a decisiva colaborao de mdicos, que violam o juramento que fzeram
quando se formaram, conhecido como o juramento de Hipcrates. Todas
as mes, que praticam o aborto, aplicam nos seus flhos, o que as suas mes,
no quiseram nelas aplicar, ou seja, a tortura seguida da morte de um ente
humano por elas gerado.
Felizmente, comea a haver decises judiciais que do esperana. A
prpria Comisso de Anistia garantiu indenizao a pessoa, que era feto no
tempo da priso de sua me, e agora, o Senado Federal aprova, na Comisso
de Assuntos Econmicos, projeto de lei, outorgando aos pais o direito de
deduzirem do imposto de renda despesas do nascituro, desde a concepo,
na qualidade de dependente.
Isto me leva a defender a tese de que o Ministrio Pblico deveria
criar uma curadoria do nascituro. Sendo a vida um direito indisponvel, e
estando, na funo do Parquet, a defesa dos direitos individuais indisponveis,
poderia ser instituda uma curadoria, exclusivamente, para a defesa de todos
os nascituros que correm riscos, impondo ao Estado, se sua me no o desejar,
a obrigao de cuid-lo com a assistncia prpria. Afnal, todos ns pagamos
tributos para preservar a vida e no, para promover a morte. Por esta razo, o
Estado deveria ter instituies para cuidar de crianas indesejadas pelos pais.
Creio que a matria poderia ser examinada pelos eminentes membros
do Ministrio Pblico com o que estariam ofertando uma das mais fantsticas
demonstraes de respeito ao valor maior do ser humano, que a vida.
Encerro, pois, esta breve refexo sobre a questo do aborto, aps
ter exposto o pensamento que me parece mais adequado ao enfrentamento
desta grave questo, que, seno bem conduzida, pode levar o pas cultura
da morte e do egosmo.
DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA:
Conceito Fundamental da Cincia Jurdica
Roberto Wagner Lima Nogueira
Fatos como os que ocorreram em Auschwitz so violentas
advertncias sobre o que pode acontecer quando os indivduos e por
extenso, sociedades inteiras perdem o contato com os sentimentos
humanos bsicos. Tenzi Gyatso, o dcimo quarto Dalai Lama
1. Consideraes Iniciais
caro a todo operador do direito, o princpio jurdico posto no artigo
1, inciso III, da Constituio Federal, qual, a dignidade da pessoa humana.
Este escrito, faz deste conceito previsto no mundo do dever ser, uma ponte
necessria e imprescindvel para o estudo do ser do direito brasileiro no que
pertine ao seu conceito fundamental.
2. A Dignidade da Pessoa Humana: como conhec-la?
Comeamos esta seo com uma refexo propedutica. Como
podemos conhecer o signifcado do conceito jurdico dignidade da pessoa
humana? sabido que cada ser humano possui seu prprio universo de
conhecimento, uma estrutura cultural que o seu chamado: sistema de
referncia. Muitas vezes o sistema de referncia de um ser humano,
no pertence s a ele, pode tal sistema ser o universo cognitivo de uma
coletividade. natural, que oriundos das mesmas contingncias, os sistemas
de referncias de pessoas ou de um mesmo grupo sejam semelhantes uns aos
outros.
1
Portanto, mediante o nosso sistema de referncia que aproximaremos
do objeto de estudo, da porque tanto se fala que o conhecimento de uma
realidade est sempre condicionado pelo sistema de referncia do sujeito
1 Cf. TELLES JNIOR, Goffredo. O direito quntico. 6 ed. So Paulo:
Max Limonad. 1985, p. 284/285. Cf. tambm, NOGUEIRA, Roberto Wagner
Lima, Fundamentos do Dever Tributrio. Belo Horizonte: Del Rey. 2003. p. 8/11.
conhecedor.
Neste sentido, poderamos ponderar que o prprio modo de se
aproximar do objeto eleito no um ato de liberdade, liberdade aqui
pensada como ausncia de pr-motivo. Todo ato livre sempre determinado
por algum motivo, qual o patrimnio cultural do sujeito cognoscente, o
confronto de uma informao vinda do mundo exterior, com todo o cabedal
de aprendizado j armazenado pelo agente.
2
Lado outro, o objeto a ser conhecido tambm est inserido em um
sistema de referncia, por exemplo, o conceito dignidade da pessoa humana
est inserido dentro do sistema de referncia que podemos chamar de,
Direitos ocidentais, i.e, um conjunto de normas jurdicas, que culturalmente
assentam sua especifcidade na assimilao dos legados da Grcia e da Roma
clssicas, do Cristianismo e da Igreja, das Revolues liberais e dos prodgios
da cincia e da tcnica.
3
S a partir destas constataes, que o leitor poder entender a
construo que se vai delineando neste texto. O sentido atribudo ao conceito
dignidade da pessoa humana est marcado por um sistema de referncia fruto
dos direitos do ocidente, impossvel negar esta afrmao. Entretanto, a
consagrao do conceito s se afrmar no sculo XX, aps a grande tragdia
do Holocausto na 2 grande guerra, mxime a inesquecvel lembrana do
ocorrido nos campos de concentrao nazista em Auschwitz.
Deste modo, no podemos negar o sistema de referncia que circunda
o objeto eleito, a dignidade da pessoa humana, como tambm no podemos
negar a nossa viso de mundo, at porque interpretamos e lemos a realidade
a partir de ns mesmos, razo pela qual somos concordes com Leonardo Boff
quando ensina,
Ler signifca reler e compreender, interpretar.
Cada um l com os olhos que tem. E interpreta a
partir de onde os ps pisam. Todo ponto de vista
a vista de um ponto. Para entender como algum
l, necessrio saber como so seus olhos e qual
a sua viso de mundo. Isso faz da leitura sempre
uma releitura. A cabea pensa a partir de onde os
2 Cf. TELLES JNIOR, Goffredo, op. cit. p. 282/290.
3 Cf. JERNIMO, Patrcia. Os Direitos do Homem escala das
civilizaes Proposta de anlise a partir do confronto dos modelos ocidental e
islmico. Coimbra: Almedina. 2001. p. 187.
ps pisam. Para compreender, essencial conhecer
o lugar de quem olha. Vale dizer: como algum
vive, com quem convive, que experincias tem, em
que trabalha, que desejos alimenta, como assume
os dramas da vida e da morte e que esperanas o
animam. Isso faz da compreenso sempre uma
interpretao. Sendo assim, fca evidente que cada
leitor co-autor. Porque cada um l e rel com os
olhos que tem. Porque compreende e interpreta a
partir do mundo que habita.
4

3. Sobre o conceito jurdico fundamental e sua natureza
Fixadas nossas premissas para conhecimento de nosso tema, qual,
a dignidade da pessoa humana, consoante art. 1, inciso III, da Constituio
Federal, passamos a defni-lo com um conceito jurdico fundamental para o
ordenamento brasileiro, bem como ao fnal discorreremos sobre sua natureza
jurdica.
Conceituar abstrair, retrooperar at as origens do pensamento em
busca do sentido do conceito construdo. como salienta Lourival Vilanova,
O conceito, desta sorte, uma abstrao; o pensamento, por essncia, se
move no abstrato. No abstrato na acepo do hipottico, irreal, mas no
sentido de que separa o que existe unido, decompe o que se apresenta em
indissolvel unidade.
5
Sigamos margeando livremente o pensamento do mestre
Vilanova. O conceito supremo ou fundamental da cada sistema cientfco
funciona logicamente como um pressuposto do conhecimento. No direito,
efetivamente, ele conceito fundamental - que delimita dentro do campo do
social, a dignidade da pessoa humana como pressuposto da cincia jurdica.
Neste sentido, o conceito fundamental da dignidade da pessoa humana tem a
funo lgica de um a priori. , com efeito, um esquema prvio, um princpio
fundante, um ponto de vista anterior, munido do qual o pensamento se dirige
realidade jurdica, desprezando seus vrios setores, fxando aquele que
corresponde s linhas ideais delineadas ainda que inicialmente pelo conceito
4 Cf. guia e a galinha: uma metfora da condio humana. 24 ed.
Petrpolis: Vozes. 1998, p. 9.
5 Sobre o Conceito de Direito. Escritos Jurdicos e Filosfcos. V. 1. So
Paulo: AXIS MVNDI-IBET. 2003, p. 14.
fundamental.
6
Sem conceito fundamental, de se indagar como a histria,
a sociologia, a biologia e o direito podem extrair do real os seus objetos
especfcos? No poderiam. Ouamos Vilanova:
Para se investigar onde se encontra o direito,
fato social e o fenmeno biolgico ou histrico,
necessria a constituio prvia de um conceito
supremo para cada setor. Supremo ou fundamental,
porquanto no obtido, nem se deixa reduzir a
outros conceitos. E anterior experincia, uma
vez que sem a prvia determinao do conceito,
no seria possvel o conhecimento. O pensamento
perder-se-ia na selva extraordinariamente intricada
de fatos diversos que compem o real, sem
aptido para discernir estes fatos em categorias
especfcas. O conceito fundamental para cada
cincia, , portanto, a condio de experincia. E,
na qualidade de condio, tem de ser a priori. A
aprioridade do conceito fundamental nada mais
representa do que um dos aspectos das condies
transcendentais do conhecimento, postas em
relevo pela flosofa kantiana.
7

A dignidade da pessoa humana muito embora positivada no texto
constitucional, o que primeira vista parece contrariar o que acima foi dito,
sobretudo no que concerne ao a priori do conceito fundamental, conceito
fundamental que antecede ao prprio texto constitucional, um a priori lgico
que condiciona toda experincia hermenutica interpretativa do art. 1, III,
da Carta Magna. Lembremos de algumas notas essenciais do pensamento de
Locke, o direito surge no espao aberto pela liberdade, liberdade se auto-
limita em nome da dignidade da pessoa humana. Nasce assim, o Estado. O
Estado se fundamenta na defesa deste valor fundamental, e s se legitima se
diuturnamente estiver compromissado com este valor supremo: a dignidade
da pessoa humana.
Nesta perspectiva tambm se direciona o pensamento de Ingo Wolfang
6 Cf. noutro contexto VILANOVA, Lourival, op. cit. 17.
7 Cf. VILANOVA, Lourival, op. cit. p. 17.
Sarlet, ao dizer que, Assim, vale lembrar que a dignidade evidentemente
no existe apenas onde reconhecida pelo Direito e na medida que este a
reconhece, j que constitui dado prvio, no sentido de preexistente e anterior
a toda experincia especulativa.
8

O conceito jurdico dignidade da pessoa humana, (que acima de tudo
um conceito inaugurador de sentido), o conceito fundamental da cincia
jurdica. Na ordem do conhecimento jurdico o conceito supremo. No
possvel, logicamente, remontar a um conceito mais alto no domnio do
jurdico. Nesse particular domnio, ele nico. Por ser o conceito supremo
no est coordenado a outros, nem derivado de outros. Por seu posto
lgico, o vrtice da pirmide jurdica conceitual. Sua amplitude de validez
e legitimidade cobre todo o campo dos objetos jurdicos.
Para Radbruch
9
, citado por Celso Lafer, h princpios fundamentais
de Direito que so mais fortes do que todo e qualquer preceito jurdico
positivo, de tal modo que toda lei que os contrarie no poder deixar de ser
privada de validade. Eis a, mais uma vez, o chamamento da dignidade da
pessoa humana, como postulado normativo supremo no direito brasileiro.
No obstante o direito posto, enquanto objeto da cincia do direito,
possa ser dividido didaticamente em ramos, o que fornece unidade e sentido
s investigaes cientfcas sobre o direito, o conceito de dignidade da
pessoa humano previsto no art. 1, III da Constituio Federal. Este conceito
fundamental funciona logicamente, como o pressuposto unifcador de todos
os ramos cientfcos do direito.
Ainda, fortes em Lourival Vilanova, podemos afrmar que o direito
, essencialmente, um esforo humano no sentido de realizar o valor justia.
Essa dimenso ideal existe no conceito fundamental da dignidade da pessoa
humana. Pois este conceito no se reduz a uma mera forma de sugestionar
atos, com total indiferena para o valor.
10
Se o conceito dignidade da pessoa
humana dever ser, e o ; dever ser de algo. Este algo a busca incessante
da proteo jurdica ao ser humano, busca esta que impregna o conceito
fundamental dignidade da pessoa humana por corolrio todo o ordenamento
8 Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio
Federal de 1988. 4 ed. rev. e atualizada. Porto Alegre: Livraria do Advogado.
2006, p. 42.
9 Apud. LAFER, Celso. A Reconstruo dos Direitos Humanos: um
dilogo com o pensamento deHanna Aredent. So Paulo: Cia das Letras, 1988. p.
78.
10 Cf. VILANOVA, Lourival, op. cit. p. 50
jurdico.
O conceito dignidade da pessoa humana h que se realizar no mundo
do ser, afnal, salienta Vilanova, as normas jurdicas no constituem direito
se carecem de toda relao com a realidade social humana.
11
J hora de acrescentarmos mais uma questo ao debate. Vejamos.
Qual a natureza jurdica do conceito fundamental, dignidade
da pessoa humana? Trata-se de um princpio jurdico? uma regra? A
distino entre princpios e regras assumiu importncia capital em vrios
planos do cenrio jurdico nacional e internacional.
A sistematizao dada ao tema, princpio jurdico e regras, como
espcies de normas, tem em Ronald Dworkin, seu grande divulgador. Por
todos, ouamos as palavras do Professor Luis Roberto Barroso,
A distino qualitativa entre regra e princpio um
dos pilares da moderna dogmtica constitucional,
indispensvel para superao do positivismo
legalista, onde as normas se cingiam a regras
jurdicas. A Constituio passa a ser encarada
como um sistema aberto de princpios e regras,
permevel a valores jurdicos suprapositivos,
no qual as idias de justia e de realizao dos
direitos fundamentais desempenham um papel
fundamental.
12
Como bem anotou Ana Paula de Barcellos com sutileza, No
preciso descrever aqui todas a discusses tericas envolvendo a distino
entre regras e princpios e nem seria til reproduzir os vrios critrios que
tm sido empregados para extremar as duas espcies normativas, para quem
o quiser, remetemos o leitor ao texto da Professora Barcellos ora citado.
13
11 Cf. VILANOVA, Lourival, op. cit. p. 60.
12 Fundamentos Tericos e Filosfcos do Novo Direito Constitucional
Brasileiro. (Ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo). In BARROSO,
Lus Roberto (org.). A Nova interpretao Constitucional. Ponderao, Direitos
Fundamentais e Relaes Privadas. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar. 2006, p. 30.
13 Alguns parmetros normativos para a ponderao constitucional.
BARROSO, Lus Roberto (org.). A Nova interpretao Constitucional.
Ponderao, Direitos Fundamentais e Relaes Privadas. 2 ed. Rio de Janeiro:
Renovar. 2006. p. 70/71.
Enfm, para respondermos a indagao acima posta, qual a natureza
do conceito dignidade da pessoa humana, vamos nos valer dos ensinamentos
de Humberto vila.
Para este autor, crtico da classifcao proposta por Dworkin,
pode-se diferenar os princpios das regras baseado em trs argumentos: a)-
natureza da descrio/comportamento as regras descrevem comportamentos
ou poderes para atingir fns; princpios descrevem fns cuja realizao
depende de efeitos decorrentes da adoo de comportamentos; b)- natureza
da justifcao exigida as regras exigem um exame de correspondncia
entre o conceito da norma e o conceito de fato, sempre com a verifcao da
manuteno ou realizao das fnalidades sub- e sobrejacentes; os princpios
exigem uma compatibilidade entre os efeitos da conduta e a realizao
gradual do fm; c)- natureza da contribuio para deciso as regras tm
pretenso terminativa, e os princpios tm pretenso complementar.
14
A sistematizao proposta por Humberto vila, torna-se sobremais
importante quando cria uma terceira categoria de normas, que no se confunde
nem com os princpios nem com as regras, so os chamados postulados
normativos, que se caracterizam por serem normas de segundo grau que
estruturam a aplicao de outras normas. O autor cita como exemplo de
postulados normativos, a proporcionalidade e a razoabilidade, chamados de
princpios pela doutrina tradicional.
Pois bem. Para ns a natureza jurdica do conceito fundamental
dignidade da pessoa humana, insculpida no art. 1, III, da Constituio
Federal a de um postulado normativo, muito embora tal conceito estar
inserido no ttulo I, Dos Princpios Fundamentais. Atecnias da linguagem
objeto, que no interferem na linguagem cientfca. Insista-se, o postulado
normativo da dignidade da pessoa humana se diferencia das regras e
princpios quanto ao nvel e funo. Enquanto os princpios e as regras
so os objetos da aplicao, o postulado normativo da dignidade da pessoa
humana estabelece os critrios de aplicao dos princpios e das regras. E,
enquanto os princpios e as regras servem de comandos para determinar
condutas obrigatrias, permitidas e proibidas, ou condutas cuja adoo seja
necessria para atingir fns, o postulado normativo da dignidade de pessoa
humana serve como parmetro para a realizao de outras normas.
Por ser um conceito jurdico fundamental, o postulado normativo da
dignidade da pessoa humana uma metanorma, que estrutura a aplicao de
14 Princpios e Regras e a Segurana Jurdica. Revista de Direito do Estado
RDE. Rio de Janeiro: Renovar. n 1, janeiro/maro de 2006. p. 194/915.
outras normas, com elas no se confundindo, por isso concordamos com a
oportuna nomenclatura proposta por Humberto vila.
15

4. Apontamentos sobre os modelos jurdicos, ocidental e islmico
Nos itens anteriores, anotamos ainda que de passagem, a
especifcidade da construo de sentido do conceito dignidade da pessoa
humana no interior dos direitos ocidentais, agora faremos uma sucinta
aproximao ao modelo jurdico islmico.
Como bem pontuado por Ana Paula de Barcellos
16
, a dignidade da
pessoa humana est marcada no ocidente, por quatro momentos fundamentais,
a saber: o Cristianismo, o iluminismo-humanista, a obra de Kant e o refuxo
da Segunda Grande Guerra Mundial, nessa ordem.
Vejamos o modelo islmico. O Islo submisso a Deus. esse
o seu signifcado etimolgico e tambm o seu sentido mais profundo. Se
podemos falar de uma civilizao, falaremos ainda com mais propriedade de
uma comunidade de fis.
17
O Alcoro um cdigo, ainda que nem todas suas disposies
possam integrar a categoria de normas jurdicas, porque essencialmente um
livro de princpios religiosos e morais, temos de convir que h no Alcoro
matria jurdica. A relao primordial a ordenar no Alcoro a que une os
homens entre si, mas sobretudo a que une os fis a Deus.
O direito no Islo est marcado por esta submisso a Deus. Diremos,
por isso, que a cada identidade civilizatria corresponde uma identidade
jurdica. Negar isto, sobremaneira difcil.
como adverte Patrcia Jernimo,
O Direito no universal. Universal a necessidade
humanamente sentida de viver de acordo com
uma ordem de valores e de normas, no a
forma por que essa necessidade ganha concreta
15 Cf. VILA, Humberto. Teoria dos Princpios. da defnio aplicao
dos princpios jurdicos. 2 ed. So Paulo: Malheiros. 2003. p. 79/116.
16 A Efccia Jurdica dos Princpios Constitucionais. O Princpio da
Dignidade da Pessoa Humana. Rio de Janeiro: Renovar. 2002. 103/104.
17 Cf. JERNIMO, Patrcia. Os Direitos do Homem escala das
Civilizaes. Proposta de anlise do confronto dos Modelos Ocidental e Islmico.
op. cit. p. 107-108.
realizao. Pretender que o Direito pode assumir
uma forma nica, independente da realidade
que intenta ordenar, signifca uma inadmissvel
distoro dos termos da equao que preside s
relaes entre o jurdico e o humano. Signifcaria
sempre uma pretenso ilegtima quer porque
simplesmente defasada, quer porque as mais das
vezes comprometida com projectos de natureza
extrajurdica, muito distantes de qualquer ideal de
uniformizao do justo; dirigidos, acima de tudo,
maximizao do domnio.
18

A professora portuguesa se flia quela corrente para a qual o
direitos humanos devem ser vistos no conjunto como um Direito Natural
civilizacional relativo, ou seja, um Direito Natural no no sentido de
universal que deriva da natureza do homem e das coisas, mas um Direito que
mais modestamente, se contenta com o ser a expresso do justo vlida para
um concreta comunidade humana.
Se o individualismo o humanismo possvel para os espritos
ocidentais, para os muulmanos prevalece o coletivo, os muulmanos no se
concebem isoladamente, mas como parte de uma comunidade religiosa, por
isso, tal como o mundo a que se dirige, o Direito muulmano um Direito
religioso, logo, esse carter absoluto lhe permite uma extenso virtualmente
ilimitada, muito alm das fronteiras que um ocidental fxaria para os domnios
do Direito. Por estas e por outras, que os conceitos de dignidade da pessoa
humana e direitos humanos so construes tpicas do ocidente.
Sobre a concepo dos direitos humanos como tema global, debatem
duas teorias, os relativistas e os universalistas.
Para os primeiros (relativistas ou culturalistas), a dignidade da pessoa
humana sendo um valor que pode dizer-se universal conhece formas muito
diversas de expresso. Tantas quantas as formas de ser Homem, porque o ser
humano um ser acima de tudo situado (culturalismo). A natureza humana
no se realiza numa comunidade abstrata, o homem realiza a sua natureza
no seio das culturas. Fora dos domnios ocidentais a dignidade nsita na
natureza humana ganha formas diferentes, no signifca necessariamente o
reconhecimento aos indivduos de direitos oponveis ao poder e aos outros;
passa, muitas vezes, por coisas como a honra, sentimento de pertena
18 Cf. Os Direitos do Homem... op. cit. p. 183.
comunidade, devoo religiosa, gestos de generosidade e deveres perante o
grupo.
Em respeito s diferenas civilizatrias, no est - segundo esta
corrente - o ocidente autorizado a julgar outras culturas. Noutro dizer,
levado as ltimas conseqncias o relativismo h que admitir que tolera a
intolerncia.
J os segundos (universalistas), esto estruturados sobre o conceito
de dignidade da pessoa humana. A unidade do gnero humano sobrepe-
se, ento, diversidade das culturas habitadas pelo homem. Existe, contra
todas as dvidas dos culturalistas, uma identidade humana universal. E
por referncia a ela bem como irredutvel dignidade da pessoa humana
que ela leva implicada que se justifcam os Direitos do Homem com a sua
caracterstica de universalidade.
19
Mais difcil do que situar os autores em uma corrente ou outra,
fxar para ambas as correntes o signifcado preciso do que se entende por
dignidade da pessoa humana. Vejamos doravante.
Consoante lies de Ingo Wolfgang Sarlet, os Estados Unidos da
Amrica, a maior potncia do mundo, membro da ONU (Organizao das
Naes Unidas), em nmeros expressivos de estados federados admite a
execuo da pena capital, pena de morte. E a sua Suprema Corte, embora
no de forma unnime, entende-a constitucional. Entretanto, a Suprema
Corte norte-americana, tem decidido que determinadas tcnicas de executar
a pena capital, so cruis e desumanas, logo devem ser proibidas. exemplo,
a morte por enforcamento, que constitui no entender da Corte, prtica
atentatria dignidade da pessoa humana, nomeadamente, por infigir ao
menos em relao aos outros meios utilizados (letal e eletrocutamento)
sofrimento desnecessrio ao sentenciado, j que constatada a possibilidade
maior de uma postergao do estado de inconscincia e morte, com risco
de asfxia lenta e at mesmo de decapitao parcial ou total, verifcada em
diversos casos.
20
Veja caro leitor, os EUA entendem que a pena de morte no ofensiva
dignidade da pessoa humana, apenas o modo de execut-la, que pode vir a
ser ofensivo dignidade da pessoa humana.
No Islo, a Constituio Iraniana de 1980, em seu artigo 22, dispe
que, a dignidade dos indivduos inviolvel [...] salvo nos casos autorizados
por lei. Vejam o quo frgil tambm o a proteo da dignidade da pessoa
19 Cf. JERNIMO, Patrcia, op. cit. p. 246/256.
20 Cf. SARLET, Ingo Wolfgang, op.cit. p. 56.
humana neste pas, onde ainda se verifcam prticas de tortura, mutilaes
genitais, discriminao religiosa e sexual.
21
Como membro da delegao brasileira junto a CDH (Comisso de
Direitos Humanos) da ONU, J.A. Lindgren Alves
22
, destaca a preocupao da
CDH com a situao dos direitos humanos no Sudo. Em situao avaliada
pela CDH no anos de 1991 a 1994, apurou-se que o sistema penal sudans
contm dois componentes principais, que so radicalmente contrrios s
provises das convenes internacionais de que o Sudo parte. Quais
sejam, crimes absolutos e a instituio de retribuio.
Explicando. Os crimes absolutos so imperdoveis e passveis
de punio corporal ou pena de morte, no contemplando atenuaes
de responsabilidade baseadas em gnero ou idade, inclusive, a partir da
puberdade, havendo completado quinze anos, e at os 70, todos os ofensores
so punidos, podendo as crianas entre sete anos e a puberdade ter a sentena
transformada pelas Cortes em aoitamento que no exceder vinte chibatadas.
23
So espcies de crimes absolutos, o assalto mo armada (punvel
com morte, ou crucifcao e morte ou amputao da mo direita e do p
esquerdo); roubo capital (punido pela amputao da mo direita; adultrio
feminino (punido com morte por apedrejamento se a r for casada, ou 100
chibatadas, se solteira); adultrio masculino (punio com aoitamento, e,
adicionalmente, com expatriao por um ano).
24
A retribuio mltipla, segundo componente do sistema penal
questionado pela CDH, tambm est prevista no Cdigo Penal e consiste
na possibilidade de um indivduo ser executado em lugar de um grupo e um
grupo no lugar de um indivduo.
25
Em respostas aos questionamentos da Comisso de Direitos Humanos
(CDH) da ONU, o governo sudans alegou que algumas dessas prticas do
direito islmico esto enraizadas nas tradies do pas. Todavia, ainda que
isto seja realmente a realidade do direito sudans, a verdade que o Sudo
ratifcou o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e a Conveno
21 Cf. SARLET, Ingo Wolfgang. op. cit. p. 56, nota de rodap n 110.
22 Os Direitos Humanos como tema global. So Paulo: Perspectiva. 1994, p.
142/143
23 Cf. ALVES, J.A. Lindgren, op. cit. p. 142
24 Cf. ALVES, J.A. Lindgren, op. cit. p. 143.
25 Cf. ALVES, J.A. Lindgren, op. cit. p. 143
sobre os Direitos da Criana.
26
Para fnalizar, oportunas so as palavras do embaixador brasileiro,
J.A. Lindgren Alves, quando em seu livro aborda o tema da Universalidade
dos Direitos Humanos, e no deixa de ponderar,
Do ponto de vista da diplomacia e do direito, o avano
extraordinrio. Apesar disso, porm, no se pode afrmar que, no campo
operativo, o universalismo tenha realmente suplantado o relativismo.
27
5. Por que a pessoa humana possui dignidade?
Dentre tantas, podemos pelo menos detectar duas questes centrais
que envolvem a indagao supra: o ser humano e sua dignidade.
O objetivo principal da flosofa ao longo dos sculos, sempre
foi praticamente um, qual, conhecer o homem. So de Kant
28
as famosas
indagaes: 1) O que eu posso saber? 2) O que eu devo fazer? 3) O que eu
posso esperar? 4) O que o homem?
A primeira pergunta diz respeito metafsica, a segunda moral, a
terceira religio. A bem da verdade as trs primeiras, podem ser resumidas
na ltima, a quarta, pois tudo se fundamenta no homem.
O que se entende por dignidade enquanto atributo do homem?
Segundo o Dicionrio de Filosofa de Nicola Abbagnano
29
, por princpio da
dignidade da pessoa humana, entende-se a exigncia enunciada por Kant
consoante a frmula do imperativo categrico: Age de tal forma que trates
a humanidade, tanto na tua pessoa como na pessoa de qualquer outro, sempre
tambm como um fm e nunca unicamente como um meio. Signifcando
que para Kant, as coisas tm preo, so substituveis, relativas; o homem
tem dignidade, por isso no tem preo, um valor absoluto e insubstituvel.
Etimologicamente, dignidade vem do latim digna, merecedora
de alguma coisa digna, signifcando tambm cargo, honra ou honraria.
adjetivo derivado da forma verbal decet, de decere, convir. De onde emanam
tambm os signifcados para decente, de que sinnimo.
30
26 Cf. . ALVES, J.A. Lindgren, op. cit. p. 143.
27 Cf. . ALVES, J.A. Lindgren, op. cit. p. 139/140.
28 Apud. MONDIN, Battista. Defnio Filosfca da Pessoa Humana.
Bauru: EDUSC. 1998. p. 7.
29 Dicionrio de Filosofa Nicola Abbagnano. So Paulo: Martins Fontes.
1998. p. 276.
30 SILVA, Deonsio da. De onde vm as palavras origens e curiosidades
Lana luzes sobre a idia da dignidade da pessoa humana, a Ministra
do Supremo Tribunal Federal, Dr Carmem Lcia Antunes Rocha, quando
pontifca que,
Dignidade o pressuposto da idia de justia
humana, porque ela que dita a condio superior
do homem como ser de razo e sentimento. Por
isso que a dignidade humana independe de
merecimento pessoal ou social. No se h de
ser mister ter de fazer por merec-la, pois ela
inerente vida e, nessa contingncia, um direito
pr-estatal.
O sistema normativo de direito no constitui,
pois, por bvio, a dignidade da pessoa humana.
O que ele pode to-somente reconhec-la como
dado essencial da construo jurdico-normativa,
princpio do ordenamento e matriz de toda
organizao social, protegendo o homem e criando
garantias institucionais postas disposio das
pessoas a fm de que elas possam garantir a sua
efccia e o respeito sua estatuio. A dignidade
mais um dado jurdico que uma construo
acabada no direito, porque frma e se afrma no
sentimento de justia que domina o pensamento e
a busca de cada povo em sua busca de realizar as
suas vocaes e necessidades.
31

Ingo Wolfgang Sarlet, conceitua a dignidade da pessoa humana
como,
a qualidade intrnseca e distintiva reconhecida em
cada ser humano que o faz merecedor do mesmo
respeito e considerao por parte do Estado e
da lngua portuguesa. 14 ed. So Paulo: A Girafa. 2004. p. 264.
31 O Princpio da Dignidade da Pessoa Humana e a Excluso Social. Revista
Interesse Pblico. Ano 1. n 4, outubro/dezembro de 1999. So Paulo: Notadez. p.
26.
da comunidade, implicando, neste sentido, um
complexo de direitos e deveres fundamentais que
assegurem a pessoa tanto contra todo e qualquer ato
de cunho degradante e desumano, como venham
a lhe garantir as condies existenciais mnimas
para uma vida saudvel, alm de propiciar e
promover sua participao ativa e co-responsvel
nos destinos da prpria existncia e da vida em
comunho com os demais seres humanos.
32
Diante do que j vimos, impera afrmar que o homem um ser de
valor absoluto, por isto um ser dotado de uma dignidade que lhe imanente,
e sem a qual o sentido de justia humana se esvai.
Assim sendo, j podemos tentar responder a questo que abre este
tpico, por que o ser humano possui dignidade? Sigamos. preciso ir
fonte, que o prprio homem, porquanto a dignidade atributo seu. Lado
outro, poderamos analisar o homem sob vrios pontos de vista, do ponto de
vista da natureza, do ponto de vista religioso, do ponto de vista psicolgico,
do ponto de vista flosfco, enfm, de vrias maneiras.
Numa tomada de posio, vamos tentar responder a provocao que
inaugura este tpico, olhando a pessoa humana sob algumas perspectivas
jurdico-flosfcas, porquanto toda idia ser reconduzida base emprica do
Texto Constitucional. 1 resposta) a pessoa humana possui dignidade porque
ela esprito; 2 resposta) porque o ser humano pessoa. Vejamos as duas.
5.1. Porque a pessoa humana esprito
Que o homem seja esprito no coisa bvia. O que bvio
exatamente o contrrio: que o homem matria, corpo. Esta a advertncia
sbia de Battista Mondin.
33
O homem em sua espiritualidade um ser livre, sobreleva-se alm dos
limites de espao e de tempo que o circundam. Avalia e julga o mundo todo
da experincia, tanto o passado quanto o presente, podendo ainda prefgurar
o seu futuro. O homem em sua condio espiritual chamado a voltar-se
sempre para uma realidade que o transcende. Fruto desta transcendncia a
32 Dignidade da Pessoa Humana... op. cit. p. 60.
33 Cf. Defnio Filosfca da Pessoa Humana. op. cit. p. 21.
sua dignidade e superioridade diante do resto da criao
34
. O homem possui
uma razo que o permite sentir que a sua condio de matria no a sua
essncia mais ntima: que existe nele um ser mais profundo, que se chama,
sopro vital, esprito, alma ou mente.
O exemplar melhor acabado da espiritualidade do homem a sua
liberdade. Liberdade condio prpria do esprito. Mesmo preso em uma
penitenciria, espiritualmente o homem continua livre. O esprito, e somente
o esprito, essencialmente livre. O esprito sopra onde quer. Lembremos
do flme ganhador do Oscar, A Vida Bela, onde mesmo estando ambos em
um campo de concentrao no perodo nazista, o pai pintava para o flho as
cores da espiritualidade humana.
Em razo desta espiritualidade humana, sbias foram as palavras
dos representantes do povo brasileiro, reunidos em Assemblia Nacional
Constituinte, quando positivaram no prembulo da Constituio da Repblica
Federativa do Brasil, [...] promulgamos, sob a proteo de Deus, a seguinte
Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
sabido que o prembulo contm uma proclamao de princpios
para o ordenamento que acaba de se implantar. O prembulo sim um
decisivo elemento de interpretao e integrao dos diversos artigos que lhe
seguem. o que nos ensina Alexandre de Moraes
35
,
Apesar de no fazer parte do texto constitucional
propriamente dito e, conseqentemente no conter
normas constitucionais de valor jurdico autnomo,
o prembulo no juridicamente irrelevante, uma
vez que deve ser observado como elemento de
interpretao e integrao dos diversos artigos que
lhe seguem.
Veja caro leitor, o prembulo no despiciendo para o operador
do direito, porquanto o seu valor de elemento de interpretao e integrao
adere a outros artigos e enunciados da Constituio para que assim sejam
aplicados felmente os valores protegidos pelo povo brasileiro.
Portanto, o enquanto elemento de integrao e interpretao
34 JOO PAULO II. Carta Encclica Fides et Ratio. Aos Bispos da Igreja
Catlica sobre as relaes entre a F e a Razo. 7 ed. So Paulo: Paulinas. 2004,
p. 82
35 Direito Constitucional. 19 ed. So Paulo: Atlas. 2006. p. 15.
no autnomo, na dico acertada de Alexandre Moraes, o prembulo
instrumento decisivo para o alcance do signifcado da dignidade da pessoa
humana, positivado art. 1, III da Carta Magna. Ou, no dizer de Juan
Bautista Alberdi, o prembulo serve de fonte interpretativa para dissipar
as obscuridades das questes prticas e de rumo para atividade poltica do
governo.
36
Entendido o prembulo como fonte interpretativa das normas
constitucionais, j podemos afrmar sem qualquer receio de erro, que a
Constituio Federal reconhece que a dignidade da pessoa humana est
fundada na existncia de Deus. um ntido reconhecimento Constitucional
da natureza espiritual do homem.
Ateno caro e dileto leitor. No est aqui afrmao de que o Estado
brasileiro adota esta ou aquela religio, no seramos ingnuos a tanto. O que
se est a dizer, porque juridicamente possvel, que para nossa Constituio
o homem possui dignidade como pessoa humana por que fundado em Deus.
a leitura que se deve fazer do prembulo em conexo com o art. 1, III, da
Carta Maior.
No Brasil, existe a separao entre o Estado e a Igreja, sendo assim
o Brasil um pas leigo, laico ou no-confessional como bem anota Pedro
Lenza.
37
Inclusive, consoante art. 5, VI, inviolvel a liberdade de
conscincia e de crena, sendo assegurado o livre exerccio dos cultos
religiosos e garantida, na forma da lei, a proteo aos locais de culto e suas
liturgias.
Agora, vamos aos esclarecimentos. O Estado laico, no tem
religio, porm, o cidado e seus direitos esto sob a proteo de Deus, por
fora da norma interpretativa oriunda do prembulo, o que implica a dizer
que a Constituio brasileira delineia de forma lmpida, a distino entre
espiritualidade e religio.
A Constituio reconhece a espiritualidade do homem, porque invoca
a proteo de Dues no prembulo. De qual Deus? Claro fca que o Deus da
espiritualidade, o Deus que transcende e agasalha todas as pessoas humanas
independentemente do seu credo religioso. O Deus da Constituio da
Repblica Federativa do Brasil o DEUS at mesmo do ateu, do agnstico,
porque um Deus de pura espiritualidade, fruto da transcendncia humana,
36 Apud. MORAES, Alexandre de. op. cit. p. 15.
37 Direito Constitucional Esquematizado. 10 ed. So Paulo: Mtodo. 2006.
p. 62.
que ultrapassa os limites estreitos seja do catolicismo, do islamismo, do
budismo, do judasmo, do hindusmo, ou de qualquer outra religio.
Vejamos agora a distino entre religio - que vedado ao Estado
brasileiro aderir a uma - e espiritualidade, conceito agasalhado pela
Constituio Federal.
A religio objetiva estabelecer princpios ticos e morais bsicos,
porm, pode-se falar de tica e moralidade sem ter de se recorrer religio,
valendo-se assim do conceito de espiritualidade. Quem nos vai esclarecer a
diferena entre a religio e a espiritualidade (conceito constitucionalmente
protegido), o Dalai Lama
38
, ouam,
Na realidade, creio que h uma importante distino
a ser feita entre religio e espiritualidade. Julgo
que a religio esteja relacionada com a crena no
direito salvao pregada por qualquer tradio
de f, crena esta que tem como um de seus
principais aspectos a aceitao de alguma forma
de realidade metafsica ou sobrenatural, incluindo
possivelmente uma idia de paraso ou nirvana.
Associados a isso esto os ensinamentos ou dogmas
religiosos, rituais, oraes, e assim por diante.
Considero que a espiritualidade esteja relacionada
com aquelas qualidades do esprito humano tais
como amor e compaixo, pacincia, tolerncia,
capacidade de perdoar, contentamento, noo de
responsabilidade, noo de harmonia que trazem
felicidade tanto para a prpria pessoa quanto para
os outros. Ritual e orao, junto com as questes
de nirvana e salvao, esto diretamente ligados
f religiosa, mas essas qualidades interiores no
precisam estar. No existe portanto nenhuma razo
pela qual um indivduo no possa desenvolv-las,
at mesmo em alto grau, sem recorrer a qualquer
sistema religioso ou metafsico. por isso que s
vezes digo que talvez se possa dispensar a religio.
O que no se pode dispensar so essas qualidades
38 DALAI LAMA. Sua Santidade o Dalai Lama. Um tica para o Novo
Milnio. 7 ed. Rio de Janeiro: Sextante. 1999. p. 32/33.
espirituais bsicas.
Insistamos neste particular, o postulado normativo da dignidade da
pessoa humana, previsto no art. 1, inciso III da Constituio Federal, deve
ser interpretado e conhecido e justifcado luz da experincia espiritual de
Deus, contemplada no prembulo da Carta Magna, e fonte interpretativa do
direito constitucional conforme j vimos de ver.
importante esta distino entre espiritualidade e religio, no
se trata de uma separao entre uma e outra, to-somente uma distino.
Uma vez distintas, podem relacionar e conviver, mas sem que uma dependa
necessariamente da outra. pensando assim que podemos conceituar
juridicamente a idia de espiritualidade (prembulo da Constituio) como
idia fundante do conceito de dignidade da pessoa humana.
Sem o sentido de espiritualidade presente em ns, no podemos
sacar do Texto Constitucional, o exato sentido da dignidade da pessoa
humana. Espiritualidade tem a ver com experincia, no com doutrina,
no com dogmas, no com ritos, no com celebraes, que so caminhos
institucionais capazes de nos ajudar na espiritualidade, mas que so
posteriores a espiritualidade.
como ensina Leonardo Boff
39
, ouam, Nasceram da
espiritualidade, podem conter espiritualidade, mas no so a espiritualidade.
So gua canalizada, no a fonte da gua cristalina
A experincia de Deus que quer iluminar a o sentido da dignidade da
pessoa humana no Texto Constitucional, um encontro que de se d a partir
de Deus. As religies falam sobre Deus, a espiritualidade uma experincia
a partir de Deus. uma abertura, uma transcendncia, um abrir e jamais um
fechar, da porque a espiritualidade do sentido da pessoa humana, contido
no postulado jurdico da dignidade da pessoa humana engloba todos os
homens, inclusive, os no religiosos, os religiosos, os agnsticos etc, porque
conceito jurdico fundamental que transcende as religies.
S imbudos de espiritualidade poderemos compreender o verdadeiro
signifcado da dignidade da pessoa humana em nosso ordenamento jurdico.
S assim poderemos ver no homem um fm em si mesmo, independente de
suas riquezas, de seus credos, de sua classe social, de estar empregado ou
no empregado etc.
Desenvolver esta espiritualidade em ns, aperfeioar nossa
39 BOFF, Leonardo. Espiritualidade Um caminho de transformao. 2
ed. Rio de Janeiro: Sextante. 2001. p. 66.
capacidade de interpretar o direito a partir de uma viso profundamente
humana, s assim o direito far sentido em nossas vidas. Se somos
espiritualizados, somos mais contemplativos, somos capazes de escutar as
mensagens e os valores que impregnam o mundo a nossa volta, sobretudo
dos excludos, somos capazes de nos indagar: qual o signifcado disso tudo
para mim?
Nos tornamos mais sensveis, e por isso evolumos juridicamente,
porque passamos a ver a temporalidade das coisas, a usura do tempo, e saber
que no estamos vivos apenas porque ainda no morremos, mas porque a
vida, conforme bem lembra Leonardo Boff, uma oportunidade para crescer,
para aceitar nossos defeitos, nossos limites nosso envelhecimento e nossa
mortalidade.
40
Mais espiritualizados, mais humanos. O Estado brasileiro laico,
quer dizer, no possui religio ofcial, porm, como fundado sob a proteo
de Deus, reconhece juridicamente a espiritualidade da pessoa humana, e por
conseguinte, a dignidade da pessoa humana, dignidade esta que se estrutura
partir da experincia humana de Deus, enquanto espiritualidade.
Nos escritrios, nos gabinetes, onde se desenvolve o direito enquanto
jogo de puro poder econmico, pode at triunfar o cinismo, o descrdito em
tudo e em todos. Porm, no podemos desprezar a aurora que vem, no
podemos desfazer o olhar inocente da uma criana, no podemos contemplar
com indiferena a profundidade do cu estrelado sem cair no silncio e na
profunda reverncia, nos perguntando o que se esconde atrs das estrelas,
qual o caminho da minha vida, o que posso esperar dela? O que o ser
humano que sou e os que me rodeiam? Para que serve o meu trabalho?
Qual o sentido do meu trabalhar?. So perguntas que o ser humano sempre
se coloca, e, ao coloc-las revela-se como ser espiritual, e sobretudo com
dignidade, uma vez que a dignidade da pessoa humana valor imanente a
todo e qualquer homem.
41
O conceito de espiritualidade humana, trabalhado neste tpico sob
a tica do Texto Constitucional e do postulado normativo da dignidade da
pessoa humana art. 1, III da Constituio Federal, deve ser aplicado luz
da efetividade e concretizao (princpio d mxima efetivao) das normas
constitucionais. Alis, o alerta que nos faz Cleber Francisco Alves
42
quando
40 Espiritualidade. Um caminho de transformao. op. cit. p. 73.
41 Cf. BOFF, Leonardo. Espiritualidade... op. cit. p. 80/81.
42 ALVES, Cleber Francisco. O Princpio Constitucional da Dignidade da
Pessoa Humana: o enfoque da Doutrina Social da Igreja. Rio de Janeiro: Renovar.
sustenta com saber,
Vale enfatizar que essa noo de dignidade
da pessoa humana ao ingressar no mundo
jurdico no deve ser tomada num sentido
meramente terico ou abstrato, pois tal enfoque
no compatvel com o tratamento mais
contemporneo que a principiologia constitucional
vem merecendo, como visto anteriormente. Esse
princpio, ainda que seja de pouca densidade
normativa, deve ter um proeminncia absoluta,
presidindo todo o trabalho de interpretao
e implementao efetiva das demais normas
constitucionais e infraconstitucionais, podendo
servir de fundamento autnomo e bastante por
si s, para embasar decises que reconhecem a
inconstitucionalidade de preceitos que venham a
afront-lo.
Para fnalizar este tpico querido leitor, trazemos colao as
palavras sempre sensveis e iluminadas, do Ministro do Supremo Tribunal
Federal, Carlos Ayres Britto
43
, que bem se amoldam a tudo que trabalhamos
neste item. Ouamos o Ministro,
Terminemos este segmento refexivo com a
ponderao de que no desconhecemos o grande
risco intelectual de quem se dispe a falar sobre
Deus, sabido e ressabido que a existncia mesma
de Deus nem pode ser rigorosamente confrmada
nem rigorosamente desconfrmada pela Cincia.
Deus, ento, para os intelectuais que O admitem
sempre uma hiptese de trabalho. Um postulado.
um conceito que se intui a priori, como prprio
de todo postulado. Logo, falar sobre Ele no
formular proposies deduzidas da anlise de
elementos objetivos que se conectam para formar
2001. p. 176/177.
43 Teoria da Constituio. Rio de Janeiro: Forense. 2003, p. 15.
um todo unitrio, mas saltar imediatamente
para uma concluso. Todavia, no foi a partir da
intuio da existncia de uma norma fundamental
simplesmente pensada, uma norma fundamental
hipottica, e, portanto, pressuposta (no
efetivamente posta por nenhum rgo jurdico,
nenhum costume, nenhum instncia volitiva
imanente, enfm), que HANS KELSEN pde falar
de uma Cincia do Direito? Uma ordem sistemtica
de conhecimentos que tem naquela hipotetizao
normativo-fundamental a sua prpria condio
inicial de possibilidade como esfera autnoma e
cientfca do saber?
5.2. Porque o ser humano pessoa
Continuemos a responder quela indagao primeva, por que o ser
humano possui dignidade?
Porque ele pessoa. S do homem dizemos que pessoa, no
dizemos do co, do cavalo, do gato, nem mesmo das plantas e das pedras.
O conceito do homem enquanto pessoa se afrma no ocidente a partir do
humanismo, entendido aqui como aquele amplo movimento espiritual que,
no sculo XV, comeou na Itlia com alguns pensadores como Ficino, Pico
della Mirandola, Valla, Maquiavel etc, que no sculo seguinte se expandiu
por todo continente europeu.
So Toms de Aquino chamado de o precursor dos humanistas.
O humanismo tem com suas caractersticas principais: uma concepo
altamente positiva do homem e a volta era clssica grego-romana tomada
com modelo de uma cultura que teve esse alto conceito do homem.
44

Por ser pessoa o homem possui dignidade. Lembremos de Kant.
As coisas tm preo, possuem valor exterior (de mercado) e manifestam
interesses particulares. A dignidade representa um valor interior (moral) e
de interesse geral. A dignidade enquanto valor moral incomensurvel, por
no ser mercadoria no pode ser substitudo por outro, como so acontecer
no caso das coisas.
Ademais, o homem como valor absoluto dotado de dignidade no
44 MONDIN, Battista. O Humanismo Filosfco de Toms de Aquino.
Bauru: EDUSC. 1998. p. 7
pode dispor de si mesmo, pelo mesmo raciocnio anterior, ou seja, por no
ser coisa. O homem no propriedade de si mesmo. Na medida em que
ele pessoa, ele o sujeito ao qual pode caber a propriedade de coisas. Ora,
se ele fosse propriedade de si mesmo, seria ele uma coisa, cuja posse poderia
reivindicar, pura aporia.
Ele , insista-se, pessoa, o que diferente de propriedade e, portanto,
no uma coisa, pois impossvel ser, ao mesmo tempo, coisa e pessoa, da
porque o homem no pode dispor de si mesmo, no pode instrumentalizar-
se.
45
Segundo Battista Mondin, o homem um ser cultural, espiritual e
livre, mas sobretudo pessoa e um valor absoluto.
cultural, na medida em que no como as plantas e os animais,
puro produto da natureza; mas o fruto de uma sapiente colaborao entre
natureza e cultura. A cultura no uma roupa que se vista ou se dispa ao
prprio prazer, no qualquer coisa acidental ou secundria, mas um
elemento constitutivo da essncia do homem, ela faz parte da natureza
humana. Sem a cultura no possvel existir nem a pessoa individualmente,
nem o grupo social.
46
espiritual na medida em que possui a capacidade de transcender a
si prprio, somente o esprito livre, porque sopra onde quer. livre porque
dotado de autonomia e vontade iluminadas pela razo, no est subordinado
aos instintos como esto os animais. pessoa e valor absoluto porque no
um valor instrumental, ele pertence ordem dos fns, e no dos meios.
Agora, o valor absoluto do homem est no esprito. Se no se
situa (o valor) no esprito , totalmente gratuito e arbitrrio considerar o
homem um valor absoluto. Se o homem s corpo, s matria, ele se torna
necessariamente uma realidade manipulada, instrumentalizada e, portanto,
no pode ter um valor absoluto. O homem absoluto e infnito enquanto
valor, ainda que fnito como ser.
47
Ningum melhor do que Miguel Reale, estudou a fundo as questes
45 MORAES, Maria Celina Bodin de. O Conceito de Dignidade Humana:
substrato axiolgico e contedo normativo. In Constituio, Direitos Fundamentais
e Direito Privado. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 2006. p. 115, e p.
135, nota de rodap n 96.
46 Cf. MONDIN, Battista. Defnio Filosfca da Pessoa Humana. op. cit.
15.
47 Cf. MONDIN, Battista. Defnio Filosfca da Pessoa Humana. op. cit.
p. 44.
flosfcas que envolvem o homem, articulado com o mundo jurdico. So
dele, as palavras que seguem,
O homem, considerado na sua objetividade
espiritual, enquanto ser que s se realiza no sentido
de seu dever ser, o que chamamos de pessoa.
S o homem possui a dignidade originria de ser
enquanto deve ser, pondo-se essencialmente como
razo determinante do processo histrico.
48
Malgrado o valor absoluto de todo ser humano, infelizmente, como
pontua a Ministra do Supremo Tribunal Federal, Crmen Lcia Antunes
Rocha
49
, ainda convivemos com subomens empilhados sob viadutos,
crianas feito pardais de praa, sem pouso nem ninho certos, velhos
purgados da convivncia das famlias, desempregados amargurados pelo seu
desperdcio humano, defcientes atropelados em seu olhar sob as caladas,
presos animalados em gaiolas sem porta, enfm, excluses sociais de todos os
tipos e espcies que ferem mortalmente o princpio da dignidade da pessoa
humana.
Ainda fortes no pensamento da Ministra Crmen Lcia Antunes
Rocha
50
, podemos afrmar que,
Toda pessoa humana digna. Essa singularidade
fundamental e insubstituvel nsita condio
humana, qualifca-o nessa categoria e o pe acima
de qualquer indagao. Quando se questiona,
nestes chamados tempos modernos, se h de
permitir, ou no o nascimento de um feto no qual
se detecte a existncia de anomalia a impossibilit-
lo para uma vida autnoma, est-se a infrmar
aquela assertiva e a tornar a humanidade um meio
para a produo de resultados e a desconhecer ou
desprezar a condio do homem de ser que fm
em si mesmo e digno pela prpria natureza. Aquilo
48 REALE, Miguel. Filosofa do Direito. 17 ed. So Paulo: Saraiva. 1996.
p. 220.
49 O Princpio da Dignidade da Pessoa Humana e a Excluso Social. op. cit.
p. 25.
50 O Princpio da Dignidade da Pessoa Humana... op. cit. p. 28.
traduz-se, pois, como injustia contra os que no se
apresentam em iguais condies psicofsiolgicas,
intelectuais etc. a injustia havida na indignidade
revelada na desumanidade do tratamento dedicado
ao outro. a injustia do utilitarismo que se
serve do homem e o dota de preo segundo a sua
condio peculiar, que se expressa numa forma em
vez de se valer pela essncia humana de que se
dota.
Ser pessoa uma realizao em direo ao outro. A realizao
de ns mesmos passa necessariamente pelo prximo. Por este motivo,
para defnir adequadamente a pessoa, no basta a subsistncia e nem a
coexistncia com os outros, necessria tambm a proexistncia, que o
preocupar-se ativamente com o destino do outro. A proexistncia que ajuda
a realizao dos outros (do prximo) repercute positivamente na pessoa do
prprio proexistente, como que se antecipasse uma via para a realizao de
sua pessoa: consolida-a, enriquece-a, torna-a maior, mais nobre, mais feliz.
51
Por fm, fechamos este item com as palavras insuperveis da Ministra
do Supremo Tribunal Federal, Crmen Lcia Antunes Rocha, que com fna
sensibilidade verberou,
A dignidade da pessoa humana a prova de que
o homem um ser de razo compelido ao outro
pelo sentimento, o de fraternidade, o qual, se s
vezes se ensaia solapar pelo interesse de um ou
outro ganho, nem por isso destri a certeza de
que o centro de tudo ainda a esperana de que
a transcendncia do homem faz-se no corao
de outro, e nunca na inteligncia aprisionada no
vislumbre do prprio espelho. Afnal, mesmo de
ouro que seja o espelho, s cabe a imagem isolada.
J no corao, ah! corao, cabe tudo.
6. Referncias Bibliogrfcas
51 MONDIN, Battista. Defnio Filosfca da Pessoa Humana. ... op. cit. p.
30/31.
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O MEIO AMBIENTE SADIO E ECOLOGICAMENTE EQUILIBRADO
COMO DIREITO HUMANO E A TICA AMBIENTAL
Liliane Moraes Pestana
1. Introduo
No estado natural, onde no havia leis, onde no havia Estado
enquanto governo, o objetivo maior do ser humano era a sobrevivncia, a
manuteno da sua vida, da sua prpria existncia. Logo, era a fora que
permitia defender a sua vida, que permitia impor a sua vontade sobre a do
outro. Assim, surgia o direito natural.
O direito natural, por sua vez, seria composto de um contedo
mnimo, contedo este que seria responsvel pelo elo existente entre Moral
e Direito. Contudo, para poder falar-se em um contedo mnimo do direito
natural, h que se partir necessariamente do pressuposto de que o objetivo
normal ou natural da sociedade a sobrevivncia.
Neste estado natural, algumas medidas sociais deveriam ser
observadas a fm de que fosse possvel alcanar essa meta, ou seja, a
sobrevivncia e, dentre elas, algumas poderiam ser qualifcadas como leis
naturais, que seriam aquelas regras de conduta que toda organizao social
deveria respeitar para ser vivel a sua existncia. Estas normas passam, ento,
a constituir um elemento comum entre o Direito e a Moral convencional
de todas as sociedades, sendo a base pra a realizao do propsito de
sobrevivncia que buscado pelos homens quando se associam, tanto para
as normas jurdicas como para a moral
1
.
Contudo, esse estado de natureza, no obstante o exerccio mais pleno
pelo homem da sua liberdade, era um estado frgil e, at mesmo, perigoso.
Em conseqncia, os indivduos passaram a se unir e abriram mo de parte
das suas liberdades para, atravs de um contrato social, conferir a um ente
1 Anlise feita por Eusebio Fernandez da postura de Hart sobre a conexo
necessria entre a Moral e o Direito e a sua teoria do contedo mnimo do Direito
Natural. FERNANDEZ, Eusebio. Teoria de la justicia y derechos humanos.
Madrid: Editorial Debate, 1991. pp. 70-71.
moral a regulao das suas vidas, alicerce este das teorias contratualistas de
Thomas Hobbes, Rousseau e Locke. Teoria do contrato social que explica a
origem da sociedade e do poder poltico atravs da passagem do estado de
natureza para a sociedade civil e poltica.
O Estado passa a ser a organizao desse poder social e a ele cabe
garantir a segurana dos indivduos.
Todavia, face s atrocidades praticadas por este mesmo Estado, aos
privilgios concedidos a poucos e ao totalitarismo e autoritarismo dos regimes
absolutistas, predominantemente ao longo da Idade Mdia e Moderna, vrias
manifestaes desenvolvem-se a fm de reivindicar o respeito e a salvaguarda
dos direitos humanos que passam a estar contextualizados, positivados em
diversas Declaraes e Constituies.
Estes direitos humanos so exatamente esses direitos naturais,
os direitos inatos, direitos individuais, direitos do homem e do cidado,
tambm chamados de direitos fundamentais, direitos pblicos subjetivos,
liberdades fundamentais ou liberdades pblicas. Ao dizer que so direitos
fundamentais, pretende-se destacar que se encontram eles estreitamente
conectados com a idia de dignidade humana e so ao mesmo tempo as
condies de desenvolvimento dessa idia de dignidade
2
.
Os direitos humanos lidam, pois, com os aspectos mais valorados
da sociedade humana, visto que, sem a sua tutela, a prpria vida e dignidade
humana quedam-se inviabilizadas, com caractersticas prprias que devem
ser respeitadas: imprescritveis, inalienveis, irrenunciveis, inviolveis,
universais, interdependentes e complementares
3
.
Desde o sculo passado, no entanto, os direitos humanos encontram-
se em situao paradoxal eis que, no obstante o seu reconhecimento em
diversos textos legais, que proclamam um nmero crescente de direitos
civis, polticos, sociais, econmicos e culturais, que constituem, na histria
2 Ressalta o autor acima j mencionado que por trs de cada terminologia
encontra-se uma concepo jurdico-poltica distinta. Contudo, assevera a sua
preferncia pela denominao de direitos fundamentais do homem por expressar
que toda pessoa possui os direitos morais pelo fato de ser um indivduo e que estes
devem ser reconhecidos e garantidos pela sociedade, pelo Direito e pelo poder
poltico, sem nenhum tipo de discriminao social, econmica, jurdica, poltica,
ideolgica, cultural ou de sexo. FERNANDEZ. Op. cit., p. 78.
3 PAIM, Maria Augusta Fonseca. Direitos Humanos e Meio Ambiente.
Revista Jurdica. Campinas: Faculdade de Direito da PUC de Campinas, v. 19, n.
1, 2003. p. 60.
do direito, a afrmao mais acabada da crena do homem na sua prpria
dignidade; esses mesmos direitos, infelizmente, transformam-se em ideais
utpicos, na medida em que so sistematicamente desrespeitados por grupos
sociais e governos
4
.
Esta situao mais evidente quando se cuida da questo ambiental.
Atualmente, como legado do colonialismo predatrio, da revoluo industrial
desorganizada, do valor puramente utilitrio e mecanicista que foi conferido
natureza ao longo da histria das civilizaes, considerada como objeto, como
mercadoria a ser consumida, evidencia-se, cada vez mais, o agravamento nas
condies do equilbrio ambiental. Danos irreversveis foram cometidos,
verdadeiros ataques desmedidos ao meio ambiente que, por sua vez, reage
atravs de fenmenos que no se consegue ainda compreender, como o
caso recente da tsunami, em dezembro de 2004, ou dos furaces que ganham
intensidade e devastam cidades, como o ocorrido em Nova Orleans, em 2005,
o que demonstra a falta de harmonia e o desequilbrio latente da natureza.
Despertou-se, portanto, a conscincia de que uma vida digna requer
um cuidado com sua qualidade e com aspectos da coletividade de modo
que o conceito de direitos humanos foi ampliado, dando origem aos direitos
de solidariedade ou fraternidade, onde podemos incluir o direito ao meio
ambiente sadio e equilibrado.
O presente trabalho pretende apresentar, primeiramente, os
direitos humanos em sua origem e evoluo histrica, comentando a sua
fundamentao, para, posteriormente, traar um paralelo com o meio
ambiente enquanto direito humano de 3 gerao, analisando o direito ao
meio ambiente equilibrado como direito fundamental, tal qual previsto
pelo ordenamento jurdico brasileiro, para, por fm, lanar alguns conceitos e
teorias concernentes tica ambiental, reforando a necessidade de mudana
de paradigma do homem frente natureza, de modo a preserv-la para as
presentes e futuras geraes.
2. Os Direitos Humanos
1.1. A evoluo histrica
Somente a partir do momento em que limites foram impostos
ao poder do Estado que o conceito de direitos humanos frmou-se na
4 BARRETO, Vicente. Os Fundamentos ticos dos Direitos Humanos.
Revista de Direito Comparado, Belo Horizonte, v. 2, n. 2, maro, 1998, p. 343.
histria, o que foi a base das revolues liberais dos sculos XVII e XVIII,
ao estabelecer o postulado da liberdade do indivduo e o reconhecimento
e proteo da dignidade da pessoa humana como direitos fundamentais
do homem
5
.
Contudo, considerar, como pretendem alguns autores, que a
origem dos direitos humanos deu-se com o balizamento do Estado
pela lei equivocado. Apesar de no ter conhecido o primado da
liberdade individual, na Antiguidade Clssica, Grcia e Roma antigas
desenvolveram, j naquela poca, algumas idias sobre o conceito de
democracia e repblica, derivando concepes de participao popular
na formao da vontade do Estado e de limitao de poder
6
.
A divulgao do cristianismo tambm contribuiu muito para
a formao das bases originrias dos direitos humanos, divulgando a
idia de existncia de uma igualdade natural entre os homens, uma vez
que, sendo o homem criado imagem e semelhana de Deus, seria ele
portador de uma natural dignidade. Possui, portanto, o homem, alto valor
intrnseco e uma liberdade inerente sua natureza, detentor de direitos
que devem ser respeitados por todos e pela sociedade poltica, como bem
defendeu So Toms de Aquino, em seus ensinamentos, baseando-se em
um direito natural
7
.
Ao longo da Idade Mdia, a diviso em estamentos da sociedade
gerou muitas injustias, no havendo igualdade jurdica e predominando
os privilgios concedidos aos poucos.
Diante desse quadro que foi editada a Magna Carta, na Inglaterra,
em 1215, pelo Rei Joo Sem Terra, com fnalidade de limitao do seu
poder, muito embora tenha sido um documento de proteo dos direitos
das classes privilegiadas. Sua importncia reside no fato de ter sido
aps a sua edio que as liberdades dos ingleses foram se afrmando no
decorrer da histria, e nela foram previstos princpios relevantes como o
5 CARVALHO, Oscar de. Gnese e Evoluo dos Direitos Humanos
Fundamentais. Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos Diviso Jurdica,
Bauru, n. 34, abril/julho, 2002. p. 31.
6 Ibidem. p. 33.
7 Ibidem. p. 34-35.
due process of law, na clusula 39
8
, dentre outros
9
.
Verifca-se, desse modo, que o tema dos direitos humanos, em
seu nascedouro, esteve diretamente associado necessidade de se reduzir
a excessiva interferncia do Estado na vida dos cidados
10
.
Contudo, somente com as revolues inglesas, americana
e francesa que se vislumbra o primeiro momento de afrmao
propriamente dita dos direitos humanos em nossa histria, pelo que,
passamos a discorrer um pouco acerca de cada uma delas e seus principais
legados.
A histria inglesa, ao longo sculo XVII, est permeada de luta
entre o rei e o Parlamento.
Em 1628, foi submetida ao rei Carlos I a Petio de Direitos
Petition of Rights pela qual algumas questes no poderiam ser
executadas sem autorizao parlamentar, muito embora no tenha sido
cumprida. Em 1679, o Parlamento votou a Lei do Habeas Corpus, visando
garantia das liberdades individuais. Em 1688 ocorreu a Revoluo
Gloriosa e Guilherme de Orange foi coroado rei, tendo sido obrigado a
assinar a Declarao de Direitos Bill of Rights que colocou fm ao
absolutismo e instaurou a monarquia parlamentarista
11
.
O advento do Iluminismo, nos sculos XVII e XVIII, tendo em
John Locke seu principal inspirador, desenvolveu-se um jusnaturalismo
de cunho racional, o qual preconizava, em sntese, ser o homem titular de
direitos naturais inatos, que seriam eternos e inalienveis, restringindo-
se o papel do Estado a garantir o exerccio dessas liberdades (direitos
negativos).
12
Com base nesta nova ideologia e em conseqncia das opresses
que a coroa inglesa impunha s treze colnias, em especial a cobrana de
tributos exorbitantes e o impedimento do livre comrcio, desenvolveu-se
8 Nenhum homem livre ser detido ou preso, nem privado de seus bens,
banido ou exilado ou, de algum modo, prejudicado, nem agiremos ou mandaremos
agir contra ele, seno mediante um juzo legal de seus pares ou segundo a lei da
terra.
9 CARVALHO. Op. cit. p. 36.
10 GABRIEL, Antnio Jos Martins. Direitos humanos e globalizao:
conquistas e desafos. Revista do Ministrio Pblico, Rio de Janeiro, n. 19, jan.\
jun., 2004. p. 40.
11 CARVALHO. Op. cit. p. 37-38.
12 GABRIEL. Op. cit. p. 40.
a Revoluo Americana. Em 4 de julho de 1776, houve a Declarao da
Independncia onde esto frmados os postulados do governo consentido,
baseado na vontade popular e da existncia de direitos inatos e inerentes
a todos os homens. Sua base flosfca consiste na noo de que o
indivduo possui direitos anteriores e superiores ao Estado, conforme as
formulaes jusnaturalistas. Em 1783, Inglaterra assinou o Tratado de
Versalhes, reconhecendo a independncia das treze colnias
13
.
A Constituio americana, aps inmeros debates, acabou sendo
ratifcada por todos os Estados, em 1787, e implantou pela primeira vez
na histria o presidencialismo e a federao e estabeleceu a tripartio
dos poderes. Em 1791, foram editadas as dez primeiras emendas
Constituio, conhecidas como Bill of Rights daquele pas. Foram
previstos, s para citar alguns direitos, a liberdade de imprensa, de
religio e de reunio, os direitos dos acusados e a inviolabilidade das
pessoas contra busca e apreenso arbitrrias, proibindo-se penas cruis e
as fnanas exageradas, alm de outros direitos fundamentais
14
.
A Revoluo Francesa, por sua vez, teve o mrito de pr fm a
toda uma ordem social vigente, ao regime absolutista e aos privilgios
remanescentes do Antigo Regime.
A sociedade, dividida em castas - nobreza, clero e o restante da
populao obrigava que toda a carga tributria recasse sob o Terceiro
Estado, afora a iseno de impostos e o gozo de favores, tais como
cargos pblicos e penses, que eram concedidos ao Primeiro e Segundo
Estados. Tudo isso foi fator para gerar revolta e indignao na populao,
principalmente, na burguesia que comeava a se frmar como uma classe
detentora de poder econmico que se via em situao desprivilegiada por
no ter infuncia poltica, passando a reivindicar a mesma.
A revoluo veio para pr fm a esse quadro e estabelecer a
igualdade de todos perante a lei. Igualdade esta que foi meramente
jurdica e de natureza formal.
A Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789,
traduz o esprito da revoluo francesa e teve como base a teoria
contratualista e os ideais do jusnaturalismo, garantindo os direitos do
cidado burgus igualdade perante a lei e o direito de propriedade e a
liberdade individual e direitos do indivduo em face do Estado. Porm,
13 CARVALHO. Op. cit. p. 38-39.
os problemas das classes menos favorecidas no foram resolvidos
15
.
Todo esse novo cenrio proporcionou o desenvolvimento do
capitalismo moderno que tinha duas novas classes sociais em constante
disputa: a burguesia, detentora dos meios de produo, e o proletariado,
que possua apenas a sua fora de trabalho como mercadoria.
Pregava-se a no interveno estatal na economia, nos moldes
do liberalismo clssico, sendo o prprio mercado o responsvel pelos
rumos das relaes econmicas e sociais, bem como, afgurando-se
como atentado liberdade individual e lei do contrato toda e qualquer
intromisso ocorrida.
As desigualdades e segregao sociais foram agravando-se,
principalmente durante a Revoluo Industrial, nos sculos XVIII e
XIX. As condies de trabalho eram deplorveis, insalubres e cruis,
explorando-se crianas e mulheres em jornadas de trabalho excessivas, o
que se refetiu diretamente nas pssimas condies de vida.
Friedrich Engels retratou bem essa situao em sua obra A
Situao da Classe Trabalhadora na Inglaterra, tendo convivido de
perto com os bairros miserveis e afetados pela falta de infra-estrutura,
de circulao de ar, repletos de epidemias, higiene comprometida e
residncia da grande maioria dos trabalhadores das indstrias que no
tinha meios para se sustentar.
Para fns de ilustrar o que foi um pouco da situao vivenciada
pelos ingleses em meados do sculo XIX, passo a transcrever um trecho
da obra citada, quando do exame do chamado Ninho de Corvos, o
bairro St. Giles:
St. Giles fca no meio da parte mais populosa da
cidade, rodeado de ruas largas e luminosas, onde
circula o grande mundo londrino muito perto
de Oxford street, de Regent Street, de Trafalgar
Square e do Strand. uma massa de trs ou quatro
andares, construdas sem plano, com ruas tortuosas,
estreitas e sujas onde reina uma animao to
intensa como nas principais ruas que atravessam
a cidade, com a diferena que, em St. Giles, s
se v pessoas da classe operria. O mercado est
instalado nas ruas: cestos de legumes e de frutos,
15 CARVALHO. Op. cit. 41.
todos naturalmente de m qualidade e difcilmente
comestveis, ainda reduzem a passagem, e deles
emana, bem como dos aougues, um cheiro
repugnante. As casas so habitadas dos pores aos
desvos, so to sujas no exterior como no interior
e tm um tal aspecto que ningum as desejaria
habitar. Mas isto ainda no nada comparado s
habitaes nos corredores e vielas transversais
onde se chega atravs de passagens cobertas, e
onde a sujeira e a runa ultrapassam a imaginao;
no se v, por assim dizer, um nico vidro inteiro,
as paredes esto leprosas, os batentes das portas
e os caixilhos das janelas esto quebrados ou
descolados, as portas quando as h so feitas
de pranchas velhas pregadas umas outras; aqui,
mesmo neste bairro de ladres, as portas so inteis
porque no h nada para roubar. Em toda parte
montes de detritos e de cinzas e as guas vertidas
em frente s portas acabam por formar charcos
nauseabundos. a que habitam os mais pobres
dos pobres, os trabalhadores mal pagos, com
ladres, os escroques e as vtimas de prostituio,
todos misturados. A maior parte so irlandeses ou
descendentes de irlandeses, e os que ainda no se
submergiram no turbilho desta degradao moral
que os rodeia, mergulham nela cada vez mais,
perdem todos os dias um pouco mais da fora para
resistir aos efeitos desmoralizantes da misria, da
sujeira e do meio
16
.
A partir deste relato, compreende-se o fato de no ter demorado muito
a haver reaes dos operrios, principalmente atravs de greves e rebelies,
reivindicando direitos que, paulatinamente, foram sendo conquistados
atravs de leis protetoras e que deu embasamento ao surgimento dos ideais
socialistas e do sindicalismo.
16 ENGELS, Friedrich. A situao da classe trabalhadora na Inglaterra. 2.
ed. Traduo de Rosa Camargo Artigas e Reginaldo Forti. So Paulo: Global. 1988.
p. 39.
Dessa forma, o movimento socialista, mormente o cientfco de Karl
Marx, a doutrina social da Igreja, com a edio da encclica Rerum Novarum,
em 1891, pelo Papa Leo XIII, as greves operrias, a revoluo russa de
1917 e a implantao do primeiro Estado Socialista da histria, dentre outros,
foram fatores importantes que causaram o fm do Estado liberal clssico
17
.
As injustias sociais levaram o Estado para uma postura mais
intervencionista o que se nota, nitidamente, com a leitura da Constituio
Mexicana de 1917, que foi a primeira a atribuir aos direitos trabalhistas a
qualidade de direitos fundamentais. Em 1919, foi editada a Constituio de
Weimar que instituiu novos direitos sociais e econmicos, lanando as bases
da democracia social
18
.
A grande depresso e a queda da bolsa de Nova York, em 1929,
resultaram em uma interveno do governo, com profundidade, nas relaes
econmicas e sociais com objetivo de implantar uma maior igualdade
material entre os homens e de assegurar a justia social, garantindo o direito
ao trabalho, previdncia, educao e sade, dentre outros direitos
sociais. Tudo isso caracterizou o Welfare State, na tentativa de superar as
contradies histricas derivadas do liberalismo clssico, tendo frmado suas
bases aps a Segunda Guerra Mundial, nos pases componentes do bloco
ocidental
19
.
O Estado Social priorizou os direitos econmicos, sociais e culturais
que so os direitos positivos ou de segunda gerao, podendo-se citar a
instituio do salrio mnimo, a fxao da jornada de trabalho, a proteo
em face do desemprego, invalidez ou morte, a aposentadoria e o direito
greve
20
.
Com as atrocidades cometidas durante a Segunda Guerra Mundial e
a comoo resultante do holocausto, conduziram criao da Organizao
das Naes Unidas, em 1945, com a assinatura da Carta de So Francisco.
Em 1948, a ONU editou a Declarao Universal dos Direitos do Homem,
considerado um Bill of Rights da humanidade. Este documento, embora no
seja um tratado e por isso no vincula os Estados membros da ONU, exerceu
forte infuncia na elaborao dos instrumentos nacionais e internacionais de
tutela dos direitos humanos
21
.
18 Ibidem. p. 43.
19 Ibidem. p. 44.
20 GABRIEL. Op. cit., pp. 40-41.
21 GABRIEL. Op. cit., p. 42.
No se deve olvidar, todavia, dos antecedentes Declarao
Universal dos Direitos do Homem, que tambm tiveram sua importncia
como marcos do processo de internacionalizao dos direitos humanos, como
foi o caso da Liga das Naes e a Organizao Internacional do Trabalho,
o Direito Humanitrio (conjunto de leis e costumes de guerra) previsto pela
Conveno de Genebra de 1864.
A Declarao Universal dos Direitos do Homem, no entanto,
considerada o divisor de guas ao consolidar o movimento de
internacionalizao dos direitos humanos, buscando a proteo integral do
ser humano, multiplicao e universalizao desses direitos.
Prev os direitos de liberdade
22
civis e polticos contra o risco de
interferncia arbitrria do Estado na esfera individual , igualdade sociais,
econmicos e culturais , os princpios do Estado liberal e democrtico e
os princpios do Estado social em seu bojo, lado a lado, por essa razo diz-
se que ela adotou a concepo de indivisibilidade e interdependncia dos
direitos humanos, ressaltando a garantia das condies mnimas de vida
23
.
Em conseqncia, o tratamento conferido aos direitos humanos no
mbito interno das constituies dos Estados perdeu fora tendo em vista a
tendncia atual e cada vez maior no sentido de universalizao e proteo
internacional dos direitos do homem. Isso no signifca que os Estados no
devem promover a proteo dos direitos humanos no plano interno tendo
em vista que a atuao dos rgos internacionais s iniciam-se quando os
Estados falharem
24
.
Esta corresponderia, na viso de Norberto Bobbio, a terceira e ltima
etapa da evoluo dos direitos humanos
25
.
22 Liberdades negativas: liberdade de locomoo, de pensamento, de
opinio, de religio, de voto, de propriedade, entre outros.
25 Assinala o referido autor a existncia de trs etapas na evoluo dos
direitos do homem: a primeira diz respeito formulao flosfca, da doutrina do
jusnaturalismo, que teve em John Locke seu principal e primeiro formulador na era
moderna. A segunda a do acolhimento pelo direito positivo e legislaes dessa
doutrina desenvolvida, sendo as Declaraes de Direitos da revoluo americana e
francesa as maiores expresses dessa fase, quando, positivados, valem no interior
dos Estados que os reconheceram. A terceira, conforme j se verifcou, a que toca
a questo da internacionalizao dos direitos humanos atravs de inmeros tratados
internacionais. BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos. 11 ed. Traduo de Carlos
Tal lgica estrutura-se na conscincia de que se os direitos humanos
no forem respeitados em todos os lugares, no existiro condies efetivas
para o estabelecimento de uma paz reinante na Terra. Inclusive, a prpria
noo de soberania dos Estados contestada ante essa tendncia de
intenacionalizao
26
.
Nesta etapa de internacionalizao, chama a ateno a capacidade
processual adquirida pelos indivduos para pleitear direitos na esfera
internacional. Atribui-se aos rgos de superviso, criados pelos tratados,
capacidade para empreender investigaes, requisitar informaes dos
governos e para elaborar relatrios tendentes correo de violao a
direitos humanos, bem como o sistema de peties individuais e interestatais,
noticiando fatos relevantes
27
.
Este movimento identifca que a democracia e a estabilidade
internacionais no podem ser alcanadas enquanto existirem diferenas
gritantes entre naes ricas e as pobres, povos exploradores e explorados.
Urge, portanto, a necessidade de se enfatizar o direito ao desenvolvimento,
paz, ao meio ambiente e qualidade de vida, conservao e utilizao do
patrimnio histrico e cultural da humanidade so alados condio de
novos direitos humanos, consagrando-se, assim, os direitos de solidariedade
na conscincia internacional
28
.
Hoje, constata-se uma mudana no discurso de atuao do Estado.
Aps o trmino da Guerra Fria, realizou-se, em 1993, em Viena, a Conferncia
Mundial sobre Direitos Humanos que deu origem a uma declarao de cunho
mais abrangente mais coerente como o processo contnuo de globalizao
econmica.
Declarou-se o fm do Estado-providncia, a mitifcao do estado
mnimo, e articulou-se a defesa da necessidade de reduo da atuao do
Estado. O objetivo liberar a economia das ingerncias normativas do
poder pblico e equilibrar o oramento do Estado, criando condies
mais adequadas ao bom funcionamento do mercado, o que levou a uma
fexibilizao dos direitos trabalhistas e exacerbada privatizao e desmonte
da previdncia social, aumentando o desemprego e o empobrecimento da
classe mdia. Tudo isso faz aumentar o risco de inviabilizar o exerccio da
soberania e, em ltima anlise, da prpria cidadania e com ela os direitos
Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 30.
humanos
29
.
preciso resgatar o debate acerca da importncia da afrmao dos
direitos humanos e conscientizar a populao dos seus direitos para poderem
pressionar os governos no sentido de revitalizar as polticas pblicas e no se
perder todas as conquistas j realizadas.
1.2. O Fundamento
Os fundamentos dos direitos humanos e o seu peculiar estatuto
na ordem jurdica uma questo que emerge, sobretudo, na atuao
e trabalho do jurista, do juiz e do legislador, neste fnal de sculo, em
virtude da conscientizao crescente da sociedade civil no que se refere
aos seus direitos fundamentais
30
.
Os direitos humanos tm seu fundamento antropolgico na
idia das necessidades humanas. Com o seu reconhecimento, exerccio
e proteo, pretende-se satisfazer uma srie de exigncias que se
consideram necessrias para o desenvolvimento de uma vida digna
31
.
Ocorre que um nmero signifcativo de autores sempre associou
os direitos humanos com sinnimos de direitos naturais, afrmando
que os primeiros seriam a verso moderna dos ltimos. Dessa forma,
constata-se que por detrs do debate sobre os fundamentos dos direitos
humanos existe a forte associao feita com os direitos naturais e a crena
de serem estes o modelo justifcador do direito positivo. Em razo disso,
percebe-se que se tornava necessrio desenvolver um modelo terico
que pudesse estruturar logicamente os direitos humanos com a ordem
jurdica positiva, buscando-se uma soluo que prescindisse o modelo
do jusnaturalismo, mas que respondesse questo da fundamentao do
direito e, em especial, dos direitos humanos
32
.
Importante, ento, resgatar o debate em torno da fundamentao
dos direitos humanos j que este esteve, por muito tempo, aniquilado
diante do debate poltico interno e da categorizao dos direitos humanos
como direitos subjetivos pblicos. Ao longo do sculo XX, com a
proliferao de declaraes internacionais e de legislaes nacionais
asseguradoras dos direitos, o confito existente entre os valores e a prtica
29 GABRIEL. Op. cit. p. 48-52.
30 BARRETO. Op. cit. p. 343
31 FERNANDEZ. Op. cit. p. 79.
32 BARRETO. Op. cit. p. 344-345.
poltica e jurdica, refexo do insucesso dos diferentes sistemas jurdicos
em estabelecer garantias reais para a observncia desses dispositivos
legais, levou a uma refexo sobre os fundamentos dos direitos humanos,
que somente tornou-se relevante e inseriu-se no plano de uma refexo
metajurdica, quando as violaes desses direitos na prtica quotidiana
trouxeram consigo um alto grau de relativismo na sua interpretao e
provocaram uma conseqente insegurana nas relaes entre os estados
e no seio da prpria sociedade civil
33
.
Verifca-se, pois, a necessidade de discutir a fundamentao
dos direitos humanos como forma de responder ao argumento
autoritrio bem como conferir ao direito positivo uma refexo que
v alm da subordinao racional a princpios e valores relacionados
com a dignidade humana, estabelecendo-se um patamar metajurdico
na anlise do direito. Ademais, a refexo sobre os fundamentos dos
direitos humanos reside, em ltima anlise, na busca da fundamentao
racional, portanto universal, dos direitos humanos, que sirva, inclusive,
para justifcar ou legitimar os prprios princpios gerais de direito
34
.
Certo que em relao aos direitos humanos existem tambm
deveres e obrigaes fundamentais que devem ser respeitadas. Ademais,
o exerccio dos direitos humanos j reconhecidos no ilimitado, podendo
ser restringido no que tange defesa da dignidade, da segurana, da
liberdade ou simplesmente da convivncia social, ressaltando que essas
restries, porm, devem estar regulamentadas juridicamente para no
serem tomadas como arbitrariedade do poder poltico
35
.
A questo da fundamentao dos direitos humanos est
relacionada questo da justifcao racional destes direitos e
importante tanto para a elaborao de uma teoria dos direitos humanos
como para a sua prtica poltica, o que acaba por refetir na sua tutela e
proteo
36
.
Eusebio Fernandez, com muita propriedade, em sua obra
Teoria de la justicia y derechos humanos, discorre sobre as trs
grandes fundamentaes flosfcas que embasaram a teoria dos
direitos humanos, quais sejam: a fundamentao jusnaturalista que
consiste na considerao dos direitos humanos como direitos naturais;
33 BARRETO. Op. cit. pp. 345-346.
34 Ibidem. p. 348.
35 FERNANDEZ. Op. cit. p. 80.
36 Ibidem. p. 82-83.
a fundamentao historicista que considera os direitos humanos como
direitos histricos e a fundamentao tica que visualiza os direitos
humanos como direitos morais
37
.
Passa-se, ento, a traar, em linhas gerais, um pouco do
contedo de cada uma das mencionadas fundamentaes, valendo-me
dos ensinamentos do supracitado autor.
2.2.1 A Fundamentao Jusnaturalista
A fundamentao jusnaturalista a mais conhecida e de
maior tradio histrica. Ela deriva diretamente da crena e defesa do
jusnaturalismo como teoria que fundamenta e explica a existncia do
direito natural.
Caracteriza-se basicamente pela distino entre direito natural
e direito positivo e pela superioridade do direito natural sobre o direito
positivo, j que os direitos naturais seriam inerentes ao ser humano,
anteriores e superiores s normas escritas e, portanto, inalienveis e
absolutos.
Atenta para o fato de que a infuncia do direito natural
racionalista, de cunho ontolgico, ao longo da histria dos direitos
humanos aparece em uma srie de juristas e flsofos do sculo XVII
e XVIII, como Grocio, Pufendorf, Spinoza, Hobbes, Locke, Rousseau,
Wolff e Kant, sendo que, para todos eles, o que chamamos hoje de direitos
humanos, era vislumbrado como direitos naturais. Alm disso, para
todos eles, a idia dos direitos naturais aparece estreitamente conectada
teoria do contrato social.
A infuncia jusnaturalista tambm se faz notar nas declaraes
de direitos do sculo XVIII.
Contudo, a fundamentao jusnaturalista dos direitos humanos
gera problemas de aceitao por parte da corrente contempornea da
Filosofa e teoria do Direito. As principais crticas levantadas so:
a) que os direitos naturais somente podem ser considerados
autnticos direitos no sentido tcnico-jurdico do termo quando se
encontram reconhecidos pelo direito positivo. Assim, quando os
partidrios da fundamentao jusnaturalista falam de direitos naturais
anteriores e superiores ao direito positivo, deve-se entender que estes
representam exigncias ticas ou princpios jurdicos suprapositivos,
37 Ibidem. p. 84.
que so aqueles efetivamente anteriores ao direito positivo e, inclusive,
superiores do ponto de vista tico ou moral. Logo, no se pode afrmar
tratar-se de uma superioridade jurdica j que seria equivocado pensar o
direito natural como direito no mesmo sentido do direito positivo;
b) a idia de natureza humana no um conceito claro nem
preciso, assim, encontra-se falha a apresentao e defesa dos direitos
naturais como sendo aqueles deduzidos da natureza humana. O correto
seria dizer que os direitos naturais consistem em dedues que fazemos
a partir de juzos de valor que aplicamos natureza humana;
c) deve-se ter em conta que a invariabilidade, a permanncia e
a independncia das condies histricas dos direitos naturais chocam-
se com a experincia histrica j que o contedo e a importncia dada
aos direitos humanos varia conforme o momento vivenciado. A lista de
direitos humanos modifca-se de acordo com as mudanas ocorridas nos
interesses, necessidades, classes no poder, dos meios disponveis para
sua realizao, das transformaes tcnicas, entre outros. Portanto, o
que parece fundamental em uma poca ou em certa civilizao no
fundamental em outras pocas e outras culturas, concluindo-se que no
existem direitos fundamentais essencialmente por sua natureza;
d) ingnua e insufciente a afrmao de que os direitos
humanos existem e so detidos pelos sujeitos independentemente de
reconhecimento ou no pelo Direito Positivo. Sem este reconhecimento
e amparo pelo ordenamento jurdico, no se vislumbra a sua efetividade
e a sua tutela de forma efcaz;
e) por ltimo, a idia defendida de que a nica fundamentao
possvel dos direitos humanos a jusnaturalista tambm rechaada j
que se deve falar em outras fundamentaes, no sendo, portanto, esta
a nica
38
.
2.2.2 A Fundamentao Historicista
Para esta fundamentao, os direitos humanos expressam-se
como sendo variveis e relativos a cada contexto histrico vivenciado
pelo homem e de acordo com o desenvolvimento das sociedades.
Com base nela, fala-se em direitos de origem social enquanto
resultados da evoluo da sociedade. Consequentemente, os direitos
humanos no se fundam em sua natureza humana, mas sim nas
38 FERNANDEZ. Op. cit., pp. 85-99.
necessidades humanas e nas possibilidades de satisfaz-las dentro
de uma sociedade, respeitando-se sempre o princpio da dignidade da
pessoa humana.
A fundamentao historicista dos direitos humanos, assim
considerada, descreve a evoluo e o desenvolvimento dos direitos
humanos.
Porm, no deixa de estar sujeita tambm a crticas, como, por
exemplo, ao indagar-se se a variabilidade histrica dos direitos humanos
to ampla como se pretende defender. Constata-se que tal variabilidade
bem aplicada aos direitos econmicos, sociais, culturais e os civis e
polticos. No entanto, no tocante aos direitos da personalidade, como o
direito vida e integridade fsica e moral, no se deve realizar mesmo
raciocnio.
Outro ponto diz respeito considerao dos direitos humanos
como satisfao de necessidades humanas. O que se critica que seria
inconcebvel reconhecer e garantir todo o tipo de necessidade, sendo
necessrio eleger aquelas que sejam mais fundamentais.
E, por fm, sendo os direitos humanos, mas tambm fundamentais,
no seria correto consider-los relativos face ao contexto histrico
vivenciado, pois pereceria o carter fundamental deles
39
.
Estes so questionamentos e crticas no respondidos pela
fundamentao historicista. Por outro lado, no se quer afastar a noo
de que os direitos humanos so, sim, fruto da evoluo da histria da
civilizao humana e, por isso, sujeitos a evoluo e modifcao, o que
deu base classifcao em geraes de direitos humanos.
Destaca o professor Vicente Barreto que existe uma atenuao nas
posies absolutas originais, tanto para os jusnaturalistas, quanto para os
historicistas. Os historicistas reconhecem outros direitos mais anteriores
aos que surgem no processo de evoluo das sociedades, direitos esses
que se originaram no prprio processo de formao da sociedade. Os
jusnaturalistas, por seu turno, admitem que o progresso da conscincia
moral que ir assegurar a explicitao dos direitos naturais, como
normas de conduta social, conferindo essa noo temporal de evoluo
ao seu pensamento. A partir dessas atenuaes que foi possvel aprovar
a Declarao Universal dos Direitos do Homem, pela Assemblia Geral
das Naes Unidas, em 1948, com esse denominador comum
40
.
39 FERNANDEZ. Op. cit. p. 100-103.
40 BARRETO. Op. cit. p. 350.
2.2.3 A Fundamentao tica
A fm de responder o questionamento acerca do fundamento dos
direitos humanos fundamentais e em nome do qu feita a sua defesa
que Eusbio Fernandez trabalhou a fundamentao tica ou axiolgica.
Ela parte da tese de que a origem e fundamento dos direitos
humanos no podem ser jurdicos j que o direito positivo no cria os
direitos humanos, mas sim, reconhece-os, convertendo-os em normas
jurdicas para a sua salvaguarda.
Dessa maneira, a fundamentao tica perfaz-se na idia de que
a base dos direitos humanos encontra-se em torno de exigncias que
consideramos imprescindveis para uma vida digna.
Dessa forma, os direitos humanos aparecem como direitos
morais, como exigncias ticas e direitos que os seres humanos tm pelo
fato de serem indivduos, independentemente de qualquer contingncia
histrica ou cultural, caracterstica fsica ou intelectual, poder poltico
ou classe social. Identifca-se a fundamentao tica dos direitos
humanos com valores e exigncias ticas que respaldam estes direitos,
valores relativos dignidade humana, valores de segurana, liberdade e
igualdade.
O qualifcativo moral aplicado aos direitos representa tanto a idia
de fundamentao tica como uma limitao no nmero e contedo dos
direitos que se depreende do conceito de direitos humanos. Observado
dessa forma, somente os direitos morais, aqueles que se aproximam mais
da idia de dignidade humana, podem ser considerados como direitos
humanos fundamentais e justifcados racionalmente.
Com essa fundamentao, escapa-se das contradies sempre
suscitadas entre jusnaturalismo e positivismo e da necessidade ou no
do reconhecimento pelo ordenamento jurdico, muito embora se admita
ser o fundamento dos direitos humanos anterior ao direito positivo,
mas sem a noo de ser este fundamento necessariamente e unicamente
jusnaturalista
41
.
3. Os Direitos Humanos de 3 Gerao
No que tange aos direitos fundamentais, eles surgem a cada etapa
41 FERNANDEZ. Op. cit. p. 104-115.
da histria, o que j nos foi apresentado pela fundamentao historicista
dos direitos humanos, por essa razo fala-se em geraes de direitos
fundamentais.
Ressalva que merece espao neste estudo diz respeito crtica
que muitos autores fazem a essa classifcao, j que os direitos
humanos, em sua essncia, so universais, indivisveis, interdependentes
e inter-relacionados, o que leva a sua exigibilidade como um todo,
complementam-se e acumulam-se. Ademais, a diviso em geraes no
estanque uma vez que as preocupaes sociais, por exemplo, j estavam
contidas nas reivindicaes da Revoluo Francesa e no apenas a partir
do aparecimento do Estado Social Welfare State, e no devem sugerir
uma hierarquia entre os direitos
42
.
Discordando de tal posicionamento, o professor Vicente Barreto
sustenta que existe sim uma hierarquizao nos direitos humanos o que
se relaciona diretamente com os problemas suscitados quanto s suas
garantias efetivas, verifcando-se uma escala de valores que comporta
graus de proteo e havendo somente pouqussimos direitos com
proteo absoluta, o que vem sendo debatido no que se chamou de
aporias relativas hierarquizao desses direitos e aporias relacionadas
com a prpria natureza desses direitos
43
.
A despeito das ressalvas acima destacadas, o que se pretende
com essa classifcao em geraes, por outro lado, , alm do carter
didtico, to somente especifcar que os direitos do homem so direitos
histricos, pois surgem em certas circunstncias, caracterizados por
lutas em defesa de novas liberdades, de modo gradual, acompanhando
o progresso tcnico, ou seja, o progresso da capacidade do homem de
dominar a natureza e os outros homens.
Logo, os direitos de terceira gerao no poderiam ter sido
sequer imaginados quando foram propostos os de segunda da mesma
forma que estes no seriam concebveis quando do surgimento dos
direitos de primeira gerao
44
.
Sucintamente, segue-se uma exposio do contedo das 1 e 2
geraes, uma vez que as mesmas j foram tratadas no tpico referente
trajetria histrica dos direitos humanos.
Compreendem os direitos da 1 gerao aqueles que dizem
42 PAIM. Op. cit. p. 62.
43 BARRETO. Op. cit. p. 357.
44 BOBBIO. Op. cit. p. 5-7.
respeito s liberdades dos indivduos, sendo os direitos civis e polticos
nela includos (liberdades individuais oponveis ao Estado, como
limitadores de sua atuao, sendo direitos negativos na medida em que
o Estado deve abster-se de perturbar o seu exerccio, tais como o direito
vida, liberdade, propriedade e resistncia que foram as bases de
reivindicaes das revolues liberais).
Os direitos da 2 gerao so considerados os direitos de
igualdade, em decorrncia do surgimento do Estado do Bem-Estar Social
e salvaguarda dos direitos trabalhistas e sociais reivindicados.
So os direitos sociais, econmicos e culturais, como o direito
sade, educao, ao trabalho e ao lazer. A fnalidade concretizar
uma liberdade material entre os homens e, para tanto, o Estado passa
a interferir nas relaes econmicas privadas. Pode-se cham-los de
direitos prestacionais ou de natureza positiva eis que so realizados
atravs de uma atuao positiva do Estado
45
, isto porque exigem
para a sua efetividade uma atuao provedora do Poder Executivo,
sua concretizao depende da realizao de polticas pblicas o que,
obviamente, diretamente vinculado previso oramentria destinada
para tal fnalidade.
Enquanto os direitos civis e polticos encontram-se protegidos
por remdios processuais j consagrados, podendo-se recorrer ao
Judicirio em casos de violao pelo Estado de suas liberdades, os
direitos sociais, culturais e econmicos, por seu turno, dependem muito
mais de uma ao poltica do que jurdica
46
.
Analisando os direitos de 3 gerao, destaca-se a sua importncia
para o presente estudo em razo da valorao dada ao meio ambiente e
ao seu equilbrio, visando proteo do patrimnio natural s futuras
geraes para que possam satisfazer as suas necessidades.
No sculo XX, a experincia das duas Guerras Mundiais, os
danos causados ao meio ambiente, a acirrada competio econmica
travada entre as naes, a exploso demogrfca, tudo isso foi matriz
propulsora para o surgimento dos chamados direitos de 3 gerao.
A complexidade das relaes sociais trouxe a conscincia de que
uma vida digna requer um cuidado com sua qualidade, exaltando-se os
aspectos coletivos
47
.
46 GABRIEL. Op. cit. p. 44-45.
47 PAIM. Op. cit. p. 61.
Direito paz, preservao do meio ambiente, autodeterminao
dos povos, entre outros, foram direitos que se desenvolveram
principalmente em sede de Tratados Internacionais, propulsores da
universalizao dos direitos humanos
48
.
Portanto, os direitos de 3 gerao foram frmados recentemente
na histria e esto assentados nos valores de solidariedade ou fraternidade.
Tm como titulares no as pessoas individualmente consideradas,
mas sim o gnero humano diante da sua tamanha importncia para a
manuteno da harmonia no planeta, tendo emergido o conceito de
interesse comum da humanidade (Resoluo n 34-53 da Assemblia
Geral das Naes Unidas, dezembro de 1988).
Norberto Bobbio defniu a titularidade desses direitos, em
particular, observando que ocorreu uma passagem da considerao do
indivduo humano no seu singular, que foi o primeiro sujeito ao qual
se atriburam direitos, para uma considerao de toda a humanidade
em conjunto e at mesmo para sujeitos diferentes do homem, como
os animais. Nos movimentos ecolgicos, est emergindo quase que
um direito da natureza a ser respeitada ou no explorada, onde as
palavras respeito e explorao so exatamente as mesmas usadas
tradicionalmente na defnio e justifcao dos direitos do homem
49
.
No obstante encontrarem-se ainda em elaborao, j foram
identifcados, ao menos, cinco direitos: o direito ao desenvolvimento, o
direito paz, ao meio ambiente, ao patrimnio comum da humanidade
e comunicao
50
.
Infelizmente, ainda no satisfatria a proteo desses direitos
por se tratarem de direitos difusos ou de titularidade coletiva, esperando-
se por uma maior efccia neste campo neste novo sculo que se
inaugura, principalmente no sentido de se estabelecer metas passveis
de serem atingidas com o intuito de erradicar a pobreza, promover a
justa distribuio de riqueza e viabilizar a satisfao das necessidades
bsicas de todos em termos de moradia, educao, sade, emprego, lazer
etc, elaborar leis favorveis ao gozo dos direitos; engendrar remdios
constitucionais que viabilizem ao cidado comum exigir perante o
Poder Judicirio a observncia e o atendimento de seus direitos pelo
Estado; democratizar a gesto pblica para maior participao no
49 BOBBIO. Op. cit. p. 69.
acompanhamento das polticas pblicas sociais traadas.
51
Em decorrncia da massifcao social que ocorre atualmente,
os direitos humanos vm se ampliando como resposta da sociedade s
difculdades crescentes, j se falando at em uma 4 gerao de direitos
humanos, referentes aos efeitos mais traumticos da pesquisa biolgica
e conseqente manipulao do patrimnio gentico.
Alm disso, h que se considerarem tambm os efeitos trazidos
pela globalizao no sentido de seus benefcios serem revertidos em
favor de toda a humanidade e buscar mecanismos de efetivao dos
direitos fundamentais com a idia de universalizao dos mercados
52
.
At agora, o processo de globalizao, infelizmente, produziu
muito mais excludos do que globalizados, aumentando o desemprego,
a violncia e a fome em diversos pases, notadamente os inseridos no
rol dos subdesenvolvidos. Logo, ao invs de viabilizar o exerccio da
soberania dos Estados, ela tem aumentado o risco de anular a cidadania
e os direitos humanos.
4. O meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental
Primeiramente, antes de adentrar no estudo do meio ambiente
como direito fundamental e direito humano, interessante faz-se esclarecer
o seu conceito.
Sabendo-se que o meio ambiente possuiu um aspecto artifcial,
constitudo pelo espao urbano construdo; um aspecto cultural,
representado pelo patrimnio histrico, artstico, arqueolgico,
paisagstico e turstico; e um aspecto natural ou fsico, formado pelo
solo, gua, ar, fora, enfm, pela interao dos seres vivos e seus meios,
passa-se, ento, a conceituar o que seria propriamente o meio ambiente,
valendo-se, para tanto, dos ensinamentos de Jos Afonso da Silva:
O meio ambiente , assim, a interao do conjunto
de elementos naturais, artifciais e culturais que
propiciem o desenvolvimento equilibrado da
vida em todas as suas formas. A integrao busca
assumir uma concepo unitria do ambiente,
52 GABRIEL. Op. cit, p. 38.
compreensiva dos recursos naturais e culturais.
53
O direito ao meio ambiente saudvel e equilibrado possui expressa
previso na Constituio Federal, que o elevou ao status de direito
fundamental imanente vida das presentes e futuras geraes (caput do art.
225)
54
e o determinou como princpio geral da ordem econmica brasileira
(art. 170, inc. VI, da CF)
55
.
A proteo do meio ambiente, como j foi previamente analisado,
vem inserida no rol de direitos fundamentais de 3 gerao, direitos de
solidariedade e fraternidade que tm como titular no um indivduo nem
determinado grupo, mas sim o gnero humano
56
, por isso tambm poder-se
atribuir a ele a classifcao de direito humano.
Traando-se um paralelo com os direitos humanos, pode-se afrmar
que o direito ambiental possui todas as principais caractersticas dos
direitos humanos, quais sejam: um direito geral por se aplicar a todos
os seres humanos sem distino; mais importante do que os direitos no
fundamentais por representar, juntamente com os demais direitos humanos, a
base para aqueles e por ser condio para sobrevivncia humana; essencial
independentemente do tempo ou lugar e, assim, imutvel em seu valor e
importncia.
Com efeito, verifca-se que o ponto tangencial entre o direito ao
meio ambiente ecologicamente equilibrado e os direitos humanos est na
fundamentao de ambos que o direito vida e sade, com vistas a
garantir uma vida saudvel. Logo, s possvel viver com qualidade e sade
53 SILVA, Jos Afonso da. Direito Ambiental Constitucional. 4. ed. So
Paulo: Malheiros Editores. 2005. p. 20.
54 Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem
de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder
Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e
futuras geraes.
55 BAZAN, Lus Henrique Ayala. Direito ao desenvolvimento sustentvel
homogneo e heterogneo. Breve anlise no federalismo brasileiro. Jus Navigandi,
Teresina, a. 9, n. 633, 2 abr. 2005. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/
texto.asp?id=6558>. Acesso em: 23 set. 2005.
56 SILVA, Jos Afonso da. Fundamentos Constitucionais da Proteo
do Meio Ambiente. Revista de Direito Ambiental, So Paulo: Ed. Revista dos
Tribunais, ano 7, jul./set. 2002. p. 51-52.
se o meio ambiente estiver equilibrado
57
.
Dessa forma, o meio ambiente ecologicamente equilibrado,
indubitavelmente, passa a integrar o rol dos direitos humanos. Tal concluso
parte da premissa de que a tutela do meio ambiente um meio instrumental
atravs do qual se visa a proteger um valor maior que a qualidade de vida.
Est-se, pois, diante de uma nova projeo do direito vida, j que nele h
de ser includa a manuteno das condies ambientais que so suportes da
prpria vida
58
.
Ressalte-se que o direito qualidade de vida como direito
fundamental reconhecido desde a Declarao Universal dos Direitos do
Homem em 1948, em seu artigo XXV
59
, bem como pela Declarao do Meio
Ambiente adotada pela Conferncia das Naes Unidas, em Estocolmo, em
junho de 1972.
Ao se tratar do direito a meio ambiente como direito humano, est-
se estabelecendo um vnculo do desenvolvimento com os direitos humanos,
direito a condies dignas de vida e ao meio ambiente sadio e ecologicamente
equilibrado como meio de atender as necessidades das presentes e futuras
geraes, o que se perfaz como pressuposto para o respeito e concretizao
do desenvolvimento sustentvel e para a formao de cidades sustentveis.
60
O meio ambiente ecologicamente equilibrado correlaciona-se, como
j se destacou acima, diretamente com a noo de qualidade de vida que, por
seu turno, depende de condies objetivas e subjetivas para ser defnida, o
que difculta sobremaneira sua conceituao.
certo que vai alm dos conceitos de salubridade, sade, segurana,
infra-estrutura e desenho urbano. Importante notar que a qualidade de vida
vai incorporar, principalmente, as possibilidades de atendimento dos anseios
dos indivduos que a procuram e isso traz nsita a imagem que cada indivduo
dela constri, de acordo com seus interesses, objetivos e expectativas de vida.
Na lio de Carla Capena, para conceituar a qualidade de vida, devem
ser levados em considerao quatro aspectos: aspectos espaciais, biolgicos,
sociais e econmicos que iro variar e alterar-se medida que os atores,
com seus interesses, objetivos e expectativas modifcam-se. Assim, melhor
57 PAIM. Op. cit. p. 64-65.
58 SILVA, Jos Afonso da. Direito Ambiental Constitucional. 4. ed. So
Paulo: Malheiros Editores. 2005. p. 58.
59 CAPENA, Carla. Cidades Sustentveis. In: GARCIA, Maria (coord.) A
Cidade e seu Estatuto. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2005. p. 140.
60 CAPENA. Op. cit. p. 150.
defnio ser aquela que se pautar na sensao de bem estar do indivduo.
Entretanto, esta sensao est sujeita a fatores objetivos e externos e
subjetivos e internos, dos quais o indivduo difcilmente conseguir escapar,
tais como prazer, conforto, privacidade, segurana, o papel social ou status,
a liberdade
61
, acesso tecnologia, servio de sade efcaz, moradia, s para
citar alguns.
Dessa forma, conceituar qualidade de vida torna-se tarefa muito
difcil diante da difculdade em se estabelecer quais critrios mnimos que
mereceriam ser atendidos de modo geral, j que essa sensao de bem estar
do indivduo varia de pessoa para pessoa, de classe social para classe social,
de localidade para localidade.
O importante ter sempre a conscincia de que o direito vida,
como matriz de todos os demais direitos fundamentais do Homem, deve ser
o vetor para a proteo do meio ambiente, devendo estar acima de quaisquer
outras consideraes.
Vale registrar alguns dos principais documentos internacionais que
previram o meio ambiente como direito humano e direito fundamental,
resultado da conscientizao que levou necessidade de se conferir base
legal ao meio ambiente no mbito internacional.
A Declarao de Estocolmo, 1972, organizada pela ONU, resultado
da Conferncia de Estocolmo, alm de reconhecer expressamente o direito
ambiental como direito fundamental
62
, instituiu o Programa das Naes
Unidas sobre Meio Ambiente.
A Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Direitos dos Povos de
1981 teve sua importncia por ser a primeira conveno a afrmar o direito
dos povos preservao do equilbrio ecolgico
63
.
A Carta Mundial da Natureza de 1982 que estabeleceu uma srie
de princpios dirigidos humanidade por ser esta parte da natureza e a vida
depende do funcionamento ininterrupto dos sistemas naturais.
61 CAPENA. Op. cit. p. 139.
62 Princpio I. O homem tem direito fundamental liberdade, igualdade
e ao desfrute de condies de vida adequada em um meio ambiente de qualidade
tal que lhe permita levar uma vida digna e gozar de bem-estar, e portador solene
de obrigao de melhorar esse meio ambiente, para as geraes presentes e futuras.
A esse respeito as polticas que promovam ou perpetuem o apartheid, a segregao
racial, a discriminao, a opresso e dominao estrangeira continuam condenadas
e devem ser eliminadas.
63 PAIM. Op. cit p. 73.
A Comisso Mundial sobre o Meio Ambiente ou Comisso
Brundtland, de 1987 que tambm em seu princpio I defniu o direito a um
meio ambiente adequado sade e bem-estar como direito fundamental
todos os seres humanos, alm de defnir o conceito de desenvolvimento
sustentvel, como sendo aquele atende as necessidades do presente sem
comprometer as geraes futuras em relao satisfao das suas prprias
necessidades.
O Protocolo Adicional Conveno Americana sobre Direitos
Humanos em matria de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais de 1988,
ou Protocolo de So Salvador que inovou ao incluir em seu texto que os
Estados signatrios devem promover a proteo, preservao e melhoramento
do meio ambiente.
A Declarao do Rio de Janeiro e a Agenda 21 provm da Conferncia
das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento ou ECO-92.
A primeira trouxe a correlao que faltava entre desenvolvimento
sustentvel e meio ambiente ecologicamente equilibrado, e a segunda consiste
em um plano global para o sculo XXI, com nfase na gesto ambiental
descentralizada e participativa, focalizando o plano regional e priorizando
uma mudana comportamental do ser humano perante a natureza, que no
pode mais ser vista como uma mercadoria inesgotvel.
A Conveno sobre a Diversidade Biolgica, de 5 de junho de
1992, analisa a questo da conservao da diversidade biolgica como
sendo um interesse comum da humanidade e a utilizao sustentada de seus
componentes alm da repartio justa e eqitativa dos benefcios derivados
das utilizao e explorao dos recursos genticos, com a adequada
transferncia de tecnologias, visando, em especial, preservao de animais
e espcies vegetais em seu habitat natural.
Por fm, a Conveno sobre Mudana do Clima, frmada pela ECO-
92, que estabeleceu normas para reduo na emisso de gases poluentes que
aceleram o efeito estufa e a destruio da camada de oznio e o Protocolo de
Kyoto que veio, em 1997, para ratifcar os ditames da Conveno do Clima.
Inovou o Protocolo ao lanar a idia de banco para emisso de carbono,
que poder ser quantifcado monetariamente e negociado entre as naes
signatrias.
Com essa explanao, mencionando-se todos os principais
documentos pertinente temtica ambiental, conclui-se pela hodierna vital
importncia que lhe conferida no mbito internacional, o que precisa ser
concretizado na esfera regional, de acordo com as especifcidades de cada
localidade.
Por outro lado, ainda faz-se necessria buscar uma verdadeira
conscientizao da sociedade e dos governos para efetivar esse direito
ambiental, o que demanda a participao de todos os atores sociais e exige
uma mudana comportamental do ser humano, o que ser debatido logo a
seguir, ao se cuidar da questo da tica ambiental.
5. A tica Ambiental
mister, neste momento, analisar a questo da tica nas relaes
ecolgicas, a qual, obviamente, no se limita apenas a discutir quem deve
suportar o nus da preservao, o que ser visto neste tpico.
A questo principal a ser desenvolvida transcende a titularidade da
preservao e prescinde de uma mudana comportamental do ser humano
em relao natureza.
Mais abrangente que a dimenso normativa, a angulao moral, sem
dvida alguma, impe uma nova tica que objetiva afastar a viso de ser a
sociedade um mercado consumidor e o meio ambiente como uma mercadoria
a ser comercializada sem critrios ou freios, de maneira predatria e
irresponsvel
64
.
Segue-se, adiante, uma breve anlise da tica ambiental, apresentando
alguns dos seus aspectos, tendo sido adotado em grande parte, como base do
presente estudo, a abordagem elaborada por Jos Roque Junges em sua obra
tica Ambiental.
Percebe-se, portanto, que, atualmente, diante da crise ecolgica
que se apresenta mundialmente, as questes ambientais no dependem
simplesmente de solues tcnicas como soluo, mas pedem uma resposta
tica, o que se verifca pelo crescente debate em torno da conscincia e
sensibilidade ecolgicas que surgiram como reao a uma mentalidade
predatria da natureza, mormente por se saber que os recursos naturais no
so uma fonte infnita e ilimitada, disposio para livre explorao.
Com base nesse raciocnio que surge o dever moral de utilizar os bens
naturais de forma equilibrada, solidria e harmnica, afastando-se de vez a
idia que permeou o processo socioeconmico da origem do capitalismo,
onde a ideologia predominante era utilizar os recursos naturais disponveis e
tirar o mximo de proveito imediato e o mais rapidamente possvel.
64 SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa casa planetria. 2. ed. Rio de
Janeiro: Forense, 2002. p. 125.
Em conseqncia, foram surgindo enfoques antropocntricos ou
biocntricos na discusso tica da ecologia, afrmando os primeiros que o
ser humano uma fgura protagonista no mundo e os problemas ambientais
seriam resolvidos sob a perspectiva do papel central do homem em relao
natureza e tem como ponto de partida o ser humano em sua moralidade.
J os biocntricos defendem que o ser humano apenas um elemento
a mais no ecossistema da natureza, um elo entre muitos na cadeia de
reproduo da vida, entendendo a ecologia como conhecimento e prtica de
preservao do meio ambiente. Apresenta-se como a nica postura coerente
de defesa da natureza e preservao do meio ambiente.
Essas so as duas grandes tendncias de tica ecolgica. Note-se que
elas excluem-se entre si. Importante ressaltar, outrossim, que as difculdades
ecolgicas s sero equacionadas com a construo de uma sociedade justa e
igualitria, priorizando e valorizando a vida em sentido amplo
65
.
O antropocentrismo admite a existncia de deveres humanos em
relao natureza, mesmo que de forma indireta, ou de uma responsabilidade
dos homens pelos recursos naturais em prol das geraes futuras. Defende
o estabelecimento de limites e regras para a interveno na natureza e o uso
dos recursos naturais para o bem dos prprios seres humanos. Todavia, as
restries pautam-se nos interesses, necessidades ou preferncias humanas e
no na natureza, seu equilbrio ou harmonia
66
.
Fala-se em ticas conservacionistas ou preservacionistas conforme o
tipo de interesse humano em destaque.
As ticas de conservao baseiam-se em medidas coercitivas
drsticas que limitam as naes ricas em seu consumo e as naes pobres
em sua populao, pensando a humanidade como um todo sem levar em
considerao a preservao do ecossistema. Busca a sobrevivncia da
civilizao e no da biosfera natural
67
.
As ticas de preservao apontam para valores no-materiais da
natureza, sendo esta detentora de valor cientfco por ser fornecedora de
conhecimentos inestimveis para a pesquisa, para encontrar a excelncia
moral do ser humano e para fornecer normas de comportamento. O estudo da
natureza, sob esta perspectiva, possibilita a formulao de uma tica natural.
As ticas de preservao podem ser divididas em modelos. O
65 JUNGES, Jos Roque. tica Ambiental. So Leopoldo: Editora Usininos,
2004. p. 7-10.
66 Ibidem. p . 13-14.
67 Ibidem. p. 15.
primeiro focaliza a importncia da proteo da natureza para a formao
e a consolidao da identifcao civil e cultural de um grupo nacional, j
que so necessrios smbolos que se associam a essa identidade, como o
so os elementos da natureza. O segundo acredita estar no conhecimento
da natureza a base para a formao do carter moral dos seres humanos,
visualizando a ecologia como cincia que ensina a conhecer os nveis de
interdependncia dos diferentes elementos de um ecossistema, preservando
o equilbrio e prevendo conseqncias de uma interveno humana. O
terceiro, por seu turno, privilegia a fruio das belezas naturais porque, dessa
forma, a contemplao do belo levaria o ser humano a melhorar o seu carter.
O ltimo modelo preza por uma ecologia profunda que afrma no se poder
reduzir a crise ambiental exclusivamente a um confito tico porque demanda
uma mudana de paradigmas conceituais e de percepo do mundo
68
.
A concluso a que se chega que o modelo do homem egoico,
compreendido como indivduo isolado e separado do mundo, encarando
a natureza como um objeto que se encontra a seu dispor, cria patologias
ambientais. A partir da superao da concepo do ser humano como espcie
dominante que surge o ser humano ecico em vez do egoico.
Percebe-se, com esta breve explanao, que a ecologia profunda
ainda se encontra entre as ticas ecolgicas que tm o ser humano como
ponto de partida j que se fundamenta na mutao do paradigma de percepo
da natureza por parte do ser humano. Apesar disso, ela signifcativa por
privilegiar a vida como enfoque para a construo do discurso tico
69
.
O biocentrismo, por sua vez, defende a existncia de deveres diretos
e indiretos do ser humano para com o meio ambiente que passa a ser titular
de direitos.
Existem dois tipos de tendncias ticas antiantropocntricas:
biocentrismo mitigado e o biocentrismo global ou ecocentrismo.
O biocentrismo mitigado defende que entidades individuais,
detentoras de vida e de sensaes, merecem a tutela moral porque so
titulares de direitos. Assim, h quem defenda que os animais so sujeitos
de vida e, portanto, detentores de autonomia e identidade; h quem afrme
que os animais so receptculos de dor e prazer e h aqueles que estendem
a considerao moral aos seres biologicamente organizados e no apenas
aos que tm sensaes, dando igual considerao a todos os viventes.
Porm, essa posio individualizada dos seres vivos totalmente invivel e
68 JUNGES. Op. cit.p. 17-21.
69 Ibidem. p. 22.
problemticas para uma viso ecolgica
70
.
O biocentrismo global ou ecocentrismo fortemente
antiantropocntrico e holstico, no fazendo analogias entre humanos e no-
humanos para defender suas posies, como acontece com o biocentrismo
mitigado quando fala de sujeito moral ou de direitos de seres individuais.
Parte dos conhecimentos cientfcos da ecologia, do reconhecimento da
natureza como um conjunto interdependente para chegar a normas em relao
ao meio ambiente. Assim, passa a merecer considerao moral no apenas
entidades individuais, como tambm conjuntos sistmicos: ecossistemas,
biosfera, cadeias alimentares, fuxos energticos.
Ele valoriza a vida enquanto tal, como um processo global e que
depende de inter-relaes para sua reproduo, o que se explica pelo
equilbrio existente nos ecossistemas em decorrncia das cadeias alimentares.
Inspira-se, portanto, na tica do respeito vida, defendendo uma moral de
solidariedade e de simpatia a toda a forma de vida.
Tambm pode ser vislumbrada a tica biocntrica global no modelo
chamado tica da Terra, proposto por Aldo Leopold em 1949. Para ele,
uma atitude moralmente justa quando pretende preservar a integridade, a
estabilidade e a beleza da comunidade bitica. Sua tica est fundada no fato
de pertencer a comunidades biticas, s quais esto todos os seres ligados
como membros. Sendo a Terra uma comunidade bitica, deve-se respeito e
empenho sua preservao e manuteno do equilbrio
71
.
O ecocentrismo assume uma posio antiantropocntrica porque se
contrape idia do homem auto-sufciente e onipotente, produzido pela
modernidade, descontextualizado de iter-relaes com seu entorno humano
e das interdependncias do seu ambiente natural. Considera este homem o
responsvel pelo desastre ecolgico que vivenciamos.
claro que o homem, por ter conscincia e inteno tica, possui
um papel fundamental no contexto da biosfera e isso no se pretende negar
aqui. Por isso que a tica ecolgica centra-se naquilo que o homem pode
e deve fazer para preservar o meio ambiente natural. Em razo disso que
se confgura equivocado afastar totalmente da questo ecolgica eis que o
desafo ambiental consiste exatamente na mudana de atitude do ser humano
perante a natureza, que no pode ser reduzida a atender apenas aos interesses
humanos, no deve ser vista como um objeto por ser ela a matriz da vida
72
.
70 Ibidem. p. 24-27.
71 JUNGES. Op. cit. p. 27-33
72 Ibidem. p. 64-66.
6. Concluses
A partir de tudo o que foi exposto neste trabalho, pode-se chegar a
algumas concluses acerca da temtica envolvida.
Primeiramente, verifcou-se que o longo caminho traado pelo
reconhecimento e tutela dos direitos humanos culminou em inmeros
direitos positivados pelo ordenamento jurdico interno dos Estados, mediante
Declaraes e Constituies, e por tratados internacionais, decorrentes
do recente processo de internacionalizao e universalizao dos direitos
humanos.
Esses direitos ganharam fora e notoriedade o que foi conquistado
por meio de muitas lutas, revolues e esforo para sua salvaguarda.
Foram classifcados em geraes, o que no signifca que eles
sejam estanques ou valorizados somente naquele momento histrico. Pelo
contrrio, esto em constante evoluo e surgimento e complementam-se, o
que s faz aumentar o rol de direitos consagrados e resguardar a dignidade
do homem, a sua qualidade de vida, sendo estas as suas bases.
Contudo, toda a ideologia promovida e divulgada pelo discurso
de garantia e implementao dos direitos humanos est se esvaziando em
decorrncia do veloz processo de globalizao que, se por um lado traz
muitos benefcios como uma maior conexo entre as naes o que pode levar
a uma interferncia de um Estado em outro para fns de fazer prevalecer a
proteo dos direitos humanos, por outro lado deixa claro que o interesse
maior sempre em jogo o econmico.
Portanto, no se pode permitir que sculos de conquistas em termos
de reconhecimento e tutela dos direitos humanos percam-se frente ganncia
de muitas naes movidas por um sistema capitalista quase que irracional,
que visa apenas ao lucro e acumulao de riquezas.
Dessa forma, busca-se um despertar de conscincia dos atores sociais,
envolvendo os governos, as comunidades, os ativistas, as organizaes no
governamentais, entre outros, para que comecem a agir em conjunto em prol
dessa mudana de paradigma, da mudana de comportamento e atitude.
Sabe-se que a erradicao total da pobreza, o fm da segregao
espacial e racial ainda esto longe de se efetivarem. Nem por isso os
indivduos devem acometer-se da desesperana, do desnimo ou do
conformismo. Basta olhar para trs e observar que grandes transformaes e
mudanas requerem persistncia e observncia dos ideais.
No se pretende, contudo, negar a existncia de atuao de diversos
grupos e governos neste sentido. certo que eles ganham espao a cada dia
e suas conquistas j comeam a ter carter multisetorial e atingem mais de
um lugar ao mesmo tempo.
O que se quer lanar o desafo de uma verdadeira atuao em
conjunto com vistas a compreender diversas localidades do planeta, atingir
povos que tm seus direitos humanos diariamente violados, implantar uma
ao global e perseguir a paz mundial a todo custo.
Em relao ao direito ambiental, constata-se, outrossim, a urgente
atuao do homem no que tange a evitar maiores danos natureza. mister
um controle maior pelos Estados da explorao dos recursos naturais,
notadamente os recursos no renovveis. Necessrio tambm se faz a
elaborao de instrumentos mais efcazes para essa fscalizao e, acima de
tudo, importante haver uma conscientizao do homem para que vislumbre
na natureza o devido valor que a ela deve ser conferido.
Sem essa mudana, no adianta querer falar em desenvolvimento
sustentvel, em meio ambiente ecologicamente equilibrado ou na herana do
patrimnio natural deixada para as futuras geraes.
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EVOLUO HISTRICA DA TEORIA HERMENUTICA:
DO FORMALISMO DO SCULO XVIII AO PS-POSITIVISMO
Sergio Andr Rocha
O propsito deste estudo a apresentao de consideraes acerca de
aspectos relevantes das principais escolas hermenuticas que se sucederam
ao longo dos dois ltimos sculos, com vistas a formar uma compreenso de
como se apresenta a questo da interpretao jurdica hodiernamente.
1. O formalismo jurdico na Alemanha, na Inglaterra e na Frana
1.1. A jurisprudncia dos conceitos e o formalismo jurdico alemo
do Sculo XIX
1.1.1. A escola histrica do direito
O formalismo jurdico na Alemanha e a reao ao direito natural
forjaram-se ao longo do sculo XIX, em princpio com o desenvolvimento
da escola histrica do direito e posteriormente com o surgimento da
jurisprudncia dos conceitos.
O historicismo, que teve incio com Gustav Hugo (1764 - 1844) e
encontrou seu mais clebre expoente na fgura de Friedrich Karl von Savigny
(1779 - 1861), legou jurisprudncia dos conceitos a idia de sistema,
extremamente relevante para o seu desenvolvimento.
1
Ademais, a escola
histrica colocava-se em ponto de coliso com as idias jus naturalistas, na
medida em que, como destaca Norberto Bobbio, ao direito natural a escola
histrica contrape o direito consuetudinrio, considerado como a forma
genuna do direito, enquanto expresso imediata da realidade histrico social
1 Cf. LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. 3.ed. Traduo
Jos Lamego. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997. p. 19; GUERRA
FILHO, Willis Santiago. Teoria da Cincia Jurdica. So Paulo: Saraiva, 2001. p.
31.
e do Volksgeist.
2
Todavia, o historicismo rejeitava a possibilidade de que as leis
pudessem ser criadas ex nihilo pelo legislador, sendo estas, na verdade, um
fenmeno histrico.
3
Tal caracterstica encontra-se relacionada com a prpria fragmentao
que a Alemanha ostentou at a segunda metade do Sculo XIX. No havendo
ainda um Estado alemo no havia a crena na prevalncia de um direito
posto.
4
Nesse contexto se encaixa a separao feita por Savigny entre as
regras de direito e os institutos jurdicos, a qual de certa forma aproxima seu
historicismo da jurisprudncia dos conceitos, na medida em que se sustenta
que os institutos jurdicos, forjados pelo esprito do povo,
5
que devem
2 BOBBIO, Norberto. O Positivismo Jurdico: Lies de Filosofa do
Direito. Traduo Mrcio Pugliesi; Edson Bini; Carlos E. Rodrigues. So Paulo:
cone, 1995. p. 53. Ver, ainda: RADBRUCH, Gustav. Filosofa do Direito. 6. ed.
Traduo L. Cabral de Moncada. Coimbra: Armnio Amado, 1997. p. 64 e 65;
KAUFMANN, Arthur. Filosofa del Derecho. Traduo Luis Villar Borda. Bogot:
Universidad Externado de Colombia, 1999. p. 70; ADEODATO, Joo Maurcio.
Positividade e Conceito de Direito. In: tica e Retrica: Para uma Teoria da
Dogmtica Jurdica. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 20 e 21; ROBLES, Gregorio.
Introduccin a la teora del derecho. 6. ed. Barcelona: Debate, 2003. p. 137;
COELHO, L. Fernando. Lgica Jurdica e Interpretao das Leis. 2. ed. Rio de
Janeiro: Forense, 1981. p. 233-234.
3 Cf. ATIENZA, Manuel. El Sentido del Derecho. 2. ed. Barcelona: Ariel,
2003. p. 232; FERAZ JR., Tercio Sampaio. Introduo ao Estudo do Direito. 3. ed.
So Paulo: Atlas, 2001. p. 76.
4 Cf. HESPANHA, Antnio Manuel. Cultura Jurdica Europia: Sntese de
um Milnio. Mem Martins: Europa-America, 2003. p. 270.
5 Cf. SAVIGNY, Friedrich Karl von. Sistema del Derecho Romano Actual.
2. ed. Traduo Jacinto Mesa; Manuel Poley. Madrid: Editorial de Gngora, [s/d].
t. I. p. 66 e 67. Conforme destaca Giorgio del Vecchio, a conscincia histrica
do povo um conceito caracterstico da escola histrica do Direito, que o derivou
do historicismo flosfco de Schelling e Hegel, tanto que pode ser considerado
como uma particular aplicao das doutrinas desses flsofos no campo do Direito.
Segundo a escola histrica, todo povo tem um esprito, uma alma prpria, que se
refete em uma numerosa srie de manifestaes: Moral, Direito, Arte, Linguagem,
os quais so todos produtores espontneos e imediatos do esprito popular
(Volksgeist) (DEL VECCHIO, Giorgio. Filosofa del Derecho. 9. ed. Barcelona:
Bosch, 1997. p. 120 e 121). Ver tambm: RECASENS SICHES, Luis. Tratado
General de Filosofa del Derecho. 14. ed. Mxico: Editorial Porra, 1999. p. 441;
servir de baliza para a compreenso das regras de direito, de forma que o
legislador cria a regra isolada a partir da idia que ele formou do instituto
jurdico como um todo.
6
evidente que esses traos de aproximao no signifcam que
o historicismo se confunda com a jurisprudncia dos conceitos. De fato,
considerando a gnese consuetudinria dos institutos jurdicos de Savigny,
jamais se poderia ver os mesmos como conceitos. Como bem ponderam
Jean-Cassien Biller e Agla Maryioli, o enfoque histrico redundou em um
trabalho de genealogia de conceitos que no mais histrica, lgica.
7
Outro importante legado de Savigny foi sua teoria da interpretao.
Com efeito, destacava o mestre alemo a indispensabilidade da
interpretao como forma de interao entre o intrprete e o texto, ressaltando
que a interpretao indispensvel para toda aplicao da lei vida real,
de forma que esta no est restrita, como crem alguns, ao caso acidental de
obscuridade da lei.
8
OLIVEIRA ASCENO, Jos de. Introduo Cincia do Direito. 3. ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2005. p. 163.
6 Cf. COING, Helmut. Elementos Fundamentais da Filosofa do Direito.
Traduo Elisete Antoniuk. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2002. p. 315.
Nas palavras de Savigny: A soluo de um caso prtico no possvel seno
referindo-o a uma regra geral, que domine os casos particulares. Esta regra se
chama direito, ou direito geral, ou s vezes tambm direito em sentido objetivo. Se
manifesta sobretudo na lei, isto , na regra promulgada pela autoridade suprema de
um Estado.
Se a deciso de um caso particular de natureza restrita e subordinada; se encontra
sua raiz viva e sua fora de convico na apreciao da relao de direito, a regra
jurdica e a lei, que sua expresso, tm por base as instituies cuja natureza
orgnica se mostra no conjunto mesmo de suas partes constitutivas e em seus
desenvolvimentos sucessivos. Assim, pois, quando no se quer limitar-se s
manifestaes exteriores, mas sim penetrar a essncia das coisas, reconhece-se que
cada elemento da relao de direito refere-se a uma instituio que o domina e lhe
serve de tipo, da mesma forma que cada deciso est dominada por uma regra e
este segundo encadeamento, ligando-se ao primeiro, encontra ali a realidade e a
vida (SAVIGNY, Friedrich Karl von, Sistema del Derecho Romano Actual, [s/d],
t. I, p. 81).
7 BILLIER, Jean-Cassien; MARYIOLI, Agla. Histria da Filosofa do
Direito. Barueri: Manole, 2005. p. 191.
8 SAVIGNY, Friedrich Karl von, Sistema del Derecho Romano Actual,
[s/d], t. I, p. 184.
Para Savigny, a interpretao seria a reconstruo do pensamento
contido na lei, podendo a mesma ser decomposta em partes constitutivas, as
quais correspondem aos seus quatro elementos (note-se que Savigny fala em
elementos e no em mtodos): gramatical, lgico, histrico e sistemtico.
9
Esses seriam os elementos constitutivos de todo e qualquer processo
interpretativo, no se podendo escolher um deles em detrimento dos demais,
sendo o exame de todos os elementos indispensvel para a interpretao da
lei.
10
Diante do exposto, possvel afrmar que a escola histrica do direito
legou jurisprudncia dos conceitos alguns dos fundamentos sobre os quais
esta se desenvolveu: seu carter positivo,
11
sua sistematicidade
12
e a prpria
busca de justifcao do mais especfco no mais geral.
13
1.2. A jurisprudncia dos conceitos
Diante do exposto, tem-se que a jurisprudncia dos conceitos partiu de
alguns alicerces lanados pela escola histria, os quais foram trabalhados por
Friedrich Puchta (1798-1846), discpulo de Savigny, para o desenvolvimento
de sua genealogia dos conceitos.
14
Os principais expoentes da jurisprudncia dos conceitos foram o
[s/d], t. I, p. 187.
[s/d], t. I, p. 189.
11 Cf. ALCHOURRN, Carlos E. Introduccin a la Metodologa de las
Ciencias Jurdicas y Sociales. Buenos Aires: Editorial Astrea, 2002. p. 90.
12 Cf. HESPANHA, Antnio Manuel, Cultura Jurdica Europia: Sntese
de um Milnio, 2003, p. 274; ANDRADE, Jos Maria Arruda de. Interpretao da
Norma Tributria. So Paulo: MP Editora, 2006. p. 47.
13 Mencionando a relao entre a escola histrica e a jurisprudncia dos
conceitos, ver: DEL VECCHIO, Giorgio, Filosofa del Derecho, 1997, p. 121;
LARENZ, Karl, Metodologia da Cincia do Direito, 1997, p. 19; ATIENZA,
Manuel, El Sentido del Derecho, 2003, p. 233; FERNNDEZ-LARGO, Antonio
Osuna. La Hermenutica Jurdica de Hans-Georg Gadamer. Valladolid:
Secretariado de Publicaciones, 1992. p. 20.
14 Cf. FERAZ JR., Tercio Sampaio, Introduo ao Estudo do Direito,
2001, p. 77; LARENZ, Karl, Metodologia da Cincia do Direito, 1997, p. 23;
HESPANHA, Antnio Manuel, Cultura Jurdica Europia: Sntese de um Milnio,
2003, p. 274.
supracitado Friedrich Puchta e Rudolf von Ihering (1818-1892), embora este
ltimo tenha posteriormente tornado-se um de seus maiores opositores.
15
A jurisprudncia dos conceitos refete uma teoria jurdica lgico-
racionalista, na medida em que atribui aos conceitos jurdicos a possibilidade
de enclausurar o direito, sendo desnecessria qualquer valorao para a
compreenso das regras jurdicas, mas sim a sua reconduo a conceitos
superiores.
16
Tem-se aqui o cerne da genealogia dos conceitos de Puchta,
explicitada por Karl Larenz nos seguintes termos:
A idia de Puchta a seguinte: cada conceito
superior autoriza certas afrmaes (por ex., o
conceito de direito subjetivo de que se trata de um
poder sobre um objeto); por conseguinte, se um
conceito inferior se subsumir ao superior, valero
para ele forosamente todas as afrmaes que se
fzerem sobre o conceito superior (para o crdito,
como espcie de direito subjetivo, signifca isto,
por ex., que ele um poder sobre um objeto que
esteja sujeito vontade do credor e que se poder
ento vislumbrar, ou na pessoa do devedor, ou
no comportamento devido por este ltimo). A
genealogia dos conceitos ensina, portanto, que
o conceito supremo, de que se deduzem todos os
15 Sobre a teoria conceitualista de Ihering, ver: HART, H. L. A. Jherings
Heaven of Concepts. In: Essays in Jurisprudence and Philosophy. New York:
Oxford University Press, 2001. p. 265-277.
16 Nas palavras de Arthur Kaufmann, trao caracterstico da jurisprudncia
dos conceitos, que no tem de estar, forosamente, dependente do positivismo,
a deduo de princpios jurdicos a partir de meros conceitos; por exemplo, do
conceito de pessoa jurdica retira-se a conseqncia de que a pessoa jurdica,
enquanto pessoa, suscetvel de ser ofendida e de ser incriminada. Os conceitos
servem de fonte de conhecimento. nesse ontologismo, de acordo com o qual a
existncia procede da essncia, que repousa a famosa demonstrao ontolgica de
Deus: do conceito do ser mais perfeito resultaria necessariamente a sua existncia
(caso contrrio ele no seria perfeito) (KAUFMANN, Arthur. A problemtica da
flosofa do direito ao longo da histria. In: KAUFMANN, Arthur; ACEDER, W.
(Ufrgs.). Introduo Filosofa do Direito e Teoria do Direito Contemporneas.
Traduo Marcos Keel. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2002. p. 168).
outros, codetermina os restantes atravs do seu
contedo. Porm, de onde precede o contedo
desse conceito supremo? Um contedo ter
ele que possuir, se que dele se podem extrair
determinados enunciados, e esse contedo no
deve proceder dos conceitos dele inferidos, sob
pena de ser tudo isto um crculo vicioso. Segundo
Puchta, este contedo procede da flosofa do
Direito: assim, consegue um ponto de partida
seguro com que construir dedutivamente todo o
sistema e inferir novas proposies jurdicas.
17
Partindo-se dessas idias, possvel compreender a jurisprudncia
dos conceitos como uma doutrina formalista, segundo a qual a atividade
de interpretao/aplicao do direito dar-se-ia de forma lgico-dedutiva,
mediante a subsuno de conceitos inferiores a conceitos superiores.
18
A genealogia dos conceitos implica um sistema jurdico organizado
de forma piramidal, de forma que os conceitos inferiores se legitimam na
medida em que podem ser reconduzidos subsuntivamente a conceitos
superiores, at se chegar ao conceito supremo que, segundo Puchta,
procederia da flosofa.
19
Assim, percebe-se que a validade dos conceitos inferiores
defnida em termos puramente lgicos, sem qualquer implicao axiolgica.
Conforme salienta Helmut Coing, com isto, tanto o trabalho da cincia
como o do juiz, torna-se uma atividade puramente lgica: os interesses e
valores em jogo no mais aparecem.
20
Na lio de Oliveira Asceno, decorrncia da forma de pensar
conceitualista a idia de completude do sistema jurdico, de modo que por
17 LARENZ, Karl, Metodologia da Cincia do Direito, 1997, p. 25.
18 Ver: HESPANHA, Antnio Manuel, Cultura Jurdica Europia: Sntese
de um Milnio, 2003, p. 283; ANDRADE, Jos Maria Arruda de, Interpretao da
Norma Tributria, 2006, p. 48.
19 Cf. LARENZ, Karl, Metodologia da Cincia do Direito, 1997, p. 25.
20 COING, Helmut, Elementos Fundamentais da Filosofa do Direito, 2002,
p. 318. Para Arthur Kaufmann, o mtodo da jurisprudncia dos conceitos serviu
aos seus representantes para provar que a lei seria fecunda por si mesma, sem
recurso s situaes da vida (KAUFMANN, Arthur. A problemtica da flosofa
do direito ao longo da histria, 2002, p. 168).
processos lgicos, o jurista extrairia do sistema sempre a regra adequada para
regular uma situao. Pode aparentemente essa regra faltar e existir uma
lacuna; mas no fundo toda a regra estar ao menos implcita no sistema.
21
Aspecto interessante do formalismo alemo do Sculo XIX que
o mesmo desenvolveu-se antes que a Alemanha tivesse concretizado sua
codifcao, o que somente viria a acontecer com a edio do Cdigo Civil
Alemo que entrou em vigor no ano de 1900.
Como se sabe, o prprio Savigny era um opositor da ideia da
codifcao na Alemanha, o que deu azo clebre contenda com Anton
Justus Friedrich Thibaut (1772-1840), defensor do esforo codifcante.
22
Tal fato j denuncia um trao diferencial entre a jurisprudncia dos
conceitos alem e a escola da exegese francesa, a ser examinada a seguir.
Embora tratem-se de duas escolas formalistas, o formalismo alemo forjou-
se com base na conscincia histrica e na lgica conceitual, enquanto o
formalismo exegtico francs tinha como ponto de partida um monumento
jurdico-positivo: o Cdigo Civil Napolenico de 1804.
1.3. A escola da exegese e o formalismo jurdico francs do Sculo
21 OLIVEIRA ASCENO, Jos de, Introduo Cincia do Direito,
2005, p. 458. Tambm nesse sentido: HECK, Philipp. El Problema de la Creacin
del Derecho. Traduo Manuel Entenza. Granada: Comares, 1999. p. 35; FERAZ
JR., Tercio Sampaio, Introduo ao Estudo do Direito, 2001, p. 79. Os principais
traos da jurisprudncia dos conceitos encontram-se bem sintetizados nas seguintes
palavras de Maria Margarida Lacombe Camargo: A atividade cientfca consistia
em estabelecer conceitos bem defnidos, que pudessem garantir segurana s
relaes jurdicas, uma vez diminuda a ambigidade e a vaguedade dos termos
legais. E foi por meio da elaborao de conceitos gerais, posicionados na parte
superior da fgura de uma pirmide, capazes de conter e dar origem a outros
conceitos de menor alcance numa unio total, perfeita e acabada, que o direito
alcanou seu maior grau de abstrao e autonomia como campo de conhecimento.
Esse alto grau de racionalidade deu origem ao dogma da subsuno que ir se
impor no sculo seguinte. O direito era tido como fruto de um desdobramento
lgico-dedutivo entre premissas capazes de gerar por si ss uma concluso que
servisse de juzo concreto para cada deciso. [...] (CAMARGO, Maria Margarida
Lacombe. Hermenutica Jurdica e Argumentao: Uma Contribuio ao Estudo
do Direito. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 87).
22 Sobre o movimento pela codifcao de Thibaut e sua contenda com
Savigny, ver: BOBBIO, Norberto, O Positivismo Jurdico: Lies de Filosofa do
Direito, 1995, p. 53-62.
XIX
A escola da exegese francesa desenvolveu-se no sculo XIX
principalmente a partir da edio do Cdigo Civil Francs de 1804, o Cdigo
de Napoleo, tendo entre seus expoentes Jean Ch. F. Demolombe, Troplong,
Alexandre Duranton, Proudhon, Charles Aubry, Frdric Charles Rau e
Pothier, entre outros juristas franceses.
23
Como visto, ao contrrio da jurisprudncia dos conceitos, o
exegetismo francs representou um formalismo legalista, na medida em que,
tendo por base a magnfca obra legislativa que foi o Cdigo de Napoleo,
pensavam os juristas franceses da poca ser possvel encontrar, no texto da
lei, respostas para todas as controvrsias surgidas no mbito do convvio
social.
24
Com isso, relegou-se ao intrprete/aplicador do direito uma tarefa
23 Nas palavras de Maria Helena Diniz, a escola da exegese reuniu a quase-
totalidade dos juristas franceses [...] durante a poca da codifcao do direito civil
francs e o tempo que se sucedeu promulgao do clebre Cdigo de Napoleo
(DINIZ, Maria Helena. Compndio de Introduo Cincia do Direito. 5. ed. So
Paulo: Saraiva, 1993. p. 47).
24 Segundo Maria Margarida Lacombe Camargo, havia uma pretenso de
se encontrar na lei a resposta para todos os confitos. De fato, em um momento de
pouca complexidade social e progresso em lenta evoluo, o cdigo napolenico
conseguiu manter-se praticamente inalterado at o fnal do sculo, e com ele
as propostas da escola da exegese (CAMARGO, Maria Margarida Lacombe,
Hermenutica Jurdica e Argumentao: Uma Contribuio ao Estudo do
Direito, 2001, p. 87). Antnio Manuel Hespanha destaca que diante dos cdigos
napolenicos no podiam valer quaisquer outras fontes de direito. No o direito
doutrinal, racional, suprapositivo, porque ele tinha sido incorporado nos cdigos,
pelo menos na medida em que isso tinha sido aceite pela vontade popular. No o
direito tradicional, porque a Revoluo tinha cortado com o passado e institudo
uma ordem poltica e jurdica nova. No o direito jurisprudencial, porque aos
juzes no competia o poder de estabelecer o direito (poder legislativo), mas
apenas o de o aplicar (poder judicial). A lei nomeadamente, esta lei compendiada
e sistematizada em cdigos adquiria, assim, o monoplio da manifestao do
direito. A isto se chamou legalismo ou positivismo legal (Gesetzpositivismus)
(HESPANHA, Antnio Manuel, Cultura Jurdica Europia: Sntese de um
Milnio, 2003, p. 268-269). Ver, ainda: SALDANHA, Nelson. Da Teologia
Metodologia: Secularizao e crise do pensamento jurdico. 2. ed. Belo Horizonte:
Del Rey, 2005. p. 77; RECASNS SICHES, Luis. Panorama del Pensamiento
Jurdico en el Siglo XX. Mxico: Porrua, 1963. t. I. p. 31.
meramente mecnica de aplicao das normas codifcadas,
25
as quais sequer
deveriam ser objeto de interpretao. Conforme destaca Garca Mynez,
a interpretao , pois, partindo desse ponto de vista, esclarecimento dos
textos, no interpretao do direito. Ignoro o direito civil exclamava
Bugnet s conheo o Cdigo de Napoleo.
26
Esse aspecto foi ressaltado por Franois Gny, crtico da escola
exegtica. Segundo o jurista francs, principalmente por obra dos estudiosos
que se desenvolveram aps a vigncia do Cdigo houve uma importante
mudana no papel assumido pelo intrprete. Em suas palavras:
27
Da a regra insculpida no artigo 4 do Cdigo, segundo a qual os
juzes no poderiam deixar de julgar um caso particular ao argumento de
que a lei seria obscura ou omissa, chegando-se, portanto, ao dogma da
completude do ordenamento jurdico, o qual deve conter respostas para todas
as perguntas.
28
25 Cf. AFTALIN, Enrique R.; OLANO, Fernando Garca; VILANOVA,
Jos. Introduccin al Derecho. 7. ed. Buenos Aires: La Ley, [196-]. p. 804;
COELHO, L. Fernando, Lgica Jurdica e Interpretao das Leis, 1981, p. 226.
26 GARCA MYNEZ, Eduardo. Introduccin al Estudio del Derecho. 53.
ed. Mxico: Editorial Porra, 2002. p. 334. Nas palavras de Luiz Alberto Warat,
a concepo que orienta o mtodo exegtico, tanto como a que inspira o mtodo
gramatical, se baseia na idia de que as leis conformam um universo signifcativo
autosufciente, do qual se pode inferir por atos de derivao racional as solues
para todo o tipo de confito jurdico. Fundamentalmente supe a fgura de um juiz
neutro, mecnico, no criativo. uma crena mtica, plasmada em uma expresso
retrica reiterativa, que fcou sempre no plano conceitual (WARAT, Luiz Alberto.
Introduo Geral ao Direito. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1994.
v. I. p. 69-70). Ver, tambm: BERGEL, Jean-Louis. Teoria Geral do Direito.
Traduo Maria Ermantina Galvo. So Paulo, Martins Fontes, 2001. p. 325.
27 GNY, Franois. Mtodo de Interpretacin y Fuentes en Derecho
Privado Positivo. 2. ed. Madrid: Editorial Reus, 1925. p. 23. Nesse sentido, ver
tambm: BONNECASE, Julien. Science du Droit et Romantisme. Paris: Librarie
du Recueil Sirey, 1928. p. 9-13.
28 Como observa Cham Perelman, o artigo 4 do Cdigo de Napoleo,
ao proclamar que o juiz no pode recusar-se a julgar sob pretexto do silncio,
da obscuridade ou da insufcincia da lei, obriga-o a tratar o sistema de direito
como completo, sem lacunas, como coerente, sem antinomias e como claro, sem
ambigidades que dem azo a interpretaes diversas. Somente diante de um
sistema assim que o papel do juiz seria conforme misso que lhe cabe, a de
determinar os fatos do processo e da extrair as conseqncias jurdicas que se
impem, sem colaborar ele prprio na elaborao da lei. Foi nesta perspectiva
Norberto Bobbio, partindo das lies de Bonnecase, sintetizou as
principais caractersticas da escola da exegese nos seguintes termos: (a)
inverso das relaes tradicionais entre direito natural e direito positivo,
reconhecendo-se a existncia de princpios pr-positivos, mas sustentando-
se que os mesmos so irrelevantes para o jurista enquanto no positivados;
(b) defesa de uma concepo estatal do direito, de modo que somente seriam
jurdicas as regras postas pela organizao do Estado; (c) defesa de uma
teoria subjetivista da interpretao, no sentido de que se deveria buscar a
revelao da vontade do legislador contida no texto legal; (d) apego
literalidade do texto legal; e (e) apego ao princpio da autoridade, com o que
se atribua relevncia no s ao texto do cdigo, mas tambm s lies de
seus primeiros comentadores.
29
1.4. A escola analtica e o formalismo jurdico ingls do Sculo XIX
Paralelamente escola da exegese francesa, desenvolveu-se teoria
jurdica semelhante na Inglaterra do Sculo XIX, a qual fcou conhecida
como escola analtica e teve em John Austin (1790-1859) seu principal
expoente.
30
Todavia, embora Austin seja a principal fgura da escola analtica,
no possvel examinar o formalismo ingls desse perodo sem mencionar
a pessoa de Jeremy Bentham (1748-1832), cujas idias infuenciaram o
pensamento do primeiro.
Em primeiro lugar, Jeremy Bentham era um crtico da common law
e um entusiasta da codifcao e da legislao. Sobre esse ponto, arguta
a seguinte passagem de Norberto Bobbio, ao comparar as vises alem,
francesa e inglesa sobre a codifcao do direito:
Observamos o curioso destino da idia da
codifcao: dela no houve vigncia na Alemanha
que os juristas da escola da exegese se empenharam em seu trabalho, procurando
limitar o papel do juiz ao estabelecimento dos fatos e sua subsuno sob os
termos da lei (PERELMAN, Cham. Lgica Jurdica. Traduo Vergnia K. Pupi.
So Paulo: Martins Fontes, 2000. p. 34-35).
29 BOBBIO, Norberto, O Positivismo Jurdico: Lies de Filosofa do
Direito, 1995, p. 84-89.
30 Cf. REALE, Miguel. Filosofa do Direito. 19. ed. So Paulo: Saraiva,
2002. p. 417-418.
(no perodo histrico por ns examinado), porque
os homens cultos que a ela eram contrrios
(principalmente Savigny, que podemos chamar
de terico da anticodifcao) conseguiram
fazer prevalecer seu ponto de vista; na Frana
houve codifcao sem ter havido uma teoria da
codifcao (os juristas da Revoluo propuseram
de fato a codifcao sem, entretanto, teoriz-
la; e Montesquieu, o maior flsofo do direito
do iluminismo francs, no pode, com certeza,
ser considerado um terico da codifcao); na
Inglaterra, pelo contrrio, onde j no sculo XVII
existiu o maior terico da onipotncia do legislador
(Thomas Hobbes), no houve a codifcao, mas
foi elaborada a mais ampla teoria da codifcao,
a de Jeremy Bentham, chamado exatamente de o
Newton da legislao.
31
Ademais, alm de defensor da legislao, Jeremy Bentham, com seu
princpio da utilidade, impunha sobre o direito e demais relaes sociais uma
relatividade moral que o opunha ao jusnaturalismo.
Tal princpio da utilidade parte da idia de que a humanidade guiada
por duas grandes foras: sofrimento e prazer, de forma que os indivduos
agiriam sempre em busca de evitar o sofrimento e maximizar o prazer.
32

Embora Bentham fosse um entusiasta da legislao, v-se que seu
Direito, 1995, p. 91.
32 Em suas palavras: A natureza colocou a humanidade sob o governo de
dois mestres soberanos, sofrimento e prazer. Cabe a eles determinar o que devemos
fazer. De um lado, os standards de certo e errado e de outro, a cadeia de causas e
efeitos, esto presos ao seu trono. Sofrimento e prazer nos governam em tudo o
que fazemos, em tudo o que falamos, em tudo o que pensamos: todo esforo que
podemos fazer para afastar nossa sujeio servir apenas para confrm-la. Em
palavras um homem pode pretender abjurar seu imprio, mas em realidade ele
permanecer sujeito a eles todo o tempo. O princpio da utilidade reconhece tal
sujeio e assume-a como sendo o fundamento de um sistema cujo objeto erguer
a fbrica da felicidade pelas mos da razo e da lei (BENTHAM, Jeremy. The
Principles of Morals and Legislation. New York: Prometheus Books, [s/d]. p. 1 e
2).
utilitarismo no era comparvel s posies formalistas da jurisprudncia
dos conceitos e da escola da exegese. Tanto que Bobbio chega a afrmar
que, em parte, as idias de Bentham se aproximam da jurisprudncia dos
interesses,
33
a ser estudada mais adiante.
O iderio de Jeremy Bentham infuenciou o desenvolvimento da
escola analtica que teve em John Austin seu maior expoente.
34
Trao importante dessa escola a separao do direito positivo
das demais ordens normativas, como a moral. Conforme Angel Latorre,
Austin considera, em primeiro lugar, que se deve distinguir o direito
positivo de outros tipos de normas, como os usos sociais ou outros preceitos
independentes daquele, que se considera o nico verdadeiro direito.
35
Trazendo colao as palavras do prprio Austin:
Leis propriamente ditas, ou propriamente assim
denominadas, so comandos; leis que no so
comandos so leis imprprias ou impropriamente
assim denominadas. Leis propriamente ditas
juntamente com as leis imprprias, podem ser
dividas nas quatro espcies a seguir:
1. Leis divinas ou leis de Deus: ou seja, leis
estabelecidas por Deus para as suas criaturas
humanas.
2. Leis positivas: ou seja, leis que so simplesmente
e estritamente assim denominadas e que compem
a matria apropriada da teoria jurdica geral e
particular.
3. Moral positiva, regras de moralidade positiva ou
regras morais positivas.
4. Leis em sentido metafrico ou fgurativo.
36
Tal fnalidade verifcada no prprio ttulo de seu trabalho principal,
Direito, 1995, p. 98.
34 Cf. ATIENZA, Manuel, El Sentido del Derecho, 2003, p. 234.
35 LATORRE, Angel. Introduo ao Direito. Traduo Manuel de Alarco.
Coimbra: Almedina, 2002. p. 157.
36 AUSTIN, John. The Province of Jurisprudence Determined. New York:
Prometheus Books, [s/d]. p. 1.
The Province of Jurisprudence Determined, que pode ser traduzido como
A Determinao do Campo do Direito. Segundo Austin, seu objetivo era
distinguir o direito positivo (o verdadeiro tema do direito) dos objetos ora
enumerados, objetos com os quais aquele est ligado apenas por semelhana
ou analogia.
37
Deixando de lado as leis divinas, para Austin apenas os comandos
compunham o direito positivo, devendo-se entender por comando uma ordem
cujo descumprimento seguido de uma conseqncia (sano) negativa para
o inadimplente.
38
Assim, as regras morais quedam-se fora do campo do jurdico,
compondo o que Austin denomina moralidade positiva. So chamadas
morais para que sejam distinguidas das normas jurdicas e so denominadas
positivas, para que no sejam confundidas com as leis divinas.
39
2. Movimentos de contestao ao formalismo
2.1. Franois Gny e a livre investigao cientfca
Ainda no curso do Sculo XIX as escolas formalistas francesa e
alem foram objeto de crtica.
Na Frana, a Escola da Exegese foi alvo de contestao por
Franois Gny (1861-1959) e sua doutrina da livre pesquisa do direito. Na
Alemanha, surgiram a jurisprudncia dos interesses, cujo expoente maior foi
Philipp Heck, e o movimento do direito livre, expresso aparecida em uma
conferncia de Eugen Ehrlich em 1903.
40
Ao examinar a livre investigao cientfca, Vicente Ro manifesta-
se no sentido de que esta encontra sua melhor e mais exata qualifcao
dentro da teoria das lacunas do direito, pois sua fnalidade consiste em suprir,
mediante livre apurao de novas regras, as omisses, os vazios, que por
outro modo se no possam preencher, das normas jurdicas existentes.
41
De fato, parece que o alvo principal da crtica de Gny era a idia de
37 AUSTIN, John, The Province of Jurisprudence Determined, [s/d], p. 2.
38 AUSTIN, John, The Province of Jurisprudence Determined, [s/d], p. 13.
39 AUSTIN, John, The Province of Jurisprudence Determined, [s/d], p. 12
40 Cf. LARENZ, Karl, Metodologia da Cincia do Direito, 1997, p. 78.
41 RO, Vicente. O Direito e a Vida dos Direitos. 5. ed. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1999. p. 514.
esgotamento do direito na legislao,
42
to ao gosto dos juristas franceses do
Sculo XIX, qual se ligava tambm uma crtica teoria hermenutica que
considerava que a interpretao/aplicao do direito se resumia subsuno
de um fato a uma lei preexistente.
43
Essa crtica fca clara na lio de Gny:
As fontes formais do direito privado positivo, das
quais procurei, no captulo precedente, precisar o
justo alcance e determinar o uso legtimo, dotam
seguramente, no limite permitido em sua esfera
de ao, da mais segura direo ao intrprete. Mas
no pode ocultar-nos que, por penetrante e sutil
que possa ser a interpretao dessas manifestaes
positivas do Direito, no se pode desconhecer
sua natureza, e seria exceder seu prprio poder
pretender que somente ela satisfzesse todas as
aspiraes da vida jurdica. Sobretudo para
no falar aqui mais do que da perfeita e mais
fecunda, atualmente, das fontes mencionadas, a
lei escrita claro que examinando-a tal como
devemos faz-lo, como um ato da inteligncia e
da vontade humana necessariamente limitada em
seus propsitos, restrita tambm em seu alcance
efetivo, pode-se assegurar que, por maior que seja
a profundidade a que se chegue e por mais engenho
que se ponha em solicitar a frmula, no se poder
deduzir a plena totalidade das solues que
42 Nas palavras de Maria Helena Diniz, [...] diz Franois Gny, a
experincia demonstra que a lei escrita incapaz de solucionar todos os problemas
suscitados pelas relaes sociais e at mesmo os casos que caem sob sua gide,
isto porque a sua soluo no depende somente da letra da lei mas tambm de
ponderao dos fatos sociais concretos, por ser necessrio investigar as realidades
sociais concretas, para que a aplicao da leis produza os resultados perseguidos
pelo legislador (DINIZ, Maria Helena, Compndio de Introduo Cincia do
Direito, 1993, p. 57).
43 Cf. BILLIER, Jean-Cassien; MARYIOLI, Agla, Histria da Filosofa
do Direito, 2005, p. 270 e 271; CAMARGO, Maria Margarida Lacombe,
Hermenutica Jurdica e Argumentao: Uma Contribuio ao Estudo do Direito,
2001, p. 71; RECASNS SICHES, Luis, Panorama del Pensamiento Jurdico en
el Siglo XX, 1963, p. 27.
reclamam imperiosamente a infnita complexidade
das relaes sociais.
44
O papel da livre investigao cientfca seria exatamente oferecer
ao intrprete/aplicador do direito instrumental para superar as limitaes
imanentes ao direito positivo.
45
Segundo Maria Margarida Lacombe Camargo
de acordo com Gny, uma vez no obtida a resposta para o problema no
sistema, o aplicador da lei poderia, por meio da atividade cientfca, encontrar
a soluo jurdica fora do mbito restrito da lei positiva.
Todavia, conforme adverte Franois Gny, a idia de superao
da vinculao absoluta entre o juiz e o direito positivo, no signifca o
imprio do subjetivismo judicante, com a prevalncia do entendimento
pessoal do magistrado. seguindo essa linha de raciocnio que afrma que
poder o trabalho do juiz ser qualifcado como livre investigao cientfca;
investigao livre, tendo em vista que se encontra subtrada ao prpria de
uma autoridade positiva; investigao cientfca, ao prprio tempo, porque
no pode encontrar bases slidas alm dos elementos objetivos que somente
a cincia pode revelar.
46
Assim, segundo Gny as fontes do direito dividem-se em quatro
categorias distintas, enunciadas por Jean-Cassien Billier e Agala Maryioli:
[...] dados reais que constituem as realidades
sociais, econmicas, fsicas e tambm morais,
sobre as quais se inscrevem as regras jurdicas;
os dados histricos que constituem a tradio, a
histria institucional e tudo o que se liga histria
particular de um pas; os dados racionais que
constituem tudo o que se refere natureza das
coisas ou do homem, a sua essncia, apresentando
as caractersticas da necessidade, da imutabilidade
e da universalidade, em suma, que constituem o
irredutvel do direito natural; os dados ideais que
44 GNY, Franois, Mtodo de Interpretacin y Fuentes en Derecho
Privado Positivo, 1925, p. 520.
45 CAMARGO, Maria Margarida Lacombe, Hermenutica Jurdica e
Argumentao: Uma Contribuio ao Estudo do Direito, 2001, p. 71.
46 GNY, Franois, Mtodo de Interpretacin y Fuentes en Derecho
Privado Positivo, 1925, p. 524.
correspondem s aspiraes mais profundas do
homem.
47
2.2. A segunda fase do pensamento de Rudolf von Ihering
Na Alemanha, a crtica ao formalismo da jurisprudncia dos conceitos
ganhou fora na pena de Rudolf von Ihering que, como visto, inicialmente
fora um de seus principais arautos.
Ihering pode ser considerado o precursor das concepes sociolgicas
do direito
48
e da chamada jurisprudncia dos interesses,
49
na medida em
que sustenta que o direito referido a um fm social, do qual recebe o seu
contedo.
50
A teoria de Ihering encontra-se claramente exposta em sua obra O
Fim no Direito, sendo que logo no captulo primeiro do aludido trabalho ele
assevera que:
Um ato de vontade sem causa fnal um impossvel
to absoluto como o movimento de uma pedra
sem causa efciente. Tal a lei da causalidade:
psicolgica no primeiro caso, puramente mecnica
no segundo. Para abreviar, chamarei desde logo
a primeira lei de fnalidade, para indicar assim,
por seu mesmo nome, que a causa fnal a nica
razo psicolgica da vontade. Enquanto lei de
causalidade mecnica, o termo lei de causalidade
bastar para design-la daqui adiante. Esta lei,
neste ltimo sentido, pode explicar-se assim:
nenhum acontecimento se produz no mundo fsico
sem um acontecimento anterior no qual encontra
aquele sua causa. a expresso habitual: no h
efeito sem causa. A lei de fnalidade diz: no h
47 BILLIER, Jean-Cassien; MARYIOLI, Agla, Histria da Filosofa do
Direito, 2005, p. 272.
48 Cf. LATORRE, Angel, Introduo ao Direito, 2002, p. 185.
49 Cf. BILLIER, Jean-Cassien; MARYIOLI, Agla, Histria da Filosofa do
Direito, 2005, p. 277.
50 KAUFMANN, Arthur, A problemtica da flosofa do direito ao longo da
histria, 2002, p. 172.
ao sem causa.
51
Nesse contexto, o direito j no se pode separar dos fns sociais que se
buscam alcanar, com o que no se pode enclausurar o jurdico nos conceitos
aplicados de forma lgico-subsuntiva. Com Larenz podemos afrmar que
para Ihering, o direito a norma coercitiva do Estado posta a servio de um
fm social.
52
Veja-se que Ihering no contesta a natureza do direito como um
conjunto de normas aliceradas no poder coativo do Estado, pelo contrrio,
resume o direito ao exerccio da coao para a proteo dos fns sociais.
53
Nesse cenrio, o prprio Ihering questiona: Qual , pois, o fm do
direito? Ao que responde: Vimos que o fm dos atos do ser animado reside
na realizao de suas condies de existncia. Partindo dessa defnio,
podemos dizer que o direito representa a forma de garantia das condies da
vida da sociedade, assegurada pelo poder coativo do Estado.
54
Como bem percebido por Recasns Siches, segundo Ihering, o
Direito no a coisa mais alta que h no mundo, no um fm em si mesmo.
somente um meio a servio do fm. Este fm consiste na existncia em
sociedade.
55
2.3. A jurisprudncia dos interesses
51 IHERING, Rudolf von. El Fin en el Derecho. Traduo Leonardo
Rodriguez. Panplona: Analecta Editorial, 2005. p. 8
53 Em textual: Depois de muitas voltas chegamos ao fnal forma superior
de emprego da fora para os fns humanos, a organizao social da coao; em uma
palavra: o Estado. Poderamos facilitar a tarefa apoderando-nos imediatamente da
idia de a coao social realizada pelo Estado. Mas necessitvamos demonstrar
que o direito no pode realizar sua misso enquanto no repouse sobre o
Estado. Unicamente no Estado encontra o direito a condio de sua existncia:
a supremacia sobre a fora. Somente no interior do Estado alcana o direito este
fm. No exterior, no confito entre os Estados, a fora ante o mesmo se levanta
como inimiga to poderosa como antes de sua apario histrica nas relaes de
indivduo a indivduo. Nesta regio a questo do direito se converte de fato em uma
questo de superioridade de foras (IHERING, Rudolf von, El Fin en el Derecho,
2005, p. 194 e 195).
54 IHERING, Rudolf von, El Fin en el Derecho, 2005, p. 274.
55 RECASNS SICHES, Luis, Panorama del Pensamiento Jurdico en el
Siglo XX, 1963, p. 271.
Conforme referido pode-se considerar Rudolf von Ihering o precursor
da jurisprudncia dos interesses, todavia, o maior expoente dessa linha de
pensamento foi Philipp Heck (1858-1943).
Heck era crtico da jurisprudncia dos conceitos, a qual ele acusava
de haver limitado o papel do juiz a uma pura atividade gnosiolgica, de
modo que a tarefa do juiz teria que se limitar a subsumir o caso ao conceito
jurdico, negando-se-lhe toda atividade criadora do direito.
56
Parte Philipp Heck do entendimento de que a lei criada pelo
legislador no consegue englobar toda realidade social, de modo que
caberia ao juiz, a partir de pontos de vistas teleolgicos, criar a norma
aplicvel ao caso concreto.
57
Conforme suas palavras, o pensamento
legislativo necessariamente insufciente, especialmente quando se trata
da nova codifcao de um grande mbito de relaes. Tambm a lei bem
elaborada apresenta lacunas e contradies que exigem uma atividade
complementadora.
58
Seguindo essa linha de entendimentos, a interpretao jurdica
deveria transcender o direito positivo, sendo integrada pela noo de
interesse, corporifcando a denominada jurisprudncia dos interesses. Para
Heck,
[...] a caracterstica peculiar dessa tendncia
consiste em que ela utiliza como conceitos
metdicos auxiliares o conceito de interesse e a
srie de noes que esto com conexo com ele:
estimao de interesses, situao de interesses,
contedo de interesses, etc. Utilizam-se estes
conceitos na anlise dos problemas normativos,
e na estruturao da refexo desses conceitos
auxiliares ademais imprescindvel para uma mais
profunda penetrao.
59
assim que para Heck toda deciso deve ser interpretada como
uma delimitao de interesses contrapostos e como uma estimao desses
56 HECK, Philipp, El Problema de la Creacin del Derecho, 1999, p. 21.
interesses, conseguida mediante juzos e idias de valor.
60
Verifca-se, portanto, que com a jurisprudncia dos interesses
critica-se de modo implacvel a idia de que o direito limita-se legislao
positivada e sua aplicao silogstica aos casos concretos, inserindo no
processo hermenutico a considerao teleolgica dos interesses em jogo.
61
Da a ponderao de Larenz no sentido de que:
[...] Ao exortar o juiz a aplicar os juzos de valor
contidos na lei com vista ao caso judicando,
a jurisprudncia dos interesses embora no
quebrasse verdadeiramente os limites do
positivismo teve uma atuao libertadora e
fecunda sobre uma gerao de juristas educada
num pensamento formalista e no estrito
positivismo legalista. E isto na medida tanto
maior quanto aconselhou idntico processo para
o preenchimento das lacunas das leis, abrindo
desta sorte ao juiz a possibilidade de desenvolver
o direito no apenas na fdelidade lei, mas de
harmonia com as exigncias da vida. [...].
62
V-se, portanto, que a jurisprudncia dos interesses representa uma
importante modifcao na considerao do papel do intrprete, o qual passa
a ter nos interesses outros horizontes alm da letra do texto legal.
2.4. O Movimento para o Direito Livre
61 Cf. LATORRE, Angel, Introduo ao Direito, 2002, p. 187;
KAUFMANN, Arthur, A problemtica da flosofa do direito ao longo da histria,
2002, p. 173; CAMARGO, Maria Margarida Lacombe, Hermenutica Jurdica e
Argumentao: Uma Contribuio ao Estudo do Direito, 2001, p. 97; BILLIER,
Jean-Cassien; MARYIOLI, Agla, Histria da Filosofa do Direito, 2005, p.
279; COING, Helmut, Elementos Fundamentais da Filosofa do Direito, 2002,
p. 333; AFTALIN, Enrique R.; OLANO, Fernando Garca; VILANOVA, Jos,
Introduccin al Derecho, [196-], p. 814; RECASNS SICHES, Luis, Panorama
del Pensamiento Jurdico en el Siglo XX, 1963, p. 275.
A expresso movimento para o direito livre foi cunhada por Eugen
Ehrlich (1867-1922), embora para Larenz essa linha terica tenha em Oskar
Bllow seu precursor.
63
Assim como os demais movimentos de crtica ao formalismo,
o movimento para o direito livre volta-se contra a aplicao silogistico-
mecnica do direito. Ainda segundo Larenz,
[...] contra uma aplicao puramente esquemtica
do preceito da lei situao da vida, acentua
Ehrlich a importncia de uma livre investigao
do Direito. Com o que no procura uma
jurisprudncia segundo a apreciao discricionria
do juiz chamado a dar a deciso, mas uma
jurisprudncia que arranque a tradio jurdica e
aspire ao Direito justo, no sentido de Stammler.
64
Assim como na livre investigao cientfca de Gny, o movimento
para o direito livre buscava solucionar o problema das lacunas jurdicas.
Todavia, havia uma importante distino entre o que seria uma lacuna para
as duas escolas.
Com efeito, para os juristas do movimento para o direito livre haveria
uma lacuna no s nos casos em que determinada situao ftica houvesse
se quedado fora do regramento legislativo, estando-se igualmente diante de
uma lacuna nas situaes em que a lei no dispusesse claramente qual seria
a soluo apropriada a um dado caso.
65
Nesses casos, caberia ao julgador
65 Seguindo o magistrio de Arthur Kaufmann: Direito Livre quer dizer,
no fundo: livre da lei. certo que os representantes desse movimento sempre se
opuseram fbula-contra-legen, acusao de que eles queriam permitir ao
juiz ignorar a lei (vigente) e at decidir contra ela. De fato, os juristas do direito
livre nunca ensinaram tal coisa. Eles apenas queriam indicar qual o procedimento
a adotar o juiz, quando a lei apresentasse lacunas. Contudo, e este o buslis da
questo, segundo a concepo da doutrina no direito livre, a lei no tem lacunas
apenas quando no contenha, de todo em todo, uma regulamentao aplicvel
ao caso, mas j a onde no resolve o caso de forma expressa e inequvoca (hard
case no sentido de H.L.A. Hart). E naturalmente que isto o que acontece quase
sempre, pelos menos em todos os casos discutveis (KAUFMANN, Arthur, A
problemtica da flosofa do direito ao longo da histria, 2002, p. 175). Nesse
buscar, fora do direito positivo, a soluo do caso concreto.
3. O realismo jurdico, americano e escandinavo
O realismo jurdico surge nos Estados Unidos e em pases
escandinavos, tratando-se de uma corrente jurdica sociolgica que se
difere tanto do formalismo jurdico como das correntes jus naturalistas e
axiolgicas.
O realismo jurdico norte-americano tem em Oliver W. Holmes
(1841-1935), Roscoe Pound (1870-1964), Benjamin Cardozo (1870-1938),
Karl Llewellyn (1893-1962), Felix Cohen (1907-1953) e Jerome Frank
(1889-1957) alguns de seus principais expoentes.
J os principais defensores do realismo jurdico escandinavo so Axel
Hgerstrm (1868-1939), Vilhelm Lundstedt (1882-1955), Karl Olivecrona
(1897-1980) e Alf Ross (1899-1979), este ltimo certamente o jurista realista
cujas idias foram mais difundidas no Brasil, principalmente em razo da
traduo para o vernculo de sua obra Direito e Justia.
Assim como o positivismo jurdico, carece o realismo de uma
uniformidade, de modo que possvel falar em vrias correntes realistas.
De toda forma, parece haver uma unidade na idia de se buscar o direito
no nas normas positivas, mas sim nas decises das cortes, razo pela qual
o realismo confere grande relevncia compreenso dos mecanismos que
levam os tribunais a proferirem suas decises.
66
O realismo, portanto, no deixa de ser positivista, na medida em
que pretende um conhecimento cientfco e no axiolgico do direito.
67

Todavia, instaura uma espcie de positivismo sociolgico que o afasta das
correntes formalistas legalistas como a escola da exegese, a jurisprudncia
dos conceitos e, posteriormente, a teoria pura do direito kelseniana.
O realismo americano tinha grande foco na indeterminao legal,
68
a
mesmo sentido: HESPANHA, Antnio Manuel, Cultura Jurdica Europia: Sntese
de um Milnio, 2003, p. 289; KLUG, Ulrich. Lgica Jurdica. Traduo J. C.
Gardella. Bogot: Themis, 2004. p. 11-12.
66 Nesse sentido, ver: GREEN, Michael Steven. Legal Realism as Theory of
Law. William and Mary Law Review, Williamsburg, n. 46, abr. 2005, p. 1919-1920.
67 Cf. LEITER, Brian R. American Legal Realism. In: The Blackwell Guide
to Philosophy of Law and Legal Theory. Oxford: Blackwell, 2003. Disponvel em
SSRN: http://ssrn.com/abstract=339562. Acesso em 21 de fevereiro de 2006.
68 Ver: LATORRE, Angel, Introduo ao Direito, 2002, p. 193.
qual levaria a uma possibilidade de que decises diversas se fundamentassem
em um mesmo diploma normativo. Assim, segundo os realistas as decises
seriam infuenciadas mais pelos fatos envolvidos na contenda do que
propriamente nas leis evocadas pelas partes.
69
Analisando-se o realismo escandinavo a partir das idias de Alf Ross,
percebe-se uma forte crtica ao jus naturalismo e a qualquer idia metafsica
de direito,
70
o que fca evidente na comparao que o jurista dinamarqus faz
entre as regras jurdicas e as regras do jogo de xadrez:
Com base no que foi dito, formulo a seguinte
hiptese: o conceito direito vigente (de Illinois,
da Califrnia, da common law) pode ser em
princpio explicado e defnido da mesma maneira
que o conceito norma vigente de xadrez (para dois
jogadores quaisquer). Quer dizer, direito vigente
signifca o conjunto abstrato de idias normativas
que serve como um esquema interpretativo para
os fenmenos do direito em ao, o que por sua
vez signifca que essas normas so efetivamente
acatadas e que o so porque so experimentadas e
sentidas como socialmente obrigatrias.
[...]
Vista sob essa luz, nossa concluso preliminar,
estou confante, no ser classifcada de lugar
comum. Essa anlise de um modelo simples
69 Cf. LEITER, Brian R, American Legal Realism. In: The Blackwell Guide
to Philosophy of Law and Legal Theory. Oxford: Blackwell, 2003. Disponvel
em SSRN: http://ssrn.com/abstract=339562. Acesso em 21 de fevereiro de 2006;
BILLIER, Jean-Cassien; MARYIOLI, Agla, Histria da Filosofa do Direito,
2005, p. 254-256.
70 Nas palavras de Maria Helena Diniz, o realismo jurdico abrange
correntes tericas que se afastam de qualquer investigao jusflosfca de ordem
metafsica ou ideolgica, negando todo fundamento absoluto idia do direito,
considerando to-somente a realidade jurdica, isto , o direito efetivamente
existente ou os fatos sociais e histricos que lhe deram origem. O realismo
jurdico busca a realidade efetiva sobre a qual se apia e dimana o direito, no a
realidade sonhada ou ideal. Para os realistas, o direito real e efetivo aquele que o
tribunal declara ao tratar do caso concreto (DINIZ, Maria Helena, Compndio de
Introduo Cincia do Direito, 1993, p. 68).
deliberadamente direcionada no sentido de suscitar
dvidas no que tange necessidade de explicaes
metafsicas com respeito ao conceito do direito. A
quem ocorreria buscar a validade das normas de
xadrez numa validade a priori, numa idia pura
do xadrez concedida ao ser humano por Deus ou
deduzida da razo humana eterna? Tal pensamento
ridculo porque no tomamos o xadrez to a srio
como o direito, e assim porque h emoes mais
fortes vinculadas aos conceitos jurdicos. Mas
isto no constitui razo para crer que a anlise
lgica deva adotar uma postura fundamentalmente
diferente em um e outro caso.
71
Partindo dessa completa separao entre direito e moral e do abandono
da idia de que existe uma noo metafsica de Direito, Ross defende que
qualquer ordem jurdica coativa pode ser denominada direito, inclusive o
ordenamento jurdico do nacional socialismo. Assim, a classifcao de
um conjunto de regras como direito nada teria a ver com a concordncia ou
discordncia com as suas prescries.
72
71 ROSS, Alf. Direito e Justia. Traduo Edson Bini. Bauru: EDIPRO,
2000. p. 41 e 42.
72 ROSS, Alf. Direito e Justia, 2000, p. 55 e 56. Em outra obra, afrma
Ross: De acordo com a viso corrente, o objeto da cincia jurdica o chamado
direito positivo, a lei em vigor. O que isso quer dizer? Como uma explicao
preliminar talvez se possa dizer que por isso se queira signifcar um sistema
de leis gerais, determinadas por algumas caractersticas externas relacionadas
sua gnese, as quais constituem as leis de uma certa comunidade, conforme
so aplicadas ou deveriam ser aplicadas pelas cortes de um pas. Que a lei seja
chamada positiva ou em vigor signifca em primeiro lugar que essa lei
historicamente estabelecida e passou a existir como um fato que prevalece e que,
independentemente da justia das regras de acordo com normas ideais,vlidas
por si mesmas, devem ser aceitas. Entendida desse modo, a positividade da lei
signifca o mesmo que seu carter de determinao autoritria. Sua validade no
decorre de princpios racionais, mas de autoridade historicamente conferida. Em
segundo lugar isso signifca que o ordenamento no apenas um sistema de leis
vlidas, mas leis que realmente, em conjunto, so observadas. Compreendida dessa
forma a positividade da lei signifca o mesmo que sua efetividade. Em ambos os
casos encontra-se expresso que a lei um fato, o qual encontra-se sujeito a um
Todavia, para Alf Ross no se encontra o direito no texto das leis,
mas nas decises das cortes. Da porque defende ele que
[...] o fator decisivo que determina que a proibio
direito vigente to-somente o fato de ser
efetivamente aplicada pelos tribunais nos casos em
que transgresses lei so descobertas e julgadas.
No faz diferena se as pessoas acatam a proibio
ou com freqncia a ignoram. Esta indiferena
se traduz no aparente paradoxo segundo o qual
quanto mais uma regra acatada na vida jurdica
extrajudicial, mais difcil verifcar se essa regra
detm vigncia, j que os tribunais tm uma
oportunidade muito menor de manifestar sua
reao.
73
Da mesma forma que seus colegas norte-americanos, Alf Ross
sustenta a indeterminao normativa, a qual, em sua percepo, teria como
conseqncia a impossibilidade de se extrair qualquer resultado correto ao
cabo do processo hermenutico.
74
Assim, a interpretao seria menos um mtodo para compreenso
dos textos legais e mais um instrumento para anlise da produo da deciso
de um tribunal. Nas palavras de Alf Ross,
[...] temos que analisar, portanto, a prtica dos
tribunais e nos empenharmos em descobrir os
princpios ou regras que realmente os norteiam
no trnsito da regra geral deciso particular.
Denomina-se essa atividade mtodo jurdico, ou,
no caso da aplicao do direito formulado (direito
exame emprico e no racional (ROSS, Alf. Towards a Realistic Jurisprudence.
Traduo Annie I. Fausboll. [s/l]: Scientia Verlad Aalen, 1989. p. 19). Para um
comentrio abalisado da comparao feita por Ross entre as normas jurdicas e as
regras do jogo de xadrez, ver: HART, H. L. A. Scandinavian Realism. In: Essays in
Jurisprudence and Philosophy. New York: Oxford University Press, 2001. p. 164-
165).
73 ROSS, Alf. Direito e Justia, 2000, p. 59.
legislado em lato sentido), interpretao.
75
4. O retorno do formalismo no sculo XX
4.1. O positivismo jurdico de Hans Kelsen
Como vimos anteriormente, durante o sculo XIX e incio do
sculo XX desenvolveram-se diversos movimentos jurdicos que buscavam
a superao das escolas formalistas, buscando-se integrar ao direito dados
factuais ocorridos no meio social.
Foi exatamente contra essa contaminao do jurdico por outras
cincias como a sociologia, a poltica e a psicologia que se insurgiu o
jusflsofo austraco Hans Kelsen (1881-1973).
impossvel resumir em poucos pargrafos uma obra que, como
apontado por Trcio Sampaio Ferraz Jnior, entre tradues e reimpresses
alcana mais de 620 ttulos e cujos textos elaborados sobre a mesma supera
o nmero 1.200.
76
Dessa forma, trataremos brevemente aqui apenas de dois aspectos
da teoria pura do direito: a relao entre direito e moral e a questo da
interpretao jurdica.
Logo na introduo de sua teoria pura do direito Kelsen deixa
claro seu propsito de estabelecer uma teoria baseada nas normas jurdicas,
excluindo tudo que em seu sentir lhes fosse alheio, elevando a cincia jurdica
a um patamar cientfco nunca dantes alcanado.
77
Vejam-se os primeiros
pargrafos da referida obra:
A Teoria Pura do Direito uma teoria do Direito
76 FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Por que ler Kelsen, hoje. In:
COELHO, Fbio Ulhoa. Para Entender Kelsen. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2001. p.
XIII.
77 Assim leciona Karl Larenz, para quem foi Hans Kelsen quem, com
admirvel energia e improbo rigor de pensamento, se desempenhou de semelhante
misso. A sua teoria pura do Direito constitui a mais grandiosa tentativa de
fundamentao da cincia do Direito como cincia mantendo-se embora sob o
imprio do conceito positivista desta ltima e sofrendo das respectivas limitaes
que o nosso sculo veio at hoje a conhecer (LARENZ, Karl, Metodologia da
Cincia do Direito, 1997, p. 92).
positivo do direito positivo em geral, no de uma
ordem jurdica especial. teoria geral do Direito,
no interpretao de particulares normas jurdicas,
nacionais ou internacionais. Contudo, fornece
uma teoria da interpretao.
Como teoria, quer nica e exclusivamente
conhecer o seu prprio objeto. Procura responder
a esta questo: o que e como o Direito? Mas
j lhe no importa a questo de saber como deve
ser o Direito, ou como deve ele ser feito. cincia
jurdica e no poltica do Direito.
Quando a si prpria se designa como pura teoria do Direito, isto
signifca que ela se prope garantir um conhecimento apenas dirigido ao
Direito e excluir deste conhecimento tudo quanto se no possa, rigorosamente,
determinar como Direito. Quer isto dizer que ela pretende libertar a cincia
jurdica de todos os elementos que lhe so estranhos. Esse o seu princpio
metodolgico fundamental.
78
Diferentemente do que muitas vezes se afrma na doutrina, a teoria
pura do direito no nega a grande importncia da tica, da moral e da justia
para o direito, mas sim a inexistncia de uma moral
79
ou de uma justia
80

absolutas, que devam ser acolhidas pelas normas jurdicas. Separa-se, aqui,
o campo da cincia jurdica, preocupada com as normas positivadas, e da
flosofa jurdica, voltada para anlise dos fns que deveriam ser perseguidos
pelo ordenamento e das normas em vigor como aptas para realiz-los.
81
78 KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. 6. ed. Traduo Joo Baptista
Machado. Coimbra: Armenio Amado, 1984. p. 17.
79 Cf. KELSEN, Hans, Teoria Pura do Direito, 1984, p. 100-102.
80 Cf. KELSEN, Hans. O Problema da Justia. Traduo Joo Baptista
Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998. p. 65.
81 Antnio Manuel Hespanha ressaltou os mritos da teoria pura do direito,
ao afrmar que: A teoria pura do direito teve a virtude de, num perodo de intenso
debate poltico-ideolgico (os anos 30 a 50 do sculo XX), ter sublinhado a
autonomia do saber jurdico e a sua relativa indisponibilidade em relao aos
projetos de poder. Nesta medida, culminou as preocupaes da pandectstica em
estabelecer que nem tudo quanto querido pelo poder, til ao povo ou a uma
classe, ou funcional em relao a um objetivo social, automaticamente aceite
como justo (i.e., conforme ao direito). A juridicidade parece decorrer de valores
internos ao discurso do direito, valores que a vontade poltica ou a utilidade social
Seguindo essa linha de raciocnio, a teoria da interpretao jurdica
apresentada por Kelsen mostra-se igualmente avalorativa.
Parte Kelsen de sua estrutura piramidal do ordenamento jurdico
para defnir a interpretao como uma operao mental que acompanha o
processo da aplicao do Direito no seu progredir de um escalo superior
para um escalo inferior.
82
Assim, o legislador deve interpretar a Constituio para poder
elaborar as leis infraconstitucionais, da mesma forma que o juiz e o
administrador devem interpretar as normas do ordenamento jurdico para
emitirem suas sentenas e atos administrativos, no contnuo movimento de
positivao/concretizao das normas jurdicas em atos de aplicao.
Nesse contexto, separa Kelsen a interpretao realizada por um rgo
de aplicao do direito (ou seja, a interpretao apta criao de uma norma
individual e concreta) e a interpretao realizada por quem no aplicador
da regra interpretada (por exemplo, interpretao realizada pelas pessoas de
direito privado que devem observar o direito e aquela oferecida pela cincia
jurdica).
Aspecto importantssimo da teoria da interpretao kelseniana a
indeterminao dos textos normativos da qual decorre a idia de que estas
so molduras, dentro das quais podem ser identifcadas mais de uma norma
jurdica. Em suas palavras:
Se por interpretao se entende a fxao por via
cognoscitiva do sentido do objeto a interpretar, o
resultado de uma interpretao jurdica somente
no podem substituir.
Neste sentido, embora se possa acusar a teoria pura do direito de aceitar como
direito tudo o que provm da vontade do Estado, o certo que o seu sentido mais
profundo o de constituir um manifesto contra os totalitarismos polticos do seu
tempo, que, num sentido ou noutro, procuravam funcionalizar o direito em relao
s convenincias do poder, legitimando-o a partir de consideraes polticas, como
o domnio de classe (estalinismo) ou as necessidades vitais de uma raa (nacional-
socialismo). H que pense que este manifesto ainda til contra outro tipo de
funcionalizaes do direito, nomeadamente, a tendncia para justifcar como justas
as medidas formal ou informalmente corretas de um poder legitimado pelo
voto, ou as medidas dirigidas consecuo de fnalidades de desenvolvimento
social ou econmico (HESPANHA, Antnio Manuel, Cultura Jurdica Europia:
Sntese de um Milnio, 2003, p. 310).
82 KELSEN, Hans, Teoria Pura do Direito, 1984, p. 463.
pode ser a fxao da moldura que representa
o Direito a interpretar e, conseqentemente,
o conhecimento das vrias possibilidades que
dentro desta moldura existem. Sendo assim, a
interpretao de uma lei no deve necessariamente
conduzir a uma nica soluo como sendo a nica
correta, mas possivelmente a vrias solues que
na medida em que apenas sejam aferidas pela
lei a aplicar tm igual valor, se bem que apenas
uma delas se torne Direito positivo no ato do
rgo aplicador do Direito no ato do Tribunal,
especialmente. Dizer que uma sentena judicial
fundada na lei no signifca, na verdade, seno que
ela se contm dentro da moldura ou quadro que
a lei representa no signifca que ela a norma
individual, mas apenas que uma das normas
individuais que podem ser produzidas dentro da
moldura da norma geral.
83
Ao afrmar que o texto legal apenas uma moldura dentro da qual
se encontram diversas normas jurdicas passveis de serem criadas pelo
aplicador do direito, Kelsen rejeita a possibilidade de que se desenvolva
qualquer mtodo jurdico capaz de defnir qual seria a norma jurdica correta
extravel do texto.
84
Seguindo essa linha de raciocnio, sustenta Hans Kelsen que a
escolha de uma entre as diversas normas jurdicas contidas na moldura do
texto legal sequer seria uma atividade jurdica, mas sim uma atividade de
poltica do direito.
85
85 Em suas palavras: A questo de saber qual , de entre as possibilidades
que se apresentam nos quadros do Direito a aplicar, a correta, no sequer
segundo o prprio pressuposto de que se parte uma questo de conhecimento
dirigido ao Direito positivo, no um problema de teoria do Direito, mas um
problema de poltica do Direito. A tarefa que consiste em obter, a partir da lei, a
nica sentena justa (certa) ou o nico ato administrativo correto , no essencial,
idntica tarefa de quem se proponha, nos quadros da Constituio, criar as nicas
leis justas (certas). Assim como da Constituio, atravs de interpretao, no
Portanto, no sendo a eleio de uma entre as normas constantes no
texto legal uma atividade jurdica, pode a mesma muito bem ser guiada por
critrios metajurdicos, como a moral e a justia.
Em assim sendo, jamais seria possvel determinar se a norma eleita
seria efetivamente a correta, j que pautada tal escolha por elementos
estranhos ao direito. Como aduz Kelsen, do ponto de vista do Direito
positivo, nada se pode dizer sobe a sua validade e verifcabilidade. Deste
ponto de vista, todas as determinaes desta espcie apenas podem ser
caracterizadas negativamente: so determinaes que no resultam do
prprio Direito positivo.
86
4.2. O positivismo jurdico de Herbert L. A. Hart
O jusflsofo ingls Herbert L. A. Hart (19071992) foi o outro
grande nome do positivismo jurdico no sculo XX.
Assim como Kelsen, Hart reconhece a indeterminao dos textos
legais, desenvolvendo a teoria da textura aberta da linguagem.
Segundo o professor ingls, qualquer instrumento, precedente ou
legislao, seja escolhido para a comunicao de padres de comportamento,
estes, a despeito do quo bem funcionem em um grande nmero de casos
ordinrios, em algum ponto em que sua aplicao esteja em questo, iro
provar-se indeterminados; eles tero o que foi denominada uma textura
aberta. At aqui ns apresentamos tal fato, no caso da legislao, como uma
caracterstica geral da linguagem humana; incerteza nos limites o preo
a ser pago pelo uso de termos gerais classifcatrios em qualquer forma de
comunicao relativa a temas factuais.
87
Partindo da textura aberta das normas jurdicas, critica Hart o
formalismo conceitualista, que pretendia enclausurar a realidade em
conceitos.
88
podemos extrair as nicas leis corretas, to-pouco podemos, a partir da lei, por
interpretao, obter as nicas sentenas corretas (KELSEN, Hans, Teoria Pura do
Direito, 1984, p. 469).
87

HART, H. L. A. The Concept of Law. 2nd. ed. New York: Oxford
University Press, 1997. p. 128. Sobre a textura aberta da linguagem, ver:
STRUCHINER, Noel. Direito e Linguagem: Uma Anlise da Textura Aberta da
Linguagem e sua Aplicao ao Direito. Rio de Janeiro: Renovar, 2002.
88 HART, H. L. A, The Concept of Law, 1997, p. 129.
A indeterminao legal confere s cortes e autoridades encarregadas
de aplicar a norma jurdica uma certa margem para ponderar, diante das
circunstncias, entre interesses confitantes que podem variar em peso de
caso para caso.
89
Dessa forma, a textura aberta das normas jurdicas deixa ao juiz um
poder criativo, a ser exercido mediante interpretao/aplicao de precedentes
ou estatutos aos casos concretos. De outro lado, cabem cortes dar a ltima
palavra sobre o que o direito,
90
no exerccio de sua discricionariedade.
91
A textura aberta das normas de Hart difere, porm, da idia do texto
legal como moldura trazida por Kelsen. De fato, para Hart a abertura das
normas pode levar a uma situao de ausncia de qualquer norma jurdica,
verdadeira lacuna a ser superada pela discricionariedade do juiz.
92
J o texto-
moldura de Kelsen signifcaria a existncia de vrias normas que poderiam
ser potencialmente extradas de um dado texto legal e no a existncia de
uma lacuna.
Para Hart, tal competncia discricionria atribuda ao juiz no
ilimitada, no sendo equivalente competncia atribuda aos rgos
legislativos.
Com efeito, Hart sustenta que o exerccio desta competncia
discricionria se d dentro dos limites do prprio ordenamento jurdico,
de onde o julgador extrair os parmetros para sua deciso. Exatamente
por tal motivo, pelo fato de que o prprio ordenamento orienta o juiz na
apreciao dos casos concretos que para Hart uma deciso jurdica racional
no depende de apelao para critrios morais de como a lei deveria ser.
93
5. A hermenutica flosfca de Hans-Georg Gadamer
O flsofo alemo Hans-Georg Gadamer (1900-2002), mesmo
no sendo flsofo do direito e, portanto, no tendo posto a hermenutica
jurdica entre suas principais preocupaes, desenvolveu, a partir da virada
ontolgica conduzida por seu mestre Martin Heidegger, uma hermenutica
93 HART, H. L. A. Positivism and the Separation of Law and Morals. In:
Essays in Jurisprudence and Philosophy. New York: Oxford University Press,
2001. p. 68-69.
flosfca cujos fundamentos acabam por impor uma modifcao no pensar
a hermenutica jurdica.
Entre as modifcaes trazidas pela hermenutica flosfca de
Hans-Georg Gadamer, destacamos trs em especial: (a) a crtica quanto
crena na possibilidade de se alcanar a verdade nas cincias do esprito
atravs da utilizao de um mtodo; (b) a reviso da idia do distanciamento
do intrprete em relao ao objeto interpretado, com o reconhecimento
de que no intrprete, com sua tradio e pr-conceitos, que se realiza o
processo interpretativo; e (c) a incluso da aplicao no mbito do processo
hermenutico, a qual abala os alicerces do entendimento, difundido na seara
jurdica, de que a aplicao seria um momento ps-interpretativo, em que
o intrprete, estranho ao texto legal e aos fatos sob exame, aplica a estes o
resultado da interpretao do texto, resolvendo uma controvrsia jurdica.
Uma breve refexo acerca desses trs pontos revela que os mesmos
esto intimamente conectados. Com efeito, a partir do momento que
intrprete e objeto implicam-se mutuamente, perde fora a idia de que
intrprete e objeto relacionam-se por intermdio de um mtodo que permite
que aquele conhea e intrprete este, aplicando-o a outro objeto externo, ao
fnal.
5.1. Uma crtica ao mtodo
A obra principal de Hans-Georg Gadamer, Verdade e Mtodo,
editada pela primeira vez no ano de 1960, tem como um de seus principais
propsitos apresentar crtica idia de que se pode alcanar a verdade, no
campo das cincias do esprito, mediante a mera aplicao de um mtodo
objetivo, nos moldes das cincias naturais.
Conforme afrma Gadamer logo na introduo de seu pensamento,
na origem, o fenmeno hermenutico no , de forma alguma, um problema
de mtodo.
94
A crtica ao pensamento metodolgico to presente em sua obra
que alguns de seus crticos e revisores apontam que seu trabalho devia ser
94 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo I: Traos de uma
hermenutica flosfca. 5. ed. Traduo Flvio Paulo Meurer. Petrpolis: Vozes,
2003. p. 29.
intitulado Verdade ou Mtodo,
95
ou ainda Verdade versus Mtodo.
96
A crtica de Gadamer, que pode certamente ser trazida para o campo
da hermenutica jurdica, deve, todavia, ser bem apreendida, de modo a se
evitar uma m-compreenso de suas idias.
De fato, os aportes gadamerianos no so contra a existncia dos
mtodos. Como o prprio Gadamer afrma em entrevista concedida a
Carsten Dutt, claro que h mtodos, e certamente deve-se aprend-los e
aplic-los.
97
O foco da crtica do professor de Heidelberg, portanto, no a
existncia de mtodos, mas sim a crena na objetivao da verdade por
intermdio de seu uso, assim como a exterioridade metodolgica do
intrprete em relao ao objeto interpretado. Nas autorizadas palavras de
Richard Palmer:
Assim como Heidegger, Gadamer um crtico da
moderna submisso ao pensamento tecnolgico,
o qual se encontra enraizado no subjetivismo
(Subjektitt) ou seja, em tomar a conscincia
subjetiva do homem, e as certezas da razo na
mesma baseadas, como o ponto mximo de
referncia para o conhecimento humano. Os
flsofos pr-cartesianos, por exemplo, os gregos
antigos, encaravam seu pensamento como uma parte
do prprio ser; eles no tomavam a subjetividade
como seu ponto de partida e ento fundamentavam
a objetividade de seu conhecimento sobre a
mesma. Sua abordagem era mais dialtica e
tentava permitir-se ser guiada pela natureza do que
estava sendo compreendido. Conhecimento no
era algo que eles adquiriam como uma possesso,
mas algo no qual eles participavam, permitindo
que os mesmos fossem dirigidos e at mesmo
possudos por seu conhecimento. Nesse sentido
95 Cf. RICOEUR, Paul. Hermeneutics & the Human Sciencies. Traduo de
John B. Thompson. Cambridge: Cambridge University Press, 1998. p. 60.
96 Cf. GADAMER, Hans-Georg. Gadamer in Conversation. Traduo de
Richard Palmer. New Haven/London: Yale University Press, 2001. p. 41.
97 Gadamer in Conversation, 2001, p. 41.
os Gregos alcanaram uma abordagem da verdade
que foi alm das limitaes do pensamento sujeito-
objeto moderno, enraizado em um conhecimento
subjetivamente correto.
Dessa forma, a abordagem de Gadamer mais prxima dialtica
de Scrates do que ao pensamento manipulativo e tecnolgico moderno. A
verdade no alcanada metodicamente, mas dialeticamente; a abordagem
dialtica da verdade vista como a anttese do mtodo, como um meio de
superar a tendncia do mtodo de pr-estruturar o modo de ver dos indivduos.
Falando mais exatamente, o mtodo incapaz de revelar novas verdades; ele
apenas explicita o tipo de verdade que j se encontra explcita no prprio
mtodo.[...].
98
Richard Palmer explicita na passagem acima o foco central a crtica
de Gadamer, a qual tem por fm uma mudana da funo do mtodo nas
cincias humanas. Tal foco consiste na idia de que a legitimao nas
cincias do esprito se d por intermdio da participao dialtica do sujeito
no processo hermenutico, e no pela aplicao de qualquer mtodo.
Ao responder questo acerca da crtica metodolgica contida em sua
obra, o prprio Gadamer responde que o que buscou demonstrar que o
conceito de mtodo no era caminho apropriado para se atingir legitimidade
no campo das cincias humanas e sociais.
99
Conforme conclui essa a
razo pela qual sugeri que o ideal de conhecimento objetivo, que domina
nossos conceitos de conhecimento, cincia e verdade, precisa ser superado
pelo ideal de compartilhar algo, de participao.
100
A hermenutica flosfca gadameriana mesmo incompatvel com
a idia de que se pode ter acesso verdade atravs de um mtodo aplicvel
pelo intrprete.
Com efeito, a teoria de Gadamer funda-se na concepo de que o
homem tem acesso ao mundo pela linguagem, a qual deve ser interpretada
(compreendida) pelo ser-a (Dasein
101
), sendo assim pautada por sua tradio
98 PALMER, Richard. Hermeneutics. Evanston: Northwestern University
Press, 1969. p. 164 e 165.
101 Dasein: (al.: existncia, ser-a) Termo heideggeriano que signifca
realidade humana, ente humano, a quem somente o ser pode abrir-se. Mas como
ambguo, correndo o risco de abrir uma brecha para o humanismo, Heidegger
e suas pr-compreenses.
Ora, se a interpretao se desenvolve no mbito do horizonte do
intrprete, no se pode conceber que esta corresponda aplicao de um
mtodo exterior ao mesmo. Como destaca Maria Margarida Lacombe
Camargo, Gadamer defende a idia de que no tarefa da hermenutica
descobrir mtodos para uma correta interpretao, mas refetir sobre o
acontecer da prpria interpretao, que no mbito das cincias do esprito
corresponde mais especifcamente compreenso.
102
Parece-nos evidente, primeira vista, que os aportes tericos de
Hans-Georg Gadamer abalam a noo tradicional de mtodo jurdico,
ordinariamente entendido como instrumento disposio do intrprete para
se alcanar a verdade contida no texto legal.
Castanheira Neves d-nos clara viso acerca do formalismo
metodolgico que por longo perodo dominou o cenrio jurdico, o qual
partia de uma deifcao do ato legislativo que somente poderia ser alcanada
mediante a neutralizao do intrprete pela supervalorizao do mtodo
jurdico.
103
Esse pensamento metodolgico formalista, nas palavras de Franois
Gny, busca dar alcance ao pensamento do legislador contido nos textos.
Sempre que se compreenda e interprete bem a lei, subsumir quantas solues
jurdicas sejam necessrias.
104
Todavia, tendo por base as infexes de Gadamer, tem-se que a
relao sujeito-objeto no se d por intermdio do mtodo, mas sim dentro
do prprio ser-a, de modo que o objeto no revelado pelo mtodo, mas
prefere utilizar a expresso ser-a. Na linguagem corrente, Dasein quer dizer *
existncia humana. Enquanto os * entes so fechados em seu universo circundante,
o homem graas linguagem, a onde vem o ser. Assim, o Dasein o ser do
existente humano enquanto existncia singular e concreta: A essncia do ser-
a (Dasein) reside em sua existncia (Existenz), isto , no fato de ultrapassar,
de transcender, de ser originariamente ser-no-mundo (JAPIASS, Hilton;
MARCONDES, Danilo. Dicionrio Bsico de Filosofa. 3. ed. Rio de Janeiro:
Jorge Zahar Editor, 1996. p. 63). Sobre o Dasein ver tambm: VATTIMO, Gianni.
Introduccin a Heidegger. Barcelona: Gedisa, 2002. p. 32-35.
103 Cf. NEVES, A. Castanheira. Metodologia Jurdica: Problemas
Fundamentais. Coimbra: Coimbra Editora, 1993. p. 28.
104 GNY, Franois. Mtodo de Interpretacin y Fuentes em Derecho
Privado Positivo. Madrid: Editorial Rus, 1925. p. 26.
compreendido pelo ser.
Resta perguntar, ento, qual o papel dos chamados mtodos de
interpretao jurdica?
Os ditos mtodos jurdicos (elementos ou critrios de interpretao)
nada mais so do que uma referncia aos diversos aspectos envolvidos na
compreenso dos textos legislativos e dos fatos jurdicos.
105
Com efeito, tais mtodos (gramatical, sistemtico, teleolgico,
histrico, axiolgico, etc.) lembram apenas os diversos aspectos envolvidos
no fenmeno jurdico, no garantindo qualquer certeza ou correo ao
resultado da interpretao em um caso particular.
106
Seguindo as observaes acima e tendo por fundamento as crticas
de Gadamer objetivao metodolgica como instrumento descoberta
da verdade no mbito das cincias humanas, de se concluir que a crena
nos mtodos jurdicos como meios para o alcance da correo no campo da
hermenutica jurdica oferece algo que no pode alcanar.
Com efeito, de se concordar com Eros Grau quando afrma que a
refexo hermenutica repudia a metodologia tradicional da interpretao e
coloca sob acesas crticas a sistemtica escolstica dos mtodos, incapaz de
responder questo de se saber por que um determinado mtodo deve ser,
em determinado caso, escolhido.
107
Pode-se concluir, portanto, que a correo das cincias humanas no
pode ser objetivamente alcanada pela aplicao de mtodos, o que implica
em uma reviso da prpria noo de hermenutica jurdica, como passamos
a examinar.
5.2. A hermenutica gadameriana e a hermenutica jurdica
105 Cf. MLLER, Friedrich. Mtodos de Trabalho do Direito
Constitucional. 3. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2005. p. 27-30.
106 Sobre o tema, ver: STRECK, Lenio Luiz. O Efeito Vinculante das
Smulas e o Mito da Efetividade: Uma Crtica Hermenutica. In: Crtica
Dogmtica: Dos Bancos Acadmicos Prtica dos Tribunais. Porto Alegre:
Instituto de Hermenutica Jurdica, 2005. p. 92; STRECK, Lenio Luiz. A
hermenutica flosfca e as possibilidades de superao do positivismo pelo
(neo)constitucionalismo. In: STRECK, Lenio Luiz; ROCHA, Leonel Severo
(Orgs.). Constituio, Sistemas Sociais e Hermenutica. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2005. p. 167.
107 GRAU, Eros Roberto. Ensaio e Discurso sobre a Interpretao/
Aplicao do Direito. So Paulo: Malheiros, 2002. p. 90 e 91.
vetusto o entendimento de que a interpretao jurdica seria um
mtodo para a descoberta da norma contida no texto ou, melhor dizendo,
para a descoberta do verdadeiro sentido do texto legal.
No se reconhecia qualquer carter criativo a tal atividade,
pressupondo que, por via da interpretao, seria possvel a descoberta do
nico sentido j contido no texto legal.
Exposio nessa linha encontra-se, por exemplo, em Carlos
Maximiliano, para quem interpretar explicar, esclarecer; dar o signifcado
de vocbulo, atitude ou gesto; reproduzir por outras palavras um pensamento
exteriorizado; mostrar o sentido verdadeiro de uma expresso; extrair, de
frase, sentena ou norma, tudo o que na mesma se contm.
108
Embora tal concepo acerca da interpretao tenha sido abandonada
h muito, at mesmo por autores positivistas como Kelsen e Hart, a mesma
ainda sustentada aqui e alhures.
Tal doutrina encontra-se, portanto, em cheque, podendo tal fato ser
explicado a partir da hermenutica flosfca gadameriana.
Com efeito, um primeiro fundamento para a crise do conceito
tradicional de interpretao jurdica o temos nas prprias crticas formuladas
objetividade metodolgica nas cincias humanas.
Partindo-se da premissa de que no h um mtodo que possa ser
108 MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e Aplicao do Direito. 18. ed.
Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 9. A idia de que a interpretao consiste em
uma atividade voltada para a descoberta do verdadeiro sentido de um texto legal
encontra-se presente nos trabalhos de estudiosos da teoria geral do direito e nos
compndios gerais dos diversos ramos jurdicos, como em: MYNEZ, Eduardo
Garca, Introduccin al Estudio del Derecho, 2002, p. 327; COING, Helmut,
Elementos Fundamentais da Filosofa do Direito, 2002, p. 326; GUSMO, Paulo
Dourado de. Introduo ao Estudo do Direito. 26. ed. Rio de Janeiro: Forense,
1999. p. 219; DINIZ, Maria Helena, Compndio de Introduo Cincia do
Direito, 1993, p. 381; LOPES, Miguel Maria de Serpa. Curso de Direito Civil.
7. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1989. v. I. p. 114; RODRIGUES, Silvio.
Direito Civil. 20. ed. So Paulo: Saraiva, 1989. v. I. p. 24; ESPNOLA, Eduardo.
Sistema de Direito Civil. Rio de Janeiro: Editora Rio, 1977. p. 157; BEVILAQUA,
Clovis. Teoria Geral do Direito Civil. Rio de Janeiro: Editora Rio, 1975. p. 45;
JESUS, Damsio E. de. Direito Penal. 19. ed. So Paulo: Saraiva, 1995. v. I. p. 27;
MIRABETE, Julio Fabrini. Manual de Direito Penal. So Paulo: Atlas, 1998. v. I.
p. 51; DANTAS, Ivo. Princpios Constitucionais e Interpretao Constitucional.
Rio de Janeiro: Lmen Jris, 1995. p. 83.
aplicado pelo sujeito a um objeto com vistas a se alcanar a verdade nas
cincias humanas, a idias de que a interpretao de um texto presta-se ao
alcance de tal verdade mostra-se invivel.
Alm da crtica objetividade metodolgica, tambm o
reconhecimento de que toda tarefa hermenutica encontra-se infuenciada
pela pr-compreenso do intrprete tambm abala os alicerces de uma
concepo estril da interpretao jurdica.
A questo dos pr-conceitos e de sua infuncia no processo
hermenutico encontra-se vinculada idia de tradio ou, em outras
palavras, insero do sujeito em uma determinada tradio, a qual pauta e
condiciona sua forma de compreender o mundo.
109
Como destaca Gadamer:
[...] encontramo-nos sempre inseridos na tradio,
e essa no uma insero objetiva, como se o
que a tradio nos diz pudesse ser pensado como
estranho ou alheio; trata-se sempre de algo prprio,
modelo e intimidao, um reconhecer a si mesmos
no qual nosso juzo histrico posterior no ver
tanto um conhecimento, mas uma transformao
espontnea e imperceptvel da tradio.
110
109 Para Maria Margarida Lacombe Camargo, Gadamer legitima a pr-
compreenso na tradio como processo histrico que o intrprete experimenta.
A autoridade da tradio, no entanto, no tira a liberdade do intrprete, uma
vez que passe a ser racionalmente conhecida, pois, a partir do momento que
formamos uma conscincia metdica da compreenso, somos capazes de control-
la. Mas a compreenso no consiste em uma busca do passado feita por uma
razo independente, como procedia o romantismo histrico, considera Gadamer.
Consiste, outrossim, na determinao universal do estar a, isto , na futuridade
do estar a, feita por uma razo comprometida historicamente. O estar a faz parte
de um processo histrico enquanto experincia humana da qual participamos
(Hermenutica Jurdica e Argumentao: Uma Contribuio ao Estudo do Direito,
2001, p. 57 e 58).
110 Verdade e Mtodo I: Traos de uma hermenutica flosfca, 2003,
p. 374. Vale a pena mencionar aqui as palavras de David E. Linge sobre a
importncia da pr-compreenso na hermenutica jurdica gadameriana: No
de surpreender que a noo de pr-conceitos de Gadamer seja um dos aspectos
mais controvertidos de sua flosofa. Mais do que qualquer outro elemento de seu
pensamento, ela indica sua determinao em reconhecer as insuperveis fnitude
e historicidade do compreender, assim como em exibir o papel positivo que
Segundo Gadamer, pr-conceito quer dizer um juzo que se forma
antes do exame defnitivo de todos os momentos segundo a coisa em
questo.
111
Ora, o experimentar o mundo dos seres humanos lhes proporciona
um conjunto de juzos prvios que condicionam o seu agir hermenutico em
relao a tudo quanto os cerca, de modo que nenhuma experincia sua ser
plenamente objetiva.
112
os mesmos tm em cada transmisso humana de signifcado. Para Gadamer, o
passado tem um poder pervasivo sobre o fenmeno da compreenso, e tal poder foi
completamente ignorado pelos flsofos que dominaram a cena antes de Heidegger.
O papel do passado no pode ser restringido meramente ao fornecimento de textos
e eventos para a composio de objetos da interpretao. Como os pr-conceitos
e a tradio, o passado tambm defne o ponto que o prprio intrprete ocupa
quando compreende (LINGE, David E. [Introduction to Gadamers Philosofcal
Hermeneutics]. In: GADAMER, Hans-Georg. Philosofcal Hermeneutics. Traduo
David E. Linge. Berkeley/Los Angeles/London: University of California Press,
1997. p. xv).
111 Verdade e Mtodo I: Traos de uma hermenutica flosfca, 2003, p. 360.
112 Essa questo foi muito bem analisada e exposta por Eduardo C. B.
Bittar, na passagem a seguir transcrita: O ser-no-mundo carrega esta experincia
de estar-a (Dasein) da qual no pode se desvincular; no posso modifcar minha
compreenso-de-mundo, pois ela j determinada pela minha histria-de-mundo,
da qual no posso me alhear. As condies existenciais (ek-sistere), estar-a) em
que sou posto determinam tambm as condies com as quais interpreto e com-
vivo com o mundo. A existncia ou no dos pr-conceitos na determinao de
todo sentido apreendido do mundo no depende da vontade humana. Os pr-
conceitos existem, no sentido deste estar-a contra o qual no se pode lutar,
e esto presentes na avaliao de cada pea de nossa interao com o mundo.
A vontade pode dizer no e renunciar aos pr-conceitos, mas esta j uma
postura claramente carregada de pr-conceitos e de tomadas de posio prprias
de um sujeito histrico e gravado por uma experincia particular (BITTAR,
Eduardo C. B. Hans-Georg Gadamer: a experincia hermenutica e a experincia
jurdica. In: BOUCAULT, Carlos E. de Abreu; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo.
Hermenutica Plural. So Paulo: Martins Fontes, 2002. p. 184 e 185). Segundo
Konrad Hesse, o intrprete no pode compreender o contedo da norma de
um ponto situado fora da existncia histrica, por se assim dizer, arquimdico,
seno somente na situao histrica concreta, na qual ele se encontra, cuja
maturidade enformou seus contedos de pensamento e determina seu saber e seu
(pr)-juzo. Ele entende o contedo da norma de uma (pr)-compreenso, que
Nessa linha de entendimento, na medida em que o ser-no-mundo no
consegue interagir com a realidade ignorando seus pr-conceitos, dados pela
tradio, caem por terra os ideais de objetivismo e neutralidade do intrprete,
apregoados pelo formalismo jurdico.
de se salientar, contudo, que a crtica ao objetivismo e o
reconhecimento inevitvel dos pr-conceitos no processo hermenutico
no transformam a interpretao em um fenmeno subjetivo. Nas palavras
de Gadamer, a compreenso deve ser pensada menos como uma ao da
subjetividade e mais como um retroceder que penetra num acontecimento
da tradio.
113
De fato, em primeiro lugar deve-se ter em conta que os valores
trazidos pela tradio no so experenciados com exclusividade pelo sujeito-
intrprete, mas por toda a coletividade, a qual compartilha determinada
tradio.
Por outro lado, o fato de que somos guiados por pr-conceitos, dados
pela tradio, no signifca que nunca tenhamos qualquer controle sobre os
mesmos ou, melhor dizendo, que no devamos question-los. Assim, como
observa Gadamer:
[...] Aquele que quer compreender no pode se
entregar de antemo ao arbtrio de suas prprias
opinies prvias, ignorando a opinio do texto da
maneira mais obstinada e conseqente possvel
at que este acabe por no poder ser ignorado
e derrube a suposta compreenso. Em princpio,
quem quer compreender um texto deve estar
disposto a deixar que este lhe diga alguma coisa. Por
isso, uma conscincia formada hermenuticamente
deve, desde o princpio, mostrar-se receptiva
alteridade do texto. Mas essa receptividade no
primeiramente lhe torna possvel olhar a norma com certas esperanas, projetar-
se um sentido do todo e chegar a um anteprojeto que, ento, em penetrao mais
profunda, carece de confrmao, correo e reviso at que, como resultado de
aproximao permanente dos projetos revisados, cada vez, ao objeto, determine-
se univocamente a unicidade do sentido (HESSE, Konrad. Elementos de Direito
Constitucional da Repblica Federal da Alemanha. Traduo Lus Afonso Heck.
Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998. p. 61 e 62).
pressupe nem uma neutralidade com relao
coisa nem tampouco um anulamento de si mesma;
implica antes uma destacada apropriao das
opinies prvias e preconceitos pessoais. O que
importa dar-se conta dos prprios pressupostos,
a fm de que o prprio texto possa apresentar-se
em sua alteridade, podendo assim confrontar sua
verdade com as opinies prvias pessoais.
114
Ponto dos mais importantes presentes na passagem acima consiste,
portanto, na necessidade de o intrprete no se fechar em suas opinies
prvias, abrindo-se para a alteridade do texto.
115
115 Nas palavras de Lenio Streck: Quando se ouve a algum ou quando
se empreende uma leitura, no que tenhamos que esquecer todas as opinies
prvias sobre seu contedo, ou todas as opinies prprias, diz o mestre. O que
se exige que simplesmente temos que estar abertos opinio do outro ou do
texto. Entretanto, essa abertura implica sempre que se coloque a opinio do outro
em alguma classe de relao com o conjunto de opinies prprias ou que um se
coloque em certa relao com as do outro. Para Gadamer, aquele que pretende
compreender no pode entregar-se desde o princpio sorte de suas prprias
opinies prvias e ignorar a mais obstinada e conseqentemente possvel opinio
do texto. Aquele que pretende compreender um texto tem que estar em princpio
disposto a que o texto lhe diga algo (STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica
Jurdica (em) Crise. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003. p. 201). A questo
foi bem colocada por Kelly Susane Alfen da Silva, para quem aquele que tem
uma conscincia formada hermenuticamente tem que estar disposto a deixar que
o texto lhe diga algo, a acolher a outreidade do texto. Acolher o dito pelo texto
sem reparo dos prejuzos signifca a perda do sentido da verdade e da verdade
em geral, o que H.G. Gadamer chama de mendacidade. Na esfera hermenutica,
isso quer dizer a excluso do outro da comunicao por causa da inconseqncia
consigo mesmo e, dessa forma, a ao hermenutica se torna baldia por falta de
entendimento. Precisamente, por isso, o intrprete deve se livrar dos prprios
prejuzos negativos, a fm de que o texto surja em sua outreidade. O contrrio, o
reforo dos prejuzos pela repetio obstinada, com excelncia diz H.G. Gadamer,
prprio do dogmatismo, que conhecido sob o pretexto de conhecimento sem
pressupostos e de objetividade da cincia (jurdica), pela mera transferncia do
mtodo de outras cincias como, por exemplo, a fsica, principalmente, quando
a cincia invocada como instncia suprema de processos de deciso social.
Nisso se encontra a tenso entre o objetivismo ingnuo e o desconhecimento da
Nesse ponto, parte Gadamer da dialtica platnica para sustentar a
primazia hermenutica da pergunta. Citando uma vez mais suas lies:
Ns perguntamos pela estrutura lgica da abertura
que caracteriza a conscincia hermenutica, e
bom que no esqueamos a importncia do conceito
de pergunta na anlise da situao hermenutica.
claro que toda experincia pressupe a estrutura
da pergunta. No se fazem experincias sem a
atividade do perguntar. O conhecimento de que algo
assim, e no como acreditvamos inicialmente,
pressupe evidentemente a passagem pela pergunta
para saber se a coisa assim ou assado. Do ponto
de vista lgico, a abertura que est na essncia da
experincia essa abertura do assim ou assado.
Ela tem a estrutura da pergunta. E assim como a
negatividade dialtica da experincia consumada,
onde temos plena conscincia de nossa fnitude
e limitao, tambm a forma lgica da pergunta
e a negatividade que lhe inerente encontram
sua consumao numa negatividade radical: no
saber que no sabe. a famosa docta ignorantia
socrtica que abre a verdadeira superioridade da
pergunta na negatividade extrema da aporia.
preciso ento que nos aprofundemos na essncia da
pergunta, se quisermos esclarecer em que consiste
o modo peculiar de realizao da experincia
verdade, i.e., dos interesses agregados ao conhecimento. Particularmente, por
isso, considera-se a tarefa hermenutica suprema; por seu intermdio possvel
compreender, explicar e, por conseguinte, dissolver hbitos e prejuzos sociais
arraigados imperantes, sobretudo a infuncia desses na atuao dos profssionais
da rea jurdica, embora seja uma tarefa difcil, porque colocar em dvida o que
dogma provoca sempre a resistncia de todas as evidncias prticas (SILVA, Kelly
Susane Alfen da. Hermenutica Jurdica e Concretizao Judicial. Porto Alegre:
Sergio Antonio Fabris Editor, 2000. p. 269). Ver, tambm: CUNHA, Jos Ricardo.
Fundamentos Axiolgicos da Hermenutica Jurdica. In: BOUCAULT, Carlos E.
de Abreu; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo. Hermenutica Plural. So Paulo: Martins
Fontes, 2002. p. 321.
hermenutica.
116
Dessa forma, o intrprete deve ter conscincia de seus pr-conceitos
(o que nem sempre possvel) para ento iniciar uma relao dialtica com
o texto, abrindo-se para o mesmo mediante o procedimento de perguntas e
respostas.
117
Forma-se ento o crculo da compreenso.
Com efeito, as opinies prvias do intrprete permitem que ele
interpele o texto, abrindo-se para o mesmo. Com a compreenso as
opinies prvias so substitudas por novas opinies e assim por diante, em
um constante projetar de novo.
118
Essa questo foi bem posta por Josef
Bleicher, que ao analisar a hermenutica flosfca gadameriana assim se
manifesta:
117 Cf. GADAMER, Hans-Georg. La hermenutica y la escuela de Dilthey.
In: El Giro Hermenutico. Traduo Arturo Parada. Madrid: Ediciones Ctedra,
1995. p. 146.
118 Segundo Gadamer: [...] o processo descrito por Heidegger de que cada
reviso do projeto prvio pode lanar um outro projeto de sentido; que projetos
confitantes podem posicionar-se lado a lado na elaborao, at que se confrme
de modo mais unvoco a unicidade de sentido; que a interpretao comea com
conceitos prvios substitudos depois por conceitos mais adequados. Em suma, esse
constante projetar de novo o que perfaz o movimento semntico de compreender
e de interpretar. Quem procura compreender est sujeito a errar por causa das
opinies prvias, que no se confrmam nas coisas elas mesmas. Dessa forma, a
constante tarefa do compreender consiste em elaborar projetos corretos, adequados
s coisas, isto , ousar hipteses que s devem ser confrmadas nas coisas elas
mesmas. Aqui no h outra objetividade alm da elaborao da opinio prvia
a ser confrmada. Faz sentido afrmar que o intrprete no vai diretamente ao
texto, a partir da opinio prvia pronta e instalada nele. Ao contrrio, pe
prova, de maneira expressa, a opinio prvia instalada nele a fm de comprovar
sua legitimidade, o que signifca, sua origem e sua validade (GADAMER,
Hans-Georg. Sobre o Crculo da Compreenso. In: Verdade e Mtodo II. 2. ed.
Petrpolis: Vozes, 2004. p. 75). Esse aspecto circular da compreenso ressaltado
por Gregorio Robles: [...] a interpretao projeta, j que em todo momento
comea com um projeto de compreenso (pr-compreenso) que ir verifcar-se e
contrastar-se com a experincia. Este contraste mostrar a insufcincia do projeto
emitido e a necessidade de substitu-lo por outro. Neste ir e vir da compreenso,
para utilizar a expresso de Engisch, radica o chamado crculo hermenutico
(ROBLES, Gregorio. Introduccin a la Teoria del Derecho. 9. ed. Barcelona:
Debate, 2003. p. 192).
A principal tarefa do intrprete descobrir a pergunta
a que o texto vem dar resposta; compreender um
texto compreender a pergunta. Simultaneamente,
um texto s se torna um objeto da interpretao se
confrontar o intrprete com uma pergunta. Nesta
lgica de pergunta e resposta, um texto acaba
por ser um acontecimento ao ser atualizado na
compreenso, que representa uma possibilidade
histrica. Conseqentemente, o horizonte do
sentido limitado e a abertura, tanto do texto como
do intrprete, constitui um elemento estrutural da
fuso dos horizontes. Nesta concepo dialgica,
os conceitos usados pelo Outro, seja um texto,
seja um tu, ganham nova fora, por se inserirem
na compreenso do intrprete. Ao entendermos a
pergunta colocada pelo texto, fzemos j perguntas
a ns prprios e, por conseguinte, abrimo-nos a
novas possibilidades de sentido.
119
Ponto importante da hermenutica flosfca de Gadamer reside no
reconhecimento de que o homem somente recebe o mundo por intermdio
da linguagem.
120
Em suas palavras, a linguagem o centro do ser humano,
quando considerada no mbito que s ela consegue preencher: o mbito da
convivncia humana, o mbito do entendimento, do consenso crescente, to
indispensvel vida humana como o ar que respiramos.
121
119 BLEICHER, Josef. Hermenutica Contempornea. Traduo Maria
Georgina Segurado. Lisboa: Edies 70, [s/d]. p. 161.
120 Cf. PALMER, Richard, Hermeneutics, 1969, p. 205.
121 GADAMER, Hans-Georg. Homem e Linguagem. In: Verdade e Mtodo
II. 2. ed. Petrpolis: Vozes, 2004. p. 182. Ver, tambm: GADAMER, Hans-Georg.
La Diversidade de las Lenguas y la Comprensin del Mundo. In: Arte y Verdad
de la Palabra. Traduo Jos Francisco Zuiga Garca. Barcelona: Paids, 1998.
p. 119. Sobre essa questo, nos diz Luiz Rohden que com e pela linguagem,
marca da fnitude humana, a realidade constitui-se mediada lingisticamente, e
desse modo tambm a fora de nossa refexo sempre uma fora limitada pelo
acontecer da lingisticidade que se compreende como condio e possibilidade
de toda compreenso, a condio de possibilidade de que todo horizonte de sentido
Ora, se experimentamos o mundo por intermdio da linguagem, deve-
se concluir que o homem um ser hermenutico, ou seja, um ser que tem
acesso ao mundo atravs da interpretao, de forma que possvel afrmar
que estamos a todo tempo interpretando.
122
assim que, nas palavras de
Gadamer, todo compreender interpretar e todo interpretar se desenvolve
no medium de uma linguagem que pretende deixar falar o objeto, sendo, ao
mesmo tempo, a prpria linguagem do intrprete.
123
O reconhecimento de que recebemos o mundo pela linguagem e que
o tomamos por meio da interpretao torna invivel a idia de uniformidade
interpretativa, j que cada intrprete participa do processo hermenutico
munido de seus pr-conceitos, de modo que sua abertura ao texto se far a
partir de um determinado referencial de razes prvias, as quais pautaro s
perguntas apresentadas e a formao do crculo da compreenso. Torna-se
inevitvel, ento, reconhecer o carter criativo do fenmeno hermenutico.
124
Em resumo, pode-se afrmar que a hermenutica o prprio modo
de o homem se relacionar com o mundo, de se apropriar do mundo, e no
um instrumento de que se pode valer para interpretar certos textos ou fatos,
mediante a aplicao de um mtodo. Nas palavras de Richard Palmer, na
concluso de sua anlise sobre a teoria de Gadamer,
[...]as chaves para compreenso no so
seja determinado por sua vinculao ao acontecer da experincia humana fnita.
Do ponto de vista da hermenutica flosfca, a linguagem no apenas condio
de possibilidade, mas ela mesma constituinte e constituidora do flosofar
(ROHDEN, Luiz. Hermenutica Filosfca. So Leopoldo: Editora Unisinos, 2002.
p. 227).
122 Como leciona Lenio Streck: Dizendo de outro modo: estamos
mergulhados em um mundo que somente aparece (como mundo) na e pela
linguagem. Algo s algo se podemos dizer que algo. Esse poder-dizer
lingisticamente mediato, porque nossa capacidade de agir e de dizer-o-mundo
limitado e capitaneado pela linguagem. Como diz Heidegger, todo o processo de
compreenso do ser limitado por uma histria do ser que limita a compreenso.
Gadamer, assim, eleva a linguagem ao mais alto patamar, em uma ontologia
hermenutica, entendendo, a partir disto, que a linguagem que determina
a compreenso e o prprio objeto hermenutico. O existir j um ato de
compreender e um interpretar (Hermenutica Jurdica (em) Crise, 2003, p. 200).
124 Ver: STRECK, Lenio Luiz, Hermenutica Jurdica (em) Crise, 2003, p.
203.
manipulao e controle, mas participao e
abertura, no conhecimento, mas experincia, no
metodologia, mas dialtica. Para ele [Gadamer], o
propsito da hermenutica no estabelecer regras
para uma compreenso objetivamente vlida,
mas conceber compreenso em si to abrangente
quanto possvel.
125
5.3. Interpretao e aplicao
Uma das conseqncias do objetivismo metodolgico antes descrito
a separao dos momentos de interpretao e aplicao das normas
jurdicas. Com efeito, sob os infuxos dessa linha de pensamento tem-se
uma separao bem defnida entre o intrprete, o objeto da interpretao e a
questo que se pretende solucionar.
Nesse cenrio, o processo hermenutico se daria em duas etapas
distintas: em primeiro lugar, o intrprete desvelaria o sentido do texto legal
para, ento, aplicar a norma jurdica descoberta a uma determinada situao
ftica. nesse sentido que se distinguem os momentos de interpretao e
aplicao das normas jurdicas.
126
Gadamer ir alocar todos os momentos da relao intrprete-
125 PALMER, Richard, Hermeneutics, 1969, p. 215.
126 Essa distino entre interpretao e aplicao ainda encontra-se presente
na doutrina. Nesse sentido, ver: MAXIMILIANO, Carlos, Hermenutica e
Aplicao do Direito, 1999, p. 6-8; FRANA, Limongi. Hermenutica Jurdica.
7. ed. So Paulo: Saraiva, 1999. p. 35 e 36; PEREIRA, Caio Mrio da Silva.
Instituies de Direito Civil. 11. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1989. v. I. p. 134;
FERRARA, Francesco. Interpretao e Aplicao das Leis. 4. ed. Coimbra:
Armnio Amado, 1987. p. 185; ASCENSO, Jos de Oliveira, Introduo
Cincia do Direito, 2005, p. 591; MYNEZ, Eduardo Garca. Introduccin al
Estudio del Derecho, 2002, p. 319; COING, Helmut, Elementos Fundamentais
da Filosofa do Direito, 2002, p. 340 e 341; DINIZ, Maria Helena, Compndio de
Introduo Cincia do Direito, 1993, p. 374; LOPES, Miguel Maria de Serpa,
1989, p. 111; RODRIGUES, Silvio, Direito Civil, 1989, p. 24; PECES-BARBA,
Gregrio; FERNNDEZ, Eusbio; ASS, Rafael. Curso de Teora del Derecho. 2.
ed. Madrid: Marcial Pons, 2000. p. 232; AMATUCCI, Andrea. La Interpretacin de
la Ley Tributaria. In: AMATUCCI, Andrea (Org.). Tratado de Derecho Tributario.
Bogot: Themis, 2001. p. 579-580; CARVALHO, Paulo de Barros. Curso de
Direito Tributrio. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2003. p. 88-90.
objeto no mbito da hermenutica. Assim, a subtilitas intelligendi (o
poder de compreender), a subtilitas explicandi (o poder de interpretar) e a
subtilitas applicandi (o poder de aplicar) esto todas contidas no fenmeno
hermenutico.
127
Nas palavras do mestre alemo, aplicar no ajustar uma
generalidade j dada antecipadamente para desembaraar em seguida os fos
de uma situao particular. Diante de um texto, por exemplo, o intrprete
no procura aplicar um critrio geral a um caso particular: ele se interessa,
ao contrrio, pelo signifcado fundamentalmente original do escrito de que
se ocupa.
128

A incluso da aplicao no processo hermenutico uma
conseqncia lgica do abandono do objetivismo metodolgico, j que a
situao de fato que se pe ao intrprete ser interpretada juntamente com o
texto objeto da interpretao, implicando-se mutuamente e inserindo-se no
mbito da tradio (pr-compreenso) do intrprete.
Como salienta Josef Bleicher, a aplicao, como articulao
entre o passado e o presente, surge como terceiro momento da unidade da
compreenso, da interpretao e da aplicao, que constituem o esforo
hermenutico: a compreenso adequada de um texto, que corresponde s
suas necessidades e mensagem, muda com a situao concreta a partir da
qual tem lugar; j sempre uma aplicao.
129
Esse aspecto da teoria de Hans-Georg Gadamer tem particular
importncia no mbito jurdico, na medida em que se reconhecem as
implicaes entre norma e fato, no havendo que se falar em uma interpretao
isolada dos textos normativos, desconsiderando-se os fatos envolvidos
em dado caso concreto.
130
Como fala-nos Lenio Streck, aprendemos com
127 Cf. GADAMER, Hans-Georg, Gadamer in Conversation, 2001, p. 37;
GADAMER, Hans-Georg, Verdade e Mtodo I: Traos de uma hermenutica
flosfca, 2003, p. 407.
128 GADAMER, Hans-Georg, O problema da conscincia histrica, 1998, p.
57. Ver tambm: GADAMER, Hans-Georg. Hermenutica clssica e hermenutica
flosfca. In: Verdade e Mtodo II. 2. ed. Petrpolis: Vozes, 2004. p. 131.
129 BLEICHER, Josef, Hermenutica Contempornea, [s/d], p. 170.
130 Nas palavras de Eros Grau: Interpretao e aplicao no se realizam
autonomamente. O intrprete discerne o sentido do texto a partir e em virtude
de um determinado caso dado; a interpretao do direito consiste em concretar
a lei em cada caso, isto , na sua aplicao. Assim, existe uma equao entre
interpretao e aplicao: no estamos aqui diante de dois momentos distintos,
Gadamer que hermenutica no mtodo, flosofa. E prossegue: Ora,
se interpretar aplicar, no h um pensamento terico que futua sobre os
objetos do mundo, apto a dar sentido ao mundo sensvel. O sentido algo
que se d; ele acontece.
131
6. A jurisprudncia dos valores
Com o fm da Segunda Guerra Mundial e o assombro quanto
impotncia do direito para evitar a soluo fnal posta em curso pelo nacional-
socialismo alemo, voltaram-se os tericos jurdicos para o desenvolvimento
de uma teoria que superasse o positivismo jurdico avalorativo, exatamente
mediante a busca de justifcao da validade das normas em valores superiores
ao direito positivo.
Nas palavras de Karl Larenz o Direito uma parte da cultura; a
cultura uma realidade referida a valores; o Direito , portanto, uma realidade
determinada, em sua peculiaridade, pela referncia ao valor especifcamente
jurdico, a justia.
132
porm frente a uma s operao. Interpretao e aplicao consubstanciam um
processo unitrio, se superpem (Ensaio e Discurso sobre a Interpretao/
Aplicao do Direito, 2002, p. 76). Ver tambm: STRECK, Lenio Luiz, O Efeito
Vinculante das Smulas e o Mito da Efetividade: Uma Crtica Hermenutica, 2005,
p. 162; TORRES, Ricardo Lobo, Normas de Interpretao e Integrao do Direito,
2006, p. 61.
131 STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica: Uma
Nova Crtica do Direito. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004. p. 32.
132 LARENZ, Karl. La Filosofa Contempornea del Derecho y del Estado.
Traduo E. Galn Gutirrez; A. Truyol Serra. Madrid: Editorial Revista de
Derecho Privado, 1942. p. 98. A jurisprudncia valorativa de Larenz se refete
em sua defnio de princpios jurdicos, constante na passagem a seguir: Os
princpios jurdicos so os pensamentos diretores de uma regulao jurdica
existente ou possvel. Em si mesmos, no so, todavia, regras suscetveis de
aplicao, mas podem transformar-se em regras. Quando remetem a um contedo
intelectivo que conduz a uma regulao, so princpios materiais, ainda que lhes
falte, todavia, o carter formal de proposies jurdicas, representando a conexo
entre um pressuposto de fato e uma conseqncia jurdica. Os princpios
indicam apenas a direo na qual est situada a regra que deve ser encontrada.
Podemos dizer que so um primeiro passo para a obteno da regra, que determina
os passos posteriores. Como ao estabelecer as regras de comportamento humano
se escolhe entre diferentes possibilidades e, para tanto, realiza-se uma valorao
Representante dessa linha de pensamento foi o jusflsofo alemo
Gustav Radbruch (1878-1949), para quem o direito s pode ser compreendido
dentro da atitude que refere as realidades aos valores (wertbeziehend). O
direito um fato ou fenmeno cultural, isto , um fato referido a valores.
133
Em seus Cinco Minutos de Filosofa, Radbruch sustenta que
a validade do direito positivo no pode ser aferida tendo em vista apenas
parmetros formais. Com efeito, para o jurista alemo h tambm princpios
fundamentais de direito que so mais fortes do que todo e qualquer preceito
jurdico positivo, de tal modo que toda a lei que os contrarie no poder
deixar de ser privada de validade.
134
Uma teoria jurdica voltada realizao de valores implica uma
reforma na prpria forma de legislar, uma vez que se faz necessria uma
maior abertura dos textos legais com a delegao de maior atribuio ao
julgador para ponderar os valores em jogo em cada caso concreto.
Torna-se ento cada vez mais comum a utilizao nos textos legais
de conceitos indeterminados e tipos, os quais impem uma mudana na
prpria forma mediante a qual os operadores jurdicos devem examinar o
fenmeno hermenutico.
A jurisprudncia dos valores, na medida em que impe uma
interpretao jurdica que no se limita ao direito positivo, impe a ponderao
de valores extrajurdicos. Como destaca Karl Larenz, a passagem a uma
jurisprudncia de valorao s cobra, porm, o seu pleno sentido quando
conexionada na maior parte dos autores com o reconhecimento de valores
ou critrios de valorao supralegais ou pr-positivos que subjazem s
normas legais e para cuja interpretao e complementao legtimo lanar
mo, pelo menos sob determinadas condies.
135
O sistema jurdico seria
ento, segundo Canaris, uma ordenao axiolgica.
136
este se estima mais do que outro -, os princpios contm pr-decises sobre
os valores posteriores que se tem que encontrar e que se tm que manter dentro
do marco assinalado pela pr-deciso, que deve dar satisfao ao princpio
(LARENZ, Karl. El Derecho Justo. Traduo Luis Des-Picazo. Madrid: Civitas,
2001. p. 32-33).
133 RADBRUCH, Gustav, Filosofa do Direito, 1997, p. 45.
134 RADBRUCH, Gustav, Filosofa do Direito, 1997, p. 45.
136 CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento Sistemtico e Conceito de
Sistema na Cincia do Direito. 2.ed. Traduo A. Menezes Cordeiro. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 1996. p. 66-67.
Questo relevante no campo da jurisprudncia dos valores consiste
na fundamentao da deciso judicial. De fato, considerando que, como
dito, as valoraes partem de aspectos no auferveis pela lgica subsuntiva,
impe-se ento o desenvolvimento de novas frmulas de justifcao das
decises judiciais, como a tpica e a teoria da argumentao.
7. O ps-positivismo
O termo ps-positivismo no designa uma corrente uniforme de
pensamento, referindo-se s correntes jurdicas contemporneas decorrentes
dessa reaproximao entre direito e valores.
137
Um dos marcos desse pensamento voltado a valores a teoria da
justia de John Rawls (19212002).
A teoria da justia de John Rawls, cujo refnamento terico impe
redobrada cautela ao se expor seus fundamentos de forma concisa , em
linhas gerais, uma tentativa de se estabelecer critrios para uma justia
pblica, relativos estrutura bsica da sociedade,
138
a qual somente pode ser
aplicvel a uma sociedade bem ordenada
139
(com regras institucionalizadas
democraticamente). Caracteriza-se por ser uma teoria contratualista,
determinando que os princpios fundamentais de justia devem ser pactuados,
em uma posio original de igualdade, por pessoas racionais e razoveis, as
quais, protegidas por um vu de ignorncia, estariam aptas a estabelecer tais
princpios de forma eqitativa.
140
Por seu turno, tais pessoas tenderiam a
estabelecer, na posio original, dois princpios distintos: um que garantisse
as liberdades fundamentais a todos e outro que previsse que as desigualdades
entre os homens somente seriam justas na medida em que benefciassem os
menos favorecidos, e que as oportunidades sociais e econmicas deveriam
137 Cf. TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de Direito Constitucional
Financeiro e Tributrio: Valores e Princpios Constitucionais Tributrios. Rio de
Janeiro: Renovar, 2005. p. 57; CALSAMIGLIA, Albert. Postpositivismo. Doxa.
Cuadernos de Filosofa del Derecho, Alicante, n. 21, 1998, p. 209, CAMARGO,
Maria Margarida Lacombe. Efccia Constitucional: Uma Questo Hermenutica.
In: BOUCALT, Carlos E. de Abreu; RODRIGUEZ , Jos Rodrigo (Coords.).
Hermenutica Plural. So Paulo: Martins Fontes, 2002. p. 377.
138 RAWLS, John. A Theory of Justice. Cambridge: Harvard University
Press, 2001. p. 6 e 7.
139 RAWLS, John, A Theory of Justice, 2001, p. 397 - 405.
140 RAWLS, John, A Theory of Justice, 2001, p. 102-160.
ser isonomicamente acessveis.
141
A teoria de Rawls basicamente uma teoria de justia distributiva,
a partir da qual se busca estabelecer mecanismos para distribuir os bens
coletivos de forma isonmica entre todos, de forma que todos devem ter
iguais oportunidades para atingir as posies socialmente vantajosas,
redistribuindo-se pela coletividade as vantagens gozadas arbitrariamente por
determinados sujeitos (dons naturais e posies originrias de vantagem).
O ressurgimento das relaes direito-moral-justia, impulsionam,
portanto, a teoria jurdica do ps-positivismo, como apontam Lus Roberto
Barroso e Ana Paula de Barcellos.
142
Nessa mesma linha de idias, ressalta Maria Margarida Lacombe
Camargo que
[...]o ps-positivismo, como movimento de reao
ao modelo Kelseniano de negao dos valores,
abre-se a duas vertentes. Uma delas, que segue
141 RAWLS, John, A Theory of Justice, 2001, p. 53.
142 Em textual: A superao histrica do jusnaturalismo e o fracasso
poltico do positivismo abriram caminho para um conjunto amplo e ainda
inacabado de refexes acerca do Direito, sua funo social e sua interpretao.
O ps-positivismo a designao provisria e genrica de um iderio difuso,
no qual se incluem a defnio das relaes entre valores, princpios e regras,
aspectos da chamada nova hermenutica constitucional, e a teoria dos direitos
fundamentais, edifcada sobre o fundamento da dignidade humana. A valorizao
dos princpios, sua incorporao, explcita ou implcita, pelos textos constitucionais
e o reconhecimento pela ordem jurdica de sua normatividade fazem parte desse
ambiente de reaproximao entre Direito e tica (BARROSO, Lus Roberto;
BARCELLOS, Ana Paula de. O comeo da histria. A nova interpretao
constitucional e o papel dos princpios no direito brasileiro. In: BARROSO,
Lus Roberto (Org.). A Nova Interpretao Constitucional: Ponderao, Direitos
Fundamentais e Relaes Privadas. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 336). Nas
palavras de Marcus Abraham: O ps-positivismo reintroduz no ordenamento
jurdico positivo as idias de justia e legitimidade, atravs do constitucionalismo
moderno, com o retorno aos valores e com a reaproximao entre moral, tica e
o direito, materializados em princpios jurdicos abrigados na Constituio, que
passam a ter maior efetividade normativa, infuenciando sobremaneira a teoria da
interpretao do direito e, inclusive, do direito tributrio (ABRAHAM, Marcus. O
Planejamento Tributrio e o Direito Privado. So Paulo: Quartier Latin, 2007. p.
96).
a linha de Dworkin e Alexy, busca recuperar a
fora normativa dos princpios de direito, com
todo seu potencial valorativo. A outra procura, nos
fundamentos que sustentam as decises judiciais,
sua fora lgico-legitimante, como faz Cham
Perelman, por exemplo.
143
Caracterstica, portanto, do ps-positivismo a valorizao
dos princpios jurdicos, principalmente a partir dos aportes de Ronald
Dworkin
144
(1931- ) e Robert Alexy (1945- ) e suas teorias para a distino
entre princpios e normas.
Para Ronald Dworkin, princpio um padro que deve ser
observado, no porque ir alcanar ou assegurar uma situao econmica,
poltica, ou social supostamente desejada, mas porque uma exigncia de
justia ou eqidade, ou alguma outra dimenso de moralidade.
145
J segundo Robert Alexy,
[...] o ponto decisivo para a distino entre regras
e princpios que os princpios so normas que
ordenam que algo seja realizado na maior medida
possvel, dentro das possibilidades jurdicas e reais
existentes. Portanto, os princpios so mandados
de otimizao, que esto caracterizados pelo fato
de que podem ser cumpridos em diferente grau e
que a medida devida de seu cumprimento no s
depende das possibilidades reais mas tambm das
jurdicas. O mbito das possibilidades jurdicas
determinado pelos princpios e regras opostas.
146
144 Interessante a observao de Albert Calsamiglia, quando aponta que
a obra de Ronald Dworkin seria o primeiro grande ataque Escola Analtica de
Austin, depurada no positivismo light de Herbert Hart (CALSAMIGLIA, Albert.
Por que es Importante Dworkin? Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho,
Alicante, n. 2, 1985, p. 159-161.
145 DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously. Cambridge: Harvard
University Press, 1999. p. 22.
146 ALEXY, Robert. Teoria de los Derechos Fundamentales. Traduo
Partindo dessas e outras idias, Humberto vila forjou sua defnio
de princpios jurdicos, os quais seriam
[...] normas imediatamente fnalsticas,
primariamente prospectivas e com pretenso de
complementariedade e de parcialidade, para cuja
aplicao demandam uma avaliao da correlao
entre o estado de coisas a ser promovido e os efeitos
decorrentes da conduta havida como necessria
sua promoo.
147
Tendo os princpios jurdicos, positivados ou no, como diretrizes a
serem alcanadas pelo direito, busca-se superar as limitaes do positivismo
jurdico, to criticado por Dworkin.
148
pertinente aqui o comentrio de Albert Calsamiglia, para quem o
[...] ps-positivismo pe ateno sobre a pergunta
que se deve fazer ante a um caso difcil. A resposta
do positivismo era acudir ao legislador intersticial.
Mas quando o raciocnio judicial se efetua fora
do domnio do direito encontramo-nos em terra
incgnita. No deixa de ser curioso que quando
mais necessitamos orientao, a teoria positivista
emudece.
149
Nada obstante, no se pode ter a falsa idia de que o prprio
positivismo jurdico no pode lidar com a revoluo principiolgica.
Nesse sentido a lio de Neil MacCormick, que vem trabalhando
com os princpios jurdicos dentro de uma perspectiva positivista.
Para MacCormick, os princpios de um sistema jurdico so as
Ernesto Garzn Valds. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales,
2001. p. 86.
147 VILA, Humberto. Teoria dos Princpios: da defnio aplicao dos
princpios jurdicos. So Paulo: Malheiros, 2003. p. 70.
148 DWORKIN, Ronald. Laws Empire. Cambridge: Harvard University
Press, 1999.
149 CALSAMIGLIA, Albert, Postpositivismo, 1998, p. 212.
normas gerais conceitualizadas por meio das quais funcionrios racionalizam
as normas que pertencem ao sistema em virtude de critrios observados
internamente.
150
Segundo o professor catedrtico da Universidade de Edimburgo, o
princpio estabelece o limite dentro do qual so legtimas decises judiciais
plenamente justifcadas por argumentos conseqencialistas. Sua existncia
torna possvel que um juiz chegue a uma deciso que, de outro modo, deveria
caber legislatura.
151
Todavia, conforme mencionado anteriormente, a reaproximao
entre direito e os valores, com a superao da lgica subsuntiva, traz
problemas de justifcao e legitimao da interpretao/aplicao do
direito pelos tribunais, que necessitam demonstrar as razes e motivos de
suas valoraes. Sobre a questo podemos destacar como contribuies
importantes para a nova forma de compreenso do direito tanto a tpica,
de Theodor Viehweg,
152
quando a teoria da argumentao jurdica, as quais
sero examinadas a seguir.
7.1. O pensamento por problemas: A tpica de Theodor Viehweg
O pensamento tpico, que remonta a Ccero e Aristteles, ressurgiu
da dcada de 50 como uma alternativa ao formalismo jurdico e o raciocnio
lgico-dedutivo, encontrando seu maior expoente na fgura de Theodor
Viehweg (1907-1988).
153
Posta por terra a crena na possibilidade de se extrair comandos
150 MacCORMICK, Neil. Argumentao Jurdica e Teoria do Direito.
Traduo Walda Barcellos. So Paulo: Martins Fontes, 2006. p. 201.
151 MacCORMICK, Neil, Argumentao Jurdica e Teoria do Direito, 2006,
p. 209.
152 Conforme salienta Paulo Bonavides, a tpica tem que ser compreendida
portanto no quadro das conseqncias advindas da reao ao positivismo jurdico
clssico e no clima de inteira descrena quanto a uma reestruturao jusnaturalista,
como a que se intentou na Alemanha no fm da dcada de 40, aps as feridas
abertas na conscincia do Ocidente pela tragdia da Segunda Grande Guerra
Mundial (BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 13. ed. So
Paulo: Malheiros, 2003. p. 497). No mesmo sentido: BUSTAMANTE, Thomas
da Rosa de. Tpica e argumentao jurdica. Revista de Informao Legislativa,
Braslia, n. 163, jul.-set. 2004, p. 154-155.
153 Ver: VIEHWEG, Theodor. Tpica e Jurisprudncia. Traduo Tercio
Sampaio Ferraz Jr. Braslia: Departamento de Imprensa Nacional, 1979.
normativos verdadeiros e desvinculados dos fatos em causa por intermdio
da lgica dedutiva, com o ressurgimento dos valores e dos princpios
jurdicos, torna-se necessria a discusso de uma forma de pensar o direito
que d conta no apenas do texto normativo, mas de todos os elementos que
infuenciam a deciso do rgo de aplicao do direito. Esse , exatamente,
o papel da tpica jurdica, a qual muito bem descrita por Antonio Manuel
Hespanha:
A tpica , como j se disse, o nome dado pela
antiga teoria do discurso tcnica de encontrar
solues no domnio dos saberes problemticos,
ou seja, dos saberes em que no existem certezas
evidentes, como o direito, a moral, etc. Nestes
casos, a legitimao da soluo encontrada no
decorre tanto da validade das premissas em que
esta se baseia como no consenso que suscitou no
auditrio. Aplicada ao direito, esta idia vem a
colocar o juiz (ou o jurista) na primeira linha da
atividade de achamento ou de declarao do direito,
o qual, para decidir um caso concreto, lana mo
de argumentos (tpicos) disponveis (princpios
doutrinais, precedentes, disposies legislativas),
no sentido de ganhar o assentimento (das partes,
mas tambm do pblico em geral) para a soluo.
Neste contexto, a lei apenas um dos argumentos,
cuja efccia argumentativa depender tanto da
sua consonncia com o sentido concreto de justia
vigente no auditrio como do prestgio de que
a forma lei (e, em geral, a entidade Estado)
a goze. Para alm de constituir uma crtica ao
legalismo, a tpica constitui tambm uma crtica
ao normativismo, ou seja, idia de que a norma
geral e abstrata est no princpio de um processo de
subsuno que conduziria ao achamento do direito.
Pelo contrrio, a tpica defende que o caso, com
o seu carter concreto e situado, que sugere os
argumentos ou pontos de vista relevantes, bem
como que os permite hierarquizar.
154
Como pontua Jos de Oliveira Asceno a tpica procura chegar a
um repertrio de pontos de vista que daro a soluo de casos concretos.
155

Para Cham Perelman
[...] a importncia dos lugares especfcos do
direito, isto , dos tpicos jurdicos, consiste em
fornecer razes que permitem afastar solues no
eqitativas ou desarrazoadas, na medida em que
estas negligenciam as consideraes que os lugares
permitem sintetizar e integrar em uma viso global
do direito como ars aequi et boni.
156
Segundo Viehweg:
A funo dos topoi, tanto gerais como especiais,
consiste em servir a uma discusso de problemas.
Segue-se da que sua importncia tem que ser
muito especial naqueles crculos de problema
154 HESPANHA, Antnio Manuel, Cultura Jurdica Europia: Sntese de um
Milnio, 2003, p. 338-339. Leciona Tercio Sampaio Ferraz Jr. que quando se fala,
hoje, em tpica pensa-se, como j dissemos, numa tcnica de pensamento que se
orienta para problemas. Trata-se de um estilo de pensar e no, propriamente, de um
mtodo. Ou seja, no um conjunto de princpios de avaliao da evidncia nem
de cnones para julgar a adequao de explicaes propostas, nem ainda critrio
para selecionar hipteses. Em suma, no se trata de um procedimento verifcvel
rigorosamente. Ao contrrio, um modo de pensar, problemtico, que nos permite
abordar problemas, deles partir e neles culminar. Assim, pensar topicamente
signifca manter princpios, conceitos, postulados com carter problemtico visto
que jamais perdem sua qualidade tentativa. Veja, por analogia, o que acontece
com a elaborao de um dicionrio, em que muitos verbetes, pela diversidade
de acepes, exigem abordagens, que, partindo de distintos pontos de vista, no
fecham nem concluem, embora dem a possibilidade de compreender a palavra em
sua amplitude (problemtica) (FERAZ JR., Tercio Sampaio, Introduo ao Estudo
do Direito, 2001, p. 323-324).
155 OLIVEIRA ASCENO, Jos de, Introduo Cincia do Direito,
2005, p. 464.
156 PERELMAN, Cham, Lgica Jurdica, 2000, p. 120.
em cuja natureza est no perder nunca o seu
carter problemtico. Quando se produzem
mudanas de situaes e em casos particulares,
preciso encontrar novos dados para tentar
resolver os problemas. Os topoi, que intervm
com carter auxiliar, recebem por sua vez sentido
a partir do problema. A ordenao com respeito
ao problema sempre essencial para eles. vista
de cada problema aparecem como adequados
ou inadequados, conforme um entendimento
que nunca absolutamente imutvel. Devem
ser entendidos de um modo funcional, como
possibilidades de orientao e como fos condutores
do pensamento.
157
Tal repertrio de pontos de vista, de topoi, sempre provisrio e
cambiante em funo do problema. Como destaca Viehweg, a tpica no
pode ser entendida se no se admite a sugerida incluso em uma ordem que
est sempre por ser determinada.
158
Portanto, pode-se caracterizar a tpica como uma forma de pensar
em funo do problema.
159
Nas palavras de Viehweg,
157 VIEHWEG, Theodor, Tpica e Jurisprudncia, 1979, p. 38.
158 VIEHWEG, Theodor, Tpica e Jurisprudncia, 1979, p. 35. Sobre
a necessidade de abertura e fexibilidade dos topoi, vale a pena destacar outra
passagem de Viehweg, onde afrma que os topoi e os catlogos de topoi oferecem
um auxlio muito aprecivel. Porm, o domnio do problema exige fexibilidade e
capacidade de alargamento (VIEHWEG, Theodor, Tpica e Jurisprudncia, 1979,
p. 41).
159 Nas palavras de Manuel Atienza, a tpica (de acordo com a distino
de Ccero aludida anteriormente) uma ars inveniende, um procedimento de busca
de premissas (de tpicos) que, na realidade, no termina nunca: o repertrio de
tpicos sempre necessariamente provisrio, elstico. Os tpicos devem ser
entendidos de um modo funcional, como possibilidades de orientao e como
fos condutores do pensamento que s permitem alcanar concluses curtas. A
isso se contrape a ars iudicandi, a lgica demonstrativa que recebe premissas
e trabalha com elas, o que permite a elaborao de longas cadeias dedutivas
(ATIENZA, Manuel. As Razes do Direito: Teorias da Argumentao Jurdica.
Traduo Maria Cristina Guimares Cupertino. So Paulo: Landy, 2002. p. 66). Ver
tambm: MAIA, Antnio Cavalcanti. A importncia da dimenso argumentativa
[...] o sistema tpico est em permanente
movimento. Suas formulaes respectivas
indicam meramente os estgios progressivos da
argumentao ao tratar de problemas particulares.
O sistema pode razoavelmente ser chamado um
sistema aberto, j que sua discusso, quer dizer,
seu enfoque de um problema particular, est aberta
a novos pontos de vista.
160
Para um melhor entendimento da tpica importante a caracterizao
do problema. Segundo Viehweg:
Para nosso fm, pode chamar-se problema esta
defnio basta toda questo que aparentemente
permite mais de uma resposta e que requer
necessariamente um entendimento preliminar, de
acordo com o qual toma o aspecto de questo que
h que levar a srio e para a qual h que buscar
uma resposta como soluo. [...].
161
Como bem notado por Paulo Roberto Soares de Mendona, as
solues dadas aos problemas podem ser agrupadas em catlogos de solues,
compondo assim um sistema a partir do qual venham a ser solucionados
os problemas no futuro. O pensamento tpico funciona de forma inversa,
questionando sempre as premissas e extraindo novos pontos de vista a partir
dos problemas.
162
Nota-se, portanto, que, como salienta Thomas da Rosa de Bustamante,
compreenso da prxis contempornea. Revista Trimestral de Direito Civil, Rio
de Janeiro, v. 8, out.-dez. 2000, p. 271-272; GARCA AMADO, Juan Antonio.
Tpica, Derecho y Mtodo Jurdico. Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho,
Alicante, n. 4, 1987, p. 162; BONAVIDES, Paulo, Curso de Direito Constitucional,
2003, p. 490-491.
160 VIEHWEG, Theodor. Algunas Consideraciones acerca del Razonamiento
Jurdico. In: Tpica y Filosofa del Derecho. Traduo Jorge M. Sea. Barcelona:
Gedisa, 1997. p. 127.
162 MENDONA. Paulo Roberto Soares de. A Tpica e o Supremo Tribunal
Federal. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 100.
o papel central da tpica encontrar as premissas que sero utilizadas no
raciocnio.
163
A tpica abre o pensamento jurdico para alm do texto normativo,
o qual fgura como mais um tpico a ser levando em considerao, o
tpico de partida, mas, como adverte Juan Antonio Garca Amado, por
sua generalidade, a rigidez de sua forma e sua textura aberta, precisa ser
concretizado mediante outros tpicos que determinem seus sentidos possveis
e faam vivel a discusso tendente a obter o signifcado que melhor se
adeqe realidade de cada caso a resolver.
164
de se assinalar, com Luiz Alberto Warat, que a tpica no assegura
decises certas e incontrovertveis, mas d solues aceitveis dentro do
marco da ideologia que adota. Admite a alterabilidade signifcativa da lei,
que origina a problemtica interpretativa e decisria.
165

O prprio Viehweg alertava para o fato de que a tpica no um
mtodo, mas sim um estilo. Ela tem, como qualquer outro estilo, muito de
arbtrio amorfo e muito pouco de demonstrao.
166
7.2. A teoria da argumentao
As teorias de argumentao encontram-se inseridas nesse contexto
de questionamento da lgica formal como forma de realizao concreta
do direito, aproveitando da tpica a insero dos fatos (do problema) no
processo de criao jurdica. Conforme salienta Maria Margarida Lacombe
163 BUSTAMANTE, Thomas da Rosa de, Tpica e argumentao jurdica,
2004, p. 159.
164 GARCA AMADO, Juan Antonio, Tpica, Derecho y Mtodo Jurdico,
1987, p. 174. Ver, ainda: CRISTVAM, Jos Srgio da Silva. Colises entre
Princpios Constitucionais. Curitiba: Juru: 2006. p. 129.
165 WARAT, Luiz Alberto, Introduo Geral ao Direito, 1994, p. 88. H
que se concordar com as ponderaes de Antonio Nedel, quando afrma que o que
parece mais importante ressaltar no que concerne tpica jurdica no so os
topoi e o fundamento metafsico que eles suscitam, mas, sim, o carter dialtico e
as possibilidades crtico-criativas que a sua ndole retrico argumentativa propicia,
enquanto mtodo de resoluo dos concretos problemas jurdicos, elevando, como
o valor mais relevante do direito, a prospeco dialgica que pode conduzir, no
mbito das controvrsias, sua elucidao racional-consensual (NEDEL, Antnio.
Uma Tpica Jurdica: clareira para a emergncia do direito. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2006. p. 222).
Camargo:
Procuramos tambm destacar a dimenso concreta
prpria do pensar jurdico, orientado que para
o problema que se pretende resolver. Coube a
Cham Perelman realizar a grande guinada na
rea da metodologia jurdica, quando apontou
para as dimenses retrica e argumentativa que,
na realidade, fazem o direito. O direito origina-
se da prtica; no se limita ao contedo do texto
da lei: surge e orientado pelas teses construdas
sob os parmetros do fato e da lei, num confronto
de idias que vm legitimar cada deciso tomada
de per si. Ressaltamos, assim, algumas das
contribuies mais signifcativas para a refexo
jurdica contempornea, avessa adoo do
raciocnio lgico-linear para, em lugar desta, uma
proposta mais voltada para a intersubjetividade e
para o desafo constante de lidar com situaes que
requerem respostas convincentes e criativas.
167
Uma das crticas voltadas contra a tpica jurdica consiste em no
fornecer a mesma um mtodo para a utilizao dos diversos tpicos jurdicos,
sendo mais uma forma de pensar do que uma metodologia que possa substituir
a lgica formal. Como vimos, o prprio Viehweg negava tpica o carter
de mtodo jurdico.
168
As teorias de argumentao diferem da tpica por
terem por fm a apresentao de uma nova metodologia jurdica.
Essa a posio de Manuel Atienza, que ao analisar a funo prtica
da argumentao jurdica afrma:
Por funo prtica ou tcnica da argumentao
jurdica, entendo basicamente que esta deve ser
capaz de oferecer uma orientao til nas tarefas
de produzir, interpretar e aplicar o Direito. Para
que uma teoria da argumentao jurdica possa
cumprir essa funo de carter instrumental
(dirigida tanto aos prticos do Direito como aos
cultivadores da dogmtica jurdica) ela ter de
poder oferecer um mtodo que permita reconstruir
o processo real da argumentao, alm de uma
srie de critrios para fazer um julgamento sobre
a sua correo; como se acaba de indicar, essa
uma tarefa que, em considervel medida, ainda
est para ser cumprida.
169
Entendo que a argumentao no pode ser vista como um mtodo
jurdico a partir do qual seja possvel atestar a correo das decises jurdicas,
sendo, isso sim, uma forma de pensar o direito que leva tomada de decises
justifcveis, a qual especialmente necessria nas situaes em que o texto,
por si s, vago e ambguo.
170
Nessa linha, Neil MacCormick sustenta que o dever judicial de
fazer justia o dever de proferir decises que sejam fundamentadas em
argumentos satisfatrios.
171
O arbtrio judicial seria, portanto, um arbtrio
de proferir a deciso que seja mais bem justifcada.
172
Segundo Cham Perelman, motivar uma sentena justifc-la, no
fundament-la de um modo impessoal e, por assim dizer, demonstrativo.
persuadir um auditrio, que se deve conhecer, de que a deciso conforme
s suas exigncias.
173
J que busca a adeso dos destinatrios da deciso mesma, a
169 ATIENZA, Manuel, As Razes do Direito: Teorias da Argumentao
Jurdica, 2002, p. 333.
170 Conforme destaca Humberto vila, [...] Uma teoria jurdica da
argumentao no se confunde com uma teoria racional da argumentao, que opta,
entre os argumentos que podem ser utilizados, pelo mais racional, plausvel ou
sustentvel. Uma teoria jurdica da argumentao procura fundamentar no prprio
ordenamento jurdico a escolha entre os argumentos (VILA, Humberto. Sistema
Constitucional Tributrio. So Paulo: Saraiva, 2004. p. 203).
p. 326.
p. 327.
173 PERELMAN, Cham. tica e Direito. Traduo Maria Emantina Galvo.
So Paulo: Martins Fontes, 2002. p. 569-570.
argumentao jurdica deve se dar no mbito do dilogo, permitindo a
participao daqueles na formao desta. Sobre a adeso dos destinatrios
ao resultado da interpretao salienta Perelman que a interpretao da lei,
para ser aplicada a um caso especfco, deve ser considerada uma hiptese,
que s ser adotada defnitivamente se a soluo concreta em que redunda
afgurar-se aceitvel.
174
no mbito da argumentao que sero ponderados os bens,
interesses e valores em jogo, de modo que somente em cada caso que o
texto normativo concretizar-se- em norma jurdica individual e concreta.
175
174 PERELMAN, Cham, Lgica Jurdica, 2000, p. 115. Em outra passagem,
afrma Perelman que em ntida oposio aos mtodos da lgica formal, vimos
que toda argumentao deve partir de teses que tm a adeso daqueles a que se
quer persuadir ou convencer. Negligenciando esta condio, o orador, aquele
que apresenta uma argumentao, arrisca-se a cometer uma petio de princpio
(PERELMAN, Cham, Lgica Jurdica, 2000, p. 158). Ver: GARCA AMADO,
Juan Antonio, Tpica, Derecho y Mtodo Jurdico, 1987, p. 174; CRISTVAM,
Jos Srgio da Silva, Colises entre Princpios Constitucionais, 2006, p. 129;
CRETTON, Ricardo Aziz. Os Princpios da Proporcionalidade e da Razoabilidade
e sua Aplicao no Direito Tributrio. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2001. p. 38.
175 O debate quanto ponderao foi introduzido no cenrio jurdico
nacional no mbito da discusso quanto soluo da coliso entre princpios,
notadamente quando o intrprete est diante dos chamados casos difceis (Cf.
SARMENTO, Daniel. A Ponderao de Interesses na Constituio Federal. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2002. p. 99). Como salienta Ana Paula de Barcellos, de
forma muito geral, a ponderao pode ser descrita como uma tcnica de deciso
prpria para casos difceis (do ingls hard cases), em relao aos quais o raciocnio
tradicional da subsuno no adequado (BARCELLOS, Ana Paula de. Alguns
Parmetros Normativos para a Ponderao Constitucional. In: BARROSO, Lus
Roberto (Org.). A Nova Interpretao Constitucional: Ponderao, Direitos
Fundamentais e Relaes Privadas. Rio de Janeiro/So Paulo: Renovar, 2003.
p. 55).Todavia, como destaca a prpria Ana Paula, j possvel identifc-la [a
ponderao] como uma tcnica de deciso jurdica autnoma que, alis, vem sendo
aplicada em diversos outros ambientes que no o do confito entre princpios
(BARCELLOS, Ana Paula de, Alguns Parmetros Normativos para a Ponderao
Constitucional, 2003, p. 56). Nas palavras de Humberto vila, a ponderao no
mtodo privativo de aplicao dos princpios. A ponderao ou balanceamento
(weighing and balancing Abwgung), enquanto sopesamento de razes e contra-
razes que culmina com a deciso de interpretao, tambm pode estar presente no
caso de dispositivos hipoteticamente formulados, cuja aplicao preliminarmente
havida como automtica (no caso de regras, consoante o critrio aqui investigado),
Na medida em que a teoria do ps-positivismo tem trabalhado com
a teoria da argumentao e a justifcao das decises pelo juiz, verifca-se,
como ressalta Calsamiglia, a mudana do centro das atenes do Legislativo
para o Judicirio.
176
Como mencionado, no h uma teoria da argumentao, mas teorias
de argumentao, podendo-se destacar, entre os autores que trabalham
com a argumentao jurdica, Robert Alexy,
177
Klaus Gnther,
178
Cham
Perelman
179
e Stephen Toulmin.
180
8. Sntese conclusiva
Ao fm dessa anlise da evoluo histrica do pensamento jurdico
a partir dos formalismos do sculo XVIII, chega-se concluso de que a
hermenutica contempornea se desprendeu das balizas impostas pela
jurisprudncia conceitual e as escolas analtica e exegtica.
Hodiernamente mesmo positivistas como Herbert Hart acolhem a
infuncia dos valores sobre o direito, reconhecendo-se, portanto, o carter
axiolgico do processo hermenutico.
como se comprova mediante a anlise de alguns exemplos (VILA, Humberto,
Teoria dos Princpios: da defnio aplicao dos princpios jurdicos, 2003,
p. 44). Sobre a ponderao como postulado hermenutico, ver: BARROSO,
Lus Roberto. O Comeo da Histria. Nova Interpretao Constitucional e o
Papel dos Princpios no Direito Brasileiro. In: BARROSO, Lus Roberto (Org.).
A Nova Interpretao Constitucional: Ponderao, Direitos Fundamentais
e Relaes Privadas. Rio de Janeiro/So Paulo: Renovar, 2003. p. 344-350;
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 3. ed.
Coimbra: Almedina, [s/d]. p. 1161-1165; BARCELOS, Ana Paula. Ponderao,
Racionalidade e Atividade Jurisdicional. Rio de Janeiro: Renovar, 2005.
176 Cf. CALSAMIGLIA, Albert, Postpositivismo, 1998, p. 215.
177 ALEXY, Robert. Teoria da Argumentao: A Teoria do Discurso Racional
como Teoria da Justifcao Jurdica. Traduo de Zilda Hutchinson Schild Silva.
So Paulo: Landy, 2001.
178 GNTHER, Klaus. Teoria da Argumentao no Direito e na Moral:
Justifcao e Aplicao. Traduco Cludio Molz. So Paulo: Landy, 2004.
179 PERELMAN, Cham; OLBRECHTS-TYTECA, Lucie. Tratado da
Argumentao. Traduo Maria Ermantina Galvo. So Paulo: Martins Fontes,
2000; .
180 TOULMIN, Stephen. Os Usos do Argumento. Traduo Reinaldo
Guarany. So Paulo: Martins Fontes, 2001.
Foi superado tambm o objetivismo metodolgico de algumas
correntes formalistas, que pretendiam que o intrprete encontrasse no
texto legal uma nica norma verdadeira que seria alcanada pela aplicao
dos mtodos interpretativos, normalmente derivaes dos elementos da
interpretao apresentados por Savigny.
Com efeito, a partir dos aportes de Hans-Georg Gadamer tornou-
se evidente que o processo hermenutico se d no intrprete, de forma que
no se pode segregar este do texto interpretado e do objeto sobre o qual
se aplicaria o direito, como se as normas fossem uma massa de concreto
trabalhada pelo intrprete e aplicada sobre os tijolos na construo de uma
deciso.
Essa nova colocao da questo tornou relevante a situao do
intrprete, passando a ter destaque o exame da sua pr-compreenso, a partir
de sua insero em uma cultura que afeta sua vida hermenutica.
181
Por outro lado, a inevitvel abertura da linguagem,
182
que torna letra
morta o objetivismo metodolgico antes pretendido, aliado transferncia do
problema hermenutico para o intrprete, o qual se encontra inserido numa
determinada cultura,
183
que afeta a sua pr-compreenso, e prevalncia
181 Segundo Wilson Engelmann: A pr-compreenso a responsvel
pela antecipao do sentido das coisas que nos circundam no mundo. Entre
a compreenso, como parte integrante do processo de interpretao, e a pr-
compreenso estabelece-se a confgurao de um crculo. Dito de outro modo,
sempre existe um procedimento prvio j conhecido que se projeta sobre a
compreenso e vice-versa. [...] (ENGELMANN, Wilson. Direito Natural, tica e
Hermenutica. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 221.
182 Ver: CARRI, Genaro R. Notas sobre Derecho y Lenguage. 4. ed.
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1994. p. 31; ALCHOURRN, Carlos R.;
BULYGIN, Eugenio. Introduccin a la Metodologa de las Ciencias Jurdicas
y Sociales. Buenos Aires: Editorial Astrea, 2002. p. 62-65; HART, H. L. A.,The
Concept of Law, 1997, p. 129; STRUCHINER, Noel, Direito e Linguagem:
Uma Anlise da Textura Aberta da Linguagem e sua Aplicao ao Direito,
2002, p. 68; ROSS, Alf, Direito e Justia, 2000, p. 167 ANDRADE, Jos Maria
Arruda de, Interpretao da Norma Tributria, 2006, p. 81-90; BASTOS, Celso
Ribeiro. Hermenutica e Interpretao Constitucional. 2. ed. So Paulo: Celso
Bastos Editor, 1999. p. 28-29; GRECO, Marco Aurlio. Planejamento Fiscal e
Interpretao da Lei Tributria. So Paulo: Dialtica, 1998. p. 159.
183 Nas palavras de Rogrio Gesta Leal, h que se ter em conta que quem
d efetividade interpretao um ser racional e tambm histrico, que fala,
se comunica dentro da histria e de uma histria determinada, de uma cultura
dos valores, torna certamente possvel que de um mesmo texto legal sejam
extradas normas jurdicas igualmente vlidas, mas de distinto contedo.
184
Conforme salienta Ricardo Guastini, muitas disposies talvez
todas as disposies tm um contedo de signifcado complexo: exprimem
no apenas uma nica norma, mas sim uma multiplicidade de normas
associadas.
185
Trata-se aqui da discusso quanto possibilidade de uma nica
resposta correta como resultado do processo de interpretao.
Embora importantes vozes, como a de Ronald Dworkin e,
186

determinada, de um contexto determinado. Desta forma, o processo de constituio
do signifcado do texto est profundamente marcado pelos elementos discursivos
e categoriais erigidos pelo tempo daquela histria (LEAL, Rogrio Gesta.
Perspectivas Hermenuticas dos Direitos Fundamentais no Brasil. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2000. p. 133).
184 pertinente aqui a seguinte passagem de Joseph Raz: A sada para
esse impasse, a forma de reconciliar a existncia de uma multiplicidade de
interpretaes que competem entre si com a objetividade, dirige-se idia que
freqentemente posta metaforicamente dizendo que o signifcado do objeto
no est no objeto. A til sugesto da metfora esta: se a interpretao depende
de algo fora de seu objeto, ento, possivelmente, h uma pluralidade de tais
objetos adicionais, os quais do conta da pluralidade de boas interpretaes. O
subjetivismo com sua pretenso de que qualquer interpretao se sustenta , sem
embargo, uma forma extremada de se entender a metfora. De acordo com ela, a
maneira que qualquer intrprete mira o objeto de interpretao, em qualquer tempo,
como se expressa na interpretao, determina seu signifcado. Este o porque
todas as interpretaes so igualmente boas quando so boas. Mas a metfora
mesma permite explicaes mais sensatas que identifcam outros fatores como os
que determinam, em parte, os signifcados dos objetos, desta maneira determinam
suas interpretaes apropriadas (RAZ, Joseph. Por Qu Interpretar? Isonoma,
Mxico, n. 5, Out.-1996, p. 29-30).
185 GUASTINI, Ricardo. Das Fontes s Normas. Traduo Edson Bini. So
Paulo: Quartier Latin, 2005. p. 35. Ver, tambm: GUASTINI, Ricardo. Teoria e
Dogmatica delle Fonti. Milano: Giuffr, 1998. p. 17; GRAU, Eros Roberto, Ensaio
sobre a Interpretao/Aplicao do Direito, 2002, p. 30; GRAU, Eros Roberto. O
direito posto e o direito pressuposto. 3. ed. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 153.
186 DWORKIN, Ronald, Taking Rights Seriously, 1999, p. 279-290.
Comentando a teoria de Dworkin, diz Wayne Morrison: Talvez a mais
controvertida das idias associadas obra inicial de Dworkin esteja em sua
afrmao de que a prtica jurdica envolve, necessariamente, a aceitao
da idia de haver sempre uma resposta certa aos dilemas jurdicos e morais.
no Brasil, Lenio Streck,
187
sustentem a possibilidade de se ter uma nica
resposta correta como resultado do processo hermenutico, tal no parece
refetir a natureza das normas jurdicas.
188
Dworkin apresenta duas maneiras de se chegar a essa concluso: (i) uma envolve
a afrmao relativamente fraca de que, como a natureza do direito implica o
envolvimento em litgios e sua soluo, faz parte do raciocnio prtico do direito
o fato de que a resposta a um litgio deve ser clara se dissssemos o tempo todo
est empatado, a natureza prtica das solues jurdicas no teria sentido algum.;
(ii) a outra consiste em procurar os pressupostos racionais envolvidos no prprio
processo e nas prprias prticas de argumentao jurdica e poltica. Dworkin quer
que consideremos em profundidade o que os advogados esto realmente fazendo
em termos de prtica nos casos difceis, e nos pede para usar seu prprio discurso
como ponto de partida. O direito parece incerto; no parece haver nenhuma
resposta jurdica bvia. Qual , porm, a racionalidade dos diferentes aspectos
das prticas sociais em questo? Vejamos um caso comum. As partes instruram
os advogados e talvez, depois de vrias trocas de cartas, alegaes e alegaes
em contrrio, os dois lados decidem resolver a questo em juzo. Se os dois
conjuntos de advogados estiverem agindo como agentes jurdicos srios (isto , se
no estiverem s voltas com atos desnecessrios), ambas as partes acreditam que
esto certas em sua interpretao e sua crena de que o direito est do seu lado. Na
verdade, ambas acreditam que h uma resposta a ser encontrada, e que se trata de
uma resposta jurdica. Por que ir ao tribunal se voc no acredita que seu lado o
certo? Isto , que seus argumentos podem convencer o juiz a decidir que o direito
aquilo que voc reivindica? (MORRISON, Wayne. Filosofa do Direito: Dos
Gregos ao Ps-modernismo. Traduo Jefferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins
Fontes, 2006. p. 505-506).
187 Cf. STRECK, Lenio Luiz. Verdade e Consenso: Constituio,
Hermenutica e Teorias Discursivas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 183-
195.
188 Nesse mesmo sentido, negando a possibilidade de se alcanar uma
nica resposta correta ao cabo da interpretao jurdica, ver: AARNIO, Aulis.
Sobre la Ambigedad Semntica en la Interpretacin Jurdica. Doxa. Cuadernos
de Filosofa del Derecho, Alicante, n. 4, 1987, p. 109-117; AARNIO, Aulis. La
Tesis de la nica Respuesta Correcta y el Principio Regulativo del Razonamiento
Jurdico. Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, Alicante, n. 8, 1990, p. 23-38;
BARRAGN, Julia. La Respuesta Correcta nica y la Justifcacin de la Decisin
Jurdica. Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, Alicante, n. 8, 1990, p. 64-
74; FARALLI, Carla. A Filosofa Contempornea do Direito: Temas e Desafos.
Traduo Candice Premaor Gullo. So Paulo: Martins Fontes, 2006. p. 46-47;
KELSEN, Hans, Teoria Pura do Direito, 1984, p. 100-102; FREITAS, Juarez.
A Melhor Interpretao Constitucional versus a nica Resposta Correta. Revista
De fato, como destaca Neil MacCormick, mesmo que haja uma s
resposta correta na interpretao das normas, o problema que no h como
identifcar se a deciso alcanada em um determinado caso refete esta nica
resposta.
189
Cabe inteira razo a Marco Aurlio Greco quando este afrma que
o intrprete tem um dever de fdelidade ao texto, mas isto no signifca
que o resultado da interpretao seja algo meramente matemtico ou lgico
dedutivo.
190
No h se negar, portanto, que dentro dos lindes lingsticos do
texto normativo exerce o intrprete uma funo criativa, consistente em
determinar qual dos sentidos possveis do texto compor a norma individual
e concreta.
191
Latino-Americana de Estudos Constitucionais, Belo Horizonte, n. 2, jul.-dez. 2003,
p. 313.
189 MacCORMICK, Neil, Argumentao Jurdica e Teoria do Direito,
2006, p. 321. Ver tambm: GRAU, Eros Roberto, Ensaio e Discurso sobre a
Interpretao/Aplicao do Direito, 2002, p. 100-102.
190 GRECO, Marco Aurlio. Planejamento Fiscal. So Paulo: Dialtica,
2004. p. 377.
191 Leciona Paulo de Barros Carvalho: A misso do exegeta dos textos
jurdico-positivos, ainda que possa parecer facilitada pela eventual coincidncia
da mensagem prescritiva com a seqncia das frmulas grfcas utilizadas pelo
legislador (no direito escrito), oferece ingentes difculdades, se a proposta for
a de um exame mais srio e atilado. E, sendo o direito um objeto da cultura,
invariavelmente penetrado por valores, teremos, de um lado, as estimativas, sempre
cambiantes em funo da ideologia de quem interpreta; de outro, os intrincados
problemas que cercam a metalinguagem, tambm inada de dvidas sintticas e de
problemas de ordem semntica e pragmtica.
Tudo isso, porm, no nos impede de declarar que conhecer o direito , em
ltima anlise, compreend-lo, interpret-lo, construindo o contedo, sentido e
alcance da comunicao legislada. Tal empresa, que nada tem de singela, como
vimos, requer o envolvimento do exegeta com as propores inteiras do todo
sistemtico, incursionando pelos escales mais altos e de l regressando com os
vetores axiolgicos ditados por juzos que chamamos de princpios (CARVALHO,
Paulo de Barros. Proposta de Modelo Interpretativo para o Direito Tributrio.
Revista de Direito Tributrio, So Paulo, n. 70, 1995, p. 41-42). Para Eros Roberto
Grau, em sntese: a interpretao do direito tem carter constitutivo no, pois,
meramente declaratrio e consiste na produo, pelo intrprete, a partir de textos
normativos e dos fatos atinentes a um determinado caso, de normas jurdicas a
serem ponderadas para a soluo desse caso, mediante a defnio de uma norma
O reconhecimento de que a interpretao compreende uma funo
criativa
192
no signifca que o intrprete crie a norma do nada, ex nihilo. Como
de deciso. Interpretar/aplicar da concreo [=concretizar] ao direito. Neste
sentido, a interpretao/aplicao opera a insero do direito na realidade; opera
a mediao entre o carter geral do texto normativo e sua aplicao particular; em
outros termos, ainda: opera a sua insero na vida. A interpretao/aplicao vai
do universal ao particular, do transcendente ao contingente; opera a insero das
leis [=do direito] no mundo do ser [=mundo da vida]. Como ela se d no quadro
de uma situao determinada, expe o enunciado semntico do texto no contexto
histrico presente, no no contexto da redao do texto. Interpretar o direito
caminhar de um ponto a outro, do universal ao particular, conferindo a carga de
contingencialidade que faltava para tornar plenamente contingencial o particular
(GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econmica na Constituio de 1988. 11. ed. So
Paulo: Malheiros, 2006. p. 163).
192 pertinente transcrever a lio de Lus Roberto Barroso que, embora
voltada para a interpretao constitucional, a este campo no se restringe: A
moderna interpretao constitucional diferencia-se da tradicional em razo de
alguns fatores: a norma, como relato puramente abstrato, j no desfruta de
primazia; o problema, a questo tpica a ser resolvida passa a fornecer elementos
para a sua soluo; o papel do intrprete deixa de ser de pura aplicao da normas
preexistente e passa a incluir uma parcela de criao do Direito do caso concreto.
E, como tcnica de raciocnio e de deciso, a ponderao passa a conviver com
a subsuno. Para que se legitimem suas escolhas, o intrprete ter de servir-se
dos elementos da teoria da argumentao, para convencer os destinatrios do seu
trabalho de que produziu a soluo constitucionalmente adequada para a questo
que lhe foi submetida. [...] (BARROSO, Lus Roberto. Coliso entre Liberdade
de Expresso e Direitos da Personalidade. Critrios de Ponderao. Interpretao
Constitucional adequada do Cdigo Civil e da Lei de Imprensa. In: PEIXINHO,
Manoel Messias; GUERRA, Isabella Franco; NASCIMENTO FILHO, Firly
(Orgs.). Os Princpios da Constituio de 1988. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2006. p. 258-259). Sobre a funo criativa da interpretao, ver: RECASNS
SICHES, Luis. Nueva Filosofa de la Interpretacion del Derecho. Mxico:
Editorial Porrua, 1980. p. 211-213; COSSIO, Carlos. El Derecho em el Derecho
Judicial. Las Lagunas del Derecho. La Valoracin Judicial. Buenos Aires: Librera
El Foro, 2002. p. 121-122; TORRES, Ricardo Lobo, Normas de Interpretao e
Integrao do Direito Tributrio, 2006, p. 45; LATORRE, Angel, Introduo ao
Direito, 2002, p. 109-111; GRAU, Eros Roberto, Ensaio sobre a Interpretao/
Aplicao do Direito, 2002, p. 73-75; STRECK, Lenio Luiz, Hermenutica
Jurdica e(m) crise: uma explorao hermenutica da constituio do direito,
2003, p. 91-92; SCHROTH, Ulrich. Hermenutica Filosfca e Jurdica. In:
KAUFMANN, A.; HASSMER, N. (Orgs.). Introduo Filosofa do Direito e
afrma Eros Roberto Grau, o produto da interpretao a norma expressada
como tal. Mas ela (a norma) parcialmente preexiste, potencialmente, no
invlucro do texto, invlucro do enunciado.
193
Portanto, o intrprete cria, mas no cria do nada nem tampouco
tal tarefa deixa de ser pautada por limites constantes no prprio texto
interpretado, nos valores e interesses em jogo, os quais afastam qualquer
decisionismo.
A abertura da linguagem implica a necessidade de superao da
lgica binria que tomou conta do processo de subsuno.
194
Teoria do Direito Contemporneas. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2002.
p. 383-384; GADAMER, Hans-Georg, Verdade e Mtodo: traos fundamentais
de uma hermenutica flosfca, 2003, p. 432-433; LARENZ, Karl, Metodologia
da Cincia do Direito, 1997, p. 283-284; ROSS, Alf, Direito e Justia, 2000, p.
139; RADBRUCH, Gustav, Filosofa do Direito, 1997, p. 230-231; TRRES,
Heleno Taveira. Interpretao e Integrao das Normas Tributrias Refexes e
Crticas. In: TRRES, Heleno Taveira (Coord.). Tratado de Direito Constitucional
Tributrio: Estudos em Homenagem a Paulo de Barros Carvalho. So Paulo:
Saraiva, 2005. p. 112; CARDOZO, Benjamin N. The Nature of the Judicial
Process. New Haven: Yale University Press, 1991. p. 112-115; ABRAHAM,
Marcus, O Planejamento Tributrio e o Direito Privado, 2007, 118-119.
193 GRAU, Eros Roberto, Ensaio sobre a Interpretao/Aplicao do
Direito, 2002, p. 72-73.
194 Marco Aurlio Greco destaca a difculdade de interpretar o direito com
base no instrumental da lgica binria, em longa passagem a seguir transcrita:
Esta difculdade enfrentada pela doutrina tem sua origem na premissa de que
seria possvel reconduzir roda realidade sempre a duas categorias opostas e, por
conseqncia, a interpretao deveria orientar-se no sentido de identifcar a qual
delas pertenceria o objeto. Esta idia de interpretar a realidade, inclusive jurdica,
a partir de categorias opostas (lcito/ilcito; direito interno/internacional; vigncia/
no-vigncia; tributo/no-tributo, etc.) retrata um modelo de compreenso do
mundo apoiado numa lgica bivalente que, em ltima anlise, encontra sua origem
no princpio da no-contradio formulado por Aristteles. Admitida a idia de
uma lgica bivalente , ento, possvel criar uma tabela de verdade das afrmaes
feitas sobre a realidade. De fato, se algo no pode ser e no ser ao mesmo tempo,
determinada conduta, se for lcita, no ser ao mesmo tempo ilcita, e assim por
diante.
Ocorre que esta viso bivalente est passando por uma profunda reviso. Todo
modelo terico de compreenso da realidade implica uma simplifcao do
objeto para fns de permitir seu exame, a partir de elementos que constituiriam
seu ncleo essencial. Esta lgica bivalente (sim/no; certo/errado; 0/1 etc.)
Como salienta Marco Aurlio Greco, a lgica difusa (lgica fuzzy)
seria a mais adequada para tratar com a indeterminao da linguagem,
posio tambm defendida por Arthur Kaufmann.
195
Ao descrever o funcionamento da lgica fuzzy, Susan Haack explica
que o mesmo se d aplicando-se variveis fuzzy a conceitos no-fuzzy.
196

Tomando por exemplo o signifcante verdade, partindo da lgica
clssica bivalente trabalharamos com as noes de verdadeiro/falso. J
a lgica fuzzy trabalha com as noes de muito falso, pouco falso, falso,
pouco verdadeiro, muito verdadeiro, etc.
197
Tal exatamente a realidade
da interpretao jurdica, onde, como destaca Arthur Kaufmann, no h
uma nica soluo correta, mas muitas solues corretas, isto , solues
defensveis, plausveis, suscetveis de consenso.
198
Em um cenrio como o descrito acima, temos que o relevante a
justifcao, que a deciso alcanada possa ser justifcada de forma a ser
aceita como a deciso do caso em disputa, sem que se afrme, com isso, que
a deciso correta foi proferida.
So interessantes aqui as colocaes de Dworkin sobre a justifcao,
est se demonstrando insufciente ou inadequada para explicar a realidade
por corresponder a uma simplifcao exagerada de um mundo complexo
(simplifcao, portanto, irreal).
Alis, inmeras so as difculdades que uma lgica bivalente traz ao intrprete do
ordenamento jurdico positivo (ou seu aplicador) que pretenda utiliz-la rigorosa
e cegamente diante de uma situao concreta. Basta lembrar que, se a experincia
jurdica se resumisse a uma lgica formal redutvel a padres absolutos de verdade,
no existiria uma quantidade to elevada de divergncias e litgios.
Atualmente, esto em andamento vrios estudos tericos que partem de uma
lgica no-bivalente e que se renem no conjunto que se convencionou denominar
de lgicas deviantes a que pertence o sistema de lgica fuzzy, particularmente
adequado para explicar a experincia jurdica, pois ela parte da idia da impreciso
da linguagem e de que por isso os conceitos sempre apresentam certa margem
de vaguedade (GRECO, Marco Aurlio. Planejamento Tributrio. So Paulo:
Dialtica, 2004. p. 374-375).
195 KAUFMANN, Arthur, Filosofa del Derecho, 1999, p. 82.
196 HAACK, Susan. Deviant Logic. Fuzzy Logic. Chicago: The University of
Chicago Press, 1996. p. 234.
197 Cf. HAACK, Susan. Filosofa das Lgicas. Traduo Cezar Augusto
Mortari; Luiz Henrique de Arajo Dutra. So Paulo: Editora UNESP, 2002. p. 222-
223.
198 KAUFMANN, Arthur, Filosofa del Derecho, 1999, p. 82.
quando este afrma que a mesma tem duas dimenses: uma primeira,
segundo a qual uma justifcao deve ao menos de modo geral servir para
suportar o que se pretende justifcar. A ttulo de exemplo, ensina Dworkin
que atualmente uma justifcao de carter teolgico no seria bastante para
sustentar uma deciso. A segunda dimenso implica que a justifcao deve
se sustentar sobre algum valor sufcientemente importante que a deciso
venha proteger.
199
Cresce, nessa assentada, a importncia dos valores e dos princpios,
os quais aparecem como instrumentos de justifcao de decises, at mesmo
para que em um determinado caso concreto opte-se pela interpretao
menos bvia de acordo com a literalidade de um texto em detrimento da
interpretao literal mais bvia.
A atividade hermenutica, portanto, se desenvolve nos marcos do
pluralismo metodolgico,
200
no havendo frmulas que garantam a correo
na interpretao de textos normativos.
201
Nessa perspectiva, os elementos
de interpretao devem ser vistos como pontos de partida, tpicos a serem
utilizados no processo hermenutico.
202
Ora, v-se portanto que o problema hermenutico atual, como
pontuado acima, de argumentao, participao e justifcao. Diante da
pluralidade de decises possveis muitas vezes presentes, a legitimidade da
norma individual e concreta criada diante de dado caso depender exatamente
do seu processo de criao.
Da a grande relevncia dos rgos de aplicao do direito,
responsveis pela criao das normas individuais e concretas, principalmente,
199 DWORKIN, Ronald. Justice in Robes. Cambridge: Harvard University
Press, 2006. p. 15.
200 Cf. TORRES, Ricardo Lobo, Normas de Interpretao e Integrao do
Direito Tributrio, 2006, p. 153-154; COELHO, L. Fernando, Lgica Jurdica e
Interpretao das Leis, 1981, p. 203-204; ABRAHAM, Marcus, O Planejamento
Tributrio e o Direito Privado, 2007, 124-125.
201 Ver: AFTALIN, Enrique R.; OLANO, Fernando Garca; VILANOVA,
Jos, Introduccin al Derecho, [196-], p. 453.
202 Como destaca Recasns Siches, o verdadeiro ncleo da funo judicial
no se radica, nem remotamente, o silogismo que se possa formular, mas sim
consiste na eleio de premissas, por parte do juiz. Uma vez eleitas as premissas, a
mecnica silogstica funcionar com toda facilidade (RECASNS SICHES, Luis,
Nueva Filosofa de la Interpretacion del Derecho, 1980, p. 237).
em um sistema de jurisdio una como o brasileiro,
203
do Poder Judicirio,
em cujo mbito as atividades de argumentao, participao e justifcao se
realizam.
Nesta assentada se reafrma a impossibilidade de separao dos
momentos de interpretao e aplicao do direito.
De fato, toda interpretao j aplicao, j que realizada no intrprete
tendo em vista o texto normativo e os fatos da questo sob apreo, o que
ressalta a importncia dos rgos de aplicao no processo hermenutico.
204
203 Sobre a jurisdio una ptria, ver: ROCHA, Sergio Andr. Processo
Administrativo Fiscal: Controle Administrativo do Lanamento Tributrio. 2. ed.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 102-104.
204 Nas palavras de Castanheira Neves: O centro metodologicamente
referente est, pois, no juzo e no diretamente na norma a norma ser
convocada, na sua normatividade, em funo da problemtica normativo-jurdica
do juzo decisrio, i. , convocada pelas possibilidades que a sua normatividade
oferea como critrio normativo-jurdico para uma normatividade fundada e
problematicamente adequada e assim com normativo-jurdica justeza deciso
judicativa. O pensamento jurdico de orientao tradicionalmente hermenutica
via o prius metodolgico na norma, a determinar, por isso mesmo, em termos
hermenuticamente autnomos: interpretada primeiro a norma na sua autonomia
abstrata, antes e independentemente da sua referncia deciso do caso concreto,
seria ela depois aplicada ao caso com o sentido ou a signifcao daquele
modo determinados, sem considerao das exigncias justifcativas emergentes
do problema do caso decidendo. Eram assim a interpretao e a aplicao
atos metodologicamente de todo diferentes e autnomos. Pelo contrrio, dever
reconhecer-se que o juzo da realizao concreta do direito, e pelas suas exigncias
normativo-decisrias, que d sentido, conexiona e assimila num processo
intencional-metodologicamente unitrio todos os elementos que nele concorrem
da que a determinao do sentido normativo-jurdico da norma apenas se consuma
no juzo e pelo juzo, s no juzo e pelo juzo a sua normatividade, sempre de
uma aberta indeterminao em abstrato, se vai concretamente determinando. A
interpretao e a aplicao no podem, pois, separar-se, antes se conjugam
numa indissolvel unidade melhor, essa distino deixa de ter sentido num
processo que refere a norma, desde o princpio, em funo do problema judicativo-
decisrio e realiza o juzo mediante as possibilidades de critrio que para ele
oferea a normatividade da norma (NEVES, A. Castanheira. O Actual Problema
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ANTECEDENTES HISTRICOS DO RECURSO
DE APELAO
Klever Paulo Leal Filpo
1. Introduo
Vittorio Scialoja
1
, em seu estudo sobre o procedimento civil romano,
ao tratar dos remdios jurdicos contra as sentenas, inicia sua exposio
observando que a possibilidade de ir perante um outro magistrado para obter
a reforma de uma sentena desfavorvel uma ocorrncia to comum entre
ns, que quase parece impossvel que tenha havido um tempo em que esse
direito de apelao no existia.
uma passagem que desperta a nossa ateno, no s por enfocar o
aspecto histrico-evolutivo do sistema de recursos, colocado normalmente
em segundo plano em relao abordagem tcnica, mas tambm e
principalmente pela percepo de que a evoluo do direito de recorrer
confunde-se com o prprio aprimoramento da ordem jurdica, ao menos em
tese cada vez mais democrtica.
Com efeito, de um sistema autoritrio em que prevalecia a deciso
monocrtica imutvel, passou-se, paulatinamente, admissibilidade
de reviso de toda e qualquer deciso proferida, por fora do que hoje
conhecemos como princpio do duplo grau de jurisdio.
Para Nery Jnior
2
, esse princpio , por assim dizer, garantia
fundamental de boa justia, sendo que essa afrmao baseia-se em trs
premissas.
A primeira leva em conta a falibilidade do ser humano, em razo da
qual no razovel pretender-se que o juiz seja capaz de decidir de modo
defnitivo e com perfeio, sem que ningum possa question-lo em sua
fundamentao ao julgar. A segunda enfoca o aspecto psicolgico, pelo qual
o vencido reage imediatamente sentena desfavorvel e espera, no mnimo,
1 SCIALOJA, Vittorio. Procedimiento Civil Romano. Buenos Aires:
Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, 1954. p. 356
2 NERY JNIOR, Nelson. Princpios Fundamentais Teoria Geral dos
Recursos. 5. ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000. p. 39.
por um novo julgamento da mesma questo. Finalmente h a necessidade de
algum tipo de controle, pois um juiz nico daria margem a arbitrariedades.
Porm, se essas constataes foram totalmente assimiladas ao longo
dos sculos, tempo houve em que as coisas estavam organizadas de forma
diversa. E tendo em vista que o nosso sistema de recursos teve origem em
Roma, decerto ser vlido buscar ali as justifcativas para tal afrmao.
Inicialmente, no que diz respeito existncia dos recursos entre os
romanos, vale registrar a lio de Mendona Lima
3
, o qual aponta para uma
divergncia entre os autores que se dedicam ao estudo do tema.
Alguns negam a ocorrncia de meios de impugnao como recursos
propriamente ditos, o que fazem a partir da constatao de que, poca, no
existia uma apelao o recurso por excelncia, ou seja, uma oportunidade
de obter uma segunda sentena com relao ao mesmo pleito. Outros, por
sua vez, admitem que eram utilizados remdios de ndole diversa, que at
certo ponto produziam um efeito similar ao da apelao.
Partindo da tese sustentada por esse segundo grupo que admite
a existncia de determinados antdotos contra as sentenas, mas que se
fundavam no na necessidade de uma reviso, e sim em outros conceitos
distintos que os colocam mais ou menos distantes de uma verdadeira
instituio de apelao o objetivo da pesquisa realizada foi identifcar
as razes de um tal posicionamento, bem como localizar, dentre os meios
existentes, aquele que foi o embrio do recurso de apelao na maneira como
hoje se apresenta.
Esta empreitada no poderia deixar de levar em conta a obra de
Vittorio Scialoja, ao qual j se fez referncia, sendo certo que suas lies
foram o trilho sobre o qual conduziu-se a pesquisa.
Remontando organizao judiciria romana o autor afrma que
aquela no era seno um refexo do ordenamento administrativo, com
aplicao dessas normas ao processo civil, regra que encontrava uma nica
exceo na diviso entre o magistrado in iure e o iudex in iudicio
4
.
Na organizao administrativa, segundo o autor, absolutamente
necessria a observncia de uma hierarquia funcional, sendo natural que uma
autoridade esteja sujeita outra, como resulta tambm normal que algum
que se encontre em grau inferior possa protestar perante aquele de grau
3 LIMA, Alcides de Mendona. Introduo aos recursos cveis. 2. ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais. 1976. p. 4.
4 Desde a Roma antiga o processo estava dividido em duas fases: in iure e
in judicio, situao que ser oportunamente estudada.
superior. Afnal trata-se de poder, e da natureza das relaes de poder que
uns sejam mais e outros, menos poderosos. J na organizao judiciria essa
necessidade intrnseca no existe.
Mas Scialoja faz uma ressalva, explicando que na prtica a hierarquia
verifcvel, pois de outra forma de nada adiantaria apelar de uma sentena
de um juiz inferior perante outro, superior.
Quando um juiz competente para conhecer de uma determinada
questo haja sentenciado, no se concebe por que razo, em sendo diferente
a sentena do juzo de segundo grau, deva-se dar preferncia a esta ltima,
em detrimento da deciso do primeiro juiz, seno por causa da hierarquia
que existe entre eles. E de fato esse processo s pode ser compreendido se
admitirmos uma organizao hierrquica, uma vez que sob essa tica
[...] o superior tem sempre razo sobre o inferior;
mas que isto tenha algo a ver com um verdadeiro
juzo, no to fcil de entender; e, sem embargo,
diariamente vemos que o magistrado superior
pode julgar pior que o magistrado inferior, e no
obstante haver que aplicar a segunda sentena s
porque a pronunciou o magistrado superior.
5
Por esse motivo o fato de no haver uma justifcativa jurdica que
aponte para uma certeza quanto maior confabilidade da segunda deciso
no direito romano houve um tempo, que perdurou tanto quanto a repblica,
no qual no existia uma verdadeira apelao, mas outros meios que sero
estudados adiante.
Antes, porm, ser necessrio levar em conta as diversas fases pelas
quais passou o processo civil romano, desde os primrdios, culminando com
as transformaes implementadas poca de Justiniano. Decerto no caberia
aqui um estudo minucioso sobre a metamorfose que se operou ao longo de
todos esses sculos, mas apenas registrar aqueles aspectos relevantes para
a consecuo do objetivo proposto, com especial ateno para o tratamento
dado s sentenas em cada uma dessas fases.
2. O processo civil romano
2.1 Transformaes da Organizao Social e Poltica Romana
5 Ainda nesse sentido, vide Nery Jnior, op. cit., p. 37.
Meira
6
admite, para fns didticos, que a fundao de Roma teria
se realizado no ano de 754 a.C., data a partir da qual desenrolaram-se treze
sculos, at a morte de Justiniano, no sexto sculo de nossa era. O mesmo
autor registra que as transformaes polticas que se verifcaram ao longo
de tantos anos refetiram, sobremaneira, no direito pblico e no direito
privado. Afnal, o direito que regeu, na Realeza, uma pequena cidade sobre
o Palatino, no poderia ser o mesmo a confgurar um imenso Imprio, que
se estendeu da Britnia sia Menor, com zonas de dominao no norte da
frica.
No por outro motivo que o direito romano, dentre tantos outros
direitos egpcio, hebreu, grego estudado at os nossos dias. Trata-
se de um vasto campo de observao, verdadeiro laboratrio do direito,
que resultou, no dizer de Cretella Jnior
7
, num monumento completo,
sistemtico e perfeito.
bem verdade que no h um consenso entre os romanistas sobre a
fxao das datas intermedirias e das fases por que passou essa evoluo
8
,
existindo vrios critrios de separao entre as diferentes etapas. Por isso
optou-se por adotar a sistematizao apresentada por Meira, que pareceu
mais adequada ao desenvolvimento do tema proposto.
A partir desse critrio, temos uma diviso em trs fases, a saber: 1-
A Realeza (de 754 a.C. a 510 a.C); 2- A Repblica (de 510 a.C. a 27 a.C.) e
3- O Imprio, que por sua vez dividiu-se no Principado (de 27 a.C a 284 d.C.)
e no Dominato (de 284 a 565 d.C.).
Cretella Jnior
9
, traa com bastante clareza e objetividade as
caractersticas polticas mais relevantes de cada uma dessas fases.
Durante a realeza perodo em que Roma foi governada pelos reis
os habitantes da cidade dividiam-se em duas categorias bem distintas
e opostas: os patrcios e os plebeus. Os primeiros eram homens livres,
descendentes de homens livres, que achavam-se agrupados em cls familiares
do tipo patriarcal
10
. Os ltimos habitavam a cidade, mas no faziam parte de
6 Meira, Slvio A. B. Curso de Direito Romano histria e fontes. So
Paulo: Saraiva, 1975. p. 11.
7 Cretella Jnior, Jos. Direito Romano Moderno (complemento ao curso).
Rio de Janeiro: Forense, 1971. p. 10.
8 Meira, op. cit., p. 14. e Cretella Jnior, op. cit., p. 11.
9 Op. cit., p. 13.
10 Gens o conjunto de pessoas que, pela linha masculina, descendem
sua organizao poltica. Na realidade a plebe era praticamente estranha
cidade romana, situao que somente alterou-se sob o rei Srvio Tlio, que
lutou por incorporar a plebe cidade
11
.
Havia ainda os clientes, grupos de pessoas de origem diversa, que,
agregadas aos patrcios, viviam sob a proteo do paterfamilias. Para alguns
autores eram os estrangeiros, refugiados em Roma ou, para outros, escravos
libertos. Entre patrcios e clientes havia relaes de direito, deveres e
obrigaes
12
.
O rei, o senado e o povo integravam os poderes pblicos em Roma
e interagiam para a elaborao das leis. Estas eram propostas pelo rei (rex)
ao povo (populus romanus) que reunia-se em assemblias para votar
13
. Aps
essa etapa, o senado (senatus) ratifcava a lei que fosse aprovada pelo povo,
exercendo a sua auctoritas patrum.
A Realeza foi substituda pela Repblica no ano de 510 a.C., e
surgiram novas instituies polticas a fm de dar confgurao ao estado
romano. Desapareceu a fgura do rei, e em seu lugar instituram-se dois
cnsules.
Nessa oportunidade no existia uma ntida diviso de poderes como
hoje conhecemos. A autoridade era exercida pelos magistrados, entre os
quais encaixavam-se os cnsules, os pretores e os questores, dentre outros,
sendo que h divergncias entre os autores quanto correta classifcao
dessas autoridades
14
.
Os poderes dos cnsules eram bem mais limitados que os dos reis,
podendo ser divididos em jurisdictio (poder de ouvir as partes e indicar
um juiz para julgar a demanda); cognitio (poder de julgamento das causas
criminais); imperium (poder de coero e aplicao de castigos fsicos e
intercessio (possibilidade de um cnsul paralisar um ato do outro), dentre
de um antepassado comum; cada uma das tribos primitivas era dividida em dez
crias, cada cria em gentes, cada gens em certo nmero de famlias ou domus.
Colocava-se cada famlia sob a proteo de um chefe onipotente, o paterfanilias.
Idem, p. 23.
11 Idem, p. 24.
12 Meira, op. cit., p. 32.
13 As assemblias populares foram rgos legislativos, no incio integradas
apenas por patrcios e, posteriormente, tambm por plebeus.
14 Meira, op. cit., em seu Curso de Direito Romano, faz uma descrio
bastante detalhada das atribuies de cada uma dessas diversas autoridades, nas
diferentes fases da evoluo de Roma.
outros relacionados administrao, ao fsco e ao comando das foras
militares.
Interessa-nos, antes de tudo, o praefectus urbi, substituto eventual
dos cnsules, que posteriormente deu lugar ao pretor. Este, alm dessa
funo de substituto, passou a exercer a jurisdio civil nas causas entre os
romanos, possuindo os poderes de imprio e de jurisdio
15
.
O senado institudo na realeza, transferiu-se para a repblica, mas
j cedendo s investidas dos plebeus vidos por participar, cada vez mais,
da vida romana. Alm disso foram mantidas as assemblias populares, que
dispunham de poder legislativo e eleitoral.
A partir dessa fase, Roma conheceu notvel expanso territorial,
e com o tempo passou a estender seu domnio sobre vrios outros povos.
Esse um dos fatores que, posteriormente, no plano interno, contribuiu para a
formao do processo extraordinrio.
No principado, por seu turno, o imperador ou prncipe no governava
sozinho. Partilhava o governo com o senado. A pessoa do prncipe
primeiro magistrado era sagrada, e ele concentrava em suas mos poderes
quase ilimitados. Foi nessa fase que foresceram, em Roma, os mais notveis
jurisconsultos da antiguidade.
Finalmente, no dominato, o trao poltico dominante foi a
concentrao de poderes nas mos do soberano, que governava sozinho. O
imperador tornara-se absoluto, invocando a vontade divina como inspirao
de sua autoridade. Nessa fase deu-se a estatizao de diversas funes, que
passaram a ser exercidas por funcionrios pblicos.
2.2 Evoluo do Sistema Processual Romano
Quanto evoluo do sistema processual romano, pode-se distinguir
trs momentos: as legis actiones (aes da lei das origens de Roma at
provavelmente 126 a.C.); o processo formular (por cerca de trs sculos,
de Augusto a Diocleciano) e o processo extraordinrio (que identifca-se
no tempo com o Dominato), sendo que cada um desses perodos refetiu os
costumes e a vida social romana do seu prprio tempo.
Desde a Roma antiga o processo estava dividido em duas fases: in
iure e in judicio. Segundo Meira O pretor tomava conhecimento inicial
da causa, ouvia as partes, na primeira fase do processo: in jure. Em seguida
encaminhava os litigantes para o juiz (iudex), cujo nome era normalmente
15 Cretella Jnior, op. cit., p. 32.
extrado da lista dos senadores. Esta a segunda fase do processo: in judicio.
16
.
A esse juiz, que inicialmente era um particular, cabia julgar a causa
em nica e ltima instncia. Essa situao perdurou por longo perodo, s
desaparecendo na terceira fase do processo romano.
Nas aes da lei, o sistema era rgido, formal, ocasionalmente
misto de religio e direito. O processo era uma solenidade pblica, oral,
testemunhada, com a exteriorizao de intenes por atos materiais. Os
litgios se desenvolviam como verdadeiros combates simulados, sendo
que se as frmulas previstas no fossem rigorosamente pronunciadas, da
decorria a nulidade do ato.
Sobre esses fatos, interessante registrar o seguinte exemplo, extrado
da obra de Cretella Jnior
17
:
Segundo a Lei das XII Tbuas, o ru procurado
pelo autor que, se o encontra na rua, lhe dirige as
palavras especfcas (verba certa), chamando-o
ao tribunal (in jus vocatio). O ru obrigado a
atender citao e, se no a atende, o autor arranja
testemunhas e o prende (igitur en capito). Se o
demandado foge, o autor tem o direito de empregar
a fora (vis), prendendo-o e torcendo-lhe o
pescoo (obtorto collo).
E ainda outro, tambm bastante ilustrativo desse formalismo, extrado
dos escritos do jurisconsulto Gaio
18
[...] perdia a ao quem demandasse por
videiras cortadas e mencionasse videiras, quando a Lei das XII Tbuas, em
que se fundava a ao de videiras cortadas, fazia aluso a rvores cortadas
em sentido genrico.
Nota-se que as partes deveriam seguir com exatido o que a lei
determinava. Alm disso no era admitida a interferncia de representantes.
As prprias partes dirigiam o processo, cabendo ao fnal, ao vencedor, a
tarefa de executar a sentena do juiz.
Sobre a forma de execuo da sentena, divergem os romanistas.
Para uns, a pessoa do devedor respondia pelos compromissos fnanceiros,
podendo ser vendido como escravo no estrangeiro ou at mesmo morto, aps
17 Op. cit., p. 325.
18 Apud Meira, op. cit., p. 19.
o que seus pedaos seriam repartidos entre os credores. Para outros, a lei
mandava repartir os bens, e no a pessoa do devedor.
Esse apego exacerbado s formas rgidas, expondo as partes
a perderem a causa se cometessem o mais leve engano, alm do papel
secundrio do magistrado, que exercia o papel de mero expectador do teatro
representado pelas partes e estava impedido, portanto, de fexibilizar o rigor
da lei diante das peculiaridades do caso concreto, foram, paulatinamente,
causando o desaparecimento desse modelo, que foi substitudo por outro,
mais adequado ao esprito romano de ento.
Durante o Principado, com o processo formular, esse rigorismo
foi abrandado. Se bem que o processo, ainda dividido naquelas duas fases
(in iure e in judicio), trazia, nesse ponto, semelhana com a etapa anterior.
A mudana principal operou-se com relao postura do magistrado. Se
as partes compareciam para expor suas pretenses, este, por sua vez, no
mantinha uma atitude passiva em face do litgio, como na fase anterior. Redigia
uma frmula que, posteriormente, era remetida para o juiz encarregado de
julgar a pendncia. Essa primeira fase encerrava-se, normalmente, pela litis
contestatio, que pode ser defnida como a aceitao dos litigantes em submeter
a controvrsia, nos termos da frmula, ao julgamento de um terceiro
19
.
Diante do juiz, as partes procuravam provar aquelas alegaes
apresentadas ao magistrado in iure. A instruo no era escrita, mas sim
verbal, assim como a sentena, mas j existia a forma escrita que mais tarde
seria a regra.
Aos poucos, entretanto, o processo romano foi perdendo o carter
arbitral de outrora, em razo da absoro, por parte do poder pblico, das
atividades da justia. Essa foi uma caracterstica do processo extraordinrio,
que coincidiu no tempo com o Dominato, ltima fase do Imprio Romano.
Desapareceu a separao entre o magistrado que conhecia da causa
em primeiro lugar e aquele que solucionava o litgio. O mesmo titular, na
condio de representante da autoridade pblica, passou a reunir os atributos
de magistrado e de juiz, antes repartidos. O processo romano perdera os seus
traos privatsticos.
A justia deixou de ser gratuita, cabendo aos litigantes o pagamento
19 A frmula, que pode ser defnida como o escrito redigido pelo magistrado
in iure, com a indicao da causa que o juiz deve resolver, composta de duas
partes: uma principal, que estereotipada, fxa, a mesma em todos os casos; uma
parte acessria, mvel, altervel, que varia segundo os casos (Cretella Jnior, op.
cit., p. 334-337).
das custas processuais. Alm disso a oralidade do processo foi substituda
por outro sistema, em que prevaleciam os atos escritos, redigidos pelos
auxiliares da justia e pelos advogados.
Relevante para o nosso estudo a constatao de que os magistrados
passaram a ser agentes categorizados, pertencentes ao Estado, e dispostos
numa escala hierrquica, o que de certa forma contribuiu para o surgimento
do recurso de apelao
20
.
2.3 As Sentenas
Durante a fase das aes da lei, decorrncia das solenidades orais em
que o processo se desenvolvia, a sentena era tambm verbal. E o vencedor da
causa deveria levar a efeito a execuo, por seus prprios meios, j que nessa
poca no havia ofciais pblicos destinados realizao de diligncias
21
.
No processo formular, diante de todos os elementos que lhe eram
apresentados, o juiz devia prolatar a sentena na presena das partes
22
. Porm
ele diferia do juiz moderno, j que ao invs de um funcionrio nomeado pelo
estado, entre pessoas devidamente habilitadas, o juiz romano era um leigo
que podia, inclusive, eximir-se do julgamento.
Mesmo assim a sentena era, tal como hoje, o ponto culminante do
processo, onde o juiz cumpria a sua misso decidindo a lide, aplicando o
direito ao caso concreto. A sentena ento proferida, quer condenatria, quer
absolutria, era dotada de fora jurdica, cujo objetivo era estabelecer uma
nova situao e consagrar a coisa julgada.
J no tocante ao processo extraordinrio, ao menos poca do
imperador Justiniano
23
, Scialoja
24
d notcia de que eram duas as formas de
pr fm ao processo: a sentena e a consultatio.
A sentena com que se encerra o processo a sentena defnitiva,
diferena das decises interlocutrias, tal como ocorre atualmente. Ela no
23 Justiniano, como termo fnal do imprio Romano do oriente, conseguiu,
atravs de comisses constitudas de advogados, juristas e professores, realizar
suas famosas compilaes, obra que at hoje subsiste em grande parte. Sua morte,
no ano 565 d.C., considerada o termo fnal para o estudo do direito romano.
(Meira, op. cit., p. 14 e 22)
24 Op. cit., p. 410-411.
poderia ser somente verbal. Uma vez concludos os debates o juiz deveria
reunir os seus assessores e redigir uma sentena por escrito, a qual seria lida
pelo prprio juiz em audincia. Da leitura s estavam dispensados os juzes
de grau supremo, casos em que seria lida por ofciais subalternos.
A outra maneira de pr fm ao processo extra ordinem, ainda segundo
Scialoja, era a consultatio. O juiz que sentisse difculdades para pronunciar
uma sentena, ou que entendia no ser competente para faz-lo, poderia
remeter os autos para o Imperador e mais tarde tambm aos supremos
magistrados para sentenciarem.
Para tanto, o juiz deveria, inicialmente, anunciar s partes essa
inteno e, dentro de determinado prazo, deveria redigir um informe sobre
todo o processo, incluindo as suas dvidas. s partes tambm era dado
prazo para refutar o informe do juiz, e ento o documento era remetido ao
Imperador. Tudo indica que essa era uma manobra, de iniciativa dos juizes,
para escapar s sanes a que estariam sujeitos caso suas sentenas viessem
a ser anuladas.
No julgamento pela autoridade suprema ou por seus magistrados
superiores as partes no poderiam intervir, e decerto no caberia recurso
contra a sentena da resultante. Afnal ningum poderia sobrepor-se ao
magnnimo entendimento do Imperador.
A partir de Justiniano, o juiz deveria, sempre que possvel, chegar
a uma condenao de dar coisa certa, ou para pagar uma quantia certa.
Somente em casos excepcionais era admitido que, depois da sentena
defnitiva, se procedesse a outro juzo de liquidao para chegar certeza do
objeto da condenao. Quando a ao era dirigida a um fazer ou a um deixar
de fazer, o juiz deveria converter a obrigao numa prestao em dinheiro, e
condenar ao pagamento da soma equivalente. Assim, sempre que possvel,
as sentenas eram lquidas e, aps prolatadas, davam lugar actio iudicati,
com a qual se iniciava o procedimento executivo.
3. Meios de impugnao das sentenas
Tanto no processo das aes da lei como no processo formular,
em princpio, os romanos no conheciam recursos propriamente ditos, ou
seja, medidas que ensejassem o reexame das decises proferidas, tal como
hoje ocorre. Por outro lado, todos os autores consultados
25
so unnimes
25 Mendona Lima, op. cit., p. 4-10; Cretella Jnior, op. cit., p. 336;
Scialoja, op. cit., p. 356-364.
em afrmar a existncia de meios excepcionais, que poderiam ser dirigidos
contra as sentenas, dentro de um determinado prazo a partir da sua prolao.
Eram eles a inftiatio iudicati, a revocatio in duplum, a in integrum
restitutio e a appellatio com sua correspondente intercessio, cujos elementos
caractersticos so apresentados a seguir.
1.1 Inftiatio iudicati
O vencido podia opor-se execuo impugnando de nulidade a
sentena que contra ele seria executada. A idia era negar que o vencedor da
ao tivesse um verdadeiro ttulo executivo.
Como um requisito para a execuo fosse a existncia, ao menos
aparente, de uma sentena vlida que poderia ser executada, essa medida
se destinava a verifcar se o ato que se pretendia executar, extrinsecamente
perfeito, tambm era vlido intrinsecamente. Ou seja, se no havia talvez
um vcio de nulidade.
A sentena pronunciada pelo juiz podia ser nula por muitas razes,
especialmente formais. Assim, se algum queria fazer valer essa sentena
viciada, o demandado opunha a sua nulidade e se procedia a um juzo em
que se indagava quanto existncia ou no da sentena anterior. Como
resultado, verifcavam-se dois efeitos: 1) no se poderia promover a execuo
e 2) poder-se-ia renovar a mesma lide.
Se o demandado na actio iudicati lanasse mo da exceo de
nulidade da sentena e sucumbisse, seria condenado em dobro, pois era um
dos casos em que a lide, com a negativa, aumenta em dobro
26
.
Como se v, trata-se de um remdio jurdico totalmente diverso da
apelao, pois no se pede a um juiz de segundo grau a reforma da sentena
de primeiro grau, mas sim faz-se valer uma nulidade contra um ato viciado.
Por isso essa medida encontraria mais semelhana com o instituto
da cassao, defnido por Calamandrei
27
nos seguintes termos: o recurso
por cassao uma ao de impugnao que proposta diante do rgo
judicirio supremo para obter-se a anulao de uma sentena de um juiz
inferior, que contenha um erro de direito na deciso de mrito.
1.2 Revocatio in duplum
26 Lis inftiando crescit in duplum
27 Calamandrei, Piero. Sintesi storica sullorigine e lo sviluppo della
cassazione. In: Opere Giuridiche. Napoli: Morano Editore, 1976. p. 694.
Por outro lado a parte vencida no precisava necessariamente
permanecer inerte, esperando que a parte adversria iniciasse a execuo,
podendo tomar a iniciativa e argir, antes disso, a nulidade da sentena em
via principal.
A expresso in duplun deve-se ao fato de que, se em lugar de esperar a
actio judicati o demandado tentava impugnar a sentena e no saa vitorioso,
deveria pagar em dobro a quantia na qual fora, antes, condenado.
Na verdade no um remdio diverso, em essncia, da inftiatio. A
diferena est no momento em que o vencido toma a iniciativa de negar a
sentena que lhe foi desfavorvel.
1.3 Restitutio in integrum
Remdio que se poderia interpor contra o decreto do magistrado que,
ao instituir o juzo, casualmente omitisse determinada exceo peremptria.
Esse meio de impugnao tinha cabimento em situaes muito
particulares. Mas tambm chegou a ser admitido contra sentenas j
pronunciadas. Embora rara
28
, essa possibilidade existia, mas somente diante
de questes altamente relevantes e sendo latente a injustia da deciso
recorrida, especialmente nos casos de erro, dolo, violncia, falta de idade e
perda da capacidade jurdica da parte
29
.
o ato mais ousado do pretor, pois tem o condo de paralisar e
aniquilar o direito civil, indo alm do poder jurisdicional intrnseco de sua
funo. Afnal o verbo restituere tem signifcado maior do que somente
restituir. Na verdade signifca tornar as coisas ao seu estado anterior. Assim,
como todos os efeitos civis de um ato podiam ser anulados por essa via, sua
interposio passou a ser submetida a certas regras especiais.
De certo modo h traos de semelhana com a nossa apelao, porque
o magistrado era levado a fazer uma espcie de reviso da sentena, de forma
a verifcar se esta ofendera realmente, de forma injusta, os interesses de
algum. Porm o resultado no era uma nova deciso, mas sim a supresso,
em virtude do poder de imprio do magistrado, dos efeitos da sentena j
pronunciada.
1.4 Appellatio e intercessio
28 Scialoja, op. cit., p. 359.
A appellatio collegarum consistia numa apelao perante um
magistrado de igual (colega) ou maior hierarquia, ou tambm ante os tribunos
da plebe
30
, por meio da qual obtinha-se a proibio de executar o ato ou, se o
ato j estava executado, que no se produzissem seus efeitos.
Scialoja aponta esse remdio como um princpio geral de direito
pblico romano, que teve ampla aplicao. Era um verdadeiro antdoto
contra a onipotncia do magistrado que, afora essa via, no encontraria
nenhum outro obstculo no exerccio de suas funes.
E como os pretores e os magistrados romanos em geral tinham atuao
tanto poltica como judicial e administrativa, em razo da inexistncia de
uma separao de poderes, poderia qualquer magistrado de igual ou superior
hierarquia interceder, e os tribunos da plebe impedir, tanto a prtica do ato
como a produo de seus efeitos.
Um ponto controvertido o que diz respeito aplicabilidade
desse meio excepcional em face da sentena do juiz particular. Quanto
possibilidade de sua aplicao em face do ato do magistrado no resta
dvida. Mas essa certeza j no existe com relao sentena j proferida
pelo juiz encarregado de julgar a causa.
De toda sorte a intercesso no tinha o intuito de substituir o ato
contra o qual era interposta. Se era possvel deter os efeitos da sentena
prolatada, a sentena em si no era modifcada nem destruda por essa via.
Seus efeitos eram negativos, sem criar nada em seu lugar.
Esses institutos mantiveram-se ativos durante longo perodo,
chegando at o Imprio, quando o novo modelo processual romano deu
ensejo possibilidade de um novo tratamento de todo o processo numa
instncia superior, conforme ser demonstrado.
4. O surgimento da apelao
Constatou-se que os remdios jurdicos oponveis contra as
sentenas at agora examinados esto todos muito mais prximos do recurso
30 Durante a Repblica, para acalmar os nimos do plebeus que
reivindicavam o acesso aos cargos pblicos em igualdade de condies com os
patrcios, foram criadas magistraturas plebias (o tribunato e a edilidade da plebe),
que no possuam todos os poderes das magistraturas patrcias, mas tinham o poder
de intercesso, quando envolvido o interesse pblico (Meira, op. cit., p. 44).
de cassao do direito francs e italiano
31
, do que da apelao propriamente
dita.
At mesmo a appelattio da qual resultava a intercesso de um
magistrado de igual ou superior hierarquia inobstante a mesma denominao
em nada se assemelhava nossa apelao, haja vista destinar-se, apenas e
to somente, a deter os efeitos dos decreta dos magistrados.
Foi somente a partir do imprio, nos tempos de Augusto, que
comeamos a ter notcia da possibilidade de levar uma questo decidida
em primeiro grau perante um juiz de segundo grau, que volta a tratar do
mrito da causa e encerra sua jurisdio com uma nova sentena. A sim
temos uma situao que identifca-se com a apelao tal como hoje existe
no nosso processo civil, mas que inicialmente denominava-se provocatio
32

instituto que sofreu uma longa evoluo e coexistia com os demais remdios
anteriormente descritos.
Posteriormente, com o desaparecimento da antiga appellatio
collegarum, a provocatio passou a ser chamada de appellatio.
Num primeiro momento, Augusto permitiu que se reclamasse das
sentenas pronunciadas em Roma, e tambm nas provncias, para certos
magistrados especialmente delegados por ele para essa reviso. Mais
adiante foram assinalados os diversos graus da apelao, que naturalmente
eram interpostas perante juzes de instncia superior quela que prolatou a
sentena.
Nessa poca no havia somente uma nica oportunidade de apelar,
mas sim a possibilidade de recorrer sucessivamente, percorrendo toda as
instncias ento existentes. Essa situao s foi modifcada com Justiniano
o qual, tendo notado que do excesso de liberdade decorriam abusos, impediu
que se apelasse por mais de duas vezes
33
.
Quanto ao procedimento, uma vez pronunciada a sentena, a parte
podia manifestar, verbalmente, seu intuito de apelar, e nada mais precisava
ser dito
34
. E se no quisesse exercer esse direito imediata e verbalmente,
31 Calamandrei, op. cit, p. 693.
32 Termo considerado como sinnimo de appellatio. Lima, op. cit., p. 7.
33 Lima, op. cit., p. 9.
34 Nery Jnior, op. cit., no demonstra a mesma segurana de Scialoja
quanto a essa afrmao. Da pgina 316 consta o seguinte comentrio. Parece que
no direito romano havia a possibilidade de se interpor apelao oralmente. Pelo
menos nos dada a notcia de que bastava a pronncia da palavra appello para que
se considerasse interposto aquele recurso. Na seqncia admite que: O texto de
poderia faz-lo por escrito, mas somente em alguns dias. Tal como regra
hoje, a apelao tinha efeito suspensivo.
O magistrado de cuja sentena se recorria, por sua vez, tinha o dever
de remeter a causa ao magistrado superior. E assim este fcava investido do
mrito da controvrsia, devendo pronunciar a sua sentena.
Enquanto no nosso procedimento a apelao sempre necessria,
seja para se reformar uma sentena no mrito, seja para que se declare a
nulidade da sentena do primeiro juiz por ser eivada de vcio, no direito
romano, ao contrrio, a partir de quando a apelao foi regulamentada e
ordinariamente empregada, nunca foi necessria contra a sentena nula. A
esse respeito Calamandrei
35
esclarece que a prpria lei fxava a conseqncia
processual de invalidade contra a sentena que a violasse, considerando
inexistente a sentena contra ius constitutiones.
Isto porque para obter-se a declarao de nulidade da sentena, no
era necessria a apelao, j que a parte interessada poderia impugnar sua
validade por um dos outros meios j estudados. A prpria lei estabelecia
quando a apelao seria a medida adequada.
Alm dessas caractersticas, Scialoja faz aluso a outras de igual
relevncia, tambm introduzidas no perodo Justiniano. Em primeiro lugar, a
apelao passou a no ser mais cabvel contra as decises interlocutrias, por
ter-se constatado que havia se transformado num meio de procrastinao. Foi
suprimida a limitao anteriormente existente que restringia a interposio
do recurso de apelao a certas causas que excediam determinado valor.
Quando ocorria do recurso no ser admitido, havia a previso de um exame
pela autoridade superior, tendo como objeto a reviso da deciso sobre a
admissibilidade do recurso. s partes era exigido que comparecessem perante
o juzo de segundo grau para dar andamento ao recurso. E, fnalmente, para
a prtica desses atos havia prazos fatais, no sentido de que se no fossem
cumpridos considerava-se que a parte decara do direito de recorrer.
A partir da interposio do recurso de apelao, inaugurava-se uma
nova gama de possibilidades. Na verdade era como se um novo processo
tivesse incio. Havia a possibilidade de um novo debate, tal como ocorrera
em primeiro grau de jurisdio, por ocasio do julgamento em segunda
instncia. Era admissvel aduzir novos argumentos, bem como a produo
de novas provas, de maneira que o juzo de apelao poderia fundamentar
Ulpiano (Dig. 49.4.1.7) parece confrmar essa opinio, que, de resto, sustentada
por seguimento autorizado da doutrina.
35 Op. cit., p. 696.
sua deciso de forma diversa daquela realizada pelo juzo a quo.
Por outro lado a parte contra a qual se havia produzido a apelao
poderia demandar tambm pela reforma da sentena em seu prprio
benefcio, pretenso que, se fosse obtida, redundaria para o apelante numa
sentena pior do que aquela que pretendia ver reformada, pois no havia a
proibio do reformatio in pejus.
Finalmente, tambm digno de nota que o apelante, no caso de
ser rechaada sua apelao, estava sujeito no somente ao cumprimento da
sentena e ao pagamento de custas, mas tambm a certas penas, variveis
segundo o perodo histrico considerado. Estas, em certas pocas, chegaram
a ser exorbitantes, incluindo o desterro, a confscao da metade dos bens e
trabalhos forados.
Penas dessa natureza decerto poderiam encontrar explicao no
intuito de inibir a interposio de recursos pelos interessados, reduzindo a
quantidade de questes submetidas aos rgos superiores. Mas ainda que tal
prtica fosse reprovvel sob a tica do direito moderno, no chegou a ofuscar
o brilho do instituto.
Com a appellatio, chegaram os romanos ao pice da evoluo do
direito dos recursos. Tanto que os alicerces por eles lanados at hoje
persistem no cerne dos sistemas recursais das naes mais desenvolvidas.
5. Concluso
Cada um dos perodos evolutivos do sistema processual romano
refetiu os costumes, a poltica e a vida social existente ao seu tempo. Os
modos primitivos da idade antiga espelharam-se no rigor excessivo e no
formalismo das aes da lei; a Repblica gerou o sistema de frmulas; e o
absolutismo imperial, aliado criao de provncias e ao contato com outros
povos, propiciou a formao do processo extraordinrio
36
.
Par e passo com essa evoluo sistmica, operou-se um
desenvolvimento dos meios recursais.
Ainda que haja opinies no sentido da inexistncia de meios de
impugnao na Roma antiga, antes do surgimento da provocatio no processo
extra ordinem, certo que havia remdios de contedo negativo, que se por
um lado no davam ensejo reforma da sentena, por outro no deixavam
de proporcionar uma reviso desta. E se impediam que o vencedor tivesse
acesso s vantagens que, ab initio, esperava da ao, tinha-se mesmo, sob
esse prisma, um recurso.
De toda forma a apelao como instrumento para suspender a efccia
da sentena e provocar um novo julgamento da mesma causa, obtendo-se ao
fnal uma nova sentena proferida por outro magistrado, como na concepo
moderna, s foi mesmo implementada naquele ltimo estgio j referido, sob
o Imprio de Augusto.
Para fnalizar, vale transcrever a refexo de Alcides de Mendona
Lima
37
a respeito do verdadeiro signifcado de uma tal conquista e seus
refexos sobre o desenvolvimento dos meios de impugnao:
[...] os meios de ataque s sentenas, ainda que
revestidos de um sentido extremamente primitivo,
tinham, sem dvida, por fnalidade precpua
a de tornar inefcaz a providncia impugnada,
libertando-se o vencido de seus efeitos, desde que
utilizada a via autorizada pelos costumes ou pela
lei.
Nessa manifestao de desconformidade do
vencido e na possibilidade de a sentena no vingar,
concentra-se a origem de todo o ordenamento
recursrio, se bem que, apenas sculos mais tarde,
se aperfeioaria e se incorporaria, defnitivamente,
legislao romana com os caractersticos
e atributos peculiares que, sob o infuxo de
idias renovadoras, se projetariam pelas pocas
vindouras.
6. Referncias bibliogrfcas
CALAMANDREI, Piero. Sintesi storica sullorigine e lo sviluppo della
cassazione. In: Opere Giuridiche. Napoli: Morano Editore, 1976.
CRETELLA JNIOR, Jos. Direito Romano Moderno (complemento ao
curso). Rio de Janeiro: Forense, 1971.
LIMA, Alcides de Mendona. Introduo aos recursos cveis. 2. ed. So
37 Op. cit., p. 10.
Paulo: Revista dos Tribunais. 1976.
MEIRA, Slvio A. B. Curso de Direito Romano histria e fontes. So
NERY JNIOR, Nelson. Princpios Fundamentais Teoria Geral dos
Recursos. 5. ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000.
SCIALOJA, Vittorio. Procedimiento Civil Romano. Buenos Aires: Ediciones
Jurdicas Europa-Amrica, 1954.
A EDUCAO NAS CONSTITUIES BRASILEIRAS
Raquel Recker Rabello Bulhes
1. Introduo
A criana e o adolescente nem sempre tiveram voz e vez, seja na
famlia, na escola, na comunidade ou na sociedade, quanto mais na legislao.
Esta situao foi se modifcando a partir de meados do sculo XX, quando
estudiosos tiveram como foco central de suas pesquisas investig-los como
sujeitos do meio social. At ento, os estudos relativos infncia, ou que
envolvessem questes pertinentes criana ou ao adolescente, partiam do
pressuposto de que eles eram apenas objetos de estudo, e, desta forma, no se
levava em considerao que pudessem ter cdigos, linguagens, pensamentos,
sentimentos e expectativas individuais. As crianas e os adolescentes eram
estudados sob o prisma dos adultos, e, portanto, eram tidas como adultos
em miniatura, meros receptculos do que lhes era depositado em linguagem,
cultura e educao.
Os estudos atuais demonstram que as crianas tambm so criadoras
da cultura e, portanto, sujeitos da sua histria e co-partcipes da sociedade.
Por isso, captar a perspectiva da criana e traar meios para que seus anseios
sejam observados uma realidade em quase todas as culturas e legislaes.
sob esta vertente, que passa a considerar as crianas e adolescentes como
sujeitos de direitos, que este artigo realizado, buscando-se compreender
como esses atores interagem no cenrio social em nosso pas. Os novos
protagonistas adquiriram o status de cidados por meio de alguns segmentos
da sociedade, que, conscientes do seu papel, intercederam por elas e lutaram
para que seus direitos fossem tutelados no texto constitucional brasileiro,
respeitados e resguardados, e que fossem punidos aqueles que os violassem.
Desta forma, a partir do fnal dos anos oitenta, quando da entrada em vigor
da atual Constituio Federal, as crianas e os adolescentes adquiriam a to
sonhada cidadania.
2. A educao nas Constituies Brasileiras
A preocupao do Poder Pblico, no que se refere educao,
encontra-se presente em todas constituies brasileiras: desde a primeira
delas, ps-independncia, outorgada por D. Pedro I, em 1824; passando pela
Republicana de 1891; a do Estado Novo de 1934; a de 1937; a de 1946,
quando da redemocratizao do pas; seguida pela de 1967, de inspirao
militar com limitao do poder da sociedade civil na escolha de seus
governantes; com a agravante do AI-5 de 1968, que desencadeou a Emenda
Constitucional n
o
1 de 1969, at chegarmos Constituio de 1988, oitava
constituio brasileira, denominada pelo seu principal artfce, o deputado
Ulysses Guimares, de Constituio cidad. Apesar disso, observar-se que
o enfoque dado educao nas constituies brasileiras nem sempre foi o
mesmo, sofrendo considerveis modifcaes com o decurso do tempo.
A Constituio do Imprio de 1824, que foi outorgada por D. Pedro
I sem que houvesse qualquer participao da nao, no se preocupou em
dedicar um captulo especfco para a educao, referindo-se a ela em apenas
dois incisos
1
do art. 179. No que se refere aos interesses da criana e do
adolescente, nota-se que o inciso XXXII deste artigo disciplinava a respeito
da gratuidade da instruo primria para todos os cidados. No entanto, vale
lembrar que os direitos e garantias elencados nesta Carta tinham por objetivo
atender s reivindicaes liberais de Portugal e, sendo assim, a gratuidade
universal educao primria inseriu-se no texto como uma obrigao
efetiva do Estado e no foi fruto de interesses articulados e reclamos sociais
organizados.
Logo aps a Proclamao da Repblica, em 15 de novembro de
1889, foi criada a primeira Constituio Republicana do Brasil, de 1891,
elaborada por Rui Barbosa, na qual, ao contrrio da Carta anterior, houve
a participao dos representantes do povo brasileiro, que reunidos em
Congresso Constituinte, com o objetivo de organizar um regime livre
e democrtico, estabeleceram, decretaram e promulgaram a primeira
Constituio Republicana. Esta Constituio traz uma abordagem indireta da
1 Art.

179 CI/24 - A inviolabilidade dos Direitos Civis, e Politicos dos
Cidados Brazileiros, que tem por base a liberdade, a segurana individual, e a
propriedade, garantida pela Constituio do Imperio, pela maneira seguinte:
XXXII. A Instruco primaria, e gratuita a todos os Cidados.
XXXIII. Collegios, e Universidades, aonde sero ensinados os elementos das
Sciencias, Bellas Letras, e Artes.
educao, prevista no Ttulo IV, referente aos Cidados Brasileiros, e inserida
na Seo II, que dispe sobre as Declaraes de Direitos. Na leitura do art.
72 6 desta Carta
2
, nota-se que os constituintes mantiveram o princpio da
liberdade e da laicidade do ensino ministrado nos estabelecimentos pblicos,
mas silenciaram a respeito da sua gratuidade. Verifca-se, tambm, que esta
Constituio consagra a separao do Estado e da Igreja, limitando, deste
modo, os poderes de ingerncia de um sobre o outro.
Sob o infuxo da Revoluo de 30, a Constituio da Repblica dos
Estados Unidos do Brasil, promulgada em 16 de julho de 1934, representou
um processo de modernizao do Estado, assegurando, pela primeira vez
na histria, a educao como um direito de todos, devendo ser ministrada
pela famlia e pelos poderes pblicos. Ela mantm a gratuidade do ensino
primrio e prope sua extenso a outros nveis de ensino. Segundo Fvero
(2005, p. 13), o texto constitucional de 1934 deixa antever que o direito
educao passa a ser condividido entre o Estado e a famlia. Nesta Carta
o direito educao
3
aparece disposto, de forma explcita, no art. 149, que
compreende as disposies acerca da famlia, da educao e da cultura.
A partir desta Carta houve a incluso da famlia, como um lugar
de educao, que ser visvel em todas as constituies posteriores. Nesse
sentido, a famlia tem a obrigatoriedade de enviar e manter os flhos nas
escolas, enquanto incumbe aos poderes pblicos assegurar a gratuidade
do ensino. Sendo assim, a Unio deveria se responsabilizar pela tarefa
progressiva de fundar e manter escolas secundrias e superiores gratuitas,
conforme se verifca no art. 150 pargrafo nico
4
, alneas a, b e c.
2 Art 72 CR/91- A Constituio assegura a brasileiros e a estrangeiros
residentes no Pas a inviolabilidade dos direitos concernentes liberdade,
segurana individual e propriedade, nos termos seguintes:
6 - Ser leigo o ensino ministrado nos estabelecimentos pblicos.
3 Art 149 CREUB/34 - A educao direito de todos e deve ser ministrada,
pela famlia e pelos Poderes Pblicos, cumprindo a estes proporcion-la a
brasileiros e a estrangeiros domiciliados no Pas, de modo que possibilite efcientes
fatores da vida moral e econmica da Nao, e desenvolva num esprito brasileiro a
conscincia da solidariedade humana.
4 Pargrafo nico - O plano nacional de educao constante de lei federal,
nos termos dos arts. 5, n XIV, e 39, n 8, letras a e e , s se poder renovar
em prazos determinados, e obedecer s seguintes normas: a) ensino primrio
integral gratuito e de freqncia obrigatria extensivo aos adultos; b) tendncia
gratuidade do ensino educativo ulterior ao primrio, a fm de o tornar mais
acessvel; c) liberdade de ensino em todos os graus e ramos, observadas as
A Constituio de 1937 foi a segunda Carta brasileira outorgada, neste
caso, pelo Estado Novo, em decorrncia das condies polticas e ideolgicas,
tanto internas quanto externas, que terminaram por derrubar o renovador texto
constitucional. Seu prefcio deixa claro que no houve uma participao do
povo ao se decretar esta Constituio, que teve por objetivo assegurar
Nao a sua unidade, o respeito sua honra e sua independncia, e ao povo
brasileiro, sob um regime de paz poltica e social, as condies necessrias
sua segurana, ao seu bem-estar e sua prosperidade, determinando, ainda,
o seu cumprimento obrigatrio em todo o Pas. Esta Carta signifcou um
retrocesso considervel em relao Constituio anterior, especialmente
no item que se refere educao, atribuindo-se famlia a responsabilidade
primeira pela educao integral da prole, e ao Estado o dever de colaborar
para a execuo dessa responsabilidade. Observa-se que o art. 130 defne o
ensino primrio como obrigatrio e gratuito
5
, mas, a nfase do texto refere-
se subsidariedade do Estado no provimento da educao queles a quem
faltarem recursos.
A partir da Constituio Federal de 1946 a sociedade, e no o Estado,
quem tem a primazia. A liberdade tinha por objetivo permitir uma maior
participao popular na vida social e econmica. Nesta Carta a educao
passa a ser vista como um direito pblico subjetivo; no entanto, sabe-se que
famlia tambm incumbe o dever de educar os flhos. Nesse sentido, pode-se
afrmar que a educao baseia-se no princpio in loco parentis, devendo ser
ministrada tanto no lar quanto na escola. No que se refere especifcamente
ao direito educao
6
(art. 166), as idias contidas nesta Constituio
assemelham-se s da Carta de 1934. Sendo assim, a educao encontra-se
prevista no captulo II, que dispe sobre a Educao e a Cultura. Os incisos I
e II do art. 168, defnem a obrigatoriedade e a gratuidade ao ensino primrio
ofcial
7
, no entanto, a nfase do texto refere-se subsidariedade do Estado
prescries da legislao federal e da estadual;
5 Art 130 CEUB
a
/37 - O ensino primrio obrigatrio e gratuito. A
gratuidade, porm, no exclui o dever de solidariedade dos menos para com
os mais necessitados; assim, por ocasio da matrcula, ser exigida aos que
no alegarem, ou notoriamente no puderem alegar escassez de recursos, uma
contribuio mdica e mensal para a caixa escolar.
6 Art 166 CEUB
b
/46- A educao direito de todos e ser dada no lar e na
escola. Deve inspirar-se nos princpios de liberdade e nos ideais de solidariedade
humana.
7 Art 168 CEUB
b
/46 - A legislao do ensino adotar os seguintes
no provimento do ensino ofcial posterior para aqueles que provarem a falta
ou insufcincia de recursos.
Vale lembrar que um dos desdobramentos trazidos pela Constituio
neoliberal de 1946 diz respeito ao ciclo das leis de diretrizes e bases, sendo
a Lei n
o
4.024/61 (Lei de Diretrizes e Bases LDBEN
1
) a primeira lei geral
de educao. Esta Lei previa o Plano Nacional de Educao (PNE), que
foi elaborado em 1962, revisto em 1965 e complementado pelo Conselho
Federal de Educao (CFE) em 1966. O PNE visava instrumentalizar os dois
princpios fundamentais da LDBEN
1
, ou seja, o direito de todos educao
e a igualdade de oportunidades.
A Constituio de 1967, de inspirao militar, com limitao do
poder da sociedade civil na escolha de seus governantes, foi decretada e
promulgada pelo Congresso Nacional. O direito educao encontra-se
previsto no art. 168, quando trata da Famlia, da Educao e da Cultura
8
.
O texto constitucional mantm alguns princpios gerais da educao, como
o direito de todos, a liberdade de ensino, a igualdade de oportunidades e
a limitao da gratuidade, mas inaugura o regime de bolsas de estudos
restituveis, no ensino superior.
A Emenda Constitucional n
o
1 de 1969 representou, na realidade, uma
princpios:
I - o ensino primrio obrigatrio e s ser dado na lngua nacional;
II - o ensino primrio ofcial gratuito para todos; o ensino ofcial ulterior ao
primrio s-lo- para quantos provarem falta ou insufcincia de recursos;
8 Art 168 CRFB/67 - A educao direito de todos e ser dada no lar e na
escola; assegurada a igualdade de oportunidade, deve inspirar-se no princpio da
unidade nacional e nos ideais de liberdade e de solidariedade humana.
1 - O ensino ser ministrado nos diferentes graus pelos Poderes Pblicos.
2 - Respeitadas as disposies legais, o ensino livre iniciativa particular, a
qual merecer o amparo tcnico e fnanceiro dos Poderes Pblicos, inclusive bolsas
de estudo.
3 - A legislao do ensino adotar os seguintes princpios e normas:
I - o ensino primrio somente ser ministrado na lngua nacional;
II - o ensino dos sete aos quatorze anos obrigatrio para todos e gratuito nos
estabelecimentos primrios ofciais;
III - o ensino ofcial ulterior ao primrio ser, igualmente, gratuito para quantos,
demonstrando efetivo aproveitamento, provarem falta ou insufcincia de recursos.
Sempre que possvel, o Poder Pblico substituir o regime de gratuidade pelo de
concesso de bolsas de estudo, exigido o posterior reembolso no caso de ensino de
grau superior;
nova Constituio, com caractersticas mais ditatoriais que sua antecessora.
Foi responsvel pelo esvaziamento dos princpios e mecanismos assegurados
nas Cartas de 1934 e 1946. No entanto, manteve todos os dispositivos
referentes educao e reconheceu, pela primeira vez (art. 176), que a
educao um direito de todos e dever do Estado
9
, devendo ser ministrada
tanto no lar quanto na escola. As bolsas de estudos restituveis se estendem
ao ensino mdio.
A proposta da Constituinte atual mobilizou a sociedade brasileira,
sendo a educao um dos temas mais discutidos. Os debates que antecederam
a promulgao da Carta de 1988 foram marcados pela produo de estudos que
analisaram a educao nos textos constitucionais, mas principalmente pelo
confronto entre os que defendiam a ensino pblico, laico e gratuito em todos
os nveis, em oposio ao setor privado, interessado em obter acesso s verbas
pblicas. A Constituinte de 1987-88 incorporou a participao da sociedade
civil organizada atravs de consulta a entidades coletivas representativas.
Entre as articulaes do ensino pblico e privado destacaram-se o Frum
de Educao na Constituinte em Defesa do Ensino Pblico e Gratuito, os
encontros da Federao Nacional dos Estabelecimentos de Ensino (FENEN)
e das Escolas Confessionais.
Em 05 de outubro de 1988, aps 20 anos de regime autoritrio, foi
promulgada uma nova Constituio em clima de democracia, j que era a
nao quem legitimava suas normas atravs de um processo constituinte, por
9 Art 176 EC/69- A educao, inspirada no princpio da unidade nacional
e nos ideais de liberdade e solidariedade humana, direito de todos e dever do
Estado, e ser dada no lar e na escola.
1 - O ensino ser ministrado nos diferentes graus pelos Poderes Pblicos.
2 - Respeitadas as disposies legais, o ensino livre Iniciativa particular, a
qual merecer o amparo tcnico e fnanceiro dos Poderes Pblicos, inclusive bolsas
de estudo.
3 - A legislao do ensino adotar os seguintes princpios e normas:
I - o ensino primrio somente ser ministrado na lngua nacional;
II - o ensino primrio obrigatrio para todos dos sete aos quatorze anos gratuito
nos estabelecimentos primrios ofciais;
III - o ensino pblico ser igualmente gratuito para quantos, no nvel mdio e
superior, demonstrarem efetivo aproveitamento e provarem falta ou insufcincia
de recursos.
IV - O Poder Pblico substituir, gradativamente, o regime de gratuidade no ensino
mdio e no superior pelo sistema de concesso de bolsas de estudo, mediante
restituio, que a lei regular;
isso, fcou ela fcou conhecida como Constituio Cidad. Nesta Carta, o
direito educao
10
foi considerado um direito social e aparece previsto no
art 205, que trata da Educao, da Cultura e do Desporto.
Oliveira (2001, p. 15-43), ao discutir historicamente a concepo
do direito educao contida nos textos legais das constituies brasileiras,
concentra-se na Constituio Federal de 1988, em especial nos artigos 208 e
227. O autor ressalta a importncia da criao da Lei n
o
8.069/90 (ECA), cuja
fnalidade primordial a de zelar pelo cumprimento dos direitos da criana
e do adolescente previstos na legislao em vigor. No demais lembrar
que o preceito constitucional do artigo 227 determina a obrigatoriedade da
famlia, da sociedade e do Estado em assegurar criana e ao adolescente,
com absoluta prioridade, entre outros, o direito educao.
Sabe-se que atualmente a famlia passa por mudanas, e, por
isso, a escola torna-se o espao basilar que proporcione s crianas e aos
adolescentes, cujas famlias enfrentam difculdades, tanto de cunho emocional
quanto material, um ambiente favorvel ao desenvolvimento saudvel, onde
seja possvel construir valores e tica. A escola torna-se a sada que estas
crianas e adolescentes possuem para desenvolver sua capacidade de pensar,
sonhar e buscar modelos saudveis. Nesse sentido, Arago e Vargas (2005,
p. 72), defendem que a letra da lei deve ceder lugar efetivao de prticas
assecuratrias ao direito da criana e do adolescente de ter acesso educao,
cultura, ao esporte e ao lazer.
Partindo-se da premissa de que a educao essencial para o
desenvolvimento humano integral, torna-se necessrio garantir a igualdade
de condies de acesso e permanncia na escola, de forma que esse direito
no seja mitigado em virtude de polticas pblicas inefcazes ou insufcientes.
Conforme dispe o art. 195 caput da Carta Magna
11
de 1988, as aes
governamentais educacionais, por se tratar da rea da assistncia social, sero
fnanciadas por toda sociedade e realizadas com recursos provenientes do
oramento da seguridade social. No entanto, com o propsito de resguardar
10 Art 205 A educao, direito de todos e dever do Estado e da famlia,
ser promovida e incentivada com colaborao da sociedade, visando ao pleno
desenvolvimento da pessoa, seu preparo para o exerccio da cidadania e sua
qualifcao para o trabalho.
11 Art. 195 A seguridade social ser fnanciada por toda a sociedade, de
forma direta e indireta, nos termos da lei, mediante recursos provenientes dos
oramentos da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, e das
seguintes contribuies sociais: (...)
o seu efetivo cumprimento, a lei prev a possibilidade de que esses recursos
possam advir de outras fontes, incluindo a participao da populao por
meio de organizaes representativas na formulao das polticas pblicas e
no seu controle (art. 204, incisos I e II da Constituio Federal)
12
.
3. Consideraes Finais
Os artigos referentes educao, elencados em cada um das
Constituies analisadas, refetem os momentos histricos e polticos em que
foram concebidas.
Da anlise das Cartas Magnas brasileiras, de 1824 at 1988, pode-se
observar que o Estado vai se tornando cada vez mais presente na seara da
educao.
Nota-se que desde os primrdios da nossa histria sempre foi dado
um grande enfoque nas legislaes como forma de assegurar que os direitos
fossem respeitados, possibilitando a todos um pleno exerccio da cidadania,
considerado como tal o direito de viver de forma digna, com a satisfao das
necessidades bsicas.
No entanto, apesar de todo o esforo das nossas Constituies em
salvaguardar a questo da educao, ela ainda est longe dos seus objetivos.
Podemos concluir que no basta garantir esses direitos, torna-se
mister, alm de proteg-los, efetiv-los, e neste sentido, ainda temos um
longo caminho a trilhar.
4. Refencias Bibliogrfcas
ARAGO, Selma Regina e VARGAS, ngelo. O Estatuto da criana e
do adolescente em face do novo Cdigo Civil Cenrios da infncia e da
Juventude brasileira Rio de Janeiro: Forense, 2005.
12 Art. 204 As aes governamentais na rea da assistncia social sero
realizadas com recursos do oramento da seguridade social, previstos no art. 195,
alm de outras fontes, e organizados com base nas seguintes diretrizes
I Descentralizao poltico-administrativa, cabendo a coordenao e s normas
gerais esfera federal e a coordenao e a execuo dos respectivos programas s
esferas estadual e municipal, bem como a entidades benefcentes e de assistncia
social;
II Participao da populao, por meio de organizaes representativas, na
formulao das polticas e no controle das aes m todos os nveis.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do
Brasil. Braslia, DF: Senado, 1988. Acesso em 23/07/2006 Disponvel em:
http://www.presidencia.gov.br/legislacao/constituicao/
BRASIL Emenda Constitucional n
o
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BRASIL. Constituio (1946). Constituio dos Estados Unidos do Brasil.
Acesso em 23/07/2006
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UMA OUTRA VISO DO DIREITO:
AS CONTRIBUIES FORNECIDAS PELAS CINCIAS SOCIAIS
1
Brbara Gomes Lupetti Baptista
1. Consideraes iniciais
Sejam quais forem as outras caractersticas que
a antropologia e a jurisprudncia possam ter em
comum como por exemplo uma linguagem
erudita meio incompreensvel e uma certa aura de
fantasia ambos se entregam tarefa artesanal de
descobrir princpios gerais em fatos paroquiais [...]
No entanto, essa sensibilidade pelo caso individual
pode tanto dividir como unir [...] A interao de
duas profsses to voltadas para a prtica, to
profundamente limitadas a universos especfcos e
to fortemente dependentes de tcnicas especiais,
teve como resultado mais ambivalncia e hesitao
que acomodao e sntese [...]. (GEERTZ, 1998, p.
249)
A proposta principal deste trabalho tentar expor as relevantes
contribuies que as cincias sociais podem fornecer compreenso do
Direito e ao desenvolvimento da pesquisa jurdica. Para faz-lo, parto
de uma experincia pessoal, vivenciada durante a elaborao da minha
1 Kant de Lima escreveu um artigo fundamental, discorrendo sobre a
contribuio da Antropologia para a pesquisa jurdica no Brasil. Ver: KANT
DE LIMA, Roberto. Por uma Antropologia do Direito no Brasil. In: FALCO,
Joaquim de Arruda. Pesquisa Cientfca e Direito. Recife: Massangana, 1983.
p. 89-116. As caractersticas comuns existentes entre o Direito e a Antropologia
tambm so retratadas de forma singular por GEERTZ em O saber local: fatos e
leis em uma perspectiva comparativa (1998).
dissertao de mestrado
2
, cujo resultado me permitiu olhar o Direito sob o
vis antropolgico e, por isso, enxergar aspectos e mecanismos do nosso
sistema judicirio que eu no teria percebido se no tivesse me valido da
pesquisa de campo
3
que realizei e do dilogo produtivo que me permiti fazer
com as cincias sociais.
Utilizar ferramentas de outras reas do conhecimento no meu
caso, da Antropologia - parece-me fundamental para repensar a estrutura do
Direito e a forma como ele se manifesta.
O Direito precisa analisar e (re) pensar as suas prticas e, para tanto,
precisa se abrir s contribuies de outras reas do conhecimento, sob pena
de, por se fechar demais, no conseguir dar conta dos seus prprios institutos
e, por conseguinte, dos seus problemas, dos seus paradoxos e das suas
crises. Bourdieu, Chamboredon e Passeron nos remetem a essa temtica,
destacando-se o seguinte trecho de sua obra:
2 O ttulo da dissertao, defendida, em maio de 2007, no mbito do
Programa de Ps-graduao em Direito da Universidade Gama Filho, sob a
orientao do Professor Roberto Kant de Lima, : O Princpio da Oralidade s
avessas: um estudo emprico sobre a construo da verdade no processo civil
brasileiro..
3 Fazer trabalho de campo conviver intensamente com o objeto
de estudo; vivenci-lo (MALINOWSKI, 1984).Utilizei-me da etnografa
e da observao participante como mtodos para a elaborao da pesquisa que
resultou na minha dissertao de mestrado. Ou seja, fz pesquisa de campo no
Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, entrevistando Juzes, advogados,
partes e serventurios. O meu ponto de partida foi o discurso desses operadores,
diretamente envolvidos nas prticas judicirias, e que funcionaram como meus
interlocutores. Igualmente, na qualidade de advogada, de alguma forma eu
estava inserida no campo pesquisado, de forma que a minha presena cotidiana e
minha atuao freqente no Tribunal, contriburam para a minha familiarizao
com o tema investigado, de modo que eu no fui apenas uma espectadora na
pesquisa de campo, mas, efetivamente, parte atuante nesse contexto. Eu no era,
outrossim, uma pesquisadora alheia ao campo, eu era uma pesquisadora, em alguns
momentos, e uma advogada atuante, em outros. Nas palavras de Kant de Lima, o
ponto central do mtodo etnogrfco a descrio e a interpretao dos fenmenos
observados com a indispensvel explicitao tanto das categorias nativas como
aquelas do saber antropolgico utilizado pelo pesquisador [...] A convivncia e
participao na vida dos grupos costuma-se denominar observao participante
[...]. (Kant de Lima, 1983). Para visualizar como fazer etnografa, utilizando-se da
observao participante, ver: FOOTE-WHYTE, 1975, p. 77-86.
A obedincia incondicional a um organon de regras
lgicas tende a produzir um efeito de fechamento
prematuro fazendo desaparecer, para falar como
Freud, a elasticidade nas defnies ou, como
diz Carl Hempel, a disponibilidade semntica
dos conceitos que, pelo menos em certas fases
da histria de uma cincia ou do desenrolar de
uma pesquisa, constituem uma das condies da
inveno [...] Toda operao, por mais rotineira e
rotinizada que seja, deve ser repensada, tanto em
si mesma quanto em funo do caso particular.
(BOURDIEU, CHAMBOREDON, PASSERON,
2004, pp. 14 e 18).
O meu esforo em tentar dialogar com a Antropologia adveio
especialmente do contacto que tive a oportunidade de desfrutar com o
Professor Roberto Kant de Lima, advogado e antroplogo, e com a Professora
Maria Stella de Amorim, sociloga, ambos Professores do Programa de Ps-
graduao da Universidade Gama Filho, onde cursei o mestrado em Direito.
Mas no s. Penso que algo antecedeu (e justifcou) esse encontro.
Hoje, revendo a minha trajetria pessoal e profssional, entendo
que o que me fez buscar uma nova (diferente) forma de compreender o
Direito foi, por um lado, a minha absoluta incapacidade de conformao
diante daquilo que, sensitivamente, me parece fora de lugar; e, por outro
lado, a necessidade que eu tinha de encontrar respostas, que o Direito no
me fornecia, seja nas Leis, nos livros ou nos manuais, sobre a sua prpria
estrutura e sobre os seus, nitidamente falhos, mecanismos de funcionamento.
Como estudante do Direito e, ao mesmo tempo, como advogada -
ou seja, operadora efetiva no campo
4
- eu estranhava muito a discrepncia
abissal verifcada entre o discurso dogmtico e a realidade emprica
5
. Ler
4 Utilizo a expresso campo do direito, aqui e doravante, com o mesmo
sentido de cultura (cultura jurdica), o qual, nos dizeres de Bourdieu, seria o
que permite a todos os detentores do mesmo cdigo associar o mesmo sentido s
mesmas palavras, aos mesmos comportamentos e s mesmas obras e, de maneira
recproca, de exprimir a mesma inteno signifcante por intermdio das mesmas
palavras, dos mesmos comportamentos e das mesmas obras [...]. (BOURDIEU,
1987).
5 ngela Moreira-Leite tambm aliou esses dois saberes, o jurdico e
os livros de Direito era, ou melhor, , completamente diferente de ver a
sua materializao nas prticas judicirias. Ocorre que, para mim, hoje,
com a estrutura de pensamento que eu constru a partir do contacto com as
cincias sociais, no me parece estranho que assim seja. Eu entendi que o
Direito visa ao dever-ser e, nesse sentido, se concebe como um ideal que
no tem ou no precisa ter qualquer compromisso com a realidade. Mas,
antes, quando eu me iniciei no campo, era incompreensvel pensar o Direito
de forma absolutamente desatrelada do cotidiano forense.
A minha vivncia como advogada e a falta de respostas para prticas
dirias realizadas a todo o instante nos Tribunais no me parecia plausvel
e acho que foi essa sensibilidade e essa percepo que me fzeram ir em
busca dos obscuros desse campo e tentar perceber qual era o mecanismo
que permitia que o Direito assim se estruturasse. Quer dizer, eu queria
compreender o porqu de as pessoas no estranharem o fato de os livros
apontarem algo completamente diferente daquilo que acontecia nos muros
circunscritos dos Tribunais.
A pesquisa de campo foi o que me permitiu entender um pouco
melhor isso e outros fatores mais, que pretendo compartilhar nesse trabalho.
Alis, impe destacar desde logo, o carter altamente pessoal
deste trabalho, que muito mais fruto da minha experincia acadmica e
profssional, do que da leitura ou da compreenso terica do Direito e de
seus institutos.
Ver o Direito sob outra perspectiva que no a sua prpria, foi - e
tem sido - uma experincia muito rica para mim e tem facilitado bastante a
o antropolgico, e percebeu as disparidades entre a dogmtica e as prticas
judicirias. Chama a ateno o seguinte trecho do seu livro Em tempo
de conciliao (2003, p. 27-28): [...] o estudo antropolgico do Direito
parte da sua compreenso como instncia ordenadora e controladora, passa
pela interpretao das instituies jurdicas e judiciais e das teorias que
o impregnam, atingindo o sistema jurdico como um todo, no momento e
nos espaos sociais particularizados em que aquelas instituies e teorias
se desenvolvem. Isto implica, portanto, visualizar a ordem legal criada
no ordenamento jurdico e a ordem vigente no cotidiano da sociedade,
seus cruzamentos, suas superposies, mas tambm os afastamentos e as
disparidades existentes entre elas [...] a socializao dentro desse campo [do
direito], produz um saber que ultrapassa a fundamentao de leis, sentenas,
pareceres etc., dos poderes executivo, legislativo e judicirio e as atividades
tcnicas e extrajurdicas. O estudo interpretativo desse saber conduziu sua
percepo como formalmente distante da realidade social [...]..
compreenso sobre a minha atividade e sobre a sistemtica do meu campo
de atuao.
Por derradeiro, ressalto que o mtodo adotado na minha pesquisa
busca revelar no apenas os obscuros, mas tambm os bvios do campo,
eis que estes, nem sempre so descritos ou explicitados nos manuais e livros
jurdicos, sendo, ocasionalmente, conhecidos por um nmero limitado de
pessoas, em geral, aquelas que atuam rotineiramente nos Tribunais. Assim,
a partir dessa proposta descritiva, vez ou outra, o texto pode parecer, para
alguns, traar meras obviedades do Judicirio, no entanto, trata-se de um
mecanismo proposital. A sociedade no est socializada com o Direito, no
conhece as suas regras e, por conseguinte, no legitima as suas prticas.
Entendo que uma forma vivel de minimizar essa distncia que separa o que
deveria estar prximo, por ser complementar os Tribunais e a sociedade
tornar conhecidos e explcitos os rituais judicirios.
O Direito, freqentemente, encoberta os bvios, pelo fenmeno
da naturalizao, sendo certo que explicit-los, a meu ver, nesse contexto,
parece bastante relevante.
Kant de Lima, neste diapaso, ressalta que o papel da Antropologia
justamente este: utilizando-se do conhecimento das diferenas entre
as sociedades humanas, estranhar sua prpria sociedade, descobrindo
nela aspectos inusitados e ocultos por uma familiaridade embotadora da
imaginao sociolgica (KANT DE LIMA, 1983, p. 90). Creio que foi,
exatamente, esta a infuncia da Antropologia na minha pesquisa e na minha
atuao profssional.
O vis antropolgico permitiu-me enxergar alm dos muros da
dogmtica, facilitando uma viso macro, ou interdisciplinar, do nosso sistema
judicirio. A tradio do ensino jurdico, dogmtico, fecha as perspectivas
do conhecimento. O Direito por demais hermtico, da a difculdade
de reconhecer e legitimar outros campos do conhecimento, mesmo sendo
cedio o fato de se tratar, o Direito, de uma disciplina que no pode se
compreender a partir de sua prpria estrutura, lgica e sistemtica interna.
A idia de compartilhar alguns dados e o desenrolar da minha
pesquisa atravs deste artigo visa, to-somente, facilitar a compreenso de
certos aspectos do Direito que me foram explicitados a partir do dilogo com
a Antropologia e que eu reputo interessantes para repensar o campo jurdico.
2. A naturalizao: um fenmeno prprio do campo jurdico
A mim sempre pareceu estranho o convvio harmnico e natural
de dois tipos absolutamente distintos de formao predominantes no campo
do Direito: a educao formal, estabelecida na graduao, nas universidades;
e a educao informal, presente no cotidiano forense, nos Tribunais.
Estranhar o objeto de investigao, relativizar o campo
estudado, desnaturalizar as prticas judicirias e o discurso ofcial do
Direito seriam, para um antroplogo, questes bsicas e cruciais para o
sucesso da pesquisa. Entretanto, para um advogado ou qualquer outro
membro de formao jurdica, socializado nesta rea, tais requisitos
constituem verdadeiros empecilhos pesquisa e foram, no meu caso, a
maior difculdade enfrentada.
Primeiro, porque no compreendemos exatamente o que essas
categorias estranhar, relativizar e desnaturalizar signifcam; e, segundo,
porque a formao jurdica est fulcrada em certezas e verdades
irrefutveis, ao contrrio das cincias sociais, onde nada defnitivo ou
permanente. Kant de Lima (1983, p. 98), destaca esse fato:
A contribuio que se pode esperar da
Antropologia para a pesquisa jurdica no Brasil
ser evidentemente vinculada sua tradio
de pesquisa. Desde logo h a advertir que o
estranhamento do familiar um processo doloroso
e esquizofrnico a que certamente no esto
habituadas as pessoas que se movem no terreno
das certezas e dos valores absolutos. A prpria
tradio do saber jurdico no Brasil, dogmtico,
normativo, formal, codifcado e apoiado numa
concepo profundamente hierarquizada e
elitista da sociedade, refetida numa hierarquia
rgida de valores autodemonstrveis, aponta
para o carter extremamente etnocntrico de sua
produo, distribuio, repartio e consumo.
(grifou-se)
Aos poucos, fui entendendo que a essncia do meu estudo
deveria estar fundamentada na necessidade de distanciamento do meu
objeto. Para compreend-lo, eu deveria valorizar os dados da realidade,
desprendendo-me dos marcos tericos que fundamentaram a minha
formao em Direito. Logicamente, foi e ainda extremamente difcil
para mim, desconstruir as verdades reveladas durante a minha formao e
as certezas do Direito, fncadas e internalizadas em mim de uma forma
bastante marcante, mas ter isso em mente j foi um caminho importante,
que me levou ao reconhecimento da importncia de questionar e entender
o porqu de as coisas serem ou se expressarem de determinado modo
6-7
.
O questionamento e a relativizao so categorias que aprendi na
Antropologia e que, de alguma forma, representam a valorao do discurso
do interlocutor, ou seja, daquele que est nos ajudando a enxergar o campo a
partir da perspectiva de quem est inserido nele. No Direito, a importncia
disso se multiplica, uma vez que a nica forma ofcialmente difundida de
compreender o sistema lendo livros e manuais de pessoas autorizadas a
escrever sobre determinados assuntos, independentemente de a realidade das
prticas judicirias nos mostrar, todos os dias, que o que est nos manuais
no existe nos Tribunais.
O trecho a seguir me ajudou a entender um pouco esse mecanismo
de relativizao:
A antropologia, l ou c, na foresta ou na cidade,
na aldeia ou na metrpole, no dispensa o carter
relativizador que a presena do outro possibilita.
esse jogo de espelhos, essa imagem de si refetida
no outro que orienta e conduz o olhar em busca
de signifcados ali onde, primeira vista, a viso
desatenta ou preconceituosa s enxerga exotismo,
quando no o perigo, a anormalidade..
8
Nesse contexto, chama a ateno e infui sobremaneira na formao
dos operadores do Direito, o fato de essa disciplina se reconhecer como
6 Bourdieu (1987) trata desse assunto quando menciona no captulo que
trabalha os sistemas de ensino e sistemas de pensamento, que [...] quanto mais tais
esquemas [de pensamento] encontram-se interiorizados e dominados, tanto mais
escapam quase que totalmente s tomadas de conscincia [...].
7 Sobre a infuncia da formao escolar no caso, a formao jurdica
na construo do pensamento e da cultura de um determinado grupo, ver
BOURDIEU (1987) e BERMAN (1996).
8 Magnani, Jose Guilherme Cantor. Quando o campo a cidade:
fazendo antropologia na metrpole. Disponvel em: http://www.n-a-u.org/
QUANDOOCAMPOCAPI.pdf
um conjunto normativo ideal.
Vincular o Direito ao campo do dever-ser um equvoco que o
estudo das prticas judicirias, segundo o mtodo antropolgico, ajuda a
explicitar. O mundo do dever-ser deve estar atrelado a uma preocupao
flosfca, no jurdica. O Direito um campo prtico, emprico, que existe
para administrar os confitos entre as pessoas, seres de carne e osso, que
precisam ter os seus problemas cotidianos administrados pelos Tribunais.
Pensar em como as coisas deveriam ser no pode ser uma
problemtica jurdica. O mundo do Direito o mundo real. Garapon
(1997, p. 180) destaca que
[...] um direito demasiado ideal muitas vezes
inaplicvel, de modo tal que o distanciamento
entre o direito dos livros e o direito vivido tornou-
se perigoso, tendo em vista que, para ele, a
distoro entre o que a lei determina e o que a
prtica realiza causa uma anomia, decorrente
no da ausncia do Direito, mas do seu carter
demasiado abstrato.
Oportuno destacar que, tambm nesse contexto, a Antropologia
d a sua contribuio, pois a pesquisa de campo , nada mais nada menos,
do que a possibilidade de vivenciar a materializao emprica do Direito,
deixando de lado o que os cdigos prevem e o que as Leis determinam
para explicitar o que, de fato, as pessoas vinculadas ao campo dizem que
sentem e vem acontecer todos os dias.
O mundo jurdico estabelecido e legitimado, internamente,
como uma esfera parte das relaes sociais, ocorre que, em realidade, o
Direito no pode ser estudado de forma dissociada do seu campo social de
atuao porque ele parte do controle social. Em sendo assim, o Direito
no pode ser visto como um saber monoltico (KANT DE LIMA, 1983).
O mundo jurdico, portanto, no deveria se constituir de um saber
especializado, uma vez que a sua lgica e o seu ordenamento se difundem
e atingem todas as esferas e camadas sociais. Todavia, assim que o
campo funciona e isto faz com que a produo desse saber especfco
implique em um tremendo distanciamento formal da realidade, que no se
constitui de confguraes normativas ideais, como o Direito prev.
Assim, a realidade acaba, nesse sistema, tendo que se adaptar
ao Direito, cuja funo - em vez de administrar confitos - regular o
comportamento social (KANT DE LIMA, 1983).
Estudar as prticas judicirias me permitiu ver, justamente, alm
da concepo limitada dos cdigos, leis e manuais. Eu pude observar,
subsidiada pela Antropologia, as diversas representaes sociais de um
mesmo instituto jurdico. No caso do meu objeto de pesquisa - Princpio
da Oralidade - indo a campo pude perceber que a dogmtica lhe empresta
defnio nica, abstrata e geral, ao passo que a empiria demonstra a
existncia de signifcados distintos para a sua materializao
9
.
S a empiria nos d um consenso sobre como as coisas, de fato,
se do no mundo prtico. E esse consenso advm dos interlocutores, ou
seja, das pessoas que vivenciam as prticas sobre a qual se est estudando.
No Direito, a dogmtica faz parecer que o objeto de estudo no real;
parece que o saber que voc busca est em outro lugar; superior; ideal e
inacessvel; o que nos faz pensar que o prprio Direito se coloca nesse
patamar de certa forma impalpvel; exclusivo; no pragmtico.
3. O contraditrio atuando internamente: a construo do saber
jurdico
O Direito se reproduz atravs de doutrinas, que constituem
o pensamento de pessoas autorizadas a trabalhar academicamente
determinados assuntos. O saber jurdico no cientfco, interpretativo;
dogmtico.
Berman (1996; p. 18), ao estudar a formao da tradio jurdica
no Ocidente, aclara diversos pontos sobre a questo do Direito como
sendo um saber dogmtico, defnindo-o como um campo no qual no
se incluem somente as instituies legais, as ordens legais, as decises
9 muito curioso o que ocorre quando comparamos o discurso dogmtico
com o emprico porque na dogmtica a oralidade tem uma conotao imensamente
positiva, ao passo que no discurso dos operadores, que lidam com a oralidade em
seu cotidiano, ela opostamente vista com uma conotao negativa. tida como
algo que atrapalha o bom andamento do processo e que no tem destinao, de
fato, til. Ademais, as distintas representaes que a oralidade recebe, de acordo
com o tempo e o espao em que se materializa, quer dizer, na 1 instncia ou
na 2 instncia, em uma audincia ou no gabinete de um magistrado, no so
consideradas nos livros jurdicos, mas aparece de forma muito clara na pesquisa
emprica.
legais; mas tambm tudo aquilo que os especialistas em leis dizem acerca
dessas instituies, ordens e decises legais, tratando-se, pois, de um
meta direito.
No Direito, o conhecimento advm da interpretao das leis e as
pessoas autorizadas a interpretar as leis so os prprios juristas.
A doutrina, principal formadora da construo do saber jurdico,
uma criao advinda ou dos Tribunais atravs da jurisprudncia ou
dos renomados estudiosos do Direito os Juristas - que estabelecem de
que forma as normas devem ser interpretadas.
O reconhecimento das pessoas autorizadas a escrever sobre temas
especfcos advm especialmente dos cargos importantes que ocupam no
Judicirio. As verses consagradas so a matria-prima sobre a qual se
edifca a formao jurdica, que se limita a avanar a partir delas, sem,
no entanto, question-las (KANT DE LIMA, 1997).
Vale dizer que, mais especifcamente do que doutrina, o que
existe no Direito so correntes doutrinrias. Ou seja, sobre quase todo
tema jurdico existem grupos, compostos de pessoas renomadas no
campo, que interpretam as leis de uma forma peculiar e distinta e que
se contradizem mutuamente. Estes grupos so formados por juristas
reconhecidos que escrevem sobre o mesmo assunto e, necessariamente, o
fazem de forma contraditria; e, tambm, por ministros e magistrados que,
ao proferirem as suas decises nos processos tambm criam doutrina,
tanto que, comumente, revistas jurdicas especializadas publicam, na
ntegra, sentenas ou acrdos proferidos em processos judiciais.
As mencionadas correntes doutrinrias formam o conhecimento
jurdico, isto , constituem o saber jurdico.
Nesse contexto, v-se, tambm, que os juristas tm uma postura,
de certa forma, comprometida com o tema; entretanto, os advogados -
por representarem interesses alheios, de seus clientes - podem um dia se
aliar a uma corrente doutrinria e noutro dia, a outra, sem que isso lhes
cause qualquer problema tico. Eles no precisam se posicionar a favor
ou contra o tema, pois o seu papel no de jurista; o seu papel usar a
corrente doutrinria de forma aleatria e circunstancial, ou seja, de acordo
com o interesse que convier ao seu cliente num determinado momento.
Signifca dizer que sempre h a possibilidade de existirem,
ao menos, duas formas distintas e contraditrias de se interpretar um
dispositivo legal e, justamente isso, que faz com que, em muitas
ocasies, o Direito seja uma loteria. Se voc conseguir que a sua ao
seja distribuda para um juiz que interprete a lei de forma a atender aos
seus interesses, a sorte est com voc; todavia, se por acaso a sua ao
for distribuda para um juiz que interprete a lei de forma a no atender
aos seus interesses, o seu caso estar perdido. E tudo isso legtimo
porque assim mesmo que o Direito funciona. A norma abstrata e exige
interpretao subjetiva e particular.
Por organizar-se atravs de categorias universalizantes, o Direito
possibilita uma luta interna do campo para ver qual das possveis
interpretaes das normas ter a melhor aceitao. A literalidade da
lei no vista como o instrumento propiciador do acesso universal das
pessoas ao Direito caracterstica das sociedades democrticas - ao revs,
vista como simplria. (MENDES, 2003).
O campo do Direito , logo, um campo de luta, de disputa de
opinies, onde uns ganham e outros perdem. A consagrao no interior
do campo do conhecimento exige uma concorrncia pela legitimidade
que, por sua vez, destaca os que alcanam o reconhecimento intelectual,
dos demais. Distingue os donos do saber, dos comuns. (BOURDIEU,
1987).
Bourdieu (1987) nos convoca refexo quando deixa no ar a
assertiva: O projeto intelectual de cada um dos contestantes tem outro
contedo que no seja a oposio ao projeto do outro?.
Transpondo isso ao Direito, verifcamos que, de fato, a
preocupao dos doutrinadores em legitimar o seu saber maior do que
o compromisso com o contedo daquilo que sustentam. Muitas vezes, a
competio pela consagrao se resume ao contraditrio
10
de teses por si
s, em vez de representar um efetivo comprometimento com a produo
intelectual.
Os juristas (categoria genrica que inclui tanto os magistrados
- que criam a doutrina atravs de suas decises - quanto os doutrinadores
que, embora consagrados, no exercem necessariamente um cargo pblico
na estrutura hierrquica dos tribunais) disputam a produo do saber
jurdico de forma tal que - a busca desse mencionado status de criador de
um conhecimento exclusivo e nico leva mtua desqualifcao. Ou
seja, ganhar a disputa interna do campo pela criao do saber jurdico
supe, necessariamente, desqualifcar a tese oposta; e esse inesgotvel
10 Este sistema de duelo (contraditrio) se reproduz no processo e difculta
sobremodo o dilogo das partes e o seu acesso ao Tribunal, personalizado no
magistrado.
duelo de opinies resulta em contradies e anulaes recprocas.
Para exemplifcar, considero oportuno transcrever trecho de um
voto vencido, proferido em 2003 por um Ministro do STJ
11
, nos autos de
um processo, no qual fca clara essa disputa interna do campo, ao qual me
referi, bem como essa necessidade de afrmar um saber especfco; em
geral, vinculado a um cargo de poder.
Sr. Presidente, li, com extremo agrado, o belssimo
texto em que o Sr. Ministro Francisco Peanha
Martins expe as suas razes, mas tenho velha
convico de que o art. 557 veio em boa hora, data
venia de S. Exa. No me importa o que pensam
os doutrinadores. Enquanto for Ministro do
Superior Tribunal de Justia, assumo a autoridade
da minha jurisdio. O pensamento daqueles que
no so Ministros deste Tribunal importa como
orientao. A eles, porm, no me submeto.
Interessa conhecer a doutrina de Barbosa Moreira
ou Athos Carneiro. Decido, porm, conforme
minha conscincia. Precisamos estabelecer nossa
autonomia intelectual, para que este Tribunal seja
respeitado. preciso consolidar o entendimento de
que os Srs. Ministros Francisco Peanha Martins
e Humberto Gomes de Barros decidem assim,
porque pensam assim. E o STJ decide assim,
porque a maioria de seus integrantes pensa como
esses Ministros. Esse o pensamento do Superior
Tribunal de Justia, e a doutrina que se amolde
a ele. fundamental expressarmos o que somos.
Ningum nos d lies. No somos aprendizes
de ningum. Quando viemos para este Tribunal,
corajosamente assumimos a declarao de que
temos notvel saber jurdico - uma imposio da
Constituio Federal. Pode no ser verdade. Em
11 Voto proferido pelo Ministro Humberto Gomes de Barros, nos autos do
agravo regimental nos embargos de divergncia em recurso especial (AgReg em
ERESP) n
o
279.889/AL. Disponvel em: https://ww2.stj.gov.br/revistaeletronica/
ita.asp?registro=200101540593&dt_publicacao=07/04/2003.
relao a mim, certamente, no , mas, para efeitos
constitucionais, minha investidura obriga-me a
pensar que assim seja. Peo vnia ao Sr. Ministro
Francisco Peanha Martins, porque ainda no
me convenci dos argumentos de S. Exa. Muito
obrigado.
Esta natural possibilidade de entendimentos contraditrios sobre
as normas alm de criar incongruncias e paradoxos no sistema -
permite, ainda, que a sua concretizao se d de forma particularizada
- no universal - o que leva tambm desigualdade.
O princpio do contraditrio est internalizado no campo de uma
forma irremedivel, sendo certo que essa caracterstica se reproduz,
inclusive, na formao do saber jurdico. cedio que o contraditrio
uma garantia constitucional, prevista no art. 5, inciso LV, da CF/88, sendo
categorizado, pela dogmtica, como um princpio democrtico, um princpio
de justia, tendo em vista que incorpora a necessidade de que se d cincia
a cada litigante de todos os atos praticados (ou determinados) pelo Juiz e
pelo adversrio
12
.
Entretanto, a representao emprica do contraditrio no bem
esta. De fato, o que se verifca que, no sistema contraditrio, h um
estmulo de contedo relativamente blico, onde a oposio necessria de
argumentos prevalece. A tese de uma parte privilegiada em prol da outra
e a suposta sntese, caracterstica de um processo tipicamente dialtico,
, no contraditrio, nada mais nada menos, do que a deciso arbitrria da
autoridade, no decorrendo, de forma alguma, de um raciocnio logicamente
construdo, mas do poder que emana do Juiz.
O contraditrio , portanto, caracterizado pelo dever das partes de se
contradizerem. Trata-se de um instrumento que possibilita ao Juiz a eleio
de teses e que, conseqentemente, afasta as partes do dilogo, uma vez
12 Oportuno ratifcar que o sistema processual brasileiro contraditrio
e no adversarial, como, por exemplo, o americano. Quer dizer, as lgicas que o
nosso sistema reproduz so necessariamente opostas e excludentes, pois, apenas
uma pode prevalecer. Alis, a ttulo de mera refexo, o nome que se d ao
princpio bastante sugestivo. Segundo o Dicionrio da Lngua Portuguesa de
Aurlio Buarque de Holanda, as palavras signifcam, literalmente: contraditrio:
diz-se de duas proposies tais que uma afrma o que a outra nega / adversrio: que
luta contra..
que se sustenta na oposio de pontos de vista, em que, obrigatoriamente,
apenas um sair vencedor, seja ele a parte de um processo, seja um Jurista
defendendo uma determinada interpretao legal.
A aplicao desigual da lei , nesse sentido, legitimada pelo
prprio sistema. (KANT DE LIMA, 1995; DAMATTA, 1979).
Da surgem, inclusive, as situaes previstas por DaMatta, quanto
necessidade de cada cidado se utilizar de suas relaes pessoais para
se safar do manifesto desequilbrio entre a previso legal de cunho
terico - e a viabilidade de cumprimento das leis de cunho prtico.
O sabe com quem est falando (autoridade) e o jeitinho brasileiro
(malandragem) so formas situadas entre o pode e o no pode
que os indivduos
13
encontraram para conviver com um regramento
universalizante e repressor e para enfrentar as contradies e paradoxos
dele oriundos, notadamente, no caso do Direito, o fato de o mesmo fato
ser julgado de forma absolutamente distinta dependendo do magistrado
que ir julg-lo. (DAMATTA, 1979; 1984).
Este campo acredita em leis perfeitas e universais que, ao
regularem as relaes sociais, submetero as pessoas que a elas no se
adequarem
14
represso, como se, no Brasil, as leis representassem um
contrato social que assegura uma convivncia pacfca e consensual entre
todos os contratantes.
assente que em sociedades igualitrias, nas quais, de fato, a
democracia se estabelea - o que no o caso do Brasil, onde sequer
vigora, efetivamente, um Estado Democrtico de Direito - as regras so
internalizadas pelos sujeitos, tendo em vista que, na verdade, eles so
ativos no processo de normalizao. Em sociedades desiguais como a
13 DaMatta diferencia a categoria indivduo (sujeito das leis universais) da
categoria pessoa (sujeito das relaes sociais). O sabe com quem est falando
a frmula que magicamente transforma um indivduo em uma pessoa. DaMatta
inclusive ressalta o teor negativo inseparvel da palavra indivduo, sempre ligado
a algum sem princpios. O indivduo, no Brasil, em vez de ser algum,
ningum; um qualquer.
14 GEERTZ (1978) explicita a cultura como sendo um ingrediente na
formao do homem, que um ser essencialmente inacabado e incompleto. Nesse
sentido, o Direito - como parte da cultura tambm funciona como um ingrediente
na incessante formao humana, no podendo, portanto, ter a pretenso de
regular o comportamento social, reprimindo-o e submetendo-o a padres prvia e
arbitrariamente defnidos.
nossa, tradicionalmente elitistas e hierarquizadas (KANT DE LIMA,
1995), as regras so fruto de imposio e de arbitrariedade; sendo,
portanto, exteriores aos sujeitos s quais se aplicam. Leis so em
sociedades desiguais motivo de ameaa, pois a sua aplicao pressupe,
necessariamente, uma interpretao particularizada, cujos resultados
so imprevisveis. A lei, portanto, no um instrumento de proteo de
todos porque desigualmente aplicada (AMORIM, KANT DE LIMA,
MENDES; 2005).
Da surge, ainda, um outro fator importante para a compreenso do
Direito, qual seja, a tutela do cidado pelo Estado, representado na pessoa
do Juiz. A necessidade de um terceiro alheio ao processo ter o poder
de decidi-lo no lugar das partes diretamente nele envolvidas, provm da
tradio paternalista e tutelar da sociedade brasileira e est arraigado na
cultura jurdica de forma irremedivel. A idia de que as pessoas no
conseguem, no devem e, portanto, no podem resolver os seus problemas
e os seus confitos, sozinhas - sem a interveno estatal - algo que marca
a cultura jurdica de uma forma impressionante, de maneira que impedir
ou at minimizar a intromisso da tutela jurisdicional na vida particular
dos cidados quase um ato de anarquia.
Em uma sociedade altamente hierrquica, como a brasileira, a
existncia de uma autoridade decisria que haja de forma paternalista
fulcral. Ademais, o prprio fato de os indivduos se reconhecerem
como desiguais como inferiores a quem por eles decide faz com que a
necessidade de um terceiro seja, igualmente, decisiva.
Nesse sentido, essa concepo tambm refora a idia de o
Direito se auto-identifcar como a soluo de todos os males sociais e,
conseqentemente, se colocar em um lugar privilegiado na estrutura
social, o que repercute, outrossim, na forma como os prprios operadores
do campo se reconhecem e, especialmente, no poder e na autoridade que
emanam desse ramo do conhecimento.
Tanto assim, que os Tribunais, atravs de seus magistrados,
no se defnem como administradores dos confitos sociais que lhe so
encaminhados, mas como pacifcadores de confitos. O ideal do Direito
no administrar, mas pacifcar a sociedade, o que parece absolutamente
descabido, tendo em vista que tal pretenso no pertine ao Direito, mas
Sociologia, a partir do momento em que se entende que o confito
inerente sociedade, por mais organizada que ela seja.
Alm dessas questes, considero relevante salientar, nesse tpico,
a forma como o Direito se constri metodologicamente.
Trata-se de uma rea onde a metodologia utilizada nas pesquisas
meramente reprodutora, o que advm, me parece, do fato de, nesse
ramo do conhecimento, os dados serem considerados como verdades
sedimentadas, estabelecidas e incontestveis, de modo que aos operadores
no pode mesmo restar outra alternativa, seno reproduzir o que j est
pronto.
Nesse sentido, os trabalhos jurdicos em geral mesmo os
acadmicos - so recortes que reproduzem tudo o que j fora produzido
sobre o mesmo tema e que fora escrito por pessoas consagradas
(reconhecidas) no campo, sendo que o nmero de autores consagrados
citados no trabalho proporcional qualidade do mesmo
15
e a suposta
originalidade existe quando se busca assuntos equivalentes no direito
comparado, o que signifca dizer, quando se busca a doutrina estrangeira.
Ocorre que, o estudo comparado no Direito absolutamente
distinto do estudo comparado nas Cincias Sociais. Sendo o Direito um
campo em busca de ideais, comparar para o Direito signifca ir atrs de
um padro ideal. Busca-se o paradigma internacional e se no existirem
no Direito brasileiro as mesmas caractersticas daquele, reformula-se
o brasileiro, a fm de adequ-lo aos padres do estrangeiro
16
, o que, na
maioria das vezes, no garante xito, j que se importam os institutos
sem previamente analisar a sua adequao realidade
17
.
15 Michel Foucault (2003; p. 76-77), descrevendo como o domnio do
saber se frmava na Idade Mdia, ressalta a disputatio (disputa) como um dos mais
clebres rituais de autenticao desse saber. Constitua-se, a disputatio, num ritual
de afrontamento de dois adversrios que utilizavam a arma verbal, os processos
retricos e demonstraes baseadas essencialmente no apelo autoridade; o
que, alis, nos lembra o atual contraditrio. Foucault destaca, abordando o tema,
algo que tem ntima relao com o que eu asseverei sobre a falta de criatividade
do Direito, dizendo que: [...] quanto mais autores um dos participantes tivesse
a seu lado, quanto mais pudesse invocar testemunhos de autoridade [...] mais
possibilidade ele teria de sair vencedor..
16 Kant de Lima chama a ateno para o fato de que a reao de no
encontrar o mesmo costuma ser valorativa-negativa; ou seja, a ausncia ou a
no identifcao de valores est atrelada depreciao (Kant de Lima, 1983).
17 Como exemplo, tem-se o due process of law, que um instituto aplicado
ao sistema de administrao da justia criminal americana que foi importado pelo
direito brasileiro, sendo traduzido como devido processo legal. A anlise emprica
do instituto, no Brasil, permite perceber que ele no guarda qualquer relao com
Fernanda Duarte (2007) destaca e ratifca as questes ora
explicitadas de forma bastante objetiva, ressaltando:
[...] De um lado, tem-se a produo doutrinria,
marcada pela lgica da repetio que decorre de
uma tradio reprodutora de conceitos, categorias e
estruturas, descoladas da realidade social brasileira.
Em geral, essa doutrina se contenta apenas em
dar notcia (ainda que com argumentao bem
apresentada e articulada) do debate que se passa
no mundo ocidental, pretendendo incorpor-lo de
forma automtica, no Brasil, como se o seu registro
em texto escrito, bastasse para nos atualizar e
civilizar, colocando nossos autores em sintonia
com o que se pensa alhures [...].
Na Antropologia no assim. Comparar, para a Antropologia,
signifca contrastar, isto , ver o que essencialmente diferente e,
eventualmente, semelhante. Inexiste, nesse sentido, uma preocupao
de cunho valorativo. A Antropologia busca a comparao a fm de
compreender e de repensar as suas prprias categorias, no a fm de copiar
o que encontra no objeto comparado.
O conhecimento jurdico atualizado de forma a no produzir
transformaes, mas cpias. Conhecer, nesse campo, equivale a deixar
as coisas tal como esto e no intervir na sua forma de atuao. Trata-se
de uma viso limitada do conhecimento (KANT DE LIMA; VARELLA,
2001).
Para mim, ao contrrio. Explicitar as representaes prticas dos
institutos jurdicos a melhor forma de compreend-los e a Antropologia
possibilita isso: analisar, empiricamente, os institutos jurdicos e, com
isso, entender as suas distintas categorizaes para, ento, se for o caso,
conhecendo-os, transform-los.
O que eu sempre li nos manuais de Direito eu jamais tive a
oportunidade de vivenciar, at mesmo porque no existe um manual sobre
as prticas judicirias ou sobre as rotinas dos Tribunais, de forma que
o due proces of law americano, a no ser a traduo literal do nome. Sobre o tema,
ver: FERREIRA, Marco Aurlio Gonalves. O devido processo legal: um estudo
comparado. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004.
conciliar isso era a minha porfa.
Eu nunca tive a pretenso de realizar um trabalho puramente
antropolgico, porque no sou antroploga e, mesmo nesse artigo, no
tenho a mnima pretenso de parecer uma cientista social. Sou uma
advogada, me reconheo no campo do Direito e a minha idia sempre foi,
simplesmente, aliar metodologias que me possibilitassem compreender
aquilo que o Direito nunca me explicou.
O fato de utilizar-me da metodologia da Antropologia como
ferramenta para realizar trabalho de campo no torna a minha pesquisa
no jurdica; ao revs, creio que a Antropologia fundamental, no sentido
de permitir a conciliao de duas formas de manifestao do Direito, a
terica (dogmtica) e a emprica (prtica).
Busquei contacto com a Antropologia, conforme salientei
anteriormente, porque eu no conseguiria dar conta de uma pesquisa que
no trouxesse nada novo e que simplesmente reproduzisse a lgica vigente
no campo, o que, alis, como se pode notar, no tem ajudado muito no
aprimoramento do Direito.
Eu no conseguiria escrever sobre institutos jurdicos sem concili-
los s rotinas dos Tribunais. A mim, pareceu impossvel escrever uma
dissertao de mestrado sem escrever sobre algo que eu sei que acontece
e que no se v registrado em livros ou manuais jurdicos.
Para quebrar tradies necessrio explicit-las; s assim antigos
comportamentos so transformados em novos comportamentos. Acredito
que a Antropologia ajuda muito nisso. Explicitando as prticas judicirias
podemos transform-las sempre que elas no estejam mais respondendo
aos anseios daqueles que delas se utilizam.
Creio, diante do que vivenciei no decorrer do mestrado, que o
Direito no pode mais continuar fechando-se em si porque enquanto no
estender suas perspectivas, no encontrar a possibilidade, sequer, de
compreender o porqu das difculdades e das crises que vm enfrentando.
4. A pesquisa de campo no Direito: obstculos e contribuies
Descrevi outrora que, antes de iniciar propriamente a pesquisa de
campo, eu tive de entender em que consistia este tipo de trabalho porque
no Direito a empiria bastante frgil, limitando-se, nosso conhecimento,
ao aprendizado das leis, dos procedimentos e dos nomes dos autores que
devemos ler quando queremos estudar determinados assuntos.
Absorvi, em contacto com uma literatura prpria das cincias
sociais, que, para fazer trabalho de campo, eu deveria, antes de tudo, ir
ao Tribunal e ouvir o que as pessoas envolvidas em um processo judicial
tinham para dizer a respeito do meu tema, no caso, a manifestao do
Princpio da Oralidade no Processo Civil Brasileiro.
Estas pessoas seriam os meus interlocutores (ou informantes), e
a minha pesquisa adviria da representao que estas pessoas tm sobre o
campo estudado.
Alm disso, aprendi que deveria descrever e explicitar o tema de
forma absolutamente imparcial, ou seja, eu no poderia jamais induzir os
meus entrevistados a responderem aquilo que eu gostaria de ouvir.
Eu deveria estar crua de idias e pensamentos que pudessem
infuenciar a minha pesquisa; eu deveria estar aberta aos interlocutores e
os meus pontos de vista no poderiam infuir na investigao, pois o campo
me daria tudo o que fosse preciso para a realizao do meu trabalho. Isso
foi o mais complicado.
Alm de conhecer previamente a doutrina jurdica, eu tinha
internalizado algumas representaes sobre as prticas judicirias que eu
vivenciava diariamente na minha profsso, portanto, me desligar de tudo
isso, iniciar o trabalho e no interpretar os meus dados segundo as minhas
convices foi muito difcil.
A ttulo ilustrativo, narro um fato curioso que me ocorreu. Como
se fosse algo natural e imprescindvel pesquisa, eu preparei modelos de
questionrios padronizados para entrevistar os interlocutores, a respeito da
manifestao da oralidade no processo. Elaborei diferentes questionrios
de acordo com o perfl do entrevistado: fz um modelo de perguntas para
juzes de varas cveis; outro para juzes de 2 instncia; outro para partes;
outro para advogados e outro para testemunhas.
Concatenei o questionrio de tal forma que a segunda pergunta
pressupunha uma resposta especfca primeira e assim sucessivamente.
O questionrio apontava, com clareza, que eu tinha um padro para as
respostas, como se eu soubesse exatamente o que tinha de ser respondido
e, mais, como se eu estivesse disposta a induzir as respostas para o
caminho que me interessava.
Se o meu orientador no tivesse me alertado, eu teria, sem me
dar conta, funcionado como um tpico inquisidor do Tribunal do Santo
Ofcio, no como uma pesquisadora, e, certamente, os meus dados
estariam completamente desvirtuados do contexto real. Nesse sentido,
desconhecer as metodologias das cincias sociais e estar to vinculada ao
modo de (re) produo em que se fundamenta a pesquisa no Direito foi
um complicador para mim.
Chamam a ateno, tambm, algumas questes que enfrentei
diretamente em campo, nas entrevistas com os magistrados.
Por exemplo, em relao ausncia de questionrios dos quais,
logicamente, eu desisti aps o evento inquisitorial acima narrado - os
magistrados entrevistados no compreendiam a possibilidade de eu no
ter perguntas previamente fabricadas para contextualizar o tema. Alm
disso, no compreendiam o porqu das minhas perguntas, to bvias e
possveis de se encontrar em qualquer manual de Direito.
Certa vez, um magistrado no resistiu e asseverou:
um prazer receb-la, para mim no h
problema algum em conceder esta entrevista,
mas, sinceramente, para qu voc est utilizando
o seu tempo agendando entrevistas, vindo at
o frum, gravando tudo, para saber coisas que
esto em livros timos, de autores reconhecidos,
que eu posso at indicar? Aonde voc pretende
chegar e qual, objetivamente, o seu intuito
com este trabalho?
Tentei explicitar o meu objeto, no apenas para esse Juiz, mas para
muitas pessoas da rea, entretanto, obviamente, no fui compreendida. A
metodologia voltada pesquisa de campo desconhecida no Direito.
Percebi claramente que a idia preponderante do campo era
a seguinte: se o meu trabalho no era a reproduo do pensamento de
algum considerado importante pelo Direito, ele no era jurdico.
Cheguei a pensar e, na verdade, at hoje tenho essa impresso - que
algumas pessoas do campo jurdico assimilaram o meu trabalho muito
mais como uma aventura cnica pelos corredores do frum do que como
uma dissertao defendida em um curso de Mestrado em Direito.
Ocorreu, algumas vezes, durante a minha pesquisa, de alguns
magistrados que me conheciam como advogada se sentirem constrangidos
em responder a determinadas perguntas que eu fazia. Eles fcavam pouco
vontade em esclarecer questes que lhes pareciam bvias. Eu perguntava,
por exemplo, em que atos processuais a oralidade se materializa e eles
diziam: Ah Doutora, como a Senhora j sabe ....
Outro dado importante observado na pesquisa de campo ainda
em relao s entrevistas com os juzes - diz respeito infuncia que a
formao jurdica universitria, j citada neste texto, exerce sobre os seus
operadores (BOURDIEU, 1987).
Alguns dos juzes por mim entrevistados esto de tal forma
condicionados a se utilizarem de doutrina e de conceitos de autores j
consagrados para ratifcar os seus pensamentos, que no conseguiam opinar
livremente na entrevista, quer dizer, sem fazer meno a algum jurista em
quem apoiassem a idia que sustentavam. como se a informao que me
concediam somente me servisse se fosse avalizada por algum de renome,
a quem eles necessitavam fazer referncia expressa, como argumento de
autoridade
18
.
Nesses momentos, em que estive com juzes assim, tinha na minha
cabea a idia de que, para eles, dar entrevistas era como proferir uma
sentena, porque eles tinham uma convico formada, mas precisavam
fundamentar esta convico, comprovando, com o discurso dogmtico,
que o que diziam tinha fundamento.
Isto ocorreu mais de uma vez, sendo emblemtico um fato que
vivenciei. Em uma determinada entrevista agendada com uma juza,
aconteceu algo muito curioso. Eu marquei para uma data e quando
cheguei, ela me pediu desculpas e disse que no estava preparada, que
havia esquecido, solicitando-me que retornasse um outro dia. Agendamos
uma nova data e eu sa do gabinete sem compreender exatamente o que
signifcava ela no estar preparada. Retornei no dia designado e me
surpreendi sobremaneira: ela havia estudado com afnco o princpio da
oralidade para me conceder a entrevista. Havia lido vrios livros de
doutrina, sublinhado algumas notas e estava com todo o material preparado
na hora em que cheguei. Tudo estava sobre a sua mesa. A entrevista foi
mecnica, com citaes de autores do incio ao fm e, obviamente, embora
a magistrada tenha sido inigualvel em termos de ateno e cortesia, no
colaborou com a pesquisa da forma como eu esperava.
A atitude desses entrevistados me ajudou a perceber trs questes
18 O Professor Roberto Kant de Lima chamou-me a ateno em uma aula,
certa vez, dizendo-me que o problema do argumento de autoridade, to frme no
Direito, que ele se baseia na autoridade e no, propriamente, no argumento. E,
de fato, no Direito assim. Mais vale a autoridade do que o contedo do que se
sustenta (KANT DE LIMA, 2005, p. 92).
fundamentais para entender a estrutura do campo: 1) a necessidade
pessoal dos juristas de saberem sempre todas as respostas, ou seja, a
impossibilidade de no conhecerem algum assunto jurdico; o que no
decorrer da pesquisa verifquei tratar-se de uma exigncia, inclusive,
para o exerccio do cargo de juiz; 2) o fato de que a opinio no Direito s
tem legitimidade se estiver fundamentada na doutrina; 3) a circunstncia
de os juristas, efetivamente, no saberem como se faz uma pesquisa
emprica, porque, diante do comportamento, demonstraram que, a seu ver,
eu estaria ali para testar o seu conhecimento, ou para investig-los, enfm,
para saber algo que eles no poderiam, em hiptese alguma, desconhecer.
Este trao assinala um relevante aspecto da cultura jurdica
brasileira: a ameaa pelo estigma do desconhecimento, do erro ou da
ignorncia. Ainda que todos saibam que impossvel para qualquer ser
humano conhecer todo o sistema normativo, desconhec-lo uma marca
que, no curso da pesquisa, percebi estar vinculada a certo status exigido
pelo campo e que serve como libi para aqueles que esto inseridos se
distinguirem dos excludos.
O fato que, mesmo no fm da pesquisa, eu no consegui fazer as
pessoas inseridas no campo do Direito entenderem que o meu objetivo era
explicitar os implcitos; que o meu interesse no era defnir a oralidade
segundo a doutrina jurdica que j existe sobre o tema, mas explicit-la
como uma categoria que possui representaes distintas no campo e que
eu no poderia, para estudar o instituto, me prender a uma nica categoria
do tema, qual seja, a dogmtica. Era preciso ouvir as pessoas, distinguir
as representaes do campo e descrever o que as diferenciava para, assim,
compreend-las de forma mais completa e, com isso, repens-las.
Eu demorei muito para compreender a metodologia das pesquisas
realizadas nas cincias sociais e ainda apresento muitas difculdades,
todavia, aprendi algo com a pesquisa: que as categorias do campo, em
realidade, no existem. Elas constituem uma construo e, para identifc-
las, ns temos de olhar debaixo delas, ou seja, desnaturaliz-las, pois
estranhando que se reconhece.
Pensei as categorias, ento, como sendo os conceitos ou
os signifcados das prticas judicirias, a partir da perspectiva dos
interlocutores.
Quanto necessidade de explicitao, lembrei-me de que na
vida sempre aplicamos um jargo que diz: o melhor caminho para no
resolver um problema fngir que ele no existe e do quanto isto tem
relao com o estudo do Direito no Brasil.
Tive a certeza de que, descrevendo as prticas judicirias, os
problemas obscuros do campo jurdico, inevitavelmente, apareceriam.
Hoje, terminada a pesquisa, ratifco: enquanto no existirem estudos
voltados a essa interlocuo com as metodologias das cincias sociais, no
enxergaremos as incongruncias deste campo e as repercusses sociais de
suas rotinas.
Descrevi prticas institucionalizadas no Direito, que todos aqueles
que vivenciam o cotidiano dos Tribunais conhecem, que so bsicas e
corriqueiras para quem lida com as rotinas forenses, mas que, sem a
explicitao, se tornam um saber exclusivo de quem as experimenta. Tais
prticas s existem dentro dos muros dos Tribunais, pois, dali para fora,
ningum as compreende, tanto porque sobre elas no se escreve, quanto
porque, quando se escreve, o que se descreve completamente diferente
do que se realiza.
O Direito faz parte da vida dos cidados. Ele infuencia o seu
cotidiano e, portanto, as pessoas precisam ser socializadas com as suas
regras, com a sua estrutura e com o seu funcionamento. Sem isso, o
Direito no conseguir a legitimidade que busca. Nesse sentido, descrever
o bvio uma forma de tornar conhecidos os mecanismos do Direito.
Por fm, destaco o ltimo mas no menos tortuoso - obstculo
que tive de enfrentar na tentativa de vivenciar o Direito a partir de um
outro (novo) olhar.
Estruturar o texto e comear a escrever foi problemtico e isto,
mais uma vez, tem a ver com a formao jurdica.
No Direito, quando se pensa em escrever qualquer coisa defne-
se, a priori, um marco terico para o trabalho. Tanto que, a primeira
fase de uma pesquisa jurdica a elaborao do ndice. Sem um ndice
previamente defnido no h forma de se comear um trabalho acadmico
no campo do Direito.
Nas cincias sociais, ao revs, inexiste marco terico. So os
dados da pesquisa emprica que estruturam o desenvolvimento do trabalho.
A realidade investigada que d vida ao texto a ser escrito
19
.
A razo de tal disparidade simples: no Direito a realidade deve
se adequar teoria. As leis so padronizadoras do comportamento social
19 DaMatta destaca que nas cincias sociais o pesquisador trabalha com
fenmenos que esto bem perto dele; eventos humanos, fatos que o pertencem
integralmente. (DAMATTA, 1984).
e, conseqentemente, tudo o que est entrelaado nesse campo possui
certezas prvias. A essncia desse campo doutrinria e - como o
prprio signifcado da palavra doutrina (ensinamento) aponta - trata-se,
este campo, de um meio em que a pretenso sempre ensinar por se supor
que no h mais nada para se aprender.
Em sendo assim, no Direito, os dados da realidade que no
ratifquem o marco terico previamente defnido para o trabalho devem
ser dele expurgados: fecha-se os olhos para a sua incontestvel existncia.
H um desejo muito presente no campo de manter os fatos distncia em
procedimentos jurdicos e, nesse contexto, o Direito acaba se afastando,
cada vez mais, da estria real e completa (GEERTZ, 1998). Como, alis,
fazem os advogados quando se deparam com uma tese que no atende
aos seus interesses; simplesmente fngem que ela no existe e buscam
outra que lhes tenha serventia.
Nas cincias sociais, a realidade no se sujeita a coisa alguma. A
realidade fala; a realidade se apresenta; e cabe ao pesquisador, apenas,
explicit-la.
Quando eu me vi perdida entre esses dois mtodos, meu orientador,
mais uma vez, acalmou-me. Citando o seu Professor Castro Faria, ele me
disse que eu deveria, simplesmente, ouvir os dados do campo, porque
eles tm vida; eles falam. Entendi e internalizei o signifcado disso. A
difculdade perdurou porque eu no estava, efetivamente, socializada com
essa forma de pesquisar, entretanto, compreender essa idia foi o pontap
fundamental para que eu pudesse fnalizado o campo iniciar a sua
descrio de forma sistemtica e organizada.
Enfm, reputo importante descrever que viver entre o Direito e
a Antropologia - dois campos aparentemente antagnicos, mas, de fato,
complementares aguou a minha sensibilidade para os problemas
tericos que limitam o sistema jurdico a exercer, na prtica, a sua funo:
dar s pessoas a soluo justa que elas buscam para os seus problemas.
O ensino jurdico manualesco e eu necessitava da vitalidade
do mundo das prticas. Sem dvida, foi essa a mais fundamental
contribuio que me foi dada pela Antropologia: a possibilidade de
trabalhar, academicamente, questes que esto fervilhando nos Tribunais,
porm o prprio campo obscurece.
Fernanda Duarte (2007), mais uma vez, colabora, ajudando a
compreender o Direito e sua difculdade de lidar com essas questes:
Se olharmos o que os livros falam do Poder
Judicirio, de sua essencialidade para a
manuteno da democracia e proteo dos direitos
fundamentais (Sampaio, 2002), e se olharmos
para a prpria compreenso que a corporao
judicial tem de si no se enxergar nenhuma
intencionalidade maquiavlica, explicitada como
um compl orquestrado pela toga contra o estado
democrtico de direito. Trata-se, creio eu, de
algo mais profundo, mascarado por um processo
reprodutor das prticas que vigoram no campo
jurdico e que destoam, em muitas das vezes,
da herana moderna do mundo ocidental. Ao
comporem o habitus do campo, so compartilhadas
por todos seus integrantes, no se refetindo s nos
juzes. Entretanto, como o exerccio da autoridade
estatal feita pelo juiz, sua participao se torna
protagonista, a quem se imputam os resultados
do sistema jurdico. [...] Assim, preciso investigar
para alm do que a doutrina jurdica ensina e para
alm da compreenso do que a prpria magistratura
diz ter de sua misso. necessrio desvendar os
mecanismos lgicos que operam essa desigualdade
e ao mesmo tempo a tornam invisvel.
O que a Antropologia nos fornece, atravs de sua metodologia, so
formas de descobrir o que est encoberto pelo fenmeno da naturalizao.
Atravs do campo, pude perceber que o conhecimento produzido a
partir da anlise dos dados colhidos na pesquisa legtimo no por advir do
poder ou da autoridade de algum, mas por representar exatamente aquilo
que as pessoas envolvidas no sistema pesquisado pensam a respeito de suas
categorias e instituies. Desse modo, a mim pareceu que o campo possibilita
a percepo de uma realidade viva, dinmica, uma vez que os fatos esto
acontecendo enquanto se procede pesquisa; ao passo que o estudo abstrato
do Direito, formalizado pela dogmtica, por ser esttico e, especialmente,
por no ouvir aqueles que esto diretamente envolvidos com o objeto da
pesquisa, no corresponde realidade investigada, da a sua ilegitimidade.
5. Concluso
Reputo oportuno manifestar, neste momento fnal do trabalho, que
a minha preocupao nunca foi solucionar os problemas do Judicirio,
nem mesmo criticar as suas posturas. A minha proposta foi a de explicitar,
do ponto de vista pragmtico, como o Direito se materializa no cotidiano
dos Tribunais. Acredito que demonstrando, s claras, exatamente como
a Justia se estrutura, se organiza e administra os seus confitos, estarei
possibilitando, ainda que de forma indireta, o aperfeioamento do sistema
vigente. Abrir os olhos e estranhar o que aparentemente parece natural
sempre uma forma mais fcil de recriao e aprimoramento.
A pesquisa no foi realizada com o intuito de criticar ou elogiar;
de acusar ou omitir; de investigar ou silenciar. Na verdade, a minha idia
foi, simplesmente, descrever a realidade do Judicirio, tendo em conta os
pontos de vista de todos os envolvidos nessa estrutura: os que julgam e os
que so julgados.
Acredito que as consideraes manifestadas neste trabalho seriam
melhor visualizadas e compreendidas se eu descrevesse alguns dados
da pesquisa emprica que efetivamente realizei no mbito do Judicirio
Estadual. No entanto, este espao objetivava, apenas, apontar linhas
gerias sobre a relevncia do dilogo entre o Direito e a Antropologia
20
.
Espero ter atingido a fnalidade deste trabalho, permitindo a
refexo sobre os temas levantados. A minha proposio foi estudar o
Direito sob um novo olhar, de modo a entender as lgicas que regem a
sua concretizao. A minha busca foi por conhecer como o Direito se
materializa e entender o porqu das prticas se apresentarem como se
apresentam, independentemente do que proclamam os manuais.
A imensa carga de trabalho que assola o Judicirio automatiza os
operadores do campo, impedindo-os de pensar sobre suas prprias atividades
e, no caso especfco dos magistrados, sobre o resultado da jurisdio que
prestam.
A pesquisa de campo procede, justamente, observao de fatos e
fenmenos tal como ocorrem no mundo real, bem como coleta de dados
referentes aos mesmos e, fnalmente, anlise e interpretao desses dados,
20 Para que se tenha mais clareza sobre os resultados obtidos a partir do
dilogo entre o Direito e a Antropologia, remeto-lhes leitura da minha dissertao
de Mestrado: O Princpio da Oralidade s avessas: um estudo emprico sobre a
construo da verdade no processo civil brasileiro.
com base numa fundamentao terica consistente, objetivando compreender
e explicar o problema pesquisado.
Nesse mbito, explicitar os rituais judicirios tem de ser o foco
prioritrio da pesquisa - mesmo que tal metodologia seja incomum no
campo jurdico porque somente descrevendo e desnaturalizando (ou
desconstruindo) as supostas certezas do Direito, ser possvel repensar
a estrutura processual vigente e entender os seus mecanismos, de forma a,
talvez, possibilitar que se d incio ao seu aprimoramento. Sem entender
isso, no haver como sequer tentar efetivar transformaes efcazes.
Percebo que, normalmente, os trabalhos jurdicos inclusive os
acadmicos - priorizam explanar os motivos pelos quais a idealizao
dogmtica do Direito no se materializa. Esta, efetivamente, no foi a
minha idia. Na pesquisa realizada, eu pretendi desnudar (ou enxergar
alm) determinadas categorias fxas e imutveis do Direito, utilizando-
me, atravs do mtodo etnogrfco, de mecanismos de neutralidade e
distanciamento que propiciaram uma pesquisa atrelada realidade.
A Antropologia permitiu que eu ultrapassasse as fechadas vises
do campo do Direito e vislumbrasse o mundo emprico dos Tribunais.
Kant de Lima (1983) aborda a necessidade de se rasgar os vus
do Judicirio e tornar explcitas as suas prticas para que governem essas
atividades, regras que sejam defnidas e acessveis a todos; o que hoje
ainda no ocorre.
Fao questo de terminar este trabalho reportando-me ao texto que,
na verdade, representa o marco da minha interlocuo com a Antropologia.
Precisamente, foi aps ler e entender o signifcado do trecho a seguir
transcrito, extrado do artigo de Kant de Lima, Por uma Antropologia do
Direito no Brasil, que eu entendi e me motivei a pesquisar e desenvolver
uma forma de investigao que me possibilitasse traar um vnculo entre
essas duas reas, o Direito e a Antropologia:
preciso ouvir os silncios desse saber-poder, o
que nele est implcito naqueles procedimentos
sempre to ritualizados, abertos e formais, de
quem nada teme porque nada deve, expresso
mxima de seu arbtrio defnitivamente impune
e irresponsvel [...] Na rea do Direito, como
apontei, o percurso tanto mais rduo porque
implica na transformao das prprias bases
onde se ancora um saber-poder que se difunde
muito alm do jurdico na nossa socializao.
No h glria ou fama nessa luta, nem objetivo a
ser alcanado, porfa-se porquanto bom porfar
[...]. (grifou-se)
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MOVIMENTOS SOCIAIS, A CONSTRUO DE SUJEITOS DE
DIREITOS E A BUSCA POR DEMOCRATIZAO DO ESTADO
Ana Paula Mendes de Miranda
1. Os movimentos sociais, confitos e cidadania
Uma sociedade pode ser vista sob dois aspectos aparentemente
opostos - os fatores de manuteno da ordem social, relacionados s
tradies, e suas foras de transformao, relacionadas mudana social.
Georges Balandier (1976) afrmava que existem setores da sociedade que
em matria de mudana, intensidade e rapidez podem ser dividos em lentos
(religio; arranjos culturais, que defnem a nao ou uma etnia, dando-lhe o
modo de ser e a sua personalidade) e os que so rpidos (o saber cientfco
e a tecnologia, a economia, as tcnicas de governo, de administrao dos
homens e das coisas). Esta idia pode parecer contraditria, j que no Brasil,
tudo que se refere governos e adminstraes parecem no mudar. No
entanto, preciso lembrar a tradio no incompatvel com a mudana, do
mesmo modo que a mudana no o com uma continuidade.
O presente artigo pretende levantar algumas questes sobre o que
signifca a organizao da sociedade em movimentos sociais na perspectiva da
busca por direitos e sua relao com a democratizao estatal. Tal abordagem
necessria, porque embora se fale muito a respeito da democratizao,
muitas vezes deixado de lado a discusso sobre como os indivduos se
organizam e se mobilizam na busca por direitos.
Em primeiro lugar, preciso esclarecer que os movimentos sociais
so aes sociais de carter scio-poltico e cultural, que revelam formas
distintas dos indivduos e grupos se organizar e expressar suas demandas.
Na prtica, observam-se diferentes estratgias que variam da denncia,
passando pela presso direta (assemblias, concentraes, passeatas, etc.) at
s presses indiretas (lobby, promoo de aes judiciais). Na atualidade, os
principais movimentos sociais atuam por meio de redes
1
sociais, que podem
1
Redes so estruturas da sociedade contempornea globalizada e informatizada. Referem-se a um tipo de relao social,
que
so movidos por
objetivos estratgicos e produzem articulaes com resultados relevantes para os movimentos sociais (Gohn,
ser locais, regionais, nacionais e internacionais, sendo comum a utilizao
dos meios de comunicao.
Os movimentos sociais estabelecem processos sociais que criam
identidades, transformando-se em fontes de criatividade e inovaes
socioculturais, conformando o que Alain Touraine chamava de o pulsar da
sociedade. Assim, indivduos que antes estavam dispersos e desorganizados
ao se integrarem a grupos para manifestar seus pleitos, passam a compartilhar
o sentimento de pertencimento social. Todavia, h que se salientar que
alguns movimentos sociais se organizam em torno de idias conservadoras,
baseados em xenofobias, que no buscam mudanas sociais emancipatrias.
As anlises sobre a mudana social desenvolvidas por alguns
pensadores do sc. XIX, tais como Comte, Spencer e Marx
2
, estavam
marcadas por uma viso linear e teleolgica. A tradio marxista considerava
que os movimentos sociais eram meras expresses de condies estruturais
de classe e suas contradies, que seriam suprimidas com o fm da sociedade
capitalista. Porm, deve-se salientar que as teorias marxistas no buscavam
apenas a explicao dos fenmenos, mas tambm serviam para orientar a
ao dos prprios movimentos sociais. Desta forma, um erro considerar
que o paradigma marxista seja um mero sinnimo de anlise do movimento
operrio, j que a classe operria representava a subjetividade coletiva, com
autoconscincia, que seria capaz de se opor ao Estado liberal, mesmo que
isso signifcasse a homogeneizao dos sujeitos individuais.
Diferencia-se dessa interpretao, Georg Simmel (1983), que deu
um sentido sociolgico ao confito, identifcando sua funo social. Deste
modo, o confito pensado como um processo fundamental para a mudana
de uma forma de organizao outra, como necessrio vida do grupo, pois
age como um elemento que possibilita sua coeso, j que suscita a busca
pelo consenso. Para Simmel, o confito no era patolgico ou nocivo vida
2003).
2
Para Marx, os movimentos sociais, expressos na luta dos trabalhadores e demais oprimidos pela lgica do capital, entram
freqentemente em confito com a soci
e
dade dominante constitui
ndo
novas relaes sociais e econmicas.

A anlise dos movimentos
sociais
,
sob o prisma do marxismo
,
refere-se a processos de lutas sociais voltadas para a transformao das condies existentes na
realidade social, de carncias econmicas e/ou opresso sociopoltica e cultural.
Esta abordagem n
o diz respeito ao estudo das
revolues em si, tambm tratado por Marx e alguns marxistas, mas do processo de luta histrica das classes e camadas sociais em situao
de subordinao.
J a
s
revolues

so pontos deste processo, que correspondem a ruptura
da ordem dominante, quebra da hegemonia do poder das elites e confrontao
das foras sociopolticas em luta, ofensivas ou defensivas. Ver O 18 Brumrio e o
Manifesto do Partido Comunista.
social. Suas idias tiveram grande infuncia na constituio dos estudos da
Escola Sociolgica de Chicago
3
, cuja nfase nos temas da mudana social,
do desenvolvimento da comunidade e pelos processos de participao
e educao para o povo, foram de grande importncia para anlises
posteriores sobre os movimentos sociais.
Uma das mais importantes contribuies de Simmel foi a idia de que
a identidade dos indivduos constituda por uma multiplicidade de vnculos
sociais, podendo se constituir at mesmo pela resistncia aos mesmos.
Nesse sentido, Simmel defende que a liberdade no algo absoluto, mas uma
permuta de contingncias (Souza e elze, 2005:11), uma frmula para
lidar com constrangimentos e obrigaes, de modo que a idia de liberdade
est associada a uma forma de dependncia dos indivduos em relao aos
outros
4
.
As anlises desenvolvidas sobre as rupturas e revoltas dos sculos
XVIII e XIX apresentaram diversas interpretaes para como se constituiu
a cidadania no Ocidente. De um lado, Marx considerava que a cidadania
era uma forma de alienao burguesa, ao centrar-se nas suas formas legais
e polticas de participao, o que ocultaria verdadeiras formas de excluso.
Por outro lado, Tocqueville considerava que o surgimento do cidado era
uma conseqncia da compulso pela igualdade manifesta pela sociedade,
como um fenmeno universal, duradouro e no controlvel pelo poder
humano. J Weber concebia o desenvolvimento da cidadania como um
resultado de processos histricos que afrmaram a autonomia das cidades
medievais e a modifcao dos meios de fazer a guerra.
Uma nova era para o conceito de cidadania e conquista de direitos foi
demonstrado por Thomas H. Marshall (1967). Sua anlise foi diretamente
infuenciada pela realidade do ps-guerra na Inglaterra, e revelava a crena
no modelo do Estado de Bem-Estar social. Sua abordagem rompeu com
a noo clssica de cidadania poltica, que dava destaque ao voto como
elemento fundamental da participao dos indivduos nos processos de poder.
Para Marshall, a cidadania est vinculada ao estabelecimento de
direitos, em especial, aos direitos civis, que representavam a sua base formal.
Os direitos civis correspondem aos direitos fundamentais vida, liberdade,
3 Baseou-se em estudos comparativos das instituies e estudos
psicossociais, voltados para anlises das atitudes humanas (Valladadres & Kant de
Lima, 2000).
4 Esta representao no pode ser associada ao modo pelo qual se entende
a noo de liberdade como ausncia de limites, comum na sociedade brasileira.
propriedade, igualdade perante a lei. Seus desdobramentos se manifestam
nas garantias de ir e vir, de manifestar o pensamento, de se organizar, da
inviolabilidade do lar e das correspondncias, de no ser preso a no ser pela
autoridade competente e de acordo com as leis, e de no ser condenado sem
processo legal regular. A sua essncia a liberdade individual.
Os direitos polticos se referem participao do indivduo no
governo da sociedade. Seu exerccio limitado a partes da populao que
so capazes de fazer demonstraes polticas, de organizar partidos, de votar
e ser votado.
Segundo este modelo possvel haver direitos civis sem direitos
polticos, mas os direitos polticos para ter sentido necessitam dos direitos
civis, ou seja, para que o voto no seja mera formalidade, necessria a
liberdade de opinio e organizao. O seu fundamento a idia de auto-
governo.
Assim, os direitos civis garantem a vida em sociedade, os direitos
polticos asseguram a participao no governo da sociedade, restando aos
direitos sociais a funo de garantir a participao na riqueza coletiva. A
garantia dos direitos educao, sade, aposentadoria, trabalho e remunerao
justa depende da existncia de uma efciente mquina administrativa.
Quando isso no ocorre, pode at haver alguns direitos sociais, mas no se
pode alcanar o objetivo da reduo de desigualdades e garantia do bem-
estar. A base dos direitos sociais a idia de justia social.
Ao analisar o estabelecimento do estado de bem-estar social,
Marshall expressava uma viso evolutiva e cumulativa de que o capitalismo
seria transformado pela distribuio de direitos sociais. Porm, reconhece
que a existncia do estado de bem-estar social daria substncia a noo de
direitos, garantindo aos indivduos a condio de ser sujeito de direitos.
Marshall no se preocupou com a questo da conscincia dos
cidados sobre seus direitos, tampouco valorizou a questo da educao
popular como um pr-requisito para a expanso dos direitos.
O modelo de anlise desenvolvido por Marshall sobre a construo
da cidadania na Inglaterra corresponde a um esquema cronolgico e a uma
seqncia lgica, onde primeiro surgiram os direitos civis (sc. XVII),
depois os direitos polticos (sc. XIX), e por fm, os direitos sociais (sc.
XX). Porm, esse ideal da cidadania plena no se confgurou da mesma
forma nas sociedades.
Se Marx via a cidadania como uma forma de alienao burguesa,
Marshall considerava o desenvolvimento da cidadania uma seqncia
evolutiva entre tipos de direitos, que era conseqncia da fragmentao
institucional caracterstica da modernidade. Assim, Marshall preocupou-se
em analisar as instituies que garantiriam o acesso cidadania, dividindo-
as em trs dimenses: as instituies civis, representadas pelo tribunal;
as instituies polticas, representadas pelo parlamento e pelos partidos
polticos; e as instituies sociais, que deveriam garantir a universalidade ao
cidado como sujeito de direitos.
Mais recentemente, uma discusso crtica sobre a noo de cidadania
realizada por Evelina Dagnino (2004) ressaltou a relao do conceito com
uma concepo de justia redistributiva
5
, e o fato de que a cidadania traz
implcita a idia de um processo civilizatrio. Para superar este problema,
a autora defende a necessidade de que sejam qualifcadas contextualmente o
que signifca as noes de direitos, a relao pblico/privado, a representao
e de sociedade civil. Assim, a contextualizao da cidadania enfatiza sua
dimenso histrica e cultural, defnida por confitos reais.
2. Da adeso irracional transformao das relaes de poder
At o incio do sculo XX, o conceito de movimentos sociais
contemplava apenas a organizao e a ao dos trabalhadores em sindicatos.
Ao longo do sculo XX diversas teorias foram desenvolvidas, das quais
salientamos as abordagens da sociologia americana e a teoria dos novos
movimentos sociais.
A abordagem da sociologia norte-americana sobre os movimentos
sociais est diretamente associada ao prprio desenvolvimento inicial
da sociologia naquele pas, com recortes distintos, mas tendo como eixo
articulador a teoria da ao social e a busca da compreenso do comportamento
coletivo.
Os autores analisavam os movimentos em termos de ciclos
evolutivos em que seu surgimento, crescimento e propagao ocorriam por
intermdio de um processo de comunicao que abrangia contatos, rumores,
reaes circulares, difuso das idias etc. As insatisfaes que geravam
as reivindicaes eram vistas como respostas s rpidas mudanas sociais
5 Juhn Rawls (1981) iniciou um debate contemporneo sobre flosofa
poltica ao propor sua teoria de justia, que delineou um arcabouo terico ao
Estado de Bem-estar Social, reintroduzindo a discusso sobre eqidade e justia
social, debatendo em que medida o estado deve interferir na sociedade ra corrigir
desigualdades sociais consideradas injustas.
e desorganizao social subseqente. A adeso aos movimentos seriam
respostas cegas e irracionais de indivduos desorientados pelo processo de
mudana que a sociedade industrial gerava. Nessas abordagens dava-se,
portanto, grande importncia reao psicolgica pelos indivduos diante
das mudanas, reao considerada como comportamento no-racional ou
irracional.
Assim, os comportamentos coletivos eram considerados pela
abordagem tradicional norte-americana como fruto de tenses sociais.
A idia da anomia social estava sempre muito presente, assim como
explicaes centradas nas reaes psicolgicas s frustraes e aos medos,
e nos mecanismos de quebra da ordem social vigente. Estes elementos,
aliados s ideologias homogeneizadoras, eram precondies importantes
para a emergncia dos movimentos sociais.
A progressiva delimitao dos movimentos sociais como campo
de estudo pela Sociologia contempornea (Lallement, 2004; Lechte,
2003), principalmente a partir da dcada de 60, contribuiu para aprimorar
os conceitos analticos que, embora ainda permanecessem imprecisos,
assumiram uma consistncia terica que se pode delimitar em diferentes
abordagens, das quais se destacam:
1) A Teoria da Mobilizao de Recursos que rejeitou o
paradigma tradicional centrado nas condies de privao material
e cultural dos indivduos como a motivao para participao em
movimentos sociais, propondo que as aes coletivas deveriam
ser entendidas mediante explicaes comportamentalistas
organizacionais. Esta viso predominou nos Estados Unidos, na
dcada de 60, e defnia os movimentos sociais como grupos de
interesses. O seu enfoque exclusivamente econmico provou
diversas crticas abordagem voluntarista e individualista.
2) A Teoria da Mobilizao Poltica que se constituiu
nos Estados Unidos, nos anos 70, em oposio Teoria da Mobilizao
de Recursos, e procurou destacar o desenvolvimento do processo
poltico, da cultura e a interpretao das aes coletivas foi enfocada
como processo. Esta abordagem reintroduziu a psicologia social
como instrumento de compreenso dos comportamentos coletivos,
seu enfoque se aproximou das teorias europias denominadas Novos
Movimentos Sociais.
A importncia de seu estudo nos dias atuais tem dois motivos:
como memria histrica das primeiras teorias dos movimentos
sociais e aes coletivas; e como busca das referncias e matrizes
tericas de vrios conceitos que foram retomados nos anos 90 pelo
prprio paradigma norte-americano.
Na Europa, depois de 1960, a abordagem marxista, que
priorizava a anlise pela categoria de luta de classes, passou a ser
criticada pelos acionalistas, representados principalmente por
pensadores como Alain Touraine
6
, e pelos neomarxistas, tendo como
um dos principais representantes, Manuel Castells.
A corrente dos Novos Movimentos Sociais se destacou
principalmente com a obra de Alain Touraine (1973), para quem
os movimentos sociais seriam o prprio objeto da Sociologia. O
socilogo francs foi profundamente afetado pelos eventos de
maio de 1968, e considerava que a ao poltica estudantil no era
apenas reativa, mas possua uma postura transformadora. A partir
das anlises sobre o movimento estudantil e de trabalhadores,
Touraine desenvolve a idia de que a ao contra o sistema social
o conceito-chave dos movimentos sociais, visando demonstrar
que tal nfase no leva ao voluntarismo ou ao individualismo. Sua
viso foi considerada uma critica teoria de Parsons sobre o sistema
social que, embora explicasse a ao social como uma construo
intencional, via as mudanas provocadas pela ao social como
disfuncionais. Do mesmo modo, buscou diferenciar-se de uma viso
do determinismo econmico marxista.
Nos anos 70, Touraine ainda considerava que a sociologia
era o estudo da sociedade, mas diferentemente de Durkheim,
acreditava que a sociedade seria um sistema capaz de se transformar.
Posteriormente, questionou essa idia e defendeu que a sociologia
deveria tornar-se o estudo da mudana, levando em considerao
o fato de que uma ao s assume seu verdadeiro signifcado em
relao estrutura.
Touraine analisou as mudanas sociais a partir da
caracterizao de trs formas de confito social:
um comportamento coletivo defensivo e reativo,
em que uma reforma especfca pode ser exigida, por
exemplo, quando uma ao coletiva voltada para exigir que
diferenas salariais entre pessoas com qualifcaes iguais
sejam abolidas;
6 Ver tambm Gadea & Scherer-Warren (2005).
as lutas sociais cujo objetivo modifcar decises,
nesse caso, os trabalhadores estariam buscando um papel
maior na tomada de decises;
os movimentos sociais que constituem uma fora
ativa, voltados para a transformao das relaes sociais de
poder, seja na fbrica, seja na sociedade.
Para ele, a sociedade no poderia ser reduzida a um
sistema de regras e seu funcionamento, sendo necessrio,
portanto, compreender como os atores so infuenciados por
intenes, orientaes culturais e relaes sociais. Nesse
sentido, Touraine buscou compreender como os movimentos
sociais se constituem em lutas pelo controle da historicidade,
ou seja, a luta contra as estruturas e as formas culturais da
vida social, visando transformao do sistema de ao.
Um exemplo seria o movimento feminista que
no reage apenas s diferenas existentes, mas busca uma
mudana de normas e valores da vida cultural e social, e cuja
luta transcende a poltica partidria.
Touraine acreditava tambm que a emergncia
dos movimentos sociais coincidia com a transformao de
sociedades hierrquicas e altamente estratifcadas, o que no
signifca que o princpio da igualdade tenha se implantado
totalmente, mas que a industrializao e o crescimento da
classe mdia no Ocidente estariam alterando a estrutura
social.
As anlises desenvolvidas por diversos pensadores
que so includos no grupo dos Novos Movimentos Sociais
possuem em comum a crtica abordagem clssica marxista
e um intenso debate com as teorias norte-americanas
contemporneas da ao coletiva. Apesar disso, h uma
grande divergncia entre os trabalhos. Merece destaque
o fato de que essas abordagens (re) valorizaram temas
geralmente minimizados pelas esquerdas tradicionais,
como os movimentos por direitos civis, signifcando uma
reconfgurao da idia de democracia como um espao de
criao para novos direitos.
Enquanto Touraine realiza uma anlise macrossocietal,
a abordagem do italiano Alberto Melucci (apud Gohn, 2004)
se volta anlise de estruturas micro, tendo um enfoque mais
psicossocial, combinando a anlise da subjetividade anlise
das condies poltico-ideolgicas. O ponto de partida de
sua obra a teoria da ao coletiva, entendida como a unio
de vrios tipos de confitos baseados no comportamento dos
atores num sistema social.
Melucci considera que o movimento social
uma construo analtica e no um objeto emprico ou um
fenmeno observvel, e que a mera existncia de um confito
no sufciente para qualifcar uma ao como movimento
social. Para o autor, o confito no algo imanente natureza
humana, s podendo ser considerado em face das relaes
sociais. Destaca ainda o carter relacional, ou seja, de criao
de identidade coletiva dos atores em relao ao movimento.
Um outro enfoque dado aos movimentos sociais
tem sido chamado de neomarxista ou ps-marxista, que se
caracteriza por uma releitura do marxismo ortodoxo, feita
por historiadores, tais como Eric Hobsbawn, Edward P.
Thompson e George Rud, que enfatizam a necessidade de
compreenso da vida social e cultural, em detrimento do eixo
econmico. Para Hobsbawn, o que produziria a conscincia
dos trabalhadores seria o estilo de vida no meio urbano.
Sua contribuio anlise dos movimentos sociais est na
distino entre os que possuem uma dimenso reformista,
cujo foco o aperfeioamento da estrutura social, e os
revolucionrios, cujo foco est na transformao da estrutura.
Uma outra abordagem neomarxista segue a teoria
crtica iniciada pela Escola de Frankfurt. Claus Offe (apud
Gohn, 2004) priorizava a anlise das articulaes entre o
campo poltico e o sociocultural, ou seja, o autor busca
combinar as perspectivas macro e micro na anlise dos
movimentos sociais. Contesta a tese da irracionalidade
dos movimentos sociais, sustentando que os mesmos so
um modo de atuar politicamente racional em resposta a um
conjunto especfco de problemas. Os movimentos sociais
seriam a base de constituio de uma nova ordem, cujos
atores intervm na esfera pblica e na esfera privada, mas
ressalta a difculdade de continuidade dos movimentos.
As diferentes abordagens conceituais trouxeram
crticas aos modelos vigentes de regulao social, voltando
o foco identifcao de outras formas de opresso que
no estavam restritas as relaes de produo capitalista,
destacando os temas relacionados ao reconhecimento
de direitos, tais como, o meio ambiente, o combate s
discriminaes de gnero e de raa. Outro paradigma que foi
estabelecido, contemporaneamente, diz respeito ao enfoque
dado qualidade de vida. Nesse sentido, as reivindicaes dos
movimentos sociais no podem visar somente as necessidades
bsicas, mas a transformao social emancipatria, que
permita alterar as relaes de poder desigual em relaes de
autoridade partilhada.
Nesta tica, os direitos no correspondem s garantias
inscritas nas leis e nas instituies, e sim ao modo pelo quais
as relaes sociais se estruturam
7
. O abandono da perspectiva
formal do direito no representa a negao de seu papel de
garantidor da cidadania e da democracia. O que se pretende
reforar o papel dos movimentos sociais na construo de
espaos de ampliao e democratizao estatal.
3. A construo de sujeitos de direitos e a busca por
democratizao do Estado
O associativismo predominante dos anos 90 no
deriva de mobilizao de massas, tradicionalmente composta
a partir de ncleos de militantes que se dedicam a uma causa,
mas sim de processos de mobilizaes pontuais, realizados a
partir do atendimento a um apelo feito por alguma entidade,
fundamentada em objetivos humanitrios.
O novo associativismo, tambm chamado de
participao cidad, mais propositivo e menos reivindicativo,
sendo baseado numa concepo ampla de cidadania, que no
se restringe ao direito ao voto, mas constri o direito da vida
do ser humano como um todo. Baseia-se numa concepo
de cultura cidad, fundada em valores ticos universais e
7 No caso brasileiro, as relaes sociais expressam uma grande confuso
entre direitos e privilgios. Ver Kant de Lima (2004)..
impessoais e tambm, numa concepo democrtica radical
que visa fortalecer a sociedade civil para a construo de uma
realidade social sem excluses de qualquer natureza. Envolve
tambm direitos e deveres do cidado (diferentemente da
concepo neoliberal de cidadania que exclui os direitos),
onde os deveres se articulam idia de civilidade.
Nos anos 90, observou-se tambm a construo
de novos conceitos, tais como, cidadania planetria,
sustentabilidade democrtica, etc., que preconizavam o
respeito s diferenas culturais e foram gerados dentro de
outros movimentos sociais, como a tica na Poltica
8
.
O desenvolvimento que o conceito movimentos
sociais teve nos ltimos anos no produziu um consenso
sobre seu signifcado entre os pesquisadores, o que sinaliza
para a necessidade de uma maior discusso acerca da
validade conceitual do termo, mesmo porque ele vem sendo
utilizado indiscriminadamente para classifcar qualquer tipo
de associao civil.
Para Maria da Glria Gohn (2004), necessrio
discutir o itinerrio histrico-conceitual dos diferentes
paradigmas, que devido a suas peculiaridades infuenciam as
anlises sobre os movimentos sociais. A autora analisa as
caractersticas dos movimentos sociais latino-americanos
9
e
destaca que, embora tenha havido uma mobilizao massiva,
h pouca produo acadmica sobre o tema. Salienta que este
cenrio tem se alterado no Brasil, no Mxico, na Argentina
e no Chile, que tm desenvolvido um nmero crescente de
8 A tica na Poltica foi um importante movimento ocorrido nos anos
90, no Brasil, e que chegou a depor um Presidente da Repblica por suspeita de
envolvimento em atos de corrupo.
9 No Brasil, o fnal da dcada de 70 e parte dos anos 80 foram marcados
por movimentos sociais contra o regime militar, dos quais destaco os comits de
anistia, as entidades de familiares dos desaparecidos na ditadura, as Comisses
de Justia e Paz, a Ordem dos Advogados do Brasil e a Associao Brasileira de
Imprensa. A partir de 1990, comearam a surgir outras formas de organizao
popular mais institucionalizadas, como Fruns de luta pela moradia, pela reforma
urbana. Outros movimentos que surgiram foram os de mulheres, homossexuais,
afro-brasileiros, jovens, indgenas, funcionrios pblicos e ecologistas.
pesquisas sobre o comportamento destes movimentos
10
.
Para a autora, o debate foi marcado nas dcadas de 60
e 70 por estudos que compreendiam a Amrica Latina como
uma realidade dual, dividida em uma face moderna e outra
atrasada, cuja tica era o estudo das elites e dos processos
de desenvolvimento. Por outro lado, havia uma viso anti-
estado nos movimentos sociais, devido s lutas contra o
regime militar.
na dcada de 80, que comea a se intensifcar a
produo acadmica sobre os movimentos sociais no Brasil,
que coincide com o que Ruth Cardoso (2004) chama de
perodo da institucionalizao dos movimentos. O contexto
poltico da redemocratizao possibilitou o estabelecimento
de novas formas de relao entre os movimentos, as agncias
pblicas e os partidos polticos.
Um outro fator importante para a compreenso dos
movimentos sociais no Brasil estava relacionado com a
infuncia da Teologia da Libertao, que mobilizou e engajou
camadas pobres da populao na luta por justia social.
H que se considerar que os movimentos sociais podem
trabalhar para a construo de uma agenda emancipatria e
transformadora, que estimule o desenvolvimento de prticas
democrticas, que possibilitam a construo de uma nova
noo de cidadania, ou seja, cidadania como estratgia
poltica.
com esta perspectiva que Jos Murilo de Carvalho (2003) analisa
o Movimento dos Sem-Terra (MST) como um avano que resultou da
redemocratizao do pas, pois representou a incorporao vida poltica
de uma parcela da populao tradicionalmente excluda pela fora do
latifndio. Embora reconhea que os mtodos utilizados, invaso de terras
pblicas ou no cultivadas, podem tangenciar a ilegalidade, Jos Murilo de
Carvalho acha que os mesmos devem ser considerados legtimos em funo
da lentido histrica dos governos em resolver o problema agrrio no pas.
O pensador aponta ainda o surgimento de organizaes no-governamentais
como um processo de democratizao das relaes entre sociedade e Estado,
porque provocaram a ampliao da participao social no diagnstico,
encaminhamento e soluo de problemas sociais. Neste processo possvel
10 Ver tambm Alvarez et al (2000).
se observar o desenvolvimento de estratgias de empoderamento que
levam os atores da sociedade civil organizada a se perceberem como sujeitos
sociais, ou seja, na busca por mecanismos que possibilitem que a cidadania
se enraze nas prticas sociais.
Portanto, pela mobilizao da sociedade civil organizada que
se poder pensar numa conquista de direitos, e no de privilgios, o que
representar a ressignifcao das relaes pblico-privado, que levaro
superao do padro oligrquico, autoritrio e patrimonialista, que tm
marcado a cultura brasileira. A existncia dos movimentos sociais no
conservadores pode favorecer a emergncia de uma idia de cidadania como
um direito a ter direitos, que se conquista de baixo para cima e transforma as
relaes sociais, estabelecendo um padro de sociabilidade que rompe com
o autoritarismo.
O desafo no pequeno, tendo em vista que no caso brasileiro h
diversos obstculos a serem superados, dos quais destaco:
a superarao da perspectiva de que direitos sejam
apenas garantias inscritas na lei e nas instituies;
a reestruturao do Estado brasileiro, com a
transformao de sua tradio de patrimonialismo e clientelismo;
a reviso do papel do cidado, que cada vez mais se
torna um mero consumidor, afastado de preocupaes polticas e dos
problemas coletivos;
a inadequao dos rgos encarregados da segurana
pblica e da justia para o cumprimento de sua funo;
o fm da diviso em classes no que se refere a
garantia dos direitos civis: os de primeira classe (doutores); os de
segunda classe (os cidados simples) que esto sujeitos aos rigores
e aos benefcios da lei; e os de terceira classe (os elementos), ou
ignoram seus direitos ou os tm sistematicamente desrespeitados por
outros cidados, pelos governos e pela polcia.
H que se considerar que se no h a garantia da igualdade
jurdica dos cidados (Kant de Lima et al, 2005), no h como se
pensar em direitos civis no Brasil, e enquanto vigorar a idia de que
h uns que so mais iguais que outros, no ser possvel se pensar
na construo democrtica de uma ordem pblica no Brasil, que seja
fundada na representao plural dos interesses.
Um outro processo pode ser relacionado a diversas
experincias de aprofundamento e inovao democrtica, de
ampliao do campo da poltica e construo da cidadania que vem
se desenvolvendo mais recentemente. Para Olvera (2006), este
campo de experincias tem possibilitado a renovao do debate
sobre a democracia, que se divide em dois discursos parecidos do
ponto de vista terico, mas que so distintos no campo da prtica.
O primeiro seria os projetos democrticos participativos,
que funcionam como forma de assegurar a governabilidade.
O segundo se refere ao projeto neoliberal de privatizao
de amplas reas, tradicionalmente vinculadas a polticas pblicas,
que vem acompanhado por um discurso participacionista e de
revalorizao simblica da sociedade civil, entendida como o terceiro
setor
11
. Muitas vezes incorporam o discurso tcnico-gerencial e suas
estratgias de despolitizao. Uma viso homognea e amorfa do
terceiro setor contribui para difundir a idia dicotmica de que este
se constitui num plo de virtude, em oposio ao Estado, como um
inimigo a ser enfrentado.
Evelina Dagnino (2002) tem demonstrado em suas pesquisas
que a sociedade civil est formada por uma diversidade de atores,
o que inclui os conservadores, com formatos distintos (sindicatos,
associaes, redes, etc.), e uma pluralidade de prticas e projetos
polticos, com vrias formas de relao com o Estado.
Nesse sentido, preciso pensar as demandas por direitos
num cenrio complexo, como a Amrica Latina e o Brasil, onde
as diferentes tradies polticas tm gerado modos peculiares de
combinar elementos participativos e autoritrios. Assim, possvel
compreender como as polticas populistas foram capazes de
impulsionar grandes mobilizaes populares, abrir espao para as
classes trabalhadoras e implantar alguns direitos sociais, ao mesmo
tempo em que proporcionava a subordinao da classe trabalhadora,
de modo clientelista, s elites polticas.
Olvera destaca tambm o modo pelo qual uma parte
da esquerda, com mltiplas correntes e expresses, contribuiu
para criar uma cultura poltica autoritria, em funo da idia
leninista da centralidade dos partidos como instncias dirigentes
das organizaes sociais, bem como a transformao de algumas
pautas reivindicatrias em assuntos sem importncia, em especial, a
demanda por direitos civis de grupos minoritrios.
11 Para uma discusso sobre o papel do terceiro setor, ver Santos (2006).
Fenmeno inverso observado na Igreja Catlica, que teve
grande infuncia entre os movimentos sociais com a Teologia da
Libertao, em especial no Brasil, Peru, El Salvador, Guatemala
e Nicargua, fundando as bases de um projeto democrtico de
mobilizao, principalmente, em reas rurais. Atualmente, observa-
se a emergncia de correntes fundamentalistas e conservadoras.
Trata-se, ento, de pensar que o fenmeno associativo
multidimensional, o que obriga a privilegiar sua dimenso
microssocial para observar como so construdas as formas
de interveno capazes de desenvolver dimenses cvicas e
democrticas, colocando em cheque posturas clientelistas ou
corporativas.
O desafo que se coloca para os movimentos sociais no sc. XXI
(Gohn, 2003; Leher & Setbal, 2005; Santos, 2006) o de ampliar as redes
que possibilitaro uma nova estratgia de articulao dos atores, visando
a luta pela defesa das culturas locais em oposio s conseqncias da
globalizao, a luta pela tica na poltica, a valorizao da esfera pblica
como o espao da institucionalidade das aes coletivas. No Brasil, observa-
se a organizao dos movimentos sociais, no incio do sculo XXI, em torno
dos seguintes eixos principais:
Lutas e conquistas por condies de habitabilidade
na cidade;
Mobilizao e organizao popular em torno
de estruturas institucionais de participao na estrutura poltico-
administrativa da cidade;
Mobilizao de movimentos de recuperao de
estruturas ambientais e fsico-espaciais;
Movimentos contra o desemprego;
Movimentos de solidariedade e apoio a programas
com meninos de rua, portadores de HIV e defcincias fsicas;
MST e suas vias de articulaes com as cidades;
Movimentos tnico-raciais;
Movimentos de mulheres e homossexuais;
Movimentos rurais pla terra, reforma agrria;
Contra polticas neoliberais e os efeitos da
globalizao.
O movimento antiglobalizao nega a forma como a ordem
capitalista instituda vigente se reproduz e no a ordem em si.
movido pela busca de solues alternativas aos problemas sociais e
prpria preservao da vida no planeta. Suas aes so motivadas
pela solidariedade e no pelo dio.
Um dos principais pontos do movimento antiglobalizao
a crtica que ele faz cultura do lucro, considera-se que esse tipo
de cultura deve ser substitudo pela cultura do ser humano pleno,
com direito vida e uma sociedade tica com respeito aos direitos
humanos fundamentais.
Diferentemente das lutas sociais da dcada de 80, o
movimento antiglobalizao une as causas daquelas lutas s causas
objetivas dadas pela estrutura econmica e imposies do mercado
numa economia globalizada. Com isso, os confitos ganham carter
universal e o movimento social retoma as antigas polaridades:
dominantes X dominados, ricos X pobres e etc.
Os movimentos antiglobalizao trouxeram uma srie de
novidades que contriburam muito para os movimentos sociais
do novo milnio. Suas aes deveriam servir como exemplo aos
movimentos que anseiam por uma sociedade sem desigualdades
com justia social.
O ideal bsico parece ser a criao de um sujeito social, que
redefne o espao da cidadania, portador de um sentimento de uma
tripla excluso relativa - econmica, poltica e cultural -, mais do que
o desejo de participar das decises. As reivindicaes, portanto, so
assumidas como direito, tomados como auto-evidentes. Derivam da
formas de desobedincia civil para enfrentar decises autoritrias do
Estado, na tentativa de deslegitim-lo.
No plano estatal, observa-se um processo de ampliao
e tentativa de democratizao da gesto por meio de instncias,
tais como fruns, conselhos, cmaras setoriais, voltados para a
incluso da participao popular, visando uma maior transparncia e
publicidade de polticas pblicas.
Boaventura de Sousa Santos (2006) chama de Estado-
novssimo-movimento-social, a concepo de reforma do Estado
que prope uma articulao privilegiada entre os princpios de
Estado e da comunidade, voltadas para atender a quatro bens pblicos
(a legitimidade, o bem-estar social e econmico, a segurana, a
identidade social)
12
visando a democratizao interna dos agentes
12 Boaventura S. Santos ressalta que o Relatrio sobre o Desenvolvimento
estatais e no estatais. Seu objetivo lanar os fundamentos de uma
nova cultura poltica, que permita pensar e desejar a transformao
social e emancipatria, ou seja, o conjunto de processos econmicos,
sociais, polticos e culturais para transformar as relaes de poder
desigual em relaes de autoridade partilhada. Deste modo, a luta
pelo princpio da igualdade seja conduzida de par com a luta pelo
reconhecimento do princpio da diferena, transformando as prticas
institucionais.
Em termos da tradio poltica brasileira, os conselhos de
polticas pblicas so arranjos institucionais inditos, uma conquista
da sociedade civil para imprimir nveis crescentes de democratizao
s polticas pblicas e ao Estado, que em nosso pas tm forte trajetria
de centralizao e concentrao de poder. Os conselhos, nos moldes
defnidos pela Constituio Federal de 1988, so espaos pblicos
com fora legal para atuar nas polticas pblicas, na defnio de
suas prioridades, de seus contedos e recursos oramentrios, de
segmentos sociais a serem atendidos e na avaliao dos resultados
13
.
A composio plural e heterognea, com representao da
sociedade civil e do governo em diferentes formatos, caracteriza os
conselhos como instncias de negociao de confitos entre diferentes
grupos e interesses, portanto, como campo de disputas polticas, de
conceitos e processos, de signifcados e resultantes polticos. Os
conselhos so canais importantes de participao coletiva, que
possibilitam a criao de uma nova cultura poltica e novas relaes
polticas entre governos e cidados.
Muitos desses desafos atuais esto relacionados ao
contexto adverso em que diversos conselhos foram implantados no
Brasil - de esvaziamento das responsabilidades pblicas do Estado,
de desqualifcao das instncias de representao coletivas, de
fragmentao do espao pblico e de despolitizao da poltica -
de 1997 do Banco Mundial marcou uma mudana de paradigma do que se
considera a reforma do Estado, rompendo a viso de que o potencial de fracasso e
de dano do Estado s pode ser reduzido com a diminuio do tamanho e do mbito
do Estado, reconhecendo ainda que o capitalismo global no pode dispensar a
existncia de um Estado Forte.
13 Cabe ressaltar que a existncia de Conselhos Comunitrios de Segurana
nos estados e do Conselho Nacional de Justia ainda no foi analisado de forma a
compreender suas dinmicas de funcionamento.
processos que fragilizam a capacidade de a sociedade civil exercer
presso direta sobre os rumos da ao estatal. Outras difculdades
decorrem da prpria lgica de estruturao das polticas pblicas na
sociedade e da natureza da interveno estatal nesse campo.
Desse modo, a transformao dos movimentos sociais
por meio de novas prticas polticas, engendradas por outras
transformaes de ordem econmica, poltica e social, coloca uma
questo: diante desses processos recentes, a ao coletiva no se
organiza em torno de dois plos identifcados e visveis, mas difusos,
fragmentados, cuja diversidade no apreensvel em apenas um
conceito como o de movimentos sociais.
A complexidade e diversidade destas instituies levantam
a necessidade de compreenso de como, na prtica, estes espaos se
constituem em lcus de debates que permitem um efetivo exerccio
de cidadania e a construo de sujeitos de direitos.
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O SENTIMENTO (ASTHESIS) DE IGUALDADE E A
IGUALAO CONCEITUAL
Leonardo Mees
Quando o todo houver sido afnal dividido
igualmente, ento as partes litigantes diro que
tm aquilo que lhes pertence isto , quando elas
houverem obtido o que igual (t son). Aristteles
1. Introduo
O art. 5, caput, de nossa Constituio Federal de 1988 enuncia
a igualdade de todos perante a lei, sem distino de qualquer natureza.
Ressoa aqui o acorde fundamental de introduo no captulo dos direitos
e deveres individuais e coletivos e, como tal, evoca a tnica de resoluo
harmnica dos diversos encadeamentos e at das possveis dissonncias que
compe a fuga legal deste captulo inaugural e indispensvel em uma carta
magna de declarao de direitos. No entanto, a tradio do regime liberal,
rica na consagrao de privilgios e distines, no tem dado tanta ateno
igualdade. Por isto, diz Jos Afonso da Silva que a burguesia, cnscia
de seu privilgio de classe, jamais postulou um regime de igualdade tanto
quanto reivindicara o de liberdade.
1
Alm da igualdade ser entoada
aqui em sentido jurdico-formal, como considerao abstrata sobre o
plano isonmico da lei, h ainda uma vibrao programtica de igualao
material dos desiguais, por atribuio de direitos sociais indispensveis. A
distino entre isonomia material e formal tornou-se a ferramenta usual de
superao do plano da interpretao meramente literal do caput do art. 5. Ao
passo que o propsito de aproximao das divergncias entre estes dois tipos
de isonomia tem sido a orientao prtica dos tribunais nos casos concretos
de discriminao e de desigualao injusta dos iguais perante a lei
2
.
1 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional positivo. So
Paulo: Malheiros Editores, 2002, p. 210.
2 Cf. O princpio da isonomia foi inclusive recentemente o fundamento
Apesar de sabermos que a igualdade proposta pela Constituio
se confgura como uma efccia transcendente
3
, abone as desigualdades
incompatveis com sua proposta programtica, tambm sabemos que no
legtima a afrmao de que, desde a entrada em vigor desta garantia
constitucional de igualdade, as formas injustas de desigualao perante a lei e
o direito tenham sido abolidas, sem se falar ainda das radicais desigualdades
econmico-sociais. Todas desigualdades na aplicao do Direito revoltam!
Por vezes, infelizmente at alguns membros do Judicirio so coniventes com
a existncia destas desigualdades, ao concederem liminares a empresrios
caadores de nqueis e a prenderem pobres mendicantes da moedinha do
tio.
Mas aqui no vamos tratar das muitas razes histricas e sociolgicas
que corroboram com a manuteno deste estado de desigualdades materiais
em nosso pas. Tambm no vamos comentar os diversos dispositivos
legais, qui bem escritos e altissonantes, que deveriam por si mesmos
ser sufciente para transformar a sociedade. No vamos convocar os
companheiros a uma luta juridicamente municiada contra as desigualdades
e os privilgios processuais dos mais ricos nem vamos propor reformas
nos diversos sistemas jurdicos existentes. No! Mudemos de direo!
Nossa proposta mais modesta, limitada, fnita: acessvel a qualquer um
que queira, segundo Kant, sair de sua menoridade, que queira servir-se
de si mesmo e pensar (sapere aude!)
4
. Pensar com auto-nomia signifca
assumir seu prprio no-saber, investigar com sua prpria ignorncia (docta
ignorantia), deixando se conduzir pelos vestgios de uma questo relevante
para si mesmo... Esta mudana de direo do pensamento transcende o
plano meramente normativo, para questionar o critrio de justia adotado
nas normas jurdicas
5
. Mas, ao assumir seu prprio no-saber acerca do
fundamento do direito e da justia, a Filosofa do Direito no se delimita
alegado pelo pedido do Habeas Corpus, feito ao Ministro Gilmar Mendes, do
Supremo Tribunal Federal, pelos presos na Operao Navalha da Polcia Federal,
contra o pedido de priso preventiva, expedido pela Ministra Eliana Calmon, do
Superior Tribunal de Justia. Vide Md. Caut. em Habeas Corpus 91.524-8 Bahia.
3 Vide MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. So Paulo: Atlas
S.A., 2003, p. 66.
4 Cf. KANT, Immanuel. Resposta pergunta: Que Esclarecimento
(Aufklrung). In: Textos Seletos, Petrpolis: Vozes: 2005, p. 63.
5 NADER, Paulo. Introduo ao estudo do Direito. Rio de Janeiro:
Forense, 2001, p. 11.
apenas com a questo pelo quid jus, uma vez que a investigao supera a
objetividade da res de cada quid e se lana no empenho de assinalar o quis
do projeto gentico de todo mundo de sujeitos e objetos
6
. Isto porque o
pensamento sempre pobre em reifcao, no consegue dizer que o querer
(quaere) da sua questo (quaestio) seja uma coisa (res) ao lado de outras
tantas coisas, j dadas e conhecidas. Pensar na Filosofa do Direito signifca
perceber-se implicado no prprio questionamento, acompanhar e investigar
o querer da prpria questo, de modo a deixar renascer e a recriar o prprio
conceito pesquisado. Por isto, todo pensamento jusflosfco gentico, i.,
compartilha da constituio dos conceitos de direito e justia.
Vamos ento tentar pensar a constituio gentica da igualdade
na convivncia humana. Por que? Porque normalmente entendemos a
igualdade apenas segundo duas orientaes: a igualdade formal e a igualdade
material. Ou as coisas so realmente iguais materialmente, i., tm
idnticas constituies fsicas e atmicas... Ou as coisas so pretensamente
representadas como iguais segundo uma forma, i., segundo uma categoria
ou classifcao abstrata. Mas, as cincias fsicas modernas destroem o nosso
conceito de igualdade material, nos ensinam o que j diz uma cano: tudo
na vida passa... nada igual a nada no (The Fevers Elas por elas). Na
natureza no h igualdade e os fenmenos fsicos precisam ser subsumidos
como iguais para serem estudados e controlados
7
. S resta ento acreditar
que a igualdade decorre de um processo de representao da realidade,
diga-se: de um processo essencialmente humano, pois, somente sob a
tica fnita da perspectiva humana as coisas podem ser consideradas como
materialmente iguais.
Ento nos perguntamos: como podemos assegurar que um juiz
possa julgar com igualdade aquilo que cientifcamente desigual? E,
em termos de segurana jurdica, como garantir que a sentena do juiz
6 M. Garcia Morente nos ensina que o questionamento radical no
consegue defnir com propriedade o ser em questo, apenas assinala o quem de
sua autenticidade. Esta variao de quem em vez de que nos faz ver que esta
segunda pergunta tende no a defnar, mas a assinalar o ser para pod-lo intuir
diretamente e sem defnio nenhuma. MORENTE, M. Garcia. Fundamentos de
Filosofa. So Paulo: Mestre Jou, 1967, p. 59.
7 Cf. HEISENBERG, Werner. Ms all de la fsica. Madrid: Biblioteca de
Autores Cristianos, 1974, p. 134: Pero como prcticamente no se da jams en los
fenmenos la igualdad completa, establecemos la igualdad especfca a travs del
proceso de abstraccin...
tomou partido, em seu processo de julgamento, no princpio da isonomia?
Naturalmente que aqui no estamos falando apenas das garantias objetivas e
legais de igualdade, que podem ser argidas, em tempo oportuno dentro do
processo e por meio de recursos, pelas partes lesadas, pois formalmente:
perante a lei todos somos iguais. Em questo est o tratamento igualitrio
que depende subjetivamente do prprio juiz, ou seja, queremos pensar sobre
o sentido e a sensibilidade que fundamenta o juzo isonmico. O princpio
da igualdade no Direito um mandamento de neutralidade subjetiva? Ser
que o juiz somente justo quando se mantm insensvel, distante, alheio,
burocrata, no sentido pejorativo? Ser que a sensibilidade do juiz s passa
a ser infuenciada pelo processo quando para ele um peso e um enfado ter
de julgar coisas to vis e desprezveis?! O magistrado aposentado e doutor
em Direito, Joo Batista Herkenhoff, tem uma outra viso da sensibilidade
do juiz:
Vejo o juiz como um poeta, algum que morre de
dores que no so suas, algum que vive o drama
dos processos, algum capaz de descer s pessoas
que julga, algum que capta os sentimentos as
aspiraes da comunidade, algum que incorpora
na sua alma e na sua vida a fome de justia do
povo a que serve.
8
A analogia estabelecida por Herkenhoff entre o juiz e o poeta no
nos parece despropositada, pois destaca aquilo sobre o que pretendemos
tratar aqui: a constituio humana do sentimento de da igualdade.
Compreendemos existencialmente o que seja igualdade, quando a
vivenciamos numa experincia de comunidade, mas ao tentar conceitu-
la acabamos abandonando o solo deste fenmeno. E assim, nos ocorre o
mesmo que a Santo Agostinho, com o seu conceito de tempo: se ningum
me perguntar, eu sei; se quiser explicar a quem me fzer a pergunta, j no
sei
9
.
A igualdade depende exclusivamente dos sentidos humanos, trata-
se de uma considerao tipicamente baseada na sensibilidade humana. Assim,
8 HERHENHOFF, Joo Batista. A formao dos operadores jurdicos
no Brasil. In: ARRUDA SAMPAIO, Plnio et alii (org.). tica, Justia e Direito.
Refexes sobre a reforma do judicirio. Petrpolis: Vozes, 1997, p. 178.
9 SANTO AGOSTINHO. Confsses. Petrpolis: Vozes, 1988, p. 278.
para nos lembrarmos da fora de signifcao que tem a igualdade dentro da
convivncia humana e sobre a qual se erige o princpio de isonomia jurdica,
percorreremos duas etapas refexivas: 1. Nietzsche lanar por terra nossa
ingnua crena na realidade da palavra igualdade, seremos reconduzidos
ao inter-esse fundante da igualao comunitria: a relao afetiva do homem
com o mundo; 2. Com Aristteles veremos que nossa sensibilidade sustenta
nossa comunicao e que sente o mundo de forma diferente dos demais
animais. A linguagem simboliza o sentimento comum de justia, na origem
de toda igualao feita pela linguagem habita um sentimento de justia.
Seguindo este percurso pretendemos chegar simples concluso:
a igualdade no consiste num mandamento heteronmico, imposto pela lei
sobre nossa subjetividade, mas no sentimento (asthesis) fundamental de
nossa humanizao. No entanto, este sentimento de igualdade requer sempre
uma experincia individual, uma participao concreta na comunidade.
Nosso objetivo ser somente enfocar a relevncia da retomada do sentimento
originrio de criao das igualdades na convivncia social, ou seja, somente
a experincia e o sentimento concreto de gnese de uma estrutura social pode
reconhecer e justifcar a igualdade. Sabe o que ou quem a igualdade
aquele sente e experimenta numa comunidade o que signifca ser homem!
10
1. A igualao dos conceitos
Quando Nietzsche vira a terra batida dos conceitos flosfcos, com o
seu arado crtico (Pfugschar), ele procura iluminar a histria da gnese desse
mundo de representao
11
. Mas, um dos grandes defeitos dos flsofos e
dos eruditos em geral, segundo Nietzsche, consiste em no compreender que
o mundo, tal como vemos e representamos com nossos conceitos, no existe
10 A questo da igualdade multifacetada. Aqui somente abordamos o
sentido flosfco da igualdade instauradora da comunidade humana, vale dizer, a
igualdade gentica do ser humano. Ficam como dica de leitura das vrias outras
faces do problema os livros de DWORKIN, Ronald. A virtude soberana: a teoria
e a prtica da igualdade. So Paulo: Martins Fontes, 2005 e BOBBIO, N. ,
MATTEUCCI, n. E PASQUINO G. (orgs.). Dicionrio de poltica. Vol. I, Braslia:
Ed. UNB, 1998, p. 597-605.
11 NIETZSCHE, F. Humano, Demasiado Humano. Trad. Paulo Csar
de Souza, So Paulo: Companhia das Letras, 2004, p. 27 ( 16): O que agora
chamamos de mundo o resultado de muitos erros e fantasias que surgiram
gradualmente na evoluo total dos seres orgnicos...
independente de nossa relao com ele. O mundo no caiu do cu, como
uma estrela cadente. Foram as crenas, estruturadas pela relao afetiva do
homem com seu entorno, que interpretaram e constituram as verdades
dos conceitos. Nenhuma crena em verdades lgicas se estabeleceu fora de
um processo relacional do homem com o seu mundo em constituio: Mas
tudo veio a ser, no existem fatos eternos: assim como no existem verdades
absolutas
12
. Escrever a histria da gnese deste mundo no signifca
procurar atrs dos fenmenos a coisa em si ou a verdade das aparncias. A
descrio gentica do conhecimento lgico e dos conceitos no pode servir-
se de conceitos j constitudos. Precisa conceituar novamente, ou seja,
interpretar e apropriar-se da prpria gnese da conceituao sensvel.
Entre as gneses descritas no terceiro livro de A gaia cincia,
encontramos um ensaio de Nietzsche sobre a origem do lgico ( 111).
Nietzsche prope remeter a origem dos conceitos lgicos a um processo
de reconhecimento da igualdade, no tocante alimentao ou aos
animais. Trata-se de um processo de determinao das probabilidades
de sobrevivncia. Numa determinada situao limite o homem se v s
voltas com as desigualdades do desconhecido e com as semelhanas do j
conhecido.
Quem, por exemplo, no soubesse distinguir
com bastante freqncia o igual, no tocante
alimentao ou aos animais que lhe eram hostis,
isto , quem subsumisse muito lentamente, fosse
demasiado cauteloso na subsuno, tinha menos
probabilidade de sobrevivncia do que aquele
que logo descobrisse igualdade em tudo o que
era semelhante. Mas a tendncia predominante
de tratar o que semelhante como igual uma
tendncia ilgica, pois nada realmente igual foi
o que criou todo fundamento para a lgica.
13
Nesta situao, quem no reconhece o semelhante como igual
sucumbe, quem demora a reagir diante dos perigos fracassa... A igualdade
um instrumento prtico que amplia as probabilidades de sobrevivncia. Para
12 Idem, p. 16.
13 NIETZSCHE, F. A gaia Cincia. Trad. Paulo Csar de Souza, So Paulo:
Companhia das Letras, 2004, p. 139.
Nietzsche o carter fundamental do mundo no a igualdade, o ser, mas as
divergncias e as contradies: o devir. No processo de sensibilizao do
prazer e da dor surge a igualao daquilo que originariamente no igual.
As afeies travam contato com a realidade do mundo e so mais originrias
que as igualaes das representaes. Todo pensar, julgar, perceber,
enquanto comparao, tem como pressuposto o ato de pr-em-igualdade
(Gleich-setzen), e antes ainda o ato de fazer-igual
14
. A afetividade
confgura as crenas do conhecimento e pe-se a par das contradies reais
do devir, mediando uma igualao conceitual das contradies aparentes
15
.
A contradio aparente consiste tipicamente em uma contradio lgica,
baseada no princpio de no-contradio, concebido por Parmnides e
desenvolvido por Aristteles
16
. As contradies lgicas no so reais, i.,
no carregam em si o carter de contradio da realidade, esto baseadas
na gramtica, em palavras, em conceitos. O arrazoado lgico somente se
faz possvel quando j se apresentou um nome, uma palavra, quando j se
deu uma direo de posicionamento (Hinstellung) ao processo, quando j se
vislumbrou linhas no horizonte
17
.
A igualao necessria, sob determinadas perspectivas, para a
conservao da vida, a vontade de poder da vida ordena e manda que
se siga o semelhante e evite o desigual, para efetivao de determinadas
confguraes de poder. A crtica de Nietzsche no se dirige exclusivamente
ao processo humano de conceituao da realidade no-igual, ele sabe que esta
igualao um recurso necessrio da vida. Nietzsche critica, em verdade,
o absolutismo e o esquecimento desta falsifcao originria. Quando a
14 NIETZSCHE, F. Kritische Studienausgabe. Berlim/Nova York: De
Gruyter, 1999, vol 12, p. 209.
15 O estudioso da obra de Nietzsche, Wolfgang Mller-Lauter, criou
a distino entre contradies reais e aparentes na flosofa de Nietzsche. As
contradies lgicas no so reais, i. , no carregam em si o carter de contradio
da realidade, porque esto baseadas na gramtica, em palavras, em conceitos e,
como conceitos, tornam igual o no-igual. Cf. MLLER-LAUTER, Wolfgang.
Nietzsche: his philosophy of contradictions and the contradictions of his
philosophy. Urbana/Chicago: University of Illinois Press, 1999, p. 23-40.
16 impossvel que a mesma coisa, ao mesmo tempo, pertena e no
pertena a uma mesma coisa, segundo o mesmo aspecto. ARISTOTELES.
Metafsica. Trad. Giovanni Reale. So Paulo: Loyola, 2002, p. 145, (1005 b 19-
21).
17 NIETZSCHE, F. Kritische Studienausgabe. Opus cit., vol 12, p. 185.
contradio aparente predomina sobre a real contradio, as palavras (as
linhas do horizonte) passam a ser tomadas como pontos frmes e imveis. Por
isto, para compreendermos o conceito de igualdade na convivncia humana
precisamos suspender a efccia da lgica, precisamos aprender a no tomar as
palavras e os conceitos como sinnimos de realidade. A experincia afetiva
(impulsos, paixes e afetos) muito mais originria do que as palavras e os
conceitos. No recuperamos o sentido do conceito de igualdade, p. ex., nos
reportando a outros e outros conceitos, fugindo da relao direta com o devir
da realidade. Na experincia singular da sensibilidade ganhamos, segundo
Nietzsche, um acesso imediato ao sentido da realidade enunciada. Feitas
estas ressalvas, surge a questo: ser que a igualao apenas um recurso de
sobrevivncia do homem, mas se for isto, que tipo de humanidade queremos
que sobreviva? A funo exclusiva e nica da igualao nominal consiste em
ser sinal dos perigos do devir? Qual a diferena da comunicao humana
para os gritos de alerta dos demais animais?
2. A comunicao do sentimento de justia
Nietzsche nos desafa a abandonarmos o fatus vocis
do crculo vicioso das palavras e conceitos, nos lana de volta
experincia concreta do mundo cheio de paixes e desejos:
quem no acredita em si mesmo mente sempre. Ter vergonha
de comprometer-se e engajar-se na corporalidade de uma
situao concreta signifca caluniar a origem de toda igualdade
e todo conhecimento
18
. O juiz que se acomoda a ler papis, sem
ouvir e dialogar com as partes, no acredita em si mesmo, tem
medo de seus prprios sentimentos: desumaniza-se, torna-se
uma mquina de sentenas... Neste sentido, Nietzsche foi um
crtico ferrenho da erudio estril e do funcionalismo burocrata
na Alemanha do sc. XIX. Para voltarmos ao fenmeno
mesmo da igualdade precisamos aprender a escutar a linguagem
primordial da sensibilidade humana.
Aristteles, no livro Da Interpretao (Per
hermenias), nos diz que: Os sons emitidos pela fala so
smbolos das paixes da alma, [ao passo] que os caracteres
18 Cf. neste sentido os textos Do imaculado conhecimento e Do plido
criminoso em: NIETZSCHE, F. Assim falou Zaratustra. Trad. Mrio da Silva, Rio
de Janeiro: Bertrand Brasil, 1989, p. 134 e 54.
escritos [formando palavras] so os smbolos dos sons emitidos
pela fala.
19
Nossa fala (lgos) simboliza (semanein) as paixes da
alma (pathmata ths psikhs)
20
. Estas paixes so nossa forma
original de sentir o mundo. Quando falamos revelamos quais
so os nossos sentimentos em relao a algum ou a alguma
coisa, ainda mesmo quando tentamos esconder ou disfarar. A
linguagem a forma tipicamente humana de mostrar e revelar
o mundo. A simbologia da fala contm a totalidade das nossas
relaes com o mundo. Diferente dos gritos e gemidos dos
demais animais, a nossa fala no se restringe a simbolizar
recursos de sobrevivncia biolgica e animal. A fala humana,
segundo Aristteles, no se prende exclusivamente a simbolizar
os perigos ou as vantagens para a conservao da espcie. Ou
melhor, a fala humana j est sempre marcada pela defnio
do que seja conveniente ao homem. Ao falarmos estamos nos
dizendo o que convm e o que no convm ao homem, i.,
estamos preservando o que entendemos como verdadeira espcie
humana.
A caracterstica especfca do homem em comparao com os outros
animais que somente ele tem o sentimento do bem e do mal, do justo e do
injusto e de outras qualidades morais, e a comunidade de seres com tal
sentimento que constitui a famlia e a cidade.
21

O pano que rende manga em nossas conversas sempre o
sentimento de justia, ou seja, falemos bem ou falemos mal disto ou
daquilo, deste ou daquele outro, estamos sempre s voltas com nosso
sentimento de justia. Nosso sentimento (asthesis) de justia vem tona
e se revela medida que falamos. O que constitui uma comunidade, segundo
Aristteles, o sentimento de justia, ele sempre vai junto (sym-ballei)
de nossa linguagem. Mas, o que esta justia para Aristteles?
19 ARISTTELES. Da Interpretao. Trad. Edson Bini, Bauru: EDIPRO,
2005, p. 81.
20 Novas refexes sobre a doutrina da sensibilidade e da esttica em
Aristteles tm destacado recentemente alguns aspectos diferentes. Cf. WELSCH,
Wolfgang. Aisthesis: Grundzge und Perspektiven des Aristotelischen Sinneslehre.
Stuttgart: Klett-Cotta, 1987.
21 ARISTOTELES. A Poltica. Trad. Mario Gama Kury, Brasilia: UNB,
1997, p. 15.
No livro V da tica a Nicmacos, encontra-se o famoso tratado
de Aristteles sobre a justia, onde ele apresenta a distines de justia
(distributiva e comutativa), com a funo corretiva desempenhada pela
equidade (epieikia). No entanto, poucos leitores desta obra se do conta
que estas distines de justia decorrem da exposio sobre o signifcado de
justo (dkaios) como igual (sos). Pois estas distines no se referem ao
signifcado de justo legal, aquele que segue a lei, mas quele que sos em
seus atos. O justo, ento aquilo que conforme a lei e correto (sos), e
o injusto (adiks) o ilegal e inquo
22
. O signifcado de justia conforme
a lei (vmimon) fcil de entender e bvio, segundo Aristteles, basta
obedecer e praticar os atos prescritos pela lei. O interessante perceber
que o problema da justia encontra-se justamente na determinao do sos,
do igual. O que nos leva a crer que a compreenso da isonomia decisiva
para a compreenso das espcies da justia aristotlica. Mas, isto j seria
tema para outra refexo.
Retomando nossa refexo, podemos dizer, com base nestas
consideraes, que o sentimento de justia, que se anuncia e denuncia
na linguagem, corresponde no grego de Aristteles, ao sentimento de
isonomia. Sentir a justia ento signifca sentir a igualdade constitutiva do
homem. Ocorre que este sentimento no passvel de novas simbologias
de falas e palavras... precisa ser experimentado diretamente na relao e
na convivncia humana. Lembrando uma outra considerao de Nietzsche:
No basta empregar as mesmas palavras para se fazer entender: a mesma
palavra empregada deve tambm estar referida ao mesmo gnero de vivncias
ntimas, deve-se, enfm, ter uma experincia em comum com o outro.
23
O que constitui a humanidade do homem no originariamente a sua
capacidade de raciocnio lgico e conceitual, esta decorre a posteriori de suas
afeies e sentimentos em relao ao mundo, aos outros e a si mesmo. Do
sentimento de isonomia decorrem todos os discursos que promovem o bem
e o mal em comunidade. Somente porque experimentamos sensivelmente
o outro como algum igual a ns mesmos que somos capazes de viver
em comunidade, fundar cidades, civilizao e cultura. A experincia de
22 ARISTOTELES. tica a Nicmacos. Trad. Mario Gama Kury, Brasilia:
UNB, 1985, p. 92. Aristteles usa a palavra sos (igual) para determinar o
segundo sentido de justo. Em grego: T mn dkaion ra t vmimon ka t son, t
d dikon to parvomon ka t vison.
23 NIETZSCHE, F. Alm do Bem e do Mal. Trad. Heloisa da g. Burati, So
Paulo: Rideel, 2005, p. 228, ( 268).
humanidade est diretamente relacionada com a nossa capacidade de sentir
igualdades...
Joo Batista Herkenhoff estava correto (sos) quando viu uma
semelhana entre o juiz e o poeta, porque o princpio da isonomia aproxima
os dois. A isonomia convoca o juiz a sentir e experimentar, para alm
das palavras e dos conceitos jurdicos, a igualdade que funda a justia na
comunidade humana. Tal como o poeta, que est antenado com sua delicada
sensibilidade, para revelar nas palavras os sentimentos da alma humana, o juiz
est antenado para, partindo das palavras, acolher e retornar ao sentimento
de igualdade que constitui a con-vivncia humana. Encontrando a igualdade
para as partes no caso concreto, o juiz no s encontra tambm a justia, mas
a prpria humanidade de seus iguais. Somente assim uma sentena ganha
e faz sentido.
O juiz ento restabelece a igualdade (epansoi)... Quando o todo
houver sido afnal dividido igualmente, ento as partes litigantes diro que
tm aquilo que lhes pertence isto , quando elas houverem obtido o que
igual (t son).
24
ARISTTELES. Da Interpretao. Trad. Edson Bini, Bauru: EDIPRO, 2005.
_________. A Poltica. Trad. Mario Gama Kury, Brasilia: UNB, 1997.
_________. tica a Nicmacos. Trad. Mario Gama Kury, Brasilia: UNB,
1985.
HERHENHOFF, Joo Batista. A formao dos operadores jurdicos no
Brasil. In:
ARRUDA SAMPAIO, Plnio (et alii orgs.). tica, Justia e Direito. Refexes
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MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. So Paulo: Atlas S.A.,
2003.
NADER, Paulo. Introduo ao estudo do Direito. Rio de Janeiro: Forense,
2001.
24 ARISTOTELES. tica a Nicmacos. Trad. Mario Gama Kury, Brasilia:
UNB, 1985, p. 98.
NIETZSCHE, F. Humano, Demasiado Humano. Trad. Paulo Csar de Souza,
So Paulo: Companhia das Letras, 2004.
_________. A gaia Cincia. Trad. Paulo Csar de Souza, So Paulo:
Companhia das
Letras, 2004.
_________. Kritische Studienausgabe. Berlim/Nova York: De Gruyter, 1999.
_________. Alm do Bem e do Mal. Trad. Heloisa da g. Burati, So Paulo:
Rideel, 2005.
SANTO AGOSTINHO. Confsses. Petrpolis: Vozes, 1988.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional positivo. So Paulo:
Malheiros Editores, 2002.
O CONTROLE DO PODER E A IDIA DE CONSTITUIO
1
*
Pedro de Oliveira Coutinho
3. Introduo
Os revolucionrios franceses fzeram constar de sua Declarao
Universal dos Direitos do Homem e do Cidado que uma sociedade onde
no haja a separao de poderes e no se estabeleam garantias dos direitos
no tem Constituio.
2
Essa viso histrica, que veio a ensejar o dogma
da separao dos poderes, representava uma tomada de posio frme
contra o absolutismo, por meio de uma atitude iluminista anti-historicista
que procurava romper com a tradio.
3
Foi preciso ter sob a tica uma
determinada concepo de constituio, que se pode dizer substancial.
A idia que se defende nesse texto tem uma origem diversa dessa
herana voluntarista, aproximando-se das idias inerentes tradio do
constitucionalismo ingls e norte-americano. Sem pretender estabelecer um
novo dogma, nos inspiramos nessa mxima revolucionria para estabelecer
que no constitucionalismo contemporneo a idia de uma Constituio s
tem sentido quando ela estabelece um sistema de controle do poder.
Para apresentar as bases de tal pensamento, preciso antes fxar
premissas que possam delimitar o objeto da assertiva, e assim evitar eventuais
incongruncias e contestaes. Tais premissas referem-se ao estabelecimento
do tipo de constituio de que se est a tratar, qual o poder que se pretende
controlar, e, fnalmente, o que vem a signifcar o controle desse poder. S
1
*
Trabalho apresentado no curso de Mestrado em Direito Pblico da
Universidade do Estado do Rio de Janeiro na disciplina Teoria da Constituio,
ministrada pelo professor Paulo Braga Galvo.
2 Art.16. Toda sociedade na qual no no esteja assegurada a garantia dos
direitos nem determinada a separao dos poderes no tem constituio Apud in
CAETANO, Marcelo. Direito Constitucional, vol. I. Rio de Janeiro: Forense. 1977,
p.238.
3 PALOMBELLA, Gianluigi. Filosofa do Direito. So Paulo: Martins
Fontes. 2005, p. 38.
ento ser possvel atentar para as formas com que se estabelece esse controle
na Constituio, em especial na Constituio Brasileira.
2. Defnindo algumas premissas
2.1 A constituio como Lei Fundamental do Estado Contemporneo
Para estabelecer nosso conceito de Constituio preciso afastar
o termo dos vrios sentidos possveis do vocbulo, situando-o no campo
do Direito
4
. Ainda assim, existe uma genrica compreenso jurdica do
fenmeno Constituio que empregada quando se afrma que todo Estado
possui Constituio, entendido o Estado como a sociedade politicamente
organizada. Assim que o professor Charles Howard McIlwain trata
do constitucionalismo antigo e moderno, examinando experincias da
Antigidade.
5
Essas concepes enxergam a constituio como o conjunto
institucional do Estado, a sua forma, o seu governo, em suma, todo o
complexo normativo e costumeiro referente ao poder poltico organizado
de uma determinada nao.
6
McIlwain assim se refere expresso grega
politeia:
Signifca sobre todo el estado como es en la
realidad. Es un trmino que comprende todas las
innumerables caractersticas que determinam la
naturaleza peculiar de un estado, incluyendo el
conjunto de su estructura econmica y social, as
como lo referente a las cuestiones de su gobierno,
4 Cf. SILVA, Jos Afonso da. 23 ed. Curso de Direito Constitucional.
So Paulo, Malheiros, 2004, p.37, onde constam outros sentidos da palavra
constituio, como compleio do corpo humano ou o conjunto de elementos
essenciais de alguma coisa; V. tambm MCILWAIN, Charles Howard,
Constitucionalismo Antiguo y Moderno, Madrid: Centro de Estdios
Constitucionales, 1991, p.41.
5 Op. cit. Existe, contudo, uma viso do constitucionalismo antigo
como aquele que teria se formado desde fns da Idade Mdia at o sculo XVIII,
sem incluir a Antigidade. Cf. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito
Constitucional e T eoria da Constituio. 2 ed. Coimbra: Almedina. 1998. p.46.
6 FRANCO, Afonso Arinos de Melo. Direito Constitucional: Teoria da
Constituio. As Constituies do Brasil. Rio de Janeiro: Forense. 1976. p. 113.
en el sentido moderno ms estricto en que hoy las
entendemos. Se trata de un trmino puramente
descriptivo, comprensivo en su signifcado de
las mismas cosas que inclumos en la palabra
constitucin, cuando hablamos en trminos
generales de la constitucin de un hombre o de la
matria.
7
Essa a noo de constituio no sentido material, assim defnida
pelo professor J. H. Meirelles Teixeira:
Em sentido material, vimos que o Estado se manifesta como unidade
de poder, e que este deve ser exercido por algum, segundo certas regras ou
mtodos, com determinados limites, tendo em vista fns preestabelecidos.
Donde todo Estado existir de um certo modo, assumir uma certa fsionomia,
uma certa forma, caractersticas prprias, e a esse modo de ser de cada
Estado denominamos Constituio. Nesse sentido, todo Estado ter sua
Constituio.
8
7 Op. cit. p.45-46. Em traduo livre: Signifca sobretudo o estado como
na realidade. um termo que compreende todas as inumerveis caractersticas
que determinam a natureza peculiar de um estado, incluindo o conjunto de sua
estrutura econmica e social, assim como o referente s questes de seu governo,
no sentido moderno mais restrito em que hoje as entendemos. Se trata de um
termo puramente descritivo, compreensivo em seu signifcado das mesmas coisas
que inclumos na palavra constituio, quando falamos em termos gerais da
constituio de um homem ou da matria. Uma outra distino importante pode
ser acrescentada: Portanto, parece justifcado afrmar que, no mundo antigo, a
Constituio no tem o status formal que passa a ter nos Estados modernos. Isso
no falso na medida em que ela no a norma superior do direito pblico do
Estado e, como tal, fundadora e produtora de outras normas jurdicas destinadas
a regular a vida poltica, mas o prprio ser da existncia e do funcionamento da
Cidade-Estado: sua substancialidade prpria. GOYARD-FABRE, Simone. O que
Democracia. Trad. Claudia Berliner. So Paulo: Martins Fontes. 2003. p. 45.
8 TEIXEIRA, J. H. Meirelles. Curso de Direito Constitucional. Rio de
Janeiro: Forense Universitria, 1991, p. 42. No mesmo sentido: BONAVIDES,
Paulo. Curso de Direito Constitucional. 9 ed. So Paulo: Malheiros, 2000. p.
63. Corresponde, assim, constituio real e efetiva de que trata Ferdinand
Lassale ao tratar da existncia dos fatores reais do poder, cf. in A Essncia da
Constituio. 3 ed. (sem indicao de tradutor) Rio de Janeiro: Lber Juris, 1995.
p.47. Com idntico sentido, mas denominando esse conceito como formal e
Defnitivamente, no dessa Constituio que ns estamos tratando
quando investigamos a sentena posta no incio desse trabalho. Interessa-nos
o estudo da Constituio j sob o infuxo do fenmeno do constitucionalismo,
9

ou constitucionalismo moderno, que caracteriza o movimento surgido no
sculo XVIII e que veio a tornar possvel o conjunto de constituies do
mundo ocidental contemporneo. Pois foi justamente por meio dos ideais
do liberalismo poltico, caracterizado pela busca de conteno do poder
absoluto do soberano no o liberalismo econmico
10
-, que o fenmeno
constitucional ganhou expresso na Europa e nas Amricas. A Constituio
no ser apenas a forma de organizao do Estado, mas a sua limitao em
favor dos direitos do povo.
11
Se verdade, como afrma Nelson Saldanha, que na Idade Mdia
abstrato: ENTERRA, Eduardo Garca de. La Constitucion como Norma y el
Tribunal Constitucional. 3 ed. 3 reimp. Madrid: Civitas. 1994. p.43; j sob a
denominao de conceito emprico-descritivo: CANOTILHO, J. J. Gomes.
Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 2 ed. Coimbra: Almedina, 1998.
p.1003. Apresentando verses ampla, mdia e restrita de constituio material,
sendo a ampla aquela aqui referida: MIRANDA, Jorge. Teoria do Estado e da
Constituio. Rio de Janeiro: Forense, 2002. pp.214. Uma viso bem distinta
apresentada em KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. 6 ed. So Paulo: Martins
Fontes, 1998. p. 247: A Constituio aqui entendida num sentido material, quer
dizer: com esta palavra signifca-se a norma positiva ou as normas positivas atravs
das quais regulada a produo das normas jurdicas gerais.
9 TEIXEIRA, J. H. Meirelles. Op. cit. p. 444: Evidentemente, e como
bem acentua Valle Pascual, o que denominamos hoje constitucionalismo uma
fase histrico-poltica, a fase moderna do Direito Constitucional, pois s o Estado
moderno, aps a Revoluo Francesa e norte-americana (j, portanto, em fns do
sculo XVIII), apresenta-se como Estado constitucional. Melhor, portanto, a seu
ver, cham-lo Estado liberal, ou Estado de direito, para caracteriz-lo como
reao contra o absolutismo. No mesmo sentido: BINENBOJM, Gustavo. A Nova
Jurisdio Constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 15.
10 O liberalismo poltico est preocupado com a garantia dos direitos e
liberdades fundamentais, enquanto que o econmico preocupa-se basicamente
com a no interveno do Estado na rea econmica. Cf. SOUZA NETO, Cludio
Pereira de. Teoria constitucional e democracia deliberativa: um estudo sobre o
papel do direito na garantia das condies para a cooperao na deliberao
democrtica. Rio de Janeiro: Renovar, p. 21.
11 Entendido o termo aqui em um sentido restrito, dado que nesse perodo
havia escravido, as classes trabalhadoras praticamente no tinham direitos e as
mulheres no gozavam de situao de igualdade.
o poder foi sempre limitado, repartido,
12
o fato que a experincia
poltica da poca no conhecia os direitos fundamentais nem havia regras
institucionalizadas de diviso de poderes. Foi aps o surgimento dos
Estados modernos, com unidade poltica e concentrao de poder na fgura
do soberano,
13
que surgiu na Europa um conjunto de idias pregando a
conteno desse poder poltico, com a elaborao de um documento escrito
capaz de submeter no s o povo como tambm o soberano s leis de uma
nao. Ou, nas palavras de Canotilho:
Numa outra acepo histrico-descritiva fala-
se em constitucionalismo moderno para designar
o movimento poltico, social e cultural que,
sobretudo a partir de meados do sculo XVIII,
questiona nos planos poltico, flosfco e jurdico
os esquemas tradicionais de domnio poltico,
sugerindo, ao mesmo tempo, a inveno de uma
nova forma de ordenao e fundamentao do
poder poltico.
14
O prprio Nelson Saldanha esclarece a distino entre simples
diviso de tarefas pblicas e a diviso dos poderes:
Em qualquer Estado, incluindo os despotismos
do Oriente antigo, verifca-se a existncia de um
processo de diviso de atribuies, a partir das
do monarca (no caso dos absolutismos rgios)
com os magistrados de determinada espcie,
que ditam normas ou dirimem querelas, ou
assessoram decises; mesmo nos casos de extrema
concentrao ou enfeixamento de funes nas
mos do autocrata, tais funes so passveis
de diferenciao, ainda que no se encontrando
legalmente distribudas entre titulares especfcos.
12 Formao da Teoria Constitucional. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2000.
p. 17.
13 FIGUEIREDO, Fran. Metodologia Constitucional. Braslia: Itamarati,
1987. p.7.
14 CANOTILHO, J.J. Gomes. Op.cit.,p. 46.
No ocidente moderno, o clamor liberal contra o
governo onipresente e o clamor democrtico contra
o absolutismo dominante levaram a exigncias
muito defnidas no sentido de uma reorganizao
do esquema do poder governamental: seria preciso
distribuir, entre titulares distintos, as tarefas
governamentais.
15
Assim, chegamos ao conceito de constituio no Estado moderno,
aquele decorrente do movimento liberal-democrtico que procura instituir
um governo com base na soberania da nao ou do povo, limitado pelos
direitos do homem, com a proteo das liberdades civis e polticas por meio
de tcnicas instrumentais.
16
a Constituio como uma espcie de certido
de nascimento do Estado Moderno,
17
capaz de qualifc-lo como Estado
Constitucional.
Podemos defnir a Constituio assim estabelecida como:
[...]conjunto de normas fundamentais que regulam
a atribuio e o exerccio do Poder poltico,
defnindo a competncia dos seus rgos, as
funes especfcas destes e os direitos dos
indivduos e das sociedades primrias com fora
obrigatria para todos os poderes constitudos e
vinculativa de seus atos.
18
Veremos mais adiante que ainda no se pode satisfazer a indagao
do incio deste trabalho com a defnio acima. Ser necessrio qualifc-
la como Constituio do Estado de Direito Democrtico Social para que se
15 O Estado moderno e a separao dos poderes. So Paulo: Saraiva, 1987.
p.86.
16 TEIXEIRA, J. H. Meirelles. Op. cit. p. 43.
17 FIGUEIREDO, Fran. Op. cit. p. 1. No mesmo sentido: Superando,
no sem difculdades, a equivocidade do termo direito, a flosofa do direito
orientou a refexo sobre o Poder para uma concepo constitucionalista que
realmente construiu o prtico do estado moderno. GOYARD-FABRE, Simone. Os
Princpios Filosfcos do Direito Poltico Moderno. Trad. Irene A. Paternot. So
Paulo: Martins Fontes, 1999. p.100.
18 CAETANO, Marcelo. Op cit. p.397.
possa admitir que toda constituio tem em seu ncleo, necessariamente,
um sistema de controle do poder. Far-se- uso, ento, da constituio em
sentido normativo, que deve ter um contedo especfco, formando um
corpo de normas jurdicas que vinculam o corpo poltico, estabelecendo
limites ao poder, informadas por princpios materiais fundamentais, como
o princpio da separao dos poderes e o controle poltico e/ou jurdico
do poder, entre outros.
19
2.2 O conceito de poder
No so poucos os estudiosos que afrmam que o fenmeno do poder
parece ser irredutvel, podendo ser analisado pelos mais diversos ngulos das
Cincias Sociais e Econmicas. Mas o mbito deste trabalho no comporta
digresses sobre as diferentes vises dessa categoria, limitando-se aqui ao
estudo sob a tica poltico-jurdica.
20
Marcelo Caetano defne o poder como sendo a possibilidade de,
efcazmente, impor aos outros o respeito da prpria conduta ou de traar a
conduta alheia
21
deixando evidente a caracterstica dual do poder, ou seja, a
presena do elemento subjetivo vontade e do elemento objetivo capacidade.
22

19 CANOTILHO, J. J. Gomes, Op. cit. p. 1004.
20 Segundo Diogo de Figueiredo de Moreira Neto, podemos defnir
assim o mesmo fenmeno: no sentido antropolgico: o poder visto como um
diferencial de capacidade entre os seres humanos, que habilita a vontade a produzir
efeitos que no ocorreriam espontaneamente. No sentido sociolgico, o poder
a energia social que se transfunde na instituio para instituio para articular
a vida coletiva. No sentido poltico, o poder o elemento essencial da relao
comando/obedincia, como energia inter-relacional que move os indivduos e as
coletividades para a realizao de suas respectivas fnalidades: individuais, grupais,
nacionais e metanacionais. V. Poder, Organizao Poltica e Constituio:
as relaes de poder em evoluo e seu controle. In: TRRES, Heleno Taveira
(coord.), Direito e Poder: Estudos em Homenagem a Nelson Saldanha. So Paulo:
Manole, 2005. p.258. Segundo o autor, foi o polons Ludwig Von Gumplowicz o
primeiro a estudar o fenmeno do poder de forma sistemtica e distinta no mbito
da teoria poltica, dando incio ao que se denominou de Cratologia. O tema recebe
maior desenvolvimento na sua obra Teoria do Poder: sistema de direito poltico.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1992.
21 Op. cit. p. 17.
22 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Op. cit. p. 259.
H sempre, pois, uma relao polarizada.
23
Essa possibilidade se
consubstanciaria na imposio a outros da prpria vontade, sem resistncias,
ou na obrigao de condutas alheias.
24
Essa tambm parece ser a defnio
do professor Carl Joachim Friedrich quando sustenta que algum tem poder
poltico sobre outro ou outros desde que eles sejam vistos seguindo suas
preferncias e fazendo aquilo que lhes mandado em lugar do que fariam
por vontade prpria,
25
para, logo a seguir, destacar que o uso habilidoso do
poder permite a converso da coao em consentimento.
26
Na medida em que o ser humano vive em sociedade, onde so
formados diversos grupos sociais, surge o que se pode denominar de poder
social, que assim defnido por Marcelo Caetano:
O exerccio do poder social consiste, portanto,
em defnir normas de conduta dos indivduos nas
suas relaes entre si ou com a coletividade e fazer
observar essas normas aplicando determinadas
sanes previstas para os desobedientes, e em
determinar a ao do grupo, nas relaes com
outras coletividades e com os prprios membros.
27
Sendo o Estado o grupo social mximo, a princpio tem ele tambm
o seu poder, que pode ser denominado de poltico ou estatal, e que representa
um poder superior ao dos demais grupos sociais existentes em seu interior,
justamente o que vem a caracterizar a soberania.
28
Assim, exerce o Estado o
poder poltico no desempenho de suas funes, e atuando sobre os membros
23 SALDANHA, Nelson. O Estado Moderno e a Separao de Poderes.
So Paulo: Saraiva, 1987. p. 81.
24 Idem. Ibidem. Bobbio v o poder como a capacidade que um sujeito tem
de infuenciar, condicionar, determinar o comportamento de um outro sujeito Cf.
BOBBIO, Norberto. (org. por Michelangelo Bovero) Teoria Geral da Poltica. Rio
de Janeiro: Campus. 2000, p. 216.
25 Uma Introduo Teoria Poltica. Trad. Lenidas Xausa e Luiz
Coro. Rio de Janeiro: Zahar Editores, 1970. p.131. Contudo, reservaremos o
qualifcativo poltico ao poder que exercido pelo Estado.
26 Idem. Ibidem.
27 CAETANO, Marcelo. Op. cit. p. 18.
28 SILVA, Jos Afonso da. Op. cit. p.107.
da populao para cumprimento de seus fns.
29
Bobbio vale-se justamente dos meios utilizados para que se obtenham
os efeitos desejados como forma de distinguir o poder poltico como aquele
que se vale da fora. Diz o pensador italiano: Uma vez que o poder poltico
se caracteriza pelo uso da fora, ele o sumo poder ou o poder soberano, cuja
posse distingue, em toda sociedade organizada, a classe dominante.
30
Mas a dependncia exclusiva da fora que torna esse poder poltico
um mero poder de fato, enquanto que o poder legtimo seria aquele que se
baseia no reconhecimento daqueles a quem dirigido.
31
Quem nos fornece
uma clara diferenciao entre o poder de fato e o poder legtimo o professor
Paulo Bonavides:
Se o poder repousa unicamente na fora, e a
Sociedade, onde ele se exerce, exterioriza em
primeiro lugar o aspecto coercitivo com a nota
da dominao material e o emprego freqente
de meios violentos para impor a obedincia,
esse poder, no importa sua aparente solidez, ou
estabilidade, ser sempre um poder de fato.
Se, todavia, busca o poder sua base de apoio
menos na fora de que na competncia, menos na
coero do que no consentimento dos governados,
converter-se- ento num poder de direito.
32
No se pode imaginar um sistema de controle de poderes fora do
exerccio do poder legtimo, por isso que a Constituio caracteriza o Estado
Democrtico de Direito. Afnal, o sistema democrtico ergue-se em torno de
dois princpios bsicos: legitimidade dos governantes e a limitao de sua
autoridade.
33
E ao poder reconhecida uma caracterstica inevitavelmente
dinmica, que conduz a uma destinao natural de expanso que preciso
conter, sob pena de instaurao de um governo autoritrio.
34
29 DINAMARCO, Cndido Rangel. A Instrumentalidade do Processo. 4
ed., So Paulo: Malheiros, 1994. p.85, nota de rodap n 14.
30 Op. cit. p.221.
31 CAETANO, Marcelo, Op. cit. p. 17
32 Cincia Poltica. 12 ed., So Paulo: Malheiros. 2006, p.115.
33 FRANCO, Afonso Arinos de Melo. Op. cit. p.133.
34 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Op, cit., p.261.
Do contrrio, ter-se-ia uma Constituio meramente formal, ou
mesmo uma Constituio-mito, que desligada da realidade social em
mutao, passando a ser um smbolo, cuja fnalidade a de frear o progresso
humano, impedindo ou retardando a transformao social.
35
Vale aditar, ainda, que ao se destacar o controle do poder poltico
no se est a olvidar a existncia das demais manifestaes do poder no
mundo moderno, em especial o poder econmico, que muitas vezes tambm
restringe a liberdade do indivduo. H apenas uma limitao do foco do
estudo com vistas a demonstrar a evoluo do pensamento poltico como
forma de assegurar a liberdade.
36
2.3 Sentido de controle do poder
A palavra controle tem origem francesa, designando inicialmente
um registro formado de uma lista em duas vias: o rol e o contra-rol (rle
35 FRANCO, Afonso Arinos de Melo. Op. cit. p.117. Para o autor,
duas seriam as possveis conseqncias de sua imposio: ou a revoluo, ou o
predomnio do regime que imps a constituio, com a conseqente supresso da
liberdade. Essa concepo se aproxima daquela desenvolvida por Marcelo Neves,
denominada Constituio simblica, que numa de suas vertentes se confgura como
Constituio libi, ou seja, aquela cujo texto no apresenta efccia normativa e
vigncia social, sendo suas normas reiteradamente violadas pelo aparato estatal,
mas que desempenha um papel poltico-ideolgico relevante, eis que serve ao
discurso dominante para diminuir as tenses sociais e imunizar o sistema contra
alternativas polticas. V. A constitucionalizao simblica: uma sntese. Boletim
da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. 20 anos da Constituio de
1976. Coimbra: Coimbra Editora, p.99-131, 2000.
36 Salienta LARENZ, Karl que: El Estado de Derecho, que ha adoptado
como lnea diretriz de su prpia construcin el princpio de control y de limitacin
del poder, no puede dejar de procurar la vigencia de este principio quando en
outro campo se edifca un poder que por su magnitud amenaza la libertad de los
dems. Derecho justo....p. 162.
e contre-rle).
37
Assume ento um sentido de verifcao.
38
Levado ao
idioma ingls, o verbo decorrente do substantivo passa a apresentar trs
acepes fundamentais: 1) investigar, testar ou verifcar; 2) censurar; 3)
exercer um poder decisrio sobre algum, regulando suas aes.
39
Tem-se da conjugao desta origem tanto um sentido forte de
dominao, como um sentido mais atenuado de fscalizao ou verifcao.
A palavra foi logo incorporada aos demais idiomas europeus, inclusive o
portugus, sempre com sentidos prximos ao que acima foi assinalado,
embora com bastante diversifcao, como domnio, reviso, interveno,
inspeo, vigilncia, freio, preponderncia, etc.
40
Admitindo, ento, que a Constituio que nos serve aquela
caracterstica do Estado de Direito Democrtico Social, onde preciso
realizar plenamente o contedo das normas constitucionais,
41
pode-se afrmar
que o sentido de controle o de um veculo pelo qual se fazem efetivas as
limitaes do poder.
42
Esse sentido unvoco, na mesma medida em que
37 COMPARATO, Fbio Konder; SALOMO FILHO, Calixto. O Poder de
Controle na Sociedade Annima. 4 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005. J Giannini
indica a apropriao do termo latino contra rotulum, que indicaria o exemplar do
rol dos contribuintes, dos tributos, dos censos atravs do qual se verifca a operao
do exator. Apud MEDAUAR, Odete. Controle da Administrao Pblica. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1993.
38 J era utilizada com esse sentido por Montaigne nos seus famosos
Ensaios, como anota COMPARATO, Fbio Konder. Op. cit., p.27, nota de rodap n
4.
39 Idem. p. 27.
40 ARAGON, Manuel. Constitucin y control del poder. Buenos Aires:
Ciudad Argentina, 1995. p.69-70; COMPARATO, Fbio K. Op. cit. p. 29, que
indica, nas pginas seguintes, vrios diplomas legislativos nacionais onde o termo
teria sido utilizado nas verses forte ou atenuada.
41 No entanto, a proclamao do ideal constitucionalista s se tornou
relevante para a cidadania onde a Constituio se fxou como um padro
(parmetro) para a jurisprudncia, isto , onde a Constituio foi incorporada
prtica do Poder Judicirio ou, ao menos, de um tribunal especializado na
verifcao dos atos normativos (do Legislativo e do Executivo) ao direito
constitucional vigente. LOPES, Jlio Aurlio Vianna. A Invaso do direito: a
expanso jurdica sobre o Estado, o mercado e a moral. Rio de Janeiro: FGV, 2005.
p. 45-46.
42 ARAGON, Manuel. Op. cit. p.69.
unvoco o sentido de Constituio que adotamos.
43
Ou seja, todas as formas
em que se expressa o controle do poder trazem em si o sentido de evitar os
abusos do poder, realizando o princpio do equilbrio do governo, tal como
previsto na Constituio. E, assim, no se pode entender uma Constituio
democrtica sem o controle do poder poltico.
Contudo, se existe um sentido de fcil percepo, as possveis formas
em que venha a se institucionalizar, assumindo distintas signifcaes, so
inmeras, como se v no controle de constitucionalidade das leis, no controle
de legalidade da Administrao Pblica ou no controle de oportunidade e
convenincia dos atos discricionrios, no controle sobre a relevncia e
urgncia na edio de medidas provisrias, no controle exercido pelos
Tribunais de Contas e pelo Ministrio Pblico, no controle sobre a indicao
de pessoas para ocupar cargos da cpula dos poderes, e at mesmo no
controle da sociedade sobre o poder pblico. Ou seja, a pluralidade de meios
e agentes que realizam o controle, bem como a diversidade de atividades
estatais submetidas a controle impedem a conformao de um nico conceito
de controle do poder, sendo correto afrmar que h vrios conceitos de
controle no mbito constitucional.
44
importante consignar, ainda, que mesmo que existam diversos
conceitos de controle do poder previstos na Constituio, no se pode
confundir o controle com outros termos bastante prximos, todavia distintos,
como o so a garantia e a limitao.
Para Aragon, a limitao dos poderes estabelecida na Constituio -
como ocorre na limitao do poder de tributar, no princpio da reserva legal,
na previso de direitos fundamentais imunes at certa medida interferncia
estatal - no sufciente para garantir o governo democrtico, por essa razo
so necessrias tcnicas de controle que tornem efetivas essas limitaes.
Assim, podemos vislumbrar no constitucionalismo do sculo XIX formas
distintas de limitao do poder, mas que justamente pela ausncia ou
debilidade de sistemas de controle contriburam para a crise do modelo liberal
de Estado de Direito. No Estado Democrtico de Direito, porm, para que se
cumpram as limitaes faz-se necessrio a existncia de um efetivo controle
dessa limitao. No mesmo sentido a opinio de Karl Larenz: Para limitar
el poder en la medida necesaria existen los controles del poder, porque sin
estos controles existe de aadidura el peligro del abuso de poder. Limitacin
43 Idem. p. 68.
44 ARAGON, Manuel. Op. cit., p.72.
y control del poder se coordinan mutuamente.
45
Para limitaes no institucionalizadas do poder haveria sistemas
correlatos de controle, exercidos pelo povo, pelos grupos de presso
da sociedade civil, pela imprensa, enfm, so controles difusos. J
para as limitaes institucionalizadas, os controles tambm seriam
institucionalizados, ou seja, atribudos a rgos prprios para exerc-lo.
46
Entendido dessa forma, tem-se que o controle uma garantia das
limitaes estabelecidas no sistema poltico de cada pas, plasmadas na
Constituio rgida. Mas deve-se resguardar o termo garantia constitucional
para incluir tambm outras formas de assegurar o respeito Constituio.
47

Nesse sentido, podemos citar a regulao do Estado de Stio e Estado de
Defesa.
3 Evoluo do pensamento poltico sobre a separao de poderes
A infuncia da experincia constitucional britnica
Desde o sculo XVI desenvolvia-se na Europa a idia de equilbrio,
girando em torno de um contrapeso de foras opostas, que ia da relao entre
exportaes e importaes at o conhecimento cientfco.
48
De fato, a idia
de poder como uma fora e do campo social como campo de foras que
se opem apropriada pelos pensadores dos sculos XVI e XVII a partir
45 Derecho Justo: fundamentos de etica juridica.Trad. Luis Dez Picazo. 1
ed., reimp. Madrid: Civitas, 1993. p. 159. Em livre traduo: Para limitar o poder
na medida necessria existem os controles do poder, porque sem estes controles
existe de complemento o perigo do abuso de poder. Limitao e controle do poder
se coordenam mutuamente.
46 ARAGON, Manuel. Op. cit. p. 81-82.
47 Idem. p.85-86. No se confundam aqui as garantias constitucionais
com as garantias dos direitos individuais, de que so exemplos os remdios
constitucionais do mandado de segurana e do habeas data, entre outros, j que
as primeiras envolvem ainda outros institutos destinados a assegurar a efetividade
como um todo do texto constitucional.
48 SCHMITT, Carl. Teoria de la Constitucin. 1 ed. 2 reimp. Madrid:
Alianza, 1996. p. 187. No mesmo sentido: SALDANHA, Nelson. O Estado
Moderno... p. 87. Para a idia de equilbrio no campo da poltica externa e
conseqente ausncia de um nico Estado dominante, V. WATSON, Adam. A
Evoluo da Sociedade Internacional. Braslia: Universidade de Braslia, 2004.
p.282-284.
de uma noo da mecnica fsica, que tem grande desenvolvimento a partir
do Renascimento e da Reforma, e que pode ser comprovada pelas idias
desenvolvidas por Hobbes no Leviat.
49
Para alm dessa infuncia cientfca sobre o pensamento poltico, o
certo que a flosofa poltica inicialmente preocupada com uma repartio
das funes do Estado tem incio na Inglaterra, onde desde a Idade Mdia
vinham se desenvolvendo institutos e instituies que limitavam o poder
poltico do soberano. Assim, o modelo dos denominados check and balances
surge entre os pensadores polticos a partir da prpria experincia poltica
inglesa de governo equilibrado, com o frme propsito de assegurar a
liberdade, ou seja, como mecanismo destinado a permitir a liberdade civil.
Realmente, os modos de controle do poder so nesse contexto engrenagem
instrumental necessria para permitir o equilbrio do exerccio do poder.
50
Assim que o desenvolvimento das instituies polticas inglesas
permitiu a formao de uma concepo da lei como regra geral, que obriga
a todos,
51
e tambm uma concepo plural do poder.
52
Essa concepo
envolvia a participao de outros atores alm do soberano no exerccio
do poder poltico, antes demonstrando uma confuso que uma verdadeira
separao de poderes.
53
De toda forma, o fato que tal caracterstica do
exerccio do poder impunha algum tipo de controle ao poder poltico, e que
vai pouco a pouco se transformando, durante o sculo XVIII, de modo a
atingir o que se convencionou chamar de constituio bem equilibrada, onde
se organiza o funcionamento de um governo bem equilibrado.
54
O primeiro autor a tratar de forma mais direta da questo da
49 DELACAMPGAGNE, Christian. A Filosofa Poltica Hoje. Rio de
Janeiro: Jorge Zahar Editor, 2001. p.52. No mesmo sentido: BASTOS, Celso
Ribeiro. Curso de Teoria do Estado e Cincia Poltica. 5 ed. So Paulo: Celso
Bastos Editor, 2002, p.151/152; LOWENSTEIN, Karl. Teoria de la Constitucin.
Barcelona: Ariel, 1976. p. 54.
50 ARAGON, Manuel. Op. cit. p. 21.
51 La distincin ms importante y fundamental que resulto de ah fue la
distincin de la Ley como uma norma permanente, obligatoria para todos, incluso
para el proprio legislador, y, por lo tanto, general, que no puede quebrantarse
para un caso particular, respecto de las restantes ramas de la actividad de
voluntad estatal. SCHMITT, Carl.. Teoria de la Constituicin... p.186.
52 ARAGON, Manuel. Constitucion... p.16-17.
53 Idem. p. 18.
54 Idem. p.18-19.
separao dos poderes foi John Locke, que publica seu Segundo Tratado
sobre o Governo Civil
55
em 1690, onde o autor distingue trs tipos de poder:
o legislativo, o executivo e o federativo, sendo o ltimo relativo aos aspectos
externos do Estado, relacionados com a celebrao de tratados e alianas.
56

Dada a evidente ligao entre os dois ltimos, fato reconhecido por Locke,
e a negao da existncia do Judicirio como poder autnomo, tem-se em
verdade uma bipartio do poder.
57
Ao apenas sugerir que os poderes legislativo e executivo fquem
separados,
58
sem advogar tal necessidade, e tambm por olvidar a situao do
poder judicirio, Locke no foi capaz de apresentar uma teoria da separao
dos poderes que pudesse ser plenamente aplicada aos demais pases da
Europa.
Na Inglaterra, quem efetivamente divulga uma teoria do equilbrio
do poder baseada em controles recprocos Bolingbroke, que assinalou, ao
longo da primeira metade do sculo XVIII, o que se convencionou chamar
de sistema de freios e contrapesos, check and balances.
59
55 Assinala Marcelo Caetano que a obra originariamente tinha a
denominao Two Treatises of Government sendo acrescentada a expresso
Civil a partir de uma edio de 1884, como forma de afastar o tema do governo
eclesistico. Op. cit. p. 232.
56 DELACAMPAGNE, Christian. Op. cit. p. 50. Karl Lowenstein sublinhou
que a obra de Locke quebrou para sempre o poder do Estado. Op.cit. ,p. 60.
57 BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural. 2 ed. Braslia: Ed.
Universidade de Braslia, 1997. p. 233 e 234. Segundo o autor italiano, para
Locke a imparcialidade dos juzes seria garantida pela generalidade das leis, que
afetam a todos de modo uniforme, por essa razo seria o Legislativo o garantidor
dessa imparcialidade, confundindo-se nele o Judicirio. Tanto o legislador
como o juiz seriam os responsveis pelo estabelecimento do direito. Op. cit. p.
232. Interpretao contrria foi feita por Paulino Jacques, para quem, em funo
da natureza das coisas, Locke compreendia o poder judicial inserido no poder
executivo. Curso de Direito Constitucional. 5 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1967.
p. 110.
58 LOCKE, John. Segundo Tratado sobre o Governo. So Paulo: Abril
Cultural, 1978. p.91. (Coleo Os Pensadores)
59 ARAGON, Manuel. Op. cit. p.19; BONAVIDES, Paulo, Cincia ...,
p.150. Rosah Russomano aponta a primazia de Harrington, no seu Curso de
Direito Constitucional apud BASTOS, Celso Ribeiro. Op. cit. p.183. Contra:
SALDANHA, Nelson. O Estado Moderno... p.95, que, com apoio em George
Sabine, afrma que o pensamento de Harrington se aproximava mais ao esquema
A consagrao do tema na obra de Montesquieu
Foi sem dvida Montesquieu o grande divulgador da idia de uma
diviso dos poderes polticos entre o Executivo, o Legislativo e o Judicirio
60
,
estabelecendo uma repartio horizontal decorrente da diferenciao
funcional.
61
Infuenciado pela experincia poltica britnica e sem dvida
pela leitura de Locke, entre outros tericos, Montesquieu desenvolveu sua
doutrina no livro Do Esprito das Leis, de 1784, ao tratar da Constituio da
Inglaterra, no captulo VI do Livro Dcimo Primeiro. ilustrativa de sua
doutrina a seguinte passagem:
Tudo estaria perdido se o mesmo homem ou o
mesmo corpo dos principais, ou dos nobres, ou do
povo, exercesse esses trs poderes: o de fazer leis,
o de executar as resolues pblicas e o de julgar
os crimes ou as divergncias dos indivduos.
62
E a idia de equilbrio entre os poderes logo depois esboada da
seguinte forma:
Eis, assim, a constituio fundamental do governo de que falamos.
O corpo legislativo sendo composto de duas partes, uma paralisar a outra
por sua mtua faculdade de impedir. Todas as duas sero paralisadas pelo
poder executivo, que o ser, por sua vez, pelo legislativo.
Estes trs poderes deveriam formar uma pausa ou inao. Mas
como, pelo movimento necessrio das coisas, eles so obrigados a caminhar,
organizatrio das cidades-Estado gregas.
60 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 23 ed.
So Paulo: Malheiros, 2004. p.109. No mesmo sentido: BASTOS, Celso Ribeiro.
Curso de Teoria do Estado e Cincia Poltica. 5 ed. So Paulo: Celso Bastos
Editor, 2002. p.180. Com opinio contrria ao ensino tradicional, Christian Ruby
afrma que Montesquieu limitava-se a pregar a proibio do acmulo de funes
jurdicas do Estado. Introduo Filosofa Poltica. 1 ed., 1 reimp. So Paulo:
Unesp, 1998. p.82.
61 CANOTILHO, J. J. Gomes. Op. cit. p. 498.
62 MONTESQUIEU, Baro de La Brde e de [Charles Louis de Secondat].
Do Esprito das Leis. So Paulo: Abril Cultural, 1973. p.157. (Coleo Os
Pensadores).
sero forados a caminhar de acordo.
63
Somente os governos moderados, como o da Inglaterra, seriam
capazes de garantir a liberdade poltica, o que s se obtm pela via do
controle recproco entre os poderes polticos. Cada poder tem, assim, tanto a
faculdade de estatuir sobre as matrias de sua competncia como a faculdade
de impedir que os outros poderes pratiquem atos exorbitantes, quer dizer,
que violem a lei ou o equilbrio constitucional.
64
De fato, a conexo entre
as atividades dos poderes polticos divididos parte importante de sua
doutrina
65
mas, para alguns crticos, aparentemente ele no percebeu toda
a complexidade do sistema de controles recprocos existente na Inglaterra,
que no se limitava mera faculdade de impedir, mas exigia interconexes
obrigatrias para o desempenho das funes estatais.
66
Essa crtica feita a
Montesquieu pode ser atribuda, em parte, ao fato de que na poca em que
conheceu de perto a experincia poltica inglesa, entre 1729 e 1731, o regime
poltico da ilha j caminhava para o sistema de gabinete, no comportando
perfeita distino entre Parlamento e Executivo, mas sim caracterizando um
sistema de colaborao de poderes, fato que no teria sido percebido por
63 Idem. Ibidem. p. 161. interessante observar que a passagem transcrita
no esclarece de que forma o Poder Judicirio participaria desse sistema de
controles, embora isso soe implcito. Montesquieu afrma, algumas linhas antes,
que o Poder Judicirio um poder nulo, o que soa misterioso para Carl Schmitt.
Op. Cit. p. 188. Uma resposta sobre essa defnio de poder nulo -nos fornecida
por Albert Calsamiglia, quando trata de defnir a metodologia de julgamento dos
casos difceis criada por Ronald Dworkin. Segundo o professor espanhol, ao
pretender retirar toda a discricionariedade judicial na resoluo dos problemas
so resolvidos pelos juzes, eles submetem-se lei e ao direito, e, portanto, no
exercem poder poltico, quer dizer, o poder poltico nulo. Ensayo sobre Dworkin.
Prlogo a DWORKIN, Ronald. Los derechos em serio. Trad. Marta Guastavino. 1
ed., 3 reimp. Barcelona: Ariel, 1997. p.21.
65 O equilbrio constitucional dos poderes no apresentado por
Montesquieu como o princpio decisivo da democracia, mas como condio sine
qua non de uma poltica de liberdade. [...]A distino dos poderes legislativo,
executivo e judicirio, necessria para sua colaborao equilibrada, cria um
obstculo, explica Montesquieu, para o autoritarismo que, seja a forma que
adote o da massa ou de um chefe -, afeta a liberdade devido a sua inevitvel
arbitrariedade. GOYARD-FABRE, Simone. O Que Democracia... p. 138.
66 ARAGON, Manuel. Op.cit.,, p. 22-23.
Montesquieu.
67
Entretanto, Montesquieu jamais pregou a absoluta separao
entre os poderes, como mais tarde chegou-se a proclamar em Frana.
68
A separao de poderes e a diviso de poderes
Nesse momento, parece oportuno consignar o que vem a distinguir,
portanto, a separao de poderes e a diviso de poderes, j que nem todos
os autores fazem essa distino.
69
Assim, a diviso de poderes signifca
a atribuio de funes governamentais a rgos diferentes, de modo a
evitar a concentrao de poderes
70
, enquanto que a idia de separao de
poderes no admitiria, em tese, interferncias recprocas. Quer dizer, so
as funes em que se divide o exerccio do poder que so primordialmente
afetadas a um determinado rgo, caracterizando o que se pode denominar
de especializao funcional, sendo certo que cada um desses rgos dever
ser estruturado de maneira que venha a desempenhar sua funo de modo
independente, ou seja, sem subordinao a algum dos demais poderes,
ainda que sujeitando-se a controles, fato esse que vem a caracterizar a
independncia orgnica.
71
Sob esses dois fundamentos ergue-se a forma
de organizao jurdica do poder poltico do Estado moderno.
Nenhuma das idias, porm, signifca a efetiva quebra das
caractersticas bsicas do poder poltico, quais sejam, a unidade, a
indivisibilidade e a indelegabilidade, pois essas retratam apenas formas de
67 BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica... p.147. No mesmo sentido:
LOWENSTEIN, Karl. Op.cit. 60.
68 Nesse sentido assevera GOYARD-FABRE, Simone: Esse esquema
constitucional, segundo o qual o poder pra o poder, tem como conseqncia o
controle mtuo e recproco dos poderes legislativo, executivo e judicirio. Essa
autolimitao prpria de um governo moderado, o nico que pode aplicar uma
poltica de liberdade. O Que Democracia...p.139.
69 Por exemplo, TEIXEIRA, Jos Horcio Meirelles. Op. cit., p. 572.
70 SILVA, Jos Afonso da. Curso.... p.108. Com viso diversa, Carl Schmitt
sustenta que a separao signifca um isolamento completo, que serve de ponto
de partida para posterior organizao e regulao dos poderes, admitindo, ento,
algumas vinculaes recprocas, enquanto a diviso seria uma distino dentro de
um dos poderes, como se deu na diviso do Legislativo americano entre Senado e
Cmara dos Deputados. Teoria...p.188 e 189.
71 SILVA, Jos Afonso da. Op. cit. ,p. 109.
exerccio das funes do Estado.
72
A Constituio norte-americana e o sistema de freios e contrapesos
No Federalista, Madison reconheceu a enorme infuncia da obra de
Montesquieu na elaborao da Constituio dos Estados Unidos da Amrica
de 1787. De outro lado, ao referir-se Constituio inglesa que inspirara o
autor francs, identifca ele a ausncia de uma total separao de poderes.
73
Se certo que a Constituio de Massachussetts de 1780 chegou
a prever expressamente uma separao rgida dos poderes, fato indito at
ento, o mesmo texto trazia formas de controle recprocos que afastavam a
idia que inicialmente se poderia formar.
74
Como se procurou demonstrar acima, no h incompatibilidade,
portanto, entre a afrmao da infuncia das idias de Montesquieu sobre
os constituintes norte-americanos e a mesma infuncia advinda da histria
constitucional inglesa, que defnira o sistema de controles recprocos como
necessrio para um bom governo, aquele que assegura a liberdade poltica.
Assim que a Constituio Federal elaborada em 1787 veio a consagrar o
sistema de freios e contrapesos, esboado pelo constitucionalismo ingls,
adaptando-o ao novo regime republicano estabelecido, com a adoo
do bicameralismo, e obrigando a colaborao entre os poderes. Esse
sistema logo veio a ser reforado com a adoo explcita do controle de
constitucionalidade das leis, a partir do julgamento pela Suprema Corte do
caso Marbury vs. Madison, em 1803, cuja doutrina foi elaborada pelo Chief
Justice Marshall.
75
Jefferson defnia o sistema de freios e contrapesos como aquele
em que os poderes esto de tal forma repartidos e equilibrados entre os
diferentes rgos que nenhum pode ultrapassar os limites estabelecidos pela
Constituio sem ser efcazmente detido e contido pelos outros.
76
72 SILVA, Jos Afonso da, Op. cit. p.107.
73 BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica... p.148 e MADISON, James et
alli., Os Artigos Federalistas. Rio de Janeiro: Nova Fronteira. 1993, p. 331, 332 e
333.
74 ARAGON, Manuel. Op. cit. p. 28.
75 Trecho do julgamento pode ser encontrado na coletnea elaborada por
SWISHER, Carl Brent. Decises Histricas da Corte Suprema. Rio de Janeiro:
Forense, 1964. p.9-14.
76 Apud CAETANO, Marcelo. Op. cit. p. 237.
Em resumo, assim se comporta o sistema:
O Legislativo rejeita o veto do Executivo, procede por
impeachment contra o executivo e aprecia as indicaes do Executivo para
provimento de altos cargos pblicos; o Legislativo, ainda, fxa o nmero de
membros do Judicirio, limita a sua jurisdio, e procede por impeachment
contra os altos magistrados; o Executivo, sua vez, veta resolues do
Legislativo, e nomeia os membros do Judicirio; e, por fm, o Judicirio
declara a inconstitucionalidade dos atos do Legislativo e a ilegalidade dos
do Executivo.
77
Assegurava-se, desse modo, que a diviso de poderes signifcava
interdependncia de poderes, no sendo sufciente o controle do povo sobre
os governantes para permitir o gozo da liberdade.
78
Cerca de 100 anos aps a elaborao da constituio americana,
assim era defnida a separao de poderes ali vigente:
[...] uma mxima na cincia poltica que, para
conseguir o legtimo reconhecimento e proteo
dos direitos, os poderes do governo devem ser
classifcados segundo a sua natureza, e que para tal
execuo cada classe de poder deve ser confada
a um diferente departamento do governo. Esta
disposio d a cada departamento uma certa
independncia, que opera como um freio sobre a
ao dos outros que poderiam usurpar os direitos e
a liberdade do povo, e torna possvel o estabelecer
e o reforar as garantias contra quaisquer tentativas
de tirania. Por isto, temos os freios e os contrapesos
do governo, supostos como essenciais liberdade
77 JACQUES, Paulino. Op, cit. p. 113, com grifos no original. No mesmo
sentido, com alguns acrscimos: BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica...p. 151
e 152. Rejeita-se aqui, portanto, uma viso que equipara a doutrina dos freios e
contrapesos teoria da separao dos poderes, como se v em TEMER, Michel.
Elementos de Direito Constitucional. 11 ed. So Paulo: Malheiros, 1995. p.
113. Apontando um denominador comum, qual seja, a luta contra o arbtrio,
mas a distino das duas noes: SALDANHA, Nelson. O Estado Moderno e a
Separao de Poderes. So Paulo: Saraiva, 1987. p.96.
das instituies.
79
E no foi diferente ao longo do sculo XX e incio deste novo sculo,
a demonstrar que para o constitucionalismo norte-americano a idia de
controle do poder um elemento inseparvel do conceito de Constituio.
80
3.5 A Revoluo Francesa e a teoria da separao dos poderes
O ataque ao absolutismo na Frana inspira-se numa leitura de
Montesquieu
81
e de outros pensadores, especialmente Jean-Jacques
Rosseau, que termina por privilegiar um acentuado destaque para a distino
dos poderes do Estado, com raras interferncias recprocas, que veio a
caracterizar o princpio da separao de poderes na forma indicada no art.16
da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado.
Os revolucionrios adotaram a concepo de lei como fruto da
vontade geral, considerando o Direito como produto imediato da deciso
do povo ou de seus representantes. Adicionando-se a isso a previso de
respeito aos direitos individuais, tal como prevista na Constituio de 1791,
tem-se uma forma especfca de Estado que se qualifca como fundada na
soberania popular, democraticamente estabelecida, com trplice limitao do
poder poltico: material, pela proteo dos direitos, funcional, pela diviso
dos poderes, e temporal, pela previso de eleies peridicas.
82
Cabe anotar, porm, que a noo de soberania popular desenvolvida
por Rousseau no leva a sustentar o regime democrtico como aquele que
deve caracterizar o governo. Ele distingue a soberania popular do regime de
governo, como enfatiza Goyard-Fabre:
Nesse sentido, para retifcar o erro corrente que
faz de Rousseau, luz da Revoluo Francesa,
o porta-voz do regime democrtico, preciso
primeiro lembrar que, na problemtica poltica
79 COOLEY, Thomas M.. Princpios Gerais de Direito Constitucional nos
Estados Unidos da Amrica. Campinas: Russel, 2002. p. 51.
80 ARAGON, Manuel. Op.cit. p. 30.
81 A atribuio a Montesquieu do desenvolvimento de um modelo terico
extremamente rgido de separao de poderes foi denunciada por diversos autores
do sculo XX como um mito. CANOTILHO, J. J. Gomes. Op. cit. p. 108.
82 ARAGON, Manuel. Idem. p. 24 e 25.
que ele formula e examina, a soberania do povo
o fundamento de toda sociedade poltica e no o
critrio do governo democrtico.
[....]
Com efeito, o contrato social faz nascer a
sociedade civil, que, por isso, enraza-se sempre na
vontade geral do povo. Mas embora a soberania
do povo conote assim o critrio de todo Estado
ou Repblica, ele no determina por si s nenhum
modelo de governo.
83
De fato, ao proclamar a lei como produto direto da vontade popular,
como verdadeiro dogma, pois fruto da razo soberana, no se permitia o
estabelecimento de um sistema de freios e contrapesos, restando a limitao
de poderes apenas na medida em que a prpria Assemblia Popular assim
o defnisse, ou seja, apenas se admitia a auto-limitao do poder poltico.
84

Afnal, se a soberania indivisvel, os poderes so soberanos, e no se faz
possvel a interferncia de um sobre a atividade do outro. O perigo que tais
idias podem trazer para a liberdade poltica foi bem apreendido por Cludio
Pereira de Souza Neto:
Interpretado hobbesianamente, contudo, o contrato
social de Rousseau pode ser entendido em termos
de impossibilidade de se restringir o princpio
majoritrio. Vale dizer, qualquer que seja o
contedo do texto legal, desde que tenha resultado
da vontade da maioria, deve ser obedecido e
aplicado pelo judicirio. No limite, at mesmo
as leis do terror deveriam ser consideradas como
legtimas, j que decorrentes da vontade geral.
85
83 GOYARD-FABRE, Simone. O Que Democracia. p.154 e 156.
85 Jurisdio Constitucional, Democracia e Racionalidade Prtica. Rio de
Janeiro: Renovar. 2002, p. 26. Vendo na concepo de Rousseau sobre a vontade
geral uma imagem totalitria: LOWENSTEIN, Karl. Op. cit. p. 61. Ainda assim,
suas idias tinham um profundo carter contestatrio do regime da poca, como
deixam ver as vicissitudes da obra: Impressa em Amsterdam em abril de 1762,
proibida na Frana em maio seguinte, condenada pelo Parlamento de Paris em
Sabe-se que a desconfana nutrida em relao aos juzes do Antigo
Regime, por servido aos interesses reais, e a concepo da atividade
jurisdicional como mera aplicao mecnica da lei
86
contriburam para a
forte averso dos franceses ao controle judicial da constitucionalidade das
leis.
87
Na Constituio jacobina de 1793, a idia de que o poder supremo
pertence ao povo levada a extremos, e j no se tem verdadeiramente
uma separao rgida dos poderes, pois em seu lugar prevalece a fora da
Assemblia nica, capaz de impor sua vontade, o que termina por desnaturar
a idia aparentemente democrtica inicial, levando a um governo forte e sem
controles.
88
A prtica demonstrava, assim, que a concepo francesa de separao
de poderes, ainda que admitindo certo grau de limitao, no oferecia
garantias sufcientes para impedir que a ao do poder poltico viesse a
macular as liberdades polticas.
89
O sculo XIX e a crise da idia de controle do poder
As marcantes infuncias que a Revoluo Francesa trouxe para o
pensamento poltico europeu do sculo XIX foram vitais para a consagrao
da teoria da separao dos poderes, infuenciando a elaborao das
novas cartas polticas no velho continente, inclusive sendo adotadas nas
constituies das naes que se libertaram do colonialismo no continente
9 de junho, queimada no dia 11, queimada de novo no dia 19 em Genebra,... V.
DELACAMPAGNE, Christian. Op. cit., p.60.
86 O prprio Montesquieu afrmava: Porm, se os tribunais no devem
ser fxos, os julgamentos devem s-lo a tal ponto, que nunca sejam mais do que
um texto exato da lei. Se fossem uma opinio particular do juiz, viver-se-ia na
sociedade sem saber precisamente os compromissos que nela so assumidos. Cf.
Op. cit. p.158. Parece evidente que o perigo da conseqncia afrmada no conduz
necessariamente premissa adotada.
87 ARAGON, Manuel. Op. cit.,p. 25. Esse fato vem aos poucos se
transformando, a partir dos ltimos 20 anos, por meio da proteo aos direitos
fundamentais, consubstanciando o que se convencionou chamar de doutrina
Badinter. Cf. LOPES, Jlio Aurlio Vianna. A Invaso do Direito: A Expanso
Jurdica sobre o Estado, o Mercado e a Moral. Rio de Janeiro: FGV, 2005. p.49.
89 ARAGON, Manuel. Op. cit. p.25 e 26.
americano.
90
Por outro lado, a verso flosfca ento predominante entre
os tericos foi essencial para o desprestgio da idia de controle de poderes
como forma de obteno do equilbrio do governo.
Esse perodo bem sintetizado pelo jusflsofo Palombella:
luz da evoluo histrica e flosfca subseqente,
a equao lei-direitos tender a ser desenvolvida
em sentido unilateral, ou seja, com uma perda do
carter originrio da questo dos direitos, bem
como com sua passagem posio secundria
em relao tutela da instituio Estado e da lei
como fonte globalizante do direito. Em todo o
continente europeu permanecer substancialmente
axiomtica a submisso do juiz lei, sendo indireta
a referncia aos direitos, e haver uma tendncia
progressiva atenuao do aspecto de garantia
em favor do estatalismo. Assim o problema
da ordem institucional, como pressuposto da
prpria afrmao dos direitos, prevalecer sobre
a exigncia apresentada pelo jusnaturalismo, ou
seja, a prioridade dos direitos.
91
Na Frana, em especial, verifcava-se uma ausncia de amarras tanto
dos atos do Executivo, livre do controle por parte do Judicirio sobre os
atos polticos, e mesmo de boa parte dos administrativos,
92
como tambm
do Legislativo, dada a ausncia de controle de constitucionalidade das
leis.
93
A nica forma admitida de controle de tais poderes tinha por base a
90 Afrma CANOTILHO que o princpio transformou-se mesmo em
ratio essendi da Constituio. Op. cit.,p. 498. Na mesma linha segue Nelson
Saldanha, para quem no sculo XIX formou-se uma espcie de entusiasmo pelo
constitucionalismo como frmula poltica, como atitude e como mentalidade.
Formao da Teoria...p.156.
91 PALOMBELLA, Gianluigi. Op. cit. p. 42, onde, a seguir, o autor
esclarece que o fenmeno no atingia a Inglaterra, onde prevalecia o entendimento
de que a organizao do poder no era sufciente para a garantia dos direitos.
92 ARAGON, Manuel. Op. cit. p. 31. Aqui o autor sustenta-se na lio de
Hariou.
93 Nesse sentido a lio de FAVOREAU, Louis: A partir da Revoluo
vontade popular, j que as eleies seriam, para muitos tericos, a garantia
de ausncia de um governo absoluto ou desptico.
94
Esse grau de imunidade
vai se verifcar ao longo dos ciclos constitucionais que a Frana ir viver ao
longo do sculo XIX.
A exceo que confrma a regra consiste na teoria de Benjamin
Constant, que continha a previso de um poder neutro, o pouvoir royal, capaz
de impor o equilbrio entre os demais poderes, representado pela fgura do
soberano. Obviamente, esse poder teria de sobrepor-se aos demais, como
forma de impor o equilbrio desejado.
95
Esse poder, porm, no passou da
fase de teorizao na Frana, embora tenha servido de inspirao para a
instituio do Poder Moderador na Constituio Brasileira de 1824.
96
Na Alemanha, de outro lado, ante a fragmentao poltica ento
vivida e a srie de eventos tormentosos ocorridos no incio do sculo XIX,
desenvolveu-se uma teoria que atribua ao rei a titularidade da soberania,
identifcando o Parlamento como um rgo limitador dessa soberania. Tal
idia impunha um frgil controle poltico e um praticamente inexistente
controle jurdico do Executivo.
97
Por outro lado, alguns tericos passaram a identifcar a soberania com
a fgura do Estado, no de seu monarca, onde a liberdade s seria possvel
no interior do Estado, donde decorre a existncia dos direitos individuais
pelo reconhecimento estatal dos mesmos, e apenas na extenso em que so
de 1789, ao longo do sculo XIX e incio do sculo XX, o dogma rousseauniano
da infalibilidade da lei se imps e raramente foi posto em dvida. As Cortes
Constitucionais. So Paulo: Landy. 2004, p. 20.
94 ARAGON, Manuel. Op. cit. p. 32 e 33.
95 MORAES FILHO, Jos Filomeno. Separao de poderes no Brasil
ps-88: princpio constitucional e prxis poltica. In: SOUZA NETO, Cludio
Pereira, et al. Teoria da Constituio: estudos sobre o lugar da poltica no Direito
Constitucional. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 157. No mesmo sentido:
SALDANHA, Nelson. O Estado Moderno... p.100. Veja-se que a funo de
solucionar confitos entre outros poderes, como um rbitro, atribuda ao tribunal
constitucional alemo pela Lei Fundamental de Bonn, assim como ao tribunal
constitucional italiano pela respectiva constituio, mas sem que em nenhum dos
casos isso represente qualquer supremacia. Cf. LOWENSTEIN, Karl. op. cit. p.
321, que assinala os perigos dessa atuao, por ele denominada de judicializao
da poltica.
96 SILVA, Jos Afonso da. Op. cit. p. 75; BONAVIDES, Paulo. Cincia
Poltica .... p. 156.
97 ARAGON, Manuel Op. cit. p. 34.
reconhecidos.
98
Nesse panorama, Ihering desenvolve o entendimento de que
preciso que o Estado seja controlado pelo direito, ainda que ele venha a
ser criado pelo Estado. Na esteira dessa afrmao, Jellinek vai desenvolver
a teoria da autolimitao do Estado, dizendo que a atividade do Estado
limitada pelo Direito, que ele prprio estabelece voluntariamente, na medida
em que constitui-se em uma pessoa jurdica, e, para manter-se como tal, deve
obrigatoriamente submeter-se ao Direito.
99
A idia de diviso e equilbrio do
poder est ausente da teoria jurdica estatal ento desenvolvida.
Esse panorama vai engendrar a noo de uma Constituio como
mera ordenao do Estado, sem qualquer fora normativa,
100
aproximando
do conceito de constituio material afastado no incio deste trabalho. Nesse
contexto se compreende a constatao de Jellinek no alvorecer do sculo
XX:
El desarollo de las Constituciones muestra, a pesar
de que todavia no se aprecie sufcientemente, el
enorme signifcado de esta enseanza: que las
proposiciones jurdicas son incapaces de dominar,
efectivamente, la distribuicin del poder estatal.
Las fuerzas polticas reales operan segn sus
propias leyes que actan independientemente de
cualquier forma jurdica.
101
Crtica separao de poderes e o retorno idia de controle
98 Nessa poca, a expresso Estado de Direito chega a ser tida como
pleonstica, pois haveria uma identifcao entre Estado e Direito. SOUZA NETO,
Cludio Pereira de. Teoria Constitucional...p.38.
99 FARIAS, Jos Fernando de Castro. A Teoria do Estado no Fim do
Sculo XIX e no Incio do Sculo XX. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 1999. p.52-
53. Segundo o autor, alm dessa forma de legitimao formal, Jellinek atribui ao
Estado uma fnalidade, qual seja, desenvolver a civilizao, cf. p. 54.
101 JELLINEK, Georg. Reforma y Mutacion de la Constitucion. Madrid:
Centro de Estdios Constitucionales, 1991. p.84. Em traduo livre: O
desenvolvimento das Constituies mostra, apesar de que ainda no se aprecie
sufcientemente, o enorme signifcado deste ensinamento: que as proposies
jurdicas so incapazes de dominar, efetivamente, a distribuio do poder
estatal. As foras polticas reais operam segundo suas prprias leis que atuam
independentemente de qualquer forma jurdica.
Contra essa noo rgida e isolada da diviso funcional do Poder
Poltico que caracterizou o positivismo
102
emerge uma gama de crticas no
incio do sculo XX, fruto de novas idias poltico-jurdicas que respondem
a diversas mudanas sociais, econmicas e culturais que afetavam o
Ocidente.
103
Kelsen, que prope um positivismo renovado
104
, j que pretende se
distanciar do modelo anterior, que se pode denominar como conceptualismo,
105

anota com preciso:
O conceito de separao dos poderes designa
um princpio de organizao poltica. Ele
pressupe que os chamados trs poderes podem
ser determinados como trs funes distintas e
coordenadas do Estado, e que possvel defnir
fronteiras separando cada uma dessas trs funes.
No entanto, essa pressuposio no sustentada
102 No campo jurdico, vale transcrever a seguinte observao: A Escola
da Exegese revela, assim, atravs do culto da lei, uma grande infuncia do
pensamento liberal, em especial da teoria da separao dos poderes, sobre a
metodologia positivista. A doutrina da separao dos poderes demarcava a
separao entre poltica e direito, que resulta na neutralizao poltica do poder
judicirio.[...] Est sempre contida nessas formulaes a noo de que uma
metodologia jurdica restrita aos termos legais se coaduna com a idia de governo
limitado ou moderado. Cf. SOUZA NETO, Cludio Pereira de. Op.cit. p. 82 e 87.
103 Sobre o assdio crtico ao liberalismo poltico nesse perodo, Nelson
Saldanha aponta os fenmenos do irracionalismo, do pessimismo, do militarismo e
da massifcao. Cf. O Estado Moderno...p. 102.
104 Afrma-se que o modelo dinmico do direito apresentado por Kelsen
caracteriza-se como sistema normativista, pois passa a existir uma preocupao
com a produo das normas jurdicas. Cf. SOUZA NETO, Cludio Pereira de. Op.
cit. p.110.
105 Caracterstica do perodo racionalista do sculo XIX a contundente
afrmao de HEGEL: S o conceito pode conduzir a esse conhecimento, devendo
abster-se de participar nas discusses todos aqueles que tm a divindade por
inconcebvel e o conhecimento da verdade por v tentativa. No poder aspirar
considerao flosfca o que diga em seus discursos indigestos e edifcantes com
os seus sentimentos e os seus entusiasmos. Cf. Princpios da Filosofa do Direito.
Lisboa: Guimares, 1990. p.252.
pelos fatos.
[...]
impossvel atribuir a criao de Direito a um
rgo e a sua aplicao (execuo) a outro, e modo
to exclusivo que nenhum rgo venha a cumprir
simultaneamente ambas as funes.
[...]
Portanto, foi um erro descrever o princpio
fundamental da monarquia constitucional como a
separao de poderes. As funes originariamente
combinadas na pessoa do monarca no foram
separadas, mas antes divididas entre o monarca,
o parlamento e os tribunais. [...] A signifcao
histrica do princpio chamado separao dos
poderes encontra-se precisamente no fato de que
ele opera antes contra uma concentrao que a
favor de uma separao de poderes.
106
Sua grande contribuio para o estabelecimento de mecanismo
de controle do poder ser o desenvolvimento do controle concentrado de
constitucionalidade, resultante do projeto de Constituio da ustria, de
1920.
107
De fato, se a Constituio regulava no s a produo das normas
gerais, como tambm o contedo das futuras normas jurdicas,
108
tinha de
contar com um mtodo de controle da produo destas mesmas normas
jurdicas, sob pena de tornar-se intil.
109
A sugesto da criao de um
Tribunal Constitucional tem por objetivo ver garantida efetivamente
110
a
106 KELSEN, Hans. Teoria Geral do Direito e do Estado. 2 ed. 1 reimp. So
Paulo: Martins Fontes, 1995. p. 263 e 274.
107 FAVOREAU, Louis. Op. cit. p.17, que acrescenta ser este o modelo
europeu de controle de constitucionalidade das leis. Cabe reconhecer, contudo,
que um esboo da idia de um Tribunal Constitucional que realizasse o controle de
constitucionalidade das leis j fora sugerida por Emmanuel Joseph Sieys, durante
o perodo revolucionrio. V. BINENBOJM, Gustavo. Op. cit. p.24.
108 KELSEN, Hans. Teoria Pura...p.249.
109 Manuel Aragon aponta, porm, para a construo do sistema no como
forma de estabelecer um limite ao poder do Estado, mas sim pela lgica inerente ao
seu sistema normativo. Op. cit. p. 37.
110 KELSEN, Hans. Teoria Geralp. 158.
aplicao das regras constitucionais legislao:
O rgo legislativo considera-se, na realidade, um criador livre do
Direito e no um rgo de aplicao do Direito, ligado Constituio, quando
na verdade o apenas teoricamente, ainda que em medida relativamente
restrita. No portanto com o Parlamento que podemos contar para conseguir
sua subordinao Constituio. a um rgo diferente dele, independente
dele, e conseqentemente tambm a uma autoridade estatal, que preciso
encarregar da anulao dos atos inconstitucionais isto , uma jurisdio ou
tribunal constitucional.
111
Parece evidente que um controle no s de procedimento mas
tambm de fundo implicava na atribuio de uma tarefa no s jurdica mas
tambm poltica a tais tribunais,
112
o que permitiria o ataque a tal ideal via
defesa da separao de poderes. Kelsen pretendeu afastar tal crtica com a
teoria do legislador negativo, segundo a qual o Tribunal Constitucional, ao
anular a legislao inconstitucional, impe uma lei, mas sem o carter de livre
criao que caracteriza a ao do Legislativo, pois totalmente determinada
pela Constituio.
113
Karl Lowenstein afrmava que somente o liberalismo constitucional
identifcava a separao dos poderes com a liberdade individual, e que
essa idia de separao dos poderes apenas expressava a necessidade de
distribuir e controlar o exerccio do poder poltico, fruto que foi da tcnica
de representao da vontade do povo.
114
Aps a experincia do combate aos regimes totalitrios na 2 Guerra
Mundial, as prticas destinadas a estabelecer algum tipo de efetivo controle
111 Apud. FAVOREAU, Louis. Op.cit. p.24.
112 Nesse sentido a afrmativa de CAPPELLETTI, Mauro. O Controle
Judicial de Constitucionalidade das Leis no Direito Comparado. Porto Alegre:
Srgio Antnio Fabris, 1984. p.114.
113 FAVOREAU, Louis. Op. cit., p.24. Assim enuncia Kelsen sua tese: Se a
afrmao, corrente na jurisprudncia tradicional, de que uma lei inconstitucional
h de ter um sentido jurdico possvel, no pode ser tomada ao p da letra. O
seu signifcado apenas pode ser o de que a lei em questo, de acordo com a
Constituio, pode ser revogada no s pelo processo usual, quer dizer, por uma
outra lei, segundo o princpio lex posterior derogat priori, mas tambm atravs de
um processo especial, previsto pela Constituio. Teoria Pura....p. 300. Sobre o
tema da legitimidade da jurisdio constitucional, objeto de alguns estudos recentes
na doutrina brasileira consulte-se a obra j citada de Gustavo BINENBOJM.
114 Op. cit. p. 56, 58 e 59.
do poder passam a ganhar maior dimenso, e se restabelece a busca pelo
governo moderado, qualifcado por restries e limites regulares, capazes
de permitir o pleno desenvolvimento das liberdades individuais e sociais.
Seja atravs de previso expressa nas Cartas Constitucionais surgidas nesse
perodo, como a Lei Fundamental de Bonn, seja atravs da construo prtica
dos operadores jurdicos, ergue-se um verdadeiro sistema de restries
efetivas ao poder, dando incio ao que se convencionou chamar de Estado
Democrtico e Social.
115
Alm da triste infuncia das conseqncias do fascismo, foi no ps-
guerra que os Estados ocidentais passaram a desempenhar grande nmero de
atividades at ento excludas de seu campo de competncia pelas restries
do Estado liberal, com interveno no domnio econmico, incremento das
aes de assistncia social, regulao do jogo do mercado, entre outras
caractersticas do chamado Welfare State. Esse incremento das aes
estatais exigia que se estabelecessem novos mtodos de controle para evitar
o abuso das autoridades, com interferncias ilegtimas na seara da liberdade
dos cidados, ainda mais em um contexto de democracia pluralista.
116
Os controles frgeis do estado liberal no serviam para essa
fnalidade. Alm de revigorar e criar novos modos de controles recprocos
de poderes, era necessrio ampliar as possibilidades de controle social do
poder, realizado atravs de sindicatos, imprensa, associaes profssionais,
igrejas, etc.
117
4. Uma nova funo estatal: a funo de controle
Foi tamanha a relevncia que os mecanismos de controle passaram
a ter para a realizao da fora normativa da Constituio, que surgiu
uma teoria de que alm das tradicionais trs funes dispostas na obra de
Montesquieu - a que h muito j se somara uma quarta, resultante da diviso
da funo executiva entre funo de governo e administrativa
118
-, haveria
115 ARAGON, Manuel. Op. cit. p.39-40.
116 Idem. Ibidem. p. 40. Igualmente Bachof, Otto. Jueces y constitucin.
Trad. Rodrigo Bercovitz Rodriguez-Cano, 1 ed., reimp. Madrid: Civitas, 1987. p.
58: En el Estado Social moderno, el carter necesario que en general tiene el
Estado para el hombre, la casi total dependencia de ste frente al aparato estatal
exige correlativamente un control total de este aparato.
117 BASTOS, Celso Ribeiro. Op. cit. p. 186.
118 SILVA, Jos Afonso da. Op. cit. p. 108.
uma funo especfca de controle. O principal terico desta teoria foi Karl
Lowenstein, que tratou do tema de forma sistemtica ainda na dcada de 50
do sculo passado.
Comentando a famosa sentena proferida por Lord Acton, que
afrmava que o poder tende a corromper e o poder absoluto tende a corromper
absolutamente, Lowenstein demonstra a importncia que a idia de controle
do poder tem para sua teoria:
Con el fn de evitar esse peligro siempre presente,
que es inmanente a todo poder, el Estado
organizado exige de manera imperativa que el
ejercicio del poder poltico, tanto en inters de los
detentadores como de los destinatarios del poder,
sea restringido y limitado. Siendo la naturaleza
humana como es, no es de esperar que dichas
limitaciones acten automaticamente, sino que
debern ser introducidas en el proceso del poder
desde fuera. Limitar el poder poltico quiere
decir limitar a los detentadores del poder; [...] Un
acuerdo de la comunidad sobre uma serie de reglas
fjas que obligan tanto a los detentadores como a
los destinatarios del poder, se h mostrado como
el mejor mdio para dominar y evitar el abuso del
poder poltico por parte de sus detentadores.
119
Aps apontar para a superao do dogma da equiparao entre o
119 LOWENSTEIN, Karl. Op. cit. p.29. Em traduo livre: Com o objetivo
de evitar esse perigo sempre presente, que imanente a todo poder, o Estado
organizado exige de maneira imperativa que o exerccio do poder poltico, tanto
no interesse dos detentores como dos destinatrios do poder, seja restringido
e limitado. Sendo a natureza humana como , no de se esperar que ditas
limitaes atuem automaticamente, seno que devero ser introduzidas no processo
do poder desde fora. Limitar o poder poltico quer dizer limitar os detentores do
poder [...] Um acordo da comunidade sobre uma srie de regras fxas que obrigam
tanto aos detentores como aos destinatrios do poder, se mostrou como o melhor
meio para dominar e evitar o abuso do poder poltico por parte dos detentores do
poder.
constitucionalismo e a separao dos poderes,
120
Lowenstein afrma que
preciso ento substituir este esquema mental enraizado no pensamento
poltico por uma nova anlise da dinmica do exerccio do poder, e prope
uma nova diviso tripartida: 1) a deciso poltica fundamental, onde so
eleitos o sistema poltico a vigorar em uma nao; 2) a execuo da deciso
fundamental, repartida pelas funes legislativa, executiva e judicial; e 3) o
controle poltico.
121
Sobre esta ltima funo, que constituiria o ncleo da nova diviso,
122

Lowenstein afrma que seu mecanismo mais efcaz justamente a atribuio
de diferentes funes estatais a diferentes rgos do Estado, o que termina
por obrig-los a cooperar para atingir as metas governamentais que lhes so
atribudas, ao mesmo tempo que a cada um desses rgos reconhecido o
poder de controle sobre os demais
123
o que, em suma, caracteriza o sistema
de freios e contrapesos.
Alm da repartio de funes, a funo de controle do poder
incluiria formas de controle em que o controlador atua com independncia e
discricionariedade, como seriam o voto de desconfana do parlamento sobre
o governo, ou o direito do governo parlamentar dissolver o parlamento,
o direito do eleitorado de afastar uma lei aprovada pelo legislativo em
plebiscito, o veto presidencial a um projeto de lei, etc..
124
Para que o sistema de controle do poder se faa efcaz, garantindo um
governo responsvel
125
preciso consagrar as tcnicas de controle na prpria
Constituio, agora elevada condio de supremacia sobre o ordenamento
jurdico.
126
Afnal, instituies destinadas a controlar o poder no nascem e
operam pos si mesmas.
127
Para verifcar a existncia de um Estado Democrtico Constitucional
seria preciso apreciar a existncia da distribuio do poder por diferentes
rgos, submetidos cada um deles a um efetivo sistema de controle, sendo
que a principal ferramenta de controle reside na possibilidade do controle
popular, j que, afnal de contas, no povo que reside o fundamento do poder
120 Idem. p. 54.
121 Idem. p. 62, 63, 66,67.
122 Idem. p. 68.
123 Idem. p.68-69.
124 Idem. p.70.
125 Idem. p.71.
126 Ibidem.
127 Idem. p. 149.
poltico.
128

Tratando especifcamente dos controles do poder, Lowenstein divide
os controles como sendo inter-rgos e intra-rgos, ambos includos no
controle horizontal do poder, enquanto o controle vertical se aplicaria no
sistema federativo. Como formas de controles inter-rgos o autor aponta
as respectivas infuncias recprocas que existem entre os quatro detentores
do poder, que ele afrma serem o governo, o parlamento, os tribunais e o
eleitorado. J o controle intra-rgos se daria dentro da esfera de um dos trs
rgos estatais detentores de poder.
129
Ainda que se rejeite o abandono da teoria da separao de poderes
proposta pelo autor, embora mitigada sob a forma de uma diviso dos
poderes, sem uma rgida distncia entre eles, o fato que no se pode negar
a proeminncia dos diversos mecanismos de controle do poder poltico
no constitucionalismo dos ltimos 70 anos, estabelecidos como forma de
assegurar a efcincia de um sistema democrtico de governo, de que foi
exemplo a criao em larga escala das cortes constitucionais na Europa
Ocidental do ps-guerra, e como vem ocorrendo nas ltimas dcadas na
Europa do Leste. No Brasil, alm da existncia de diversos mecanismos
de controle recproco, foram aperfeioadas instituies dotadas de certa
independncia que visam a garantir a efetiva atuao dos sistemas de
controle.
130
Em resumo, no h instituio integrante dos poderes que
integram o Estado que no exera alguma forma de controle, e, portanto,
que no desempenhe, ao lado de suas funes tpicas, tambm a funo de
controle.
5 A teoria da separao de poderes hoje
A doutrina dos ltimos 40 anos unnime em apontar para a
fragilidade da idia de uma rigidez de separao de poderes. Afnal, a prtica
demonstrara ser inteiramente invivel essa separao absoluta entre os
poderes
131
pois nenhum deles em si mesmo soberano
132
tendo se verifcado,
128 Ibidem.
129 Idem. p. 232. Para uma crtica da incluso do controle exercido pelo
eleitorado como caracterstico de um controle inter-rgos, v: ARAGON, Manuel.
Op. cit. p. 83, nota de rodap n 33, cujo argumento ser desenvolvido no item 5.
130 Como ocorreu com o Ministrio Pblico e o Tribunal de Contas.
132 BASTOS, Celso Ribeiro. Op.cit. p. 184.
ao longo da histria constitucional, uma perda gradativa da pureza de
cada uma das funes do Estado,
133
do que constituiriam exemplos mais
relevantes a prtica parlamentarista, em que h uma simbiose dos poderes
Legislativo e Executivo,
134
bem como os casos em que um dado poder do
Estado incumbido de desempenhar tarefas tradicionalmente da competncia
de outro poder, como ocorre com as atividades administrativas instrumentais
desempenhadas pelo judicirio e pelo legislativo, ou com a atribuio de
competncia legislativa ao Executivo, em decorrncia da necessidade de
rapidez e tecnicidade na normatizao de determinados assuntos.
135
Realmente, no se observou o abandono puro e simples da doutrina da
diviso dos poderes por nenhum dos Estados ocidentais, pelo menos do ponto
de vista formal.
136
As trs funes clssicas continuam insubstituveis, o
que se verifca facilmente pelo histrico constitucional brasileiro.
137
Desse modo, o princpio da separao dos poderes, recebido apenas
como diviso das funes do Estado, apresenta-se como um princpio
organizatrio fundamental, no consubstanciando um dogma de valor
atemporal, mas sim como princpio histrico.
138
Vislumbra-se, assim, um
movimento de acomodao da teoria clssica a novas realidades.
139
Diz
mesmo Marcelo Caetano que o problema de saber quais ou quantos devam
ser os rgos ou sistemas de rgos em que se reparte o poder poltico do
133 Idem. Ibidem.
134 LOWENSTEIN, Karl. Op. cit. p.55.
135 Esse fenmeno complexo vem recebendo a denominao de
deslegalizao, com variantes em funo do quadro constitucional dos pases,
podendo ocorrer via atos regulamentares autnomos ou por atos com fora de lei.
136 Basta lembrar que durante o ltimo perodo autoritrio brasileiro, que se
estende de 1964 a 1985, o Legislativo funcionou, assim como o Judicirio, ainda
que sob rgido controle do Executivo, sujeitos ambos, a qualquer tempo, a medidas
coercitivas e punitivas. A manuteno do princpio nesse perodo foi justamente
qualifcado como homenagem do vcio virtude por MORAES FILHO, Jos
Filomeno. Op. cit., p.153.
137 BASTOS, Celso Ribeiro. Teoria...p. 186. Interessante sugesto lanada
por Nelson Saldanha, para quem a formulao de um esquema organizacional
geomtrico do poder poltico, isto , sob a forma tripartite, teria origem nas
tradies culturais que vm desde as primeiras civilizaes, e a tendncia para as
trilogias, como ocorre com a trindade teolgica. V. O Estado Moderno e... p. 109.
138 CANOTILHO, J. J. Gomes. Op. cit. p. 499. Christian Delacampagne
denomina-o de princpio regulador. Op. cit. p.56.
139 BASTOS, Celso Ribeiro. Teoria...p. 187.
Estado passa a ser mera questo de arte poltica, que varia de acordo com
critrios concretos de cada ordenamento constitucional.
140
Nesse sentido, a diviso de poderes soa mais tcnica do que a
separao de poderes. Mas ao reconhecer-se o carter instrumental do
princpio, admitindo-se o seu emprego mesmo em regimes autoritrios,
onde a diviso se faz meramente formal com o pretexto de manuteno
de aparncias, em busca de alguma legitimidade externa, fca evidenciado
que sem um mecanismo de reforo do sistema, capaz de assegurar a efetiva
independncia funcional e orgnica de cada um dos poderes, no se pode
pretender a realizao do Estado Social Democrtico de Direito.
Por essa razo se impe como essencial consecuo de uma
Constituio caracterstica do Estado Democrtico de Direito a efetiva
conjugao da diviso dos poderes com a previso e a atuao concreta de
mecanismos diversos de controle do poder. S assim ser possvel empregar
a frmula da diviso dos poderes no sentido atribudo pelo Tribunal
Constitucional alemo (Bundesverfassungsgericht), quando se defniu que o
seu signifcado reside na distribuio de funes, na interdependncia dos
trs poderes, e no equilbrio do poder resultante dessa interao.
141
No Brasil, o princpio da separao de poderes vem previsto na
Constituio Federal de 1988, mantendo a tradio das constituies
anteriores, inclusive na frmula prevista no art. 2, que afrma que os trs
poderes so independentes e harmnicos entre si.
142
A independncia,
como j se viu,
143
pressupe ausncia de subordinao tanto funcional como
orgnica, de modo a que um dos poderes no fque juridicamente submetido
a qualquer dos outros.
J a harmonia pode ser defnida em dois sentidos: tanto no respeito
s prerrogativas de cada um dos poderes, importando no dever de no invadir
competncias alheias, como tambm pela existncia do sistema de freios
140 Op. cit. p. 244. No mesmo sentido: SALDANHA, Nelson. O Estado
Moderno...p.123. V. ainda: BACHOF, Otto. Op. cit., p. 58: No existe ningn
esquema patenteado de divisn de poderes que pueda funcionar em todas las
pocas y bajo los ms diversos supuestos sociales.
141 KIMMINICH, Otto. Jurisdio constitucional e princpio da diviso de
poderes. Revista de Direito Pblico, So Paulo, n. 92, 1989, p.22.
142 O professor J. H. Meirelles Teixeira chega mesmo a utilizar a expresso
harmonia e independncia dos poderes como sinnimo de diviso ou separao
de poderes. Op. cit., p. 572.
143 V. item 3.3 supra.
e contrapesos. H mesmo quem afrme a existncia de um princpio da
harmonia, que assim pode ser conceituado:
[...],que no signifca nem o domnio de um
pelo outro nem a usurpao de atribuies, mas
a verifcao de que, entre eles, h de haver
consciente colaborao e controle recproco (que,
alis, integra o mecanismo), para evitar distores
e desmandos.
144
Nesse contexto que se deve interpretar o princpio da separao
de poderes estabelecido na Constituio Federal, ou seja, no como a j
combalida verso rgida do princpio da separao de poderes, mas sim
como uma diviso de poderes que admite, em prol da segurana jurdica
dos indivduos e da viabilizao do exerccio da democracia, um sistema
complexo de controles recprocos.
Por isso, a previso contida no art.60, 4, inciso IV da Constituio
Federal, que tornou a separao de poderes clusula ptrea, no se admitindo
proposta de emenda constitucional com tendncia a abolir esse sistema, tem
como pressuposto o fato de que os poderes estatais j sofrem uma srie de
limitaes e controles estabelecidos no prprio texto constitucional. Pode-
se afrmar, portanto, que a idia central do princpio reside na conteno
do arbtrio, e menos na idia de uma garantia de competncias exclusivas
para cada rgo do Estado, permitindo-se a edifcao de um sistema em que
se preveja a interpenetrao de funes estatais, como forma de impor a
cooperao dos rgos polticos do Estado.
145
Vale aqui transcrever a precisa
lio do professor Otto Kimminich:
O controle recproco, a limitao e moderao do poder do Estado
dele resultantes no tm por escopo o enfraquecimento ou a incapacitao do
Estado para o cumprimento de suas funes, mas visam, sobretudo, proteo
do indivduo e preservao de seus direitos e interesses no complexo
emaranhado de normas e dos rgos incumbidos de sua aplicao.
146
De outro lado, foroso reconhecer a vinculao da separao dos
poderes com o princpio da legalidade, j que apenas com um Legislativo
independente ser possvel submeter a todos por meio da lei, e apenas um
144 SILVA, Jos Afonso da. Op. cit. p. 111.
145 SOUZA NETO, Cludio Pereira. Teoria Constitucional...p. 31-32.
146 Op. cit. p. 23.
Judicirio imparcial pode assegurar a defesa dos direitos legalmente situados
frente ao poder poltico ou social.
147
Ou seja, preciso que alm de um
governo das leis tenha-se tambm um governo submetido s leis.
148
6 As formas de controle do poder na Constituio
Podemos distinguir trs grandes formas de exerccio do controle do
poder nas constituies: o controle social, o controle poltico e o controle
jurdico.
A classifcao de Manuel Aragon enquadra como controle jurdico
aquele que seria exercido com carter objetivado e fundado em razes
jurdicas, de modo sempre necessrio, cujo desempenho atribudo a
um rgo independente e imparcial, dotado de competncia tcnica para
resolver questes jurdicas. J o controle poltico seria fundado em critrios
subjetivos, em que haja uma relao de hierarquia entre o controlador e o
controlado, de modo voluntrio.
149
Assim, no controle poltico a limitao imposta pelo prprio
controlador, como no caso do controle do Parlamento sobre o governo
do primeiro-ministro. J no controle jurdico a limitao vem da norma
abstrata, elaborada pelo legislativo, e a atividade de controle seria apenas o
exerccio da atualizao dessa limitao pr-estabelecida, como ocorre com
o controle da legalidade dos atos da Administrao Pblica pelos tribunais.
150

Isso no esconde o fato de que essas limitaes impostas pelas normas
jurdicas trazem em si relaes de poder, portanto, questes polticas. Mas
justamente a forma do exerccio do controle que diferencia as hipteses.
Nega-se, assim, que a simples regulao de uma forma de controle torne o
exerccio desse controle um controle jurdico. O direito, pois, limita-se a
traar o procedimento e defnir as competncias do exerccio do controle
poltico, na sua funo de garantia institucional, mas no entra no cerne do
substrato utilizado para o controle em si.
6.1 Controle jurisdicional como modelo de controle jurdico
147 Essa associao feita expressamente em SALDANHA, Nelson. O
Estado Moderno e ...p.112.
148 SOUZA NETO, Cludio Pereira. Teoria Constitucional ...p.35.
149 Op. cit., p.82-83.
150 Idem. p. 84.
Desenvolvendo o tema, Aragon afrma que o controle jurisdicional
do poder um controle jurdico justamente porque seus parmetros so
retirados do sistema normativo pr-existente, que no fca disposio do
julgador para decidir se deve ou no aplic-lo. Afnal, as limitaes j esto
postas pelo sistema normativo, no so criadas pelo rgo de controle. Ser
exercido esse controle com base em razes jurdicas, por isso a possibilidade
de sua verifcao e reforma por rgos judiciais superiores. Verifcando-se
a infrao ordem jurdica, ter o controlador de impor a sano prevista,
ainda que seja a de inconstitucionalidade do ato submetido a controle.
Ganha especial relevncia o carter jurdico-normativo da
Constituio, em que o texto constitucional encarado no mais como mero
programa poltico, e sim como um sistema normativo que perfeitamente
aplicvel pelos magistrados na resoluo dos casos concretos, ou seja,
torna-se o centro de toda a ordem jurdica, e, para que se mantenha o carter
objetivado do controle jurdico, preciso desenvolver critrios objetivos de
interpretao da Constituio.
So essas caractersticas que levam o professor espanhol a afastar
de tal classifcao o controle administrativo, ou seja, aquele exercido pela
prpria Administrao Pblica sobre a sua atividade, pois estariam ausentes
a objetividade e a imparcialidade das decises de controle.
151
Concorda-se parcialmente com tal assertiva, na medida em que
o controle administrativo parece insufciente para assegurar o respeito
legalidade, ou para garantir a defesa dos direitos fundamentais, enfm,
permitir o efetivo controle do poder pblico, sem que, contudo, isso importe
em afastar a atividade de controle administrativo de mais prxima legalidade
e imparcialidade possvel. De outro lado, e sem pretender aqui estender-
se sobre o tema, haver sempre um limite ao controle jurdico da atividade
administrativa, por razes diversas, e aqui o controle administrativo revelar
toda a sua importncia, pois incidir onde o juiz no tem condies de agir.
152
O objeto desse controle jurdico incluiria todo o tipo de ato praticado
pela administrao pblica, para aferir sua conformidade com o direito, em
um sentido amplo a ponto de abranger at mesmo a produo de normas
jurdicas, incluindo o controle de constitucionalidade das leis, e at das
reformas constitucionais atravs de emendas. Assim, fca demonstrado que o
que se controla no so os rgos pblicos, ou as pessoas que desempenham
151 Op. cit. .p.94.
152 O prprio Manuel Aragon no chega a enquadrar o controle
administrativo como forma de controle poltico.
funes pblicas, mas os prprios atos praticados por tais agentes.
153
Outra questo interessante diz respeito aos controles prvios de
constitucionalidade das leis, exercidos por algum rgo estatal, podendo
mesmo ser denominado de Tribunal Constitucional, como ocorre na Frana,
em que o objeto de controle ainda um projeto de lei, e, assim, um ato que
no produz efeitos jurdicos, e o seu resultado no ser a nulidade do ato, mas
o impedimento produo de efeitos. Isso permite afastar a qualifcao
dessa funo como jurisdicional.
154
O que importa, porm, no se a funo
tipicamente jurisdicional, e sim se o controle jurdico, o que pode ser
afrmado ante o exerccio do controle por razes de ordem jurdica, sobre
um ato estatal juridicamente relevante, ainda que no produza efeitos, com
base no sistema normativo anteriormente fxado, praticado por um rgo
independente e imparcial, especializado nessa tarefa, apresentando como
resultado um efeito sancionatrio.
155
6.2 O controle parlamentar como modelo de controle poltico
A principal caracterstica do controle poltico consiste no fato de que
a limitao posta pelo prprio controlador, podendo se afrmar que tratar
de um controle de oportunidade, j que no h um cnone fxo, e sim um
parmetro disponvel para o controlador. So razes de convenincia poltica
que vo fundamentar a deciso do controlador, pois, como afrma Aragon: el
rgano o el sujeto controlante es libre para ejercer o no el control y que, de
ejecerse, el resultado negativo de la valoracin no implica, necessariamente,
la emissin de uma sancin.
156
preciso lembrar, porm, que se trata de um controle
institucionalizado, diferenciando-se do controle social, razo pela qual h
de haver expresso reconhecimento pela ordem jurdica de tal competncia
controladora.
157
Por se tratar de uma forma de controle externo, essa
competncia dever ser defnida na prpria Constituio.
Assim, dotados de competncia juridicamente fxada, exercero
153 Op. cit. p.94-95.
154 Op. cit. p. 97. O autor prope a denominao de funo consultiva.
155 Op. cit. p.98.
156 Idem., p.92. Em livre traduo: [...] o rgo ou o sujeito controlador
livre para exercer ou no o controle, e que, de exercer-se, o resultado negativo da
valorao no implica, necessariamente, a emisso de uma sano.
157 Idem. p. 145.
rgos e agentes sua atividade de controle poltico, submetendo a controle
no exatamente os atos dos controlados, mas os prprios rgos e agentes
a eles submetidos, ainda que o controle se realize eventualmente de forma
indireta, atravs dos atos por eles produzidos.
A liberdade de exerccio do controle, como antes afrmada,
signifca que ainda que se faa referncia a normas constitucionais ou infra-
constitucionais, no h critrios prprios de aferio da interpretao lanada
pelo controlador. Tem-se como exemplo claro o controle parlamentar sobre a
urgncia e relevncia das medidas provisrias. A interpretao que prevalece
no Supremo Tribunal Federal a de que cabe exclusivamente ao Congresso
Nacional, e hoje tambm s Assemblias Legislativas, defnir se tais espcies
normativas preenchem ou no o critrio constitucional. Vejamos a concluso
do professor espanhol:
En resumidas cuentas, en el control poltico,
aun en los supuestos en que el ordenamiento se
refere a un canon normativo de comprobacin, la
libertad de valoracin de ese canon, las razones de
oportunidad que la presiden, la liberdad de decisin
(poltica) mediante la cual el control se manifesta,
hacen que el parmetro sea enteramente disponible
para el agente del control. Se trata siempre,
pues, de una decisin poltica basada en razones
polticas.
158
O controle parlamentar representa o paradigma desse tipo de
controle, pois a simples submisso de atos estatais ao seu exame j confgura
o controle poltico. Nesse campo, o direito e a poltica se associam de forma
quase a confundir-se. Como antes afrmado, para que haja o exerccio do
controle poltico necessrio que haja norma prevendo essa atividade, mas
isso no transforma o controle poltico em um controle jurdico. Ou, por
158 Op. cit. p. 152. Em livre traduo: Em resumo, no controle poltico,
ainda nas hipteses em que o ordenamento se refere a um cnone normativo de
comprovao, a liberdade de valorao desse cnone, as razes de oportunidade
que a presidem, a liberdade de deciso (poltica) mediante a qual o controle se
manifesta, fazem que o parmetro seja inteiramente disponvel para o sujeito
do controle. Trata-se sempre, pois, de uma deciso poltica baseada em razes
polticas.
outras palavras, a juridicizao desse controle no transforma sua natureza.
159

O que h, de fato, a regulao da competncia, do procedimento, dos
instrumentos de controle poltico.
6.3 Controle social como atividade no institucionalizada
Seguindo o critrio aqui adotado, o controle social retrata o controle
dos poderes polticos efetuado de forma no institucionalizada. A sua
operao se d de maneira difusa, por meios e modos diversos, incumbindo
ao direito, em especial Constituio, prever garantias que permitam
o seu livre exerccio. Tal se d, primordialmente, pela tutela dos direitos
fundamentais, j que a liberdade do cidado, e aqui o termo tomado em
seu sentido material, pressuposto necessrio para a prpria existncia do
controle social.
Constituem formas de controle social do poder poltico a atividade
da imprensa livre e a manifestao da opinio pblica, incluindo os grupos
organizados por interesses especfcos, ou seja, manifestaes da sociedade
organizada por meios protegidos pelo direito, mas no amplamente
regulados, como ocorre no estabelecimento das competncias dos controles
antes analisados.
160
7 Concluso
A Evoluo do pensamento poltico-jurdico foi capaz de construir
um sistema em que a necessria repartio de tarefas pblicas, presente
em qualquer forma de organizao poltica estatal, impunha a distino
entre rgos dotados de poder poltico, cada um titular de competncias
especfcas, determinando diferentes formas de composio e formao de
seus quadros, para evitar a concentrao de poder. Mas a simples diviso
de poderes demonstrou ser insufciente para garantir a liberdade dos
indivduos, implicando o isolamento das diversas esferas pblicas, alm do
159 Idem. p. 159.
160 Tais formas de controle constituem o que Charles Cadoux denomina
de contra-poderes, destinados a conter a tendncia monopolizadora da ao
governamental. Apud CASTRO, Flvia Viveiros de. O Princpio da separao dos
poderes. In: Manoel Messias Peixinho, Isabella Franco Guerra e Firly Nascimento
Filho (orgs). Os Princpios na Constituio de 1988. 2 ed., Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2006. p. 144-145.
distanciamento entre o governo e a sociedade. Esse carter instrumental da
separao de poderes, funcionando como critrio estruturante do moderno
Estado ocidental, foi capaz de conviver com diferentes formas histricas de
organizao poltica,
161
algumas delas hoje francamente inaceitveis pela
conscincia poltica ocidental. preciso superar essa mera exigncia formal
de diviso dos poderes.
Um sistema de controle do poder, como forma de tornar efetivas
as limitaes impostas na Constituio, parece ser hoje inerente ao Estado
Democrtico de Direito, onde se pretende garantir as liberdades individuais,
num regime poltico que visa a assegurar um mnimo de igualdade social,
sem a qual as liberdades formais no passam de pea ilustrativa. Assegurar,
assim, a interveno e regulao exercidas pelo Estado para cumprir suas
tarefas no mundo atual exige que haja permanente controle de todos os
detentores do poder poltico, ainda que os modelos de controle diferenciem-
se em razo do poder que se exerce e do rgo que exerce o controle. De
fato, as modifcaes do Estado decorrentes do fenmeno da globalizao e
a conseqente diminuio do poder de conformao das instncias estatais
exigem mudanas no aparelhamento e no desempenho das funes estatais,
sem que se possa, contudo, abdicar do permanente controle dos poderes
polticos. A efcincia exigida pelos mercados e pelo controle democrtico
dos agentes pblicos h de conjugar-se com a juridicidade, sob pena de
perder-se toda a herana de conquistas advindas desde o estabelecimento do
Estado de Direito. Como afrma Cludio Pereira de Souza Neto, a imposio
de cooperao e a previso de interpenetrao de tarefas na Constituio no
desvirtua a separao de poderes, antes a incrementa, na medida em que
as limitaes entre os poderes so aprofundadas. A noo a preservar-se,
portanto, a de que:
No h, portanto, uma separao estanque das funes estatais, mas
uma ampla e intrincada rede de implicaes recprocas, a qual tem como
objeto evitar o arbtrio, eventualmente decorrente de uma concentrao
excessiva do poder.
162
Mudanas legislativas ou constitucionais que visem a aprimorar
tal sistema so bem-vindas, como foram os casos do Conselho Nacional de
Justia e do Conselho Nacional do Ministrio Pblico, ainda que, na atuao
prtica recente de tais instituies seu trabalho possa ser criticado. Afnal,
a organizao dos poderes imposta na Constituio Federal uma obra
161 CASTRO, Flvia Viveiros de. Op. cit., p. 134.
162 SOUZA NETO, Cludio Pereira. Teoria constitucional...p.33.
humana, que merece retoques em decorrncia da exposio da frmula
realidade dos fatos.
Resta reconhecer, por fm, que o sistema de controle do poder, no
obstante a variabilidade que pode assumir nos diferentes sistemas jurdicos
nacionais, tambm no se constitui em uma frmula mgica, capaz de
assegurar as liberdades, a democracia e a igualdade. De fato, a simples
previso normativa de um sistema de controle das instituies polticas
no assegura, por si s, o resultado aqui propugnado. Parece hoje a nica
possibilidade tcnica de se garantir o funcionamento justo de uma democracia,
mas boa parte de seu funcionamento depender que quem governa o pas, de
quem exerce o controle do poder, o que inclui a prpria sociedade. Vale
citar, pois, o que escreve Christian Delacampagne: Mas as estruturas legais,
por melhores que sejam, nem sempre bastam para proteger a democracia.
preciso, ainda, que os homens queiram jogar o jogo.
163
Se essa afrmao pode nos levar a um sentimento de frustrao,
em virtude da realidade da poltica brasileira dos ltimos anos, h que
se reconhecer, de outro lado, os enormes avanos do pas no campo
institucional, consolidando um sistema de eleies confvel, a liberdade
de imprensa, a amplitude do poder de investigao das polcias e tambm
do Ministrio Pblico, um progressivo amadurecimento dos Tribunais de
Contas, sucessivas instalaes de comisses parlamentares de inqurito, e
at a formao de grupos de presso na sociedade para exigir aes pblicas
especifcas, o que demonstra que o poder poltico hoje controlado em nosso
pas, e se h defeitos e ainda existem muitos a soluo a continuao
da caminhada institucional. preciso afastar a idia de solues simplistas
e voluntaristas, que sob o manto da justia social ou da transformao das
estruturas termina por violar as liberdades individuais e desmerecer o prprio
processo democrtico, esfacelando qualquer veio de legitimidade. Para
isso, parece necessrio o aperfeioamento da legislao, possveis emendas
constitucionais pontuais, e, sobretudo, contnua prtica democrtica, na
medida em que, como ressalta Nelson Saldanha, as realizaes culturais de
um povo no correspondem apenas a vocaes e intenes, mas tambm a
chances e necessidades
164
e a construo de uma sociedade justa e igualitria,
com democracia e liberdade, exige um processo contnuo, com avanos
e recuos, e com um destino aberto a opes polticas consistentes com a
deliberao democrtica.
163 Op. cit., p. 58.
164 O Estado moderno...p. 91.
Assim como a idia de uma diviso de poderes j passou a integrar
o conceito de uma constituio na contemporaneidade, a ela se associa - de
forma complementar, mas necessria - a idia de um sistema de controle das
limitaes do poder, pois se existe uma verdade que as diversas crticas ao
liberalismo poltico no conseguiram afastar a de que o funcionamento da
democracia exige o pleno exerccio das liberdades dos cidados, o que, por
sua vez, s pode se verifcar com um permanente sistema de controle do
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ESTADO PS-NACIONAL E AMPLIAO DA LIBERDADE
DO CIDADO NA EUROPA CONTEMPORNEA
Daniel Machado Gomes
Je ne suis libre ni dchapper au sort de ma classe, de ma nation,
de ma famille, ni mme ddifer ma puissance ou ma fortune, ni de vaincre
mes apptits les plus insignifants ou mes habitudes .
1
Se fora do organismo poltico, qualquer que seja, no h signifcado
nem dignidade para o homem, como defende Hannah Arendt, preciso que
esta vivncia poltica no se converta em totalitarismo, garantindo a liberdade
e a pluralidade de valores na sociedade. O Estado, como organizao poltica,
deve estar estruturado de maneira a tutelar a liberdade do homem. Hoje,
v-se um enfraquecimento do modelo do Estado-nao. Por um lado, h
desafos que ultrapassam a possibilidade de uma soluo nacional, como nas
reas da segurana e da economia. Por outro, h os anseios a uma liberdade
que desconhea fronteiras territoriais e se materialize atravs de uma
cidadania transnacional. Ganha revelo, assim, a idia de um novo modo de
organizao poltica desvinculada do nacionalismo, capaz de potencializar a
liberdade - o Estado ps-nacional.
O espao poltico apresenta-se sob variadas maneiras no decorrer
da Histria. Naes e Estados so contingenciais, e a congruncia dos dois
conceitos no um imperativo necessrio, como pretende o nacionalismo.
A crise do Estado-nao evidencia-se pela tendncia de formao de
blocos polticos e econmicos, destinados a cuidar de matrias que o
Estado nacional j no pode enfrentar isoladamente direitos humanos,
crimes contra a ordem econmica, trfco de entorpecentes e pessoas -
ou mesmo matrias concernentes ao comrcio, subsdios agrcolas, ou s
telecomunicaes. A questo nacional, como chamada pelos marxistas,
refere-se interseco de poltica, tecnologia e fatores sociais. A nao, um
dos elementos formadores do Estado, pela teoria clssica, o de um tipo de
Estado, ligado a um estgio especfco do desenvolvimento econmico. Na
1 SARTRE, Jean Paul. LEtre et le Nant, coll. Tel, d. Gallimard, pp. 538-
539.
era do ps-industrialismo, com um capitalismo globalizado, o Estado assume
uma feio ps-nacional. A Unio Europia o mais bem sucedido exemplo
de cooperao e integrao entre Estados. Na viso de Jean Marc Ferry,
insinua-se hoje um Estado europeu. Para o autor, a unifcao da moeda no
espao europeu, a integrao dos sistemas militares, a cooperao judiciria
e policial, uma certa coeso quanto poltica externa assinalam mais do
que uma unio poltica europia, indicando a emergncia de um Estado,
em moldes diversos dos Estados nacionais, cujo processo de formao
igualmente diverso.
O anseio a uma liberdade, materializvel atravs de uma cidadania
transnacional, prprio do homem modular. O homem modular como
Gellner chama capaz de combinar-se a associaes e instituies,
sem que estas lhe sejam totais, porm estabelecendo mltiplas ligaes.
Ele pode desligar-se de uma associao, sem ser acusado de traio, de
apostasia, porque altamente varivel em suas atividades, executando
tarefas diversifcadas num mesmo cdigo cultural. A mobilidade do
homem modular manifesta-se atravs da homogeneidade cultural, da
capacidade de comunicao livre de contexto, da padronizao da expresso
e da compreenso, que, paradoxalmente, contribui tanto para formao da
sociedade nacionalista, quanto da sociedade civil. Por isso, as mesmas
foras que produziram a modularidade, produziram o nacionalismo, ambos
opondo-se ao Estado absolutista barroco. Para Gellner, essas duas foras
modularidade (individualismo) e nacionalismo - entraram em coliso,
porque o liberalismo do homem modular, levado s ltimas conseqncias,
no pode suportar o culto comunidade. A averso do homem modular
a imposies sociais faz com que ele aspire pela condio de cidado
cosmopolita. A nacionalidade, determinante de status jurdico de cidado,
opressora e totalitria para um homem que decide as associaes a que
pertence. A condio jurdica do homem modular nasce da sua humanidade.
A cidadania no pode estar subordinada a um territrio onde se nasa, nem a
uma linhagem qual se pertena, mas deve decorrer da prpria condio de
ser humano, transbordando assim, as fronteiras do nacional.
A idia de um Estado ps-nacional passvel de analogia com a
viso kantiana da Paz Perptua. Em ambos h a postulao de conquista da
liberdade, atravs da criao de uma estrutura jurdica que no o direito
interno, tampouco o direito internacional, mas um direito cosmopolita.
Kant no prope um super-Estado, mas sim uma associao de Estados,
evitando o problema da soberania estatal. Kant pretende a transplantao do
iderio iluminista da lei como geradora de liberdade individual, e do Direito
conquanto instrumento pacifcador das relaes entre os povos, por fora
do desenvolvimento de uma associao dos Estados nacionais. O Estado
ps-nacional possui exatamente essa leveza, coexistindo com a estrutura
nacional, superando-a porm, em alguns aspectos, mas sem a pretenso de
ser uma fora totalizante e absoluta. O substrato tico da teoria kantiana
da paz perptua o mesmo de um Estado ps-nacional, pois a condio
de cosmopolita deve-se ao fato de que todos os homens possuem o direito
de entrar em sociedade com seus semelhantes, em virtude da posse comum
originria de toda a superfcie da terra.
A implementao de um modo de organizao poltica como o
Estado ps-nacional a implementao de uma liberdade internacionalizada,
que desconhece o fracionamento territorial, materializando-se na cidadania
cosmopolita cuja fonte o prprio humanismo. Estruturar o funcionamento
de uma ordem poltica dessa natureza um desafo para a cincia jurdica,
que requer respostas quanto sua operacionalizao. Para tanto, preciso
delimitar alguns conceitos que se referem ao novo modelo de organizao
poltica: a comear pela auto-certifcao do conceito de estado ps-nacional;
passando pela aplicao desse conceito Europa unifcada de hoje; para,
fnalmente, especular sobre os efeitos de uma ordem poltica ps-nacional
na cidadania.
1. Como entender a expresso Estado Ps-Nacional?
Habermas, em estudos sobre a modernidade e a ps-modernidade,
refere-se ao prefxo ps como prefxo de negao do termo subseqente, assim
a ps-modernidade deve ser entendida como a negao da modernidade. Por
Estado ps-nacional, portanto, deve-se entender, utilizando-se a explicao
de Habermas, a negao do elemento nacional como um dos componentes
do ente pblico. Essa idia apresenta dois problemas correlatos: a exata
compreenso do signifcado dessa negao, e o modo de estruturao jurdica
dessa nova forma de Estado.
A negao ao elemento nacional no deve ser entendida como
negao da existncia da nao, enquanto objeto em si mesmo. Ao contrrio,
o Estado ps-nacional no se preocupa em discutir a espontaneidade da
nao, antes desvincula-se dela, reconhecendo a maior pluralidade possvel
de naes dentro da sua estrutura. No se trata da negao existncia da
nao ou da nacionalidade, mas do esvaziamento do contedo jurdico das
categorias de nacional ou estrangeiro, que passam a representar o mesmo
em face do Estado. Desse modo, a cidadania independe da nacionalidade no
Estado ps-nacional. A condio jurdica de todos os homens est igualada,
e a idia de nao fca desprovida de qualquer signifcado jurdico, reduzida
a um elemento cultural, na pluralidade da vida pblica.
A estruturao desse Estado d-se pela associao das naes,
convivendo pacifcamente, sob um espao poltico comum, onde os
fundamentos sejam a democracia e um direito cosmopolita, que se aplique a
todos os povos. Isso implica na necessidade de um poder centralizador para
impor as normas jurdicas, o que colide com a teoria clssica da soberania
nacional, soberania que tem sua mxima expresso na nao. Surge ento
a importncia de se analisar a possibilidade de um soberania compartilhada
ou a legitimidade de uma transferncia da soberania nacional ao ente supra-
nacional.
Tanto uma cidadania cosmopolita, quanto uma organizao poltica
supra-nacional demandam um direito renovado, e fundado em bases comuns
a todos os povos. A superao da nao no signifca a padronizao, a
planifcao totalitria da cultura, signifca sim a co-existncia das diferentes
expresses culturais num mesmo espao poltico, verdadeiramente
democrtico, onde todos possuam a mesma condio perante o ente pblico.
Trata-se, naturalmente, de um modelo ideal, e o presente artigo pretende
analisar como essa estrutura jurdica seria mais condizente com o nosso
tempo, e ainda as possibilidades de se considerar a Europa como um Estado
ps-nacional.
2. possvel uma organizao poltica que no seja o Estado-nao?
Na nao reside o substrato da soberania do Estado, segundo a viso
rousseauniana do contrato social. Nessa perspectiva, ela deve ser entendida
como um a priori, um conceito pr-poltico que antecede a formao do
Estado. Surge ento, a indagao sobre a forma (no sentido aristotlico) da
nao, ou seja, aquilo que faz com que uma nao seja uma nao. A partir
da resposta a essa indagao pode-se estabelecer a relao entre nao e
Estado, para ento determinar-se a possibilidade de uma estruturao poltica
desvinculada desse conceito.
Dois posicionamentos se apresentam em relao nao. O primeiro
une tericos marxistas e liberais, para quem a nao uma construo
artifcial, no podendo, portanto, ser conhecida seno a posteriori, depois de
formado o Estado. Benedict Anderson, marxista que dedicou-se ao estudo
da questo nacional, v a nao como uma comunidade imaginria, uma
criao poltica para legitimar o Estado e a empresa industrial. O segundo
posicionamento esposado por tericos de carter contratualista, que
vem a nao como um grupo aspirando, naturalmente, por independncia,
e existindo em si mesmo. De acordo com essa viso, a nao, atravs da
constituio, transfere a soberania ao Estado, conferindo-lhe legitimidade
para o exerccio do poder. Nesse segundo grupo de tericos, sobressai a
fgura de Ernest Renan, que dedicou-se a defnir o conceito de nao. Renan,
em conferncia proferida na Sorbonne, menciona a teoria francesa do direito
das naes (de cunho liberalista) e a teoria alem organicista (baseada
no elemento tnico), concluindo por uma concepo eletiva de nao,
adotando o argumento voluntarista, segundo o qual, a nao uma escolha
incessantemente renovada de seus membros.
2
Durante o sculo XX, um dos autores que mais dedicou-se
anlise da relao entre nao e Estado foi Ernest Gellner. Ele analisou o
fenmeno poltico moderno sob a perspectiva do que chamou nacionalismo,
termo que utiliza para designar a necessria congruncia entre nao e
Estado. A poltica, segundo ele, necessita de uma justifcao de autoridade,
uma legitimao
3
que nas sociedades industriais d-se pela capacidade
de produzir e conservar uma riqueza generalizada, assim como, por uma
cultura comum entre governantes e governados. A teoria de Gellner sobre o
nacionalismo passa exatamente pela satisfao dessas condies. Ele critica
a idia de que o nacionalismo seja um fenmeno natural, demonstrando
que ele no se origina das naes, sendo muitas vezes a origem delas. O
nacionalismo o substrato legitimador do Estado moderno, determinando
um sentimento de lealdade e identifcao da populao em relao s
unidades polticas. A nao, portanto, normalmente interpretada como fruto
de um protonacionalismo popular tendente formao de um Estado, nada
mais do que uma criao do prprio Estado. Basta pensar que, antes da
alfabetizao generalizada na Europa, no havia nenhuma lngua nacional
4
.
A consolidao da educao serviu tambm para a consolidao de uma
diviso do trabalho, que peculiar industrializao e ao Estado nacional.
Uma vez apresentadas as correntes tericas que se referem questo
2 Idem, p. 61.
3 GELLNER, Ernest. Nacionalismo e democracia. p. 44
4 HOBSBAWM, Eric. Naes e Nacionalismo. p.69
nacional, d-se o desdobramento das interpretaes supramencionadas
quanto soberania, a qualidade do poder do Estado. Para a teoria clssica, a
nao o substrato da soberania entendida como um poder uno, indivisvel,
imprescritvel e inalienvel. Cada nao deve corresponder a um Estado
soberano na viso de Mazzinni, intelectual italiano responsvel pelo
embasamento terico do Rissurgimento. Dessa maneira, atingindo-se
a soberania do Estado atinge-se diretamente a nao, pois a qualidade de
soberania depende do elemento nacional. Partindo-se, portanto, da idia de
que a nao no um referencial a priori, a soberania, enquanto qualidade
intocvel, fca fragilizada, ou melhor, pode ser repensada para alm das
fronteiras nacionais.
O Estado moderno sustenta-se na relao com a nao, mas o
enfraquecimento desta, da funo e da idia que ela encarnava um
fenmeno atual
5
. Partindo-se da no congruncia entre esses dois conceitos,
surge a possibilidade de um modo de organizao poltica diverso do Estado
nacional. Na medida em que essa nova forma de estar na vida pblica
desvincula o poder da nao, insinua-se o Estado ps-nacional, no qual o
substrato de legitimidade o homem pelo simples fato de ser homem.
3. Em que medida a Unio Europia pode ser considerada como um
Estado?
A Unio Europia possui uma estrutura executiva, legislativa,
e jurisdicional, atravs de instituies comunitrias, cujas normas e
decises tm aplicao imediata nos Estados membros. Trata-se de uma
estrutura supranacional, onde o direito vigente no internacional, mas
comunitrio. A defnio de supranacionalidade controvertida, apesar
disso, a integrao europia encontra-se sobre ela estruturada. O signifcado
da supranacionalidade pode ser entendido de duas maneiras: como uma
soberania compartilhada, e como uma transferncia da soberania dos Estados
membros.
Jean Marc Ferry analisa a Europa unifcada como um Estado de
povos unidos, o que na sua leitura confgura a maior revoluo poltica
da histria contempornea.
6
Trata-se de uma nova forma de Estado, um
Estado cosmopolita, ps-nacional, com uma estrutura jurdica de base que
5 LEFORT, Claude. Nao e soberania In A Crise, p. 58
6 FERRY, Jean Marc. La Question de ltat Europen. P. 10.
estabelece uma certa liberdade para relaes jurdicas de ordem privada
contratar, residir, trabalhar e com normas de direito pblico. Para ele, a
Unio Europia instituiu um descompasso entre a comunidade moral e a
comunidade legal, citando os termos empregados pelo pensador americano
Michael Walzer. Por comunidade moral entenda-se a comunidade de crenas,
valores, idias de indivduos que compartilham um mesmo espao cultural,
num mesmo momento histrico. Comunidade legal deve ser entendida
como a aplicabilidade de polticas pblicas oponveis a uma coletividade sob
mesma jurisdio. O Estado tradicionalmente apresenta-se como a unio
dessas duas formas de comunidade, embora, cada vez mais, elas dissociem-
se nas sociedades atuais. Segundo Ferry, esse rompimento uma tendncia
no interior das naes ocidentais, que valorizam o multiculturalismo.
Assim, surge a crise da idia de que comunidade moral e legal devam,
necessariamente, caminhar juntas.
possvel porm, analisar a Unio Europia como um organismo
sui generis, que altera o funcionamento dos velhos Estados europeus,
mas no lhes retira a soberania. Jellinek serve de embasamento a este
posicionamento, pois defende que embora o Estado precise de poder para
desempenhar funes, este poder no , necessariamente, soberano (Estado
medieval, por exemplo). Para ele, a soberania surgiu conjuntamente com o
Estado moderno, para justifcar a reunio de poderes nas mo dos monarcas,
no se confundindo, portanto, a soberania com os poderes do Estado. Na
viso de Jellinek, o Estado sobrevive, mesmo se integrado a uma estrutura
supranacional, que exera poderes peculiarmente estatais.
No simples determinar uma soluo questo do Estado Europeu.
A matria, todavia, merece ser apreciada sob uma tica renovada, pois trata-
se de um novo paradigma de Estado, capaz de conviver com um alto grau
de autonomia das naes que o compe. A supranacionalidade difere-se da
federao e da confederao, requer novos e criativos mtodos para anlise.
O Estado Europeu um Estado ps-nacional, na medida em que supera o
elemento nacional, concedendo um novo tipo de cidadania, diferente daquela
vinculada nao. Por outro lado, no uma organizao centralizadora,
nem apia-se nos mesmos elementos vinculantes do tradicional Estado
nacional, ele representa a morte do Estado no sentido universalizante de at
ento. O Estado Europeu destri o universalizante e o absoluto, e abre-se
realidade do pluralismo da prpria Europa.
4. Uma organizao poltica do tipo Estado separada do elemento
nacional um fator de ampliao da liberdade individual?
Estado ps-nacional um modo de organizao poltica que amplia
a liberdade individual, na medida em que um modo de organizao da vida
pblica onde se privilegia a pluralidade. Isso ocorre porque nele a condio
de cidado est dissociada da nacionalidade, enquanto no Estado moderno, a
fronteira territorial tambm uma fronteira ao exerccio da liberdade. Trata-
se de uma outra concepo de democracia, na qual os indivduos apresentam-
se como sujeitos de direitos, independentemente das qualifcaes.
A cidadania pode ser entendida segundo duas orientaes, ambas
com origem no sculo XVIII. Para uns, sob uma perspectiva liberal, a
cidadania representa sobretudo a liberdade individual e a propriedade privada.
Segundo essa viso, a cidadania uma vitria da burguesia sobre o Ancin
Regime, sem preocupao com a socializao desta conquista. Outros vem
a cidadania, sob uma tima mais progressista, pois analisam o homem no
meio social e econmico, enfatizando no apenas a importncia da liberdade,
mas tambm da igualdade. basicamente a viso da III Repblica, que se
manifesta atravs da laicizao do Estado, e da universalizao do estudo,
com a alfabetizao em massa. Na viso de Dollinger, a cidadania tem carter
adicional, poltico, que faculta s pessoas certos direitos polticos.
7
Para
Hannah Arendt cidadania o direito a ter direitos, cujo exerccio o meio
criador do espao pblico que torna possvel a liberdade. Cidadania, enfm,
uma prerrogativa de liberdade que envolve aquisio e gozo de direitos de
todas as ordens direitos civis, individuais, sociais e polticos.
No se deve, contudo, interpretar essa conquista liberal meramente
como um meio para se alcanar um modelo econmico. A razo de ser
desse novo Estado a autonomia democrtica, que exige uma economia
igualmente democrtica, onde compartilhem-se os bens livremente entre
os povos. Um Estado ps-nacional amplia a liberdade individual por ter
como substrato liberdade, especialmente no que tange circulao. Ele no
se afrma apelando ao dever cvico, lealdade, identidade, dvida de
pertencer a um grupo determinado. Ao contrrio, a cultura do ps-nacional
a cultura do pluralismo por excelncia, o meio poltico da diversidade,
onde o fator que conta a liberdade do indivduo e sua opo de escolha.
Nada, alm da prpria escolha, pode ser determinante da condio de sujeito
de direitos em face do ente poltico ou de qualquer outro ente.
Na era do Estado-nao, a prerrogativa da cidadania est interligada
7 DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado. p.155.
condio de nacional, pois a nao o fundamento desta forma de Estado,
ela constitui um fato natural anterior cidadania. O Estado ps-nacional,
ao contrrio, uma forma de organizao que dissocia a cidadania da
nacionalidade, e esvazia o contedo jurdico desta para conceder a todos a
condio de cidado pelo simples fato de pertencerem condio humana. A
base desta nova cidadania est na eroso do elemento nacional e extenso das
vantagens individuais e sociais, pois um dos princpios norteadores do Estado
ps-nacional a livre circulao, seja ela de bens, seja de pessoas. Essa a
caracterstica mais visvel dessa nova forma de Estado, que relaciona-se com
o grande mercado global e as exigncias de mobilidade e de uma economia
mundializada.
7. O Estado ps-nacional pode ser entendido como o modelo kantiano
de associao de Estados da Paz Perptua?
Kant escreveu a A Paz Perptua sob a forma de um tratado
internacional. Para tanto, baseou-se em quatro pontos principais: 1) os
Estados, no que concerne s suas relaes externas, vivem num estado
jurdico provisrio; 2) o estado de natureza um estado de guerra, portanto
injusto; 3) por ser injusto, os Estados devem fundar uma federao de
Estados, uma espcie de contrato social; 4) essa federao uma associao
de Estados e no um superestado. Para se alcanar esse estado de paz, Kant
apresenta trs artigos defnitivos: 1) a constituio de qualquer Estado deve
ser republicana; 2) o direito internacional deve fundar-se numa federao de
Estados livres; o direito cosmopolita deve ser limitado s condies de uma
hospitalidade universal. Interessa-nos o terceiro artigo defnitivo quando o
autor trata do direito cosmopolita. Passemos agora a analisar a proposta de
Kant em face do iderio de um Estado ps-nacional.
A primeira objeo analogia com a proposta kantiana fato de
Kant no propor a formao de um Estado, mas de uma associao de
Estados. Preliminarmente, preciso compreender o conceito de Estado,
segundo a viso kantiana. O Estado para Kant uma criao atravs da
qual o povo deixa sua liberdade externa para retoma-la novamente como
membro de um corpo comum, ou seja, como membros do povo enquanto
Estado.
8
Nesse sentido, o Estado kantiano um Estado liberal, cujo objetivo
permitir o desenvolvimento da liberdade individual. Portanto, mesmo o que
8 KANT. Metafsica dos Costumes. P. 502
Kant chama de associao de Estados pode ainda ser interpretado como um
Estado, visto que tambm rene prerrogativas de soberania, especialmente
no que concerne ao direito cosmopolita. Em sentido contrrio, vem o fato de
Kant referir-se aplicao de um direito internacional, concomitantemente,
a um direito cosmopolita, entre os povos. Quanto a isso, a proposta de um
Estado ps-nacional vai alm da idia kantiana, pois extingue a aplicao
das normas internacionais entre as naes que o compe. No se trata,
pois, de uma federao como ns conhecemos, tampouco de um organismo
nacional, mas de uma estrutura intermediria, que pode ser considerada
como a morte do Estado, se a premissa da anlise for o Estado tal qual se
apresenta atualmente. Nesse caso, trata-se sim da morte do Estado. Todavia,
morte aqui no signifca o fm do Estado, mas simplesmente a morte da
possibilidade de uma universalizao absoluta de poder soberano atravs
da diviso de atribuies e competncias com clulas polticas menores. O
Estado ps-nacional o ente soberano to somente quanto concretizao
da sua fnalidade: a liberdade individual, que se d atravs de uma cidadania
supranacional de todos os homens, independentemente do povo a que
pertena.
O direito cosmopolita kantiano a prerrogativa do estrangeiro no
ser tratado com hostilidade no territrio de um outro Estado. A proposta ps-
nacional uma concretizao dessa prerrogativa, por extinguir as categorias
jurdicas de estrangeiro e de nacional. Segundo essa tica, todos so de
todos os lugares, o que se justifca na premissa kantiana do direito de todos
os homens de entrar em sociedade com seus semelhantes, em virtude da
posse comum originria de toda a superfcie da terra. O direito cosmopolita,
portanto, se materializa no constituio de uma cidadania supranacional,
regida por um ente estatal ps-nacional.
A flosofa poltica kantiana baseia-se na liberdade individual,
fnalidade do Estado ps-nacional, que promove a paz mundial, em
conseqncia de um sentimento de fraternidade independente das diferenas
culturais, da nacionalidade. A analogia entre o Estado ps-nacional e a
associao de Estados kantiana funda-se ainda, no fato de ambos preverem
uma unio de povos estruturada em um princpio comum, regida por um
direito que no possa ser defnido como internacional, nem como nacional
o direito cosmopolita. O Estado ps-nacional porm, vai alm da idia
kantiana na medida em que supera as qualifcaes de nacional e estrangeiro,
rompendo a necessidade do direito internacional, embora no impea a
coexistncia de autoregulao dos povos que o compe, desde que esta no
implique limitao liberdade dos demais membros do ente pblico.
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UMA ANLISE REINTERPRETATIVA DO SUJEITO PASSIVO
NA PARTICIPAO DE SUICDIO-
Mrcio Riski
1. Prlogo
No raras as prticas estatais propagadoras do autocdio
1
e,
curiosamente, espalhadas pelas mais diferentes culturas do globo. Este artigo
no se prope, primacialmente, analisar os fatores
2
sociais ensejadores deste
tipo de conduta; ao contrrio, utiliza-os to somente para demonstrar que
certos bens jurdicos dentre os quais a vida assume o pice das condies
existenciais tm seu valor relativizado em culturas variveis.
Tambm nessa ordem de idias, devemos concentrar o alcance
das normas penais incriminadoras da propagao do suicdio e no das
prticas suicidas, propriamente ditas. Ao contrrio das culturas ocidentais,
percebemos sua apologia propagada exatamente pelos responsveis na
imposio da pena, ou melhor, pelo prprio Estado. Citamos, a ttulo de
1 O vocbulo suicdio advm do latim sui, signifcando de si, que somado
ao sufxo caedere matar gera o entendimento do ato praticado com o intuito de
dar morte a si prprio. Alguns estudiosos procuram defnir o suicdio como um ato
pelo qual o indivduo procura voluntariamente a morte e, levando-se em conta que
tal prtica, segundo a experincia, tenha sua reiterao em culturas absolutamente
distintas, na mesma proporo observa-se a variao das causas que levam a sua
execuo.
2 Segundo os estudiosos, os motivos aparentemente comuns na prtica
do autocdio so a culpa, a vergonha, auto-acusao, o ressentimento, a vingana
etc. Aqui citam os autores os fatores peculiares, pois h povos adoradores dessa
conduta em decorrncia de estmulos meramente espirituais, como ocorre na
maioria das culturas orientais. Nestes casos, aqueles que a apreciam no avaliam
a morte como uma pena afitiva, e sim como um grande galardo para ao plano
metafsico.
ilustrao, a moral islmica
3
, a cultura blica japonesa
4
representada pelos
to conhecidos Kamikazes
5
, sua execrao pelo pensamento cristo
6
e,
3 Islam, do rabe, submisso vontade divina, o termo mulumano
ou muslim que tem como traduo aquele que se submete verdadeira f. Essa
doutrina preconiza um monotesmo rigoroso, surgido a partir do sculo VII na
Arbia, em contraposio a um nmero extenso de comunidades pags com
diversos deuses no personifcados ou associados a plantas e rvores, muito
embora houvesse vrias tribos esparsas adeptas do Judasmo e do Cristianismo.
A origem da civilizao islmica d-se atravs de Muhammad latinizado para
Maom. Conhecido como o ltimo apstolo de Deus, Maom lutou contra uma
oligarquia mercantil exploradora dos pobres e oprimidos, localizada na cidade
de Meca. Convertendo a maioria das tribos rabes, imps-lhes uma srie de
leis morais e civis, codifcadas no livro sagrado do Alcoro, cujo sentido literal
prometia aos bons e corajosos o paraso. Os infis - assim chamados quando no
seguem com rigor a palavra sagrada - sofrem srias discriminaes pelos adeptos
fundamentalistas. Estes extremistas interpretam os ensinamentos com excesso de
rigor literal e gramatical, afastando-se de seus aspectos teleolgicos. Entre suas
condutas radicais, estaria o incentivo ao suicdio em nome das sagradas escrituras.
Trata-se de atitude extrema, mas que, segundo revelam os mais radicais, torna-se o
meio mais herico de se atingir o paraso.
4 Ainda no sculo XII, dominavam no Japo os comandantes denominados
sei tai xogum, termo que signifcava generalssimo para subjugao dos
brbaros. Deste originou-se o vocbulo xogum cuja funo conta a real
histria era a implantao de um governo paralelo ao comando do imperador.
Desse modo, o chefe do trono se mantinha no poder sem, no entanto, governar,
favorecendo o poder central do xogumanto.
Um dos fatores que contribuiu para a centralizao do poder foi a ameaa invasora
dos mongis, cujas tropas eram demasiadamente superiores s japonesas. Como,
ento, enfrentar a total desproporo blica? Inesperada e misteriosamente,
fenmenos naturais, como maremotos e tempestades, destruram as tropas
monglicas, precisamente em batalhas consideradas decisivas.
5 As foras armadas nipnicas criaram, durante a segunda guerra
mundial, os combatentes Kamikazes. Alertam os escritos para a origem do termo
kamikaze, cuja traduo literal apontaria para o signifcado vento divino. tal
denominao justifcar-se-ia na homenagem aos pilotos suicidas, os quais, nos
mesmos moldes das tempestades e furaces devastadores dos mongis no sculo
XII, surgiriam como ltima opo na consecuo dos objetivos blicos japoneses.
6 Segundo o Conclio de Arles, realizado no ano 452, o suicdio era
inspirao diablica. A prpria religio judaica pr-crist condenava o suicdio
no Deuteronmio, quinto livro do Pentateuco. A propsito, um dos mandamentos
da lei mosaica determinava ao servo de Deus o amor para com seu criador, como
curiosamente, afastando qualquer frmula de que tais prticas fossem
oriundas da ignorncia cientfca e de sua acepo racional, o pensamento
grego
7
. Ocupam essas linhas, portanto, da inteleco do leitor na constatao,
regra geral, do envolvimento das foras estatais na instigao do suicdio,
ainda que sua motivao ocorra por motivos patriticos. Destarte, rompe-se
com a imaginao de que tais medidas extremas sejam praticadas, em sua
totalidade, infuenciadas por dogmas religiosos.
No seria absurdo descartar a concluso tomada pelo ilustre mestre
Paulo Lcio Nogueira
8
, quando afrma estarem todas as concepes religiosas
contrrias ao autocdio:
Como se v, todas as religies so contra o
suicdio, por se tratar de crime contra a vida, que
ddiva de Deus e que s por Ele pode ser tirada.
Mesmo nos sofrimentos mais atrozes a criatura
recebe do seu criador foras necessrias para
para consigo mesmo.
Ainda na linha crist, o codifcador da doutrina esprita Alan Kardec salientava
no haver pior crime do que o suicdio, devido interrupo da evoluo espiritual
do indivduo.
Distanciando-se da anlise punitiva do mundo espiritual, e analisando as fontes
formais de punio do Direito Cannico daquela poca, depara-se com certas
curiosidades jurdicas do cristianismo ofcial, tais como, a proibio de se fornecer
aos mortos suicidas sepulturas religiosas. Muitas dessas sanes prescindiam
de sentenas declaratrias, uma vez comprovada a notoriedade do fato.
Modernamente, acreditamos no mais perdurar este tipo de castigo, mesmo porque
os cemitrios foram transformados em propriedades privadas.
7 No cerne da flosofa grega, havia o grupo de pensadores contrrios ao
esprito otimista de que as coisas mudariam com o pensamento critico da poca.
Em uma civilizao dominada por dogmas religiosos e ignorncia cientifca, os
adeptos da racionalidade deparavam-se com o nfmo incentivo cultura e s artes
existentes em quase todos os setores sociais das comunidades ditas civilizadas.
Surge, ento, a escola de pensadores pessimistas, corrompendo todo ideal ligado
ao livre-arbtrio humano. Para os pensadores gregos dessa poca o suicdio no
deveria ser punido; ao contrrio, era mrito para quem o aconselhasse, levando-se
em conta que, seguindo a razo da poca, para o homem, o melhor seria jamais ter
nascido.
8 NOGUEIRA, Paulo Lcio. Dos Crimes Contra a Vida. Saraiva, 1995, p.
126.
enfrentar suas dores e vencer esses momentos de
elevao e provao. A cada ser Deus saber dar
foras necessrias para superar as difculdades.
Alis, Ele sabe o que podemos ou no suportar. Por
isso, no se pode desanimar e, por pior que seja a
crise, o homem no tem o direito de pr fm sua
prpria vida.
Sem a necessidade de se aprofundar no estudo dos costumes religiosos,
facilmente percebe-se que muitas so as concepes fundamentalistas a
incentivar o confsco da prpria vida. Ademais, a conduta em questo era,
da mesma forma, privilgio do pensamento laico, tal como demonstramos no
pessimismo racional grego. Finalizando, no somente as cincias culturais
do homem, mas tambm as cincias naturais apontavam como bem frisou
Charles Darwim em sua teoria evolucionista das espcies suicdios em
algumas sociedades de animais, forando, por conseqncia, a aceitao do
fenmeno como decorrncia do equilbrio natural.
Ultrapassada essa observao comportamental, foroso concluir que,
ao contrrio do que pensavam os jusnaturalistas, os direitos fundamentais
tais como a vida e a liberdade - consagrar-se-iam na medida de sua gradativa
incorporao aos ordenamentos jurdicos dos Estados. No obstante a
aceitao dos direitos fundamentais como inspirao dos direitos naturais
e do cristianismo, no se pode olvidar que os mesmos adeptos da corrente
jusnaturalista j no mais impem resistncia a infuncia dos fatores reais
ou histricos; ou como bem salienta o Professor Jos Afonso da Silva
9
:
No uma nova observao correta essa de
atribuir, ao surgimento de uma nova idia de
direito, to profundamente revolucionria,
inspirao de natureza basicamente ideal, sem
levar em conta as condies histricas objetivas,
que, na verdade, constituem a sua fundamentao
primeira. As doutrinas e concepes flosfcas
tm relevncia enorme no processo. Mas elas
prprias so condicionadas por aquelas condies
9 SILVA, Jos Afonso da, Curso de Direito Constitucional Positivo, 22
edio, So Paulo, Malheiros Editores, 2002, p. 172.
materiais. Surgem precisamente para ordena-las
numa compreenso ideolgica coerente [...].
Atravs da historicidade caracterstica inafastvel das prerrogativas
fundamentais do homem -, observa-se a reduo da importncia de certos
bens jurdicos no sistema normativo de vrios Estados, uma vez que tais
direitos ainda no obtiveram, ao longo de sua evoluo histrica, a imposio
em seu sistema de normas. Suas prprias ordens jurdicas excluem a
antijuridicidade do fato, supostamente criminoso, atravs de causas legais;
ao revs, a mesma ordem a incentivar o extermnio da vida em situaes de
ameaa ao status quo.
Desse modo, torna-se fcil concluir que o sistema de normas de
determinada sociedade poltica estabelecido segundo uma escala de
importncia dos bens jurdicos considerados relevantes para o Estado. Toma-
se a dimenso de cada um desses bens de acordo com os fatores ideolgicos
subjetivos, portanto infuenciando, desse modo, o respectivo legislador,
conciliados a elementos objetivos ou histricos, como j salientamos.
Assim, por exemplo, um Estado, ao prescrever, em sua Carta Poltica,
diversos preceitos e garantias democrticas, dever promover a preferncia
pelos direitos fundamentais do homem em detrimento de interesses estatais
mesquinhos e oligrquicos. Alis, essa inteleco no conduz a uma
concepo individualista frente ao Estado, mas sim, como bem frisou Prez
Luo
10
, limitao imposta pela soberania popular aos poderes constitudos
do Estado que dela dependem.
Insistindo nas linhas do respeitoso Jos Afonso da Silva
11
, conclumos
pela necessidade de se conciliar os aspectos ideolgicos, fliados corrente
jusnaturalista, com sua gradativa incorporao nas Cartas Polticas de cada
Estado de origem democrtica, revelando que Ao situarmos sua fonte na
soberania popular, estamos implicitamente defnindo sua historicidade, que
precisamente o que lhes enriquece o contedo e os deve pr em consonncia
com as relaes econmicas e sociais de cada momento histrico.
justamente por ter acolhido o agente do Poder Constituinte, em sua
Carta Magna, a necessidade de se conciliar o Estado republicano brasileiro
com os preceitos do regime democrtico, que o rgo da funo judicante
10 PREZ-LUO, Antnie Enrique. Los derechos humanos, signifcacin, essatuto
jurdico y sistema, Universidad de Sevilla, 1979, pp. 23 e 24.
11 Op. cit. p. 179.
dever fornecer aos dispositivos infraconstitucionais a maior extenso
possvel a fm de efetivar os direitos fundamentais, sempre compreendidos
em sua acepo social. Com inteira razo, portanto, Mauro Capelletti
12

quando afrma que o Estado s atingir o pice democrtico quando o
Judicirio puder dar a efetividade social aos direitos fundamentais. que,
para o citado autor, os direitos fundamentais so perfeitamente declarveis;
rdua, no entanto, seria a tarefa em sua concretizao.
nessa ordem de idias, de real procura na efetivao dos direitos
fundamentais do indivduo frente ao Estado, num constante embate para
lograr a paridade de armas, que buscaremos interpretar a norma penal
incriminadora em tela. A priori, devemos, contudo, salientar que o lcido
regime democrtico prev no s a realizao das vontades majoritrias,
mas, antes de tudo, a conciliao dos princpios gerais do direito com o fator
decisivo da soberania popular. Melhor explicando, no podemos entender
democracia como a desenfreada realizao da maioria apenas do ponto de
vista aritmtico; frente dessa retrgrada posio, poderamos, sem medo,
afrmar que no haver democracia sem a tutela tambm dos direitos das
minorias, alm da preservao e realizao da ordem jurdica legitimada na
vontade de ambos.
E , enfatizando essa compreenso sobre os direitos fundamentais do
homem, que pretendemos reinterpretar a norma penal em questo, lembrando
sempre dois princpios de hermenutica Constitucional: o da taxatividade da
norma constitucional e o da presuno de constitucionalidade das normas
infraconstitucionais. O primeiro dispe que a regra da constituio deve ser
sempre interpretada, limitando-se o mbito de incidncia ao explicito desejo
do legislador constituinte. O segundo diz respeito presuno relativa de que
toda norma infraconstitucional ingressa na ordem jurdica com a qualidade
de ser, presumidamente, compatvel com a Constituio.
Ora, se toda lei ordinria nasce com presuno de constitucionalidade
(segundo princpio acima relacionado), presume-se tambm que o legislador
comum observe, constantemente, a vontade do constituinte originrio, antes
de promulgar qualquer ato legislativo, caso contrrio, deveria ser expurgada
do sistema normativo pelos mecanismos de controle de constitucionalidade.
Da mesma forma em que a norma constitucional deva ser interpretada nos
limites da vontade do legislador constituinte originrio (primeiro princpio),
12 CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso justia. Trad. de
Ellen Gracie Northfeet. Porto Alegre: Fabris, 1988, p. 31.
mais ainda exige-se que a regra infraconstitucional seja compreendida de
acordo com aquela mesma vontade. Caso contrrio, deparar-nos-amos com
um verdadeiro paradoxo. Por essa tica, nota-se ser imprescindvel atentar
para a Carta Poltica, para, s ento, extrair julgamento de mrito de uma
norma ordinria de contedo incriminador.
Do mesmo modo, qualquer norma infraconstitucional em exame
deve possuir coerncia geral com o sistema punitivo de normas, sob pena,
por exemplo, de se ter que condenar o agente criminoso, ao mesmo tempo
em que fosse imprescindvel isent-lo da mesma condenao.
Iniciamos, para tanto, com a seguinte indagao: qual o alcance do
termo algum prescrito no caput do artigo 122 do Cdigo Penal?
2. Em busca da extenso do tipo penal e harmonizao do sistema
punitivo de normas
Observemos o que dispe o caput do artigo 122 do Cdigo Penal
ptrio: induzir ou instigar algum a suicidar-se ou prestar auxlio para que
o faa.
Antes de expressar qualquer juzo de mrito, atente-se para as
palavras de Fernando de Almeida Pedroso ao citar o Ministro Ari Franco:
A esse respeito, diz muito bem o Ministro Ari
Franco que o induzimento ou a instigao devem
ser feitos a determinada pessoa, pois o preceito
legal emprega o termo algum, no bastando,
pois, induzimento ou instigao de carter geral,
chamada pelos tratadistas de sugesto literria de
suicdio. Inexiste, por conseguinte, ao de induzir
ou instigar in incertam personam.
Com a mxima vnia, discordamos da posio pacfca da doutrina,
quando se posiciona nitidamente de forma tecnicista e literal, olvidando uma
refexo mais apurada. A despeito daquilo que consideramos mais prximo
dos ideais de justia, os ilustres penalistas priorizam, no caso em tela, outro
critrio de hermenutica jurdica, o qual, acreditamos, no estar amoldado
aos postulados do Estado Democrtico e, portanto, vontade do Titular do
Poder Constituinte. No h duvida de que a nossa ilao no constatada
na opinio do ilustre magistrado quando reduz o termo algum a pessoa
determinada, fliando-se, por isso, a um critrio de interpretao, segundo o
resultado que visa obter, declarativa.
No signifca que devamos rechaar, em todas as hipteses,
essa espcie de revelao normativa. Ao contrrio do que imaginam os
falsos interpretes, uma vez obscurecidos por preconceitos doutrinrios, a
interpretao declarativa faz-se necessria em vrios tipos penais explicativos
e incriminadores, sob pena de se imputar ao magistrado conduta abusiva
em seu poder interpretativo. Observa-se, por exemplo, o artigo 141, III, do
Cdigo Penal brasileiro, ao se referir a uma causa especial de aumento de
pena por ter o agente ofendido a honra de algum na presena de vrias
pessoas. Extraindo o real sentido da regra citada, no rduo concluir que
sua norma revela se tratar de mais de duas pessoas, no importando fxar
uma quantidade precisa delas. Caso o legislador desejasse referir-se a, por
exemplo, apenas trs ouvintes, teria de faz-lo expressamente, evitando com
isso arbitrariedades de julgamento.
Todavia, a interpretao de natureza precisamente declaratria
merece alguns cuidados ou, intempestivamente, os falsos reveladores da
norma a utilizariam como instrumento de vingana. Na causa majorante
referente ao delito de injuria, buscou-se obter um resultado que pudesse
evitar um excesso de interpretao, levando-se em conta que tal critrio
conduziria a um resultado injusto. Caso, a ttulo de ilustrao, estivessem
presentes apenas trs testemunhas quando da prtica da ofensa, e se utilizasse
o julgador de uma interpretao ampliativa (entendendo, por exemplo, que
vrias revela o sentido de quatro indivduos ou mais), estaria o magistrado
decidindo alm de sua discricionariedade. Logo, desatenderia a um dos fns
dessa norma jurdica, qual seja, a de aumentar a punio do delinqente,
considerando que a vtima teve sua dignidade aviltada na presena de trs
observadores. Por que razo majorar a pena se estivessem presentes cinco
testemunhas e no apenas quatro?
Fez-se, em face desse raciocnio, a opo por dois critrios de
hermenutica visando a justa entrega da prestao jurisdicional. O primeiro
deles revela o melhor caminho na obteno de nossos anseios diante do caso
concreto: a interpretao literal; o segundo nada mais do que desdobramento
do primeiro, buscando, com isso, extrair-se da interpretao declarativa
o melhor resultado na revelao da vontade da lei, no estendendo ou
restringindo o sentido da regra majorante.
Pelo exposto, qual seria o melhor mtodo de interpretao objetivando
extrair o melhor sentido para termo algum, previsto no art. 122, caput, do
Cdigo Penal? A posio pacfca, sabe-se, a de que no se pode conceber
o vocbulo em questo fora de seu contedo literal. Com efeito, forma-se a
inteleco de que somente pessoa determinada seria vtima da participao
do suicdio, vedando-se as indues de carter geral. Trata-se de isentar de
pena os autores de obras literrias famosas, segundo palavras do saudoso
Mestre Mirabete
13
:
indispensvel para a ocorrncia do crime em
estudo que a vitima seja pessoa determinada. A
conduta deve ter como destinatrio uma ou vrias
pessoas certas, no ocorrendo o ilcito quando se
trata de indues ou instigaes de carter geral e
indeterminado. No h crime quando, por exemplo,
um autor de obra literria leva leitores ao suicdio,
pela infuencia das idias de suas personagens,
como ocorreu aps a publicao de Werther, de
GOETHE, e Ren, de CHATEAUBRIAND. Na
mesma situao encontra-se recente obra em que
se expem os vrios mtodos para a eliminao da
prpria vida.
Fernando de Almeida Pedroso
14
compartilha do mesmo pensamento,
alis, como o faz a totalidade da doutrina a respeito do tema em questo: As
aes incriminadas em tela, por conseguinte, devem enderear-se a pessoa
determinada, ou a um grupo determinvel de pessoas.
O mtodo interpretativo acima, parece, a priori, incontestvel,
uma vez que busca excluir do plo passivo da infrao indivduo ou grupo
indeterminado. A justifcativa dos autores estaria, a priori, no tipo subjetivo,
ou melhor, na vontade direta de induzir, instigar ou auxiliar pessoa ou grupo
certo ao cometimento de suicdio, sendo o resultado morte mero elemento
subjetivo do prprio tipo. Assim, a vontade do autor estaria to-somente
na induo, instigao ou auxilio, e no no confsco da vida, elemento
secundrio na caracterizao dessa infrao. Prope-se, com efeito, o sujeito
13 MIRABETE, Jlio Frabini. Manual de Direito Penal. Atlas, So Paulo,
1991, Vol. 2, p. 62.
14 PEDROSO, Fernando de Almeida. Dos Crimes Contra a Vida. Aide,
1996, p. 204.
ativo a induzir determinada pessoa ou coletividade, ainda que no se logre o
objetivo fnal mais gravoso. Embora no seja este o objeto central de nosso
debate, no podemos aceitar tal raciocnio. Quando algum demonstra o
desejo de participar da autoquiria, traz, nsito em sua conduta, o pensamento
de produzir o resultado morte. Outra concluso no se pode extrair.
Por via de conseqncia, no se conceberia a idia de estar o autor
do delito responsvel pelos resultados produzidos in incertam personam,
uma vez tendo desejado atingir algum de forma voluntria e espontnea.
Observa-se, portanto, ser inoportuna a discusso sobre a existncia ou no
da morte como dolo especifco.
A despeito do que se demonstra pacifcado, -nos permitido, embora
sem a pretenso de rechaar o pensamento unnime de consagrados juristas,
ao menos, alertar para certa incongruncia normativa, acreditamos, nunca
antes alertada. O que se prope neste trabalho a demonstrao de serem
descabidos, na melhor refexo sobre quem possa ser o sujeito passivo na
participao de suicdio, os mtodos interpretativos literal e declarativo.
Acreditamos no estarem fliados tais critrios, diante da anlise especifca
dessa infrao, aos ideais de justia. Passamos a justifcar, neste momento,
nossa inconformidade.
Insistir no critrio j assentado, puramente literal de revelao do
sentido da norma, contribuiria por produzir no apenas a incoerncia dessa
regra diante do conjunto normativo penal, mas tambm a desproporo entre a
fruio das liberdades individuais constitucionais. Seno vejamos: qual seria
o crime praticado pelos criadores de obras propagadoras do autocdio? Aps
o uso da inteleco estritamente gramatical, responderamos: nenhum, pois
a conduta em questo no se amolda a descrio de qualquer fgura tpica na
lei penal incriminadora. Ao leitor estaria dada a permisso de rebater nossa
pretenso indagando: no confguraria tal ao apologia de crime, levando-
se em conta que o autor agiu publicamente, tal como se afgura no art. 287
do Cdigo Penal brasileiro? Responderamos negativamente, uma vez que o
suicdio, de per si, no tipifcado na lei penal. Como responsabilizar o autor
por propagar um fato, o qual, ontologicamente, sequer constitui infrao
delituosa? Ora, se excluirmos a hiptese de enquadrar a referida conduta
no tipo participao em suicdio, e se, do mesmo modo, inclussemos sua
insero no tipo apologia de crime, concluiramos pela atipicidade do ato.
Quanto a essa constatao no haveria qualquer absurdo, uma vez que nem
todo fato ilcito , inexoravelmente, criminoso.
Tal assertiva no acarretaria, de nossa parte, qualquer insurgncia,
no fossem as conseqncias paradoxais geradas pela doutrina dominante.
A sugerida contradio estaria, acreditamos, na irrefexo ou, pelo menos,
na necessidade premente de se proteger, a todo custo, a liberdade individual
de expresso.
Quando os ilustres autores priorizaram os mtodos literal e declarativo
geraram a absurda situao de punir o responsvel pela morte de uma ou de
poucas pessoas determinadas, isentando de culpa, em contrapartida, aqueles
que apregoaram a morte de muitos, embora indeterminados. Ademais,
notrio o fato de que, quando se atua assumindo o risco de produzir
determinado resultado, no se indaga quais ou quantas pessoas imaginava-se
atingir. Basta observarmos o exemplo do motorista relapso. Este, embora
confante de suas habilidades, ainda assim no se importa com a defagrao
fnal do evento. O referido resultado, embora previsto quanto ao tipo de
leso, pode estender-se a uma, poucas ou vrias pessoas, em escala no
invarivel, porquanto imprevisvel quanto ao nmero de lesados.
Buscando a coerncia deste raciocnio, basta que se relembre o art.
121 do CP, quando sanciona, com pena de recluso, o agente disposto a matar
algum. Em nenhum momento a doutrina quis excluir da interpretao do
termo em destaque um nmero indeterminado de pessoas. Basta imaginarmos
a conduta de um terrorista decidido a fazer implodir uma bomba-relgio em
praa pblica. No poderamos afrmar que sua ao estivesse dirigida a
certas pessoas ou, pelo menos, a um grupo determinvel delas, uma vez que o
nmero de vtimas produz-se atravs de uma margem de variao indefnida.
Caberia, diante da ilustrao, concluir pela absurda hiptese da no
imputao do agente terrorista pelas vrias mortes, apenas pelo fato de que o
tipo penal do homicdio faz aluso ao vocbulo algum? Absolutamente.
Seria como se permitir o homicdio simples e tornar impunvel o homicdio
qualifcado. A propsito, o prprio CP refere-se qualifcadora do homicdio
em situao que possa causar perigo comum (art. 121, 2, III, in fne). Ora,
se a lei incrimina o perigo comum (circunstncia menos grave) - sabendo-se
que o termo comum no se vincula a um nmero determinvel de pessoas
-, no iria incriminar o prprio assassinato de indeterminada quantidade de
indivduos? Por que razo, ento, no nos seria permitido usar do mesmo
critrio na interpretao do sujeito passivo no crime previsto no art. 122?
Ademais, no prev a lei penal a majorao da punio para casos em que uma
nica ao cometida com resultados lesivos vrios? Diante do que restou
patente, seria o agente responsvel pelo molestamento capaz de direcionar
sua conduta a um ou vrios indivduos previamente determinados?
Embora no se possa apontar, categoricamente, a incoerncia da
doutrina na utilizao de critrios distintos na busca pela defnio do sujeito
passivo nos tipos participao em suicdio e homicdio, pode-se afrmar,
sem temor, que a doutrina estabeleceu critrios desiguais quanto punio
de fatos lesivos da mesma gravidade. Basta que se observe, conforme
descrevemos, a absoluta atipicidade do fato para aqueles que propagam,
genericamente, o autocdio. Alis, o prprio legislador tem demonstrado
sua incoerncia ao punir a tentativa do indutor apenas quando, no obtida a
morte, o induzido sofrer leses corporais graves.
Quando se busca utilizar a interpretao extensiva ou restritiva,
demonstra-se a insatisfao entre o resultado da interpretao lgica e o
da gramatical, ampliando ou encurtando o seu sentido fnal. Se at mesmo
a exegese demonstrou-se insatisfeita com a revelao literal do vocbulo
algum no tipo homicdio, estendendo seu alcance para alm das vtimas
determinveis (quando se refere ao perigo comum), no seria sensato usar
do mesmo critrio para as vtimas da induo ou instigao do autocdio?
Mesmo no desejando diretamente a morte de vrias pessoas, no estaria
assumindo o risco de produzir mais de um evento lesivo, ainda que a um
grupo de quantidade indeterminvel delas?
Acrescentamos a essas linhas o no-esquecimento da mesma Lei
Penal, positivando punio para resultados obtidos pelo concurso formal.
Recordemos o exemplo do terrorista ao detonar uma bomba na entrada
de um prdio militar. Mesmo desejando confscar a vida de militares
em quantidade determinvel, no estaria se importando com a morte de
quantidade indeterminvel de civis que ali transitavam. Utilizar-se-ia o
mesmo raciocnio para aquela hiptese de um eletricista experiente que
no fzesse os reparos necessrios na fao eltrica de um prdio pblico.
Mesmo acreditando na razovel probabilidade de ocorrncia de um incndio,
o citado profssional no conduz seus atos na preveno do acidente. No
esperava sinceramente que tal infortnio no ocorresse, porquanto imaginou
ser muito provvel o resultado fatal. Pelo exposto, deixaria o meliante
de responder, em concurso formal, pelas mortes inesperadas, embora no
desejadas diretamente? Haveria, neste ltimo exemplo, a expectativa de
se atingir pessoas determinadas ou determinveis? Parece cristalina uma
resposta negativa. Caso pudssemos apontar uma quantidade determinvel,
por que, ento, no o faramos com relao s vtimas das citadas obras
literrias?
Poder-se-ia questionar nossa discordncia, sob a argumentao
de que a lei previu, para o tipo penal homicdio, a necessidade de se
demonstrar a direta inteno em matar pessoa certa ou vrias delas em
quantidade determinvel. O mesmo raciocnio no seria coadunvel com os
autores de obras literrias de incentivo ao suicdio, devido no realizao
de qualquer ato executivo capaz de produzir o evento morte. Tudo porque
os livros de Goethe e Chateaubriand seriam mera demonstrao da liberdade
artstica e cientfca, no se cogitando, especifcamente em nmeros precisos,
da expectativa gerada pelo alcance de suas linhas, uma vez que nem todos
estariam forados aquisio de seu contedo. Desse modo, diversamente
do que ocorre como homicdio, cujas vtimas, mesmo indeterminadas, no
podem escolher pela sobrevivncia, a infuncia para o cometimento do
autocdio sugere opo pela discordncia do contedo das obras mencionadas.
O leitor teria a opo, portanto, de reagir s presses fantasiosas de um autor
literrio, separando a fco da realidade, preferindo a vida - decorrncia do
extinto natural - morte.
Data vnia, torna-se prudente, mais uma vez, discordar. Analisando
o tipo objetivo do art. 122, observam-se os verbos induzir e instigar, mesmo
antes da colaborao material com o suicida, traduzida essa na forma de
auxlio. Como j enfatizado, o dolo a vontade direta em induzir, instigar,
alm de, materialmente, colaborar para sua realizao e no, necessariamente,
conseguir o resultado morte, embora essa esteja nsita no tipo subjetivo. De
fato, as vtimas de homicdio com dolo eventual tm resistncia quase nula
diante do fato absolutamente inesperado, o mesmo no sucedendo com a
participao em suicdio. No entanto, justamente por ser o homicdio fato
mais gravoso em suas conseqncias, que o legislador estabeleceu, na
mesma proporo, sanes mais graves. Da mesma forma, no questionamos
o enquadramento dos autores literrios no delito de homicdio, mas sim na
participao de suicdio.
Outros poderiam edifcar crticas nossa posio, acusando-a de
utilizao de analogia em prejuzo do acusado. Recusamos, do mesmo
modo, tal argumento, pelo simples motivo de no acolhermos, entre os
nossos propsitos, a integrao de norma mais grave (homicdio) na norma
de maior brandura (participao em suicdio). Mesmo porque, em nenhum
momento, questionamos a quantidade dessa pena. A reivindicao vincula-
se a no-extenso do termo algum contido no preceito primrio
dessa norma - queles excludos insistentemente pela doutrina. Rejeita-
se, igualmente, o pensamento de que seria invivel o uso da interpretao
extensiva em prejuzo do acusado, restrio imposta apenas analogia,
espcie de integrao normativa. Como bem salientou o saudoso Hermes
Lima
15
, a interpretao extensiva
[...] corrige a m expresso ou redao que, embora
procurando estabelecer regra geral, diminui-lhe
a extenso do pensamento, como, no caso da
designao da espcie por gnero. Reintegradora
do pensamento legislativo, a interpretao
extensiva, adverte Ferrara, aplica-se a todas as
normas, mesmo s de carter excepcional ou penal.
Nosso objetivo volta-se para a permuta do critrio interpretativo,
e no para, contrariando os preceitos constitucionais democrticos, o
benefcio do mtodo integrativo-analgico in malem partem. Todavia, no
se deve conceber, aleatoriamente, a ampliao do termo estampado na regra.
Justifcar-se-ia este artifcio sempre que o resultado extrado do critrio
puramente declarativo demonstrasse incoerncia com os resultados obtidos
pela interpretao de outras regras dotadas de caractersticas semelhantes.
Desse modo, por que, em caso de homicdio, responsabilizar seu autor por
quantidade indeterminada de mortes, uma vez que agiu com dolo eventual, e
no faz-lo com relao participao em suicdio, tendo este tipo subjetivo
se caracterizado da mesma forma?
Consideramos no convincente o atual pensamento doutrinrio, pelo
motivo de vincular-se a um critrio puramente literal-declarativo. Como
demonstramos, essa ilao excluiria, de modo incompreensvel, eventuais
vtimas do incentivo a autoquiria, pela simples razo de no constiturem o
fto preliminar do suposto agente delituoso. No nos pareceu convincente
tal raciocnio, bastando recordar as vrias hipteses de homicdios praticados
com dolo eventual em concurso formal. Nessas situaes, o responsvel
pelas mortes agiu segundo um contexto de previsibilidade, tendo tambm
previsto o evento lesivo, mas que, embora confando em suas habilidades,
demonstrou-se indiferente para as conseqncias irremediveis de sua
conduta. A tese de que o responsvel pelo dolo eventual, embora no
querendo diretamente o resultado, pudesse prever quais ou quantas pessoas
poderia alvejar, entre ns, no encontra respaldo. E insistimos: no exemplo
15 LIMA, Hermes. Introduo Cincia do Direito. Freitas Bastos, 23 ed,
1973, p. 154.
citado, embora o sujeito ativo possa prever, numa escala de variao precisa,
quais os eventos possveis a se concretizarem (mortes, leses, danos), o
mesmo no se permitiria afrmar do nmero de destinatrios de sua conduta.
Isso se justifcaria por ser invivel sua estimao dentro de uma escala de
limites mnimos e mximos. Quantas seriam as vtimas de um atentado
terrorista, mil, mil e quinhentas, duas mil e duzentas? Ainda assim, nega-se
a aplicao da regra do art. 121 do CP, cujo tipo descreve a conduta matar
algum? Obviamente que no. Por que, ento, no utiliza a doutrina do
mesmo critrio para os autores de obras literrias? No seria facilmente
cognoscvel o resultado morte, no obstante imprevisvel, dentro de uma
escala de variao precisa, o nmero de atingidos?
Em verdade, o principal motivo pela ampliao ou restrio
do contedo de um texto normativo est na necessidade precpua de se
harmonizar as normas de um sistema. Seria, desse modo, defeso ao intrprete
revelar o contedo de norma especfca sem atentar para o contexto em que
se insere, sob pena de tornar incoerente a aplicao das demais normas. H,
o que se observa em doutrina, uma certa disparidade entre o mens legis e o
verba legis, podendo o jurista aumentar o alcance do dispositivo ou contra-
lo. Como exemplo, embora distante da esfera criminal, podemos citar o art.
175 da Constituio de 1967, a qual afrmava ser o casamento indissolvel,
quando o prprio sistema normativo autorizava a dissoluo do matrimnio
e isso ocorreria inexoravelmente com a morte. Foi preciso, ento, que
se restringisse o alcance da norma para no tornar, de um lado, indissolvel
o matrimnio e, de outro, permitir sua anulao ou sua extino. Na
realidade, no se pode afrmar, diante desse exemplo, ter havido contradio
de intenes por parte do legislador originrio. Firmou-se, por isso, a
determinao de uma regra geral visando a proteo do casamento contra as
hipteses arbitrrias contidas em pactos antenupciais e, por conseqncia,
no recepcionveis pela Carta Poltica, sem que, para tanto, exclusse as
excees enquadradas nessas exigncias.
H, ao revs, a necessidade de se ampliar o alcance do termo
empregado na regra, evitando, com efeito, paradoxos jurdicos, tais como
punir por fato menos grave e no puni-lo por conduta mais gravosa. Observa-
se, para tanto, o delito de bigamia, o qual, por mera revelao lgica, atinge
no somente aquele que contraiu o segundo matrimnio, mas tambm o que
permitiu celebrar vrios casamentos. Assim como salientou Mirabete
16
,
16 Opus cit, p. 52.
Deve-se concluir, por exemplo, que o artigo 235 se refere no s bigamia,
como tambm poligamia.
Seguindo a mesma ordem de idias, podemos cogitar da necessidade
de estendermos o sentido do termo algum, previsto no tipo do artigo
122, para alm de sua acepo literal ou gramatical. Evitar-se-ia, com
efeito, a incoerncia do sistema punitivo de normas, uma vez que em outros
preceitos primrios no se exclui a punio do agente criminoso pela leso
a um nmero indeterminvel de vtimas. O que plausvel e sobre isso
no h questionamentos - a previsibilidade sobre quais bens jurdicos so
passveis de molestamento. Mesmo tendo agido com vontade direta e contra
vtimas determinadas (ou determinveis), extrai-se da prpria inteligncia
do conjunto normativo a exigncia de no se permitir impunidades quando o
bem jurdico for diverso daquele que se pretendia atingir. Destarte, observa-
se o mesmo Cdigo Penal em seus artigos 73 e 74. O primeiro (erro na
execuo) busca incriminar o agente que, mesmo por erro ou acidente, atinge
pessoa diversa que pretendia ofender. Tal dispositivo veda a impunidade
do autor do fato, uma vez que, em conjugao com o art. 20, 3, probe
a iseno de pena do erro quanto pessoa, mesmo levando em conta as
qualidades de quem se desejasse atingir. No segundo (resultado diverso
do pretendido), apesar de referir-se punio apenas na forma culposa,
demonstra o legislador o desejo de no tornar qualquer fato impunvel, a
no ser no caso de impreviso legal. Denota-se a preocupao da parte geral
na criao de princpios aplicveis parte especial e, com efeito, no tornar
impune fato previsvel, ainda que oriundo de erro ou acidente.
Poder-se-ia afrmar que, em ambos os casos, se a vontade do autor
no estivesse dirigida a pessoa(s) determinada(s), pelo menos previsvel seria
a ofensa vtima ou grupo determinvel. Destarte, seguindo essa inteleco,
no se pode estender o nmero de ofendidos para alm daquilo que permitem
as circunstncias existentes no caso concreto. Quem atira, por exemplo,
contra determinado indivduo visando mat-lo no meio de multido, assume
o risco de ferir ou confscar a vida de outras pessoas em valor aprecivel;
ou melhor, somente aqueles transeuntes podiam enquadrar-se na esfera de
previsibilidade do autor (donde valor determinvel).
Todavia, -nos permitido relembrar uma ou outra situao em que
a previsibilidade quanto a um nmero determinvel de atingidos torna-se
impotente. Imaginemos a premeditao (dolo direto) de homicdio contra
determinada pessoa atravs de transmisso de doena infecto-contagiosa,
mas que s produziria resultado letal aps algum tempo. Na fase de
instruo foi demonstrado que o autor, embora no desejando diretamente
resultados letais, assumiu o risco de que tal contaminado pudesse transmitir,
involuntariamente, a enfermidade aos habitantes de sua comunidade,
previso infelizmente concretizada. Por conseguinte, foi constatado que os
moradores de regies vizinhas e, posteriormente, de regies mais afastadas j
haviam sido atingidos pela molstia. Diante do que foi descrito, questiona-
se sobre qual crime a ser tipifcado contra o transmissor principal da doena.
H quem diga homicdio em concurso formal com delito de epidemia (art.
267). Outros talvez afrmassem, com fundamento no dolo eventual, haver
vrios homicdios em concurso formal. Considerando que o autor conhecia
o carter letal de sua conduta, parece mais vivel a concluso de que sua
vontade direta era a de matar e no a de propagar a epidemia. Ademais, o
citado autor deve ser responsabilizado pelas mortes ulteriores, porquanto,
alm de se tratar de fato previsvel e inexorvel (a doena era letal), no se
importou sinceramente em evit-las.
Como est patente, acreditamos no vingar o pensamento de que
o autor dirigia seu comportamento a vtimas certas ou determinveis, vez
que tal anlise escapa da invariabilidade quantitativa. No podemos, desse
modo, afrmar que sua conduta pudesse estar destinada a efeitos letais
numericamente precisos, porquanto no h que se apontar quantos, mesmo
na busca de dados provveis ou termos percentuais, seriam os atingidos.
Observa-se, portanto, enorme variao a no se permitir afrmar, dentro de
uma escala aceitvel, quantos seriam os sujeitos passivos.
Persistimos com o fulcro de nossa idia e formulamos vrias
indagaes, at o momento, no satisfatoriamente solucionadas: por que no
estender o mesmo raciocnio para a responsabilizao daqueles que instigam
e induzem o suicdio em carter geral? O artigo 122 do CP tambm no
vincula a conduta do agente instigador ao termo algum? Ao instigar ou
induzir, no estaria o autor, embora no desejando diretamente o resultado,
assumindo o risco de produzir diversas mortes? Na suposio de certos casos
de homicdio, cujo bem juridicamente tutelado a vida, fcil foi a ampliao
do termo legal algum para alm das hipteses de vtimas determinadas ou
determinveis.
Na busca pela simetria, no se pode olvidar e isso tem se demonstrado
notrio - que os verbos previstos no artigo 122 contm, de forma nsita, a
previso da morte. Isso tanto se corrobora quando a prpria doutrina entende
s haver a punio recluso, de dois a seis anos quando da ocorrncia
letal ou havendo, no mnimo, leso corporal grave. Fez questo de salientar
a doutrina que s o fato de instigar, induzir ou auxiliar no constituem, por
si s, o delito em tela, bastando observar, para tanto, o preceito secundrio
da norma. Na observao dessa ilao, a priori, parecendo tratar-se de
apenas mais uma mincia, que estaria um dos fundamentos de nossa
posio. O propsito estabelecido pelo legislador de s incriminar o autor
quando realizados os resultados morte ou leso grave, j traz nsita a idia de
fornecer a este tipo penal as mesmas caractersticas inerentes ao homicdio
ou a sua tentativa. Um nico elemento d-lhe colorido especial, porquanto
o participante depende de atitude positiva prpria de sua vtima na execuo
do autocdio, embora acreditamos estar revestido da mesma roupagem do
crime mais grave.
A peculiaridade do delito de participao em suicdio no constituiria,
to somente, fator capaz de isentar, em todos os casos, o autor de obras ou
inteleces supostamente artsticas. Todavia, fazemos questo de atentar
para a necessidade de se amoldar nosso posicionamento a cada caso concreto,
rechaando qualquer frmula de contedo genrico. Tornar-se-ia meritria
nossa idia apenas quando estivessem alinhados todos os fatores necessrios
para a composio da infrao. Enfm, no de nosso alvitre a edifcao de
um embate contumaz a todo tipo de manifestao intelectual que, de forma
imaginativa, pudesse estar promovendo a autoquiria.
Seguindo semelhante critrio e buscando renegar frmulas jurdicas
de natureza condenatria (no este o propsito deste artigo), faz-se mister
uma atenta refexo sobre os elementos que, uma vez coexistentes, fazem
eclodir o delito. O que no nos afgura mais objeto de discusso o fato
de no se poder responsabilizar o autor pelo nmero indeterminvel ou
de variao indeterminada de vtimas. Essa, para ns, tornou-se posio
inaceitvel, diante do que restou patente na teoria do dolo eventual. Todavia,
assim como repudiamos frmulas incriminadoras, tambm o fazemos com
relao a frmulas descriminadoras.
Neste momento procura-se demonstrar que a simples exposio do
pensamento a citar o suicdio como sada nica para uma realidade irreversvel,
por si s, no sufciente para a incriminao. Deve o intrprete, antes da
adeso imediata a posies pacfcas ou meramente discordantes, refetir,
com austeridade, sobre os elementos que compem a conduta, tais como o
subjetivo, objetivo e o normativo. A posteriori, dever questionar, de modo
inevitvel, se tal conduta de expresso intelectual foi elemento diretamente
responsvel na consecuo do suicdio, caso contrrio haveria fato atpico.
No intuito de ampliar a compreenso do leitor quanto ao propsito
de nossas linhas, citamos um caso, recentemente noticiado, sobre a suposta
infuncia de novela televisiva intitulada A Viagem no cometimento de
vrios suicdios. A citada produo artstica relatava, de forma fctcia, os
problemas do cotidiano envolvendo um grupo de pessoas em sua relao
de interdependncia, buscando, em contrapartida, concili-las atravs dos
mandamentos espritas kardecistas. Em determinada fase da trama, certo
personagem de um criminoso comete a autoquiria, uma vez no resistindo s
mazelas do crcere. Seguindo os princpios que norteiam a flosofa esprita,
o responsvel pelo confsco da prpria vida deveria, aps seu desencarne,
continuar experimentando o sofrimento, agora mais intenso pela prtica de
um crime cujas conseqncias seriam, a priori, irremediveis. Num segundo
momento, demonstra a obra constituir o arrependimento meio para suprir
qualquer ato errneo, ainda que inicialmente incorrigvel, na obteno do
perdo divino e, por conseguinte, seu envio ao paraso.
Argumentando sob essa tica fnal, parentes das vtimas clamaram
pelo enquadramento dos autores da novela no tipo do art. 122, posio que
merece absoluto desprezo de nossa parte. Como salientamos, no se trata
de discordar da posio dominante buscando, a todo custo, responsabilizar
qualquer manifestao intelectual cujo contedo esteja, direta ou
indiretamente, relacionado ao suicdio. Considerando este relato, seria, no
mnimo, espalhafatosa a concluso de que o intelectual, neste caso, devesse
ser punido; ao revs, a simples exposio na mdia das idias j codifcadas
desde o sculo XVIII no sufciente para o enquadramento do fato tipo
penal em questo.
A alegao de que tal agente seria responsvel pela suposta existncia
de previsibilidade do fato, sua previso especifca e a aceitao do resultado
mais grave, mesmo no o desejando diretamente, no seria aceitvel diante
da insufcincia dados na narrativa; isso porque no se constatou um lastro
mnimo de provas que pudessem caracterizar o dolo eventual. Extrair
concluso que possa, irracionalmente, ensejar a condenao seria consagrar,
em outros termos, a teoria de responsabilidade objetiva, adversativa ao
Estado democrtico brasileiro. Atente-se para o detalhe de que nossas idias
no tm respaldo neste tipo de imputao, porquanto nem sempre haveria,
conforme salientamos, a responsabilizao dos autores de obras artsticas ou
intelectuais. A propsito, essa a inteligncia do art. 19 do Cdigo Penal
brasileiro, quando dispe que Pelo resultado que agrava especialmente a
pena, s responde o agente que o houver causado ao menos culposamente.
No caso do exemplo citado, no se permitiu vislumbrar uma relao
direta entre a manifestao intelectual do autor da arte e as mortes que,
supostamente, dela teriam decorrido, porquanto no estaria nsita na doutrina
esprita qualquer propagao ao autocdio; muito pelo contrrio, suas idias
condenam, de modo impetuoso, tal tipo de procedimento. Com o intuito de
se elaborar tese contrria e, portanto, incriminadora, dever-se-ia certifcar
que a conduta do agente estivesse diretamente ligada ao propsito de, embora
no demonstrando o desejo o resultado fatal, colaborar intensamente na sua
consecuo e, em face dela, no se importar com um resultado mais grave.
Isto seria facilmente constatvel, por exemplo, diante do apontamento de
mtodos ou substncias indolores, do incentivo insensato ao pessimismo,
da distoro de textos religiosos incentivando a revolta e as solues ultra-
radicais etc.
Enfatizamos nosso desprezo pela edifcao de uma teoria de
imputao objetiva. Cremos que as ilustraes feitas, at aqui, em nada
podem ser comparadas quelas situaes em que se tentou incriminar, por
exemplo, o fabricante de armas de fogo, as quais, em perfeito estado, serviram
para prticas de homicdio. Como se permite notar, nosso posicionamento
alude a questes que de alcance mais extenso.
3. A tica do Critrio Evolutivo: em busca da delimitao do sujeito
passivo da incitao de obras literrias.
Advogando contra pacifcado pensamento, alertamos para outro tipo
de questionamento: at que ponto tais obras literrias no estariam voltadas
na vulnerao de pessoas certas ou um nmero determinvel delas?
Buscando analisar o problema sob nova tica, tratamos de, neste
momento, anuir a posio da doutrina no estabelecimento de um sujeito
passivo determinado ou determinvel. O raciocnio de que as obras intelectuais
no aspiram consumidores determinados ou em quantidade determinvel,
tornou-se efmero diante dos fatos sociais que envolvem a indstria literria,
agora muito mais voltada a questes mercadolgicas do que propriamente
artsticas ou cientfcas. Como j salientado, vrias obras so redigidas
em razo da estreiteza de seu objeto junto ao mercado de consumo. Dessa
forma, no rdua a evidncia de que muitas delas j esto previamente
destinadas a um pblico alvo, este, a cada dia, adquirindo maior grau de
preciso. As liberdades negativas, notadamente, as de expresso intelectual,
artstica ou cientfca eram exercidas conforme o contexto histrico e social
em que estivessem imersas. O marco histrico de sua conquista perodo
das Revolues Liberais do sculo XVIII propiciou o uso e o gozo dessas
prerrogativas de acordo com uma realidade diversa da que possa entrever-se
em dias atuais. Desse modo, as obras literrias, em tempos modernos, visam
no mais atingir um pblico desmesurvel. Fundamenta-se essa assertiva na
evoluo da estatstica, o aperfeioamento das tcnicas de publicidade e sua
conciliao ao crescente acesso informao do mundo globalizado.
fato notrio que, em tempos modernos, quase toda atividade artstica
vincula-se ao dever de corresponder s necessidades mercadolgicas. De
fato, o que se busca atingir numa sociedade altamente consumista, em nada
est relacionado ao amor pelas artes ou pelo semelhante. No se pode negar
os altos investimentos dispensados por gravadoras e editoras na busca por
vendagens espetaculares, sem que possa discutir, em tempo, a ausncia dos
seus componentes ticos. Considerando que tais atividades visam atingir
um pblico alvo, ainda que este no seja o nico, sempre se estar buscando
um grupo determinado de indivduos, no obstante no se possa mensurar
aqueles ao qual pertencem.
Isso por demais verdico, quando se atenta para o fato de que
as prprias editoras encomendam pesquisas mercadolgicas sobre a
mensurabilidade dos leitores a serem alcanados. Um livro de auto-ajuda,
por exemplo, tem sido, comumente, veculo de consumo de adolescentes.
Outro sobre doenas cardacas afetar uma classe, tambm em sua maioria,
composta de fumantes e/ou obesos. Exceto no caso de obras literrias j
absorvidas pelo patrimnio histrico-cultural, tal qual ocorre com a Bblia,
quase a totalidade delas envolvem um grupo determinado, ou, pelo menos,
determinvel de leitores. Imaginemos uma vtima de tentativa de homicdio e
que, em decorrncia de execrvel conduta, tenha fcado tetraplgico. A partir
deste panorama desalentador, decidiu contar em obra escrita seu suplcio,
indicando profunda depresso e vontade de aniquilar sua prpria vida, alm
de apontar mecanismos na realizao da autoquiria. Pergunta-se: embora no
se possa apontar, com exatido, quantos seriam os portadores dessa doena,
no constituiriam os tetraplgicos, facilmente, um grupo determinvel de
pessoas? Cremos afrmativamente.
Pretendemos, pelo exposto, asseverar que o pensamento doutrinrio
dominante estaria vendo sua gradual relativizao. Tal mudana deve-se
necessidade de readaptao da norma em face de nova realidade histrica.
Alis, eis a o destino das tcnicas de hermenutica, qual seja, o de possibilitar
que a vontade da regra e no a do legislador seja apreciada de acordo
com o momento social que o inspira a disciplinar. Nesse contexto surge,
aliado aos demais critrios de interpretao indispensveis na discusso do
presente tema, o elemento histrico. Como j salientado, no se compreende
o conjunto de direitos fundamentais to-somente na acepo do direito
natural, tornando, por conseguinte, forosa sua incorporao ao ordenamento
jurdico de cada Estado.
Pois bem, sendo essa caracterstica historicidade - elemento fatal
para a compreenso e a efccia de um direito fundamental, forosa tambm
se tornou a revelao de seu sentido conforme a realidade histrica em que
se insere. , neste seguimento, que devemos buscar a atual compreenso do
sujeito passivo na participao de suicdio. Nossa inteno, nessa parte do
artigo, no mais trabalhar com a hiptese de se permitir a incriminao do
agente que tiver molestado vtimas em quantidade indeterminvel, punindo-o
pelo dolo eventual. A fm de submeter o pensamento doutrinrio moderno
a mais uma crtica, agora de natureza histrica, indaga-se o porqu de sua
imutabilidade. Para a obteno de soluo convincente e, por conseqncia,
permitir o afastamento da posio dominante que, hipoteticamente, passa-
se a aceitar a tese de que o sujeito passivo devesse ser vtima determinada ou
grupo determinvel. Mantm-se a apreciao da norma na busca pelo seu
melhor resultado, porm, atravs de outra circunspeo. E seguindo essa
nova perspectiva, deparar-nos-emos com a mesma necessidade de no se
deixar impune o colaborador intelectual da autoquiria. Por este prisma, na
adeso da communis opinio doctorum, fliou-se interpretao declarativa
como forma de no permitir a extenso do termo algum para alm das
vtimas determinadas ou determinveis. Todavia, mesmo na manuteno
deste mtodo, faz-se necessria outra crtica, agora voltada ao fator premente
de se reavaliar o citado termo em consonncia com a realidade em que se
situa o intrprete. Bem como salientou Miguel Reale
17
, Feita a lei, ela no
fca, com efeito, adstrita s suas fontes originrias, mas deve acompanhar
as vicissitudes sociais. indispensvel estudar as fontes inspiradoras da
emanao da lei para ver quais as intenes do legislador, mas tambm a fm
de ajusta-la s situaes supervenientes.
Da mesma forma posiciona-se Hermes Lima
18
, quando ao citar
Ferrara, afrma que
17 REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. Saraiva, 17 ed., 1990,
p.278.
18 Opus cit p. 153.
[...] a ratio legis pode mudar com o tempo. O
intrprete examinando uma norma de h um
sculo no est incondicionalmente vinculado
a procurar a razo que norteou o legislador de
ento, mas qual o fundamento racional de agora.
Assim, pode acontecer que uma norma ditada
para certo fm adquira funo e destino diverso. A
ratio legis uma forca vivente mvel que anima
a disposio acompanhando-a em toda sua vida
e desenvolvimento; como a linfa que sempre
mantm verde a planta da lei e faz brotar novas
fores e novos frutos. A disposio pode, dessa
maneira, ganhar com o tempo um sentido novo
e aplicar-se a casos novos. Sobre este principio
baseia-se a chamada interpretao evolutiva. A
ratio legis, acentua Ferrara, objetiva e atual, no
podendo, portanto, ser confundida com a vontade
do legislador.
Alis, como bem salientaram Peces e Barba, qualquer direito deve
ser interpretado de acordo com sua historicidade, na medida em que a mesma
noo de Direito merece ser devidamente adaptada s mutaes a que
submetido o Estado, na mesma proporo em que este, inexoravelmente,
sofre as infuncias dos fatores reais de poder:
A relao da qual, hoje, nos ocupamos, produzida
entre o Direito moderno e o Estado moderno.
(...) Neste primeiro problema que enfrentamos
na indignao do conceito do Direito, j nos
defrontamos com um elemento que perpassar por
toda a refexo jurdica, sua historicidade. Por se
tratar de um produto cultural, a variante do tempo
dever, quase sempre, ser levada em conta
19
.
19 GREGORIO, Peces; BARBA, Martnez. Introduccin a la Filosofa
del Derecho, Madrid: Debate, 1983, p. 30 a 32: La relacin que hoy nos ocupa
se produce entre el Derecho moderno y el Essado moderno (...) En este primer
problema que afrontamos en la indagacin del concepto del Derecho, nos
encontramos ya con un elemento que ser permanente en toda la refexin jurdica,
A utilizao dessa exegese permitiria a punio do instigador
literrio, pois, conforme se advertiu, o sujeito passivo ver-se-ia, a cada dia,
mais delimitado em face do avano das tcnicas de pesquisa mercadolgica
e da prpria tecnologia, ambas propiciando um estreitamento do pblico
alvo. Em prol dessa concluso, a incriminao do colaborador fcaria na
dependncia do objeto da obra literria, a forma como foram expostas as
opinies do autor, os caracteres pessoais do pblico que se visou convencer
etc. Ademais, no se deve perder de vista a necessidade de se realizar
minuciosa anlise dos elementos que compem o crime, pois, conforme
se frisou, o exerccio da liberdade de expresso, por si s, no induz a
caracterizao da infrao.
Faz-se aluso, por exemplo, a certos autores de pginas na internet
que divulgam, gratuitamente, tcnicas de autocdio. Ao propagarem este tipo
de conduta, o fazem, geralmente, sob o pretexto da liberdade de expresso
intelectual. Observa-se, no entanto, que vontade do falso pensador est cada
vez mais prxima de grupos facilmente determinados pelo objeto de sua
manifestao intelectual: tetraplgicos, portadores de doenas rarssimas,
fanticos religiosos etc. Reciclando o pensamento dominante que, por
dcadas, tem permanecido esttico, torna-se fcil observar a semelhana que
essas modernas apologias possuem com as antigas seitas de propagao do
suicdio, tendo, por isso, responsabilizado seu lderes. Pode-se citar a seita
Templo do Povo, liderado por Jim Jones, responsvel por levar a morte
912 pessoas; a seita do lder cego vietnamita Can Van Liem, tendo propagado
a morte simultnea de 53 pessoas.
4. Realizando a Vontade do Constituinte Originrio.
Em ltima anlise, no poderamos preterir discutir o assunto sob a
tica do constitucionalismo. Pleiteamos, neste momento, questionar sobre a
efetiva realizao da vontade do Titular do Poder Constituinte Originrio, uma
vez que o posicionamento pacfco da doutrina (e a nosso ver um tanto quanto
acomodado) refete a perfeita desproporo dos princpios jurdicos acolhidos
na Carta Poltica. de aceitao pacfca pela doutrina a idia de que no
h como se benefciar uma liberdade individual preterindo, abusivamente,
liberdades pblicas alheias. Esto as liberdades constitucionais individuais,
su historicidad. Al tratarse de un producto cultural la variable del tiempo debe, casi
siempre ser tenida en cuenta.
como insistem os renomados juristas, contaminadas de uma dimenso social.
Com efeito, no podemos conceber a idia de que a liberdade de expresso,
seja qual for o contedo de seu exerccio (artstico, cientfco, religioso etc.)
possa ser utilizada com prejuzo das liberdades constitucionais alheias.
No est em nosso propsito chamar a ateno apenas da to
preconizada restrio s liberdades individuais, embora essa tenha sido
essencial consagrao do Estado Liberal. Indiscutvel o mrito do
Liberalismo na formulao do conceito de restrio s liberdades pblicas. No
obstante no se possa negar as limitaes das prerrogativas fundamentais
20
,
no se concebe um Estado Democrtico apenas diante da existncia dessas
limitaes. Embora tenham o liberais grande parcela de mrito na conquista
das liberdades-impedimento, muitas, inclusive, responsveis pela edifcao
de uma teoria de direitos subjetivos, tal realidade nem sempre esteve em
harmonia com os preceitos de ordem democrtica. Basta observar que
nem todos os flsofos e pensadores do sculo XVIII eram, em absoluto,
democrticos. Norberto Bobbio
21
, em excelente trabalho sobre Teoria
Poltica, ratifca essa opinio ao extrair o real contedo do termo liberdade
perflhada na obra de Kant. Ora, o referido autor alemo, considerado por
muitos como um propagador dos ideais da democracia, no seria, segundo
Bobbio, um pensador, em absoluto, democrtico. A opo do jurista italiano
estaria fundamentada nos dois sentidos que poderiam ser revelados a partir
do conceito de liberdade:
[...] a liberdade na qual se inspira a sua concepo
de direito, Estado e de histria, no a liberdade
democrtica, mas a liberdade liberal. Essa
concluso tem tambm por objetivo confrmar,
atravs da anlise de um texto clebre, a existncia
e a coexistncia das duas noes fundamentais de
20 ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madri: Centro de
Estudos Constitucionales, 2001, p. 268. Melhor obra sobre o tema, o autor procura
demonstrar, ao contrrio do que pensa Fr. Klein, a existncia de restries aos
prprios direitos fundamentais.
21 BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica: a flosofa poltica e as
lies dos clssicos. Rio de Janeiro: Ed. Campus. 2000, p. 113. Para maiores
detalhes, vide a distino feita pelo autor quando se refere aos dois tipos de
liberdade de Kant: a primeira traduzida como autodeterminao individual; a
segunda, como autodeterminao coletiva.
liberdade, e de mostrar a necessidade de mant-las
bem distintas. De um lado, a obra de Kant uma
prova de validade daquela distino; de outro, a
distino revela-se, no exame do pensamento de
Kant, til como critrio de compreenso histrica
e de avaliao crtica
22
.
A distino entre a liberdade no Estado Liberal e a liberdade no Estado
Democrtico tem a anuncia dos flsofos contemporneos, propiciando, por
conseguinte, srias conseqncias de natureza jurdica. Com efeito, a mera
restrio s liberdades pblicas no conduz, integralmente, realizao do
Estado Social. A simples restrio, v.g, ao exerccio da propriedade no
traduz, de per si, a tentativa de contextualizar esse direito em sua acepo
social.
Buscam os falsos intelectuais, em face de um panorama tipicamente
liberal, to somente suprir os desalentos e as necessidades psicolgicas de
um mundo gasto e destitudo de referncias ticas e morais. A premente
conjuntura social no consente outra sada para os inescrupulosos seno
fomentar o abuso da ingenuidade humana diante de suas carncias afetivas.
Isso facilmente denotado quando as infuncias sugestivas tendem por
desmandar a principal e universal caracterstica dos direitos fundamentais,
qual seja, sua indisponibilidade. O Estado Liberal ultracapitalista, fliado a
um regime democrtico apenas aparente, cuida por gerar pactos contratuais
que extrapolam a dignidade da pessoa humana. O pacta sunt servanda,
agora mais intenso do que nunca nas sociedades polticas subdesenvolvidas,
sobrepe-se aos caracteres universais dos direitos fundamentais, at mesmo
nos pases que j obtiveram sua incorporao atravs da historicidade.
Na verdade, a instigao de atos antijurdicos sob o pretexto de
uso de liberdade intelectual, seno constitui crime, torna-se prtica ainda
mais proibitiva quando instiga ou induz a renncia a direitos indisponveis.
No se pode conceber o exerccio de uma prerrogativa constitucional
quando hostil aos postulados democrticos e, principalmente, vontade
do constituinte originrio. Extrai-se essa inferncia de vrios dispositivos
da Carta Federal de 1988, os quais, direta ou indiretamente, alertam para
o inafastvel acatamento dos caracteres dos direitos fundamentais, a citar:
A Unio no intervir nos Estados nem no Distrito Federal, exceto para:
22 Op. cit., p. 218.
(...) assegurar a observncia dos seguintes princpios constitucionais: (...)
direitos da pessoa humana (Art.34, VII, b); ou Todos so iguais perante a
lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos
estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade,
igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: (...) ningum
ser submetido tortura nem a tratamento desumano ou degradante (Art. 5,
caput c/c III); ou a lei punir qualquer discriminao atentatria dos direitos
e liberdades fundamentais (Art. 5, XLI).
No se trata de perflhar, conforme antes certifcamos, teoria oposta
a todo tipo de manifestao intelectual envolvendo, direta ou indiretamente,
contedo apologtico ao suicdio. Conforme foi exposto, o exerccio
da atividade cientfca ou artstica encerra responsabilidades para com a
vontade contextual do titular do poder constituinte. Tais deveres consistem,
inicialmente, em restrio temporria do exerccio dessas atividades aps
sua fruio, pois, conforme salientou Alexandre de Moraes:
A censura prvia signifca o controle, o exame,
a necessidade de permisso a que se submete,
previamente e com carter vinculativo, qualquer
texto ou programa que pretende ser exibido ao
pblico em geral. O carter preventivo e vinculante
so o trao marcante da censura prvia, sendo a
restrio livre manifestao de pensamento sua
fnalidade antidemocrtica.
23
Num segundo momento, abstraindo-se os ideais individualistas dos
liberais burgueses, as atenes do Estado Democrtico estariam voltadas
a atitudes positivas do Poder Pblico em conferir contornos sociais ao
exerccio dessa prerrogativa. Manoel Gonalves Ferreira Filho ratifca este
pensamento, ao estampar crticas s declaraes individualistas:
Essa evoluo se inicia com a crtica logo feita pelos
socializantes ou socialistas ao carter formal
das liberdades consagradas nos documentos
individualistas. Essas liberdades seriam iguais para
23 MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. So Paulo: Atlas, 15
ed., 2004, p. 81.
todos, certo; para a maioria, porm, seriam sem
sentido porque a ela faltariam os meios de exerc-
las. De que adianta a liberdade de imprensa para
todos aqueles que no tm os meios para fundar,
imprimir e distribuir um jornal? perguntavam
esses crticos. (...) Destarte, a atribuio em
realidade para todos do direito de exercer esses
direitos fundamentais implicaria uma reforma
econmico-social, ou, ao menos, uma interveno
do Estado para que o mnimo fosse exercido
24
5. Concluso
Diante do exposto, arrogamos autoridade para concluir que, de
modo precpuo, a norma penal incriminadora dever, uma vez respeitando os
preceitos gerais do direito penal, avocar o critrio interpretativo que melhor
corrobore com os caracteres essenciais dos direitos fundamentais. Atente-
se para o detalhe de que nem sempre tal preferncia conduz a realizao do
interesse coletivo, ou melhor, da maioria. Mister torna-se, conforme muito
bem disps Gustavo Binenbojm:
[...] embora consagrando a democracia e o
princpio da soberania popular, as Constituies
modernas dispem sobre a forma a ser observada
para a manifestao da vontade majoritria
e sobre contedos mnimos que devem ser
respeitados pelos rgos representativos dessa
vontade, sem, no entanto, suprimi-la. Assumindo
a democracia como um jogo, a Constituio seria
o manual de regras e, os jogadores, os agentes
polticos representantes do povo. Jurisdio
constitucional, nesse contexto cumpre o papel de
ser o rbitro do jogo democrtico
25
.
24 FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Curso de Direito Constitucional.
So Paulo: Saraiva, 22 ed., p. 249.
25 BINENBOJM, Gustavo. Tenses entre democracia e constitucionalismo:
a legitimidade democrtica da jurisdio constitucional. In: A Nova Jurisdio
Eis a a grande misso do Estado Democrtico de Direito: manter o
equilbrio dos princpios constitucionais de forma a promover a coexistncia
entre a vontade da maioria, inserta no principio de soberania popular, e a
realizao dos princpios jurdicos gerais que tutelam os interesses das
minorias. Estar, portanto, excluda de nosso pensamento, qualquer teoria
que possa, a todo custo e de forma antidemocrtica, subverter os interesses
daqueles que se manifestam atravs de suas obras literrias.
Em prol de uma anlise de contedo estritamente criminal, a
preferncia pelo critrio ampliativo na interpretao do termo algum,
previsto no art. 122, justifcou-se pela tentativa de harmonizao da citada
regra ao conjunto normativo. Seguindo esta linha de julgamento, conclumos
pela existncia do dolo eventual contra vtimas em quantidade indeterminada;
ou melhor, invivel sua estimao de um nmero de vtimas dentro de uma
escala de limites mnimos e mximos. Em outra oportunidade, buscamos
acolher critrio que pudesse justifcar a expectativa dos autores de trabalhos
escritos no aviltamento de um nmero determinvel de pessoas, o que seria
facilmente aceito pela doutrina moderna, segundo palavras de Fernando de
Almeida Pedroso (vide nota 15, p. 8). Naquele momento, perflhamos o
critrio de interpretao evolutiva, porquanto permitiria adaptar a norma
em questo s mudanas de comportamento infuenciadas pela indstria da
informao. Diante deste segundo critrio, procuramos demonstrar que, a
cada dia, novas tcnicas surgem na tentativa de se delimitar o destinatrio
da informao.
Como se pode denotar, foram propostas, preliminarmente, idias
luz dos postulados gerais do Direito Penal, norteando a construo de
um posicionamento original. Todavia, algo mais convincente tratou de
melhor inspirar nossas concluses: a busca pela revelao da real vontade
do legislador constituinte originrio. Conclumos que, se no se pudesse a
traduzir esta vontade inicial, antes de um estudo analtico da norma penal em
questo, de forma a estabelecer, com razoabilidade, quais os valores, bens ou
princpios constitucionais que devam preponderar diante do caso concreto,
realizar-se- i apenas o desejo do legislador constituinte vigente a poca de
elaborao da norma infraconstitucional. Enfatiza-se, entretanto, que tal
vontade no objetiva expurgar os postulados gerais do Direito Criminal,
tampouco satisfazer a todo custo os desejos da maioria; ao contrrio, sua
misso destina-se harmonizao de ambos.
Constitucional. Rio de Janeiro: Amrica Jurdica, 2002, p. 48.
Em nosso prximo artigo, apresentaremos discusso sobre uma
possvel teoria de presuno de inimputabilidade da vtima, quando de sua
instigao, auxlio ou induzimento ao suicdio. Essa permitiria, uma vez
desfgurada a fgura tpica da participao em suicdio, a construo da idia
de que todo colaborador quela conduta seja indiciado, inicialmente, por
homicdio. Tal idia partiria da necessidade de se reinterpretar a resistncia
do sujeito passivo diante da evoluo mdica na identifcao das patologias
que levam ao suicdio. Evidentemente que tal ilao conduziria, de antemo,
o aviltamento de certos postulados gerais j consagrados, como, por exemplo,
o do favor rei e o da presuno de inocncia. Seguindo os mesmos critrios,
utilizaremos, inicialmente, o critrio evolutivo de interpretao. A posteriori,
faremos profunda refexo sobre limites de atuao dessa ferramenta diante
das tcnicas de harmonizao entre a democracia e o constitucionalismo.
Excluda estar, igualmente, qualquer idia tecnicista de construo de
frmula perfeitamente amoldvel a todos os casos concretos.
Todos os argumentos que at aqui utilizamos, acreditamos ter sido
fruto de uma verdade sistematicamente apreendida, fornecendo, desse modo,
contornos cientfcos a essa singela obra. Discordamos daqueles que pensam
estarem nossas proposies voltadas formao de uma teoria de imputao
objetiva, uma vez que, de nossa parte, no haveria a tentativa de se incriminar
a divulgao do pensamento sem a demonstrao do dolo ou culpa. Como ao
leitor no infenso retirar seu prprio ajuste defnitivo, nossa defesa remonta
s nossas mesmas linhas.
ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madri: Centro de
Estudos Constitucionales, 2001.
BINENBOJM, Gustavo. Tenses entre democracia e constitucionalismo:
a legitimidade democrtica da jurisdio constitucional. In: A Nova
Jurisdio Constitucional. Rio de Janeiro: Amrica Jurdica, 2002.
BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica: a flosofa poltica e as lies
dos clssicos. Rio de Janeiro: Ed. Campus. 2000.
CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso justia. Trad. de Ellen
Gracie Northfeet. Porto Alegre: Fabris, 1988.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Curso de Direito Constitucional. 22
ed. So Paulo: Saraiva, [s.d]
GREGORIO, Peces; BARBA, Martnez. Introduccin a la Filosofa del
Derecho. Madrid: Debate, 1983,
LIMA, Hermes. Introduo Cincia do Direito. 23 ed. [s.l] Freitas Bastos,
1973.
MIRABETE, Jlio Frabini. Manual de Direito Penal. So Paulo: Atlas, 1991.
Vol. 2.
MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 15 ed. So Paulo: Atlas,
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NOGUEIRA, Paulo Lcio. Dos Crimes Contra a Vida. So Paulo: Saraiva,
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1996.
PREZ-LUO, Antnie Enrique. Los derechos humanos, signifcacin, essatuto
jurdico y sistema. Universidad de Sevilla, 1979.
REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. 17 ed. So Paulo: Saraiva,
1990.
SILVA, Jos Afonso da, Curso de Direito Constitucional Positivo. 22 ed. So
Paulo, Malheiros Editores, 2002.
FAMILIARES, VCTIMAS Y DERECHOS HUMANOS:
LA POLTICA Y TRADICIN JURDICA
Omar Daro Heffes
1. Introduccin
Las fotos de los familiares muertos han invadido las calles. Desde
hace aproximadamente treinta aos hay un reclamo continuo por la vida y la
justicia, un reclamo por estas vctimas. Distintos han sido los perpetradores
y distintas han sido las vctimas, sin embargo, hay algo en comn que los
une a todos.
Ese lazo son los familiares. Los familiares han hecho un esfuerzo
magnfco para que sus reclamos pudieran ser escuchados, para conseguir el
esclarecimiento de los crmenes, la obtencin de una declaracin verdadera
de lo sucedido y principalmente el juicio y castigo a los culpables.
Se ha formalizado, entonces, un pedido claro hacia uno de los
poderes del Estado. Claramente la institucin judicial se tuvo que enfrentar
en estos ltimos treinta aos a un requerimiento por parte de los familiares.
Durante estos treinta aos el papel del Estado ha variado de manera
signifcativa. El Estado ha propiciado, de manera explcita muchas veces,
estas respuestas por parte de los grupos familiares. El Estado, en general,
por intermedio de la agencia judicial, no siempre ha respondido de la
misma manera. En ciertos casos ha aportado algunas soluciones, tal vez
no demasiado claras y en otros no ha podido aportar la solucin que han
requerido los familiares.
Lo que han buscado los grupos familiares ha siempre tenido en
mira al Derecho Penal como marco para lograr su cometido y sin embargo,
en general, el Derecho Penal no ha podido aportar soluciones claras a los
problemas.
En este trabajo intentaremos ver cual ha sido el papel de la vctima
en la sociedad argentina, la vinculacin y la posibilidad de una respuesta
poltica por parte de la vctima, y a su vez, si la posicin de la vctima y de
los familiares no ha sido originada en parte por nuestra tradicin jurdica.
Como corolario intentaremos ver si la actuacin de los familiares y la forma
de reaccin jurdica no pueden traer aparejada un problema con los derechos
humanos.
Este trabajo parte del presupuesto de que la poltica en Occidente
ha puesto en juego la vida. Claro ejemplo de esta puesta en juego fue el
autodenominado Proceso de Reorganizacin Nacional que con un estado
de excepcin permanente implic la muerte organizada y dirigida. A esta
puesta en juego, la nica respuesta que apareci como posible fue la salida de
los familiares a la calle con un discurso que conllevaba discutir en el espacio
de la nuda vida, en la cifra misma de la poltica, imposibilitando una solucin
que permita una mejora de la condicin de vctima y un respeto generalizado
de los derechos humanos.
Si bien este movimiento, tiene como momento de inicio a las Madres
de Plaza de Mayo, no quiero manifestar con esto que dicho grupo familiar
haya propiciado en forma alguna esta imposicin discursiva. Lo que si
destaco del movimiento de las Madres es la clara preparacin para el terreno
de esta forma de participacin que dio a luz a esta manifestacin.
Las Madres tomaron, como lo haran otros grupos, la Plaza de Mayo
como lugar fundamental de expresin, este lugar dentro de la historia poltica
argentina tiene una gran trascendencia, entonces la permanencia en ese lugar
pareciera implicar un accionar poltico
1
.
1 La disputa que mantenan con otros sectores del movimiento de
derechos humanos y, particularmente, entre los grupos de familiares y afectados
por la represin, ahora se volcaba a su favor porque demostraban que la
presencia en la Plaza era efcaz para la denuncia. Eso era, al menos, lo que ellas
incansablemente repetan cuando invitaron a otras madres a que las acompaaran
aquel jueves. El nmero aument levemente, pero ya haban logrado consolidar un
grupo de ms de cien familiares dispuesto a pelear con el cuerpo por la Plaza. Y ese
da iban a volver a ponerse a prueba.
La polica empez a tratar de alejarlas del lugar. Las empujaban y si encontraban
resistencia, empezaban a golpearlas. Ellas esquivaban el enfrentamiento, pero
no se iban. Le peleamos. Nos sacaban y volvamos a entrar. Nos hacan ir y
volvamos. A veces no logrbamos mucho. Yo viajaba desde La Plata para, a lo
mejor, estar un minuto en la Plaza. Pero igual bamos. Nos habamos dado cuenta
de la importancia de pelear ese lugar cuenta Hebe GORINI, U.; La rebelin de
las madres. Historia de las Madres de Plaza de Mayo. Tomo I (1976-1983), Buenos
Aires, Norma, 2006, pp. 101-102
Mucha gente se pregunta por qu habiendo otros organismos las madres fumos
a la Plaza, y por qu nos sentimos tan bien en la Plaza. Y esto es una cosa que la
pensamos ahora, no la pensamos ese da; y cuanto ms hablo con la gente que sabe
ms que nosotros, ms nos damos cuenta por qu se crearon las Madres. Y nos
La pregunta por el carcter poltico de las actividades de los grupos
de familiares puede tener una respuesta sencilla. Su contestacin depende
pura y exclusivamente por como se defna la accin poltica, pero adems,
teniendo en cuenta que cualquier respuesta puede estar condicionada por los
hechos que hacen que los familiares salgan a la calle entrevindose, tambin,
como una respuesta poltica no tradicional.
A pesar de ello, trataremos de esbozar una defnicin, pero que,
desde ya, no implica desaprovechar conceptos o alternativas a la misma,
incluso puede ser mejorada ms all del esbozo que presento aqu. Intentar
entonces esa defnicin a partir de algunos textos de Arendt para establecer
un concepto posible de poltica.
Para esta autora la accin y el discurso, siguiendo en su razonamiento
a Aristteles, es lo que defne la poltica
2
, y para ello se debe tener presente
que
[...] la pluralidad humana, bsica condicin tanto
de la accin como del discurso, tiene el doble
carcter de igualdad y distincin. Si los hombres
no fueran iguales, no podran entenderse ni planear
y prever para el futuro las necesidades de los
que llegarn despus. Si los hombres no fueran
distintos, es decir, cada ser humano diferenciado
de cualquier otro que exista, haya existido o
creamos porque en otros organismos no nos sentamos bien cerca; haba siempre
un escritorio de por medio, haba siempre una cosa ms burocrtica. Y en la Plaza
ramos todas iguales. Ese qu te pas?, cmo fue?. ramos una igual a la
otra; a todas nos haba llevado hijos, a todas nos pasaba lo mismo, habamos ido a
los mismos lugares. Y era como que no habra ningn tipo de distanciamiento. Por
eso es que la Plaza agrup. Por eso es que la Plaza consolid De la conferencia
pronunciada el 6 de julio de 1988 en Liber/Arte por la presidenta de la Asociacin
Madres de Plaza de Mayo publicado en AA.VV.; Historia de las Madres de Plaza
de Mayo, Buenos Aires, Editorial La Pgina, 1995, p. 11.
2 La accin slo es poltica si va acompaada de la palabra, del
discurso. Y ello porque, en la medida en que siempre percibimos el mundo desde
la distinta posicin que ocupamos en l, slo podemos experimentarlo como
mundo en comn en el habla. Slo hablando es posible comprender, desde todas
las posiciones cmo es realmente el mundo. El mundo es pues lo que est entre
nosotros, lo que nos separa y nos une BIRULS, F.; Introduccin en ARENDT,
H.; Qu es la poltica?, Barcelona, Paidos, 1997, pp. 18-19
existir, no necesitaran del discurso ni la accin
para entenderse
3
.
En forma resumida una va interpretativa del concepto de poltica
habla necesariamente de una accin y un discurso que se tiene en un ambiente
de pluralidad
4
.
En esa instancia la existencia constante de diferentes grupos familiares
ha conllevado la perpretacin de la nuda vida en el discurso poltico, no ya
como un efecto deseado o buscado, sino simplemente por ser en parte la
forma de discutir o el terreno disponible para hacerlo, siendo entonces un
arma de doble flo poltico que implica un doble mecanismo de control: a)
una homogeneidad discursiva y b) una disposicin a la participacin directa
y constante del Estado a nivel represivo. Pero a su vez, se puede ver, en
forma genealgica, que esta homogeneidad discursiva depende tambin de
la forma en que las agencias judiciales pueden responder a este problema.
La imposibilidad de una verdad construida dentro del mbito judicial coloca
a las vctimas fuera de ese lugar propiciando una confusin entre poltica
y tica inescindible, impidiendo conseguir su participacin y fnalmente
alguna solucin defnitiva para sus casos.
Por intermedio de este trabajo trataremos tres cosas a partir de la
salida de los grupos familiares: a) cual es la respuesta posible por parte de la
agencia judicial b) si los grupos familiares desarrollan algn tipo de poltica,
y c) tomando el lugar apoltico y el afuera de la agencia judicial como una
nueva construccin de una forma de verdad que homogeneiza el discurso
y que conlleva un discurso limitado de los derechos humanos.
2. El lugar de la tradicin jurdica
Toda la segunda mitad de la Edad Media asistir
3 ARENDT, H.; La condicin humana Buenos Aires, Paidos, 2003, p. 200.
4 Todas las actividades humanas estn condicionadas por el hecho de
la pluralidad humana, por el hecho de que no es un hombre, sino los hombres
en plural quienes habitan la tierra y de un modo u otro viven juntos. Pero slo la
accin y el discurso estn conectados especfcamente con el hecho de que vivir
siempre signifca vivir entre los hombres, vivir entre los que son mis iguales
ARENDT, H.; Labor, trabajo y accin. Una conferencia en ARENDT, H.; De la
historia a la accin, Buenos Aires, Paidos, 2005, p.103. Este resumen va ms all
de las caractersticas de la accin que veremos ms adelante.
a la transformacin de estas viejas prcticas y a
la invencin de nuevas formas de justicia, de
prcticas y procedimientos judiciales. Formas que
son absolutamente capitales para la historia de
Europa y el mundo entero, en la medida en que
Europa impone violentamente su yugo a toda la
superfcie de la tierra. () En el derecho de esa
poca se invent una determinada manera de
saber, una condicin de posibilidad de saber. En el
derecho de esa poca se invent una determinada
manera de saber, una condicin de posibilidad
de saber cuya proyeccin y destino ser capital
para Occidente. Esta modalidad de saber es la
indagacin [].
5
Estas nuevas formas de justicia que se desarrollan en parte de
occidente tienen que ver con el derecho romano y la mezcla con el derecho
germnico dando lo que hoy conocemos como tradicin continental o
tradicin civil. En sta tiene validez una forma particular de ejercer tanto
el poder como la justicia. Esta forma que es contraria a la otra tradicin
occidental del common law podra resumirse de la siguiente manera: The
criminal procedure in the civil law tradition is inquisitorial, while that in
the common law tradition is accusatorial
6
Esta divisin entre sistema inquisitorial o acusatorio tiene como
clara diferencia la participacin posible que se da en la justicia por parte
de los individuos. Es una clara diferencia de procedimiento que origina
una diferencia fundamental en esa participacin. En el caso de la forma
acusatoria las partes resuelven el dao que una le ha infringido a otra
7
, en
5 FOUCAULT, M.; La verdad y las formas jurdicas, Barcelona, Gedisa,
2005, p. 75.
6 MERRYMAN, J. H.; The civil law tradition. An introduction to the legal
systems of Western Europe and Latin America, Stanford, Stanford University Press,
1969, p. 134.
7 This same right of accusation is soon extended to his relatives, and as
conception of social solidarity and the need for group protection develops, the right
of accusation extends to all members of the group. A presiding offcer is selected
to hear evidence, decide, and sentence; he does not, however, have the power to
institute the action or to determinate the questions to be raised or the evidence to
cambio en la forma inquisitorial hay un intermediario que toma para s la
ofensa, se hace cargo de ella y busca una compensacin por el dao. Esa
otra parte es el Estado:
A partir del momento en que el soberano o su
representante, el procurador, dicen: Yo tambin
he sido lesionado por el dao, resulta que el dao
no es solamente una ofensa de un individuo a otro,
sino tambin una ofensa que infringe un individuo
al Estado, al soberano como representante del
Estado, un ataque no al individuo sino a la ley
misma del Estado. [] La infraccin no es un
dao cometido por un individuo contra otro, es una
ofensa o lesin de un individuo al orden, al Estado,
a la ley, a la sociedad, a la soberana, al soberano.
La infraccin es una de las grandes invenciones
del pensamiento medieval. Se ve as como el
poder estatal va confscando todo el procedimiento
judicial, el mecanismo judicial, el mecanismo de
liquidacin de los litigios entre individuos de la
alta Edad Media.
8
En este mecanismo de liquidacin de los litigios entre individuos se
podr ver una explicacin posible del drama familiar y la imposibilidad de
encontrar una respuesta dentro de la agencia judicial
9
. Esto es as ya que la
construccin de la verdad dentro del espacio inquisitorial no est dada por
be introduced, and he has no inherent investigative powers. These matters are in
the hands of the accuser and the accused. The criminal trial is a contest between
the accuser and the accused, which the judge as a referee. Typically the proceeding
takes place publicity and orally, and is not preceded by any offcial investigation or
preparation of evidence MERRYMAN, J. H.; op. cit., p. 135.
8 FOUCAULT, M.; op. cit., pp. 79-80.
9 Una justicia que no es ms pleito entre individuos y libre aceptacin
de estos individuos de ciertas reglas de liquidacin sino que, por el contrario, se
impondr a individuos, oponentes, partidos. Los individuos no tendran en adelante
el derecho de resolver, regular o irregularmente sus litigios debern someterse
a un poder exterior a ellos que se les impone como poder judicial y poltico
FOUCAULT, M.; op. cit., pp. pp. 78-79.
la participacin de las partes, sino y muy por el contrario por la decisin de
un tercero imparcial que determina quien ha probado tener la razn
10
. En
nuestro sistema judicial el juez, tal y como es la tradicin de civil law, podr
ordenar la reconstruccin del hecho para comprobar si se efectu o pudo
efectuarse de un modo determinado.
11
Concordante con esto tambin es
el artculo 239 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin Argentina establece
que el juez interrogar a toda persona que conozca los hechos investigados,
cuando su declaracin pueda ser til para descubrir la verdad
12
Por el lado contrario, las vctimas no les basta con esta construccin
judicial, que entre otras cosas impone lmites a la investigacin, lmites que
tienen origen con defensa de derechos relacionados con el acusado, cuestin
que debe ser puesta en evidencia y que de se debe prestar crucial atencin
pero que impide lograr el objetivo deseado por los familiares. Se debe tener
10 A exposio de motivos introduz o texto do Cdigo de Processo Penal
explicita ser objetivo do processo judicial criminal a descoberta da verdade real,
ou material, (...). Por isso, o juizes podem e devem tomar a iniciativa de trazer aos
autos tudo o que pensarem interessar ao processo, ex offcio, para formar o seu
livre convencimento examinando a prova dos autos. (...) Como se v, a nfase
est depositada no interesse pblico aqui compreendido como aquele defnido
pelos funcionrios do Estado servindo o processo para incrementlo, acima dos
interesses individuais, ou mesmo coletivos. KANT DE LIMA, R., Direitos civis
e direitos humanos. Uma tradio judiciria pr-republicana? en So Paulo em
Perspectiva, 18 (1), 2004, p. 52. Si bien el autor se refere a la justicia brasilea,
nuestra tradicin jurdica es la misma y exige en el derecho penal la formacin de
la verdad material.
En el proceso penal se necesita certidumbre con grado de apodctica que la
conclusin es as y no puede ser de otro modo para sustentar una sentencia de
condena DALBORA, F. J.; Cdigo Procesal Penal de la Nacin. Anotado,
comentado, concordado, Buenos Aires, Abeledo Perrot, 2003, Tomo I, p. 453.
11 Ese es el texto del artculo 221 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin
Argentina, si bien dicho texto tiene origen recin en el ao 1994, es notorio que
dicho cdigo ha tenido intencin de incorporar una faz acusatoria al proceso
penal argentino, sin embargo se mantiene la principal funcin judicial que es la
construccin de lo que ha sucedido verdaderamente.
12 Tambin se debe recordar el artculo 240 que establece que toda persona
tendr la obligacin de concurrir al llamamiento judicial y declarar la verdad de
cuanto supiere y le fuere preguntado, salvo las excepciones establecidas por la
ley. Estas excepciones estn relacionadas con por ejemplos secretos profesionales
que impiden develar la verdad del asunto, pero es claro que el llamamiento a decir
la verdad funciona como necesario para la consecucin del proceso.
en cuenta que todos los casos de familiares en la calle no han sido iguales, en
algunos casos claramente el Estado argentino pretendi imponer una sombra
y un manto de olvido en la investigacin judicial propiciando, justamente,
la imposibilidad para los peticionarios, imposibilidad generada tambin
por cuestiones procesales que tienen su origen tambin en nuestra tradicin
jurdica.
13
Los familiares precisan, desde su reclamo tico, una verdad, una
historia que concuerde con haber roto su familia, la verdad debe permitirles
ser familia, desarrollar lo que se ha roto. La pregunta por la muerte del
familiar no importa tanto como fue realizada, sino el como pudo ser posible,
y en algunos casos slo importa la existencia del cuerpo para poder dar un
entierro defnitivo al ser querido, y, defnitivamente, lograr el status familiar
pstumo. De esta manera, las vctimas desde su reclamo estn solicitando
un lugar claro que le permita rearmar su verdad, una verdad que fnalmente
les permita volver a sus casas.
Pero justamente, una cuestin que no se puede resolver por la
tradicin jurdica es algo que en el modelo acusatorio est resuelto de otra
forma, en ese tipo de juicios la verdad se construye y las partes tiene una
actuacin directa que les permite construirla, en cambio en la tradicin civil
esto no ocurre ya que lo inquisitorial busca la verdad real, tal y como
vimos, una imposibilidad en la cual se termina condenando a los familiares
a un nico camino, a una nica posibilidad que no puede ser llevada a cabo
por el poder judicial y tampoco fuera de l. El familiar pretende construir
algo imposible dentro de la agencia judicial, pretende fnalmente que una
declaracin pueda liberarlo de la falta.
De esta manera tenemos a los familiares solicitando claramente por
alguna verdad que los permita construirse como familia, intentando reclamar
polticamente sin lograrlo, discutiendo por la nuda vida y teniendo un reclamo
tico cuyo lugar de realizacin est cerrado porque esa verdad no puede ser
construida y lo que puede ser construido nunca puede ser sufciente, siempre
requiere de algo ms que les permita participar, que les permita poder ser
los protagonistas de esa construccin, de esa realizacin. Sin embargo, eso
parece ser imposible. Entonces hay un nuevo armado que tiene que ver con
13 Recordemos los casos de violaciones perpetradas contra los derechos
humanos que con leyes tales como la Obediencia debida y ley de Punto fnal
establecan cortapisas para la investigacin. En un caso era por cuestiones de
relaciones jerrquicas dentro del ejercito y en el segundo caso se trataban de
cuestiones relacionadas con plazo para la prescripcin.
la posicin del ltimo e irreductible lugar de los derechos. Los familiares
parecen decir, y exacerban su discurso en ello, que los derechos conculcados
son los de ellos, los nicos posibles de ser conculcados, y, por ende, los
nicos posibles de ser revindicados. Esos deben ser los nicos por encima de
todos los dems
14
.
3. Los lugares de la familia
En el ao 1977 los familiares de desaparecidos frmaron una
solicitada que afrmaba:
A la Junta Militar del Gobierno de las Fuerzas
Armadas. Los Familiares de Desaparecidos y
Detenidos vemos nuestros hogares destrozados
por la angustia y la incertidumbre al no saber
dnde o cmo estn nuestros seres queridos, hasta
cundo sufrirn detencin sin causa o cul ser la
pena para los acusados.
Somos partidarios del dialogo, estamos empeados
en lograr un pas avanzado, prspero y feliz.
Para que todas las familias puedan contribuir a
realizar este objetivo necesitamos PAZ y la PAZ
no es posible sin el amparo de la JUSTICIA.
14 Cuerpos asesinados en el marco de un mismo delito: el secuestro.
Secuestros separados por 25 aos. Secuestros separados por un abismo: matar
desde el terrorismo de Estado y matar por robar. El resabio violento de secuestrar
y matar que 21 aos de democracia no pudieron borrar. El secuestro seguido
de muerte, desde el Estado hasta los mrgenes de la sociedad. Siempre bajo un
mismo paraguas: la impunidad. GUAGNINI, L.; Blumberg en el nombre del hijo,
Buenos Aires, Sudamericana, 2005, p. 111. As se establece una extraa lnea entre
terrorismo de Estado y delincuencia comn. Esta lnea peligrosa termina aunando
incluso grupos de diferente orientacin poltica e ideolgico, volviendo terrible
las consecuencias de los pedidos defnitivos. Pareciera, entonces, que lo poltico
no importa, lo importante es que el lugar es indiscutible, la prdida del hijo hace
imposible que el lugar sea indiscutible y dando una vuelta de tuerca ms a la
relacin entre terrorismo de Estado y delincuencia comn nos damos cuenta que
la sociedad construida, slo es una sociedad de vctimas que sufren la disolvente
actuacin de los perpetradores, mejor an la delincuencia comn termina siendo
tan terrible como el terrorismo de Estado.
Por ello, PETICIONAMOS: - La bsqueda de
los ciudadanos desparecidos. La aparicin de
los ciudadanos detenidos. La liberacin de los
detenidos sin causa y/o proceso y/o la opcin
Constitucional para salir del pas. El juzgamiento
de acuerdo con la Constitucin Nacional y las
leyes de los que tuvieron causa y/o proceso.
15
Ante lo terrible, ante la terrible constatacin, los familiares de
desaparecidos hicieron y utilizaron todos los medios que tenan a su alcance
a fn de saber algo sobre sus seres queridos
16
.
El camino que deben seguir los familiares es tortuoso, caminos que
los alejan de sus lugares de familia, esos lugares que se van esparciendo
y cambiando de forma. Encontrndose con una nueva forma de familia
pblica, una nueva familia que est instalada en la arena poltica y que por
consiguiente reconstruye su lugar desde la ausencia y desde el lugar pblico.
Quedamos solos, nosotros solos. Desde ese momento, mis amigos y mi
familia fueron las Madres de Plaza de Mayo
17
En apariencias el lugar de la familia ha sido siempre delimitado al
lugar del hogar, al lugar de la casa. As es que Giorgio Agamben, siguiendo a
distintos autores, hace un raconto sobre la diferencia entre el oikos y la plis,
lugares en el que se desarrollan distintos tipos de actividades y que tienen
distintas fnalidades, en el oikos, lugar de la familia, se pretende conservar
la vida como el simple hecho de vivir y en el segundo se pretende una vida
15 Solicitada publicada el da 3 y el 28 de septiembre de 1977 en el Diario
La Prensa, frmada por aproximadamente 400 frmas citado por GORINI, U.; op.
cit., pp. 120-121.
16 Madres, as no conseguimos nada. Nos mienten en todas partes, nos
cierran todas las puertas. Tenemos que salir de este laberinto infernal que nos lleva
a recorrer intilmente despachos ofciales, cuarteles, iglesias y juzgados. Tenemos
que ir directo a la Plaza de Mayo y quedarnos all hasta que nos den una respuesta.
Tenemos que llegar a ser cien, doscientas, mil madres hasta que nos vean, hasta
que todos se enteren y el propio Videla se vea obligado a recibirnos y darnos una
respuesta. Extracto de la arenga de Azucena Villafor de Vincenti, citado por
GORINI, U.; op. cit., p. 63.
17 Bonafni, Hebe; Pariendo espacios nuevos. Primera clase de la materia
Historia de las Madres de Plaza de Mayo, en Amrica Libre, 17 de octubre de
2000, p. 150, citado por GORINI, U.; op. cit., p. 83.
califcada
18
.
La presencia inicial de la Madres de Plaza de Mayo tena la intencin
primera de exigir antes que acusar a quien se eriga como autoridad
mxima de la Nacin que respondiera por la suerte de los desaparecidos. Era
un camino para salir del laberinto infernal de intrincados pasillos ofciales,
judiciales, antesalas de polticos y religiosos que terminaban frustrando la
denuncia de los crmenes, y para interpelar directamente al poder poltico
19
En concreto, el primer objetivo de las Madres, y se reiterar en los
otros movimientos familiares, es la concreta denuncia de los hechos que
motivaron su salida a la calle.
[] La desaparicin es un vaco, un agujero, una
tormenta, un cicln que destruye, que se lleva
todo, que arrastra todo y que una tiene que tratar de
contener, de conservar y de sostener. No es fcil
cuando el hijo no est ms ni en la casa, ni en el
trabajo, ni en la mesa, ni en la cama. [] Desde
esta ingenuidad de la pregunta, de esta ingenuidad
poltica, inocencia o ignorancia salimos las Madres
a buscar a los hijos
20
.
Esa salida primigenia y fundamental esta relacionada directamente
con el mantenimiento de la familia y de la vida de sus miembros.
Este mantenimiento, y todos los mecanismos para aferrarse a ella,
son parte de la labor en trminos de Arendt. Por medio de la labor, los
hombres producen lo vitalmente necesario que debe alimentar el proceso
de la vida del cuerpo humano. Y dado que este proceso vital, a pesar de
conducirnos en un progreso rectilneo de declive desde el nacimiento a la
muerte es en si mismo circular, la propia actividad de la labor debe seguir el
18 AGAMBEN, G.; Homo sacer. El poder soberano y la nuda vida,
Valencia, Pre-textos, 1998, pp. 9-10. Por ese motivo Aristteles habla de un
vivir bien, este tiene el agregado de bien ya que se est hablando de una vida
califcada.
19 GORINI, U.; op. cit., p. 65.
20 Bonafni, Hebe; Pariendo espacios nuevos. Primera clase de la materia
Historia de las Madres de Plaza de Mayo, en Amrica Libre, 17 de octubre de
2000, p. 150, citado por GORINI, U.; op. cit., p. 82.
ciclo de la vida
21
.
Por eso es que justamente los reclamos que tienen como eje a la
vida se deben explcitamente a una bsqueda de su mantenimiento, sin
aditamentos, como el simple hecho de vivir.
El pedido por la vida simple tiene directa relacin con la categora
animal laborans que utiliza Arendt. El animal laborans es slo uno, a lo
sumo el ms elevado, de la especie animal que puebla la tierra. Este lugar
esta dado justamente por la dependencia con la necesidad, dada esta ltima
por lo que los hombres compartan con la otras formas de vida animal
22
La productividad del poder de la labor slo produce
objetos de manera incidental y fundamentalmente
se interesa por los medios de su propia
reproduccin puesto que su poder no se agota
una vez asegurada su propia reproduccin, puede
usarse para reproduccin de ms de un proceso de
vida, si bien no produce ms que vida
23
.
Vida como el simple y acotado hecho de vivir, vida relacionada
con el proceso vital que va desde el nacimiento hasta la muerte y que es
garantizada por la labor y dentro del oikos, como el lugar en donde la familia
se encuentra.
Tiene 22 aos y marcha sin cesar desde hace 78
semanas, cuando mataron a su to durante un robo:
march en los tribunales, en la comisara, en el
Ministerio de Justicia y en la cuadra de Adrogu
donde fue el crimen. Al principio ramos 100,
luego 20, despus 8, hasta que en las noches de
invierno quedamos cinco. Y las cinco estamos
ac. Me encanta que venga toda esta gente. Pero
21 ARENDT, H.; Labor, trabajo y accin. Una conferencia en De la historia
a la accin, Buenos Aires, Paidos, 2005, p. 93. As Aristteles sita esta tarea
en la casa relacionndola con la procreacin (Poltica, 1253 b). A eso mismo se
refere Aristteles, cuando cita a Carondas y a Epimnides de Creta, haciendo una
expresa referencia a la comida como cosa compartida en el seno familiar.
22 ARENDT, H.; La condicin humana Buenos Aires, Paidos, 2003, p. 100
23 ARENDT, H.; op. cit., p. 103
se tiene que mantener, pide. Y agrega: En
Argentina, la inseguridad mat ms gente que la
guerra de Irak. Muchos de los que vinimos somos
gente sin pap, sin hermano, sin to. Los que no
llegaron a la marcha por sus muertos, llegaron por
los muertos del vecino, o por el miedo. El miedo
de ser el prximo
24
.
Al pasar la calle el contacto con la gente fue
intenso. Hobert recordara: Ah nos dimos cuenta
que estbamos en la Plaza de la Vctimas del
Silencio. Todos haban perdido a alguien. A cada
paso que dabas la gente te quera agarrar diciendo:
Me mataron un hijo, a mi pap, violaron a tal.
En el camino nos afanaron a todos, tardamos como
media hora hasta llegar.
25
Los familiares han salido a reclamar entre otras cosas su derecho
a ser familia, su derecho a formar parte de una familia que por diversas
razones ha sido rota, ha sido descompuesta. Este reclamo conlleva tambin
el mantenimiento de la familia como un grupo en donde la vida se manifesta
en su ms estricto sentido, en el simple hecho de vivir
26
, en el grupo que
impone a partir de sus normas de mantenimiento de la vida la forma en que
esta vida se conserva, un grupo que tiene sus costados politizados y que est
a su vez imposibilitado de salir de este umbral en dnde se pone en juego lo
24 Vinimos muchos sin pap, sin hermano, sin to en Clarn, 2 de
abril de 2004 (consultado de la edicin digital en http://www.clarin.com/
diario/2004/04/02/g-735370.htm). Esta forma de concebir el miedo de ser el
prximo es absolutamente hobbesiano en donde lo que se encuentra en total peligro
es la propia vida y por eso tiene sentido el Leviatn. Hobbes expresamente hace
una introduccin de la vida en la poltica, politiza el simple hecho de vivir. La
gran metfora del Leviatn, cuyo cuerpo est formado por todos los cuerpos de los
individuos, ha de ser leda a esa luz. Son los cuerpos, absolutamente expuestos a
recibir la muerte, de los sbditos los que forman el cuerpo poltico de Occidente
Agamben, Giorgio; op. cit., p. 159. Las negrillas son del original
25 GUAGNINI, L.; Blumberg. En el nombre del hijo, p. 165.
26 AGAMBEN, G.; op. cit., p. 9.
privado y lo pblico
27
.
En ese punto la denuncia, con esa pretensin, pierde valor de la
accin poltica, ya que busca la simple restitucin de una situacin o la
compensacin de la misma, y esta es la tarea posible del Poder Judicial
(lugar por excelencia de la denuncia), pero adems porque justamente con la
relacin que termina teniendo la denuncia con la esfera de la labor lo nico
que se puede desarrollar es la simple reproduccin de la vida pero justamente
desde un mbito indefnido, imposible de determinar ya que los familiares
intentan perpetrar la familia en la arena pblica, o sea publicitan actos
privados, actos domsticos que no pueden ni siquiera tener la trascendencia
de la propia accin y del discurso.
La familias se fundan como albergue y fortifcacin en un mundo
inhspito y extrao en el que uno desea establecer parentescos. Este deseo
conduce a la perversin fundamental de lo poltico[]
28
La idea del pedido de justicia est basado en un restablecimiento a
condiciones anteriores, de ser posible, y sino a una directa compensacin
ya sea aplicando una pena o estableciendo un valor monetario al dao
infingido.
29
Desde ese punto de vista la prctica de la denuncia, o el pedido
de justicia jams pueden ser una accin de la pluralidad sino el simple
mantenimiento del ciclo vital.
Creo que uno de los requisitos para que esa justicia
exista en un pas tan golpeado es que, como
insistentemente reclaman las Abuelas de Plaza
de Mayo, los nietos secuestrados e ilegalmente
adoptados bajo el amparo de la dictadura militar
sean restituidas a las legtimas familias. []
Largas e intensas conversaciones con mdicos,
psiclogos, jueces y con los parientes de los nios
desaparecidos me convencieron de que, casi sin
excepciones, la restitucin de esas criaturas no
slo tiene su fundamentacin tica en el reclamo
27 Para esto, para la delimitacin de este umbral en dnde hecho y derecho
se ponen en juego ver lo sostenido por Agamben en la Parte Primera de Homo
sacer en dnde habla de la Paradoja de la Soberana. (Op. Cit., pp. 27-44)
28 ARENDT, H.; Qu es la poltica?..., p. 46.
29 La idea de este opsculo no es establecer una discusin sobre el fn de la
pena slo tomo los rasgos generales de una posible intervencin judicial.
de justicia es tambin el ms sano de los destinos
que la sociedad puede ofrecerles.
30
4. La imposibilidad del disenso
La familia, para los antiguos, era un conjunto de relaciones desiguales
que estaban naturalizadas. Esto era as porque el lugar de la casa, del oikos,
es el lugar de la necesidad. Esta necesidad est ntimamente relacionada con
el consumo, con ese consumo que no deja nada tras de s
31
.
El problema que justamente conlleva una relacin familiar entonces
al ser publicitada, al exponerse al campo pblico es que deriva de por s sus
condiciones, sus ttulos. Una madre en el mbito pblico no vara, sino
que publicita justamente algo que es privado, que debe permanecer oculto y
que al tener trascendencia pblica impone las propias reglas de su status
32
.
El ejemplo de las Madres de Plaza de Mayo es paradigmtico. Las
Madres son iguales entre s, pero no iguales con el contexto que las rodea.
Se sienten iguales ellas mismas y por eso pueden unirse y reconfortarse.
33
30 Theo Van Boven, ex director de la Divisin de Derechos Humanos de
las Naciones Unidas en HERRERA, M. TENENBAUM, E.; Identidad despojo y
restitucin, Buenos Aires, Abuelas de Plaza de Mayo, 2001, p. 11.
31 En la Plaza, las Madres se contaban sus historias que, en realidad, eran
fragmentos de un mismo dolor. Por fn encontraban un lugar donde podan hablar
y no sentirse rechazadas, como les ocurra en la mayora de los sitios donde iban,
e incluso muchas veces, en sus propios hogares GORINI, U., op. cit., p. 83. A
veces me mostraban planchas con siete cuerpos, uno para un lado, de cabeza, y
otros para el otro lado, de los pies; estaban todos baleados, algunos con las manos
cortadas, me decan que era para identifcarlos. Era horrible. Y sin embargo, yo no
les tena asco ni impresin, los hubiera abrazado a todos (Testimonio de Beatriz
Ascardi de Neuhaus citado por GORINI, U., op. cit., p. 78.
32 Y en la Plaza ramos todas iguales. Ese qu te pas?, cmo fue?.
ramos una igual a la otra; a todas nos haba llevado hijos, a todas nos pasaba
lo mismo, habamos ido a los mismos lugares. Y era como que no habra ningn
tipo de distanciamiento. Por eso es que la Plaza agrup. Por eso es que la Plaza
consolid De la conferencia pronunciada el 6 de julio de 1988 en Liber/Arte por
la presidenta de la Asociacin Madres de Plaza de Mayo publicado en AA.VV.;
Historia de las Madres , p. 11.
33 En esta forma de organizacin [organizaciones polticas a partir de la
familia], efectivamente, tanto se disuelve la variedad originaria, como se destruye
la igualdad esencial de todos los hombres. En ambos casos, la ruina de la poltica
Por eso hay una imposibilidad de establecer una organizacin
poltica que est basada en la familia o que tenga a la familia como centro.
Las relaciones desiguales impiden el ejercicio de una accin y un discurso en
un mbito de pluralidad de iguales y diferentes.
34
Lo que existe es la creacin de un discurso que delimita los lugares
posibles. Este discurso dispone a la vida, a la nuda vida, como su objeto
fundamental y lo relaciona justamente con su puesta en protagonismo que
debe ser defendida explcitamente. Sino es as, en apariencias, se abandona
a la nuda vida, el discurso de los familiares se explicita para no abandonar
a la vida desnuda, pero an ms se la pone en evidencia. Este discurso
tiene como centro a la vctima que an ms queda victimizada en este lugar.
Este mecanismo entrampa tambin a los familiares colocndolos en casi una
disyuntiva imposible
35
.
Pero a su vez, en este discurso, dentro del proceso de salida
de la familia, est ligado con una especie de liturgia de la vctima y que
efectivamente tiene que ver con la vulnerabilidad de los familiares
36
, tiene su
centro y su solucin en perpetrar esta vulnerabilidad y como solucin posible
es perpetrar esa vulnerabilidad
37
.
resulta del desarrollo de cuerpos polticos a partir de la familiaARENDT, H.;
Qu es la poltica?, p. 46.
34 Un ejemplo claro puede ser el Petitorio Blumberg (esto es ms all
de las ideas que puede tener su propiciador). Este petitorio planteaba un montn
de medidas que en apariencias facilitaban una mayor proteccin a las posibles
vctimas de los delitos, pero planteaban medidas que crean una vigilancia tan
extrema que terminan consiguiendo una vida pormenorizada, puesta en peligro,
controlada y controlable.
(Petitorio publicado en Clarn, 2 de abril de 2004)
35 Esa sensacin de historia repetida en el dolor materno de ms de tres
dcadas fue sintetizado por la actriz Gabriela Toscano: El nuestro parece un pas
que tiende a que nuestros hijos desaparezcan; me de escalofros pensarlo, pero la
injusticia se repite de diferentes maneras. En su Da, las madres piden justicia
en Clarn, 15 de octubre de 2005 (extrado de la edicin de internet de ese matutino
en http://www.clarin.com/diario/2005/10/15/sociedad/s-06201.htm - negrilla en el
original).
36 Quizs se podra analizar lemas tales como Aparicin con vida, no
discuto bajo ningn punto de vista su importancia, pero se puede entender que
perpetua la vulnerabilidad de esa vida desnuda, nunca la deja en paz, nunca la
termina dejando y siempre renueva su estigma.
37 Foucault desarrolla en El orden del discurso los sistemas de exclusin
Justamente por eso el lugar que cumple la tradicin jurdica en
promotor de un espacio afuera del Poder Judicial es fundamental, se condena
a los familiares a ser familia afuera de su mbito privado y tambin afuera del
mbito judicial. El Poder Judicial pareciera decir que la verdad construible
ya se encuentra construida imposibilitando a los peticionarios terminar de
construir su historia. Esto es claro ya que la imposibilidad de enfrentarse
con los acusados a fn de obtener alguna razn, algn retazo de pista por
parte de ellos fue propiciado por la agencia judicial. Por consiguiente,
este lugar familiar nos representa a todos, termina siendo el ltimo bastin
de la dignidad construyendo otra nueva verdad, y esta vez absolutamente
incontrovertible.
La verdad del familiar es la verdad ms ntima la verdad del
sufrimiento, ante eso la liturgia de la vctima fnaliza una construccin
fna y defnitiva, este sufrimiento es la razn por la cual el familiar debe ser
respetado y es tambin indiscutible poltica y ticamente.
Esta liturgia crea a partir del lugar de la denuncia un lugar nico
que est ligado a la legitimidad del hablar. Slo puede hablar el que ha sido
vctima, slo puede hacerlo el que ha sabido el dolor sufrido, y sino es as,
slo est autorizada la persona que comulga con este dolor y se ala con la
vctima y sostiene sus consignas.
38
Esto quiere decir que cuando no hay relacin de igualdad, puede haber
una imposicin directa del discurso que se debe producir, imposibilitando as
la realizacin bsica de la poltica que es accin ms discurso. Si el discurso
es uno solo, por consiguiente, no se permite la pluralidad. Por consiguiente,
se fuerza a la sociedad, en forma capilar, a que comparta las consignas de los
grupos familiares
39
de los discursos. En una sociedad como la nuestra son bien conocidos los
procedimientos de exclusin. El ms evidente, y el ms familiar tambin, es lo
prohibido. Se sabe que no se tiene derecho a decirlo todo, que no se puede hablar
de todo en cualquier circunstancia, que cualquiera en fn, no puede hablar de
cualquier cosa. Tab del objeto, ritual de la circunstancia, derecho exclusivo o
privilegiado del sujeto que habla (FOUCAULT, M.; El orden del discurso,
Barcelona, Tusquets, 1992, 4 edicin, pp. 11 y 12).
38 De esta manera consignas tales como Por la vida de nuestros hijos
o para que no se repita funcionan como una cortapisa mnima en la cual no se
puede estar en desacuerdo.
39 El caso de los telfonos celulares (Vease, Petitorio publicado en Clarn, 2
de abril de 2004). As por ejemplo las declaraciones aparecidas en el mismo medio
Para Blumberg, de qu sirve que tengamos nuevas leyes y por otro lado estn los
No estoy diciendo con esto que la Madres hayan pretendido imponer
un discurso nico, pero si que el lugar de la vctima se recrea y est exacerbado
en los nuevos movimientos, lugares de palabras absolutas y prescripciones
de carcter total. Como ejemplos se puede recordar el llamado Petitorio
Blumberg, que ms all de sus dislates jurdicos solicitaba prescripciones
legales de dudosa amplitud y que podan ir claramente en contra de la
privacidad.
40
Tambin es clara esta imposicin en el caso de Cromaon. Cuando
el ex Jefe de Gobierno fue sobresedo esto trajo una molestia generalizada
por parte de los padres de las vctimas muertas.
El fallo fue repudiado por familiares de vctimas
y por sobrevivientes del desastre. Con su
decisin la jueza consagra la impunidad. El jueves
presentaremos una apelacin, dijo el abogado
querellante Jos Iglesias, padre de un joven que
muri en el incendio. Otros parientes se mostraron
ms intransigentes. Poco despus del medioda
alrededor de 30 familiares se movilizaron a
Tribunales para protestar contra el fallo. De ah
marcharon hasta la Jefatura de Gobierno de la
Ciudad, dnde, segn un cable de la agencia DyN
arrojaron una bomba incendiaria contra la puerta
jueces a favor de los delincuentes. El lugar para el disenso casi es nulo e nfmo.
Queremos entrar para controlar cmo votan y cmo fundamentan sus votos los
legisladores, explic Nilda Gmez, madre de Mariano Benitez (20), otra vctima
del incendio. Y agreg: Todos los padres tenemos el mismo derecho de ingresar a
la sesin. Por eso, no vamos a aceptar que algunos de nosotros ingresen y otros no.
O entramos todos o no entra ninguno. (negrilla ma)
Los familiares afrman que el lunes entrarn todos o ninguno en Clarn, 12 de
noviembre de 2005, http://www.clarin.com/diario/2005/11/12/elpais/p-00401.htm.
Este es un movimiento del dolor, no un movimiento poltico, subray una
madre, al coincidir con otros padres para que las agrupaciones polticas de
izquierda ocuparan el fondo de la columna. Diez cuadras de dolor incontenible
por los 194 chicos de Croman en Clarn, 31 de diciembre de 2005.
Sitio Web http://www.clarin.com/diario/2005/12/31/sociedad/s-05201.htm.
40 La Justicia sobresey a Ibarra por la tragedia de Croman en Clarn, 8
de agosto de 2006.
Sitio web http://www.clarin.com/diario/2006/08/08/sociedad/s-03001.htm
principal del edifcio
41
. (Negrilla en el original)
El lugar de la vctima posiciona a la denuncia casi como nica prctica
posible, siendo esta una forma de expresin que no puede ser poltica, ya que
no pretende en ningn momento obtener poder o defnir lugares de poder,
sino que directamente est orientada a evitar el suceso denunciado, pero
desde el dolor y la reprobacin moral. Adems la importancia que tiene la
vulnerabilidad de los hijos antedicha incrementa que el lugar de los padres
sea incuestionable polticamente o ticamente y por consiguiente hay una
eximicin de responsabilidad porque basta con haber sufrido.
Este desarrollo de esta liturgia de la vctima no es nuevo, pero
aparece con ms fuerza durante los ltimos 20 aos. Se podra decir que la
lucha que inician las Madres de Plaza de Mayo posibilita que esta respuesta
sea la nica claramente posible.
Hasta hace poco tiempo, la respuesta estndar del
sistema a esta crtica era que los intereses de las
vctimas estaban subsumidos en el inters pblico
y que, en defnitiva, las polticas correccionalista
del Estado funcionaran en inters tanto del
delincuente como del pblico. [] Ya desde los
aos ochenta, la polica, los fscales y los jueces
han comenzado a asegurarse de que las vctimas
sean adecuadamente informadas, que sean
tratadas con mayor sensibilidad, que se les ofrezca
asistencia y que se les d una compensacin por
los daos sufridos.[] Se les ha reconocido a las
vctimas una serie de derechos y se les ha dado
participacin en el proceso penal.
42

Esta transformacin termina siendo fundamental, posibilitando que
este fenmeno perdure y se manifesta de manera constante, y que, por sobre
todas las cosas se establezca como la nica solucin posible dentro de los
reclamos ante el poder judicial y ante el poder poltico.
La fgura simblica de la vctima ha cobrado vida
41 GARLAND, D.; La cultura del control. Crimen y orden social en la
sociedad contempornea, Barcelona, Gedisa, 2005, pp. 206-207.
42 GARLAND, D.; op. cit., p. 242.
propia y juega un papel clave en el debate poltico
y en la argumentacin en torno a las polticas
pblicas. [] la vctima del delito es ahora, en
cierto sentido, un personaje representativo cuya
experiencia se supone comn y colectiva, en lugar
de individual y atpica. El sufrimiento de la vctima
(frecuentemente una mujer) se representa con el
lenguaje inmediato y personalizado de los medios
masivos de comunicacin y se dirige directamente a
los miedos y la ira de los espectadores, produciendo
efectos de identifcacin y reforzamiento que luego
son usados poltica y comercialmente
43
Pero la consecuencia fundamental de esta homogeneidad discursiva
que acta como englobadora y representativa del discurso social tiene que
ver con la despolitizacin. Como vimos el lugar de la familia y sus relaciones
no son polticos pero tampoco lo ser su discurso que tiene en su nudo
fundamental los derechos humanos como centro, discurso tico fundamental
que impide la concrecin de un reclamo poltico.
iek explica que la despolitizacin del Holocausto es un acto poltico
de absoluta manipulacin
44
. Se puede entender que lo mismo ocurre con la
prdica de los derechos humanos. Los derechos humanos se transforman en
el grado cero de la discusin, lo imposible de discutir
45
. Si se transforma al
discurso de los derechos humanos en lo pre-poltico entonces los derechos
humanos no tienen que ver con la accin tal y como la entenda Arendt,
sino por el contrario con el mbito de la labor que haba sido retraducido
por el mbito social y utilizado de una forma totalmente diferenciada y que
43 IEK, S.; Quin dijo totalitarismo? Cinco intervenciones sobre el
(mal) uso de una nocin, Valencia, Pre-Textos, 2002, pp. 83-84.
44 Far from being pre-political, universal human rights designate
the precise space of politicization proper; what they amount to is the right
to universality as suchthe right of a political agent to assert its radical
non-coincidence with itself (in its particular identity), to posit itself as the
supernumerary, the one with no proper place in the social edifce; and thus as
an agent of universality of the social itself. IEK, S.; AGAINST HUMAN
RIGHTS, en New Left Review 34, July-August 2005 p. 131.
45 IGNATIEFF, M. (et al.); Human Right as politics and idolatry, New
Jersey, Princenton Universtity Press, 2001. pp. 56-57.
tiende por consiguiente a poner ms en riesgo la vida que reproducirla. Los
derechos humanos se presentan como la proteccin ltima en que los seres
humanos son respetados y defendidos en su accionar:
A human rights abuse is something more than an
inconvenience, and seeking human rights redress
is distinct from seeking recognition. It is about
protecting an essential exercise of human agency.
[] Human rights matter because they help people
to help themselves. They protect their agency.
46
De esta manera queda remarcado que los derechos humanos estn
para proteger de manera constante y permitir el accionar humano, ms an
para permitir que las personas sean ellas mismas. Por eso mismo, el discurso
de los derechos humanos se presenta como lo apoltico por antonomasia,
como el estado preexistente al cuerpo poltico y de una pureza total.
Es as que, desde el lugar de la familia esta puesta en entredicho la
nuda vida y por ello cualquier contra-discurso pareciera afectar an ms a
la vctima. Esto complementado con la denuncia conlleva la comprensin
del hecho desde un lugar de inseguridad sin objetivos polticos concretos,
transformndose en sntoma de una mirada tica.
De esta manera la cuestin encierra una terrible paradoja, la vctima
se victimiza doblemente en la peticin de sus derechos humanos, sin embargo
sigue con su prdica. De esta manera, todo pareciera volverse vulnerable
demostrando que cualquier prdica por los derechos humanos pareciera ser
cerrada y dejando a varios afuera.

5. Conclusiones
46 Finalmente, nesse quadro, possivel comprender as agruras
da internalizao de uma idia de Direitos Humanos e, mais ainda, de sua
implementao como poltica pblica. Os direitos, em nossa tradio, so
sempre particularizados, e explica-se assim, que cada categoria reivindique
competitivamente os seus direitos humanos: das vitimas, das policiais,
dos agressores, etc., como se a concesso desses direitos a uns exclusse
automaticamente os outros de fru-los, como tem sido constantemente explicitado
por nossos interlocutores, no campo KANT DE LIMA, R., Direitos civis e
direitos humanos..., p. 58.
La primera de ellas, tiene directa relacin con el papel que cumplen los
familiares en la calle, con su labor y con la impronta de sus movimientos. La
actuacin realizada por los familiares es una conducta tica que no funciona
nunca como accionar poltico. Esto lo condiciona y lo dirige directamente a
peticionar siempre para el juzgamiento de las conductas ajenas. Su referente
siempre es la agencia judicial o medidas relacionadas con el castigo, con el
juzgamiento.
El reclamo est destinado casi de manera excluyente al Poder
Judicial, dando una preponderancia a este durante los ltimos aos en la
Argentina, de esta manera, tambin pareciera que gran parte de las peticiones
que antes se desarrollaban en la arena poltica y que implicaban solicitar a los
poderes polticos alguna actuacin en particular, hoy han sido trasladadas al
Poder Judicial como el nico que puede aportar alguna solucin.
A pesar de este papel del Poder Judicial, los familiares son
expulsados del lugar jurdico teniendo que construir su verdad afuera.
La imposibilidad de solucin de la agencia judicial, de una solucin que
termine por satisfacer a los familiares tiene una ntima relacin con nuestra
relacin jurdica, como esta fue construida y como esta acta hoy.
De ah surgirn una serie de interrogantes que es necesario contestar
para ver la efcacia poltica de este tipo de movimientos y tambin para
poder saber, como ya se dijo, si este direccionamiento tiene alguna otra
incidencia que no pueda ser reconocible a simple vista. En concreto se puede
entrever que la existencia de los grupos familiares en la calle ha servido, en
cierta forma, para el establecimiento directo de una red en dnde quedan
entrampados los mismos familiares. En esta red que es de un entramado
fnsimo no se puede estar en contradiccin con el grupo familiar, slo se
puede estar con ellos de manera directa, de manera nica, y por ende, hay un
rechazo manifesto a la contradiccin y a la oposicin.
En segundo plano, se debe tratar de ver que la conducta de los
grupos familiares, especialmente en los ltimos aos, pretende fortalecer el
papel punitivo del Estado. Lo peticionado por los familiares, la forma de la
peticin condiciona entonces su logro. Condiciona, tambin, la respuesta
estatal. Intenta establecer una imposibilidad en la oposicin. Nadie puede
estar en desacuerdo con lo reclamado por los grupos familiares. De manera
directa su prdica es la nuestra y es imposible que sea obviada.
Esta homogeneizacin est acompaada por una despolitizacin
debido al discurso que pretende sostener. El discurso que se utiliza es el de
los derechos humanos que de por s se halla despolitizado, que no puede tener
costado poltico ya que no puede ser motivo de participacin o discusin.
Ser familia, por ende, sigue siendo un instrumento disciplinador de
manera total y social, impidiendo cualquier escape a este y a sus relaciones
desiguales naturalizadas. En este punto, las ltimas oleadas de grupos
familiares han aportado, con claridad, en este establecimiento de la denuncia
como nico mvil posible, como nico medio posible que todo lo puede y
que todo lo consigue y que siempre es para que no se repita y para todos.
6.Materiales y fuentes
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______________El orden del discurso, Barcelona, Tusquets, 1992
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judiciria pr-republicana? en So Paulo em Perspectiva, 18 (1), 2004
MERRYMAN, J. H.; The civil law tradition. An introduction to the legal
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REPBLICA ARGENTINA, Cdigo Procesal Penal de la Nacin Argentina
IEK, S.; Quin dijo totalitarismo? Cinco intervenciones sobre el (mal)
uso de una nocin, Valencia, Pre-Textos, 2002
AGAINST HUMAN RIGHTS, en New Left Review 34, July-August,
2005.
BLIGACIONES Y RELACIONES DE INTERCAMBIO EN EL MBITO
DE LA JUSTICIA PENAL
Mara Jos Sarrabayrouse Oliveira
Licenciada en Ciencias Antropolgicas.
Doutoranda em Ciencias Antropolgicas Faculdade de Filosofa e
Letras, Universidad de Buenos Aires (UBA)
Integrante da Equipe de Antropologa Poltica e Jurdica. Instituto
de Cincias Antropolgicas. Faculdade de Filosofa e Letras. Universidad
de Buenos Aires (UBA)
1. Artculo
Trabajos clsicos de la antropologa han reconocido a las relaciones
de intercambio como producto de obligaciones constitutivas de las
relaciones sociales. Contra aquello que podra observarse desde una mirada
superfcial, las obligaciones, producto de las relaciones de intercambio, no
ataen exclusivamente a las llamadas sociedades primitivas o propias de
la antropologa ms tradicional, sino que se despliegan con toda su fuerza en
espacios pertenecientes a las sociedades modernas en los que actan como
sostn de las relaciones sociales que all se constituyen. A partir de este
planteo inicial intentar analizar un caso seleccionado que, en su calidad de
extraordinario, permite entrever las relaciones que estructuran a la agencia
judicial.
Hace ya varios aos que estoy trabajando sobre el funcionamiento
y las prcticas del poder judicial, particularmente en el mbito de la justicia
penal. El trabajo de campo desarrollado en este tiempo me ha permitido
observar al principio de un modo casi intuitivo- la importancia que poseen
las relaciones de intercambio en el funcionamiento cotidiano de los agentes
judiciales y el lugar fundamental que ocupan las obligaciones que las
mismas acarrean. Poco se puede comprender sobre cmo se producen en la
justicia los ingresos, los ascensos y el desarrollo cotidiano y rutinario de las
relaciones entre los sujetos si no apelamos a las relaciones de intercambio.
Esta difcultad en la comprensin puede llevarnos a caer en el error de una
acusacin moral que se centre en el cmo deberan ser las cosas y no en el
conocimiento cabal del funcionamiento de la justicia penal.
En la tesis de doctorado que estoy realizando he planteado como
objetivo general analizar el funcionamiento del poder judicial durante la
ltima dictadura militar en la Argentina. Como parte de este trabajo he
propuesto analizar la tramitacin de algunas causas judiciales presentadas
en aquellos aos. Una de las causas seleccionadas es la que se conoci tanto
en los pasillos de tribunales como en los organismos de derechos humanos
como causa de la morgue judicial, y su eleccin se debe entre otros
motivos- a que la misma presenta un hecho singular desarrollado a lo largo
de su tramitacin- que permite focalizar en las obligaciones existentes entre
los actores que integran el poder judicial
1
. El hecho al que hago referencia
1 Este expediente posee dos caras a ser analizadas. Por un
lado, la causa se presenta como un caso excepcional en la medida
en que queda en evidencia la colaboracin de algunos burcratas
judiciales con el terrorismo de estado. Asimismo, la actuacin de
los funcionarios judiciales -tanto en los hechos investigados como
en la posterior tramitacin del expediente-, permite develar la malla
de relaciones sobre las que se estructuran sus prcticas. ( ) Por otra
parte, en la causa tambin aparece lo que se podra denominar una
punta de lanza de la investigacin jurdica: un hecho que en lneas
generales- representa lo cotidiano en los tribunales de aquellos
aos. Se trata de un expediente iniciado por privacin ilegtima de
la libertad donde se investiga la desaparicin de un mdico a fnes
de 1976, cuyo nombre era Norberto Gmez. Esta causa -como
tantas otras- hubiese terminado arrumbada en el archivo de algn
juzgado, si una cantidad de hechos fortuitos y no tanto- no hubiese
ocurrido. Esto que denomino lo cotidiano permite reconstruir la
trama administrativa de la violencia o, en otros trminos, el crimen
de ofcina (Yan Thomas, 1999) ( ) Entiendo que lo excepcional y
lo cotidiano no se deben visualizar como hechos antagnicos, sino
que deben ser entendidos como fenmenos que se retroalimentan.
En otras palabras, la causa de Gmez lo cotidiano- permiti llegar
a la causa de la morgue lo excepcional-, y a partir de esta ltima
es la presentacin de las excusaciones
2
realizadas por un conjunto de jueces
al momento de intervenir en la causa en cuestin, donde lo que estaba
en discusin era la actuacin de varios de sus colegas con respecto a la
complicidad en la utilizacin irregular, por parte de las fuerzas armadas, de
las instalaciones de la morgue judicial
3
.
Las excusaciones presentadas en la causa de la morgue nos hablan
de algo ms que de fguras jurdicas. Son casos que permiten desentraar
la malla de relaciones sobre la que se sostiene la institucin judicial y que
permiten comprender con mayor profundidad el comportamiento de los
individuos. En este sentido, podra incluir el caso que aqu voy a analizar
entre los llamados casos excepcionales, o los llamados casos contrarios
[que] tienen la virtud de exponer a la luz aquello que permanece a la sombra
en los anlisis centrados sobre las normas y construidos por medio de
modelos que, al no cuestionar aquello que en ellos no encaja, terminan por
producir visiones simplifcadas y empobrecidas del mundo social, como si su
funcionamiento fuese simple y mecnico, como si en la realidad las cosas no
fuesen fuidas, como insistan Max Weber y Edmund Leach (cf. Leach 1961;
Weber 1965) (Sigaud, 2004:133)
4
se pusieron en evidencia todas esas relaciones sociales que hacen
posible que esas prcticas cotidianas, burocrticas y aspticas
condensadas en la causa de Norberto Gmez- tengan lugar.
(Sarrabayrouse Oliveira, 2003:13-14)
2 La excusacin es una fgura jurdica a la que pueden apelar los
funcionarios cuando consideran que no pueden actuar libremente en la tramitacin
y resolucin de una causa debido a la existencia de una relacin de parentesco,
amistad, enemistad o de tipo econmico con alguna de las partes implicadas.
3 Hacia 1976 los nicos juzgados que podan hacer uso de la morgue
judicial sin tramitar ningn pedido especfco ante la superioridad, eran los
juzgados penales. Los que pertenecan a otros fueros deban realizar una solicitud
especial para utilizar las instalaciones de la misma ante la Cmara del Crimen,
la cual resolva en un plenario -es decir, en una reunin extraordinaria en la
que participan todos los integrantes de las distintas salas de la Cmara y donde
resuelven situaciones de carcter administrativo o jurdico- si haca o no, lugar al
pedido. Dems est decir que ninguna otra ofcina del estado poda hacer uso de la
morgue sin la intervencin del poder judicial con la consecuente iniciacin de un
expediente.
4 Sin lugar a dudas es necesario dar cuenta de la confguracin
sociohistrica (Sigaud, 2004: Elas, 1996) en el que est inserto este caso. Poco
As, en este artculo pretendo analizar las excusaciones presentadas
por los distintos magistrados a la luz de la problemtica de intercambio para,
de esta manera, reconstruir no slo los distintos tipos de relaciones existentes
que exceden claramente las de tipo funcional- sino los bienes que circulan
as como los grupos que intervienen en los actos de intercambio. En otras
palabras, poder analizar ms all de las normas jurdicas reconociendo
la existencia de otras normas que estn operando a la hora de analizar la
conducta de los individuos. Como plantea Sigaud (1996), es necesario evitar
el error de algunos cientistas sociales que como si estuvieran contaminados
por el sesgo de los juristas, tienden a aislar las conductas y a examinarlas
preocupndose slo por sus implicaciones en trminos de cumplimiento o no
cumplimiento de las normas jurdicas. Esto es lo que se observa, por ejemplo,
en buena parte de los estudios sobre temas en boga relacionados con el
derecho, como son los que toman por objeto la violencia o la ciudadana.
Al proceder as no consiguen rescatar de forma positiva los comportamientos
que estn examinando y ni siquiera consiguen comprenderlos, sino slo
constatar que no se corresponden con lo que sera deseable. Si lograsen
asumir una postura de mayor distanciamiento con respecto a los problemas
sociales que presenta la relacin de los individuos con el cumplimiento de
las normas jurdicas que no son sino nada ms que cuestiones prcticas para
los interesados en el orden jurdico- podran percibir que tales normas no
poseen un mana
5
que justifque por s mismo el inters en que ser respetadas,
y sobre todo, podran identifcar otras normas con las cuales los individuos
de carne y hueso estn vinculados en sus relaciones con otros individuos
6

podremos comprender si no consideramos la bisagra histrica que se estaba
viviendo (el paso de una dictadura militar a un gobierno democrtico) en
articulacin con las continuidades propias de la justicia (quin se va, quin se
queda, qu favores se deben pagar y qu nuevas obligaciones se crearn)
5 La palabra mana es empleada aqu en el sentido de poder mgico,
cualidad mgica, a partir del anlisis de Mauss y Hubert sobre hechos de la
Melanesia (1991: 101-115). Creer en el poder de las normas jurdicas no se
distingue de la creencia en el poder de las cosas.
6 La difcultad de los cientistas sociales en asumir en sus anlisis una
posicin de distanciamiento ante los problemas de las sociedades en las que viven
son reales y provienen de su participacin en los confictos de su tiempo, como
lo destacaba Elas (1993: 23-30). El efecto de la ausencia de distanciamiento se
expresa en los temas que se escogen para estudiar los temas calientes- y en las
preguntas formuladas, que muchas veces no son ms que preguntas del sentido
comn. Reconocer la existencia de tales difcultades es condicin necesaria para
(Sigaud,1996:2-3)
2. El caso
Los primeros pasos de la causa de la morgue
En noviembre de 1982 faltando poco menos de un ao para la cada
de la ltima dictadura militar en la Argentina-, el Centro de Estudios Legales
y Sociales (CELS)
7
inici tanto una causa judicial
8
como una presentacin
ante la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, en las que se solicitaba se
investiguen las irregularidades advertidas en el funcionamiento de la Morgue
Judicial entre los aos 1976 y 1980. En ambos escritos se denunciaba que
la morgue judicial haba efectuado autopsias, solicitado certifcados de
defuncin al registro civil y realizado inhumaciones de cadveres NN sin
dar intervencin al juez competente, sino a solicitud de las fuerzas armadas.
De acuerdo a la informacin que posea el CELS, las irregularidades haban
ocurrido, por lo menos, con respecto a seis cadveres pero los elementos
analizados (permitan) sospechar que tal procedimiento (haba sucedido)
en un mayor nmero de casos (fs. 1vta.) y que, incluso, era una prctica
habitual en el perodo aludido
9
.
A medida que la investigacin judicial avanzaba a pesar del
contexto poltico en el que esto ocurra- comenz a develarse la colaboracin
poder, de alguna forma, controlarlas. Pero es preciso ir ms all e ejercer todo
el tiempo una vigilancia redoblada sobre los problemas de estudio que se estn
construyendo y sobre los hechos que se estn tomando para analizar.
7 Organismo de derechos humanos creado en 1979, en plena dictadura
militar.
8 La causa judicial se inici tomando como una de las pruebas el
expediente presentado a raz de la desaparicin, en 1976, de un mdico llamado
Norberto Gmez. En esa causa original exista un parte remitido por la Polica
Federal en el que constaba que Gmez haba fallecido en un enfrentamiento
(eufemismo utilizado por las fuerzas armadas y de seguridad para referirse a los
fusilamientos) y que su cadver, junto con el de otros tres NN, haba sido remitido
a la morgue judicial por orden de las fuerzas conjuntas (fuerzas armadas) sin
intervencin del juez competente.
9 Algunos integrantes del CELS posean esta informacin haca ya varios
aos, sin embargo hasta el momento no se haba presentado el momento poltico
propicio que permitiese la tramitacin efectiva del expediente.
de diversos funcionarios judiciales para con las fuerzas armadas y empez a
extenderse un manto de sospecha sobre aquellos funcionarios y empleados
que haban desempeado tareas y haban frmado resoluciones durante
aquellos aos.
Claro ejemplo de este hecho es lo sucedido a comienzos de 1983
cuando los abogados del CELS presentaron, en nombre de los familiares
de las vctimas, un recurso de apelacin ante la Cmara en lo Criminal a
fn de que resolviese su pedido para ejercer el rol como parte querellante
10

en la causa
11
. Como la mayora de los integrantes de la Cmara que deba
resolver este conficto, haba desarrollado funciones en ese organismo entre
el 24 de marzo de 1976 y diciembre de 1980, los abogados denunciantes
decidieron recusar
12
a los camaristas, argumentando que existan
[...] pruebas concretas de comunicaciones cursadas
entre el Cuerpo Mdico Forense y la Cmara
del fuero donde fueron planteadas consultas
relacionadas con la utilizacin del servicio de la
Morgue que se vena efectuando en ese entonces
por las Fuerzas Armadas (...) Con la documentacin
que oportunamente acomparamos con nuestra
denuncia, acreditamos que la Cmara tena
conocimiento de estos hechos irregulares (...)
Este conocimiento de ilcitos y la participacin
de miembros y funcionarios de la Cmara lleva
a la fundada sospecha sobre el conocimiento que
de los mismos tenan todos los integrantes del
cuerpo durante el perodo comprendido entre el 24
de marzo de 1976 y diciembre de 1980, quienes
10 El que acusa o reclama ante un juez o tribunal competente por violacin
de sus propios derechos.
11 Este pedido inclua una discusin tcita entre las partes acerca del tipo
de delito que se estaba investigando: los denunciantes sostenan que el delito en
cuestin era homicidio; los jueces, un delito de orden pblico, es decir que afectaba
a la administracin pblica. De acuerdo a esta ltima posicin, no era lgico que
los familiares de Gmez se presentasen como querellantes. Es por ello que el
CELS decidi apelar a la Cmara del Crimen para que resolviese la disputa.
12 Pedir el alejamiento de los jueces que intervienen en una causa por verse
comprometidos con alguna de las partes.
por accin u omisin, al no haberse opuesto a los
hechos denunciados pueden tener inters en la
causa. (Fs.26 vta.)
13
Uno a uno, los miembros recusados del tribunal en total eran
veinte- fueron inhibindose de intervenir en la causa. Entre los que
haban formado parte de la Cmara en los aos en cuestin, algunos se
excusaron mencionando, simplemente, que estaban comprendidos dentro de
los trminos de la recusacin por haber sido designados como camaristas
en aquella poca; otros, manifestaron su abierta disconformidad con la
presentacin ya que alegaban un total desconocimiento -por aquellos aos-
de los hechos que se denunciaban.
Finalmente se conform una sala con camaristas no recusados, la
cual resolvi aceptar como parte querellante a los familiares de las vctimas.
De esta manera, habiendo transcurrido varios meses, la causa volvi a la
primera instancia (el juzgado de instruccin) donde se estaba realizando
la investigacin. Sin embargo, para ese momento quien haba sido titular
de ese juzgado ya no se encontraba en su cargo y en su lugar haba sido
designado un nuevo juez, Fortich Baca. Ante el panorama anteriormente
descrito, donde se comprometa
14
y se peda la recusacin de una importante
cantidad de funcionarios, el magistrado no encontr otro mejor camino que
el de la excusacin
15
.
13 Tambin se present como sostn del pedido de recusacin, una
resolucin de la Cmara del Crimen, que databa de octubre de 1977, en la cual
los miembros de una de las salas declaraban la incompetencia de la justicia civil
para intervenir en el caso de un detenido-desaparecido y derivaban el expediente
a la justicia militar. Como parte de esta presentacin se solicit el nombre de los
camaristas frmantes para que se los cite a prestar declaracin indagatoria y para
que, a su vez, se remitan los antecedentes de los mismos a la Corte Suprema de
Justicia. Este caso como tantos otros- permite descubrir y describir las prcticas
judiciales que habitualmente llevaban a cabo los funcionarios tribunalicios durante
la dictadura.
14 Mario Pena, presidente de la Cmara del Crimen entre 1976 y 1980,
haba sido procesado por las irregularidades ocurridas en la morgue judicial (la
morgue judicial depende del Cuerpo Mdico Forense el que a su vez depende de
la Cmara del Crimen). Como ser ver en los prximos apartados, muchos de los
magistrados estaban vinculados con Mario Pena por relaciones de distinta ndole.
15 Cuando se presenta una excusacin, el juez que se excusa debe presentar
su resolucin ante un nuevo magistrado (el que le sigue en orden de turno) el cual
3. El largo camino de la excusacin o la obligacin de devolver.
Dones y contradones
Entre los argumentos utilizados para fundamentar su alejamiento de
la causa, el novel magistrado apel como sus colegas- a la amistad ntima
que lo una con algunos jueces sospechados, amistad que databa de sus
inicios en la justicia, y a la deuda hacia quien haba posibilitado su ingreso
y progreso en la carrera judicial. No se trataba meramente de una relacin
funcional sino de un vnculo que atravesaba los ms diversos mbitos
sociales, deportivos, acadmicos y familiares. As deca Fortich Baca en su
excusacin:
[...] El ingreso del suscripto en la Justicia del
Crimen como meritorio se produjo el 2 de octubre
de 1969 en el juzgado de Sentencia letra C,
secretara N 6, entonces a cargo del Dr. Nstor
Nicols Gmez, quien, ms tarde, lo promueve
en el escalafn administrativo en la Fiscala n 16
de la que fue titular; fnalmente, en noviembre de
1982, el proveyente es designado Secretario de la
Sala III del Excma. Cmara, integrada tambin
por le Dr. Gmez () As, adems de la amistad
ya existente entre el Dr. Gmez y familiares del
declarante desempebase desde tiempo atrs
en la secretara n 6 el hermano de mi padre-, se
forj a travs de esa dilatada relacin funcional
una amistad que puedo califcar como ntima, en
los trminos del art. 75, inc. 12, del Cdigo de
Procedimientos en materia penal, adems de lo
cual existe de parte de quien ahora debe decidir
el natural agradecimiento hacia quien posibilit en
gran medida su progreso en la carrera judicial ()
Respecto del Dr. Mario H. Pena existe, adems,
concreta imputacin en el dictamen producido por
puede seguir distintos caminos: rechazar la excusacin y hacer que vuelva al juez
original; aceptarla y tomar la causa o aceptarla pero excusarse de intervenir y
derivarla a otro juez.
el Dr. Severo Caballero ante la Corte Suprema de
Justicia de la Nacin, recogida en la resolucin del
Alto Tribunal que en su consecuencia se dict ()
En cuanto a dicho magistrado, la relacin amistosa
y cordial que me une proviene, trascendiendo
el marco de lo estrictamente funcional, de la
conformacin de un grupo de camaradera por
ambos integrado, que semanalmente se rene con
fnes sociales y deportivos, adems de la ntima
existente y su hijo Hctor, con quien compartiera
en su oportunidad el honor de desempearse como
Secretarios del Juzgado de Instruccin n 14, del
Dr. Oscar Mario R. Ocampo, y an hoy pertenecen
ambos a la ctedra de Derecho Penal parte especial
del Dr. Spolansky, en la Universidad de Belgrano
(fs.937 vta.)
El juez que recibi esta primera excusacin Mugaburu- le hizo
lugar, y paso seguido present la propia. En ella sostena su alejamiento de
la causa aduciendo que:
[...] entre esos magistrados se encuentra el Dr.
Nstor N. Gmez, por intermedio de quien
logr ingresar en la Justicia de Instruccin en el
ao 1971; el Dr. Miguel Angel Almeyra, actual
titular de la Ctedra de Derecho Procesal en
la que me desempeo como profesor adjunto;
el Dr. Vicente E. Andereggen, de quien soy
discpulo en razn de haber sido alumno suyo
mientras curs el bachillerato (1964), pudindolo
mencionar asimismo como una de las personas
que despertaron en m la vocacin por el derecho;
el Dr. Julio C. Ledesma, con quien compart
durante varios aos, la ctedra universitaria; el Dr.
Carlos Guardia, con quien me une una relacin
de amistad. Destaco asimismo que durante aos
he tenido trato frecuente a travs de la actividad
judicial () con la mayora de los afectados, entre
los que sealo [enumera una larga lista] algunos
de los cuales fueron mis superiores jerrquicos
() Por ltimo menciono al Dr. Miguel ngel
Madariaga, quien siendo titular de la ctedra de
derecho procesal penal en la UBA me honr al
proponerme como adjunto, siendo la persona que
el da de mi juramento como magistrado me puso
en posesin del cargo (Causa penal 40.357/82, fs.
1051-1051vta.)
Longobardi fue el tercer juez que recibi la causa y como sus
antecesores- la rechaz, presentando una nueva excusacin:
[...] entre los imputados a quienes est dirigida
esta accin, se encuentran magistrados y ex
magistrados con los cuales el proveyente mantiene
y ha mantenido vnculos de amistad ntima y de
frecuencia de trato [...] Tal es el caso del Dr. Mario
H. Pena, a quien me une una amistad ntima,
prolongada e ininterrumpida desde el ao 1956
[...] Asimismo, con el Dr. Carlos Alberto Tavares,
me une una relacin de amistad y frecuente trato
desde hace veinticinco aos aproximadamente,
lapso en el cual pude seguir toda su carrera en el
Poder Judicial quien adems en algunos momentos
y cuando ms lo necesitaba, me brind su apoyo
espiritual [] Por ltimo con el Dr. Ral Noailles,
si bien no me une un vnculo estrecho de amistad,
existe un trato frecuente y muy cordial por ser
colega de la Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales de la Universidad Nacional de Buenos
Aires y, cuando se desempeaba el proveyente
como funcionario de la Caja Nacional de Ahorro
y Seguro, en varias oportunidades hube de
gestionarle la obtencin de prstamos personales
[] Todo lo expuesto precedentemente crea en el
nimo del suscripto un grado de violencia moral
que me lleva a considerar el apartamiento de esta
causa por las causales de excusacin (Causa penal
40.357/82, fs. 1057-1057vta.)
Siguiendo con el mismo procedimiento, la excusacin de Longobardi
fue aceptada por Laftte quien a su vez tambin se inhibi de actuar en la
causa en cuestin:
[] con los Dres. Miguel ngel Almeyra y
Guillermo Rivarola me une una larga amistad que
data desde comienzos de la dcada de 1960 en
la que fuimos compaeros de trabajo en el fuero
federal, vnculo que nos ha unido desde entonces,
existiendo gran familiaridad y frecuencia de trato,
lo que se ha visto fortalecido con el transcurso
del tiempo. Lo dicho se halla ratifcado por
las pblicas manifestaciones vertidas por el
Dr. Almeyra, laudatorias y de profundo cario
hacia mi persona, en ocasin de ponerme en
posesin del cargo que detento, respondiendo a
la invitacin que le formulara, para que fuera l,
por las circunstancias de amistad, antedichas, que
presidiera tal ceremonia (Causa penal 40.357/82,
fs. 1060-1060vta.)
El quinto y ltimo juez en intervenir en la carrera excusatoria
fue Oliveri, quien distancindose del proceder de sus colegas rechaz la
excusacin y redact una resolucin en la que daba cuenta de todas estas
relaciones -que parecen estar enfrentadas con el mundo de las prcticas y
normativas jurdicas- pero, marcando una diferencia con sus predecesores,
las rechaz como argumento para la no intervencin en el expediente judicial:
Tambin resulta notoria la homogeneidad de
los argumentos esgrimidos por los excusados,
conformantes de una verdadera familia judicial,
fruto de una imbricada red de relaciones
funcionales y mayoritariamente- extrajudiciales
que liga a las magistrados y ex magistrados
del fuero, desde los ms antiguos camaristas
hasta los famantes colegas del suscripto (...)
Quienes hemos pasado buena parte de nuestra
existencia labrando en el azaroso servicio de la
administracin de justicia, nos conocemos -en
mayor o menor medida- y es razonable predicar
sobre la atmsfera de cordialidad subyacente en
cada saludo, en cada encuentro casual y an- en
ocasin de enfrentar asuntos judiciales conexos.
Quin no ha estrechado alguna vez la mano de
otros funcionarios o magistrados del fuero, o se ha
sentado junto a ellos en una cena de camaradera,
o por el contrario- ha resultado sancionado por
cuestiones de superintendencia? [...] Mas no parece
atinado concluir que esa interferencia de conductas
inhabilite para el conocimiento y decisin de un
caso en el que aparezca implicado otro miembro
del Poder Judicial, aunque perteneciere al mismo
fuero que el del juzgador (Causa penal 40.357/82,
fs. 1063/1064)
La resolucin de Oliveri culmin con un rechazo de la excusacin
de Laftte, quien apel la decisin ante la Cmara del Crimen. Finalmente y
luego de varias presentaciones de los distintos funcionarios judiciales como
de la querella que no hacen al inters en este trabajo- la causa qued en
manos del ltimo juez, Oliveri.
3. Obligaciones y valores morales
Toda relacin social conlleva obligaciones, es decir, deberes que los
individuos sienten poseer en su relacin con otros individuos. La existencia
y el cumplimiento de estas obligaciones sociales vinculan a los individuos
entre s.
La vida social implica una permanente circulacin de cosas
16

(Mauss, 1979; Sigaud, 2004). Como planteaba Mauss en su clsico Ensayo
sobre el don, () lo que se intercambia no son exclusivamente bienes o
riquezas, muebles e inmuebles, cosas tiles econmicamente; son sobre todo
gentilezas, festines, ritos, servicios militares, mujeres, nios, danzas, ferias en
las que el mercado ocupa slo uno de los trminos de un contrato mucho ms
general y permanente (1979:160). Las personas participan de un constante
intercambio y al hacerlo estn obligados a cumplir con determinadas pautas.
Por ello y considerando que el intercambio constituye la punta del iceberg
de las relaciones sociales, a las cuales expresa, es que podemos decir que el
intercambio interesa ms por lo que muestra del mundo social que por lo que
es en s. En otras palabras, al hablar de intercambio nos importa ver quines
intervienen, qu es lo que se da, qu es lo que se devuelve.
Por eso, el anlisis de las excusaciones permite poner en foco
las obligaciones que son producto de las relaciones establecidas entre
los miembros del poder judicial. Relaciones sociales que, como se dijo
anteriormente, se expresan en el intercambio. Pero para ello debemos ir
ms all de lo que la reglamentacin y la normativa dicen, romper con el
constreimiento propio de aquellas miradas que tienden a aislar las conductas
de los individuos, limitndose a indagar si las mismas se condicen o no con
la regla. Ms all de las prohibiciones que puedan surgir de la normativa
jurdica, si analizamos los comportamientos a la luz del marco ms amplio
de relaciones sociales en el que estn insertos los actores, podremos observar
que determinadas conductas slo se explican por la existencia previa de
relaciones (sostenidas en el intercambio) que atrapan a los individuos en
un circuito de deudas y favores, donde valores como la gratitud y la lealtad
dan cuenta de las obligaciones que se deben cumplir so pena de romper la
relacin
17
.
Las excusaciones presentadas por los distintos jueces se sostienen
recurriendo al argumento de la existencia de determinadas relaciones que
16 () todo, alimentos, mujeres, nios, bienes, talismanes, tierra, trabajo,
servicios, ofcios, sacerdotales y rango son materia de transmisin y rendicin.
Todo va y viene como si existiera un cambio constante entre los clanes y los
individuos de una materia espiritual que comprende las cosas y los hombres,
repartidos entre las diversas categoras, sexos y generaciones (Mauss, 1979:170-
171)
17 Faltar a las obligaciones es seal de que algo est sucediendo en ese
vnculo. En una situacin extrema esto puede implicar la ruptura de la relacin.
segn lo planteado por los actores en el marco de la lgica jurdica- deberan
mantenerse al margen de las relaciones funcionales. Las relaciones en
cuestin abarcan un amplio espectro que incluye la amistad -propia o de
familiares- (me une una amistad ntima, prolongada e ininterrumpida desde
el ao 1956); el parentesco; la conformacin de grupos de camaradera
(semanalmente se rene con fnes sociales y deportivos); el compaerismo
surgido por el desempeo laboral tanto en el poder judicial como en
la universidad (con quien compartiera en su oportunidad el honor de
desempearse como Secretarios del Juzgado de Instruccin n 14, del Dr.
Oscar Mario R. Ocampo, y an hoy pertenecen ambos a la ctedra de Derecho
Penal parte especial del Dr. Spolansky, en la Universidad de Belgrano);
la subordinacin (algunos de los cuales fueron mis superiores jerrquicos
(refrindose a los funcionarios imputados). Conforme el supuesto desde
el que parto para la elaboracin de este artculo, estas relaciones que segn
la normativa jurdica deben mantenerse apartadas del desempeo funcional
de los individuos,
18
constituyen -en realidad- la malla sobre la que se
confgura el poder judicial
19
. Paradjicamente, es mediante la denuncia
de la existencia de estas relaciones prohibidas que los actores implicados
defenden la continuidad de las mismas.
Pero para comprender el inters que presentan los individuos en la
continuacin de estas relaciones es necesario conocer mnimamente- cmo
es el modo de incorporacin de los agentes al poder judicial
20
.
El ingreso a tribunales, el comienzo de la denominada carrera
judicial implica -la mayora de las veces- el pedido de designacin de
una persona generalmente un estudiante de derecho-
21
por parte de algn
18 Estas relaciones son fuertemente negadas, ocultadas o disimuladas por
los miembros de la justicia. Permanentemente parecen necesitar, para un efcaz
desempeo, de la simulacin de una distancia que por la prctica misma se hace
casi imposible. As lo deca en una entrevista una jueza de un tribunal oral: (...)
est muy incorporado al personaje tribunalicio que cuando hay una persona de
afuera -aunque te tutees con el superior-, para dar la imagen de respeto o algo
por el estilo, delante de una persona ajena, no lo tuteas (...) es muy natural que
pase eso, casi como que pertenece a la forma de trabajo (Juez Tribunal Oral)
19 Al menos en el caso de Argentina.
20 Sobre los modos de ingreso y el reclutamiento de agentes en la justicia
ver Sarrabayrouse Oliveira (2004)
21 El primer escaln en lo que se conoce como la carrera judicial es el
cargo de meritorio. Este cargo no consta en el escalafn administrativo y, por
familiar o conocido o -en ciertos casos- el ingreso a partir del patrocinio
de algn profesor de la facultad de derecho. Este pedido original puede
ser parte de un circuito de intercambios preexistente o puede inaugurar uno
nuevo, en otras palabras, puede reforzar lazos sociales preexistentes o crear
nuevos:
Mi to entr de pinche a Tribunales. Despus del
ltimo pinche, no lo conoca nadie. Pero bueno, un
vecino, un conocido de la familia cuando se enter
que iba a estudiar derecho le pregunt si quera
entrar a trabajar en Tribunales, y con la carrera le
vena bien y encima eran unos mangos porque no
tenan plata...estaban en Pampa y la va; de manera
que empez a estudiar y empez a trabajar. Fue
haciendo su carrera en Tribunales...Se recibi,
primero fue secretario, despus fue juez...Fue
fscal tambin, por cierto. Entonces, fue secretario,
fue fscal, despus fue juez de sentencia en el A
-en el juzgado A- y despus lo ascendieron a la
Cmara [] Cuando l era camarista, uno de sus
secretarios haba ascendido a juez y se le produjo
un interinato, una vacante interna -un empleado
que se fue con licencia por una beca, qu s yo- y
yo estaba estudiando derecho, yo estaba bastante
avanzada en la carrera. Entonces l me pregunt
si yo tena ganas de trabajar en Tribunales (!). Yo
le dije que s (!), adems, viste, me interesaba por
la prctica...Entonces entr como interina, seis
meses. Y despus la vacante se produjo efectiva
y me qued, por supuesto (!). De ah hasta aqu.
(Jueza de Tribunal Oral).
Al decir de Mauss, el don instituye una doble relacin entre el que
dona y el que recibe: por un lado, una relacin de solidaridad en la medida
en que el acto de compartir aproxima a las personas, por el otro, una relacin
lo tanto, no se trata de una funcin remunerada. Como lo indica la palabra, el
meritorio debe hacer mrito para lograr un lugar como empleado ofcial en el
poder judicial.
de superioridad, ya que aqul que recibe un don contrae en ese mismo acto
una deuda con quien don, convirtindose el primero en deudor del segundo.
Muchas veces esta diferencia puede transformarse en jerarqua y si la misma
ya exista, el don no hace otra cosa que representarla y legitimarla.
Con lo cual la relacin social creada por el don estar expresada en
la deuda. El reconocimiento de la misma implica entrar en la lgica de la
retribucin de dones, en un crculo de relaciones de intercambio en el que
estn inmersos los actores. Las demostraciones de lealtad son parte de los
bienes que circulan en el intercambio.
Al analizar el acto de donar como un encadenamiento de tres
obligaciones (dar, recibir y devolver) una de las preguntas que Mauss se
haca era por qu se dona? La respuesta se encontraba en el hecho de que
donar, obliga:
[] tanto negarse a dar, como olvidarse de invitar
o negarse a aceptar, equivale a declarar la guerra,
pues es negar la alianza y la comunin. Se da
porque se est forzado a dar, ya que el donatario
goza de una especie de derecho de propiedad sobre
todo lo que pertenece al donante. Esta propiedad
se manifesta y se concibe como una especie de
lazo espiritual (1979:169-170).
Ahora bien, Mauss tambin y fundamentalmente- se preguntaba
por la obligacin de devolver. Para ello apelaba recurriendo al derecho
maor- a la existencia de un espritu de la cosa que obliga a que sta vuelva
a su donante, el regalo recibido, cambiado y obligado no es algo inerte.
Aunque el donante lo abandone, le pertenece siempre. Tiene fuerza sobre el
benefciario del mismo modo que el propietario la tiene sobre el ladrn []
el hau acompaa a la cosa, quien quiera que sea su detentador (1979:167)
22
.
Ahora bien, si partimos de la idea de que las relaciones sociales implican
derechos y obligaciones y que el intercambio es el modo en el que se
expresan las mismas, podramos sostener al igual que Sigaud- que al faltar
a una obligacin la de devolver- se corre el riego de romper el vnculo que
22 Para una clara sntesis de las mltiples discusiones surgidas en torno al
lugar otorgado por Mauss a la categora maor del hau en su Ensayo sobre el don,
ver Sigaud (1999).
me une a esa persona, esa especie de lazo espiritual
23
.
Como plante en prrafos anteriores, los actores, si bien atrapados
en la dinmica de esas relaciones, tienen un claro inters en la continuidad
de las mismas [] el inters de las dos partes en recrear las relaciones de
intercambio es la principal garanta del futuro de esas relaciones, ms que
cualquier tipo de garanta jurdica (Sigaud, 1996:8, nota al pie 23).
Como plantea Leach (1996), el intercambio de regalos (en el caso
planteado aqu se trata de favores, reconocimientos) es en realidad lo que uno
ve, lo que en realidad subyace es el sentimiento de deuda, las obligaciones
morales. Deuda que acta como una suerte de cuenta de crdito que asegura
la continuidad de la relacin. Existe, pues, una especie de paradoja en que la
existencia de la deuda pueda signifcar no solamente un estado de hostilidad,
sino tambin un estado de dependencia y amistad (op.cit.:175)
La lectura de las excusaciones permite sacar a la luz aquellas
connotaciones morales que funcionan como la argamasa que sostiene las
relaciones entre los individuos. As, aparecen valores morales como la
gratitud hacia quien facilit el ingreso, ascenso u otorg otro tipo de favor.
(hacia quien posibilit en gran medida su progreso en la carrera judicial;
por intermedio de quien logr ingresar a la justicia; quien siendo titular
de la ctedra () me honr al proponerme como adjunto) y su contracara,
la vergenza (olvidar que existe una deuda original). El agradecimiento
se expresa a travs de la lealtad, la cual aparece a su vez como elemento
propio y caracterstico de la amistad y el compaerismo (me une una
relacin ntima de amistad y frecuente trato, desde hace veinticinco aos
aproximadamente, lapso en el cual pude seguir toda su carrera en el poder
judicial, quien adems en algunos momentos, y cuando ms lo necesitaba,
me brind su apoyo espiritual).
Es interesante ver tambin como la obligacin surgida por la deuda
(Leach, 1996)
24
de un pariente es en parte heredada y pasa a formar parte de
23 Con respecto al cumplimiento de las obligaciones por parte de los
individuos que estn trabados en una relacin de intercambio, Leach sostiene que
() la tradicin establece las normas de lo que es correcto. Pero el principio
de sustitucin hace posible que cualquier hombre evite cumplir la letra de sus
obligaciones, si as lo elige; sin embargo, si un individuo no paga lo adecuado,
pierde cara (prestigio) y corre el riesgo de una prdida general de estatus de
clase (1996:170)
24 En su trabajo sobre los kachin, Edmund Leach sostiene que salvo
excepciones-() se considera que las deudas existen entre linajes ms bien que
la propia deuda (As, adems de la amistad ya existente entre el Dr. Gmez y
familiares del declarante desempebase desde tiempo atrs en la secretara
n 6 el hermano de mi padre-, se forj a travs de esa dilatada relacin
funcional una amistad que puedo califcar como ntima () adems de lo
cual existe de parte de quien ahora debe decidir el natural agradecimiento
hacia quien posibilit en gran medida su progreso en la carrera judicial).
Deuda que se traduce un vez ms- en expresin de un vnculo.
Los actores recurren al relato de sus propias carreras judiciales, para
dar cuenta de las relaciones consideradas inhabilitantes y es en ellas donde
se pueden detectar lealtades, pertenencias e identidades, as como la creacin
de obligaciones a partir de los favores donados. Los verbos utilizados
para referirse a las relaciones entre los funcionarios me une, le debo,
me honr- y la califcacin de esas relaciones de quien soy discpulo,
por intermedio de quien logr ingresar-, permiten descubrir el tipo de lazos
que se establecen entre los miembros de la familia judicial, ya sean stos
de horizontalidad (amistad, camaradera, compaerismo) o verticalidad (sea
sta ascendente o descendente).
En sntesis, pensar en trminos de intereses y dependencias
recprocas
25
entre los socios de los intercambios sociales, permite romper
con las lecturas que ven estas relaciones como la realizacin mecnica del
principio de reciprocidad (Sigaud, 1996). De esta manera podemos reconocer
el carcter dual de la deuda o, como planteara Leach, la fexibilidad de un
sistema que en apariencia se muestra rgido: Cualquier persona que recibe
un regalo se ve por eso colocado en deuda con el dador. Durante algn
tiempo el receptor goza de la deuda (la tiene, la bebe: lu), pero el dador es
entre individuos. Cualquier deuda sin pagar puede traspasarse de generacin en
generacin (1996:175). Con respecto al intercambio entre grupos recordemos
el planteo de Mauss cuando sostiene que () no son los individuos, sino las
colectividades las que se obligan mutuamente, las que cambian y contratan; las
personas que estn presentes en el contrato son personas morales: clanes, tribus,
familias, que se enfrentan y se oponen, ya sea en grupos que se encuentren en el
lugar del contrato o representados por medio de sus jefes o por ambos sistemas
(1979:160-161)
25 No debemos olvidar que ese acto supuestamente desinteresado de donar
pero sin embargo obligatorio e interesado (Mauss, op.cit) funciona para quien
dona como fuente de prestigio () el poseedor de objetos valiosos gana mrito y
prestigio fundamentalmente gracias a la publicidad que obtiene desembarazndose
de ellos (Leach, op.cit.:163)
el propietario de la deuda (la gobierna: madu). Por tanto, paradjicamente,
aunque el individuo de alto estatus se defne como el que recibe regalos (v.g.,
jefe comedor de muslos), constantemente est sometido a la coaccin
social de dar ms de lo que recibe. De otra manera ser tenido por tacao y
un individuo corre el riesgo de perder su estatus (op.cit.:184)
26
4. Conclusiones
Las relaciones y obligaciones sociales de las que he intentado dar
cuenta a lo largo del artculo estn inscriptas en una confguracin socio-
histrica determinada. Como plante al comienzo, el hecho de que la causa
de la morgue judicial se haya tramitado hacia fnes de la dictadura militar y
comienzos de la democracia, implica trabajar con un momento bisagra, en el
que la situacin poltico-institucional se presenta plagada de incertidumbres
y reacomodamientos. Es un momento fundamental para pagar parte de las
deudas
27
y generar otras nuevas abonando estas dependencias recprocas
o redes de interdependencia (Elas, 1996) en las que estn insertos los
actores.
Pensar en trminos de confguraciones permite indagar acerca de la
autonoma y la dependencia relativa de los hombres en sus relaciones
28
,
evitando, de esta manera, aislar las conductas al analizarlas dentro de sus
cadenas de interdependencias recprocas. As, como plantea Elas, fguras
que se destacan en sus acciones y obras personales, pueden tener un campo
de accin mucho ms amplio gracias a la posicin social ocupada dentro
del sistema de poder. En otras palabras, es necesario analizar la relacin
26 Sobe el inters en el intercambio y la importancia de la generosidad como
fuente de honor y prestigio, ver tambin Malinowski, Bronislaw: Los argonautas
del Pacfco Occidental
27 Saldar la deuda completamente implicara cerrar la relacin. Los
presentes son formas parciales de saldar la deuda, de entretener.
28 Mientras un hombre vive y est sano posee, aunque sea prisionero o
esclavo, una cierta autonoma, un campo de accin dentro del cual puede y debe
tomar decisiones. Por el contrario, aun la autonoma, aun el campo de accin del
rey ms poderoso tiene lmites fjos; est implicado en una red de dependencias
cuya estructura puede defnirse con gran exactitud (...) Sobre esta base, se puede
mostrar fcilmente que al ampliarse el campo de accin de un determinado
individuo o de un grupo determinado de individuos, puede quedar reducida la
libertad de otros individuos (Elas, 1996:48)
establecida entre persona individual y posicin social. Por ello en el anlisis
del funcionamiento del poder judicial durante la ltima dictadura es preciso
considerar las relaciones propias del desempeo funcional de los individuos
(aquellas que estn sujetas al escalafn y que establecen las jerarquas internas
del poder judicial) atravesadas por todas esas otras relaciones surgidas de
la vida social ampliada de los sujetos, que se encuentran regidas por otras
normas que no son las jurdicas. Todo esto en el contexto puntual de una
dictadura, donde los lmites y elasticidades para la accin personal presentan
ms limitaciones. No estamos hablando de hombres sueltos sino de sujetos
que pertenecen a determinados grupos y que poseen intereses e identidades
compartidas. Las redes de interdependencia otorgan una fuerza particular
a las acciones de los sujetos y, a su vez, les marcan lmites estrictos que
como los de la elasticidad de un muelle de acero, se hacen sentir tanto ms
fuertemente, cuanto su detentor, por la orientacin individual de su conducta,
pone ms en tensin y a prueba la elasticidad de su posicin social (Elas,
1996:33).
Entonces hablar en trminos de confguraciones sociales en
conjuncin con la lgica de los intereses que sustentan los individuos, permite
dar cuenta de las estrategias desplegadas por lo sujetos en el manejo de la
deuda, estrategias que, como se sostuvo en prrafos anteriores, permiten
fexibilizar el mundo social del que forman parte. Ahora bien, no se trata
slo de las estrategias desarrolladas por los individuos para la devolucin de
la deuda sino de la generacin de la misma como una estrategia de poder que
permite la creacin de aliados.
Otro elemento que es necesario incorporar al anlisis es la dimensin
temporal. En las excusaciones se puede observar la recurrente mencin del
tiempo en la descripcin de las relaciones entre los individuos (me une una
larga amistad que data de los comienzos de la dcada de 1960; cabe destacar
que existe con ambos una relacin de amistad, que se manifesta a travs de la
frecuencia en el trato que mantengo con ellos desde aproximadamente quince
aos; a quien me une una amistad ntima, prolongada e ininterrumpida
desde el ao 1956). Bourdieu plantea que el intervalo temporal
29
entre el
obsequio y el contraobsequio cumple un papel determinante, ya que ()
prcticamente en todas las sociedades, est tcitamente admitido que no se
devuelve de inmediato lo que se ha recibido lo que equivaldra a rechazarlo.
(2002:161). Esto permite que dos actos perfectamente simtricos (dar
29 El planteo de que la devolucin del presente no puede ser inmediata, debe
estar diferida en el tiempo ya fue planteada por Malinowski (2001) y Leach (1996).
y devolver) parecieran actos nicos, no vinculados. De esta manera se
colabora con el ocultamiento del inters que en realidad existe en ese acto
supuestamente generoso y desinteresado que es el dar, ya que si se rompiese
ese acuerdo tcito entre los que participan en el juego de los intercambios se
correra el riesgo de acabar con el juego. Por otra parte, la incorporacin de
la dimensin temporal genera incertidumbre (siempre existe el riesgo por
nimio que ste sea- de que el don no sea devuelto) y la posibilidad de que los
individuos desarrollen estrategias para garantizar el retorno del presente. Y
es a travs del desarrollo de diferentes estrategias que los actores manipulan
las reglas.
En este sentido, y para fnalizar, me gustara destacar el caso de
Oliveri - el juez que corta la cadena de excusaciones-, ya que es quien
echa luz sobre los intereses que permiten que se produzca ese juego de los
intercambios, poniendo en discusin el juego mismo. Cuando Oliveri se refere
a los excusados como conformantes de una verdadera familia judicial,
fruto de una imbricada red de relaciones funcionales y mayoritariamente-
extrajudiciales que liga a las magistrados y ex magistrados del fuero, desde
los ms antiguos camaristas hasta los famantes colegas del suscripto
(...), se coloca en una postura ms jurdica y universalista que sus pares,
haciendo caso omiso de las otras normas, a las que reconoce pero a las
que sin embargo coloca en un segundo plano. En otras palabras, mediante
la resolucin por la que rechaza las excusaciones de sus pares, Oliveri
admite la existencia de esas relaciones que estn por fuera de las relaciones
funcionales, reconoce las obligaciones que esos vnculos conllevan pero
las rechaza como argumento, restituyndole peso a la normativa jurdica.
As, a travs de ese procedimiento produce una doble operacin en la que,
reconociendo las relaciones y obligaciones de los otros pero invalidndolas
como argumento, se libra de explicitar sus propias relaciones y obligaciones.
Es importante destacar que en el momento en el que se produce este
conficto, el hecho de haber develado la existencia de esas otras relaciones fue
visto y tomado por determinados sectores sobre todo aquellos vinculados a
los organismos de derechos humanos- como un acto de denuncia que pona en
evidencia la trenza en la justicia. Se podra arriesgar que si el intercambio
de favores opera como una forma de crear vnculos y, por lo tanto, de generar
aliados, la resolucin de Oliveri lo coloca integrando un sector que ir
cobrando fuerza en las nuevas confguraciones que se comenzaban a delinear
en la justicia, con la vuelta a un estado democrtico.
5. Bibliografa
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ELAS, Norbert: La sociedad cortesana. Mxico, Ediciones del FCE, 1996.
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MAUSS, Marcel: Ensayo sobre los dones. Motivo y forma del cambio en
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SARRABAYROUSE OLIVEIRA, Mara Jos: Cuaderno n 4. Memoria y
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SIGAUD, Lygia: Armadilhas da honra e do perdo: Usos sociais do direito
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10 (1) Ro de Janeiro, 2004.
--------------------As vicissitudes do Ensaio sobre o dom`. Em: Man,
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--------------------Direito e coero moral no mundo dos engenhos. Em:
Estudos histricos, Vol. 9 n 18, 1996.

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