LEI DE INOVAO

LEI N
o
10.973, de 2 de dezembro de 2004.

Dispe sobre incentivos inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente
produtivo e d outras providncias.

O PRESIDENTE DA REPBLICA

Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
CAPTULO I
DISPOSIES PRELIMINARES
Art. 1
o
Esta Lei estabelece medidas de incentivo inovao e pesquisa cientfica
e tecnolgica no ambiente produtivo, com vistas capacitao e ao alcance da
autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do Pas, nos termos dos arts.
218 e 219 da Constituio.
Art. 2
o
Para os efeitos desta Lei, considera-se:
I - agncia de fomento: rgo ou instituio de natureza pblica ou privada que
tenha entre os seus objetivos o financiamento de aes que visem a estimular e
promover o desenvolvimento da cincia, da tecnologia e da inovao;
II - criao: inveno, modelo de utilidade, desenho industrial, programa de
computador, topografia de circuito integrado, nova cultivar ou cultivar essencialmente
derivada e qualquer outro desenvolvimento tecnolgico que acarrete ou possa acarretar
o surgimento de novo produto, processo ou aperfeioamento incremental, obtida por um
ou mais criadores;
III - criador: pesquisador que seja inventor, obtentor ou autor de criao;
IV - inovao: introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente produtivo
ou social que resulte em novos produtos, processos ou servios;
V - Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: rgo ou entidade da administrao
pblica que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de
pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico;
VI - ncleo de inovao tecnolgica: ncleo ou rgo constitudo por uma ou mais
ICT com a finalidade de gerir sua poltica de inovao;
VII - instituio de apoio: instituies criadas sob o amparo da Lei n
o
8.958, de 20
de dezembro de 1994, com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino e
extenso e de desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico;
VIII - pesquisador pblico: ocupante de cargo efetivo, cargo militar ou emprego
pblico que realize pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico; e
IX - inventor independente: pessoa fsica, no ocupante de cargo efetivo, cargo
militar ou emprego pblico, que seja inventor, obtentor ou autor de criao.
CAPTULO II
DO ESTMULO CONSTRUO DE AMBIENTES ESPECIALIZADOS E
COOPERATIVOS DE INOVAO
Art. 3
o
A Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e as respectivas
agncias de fomento podero estimular e apoiar a constituio de alianas estratgicas e
o desenvolvimento de projetos de cooperao envolvendo empresas nacionais, ICT e
organizaes de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa
e desenvolvimento, que objetivem a gerao de produtos e processos inovadores.
Pargrafo nico. O apoio previsto neste artigo poder contemplar as redes e os
projetos internacionais de pesquisa tecnolgica, bem como aes de empreendedorismo
tecnolgico e de criao de ambientes de inovao, inclusive incubadoras e parques
tecnolgicos.
Art. 4
o
As ICT podero, mediante remunerao e por prazo determinado, nos
termos de contrato ou convnio:
I - compartilhar seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais
instalaes com microempresas e empresas de pequeno porte em atividades voltadas
inovao tecnolgica, para a consecuo de atividades de incubao, sem prejuzo de
sua atividade finalstica;
II - permitir a utilizao de seus laboratrios, equipamentos, instrumentos,
materiais e demais instalaes existentes em suas prprias dependncias por empresas
nacionais e organizaes de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades
de pesquisa, desde que tal permisso no interfira diretamente na sua atividade-fim, nem
com ela conflite.
Pargrafo nico. A permisso e o compartilhamento de que tratam os incisos I e II
do caput deste artigo obedecero s prioridades, critrios e requisitos aprovados e
divulgados pelo rgo mximo da ICT, observadas as respectivas disponibilidades e
assegurada a igualdade de oportunidades s empresas e organizaes interessadas.
Art. 5
o
Ficam a Unio e suas entidades autorizadas a participar minoritariamente
do capital de empresa privada de propsito especfico que vise ao desenvolvimento de
projetos cientficos ou tecnolgicos para obteno de produto ou processo inovadores.
Pargrafo nico. A propriedade intelectual sobre os resultados obtidos pertencer
s instituies detentoras do capital social, na proporo da respectiva participao.
CAPTULO III
DO ESTMULO PARTICIPAO DAS ICT NO
PROCESSO DE INOVAO
Art. 6
o
facultado ICT celebrar contratos de transferncia de tecnologia e de
licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao por ela
desenvolvida.
1
o
A contratao com clusula de exclusividade, para os fins de que trata o caput
deste artigo, deve ser precedida da publicao de edital.
2
o
Quando no for concedida exclusividade ao receptor de tecnologia ou ao
licenciado, os contratos previstos no caput deste artigo podero ser firmados
diretamente, para fins de explorao de criao que deles seja objeto, na forma do
regulamento.
3
o
A empresa detentora do direito exclusivo de explorao de criao protegida
perder automaticamente esse direito caso no comercialize a criao dentro do prazo e
condies definidos no contrato, podendo a ICT proceder a novo licenciamento.
4
o
O licenciamento para explorao de criao cujo objeto interesse defesa
nacional deve observar o disposto no 3
o
do art. 75 da Lei n
o
9.279, de 14 de maio de
1996.
5
o
A transferncia de tecnologia e o licenciamento para explorao de criao
reconhecida, em ato do Poder Executivo, como de relevante interesse pblico, somente
podero ser efetuados a ttulo no exclusivo.
Art. 7
o
A ICT poder obter o direito de uso ou de explorao de criao protegida.
Art. 8
o
facultado ICT prestar a instituies pblicas ou privadas servios
compatveis com os objetivos desta Lei, nas atividades voltadas inovao e pesquisa
cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo.
1
o
A prestao de servios prevista no caput deste artigo depender de aprovao
pelo rgo ou autoridade mxima da ICT.
2
o
O servidor, o militar ou o empregado pblico envolvido na prestao de
servio prevista no caput deste artigo poder receber retribuio pecuniria, diretamente
da ICT ou de instituio de apoio com que esta tenha firmado acordo, sempre sob a
forma de adicional varivel e desde que custeado exclusivamente com recursos
arrecadados no mbito da atividade contratada.
3
o
O valor do adicional varivel de que trata o 2
o
deste artigo fica sujeito
incidncia dos tributos e contribuies aplicveis espcie, vedada a incorporao aos
vencimentos, remunerao ou aos proventos, bem como a referncia como base de
clculo para qualquer benefcio, adicional ou vantagem coletiva ou pessoal.
4
o
O adicional varivel de que trata este artigo configura-se, para os fins do art.
28 da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991, ganho eventual.
Art. 9
o
facultado ICT celebrar acordos de parceria para realizao de atividades
conjuntas de pesquisa cientfica e tecnolgica e desenvolvimento de tecnologia, produto
ou processo, com instituies pblicas e privadas.
1
o
O servidor, o militar ou o empregado pblico da ICT envolvido na execuo
das atividades previstas no caput deste artigo poder receber bolsa de estmulo
inovao diretamente de instituio de apoio ou agncia de fomento.
2
o
As partes devero prever, em contrato, a titularidade da propriedade intelectual
e a participao nos resultados da explorao das criaes resultantes da parceria,
assegurando aos signatrios o direito ao licenciamento, observado o disposto nos 4
o
e
5
o
do art. 6
o
desta Lei.
3
o
A propriedade intelectual e a participao nos resultados referidas no 2
o

deste artigo sero asseguradas, desde que previsto no contrato, na proporo equivalente
ao montante do valor agregado do conhecimento j existente no incio da parceria e dos
recursos humanos, financeiros e materiais alocados pelas partes contratantes.
Art. 10. Os acordos e contratos firmados entre as ICT, as instituies de apoio,
agncias de fomento e as entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos
voltadas para atividades de pesquisa, cujo objeto seja compatvel com a finalidade desta
Lei, podero prever recursos para cobertura de despesas operacionais e administrativas
incorridas na execuo destes acordos e contratos, observados os critrios do
regulamento.
Art. 11. A ICT poder ceder seus direitos sobre a criao, mediante manifestao
expressa e motivada, a ttulo no-oneroso, nos casos e condies definidos em
regulamento, para que o respectivo criador os exera em seu prprio nome e sob sua
inteira responsabilidade, nos termos da legislao pertinente.
Pargrafo nico. A manifestao prevista no caput deste artigo dever ser proferida
pelo rgo ou autoridade mxima da instituio, ouvido o ncleo de inovao
tecnolgica, no prazo fixado em regulamento.
Art. 12. vedado a dirigente, ao criador ou a qualquer servidor, militar, empregado
ou prestador de servios de ICT divulgar, noticiar ou publicar qualquer aspecto de
criaes de cujo desenvolvimento tenha participado diretamente ou tomado
conhecimento por fora de suas atividades, sem antes obter expressa autorizao da
ICT.
Art. 13. assegurada ao criador participao mnima de 5% (cinco por cento) e
mxima de 1/3 (um tero) nos ganhos econmicos, auferidos pela ICT, resultantes de
contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de
uso ou de explorao de criao protegida da qual tenha sido o inventor, obtentor ou
autor, aplicando-se, no que couber, o disposto no pargrafo nico do art. 93 da Lei n
o

9.279, de 1996.
1
o
A participao de que trata o caput deste artigo poder ser partilhada pela ICT
entre os membros da equipe de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico que tenham
contribudo para a criao.
2
o
Entende-se por ganhos econmicos toda forma de royalties, remunerao ou
quaisquer benefcios financeiros resultantes da explorao direta ou por terceiros,
deduzidas as despesas, encargos e obrigaes legais decorrentes da proteo da
propriedade intelectual.
3
o
A participao prevista no caput deste artigo obedecer ao disposto nos 3
o
e
4
o
do art. 8
o
.
4
o
A participao referida no caput deste artigo ser paga pela ICT em prazo no
superior a 1 (um) ano aps a realizao da receita que lhe servir de base.
Art. 14. Para a execuo do disposto nesta Lei, ao pesquisador pblico facultado
o afastamento para prestar colaborao a outra ICT, nos termos do inciso II do art. 93 da
Lei n
o
8.112, de 11 de dezembro de 1990, observada a convenincia da ICT de origem.
1
o
As atividades desenvolvidas pelo pesquisador pblico, na instituio de
destino, devem ser compatveis com a natureza do cargo efetivo, cargo militar ou
emprego pblico por ele exercido na instituio de origem, na forma do regulamento.
2
o
Durante o perodo de afastamento de que trata o caput deste artigo, so
assegurados ao pesquisador pblico o vencimento do cargo efetivo, o soldo do cargo
militar ou o salrio do emprego pblico da instituio de origem, acrescido das
vantagens pecunirias permanentes estabelecidas em lei, bem como progresso
funcional e os benefcios do plano de seguridade social ao qual estiver vinculado.
3
o
As gratificaes especficas do exerccio do magistrio somente sero
garantidas, na forma do 2
o
deste artigo, caso o pesquisador pblico se mantenha na
atividade docente em instituio cientfica e tecnolgica.
4
o
No caso de pesquisador pblico em instituio militar, seu afastamento estar
condicionado autorizao do Comandante da Fora qual se subordine a instituio
militar a que estiver vinculado.
Art. 15. A critrio da administrao pblica, na forma do regulamento, poder ser
concedida ao pesquisador pblico, desde que no esteja em estgio probatrio, licena
sem remunerao para constituir empresa com a finalidade de desenvolver atividade
empresarial relativa inovao.
1
o
A licena a que se refere o caput deste artigo dar-se- pelo prazo de at 3 (trs)
anos consecutivos, renovvel por igual perodo.
2
o
No se aplica ao pesquisador pblico que tenha constitudo empresa na forma
deste artigo, durante o perodo de vigncia da licena, o disposto no inciso X do art. 117
da Lei n
o
8.112, de 1990.
3
o
Caso a ausncia do servidor licenciado acarrete prejuzo s atividades da ICT
integrante da administrao direta ou constituda na forma de autarquia ou fundao,
poder ser efetuada contratao temporria nos termos da Lei n
o
8.745, de 9 de
dezembro de 1993, independentemente de autorizao especfica.
Art. 16. A ICT dever dispor de ncleo de inovao tecnolgica, prprio ou em
associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua poltica de inovao.
Pargrafo nico. So competncias mnimas do ncleo de inovao tecnolgica:
I - zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo proteo das
criaes, licenciamento, inovao e outras formas de transferncia de tecnologia;
II - avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e projetos de
pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei;
III - avaliar solicitao de inventor independente para adoo de inveno na forma
do art. 22;
IV - opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes desenvolvidas na
instituio;
V - opinar quanto convenincia de divulgao das criaes desenvolvidas na
instituio, passveis de proteo intelectual;
VI - acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos ttulos de
propriedade intelectual da instituio.
Art. 17. A ICT, por intermdio do Ministrio ou rgo ao qual seja subordinada ou
vinculada, manter o Ministrio da Cincia e Tecnologia informado quanto:
I - poltica de propriedade intelectual da instituio;
II - s criaes desenvolvidas no mbito da instituio;
III - s protees requeridas e concedidas; e
IV - aos contratos de licenciamento ou de transferncia de tecnologia firmados.
Pargrafo nico. As informaes de que trata este artigo devem ser fornecidas de
forma consolidada, em periodicidade anual, com vistas sua divulgao, ressalvadas as
informaes sigilosas.
Art. 18. As ICT, na elaborao e execuo dos seus oramentos, adotaro as
medidas cabveis para a administrao e gesto da sua poltica de inovao para permitir
o recebimento de receitas e o pagamento de despesas decorrentes da aplicao do
disposto nos arts. 4
o
, 6
o
, 8
o
e 9
o
, o pagamento das despesas para a proteo da
propriedade intelectual e os pagamentos devidos aos criadores e eventuais
colaboradores.
Pargrafo nico. Os recursos financeiros de que trata o caput deste artigo,
percebidos pelas ICT, constituem receita prpria e devero ser aplicados,
exclusivamente, em objetivos institucionais de pesquisa, desenvolvimento e inovao.
CAPTULO IV
DO ESTMULO INOVAO NAS EMPRESAS
Art. 19. A Unio, as ICT e as agncias de fomento promovero e incentivaro o
desenvolvimento de produtos e processos inovadores em empresas nacionais e nas
entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de
pesquisa, mediante a concesso de recursos financeiros, humanos, materiais ou de infra-
estrutura, a serem ajustados em convnios ou contratos especficos, destinados a apoiar
atividades de pesquisa e desenvolvimento, para atender s prioridades da poltica
industrial e tecnolgica nacional.
1
o
As prioridades da poltica industrial e tecnolgica nacional de que trata o caput
deste artigo sero estabelecidas em regulamento.
2
o
A concesso de recursos financeiros, sob a forma de subveno econmica,
financiamento ou participao societria, visando ao desenvolvimento de produtos ou
processos inovadores, ser precedida de aprovao de projeto pelo rgo ou entidade
concedente.
3
o
A concesso da subveno econmica prevista no 1
o
deste artigo implica,
obrigatoriamente, a assuno de contrapartida pela empresa beneficiria, na forma
estabelecida nos instrumentos de ajuste especficos.
4
o
O Poder Executivo regulamentar a subveno econmica de que trata este
artigo, assegurada a destinao de percentual mnimo dos recursos do Fundo Nacional
de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - FNDCT.
5
o
Os recursos de que trata o 4
o
deste artigo sero objeto de programao
oramentria em categoria especfica do FNDCT, no sendo obrigatria sua aplicao
na destinao setorial originria, sem prejuzo da alocao de outros recursos do
FNDCT destinados subveno econmica.
Art. 20. Os rgos e entidades da administrao pblica, em matria de interesse
pblico, podero contratar empresa, consrcio de empresas e entidades nacionais de
direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, de reconhecida
capacitao tecnolgica no setor, visando realizao de atividades de pesquisa e
desenvolvimento, que envolvam risco tecnolgico, para soluo de problema tcnico
especfico ou obteno de produto ou processo inovador.
1
o
Considerar-se- desenvolvida na vigncia do contrato a que se refere o caput
deste artigo a criao intelectual pertinente ao seu objeto cuja proteo seja requerida
pela empresa contratada at 2 (dois) anos aps o seu trmino.
2
o
Findo o contrato sem alcance integral ou com alcance parcial do resultado
almejado, o rgo ou entidade contratante, a seu exclusivo critrio, poder, mediante
auditoria tcnica e financeira, prorrogar seu prazo de durao ou elaborar relatrio final
dando-o por encerrado.
3
o
O pagamento decorrente da contratao prevista no caput deste artigo ser
efetuado proporcionalmente ao resultado obtido nas atividades de pesquisa e
desenvolvimento pactuadas.
Art. 21. As agncias de fomento devero promover, por meio de programas
especficos, aes de estmulo inovao nas micro e pequenas empresas, inclusive
mediante extenso tecnolgica realizada pelas ICT.
CAPTULO V
DO ESTMULO AO INVENTOR INDEPENDENTE
Art. 22. Ao inventor independente que comprove depsito de pedido de patente
facultado solicitar a adoo de sua criao por ICT, que decidir livremente quanto
convenincia e oportunidade da solicitao, visando elaborao de projeto voltado a
sua avaliao para futuro desenvolvimento, incubao, utilizao e industrializao pelo
setor produtivo.
1
o
O ncleo de inovao tecnolgica da ICT avaliar a inveno, a sua afinidade
com a respectiva rea de atuao e o interesse no seu desenvolvimento.
2
o
O ncleo informar ao inventor independente, no prazo mximo de 6 (seis)
meses, a deciso quanto adoo a que se refere o caput deste artigo.
3
o
Adotada a inveno por uma ICT, o inventor independente comprometer-se-,
mediante contrato, a compartilhar os ganhos econmicos auferidos com a explorao
industrial da inveno protegida.
CAPTULO VI
DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO
Art. 23. Fica autorizada a instituio de fundos mtuos de investimento em
empresas cuja atividade principal seja a inovao, caracterizados pela comunho de
recursos captados por meio do sistema de distribuio de valores mobilirios, na forma
da Lei n
o
6.385, de 7 de dezembro de 1976, destinados aplicao em carteira
diversificada de valores mobilirios de emisso dessas empresas.
Pargrafo nico. A Comisso de Valores Mobilirios editar normas
complementares sobre a constituio, o funcionamento e a administrao dos fundos, no
prazo de 90 (noventa) dias da data de publicao desta Lei.
CAPTULO VII
DISPOSIES FINAIS
Art. 24. A Lei n
o
8.745, de 9 de dezembro de 1993, passa a vigorar com as
seguintes alteraes:
"Art. 2
o
...................................................................
...................................................................
VII - admisso de professor, pesquisador e tecnlogo substitutos para suprir a falta de
professor, pesquisador ou tecnlogo ocupante de cargo efetivo, decorrente de licena
para exercer atividade empresarial relativa inovao.
..................................................................." (NR)
"Art. 4
o
...................................................................
...................................................................
IV - 3 (trs) anos, nos casos dos incisos VI, alnea 'h', e VII do art. 2
o
;
...................................................................
Pargrafo nico. ...................................................................
...................................................................
V - no caso do inciso VII do art. 2
o
, desde que o prazo total no exceda 6 (seis) anos."
(NR)
Art. 25. O art. 24 da Lei n
o
8.666, de 21 de junho de 1993, passa a vigorar
acrescido do seguinte inciso:
"Art. 24. ...................................................................
...................................................................
XXV - na contratao realizada por Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT ou por
agncia de fomento para a transferncia de tecnologia e para o licenciamento de direito
de uso ou de explorao de criao protegida.
..................................................................." (NR)
Art. 26. As ICT que contemplem o ensino entre suas atividades principais devero
associar, obrigatoriamente, a aplicao do disposto nesta Lei a aes de formao de
recursos humanos sob sua responsabilidade.
Art. 27. Na aplicao do disposto nesta Lei, sero observadas as seguintes
diretrizes:
I - priorizar, nas regies menos desenvolvidas do Pas e na Amaznia, aes que
visem a dotar a pesquisa e o sistema produtivo regional de maiores recursos humanos e
capacitao tecnolgica;
II - atender a programas e projetos de estmulo inovao na indstria de defesa
nacional e que ampliem a explorao e o desenvolvimento da Zona Econmica
Exclusiva (ZEE) e da Plataforma Continental;
III - assegurar tratamento favorecido a empresas de pequeno porte; e
IV - dar tratamento preferencial, na aquisio de bens e servios pelo Poder
Pblico, s empresas que invistam em pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no
Pas.
Art. 28. A Unio fomentar a inovao na empresa mediante a concesso de
incentivos fiscais com vistas na consecuo dos objetivos estabelecidos nesta Lei.
Pargrafo nico. O Poder Executivo encaminhar ao Congresso Nacional, em at
120 (cento e vinte) dias, contados da publicao desta Lei, projeto de lei para atender o
previsto no caput deste artigo.
Art. 29. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.


Braslia, 2 de dezembro de 2004; 183
o
da Independncia e 116
o
da Repblica.

LUIZ INCIO LULA DA SILVA
Antonio Palocci Filho
Luiz Fernando Furlan
Eduardo Campos
Jos Dirceu de Oliveira e Silva