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PROFESOR: ING.

OMAR ALVAREZ CRUZ




TRABAJO:
IMPLEMENTACION DE
SISTEMA DE GESTION ISO
EN VOLCAN S.A.A.


ALUMNO: MARCIAL ALVARADO ALZAMORA


UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS
INTRODUCCION:

Toda implementacin de un sistema de gestin es una decisin estratgica que involucra a
toda la organizacin y que debe ser dirigida y apoyada desde la direccin. El diseo
depender de los objetivos y necesidades de la empresa as como de la estructura, estos
elementos son los que van e definir el alcance del sistema, es decir las reas que van a
verse involucradas en el cambio.
La metodologa que utilizaremos para la implementacin es el modelo PHVA, es un modelo
dividido en 4 fases en el que finalizada la ltima y analizados sus resultados se vuelve a
comenzar la primera. Las siglas PHVA son traducidas como Planear, Hacer, Verificar y
Actuar.

1. PRESENTACION
Volcan SAA continuando con la estrategia corporativa de producir eficientemente en
armona con el medio ambiente, fortaleciendo la seguridad y el bienestar de los
trabajadores, as como de las comunidades vecinas y, manteniendo buenas relaciones
con clientes y proveedores. En enero de 2008 la Direccin del SSOMAC de la empresa
revis la Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad
(SSOMAC) donde se establecieron objetivos globales y compromisos para mejorar el
desempeo, encontrando que dicha Poltica se mantena relevante y apropiada a la
organizacin. En mayo de 2008, la institucin certificadora Bureau Veritas realiz la
auditoria de Seguimiento al Sistema de Gestin Medioambiental y de Seguridad, Salud
Ocupacional en las Unidades Mineras de Yauli, Cerro de Pasco y Animn, de acuerdo a
las exigencias de la Norma ISO 14001:2004 para sistemas de Gestin Ambiental, y
especificaciones OHSAS 18001:1999 para Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
La certificacin de OHSAS 18001 luego de la Auditoria se bas de los siguientes
factores:
Compromiso demostrado con liderazgo y gestin.
Definicin de y esfuerzos por lograr objetivos para mejorar la salud y seguridad
ocupacionales.
Identificacin efectiva de materiales y lugares peligrosos; gestin y control del riesgo
cuando sea factible.
Competencia de la fuerza laboral.
Comunicacin efectiva con todos los actores pertinentes.
Entendimiento y definicin claros de responsabilidades.
Enfoque medido y organizado para la gestin de la salud y seguridad ocupacionales.
Auditora y revisin regulares para monitorear la eficacia de los sistemas de gestin.

2. ESTRUCTURA.- La estructura de implementacin de la estandarizacin de las OHSAS
18001 en la Empresa Volcan, parti de la siguiente estructura:












La Alta Direccin de volcn al respecto, decidi la Organizacin de la estructura de
comits de gestin a todo nivel incluido las empresas contratistas. (Comits estratgico,
Tctico y operativos), as como la implementacin de Planes anuales de inversin para
la Implantacin e implementacin del sistema de gestin.
Las fases de implementacin siguieron la siguiente estructura:

3. CONCLUSIONES PERSONALES
Podemos enumerar muchos beneficios de una implementacin, pero personalmente
que en la empresa Volcan ha tenido mucho xito en la aplicacin del SSOMAC en
sus 9 unidades, en mi caso trabaje en la unidad de Chungar, en Cerro de Pasco, por
4 aos, en la cual me familiarice con el sistema y aplique su sistema de gestin en
los procesos de generacin, transmisin y distribucin de energa proveniente de las
centrales hidroelctricas donde esta de Jefe de seguridad y Medio Ambiente.
En trminos generales:
Mayor Produccin
Mejor calidad
Mayor Utilidad y/o Rentabilidad
Prdidas mnimas
Bienestar (Salud)
Reducir el nmero de incidentes en el lugar de trabajo
Minimizar tiempos improductivos y costos asociados
Demostrar el compromiso en Seguridad frente a cualquier parte interesada
Mayor posibilidad de conseguir nuevos clientes y nuevos negocios
Posicin privilegiada frente a las autoridades al cumplir con el marco legal
Mayor poder de negociacin con las Aseguradoras, gracias al respaldo
confiable de la gestin de seguridad.
Mejor manejo y control de los riesgos, ahora y en el futuro.

4. COMENTARIOS PERSONALES
Al analizar los procesos de implementacin en Volcan de los estndares OHSAS18001
Y ISO 14001, el tiempo y los recursos empleados para ello, y comprobar que se certific
y se confirm la recertificacin obtenida, queda a mi manera de ver un sentimiento de
satisfaccin, de haber culminado una etapa en el camino a la excelencia de servicio y
mejora continua, aunque directamente no intervine en dicho proceso pude experimentar
los cambios realizados, la mejora de la cultura de seguridad y la madures alcanzada por
todos los trabajadores, as mismo la expansin continua de las actividades mineras con
denuncios y nuevas exploraciones para futura explotacin, del mismo modo en el rea
de energa, continua con la compra de Centrales hidroelctrica y el desarrollo de
proyectos energticos de centrales Hidroelctricas como el Proyecto Huaral de 40MW y
Belo Horizonte en tingo Mara de 180 MW, representa para Volcan que debe continuar
con sus alineamientos a los nuevos estndares que le falta certificar como es la ISO
20000, e ISO 9001 que tienen muchas coincidencias.
5. RECOMENDACIONES PERSONALES
Me agradara que Volcan continu con las otras certificaciones del estndar ISO 20000
para los servicios de la informacin, por el momento no hay un compromiso directo de la
alta direccin, espero que los Funcionarios de las reas involucradas en el manejo de la
informacin tambin maduren y recomienden, recomendando a la alta direccin.
Me agradara informarles lo que dice sobre el alcance de la dicha norma:
ALCANCE
La NTP-ISO/IEC 20000 es una norma del sistema de gestin del servicio (SGS).
Especfica los requisitos del proveedor de servicio pueda: planificar, establecer,
implementar, operar, monitorear, revisar, mantener y mejorar un SGS para el diseo,
transicin, entrega y mejora de servicios.
Esta parte de la norma puede ser usada por:
a ) una organizacin que busca un proveedor del servicio y requiere la seguridad de
que sus requisitos del servicio sern cumplidos;
b ) una organizacin que requiere un enfoque consistente para todos sus proveedores
de servicio, incluyendo aquellos que estn en una cadena de suministros;
c ) un proveedor del Servicio que pretende demostrar su capacidad para el diseo,
transicin, entrega y mejora de servicios que cumplan los requisitos del servicio;
d ) un proveedor del servicio para monitorear, medir y revisar sus procesos de gestin
de servicio y sus servicios;
e ) un proveedor del servicio para mejorar el diseo, transicin y la entrega de servicios
a travs de una implementacin y operacin eficaz de un SGS;
f ) un evaluador o auditor para la evaluacin de la conformidad de un SGS de un
proveedor de servicio como criterio de conformidad contra los requisitos de esta
parte de la norma.
La Figura 2 muestra un SGS, incluyendo los procesos de gestin del servicio.














6. ANTECEDENTES DE LA EMPRESA
Volcan Compaa Minera S.A.A. es una empresa minera diversificada y un importante
productor global de zinc, plata y plomo. Es una empresa minera peruana con capitales
peruanos que invierte en el Per para generar trabajo seguro y contribuir al desarrollo
socio econmico del pas.
Volcan Compaa Minera S.A.A. es una corporacin que cotiza en la Bolsa de Valores
de Lima, en la Bolsa de Comercio de Santiago de Chile y en la Bolsa de Madrid de
Latibex.
VOLCAN CA. MINERA. S.A.A. produce en la actualidad est procesando 4500 tnd.
Cuenta actualmente con las siguientes certificaciones: ISO 14001 y OHSAS 18001
Siguiendo la metodologa de Deming conocida como Planificar-Hacer-Verificar-Actuar
(PHVA, del ingls Plan-Do-Check-Act) se ha aplicado en los procesos de
implementacin e implantacin as como en los procesos de implementacin
inicialmente y el proceso de la recertificacin de la estandarizacin. La metodologa
PHVA se puede describir del modo siguiente:
Planificar: Establecer los objetivos y los procesos necesarios para proporcionar
resultados de acuerdo con las necesidades del cliente y con las polticas de la
empresa;
Realizar: Implementar los procesos;
Comprobar: Supervisar y evaluar los procesos y los servicios contrastndolos con
las polticas, los objetivos y los requisitos e informar sobre los resultados;
Actuar: Emprender las acciones necesarias para mejorar el rendimiento
continuamente.
En consecuencia, se plantearon dos aspectos importantes de accin inmediata.
En primer lugar, se realiz una auditoria base de la cultura organizacional a cargo de
DUPONT, empresa especializada en seguridad a nivel mundial.
En segundo lugar se procedi a realizar la auditoria externa de mantenimiento de las
certificaciones OHSAS 18,001 e ISO 14,001 en el ao 2012. La auditora externa estuvo
a cargo de la empresa International Strategic Registrations (NSF).
Las Innovaciones y mejoramientos implementados como resultado de las auditorias
fueron:
En cuanto al Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad
(SSOMAC), para llevar adelante el proceso de mejora de la cultura de seguridad se
efectuaron las siguientes tareas:
Revisin Integral del sistema de gestin actual SSOMAC (Sistema de Seguridad
y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad). Este anlisis determin que se
requiere revisar y mejorar las diferentes herramientas de gestin, basados en
una mejor efectividad y una mayor productividad.
Con esto en mente, se tiene prevista la ejecucin de un proceso de mejora a
largo plazo, en el cual inicialmente se tendr el apoyo de la empresa DUPONT,
aportando su vasta experiencia en este mbito.
Con esta decisin de la Alta Gerencia de ir adelante con esta iniciativa, se
evidencia el compromiso del Directorio y de la Gerencia en alcanzar los mximos
niveles de excelencia en temas relacionados a salud y seguridad ocupacional.
En lo que respecta a la Salud Ocupacional, durante el ao 2012, se implementaron
las recomendaciones producto del diagnstico realizado en el ao 2011, as como:
Se implement la organizacin estructurada con tres niveles de comits, a nivel
estratgico, tctico y operativo, con la finalidad de definir los objetivos y metas
para ejecutar las mejores prcticas requeridas.
Asimismo, se conformaron 9 subcomits para llevar a adelante la gestin del
cambio: evaluacin de riesgos, disciplina operativa, condiciones sub estndares,
gestin de contratistas, auditoria de comportamiento seguro, investigacin de
accidentes e incidentes, capacitacin, comunicacin y motivacin, salud
ocupacional y gestin ambiental.
Se realizaron campaas de concientizacin.- Durante el ao 2012, se realizaron
campaas de concientizacin a todo el personal, con la finalidad de empoderar a
los colaboradores para detener sus labores si las condiciones de su trabajo no
son seguras.
En cuanto a las responsabilidad Social y Medio Ambiente, la visin de
responsabilidad social de la compaa, se articula en:
El reconocimiento de que la empresa debe actuar en la comunidad,
coordinadamente con el Estado para propiciar el estado de derecho, el beneficio
y crecimiento mutuo de los involucrados, pero con una actuacin transparente,
manteniendo el dilogo como herramienta de comunicacin permanente, con
respeto y cumpliendo los compromisos que deriven de este proceso de
relacionamiento responsable.
Volcan y subsidiarias mantiene relaciones con 62 comunidades campesinas y 55
instituciones, como gobiernos locales, asentamientos humanos y centros
poblados. Asimismo, mantiene 51 convenios por servidumbre.
Respecto al Desarrollo de la Tecnologa de la Informacin en Volcan.- La empresa
cuenta con los servicios de la tecnologa de la informacin (TI) centralizada en San
Felipe en Jess Mara y En el edificio el Derbi en San Isidro, se plantea el siguiente
desarrollo para 10 aos a futuro la manifiesta el Gerente de Informtica de Volcan:
La perspectiva de desarrollo en TI es bastante prometedora ya que Volcan
invertir ms de US$ 60 millones para ser una empresa totalmente
automatizada, Para Carlos Flores (Gerente de Informtica), manifest, aplicar
tecnologa para reducir costos se convierte hoy en una variable crtica.
Adelant que sus proyectos en Cerro de Pasco y Alpamarca tendrn
infraestructura de ltima generacin que aprovecharn las comunidades
aledaas . Agrego
En diez aos, nos vemos como una empresa totalmente automatizada, donde
los sistemas de informacin optimicen el proceso de produccin minera y, por
qu no, comencemos a hablar de robtica.
Hoy, se encuentran terminando la primera fase de ese plan, que consta de tres
pilares: infraestructura base, aplicaciones y automatizacin.
En los ltimos tres aos, la empresa ha entrado en un proceso de
reestructuracin general, en el que el rea de tecnologa a diferencia del
pasado ha logrado invertir ms de US$ 20 millones en infraestructura de la que
adolecan, como tendidos de fibra ptica.
Hemos roto algunos paradigmas, como el rea de sistemas. Hemos salido del
back-office tradicional del sector minero en el cual estaba inmersa el rea de
tecnologa de la informacin, yendo directamente al front-office de operacin,
donde las necesidades son mayores, explica Flores.
Y especialmente cuando la incertidumbre acecha, la tecnologa hecha para
reducir costos es, al menos, una de las variables que la minera s puede
controlar, anota el ejecutivo.
Ver: http://gestion.pe/empresas/volcan-invertira-mas-us-60-millones-empresa-
totalmente-automatizada-2074728
La Estrategia y Perspectivas a Futuro continuar orientada a una cultura de alto
desempeo en slidos valores de seguridad, integridad, excelencia, compromiso
y respeto, que redunden en la generacin de valor para la empresa y sus grupos
de inters.
La estrategia de gestin humana se basa en el desarrollo de cuatro ejes
fundamentales:
1. Gestin del talento: atraer y retener a los mejores colaboradores.
2. Gestin del conocimiento: acelerar el aprendizaje terico-prctico para
desarrollar en nuestros colaboradores las capacidades que contribuirn al
logro de los objetivos de Volcan.






7. ANALISIS.-
a. Estndar analizado para la empresa.- ISO 14001 y OHSAS 18001
La metodologa de implementacin fue la misma que sirve de base a la Normas
NTP-ISO/IEC 20000.
La Figura 1 ilustra cmo la metodologa PHVA.
Cada elemento de la metodologa PHVA es una parte vital de una implementacin
exitosa de un SGS.









FIGURA 1 - Metodologa PHV A aplicada al gestor del servicio.
Para el proceso de la implementacin se tuvo en consideracin los requisitos
OHSAS 18001 que se deben cumplir por toda organizacin, las cuales son:

























b. ANALISIS DE LA INFORMACION RECOLECTADA (INCLUYE ANALISIS DE
DOCUMENTACION DE REFERENCIA )
De la entrevista efectuada con el Ing. Rodolfo Rojas se efectuaron las siguientes
acciones para iniciar la implementacin:
SISTEMA DE GESTION
DE SERVICIOS




PROCESO DE GESTION
DE SERVICIO
SERVICIOS
PLANIFICAR
ACTUAR
VERIFICAR
HACER
Preparacin y planeamiento que se efectuaron para la estandarizacin
1. Establecimiento de la poltica integrada SSOMAC.

















OBJETIVOS DEL SGI SSOMAC
Lograr la excelencia en la Gestin de la Seguridad, Salud Ocupacional, Medio
Ambiente y Calidad.
Minimizar los riesgos / impactos para reducir las:
Lesiones, Enfermedades.

2. Establecimiento de la Visin y Misin de la organizacin
Crear con la empresa un extenso desarrollo en sus actividades mineras para
generar riqueza en forma sostenible para la Economa Nacional y nuestros
accionistas, mediante el proceso de dar valor agregado a los recursos mineros
con los que disponemos, convirtindose en una importante empresa minera a
nivel mundial como el principal productor peruano de zinc, plomo y plata.
3. Establecimiento de los Objetivos y Metas generales desarrollo del anlisis de
FODA.
MATRIZ FODA

Fortalezas Debilidades
Anlisis
Interno
Capacidades distintas
Ventajas naturales
Recursos superiores
Recursos y capacidades escasas
Resistencia al cambio
Problemas de motivacin del
personal

Oportunidades Amenazas
Anlisis
Externos
Nuevas tecnologas
Debilitamiento de
competidores
Posicionamiento estratgico
Altos riesgos - Cambios en el
entorno

Presentamos un anlisis FODA buscando expresar las principales fortalezas,
debilidades, oportunidades y amenazas de VOLCAN, a efecto de mostrar un
panorama ms claro de la situacin competitiva de la empresa.
Fortalezas:
o Presenta buena situacin econmica financiera, con alto grado de propiedad
y bajo nivel de endeudamiento.
o Posicin estratgica como primer productor peruano y uno de los principales
a nivel mundial de concentrados de zinc, plomo y plata.
POLITICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL,
MEDIO AMBIENTE y CALIDAD
VOLCAN COMPAA MINERA S.A.A., empresa dedicada al beneficio de minerales de Zinc, Plata y Plomo, consciente de su misin
y responsabilidad social, considera que la Seguridad, la Salud Ocupacional, el Medio Ambiente y la Calidad (SSOMAC), son
elementos significativos de su existencia empresarial.
Por esta razn nos comprometemos a:
1. Prevenir enfermedades, lesiones, contaminacin ambiental y fallas en los procesos relacionados con los clientes,
realizando mejoramientos continuos en todas nuestras actividades y en los mecanismos del Sistema de Gestin.
2. Esforzarnos por conocer y mejorar continuamente la seguridad, salud ocupacional y calidad, as como la situacin
ambiental generada por nuestras actividades, productos o servicios, realizando consultas en forma continua a todas las
partes interesadas, e implementando un Sistema de Gestin que cumpla con los requisitos de las normas OHSAS 18001,
ISO 14001 e ISO 9001.
3. Cumplir las leyes y reglamentos locales aplicables, los requisitos de los clientes as como otros requisitos relacionados.
Crear un Comit de Gestin SSOMAC que conduzca la fiel aplicacin de esta poltica y proporcione el marco para
establecer, revisar y cumplir los objetivos y metas.
4. Ejecutar continuamente programas educativos de capacitacin y entrenamiento en materia de gestin de seguridad,
salud, medio ambiente y calidad, con el fin de elevar el nivel de consciencia y participacin de nuestros trabajadores,
proveedores y comunidades.
5. Sensibilizar con nuestras acciones a todas las partes involucradas sobre la proteccin de la salud, la seguridad, el medio
ambiente y la mejora de la calidad, mediante la permanente difusin de esta poltica.
Lima, 14 de Abril del 2009



o La empresa cumple con los requisitos de las normas: OHSAS 18001, ISO
14001 e ISO 9001, orientadas a mejorar la salud, seguridad ocupacional y
calidad, as como la situacin ambiental generada por sus actividades.
o Sinergias operativas por cercana de minas (radio de 180 Km.).
o El contino incremento de las reservas que le ha permitido mantener una
vida til alrededor de 12 aos y consecuentemente el valor terminal de la
compaa.
Oportunidades:
o Tendencia creciente del precio de los metales a partir del 2004,
especialmente en el 2006, le han permitido a la compaa emprender la
rehabilitacin de minas, plantas y proyectos de mejora operativa para la
extraccin y tratamiento de sus minerales, lo cual representara un
importante mitigante ante la eventualidad de una nueva depresin de
precios.
o Perspectivas favorables de los precios de los metales.
o El crecimiento de la compaa mediante adquisiciones la han convertido en
la primera productora de zinc, plomo y plata en el mbito nacional y en el
cuarto productor de zinc y plata a nivel mundial. Creciente demanda de
China.
Debilidades:
o Alta dependencia con el mercado interno, concentracin de ventas.
o Necesidad de altas inversiones de capital para la preparacin y desarrollo
minero.
Amenazas:
o Alta dependencia a las variaciones en el precio del zinc, plomo y plata (Price
commodity risk).
o Regulaciones ambientales ms exigentes.
o Cambio de reglas de juego, modificacin de tratamiento tributario (regalas,
impuesto a la renta).
o Sindicato de trabajadores organizados.
o Riesgo poltico - social del sector minero.

4. Mapeo de los procesos, actividades y tareas en toda la organizacin
























Mapa de Procesos Mapa de Procesos
Metodolog Metodolog a para el estudio de los procesos a para el estudio de los procesos
Es la representaci Es la representaci n gr n gr fica de la estructura de procesos fica de la estructura de procesos
que conforman el Sistema de Gesti que conforman el Sistema de Gesti n. n.
Accionistas
Personas
Clientes
Sociedad
Proveedores
Procesos estratgicos
Planeamiento
Revisin del
Sistema
Sistemas de
Gestin
Proyectos
Recursos
Humanos
Energa y
Mantenimiento
Finanzas
Contabilidad y
Sistemas
Logstica
Monitoreo
y
Medicin
Legal
Obtencin de
Recursos
Minerales
Explotacin
de Minerales
Beneficio de
Minerales
Comercializacin
de Minerales
Procesos de Gestin de Recursos
Procesos Operativos
Accionistas
Personas
Clientes
Sociedad
Proveedores
5. Identificacin de peligros/aspectos y Riesgos/Impactos en los procesos,
actividades y tareas de la organizacin.

IDENTIFICACION DE PELIGROS/ASPECTOS
Peligro

Aspecto


Reg 01-02/00
Area:

Responsable:

N Recurso / PELIGRO/ASPECTO RIESGO / IMPACTO
Actividad/Tarea Residuo

ASOCIADO
1
2




3
4
5
6
7




8
9
10
FIRMA: FECHA:

6. Plan de formacin en sistemas de gestin integrados al personal
7. Plan de formacin de auditores internos
8. Plan de formacin en la interpretacin de las normas ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001.
9. Planes anuales de auditoras internas
10. Estructura de elementos del sistema de gestin basado en las normas
internacionales mencionado y reglamentos del sector Minero.
11. Desarrollo de formatos estndar de las herramientas de gestin para todo el
grupo Volcan y empresas subsidiarias.
12. Desarrollo de un software SGI-SSOMAC (sistema de Gestin Integrado de
Seguridad, Salud Ocupacional, Medio ambiente y Calidad) estndar para facilitar
la medicin, control de cumplimiento de los objetivos y metas del sistema de
gestin SSOMAC.

c. ANTECEDENTES DEL ESTANDAR EN LA EMPRESA (cuando inicio, experiencia
obtenida, problemtica enfrentada, solucin, perspectiva actual?, mejora
continua? directorio comprometido?, o est por implementar? entre otros a criterio
del alumno)
Periodo que se tard en la implementacin, segn lo manifest el Ing. Rojas:
Tiempo de Implantacin e implementacin 03 aos del 2001 al 2003, pero seguimos
con la implementacin de las mejoras y/o cambios que requieren.
Dificultades que tuvieron en el desarrollo.
Las diferencias de conceptos de las personas que intervienen de cmo se formaron
o quienes los formaron. Infraestructura o arquitectura de hardware inadecuada para
la comunicacin de datos a los lugares perifricos de los departamentos de Pasco,
Junn, Lima, Hunuco y otros.
Alta rotacin de personal en los diferentes niveles de la organizacin.
Perspectiva actual?- Tal como se present a la Empresa Volcan, hay excelentes
perspectivas de desarrollo para las otras certificaciones para hacerla ms
competitiva y mejorar su 3er puesto en el Mundo como productora de Zing, Plomo,
Ag y Cu.
Mejora continua? Volcan tiene como objetivo la mejora continua en todos sus
procesos productivos y de gestin de seguridad, as como el desarrollo sostenible
en armona con el medio ambiente.















Directorio comprometido?- Tal como lo manifiestan en la Memoria anual del ao
2012, el directorio est comprometido con el desarrollo sostenible y la
implementacin de nuevos estndares que armoniza con el objetivo de mejora
continua en todos sus procesos productivos y hacer de volcn una empresa
competitiva y automatizada a nivel de manejo de servicio de gestin de seguridad y
de informacin, enlazndolo todos sus unidades de negocio con las oficinas de
Lima.
Conformacin del Directorio:
Jos Picasso Salinas; Director; Presidente
del Directorio
Felipe Osterling Parodi; Director;
Vicepresidente del Directorio
Jos Ignacio De Romaa Letts, Director
Daniel Mate Badenes, Director
Pablo Moreyra Almenara, Director
Jose Bayly Letts, Director (Desde marzo
2012)
Christopher Eskdale, Director (Desde
marzo 2012)
Irene Letts de Romaa, Director (Desde
marzo 2012)
Madeleine Osterling Letts , Director
(Desde marzo 2012)
Gonzalo Andrade Nicoli, Director (Hasta
marzo 2012)
Victor Gobitz Colchado, Director (Hasta
marzo 2012)
Alta Direccin conformada:
Juan Jos Herrera Tvara
Gerente General
Juan Ignacio Rosado Gmez De La Torre
Gerente General Adjunto
Roberto Maldonado Astorga
Gerente Central de Operaciones
Jos Montoya Stahl
Gerente Central de Planeamiento
Jos Carlos del Valle Castro
Gerente Central de Finanzas
David Brian Gleit
Gerente de Desarrollo de Negocios
Jorge Murillo Nez
Gerente de Planeamiento Financiero y
Control de Gestin
Jos Antonio Cuadros Obando
Gerente de Operaciones Unidades Cerro
de Pasco, San Sebastin y Vinchos
Edgardo Zamora Prez
Gerente de Operaciones Unidad Yauli
Herman Flores Arvalo
Gerente de Operaciones Unidades
Alpamarca, Ro Pallanga y Carhuacayan
Jos Manuel Blanco
Gerente de Operaciones de Empresa
Administradora Chungar
Ulises Oliveros Salas
Gerente de Proyectos
Pedro Martnez Recio
Gerente Corporativo de Proyectos e
Investigacin Metalrgica
Csar Farfn Bernales
Gerente de Exploraciones
Eduardo Julio Magnasco La Torre
Gerente de Excelencia Operativa
Felipe Injoque Espinoza
Gerente de Responsabilidad Social
Jos Estela Ramrez
Gerente de Energa
Mario Eduardo De las Casas Vizquerra
Gerente de Logstica
Nestor Hernn Astete Angulo (Hasta
diciembre 2012)
Gerente de Recursos Humanos
Roberto Servat Pereira de Sousa
Gerente de Relaciones Laborales
Sergio Giampietri
Gerente Corporativo de Seguridad Civil
Jess Ylazaca (Desde Mayo 2012)
Gerente de Geologa de Operaciones
Juan Silbino Marceliano Rojas
Gerente de Seguridad Industrial
Paolo Cabrejos Martin
Gerente Comercial
Carlos Eduardo Flores Trelles
Gerente de Tecnologa de Informacin
Pedro Navarro Neyra
Gerente de Tesorera y Administracin
Pedro Torres Torres
Gerente de Contabilidad y Tributacin
Juan Begazo Vizcarra
Gerente de Auditora
Alfonso Rebaza Gonzlez
Gerente del rea Legal
Jorge Luis Cotrina Luna
Jefe de Valores







La certificacin la obtuvieron:
ISO 14001 EN 2004
OHSAS 18001 EN 2007
La recertificacin de ambos estndares se obtuvo en el ao 2013.

d. PERSONAL MIEMBRO DE COMIT (CAPACITACION, AUDITORES INTERNOS)
Los establecimientos de comits para la implementacin fueron:
Comit o comisin encargada de la implantacin
Representante de la alta direccin
Ingeniero de Sistemas con experiencia en todos los procesos de minera
Analista programador
03 Coordinadores de implementacin
Como aliados los superintendentes de Seguridad y salud ocupacional, Medio
Ambiente y los coordinadores de cada unidad.





















e. EXPERIENCIA EN AUDITORIAS INTERNAS EXTERNAS RESULTADOS?,
RECOMENDARON ALGO? CERTIFICARON?
La recertificacin que hicieron en los ltimos aos se efectu de la siguiente manera:
La Recertificacin y de mantenimiento con NSF del Per 2010 al 2013
La Recertificacin y de mantenimiento con Bureau Veritas 2007 al 2010
La Recertificacin y mantenimiento con DQS de Brasil 2004 al 2007
f. GESTION DE RIESGOS?- El siguiente esquema resume las actividades que envuelve
un proceso minero, y en cada proceso se identifica los peligros y riesgos de las
actividades, la evaluacin inicial se realiza en los ltimos meses de ao a culminar y
servir de base para la lnea base de riesgos para el nuevo ao. Se resume todo el
anlisis en un grfico de perfil de riesgos, que se muestra a continuacin.
Grfico de actividades o procesos














La valoracin de los riesgos se lleva a cabo con la siguiente matriz:















FREQUENCY / FRECUENCIA


Common
Comn
Succeeded
Ha sucedido
Could
happen
Podria
Suceder
Rarely
happen
Raro
que
suceda
Impossible
to happen
Imposible
que suceda
SEVERITHY /
SEVERIDAD
A B C D E
Catastrophic /
Catastrfico
1 1 2 4 7 11
Fatality /
Fatalidad
2 3 5 8 12 16
Permanent /
Permanente
3 6 9 13 17 20
Temporary /
Temporal
4 10 14 18 21 23
Minor / Menor 5 15 19 22 24 25








Grfico de perfil de riesgos

g. PROCESOS DE CONTROL?- El proceso de control de riesgos se realiza segn el
procedimiento Nro. 15 Control de procesos de la siguiente manera:

PROCEDIMIENTO PARA REGISTROS Y CONTROL DE REGISTROS


Objetivo: Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin, mantenimiento y disposicin de registros para
proporcionar evidencia de la conformidad con las Normas ISO 14001y OHSAS 18001 que forman parte del SGI.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la Organizacin Volcan Compaa Minera S.A.A.
Responsabilidad: La responsabilidad del Control de Registros del SGI SSOMAC recae en los Jefes Seguridad y Medio Ambiente.
(Operadores SSOMAC)
Procedimiento
1. Se identificarn los registros necesarios para cada clusula del SGI SSOMAC con la finalidad de demostrar el cumplimiento
de los requisitos de las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
2. Los Operadores SSOMAC establecern la estructura de los registros a utilizar en todos los procesos operativos enmarcados
en las normas.
3. Los tiempos de retencin de los registros sern de tres aos. Los registros de las disposiciones fiscales, normativas y
regulaciones se mantienen el tiempo que se establece por ley.
4. Los Operadores SSOMAC dispondrn de los registros una vez concluido el tiempo de retencin, mediante destruccin fsica o
borrado electrnico segn sea el caso.
5. Los Operadores del SSOMAC, conjuntamente con el rea de Sistemas, almacenarn y mantendrn los registros electrnicos
de forma que la informacin sea recuperable fcilmente y est protegida contra dao, deterioro o prdida. Los mecanismos
que utilizarn son: a) obtencin de copias de seguridad y, b) administracin de accesos al sistema electrnico. Asimismo, para
VOLCAN COMPAA MINERA S.A.A.
SEGURIDAD, AMBIENTE Y CALIDAD
Sistema de Gestin Integral de Seguridad, Salud
Ocupacional Medio Ambiente y Calidad
N Procedimiento 15
Pgina 14 de 43
Energia
electrica
Ruido de
maquinari
as
Equipos
en
movimien
to
Espacios
abiertos
Vehculos
de
transport
e
Fenomen
os
atmsferi
cos
Combusti
bles,
solventes
y grasas
Caida de
rocas
Trabajo
en altura
Iper Inicial 5 11 5 5 5 3 13 3 3
Iper Final 24 21 24 24 22 22 24 20 22
5
11
5
5 5
3
13
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PERFIL DE PELIGROS 2010







el caso de registros fsicos, los comits utilizarn archivadores o carpetas fsicas en anaqueles, cuidando que sean claros y
legibles.
6. La identificacin y trazabilidad de los registros electrnicos se establecen mediante: a) la direccin electrnica nica del
documento y/o, b) vinculacin electrnica o fsica.
7. Las reas correspondientes contarn con registros para los items contenidos en sus programas anuales de Seguridad y Medio
Ambiente.
Documentacin Asociada
Reg 06-02: Lista de los Aspectos Ambientales Significativos.
Reg 06-02: Lista de los Riesgos Significativos.
Reg 01-06: Asistencia a Capacitacin, Comunicacin y Entrenamiento.
Reg 02-06: Plan General de Formacin, Capacitacin y Entrenamiento.
Reg 01-11: Plan de Emergencias y Contingencias
Reg 04-11: Informe de simulacros
Reg 03-14: Informe de Accidente/Incidente
Reg 04-14: Comunicacin de AC/AP/NC
Reg 01-16: Informe de Auditoria
Reg 02-16: Programas de Auditoria
Reg 01-17: Informe de la Revisin por la Direccin.
Reg 02-17: Revisin por la Direccin.


h. OTROS PUNTOS QUE UD. DESEA TOCAR.- Me agradara aclarar algunos conceptos
segn OHSAS 18001.
Qu es un sistema de Gestin de seguridad?
Segn OHSAS 18001:2 007 Parte del sistema de gestin de una organizacin
empleada para desarrollar e implementar su poltica de S&SO y gestionar sus riesgos.
Es un grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la poltica y
objetivos y para cumplirlos.
Los objetivos al implementar un sistema de gestin de riesgos:
Identificar los peligros, evaluar los riesgos y controlarlos
Consolidar y mejorar el programa de seguridad existente
Reducir y eliminarla ocurrencia de incidentes
Mejoramiento continuo de la cultura de seguridad
Al integrarse el Sistema con la gestin de otras reas se puede lograr:
Integrar la gestin de riesgos con la gestin de produccin
Mejorar la comunicacin entre trabajadores a todo nivel
Mejorar el desempeo del negocio
Apoyar a la organizacin a establecer una imagen responsable dentro del mercado.
Mayor acceso a capital (crdito verde)




i. EJEMPLARES DE ALGUNOS DOCUMENTOS QUE LE PUEDAN COMPARTIR (DE
SER POSIBLE)
A continuacin detallamos el manual del SSOMAC basado en las OHSAS 18001 y otras
normas que se detallaran:
VOLCAN COMPAA
MINERA S.A.A.
SEGURIDAD, AMBIENTE Y
CALIDAD
Sistema de Gestin Integral de Seguridad,
Salud Ocupacional Medio Ambiente y
Calidad
N Procedimiento 02
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE (SGI
SSOMAC)
Contenido
4. REQUISITOS DEL SGI SSOMAC
4.1. REQUERIMIENTOS GENERALES (00)
4.2. POLTICA SSOMAC (01)
4.3. PLANEACIN
4.3.1. Identificacin de peligros/aspectos, evaluacin y control de los riesgos/impactos (02)
4.3.2. Requerimientos legales y otros (03)
4.3.3. Objetivos, metas y programas (04)
4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1. Recursos, Funciones, Responsabilidad, Responsabilidad Laboral, Financiamiento y Autoridad (05)
4.4.2. Entrenamiento, competencia y sensibilizacin (06)
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta (07)
4.4.4. Documentacin (08)
4.4.5. Control de documentos (09)
4.4.6. Control operacional (10)
4.4.7. Preparacin y respuesta a emergencias (11)
4.5. VERIFICACIN
4.5.1. Medicin de desempeo y monitoreo (12)
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal (13)
4.5.3. Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas (14)
4.5.4. Control de registros (15)
4.5.5. Auditoria Interna (16)
4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN (17)
4. Requisitos del SGI SSOMAC
4.1. Requerimientos Generales (00)
La organizacin ha establecido, documentado, implementado, mantiene y mejora continuamente un Sistema de Gestin Integrado
para la Seguridad, Salud Ocupacional y el Medio Ambiente (SGI SSOMAC) bajo los requerimientos que se establecen en la
clusula 4 de la especificacin OHSAS 18001:2007 y de la norma ISO 14001:2004. El contenido de este manual muestra cmo se
cumplen los requisitos de las especificaciones y normas indicadas.
El alcance del SGI SSOMAC comprende a las actividades operativas de extraccin de minerales polimetlicos, procesamiento,
transporte y comercializacin de concentrados que realizan las Unidades Econmicas Administrativas Cerro de Pasco,
Andaychagua, Carahuacra y San Cristbal / Mahr Tnel de Volcan Compaa Minera S.A.A., as como la Unidad Econmica
Administrativa Animn de la Empresa Administradora Chungar S.A.C.
En Noviembre 2003 la organizacin decidi implementar un Sistema de Gestin Integrado de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente (SGI SSOMAC). El 14 de abril de 2009 se realiz la ltima actualizacin de la Poltica por cambio en la Gerencia
General.
La organizacin ha determinado como aseguramiento de implementacin la elaboracin de un procedimiento de gestin para cada
uno de los requerimientos generales de las normas OHSAS 18001 e ISO 14001.
Adicionalmente entre los meses de marzo y abril del 2009 se ha realizado la reevaluacin de los riesgos/aspectos significativos y a
la vez se ha replanteado los objetivos, metas y programas de gestin a partir de estos riesgos/aspectos.

Reg.: 01-08






POLITICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE y CALIDAD

VOLCAN COMPAA MINERA S.A.A., empresa dedicada al beneficio de minerales de Zinc, Plata y Plomo, consciente de su
misin y responsabilidad social, considera que la Seguridad, la Salud Ocupacional, el Medio Ambiente y la Calidad (SSOMAC), son
elementos significativos de su existencia empresarial.
Por esta razn nos comprometemos a:

1. Prevenir enfermedades, lesiones, contaminacin ambiental y fallas en los procesos relacionados a los requisitos de los
clientes, realizando mejoramientos continuos en todas nuestras actividades y en los mecanismos del Sistema de
Gestin.

2. Esforzarnos por conocer y mejorar continuamente la seguridad, salud ocupacional y calidad, as como la situacin
ambiental generada por nuestras actividades, productos o servicios, realizando consultas en forma continua a todas las
partes interesadas, e implementando un Sistema de Gestin que cumpla con los requisitos de las normas OHSAS
18001, ISO 14001 e ISO 9001.

3. Cumplir las leyes, reglamentos locales aplicables, los requisitos de los clientes as como otros requisitos relacionados.
Crear un Comit de Gestin SSOMAC que conduzca la fiel aplicacin de esta poltica y proporcione el marco para
establecer, revisar y cumplir los objetivos y metas.

4. Ejecutar continuamente programas educativos de capacitacin y entrenamiento en materia de gestin de salud,
seguridad, medio ambiente y calidad, con el fin de elevar el nivel de consciencia y participacin de nuestros trabajadores,
proveedores y comunidades.

5. Sensibilizar con nuestras acciones a todas las partes involucradas sobre la proteccin de la seguridad, la salud, el medio
ambiente y la mejora de la calidad, mediante la permanente difusin de esta poltica.


Lima, 14 de Abril del 2009.







PROCEDIMIENTO PARA DEFINIR, DOCUMENTAR Y REVISAR LA POLTICA SSOMAC
Objetivo: Desarrollar un procedimiento que permita declarar, implementar y revisar la Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional,
Medio Ambiente y Calidad (SSOMAC) de Volcan Compaa Minera S.A.A. dentro de un proceso de mejora continua.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la organizacin de Volcan Compaa Minera S.A.A.
Responsabilidad: Recae en la Gerencia General y Representante de la alta Direccin de Volcan Compaa Minera S.A.A y debe
ser revisada por lo menos una vez al ao en cumplimiento del Procedimiento N 17 Revisin por la Direccin.
Procedimiento
1. La Poltica SSOMAC debe:
Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos SSOMAC de la organizacin;
Incluye un compromiso prevencin de lesiones y enfermedades y de mejora continua;
Incluye un compromiso de por lo menos cumplir con los requisitos legales y con otros requisitos suscritos relacionados
con los peligros y aspectos de SSOMAC
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SSOMAC.
Esta documentada, implementada y mantenida;
Esta comunicada a todos los personas que trabajan bajo el control de la organizacin con la intencin que ellos estn
conscientes de sus obligaciones individuales.
Esta disponible a las partes interesadas y
Es revisada peridicamente para asegurar que se mantiene relevante y apropiada a la organizacin.
2. La declaracin de la Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad contempla adems la evaluacin
del nivel de difusin, concientizacin e implementacin, para lo cual se debe tener en cuenta:
Capacitacin permanente a todo los trabajadores
Grado de involucramiento y compromiso de la Poltica por niveles operativos y administrativos.
Disponibilidad a las partes interesadas y difusin a los trabajadores mediante el Reg. 01-01.

Documentacin Asociada
Poltica de SSOMAC
Reg. 01-01 Formato de entrega de copia de la Poltica SSOMAC
Reg. 06-06 Evaluacin del entendimiento de la Poltica





















PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS/ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIN DE
RIESGOS/ASPECTOS Y CONTROL DE RIESGO/ASPECTO
Objetivo: Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin, evaluacin y control de Riesgos/Aspectos de la Seguridad
y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad.
Alcance: Este procedimiento alcanza a todas las reas de la organizacin donde se generan los riesgos/aspectos y a todo el
personal que tiene acceso al lugar de trabajo incluyendo contratistas y visitantes, dentro de las actividades operativas de extraccin
de minerales polimetlicos, procesamiento, transporte y comercializacin de concentrados.
Responsabilidad
Superintendencias y Jefaturas de rea.- Realizarn la identificacin continua de los peligros/aspectos dentro de sus reas
correspondientes de sus actividades, productos y servicios rutinarios y no rutinarios, capaz de afectar adversamente la Salud y
Seguridad de los trabajadores, para establecer medidas de control necesarias, utilizando los registros: Reg 01-02 y Reg 02-02. As
mismo el departamento de proyectos, ingeniera y planeamiento identificarn los peligros/aspectos de todos los desarrollos y
proyectos nuevos o planificados, o las actividades, productos, servicios nuevos o modificados y trabajos temporales, para
establecer los controles respectivos utilizando el registro Reg 07-02. Cada Jefatura ser responsable de controlar los riesgos que
se puedan generar a causa de trabajos a realizar por asesoramiento tcnico, proveedores, y visitantes en general, en sus reas
correspondientes.

Superintendencia de Seguridad y Salud Ocupacional y Jefatura de Medio Ambiente.- Juntamente con las Superintendencias y
Jefaturas de rea determinarn la significancia (Ranking), estableciendo la clasificacin general de los riesgos/aspectos
significativos bajo criterios de evaluacin definidos por el sistema en el Reg 05-02 y publicados en el listado de
riesgos/aspectos significativos Reg 06-02 asegurando que estos resultados sean considerados en el establecimiento de los
objetivos y programas del SSOMA, adems de mantener documentado toda la informacin correspondiente.

Supervisores, Trabajadores.- Participarn permanentemente y en forma continua en la identificacin diaria de los
peligros/aspectos crticos u operacionales, evaluacin y control de los riesgos/aspectos dentro del rea de trabajo, al inicio de
cada tarea y turno , utilizando la matriz de evaluacin de riesgos/aspectos Reg 04-02. Esto ser registrado diariamente el Reg 04-
E23 Cartilla de 05 puntos de seguridad. Cabe mencionar que esto se diferencia de los controles de los riesgos/aspectos
significativos.

Comits SSOMAC Niveles II, III y IV: Establecern controles operativos como los Estndares y PETS, as mismo se realizar el
seguimiento de la implementacin y/o adecuacin en las operaciones, de estos documentos, mediante inspecciones.
Trminos y Definiciones
1. Peligro Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en trminos de lesiones o enfermedades o la combinacin de ellas
2. Identificacin de Peligros Proceso de reconocimiento de una situacin de peligro existente y definicin de sus
Caractersticas
3. Riesgo Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposicin peligrosa y la severidad de las lesiones o
daos o enfermedad que puede provocar el evento o la exposicin(es).
4. Evaluacin de Riesgo Proceso de evaluacin de riesgo(s) derivados de un peligro(s) teniendo en cuenta la adecuacin de
los controles existentes y la toma de decisin si el riesgo es aceptable o no.
5. Riesgo Significativo: Riesgo que despus de la evaluacin, amerita establecer Objetivos, Metas y Programas de gestin
para minimizar la significancia.
6. Riesgo Crtico/Operativo: Que no es significativo, pero que requiere controles operacionales en forma continua y/o diaria, de
acuerdo al Procedimiento establecido.
7. Incidentes Evento(s) relacionados con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de conducir a lesin, enfermedad (sin
importar severidad) o fatalidad. Nota 1: un accidente es un incidente con lesin, enfermedad o fatalidad. Nota 2: un incidente
donde no existe lesin, enfermedad o fatalidad, puede denominarse, cuasi-prdida, alerta, evento peligroso, Nota 3: Una
situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.
8. Riesgo Aceptable Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin, teniendo en cuenta sus
obligaciones legales y su propia poltica de S&SO
9. Enfermedad Identificacin de una condicin fsica o mental adversa actual y/o empeorada por una actividad del trabajo y/o
una situacin relacionada






10. Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede interactuar con el
medio ambiente.
11. Aspecto Ambiental Significativo: Tiene o puede tener un Impacto Ambiental Significativo.
12. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de
los Aspectos Ambientales de una organizacin.
Procedimiento
13. Cada Superintendencia y/o Jefatura de rea ser el responsable de identificar los peligros/aspectos que se presenten en sus
reas de trabajo, asociarlos a los riesgos/impactos y listarlos en el sistema de identificacin, utilizando los registros
correspondientes: Reg 01-02 y Reg 02-02 dejando evidencia de esta identificacin en el registro de reunin Reg 03-02.
Cuando identifique un nuevo peligro/aspecto, asociado a su riesgo/aspecto lo documentar para someterlo a la evaluacin
por parte del rea correspondiente y desarrollar los controles a implementar.
14. La Superintendencia de Seguridad, Salud Ocupacional y la Jefatura de Medio Ambiente revisarn los registros: Reg 01-02 y
Reg 02-02 alcanzados por las Superintendencias y Jefaturas de rea y en conjunto se realizar la evaluacin de los
riesgos/aspectos asociados y determinarn la significancia de stos, para lo cual se utilizarn los criterios de evaluacin
definidos por esta Superintendencia: Frecuencia, Control, Severidad, Legal, Magnitud y Simultaniedad. Utilizando el Reg 05-
02.
15. Realizado esta evaluacin se origina el registro final: Listado de los Riesgos/aspectos Significativos Reg 06-02. Cuyo
contenido ser revisado en forma anual, para determinar el grado de eficacia de los programas y/o controles establecidos, y
cada vez que amerite la revisin por cambios y modificaciones del Sistema de Gestin.
16. Criterios de evaluacin del Riesgo/Aspecto, para evaluar en el Reg 05-02:
Determinar el ndice de riesgo IR, por medio de la probabilidad de ocurrencia IP (ndice de probabilidad) y la severidad de
las consecuencias IS (ndice de severidad IS)
IR =IP +IS
Donde el ndice de probabilidad IP se basa en el nivel de exposicin y del impacto generado por ste, y se valora
evaluando la frecuencia de la exposicin al peligro IF (ndice de frecuencia) y la eficacia del control existente IC (ndice
de control), adicionalmente se valora la simultaniedad, por el nmero de personas expuestas al riesgo IE (ndice de
exposicin).
IP =IF+IE +IC
Por lo tanto el ndice de riesgo ser el resultado de la suma de los cuatro ndices, ms el requerimiento legal que controla
RL:
IR =IF +IE+IC +IS+RL
Para el caso especfico de los Aspectos ambientales se aplicar un criterio adicional: Magnitud IM. Cuyos valores son
registrados como estndares internacionales.
IR =IF +IE+IC +IS+RL+IM





















PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS LEGALES Y
OTROS

Objetivo: Determinar un procedimiento que permita identificar, acceder oportunamente y evaluar el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y otros suscritos por la organizacin, relacionados a Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y de
clientes y productos.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la organizacin.
Responsabilidad La responsabilidad para la identificacin de requerimientos legales recae sobre la Jefatura del rea Legal de la
unidad en permanente coordinacin con el rea legal de la ciudad de Lima.
Procedimiento
1. El rea legal de la unidad minera en coordinacin estrecha el rea legal de la central en Lima, identificar todos los Requisitos
Legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con los Aspectos Ambientales y Riesgos,
determinando la aplicacin de estos requisitos a los Riesgos/Aspectos, a la vez establecer la accesibilidad a stos Reg 02-03
Requisitos Legales y Otros, Reg 03-03 Listado de Requisitos Legales.
2. Se tendr en cuenta que estos requerimientos legales aplicables son tomados en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento del SGI.
3. El rea legal comunicar la informacin relevante sobre los requisitos legales y otros a todas las personas que trabajan bajo el
control de la organizacin y otras partes interesadas relevantes.
4. El rea legal proceder a mantener un registro actualizado, de los requisitos legales, reglamentos y otros que son aplicables.
Adems cada vez que haya una actualizacin, generacin, cambio y/o vencimiento de un requisito legal, esto ser actualizado
y comunicado dentro de un plazo mximo de 24 horas. Reg 01-03
5. En los Principales pasos de auditoria a Sistemas de Gestin se especifica que los auditores tambin evaluarn y registrarn el
cumplimiento de requisitos legales y otros aplicables utilizando la herramienta Auditoria Interna. En el Procedimiento para
Auditorias Internas se indica la periodicidad.
Documentacin Asociada
Reg 01-03: Registro de Identificacin, Actualizacin y Comunicacin de Requisitos Legales y otros (incluye Licencias y
Autorizaciones)
Reg 02-03: Registro de Requisitos Legales y Otros.
Reg 03-03 :Registro de Listado de Requisitos Legales
1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 31/05/2001 Revisin anual
02 15/04/2002 Revisin anual
03 30/09/2003 Revisin anual
04 27/01/2004 Se integra el Procedimiento de Requisitos Legales del Sistema de Gestin
Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC

05 05/01/2005 En Objetivo se especifica que la identificacin de requisitos corresponden
tambin a la gestin de salud, seguridad y ambiental.
06/01/2005
06 10/08/2005 Se especifica cmo se har la evaluacin peridica de cumplimiento de
requisitos legales y otros aplicables (requisito 4.5.2 ISO 14001:2004). En
Procedimiento se sustituye El jefe del rea legal por La asesora legal
12/08/2005
07 06/10/2006 Revisin Anual 08/10/2006
08 15/03/2008 Se incluye tres formatos para la identificacin
09 10/01/2009 Revisin General del Procedimiento
10 07/01/2010 Revisin anual del procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
Nombre y Ubicacin del documento:
\\Ch1-mail\chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\03 Requisitos Legales y Otros\Procedimiento 03 Requerimientos Legales y otros.doc
1
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Versin Oficial
1
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 14001: 4.3.2
OHSAS 18001: 4.3.2






PROCEDIMIENTO PARA EL ESTABLECIMIENTO Y CONTROL DE OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Objetivo: Determinar un procedimiento que permita establecer los Objetivos, Metas e implementar y mantener programas para
alcanzarlos donde se hayan identificado los Riesgos/Aspectos Significativos establecidos para Volcan Cia Minera SAA
permitiendo de esta forma reducir los Riesgos/Impactos.
Alcance: Este procedimiento alcanza a la Gerencia de Operaciones, Superintendentes y Jefes de rea.
Responsabilidad
Las Superintendencias y Jefaturas de rea son los responsables de elaborar Objetivos, Metas y Programas a partir de los
Riesgos/Aspectos Significativos identificados dentro de sus actividades y determinados como responsables especficos en el
Reg 06-02 planteando actividades y acciones de mejoras, as como controles, plazos de cumplimiento e inversin.
El Representante de la Alta Direccin juntamente con la Gerencia de Operaciones, son los responsables de revisar los
Objetivos y Programas de Gestin SSOMAC elaborados por los Responsables de las distintas reas operativas y
administrativas a fin de determinar si las acciones propuestas son las adecuadas y si cumplen con los requerimientos de la
Poltica de SSOMAC, reglamentacin vigente y puedan tener un control adecuado para su seguimiento respectivo.
Luego de la revisin final se aprobar los Objetivos y Programas de Gestin SSOMAC, por la Gerencia de Operaciones en el
Reg 01-04 y Reg 02-04.
Procedimiento
1. La Organizacin establecer, mantendr, revisar y comunicar los Objetivos y Metas documentados y cuantificables a
partir de los Riesgos/Aspectos Significativos, cuando sea posible para las funciones y niveles relevantes de la
organizacin, de acuerdo a las responsabilidades establecidas en Reg 06-02.
2. Al establecer los Objetivos y Metas se tendr en cuenta los requisitos legales y de otra ndole, sus procesos, sus
aspectos ambientales, los peligros y riesgos de salud y seguridad ocupacional, las opciones tecnolgicas, los
requerimientos financieros, operacionales, y de negocios; y los puntos de vista de las partes interesadas.
3. Para establecer los Objetivos y Metas se tomaran en cuenta los compromisos establecidos en la Poltica de SSOMAC.
4. Para la determinacin de los Objetivos se deber considerar lo siguiente:
Requerimientos Econmicos y Financieros.
Opciones tecnolgicas.
Requerimientos Legales.
Viabilidad operacional.
5. En el establecimiento de los objetivos se considerarn las opciones tecnolgicas y la organizacin deber realizar un
anlisis para adoptar la mejor tecnologa disponible, en caso de que sea econmicamente viable y eficiente.
6. El Comit Central de Seguridad realizar el monitoreo mensual obligatorio a los Objetivos, Metas y Programas en la
reunin del Comit Central de Seguridad establecidos por la Gerencia de Operaciones e informar del avance al nivel
superior correspondiente. Este cumplimiento es un mandato legal RSHM 046 Art 53-f.

7. En el planteamiento de los Programas de Gestin SSOMAC se debe incluir los requerimientos:
Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional.
Riesgos/Aspectos Significativos.
Objetivos.
Responsables de la ejecucin.
Cronograma
Inversiones Asociadas.
Requisitos Legales y otros asociados.
Documentacin Asociada
Reg 06-02: Listado de Riesgos y Aspectos Significativos.
Reg 01-04: Objetivos, Metas y Programas SSOMAC.
Reg 02-04: Programas de Control Operacional

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
<00 10/10/2000 Emisin inicial
01 15/04/2002 Revisin anual
02 30/09/2003 Revisin Anual
03 27/01/2004 Se integra el Programa de Objetivos y Metas del Sistema de Gestin
Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC

04 12/05/2004 Se pide a cada comit objetivos especficos de SSOMAC referidos a su rea
de influencia.

05 15/03/2008 Nuevamente entra en vigencia y se adapta segn norma OHSAS 18001 e ISO
14001.

06 10/01/2009 Revisin anual
07 07/01/2010 Revisin anual del procedimiento 07/01/2010






PROCEDIMIENTO PARA EL ESTABLECIMIENTO DE RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD,
FINANCIAMIENTO Y AUTORIDAD
Objetivo: Determinar un procedimiento para definir, documentar y difundir las funciones responsabilidades, autoridad,
recursos y financiamiento, estableciendo los roles y autoridades en la implementacin del mismo con el fin de asegurar la
eficacia del sistema.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la organizacin.
Responsabilidad: La responsabilidad recae directamente sobre el representante de la alta direccin de la organizacin.
Procedimiento
1. La gestin de SSOMAC se realizar utilizando la Estructura de Comits, cada uno de los cuales contar con un
presidente con la autoridad necesaria para dirigir a sus integrantes hacia el cumplimiento de las responsabilidades
asignadas mediante los mdulos de Estructura y Responsabilidad del Sistema Informtico de SSOMAC.
2. La alta direccin proveer los recursos esenciales para la implementacin, control y mejora del SGI.
3. La responsabilidad mxima para el SSOMAC recae en la alta direccin, quien designar a un miembro de la alta
direccin con responsabilidad, autoridad y funciones para asegurarse que el SGI de SSOMAC es correctamente
implementado y opera conforme a los requerimientos en todos los niveles de la organizacin.
4. La Organizacin designa los Comits Centrales de SSO y MA en las unidades de produccin como los rganos de mayor
Jerarqua en materia SSOMAC.
5. El Comit Central est conformado como mnimo por:
Gerente de Operaciones o Superintendente General, quien lo presidir.
Superintendentes de rea.
Jefes de Programas de Seguridad y Salud Ocupacional y el jefe de Medio Ambiente.
6. Las responsabilidades del Comit Central de SSOMAC son:
Asegurar la implementacin y difusin de la Poltica Integrada.
Analizar, establecer y controlar Programas que sean consistentes con los Objetivos y Metas.
Asegurar el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001
Reunirse mensualmente para analizar el avance del SGI, tomar decisiones relacionadas e informar a la alta
direccin.
Levantar un Acta de Reunin del Comit SSO y MA. Reg 06-05
7. Las funciones de los Superintendentes de Seguridad y Salud Ocupacional y Jefe de medio Ambiente son:
Preparar la informacin que ser suministrada a las partes interesadas que se consideren relevantes.
Reportes trimestrales de desempeo a la Alta direccin para su revisin y utilizados como base para la mejora del
SGI. Reg 05-05 Informe del desempeo SGI a la Alta direccin. Reg. 07-05
Realizar la administracin documentaria del SGI, de acuerdo a los requisitos de la Normas ISO14001 y OHSAS
18001.

8. Las responsabilidades de los Comits de SSOMAC son:
Implementacin y difundir la Poltica Integrada.
Analizar, establecer y controlar Programas que sean consistentes con los Objetivos y Metas.
Cumplir los requisitos de ISO14001 y OHSAS 18001.
Reunirse mensualmente para analizar el avance del SGI, tomar decisiones relacionadas e informar al comit
superior.
Documentacin Asociada
Reg. 01-05 Organigrama Volcan
Reg. 02-05 Organigrama Unidad
Reg. 03-05 Estructura de Comits
Reg. 04-05 Nombramiento del Representante de la Direccin.
Reg. 05-05 Integrantes del Comit Central SSOMAC
Reg. 06-05 Acta de Comit
Reg. 07-05 Informe Trimestral de Desempeno SSOMAC

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Revisin anual
02 15/04/2002 Revisin anual
03 30/09/2003 Revisin anual
04 27/01/2004 Se integra el Procedimiento de Estructura y Responsabilidad del Sistema de
Gestin Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC

05 11/05/2004 Se documenta la matriz de responsabilidades






06 15/03/2008 Entra en vigencia y, se actualiza el Comit de la alta direccin y el
nombramiento de la alta direccin

07 10/01/2009 Revisin General del Procedimiento
08 07/01/2010 Revisin anual del Procedimiento 07/01/2011
Periodicidad de la revisin: Anual

1

PROCEDIMIENTO PARA LA CAPACITACIN, SENSIBILIZACIN Y COMPETENCIA
Objetivo: Determinar un procedimiento que permita establecer la formacin, capacitacin, sensibilizacin, y entrenamiento del
personal directamente vinculado al SSOMAC, con el fin de garantizar la competencia del personal.
Alcance: Este procedimiento alcanza a todos los puestos de trabajo involucrados con el SSOMAC de la organizacin; la
sensibilizacin e induccin involucra a todo el personal y partes interesadas.
Responsabilidad: La responsabilidad del establecimiento del Plan de Formacin recae sobre el Jefe de Capacitacin de la
organizacin.
Procedimiento
1. El personal que realice trabajos que afecten el SSOMAC ser competente con base en la educacin, formacin,
habilidades y experiencia laborales apropiadas, para lo cual:
El Jefe de Recursos Humanos identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos
ambientales, riesgos y su sistema de gestin ambiental de la organizacin y determinar la competencia necesaria
para el personal que realiza trabajos que afecten al SSOMAC, en coordinacin con los Jefes de Salud y Seguridad
Ocupacional, Medio Ambiente, y los superintendentes operativos.
Se proporcionar formacin a los trabajadores que demuestren necesidades, para cumplir con la competencia
necesaria. Se evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

2. El Jefe de Capacitacin elaborar el Plan de Formacin, el que contar con la informacin de puesto de
trabajo, los procesos, aspectos ambientales, peligros, riesgos y controles asociados, as como la
competencia necesaria, los cursos a dictarse en el ao y los trabajadores que deben participar, los
expositores, los lugares y fechas y las necesidades de evaluacin y certificacin.
3. Se mantendrn registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia laboral para
cada trabajador. La capacitacin y sensibilizacin sern registradas en forma digital.
4. El Jefe de Capacitacin har de conocimiento pblico un Resumen Ejecutivo del Plan General de
Formacin, difundindolo y asegurando la participacin de los involucrados.
5. En la Induccin General a trabajadores nuevos se asegurar la capacitacin y entrenamiento del Sistema
SSOMAC y el uso de las herramientas de gestin, registrando la evidencia en el sistema de capacitacin.
Documentacin Asociada
Reg 01-06: Asistencia a Capacitacin, Comunicaciones y Entrenamiento.
Reg 02-06: Planes de Formacin y Competencia.
Reg 03-06: Lista de Ocupacin.
Reg 04-06: Seguimiento de la Capacitacin
Reg 05-06: Biblioteca Virtual
Reg 06-06 Evaluacin del entendimiento de la Poltica SSOMAC
Reg 07-06 Perfil de Puestos


1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 15/04/2002 Revisin anual
02 30/09/2003 Revisin anual
03 27/01/2004 Se integra el Procedimiento de Capacitacin, Sensibilizacin y Competencia
del Sistema de Gestin Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC

04 27/09/2005 Se reduce informacin que se repite en el Manual del Sistema de Gestin 27/09/2005

05 06/10/2006 Sin cambios
06 06/10/2007 Sin Cambios
07 15/03/2008 Se incluye el cdigo de los registros en la documentacin asociada
08 10/01/2009 Revisin del procedimiento






09 07/01/2010 Revisin anual del procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
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\\Ch1-mail\chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\06 Competencia formacin y toma de conciencia\Procedimiento 06 Competencia,
formacin y toma de conciencia.doc

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1
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 14001: 4.4.2
OHSAS 18001: 4.4.2

PROCEDIMIENTO PARA COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA
Objetivo: Determinar un procedimiento que permita consultar, comunicar y asegurar la participacin de los trabajadores
asegurando que la informacin pertinente es comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas.
Alcance: Este procedimiento alcanza a la totalidad de las reas involucradas en el SGI y a las partes externas.
Responsabilidad: La responsabilidad de las comunicaciones recae en el Representante de la Direccin y Gerencia de
Operaciones de la Unidad.
Procedimiento
1. La alta direccin por intermedio del Representante de la Alta Direccin establece el procedimiento para que la
comunicacin interna y externa se realice de forma eficaz.
2. La comunicacin externa proveniente de los organismos gubernamentales y otras partes interesadas, se recibir en la
secretara de las Gerencias o Superintendencias, donde luego de registrar la informacin pertinente en Reg 02-07 El
Gerente de Operaciones derivar el documento al rea pertinente para su registro en el sistema y levantamiento
correspondiente. Reportes de Comunicaciones Externas. Cabe recalcar que toda comunicacin externa est relacionada
a los peligros, aspectos ambientales y del SSOMAC.
3. La comunicacin interna relacionada a los riesgos y aspectos significativos y del Sistema de Gestin Integrado (SGI), se
realizar entre los diversos niveles y funciones de la organizacin de manera electrnica, usando los mdulos de
Registro y Seguimiento de Comunicaciones, pudiendo emplearse tambin el correo electrnico.
4. La comunicacin con los clientes estar referida a la informacin sobre el producto, las consultas, los contratos o
atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, la retroalimentacin del cliente, las quejas.
5. En lo posible, las comunicaciones relevantes del SGI recibidas en papel o verbalmente, sern convertidas a
comunicacin electrnica.
6. Las personas que no dispongan de correo electrnico o acceso a los mdulos de Registro y Seguimiento de
Comunicaciones, podrn recibir informacin electrnica a travs del jefe inmediato que tenga los accesos necesarios,
quien tendr la responsabilidad de trasladar dicha informacin.
7. Asegurar la participacin de los trabajadores a travs de los representantes de los trabajadores en los siguientes casos:
Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles
En la investigacin de incidentes,
El desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
Deben ser consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad
Deben ser representados en asuntos de salud y seguridad debiendo estar informados sobre sus formas de
participacin, incluyendo quienes son sus representantes en materias de SSOMAC
Consultar a los contratistas cuando existan cambios que afectan la SSOMAC.
8. La organizacin debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas relevantes son consultadas, sobre
temas pertinentes de SSOMAC.
Documentacin Asociada
Reg 01-07 Reporte mensual de Seguimiento de Comunicaciones Externas e Internas
Reg 02-07 Reportes de Comunicaciones Externas
Reg 04-14 Formatos para comunicaciones

1
Historial de Revisiones






N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 15/04/2002 Revisin anual
02 30/09/2003 Revisin anual
03 27/01/2004 Se integra en un procedimiento las comunicaciones del Sistema de Gestin
Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC

04 28/09/2005 Se reduce informacin ya contenida en el Manual del SGI SSOMAC
05 06/10/2006 Sin cambios
06 09/10/2007 Sin Cambios
07 15/03/2008 Se incluye el cdigo de los registros de la documentacin asociada
08 10/01/2009 Revisin por actualizacin
09 07/01/2010 Revisin anual del Procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual









PROCEDIMIENTO PARA LA DOCUMENTACIN
Objetivo: Determinar un procedimiento para describir los elementos bsicos del Sistema de Gestin Integrado y su
interrelacin, sirviendo de orientacin acerca de documentacin relacionada.
Alcance: Este procedimiento alcanza a la totalidad de las reas de las unidades de produccin y a aquellas de las oficinas de
Lima que dan soporte a las unidades productivas (Legal, Sistemas)
Responsabilidad: La responsabilidad de la Identificacin y generacin de los documentos del SGI recae en toda la
organizacin inmersa en el SGI.
Procedimiento
Los elementos centrales del Sistema de Gestin Integral son los siguientes:
Nivel I.- Declaraciones de la Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente, as como de los Objetivos del
SGI.
Nivel II.- Procedimientos requeridos por las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001 y Manual del Sistema de Gestin
Integrado de Salud, Seguridad Ocupacional y Medio Ambiente (SGI SSOMAC) Reg 01-08 Manual del SGI SSOMAC
Nivel III.- Estndares de las Operaciones Mineras
Nivel IV.- Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro, e Instrucciones de Trabajo.
Nivel V.- Registros asociados a los procedimientos requeridos por las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
Nivel VI.- Registros asociados a los Estndares de las Operaciones Mineras, Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro
e Instrucciones de Trabajo.
El acceso a los diferentes niveles de documentacin se realiza a travs del Manual del Sistema de Gestin Integrado de
Seguridad Ocupacional, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SGI SSOMAC) o del Sistema Informtico, el mismo que
contiene la interaccin de los elementos centrales y provee la direccin a la documentacin relacionada.
La organizacin implementara el manual de usuario del SGI SSOMAC para facilitar el entendimiento de cada uno de sus
integrantes. Reg 02-08
Documentacin Asociada
Reg 01-08 Manual del Sistema de Gestin Integrado de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SGI
SSOMAC)
Reg 02-08 Manual de Usuario del SGI SSOMAC

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia






00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Revisin anual
02 30/09/2003 Revisin anual
03 27/03/2004 Se integra el procedimiento para la documentacin para unificar el SGA al SGI
SSOMAC

04 05/05/2005 Se incluye en el alcance a las oficinas de Lima que dan soporte a las unidades
productivas (Legal, Sistemas)
07/01/2005
05 06/05/2006 Sin cambios 11/05/2007
06 11/05/2007 Sin cambios 15/03/2008
07 15/03/2008 Se incluye cdigo de registro de documento asociado
08 10/01/2009 Revisin anual
09 07/01/2010 Se incluye el Reg 02-08 como Manual de Usuario 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
Nombre y Ubicacin del documento:
\\Ch1-mail\ChungSys\Areas\SGI-SSOMAC\08 Documentacin\Procedimiento 08 Documentacin.doc

1
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1
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 14001: 4.4.4
OHSAS 18001: 4.4.4






PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE DOCUMENTOS
Objetivo: Establecer la metodologa para definir y controlar los documentos utilizados en el Sistema de Gestin Integrado
Alcance: Este documento se aplica para la elaboracin, identificacin, revisin, actualizacin, aprobacin y distribucin de los
documentos de SSOMAC e incluye el control de los documentos de origen externo.
Responsabilidad: Todo el personal que interviene en SSOMAC y tenga la necesidad de elaborar y manejar documentacin
en el sistema, podr llevarlo a cabo de acuerdo a los siguientes lineamientos:
Procedimiento
Creacin, modificacin, revisin y aprobacin de documentos.- Los comits detectarn, crearn, modificarn o revisarn los
documentos necesarios, los que de acuerdo a su naturaleza sern aprobados conforme a lo indicado en la tabla siguiente:
Aprobacin Tipo de Documento
Gerente General y Gerente
Central de Operaciones
(1)
- Poltica SSOMAC
Gerente Central de Operaciones
Gerente Operaciones
- Riesgos Significativos
- Aspectos Ambientales Significativos
Representante de la Direccin
Gerente de Operaciones
- Procedimientos Gestin de las Unidades






Representante de la Direccin - Manual del SGI SSOMAC
Gerente de Operaciones
Superintendente/Jefe rea
- Objetivos y Metas
- Programas de Gestin
Representante legal - Documentos de origen Externo
1)
Nota: Durante la ausencia en funciones de las Gerencias, la Poltica se mantendr vigente hasta el nombramiento de
un nuevo Gerente.
1. Estructura y Datos de Control.- Todos los documentos internos del SGI SSOMAC deben llevar como mnimo los
siguientes datos de control:
Encabezados: Titulo del documento y Nmero de procedimiento.
Pie de Pgina: Responsable de la revisin, aprobacin y la fecha de aprobacin.
Fecha de vigencia en el rea de Historial de Revisiones y la direccin electrnica.
Codificacin de documentos.- La identificacin de los documentos SSOMAC est asociada al procedimientos
corporativos y a la direccin electrnica nica que ocupan en los servidores de la organizacin.
2. Copia Controlada.- Toda copia impresa de los documentos internos electrnicos del SGI SSOMAC no es oficial ni
controlada; los documentos que se encuentran en los Servidores corresponden a la versin oficial y todos los comits
tienen acceso a estos documentos. Se identifican los documentos de origen externo y se controla su distribucin a travs
de lista de distribucin.
3. Historial de revisiones.- Los cambios realizados en los documentos del SGI SSOMAC se identifican en el rea de
Historial de Revisiones de los documentos.
4. Documentos Obsoletos.- Los documentos obsoletos se retirarn rpidamente de todos los puntos de emisin y uso
para evitar su uso indebido. Aquellos que deban conservarse con fines legales o de preservacin del conocimiento, sern
identificados como copia histrica.
5. Tiempo de Retencin.- Los documentos de SSOMAC se mantendrn por un espacio de tres aos como mnimo, salvo
cuando sea especificado de manera diferente.
6. Periodicidad de Revisin.- Los documentos SSOMAC, se revisarn y actualizarn en forma ordinaria, cada ao de
acuerdo al Procedimiento Revisin por la Direccin, salvo que el documento especifique algo diferente.
7. Estructura de Otros Documentos.- Se utilizar formato libre para otros documentos y los que son considerados
registros fsicos.
8. Registros.- Estos sern controlados de acuerdo al Procedimiento de Control de Registros.
Documentacin Asociada
Reg. 01-09 Maestro de Registros
Reg. 01-08 Manual del Sistema de Gestin Integrado de Salud, Seguridad Ocupacional y Medio Ambiente (SGI
SSOMAC)
Procedimiento 15 de Registros y Control de Registros
Reg 02-09 Registro de distribucin de documentos

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 07/07/2001 Revisin anual
02 28/02/2002 Revisin anual
03 15/04/2003 Revisin anual
04 11/04/2004 Se integra el procedimiento de control de documentos para unificar el SGA al
SGI SSOMAC

05 05/01/2005 Se establece la fecha de vigencia (en 3. Datos de Control), difusin sobre
versiones nuevas de documentos a quienes no tienen acceso a las versiones
controladas (puestas en el sistema) (en 5. Lista de Distribucin), y manejo de
documentos externos (en 4.)
06/01/2005






06 28/09/2005 Se elimin la Lista Maestra en la Documentacin Asociada 28/09/2005
07 30/09/2006 Revisin Anual 30/09/2006
08 24/09/2007 Revisin Anual 24/09/2007
09 15/03/2008 Revisin para inclusin del Maestro de Registros
10 10/01/2009 Revisin Anual
11 07/01/2010 Revisin anual del Procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
Nombre y Ubicacin del documento:
\\Ch1-mail\chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\09 Control de Documentos\Procedimiento 09 Control de Documentos.doc

1
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1
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 14001: 4.4.5
OHSAS 18001: 4.2.5







PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL
Objetivo: Establecer el proceso para identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los
riesgos/aspectos SSOMAC, donde las medidas de control necesiten ser aplicadas.
Alcance: Este procedimiento alcanza a las operaciones asociadas a los aspectos y riesgos identificados en el SGI.
Responsabilidad: La responsabilidad recae directamente sobre las Superintendencias y Jefaturas de rea en coordinacin
con la Superintendencia de Seguridad, Salud Ocupacional, y la Jefatura de Medio Ambiente.
Procedimiento
1. Las Superintendencias y Jefaturas de rea a partir de las actividades que estn relacionadas con riesgos y aspectos
significativos del SSOMAC establecern el control operacional (planificar, medir, inspeccionar y registrar).
2. La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los peligros/riesgos
operativos identificados, donde sea necesario la implementacin de controles para administrar el riesgo. Esto debe incluir
la gestin de cambio.
3. Para estas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
Controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus actividades; la organizacin integrar esos
controles operacionales en su sistema de gestin de SSOMAC.
Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios
Controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo
Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar desviaciones de la
poltica y objetivos SSO.
Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y objetivos SSO.

4. Establecimiento de Estndares Operacionales o de Trabajo, que contienen parmetros y los requisitos mnimos
aceptables.
5. Procedimientos Escrito de Trabajo Seguro PETS, para desempear correctamente una tarea.
6. Instrucciones de Trabajo ITR, para un mejor desempeo ambiental, en actividades rutinarias y no rutinarias.

Documentacin Asociada
Estndares Operacionales, EST
Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro, PETS
Instruccin de Trabajo, ITR

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 15/03/2001 Adecuacin a la ISO 14001
02 15/06/2001 Revisin anual
03 30/09/2003 Revisin anual
04 27/01/2004 Se integra el Procedimiento de Control Operacional del Sistema de Gestin
Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC

05 28/01/2005 Sin cambio
06 26/01/2006 Sin cambio
07 15/02/2007 Sin cambio
08 15/03/2008 Actualizacin de la documentacin asociada
09 10/01/2009 Revisin anual
10 07/01/2010 Revisn anual del Procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
Nombre y Ubicacin del documento:
\\Ch1-mail\chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\10 Control Operacional\Procedimiento 10 Control Operacional.doc

1
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Versin Oficial
1
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 14001: 4.4.6
OHSAS 18001: 4.4.6






PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS


Objetivo: Establecer y mantener planes y procedimientos para identificar el potencial de, y respuesta para incidentes y
situaciones de emergencia.
Alcance: Este procedimiento alcanza a todos los procesos, actividades productos y servicios en condiciones de emergencia
de las Unidades de Produccin de Volcan Compaa Minera S.A.A.
Responsabilidad: La responsabilidad de los Planes de Contingencias recae en los Jefes de Seguridad y Medio Ambiente de
las unidades de produccin.
Procedimiento
1. La Superintendencia de Seguridad, Salud Ocupacional y la Jefatura de Medio Ambiente, identificarn los
peligros/aspectos de sus procesos que puedan ocasionar situaciones de emergencia de Seguridad, Salud Ocupacional
y/o Medio Ambiente.
2. Los peligros/aspectos significativos que puedan ocasionar situaciones de emergencia tendrn un Procedimiento de
Respuesta a Emergencia (PRE), los que sern establecidos e implementados por la Superintendencia de SSO y Jefatura
de Medio Ambiente Reg 01-11 Plan de Emergencias y Contingencia.
3. Los incidentes que revistan potencial de situacin de emergencia, sern reportados inmediatamente al Centro de Control
de Emergencias de la Unidad de Produccin y se utilizar el Mdulo de Respuesta a Emergencias para prevenir y mitigar
las posibles enfermedades, lesiones e impactos ambientales.
4. La Superintendencia de SSO y Jefatura de Medio Ambiente revisarn y actualizarn los Procedimientos de Respuesta a
Emergencia, cuando sea necesario y en particular despus de la ocurrencia de un incidente relacionado a situacin de
emergencia.
5. El Plan de Contingencias, as como las revisiones, son aprobados por la Superintendencia de Seguridad y SO, y
comunicado para su implementacin a todas las reas de la corporacin.
6. Se pondr a prueba los procedimientos de respuesta a emergencias con una frecuencia anual, en las reas que sean
aplicables. Reg 03-11 Programa de simulacros.
7. Se llevar informacin documentada de los resultados de la revisin de los cambios y de la puesta a prueba de los
procedimientos de respuesta a las emergencias.
Documentacin Asociada
Reg.01-11 Plan de Emergencia y Contingencias
Reg 02 11 Lista de Integrantes de la Brigada de Rescate y Emergencia
Reg 03-11 Programa de Simulacros
Reg.04-11 Registro de Simulacros
Reg 05-11 Lista de Equipos de Rescate y Emergencia
Reg 06-11 Pasos para simulacros de Procedimientos de Respuesta a Emergencia
Reg 07-11 Competencias y alcance del equipo de Rescate y Emergencia
Reg 08-11 Tarjeta de inspecciones de botiquines
Reg 09-11 Check List de rescate y Emergencia
Reg 10-11 Plano General contra incndios

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Revisin anual
02 06/03/2002 Revisin anual
03 30/09/2003 Revisin anual
04 01/04/2004 Se integra el procedimiento de preparacin y respuesta a emergencias del
Sistema de Gestin Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC

05 21/01/2005 Se establecen principales pasos para efectuar simulacros 01/02/2005
06 28/09/2005 Se incluye el uso del Mdulo de Respuesta a Emergencias 30/10/2005
07 16/10/2006 Revisado (No hay cambios) 15/10/2007
08 15/10/2007 Sin cambios 09/05/2008
09 15/03/2008 Se incluye cdigo a los registros de la documentacin asociada y se adiciona
registro de Competencias y Alcance

10 10/01/2009 Revisin anual
11 07/01/2010 Revisin anual del Procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
Nombre y Ubicacin del documento:






\\Ch1-mail\chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\11 Preparacin y respuesta a emergencias\Procedimiento 11 Preparacin y
Respuesta a Emergencias.doc

PROCEDIMIENTO PARA MONITOREO Y MEDICIN


Objetivo: Establecer el procedimiento para monitorear, medir peridicamente las caractersticas ms importantes y el
desempeo del SGI.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la organizacin.
Responsabilidad: La responsabilidad recae directamente sobre el Comit Central, el que es asesorado por los Jefes de
Seguridad y Medio Ambiente.
Procedimiento
1. Cada rea determinar el seguimiento y medicin a realizar, los dispositivos de medicin a emplearse, as como los
protocolos de medicin para monitorear y medir peridicamente las caractersticas ms importantes de sus actividades
que puedan tener un impacto negativo en la Seguridad, Salud Ocupacional y el Medio Ambiente.
2. El Comit central del SSOMAC llevar un registro de la evaluacin peridica del cumplimiento de: Objetivos y Metas;
Programas Anuales; legislacin aplicable; criterios operacionales; Acciones Correctivas y Preventivas.
3. Para asegurar la validez de los resultados de la medicin se cumplir con:
Calibrar, verificar o ajustar los equipos de medicin a intervalos especificados o antes de su utilizacin, conforme al
procedimiento de calibracin de cada equipo.
Rotular con adhesivos los equipos de medicin con la finalidad de determinar su estado de calibracin.
Los equipos de medicin sern protegidos contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin.
Los equipos de medicin sern protegidos contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento
y el almacenamiento.
Documentacin Asociada:
Reg. 01-12 Monitoreo de Avances de Objetivos y Metas
Reg. 02-12 Monitoreo Programas de Gestin
Reg. 03-12 Monitoreo de Requisitos Legales
Reg. 04-12 Monitoreo Control Operacional
Reg. 05-12 Lista de Equipos y Calibracin
Reg. 06-12 Programa de Calibracin de Equipos
Reg. 07-12 Programa de Monitoreo de Agentes Fsicos-Qumicos
Reg. 08-12 Registro de Monitoreo de Agentes Fsicos Qumicos
Reg. 09-12 Seguimiento de Incidentes
Reg. 10-12 Seguimiento Ingreso al Sistema
Reg. 11-12 Monitoreo del GEOMOS
Reg. 12-12 Monitoreo Plan de Formacin

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Adecuacin a la ISO 14001
02 16/03/2001 Revisin anual
03 06/03/2002 Revisin anual
04 30/09/2003 Revisin anual
05 01/04/2004 Se integra el procedimiento de monitoreo y medicin de Gestin Ambiental
para unificar el SGA al SGI SSOMAC

06 29/092005 La documentacin asociada se extrae para ser incluida en el Manual de
Sistema de Gestin
29/09/2005
07 30/09/2006 Revisin anual
08 29/09/2007 Sin cambio
09 15/03/2008 Se incluye cdigo a los registros de la documentacin asociada
10 10/01/2009 Revisin anual
11 07/01/2010 Revisin anual del procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
Nombre y Ubicacin del documento:






\\Ch1-mail\Chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\12 Seguimiento y Medicin de desempeo y monitoreo\Procedimiento 12
seguimiento, Medicin de desempeo y monitoreo.doc

1
Toda copia impresa de este documento es un Documento no Controlado
Versin Oficial

1
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 14001: 4.5.1
OHSAS 18001: 4.5.1


PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Objetivo: Determinar un procedimiento que permita realizar la evaluacin peridica del cumplimiento legal del Sistema de
Gestin Integrado.
Alcance: Este procedimiento alcanza a todos los comits de la organizacin.
Responsabilidad: Todos los comits son los responsables de realizar la evaluacin del Cumplimiento Legal
El Comit Central, es el responsables de revisar dicho cumplimiento con la finalidad que cumplan con los requerimientos de la
Poltica de SSOMAC y la reglamentacin vigente.
Procedimiento
1. Los comits harn seguimiento mediante la auto evaluacin trimestral del total de sus responsabilidades legales,
incluidas dentro de los estndares de las operaciones mineras y de servicios y actividades conexas.
2. La frecuencia de la revisin ser trimestral y de acuerdo a las necesidades de cada una de las Unidades de Produccin.
3. La metodologa de las evaluacin estar en una escala de 1 al 10
0 = Necesita mejoras mayores
1-3 = Necesita mejoras significativas
4-5 = Necesita mejorar
6-7 = Necesita algunas mejoras
8-9 = Necesita mejoras mnimas
10 = No necesita Mejorar
4. Los comits debern evidenciar electrnicamente el cumplimiento de estas evaluaciones.
5. El Comit Central en las reuniones ordinarias revisara el cumplimiento de esta evaluacin
Documentacin Asociada
Estndares de las operaciones mineras y de servicios y actividades conexas
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera RSHM DS 046-2001-EM Titulo Tercero

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 09/05/2008 Emisin inicial
01 10/01/2009 Revisin general
02 07/01/2010 Revisin anual del Procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

1
Nombre y Ubicacin del documento:
\\Ch1-mail\chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\13 Evaluacin del Cumplimiento Legal\Procedimiento 13 Evaluacin del
Cumplimiento Legal.doc

1
Toda copia impresa de este documento es un Documento no Controlado
Versin Oficial

1
Clusulas de las normas relacionadas:
ISO 14001: 4.5.4
OHSAS 18001: 4.5.4






PROCEDIMIENTO PARA ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA


Objetivo: Establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para el manejo e investigacin
de accidentes, incidentes y no conformidades, as como la toma de acciones correctivas y/o preventivas.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la organizacin.
Responsabilidad: La responsabilidad global recae sobre el Comit Central de cada unidad de produccin, la
Superintendencia de SSO y Jefatura de Medio Ambiente.
Procedimiento
1. Las reas de Seguridad y Medio Ambiente de cada unidad minera registrar la informacin bsica de todos los
accidentes en el Mdulo de Registro de Accidentes dentro de las 24 horas de ocurrido el evento.
2. El Comit Central de cada unidad ser el responsable global del manejo e investigacin de accidentes, incidentes y no
conformidades. El responsable especfico de la investigacin es el jefe directo del rea donde ocurri el evento.
3. El Comit Central se reunir extraordinariamente cada vez que se tenga que analizar un evento grave en Seguridad y
Medio Ambiente.
4. Los Jefes de Seguridad y Medio Ambiente tendrn la autoridad para velar por la implementacin y el mantenimiento del
SGI, en concordancia con las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
5. Se promover que el personal reporte accidentes, incidentes y no conformidades detectados y que sean registrados para
facilitar el anlisis de causas.
6. Cada accidente ser investigado por la jefatura del rea donde ocurri, para lo cual utilizar la Tcnica de Anlisis
Sistemtico de Causas (TASC) como parte de su investigacin.
7. Para los incidentes y no conformidades se determinarn las causas inmediatas y bsicas/raz que originaron la
desviacin, para ser registrados en el Aplicativo SGI SSOMAC, Mdulo Registro de Comunicaciones, asimismo se
implementarn las acciones correctivas o preventivas correspondientes, para las no conformidades se realizar
previamente el anlisis de causa.
8. Los Jefes de Seguridad o Medio Ambiente analizarn los incidentes y no conformidades y determinarn en funcin al
riesgo la necesidad de investigarlos mediante el uso de la Tcnica de Anlisis Sistemtico de Causas (TASC).
9. Si como consecuencia de la implementacin de las acciones correctivas o preventivas se produjeran cambios en los
procedimientos, estos se registrarn en el procedimiento correspondiente.
10. Detectada una No Conformidad, el operador del SSOMAC enviara inmediatamente la comunicacin al rea/comit
correspondiente, para realizar el anlisis de causa y proponer acciones correctivas/preventivas.
11. Las superintendencias de Salud y Seguridad Ocupacional, mantendrn y registraran las estadsticas e indicadores de
seguridad al da, (Anexos 5,12 y 13 del RSHM-046).
12. La Superintendencia corporativa de Salud y Seguridad Ocupacional, mantendr al da las estadsticas de la organizacin
Volcan.
Documentacin Asociada
Reg 01-14 Formato de Tcnica de Anlisis Sistemtico de Causas TASC
Reg 02-14 Registro de Accidentes
Reg 03-14 Informe de Accidentes e Incidentes
Reg 04-14 Formatos para comunicar Acciones Correctivas/Preventivas / NC
Reg 05-14 Registro de formatos para comunicar incidentes
Reg 06-14 Anlisis y Estadsticas de Accidentes
Reg 07-14 Indicadores de Seguridad Corporativo
Reg 08-14 Anexos 5, 12 y 13 RSHM 046

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Adecuacin a la ISO 14001
02 06/03/2002 Revisin anual
03 30/09/2003 Revisin anual
04 27/03/2004 Se integra accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y
preventivas para unificar el SGA al SGI SSOMAC

05 29/09/2005 Se incluye un Mdulo de Registro de Accidentes. Se extrae del procedimiento
requisitos que solicitan las normas para incluirlos en el Manual del Sistema de
Gestin
29/09/2005
06 30/10/2006 Revisin anual 23/08/2007






07 23/08/2007 En el subtitulo Procedimiento, tem N 6, se incorpora la identificacin de
causas bsicas /raz, conjuntamente a las causas inmediatas
14/05/2008
08 15/03/2008 Se incluye cdigo a los registros de la documentacin asociada
09 10/01/2009 Revisin anual
10 07/01/2010 Se incluye el anlisis de causa para las no conformidades 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual

PROCEDIMIENTO PARA REGISTROS Y CONTROL DE REGISTROS


Objetivo: Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin, mantenimiento y disposicin de registros para
proporcionar evidencia de la conformidad con las Normas ISO 14001y OHSAS 18001 que forman parte del SGI.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la Organizacin Volcan Compaa Minera S.A.A.
Responsabilidad: La responsabilidad del Control de Registros del SGI SSOMAC recae en los Jefes Seguridad y Medio
Ambiente. (Operadores SSOMAC)
Procedimiento
8. Se identificarn los registros necesarios para cada clusula del SGI SSOMAC con la finalidad de demostrar el
cumplimiento de los requisitos de las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
9. Los Operadores SSOMAC establecern la estructura de los registros a utilizar en todos los procesos operativos
enmarcados en las normas.
10. Los tiempos de retencin de los registros sern de tres aos. Los registros de las disposiciones fiscales, normativas y
regulaciones se mantienen el tiempo que se establece por ley.
11. Los Operadores SSOMAC dispondrn de los registros una vez concluido el tiempo de retencin, mediante destruccin
fsica o borrado electrnico segn sea el caso.
12. Los Operadores del SSOMAC, conjuntamente con el rea de Sistemas, almacenarn y mantendrn los registros
electrnicos de forma que la informacin sea recuperable fcilmente y est protegida contra dao, deterioro o prdida.
Los mecanismos que utilizarn son: a) obtencin de copias de seguridad y, b) administracin de accesos al sistema
electrnico. Asimismo, para el caso de registros fsicos, los comits utilizarn archivadores o carpetas fsicas en
anaqueles, cuidando que sean claros y legibles.
13. La identificacin y trazabilidad de los registros electrnicos se establecen mediante: a) la direccin electrnica nica del
documento y/o, b) vinculacin electrnica o fsica.
14. Las reas correspondientes contarn con registros para los items contenidos en sus programas anuales de Seguridad y
Medio Ambiente.
Documentacin Asociada
Reg 06-02: Lista de los Aspectos Ambientales Significativos.
Reg 06-02: Lista de los Riesgos Significativos.
Reg 01-06: Asistencia a Capacitacin, Comunicacin y Entrenamiento.
Reg 02-06: Plan General de Formacin, Capacitacin y Entrenamiento.
Reg 01-11: Plan de Emergencias y Contingencias
Reg 04-11: Informe de simulacros
Reg 03-14: Informe de Accidente/Incidente
Reg 04-14: Comunicacin de AC/AP/NC
Reg 01-16: Informe de Auditoria
Reg 02-16: Programas de Auditoria
Reg 01-17: Informe de la Revisin por la Direccin.
Reg 02-17: Revisin por la Direccin.


1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 15/02/2001 Revisin anual
02 15/04/2002 Revisin anual
03 30/09/2003 Revisin anual
04 01/04/2004 Se integra el procedimiento de registros del Sistema de Gestin Ambiental
para unificar el SGA al SGI SSOMAC

05 29/09/2005 Se anula el Listado Maestro de Registros debido a que el Manual del Sistema 29/09/2005






de Gestin permite el acceso a toda la informacin relacionada, y a que cada
comit tiene control sobre sus responsabilidades SSOMAC de manera
electrnica mediante el sistema informtico
06 10/10/2006 Revisin Anual (Sin Cambios) 10/10/2006
07 15/12/2007 Sin cambio 10/10/2007
08 15/03/2008 Revisin anual
08 10/01/2009 Revisin anual
09 07/01/2010 Revision anual del procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual







PROCEDIMIENTO PARA AUDITORAS INTERNAS


Objetivo: Determinar un procedimiento que permita realizar la Auditoria Interna del Sistema de Gestin Integrado.
Alcance: Este procedimiento alcanza al Representante de la Alta Direccin y Auditores Internos calificados
Responsabilidad: La responsabilidad de la ejecucin de las Auditorias Internas recae sobre los auditores lderes en cada
unidad operativa de acuerdo al Programa de Auditoria Interna.
Procedimiento
6. La alta direccin, mediante un mandato, define los objetivos, el alcance y los criterios de las auditorias.
7. La metodologa de las auditorias seguir las etapas consideradas en los Principales pasos de auditoria a Sistemas de
Gestin, la que ser muestral y aleatoria. Este documento contiene tambin los requerimientos para realizar auditorias y
reportar resultados
8. Para el aseguramiento de la competencia de los auditores y lderes de equipo auditor, se utilizarn servicios de
consultora para la formacin, evaluacin y certificacin de auditores internos para sistemas de gestin integrados. Para
la seleccin de los lderes y equipos de auditores se tomar en cuenta la certificacin dada por la consultora.
9. El informe de la auditoria debe estar fechado, revisado y aprobado por el Lder del equipo auditor, en base al Formato
para Informes de Auditoria.
10. El informe de las auditorias internas debe ser presentado dentro de los 07 das cronolgicos despus de haber realizado
la auditoria interna, pasado este tiempo se inhabilita esa auditoria y se procede a informar al comit central para las
sanciones respectivas.
11. Se mantendr un Registro del Programa de Auditorias.
Adicionalmente, se contempla:
1. El miembro designado por la Alta Direccin delegar la toma de acciones preventivas o correctivas a los Comits
Centrales basada en las conclusiones del Informe de Auditoria Interna.
2. El Auditor Lder registrar el Informe de Auditoria Interna en el Registro de Control de Auditorias.
Documentacin Asociada
Reg 01-16 Plantilla Informe Auditoria SSOMAC
Reg 02-16 Relacin de Programas de Auditorias
Reg 03-16 Principales Pasos de Auditora
Reg 04-16 Equipo Auditores Internos
Reg 05-16 Competencias y Evaluacin de Auditores Internos
Reg 06-16 Plan de Auditoria
Reg 07-16 Informe de Auditoria

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Adecuacin a la ISO 14001
02 19/03/2001 Revisin anual
03 15/04/2002 Revisin anual
04 30/09/2003 Revisin anual
05 27/03/2004 Se integra el procedimiento de auditoras internas para unificar el SGA al SGI
SSOMAC

06 05/10/2005 Se resumen las Directrices para la Auditora del Sistema de Gestin
Integrado mediante los principales pasos de auditora a comits. Se
establece que la seleccin de auditores se har slo con la certificacin de
una consultora externa. Los informes requerirn slo la aprobacin del auditor
lder.
05/10/2005
07 05/10/2006 Sin cambio
08 08/10/2007 Sin cambio
09 15/03/2008 Se incluye el plazo de entrega de los informes de las auditorias internas paso
(6) y cdigo de registros de la documentacin asociada

10 10/01/2009 Revisin anual
11 07/01/2010 Revisin anual del Procedimiento 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual







PROCEDIMIENTO REVISIN POR LA DIRECCIN
Objetivo: Determinar un procedimiento que permita realizar la Revisin por la Direccin del Sistema de Gestin Integrado
para asegurar su conveniencia, suficiencia y eficacia continua.
Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la organizacin que participa del sistema.
Responsabilidad: La responsabilidad recae sobre el miembro designado por la Alta Direccin.
Procedimiento
1. La Revisin por la Direccin del Sistema de Gestin Integrado se realizara en forma ordinaria una vez por ao, y en
forma extraordinaria cuando las necesidades lo requieran.
2. La fecha de la Revisin por la Direccin lo establecer y comunicara el miembro designado por la Alta Direccin.
3. La informacin necesaria para la revisin por la direccin ser recopilada por:
Resultados de auditoria Interna.- por el Coordinador de Auditorias.
Actas del Comits Centrales.- Jefes de Seguridad y Medio Ambiente.
Resultados de consulta a los trabajadores (principales sugerencias a travs de actas de comits, reportes de
incidentes, y 5 puntos).- Jefes de Seguridad y Medio Ambiente.
Estado de las Acciones Correctivas y Preventivas.- Jefes de Seguridad y Medio Ambiente.
Acciones de Revisiones por la Direccin previas.- Comit Central
4. Basada en los resultados de auditorias del sistema, circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua, la
Revisin por la Direccin documentada atender las posibles necesidades de cambios en la poltica, objetivos y otros
elementos del SGI.
5. Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para el proceso de consulta y
comunicacin.
Documentacin Asociada
Reg 01-17 Formato de la Revisn por la Direccin
Reg 02-17 Infomes de la Revisin por la Direccin

1
Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Revisin anual
02 15/04/2002 Revisin anual
03 30/09/2003 Revisin anual
04 27/03/2004 Se integra el procedimiento de Revisin por la Direccin para unificar el SGA
al SGI SSOMAC

05 30/03/2005 Sin cambio
06 28/03/2006 Sin cambio
07 05/04/2007 Sin cambio
08 12503/2008 Se incluye cdigo de registros de la documentacin asociada
09 10/01/2009 Revisin anual
10 07/01/2010 Incluye la disponibilidad de los resultados de la revisin por la Direccin. 07/01/2010
Periodicidad de la revisin: Anual



















j. CONCLUSIONES (COPIE ESTAS EN EL NUMERAL 3)
Podemos enumerar muchos beneficios de una implementacin, pero personalmente
que en la empresa Volcan ha tenido mucho xito en la aplicacin del SSOMAC en
sus 9 unidades, en mi caso trabaje en la unidad de Chungar, en Cerro de Pasco, por
4 aos, en la cual me familiarice con el sistema y aplique su sistema de gestin en
los procesos de generacin, transmisin y distribucin de energa proveniente de las
centrales hidroelctricas donde esta de Jefe de seguridad y Medio Ambiente.
En trminos generales:
Mayor Produccin
Mejor calidad
Mayor Utilidad y/o Rentabilidad
Prdidas mnimas
Bienestar (Salud)
Reducir el nmero de incidentes en el lugar de trabajo
Minimizar tiempos improductivos y costos asociados
Demostrar el compromiso en Seguridad frente a cualquier parte interesada
Mayor posibilidad de conseguir nuevos clientes y nuevos negocios
Posicin privilegiada frente a las autoridades al cumplir con el marco legal
Mayor poder de negociacin con las Aseguradoras, gracias al respaldo
confiable de la gestin de seguridad.
Mejor manejo y control de los riesgos, ahora y en el futuro.
Describiremos brevemente del manual del Software de Sistema de gestin Integral
SSOMAC.







El SGI-SSOMAC contiene 17 requisitos, sustentados cada uno por un
procedimiento de gestin, que nos permite utilizar cada una de las herramientas de
gestin con eficiencia y enmarcado dentro de los requerimientos mnimos de las
normas OHSAS/ISO, y dentro del proceso de mejora continua del Sistema de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente en las diferentes etapas de las
operaciones.
Es por ello que es imprescindible que Usted conozca como ingresar al
SSOMAC y utilizar correctamente las herramientas establecidas, ya que esta
informacin servir para el monitoreo y medicin de las acciones antes, durante y
despus de cada comunicacin registrada, convirtindose en una herramienta de
proactividad y prevencin.
VENTANA DE BIENVENIDA AL SGI-SSOMAC





MANUAL DEL USUARIO DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO DE
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE (SGI - SSOMAC)







ESTRUCTURA DE LOS 17 REQUISITOS DEL SGI-SSOMAC















Registros
02 Planeacin, Identificacin, Valoracin y Control de Riesgo
HERRAMIENTA DE SOFTWARE IPER (REQ. 02)
Procedimiento 04 Objetivos, Metas y Programas SSOMAC
ESTRUCTURA DE COMITES
VENTANA DE REPORTES
REPORTE DE HORAS DE CAPACITACIN
HERRAMIENTA DE SOFTWARE ACCESO A USUARIOS (REQ. 05)
COMPETENCIAS POR PUESTOS
HERRAMIENTA DE SOFTWARE ANLISIS DE INCIDENTES Y
COMUNICACIONES PARA INVESTIGACIN (REQ. 07)
ANLISIS DE INCIDENTES Y COMUNICACIONES PARA
INVESTIGACIN
REGISTRO DE INCIDENTES
REGISTRO DE INSPECCIN PLANEADA
REGISTRO DE SIMULACROS
REGISTRO DE NO CONFORMIDAD A UNA TAREA DEL PLAN ANUAL
VENTANA DE INGRESO DE DATOS ASOCIADOS A OTRA
OBSERVACIN DE UNA MISMA INS. PLANEADA / NO PLANEADA, OPT,
SIMULACRO O AUDITORIA
Procedimiento 11 Preparacin y Respuesta a Emergencias
Procedimiento 12 Seguimiento y Medicin de Desempeo y Monitoreo
HERRAMIENTA DE SOFTWARE SEGUIMIENTO DE COMUNICACIONES
Procedimiento 14 Investigacin de Incidentes, No Conformidad, Accin
Correctiva y Accin Preventiva
Procedimientos 16 Auditoras Internas
AUDITORIA INTERNA
Procedimiento 17 Revisin por la Direccin
07 Evidencias






k. RECOMENDACIONES (COPIE ESTAS EN EL NUMERAL 4)
Al analizar los procesos de implementacin en Volcan de los estndares OHSAS18001
Y ISO 14001, el tiempo y los recursos empleados para ello, y comprobar que se certific
y se confirm la recertificacin obtenida, queda a mi manera de ver un sentimiento de
satisfaccin, de haber culminado una etapa en el camino a la excelencia de servicio y
mejora continua, aunque directamente no intervine en dicho proceso pude experimentar
los cambios realizados, la mejora de la cultura de seguridad y la madures alcanzada por
todos los trabajadores, as mismo la expansin continua de las actividades mineras con
denuncios y nuevas exploraciones para futura explotacin, del mismo modo en el rea
de energa, continua con la compra de Centrales hidroelctrica y el desarrollo de
proyectos energticos de centrales Hidroelctricas como el Proyecto Huaral de 40MW y
Belo Horizonte en tingo Mara de 180 MW, representa para Volcan que debe continuar
con sus alineamientos a los nuevos estndares que le falta certificar como es la ISO
20000, e ISO 9001 que tienen muchas coincidencias.

8. ACTA O CONSTANCIA DE ENTREVISTA FIRMADA POR EL MIEMBRO DEL
COMIT DE SGS TI, o SEGN ESTANDAR ELEGIDO.
Correo electrnico de comunicacin.
De: Rodolfo Rojas Cachuan [mailto:rrojasc2000@hotmail.com]
Enviado el: martes, 24 de septiembre de 2013 11:15 a.m.
Para: malvarado@cch.com.pe
Asunto: Plan de Implantacin SSOMAC

Estimado Marcial
Adjunto lo solicitado de manera general orientado al sistema de gestin y no la parte de
desarrollo de Software.

Consulta: Con respecto a lo que me comentaste para reunirnos con Hctor Espinoza, quizas lo
podemos hacer el lunes o martes que voy estar en Lima.

Espero tu respuesta.

Un abrazo

Rodolfo Rojas
rrojasc2000@hotmail.com












9. ANEXO DOCUMENTO ENTREVISTA (PREGUNTAS Y RESPUESTAS
BRINDADAS)
Documentacin brindada por Ing. Rodolfo Rojas, integrante del comit de la implementacin de
OHSAS 18001 y ISO 14001

Preparacin y planeamiento que se efectuaron para la estandarizacin (Breve)
- Establecimiento de la poltica integrada SSOMAC.
- Establecimiento de la Visin y Misin de la organizacin
- Establecimiento de los Objetivos y Metas generales
- desarrollo del anlisis de FODA.
- Mapeo de los procesos, actividades y tareas en toda la organizacin
- Identificacin de peligros/aspectos y Riesgos/Impactos en los procesos, actividades y tareas
de la organizacin.
- Plan de formacin en sistemas de gestin integrados al personal
- Plan de formacin de auditores internos
- Plan de formacin en la interpretacin de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
- Planes anuales de auditoras internas
- Estructura de elementos del sistema de gestin basado en las normas internacionales
mencionados y reglamentos del sector Minero.
- Desarrollo de formatos estndar de las herramientas de gestin para todo el grupo Volcan y
empresas subsidiarias.
- Desarrollo de un software SGI-SSOMAC (sistema de Gestin Integrado de Seguridad, Salud
Ocupacional, Medio ambiente y Calidad) estndar para facilitar la medicin, control de
cumplimiento de los objetivos y metas del sistema de gestin SSOMAC.
Compromiso de alta direccin de volcn al respecto.
- Organizacin la estructura de comits de gestin a todo nivel incluido las empresas
contratistas. (Comits estratgico, Tctico y operativos)
- Planes anuales de inversin para la Implantacin e implementacin del sistema de gestin.
-
Comit o comisin encargada de la implantacin
Representante de la alta direccin
Ingeniero de Sistemas con experiencia en todos los procesos de minera
Analista programador
03 Coordinadores de implementacin
- Como aliados los superintendentes de Seguridad y salud ocupacional, Medio Ambiente y los
coordinadores de cada unidad.
Tiempo que tardaron en ello.
- Tiempo de Implantacin e implementacin 03 aos del 2001 al 2003, pero seguimos con la
implementacin de las mejoras y/o cambios que requieren.
-
Dificultades que tuvieron en el desarrollo.
- Las diferencias de conceptos de las personas que intervienen de cmo se formaron o
quienes los formaron.
- Infraestructura o arquitectura de hardware inadecuada para la comunicacin de datos a los
lugares perifricos de los departamentos de Pasco, Junn, Lima, Hunuco y otros.
- Alta rotacin de personal en los diferentes niveles de la organizacin.







La recertificacin que hicieron en los ltimos aos
- La Recertificacin y de mantenimiento con NSF del Peru 2010 al 2013
- La Recertificacin y de mantenimiento con Bureau Veritas 2007 al 2010
- La Recertificacin y mantenimiento con DQS de Brasil 2004 al 2007

Papel de la empresa DUPONT en desarrollo y mejoramiento contino del sistema de gestin
SSOMAC
- Proyecto de cambio de cultura en Seguridad en Volcan (Estndares de gestin, auditorias
comportamentales, gestin de los riesgos crticos para detener los incidentes graves)
-
Planes de implementacin de la ISO9001
- Implementacin y Certificacin ISO 9001:2008 en laboratorios qumicos e implementacin
en la norma ISO/IEC 17025 para la Acreditacin.
- Plan de certificacin en las reas de procesos de produccin que no se llev a cabo.

Plan en la implantacin de la norma ISO 20000.
No existe ningn plan de implantacin.