Economia Regional Ensaios IPEA

Lnsaios de Lconomia
kegionaI e urbana
Lnsaios de Lconomia
kegionaI e urbana
0rganizadores
AIexandre Xavier wata CarvaIho
CarIos Wagner de AIbuquerque 0Iiveira
Jose Aroudo Mota
MarceIo PiancasteIIi
Ensaios de Economia
Regional e Urbana
Governo Federal
Ncleo de Assuntos Estratgicos
da Presidncia da Repblica
Ministro de Estado Extraordinrio
de Assuntos Estratgicos Roberto Mangabeira Unger
Presidente
Marcio Pochmann
Diretoria
Cinara Maria Fonseca de Lima
Joo Sics
Jorge Abraho de Castro
Liana Maria da Frota Carleial
Mrcio Wohlers de Almeida
Mrio Lisboa Theodoro
Chefe de Gabinete
Persio Marco Antonio Davison
Assessor-Chefe de Comunicao
Estanislau Maria de Freitas Jnior
Ouvidoria: http://www.ipea.gov.br/ouvidoria
URL: http://www.ipea.gov.br
Fundao pblica vinculada ao Ncleo de Assuntos Estratgicos
da Presidncia da Repblica, o Ipea fornece suporte tcnico e
institucional s aes governamentais possibilitando a formulao
de inmeras polticas pblicas e de programas de desenvolvimento
brasileiro e disponibiliza, para a sociedade, pesquisas e estudos
realizados por seus tcnicos.
Ensaios de Economia
Regional e Urbana
Organizadores
Alexandre Xavier Ywata Carvalho
Carlos Wagner de Albuquerque Oliveira
Jos Aroudo Mota
Marcelo Piancastelli
Autores
Alexandre Manoel Angelo da Silva
Aristides Monteiro Neto
Bruno de Oliveira Cruz
Constantino Cronemberger Mendes
Christopher Timmins
Daniel Cerqueira
Daniel Da Mata
Danielle Sandi
Guilherme Mendes Resende
Hyoung Gun Wang
Joo Carlos Magalhes
Kenneth M. Chomitz
Mansueto Facundo Almeida Junior
Maria da Conceio Sampaio de Sousa
Raul da Mota Silveira Neto
Roberto Ellery Jr
Rogrio Boueri Miranda
Somik V. Lall
Braslia, 2007
As opinies emitidas nesta publicao so de exclusiva e de inteira
responsabilidade dos autores, no exprimindo, necessariamente, o ponto
de vista do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada, ou do Ncleo de
Assuntos Estratgicos da Presidncia da Repblica.
A impresso desta publicao contou com o apoio financeiro do
Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID), via Programa Rede
de Pesquisa e Desenvolvimento de Polticas Pblicas Rede-Ipea,
o qual operacionalizado pelo Programa das Naes Unidas para o
Desenvolvimento (Pnud), por meio do Projeto BRA/04/052.
permitida a reproduo deste texto e dos dados nele contidos, desde que
citada a fonte. Reprodues para ns comerciais so proibidas.
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada ipea 2007
Ensaios de economia regional e urbana / organizadores:
Alexandre Xavier Ywata Carvalho ... [et al.]. - Braslia:
Ipea, 2007.
464 p. : grfs., tabs.
Inclui bibliograas.
ISBN: 978-85-7811-002-4

1.Economia Regional. 2.Economia Urbana. 3.Urba-
nizao. 4.Desigualdade Econmica. 5.Desenvolvimento
Regional. 6.Brasil. I.Carvalho, Alexandre Xavier Ywata.
II. Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada.
CDD 338.981
SUMRIO
APRESENTAO 09
INTRODUO 11
Parte 1 19
CAPTULO 1 21
CRESCIMENTO PR-POBRE E DISTRIBUIO DE RENDA DAS CAPITAIS
DOS ESTADOS BRASILEIROS
Daniel Da Mata
CAPTULO 2 47
FAVELAS E DINMICA DAS CIDADES BRASILEIRAS
Daniel Da Mata
Somik V. Lall
Hyoung Gun Wang
CAPTULO 3 65
ESTIMAO DA PERDA DE PRODUO DEVIDO A MORTES POR
CAUSAS EXTERNAS NAS CIDADES BRASILEIRAS
Daniel Cerqueira
Parte 2 105
CAPTULO 4 107
CRESCIMENTO ECONMICO COMPARADO DOS MUNICPIOS ALAGOANOS
E MINEIROS: UMA ANLISE ESPACIAL
CAPTULO 5 135
EVOLUO DA DESIGUALDADE ECONMICA E SOCIAL
NO TERRITRIO BRASILEIRO ENTRE 1970 D 2000
Joo Carlos Magalhes
Rogrio Boueri Miranda
CAPTULO 6 177
MIGRAO E DIFERENCIAIS DE RENDA: TEORIA
E EVIDNCIAS EMPRICAS
Roberto Ellery Jr
Danielle Sndi
CAPTULO 7 213
CRESCIMENTO E DESEMPENHO DO MERCADO DE TRABALHO
NOS MUNICPIOS NO-METROPOLITANOS DO BRASIL
Kenneth M. Chomitz
Daniel Da Mata
Joo Carlos Magalhes
CAPTULO 8 243
ESTIMANDO A DEMANDA POR EDUCAO E SADE
EM MUNICPIOS BRASILEIROS
Constantino Cronemberger Mendes
Maria da Conceio Sampaio de Sousa
Parte 3 283
CAPTULO 9 285
DECISO LOCACIONAL DE NOVOS ESTABELECIMENTOS E O PAPEL DOS
FUNDOS CONSTITUCIONAIS DE FINANCIAMENTO
Somik V. Lall
Christopher Timmins
CAPTULO 10 313
AVALIAO ECONMICA DO FUNDO CONSTITUCIONAL DE
FINANCIAMENTO DO NORDESTE (FNE)
Raul da Mota Silveira Neto
CAPTULO 11 337
FUNDOS CONSTITUCINAIS DE FINANCIAMENTO DO NORDESTE, NORTE E
CENTRO-OESTE (FNE, FNO E FCO): UMA DESCRIO PARA O PERODO RECENTE
CAPTULO 12 375
INTERVENO ESTATAL E DESIGUALDADES REGIONAIS NO BRASIL:
CONTRIBUIES AO DEBATE CONTEMPORNEO
Aristides Monteiro Neto
CAPTULO 13 437
EXTERNALIDADES LOCAIS, GANHOS DE AGLOMERAO E POLTICAS
DE DESENVOLVIMENTO REGIONAL
APRESENTAO
A dimenso continental do Brasil impe enormes desaos a seus municpios, di-
versas regies e reas metropolitanas. Assim, para compreender a dinmica do
crescimento econmico brasileiro no h como escapar de um estudo das din-
micas das economias de suas regies. Mais que isso, as diversidades cultural, ter-
ritorial, social e econmica entre as regies ou mesmo dentro de uma dada regio
exigem do pesquisador um conhecimento que ultrapassa os ensinamentos dados
na academia. preciso tambm criatividade para propor estratgias e instrumen-
tos de desenvolvimento regional capazes de alterar a realidade regional brasileira.
At recentemente (incio dos anos 1990), os estudos de economia urbana
e mais acentuadamente os estudos de economia regional ocupavam um papel
secundrio no mainstream das cincias econmicas. Os principais fatores da des-
crena ou pouca atratividade desses estudos estavam relacionados necessidade
de se abandonar pressupostos dominantes como retornos constantes de escala e
competio perfeita, se o propsito fosse gerar resultados interessantes. Alm do
mais, os estudos associados economia regional e urbana se caracterizam por uma
forte interdisciplinaridade, atravessando diversos escaninhos do conhecimento.
Esse cenrio mudou. Tal mudana se torna perceptvel nos estudos relacio-
nados a teorias urbanas que ressaltam formas de economias de aglomerao em
contraposio a deseconomias de aglomerao ou algum tipo de congestionamen-
to proveniente da concentrao espacial das atividades; com as novas teorias do
crescimento econmico que destacam a importncia dos rendimentos marginais
no decrescentes para o capital e retornos constantes (no mbito da rma) para
explicar a taxa de crescimento da renda per capita das diversas regies. Existe uma
vasta gama de modelos nesta linha de pesquisa. Capital humano, acumulao de
capital fsico e infra-estrutura, investimentos em novas tecnologias, pesquisa e
desenvolvimento, criao de instituies esto entre as variveis que poderiam
explicar o crescimento econmico.
A mudana aparece tambm com a nova economia geogrca que tem res-
saltado a importncia de retornos crescentes e o comrcio entre regies como
variveis chaves para o crescimento de regies; com os modelos de teoria de redes
de cidades que tentam explicar no somente a distribuio das atividades, mas
como e por que essas regies diversicam ou no sua base industrial e como os
trabalhadores qualicados esto distribudos no territrio.
Ademais, a centralidade dos procedimentos inovativos como varivel expli-
cativa importante do desenvolvimento econmico tem tambm contribudo para
a retomada da anlise regional recente.
No caso brasileiro, est na ordem do dia, pensar o futuro do pas, de suas
regies e cidades. O dever de pensar o Brasil que se quer proximamente requer
o avano do planejamento das aes pblicas, especialmente no momento em
que o Produto Interno Bruto (PIB) cresce a 22 trimestres consecutivos, e a taxa
de investimento segue aumentando acima do produto interno nos ltimos 14
trimestres.
O presente livro busca, nesse contexto, preencher uma lacuna nos estudos
aplicados a economia regional e urbana. A organizao do livro buscou ir alm da
juno de textos fragmentados. Ao contrrio, os textos aqui apresentados buscam
produzir uma viso integrada da economia brasileira encadeando trs pontos para
discusso da economia regional e urbana: urbanizao, crescimento e bem-estar;
dinmica da renda, mercado de trabalho e demanda por servios pblicos; e an-
lise dos instrumentos de interveno pblica nas regies.
Boa leitura.
Marcio Pochmann
Presidente do Ipea.
INTRODUO
O sistema urbano do Brasil marcado pela convivncia de dois grupos distintos.
Duas naes, dois Estados organizados de maneira distinta. Nas cidades brasilei-
ras, extrema pobreza mora lado a lado da concentrao de riqueza. O crescimento
populacional brasileiro dos prximos 50 anos ser em sua totalidade. Isto signica
que as trs esferas de governo devem procurar alargar a capacidade de gesto das
cidades a m de melhorar a qualidade de vida dos atuais e futuros moradores. Os
captulos a seguir elucidam algumas das medidas a serem adotadas pelos gestores
pblicos, a saber: aumentar a qualidade e oportunidade de emprego, aprovisionar
condies de moradia mais adequadas, elaborar sistemas de informaes para a
ecincia de polticas pblicas de preveno e maior eccia e amplitude na pro-
viso de servios pblicos.
A gesto das cidades exerce um papel primordial neste cenrio de crescimen-
to populacional intenso nas cidades. O aprofundamento dos problemas urbanos
seria uma das conseqncias de uma potencial m gesto, em que a maioria da
populao continuar vivendo em moradias inadequadas, sem direito de pro-
priedade, sem proviso de servios pblicos, sem acesso a amenidades bsicas e
expostas marginalidade e a reas de risco de sade pblica. A primeira seo
do livro tem como objetivo analisar alguns dos principais problemas urbanos
brasileiros: crescimento econmico, favelas e criminalidade. Esses aspectos esto
relacionados com a desigualdade de acesso vivida por grande parcela da popula-
o das cidades.
A m de ilustrar o perl crescimento das cidades brasileiras e sua relao
com a desigualdade de renda, o primeiro captulo apresenta alguns fatos estiliza-
dos no que concerne ao crescimento pr-pobre das capitais dos Estados brasilei-
ros no perodo 1991-2000. O crescimento econmico tido como pr-pobre se
o mesmo vem acompanhado por uma reduo na desigualdade de renda. Inti-
tulado Crescimento pr-pobre e distribuio de renda das capitais dos Estados
brasileiros, o estudo realiza, da mesma forma, uma anlise da evoluo do cresci-
mento econmico, da pobreza e da desigualdade de renda no Brasil. Destaca-se a
sobre-representao do nmero de pobres na regio Nordeste do pas.
Resende, Da Mata e Carvalho argumentam que nenhuma capital estadual
apresentou um tipo de crescimento pr-pobre. Por outro lado, quatorze capitais
apresentaram um crescimento no pr-pobre, em que o crescimento da renda da
parcela mais pobre da populao foi menor do que o crescimento da renda mdia,
i.e., houve um crescimento da renda per capita mdia da localidade concomitante
a um aumento da desigualdade. Ademais, em cinco capitais o crescimento eco-
nmico foi empobrecedor (So Paulo, Belm, Macap, Porto Velho e Macei).
Crescimento empobrecedor signica um crescimento econmico positivo, mas
com uma reduo na renda per capita mdia dos pobres. Em outras palavras,
um crescimento econmico tido como empobrecedor quando empobrece as
camadas mais pobres da populao, mesmo com um crescimento econmico po-
sitivo do municpio.
O segundo captulo, intitulado Favelas e dinmica das cidades brasileiras,
aborda o crescimento das favelas nas cidades brasileiras entre 1980-2000. Por que
algumas cidades possuem uma maior proporo da populao vivendo em favelas
do que outras? Da Mata, Lall e Wang argumentam que o crescimento econmico
e desigualdade de renda so alguns dos fatores apontados como determinantes da
favelizao das cidades brasileiras. O estudo averigua um processo de descentra-
lizao das favelas, com um maior crescimento das favelas nas regies perifricas
das aglomeraes urbanas do Brasil. Ademais, o captulo apresenta os rankings
das cidades com maior taxa de crescimento de favelas entre 1980 e 2000 e das
aglomeraes urbanas com maior proporo da populao vivendo em moradias
inadequadas em 1980 e em 2000. Macei foi a cidade com maior taxa de faveli-
zao, enquanto que Londrina foi a que apresentou o maior decrescimento.
As cidades da regio Centro-Oeste, de maior dinamismo nas ltimas d-
cadas, foram as nicas que apresentaram taxa de crescimento da populao em
favelas inferior da populao total. Foram, tambm, as cidades que tiveram o
menor crescimento de favelas e favelados. A regio Centro-Oeste possui, ainda,
o menor nmero, relativo e absoluto, de favelas e favelados. Das sete cidades de
sucesso no que concerne reduo do nmero de habitantes em favelas, trs esto
na regio Sudeste (Cuiab, Goinia e Campo Grande).
Da Mata, Lall e Wang apontam que as maiores cidades (em termos po-
pulacionais) e as mais ricas (em termos de nvel de renda per capita) so as que
possuem mais favelas. A desigualdade de renda detm um papel relevante, j que
aglomeraes urbanas mais desiguais possuem mais favelas.
O terceiro e ltimo captulo da seo expe o problema da criminalidade e
dos acidentes de trnsito das cidades do Brasil. Intitulado Estimao da perda
de produo devido a mortes por causas externas nas cidades brasileiras, aborda
a drstica evoluo da violncia nas cidades brasileiras. Carvalho e Cerqueira
discutem duas questes: i) a necessidade do estabelecimento e da difuso de me-
todologias para aferio e anlise dos custos econmicos e sociais da violncia; e
ii) a estimao do custo de perda de produo oriunda de mortes violentas (por
causas externas) nos grandes centros urbanos do Brasil.
Carvalho e Cerqueira traam o perl dos indivduos (idade, sexo etc.) que
sofrem bitos por causas externas e computam curvas de rendimento para cada
perl identicado. No que concerne mensurao de perdas de produo, a par-
tir das curvas supracitadas, o referido trabalho calculou o valor presente total dos
rendimentos que os indivduos deixaram de receber em conseqncia dos bitos
ocasionados pela violncia. Estimou-se que o custo total da perda de produo
do Brasil gira em torno de R$ 8,5 bilhes por ano (em valores de agosto de 2006).
Desse montante, homicdios correspondem a aproximadamente R$ 5,5 bilhes e
acidentes de transporte equivalem a cerca de R$ 3 bilhes.
Os valores mdios de perda de produo diferem para os diferentes casos
(R$ 130 mil para acidentes de transporte e R$ 135 mil para homicdios). Os valo-
res mdios de homicdios so maiores dado que a maioria das vtimas so homens
(que possuem, portanto, maiores salrios no mercado de trabalho). Ademais, os
bitos esto concentrados em vtimas de menor faixa etria. Os autores ressaltam,
no entanto, que as estimativas geradas so apenas uma parcela da real perda total
decorrente do falecimento de indivduos, visto a impossibilidade de mensurao
em termos monetrios de alguns custos (psicolgicos etc.) e da impreviso de
outros (maiores demandas do sistema de sade, entre outros).
Os captulos da primeira seo do livro possuem um argumento central: o
crescimento e urbanizao das cidades brasileiras nas ltimas dcadas agravaram a
situao dos moradores das cidades. As polticas pblicas realizadas at ento no
tiveram impactos sucientes para dirimir os conitos sociais adversos. Existem
excees, i.e., casos de sucesso como, por exemplo, Diadema (SP) na reduo
da criminalidade e Belo Horizonte (MG) na melhoria de condies de vida dos
habitantes em favelas. Sem embargo, ainda resta uma grande lacuna para polticas
pblicas com o objetivo central de reduo dos problemas urbanos encontrados
em todas as regies do Brasil.
Entre as vrias implicaes do crescimento econmico no pas esto as alte-
raes no padro de desigualdade nacional/regional, no uxo migratrio de pes-
soas de reas estagnadas para outras mais dinmicas, com efeitos sobre o mercado
de trabalho e a despesa pblica. Para captar as inter-relaes entre todos esses ele-
mentos a segunda seo traz cinco artigos que tratam do crescimento econmico
comparado entre municpios dos Estados de Alagoas e Minas Gerais, do padro
de desigualdade nacional, do uxo migratrio, do mercado de trabalho rural e da
demanda por servios pblicos locais.
O quarto captulo, de autoria de Silva e Resende, trata das variveis que
determinam as taxas de crescimento da renda do trabalho por habitante dos mu-
nicpios alagoanos e mineiros, com at 50 mil habitantes, entre 1991 e 2000. Os
principais resultados do estudo mostram que os determinantes do crescimento
econmico dos municpios de um estado relativamente rico (Minas Gerais) so
distintos daqueles de um estado relativamente pobre (Alagoas), seja por diferen-
as nos nveis de produtividade e qualidade de vida seja por distintos fatores
idiossincrticos de cada regio.
O quinto captulo, de Magalhes e Boueri, avalia os padres de convergncia
da renda per capita e de indicadores de educao (taxa de alfabetizao e anos de
estudo) e longevidade, no perodo 1970-2000. Os principais resultados revelam
convergncia nas variveis ligadas educao, explicada por gastos elevados nesse
setor, e clubes de convergncia localizados no espao para as demais variveis.
O sexto captulo, de Oliveira, Ellery Jr. e Sandi, estuda o processo migra-
trio no pas avaliando o uso de polticas de desenvolvimento regional no Brasil
como forma de reduzir as disparidades regionais de renda e aumentar o bem-estar
da sociedade. A existncia de taxas de crescimento econmico diferenciado nas
vrias regies do pas ajuda, naturalmente, a promover uxos migratrios. Nesse
caso, o estudo foca, particularmente, nas questes relacionadas migrao de
trabalhadores: quo mvel a fora de trabalho, quais fatores econmicos ou
caractersticas individuais motivam a migrao e como o uxo migratrio afeta o
bem-estar da sociedade.
O stimo captulo, de Carvalho, Da Mata, Magalhes e Chomitz, considera
a dinmica espacial do mercado de trabalho rural brasileiro e avalia as alteraes
no nvel dos salrios e empregos dos municpios, na dcada de 1990. Note-se que
o crescimento econmico, ao inuenciar o movimento de pessoas entre regies,
promove impactos importantes no mercado de trabalho nas vrias localidades re-
ceptoras ou exportadoras de mo-de-obra. Os principais resultados desse estudo
revelam a forte inuncia do nvel educacional da fora de trabalho na taxa de
crescimento dos municpios, os efeitos de transbordamento e a queda no em-
prego em atividades rurais, que promovem movimentos migratrios para reas
urbanas ou outras regies mais dinmicas.
O oitavo e ltimo captulo dessa seo, de Constantino Mendes e Maria da
Conceio Sousa, avalia o papel da demanda por servios pblicos locais como
determinante do nvel da despesa pblica dos municpios brasileiros, bem como
o papel do congestionamento e da presena de economias de escala na proviso
de servios pblicos municipais. De maneira geral, um aumento no nmero de
habitantes em determinada localidade diminui o custo marginal do servio p-
blico. Em contraponto, os resultados do estudo revelam que o reduzido tamanho
dos municpios brasileiros impede que as pequenas localidades explorem as eco-
nomias de escala inerentes proviso de servios pblicos, levando-se, assim,
reduo do efeito de congestionamento. Outro resultado surpreendente sugere
que o efeito congestionamento deve ser maior para as grandes cidades, pois as
indivisibilidades que limitam a proviso de certos servios em pequenas cidades
concentram suas provises em grandes centros. Assim, suas maiores despesas to-
tais reetem no apenas um custo de congestionamento, mas tambm o fato de
que h um conjunto maior de servios disponvel quando comparado com as
pequenas cidades.
No seu conjunto, os vrios artigos citados podem ser considerados comple-
mentares e tm em comum a utilizao de mtodos economtricos que levam em
conta aspectos espaciais ou, mais especicamente, a adoo de tcnicas de econo-
metria espacial, que do um suporte mais robusto para as anlises. A utilizao de
mtodos espaciais permite a identicao de autocorrelao espacial revelando a
heterogeneidade existente entre os municpios do pas. Outro fator importante
a utilizao, por parte de todos os estudos, de bases municipais; informaes
essas pouco tratadas na literatura nacional da economia urbana e regional do pas.
Por m, os estudos, ao demonstrarem a grande diversidade ou heterogeneidade
existente entre os municpios brasileiros, sugerem implicaes importantes em
termos de polticas pblicas urbanas ou regionais que remetem necessidade de
aes governamentais diferenciadas para o tratamento das distintas situaes eco-
nmicas e sociais existentes nas vrias localidades ou regies do pas.
Nesta terceira seo do livro est reunido um conjunto de cinco estudos vol-
tados para a reexo sobre polticas e instrumentos de desenvolvimento regional
no Brasil ao longo do perodo (e/ou com nfase) que se iniciou nos anos 1990 e
at pelo menos o ano de 2003 e que reete esta fase de adoo de reformas estru-
turais na conduo da poltica macroeconmica visando a ampliao da abertura
comercial e liberalizao nanceira para o exterior como elementos atratores do
investimento externo para o desenvolvimento.
Os trs primeiros captulos dessa seo (captulos 9, 10 e 11), em sua essn-
cia, realizam uma importante avaliao dos impactos dos Fundos Constitucionais
de Financiamento do Norte, Nordeste e Centro-Oeste sobre a estrutura produti-
va das respectivas regies. No estudo intitulado Subsdios regionais e perspecti-
vas industriais das regies de baixa renda no Brasil os autores Carvalho, Lall e
Timmins examinam efeitos dos subsdios regionais na forma de nanciamento
de crdito operacionalizado pelos fundos, sobre o tecido industrial de regies
brasileiras menos desenvolvidas. Os autores questionam o seguinte: ..ser que
os fundos constitucionais conseguiram de fato induzir a entrada de novas em-
presas nas regies brasileiras mais atrasadas? (p. 9). Para responder, as bases de
dados dos fundos constitucionais e de emprego da Rais (Ministrio do Trabalho
e Emprego) so confrontadas e investigadas fornecendo um recorte tanto regional
quanto setorial dos resultados, os quais conrmam para o perodo de 1993-2001
que a alocao de recursos realizada pelos fundos constitucionais tem sido exitosa
em induzir a entrada de novas rmas nas regies mais atrasadas do pas.
Por sua vez, no trabalho Uma anlise dos Fundos Constitucionais de Fi-
nanciamento do Nordeste, do Norte e do Centro-Oeste, conduzido por Al-
meida, Silva e Resende, a nfase est na investigao do perl espacializado da
distribuio dos recursos dos fundos. O foco avaliar se os recursos tendem a
ser destinados para os municpios com estrutura produtiva mais frgil e que, de
fato, mais precisam de aportes pblicos. Suas concluses revelaram que isto no
o que ocorre: os recursos dos fundos constitucionais no so dirigidos majo-
ritariamente em direo aos municpios que apresentam os mais baixos ndices
de Desenvolvimento Humano Municipal (IDH-M) ou mesmo para os de baixa
renda per capita. Outro achado interessante dos autores foi a da inexistncia de
uma relao direta entre acesso mais amplo ao crdito que um dado municpio
pode apresentar com o nvel de emprego prevalecente. Na verdade, municpios
com elevado nvel de recepo de recursos dos fundos no apresentaram, necessa-
riamente, uma tambm elevada taxa de crescimento no emprego formal.
O terceiro estudo concernente avaliao dos fundos constitucionais, cha-
mado de Avaliao econmica dos Fundos Constitucionais de Financiamento
do Norte e do Nordeste, desenvolvido por Silva, Resende, Almeida, e Silveira.
Aqui a investigao centra seu olhar sobre o universo das empresas recebedoras
dos recursos dos fundos entre 1995-2000 e pretende caracterizar o desempenho
econmico das rmas beneciadas, utilizando para tal a taxa de variao do n-
mero de empregados das rmas e a taxa de variao do salrio mdio pago por
estas empresas. As concluses chegadas pelos autores permitiram-lhes armar que
os recursos de crdito do FNE e FNO contriburam para a expanso do emprego
nas empresas do setor formal nas regies Nordeste e Norte. Alm do mais, foi
nos grupos de micro e pequenas empresas analisados que os recursos dos fundos
tiveram efeito mais expansivo do nvel de emprego. Tal resultado estimulou que
os autores sugerissem, a ttulo de recomendao de poltica, que estes grupos
de empresas (as micro e pequenas) devessem ser alvo preferencial dos nancia-
mentos de investimento produtivo proveniente dos fundos constitucionais. No
entanto, pode-se reputar que outra grande contribuio realizada por este estudo
est na sosticada econometria utilizada para realizar a avaliao da poltica de
crdito. Foram cinco os mtodos usados para cada um dos fundos constitucionais
de modo a se obter um panorama seguro acerca dos resultados: i) experimento
social; ii) grupo de controle no-aleatrio; iii) diferena das mdias sem controle;
iv) matching em caractersticas observveis; e v) estimadores com matching base-
ados no propensity score.
Retomando o debate do papel do Estado na questo regional brasileira, o
estudo de Aristides Monteiro Neto, Interveno estatal e desigualdades regionais
no Brasil: contribuies ao debate contemporneo, resgatando os principais fei-
tos da poltica regionais desde o incio dos anos 1960 de modo a fazer um contra-
ponto com a atuao governamental predominante nos anos 1990. A evidncia
mais recorrente a de que a interveno pblica, com sentido precpuo de reduzir
desequilbrios regionais, perdeu importncia no perodo mais recente. A constru-
o de trajetrias de crescimento para as economias regionais deixou de ser um
atributo perseguido pelo Estado as taxas de expanso dos PIBs regionais entre
1990 e 2002 foram inferiores quelas vistas na etapa desenvolvimentista do cresci-
mento brasileiro. Concorreu para que isto viesse a ocorrer a acentuada queda nos
gastos em investimento (das administraes pblicas e empresas estatais nas trs
esferas de governo), bem como a contrao na oferta de crdito do governo ao
setor privado (aqui dimensionadas pelo volume de recursos do BNDES, crdito
rural, crdito habitacional e pelos instrumentos de polticas regionais (fundos
constitucionais e fundos scais). Esse trabalho traz uma importante contribuio
para o debate sobre avaliao da eccia e efetividade das aes do Estado brasi-
leiro ao estilizar uma macroeconomia do gasto pblico nas grandes regies com
dados cobrindo o perodo de 1970 a 2000. Nesta, h uma investigao de trs
formas relevantes de atuao governamental denominadas de: a) a ao direta do
governo nas regies sob a forma de gastos em consumo e gastos em investimento;
b) a ao indireta caracterizada pelo crdito governamental ao investimento pri-
vado; e c) a ao total do governo que se refere dimenso assumida pelas aes
direta e indireta como proporo dos PIBs regionais.
Por m, o ltimo estudo mas no menos importante que compe a
seo e corresponde ao captulo treze trata de uma discusso de como a literatura
tem tratado as inovaes sobre o crescimento da economia, com nfase no papel
das externalidades. Esse estudo serve de referncia para balizar algumas sugestes
de poltica no campo da economia regional, cujo principal argumento que duas
linhas de pesquisa que explicam o adiamento na adoo de novas tecnologias
poderiam ser estendidas de modo a incluir a dimenso espacial. Os argumentos
tericos desenvolvidos nesse estudo so contrastados com a realidade brasileira.

PARTE 1
CAPTULO 1
CRESCIMENTO PR-POBRE E DISTRIBUIO DE RENDA DAS
CAPITAIS DOS ESTADOS BRASILEIROS
Guilherme Mendes Resende*
Daniel Da Mata*
Alexandre Xavier Ywata Carvalho**
RESUMO
O presente trabalho visa a fornecer evidncias sobre o perl de crescimento do sistema urbano
do Brasil, representado no presente caso pelas capitais dos estados brasileiros. Por perl de cres-
cimento, entende-se o quanto o crescimento econmico favoreceu o crescimento de renda da
parcela menos abastada da populao. Neste contexto, o conceito de crescimento pr-pobre o
utilizado. O crescimento econmico tido como pr-pobre se houve um aumento da renda dos
mais pobres acima da elevao da renda mdia. Um crescimento econmico do tipo pr-pobre
pode ser visto como um instrumento efetivo de distribuio de renda e de reduo da pobreza.
Os resultados apontam que nenhuma capital estadual apresentou um crescimento do tipo pr-
pobre. Isto mostra o padro perverso de crescimento do Brasil, em que regies que englobam a
maioria da populao esto apresentando um crescimento que aumenta desigualdade de renda
ou, ainda pior, uma situao de crescimento mdio que muitas vezes empobrece as camadas mais
pobres da populao.
1 INTRODUO
Crescimento econmico o objetivo precpuo de diversas polticas pblicas. No
entanto, experincias e evidncias empricas apontam que nem sempre o cres-
cimento econmico ocorre concomitantemente a uma melhor distribuio de
renda. Ao contrrio, o crescimento de algumas naes vem acompanhado de uma
piora da distribuio de ativos e, como resultado, do acesso a oportunidades.
* Tcnicos de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
** Coordenador de Estudos Espaciais da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
22 Ensaios de Economia Regional e Urbana
O aumento do bem-estar agregado e a gerao de renda e emprego devem atin-
gir toda a parcela da populao. Este o argumento central por trs da concepo
e melhoramento de polticas, porm nem sempre posto em prtica e/ou alcana-
do. Em algumas regies o crescimento acompanhado pela distribuio de renda
ainda mais decisivo. A ttulo de ilustrao, a regio Nordeste possui, aproxima-
damente, um quarto da populao brasileira e 50% dos pobres do Brasil. Neste
cenrio, o crescimento econmico com a reduo da desigualdade de renda acar-
retaria benefcios amplicados. A instabilidade social presente em muitas regies
do Brasil seria atenuada via um crescimento com qualidade.
Este trabalho visa a fornecer evidncias sobre o perl de crescimento do
sistema urbano do Brasil, representado no presente caso pelas capitais dos estados
brasileiros. Por perl de crescimento entende-se o quanto o crescimento econ-
mico favoreceu o crescimento de renda da parcela menos abastada da populao.
Neste contexto, o conceito de crescimento pr-pobre o utilizado. O cresci-
mento econmico tido como pr-pobre se houver um aumento da renda dos
mais pobres acima da elevao da renda mdia (SON, 2004). Um crescimento
econmico do tipo pr-pobre pode ser visto como um instrumento efetivo de
distribuio de renda e de reduo da pobreza.
Divide-se o crescimento pr-pobre em quatro categorias: i) pr-pobre, em
que o crescimento da renda domiciliar per capita mdia dos pobres superior
ao aumento da renda domiciliar per capita mdia; ii) no pr-pobre, em que
o aumento da renda da populao menos abastada d-se a uma taxa inferior ao
crescimento da renda mdia; iii) empobrecedor, em que um crescimento eco-
nmico positivo acompanhado por uma reduo na renda per capita mdia
dos pobres; e iv) inconclusivo, i.e., um padro de crescimento econmico que
no se enquadra em nenhuma das trs categorias apresentadas anteriormente.
A terceira seo do trabalho proporciona mais pormenores sobre as classicaes
e denies adotadas.
O perodo a ser estudado compreende a dcada de 1990. Para tanto, utiliza-
ram-se dados dos Censos Populacionais de 1991 e 2000, assim como tabulaes
do Atlas de Desenvolvimento Econmico (IPEA; PNUD; FJP, 2002). No que
concerne performance de crescimento subnacional, qual o perl do crescimento
das capitais dos estados do Brasil durante a dcada de 1990?
Os resultados apontam que nenhuma capital estadual apresentou um cres-
cimento do tipo pr-pobre. Isso mostra o padro perverso de crescimento do
Brasil, em que regies que englobam a maioria da populao esto apresentando
um crescimento que aumenta a desigualdade de renda ou, ainda pior, um cresci-
mento mdio que empobrece as camadas mais pobres da populao (isto , um
crescimento do tipo empobrecedor).
23 Crescimento Pr-Pobre e Distribuio de Renda das Capitais dos Estados Brasileiros
O trabalho est dividido em cinco sees, incluindo esta introduo. A se-
gunda parte apresenta alguns fatos estilizados sobre crescimento e distribuio de
renda no Brasil, assim como uma reviso da literatura do tema. A terceira seo
explicita a metodologia do clculo do crescimento pr-pobre. A quarta seo ver-
sa sobre os resultados obtidos. Por m, apresentam-se as concluses do trabalho
na quinta seo.
2 DINMICA DO CRESCIMENTO ECONMICO E A EVOLUO DA POBREZA
NOS MUNICPIOS BRASILEIROS ENTRE 1991 E 2000
Nesta seo so discutidas questes referentes evoluo da pobreza, desigual-
dade de renda e aos diferenciais nas taxas de crescimento econmico das capitais
dos estados brasileiros no perodo 1991-2000. A anlise empreendida tendo
como rea de anlise as 27 capitais do Brasil, alm de nmeros agregados para as
regies brasileiras.
Como j salientado na introduo, o foco deste artigo busca captar a relao
entre crescimento econmico e seus benefcios para os indivduos em diferentes
condies econmicas. Cabe aqui salientar que a anlise a ser desenvolvida pri-
vilegia a pobreza do ponto de vista da renda. Embora a pobreza seja, reconheci-
damente, uma sndrome multidimensional caracterizada por carncias diversas,
a abordagem da renda essencial para caracterizar pobreza no contexto de uma
sociedade moderna que apresenta o grau de complexidade urbana como a das ca-
pitais estaduais. Na verdade, em sociedades deste tipo, a maioria das necessidades
no mbito do consumo privado so atendidas pelo mercado, estando o nvel de
bem-estar estreitamente associado ao nvel de renda (ROCHA, 1995). Utilizar a
abordagem da renda implica recorrer a um parmetro de valor, a linha de pobreza,
para distinguir pobres de no-pobres no conjunto da populao: pobres so aque-
les cuja renda domiciliar per capita inferior ao valor da linha de pobreza relevante
para determinado tempo e local; no-pobres so os demais.
1
A escolha das linhas
de pobreza utilizadas nesta seo explica-se pelo objetivo de manter a mesma fon-
te de dados em relao quela obtida para o crescimento da renda per capita, qual
seja, os Censos Demogrcos de 1991 e 2000. Essa fonte, tambm, permitiu uma
desagregao espacial em nvel municipal, que o foco deste artigo.
Em relao opo de se analisar a pobreza urbana, mais especicamente a
das capitais dos estados brasileiros, salienta-se a grande concentrao de pessoas
nessas reas urbanas e um grande crescimento populacional na ltima dcada.
Em 2000, a populao das 27 capitais estaduais
2
estava em torno de 40,5 milhes
1. A denio de uma linha de pobreza foi utilizada apenas para as anlises empreendidas nesta seo. J na seo 3, o resultado de
crescimento pr-pobre vlido para toda a classe de medidas de pobreza e todas as linhas de pobreza.
2. Em 2000, o Brasil tinha 5.507 municpios.
de pessoas, cerca de 24% da populao brasileira. Atualmente, cerca de 80% da
populao brasileira vivem em reas urbanas, contra 56% em 1970. De acordo
com estimativas das Naes Unidas, apresentadas na gura 1, a totalidade do
crescimento populacional que ocorrer nas prximas trs dcadas ser nas cidades,
quando a taxa de urbanizao esperada do pas exceder 90%. Esse fenmeno
adicionar aproximadamente 63 milhes de pessoas s cidades brasileiras e a po-
pulao total do pas ser de 200 milhes (DA MATA et al., 2005).
FIGURA 1
Populao brasileira e projees
Fonte: United Nations (2003).
Ademais, a dcada de 1990 apresentou um expressivo crescimento popula-
cional na maioria das capitais dos estados brasileiros. Na tabela 1 evidenciada
a taxa anual de crescimento populacional das 27 capitais estaduais e do Brasil
entre 1991 e 2000. Pode-se apreender que as seis capitais com maior crescimento
populacional no perodo em anlise pertencem regio Norte. Das 27 capitais,
21 apresentaram um crescimento populacional superior ao crescimento popula-
cional do Brasil, que foi de 1,62% ao ano.
No que concerne pobreza, do ponto de vista da renda, o incio da dcada
de 1990 d continuidade estagnao vericada no nal da de 1980 (ROCHA,
2005). No nal do ano de 1993, apesar da inao alta, j havia indcios inequ-
vocos de retomada do nvel de atividade. No entanto, foi o Plano Real que esta-
beleceu uma fronteira clara quando se trata de analisar a evoluo da pobreza ao
longo da dcada. Seus efeitos marcaram profundamente a sociedade e a economia
brasileira nos seus mltiplos aspectos de imediato, uma signicativa queda na
incidncia de pobreza. possvel, portanto, destacar dois fatos bsicos de acordo
com Rocha (2005): o primeiro desempenhado pela estabilizao como fronteira
entre dois patamares distintos de incidncia de pobreza no Brasil; o segundo tem
relao com a reduo da pobreza rural no pas, seja devido queda sustentada da
incidncia de pobreza nessa rea, seja devido aos avanos da urbanizao.
3
TABELA 1
Crescimento populacional das capitais estaduais entre 1991 e 2000
Municpio Regio
Taxa anual de crescimento
populacional entre 1991 e 2000
Palmas Norte 14,25%
Macap Norte 5,78%
Boa Vista Norte 4,10%
Manaus Norte 3,66%
Porto Velho Norte 3,62%
Rio Branco Norte 3,51%
So Lus Nordeste 2,96%
Braslia Centro-Oeste 2,75%
Macei Nordeste 2,64%
Campo Grande Centro-Oeste 2,58%
Fortaleza Nordeste 2,13%
Curitiba Sul 2,09%
Joo Pessoa Nordeste 2,04%
Cuiab Centro-Oeste 2,03%
Teresina Nordeste 1,99%
Goinia Centro-Oeste 1,92%
Belm Norte 1,84%
Salvador Nordeste 1,80%
Natal Nordeste 1,77%
Aracaju Nordeste 1,53%
Vitria Sudeste 1,35%
Belo Horizonte Sudeste 1,14%
Porto Alegre Sul 0,93%
Recife Nordeste 0,92%
Rio de Janeiro Sudeste 0,74%
Brasil - 1,62%
Fonte: Censos 1991 e 2000 (IBGE).
Com o intuito de analisar questes relativas pobreza, crescimento econ-
mico e desigualdade de renda entre as regies e capitais estaduais so evidenciadas
algumas estatsticas relevantes. Inicialmente, no mapa 1, evidenciam-se as capi-
tais dos estados brasileiros e seus respectivos contingentes populacionais em 2000.
Ano em que, a populao que vivia nas capitais estaduais estava em torno de 40,5
milhes de pessoas, cerca de 24% da populao brasileira. Como se pode vericar,
a cidade de So Paulo a mais populosa, com cerca de 10 milhes e 434 mil habi-
tantes. J a capital de Tocantins, Palmas, tem a menor populao entre as capitais,
cerca de 137 mil habitantes.
3. Para uma anlise mais detalhada da pobreza no Brasil na dcada de 1990, ver Rocha (2005, cap. 5).
Em 2000, o Brasil tinha cerca de 32,9% de sua populao em estado de
pobreza. A regio Sudeste apresenta o menor percentual de pobres (19,7%) e a
regio Nordeste o maior (56,7%). Em nmeros absolutos, a regio Sudeste teve o
segundo maior nmero de pobres do pas, cerca de 14 milhes e 265 mil pobres.
J a regio Nordeste teve em torno de 27 milhes e 70 mil pobres.
MAPA 1
Populao das capitais estaduais em 2000
Capital Populao em 2000
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Belm (PA) 1.280.614
Boa Vista (RR) 200.568
Macap (AP) 283.308
Manaus (AM) 1.405.835
Palmas (TO) 137.355
Porto Velho (RO) 334.661
Rio Branco (AC) 253.059
N
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Aracaju (SE) 461.534
Fortaleza (CE) 2.141.402
Joo Pessoa (PB) 597.934
Macei (AL) 797.759
Natal (RN) 712.317
Recife (PE) 1.422.905
Salvador (BA) 2.443.107
So Lus (MA) 870.028
Teresina (PI) 715.360
S
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Belo Horizonte (MG) 2.238.526
Rio de Janeiro (RJ) 5.857.904
So Paulo (SP) 10.434.252
Vitria (ES) 292.304
S
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Curitiba (PR) 1.587.315
Florianpolis (SC) 342.315
Porto Alegre (RS) 1.360.590
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O
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eBraslia (DF) 2.051.146
Campo Grande (MS) 663.621
Cuiab (MT) 483.346
Goinia (GO) 1.093.007
Elaborao dos autores a partir de dados do Censo Demogrco de 2000.
Em relao s capitais estaduais possvel vericar situaes bastante diver-
sas. Em 2000, a pobreza atingia cerca de 40% da populao de So Lus e apenas
7,5% das pessoas em Florianpolis. Se for analisada a relao entre crescimento
da renda per capita e reduo da pobreza, tambm identicam-se situaes bem
distintas. Existem capitais (Manaus e Boa Vista, por exemplo) em que, no perodo
1991-2000, houve decrescimento ou baixo crescimento da renda per capita. Nesses
casos, os percentuais de pobreza permaneceram praticamente estveis ou tive-
ram uma elevao. Outra situao vericada foi aquela que, mesmo com uma
taxa de crescimento positiva da renda per capita, vericou-se uma elevao da
pobreza (Macei e So Paulo). Outro caso digno de nota a intensidade da po-
breza nordestina, visto que, para uma mesma taxa de crescimento econmico, o
Nordeste apresentou uma menor reduo no percentual de pobres.
4
Silveira Neto
(2005) salienta que essa rigidez da regio nordestina com respeito reduo da

4. Para uma taxa anual de crescimento da renda per capita de 3,4% para o Nordeste e de 3,8% para o Sul, essas regies apresentaram
uma taxa anual de reduo do percentual de pobres de cerca de -1,9% (reduo de 67,1% para 56,7%) e -4,5% (reduo de 30,8%
para 20,5%), respectivamente.
pobreza pode ser explicada, ao menos em parte, pelos nveis bastante intensos
da pobreza (pobres distantes da renda correspondente quela da linha de pobreza)
vericados, o que exigiria taxas bastante elevadas de crescimento para diminuio
dos nveis de pobreza.
Na tabela 2, so apresentados alguns indicadores de pobreza, desigualdade
de renda e crescimento econmico para as capitais e regies do Brasil. Ainda que
possa sobrestimar os nveis de pobreza de alguma regio brasileira, onde a pobreza
predominantemente rural (por exemplo, o Nordeste brasileiro) em virtude da
utilizao de linhas de pobreza e indigncia comuns, os valores permitem vericar
os maiores percentuais de indigentes
5
e pobres
6
presentes nas regies Norte e Nor-
deste se comparado com as outras regies da federao.
7
Os maiores percentuais
de indigentes e pobres, tambm, so vericados nas capitais dessas duas regies.
Outro fato para se analisar a evoluo da desigualdade de renda no perodo
1991-2000. Barros, Henriques e Mendona (2000) armam que a desigualda-
de, em particular a desigualdade de renda, to parte da histria brasileira que
adquire frum de coisa natural. Alm disso, argumentam que o extremo grau
de desigualdade distributiva representa o principal determinante da pobreza no
Brasil e que, apesar das diversas transformaes e utuaes macroeconmicas
ocorridas no perodo, a desigualdade exibiu uma estabilidade surpreendente. No
grco 1 apresenta-se um indicador de desigualdade de renda para as capitais
estaduais e para o Brasil como um todo, o ndice de Gini.
8
Em relao ao Brasil,
a desigualdade de renda aumentou entre 1991 e 2000, visto que o ndice de Gini
aumentou de 0,634 para 0,645.
Se for analisada a evoluo da desigualdade de renda nas capitais estaduais,
observa-se que em todas as 27 capitais houve elevaes na desigualdade de ren-
da. Entretanto, esses incrementos na desigualdade de renda vieram acompanha-
dos de diferentes performances das taxas de crescimento da renda per capita. Por
exemplo, em Belo Horizonte e em So Lus, onde se vericam taxas anuais de
crescimento da renda per capita de cerca de 3,3% entre 1991-2000, acompanha-
ram-se elevaes bem distintas do ndice de Gini, de 0,61 para 0,62 para Belo
Horizonte e de 0,61 para 0,65 para So Lus. J Manaus, onde a taxa de cresci-
mento da renda per capita foi negativa, apresentou a maior elevao do ndice de
5. Linha de indigncia: percentual de pessoas com renda domiciliar per capita abaixo de R$ 37,75 (equivalente a do salrio mnimo
de agosto de 2000).
6. Linha de pobreza: percentual de pessoas com renda domiciliar per capita abaixo de R$ 75,50 (equivalente a salrio mnimo de
agosto de 2000).
7. Rocha (2005), utilizando linhas de pobreza derivadas da Pesquisa de Oramentos Familiares (POF) para as cinco regies brasileiras
em 2001 (dados Pnad/IBGE), chega aos seguintes resultados: Brasil (35% de pobres), Norte (40,5%), Nordeste (50,8%), Sudeste
(29,5%), Sul (17,9%) e Centro-Oeste (37,8%).
8. Mede o grau de desigualdade existente na distribuio de indivduos segundo a renda domiciliar per capita. Seu valor varia de 0,
quando no h desigualdade (a renda de todos os indivduos tm o mesmo valor), a 1, quando a desigualdade mxima (apenas um
indivduo detm toda a renda da sociedade e a renda de todos os outros indivduos nula).
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Gini, que passou de 0,57, em 1991, para 0,64, em 2000. Enquanto que em Boa
Vista, onde o crescimento da renda per capita cou prximo de zero, houve o
menor aumento da desigualdade de renda, que passou de 0,57 para 0,58. Assim,
a anlise descritiva das capitais dos estados brasileiros aponta que a relao entre
crescimento econmico e desigualdade de renda no clara.
9
GRFICO 1
ndice de Gini (indicador de desigualdade de renda) das capitais (1991 e 2000)
Elaborao dos autores a partir de dados estaduais do Atlas de Desenvolvimento Humano.
Como pode ser percebido nas tabelas 2 e 3, embora o crescimento da renda per
capita da regio Nordeste (taxa anual de crescimento da renda per capita de 3,36%
no perodo 1991-2000) ter sido mais vigoroso que aquele apresentado pelo Brasil
como um todo (2,83%), no foi suciente para eliminar sua sobre-representao
no total de pobres do Brasil, obtida do clculo entre a participao da populao
da regio na populao do Brasil e a participao dos pobres da regio no total de
pobres do Brasil. Duas regies, Nordeste e Norte, apresentaram sobre-representa-
es no total de pobres do Brasil. Por exemplo, em 2000, a regio Nordeste tinha
28,1% da populao brasileira e cerca de 48,5% dos pobres do Brasil. Entre 1991
e 2000, tal sobre-representao se manteve praticamente estvel.
No grco 2 pode-se observar a participao das capitais estaduais no n-
mero de pobres e na populao total das capitais. Vale ressaltar que, em 2000, a
populao das capitais somava cerca de 40,5 milhes de habitantes e 8 milhes
desses eram pobres. Enfatizam-se, novamente, as sobre-representaes no total de

9. Uma evidncia emprica comum na literatura recente que alteraes na desigualdade dos pases tm praticamente correlao zero
com as taxas de crescimento econmico. Ver, por exemplo, Ravallion e Chen (1997), Ravallion (2001) e Dollar e Kraay (2002).
pobres das capitais do Norte e do Nordeste. Por sua vez, as capitais do Sudeste,
Sul e Centro-Oeste esto sub-representados no total de pobres das capitais.
TABELA 3
Participao das regies do Brasil no nmero de pobres e na populao do pas
(%)
Regio
1991 2000
Participao no nmero
de pobres
Participao
na populao
Participao no nmero
de pobres
Participao na
populao
Norte 9,0% 6,8% 11,4% 7,6%
Nordeste 48,4% 28,9% 48,5% 28,1%
Sudeste 25,8% 42,7% 25,6% 42,6%
Sul 11,6% 15,1% 9,2% 14,8%
Centro-Oeste 5,2% 6,4% 5,3% 6,9%
Total 100,0% 100,0% 100% 100%
Elaborao dos autores a partir de dados dos Censos Demogrcos de 1991 e 2000.
GRFICO 2
Participao das capitais do Brasil na populao e no nmero de pobres das capitais
(%)
Elaborao dos autores a partir de dados do Censo Demogrco de 2000.
A partir dessas evidncias podem-se fazer ao menos duas consideraes sobre
a relao crescimento econmico e pobreza no Brasil. Seguindo o argumento de
Silveira Neto (2005), a rigidez em relao reduo da pobreza pode ser explicada,
em parte, pelos nveis bastante intensos da pobreza (pobres distantes da renda cor-
respondente quela da linha de pobreza) vericados em algumas regies (por exem-
plo, determinadas capitais nordestinas), o que exigiria taxas bastante elevadas de
crescimento para diminuio dos nveis de pobreza. Entretanto, importante con-
siderar outra possibilidade: o relativo menor impacto do crescimento econmico
na renda dos mais pobres. Assim, a estratgia de reduo da pobreza solicita o
crescimento da renda per capita ou a distribuio mais igualitria da renda. Uma
combinao de polticas que estimulem o crescimento econmico e diminuam a
desigualdade, em princpio, aparenta conceder maior eccia e velocidade ao pro-
cesso de combate pobreza (BARROS; HENRIQUES; MENDONA, 2000).
As sees seguintes do trabalho investigam em que medida os pobres se beneciam
em relao ao crescimento da renda per capita, em outras palavras, se o crescimen-
to econmico tem sido ou no pr-pobre.
3 METODOLOGIA
Aps a descrio, na seo anterior, das condies de pobreza, desigualdade de
renda e crescimento econmico no perodo 1991-2000, empreende-se nesta se-
o a descrio da metodologia para caracterizar o crescimento pr-pobre. En-
tretanto, quando o crescimento considerado pr-pobre? Para o crescimento
econmico ser considerado pr-pobre necessrio que a poro da renda da po-
pulao menos abastada aumente em um determinado padro de crescimento.
Mais especicamente, para o crescimento ser considerado pr-pobre, a taxa de
crescimento da renda dos pobres tem de ser maior que a taxa de crescimento da
renda da populao como um todo (WHITE; ANDERSON, 2000; KAKWANI;
PERNIA, 2000).
10
Nessa denio, o crescimento pr-pobre est diretamente
associado a uma diminuio na desigualdade de renda.
11
Ressalta-se a impor-
tncia dessa denio, visto que a ltima leva em conta, diretamente, a questo
da desigualdade de renda em busca da reduo da pobreza. Em um pas onde a
desigualdade de renda uma das maiores do mundo,
12
necessariamente, qualquer
processo de crescimento econmico deve ser pensado de uma maneira que venha
acompanhado de uma reduo na desigualdade de renda.
13
A metodologia usada neste artigo analisa o crescimento econmico do ponto
de vista qualitativo (qualidade do crescimento da renda per capita), em outras pala-
vras, verica-se quanto os pobres se beneciam em relao ao crescimento da ren-
da per capita. Com essa anlise ser possvel observar em que medida o crescimen-
to econmico dos estados e municpios brasileiros tem se revelado um mecanismo

10. Existem duas denies diferentes de crescimento pr-pobre na literatura recente e nas discusses de polticas pblicas (RAVALLION,
2004). Uma segunda denio considera crescimento pr-pobre aquele crescimento que reduz a pobreza (RAVALLION; CHEN, 2003).
Essa denio no considera a questo da distribuio de renda diretamente. Neste artigo no abordada a ltima denio.
11. Para uma discusso mais detalhada ver Ravallion (2004) e Lopez (2004).
12. Por exemplo, em 2003, o Brasil foi o oitavo (pior) pas em desigualdade de renda (ndice de Gini foi de 0,6), atrs apenas da latino-
americana Guatemala e dos africanos Suazilndia, Repblica Centro-Africana, Serra Leoa, Botsuana, Lesoto e Nambia, segundo o
coeciente de Gini, parmetro internacionalmente usado para medir a concentrao de renda.
13. De fato, as evidncias mostram que, para pases com uma alta desigualdade de renda, o crescimento econmico um instru-
mento fraco contra a pobreza, a menos que esse crescimento venha acompanhado de uma diminuio da desigualdade de renda
(RAVALLION, 2004).
relativamente ecaz de combate pobreza dessas regies. Uma maneira de se es-
tudar essa questo avaliar o crescimento da renda domiciliar per capita dos mais
pobres em relao ao crescimento da renda mdia de toda populao. Caso o cres-
cimento da renda per capita dos pobres for maior que o da renda per capita mdia,
tem-se um crescimento econmico pr-pobre, ou seja, um tipo de crescimento
que est relacionado diminuio da desigualdade (KAKWANI; PERNIA, 2000;
SON, 2004). Assim, para o perodo 1991-2000, uma das questes deste trabalho
: o crescimento econmico das capitais dos estados brasileiros tem sido pr-po-
bre? Para responder a essa pergunta traou-se a curva de crescimento-pobreza de
Son (SON, 2004) para cada uma das 27 capitais estaduais. Essa curva mostra
como o crescimento da renda per capita dos mais pobres tem se comportado em
relao ao crescimento da renda mdia per capita.
Como bem salienta Son (2004), a performance de crescimento econmico
difere entre regies. Algumas regies tm experimentado uma taxa de crescimen-
to maior que outras. Do mesmo modo, as evidncias mostram que, entre regies,
pode existir uma grande variao na reduo da pobreza dada uma mesma taxa de
crescimento econmico. Isso sugere que o crescimento em algumas regies mais
pr-pobre do que em outras. Adota-se, assim, a metodologia proposta por Son
(2004), que vincula os diferentes possveis impactos do crescimento econmico
sobre os pobres a diferentes comportamentos da Curva de Lorenz, necessria, por
exemplo, para a determinao do ndice de desigualdade de Gini.
Suponha que L(p) a Curva de Lorenz, que descreve a participao na renda
dos indivduos situados entre os p%, denida como:
(1)
em que
, (2)
y a renda domiciliar per capita, f(y) sua funo densidade e u a renda mdia
dessa distribuio.
14
Segundo Kakwani e Pernia (2000), o crescimento econmico pode ser
chamado de pr-pobre se os pobres se beneciam do crescimento proporcional-
mente mais do que os no-pobres. Nesse cenrio, a desigualdade de renda simulta-
neamente declinante durante o processo de crescimento. Uma mudana na Curva
de Lorenz indica se a desigualdade crescente ou decrescente com o crescimento
econmico. Assim, o crescimento claramente pr-pobre se toda a Curva de
Lorenz se desloca para cima, para todo p.
14. A Curva de Lorenz satisfaz as seguintes propriedades (KAKWANI, 1980): i) L(p) = 0 quando p = 0; ii) L(p) =100 quando p =100;
iii) dL(p)/dp = y/ u > 0 e d2L(p)/dp2=1/ uf(y) > 0; e iv) L(p) < p para todo o intervalo 0 < p < 100. Quando L(p) =p, tem-se uma
perfeita distribuio de renda.
Assim, a partir do teorema de Atkinson (1987), que permite associar des-
locamentos para cima da Curva de Lorenz (elevaes de L(p) para todo p), a
diminuio de pobreza (SON, 2004) prope a elaborao de uma curva de
crescimento-pobreza que permite determinar a qualidade do crescimento (pr-
pobre, no pr-pobre ou empobrecedor) a partir da avaliao do crescimento da
renda de cada p por cento mais pobres da populao, em que p = 0, ......, 100.
Segundo Son (2004), quando toda a Curva de Lorenz se desloca para cima
(baixo) pode-se armar, sem ambigidade, que a pobreza diminuiu (aumentou).
Esse resultado vlido para toda a classe de medidas de pobreza e todas as linhas
de pobreza. Essa concluso servir de base para a curva de crescimento-pobreza.
Da denio da Curva de Lorenz, pode-se escrever:
(3)
que expressa a participao na renda dos p% mais pobres, em que u
p
a mdia
da renda dos indivduos p% mais pobres da populao. Operando-se com os
logaritmos de ambos os lados, a equao (3) torna-se:
(4)
A partir da diferena entre dois pontos no tempo da equao (4), tem-se:
(5)
em que a taxa de crescimento da renda mdia dos p% mais
pobres da populao quando os indivduos so ordenados em ordem crescente de
renda per capita. g(p) varia com p indo de 0 a 100 e pode ser chamado de curva
de crescimento-pobreza. importante notar que g(p) no mede o crescimento da
renda mdia do decil p, mas o crescimento da renda mdia at o decil p.
15
A par-
tir do teorema de Atkinson e da equao (5), pode-se armar que se g(p) > 0
(g(p) < 0) para todo p, ento a pobreza diminuiu (aumentou), sem ambigidade,
entre dois perodos.
A equao (5) pode tambm ser escrita como sendo:
(6)
e
em que g a taxa de crescimento da renda mdia per capita de toda a sociedade.
Observe que quando p = 100, g(p)= g, visto que L(p ) = 0 em p = 100.
15. Por exemplo, a renda mdia at o segundo decil a mdia das rendas do primeiro e segundo decis. Seguindo o raciocnio, a renda
mdia at o dcimo decil a renda mdia da populao.
A partir da equao (6), segue que:
1) Se g(p) > g para todo p < 100, ento o crescimento pr-pobre visto que
toda a Curva de Lorenz desloca-se para cima (L(p) > 0 para todo p).
2) Se 0 < g(p) < g para todo p < 100, ento o crescimento reduz a pobreza, mas
acompanhado por um aumento da desigualdade (L(p) < 0 para todo p).
Em outras palavras, o crescimento reduz a pobreza mas os pobres recebem
proporcionalmente menos benefcios do que os no-pobres, situao esta
em que o crescimento seria no pr-pobre.
3) Se g(p) < 0 para todo p < 100 e g > 0, ento tem-se um crescimento empo-
brecedor, em que um crescimento econmico positivo aumenta a pobreza.
4) Os demais casos so considerados inconclusivos.
Para os resultados discutidos na prxima seo importante destacar que os
casos inconclusivos incluem trs situaes distintas (SILVEIRA NETO, 2005) e
sero classicados da seguinte maneira:
a) A primeira situao engloba ocasies em que o crescimento da renda dos p%
mais pobres, com p = 1,....., 40, maior que aquele vericado para renda
mdia de toda a populao (em que p = 100), mas para ao menos algum p
intervalo 40 < p < 100 o crescimento da renda mdia menor que aquele
observado para renda mdia de toda a populao. Os municpios com esse
padro de crescimento econmico tambm sero considerados como apre-
sentando um crescimento pr-pobre e viro assinalados com *.
b) A segunda situao engloba situaes em que o crescimento da renda dos
p% mais pobres, com p = 1,....., 40, menor que aquele vericado para
renda mdia para p = 100, mas para ao menos algum p intervalo 40 < p <
100 o crescimento da renda mdia maior que aquele observado para renda
mdia de toda a populao. Os municpios com esse padro de crescimento
econmico tambm sero considerados como apresentando um crescimen-
to no pr-pobre e viro assinalados com *.
c) Uma terceira possibilidade vericada neste artigo mostra um crescimento
negativo da renda dos p% mais pobres, com p = 1,....., 40, mas um cres-
cimento positivo da renda mdia da populao. Caso este que se chamar
crescimento empobrecedor, assinalado com*, visto que um crescimento
positivo da renda per capita mdia aumenta a pobreza de pelo menos uma
parcela da populao (at os 40% mais pobres).
A curva de crescimento-pobreza pode ser estimada a partir dos dados de
renda mdia por decil (ou quintil) de renda para quaisquer dois perodos. Assim,
basta calcular a taxa de variao da renda de cada decil entre dois perodos base e
plotar contra os decis de renda, como feito para a Curva de Lorenz. Nesse caso,
a taxa de variao do ltimo decil equivale taxa de crescimento da renda mdia
no perodo. Se a linha tem inclinao negativa, isso signica que os decis de renda
menores cresceram acima da renda mdia e, conseqentemente, os pobres cres-
ceram as suas rendas a taxas maiores do que os ricos ou do que os decis de renda
mais elevados. Isso signica que se pode concluir, nesses casos, que a pobreza tem
diminudo no perodo analisado.
4 EVIDNCIAS DO CRESCIMENTO PR-POBRE PARA OS
MUNICPIOS BRASILEIROS
Na tabela 4 so apresentados os resultados para as 26 capitais dos estados do
Brasil e para o Distrito Federal (denotado por Braslia). Em seguida, os resulta-
dos so traados em diversos grcos (grco 3 at grco 7) a m de ilustrar e
analisar com mais pormenores a classe de crescimento das unidades. O objetivo
precpuo desta seo fornecer evidncias em relao qualidade do crescimento
econmico do sistema urbano do Brasil, representado no presente trabalho pelas
capitais do Brasil.
TABELA 4
Taxa de crescimento anual da renda per capita dos p% mais pobres e classicao das
capitais estaduais de acordo com a qualidade do crescimento econmico (1991-2000)
Capitais
estaduais
Taxa de crescimento da renda per capita dos p% mais pobres (ao ano) Qualidade de crescimento
20% 40% 60% 80% 100%
N
o
r
t
e
Belm -1,69% -0,42% -0,03% 0,26% 1,63% Empobrecedor*
Boa Vista 0,76% 0,17% 0,00% 0,10% 0,30% Inconclusivo
Macap -4,73% -2,64% -1,61% -0,72% 0,92% Empobrecedor
Manaus -7,45% -4,49% -3,51% -2,68% -0,60% Inconclusivo
Palmas 1,15% 3,39% 4,24% 4,65% 4,77% No pr-pobre
Porto Velho -2,09% -0,43% 0,37% 1,24% 2,36% Empobrecedor*
Rio Branco -0,16% 0,88% 1,26% 1,40% 2,07% Inconclusivo
N
o
r
d
e
s
t
e
Aracaju 0,08% 1,47% 2,07% 2,61% 3,26% No pr-pobre
Fortaleza 0,65% 2,03% 2,38% 2,62% 2,92% No pr-pobre
Joo Pessoa 2,14% 2,78% 3,07% 3,34% 3,35% No pr-pobre
Macei -3,15% -0,85% -0,12% 0,42% 2,22% Empobrecedor*
Natal -0,09% 1,15% 1,64% 1,95% 3,14% Inconclusivo
Recife 1,35% 2,32% 2,39% 2,50% 2,87% No pr-pobre
Salvador -0,04% 1,31% 1,55% 1,61% 1,84% Inconclusivo
So Lus 0,32% 1,04% 1,27% 1,68% 3,18% No pr-pobre
Teresina 2,08% 2,94% 3,19% 3,18% 3,85% No pr-pobre
S
u
d
e
s
t
e
Belo Horizonte 1,94% 2,53% 2,72% 2,89% 3,28% No pr-pobre
Rio de Janeiro 1,24% 2,14% 2,48% 2,75% 3,01% No pr-pobre
So Paulo -2,91% -1,52% -0,83% -0,10% 1,43% Empobrecedor
Vitria 1,52% 2,43% 3,12% 3,76% 4,36% No pr-pobre
S
u
l
Curitiba 0,48% 1,30% 1,86% 2,40% 3,53% No pr-pobre
Florianpolis 2,88% 3,29% 3,46% 3,79% 4,24% No pr-pobre
Porto Alegre -0,01% 1,00% 1,59% 2,26% 3,35% Inconclusivo
C
e
n
t
r
o
-
O
e
s
t
e
Braslia -0,26% 0,72% 1,46% 2,01% 2,76% Inconclusivo
Campo Grande -0,60% 0,52% 1,02% 1,44% 2,22% Inconclusivo
Cuiab 1,20% 1,92% 2,23% 2,49% 3,91% No pr-pobre
Goinia 1,55% 2,22% 2,52% 2,84% 3,86% No pr-pobre
Obs.: * Ver conceito na seo 3.
No que concerne tabela 4, possvel observar que nenhuma capital esta-
dual apresentou crescimento pr-pobre pela denio de Son (2004). Em outras
palavras, nenhuma capital apresentou taxa de crescimento da renda per capita
mdia de todos os p% mais pobre, com p < 100 (ou p < 40, segundo um conceito
menos estrito), maior que aquela vericada para a renda per capita mdia de toda
a populao (p = 100). A mesma tabela mostra a distribuio espacial, por ma-
crorregio, de acordo com a qualidade do crescimento econmico. A regio Nor-
te a regio que apresenta o maior nmero (tanto em termos relativos quanto em
termos absolutos) de capitais estaduais com crescimento do tipo empobrecedor.
Por outro lado, a regio Sudeste apresentou o maior nmero (em termos relativos)
de capitais estaduais classicadas como crescimento no pr-pobre.
O grco 3 apresenta as curvas de crescimento-pobreza para as sete capitais
dos estados da regio Norte. Averigua-se que trs capitais (Belm, Macap e Porto
Velho) apresentaram um crescimento do tipo empobrecedor, i.e., houve um cres-
cimento negativo da renda per capita das camadas menos abastadas da populao,
ao mesmo tempo em que houve um crescimento positivo da renda per capita
mdia das localidades. Palmas (TO) apresentou um crescimento classicado com
no pr-pobre: a taxa de crescimento de todos os quintis foi positiva e a taxa de
crescimento da renda dos p% mais pobres, p < 100, foi sempre menor que aquela
de toda a populao. A tabela 4 explicita os valores observados no grco 3. Por
exemplo, em relao Palmas, a taxa de crescimento anual da renda per capita
dos 20%, 40%, 60% e 80% mais pobres foi de 1,15%, 3,39%, 4,24% e 4,65%,
respectivamente, sempre abaixo da taxa de crescimento da renda per capita de
toda populao, que foi de 4,77%. Conclui-se, portanto, que os mais pobres se
beneciaram relativamente menos em relao ao crescimento econmico. J as
outras trs capitais da regio Norte (Boa Vista, Manaus e Rio Branco) apresenta-
ram resultados inconclusivos.
O grco 4 mostra o perl de crescimento das capitais dos estados que
compem a regio Nordeste. A maioria das capitais (seis das nove) apresentou um
tipo de crescimento no pr-pobre. Em outras palavras, na regio que inclui 50%
dos pobres do pas, grande parte das capitais apresentou um tipo de crescimento
em que o aumento renda per capita mdia ocorreu em maior magnitude vis--vis
o crescimento da renda per capita dos mais pobres. Tal tipo de crescimento
caracterizado por uma elevao da desigualdade de renda. As capitais que obtive-
ram um crescimento no pr-pobre foram Aracaju, Fortaleza, Joo Pessoa, Recife,
So Lus e Teresina. Macei foi a nica capital estadual da regio a apresentar
crescimento do tipo empobrecedor. As outras trs capitais da regio apresentaram
crescimento considerado como inconclusivo.
GRFICO 3
Taxa de crescimento anual da renda per capita por quintis de pobres (1991-2000)
capitais dos estados da regio Norte
GRFICO 4
capitais dos estados da regio Nordeste
Das quatro capitais da regio Sudeste, trs apresentaram um crescimento
econmico do tipo no pr-pobre (Belo Horizonte, Rio de Janeiro e Vitria), em
que o crescimento econmico acontece concomitantemente a um aumento da
desigualdade de renda. O grco 5 ilustra a assertiva anterior. So Paulo apresen-
ta, de acordo com os critrios e classicaes adotadas no artigo, um crescimento
considerado empobrecedor. Na referida capital, o crescimento da renda per capita
domiciliar at o percentil 80 foi negativo. Ademais, vale frisar que o crescimento
da renda per capita mdia da capital foi positivo, em uma magnitude de cerca
de 1,5%. Os dados apontados pela tabela 4 mostram que, em So Paulo, a dis-
tribuio do crescimento por camada da populao deu-se da seguinte forma: a
taxa de crescimento anual da renda per capita dos 20%, 40%, 60% e 80% mais
pobres foi de -2,91%, -1,52%, -0,83 e -0,10%, respectivamente, sempre abaixo
do crescimento positivo da renda per capita de toda populao, que foi de cerca
1,5%. Em So Paulo, houve, da mesma forma, um crescimento econmico com
uma piora na distribuio de renda. A diferena vis--vis s outras capitais da
regio Sudeste reside no fato de o crescimento dos p% mais pobres (at 80%) ter
sido de valor negativo.
GRFICO 5
capitais dos estados da regio Sudeste
No grco 6, a regio Sul apresenta duas capitais com crescimento no pr-
pobre (Curitiba e Florianpolis). Em tais localidades, o crescimento da renda
per capita das p% parcelas mais pobres da populao foi sempre menor do que o
crescimento da renda domiciliar per capita mdia. Em outras palavras, nessas duas
capitais estaduais o crescimento econmico foi acompanhado por um aumento
da desigualdade de renda. O crescimento da renda per capita mdia de Curitiba
e Florianpolis foi 3,5% e 4,3%, respectivamente. Porto Alegre apresentou um
crescimento do tipo inconclusivo. Isso aconteceu graas ao crescimento negativo
dos 20% mais pobres da ltima capital (-0,01%). Caso esse crescimento fosse po-
sitivo e menor que o crescimento mdio da renda per capita (cujo valor foi 3,35%),
o crescimento econmico de Porto Alegre seria considerado no pr-pobre.
GRFICO 6
capitais dos estados da regio Sul
Por m, apresentam-se os pers de crescimento da renda per capita das capi-
tais dos estados da regio Centro-Oeste, no grco 7. Cuiab e Goinia tiveram
um crescimento do tipo no pr-pobre. Como frisado anteriormente, o cresci-
mento da categoria no pr-pobre caracterizado por um crescimento econ-
mico em todas as faixas de renda, ao mesmo tempo em que h um aumento na
desigualdade de renda. Braslia e Campo Grande apresentaram um crescimento
classicado como inconclusivo. Novamente, caso o crescimento dos 20% mais
pobres de Braslia e de Campo Grande fosse positivo e menor que o crescimento
mdio da renda per capita (cujos valores foram 2,8% e 2,2%, respectivamente), o
crescimento econmico das duas capitais seria considerado no pr-pobre.
Como j observado em sees anteriores, a evoluo da pobreza apresenta
variaes em diferentes regies. Da mesma forma, a qualidade do crescimento
econmico pode variar dentro de uma determinada regio. No intuito de eviden-
ciar essas diferenas para o universo de anlise do trabalho, as capitais estaduais
do Brasil, a tabela 5 apresenta tabulaes dos resultados quanto qualidade do
crescimento da renda per capita para as capitais dos estados. Precisamente, a tabe-
la 5 uma releitura da tabela 4, apresentada no incio da seo, adicionada com
novas informaes.
Primeiramente, de acordo com a tabela 5, pode-se perceber que catorze mu-
nicpios apresentaram crescimento no pr-pobre, ou cerca de 52% das capitais
estaduais do Brasil. Em cinco capitais o crescimento foi empobrecedor (7,4% do
total) e em oito o crescimento foi inconclusivo (aproximadamente 30% do total).
No que concerne proporo de pobres, os resultados apontam que grande parte
dos pobres e da populao das capitais do Brasil est localizada em regies com
crescimento econmico do tipo no pr-pobre. Os resultados mostram que
45,8% dos pobres e 45,1% da populao total das capitais estaduais esto locali-
zados em regies com crescimento no pr-pobre. As capitais com crescimento
econmico empobrecedor concentram 26,9% dos pobres e 32,5% da populao
das capitais estaduais. Por m, as capitais dos estados com crescimento classica-
do como inconclusivo detm 27,4% dos pobres e 22,5% da populao.
GRFICO 7
capitais dos estados da regio Centro-Oeste
TABELA 5
Proporo de capitais, de pobres e da populao de acordo com a qualidade do
crescimento econmico (1991-2000)
Qualidade de crescimento Nmero de capitais Proporo de capitais Proporo de pobres Proporo da populao
Pr-pobre 0 - - -
No pr-pobre 14 51,85% 45,76% 45,08%
Empobrecedor 5 7,41% 26,87% 32,45%
Inconclusivo 8 29,63% 27,37% 22,47%
Total 27 100% 100% 100%
Vistos em conjunto, os resultados apresentados nessa seo indicam a exis-
tncia de diferentes padres de crescimento ao longo do territrio brasileiro. Sem
embargo, o crescimento econmico com aumento da desigualdade de renda,
ocorrido nas capitais estaduais que tiveram tanto o crescimento do tipo no pr-
pobre quanto do tipo empobrecedor (19 das 27), foi fator preponderante.
5 CONCLUSES
Este trabalho estudou o perl de crescimento econmico do sistema urbano bra-
sileiro, representado nesse caso pelas capitais do Brasil. Por perl de crescimento,
entende-se o quanto o crescimento econmico favoreceu o crescimento de renda
da parcela menos abastada da populao. Nesse sentido, no perodo de 1991 a
2000, analisou-se a relao entre crescimento econmico, desigualdade de renda
e pobreza do ponto de vista qualitativo (qualidade do crescimento da renda per
capita). Em outras palavras, buscou-se analisar em que medida o crescimento
econmico das capitais estaduais tem beneciado os mais pobres.
Inicialmente, este estudo mostrou os diferenciais nas taxas de crescimento
econmico, a desigualdade de renda e a evoluo da pobreza das regies brasileiras
e das capitais estaduais no perodo 1991-2000. Os resultados mostraram a diver-
sidade do territrio brasileiro. Pode-se vericar, por exemplo, a sobre-represen-
tao da regio Nordeste (de suas capitais estaduais) no total de pobres do Brasil.
Regio essa que, em 2000, tinha 28,1% da populao brasileira e cerca de 48,5%
dos pobres do Brasil. Outro fato digno de nota a evoluo da desigualdade de
renda nas capitais estaduais em que se pode observar, em todas as capitais, eleva-
es na desigualdade de renda entre 1991 e 2000.
Em seguida, foi analisada a qualidade do crescimento econmico das
27 capitais dos estados brasileiros. Vericou-se que catorze municpios apresenta-
ram crescimento no pr-pobre, ou cerca de 52% das capitais estaduais do Brasil.
O crescimento no pr-pobre caracterizado por uma taxa de crescimento da
renda per capita dos mais pobres sempre abaixo da taxa de crescimento da ren-
da per capita de toda populao. Conclui-se, nesse caso, que os mais pobres se
beneciaram relativamente menos em relao ao crescimento econmico, visto
que nessas capitais estaduais o crescimento econmico foi acompanhado por um
aumento da desigualdade de renda. Em cinco capitais o crescimento foi empo-
brecedor (7,4% do total), isto , a renda per capita dos mais pobres decresceu
no perodo analisado enquanto que a renda mdia da populao cresceu. Dessa
maneira, o crescimento econmico positivo aumentou a pobreza. Por sua vez, em
oito capitais o crescimento foi inconclusivo (aproximadamente 30% do total).
Por m, os resultados apontam que grande parte dos pobres e da popula-
o das capitais do Brasil est localizada em regies com crescimento econmico
do tipo no pr-pobre. Os resultados mostram que 45,8% dos pobres e 45,1%
da populao total das capitais estaduais esto localizados em regies com cres-
cimento no pr-pobre. As capitais com crescimento econmico empobrecedor
concentram 26,9% dos pobres e 32,5% da populao das capitais estaduais. J as
capitais estaduais com crescimento classicado como inconclusivo detm 27,4%
dos pobres e 22,5% da populao. De maneira geral, os resultados apresentados
neste trabalho indicam a existncia de diferentes padres de crescimento ao longo
do territrio brasileiro. Entretanto, entre 1991 e 2000, observou-se, de maneira
preponderante, um crescimento econmico com aumento da desigualdade de ren-
da nas capitais estaduais que tiveram tanto o crescimento do tipo no pr-pobre
quanto do tipo empobrecedor. vlido frisar que nenhuma capital estadual apre-
sentou um padro de crescimento pr-pobre, em que o crescimento da renda per
capita acontece concomitantemente a uma diminuio da desigualdade de renda.
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CAPTULO 2
FAVELAS E DINMICA DAS CIDADES BRASILEIRAS*
Daniel Da Mata**
Somik V. Lall***
Hyoung Gun Wang****
RESUMO
O objetivo precpuo deste captulo o estudo do processo de favelizao das cidades brasileiras
no perodo entre 1980 e 2000. Busca-se averiguar os padres e alguns dos principais fatos esti-
lizados no que concerne ao surgimento, manuteno e crescimento das favelas dentro da hierar-
quia urbana do Brasil. Vericou-se que, em 2000, as aglomeraes urbanas possuam seis milhes
de habitantes em favelas. O crescimento da populao em favelas no Brasil foi mais intenso, no
perodo em anlise, do que o crescimento populacional. Assim como no crescimento populacional
das cidades brasileiras, o crescimento da populao que vive em favelas foi mais elevado nas peri-
ferias das aglomeraes urbanas vis--vis zonas centrais (ncleos). Cidades maiores (em termos de
tamanho populacional) possuem mais favelas, assim como cidades mais ricas (em termos de nvel
de renda per capita). A desigualdade de renda tem um papel importante: quanto mais desigual for
a cidade, mais favelas possui. Crescimento populacional e crescimento do nmero de favelas no
apresentaram uma relao signicante em termos estatsticos.
1 INTRODUO
Favelas so partes integrais do sistema urbano do Brasil. O crescimento das cidades
no Brasil nas ltimas dcadas foi acompanhado pelo surgimento e aumento da
populao favelada. Em algumas cidades, a parcela da populao que vive em fa-
velas passa dos 20%. Polticas pblicas remoo de favelas e/ou melhoramento
* Este artigo produto de um trabalho em conjunto do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea) com o Banco Mundial. Os
autores agradecem os comentrios de Alexandre Carvalho, Mila Freire e Marcelo Piancastelli. Os resultados, concluses e interpretaes
deste trabalho so integralmente dos autores e no representam necessariamente as vises do Ipea ou as do Banco Mundial, do seu
Conselho de Diretores Executivos, ou dos pases que eles representam.
** Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
*** Development Research Group, The World Bank, Washington, DC.
**** Department of Economics, Brown University, Providence, RI.
das condies de vida da populao dessas reas so objeto de estudo e execuo
desde meados do sculo passado.
Em 2000, cerca de seis milhes de habitantes das aglomeraes urbanas
do Brasil viviam em favelas, o equivalente a 6% da populao total das cidades.
Os moradores dessas reas enfrentam diversas restries no mbito econmico,
poltico e social. Nas favelas, construes em reas de risco e estigma social esto
conjugados com padres abaixo do mnimo necessrio sobrevivncia.
Por que favelas existem? Vrias explicaes so expostas na literatura. Me-
canismos de alocao microeconmicos relacionados ao mercado de terras so
alguns dos fatores relevantes. Outro tido como importante o mercado de traba-
lho (e as baixas remuneraes de parcela dos trabalhadores). Um outro fator seria
o papel legislador do Estado, o qual poderia beneciar ou excluir grupos com o
poder de leis fundirias (MARQUES, 2005).
O objetivo precpuo deste trabalho o estudo do processo de favelizao das
cidades brasileiras no perodo entre 1980 e 2000. Busca-se averiguar os padres e
alguns dos principais fatos estilizados no que concerne ao surgimento, manuten-
o e crescimento das favelas dentro da hierarquia urbana do Brasil.
A parte descritiva do trabalho visa a responder diversas perguntas, tais como:
as maiores cidades so as que possuem uma maior parcela da populao em fave-
las ou so as cidades que apresentam um maior crescimento econmico, j que
desempenham um papel mais atrativo para migrantes? Como a distribuio
espacial da favelizao? As favelas esto concentradas no ncleo da aglomerao
urbana ou nas regies perifricas? A regio Nordeste, por ser a mais pobre, possui
um maior nmero de assentamentos ilegais? Quais cidades apresentaram maiores
e menores taxas de crescimento de favelas?
O conceito utilizado de favelas o mesmo dos Censos Populacionais (1980,
1991 e 2000) do Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica (IBGE): aglome-
rados subnormais.
1
O IBGE dene aglomerados subnormais como conjuntos de
residncias que ocupam terreno alheio (pblico ou privado), que esto organiza-
dos de forma desordenada, com elevada densidade populacional e com carncia
de servios pblicos essenciais (IBGE, 2002). Doravante, as palavras favelas e
aglomerados subnormais sero utilizadas como sinnimos. Para maiores detalhes,
ver seo 2 referente aos dados (e suas fontes) utilizados no trabalho.
O trabalho est dividido em quatro partes, incluindo esta introduo.
A segunda seo expe os dados e classicaes utilizadas ao longo da anlise

1. O conceito de favela objeto de debate, pois diferentes autores e/ou . O conceito de favela objeto de debate, pois diferentes autores e/ou O conceito de favela objeto de debate, pois diferentes autores e/ou policy-makers consideram caractersticas distintas na clas-
sicao de favelas, tais como posse de titularidade, condies fsicas da habitao, entre outros fatores. Baseadas na metodologia
das Naes Unidas (Programa Habitat), algumas pesquisas estimam em torno de quarenta milhes o nmero de pessoas vivendo em
favelas no Brasil em 2000 (ROLNIK, 2006). De acordo com os critrios do IBGE, menos de sete milhes de pessoas habitavam favelas
no Brasil em 2000. Neste trabalho, optou-se por utilizar o conceito empregado pelo IBGE.
49 Favelas e Dinmica das Cidades Brasileiras
descritiva do trabalho. A terceira parte apresenta a anlise da evoluo da popula-
o que habita favelas ao longo da hierarquia urbana do Brasil. Busca-se averiguar
alguns dos principais fatos estilizados sobre o processo de favelizao das aglome-
raes urbanas do Brasil. A mesma seo apresenta uma reviso da literatura re-
lacionada ao tema favelas, quando pertinente. Por m, a quarta parte reservada
para as consideraes nais do trabalho.
2 DEFINIES, CLASSIFICAES E BASE DE DADOS
No presente trabalho, cidades e aglomeraes urbanas so sinnimos. Portanto,
cidades no possuem a denotao usual de municpio, i.e., no detm o signicado
de diviso poltico-administrativa, mas sim um signicado econmico de rea de
urbanizao e atividade econmica contguas. No existe uma denio ocial
de aglomerao urbana no Brasil. A unidade administrativa constitucional mais
baixa (a terceira na hierarquia) consistia de 5.507 municpios em 2000 (5.564
em 2005). Sem embargo, esses municpios diferem em tamanho e muitos aglo-
merados econmicos e populacionais funcionais consistem-se, na verdade, de um
grupo de municpios.
Este estudo utiliza o critrio para classicao de aglomeraes urbanas
baseado em Ipea, IBGE e Unicamp
2
(2002), que classicam as aglomeraes
urbanas de acordo com o lugar do municpio central na hierarquia urbana, de
cidades mundiais (So Paulo e Rio de Janeiro) a centros sub-regionais. Esses rgos
utilizaram diversos conceitos para a agregao de municpios em aglomeraes ur-
banas, tais como grau de urbanizao e de diversicao de atividades econmicas.
Modicou-se a referida denio de duas maneiras: a primeira foi a incluso de
municpios com populao acima de 75 mil habitantes e mais de 75% de taxa
de urbanizao (residentes vivendo em reas urbanas) em 1991 (ano da classica-
o adotada por Ipea, IBGE e Unicamp, 2002).
Um outro ponto relevante concerne criao de novos municpios no Brasil
(a segunda modicao). De fato, o nmero de municpios aumentou de 3.951
para 5.507 durante trs dcadas (1970-2000). Como o presente trabalho visa a
analisar a dinmica de formao de favelas no perodo entre 1980 e 2000, o cri-
trio de reas Mnimas de Comparao (AMCs) foi utilizado. AMCs so conjun-
tos de municpios que possuem a mesma fronteira durante todo o perodo de
anlise. Precisamente, empregou-se o critrio de AMCs para fronteiras de 1970.
O banco de dados nal composto de 123 aglomeraes urbanas, que englobam
447 AMCs. Para maiores detalhes sobre as classicaes e critrios adotados, ver
Da Mata et al. (2005a) e Da Mata et al. (2005b).
2. Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea), Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica (IBGE) e Universidade de Campinas
(Unicamp).
As fontes dos dados usados no trabalho so os Censos Populacionais de
1980, 1991 e 2000 do IBGE e o Atlas do Desenvolvimento Humano no Brasil
(IPEA; PNUD; FJP, 2003).
3
Informaes a respeito do total da populao, n-
mero total de residncias (domiclios particulares permanentes) e de aglomerados
subnormais e condies das moradias (taxa de urbanizao) foram obtidas a par-
tir dos microdados do universo dos censos. Renda per capita para cada aglomera-
o urbana oriunda dos microdados da amostra. As amostras dos censos variam
para cada ano (1980: 25%; 1991: 12,5%; 2000: 5%), mas todas so representa-
tivas para o nvel de municpio e, portanto, tambm para AMCs (e aglomeraes
urbanas) empregadas neste trabalho. O ndice de Gini (indicador de desigualdade
de renda) oriundo do Atlas do Desenvolvimento Humano no Brasil. A seguir,
a tabela 1 reporta informaes sobre as principais variveis do trabalho.
TABELA 1
Denio das variveis e fontes
Varivel Fonte Anos
Populao Censo populacional 1980, 1991, 2000
Aglomerados subnormais Censo populacional 1980, 1991, 2000
Nmero de residncias Censo populacional 1980, 1991, 2000
Taxa de urbanizao Censo populacional 1980, 1991, 2000
Renda per capita (mensal,
deacionada para valores de 2000)
Censo populacional (amostra) 1980, 1991, 2000
ndice de Gini (desigualdade de renda) Atlas do Desenvolvimento Humano (ADH) 1991, 2000
Elaborao dos autores.
3 FAVELAS NAS CIDADES BRASILEIRAS
3.1 Padres de crescimento
Analisa-se nesta seo o comportamento dinmico do processo de favelizao
ocorrido nas cidades brasileiras entre 1980 e 2000. A tabela 2 apresenta os dados
da populao total, do nmero de residncias, dos habitantes em favelas e do
nmero de aglomerados subnormais para as 123 aglomeraes urbanas do Brasil
no perodo de anlise. Em 1980, pouco mais de dois milhes de pessoas viviam
em favelas, enquanto que, em 2000, esse nmero passou para quase seis mi-
lhes, um crescimento anual de 5,5% na dcada de 1980 e de 3,9% na de 1990.
O nmero de habitaes classicadas como favelas saiu de 480 mil em 1980 para
1,5 milhes em 2000.
A tabela 2 mostra ainda que o processo de favelizao e de crescimento
populacional acontece predominantemente em reas urbanas. A populao urba-
na e o nmero de residncias localizadas nas aglomeraes urbanas aumentaram

3. Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea), Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (Pnud) e Fundao Joo
Pinheiro (FJP).
entre 1980 e 2000. A populao nas cidades aumentou de 52,4% para 57,1%,
enquanto que o nmero de residncias passou de 55,4% para 59,6%.
Em 1980, 97,5% dos habitantes de favelas estavam nas cidades. Esse n-
mero reduziu-se dcada a dcada, atingindo um valor de 88,4% em 2000. No
obstante a amplitude dessa relao, averigua-se uma tendncia de surgimento e
aumento de participao relativa de favelas em regies distintas dos grandes cen-
tros urbanos do pas.
Tem-se tambm que o percentual de habitantes em aglomerados subnormais
aumentou em termos relativos no perodo 1980-2000: de 3,5% em 1980 para
6% em 2000. Nota-se que, na verdade, a dinmica de surgimento de favelas se in-
tensicou ao longo do tempo. Como frisado anteriormente, a taxa de crescimento
do nmero de habitantes que vivem em setores de aglomerados subnormais foi
de 5,5% na dcada de 1980 e de 3,9% na dcada de 1990. O mesmo padro
averiguado para o percentual de residncias classicadas como favelas: 4,6% na
dcada de 1980 e 5,5% na dcada de 1990.
TABELA 2
Perl de crescimento das cidades brasileiras
1
1980 1991 2000
Valores absolutos
Populao (a) 62.390.783 80.885.091 96.951.317
Nmero de residncias (b) 14.012.484 20.564.931 27.126.584
Populao em favelas (c) 2.224.164 4.084.051 5.775.890
Nmero de favelas (d) 476.292 943.667 1.488.779
Percentual (%)
2
Populao 52,42 55,09 57,10
Nmero de residncias 55,40 58,03 59,61
Populao em favelas 97,45 91,11 88,38
Nmero de favelas 97,56 91,72 89,53
Taxa de crescimento anual (%)
Populao 3,69 2,36 2,01
Nmero de residncias 4,93 3,49 3,08
Populao em favelas .. 5,52 3,85
Nmero de favelas .. 6,22 5,07
Percentual de favelas nas cidades (%)
Populao (c/a) 3,56 5,05 5,96
Nmero de residncias (d/b) 3,40 4,59 5,49
Fonte: Lall, Wang e Da Mata (2006).
Notas:
1
Para 123 aglomeraes que incluem 447 AMCs (reas Mnimas Comparveis).
2
O percentual a razo das 123 aglomeraes urbanas (447 AMCs) sobre o total de 3.659 AMCs (total do Brasil).
3.2 Distribuio na hierarquia urbana
Como a distribuio espacial da favelizao? As favelas esto concentradas nas
regies centrais das aglomeraes urbanas ou nas regies perifricas?
Serra et al. (2005) estuda a dinmica da ocupao e desenvolvimento do ter-
ritrio urbano de trs cidades brasileiras: Braslia, Curitiba e Recife. Esse trabalho
revela que Braslia possui um padro de distribuio territorial (populao, den-
sidade populacional, construo de unidades residenciais formais e informais)
distinto do apresentado por Curitiba e Recife. Enquanto as ltimas possuem uma
concentrao dos habitantes tanto formais quanto informais prximo ao cen-
tro da cidade (raio de at 15 quilmetros), Braslia apresenta uma concentrao
da populao em regies mais perifricas (raio acima de 20 km). Isto se reete
tambm no preo das habitaes. Como em Braslia existe uma alta regulao
fundiria para construo de habitaes prximas ao centro, grande parcela dos
moradores da cidade mora em regies distantes, pressionando a demanda des-
sas regies. Como conseqncia, o preo de habitaes em regies perifricas de
Braslia cinco vezes maior que, por exemplo, em Curitiba. Neste cenrio de alta
regulao fundiria e elevados preos, a populao menos abastada obrigada a
morar em regies cada vez mais distantes dos postos de trabalho.
Glaeser, Kahn e Rappaport (2000) estudam a distribuio da pobreza nas re-
gies metropolitanas dos Estados Unidos. Tal estudo argumenta que os problemas
sociais urbanos criam incentivos emigrao da populao mais abastada das
regies centrais das regies metropolitanas. Portanto, o estudo visa a analisar as
condies iniciais de atrao dos pobres aos centros das cidades norte-americanas.
O estudo aponta diversos fatores responsveis por tal atrao. Transporte pblico
tem um grande poder na explicao da atrao dos pobres, dado o baixo custo em
utiliz-lo. Polticas governamentais distributivas tambm so determinantes da
localizao dos pobres, j que, uma vez localizado nas cidades, existe uma maior
probabilidade de receber verbas de programas de transferncia de renda.
No que concerne ao sistema urbano brasileiro, a periferia apresenta um maior
crescimento populacional no perodo 1970-2000 vis--vis as regies centrais das
aglomeraes urbanas (DA MATA et al., 2005b). Esse crescimento populacional
nas periferias foi acompanhado pelo crescimento de favelas? A tabela 3 fornece
algumas evidncias a respeito.
TABELA 3
Populao total e populao em favelas nos ncleos e periferias das aglomeraes
1
Nmero
de AMCs
Populao em favelas Populao total
Porcentagem
Crescimento
anual (%)
2
Porcentagem
Crescimento
anual (%)
2
1980 2000 1980 2000
Ncleo 123 81,97 73,38 4,22 66,21 61,83 1,86
Periferia 324 18,03 26,62 6,72 33,79 38,17 2,81
Total 447 100,00 100,00 4,77 100,00 100,00 2,20
Elaborao dos autores a partir dos dados dos Censos de 1980 e 2000.
Notas:
1
Cada aglomerao possui uma AMC como ncleo e diversas AMCs como periferia, dependendo do tamanho da
aglomerao.
2
Taxas de crescimento anual so para a populao em favelas (e populao total) nas AMCs ncleos e periferias
entre 1980 e 2000.
Os padres de distribuio da populao total e da populao em favelas
ao longo das duas dcadas foram similares. Nota-se uma desconcentrao da
populao dos ncleos para aglomeraes urbanas para as regies perifricas.
Pode-se vericar este fenmeno de duas maneiras na tabela 3: via reduo da
participao relativa dos ncleos das cidades e via um maior crescimento nas
regies perifricas.
A concentrao de favelas nas regies centrais das 123 aglomeraes urbanas
do Brasil marcante e mais intensa do que a concentrao da populao como
um todo. Em 1980, 82% da populao em favelas de toda a aglomerao estavam
localizados no ncleo da cidade, enquanto que 66,2% da populao total esta-
vam localizados nesta mesma rea. Essas mesmas grandezas passaram em 2000
para 73,4% e 61,8%, respectivamente.
3.3 Distribuio espacial
Esta seo aborda os padres de favelizao das cinco macrorregies do Brasil.
A tabela 4 apresenta as taxas de crescimento no perodo 1980-2000 de variveis,
a saber: populao total, nmero total de residncias, populao em favelas e
nmero de favelas.
A regio Sudeste possui o maior nmero absoluto de pessoas vivendo em
aglomerados subnormais (quatro milhes de pessoas). Em termos relativos, a re-
gio Norte a que apresenta uma maior parcela da sua populao em favelas,
tanto em 1980 (5,5%) quanto em 2000 (7,5%). A regio Centro-Oeste aparece
no outro extremo, com 1,3% em 1980 e 0,8% em 2000.
Exceto pela regio Centro-Oeste, todas as regies tiveram um crescimento
do nmero de habitantes em favelas superior ao crescimento da populao. A ta-
bela 5 lista a taxa de crescimento entre 1980 e 2000 das variveis em anlise para
cada regio do Brasil, assim como a taxa de crescimento agregada para o pas.
As regies Norte e Nordeste so as reas mais pobres do pas, portanto po-
der-se-ia inferir que as cidades das mesmas teriam uma maior taxa de formao
de favelas vis--vis o resto do pas. A tabela 5 revela que foi uma das regies mais
ricas do Pas, a Sudeste, que possuiu a maior taxa de formao de favelas e de
crescimento da populao que habita favelas. A regio Nordeste apareceu com a
segunda maior grandeza. A regio Centro-Oeste, de dinmica mais recente em
termos de atrao de populao e de crescimento econmico (DA MATA et al.,
2005b), apresentou as menores taxas. A relao entre renda e formao de favelas
nas cidades do Brasil exposta na seo 3.5.
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TABELA 5
Crescimento da populao e da populao em favelas das cinco regies*
Taxa anual de crescimento
em 1980-2000 (%)
Norte Nordeste Sul Sudeste Centro-Oeste Total
Populao 3,86 2,50 1,88 2,34 3,20 2,20
Nmero de residncias 4,95 3,74 2,93 3,53 4,51 3,30
Populao em favelas 5,40 5,95 4,41 6,24 0,83 4,77
Nmero de favelas 6,59 6,87 5,34 7,01 2,31 5,70
Obs.: * Para 123 aglomeraes, que incluem 447 AMCs (reas Mnimas Comparveis).
3.4 Cidades com maior percentual e maior crescimento de favelas
O nmero de cidades com mais de 10% da populao em favelas aumentou de
dois para seis entre 1980 e 2000. A cidade com o maior percentual dos habitan-
tes em favelas, em 1980, era Fortaleza (10,2%). Em 2000, Terespolis ocupou a
posio, com 24,1% da sua populao habitando aglomerados subnormais. Ve-
rica-se que cidades de maior porte populacional so exatamente aquelas que
possuem o maior percentual de habitantes em favelas. Comparando as posies
nos rankings de 1980 e 2000, tem-se que seis cidades permaneceram entre as dez
com maior percentual (Fortaleza, Santos, Rio de Janeiro, Belo Horizonte, Ma-
naus e So Paulo).
TABELA 6
Cidades com maior percentual da populao vivendo em favelas em 1980 e 2000
1980
Cidade Regio Valor absoluto Percentual
Fortaleza Nordeste 174.885 10,23
Santos Sudeste 96.229 10,01
Vitria Sudeste 70.158 9,93
Rio de Janeiro Sudeste 724.779 8,26
Belo Horizonte Sudeste 201.471 7,69
Manaus Norte 62.384 7,07
Recife Nordeste 101.315 4,18
Campo Grande Centro-Oeste 11.969 4,10
Salvador Nordeste 68.574 3,75
So Paulo Sudeste 466.486 3,71
2000
Cidade Regio Valor absoluto Percentual
Terespolis Sudeste 33.291 24,11
Maca Sudeste 21.237 13,72
Santos Sudeste 19.035 12,89
Fortaleza Nordeste 361.101 11,77
Rio de Janeiro Sudeste 1.246.430 11,44
Belo Horizonte Sudeste 430.404 10,08
Teresina Nordeste 95.437 9,92
So Paulo Sudeste 1.666.033 9,32
Manaus Norte 170.851 9,16
Ilhus Nordeste 38.067 8,93
TABELA 7
Cidades com maior crescimento da populao vivendo em favelas
entre 1980 e 2000
Cidade Regio
Crescimento
anual (%)
Pop. em
favelas 1980
Pop. em
favelas 2000
Crescimento
anual (%)
Populao
em 1980
Populao
em 2000
Macei Nordeste 20,99 696 46.355 3,31 456.091 884.346
Piracicaba Sudeste 19,84 280 14.816 2,23 214.307 334.957
Volta
Redonda
Sudeste 18,72 1.128 47.636 1,39 526.396 695.031
Vale do Ao Sudeste 16,31 976 25.471 1,69 303.744 425.867
Ponta
Grossa
Sul 16,18 575 14.619 1,99 236.471 352.057
Governador
Valadares
Sudeste 14,48 420 7.597 1,16 196.117 247.131
Joo Pessoa Nordeste 12,38 5.863 69.667 2,86 476.066 844.171
Curitiba Sul 10,70 19.574 166.468 3,07 1.448.634 2.674.701
Sorocaba Sudeste 9,70 1.071 7.456 3,01 577.195 1.054.523
Campina
Grande
Nordeste 9,62 4.001 27.396 1,83 266.742 384.468
Macei foi a cidade com a maior taxa de crescimento (21% ao ano) dos habi-
tantes vivendo em favelas no perodo 1980-2000 (tabela 7). Em seguida, aparecem
Piracicaba em segundo lugar (taxa de 19,8% ao ano) e Volta Redonda em terceiro
(taxa de 18,2% ao ano). Infere-se que as cidades que apresentaram um maior
crescimento populacional foram aquelas que possuam um valor de habitantes
em favelas bem abaixo da mdia nacional e que no mais apresentavam esse pa-
dro em 2000. Algumas dessas dez cidades apresentaram crescimento populacio-
nal acima da mdia nacional, outras no.
A tabela 8 mostra as cidades com as menores taxas de crescimento do nme-
ro de habitantes em favelas. O resultado de algumas cidades como, por exemplo,
Londrina e Vitria alvissareiro. O que leva cidades a apresentar um decresci-
mento to signicativo do nmero de favelas um tema ainda em escrutnio.
Estudos de caso poderiam elucidar essa questo. O mesmo argumento vale para
Campo Grande, que aparece como uma das cidades com o maior percentual dos
habitantes em favelas em 1980 (em oitavo lugar) e surge como a terceira maior
reduo do nmero de favelados. A cidade do Rio de Janeiro aparece entre as dez
cidades com menor crescimento de favelas. Contudo, a cidade somente desceu
uma posio no ranking das cidades com maiores percentuais da populao vi-
vendo em favelas (do 4
o
lugar em 1980 para a 5
a
posio em 2000).
Lall, Wang e Da Mata (2006) argumenta que as cidades com maior cresci-
mento de favelas foram exatamente aquelas em que o setor imobilirio formal no
foi capaz de acompanhar a demanda por novas habitaes. O raciocnio inverso
vlido para as cidades que tiveram menor crescimento das favelas. Por exemplo,
Campo Grande e Cuiab so cidades entre as cinco com menor crescimento da
populao vivendo em favelas e, tambm, com um considervel aumento no esto-
que de residncias formais, com valores de 5,6% e 5,9%, respectivamente.
TABELA 8
Cidades com menor crescimento da populao vivendo em favelas
entre 1980 e 2000
Cidade Regio
Crescimento
anual (%)
Pop. em
favelas 1980
Pop. em
favelas 2000
Crescimento
anual (%)
Populao
em 1980
Populao
em 2000
Londrina Sul -11,95 5.569 510 1,97 569.092 843.527
Vitria Sudeste -8,68 70.158 12.358 3,19 706.244 1.337.187
Campo
Grande
Centro-
Oeste
-6,88 11.969 3.021 4,11 291.777 663.621
Catanduva Sudeste -5,17 1.717 610 1,99 72.865 108.424
Cuiab
Centro-
Oeste
-3,50 16.597 8.235 4,15 458.687 1.051.183
Ja Sudeste -1,79 365 255 2,08 74.012 112.104
Goinia
Centro-
Oeste
1,70 12.891 18.117 3,39 838.601 1.651.691
Passos Sudeste 2,15 1.367 2.100 1,71 69.046 97.211
Jundia Sudeste 2,55 11.078 18.459 2,42 346.745 563.090
Rio de
Janeiro
Sudeste 2,71 724.779 1.246.430 1,08 8.772.277 10.894.156
3.5 Tamanho das cidades, renda e favelas
As maiores cidades so as que possuem uma maior parcela da populao em fave-
las ou so as cidades que apresentam um maior crescimento, j que desempenham
um papel mais atrativo para migrantes? Cidades mais desiguais apresentaram um
maior crescimento das favelas?
As tabelas 9 e 10 mostram a distribuio da populao em favelas para cida-
des de diferentes tamanhos. Da mesma forma que em Da Mata et al. (2005b), as
aglomeraes urbanas foram divididas em cinco grupos (ou clulas) que contm
aproximadamente 35%, 30%, 15% e 10% das cidades, com cortes de tamanho
(i.e., populao) relativos xos.
4
As tabelas 9 e 10 revelam um padro linear de
nmero de favelas e tamanho da populao: quanto maior a cidade em termos
populacionais, maior o percentual de habitantes em favelas.
A m de apurar as questes levantadas no incio desta subseo, montou-se no
presente trabalho um painel dos anos censitrios 1980, 1991 e 2000 para a amos-
tra das 123 aglomeraes urbanas. Executaram-se diversas regresses pelo mtodo
Pooled OLS (Mnimos Quadrados Ordinrios). Nesta seo, busca-se obter o im-
pacto de certas caractersticas das cidades correlacionadas com a maior ou menor

4. Os cortes de tamanho relativo (populao da cidade/mdia da populao das cidades) foram 0.256, 0.469, 0.812, 1.340 e o mximo.
presena de habitantes em favelas nas cidades brasileiras. Para um estudo sobre os
determinantes da favelizao no Brasil, ver Lall, Wang e Da Mata (2006).
TABELA 9
Formao de favelas por tamanho de cidades (2000)
Tamanho
das cidades*
N
o
de
cidades
Populao
(milhares)
(a)
Populao
em favelas
(milhares)(b)
Percentual
de favelas
(b/a, %)
Estoque de
residncias
(milhares)
Residncias
formais /
total (%)
Maior
(5.301 pop/mdia)
4 39.095,6 095,6 3.566,4 9,12 11.409,6 91,78
(1.340 pop/mdia < 5.301) 11 25.260,3 1.583,4 6,27 6.786,9 94,18
(0.812 pop/mdia < 1.340) 14 11.682,8 302,5 2,59 3.160,4 97,62
(0.469 pop/mdia < 0.812) 17 7.699,9 154,7 2,01 2.098,7 98,20
(0.256 pop/mdia < 0.469) 20 5.879,1 81,1 1,38 1.624,3 98,80
Menor
(pop/mean < 0.256)
57 7.333,5 87,8 1,20 2.046,8 98,86
Total 123 96.951,3 5.775,9 5,96 27.126,6 94,51
Obs.: * Os cortes so calculados para valores do tamanho das cidades em 1970 e englobam 35%, 30%, 15%, 10% e 10%
das cidades brasileiras.
TABELA 10
Formao de favelas por tamanho de cidades (1980)
Tamanho das cidades*
N
o
de
cidades
Populao
(milhares)
(a)
Populao
em favelas
(milhares) (b)
Percentual
de favelas
(b/a, %)
Estoque de
residncias
(milhares)
Residncias
formais / total
(%)
Maior
(5.301 pop/mdia)
3 30.449,9 2.230,7 7,33 8.304,2 93,59
(1.340 pop/mdia < 5.301) 12 23.535,0 1.445,6 6,14 5.672,6 94,34
(0.812 pop/mdia < 1.340) 12 8.381,5 163,3 1,95 2.007,8 98,18
(0.469 pop/mdia < 0.812) 18 7.155,9 112,3 1,60 1.777,7 98,63
(0.256 pop/mdia < 0.469) 22 5.229,2 69,6 1,33 1.266,1 98,82
Menor
(pop/mean < 0.256)
56 6.133,7 62,5 1,02 1.536,5 99,03
Total 123 80.885,1 4.084,1 5,05 20.564,9 95,41
Obs.: * Os cortes so calculados para valores do tamanho das cidades em 1970 e englobam 35%, 30%, 15%, 10% e 10%
das cidades brasileiras.
As maiores cidades so as que tm maior nmero de habitantes que so
moradores de aglomerados subnormais (tabela 11). A regresso (1) mostra uma
relao positiva e signicativa entre o tamanho da populao e o tamanho das
favelas nas cidades do Brasil. A regresso (1) releva que 1% a mais no nmero de
pessoas na cidade representa, em mdia, um incremento 1,4% de moradores em
reas de aglomerados subnormais. Conclui-se que, em mdia, as maiores cidades
so as que tm maior nmero da populao em favelas, resultado este congruente
com as implicaes obtidas a partir das tabelas 6, 9 e 10.
Um outro exerccio seria considerar uma relao no-linear entre populao
e favelizao, i.e., poderia existir uma correlao positiva entre tamanho popula-
cional e tamanho das favelas at um certo ponto, depois a relao passaria a ser
negativa. Em outras palavras, a relao entre favelizao e populao pode ser
cncava.
5
A regresso estimada mostra a validao da hiptese de uma relao
no-linear entre populao e favelizao. A relao positiva at um tamanho po-
pulacional de dez milhes de habitantes. A partir desse valor, a relao negativa.
Visto o nmero reduzido de cidades no Brasil com populao maior que dez mi-
lhes de habitantes, supe-se uma relao cncava entre populao e favelizao.
A regresso (2), da tabela 11, mostra uma relao similarmente positiva e
signicativa entre o nvel de renda das cidades e o tamanho da populao favelas.
Essa regresso mostra que 1% a mais na renda per capita da aglomerao urbana
acarreta aumento da mesma magnitude (1%) da participao dos habitantes de
favelas. Portanto, infere-se que, em mdia, quanto mais rica a cidade, em termos
do nvel de renda per capita, maior o percentual da populao em favelas.
TABELA 11
Regresses OLS 1980-2000 (nvel)
Varivel dependente: Ln(populao em favelas)
(1) (2) (3)
Tamanho Renda Desigualdade de renda
ln(populao) 0,0136**
(0,0012)
ln(renda per capita) 0,0100*
(0,0046)
ndice de Gini 0,1644**
(0,0517)
Constante -0,1541** -0,0406 -0,0739*
(0,0155) (0,0256) (0,0292)
Observaes 369 369 246
R-Quadrado ajustado 0,25 0,01 0,04
Obs.: Erros-padro entre parnteses.
* Signicante a 5%.
** Signicante a 1%.
A prxima relao investigada foi a entre tamanho das favelas e desigualdade
de renda. A regresso (3), seguindo a tendncia dos resultados, lista uma relao
positiva e signicativa entre desigualdade de renda e parcela da populao em
favelas. Utilizou-se, como exposto anteriormente, o ndice de Gini como medida
de desigualdade de renda nas cidades. Os resultados obtidos revelam que 1% no
aumento da desigualdade de renda ocasiona 1,6% de habitantes em favelas. Por-
tanto, cidades mais desiguais so as que possuem o maior nmero de favelas.
Uma maior desigualdade de renda (e de ativos) poderia, por exemplo, acarre-
tar em polticas fundirias que perpetuassem a desigualdade. A ttulo de ilustrao,
5. A regresso do grau de favelizao contra a populao e a populao ao quadrado retornou os coecientes 1,99e-08 e -9,88e-16,
respectivamente. O mximo implcito da relao estimada (menos um vezes o coeficiente estimado da populao sobre duas
vezes o coeficiente estimado da populao ao quadrado, i.e., -1,99e-08/2*-9,88e-16) retorna um valor de aproximadamente dez
milhes de habitantes.
Hasan, Levy e Ogunbunmi (2005) apontam que, em Karachi (Paquisto) e em
Lagos (Nigria), polticas pblicas fundirias geralmente privilegiam as classes
mais abastadas. Remoes de assentamentos ilegais e substituies por moradias
de classe mdia so prticas usuais. No Brasil, a legislao urbana tende a ser
um retrato da alta desigualdade de renda, com impacto adverso nos pobres, via
formao de elevados preos de moradias. No mercado habitacional do Brasil,
a oferta de moradia inelstica, ocasionando uma maior elevao dos preos
das moradias dado um aumento na demanda por habitao formal. Com isso,
a parcela da populao mais pobre das cidades tem de morar em aglomerados
subnormais (LALL; WANG; DA MATA, 2006).
A tabela 12 investiga outros padres da favelizao das cidades brasileiras.
Esta parte analisa as relaes entre crescimento populacional, crescimento da ren-
da per capita e aumento do nmero de habitantes de favelas. A regresso (1) da ta-
bela 12 mostra que no existe relao signicativa entre crescimento populacional
e aumento do nmero da populao em favelas. Isto , as evidncias no apontam
o crescimento das favelas pelo simples crescimento populacional das cidades. Esta
evidncia suporta os resultados discutidos anteriormente nas tabelas 7 e 8.
TABELA 12
Regresses OLS 1980-2000 (crescimento)
Varivel dependente: Delta
ln (populao em favelas)
(1) (2) (3)
Cresc. populacional Cresc. renda Cresc. renda e pop.
Delta ln(populao) 0,0111 0,0039
(0,0125) (0,0130)
Delta ln(renda) -0,0140* -0,0134*
(0,0066) (0,0069)
Constante 0,0034 0,0071** 0,0062
(0,0032) (0,0015) (0,0035)
Observaes 246 246 246
R-Quadrado ajustado -0,00 0,01 0,01
Obs.: Erros-padro entre parnteses.
* Signicante a 5%.
** Signicante a 1%.
Por outro lado, cidades que apresentaram um maior crescimento econ-
mico foram as que apresentaram uma reduo do nmero de pessoas em favelas.
A regresso (2) mostra uma relao negativa e signicativa entre crescimento eco-
nmico (mensurado pelo crescimento da renda per capita mdia da cidade) e
formao de favelas. 1% de crescimento econmico acarreta em 1,4% de reduo
do nmero de habitantes que so moradores de favelas. Crescimento econmico
pode resultar na atrao de migrantes pobres, sugerindo, ento, um aumento das
favelas. Mas as evidncias mostram que o crescimento econmico das cidades cria
condies para a absoro desses migrantes e para a reduo agregada do nmero
de habitantes em favelas.
A regresso (3), incluindo tanto o crescimento populacional quanto o cres-
cimento da renda, no mostra nenhum resultado adicional, somente corrobora o
fato que as cidades que vericaram crescimento econmico, e no o da populao,
tiveram impacto na formao de favelas. No caso especco da renda, o impacto
foi negativo, i.e., de reduo das favelas.
3.6 Setor habitacional formal x informal
Uma abordagem complementar seria comparar a formao do nmero de favelas
e a evoluo do setor habitacional formal. Lall, Wang e Da Mata (2006) versam
sobre a complementaridade entre os setores habitacionais formal e informal. Nes-
ta seo, aborda-se a questo de forma similar.
A gura 1 e a regresso via Pooled OLS apresentam a relao entre os setores
de habitao formal e informal. A hiptese nula que o crescimento do setor
formal no detm impacto sobre o setor habitacional informal. A gura 1 e a
regresso correspondente mostram que o coeciente gera um valor igual a -2,32.
Pode-se ento rejeitar a hiptese nula da irrelevncia do setor de habitacional
formal na formao de favelas. Este resultado enfatiza a importncia de polticas
pblicas com o objetivo de incentivar o setor habitacional formal, visto o seu
potencial impacto de dirimir a formao de favelas nas cidades brasileiras.
FIGURA 1
Crescimento das favelas e crescimento do estoque formal de habitaes
entre 1980 e 2000
(continua)
4 CONSIDERAES FINAIS
O presente trabalho analisou o processo de favelizao das cidades do Brasil nas
duas ltimas dcadas do sculo XX. Vericou-se que, em 2000, as aglomera-
es urbanas possuam seis milhes de habitantes em favelas. O crescimento da
populao em favelas no Brasil foi mais intenso, no perodo em anlise, que o
crescimento populacional. Assim como no crescimento populacional das cidades
brasileiras, crescimento da populao que vive em favelas foi mais elevado nas
periferias das aglomeraes urbanas vis--vis zonas centrais (ncleos).
A regio Sudeste detm o maior nmero absoluto de favelados, com quatro
milhes de habitantes nessa categoria, e apresentou a maior taxa de crescimento
da populao em favelas no perodo 1980-2000. A regio Norte foi a que apre-
sentou o maior nmero relativo de habitantes em favelas. A regio Nordeste, a
mais pobre do pas, apresentou a segunda maior taxa de crescimento de favelas.
A regio Centro-Oeste, a regio de maior dinamismo entre 1970 e 2000 no pas,
em termos de atrao de populao e crescimento econmico (DA MATA et al.,
2005b), foi a nica que apresentou taxas de crescimento da populao em favelas
inferiores s taxas de crescimento da populao como um todo. Foi tambm a
que apresentou as menores taxas de crescimento dos moradores de favelas. Isso in-
dica que o crescimento econmico est correlacionado com a reduo das favelas,
relao esta que foi tambm averiguada na parte analtica deste trabalho.
A cidade com o maior nmero relativo de habitantes em favelas, em 1980,
foi Fortaleza e, em 2000, foi Terespolis. A cidade que apresentou a maior taxa
de favelizao foi Macei (21% ao ano) e a que exps a menor taxa foi Londrina.
A regio Centro-Oeste possui trs (Campo Grande, Cuiab e Goinia) das sete
cidades de sucesso na reduo de favelas.
Cidades maiores (em termos de tamanho populacional) possuem mais fave-
las, assim como cidades mais ricas (em termos de nvel de renda per capita). Este
resultado foi obtido tanto na anlise das regresses (seo 3.5) quanto na parte
descritiva das cidades com maior nmero de favelas (seo 3.4). A desigualdade de
(continuao)
renda tem um papel importante: quanto mais desigual for a cidade, mais favelas
possui. Crescimento populacional e crescimento do nmero de favelas no apre-
sentaram uma relao signicante em termos estatsticos.
Por outro lado, as cidades com mais crescimento econmico reduziram o
nmero de pessoas que viviam em favelas. Crescimento econmico pode resultar
na atrao de migrantes pobres, sugerindo, ento, um aumento das favelas. Mas as
evidncias encontradas no presente trabalho mostram que o crescimento econ-
mico das cidades cria condies para a absoro desses migrantes e para a reduo
agregada do nmero de habitantes em favelas. Portanto, o trabalho expe que
existe uma correlao entre crescimento econmico, menor desigualdade de renda
e diminuio das favelas. No Brasil, a legislao urbana tende a ser um retrato
da alta desigualdade de renda, com impacto adverso nos pobres, via formao de
elevados preos de moradias de tal forma que a populao menos abastada tem
que morar em aglomerados subnormais (LALL; WANG; DA MATA, 2006).
Para o Brasil como um todo, o mercado habitacional informal apresentou
taxas de crescimento mais elevadas que as do setor imobilirio formal. Quanto
maior a dinmica do setor formal, menor o crescimento do setor informal, isto
, das favelas. Neste aspecto, medidas que visam a estimular o setor habitacional
formal devem ser objeto de polticas pblicas.
Extenses analticas do trabalho, via incorporao, por exemplo, do papel
do mercado de terras, e da regulao, via legislao fundiria, so necessrias
para se avaliar o papel de polticas pblicas na reduo e melhoria da qualidade
de vida dos moradores de favelas. Um estudo sobre os determinantes do cresci-
mento/reduo das favelas objeto de escrutnio.
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CAPTULO 3
ESTIMAO DA PERDA DE PRODUO DEVIDO A MORTES POR
CAUSAS EXTERNAS NAS CIDADES BRASILEIRAS
*
**
Daniel Cerqueira
***
RESUMO
A violncia no Brasil reconhecidamente um dos maiores problemas atualmente enfrentados pela
sociedade. Esse problema incorre em diversos custos econmicos, alm obviamente dos inestim-
veis custos decorrentes da perda de vidas. Entre esses custos econmicos, incluem-se custos de
tratamentos de sade, da manuteno da mquina policial, de perda de produo. Esse ltimo
tipo de custo o foco deste trabalho, onde apresentada uma metodologia para estimar a perda
de produo devido a mortes violentas nas reas urbanas brasileiras, a partir de bases de dados de
renda dos trabalhadores do IBGE e da base de dados de bitos do Ministrio da Sade. Para
combinar informaes dessas duas bases de dados, inicialmente so aplicados procedimentos de
regresso no-paramtrica para estimar curvas mdias de rendimento anual dos trabalhadores.
Essas curvas so ento utilizadas para estimar a perda de produo para determinadas categorias
dos registros de bitos. Incluem-se nessa anlise ajustes para contabilizar para a tbua de sobre-
vivncia da populao em geral.
1 INTRODUO
As mortes por causas violentas compem um quadro absolutamente dramtico
no Brasil e, conseqentemente, representam uma questo de primeira grandeza
para as polticas pblicas. Apenas em 2001, mais de 120 mil pessoas foram viti-
madas. Tal questo particularmente grave em relao populao de jovens en-
tre 15 e 29 anos, cujos bitos por causas violentas representaram 50,9% do total
* Este trabalho foi nanciado pelo projeto de pesquisa Anlise de custos econmicos e sociais da violncia no Brasil, com recursos
do Ministrio da Sade e do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientco e Tecnolgico (CNPq). Os autores agradecem a Marcelo
Abi-Ramia Caetano, Marcelo Medeiros e Jos Aroudo Mota por valiosos comentrios. Todos os erros remanescentes no trabalho so
de inteira responsabilidade dos autores.
*** Pesquisador da Diretoria de Estudos Macroeconmicos (Dimac) do Ipea.
das mortes nessa faixa etria. Entender com maior profundidade esta questo
um elemento crucial para fundamentar polticas efetivas.
Especicamente para homicdios, nos ltimos 25 anos houve um aumento
de mdio anual de 5,6% no nmero de registros, o que posicionou o pas entre
os mais violentos do planeta, com uma taxa de 28 homicdios para cada cem mil
habitantes. Nesse perodo, ocorreram 794 mil assassinatos. Diante dessa marcha
acelerada da violncia letal no pas desde 1980, no cabe armar que se trata de
uma exploso sbita de criminalidade, mas sim de uma tragdia anunciada, cujos
incidentes evoluem com regularidade estatstica espantosa, em um verdadeiro
processo endmico, tendo em vista a sua generalizao espacial e temporal, bem
como a presena de um conjunto de fatores estruturais e locais que alimenta essa
dinmica criminal.
Cerqueira, Lobo e Carvalho (2005) apontam basicamente trs fatores para
explicar a degradao das condies de segurana pblica no Brasil: i) carncia de
recursos; ii) inexistncia de tecnologias e mtodos ecazes de preveno e contro-
le do crime; e iii) ausncia de real interesse em resolver a questo, tendo em vista
a possvel perda de status quo para determinados grupos sociais. Os dois primeiros
fatores sozinhos no seriam capazes de explicar a hipercriminalidade
1
brasileira, se
examinados luz de inmeras experincias bem sucedidas em vrios pases desen-
volvidos e emergentes, que conseguiram diminuir a criminalidade.
Alm das mortes decorrentes de homicdios, os acidentes de transporte
tambm se constituem em um outro tipo de ocorrncia freqente, de acordo
com os dados do Ministrio da Sade. O estado de So Paulo aparece com o
maior nmero de ocorrncias; Paran, Rio de Janeiro e Minas Gerais aparecem
praticamente empatados em segundo lugar. O estado de So Paulo registrou em
mdia 6,5 mil vtimas por ano, sendo que houve um aumento de praticamente
mil vtimas entre os anos de 2000 e 2001. Paran, Rio de Janeiro e Minas Gerais
apresentaram em mdia 2,6 mil vtimas por ano (em cada um desses estados).
Uma possvel explicao para o alto nmero de vtimas nesses estados a grande
quantidade de estradas e o alto uxo de veculos por essas vias. Alm disso, nesses
estados concentram-se grandes centros urbanos, onde ocorre um grande nmero
de acidentes de transporte anualmente.
Este artigo possui dois objetivos principais. Em primeiro lugar, pretende-se
estimular o debate acadmico e chamar a ateno para a necessidade de se esta-
belecer e difundir metodologias de aferio e de anlise dos custos econmicos e
sociais da violncia. Em segundo lugar, o artigo pretende estimar o custo de perda
de produo decorrente das mortes violentas nas principais cidades brasileiras.
1. Dene-se hipercriminalidade como um processo endmico de criminalidade, que ocorre com regularidade estatstica e que pode ser
em grande parte explicada por fatores macroestruturais.
67 Estimao da Perda de Produo Devido a Mortes por Causas Externas nas Cidades Brasileiras
O foco nas reas urbanas deve-se ao fato de os resultados em Carvalho, Cerqueira
e Lobo (2005) apontarem para taxas de criminalidade muito maiores nessas
reas, em comparao s reas rurais. Na mensurao de perdas de produo,
calculou-se o valor presente total dos rendimentos que os indivduos deixaram de
receber em conseqncia dos bitos ocasionados pela violncia. A metodologia
construda utiliza-se das bases de dados da Pesquisa Nacional por Amostra de
Domiclios (Pnad/IBGE) e do Sistema de Informaes de Mortalidade (SIM) do
Ministrio da Sade.
Em primeiro lugar, mapeou-se o perl das pessoas que sofreram bitos por
causas violentas, a partir das informaes socioeconmicas constantes no SIM
(a idade do indivduo, o sexo, o municpio de residncia e o grau de escola-
ridade). Com base nos microdados das Pnad, foram obtidas curvas mdias de
rendimentos para cada perl identicado. Por m, foram cruzadas essas duas
informaes, imputando, para cada indivduo morto, a renda de trabalho mdia
que esse indivduo teria caso permanecesse vivo em todo o seu perodo produtivo
(foram adotadas as idades de 15 a 65 anos, inclusive). Adicionalmente, levou-se
em considerao a tbua de sobrevivncia do IBGE, tendo em vista que os indi-
vduos vtimas de mortes violentas no necessariamente viveriam at os 65 anos.
Para estimar essas curvas mdias de rendimentos, foram utilizadas subamostras
separadas, de acordo com o sexo e com a rea geogrca do pas, a partir da
juno dos microdados da Pnad, para diferentes anos. Com isso, acredita-se ter
estimado de forma mais acurada as diferenas de rendimentos em cada subgrupo.
A metodologia empregada permitiu que se construsse tabelas com as estimativas
contendo o valor do rendimento mdio versus a idade do indivduo, o gnero e o
estado de residncia da vtima, para aqueles que sofreram homicdios ou aciden-
tes de transporte.
A partir da metodologia empregada, obteve-se uma estimativa para o custo
total de perda da produo nas reas urbanas em torno de R$ 8,5 bilhes. Quando
se desagrega por categorias de causas externas, os homicdios so responsveis
por R$ 5,5 bilhes desse custo total. Acidentes de transporte vm em segun-
do lugar, com uma estimativa de custo total para as reas urbanas em torno de
R$ 3 bilhes. Em termos de valores mdios de perda de produo, os homicdios
apresentam as maiores mdias: R$ 135 mil para o ano de 2001. Esse valor est
em torno de R$ 132 mil ao ano, com base nos dados de 2001, por vtima, para
os acidentes de transporte.
O mtodo empregado neste artigo faz parte de um conjunto de metodolo-
gias para calcular valores de referncia para a vida humana. Essas metodologias
so encontradas, por exemplo, na literatura sobre estudos de projetos de acidentes
de transporte, conforme discutido em Christe e Soguel (1995). Segundo esses
autores, uma das crticas abordagem utilizada neste trabalho que ela subestima
a real disposio a pagar da sociedade para evitar mortes prematuras. Abordagens
alternativas, com base em valorao contingente, so freqentemente encontradas
na literatura e tentam resolver esse problema de subestimao. Alguns mtodos
utilizam-se, por exemplo, de observaes a respeito de escolhas dos indivduos:
diferenas de salrio versus graus de risco e gastos com aumento de segurana
(VISCUSI, 1993). Esses mtodos sofrem, porm, da diculdade de se encontrar
variveis que expliquem precisamente a formao de salrios. Soby e Ball (1991)
apresentam uma reviso das vantagens e limitaes desses mtodos.
Uma anlise aprofundada de trabalhos estimando o valor estatstico da vida
e avaliando o trade-off entre valores monetrios e riscos de fatalidades encontra-
da em Viscusi e Aldy (2003). Nesse trabalho, os autores apresentam uma extensa
reviso com mais de 60 artigos sobre valores monetrios do risco de mortalidade
(mortality risk premium) e aproximadamente 40 estudos sobre valores monetrios
do risco de dados fsicos (injury risk premium). Entre os diversos itens discutidos,
encontra-se a metodologia de salrios hednicos, comumente empregada em tra-
balhos dessa natureza.
Ressalta-se que os custos de produo estimados neste trabalho correspon-
dem apenas a uma das parcelas da perda total decorrente do falecimento da v-
tima. Obviamente, h muitos outros custos, cuja possibilidade de mensurao
em termos monetrios at mesmo questionvel. Abstraindo-se de uma anlise
totalmente monetria em termos de perda de produo, pode-se calcular o total
de anos perdidos devido s mortes por homicdios ou acidentes de transporte.
A idia calcular qual seria o valor esperado de anos vividos por cada uma das
vtimas, caso ela no tivesse falecido devido ao evento registrado nos dados de
bitos. No agregado, os homicdios e os acidentes de transporte ocasionam um
total de anos perdidos em torno de 2,7 milhes, utilizando os registros do Minis-
trio da Sade para 2001 isso somente para as reas urbanas no Brasil. Os homi-
cdios so responsveis por 1,8 milhes de anos perdidos, enquanto os acidentes
de transporte so responsveis por 9 milhes de anos perdidos das vtimas nas
cidades brasileiras. As reas urbanas de So Paulo e Rio de Janeiro apenas, consi-
derando-se apenas homicdios, ocasionam um nmero total de anos perdidos de
quase um milho. Quando somados aos acidentes de transporte, o total de anos
nesses dois estados chega a mais de 1,2 milhes.
Alm desta seo introdutria, o artigo est dividido em mais trs sees.
A seo 2 descreve os procedimentos seguidos em cada passo da metodologia
empregada. Uma discusso extensa sobre a abordagem utilizada para a estimao
das curvas de renda do trabalho apresentada. Na seo 3, so mostrados os prin-
cipais resultados para as estimativas de perda de produo, e discute-se os motivos
de muitos dos resultados encontrados. Concluses e comentrios nais so apre-
sentados na seo 4. Grcos e tabelas adicionais esto includos nos apndices.
2 METODOLOGIA
Nesta seo, descrita a metodologia empregada para estimar as perdas de produ-
o no Brasil, nos anos recentes. O trabalho combina diferentes bases de dados
governamentais, contendo informaes socioeconmicas (idade, sexo, escolarida-
de e salrios anuais) e informaes de bitos, decorrentes de diferentes causas
externas. O foco neste trabalho so os bitos decorrentes de homicdios e aciden-
tes de transporte.
As bases utilizadas nas estimativas de perda de produo decorrente das
mortes por causas externas foram basicamente as bases de dados da Pesquisa Na-
cional por Amostra de Domiclios (Pnad) do IBGE, a tbua de sobrevivncia do
IBGE e a base de registros de bitos do Datasus, do Ministrio da Sade. Con-
forme ser discutido mais adiante, para aumentar a preciso das diversas estima-
tivas economtricas foram combinadas bases da Pnad para os anos de 2001, 2002
e 2003. As bases do Datasus utilizadas correspondem aos anos de 2000 e 2001.
Em termos gerais, a estimao das perdas de produo no Brasil, devido a
homicdios e acidentes de transporte, segue os seguintes passos:
1. Estimao economtrica de superfcies que relacionam a renda mdia
anual do trabalho, exclusivamente para as pessoas entre 15 e 65 anos, que
estavam trabalhando na semana de referncia da Pnad, s caractersticas
pessoais, em termos de idade, anos de escolaridade, localizao geogrca
(onde o indivduo reside) e sexo. Essas estimaes utilizam-se das infor-
maes da Pnad para os anos de 2001 a 2003. Com isso, obtem-se para
cada combinao entre sexo, idade, escolaridade e localizao geogrca
a renda mdia do trabalho.
2. A partir das equaes economtricas que relacionam renda mdia do tra-
balho a variveis socioeconmicas, possvel ter uma idia do uxo de
renda mdio que o trabalhador geraria, caso no tivesse sido vtima de
morte por causas externas. Na base de dados do Datasus, para cada vti-
ma de causas externas registrada so disponibilizadas informaes sobre
as quatro variveis socioeconmicas utilizadas como variveis explicativas
nas estimaes economtricas (idade, escolaridade, localizao geogrca
e sexo).
2
Portanto, a partir das curvas de renda do trabalho, estimadas no
item 1, possvel estimar o uxo mdio de renda para cada vtima no
Datasus e trazer esse uxo a valor presente, obtendo uma estimativa da
perda de produtividade para esse indivduo especco. Os uxos futuros
foram ajustados para as probabilidades de falecimento futuro, a partir da
tbua de sobrevivncia descrita em Caetano (2006).
2. De fato, a escolha das variveis idade, escolaridade, localizao geogrca e sexo, como variveis explicativas nos modelos econo-
mtricos estimados a partir da Pnad, deve-se justamente ao fato de essas quatro variveis explicativas tambm possurem informaes
disponibilizadas no Datasus.
3. Finalmente, a partir dos valores presentes calculados para as vtimas re-
gistradas no Datasus, pode-se somar esses valores por subgrupo popula-
cional, ou subgrupo por tipo de causas externas (homicdios ou acidentes
de transporte), obtendo estimativas para as perdas agregadas de produo.
Por exemplo, pode-se obter a perda de produo, devido a acidentes de
transporte, nas reas urbanas na regio Sudeste do Brasil.
Nas sees a seguir, so discutidos em mais detalhes os diversos passos em-
pregados na estimao das perdas de produo em decorrncia de causas externas.
Inicialmente, discutem-se conceitualmente os motivos pelos quais se optou por
uma metodologia economtrica mais exvel, ao invs de abordagens paramtri-
cas comumente encontradas na literatura. Em seguida, so detalhadas as tcnicas
no-paramtricas empregadas para estimao das superfcies de renda do trabalho
versus idade e escolaridade. Finalmente, discute-se a estimao das perdas de pro-
duo, a partir do valor presente dos uxos de renda futura.
2.1 Diviso das amostras em subgrupos para as estimaes economtricas
Para melhorar o ajuste das estimaes, foram divididos os dados populacionais
inicialmente em quinze domnios geogrcos. Com isso, tentou-se capturar as
marcantes diferenas regionais no Brasil. A idia justamente estimar curvas de
salrios mdios diferentes em cada subgrupo. A composio dos quinze subgrupos
de reas urbanos selecionados, bem como a populao e a renda mensal mdia do
trabalho, apresentada na tabela 1. Essa composio foi escolhida de acordo com
a proximidade geogrca e de forma a termos um nmero razovel de pessoas na
amostra da Pnad em cada subgrupo, para poder estimar apropriadamente dife-
rentes funes de salrio versus idade e escolaridade. Como o foco deste trabalho
a estimao das perdas de produo devido a causas externas especicamente para
indivduos nas reas urbanas, foram utilizadas apenas amostras de indivduos e
bitos nessas reas.
Por meio de estimaes de modelos diferentes para cada um dos quinze do-
mnios geogrcos urbanos apresentados na tabela 1, possvel contabilizar para
as diferenas regionais de renda, inclusive em termos de como a varivel salrio
se relaciona s variveis idade e escolaridade. Por outro lado, uma outra varivel
observvel na base de dados do Datasus e que tambm possui signicncia para
explicar diferenas salariais a varivel sexo do indivduo. Tradicionalmente, nas
estimaes envolvendo a varivel sexo utiliza-se uma varivel dummy. Por outro
lado, dada a disponibilidade de um grande nmero de observaes na base de
dados da Pnad, a utilizao de dummies simplesmente pode levar a perda de in-
formao, dada a natureza restritiva dessa abordagem (modelos puramente aditi-
vos). A alternativa utilizada neste trabalho foi dividir cada um dos quinze subgru-
pos regionais em duas amostras, cada qual correspondendo a indivduos de um
determinado sexo. Assim, o nmero total de subgrupos, depois de cruzar dom-
nios geogrcos com sexo, resultou em 30. Para cada um desses 30 grupos foi
estimada uma funo especca para a relao entre salrio de todos os trabalhos
versus idade e escolaridade. Conforme ser discutido mais adiante, para aumentar
a exibilidade das estimaes, foram utilizadas expanses de funes-base, de
forma a estimar a funo renda versus idade e escolaridade no-parametricamente.
Por conta disso, para obter estimativas mais precisas, combinou-se informaes
das bases de dados da Pnad para os anos de 2001, 2002 e 2003. A hiptese im-
plcita nesse caso de que a relao entre salrio e renda e idade no variou muito
entre os anos de 2001 a 2003, o que parece ser plausvel.
TABELA 1
Composio dos subgrupos geogrcos escolhidos
Descrio da rea geogrca urbana
Populao
(milhes hab.)
Renda mdia
(R$)
1
Regio Norte, exceto Par e Tocantins 4,57 475,64
Par 4,78 347,21
Tocantins, Maranho e Piau 6,78 329,20
Cear 5,97 307,50
Rio Grande do Norte, Paraba, Sergipe e Alagoas 8,36 347,73
Pernambuco 6,19 353,75
Bahia 9,02 368,15
Minas Gerais 15,92 461,42
Rio de Janeiro e Esprito Santo 17,24 634,61
So Paulo 37,12 730,37
Paran e Santa Catarina 13,10 600,11
Rio Grande do Sul 8,56 603,89
Mato Grosso e Mato Grosso do Sul 3,94 549,67
Gois 4,75 501,33
Distrito Federal 2,24 997,98
Fonte: Pnad 2003.
Nota:
1
Os dados de populao e a renda mdia foram obtidos da Pnad 2003. Os valores de renda correspondem s rendas
mensais mdias de todos os trabalhos, para os indivduos empregados na semana de referncia.
Uma questo importante nas estimaes efetuadas neste trabalho qual o
motivo que levou escolha de modelos mais exveis ao invs de formas para-
mtricas mais tradicionais, conforme comumente encontrado na literatura. De
fato, uma maneira simples de estimar as curvas de renda do trabalho versus idade,
escolaridade e sexo, seria utilizar a especicao:
Renda
i
= J
0
+ J
1
idade
i
+ J
2
(dummy masculino)
i
+ J
3
(anos escolaridade)
i
+
i
.
O subscrito i indica o indivduo na amostra. Para contabilizar para dife-
renas regionais, normalmente adiciona-se um conjunto de dummies para cada
domnio geogrfico.
3

3. Variveis dummies so variveis que assumem valor um quando a observao i pertence a um subgrupo especco e zero caso
contrrio. Por exemplo, uma varivel dummy para a regio Sudeste assume valor um caso o indivduo resida nessa regio e zero
caso contrrio.
Note a incluso para varivel dummy para contabilizar paradiferenas sala-
riais entre homens e mulheres. Alm disso, pode-se incluir uma srie de termos
polinomiais de ordem maior, do tipo idade
i
2
, idade
i
3
, (anos escolaridade)
i
3
etc.,
para contabilizar para no-linearidades. A utilizao de um modelo paramtrico
conforme especicado na equao anterior particularmente interessante quan-
do o objetivo estimar (e testar a signicncia de) um parmetro especco, como
o coeciente 3, que indica o retorno do salarial educao.
O objetivo especco das estimaes economtricas neste artigo no testar
ou estimar parmetro algum na relao entre renda do trabalho e as variveis
explicativas. O objetivo justamente estimar a renda mdia do trabalho, para
cada idade, para cada nvel de escolaridade, por sexo e por rea geogrca. A es-
colha dessas quatro variveis explicativas est diretamente ligada s informaes
que esto de fato disponveis na base de dados do Datasus. Dado que o objetivo
estimar a renda mensal mdia para cada combinao de valores das variveis
preditoras, a utilizao de formas paramtricas restritivas, como a apresentada na
especicao na equao anterior, possui a grande desvantagem de, ao nal das
estimativas, para uma grande parcela de combinaes entre as diversas variveis
explicativas, o valor estimado para a mdia da renda do trabalho resultar em um
valor negativo, impossibilitando a utilizao dessa estimativa no clculo da perda
de produtividade, conforme ser descrito mais adiante. De fato, em diversas es-
timaes paramtricas efetuadas inicialmente, encontraram-se mais de 25% dos
valores preditos com sinal negativo. Obviamente, uma primeira alternativa seria
utilizar o logaritmo log(Renda
i
), ao invs de Renda
i
, no lado esquerdo da equao
anterior. Essa alternativa, porm, no foi utilizada, pois foram observados pro-
blemas no ajuste dos valores de renda prximos a zero, bem como dos valores de
renda mais altos.
Diante dos problemas encontrados nos modelos paramtricos tradicionais
para estimar as curvas de renda do trabalho versus as variveis explicativas, optou-
se pela abordagem no-paramtrica discutida na seo a seguir. Alm disso, a
exibilidade e a qualidade do ajuste foram reforadas com a diviso da amostra
populacional nos 30 subgrupos, de acordo com domnio geogrco (tabela 1)
e com o sexo do trabalhador, e com a estimao de modelos no-paramtricos
diferentes em cada subamostra. Com isso, foram obtidos valores preditos mais
con-veis em cada combinao de sexo, rea geogrca, idade e faixa de escola-
ridade, alm de se ter obtido valores positivos para as estimativas de renda mdia
em praticamente todas essas combinaes.
2.2 Estimao no-paramtrica das curvas de salrio anual
Nesta seo, apresenta-se abordagem de estimao no-paramtrica, ou semi-
paramtrica, para estimar a curva de salrio anual mdio versus faixa de escolaridade
e idade do trabalhador. O termo regresso semi-paramtrica deve-se ao fato de se
utilizar expanses aparentemente paramtricas para aproximar formas funcionais
desconhecidas.
4
Conforme discutido anteriormente, as estimaes apresentadas
neste trabalho foram efetuadas por subrea geogrca (tabela 1) e por sexo dos
trabalhadores. A combinao entre sexo e subrea geogrca incorreu em diver-
sos subgrupos populacionais, onde diferentes curvas foram estimadas para cada
subgrupo. Em todo caso, para facilitar a apresentao da metodologia a seguir,
suprime-se o subscrito k, correspondente ao subgrupo populacional k, de forma
a simplicar a notao.
A idia da estimao no-paramtrica neste projeto consiste em estimar uma
funo do tipo:
(1)
onde, conforme comentado anteriormente, r
i
o salrio anual do indivduo, e
i

a escolaridade mdia do indivduo, e x
i
a idade. O ndice i corresponde ao
indivduo especco na base de dados, e o termo r
i
uma varivel aleatria, com
mdia zero e varincia desconhecida, contabilizando para todos os demais fatores
no includos na parte sistemtica da regresso.
A funo g(e
i
, x
i
) possui forma funcional desconhecida e dever ser estima-
da a partir dos dados. Para estim-la, emprega-se uma estimao semi-param-
trica, utilizando uma expanso de funes base (basis functions). Essa expanso
baseia-se na aproximao da curva desconhecida g(e
i
, x
i
) utilizando a forma
paramtrica exvel:
(2)
onde as funes so as funes-base, com forma funcional conhecida.
A forma funcional em (2) engloba uma srie de modelos comumente encontra-
dos na literatura de statistical machine learning e data mining. Entre esses modelos
encontram-se, por exemplo, regresses de redes neurais e regresses de wavelets
(HASTIE; TIBSHIRANI; FRIEDMAN, 2001).
Neste trabalho utiliza-se uma expanso do tipo B-splines de ordem q
1
e
q
2
. Para descrever a expanso de B-splines, empregadas na estimao da funo
g(e
i
, x
i
), considera-se inicialmente o caso onde h apenas uma varivel preditora.

4. Modelos de regresso no-paramtrica so aqueles onde a forma funcional da funo resposta no conhecida e tem de ser estima-
da a partir dos dados. Em muitos casos, essa estimao feita por meio de expanses polinomiais de funes base (basis functions) e
o problema no paramtrico transforma-se em um problema de estimar um modelo paramtrico, onde as transformaes nas variveis
explicativas so apropriadamente construdas. Nesse caso, o modelo de regresso no-paramtrica pode ser denominado modelo de
regresso semi-paramtrica. Para mais detalhes, ver Hastie, Tibshirani e Friedman (2001).
Por exemplo, assume-se que o objetivo seja estimar a renda anual do trabalhador
como funo da idade x
i
apenas, de forma que a equao (1) seja substituda por:
(3)
onde h(x
i
) tem forma desconhecida e precisa ser estimada a partir da amostra.
Nesse caso, a nova aproximao utilizando formas paramtricas exveis pode ser
escrita como:
(4)
Devido ao fato de as funes-base nas expanses de B-splines depende-
rem da ordem q dos splines, escreve-se explicitamente . Assumir-se- que a
varivel explicativa (independente) x varia no intervalo [x
min
, x
max
].
5
Considera-se
ento um vetor de w pontos (x
1
, x
2
, ... , x
w
) dividindo o intervalo [x
min
, x
max
], onde
x
min
< x
1
< x
2
< ... < x
w
< x
max
. A idia da expanso de B-splines ajustar um poli-
nmio de grau (q-1) em cada intervalo denido por pontos consecutivos (pontos
no conjunto x
min
, x
1
, x
2
, ... , x
w
, x
max
). Em geral, utiliza-se q = 3 ou 4, de forma que
os polinmios utilizados possuem grau 2 ou 3, respectivamente.
Considere agora o vetor de ns x
min
, ... x
min
, x
1
, x
2
, ... , x
w
, x
max
, ... , x
max
, onde
os valores x
min
e x
max
nos extremos so repetidos um nmero q de vezes. Para facili-
tar a discusso a seguir, escreve-se o vetor (x
min
, ... x
min
, x
1
, x
2
, ... , x
w
, x
max
, ... , x
max
)
na forma (t
1
, t
2
, ... , t
w + 2q
). Portanto, t
1
= x
min
, ... , t
q
= x
min
. A partir do vetor de
ns (t
1
, t
2
, ... , t
w + 2q
) e da ordem q, as funes-base podem ser construdas
recursivamente, como segue:
(5)
(6)
Observa-se que no denominador do segundo termo na expresso (6) apa-
rece o valor t
l+p
. Portanto, para B-splines de ordem q, o nmero total de funes-
base ser igual ao nmero de ns menos o valor q. Ou seja, o nmero L de
funes-base dado por , e as funes-base sero , ... , .
Pode-se ento reescrever a expresso (4), especifcamente para a expanso de
B-splines, como:
(7)
5. Neste trabalho, a varivel explicativa a renda salarial r
i
.
O grau de exibilidade da forma funcional em (7) regulado pelo nme-
ro L de funes-base. Esse nmero est diretamente relacionado ao nmero de
pontos divisrios w, bem como ordem q. Quanto maior o nmero L, maior a
exibilidade da expanso semi-paramtrica. Uma vez xado o nmero de funes-
base L para estimar a funo desconhecida h(x
i
), a estimao dos parmetros b
l
,
l = 0,1,2,...,L pode ser efetuada via estimadores paramtricos tradicionais. Pode-
se utilizar, por exemplo, estimadores de mnimos quadrados ordinrios, ou algum
estimador do tipo mnimos quadrados ponderados, com correo para heterosce-
dasticidade, ou para a presena de observaes discrepantes (outliers). Para maio-
res detalhes, vide, por exemplo, Silveira et al. (2006). Observa-se agora que o
problema de ajuste da curva h(x
i
) consiste na estimao do modelo de regresso
(linear nos parmetros):
(8)
A escolha do nmero L de funes-base pode ser efetuada utilizando-se al-
gum critrio de seleo de modelos, como, por exemplo, o critrio de informao
de Akaike AIC ou o critrio de informao Bayesiano - BIC
6
(regras de escolha
in-sample), ou utilizando-se alguma regra de validao cruzada (cross-validation),
que correspondem a regras de escolha out-of-sample. Esses procedimentos tm
por objetivo evitar um sobreajuste (overtting) do modelo semi-paramtrico. De
fato, caso se aumente o nmero de funes-base indenidamente, obtm-se um
modelo com ajuste perfeito dentro da amostra, mas com um poder preditivo
questionvel para observaes fora da massa de dados. Por outro lado, para um
nmero L muito baixo, obtm-se uma baixa exibilidade da expanso de funes-
base, o que tambm incorre na perda de poder preditivo do modelo. Os diversos
critrios de seleo de modelos auxiliam na escolha do nmero L de forma a
maximizar a relao de compromisso entre exibilidade do modelo e nmero ex-
cessivo de parmetros desconhecidos.
7
Para maiores detalhes em escolhas do grau
de exibilizao em modelos semi-paramtricos e no-paramtricos, vide Hastie,
Tibshirani e Friedman (2001) e Alpaydin (2004).
A partir da discusso anterior, possvel estimar no-parametricamente a
funo univariada h(x
i
), que tem como argumento a varivel renda salarial x. Por
outro lado, esse procedimento pode ser estendido para incluir a varivel idade e
i
,
de forma que a curva estimada passe a ser a funo bivariada g(e
i
, x
i
). Nesse caso,
preciso encontrar uma nova expanso de funes-base para o caso de duas vari-
veis preditoras. A maneira mais simples nesse caso simplesmente, a partir da de-
nio das ordens q
1
e q
2
, do nmero de ns w
1
e w
2
, e da localizao dos ns, gerar

6. Para maiores detalhes sobre o AIC e o BIC, ver Burnhan e Anderson (1998).
7. Na literatura em estatstica, esse problema comumente conhecido como trade-off vis-varincia (bias-variance).
e combinar as funes-bases para a varivel escolaridade e
i
e para a varivel idade x
i

isoladamente. Nesse caso, a expanso geral de funes-bases tem a expresso:
(9)
de forma que a matriz de desenho (design matrix)
8
para a estimao desse modelo
seria justamente a juno direta das funes-base da varivel e
i
e das funes-base
da varivel x
i
. O modelo em (9) constitui-se em um modelo estritamente aditivo,
no havendo, portanto, interao entre a varivel idade e a varivel escolaridade.
A implicao direta dessa construo que esse modelo no capaz de capturar
trajetrias diferentes de renda versus idade para diferentes nveis de escolaridade.
Um modelo mais geral, que contabiliza para essa possvel interao entre ida-
de e escolaridade, a expanso onde a matriz de desenho possui no apenas as
funes-bases de cada varivel individualmente, mas possui tambm os termos
cruzados (resultantes da multiplicao) entre as funes-bases das duas variveis
(vide Hastie, Tibshirani e Friedman, 2001, para mais detalhes sobre B-splines
multidimensionais, a partir do produto tensorial de B-splines unidimensionais).
Portanto, a forma mais geral para a expanso de funes-base no caso bivariado
tem expresso:
(10)
Na expresso anterior, note a adio de novas funes-bases ,
obtidas a partir do produto entre as funes-bases das variveis escolaridade e
idade. Os coecientes desconhecidos, que podem ser estimados via mnimos
quadrados ordinrios, por exemplo, so os parmetros d
m
, b
l
, e c
m,l
. Apesar da
expanso apresentada em (10) ser bem mais geral, possibilitando a modelagem de
interaes entre escolaridade e idade sobre o salrio mdio, o nmero de colunas
na matriz de desenho (design matrix) pode ser relativamente grande, da ordem
de L
1
+ L
2
+ L
1
L
2
.
9
Conforme discutido anteriormente, para aumentar a quali-
dade do ajuste foram divididas as bases populaes disponveis em subgrupos de
acordo com sexo e rea geogrca, realizando estimaes separadas por subgrupo.
Como conseqncia, em alguns desses grupos, a depender do nmero total de
funes-bases L
1
+ L
2
+ L
1
L
2
, as estimativas utilizando a base de dados da Pnad
para um nico ano no caram muito boas. Por esse motivo, de forma a ter mais

8. A matriz de desenho nesse caso possui L
1
+ L
2
colunas.
9. Na prtica, o nmero total de funes um pouco menor, pois h alguma multicolinearidade perfeita, que, para efeitos de estimao,
pode ser resolvida atravs da extrao de algumas das colunas da matriz de desenho, sem comprometer a exibilidade da metodologia
de estimao no-paramtrica.
informaes sobre a relao entre salrio, escolaridade e idade, foram empilhadas
as bases da Pnad para os anos de 2001, 2002 e 2003, obtendo estimativas no-
paramtricas bem mais adequadas para a curva g(e
i
, x
i
). A hiptese bsica nesse
empilhamento dos dados da Pnad que a relao entre renda e as duas variveis
socioeconmicas no variou signicativamente entre os anos de 2001 a 2003, o
que aparenta ser uma hiptese plausvel. Os valores de salrio nominal foram
ajustados para o mesmo ano-base, utilizando-se o IPNC geral.
10
Para cada subgrupo populacional, estimaram-se modelos utilizando-se dife-
rentes expanses de funes-base, onde os coecientes desconhecidos d
m
, b
l
, e c
m,l

foram estimados via mnimos quadrados ordinrios. Para cada subgrupo, as or-
dens q
1
e q
2
dos splines, bem como os nmeros de ns w
1
e w
2
, foram escolhidos
utilizando os critrios de informao AIC e BIC. A partir das estimativas para os
coecientes desconhecidos, foram estimados os salrios mdios para indivduos
em diferentes faixas de escolaridade, com idades variando entre 15 e 65 anos.
A escolha desse intervalo de idade aproxima-se de padres internacionais (alguns
autores utilizam 64 anos), correspondendo idade produtiva dos indivduos.
Esses valores de salrios mdios foram ento empregados para estimar a perda de
produo em decorrncia das mortes por causas externas.
2.3 Estimao dos custos de produo
Uma vez estimadas as funes de renda mdia anual do trabalho versus idade,
escolaridade, sexo e domnio geogrco, o prximo passo aplicar essas curvas
para obter a perda de produo, devido s mortes por causas externas, mais es-
pecicamente homicdios e acidentes de transporte. A idia bsica que, para
cada registro de bito no Datasus decorrente de causas externas, calcula-se o u-
xo mdio de renda do trabalho que o indivduo teria caso continuasse vivo nos
prximos anos da sua vida produtiva (dos 15 aos 65 anos). Esse uxo dado
justamente a partir das curvas de salrio e depende das caractersticas, em termos
de escolaridade, idade, regio e sexo, do indivduo falecido. O custo de produti-
vidade referente a esse indivduo especco dado pelo valor presente desse uxo
de renda do trabalho. Nesse caso, o valor presente ajustado de forma a levar em
conta as diferentes probabilidades de sobrevivncia que o indivduo teria caso
no tivesse falecido de acordo com o registro no Datasus. Por meio do somatrio
dos custos de produtividade de cada registro individualmente, pode-se estimar o
custo de produtividade para diferentes tipos de bitos, em diferentes Unidades
da Federao, ou em diferentes cidades. Dado que o foco neste trabalho estimar
as perdas de produo para as reas urbanas especicamente, os clculos de valor
presente dos uxos futuros de salrio caram restritos a vtimas residentes em

10. Para todos os exerccios de deacionamento/inacionamento de valores monetrios neste trabalho, utilizou-se o INPC geral, obtido
do endereo: <www.ipeadata.gov.br> a fonte primria para esse ndice o IBGE.
municpios de reas urbanas. Nesse caso, utilizaram-se como municpios de reas
urbanas aqueles compondo as aglomeraes urbanas denidas em um estudo
aprofundado desenvolvido pelo Ipea, IBGE e Unicamp (2002). Essa denio
de aglomeraes urbanas vem sendo utilizada em diversos recentes, como, por
exemplo, Da Mata et al. (2005a e 2005b) e Carvalho, Timmins e Lall (2006).
A expresso geral para o valor presente VP
k
da perda de produo, para o
indivduo k, dada por:
(11)
onde t
d
a taxa de desconto anual, corresponde estimativa,
via B-splines, da funo-renda mdia anual do trabalho, especca para o subgru-
po (um dos 30 subgrupos, de acordo com as guras A1 a A8) ao qual pertence
o indivduo k, na base do Datasus. O nmero T corresponde ao teto de idade
escolhido no caso, 65 anos. A probabilidade

corresponde
probabilidade de o indivduo estar vivo com a idade x, dado que ele no faleceu
aos D
k
anos de idade (idade registrada no Datasus). A varivel F
k
corresponde a
uma varivel aleatria indicando a idade de falecimento
11
do indivduo k.
Essa abordagem baseia-se implicitamente em uma srie de hipteses:
1. Para trazer o uxo de renda do trabalho para valor presente, necessrio
especicar uma taxa de desconto, escolhida arbitrariamente. Uma anlise
de sensibilidade foi conduzida para testar a sensibilidade dos resultados
a diferentes taxas de desconto. A subseo 3.2 apresenta uma discusso
sobre os valores utilizados para a taxa de desconto.
2. As tbuas de sobrevivncia utilizadas foram discutidas em Caetano (2006)
e correspondem a toda a populao, sem haver diviso por subgrupos. Na
prtica, no necessariamente essas probabilidades seriam iguais dada
a restrio de disponibilidade de informaes, as probabilidades foram
utilizadas indiscriminadamente, assumindo que os resultados no sero
demasiadamente afetados.
3. Os uxos esperados de renda do trabalho para os prximos anos do perodo
produtivo de cada indivduo registrado no Datasus baseiam-se nas curvas

11. No cmputo das probabilidades de sobrevivncia condicionais, para ponderar as parcelas no clculo do valor presente, considerou-se
a possibilidade de que, se o indivduo no tivesse morrido pela causa externa estudada, ele poderia ter morrido por outro motivo, no
mesmo ano. Esse o motivo de se utilizar a expresso . Note que, dado que o falecimento ocorreu quando o indi-
vduo tinha Dk anos, a hiptese assumida, como condicionante na probabilidade condicional, que o indivduo atingiu uma idade acima
dos (Dk 1) anos. Uma alternativa seria assumir que, caso o indivduo no tivesse falecido devido quele evento especco, ele no teria
morrido por qualquer outra causa aos Dk anos de idade, e a probabilidade condicional teria expresso . Diversos
dos resultados foram recalculados considerando-se essa ltima expresso para a probabilidade condicional, e os nmeros obtidos foram
muito similares aos valores apresentados neste relatrio.
de renda estimadas a partir de dados estticos para o perodo de 2001 a
2003, correspondendo, portanto, situao econmica desses anos. No
necessariamente essa congurao de salrios ser a observada nas prxi-
mas dcadas. Porm, para simplicar as estimativas, assume-se que esse
cenrio no mudar demasiadamente, de forma que as estimativas aqui
apresentadas no estaro muito destoantes da realidade.
4. Na estimao do uxo futuro de renda do trabalho de um determinado
indivduo ao longo de sua vida, considera-se apenas a evoluo mdia da
renda em razo de o indivduo estar em diferentes faixas de idade. No
est sendo considerada aqui a evoluo na escolaridade dos cidados, o
que implicaria em aumento da renda do trabalho, de acordo com as su-
perfcies apresentadas no apndice A. Portanto, as estimativas de renda
futura esto de certa forma subestimadas, principalmente para as vtimas
mais jovens, e portanto com maior probabilidade de migrar para nveis
educacionais mais elevados. Esse fato implica em uma subestimao das
perdas de produo devido a causas externas.
Os autores esto atualmente investigando a possibilidade de relaxar algumas
das hipteses discutidas anteriormente. Em todo caso, dado que todas elas so
relativamente plausveis, acredita-se que os nmeros apresentados aqui fornecem
uma boa idia dos custos reais de perda de produtividade devido s mortes por
causas externas.
3 RESULTADOS
Nesta seo, discute-se os principais resultados para a estimao das perdas de
produo em decorrncia das mortes por homicdios e acidentes de transpor-
te. Inicialmente, sero discutidos os principais resultados para as estimaes das
superfcies de renda anual mdia de todos os trabalhos versus idade e nvel de es-
colaridade. Conforme discutido anteriormente, essas superfcies foram estimadas
para 30 subamostras, obtidas do cruzamento entre sexo do trabalhador e locali-
zao geogrca urbana. Em seguida, sero apresentadas as principais estimativas
de perda de produo, a partir do valor presente do uxo esperado de renda do
trabalho, para todos os indivduos registrados no Datasus, em determinados anos,
para determinadas categorias de bitos.
3.1 Superfcies de renda versus idade e escolaridade
A partir dos dados das bases de dados da Pnad, para os anos de 2001, 2002 e
2003, utilizando a metodologia economtrica descrita nas subsees 2.1 e 2.2,
foram obtidas as superfcies de renda do trabalho anual versus idade e escolarida-
de, para cada um dos 30 subgrupos populacionais (cruzando sexo e reas geogr-
cas, conforme apresentado na tabela 1). As 30 superfcies esto apresentadas nas
guras A1 a A8 no apndice A. Os valores de renda do trabalho anual esto em
R$ de setembro de 2001 (ms de referncia da Pnad 2001). Essas superfcies
correspondem renda mdia de todos os trabalhos, exclusivamente para as pesso-
as que exerciam alguma atividade na semana de referncia da Pnad.
Conforme observado a partir das diversas superfcies estimadas, as funes
estimadas apresentam mais ou menos exibilidade, dependendo do subgrupo.
Flexibilidade nesse caso refere-se basicamente ao nmero de ns escolhido para
dividir o intervalo de variao da idade (15 a 65 anos) e intervalo de variao do
nvel de escolaridade. Os polinmios ajustados em cada subintervalo so basica-
mente de ordem 1 (splines de ordem 2), apesar de se ter testado tambm a utili-
zao de polinmios de ordem at 3 (splines de ordem 4). De fato, o algoritmo
utilizado assumiu seqencialmente valores diferentes das ordens dos splines, tanto
para a idade quanto para a escolaridade, e nmeros diferentes de ns dividindo os
intervalos de variao de cada uma dessas duas variveis explicativas. No necessa-
riamente as ordens dos splines ou o nmero de ns so os mesmos para a varivel
idade e para a varivel escolaridade. A partir da estimao de diferentes mode-
los, foi escolhido aquele apresentando o menor critrio de informao Bayesiano
(BIC). Estimaes similares, utilizando o critrio de informao de Akaike (AIC),
produziram resultados semelhantes.
12
Conforme discutido anteriormente, a utilizao de mais ns e de polin-
mios de ordem maiores nos estimadores via B-splines implica em maior exibili-
dade da curva predita, aumentando, portanto, o ajuste dentro da amostra.
13

O problema que maiores ordens para os polinmios e mais ns tambm incor-
rem em mais funes nas expanses de funes base, incorrendo em mais coe-
cientes para serem estimados. Caso o nmero de observaes na amostra no seja
suciente, a estimao de muitos coecientes pode gerar estimativas muito
imprecisas, o que implica em previses ruins fora da amostra. Portanto, para se
poder ter mais exibilidade nas estimaes via funes base, preciso ter mais
observaes na amostra, de forma a ter preciso suciente na estimao dos coe-
cientes adicionais.
14
Critrios de informao do tipo AIC ou BIC implicita-
mente regulam o grau de exibilidade versus preciso, de forma que, quando o
nmero de observaes aumenta, a seleo dos modelos via AIC ou BIC incorre

12. Pode-se mostrar que, ao menos para bases de dados com pouqussimas observaes, o BIC tende a selecionar modelos mais
parcimoniosos do que o AIC. No caso de B-splines, o BIC tende a selecionar modelos menos exveis (BURNHAN; ANDERSON, 1998).
A comparao dos resultados nais, a partir das superfcies estimadas utilizando-se um ou outro critrio, mostrou que as concluses
no mudam muito. Por outro lado, as curvas, com exibilidade escolhida via AIC, apresentaram resultados um pouco estranhos nas
regies do espao de variveis explicativas com poucas observaes na amostra para estimao. Por exemplo, os valores previstos para
a renda mdia anual do trabalho para valores de escolaridade alta e idade alta, em alguns domnios geogrcos rurais, resultaram
demasiadamente altos. Por esses motivos, optou-se pelas especicaes escolhidas a partir do BIC.
13. Reetido, por exemplo, pelo R2 da regresso.
14. Esse fato refere-se ao trade-off vis varincia, comumente encontrado em estimaes no-paramtricas (PAGAN; ULLAH, 1999) e
na teoria de estimao via sieves (CHEN, 2005).
em modelos seqencialmente mais exveis. Uma outra maneira de selecionar a
exibilidade dos estimadores via expanso de funes base utilizando procedi-
mentos de validao cruzada (cross-validation).
15
No entanto, dado o grande es-
foro computacional necessrio para a utilizao desses procedimentos, optou-se
por utilizar diretamente o BIC (e o AIC). Isso explica, em parte, por que as su-
perfcies de renda do trabalho versus idade e escolaridade foram estimadas de
forma mais exvel do que outras: as superfcies estimadas de forma mais exvel
podem ter se beneciado do maior contedo informacional da amostra, tanto por
haver mais observaes quanto por haver mais disperso das observaes no espa-
o de variveis explicativas.
16
Por outro lado, mesmo com amostras no to infor-
mativas, pode acontecer de o grau de no-linearidade ser to alto que o BIC ou o
AIC selecionem um nmero de ns e/ou uma ordem para polinomial suciente
para contabilizar para a no-linearidade observada.
3.2 Estimativas dos custos de produo
As tabelas B1 a B4, no apndice B, apresentam os principais resultados da estima-
o da perda de produo devido a mortes por causas externas, especicamente
para homicdios e acidentes de transporte. As tabelas B1 a B2 esto baseadas
em uma taxa de desconto anual igual a 6%, e nas tabelas B3 a B4 essa taxa de
desconto de 12%. Alm das estimativas de perda de produo agregadamente
para o Brasil, as quatro tabelas tambm apresentam os valores desagregados por
Unidade da Federao. As tabelas B1 e B3 apresentam os resultados para as vtimas
de acidentes de transporte, enquanto as tabelas B2 e B4 apresentam os resultados
para as vtimas de homicdios. As colunas 2 e 4 dessas quatro tabelas apresentam o
nmero de vtimas registradas em cada categoria de bito, por Unidade da Federao
de residncia, e para os anos 2000 e 2001, nas reas urbanas.
Conforme discutido anteriormente, a estimao das perdas de produo ba-
seia-se em um conjunto de covariveis, com base nas quais atribui-se curvas de ren-
da do trabalho s vtimas registradas no Datasus. Essas covariveis so sexo, nvel
de escolaridade, idade e local de residncia. Para as variveis sexo, idade e local de
residncia, a proporo de observaes onde essas variveis esto ausentes (missing
values) praticamente nula. Por outro lado, para a varivel grau de escolaridade
da vtima, em uma parcela muito grande das observaes essa informao no est
disponvel. Conforme observado nas guras A1 a A8, o nvel de escolaridade tem
um alto de grau de explicao para a varincia da varivel renda do trabalho.
15. Os mtodos de validao cruzada so denominados mtodos de seleo out-of-sample. Em geral, divide-se os dados disponveis
em dois subgrupos: o primeiro subgrupo utilizado para estimar os parmetros e o segundo utilizado para avaliar a performance
preditiva do modelo estimado. Com isso, evita-se o problema de over-tting. O modelo mais adequado escolhido ento de acordo
com o desempenho na amostra de validao. Para maiores detalhes, vide Hastie, Tibshirani e Friedman (2001) e Alpaydin (2004).
16. As observaes de idade e escolaridade preenchem melhor o conjunto de valores possveis para a idade e a escolaridade dos
indivduos.
Para contornar o problema da informao ausente para a varivel educao,
foram adotadas duas abordagens complementares. A primeira abordagem visa
estimar um limite inferior para a perda total de produo, seguindo as idias em
Manski (1999 e 2000). Dado que menos escolaridade implica em salrios meno-
res, um limite inferior para a estimativa do custo de capital pode ser obtido pela
utilizao do valor escolaridade igual a zero para todas as observaes (vtimas
registradas) onde a educao no est disponvel na base. Esses valores esto apre-
sentados nas colunas 3 e 6 das tabelas B1 a B4.
A segunda abordagem utilizada para contornar o problema da ausncia de
informao para a varivel educao foi imputar o valor presente do uxo de sa-
lrios de acordo com as demais variveis disponveis. Por exemplo, considere uma
vtima registrada no Datasus, do sexo feminino, residente da regio Norte urbana,
falecida aos 21 anos de idade, para a qual no se conhece o grau de escolaridade.
O valor presente do uxo das rendas do trabalho imputado para essa vtima
dado pela mdia dos valores presentes para as vtimas do mesmo sexo, residindo
na mesma rea geogrca, falecidas com a mesma idade (para as quais a informa-
o de nvel educacional existe, de forma que foi possvel estimar o valor presente
do uxo de rendas futuras). Os resultados esto apresentados nas colunas 4 e 7
das tabelas B1 a B4. Assim como no caso das estimativas de limites inferiores
para a perda total de produo, foram calculados valores tanto agregados quanto
valores por Unidade da Federao.
Para ter uma idia do erro obtido nessa imputao, utilizaram-se simulaes
de Monte Carlo. Ao invs da imputao direta pela mdia estimada para os indi-
vduos da base onde se conhece os nveis educacionais, foram simulados valores
aleatrios a partir de uma distribuio com mdia igual mdia da imputao e
varincia igual varincia amostral para os indivduos do mesmo sexo, na mesma
rea geogrca, com a mesma idade ao falecer. A distribuio paramtrica esco-
lhida para gerar os valores simulados foi uma distribuio gamma (ROUSSAS,
1997), que garante que todos os valores simulados sejam no-negativos. Os resul-
tados esto apresentados na tabela 2.
Ao observar os valores nas tabelas 2 e B1 a B4, nota-se que os valores mdios
de acordo com as simulaes so praticamente os mesmos dos valores mdios im-
putados diretamente e apresentados nas tabelas B1 a B4, nas colunas 4 e 7. Isso
sugere a validade dos exerccios de simulao. Por outro lado, ao observar os
valores nas colunas 4 e 5 na tabela 2, nota-se que o intervalo entre os percentis
5% e 95% relativamente estreito, indicando um baixo de grau de impreciso
na imputao pela mdia. A terceira coluna na tabela 2 apresenta a mediana nas
estimativas. Dado que a impreciso relativamente baixa quando se olha para os
nmeros agregados de perda de produo para o Brasil, isso sugere, em princpio,
certa conana nos valores das mdias imputadas.
TABELA 2
Resultados das simulaes para inferir a incerteza devido aos valores ausentes para
a varivel grau de escolaridade
Taxa de desconto de 6% ao ano
Resultados das simulaes (bilhes R$)
1
Mdia Mediana Percentil 5% Percentil 95%
Ano 2000
Acidentes de transporte 2,77 2,77 2,75 2,79
Homicdios 5,32 5,32 5,30 5,34
Ano 2001
Homicdios 5,46 5,46 5,44 5,48
Taxa de desconto de 12% ao ano
Ano 2000
Homicdios 2,99 2,99 2,98 3,01
Ano 2001
Homicdios 3,07 3,07 3,06 3,08
Nota:
1
Valores monetrios em R$ de agosto de 2006.
O potencial problema em se utilizar os valores mdios de custo de capital
dos indivduos similares para imputar o valor de custo de capital para as vtimas
registradas sem o grau de escolaridade que esse procedimento parte de uma hi-
ptese que no pode ser testada a partir das informaes disponveis. Implicita-
mente, a imputao pela mdia assume que o processo estocstico, que determina
se um indivduo ter o seu bito com ou sem registro de escolaridade, no depen-
de de outras covariveis alm das observadas na base de dados (ou seja, sexo,
idade e grupo geogrco). Caso haja outros fatores determinando se uma vtima
ser registrada sem informao de escolaridade, e esse outro valor no razoavel-
mente predito pelas variveis sexo, escolaridade e rea geogrca, a estimativa do
valor do custo de capital via imputao pela mdia pode estar levando a estimati-
vas viesadas para os valores de perda de produo. Por esse motivo, implementa-
ram-se neste trabalho as estimaes de limites inferiores para o custo de capital,
apresentadas nas colunas 3 e 6 das tabelas B1 a B4.
As estimativas foram utilizadas com base nos registros de bitos do Datasus
para os anos de 2000 e 2001. Uma das grandes vantagens em se utilizar dois anos
consecutivos que se pode comparar os resultados agregados e conferir se eles
esto prximos o que o esperado, dado que no se espera que haja mudanas
muito bruscas na distribuio de vtimas de um ano para o outro. De fato, os
resultados nas tabelas 2 e B1 a B4 indicam que os valores para as perdas estimadas
de produo esto muito prximos entre 2000 e 2001. poca do incio desta
pesquisa, esses eram os ltimos dois anos para os quais os registros dos microda-
dos do Datusus pareceram mais conveis. medida que bases de dados anuais
mais recentes forem sendo disponibilizadas, a metodologia descrita aqui pode ser
empregada para gerar nmeros mais atualizados. Em todo caso, comparando-se
os nmeros entre 2000 e 2001, observa-se que no h diferenas signicativas, de
forma que se acredita que as estimativas mais atualizadas no estaro muito distan-
tes, pelo menos em ordem de grandeza, das estimativas apresentadas neste artigo.
Quando utilizada uma taxa de desconto anual de 6%, obteve-se uma esti-
mativa para a perda total de produo nas reas urbanas para o ano de 2001, so-
mando-se homicdios e acidentes de transporte, em torno de R$ 8,5 bilhes.
Quando foram desagregados por categorias de causas externas, os homicdios so
responsveis por R$ 5,5 bilhes desse custo total. Acidentes de transporte resulta-
ram em uma estimativa de perda total para o Brasil em torno de R$ 3 bilhes.
Todos os valores monetrios esto em R$ de agosto de 2006. Em termos de valo-
res mdios de perda de produo, os homicdios apresentam as maiores mdias:
R$ 135 mil para o ano de 2001. Acidentes de transporte possuem uma mdia
prxima, em torno de R$ 132 mil em 2001. As tabelas B1 a B4 indicam que essas
mdias de fato podem mudar de ano para ano, dependendo da composio da
escolaridade, idade, sexo e local de residncia das vtimas para os diferentes anos
e taxas de desconto, a mdia da perda de produo decorrente dos homicdios
aparenta ser maior do que a mdia decorrente dos acidentes de transporte.
A partir das tabelas 3 e 4 a seguir, pode-se investigar possveis razes para a
maior perda de produo mdia no caso dos bitos devido a homicdios. Essas
tabelas comparam a distribuio, por variveis socioeconmicas, dos bitos re-
gistrados na base de dados do Datasus. Todas as estatsticas referem-se ao ano de
2001. Em primeiro lugar, nota-se que os homicdios incidem mais sobre vtimas
do sexo masculino do que no caso dos acidentes de transporte. De acordo com
as estimativas economtricas para as funes de renda do trabalho utilizando-se
dados da Pnad, os homens possuem uxos de salrio esperados maiores do que
as mulheres. Adicionalmente, os bitos por homicdios incidem mais fortemente
sobre vtimas mais jovens, que possuem um valor acumulado futuro de produ-
o maior. Por outro lado, a distribuio das vtimas dos acidentes de transporte
em relao s faixas de escolaridade bem mais uniforme do que no caso dos
homicdios quase 50% das vtimas de homicdios possuem escolaridade entre
4 e 7 anos de estudo. Vtimas com maior escolaridade tm maior peso no caso
dos acidentes de transporte, o que colabora para maiores estimativas de perda de
produo para esse tipo de bito. Finalmente, observando a tabela 4, nota-se que
uma maior parcela das vtimas de homicdios est localizada em reas urbanas do
Rio de Janeiro e de So Paulo, onde os rendimentos so maiores. Isso pode estar
colaborando para maiores perdas de produo no caso de homicdios. Portanto,
de acordo com a abordagem de estimar a perda de produo como o valor pre-
sente de uxo perdido de renda do trabalho, de se esperar que as superfcies de
salrios mais altos para homens, em reas urbanas com maiores salrios, possam
estar incorrendo em maiores perdas de produo mdia para os homicdios. Adi-
cione-se a esses fatores a menor mdia de idade das vtimas de homicdios, o que
implica em uma perda de produo acumulada maior.
TABELA 3
Percentual de bitos por sexo, faixa etria e faixa de escolaridade
Grupo
socioeconmico
Percentual do total (%)
Acidentes de transporte Homicdios
Sexo
Homens 81,4 92,3
Mulheres 18,6 7,7
Faixa etria
At 20 anos 19,4 24,1
21 a 30 anos 24,1 39,0
31 a 40 anos 19,2 20,4
41 a 50 anos 14,7 10,1
Acima de 50 anos 22,6 6,4
Escolaridade
0 anos de estudo 10,4 5,7
1 a 3 anos de estudo 27,9 29,9
12 ou mais anos de estudo 9,4 4,2
Elaborao dos autores com base nos microdados do Datasus para 2001.
Em relao aos nmeros por Unidades da Federao, os valores mais altos,
tanto em termos de custo total de produo devido a mortes por causas exter-
nas (homicdios mais acidentes de transporte) quanto em termos de nmero de
vtimas, o estado mais atingido justamente So Paulo, com o Rio de Janeiro
aparecendo em seguida. Minas Gerais, Paran, Rio Grande do Sul, Pernambuco
e Bahia tambm so estados com alta perda de produo em decorrncia do
alto nmero de vtimas. Para o fator homicdios, So Paulo apresentou o maior
nmero de registros e tambm a maior perda de produo, seguido novamente
pelo Rio de Janeiro. Pernambuco vem em terceiro lugar, com 3,4 mil vtimas ao
ano, na mdia entre 2000 e 2001 o dobro do quarto colocado, Minas Gerais,
com mdia de 1,7 mil registros de homicdios entre os dois anos considerados.
A alta criminalidade no estado de Pernambuco, em termos de homicdios, j
havia sido apontada em Carvalho, Cerqueira e Lobo (2005), que zeram um
mapeamento da criminalidade no Brasil, ao nvel municipal. Finalmente, para os
acidentes de transporte, So Paulo novamente aparece em primeiro lugar e Rio
de Janeiro em segundo, sendo que agora Paran, Rio de Grande do Sul e Minas
Gerais aparecem praticamente empatados em terceiro lugar. So Paulo registrou
em mdia 5,4 mil vtimas por ano, sendo que houve um aumento de pratica-
mente mil vtimas entre os anos de 2000 e 2001. O Rio de Janeiro apresentou
em mdia 2,4 mil vtimas por ano. Paran, Rio Grande do Sul e Minas Gerais
apresentaram em mdia 1,6 mil vtimas por ano (em cada um desses estados).
Uma possvel explicao para o alto nmero de vtimas nesses estados a grande
quantidade de estradas e o alto uxo de veculos por essas vias. Alm disso, nesses
estados concentram-se grandes centros urbanos, onde ocorre um grande nmero
de acidentes de transporte anualmente.
Os valores discutidos anteriormente se baseiam em uma taxa de desconto
anual de 6% ao ano. Mota (2001) apresenta uma discusso extensa sobre escolha
de taxa de desconto social: taxa considerada socialmente desejvel para substituir
o consumo no presente pelo consumo no futuro. Apesar de a discusso em Mota
(2001) aplicar-se diretamente a valorao de projetos ambientais, a principal
mensagem que o problema de escolha da taxa de desconto bastante contro-
verso, com diferentes estudiosos sugerindo abordagens diferentes. Abstraindo-se
das questes tericas, muitos pesquisadores e formuladores de polticas adotam a
indicao da taxa de desconto formulada pelo Banco Mundial, pelo Departamen-
to do Tesouro da Inglaterra, e pelo Overseas Development Administration (ODA),
tambm ingls. O primeiro sinaliza com uma taxa de desconto de 10% para a
anlise de custo-benefcio. O ODA indica que uma taxa de desconto entre 8% e
12% seria apropriada para a anlise de polticas pblicas e projetos em vrios pa-
ses. Finalmente, o Departamento do Tesouro Britnico recomenda uma taxa de
desconto de 6% para muitas propostas de projetos. Em todo caso, aparentemente
a taxa de desconto escolhida poderia car entre 6% e 12%. As tabelas 2 e B3 e B4
mostram que as estimativas para a perda de produo devido s mortes por causas
externas so muito sensveis taxa de desconto utilizada.
TABELA 4
Nmero de bitos por rea geogrca
Descrio Causas externas Homicdios
da rea geogrca urbana
Registros (%) Registros (%)
Regio Norte, exceto Par e Tocantins 896 3,9 1.380 3,4
Par 417 1,8 570 1,4
Tocantins, Maranho e Piau 1.125 4,9 1.006 2,5
Cear 895 3,9 987 2,4
Rio Grande do Norte, Paraba, Sergipe e Alagoas 1.038 4,5 1.517 3,7
Pernambuco 874 3,8 3.533 8,7
Bahia 733 3,2 1.231 3,0
Minas Gerais 1.679 7,3 1.880 4,7
Rio de Janeiro e Esprito Santo 2.910 12,7 7.511 18,6
So Paulo 5.446 23,7 14.223 35,1
Paran e Santa Catarina 2.758 12,0 1.877 4,6
Rio Grande do Sul 1.585 6,9 1.623 4,0
Mato Grosso e Mato Grosso do Sul 1.042 4,5 1.444 3,6
Gois 1.065 4,6 993 2,5
Distrito Federal 490 2,1 692 1,7
Total para as reas urbanas no Brasil 22.953 100,00 40.467 100,00
Elaborao dos autores com base nos microdados do Datasus para 2001.
Finalmente, abstraindo-se de uma anlise totalmente monetria em termos
de perda de produo, pode-se calcular tambm o total de anos perdidos devido
s mortes por homicdios ou acidentes de transporte. A idia calcular qual seria
o valor esperado de anos vividos EA
k
por cada uma das vtimas, caso ela no tives-
se falecido devido ao evento registrado no Datasus. Nesse caso, pode-se empregar
a frmula a seguir, muito semelhante expresso (11),
(12)
Os resultados esto apresentados na tabela 5 a seguir. No agregado, os homi-
cdios e os acidentes de transporte ocasionam um total de anos perdidos em torno
de 2,7 milhes, utilizando os registros no Datasus de 2001 isso somente para as
reas urbanas no Brasil. Os homicdios so responsveis por 1,8 milhes de anos
perdidos, enquanto os acidentes de transporte so responsveis por 9 milhes de
anos perdidos das vtimas nas cidades brasileiras. As reas urbanas de So Paulo e
Rio de Janeiro apenas, considerando-se apenas homicdios, ocasionam em um n-
mero total de anos perdidos de quase um milho. Quanto somados aos acidentes
de transporte, o total de anos nesses dois estados chega a mais de 1,2 milhes.
TABELA 5
Nmero de anos perdidos devido a homicdios e acidentes de transporte
nas reas urbanas brasileiras
Unidade da Federao
Total de anos perdidos (milhares)
Acidentes de transporte Homicdios
2000 2001 2000 2001
Rondnia 13,2 12,8 19,8 24,2
Acre 3,3 3,4 4,8 5,4
Amazonas 13,8 10,4 22,8 19,0
Roraima 5,6 5,4 5,8 4,6
Par 13,8 17,2 22,9 26,0
Amap 4,2 4,4 7,4 7,8
Tocantins 7,0 6,4 4,8 5,9
Maranho 13,2 15,9 12,9 21,1
Piau 22,1 24,0 15,9 17,8
Cear 30,9 35,8 42,0 43,5
Rio Grande do Norte 9,4 8,1 6,1 9,0
Paraba 10,4 11,4 18,0 17,1
Pernambuco 35,9 33,9 144,8 162,7
Alagoas 12,6 13,8 20,8 25,9
Sergipe 7,6 8,3 12,5 17,0
Bahia 28,2 29,3 40,7 56,0
Minas Gerais 61,8 65,4 76,9 84,1
Esprito Santo 21,4 21,2 52,4 53,8
Rio de Janeiro 82,5 85,5 295,6 286,6
So Paulo 179,6 216,7 648,6 650,6
Paran 66,0 64,0 58,2 67,1
Santa Catarina 44,2 45,3 12,6 15,6
Rio Grande do Sul 62,5 60,3 65,2 69,1
Mato Grosso do Sul 12,9 14,6 22,6 21,6
Mato Grosso 29,1 27,4 40,3 39,3
Gois 44,3 42,3 42,1 43,8
Distrito Federal 22,0 20,1 31,9 32,4
Total para as reas urbanas no Brasil 857,5 903,4 1.748,3 1.827,0
4 COMENTRIOS FINAIS
Este trabalho procura estimar a perda de produo em decorrncia das mortes
por causas externas, mais especicamente homicdios e acidentes de transporte, a
partir da estimao do uxo de renda do trabalho esperada que a vtima obteria
caso no tivesse falecido. Para estimar o valor futuro do uxo de renda, foram
utilizados microdados da Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios (Pnad).
Para se ampliar o conjunto de informao utilizado para estimar o custo de perda
de produo empilhou-se as bases da Pnad para os anos de 2001, 2002 e 2003.
Os microdados da Pnad foram utilizados para estimar funes de renda mdia do
trabalho versus idade, grau de escolaridade, sexo e rea geogrca. Essas funes
foram ento utilizadas para gerar o uxo de renda do trabalho mdia esperado
para as vtimas na base do Datasus, do Ministrio da Sade.
Para a estimao das funes mdias de renda do trabalho versus idade, sexo,
rea geogrca e nvel de escolaridade, utilizou-se uma abordagem diferente da
abordagem tradicionalmente utilizada na literatura de estimao de funes de
salrio. Ao invs de uma especicao puramente linear paramtrica, optou-se
por uma metodologia mais exvel, onde primeiramente dividiu-se a amostra to-
tal de dados (com os trs anos da Pnad empilhados) em 30 subgrupos, de acordo
com o sexo e com a rea geogrca do trabalhador. Em seguida, em cada uma des-
sas 30 subamostras foram estimadas superfcies de renda do trabalho versus idade
e nvel de escolaridade, utilizando-se tcnicas de estimao no-paramtrica. Isso
foi particularmente importante para evitar a previso de valores negativos para
a renda do trabalho, para determinados grupos populacionais (combinaes de
sexo, rea geogrca, idade e escolaridade). Estimativas preliminares, utilizando
modelos lineares paramtricos tradicionais, incorreram em at mais de 25% de
valores negativos para a previso de renda do trabalho nos indivduos da prpria
amostra utilizada para previso.
Obteve-se uma estimativa para o custo total de perda produo em torno de
R$ 8,5 bilhes (em valores de agosto de 2006), utilizando dados do Datasus
de 2001. Quando so desagregados por categorias de causas externas, os homicdios
so responsveis por R$ 5,5 bilhes desse custo total. Acidentes de transporte vm
em segundo lugar, com uma estimativa de custo total para o Brasil em torno de
R$ 3 bilhes. Em termos de valores mdios de perda de produo, os homicdios
apresentam as maiores mdias: R$ 135 mil para o ano de 2001. J acidentes de
transporte possuem perda de produo mdia por vtima em torno de R$ 130 mil
ao ano. Os maiores valores mdios para as mortes por homicdios deve-se ao fato
de as vtimas serem predominantemente do sexo masculino (com rendimentos do
trabalho mais altos) e os bitos terem maior incidncia nas vtimas de faixa etria
mais baixa. Finalmente, contabilizando o nmero total de anos perdidos devido
aos homicdios e acidentes de transporte, o total em 2001 chega a 2,7 milhes.
Homicdios apenas so responsveis por 1,8 milhes de horas perdidas para os
indivduos nas reas urbanas brasileiras.
Alm dos custos decorrentes de perda de produo, outros custos sociais
decorrentes da violncia no Brasil precisam ser estimados. Com base nas in-
formaes do Sistema de Internaes Hospitalares (SIH/MS) e no Sistema de
Informaes Ambulatoriais (SIA/MS), pode-se detalhar, por exemplo, os custos
com o atendimento na rede hospitalar do Sistema nico de Sade no Brasil, para
as vtimas de violncia. Adicionalmente, com base nas informaes das execu-
es oramentrias de municpios, estados e do governo federal, pode-se calcular
a despesa do Estado com o sistema de segurana pblica, avaliando sua evoluo
temporal e por Unidade Federativa. Esses estudos esto sendo atualmente reali-
zados pelos autores.
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PARTE 2
CAPTULO 4
CRESCIMENTO ECONMICO COMPARADO DOS MUNICPIOS
ALAGOANOS E MINEIROS: UMA ANLISE ESPACIAL
Alexandre Manoel Angelo da Silva*
Guilherme Mendes Resende*
RESUMO
Neste texto, apresentam-se os resultados da investigao sobre quais variveis determinam as
taxas de crescimento da renda do trabalho por habitante dos municpios alagoanos (com at
50 mil habitantes) e mineiros (com at 50 mil habitantes), entre 1991 e 2000. Na anlise econom-
trica, no se encontrou autocorrelao espacial no modelo estimado para os pequenos municpios
alagoanos. No caso dos pequenos municpios mineiros, essa autocorrelao espacial foi vericada.
A investigao economtrica mostra que os determinantes do crescimento econmico de um es-
tado relativamente rico no so idnticos aos determinantes de um estado relativamente pobre.
No que diz respeito estimao do modelo para pequenos municpios de Alagoas, somente o ndice
de Gini signicativo e negativo na determinao do crescimento da renda do trabalho por
habitante. No que concerne aos pequenos municpios de Minas Gerais, foram obtidas quatro
variveis estatisticamente signicativas: i) renda do trabalho por habitante em 1991; ii) nmero
mdio de anos de estudo da populao com 25 ou mais anos de idade; iii) percentual de domiclios
com acesso iluminao eltrica; e iv) ndice de Gini. Suspeitou-se, portanto, que os pequenos
municpios de um estado relativamente pobre precisam de uma melhoria mais acentuada do que a
vericada nos indicadores de produtividade e de qualidade de vida, a m de que esses indicadores
possam surtir efeito sobre o crescimento da renda do trabalho por habitante, tendo em vista
que nos, pequenos municpios alagoanos, os nveis de produtividade e de qualidade de vida so
extremamente baixos em relao aos pequenos municpios mineiros.
1 INTRODUO
No mainstream da teoria econmica, a discusso sobre externalidades espaciais
(spillovers) recente (FUJITA; KRUGMAN; VENABLES, 1999). Na literatura
emprica, a relao entre as externalidades espaciais e o crescimento econmico
*Tcnicos de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
feita com a utilizao de econometria espacial. Rey e Montoury (1999) fazem
uma anlise estadual para os Estados Unidos, Fingleton (1999) estuda as regies
da Unio Europia e Moreno e Trehan (1997) utilizam uma amostra de pases.
No Brasil, o uso de modelos de econometria espacial para discutir as externali-
dades tem-se baseado, em sua maioria, em dados dos estados brasileiros. Magalhes,
Hewings e Azzoni (2000) utilizam tcnicas de econometria espacial para estudar
o processo de convergncia de renda por habitante entre os estados brasileiros, no
perodo 1970-1995. Os resultados encontrados por esses autores mostram a
existncia de dependncia espacial entre os estados brasileiros e sugerem, portan-
to, que modelos (estudos) de crescimento econmico que utilizam dados dos
estados brasileiros e ignoram a dependncia espacial esto mal especicados.
Silveira Neto (2001) fornece evidncias empricas da presena de spillovers
de crescimento entre as economias dos estados brasileiros, no perodo 1985-1997.
A partir da estatstica e dos modelos economtricos espaciais, esse autor evidencia
que a localizao da economia estadual um importante condicionante para seu
crescimento econmico. Em outras palavras, a economia estadual signicativa-
mente afetada pelos desempenhos das economias vizinhas.
Trabalhos que utilizam dados municipais ou microrregionais brasileiros so
ainda pouco tratados pela literatura emprica. Pimentel e Haddad (2004) ana-
lisam a renda do trabalho por habitante, para o ano de 2000, nos setores agro-
pecurio, industrial e de servios, e usam dados microrregionais do estado de
Minas Gerais. Esses autores vericam um padro espacial para os setores analisados
e encontram clusters com padres alto-alto (regies com elevados nveis de renda
por habitante cercadas por regies de altos nveis de renda por habitante) na parte
oeste do estado; e baixo-baixo (regies com baixos nveis de renda por habitante
cercadas de regies com igual desempenho) na parte nordeste do estado.
Neste trabalho apresenta-se a proposta de investigar se os determinantes
do crescimento econmico de uma regio relativamente pobre so idnticos aos
presentes em uma regio relativamente rica. No Brasil, de uma forma geral, os
estudos que utilizam tcnicas de econometria espacial tratam o espao geogr-
co de maneira homognea. Por exemplo, em Silveira Neto (2001) conclui-se que
a economia estadual autocorrelacionada ao desempenho da economia vizinha;
no entanto, suas concluses no consideram a heterogeneidade espacial dentro de
cada unidade estadual. De modo que, como proposio de poltica pblica, seus
resultados so pouco interessantes, haja vista o fato de as polticas pblicas serem
implementadas localmente.
Imaginou-se ser possvel os determinantes do desenvolvimento de uma re-
gio no serem idnticos aos presentes em outra regio, seja pelas diferenas nos
nveis de produtividade e nos de qualidade de vida, seja por diferenas nos fatores
idiossincrticos inerentes regio. Ao comparar-se uma regio relativamente pobre
109 Crescimento Econmico Comparado dos Municpios Alagoanos e Mineiros...
com outra relativamente rica, pode-se investigar se essas diferenas so relevantes
na determinao de quais variveis impactam as taxas de crescimento econmico.
Analisou-se, pois, a possibilidade de algumas variveis serem determinantes do cres-
cimento econmico de uma regio, mas no estarem presentes na outra regio.
Com o intuito de efetuar essa anlise, escolheram-se os pequenos munic-
pios
1
do estado de Alagoas e os pequenos municpios do estado de Minas Gerais,
regies, respectivamente, pobre e rica. A escolha dos municpios desses dois esta-
dos reetiu, em tese, no melhor conhecimento dos autores sobre essas Unidades
Federativas. No entanto, a questo relevante a escolha de pequenos municpios
situados em um estado relativamente pobre, com baixos nveis dos indicadores
socioeconmicos; e em um estado relativamente rico, com altos nveis dos indica-
dores socioeconmicos. Alm disso, ressalta-se, neste trabalho, que, ao serem esco-
lhidos municpios com at 50 mil habitantes situados em um estado relativamente
pobre da regio Nordeste e em um estado relativamente rico da regio Sudeste,
faz-se uma tentativa de homogeneizar as idiossincrasias inerentes s respectivas re-
gies. Ademais, de forma similar ao que Arajo (1995) descreve, que, no Nordeste,
h vrios nordestes; acredita-se, tambm, que, no Sudeste, h vrios sudestes. Des-
sa forma, neste trabalho, a proposio de anlise torna-se pertinente.
Responder-se-, portanto, seguinte indagao: as variveis que determi-
nam as taxas de crescimento da renda do trabalho por habitante
2
dos municpios
alagoanos so iguais s presentes nos municpios mineiros? A resposta a essa inda-
gao importante, pois indicar se as polticas pblicas aplicadas em pequenos
municpios de um estado relativamente rico devem ser idnticas s polticas p-
blicas implementadas em pequenos municpios de um estado relativamente pobre.
Nesse sentido, neste trabalho, analisam-se os determinantes das taxas de crescimen-
to da renda do trabalho por habitante dos pequenos municpios de Alagoas e Minas
Gerais, no perodo de 1991 a 2000, em consonncia com o modelo proposto por
Glaeser, Scheinkman e Shleifer (1995). Vericou-se, tambm, a existncia de exter-
nalidades espaciais
3
nesses municpios.
Alm desta seo, far-se-, na prxima seo, a apresentao do modelo que
ser utilizado na anlise de crescimento econmico dos pequenos municpios
alagoanos e mineiros. Em seguida, sero abordados, respectivamente, a descrio
socioeconmica dos pequenos municpios alagoanos e mineiros, a metodologia,
a base de dados, os resultados e as concluses.
1. Considerar-se-o pequenos municpios aqueles com populao de at 50 mil habitantes, conforme Motta, Charles e Torres. (1997).
2. A escolha da renda do trabalho por habitante est de acordo com o modelo de Glaeser, Scheinkman e Shleifer (1995), que ser
apresentado na seo 2.
3. Neste texto, os termos externalidade espacial, autocorrelao espacial, externalidade, spillover e transbordamento so utilizados
como sinnimos. Esses termos se referem aos efeitos que as variveis representativas da economia de um municpio geram sobre
os municpios vizinhos.
2 UM MODELO DE CRESCIMENTO ECONMICO DOS MUNICPIOS
4
Nesta seo, descrever-se- o modelo que embasar o trabalho emprico. O mode-
lo supe que os municpios partilham idnticas dotaes de trabalho e capital, de
modo que a poupana e a dotao exgena de trabalho no causem diferenas
nas taxas de crescimento econmico dos municpios.
5
Dessa forma, os municpios
diferem-se somente no nvel de produtividade e na qualidade de vida. Assim, apre-
senta-se a seguinte funo de produo:
, (1)
em que

representa o nvel de produtividade do municpio i, no tempo t.

representa a populao da cidade i, no tempo t, uma funo de pro-
duo Cobb-Douglas, comum entre os municpios, com elasticidade do produto
em relao mo-de-obra . Vale mencionar que a interpretao de ampla,
advindo de fontes educacionais e do nvel da renda do trabalho.
Em equilbrio, no mercado de trabalho, a renda do trabalhador igual
produtividade marginal de seu trabalho:
. (2)
Deniu-se a utilidade total como a renda ponderada por um ndice de qua-
lidade de vida. Supe-se que a qualidade de vida uma funo monotonicamente
inversa do tamanho dos municpios:
Qualidade de vida , (3)
em que . O ndice de qualidade de vida captura efeitos de vrios fatores:
criminalidade, densidade populacional, infra-estrutura social, urbanizao, aces-
so aos servios de sade e desigualdade de renda.
Assim, no municpio i, no ano t, a utilidade total da renda do trabalho :
. (4)
A partir da expresso (4), pode-se inferir que:
. (5)
Assume-se:
e (6)
4. O modelo descrito nesta seo est em consonncia com Glaeser, Scheinkman e Shleifer (1995).
5. Ao utilizarem-se, nesta anlise emprica, municpios com at 50 mil habitantes, tornar-se- razovel a suposio de que os estoques
de capital entre os municpios de um mesmo estado so idnticos, inuenciando de maneira equnime a taxa de crescimento
econmico municipal.
, (7)
nas quais

um vetor com as caractersticas dos municpios no tempo t,
determinando o crescimento tanto da produtividade quanto da qualidade de
vida dos municpios. Ao associar-se (5), (6) e (7) com algumas manipulaes
algbricas, pode-se escrever a seguinte equao:
, (8)
em que e

so termos no correlacionados com as caractersticas dos
municpios.
O resultado desse modelo que a regresso representante do crescimento da
renda do trabalhador pode ser interpretada como uma funo das caractersticas
(produtividade e qualidade de vida) dos municpios. Mais precisamente, o cresci-
mento da renda do trabalhador uma ponderao entre o nvel de produtividade
e a qualidade de vida do municpio.
vlido mencionar que, se vericada a presena de externalidades espa-
ciais nos municpios, ser utilizada a equao (8), com a seguinte especicao
economtrica:
(9)
em que = e . e so matrizes de
contigidade, de modo que, caso a autocorrelao espacial seja vericada somen-
te na varivel dependente, ter-se- . Caso a autocorrelao espacial seja
somente nos erros, ter-se- . Na seo 4, apresentar-se- uma discusso mais
detalhada acerca da especicao economtrica utilizada.
No modelo emprico apresentado neste trabalho, os sinais esperados para os
coecientes representativos dos nveis da produtividade e da qualidade de vida
6

esto no quadro 1. Salienta-se que os sinais esperados das variveis, informadas
na coluna Referencial terico do quadro 1, tm como referncia as teorias de
crescimento econmico e so discutidos a seguir. Como bem salienta Andrade
e Serra (1998), as cidades so exemplos de economias abertas, nas quais os uxos
dos fatores de produo tm ampla mobilidade. Por isso mesmo, so casos para
os quais parecem perfeitamente adequadas algumas hipteses do modelo de cres-
cimento econmico neoclssico.
6. A escolha das proxies da produtividade e da qualidade de vida ser discutida na seo 5, na qual se discorrer sobre a base de dados
utilizada na estimao do modelo.
QUADRO 1
Sinais esperados das variveis
Caractersticas
dos municpios
Varivel
Sinal
esperado
Referencial terico
Produtividade
Ln (Renda do trabalho em 1991) (SOLOW, 1956)
Nmero mdio de anos de estudo das pessoas de 25
ou mais anos de idade (proxy para capital humano)
+
(LUCAS, 1988); (MANKIW; ROMER;
WEIL, 1992)
Qualidade de vida
Percentagem de domiclios com acesso gua
encanada (proxy para infra-estrutura social)
+ (BARRO, 1990)
Percentagem de domiclios com acesso iluminao
eltrica (proxy para infra-estrutura social)
+ (BARRO, 1990)
Taxa de mortalidade infantil (proxy para estado
de sade)
(BLOOM et al., 2001)
Densidade populacional (proxy para efeitos
de congesto)
_
(FUJITA; KRUGMAN; VENABLES, 1999);
(FUJITA; THISSE, 2002)
Taxa de urbanizao (proxy para economias
de aglomerao)
+
(FUJITA; KRUGMAN; VENABLES, 1999);
(FUJITA; THISSE, 2002)
Taxa de homicdios (proxy para criminalidade)
ndice de Gini (proxy para desigualdade na
distribuio interpessoal de renda)
_ (ALESINA; RODRICK, 1994)
No quadro 1, o coeciente da varivel renda do trabalho, em 1991, apre-
senta um sinal esperado negativo. Seguindo o modelo neoclssico de Solow, ve-
ricou-se a ocorrncia da convergncia beta condicional. A idia principal a de
que uma regio (ou um municpio) crescer mais rapidamente para seu prprio
estado estacionrio. Logo, o modelo no prev convergncia de renda por habi-
tante em todas as circunstncias; uma regio pobre pode crescer mais devagar do
que uma regio rica. Nesse sentido, Barro e Sala-I-Martin armam: Nesse sentido, Barro e Sala-I-Martin armam: The neoclas-
sical model does predict that each economy converges to its own steady state and that
speed of this convergence relates inversely to the distance from the steady state (BARRO;
SALA-I-MARTIN, 2003, p. 48).
No que concerne proxy de capital humano explicitaram-se duas teorias de
crescimento econmico que determinam o sinal esperado de seu coeciente.
Mankiw, Romer e Weil (1992) propuseram um modelo de Solow ampliado
pela incluso de uma varivel que representa a acumulao de capital humano.
7

Assim, a varivel capital, presente no modelo original de Solow, poderia ser des-
membrada em duas: capital fsico e capital humano. Reconhece-se, ento, que a
mo-de-obra de diferentes regies tem diferentes nveis de instruo e de quali-
cao. Assim, uma elevao da escolaridade da populao pode elevar (transitoria-
mente) as taxas de crescimento da renda per capita e (permanentemente) o nvel
da renda per capita. O modelo de crescimento endgeno de Lucas (1988), por sua
vez, acrescenta capital humano ao modelo de crescimento neoclssico (Solow),
mas de forma distinta da de Mankiw, Romer e Weil (1992). A teoria do capital
7. No artigo, Mankiw, Romer e Weil (1992) usam como proxy para capital humano a porcentagem da populao economicamente ativa
matriculada no ensino secundrio.
humano trabalha com o fato de um indivduo alocar seu tempo em vrias ativi-
dades no perodo corrente que afeta sua produtividade no perodo futuro. No
modelo de Lucas, uma poltica que conduz a um aumento permanente no tempo
que as pessoas despendem para obter qualicaes gera um aumento permanente
no crescimento da renda por trabalhador. Quando o indivduo aumenta sua qua-
licao, h a gerao de externalidades para a economia, cujos efeitos sobre a
produtividade compensam o declnio da produtividade do capital oriundo dos
rendimentos decrescentes. Uma concluso desse modelo que uma economia
com baixos nveis de capital humano e de capital fsico car permanentemente
abaixo de uma economia inicialmente mais bem dotada.
No intuito de captar o nvel da qualidade de vida dos municpios, foram
selecionadas sete variveis. No entanto, os sinais esperados para tais variveis se-
ro discutidos a seguir. Em relao proxy de estado de sade da populao, re-
presentada pela taxa de mortalidade infantil, o sinal esperado do seu coeciente
negativo. Para chegar-se a esse resultado, uma maneira ampliar o modelo
de Solow e analisar a relao entre o estado de sade
8
mdio da economia
e o estoque de capital humano. Essa a forma mais tradicional de se incorporar
o estado de sade em modelos de crescimento.
9
Assim, o estado de sade consi-
derado parte do estoque de capital humano, alterando diretamente a capacidade
produtiva dos indivduos. Conclui-se que regies com maiores nveis de sade
(por exemplo, menor mortalidade infantil ou maior expectativa de vida) teriam
maiores taxas de crescimento da renda per capita na transio e maiores nveis de
renda per capita permanentemente.
Os sinais esperados para os dois coecientes das proxies de infra-estrutura
social so positivos. Assim, espera-se um efeito positivo da infra-estrutura sobre
o crescimento econmico. E o modelo no qual se baseou para tal assertiva o de
Barro (1990). Esse autor construiu um modelo segundo o qual os gastos do go-
verno nanciados por taxao entram na funo de produo da economia. Assim,
o crescimento gerado endogenamente por meio da presena de retornos cons-
tantes de escala na acumulao conjunta de capital e gastos do governo, fatores
produtivos na funo de produo. O autor introduz capital pblico nanciado
via taxao sobre a renda, derivando uma relao no-linear entre poltica scal e
crescimento. O efeito negativo da taxao sobre a renda dos fatores seria compen-
sado por um efeito positivo de gastos pblicos em infra-estrutura nanciados
pela receita tributria sobre os mesmos fatores, gerando a no-linearidade da
relao. Assim, no que se refere a gastos com infra-estrutura, esses teriam um efei-
to positivo sobre o crescimento econmico.
8. Geralmente, como proxy para o estado de sade, usam-se, nos trabalhos empricos, taxa de mortalidade infantil e expectativa de vida.
9. Ver, por exemplo, Bloom, Canning e Sevilha (2001).
No que concerne ao sinal esperado para o coeciente da proxy de concen-
trao interpessoal de renda, esse sinal positivo. Assim, espera-se um efeito ne-
gativo de uma maior concentrao da renda sobre o crescimento econmico. Na
literatura de crescimento econmico, Alesina e Rodrick (1994) derivam, endoge-
namente, no modelo, a poltica scal a ser implementada pelo governo. O grau
de concentrao de renda um fator determinante para a escolha dessa poltica.
Alesina e Rodrick (1994) constroem um modelo de crescimento e da poltica scal
endgenos, no qual a carga tributria escolhida mediante voto direto dos indiv-
duos. A poltica scal adotada pelo governo formalizada a partir do teorema do
eleitor mediano. Esse teorema estabelece que, em democracias, quando se escolhe
por voto majoritrio uma nica questo, a opo escolhida pela sociedade ser a
opo mediana, ou seja, a opo capaz de maximizar a utilidade do eleitor media-
no. Assim, quanto mais pobre em capital for o eleitor mediano, maior ser a al-
quota resultante. Logo, quanto mais concentrada for a distribuio de renda, mais
elevada a carga tributria escolhida democraticamente, uma vez que essa incidiria
majoritariamente sobre o capital. Distribuio de renda e crescimento econmico
apresentam, conseqentemente, uma relao de longo prazo linear e negativa.
Neste trabalho, utilizaram-se as predies da Nova Geograa Econmica
(FUJITA; KRUGMAN; VENABLES, 1999; FUJITA; THISSE, 2002) para ex-
plicitar os sinais esperados dos coecientes das proxies que captam os efeitos de
congesto (densidade populacional) e efeitos de economias de aglomerao (ur-
banizao). O sinal esperado para o coeciente da proxy de economias de aglome-
rao positivo, visto que o resultado da Nova Geograa Econmica o de que as
que regies aglomeradas tendem a ter maiores taxas de crescimento econmico.
10

O sinal esperado para o coeciente da proxy que capta os efeitos de congesto,
por sua vez, negativo, visto que as reas densamente habitadas podem ter custos
elevados, o que causa deseconomias externas e, assim, um menor crescimento
econmico. Salienta-se, por m, que o sinal esperado negativo para a proxy de
criminalidade se baseia somente em trabalhos empricos, como os de Da Mata
et al. (2005), Andrade e Lisboa (2000) e Freeman (1994).
3 DESCRIO DOS MUNICPIOS ALAGOANOS E MINEIROS
A m de se efetuar uma anlise consistente com o modelo de Glaeser, Scheinkman
e Shleifer (1995), escolheram-se os pequenos municpios alagoanos e mineiros
aqueles com populao de at 50 mil habitantes , em consonncia com o propos-
to no estudo de Motta, Charles e Torres (1997). Na gura 1, em 1991, perodo
inicial da anlise emprica, descrevem-se as populaes das reas Mnimas
10. O foco dos modelos da Nova Geograa Econmica , essencialmente, em estruturas estticas, isto , modelos em que a taxa de cres-
cimento econmico de longo prazo , por hiptese, zero. Em Fujita e Thisse (2002, cap. 11) mostra-se um modelo no qual feito o elo
entre crescimento econmico de longo prazo e aglomerao. A anlise conrma a idia que aglomerao e crescimento se reforam.
Comparveis (AMC)
11
de Alagoas e Minas Gerais. Note-se que, tanto em Alagoas
quanto em Minas Gerais, em 1991, existia apenas um municpio com mais de
500 mil habitantes: as capitais Macei, com 629.050 habitantes, e Belo Horizon-
te, com 2.020.170. Existiam 80 municpios pequenos em Alagoas, que consti-
tuam cerca de 90% do total de municpios alagoanos no ano de 1991; por sua
vez, em Minas Gerais, existiam 662 municpios pequenos, que representavam
aproximadamente 91% do total de municpios mineiros.
Como pode ser visto na gura a seguir, ilustraram-se, com uma tonalida-
de mais escura, as regies caracterizadas por municpios pequenos. Na visualizao
dessa gura, percebe-se que existe uma grande relao de vizinhana entre esses
municpios, o que pode implicar a existncia de fatores econmicos de um mu-
nicpio pequeno inuenciando o seu vizinho. Nesta anlise emprica, verica-se
a presena de autocorrelao espacial entre os municpios alagoanos ou mineiros
no modelo economtrico estimado. Caso a presena de autocorrelao espacial seja
signicativa, dir-se- que h externalidades espaciais entre os municpios pequenos
que so vizinhos.
12

FIGURA 1
Populao dos municpios alagoanos e mineiros em 1991
Fonte: Ipeadata.
Obs.: Mapa feito pelos autores.
Na legenda, entre parnteses, o nmero de municpios nos respectivos intervalos da populao municipal em 1991.
Na gura 2, em relao ao perodo de 1991 a 2000, apresentam-se as ta-
xas mdias de crescimento da renda do trabalho por habitante dos municpios
alagoanos. Observa-se que, em Alagoas, aproximadamente 46% dos pequenos
11. No decorrer do texto, usar-se- AMC e municpios como termos sinnimos. O nmero de municpios brasileiros aumentou de
3.951, em 1970, para 5.507, em 2000. Em virtude da criao desses novos municpios, as mudanas nos contornos e nas reas geogr-
cas dos municpios impedem, no mbito municipal, comparaes intertemporais consistentes de variveis demogrcas, econmicas e
sociais. Para que possam ser feitas essas comparaes, necessrio agregar municpios em reas mnimas comparveis.
12. Neste caso, consideraram-se vizinhos os municpios que tm fronteiras ou vrtices com outros.
municpios apresentaram taxa mdia de crescimento da renda do trabalho por
habitante menor do que -2,5%. Alm disso, somente cerca de 16% dos pequenos
municpios tiveram taxa mdia de crescimento da renda do trabalho por habitan-
te acima de 0,6%. Ressalta-se que a maior taxa mdia de crescimento da renda do
trabalho por habitante de um municpio alagoano foi 3,2%.
FIGURA 2
Taxas mdias de crescimento da renda do trabalho por habitante dos municpios
alagoanos entre 1991 e 2000
Fonte: Ipeadata.
Obs.: * Na legenda, na primeira coluna, entre parnteses, o nmero de municpios nos respectivos intervalos de taxa de
crescimento da renda do trabalho por habitante, abrangendo o total de municpios do estado de Alagoas em 1991.
** Na segunda coluna, os 80 municpios com at 50 mil habitantes (pequenos municpios).
No mapa anterior, percebe-se que os municpios com maior crescimento
da renda do trabalho por habitante, Batalha e Delmiro Gouveia, no possuem
predominncia econmica da atividade econmica mais importante do estado
de Alagoas, o cultivo da cana-de-acar. A cultura da cana-de-acar predomina
no litoral sul (por exemplo, em Barra de So Miguel) e na zona da mata alagoana
(por exemplo, em Capela), e representa aproximadamente 25% do Produto In-
terno Bruto (PIB) de Alagoas em 2000. Em Batalha, predominam culturas asso-
ciadas produo de leite e, em Delmiro Gouveia, predominam a agroindstria
e a pecuria.
Na gura 3, em relao ao perodo 1991 a 2000, apresenta-se as taxas m-
dias de crescimento da renda do trabalho por habitante dos municpios mineiros.
Em Minas Gerais, aproximadamente 15% dos municpios pequenos apresentaram
taxa mdia de crescimento da renda do trabalho por habitante menor
do que -0,7%. Alm disso, cerca de 54% dos municpios tiveram taxa mdia de
crescimento acima de 1,9%. Ressalta-se que a maior taxa mdia de crescimento
da renda por habitante de um municpio mineiro foi 13%.
Observa-se que, no norte de Minas Gerais e no Vale do Jequitinhonha
caracterizados por serem regies com baixo nvel de desenvolvimento econmico ,
houve predominncia de baixo crescimento da renda do trabalho por habitan-
te, evidenciado na gura 3 pela predominncia de reas mais claras. O sul de
Minas Gerais e a regio centro-oeste mineira foram as que tiveram as maiores
taxas mdias de crescimento da renda do trabalho por habitante, conforme se
visualiza na gura 3.
FIGURA 3
Taxas mdias de crescimento da renda do trabalho por habitante dos municpios
mineiros entre 1991 e 2000
Fonte: Ipeadata.
Obs.: * Na legenda, na primeira coluna, entre parnteses, o nmero de municpios nos respectivos intervalos da taxa de
crescimento da renda do trabalho por habitante abrangendo o total de municpios de Minas Gerais em 1991.
** Na segunda coluna, os 662 municpios com at 50 mil habitantes (os pequenos municpios).
No sul mineiro predominam as atividades econmicas de diversos seto-
res, tais como: mecnico, agroindustrial, eletroeletrnico, de confeces, calados
e minerais no-metlicos, turismo, entre outros. No centro-oeste mineiro esto
presentes as atividades agrcolas de terras de cerrados. A atividade industrial na regio
relaciona-se ao segmento de bens intermedirios em virtude dos recursos ali existen-
tes (calcrio, granito e quartzo) e de consumo (calados, confeces e mveis).
Na tabela 1, nota-se que, em 1991, no que concerne aos municpios pe-
quenos, com at 50 mil habitantes, os municpios alagoanos tinham, em mdia,
renda por habitante de aproximadamente R$ 59,00, com 81% dessa renda prove-
niente de rendimentos do trabalho; entre 1991 e 2000, a mdia das taxas de cres-
cimento da renda por habitante dos municpios alagoanos foi de 2,3%, enquanto
a mdia das taxas de crescimento da renda do trabalho foi negativa, na ordem de
-2,7%. Desse modo, em 2000, em mdia, a renda por habitante dos municpios
alagoanos passou a ser cerca de R$ 72,00, com 53% dessa renda proveniente de
rendimentos do trabalho. Em outras palavras, as transferncias de renda efetuadas
pelos governos federal, estadual e municipal aumentaram a participao no total
da renda gerada por esses municpios alagoanos.
Por sua vez, em 1991, os municpios pequenos de Minas Gerais, com at
50 mil habitantes, tinham, em mdia, aproximadamente uma renda por habitan-
te de R$ 121,00, com 83% dessa renda proveniente de rendimentos do trabalho;
entre 1991 e 2000, a mdia das taxas de crescimento da renda por habitante dos
municpios mineiros foi de 4,6%, enquanto a mdia das taxas de crescimento da
renda do trabalho foi positiva, na ordem de 1,9%. Assim, em 2000, em mdia,
a renda por habitante dos municpios mineiros passou a ser cerca de R$ 180,00,
com 67% dessa renda proveniente de rendimentos do trabalho. Ou seja, de modo
similar ao que aconteceu em Alagoas, as transferncias de renda efetuadas pelos
governos federal, estadual e municipal aumentaram a participao no total da
renda gerada por esses municpios mineiros.
Na tabela 1, para os anos de 1991 e 2000, apresentam-se 20 variveis refe-
rentes aos municpios alagoanos e mineiros, com seus respectivos valores mdios,
mnimos, mximos e desvios-padro.
Ainda em relao renda, note-se que, em 1991, os pequenos municpios mi-
neiros tinham, em mdia, aproximadamente, o dobro tanto da renda por habitan-
te quanto da renda do trabalho por habitante dos pequenos municpios alagoanos;
entre 1991 e 2000, a mdia das taxas de crescimento da renda por habitante dos
municpios alagoanos foi metade da mdia das taxas de crescimento da renda
por habitante dos municpios mineiros. Por sua vez, a mdia das taxas de cresci-
mento da renda do trabalho por habitante dos municpios alagoanos foi cerca de
2,5 vezes menor do que a mdia das taxas de crescimento da renda do traba-
lho por habitante dos municpios mineiros. Em conseqncia disso, em 2000,
em mdia, a renda por habitante dos municpios mineiros passou a ser cerca de
2,5 vezes a renda por habitante dos municpios alagoanos, e a renda do trabalho
por habitante dos municpios mineiros passou a ser, aproximadamente, trs vezes
a renda do trabalho por habitante dos municpios alagoanos.
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Em 1991, nos municpios alagoanos, em mdia, o coeciente de Gini,
13

que mensura a concentrao interpessoal de renda, era 0,49; entre 1991 e 2000,
esse coeciente aumentou, em mdia, 0,11. Em vista disso, pode-se suspeitar que
a elevao das transferncias de renda aos pequenos municpios alagoanos no
contribuiu para a diminuio da desigualdade de renda, porquanto, em mdia,
em 2000, observa-se uma concentrao de renda maior (coeciente de Gini mais
elevado) do que aquela observada em 1991.
Entretanto, ao observar-se o percentual de pessoas que moram em domic-
lios com renda domiciliar por habitante menor que um quarto do salrio mnimo,
uma proxy do nvel de pobreza, que, na tabela 1, est identicada como percentual de
pessoas com renda domiciliar por habitante menor que R$ 37,75, suspeita-se que
as transferncias de renda puderam contribuir para a estabilizao do nvel de po-
breza existente nos pequenos municpios alagoanos. Em 1991, nesses municpios,
o percentual de pobres era de cerca de 52%. Entre 1991 e 2000, em mdia, esse
percentual passou a ser, aproximadamente, 51%, indicando que as transferncias
diretas governamentais, apesar de no terem contribudo para a diminuio da
desigualdade de renda, mostraram-se importantes para a estabilizao do nmero
de pessoas pobres nos pequenos municpios de Alagoas. Vale ressaltar que, entre
1991 e 2000, houve declnio na renda do trabalho por habitante nesses pequenos
municpios alagoanos, o que naturalmente levaria a um aumento da pobreza; no
entanto, o conseqente aumento nas transferncias governamentais, ao que tudo
indica, alm de frear esse aumento, induziu estabilizao do nmero de pobres
dos pequenos municpios alagoanos.
Ainda na tabela 1, em 1991, nos municpios mineiros, em mdia, o coecien-
te de Gini era de 0,54; em 2000, esse coeciente passou a ser de 0,55. Em vista disso,
pode-se suspeitar que as transferncias de renda efetuadas aos municpios mineiros,
assim como nos pequenos municpios alagoanos, tambm no contriburam para
a diminuio da desigualdade de renda, pois, em mdia, em 2000, observou-se
concentrao em um patamar similar ao observado em 1991. Observa-se tambm
que, em 2000, os pequenos municpios alagoanos passaram a possuir, em mdia,
uma concentrao de renda maior que a dos municpios mineiros.
Nos pequenos municpios mineiros, o percentual de pessoas que moram em
domiclios com renda domiciliar por habitante menor que um quarto do salrio
mnimo, uma proxy do nvel de pobreza, diminuiu de 28,7%, em 1991, para 17,6%,
em 2000. Desde que em Minas Gerais, entre 1991 e 2000, houve um crescimento
da renda do trabalho por habitante, no se rearmou, para os pequenos municpios
mineiros, a suspeita de que o aumento das transferncias governamentais tinha
sido importante para a diminuio da pobreza. Porm, suspeitou-se, tambm, no

13. O ndice de Gini varia de 0 a 1. Quanto mais prximo estiver de 1, maior ser a concentrao interpessoal de renda.
caso dos pequenos municpios mineiros, que inexiste uma relao entre o aumento
das transferncias governamentais e a diminuio da desigualdade de renda. Haja
vista que, mesmo em um ambiente de crescimento da renda do trabalho por
habitante e de aumento das transferncias do governo, o patamar de desigualdade
de renda manteve-se basicamente estvel nos pequenos municpios mineiros, du-
rante a ltima dcada do sculo passado.
De forma geral, arma-se, neste trabalho, que, entre 1991 e 2000, as trans-
ferncias governamentais e a desigualdade aumentaram, e a pobreza diminuiu,
nos pequenos municpios alagoanos e mineiros. No obstante, em virtude de os
pequenos municpios alagoanos apresentarem, em mdia, taxa de crescimento da
renda do trabalho por habitante negativa, e os pequenos municpios mineiros, em
mdia, taxa de crescimento da renda do trabalho por habitante positiva, no se
pode descritivamente inferir sobre alguma relao entre o crescimento da renda
do trabalho, varivel dependente do modelo apresentado na seo anterior, que
ter os resultados empricos analisados na seo 6, com as transferncias governa-
mentais, a desigualdade de renda e a pobreza.
No que diz respeito ao nmero mdio de anos de estudo da populao com
25 anos de idade ou mais, uma proxy do nvel educacional, em 1991, os peque-
nos municpios alagoanos possuam, em mdia, 1,7 ano; os pequenos municpios
mineiros, 3,3 anos. Entre 1991 e 2000, nos pequenos municpios alagoanos e mi-
neiros, esse nmero mdio de anos de estudo foi elevado em 0,9 ano. Ainda em re-
lao educao, no que diz respeito taxa de analfabetismo, entre 1991 e 2000,
nos pequenos municpios alagoanos e mineiros, houve diminuies de 12,3 e 8,7
pontos percentuais, respectivamente. Percebe-se, pois, que houve uma melhoria
educacional tanto nos pequenos municpios alagoanos quanto nos pequenos mu-
nicpios mineiros; contudo, no parece existir, do ponto de vista descritivo, uma
relao clara entre a melhoria educacional e o crescimento da renda do trabalho
por habitante. Porquanto, nos pequenos municpios alagoanos esse crescimento
foi negativo, e, nos pequenos municpios mineiros, foi positivo.
Em 1991, nos pequenos municpios alagoanos, em cada mil crianas, com
at um ano de idade, morriam 83. Em 2000, nesses municpios, essa taxa de
mortalidade infantil, uma proxy para o estado de sade da populao, passou a
ser de 52,7 por mil. Por sua vez, nos municpios mineiros, a taxa de mortalida-
de infantil foi reduzida de 38 por mil, em 1991, para 30,2 por mil, em 2000.
No que diz respeito porcentagem de domiclios com acesso gua encanada,
em 1991, os municpios alagoanos apresentaram, em mdia, um percentual de
26,3%; enquanto os municpios mineiros, em mdia, 45,9%. Em 2000, os mu-
nicpios alagoanos aumentaram esse acesso para 45,9%; enquanto os municpios
mineiros, para 65,2%. Houve, portanto, uma melhoria no estado de sade da
populao e no acesso gua encanada, tanto nos pequenos municpios alagoa-
nos quanto nos pequenos municpios mineiros; contudo, no caso dos pequenos
municpios alagoanos, em mdia, isso no se traduziu em crescimento da renda
do trabalho por habitante.
Nessa descrio, alm de fornecer uma idia do hiato que separa os indica-
dores da socioeconomia de um estado relativamente pobre de um relativamente
rico, verica-se que, do ponto de vista descritivo, inexiste uma relao entre a
melhoria da produtividade (por exemplo, aumento do nmero de anos de estu-
do) e a melhoria da qualidade de vida (por exemplo, menor mortalidade infantil e
maior acesso gua encanada) com o crescimento da renda do trabalho por habi-
tante dos pequenos municpios alagoanos. Em termos descritivos, neste trabalho,
a anlise indica que os pequenos municpios de um estado relativamente pobre
precisam de algo adicional melhoria vericada na produtividade e na qualidade
de vida para que possam ter crescimento da renda do trabalho por habitante.
Suspeitou-se que, nos pequenos municpios de um estado relativamente po-
bre, a ausncia de relao entre melhorias de produtividade e de qualidade de vida
com o crescimento da renda do trabalho possa advir dos relativos baixos nveis de
produtividade e da qualidade de vida, pois, alm de vericar-se um baixo nvel
em relao aos pequenos municpios mineiros, em 1991, inferiu-se que, entre
1991 e 2000, na maioria dos indicadores socioeconmicos, o hiato entre os pe-
quenos municpios alagoanos e mineiros aumentou ainda mais. Ressalta-se que
as inferncias desta seo se baseiam somente em anlises descritivas; espera-se,
pois, que a estimao e os conseqentes resultados do modelo proposto ajudem
a esclarecer a relao dos indicadores de produtividade e qualidade de vida deste
trabalho com o crescimento da renda do trabalho por habitante dos pequenos
municpios alagoanos e mineiros.
4 METODOLOGIA
Esta seo descreve como se investigou a relao entre a taxa de crescimento da
renda do trabalho por habitante dos pequenos municpios (alagoanos e mineiros)
e as variveis que mensuram a produtividade e a qualidade de vida dos munic-
pios, conforme descrito na seo 2.
Inicialmente, cabe mencionar que, em virtude da relao de vizinhana exis-
tente entre os pequenos municpios tanto em Alagoas quanto em Minas Gerais
(vericada na seo 3), optou-se, nesses municpios, por analisar a possibilidade
de autocorrelao espacial nos modelos economtricos estimados para ambos os
estados. Dessa forma, na escolha do modelo economtrico apropriado, usar-se-
a estratgia sugerida por Florax, Folmer e Rey (2003).
Em linhas gerais, a econometria espacial sugere dois tipos de modelos: auto-
correlao espacial na varivel dependente (defasagem espacial) ou autocorrelao
espacial no erro (erro espacial). No modelo de defasagem espacial, acrescenta-se,
entre as variveis explicativas do modelo clssico de Mnimos Quadrados Ordi-
nrios (MQO), uma defasagem espacial da varivel dependente. Estima-se, assim,
por meio do mtodo de Mxima Verossimilhana (MV), o modelo especicado
na equao (10).
(10)
em que y um vetor (nx1) que representa as taxas de crescimento da renda do tra-
balho por habitante dos municpios. A matriz X (nxK) representa as variveis expli-
cativas, em que J, o vetor (Kx1) de coecientes, inclui tanto os coecientes das proxies
do nvel de produtividade quanto os coecientes das proxies do nvel de qualidade
de vida dos municpios. A matriz W (nxn) a matriz contigidade
14
e o parmetro
o o coeciente de defasagem espacial, o qual capta os efeitos de transbordamento
das taxas de crescimento da renda do trabalho por habitante sobre os vizinhos.
No modelo de erro espacial, modela-se o erro, r, do modelo de MQO da
seguinte forma: . Aqui, l um escalar do coeciente do erro, e
. O parmetro l mensura a autocorrelao espacial, como bem
salienta Rey e Montouri (1999), quando , um choque ocorrido em uma
unidade geogrca se espalha no s para os seus vizinhos imediatos, mas por
todas as outras unidades. Tem-se, ento, o modelo de erro espacial especicado
na equao (11).
(11)
Como dito anteriormente, este trabalho seguir a abordagem sugerida por
Florax, Folmer e Rey (2003) para a escolha da especicao apropriada do mo-
delo a ser estimado. Nesse caso, as ferramentas usadas para identicar o modelo
apropriado so os testes de Multiplicador de Lagrange (ML) em sua verso ro-
busta.
15
Esses autores sugerem os seguintes passos:
1) estimar, via MQO, o modelo ;
2) testar a hiptese de ausncia de dependncia espacial em razo de omisso
da defasagem espacial da varivel dependente ou de omisso do erro espa-
cial auto-regressivo, usando e , respectivamente;
14. A relao de contigidade adotada neste trabalho foi a chamada Queen, ou seja, so considerados vizinhos os municpios que tm
fronteiras ou vrtices com outros.
15. Para maiores detalhes, ver Florax, Folmer e Rey (2003, p. 562).
3) se ambos os testes no so signicantes, a estimao do primeiro passo de-
ver ser utilizada como a especicao nal. Caso contrrio, deve-se imple-
mentar o passo 4;
4) se ambos os testes so signicantes, deve-se estimar a especicao que apre-
sentar o maior valor do teste. Por exemplo, se , ento estima-se
o modelo (10), defasagem espacial. Se , ento estima-se o modelo
(11), erro espacial. Caso contrrio, deve-se implementar o passo 5;
5) se signicativo, mas no , estima-se o modelo (10). Caso
contrrio, deve-se implementar o passo 6;
6) estimar o modelo (11).
Assim, por meio dessa metodologia, escolheu-se o modelo economtrico apro-
priado para analisar quais as variveis (representativas da produtividade e da quali-
dade de vida) determinaram, entre 1991 e 2000, as taxas de crescimento da renda
do trabalho por habitante, tanto nos pequenos municpios alagoanos quanto nos
pequenos municpios mineiros.
5 BASE DE DADOS
A amostra consiste em 80 AMCs de Alagoas e 662 AMCs de Minas Gerais, no pe-
rodo de 1991 a 2000. vlido ressaltar que somente foram utilizadas as AMCs
com uma populao no superior a 50 mil habitantes em 1991. Todas as variveis
utilizadas foram obtidas no Ipeadata: (logaritmo da) renda do trabalho por habi-
tante em 1991 (R$ de 2000); percentual de domiclios com gua encanada; per-
centual de domiclios com iluminao eltrica; nmero mdio de anos de estudo
das pessoas de 25 ou mais anos de idade; taxa de mortalidade infantil at um ano
de idade (por mil nascidos vivos); ndice de Gini; taxa de urbanizao; densidade
populacional e a taxa de homicdios
16
(mdia dos anos da dcada de 1980).
Alm dessas variveis, incluram-se duas dummies a m de captar possveis
padres diferenciados de crescimento para diferentes tamanhos de municpios.
Incluiu-se uma dummy para municpios de 10.001 at 20 mil habitantes, e outra
dummy para municpios de 20.001 at 50 mil habitantes. A m de evitar perfeita
multicolinearidade, no se incluiu a dummy para municpios com at 10 mil
habitantes. Esse efeito ser captado pelo termo constante. vlido mencionar
que essa diviso no tamanho dos pequenos municpios est sugerida em Motta,
Charles e Torres (1997).
No que concerne s variveis explicativas, foram utilizados dados do incio do
perodo, ou seja, do ano de 1991. A varivel dependente do modelo estimado a
taxa mdia do crescimento da renda do trabalho por habitante entre 1991 e 2000.
16. Clculo da taxa: diviso do grupo populacional (multiplicado por 100 mil) pela populao de referncia.
Pelo fato de apresentarem ndices de correlao elevados (maior do que 80%)
com outras variveis, no foram includas no modelo as seguintes variveis: percen-
tual de pessoas de 25 ou mais anos de idade analfabetas; percentual de pessoas com
renda domiciliar por habitante abaixo de R$ 37,75; e esperana de vida ao nascer.
Com isso, minimizaram-se os problemas decorrentes da multicolinearidade.
Ao utilizarem-se as variveis no incio da dcada, ou o uso da mdia da
dcada anterior,
17
para explicar os fatores que determinam as taxas de crescimen-
to econmico da dcada, sups-se que essas variveis inuenciariam, por alguns
anos, as taxas de crescimento econmico dos municpios. Essa hiptese traz con-
sigo a idia de que os efeitos das variveis representativas da produtividade e da
qualidade de vida sobre o crescimento da renda do trabalho por habitante no se
dissipam imediatamente, mas se distribuem uniformemente ao longo do perodo.
Assim, controlou-se, tambm, a possvel endogeneidade do modelo.
6 RESULTADOS
Conforme descrito na metodologia, cujo objetivo foi escolher qual modelo (defa-
sagem espacial ou erro espacial) o mais adequado para a anlise feita neste traba-
lho, seguiram as recomendaes de Florax et al. (2003), de modo que explicitou-se
os testes e na tabela 2. Nesta, por meio das colunas MQO e Erro espa-
cial, explicita-se quais so as variveis que determinam as taxas de crescimento
da renda do trabalho por habitante dos municpios alagoanos e mineiros, entre os
anos 1991 e 2000, fazendo, pois, uma comparao dessas variveis.
No caso dos pequenos municpios alagoanos, e no se mostraram
signicativos. Utilizou-se, portanto, o mtodo de Mnimos Quadrados Ordin-
rios. No caso dos pequenos municpios mineiros, em virtude de ser signi-
cativo, mas no o ser, estimou-se o modelo erro espacial. Em outras palavras,
a partir dos resultados apresentados, conclui-se que, nos pequenos municpios
alagoanos, no existe autocorrelao espacial no modelo estimado, o que justica
o uso do mtodo de MQO na anlise economtrica. Em relao aos pequenos
municpios mineiros, h autocorrelao espacial nos erros do modelo estimado,
justicando-se a utilizao das tcnicas de econometria espacial na estimao.
A presena de autocorrelao espacial em um estado e a ausncia no outro rati-
cam a suspeita acerca das diferenas no processo de crescimento econmico desses
dois grupos de municpios. Isso conrma a necessidade de levar em considerao a
heterogeneidade ao longo do espao na anlise de crescimento econmico entre os
estados brasileiros, utilizando o modelo economtrico adequado, conforme a pre-
sena ou a ausncia de externalidades. De fato, estimaes economtricas que uti-
lizam dados em um maior nvel de agregao, estados, por exemplo, podem captar
externalidades que no necessariamente esto presentes em todos os estados.
17. o caso da taxa de homicdios.
TABELA 2
Resultados das estimativas
Varivel dependente: taxa mdia de crescimento da renda do trabalho por habitante entre 1991 e 2000
Variveis
Alagoas Minas Gerais
MQO MQO Erro espacial
Constante
9,31 14,62 20,86
(0,13) (0,00)* (0,00)*
- - 0,59
- - (0,00)*
Dummy para os municpios 10.001 at 20 mil habitantes
-0,93 0,39 0,22
(0,21) (0,09) (0,26)
Dummy para os municpios 20.001 at 50 mil habitantes
-0,72 -0,14 0,41
(0,37) (0,63) (0,12)
Ln (Renda do trabalho por habitante em 1991)
-2,05 -3,46 -5,13
(0,23) (0,00)* (0,00)*
N
o
mdio de anos de estudo em 1991
0,38 1,50 1,68
(0,70) (0,00)* (0,00)*
% de domiclios com acesso gua encanada em 1991
0,06 0,02 -0,01
(0,11) (0,17) (0,22)
% de domiclios com acesso iluminao eltrica em 1991
0,05 0,06 0,07
(0,11) (0,00)* (0,00)*
Mortalidade infantil em 1991
-0,02 -0,03 -0,01
(0,30) (0,02)* (0,22)
Densidade populacional em 1991
-0,003 -0,001 -0,001
(0,78) (0,70) (0,61)
Taxa de urbanizao em 1991
0,03 -0,04 -0,02
(0,18) (0,00)* (0,06)
Taxa de homicdios (mdia entre 1980 e 1990)
0,01 0,01 0,002
(0,78) (0,18) (0,74)
ndice de Gini em 1991
-16,84 -8,47 -8,19
(0,01)* (0,00)* (0,00)*
N
o
de observaes 80 662 662
0,48 0,33 0,49
0,44 4,23 -
(0,51) (0,04)*
1,41 8,32 -
(0,23) (0,00)*
Teste LR
- - 118,14
(0,00)*
Obs.: * Valores p, entre parnteses, apresentando signicncia do coeciente at o nvel de 5%.
No que diz respeito estimao do modelo para pequenos municpios do
estado de Alagoas, consideraram-se estatisticamente signicativos os coecientes
com um nvel de no mnimo 95% de conana. Apenas o ndice de Gini, que
um indicador da qualidade de vida, mostrou-se signicativo na determinao do
crescimento da renda do trabalho por habitante. Nesses municpios, o coeciente
do ndice de Gini apresentou o sinal esperado (descrito na seo 2, quadro 1), ou
seja, quanto maior for o ndice de Gini, que mensura a concentrao interpessoal
da renda, menor ser a taxa de crescimento da renda do trabalho por habitante.
No que concerne aos pequenos municpios do estado de Minas Gerais, ana-
lisou-se a coluna Erro espacial, pelo fato de o modelo estimado via MQO ser
mal especicado. Ao considerar-se um nvel de, no mnimo, 95% de conana,
obtm-se quatro variveis estatisticamente signicativas: renda do trabalho por
habitante em 1991; nmero mdio de anos de estudo da populao com 25 ou
mais anos de idade; percentual de domiclios com acesso iluminao eltrica,
em 1991; e ndice de Gini, em 1991. Alm dessas variveis representativas da
produtividade e da qualidade de vida, o parmetro , que mensura a autocorrela-
o espacial no erro, tambm se mostrou signicativo. Como j mencionado na
seo 4, signica que um choque ocorrido em um pequeno municpio
mineiro transborda no s para os seus vizinhos imediatos, mas tambm para
todos os outros pequenos municpios mineiros.
Nos pequenos municpios mineiros, o coeciente do nvel da renda do tra-
balho por habitante negativo e signicativo, e mostra que municpios com me-
nores nveis iniciais de renda do trabalho por habitante tendem a crescer mais que
os municpios com maiores nveis de renda do trabalho por habitante.
18
A proxy
de capital humano, nmero mdio de anos de estudo da populao com 25 ou
mais anos de idade, apresentou um sinal positivo e signicativo. Demonstrou,
portanto, que determina positivamente as taxas de crescimento da renda do tra-
balho por habitante dos municpios mineiros. O percentual de domiclios com
acesso iluminao eltrica, proxy de infra-estrutura social, mostrou sinal positivo
e signicativo, e determinou positivamente as taxas de crescimento da renda do
trabalho por habitante dos municpios mineiros. De igual forma ao encontrado
nos pequenos municpios alagoanos, o coeciente do ndice de Gini foi negativo
e signicativo. Salienta-se que todos os coecientes estatisticamente signicativos
apresentaram o sinal esperado, conforme o quadro 1, apresentado na seo 2.
vlido destacar que, para os pequenos municpios alagoanos e mineiros,
tanto o coeciente da dummy que capta os efeitos xos dos municpios com
10.001 at 20 mil habitantes quanto o coeciente da dummy que capta os efeitos
xos dos municpios com 20.001 at 50 mil habitantes no foram signicativos.
Isso mostra que no h diferenas nos padres de crescimento da renda do traba-
lho por habitante entre os municpios alagoanos e mineiros com at 50 mil habi-
tantes. Ressalta-se a importncia desse resultado, pois conrma a homogeneiza-
o existente entre os municpios com at 50 mil habitantes. Mais uma vez, cabe
mencionar que a homogeneizao uma suposio bsica do modelo terico de
Glaeser, Scheinkman e Shleifer (1995).
Aps a anlise da tabela 2, conrmaram-se as suspeitas, no caso dos peque-
nos municpios alagoanos, acerca da ausncia de relao entre indicadores de
18. Pode-se armar a ocorrncia de convergncia beta condicional, ou seja, os municpios no esto convergindo para um mesmo nvel
de renda do trabalho por habitante, e, sim, para os prprios nveis de estado estacionrio.
produtividade e de qualidade de vida com o crescimento da renda do trabalho
por habitante. Em tese, a estimao do modelo esclareceu que essa ausncia de
relao no vlida para todas as variveis, pois o coeciente da varivel repre-
sentativa da desigualdade de renda foi negativo e signicativo. Esse resultado
demonstra a importncia da diminuio da concentrao interpessoal da renda
para que possa existir crescimento da renda do trabalho por habitante dos peque-
nos municpios alagoanos. Contudo, para este trabalho um puzzle se estabelece.
Por que indicadores de produtividade e alguns indicadores de qualidade de vida
importantes para o crescimento da renda do trabalho por habitante de pequenos
municpios relativamente ricos no so importantes para pequenos municpios
relativamente pobres? Aqui, suspeita-se que os pequenos municpios de um es-
tado relativamente pobre precisam de uma melhoria mais acentuada do que a
vericada nos indicadores de produtividade e de qualidade de vida, a m de que
esses indicadores possam surtir efeito sobre o crescimento da renda do trabalho
por habitante. Haja vista os nveis de produtividade e da qualidade de vida nos
pequenos municpios alagoanos serem muito baixos em relao aos pequenos
municpios mineiros.
7 CONCLUSES
Neste trabalho, apresentaram-se os resultados da investigao sobre quais va-
riveis so determinantes das taxas de crescimento da renda do trabalho por
habitante dos municpios alagoanos e mineiros entre 1991 e 2000. Investigou-
se, assim, se os determinantes do crescimento econmico dos municpios ala-
goanos (com at 50 mil habitantes) so similares aos presentes nos municpios
mineiros (com at 50 mil habitantes).
Inicialmente, fez-se uma descrio que forneceu uma idia do hiato que
separa os indicadores da socioeconomia de um estado relativamente pobre de um
relativamente rico. Ademais, vericou-se que, do ponto de vista descritivo, ine-
xiste uma relao clara entre a melhoria da produtividade (por exemplo, aumento
do nmero de anos de estudo) e a melhoria da qualidade de vida (por exemplo,
menor mortalidade infantil e maior acesso gua encanada) com o crescimento
da renda do trabalho por habitante dos pequenos municpios alagoanos e minei-
ros. Em termos descritivos, a anlise feita neste trabalho indica que os pequenos
municpios de um estado relativamente pobre precisam de algo adicional me-
lhoria vericada na produtividade e na qualidade de vida para que possam ter
crescimento da renda do trabalho por habitante. Alm de vericar-se um baixo
nvel em relao aos pequenos municpios mineiros, em 1991, inferiu-se que,
entre 1991 e 2000, na maioria dos indicadores socioeconmicos, o hiato entre os
pequenos municpios alagoanos e mineiros aumentou ainda mais.
Em seguida, fez-se a anlise economtrica. No caso dos pequenos muni-
cpios alagoanos, em virtude de no se ter encontrado autocorrelao espacial
no modelo estimado, utilizou-se o mtodo de Mnimos Quadrados Ordinrios.
No caso dos pequenos municpios mineiros, como conseqncia da presena de
autocorrelao espacial vericada nos erros do modelo estimado, estimou-se o
modelo erro espacial. A presena de autocorrelao espacial em um estado e a
ausncia no outro ratica a suspeita acerca das diferenas no processo de cresci-
mento econmico desses dois grupos de municpios. Isso conrma a necessidade
de levar em considerao a heterogeneidade, ao longo do espao, na anlise de
crescimento econmico entre os estados brasileiros, utilizando o modelo econo-
mtrico adequado conforme a presena ou a ausncia de externalidades. De fato,
estimaes economtricas que utilizam dados em um maior nvel de agregao,
estados, por exemplo, podem captar externalidades que no necessariamente es-
to presentes em todos os estados.
Alm disso, a investigao economtrica mostrou que as variveis que deter-
minam o crescimento econmico de um estado relativamente rico no so, em
sua totalidade, idnticas s variveis de um estado relativamente pobre. No que
diz respeito estimao do modelo para pequenos municpios de Alagoas, so-
mente o ndice de Gini, que um indicador da qualidade de vida, mostrou-se
negativo e signicativo na determinao do crescimento da renda do trabalho por
habitante. Nesses municpios, quanto maior for o ndice de Gini, que mensura a
concentrao interpessoal da renda, menor ser a taxa de crescimento da renda do
trabalho por habitante.
No que concerne aos pequenos municpios de Minas Gerais, obtiveram-se
quatro variveis estatisticamente signicativas: renda do trabalho por habitante,
em 1991; nmero mdio de anos de estudo da populao com 25 ou mais anos de
idade; percentual de domiclios com acesso iluminao eltrica; e ndice
de Gini. Alm dessas variveis representativas da produtividade e da qualidade de
vida, o parmetro que mensura a autocorrelao espacial no erro tambm se mos-
trou signicativo. O que mostra que um choque ocorrido em um pequeno muni-
cpio mineiro transborda no s para os seus vizinhos imediatos, mas para todos
os outros pequenos municpios mineiros.
Enm, aps a anlise economtrica, pelo fato de somente o ndice de Gini
ser signicativo, conrmou-se a suspeita relativa ausncia de relao entre indi-
cadores de produtividade e de qualidade de vida com as taxas de crescimento da
renda do trabalho por habitante, no caso dos pequenos municpios alagoanos. Em
tese, para este trabalho, um puzzle se estabelece. Por que indicadores de produti-
vidade e alguns indicadores de qualidade de vida importantes para o crescimento
da renda do trabalho por habitante de pequenos municpios relativamente ricos
no so importantes para pequenos municpios relativamente pobres? Aqui, sus-
peita-se que os pequenos municpios de um estado relativamente pobre precisam
de uma melhoria mais acentuada do que a vericada nos indicadores de produ-
tividade e qualidade de vida, a m de que esses indicadores possam surtir efeito
sobre o crescimento da renda do trabalho por habitante tendo em vista que, nos
pequenos municpios alagoanos, os nveis de produtividade e de qualidade de
vida so extremamente baixos em relao aos pequenos municpios mineiros. Em
suma, os resultados aqui apresentados indicam que as polticas pblicas aplicadas
em pequenos municpios de um estado relativamente rico no devem ser idnticas
s polticas pblicas implementadas em pequenos municpios de um estado rela-
tivamente pobre, pois, no mnimo, suspeita-se que as intensidades das polticas
pblicas devem ser diferentes entre esses grupos de municpios, a m de que os
efeitos produzidos sobre o crescimento da renda do trabalho sejam equnimes.
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CAPTULO 5
EVOLUO DA DESIGUALDADE ECONMICA E SOCIAL
NO TERRITRIO BRASILEIRO ENTRE 1970 E 2000
Joo Carlos Magalhes*
Rogrio Boueri Miranda**
RESUMO
Este trabalho analisa a convergncia de variveis ligadas renda, educao e longevidade uti-
lizando como foco os valores mdios dos municpios brasileiros. So estudados padres nacionais
e inter-regionais de convergncia de 1970 a 2000, utilizando-se para tanto as matrizes de transio
(QUAH, 1993b). As vrias mudanas na estrutura municipal brasileira demandaram o agrupamento
dos municpios em reas Mnimas Comparveis. Os resultados obtidos apontam padres diferentes
de convergncia das variveis. A renda per capita e a longevidade (representada pela expectativa de
vida ao nascer) apresentaram convergncia em clubes por regio, enquanto que as variveis liga-
das educao (taxa de alfabetizao e anos de estudo) mostraram convergncia nacional.
1 INTRODUO
O Brasil desponta como um dos pases com maior desigualdade social, econ-
mica e regional. Essas desigualdades revelam-se por inmeros indicadores, como
renda, escolaridade, acesso aos servios de sade, habitao, saneamento, trans-
porte, comunicao etc. Polticos e economistas concordam que a reduo das
desigualdades uma das principais, se no a principal, poltica para elevar o bem-
estar da sociedade brasileira. No entanto, ainda no existe consenso sobre quais
so as polticas mais ecientes para concretizar esse objetivo.
De acordo com as previses de convergncia condicional da renda da teoria
neoclssica de crescimento econmico, alguns economistas acreditam que as dife-
renas regionais de renda no Brasil explicam-se pelas caractersticas dos indivduos,

* Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
** Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea;
Professor da Universidade Catlica de Braslia.
principalmente pelo baixo nvel de capital humano das pessoas residentes nas
regies brasileiras mais pobres. Estes defendem que o aumento no nvel educa-
cional das pessoas mais pobres suciente para equalizar os salrios reais entre as
regies brasileiras, pois as pessoas podem migrar para regies que pagam maiores
salrios reais e o capital deve migrar para regies com oferta de mo-de-obra
qualicada mais barata.
Entretanto, trabalhos empricos recentes tm conrmado novos modelos de
crescimento que supem que, alm da educao, o capital geogrco afeta a pro-
dutividade marginal do trabalho e do capital. Tal fato fortalece o argumento de que
territrio um fator importante para explicar as diferenas regionais de renda no
Brasil e que polticas educacionais no so sucientes em reduzir essas diferenas.
Desde 1970, perodo inicial dessa base de dados, o Brasil vem passando por
inmeras mudanas estruturais: mudanas de regime poltico, implementao de
polticas regionais, educacionais e de sade, estabilizao e abertura econmica,
entre outras. Procurou-se, inicialmente, responder se essas polticas contriburam
para reduzir as diferenas de renda entre os municpios brasileiros com base em
dados municipais dos censos de 1970, 1980, 1991 e 2000, como tambm em uma
metodologia proposta por Quah (1993b). Essa metodologia presume que as din-
micas de distribuio da renda seguem um processo de Markov e, alm de respon-
der se a renda dos municpios brasileiros tem convergido, ela permite identicar
a existncia de grupos de convergncia, localizando-os no espao, e no restringe
a evoluo da renda de cada municpio a uma mdia constante no tempo, como
fazem os testes tradicionais de crescimento.
Em seguida, utilizou-se essa mesma metodologia para analisar as dinmicas
da educao e da expectativa de vida entre os municpios brasileiros. Sabe-se que
aumentos nos nveis de educao e de longevidade afetam positivamente o nvel
de renda, mas o objetivo proposto foi testar se as diferenas de educao e de
expectativa de vida so mais afetadas pelas polticas pblicas que as diferenas
de renda. Ou seja, possvel que a dinmica da renda no esteja perfeitamente
correlacionada dinmica da educao e da longevidade, e que estas estejam con-
vergindo mais rapidamente que a renda.
O texto est organizado em sete sees juntamente com esta introduo.
Na seo 2, contrapem-se as concluses da teoria tradicional de crescimento
com a dos novos modelos de crescimento que enfatizam a importncia do capital
geogrco, assim como apresentam-se alguns modelos de crescimento que justi-
cam a importncia da expectativa de vida a m de explicar o crescimento a longo
prazo. A seo 3 apresenta os resultados de alguns trabalhos empricos realizados
para o Brasil. A metodologia est descrita na seo 4 e a organizao da base de
dados na seo 5. Os resultados so apresentados na seo 6. Na seo 7 foram
sintetizadas as concluses obtidas a partir das estimaes realizadas.
137 Evoluo da Desigualdade Econmica e Social no Territrio Brasileiro entre 1970 e 2000
2 TEORIA DO CRESCIMENTO E POLTICA REGIONAL
A atual teoria de crescimento econmico inicia-se com os trabalhos de Solow
(1956), Swan (1956), Ramsey (1928), Cass (1965) e Koopmans (1965). O mo-
delo de Solow supe uma economia em concorrncia perfeita, uma funo de
produo com retornos marginais decrescentes para os insumos trabalho e capital
e retornos constantes de escala. Retornos decrescentes implicam o acmulo do
capital a taxas decrescentes; ou seja, economias em desenvolvimento que possuem
menores estoques de capital e de produto devem apresentar maiores taxas de
crescimento e convergir a longo prazo para os mesmos nveis de capital e de pro-
duto das economias desenvolvidas. Esse modelo, no entanto, no explica como o
crescimento ocorre a longo prazo (este dado por desenvolvimento tecnolgico
exgeno ao modelo) e sua previso de convergncia absoluta da renda no pde
ser conrmada por nenhum trabalho emprico.
1
2.1 Educao e crescimento
Para explicar o crescimento de longo prazo, Lucas e Robert (1988) acrescenta
capital humano ao modelo de Solow. A teoria do capital humano supe que a
deciso do indivduo em qual atividade alocar seu tempo no perodo corrente
afeta sua produtividade no perodo futuro. No modelo de Lucas, uma poltica
que conduz ao aumento constante, no tempo em que as pessoas despendem com
qualicao, gera aumento permanente no crescimento do produto por traba-
lhador. Uma concluso deste modelo que uma economia com baixos nveis de
capital humano e capital fsico permanecer com menor nvel de renda per capita
que uma economia mais bem dotada.
De acordo com essas teorias, alguns economistas acreditam que polticas
que se focam nos indivduos so mais ecientes em reduzir diferenas territoriais
de renda que aquelas que se focam no territrio. Samuel (1999) argumenta que o
aumento no nvel de capital humano das pessoas mais pobres, via educao pbli-
ca, permite que essas pessoas se desloquem para regies que ofertam maiores sal-
rios reais e que esta migrao iguale a renda real ao longo do territrio brasileiro.
Caso os custos de deslocamento da mo-de-obra sejam muito altos, a equalizao
desses salrios seria dada mediante deslocamento do capital e da indstria em
busca de mo-de-obra qualicada mais barata nas regies menos desenvolvidas.
Os trabalhos empricos realizados nos ltimos vinte anos tambm no con-
seguiram conrmar que educao e treinamento aumentam a taxa de crescimento

1. Como Lucas (1990) bem exemplicou, sendo a produo per capita nos EUA quinze vezes maior que na ndia, segundo estimativas
de Summers e Heston (1991), uma funo de produo com capital fsico, com = 0,4, implicaria uma produtividade marginal do
capital na ndia aproximadamente 58 vezes maior que nos EUA. Caso fosse verdade, haveria enormes uxos de investimentos dos EUA
para a ndia. No entanto, no existem uxos de capitais to grandes dos pases desenvolvidos para os pases em desenvolvimento, e a
suposio de uma convergncia extremamente rpida entre pases tambm no foi corroborada por trabalhos empricos.
de longo prazo. Em 2004, Coulombe et al. (2004) mostram que a falha no est
no modelo terico de Lucas (1988) e, sim, no fato de a varivel utilizada nesses es-
tudos empricos anos de estudo concludos no ser uma boa proxy para o capital
humano. Com base na amostra da International Adult Literacy Survey, que testou
indivduos entre 16 e 65 anos na metade da dcada de 1990, eles agrupam a literacy
dos indivduos por coortes para os cartoze pases da amostra entende-se por
literacy a capacidade da pessoa em utilizar diferentes tipos de materiais escritos
para realizar tarefas reais de complexidades variadas. Assim, foi possvel estimar a
literacy das pessoas que entraram na fora de trabalho entre 1960 e 1995, como
tambm o investimento em capital humano realizado em cada coorte. O estudo
identicou uma associao clara e signicante entre investimentos em capital hu-
mano e taxa de crescimento subseqente do pas e da produtividade do trabalho.
Tal estudo revela que as disparidades regionais de renda no Brasil dicilmen-
te sero reduzidas pelo simples aumento nos anos de estudo dos brasileiros mais
pobres. A oferta de educao condio necessria mas no suciente para elevar
a literacy das pessoas. Sabe-se que existem enormes diferenas na qualidade do en-
sino oferecido pelas escolas brasileiras e que a capacidade de aprendizado dos alu-
nos tambm est relacionada ao ambiente em que estes vivem: escolaridade dos
pais, acesso informao, ao transporte, habitao, ao saneamento, violncia,
perspectiva de ganhos futuros de renda com o conhecimento de que depende
do mercado de trabalho local etc. Ou seja, no se pode subestimar o impacto do
local em que as pessoas vivem na capacidade de aprendizagem delas.
2.2 Tecnologia, geograa e crescimento
Outra forma de tornar o progresso tecnolgico endgeno e de explicar o cresci-
mento econmico foi apresentada por Romer (1986). Ele sups que o processo
de acmulo do capital fsico gera conhecimento tecnolgico que transborda para
toda a economia e eleva o estoque de capital humano per capita, assim como a
produtividade individual do trabalho. Tal efeito pblico e, por no ser percebi-
do pelos indivduos que o geram, considerado no-remunerado. Isso evita que as
rmas cresam innitamente e permite que rendimentos constantes ou crescen-
tes do capital efetivo (capital fsico mais capital humano) sejam factveis em um
modelo para uma economia competitiva, em que todos os insumos privados so
remunerados de acordo com seus produtos marginais.
Por m, modelos mais recentes de crescimento econmico como Hall e
Jones (1996), Chang (1994), Ravallion e Jalan (1996) e Ravallion (1998) tm
ressaltado que variveis geogrcas tambm afetam signicativamente a produti-
vidade marginal do capital e do trabalho. Entende-se por variveis geogrcas cli-
ma, infra-estrutura local, acesso aos servios de utilidade pblica, conhecimento
sobre a realidade fsica local, existncia de tecnologias apropriadas ao territrio e
instituies polticas e jurdicas. Esses modelos revelam que gastos na educao
dos indivduos de regies menos desenvolvidas no so sucientes para elevar a
produtividade marginal do capital e do trabalho a ponto de atrair empresas das
regies mais desenvolvidas do pas.
Em resumo, como a suposio de retornos decrescentes do capital efetivo no
mais necessria, a previso de convergncia absoluta da renda do modelo de So-
low abandonada. A literatura recente mostra que pode haver uma convergncia
condicional da renda em que cada economia converge para seu nvel de estado
estacionrio, que dado pelas caractersticas intrnsecas a cada economia como:
nvel de capital humano, gastos em Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), vari-
veis geogrcas, taxa de preferncia intertemporal dos indivduos, qualidade das
instituies etc. Alm disso, a possvel existncia de retornos crescentes de escala
implica divergncia da renda em nveis absolutos; ou seja, economias mais ricas
crescero a taxas mais elevadas, resultando em nveis mais desiguais de renda per
capita e em um aumento das desigualdades regionais.
2.3 Longevidade e crescimento
A maioria dos estudos empricos sobre as desigualdades territoriais brasileiras
foca-se no comportamento da renda. No entanto, parte dos diferenciais de renda
deve-se a diferenciais de preo. Como no se dispe de ndices de preos por
municpio para se trabalhar com renda real, ser analisada tambm a dinmica da
expectativa de vida dos municpios brasileiros como boa proxy para a qualidade
de vida ou para o nvel de bem-estar.
A literatura econmica tambm tem mostrado que um dos principais deter-
minantes da escolaridade a expectativa de vida.
2
Os indivduos decidem quantos
anos permanecero na escola a partir da comparao entre seu custo de oportu-
nidade (os salrios perdidos mais as taxas escolares) e seu benefcio, o aumento
no valor presente dos uxos salrios que recebero at o m de suas vidas. Um
aumento na expectativa de vida, tudo o mais constante, eleva o valor presente
dos uxos salariais e, assim, o acmulo de capital humano. Nas simulaes de
Ferreira e Pessoa (2003), um pas em que seus habitantes possuem expectativa
mdia de vida de 65 anos ter 23% a menos de escola, 26% a menos de capital
fsico e uma renda 28% menor a longo prazo do que um pas com residentes com
expectativa de vida de 75 anos. A partir desse resultado, os autores armam que
gastos em sade, saneamento e medicina preventiva em pases com expectativa
de vida muito baixa, por elevarem a longevidade, sero provavelmente a poltica
mais efetiva de crescimento econmico.
2. Ver Mincer (1974) e Willis (1986).
Hazan e Zoabi (2003) desenvolvem um modelo em que os pais investem
nos lhos antecipando o apoio deles na idade adulta. Esses autores mostram que
a interao entre a longevidade e as ligaes intergeracionais durante o processo
de desenvolvimento explica a taxa de crescimento populacional, educacional e
de renda real e uma hiptese consistente com os dados observados de vrios
pases desenvolvidos e em desenvolvimento durante os ltimos quatro sculos.
Essa interao descrita por trs fases:
a) Baixa taxa de longevidade induz investimentos em quantidade de lhos;
b) Aumento modesto na longevidade e nos padres de vida estimula investi-
mentos modestos em educao, mas no diminuem signicativamente o in-
vestimento em quantidade de lhos. O aumento populacional e em nvel
educacional acelera a taxa de crescimento do produto per capita; e
c) A longevidade alta o suciente para induzir os pais a investirem mais em
qualidade (educao) que em quantidade (nmero de lhos). Essa escolha
amplica o crescimento do produto per capita.
3 RESULTADOS EMPRICOS PARA O BRASIL
A maior parte dos estudos sobre convergncia no Brasil foca-se em dados estadu-
ais pela diculdade em obter-se uma srie histrica consistente de dados munici-
pais. Ferreira e Diniz (1995) testaram se a renda per capita dos estados brasileiros
estava convergindo em nveis absolutos. Seus dados abrangiam o perodo de 1970
a 1985 e o teste no pde rejeitar estatisticamente a hiptese de tal convergncia.
O resultado de convergncia absoluta tambm foi observado posteriormente por
Azzoni (2001) no perodo de 1939 a 1996, porm a velocidade de convergncia
estimada para esse perodo foi muito menor que a estimada no perodo de 1970
a 1985. Azzoni (2001) acrescentou, tambm, que a partir de 1985 as rendas per
capita dos estados brasileiros deixaram de convergir absolutamente.
Ferreira (1998) ampliou a srie de dados no perodo de 1970 a 1995, utili-
zou o Produto Interno Bruto (PIB) per capita estadual no lugar de renda per capita
e testou a hiptese de convergncia pela estimao de matrizes de transio de
Markov, que uma metodologia estatisticamente menos restritiva e apresenta re-
sultados mais robustos que a metodologia tradicional. Seus resultados mostraram
que os PIBs per capita estaduais esto se concentrando em dois blocos distintos:
o primeiro refere-se ao bloco de estados com PIBs prximos a mdia nacional
(desaparecem ento os estados com PIBs per capita maiores que 120% da mdia
nacional) e o segundo ao bloco em que se encontram os estados pobres e muito
pobres do Brasil. Os estados desse bloco permanecem com PIBs per capita bem
menores que a mdia nacional. Esse resultado mostra que no se pode aceitar a
hiptese de convergncia absoluta dos PIBs per capita estaduais. O resultado de
no-convergncia tambm obtido por Pontual e Porto Jnior (2000) para dados
de rendas per capita no perodo de 1985 a 1998. Seus resultados mostram que
houve estraticao da renda em trs grupos: grupo de estados pobres com 26,9%
dos estados, de renda mdia com 52% dos estados e de estados ricos com 11,4%.
Apesar de a metodologia tradicional de convergncia no apresentar resul-
tados to robustos estatisticamente quanto os testes por matrizes de Markov, ela
permite estimar as variveis condicionantes do crescimento a longo prazo dos pa-
ses ou de regies estudadas (como variveis geogrcas, educao, investimentos,
gastos pblicos, circunstncias polticas etc.). Azzoni Azzoni et al. (2003) utilizaram essa (2003) utilizaram essa
metodologia para testar as hipteses de convergncia absoluta e de convergncia
condicional para dezenove estados brasileiros entre 1981 e 1996. Eles separaram
suas amostras por coortes e como variveis condicionantes do crescimento inse-
riram variveis educacionais, variveis de infra-estrutura e variveis geogrcas.
Os autores utilizaram os seguintes microdados da Pesquisa Nacional por Amostra
de Domiclios (Pnad): existncia de eletricidade, gua, esgoto, coleta de lixo, fo-
go, geladeira, densidade dos domiclios, expectativa de vida, sexo, taxa de mor-
talidade infantil, temperatura, chuva, latitude, educao e participao do chefe e
do cnjuge na renda familiar, e se a residncia metropolitana, urbana ou rural.
Seus resultados conrmaram que as rendas per capita dos estados brasileiros
no convergem absolutamente, mas condicionalmente e a meia vida de conver-
gncia menor que um ano. Isso signica que a renda per capita desses estados
praticamente j convergiu para seus nveis de estado estacionrio e que as atuais
diferenas de renda permanecero inalteradas em razo das grandes diferenas
educacionais e geogrcas desses estados. Eles tambm mostraram que as vari-
veis geogrcas foram mais importantes para explicar as desigualdades estaduais
que as variveis educacionais. Ou seja, uma poltica de reduo das desigualdades
regionais que invista apenas em educao no ter sucesso.
Ao estimarem-se matrizes de transio de Markov para analisar a evoluo
das rendas per capita estaduais de 1939 a 1998, Mossi et al. (2003) conrmaram
elevada persistncia das rendas per capita em dois grandes grupos: o de baixas
rendas, formado principalmente pelos estados da regio Nordeste, e o de altas ren-
das, formado pelos estados da regio Sudeste e Sul. A estimao de ncleos estocs-
ticos conrmou essa elevada persistncia, tanto na anlise incondicional quanto na
condicionada espacialmente.
O trabalho de Laurini e Andrade (2003) destaca-se dos demais por utilizar
dados municipais. Assim como em Mossi et al. (2003), eles substituem os testes
paramtricos de sigma e beta-convergncia por metodologias no-paramtricas e
encontram a formao de dois clubes de convergncia para o Brasil. Seus resulta-
dos so conrmados estatisticamente por teste de multimodalidade.
Azzoni e Servo (2002) analisam as dez maiores reas metropolitanas brasilei-
ras em 1992, 1995 e 1997. Mesmo aps essas anlises controladas por caracters-
ticas dos trabalhadores (educao, idade, sexo, raa e posio familiar) e de traba-
lho (posio ocupacional, setor e experincia), as diferenas de salrio entre as
metrpoles permaneceram signicativas. Eles tambm mostraram que essa con-
cluso no se altera com o controle feito pelos ndices metropolitanos de custo de
vida e que as diferenas regionais de salrios no se afetaram com as variaes nas
taxas de inao e de crescimento do PIB e com as polticas salariais nacionais.
4 BASE DE DADOS
4.1 Compatibilizao dos municpios em reas mnimas de comparao
A estrutura municipal brasileira sofreu muitas modicaes entre os anos 1970
e 2000. O forte movimento de emancipao de municpios que tem ocorrido
no pas fez com que o nmero de municpios existentes no Brasil aumentasse de
3.952 em 1970 para 5.507 em 2000. Isso complica sobremaneira uma anlise
correta da evoluo das variveis de um dado municpio, uma vez que se deve
levar em conta no s as alteraes territoriais, mas tambm as populacionais
provenientes das anexaes e dos desmembramentos que alteraram sua estrutura.
Para que uma anlise da evoluo das caractersticas de um dado munic-
pio possa ser feita, deve-se considerar essas alteraes territoriais, utilizando-se
unidades territoriais invariveis, formadas pela reunio de municpios que juntos
envolveram-se em algum tipo de modicao territorial (anexao, desmembra-
mento ou ambos).
O Instituto Nemesis (Ipea/RJ e Universidade Federal Fluminense UFF)
recomps, a partir de informaes do Instituto Brasileiro de Geograa e Estats-
tica (IBGE), essas unidades territoriais em 3.659 reas Mnimas Comparveis
(AMC), as quais so denidas como sendo reas geogrcas mais desagregadas
possveis que podem ser comparadas entre dois pontos no tempo. A ttulo de
exemplo, mostra-se, a seguir, a situao do municpio de Cruzeiro do Sul, no
estado do Acre, em 1970. Na dcada de 1970, ocorreu reduo no seu territrio
em virtude da emancipao poltica de seu antigo distrito de Mncio Lima. Pos-
teriormente, em 1993, ele foi novamente reduzido pela criao dos municpios
de Marechal Thaumaturgo, Porto Walter e Rodrigues Alves. Nesse caso, se h
interesse em comparar a evoluo do PIB do municpio de Cruzeiro do Sul, de
1970 a 2000, ser necessrio comparar o PIB de Cruzeiro do Sul em 1970 com
a soma do PIB dos cincos municpios citados anteriormente em 2000. Tambm
existem casos, nos quais dois ou mais municpios distintos cedem partes dos seus
territrios e sua populao para a formao de nova unidade municipal.
4.2 ndice de Desenvolvimento Humano
O presente trabalho pretende estudar no s a dinmica da renda per capita das
AMC, mas tambm o desempenho de outras variveis que afetam o bem-estar
da populao. Assim, alm da renda, foram consideradas variveis ligadas edu-
cao e longevidade.
Para tanto, os ndices de Desenvolvimento Humano Municipais (IDH-M)
devidamente agregados por AMC foram utilizados.
3
Tais ndices so calculados
decenalmente a partir de dados censitrios. O primeiro ndice usado foi a renda
familiar per capita, no qual so consideradas todas as fontes de rendimento, sejam
provenientes do trabalho ou no. A segunda varivel estudada foi a taxa de alfa-
betizao, denida como o percentual das pessoas com quinze anos ou mais de
idade que so capazes de ler ou de escrever um bilhete simples.
Outra varivel ligada educao apreciada foi o nmero mdio de anos de
estudo, que a razo entre a soma do nmero de anos de estudo para a populao
de 25 anos ou mais de idade e o total das pessoas nesse segmento etrio.
Por m, analisou-se o comportamento da varivel esperana de vida ao
nascer, que corresponde ao nmero mdio de anos que as pessoas viveriam a
partir do nascimento.
vlido acrescentar que, para o ano de 1970, das 3.659 AMC havia dados
disponveis para 3.654 delas e, em 1980, para 3.653. Nos anos de 1991 e de 2000,
todas as 3.659 AMC tinham dados disponveis.
5 METODOLOGIA
Um dos principais objetivos dos trabalhos empricos de crescimento econmico
tem sido examinar os determinantes do crescimento de longo prazo e checar se
a renda per capita, condicionada a esses determinantes, converge em direo a
uma trajetria de crescimento de estado estacionrio. A metodologia utilizada
nesses trabalhos consiste em regredir a taxa mdia de crescimento das economias
estudadas contra o nvel inicial de renda e as variveis condicionantes estticas,
determinantes do crescimento, tais como: educao, investimentos, gastos pbli-
cos, circunstncias polticas etc.
4
Algumas suposies esto implcitas nessa metodologia: i) as variveis con-
dicionantes explicam o crescimento permanente ou a tendncia de crescimen-
to, enquanto a condio inicial um controle para a dinmica de transio; e
ii) toda economia alcanar taxa de crescimento de estado estacionrio, que pode
3. Ver Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (Pnud), 2003.
4. Ver Barro (1991) e Barro e Sala-i-Martin (1991-1992).
ser aproximada por uma tendncia temporal. Ao considerar-se que tal fato seja
verdadeiro e que as economias estudadas estejam na trajetria de estado estacio-
nrio, pode-se estimar uma covarincia estvel no tempo entre a taxa mdia de
crescimento e as variveis hipotticas explicativas do crescimento econmico.
Um dos problemas dessa metodologia que ela sintetiza caractersticas di-
nmicas em uma estatstica resumida uma mdia ou tendncia de crescimento.
Tal metodologia seria informativa caso os movimentos permanentes na renda
fossem bem descritos por tendncias temporais suaves, pouco afetadas por distr-
bios correntes; ou tambm se grandes choques econmicos ocorressem apenas no
comeo da amostra.
5

Quah (1993a) e Friedman (1992) alertam que tambm inadequado supor
que o coeciente estimado o mesmo para todas as economias e mostram que
o coeciente negativo encontrado em regresses de crescimento, entre a taxa de
crescimento e a renda inicial, pode no signicar convergncia e sim sintoma
de uma regresso mdia, problema conhecido como Falcia de Galton.
Para evitar esses problemas, Quah (1993b) desenvolveu uma metodologia
baseada em matrizes de mobilidade que modela a dinmica das distribuies
relativas de renda entre pases como um processo de Markov. A vantagem dessa
metodologia que ela formula uma lei de movimento para a distribuio da va-
rivel estudada entre os perodos em anlise, o que permite capturar a existncia
de clubes de convergncia.
5.1 Matrizes de mobilidade
Suponha um painel de observaes {x
it
}, onde i = 1, 2, ..., n representa as uni-
dades observacionais (municpios), e t = 1, 2, ..., T refere-se aos perodos das ob-
servaes. Para cada varivel avaliada (renda, longevidade ou anos de estudo) ser
computada a mdia das unidades observacionais em cada perodo, :
(1)
Para cada perodo possvel calcular a relao entre o valor da varivel de
cada municpio e a mdia no perodo, :
(2)
possvel, ento, distribuir anualmente as diversas unidades observacio-
nais em k intervalos (ou classes) segundo os valores de . O passo seguinte
5. No entanto, Danny Quah (1993b) mostra que esses cenrios no descrevem dados de renda entre pases: a tendncia de crescimento
de 78% de 118 pases, entre 1962 e 1973, foi maior que suas tendncias de crescimento entre 1974 e 1985, e a variabilidade na renda
de 72% dessas economias aumentou signicativamente no tempo.
computar os deslocamentos dessas unidades entre as diversas classes durante os
perodos observados. Essa contabilizao gera matriz de freqncia (F):
(3)
na qual representa o nmero de municpios que pertenciam a classe i em um
perodo e migraram para a classe j no perodo seguinte. Ao dividir-se cada linha
de F por sua soma, obtm-se a matriz de transio, cujos elementos so estimado-
res de mxima verossimilhana das probabilidades de migrao entre as classes:
(4)
em que a probabilidade de um municpio que esteja
na classe i migrar para a classe j no perodo seguinte. Para mostrar que os p
ij
so
realmente os estimadores de mxima verossimilhana, observa-se que dada deter-
minada classe i, as unidades que se encontram em tal classe no perodo t podero
ou no migrar para a classe j no perodo seguinte de acordo com uma determi-
nada probabilidade
ij
, congurando-se ento uma distribuio de probabilidade
de Bernoulli. Suponha-se ento que o evento migrao de uma unidade que est
na classe i para a classe j seja representado por X = 1 e o seu complementar, ou
seja, migrao de uma unidade que est na classe i para uma classe que no seja
a classe j seja representado por X = 0. Ento, a distribuio de probabilidade
associada seria dada por:
.
A funo de mxima verossimilhana ento denida como:

ento, o logaritmo da funo de mxima verossimilhana :
Maximizando a funo anterior em relao a
ij
, tem-se como condio de
primeira ordem:

(5)
que o estimador de mxima verossimilhana utilizado.
5.2 Distribuies ergticas
A multiplicao do vetor, que representa a distribuio inicial das unidades obser-
vacionais em classes, d, pela matriz de transio P, resulta na distribuio espera-
da para o perodo seguinte, assim:
(6)
A aplicao interativa desse processo possibilita que se estime a distribuio
de um perodo futuro (s perodos no futuro, por exemplo). Assim:
(7)
em que d
t+s
a distribuio esperada no perodo t+s. Se esse processo for levado
ao limite, fazendo , pode-se averiguar se a distribuio resultante conver-
ge assintoticamente para alguma distribuio limite. Se tal convergncia ocorrer,
a distribuio nal ser denominada distribuio estacionria ou ergtica, ou
seja, aquela distribuio cuja pr-multiplicao pela matriz de transio resulta
na prpria distribuio, sendo portanto uma distribuio de equilbrio, ponto
xo no qual o sistema se estabiliza. Matematicamente:
(8)
O problema de se obter a distribuio correspondente ao de se achar
o autovetor normalizado da matriz P, associado ao seu autovalor unitrio,
dada a existncia do ltimo:
,
visto que, nesse caso, l = 1:
que anloga equao 7, e onde l o autovalor unitrio e x o autovetor a ele
associado.
Como a matriz de transio possui todos os seus elementos no negativos
e menores que 1, pois trata-se de uma matriz de probabilidades, pode-se provar
que pelo menos um dos seus autovalores unitrio. No entanto, se a matriz de
transio possuir algum valor zero no possvel assegurar a unicidade do auto-
valor desejado.
Faz-se necessrio ento, no caso de trabalhos empricos, testar o nmero
de autovalores unitrios associados a uma determinada matriz de transio.
6
Isso
porque a existncia de mais de um autovalor unitrio implica a existncia de
mltiplas distribuies ergticas. Nesse caso, a distribuio nal dependeria da
distribuio inicial.
5.3 Mdia e varincia das distribuies
A mdia de cada distribuio calculada multiplicando-se a freqncia relativa
de cada classe pelo seu valor cardinalizado.
7
A seguir, somam-se tais produtos.
Assim:
(9)
A varincia, por sua vez, obtida pela soma ponderada dos quadrados
dos desvios dos valores cardinais das faixas em relao mdia da distribuio.
As freqncias relativas so os pesos a serem utilizados:
6. Tal teste s necessrio no caso de a matriz de transio apresentar pelo menos um valor nulo em seu bojo.
7. Multiplica-se a freqncia relativa da classe um por um, da classe dois por dois, e assim por diante.
(10)
O clculo das mdias e das varincias das distribuies visa estabelecer pa-
rmetros de comparao entre estas ltimas. No entanto, imprescindvel que
quem claras as limitaes desses parmetros comparativos. Em primeiro lugar,
deve-se notar que a mdia em questo refere-se s faixas e no aos valores. Assim,
se todos os valores de uma determinada varivel dobrarem, a mdia da distribui-
o permanecer inalterada.
Em seguida, preciso ter em mente que varincias menores no necessaria-
mente signicam melhoria na distribuio e sim podem ser produto, como, por
exemplo, de uma acumulao das unidades nas classes mais baixas.
5.4 Aplicao das matrizes de mobilidade aos dados
Como foi visto anteriormente, o conjunto de dados disponveis foi formado por
um painel composto por 3.659 unidades de cross-section (as 3.659 AMC) e quatro
perodos (os anos de 1970, 1980, 1991 e 2000). Para cada ano foi calculada a m-
dia e todas as observaes foram ento divididas pela mdia do respectivo perodo.
Para evitar ao mximo a arbitrariedade envolvida na escolha dos limites das
classes, optou-se pelo seguinte mtodo de seleo de tais limites: para cada varivel
foram considerados os dados do primeiro ano (1970), e estes repartidos em nove
classes com o mesmo nmero de unidades. Isso permitiu denir os valores li-
mtrofes, descritos na tabela 1, que foram aplicados na separao das classes nos
demais perodos.
TABELA 1
Limites superiores das classes em relao mdia das variveis
Variveis
Classes
Renda
per capita
Taxa de
alfabetizao
Anos de
estudo
Expectativa de
vida ao nascer
1 0,434 0,562 0,365 0,898
2 0,549 0,693 0,511 0,935
3 0,665 0,820 0,657 0,964
4 0,809 0,977 0,803 0,991
5 0,925 1,098 1,022 1,013
6 1,069 1,191 1,168 1,041
7 1,272 1,285 1,460 1,067
8 1,676 1,385 1,752 1,104
9 6,821 1,783 4,089 1,263
Vale notar que este mtodo, alm de reduzir a discricionariedade da esco-
lha das classes,
8
permite que a tendncia de convergncia, no-convergncia ou
8. Na verdade, tal tcnica no elimina a arbitrariedade, uma vez que o nmero de classes ainda deve ser escolhido por critrios
no denidos.
divergncia regional das variveis sejam melhor apreciadas, posto que todas elas
partem inicialmente de distribuies iguais.
Foram contabilizadas ento todas as situaes nas quais houve ou no mu-
dana de classes de cada varivel de um perodo para o outro a m de que pudes-
sem ser computadas as matrizes de freqncia. A partir das matrizes de freqncia
foram calculadas as matrizes de transio.
Cada matriz de transio foi ento testada para se vericar a unicidade do
autovalor unitrio, aps terem sido calculadas as distribuies ergticas das diversas
variveis. Exerccio semelhante foi realizado em escala intra-regional. Por m, fo-
ram calculadas as mdias e as varincias das diversas distribuies ergticas, sendo
estas contrastadas com os parmetros referentes s distribuies iniciais (1970) para
cada varivel.
6 RESULTADOS
6.1 Renda per capita
Os resultados completos da anlise das matrizes de transio, bem como a rotina
para obt-los, encontram-se nos anexos I e II. Nesses anexos esto, tambm, as
listagens completas dos autovalores associados a cada matriz de transio; em
todos os casos, o autovalor unitrio nico, o que assegura a incondicionalidade
das distribuies ergticas em relao ao vetor de distribuio inicial.
No que diz respeito renda per capita por AMC, alguns desses resultados
so especialmente interessantes. Por exemplo, pode-se notar um incremento tan-
to na mdia quanto na varincia da distribuio ergtica em relao aos parme-
tros da distribuio inicial (referente a 1970). A mdia da distribuio ergtica
nacional 5,56 enquanto a inicial 5.
9
A varincia inicial, 6,67, , por sua vez,
substancialmente inferior ao parmetro ergtico, que de 8,67.
Este um padro claro de no-convergncia, pois indica mais unidades acu-
muladas nos extremos da distribuio. Tal fato tambm pode ser apreciado pela
anlise do grco 1, no qual as barras pretas referem-se distribuio inicial
10
e
as cinzas distribuio ergtica.
Como se pode observar, existe acumulao de AMC nas extremidades da
distribuio ergtica. Isso signica que, permanecendo o processo atual, haver
poucas AMC com nveis de renda per capita prximos mdia nacional, enquan-
to a maior parte dessas AMC convergir para as extremidades: ricas (classes 7, 8
e 9) ou pobres (classes 1 e 2).
9. As mdias e as varincias nacionais para quaisquer das variveis analisadas so, por construo, iguais a 5,00 e 6,67 respectivamente.
10. O fato das barras pretas serem todas do mesmo tamanho decorre do processo metodolgico de se dividir a amostra inicial em nove
classes de mesmo tamanho. Este fato, no entanto, s ocorre quando a distribuio total do Brasil considerada, pois as distribuies re-
gionais reetiro a situao das AMC de cada um dos estados em termos de sua distribuio dentro das faixas traadas nacionalmente.
Esse resultado de no-convergncia da renda per capita entre os munic-
pios brasileiros, no entanto, possui outra faceta muito interessante: a anlise das
situaes regionais conrma a existncia de clubes de convergncia regionais, tam-
bm observada por outros trabalhos empricos. A seguir, os grcos 2 a 5 comparam
as distribuies ergticas e iniciais de cada uma das cinco regies geogrcas bra-
sileiras isoladamente.
GRFICO 1
Distribuies inicial e ergtica das AMC: renda per capita total do Brasil
Fonte: Atlas do Desenvolvimento Humano no Brasil Pnud/Ipea/FJP.
GRFICO 2
Distribuies inicial e ergtica das AMC: renda per capita regio Norte
No grco 2, da regio Norte, pode-se observar claramente que houve
aumento da desigualdade nessa regio, manifestado pelo fato de a varincia
ergtica ser maior que a varincia inicial. A queda da mdia relativa de 4,71 para
2,78 e a acumulao da distribuio ergtica das AMC do norte nas classes mais
baixas de renda per capita revelam um empobrecimento dessa regio em relao
ao resto do pas.
GRFICO 3
Distribuies inicial e ergtica das AMC: renda per capita regio Nordeste
O problema na regio Nordeste que, como mostra a distribuio inicial j
era grave, ir piorar caso o processo de transio vigente nos ltimos 35 anos se
mantenha. Tal tendncia pode ser observada no grco 3, no qual o acmulo
nas faixas mais baixas, caracterstico da distribuio inicial, sofre sensvel agrava-
mento na distribuio ergtica. Esse o pior caso possvel: uma convergncia das
AMC da regio para as faixas mais baixas de renda per capita. Numericamente,
esse processo revela-se pela queda da mdia relativa de 2,60 para 1,85 acompa-
nhada por uma queda expressiva na varincia de 3,08 para 1,16.
Como pode ser visto nos trs grcos seguintes, os casos das regies Sudeste,
Sul e Centro-Oeste so semelhantes e o que se observa um padro de conver-
gncia da renda per capita das AMC dessas regies para o topo da distribuio
de renda das AMC brasileiras, como tambm uma queda da desigualdade intra-
regional de renda per capita de suas AMC. Nos trs casos, as mdias ergticas so
mais elevadas que as mdias iniciais (7,48 contra 6,30 no Sudeste, 7,75 contra
6,25 no Sul e 6,87 contra 5,78 no Centro-Oeste) e as varincias ergticas meno-
res que as varincias das distribuies iniciais (2,63 contra 5,22 no Sudeste, 1,55
contra 2,95 no Sul e 2,34 contra 3,23 no Centro-Oeste).
GRFICO 4
Distribuies inicial e ergtica das AMC: renda per capita regio Sudeste
GRFICO 5
Distribuies inicial e ergtica das AMC: renda per capita regio Sul
GRFICO 6
Distribuies inicial e ergtica das AMC: renda per capita regio Centro-Oeste
Portanto, esses resultados revelam que no existe uma convergncia nacional
da renda per capita das AMC brasileiras, mas sim uma tendncia de convergncia
por clubes, em que as AMC do Sudeste, Sul e Centro-Oeste convergem em con-
junto para um padro mais alto de renda per capita enquanto as AMC do Norte e
Nordeste convergem conjuntamente para padres mais baixos de renda per capita.
6.2 Taxa de alfabetizao
Em respeito taxa de alfabetizao, pode-se observar a existncia de pers con-
vergentes tanto na esfera nacional quanto nas regionais. No obstante, ainda so
observadas pequenas diferenas entre regies. Os resultados apresentados pelos
grcos 1 a 6 mostram as comparaes entre as distribuies ergticas e iniciais
desta varivel em mbito nacional e para cada regio isoladamente.
No mbito nacional, observa-se uma tendncia de convergncia para as clas-
ses 4, 5 e 6. Ou seja, as AMC brasileiras convergem para uma faixa entre 0,82 e
1,19 da mdia de alfabetizao brasileira. A ttulo de exemplo, esta faixa represen-
tou no ano 2000 uma taxa de alfabetizao entre 64% e 93%, pois a mdia da
taxa de alfabetizao das AMC brasileiras estava em 78,3%.
11
11. Essa taxa menor que a taxa de alfabetizao no Brasil no ano 2000 (86,4%), pois uma mdia das taxas de alfabetizao das
AMC no ponderada pela populao.
GRFICO 7
Distribuies inicial e ergtica das AMC: taxa de alfabetizao total do Brasil
Esse um processo robusto de convergncia pois, embora no haja diferen-
a signicativa entre a media da distribuio inicial (5) e a mdia da distribuio
ergtica (5,04 ), a varincia da primeira (6,67) bem mais acentuada que a da
segunda (1,40).
GRFICO 8
Distribuies inicial e ergtica das AMC: taxa de alfabetizao regio Norte
GRFICO 9
Distribuies inicial e ergtica das AMC: taxa de alfabetizao regio Nordeste
GRFICO 10
Distribuies inicial e ergtica das AMC: taxa de alfabetizao regio Sudeste
GRFICO 11
Distribuies inicial e ergtica das AMC: taxa de alfabetizao regio Sul
GRFICO 12
Distribuies inicial e ergtica das AMC: taxa de alfabetizao regio Centro-Oeste
A avaliao regional da dinmica dessa varivel revela um padro de con-
vergncia basicamente homogneo. A diferena mais notvel que a mdia e a
faixa modal ergtica da regio Nordeste situa-se em um nvel abaixo das demais
regies. Alm disso, diferenas na disperso e na mdia entre as diversas regies
tambm ocorrem, contudo menos acentuadamente. A seguir, a tabela 2 descreve
tais parmetros por regies:
TABELA 2
Taxa de alfabetizao mdia e varincias ergticas: Brasil e regies
Parmetro/regio Brasil Norte Nordeste Sudeste Sul Centro-Oeste
Mdias ergticas 5,0411 4,5094 3,5899 5,5468 5,6531 5,3440
Mdias iniciais 5,0000 4,4406 2,5493 6,3198 7,1835 5,4395
Varincias ergticas 1,4028 0,8207 1,0341 0,7585 0,6540 0,4192
Varincias iniciais 6,6667 4,4563 2,0534 3,8264 3,2239 2,8472
de interesse a observao de que, no caso da taxa de alfabetizao, as
regies deslocam em direo certa. As distribuies ergticas regionais, quan-
do contrastadas com as distribuies iniciais, mostram que a regio Nordeste
melhora relativamente, as regies Sudeste e Sul sofrem perdas relativas e que as
regies Norte e Centro-Oeste tendem a manter suas mdias praticamente cons-
tantes com pequena melhora para a regio Norte e pequena queda para a regio
Centro-Oeste. No entanto, as varincias ergticas so sempre bem menores que
as varincias iniciais, o que tambm revelou uma convergncia da taxa de alfabe-
tizao intra-regional.
Com isso, possvel armar que, no s as regies mais e menos favoreci-
das deslocam-se em direo umas s outras (convergncia inter-regional), como
tambm as AMC em cada regio convergem para as mesmas classes de taxa de
alfabetizao (convergncia intra-regional).
6.3 Anos de estudo
Um padro anlogo ao comportamento da varivel taxa de alfabetizao ob-
servado na dinmica dos anos de estudo. Com pequenas variaes entre regies,
pode-se armar que a varivel em questo convergente.
Pela observao do grco 13, foi visto que os anos de estudo de mais de
90% das AMC brasileiras vm convergindo para as classes 5, 6 e 7, que se situam
entre 0,80 e 1,46 da mdia de anos de estudo das AMC brasileiras. A ttulo de
exemplo, se for utilizada essa mdia das AMC em 2000 (4,2 anos) isso represen-
taria valores entre 3,37 e 6,13 anos de estudo concludos em 2000.
12

Tambm vale salientar que os anos de estudo concludos de quase 50% das
AMC vm convergindo para a classe 6, que se situa entre 1,02 e 1,16 da mdia
das AMC brasileiras (entre 4,29 e 4,90 do valor mdio das AMC em 2000).
12. A diferena entre esse valor e a mdia nacional que foi 5,9 anos deve-se ao fato da mdia de anos de estudo das AMC no ser
ponderada pela populao.
GRFICO 13
Distribuies inicial e ergtica das AMC: anos de estudo total do Brasil
Melhorias acentuadas so observadas nas distribuies ergticas da regio
Norte e, em especial, da Nordeste. A melhoria dessa varivel est provavelmente
associada quelas observadas na taxa de alfabetizao, pois embora no se possam
descartar as diculdades existentes para que o indivduo continue a estudar,
inegvel que o analfabetismo uma barreira inercial poderosa, e quando superada
a probabilidade de que haja melhoria substancial nos anos de estudo aumenta.
GRFICO 14
Distribuies inicial e ergtica das AMC: anos de estudo regio Norte
GRFICO 15
Distribuies inicial e ergtica das AMC: anos de estudo regio Nordeste
GRFICO 16
Distribuies inicial e ergtica das AMC: anos de estudo regio Sudeste
GRFICO 17
Distribuies inicial e ergtica das AMC: anos de estudo regio Sul
GRFICO 18
Distribuies inicial e ergtica das AMC: anos de estudo regio Centro-Oeste
6.4 Expectativa de vida
O comportamento da varivel expectativa de vida apresenta padro peculiar,
pois quando se observam os resultados nacionais agregados, poder-se-ia pen-
sar que est ocorrendo convergncia, ainda que moderada (ver grco 19). Os
valores da mdia e da varincia ergticas tambm parecem consubstanciar essa
interpretao: embora a mdia ergtica no se diferencie substancialmente da inicial
(5,0699 contra 5,0000), sua varincia muito menor (5,5100 contra 6,6667).
GRFICO 19
Distribuies inicial e ergtica das AMC: expectativa de vida total do Brasil
Acontece que a anlise sob a perspectiva regional descortina uma realidade
bastante distinta daquela obtida do ponto de vista agregado.
As regies Sul e Sudeste, embora sofram um decrscimo na freqncia rela-
tiva da faixa mais alta, alcanam um incremento em suas mdias, bem como di-
minuio em suas varincias, indicando que, nestas regies, a varivel expectativa
de vida est convergindo para um patamar ainda maior que as suas respectivas
mdias iniciais.
Pela anlise do grco 20, parece estar ocorrendo convergncia entre essas
duas regies, pois as distribuies ergticas das regies Sudeste e Sul parecem
aproximar-se uma da outra. A piora relativa da regio Sul deve-se ao fato de
historicamente, essa regio ter sempre apresentado os melhores resultados para
a varivel em questo, e justamente a aproximao entre os ndices das duas
regies que sugere a sua convergncia.
No entanto, o caso inverso ocorre na regio Nordeste, na qual uma con-
vergncia para as faixas inferiores patente. Nessa regio ocorre uma degrada-
o da mdia ergtica em relao inicial, concomitantemente uma diminuio
da varincia.
13
13. Como foi dito anteriormente, o decrscimo da mdia no signica que a expectativa de vida da regio est diminuindo, mas sim
caindo relativamente a das outras regies.
GRFICO 20
Distribuies inicial e ergtica das AMC: expectativa de vida regio Sudeste
GRFICO 21
Distribuies inicial e ergtica das AMC: expectativa de vida regio Sul
GRFICO 22
Distribuies inicial e ergtica das AMC: expectativa de vida regio Nordeste
GRFICO 23
Distribuies inicial e ergtica das AMC: expectativa de vida regio Norte
Situaes intermedirias podem ser apreciadas nas regies Norte e Centro-
Oeste. Na primeira, existe uma pequena piora na mdia ergtica em relao a ini-
cial e uma queda na varincia indicando convergncia intra-regional. Na segunda,
ocorre um fenmeno semelhante, mas com uma distino: a mdia ergtica
maior que a inicial.
Ou seja, apesar da expectativa de vida nas regies Norte e Centro-Oeste
estarem convergindo em suas respectivas regies, a mdia da expectativa de vida
das AMC na regio Norte est caindo em relao mdia nacional, enquanto essa
mdia das AMC da regio Centro-Oeste est subindo.
GRFICO 24
Distribuies inicial e ergtica das AMC: expectativa de vida regio Centro-Oeste
A apreciao dos grcos 20 a 25 permite ento detectar, grosso modo, qua-
tro padres de convergncia: as regies Sudeste e Sul estariam seguindo para ocu-
par conjuntamente o patamar mais elevado; a regio Centro-Oeste convergiria
para um patamar imediatamente inferior sendo seguida pela regio Norte, que,
por sua vez, estaria sofrendo uma queda relativa, a qual no s a manteria nos
degraus mais baixos, mas pioraria sua situao relativa.
6.5 Apreciao geral
Pela anlise das variveis estudadas, possvel detectar em que reas a superao
das desigualdades regionais vem alcanado sucesso ou no. No caso da educao,
tem havido uma melhora em termos de decrscimo das diferenas regionais, mui-
to embora as distribuies ergticas no indiquem uma convergncia completa.
O exemplo oposto o da renda per capita, que segue uma trajetria de
divergncia ou, no mnimo, de no-convergncia. O caso intermedirio o da
longevidade, varivel na qual aparecem vrios clubes de convergncia.
Em geral, dois seriam os fatores para determinar a convergncia ou no en-
tre as regies: polticas pblicas equalizadoras e a prpria convergncia de renda.
No seria absurdo assumir que a inuncia ou o peso de cada um desses fatores
determinantes varia de acordo com a natureza da varivel determinada. Nesse
caso, haveria variveis nas quais uma melhor distribuio de renda seria mais im-
portante para a convergncia e outras nas quais a existncia de polticas pblicas
teria efeito mais acentuado.
Pelo que foi apreciado, pode-se dizer que as variveis nas quais o impacto
das polticas pblicas mais direto, os efeitos de convergncia so mais percept-
veis. Esse o caso das variveis ligadas educao, tais como taxa de alfabetizao
e anos de estudo.
A varivel expectativa de vida, por sua vez, depende tanto de polticas pbli-
cas (sade, saneamento etc.) quanto de melhorias na renda. Talvez, por isso, o seu
padro de convergncia seja intermedirio entre a no-convergncia da renda e a
convergncia das variveis educacionais.
7 CONCLUSES
Este trabalho estimou matrizes de transio de Markov para revelar a dinmica
da distribuio da renda per capita, da taxa de alfabetizao, dos anos de estudo e da
expectativa de vida ao nascer dos municpios brasileiros. As variaes na con-
gurao municipal brasileira exigiram o agrupamento dos municpios em AMC,
conforme denidas pelo Instituto Nemesis.
As estimaes para a renda per capita indicam grave processo de divergncia
dessa no Brasil, caracterizado pela formao de dois clubes: enquanto a maior
parte das AMC nas regies Sul, Centro-Oeste e Sudeste esto concentrando-se
em uma faixa entre 1,27% e 1,68% da mdia das AMC, as AMC das regies
Norte e Nordeste caminham para faixas entre 0 e 0,55%. Ou seja, caso a
dinmica ocorrida nesses ltimos trinta anos permanea constante, haver uma
distribuio de longo prazo em que a maioria das AMC do Norte e do Nordeste
ter aproximadamente um tero da renda per capita das AMC do Centro-Oeste,
do Sul e do Sudeste.
Essa dinmica da renda per capita corrobora os modelos de crescimento
que, por suporem retornos crescentes do capital, prevem um equilbrio de longo
prazo consistente com pases pobres e ricos ou bolses de riqueza e de pobreza
em um mesmo pas. No se pode ignorar, no entanto, a inuncia das mudanas
de regime poltico, os processos de estabilizao e de abertura econmica e, por
outro lado, a implementao de polticas regionais que o Brasil viveu no perodo
da base de dados utilizada 1970-2000.
Ao contrrio da dinmica da renda per capita, no caso das variveis ligadas
educao taxa de alfabetizao e anos de estudo concludos , existe um padro
ntido de convergncia entre as AMC das diversas regies, apesar de persistirem
pequenas diferenas regionais. Esse padro de convergncia explicado pelos
enormes gastos pblicos federais em educao.
Ao contrrio do que alguns economistas esperariam, a reduo das diferen-
as regionais na taxa de alfabetizao e nos anos de estudo concludos no tem
tido impacto nas diferenas de renda per capita entre as AMC e as regies brasilei-
ras. Esse resultado semelhante aos obtidos nos estudos empricos de crescimento
para pases, que foram citados na seo 2.1. Possivelmente, a varivel anos de
estudo concludos no est correlacionada taxa de crescimento, por no ser uma
boa proxy para capital humano. A anlise de um indicador qualitativo de educa-
o, que pudesse informar a capacidade das pessoas em utilizar materiais escritos
para resolver problemas reais de complexidades diferentes, provavelmente teria
oferecido um resultado mais prximo ao da renda per capita. Sabe-se que existem
no Brasil enormes diferenas regionais e intra-regionais na qualidade de ensino
oferecido entre as escolas brasileiras e em outros fatores que afetam o nvel de
aprendizagem dos alunos, tais como escolaridade dos pais, condies de habitao
e violncia, existncia de saneamento e transporte adequado, mercado de trabalho
local que incorpore trabalhadores mais qualicados, expectativa de vida etc.
Quanto longevidade, se for observado o total Brasil, grco 19, ser cons-
tatada uma tendncia muito suave de convergncia, revelada pela concentrao
das AMC nas classes centrais de longevidade entre 0,96 e 1,1% da mdia de
longevidade das AMC brasileiras e pelo fato que a varincia ergtica menor
que a varincia inicial. No entanto, a observao desagregada por regies revela
um processo de convergncia por clubes. As AMC das regies Sul e Sudeste for-
mam o primeiro clube, que converge para maiores valores de longevidade entre
1,01% e 1,1% da mdia das AMC brasileiras. As regies Norte e Centro-Oeste
esto convergindo para uma posio intermediria entre 0,93% e 1,07% da
mdia das AMC brasileiras enquanto a regio Nordeste caminha para valores
relativamente mais baixos: entre 0% e 0,93% da mdia nacional. Esse resultado
pode ser explicado por dois fatores opostos:
a) Grandes transferncias compulsrias aos municpios para a sade somadas
ao transbordamento de novas tecnologias de preveno e combate a doen-
as desenvolvidas em pases e em regies mais ricas, que tambm eleva-
ram enormemente a expectativa de vida da populao brasileira; e
b) O processo de divergncia da renda per capita dos municpios brasileiros,
que estimula as diferenas de longevidade entre os municpios.
Portanto, pode-se concluir que as variveis educacionais esto em uma di-
nmica de convergncia, a longevidade est em um suave processo de divergncia,
em que os residentes das AMC do Nordeste caminham para um patamar mais
baixo que o restante do pas, e a renda per capita est divergindo fortemente, pois
o nvel de renda per capita das AMC do Norte e do Nordeste caminha para um
tero do nvel de renda per capita das AMC do Sul, do Sudeste e Centro-Oeste.
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ANEXOS
ANEXO I
RESULTADOS COMPLETOS DAS VARIVEIS
Renda per capita
Controlled Start
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Frequency Matrix
1083 393 78 14 4 4 2 3 2
402 566 258 56 18 9 2 0 2
125 296 340 181 70 25 16 4 1
41 110 219 318 180 137 63 34 3
11 24 77 176 151 207 155 65 10
5 19 22 75 152 250 289 172 25
3 3 10 28 59 189 375 420 56
2 1 4 15 23 79 268 862 283
2 4 0 2 7 14 57 295 961
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Transition Matrix
0.6841 0.2483 0.0493 0.0088 0.0025 0.0025 0.0013 0.0019 0.0013
0.3062 0.4311 0.1965 0.0427 0.0137 0.0069 0.0015 0.0000 0.0015
0.1181 0.2798 0.3214 0.1711 0.0662 0.0236 0.0151 0.0038 0.0009
0.0371 0.0995 0.1982 0.2878 0.1629 0.1240 0.0570 0.0308 0.0027
0.0126 0.0274 0.0879 0.2009 0.1724 0.2363 0.1769 0.0742 0.0114
0.0050 0.0188 0.0218 0.0743 0.1506 0.2478 0.2864 0.1705 0.0248
0.0026 0.0026 0.0087 0.0245 0.0516 0.1654 0.3281 0.3675 0.0490
0.0013 0.0007 0.0026 0.0098 0.0150 0.0514 0.1744 0.5608 0.1841
0.0015 0.0030 0.0000 0.0015 0.0052 0.0104 0.0425 0.2198 0.7161 0.0425 0.2198 0.7161
-----------------------------------------------------------------------------------------
Ergodic Distribution
0.1456 0.1121 0.0681 0.0515 0.0427 0.0685 0.1155 0.2223 0.1738
-----------------------------------------------------------------------------------------
Average of the Ergodic Distribution: 5.5551
Average of the Initial Distribution: 5.0795
Average Shift: 0.0936
----------------------------------------------------------------------------------
Variance of the Ergodic Distribution: 8.6653
Variance of the Initial Distribution: 8.2361
Variance Shift: 0.0521
-----------------------------------------------------------------------------------------
Regional Ergodic Distributions
0.3022,0.2466,0.1922,0.1104,0.0537,0.0301,0.0248,0.0185,0.0214
0.4728,0.3181,0.1392,0.0469,0.0111,0.0058,0.0040,0.0012,0.0009
0.0027,0.0114,0.0229,0.0388,0.0446,0.0773,0.1626,0.3486,0.2910
0.0000,0.0011,0.0041,0.0207,0.0356,0.0825,0.1739,0.3731,0.3090
0.0022,0.0108,0.0201,0.0438,0.0857,0.2026,0.2175,0.3078,0.1094
Taxa de analfabetismo
Controlled Start
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Frequency Matrix
271 377 138 18 4 1 1 0 0
102 415 633 121 5 2 1 1 0
22 158 543 587 31 4 1 2 1
6 32 130 713 288 46 10 2 0
1 5 22 129 817 239 46 4 1
0 1 3 14 542 856 170 15 0
1 0 1 7 50 1049 598 36 0
0 2 2 1 5 113 688 303 7
0 3 2 1 3 7 39 361 167
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Transition Matrix
0.3346 0.4654 0.1704 0.0222 0.0049 0.0012 0.0012 0.0000 0.0000
0.0797 0.3242 0.4945 0.0945 0.0039 0.0016 0.0008 0.0008 0.0000
0.0163 0.1171 0.4025 0.4351 0.0230 0.0030 0.0007 0.0015 0.0007
0.0049 0.0261 0.1059 0.5811 0.2347 0.0375 0.0081 0.0016 0.0000
0.0008 0.0040 0.0174 0.1021 0.6464 0.1891 0.0364 0.0032 0.0008
0.0000 0.0006 0.0019 0.0087 0.3385 0.5347 0.1062 0.0094 0.0000
0.0006 0.0000 0.0006 0.0040 0.0287 0.6022 0.3433 0.0207 0.0000
0.0000 0.0018 0.0018 0.0009 0.0045 0.1008 0.6137 0.2703 0.0062
0.0000 0.0051 0.0034 0.0017 0.0051 0.0120 0.0669 0.6192 0.2864
-----------------------------------------------------------------------------------------
0.0063 0.0248 0.0650 0.1726 0.3811 0.2672 0.0743 0.0082 0.0006
-----------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------
Variance Shift: -0.1317
-----------------------------------------------------------------------------------------
0.0070 0.0082 0.0928 0.3624 0.4321 0.0885 0.0055 0.0035 0.0000 0.0070 0.0082 0.0928 0.3624 0.4321 0.0885 0.0055 0.0035 0.0000
0.0288 0.1134 0.2660 0.4464 0.1243 0.0194 0.0008 0.0009 0.0000
0.0001 0.0005 0.0039 0.0887 0.4032 0.3701 0.1246 0.0088 0.0000
0.0000 0.0000 0.0000 0.0195 0.4662 0.3881 0.0979 0.0245 0.0038
0.0001 0.0002 0.0025 0.0458 0.5955 0.3146 0.0411 0.0000 0.0000
Anos de estudo
Controlled Start
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Frequency Matrix
318 426 163 18 6 3 1 1 0
68 381 622 119 41 2 1 0 0
12 96 482 573 127 12 2 1 2
3 11 73 401 423 53 11 2 2
0 5 10 88 928 426 65 6 3
0 1 3 8 207 1084 170 6 1
0 0 5 4 31 537 974 74 3
0 2 0 1 3 26 524 492 18
0 0 2 1 1 4 21 363 412
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Transition Matrix
0.3397 0.4551 0.1741 0.0192 0.0064 0.0032 0.0011 0.0011 0.0000
0.0551 0.3088 0.5041 0.0964 0.0332 0.0016 0.0008 0.0000 0.0000
0.0092 0.0735 0.3688 0.4384 0.0972 0.0092 0.0015 0.0008 0.0015
0.0031 0.0112 0.0746 0.4096 0.4321 0.0541 0.0112 0.0020 0.0020
0.0000 0.0033 0.0065 0.0575 0.6061 0.2782 0.0425 0.0039 0.0020
0.0000 0.0007 0.0020 0.0054 0.1399 0.7324 0.1149 0.0041 0.0007
0.0000 0.0000 0.0031 0.0025 0.0190 0.3299 0.5983 0.0455 0.0018
0.0000 0.0019 0.0000 0.0009 0.0028 0.0244 0.4916 0.4615 0.0169
0.0000 0.0000 0.0025 0.0012 0.0012 0.0050 0.0261 0.4515 0.5124
-----------------------------------------------------------------------------------------
0.0007 0.0041 0.0128 0.0379 0.2290 0.4908 0.1964 0.0250 0.0034
-----------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------
Variance Shift: -0.6497
-----------------------------------------------------------------------------------------
0.0070 0.0140 0.0493 0.1824 0.4197 0.2302 0.0684 0.0173 0.0116
0.0056 0.0339 0.0928 0.1497 0.2632 0.2468 0.1543 0.0337 0.0202
0.0000 0.0005 0.0031 0.0270 0.2260 0.4969 0.2140 0.0290 0.0034
0.0000 0.0000 0.0001 0.0044 0.1672 0.6007 0.2027 0.0244 0.0005
0.0000 0.0000 0.0022 0.0065 0.1966 0.5296 0.2392 0.0242 0.0017
Expectativa de vida
Controlled Start
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Frequency Matrix
687 270 141 72 32 16 4 0 0
244 324 224 169 75 41 14 3 1
96 178 194 248 142 96 42 21 4
69 125 185 281 249 206 79 67 10
35 86 132 234 267 261 163 105 21
21 28 72 169 266 361 278 204 59
10 24 24 94 195 304 306 231 85
0 5 10 33 86 274 373 417 167
1 0 2 4 5 57 139 405 344
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
0.5622 0.2209 0.1154 0.0589 0.0262 0.0131 0.0033 0.0000 0.0000
0.2228 0.2959 0.2046 0.1543 0.0685 0.0374 0.0128 0.0027 0.0009
0.0940 0.1743 0.1900 0.2429 0.1391 0.0940 0.0411 0.0206 0.0039
0.0543 0.0983 0.1456 0.2211 0.1959 0.1621 0.0622 0.0527 0.0079
0.0268 0.0660 0.1012 0.1794 0.2048 0.2002 0.1250 0.0805 0.0161
0.0144 0.0192 0.0494 0.1159 0.1824 0.2476 0.1907 0.1399 0.0405
0.0079 0.0189 0.0189 0.0738 0.1532 0.2388 0.2404 0.1815 0.0668
0.0000 0.0037 0.0073 0.0242 0.0630 0.2007 0.2733 0.3055 0.1223
0.0010 0.0000 0.0021 0.0042 0.0052 0.0596 0.1452 0.4232 0.3595
----------------------------------------------------------------------------------------
0.0957 0.0899 0.0887 0.1231 0.1293 0.1588 0.1339 0.1270 0.0537
-----------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
Variance Shift: 0.0042
----------------------------------------------------------------------------------
0.0349 0.1144 0.2191 0.2172 0.1977 0.1489 0.0552 0.0127 0.0000 0.0349 0.1144 0.2191 0.2172 0.1977 0.1489 0.0552 0.0127 0.0000
0.3019 0.2361 0.1659 0.1467 0.0792 0.0477 0.0172 0.0045 0.0007
0.0016 0.0096 0.0282 0.0737 0.1230 0.2176 0.2242 0.2374 0.0847
0.0007 0.0037 0.0322 0.0826 0.1326 0.1901 0.2015 0.2170 0.1395
0.0085 0.0285 0.0539 0.1492 0.2501 0.2803 0.1578 0.0639 0.0078
ANEXO II
CDIGOS DE COMPUTAO DAS MATRIZES E DISTRIBUIES
ERGTICAS NACIONAIS E REGIONAIS
function mark = markov2(X,x)
[cs,ts] = size(X);
ave = mean(X);
for i=1:ts
Xn(:,i) = X(:,i)/ave(i);
end
LIM = Xn(:,1);
for i=1:cs :cs
if LIM(cs+1-i) == 0;
LIM(cs+1-i) =[];
end
end
edgesa = prctile(LIM,[100/9:100/9:100]);
edgesb = [.00001 edgesa(1:8)];
SM = zeros(cs,ts);
for i=1:cs
for j=1:ts
for k=1:9
if Xn(i,j) > edgesb(k);
SM(i,j) = k;
end
end
end
end
edges1 = [1:1:9];
sm = histc(SM(:,4),edges1)/sum(histc(SM(:,4),edges1));
MDI = edges1*sm;
VDI = (edges1-MDI).^2*sm;
for i=1:ts-1
IM1(:,i) = 9*SM(:,i) + SM(:,i+1);
end
edges2 = [10:1:90];
m(:,1)= sum(histc(IM1,edges2));
m(:,2) = sum(histc(IM1(1:143,:),edges2));
FM = zeros(9,9,6);
for i=1:6
for j=1:9
FM(j,:,i) = m((j-1)*9+1:9*j,i);
end
end
for i=1:6
for j=1:9
if sum(FM(j,:,i)) == 0;
TM(j,:,i) = FM(j,:,i);
else TM(j,:,i) = FM(j,:,i)/sum(FM(j,:,i));
end
end
end
for i=1:6
for j=1:9
if sum(TM(j,:,i)) == 0;
IM2(:,j,i) = [0; 0; 0; 0; 0; 0; 0; 0; 1];
else IM2(:,j,i) = TM(:,j,i);
end
end
EGM(:,:,i) = IM2(:,:,i)^1000;
EGD(i,:) = EGM(5,:,i);
end
EGDB = EGD(1,:);
EGDR = EGD(2:6,:);
MDE = edges1*EGDB;
VDE = (edges1-MDE).^2*EGDB;
MV = MDE/MDI - 1;
VV = VDE/VDI - 1;
CAPTULO 6
MIGRAO E DIFERENCIAIS DE RENDA:
TEORIA E EVIDNCIAS EMPRICAS
*
**
Roberto Ellery Jr
**
Danielle Sandi
**
RESUMO:
A concentrao dos fatores de produo afeta o padro de desenvolvimento regional, mas a
distribuio espacial desses fatores tambm depende do desenvolvimento da regio. Esse aspecto
circular determina a inuncia da oferta de bens e servios sobre preos e salrios que, por sua vez,
interfere na oferta e demanda por mo-de-obra. Neste trabalho se discute a pertinncia do uso
de polticas de desenvolvimento regional como forma de reduzir as disparidades de renda entre as
regies brasileiras, com foco nas questes relacionadas migrao de trabalhadores. A discusso
inicia-se com uma digresso histrica dos uxos migratrios tanto em nvel mundial quanto em
nvel de Brasil. Em seguida feita um breve comentrio de como os modelos tericos abordam a
questo da migrao e como eles relacionam essa questo com os problemas de crescimento eco-
nmico. Faz-se uma rpida incurso pelas clssicas teorias do comrcio internacional, observando
como essas teorias abordam a questo do movimento de fatores de produo, suas respectivas
remuneraes e seus efeitos sobre o crescimento econmico. Encerra-se a discusso histrico-
terica com um pequeno ensaio sobre o modelo desenvolvido em Matsuyama e Takahashi (1998)
cuja nalidade investigar a sensibilidade do ndice relativo de padro de vida para uma dada
alterao na proporo da populao de uma regio em relao s outras regies.
1 INTRODUO
bastante divulgada a tese de que, no Brasil, o processo de concentrao geo-
grca da produo e da renda em algumas regies no se congura como uma
nova tendncia da economia brasileira, mas est imbricado com a histria do
* Os autores agradecem os comentrios de Luis Fernando Tironi, Alexandre Ywata de Carvalho e Carlos Wagner Albuquerque de Oliveira.
** Tcnicos de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
desenvolvimento econmico do pas e se associa ao processo de industrializao
(veja, entre outros, CANO, 1997; CANO, 1998; DINIZ, 1995). O argumento
mais comum que esse processo no determinstico nem linear. Nem tampou-
co recente a reexo no Brasil e no mundo sobre a possibilidade e tendncia
de concentrao espacial da atividade econmica.
Silveira Neto (2005) sugere que h trs grandes grupos de argumentos
tericos que procuram explicar a especializao e a concentrao regional das
atividades econmicas. O primeiro, relacionado teoria tradicional do comrcio
internacional, em que a especializao regional da atividade econmica uma
conseqncia das vantagens comparativas provenientes da abundncia de fato-
res de produo disponveis na regio, o que de certa forma se vincula ao que
Krugman (1991) classicou como fatores histricos. O segundo grupo associa
a existncia de concentrao regional presena de retornos crescentes de escala,
combinada com custos de transporte, e presena de economias de aglomerao.
1

J o terceiro grupo toma por base a abordagem marshalliana com relao s exter-
nalidades (efeito transbordamento).
Certamente, o padro de desenvolvimento regional determinado pelo n-
vel de concentrao dos fatores de produo. A distribuio espacial desses fatores
tambm depende do padro de desenvolvimento da regio. H um aspecto circu-
lar que determina quanto a oferta de bens e servios inuencia preos e salrios
que, por sua vez, inuenciam a oferta de mo-de-obra. o mercado de bens e
servios interagindo com o mercado de trabalho que, juntos, distinguem o de-
senvolvimento de uma regio. Nesse contexto, a migrao de trabalhadores ocupa
um papel importante e considerado fundamental no mecanismo de ajuste do
processo de desenvolvimento econmico.
Esses tpicos e suas variaes so alvo de preocupao no somente de
acadmicos, mas tambm de governantes que, presumidamente, buscam alcanar
o maior nvel de bem-estar para a populao que se encontra sob seu governo.
o padro de concentrao de atividades econmicas e de pessoas que de-
termina o desenho do desenvolvimento regional. Certamente, polticas regionais
somente tero sentido, e podero ser consideradas como tal, se afetarem de forma
positiva o ambiente econmico para o qual ela foi desenhada ou, mais precisamente,
se interferir na funo utilidade da populao circunscrita por uma regio ou um
conjunto de regies. As polticas pblicas de cunho regional, conduzidas normal-
mente pelas agncias de desenvolvimento regional, representam uma tentativa do
setor pblico corrigir os desequilbrios que podem surgir devido concentrao de
fatores em determinadas regies. Algumas polticas regionais so desenhadas e

1. Devido presena de economias de escala e custos de transportes, Krugman (1991) identica a possibilidade de mltiplos equilbrios,
cuja ocorrncia depender das expectativas dos agentes econmicos.
179 Migrao e Diferenciais de Renda: Teoria e Evidncias Empricas
implementadas para tal m, mas nem sempre obtm xito; muitas vezes fra-
cassam, deixando a populao numa situao inferior quela antes da ao do
poder pblico.
Portanto, o propsito deste trabalho apresentar argumentos que justi-
quem o uso (ou o no-uso) de polticas de desenvolvimento regional no Brasil
como forma de reduzir as disparidades regionais de renda e aumentar o bem-estar
do conjunto da populao brasileira, focando principalmente as questes rela-
cionadas migrao de trabalhadores. Diante disso, algumas questes surgem
naturalmente, a saber: i) o quo mvel a fora de trabalho?; ii) quais os fatos
econmicos e as caractersticas individuais que motivam a migrao?; e iii) como
o uxo de pessoas afeta o bem-estar de todos (do conjunto da populao da re-
gio doadora e do conjunto da populao da regio receptora)?
Para abordar essas questes, iniciar-se- com uma breve digresso histrica
dos uxos migratrios, tanto em nvel mundial quanto no Brasil. Em seguida,
ser feita uma breve discusso de como os modelos tericos abordam a questo
da migrao e como eles relacionam essa questo com os problemas de cresci-
mento econmico. Ainda nesse tpico, ser feita uma rpida incurso pelas cls-
sicas teorias do comrcio internacional, observando como essas teorias abordam
a questo do movimento de fatores de produo, suas respectivas remuneraes
e seus efeitos sobre o crescimento econmico. A discusso histrico-terica ser
fechada com um pequeno ensaio sobre o modelo desenvolvido em Matsuyama
e Takahashi (1998), os quais investigam a sensibilidade do ndice relativo de pa-
dro de vida para uma dada alterao na proporo da populao de uma regio
em relao s outras regies.
A novidade aqui que o artigo mostra que uma poltica de incentivo
migrao pode levar a populao, tanto da regio doadora quanto da regio
receptora, a um nvel pior em termos de bem-estar. O inverso tambm pode
no ser verdadeiro, ou seja, polticas de incentivo a uma melhor distribuio da
atividade produtiva entre as regies podem no ser a melhor estratgia para au-
mento de bem-estar da populao dessas regies. Em outras palavras, a poltica
regional que incentiva a concentrao produtiva poder ser adequada ou no.
A congurao da economia das regies o que vai determinar qual a melhor
poltica a ser adotada. Os parmetros da economia que respondem a essa questo
sero apresentados no citado modelo.
Na parte emprica sero mostrados alguns resultados sobre os recentes mo-
vimentos de migrantes entre estados e regies brasileiras. Ser feita ainda uma
simulao do modelo de Matsuyama e Takahashi (1998) com dados da economia
brasileira. Com base nesse modelo, procurar-se- mostrar que o Brasil, na dcada
de 1950, apresentava uma dinmica migratria diferenciada daquela observada
na dcada de 1980.
Os dados utilizados para anlise do comportamento da populao so do
Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica (IBGE), coletados por meio do cen-
so para vrios anos.
Este trabalho procura inovar em dois aspectos. Primeiro, porque faz uso
de um modelo ainda no testado empiricamente, como o caso de Matsuyama
e Takahashi (1998). Segundo, porque usualmente a questo da migrao em-
piricamente tratada de forma dissociada do problema do crescimento econ-
mico. Essa lacuna preenchida, se no totalmente, pelo menos parcialmente,
neste trabalho.
2 MIGRAO
2.1 Migrao: uma pequena digresso histrica
Ao olhar o passado, pode-se observar que os navegantes europeus foram respons-
veis pela promoo de um dos maiores processos de migrao em massa de que se
tem notcia na histria da humanidade. Esse processo consistiu no deslocamento
de grande nmero de escravos: primeiro, para a prpria Europa, por volta do
ano 1442; depois, para as ndias Ocidentais e o Novo Continente, em meados
do sculo XVI (CURTIN, 1990). A principal motivao do envio de escravos do
continente africano para o Novo Mundo estava associada ao custo de manuten-
o de um escravo. Enquanto o custo do comrcio de novos escravos no superou
o custo do tratamento e manuteno de lhos de escravos at a idade produtiva
(a partir dos 15 anos de idade), o uxo migratrio de negros africanos foi intenso.
Por volta do ano de 1760, quando o custo de criar os prprios escravos por parte
dos plantadores se tornou inferior ao de os importar da frica, houve uma desa-
celerao nesse uxo migratrio.
... As a rule, slave owners expected their slaves to be written off within ve year, and they
also encouraged infanticide and abortion in order to avoid the expense of child-rearing
it was cheaper to import fresh slaves at l. 20 each from Africa than raise them to the
age of about 15 when they could begin a normal working life.
2
No momento em que cessara o uxo de escravos, viria em substituio os
chamados coolies, trabalhadores de origem chinesa ou indiana que migraram tan-
to para as colnias britnicas na Amrica do Norte, frica e sia, quanto para as
colnias francesas, holandesas e alems espalhadas pelo mundo.
A onda de industrializao, que teve incio na Inglaterra nos primrdios do
sculo XIX e perpassou por quase toda Europa, foi responsvel pela existncia de
uma massa de migrantes que primeiramente saram do campo para as grandes
cidades e, posteriormente, do Velho Continente para o Novo Continente.
2. Stalker (1994, p. 10).
Segundo Stalker (1994), esse movimento de milhes de pessoas entre os
continentes foi interrompido por uma srie de sucessivos eventos, entre os quais
o incio da Primeira Grande Guerra Mundial, as novas leis de imigrao adotadas
pelos Estados Unidos naquele perodo e tambm os efeitos da grande crise de
1929 sobre a economia mundial.
3

Aps a Segunda Grande Guerra, a Europa viveu a experincia de grandes
movimentos de pessoas entre pases do prprio continente. O crescimento acele-
rado dos anos 1950 e incio dos anos 1960 e o conseqente aumento da demanda
por trabalho criaram uma perspectiva de melhoria de bem-estar na Europa, o que
tornou o continente importador lquido de mo-de-obra.
4
No Brasil, o padro de colonizao e desenvolvimento econmico acabou
por gerar trs movimentos migratrios distintos: o primeiro se constituiu pelos
primeiros portugueses colonizadores e escravos, como assim o foi na Europa; o se-
gundo, de estrangeiros (italianos e japoneses para So Paulo e italianos e alemes
para o Sul); e o terceiro, de brasileiros, que se encontravam em reas prsperas no
passado, mas que identicavam em So Paulo e no Rio de Janeiro, com o novo
processo de acumulao, a oportunidade de emprego e renda.
Esses movimentos migratrios esto diretamente relacionados ao pro-
cesso histrico de formao e ocupao do territrio brasileiro. No bojo desse
processo tambm esto as explicaes dos motivos que levaram concentrao
econmica e demogrca e s disparidades que caracterizam os nveis de renda
das diversas regies do pas.
Conforme Diniz (2000), a formao e ocupao do espao territorial brasi-
leiro teve como caracterstica a falta de continuidade, tanto temporal quanto geo-
grca. Esse processo fundamentou-se, durante o perodo colonial, na explorao
de recursos naturais voltada para exportao. Assim, o desenvolvimento regional
dependia quase que exclusivamente da existncia de recursos naturais e de um
mercado internacional interessado em tais recursos. Isso trouxe como implicao
dois fatores determinantes para a congurao econmica do pas: a inexistncia
de uma dinmica econmica orientada para o mercado interno e, associado a isso,
a falta de integrao entre as suas diversas regies.
At o momento em que fosse possvel a extrao e a produo de bens cuja
demanda externa fosse suciente para garantir renda aos produtores, as Unidades
da Federao gozavam de uma dinmica econmica com renda suciente para
atrair uma parte da populao de outras regies de menor dinmica (e.g. o acar

3. Idem, p. 13.
4. Ibidem.
no Nordeste, o ouro em Minas Gerais e Gois, o algodo no Maranho, a madeira
e o mate no Paran e em Santa Catarina etc.).
Na segunda metade do sculo XIX e em todo o sculo XX, o desenvolvi-
mento de uma infra-estrutura bsica acabou por fomentar o processo de transio
de uma economia primrio-exportadora para uma economia industrial, voltada
para o mercado interno. Contudo,
(...) esta (sic) transio de padro econmico, embora tenha permitido o cresci-
mento das novas atividades em vrias partes do territrio nacional, naquilo que se
chamou origem e crescimento industrial descentralizado e voltado para mercados
regionais (...), paulatinamente promoveu uma forte concentrao econmica nos
estados do Rio de Janeiro e de So Paulo. (DINIZ, 2000, p. 3).
Tal concentrao econmica, como no poderia deixar de ser, motivou o
movimento de trabalhadores do campo para as cidades, principalmente dos es-
tados nordestinos para as capitais do Rio de Janeiro e de So Paulo, respectiva-
mente. Mais recentemente, esse uxo acentuado de pessoas do campo para a
cidade perdeu fora e j no mais se congura como caracterstica marcante do
processo migratrio brasileiro, como ser visto mais adiante. Antes, contudo, vai
ser mostrado como os modelos tericos abordam a questo da migrao, tanto
sob o ponto de vista do migrante quanto do ponto de vista do desenvolvimento
da regio. Assim, pode-se vericar como os diversos modelos tericos se ajustam
aos dados da economia brasileira. Para isso, em seguida, ser abordada a questo
da migrao recente no Brasil; ser mostrado que em perodos recentes tais movi-
mentos tm se caracterizado por uma dinmica mais acentuada de pessoas entre
ncleos urbanos do que entre ncleos urbano-rural.
2.2 Migrao: uma pequena digresso terica
Os modelos de migrao tomam como ponto de partida a relao entre saldo
migratrio (imigrantes menos emigrantes) e diferencial de renda entre a regio
de origem e a regio de destino, conforme mostra a gura a seguir. Nesses mo-
delos, as rendas das diversas regies so exgenas e, por isso, independem do
uxo de pessoas.
Alguns modelos atribuem deciso dos agentes em migrar como funo do
diferencial de renda esperada (atualizada por uma taxa de desconto intertemporal)
per capita entre as duas regies. Certas sosticaes foram introduzidas como, por
exemplo, a incluso de um peso (probabilidade de o migrante encontrar emprego
na regio de destino) na varivel renda esperada. Esses so modelos classicados
dentro da estrutura sugerida em Harris e Todaro (1970). Tais sosticaes, embo-
ra no tenham alterado as suas bases, deram mais aderncia emprica aos modelos
e permitiram explicar, pelo menos em parte, a possvel convivncia de diferenciais
de renda entre regies, mesmo com mobilidade de mo-de-obra.
Ainda nessa linha, algumas verses consideram, alm da renda, um conjun-
to de variveis que so incorporadas na funo utilidade dos agentes (e.g. condi-
es e qualidade dos postos de trabalho em termos de segurana e salubridade,
condio de moradia, taxas de mortalidade etc.) ou mesmo a existncia de um
ambiente cultural favorvel como, por exemplo, hbitos e costumes similares en-
tre as regies de destino e origem e a presena de indivduos provenientes da
mesma regio.
5
A justicativa econmica que esse conjunto de variveis reduz
em certo grau o custo do ajustamento da busca de emprego e a incerteza. Certa-
mente, a incerteza proporcional ao tamanho da irreversibilidade dos custos de
deslocamento do migrante os agentes podem reduzir o risco da migrao deter-
minando que apenas um elemento da famlia migre e que este transra parte de
sua renda/despesa para aqueles que caram, assim como o fazem os investidores
quando diversicam sua carteira de investimento no mercado de aes.
Essa abordagem, dentro da estrutura do pensamento clssico, supe que os
agentes observam as conquistas de bem-estar decorrentes da migrao. Contudo,
no se pode ignorar uma relao endgena entre migrao e bem-estar, pois
em um mundo com informaes e mercados completos, a migrao equilibra
o nvel de bem-estar entre os residentes das diversas regies, dado o nvel de
riqueza dos indivduos. Isso signica que pessoas com mesmo nvel de educao
e habilidades, mas em regies diferentes, arbitram os seus nveis de bem-estar
entre regies e acabam, no equilbrio, tendo o mesmo poder de compra. Como
corolrio, as rendas das diversas regies de um mesmo pas ou as de distintos
pases deveriam ser equivalentes.
Em termos tericos, Barro e Sala-i-Martin (1995) assinalam que o ponto
de partida para o estudo terico de migrao e crescimento o modelo de So-
low-Swan.
6
Esse modelo, como visto, assume uma economia fechada e taxa de
poupana exgena e constante. H somente mobilidade populacional, pois a
economia est fechada para o uxo de bens e ativos, e o processo de migrao
implica algum grau de mobilidade de trabalho e capital humano. Embora esse
modelo no considere a otimizao das famlias e postule somente uma forma
funcional para a funo de migrao, ele apresenta alguns efeitos do crescimen-
to econmico para os salrios e para a taxa de migrao. Na estrutura derivada
de outras modelagens neoclssicas, o comportamento da poupana reete a oti-
mizao das famlias. No entanto, o bem-estar dos migrantes no considerado
na funo utilidade, continuando a usar uma forma postulada para a funo
5. Entre esses fatores est o que se costuma denominar amenidade da localidade, ou seja, o prazer gerado por viver em uma deter-
minada regio.
6. Solow (1956) e Swan (1956).
de migrao. Convm ressaltar que a formulao neoclssica, ao permitir a
interao entre migrao e poupana, faz com que a dinmica de transio e a
velocidade de convergncia sejam modicadas em relao ao modelo de Solow-
Swan. Entretanto, os resultados essenciais sobre o papel da migrao no cresci-
mento no diferem daqueles apresentados pela modelagem Solow-Swan. Nesses
modelos existe a possibilidade de mobilidade do capital, com o pressuposto de
um perfeito mercado de crdito no mundo. Assume-se que as taxas de migrao
so determinadas pela otimizao das famlias. Nesse caso, possvel analisar
como mudanas nos custos e benefcios associados aos movimentos migratrios
afetam as trajetrias dinmicas da migrao e do crescimento.
Mas a associao entre migrao, crescimento econmico e convergncia
de renda algo que remonta a tradicional teoria do comrcio internacio-
nal. Segundo essa teoria, com o movimento de produtos ou fatores de
produo
7
entre diferentes regies, o conjunto de todas regies poderia
desfrutar de um nvel de bem-estar mais alto. Porm, a produo de um
certo tipo de bem pode ser diminuda em uma dada regio, mas com-
pensada numa proporo maior em outra. Da, o aumento do bem-estar
do conjunto. Isso signica que o comrcio de produtos e a mobilidade de
fatores so substituveis no que se refere a aumentos de bem-estar.
bom lembrar que nas entrelinhas desse argumento est o pressuposto de
que as dotaes de fatores so diferentes entre as regies. Mesmo com dotaes
iniciais semelhantes, tanto o comrcio quanto o movimento de fatores pode-
riam trazer benefcios para as regies se a tecnologia de produo fosse diferente
em cada uma delas. Trata-se, portanto, da complementaridade entre comrcio e
movimento de fatores.
Embora parea um tanto paradoxal, mesmo dentro dessa estrutura de
pensamento, existe ainda a possibilidade de a mobilidade dos fatores de
produo causar perda de bem-estar para as regies doadoras e ganho para
as regies receptoras. Esses resultados so conseqncia da adoo do su-
posto da existncia de dois tipos de trabalhadores migrantes: trabalhado-
res com habilidade (skill) e trabalhadores sem habilidade (unskill). A perda
ocorre na regio que h emigrao de trabalhadores do primeiro grupo.
Como corolrio da introduo de diferenas nos nveis de habilidade e, con-
seqentemente, na produtividade entre trabalhadores, em programas de pesquisa
clssicos, cuja base a teoria das vantagens comparativas de Ricardo, a abertura

7. Uma das caractersticas da migrao que migrantes possuem capital humano acumulado. Portanto, como os movimentos popula-
cionais acarretam o movimento capital humano, a migrao de pessoas tambm representa movimento de capital.

comercial implicaria reduo das disparidades de renda nos pases em desenvol-
vimento e aumento dessas disparidades nos pases desenvolvidos. O mecanismo
de transmisso dar-se-ia por meio dos preos dos bens. Em tese, o pas iria se
defrontar com preos internacionais maiores dos bens por ele exportados, em re-
lao aos preos praticados no mercado domstico, ou seja, a abertura comercial
melhoraria os termos de troca em favor das exportaes. O comrcio interna-
cional deve produzir, de acordo com a teoria, termos de troca que estariam em
equilbrio numa posio entre os preos relativos de uma situao de autarquia.
Essa mudana relativa nos preos dos bens proporcionaria aumentos na oferta
de tais bens e, conseqentemente, um aumento na demanda pelo fator utili-
zado de forma intensiva na sua produo. Aumento na demanda pelo fator de
produo implica aumento do retorno desse fator (veja, entre outros, CAVES;
FRANKEL; JONES, 2001; WILLIAMSON, 1989).
8
A introduo da varivel tecnologia nos modelos de comrcio internacional
trouxe consigo uma ambigidade quanto ao sinal da relao entre comrcio e
movimento de fatores. Embora no parea claro que o movimento de fatores por
si s reduz ou aumenta do uxo de comrcio entre duas regies uxo esse que
depende da dotao inicial desses fatores na regio e/ou do padro de tecnologia
adotado em cada uma delas , a teoria padro de comrcio internacional parece
dar margens para outras interpretaes que no aquela que associa a mobilidade
de fatores de produo ao desenvolvimento econmico.
A suposio de funes de produo com retornos crescentes trouxe novas
perspectivas, tanto para os modelos de comrcio internacional quanto para os
modelos de crescimento econmico. Em oposio aos modelos tradicionais de
comrcio internacional, em que uma situao de comrcio entre dois pases ser
sempre prefervel a uma situao de autarquia, Graham (1927) foi pioneiro em
apresentar argumentos contrrios a padres de especializao com o comrcio
internacional e a dizer que os ganhos com o comrcio seriam inequvocos, ou seja,

8. As evidncias empricas mostram que os efeitos da abertura comercial para os pases desenvolvidos tm corroborado a teoria, embora,
de uma forma geral, o comrcio internacional tenha apresentado modesto impacto sobre as desigualdades de renda nesses pases.
A explicao, que a proporo de produtos importados de pases em desenvolvimento pequena, em relao ao total importado
pelos pases desenvolvidos, ou seja, h um maior uxo comercial entre pases desenvolvidos do que entre estes e pases em desenvolvi-
mento (apud ARBACHE, 2001). Mesmo os estudos que enfatizam a questo do vis tecnolgico, ou ainda a terceirizao da produo
de bens para pases em desenvolvimento como conseqncia da abertura comercial, encontram evidncias favorveis s predies do
Teorema de Heckscher-Ohlin, embora no exista consenso quanto ao aumento da desigualdade de renda nos pases desenvolvidos ser
um sinal distintivo do comrcio internacional com os pases em desenvolvimento (ARBACHE, 2001, p. 13). Agora, quanto aos pases em
desenvolvimento, os efeitos da abertura comercial so reexos de fenmenos mais complexos do que a teoria acima mencionada desta-
ca. Tanto h resultados de pesquisas empricas que corroboram a teoria quanto h os que a refutam. Algumas pesquisas apontam que
pases em desenvolvimento apresentaram uma sensvel melhoria nos ndices de distribuio de renda com a abertura comercial. Porm,
outras pesquisas tm mostrado que a abertura comercial est associada a um aumento das disparidades de renda, j que provoca um
crescimento relativo da demanda por trabalhadores qualicados, ao contrrio do que a teoria do comrcio internacional aponta. Esse
parece ser o caso tpico de pases latino-americanos. As explicaes para tais achados so as mais diversas possveis, embora todas
tenham a caracterstica de serem ad hoc.
sempre seriam possveis. A base de seus argumentos est na suposio de existn-
cia de economias externas na produo de bens de consumo nal e a existncia
de uma estrutura de mercado caracterizada por concorrncia monopolstica no
mercado de bens intermedirios. Romer (1990) pde tratar endogenamente o
progresso tcnico como fator de crescimento econmico, dada a existncia de
externalidades positivas na produo de bens de consumo nal.
Uma das conseqncias da adoo do suposto da existncia de externali-
dades, conforme aponta Krugman (1991), a possibilidade de mltiplos
equilbrios na economia. Para determinar qual o equilbrio ser estabele-
cido na economia, Krugman parte das seguintes questes: so os eventos
passados que formam os arranjos para que a economia se dirija para um
ou outro ponto de equilbrio? Ou as profecias auto-realizveis estariam
determinando a escolha nal do equilbrio? Na primeira questo, a nfase
na determinao de qual ponto de equilbrio ser escolhido est sendo
atribuda histria, enquanto que na segunda questo essa nfase est nas
expectativas dos agentes.
Na tentativa de identicar as circunstncias que so cruciais para que as
condies iniciais de uma economia determinem o seu equilbrio ou quais so
aquelas que fazem com que as expectativas dos agentes prevaleam, Krugman
(1991) parte de um modelo de comrcio internacional de dois setores, X e C (um
com rendimentos constantes e outro com rendimentos crescentes de escala) e
um nico fator de produo (trabalho).
Na essncia, o que o modelo mostra que sendo X o setor com rendimentos
crescentes, a produtividade neste setor ser funo direta do nmero de trabalha-
dores nele empregado. Assim, tem-se que:
,
sendo o salrio normalizado, ou seja, o salrio pago em X relativo ao
salrio pago em C (o setor com rendimentos constantes de escala), e a
produtividade do trabalho no setor X, de forma que
.
O modelo assume que e . o total do trabalho dis-
ponvel no mercado. Dessa forma, signica que o salrio no setor C maior
que no setor X e o inverso para .
Nesse contexto, existe a possibilidade de mltiplos equilbrios. Se no hou-
ver ningum empregado no setor X, ento ; com isso, um trabalhador,

ao considerar a possibilidade de se empregar nesse setor, perceber que o salrio
em C maior. Disso resulta que a economia dever se especializar em C. Da mes-
ma forma, a economia poder se especializar em X se inicialmente toda a fora de
trabalho estiver em X. Dessa forma, as condies iniciais estariam determinando
o resultado nal da produo, ou seja, a histria prevalece.
Havendo custos de ajustamento, a mudana de um setor para outro, por par-
te dos trabalhadores, depender no somente dos salrios correntes, mas tambm
do que eles esperam receber no futuro, ou seja, do que esses trabalhadores tm
como expectativas. Contudo, a deciso de o trabalhador se deslocar de um setor
para outro depender tambm das decises de outros trabalhadores. Nesse sentido,
as expectativas dos trabalhadores representam um ponto crucial na determinao
do equilbrio, ao contrrio das condies iniciais.
Esse modelo, contudo, reporta-se a problemas de congestionamento e po-
luio (externalidades negativas) conseqentes da formao de megacidades, e
tem como corolrio a existncia de um tamanho timo para as cidades. Mas seu
alcance se restringe a modelos de equilbrio parcial.
Em Matsuyama e Takahashi (1998) apresentado um modelo cuja dis-
cusso est centrada na questo terica da necessidade de interveno governa-
mental com vistas correo de distores no equilbrio existente entre duas
regies. O modelo procura focar controvrsias do tipo: como e quando os de-
sequilbrios regionais tendem a ocorrer? Por que os mecanismos de mercado
falham em criar incentivos para que pessoas e empresas se desloquem para as
regies menos desenvolvidas? mais eciente deixar algumas regies menos
desenvolvidas do que outras?
Esse modelo apresenta duas diferenas fundamentais em relao aos modelos
discutidos anteriormente. A primeira, refere-se possibilidade de a concentrao
ocorrer em uma dada regio. Para Matsuyama e Takahashi (1998), essa possibili-
dade de concentrao em uma regio e ainda se ela desejvel ou no est vin-
culada a parmetros como: participao do setor servios na economia, economias
de escala do setor servios, diferenas regionais da produtividade da mo-de-obra
e substitutibilidade e essenciabilidade dos bens produzidos nas regies.
A segunda associa-se ao fato de o padro de vida relativo entre duas regies
ser derivado de um modelo de equilbrio geral e est relacionado com a distribui-
o da populao entre as regies, e no com o tamanho dessa populao.
9
9. Isso, em nvel epistemolgico, representa um avano, pois trata-se de uma teoria mais geral que aquelas apresentadas anteriormente
e com hipteses mais simplicadoras.
2.3 O modelo de Matsuyama e Takahash
Para Matsuyama e Takahashi (1998), o uxo migratrio determinado pela
funo preferncia dos agentes, medida pelo ndice de padro de vida, cuja
especicao
10
:

ou
,
pois
,
sendo:
= nmero de rmas especialistas (concorrncia monopolstica) que opera
na regio i;
= preos dos bens tradeables;
= ndice de preos dos bens tradeables;
= parcela da renda gasta com tradeables;
= elasticidade de substituio entre pares dos diversos servios existentes
na economia;
= total da fora de trabalho na regio i;
= quantidade de trabalho necessria para gerar a oferta de x servios;
e
e = constantes positivas.
A partir desse ndice, possvel perceber que o padro de vida de uma dada
regio cresce quando os termos de troca variam em favor dessa regio e/ou quan-
do o nmero de rmas especialistas na regio aumenta. O ndice relativo de
padro de vida, conseqentemente, torna-se:
10. Detalhes sobre a especicao do modelo no anexo deste trabalho ou diretamente no texto original.
Da, tem-se que:
sendo a derivada de em relao e a elasticidade
de substituio entre os tradeables.
O que essa expresso representa a sensibilidade do ndice relativo de pa-
dro de vida para uma dada alterao na proporo da populao de uma regio
em relao s outras regies. O termo mede o efeito escala que favorece a
concentrao, enquanto mede o efeito termo-de-troca, que vai de encontro
concentrao. Quando o efeito escala domina o efeito termo-de-troca, ou seja,
ou , o ndice relativo do padro de vida apresenta uma

relao direta com a variao relativa da populao. Nesse caso, uma distribuio
equilibrada da populao entre as regies tende a ser no-estvel; h, portanto, uma
perspectiva de concentrao da populao para qualquer perturbao.
Matsuyama e Takahashi ilustram seu modelo supondo a existncia de duas
regies simtricas que produzem dois bens tradeables (E e W) e um conjunto de
bens nontradeables, cuja populao de tamanho S (S = ) e / =
( representando o diferencial de produtividade entre as duas regies). Nessa
perspectiva, h trs situaes de equilbrio quanto distribuio da populao,
em que no h qualquer incentivo para a migrao. Em dois equilbrios, os indi-
vduos se concentram em uma regio ( = 0 ou = S). Nesses casos, o ndice de
padro de vida ser dado por:
, que positivo.
A terceira situao de equilbrio aquela em que a distribuio da populao
eqitativa, ou seja, 50% da populao em E e 50% em W. Assim,
.
Sendo assim, uma situao de igual distribuio da populao somente ser
desejvel se:
> ,
ou
<
O que se tem, ento, so duas inequaes e quatro possveis situaes. A pri-
meira situao pode-se associar ao seguinte conjunto de inequaes:
Existem quatro possveis combinaes que esto associadas a duas situaes:
estabilidade e desejabilidade de uma dada situao de equilbrio. Prevalecendo
< , um equilbrio em que a populao est simetri-
camente distribuda entre as regies implica um nvel de bem-estar maior para
todos do que se houvesse concentrao da populao em uma regio. Essa uma
situao desejvel, mas no necessariamente estvel. A instabilidade do equilbrio
o resultado de , que corresponde aos grcos C e D. Essa con-
dio signica que o efeito escala supera o efeito termo-de-troca, o que implica
que qualquer perturbao no equilbrio de uma distribuio de populao sime-
tricamente distribuda entre duas regies conduz necessariamente concentrao
de toda a populao em uma regio. Contudo, isso no signica necessariamente
que a populao atingir uma condio de vida melhor do que antes. A concen-
trao implicaria numa condio melhor para a populao se:
>

.
Isso signica que quanto maior a participao dos nontradeables na renda
total e/ou menor a diferena entre uma regio e outra ( ), mais desejvel ser a
concentrao da populao em uma regio. Isso porque o efeito escala no merca-
do de nontradeables mais que compensa a perda nas mudanas dos preos relati-
vos em favor da regio que perde populao.
Uma tentativa de compreender o comportamento da economia brasileira,
usando a estrutura terica do modelo de Matsuyama e Takahashi, ser feita na
prxima seo. Mas, antes, sero descritos de forma panormica os movimentos
populacionais no Brasil, considerando a evoluo da participao dos estados
federados e de suas respectivas capitais na composio da populao total do pas.
Sero aplicados, ento, os dados da economia brasileira ao modelo de Matsuyama
e Takahashi com o objetivo de avaliar a disposio da populao a migrar, bem
como examinar a condio que essa populao se encontra em termos de bem-
estar; isso considerando dois pontos no tempo.
3 A DINMICA DA DISTRIBUIO DA POPULAO NO BRASIL
O que se pode dizer a respeito das economias regionais brasileiras? Embora no
caiba aqui um detalhamento mais aprofundado,
11
importante chamar a ateno
para trs aspectos. O primeiro se refere ao fato de que as regies brasileiras nas
ltimas dcadas tm registrado um comportamento nas utuaes econmicas

que est muito prximo do movimento da totalidade de economia nacional. As-
sim, nas fases expansivas da economia nacional, todas as economias regionais, em
geral, crescem; e nas fases recessivas dos ciclos da economia nacional, elas regis-
tram desacelerao.
12
evidente que isso no ocorre com as economias regionais
e estaduais registrando as mesmas taxas mdias de crescimento e, em decorrncia,
o mesmo crescimento mdio da economia nacional. H diferenas entre as taxas,
mas a congurao da evoluo geral das regies, estados e o pas, em seu conjun-
to, tem sido, nas ltimas dcadas, a mesma.
O segundo aspecto est ligado ao fato de as taxas de crescimento das economias
regionais serem diferentes, mas num contexto de um mesmo movimento, e tm
dado lugar, em vrias fases do desenvolvimento brasileiro, maior concentrao ou
desconcentrao espacial da atividade produtiva no pas. De fato, um balano que
se faa da evoluo dos produtos internos regionais e estaduais sugerem, de 1950
para 1995, a ocorrncia de trs momentos muito caractersticos da evoluo regio-
nal brasileira. Da dcada de 1950 at a primeira metade dos anos 1970, as infor-
maes sobre as regies mostram uma grande concentrao da atividade econmica
no Sudeste, em particular no estado de So Paulo. Esse processo tem suas razes na
industrializao substitutiva de importaes, induzida pelas condies especcas da
regio que partiu na frente do processo e pelo setor pblico nacional, com seu
projeto de modernizao econmica e diversicao produtiva, que privilegiou o
Sudeste e o estado de So Paulo.
13
Um segundo momento, de desconcentrao, que
favorece, sobretudo, as regies perifricas do Norte, Nordeste e Centro-Oeste, ocor-
re da segunda metade dos anos 1970 para a primeira metade dos anos 1980, por
meio de uma maior desacelerao das economias regionais mais industrializadas e
do surgimento e maturao de complexos agroindustriais e industriais fora dos limi-
tes da regio Sudeste. A atuao governamental com incentivos scais e nancei-
ros e investimentos das estatais foi imprescindvel na concretizao desse processo
11. Entre os trabalhos sobre as regies brasileiras veja Affonso e Silva, (1995), alm dos trabalhos de Diniz (1995), Gomes e Vergolino
(1995) e Cano (1997).
12. Esta questo foi discutida em Guimares Neto (1995).
13. Aqui, faz-se uma simplicao de processos bem mais complexos que ocorreram na economia brasileira no perodo em questo e
que se associam a diferenas marcantes existentes nas regies exportadoras, nos sculo XIX e XX, e tambm a formas diferenciadas de
atuao do Estado. Para um exame mais detalhado dessas questes, ver, entre outros, os trabalhos de Furtado (1977) e Cano (1997).
de desconcentrao. O terceiro momento, posterior a 1985, revela a persistncia da
mesma participao das economias regionais, o que sugere uma fase na qual no
se verica nem a concentrao nem a desconcentrao da atividade produtiva no
territrio nacional. O aprofundamento da crise econmica e, sobretudo, da crise
scal e nanceira do Estado, explicam, em grande parte, a ausncia de qualquer
investimento que altere a participao econmica entre as regies.
O terceiro aspecto a ser considerado que nos anos 1990 assiste-se a grandes
mudanas que esto associadas a dois planos de estabilizao (o Collor e o Real),
a abertura da economia e a intensicao das estratgias empresariais no sentido de
enfrentar a maior competio no mercado nacional e internacional, inclusive com
relocalizao das plantas, mas que no permitem, ainda, que se tenha um cenrio
denido a respeito das alteraes na distribuio espacial da atividade produtiva.
3.1 Movimentos populacionais no Brasil
Uma ligeira comparao da distribuio da populao entre as regies Nordeste
e Sudeste do Brasil mostra alguns fatos que merecem ateno. Os dados apre-
sentados na tabela 1 mostram que, em quase 130 anos, a participao da regio
Nordeste na composio da populao do Brasil caiu em aproximadamente 40%.
Quanto aos estados que compem essa regio, Maranho, Piau e Rio Grande
do Norte apresentaram crescimento da populao bem prximo da mdia na-
cional, o que manteve estvel a participao dessas unidades em relao ao pas.
Em contrapartida, Cear, Paraba, Pernambuco, Alagoas, Sergipe e Bahia apre-
sentaram queda signicativa de participao no conjunto da populao. Desses
estados, Cear, Pernambuco e Bahia juntos detm mais de 60% da populao
da regio, em mdia.
Na Bahia, estado com maior participao na composio da populao da
regio (27 % em 2000), foi onde se observou a maior perda, tanto em nvel ab-
soluto quanto em nvel relativo. A Bahia, que em 1872 participava com 14% da
populao do Pas, em 2000 passou a representar 8 % dessa populao.
Os estados com menor participao na populao da regio, como Piau e Rio
Grande do Norte, embora tenham se mantido estveis na composio da populao
nacional, aumentaram suas participaes no conjunto dos estados da regio Nor-
deste; isso no somente porque houve crescimento vegetativo da populao, mas
tambm porque os estados mais importantes em termos de nmero de habitantes
(Bahia, Pernambuco e Cear) mostraram perda relativa de populao. Mas esse au-
mento na participao relativa dos estados com menor populao no absorveu as
perdas nos estados maiores. Da a queda da participao da regio na composio
da populao brasileira, ao longo desses 128 anos, como visto anteriormente.
TABELA 1
Distribuio relativa da populao por estado (1872-2000)
Nordeste 1872 1890 1900 1920 1940 1950 1960 1970 1980 1991 2000
Relao Estado-Brasil
Maranho 4 3 3 3 3 3 4 3 3 3 3
Piau 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Cear 7 6 5 4 5 5 5 5 4 4 4
Rio Grande do Norte 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Paraba 4 3 3 3 3 3 3 3 2 2 2
Pernambuco 8 7 7 7 7 7 6 6 5 5 5
Alagoas 4 4 4 3 2 2 2 2 2 2 2
Sergipe 2 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1
Bahia 14 13 12 11 10 9 8 8 8 8 8
Regio Nordeste 47 42 39 37 35 35 32 30 29 29 28
Relao Estado-Nordeste
MA 8 7 7 8 9 9 11 11 12 12 12
PI 4 4 5 5 6 6 6 6 6 6 6
CE 16 13 13 12 14 15 15 16 15 15 16
RN 5 4 4 5 5 5 5 6 5 6 6
PB 8 8 7 9 10 10 9 9 8 8 7
PE 18 17 17 19 19 19 18 18 18 17 17
AL 8 9 10 9 7 6 6 6 6 6 6
SE 4 5 5 4 4 4 3 3 3 4 4
BA 30 32 31 30 27 27 27 26 27 28 27
Sudeste
Relao Estado-Brasil
Minas Gerais 21 22 21 19 16 15 14 12 11 11 11
Esprito Santo 1 1 1 1 2 2 2 2 2 2 2
Rio de Janeiro 11 10 10 9 9 9 9 10 9 9 8
So Paulo 8 10 13 15 17 18 18 19 21 21 22
Regio Sudeste 40 43 45 45 44 43 44 43 43 43 43
Relao Estado-Sudeste
MG 51 52 46 43 37 35 32 29 26 25 25
ES 2 2 3 3 4 4 5 4 4 4 4
RJ 26 23 22 20 20 21 22 23 22 20 20
SP 21 23 29 34 39 41 42 45 48 50 51
Fonte: IBGE, vrios censos.
A regio Sudeste, como um todo, aumentou sua participao na compo-
sio da populao do pas. Essa participao, que girava em torno de 40% em
1872, passou para 43% em 2000. Mas esse avano no foi uniforme para to-
dos os estados. So Paulo mais que dobrou de peso na formao da populao
brasileira e passou da terceira posio, em 1872, no que se refere ao nmero
de habitantes, para primeiro lugar em 2000, com 22% do total da populao
do pas. Minas Gerais, de forma inversa, mostrou uma queda de quase 50% em
tal participao. Em 1872, o estado concentrava aproximadamente um quarto da
populao brasileira. Em 2000, embora com uma populao bastante represen-
tativa, o estado detm 11% dessa populao. O que se observa, portanto, uma
troca de posio entre os estados de Minas Gerais e de So Paulo, no que se refere
participao da populao desses respectivos estados no conjunto da populao
tanto do pas quanto da regio Sudeste.
A tabela 2 sugere que, alm da tendncia concentrao da populao no
Sudeste, conforme visto anteriormente, com a queda relativa da populao do
Nordeste e o aumento no Sudeste, ao longo do perodo analisado, houve tambm
um forte movimento de pessoas na direo das capitais.
Esse movimento muito bem denido para todos os estados da regio Nor-
deste. A gura 2 mostra que esse movimento inequvoco em todos os estados da
regio Nordeste e que comeou de forma mais acentuada a partir dos anos 1940.
A exceo est nos estados que compem a regio Norte. Em todos esses
estados no houve signicativo crescimento relativo da populao nas capitais;
e, em alguns casos, pde-se observar perdas considerveis, como aconteceu, por
exemplo, em Porto Velho e Boa Vista. Porto Velho, em 1950, detinha 74% da
populao do estado e, em 2000, essa populao representava apenas 24%. Em
Boa Vista, essa utuao foi de 95% em 1950 para 62% em 2000.
TABELA 2
Porcentagem da populao do municpio da capital em relao da Unidade da
Federao (1872-2000)
1872 1890 1900 1920 1940 1950 1960 1970 1980 1991 2000
Porto Velho 0 0 0 0 0 74 72 76 27 25 24
Rio Branco 0 0 0 22 20 25 30 39 39 47 45
Manaus 51 26 20 21 24 27 24 33 44 48 50
Boa Vista 0 0 0 0 0 95 89 89 85 66 62
Belm 23 15 22 24 22 23 26 29 27 24 21
Macap 0 0 0 0 0 55 68 75 78 62 59
Palmas 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 12
So Lus 9 7 7 6 7 8 6 9 11 14 15
Teresina 11 12 14 9 8 9 11 13 18 23 25
Fortaleza 6 5 6 6 9 10 15 19 25 28 29
Natal 9 5 6 6 7 11 14 17 22 25 26
Joo Pessoa 7 4 6 6 7 7 8 9 12 16 17
Recife 14 11 10 11 13 15 19 21 20 18 18
Macei 8 6 6 8 9 11 13 17 20 25 28
Aracaju 5 5 6 8 11 12 15 21 26 27 26
Salvador 9 9 10 9 7 9 11 14 16 17 19
Belo Horizonte 0 0 0 1 3 5 7 11 13 13 13
Vitria 20 12 6 5 6 5 6 8 10 10 9
Rio de Janeiro 26 37 47 43 49 51 49 47 45 43 41
So Paulo 4 5 11 13 18 24 29 33 34 31 28
Curitiba 10 10 15 12 11 9 8 9 14 16 17
Florianpolis 16 11 10 6 4 4 5 5 5 6 6
Porto Alegre 10 6 6 8 8 9 12 13 15 14 13
Campo Grande 0 0 0 0 21 18 13 14 21 30 32
Cuiab 60 19 29 14 28 26 18 17 19 20 19
Goinia 0 0 0 0 7 5 9 16 23 23 22
Fonte: IBGE.
Obs.: Excluiu-se Braslia, dado que nessa Unidade da Federao no h diviso poltica do territrio, somente
diviso administrativa. Da, o IBGE agrupar os dados referentes s cidades-satlites (unidades adminis-
tratvas) com os dados de Braslia em si.
FIGURA 1
Porcentagem da populao do municpio da capital em relao da Unidade da
Federao (1872-2000)
FIGURA 2
Evoluo da participao da populao de Minas Gerais e So Paulo em relao
populao da regio Sudeste (1872-2000)
Uma possvel explicao para tal ocorrncia pode ser dada pela criao de mu-
nicpios nessa regio, a partir da diviso dos municpios j existentes. Esse processo
foi muito intensivo na regio Norte, principalmente nas dcadas de 1980 e 1990.
Mas a queda na participao da populao nas capitais, quando compara-
da populao do respectivo estado, no exclusividade das capitais da regio
Norte. Vitria, na regio Sudeste; Florianpolis, na regio Sul; e Cuiab, na re-
gio Centro-Oeste; todas elas apresentaram perda relativa de populao. Certa-
mente o motivo desse ocorrido em cada um desses estados no seja o mesmo para
todos, e at mesmo diferente daquele sugerido para o caso da regio Norte. Esse
um fato que merece um pouco mais de ateno e um estudo mais aprofundado,
mas que foge ao escopo deste trabalho.
3.2 Movimentos populacionais recentes
Segundo o IBGE,
14
no ano de 2000 os residentes (brasileiros natos, brasileiros
naturalizados e estrangeiros) somam algo prximo de 170 milhes de pessoas.
A grande maioria residente em reas urbanas, cujo montante se aproxima de
138 milhes de pessoas ou o equivalente a 82,4% do total da populao brasileira.
A tabela a seguir mostra a distribuio dessa populao por nacionalidade, segundo
a situao do domiclio.
TABELA 3
Populao residente por nacionalidade, segundo a situao do domiclio (Brasil)
Situao do domiclio
Populao residente
Total
Nacionalidade
Brasileiros natos Naturalizados brasileiros Estrangeiros
Total 169.872.856 169.189.026 173.763 510.067
Urbana 137.925.238 137.268.418 162.967 493.853
Rural 31.947.618 31.920.608 10.796 16.214
Fonte: Censo Demogrco 2000 (IBGE).
Esse mesmo censo mostra que os recm-migrantes aqueles que residiam
em outro municpio que o atual, h cerca de cinco anos que antecedem a pesquisa
totalizavam o equivalente a 15,5 milhes de pessoas, ou seja, aproximadamente
9% da populao. Do total de migrantes, 10,8 milhes j moravam em reas
urbanas e migraram tambm para reas urbanas e dois milhes saram de reas
rurais e foram para reas urbanas. Houve tambm migrao no sentido contrrio,
ou seja, 1,4 milho estava em reas urbanas e migraram para reas rurais. Em
termos lquidos, esse movimento de pessoas provocou um aumento de 0,4% na
populao urbana e uma queda de 1,9% na populao rural devido exclusiva-
mente migrao.
TABELA 4
Populao residente por nacionalidade, segundo a situao do domiclio (Brasil)
Situao do domiclio
em 31 de jun. 1995
Pessoas de 5 anos ou mais de idade que no residiam no municpio em 31 de jun. 1995
Total
Situao do domiclio atual
Urbana Rural
Total 15.458.886 12.937.051 2.521.835
Urbana 12.120.443 10.775.021 1.345.422
Rural 3.194.799 2.032.908 1.161.891
Fonte: Censo Demogrco 2000 (IBGE).
14. Censo Demogrco 2000 (IBGE).
Uma outra forma de observar a distribuio da populao residente nos mu-
nicpios brasileiros depurando a varivel categrica V0314 do censo (tabela 5).
Essa varivel discrimina a populao em trs categorias: o indivduo que nasceu e
sempre morou no municpio; o indivduo que nasceu no municpio, mas j mo-
rou fora; e o indivduo que no nasceu no municpio. O que essa varivel mostra
que, na realizao do censo, a mdia de pessoas que nasceram e nunca saram
de seus respectivos municpios correspondia a 61,4% da populao, isso em nvel
Brasil. Dito de outra forma, 38,6% dos residentes so migrantes, incluindo-se a
os migrantes de retorno (3,1%), ou seja, aqueles que saram para outros munic-
pios mas voltaram as suas origens.
TABELA 5
Varivel V0314 do Censo
Regies e UF Sempre morou J morou fora No nasceu
Brasil 61,4% 3,1% 35,5%
Norte 63,3% 1,8% 34,9%
Rondnia 30,7% 0,9% 68,3%
Acre 73,5% 2,3% 24,3%
Amazonas 80,6% 1,2% 18,2%
Roraima 54,1% 1,3% 44,5%
Par 65,0% 2,1% 32,9%
Amap 66,3% 1,8% 31,9%
Tocantins 52,8% 2,3% 44,9%
Nordeste 70,8% 3,6% 25,7%
Maranho 68,0% 2,0% 30,0%
Piau 73,7% 4,2% 22,0%
Cear 69,8% 4,7% 25,5%
Rio Grande do Norte 63,8% 4,9% 31,3%
Paraba 70,4% 5,0% 24,6%
Pernambuco 68,5% 3,9% 27,6%
Alagoas 70,7% 3,0% 26,3%
Sergipe 68,1% 3,5% 28,3%
Bahia 74,9% 2,8% 22,3%
Sudeste 58,7% 2,9% 38,4%
Minas Gerais 64,9% 4,5% 30,6%
Esprito Santo 55,9% 3,2% 40,9%
Rio de Janeiro 66,7% 2,3% 31,1%
So Paulo 52,7% 2,3% 45,1%
Sul 57,2% 3,5% 39,2%
Paran 49,4% 3,0% 47,6%
Santa Catarina 60,9% 3,4% 35,6%
Rio Grande do Sul 62,7% 4,0% 33,2%
Centro-Oeste 45,5% 2,4% 52,0%
Mato Grosso do Sul 47,1% 2,9% 50,0%
Mato Grosso 40,1% 1,1% 58,8%
Gois 48,9% 3,4% 47,7%
Distrito Federal 42,2% 1,1% 56,7%
Sob um prisma regional, os nordestinos, quando comparados ao restante da
populao brasileira, so os que aparentemente menos deixam suas terras, o que
parece ir de encontro a outras pesquisas. Do total da populao residente no Nor-
deste naquele ano, 70,8 % nunca saram de seus municpios para xar residncia
em outro lugar. fato peculiar tambm nessa regio o grande ndice de migrao
de retorno (o maior do pas). Em mdia, 3,6 % da populao residente nos mu-
nicpios do Nordeste brasileiro. A regio com a menor participao da populao
nativa na composio dos residentes municipais o Centro-Oeste.
15
Nessa regio,
menos da metade (45,5%) da populao residente nasceu e nunca saiu do muni-
cpio. A maioria formada por migrantes (52%). Mas essas informaes devem
ser analisadas com cautela. No se deve perder de vista que a varivel em discus-
so se refere populao residente, que pode ser diferente e de fato da popu-
lao nativa. O ndice de migrao (tabela reas de Atrao e Repulso), medido
pela relao entre imigrante e emigrante, ponderado pela relao nativo/residente,
mostra que as regies Norte, Centro-Oeste e Sudeste se apresentam como re-
as de atrao de migrantes; enquanto Nordeste e Sul como reas de expulso.
16

A regio Nordeste tem o menor ndice de migrao. O curioso que a relao
imigrante-residente para a regio muito menor que a observada nos estados que
a compem. O que essa relao indica que apenas 1,7% da populao residente
no Nordeste veio de outras regies. Isso mostra que a migrao intra-Nordeste,
ou seja, o movimento de pessoas entre os estados do Nordeste, maior do que de
pessoas que saem de estados de outras regies e vo para o Nordeste.
No outro extremo est a regio Centro-Oeste. Nessa regio, a relao imi-
grante-residente maior do que nas demais regies. peculiar o Distrito Federal,
onde mais da metade dos residentes formada por imigrantes. Com exceo do
Norte,
17
o Centro-Oeste aparece como a rea de maior atrao de migrantes.
O que o conjunto das informaes apresentadas anteriormente indica a
ocorrncia de disparidades regionais entre Unidades da Federao e mesmo entre
regies no que tange distribuio da populao e tambm um forte movimento
de pessoas em direo aos centros urbanos e uma tendncia de concentrao no
Sudeste, principalmente no estado de So Paulo (veja o quadro Distribuio rela-
tiva da populao por estado de 1872 a 2000).
15. importante ter em mente que esses nmeros se referem populao que saiu do municpio, mas no necessariamente aquela
que se mudou para outras regies. Pode haver (e h de fato) casos de migrao interna, entre municpios do mesmo estado e/ou da
mesma regio.
16. ndices menores que um representam reas de expulso e ndices maiores que um reas de atrao.
17. Deve-se considerar que a baixa densidade populacional na regio Norte, quando comparada com outras regies brasileiras, torna
esse indicador mais sensvel naquela a uma pequena variao da populao.
TABELA 6
reas de atrao e expulso
18
Espaos geogrcos
Imig./resid. Emig./nativo ndice mig.
(a) (b) (a/b)
Rondnia 62,5% 9,8% 6,4
Acre 11,3% 12,1% 0,9
Amazonas 8,2% 5,9% 1,4
Roraima 41,2% 5,9% 7,0
Par 18,2% 7,4% 2,5
Amap 25,7% 7,5% 3,4
Tocantins 31,9% 16,2% 2,0
Norte 19,4% 4,1% 4,7
Maranho 9,3% 16,1% 0,6
Piau 7,5% 22,4% 0,3
Cear 4,2% 18,3% 0,2
Rio Grande do Norte 8,3% 17,2% 0,5
Paraba 6,7% 26,9% 0,2
Pernambuco 6,7% 20,9% 0,3
Alagoas 7,7% 20,9% 0,4
Sergipe 10,0% 19,9% 0,5
Bahia 5,1% 16,8% 0,3
Nordeste 1,7% 15,1% 0,1
Minas Gerais 5,6% 21,0% 0,3
Esprito Santo 17,7% 20,1% 0,9
Rio de Janeiro 18,0% 6,2% 2,9
So Paulo 22,7% 6,8% 3,3
Sudeste 11,0% 5,3% 2,1
Paran 21,0% 22,4% 0,9
Santa Catarina 11,9% 13,3% 0,9
Rio Grande do Sul 2,9% 9,5% 0,3
Sul 5,8% 9,4% 0,6
Mato Grosso do Sul 31,8% 15,7% 2,0
Mato Grosso 45,8% 14,0% 3,3
Gois 23,3% 16,2% 1,4
Distrito Federal 58,4% 15,7% 3,7
Centro-Oeste 31,0% 9,6% 3,2
Fonte: Censo 1991 (IBGE).
Elaborao: Disoc/Ipea.
3.3 A poltica regional
O padro de concentrao de atividades econmicas e de pessoas entre as re-
gies determina o desenho do desenvolvimento regional. As polticas pblicas
de cunho regional, conduzidas normalmente pelas agncias de desenvolvimento
regional, representam uma tentativa de o setor pblico corrigir os desequilbrios
que podem surgir devido a esses fatores. Todavia, a questo que vem tona est
relacionada ecincia de tais polticas no contexto econmico.
18. Os ndices das regies no representam uma mdia aritmtica ponderada dos ndices de seus respectivos estados, pois pode haver
migrao entre residentes dos estados de uma mesma regio, ou seja, parte da populao pode estar mudando de estado mas sem
sair da regio.
Existem na literatura argumentos que buscam diferenciar a poltica de com-
bate pobreza e desigualdade regional de renda da poltica de combate con-
centrao produtiva, por serem essencialmente problemas distintos. Na essncia
desses argumentos est o pressuposto de que, na questo da pobreza e desigual-
dade regional de renda, a proposta de poltica deve focar as diferenas de renda
per capita entre regies; e quanto concentrao produtiva, o enfoque est na
diferena de renda absoluta.
Essa linha de raciocnio, sustentada pelos modelos neoclssicos de crescimen-
to, como visto, supe que qualquer diferena de renda per capita entre regies no
se manteria no longo prazo. As diferenas de renda per capita entre as regies seriam
friccionais ou ento devido ao custo de migrao de uma regio para outra ou
mesmo pela existncia de amenidades em determinadas regies (clima favorvel,
regio litornea ou montanhosa etc.). Em outras palavras, no h um problema
regional, pois o mercado, via migrao, ajustaria as diferenas de renda per capita
entre as regies. Quaisquer diferenas de renda per capita dos indivduos de dis-
tintas regies seriam conseqncia das diferenas na qualicao desses indivdu-
os (diferenas essas controladas pelas amenidades regionais).
Isso sugere que a coexistncia de diferenciais de renda entre regies e livre
mobilidade de fatores de produo principalmente trabalho temporria;
h uma defasagem no processo de ajustamento devido ao fato de os agentes que
esto em reas com reduzidas oportunidades sub-investirem em desenvolvimento.
O argumento : dada a existncia de seletividade positiva
19
e considerando que a
migrao um auto-investimento em capital humano, pessoas com maior capaci-
dade migram para regies com maior desenvolvimento relativo, mesmo que essas
regies apresentem maiores taxas de desemprego, ou seja, menor probabilidade
de encontrar emprego.
Quanto questo da concentrao espacial da produo, o problema no
mais relativo ao crescimento econmico, mas sim de existncia de regies com
baixa atividade econmica vis--vis outras regies em que a dinmica econmica
bastante acentuada. nesse contexto que tal corrente enquadra o problema
regional. Assim, poltica regional est relacionada existncia de concentrao
produtiva, mas que se descola da questo do crescimento econmico do pas. Nas
palavras de Pessa (2001):
... Este (o problema da concentrao da produo) sim, no constitui problema
de crescimento ou desenvolvimento, mas constitui genuno problema regional (...)
[Qual] nesse caso o problema regional? Qual o problema de haver concentrao
produtiva? Do ponto de vista econmico, no h problema (...) Portanto, em geral,

19. Quanto existncia de seletividade positiva do migrante, ver Santos Jnior (2002).
polticas de desenvolvimento regional so indicadas em funo de algum motivo
no econmico. Evidentemente, ao adotar uma poltica de desenvolvimento regio-
nal preciso que que bem claro o motivo extra-econmico que a sustenta.
O Brasil tem executado suas polticas de desenvolvimento regional explici-
tamente por meio de agncias criadas para esse m. O caso mais notrio o da
Superintendncia de Desenvolvimento do Nordeste (Sudene).
20
As polticas de de-
senvolvimento regional tm como foco as reas que cam s margens da dinmica
econmica do pas, e como objetivos a insero dessas reas na dinmica econmica
nacional; as correes dos diferenciais de renda per capita entre a populao dessas
reas excludas e as mais dinmicas; e evitar o seu esvaziamento populacional.
Pelo pouco que se disse anteriormente, ca evidente que o propsito da
poltica de desenvolvimento regional brasileira no o de combate pobreza. Isso
ca muito claro no seguinte fragmento:
(...) De modo inverso ao que muitos pensam, o propsito da PNDR (Poltica Na-
cional de Desenvolvimento Regional) no o de combate pobreza, que constitui
um problema afeto a outros campos da ao pblica, em especial o das polticas
sociais (MINISTRIO DA INTEGRAO NACIONAL, 2005, p. 12)
Isso mostra que h um desacordo entre os tomadores de deciso que esto
frente da poltica regional brasileira e os tericos de cunho neoclssico.
3.3.1 O Documento do GTDN
No obstante, hoje h um entendimento de que o problema das desigualdades
regionais, embora no deva ser confundido com o problema da pobreza dos indi-
vduos, converge para esse.
No documento do GTDN
21
(Grupo de Trabalho para o Desenvolvimen-
to do Nordeste) intitulado Uma Poltica de Desenvolvimento Econmico para o
Nordeste, parece que a questo regional se sobrepe questo da pobreza dos
indivduos, pois:
As disparidades de nveis de renda existentes entre o Nordeste e o Centro-Sul do
Pas constitui, sim, lugar dvida, o mais grave problema a enfrentar na etapa pre-
sente do desenvolvimento econmico nacional (...) A experincia do ltimo dec-
nio constitui clara indicao de que a ausncia de uma compreenso adequada dos
problemas decorrentes da disparidade regional de nveis de renda tem contribudo
para que a prpria poltica de desenvolvimento agrave o problema.
22
20. A Sudene uma autarquia federal, criada em 1959, cuja nalidade era planejar e orientar o desenvolvimento da regio Nordeste
do pas. Por meio de uma medida provisria, em 2001, a Sudene foi extinta, mas recriada em julho de 2003.
21. O GTDN foi constitudo em 1956 com o propsito de elaborar um diagnstico da situao econmica do Nordeste. O relatrio
que resultou do estudo foi usado pelo ento representante do governo federal para justicar a necessidade de criao da Sudene, no
ano de 1959.
22. Revista Econmica do Nordeste (1997, p. 387).
Esse documento apresenta como prognstico o despovoamento da regio
Nordeste ou uma regio com renda per capita muito baixa, caso no passasse por
um amplo processo de industrializao. Textualmente tem-se:
(...) Por conseguinte, diante da escassez da oferta de terras adequadas, a nica sada
(para o Nordeste) a industrializao. Na verdade, se para o centro-sul do Brasil a
industrializao uma forma racional de abrir o caminho ao desenvolvimento, para
o Nordeste ela , em certa medida, a nica forma de abrir esse caminho. Caso se
demonstrasse que a soluo invivel, no restaria ao Nordeste seno a alternativa
entre despovoar-se ou permanecer como regio de baixssimo nvel de renda.
23
Mas, como visto, Pessa (2001) declara que a concentrao produtiva no
um problema. Certamente, a defesa da concentrao produtiva em uma dada
regio ou um conjunto de regies o que signica uma renda absoluta maior
nessas regies pressupe a existncia de economias marshallianas. Mesmo exis-
tindo diferenas nas rendas absolutas das regies, Pessa sustenta que a migrao
a varivel de ajuste para os diferenciais de renda per capita regionais.
Com mobilidade perfeita de mo-de-obra, se esta tiver as mesmas caracte-
rsticas nas diversas regies, no pode haver diferena de renda per capita entre as
regies. Qualquer diferencial seria eliminado por meio de migrao.
Numa situao em que o mercado opera dentro de uma estrutura de livre
concorrncia e rendimentos constantes de escala em todos os setores, certamente
o movimento de fatores representa um equilbrio estvel e eciente no sentido
paretiano. Mas, a existncia de um setor de servios estruturado num mercado
caracterizado pela concorrncia monopolstica, e com rendimentos crescentes de
escala em nvel de setor, convivendo com a produo de tradeables dentro de uma
estrutura de concorrncia perfeita, pode apresentar situaes em que a migrao,
embora equalize a renda entre as regies, conduza a um equilbrio cujo nvel de
bem-estar da populao possa ser inferior quele observado anteriormente. Em
Matsuyama e Takahashi (1998) se discute essa possibilidade. Ser visto, ento, o
que esse modelo diz em relao economia regional brasileira.
3.4 Modelo de Matsuyama e Takahashi e o caso brasileiro
A pergunta que se torna pertinente, ento, : os desequilbrios regionais ten-
dem a permanecer, se acentuar ou desaparecer? Para observar empiricamente
em que condies o Brasil se encontra, dada a estrutura do modelo apresentado
em Matsuyama e Takahashi (1998), foram escolhidas duas Unidades da Federao
(Pernambuco e So Paulo) como representantes das economias das regies Nor-
deste e Sudeste, e dois pontos no tempo: os anos de 1950 e 1980.
23. Idem, p. 410.
3.4.1 Por que Pernambuco e So Paulo?
A escolha dos estados de Pernambuco e So Paulo como representantes das regies
Nordeste e Sudeste, respectivamente, est relacionada a questes histricas e atuais
de ocupao do espao e do desenvolvimento das atividades econmicas.
Pernambuco, por se tratar do principal centro de explorao da cana-de-
acar, no perodo do Brasil Colnia, teve como caracterstica uma ocupao
pouco concentrada, tanto em termos populacionais quanto produtivos. E, no
perodo recente, a economia do estado sofreu impactos conjunturais, mas que
esto estreitamente ligados sua formao econmica. A indstria de alimentos
e bebidas, que inclui a produo de acar, perdeu, entre 1989 e 1994, 45,9 mil
pessoas. Isto no pode ser dissociado da crise do parque canavieiro nordestino
e, em particular do estado, bem caracterizada por meio de trabalho recente da
Sudene.
24
A desregulamentao ocorrida na economia canavieira, o alto grau de
endividamento das usinas, a desativao do Prolcool, o obsoletismo de parcela
do parque aucareiro e os padres administrativos inadequados, explicam parte
da crise do setor. Embora de menor dimenso, na indstria txtil pernambucana,
a maior competio, com a reduo das alquotas, obrigou algumas empresas a
um processo de racionalizao e outras paralisao. A crise das indstrias meta-
lrgica e mecnica pernambucana est associada ao processo de desregulamenta-
o do preo do ao (antes uniforme para todo o pas) que levou ao fechamento
de vrias unidades, bem como o de privatizao de uma metalrgica.
J em So Paulo, o vetor do crescimento se calcou na industrializao e,
portanto, caracterizado por uma maior densidade populacional e concentrao
produtiva. Contudo, vrios estudos tm destacado, por exemplo Neri (1996) e
Pacheco (1996), que o processo de desconcentrao da indstria na metrpole
paulista, sobretudo a partir da segunda metade da dcada de 1970, est asso-
ciado a vrios fatores, entre eles as polticas restritivas rea metropolitana con-
trapostas s polticas de interiorizao do desenvolvimento industrial; o impacto
de polticas federais, notadamente as vinculadas aos estmulos exportao de
produtos agroindustriais (laranja, soja) ou atividade sucro-alcooleira (Prolco-
ol); os investimentos estatais no setor produtivo; e no desenvolvimento de C&T.
Esse deslocamento da atividade produtiva pode ter beneciado, alm do interior
de So Paulo, estados vizinhos como Minas Gerais e Paran, tendo em vista as
deseconomias externas da metrpole de So Paulo e, de outro lado, os estmulos
estaduais e economias externas nas demais localidades.
24. De acordo com o estudo da agncia de planejamento regional, das 41 unidades industriais (usinas e destilarias) existentes em
Pernambuco, em 1996, cerca de 23 funcionavam normalmente e as unidades restantes ou operavam precariamente (dez) ou estavam
paralisadas (oito). (SUDENE, 1996).
3.4.2 A Aplicao do Modelo
Dito isso, sero discutidos os nmeros dessas economias com base no modelo de
Matsuyama e Takahashi. Adotou-se o suposto, assim como o zeram os autores,
de uma funo utilidade para bens tradeables do tipo Cobb-Douglas. Esse supos-
to , na verdade, um artifcio para garantir que a elasticidade de substituio entre
os bens tradeables seja constante e igual a um, de modo que = 1.
25
Tambm
por uma questo de tornar o modelo mais tratvel, sups-se que o ndice de preo
para as regies possa ser calculado como uma mdia geomtrica dos preos dos
bens tradeables produzidos nas regies, de forma que .
As participaes de tradeables e nontradeables no total da renda foram obti-
das a partir da tabela 7 e os diferenciais regionais ( ) equivalem relao entre
o salrio mdio
26
pago na indstria de transformao no estado de So Paulo e o
salrio mdio pago nesse mesmo setor em Pernambuco.
TABELA 7
Produto Interno Bruto brasileiro a preos de mercado
(Base = 2000)
Produo
1
1950 1980
Tradeable 34.854.152 341.020.939,8
Nontradeable 33.136.183 321.670.786,9
Total* 67.990.335 66.2691.726,7
Fonte: Dados do IBGE, coletados no Ipeadata.
Nota:
1
Mesmo sob o risco de ser arbitrrio, considerou-se como tradeables a soma da produo na agroindstria e inds-
triade transformao; a diferena em relao ao total do produto como nontradeables.
TABELA 8
Salrio mdio na indstria de transformao
Ano 1950
1
1980
2
So Paulo 972,00 7.323,35
Pernambuco 490,00 1.391,67
Fonte: Anurio Estatstico/IBGE.
Notas:
1
Salrio mdio mensal em cruzeiros da poca.
2
Salrio mdio anual em mil cruzeiros da poca.
25. Veja detalhes do modelo no apndice que se encontra no m deste trabalho.
26. Sejam duas regies (A e B), toma-se a relao entre as produtividades do trabalho nas regies como o diferencial re-
gional. Assim, suas respectivas produtividades:

=

.

Assumindo que os trabalhadores nessas regies recebem
seus salrios reais de acordo com suas respectivas produtividades (

, i = A , B), ento

=
As tabelas 9, 10 e 11 mostram valores para e para
=

27
, adotando-se trs supostos coecientes elasticidade

preo da demanda diferentes ( =2, =1,5 e =1,1).
Pelos resultados da tabela 9, o pas, no ano de 1950, encontrava-se em um
ponto de equilbrio estvel, sem que a populao estivesse totalmente concen-
trada em uma regio ( razovel supor que a distribuio da populao naquele
ano fosse menos concentrada do que em anos seguintes). Nesse cenrio, no
deveria haver motivos para a ocorrncia de migrao, embora a concentrao da
populao em uma dada regio pudesse elevar o bem-estar econmico de toda a
populao (migrantes e residentes). Essa situao est representada pelo ponto 1,
na gura 3, e se insere no regime A.
TABELA 9
Parmetros das economias de So Paulo e Pernambuco para os anos 1950 e 1980
Ano 1950 1980
0,95071 0,943258
0,4941 1,1975
Obs.: Elasticidade-preo da demanda por nontradeables igual a 2.
TABELA 10
Ano 1950 1980
1,90142 1,8865
0,4941 1,1975
Obs.: Elasticidade-preo da demanda por nontradeables igual a 1,5.
27. A condio de estabilidade obtida a partir da funo que dene o padro de vida do indivduo, de forma que um
equilbrio com a populao distribuda igualmente entre as duas regies mais desejvel do que o equilbrio com a
populao concentrada em uma das duas regies quando for maior que . Veja Matsuyama e
Takahashi (1998, p. 221).
TABELA 11
Ano 1950 1980
9,5071 9,4325
0,4941 1,1975
Obs.: Elasticidade-preo da demanda por nontradeables igual a 1,1.
Contudo, ao examinar os dados de migrao nos anos 1950, verica-se que
havia um uxo acentuado de migrantes que partiam do Nordeste para o Sudeste e,
numa proporo um pouco menor, para o Centro-Oeste.
28
Esse uxo migratrio
tanto favoreceu e at mesmo acelerou o desenvolvimento da regio Sudeste
(sendo So Paulo o expoente) quanto foi fundamental para a consolidao de
Braslia como capital da Repblica do Brasil.
Ao observar o diagrama de Matsuyama e Takahashi (gura 3), os argumen-
tos apresentados no pargrafo anterior se encaixam bem naquilo que esses autores
chamaram de regime D (pontos 2 e 3, da gura 3), no qual se descreve uma
situao em que uma distribuio proporcional da populao entre duas regies,
embora possa estar em equilbrio, esse equilbrio instvel e no-desejado, pois
qualquer coalizo de pessoas que estimule a migrao far com que a concentra-
o de pessoas em uma regio ocorra; e isso trar melhores condies de vida para
todos. Essa situao tornar-se-ia factvel para os parmetros da economia brasi-
leira de 1950 se fosse adotado o suposto de que a elasticidade-preo da demanda,
naquele perodo, fosse mais prximo da unidade ( =1,0 e =1,5).
Para o ano de 1980, a situao bastante diferente daquela observada em
1950. Os dados da economia brasileira para aquele ano revelam que a populao
se estabilizara numa posio em que a sua distribuio mais homognea gera um
nvel de bem-estar social maior e, conseqentemente, no motiva o deslocamento
populacional. Essa posio corresponde ao ponto 1 (regime A, da gura 3).
O que esses dados revelam, portanto, a troca de regime entre dois pontos
no tempo. Em 1950, o conjunto de variveis da economia motivava o desloca-
mento de pessoas e justicava a concentrao populacional regime D (movimen-
to e trabalhadores nordestinos em direo ao estado de So Paulo) , enquanto
no ano de 1980, uma distribuio mais igualitria seria mais desejvel regime A.
possvel que os movimentos migratrios observados no Brasil nas dcadas de
28. Quanto migrao rumo ao Centro-Oeste, deve-se ressaltar que, nesse perodo, houve uma motivao exgena forte dada pelo
macio investimento do governo federal na construo de Braslia, ento futura capital federal.
1950 e 1960 tenham extrapolado (over-shooting) a condio tima de bem-estar
social, devido principalmente ao efeito negativo das externalidades de aglomerao.
Da, a mudana de regime (do regime D para o regime A) entre 1950 e 1980.
FIGURA 3
Brasil: mudana de regime (1950-1980)
Em relao existncia de diferenciais de renda per capita entre os habitan-
tes das duas regies, o modelo mostra que os agentes, ao perceberem uma queda
no bem-estar quando esto numa regio e que poderiam elevar o seu nvel de
bem-estar se migrassem para outra regio, assim o fariam. Foi o que aconteceu
com a populao de Pernambuco (representando aqui a regio Nordeste) nas
dcadas que se seguiram aps os anos 1950, caracterizado pelo intensivo processo
de industrializao do pas.
Esse fato poderia servir de argumento para sustentar a tese explicitada no
documento do GTDN, em que se postula a possibilidade do esvaziamento da
regio Nordeste, na medida em que os indicadores do modelo revelam que a
distribuio uniforme da populao representa um equilbrio instvel e que essa
populao se encontraria numa situao melhor se estivesse concentrada em uma
regio (regime D). Mas esse fato tambm serve para dar sustentao ao argumen-
to de Pessa (2001), j que a populao estaria em melhores condies (nvel de
bem-estar mais elevado) se estivesse concentrada. Da, a concentrao no repre-
sentar um problema regional. Ento, a poltica regional estaria focando outros
aspectos que no os econmicos.
Relativamente aos anos 1980, esses foram caracterizados por processos rela-
cionados a uma reduzida capacidade de investimento pblico e privado, o que est
associado com a crise scal e nanceira do Estado brasileiro e com a instabilidade
crescente da economia, que inuiu fortemente na capacidade de investimentos
dos agentes privados. De modo mais amplo, tudo isto tem suas razes na crise do
sistema nanceiro internacional e no ajustamento pelo qual passou a economia
mundial na segunda metade dos anos 1970, quando se dene o nal do ciclo
expansivo vivido pelos pases industrializados no ps-guerra e a crise do petrleo,
com seus sucessivos choques de preo. Isso tudo mudou a congurao dos pa-
rmetros das economias regionais, o que tambm alterou a situao de equilbrio
no que diz respeito distribuio da atividade econmica e da populao.
Assim, essa nova conjuntura representou uma mudana de regime no que
diz respeito distribuio da atividade econmica e da populao. Nessa nova
situao, o bem-estar de todos poderia ser melhorado se as regies fossem mais
homogneas na distribuio da populao. Nessa situao, a poltica regional cer-
tamente deveria focar uma melhor distribuio da populao e da atividade eco-
nmica entre as regies, no obstante ser esse um equilbrio estvel (regime A).
4 CONCLUSO
Diante da controvrsia levantada sobre a pertinncia do uso da poltica de incen-
tivo a uma melhor distribuio das atividades econmicas, procurou-se focar neste
trabalho os mecanismos de ajuste da fora de trabalho, via migrao, no processo
de desenvolvimento.
Pelo modelo apresentado em Matsuyama e Takahashi (1998), o padro de
desenvolvimento regional determinado pelo nvel de concentrao dos fatores
de produo, mas tambm depende do padro de desenvolvimento da regio, ou
seja, h um aspecto circular que determina quanto a oferta de bens e servios in-
uencia preos e salrios que, por sua vez, inuenciam a oferta de mo-de-obra;
o mercado de bens e servios interagindo com o mercado de trabalho e, juntos,
distinguem o desenvolvimento de uma regio. Nesse contexto, a migrao de tra-
balhadores ocupa um papel importante e considerada fundamental no mecanis-
mo de ajuste do processo de desenvolvimento econmico. nesse contexto que as
polticas regionais somente tero sentido e podero ser consideradas como tal se
afetarem de forma direta o ambiente econmico para o qual elas foram desenhadas
ou, mais precisamente, se interferirem positivamente na funo utilidade da popu-
lao circunscrita a uma regio ou conjunto de regies.
Mas a aplicao do modelo desenvolvido em Matsuyama e Takahashi (1998)
economia brasileira mostrou que, com a adoo de uma poltica de desenvol-
vimento via industrializao, nos anos 1950, havia uma tendncia natural da
concentrao de pessoas em uma dada regio, ou seja, em So Paulo. Em outras
palavras, uma distribuio igualitria da populao entre as regies brasileiras
representava um equilbrio instvel. Alm disso, a populao concentrada em
uma regio representaria um nvel de bem-estar maior para todos se, ao contrrio,
a populao fosse distribuda de forma homognea. Ento, naquele momento, a
poltica regional que visasse a melhorar o nvel de bem-estar da populao deveria
incentivar a concentrao regional da populao.
Naquele perodo, o documento do GTDN apresentara um diagnstico cor-
reto sobre a possibilidade de esvaziamento da regio Nordeste, e que essa situao
no representaria uma perda de bem-estar para a populao que permanecesse
na regio. Porm, todos poderiam desfrutar de uma qualidade de vida maior se
houvesse concentrao da populao e da atividade econmica.
Contudo, houve uma mudana nos parmetros das economias das regies,
e isso alterou a situao de equilbrio no ano de 1980. Com a nova conjuntura,
uma distribuio da populao mais igualitria torna-se mais desejvel e repre-
senta um equilbrio estvel. Assim, seria desejvel que a atividade econmica e a
populao apresentassem uma distribuio menos concentrada. Partindo de uma
situao em que h concentrao, cabe poltica regional incentivar a melhor
distribuio dos fatores de produo, dada a nova congurao da conjuntura
econmica. Assim, a poltica regional estaria, sim, tratando de um problema ge-
nuinamente econmico. Isso, de certa forma, afasta a possibilidade de o Nordeste
se tornar um vazio demogrco, como diagnosticara o GTDN.
Embora esses sejam resultados interessantes, h muito ainda o que se in-
vestigar e melhorar nesta pesquisa. Uma possvel extenso deste trabalho seria
estimar os parmetros do modelo como, por exemplo, as elasticidades de substi-
tuio entre tradeables e os diversos pares de servios nas regies estudadas. Uma
outra possibilidade seria a de compor a economia representativa do Nordeste e
do Sudeste, ao invs de usar Pernambuco e So Paulo como representantes, res-
pectivamente, dessas regies. Medir a qualicao do migrante para identicar a
possibilidade de seleo positiva algo que tambm pode ser feito e complemen-
taria esta pesquisa.
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CAPTULO 7
CRESCIMENTO E DESEMPENHO DO MERCADO DE TRABALHO
NOS MUNICPIOS NO-METROPOLITANOS DO BRASIL*
Kenneth M. Chomitz**
Daniel Da Mata***
Joo Carlos Magalhes***
Alexandre Xavier Ywata Carvalho****
RESUMO
O presente captulo mapeia a heterogeneidade da dinmica do mercado de trabalho dos mu-
nicpios rurais no Brasil durante a dcada de 1990. Para entender os determinantes da referida
heterogeneidade nas reas brasileiras rurais ou no-metropolitanas, desenvolve-se um modelo
espacial de demanda e oferta por trabalho, e aplica-se uma estratgia de estimao que conside-
ra a endogeneidade das variveis explicativas e autocorrelao espacial dos determinantes no-
observados dos movimentos da fora de trabalho. O captulo encontra um nmero de relaes
que parecem ser robustas a diferentes escolhas amostrais e diferentes controles para autocor-
relao espacial: i) nveis iniciais de educao da fora de trabalho so fortemente relacionados
ao crescimento de salrio subseqente; ii) regies rurais esto perdendo emprego ou tendo um
crescimento mais devagar do que outras regies; iii) reas com pouca chuva tm menores taxas de
crescimento do emprego e do salrio; iv) salrios respondem elasticamente a mudanas na oferta
de trabalho; v) o crescimento da renda gera transbordamentos positivos nos salrios e emprego
de reas prximas; e vi) transferncias governamentais, como aposentadorias, estimulam o cres-
cimento local dos salrios.
* Esse trabalho parte de uma agenda pesquisa conjunta entre o Banco Mundial e o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea),
Braslia. Os autores agradecem a Waldir Netto, George Guia, Jonny Andersson, Piet Buys e Edinaldo Tebaldi, pela assistncia, conselhos,
construo de dados e revises da literatura. Beneciaram-se de discusses com Uwe Deichmann, Somik Lall, Maria da Piedade Morais,
Marcelo Piancastelli e Vernon Henderson. Os resultados, interpretaes, concluses apresentadas e possveis erros do trabalho so dos
autores e no representam necessariamente as vises do Ipea ou do Banco Mundial, de seus Conselhos Executivos de Diretores, ou
dos pases que estes representam.
** Grupo de Pesquisa e Desenvolvimento, Banco Mundial.
*** Tcnicos de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
****Coordenador de Estudos Espaciais da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
1 INTRODUO
O Brasil exibe diferenciais grandes e persistentes de renda e bem-estar entre o
Norte e o Sul, e entre suas reas rurais e urbanas. Por essa razo, existe interesse
permanente em formular polticas que estimulem o crescimento e o desenvol-
vimento de regies atrasadas. Acredita-se que a implementao de polticas de
desenvolvimento nessas regies mais pobres poderia simultaneamente reduzir o
nvel de pobreza agregada e as desigualdades regionais e, dessa forma, desesti-
mularia as migraes para os grandes centros urbanos. Algumas dessas polticas
incluem incentivos scais federais e estaduais para a localizao industrial em
reas defasadas; proviso de educao bsica; desenvolvimento de infra-estrutura,
como represas e rodovias; apoio agricultura, incluindo-se agricultura familiar; e
projetos de desenvolvidos pela comunidade local. Mais recentemente tem existi-
do um grande interesse na viso territorial, que aconselha a promoo do desen-
volvimento integrado em cidades secundrias e em suas adjacncias rurais. Essa
viso enfatiza o desenvolvimento de servios e amenidades urbanas como forma
de destravar o crescimento local.
O impacto de polticas desse tipo no tem sido rigorosamente examinado.
Na verdade, muitas dessas suposies ainda esto abertas ao debate. Sabe-se como
incentivar a produtividade das cidades secundrias e/ou das suas adjacncias ru-
rais? O crescimento em uma cidade secundria estimula o crescimento nas cida-
des vizinhas ou desloca esse crescimento? Em reas rurais, investimentos locais
implicam em maiores salrios locais ou em aumento de emprego?
Este artigo foca-se nestas questes ao modelar os salrios e a oferta de tra-
balho nos mercados de trabalho dos municpios no-metropolitanos do Brasil.
Sero chamados de municpios no-metropolitanos os que no pertencem s 265
maiores aglomeraes urbanas do Brasil. A seo referente aos dados elucida essa
e outras denies. Em contraste aos modelos mais familiares a la Barro, como
Barro e Sala-i-Martin (1991), o modelo aqui proposto foca-se no papel de po-
lticas e de ativos sociais e ambientais em inuenciar a renda do trabalho e a
migrao lquida ao longo do territrio. Trabalhar com uma metodologia eco-
nomtrica espacial permite captar transbordamentos espaciais e autocorrelao
espacial entre as variveis no observadas. Exclui-se das estimativas os municpios
pertencentes s reas metropolitanas.
A segunda parte revisa as tendncias do crescimento regional no Brasil e as
polticas que tentaram reduzir as desigualdades regionais. A terceira seo aborda
a literatura de crescimento da renda, salrios e emprego em nvel subnacional.
A quarta parte apresenta a especicao de um modelo simples de oferta e deman-
da por trabalho e relata a descrio dos dados utilizados no trabalho. A quinta
seo mostra a especicao economtrica empregada. A sexta parte reservada
para os resultados. A seo nal apresenta a discusso e as concluses.
215 Crescimento e Desempenho do Mercado de Trabalho nos Municpios...
2 QUESTES DO CRESCIMENTO BRASILEIRO
O Brasil um pas com grandes disparidades de renda entre indivduos e entre
escalas geogrcas. Grande parte dessas disparidades origina-se de desigualdades
entre regies. O Nordeste do pas, em particular, tem permanecido historica-
mente atrs do Sul e Sudeste, onde se concentra a maioria da economia brasileira.
A razo entre a renda per capita do estado mais rico em relao do estado mais
pobre era 8,9 em 1960, 6,2 em 1996 (AZZONI et al., 2000) e 7,7 em 2000.
Essa anlise pode ser estendida a indicadores sociais como o ndice de Desen-
volvimento Humano (IDH). Das dez cidades com pior IDH no Brasil, sete es-
tavam no Nordeste em 1991 e oito em 2000.
1
Em uma mesma regio, existem
desigualdades substanciais entre estados e municpios. E dentro dos municpios
tambm existem desigualdades signicativas, com muitos indigentes vivendo nos
municpios mais ricos do pas.
Particular ateno tem sido dada s desigualdades regionais de longo prazo,
especialmente entre o Nordeste e o resto do pas. Existe alguma evidncia emp-
rica de convergncia de renda entre os estados no perodo 1939-1985 (AZZONI,
2001) e 1970-1985 (FERREIRA; DINIZ, 1994). No entanto, vrios artigos en-
contram evidncias que esse processo de convergncia cessou aps 1985, com
um ou mais grupos de estados pobres tendendo a um equilbrio de mais baixa
renda que o restante mais rico do pas (AZZONI, 2001; PORTO JNIOR;
RIBEIRO, 2000; MAGALHES; MIRANDA, 2005). Azzoni Azzoni et al. (2000) esti- (2000) esti-
maram regresses de crescimento com microdados para dezenove estados brasi-
leiros, entre 1981 e 1996. Eles dividiram suas bases de dados em coortes e utili-
zaram uma grande lista de variveis educacionais, de infra-estrutura e geogrcas
como condicionantes do crescimento.
2
Os resultados do referido artigo sugerem
que as rendas per capita dos estados brasileiros praticamente j convergiram para
seus nveis de estado estacionrio e que as atuais diferenas de renda permanece-
ro inalteradas devido s grandes diferenas educacionais e geogrcas entre esses
estados. O estudo tambm mostrou que as variveis geogrcas so mais impor-
tantes para explicar as desigualdades estaduais do que as variveis educacionais.
Esse resultado conrmou a hiptese adotada pelos autores de que uma poltica
de reduo das desigualdades regionais focada principalmente em investimentos
educacionais no ter nenhum sucesso.
O que explica essas diferenas? O Norte e Nordeste do pas esto bem atrs
das outras regies brasileiras em quantidade e qualidade de educao, e esses
diferenciais so fortemente correlacionados com diferenas da renda do trabalho,
como a teoria do capital humano sugere (FIESS; WERNER, 2004).
1. As outras trs se localizavam na regio Norte.
2. Para isso foram utilizados os seguintes microdados da Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios (Pnad): existncia de eletricidade,
gua, esgoto, coleta de lixo, fogo, geladeira, densidade dos domiclios, expectativa de vida, sexo, taxa de mortalidade infantil, temperatu-
ra, chuva, latitude, educao e participao do chefe e do cnjuge na renda familiar e se a residncia metropolitana, urbana ou rural.
No entanto, educao e outras caractersticas individuais observveis no
explicam totalmente diferenas inter-regionais de salrio e renda. Magalhes e
Miranda (2005) obtiveram convergncia nas variveis anos de estudos conclu-
dos e taxa de analfabetismo entre os municpios brasileiros de 1970 a 2000, mas
divergncia na renda per capita. Azzoni e Santos (2002) comparam as diferenas
de salrio nas dez maiores reas metropolitanas brasileiras em 1992, 1995 e 1997.
Essas diferenas permaneceram signicativas mesmo aps o controle por medidas
de custo de vida, pelas caractersticas dos trabalhadores (educao, idade, sexo,
raa e posio familiar) e pelas caractersticas de seus trabalhos (posio ocupacio-
nal, setor e experincia). Ao estimarem modelos de migrao e de determinao
de salrios, Fiess e Werner (2004) encontraram que nordestinos com baixos nveis
educacionais poderiam aumentar seus salrios em 80% com a migrao; diferen-
a esta que declina conforme se eleva os nveis de educao. Evidentemente, ao
julgar pelas evidncias citadas, o nvel de migrao inter-regional no suciente
para induzir um processo de convergncia entre as regies brasileiras.
A poltica brasileira tem procurado reduzir as desigualdades inter-regionais.
Mais conhecidos, provavelmente, so os programas nacionais de impostos e in-
centivos scais, incluindo os fundos constitucionais, emprstimos subsidiados
dos bancos de desenvolvimento, incluindo o Banco Nacional de Desenvolvimen-
to Econmico e Social, (BNDES) e o Banco do Nordeste (BNB), a Zona Franca
de Manaus e o Finor. Alguns programas focam explicitamente as regies pobres.
Por exemplo, o Projeto Alvorada procura oferecer educao e outros servios aos
estados (e depois microrregies) com IDH abaixo da mdia. Os estados tm uti-
lizado individualmente incentivos scais para inuenciar a localizao de rmas
industriais dentro do estado, mas o impacto desses programas no conhecido.
Outros programas no eram explicitamente regionais no objetivo, mas ainda as-
sim tiveram impactos regionais diferenciados.
Possivelmente, uma das mais importantes polticas pblicas foi a de in-
vestimentos no sistema de transporte. A infra-estrutura de transporte brasileira
melhorou signicativamente nos ltimos 40 anos (CASTRO, 2003). Lall, Fun-
derberg e Yepes (2005) mostram que a produtividade das rmas manufatureiras
tende a crescer com a queda nos custos de transporte para So Paulo, o centro
industrial do pas. Por outro lado, o aumento no acesso a So Paulo ou a outros
centros metropolitanos eleva a competio, i.e., aumenta a exposio das rmas
locais a rmas mais ecientes, ento o efeito lquido do desenvolvimento regional
indeterminado. Outra poltica importante que afetou o desenvolvimento regio-
nal foi o desenvolvimento, pela Embrapa, de variedades de soja adaptadas a baixas
latitudes. Essa inovao foi responsvel pela grande expanso do cultivo da soja no
Centro-Oeste desde 1970.
H um grande entusiasmo no Brasil e ao longo da Amrica Latina por uma
nova e mais renada metodologia de desenvolvimento regional, denominada
desenvolvimento territorial. Essa abordagem tem muitos elementos da metodologia
dos plos de desenvolvimento que foi muito popular h 30 ou 40 anos. Embora
existam diferentes interpretaes desse conceito, o referido objetiva, tipicamente,
incentivar o desenvolvimento de cidades secundrias como forma de estimular o
crescimento das reas vizinhas.
Estados que tm devotado anlise considervel e planejado articular vises
detalhadas do desenvolvimento territorial so o Cear e a Bahia. Estes tm enfa-
tizado o desenvolvimento de cidades secundrias e de cidades estratgicas como
forma de promover o crescimento regional (BAR-EL et al., 2002; GOVERNO
DO ESTADO DA BAHIA, 2003). A viso do Cear de desenvolvimento re-
gional prov exemplos concretos da metodologia de desenvolvimento territorial
(SECRETARIA DE DESENVOLVIMENTO LOCAL E REGIONAL, 2004).
Esta enfatiza melhorias de rodovias e transporte areo, servios bsicos como sa-
neamento e comunicao, desenvolvimento de recursos culturais e naturais como
base para a indstria do turismo, apoio a servios para agricultura, incluindo
cabras e ovelhas, e expanso da fruticultura irrigada.
Para sintetizar, a existncia e a manuteno das desigualdades inter-regionais
uma preocupao antiga no Brasil. As principais estratgias para combat-las
tm sido o uso de impostos e taxas subsidiadas para atrair rmas industriais; o
desenvolvimento de amenidades urbanas e de transporte; e investimentos em
capital humano. Implicitamente, supe-se que essas estratgias elevam salrios
e, assim, reduzem pobreza e desigualdades intra-regionais. No entanto, faltam
estimativas quantitativas desses impactos.
3 REVISO DA LITERATURA
Tem ocorrido uma exploso na produo de modelos de crescimento subnacio-
nais. A maior parte desses segue a tradio de Barro e Sala-i-Martin (1991) e
procuram testar a existncia de convergncia dos nveis de renda per capita ou
das taxas de crescimento entre as unidades subnacionais. Os modelos so esparsa-
mente parametrizados; o crescimento representado como uma funo da renda
per capita do perodo anterior, possivelmente com algumas variveis estruturais
condicionantes. Essa metodologia no adequada para a causa presente, porque
no fornece muito espao para explorar o impacto de polticas pblicas, como
os investimentos em infra-estrutura. Quando as variveis polticas relevantes so
includas como fatores condicionantes, elas cam restritas a afetar as taxas de
crescimento no lugar de afetar os nveis de renda e emprego.
Mais apto para nossos propsitos so os modelos aplicados por Fan e co-
autores para ndia e China (FAN; ZHANG; ZHANG, 2002; FAN; HAZELL;
HAQUE, 2000; FAN; CHAN-KANG, 2004). Esses trabalhos procuram medir
o impacto marginal dos investimentos governamentais sobre a renda e pobreza,
com particular ateno aos retornos do investimento em reas menos favorecidas.
Em Fan, Zhang e Zhang (2000), por exemplo, uma funo de produo relacio-
na o PIB per capita da agricultura com a terra por trabalhador, capital agrcola
por trabalhador, clima e estoque de infra-estrutura. No entanto, a terra por traba-
lhador e o capital por trabalhador so considerados xos e exgenos. No existe
espao para a mobilidade do trabalho entre provncias.
Enquanto a suposio de imobilidade do trabalho pode ser aceita quando
consideradas grandes regies, e para pases em que existem fortes barreiras legais
e sociais migrao, isso no aplicvel ao Brasil. Aqui, a mobilidade do trabalho
pode desempenhar um papel importante na compreenso dos diferentes padres
espaciais de desenvolvimento. Como Pritchett (2004) apontou, na ausncia de
barreiras migrao, espera-se que choques de mercados locais ou tecnolgicos
reitam mais em mudanas no nvel de emprego do que em mudanas salariais.
possvel, ao contrrio, que eles atraiam trabalho de reas com menores salrios.
Nesse caso, intervenes regionais seriam efetivas em aliviar a pobreza, mas no
em reduzir desigualdades interregionais.
Arajo, de Janvry e Sadoulet (2004) apresentam um modelo espacial de
crescimento de emprego no Mxico em nvel municipal que o precursor mais
prximo deste artigo. Eles relacionam o crescimento no emprego durante o pe-
rodo 1990-2000 com: valores do emprego de 1990, proximidade aos centros
urbanos e a outros centros de empregos, caractersticas geogrcas e salrios, via
uso de tcnicas de econometria espacial. Os autores encontram que o crescimento
do emprego rural em servios e em manufaturas inversamente relacionado com
a distncia aos centros urbanos mais prximos.
4 METODOLOGIA: A DINMICA ESPACIAL DA OFERTA
E DA DEMANDA DE TRABALHO
O desenvolvimento subnacional estudado por meio de um modelo desagregado
espacialmente da dinmica do mercado de trabalho. A modelagem do mercado
de trabalho tem vrias vantagens para os propsitos sobre os modelos tipo Barro.
Primeiro, o modelo apresentado oferece potencialmente melhores dicas de estra-
tgias para reduo de pobreza porque olha para salrios e no PIB per capita
uma considerao importante quando a riqueza distribuda desigualmente. Se-
gundo, enquanto os modelos de crescimento utilizam regies como unidades
de preocupao, olhando apenas para nveis mdios de renda, a metodologia do
mercado de trabalho tambm olha para o emprego. inteiramente possvel que
a renda mdia regional divirja mesmo que a renda dos indivduos cresa, caso
o emprego cresa mais rapidamente em mercados que pagam maiores salrios.
Modelos focados apenas em renda mdia podem ignorar esse resultado. Terceiro,
modelos de crescimento empregam tipicamente um conjunto esparso de variveis
polticas relevantes. Este trabalho procura ento examinar o impacto de um con-
junto de medidas polticas, incluindo educao, infra-estrutura e transferncias
governamentais, enquanto permite efeitos diferenciados em regies com condi-
es agroclimticas diferentes. Finalmente, a metodologia geogrca facilita o
exame de efeitos de transbordamentos espaciais, o que permite examinar as pre-
missas das polticas de desenvolvimento territorial.
4.1 Um modelo espacial de demanda por trabalho
Essas consideraes motivam um modelo de demanda e oferta, que examina os
determinantes da renda do trabalho e de crescimento de emprego em nvel muni-
cipal. importante lembrar que a renda do trabalho e a renda familiar municipal
no se correlacionam necessariamente com o PIB municipal. Por exemplo, alguns
municpios rurais podem ser dominados por fazendas que utilizam tecnologias
intensivas em capital, cujo valor agregado desloca-se para os fazendeiros que re-
sidem em outras cidades. Dessa forma, um foco na renda do trabalho se justica
pela preocupao poltica com os aspectos espaciais da pobreza e do bem-estar.
Os resultados podem ser comparados com os de regresses de crescimento ao
tomar o crescimento dos salrios como uma proxy para o crescimento da produti-
vidade e o crescimento do emprego como proxy para o tamanho do municpio.
Cada municpio i tem uma funo de produo em que
K um vetor que representa o estoque de capital (industrial, agrcola e terras); L
o numero de trabalhadores; Educ a medida vetorial da quantidade e qualidade
de educao do trabalhador; A um vetor que representa mudanas na produ-
tividade, que inclui acesso aos mercados, qualidade da governana local, clima e
condies agrcolas. Por hiptese, essas mudanas ou no variam no tempo ou
demoram muito para ocorrer. O municpio enfrenta um preo P(PM,T) que
uma funo do potencial de mercado local (isto , a demanda dos vizinhos por
produtos elaborados no municpio) e de transferncias do governo para indiv-
duos. Essas transferncias, que representam a maior parte das penses rurais, so
localmente importantes em algumas reas e elevam a demanda por servios no
comercializveis. PM calculada como uma funo ponderada pelo inverso da
distncia da renda total dos municpios vizinhos.
3
A equao de demanda por
trabalho expressa a taxa salarial como um valor do produto marginal:
(1)
Diferenciando ao longo do tempo, utilizando uma aproximao log linear,
obtem-se:
3. Para mais detalhes ver a subseo referente aos dados.
em que X um conjunto dos determinantes da taxa de crescimento da produ-
tividade, e Educao a mdia, ajustada pela qualidade, do nvel educacional da
fora de trabalho. Supe-se que os salrios ajustam-se rapidamente a mudanas no
estoque de capital, na oferta de trabalho e nos preos.
Supe-se, em contraste, que o capital e o trabalho se ajustam relativamente
devagar a mudanas no espao, em relao aos salrios e aos retornos do capital.
Assim, modelam-se as mudanas na oferta de trabalho de t-1 para t como uma
funo dos salrios locais, das amenidades locais e dos salrios dos concorrentes
locais no perodo t-1:
(2)
em que EWF
t-1
o tamanho relativo do coorte, no perodo t-1, que entrar na
fora de trabalho no perodo t. Por hiptese, a fora de trabalho cresce mais ra-
pidamente quando os salrios locais iniciais so altos, pois induz imigraes de
longas distncias.
4
Ao manter os salrios dentro do municpio constantes, espera-
se que o emprego cresa mais devagar quanto mais rpida for a mudana no mer-
cado potencial local, porque a mo de obra local pode ser relativamente atrada
por reas dinmicas vizinhas. Postula-se que o clima um determinante exgeno
do crescimento do emprego. Isso permite que a mo-de-obra agrcola mude entre
zonas climticas e possivelmente, saia de zonas menos favorveis em resposta
a mudanas nas condies do mercado agrcola.
Modela-se o investimento em capital como:
(3)
Melhorias no acesso a mercados (medidas por quedas nos custos de trans-
porte a So Paulo e para as capitais mais prximas) esto associadas com queda
nos nveis de preos e assim ao crescimento dos retornos ao capital. Espera-se que
melhorias de governana local elevem a atratividade de investimentos no munic-
pio. Aumento no potencial de mercado indica localizao perto de uma regio di-
nmica. Como essas variveis podem ser endgenas deve-se criar instrumentos.
Como existem poucos dados conveis sobre o estoque de capital, substi-
tui-se (3) em (1). Enquanto h dados sobre mdia de anos de estudos da mo-
de-obra, no existe informao sobre a qualidade educacional dos trabalhado-
res. Mais ainda, um municpio dinmico pode passar por mudanas no nvel de

4. De forma ideal, os salrios deveriam ser ajustados para desconsiderar as diferenas de preos e de custo de vida entre municpios.
Sem embargo, ndices de preos desagregados espacialmente no esto disponveis. Ento, o presente trabalho utiliza salrios nominais
deacionados por um ndice de preos nacional.
educao de seus residentes devido a efeitos de composio, dependendo do nvel
relativo dos imigrantes, emigrantes e dos que permanecem no municpio. Assim,
utiliza-se o nvel de educao inicial da fora de trabalho e o nvel inicial de edu-
cao dos professores pertencentes ao ensino bsico (uma proxy para qualidade da
educao local) no lugar da mudana no nvel educacional em (1). Interpreta-se
o resultado como uma descrio da curva de demanda que permite uma resposta
endgena do investimento em capital para as condies iniciais.
4.2 Base de dados
Foram examinadas as mudanas de emprego e salrio no perodo 1991-2000.
A unidade espacial da anlise foi o municpio. Um fator complicador foram os
desmembramentos municipais, que transformaram 4.491 municpios em 5.507
durante o perodo de estudo. Em casos complicados, trs municpios se reorgani-
zaram em quatro. Para resolver esse problema, agrupou-se os municpios em 4.267
reas Mnimas de Comparao (AMCs) que consistem em conjuntos de muni-
cpios cujas fronteiras permaneceram constantes durante o perodo estudado.
A maior parte dos dados vem dos Censos Populacionais de 1991 e 2000.
5

As variveis-chave de interesse so emprego (nmero total de pessoas que de-
claram algum tipo de emprego) e salrio (renda do trabalho declarado dividida
pelo nmero de trabalhadores). Trabalhadores auto-empregados e fazendeiros so
contabilizados como trabalhadores, e seus rendimentos contados como renda do
trabalho. O apndice do trabalho contm a tabela A1, que fornece as fontes e
denies das variveis empregadas no artigo. A tabela A2 apresenta o resumo
estatstico dessas variveis.
Uma caracterstica nica dessa anlise o uso do potencial de mercado e de
variveis a ele relacionadas. O mercado potencial de uma AMC denido como
a soma ponderada da renda das outras AMCs, em que o peso decresce exponen-
cialmente com a distncia a esta AMC:
em que d
ij
uma distncia circular entre os centrides de i e j em quilmetros,
e o o ponto de inexo em quilmetros, estabelecido aqui por 25. A distncia
efetiva de inuncia entre 50 quilmetros. Expresses anlogas foram utilizadas
para derivar medidas ponderadas pela distncia da populao e do nvel mdio
de educao, ainda excluindo valores do municpio alvo. Essas variveis foram
utilizadas como instrumentos do mercado potencial.
5. Para ser preciso, eles vm da amostra de 12,5% do universo do Censo de 1991 e da amostra de 5% do Censo 2000.
Os resultados referem-se apenas ao Brasil no-metropolitano, que se baseia
na classicao das aglomeraes urbanas brasileiras do trabalho do Ipea, IBGE
e Unicamp (2002). Tais aglomeraes urbanas esto presentes na parte descritiva
(seo 5) e foram excludas da parte analtica (sees 6 e 7) do trabalho.
6
5 PADRES ESPACIAIS DA DINMICA DO TRABALHO
A gura 1, o mapa 1 e as tabelas de 1 a 3 ilustram a diversidade geogrca da din-
mica do mercado de trabalho brasileiro no perodo 1991-2000 que este trabalho
busca explicar. As AMCs sero classicadas em quatro categorias, dependendo se
o crescimento do salrio foi positivo ou negativo, e se o crescimento do emprego
foi acima ou abaixo da mdia nacional de crescimento populacional.
FIGURA 1
Categorizao das AMCs pela dinmica do mercado de trabalho
Os pontos que chamam mais ateno no mapa 1 a queda geral dos sal-
rios reais no Norte e Nordeste e crescimento no resto do pas. No entanto, como
a densidade populacional varia tremendamente no Brasil (gura 2), os mapas
podem dar uma impresso errada do nmero de pessoas que esto nas categorias
da dinmica do trabalho. As tabelas de 1 a 3 e o mapa de densidade populacional
(mapa 2) fornecem uma representao mais precisa das diferenas populacionais.
6. Sobre essa denio ver Da Mata et al. (2005a) e Da Mata et al. (2005b).
MAPA 1
Dinmica do mercado de trabalho dos municpios brasileiros (1991-2000)
TABELA 1
Mdia das AMC
Regio Taxa de fertilidade*
Percentual de imigrantes
na populao*
Crescimento populacional - mdia
geomtria anual**
1991 2000 1991 2000 1991 - 2000
Norte 4,42 3,33 24,41 22,99 2,87
Nordeste 3,89 2,82 16,99 16,12 1,29
Sudeste 2,46 2,16 19,21 19,08 1,61
Sul 2,64 2,30 22,13 21,32 1,42
Centro-Oeste 2,82 2,36 31,95 29,27 2,33
Obs.: * Valores mdios das AMC ponderadas pela populao.
**Calculados pelos dados agregados.
MAPA 2
Densidade populacional (2000)
O principal ponto nessas tabelas a existncia de divergncia espacial e de
experincias heterogneas. reas nas quais o emprego cresceu rapidamente, mas
os salrios reais caram (E+W-, demonstradas na gura 1 e no mapa 1 em cinza
escuro), podem ser vistas como reas de estagnao econmica. Aqui, a demanda
por trabalho no cresceu junto com a oferta. Isso tambm pode reetir cresci-
mento vegetativo; a taxa de fertilidade mdia total desses municpios foi de 3,78
em 1991, muito acima da observada nas trs outras classes de municpios, e a
proporo de imigrantes na populao de 2000 foi substancialmente menor que
a da categoria E+W+. Em 2000, ao redor de 22% dos trabalhadores empregados
viviam em reas estagnadas. Isso representa uma grande participao da popula-
o do Norte e Nordeste (gura 2).
TABELA 2
Mdia das AMC
Quadrante Taxa de fertilidade*
Percentual de imigrantes
na populao*
Crescimento populacional -
mdia geomtrica anual**
1991 2000 1991 2000 1991 - 2000
E+, W+ 2,79 2,31 25,19 24,32 2,58
E-, W+ 2,68 2,24 17,25 15,53 0,69
E-, W- 3,26 2,54 15,47 14,56 0,51
E+, W- 3,78 2,90 21,15 21,13 2,38
Obs.: * Valores mdios das AMCs ponderados pela populao.
** Calculados pelos dados agregados.
FIGURA 2
Distribuio populacional por regio e comportamento do mercado de trabalho
O conjunto de reas dinmicas com crescimento de salrio e de emprego
(W+E+) absorveu mais da metade do crescimento lquido do emprego, terminan-
do com 36% do emprego brasileiro em 2000. Esse resultado pode reetir uma
economia local dinmica, com uma mudana relativa para a direita na curva de
demanda por trabalho. Embora a taxa de fertilidade de 1991 para essas AMCs
tenha sido um ponto menor do que nas reas E+W-, as reas dinmicas tiveram
uma proporo substancialmente maior de imigrantes recentes em 2000; isso
sugere que essas regies esto crescendo via imigrao, presumivelmente incen-
tivada por oportunidades econmicas. A maior parte da populao de E+W+
urbana. Entre as regies, o Centro-Oeste teve, de longe, a maior proporo de
pessoas vivendo em AMCs E+W+, ao redor de 70%. O Nordeste teve a menor
proporo, apenas 10%.
As tabelas 4 e 5 tambm mostram que ao redor de dois teros do emprego
localizam-se nas aglomeraes metropolitanas. Durante o intervalo de nove anos,
o emprego cresceu 15% nas reas no-metropolitanas versus 20% nas reas me-
tropolitanas. Nas reas dinmicas (W+E+), a maior parte do emprego se localizou
nas reas metropolitanas. reas estagnadas (W-E+) so muito mais comuns nas
regies no-metropolitanas.
FIGURA 3
Educao dos trabalhadores versus crescimento dos salrios
Obs.: Claro regies Norte e Nordeste
Escuro regies Sudeste, Sul e Centro-Oeste
A gura 3 mostra uma correlao importante do crescimento do salrio que
associada com o diferencial entre o Norte e Sul. A gura plota, em forma loga-
rtmica, o nvel mdio de educao em 1991 dos empregados contra o crescimen-
to salarial entre 1991-2000, por AMC. AMCs do Norte e Nordeste so repre-
sentadas em claro; outras em escuro. A gura mostra que o crescimento salarial
forte e signicantemente associado com o nvel de educao. Isso tambm mostra
que uma diferena signicativa entre as variveis do Norte e Sul. AMCs do Norte
e Nordeste tm nveis de educao e de crescimento salarial bem menores.
Isso uma relao causal? Lugares com maior capital humano tambm po-
dem ter maiores nveis de capital social e, assim, maior facilidade em atrair mais
investimentos em capital fsico e humano e, como conseqncia, em incentivar a
produtividade local. Por outro lado, a causalidade pode ocorrer na direo oposta.
Lugares com capital social inerente ou outras vantagens locais podem presenciar
tanto crescimento mais rpido como ter mais investimentos em educao. As
equaes de oferta e demanda por trabalho, estimadas a seguir, procuram manter
constantes outras caractersticas que podem ser associadas aos nveis educacionais
dos municpios rurais do Brasil.
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6 MODELO ECONOMTRICO
Estima-se regresses independentes, via aproximaes log lineares, para a equa-
o de salrios (demanda por trabalho) de (3) substitudas em (1), e a equao
de oferta de trabalho (2). Variveis explicativas exgenas defasadas no tempo ou
no espao so utilizadas como instrumentos para as variveis endgenas. Para a
equao de salrio, AlnL instrumentada via determinantes demogrcos defa-
sados do crescimento da fora de trabalho; a excluso dessas variveis da equao
salarial a torna identicada. A equao de oferta identicada, via excluso das
variveis de acesso aos mercados e as variveis de transferncias governamentais,
7

e pelo uso do salrio no perodo inicial no lugar da mudana salarial. Sero mos-
trados no apndice os instrumentos para cada varivel endgena.
Finalmente, a questo-chave na estimao a probabilidade de autocorre-
lao espacial entre as variveis no observadas. Fracasso em contabilizar essa au-
tocorrelao poderia resultar em estimativas inapropriadas dos erros-padro. Para
considerar essa questo, foi utilizada a tcnica de GMM de Conley (1999) (como
em ARAJO; DE JANVRY; SADOULET, 2004; BAICKER, 2005). Em con-
traste com as metodologias economtricas espaciais mais comuns que utilizam
uma matriz de ponderao, a tcnica no-paramtrica de Conley requer apenas
a localizao dos dados num espao real ou virtual. Especica-se uma distncia a
partir da qual a autocorrelao espacial deixa de ser importante. Para esta anlise
utilizou-se a latitude e a longitude do centride da AMC para localizar os dados.
Essa tcnica atraente porque factvel computacionalmente para um grande n-
mero de observaes; permite o uso de variveis instrumentais; e robusta m
especicao do grau de autocorrelao entre as observaes vizinhas. Carvalho,
da Mata e Chomitz (2005) discutem e acessam essa tcnica em detalhe.
7 RESULTADOS
Foram focalizadas as estimaes no Brasil rural (no-metropolitano), sob a su-
posio de que a dinmica de crescimento dessas regies se diferencia substan-
cialmente das reas metropolitanas. Finalmente, foi rodado um modelo para
os municpios sem os da regio Norte. Muitas AMCs do Norte tm foras de
trabalho muito pequenas e volteis, e as regies de fronteira na Amaznia de-
vem ter padres de crescimento de emprego muito diferentes do resto do pas.
Os resultados das regresses so apresentados nas tabelas 6 a 9. Para cada modelo
foram apresentados os resultados para as especicaes 2SLS e para GMM espa-
cial. Como um teste de sensitividade, foram rodadas regresses de GMM com
cortes diferentes para autocorrelao espacial: 0.5, 1.0 e 2.0 graus.
8

7. Assume-se que as transferncias vo, em sua maioria, para aposentados e que no afetam a oferta de trabalho do municpio.
8. Cada unidade de corte equivalente a 100 quilmetros.
TABELA 6
Resultados das regresses, Brasil rural: equao de demanda/salrios
Varivel dependente: Delta ln Salrios 2SLS Est. 2SLS SE
GMM Espacial Est.
(Cutoff = 0.5)
GMM Espacial SE
(Cutoff = 0.5)
Intercepto 0,09597151 0,10607452 -0,07212585 0,15562966
ln Qualicao dos professores 1991 0,00297498 0,00255803 -0,00046191 0,00367207
Mdia de anos de estudo em 1991 0,06753124 0,00544935 0,06342638 0,00746079
Precipitao 0,00005995 0,00001096 0,00007959 0,00001616
Governo com contabilidade
computadorizada
0,01715587 0,01423606 0,00466584 0,02099178
Delta ln Emprego -0,58726752 0,07915421 -0,72860634 0,13080938
ln Custo de transporte at SP em 1995 -0,05128457 0,00834921 -0,04954901 0,01126003
ln Custo de transporte at capital
mais prxima em 1995
-0,06169838 0,00863113 -0,04358863 0,0138009
Delta ln Transferncias governamentais 0,24978392 0,04062804 0,16556984 0,06593844
Delta ln Potencial de mercado 0,33007705 0,12288672 0,67970574 0,17956081
Crit. fn. test of overid. restrictions ---- ---- 51,198551 51,.198551
Varivel dependente: Delta ln Salrios
GMM Espacial Est.
(Cutoff = 1)
GMM Espacial SE
(Cutoff = 1)
GMM Espacial Est.
(Cutoff = 2)
GMM Espacial SE
(Cutoff = 2)
Intercepto -0,04565513 0,17729723 -0,0494362 0,21368676
ln Qualicao dos professores 1991 -0,00177951 0,00383909 -0,00199813 0,00412284
Mdia de anos de estudo em 1991 0,06576312 0,00830697 0,06912613 0,00973923
Precipitao 0,00008265 0,0000173 0,00007853 0,0000177
computadorizada
0,00246969 0,02073262 0,00032706 0,01966279
Delta ln Emprego -0,73485869 0,14010873 -0,74297255 0,15258759
ln Custo de transporte at SP em 1995 -0,05022805 0,01231244 -0,04537549 0,01413209
ln Custo de transporte at capital mais
prxima em 1995
-0,04676843 0,01599272 -0,04803535 0,01860846
Delta ln Transferncias governamentais 0,16973922 0,07140593 0,16184129 0,08098298
Delta ln Potencial de mercado 0,64660937 0,19555643 0,60036469 .22895648
Crit. fn. test of overid. restrictions 35.984318 35.984318 22.100483 22.100483
Para as regresses de demanda (salrios) dos municpios do Brasil rural,
ocorre uma concordncia razovel entre as especicaes no nmero de variveis.
Todas as variaes encontraram que o nvel de educao inicial relacionado
signicantemente ao crescimento salarial, com os outros fatores constantes, e o
coeciente estimado estvel ao redor de 0,065. Isso signica que um crescimen-
to de um ano no nvel mdio de educao da fora de trabalho est associado com
6,5% de aumento nos salrios mdios do perodo de nove anos. Um aumento na
qualicao inicial dos professores no tem um efeito similar. Isso pode reetir
colinearidade com os anos de educao combinada com a no-linearidade na
relao. Em todas as especicaes, precipitao estatisticamente signicante e
quantitativamente muito importante. Um aumento de 500 mm na chuva anual
est associado a um aumento de 30% ou mais nos salrios. possvel, no entanto,
que essa varivel esteja capturando outros aspectos de variao inter-regional.
A varivel delta ln emprego , da mesma forma, signicante estatistica-
mente. A elasticidade estimada dos salrios em relao ao emprego de 0,59
na especicao 2SLS e ao redor de 0,73 nas estimaes de GMM espacial.
Todas as quatro especicaes mostram um impacto signicante do crescimento
do mercado potencial. A elasticidade do crescimento do salrio com relao ao
mercado potencial de 0,33 no 2SLS e aumenta para valores entre 0,6 e 0,68 no
GMM espacial. Coecientes dessa magnitude sugerem transbordamentos locais
substanciais ou falhas das variveis instrumentais em controlar efeitos de cresci-
mento no medidos comuns s AMCs e seus vizinhos.
O coeciente das transferncias do governo permaneceu robusto para todas
as especicaes GMM, ao redor de 0,16. Os coecientes do custo de transporte
foram mais signicantes, embora ainda muito pequenos em tamanho. Esses re-
sultados (inclusive o efeito da precipitao) permaneceram essencialmente imut-
veis quando os municpios da regio Norte so excludos.
Em termos tericos e empricos, espera-se que o investimento em capital,
e assim o crescimento do salrio, caia com aumentos nos custos de transportes
para So Paulo e para a capital mais prxima. No entanto, embora signican-
tes estatisticamente, os coecientes foram muito pequenos em valores absolutos.
As transferncias governamentais so estatisticamente signicantes com coecien-
te de 0,25 no 2SLS e coecientes ao redor de 0,16 nas especicaes com GMM
espacial. Isso sugere efeitos multiplicadores locais dessas transferncias. Finalmen-
te, uma proxy para a qualidade da governana municipal um indicador que
mostra se as contas nanceiras do municpio esto computadorizadas em 1999
no foi signicante nas especicaes estipuladas.
Muda-se agora para a equao de oferta de trabalho. Aqui, as quatro especi-
caes obtm praticamente os mesmos coecientes e a mesma signicncia do
nmero de variveis, embora os desvios-padro aumentem com os nveis de corte
do GMM espacial. Primeiramente, consideram-se as variveis de salrio. A oferta
de trabalho tem uma elasticidade de 0,19 em relao ao nvel de salrio de 1991,
ento salrios iniciais mais elevados so associados com taxas de crescimento do
emprego mais rpidas. Embora se espere que uma mudana no log do potencial
de mercado tenha um coeciente negativo, esse coeciente foi 0,20 e passou em
testes de robustez. Isso sugere que a localizao em uma regio dinmica tem efei-
tos de transbordamentos tanto na oferta como na demanda por trabalho.
Quanto ao impacto das condies demogrcas e climticas iniciais, a taxa
de entrantes na fora de trabalho em 1991 tambm foi robusta e muita signi-
cativa, como esperado. Mais impressionante ainda foi que encontrou-se em to-
das as especicaes uma associao negativa muito forte entre a proporo de
empregos no setor agrcola em 1991 e no crescimento do emprego subseqen-
te. Isso sugere um xodo das regies agrcolas. Temperatura no signicante,
mas maiores nveis de precipitao so associados com crescimento mais rpido
do emprego. O primeiro e terceiro componente da varivel precipitao,
9
que

9. Calculado a partir de um vetor da mdia precipitao de 12 meses. O segundo componente principal praticamente colinear com
a precipitao total.
captura a variao sazonal da chuva, tambm so signicantes, embora seja difcil
a interpretao desses coecientes. AMCs pequenas mostraram crescimento mais
rpido do que as grandes, todo o resto constante.
TABELA 7
Resultados das regresses, Brasil rural: equao de oferta/emprego
Varivel dependente:
Delta ln Emprego
2SLS Est. 2SLS SE
GMM Espacial Est.
(Cutoff = 0.5)
GMM Espacial
SE (Cutoff = 0.5)
Intercepto -1.0038159 0,14846142 -0,97731119 0,21782738
ln Salrios em 1991 0,19207975 0,01553089 0,190244 0,02302395
ln Razo 5 at 15 sobre
15 at 55 anos
0,25067678 0,03711903 0,24860755 0,0545722
Proporo de nativos
in 1991
0,292077 0,04174566 0,31104589 0,06760336
Delta ln Potencial
de mercado
0,2035026 0,02778313 0,19855203 0,04571589
ln Qualicao dos
professores em 1991
-0,00699189 0,00239773 -0,00710868 0,00376014
Homicdios in 1991 -9.7408304 4.5089288 -13.952994 12.869347
Emprego em atividades
agrcolas em 1991
-0,55168569 0,17153628 -0,62525272 0,27117524
Dummy para existncia
de banco
-0,0029771 0,00978021 0,00085738 0,01357927
ln Populao em 1991 -0,02653262 0,00623792 -0,02801059 0,009894
Temperatura mdia -0,00246354 0,00267179 -0,00177658 0,00416755
Precipitao 3.313e-06 0,00001244 7.357e-06 0,00002025
Precipitao -
1
O
componente princ.
0,00715906 0,00194123 0,00712434 0,0032946
Precipitao -
3
O
componente princ.
0,01638063 0,0044276 0,01515498 0,00688489
Taxa de emprego in 1991 0,17582282 0,14548762 0,21597567 0,23001887
Crit. fn. test of overid.
restrictions
---- ---- 6.5507803 6.5507803
Varivel dependente:
Delta ln Emprego
GMM Espacial Est.
(Cutoff = 1)
GMM Espacial SE
(Cutoff = 1)
GMM Espacial Est.
(Cutoff = 2)
GMM Espacial
SE (Cutoff = 2)
Intercepto -0,94565964 0,24317868 -0,8953951 0,27096564
ln Salrios em 1991 0,1860382 0,02520692 0,17956887 0,02802359
15 at 55 anos
0,2456395 0,06085758 0,2379445 0,06769622
Proporo de nativos
in 1991
0,31289083 0,07724686 0,30829117 0,08909906
Delta ln Potencial de
Mercado
0,19815785 0,05295998 0,19621347 0,06306989
ln Qualicao dos
professores em 1991
-0,00740787 0,00443293 -0,00709898 0,00504883
Homicdios in 1991 -18,404268 18,498964 -26,86664 28,508017
Emprego em atividades
agrcolas em 1991
-0,6742841 0,31386852 -0,72451919 0,35913906
de banco
0,00197269 0,0137091 0,00300001 0,01441328
ln Populao em 1991 -0,02758414 0,01119957 -0,02459399 0,01372423
Temperatura mdia -0,00145903 0,00495593 -0,00197288 0,00596594
Precipitao 0,00001497 0,00002414 0,00002119 0,00002897
Precipitao 1
O
compo-
nente princ.
0,00662112 0,00376597 0,00617786 0,00420715
Precipitao - 3
O
compo-
nente princ.
0,01389925 0,00844409 0,01335848 0,009971
Taxa de emprego in 1991 0,23755644 0,25803682 0,25136152 0,28428775
Crit. fn. test of overid.
restrictions
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Duas variveis demogrcas mostraram efeitos robustos contrrios s expec-
tativas. Esperava-se que a taxa de participao inicial da fora de trabalho fosse
correlacionada com o crescimento do emprego, na justicativa de que lugares
que experimentaram crescimento na fora de trabalho feminina teriam menor
espao para maior expanso no futuro. Mas a participao da fora de trabalho,
apesar de no signicante estatisticamente, foi positiva. Tambm esperava-se que
os lugares com alta proporo da populao nativa (que nasceram no municpio
de residncia corrente) representassem reas com barreiras para emigrao ou que
fossem no atraentes para a imigrao, e por isso apresentavam taxas de crescimento
do emprego mais baixas. No entanto, o coeciente dessa varivel foi positivo, sig-
nicante e robusto.
Finalmente, a regresso incluiu algumas variveis para capturar o poder das
amenidades locais em atrair e manter emprego. Homicdios per capita tiveram
um efeito negativo no crescimento do emprego, embora esta varivel no seja sig-
nicante para as especicaes do GMM espacial. O nvel inicial de qualicao
dos professores teve um efeito negativo no crescimento do emprego, contrrio s
expectativas, mas esse efeito foi muito pequeno.
Foi realizado o teste J nos resultados, a m de ver a ortogonalidade dos ins-
trumentos com os erros. Para a maioria das regresses GMM, o teste estatstico
signicante a um nvel de 5%, o que revela problemas potenciais com os instru-
mentos. Ele no , no entanto, signicante a esse nvel para as regresses de oferta
de emprego, excluindo o Norte (com corte de 1,0 e 2,0).
8 CONCLUSES
O presente trabalho comea pelo mapeamento da heterogeneidade da dinmica
do mercado de trabalho no Brasil durante os anos 1990. Para entender os deter-
minantes dessa heterogeneidade nas reas brasileiras rurais ou no-metropolita-
nas foi desenvolvido um modelo espacial de demanda e oferta por trabalho, e
aplicou-se uma estratgia de estimao que considera a endogeneidade das vari-
veis explicativas e autocorrelao espacial dos determinantes no-observados dos
movimentos da fora de trabalho. Foi encontrado um nmero de relaes que
parecem ser robustas a diferentes escolhas amostrais e diferentes controles para
autocorrelao espacial:
Nveis iniciais de educao da fora de trabalho so fortemente relacionados ao
crescimento de salrio subseqente, mesmo aps controlar por diversas va-
riveis, tais como distncia e clima. vlido observar que isso diferente
da associao conhecida entre educao e nveis salariais; isso sugere um
efeito acelerador, em que regies mais educadas experimentam crescimen-
to salarial mais rpido. Esse efeito grande. Em 1991, o nvel mdio edu-

cacional dos trabalhadores era de 3,6 anos para regies rurais e o desvio-
padro era de 1,32 anos. Uma diferena dessa magnitude estava associada
a um crescimento de 8% nos salrios no perodo entre 1991 e 2000.
Caso conrmado, esse um resultado interessante do ponto de vista da
reduo das desigualdades intra-regionais. Isso sugere que os salrios con-
tinuaro a divergir entre o mais educado Sul e o menos educado Norte.
Como a mudana completa da fora de trabalho leva em mdia 40 anos, o
tempo necessrio para as regies atrasadas reduzirem suas distncias educa-
cionais em relao s regies lderes ser muito longo, mesmo na hiptese
pouco provvel de que as primeiras consigam realizar progressos rpidos.
Regies rurais esto perdendo emprego ou tendo um crescimento mais devagar
do que outras regies. Em uma amostra nacional dos municpios rurais,
cada crescimento em dez pontos percentuais na proporo inicial de fa-
zendeiros entre os trabalhadores se associou com uma queda de 5% a 6%
na taxa de crescimento do emprego dos nove anos. necessrio realizar
novos trabalhos para entender se isso se deve a fatores de atrao atra-
o para reas de crescimento ou fatores de repulso substituio de
pequenas propriedades por fazendas latifundirias.
reas com pouca chuva tm menores taxas de crescimento do emprego e do
salrio. Esse padro foi robusto ao controle para a distncia e educao,
que devem ser correlacionadas com a quantidade de chuva.
Salrios respondem elasticamente a mudanas na oferta de trabalho. Isso
sugere que a imigrao poderia substancialmente reduzir os salrios em
uma AMC com crescimento vigoroso da demanda; que o crescimento
populacional iria deprimir os salrios em uma AMC estagnada; e que
a emigrao poderia pressionar uma elevao dos salrios daqueles que
caram em AMCs declinantes. Isso foi conrmado pelas estimativas que
mostraram que uma regio dinmica que eleva a demanda por trabalho
em 10% e acomoda um crescimento da fora de trabalho de 20% iria
presenciar salrios constantes, tudo o mais constante. Um olhar para re-
gio com base somente no crescimento salarial iria ignorar completamen-
te seu sucesso em prover novos trabalhos, possivelmente para imigrantes
que elevaram substancialmente seus rendimentos individuais.
O crescimento da renda gera transbordamentos positivos nos salrios e em-
prego de reas prximas. As estimativas sugerem, em reas rurais, que um
crescimento de 10% na renda de regies vizinhas est associado a um
crescimento de 6% nos salrios e a de 2% no emprego. Enquanto no se
pode eliminar a possibilidade de que isso deve-se, em parte, correlao
com fatores favorveis no observados comuns ao municpio e seu meio,

isso sugere algum suporte para a metodologia de desenvolvimento terri-
torial que apia o estmulo ao crescimento de cidades mdias para bene-
ciar suas vizinhas prximas. uma questo diferente se de fato possvel
ou no elevar o crescimento dessas cidades.
Transferncias governamentais como aposentadorias parecem estimular
o crescimento local dos salrios. Um crescimento mais rpido na receita
de transferncias associado a um crescimento mais rpido do emprego
nos municpios rurais do Brasil. Como a maior parte do crescimento
em transferncias durante a dcada de 1990 associado expanso das
aposentadorias rurais, esse resultado conrma a idia de que essas trans-
ferncias resultam em efeitos multiplicadores locais, pois os aposentados
aumentam suas demandas por produtos locais, como em servios e ali-
mentos. Essa situao tem sido caracterizada como a de uma economia
sem produo (MAIA GOMES, 2001). Esse epteto traz uma conota-
o negativa. Uma viso mais positiva a de que um aumento em transfe-
rncias para locais mais pobres, como poucos ativos humanos ou naturais,
no apenas serve a necessidades sociais diretas, mas tambm estimula a
economia local.
Este trabalho deve ser visto como um passo inicial em uma grande agenda
de pesquisa. reas para pesquisas mais profundas incluem um tratamento mais
explcito do impacto das mudanas nas tecnologias e nos preos agrcolas, in-
cluindo um estmulo do crescimento das cidades que oferecem servios agrcolas;
a incorporao de uma melhor base de dados do estoque de capital, da governan-
a municipal, das condies agrcolas e climticas, e da infra-estrutura.

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TABELA A2(A)
Estatsticas descritivas, Brasil rural (no-metropolitano)
Varivel Obs. Mdia Dev. Pad. Min. Max.
Delta ln Salrios (2000-1991) 3532 -0,0233 0,3097 -1,5242 0,8495
ln Qualicao dos
professores em 1991
3532 1,1990 2,1519 -4,6052 4,2370
Mdia de anos de
estudo em 1991
3532 3,6414 1,3197 0,4425 7,1707
Precipitao anual 3,531 1.312,3340 436,0881 368,6636 3.361,7090
computadorizada
3,532 0,9023 0,2969 0,0000 1,0000
Delta ln Emprego (2000-1991) 3532 0,1231 0,2173 -0,6577 1,3689
ln Custo de transporte at
So Paulo em 1995
3531 7,1172 0,7733 4,1589 9,2603
capital mais prxima em 1995
3531 5,9358 0,6736 2,1972 8,6910
Delta ln Transferncias
governamentais (2000-1991)
3532 0,8316 0,3262 -1,1823 2,4240
Delta ln Potencial de
mercado (2000-1991)
3523 0,4053 0,1330 -0,4691 2,0949
ln Populao in 1991 3,532 9,2629 0,8171 6,6214 12,9814
Razo de dependncia 1991 3532 0,4840 0,0460 0,3738 0,6205
So Paulo em 1968
3531 7,6962 0,7123 4,3694 9,6385
3531 6,3629 0,7037 3,1135 8,6910
ln Proporo de idosos em 1991 3532 -2,2260 0,2566 -3,9145 -1,5332
Taxa de analfabestimo em 1991 3532 38,0138 17,5883 2,4800 87,0500
Taxa de urbanizao em 1991 3532 48,7978 20,6294 2,7639 100,0000
Densidade populacional
em 1991
3532 31,1089 33,0202 0,0896 522,2028
15 at 55 anos em 1991
3,532 -0,7264 0,2329 -1,6218 -0,0354
Taxa de repetio em 1991 3,532 4,2707 0,2125 2,3542 4,5756
ln Taxa de emprego em 1991 3532 -0,3722 0,1462 -1,2429 0,1601
Delta ln Potencial de mercado
da educao (2000/1991)
3516 0,9745 0,1732 0,0535 2,7704
Percentagem de solos bons 3531 0,7816 0,3179 0,0000 1,0002
Precipitao -
1
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Componente Princ.
3531 0,0033 2,2334 -4,2315 6,8953
Precipitao -
3
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Componente Princ.
3531 0,0262 1,6087 -2,4997 9,2440
ln Salrios em 1991 3532 7,9349 0,4619 6,6139 9,3168
Proporo de nativos em 1991 3532 0,6778 0,1760 0,0855 1,0134
Homicdios per capita em 1991 3530 0,0015 0,0010 0,0000 0,0090
Proporo do emprego em
atividades agrcolas em 1991
3532 0,1975 0,0743 0,0000 0,5437
Dummy para existncia de
banco (1991)
3532 0,7087 0,4544 0,0000 1,0000
Temperatura mdia 3531 22,4151 2,8196 13,8325 27,7363
Fecundidade em 1991 3532 3,7759 1,2169 2,0100 8,6800
TABELA A2(B)
Estatsticas descritivas, Brasil rural (no-metropolitano) sem a regio Norte
Varivel Obs. Mdia Dev. Pad. Min. Max.
Delta ln Salrios (2000-1991) 3300 0,0000 0,2901 -1,3942 0,8495
ln Qualicao dos
professores em 1991
3300 1,3156 2,1187 -4,6052 4,2370
Mdia de anos
de estudo em 1991
3300 3,6858 1,3320 0,4746 7,1707
Precipitao anual 3299 1251,7990 367,9959 368,6636 2532,2020
computadorizada
3300 0,9124 0,2827 0,0000 1,0000
Delta ln Emprego (2000-1991) 3300 0,1103 0,2035 -0,6577 1,2464
ln Custo de transporte at So
Paulo em 1995
3299 7,0422 0,7355 4,1589 8,3051
3299 5,8691 0,6163 2,1972 7,7619
Delta ln Transferncias
governamentais (2000-1991)
3300 0,8448 0,3073 -0,2986 2,3336
(2000-1991)
3299 0,4101 0,1179 -0,2664 1,5442
ln Populao in 1991 3300 9,2337 0,8054 6,6214 11,9770
Razo de dependncia 1991 3300 0,4807 0,0447 0,3738 0,6205
So Paulo em 1968
3299 7,6219 0,6676 4,3694 8,7367
3299 6,2990 0,6601 3,1135 7,9077
ln Proporo de
idosos em 1991
3300 -2,1936 0,2204 -3,6893 -1,5332
Taxa de analfabetismo
em 1991
3300 37,7150 17,8150 2,4800 81,4600
Taxa de urbanizao em 1991 3300 49,2604 20,7435 2,7639 100,0000
Densidade populacional
em 1991
3300 32,7412 33,3495 0,2065 522,2028
15 at 55 anos em 1991
3300 -0,7464 0,2243 -1,6218 -0,1870
Taxa de repetio em 1991 3300 4,2817 0,1976 2,6575 4,5756
ln Taxa de emprego em 1991 3300 -0,3625 0,1406 -1,2429 0,1601
da educao (2000-1991)
3297 0,9707 0,1575 0,1650 1,6027
Percentagem de solos bons 3299 0,7881 0,3192 0,0000 1,0002
Precipitao -
1
o
Componente Princ.
3299 -0,0130 2,1967 -4,2315 6,8953
Precipitao -
3
o
Componente Princ.
3299 -0,1705 1,3696 -2,4997 5,4633
ln Salrios em 1991 3300 7,9233 0,4684 6,6139 9,3168
Proporo de nativos em 1991 3300 0,6765 0,1694 0,0855 1,0134
Homicdios per capita
em 1991
3299 0,0015 0,0010 0,0000 0,0090
Proporo do emprego em
atividades agrcolas em 1991
3300 0,1995 0,0752 0,0000 0,5437
de banco (1991)
3300 0,7197 0,4492 0,0000 1,0000
Temperatura mdia 3299 22,1518 2,7223 13,8325 27,7363
Fecundidade em 1991 3300 3,6513 1,1051 2,0100 7,9600
CAPTULO 8
ESTIMANDO A DEMANDA POR EDUCAO E SADE
EM MUNICPIOS BRASILEIROS
Constantino Cronemberger Mendes*
Maria da Conceio Sampaio de Sousa**
RESUMO
O conhecimento da funo demanda por servios pblicos permite um melhor entendimento dos
mtodos de deciso poltica e estruturas de impostos alternativos, em uma localidade particular.
Essas funes mostram, ainda, a existncia de economias de escala ao nvel municipal e ajudam
a avaliar os efeitos de mudanas nas variveis demogrcas e econmicas sobre a quantidade de
servios demandados. As estimativas de demanda por servios pblicos locais para os municpios
brasileiros, com base no modelo do eleitor mediano, foram realizadas para dois casos setoriais
(sade e educao). Os resultados so consistentes com a estrutura terica e emprica, sugerindo
que a abordagem do eleitor mediano pode ser til para descrever o comportamento da despesa
pblica local no Brasil. Foram utilizados vrios mtodos alternativos de estimao (Clssico - OLS,
LM, 2SLS, GGM simples; Espacial - GMM espacial; e Regresso Quantlica), que sustentam a ro-
bustez dos resultados encontrados. As principais variveis dos modelos estimados (preo, renda e
populao) foram sempre signicativas e tiveram os sinais esperados. As elasticidades-renda es-
timadas nos casos gerais para os servios pblicos municipais se mantm dentro dos padres
esperados, apesar das estimativas acima da mdia internacional. Nas elasticidades-renda setoriais
estimadas, os resultados se assemelham aos da literatura internacional, que mostra o servio
pblico com a caracterstica usual de bens meritrios.
O resultado diverso obtido para os municpios brasileiros decorre, provavelmente, do efeito escala.
Isso porque, de maneira geral, um aumento no nmero de habitantes diminui o custo marginal
* Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea. E-mail: constantino.mendes@
ipea.gov.br
** Departamento de Economia - Universidade de Braslia (UnB). E-mail: mcss@unb.br
(tax price) do servio pblico. O reduzido tamanho dos municpios brasileiros impede que as pe-
quenas municipalidades explorem as economias de escala inerentes proviso desses servios,
provocando a reduo do efeito congestionamento. Existe, ainda, ampla evidncia do vnculo
entre o comportamento da despesa pblica local e caractersticas socioeconmicas da comuni-
dade. Os seguintes elementos foram apresentados na avaliao do comportamento das despesas
pblicas locais: as receitas tributrias prprias, que se fundamentam em servios e propriedade
e so a base dos indicadores de tax share; o papel fundamental das transferncias de recursos,
como rendas adicionais ao consumidor mediano; os processos de criao e unio de municpios,
por suas implicaes sobre o tamanho dos municpios e em funo das conseqncias em termos
de presena de economias de escala no consumo de servios pblicos locais.
1 INTRODUO
O debate sobre a questo federativa no Brasil tem se pautado, fundamentalmente,
pelas implicaes da captao de recursos federais e estaduais por parte dos mu-
nicpios ou pelos mecanismos de controle na avaliao do grau de ecincia das
administraes locais, como aqueles existentes para o equilbrio scal. Entende-se,
porm, que outros aspectos devem ser tambm contemplados nessa anlise,
tais como o papel de fatores tpicos de demanda efeitos substituio e renda
bem como questes relativas ao papel do congestionamento e das economias de
escala. Esse ltimo ponto, especicamente, desempenha um papel fundamental
na discusso relativa proviso de servios meritrios
1
(merit goods), j que eles exi-
gem escalas mnimas na oferta para atender os critrios de custo-benefcio e levam
em conta a restrio oramentria do nanciamento pblico. O conhecimento
da funo demanda por servios pblicos permite um melhor entendimento
dos mtodos de deciso poltica e estruturas de impostos alternativos, em uma
localidade particular. Essas funes mostram, ainda, a existncia de economias de
escala ao nvel municipal e ajudam a avaliar os efeitos de mudanas nas variveis
demogrcas e econmicas sobre a quantidade de servios demandados.
Por todos esses aspectos, analisar o lado da demanda pode adicionar in-
formaes relevantes sobre a proviso de servios pblicos, complementando os
estudos que enfatizam o lado da oferta ou questes scais stricto sensu. Alm disso,
as questes sobre o papel da demanda esto associadas no apenas ao tamanho da
populao local, mas a diversos parmetros socioeconmicos municipais, como
densidade demogrca, estrutura etria da populao, padres de sade e educao,
alm de outros indicadores de congestionamento.
2
Outros fatores podem ser

1. Servios de natureza pblica cujo benefcio social supera o benefcio privado, ou seja, geram externalidades positivas, como
educao e sade.
2. Esse indicador envolve os efeitos da populao e do custo mdio (ou marginal) do servio oferecido.
245 Estimando a Demanda por Educao e Sade em Municpios Brasileiros
considerados importantes, como as experincias dos consrcios municipais, que
demonstram a importncia da escala ou permitem maior ecincia na proviso
de servios pblicos.
Para isso, diferentes mtodos economtricos sero utilizados, inclusive os
procedimentos previstos na anlise espacial, proposta por Conley (1999), e tcni-
cas de regresso quantlica (KOENKER; BASSET, 1978). Enquanto no primeiro
caso avalia-se a existncia de autocorrelaes espaciais nas variveis, no ltimo
pode-se analisar a heterogeneidade da demanda por servios locais providos pelo
poder pblico e a busca de identicao das inuncias de variveis-chaves nas
classes de despesa pblica local.
O estudo divide-se em trs sees, alm desta introduo e das concluses
nais. Na primeira seo, faz-se uma resenha da literatura terica e emprica sobre
a teoria do eleitor mediano, da despesa pblica e as estimativas da demanda por
servios pblicos locais. No obstante a controvrsia existente na literatura, os
resultados encontrados sugerem que as despesas pblicas dos municpios podem
ser explicadas por parmetros de preo e renda, como na anlise de demanda
tradicional, e por diferenas em caractersticas socioeconmicas locais, tamanho
da populao, densi-dade demogrca, transferncias de recursos intergoverna-
mentais, fatores educa-cionais e sanitrios, entre outros.
A segunda seo trata dos aspectos do federalismo scal brasileiro relaciona-
dos questo da despesa pblica e s atribuies municipais na proviso de ser-
vios pblicos. Assim, possvel compor um quadro das principais relaes entre
as responsabilidades municipais e as caractersticas socioeconmicas especcas
dos municpios brasileiros vis--vis as consideraes terica e emprica relativas
ao contexto da despesa pblica local ou das estimativas de demanda, com base no
modelo do eleitor mediano. Em particular, destacam-se os setores de educao
e sade, que compem a maior parcela do gasto pblico municipal, perfazendo
quase a metade das suas despesas totais.
Por m, na terceira seo, modelos de demanda por servios pblicos locais
so estimados, a partir de aspectos gerais (total e per capita) e setoriais (educa-
o e sade). Nesse item, aplicaes do modelo do eleitor mediano ao caso dos
municpios brasileiros so apresentadas, assim como os dados e as variveis con-
sideradas fundamentais, dentro de uma perspectiva esttica (dados cross-section) e
com uso de diferentes mtodos economtricos. Com isso, este trabalho pretende
contribuir para o debate recente sobre o federalismo no Brasil, especialmente em
relao questo municipal, e complementar os estudos que enfatizam a oferta
ou o contexto scal dos municpios brasileiros.
2 ESCOLHA SOCIAL E BENS PBLICOS LOCAIS: A TEORIA DO ELEITOR
MEDIANO REVISITADA
2.1 Demanda por servio pblico local na abordagem do eleitor mediano
2.1.1 Controvrsias Tericas e Empricas
No intuito de examinar a despesa pblica local, uma vasta literatura surgiu, a
partir das hipteses de Tiebout (1956), para estimar a demanda por bens p-
blicos locais e vericar a extenso das relaes entre a abordagem do eleitor me-
diano e a proviso de bens locais. Os dois estudos considerados seminais, de
Borcherding e Deacon (1972) e de Bergstrom e Goodman (1973),
3
objetivam
principalmente testar, sob um conjunto de hipteses, a validade do teorema do
eleitor mediano. Vrios mtodos economtricos so aplicados para estimar fun-
es de demanda comunitria.
Os elementos fundamentais desses estudos podem ser resumidos no seguin-
te modelo, em que o problema individual consiste em maximizar a funo utili-
dade,
4
dada por:
(1)
Sujeita restrio oramentria do indivduo mediano:
(2)
em que y
m
representa a renda do eleitor mediano, x o bem privado com preo
padronizado igual unidade, t
i
a parcela de imposto individual, p
z
o preo do
bem pblico Z.
Devido presena de congestionamento (crowding out) no consumo, a qua-
lidade do servio pblico depende do tamanho da populao da comunidade (N).
A funo de produo do setor pblico ou funo congestionamento
5
pode ser
escrita como:
(3)
3. Barr e Davis (1966) so considerados precursores dessa abordagem (ROMER; ROSENTHAL, 1979), ao predizerem o nvel de despesa
associado a uma dada estrutura de impostos. Pode ser citado, ainda, Barlow (1970), que especica uma funo demanda local por
educao e hipteses, posteriormente utilizadas por Bergstrom e Goodman (1973), alm de inferir qual estrutura de imposto leva a
uma despesa eciente.
4. Essa formulao (REITER; WEICHENRIEDER, 1997) assume implicitamente a hiptese de separabilidade, ou seja, a taxa marginal de
substituio entre z e N independente de x, tal que a funo utilidade pode ser decomposta nas equaes (2) e (3). Essa especica-
o deixa em aberto como z deve ser denido ou medido. Segundo Reiter e Weichenrieder (1997, p. 3-4), apenas um ordenamento
imposto sobre z e sua medida arbitrria. A razo que, preservada a quase concavidade da funo utilidade, qualquer transformao
monotnica de z equivalente a (3). Nesse caso, como na tradio, usa-se uma medida proporcional.
5. A origem dessa especicao pode ser encontrada em Buchanan (1965). Ela incorpora, tambm, a noo de um continuum entre
bens pblicos e privados e insere-se no modelo DMC (Congestionamento Marginal Decrescente), de Edwards (1990, p. 80 e 84). Para
> 0, z/N < 0 e
2
z/N
2
> 0, isto , o congestionamento diminui na margem (CRAIG, 1987, p. 331). Curiosamente, essa funo pode
ser associada funo rank (z) na literatura urbana, com Z constante e o coeciente de Pareto. Com < 1, existiria uma estrutura
urbana assimtrica e polarizada; > 1, simtrica e descentralizada; e = 1, seria considerada a Lei de Zipf (RUIZ, 2004).
em que mede o efeito congestionamento ou efeito crowding out, e tambm a
publicidade do bem. Se igual unidade, o servio/bem privado puro e
no existe benefcio de economias de escala para a comunidade: o consumo indi-
vidual igual a Z/N. Neste caso, club good ou tamanho da cidade irrelevante. Se
igual a zero, o servio/bem puramente pblico e Z = z. Note-se que se
maior ou menor que a unidade, o bem considerado supercongestionado margi-
nalmente ou camaraderie (caracterstica de bem livre), respectivamente (REITER;
WEICHENRIEDER, 1999). Uma demanda adicional requer um aumento ou
reduo na oferta de Z, de forma a manter z constante. Valores de entre 0 e 1
remetem possibilidade dos servios impuros ou com caractersticas mistas,
parcialmente privados e pblicos, em que os efeitos congestionamento esto pre-
sentes, mas ainda existem economias de escala no consumo.
6
Assumindo que a maximizao de (1) conduz a funo demanda do eleitor
mediano para um servio pblico local, z, com elasticidades preo e renda cons-
tantes, segue que:

(4)
Com as devidas substituies e arrumao dos termos, o modelo para de-
manda torna-se:

(5)
Escrevendo (5) em termos de Z tem-se que:

(6)
Adicionando uma matriz socioeconmica com variveis que inuenciam
a demanda e multiplicando ambos os lados por p
z
, chega-se funo estimvel de
despesa local (per capita ou total):
(7)
A diferena essencial entre os modelos originais de Borcherding e Deacon
(1972), com despesa per capita, e de Bergstrom e Goodman (1973), com despesa
total, est na estimativa da elasticidade-preo, j que o primeiro considera t = 1/N,
enquanto o segundo considera p
z
constante, com t sendo igual razo entre um
valor mediano do imposto sobre propriedade e o total da arrecadao local.
Por m, os parmetros de congestionamento so calculados, respectivamente, nas
seguintes formas:
(8)
6. Reiter e Weichenrieder (1999, p. 3) consideram indistintamente os conceitos de bens pblicos impuros e clube de bens (club
goods), denidos como bens pblicos impuros exclusveis.
Apesar de no existir uma nica especicao para a funo demanda, as
primeiras trs variveis (preo, renda e populao) compreendem os elementos
principais. Aquelas variveis de controle so adequadas para eliminar maiores
distores nas estimativas das elasticidades daqueles fatores considerados funda-
mentais. Com exceo do preo do servio pblico (tax share ou tax price), os
dados referentes s demais variveis esto disponveis em fontes padres de in-
formaes estatsticas. Os parmetros estimados das duas ltimas variveis cons-
tituem as bases para o clculo do parmetro crowding, de congestionamento ou
publicidade do bem (detalhado na prxima seo), denido na forma padro
como uma funo do tipo z = Z/N
a
, em que z a quantidade (ou qualidade) do
bem pblico (Z) obtido pelo eleitor mediano, N o tamanho da populao local
e o grau de divisibilidade (ou publicidade) no consumo do bem Z (BOR-
CHERDING; DEACON, 1972, p. 892) ou parmetro de congestionamento
(BERGSTROM; GOODMAN, 1973, p. 287).
Ao longo do tempo, diversos surveys tericos e empricos foram elaborados
(CRAIG, 1987; RUBINFELD, 1987; INMAN, 1989; WILDASIN, 1989; RU-
BINFELD; SHAPIRO, 1989; REITER; WEICHENRIEDER, 1997; SANZ;
VELZQUEZ, 2002) no intuito de mostrar a evoluo dos estudos nessa rea
e considerar as principais controvrsias tericas e empricas dessa aplicao, os
diferentes mtodos empregados e os diversos resultados encontrados por meio de
modelos aplicveis a casos gerais ou em setores especcos.
Uma linha recente de pesquisa usa testes no-paramtricos inspirados na
crtica de Varian (1982 e 1990), que se baseia na teoria das preferncias reve-
ladas,
7
e busca validar a hiptese do eleitor mediano (TURNBULL; CHANG,
1998; BAUDRY; LEPRINCE; MOREAU, 2002). Turnbull e Chang (1998), por
exemplo, ao aplicar a metodologia GARP (Generalized Axiom of Revealed Prefe-
rence) sobre a hiptese do eleitor mediano, conclui que os testes so sensveis ao
grau de agregao na amostra, a fatores institucionais (como a estrutura do setor
pblico) e densidade populacional. Esses autores consideram que os resultados
so consistentes com o mtodo GARP. Similarmente, vrios estudos oferecem
evidncias economtricas apoiando modelos de comportamento governamental
com base no eleitor mediano de renda mediana e em variveis, como tax share,
transferncias governamentais, populao e densidade populacional. Por m, os
autores concluem que os dados de despesa municipal podem ser racionalizados
por uma maximizao de uma funo utilidade bem-comportada sujeita a uma
restrio oramentria do eleitor de renda mediana.
7. A teoria da preferncia revelada mostra que qualquer conjunto nito de preo e quantidade, satisfazendo o axioma geral da prefe-
rncia revelada (GARP), pode ser racionalizado por uma maximizao restrita de uma funo utilidade bem-comportada crescente,
contnua e cncava (VARIAN, 1982). Ver teste da hiptese do eleitor mediano usando GARP em Turnbull e Chang (1998).
Portanto, no obstante os questionamentos e as crticas existentes, consi- consi-
dera-se que, com base em estudos tericos e empricos j citados, a abordagem a abordagem
do eleitor mediano adequada para ajudar a explicar a estrutura ou o comporta- o eleitor mediano adequada para ajudar a explicar a estrutura ou o comporta-
mento das despesas pblicas locais. Entende-se que as crticas ao uso do modelo Entende-se que as crticas ao uso do modelo
do eleitor mediano para a anlise da despesa pblica local no desqualicam os
resultados encontrados na literatura, mas enfatizam diversos aspectos considera-
dos fundamentais para a aplicao mais apropriada dessa abordagem a m de dar
maior consistncia anlise, como por meio da utilizao de mtodos e testes
economtricos mais robustos. De maneira particular, observa-se que o papel das
economias de escala e a forma da funo congestionamento so considerados
elementos centrais nessa discusso.
3 ATRIBUIES MUNICIPAIS E AS BASES DA PROVISO DE SERVIOS
PBLICOS NO BRASIL
3.1 Atribuies municipais na proviso de servios pblicos
O artigo 18 da Constituio Federal brasileira de 1988 (CF 88) estabelece, de
maneira indita, a organizao poltico-administrativa do pas como uma estru-
tura federativa constituda por esferas governamentais autnomas: Unio, estados,
Distrito Federal e municpios. As diversas atribuies estabelecidas na CF 88 aos
vrios nveis de governo podem ser entendidas a partir da natureza ou caracters-
tica prpria de cada esfera.
8
No caso dos municpios, as principais competncias
esto fundamentadas no artigo 30 e se relacionam, em sntese, organizao e
prestao, direta ou sob regime de concesso ou permisso, dos servios pblicos
de interesse local, inclusive o transporte coletivo de carter essencial; e manu-
teno ou prestao, com cooperao tcnica e nanceira da Unio e dos estados,
de programas de educao pr-escolar e fundamental e de servios de atendimen-
to sade da populao.
Alm desse conjunto de tarefas especcas, vrias competncias comuns ou
responsabilidades compartilhadas entre o governo federal, os estados e os muni-
cpios esto previstas na CF 88 (art. 23). Observa-se a existncia, ainda, de muitas
outras competncias sob responsabilidade da Unio e/ou dos estados que so, em
parte, custeadas ou executadas pelos municpios (BREMAEKER, 2003a).
Nesse sentido, primeiramente so consideradas as relaes entre as respon-
sabilidades atribudas ou delegadas aos municpios e a estrutura das despesas p-
blicas locais. O entendimento, nesse caso, que a anlise do gasto pblico local

8. O art. 29 da CF 88 trata de algumas dessas caractersticas. Uma base terica para deni-las pode ser encontrada em Oates (1972 e
1999). O princpio do benefcio de Oates (1999), por exemplo, prev que bens e servios devem ser providos pelo nvel de governo que
represente melhor a populao beneciada. Outros aspectos da proviso local podem ser vistos em Tiebout (1956), tratado na seo 2.
demonstra as conexes entre as responsabilidades dos governos municipais e a
proviso de servios pblicos por parte dessa esfera governamental nas diversas
reas previstas legalmente (educao, sade, saneamento etc.). Enm, trata-se
de considerar as relaes entre os elementos anteriores e o comportamento das
despesas pblicas locais, tendo em vista a proviso de servios que atendam as
necessidades da comunidade local. Em suma, avalia-se de que maneira as caracte-
rsticas particulares da demanda local podem explicar, inuenciar ou determinar
o comportamento das despesas pblicas municipais.
3.2 Despesa pblica municipal e caractersticas da demanda
A anlise da despesa pblica dos municpios fundamental para a compreenso
adequada do cumprimento das atribuies legais dos governos locais na proviso
de servios pblicos, consideradas na seo anterior. Essa conexo entre os resulta-
dos da execuo oramentria municipal e a efetividade no cumprimento das atri-
buies pelos municpios principia com a considerao de aspectos do planeja-
mento da despesa pblica. O ponto de partida desse entendimento encontra-se
nos instrumentos preconizados pela CF 88 para o planejamento das nanas p-
blicas (artigos 165 e 166), que compreendem o Plano Plurianual (PPA), a Lei de
Diretrizes Oramentrias (LDO) e a Lei Oramentria Anual (LOA). A Lei Com-
plementar n
o
101, de 2000, ou Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF), que regula-
menta a CF 88 na rea de nanas pblicas (a partir do artigo 163), determina que
toda despesa pblica deve estar prevista na LDO
9
e a realizao da despesa deve ser
precedida do respectivo empenho.
A novidade maior nessa recente regulamentao scal complementar CF
88, mais diretamente am a este estudo, corresponde ao conceito estabelecido
de despesa obrigatria de carter continuado que, nos termos do art. 17 da
LRF, a despesa corrente derivada de lei, medida provisria ou ato adminis-
trativo normativo e geradora de obrigao legal de sua execuo por um perodo
superior a dois exerccios. Ou seja, esse conceito representa a base para o uso,
neste estudo, do gasto pblico local como representativo das responsabilidades
constitucionais ou legais dos governos municipais na proviso de servios pbli-
cos, considerado na seo anterior.
Os mecanismos previstos pela LRF para o controle do gasto pblico nas vrias
esferas de governo so, basicamente, os mesmos adotados na CF 88 (artigos 167 a
169).
10
Contudo, a LRF refere-se ao vnculo das atividades de execuo do gasto
pblico com as de planejamento,
11
como expresso da ampliao do conhecimento

9. Art. 4
o
da LRF prev que a LDO atender ao disposto o 2
o
do art. 165 da Constituio e dispor tambm sobre o equilbrio entre
receitas e despesas e critrios e forma de limitao de empenho.
10. Alterados pelas Emendas Constitucionais n
o
3, de 1993; n
o
19, de 1998; e n
o
20, de 1998.
11. Para uma discusso sobre essa vinculao, ver Nascimento e Debus (2002).
e da participao da sociedade, assim como do controle das atividades ligadas
arrecadao de receitas e realizao de despesas pelo poder pblico. Alguns
mecanismos institudos pela LRF (art. 48) prevem a maior participao popular
na discusso e elaborao dos planos e oramentos, a disponibilidade das contas
dos administradores, durante todos os mandatos, para consulta e apreciao pelos
cidados e instituies da sociedade e a divulgao pblica ampla de relatrios
peridicos sobre a gesto scal e a execuo oramentria.
Vrios instrumentos existentes criam algum tipo de controle sobre o gasto
pblico local, mesmo tendo em vista as responsabilidades exclusivas dos muni-
cpios. Considera-se, assim, a relevncia dos dispositivos constitucionais e legais
que limitam ou foram os governos locais a alocar uma parcela dos recursos arre-
cadados localmente ou recebidos na forma de transferncias das esferas maiores de
governo em algumas categorias (ou funes) de despesas consideradas prioritrias,
seja em funo do interesse de controle de gastos seja em funo da relevncia
dos servios a serem oferecidos: 25%
12
para educao e 15%
13
para sade, tratado
nas sees seguintes, e at 60% para pessoal. Neste caso, de acordo com o art.
169 da CF 88 e regulamentado pela LRF (art. 18), o gasto total com pessoal no
poder exceder 60% da receita corrente lquida do municpio (art. 19) conforme
discriminados (art. 20, inciso III): 54% para o Executivo; e 6% para o Legislativo,
includo o Tribunal de Contas do Municpio, quando houver. Os artigos 21 e 22
da LRF apresentam as normas para o controle das despesas com pessoal.
Os parmetros de populao e renda per capita, para efeito das transfern-
cias, devem ser considerados indicadores socioeconmicos sintticos represen-
tativos dos municpios do pas, que inuenciam diretamente a capacidade dos
mesmos receberem recursos das esferas superiores de governo para a proviso de
servios pblicos comunidade local. Nesse caso, independentemente de outras
caractersticas socioeconmicas locais particulares (como a estrutura etria, n-
mero de escolas particulares, nvel de escolaridade, taxa de analfabetismo, entre
outras, seguindo o exemplo da educao), que possam caracterizar melhor a de-
manda municipal por um servio pblico especco, existe uma uniformidade na
obrigao dos municpios brasileiros cumprirem limites (mnimos ou mximos)
de gastos em determinada rea (em educao, por exemplo).
Isto , no se trata apenas de critrios para a transferncia de recursos ora-
mentrios ou, tambm, para os limites de despesas na proviso de servios p-
blicos especcos. No caso da rea de educao, discutida com mais detalhe na
seo 4, os municpios conservam a atribuio de vincular no mnimo 15% da
cota-parte do Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) e das

12. O artigo 212 da CF 88 determina a aplicao de no mnimo 25% da receita dos impostos e das transferncias na manuteno e
desenvolvimento da educao.
13. A Emenda Constitucional n
o
19, de 1998, prev limite mnimo de 15% a ser sido atingido em 2004.
transferncias do Fundo de Participao de Municpios (FPM) a que tm direito
para as despesas com educao por meio de programas (Fundo de Manuteno e
Desenvolvimento do Ensino Fundamental e Valorizao do Magistrio Fundef ),
alm das atribuies constitucionais (art. 212) de aplicar no mnimo 25% da
receita dos impostos e das transferncias. Assim, os recursos disponveis e as des-
pesas devem ser compatveis com a estrutura de demanda local especca por esse
tipo de servio pblico.
No obstante a relevncia das consideraes sobre o padro relativamente
rgido da oferta de servios ou a importncia da questo scal na anlise sobre
essa proviso, procura-se incorporar neste estudo uma avaliao sobre o padro ou
a estrutura da demanda local, considerada como elemento fundamental na avalia-
o do comportamento do gasto pblico na proviso dos servios municipais. De
fato, entende-se que o governo local responde, por meio de seus gastos correntes,
aos desejos da comunidade local por determinados tipos, quantidade e qualida-
de de servios pblicos. Trata-se, enm, de destacar os aspectos socioeconmicos
mais diretamente representativos do padro ou da estrutura da demanda local,
que possam inuenciar ou explicar melhor o comportamento da despesa pblica
municipal, servindo de base para as estimativas realizadas na seo 4 deste estudo.
Conforme previsto na LRF (art. 52) e considerado nas avaliaes tradicionais,
o gasto pblico local pode ser analisado, de maneira geral, segundo sua natureza
(despesa corrente com pessoal ativo, inativo etc. , outras despesas correntes e
de capital) ou funo (educao e cultura, sade e saneamento etc.). Observa-se
que nesse ltimo caso, em particular, ca mais explcita a relao entre os gastos
governamentais ou o nvel efetivo de proviso de servios pblicos para a comuni-
dade e as diversas responsabilidades municipais, detalhadas anteriormente.
No caso das despesas discriminadas por funo, os maiores destaques esto
relacionados com assistncia e previdncia, educao e cultura e sade e sane-
amento. As primeiras apresentaram comprometimento de despesa mais que pro-
porcional no grupo de maior porte (14% contra 9% na mdia), provavelmente
em virtude da importncia das despesas com inativos e pensionistas. As despesas
com educao e cultura representaram um comprometimento da receita bruta
crescente na medida em que diminui o porte dos municpios (21% nos de maior
contra 32% nos de menor). Finalmente, as despesas com sade e saneamento
foram mais representativas nos municpios de maior porte (30% da receita bruta)
em relao aos de menor porte (19%).
Em suma, nos resultados apresentados anteriormente, chama ateno o fato
de que todos podem ser associados a caractersticas socioeconmicas especcas
da demanda local. Ou seja, o comportamento da despesa pblica local no cum-
primento das competncias dos governos municipais estaria, em tese, relacionado
a padres socioeconmicos especcos das comunidades que, conseqentemente,
denem estruturas especcas de demandas locais e inuenciam, por m, os n-
veis de servios oferecidos pelo poder pblico, explicitados na despesa corrente
dos municpios.
Os principais aspectos especcos associam-se a termos usados nos estudos
citados, como porte, ou relativos existncia de grupos especcos envolvidos
na estrutura da despesa, caso de inativos ou pensionistas, ou ainda a caracte-
rsticas urbanas dos municpios (proximidade, escala etc). Na avaliao anterior,
pode-se identicar, ainda, a presena de um fator proximidade ou vizinhana
no comportamento das despesas pblicas locais. Esse efeito pode ser facilmente
associado ao que a teoria microeconmica compreende como papel das externa-
lidades ou efeito spillover.
14

Identica-se, tambm, a presena do efeito congestionamento, de efeitos
de escala e de localizao, elementos centrais ao longo deste estudo. Todos esses
fatores adaptam-se aos modelos de demanda estimados na seo 4.
Vrias caractersticas socioeconmicas locais podem, assim, ser denidas
como fatores (variveis) que representam a demanda local por servios pblicos,
fundamentada na discusso terica e emprica realizada na seo 2. As estimati-
vas de demanda para diversos servios pblicos, de maneira geral ou especca
(educao, sade e hospitais, segurana, estradas, contra incndio, saneamento,
parques e recreao etc.), mostram que as despesas so explicadas por diferenas
em rendimentos per capita, taxa de urbanizao, densidade demogrca, taxas de
impostos, tamanho da populao, transferncias de recursos intergovernamen-
tais, nvel educacional, entre outros fatores. Assim, essas caractersticas podem ser
associadas ao comportamento da despesa pblica municipal e adotadas como in-
dicadores de demanda local para avaliar o nvel de proviso dos servios pblicos
pelos governos municipais, como nos modelos da seo 4.
A anlise da despesa local deve ser avaliada, portanto, levando-se em conta
no apenas a questo scal, mas outros aspectos que esto mais diretamente
relacionados com o papel da demanda local. Este estudo procura destacar esses
elementos em termos de suas inuncias sobre a despesa pblica local, consi-
derando-os como variveis de modelos estimveis de demanda por servios p-
blicos locais. Dessa forma, procura-se avaliar como o padro de demanda local
pode explicar o nvel ou a composio da despesa pblica local que, em ltima
instncia, representa os vrios tipos de servios pblicos providos pelo governo
local comunidade.
Os argumentos anteriores esto respaldados na discusso considerada na se-
o 2 em que diversos estudos analisam os determinantes da distribuio funcional

14. Mas-Colell, Whinston e Green (1995, cap. 11, p. 350). . Mas-Colell, Whinston e Green (1995, cap. 11, p. 350).
da despesa municipal, com base no modelo do eleitor mediano, e que apresentam
os principais fatores ou elementos determinantes da despesa pblica municipal,
entre os quais podem ser citados: renda mediana, renda per capita, preo do ser-
vio pblico, variveis demogrcas (populao, densidade), estrutura populacio-
nal ou etria (indivduos entre 18 e 25 anos para despesas associadas defesa e
segurana, indivduos acima de 60 anos para despesas de previdncia ou assisten-
cial), fatores institucionais, locacionais, entre vrios outros. Por m, em face da
importncia das reas de sade e educao nas despesas pblicas municipais,
15
na
prxima seo so apresentados panoramas institucionais e analticos especcos
sobre esses dois setores no Brasil, tendo em vista que as estimativas de demanda
por servios pblicos locais realizadas na seo 3 levam em conta tambm aplica-
es especcas para ambos.
4 APLICAES SETORIAIS DO MODELO DO ELEITOR MEDIANO
NOS MUNICPIOS BRASILEIROS
4.1 Dados e variveis
A maior parte dos dados utilizados nos modelos aplicados, neste captulo, pro-
veniente do Censo 2000 e da Base de Informaes Municipais (BIM) do Institu-
to Brasileiro de Geograa e Estatstica (IBGE), complementada com informaes
do Ipeadata, do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea), do banco de
dados do Servio nico de Sade (Datasus) e do Sistema de Informaes sobre
Oramentos Pblicos em Sade (Siops), do Ministrio da Sade, e do Ministrio
da Educao, em particular aqueles referentes ao Fundef.
As informaes sobre receita e despesa locais foram obtidas da Base de Fi-
nanas Municipais do Brasil (Finbra), da Secretaria do Tesouro Nacional (STN),
e sobre os partidos polticos so provenientes do Tribunal Superior Eleitoral (TSE).
A tabela 1, a seguir, apresenta a lista completa das variveis utilizadas nesta seo,
com descries sintticas. A amostra compreende 3.427 localidades do total de
5.507 municpios brasileiros, em 2000, embora sejam utilizadas amostras um
pouco menores nas estimaes por setor (3.367) e em educao (3.426), pois as
localidades com falta de informao ou algum outro problema detectado foram
excludas do conjunto de dados.
A varivel dependente do modelo considera o valor das despesas corren-
tes municipais, seja ele total ou per capita ou por funo (educao e sade).
As variveis-chaves so preo, renda e populao. As duas primeiras adotam, cada
uma, dois critrios diferentes, conforme descrito na tabela 1. Nota-se que os
parmetros de populao e preo vo servir de base para o clculo do efeito con-
gestionamento, referido anteriormente e detalhado mais adiante.
15. Vale observar, tambm, a caracterstica desses servios como bens meritrios (merit goods), em que a soberania do consumidor
substituda pelo paternalismo governamental (TRESCH, 2002).
TABELA 1
Variveis dependente e explicativas: uma breve descrio
Varivel dependente Descrio
Despesa pblica local (E ou e)
O valor da despesa corrente municipal total (E) ou per capita (e) e setorial
(educao e sade) per capita
Variveis explicativas Descrio
Distncia (matriz de contigidade) Varivel espacial, para mostrar a relevncia do efeito vizinhana
Parcela de imposto b
m
/b (tax share)
Calculada por dois critrios: 1) total da receita tributria local/somatrio da
receita total dos municpios; e 2) razo entre renda mediana e renda mdia
Renda mediana y
a
Calculada por dois critrios: renda mediana + parcela de imposto (dois crit-
rios) x transferncias intergovernamentais aos municpios per capita
Populao total N Nmero de habitantes dos municpios
Matriz (caractersticas socioeconmicas) Descrio
Faixas etrias: % da pop. acima de 60 anos;
% da pop. at 17 anos; % da pop. at 15 anos;
% da pop. de 0 a 4 anos.
Cidados maiores de 60 anos como parcela da populao total; parcela dos
jovens na faixa etria normal ou ampliada da educao fundamental (at 15
ou 17 anos); faixa etria base para ndice de mortalidade infantil (0 a 4 anos)
Densidade demogrca Populao total/rea do municpio (varivel escala)
Hospitais e unidades de servios de sade;
esperana de vida; taxa de mortalidade
Indicadores utilizados como proxies de demanda por servios de sade
Matrcula (enrollment); IDHM Educao;
n de alunos em escolas particulares
Indicadores utilizados como proxies de demanda por servios em educao
fundamental nos municpios
% de famlias cujo chefe ganha at
um salrio mnimo
Proxy de nvel de pobreza local
Variveis dummy Descrio
Capital Se a comunidade (1) ou no (0) capital de estado
Participao em consrcio intermunicipal Proxy para coordenao e organizao administrativa entre municpios
Polgono da Seca; Programa Alvorada Municpios localizados (1) ou no (0) na rea de condio climtica adversa
Regies Norte, Nordeste, Centro-Oeste, Sudeste e Sul Municipalidades localizadas nessas regies recebem 1; zero caso contrrio
Partidos polticos (PSDB, PMDB, PFL, PDT, PT) ou
coligaes de situao (PSDB, PFL, PMDB) ou
oposio (PT, PDT, PSB e PPS) poca do estudo
Partido politico do prefeito do municpio ou de sua coligao
Alm dessas, os modelos estimados utilizam diversas variveis socioecon-
micas de controle, adequando-as dentro de contextos gerais (total ou per capita)
ou particulares (setoriais). Finalmente, as variveis dummies consideram aspectos
locacionais ou polticos particulares presentes nos municpios.
4.2 Modelo e mtodos economtricos
Seja n o nmero de municpios, o vetor de despesa municipal, X
uma matriz de dimenso n x p, contendo as caractersticas socioeconmicas mu-
nicipais, um vetor de dimenso, p de parmetros desconhecidos e u um vetor de
dimenso n de erros aleatrios. O modelo de regresso pode ser descrito como:

em que x
t
denota um vetor de dimenso p de caractersticas do t-simo municpio.
Como no existe uma informao a priori sobre a forma funcional de f, prtica
comum assumir linearidade:
(9)
Outro aspecto importante dos modelos de regresso, neste caso particular,
a possibilidade de efeitos espaciais devido existncia de alguma relao entre as
estruturas de ecincia municipal em pontos distintos no espao. Em geral, quan-
to menor a rea onde esses pontos (no caso, municpios) esto localizados, maior
a probabilidade de correlao geogrca. Na realidade, existem diversas considera-
es pragmticas ou respaldadas em modelos tericos de interao social ou de
agentes sobre a importncia da interdependncia espacial ou assimetria de relaes
espaciais. Os conceitos so aplicados em diferentes campos, tais como, normas
sociais, efeito vizinhana, interao estratgica, entre outros (ANSELIN, 1992).
Nesse caso, a introduo desse aspecto motivada menos pela sua conside-
rao nos modelos tericos tradicionais do eleitor mediano e mais pela peculiari-
dade dos dados (municipais) a serem utilizados na anlise emprica.
Existem trs diferentes estimadores apropriados para captar a dependncia
espacial, de acordo com a especicao do modelo: OLS com erros indepen-
dentes e identicamente distribudos (i.i.d.) e sem a varivel espacial, como no
formato (9), ou como uma varivel dependente com lag espacial (10), tambm
conhecido como modelo auto-regressivo espacial e como estimador de mxi-
ma verossimilhana com erros auto-regressivos espacialmente (11) (ANSELIN,
1992), denidas nas formas a seguir:
(10)
ou
(11)
em que W uma matriz n x n, que controla a existncia de efeitos vizinhana.
Aqui, o parmetro mede a correlao espacial e, se diferente de 0, o resul-
tado de ecincia de um dado municpio afetado diretamente pelos resultados
de seus vizinhos. O parmetro

capta a autocorrelao espacial entre os erros
com sendo um novo termo de erro
16
(REY; MONTOURI, 1999). Quando
=O, um choque ocorrido em uma unidade geogrca se espalha no s para os
vizinhos imediatos, mas por todas as outras unidades. Essa simultaneidade torna
endgeno o termo Wy, que induz uma forma global de spillover, necessitando do

16. Note-se que no existe interesse direto na estimao de . Note-se que no existe interesse direto na estimao de e .
uso de tcnicas especiais via estimadores de mxima verossimilhana (ML
Maximum Likelihood) ou variveis instrumentais (ANSELIN, 1992).
Neste estudo sero usadas duas formas para a matriz de vizinhana W:
i) padro: o elemento (i, j) de W ser 1 se os municpios i e j so vizinhos e 0, caso
contrrio, com vizinhana sendo denida como a distncia geogrca que no ex-
ceder 50 quilmetros; e ii) ponderada: o elemento (i, j) de W ser igual distncia
entre municpios i e j dividida pela mxima distncia encontrada; assim, tem-se
uma medida entre 0 e 1 para todos os pares de municpios e no apenas uma me-
dida binria de vizinhana, por critrios de contigidade (cut offs) especcos.
A medida-padro de correlao espacial est resumida no clculo dos ndices
de Moran I e LISA (Local Spatial Autocorrelation Analysis), que medem a corre-
lao espacial de uma varivel y (univariada) ou de uma varivel y em relao a
uma varivel x (multivariada) (ANSELIN; SYABRI; SMIRNOV, 2002). Como
no caso da correlao usual, se os ndices so iguais a 0 ento no existe evidncia
de autocorrelao espacial. Se os ndices so maiores ou menores que 0, existe
evidncia de autocorrelao espacial positiva ou negativa, respectivamente.
Os instrumentos de diagnstico usados para identicar a dependncia es-
pacial nos dois modelos referidos anteriormente, de erros auto-regressivos ou lag
espacial, so os testes de Multiplicador de Lagrange (LM). Os testes robustos so
construdos para captar melhor falhas de especicao local do modelo (ANSELIN,
1992 e 1988; FLORAX; FOLMER; REY, 2003). Como os municpios diferem
signicativamente sob vrios aspectos, razovel esperar que os erros da regresso
apresentem varincias distintas. Ento, leva-se em conta a existncia de hetero-
cedasticidade nessa estimao dos parmetros. Contudo, importante notar que
modelos espaciais distintos podem muitas vezes induzir a padres de correlao
espacial radicalmente diferentes (ANSELIN, 2002).
Essa metodologia de anlise espacial, com crescente aplicao na rea de estu-
dos regionais ou geogrcos, vem recebendo tratamentos tericos da econometria
formal, por meio de tcnicas como as propostas por Conley (1999). Nesse caso,
especicamente, so considerados procedimentos baseados no estimador GMM
Espacial (Spatial Generalized Method of Moments) para o tratamento de auto-
correlao espacial em abordagens cross-section. Essa abordagem complementar
importante, entre outros motivos, porque as tcnicas de econometria espacial pa-
dres, em geral, so sensveis m especicao da matriz de vizinhana (W). Isso
constitui um srio problema quando a matriz no observada e conhecida, inclu-
sive com a possibilidade de dependncia espacial heterognea entre as regies em
estudo (CARVALHO; DA MATA; CHOMITZ, 2005). Segundo esses autores, a
tcnica de GMM Espacial de Conley (1999) corresponde a uma alternativa das
tcnicas espaciais padres, mediante a apresentao de um estimador consistente
da matriz de covarincia de dependncia espacial, seguindo a idia do estimador
Newey-West, que consistente na presena de heterocedasticidade e autocorre-
lao. Alm disso, por no assumir forma paramtrica, essa tcnica dicilmente
admite erros na especicao do modelo ou devido a missing values.
Finalmente, para complementar a anlise economtrica anterior, realizada
uma investigao emprica com tcnicas de Regresso Quantlica (RQ), introdu-
zidas por Koenker e Bassett (1978). Enquanto a regresso clssica linear estima
modelos para funes mdias condicionais, o mtodo de RQ oferece instrumen-
tos de estimativas de modelos para funes medianas condicionais e tambm
para outros quantis condicionais. A estimativa OLS considera apenas o efeito
de uma varivel explicativa independente no ponto mdio da distribuio con-
dicional da varivel dependente. O uso da tcnica de RQ permite analisar o im-
pacto de variveis explicativas em diferentes pontos da distribuio condicional
da dependente. Isso possibilita a investigao dos impactos das variveis inde-
pendentes sobre a despesa pblica local ao longo das classes de despesa. Assim,
pode-se examinar as diferenas devido heterogeneidade estrutural das despesas
em vrias localidades e diferentes efeitos de cada varivel, de acordo com a classe
de despesa levada em considerao.
A idia bsica estimar o

-simo quantil de ecincia condicional sobre as di-
ferentes variveis explicativas, assumindo que esse quantil pode ser expresso como
um preditor linear baseado nessas variveis.
17
Considere (y
i
, xi), i= 1, 2,...,n uma
amostra de uma dada populao, em que xi um vetor K x 1 de variveis explicativas.
O -simo quantil de y, a varivel dependente, com 0 < < 1, denido como:
Q
y
()

= F

-1
( ) = inf {y : F(y) }, em que F a funo de distribuio contnua
(no-condicional) de y : F(y) = Prob (Y y). No caso linear, a varivel dependente
y uma funo de x da forma: yi = xi J+ i , em que J o vetor de parmetros e
i o vetor de erros aleatrios. Congura-se o caso dos quantis condicionais da
distribuio de y, denido pela distribuio dos erros dos quantis:
Pr(y
i
y|x
i
) = F
(y - x
i
J
|x
i
), i =1, 2, ..., n
A funo quantlica pode ser denida ento, na forma: Q
(y
i
|x
i
) = x
i
J
+
F
-1
(). O J
estimado da forma funcional quantlica, denido como um estima-

dor da RQ, encontrado da soluo da seguinte funo objetivo:
17. Para detalhes adicionais sobre o mtodo, ver Koenker e Basset (1978 e 1982), Buchinsky (1998), Koenker e Machado (1999) e . Para detalhes adicionais sobre o mtodo, ver Koenker e Basset (1978 e 1982), Buchinsky (1998), Koenker e Machado (1999) e
Koenker e Hallock (2001).
em que o a funo check denida:
Nesse caso, a minimizao dos valores absolutos para a funo mediana conven-
cional observada, independentemente da minimizao do quadrado dos resduos.
O modelo especica a funo quantlica condicional da varivel dependente y, dada
a matriz das variveis explicativas X como:
em que J algum vetor de parmetros e Q
() a funo quantlica da distribui-

o de erros. A representao na forma de modelo de programao linear facilita
a estimao dos parmetros. A funo objetivo anterior uma soma ponderada
dos desvios absolutos, provendo uma medida local robusta, tal que o vetor de
coecientes estimado no sensvel a observaes extremas da varivel dependen-
te. Quando os erros no seguem uma distribuio regular, os estimadores de RQ
podem ser mais ecientes que os estimadores OLS. Diferentes solues para dife-
rentes quantis podem ser interpretadas como diferenas nas respostas da varivel
dependente a mudanas nos regressores em diferentes pontos da distribuio con-
dicional da varivel dependente.
O estudo do comportamento assinttico das estimativas de RQ, que con-
duz a inferncia sobre os coecientes estimados, requer as seguintes hiptese adi-
cionais (KOENKER; BASSET, 1982): i) densidade: a distribuio do erro, F
,
tem uma densidade contnua e estritamente positiva, f
, para todo z, tal que:

; ii) picture: a sequncia {x
i
} satisfaz , uma ma-
triz denida positiva; e iii) escala: a sequncia das funes escala tem a forma
, em que , para algum dado .
Para erros i.i.d.:
em que .
Portanto, a preciso assinttica da estimativa de RQ para erros i.i.d. de-
pende basicamente da quantidade: , usualmente chamada
de funo densidade ou sparsity (TUKEY, 1975). Para erros no-i.i.d., a matriz
de covarincia limite toma a forma: , em
que a densi-
dade condicional da varivel resposta yi estimada no -simo quantil. No caso
i.i.d., as funes f
i
(
i
()) so idnticas e o estimador Huber Sandwich (matriz de
covarincia robusta) iguala a expresso dos erros i.i.d.
Para fazer inferncias baseadas nas hipteses gerais, usa-se o teste de Wald.
Segundo Koenker e Basset (1982), uma hiptese linear geral pode ser adotada
sobre o vetor da forma: .
O teste estatstico assin-
to-ticamente

sob a hiptese nula (H
0
). Essa formulao envolve uma grande
variedade de situaes, de testes simples sobre um nico coeciente a testes con-
juntos com vrios coecientes e quantis. Portanto, possvel, por exemplo, testar
a igualdade ou no das inclinaes dos coecientes nos quantis.
Assim, os estimadores clssicos (OLS, 2SLS, GMM Simples) so tratados
em conjunto com tcnicas espaciais (Geoda e GMM Espacial) e de RQ. A amos-
tra considera os seguintes quantis (ou percentis): 0,10 (primeiro percentil 10%),
0,25 (quartil inferior), 0,50 (mediana), 0,75 (quartil superior) e 0,90 (ltimo
percentil 90%), isto , = 0,1; 0,25; 0,5; 0,75 e 0,9. Foi usado o mtodo de es-
timao BR, proposto por Barrodale-Roberts, adequado para o caso de amostras
em torno de 3.500 observaes e que permite rank test. O mtodo rank produz
intervalos de conana para os parmetros estimados invertendo um rank test
como descrito em Koenker (1994). Os erros foram considerados no-i.i.d., im-
plementando a proposta de Koenker e Machado (1999), o que conduz para a pre-
sena de heterocedasticidade, presume linearidade local das funes quantlicas
condicionais e computa uma estimativa Huber sandwich, usando uma estimativa
local de sparsity. Note-se tambm que esse mtodo satisfaz o critrio goodness-of-t
(pseudo-R
2
) para a seleo de modelo (KOENKER; MACHADO, 1999). Foram
mantidas as variveis explicativas estatisticamente signicativas no modelo OLS.
4.3 Modelo com despesa total
18
Neste modelo, os indivduos maximizam uma funo utilidade quase cncava
sujeita a uma restrio oramentria. O preo do bem privado (x) normalizado
e igual a 1. Todos os indivduos dentro da localidade consomem o mesmo nvel
de servio pblico,
19
aqui denotado por z, cujo preo p
z
. As outras variveis so
a renda mediana individual ( y
m
), a parcela de imposto (t
i
) e a receita total de
impostos (T). A quantidade ofertada de um servio pblico por uma dada localida-
de igual quantidade mediana demandada por seus cidados com renda mediana.
Assim, o problema individual consiste em maximizar a funo utilidade, dada por:
(12)
Sujeita restrio oramentria:
(13)
18. O uso desse modelo resultou no estudo de Mendes e Sampaio Sousa (2006). . O uso desse modelo resultou no estudo de Mendes e Sampaio Sousa (2006).
19. A varivel z pode ser tratada como a utilidade do bem provido ao indivduo (BERGSTROM; GOODMAN, 1973) ou a quantidade do
bem capturado pelo indivduo (BORCHERDING; DEACON, 1972). A medida de z est diretamente relacionada com o grau de publici-
dade do servio pblico (REITER; WEICHENRIEDER, 1999).
em que y
m
representa a renda do eleitor mediano, b
m
a base de imposto e t
i
a parce-
la de imposto. As funes demandas individuais dependem tambm da restrio
oramentria do governo, dada por:
(14)
em que cZ o custo mdio ou marginal constante da produo do servio pbli-
co,
20
t
i
B corresponde s receitas totais de impostos e G representa a transferncia
intergovernamental recebida pela comunidade. Recalculando (14) resulta que:
(15)
Devido presena de congestionamento (crowding out) no consumo, a
qualidade do servio pblico depende do tamanho da populao da comunida-
de (N). Usando uma medida proporcional proposta por Bocherding e Deacon
(1972), a funo de produo do setor pblico ou funo congestionamento
pode ser escrita como:
(16)
em que mede o efeito congestionamento ou efeito crowding out, e tambm a
publicidade do bem. Se igual unidade, o servio/bem privado puro e
no existe benefcio de economias de escala para a comunidade: o consumo indi-
vidual igual a Z/N. Nesse caso, club good ou tamanho da cidade irrelevante. Se
igual a 0, o servio/bem puramente pblico e Z = z. Porm, se maior que
a unidade, o bem considerado supercongestionado marginalmente, e camarade-
rie (caracterstica de bem livre), se menor que 1 (REITER; WEICHENRIEDER,
1999). Uma demanda adicional requer um aumento ou reduo na oferta de Z de
tal forma a manter z constante. Valores de entre 0 e 1 remetem possibilidade
dos servios impuros ou com caractersticas mistas, parcialmente privados e
pblicos, em que os efeitos congestionamento esto presentes, mas ainda existem
economias de escala no consumo.
O uso de (15) e (16) na restrio oramentria do eleitor mediano (13)
resulta em:
(17)
em que

corresponde receita mediana aumentada pela parcela das transfe-
rncias intergovernamentais per capita, g = G/N, e b = B/N, em que B a base
do imposto total local.
21
A renda total do eleitor mediano deve nanciar as

20. Bergstrome Goodman (1973, p. 280) mostraramque isso possvel mesmo se as comunidades produzemservios pblicos usando alguns . Bergstrom e Goodman (1973, p. 280) mostraram que isso possvel mesmo se as comunidades produzem servios pblicos usando alguns
insumos locais, cujos preos possam diferir de lugar para lugar, e se todas as comunidades apresentam funes de produo homotticas
idnticas e curvas de oferta totalmente elsticas para insumos.
21. Essa especicao pode ser entendida como uma adaptao de Turnbull e Djoundourian (1994, p. 225), que usam renda mais uma
parcela de ajuda reetindo um aumento da renda da comunidade.
despesas privadas, bem como a parcela de custo na aquisio do servio pblico
. Reescrevendo (17) tem-se:
(18)
Inserindo (18) em (12) resulta no seguinte problema de maximizao:
(19)
Assumindo que a maximizao de (19) conduz a funo demanda do eleitor
mediano para um servio pblico local, z, segue que:
(20)
Denindo o preo do imposto do servio pblico como o custo individual
de adquirir uma unidade monetria adicional de servio pblico local, que pode
ser derivado diferenciando com relao z. O preo do imposto , portanto:
(21)
Cada consumidor sabe seu prprio custo (preo) do imposto e capaz de
denir a quantidade de servio
22
para a comunidade. Supondo a funo demanda
denida por (20) , caracterizada por elasticidades renda e preo cons-
tantes e adicionando um vetor
i
de caractersticas socioeconmicas individuais
e locais, que inuencie a demanda, a funo (20) pode ser escrita como:
23
(22)
Usando (21) e arrumando os termos, o modelo para demanda usado :
(23)
Escrevendo (21) em termos de Z, por meio de (16), tem-se que:
(24)
Finalmente, multiplicando (24) por p resulta em uma funo estimvel da
despesa local, E:
(25)
Reescrevendo (25) na forma logartmica, a equao (26) representa a equa-
o-padro para analisar a demanda por servios pblicos locais (omitindo os
ndices individuais para cada municpio):
22. Reiter e Weichenrieder (1997, p. 21) mostram trs razes para os eleitores perceberem de maneira incorreta os custos dos servios . Reiter e Weichenrieder (1997, p. 21) mostram trs razes para os eleitores perceberem de maneira incorreta os custos dos servios
pblicos: iluso scal; efeito ypaper (ver tambm Wildasin, 1989, p. 360-361); e complexidade de receita.
23. Edwards (1990) prev o formato em que a forma multiplicativa (22) ou (23) equivale a assumir que a tecnologia de consumo
Hicks-neutra com relao a
i
, isto , essas variveis no afetam de maneira distinta os insumos da funo de demanda.
(26)
em que , a elasticidade-preo da demanda e a elasticida-
de-populao, J
3
, satisfaz a seguinte equao:
(27)
4.4 Modelo com despesa per capita
Omodelo baseado na despesa modelo baseado na despesa per capita apresenta algumas diferenas em relao
ao anterior.
24
A formalizao desse modelo segue o mesmo caminho daquele com
despesa total, descrito na seo anterior. A diferena surge a partir da equao A diferena surge a partir da equao
(25) que, neste caso, ter de ser considerada em termos per capita, ou seja:
(25)
A nova equao (26) representa a equao-padro para analisar a demanda
per capita por servios pblicos locais:
(26)
em que a elasticidade-preo da demanda. A elasticidade-
populao satisfaz a seguinte equao:
(27)
4.5 Estimativas de demandas setoriais: sade e educao
4.5.1 Modelo do Eleitor Mediano Aplicado ao Setor Sade
A aplicao nesta seo toma como base o modelo com despesa per capita. Nesse
caso, os dados de despesa em sade nos municpios foram obtidos do Sistema de
Informaes sobre Oramentos Pblicos em Sade (Siops),
25
do Ministrio da Sa-
de, e as demais 14 variveis,
26
do Censo Demogrco 2000, do IBGE, e da STN.
A despesa mdia ou per capita em sade a varivel dependente, para uma amos-
tra de 3.367 municpios, em 2000.
24. Vale ressaltar que foram realizadas outras estimativas alternativas ao modelo apresentado: com o uso de outro critrio para o tax
share (calculado como a receita local/receita total, no primeiro estudo) e com a varivel taxa de mortalidade (no lugar de esperana de
vida). Porm, os resultados no foram melhores que os apresentados aqui. Conforme observa Reiter e Weichenrieder (1997, p. 17), a Weichenrieder (1997, p. 17), a (1997, p. 17), a
aplicao do tax share problemtica para comunidades em que o imposto sobre propriedade se restringe a apenas uma pequena par-
cela da receita total. No segundo caso, as diferenas encontradas resumem-se insignicncia da taxa de mortalidade para as menores
cidades percentis 0,75 e 0,9 (ao contrrio da esperana de vida, que signicante para todas as faixas de despesas per capita).
25. Note-se que esse setor foi o nico sobre o qual no foram utilizados dados da Secretaria do Tesouro Nacional (STN). Essa fonte
considera o setor de sade em conjunto com o de saneamento, o que inuenciou a deciso de usar dados exclusivos para sade,
encontrados no Siops.
26. Muitas das variveis utilizadas neste estudo compem os mesmos ou semelhantes indicadores de acompanhamento do setor
pelo Ipea (2004), agrupados em condies sanitrias (esperana de vida e taxas de mortalidade); infra-estrutura (leitos hospitalares);
cobertura e produo de servios (rede ambulatorial).
Algumas modicaes em relao ao modelo com despesa per capita so
implementadas, de forma a adequar a anlise ao contexto especco do setor de
sade. Nas variveis de localizao, os municpios da regio Nordeste so substi-
tudos por dummies, que representam aquelas localidades integrantes do Progra-
ma Alvorada, de ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) abaixo de 0,5 e
aquelas pertencentes regio Norte. Isso torna o Nordeste uma referncia para a
anlise regional. Por m, variveis explicativas ou de controle mais compatveis
com a demanda por sade pblica so incorporadas ao modelo a ser estimado,
conforme descrito a seguir.
4.5.1.1 Autocorrelao espacial e resultados
O instrumental economtrico aplicado nesse caso do servio de sade para ava-
liar a existncia de autocorrelao espacial nas despesas per capita locais. Assim
como para as despesas per capita, o ndice I de Moran, calculado (0,129) para a
despesa mdia em sade, acusa a presena de autocorrelao espacial. Da mesma
forma, o diagnstico da estimativa OLS apresenta o mtodo LM com erros AR
espacial como mais signicante e, portanto, mais adequado de ser aplicado. No
grco 1 apresentado o ndice I de Moran, j corrigido pela aplicao do mto-
do LM, que considera a autocorrelao espacial. Por questo de praticidade, sero
apresentados, na tabela 2, somente os resultados relativos a esse ltimo mtodo,
em conjunto com os resultados referentes utilizao do mtodo GMM espacial.
Nesse caso, observa-se somente uma diferena entre os resultados dos dois
mtodos citados para a varivel taxa de mortalidade infantil, com coeciente
signicante apenas no resultado do GMM Espacial. Os demais parmetros esti-
mados apresentam sinais, nveis de signicncia e valores semelhantes em ambos
os mtodos. Vale lembrar que o mtodo GMM Espacial considera o critrio de
contigidade (cut off ) igual a 0,5 ( 50 Km), diferente do LM que usa uma ma-
triz-padro (0-1).
A alta elasticidade-preo encontrada sugere a caracterstica de um bem no-
essencial. Ao mesmo tempo, a elasticidade-renda (superior unidade) refora
esse resultado e expressa a caracterstica de um bem normal e superior (de luxo),
corroborado na literatura do eleitor mediano sobre bens meritrios (GONZALEZ;
MEANS; MEHAY, 1993). Os coecientes das variveis de populao e da taxa de
urbanizao apresentam os sinais esperados (negativo e positivo, respectivamente).
Enquanto o primeiro efeito j bastante conhecido, o ltimo demonstra a forte
presso de demanda advinda da urbanizao.
Os parmetros de congestionamento calculados nos dois mtodos 0,155
(LM) e 0,245 (GMM Espacial) mostram um alto grau de publicidade
(publicness) do servio de sade no pas, resultado esse compatvel com as anlises
especializadas sobre o setor.
GRFICO 1
Despesa per capita sade ndice I de Moran
Fonte: DataSUS/Siops/Ministrio da Sade.
TABELA 2
Despesa per capita sade resultados LM Erro AR e GMM Espaciais
Variveis
Mtodo LM Erro AR Espacial Mtodo GMM Espacial
Coecientes Erro-padro Valor-z Prob. Coecientes Erro-padro Prob.
Intercepto -2,90461 0,33272 -8,72987 0,00000 -2,968 0,39133 3,34E-14
Preo (tax share) -0,85823 0,04374 -19,61983 0,00000 -0,84398 0,04827 0,00000
Renda mediana 1,32567 0,03230 41,04707 0,00000 1,31200 0,03843 0,00000
Pop. total -0,11981 0,01246 -9,61856 0,00000 -0,11781 0,01343 0,00000
% da pop. 0 a 4 anos 0,34029 0,04155 8,19008 0,00000 0,32998 0,06152 0,00000
% da pop. mais 60 anos 0,12118 0,02977 4,06999 0,00005 0,12128 0,03955 0,00217
Taxa urbanizao 0,05798 0,01859 3,11873 0,00182 0,06801 0,01806 0,00017
Taxa de mortalidade 0,04140 0,02658 1,55727 0,11941 0,06051 0,02707 0,02541
Hospitais 0,11047 0,01229 8,98859 0,00000 0,10975 0,01280 0,00000
% de dom. c/
chefe at 1 SM
0,09395 0,01281 7,33649 0,00000 0,09453 0,01355 0,00000
Programa Alvorada 0,06681 0,02643 2,52752 0,01149 0,05512 0,02533 0,02955
Regio N -0,05244 0,04803 -1,09177 0,27493 -0,03875 0,04770 0,41659
Regio CO -0,13626 0,04375 -3,11460 0,00184 -0,12620 0,04188 0,00258
Regio SE 0,09608 0,03497 2,74755 0,00600 0,10746 0,03441 0,00179
Regio S -0,14668 0,03855 -3,80519 0,00014 -0,13386 0,03812 0,00045
LAMBDA () 0,21088 0,02190 9,63067 0,00000 - - -
Obs.: LM Erro AR Espacial: R
2
: 0,517136; R
2
(BUSE): - ; Sq. Correlao: - ; Log likelihood: -1.282,75.
Varincia: 0,124045; Critrio Akaike info: 2.595,51; Erro-padro: 0,3522; Critrio Schwarz: 2.687,335736.
GMM Espacial: Horizontal cutoff value: 0,5; Vertical cutoff value: 0,5; J-statistics: 4,7261e-022; J-statistics p-value: 1.
As demais variveis apresentam sinais esperados, com destaque para os efei-
tos das parcelas da populao de 0 a 4 anos e acima de 60 anos, dos domiclios
cujo chefe de famlia ganhe at um salrio mnimo (SM) proxy de pobreza , da
taxa de urbanizao e da rede hospitalar como fontes importantes de demanda
por servios de sade, com efeitos positivos sobre a despesa mdia do servio.
As variveis locacionais exprimem diferenas regionais, mostrando a maior
demanda por servios de sade nas regies Nordeste (Programa Alvorada) e Su-
deste, relacionada a fatores distintos, como j mencionado. Os resultados negati-
vos para as regies Sul e Centro-Oeste devem ser entendidos levando-se em conta
a regio Nordeste como referncia.
4.5.1.2 Resultados da regresso quantlica
A estimativa do modelo com base no mtodo de RQ mantm as mesmas variveis
adotadas na seo anterior. Note-se, primeiramente, que o formato da curva de
despesa per capita em sade segue padro
27
semelhante ao da despesa per capita
total, mas com uma inclinao mais acentuada nas ltimas faixas de populao,
como mostra o grco 2.
GRFICO 2
Mdia despesa per capita sade x faixas populacionais
Fonte: Dados de sade: DataSUS/Siops/Ministrio da Sade. Dados de populao: Censo 2000/IBGE.
27. Consideram-se nove faixas de populao, em nmero de habitantes e de municpios (entre parnteses): at 5 mil (601); de 5 mil a
10 mil (771); de 10 mil a 20 mil (897); de 20 mil a 30 mil (380); de 30 mil a 50 mil (278); de 50 mil a 100 mil (250); de 100 mil a 200
mil (95); de 200 mil a 500 mil (71); acima de 500 mil (24).
Como o mtodo espacial no se aplica nesse caso, o fator distncia includo
no modelo para captar o efeito vizinhana. Os resultados encontrados (tabela 3)
corroboram os anteriores e so compatveis em termos de sinais, valores e signi-
cncias, com algumas qualicaes, em termos de signicncia ou diferenas, de
acordo com as classes de despesa mdia consideradas.
O efeito vizinhana no signicante somente nas duas classes opostas de
despesa mdia (0,1 e 0,9), logo os parmetros estimados no podem ser conside-
rados distintos nas vrias classes de despesa mdia. Isso demonstra a importncia
do efeito vizinhana, em certos casos, mas no acrescenta informao em relao
aos mtodos espaciais, considerados anteriormente.
O efeito preo segue o padro (negativo) j comentado, mas apresenta valo-
res bastante distintos (superiores), o que aponta para caractersticas de um servio
menos bsico ou essencial, com efeitos mais intensos na maior classe de despesa
mdia, associada com cidades de menor ou maior porte. No caso do efeito renda,
porm, o teste no conrma efeitos distintos apenas entre o primeiro e o segundo
percentis. Nos demais, as diferenas so signicativas ao nvel de 1%, exceto en-
tre o segundo e ltimo percentil (a 10%), sugerindo elasticidades-renda maiores
(caractersticas de servios de luxo) para os municpios (pequenos ou grandes)
presentes nas classes de despesa mdia superiores. Quanto populao total, o
impacto (negativo) decrescente ao longo das classes de despesa, demonstrando
que a presena do efeito escala menor nos municpios menores (ou desecono-
mias nos maiores). Corroborando esses resultados, a taxa de urbanizao afeta
positivamente a despesa mdia, embora os coecientes no sejam distintos ao
longo das classes de despesa.
As estimativas para o parmetro de congestionamento ao longo das clas-
ses de despesa per capita (0,426; 0,431; 0,524; -0,387; e 3,436) mostram uma
forte variabilidade desse efeito, chegando em certos casos a valores negativos
(camaraderie) ou acima da unidade (gridlock). Esses resultados destoam dos an-
teriores. No penltimo percentil, surge o que se denomina camaraderie e o re-
sultado pode ser explicado pela predominncia de pequenos municpios, onde
os servios de sade so fortemente subsidiados.
28
J no ltimo percentil, o valor
estimado bem acima da unidade reete a incluso de cidades, como So Paulo
e Rio de Janeiro, que podem estar distorcendo o resultado, por apresentarem
caractersticas de supercongestionamento (gridlock).
28. A livre proviso de servios pblicos pode ser vista como o caso-limite de subsdio, com o consumo do servio a preo abaixo do
custo de produo (ATKINSON; STIGLITZ, 1987).
TABELA 3
Despesa per capita sade resultados regresso quantlica
Variveis .10 .25 .50 .75 .90
Intercepto
-2,24275

***
(0,54357)
-2,61875

***
(0,48615)
-3,31020

***
(0,37524)
-3,19233

***
(0,40888)
-3,43440

***
(0,46898)
Distncia
0,00590
(0,00767)
0,01280

*
(0,00708)
0,01084

*
(0,00589)
0,01273

***
(0,00571)
0,01092
(0,00784)
Preo (tax share)
-0,69194

***
(0,06369)
-0,73361

***
(0,05682)
-0,79113

***
(0,05054)
-0,93381

***
(0,05420)
-1,03416

***
(0,06127)
Renda mediana
1,19766

***
(0,05098)
1,25692

***
(0,04470)
1,28789

***
(0,03568)
1,32507

***
(0,03821)
1,35458

***
(0,04136)
Populao total
-0,17697

***
(0,01834)
-0,15157

***
(0,01680)
-0,09943

***
(0,01371)
-0,09180

***
(0,01416)
-0,08323

***
(0,01815)
Taxa urbanizao
0,04871

*
(0,02734)
0,05965

***
(0,02330)
0,06397

***
(0,01760)
0,06224

***
(0,02094)
0,07403

***
(0,02490)
% da pop. de
0 a 4 anos
0,34829

***
(0,09545)
0,36907

***
(0,08300)
0,28386

***
(0,04765)
0,31420

***
(0,06283)
0,29853

***
(0,05980)
% da pop. com
mais 60 anos
0,06188
(0,05814)
0,06345
(0,05339)
0,09740

***
(0,03313)
0,16928

***
(0,03646)
0,21844

***
(0,04294)
Hospitais
0,11854

***
(0,01833)
0,10975

***
(0,01632)
0,09845

***
(0,01222)
0,10460

***
(0,01418)
0,10924

***
(0,01781)
Taxa de mortalidade
0,05307
(0,03360)
0,03127
(0,03255)
0,06432

**
(0,02650)
0,04155
(0,02871)
0,10270

***
(0,03555)
% de dom. at 1SM
0,08989

***
(0,01797)
0,09816

***
(0,01600)
0,09400

***
(0,01230)
0,10206

***
(0,01404)
0,10286

***
(0,01668)
Programa Alvorada
0,09071

***
(0,03523)
0,03459
(0,03167)
0,06727

**
(0,02752)
0,08145

***
(0,02634)
0,01006
(0,03527)
Regio N
-0,14611

*
(0,08537)
-0,12713

**
(0,05152)
-0,02520
(0,06690)
0,07597
(0,04924)
0,06074
(0,06571)
Regio CO
-0,05845
(0,04868)
-0,13398

**
(0,05748)
-0,09520

**
(0,04273)
-0,06028
(0,04518)
-0,15703

***
(0,06088)
Regio SE
0,20533

***
(0,04062)
0,13071

***
(0,04012)
0,12844

***
(0,03290)
0,09135

***
(0,03457)
0,04358
(0,04444)
Regio S
-0,06389
(0,04573)
-0,15007

***
(0,04421)
-0,13534

***
(0,03723)
-0,13316

***
(0,04076)
-0,10309

**
(0,04863)
Nota: Em parnteses: erro-padro dos parmetros estimados.
Obs.: * Signicante a 10%.
** Signicante a 5%.
*** Signicante a 1%.
Nas demais variveis de controle so encontradas diferenas especcas nos
vrios quantis. importante observar os efeitos positivos e crescentes nas classes
de despesa das variveis percentual da populao com mais de 60 anos e taxa de
mortalidade (nesse caso, apenas entre o segundo e o ltimo percentil e entre os
dois ltimos). Esse resultado conrma a relevncia dessas variveis na determina-
o da demanda de sade, especialmente nas cidades de menor ou maior porte.
As variveis percentual da populao entre zero e quatro anos, domiclios
cujos chefes de famlia ganham at um SM (proxy de pobreza) e nmero de hos-
pitais contribuem para elevar a despesa mdia em sade, porm esse impacto no
representa diferena signicativa entre os quantis considerados. Finalmente, as
variveis de localizao atuam de modo diferenciado na despesa mdia. O Progra-
ma Alvorada (que, em geral, atende municpios do Nordeste) e a regio Sudeste
exercem efeitos positivos, enquanto as demais regies, efeitos negativos devido
regio Nordeste ser tomada como referncia.
4.5.2 Modelo do Eleitor Mediano Aplicado Educao
O modelo para estimar a demanda por educao municipal semelhante ao apli-
cado anteriormente no caso do servio de sade. Os dados de despesa em edu-
cao (e cultura)
29
nos municpios foram obtidos do Finbra da STN e as demais
quinze variveis socioeconmicas explicativas do modelo, caractersticas da de-
manda pelo servio, provm do Censo Demogrco do IBGE e da STN (despesa
e transferncias intergovernamentais). Dessa maneira, estima-se o modelo com
a despesa mdia ou per capita em educao como varivel dependente para uma
amostra de 3.426 municpios, em 2000.
4.5.2.1 Autocorrelao espacial e resultados
O mesmo instrumental economtrico anterior utilizado para avaliar a existncia
de autocorrelao espacial nas despesas per capita locais em educao nos munic-
pios brasileiros. O ndice I de Moran calculado pelo mtodo clssico (OLS) foi de
0,128, conrmando, tambm nesse servio, a presena de autocorrelao espacial.
O diagnstico realizado na estimativa OLS sugere o uso do mtodo LM nos erros
AR espacial como o mais signicante. Nesse caso, como antes, so apresentados
somente os resultados desse ltimo mtodo, em conjunto com os resultados do
mtodo GMM Espacial, conforme descritos na tabela 4.
Os dois mtodos utilizados apresentam resultados semelhantes em relao
aos sinais esperados e aos nveis de signicncia dos parmetros estimados; com
exceo daqueles das variveis capital e coligao 1, todos os demais parmetros so
signicativos ao nvel de 1%, de 5%, no caso da populao com mais de 15 anos
(no GMM), ou de 10% (coligao 2 e participao em consrcios). Com respei-
to aos valores dos parmetros estimados pelos dois mtodos, observa-se que to-
das as variveis apresentam resultados semelhantes, exceto a relativa populao
com mais de 15 anos alfabetizada. As diferenas encontradas, porm, podem ser
explicadas em funo dos critrios de vizinhana implcitos nos mtodos adota-
dos, como j discutido anteriormente. Vale lembrar que o mtodo GMM Espa-
cial considerado mais robusto.
Finalmente, verica-se que aps a estimativa pelo mtodo LM erro, o ndice
I de Moran corresponde a -0,0102 (grco 3), conforme o resultado corrigido
para a autocorrelao espacial encontrada por meio da regresso clssica (OLS).
29. Apesar dos dados contidos na base Finbra/STN agregar educao e cultura, a parcela referente primeira funo considerada
preponderante.
TABELA 4
Despesa per capita educao resultados LM Erro Espacial e GMM Espacial
Variveis Estimao LM Modelo Erro Espacial GMM Espacial
Coef. Erro-padro Valor-z Prob. Coef. Erro-padro Prob.
Intercepto -0,8876 0,1953 -4,5441 0,0000 -0,8503 0,2659 0,0014
Preo -0,7850 0,0342 -22,9301 0,0000 -0,7681 0,0436 0,0000
Renda mediana 1,1783 0,0224 52,5011 0,0000 1,1703 0,0268 0,0000
Populao total -0,0820 0,0110 -7,4826 0,0000 -0,0766 0,0172 0,0000
Densidade demogrca -0,0238 0,0058 -4,0954 0,0000 -0,0217 0,0061 0,0004
Alunos - escolas particulares -0,0341 0,0067 -5,0881 0,0000 -0,0379 0,0102 0,0002
% da pop. com mais
de 15 anos alfab.
-0,2468 0,0716 -3,4493 0,0006 -0,1852 0,0775 0,0169
% da pop. com menos
de 15 anos
0,9796 0,0054 180,0732 0,0000 0,9784 0,0071 0,0000
Capital 0,0011 0,0553 0,0191 0,9847 -0,0257 0,0586 0,6611
Regio N 0,4607 0,0372 12,3993 0,0000 0,4710 0,0323 0,0000
Regio CO 0,2149 0,0381 5,6481 0,0000 0,2180 0,0335 0,0000
Regio SE 0,5162 0,0353 14,6098 0,0000 0,5149 0,0303 0,0000
Regio S 0,2901 0,0362 8,0141 0,0000 0,2943 0,0326 0,0000
Coligao 1 (situao) -0,0122 0,0148 -0,8240 0,4100 -0,0170 0,0137 0,2140
Coligao 2 (oposio) -0,0285 0,0172 -1,6588 0,0972 -0,0349 0,0188 0,0635
Part. em consrcio municipal -0,0207 0,0116 -1,7793 0,0752 -0,0243 0,0138 0,0775
LAMBDA () 0,2661 0,0212 12,5640 0,0000 - - -
Notas: LM Erro AR Espacial: R
2
: 0,914579; R
2
(BUSE): - ; Correlao Sq.: - ; Log likelihood : 306,02.
Varincia: 0,068762; Critrio de Akaike info: 644,03.
Erro-padro da regresso: 0,262225; Critrio de Schwarz: 742,256136.
Mean dependent var: 5,030420; S.D. dependent var: 0,897206.
Graus de liberdade: 3410.
GMM Espacial: Horizontal cutoff value: 0,5; Vertical cutoff value: 0,5.
J-statistics: 3,8257e-021; J-statistics p-value: 1.
Note-se que as elasticidades-renda estimadas, superiores unidade, vo ao
encontro de estudos anteriores, segundo os quais os bens meritrios (merit goods)
tendem a apresentar caractersticas de bens de luxo. Uma sntese desses estudos
encontra-se no trabalho de Sanz e Velzquez (2002). Os parmetros de congestio-
namento calculados nos dois mtodos (0,619 LM; e 0,670 GMM Espacial)
mostram que no caso da educao, diferentemente do setor sade, o efeito con-
gestionamento mais acentuado, reduzindo o carter de publicidade (public-
ness) do servio educao. Porm, mesmo nesse caso, mantm-se o argumento
anterior sobre a presena de economias de escala no consumo desse servio.
Esse aspecto corroborado, ainda, pelos resultados do coeciente da popu-
lao e dos fatores redutores da despesa: densidade demogrca e participao
em consrcio municipal. Alunos em escolas particulares, como servio privado
substituto ao pblico, assim como a parcela da populao acima de 15 anos al-
fabetizada, tambm constituem fatores redutores da despesa mdia em educao,
como esperado. A parcela da populao diretamente envolvida na proviso de ser-
vios de educao municipal (ensinos bsico e fundamental), abaixo de 15 anos,
consiste em fonte de aumento de despesa na rea.
GRFICO 3
Despesa per capita educao ndice i de Moran
Fonte: Ministrio da Educao e Finbra/STN.
Do ponto de vista regional, a nica diferena nos efeitos (positivos) da locali-
zao do municpio diz respeito aos valores distintos dos coecientes estimados em
cada regio. Em geral, as regies Nordeste e Sudeste requisitam demandas maiores
para os servios de educao, em relao s demais, por motivos j discutidos.
Por m, do ponto de vista poltico, o coeciente estimado da coligao 2 (de
oposio) apresenta efeito redutor na despesa mdia, o que no um resultado
esperado, em virtude da hiptese de que o eleitor votaria em partidos de oposio
para aumentar as despesas sociais, especialmente em educao (ver tabela 4).
4.5.2.2 Resultados da regresso quantlica
A estimativa do modelo pelo mtodo de RQ mantm as mesmas variveis ado-
tadas na seo anterior, excluda a varivel capital, dada a insignicncia do co-
eciente.
30
No entanto, o formato da curva de despesa per capita em educao
(grco 4) segue padro um pouco distinto dos anteriores.
30. As faixas populacionais, nesse caso, so semelhantes s anteriores (ver nota 27), alterando apenas o nmero de municpios em cada
faixa: 609, 789, 920, 385, 283, 250, 95, 71 e 24, respectivamente.
GRFICO 4
Mdia despesa per capita educao (log) x faixas populacionais
Fonte: Dados de educao: Ministrio da Educao e STN. Dados de populao: Censo 2000 (IBGE).
A despesa decresce apenas entre as faixas 1 e 2 e torna-se crescente a partir
da, com um pico na faixa acima de 500 mil habitantes. Isto , existe maior ho-
mogeneidade no custo mdio nas faixas populacionais de 1 a 5.
Na RQ, como j explicado, inclui-se o fator distncia para captar o efeito
vizinhana. H compatibilidade entre os resultados do mtodo RQ e os ante-
riores, exceto na parcela da populao menor de 15 anos e na participao em
consrcios municipais.
Quanto aos testes das diferenas nas elasticidades calculadas nos quantis,
as variveis renda mediana, preo, densidade demogrca, alunos em escolas
particulares, populao com mais de 15 anos alfabetizada, regio Sudeste, parti-
cipao em consrcio municipal e coligao 2 apresentam diferenas nos valores
dos parmetros calculados entre as vrias classes de despesa per capita.
Na comparao com quantis especcos outras variveis tambm apresen-
tam valores diferentes: i) distncia: entre o primeiro ou o segundo percentis e a
mediana; ii) regio Sul: entre o primeiro e o ltimo percentis; e iii) coligao 1:
entre os dois ltimos percentis. Finalmente, no caso de populao, so encon-
trados vrios diferenciais comparando-se diversos grupos de quantis. No que diz
respeito aos resultados, observa-se, a partir da tabela 3, que as elasticidades-preo
(negativas) e renda (positivas) aumentam na medida do crescimento da classe
de despesa per capita, mostrando que em classes superiores (em particular nas
cidades de menor porte) a caracterstica de bem menos essencial ou de luxo
acentuada. A elasticidade populacional tem efeitos decrescentes ao longo das
classes de despesa per capita, o que sugere menor efeito escala nas maiores cida-
des. Esse efeito tambm captado pela varivel densidade demogrca, porm
menos acentuado no quintil mediano e crescente para os percentis menores (cidades
menores) e maiores (cidades maiores). A participao em consrcio tambm um
fator de reduo de custos (economia de escala), apesar dos coecientes no serem
considerados distintos entre os quantis, assim como no so signicantes para classes
de despesa per capita extremas (0,1 e 0,9).
TABELA 5
Despesa per capita educao resultado regresso quantlica
Variveis 0,10 0,25 0,50 0,75 0,90
Intercepto
-0,7242

***
(0,2780)
-0,5183

***
(0,2142)
-0,4644

**
(0,2085)
-0,4758

**
(0,1887)
-1,0564

***
(0,2319)
Distncia
0,0132

**
(0,0063)
0,0025
(0,0041)
0,0012
(0,0045)
0,0061
(0,0039)
0,0031
(0,0048)
Preo (tax price)
-0,6487

***
(0,0482)
-0,6870

***
(0,0364)
-0,7594***
(0,0361)
-0,7520

***
(0,0323)
-0,8282

***
(0,0376)
Renda mediana
1,1114

***
(0,0322)
1,1323

***
(0,0234)
1,1344

***
(0,0226)
1,1534

***
(0,0211)
1,2498

***
(0,0264)
Populao total
-0,1153

***
(0,0132)
-0,1064

***
(0,0107)
-0,0942

***
(0,0110)
-0,0925

***
(0,0097)
-0,0701

***
(0,0133)
Densidade demogrca
-0,0390

***
(0,0070)
-0,0280

***
(0,0061)
-0,0192

***
(0,0059)
-0,0229

***
(0,0050)
-0,0318

***
(0,0063)
Alunos em escola particular
-0,0093
(0,0075)
-0,0244

***
(0,0064)
-0,0353

***
(0,0068)
-0,0317

***
(0,0060)
-0,0410

***
(0,0085)
% da pop. com mais de
15 anos alfabetizada
-0,3559

***
(0,0752)
-0,1582

**
(0,0689)
-0,1346

**
(0,0654)
-0,0441
(0,0531)
-0,0310
(0,0758)
% da pop. com
menos de 15 anos
0,9909

***
(0,0086)
0,9853

***
(0,0062)
0,9879

***
(0,0062)
0,9869

***
(0,0057)
0,9885

***
(0,0072)
Regio NE
0,4542

***
(0,0290)
0,4938

***
(0,0288)
0,4683

***
(0,0413)
0,4397

***
(0,0383)
0,4276

***
(0,0400)
Regio CO
0,2012

***
(0,0310)
0,2276

***
(0,0280)
0,2302

***
(0,0425)
0,2073

***
(0,0384)
0,1611

***
(0,0381)
Regio SE
0,5282

***
(0,0276)
0,5427

***
(0,0249)
0,5159

***
(0,0399)
0,4538

***
(0,0385)
0,4164

***
(0,0392)
Regio S
0,3128

***
(0,0242)
0,2814

***
(0,0260)
0,2752

***
(0,0409)
0,2545

***
(0,0396)
0,2362

***
(0,0411)
Coligao 1 (situao)
-0,0182
(0,0150)
-0,0161
(0,0135)
-0,0110
(0,0152)
-0,0302

**
(0,0126)
-0,0088
(0,0130)
Coligao 2 (oposio)
-0,0453

**
(0,0227)
-0,03772

**
(0,01812)
-0,00454
(0,0184)
-0,03339

**
(0,01551)
0,00255
(0,01496)
Participao em
consrcio municipal
0,0209
(0,0160)
-0,0254

**
(0,0117)
-0,0425

***
(0,0120)
-0,0262

**
(0,0113)
-0,0158
(0,0141)
Nota: Em parnteses: erro-padro dos parmetros estimados.
Obs.: * Signicante a 10%.
** Signicante a 5%.
*** Signicante a 1%.
Com relao aos parmetros de congestionamento calculados pelos v-
rios mtodos (LM = 0,6186; GMM = 0,6697; e RQ = 0,672; 0,660; 0,608;
0,627; e 0,592), as diferenas encontradas, considerados os vrios percentis, mos-
tram o grau de publicidade do servio em educao inferior ao de sade, apesar
de aumentar ao longo das classes de despesa per capita, em particular nas cidades de
maior porte. Apesar de inferiores aos valores do modelo geral de despesa per capita,
os parmetros demonstram a mesma caracterstica anterior em face das indivisi-
bilidades (efeito zo) ou da diversicao, que remete a servios mais caros ca-
pazes de inuenciar o valor do parmetro encontrado nos servios educacionais.
As variveis que identicam mais especicamente a demanda por servios
no setor so alunos em escolas particulares, populao com mais de 15 anos alfa-
betizada e populao com menos de 15 anos. Elas apresentam os sinais esperados,
com destaque para as duas primeiras, que compreendem fatores substitutos ou
redutores da demanda por educao, e acusam, no primeiro caso, efeitos (nega-
tivos) maiores nas classes de despesa per capita maiores (cidades de maior porte),
ocorrendo o contrrio no segundo caso. O efeito positivo da terceira varivel,
como esperado, no pode ser considerado distinto entre os vrios quantis.
Por m, os coecientes das variveis de localizao (regionais) mostram que
as regies Nordeste e Sudeste apresentam demandas maiores por educao. No
caso do Sudeste, so identicados efeitos maiores nas classes de despesa meno-
res, o que sugere uma maior ecincia das cidades de porte mdio nessa regio.
Por m, as coligaes 1 (situao) e 2 (oposio) sofrem as mesmas inuncias
redutoras na despesa per capita em educao, mas signicantes apenas no ltimo
percentil (no caso da oposio, tambm nos dois primeiros quantis). Esse resul-
tado pode ser atribudo, em parte, ao fato de a legislao rgida para a proviso
desse servio nos municpios deslocar o foco de interesse poltico para outras
reas de servios pblicos locais.
5 CONCLUSES
As estimativas de demanda por servios pblicos locais para os municpios bra-
sileiros, com base no modelo do eleitor mediano, foram realizadas para dois ca-
sos setoriais (sade e educao). Os resultados so consistentes com a estrutura
terica e emprica, discutida na seo 2, sugerindo que a abordagem do eleitor
mediano pode ser til para descrever o comportamento da despesa pblica local
no Brasil. Foram utilizados vrios mtodos alternativos de estimao (OLS, LM,
2SLS, GGM simples, GMM Espacial e RQ), que sustentam a robustez dos resul-
tados encontrados.
De maneira especca, os mtodos espaciais e a RQ permitiram a identica-
o de autocorrelao espacial e a investigao dos efeitos das variveis explicativas
sobre diferentes classes de despesa pblica local, demonstrando a heterogenei-
dade entre municpios. Os testes realizados e as correes nas autocorrelaes
espaciais existentes asseguram maior robustez aos resultados. Na RQ, o aspecto
mais importante o impacto das variveis socioeconmicas nas despesas muni-
cipais (totais ou per capita) no depender da classe de despesa considerada, o que
conrma algumas hipteses da literatura internacional. Muitos estudos tentaram
estimar mdias para grupos ou faixas de populao mais homogeneamente agru-
pados, tratando a amostra com uma decomposio ou truncagem da varivel
dependente. Contudo, o tratamento realizado pelo mtodo de Regresso Quan-
tlica mais adequado devido ao uso da funo quantlica condicional.
As principais variveis dos modelos estimados (preo, renda e populao)
foram sempre signicativas e tiveram os sinais esperados. As elasticidades-renda
estimadas nos casos gerais para os servios pblicos municipais se mantm dentro
dos padres esperados, apesar das estimativas acima da mdia internacional. Nas
elasticidades-renda setoriais estimadas, os resultados se assemelham aos da litera-
tura internacional, que mostram o servio pblico com a caracterstica usual de
bens meritrios.
Resultados para o efeito congestionamento sugerem, na maioria dos casos,
que o parmetro crowding out inferior unidade, com exceo do setor sade
para classes de despesa per capita superiores, geralmente associadas a pequenas
cidades (sugerindo a presena de fortes subsdios) ou grandes cidades (supercon-
gestionamento). Esses resultados esto, claramente, abaixo daqueles encontrados
em estudos internacionais, em que esse parmetro tende a ser, geralmente, maior
que a unidade, caracterizando efeitos congestionamento substanciais. O resulta-
do diverso obtido para os municpios brasileiros decorre, provavelmente, do efei-
to escala. Isso porque, de maneira geral, um aumento no nmero de habitantes
diminui o custo marginal (tax price) do servio pblico. O reduzido tamanho
dos municpios brasileiros impede que as pequenas municipalidades explorem as
economias de escala inerentes proviso desses servios, provocando a reduo
do efeito congestionamento.
Note-se, por m, que o efeito congestionamento decresce ao longo das clas-
ses de despesa consideradas, com algumas excees, como no caso dos servios de
sade. Esse resultado surpreende, pois se espera que o efeito congestionamento
seja maior nas grandes cidades. Porm, uma avaliao adicional sugere cautela
com tal interpretao. As indivisibilidades caractersticas produo de certos
servios pblicos, no Brasil, restringem a proviso desses servios aos grandes
centros urbanos em detrimento dos municpios menores. Assim, as maiores des-
pesas que caracterizam esses grandes centros reetem no apenas um custo de
congestionamento, mas tambm o fato de que eles oferecem um conjunto maior
de servios, em comparao com as cidades de pequeno porte.
Os resultados tambm demonstram que o porte da cidade inuencia a magni-
tude do efeito congestionamento; esse impacto mostrou-se decrescente, no primeiro
modelo, com a classe de despesa total considerada. Esse um resultado surpreendente,
pois sugere um efeito congestionamento menor para as grandes cidades, o que vai de
encontro aos resultados obtidos na literatura internacional. Uma avaliao detalhada
permite entender isso melhor. As indivisibilidades, que caracterizam a oferta de cer-
tos servios, limitam a proviso aos grandes centros urbanos. Nesse caso, as maiores
despesas totais reetem no apenas um custo de congestionamento, mas tambm o
fato de as cidades maiores oferecerem um conjunto mais diversicado e complexo
de servios, quando comparadas com as pequenas cidades. Isso corresponde ao
que na literatura se denomina efeito zo. Portanto, o efeito congestionamento
reduzido ao longo das classes de despesas totais pode estar reetindo elementos de
escala medidos pelas elasticidades da populao sobre o efeito preo.
No modelo em que se considera a despesa per capita, a aplicao de tcni-
cas economtricas espaciais, em conjunto com os procedimentos utilizados no
modelo anterior, garante maior robustez nos resultados dos parmetros estima-
dos. Independentemente dos mtodos e das variveis de controle empregados,
os coecientes estimados para as variveis principais preo, renda e populao
mostraram-se robustos. Quanto ao efeito congestionamento, o maior parmetro
para classes menores de despesa, diante das relaes existentes entre as despesas
mdias e os portes dos municpios (em geral, na forma de U), sugere que as ci-
dades de mdio porte exploram, de forma mais eciente, as economias de escala,
que caracterizam a produo/proviso dos servios pblicos. Pode-se, assim, infe-
rir tambm sobre o grau de ecincia no atendimento da demanda comunitria
por parte do governo local, haja vista a relao com o menor custo mdio. No
caso, a noo de ecincia pode ainda se relacionar ao tamanho da localidade
(escala), que determina em ltima instncia o parmetro de congestionamento ou
publicizao do servio.
Para as pequenas ou grandes cidades associadas normalmente com as classes
superiores de despesa per capita, os menores valores dos parmetros de conges-
tionamento representam diferentes aspectos. De fato, embora essas localidades
tenham em comum elevados nveis de despesa per capita, os resultados reetem
contextos socioeconmicos distintos. Assim, a maior publicidade dos servios
nas maiores classes de despesa per capita deve-se predominncia dos pequenos
municpios nessas classes de despesa. Por outro lado, o fato de as cidades de
grande porte estarem, tambm, presentes nas mesmas classes de despesa faz com
que essa caracterstica de publicidade reita, ainda, a presena de indivisibi-
lidades/efeito zo na proviso de servios pblicos. Finalmente, os coecien-
tes estimados para as variveis densidade demogrca, taxa de urbanizao ou
participao em consrcios municipais reforam o fato de a grande maioria dos
municpios brasileiros atuarem na parte decrescente da curva de custo mdio, em
que os custos xos mdios prevalecem sobre os custos variveis.
Existe, ainda, ampla evidncia do vnculo entre o comportamento da des-
pesa pblica local e caractersticas socioeconmicas da comunidade. Assim, os
seguintes elementos foram apresentados na avaliao do comportamento das des-
pesas pblicas locais: as receitas tributrias prprias, que se fundamentam em ser-
vios e propriedade e so a base dos indicadores de tax share; o papel fundamental
das transferncias de recursos, como rendas adicionais ao consumidor mediano;
os processos de criao e unio de municpios, por suas implicaes sobre o ta-
manho dos municpios e em funo das conseqncias em termos de presena de
economias de escala no consumo de servios pblicos locais.
Especialmente no setor sade, de maneira particular, os resultados obti-
dos nas faixas superiores de despesa per capita merecem comentrios adicionais.
O parmetro de congestionamento calculado para o penltimo percentil, no qual
predominam as menores cidades, mostra que os servios considerados podem
ser vistos como camaraderie. Nesse caso, o resultado remete a casos-limites de
subsdio ou inecincia, j que a proviso desses servios se faz a preos muito
abaixo do custo de produo. Note-se, porm, que o elevado valor encontrado
desse parmetro para o ltimo percentil acima da unidade acusa a presena
de supercongestionamento (gridlock). Esse resultado deve-se, provavelmente,
presena de cidades de grande porte na ltima faixa de despesa per capita. Ambos
os resultados so compatveis com a noo corrente dos servios pblicos na rea
de sade oferecidos por essas localidades.
Para nalizar, entende-se que ainda existe a necessidade de uma srie de
estudos adicionais para comprovar e respaldar a robustez dos resultados aqui en-
contrados. Assim, uma extenso natural deste estudo envolve uma descrio mais
detalhada dos efeitos spillover, que caracterizam a demanda por servios pblicos
locais, particularmente nas reas metropolitanas. Alm disso, o uso de dados em
painel permitir uma anlise comparativa com outros anos censitrios, permi-
tindo, assim, uma avaliao da dinmica do comportamento das despesas locais,
para uma percepo mais completa do papel da demanda comunitria por servi-
os pblicos no comportamento da despesa pblica dos municpios brasileiros.
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PARTE 3
CAPTULO 9
DECISO LOCACIONAL DE NOVOS ESTABELECIMENTOS E O
PAPEL DOS FUNDOS CONSTITUCIONAIS DE FINANCIAMENTO*
**
Somik V. Lall
***
Christopher Timmins
****
RESUMO
As marcantes e sustentveis diferenas de performance econmica entre regies dentro de pases
em desenvolvimento tm h muito tempo motivado os governos centrais a implementarem polti-
cas de incentivos scais e creditcios para atrair empresas para as reas menos desenvolvidas. No
entanto, evidncias empricas para avaliar a validade desses incentivos so raras na literatura. Este
artigo apresenta um estudo de avaliao direta de um dos mais importantes programas de incenti-
vo no Brasil: os fundos constitucionais de nanciamento. Para isso, explorou-se a base de dados da
Relao Anual de Informaes Sociais (Rais), do Ministrio do Trabalho, de forma a enderear dois
elementos importantes na deciso de localizao geogrca de novos estabelecimentos: i) a estru-
tura de liais/matriz do conglomerado empresarial (em particular, o quanto as empresas preferem
posicionar novos estabelecimentos prximos sede da empresa); e ii) a heterogeneidade espacial
no observvel (que pode confundir os efeitos reais dos fundos constitucionais). Esses dois ele-
mentos, quando no levados em conta nas estimaes, podem viesar as estimaes dos impactos
dos fundos constitucionais. Os resultados mostram que a proximidade sede da empresa um

* Este trabalho foi parcialmente nanciado pelo programa de pesquisa do Banco Mundial, intitulado Assessing the Impacts of Alternate
Policies for the Development of Lagging Regions. Os autores agradecem as sugestes dadas por Mansueto Almeida, Carlos Azzoni,
Pedro Cavalcanti Ferreira, Ken Chomitz, Uwe Deichmann, Marianne Fay, Marcelo Piancastelli e Zmarak Shalizi. Agradecem tambm a
Divino da Costa Vaz por ter fornecido as informaes sobre alocao dos fundos constitucionais. Todos os erros remanescentes so
de inteira responsabilidade dos autores, assim como resultados, interpretaes e concluses expressas neste artigo. Elas no neces-
sariamente representam as vises do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea) ou as vises do Banco Mundial, do seu Comit
Executivo de Diretores ou dos pases representados por eles.
*** Development Research Group, Banco Mundial. Development Research Group, Banco Mundial.
**** Departamento de Economia, Duke University.
fator extremamente forte na deciso de localizao de novas empresas, sendo mais importante do
que o papel dos fundos constitucionais, no caso de empresas verticalmente integradas. Por outro
lado, quando se controla no-parametricamente para a heterogeneidade espacial invariante no
tempo, encontra-se evidncias de que os fundos so signicantes, estatisticamente e economica-
mente, para atrair estabelecimentos em vrios dos setores econmicos alvos das polticas.
1 INTRODUO
As disparidades regionais em termos de performance econmica e padres de
vida so marcantes e geralmente sustentveis em muitos pases do mundo. Nesse
sentido, as perspectivas das regies mais atrasados nos pases em desenvolvimento
so particularmente preocupantes, dado que essas reas so no somente caracte-
rizadas por baixos nveis relativos de renda per capita e de padres de vida, mas de
fato podem se constituir em locais de incidncia signicativa de pobreza absoluta.
As populaes dessas localidades podem estar presas nas chamadas armadilhas
espaciais de pobreza, nas quais o acesso precrio infra-estrutura e os recursos
naturais escassos acabam incorrendo em limitaes no acesso a oportunidades
educacionais, sociais e econmicas (JALAN; RAVALLION, 1997).
Do ponto de vista terico, a dinmica de mercado em um sistema com
retornos crescentes de escala geralmente favorece o surgimento de solues de
canto, implicando em uma emigrao intensa das reas pobres para as reas mais
ricas, exceto quando h restries mobilidade dentro do pas. Dado que a con-
dio de retornos crescentes to prevalente na prtica, muitos governos optaram
por diversas formas de intervenes para compensar a presso da dinmica de
mercado. Isso tem criado uma tenso de poltica entre a dinmica de mercado
de emigrao de mo-de-obra (ou seja, levar as pessoas aos empregos) e as inter-
venes governamentais para promover o uxo de capitais para as regies mais
atrasadas. Essas intervenes incluem transferncias scais para promover um
aumento efetivo de renda ou subsdios para criao de empregos e para benefcios
de crdito (ou seja, deslocando empregos at as pessoas).
Em muitos pases, aps dcadas de intervenes espaciais diretas, ainda
se tem poucas evidncias sobre a real efetividade dessas polticas em melhorar
a performance econmica e promover o aumento de bem-estar nas regies menos
desenvolvidas. Alm disso, h uma grande diculdade em se obter evidncias da
eccia das polticas regionais em promover um aumento de bem-estar ao nvel
nacional. Existe de fato um aumento real de bem-estar ao se incentivar o deslo-
camento de uma empresa de uma localidade para uma outra e pagar pelo custo
desse deslocamento? Ser que essas polticas incorrem de fato em entradas de no-
vas empresas, que no ocorreriam caso as polticas no existissem, ou ser que essas
polticas acabam beneciando empresas que j se deslocariam independentemente
dos incentivos regionais? Neste artigo, desenvolvida uma estratgia de avaliao
287 Deciso Locacional de Novos Estabelecimentos e o Papel dos Fundos ...
dos impactos de programas diretos de desenvolvimento espacial. Essa estratgia
empregada para dados brasileiros, entre 1993 e 2001. Adicionalmente, so traa-
dos alguns comentrios sobre como a estratgia aqui utilizada pode ser estendida
para pesquisas futuras.
1.1 Disparidades regionais no Brasil
O Brasil marcado por uma longa histria de disparidades regionais. O Nordeste
brasileiro historicamente a regio mais pobre do pas, com renda per capita re-
gional sendo aproximadamente a metade da renda per capita da prspera regio
Sudeste (LALL; SHALIZI, 2003). A partir de dados do censo demogrco de
1991, observou-se que, naquele perodo, a maior mediana de renda domiciliar per
capita (US$ 79.93 por ms em Gois) era aproximadamente quatro vezes maior
do que a menor mediana de renda domiciliar per capita (US$ 20.49 por ms no
estado do Maranho). Oito estados reportaram uma mediana de renda domiciliar
per capita de menos de US$ 1 por dia, dos quais sete so localizados na regio
Nordeste. Dos dez estados mais pobres do pas, oito se localizam na regio Nor-
deste e dois na regio Norte (AZZONI et al., 2002). Essas diferenas acentuadas
de renda per capita nas regies do pas so surpreendentemente estveis ao longo dos
anos. A renda per capita no Sudeste era 2,9 vezes a renda per capita do Nordeste em
1939, enquanto em 1992 essa relao estava em 2,8 (WORLD BANK, 1998).
Alm dos indicadores puramente econmicos, os indicadores sociais na re-
gio Nordeste tambm so consideravelmente piores do que a mdia nacional.
A taxa de analfabetismo no Nordeste pelo menos trs vezes mais alta do que a
taxa de analfabetismo em So Paulo; a taxa de mortalidade infantil duas vezes
mais alta do que a do Sudeste (54,4 por mil habitantes no Nordeste comparada a
26,3 por mil habitantes no Sudeste); a expectativa de vida quatro anos menor;
e a desigualdade de renda bem mais acentuada no Nordeste (FERREIRA, 2004).
A desigualdade, medida pelo coeciente de Theil, 0,80 no Cear, Bahia e Pernam-
buco, em contraste com o valor de 0,55 para o estado de So Paulo (FERREIRA,
2000). Em torno de 50% da populao nordestina vive na pobreza.
Silveira et al. (2006) mapearam a indigncia no Brasil, ao nvel de muni-
cpios, utilizando dados censitrios e dados de consumo calrico das famlias
brasileiras. Indigncia nesse caso foi denida como a impossibilidade da famlia
em conseguir consumir uma cesta alimentar que lhe garantisse uma ingesto
calrica necessria mnima, j ajustando para o valor das calorias em cada locali-
dade. A gura 1 (vide anexo) apresenta os principais resultados. Observa-se, por
exemplo, uma predominncia da indigncia na regio Nordeste e na regio Nor-
te. Esses dados correspondem ao ano de 2003, indicando que, mesmo depois
dos diversos esforos nas ltimas dcadas para reduzir as desigualdades regionais
no Brasil, ainda h um grande caminho a ser percorrido.
1.2 Polticas de desenvolvimento regional no Brasil
As grandes disparidades regionais entre a regio Nordeste e as demais regies do
pas (acompanhadas da seca severa em 1958) estimularam o governo brasileiro
a implementar polticas diretas de desenvolvimento para aquela regio (BAER,
1995). A estratgia foi estabelecer um centro autnomo de expanso manufatu-
reira por meio da atrao de indstrias dinmicas, com altas taxa de crescimento,
tais como metalurgia, maquinaria, equipamentos eltricos e produtos de papel
e papelo (WORLD BANK, 1987). Instrumentos como incentivos scais, trans-
ferncias e gastos diretos na forma de concesso de terras para construo de
indstrias e melhorias na infra-estrutura foram amplamente utilizados para atrair
mais atividade econmica (GOLDSMITH; WILSON, 1991; MARKUSEN,
1994; WORLD BANK, 1987).
Os aportes nanceiros do governo federal brasileiro para os programas di-
retos de desenvolvimento espacial tm sido estimados entre US$ 3 bilhes e
US$ 4 bilhes por ano, nos ltimos anos (FERREIRA, 2004). O custo estimado
de subsdios tributrios e os programas associados de desenvolvimento regional
(excluindo a Zona Franca de Manaus) em 2002 est em quase U$S 900 milhes
(SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL, 2003). Os subsdios tributrios di-
recionados somente Zona Franca de Manaus esto estimados em US$ 1.2 bi-
lhes apenas em 2003. Programas de incentivo ao investimento para o Norte e o
Nordeste, fundeados a partir de arrecadaes de imposto de renda, tiveram uma
mdia de mais de US$ 600 milhes por ano, entre 1995 e 2000, antes de eles
serem fechados devido a acusaes de problemas no gerenciamento.
O principal objetivo deste trabalho examinar o efeito dos subsdios regio-
nais sobre a congurao industrial nas regies brasileiras menos desenvolvidas.
A literatura contempla diversos estudos sobre os programas regionais no Brasil
e em outros pases, onde a concluso em geral que esses programas tm um efei-
to muito pouco signicativo. Por exemplo, Ferreira (2004) conclui que grande
parte do aumento do PIB per capita no Nordeste (e sua convergncia com a re-
gio Sul e Sudeste) pode ser majoritariamente atribuda emigrao para fora da
regio, e no criao de postos de trabalho. Alm disso, os ganhos de bem-estar
a partir das intervenes de polticas regionais foram bastante limitados, dado
que a maioria dos beneciados de fato pela criao dos novos postos de trabalho
vieram de outras partes do Brasil. Ele tambm conclui que a maior parte da
convergncia em termos de renda per capita nas regies brasileiras ocorreu entre
1970 e 1985, antes da institucionalizao dos fundos constitucionais (ELLERY;
FERREIRA, 1996). Maia Gomes (2002) conclui que, ao passo que o PIB de fato
cresceu no Brasil no perodo de 1960 at o presente, esse crescimento ocorreu
de forma menos acentuada no Nordeste (o foco da maior parte das polticas re-
gionais) quando comparado s demais regies no pas. Ferreira (2004) encontra
resultados similares ao estudar especicamente o perodo de 1990 a 2000 (ou seja,
a primeira dcada dos fundos constitucionais).
Cada um desses artigos analisa evidncias indiretas dos impactos das polti-
cas regionais sobre os agregados econmicos (por exemplo, PIB ou crescimento
do PIB). O problema com abordagens desse tipo que esses agregados so de-
pendentes tambm de um amplo conjunto de outros fatores alm das polticas
regionais (exemplo, choques macroeconmicos). Alguns desses fatores podem
estar inuenciando algumas partes do pas mais que outras. A pergunta relevante
de fato no saber se o Nordeste cresceu mais ou menos rpido do que as demais
regies durante os fundos constitucionais, mas sim se esse crescimento teria sido
mais ou menos acentuado caso no houvesse esses programas de desenvolvimento
regional. Essa uma pergunta extremamente difcil de ser respondida. Neste tra-
balho, se conduz uma avaliao mais direta dos impactos dos fundos constitucio-
nais. Em particular, ao invs de focar em agregados macroeconmicos, estuda-se
uma questo mais especca: ser que os fundos constitucionais conseguiram de
fato induzir a entrada de novas empresas nas regies brasileiras mais atrasadas?
A resposta a essa pergunta certamente precederia e motivaria diversos trabalhos
mais aprofundados, visando mensurar os impactos das polticas regionais sobre o
bem-estar (uma discusso mais detalhada a esse respeito apresentada na seo de
concluses). Ao tentar estudar o impacto dos programas regionais sobre a atrao
de novas empresas, levou-se em conta dois fatores no problema de localizao de
empresas, de forma a evitar possveis vises nas estimaes. Primeiramente, foram
utilizados procedimentos no-paramtricos para incorporar os efeitos de atribu-
tos regionais especcos, como amenidades, infra-estrutura, bens pblicos locais e
recursos naturais. Dado que os incentivos regionais so alocados justamente para
compensar para diferenas inter-regionais nas caractersticas locais, imperativo
a contabilizao apropriada desses fatores ao examinar a contribuio efetiva dos
programas regionais. Caso contrrio, existe uma tendncia de se subestimar o real
efeito desses programas. Em segundo lugar, a nossa anlise emprica faz uso de
uma estrutura de dados de painel, onde possvel identicar a relao de paren-
tesco entre os diversos estabelecimentos produtivos. Com isso, possvel capturar
o efeito da distncia entre estabelecimentos do mesmo grupo empresarial sobre
a deciso de alocao de novas plantas. Caso haja uma tendncia de os novos
estabelecimentos serem localizados prximos a outros estabelecimentos do mes-
mo grupo ou ao estabelecimento matriz, e caso esses estabelecimentos matrizes
estejam predominantemente localizados nas regies que no so foco dos incenti-
vos regionais, isso pode levar o analista concluso viesada de que os programas
regionais no tiveram efeito. Apesar de a investigao emprica aqui utilizada ter
sido aplicada a dados brasileiros, a estratgia de estimao delineada neste artigo
tem uma aplicabilidade bem mais ampla, podendo ser empregada na investigao
de problemas similares em vrios outros pases.
Os principais resultados indicam que os subsdios creditcios oferecidos a r-
mas atravs dos fundos constitucionais tm sido efetivos em termos de incentivar
a industrializao do Nordeste. Ao mesmo tempo, conclui-se que a proximidade
aos estabelecimentos matrizes tem um efeito bem mais acentuado sobre a deciso
de localizao geogrca dos novos estabelecimentos do que os fundos constitu-
cionais. Esse resultado vale obviamente para a minoria de grupos empresariais
que de fato possui mais de um estabelecimento (a grande maioria dos estabeleci-
mentos na amostra no possui parentes como tampouco estabelecimento matriz).
Isso implica que, para rmas verticalmente integradas, a estrutura matriz/liais
precisa ser levada em conta nos programas de desenvolvimento regional do tipo
fundos constitucionais. Ou seja, seria interessante incluir incentivos especiais
para atrair as entradas de matrizes nas regies atrasadas. Para alguns setores com
baixo grau de integrao vertical, tais incentivos especiais no seriam necessrios.
O restante deste artigo est dividido em cinco outras sees. Na seo 2,
discute-se o desenho e a alocao dos fundos constitucionais. A seo 3 apresenta
uma descrio dos dados, enquanto a seo 4 apresenta a metodologia de esti-
mao. Na seo 5, so descritos os principais resultados e a seo 6 contm as
concluses e comentrios nais.
2 ALOCAO DE RECURSOS DOS FUNDOS CONSTITUCIONAIS NO BRASIL
Em muitos pases, os governos federais tm uma longa histria no uso de incenti-
vos scais para estimular o crescimento potencial de regies menos desenvolvidas.
Esses programas so desenhados para compensar as desvantagens regionais espe-
ccas, como custos de transporte e custos logsticos, condies de infra-estrutura,
diferenciais nos preos dos fatores e baixo nvel de proviso de servios pblicos
e amenidades. Uma discusso detalhada dos vrios programas de desenvolvi-
mento regional para o Brasil apresentada em Ferreira (2004) e World Bank
(2005). As polticas diretas de desenvolvimento regional no Brasil incluem trs
conjuntos de instrumentos, os quais visam o crescimento do setor privado por
meio de vrios tipos de subsdios: i) programas de incentivos scais, como aque-
les administrados pela Sudene, Sudam e Zona Franca de Manaus; ii) crditos
subsidiados canalizados por meio dos fundos constitucionais, os quais tm se
constitudo como um dos instrumentos mais importantes de poltica regional
no Brasil; e iii) bancos de desenvolvimento regional, como o Banco do Nordeste
do Brasil (BNB).
Este estudo analisa especicamente a efetividade dos subsdios creditcios ca-
nalizados por meio dos fundos constitucionais. Em 1989, o Congresso brasileiro
institucionalizou trs fundos constitucionais de nanciamento para: o Nordeste
(FNE), o Centro-Oeste (FCO) e o Norte (FNO). O principal objetivo desses fun-
dos foi estimular o desenvolvimento econmico e social nessas regies, por meio
da extenso de crdito a empreendedores locais. Um tratamento preferencial foi
dado a micro e pequenos produtores agrcolas e indstrias manufatureiras de
pequeno porte, para encorajar o uso de matrias-primas e mo-de-obra locais.
Sessenta por cento dos recursos dos fundos constitucionais foram direcionados
para o Nordeste e os outros quarenta por cento foram alocados igualmente para
as regies Norte e Centro-Oeste (20% para cada). Os fundos so transferidos do
Tesouro Nacional para o Ministrio da Integrao Nacional, o qual posterior-
mente repassa os recursos para os bancos operadores Banco do Nordeste (FNE),
Banco da Amaznia (FNO) e Banco do Brasil (FCO). Os recursos para os fundos
constitucionais vm de arrecadaes do imposto de renda e do imposto sobre
produtos industrializados.
Taxas de juros subsidiadas so o principal incentivo oferecido pelos fundos
constitucionais. Nos perodos em que as taxas de juros do mercado, oferecidas
a empresas privadas, chegaram a mais de 45%, os fundos constitucionais ofere-
ciam crdito a 8,75% para microempresas no-agrcolas, crdito a 10% para pe-
quenas empresas, crdito a 12% para mdias empresas e crdito a 14% para gran-
des empresas. Para rmas agrcolas, as taxas de juros eram ainda mais atraentes:
6% para microprodutores, 8,75% para pequenos e mdios produtores e 10,75%
para grandes produtores. Essas taxas de juros, em termos reais, resultaram nega-
tivas em 2002, quando a inao foi de 12,5%. As taxas oferecidas a produtores
individuais variam por setor, por tamanho do investimento e histrico de crdito
do tomador. Entre 1989 e 2002, mais de US$ 10 bilhes foram repassados na
forma de emprstimos subsidiados por ano, o que corresponde a 0,8% do PIB
anual das trs regies beneciadas (FERREIRA, 2004).
3 DADOS UTILIZADOS
Nesta seo, so descritos os dados utilizados nos exerccios economtricos. Foi
criada uma base de dados de trabalho, na qual foram identicadas as decises de
localizao geogrca de novos estabelecimentos no Brasil, com o objetivo de
estudar como os fundos constitucionais inuenciaram essas decises. A principal
fonte de informaes so os microdados da base de Relao Anual de Informa-
es Sociais (Rais), fornecidos pelo Ministrio do Trabalho.
1
Foram estudados os
efeitos dos fundos constitucionais sobre a entrada de novos estabelecimentos, classi-
cados em dezoito setores de atividade (onze industriais e sete de servios), nas 265
aglomeraes urbanas (ver descrio a seguir) ao longo dos anos 1993 a 2001.
2
A base da Rais contm um vasto conjunto de informaes sobre todos os
estabelecimentos econmicos no setor formal no Brasil, a partir de 1986. Para
cada estabelecimento na base de dados, tm-se informaes anuais sobre o nmero

1. Os dados da Rais foram utilizados com base em um acordo de cooperao entre o Ministrio do Trabalho e o Instituto de Pesquisa
Econmica Aplicada (Ipea).
2. Vide tabela 3 para a lista de setores industriais e de servios utilizados neste artigo.
de empregados no incio e no nal de cada ano, a massa salarial total, em qual
municpio o estabelecimento estava localizado, o setor de atividade econmica de
acordo com diferentes classicaes de atividades. Para evitar problemas causados
por um grande nmero de estabelecimentos com um baixo nmero de emprega-
dos, limitou-se a anlise a estabelecimentos com no menos que dez empregados.
Este artigo o primeiro trabalho a utilizar dados da Rais para estudar localizao
de rmas e a efetividade de incentivos scais.
Conforme discutido anteriormente, uma das principais peas de informao
nos modelos estimados a composio e a localizao das liais do conglomerado
de empresas, verticalmente integradas, para cada estabelecimento na base. Para
desvendar a composio de cada famlia de estabelecimentos (estabelecimentos
matrizes e liais), que constitui um conglomerado, foi utilizado o CNPJ de cada
estabelecimento. O CNPJ tem catorze dgitos e o identicador ocial de todas
as unidades produtivas no setor formal. Os primeiros oito dgitos do CNPJ indi-
cam a empresa (ou famlia) do referido estabelecimento. Os outros quatro dgitos
indicam a posio do estabelecimento no conglomerado. Por exemplo, o cdigo
0001 indica o primeiro estabelecimento do conglomerado a hiptese bsica neste
artigo que esse estabelecimento a matriz. Aos outros estabelecimentos no con-
glomerado atribuem-se cdigos seqenciais, de forma que 0002 corresponde
primeira lial, 0003 segunda lial e assim por diante. A maioria das empresas
composta por um nico estabelecimento, o qual recebe o cdigo 0001.
3
Os
ltimos dois dgitos do CNPJ (posies 13 a 14) correspondem ao setor de ativi-
dade econmica do estabelecimento esses nmeros so utilizados basicamente
como cdigos de vericao. Portanto, foram utilizados os doze primeiros dgitos
para extrair a composio de matriz e liais para cada conglomerado econmico.
Em resumo, existem trs motivos principais pelos quais a Rais particular-
mente importante para essa anlise:
1. possvel identicar o comportamento de entrada de estabelecimentos
em diferentes anos, permitindo a construo de um painel de entradas que
pode ser utilizado para controlar para efeitos xos espaciais.
2. A Rais possibilita um detalhamento espacial, ao nvel de municpio, para as de-
cises de investimento (necessrio para a discusso sobre polticas de incentivos
para o ingresso de novos estabelecimentos em regies menos desenvolvidas).
3. O estabelecimento com dgitos 0001, nas posies 9 a 12, corresponde matriz inicial da empresa. No entanto, pode acontecer
de a matriz ser transferida para um outro municpio e o estabelecimento original ser mantido operante, mantendo assim o CNPJ com
o 0001, apesar de no ser mais o estabelecimento matriz nesse caso, a nova matriz apresentar um CNPJ diferente. Por outro lado,
pode acontecer de a matriz se mudar para um outro municpio e manter o CNPJ original, de forma que os dgitos nas posies de 9 a
12 continuam sendo 0001. Mesmo no podendo diferenciar entre esses dois casos a partir dos dados disponveis, os resultados eco-
nomtricos apresentados mais adiante indicam uma forte evidncia sobre a importncia do estabelecimento 0001 sobre a deciso
de localizao dos demais estabelecimento, o que fornece evidncias da validade dessas hipteses.
3. possvel caracterizar a estrutura de matriz e liais para cada conglomerado
de estabelecimentos (essa informao particularmente importante, dada a
importncia da localizao da matriz na localizao das novas liais, confor-
me apresentados mais adiante).
Para modelar a deciso de localizao espacial, foi necessrio inicialmente
selecionar uma unidade geogrca apropriada. A utilizao dos municpios dire-
tamente implica em uma srie de problemas: i) o nmero de municpios muito
elevado (5.507 em 2000), o que incorreria em um aumento signicativo do es-
foro computacional para estimar o modelo de deciso locacional; ii) muitos dos
municpios so muito pequenos (com menos de cinco mil habitantes) e/ou esto
em reas rurais com pouqussimos estabelecimentos no setor formal; iii) devido
criao contnua de novos municpios no Brasil, necessrio compatibilizar
diferentes malhas de mapas ao longo dos anos de estudo; e iv) provavelmente
existe uma alta correlao entre a entrada de estabelecimentos em municpios
na mesma rea urbana (regio metropolitana, por exemplo). Dados todos esses
problemas, optou-se por utilizar o conceito de aglomeraes urbana, denidas
em um importante estudo sobre reas urbanas desenvolvido pelo Ipea, IBGE
e Unicamp (2002) e utilizado em Da Mata et al. (2005a e 2005b).
Apesar de, na poca quando este projeto foi iniciado, as informaes da Rais
estarem disponveis de 1986 a 2003, optou-se por utilizar apenas as observaes
de 1993 a 2001, pois essas pareceram mais conveis, a partir de uma anlise ex-
ploratria inicial. Para cada ano, foram identicados novos estabelecimentos com
no mnimo dez empregados e em qual aglomerao urbana eles primeiro aparece-
ram. No caso de novos estabelecimentos pertencentes a famlias com mais de um
estabelecimento (verticalmente integradas), identicou-se tambm a localizao
(aglomerao urbana) da matriz para aquele conglomerado.
Conforme observado na tabela 1, a maior parte dos estabelecimentos ma-
trizes est localizada na regio Sudeste (58,15% em 1993). Observe, no entanto,
que a percentagem de estabelecimentos matrizes entrantes no perodo 1993-2001
(quando os fundos constitucionais j esto em atividade) cai para 42,7% na re-
gio Sudeste e cresce para 21,01% na regio Nordeste (em 1993, a proporo de
estabelecimentos matrizes no Nordeste era de 12,49%). Portanto, considerando-
se apenas a distribuio espacial das matrizes (cuja denio apresenta limitaes,
conforme discutido anteriormente), existe alguma evidncia inicial de que os fun-
dos constitucionais de fato tiveram efeito na atratividade de novas empresas. Por
outro lado, essa tabela apresenta evidncias tambm de que, dada a distribuio
inicial dos estabelecimentos matrizes em 1993, caso os novos estabelecimentos
tendam de fato a se localizar prximos dos estabelecimentos matrizes, os fundos
constitucionais teriam de ser bastante efetivos de forma a atrair novas unidades
produtivas de empresas verticalmente integradas.
TABELA 1
Distribuio espacial das sedes das empresas em 1993
Unidade da Federao/regio
Distribuio das sedes das
empresas (1993)
Entrada de novas sedes de
empresas (1993-2001)
Nmero de
empresas
%
Nmero de
empresas
%
Rondnia 157 0,71 195 1,33
Acre 49 0,22 33 0,23
Amazonas 211 0,95 194 1,33
Roraima 24 0,11 39 0,27
Par 304 1,38 248 1,70
Amap 47 0,21 42 0,29
Tocantins 124 0,56 41 0,28
Regio Norte 916 4,14 792 5,42
Maranho 172 0,78 224 1,53
Piau 145 0,66 122 0,83
Cear 494 2,23 509 3,48
Rio Grande do Norte 177 0,80 218 1,49
Paraba 136 0,62 219 1,50
Pernambuco 612 2,77 609 4,17
Alagoas 135 0,61 153 1,05
Sergipe 127 0,57 122 0,83
Bahia 763 3,45 895 6,12
Regio Nordeste 2.761 12,49 3.071 21,01
Minas Gerais 2.064 9,34 1.339 9,16
Esprito Santo 472 2,13 301 2,06
Rio de Janeiro 2.673 12,09 1.101 0,53
So Paulo 7.648 34,59 3.499 23,94
Regio Sudeste 12.857 58,15 6.240 42,70
Paran 1.400 6,33 1.026 7,02
Santa Catarina 957 4,33 871 5,96
Rio Grande do Sul 1.700 7,69 746 5,10
Regio Sul 4.057 18,35 2.643 18,09
Mato Grosso do Sul 220 1,00 207 1,42
Mato Grosso 325 1,47 549 3,76
Gois 534 2,42 614 4,20
Distrito Federal 439 1,99 498 3,41
Regio Centro-Oeste 1.518 6,87 1.868 12,78
Brasil 22.109 100 14.614 100
Na prtica, quo relevante a localizao de estabelecimentos matrizes em
termos de polticas regionais? A resposta a essa pergunta depende do setor econ-
mico considerado. A tabela 2 apresenta o percentual de estabelecimentos entran-
tes durante os anos de 1993 a 2001, que possuem um estabelecimento matriz. De
acordo com essa tabela, espera-se que a proximidade ao estabelecimento matriz
seja particularmente importante para metalurgia, comunicaes e eletrnicos,
transportes, qumicos e calados. A tabela 2 tambm apresenta a distncia mdia
dos estabelecimentos s suas matrizes (condicionando ao fato desses estabeleci-
mentos terem matrizes). Essas distncias so relativamente baixas, o que evidencia
ainda mais a importncia da localizao dos estabelecimentos matrizes.
TABELA 2
Estatsticas descritivas para os estabelecimentos entrantes % de entrantes
de empresas que possuam sede e distncia mdia sede depois da entrada
(condicionando existncia de sede)
Setor do IBGE
Percentual de
estabelecimentos entrantes
que possuem sede
Distncia
mdia
sede (km)
Indstria metalrgica 15,15 48.41
Indstria mecnica 1,56 143.50
Indstria de material eltrico e de comunicaes 15,81 38.80
Indstria de material de transporte 16,04 119.83
Indstria de madeira e mobilirio 1,59 80.11
Indstria do papel, papelo, editorial e grca 2,86 99.18
Indstria da borracha, fumo, couros e peles 0,99 68.95
Indstria qumica de produtos farmacuticos, veterinrios, perfumaria 13,47 80.08
Indstria txtil 1,24 67.00
Indstria de calados 14,22 104.07
Indstria de produtos alimentcios, bebidas e lcool etlico 0,99 79.07
Comrcio varejista 2,33 94.86
Instituies de crdito, seguros e capitalizao 41,63 52.81
Comrcio e administrao de imveis, valores mobilirios, servios tcnicos 16,71 123.26
Servios de transportes e comunicaes 2,51 107.73
Servios de alojamento, alimentao, reparao, manuteno, redao 2,65 56.98
Servios mdicos, odontolgicos e veterinrios 14,40 29.22
Ensino 61,63 134.96
4 ESTRATGIA DE ESTIMAO PARA AVALIAR O IMPACTO
DOS SUBSDIOS REGIONAIS
A estratgia de estimao foi desenhada para responder s seguintes perguntas:
i) os fundos constitucionais foram ecazes em induzir as empresas a abrir novos
estabelecimentos nas regies menos desenvolvidas?; ii) qual o papel desempenha-
do pela distribuio espacial dos estabelecimentos no mesmo grupo, no caso de
empresas com vrias unidades, sobre a localizao de estabelecimentos entran-
tes (em particular, qual o papel desempenhado pela localizao da matriz)?; e
iii) atributos locais so fatores importantes para a deciso de localizao dos
novos estabelecimentos? Para responder a essas perguntas, foram encontrados
diversos desaos. Em primeiro lugar, importante conseguir separar os efeitos
das caractersticas idiossincrticas das rmas dos efeitos dos atributos locais das
aglomeraes urbanas dos fundos constitucionais. Em particular, ao decidir onde
localizar um novo estabelecimento, uma empresa com vrias unidades pode dar
preferncia a alguma localidade prxima ao estabelecimento matriz. difcil in-
ferir a priori o quanto ignorar a geograa das empresas, principalmente da matriz
do conglomerado empresarial, poderia viesar as concluses gerais.
4

Em segundo lugar, preciso separar o papel dos subsdios via fundos cons-
titucionais dos atributos locais no observados. Os fundos constitucionais so
subsdios para promover a entrada de estabelecimentos em regies menos de-
senvolvidas. Regies com altos subsdios so, portanto, passveis de serem me-
nos atraentes para novos entrantes por uma srie de motivos. Os dados para se
controlar parametricamente esses fatores so incompletos, criando o problema
de fatores no observados (negativamente) correlacionados. Foram exploradas
caractersticas particulares dos dados da Rais para controlar esse tipo de problema
com efeitos xos (devido aos fatores no observados) por aglomerao.
Finalmente, na determinao da importncia de outros fatores na deciso
de entrada das rmas (ou seja, determinantes clssicos do tipo custo de transporte,
potencial de mercado, bem como outros efeitos relativos s aglomeraes urbanas
e outras formas de spillovers locais), encontrou-se problemas srios de multicoline-
aridade. No Brasil, indicadores de desenvolvimento (como o IDH, por exemplo)
so altamente correlacionados com variveis de educao, infra-estrutura (ou seja,
acesso a saneamento bsico, rede eltrica etc.) e at mesmo acesso a transporte.
Isso limita bastante a habilidade em separar os efeitos causais desempenhados por
muitos desses atributos. Para lidar com esses vrios problemas, utilizou-se um
mtodo de estimao de vrios estgios. Nas subsees a seguir sero descritos
cada um desses estgios. A seo em seguida discute os resultados.
4.1 Estgio 1: estimao via mxima verossimilhana do modelo
de novos entrantes
No primeiro estgio, obtm-se estimativas no-paramtricas da atratividade de
cada aglomerao urbana entrada de novos estabelecimentos (separadamente por
setor) levando em conta que, para as empresas com vrias unidades (verticalmen-
te integradas), os estabelecimentos podem considerar tambm a proximidade da
nova localizao posio atual do estabelecimento matriz. Tudo o mais constante,
espera-se que as rmas tendam a no posicionar os novos estabelecimentos em
aglomerados urbanos distantes da sede do conglomerado. A magnitude (e at mes-
mo o sinal) desse efeito, porm, pode ser diferente para cada setor de atividade.
4. Dado que a maioria das sedes das empresas localizam-se na regio Sudeste, espera-se que a no contabilizao do efeito da distn-
cia at a sede possa sobreestimar a atratividade implcita dessa regio para a entrada de novos estabelecimentos. Uma vez que a regio
Sudeste no recebeu suporte nanceiro dos fundos constitucionais, a no incluso da varivel distncia at a sede poderia viesar para
baixo as estimativas para os efeitos dos fundos constitucionais.
Foi modelada a utilidade de um estabelecimento entrante i (pertencente
empresa k no setor de atividade econmica m) escolher a aglomerao urbana j
no ano t como.
5
, (1)
onde
= efeitos xos para capturar todos os atributos da aglomerao j no per-
odo t, percebido pelo entrante em potencial no setor industrial m.
6
D
i,j,k,t
= distncia (km) da sede da empresa do estabelecimento i at a aglome-
rao j no ano t (essa distncia igual a 0, se o estabelecimento no
possui uma sede).
,j,k,t

= caractersticas idiossincrticas no observadas da aglomerao j no ano
t especcos para o estabelecimento entrante em potencial i no setor
econmico k.
Foi considerado o conjunto de empresas entrantes em cada ano como dado
e modelada sua deciso de entrada em uma das aglomeraes consideradas no
estudo.
7
Assumindo que uma seqncia de variveis aleatrias i.i.d. com
distribuio de valores extremos do tipo I, a probabilidade do estabelecimento i
escolher o aglomerado urbano j no ano t dada por:
. (2)
A funo de verossimilhana a partir dos dados observados (denida separa-
damente para cada indstria m e para cada ano t) pode ento ser escrita como:
, (3)
5. Apesar de estimar separadamente os parmetros das funes de utilidade para cada setor de atividade, no houve diferenciao
entre estabelecimentos ou empresas de tamanhos diferentes nesse estgio atual de anlise. Essa anlise ser importante em trabalhos
futuros, dado que pesquisas anteriores mostraram evidncias de que empresas maiores so mais sensveis a atributos locais em mode-
los de decises de localizao espacial. Isso deve-se tanto busca por economias de escala quanto ao fato de que empresas pequenas
possuem mais laos com a cidade natal do empresrio (LEVINSON, 1996).
6. Neste estgio do modelo, pode ser visto como um fator para controlar uma variedade de atributos locais, incluindo (mas no
restrito a) indicadores de desenvolvimento (por exemplo, acesso a gua encanada, sistema de esgoto, energia eltrica), medidas de
acesso a malhas de transporte (por exemplo, custo de transporte at So Paulo), variveis de educao e renda da populao local (por
exemplo, educao mdia dos habitantes com 25 anos ou mais, taxa de analfabetismo), tamanho do mercado (por exemplo, nmero de
habitantes, renda total) e indicadores de spillovers com outras empresas (no mesmo setor de atividade ou em setores correlacionados).
7. Mais especicamente, a estratgia de estimao utiliza apenas a informao contida na proporo de novos estabelecimentos
entrantes que escolhem cada uma das aglomeraes urbanas, e no se utiliza do nmero total de novos entrantes para identicao
dos parmetros.
onde l
i,j,t
= 1 se o estabelecimento i escolhe a aglomerao j no ano t ( = 0, caso
contrrio). Maximizando a expresso (3), obtm-se estimativas para e .
8
Uma diculdade prtica enfrentada nessa etapa de estimao que, para
vrias das aglomeraes urbanas, no foram observados novos estabelecimentos
entrantes para certos setores econmicos em um determinado ano. Os dados
indicam, portanto, que essas aglomeraes so inerentemente no atraentes, mas
no indicam o quo no atraentes. Os efeitos xos no so identicados
para essas localidades. Esse se constitui fundamentalmente em um problema de
dados censurados. Diferentemente de abordagens tradicionais a esse problema
(que se utilizam de fortes hipteses sobre distribuies paramtricas), solucionou-
se esse problema adicionando um valor articial muito baixo para o nmero de
entrantes (como, por exemplo, 10
-6
) para todas as aglomeraes urbanas. Depen-
dendo de quo baixo esse nmero seja, os valores estimados para os efeitos xos
para as aglomeraes sem entradas reais podem ser arbitrariamente negativos.
Timmins e Murdock (2005) demonstraram que, medida que esse nmero ar-
ticial torna-se arbitrariamente mais baixo, os valores estimados dos efeitos xos
para as aglomeraes que tiveram pelo menos um entrante convergem para
valores estveis. Uma vez que, para todos os setores, a maioria das aglomeraes
urbanas tiveram alguma rma entrante, pde-se utilizar regresses da mediana
para estudar os determinantes que afetam os efeitos xos . Essas regresses
no so afetadas pelos nmeros articiais utilizados para as aglomeraes sem
estabelecimentos entrantes.
9
4.2 Estgio 2: regresso da mediana e o papel dos fundos constitucionais
Para avaliar o papel dos fundos constitucionais na promoo da entrada de novos
estabelecimentos, foram utilizadas regresses da mediana para o painel de dados
(denido para as J = 265 aglomeraes urbanas e os T = 9 anos) para cada setor
de atividade econmica.
10
O modelo estimado tem expresso:
, (4)
8. A maximizao explcita da funo de verossimilhana em (3) no vetor completo de efeitos xos pode ser extremamente difcil
computacionalmente, dado o grande nmero de parmetros a serem estimados. Para contornar esse problema, utilizou-se o algoritmo
de contraction mapping proposto por Berry (1994) e utilizado em Berry, Levinson e Pakes (1995). Em termos prticos, integrou-se para
todos os entrantes i na equao (2), obtendo expresses para a proporo predita de estabelecimentos, em cada setor, escolhendo
cada aglomerao urbana, em cada ano. A partir de valores iniciais para , essas expresses constituem um contraction mapping
no vetor de . Utilizando esse mapping, foi encontrado o conjunto nico de que resulta em propores preditas pelo
modelo iguais s propores observadas nos dados, dentro de um certo grau de tolerncia. A funo de verossimilhana ento
calculada com base nesses valores para os . O parmetro atualizado pela maximizao da funo de verossimilhana,
mantendo-se os valores dos xos. O contraction mapping ento repetido para se obter novos valores para os . Esse
procedimento repetido constantemente at que a funo de verossimilhana seja maximizada.
9. Vide Koenker e Basset (1978) e Koenker e Hallock (2001) para uma discusso detalhada sobre regresso da mediana.
10. Note que a estimao dessa equao via regresso da mediana requer a estimao explcita de todos os efeitos xos no contexto
da regresso da mediana, a utilizao de equaes em diferenas nos dados no equivale estimao dos efeitos xos.
onde:
= vetor de variveis dummy indicando o ano = 1994, , 2001 (1993
o benchmark e, portanto, sua dummy foi excluda).
= vetor de variveis dummy indicando a aglomerao urbana = 2, ,
265 (a aglomerao 1 o benchmark e, portanto, sua dummy foi
excluda).
CF
j,t
= mdia do montante alocado de fundos constitucionais por empre-
gado no ano t, para a Unidade da Federao contendo a aglome-
rao urbana j.
11
= determinante no observado da atratividade a novas entradas na
aglomerao urbana j para rmas no setor m no ano t.
O vetor de variveis dummy anuais includo para contabilizar o fato de que
uma normalizao arbitrria est implcita ao vetor estimado para cada ano
t (de fato, esses efeitos xos no possuem uma escala natural e utilizou-se uma
normalizao pela qual a mdia desses efeitos xos zero, para cada ano t, para
cada indstria m).
O vetor variveis dummy para as aglomeraes tem um papel importante nas
regresses. De fato, os fundos constitucionais so alocados de forma a remediar as
desigualdades regionais. Em princpio, maiores montantes so alocados nas loca-
lidades com menor atratividade natural entrada de novos estabelecimentos.
12

Uma regresso de versus as variveis dummy para os anos ( ) e a alocao
mdia dos fundos constitucionais (CF
j,t
), sem incluir as variveis dummy de aglo-
meraes , incorreria em um vis por omisso de variveis em particular,
um vis no sentido de indicar uma no efetividade dos fundos constitucionais (ou
at mesmo um efeito contrrio ao esperado) sobre a deciso locacional de novos

11. Especicamente, inicialmente dividiram-se os valores contratados e alocados ex post dos fundos constitucionais, em cada Unidade
da Federao, em cada ano, pelo nmero de estabelecimentos entrantes em cada ano. Isso estabelece algum controle para o fato de
que Unidades da Federao com um maior nmero de estabelecimentos entrantes iro, por denio, receber maiores alocaes dos
fundos constitucionais. Por outro lado, o tamanho dos estabelecimentos entrantes tambm ter um efeito sobre o aporte de recursos
total alocado que cada Unidade da Federao recebe (empresas maiores, em princpio, recebero subsdios maiores do que empresas
de menor porte). Portanto, dividiu-se a mdia de alocao por empresa entrante pelo tamanho mdio (em nmero de empregados) dos
estabelecimentos entrantes em cada estado em cada ano. Com isso, transformou-se a varivel para os fundos constitucionais em uma
mdia de contratos alocados ex post por empregado em cada Unidade da Federao. Considerou-se essa mdia ento como exgena
da atratividade de cada Unidade da Federao em termos de fundos constitucionais. Observe que ainda resta uma fonte potencial de
vis: rmas com melhores ratings de crdito possivelmente iro receber maiores subsdios dos fundos constitucionais (condicionando-se
ao nmero de empregados). Caso as rmas com melhores ratings de crdito acabem desproporcionalmente escolhendo localidades
com melhores atributos no observveis, o erro na medida de fundos constitucionais ser correlacionado com essas caractersticas no
observadas, viesando os resultados de forma a obter efeitos positivos para os fundos constitucionais. No entanto, ser demonstrado
mais adiante que essa fonte de vis no uma preocupao na interpretao dos resultados.
12. Uma evidncia em favor dessa armao que os fundos constitucionais foram disponibilizados apenas para estabelecimentos que
passaram a se localizar nas regies Nordeste, Norte e Centro-Oeste, a m de atrair essas empresas de forma que elas no escolhessem
por se localizar nas regies Sudeste e/ou Sul, mais desenvolvidas.
estabelecimentos. Se fossem utilizados apenas dados cross-section,
13
teria que se
incluir no modelo uma srie de atributos socioeconmicos das aglomeraes ur-
banas para contornar esse problema. Mesmo sendo possvel coletar valores para
muitas dessas variveis socioeconmicas, possvel que, depois da incluso de
todos esses atributos adicionais, algum tipo de vis ainda persistisse, dado que
no necessariamente os atributos includos seriam capazes de contabilizar para as
particularidades relevantes de cada aglomerao urbana. Felizmente, uma vez que
se est utilizando um painel de dados (para nove anos de dados sobre novos esta-
belecimentos entrantes observados na Rais), foi possvel controlar no-parametri-
camente para as particularidades constantes no tempo de cada aglomerao urba-
na. Com isso, contabilizou-se para a grande parte das diferenas entre as
aglomeraes, restando apenas as diferenas referentes aos montantes alocados de
fundos constitucionais, que variam ao longo dos anos, possibilitando a identica-
o dos impactos desses programas.
Finalmente, um terceiro estgio pode ser adicionado ao exerccio de estima-
o, de forma a explorar o papel de outros determinantes na deciso locacional
de novos estabelecimentos entrantes, alm dos fundos constitucionais. De fato,
ao nal das estimaes no Estgio 2, obtm-se um vetor de efeitos xos , ao
nvel de aglomeraes e de setores de atividade econmica. Esses efeitos xos des-
crevem a mdia, ao longo do perodo 1993-2001, de atratividade de cada aglo-
merao urbana, para cada setor de atividade econmica m, depois de controlar
pelos efeitos da localizao dos estabelecimentos matrizes, pelos efeitos de cada
ano e pela efeito da alocao de fundos constitucionais. Idealmente, poder-se-ia
regredir esses efeitos xos versus um vetor de atributos das aglomeraes urbanas,
como por exemplo X
j
= {IDH, nvel de educao, infra-estrutura, nmero de em-
pregados no setor de atividade econmica m (capturando efeitos de aglomerao
industrial), nmero de empregados em outros setores de atividade econmica
(capturando efeitos de spillover)}. Na prtica, esse tipo de anlise apresenta duas
complicaes. Em primeiro lugar, muitos desses atributos provavelmente esto
altamente correlacionados com os demais. Portanto, os resultados obtidos nessa
anlise seriam altamente sensveis especicao escolhida. Em segundo lugar,
provvel que alguns desses atributos sejam determinados justamente pelo com-
portamento de entrada das novas empresas, sendo portanto endgenos regres-
so. Essa endogeneidade pode estar particularmente presente quando as rmas
decidem conjuntamente ingressar em uma localidade especca. Nesse caso, de-
composies simples, conforme comentado anteriormente, poderiam conduzir
a estimativas viesadas a respeito do papel dos demais atributos sobre a atrativi-
dade de cada aglomerao urbana. Esse estgio do processo de estimao est
atualmente sendo estudado pelos autores.
13. Dados referentes apenas a um ano especco.
5 RESULTADOS
5.1 O papel da localizao das sedes sobre a localizao dos novos
estabelecimentos
A tabela 3 apresenta os resultados das estimaes no primeiro estgio para o par-
metro , para cada um dos dezoito setores de atividade econmica estudados.
14

Em todas as categorias, as empresas apresentam uma preferncia estatisticamente
signicante em localizarem suas novas liais prximas aos estabelecimentos ma-
trizes. Na estimao desses efeitos, o Estgio 1 da estratgia de estimao controla
no-parametricamente para todos os atributos das aglomeraes atributos que
variam por setor e por ano, e que podem ser determinantes nas decises locacio-
nais dos novos estabelecimentos. Com isso, controla-se para a maior parte dos
fatores importantes de confundimento (ou seja, para todos os fatores locais que
tornem atraente a entrada, em uma determinada aglomerao urbana, de novos
estabelecimentos matrizes ou liais para um determinado setor econmico).
Por outro lado, a metodologia de estimao no consegue distinguir entre os efei-
tos de distncia sede da empresa e os efeitos idiossincrticos no observveis.
15
Embora sejam estatisticamente signicantes, os parmetros estimados apre-
sentados na tabela 3 no permitem inferir sobre a signicncia econmica da
atratividade dos estabelecimentos matrizes sobre as decises de localizao de
novos estabelecimentos. De fato, nas estimaes via mxima verossimilhana cor-
respondentes s estimativas reportadas na tabela 3, obteve-se estimativas para um
vetor de efeitos xos, o qual teve de ser normalizado de forma que a sua mdia
fosse nula. Essa normalizao arbitrria e impossibilita a comparao direta das
estimativas dos parmetros ao longo dos anos e ao longo dos setores de atividade
econmica. Por outro lado, pode-se recorrer a exerccios de simulao para es-
tudar o quanto a distribuio espacial das matrizes inuencia na localizao das
novas liais. possvel, por exemplo, simular o quanto o padro de localizao
de novos estabelecimentos teria sido diferente, por setor e por regio, caso as
empresas no se importassem com a proximidade das liais s sedes. Assumindo
que os valores para os efeitos xos no so afetados por essa hiptese contra-
factual,
16
simplesmente se desligou o coeciente da varivel distncia da lial
sede da empresa no modelo de deciso de localizao das rmas, e simulou os
novos padres de entradas de estabelecimentos em cada ano.

14. As estimativas para os parmetros no esto reportadas por questo de brevidade, mas elas sero utilizadas nas subsees
seguintes para explorar o papel dos fundos constitucionais.
15. Por exemplo, imagine o caso onde o empresrio tem uma forte preferncia por um aglomerado urbano especco e resolve posi-
cionar todas as suas plantas industriais liais e matriz naquele aglomerado. O modelo poderia interpretar essa situao como se o
empresrio tivesse um forte incentivo a no situar as liais longe da sede do conglomerado.
16. Se a entrada de rmas em um ano especco torna o aglomerado urbano mais atrativo para entrada de novas rmas (no mesmo
setor ou em setores econmicos diferentes) nos anos seguintes, ento o exerccio de simulao, onde se remove o efeito das sedes das
empresas, estar subestimando a real importncia da localizao das sedes das empresas.
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A tabela 4 apresenta as variaes percentuais na distribuio dos novos es-
tabelecimentos entrantes (ou seja, a diferena entre a distribuio observada e a
distribuio predita, assumindo essa hiptese contra-factual), para as cinco ma-
crorregies brasileiras, agregadamente ao longo dos anos 1993 a 2001. As maiores
diferenas so notadas na regio Norte (onde relativamente poucos estabeleci-
mentos matrizes estavam presentes para qualquer setor de atividade econmica,
e onde conseqentemente os ganhos em se desligar o parmetro da varivel
distncia at a matriz foram mais efetivos) e no Sudeste (que concentra a maior
quantidade de sedes de empresas e que, portanto, seria o mais penalizado com
o anulamento do efeito da varivel distncia at a matriz). O Nordeste, o Cen-
tro-Oeste e Sul apresentaram efeitos variados, dependendo do setor de atividade
econmica a tendncia geral, porm, que o nmero de empresas entrantes
aumentem nessas reas, quando retirado o efeito da distncia at as matrizes.
TABELA 4
Variaes percentuais na incidncia predita de estabelecimentos entrantes com
e sem o efeito da distncia at a sede da empresa (1993-2001)
Setor do IBGE Norte Nordeste Sudeste Sul Centro-Oeste
Indstria metalrgica 0,17 -0,05 -0,05 0,03 0,08
Indstria mecnica 0,06 0,02 -0,03 0,02 0,01
Indstria de material eltrico e de comunicaes 0,26 -0,09 -0,24 -0,01 0,04
Indstria de material de transporte 0,22 0,03 -0,13 -0,05 0,02
Indstria de madeira e mobilirio 0,06 0,04 -0,02 0,03 0,03
Indstria do papel, papelo, editorial e grca 0,08 0,05 -0,02 0,05 0,04
Indstria da borracha, fumo, couros e peles 0,06 0,02 -0,01 -0,02 0,01
Indstria qumica de produtos farmacuticos,
veterinrios, perfumaria
0,10 0,08 -0,03 0,04 0,05
Indstria txtil 0,07 0,05 -0,02 0,03 0,04
Indstria de calados 0,13 0,06 -0,04 0,05 0,05
Indstria de produtos alimentcios,
bebidas e lcool etlico
0,05 -0,01 -0,01 0,01 0,02
Comrcio varejista 0,09 -0,02 -0,06 0,00 0,02
Instituies de crdito, seguros e capitalizao 0,54 -0,31 -0,47 -0,12 -0,15
Comrcio e administrao de imveis,
valores mobilirios, servios tcnicos
0,07 -0,06 -0,08 0,00 -0,10
Servios de transportes e comunicaes 0,10 0,05 -0,03 0,03 0,03
Servios de alojamento, alimentao, reparao,
manuteno, redao
0,10 0,02 -0,04 0,04 0,06
Servios mdicos, odontolgicos e veterinrios 0,17 0,08 -0,08 0,04 0,04
Ensino 0,41 0,17 -0,27 -0,05 -0,09
5.2 O impacto dos fundos constitucionais
A tabela 5 apresenta a decomposio dos efeitos xos, . As colunas apresentam
os resultados da regresso da mediana quando: i) exclui-se os efeitos xos das
aglomeraes, utilizando apenas efeitos xos para os anos e as alocaes anuais
dos fundos constitucionais por empregado; ii) utilizam-se efeitos xos para os
anos e alocaes anuais dos fundos constitucionais por empregado, conjunta-
mente com um vetor de covariveis referentes aos atributos observveis das aglo-
meraes urbanas;
17
e iii) utilizam-se efeitos xos para os anos, efeitos xos para
as aglomeraes urbanas e alocaes anuais mdias dos fundos constitucionais
por empregado. Nessa tabela, so apresentados apenas os coecientes estimados
para o papel dos fundos constitucionais. Quando no se controla para qualquer
heterogeneidade entre as aglomeraes urbanas, de acordo com a coluna (i), en-
contram-se parmetros signicantes (economicamente e estatisticamente) nega-
tivos para o efeito dos fundos constitucionais sobre a entrada de novos estabele-
cimentos. Esse resultado corresponde aos resultados encontrados no trabalho de
Ferreira (2004) e possivelmente reete o fato de os fundos constitucionais serem
alocados de forma a remediar as disparidades regionais. A incluso de covariveis
na coluna (ii) para controlar para os atributos locais das aglomeraes urbanas
no modica sensivelmente os resultados mostrados na coluna (i).
Por meio da introduo de efeitos xos para as aglomeraes urbanas nas
regresses com dados de painel, possvel controlar no-parametricamente para
diferentes formas de heterogeneidades invariantes no tempo. Esses efeitos xos
so considerados na especicao apresentada na coluna (iii), onde se encontram
efeitos positivos para o papel dos fundos constitucionais em atrair novos entran-
tes, em cinco dos onze setores econmicos da indstria de transformao. Foram
encontrados efeitos positivos, mas no signicantes, para todos os demais setores
da indstria de transformao, exceto para os setores de papel, editorial e grca
e metalurgia (para os quais os efeitos so negativos e no signicantes).
Apesar de a introduo dos efeitos xos no modelo ter sido relativamente
bem sucedida em reduzir o vis para baixo nos parmetros do efeito dos fundos
constitucionais, conforme observado nas colunas (i) e (ii), possvel que ainda
exista algum vis para baixo causado por fatores, variantes no tempo, de hete-
rogeneidade entre as aglomeraes urbanas, sendo esses fatores negativamente
correlacionados com a alocao dos fundos constitucionais. Por outro lado, no
h preocupao com o vis potencialmente introduzido pelos erros de medidas
nas alocaes dos fundos constitucionais, decorrentes da no-aleatoriedade na
entrada de novas plantas devido a diferenas nos ratings de crdito entre as rmas
(vide nota de rodap 11). De fato, espera-se que rmas com empreendedores
mais talentosos tenham melhores ratings de crdito, obtendo maiores benefcios
dos fundos constitucionais, e que esses empreendedores estejam mais propensos
a posicionar os novos estabelecimentos onde os atributos no observveis fossem

17. Particularmente, foram utilizados os valores de 1990 e 2000 para os ndices de Desenvolvimento Humano (IDH), os totais popula-
cionais, os anos mdios de educao para indivduos acima de 25 anos e os custos de transporte para So Paulo em 1995.
mais favorveis. Isso tenderia a viesar para cima os coecientes dos efeitos do fun-
dos constitucionais nas regresses da mediana. Essas fontes de vis so possivel-
mente reduzidas, porm quando se introduz os efeitos xos para as aglomeraes,
de forma a contabilizar para disparidades regionais no observadas invariantes no
tempo. No entanto, justamente quando so introduzidos os efeitos xos que o
sinal da maioria dos parmetros dos fundos constitucionais aumentam conside-
ravelmente, passando de valores negativos para positivos. Portanto, caso houvesse
algum vis para cima considervel na ausncia dos efeitos xos, esse vis no seria
muito alto e teria sido mais que compensado pelo vis para baixo introduzido
pela correlao negativa entre os fundos constitucionais e os atributos locais no
observados dos aglomerados urbanos analisados.
Para os setores econmicos de no-manufaturados, apenas comrcio vare-
jista, servios de transporte e de comunicao, e servios de alojamento e alimen-
tao apresentaram efeitos positivos para os fundos constitucionais. Setores de
no-manufaturados geralmente no so muito beneciados pelos fundos cons-
titucionais, de forma que no se deveria esperar, para esses setores, os mesmos
efeitos positivos observados na maioria dos setores industriais manufatureiros. Por
outro lado, as entradas de novos estabelecimentos no setor de comrcio varejista
podem estar associadas aos ingressos de novos estabelecimentos nos setores de ma-
nufaturados, o que justicaria o sinal positivo do parmetro relativo alocao de
fundos constitucionais. Alm disso, os fundos constitucionais tm sido usados para
promover atividades relacionadas ao turismo, o que pode ter inuenciado a entrada
de novos estabelecimentos nos setores de alimentao e alojamento, e de servios
de comunicaes e transportes (FERREIRA, 2004).
De maneira geral, os resultados apresentam evidncias de que os fundos
constitucionais estimularam a entrada de novos estabelecimentos nas regies me-
nos desenvolvidas do Brasil particularmente no caso dos setores de maquinrio,
equipamento de transporte, madeira e mveis, txteis e bebidas e alimentao.
Para ter uma melhor idia do papel dos fundos constitucionais, pode-se considerar
a reduo na distncia, at as sedes das empresas, que seria necessria para fornecer a
mesma congurao de entradas caso os fundos constitucionais no existissem
ou seja, a variao compensatria (VC) na distncia s matrizes. Esses resultados
esto apresentados na tabela 6. Observa-se que a distncia at as matrizes deve-
riam cair, em mdia, entre 5% e 26% para compensar para a no existncia dos
fundos constitucionais, assumindo a utilidade das rmas como constante. O VC
menor para os estabelecimentos no Nordeste (onde as alocaes de fundos cons-
titucionais por empregado so menores, em mdia) e para os setores industriais
mais sensveis distncia at a matriz (ou seja, alimentao, bebidas e lcool).
TABELA 5
Coecientes estimados e desvios-padres no segundo estgio para o efeito dos
fundos constitucionais
(i) (ii) (iii)
Setores de manufaturados
Metalrgica -0.653 -0.656 -0.006
(-12.95) (-13.03) (-1.01)
Mecnica -0.555 -0.572 0.055
(-6.70) (-6.91) (4.22)
Material eltrico e de comunicaes -0.250 -0.250 0.015
(-1.76) (-1.76) (0.85)
Material de transporte -0.660 -0.659 0.032
(-8.70) (-8.69) (3.80)
Madeira e mobilirio -2.684 -2.694 0.024
(-18.53) (-18.61) (2.25)
Papel, papelo, editorial e grca -4.157 -4.157 -0.002
(-20.68) (-20.69) (-0.13)
Borracha, fumo, couros e peles -4.574 -4.662 0.011
(-23.91) (-24.48) (0.62)
Qumica de produtos farmacuticos, veterinrios, perfumaria -4.125 -4.154 0.013
(-23.16) (-23.33) (0.71)
Txtil -3.452 -3.455 0.054
(-23.57) (-23.59) (2.40)
Calados -1.458 -1.440 0.003
(-10.02) (-9.90) (0.14)
Produtos alimentcios, bebidas e lcool etlico -2.968 -2.969 0.039
(-24.71) (-24.72) (2.70)
Setores de no manufaturados
Comrcio varejista -0.573 -0.580 0.047
(-6.95) (-7.04) (3.91)
Instituies de crdito, seguros e capitalizao 0.024 0.030 0.042
(0.32) (0.40) (1.22)
Comrcio e administrao de imveis -0.115 -0.121 -0.054
(-3.10) (-3.28) (-8.78)
Transportes e comunicaes -0.776 -0.785 0.022
(-10.20) (-10.33) (2.17)
Alojamento e alimentao -0.722 -0.716 0.009
(-12.66) (-12.57) (1.12)
Servios mdicos, odontolgicos e veterinrios -0.372 -0.396 -0.026
(-6.55) (-6.97) (-1.58)
Ensino -0.184 -0.182 -0.036
(-4.98) (-4.91) (-7.51)
Efeitos xos para os anos Sim Sim Sim
Covariveis locais No Sim No
Efeitos xos das aglomeraes No No Sim
6 CONCLUSES
Nas anlises desenvolvidas neste artigo, chega-se a duas concluses principais.
Primeiramente, (contrariamente ao que trabalhos anteriores indicaram) foram
encontradas evidncias de que a alocao dos fundos constitucionais de fato tem
sido bem sucedida em induzir a entrada de novos estabelecimentos nas regies
menos desenvolvidas, controlando para o efeito da localizao dos estabelecimen-
tos matrizes. Em geral, inferncias dessa natureza apresentam srios problemas
por causa dos efeitos de confundimento decorrentes de atributos locais no obser-
vveis, que so negativamente correlacionados com a alocao dos fundos. Con-
tabilizar esses determinantes no observados nos modelos de decises locacionais
uma tarefa muito difcil, mesmo utilizando-se variveis econmicas observadas.
Alm disso, a no contabilizao desses fatores pode causar um vis para baixo das
estimativas a respeito do papel dos fundos constitucionais. Neste trabalho, con-
seguiu-se contornar esse problema no-parametricamente atravs da utilizao da
base de dados da Rais, que descreve o padro espacial anual de ingresso de novos
estabelecimentos, durante vrios anos.
Em segundo lugar, observou-se que, enquanto a alocao dos fundos cons-
titucionais foi relevante para a entrada de novos estabelecimentos, a proximidade
aos estabelecimentos matrizes foi um fator altamente signicante para as deci-
ses de novos ingressos (condicionando-se ao estabelecimento pertencer a um
conglomerado empresarial, com vrias unidades), e esse efeito acabou por inibir,
de certa forma, o papel dos fundos constitucionais. Por meio de simulaes nas
quais, contra-factualmente, removeu-se do modelo de deciso locacional os efei-
tos da proximidade at a matriz da empresa, observou-se que, caso esse efeito no
existisse, o ingresso de novos estabelecimentos nas regies menos desenvolvidas
seria bem mais expressivo.
Finalmente, as concluses deste artigo para planejadores pblicos infeliz-
mente de certa forma limitada. Apesar de se encontrar evidncias mostrando
que os fundos constitucionais foram relevantes na atrao de novos estabeleci-
mentos para as regies menos desenvolvidas (e esse efeito de atrao poderia ser
ainda mais expressivo caso fossem utilizadas estratgias para atrair tambm as
sedes das empresas para essas regies), ainda no foi possvel responder se de fato
os fundos constitucionais so ou no uma poltica vlida. Para responder a essa
pergunta importante determinar: i) se os fundos constitucionais induziram no-
vos estabelecimentos de fato nas regies menos desenvolvidas ou simplesmente
realocaram as novas entradas do Sul e Sudeste para o Norte, Nordeste e Centro-
Oeste; e ii) qual o efeito de produtividade nas empresas realocadas.
18
No foi pos-
svel responder a essas perguntas com os dados e a metodologia utilizados neste
artigo. Para isso, seria necessrio, por exemplo, realizar pesquisas de campo, onde
empresrios seriam entrevistados a respeito dos fatores que motivaram suas deci-
ses sobre a localizao de novos estabelecimentos e a respeito dos diferenciais de
produtividade que advieram dessas decises.
18. Alm de fornecer mais informaes a respeito dos impactos dos fundos constitucionais, esse ltimo ponto ajudaria a responder
ao questionamento de se existe ou no de fato um trade-off entre as polticas de redistribuio regional e as polticas de crescimento
econmico nacional agregado. Essas questes tm implicaes bem mais amplas e esto alm dos objetivos deste artigo.
TABELA 6
Variaes Compensatrias (VC) na distncia at a sede da empresa (km) correspon-
dentes eliminao dos fundos constitucionais
19

Setor industrial
Distncia mdia
at a matriz (km)
Regio
Norte Nordeste Centro-Oeste
Mquinas 143,50 27,96 21,97 37,36
(19,48) (15,31) (26,03)
Equipamentos de transporte 119,83 12,67 9,96 16,93
(10,57) (8,31) (14,13)
Madeira e mveis 80,11 8,54 6,71 11,41
(10,66) (8,38) (14,24)
Txteis 67,00 11,25 8,84 15,03
(16,79) (13,19) (22,43)
Alimentao, bebidas e lcool 79,07 5,09 4,00 6,79
(6,44) (5,06) (8,59)
Alocao mdia de fundos consti-
tucionais por empregado (US$)
788,17 619,30 1052,91
Nota: Entre parnteses, o percentual da reduo sobre a distncia mdia.
19. Variaes compensatrias avaliadas para a mdia de alocao de fundos constitucionais por empregado, por macrorregio, e
utilizando as estimativas dos parmetros da distncia at a sede da empresa, no primeiro estgio da estratgia de estimao, para o
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ting growth and improving services. 1998 (World Bank Report, n. 18.700-
BR).
______. Brazil Regional Economic Development (Some) Lessons from expe-
rience. Aug. 2005 (World Bank Report).
0 500
Km
1.000
Proporo de indigentes
Mais de 30%
20 a 30
10 a 20
5 a 10
0 a 5
ANEXO
Proporo de indigentes por municpio

Fonte: Silveira et al. (2006).
CAPTULO: 10
AVALIAO ECONMICA DO FUNDO CONSTITUCIONAL DE
FINANCIAMENTO DO NORDESTE (FNE)*
Alexandre Manoel Angelo da Silva**
Guilherme Mendes Resende**
Raul da Mota Silveira Neto***
Mansueto Facundo Almeida Junior**
RESUMO
O objetivo principal deste artigo avaliar a aplicao dos recursos do Fundo Constitucional de artigo avaliar a aplicao dos recursos do Fundo Constitucional de
Financiamento do Nordeste (FNE), a partir das estimativas de propensity score das rmas bene-
ciadas com recursos desse fundo constitucional e de um conjunto de rmas no-beneciadas.
Os resultados gerais apontam impacto positivo sobre a taxa de variao do nmero de emprega-
dos e ausncia de impacto sobre a taxa de variao do salrio mdio pago pelas rmas. Quando se
consideram apenas micro e pequenas rmas, na avaliao da aplicao dos recursos desse fundo,
possvel apontar um impacto positivo sobre a taxa de variao do nmero de empregados de
maior magnitude que aquele j apontado quando todo o universo de rmas considerado.
1 INTRODUO
Nos ltimos anos, percebe-se uma elevao na rigidez oramentria
1
e uma dete-
riorao no volume de investimento pblico.
2
Nesse sentido, tem sido recorrente
* Neste artigo, apresentam-se alguns resultados da segunda etapa da avaliao dos fundos constitucionais de nanciamento no
convnio MI/Anpec/Ipea. No desenvolvimento deste estudo, vale destacar o excelente ambiente de trabalho no Banco do Nordeste,
propiciado pelos responsveis pela Secretaria de Polticas de Desenvolvimento Regional do Ministrio da Integrao Nacional. Ademais,
os autores gostariam, tambm, de agradecer ao diretor da Dirur/Ipea, Marcelo Piancastelli, ao diretor-adjunto, Aroudo Mota e ao coor-
denador, Alexandre Carvalho, pela estrutura tcnica e pelos incentivos fornecidos no desenvolvimento da pesquisa.
*** Universidade Federal de Pernambuco UFPE/Pimes.
1. Segundo estudo tcnico do Ministrio do Planejamento/Secretaria de Oramento Federal (2003), em 1997 as despesas de livre
alocao (discricionrias) da Unio representavam aproximadamente 22%, enquanto que, em 2003, somente cerca de 11% das
despesas da Unio eram discricionrias.
2. Conforme os dados do Ministrio da Fazenda/Secretaria do Tesouro Nacional, em dezembro de 1998, acumulado em doze meses, o inves-
timento do setor pblico consolidado foi de 4,22% do PIB, enquanto que, em dezembro de 2004, esse investimento foi de 3,54% do PIB.
o clamor por uma melhor qualidade e por uma aplicao mais ecaz dos recursos
pblicos. No entanto, apesar da evoluo tcnica do Tribunal de Contas da Unio,
rgo externo ao Poder Executivo Federal e responsvel pela avaliao da eccia
dos recursos pblicos federais, o governo federal continua aplicando seus recursos
sem a devida quanticao de sua eccia.
Mesmo ao considerar o retorno nanceiro que o Fundo Constitucional de
Financiamento do Nordeste (FNE) produz aos cofres pblicos da Unio,
3
os re-
cursos desse fundo representam uma parcela importante das despesas pblicas.
Em termos oramentrios, anualmente esses recursos representam cerca de 0,24
pontos percentuais (pp) da despesa primria (no-nanceira) do governo federal,
ou seja, aproximadamente 0,7 pp do PIB do Nordeste.
No intuito de avaliar a eccia da aplicao desses recursos constitucionais
aplicados nas regies menos desenvolvidas do pas, este artigo apresenta e discute
os resultados obtidos na avaliao da aplicao dos recursos do FNE, a partir das
estimativas de Propensity score das rmas beneciadas com recursos desse fundo
constitucional e de um conjunto de rmas no-beneciadas.
Na anlise dos resultados obtidos, importante destacar os limites pre-
sentes na avaliao, que esto vinculados tanto natureza da avaliao como
sua prpria operacionalizao. Nesse sentido, cumpre ressaltar, primeiro, que
as estimativas obtidas exploram unicamente a dimenso eccia na avaliao da
aplicao dos recursos desse fundo, isto , referem-se aos resultados econmicos
dos nanciamentos, o que feito por meio do cotejo entre o desempenho eco-
nmico das rmas na situao de beneciadas com recursos do fundo e o desem-
penho de rmas na situao de no-beneciadas. Dessa forma, os resultados no
contm informaes diretas, por exemplo, a respeito da relao custo/benefcio
do nmero de ocupaes geradas pelas rmas beneciadas.
Uma segunda qualicao diz respeito ao universo de rmas considerado
neste estudo que, em virtude da inexistncia de um conjunto de informaes
sobre rmas no-beneciadas com o perl das rmas beneciadas, cou restrito
s rmas beneciadas do setor formal. Em verdade, o conjunto de rmas bene-
ciadas utilizadas na avaliao cou restrito quelas efetivamente identicadas no
Rais (Relatrio Anual de Informaes Sociais) para os perodos analisados. Assim,
principalmente por esse motivo, os resultados apresentados representam efetiva-
mente uma avaliao parcial da eccia da aplicao dos recursos do FNE.
Essa ltima qualicao condicionou a escolha das variveis de impacto/
desempenho da avaliao, que caram restritas taxa de variao do nmero de
empregados das rmas e taxa de variao do salrio mdio pago pelas rmas,

3. Esse retorno foi calculado a partir do Ajuste dos Fundos Regionais, que, no jargo oramentrio, a receita (retorno da aplicao)
dos fundos constitucionais de nanciamento, considerada no clculo do resultado primrio do governo federal. Esse Ajuste foi efetivado
em 1999, com a chancela do Fundo Monetrio Internacional (FMI).
315 Avaliao Econmica do Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste (FNE)
variveis passveis de registro e acompanhamento anual a partir do Rais. Esta,
contudo, uma limitao menos sria que aquela representada pelo universo do
setor formal, uma vez que so variveis que devem estar presentes quando os ob-
jetivos de aplicao dos recursos direta ou indiretamente esto relacionados com
a elevao da renda regional.
Embora srios, os limites apontados anteriomente no descredenciam a ava-
liao levada a efeito neste artigo, que deve ser vista como uma etapa absoluta-
mente necessria da tarefa pioneira e imprescindvel de avaliao da aplicao dos
recursos dos fundos constitucionais de nanciamento regional.
Alm desta introduo, o artigo est estruturado em mais quatro sees. Na
prxima seo, apresentada a metodologia utilizada na obteno das estimativas
do impacto dos nanciamentos, o que feito a partir da contextualizao do
FNE dentro do problema geral de avaliao de impactos de polticas pblicas. Na
terceira seo, so apresentados os resultados das estimativas do impacto da apli-
cao dos recursos do FNE sobre as rmas beneciadas, a partir de suas taxas de
crescimento do emprego e dos salrios pagos. Essas variveis so tomadas como
referncias para a avaliao da poltica para as rmas no perodo 1995-1998.
4

Alm desses resultados, por representarem subgrupos de interesse especco do
FNE, estimativas adicionais so obtidas para os subgrupos de rmas do setor in-
dustrial e de rmas de micro e pequeno portes (at 49 empregados). Na quarta
seo, apresentam-se as concluses com respeito aos resultados da avaliao.
2 O PROBLEMA DA AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS E OS FUNDOS
CONSTITUCIONAIS DE FINANCIAMENTO REGIONAL
A questo da avaliao do impacto da aplicao dos recursos do FNE sobre as
rmas beneciadas deve ser vista dentro da problemtica geral de avaliao dos
impactos de polticas pblicas. Nessas situaes, de forma geral, as diculdades
derivam da impossibilidade da observao do indivduo/rma em situaes ou es-
tados diferentes, beneciado e no-beneciado pela poltica, mas nunca nos dois
simultaneamente. Ou seja, as tcnicas tentam resolver o problema de avaliao
sob insucincia de informaes a respeito dos beneciados.
Para uma rpida formalizao dessa situao, considere-se uma indivduo/
rma i, uma varivel de avaliao de impacto Y (crescimento do emprego, por
exemplo) e os dois estados possveis, 1 para a situao de ter sido beneciado e 0
para a situao de no ter sido beneciado. Com D = 1 indicando o primeiro estado
(ex.: rma nanciada pelo FNE) e D = 0, o estado alternativo (ex.: no-nanciada

4. Cabe salientar que o perodo de anlise utilizado para o FNE esteve condicionado disponibilidade do fornecimento, pelo Banco do
Nordeste, dos dados das empresas tomadoras de emprstimo. Uma avaliao para um perodo mais recente do FNE, qual seja, 2000-
2003, j est sendo acordada no mbito do convnio MI/Anpec/Ipea.
pelo FNE), o resultado observado para a varivel de interesse da poltica, Y da
rma/indivduo i pode ser representado por:
, (1)
e o impacto da poltica para o indivduo/rma i e o mdio da poltica sobre as
rmas beneciadas poderiam ser representados, respectivamente, por
e =, onde E( . /D=1) refere-se ao valor
esperado condicionado participao no nanciamento.
Como no possvel observar as rmas/indivduos nas duas situaes, utili-
za-se nas avaliaes um grupo de indivduos que no recebeu o benefcio, grupo
de controle, obtendo-se uma medida aproximada do impacto do benefcio sobre
a varivel considerada:
(2)
A ltima diferena do lado direito, diferena entre os valores esperados da
varivel quando da no participao no programa condicionado aos dois estados,
corresponde a uma medida do erro ao se utilizar o grupo de controle. Isto , de-
riva do fato de que a taxa de crescimento do emprego, por exemplo, das rmas
do grupo de controle no corresponde quela das beneciadas caso no tivessem
recebido o nanciamento. Essa medida fornece, assim, um indicador do vis de
seleo ou participao na poltica, ligado ao fato de que a prpria participao
no nanciamento serve, em si, para diferenciar as rmas (mais motivadas versus
menos motivadas, por exemplo), j condicionando os resultados do programa.
A preciso e o grau de identicao do impacto do programa sobre as rmas
beneciadas, , depende, evidentemente, do tamanho do vis de seleo envolvi-
do na avaliao. Essa magnitude, por sua vez, est vinculada ao mecanismo de
seleo do grupo de controle e s tcnicas de avaliao utilizadas nesta tarefa.
A alternativa inexistncia de seleo aleatria entre beneciados e no-benecia-
dos, situao em que inexistiria qualquer vis de seleo ou participao, implica
a utilizao de grupo de controle escolhido de forma no aleatria, como o caso
do presente estudo.
2.1 Experimento social
Na literatura de avaliao de impactos de polticas, um experimento social
5
cor-
responde situao em que a escolha entre rmas beneciadas e no-beneciadas
pelo nanciamento aleatria, as rmas pertencem a uma mesma populao e,
5. Para um survey desta literatura ver, por exemplo, Friedlander, Greenberg e Robins (1997).
assim, o resultado da poltica no guarda relao com a disposio de participar
ou no da poltica.
Formalmente, na ausncia de vis de participao ou seleo, ter-se-ia
. Ou seja, em mdia, no existiriam diferenas
entre o valor da varivel de interesse para as rmas que no receberam o benefcio
e o valor da varivel de interesse das rmas que o receberam, caso no tivessem re-
cebido o nanciamento. Nesse caso, poderia ser prontamente estimado a partir
da diferena entre os valores esperados para os dois grupos do mesmo universo:
(3)
2.2 Grupo de controle no aleatrio
Na ausncia de um grupo de controle aleatrio, de forma geral, os indivdu-
os/rmas do grupo de comparao so escolhidos segundo algumas caracters-
ticas previamente elegveis, predeterminadas, tidas como fundamentais para a
dinmica da varivel m do programa (crescimento do emprego, crescimento da
renda etc.). Adicionalmente, so empregados diferentes estimadores na mensu-
rao do impacto dos programas nos beneciados, dependentes do conjunto de
informaes disponveis, da varivel em anlise e das hipteses assumidas sobre a
participao no programa de treinamento. A seguir so apresentadas as estratgias
utilizadas neste estudo.
6
2.2.1 Diferena das Mdias sem Controle
A estimativa do impacto do programa sobre os beneciados por meio da diferen-
a das mdias da varivel m ou de interesse assume, arbitrariamente, que no
existem diferenas importantes entre beneciados e grupo de controle em relao
s caractersticas importantes para explicao do comportamento da varivel de
interesse. O impacto do programa sobre os beneciados estimado calculando-se
a diferena entre as mdias desta varivel para os beneciados e grupo de controle,
observando-se ento a sua signicncia estatstica (teste de diferenas de mdias).
Especicamente, o impacto do programa () aproximado por:
, (4)
em que i refere-se a indivduos de cada grupo e referem-se, respectivamente,
aos valores da varivel para indivduos dos grupos de beneciados e controle. Note-
se (equao 2) que tal assuno equivale, em verdade, a uma tentativa de replicar o
experimento social por intermdio de caractersticas semelhantes dos indivduos.
6. No discutida, aqui, em particular, a possibilidade da utilizao do estimador de Mnimos Quadrados Ordinrios para obteno
de estimativas do impacto do programa sobre rmas beneciadas em funo da restrio imposta pela necessidade da assuno de uma
funo especca (linear) para relao entre as covariadas e a varivel de interesse. Veja, a respeito, Wooldridge (2002).
Mesmo sob a suposio de que caractersticas importantes das rmas para
a varivel de interesse sejam aproximadas entres os dois grupos, como a prpria
participao no programa j pode sinalizar diferenciaes importantes entre os
indivduos dos dois grupos, dicilmente essa estimativa fornece um valor con-
vel para o impacto da poltica.
2.2.2 Matching em Caractersticas Observveis
Uma alternativa s diculdades apontadas anteriormente a utilizao de um es-
timador de matching, que, ao assumir que a seleo para o programa se d apenas
a partir de caractersticas observveis (ignorability hypothesis), de modo que rmas
com tais caractersticas idnticas tenham a mesma probabilidade de participao,
obtm o efeito do nanciamento considerando subgrupos de indivduos.
7
Uma vez que as rmas com caractersticas observveis idnticas (X
i
)

tenham
a mesma probabilidade de serem escolhidas para os grupos de nanciamento e
de controle, o valor varivel de interesse (Y ), dadas as informaes em X
i
, passa,
para esse grupo de rmas, a ser estatisticamente independente do estado. Formal-
mente, nessa situao, tem-se e assim, da equao (2),
, (5)
em que o smbolo indica independncia.
Dessa forma, o impacto do nanciamento sobre as rmas () pode ser ini-
cialmente calculado para as rmas com caractersticas observveis idnticas, isto ,
de acordo com a equao (6), obtido:
, (6)
em que , dado pela diferena entre as mdias da varivel de interesse para bene-
ciados e controles com mesmas caractersticas, corresponde ao impacto mdio
do programa nas rmas com caractersticas X (idnticas).
O impacto mdio do programa nas rmas beneciadas pode, ento, ser ob-
tido por meio de uma mdia ponderada dos resultados para os diversos grupos, o
que feito tomando-se o valor esperado da equao (6) condicionado situao
em que D = 1:
. (7)
7. Para uma discusso detalhada deste estimador, ver Angrist e Krueger (1999).
Para o caso de variveis observveis (X) discretas, o impacto do programa
pode ser representado pela soma ponderada das diferenas para cada grupo, em
que os pesos so dados pela probabilidade de um indivduo do grupo de treina-
mento possuir as caractersticas X. Precisamente:
(8)
Em suma, o impacto do treinamento sobre a varivel de interesse (Y )
dado pela soma ponderada das diferenas entre o valor mdio dessa varivel para
beneciados e controles para cada grupo com caractersticas idnticas, em que
os pesos de cada diferena so dados pela distribuio dos beneciados entre os
grupos. Note-se, retornando equao (2), que dadas as hipteses aqui assumidas
(grupos com caractersticas idnticas), ao menos para cada grupo possvel obter
uma estimativa para livre do vis de seleo em caractersticas observveis. A di-
culdade desse estimador reside, porm, na sua implementao para um nmero
muito grande de variveis X ou quando essas so contnuas.
2.2.3 Estimadores com Matching Baseados no Propensity Score
Os mtodos de propensity score procuram sintetizar as informaes contidas nas
variveis Z, que afetam a participao no programa de treinamento, por meio da
estimao, condicionada nessas variveis, da probabilidade de pertencer ao grupo
de treinamento (estimativa de propensity score). A idia utilizar na equao (7)
no as variveis X diretamente, mas as probabilidades de participao de cada
grupo derivadas delas. Esse procedimento resume as informaes contidas em X,
fornecendo um critrio nico de distribuio dos indivduos entre os grupos.
Para a aplicao do mtodo necessrio, porm, que as propriedades es-
tatsticas dos resultados para a varivel de interesse (Y ) em relao a D e X, an-
teriormente assumidas, sejam vlidas tambm quando, em vez de X, considera-
se , probabilidade de participao determinada pelas variveis X
i
. Nesse
sentido, Rosenbaum e Rubin (1983) mostram que se , ento
, em que .
O que permite reescrever a equao (7) como:
. (9)
A obteno de uma estimativa do impacto do treinamento por meio da
equao (9) , assim, feita em dois estgios. O primeiro procura estimar as pro-
babilidades de participaes, isto , o propensity score para os indivduos. Em
seguida, esses so agrupados de acordo com essas probabilidades. O resultado
nal representa uma soma ponderada das diferenas das mdias das variveis de
interesse (Y ) para cada grupo, com os pesos dados pela participao dos bene-
ciados em cada grupo.
Diferentes mtodos de matching baseados nas estimativas de propensity score
podem ser identicados na literatura emprica de avaliao de impacto de po-
lticas ou programas de treinamento (DEHEJIA; WAHBA, 2002; BECHER;
ICHINO, 2002). A seguir so considerados especicamente os estimadores
de matching a partir de grupos ou estratos (Stratication Matching), de matching a
partir da vizinhana mais prxima (Nearest Neighbor Matching), de matching
a partir do raio de vizinhana (Radius Matching) e de matching a partir de uma
funo densidade (Kernel Matching).
2.2.3.1 Matching a partir de estratos
O matching a partir de estratos ou grupos considera a comparao entre as m-
dias da varivel foco de interesse (ex.: crescimento do nmero de ocupaes) dos
beneciados e no-beneciados pela poltica pblica em cada grupo ou estrato
em que os indivduos dos dois grupos apresentam em mdia a mesma estimativa
de propensity score. O resultado nal da avaliao do impacto da poltica , ento,
dado pela mdia ponderada dos resultados em cada estrato, com os pesos dados
pela distribuio dos beneciados em cada estrato.
Formalmente, considere-se a distribuio de beneciados e no-beneciados
pela poltica pblica em m blocos ou estratos de forma que a mdia das estimati-
vas de propensity score para os dois grupos no apresente diferena estatisticamente
signicante em cada estrato. Se Y a varivel de interesse, o primeiro passo
computar as diferenas de desempenho entre os beneciados e no-beneciados
dentro de cada estrato:
....... e = 1, 2,...., m (10)
em que S (e) especica o conjunto de indivduos do estrato e, Y
i
B
e Y
j
NB
cor-
respondem aos resultados observados para os indivduos i e j, respectivamente,
dos grupos dos beneciados e no-beneciados (controle) no estrato e e N
e
B

e N
e
NB
correspondem aos respectivos nmeros de indivduos nesse mesmo es-
trato. Nesse caso, o resultado nal da avaliao do impacto da poltica pblica
(A
S
) , ento, computado a partir de uma mdia ponderada destes N resultados
obtidos para os estratos:
(11)
2.2.3.2 Matching a partir do vizinho mais prximo (Nearest Neighbor Matching)
e matching a partir do raio (Radius Matching)
Apesar de comparar indivduos com mdias de probabilidades de participaes
prximas em cada grupo, o matching a partir de estratos no garante a utilizao
de todas as observaes (indivduos) disponveis, uma vez que possvel que
beneciados ou indivduos do(s) grupo(s) de comparao estejam ausentes em
alguns estratos. O matching a partir do(s) vizinho(s) com estimativa de propensity
score mais prxima representa, pois, uma alternativa, j que parte da comparao
de cada beneciado pelo programa com o(s) indivduo(s) do grupo de compa-
rao (no-beneciado) com probabilidade de participao mais prxima, sendo
o resultado nal da avaliao do programa dado pela mdia dos resultados das
comparaes a partir de cada beneciado.
A partir das notaes j utilizadas, V(i), o conjunto de observaes do grupo
de comparao (no-beneciados) a ser comparado com o beneciado i pode ser
representado por:
, i B .. (12)
em que B corresponde ao conjunto dos beneciados com a poltica pblica. Note-
se que a denio do(s) vizinho(s) a ser cotejado com cada observao do grupo
de beneciado (conjuntos V(i)s) no obedece a nenhuma medida absoluta de
distncia em relao s estimativas de propensity score dos beneciados.
Neste sentido, uma alternativa utilizao dos vizinhos mais prximos
representada pelo matching a partir do raio de vizinhana (radius matching). Tal
procedimento, em verdade, apenas altera os conjuntos V(i)s) que passam a ser
denidos como:
, i B . (13)
em que r representa um raio delimitando o valor mximo das distncias.
Para os dois casos, a avaliao do impacto da poltica (R
V
) pode, ento, ser
obtido a partir da mdia das comparaes para cada beneciado, especicamente:
, (14)
em que w
ij
= 1/N
i
NB
e N
i
NB
correspondem ao nmero de observaes do grupo de
controle (no-beneciados) utilizados para o match com a observao i.
2.2.3.3 Matching a partir de uma funo densidade (Kernel Matching)
A utilizao de um raio delimitando o conjunto de observaes do grupo de con-
trole (no-beneciados) implica, em geral, a utilizao de mais de uma observao
desse grupo na comparao com cada rma ou indivduo beneciado pela polti-
ca pblica. O estimador de matching a partir de uma funo densidade ou kernel
matching representa, neste sentido, uma ampliao do universo de comparao
de cada beneciado na medida em que estes so, de incio, individualmente co-
tejados com todas as observaes do grupo de controle (no-beneciados), pon-
deradas estas pelas distncias de estimativas de propensity score por meio de uma
funo densidade. Novamente, o resultado nal do impacto da poltica obtido a
partir de uma mdia das comparaes efetivadas para os beneciados.
Formalmente, considerando-se uma funo kernel G(.) e um parmetro
para janela h, para cada observao i de rmas ou indivduos beneciados pela
poltica pblica (cada i B), de incio, estimada a seguinte mdia ponderada
dos resultados Y
j
NB
observados (considerando-se todas as rmas ou indivduos do
grupo de controle, isto , todo j NB):
, i B . (15)
Finalmente, nesse caso, a estimativa do impacto da poltica (R
K
) obtida a
partir da mdia das diferenas entre Y
i
B
e Y
ki
NB
, isto :
(16)
Deve estar claro, pois, que os estimadores que utilizam as estimativas de
propensity score de fato permitem solucionar o problema da execuo do balan-
ceamento (match) entre rmas/indivduos quando o nmero de variveis obser-
vveis muito elevado. No obstante, no opera sem limitaes; em particular,
sempre importante apontar que no soluciona problemas relacionados com o
potencial vis de participao derivado da inuncia de variveis no-observ-
veis. Alm disso, nem sempre h garantias antecipadas de existncia de rmas/
indivduos comparveis, mesmo quando a participao condicionada apenas
em variveis observveis.
3 FUNDO CONSTITUCIONAL DE FINANCIAMENTO DO NORDESTE (FNE)
O interesse inicial conhecer ou obter informaes estatisticamente vlidas a
respeito do impacto do FNE sobre as rmas beneciadas. Nessa direo, os dados
disponveis possibilitaram focar a avaliao em duas variveis de interesse imedia-
to do FNE: a taxa de variao do emprego e a taxa de variao dos salrios mdios
pagos pelas rmas. Note-se que a primeira varivel corresponde a um objetivo
explcito dos nanciamentos (gerao de postos de trabalho), enquanto que a se-
gunda, alm da importncia em si, j que corresponde gerao de renda ou valor
agregado, representa uma boa proxy para mensurar impactos sobre a produtivi-
dade, outro objetivo explcito do FNE. Em virtude de ganhos de produtividade
poderem implicar perdas de emprego, ao menos no curto prazo, a considerao
conjunta dessas duas variveis permite, adicionalmente, uma avaliao mais con-
sistente da aplicao dos recursos do FNE.
importante ressaltar os limites e abrangncia da avaliao. Nesse sentido,
note-se, primeiro, que os nanciamentos avaliados correspondem queles toma-
dos pelas rmas no ano de 1995, ano a partir do qual as rmas foram acompanha-
das, com novas evidncias a respeito das dinmicas das variveis foco de interesse
levantadas novamente para o ano de 1998. Tem-se, pois, para as duas variveis
mencionadas, o perodo de avaliao: 1995-1998. Alm disso, a avaliao restrin-
ge-se, neste artigo, s empresas tomadoras dos recursos do fundo identicadas no
Rais de 1995. Por m, em virtude de maior prioridade, alm de evidncias para
todo o conjunto de rmas beneciadas identicadas no Rais, foram obtidos dois
conjuntos adicionais de evidncias para os subgrupos de rmas do setor industrial
e de micro e pequenas rmas.
3.1 O impacto do FNE sobre as rmas beneciadas amostras, estratgias
de estimao e estimativas do propensity score
As estimativas apresentadas na prxima seo foram obtidas a partir de trs di-
ferentes amostras. Uma primeira amostra constituda pelas rmas beneciadas
pelo FNE no ano de 1995 que foram identicadas no Rais deste mesmo ano. Das
cerca de 1.400 rmas beneciadas em 1995, foi possvel identicar 240 rmas,
das quais dezesseis foram excludas por tambm receberem nanciamento no ano
de 1998; assim, a amostra nal de beneciadas constituda de 224 rmas da
regio Nordeste do pas. Do universo de 181.937 rmas da regio Nordeste pre-
sentes no Rais em 1995 e que no receberam nanciamento do FNE em qualquer
ano, duas outras amostras foram consideradas para o grupo de comparao ou
controle: uma amostra constituda de 1.228 rmas com caractersticas semelhan-
tes quelas das rmas beneciadas.
8

A considerao de uma amostra de rmas semelhantes quelas nanciadas
pelo FNE em 1995, de fato, representa um match ou balanceamento inicial en-
tre os dois universos (beneciadas e no-beneciadas) e, embora no necessrio
para os estimadores de propensity score, permite, em geral, um balanceamento ou
semelhana entre rmas de um mesmo estrato (ou faixa de probabilidade de ser
beneciada) da estimao a partir de estratos para um conjunto maior de caracte-
rsticas ou variveis observadas.
8. As caractersticas e comparao entre as amostras so descritas a seguir.
Alm de estimativas sem controle para a probabilidade de beneciar-se pelo
nanciamento pelo FNE, tambm na busca de robustez nas estimativas, as evi-
dncias foram obtidas a partir de dois estimadores de propensity score discutidos
na seo anterior: o match ou comparao de desempenhos entre rmas bene-
ciadas e no-beneciadas a partir de estratos e a comparao a partir da utilizao
de um kernel, o que implica a comparao de cada rma beneciada com todas as
demais no-beneciadas a partir de pesos dados pela distncia entre as estimativas
de propensity score da rma beneciada e das no-beneciadas.
As estimativas so basicamente levadas a efeito em duas etapas. Na primeira,
a partir de um modelo probit ou logit
9
e de caractersticas observveis das rmas,
estima-se a probabilidade de cada rma ser beneciada com recursos do FNE. Em
uma segunda etapa, essas estimativas so utilizadas para comparaes ponderadas
entre beneciadas e no-beneciadas pelo FNE. Na estimao a partir de estratos,
esta segunda etapa consiste no agrupamento de rmas em estratos em que bene-
ciadas e no-beneciadas, alm de apresentarem estimativas de probabilidades
prximas, so idealmente indistinguveis com respeito s variveis observadas e
utilizadas na estimao.
10
Na estimao com utilizao de um Kernel, cada rma
beneciada comparada com as demais no-beneciadas, numa comparao que
ponderada pela distncia entre as estimativas de propensity score.
Uma descrio das variveis consideradas nas estimativas e uma comparao
das caractersticas de duas das amostras utilizadas so possveis a partir dos nme-
ros presentes na tabela 1.
A partir das evidncias descritas anteriormente, com respeito ao perl das
rmas beneciadas com recursos do FNE em 1995, ao menos quatro caracters-
ticas merecem destaques. Primeiro, o grau de instruo mdio dos empregados
dessas rmas situa-se preponderantemente entre a 5
a
e 8
a
srie completa. Segun-
do, em mais de 80% dos casos as rmas beneciadas correspondem a micro e
pequenas rmas. Terceiro, em mais da metade dos casos, as rmas beneciadas
pertencem ao setor industrial. Por m, sobretudo para os estados de maior porte
econmico, no h um balanceamento entre a distribuio de rmas beneciadas
e o nmero de rmas presentes nos estados; em particular, ressalte-se a sub-re-
presentao dos estados de Pernambuco e Bahia. Note-se que as caractersticas
das rmas do grupo de controle apresentado so bastante prximas quelas da
amostra de beneciadas, mesmo assim, ainda permanecem signicantes as di-
ferenas na distribuio das rmas entre o setor industrial e entre os estados do
Piau, Pernambuco e Bahia.

9. Como no caso deste relatrio, as estimativas em geral no so sensveis utilizao alternativa de um dos dois modelos.
10. Tecnicamente, a exigncia que, dentro de cada estrato, a condio de ser beneciada ou no-beneciada pelo FNE seja indepen-
dente das variveis observadas e consideradas na estimao.
Nas estimativas das probabilidades de serem beneciadas com recursos do FNE
(estimativas de propensity score), dado o claro perl das rmas beneciadas, as-
sumido que o incentivo ou a orientao participao como beneciado do FNE
est vinculado a fatores de demanda ou orientao setorial (setores de atividade),
11

a fatores locacionais (distribuio entre os estados) e variveis com vnculos com a
tecnologia utilizada pela rma beneciada (grau de instruo e idade mdia dos
empregados, salrios mdios e porte das rmas).
TABELA 1
Caractersticas das rmas beneciadas pelo FNE e no-beneciadas constituintes
do grupo de controle - Rais (1995)
Variveis FNE formal Rais amostra
Distribuio pelo grau mdio de instruo (%)
At a 4 srie incompleta 12,11 11,57
4 srie completa 14,35 13,53
5 at 8 srie incompleta 26,46 27,63
8 srie completa 25,11 24,04
2
o
grau incompleto 10,31 15,32
2
o
grau completo ou mais* 11,66 7,91
Idade mdia dos empregados (anos) 30,3 30,4
Distribuio pelo nmero de empregados (%)
Micro e pequeno porte (at 49 empregados)

83,86 88,35
Mdios e grandes portes (mais de 49 empregados)

16,14 11,65
Salrio mdio em SM 1,90 1,68
Salrio mdio em R$ de 1995 190,46 168,77
Distribuio entre os setores (%)
Agropecuria 12,50 13,53
Indstria* 58,33 49,14
Comrcio* 14,58 24,29
Servios 14,58 13,04
Distribuio entre os estados do Nordeste (%)
Maranho 3,75 3,91
Piau* 12,08 4,65
Cear 23,75 18,83
Rio Grande do Norte 6,67 5,13
Paraba 9,17 7,74
Pernambuco* 12,5 20,21
Alagoas 3,75 4,4
Sergipe 4,17 4,65
Bahia* 24,17 30,48
Nota: Nmeros de observaes para as amostras do FNE e Rais semelhantes so, respectivamente, de 224 e 1.228.
Obs.: * Indica signicncia estatstica a 5% para os testes de diferenas entre mdias e entre propores entre os dois grupos,
o que implica rejeio das correspondentes hipteses nulas de que as mdias ou propores so iguais.
11. Ainda que, entre as rmas presentes no Rais, o nanciamento ao setor industrial esperado, dadas as prioridades do FNE e a infor-
malidade do setor agrcola, o nanciamento ao setor no deixa, ao menos potencialmente, de se vincular s condies de demanda.
Formalmente, assumindo que o vetor de caractersticas X
i
representa as ca-
ractersticas que condicionam a participao da rma i como beneciada com
recursos do FNE e utilizando a notao da seo anterior, tem-se a seguinte re-
presentao do modelo probit:
, (17)
em que, relembre-se, D = 1 corresponde condio de beneciada, representa
a funo de distribuio normal acumulada (c.d.f ) e f(X
i
) corresponde a uma
especicao inicial com todas as variveis presumivelmente importantes para a
condio de ser beneciada pelo FNE.
Na determinao da especicao da funo f(X
i
), com vistas ao controle
para as inuncias do maior nmero de variveis observveis, parte-se da utiliza-
o de todas as variveis que potencialmente afetam a condio de ser beneciada
com recursos do FNE. O objetivo nesta etapa obter, para todas as rmas, esti-
mativas de probabilidades de serem beneciadas com recursos do FNE que per-
mitam o agrupamento de rmas em estratos dentro dos quais no haja diferena
estatisticamente signicante entre as probabilidades estimadas e entre as variveis
presentes no vetor X
i
para o grupo das rmas beneciadas e o grupo das rmas
no-beneciadas. Nesta tarefa, utilizada a extenso pscore.do do programa Stata
8.0, devida a Becher e Ichino (2002).
Na tabela 2, apresentam-se estimativas do modelo probit dos coecientes
das variveis consideradas para o caso da utilizao da amostra com grupo de
controle (Rais no-beneciadas) composto de rmas semelhantes. Foi possvel
a denio de estratos (cinco), nos quais obteve-se o pleno balano entre todas
as variveis (das rmas beneciadas e das no-beneciadas) possveis de serem
includas nas estimativas (incluindo a estimativa de propensity score).
De forma geral, os resultados obtidos quanto signicncia dos coecientes
estimados reetem o prvio balano entre as amostras para as variveis conside-
radas. Assim, as estimativas obtidas anteriormente indicam que apenas para a
varivel dummy do setor de servios e para a varivel dummy referente ao estado
de Pernambuco encontrada signicncia estatstica dos coecientes estimados.
No primeiro caso, pertencer ao setor de servios e no ao setor industrial diminui
a probabilidade de ser beneciada com nanciamento do FNE; no segundo caso,
estar localizada no estado de Pernambuco, e no no estado do Cear, tambm
diminui a probabilidade de receber o nanciamento.
Essas estimativas serviram de base obteno das estimativas de propensity
score para as rmas beneciadas e no-beneciadas com recursos do FNE, em
1995, apresentadas na gura 1, que ilustra a semelhana entre as distribuies
obtidas para os dois grupos de rmas.
TABELA 2
Estimativas para a probabilidade de ser beneciado pelo FNE modelo probit para
a estimativa do propensity score
Coeciente P-value
At 4
a
srie do 1
o
grau -0,1335 0,443
5
a
srie at 2
o
grau incompleto -0,2473 0,110
Idade -0,0442 0,148
Idade
2
0,0006 0,239
Salrio mdio 0,0003 0,055
Maranho -0,2378 0,323
Piau 0,3408 0,058
Rio Grande do Norte -0,0233 0,905
Paraba -0,0996 0,563
Pernambuco -0,3838* 0,007
Alagoas -0,2847 0,235
Sergipe -0,1170 0,584
Bahia -0,2220 0,072
Agropecuria -0,1774 0,205
Comrcio -0,3110* 0,008
Servios -0,1574 0,271
Micro e pequenas 0,1775 0,182
Constante 0,0295 0,954
N. obs. 1387
Teste Qui. 42,27 0,001
Pseudo R
2
0,0373
Notas: Subgrupos de variveis no apresentados correspondem aos grupos omitidos nas variveis dummies; assim, para os
grupos educao, estado, setor e porte da rma os coecientes representam estimativas para dummies com relao
ao subgrupo correspondente omitido.
Os subgrupos de referncia (omitidos) na estimao foram de rmas com grau mdio de instruo dos empregados
com ao menos o 2
o
grau completo, rmas do Cear, rmas da indstria e rmas de porte mdio ou grande.
Todas as variveis referem-se ao ano de 1995.
Obs.: * Indica signicncia estatstica a 5%.
De fato, a partir das estimativas, foi possvel a constituio de cinco estratos
com diferentes nmeros de rmas beneciadas e no-beneciadas pelo FNE den-
tre os quais as diferenas de mdias entre rmas beneciadas e no-beneciadas
pelo FNE com respeito probabilidade estimada de ser beneciada pelo FNE
e a todas as demais variveis presentes na tabela 2 no apresentam signicncia
estatstica a 5%. Isso sugere, por sua vez, que para dada probabilidade de ser
beneciada, em cada estrato, a deciso de participar como beneciada do FNE
independe das variveis observadas consideradas nas estimativas.
FIGURA 1
Distribuies da probabilidade de ser nanciado pelo FNE para amostra Rais (0) e
para amostra das beneciadas pelo FNE (1) em 1995
Fonte: FNE, 1995.
3.1.1 Impacto do FNE nas Firmas Beneciadas
Como j introduzido, os impactos econmicos dos nanciamentos do FNE sobre
as rmas beneciadas foram estimados a partir do comportamento observado
para as taxas de variao do emprego e do salrio mdio, variveis foco da in-
vestigao. Nesta seo so apresentadas as estimativas para amostra das rmas
beneciadas referentes ao perodo 1995-1998.
Com o objetivo de vericar a robustez das estimativas, so exploradas e
apresentadas extenses das estimativas em duas dimenses: so considerados dois
grupos de controles de rmas no-beneciadas do Rais (rmas semelhantes e
amostra aleatria)
12
e, alm de estimativas obtidas a partir da comparao ou ma-
tching nos estratos, so apresentadas estimativas obtidas a partir de ponderaes
utilizando um kernel.
As estimativas para o perodo 1995-1998, tanto para a taxa de variao do
emprego quanto para a taxa de variao do salrio mdio, so apresentadas na
tabela 3, que, com ns de comparao, tambm inclui estimativas obtidas sem
qualquer controle, ou seja, obtidas pelo simples clculo da mdia das diferenas
entre as taxas de variao para os dois grupos de rmas.
12. Alm da amostra do grupo de controle constitudo de rmas com caractersticas semelhantes, foram obtidas estimativas a partir de
um grupo de controle com rmas escolhidas aleatoriamente das informaes do Rais. Com resultados qualitativamente semelhantes,
optou-se por apresentar os resultados apenas para um grupo de controle.
Na tabela 3, no perodo 1995-1998, as estimativas apresentadas indicam
que os nanciamentos do FNE no impactaram positivamente os salrios m-
dios pagos pelas rmas beneciadas pelo FNE. H, porm, enorme diferena no
que diz respeito aos resultados que indicam o impacto sobre o emprego.
TABELA 3
Impacto do FNE: diferenas entre taxas de variao do emprego e do salrio mdio
no perodo 1995-1998
Tx. de variao emprego
Tx. de variao
salrio mdio
Sem controle 0,694*
(0,290)
-0,047
(0,028)
Propensity score - estratos 0,677*
(0,266)
-0,035
(0,028)
Propensity score - kernel 0,655*
(0,257)
-0,029
(0,033)
Notas: Desvio-padro entre parnteses, obtido por bootstrap para as estimativas de propensity score.
Nas estimativas de propensity score com kernel foi utilizado o kernel de Epanechnikov.
As especicaes dos modelos probit utilizados encontram-se descritos no texto.
Obs.: * Indica signicncia estatstica a 5%.
Como podem ser constatadas, a partir das duas primeiras colunas da tabela 3,
as estimativas para esse perodo indicam impacto positivo do programa, inde-
pendentemente do grupo de controle utilizado ou do estimador empregado. De
fato, as estimativas obtidas indicam que as rmas beneciadas apresentaram, em
mdia, taxa de variao do emprego entre 65,5 e 67,7 pontos percentuais acima
daquela correspondente da situao de no-beneciadas; um impacto, alm de
positivo, considervel para os trs anos considerados. Note-se que a estimativa
obtida sem controle para probabilidade de ser nanciada pelo FNE, menos con-
vel, est acima daquelas obtidas com a utilizao das estimativas de propensity
score, o que ressalta a importncia dos controles introduzidos.
3.1.2 Impacto do FNE nas Firmas Beneciadas: Estimativas para as Firmas do Setor
Industrial e para as Micro e Pequenas Firmas
Embora a maior parte dos recursos contratados pelo FNE em 1995 tenha sido di-
recionada para o setor agrcola (cerca de 76,9%), a considerao apenas de rmas
presentes ou identicadas no Rais implicou, dado o maior grau de informalidade,
a no considerao de parte importante das rmas desse setor na avaliao leva-
da a efeito neste relatrio. Em conseqncia, como pode ser percebido a partir
da tabela 1, perto de 60% das rmas identicadas no Rais pertencem ao setor
industrial. Por sua vez, a considerao apenas de rmas presentes no Rais no
implicou a considerao na avaliao de rmas fora de um dos focos principais do
programa, representado pelas micro e pequenas rmas, que constituem a grande
maioria das rmas avaliadas.
Nesta subseo, a partir das mesmas variveis foco de interesse j conside-
radas, so apresentadas estimativas do impacto dos nanciamentos do FNE para
esses dois grupos especcos de rmas. O interesse conhecer em que medida os
resultados obtidos e j apresentados para o conjunto de rmas se fazem presentes
tambm para esses dois subgrupos especcos, ou se h especicidades importan-
tes a destacar. Considerando-se, primeiramente para o setor industrial, a tabela 4
apresenta as estimativas do impacto do FNE sobre as rmas beneciadas para o
perodo 1995-1998.
No perodo 1995-1998, no foi possvel identicar qualquer impacto es-
tatisticamente signicante sobre as variveis consideradas. No que concerne s
rmas beneciadas com recursos do FNE identicadas do setor industrial no
Rais, as evidncias obtidas no so mais favorveis que aquelas j encontradas
para todo o universo de rmas identicadas.
TABELA 4
no perodo 1995-1998 setor industrial
Tx. de variao
salrio mdio
Sem controle 0,741
(0,415)
-0,028
(0,038)
Propensity score - estratos 0,716
(0,364)
-0,028
(0,036)
Propensity score - kernel 0,681
(0,462)
-0,030
(0,039)
Notas: Na primeira amostra utilizou-se 121 rmas beneciadas e 575 rmas no-beneciadas. Nas estimativas de propensity
score com kernel foi utilizado o kernel de Epanechnikov.
As especicaes dos modelos probit utilizados para o caso da amostra de semelhantes quela utilizada para amostra to-
tal sem as dummies de setores; j para a amostra de rmas no-semelhantes, foi necessrio excluir o salrio mdio inicial.
Obs.: Desvio-padro entre parnteses, obtido por bootstrap para as estimativas de propensity score.
* Indica signicncia estatstica a 5%.
Os resultados das estimativas do impacto da aplicao dos recursos do FNE
sobre a taxa de variao do emprego e sobre a taxa de variao dos salrios mdios
das rmas beneciadas pertencentes ao subgrupos de micro e pequenas rmas so
apresentados na tabela 5.
Ao analisar-se a tabela 5, observam-se movimentos no mesmo sentido da-
quele j apontado para todo universo de rmas beneciadas: impacto positivo
da aplicao dos recursos do FNE sobre a taxa de variao do emprego das rmas
beneciadas no perodo 1995-1998. Note-se, alm disso, que esses movimentos,
para esse subgrupo de rmas considerado, aparecem de forma mais forte ou agu-
da que aqueles observados na amostra do universo de rmas beneciadas. Ou seja,
ao utilizar-se o propensity score, enquanto o diferencial favorvel mximo estimado
para a taxa de variao do emprego chega a 67,7 pontos percentuais para todo o
universo de beneciadas, tal vantagem chega a 79,4 pontos percentuais para as
micro e pequenas rmas.
Essas evidncias sugerem maior sensibilidade das micro e pequenas rmas
com respeito aplicao dos recursos do FNE.
TABELA 5
no perodo 1995-1998 micro e pequenas rmas
Tx. de variao
salrio mdio
Sem controle 0,837*
(0,345)
-0,027
(0,034)
Propensity score - estratos 0,760*
(0,315)
-0,017
(0,035)
Propensity score - kernel 0,794*
(0,356)
-0,016
(0,032)
Notas: Na primeira amostra foram utilizadas 163 rmas beneciadas e 674 rmas no-beneciadas. Nas estimativas de
propensity score com kernel foi utilizado o kernel de Epanechnikov.
As especicaes dos modelos probit utilizados para o caso da amostra de semelhantes quela utilizada para amostra
total sem a dummy de porte da rma; por sua vez, para a amostra de rmas no-semelhantes, foi necessrio excluir o
salrio mdio inicial e as variveis de idade.
Obs.: Desvio-padro entre parnteses, obtido por bootstrap para as estimativas de propensity score.
* Indica signicncia estatstica a 5%.
3.2 Resultados de poltica na aplicao dos recursos do FNE
Apresentam-se os principais resultados de poltica para alocao de recursos dos
FNE decorrentes das evidncias obtidas. Deve ser evidente que os limites im-
postos avaliao derivados da utilizao de rmas apenas identicadas no Rais
impedem maior renamento das evidncias levantadas em relao aplicao dos
recursos, embora importantes resultados possam ser ainda apontados.
De acordo com as estimativas apresentadas, so os seguintes os resultados
obtidos na avaliao da aplicao dos recursos do FNE:
a) Considerando-se o perodo 1995-1998, as rmas beneciadas apresentaram,
em mdia, taxa de variao do nmero de empregados entre 65,5 e 67,7
pontos percentuais acima daquela que seria vericada caso no houvessem
recebido nanciamento do FNE. Por outro lado, nesse mesmo perodo, no
foi possvel vericar qualquer impacto diferenciado da aplicao dos recursos
sobre a taxa de variao do salrio mdio pago dessas rmas beneciadas.
b) No perodo 1995-1998, quando o foco da avaliao direciona-se apenas
para as rmas beneciadas do setor industrial, no possvel identicar
qualquer impacto da aplicao dos recursos do FNE sobre a taxa de variao
do nmero de empregados das rmas beneciadas em relao situao de
no-beneciadas.
c) Por m, quando a avaliao feita considerando-se apenas micro e peque-
nas rmas, so obtidos resultados qualitativamente prximos queles dos
itens a e b, embora quantitativamente mais signicativos. Com efeito, no
perodo 1995-1998, as estimativas indicam um efeito positivo substancial
sobre a taxa de variao do nmero de empregados (entre 76 e 79,4 pontos
percentuais superior situao de no-beneciadas).
Em resumo, de forma geral, os resultados de indicam resultados positivos
da aplicao de recursos do FNE sobre a taxa de variao do emprego das rmas
beneciadas e ausncia de impacto sobre a taxa de variao do salrio mdio
pago pelas rmas. Mais especicamente, esses resultados se revelam relativamente
mais favorveis para micro e pequenas rmas e, em seus aspectos positivos, esto
ausentes para rmas do setor industrial.
4 CONCLUSES
No objetivo de avaliar a aplicao dos recursos do Fundo Constitucional de Fi-
nanciamento do Nordeste (FNE), destaque-se que as informaes apresentadas
neste artigo resultam de um esforo pioneiro na utilizao de microdados sobre
rmas beneciadas com nanciamento pblico.
Nessa tarefa de avaliao, em virtude da possibilidade de construo de gru-
pos de rmas de controle (no-beneciadas) e de grupos de rmas beneciadas
com recursos desse fundo, foram utilizadas apenas rmas identicadas no Rais,
o que signica a considerao de apenas rmas do setor formal. Adicionalmente,
em funo dessa utilizao exclusiva do Rais como fonte de informaes sobre as
rmas e de forma consistente com os objetivos da aplicao dos recursos do FNE,
somente duas variveis foram tomadas como referncias para avaliar o desempe-
nho das rmas: a taxa de variao do nmero de empregados e a taxa de variao
do salrio mdio pago pelas rmas.
De forma geral, no que diz respeito eccia da aplicao dos recursos
quanto ao impacto sobre as duas variveis consideradas tem-se que, enquanto
que para a taxa de variao do salrio mdio pago pelas rmas em nenhuma
circunstncia foi possvel apontar impacto positivo da aplicao dos recursos do
fundo, para a taxa de variao do nmero de empregados os resultados permitem
apontar um resultado positivo da aplicao dos recursos desse fundo sobre as
rmas beneciadas.
Quando estimativas da aplicao dos recursos do FNE foram obtidas para
os subgrupos especcos (setor industrial, micro e pequenas rmas), os impactos
no seguiram um mesmo padro. Mais especicamente, na avaliao da aplicao
dos recursos do FNE no possvel apontar impacto positivo sobre a taxa de va-
riao do nmero de empregados nem sobre a taxa de variao do salrio mdio
pago pelas rmas beneciadas do setor industrial. Entretanto, considerando-se
apenas micro e pequenas rmas, na avaliao da aplicao dos recursos do FNE,
foi possvel apontar um impacto positivo (em relao a rmas no-beneciadas)
na taxa de variao do nmero de empregados de maior magnitude que aquele j
apontado quando todo o universo de rmas considerado.
REFERNCIAS
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CAPTULO 11
FUNDOS CONSTITUCIONAIS DE FINANCIAMENTO DO NORDESTE,
NORTE E CENTRO-OESTE (FNE, FNO E FCO): UMA DESCRIO
PARA O PERODO RECENTE*
Mansueto Facundo Almeida Junior**
Alexandre Manoel Angelo da Silva**
Guilherme Mendes Resende**
RESUMO
O objetivo principal deste artigo descrever os emprstimos dos fundos constitucionais de
nanciamento Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste (FNE), Fundo Constitucio-
nal de Financiamento do Norte (FNO) e Fundo Constitucional de Financiamento do Centro-Oeste
(FCO) por municpio, investigando se a alocao dos recursos desses fundos concentra-se na-
queles municpios que j so mais dinmicos e se h concentrao de emprstimos para grupos de
municpios. Nessa investigao, entre outras anlises, descrevem-se as disponibilidades de recur-
sos nesses fundos, emprstimo por municpio e taxa de inadimplncia. A principal concluso deste
estudo que os emprstimos dos fundos constitucionais de nanciamento no se direcionam de
forma prioritria para os estados mais pobres ou para os municpios mais pobres.
1 INTRODUO
Este artigo tem como objetivo descrever os emprstimos dos trs fundos consti-
tucionais de nanciamento Fundo Constitucional de Financiamento do Norte
(FNO), Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste (FNE) e Fundo
* Este artigo um resumo da primeira etapa da avaliao dos fundos constitucionais de nanciamento no convnio Ministrio da
Integrao Nacional (MI) / Associao Nacional dos Centros de Ps-Graduao em Economia (Anpec) / Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (Ipea). Os autores agradecem ao diretor da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea, Marcelo Piancastelli, ao
diretor-adjunto, Aroudo Mota, e ao coordenador, Alexandre Carvalho, pela estrutura tcnica e pelos incentivos fornecidos no desenvol-
vimento da pesquisa.
Constitucional de Financiamento do Centro-Oeste (FCO) por municpio, in-
vestigando se a alocao dos recursos desses fundos concentra-se naqueles mu-
nicpios que j so mais dinmicos e se h concentrao de emprstimos para
grupos de municpios. As bases de dados utilizadas neste estudo so os relatrios
anuais dos trs fundos constitucionais de nanciamento divulgados pelo Minist-
rio da Integrao Nacional, dados econmicos e sociais dos Censos 1991 e 2000
(IBGE) e base de dados de emprstimo por municpio repassado ao Ipea pelos
trs bancos Banco do Brasil (BB), Banco da Amaznia (Basa) e Banco do Nor-
deste (BNB) responsveis pela concesso de emprstimos com os recursos dos
fundos constitucionais. Este trabalho tem uma viso macro do funcionamento
dos fundos constitucionais de nanciamento e serve como ponto de partida para
a avaliao mais detalhada dos impactos econmicos e sociais dos emprstimos
desses fundos, tarefa essa empreendida em outro estudo.
1

Antes de iniciar a anlise de cada um dos trs fundos constitucionais de
nanciamento, cabe uma breve explicao de como esses fundos funcionam.
Conforme pode-se observar no diagrama 1, as transaes entre pessoas fsicas
e jurdicas formam a base para os dois tipos de impostos: Imposto de Renda (IR)
e Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI), cujo montante de 3% da arreca-
dao representa as transferncias do Tesouro Nacional para os trs fundos cons-
titucionais de nanciamento. Desse total, o FNE ca com a parcela de 1,8% e os
outros dois fundos (FCO e FNO) cam cada um com uma parcela de 0,6%.
Esses recursos so transferidos pelo Tesouro Nacional, por meio do Minis-
trio da Integrao Nacional, aos bancos que efetuam operaes de emprstimos,
com vistas gerao de emprego e renda que contribui para parte do crescimento
da arrecadao de IR e IPI e, assim, gera uma nova receita para esses fundos. Alm
da receita (de IR e IPI) e do retorno das operaes de emprstimos (amortizao
= principal + juros) descritos no diagrama 1, os juros do Sistema Especializado de
Liquidao e de Custdia (Selic) dos valores no emprestados so as outras fontes
de receita dos fundos constitucionais de nanciamento.
Alm desta introduo, este artigo est dividido em quatro sees. A segun-
da seo descreve os emprstimos do Fundo Constitucional de Financiamento do
Nordeste (FNE), enfatizando a distribuio de recursos por municpio, ao fazer
uma srie de cruzamentos com os dados censitrios. O mesmo feito nas duas se-
es seguintes para o Fundo Constitucional de Financiamento do Norte (FNO)
e para o Fundo Constitucional de Financiamento do Centro-Oeste (FCO).
A quinta seo mostra as principais concluses.
1. Essa tarefa objeto de anlise no estudo chamado Avaliao Econmica do Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste
(FNE), presente neste livro.
339 Fundos Constitucionais de Financiamento do Nordeste, Norte e Centro-Oeste...
DIAGRAMA 1
O ciclo dos fundos constitucionais de nanciamento
Fonte: Ministrio da Integrao Nacional.
2 FUNDO CONSTITUCIONAL DE FINANCIAMENTO DO NORDESTE
Uma vez entendida a dinmica de funcionamento dos fundos, ser analisado o
Fundo Constitucional do Financiamento do Nordeste (FNE). Conforme se pode
observar na tabela 1, o FNE o fundo com maior volume de recursos entre os
trs fundos constitucionais de nanciamento. Para 2005, a estimativa era de que
os trs fundos constitucionais de nanciamento recebessem do Tesouro Nacional
cerca de R$ 3,5 bilhes, sendo que R$ 2,1 bilhes deveriam ser transferidos para
o FNE. As transferncias do Tesouro para os fundos constitucionais determinam
tambm o limite mximo de remunerao dos bancos operadores, j que esses
no podem receber mais que 20% das transferncias anuais do Tesouro Nacional
a ttulo de remunerao pela administrao dos fundos.
2

Cabe ressaltar que os valores da tabela anterior no representam a dispo-
nibilidade real anual de emprstimo desses fundos. O volume disponvel para
emprestar em cada ano depende no s da parcela de transferncia do IR e do IPI
a que cada fundo tem direito, mas tambm do retorno dos emprstimos feitos
em anos anteriores, acrescido do volume de recursos disponveis no emprestados
nos exerccios scais anteriores e que so remunerados pela taxa Selic. Acrescido
desses valores, a disponibilidade dos fundos para emprstimos em 2005 mais
do que duplica, passando para R$ 7,7 bilhes. Essa diferena particularmente

2. O Basa e o BNB so remunerados com a taxa de administrao de 3% sobre o patrimnio lquido do FNO e FNE, respectivamente.
Como o patrimnio desses fundos cresceu muito, essa taxa j ultrapassa o valor de 20% dos repasses anuais do Tesouro Nacional para
esses fundos. Alguns economistas defendem que essa taxa excessivamente elevada e que terminam por prejudicar as operaes de
emprstimos, pois os bancos operadores seriam remunerados quer efetuem operaes de emprstimos, quer no emprestem e (conse-
qentemente) apliquem os recursos desses fundos em ttulos pblicos.
elevada para o FNE, que conta atualmente com uma disponibilidade de recur-
sos para emprstimo da ordem de quase R$ 5 bilhes, perante o baixo volume
de emprstimos concedidos no perodo 1998-2002. Como se pode observar no
grco 1, em apenas dois anos, no perodo de 1996 a 2004, as aplicaes do FNE
superaram os repasses anuais feitos pelo Tesouro Nacional.
TABELA 1
Recursos anuais repassados pelo Tesouro Nacional para os fundos constitucionais
(1994-2005)
(R$ mil)
Ano FCO FNO FNE Total
1994 372.300 372.300 1.116.901 1.861.501
1995 382.472 382.472 1.147.416 1.912.360
1996 359.379 359.379 1.078.147 1.796.905
1997 370.889 370.889 1.112.713 1.854.491
1998 377.092 377.092 1.131.274 1.885.458
1999 388.549 388.549 1.165.648 1.942.746
2000 433.367 433.367 1.300.113 2.166.847
2001 523.624 523.624 1.570.872 2.618.120
2002 602.074 602.074 1.806.224 3.010.372
2003 626.346 677.506 1.826.432 3.130.284
2004 695.440 695.440 2.086.319 3.477.199
2005* 705.300 705.300 2.115.954 3.526.554
Nota: Valores atualizados pela TR.
Obs.: * Valores de 2005 correspondem a previso de repasses para 2005 em 36 liberaes a cada dez dias.
GRFICO 1
Repasses anuais do Tesouro Nacional e aplicaes do FNE (1994-2004)
interessante questionar o que ocorreu ps-1998 com o FNE, visto que
houve continuao na administrao do BNB e essa administrao havia adotado
vrias medidas para facilitar a liberao de emprstimos entre 1995 e 1998. H
duas explicaes complementares para explicar a forte queda na concesso de em-
prstimos pelo Banco do Nordeste com recursos do FNE no segundo mandato
(1998-2002) da administrao. Primeiro, o volume de emprstimos do banco em
relao ao seu capital prprio cresceu muito, alcanando o limite estabelecido
pelo Acordo da Basilia, que o BNB passou a ter que observar a partir de 1998.
Assim, a reduo dos emprstimos decorreria de um limite natural imposto pela
nova legislao bancria modicada ao longo da segunda metade dos anos 1990
por ocasio do Programa de Reestruturao e Ordenamento do Sistema Finan-
ceiro Nacional (Proer).
Segundo, o crescimento rpido dos emprstimos do FNE no perodo 1995-
1998 ocorreu, simultaneamente, ao crescimento elevado da inadimplncia. Como
a legislao em vigor na poca estabelecia que 100% do risco do emprstimo
eram de responsabilidade dos bancos operadores e no do fundo, o Banco do
Nordeste cou com um volume elevado de proviso para devedores duvidosos,
reduzindo sua capacidade de conceder novos emprstimos, o que levou a uma
interveno do Banco Central. A questo at hoje no respondida o que levou
os emprstimos com recursos do FNE a atingirem um nvel de inadimplncia to
elevado no perodo ps-1998. Alguns pesquisadores culpam a possvel inuncia
poltica no Banco do Nordeste, teoria que carece de comprovao. No se explica,
por exemplo, por que essa inuncia poltica seria maior no caso do BNB e no
no Basa ou mesmo no Banco do Brasil, que tambm so bancos pblicos.
Em resumo: com os novos limites estabelecidos pelo Acordo da Basilia e o
crescimento expressivo da proviso para devedores duvidosos, o Banco do Nor-
deste cou sem possibilidade de transformar o aumento dos repasses do Tesouro
Nacional em novas operaes de crdito. Fez-se necessrio uma capitalizao no
Banco do Nordeste pelo governo federal em 2002, que permitiu ao BNB aumen-
tar a concesso de emprstimos com recurso do FNE a partir de 2003.
2.1 Distribuio espacial dos recursos do Fundo Constitucional
de Financiamento do Nordeste
O FNE tem como rea de atuao 1.952 municpios da regio Nordeste, norte
de Minas Gerais e do Esprito Santo. Na tabela 2, pode-se observar que Bahia,
Cear e Pernambuco so os trs estados que mais receberam recursos do FNE
de 1989 a 2004. No entanto, quando se observa o critrio de saldo per capita, os
estados de Minas Gerais, Piau e Sergipe passam a ser os trs com maior acesso
aos recursos do FNE.
Um ponto importante no debate sobre as liberaes de recursos dos fundos
constitucionais de nanciamento saber se existe uma relao negativa entre saldo
dos emprstimos per capita e PIB (ou renda) per capita. Se a liberao dos recursos
do FNE responderem puramente a demanda das empresas, essa relao deve ser
positiva, j que os estados mais ricos (PIB per capita maior) demandariam mais
recursos do fundo. Se as liberaes tivessem como objetivo principal reduzir as de-
sigualdades intra-regionais, essa relao deveria ser negativa: quanto maior o PIB
per capita do estado, menor o saldo do emprstimo per capita para aquele estado.
TABELA 2
Saldo FNE e PIB per capita dos estados da rea de atuao do FNE
Estados Saldo FNE 2004
Populao em
2000
Saldo FNE
per capita
PIB per capita 2002
(em R$ de 2000)
Alagoas 903.112.000 2.822.621 320 2.544,00
Bahia 3.494.267.000 13.070.250 267 3.911,00
Cear 2.405.165.000 7.430.661 324 2.643,00
Maranho 1.050.725.000 5.651.475 186 1.647,00
Paraba 782.672.000 3.443.825 227 2.798,00
Pernambuco 2.278.216.000 7.918.344 288 3.787,00
Piau 1.115.712.000 2.843.278 392 1.785,00
Rio G. do Norte 701.623.000 2.776.782 253 3.412,00
Sergipe 654.718.000 1.784.475 367 4.294,00
Esprito Santo 94.456.000 736.427 128 6.447,00
Minas Gerais 968.624.000 2.417.239 401 5.724,00
Total 14.449.290.000 50.895.377 284
Fontes: Ministrio da Integrao Nacional e IBGE.
Obs.: Os dados de populao para Minas Gerais e Esprito Santo referem-se apenas a populao daqueles municpios da rea
de atuao do FNE.
Conforme se pode ver no grco 2, no existe relao entre PIB per capita
e saldo dos emprstimos do FNE per capita. Mesmo quando se excluem Esprito
Santo e Minas Gerais, os saldos dos emprstimos per capita para os estados do
Nordeste no mostram uma relao clara.
Na verdade, quando se exclui, alm dos dois estados do Sudeste, o estado
do Piau, a relao entre PIB per capita e saldo do FNE per capita torna-se posi-
tiva, sinalizando que os emprstimos per capita do FNE foram maiores naqueles
estados que j possuam um maior PIB per capita. Essa relao positiva pode ser
claramente identicada se fosse traada uma reta no grco a seguir para os esta-
dos do Maranho, Paraba, Rio Grande do Norte, Pernambuco e Sergipe.
3

Em resumo, as liberaes do FNE por estado no mostram nenhuma relao
clara seja com o PIB per capita, seja com o ndice de Desenvolvimento Humano
(IDH). Isso signica, em outras palavras, que as liberaes desse fundo devem ser
fortemente inuenciadas pela demanda e no apenas pelo objetivo principal des-
se fundo que a reduo das desigualdades regionais. Apenas dois estados apre-
sentam claramente uma relao inversa entre riqueza (mensurada pelo PIB per
capita ou IDH) e saldo de emprstimos: Esprito Santo e Piau, respectivamente
o estado mais rico e o segundo mais pobre da rea do FNE.
3. Dado que no existe uma relao clara entre PIB per capita e saldo dos emprstimos do FNE per capita, poder-se-ia tentar identicar
se existe alguma relao entre o ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) dos estados e o saldo dos emprstimos per capita do FNE.
Novamente no foi encontrada nenhuma relao clara entre essas duas variveis, o que indica que as liberaes do FNE no se dire-
cionam prioritariamente para os estados mais pobres.
GRFICO 2
PIB per capita e saldo de emprstimos do FNE per capita
Fontes: Ministrio da Integrao Nacional e IBGE.
Um problema da anlise anterior decorre do fato de terem sido utilizados
dados para estados e no para municpios. Esse seria o caso, por exemplo, de
Minas Gerais, que um estado de elevado PIB (ou renda) per capita quando com-
parado com os estados do Nordeste, mas cujos municpios na rea de atuao do
FNE (norte de Minas Gerais) tm um PIB per capita menor. Da mesma forma, as
liberaes do FNE em um determinado estado podem estar sendo direcionadas
para aqueles municpios mais pobres. Assim, seria mais adequado analisar os em-
prstimos do FNE por municpio em vez de emprstimos por estado.
Nas guras 1 e 2, identicam-se, respectivamente, os municpios na rea de
atuao do FNE com menor IDH-M (inferior a 0,6) e os municpios com maior
saldo do FNE per capita (superior a R$ 300). Caso os emprstimos do FNE fossem
prioritariamente dirigidos para aquelas reas de menor IDH-M, esses dois mapas
deveriam ser iguais, i.e, a rea marcada no mapa da gura 1

deveria ser idntica
quela marcada no mapa da gura 2. No entanto, no isso que ocorre.
4

Dos 761 municpios na rea de atuao do FNE com IDH-M inferior a 0,6,
apenas 262 desses municpios (34%) esto entre aqueles que receberam mais de
R$ 300 per capita de emprstimo do FNE at dezembro de 2004. Ou seja, histo-
ricamente, os emprstimos do FNE no foram alocados para aqueles municpios
de menor IDH-M, o que sugere que as liberaes de recursos do FNE devem

4. A gura 1 representa um total de 761 municpios e a gura 2 o total de 686 municpios. Apenas 262 municpios aparecem simulta-
neamente nos dois mapas: IDH-M inferior a 0,6 e saldo do FNE per capita maior que R$ 300.
responder demanda por nanciamento naqueles municpios onde j existe al-
gum dinamismo econmico. Na gura 2, isso particularmente fcil de ser obser-
vado na parte oeste da regio Nordeste, onde predominam as plantaes de soja.
FIGURA 1
Municpios de menor IDH-M (IDH-M < 0,6)
Fontes: Ministrio da Integrao Nacional e Atlas do Desenvolvimento Humano.
Dado que a maior parcela dos recursos dos fundos alocada para munic-
pios que no so aqueles de menor IDH-M, possvel que exista o paradoxo de
que os recursos do FNE estejam contribuindo para o aumento do dinamismo
econmico da regio Nordeste, norte de Minas Gerais e Esprito Santo, ao mes-
mo tempo em que contribui para o crescimento das desigualdades intra-regionais.
Essa justamente a crtica que se fazia forma tradicional de caracterizar o pro-
blema regional como um problema macrorregional, pois no Nordeste existem
sub-regies com algum dinamismo econmico e com capacidade de atrair inves-
timentos produtivos, enquanto outros espaos geogrcos dessa regio carecem
de um dinamismo econmico capaz de atrair investimentos privados. Apenas
no vigente governo, na atual gesto do Ministrio da Integrao Nacional, com
a caracterizao do problema regional na esfera sub-regional, tem-se procurado
melhorar a alocao dos recursos dos fundos constitucionais de nanciamento
para reas mais pobres dentro de cada regio.
FIGURA 2
Municpios com saldo per capita do FNE > R$ 300
2.2 Saldo de emprstimos do Fundo Constitucional de Financiamento
do Nordeste: municpios que mais receberam recursos
Na tabela 3, mostra-se, por faixa de IDH-M, o nmero de municpios na rea de
atuao do FNE e o nmero de municpios cujo saldo per capita em dezembro
de 2004 era superior a R$ 1.500 Apenas 3% dos municpios da rea de atuao do
FNE tinham saldo per capita superior a esse valor em 2004 e desses municpios
o maior nmero absoluto estava naquelas reas de maior IDH-M (acima de
0,591). Adicionalmente, o grupo de municpios de maior IDH-M (0,649-0,862)
tem uma representao percentual maior no grupo dos que mais recebem recur-
sos do FNE. Isso sugere, conforme j havia sido alertado antes, que os emprsti-
mos do FNE respondem mais demanda daquelas reas mais desenvolvidas do
que ao objetivo de reduo das desigualdades intra-regional.
Quando se cruzam os dados de emprstimo do FNE para o grupo de 58
municpios com saldo do FNE per capita acima de R$ 1.500 com dados de renda
per capita ou IDH-M, no possvel encontrar nenhuma relao. Uma carac-
terstica que se destaca na identicao da principal atividade econmica dos
municpios com maior saldo per capita do FNE a presena daqueles municpios
plantadores de soja no Nordeste. Este o caso, por exemplo, para os municpios
de Correntina, Jaborandi, Riacho das Neves e Formosa do Rio Preto na Bahia;
e Tasso Fragoso no Maranho. Os estados do Piau e Bahia so os estados com
maior nmero de municpios com saldo per capita do FNE superior a R$ 1.500,
18 e 19 municpios, respectivamente. Como o Piau tem 222 municpios e a
Bahia quase o dobro (417), o Piau se destaca como o estado com maior partici-
pao percentual de municpios (8%) dentre aqueles que mais receberam recursos
do FNE pelo critrio per capita.
TABELA 3
Nmero de municpios com saldo per capita de emprstimo do FNE acima de R$
1.500 por faixa de IDH
IDH
Municpios com saldo FNE
per capita > R$ 1.500 (a)
Municpios na rea
de atuao do FNE (b)
a/b ( %)
0,469-0,591 11 614 2
0,591-0,649 31 887 3
0,649-0,862 16 447 4
Total 58 1.948 3
Fontes: Ministrio da Integrao Nacional e Ipeadata.
FIGURA 3
Municpios com saldo per capita do FNE superior a R$ 1.500
importante no confundir os municpios que mais receberam recursos
per capita com aqueles de maior saldo do FNE. Os municpios que mais rece-
beram recursos per capita (acima de R$ 1.500) so, geralmente, municpios de
populao pequena, enquanto os municpios com maior saldo do FNE (acima
de R$ 50 milhes) so, na sua maioria, municpios populosos, incluindo todas as
capitais dos estados do Nordeste. O grupo de 58 municpios com saldo per capita
do FNE superior a R$ 1.500 tem uma populao de um milho de habitantes.
Por sua vez, aqueles municpios que receberam um volume de recursos do FNE
superior a R$ 50 milhes representam 41 municpios com uma populao de
13,7 milhes de habitantes.
Nas guras 3 e 4, mostram-se, respectivamente, os municpios com saldo
do FNE per capita superior a R$ 1.500 (58 municpios) e aqueles com saldo do
FNE total acima de R$ 50 milhes. Apenas doze dos 58 municpios com saldo
per capita superior a R$ 1.500 esto tambm entre aqueles que receberam mais
de R$ 50 milhes de emprstimos do FNE. Entre esses municpios, destacam-se
aqueles localizados na regio metropolitana de capitais (Simes Filho - BA e So
Cristvo - SE); e aqueles municpios que tm sido foco de polticas pblicas de
desenvolvimento (Petrolina - PE e Horizonte - CE).
FIGURA 4
Municpios com saldo do FNE superior a R$ 50 milhes
2.3 Taxa de inadimplncia do Fundo Constitucional de Financiamento
do Nordeste
reconhecido que o Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste (FNE)
tem a maior taxa de inadimplncia entre os trs fundos constitucionais de nancia-
mento. No nal de dezembro de 2004, a taxa de inadimplncia do FNE estava em
48,5%, sendo que essa taxa se reduz para apenas 10,9% no caso dos emprstimos
compartilhados (50% do risco do banco e 50% do risco do fundo) concedidos a
partir de 1998. Ainda no claro por que a taxa de inadimplncia do FNE to
elevada para os emprstimos concedidos antes de 1998. Na verdade, antes de 1998,
o risco do crdito dos emprstimos dos fundos constitucionais era de responsabili-
dade integral do Banco do Nordeste, o que signica que esse banco deveria ter sido
mais rigoroso, e no menos, na anlise de risco e na concesso de crdito.
Ou seja, como o risco do emprstimo at 1998 era de responsabilidade inte-
gral do banco, poder-se-ia esperar que os critrios de concesso de crdito fossem
mais rgidos e a taxa de inadimplncia menor, mas ocorreu justamente o contr-
rio: a taxa de inadimplncia diminui quando o risco de inadimplncia passou a
ser compartilhado entre o banco e o fundo. Contudo, essa aparente contradio
pode ser explicada pela expectativa de bailout,
5
seja por parte dos tomadores dos
emprstimos, seja por parte do prprio Banco do Nordeste.
Em relao aos devedores, sempre houve a expectativa de que o saldo deve-
dor junto ao Banco do Nordeste pudesse ser renegociado com descontos e taxas
menores. Do lado do banco, o fato do banco ser pblico poderia induzir seus
administradores a um comportamento menos avesso ao risco, pois em caso de
perdas expressivas, o banco poderia ser capitalizado pelo seu controlador (Te-
souro Nacional). Neste caso, a legislao atual de compartilhamento do risco,
embora parea ser menos rgida do que a anterior, termina funcionando de uma
forma mais eciente para evitar um comportamento de risco moral (moral ha-
zard),
6
j que as perdas decorrentes de emprstimos no pagos passam a afetar o
patrimnio lquido do FNE e, portanto, a remunerao do Banco do Nordeste.
O que no est claro nessa explicao por que o mesmo no ocorreu com os
outros dois fundos constitucionais de nanciamento, que tinham a mesma regra
5. Bailout um termo em ingls utilizado na literatura econmica para caracterizar aquelas situaes em que o governo federal, por
exemplo, assume dvidas de estados ou municpios. Esse termo tambm utilizado quando h a expectativa de que o governo assuma
as dvidas de suas empresas estatais ou de seus bancos pblicos. No caso em questo, argumenta-se que, apesar de o Banco do Nor-
deste antes de 1998 ser responsvel integral pelo risco das operaes de emprstimos com recursos do FNE, essa aparente rigidez da
legislao pode no ter ocasionado o efeito desejado pela expectativa de parte dos seus administradores de que qualquer problema
nanceiro do banco seria coberto pelo Tesouro Nacional. Na verdade, aparentemente essa expectativa se auto-realizou, pois a inadim-
plncia relacionada aos emprstimos com recursos do FNE, at 1998, foi integralmente arcada pelo patrimnio do fundo, e no pelo
Banco do Nordeste, como estava previsto na legislao.
6. A expresso risco moral (ou moral hazard) comumente utilizada na literatura econmica. No caso da concesso de crdito discutida,
o risco moral refere-se a uma situao na qual o banco sabe que ele no arcar com as perdas decorrentes das suas operaes de
emprstimo e, baseado nessa expectativa, no toma os cuidados necessrios ao analisar o risco do crdito e a recuperao das parcelas
dos emprstimos em atraso.
e apesar disso a inadimplncia do FCO cou em apenas 3,1% e do FNO em
22,8% (posio de dezembro de 2004). Em resumo, ainda no claro o porqu
das diferenas to grandes entre as taxas de inadimplncias entre os trs fundos
constitucionais de nanciamento.
7
No foi possvel detectar nenhuma relao clara entre a taxa de inadimpln-
cia e o saldo total dos emprstimos, saldo mdio dos emprstimos, ou mesmo
saldo per capita,
8
pelo uso apenas de estatsticas descritivas e correlao simples
entre duas variveis. Isso indica, em outras palavras, que a inadimplncia pode
ser elevada tanto em municpios que receberam poucos recursos (absoluto ou per
capita) quanto naqueles que receberam recursos do FNE acima da mdia. Assim,
o que ser feito em seguida denir uma srie de perguntas para subsidiar uma
investigao posterior sobre a elevada inadimplncia do FNE.
Uma primeira caracterstica sobre a questo das taxas de inadimplncia
que a distribuio dessas taxas nos vrios municpios de cada estado muito
semelhante. Com exceo do Esprito Santo, todos os demais estados tm reas
com baixa, mdia e alta inadimplncia. A rea em vermelho da gura a seguir
representa aqueles municpios com taxa de inadimplncia superior a 50%. Com
se pode observar, esses municpios no mostram uma denio espacial clara: so
encontradas taxas de inadimplncia elevadas tanto em municpios localizados nas
reas menos desenvolvidas (semi-rido) do Nordeste quanto naqueles localizados
nas reas mais dinmicas dessa regio.
Um fato que poderia explicar as elevadas taxas de inadimplncia dos emprs-
timos do FNE seria a obrigatoriedade constitucional de que 50% dos recursos
desse fundo sejam emprestados para empreendimentos na regio do semi-rido.
No entanto, pela gura 5 pode-se observar que vrios municpios do semi-
rido no possuem uma taxa de inadimplncia elevada e municpios em regies
dinmicas no afetadas pela seca, como a rea irrigada de Petrolina/Juazeiro,
na divisa de Pernambuco e Bahia, apresentam uma das mais elevadas taxas de
inadimplncia. O mesmo ocorre para municpios na regio oeste do Nordeste,
onde h plantao de gros.
Um segundo ponto que merece ser destacado a diferena das taxas de inadim-
plncia entre as capitais dos estados do Nordeste. Conforme pode-se observar
na tabela 5, Natal e Aracaju despontam com uma taxa de inadimplncia in-
ferior a 15%, enquanto, em geral, as demais capitais tm uma inadimplncia

7. Uma possvel explicao para a baixa taxa de inadimplncia do FCO a de que o Banco do Brasil mais rpido que o Basa e o BNB
na liquidao de emprstimos em atraso. Uma vez feito isso, o emprstimo em atraso passa a ser reconhecido como perda e sai da
estatstica da taxa de inadimplncia (emprstimos em atraso/emprstimos concedidos).
8. No entanto, no modelo economtrico, no nal desta seo, encontra-se uma relao positiva entre os saldos dos emprstimos per
capita e a taxa de inadimplncia.
superior a 30%. No entanto, essa diferena parece estar fortemente relacionada
com as datas de concesso dos emprstimos. De fato, quando se analisam os
dados referentes s datas de concesso dos emprstimos para as capitais com me-
nores taxas de inadimplncia, constata-se que 70% dos saldos dos emprstimos
para Natal, 97% para Aracaju e 80% para Salvador decorrem de emprstimos efe-
tuados a partir de 2002. No caso de So Lus, que a capital com maior taxa de
inadimplncia, 80% dos emprstimos so anteriores a 2002. Ou seja, as capitais
com menores taxas de inadimplncia so aquelas cuja maior parcela dos emprs-
timos concedidos so recentes e, portanto, ainda esto na sua fase de carncia.
FIGURA 5
Taxa de inadimplncia FNE (2004)
Uma relao clara que pode ser identicada na questo da inadimplncia
que essa maior para o grupo de municpios com saldo do FNE maior que
R$ 50 milhes. Esse grupo de municpios (41 municpios) tem uma taxa de
inadimplncia conjunta de 49%, enquanto os demais municpios (1.885 muni-
cpios) da rea de atuao do FNE apresentam uma inadimplncia conjunta de
31%. No entanto, quando se olha apenas para o grupo de municpios com saldo
do FNE acima de R$ 50 milhes, mais uma vez ca difcil estabelecer qualquer
relao clara entre inadimplncia e variveis econmicas (renda per capita, saldo
mdio de emprstimos, saldo dos emprstimos per capita etc.).
TABELA 4
Indicadores de emprstimo e inadimplncia das capitais dos estados
do Nordeste (2004)
Saldo total (R$) Saldo mdio (R$) Saldo per capita (R$) Taxa de inadimplncia
So Lus (MA) 106.727.159,77 132.725,92 122,7 71%
Teresina (PI) 122.243.583,48 81.060,46 170,9 54%
Fortaleza (CE) 251.582.563,13 243.826,96 117,5 40%
Natal (RN) 91.214.727,26 372.150,94 128,1 9%
Joo Pessoa (PB) 101.773.140,35 255.002,42 170,2 49%
Recife (PE) 157.649.622,41 1.210.383,36 110,8 42%
Salvador (BA) 161.858.694,41 564.715,63 66,3 30%
Macei (AL) 202.161.332,66 438.749,57 253,4 65%
Aracaju (SE) 113.024.705,77 128.206,71 244,9 14%
Um fato particularmente interessante nesse grupo de municpios que tinha
saldo de emprstimos superior a R$ 50 milhes em 2004 (41 municpios) o
fato de municpios vizinhos ou na mesma rea geogrca apresentarem eleva-
da varincia da taxa de inadimplncia. Isso ocorre, por exemplo, para Camaari
(4%) e Simes Filho (67%),
9
que so municpios vizinhos e prximos a Salvador;
Petrolina (70%) e Juazeiro (39%), que so municpios separados apenas por uma
ponte; Horizonte (70%) e Fortaleza (40%), que esto em um raio de 50 km de
distncia. O mesmo acontece quando se olha para a regio oeste da Bahia e sul
do Maranho. Mesmo nessa regio, h uma grande diferena das taxas de inadim-
plncia entre os municpios onde predominam as plantaes de soja: Correntina
(65%) e Barreiras (56%) na Bahia, e Balsas (12%) no Maranho. Apenas os mu-
nicpios do norte de Minas Gerais apresentam homogeneidade espacial das taxas
de inadimplncia (na faixa de 40%-49%).
Em resumo, com exceo do fato de a inadimplncia ser maior para o grupo
de municpios com maior saldo de emprstimos do FNE (saldo individual dos
municpios acima de R$ 50 milhes), no foi possvel estabelecer uma relao
clara entre taxa de inadimplncia e algumas variveis econmicas. Na prxima
subseo, com base em um simples modelo economtrico, sero tecidos alguns
comentrios mais conclusivos sobre a relao dos saldos per capita do FNE com a
renda per capita dos municpios e com a taxa de inadimplncia.
2.4 Avaliao estatstica do Fundo Constitucional de Financiamento
do Nordeste
Nesta seo, por meio da equao 1, ser descrita uma avaliao estatstica do
Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste (FNE), a m de captar

9. Mais uma vez, essas diferenas grandes das taxas de inadimplncia por municpio parecem estar relacionadas data de concesso
dos emprstimos. No caso de Camaari, que tem uma taxa de inadimplncia de apenas 4%, mais de 80% do saldo do FNE resulta de
emprstimos concedidos aps 2001, o que signica que grande parte desses emprstimos ainda est na sua fase de carncia.
uma correlao entre os saldos dos emprstimos do FNE (per capita) por muni-
cpio, os efeitos idiossincrticos dos municpios de cada estado, a taxa de inadim-
plncia e a renda per capita desses municpios. Para isso, estima-se a equao 1 via
mtodo de Mnimos Quadrados Ordinrios (MQO).
Na equao 1, FNEPpc

o saldo per capita dos emprstimos do FNE, em
dezembro de 2004, em cada um dos municpios pertencentes rea de atuao
do FNE. Com o intuito de captar os efeitos idiossincrticos dos municpios loca-
lizados em cada um dos estados na rea de atuao do FNE, utilizou-se dez vari-
veis dummies para representar os municpios do Maranho (MA), Piau (PI), Rio
Grande do Norte (RN), Paraba (PB), Pernambuco (PE), Alagoas (AL), Sergipe
(SE), Bahia (BA), Minas Gerais (MG) e Esprito Santo (ES). Diante desse proce-
dimento, vlido esclarecer que, em virtude de problemas de multicolinearidade
perfeita na estimao, necessrio excluir os municpios de algum estado para
que se possa estimar a equao 1. Sero excludos, pois, os municpios do estado
do Cear. Assim, os efeitos relativos aos municpios do estado do Cear so capta-
dos pelo termo constante da equao 1. Desse modo, os coecientes das dummies
desses outros estados tm como referncia os municpios do estado do Cear.
Por que foram escolhidos os municpios do estado do Cear como refern-
cia? Na distribuio dos emprstimos do FNE, alguns acreditam existir alguma
vantagem poltica para as empresas localizadas nos municpios cearenses, ou seja,
h alguns pesquisadores que acreditam existir maior volume de emprstimos para
as empresas localizadas nos municpios cearenses, mesmo estado em que se en-
contra a sede do Banco do Nordeste, responsvel pela concesso de emprstimos
do FNE.
Na anlise da equao 1, ao controlar pela renda per capita e pela taxa de
inadimplncia, verica-se que a crena desses pesquisadores pode ser refutada,
pois os coecientes das variveis dummies dos municpios do Piau, Sergipe e Mi-
nas Gerais foram signicativos e positivos, mostrando que os municpios desses
estados receberam, em mdia, respectivamente, R$ 256, R$ 189 e R$ 117 per
capita a mais do que os municpios do Cear. Ademais, em virtude de no serem
signicativos os coecientes das dummies dos municpios do Rio Grande do Nor-
te, Paraba, Pernambuco, Alagoas e Bahia, arma-se que, em mdia, seus respecti-
vos recebimentos de FNE per capita se igualam aos recebimentos dos municpios
do estado do Cear. Contudo, no caso especco dos municpios do Maranho,
essa anlise evidencia uma menor percepo de emprstimos em relao aos mu-
nicpios cearenses, em torno de R$ 95 per capita.
As outras variveis evidenciadas na equao (1) so RENDApc91 e TXI-
NAD, respectivamente, a renda per capita em 1991 e a taxa de inadimplncia dos
emprstimos. Ao analisar o coeciente da renda per capita em 1991, observa-se
se os emprstimos foram concedidos para os municpios mais pobres (ricos) em
1991. Nessa estimativa, o coeciente da RENDApc91 no foi signicativo, mos-
trando que existe uma ausncia de relao entre nvel de renda e emprstimos
obtidos pelos municpios abrangidos pela rea de atuao do FNE.
Equao 1
FNEPpc
i
= 181,4 - 94,9*MA
i
+ 256,0*PI
i
+ 63,8*RN
i
+ 1,3*PB
i
- 64,1*PE
i
+ 58,6*AL
i
+ 189,3*SE
i
+
(4,1) (-2,0) (5,4) (1,2) (0,0) (-1,3) (0,9) (2,8)
+ 42,5*BA
i
+ 117,7*MG
i
+ 33,3*ES
i
- 0,5*RENDApc91
i
+ 656,3*TXINAD
i
(1,0) (2,2) (0,3) (-1,2) (11,0)
2
R =0,10
Obs.: Entre parnteses, esto os valores da estatstica t-student. Em um nvel de 95% de conana, foram considerados
signicativos os coecientes com a estatstica t-student igual ou maior do que 1,9.
Por sua vez, a taxa de inadimplncia visa a captar a relao entre os mu-
nicpios que mais absorveram recursos do FNE com a menor (maior) taxa de
inadimplncia. Vericou-se, pois, uma relao positiva e signicativa, i.e, em
mdia, as empresas localizadas nos municpios que mais captaram recursos do
FNE, em termos per capita, foram aquelas que apresentaram uma maior taxa de
inadimplncia. Do ponto de vista econmico, isso gera indcios de moral hazard
na relao entre os tomadores de emprstimos (agente) e o Banco do Nordeste
(principal). Em outras palavras, no perodo em anlise, considerando que o BNB
no consegue perceber todas as aes dos tomadores de emprstimos, parece no
ter existido um mecanismo que forasse esses tomadores a revelarem suas aes
no momento anterior percepo de crdito, de modo que foi captada uma pro-
penso de pagadores inadimplentes a tomarem mais emprstimo do BNB. Em
suma, parece haver espao para uma melhoria na anlise de risco dos emprsti-
mos concedidos pelo BNB.
3 FUNDO CONSTITUCIONAL DE FINANCIAMENTO DO NORTE
O Fundo Constitucional de Financiamento do Norte (FNO) tem por objetivo
contribuir para o desenvolvimento econmico e social da regio Norte, mediante
a execuo de programas de nanciamento s atividades produtivas dos setores
agropecurio, industrial, agroindustrial, mineral, infra-estrutura, de turismo, co-
mrcio e servios. Esse fundo operacionalizado pelo Banco da Amaznia (Basa),
o qual possui como rea de atuao os estados da regio Norte - Acre, Amazonas,
Amap, Par, Roraima, Rondnia e Tocantins - e seus 449 municpios.
Em relao aos repasses anuais do Tesouro e as aplicaes, o FNO tem
um histrico de aplicao melhor que o FNE. No perodo 1994-2004, o FNO
aplicou em seis anos valores superiores aos repasses anuais do Tesouro Nacional.
No entanto, da mesma forma que o FNE, os recursos atuais do FNO (repasses
anuais + disponibilidade de recursos de anos anteriores + retorno das aplicaes)
so superiores as suas aplicaes anuais. Em 2004, por exemplo, o FNO tinha
uma disponibilidade de recursos da ordem de R$ 1,7 bilho, tendo aplicado
R$ 1,3 bilho, equivalente a 77% dos recursos efetivamente disponveis para
serem emprestados.
10
Para o ano de 2005, o FNO conta com R$ 938,4 milhes
de recursos disponveis para emprstimos, o que poder ser insuciente frente ao
crescimento das aplicaes desse fundo.
GRFICO 3
Repasses anuais do Tesouro Nacional e aplicaes do FNO (19942004)
Da mesma forma feita na seo anterior para o FNE, ser analisado o saldo
dos emprstimos do FNO utilizando vrios critrios e cruzando os dados de
emprstimos com dados censitrios. O objetivo desses cruzamentos investigar
se os recursos do FNO se direcionam, prioritariamente, para aqueles municpios
menos desenvolvidos, se h alguma correlao espacial da inadimplncia etc.
de Financiamento do Norte
A tabela 5 mostra alguns indicadores bsicos do FNO para os estados da regio
Norte. Pode-se ver de imediato que metade dos recursos liberados pelo FNO at
dezembro de 2004 foi para o estado do Par. Esse dado mostra que os emprsti-
mos do FNO para os estados so mais concentrados do que os emprstimos do
FNE, mas essa concentrao era de certa forma esperada, j que o Par concentra
10. Cabe destacar que o FNO e o FCO aplicaram em 2004 percentuais semelhantes frente disponibilidade de recursos. Enquanto es-
ses dois fundos aplicaram cerca de 76% dos recursos disponveis, o FNE aplicou apenas 40% (R$ 2,6 bilhes) de suas disponibilidades.
Ou seja, o resultado de 2004 mostra que nesses fundos impera atualmente uma situao de excesso de recursos e no de excesso de
demanda como seria de se esperar, j que o custo dos emprstimos dos fundos mais barato do que o custo dos demais emprstimos
disponveis no mercado.
48% da populao residente da regio Norte. Quando se corrige os emprstimos
pelo critrio per capita, o estado que se destaca na obteno de recursos do FNO
o de Tocantins, que junto com o Acre so os dois estados de menor PIB per
capita da regio Norte.
O estado do Tocantins, por sua vez, tem um saldo per capita dos emprsti-
mos efetuados pelo FNO que quase o dobro do valor observado para Roraima,
que o estado com segundo maior saldo per capita do FNO. A explicao para
isso est ligada mesma explicao para o elevado saldo do FNE na parte oeste
da regio Nordeste: a presena das plantaes de soja.
TABELA 5
Saldo FNO e PIB per capita dos estados da regio Norte
Estado
Populao
(2000)
Saldo FNO
(R$ 2004)
Saldo FNO per capita
(2004)
PIB per capita 1990
(em R$ de 2000)
Acre 557.526 198.108.000 355,33 2.790,23
Amazonas 2.812.557 505.894.000 179,87 7.268,31
Amap 477.032 144.847.000 303,64 4.666,00
Par 6.192.307 2.935.616.000 474,07 3.494,91
Rondnia 1.379.787 691.475.000 501,15 3.610,38
Roraima 324.397 211.489.000 651,94 4.294,66
Tocantins 1.157.098 1.429.333.000 1.235,27 1.449,80
Total 12.900.704 6.116.762.000 474,14 -
Fontes: Ministrio da Integrao Nacional, Censo 2000 e IBGE.
Quando se coloca em um grco a relao entre o PIB per capita de 1990
com o saldo dos emprstimos do FNO em 2004 para identicar se houve uma
liberao per capita maior ao longo dos anos 1990 para aqueles estados que eram
mais pobres no incio da dcada, essa relao no se conrma. Conforme pode-
se observar no grco 4 e na tabela 6, o estado do Acre, que tinha um PIB per
capita apenas superior ao de Tocantins em 1990, recebeu ao longo dos anos 1990
menos recursos do FNO (per capita) do que o Par, Rondnia e Roraima. Assim,
da mesma forma que o FNE, quando se olha para distribuio dos recursos dos
emprstimos intra-regional, o FNO parece sofrer do mesmo problema do FNE:
pode estar contribuindo para a reduo das desigualdades regionais, custa do
aumento das desigualdades intra-regionais.
11

11. Dado que no existe uma relao clara entre PIB per capita e saldo dos emprstimos do FNO per capita, poder-se-ia tentar identi-
car se existe alguma relao entre o ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) dos estados e o saldo dos emprstimos per capita do
FNO. Novamente no se encontrou nenhuma relao clara entre essas duas variveis, o que indica que as liberaes do FNO no se
direcionam prioritariamente para os estados mais pobres.
GRFICO 4
PIB per capita e saldo de emprstimos do FNO per capita
Fontes: IBGE e Ministrio da Integrao Nacional.
Em resumo, da mesma forma que o FNE, as liberaes do FNO por estado
no guardam nenhuma relao clara seja com o PIB per capita, seja com o IDH.
Isso signica, em outras palavras, que as liberaes desse fundo devem ser forte-
mente inuenciadas pela demanda e no apenas pelo seu objetivo principal, que
a reduo das desigualdades regionais. Apenas o estado mais pobre da regio
Norte, Tocantins, apresenta claramente uma relao inversa entre riqueza (men-
surada pelo PIB per capita ou IDH) e saldo de emprstimos. No entanto, o saldo
maior dos emprstimos do FNO para este estado pode ser resultado do boom do
setor de agribussiness representado pela expanso das plantaes de soja.
Uma vez que no foi possvel estabelecer uma relao clara entre o saldo de
emprstimos do FNO e riqueza no mbito dos estados, tenta-se agora descobrir
alguma relao entre os saldos dos emprstimos e variveis econmicas nos mu-
nicpios. A idia a mesma da seo anterior, ou seja, investigar se os municpios
mais pobres da regio Norte conseguem mais crditos do FNO do que os muni-
cpios mais ricos.
As duas guras a seguir identicam os municpios na rea de atuao do
FNO com menor IDH-M (inferior a 0,663) e os municpios com maior saldo
do FNO per capita (superior a R$ 486),
12
totalizando 199 municpios de um
total de 449 municpios na regio Norte. Caso os emprstimos do FNO fossem
12. O critrio para estabelecer o valor de corte foi a mdia do IDH-M para o grupo de municpios da regio Norte: 0,633. Como exis-
tem 199 municpios abaixo desta mdia, calcula-se o valor do saldo per capita do FNO no qual se teria um grupo equivalente de 199
municpios acima desse valor.
prioritariamente dirigidos para aquelas reas de menor IDH-M, essas duas gu-
ras deveriam ser iguais, i.e., a rea marcada da gura 6

deveria ser idntica quela
marcada da gura 7. No entanto, no isso que ocorre.
Pode-se observar nas guras a seguir, principalmente para os estados do
Amazonas e Par, que as reas com maior saldo de emprstimo do FNO no coin-
cidem com aquelas reas de menor IDH-M. Na verdade, dos 199 municpios na
rea de atuao do FNO com IDH-M inferior a 0,633, apenas 65 desses munic-
pios (33%) esto tambm entre aqueles que receberam mais de R$ 486 per capita
de emprstimo do FNO at dezembro de 2004. Ou seja, historicamente, a maior
parte dos emprstimos do FNO no foram alocados para aqueles municpios de
menor IDH-M, o que sugere que as liberaes de recursos devem responder
demanda por nanciamento naqueles municpios onde j existe dinamismo eco-
nmico. Isso particularmente fcil de ser observado nas guras para os estados
do Par, Amazonas e Roraima. Esse exatamente o mesmo resultado que encon-
trado para as liberaes de recursos do FNE.
FIGURA 6
Municpios com IDH-M (2000) inferior a 0,663
(199 municpios)
Dado que a maior parcela dos recursos dos fundos alocado para munic-
pios de maior IDH-M, tem-se para o FNO o mesmo paradoxo identicado para
o caso do FNE: os recursos do fundo podem contribuir para aumentar o dina-
mismo econmico da regio ao mesmo tempo em que pode estar ocasionando o
crescimento das desigualdades intra-regionais.
FIGURA 7
Municpios com saldo do FNO superior a R$ 486 (2004)
(199 municpios)
3.2 Saldo de emprstimos do Fundo Constitucional de Financiamento
do Norte: municpios que mais receberam recursos
A tabela 6 mostra por faixa de IDH-M o nmero de municpios na rea de atua-
o do FNO e o nmero de municpios cujo saldo per capita em dezembro de
2004 era superior a R$ 1.500. Cerca de 15% dos municpios da rea de atuao
do FNO tinha saldo per capita superior a esse valor no nal de 2004 e desses
municpios o maior nmero absoluto est naquelas reas de IDH-M mdio (aci-
ma de 0,663 e menor que 0,693). Comparando com o FNE, um maior nmero
absoluto e relativo de municpios na regio Norte tem saldo per capita superior a
R$ 1.500 e, nesse grupo, os municpios que predominam so aqueles de IDH-M
mdio e alto. Isso sugere, conforme j se havia alertado, que os emprstimos dos
fundos constitucionais parecem responder mais demanda do que ao objetivo de
reduo das desigualdades intra-regional.
Quando so cruzados os dados de emprstimo do FNO per capita com da-
dos de renda per capita ou IDH-M para o grupo de 67 municpios com saldo per
capita acima de R$ 1.500, no possvel encontrar nenhuma relao, j que os
ndices de correlao (R
2
) so inferiores a 2% em ambos os casos.
Em relao comparao do saldo total com o saldo per capita importante
no confundir os municpios que mais receberam recursos per capita com aque-
les que mais receberam recursos absolutos do FNO. Os municpios que mais
receberam recursos per capita so, geralmente, municpios de populao pequena.
Apenas quatro do total de 67 municpios desse grupo tm uma populao supe-
rior a 20 mil habitantes, sendo o maior municpio o de Paragominas, no Par. No
total, a populao dos municpios com saldo per capita dos emprstimos do FNO
superior a R$ 1.500 de apenas 598 mil habitantes, enquanto a populao dos
demais municpios na rea de atuao do FNO de doze milhes de habitantes.
TABELA 6
Nmero de municpios com saldo per capita de emprstimo do FNO acima
de R$ 1.500 por faixa de IDH
IDH
Municpios com saldo FN0
Municpios na rea
de atuao do FNO (b)
a/b (%)
0,475-0,633 10 117 9%
0,633-0,693 36 195 18%
0,693-0,806 21 137 15%
Total 67 449 15%
Quanto aos municpios que tinham saldo total superior a R$ 50 milhes em
2004, esses so na sua maioria municpios populosos, totalizando 5,6 milhes de
habitantes em um grupo de apenas 26 municpios, incluindo seis das sete capi-
tais dos estados da regio Norte. Esses 26 municpios responderam por R$ 2,6
bilhes (42%) do total de R$ 6 bilhes emprestados at dezembro de 2004 pelo
FNO e so municpios com IDH-M elevado (acima de 0,69).
Um ponto importante a ser destacado que semelhante ao FNE, no qual
20% dos municpios com saldo per capita superior a R$ 1.500 esto tambm entre
aqueles com saldo maior do que R$ 50 milhes, o mesmo ocorre no caso do
FNO. Cinco municpios de um total de 26 Paragominas (PA), Miracema
do Tocantins (TO), Altamira (PA), So Felix do Xingu (PA) e Bonm (RR)
esto entre aqueles com maior saldo per capita e tambm com maior saldo total
(acima de R$ 50 milhes).
Em resumo, no possvel estabelecer uma relao clara entre os saldos dos
emprstimos per capita com a renda per capita ou com o IDH-M. Em relao
aos saldos totais, os 26 municpios com saldo total acima de R$ 50 milhes
so normalmente municpios populosos (apenas trs desses municpios tm uma
populao inferior a 40 mil habitantes) e cinco desses municpios esto tambm
entre aqueles de maior saldo per capita.
do Norte
O FNO teve uma taxa de inadimplncia (saldo das operaes em atraso em re-
lao ao saldo total) de 22,8% no nal de dezembro de 2004, basicamente a
metade da taxa de inadimplncia do FNE. Da mesma forma que o FNE, a taxa
de inadimplncia do FNO mostra uma forte queda quando se separa do total das
operaes de emprstimos as operaes de risco compartilhado, que corresponde
quelas operaes efetuadas a partir de 1998. Para essas operaes de risco com-
partilhado, a taxa de inadimplncia do FNO se reduz para 7,8% (R$ 259 milhes
em atraso), enquanto para as operaes de emprstimo anterior a 1998, de risco
no compartilhado, a taxa de inadimplncia alcana 41% (R$ 1,14 bilho).
Da mesma forma que o FNE, no claro por que a taxa de inadimplncia
do FNO to elevada para os emprstimos concedidos antes de 1998. Na verda-
de, antes de 1998 o risco do crdito dos emprstimos dos fundos constitucionais
era de responsabilidade integral do Banco da Amaznia, o que signica que este
banco deveria ter sido mais e no menos rigoroso na anlise de risco de crdito e
concesso de emprstimos. Assim, o mesmo problema que se tem na anlise do
FNE o de entender como, sob uma legislao teoricamente mais rgida, a taxa
de inadimplncia foi mais elevada aparece tambm no caso do FNO.
Um ponto adicional a ser investigado refere-se a possvel relao entre a taxa
de inadimplncia com o saldo dos emprstimos per capita, saldos totais, saldo m-
dio dos emprstimos, renda per capita e IDH-M. Em relao ao comportamento
da taxa de inadimplncia e do saldo dos emprstimos per capita, no possvel
identicar uma relao clara entre essas variveis, o mesmo valendo para a relao
da taxa de inadimplncia com o saldo mdio dos emprstimos, saldo total dos
emprstimos e renda per capita. No entanto, quando se adota um controle mais
rigoroso, por meio do uso de mtodos economtricos, encontra-se uma relao
positiva entre saldo dos emprstimos per capita e taxa de inadimplncia.
Ao contrrio do caso do FNE, pode-se inferir algumas concluses mais cla-
ras sobre a distribuio espacial da taxa de inadimplncia por municpio. Primei-
ro, conforme pode-se observar no mapa da regio Norte a seguir, mais da metade
dos municpios (257 municpios) na rea de atuao do FNO tem uma taxa de
inadimplncia inferior a 11%. Assim, em relao ao FNE, alm de taxas menores,
o perl de distribuio das taxas de inadimplncia na regio Norte melhor do
que aquele para rea de atuao do FNE, onde mais da metade dos municpios
tm uma taxa de inadimplncia superior a 19%.
Conforme pode-se observar na gura anterior, os estados do Acre e Ron-
dnia no tm nenhum municpio com taxa de inadimplncia superior a 38%.
As capitais desses estados, inclusive, mostram uma taxa de inadimplncia bem
inferior quela das demais capitais: Rio Branco (AC) tinha uma taxa de inadim-
plncia de 6% e Porto Velho (RO) de 8% em dezembro de 2004, ante uma taxa de
inadimplncia de 33% para o conjunto das capitais dos estados da regio Norte.
FIGURA 8
Taxa de inadimplncia FNO (2004)
TABELA 7
Indicadores de emprstimo e inadimplncia do FNO
nas capitais dos estados do Norte (2004)
Saldo total (R$) Saldo per capita Saldo mdio Tx. inadimplncia
Belm (PA) 273.763.243,00 213,77 641.131,72 35
Manaus (AM) 256.742.985,00 182,63 380.924,31 17
Macap (AP) 108.991.618,00 384,71 167.421,84 77
Boa Vista (RR) 78.333.500,00 390,56 227.053,62 66
Rio Branco (AC) 66.247.137,00 261,79 36.988,91 6
Porto Velho (RO) 57.523.288,00 171,89 22.149,90 8
Palmas (TO) 46.286.410,00 336,98 73.939,95 13
Constata-se tambm que a taxa de inadimplncia maior para o grupo
de municpios com saldo do FNO maior que R$ 50 milhes. Esse grupo de
municpios (26 municpios) tem uma taxa de inadimplncia conjunta de 30%,
enquanto os demais (423 municpios) da rea de atuao do FNO apresentam
uma inadimplncia conjunta de 18% para um saldo de crdito 36% maior. Os 26
municpios que tinham mais de R$ 50 milhes de saldo do FNO em 2004 rece-
beram em conjunto R$ 2,6 bilhes e tm R$ 768 milhes de crditos em atraso.
Os demais municpios receberem R$ 3,5 bilhes do FNO e tm R$ 625 milhes
de crditos em atraso. Esse resultado se assemelha ao encontrado para o FNE.
Por m, uma caracterstica que se destaca na gura da inadimplncia ante-
rior e que no ocorre para o FNE uma distribuio espacial mais homognea
de municpios com taxas de inadimplncia maiores (rea vermelha da gura).
Os municpios com taxa de inadimplncia igual ou superior a 38% formam clus-
ters de municpios bem denidos nas regies sul e nordeste do estado do Amazo-
nas; na regio central de Roraima; e na parte nordeste do Amap e Par.
Em resumo, com exceo do fato de a inadimplncia ser maior para o grupo
de municpios com maior saldo de emprstimos do FNO (saldo individual dos
municpios acima de R$ 50 milhes), no foi possvel estabelecer uma relao
clara entre taxa de inadimplncia e algumas variveis econmicas apenas pelo uso
de estatstica descritiva.
Na subseo seguinte ser explorado em um modelo economtrico simples
se possvel tecer alguns comentrios mais conclusivos sobre a relao dos saldos
per capita do FNO, renda per capita dos municpios e taxa de inadimplncia.
3.4 Avaliao estatstica do Fundo Constitucional de Financiamento
do Norte
Nesta seo ser feita uma avaliao estatstica do Fundo Constitucional de Fi-
nanciamento do Norte (FNO) por meio da equao 2, a m de se captar uma
correlao entre os saldos dos emprstimos do FNO (per capita) por municpio,
os efeitos idiossincrticos dos municpios de cada estado, a taxa de inadimplncia
e a renda per capita desses municpios. Para isso, ser estimada a equao 2 via
mtodo de Mnimos Quadrados Ordinrios (MQO).
Na equao 2, FNOPpc

o saldo per capita dos emprstimos do FNO em
do FNO. Com o intuito de captar os efeitos idiossincrticos dos municpios loca-
lizados em cada um dos estados na rea de atuao do FNO, sero utilizadas seis
variveis dummies para representar os municpios do Rondnia (RO), Acre (AC),
Amazonas (AM), Roraima (RR), Amap (AP) e Tocantins (TO). Diante desse pro-
cedimento, vlido esclarecer que, em virtude de problemas de multicolinearida-
de perfeita na estimao, necessrio excluir os municpios de algum estado para
que se possa estimar a equao 2. Sero excluidos, pois, os municpios do estado
do Par. Assim, os efeitos relativos aos municpios do estado do Par so captados
pelo termo constante da equao 2. Desse modo, os coecientes das dummies des-
ses outros estados tm como referncia os municpios do estado do Par.
Por que foram escolhidos os municpios do estado do Par como referncia?
H alguns pesquisadores que acreditam existir alguma vantagem (maior volume de
emprstimos), na distribuio dos emprstimos do FNO, para as empresas locali-
zadas nos municpios paraenses, localizados no mesmo estado em que se encontra a
sede do Banco da Amaznia, responsvel pela concesso de emprstimos do FNO.
Na anlise da equao 2, ao se controlar pela renda per capita e pela taxa
de inadimplncia, verica-se que a crena desses pesquisadores pode ser refuta-
da, pois o coeciente do termo constante, que capta os efeitos dos municpios
localizados no Par, no foi signicativo. Somente os coecientes das variveis
dummies dos estados Amazonas e Tocantins foram signicativos. O coeciente
da varivel dummy do estado do Amazonas foi negativo, mostrando, assim, que
os municpios desse estado receberam, em mdia, em termos per capita, aproxi-
madamente R$ 390 a menos do que a mdia recebida pelos demais municpios
abrangidos pelo FNO. Por sua vez, o coeciente da varivel dummy do estado de
Tocantins foi positivo, mostrando, assim, que os municpios desse estado recebe-
ram, em mdia, em termos per capita, aproximadamente R$ 985 a mais do que a
mdia recebida pelos demais municpios abrangidos pelo FNO.
Equao 2
FNOpc
i
= 190,9 + 78,6*RO
i
+ 338,3*AC
i
- 389,6*AM
i
+ 96,9*RR
i
- 337,5*AP
i
+ 984,6*TO
i
+
(1,4) (0,5) (1,5) (-2,6) (0,3) (-1,1) (8,1)

+2,7*RENDApc91
i
+ 489,6*TXINAD
i
(2,6) (1,9)
=0,20
Obs.: Entre parnteses, os valores da estatstica t-student. Em um nvel de 95% de conana, foram considerados signicativos
os coecientes com a estatstica t-student igual ou maior do que 1,9.
As outras variveis evidenciadas na equao (2) so RENDApc91 e TXI-
NAD, respectivamente, a renda per capita em 1991 e a taxa de inadimplncia dos
emprstimos. Ao analisar o coeciente da renda per capita em 1991, observa-se
1991. Por essa estimativa, o coeciente da RENDApc91 foi signicativo e positi-
vo, mostrando que existe uma relao positiva entre nvel de renda e emprstimos
obtidos pelos municpios abrangidos pela rea de atuao do FNO. Ou seja, os
municpios de maior renda per capita so os mesmos onde esto presentes as em-
presas que receberam mais recursos do FNO pelo critrio per capita.
Por sua vez, a taxa de inadimplncia visa a captar a relao entre os mu-
nicpios que mais absorveram recursos do FNO com a menor (maior) taxa de
inadimplncia. Verica-se, pois, uma relao positiva e signicativa, i.e., em
mdia, as empresas localizadas nos municpios que mais captaram recursos do
FNO, em termos per capita, foram aquelas que apresentaram uma maior taxa de
inadimplncia. Do ponto de vista econmico, isso gera indcios de moral hazard
na relao entre os tomadores de emprstimos (agente) e o Banco da Amaznia
(principal). Em outras palavras, no perodo em anlise, considerando que o Basa
no consegue perceber todas as aes dos tomadores de emprstimos, parece no
ter existido um mecanismo que forasse esses tomadores a revelarem suas aes
no momento anterior percepo de crdito, de modo que foi captada uma
propenso de pagadores inadimplentes a tomarem mais emprstimo do Basa. Em
suma, parece haver espao para uma melhoria na anlise de risco dos emprsti-
mos concedidos pelo Basa.
4 FUNDO CONSTITUCIONAL DE FINANCIAMENTO DO CENTRO-OESTE
O Fundo Constitucional de Financiamento do Centro-Oeste (FCO) tem por
objetivo contribuir para o desenvolvimento econmico e social da regio Centro-
Oeste, mediante a execuo de programas de nanciamento s atividades produ-
tivas dos setores agropecurio, industrial, agroindustrial, mineral, infra-estrutura,
de turismo, comrcio e servios. Esse fundo operacionalizado pelo Banco do
Brasil (BB), tendo como rea de atuao os estados da regio Centro-Oeste
(Mato Grosso, Mato Grosso do Sul e Gois) mais o Distrito Federal, abrangendo
463 municpios.
GRFICO 5
Repasses anuais do Tesouro Nacional e aplicaes do FCO (1994-2004)
O FCO tem disponibilidade de recursos semelhante ao FNO, j que esses
dois fundos recebem cada um o equivalente a 0,6% da arrecadao conjunta do
Imposto de Renda (IR) e do Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI). Da
mesma forma que os demais fundos constitucionais, mas em proporo menor,
o FCO no empresta todos os recursos anuais disponveis para emprstimo. Em
2004, por exemplo, o FCO tinha uma disponibilidade de recursos da ordem de
R$ 1,58 bilho, tendo emprestado R$ 1,17 bilho equivalente a 74% dos recur-
sos efetivamente disponveis para serem emprestados. Para o ano de 2005, o FCO
conta com R$ 1,8 bilho de recursos disponveis para emprstimos.
Da mesma forma feita nas sees anteriores, ser analisado o saldo dos em-
prstimos do FCO utilizando vrios critrios e cruzando os dados de emprstimos
com dados municipais censitrios. O objetivo desse cruzamento de dados inves-
tigar se os recursos do FCO se direcionam, prioritariamente, para aqueles munic-
pios menos desenvolvidos.
de Financiamento do Centro-Oeste
A tabela 9 mostra alguns indicadores bsicos do FCO para os estados da regio
Centro-Oeste e Distrito Federal. Pode-se ver de imediato que o maior percentual
(38%) dos recursos liberados pelo FCO at dezembro de 2004 foi para o estado
de Gois. Esse dado j era at certo ponto esperado, j que Gois concentra 43%
da populao residente da regio Centro-Oeste. Quando se observa o saldo dos
emprstimos per capita, pode-se constatar que o estado de Mato Grosso aquele
que mais recebe recursos, com um saldo per capita 72% maior do que Gois, que
o estado de menor PIB per capita da regio. No entanto, como o estado do
Mato Grosso era aquele de menor IDH-M no incio dos anos 1990, os recursos
do FCO deveriam ter sido direcionados prioritariamente para este estado como
de fato o foram.
TABELA 8
Saldo FCO e PIB per capita dos estados da regio Centro-Oeste e Distrito Federal
Estado
Populao
(2000)
Saldo FCO -
R$ 2003
Saldo FCO
per capita (2004)
PIB per capita
1990 (R$ 2000)
IDH-M 1991
Distrito Federal 2.051.146 349.478.000 170,38 13.823,13 0,799
Gois 5.003.228 2.037.108.000 407,16 5.002,82 0,700
Mato Grosso do Sul 2.078.001 1.257.614.000 605,20 5.991,75 0,716
Mato Grosso 2.504.353 1.755.059.000 700,80 5.722,00 0,685
Total 11.636.728 5.399.259.000 463,98
Fontes: Ministrio da Integrao Nacional, Censo 2000 e IBGE.
Dado o nmero pequeno de estados na rea de atuao do FCO, no ser
feita nesta seo os grcos de correlao de saldo per capita com PIB per capita e
com IDH-M. Pode-se observar diretamente na tabela anterior que o saldo per
capita do FCO menor para o Distrito Federal, o qual possui o maior PIB per capita
e maior IDH-M da regio, e maior para o estado de Mato Grosso que, como j
citado, era o estado de menor desenvolvimento no inicio dos anos 1990 quando
os fundos constitucionais de nanciamento comearam a funcionar.
Assim, do ponto de vista de alocao de recursos do FCO por estado, no
h distores da forma que ocorre com o FNE e FNO. No caso do FNE, por
exemplo, Alagoas um estado de baixo IDH-M e com baixo saldo do FNE per
capita quando comparado aos demais estados da regio. No caso do FNO, h o
caso do Acre que um dos estados de menor IDH-M da regio Norte e que
tem um baixo saldo do FNO per capita quando comparado aos estados do Par,
Rondnia e Roraima.
Por m, ao contrrio do FNO e FNE, onde as reas de plantao de soja
aparecem com destaque na alocao de recursos, este fator perde importncia
no caso da regio Centro-Oeste, j que essa atividade econmica importante e
predomina em todos os estados da regio.
Da mesma forma feita nas sees anteriores, agora se tentar identicar rela-
es entre as liberaes de recursos por municpio com indicadores econmicos e
sociais. A idia investigar se os municpios mais pobres da regio Centro-Oeste
conseguem mais crditos do FCO do que os municpios mais ricos. Como a re-
gio Centro-Oeste uma das regies do Brasil que mais cresceu ao longo dos anos
1990, sero comparados os dados de emprstimo do FCO de dezembro de 2004
com dados do Censo de 1991, quando os fundos constitucionais estavam na sua
fase inicial, pois os critrios de alocao de recursos com a nalidade de promover
o desenvolvimento regional e intra-regional deveriam seguir os indicadores do
inicio da dcada anterior.
As duas guras a seguir identicam os municpios na rea de atuao do
FCO com menor IDH-M em 1991 (inferior a 0,627) e os municpios com maior
saldo do FCO per capita em 2004 (superior a R$ 1.266),
13
totalizando 134 muni-
cpios de um total de 463 municpios na rea de atuao do FCO.
FIGURA 9
Municpios com IDH-M (1991) inferior a 0,627 134 municpios
13. O critrio para estabelecer o valor de corte foi a mdia do IDH-M para o grupo de municpios da regio Centro-Oeste: 0,627. Como
existem 134 municpios abaixo dessa mdia, calculou-se o valor do saldo per capita do FCO no qual se tem um grupo equivalente de
134 municpios acima desse valor.
FIGURA 10
Municpios com saldo do FCO superior a R$ 1.266 (2004) 134 municpios
Caso os emprstimos do FCO fossem prioritariamente dirigidos para aque-
las reas de menor IDH-M, essas duas gurass deveriam ser iguais, i.e. a rea mar-
cada da gura 10

deveria ser idntica quela marcada da gura 11. No entanto,
no isso que ocorre.
Pode-se observar nas guras anteriores que as reas com maior saldo de
emprstimo do FCO no coincidem com aquelas reas de menor IDH-M. Essa
diferena ca mais clara para o estado de Gois, que tem sua rea mais pobre no
nordeste do estado, enquanto os municpios com maior saldo de emprstimos
per capita agrupam-se na regio sul e oeste do estado. Na verdade, dos 134 mu-
nicpios na rea de atuao do FCO com IDH-M inferior a 0,627, apenas 29
(22%) esto tambm entre aqueles que receberam mais de R$ 1.266 per capita de
emprstimo do FCO at dezembro de 2004. Isso signica que a maior parte dos
emprstimos do FCO no foram alocados para aqueles municpios que tinham
menor IDH-M em 1991, o que sugere que as liberaes de recursos deste fundo,
como os demais, respondem demanda por nanciamento naqueles municpios
onde j h dinamismo econmico.
4.2 Saldo de emprstimos do FCO: municpios que mais receberam recursos
A tabela 9 mostra, por faixa de IDH-M, o nmero de municpios na rea de
atuao do FCO e o nmero de municpios cujo saldo per capita em dezembro de
2004 era superior a R$ 1.500. Cerca de 22% dos municpios da rea de atuao
do FCO tinham saldo per capita superior a esse valor no nal de 2004 e desses
municpios o maior nmero absoluto e relativo est naqueles de IDH-M alto
(acima de 0,688). Comparando com o FNE e FNO, um maior nmero absoluto
e relativo de municpios na regio Centro-Oeste tem saldo per capita superior a
R$ 1.500. Isso sugere, como nos outros fundos, que os emprstimos do FCO
parecem responder mais demanda do que ao objetivo de reduo das desigual-
dades intra-regional.
TABELA 9
Nmero de municpios com saldo per capita de emprstimo do FCO acima
de R$ 1.500 por faixa de IDH
IDH
Municpios com saldo FCO
Municpios na rea
de atuao do FCO (b)
a/b (%)
0,50-0,627 18 134 13%
0,627-0,688 52 240 22%
0,688-0,80 31 89 35%
Total 101 463 22%
Quando se cruzam os dados de emprstimo do FCO per capita com dados
de renda IDH-M para o grupo de 101 municpios com saldo per capita acima
de R$ 1.500, no possvel encontrar nenhuma relao. Em relao renda per
capita, existe uma relao levemente positiva com um ndice de correlao (R
2
) de
5% entre renda per capita municipal e saldo per capita do FCO por municpio.
Em relao comparao do saldo total com o saldo per capita, da mesma
forma que nos outros dois fundos, os municpios com maior saldo per capita so
municpios pouco populosos. Apenas dez dos 101 municpios com saldo per ca-
pita acima de R$ 1.500 tm mais de 20 mil habitantes. No total, a populao dos
municpios com saldo per capita dos emprstimos do FCO superior a R$ 1.500
de 1,2 milho de habitantes, enquanto a populao dos demais municpios na
rea de atuao do FCO de 10,4 milhes de habitantes.
No que concerne aos municpios que tinham saldo total superior a R$ 50
milhes em 2004, esses so na sua maioria municpios populosos, totalizando seis
milhes de habitantes em um grupo de apenas 31 municpios, incluindo as capi-
tais dos estados e Braslia. Esses seis municpios responderam por R$ 3,8 bilhes
(46%) do total de R$ 8,3 bilhes emprestados at dezembro de 2004 pelo FCO
e so municpios com IDH-M elevado (acima de 0,75 pelo IDH-M 2000). Esse
exatamente o mesmo padro encontrado para os municpios que mais recebem
recursos do FNO.
Da mesma forma que nos demais fundos, parte dos municpios com maior
saldo per capita esto tambm entre aqueles com saldo total superior a R$ 50
milhes. No caso do FCO, essa interseco maior visto que que envolve 50%
dos municpios com saldo total superior a R$ 50 milhes (16 dos 31 municpios).
Este ndice o maior entre os trs fundos, o que refora a percepo de que o
FCO, mais do que o FNE e FNO, responde fortemente demanda daqueles
municpios mais desenvolvidos.
Em resumo, no possvel estabelecer uma relao clara entre os saldos dos
emprstimos per capita com a renda per capita ou com o IDH-M baseado apenas
em estatsticas descritivas. Em relao aos saldos totais, os 31 municpios com
saldo total acima de R$ 50 milhes so normalmente municpios populosos e 16
desses municpios esto tambm entre aqueles de maior saldo per capita.
do Centro-Oeste
O Fundo Constitucional de Financiamento do Centro-Oeste (FNO) tem uma
taxa de inadimplncia (saldo das operaes em atraso em relao ao saldo total)
de apenas 3,1% (dezembro de 2004), o que o torna de longe o fundo constitu-
cional de menor taxa de inadimplncia. Uma primeira questo que surge quando
se compara a taxa de inadimplncia do FCO com a taxa do FNE (48,5%) e do
FNO (22,8%) entender o porqu dessa diferena. Uma hiptese para explicar
essa diferena seria o fato do FCO ter como rea de atuao a regio do Brasil
que tem sido uma das mais dinmicas nos ltimos dez anos e tambm o fato do
Banco do Brasil dar baixa aos emprstimos em atraso, retirando essas operaes
da estatstica de inadimplncia (emprstimos em atraso/ emprstimos concedi-
dos). Quando um banco demora em reconhecer como perda um emprstimo
em atraso, essas operaes aparecem na estatstica de inadimplncia utilizada ao
longo deste trabalho.
Infelizmente, no h como aprofundar o estudo da questo da inadimpln-
cia como feito no caso do FNO e FNE, pois no foram fornecidos os dados de
saldos dos emprstimos em atraso por municpio na rea de atuao do FCO.
O nico ponto adicional que pode ser destacado baseado nos relatrios dos fun-
dos constitucionais elaborados pelo Ministrio da Integrao Nacional que as
taxas de inadimplncia do FCO so baixas para todos os estados do Centro-Oeste,
sendo mais elevada para o Distrito Federal (8,3%), que rea de maior PIB per
capita e maior IDH da regio Centro-Oeste.
Da mesma forma feita para o FNE e FNO, na prxima seo ser analisada
a relao entre o saldo per capita do FCO por municpio e a renda per capita, por
meio da mesma regresso simples utilizada nas sees anteriores.
4.4 Avaliao estatstica do Fundo Constitucional do Centro-Oeste
Nesta seo, ser por meio da equao 3, investigada a correlao entre os saldos
dos emprstimos do FCO (per capita) por municpio, os efeitos idiossincrticos
dos municpios de cada estado e a renda per capita desses municpios. Para isso,
foi estimada a equao 3 via mtodo de Mnimos Quadrados Ordinrios (MQO).
Cabe mencionar que, ao contrrio das anlises efetuadas para o FNE e FNO,
no foi inserida a taxa de inadimplncia, em virtude do no fornecimento dessa
varivel pelo Banco do Brasil.
Na equao 3, FCOpc

o saldo per capita dos emprstimos do FCO, em
do FCO. Com o intuito de captar os efeitos idiossincrticos do Distrito Federal
e dos municpios localizados em cada um dos estados na rea de atuao do FCO,
foram utilizadas trs variveis dummies para representar o Distrito Federal (DF) e
os municpios do Mato Grosso do Sul (MS) e Mato Grosso (MT). Diante desse
procedimento, vlido esclarecer que, em virtude de problemas de multicolinea-
ridade perfeita na estimao, necessrio excluir os municpios de algum estado
para que se possa estimar a equao 3. Foram excludos, pois, os municpios do
estado de Gois. Assim, os efeitos relativos aos municpios do estado de Gois
so captados pelo termo constante da equao 3. Desse modo, os coecientes das
dummies do Distrito Federal e dos outros estados tm como referncia os muni-
cpios do estado de Gois. Nesse caso, a escolha de Gois no seguiu nenhuma
hiptese pr-estabelecida.
Na anlise da equao 3, ao se controlar pela renda per capita, verica-se
que o coeciente do termo constante, representante dos municpios do estado de
Gois, foi signicativo e positivo, evidenciado que esses municpios receberam,
em mdia, R$ 360. Por sua vez, o coeciente da varivel dummy dos municpios
do Mato Grosso foi signicativo e positivo, mostrando que os municpios desse
estado receberam, em mdia, R$ 255 per capita a mais do que os municpios
de Gois. Ademais, em virtude de no serem signicativos os coecientes das
dummies do Distrito Federal e dos municpios do Mato Grosso do Sul, arma-se
que, em mdia, seus respectivos recebimentos de FCO per capita se igualam aos
recebimentos dos municpios do estado de Gois.
Equao 3
FCOpc
i
= 360,1 + 208,8*MS
i
+ 255,6*MT
i
- 2089,6*DF
i
+ 4,2*RENDApc91
i
(2,0) (1,3) (1,9) (-1,7) (3,8)
2
R =0,05
Obs.: Entre parnteses, os valores da estatstica t-student. Em um nvel de 95% de conana, foram considerados signicativos
os coecientes com a estatstica t-student igual ou maior do que 1,9.
A outra varivel evidenciada na equao 3 a RENDApc91, renda per capita
em 1991. Ao se analisar o coeciente da renda per capita em 1991, observa-se
1991. Nessa estimativa, o coeciente da RENDApc91 foi signicativo e positivo,
mostrando que existe uma relao positiva entre nvel de renda e emprstimos ob-
tidos pelos municpios abrangidos pela rea de atuao do FCO, ou seja, na rea
de atuao do FCO, em termos per capita, as empresas localizadas nos municpios
com maior nvel de renda foram as que mais receberam recursos do FCO.
5 CONCLUSO
Ao longo deste artigo analisou-se o comportamento dos trs fundos constitucio-
nais de nanciamento (FNE, FNO e FCO) com a nalidade de destacar alguns
fatos estilizados. Dentre as principais concluses, destacam-se as seguintes:
1) Excesso de oferta: nos ltimos anos tem predominado uma situao de
excesso de oferta nos fundos constitucionais de nanciamento, apesar
de nos ltimos dois anos os bancos (BNB, Basa e Banco do Brasil) te-
rem sido mais ecientes na liberao de recursos. O banco com o maior
volume de recursos disponveis e no aplicado o BNB. Para 2005, o
volume de recursos disponveis para emprstimos nos trs fundos foi de
R$ 7,7 bilhes, mais do que o dobro do repasse anual programado pelo
Tesouro Nacional.
2) Emprstimos por municpio: mais da metade (2.864) dos municpios do
Brasil esto na rea de atuao de um dos trs fundos constitucionais
de nanciamento, sendo 1.952 na rea do FNE, 449 na rea do FNO e
463 na rea do FCO. Identicou-se que os recursos dos fundos consti-
tucionais de nanciamento no se direcionam prioritariamente para os
municpios de menor IDH-M ou de menor renda per capita. Isso indica
que os emprstimos dos fundos constitucionais de nanciamento pare-
cem responder demanda daqueles municpios que j possuem algum
dinamismo econmico.
3) Municpios de menor IDH-M e saldo per capita: quando se cruza os muni-
cpios de maior saldo per capita com aqueles de menor IDH-M, apenas
34% dos municpios na rea de atuao do FNO e FNE obedecem a
esse critrio e, no caso do FCO, apenas 22% dos municpios de menor
IDH-M esto tambm entre aqueles de maior saldo per capita. Dado
que o objetivo constitucional desses fundos reduzir as desigualdades
regionais, este objetivo pode estar sendo alcanado pelo direcionamento
dos emprstimos para aquelas reas mais dinmicas da cada regio, o que
pode estar contribuindo para a reduo das desigualdades inter-regionais
custa do aumento das desigualdades intra-regional.
4) Emprstimos per capita por municpio: do total de municpios com saldo
de emprstimos per capita superior a R$ 1.500, 58 deles esto na rea de atuao
do FNE, 67 na rea de atuao do FNO e 101 na rea de atuao do FCO. Isso
indica que um nmero maior de municpios na rea de atuao do FCO tem
emprstimos mais elevados do que nas regies Norte e Nordeste.
5) Emprstimos por estado: no foi possvel identicar uma relao clara en-
tre o saldo dos emprstimos per capita e o nvel de desenvolvimento dos
estados (mensurado pelo IDH-M ou PIB per capita). No caso do FNE,
por exemplo, os dois estados com maior saldo de emprstimo per capita
so Piau e Minas Gerais, enquanto um dos estados mais pobres da regio,
Alagoas, est entre aqueles de menor saldo per capita. O mesmo acontece
com o FNO, no qual o estado do Acre, que um dos estados mais pobres
da regio, tem um dos menores saldos de emprstimo per capita.
6) Taxa de inadimplncia: no foi possvel identicar nenhuma relao clara
entre saldo per capita dos fundos constitucionais de nanciamento (FNE,
FCO e FNO) e taxas de inadimplncia pelo uso de estatsticas descritivas.
No entanto, quando foram feitos regresses para o FNE e FNO, foi en-
contrada uma relao positiva entre o saldo dos emprstimos per capita e
a taxa de inadimplncia. Esse resultado deve ser interpretado com cautela,
j que a taxa de inadimplncia sensvel data de concesso dos emprs-
timos. Aqueles estados ou municpios cujos saldos dos emprstimos em
2004 resultaram na sua maior parte de emprstimos concedidos ps-2001
tendem naturalmente a ter uma taxa de inadimplncia menor do que
aqueles nos quais o saldo atual decorre, principalmente, de emprstimos
anteriores a 2001. Isso indica que as quedas nas taxas de inadimplncias
vericadas nos emprstimos do FNE e FNO ps-1998 podem estar as-
sociadas no a uma melhora denitiva nos critrios de concesso dos em-
prstimos, mas, sim, ao fato dos emprstimos mais recentes ainda estarem
no seu perodo de carncia.
7) Critrio geogrco versus critrio do porte das empresas: importante des-
tacar que o critrio de alocao dos recursos dos fundos constitucionais
de nanciamento apenas baseado no porte das empresas no tem sido
suciente para que os recursos sejam aplicados naquelas reas menos de-
senvolvidas. Embora haja claramente uma prioridade nos emprstimos
aos micro e pequenos produtores rurais, micro e pequenas empresas in-
dustriais, o crdito acaba sendo direcionado para os municpios que j
so mais desenvolvidos. Dessa forma, os fundos constitucionais de nan-
ciamento terminam por reforar a tendncia de concentrao dos inves-
timentos privados nas reas mais dinmicas de cada regio. Em resumo,
existe espao para melhorar a alocao geogrca dos fundos constitucio-
nais de nanciamento.
Em resumo, as concluses deste trabalho no permitem uma avaliao mais
denitiva do impacto econmico dos fundos constitucionais de nanciamento.
Esta avaliao s possvel com os dados dos emprstimos dos fundos por em-
presa, permitindo um controle por setor e a utilizao de tcnicas estatsticas mais
sosticadas na formao dos grupos de empresas que tiveram acesso ao crdito e
aquelas que no tiveram, mas que possuam caractersticas semelhantes quelas
que tomaram emprstimos. Essa tarefa empreendida em outro artigo.
14
A concluso mais robusta deste estudo que os emprstimos dos fundos
constitucionais de nanciamento no se direcionam de forma prioritria para
os estados mais pobres ou para os municpios mais pobres. Isso indica que os
emprstimos dos fundos constitucionais de nanciamento parecem responder
fortemente demanda de empresas em municpios que j contam com algum
dinamismo econmico, o que implicaria um aumento da desigualdade intra-re-
gional com impactos positivos para a reduo das desigualdades inter-regionais;
pois os emprstimos estariam sendo direcionados, sobretudo, para reas de maior
dinamismo econmico nas regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste.
Por m, cabe destacar que no objetivo explcito dos fundos constitu-
cionais de nanciamento priorizar a liberao de recursos para as reas menos
desenvolvidas das trs regies que formam sua rea de atuao. Apenas recen-
temente isso parece ser uma preocupao na programao das aplicaes dos
fundos constitucionais de nanciamento, com a atual gesto do Ministrio da
Integrao Nacional, a qual incorpora a idia do atual governo de que o com-
bate s desigualdades regionais implica, tambm, no combate s desigualdades
intra-regionais. No entanto, ainda cedo para tecer concluses sobre esse novo
objetivo que apenas recentemente foi incorporado poltica de aplicao dos
fundos constitucionais de nanciamento.
14. No artigo intitulado Avaliao Econmica do Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste (FNE) presente neste livro.
REFERNCIAS
ARAJO, T. B. Nordeste, nordestes: que nordeste? In: AFFONSO, R. B. A.;
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GRUPO DE TRABALHO PARA O DESENVOLVIMENTO DO NOR-
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Cambridge: MIT Press., 2002.
CAPTULO 12
INTERVENO ESTATAL E DESIGUALDADES REGIONAIS NO
BRASIL: CONTRIBUIES AO DEBATE CONTEMPORNEO
*
Aristides Monteiro Neto**
RESUMO
O trabalho investiga as conexes entre a crise da interveno estatal brasileira na ltima dcada
e as desigualdades regionais. Para tal, uma anlise do papel do Estado brasileiro nas ltimas trs
dcadas empreendida com nfase: i) no gasto em investimento das administraes pblicas
e das empresas estatais (nas trs esferas de governo); e ii) na oferta de crdito do governo ao
setor privado BNDES, crdito rural, crdito habitacional e instrumentos de poltica regional
(fundos constitucionais e fundos scais). Pretende-se, desse modo, evidenciar que a interveno
governamental para minorar as disparidades entre regies tem perdido importncia no sentido
de atuar na denio de trajetrias de crescimento para as economias regionais. As taxas de ex-
panso dos Produtos regionais entre 1990-2002 so, regra geral, menores que as vericadas sob
a etapa desenvolvimentista de interveno estatal e inferiores s da dcada de 1980 (a chamada
dcada perdida). Explica-se, em parte, por meio dos mecanismos analisados, porque o processo
de convergncia dos PIBs per capita regionais perdeu mpeto desde 1985.
1 INTRODUO
Em meados dos anos 1990, em meio possibilidade de se efetivar um perodo
sustentado de crescimento no pas por conta da implementao do Plano Real
(governo FHC), pesquisadores dos problemas regionais no Brasil viram, com
base em investigao da dinmica dos desequilbrios regionais prevalecentes
at ento, que nem concentrao, nem contnua polarizao (DINIZ, 1993),
* Este trabalho tributrio da discusso sobre o padro de interveno estatal na questo regional brasileira consolidada desde a dcada
de 1990 desenvolvida em minha tese de doutoramento defendida no Instituto de Economia da Unicamp/SP, em dezembro de 2005, sob o
ttulo Desenvolvimento regional em crise: polticas econmicas liberais e restries interveno estatal no Brasil dos anos 90.
**

Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea. E-mail: aristides.monteiro@
ipea.gov.br.
inexo do processo de desconcentrao (CANO, 1995) e esgotamento do
processo de desconcentrao (GUIMARES NETO, 1997) eram os resultados
mais factveis para uma leitura dos dados disponveis at aquele momento. Ambos
os diagnsticos surgiam como muito desapontadores para muitos dos estudiosos
e para formuladores de polticas pblicas, pois indicavam que as disparidades
regionais no Brasil tinham estacionado num nvel ainda muito alto, em que pese
a trajetria de descenso que se vericou entre 1970-1985.
Em meio crise do paradigma de interveno estatal na economia caracte-
rstica marcante da etapa desenvolvimentista de crescimento da economia brasileira
(1930-1989) e em face das novas polticas macroeconmicas voltadas para am-
pliao da integrao brasileira com os mercados mundiais baseadas em abertura
da corrente de comrcio (exportaes e importaes) e dos uxos de capitais (in-
vestimentos diretos e capitais de curto prazo), as preocupaes quanto s trajetrias
possveis de serem vislumbradas para as disparidades inter-regionais apontavam
para a ampliao destas ltimas.
Em incio da dcada de 1990, os sinais de exausto e crise das nanas p-
blicas indicavam que a interveno estatal no poderia ser conduzida nos mesmos
moldes da fase desenvolvimentista de crescimento econmico: elevados investi-
mentos governamentais em infra-estrutura econmica e social e instrumentaliza-
o dos gastos das empresas estatais para operar mudanas radicais nas estruturas
produtivas e de emprego de vrias regies do pas. Foi essa atuao decisiva do
planejamento do gasto governamental que logrou, entre 1960 e 1985, um proces-
so de desconcentrao espacial das atividades produtivas no pas, revertendo uma
tendncia histrica de concentrao econmica na regio Sudeste do pas e mais
particularmente no estado de So Paulo.
Ademais, deixada a questo da determinao da localizao espacial do inves-
timento exclusivamente aos interesses do setor empresarial privado, as expectativas
conuam para a consolidao de uma trajetria denitivamente concentracio-
nista em termos regionais. Para integrar-se competitivamente na economia global,
o sistema empresarial brasileiro precisaria reforar sua posio no mercado in-
terno racionalizando plantas (fechando liais localizadas nas regies perifricas),
buscando obter ganhos de escala e de aglomerao que s o mercado da regio
mais desenvolvida poderia fornecer. Em suma, os processos de modernizao
produtiva e de ganhos tecnolgicos necessrios integrao aos mercados mun-
diais tenderiam a promover reconcentraes de plantas produtivas nas regies
Sudeste e Sul do pas por conta, entre outros fatores, dos impulsos que o mer-
cado criado pelo Mercosul viria a representar. Ou como sugeriu Diniz (1993), a
concentrao industrial est se recongurando na localizao privilegiada da rea
poligonal formada pelas mais importantes reas industriais relevantes (AIRs) do
377 Interveno Estatal e Desiguladades Regionais no Brasil: Contribuies...
pas a qual abarca as regies Sudeste e Sul, indo da rea metropolitana de Belo
Horizonte (MG) at a rea metropolitana de Porto Alegre (RS).
1

Caminhando na contramo dessas tendncias concentracionistas, a amplia-
o da fronteira agrcola pelo crescimento da rea plantada para a produo
de gros exportveis (soja, arroz etc.) em direo ao Centro-Oeste e ao Norte
do pas poderia atenuar esse processo de concentrao que j se delineava mais
claro para o setor industrial. No entanto, outros problemas se colocavam para
a agropecuria nacional: as ligaes diretas do comrcio exterior das regies com
os mercados mundiais poderiam signicar uma fragmentao do mercado inter-
no nacional, pois voltadas crescentemente para o exterior, as regies brasileiras
passariam a reduzir resultando em enfraquecimento as inter-relaes setoriais
que se do entre as regies (compra e venda de mquinas e equipamentos e de
insumos), comprometendo a organicidade do mercado interno arduamente cons-
trudo desde a dcada de 1930 (PACHECO, 1998).
Finda a dcada de 1990, um balano dos principais movimentos da poltica
macroeconmica em vigncia os quais visaram, ao seu modo, uma mudana no
padro de interveno estatal com o intuito de promover uma retomada do cres-
cimento da economia brasileira, pode ser tentado aqui. Em primeiro lugar per-
gunta-se: qual trajetria de desigualdade se consolidou entre as regies no pas?
Adicionalmente questiona-se: quais os impactos da nova atuao (mais restringi-
da) da esfera governamental no sentido de incentivar a localizao produtiva no
aspecto espacial e, por conseguinte, o desenvolvimento regional?
2 O QUADRO ATUAL DAS DISPARIDADES REGIONAIS
2.1 Mensurando as desigualdades (1947-2002)
A maioria dos historiadores econmicos concorda que, em termos mundiais,
a divergncia dos nveis de renda e produto per capita entre pases somente se
constituiu em problema de vulto a partir da consolidao do capitalismo indus-
trial na Europa e, particularmente, com o advento da Revoluo Industrial na In-
glaterra (KALDOR, 1970; MADDISON, 1994 e 2001). A expanso do sistema
de produo em fbricas tende naturalmente a se concentrar em reas especcas
de um territrio nacional de modo a obter ganhos de escala e de aglomerao.
Esta tem sido uma regra geral no desenvolvimento econmico dos pases, hoje
desenvolvidos, na Europa, na Amrica do Norte, no Japo e, tambm, nos pases
em desenvolvimento da Amrica Latina e sia, bem como nos da frica.
1. Essa rea poligonal est denida pelos municpios de Belo Horizonte; Uberlndia; Londrina/Maring; Porto Alegre; Florianpolis;
So Jos dos Campos; Belo Horizonte. A hiptese central do trabalho de Diniz (1993) a de que os estados de Minas Gerais, So
Paulo (excluda a sua rea metropolitana), Paran, Santa Catarina e Rio Grande do Sul tm, conjuntamente, aumentado ao invs
de diminuir sua participao na produo industrial nacional de 32% para 51% entre 1970 e 1990; assim, as perspectivas para o
desenvolvimento das regies perifricas (Norte e Nordeste) seriam, nesse cenrio, pessimistas.
O Brasil no fugiu regra. A expanso e consolidao do complexo agro-expor-
tador da cafeicultura no estado de So Paulo desde ns do sculo XIX engendrou
um processo de industrializao localizado, concentradamente, no municpio da
capital de So Paulo, o qual viria a denir nas dcadas posteriores o prprio
crescimento do mercado interno nacional e tambm uma redenio, em escala
nacional, de que regies cariam com quais atividades produtivas. Com o parque
industrial mais relevante seja de bens de consumo no-durveis, seja de bens
durveis e de bens de capital tendendo a se concentrar na rea metropolitana
de So Paulo, as demais regies do pas perderam inicialmente posio relativa no
contexto da produo econmica nacional.
Segundo Cano (1998), a participao relativa do estado de So Paulo no PIB
industrial nacional avanou aceleradamente desde 1919 (com 31,5% do total)
at 1970, quando atingiu 58% da indstria nacional. Um claro processo de di-
vergncia nas taxas de crescimento econmico entre regies do pas se estabeleceu
como resultado do maior dinamismo da economia industrial paulista. Deve-se,
no entanto, registrar, conforme apontou Cano em sua clssica anlise da questo
regional brasileira, que no somente efeitos negativos o crescimento de So Paulo
imps s demais economias regionais. A expanso industrial paulista tambm exer-
ceu efeitos de estmulo sobre o conjunto da atividade econmica das regies brasilei-
ras, pois o mercado de So Paulo passou a demandar crescentemente bens e servios
e, de modo mais conspcuo, recursos naturais das demais regies.
O quadro de disparidades regionais em exacerbao por volta de ns dos
anos 1950, quando o pas entra no processo de implantao acelerada de setores
industriais de bens de capital, bens de consumo durveis sosticados (a indstria
automobilstica) e de insumos estratgicos (Petrobras) durante o governo JK, le-
vou a um amplo debate poltico sobre o destino em curso para as regies que
cavam para trs, pois no foram aquinhoadas com pacotes de investimentos
industriais to signicativos quanto aqueles destinados regio Sudeste.
desse perodo que se comea a pensar de modo organizado a idia de
polticas de desenvolvimento regional. O documento elaborado por uma equipe
cheada por Celso Furtado Grupo de Trabalho para o Desenvolvimento do
Nordeste (GTDN) fez um amplo diagnstico das causas do retraso desta regio
e elaborou proposies que viriam a ser o ncleo da interveno governamental
na regio. A criao da Superintendncia para o Desenvolvimento do Nordeste
(Sudene) em 1959 foi o principal instrumento de compromisso institucional para
conduzir as polticas de promoo do desenvolvimento eqitativo.
A dcada de 1960 representa uma guinada, portanto, na questo regional,
pois foi quando se assistiu instituio de mecanismos governamentais volta-
dos para o estmulo transferncia de capitais das regies mais para as menos
desenvolvidas do pas. O Mecanismo 34/18, o qual posteriormente, na dcada
de 1970, viria a se transformar no Fundo de Investimento do Nordeste (Finor), con-
duzido pela Sudene e, tambm, o Fundo de Investimentos da Amaznia (Finam)
administrado pela Sudam, se propunham a tornar mais rentvel a aplicao de
capitais de investimento em setores industriais nas regies Nordeste, inicialmente,
e Norte algum tempo depois.
Os impactos sobre a desconcentrao da atividade produtiva no territrio
nacional, no entanto, s viriam a se fazer notar entre o breve perodo de 1970
a 1985. Contribuiu para este desempenho favorvel reverso do longo pro-
cesso nacional de concentrao espacial da atividade produtiva (principalmente
da atividade industrial) o ciclo de crescimento econmico sob gide do I e II
PNDs, quando a decisiva interveno estatal seja na forma de gastos federais
em infra-estrutura econmica e social, seja na forma dos elevados investimentos
do sistema produtivo estatal logrou a desconcentrao industrial em direo s
regies perifricas.
Os dois Planos em relevo representavam para os governos militares as estra-
tgias para conduzir o pas trajetria de superao de sua condio de subdesen-
volvimento. No aspecto espacial, a componente geopoltica de criar contrapesos
excessiva concentrao industrial no eixo Rio/So Paulo/Belo Horizonte, com
investimentos em plantas produtoras de insumos bsicos em particular, a pe-
troqumica nas demais regies, teve importncia crucial para o processo de
desconcentrao regional no pas (LESSA, 1998).
A trajetria das disparidades de PIBs para as regies e para os estados no
ltimo meio sculo, isto , entre 1947 e 2002, pode ser captada na gura repre-
sentada no grco 1. Ela permite cotejar o comportamento das disparidades lado
a lado com as etapas de crescimento da economia nacional ao longo do perodo.
A medida de desigualdade utilizada o ndice de entropia de Theil.
2
A gura
permite visualizar o conturbado perodo entre 1947 e 1969 quando o pas in-
dustrializou-se aceleradamente e as desigualdades interestaduais e inter-regionais
estiveram em patamares bastante superiores ao que viria a seguir. Somente a partir
de 1970 que os ndices mostram uma trajetria de rme e acelerada diminuio
das disparidades, a qual teve m por volta de 1985. A partir de 1986 o movimen-
to dos ndices se torna errtico, com momentos curtos de ascenso seguidos de
diminuio tambm bastante breves.
2. A mensurao das desigualdades feita via utilizao do ndice de Theil, que uma medida de entropia e pode ser usado para repre-
sentar a desigualdade na renda per capita entre os estados. Esse ndice descrito como:L = pi . ln (pi/yi) onde pi e yi so, respectivamente,
as participaes do estado i no total da populao (Pi/Pn) e no total da renda (Yi/Yn) nacional, e ln o logaritmo natural. Essa medida
de desigualdade no assume valores negativos e uma distribuio igualitria ocorre quando L = 0, isto , quando a participao da
populao de cada estado i e sua respectiva participao na renda total do pas so iguais. De fato, o limite inferior desse ndice zero
e seu limite superior no 1, mas quando o ndice atinge a unidade, a desigualdade considerada alta. Uma vantagem da utilizao
desse ndice que ele independente de variaes de tamanho entre estados (ou regies) e a entropia capta todos os momentos da dis-
tribuio, enquanto que as demais medidas usadas, tais como, entre outros, os coecientes de variao, so baseadas apenas na mdia e
na disperso. Para mais detalhes sobre as propriedades e qualidades especcas deste ndice (e suas aplicaes) ver Bourguignon (1979),
Theil (1989) e Ram (1992). Os dados calculados para o perodo de 1947-2002 podem ser apreciados na tabela A-1 do anexo.
GRFICO 1
Brasil Disparidades interestaduais e inter-regionais no PIB (1947 a 2002)
(ndices de Theil)
Fonte: Dados brutos da FGV e IBGE.
Calculando-se taxas mdias de crescimento (ou involuo) dos ndices de Theil
para trs subperodos anteriores: i) 1947-1969; ii) 1970-1985; e iii) 1986-2002,
conrma-se que foi de 1970 at meados de 1980 a existncia de um padro regular
e efetivo de desconcentrao produtiva no plano regional (tabela 1).
Os resultados obtidos apontam para reduo taxa de -1,0% ao ano
das disparidades nos coecientes de Theil ao longo do perodo 1947-2002; no
entanto, considerando que o processo de queda se deu num quadro geral de fortes
oscilaes com o ndice de instabilidade da srie de dados, I = 414,3, revelan-
do-se muito elevado. Ou seja, em conjunto, ao longo do perodo de 55 anos
sob anlise (1947-2002), houve queda no nvel de concentrao interestadual
do Produto Interno Bruto que, entretanto, no foi linear: houve perodos de
aumentos (em 1947-1953 e 1965-1969) seguidos por fases de quedas (1954-1964
e 1970-1985).
O perodo de maior destaque aquele que compreende os anos de 1970
a 1985. nele que a taxa de reduo dos coecientes de desigualdade foi mais
acelerada, chegando a atingir -2,9% ao ano. Taxas associadas, simultaneamente,
baixa instabilidade da srie de dados (I = 83,4). Este perodo particular tornou-
se especial no conjunto da questo regional brasileira, pois esteve marcado por
sinais inequvocos de convergncia de Produtos entre estados e regies. Em todos
os demais perodos as taxas de desempenho da srie de coecientes de desigualda-
de (Theil) foram inferiores do perodo 1970-1985 e mais: os ndices de instabi-
lidade tambm se apresentaram sempre mais elevados.
TABELA 1
Brasil Evoluo dos ndices de Theil para desigualdades interestaduais (1947 a
2002)
Perodos escolhidos Taxa mdia anual de crescimento
1
ndice de instabilidade
2
1947-2002 -1,0 414,3
1947-1969 -1,5 551,5
1970-1985 -2,9 83,4
1986-2002 -1,0 484,6
Nota:
1
Taxas de crescimento obtidas por meio de ajustamento de funes exponenciais em regresso de mnimos quadrados.
2
O ndice de instabilidade denido como I = [1-R
2
] x 1000. Quanto maior o valor do ndice I, mais instvel a srie
de dados.
Dito de outro modo, nas fases anteriores e ou posteriores a 1970-1985,
quando ocorreu reduo de disparidades inter-regionais/interestaduais, esta re-
duo no se mostrou como inequvoca. Este o caso do perodo mais recente,
isto , aps 1986, em que a taxa de reduo de -1% ao ano a mais fraca dos trs
subperodos investigados, mas o ndice de instabilidade que lhe est associado,
I = 484,6, comparvel quele do incio da srie.
Os ndices de Theil para desigualdades tm uma qualidade muito importan-
te para a avaliao de que foras espaciais esto contribuindo para a desigualdade
total. Os ndices para disparidades interestaduais podem ser decompostos nas
suas componentes inter-regional e intra-regional, permitindo, desse modo, men-
surar a contribuio relativa destes ltimos para a desigualdade total observada.
Os resultados para alguns anos selecionados compreendidos entre o perodo
de 1947-2002 so exibidos no grco 2. medida que os valores absolutos dos
coecientes de Theil diminuem, isto , os nveis de desigualdades se reduzem, as
disparidades intra-regionais diminuram mais fortemente que as inter-regionais.
Por um lado, o signicado disso que os desnveis dentro das grandes regies
brasileiras esto sendo minorados e cada regio estaria, portanto, promovendo
uma tendncia para a convergncia entre seus prprios estados componentes. Por
outro lado, como o componente inter-regional da desigualdade tem cado mais
relevante, conclui-se que as regies (ou algumas delas) esto se tornando relativa-
mente mais distantes umas das outras.
3
A tabela A-2 no anexo traz os dados que deram origem ao grco anterior.
Nela se pode vericar que as desigualdades intra-regionais esto aumentando nas
regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste, mas o mesmo no ocorre nas regies Su-
deste e Sul. Esse comportamento um elemento indicativo de que nas primeiras
que o processo de convergncia nacional das rendas per capita encontra barreiras
3. Em linguagem neoclssica, a diminuio do componente de desigualdades intra-regionais no total das disparidades interestaduais
(medidas pelo ndice de Theil) signica que cada uma das grandes regies brasileiras tende mais fortemente a convergir para um estado
estacionrio prprio. Contrariamente, o aumento de importncia relativa do componente inter-regional sinaliza para a diculdade em
convergirem as cinco grandes economias regionais para uma mdia geral do pas.
para se materializar. Em particular, pode-se avultar que as reas problema da
questo regional continuam a ser o Norte e o Nordeste.
GRFICO 2
Brasil Proporo das desigualdades intra-regional e inter-regional
na desigualdade total interestadual
(Anos selecionados entre 1947 e 2002)
2.2 Convergncia ou divergncia dos produtos per capita? O tradicional
teste de Kuznets
Em seus trabalhos acerca dos desnveis no crescimento econmico entre pases,
Simon Kuznets props que o comportamento mais freqente observado no
longo prazo era que a concentrao da renda era baixa para baixos nveis de renda
dos pases; em seguida, quando estes logravam se industrializar e atingiam cer-
tos nveis intermedirios de PIB per capita, as disparidades tendiam a aumentar.
Somente depois da consolidao e maturao dos seus pers produtivos que
a renda ocorria de se reduzir. Em outras palavras, o fenmeno da concentrao
da renda consubstanciava-se numa regularidade histrica bastante aceitvel, pois
acontecia como um caminho natural na trajetria de desenvolvimento dos pa-
ses. Na maturidade econmica representada pela consolidao da atividade
industrial e pela diminuio do peso relativo dos setores agrcolas no produto
total os benefcios do crescimento tenderiam naturalmente a se espraiar para o
conjunto do espao territorial de uma nao, beneciando evidentemente todos
os seus estados/regies.
Essa proposio terica vem sendo testada para diversos pases em vrios
perodos e os resultados tm sempre gerado controvrsias. Dependendo do recorte
temporal utilizado ou do conjunto de pases envolvidos, pode-se encontrar ou
no convergncia das rendas per capita (BAUMOL, 1986; DE LONG, 1988).
Ademais, a hiptese de que a convergncia seja uma regularidade no processo de
desenvolvimento dos pases vista como muito discutvel, uma vez que est
(a hiptese) baseada na existncia de livre movimentao, no espao econmico
nacional, dos recursos produtivos capital e trabalho, os quais so empregados nas
regies (de um dado pas) que apresentam maiores retornos marginais. Sendo
assim, o recurso capital tenderia a migrar para as regies de menor nvel de desen-
volvimento onde, por ser mais escasso, seu retorno marginal seria maior. O con-
trrio ocorrendo com a mo-de-obra.
A comprovao emprica para esta proposio de Kuznets feita por meio
de uma anlise de regresso estatstica de duas variveis fundamentais: o n-
vel inicial da renda (ou produto) per capita dos estados ou regies e a taxa de
crescimento da renda (ou produto) per capita ao longo do perodo sob anlise.
Espera-se que a regresso apresente coeciente negativo uma vez que para o pro-
cesso de convergncia se efetivar os estados/regies que tm menor nvel de renda
per capita no ano inicial da anlise deveriam apresentar as mais elevadas taxas de
expanso da renda (ou produto) per capita. A situao oposta ocorrendo para as
regies mais desenvolvidas.
As regresses obtidas para os estados brasileiros (tabela 2) mostram que h si-
nais conrmadores de um processo de convergncias entre as rendas per capita nos
perodos de 1960-2002 e 1960-1985, mas no para a ltima fase de 1985-2002.
O ano de 1985 foi aqui escolhido como divisor dos perodos, de modo a explicitar
a trajetria de convergncia ao longo da fase de maior desconcentrao da ativi-
dade produtiva no pas (conforme visualizado no grco 1). Os ajustamentos das
regresses, no entanto, parecem muito dbeis (medidos pelo R
2
), alertando para o
fato de que o processo est ocorrendo muito fracamente. Foi mais forte at 1985
e tornou-se menos robusto no perodo subseqente.
4
Duas regresses adicionais so realizadas com o intuito de avaliar a exis-
tncia de sinais de convergncia dos PIBs per capita interestaduais. Uma para
o perodo 1960-1989, correspondendo fase de maior interveno governa-
mental na questo regional (fase desenvolvimentista) e outra para o perodo
1990-2002, quando ocorre um esgotamento das formas de interveno pblicas

4. A literatura sobre convergncia de renda entre pases, bem como a que aborda regies e estados de um mesmo pas, abundante e tem
proliferado desde o incio da dcada de 1990 o texto de Barro e Sala-i-Martin (1991) sobre convergncia entre estados nos EUA, regies
europias e provncias do Japo um exemplo paradigmtico; outro importante trabalho sobre o tema o de Baumol et al. (1994) por conta
de avanos ora na produo de estatsticas de PIBs em nvel subnacional, ora na tcnica economtrica. No Brasil, a produo sobre
o tema tambm foi prolca ver Azzoni (1994, 1995), Ferreira e Ellery (1996), Vergolino e Monteiro Neto (1996) entre outros. No
entanto, no objetivo deste artigo dar contribuies adicionais ao debate sobre a convergncia no contexto da literatura neoclssica
(a economia do supply side). Por este motivo, a regresses calculadas anteriormente para a hiptese do U-invertido de Kuznets no
tem preocupaes em estar no pice do estado da arte da econometria, mas to-somente indicar a relao inversa esperada para as
variveis envolvidas.
para minorar as disparidades entre estados e regies (fase de reformas liberais).
Conrmou-se a existncia de convergncia para o primeiro perodo, mas no
para o segundo. Para os perodos posteriores ao ano de 1985, na verdade, as
regresses no so estatisticamente conveis. Novamente, esse comportamento
observado pode ser tomado como um elemento adicional de que os sinais para
a convergncia se tornaram mais raros desde meados dos anos 1980.
TABELA 2
Teste de convergncia dos PIBs per capita estaduais
Perodo Equao de regresso Qualidade do ajustamento
1960 a 2002
Y
1960/2002
= 12,515 1,316 lnY
1960
+
(3,77)* (-2,99)*
R
2
= 0,249; F = 8,95
1960 a 1985
Y
1960/1985
= 17,390 1,805 lnY
1960
+
(3,28)* (-2,56)*
R
2
= 0,223; F = 6,59
1985 a 2002
Y
1985/2002
= 4,884 0,470 lnY
1985
+
(1,31)** (-1,07)**
R
2
= 0,006; F = 1,14
1960 a 1989
Y
1960/1989
= 12,883 1,281 lnY
1960
+
(2,79)* (-2,09)*
R
2
= 0,124; F = 4,40
1990 a 2002
Y
1990/2002
= 2,522 0,212 lnY
1990
+
(1,04)** (-0,74)**
R
2
= 0,023; F = 0,54
Variveis dummy para estados do Norte e Nordeste
1960 a 2002
Y
1960/2002
= 18,698 1,990 lnY
1960
1,856 D
(7,10)* (-5,91)* (-4,98)*
R
2
= 0,632; F = 21,57
1960 a 1985
Y
1960/1985
= 24,533 2,583 lnY
1960
2,144 D
(4,70)* (-3,87)* (-2,91)*
R
2
= 0,388; F = 8,59
1985 a 2002
Y
1985/2002
= 16,072 1,655 lnY
1985
2,0211 D
(4,44)* (-4,,05)* (-4,67)*
R
2
= 0,468; F = 12,01
1960 a 1989
Y
1960/1989
= 19,597 2,013 lnY
1960
2,015 D
(4,47)* (-3,59)* (-3,25)*
R
2
= 0,382; F = 8,41
1990 a 2002
Y
1990/2002
= 9,553 0,961 lnY
1990
1,173 D
(3,29)* (-2,94)* (-3,36)*
R
2
= 0,296; F = 6,047
Fonte: Dados brutos do IBGE (1999 e 2003).
Obs.: * Signicante em 5%.
** No signicante.
Um conjunto adicional de regresses elaborado com a introduo de uma
varivel dummy para captar o comportamento dos estados das regies Norte e Nor-
deste de menor nvel de produto per capita sobre a convergncia. O ajustamen-
to, nessas novas regresses, melhora e os coecientes so todos estatisticamente
signicantes no nvel de 5%. Ressalte-se que os coecientes da varivel dummy
tm sinal negativo indicando que so os estados dessas regies que retrasam o
processo geral de convergncia.
Em suma, o aspecto mais relevante obtido pelo conjunto de regresses que
os sinais de convergncia dos PIBs interestaduais tendem ao enfraquecimento
desde meados dos anos 1980. Correspondem, portanto, esses resultados, em adi-
o aos elementos j explicitados nas sees anteriores, s expectativas pessimistas
da manuteno num nvel elevado das disparidades regionais no atual estgio
do desenvolvimento brasileiro.
2.3 Crescimento econmico nas economias regionais: tendncias recentes
Do ponto de vista da acelerao das taxas de crescimento econmico, est mais evi-
dente que o perodo que vai de 1960 at 1989 mostrou-se mais propcio expanso
econmica que a fase posterior (e mais recente) de 1990-2002. Os patamares m-
dios de crescimento dos PIBs per capita regionais e nacionais so quase o dobro
da performance ps-1990. Visto retrospectivamente, o panorama das taxas de
crescimento econmico para o pas e para suas economias regionais aponta para
uma exausto da tendncia de longo prazo pelo menos dos ltimos quarenta
e dois anos de expanso do Produto total e per capita (tabela 3).
Na fase desenvolvimentista, 1960-1989, o mpeto expansionista foi muito
vigoroso com taxas mdias do PIB total de 6,23% ao ano para o Brasil; e as regies
perifricas (Norte, Nordeste e Centro-Oeste) tambm apresentaram performance
elevada, crescendo, respectivamente, a taxas anuais de 9,31%, 5,73% e 8,33%.
Ao caminhar-se para a dcada de 1980, inicia-se o perodo de desacelerao eco-
nmica que, embora sendo geral para o pas, atinge as regies diferenciadamente.
Entre 1980-1989, as taxas de expanso do PIB j so mais baixas que os perodos
pretritos em todas as regies, mas no Norte (8,8% ao ano), Nordeste (3,5% ao
ano) e no Centro-Oeste (5,4% ao ano), ainda esto em nvel mais alto que nas
regies mais desenvolvidas do Sudeste e Sul.
A partir dos anos 1990, a trajetria de crescimento para as economias do pas
e as regionais no consegue reverter a tendncia recessiva. As taxas observadas para
o conjunto dos anos 1990-2002 so sempre menores que as da fase desenvolvi-
mentista; so inferiores at mesmo as da dcada perdida dos anos 1980-1989.
O ambiente macroeconmico de adoo generalizada de reformas portanto,
de rupturas institucionais e reconstruo de novos aparatos de regulamentao
econmica ao longo da ltima dcada viria a permitir a estabilidade de preos,
ao debelar o processo inacionrio, e colocar o pas numa rota de retomada da
atividade produtiva. No entanto, teve efeitos pouco positivos sobre a trajetria
de crescimento do pas visto pelas suas economias regionais. Regra geral, o com-
portamento observado foi de perda de mpeto expansionista medida que os
anos evoluam: no perodo inicial de 1990-1994, correspondendo ao governo
Collor/Itamar Franco, as regies tiveram mais crescimento que no perodo dos
mandatos FHC (1995-1998 e 1999-2002).
TABELA 3
Brasil e regies Taxas anuais de crescimento
1
do PIB total e do PIB per capita
(perodo de 1960 a 2002: antes e depois das reformas liberais)
(Em %)
Era desenvolvimentista
2
Reformas liberais
3
Regies
Reformas
com cresc.
Fase I
Auge
Fase II
Declnio

Reformas
sem cresc.
Governo
Collor/Itamar
Governo
FHC (I e II)
1960-1989 1960-1979 1980-1989 1990-2002 1990-1994 1995-2002
Taxas de crescimento do produto total
Norte 9,31 8,42 8,80 2,50 4,40 2,97
Nordeste 5,73 5,60 3,50 2,92 2,20 2,44
Sudeste 6,05 7,75 2,40 2,48 1,90 1,48
Sul 6,29 7,53 3,40 2,48 3,90 1,79
Centro-Oeste 8,33 11,24 5,40 5,25 5,60 5,24
Brasil 6,23 7,57 3,10 2,70 2,70 2,00
Taxas de crescimento do produto per capita
Norte 4,60 4,10 3,48 0,02 1,59 0,58
Nordeste 3,47 3,23 1,49 1,76 1,07 1,27
Sudeste 3,46 4,90 0,41 1,04 0,42 0,07
Sul 4,20 4,89 1,85 1,21 2,55 0,53
Centro-Oeste 4,00 6,06 2,41 3,11 3,27 3,15
Brasil 3,64 4,72 1,00 1,29 1,12 0,62
Fonte: Dados brutos do IBGE.
Notas:
1
Taxas de crescimento obtidas por ajustamento de uma funo exponencial.
2
O modelo desenvolvimentista de transformao da economia e da sociedade brasileira teve seu incio na dcada
de 1930 e, grosso modo, perdurou at ns dos anos 1980. Para as reexes empreendidas neste trabalho, aceita-se
uma quebra no rigor concentual asociado quele termo e utiliza-se correntemente o perodo que vai de 1960 a 1989
a fase de ouro da interveno estatal na questo regional como representativa do desenvolvimentismo no seu
aspecto espacial.
3
Considera-se o modelo liberal como a experincia - em certo sentido, ainda em curso - iniciada pelo governo
Fernando Collor de Melo de ampliao da abertura comercial e nanceira da economia brasileira. Com polticas
macroeconmicas voltadas para maior integrao da economia nacional aos uxos de comrcio e de capitais do
exterior, os governos ps-1990 promoveram uma guinada radical na rota denida pelo desenvolvimentismo como
estratgia de crescimento nacional.
Se se concentrar no fato de que a economia mais desenvolvida a Sudeste,
por conter uma estrutura setorialmente mais integrada e mais dinmica e pos-
suir um elevado potencial de reverberao de estmulos de crescimento sobre as
demais economias regionais, pode-se perceber que a crise geral da economia bra-
sileira tem seu epicentro nessa regio. Suas taxas de crescimento econmico nos
anos recentes so sempre mais baixas que as das demais regies. Essa caracterstica
especca de sofrer mais agudamente os impactos das mudanas que se processam
no ambiente macroeconmico tem algumas implicaes importantes. De um lado,
permitiu que as desigualdades regionais no se agudizassem demasiado, uma vez
que as regies perifricas continuaram a se expandir em ritmo superior. Porm,
de outro lado, o ncleo dinmico em crise perdeu capacidade de direo sobre
o comando o qual se d, em geral, pela compra de insumos, matrias-primas
e maquinrios da periferia econmica nacional, provocando efeitos de retardo
sobre estas ltimas, as quais desaceleraram suas taxas mdias de crescimento.
Desde, pelo menos, 1960 que o elevado crescimento econmico na regio
Sudeste foi capaz de imprimir estmulos tambm poderosos sobre as demais eco-
nomias perifricas. Da que, mesmo quando a regio Sudeste crescia acima das
demais, todas expandiam suas atividades produtivas muito rapidamente (CANO,
1998). Ps-1990, o ajustamento da economia brasileira a um ambiente de maior
concorrncia com o exterior e maior volatilidade de capitais impactou severamen-
te a economia mais industrializada (a do Sudeste) e reduziu sua performance eco-
nmica em ritmo superior ao das demais. Para a regio Sudeste como um todo,
as taxas de crescimento do PIB per capita entre 1990-2002 foram de 1% ao ano;
para 1990-1994 foi de 0,4% ao ano e por m no perodo 1995-2002 o produto
por habitante estagnou. Nos mesmos perodos temporais, todas as demais regies
brasileiras tiveram performance mais elevada na expanso do PIB per capita.
No que se refere promoo do fenmeno da convergncia e da descon-
centrao produtiva, o desempenho mais fraco no Sudeste parece ter sido, em
certa medida, benco para a diminuio das diferenas entre as vrias regies.
No entanto, essa reduo das distncias ocorreu apenas porque, num ambiente
geral muito recessivo para todas regies, o setor produtivo do Sudeste cresceu
menos que o das demais regies.
Em geral, numa trajetria de desenvolvimento em que a convergncia de
renda per capita entre regies e estados se verica, sempre desejvel e produz
resultados qualitativamente superiores quando associada ao crescimento eco-
nmico positivo, rme e generalizado nas regies (ou estados) do pas. Porm, se
a convergncia ocorre num quadro tambm generalizado de recesso econmica,
ela pode signicar apenas uma reduo momentnea e no permanente das dis-
paridades, ao invs de congurar um fenmeno robusto e durvel.
3 A CRISE DA INTERVENO GOVERNAMENTAL E REBATIMENTOS
SOBRE A QUESTO REGIONAL
A discusso relacionando a interveno estatal num plano geral da economia com
a atuao para minorar ou mesmo reverter desequilbrios regionais ser condu-
zida de maneira a apresentar a desgurao de um padro de interveno go-
vernamental nas economias desenvolvidas, o estado do bem-estar social; nas
economias subdesenvolvidas, o estado desenvolvimentista o qual tinha como
fundamentos, com graus para mais e para menos: i) a regulamentao dos espaos
da produo privada; ii) a administrao de poltica de rendas; iii) a produo
direta de bens econmicos; e iv) a elaborao de polticas setoriais de estmulo
atividade produtiva.
Sob esses vetores de interveno estatal, a desconcentrao espacial da pro-
duo se materializou, em especial no Brasil, destacadamente entre 1970-1985.
No entanto, posteriormente, o consenso nacional sobre a efetividade e benig-
nidade da atuao governamental desfez-se, vindo o Estado a ser redenido em
sua capacidade de ao. Passando a caracterizar-se na ltima dcada, predomi-
nantemente, por:
diminuio dos espaos de regulamentao sobre a atividade empresarial
privada;
reduo da capacidade de efetivar polticas de rendas;
eximir-se da produo direta de bens e servios econmicos;
minimizao do seu papel na elaborao de polticas setoriais e regionais; e
restries sobre o dispndio governamental e vetos interveno estatal na
administrao da economia.
5
Biasoto Jr. (2004) identica a desmontagem da capacidade de interveno
do Estado na economia brasileira como sendo construda em duas fases:
1) A primeira fase corresponde a:
O longo perodo de vinte anos que nos separa do incio das negociaes com o FMI
durante a crise da dvida dos anos 80 foi responsvel pela substituio da concepo
do papel jogado pelo Estado na economia brasileira. Segundo essa concepo, era
crucial que o alcance da interveno estatal devesse ser minimizado. A partir de
1982, uma sucesso de medidas de poltica, inspiradas pela abordagem de ajuste do
FMI, passou a enfatizar a necessidade absoluta de reduzir o dcit pblico, privatizar
empresas estatais, abandonar as polticas de direcionamento de crdito, reduzir incen-
tivos scais e cortar subsdios. (p. 75).
2) A segunda fase, mais recente:
..foi vivida nos anos noventa e teve como principal evento o processo de privati-
zao que transferiu do setor produtivo estatal ao setor privado o comando sobre
setores com amplo potencial irradiador sobre a dinmica econmica. (idem).
Em que pese o quadro de grave crise do problema scal do estado brasileiro
vigente j desde o nal da dcada de 1980 e que, portanto, precisaria ser adequa-
damente solucionado por meio da congurao de restries ao gasto pblico, as
estratgias adotadas em meados da dcada de 1990 (Plano Real) para a obteno
5. Bonelli (1995) e, em particular, o debate resenhado recentemente por Sochaczewski (2002) trazem excelentes notas para se apre-
ender os elementos com os quais a estabilizao macroeconmica ps-Plano Real viria a imprimir para recongurar o tamanho e a
ao do Estado brasileiro nas linhas apontadas anteriormente.

da estabilidade macroeconmica lastreadas numa poltica de cmbio sobrevalo-
rizado contaminaram a dvida pblica com parcela crescente de ttulos pblicos
atrelados moeda externa (no caso, o dlar americano). Quando sobrevieram as
crises externas em 1997, 1998 e 1999, a dvida pblica se expandiu, resultando
no contrrio dos objetivos restritivos apontados pela poltica scal. A estabilidade
scal pretendida no se materializou e, na verdade, a poltica monetria (via juros
altos para conter a sada de capitais do pas) tem colocado o pas num impasse
profundo: vem desarticulando sistematicamente os instrumentos da poltica s-
cal que se tornou subordinada no seu papel essencial de potencializar o cresci-
mento econmico (DELFIM NETTO, 2002; TAVARES; BELLUZZO, 2002).
Em termos espaciais, a perda de raio de ao do Estado sobre instrumentos
de poltica econmica tem sido muito evidente: implicou em deteriorao de sua
capacidade para imprimir uma trajetria benigna para o crescimento da econo-
mia do pas e em estancamento da desconcentrao produtiva.
6

Tomando-se como pano de fundo os elementos anteriormente reunidos, re-
lacionados com a mudana operada na idia de interveno estatal, pode-se avaliar:
i) se a experincia de poltica macroeconmica e de reformas desde 1990 foi capaz
de expandir os nveis de investimento da economia numa trajetria sustentada; ii)
como se operou a reorganizao da varivel investimento pblico como ativadora
da atividade produtiva em nvel regional; iii) de que maneira e com que intensi-
dade o mecanismo de oferta de crdito pblico para o investimento privado tem
sido utilizado para fortalecer as economias regionais; e iv) quais foram os impactos
das medidas de poltica que visavam ao estmulo do investimento privado sobre
a congurao produtiva no espao brasileiro.
A anlise centra-se, pois, na trajetria do investimento como elemento que
rene condies para alterar o perl da atividade produtiva no espao, impulsio-
nar a demanda agregada e criar trajetrias benignas de crescimento econmico nas
regies. Em especial, a investigao conduzida no sentido de obter elementos
que caracterizem o papel da interveno governamental na questo regional bra-
sileira na ltima dcada. Seja no rumo tomado pela ao direta do governo no

6. O alerta sobre o enfraquecimento da interveno governamental no aspecto espacial do desenvolvimento brasileiro recente vem
sendo posto em debate de modo crescente desde meados da dcada de 1990 ver Guimares Neto (1997), Arajo (1999), Carvalho
(2001) e Cano (2002) motivado pela congurao da poltica macroeconmica vigente, a qual visaria, conforme anunciado larga
pelo presidente Fernando Henrique, encerrar a Era Vargas, isto , romper com o perodo de mais intensa interveno estatal na econo-
mia e faz-la transitar para um novo tempo no qual a iniciativa privada teria seu primado e o Estado seria contido para realizar apenas
funes bsicas (sade, educao e segurana). Como resultante da maneira em que se processa o crescimento nacional, a questo
regional e este um ponto sempre bastante acentuado pelos autores citados est diretamente ligada ao prprio carter nacional
que se pretende para o desenvolvimento; desse modo, polticas regionais no podem e no devem estar dissociadas de polticas
nacionais de desenvolvimento. Por esta razo, pode-se dizer que a questo regional foi pensada no perodo recente sob inspirao
liberal para: i) car relegada a plano secundrio ao longo do perodo inicial de tentativa de estabilizao macroeconmica; e ii) como
o Estado deixaria ao longo e aps a estabilizao de ser um ator relevante na denio de polticas (setoriais, de infra-estrutura
etc.) para atuar apenas como parceiro eventual do capital privado nacional e estrangeiro, a questo regional tambm deveria resultar
automaticamente das foras de mercado operando em clima de estabilidade de preos.
investimento (administraes pblicas e empresas estatais), seja pela capacidade que
o setor pblico tem como ofertante de crdito ao setor privado (incluindo-se aqui
os instrumentos de poltica regional representados pelos fundos constitucionais e os
fundos scais) e, por este meio indireto, induzir o investimento total da economia.
3.1 O investimento na economia brasileira: congurao de uma
trajetria de baixo dinamismo
O conjunto de reformas levado adiante pelos governos eleitos na dcada de
1990 reformas na regulamentao do comrcio exterior, liberalizao nanceira,
reformas scal, tributria, trabalhista, sindical etc. visavam fundamentalmente
diminuio dos entraves entrada (e sada) do investimento externo no pas,
e sinalizando, por esse meio, a efetivao de estmulos elevao da formao de
capital em complemento poupana domstica privada.
A rationale da poltica econmica ps-1990 baseava-se na anlise de que
o padro de interveno desenvolvimentista tinha se exaurido na dcada de 1980.
Sua falncia, segundo a literatura corrente, estava dada, essencialmente, de um
lado, pelo elevado endividamento externo da economia brasileira, o qual passou
a forar a economia a gerar expressivos montantes para pagamentos do servio
da dvida e, de outro lado, pela perda de controle sobre o processo inacionrio,
o qual passou a deteriorar o horizonte de planejamento para as inverses privadas.
Em meio a essa crise, o setor pblico passou de elemento dinmico da economia
para ser visto como um entrave transformao da poupana privada em inves-
timento produtivo.
Controlar o endividamento pblico, privatizar empresas estatais e abrir
a economia nacional aos uxos de comrcio e de investimento externos foram
algumas das principais sadas propostas para a crise. A reduo do papel do setor
pblico, via equacionamento de sua dvida, deveria exercer uma liberao da
poupana privada sugada pelo governo e, paralelamente, a entrada de Investi-
mentos Externos Diretos (IED) num clima internacional de bonana de capi-
tais complementaria o esforo da poupana privada nacional para imprimir um
novo ciclo de crescimento econmico.
Os resultados gerados podem ser lidos, entretanto, como desapontadores.
As estimativas da Formao Bruta de Capital Fixo (FBCF) ao longo da dcada
no conrmaram o esperado crowding in do investimento. As taxas se mantive-
ram em patamares mdios inferiores aos vericados na dcada anterior de 1980
e muito aqum daquelas necessrias a uma expanso auto-sustentada do nvel de
atividade interno (grco 3).
A FBCF ao longo do perodo 1990-2002 esteve, em mdia, em 19,7% do
PIB (em termos nominais) e nos dois governos FHC quando as chamadas
reformas estruturais avanaram mais celeremente, incluindo aqui o esforo de
privatizaes de empresas pblicas que renderam cerca de US$ 100 bilhes entre
1990 e 1999 (PINHEIRO, 1999) no se alterou signicativamente, permane-
cendo, em mdia, em 19,8% do produto nacional.
GRFICO 3
Brasil Indicadores de performance do Produto Interno Bruto (PIB) e da Formao
Bruta de Capital Fixo (FBCF/PIB) - 1990 a 2002
As informaes de valores nominais da FBCF no contam toda a histria.
Na verdade, quando se considera a proporo de investimento no PIB, medida
em valores constantes de 1980, a performance da dcada de 1990 evidencia-se
como sofrvel. Bielschowsky Bielschowsky et al. (2002) mostraramque, calculada empreos de (2002) mostraram que, calculada em preos de
1980, a FBCF cou na mdia de 17,2% ao ano entre 1995 e 1998, caindo para a
mdia anual de 16,2% entre 1999-2001. Esses patamares esto visivelmente abai-
xo daqueles vericados na dcada de 1970, quando a mdia anual foi de 23,3%
do PIB (em valores de 1980), e tambm dos da dcada de 1980 com mdia de
18,6% do PIB (IPEA, 1997).
Como pode ser depreendido pelos dados do grco, no foi por outra razo
que as taxas de crescimento econmico foram to baixas, relativamente perfor-
mance obtida nas dcadas anteriores, e, ao mesmo tempo, to instveis. Uma estra-
tgia de crescimento lastreada na consolidao de reformas estruturais que visam
apenas criar expectativas positivas para a entrada de capitais externos num quadro
de predominncia da nana globalizada altamente instvel e voltil resultou
num quadro de semi-estagnao. Nesse modelo de insero na globalizao, os
instrumentos para gerar crescimento econmico se localizam, preferencialmente,
fora do sistema econmico nacional, advindo da que o pas perde capacidade e
autonomia para construir suas prprias trajetrias de crescimento.
Para se avaliar mais claramente o signicado dos rumos tomados pela eco-
nomia brasileira desde 1990, uma breve incurso na anlise econmica compa-
rada pode ser pinada. A investigao entre experincias histricas de pases (ou
regies) fornece elementos esclarecedores acerca da variedade de caminhos que os
pases (seus governos) podem tomar no sentido de colocar-se (ou manter-se sem-
pre que possvel) numa trajetria de crescimento sustentado. Nesse sentido, pode-
se imputar como exemplar a experincia brasileira de desenvolvimento a partir
da dcada de 1990 quanto s escolhas de poltica econmica, as quais, em certa
medida, produziram um afastamento do pas das rotas virtuosas do crescimento.
De maneira a compreender a magnitude com que este afastamento ocorreu
so apresentados dois pontos de vista sobre poltica econmica para se tentar um
balano das idias presentemente discutidas. O primeiro refere-se a um olhar de
longo prazo da economia brasileira visando sua insero numa trajetria de em-
parelhamento (catching up) com as economias desenvolvidas. O segundo questio-
na a adoo de um modelo unilateral para promover o crescimento por meio de
reformas estruturais liberalizantes. Com isto, no se pretende chegar a concluses
denitivas acerca do papel da interveno estatal numa to estruturalmente desba-
lanceada em termos setoriais, mas, principalmente em termos regionais como
a brasileira, mas visa ampliar e alargar o nvel do debate acerca de erros e acertos
que a experincia passada pode fornecer para a construo do futuro.
Veja o longo prazo em primeiro lugar. Quando se compara a performance
histrica da economia brasileira vis--vis a da economia norte-americana, torna-
se claro que o caminho trilhado pela economia nacional desde a recente dcada
de 1990 desvirtuou a trajetria brasileira em direo a um catching up com o
pas lder do capitalismo contemporneo. Desde o incio do sculo XIX, ainda
no Brasil Imprio entre 1820-1890, e durante a formao da Repblica at a
ecloso da crise de 1929 que a economia dos Estados Unidos andava a passos
largos, enquanto que o Brasil uma nao cuja economia era fundamentalmente
agro-exportadora e pouco urbanizada apresentava taxas de expanso econmica
muito reduzidas: o produto per capita brasileiro cou praticamente estagnado
durante a centria de 1820 a 1929 (tabela 4).
A partir do incio da dcada de 1930, quando uma trajetria de conduo
da poltica econmica viria, paulatinamente, reforar o papel do mercado interno
como elemento de impulso endgeno do crescimento da economia nacional, teve
incio uma caminhada longa e sustentada de desenvolvimento, a qual somente
arrefeceria seus elementos basilares na dcada de 1980. Os dados coligidos na
tabela permitem avaliar que foi somente no perodo do desenvolvimentismo que
as taxas de crescimento nacionais foram superiores s da economia dos EUA, sig-
nicando que o pas intentou, durante os anos de 1930-1980, aproximar-se, isto
, convergir para o nvel de renda per capita americano. Em plena Grande Depres-
so (1929) o Produto nacional correspondia a 4% do Produto dos EUA, frao
que se elevou excepcionalmente para 15% do total americano em 1980. O mes-
mo ocorrendo com o Produto per capita, que saltou de 16% em 1929 para 28%
do PIB per capita do EUA em 1980. Esta mesma relao Brasil/EUA, seja para o
PIB total seja para o por habitante, involuiu na fase ps-desenvolvimentismo.
TABELA 4
Brasil e Estados Unidos Performance econmica comparada em quatro fases do
desenvolvimento brasileiro (1820-2001)
(Valores absolutos em US$ de 1990)
Fases histricas escolhidas
PIB total (em milhes) PIB per capita (em US$ 1,00)
Brasil EUA Brasil EUA
(A) (B) (A)/(B) (C) (D) (C)/(D)
1820 2.912 12.548 23% 646 1.257 51%
1890 11.267 214.714 5% 794 3.392 23%
1929 37.415 843.335 4% 1.137 6.899 16%
1980 639.093 4.239.558 15% 5.199 18.575 28%
2001 990.076 7.965.795 12% 5.570 27.948 20%
Taxas mdias anuais de crescimento (%)
1820-1890 Brasil Imprio 2,0 4,1 0,3 1,4
1890-1929 Repblica oligrquica 3,1 3,6 0,9 1,8
1929-1980 Desenvolvimentismo 5,7 3,2 3,0 2,0
1980-2001 Ajustamento 2,1 3,0 0,3 2,0
Fonte: Maddison (2001 e 2003).
Desde 1990 que o rumo foi, em larga medida, perdido nem abertura, nem
privatizaes, nem investimentos diretos externos foram capazes de impulsionar
os deprimidos nveis de formao bruta de capital e a renda per capita brasileira
praticamente estagnou, ncando sua taxa mdia de expanso em 0,3% anuais nos
anos 1990-2001, ao passo que os EUA continuaram seguindo sua trajetria de lon-
go prazo de aproximadamente 2% ao ano de crescimento no PIB por habitante.
Segundo questionamento: um modelo nico de reformas estruturais liberais
preconizando limites estreitos para a interveno estatal para o crescimento
a alternativa? Sobre este ponto lana-se mo do estudo de Hausmann; Pritchett
e Rodrik. (2004). Os autores investigam para um painel de 110 pases, entre os
anos 1957 e 1992, entre outras questes, duas que interessam ao presente debate:
i) se teria ocorrido aquilo que eles chamaram de aceleraes no crescimento, que
se refere a um aumento no crescimento per capita de, no mnimo, dois pontos
percentuais anuais de maneira sustentada por, no mnimo, oito anos; e ii) que
elementos so capazes de explicar tais arroubos de crescimento: choques externos,
mudanas polticas e reformas econmicas.
Seus resultados so, em certo sentido, surpreendentes. Primeiro porque
mostram que as aceleraes no crescimento so muito freqentes: encontraram
83 episdios de rpida acelerao; alm do que a probabilidade de que estes
eventos venham a ocorrer para qualquer pas numa dcada qualquer de 25%:
...achieving rapid growth over the medium term is not something that is tremen-
dously difcult and it is well within most countries reach. This is a useful antidote This is a useful antidote
to the pessimism that often pervades policy discussion on growth. (HAUSMANN;
PRITCHETT; RODRICK, 2004, p. 21). Em termos econmicos, isso pode ser Em termos econmicos, isso pode ser
lido como a possibilidade de um pas entrar numa rota de crescimento ser bas-
tante plausvel; se isso no ocorre porque a poltica econmica em curso pode
estar vetando essa trajetria.
E segundo porque as aceleraes parecem ser altamente imprevisveis quan-
to aos fatores que a condicionam: a maioria delas no est relacionada com a
adoo de reformas econmicas exante: In particular, standard economic reform
packages have marginal effects on the probability that a growth transition will be
initiated. (HAUSMANN; PRITCHETT; RODRIK, 2004, p. 16).
Essas concluses vo, portanto, no sentido contrrio ao pensamento vigen-
te hoje no Brasil (mesmo no governo Lula) acerca das possibilidades de o pas
ingressar numa trajetria de crescimento acelerado e contrapem-se tambm ao
receiturio liberal preconizado pelo Consenso de Washington e amplamente
aplicado pela poltica macroeconmica brasileira nos anos 1990 o qual pro-
ps um conjunto de medidas destinadas a produzir mais liberalizao comercial
e de uxos de capitais e imps mais restries interveno governamental como
instrumentos necessrios a se atingir se, e somente se, as reformas fossem imple-
mentadas uma trajetria virtuosa de crescimento.
3.2 O investimento pblico como elemento de impulso demanda
agregada: aspectos regionais
Um dos elementos mais importantes para a ativao da formao de capital na
economia brasileira da ltima metade do sculo XX foi, sem dvida, o investi-
mento pblico. Tanto do ponto de vista quantitativo, isto , dos volumes empre-
gados para dinamizar a atividade produtiva, quanto do ponto de vista qualitativo.
O gasto pblico em investimento sempre esteve frente da demanda agregada
provocando, desse modo, sinalizaes inequvocas para a construo de uma tra-
jetria de crescimento geral e para a estruturao de setores produtivos nos quais
o investimento privado teve pouco interesse ou no possua os montantes de
capital requeridos em determinadas plantas industriais.
A interveno estatal teve papel crucial, na etapa desenvolvimentista de
crescimento, para a implantao e consolidao de setores na economia brasilei-
ra que, de outro modo, no poderiam se instalar somente pela ao do capital
privado. A sua participao no investimento total foi muito relevante na dcada
de 1970 e ainda nos anos 1980, mas deteriorou-se a olhos vistos desde 1990.
A contribuio do setor pblico para o investimento agregado, (...) caiu substan-
cialmente: a partir de uma participao mdia de 36,3% no perodo 1970-1975,
observa-se um aumento para 50% no perodo que corresponde ao II PND (1976-
1979), e um declnio, a partir da, como reexo direto da crise scal, para 30,8%,
em mdia, no perodo 1980-1986, e para 25,5%, entre 1987 e 1995. Em 1995,
o investimento pblico teria representado apenas 19,4% do investimento total.
(IPEA, 1997, p. 49).
Do ponto de vista espacial, a queda do investimento pblico se fez notar
em todas as grandes regies com efeitos deletrios sobre as taxas de crescimento
do Produto total e per capita e, evidentemente, contribuiu, como parte da expli-
cao, para que a desconcentrao produtiva no pas fosse paralisada. A tabela 5
traz as participaes do investimento total do governo (administrao pblica e
empresas estatais) nos Produtos regionais. A trajetria de queda quase que uma
constante nas regies no perodo observado. Regra geral, para quase a totalidade
das regies, o investimento como proporo do PIB no ano de 2000 o menor
da srie desde 1970.
TABELA 5
Brasil e regies Gasto total em investimento do governo, como percentual
do PIB regional
1
(Em %)
Norte Nordeste Sudeste Sul C. Oeste Brasil
1970 17,0 11,0 9,4 10,0 15,6 10,0
1975 19,7 14,1 11,7 7,3 24,4 11,9
1980 18,0 13,5 12,7 10,6 18,2 12,8
1985 20,3 8,2 5,4 5,3 14,0 6,7
1991 9,5 7,4 6,8 4,8 15,9 7,2
1995 5,7 5,4 4,2 4,0 8,6 4,7
2000 6,2 4,5 2,5 2,2 7,7 3,2
Fonte: IBGE, Regionalizao das transaes do setor pblico (atividade de administrao pblica e atividade empresarial do
governo). Vrios nmeros.
Nota:
1
O investimento composto pela rubrica de Despesas de Capital Fixo para as administraes pblicas e pela rubrica
Despesas de Capital para as empresas estatais, nos trs nveis de governo.
Para se avaliar, introdutoriamente, o impacto da reduo do investimento
pblico sobre as taxas de crescimento, na dcada de 1990, pode-se empreender
uma comparao dos comportamentos sucessivos e para cada regio da mdia
da relao investimento pblico/PIB regional com as respectivas taxas de cresci-
mento dos PIBs.
7
Trs recortes temporais so avaliados: 1991-2000, 1991-1995
e 1996-2000. Quando a varivel I
G
/PIB calculada para a mdia de um perodo
7. Esse exerccio apenas pde ser feito para os anos posteriores a 1991, uma vez que o IBGE disponibilizou uma srie anual de dados
de investimento pblico (administrao pblica e empresas estatais) daquele ano at 2000. Para as dcadas de 1970 e 1980, apenas
os dados pontuais de 1970, 1975, 1980 e 1985 existem.
t (por exemplo 1991-1995), a taxa mdia de crescimento do PIB ser calculada
em t+1 (isto , 1992-1996). Desse modo, considerado um efeito de defasagem
temporal entre o momento em que o investimento pblico foi realizado e aquele
em que o Produto regional reagiu ao investimento realizado. A tabela 6 traz os
nmeros relevantes para apreciao.
TABELA 6
Brasil e regies Performance comparada entre Razo Investimento Pblico/PIB
1

(em t) e taxas taxas mdias anuais de crescimento
2
do PIB (em t+1)
3
(Anos escolhidos entre 1991 e 2000)

1991-2000 1991-1995 1996-2000
I
G
/ PIB
(t)
TXCresc PIB
(t+1)
I
G
/ PIB
(t)
TXCresc PIB
(t+1)
I
G
/ PIB
(t)
TXCresc PIB
(t+1)
Norte 2,72 2,31 3,32 4,75 2,11 3,59
Nordeste 2,93 3,12 3,82 4,91 2,05 1,90
Sudeste 1,69 2,74 2,20 4,45 1,18 1,25
Sul 1,31 2,28 1,67 3,92 0,95 2,02
Centro-Oeste 11,36 5,47 14,35 6,36 8,36 4,92
Brasil 5,23 2,85 6,36 4,53 4,09 1,82
Grau de correlao
entre as variveis
0,94 0,92 0,78
Notas:
1
Mdia aritmtica do perodo em relevo, onde investimento pblico corresponde formao bruta de capital das
administraes pblicas e das empresas estatais.
2
Taxas mdias anuais de crescimento do PIB obtidas por ajustamento de uma funo exponencial.
3
Considera-se aqui que o efeito do investimento pblico no ano t repercutir nas taxas de crescimento do Brasil. do
PIB em t+1, de modo que aos perodos 1991-2000, 1991-1995 e 1996-2000 para IG / PIB correspondem,
respectivamente, os perodos 1992-2001, 1992-1996 e 1997-2001 para as taxas de crescimento calculadas
para o PIB das regies e do Brasil.
Verica-se, inicialmente, que a razo mdia Investimento Pblico/PIB cai
entre o perodo 1991-1995 e 1996-2000, para todas as regies e para o pas como
um todo. Em segundo lugar, as taxas de crescimento do PIB para as respectivas
regies e para o pas tambm lhe seguem na trajetria de reduo.
Em termos tericos, as implicaes dessas conexes entre as variveis po-
dem ser melhor exploradas. Sendo o investimento pblico (I
G
) um componente
do Produto total de uma economia, ento, necessariamente quando ocorre uma
reduo da parcela de I
G
no investimento total tambm o PIB dever reduzir-se,
mantida a parcela do investimento privado constante, pelo mesmo montante.
As taxas de crescimento num e noutro perodo deveriam, ento, mostrar certa
cumplicidade na proporo da queda havida (pois supe-se que a elasticidade I
G
:
PIB se manteria). Para este caso, se ele tivesse, de fato, ocorrido entre os perodos
de 1991-1995 e 1996-2000, ento os coecientes de correlao num e noutro
perodo deveriam manter-se, em nvel absoluto, aproximadamente idnticos.
Entretanto, como o coeciente de correlao diminuiu no perodo aps
1995 relativamente ao perodo anterior (de 0,92 para 0,78) pode-se concluir
que a queda do investimento pblico implicou numa reduo do PIB porque
de fato as taxas de crescimento diminuram mais que proporcional ao efeito
sobre o Produto no perodo remanescente. Para exemplicar: no caso do Brasil
como um todo, a mdia do investimento pblico no perodo 1996-2000 equivale
a 64% do investimento pblico no perodo anterior. Por outro lado, a taxa mdia
de crescimento atingida nos anos 1997-2001 corresponde a apenas 40% da mes-
ma taxa atingida pela economia brasileira entre 1992-1996.
Sumariando esse ponto, h elementos indicativos de que as redues no gas-
to em investimento governamental, entre os perodos de 1991-1995 e 1996-2000,
tiveram efeitos propagadores sobre a queda no nvel geral de atividade mais que
proporcionais ao que se poderia esperar. Este comportamento alerta para o poten-
cial expansivo que os investimentos pblicos so capazes de exercer sobre a atual
trajetria de crescimento da economia brasileira caso a poltica macroeconmica
optasse por realiz-los ao invs de suprimi-los.
Por m, pode-se objetar que essa relao discutida anteriormente contm
um vis pr-interveno estatal, uma vez que ao no se fazer consideraes sobre
a parcela do investimento privado no total da formao bruta de capital, no se
caria sabendo os mecanismos causais entre o investimento privado e o investi-
mento total. Entretanto, o fato de que a reduo da parcela do investimento p-
blico no total da FBCF no foi acompanhada pelo aumento, em ritmo superior,
do investimento privado, aponta para a existncia de conexes qualitativamente
muito importantes entre o gasto governamental em investimento e o crescimento
econmico, as quais no tm sido devidamente tomadas em considerao pela
poltica econmica. Uma mais evidente que, no Brasil dos anos recentes, a mera
diminuio do gasto de investimento do governo no conduziu necessariamente
ao efeito crowding in, isto , ao aumento do investimento privado tal como pre-
visto nos manuais correntes de macroeconomia.
Secundariamente, os efeitos da reduo do investimento pblico sobre as
taxas de crescimento podem ser captados pela diminuio das inverses das em-
presas estatais em parte, pelo processo de privatizao conduzido ao longo da
dcada nas economias regionais. A montagem de um amplo sistema de em-
presas estatais no pas desde a dcada de 1960 trouxe benefcios considerveis
economia nacional porque contribuiu para: i) a criao de aparatos produtivos
novos em regies de baixo nvel de desenvolvimento, modicando as estruturas
setoriais prevalecentes; e ii) intensicao das inter-relaes entre as vrias regies
mas, principalmente, com o ncleo dinmico representado pela economia da
regio Sudeste via compra e venda de insumos, de mquinas e equipamentos
e bens nais. A transferncia de ativos pblicos para o setor privado traz, como
no poderia ser diferente, modicaes nas interconexes regionais: em muitos
casos, as conexes, em ambiente de globalizao e de mais intensas relaes com
o exterior, se perdem completamente. A tabela 7 contm dados relevantes para
aprofundar o assunto.
TABELA 7
Brasil e regies Gastos do governo em investimento como proporo dos PIBs
nacional e regionais
1970 1975 1980 1985 1991 1994 1998 2000
Regio Norte
Administrao pblica (1) 12,3% 13,2% 4,2% 3,6% 5,0% 4,4% 5,6% 4,6%
Empresas estatais (2) 4,6% 6,5% 13,8% 16,8% 4,5% 3,1% 1,8% 1,6%
Total 17,0% 19,7% 18,0% 20,3% 9,5% 7,5% 7,4% 6,2%
(2) / (1) 0,4 0,5 3,3 4,7 0,9 0,7 0,3 0,3
Regio Nordeste
Total 11,0% 14,1% 13,5% 8,2% 7,4% 7,2% 7,1% 4,5%
(2) / (1) 0,5 2,2 3,2 1,0 1,6 1,1 0,5 0,4
Regio Sudeste
Total 9,4% 11,6% 12,7% 5,4% 6,8% 4,8% 3,2% 2,5%
(2) / (1) 1,1 1,8 5,4 1,8 2,3 0,8 0,9 0,7
Regio Sul
Total 10,0% 7,3% 10,6% 5,3% 4,8% 4,0% 5,0% 2,2%
(2) / (1) 1,0 1,4 4,6 2,1 1,9 0,9 0,5 0,7
Regio Centro-Oeste
Total 15,6% 24,4% 18,2% 14,0% 15,9% 16,7% 5,9% 7,7%
(2) / (1) 0,4 0,4 1,6 0,3 0,5 0,3 0,1 0,2
Brasil
Total 10,1% 11,9% 12,9% 6,8% 7,3% 5,8% 4,4% 3,2%
(2) / (1) 0,9 1,5 4,3 1,6 1,6 0,8 0,6 0,5
Fonte: FGV para dados de 1970 a 1985. IBGE (Regionalizao das transaes do setor pblico) para dados ps-1991.
Quanto aos montantes de inverses de empresas estatais, foi muito comum
entre 1970 e incio dos anos 1990 que as estatais realizassem mais gastos em inves-
timento que as administraes pblicas (Unio, estados e municpios). Ao longo
da ltima dcada, a regra geral foi a perda relativa de sua importncia vis--vis
as administraes pblicas. O sistema empresarial estatal deixou, portanto, de
imprimir efeitos dinmicos nas economias nacional e regionais. Isso, em parte
como j se armou, deve-se transferncia de ativos empresariais estatais para
o setor privado, a qual, no caso dos estados, foi realizada centrando-se nos bancos
e companhias energticas estaduais, como clusula obrigatria para a renegociao
junto ao governo federal das dvidas estaduais; e, de outra parte, resultante das
presses da poltica econmica para que as estatais remanescentes passassem a dar
maior contribuio gerao de supervits scais.
A preponderncia de uma poltica nacional que visava consolidao da
estabilidade macroeconmica exigiu seu preo sobre as economias regionais/esta-
duais: os governos estaduais passaram a ter um raio de ao muito mais reduzido
para atuar sobre as trajetrias de crescimento de suas economias.
3.3 A oferta governamental de crdito para o investimento privado
O Estado brasileiro tem se caracterizado por uma orientao de interveno,
a qual utiliza um conjunto relativamente amplo de fontes de crdito para impul-
sionar o nvel de investimento privado. Historicamente, o Banco Nacional de
Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) tem sido o veculo mais impor-
tante, com sua atuao ocorrendo j desde o incio da dcada de 1950. Tambm,
os recursos orientados para a poltica regional, relacionados com as instituies
regionais de desenvolvimento (Sudene e Sudam), apresentam papel importante
para o deslocamento de capitais produtivos das regies desenvolvidas para as re-
gies perifricas no Brasil. Ademais, os recursos orientados para o crdito rural
e para o crdito habitacional so fontes relevantes do crdito para o estmulo
atividade empresarial privada nas regies brasileiras.
Essas quatro fontes de crdito representam os principais instrumentos de
crdito governamental, cujos rebatimentos sobre o desenvolvimento regional so
notrios. Em face disso, cabe ento avaliar como se comportaram nessa ltima
dcada de 1990 frente aos sinais emitidos pelas polticas macroeconmicas ado-
tadas. Inicialmente, os recursos para investimento do sistema bancrio BNDES,
crdito rural e crdito habitacional so analisados. Em seguida, apresenta-se os
instrumentos clssicos de poltica regional: os fundos constitucionais e os fundos
scais (Finam, Finor e Funres). Os primeiros, apesar de representarem fonte im-
portante para a ativao do investimento regional, no so operados com o objeti-
vo explcito de promoverem a reduo das disparidades regionais. Os demais so,
por seu turno, os mecanismos que visam precipuamente reduzir as desigualdades
de nveis de renda entre as regies.
3.3.1 Crditos do Sistema Bancrio sem Carter Explcito de Poltica Regional
3.3.1.1 O crdito do sistema BNDES
So considerados os desembolsos de recursos do Sistema BNDES, por grande
regio brasileira, para o perodo de 1970 a 2001. Os recursos emprestados pelo
BNDES no se limitam apenas ao crdito ao investimento (criao e ampliao
de capacidade produtiva; aquisio e substituio de equipamentos; moderni-
zao tecnolgica), mas tambm provem as empresas de recursos para capital
de giro, nanciamento exportao, e atravs do mecanismo do BNDESPAR,
compras/vendas de participaes acionrias, operam o fortalecimento contbil-
nanceiro da empresa.
Uma srie histrica dos desembolsos do BNDES apresentada a seguir
(grco 4 e tabela A-3 no anexo) de modo a ilustrar a trajetria de crescimento da
oferta de fundos ao sistema empresarial brasileiro, notadamente ao parque indus-
trial, de 1953 at 2001. O Banco tem se constitudo na principal agncia de oferta
de fundos pblicos para o aparelhamento industrial no pas desde o perodo do
Plano de Metas at o presente. Os crditos ao investimento se expandiram, em
termos reais, rmemente desde o incio de funcionamento do Banco at 1980.
A partir desse ltimo ano sua evoluo passou a se comportar de modo muito inst-
vel e perdeu sustentao em meio a um ambiente de esgaramento das nanas do
Estado e do descontrole inacionrio que foram marca da macroeconomia brasi-
leira desde ento. Houve clara tendncia de reduo de sua capacidade de ofertante
de recursos creditcios ao setor produtivo desde ento e at, pelo menos, 1993.
GRFICO 4
Brasil Evoluo dos desembolsos do BNDES de 1953 a 2001
(Em R$ milhes de 2001)
Fonte: Relatrio Anual de Atividades do BNDES (2001).
Em 1994 observou-se uma retomada da funo emprestadora do Ban-
co, que de um nvel de R$ 10 bilhes em 1994 atingiu R$ 27,8 bi em 1998 e
R$ 26,2 bilhes em 2001. Esse novo mpeto de crescimento, concomitante
implementao do Plano Real de estabilizao macroeconmica, teve um papel
muito diferenciado do que vinha ocorrendo at a dcada de 1980. que, ao
invs de orientar-se eminentemente para a ampliao da capacidade produtiva,
a estratgia do Banco, na ltima dcada, pautou-se por uma agenda composta
por um mix diferente quanto aos setores eleitos para os crditos da instituio
o setor industrial passou a ter menor ateno e, relativamente, mais recursos foram
alocados para a agropecuria voltada para exportao, infra-estrutura e servios
(principalmente shopping centers e turismo)
8
e tambm para o nanciamento da
transferncia de ativos produtivos estatais ao setor empresarial privado.
A orientao do Banco, portanto, passou a privilegiar formas de atuao
que resultaram num baixo crescimento da formao de capital xo e, conseqen-
temente, em baixas taxas de crescimento econmico. Plattek (2001) deu uma
contribuio importante para esclarecer esse ponto ao evidenciar, do conjunto
dos desembolsos realizados pelo BNDES entre 1990 e 1999, apenas aqueles que
se destinaram diretamente para a expanso do investimento xo. Esse autor cha-
mou esses recursos de desembolsos em investimento xo para a FBCF. A con-
tribuio para expanso real da fronteira de produo esteve bem aqum daquela
possvel contribuio que a totalidade dos desembolsos insinua ter.
A tabela 8 consolida dados que avanam a compreenso dessa discusso.
A relao desembolsos totais/FBCF teve um percurso de crescimento bastan-
te forte entre 1990 (4,07%) e 1999 (14,33%). No entanto, o mesmo no se
vericou para os desembolsos direcionados para o investimento xo, os quais
foram, respectivamente nos mesmos anos, de 3,25% para 5,93%. Na verdade, a
razo desembolsos em investimento xo/desembolsos totais (na terceira coluna
da tabela) torna explcito que a expanso dos desembolsos totais foi canalizada
para caminhos outros que no o do crescimento do investimento xo, entre os
quais esteve o processo de privatizao de ativos pblicos largamente nanciado
pelo BNDES.
TABELA 8
Crdito do Sistema BNDES Participao dos desembolsos totais e em investimento
xo para a FBCF (1990 a 1999)
Razo desembolsos totais/
FBCF (A)
Razo desembolsos inv
xo/ FBCF (B)
Razo desembolsos inv. xo/
desembolsos totais
1990 4,07% 3,25% 80,4%
1991 5,09% 4,20% 82,4%
1992 5,53% 4,42% 80,0%
1993 4,74% 4,04% 85,3%
1994 6,68% 4,58% 68,6%
1995 7,77% 4,22% 54,3%
1996 9,41% 4,30% 45,6%
1997 15,11% 5,20% 34,4%
1998 15,51% 6,26% 40,4%
1999 14,33% 5,93% 41,4%
Fonte: Para desembolsos totais do sistema BNDES: Relatrio Anual de Atividades, BNDES (vrios nmeros). Para dados de
desembolsos exclusivos em investimento xo para a FBCF apud Plattek (2001).
O descolamento dos recursos creditcios ofertados pelo Banco do sistema
produtivo real veio a termo com fora a partir de 1994 em concomitncia com o

8. Para uma resenha das fases de expanso dos recursos do BNDES, bem como da atuao do banco como brao da poltica econmica,
ver Ana Cludia Alm (1998).
programa de estabilizao (Plano Real). A desejada expanso da oferta de crdito
que viesse a reverter o quadro de penria e instabilidade no nanciamento
produo instalado no pas desde incio da dcada de 1980, ao ser canalizada, em
grande parte, para as reestruturaes patrimoniais que o processo de privatizaes
exigia, vetou uma outra trajetria para o fortalecimento do sistema produtivo
nacional: a do crescimento sustentado do emprego e do produto real.
Para avaliar a contribuio do BNDES expanso das economias regionais
foram calculadas taxas de crescimento dos volumes de crdito ao setor privado
para vrios perodos compreendidos entre os anos de 1970 e 2001 (tabela 9).
Nota-se inicialmente que a oferta de crdito por parte desta instituio teve eleva-
do crescimento nas dcadas de 1970 e 1990 em todas as grandes regies brasilei-
ras. Nos anos 1980, ao contrrio, a performance negativa predominou para todas
as regies (com exceo da regio Norte) e para o pas como um todo, como j
tinha sido apontado antes no grco.
TABELA 9
Brasil e regies Taxas mdias
1
anuais de crescimento do crdito do BNDES
ao setor produtivo
(Perodos compreendidos entre 1970 e 2001)
1970/2001 8,7 2,3 2,9 4,6 9,6 3,5
Dcada de 1970 24,7 27,7 19,4 28,1 19,3 23,0
Dcada de 1980 5,7 -5,1 -2,2 0,7 -3,1 -2,3
Dcada de 1990 16,3 12,0 25,4 17,2 22,0 20,5
Convergncia regional
2
(1970-1985) 31,3 14,1 7,3 9,2 15,5 9,9
Divergncia regional
3
(1985-2001) 2,3 1,4 7,3 6,3 12,0 6,4
Collor/Itamar (1990-1994) -0,7 -6,1 4,9 16,8 46,8 9,5
1
o
mandato FHC (1995-1998) 35,1 17,2 28,9 14,5 37,6 33,0
2
o
mandato FHC (1999-2002)
4
22,4 27,2 3,2 0,6 6,9 5,9
1995-2001 19,6 7,4 13,9 6,2 12,9 11,4
Fonte: Dados brutos: Relatrio Anual de Atividades do BNDES (vrios nmeros).
Notas:
1
Taxas calculadas por ajustamento (anlise de regresso) de uma funo exponencial do tipo y = a xe.
2
Perodo em que os sinais de convergncia de rendas per capita estaduais no Brasil foram mais evidentes.
3
Perodo em que os sinais de divergncia de rendas per capita estaduais no Brasil so evidentes.
4
As taxas foram calculadas para o perodo 1999-2001.
Um recorte temporal que ressalta o papel do BNDES ao longo do perodo de
maior convergncia das rendas per capita estaduais no Brasil entre os anos 1970
e 1985 foi apresentado e traz indcios de que essa instituio deu contribuies
positivas para que as inverses empresariais se realizassem e tambm para certa
desconcentrao regional. As taxas anuais de crescimento do crdito nas regies
perifricas Norte (31,3%), Nordeste (14,1%) e Centro-Oeste (15,5%) foram
superiores s mesmas taxas observadas para o Sudeste (7,3%) e Sul (9,2%).
Essa contribuio benca desconcentrao na oferta de crdito arrefe-
ce no perodo seguinte de 1985-2001 e a oferta de crdito do BNDES tende
a privilegiar as regies de maior desenvolvimento econmico, adicionando ele-
mentos para a efetivao da divergncia das rendas per capita regionais. As taxas
de crescimento so muito menos intensas que as do perodo anterior para o pas
e para todas as regies. As regies perifricas, regra geral, passaram a ter taxas mais
tmidas de expanso do crdito que as taxas das regies mais desenvolvidas: as
regies Norte e Nordeste apresentaram taxas, respectivamente, de 2,3% e 1,4%
e as regies Sudeste e Sul apresentaram performance superior: de 7,3% e 6,3%
respectivamente. A exceo cou por conta da regio Centro-Oeste, cuja taxa foi
de 12,0% ao ano, portanto, mais elevada que a das regies mais dinmicas.
No perodo recente, ps-1990, nota-se a recuperao do Banco como ins-
trumento de oferta de crdito, principalmente no primeiro governo FHC (1995-
1998). Nesse quatrinio, os efeitos regionais so mais positivos para as regies
Norte e Centro-Oeste do que para o Nordeste. No entanto, a regio Sudeste teve
expanso expressiva, sinalizando que o ncleo dinmico da economia brasileira
continuou frente na tomada de crdito ao investimento.
No segundo mandato do governo FHC, a oferta de crdito arrefeceu em seu
conjunto e isto tem muito a ver com a nalizao do ciclo de privatizaes leva-
do a termo pelo governo; no entanto, em termos regionais, as reas menos desen-
volvidas, Norte e Nordeste e mesmo o Centro-Oeste, apresentaram crescimento
superior s regies Sudeste e Sul. Nesse breve perodo, a ao desta instituio de
crdito foi, portanto, a favor da desconcentrao em termos regionais.
De modo conclusivo, pode-se armar que o papel do BNDES na oferta de
recursos para o sistema empresarial brasileiro, ao menos na questo espacial, no
tem sido to efetivo quanto se esperaria dado o grau de desigualdade da atividade
produtiva vigente. Somente na dcada de 1970 o Banco contribui mais claramen-
te para a convergncia das rendas entre regies. Nas dcadas de 1980 e 1990 seu
papel operou no sentido contrrio, tendendo a reforar divergncias.
3.3.1.2 Crdito rural ao investimento
As operaes de crdito para o setor rural so correntemente discriminadas quanto
a sua destinao como crdito para custeio, comercializao e investimento. Para
este trabalho somente ser considerado o crdito rural para investimento. A razo
para esse recorte a duplicao dos registros de crdito fornecido pelas vrias fon-
tes consideradas. Por exemplo, sabe-se que o BNDES, no conjunto de suas ope-
raes tambm destina recursos para o setor agropecurio, o que estaria captado
nas estatsticas de crdito rural. Como, entretanto, no possvel fazer a retirada
nas estatsticas de crdito rural dos valores operados pelo BNDES ou outras fontes
que sero tratadas mais adiante, optou-se por minimizar o problema ao considerar
apenas os valores relacionados com a rubrica investimento rural.
No sistema de nanciamento do crdito rural, os bancos ociais federais so
os principais instrumentos da poltica de crdito quanto ao nmero de contra-
tos realizados e quanto ao valor nanciado respondendo, em geral, por cerca de
60% a 70% do total na dcada de 1990. Em 1990 eles realizaram 65% do total
nanciado, em 1994 foram 69,3% e em 1999 foram 61,8% do total. Os bancos
pblicos estaduais, por sua vez, tm diminudo sua parcela no nanciamento,
muito em funo das privatizaes do sistema bancrio estadual, o que terminou
por reduzir a sua importncia no conjunto do sistema bancrio nacional. Esses
bancos estaduais operaram 9,1% do total nanciado em 1990, reduziram sua
participao para 5,2% em 1994 e apresentaram outra queda em 1999 com ape-
nas 2,3% do total (BACEN, vrios nmeros).
O sistema bancrio privado e as cooperativas so responsveis pelo restante
do crdito rural brasileiro. Os bancos privados com, respectivamente, 21,1% em
1990, 22,9% em 1994 e 30,9% em 1999. As cooperativas com 3,8% em 1990,
2,5% em 1994 e 3,8% em 1999.
Os nanciamentos so concedidos ora a produtores ora a cooperativas. As
atividades s quais os nanciamentos se referem, neste trabalho, so as agrcolas
e pecurias. Para a presente anlise no sero feitas consideraes acerca do tipo
de produtor e/ou da atividade predominante em que ele est envolvido. A ateno
principal desta investigao vericar a trajetria temporal bem como o impacto
que o investimento rural tem no PIB nacional e das macrorregies.
O grco 5 apresenta a trajetria do crdito rural total e de sua parcela desti-
nada ao investimento nos trinta anos entre 1970 e 2000. O crdito rural total no
Brasil tem passado por uma grave crise de oferta. Desde incio da dcada de 1980
sua trajetria de queda depois de ter apresentado um pico de oferta em 1979
com o montante de R$ 54 bilhes. A instabilidade do crdito tem sido a regra
geral para o conjunto do perodo.
Na dcada de 1990 podem ser notados dois movimentos. O primeiro ocor-
reu no incio do governo Collor que, com a sua poltica inicial de um choque
de restrio do crdito na economia, reduziu os recursos do Tesouro para o setor
rural e impediu que outros fundos tradicionalmente voltados para o setor canali-
zassem seus recursos. A contrao abrupta no crdito rural levou a problemas de
oferta na agricultura brasileira, sinalizando que as metas de inao planejadas
para 1991 no seriam alcanadas. O governo, ainda em ns de 1991, tenta outras
sadas para aumentar o crdito rural, e dentre elas est o novo papel designado ao
BNDES, que passaria tambm a nanciar o setor agrcola e a agroindstria.
O segundo movimento ocorre a partir de 1994 com a implementao do
Plano Real. Segundo Rezende (2003), como este Plano teria sido implementado
pouco a pouco e seus passos foram anunciados previamente, o setor agropecurio
teria decidido aumentar seus investimentos em 1994 por conta do aumento de
renda que a estabilizao provocaria na economia brasileira. Isso explica a ex-
panso do crdito rural naquele ano que, no entanto, no se sustentou no ano
seguinte. A partir de 1996, por conta de aportes de recursos do Fundo de Am-
paro ao Trabalhador (FAT) para o crdito rural, a oferta total de fundos passou
a apresentar tendncia ascendente.
GRFICO 5
Brasil Evoluo do crdito rural para investimento e total (1970 a 2000)
(Em R$ mil de 2000)
Fonte: Bacen.
No entanto, nem mesmo os efeitos da estabilidade macroeconmica pare-
cem ter afetado positivamente o crdito rural de modo a restaurar os nveis de
recursos ofertados durante a dcada de 1980. Os valores mdios alocados para
o crdito rural entre 1990 e 2000, cerca de R$ 13 bilhes, so os mais baixos de
toda a srie observada, isto , desde 1970.
Com o crdito para a modalidade investimento a performance muito si-
milar, sendo que essa rubrica atinge seu mximo nos anos de 1975-1976 quando
os montantes atingiram cerca de R$ 19 bilhes em cada ano; portanto, seu pico
anterior ao do crdito total que foi em 1979. Na ltima dcada de 1990 os inves-
timentos escassearam e limitaram-se aos montantes mdios de R$ 3 bilhes anuais.
Quanto aos aspectos espaciais do impacto do crdito rural, a tabela 11 evi-
dencia as taxas anuais de crescimento para vrios perodos entre 1970 e 2000
dos montantes canalizados para o investimento nas macrorregies brasileiras.
No conjunto do perodo 1970-2000 predominaram taxas negativas de expanso
desta modalidade crdito rural para o Brasil (-5,9% ao ano) e para suas regies,
expressando, desse modo, a trajetria congurada pelo grco anterior. H, entre-
tanto, nuances importantes sobre o crdito nas regies. As regies Norte e Centro-
Oeste, apesar de apresentarem tambm valores negativos, foram menos atingidas
pela reduo geral operada no investimento rural: a regio Norte com -0,5%
anuais e o Centro-Oeste com -2,8% tambm anuais. A regio Nordeste, com
taxas anuais de -5% no perodo, manteve-se em patamar um pouco abaixo
da queda vericada para o pas como um todo. As regies Sudeste e Sul que
sofreram mais, pois suas taxas de reduo so as mais expressivas. Esse quadro
generalizado de depresso no crdito rural para o investimento, ainda assim,
tem implicaes para a concentrao/desconcentrao regional, uma vez que as
regies de menor nvel de desenvolvimento Norte, Nordeste e Centro-Oeste
aparentam ter sofrido relativamente menos que as duas economias regionais mais
robustas, o Sudeste e o Sul. Esse movimento pode ter, claro, algum rebatimento
positivo para a convergncia da atividade agropecuria no pas.
Desagregada a anlise pelo recorte em dcadas, os resultados adicionam ou-
tros elementos importantes para a trajetria geral do crdito nas regies. Houve
expanso generalizada do crdito na dcada de 1970; chegando aos anos 1980
o quadro transforma-se em crise tambm generalizada, e h certa retomada nos
anos 1990.
Na dcada de 1970, as economias regionais perifricas tiveram expanso su-
perior no crdito em investimento rural vericada nas regies Sudeste e Sul do
pas. Nesse sentido, o crdito aqui operou a favor de certa convergncia regional.
Nos anos 1980, os raios de manobra para a convergncia regional se perdem:
as regies Norte e Nordeste, com respectivamente -13,5% e -12,9% ao ano, sofre-
ram maior impacto negativo que todas as demais economias regionais. O Sudeste
teve taxa negativa de crescimento de -9,4% ao ano, na regio Sul a taxa foi de -6,3%
ao ano. Somente a regio Centro-Oeste apresentou um aumento positivo na ob-
teno de crdito rural: sua taxa de expanso foi de 5% anuais, portanto, ao con-
trrio da trajetria de penria de crdito que atingia o restante do pas.
Ao comear a dcada de 1990, o crdito rural se restabeleceu de sua tendn-
cia recessiva e a sua taxa de expanso, em termos reais, foi de 3,5% anuais para
o pas como um todo. O carter potencializador da convergncia volta, a princ-
pio, a operar num quadro de estabilidade macroeconmica. Dessa vez, as regies
Norte e Nordeste saem na frente com taxas muito superiores s vericadas nas
demais regies: Norte (17,2%), Nordeste (8,9%), Sudeste (-0,2%), Sul (1,8%)
e Centro-Oeste (-1,1%).
Observado o crdito rural para investimento sob a perspectiva das fases em
que a convergncia regional da atividade produtiva ocorreu no pas, entre 1970
e 1985, os dados tornam-se, em certo sentido, contraditrios com o movimento
mais geral da economia brasileira. que as taxas de crescimento do crdito rural
nessa fase so negativas para o pas como um todo e foram positivas apenas para
as regies Norte (4%) e Nordeste (1%). Dessa feita, pode-se armar que, se o cr-
dito rural deu alguma contribuio para o movimento geral de desconcentrao
regional da atividade, isso ocorreu muito mais por conseqncia da queda mais
expressiva havida nas regies de maior desenvolvimento.
No perodo seguinte, chamado de divergncia regional entre 1985-2000,
predominou o clima de estagnao na fonte dos recursos. Com exceo das taxas
positivas de 5,5% anuais para a regio Norte, nas demais macrorregies houve
reduo na obteno do crdito rural. De novo, as regies de menor ritmo de
desenvolvimento foram mais preservadas da crise que as economias mais fortes,
Sudeste e Sul.
TABELA 10
Brasil e regies Taxas geomtricas
1
anuais de crescimento do crdito
governamental ao investimento rural (1970 a 2000)
1970-2000 -0,5 -5,0 -8,9 -7,6 -2,8 -5,9
Dcada de 1970 25,9 13,0 3,1 5,9 13,6 7,5
Dcada de 1980 -13,5 -12,9 -9,4 -6,3 5,0 -6,8
Dcada de 1990 17,2 8,9 -0,2 1,8 -1,1 3,5
Convergncia regional
2
(1970-1985) 4,0 1,0 -7,3 -5,2 -3,5 -4,2
Divergncia regional
3
(1985-2000) 5,5 -6,0 -9,4 -8,3 -6,5 -6,4
1
o
mandato FHC (1995-1998) -24,0 14,3 3,8 16,3 8,2 6,5
1995-2000 10,6 -12,5 2,3 14,4 2,1 2,3
Fonte: Dados brutos: Anurio Estatstico do Crdito Rural. Banco Central do Brasil (vrios nmeros).
Notas:
1
Taxas calculadas por ajustamento (anlise de regresso) de uma funo exponencial do tipo y = a xe.
2
Perodo em que os sinais de convergncia de rendas per capita estaduais no Brasil foram mais evidentes.
3
Perodo em que os sinais de divergncia de rendas per capita estaduais no Brasil so evidentes.
De modo geral, pode-se concluir que, com exceo da dcada de 1980,
quando as regies perifricas apresentaram taxas negativas superiores s regies
Sudeste e Sul, em todos os outros momentos desde 1970 o crdito rural aponta
como elemento favorvel desconcentrao regional na tomada de recursos para
investimento. Esse ponto precisa, no entanto, ser qualicado. Na dcada de 1970,
a expanso do crdito foi bem generalizada entre as regies e a suposta convergn-
cia se d paralelamente a uma economia nacional em crescimento; mas o mesmo
no se verica na dcada de 1990. Nesta ltima, as taxas positivas para as regies
Norte e Nordeste se deparam com taxas negativas nas regies Sudeste e Centro-
Oeste e com uma taxa positiva, mas, ainda assim baixa, na regio Sul.
H ainda limites a serem considerados para o que sugerem esses dados aludi-
dos anteriormente. que as magnitudes (e os sinais) das taxas de crescimento no
podem ser automaticamente transpostas para a anlise da desconcentrao setorial
da agropecuria no espao nacional. Para que tal pudesse ser realizada, seria preciso
qualicar para que atividades de maior ou menor valor agregado o crdito est
sendo canalizado. Uma maior quantidade de recursos de crdito canalizada para
atividades de baixo valor agregado em economias regionais de menor desenvolvi-
mento pode ter um impacto muitssimo reduzido sobre a desconcentrao pro-
dutiva se o crdito alocado na regio mais desenvolvida gerar um valor agregado
muito superior. No objeto deste trabalho aprofundar este aspecto, o qual, no
entanto, deve ser ressaltado, merece atenes em pesquisas posteriores.
3.3.1.3 Crdito habitacional
O nanciamento do crdito para o setor habitacional no Brasil tem como fontes
principais o Tesouro Nacional, os recursos do Fundo de Garantia por Tempo de
Servio (FGTS), que representam uma poupana compulsria da coletividade,
e o Sistema Brasileiro de Poupana e Emprstimo (SBPE) que deveria utilizar os
recursos das cadernetas de poupana do pblico em geral (poupana voluntria).
Quando foi institudo o Sistema Financeiro da Habitao (SFH) na dcada de
1960, cabia ao Tesouro nanciar a habitao para populaes de baixa renda;
o FGTS, por sua vez, deveria nanciar a populao de renda mdia; e o SBPE
cobriria os estratos mais altos de renda da populao.
Os dados aqui reunidos para investigao foram obtidos no trabalho de
Roberto Zamboni (2004). A base de estatsticas habitacionais muito precria no
pas, segundo o autor, que enfrentou diculdades para arregimentar dados para
a dcada de 1990 (at 2002) e no teve xito em obter dados para os perodos
anteriores. Em funo dos vrios obstculos para a denio de uma srie de
tempo, aquele autor somente pode apresentar seus dados de forma agregada por
alguns perodos de tempo correspondentes a fases de gesto da poltica habitacio-
nal (1990-1992; 1993-1994; 1995-1998; e 1999-2002).
Com base nas informaes disponveis, foram calculadas mdias anuais em
cada perodo em que os dados estavam agregados de modo a se obter uma srie
anual para os recursos do nanciamento habitacional. As tabelas 11 e 12 apresen-
tam as informaes relevantes para a presente investigao.
TABELA 11
Brasil e regies Estimativas anuais (mdia aritmtica do perodo) do
nanciamento federal para habitao 1990 a 2002
(Em R$ mil de 2002)
Mdias do perodo Norte Nordeste Sudeste Sul C. Oeste Brasil
1990 a 1992 391.210 1.616.041 3.242.151 1.116.383 503.507 6.869.292
1993 e 1994 211.847 873.404 1.754.242 605.808 271.313 3.716.614
1995 a 1998 210.386 1.076.273 3.247.234 1.047.474 476.343 6.057.710
1999 a 2002 147.792 922.975 3.418.995 778.940 339.218 5.607.920
Fonte: Caixa Econmica Federal/Ministrio das Cidades/Banco Central. Apud Zamboni (2004).
Obs.: Mdias anuais calculadas com base nos agregados dos perodos 1990-1992; 1993-1994; 1995-1998; e 1999-2002,
fornecidos por Zamboni (2004).
TABELA 12
Brasil e regies Estimativas do nanciamento federal para habitao* como
proporo dos PIBs regionais e nacional (1990, 1993, 1995, 1999 e 2002)
(Em %)
Norte Nordeste Sudeste Sul C. Oeste Total
1990 0,79 1,25 0,55 0,61 0,97 0,68
1993 0,38 0,64 0,29 0,31 0,44 0,35
1995 0,39 0,72 0,47 0,50 0,68 0,52
1999 0,27 0,56 0,47 0,35 0,42 0,45
2002 0,24 0,53 0,45 0,33 0,36 0,42
Fonte: Caixa Econmica Federal/Ministrio das Cidades/Banco Central. Apud Zamboni (2004).
Obs.: * Com base nos dados apresentados na tabela 10.
O volume total de crdito para habitao estagnou completamente entre
1990 e 2001. Em termos mdios no ocorreram incrementos signicativos na
oferta de recursos e, na verdade, no nal da dcada (ps-1999) a oferta sofreu um
recuo. Est claro que, ao longo do programa de estabilizao macroeconmica
por que passou o pas depois de 1994, a demanda por recursos deve ter aumen-
tado, pois inicialmente, entre 1994 e 1997, houve ganhos de renda real para
a maior parte da populao, no entanto, o setor pblico mostrou-se incapaz de
atender aos requerimentos da demanda por crdito habitacional.
Do ponto de vista da importncia do crdito habitacional sobre a deman-
da agregada nas regies brasileiras, pode-se armar que, com exceo do qua-
dro positivo na regio Sudeste, em todas as demais regies o volume de crdito
ofertado sofreu uma pronunciada diminuio relativamente sua participao
relativa no PIB regional. As redues havidas signicaram uma queda de mais
da metade (regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste) na posio relativa ao PIB
do ano inicial (1990) e do ano nal (2002) e de cerca da metade na regio Sul
(de 0,61% em 1990 para 0,33% em 2002). Na regio Sudeste houve uma clara
manuteno do patamar de oferta de crdito durante a dcada, cuja importncia
relativa no PIB regional sofreu uma queda de menor monta comparativamente s
experincias nas outras regies brasileiras: foi de 0,55% em 1990, passando para
0,47% em 1995 e para 0,45% em 2002 (tabela 10).
9
Essa performance de maior xito na regio Sudeste no deixou de ter implica-
es sobre a distribuio do conjunto de recursos entre as cinco regies brasileiras.
A anlise da distribuio espacial do gasto pblico com recurso do FGTS e do Te-
souro, desagregada por gesto, revela que a maior parcela dos recursos foi destinada
regio Sudeste, que teve sua participao aumentada de 41% para 62% entre a pri-
meira gesto estudada 1990-1994 e a ltima 1999-2002 [...] exceo do

9. Zamboni (2004, p. 11) tambm apontou para esse decrscimo de importncia relativamente ao PIB. Usando os dados agregados por
perodos relevantes, esse autor armou: Assim, comparado ao PIB ou Formao Bruta de Capital Fixo (FBCF), o valor dos nancia-
mentos contratados mais as respectivas contrapartidas, viu sua proporo diminuir no mesmo perodo (referindo-se, respectivamente
aos anos de 1990-1992 e 1998-2002) de 0,75% para 0,48% com relao ao PIB e de 3,32% para 2,17% com relao FBCF.
Sudeste, todas as demais regies tiveram sua participao reduzida. Na regio Norte
a reduo foi de 6% para 3%, na regio Nordeste de 24% para 16%, na Sul de 16%
para 14% e na Centro-Oeste de 7% para 6%.[...]. (ZAMBONI, 2004, p. 18).
Fato muito representativo do impacto que os nanciamentos habitacionais
durante a ltima dcada tiveram sobre a expanso da atividade produtiva foi
a constatao de que a maior parte do crdito destinou-se comercializao
de moradias e no construo de unidades novas. No conjunto dos recursos
do FGTS, durante os anos de 1995 e 2002, cujo montante foi de R$ 22,8 bilhes,
aproximadamente R$ 12,6 bilhes, isto , 56,0%, foram alocados para a aquisio
de moradias prontas, isto , para a comercializao. Apenas R$ 7,3 bilhes ao lon-
go daquele mesmo perodo foram destinados para a produo de imveis novos.
Duas conseqncias negativas resultam desse quadro: uma est diretamente
relacionada com o fato de que a limitada oferta de crdito habitacional a qual
sofreu contrao ao longo do tempo analisado , ao tender a privilegiar recursos
para a comercializao de moradias em detrimento da construo de unidades
novas, teve impacto reduzido sobre a formao de capital do pas, agravando
o quadro geral de baixo crescimento econmico que j estava instalado em funo
da estabilidade macroeconmica. Outra, que impediu o enfrentamento da redu-
o do dcit habitacional no pas (ZAMBONI, 2004).
Em suma, concentrando-se na esfera puramente mercantil, numa conjuntu-
ra de ampla nanceirizao da riqueza capitalista, o crdito habitacional forneci-
do pelo governo obstou o desenvolvimento de atividades produtivas reais no setor
habitacional ao colocar empecilhos construo de novas moradias.
3.3.2 Instrumentos Clssicos de Poltica Regional
3.3.2.1 Fundos constitucionais (FNO, FCO e FNE)
Criados em 1988 pela nova Constituio do pas, os fundos constitucionais so
formados por uma frao de 3% do montante do IPI e IRPJ arrecadados em
cada ano. Desse total, 60% destinam-se aos estados da regio Nordeste (e parte
de Minas Gerais), e o restante de 40% dividido igualmente entre as regies
Norte e Centro-Oeste.
A administrao dos fundos feita pelas superintendncias de desenvolvi-
mento regional (atualmente, agncias de desenvolvimento: Agncia de Desen-
volvimento do Nordeste - Adene e a Agncia de Desenvolvimento da Amaznia -
ADA) e por instituies nanceiras governamentais nas regies: no Nordeste o
Banco do Nordeste (BNB), na Amaznia o Banco da Amaznia (Basa), e na re-
gio Centro-Oeste o Banco do Brasil.
Os nmeros relevantes dos repasses do Tesouro Nacional para os fundos
constitucionais para o perodo de 1989 a 2001 esto indicados nas tabelas 13 e 14.
Embora com valores, em termos reais, crescentes, pois a base de sustentao dos
fundos os impostos federais IPI e IR teve performance positiva ao longo da
ltima dcada, ca claro que sua evoluo se d a taxas muito reduzidas.
TABELA 13
Repasses da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) aos fundos
constitucionais regionais
(Em R$ de 2002)
FCO FNO FNE Total
1989 165.478 165.478 496.433 827.389
1990 377.737 377.737 1.133.211 1.888.685
1991 308.794 308.794 926.383 1.543.971
1992 307.437 307.437 922.312 1.537.187
1993 342.217 342.217 1.026.651 1.711.084
1994 335.378 335.378 1.006.137 1.676.893
1995 389.327 389.327 1.167.985 1.946.639
1996 375.115 375.115 1.125.346 1.875.576
1997 388.902 388.902 1.166.703 1.944.506
1998 413.125 413.125 1.239.376 2.065.627
1999 432.896 432.896 1.298.688 2.164.481
2000 461.387 461.387 1.384.160 2.306.933
2001 528.394 528.394 1.585.183 2.641.971
Fonte: Dados brutos: Secretaria do Tesouro Nacional (STN).
Dados reelaborados pela Secretaria de Desenvolvimento Regional do Ministrio da Integrao Nacional. Sistema de
Informaes Gerenciais em julho de 2003. Obtidos no site: <www.integracao.gov.br>.
TABELA 14
Repasses da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) aos fundos constitucionais como
proporo dos PIBs regionais
(Em %)
FCO FNO FNE Total *
1989 0,33 0,32 0,38 0,36
1990 0,73 0,76 0,88 0,82
1991 0,50 0,65 0,68 0,63
1992 0,54 0,71 0,71 0,67
1993 0,56 0,62 0,76 0,68
1994 0,49 0,59 0,70 0,62
1995 0,56 0,72 0,78 0,71
1996 0,51 0,67 0,71 0,65
1997 0,50 0,71 0,72 0,66
1998 0,49 0,74 0,77 0,68
1999 0,54 0,78 0,79 0,72
2000 0,51 0,77 0,81 0,72
2001 0,56 0,84 0,91 0,80
Obs.: * Somatrio dos trs fundos constitucionais sobre somatrio dos PIBs regionais.
Como proporo dos PIBs regionais, os repasses aludidos anteriormente no
ultrapassaram a marca de 1% do PIB regional. No caso do Nordeste se chegou
mais perto em 2001 com 0,9%. Na mdia, como proporo do PIB, os repasses
esto na faixa dos 0,7% a 0,8 % em todas as regies. Embora se constituindo
numa oferta segura de crditos para as regies, pois est vinculada constitucio-
nalmente arrecadao nacional de impostos (IPI e IR), seu crescimento foi,
indiretamente, detido nos anos 1990 em razo da preponderncia que as Contri-
buies Sociais (que no precisam ser divididas com estados e municpios) passa-
ram a ter na carga tributria federal face aos impostos tradicionais.
3.3.2.2 Fundos scais (Finor, Finam e Funres)
Com o objetivo de promover o desenvolvimento econmico nas regies Norte
e Nordeste, o governo federal criou ainda no incio da dcada de 1960 o Sistema
34/18 de incentivos scais que operaria, desde ento, uma signicativa transfe-
rncia inter-regional de poupana ao tornar rentveis possibilidades de inverses,
por parte de empresas do Centro-Sul do pas, nas regies menos desenvolvidas.
Posteriormente, em 1969, tambm o estado do Esprito Santo passou a ser bene-
ciado pelo sistema de incentivos scais sob administrao do Grupo Executivo
para Recuperao Econmica do Estado do Esprito Santo (Geres). Somente em
meados da dcada de 1970 que, no mbito de uma reformulao institucional no
sistema de incentivos scais, foram criados os Fundos de Investimento do Nor-
deste, da Amaznia e do Esprito Santo (Finor, Finam e Funres).
10
Por meio desses instrumentos de apoio inverses produtivas nas referidas
regies, o governo brasileiro promoveu, de modo mais marcante nos estados do
Nordeste, uma exitosa recuperao e renovao do parque industrial, processos
sobre os quais a literatura especializada denominou de nova indstria estimu-
lada pelos mecanismos de incentivos scais e caracterizada pela consolidao de
novos ramos industriais especializados em bens de consumo no-durveis e inter-
medirios (GUIMARES NETO, 1989).
Os fundos de investimento foram cruciais para a alavancagem da taxa de in-
verso das regies Norte e Nordeste de modo que estas pudessem atingir taxas de
crescimento econmico inditas nas suas histrias recentes, em alguns perodos
das dcadas de 1970 e 1980 at mesmo superiores ao que ocorria no restante do
pas; o que veio a permitir que a desconcentrao da atividade econmica vingas-
se entre 1970 e 1985.
Em funo da expanso dos mecanismos de incentivos scais para outras
atividades que no as do Finor/Finam, entretanto, a importncia destes dimi-
nuiu consideravelmente. Bezerra (1990) demonstrou que j a partir do incio da
dcada de 1970 a participao relativa desses dois fundos no total dos incentivos
scais do Imposto de Renda Pessoa Jurdica (IRPJ) esteve em 76,1% em 1970,

10. Criados pelo Decreto-Lei n
o
1.376 de 12 de dez.1974, que criou tambm os fundos setoriais (Fiset-Pesca, Fiset-Turismo e Fiset-Reoresta-
mento). Para uma anlise sinttica do papel dos incentivos scais desde o incio de implementao at nal dos anos 1980, ver. Bezerra (1990),
o qual incorpora os julgamentos das avaliaes tcnicas realizadas por especialistas na dcada de 1970 Goodman e Albuquerque (1974) e
Mahar (1978) e tambm as feitas pela Comisso de Avaliao de Incentivos Fiscais (Comif) em 1986.
quando em 1963 teria sido de 100%. Em 1975, os dois fundos eram responsveis
por 35,8% do total dos incentivos do pas e em 1980 a participao relativa caiu
ainda mais, para apenas 28,9% do total. Essa trajetria declinante foi conco-
mitante expanso dos recursos destinados aos fundos setoriais (pesca, turismo
e reorestamento) e ao PIN e Proterra.
TABELA 15
Repasses da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) aos fundos scais regionais de
investimento (1970 a 2001)
(Em R$ de 2002)
Finam Finor Funres Total
1970 769.647 1.659.712 n.d. 2.429.359
1971 608.702 1.649.170 n.d. 2.257.871
1972 478.130 1.284.891 n.d. 1.763.021
1973 410.874 905.730 n.d. 1.316.604
1974 421.406 1.208.998 n.d. 1.630.405
1975 688.151 1.846.600 n.d. 2.534.751
1976 408.728 1.180.770 n.d. 1.589.498
1977 393.463 1.152.284 n.d. 1.545.747
1978 364.819 938.107 n.d. 1.302.927
1979 359.826 817.786 n.d. 1.177.611
1980 410.659 955.844 n.d. 1.366.504
1981 448.393 1.126.117 n.d. 1.574.510
1982 532.919 1.278.665 n.d. 1.811.584
1983 420.723 1.041.510 n.d. 1.462.233
1984 334.686 966.030 n.d. 1.300.715
1985 321.988 1.077.023 n.d. 1.399.011
1986 1.372.466 2.472.965 n.d. 3.845.430
1987 688.084 1.170.668 n.d. 1.858.752
1988 918.011 847.273 n.d. 1.765.284
1989 n.d. n.d. n.d. 0
1990 n.d. n.d. n.d. 0
1991 n.d. n.d. n.d. 0
1992 n.d. n.d. n.d. 0
1993 n.d. n.d. n.d. 0
1994 n.d. n.d. n.d. 0
1995 599.491 607.156 21.493 1.228.139
1996 241.023 618.636 23.061 882.720
1997 365.664 665.260 32.410 1.063.333
1998 469.200 556.533 18.076 1.043.809
1999 515.498 422.724 23.825 962.047
2000 650.585 507.476 19.723 1.177.783
2001* 117.819 131.679 4.488 253.985
Fonte: Dados brutos: STN/Sudam/Basa para Amaznia Legal; STN/Sudene/BNB para regio Nordeste; e STN/Geres/Bandes
para o estado do Esprito Santo. Dados obtidos no site do Ministrio da Integrao Nacional: <www.integracao.gov.
br/fundos/fundos_scais/>.
Dados de 1970 a 1975: a) Sudam: desembolsos de fundos de crdito scal por Mahar (1978, p. 118).
b) Para Nordeste, as liberaes de recursos scais de 1970 a 1975 por Albuquerque e Cavalcanti (1976, p. 126).
Dados de 1976 a 1988: Finor e Finam durante o perodo de 1976 a 1988 por Bezerra (1990).
Dados de 1995 a 2001: Sistema Gerencial de Informaes de nov. 2003, Ministrio da Integrao Nacional.
Obs.: *Dados de janeiro a maio.
A longa jornada de crise das contas pblicas com processo inacionrio em
descontrole ocasionada, entre outros fatores, pelo ajustamento imposto pela crise
do endividamento externo na dcada de 1980 e, posteriormente, na dcada de
1990 pelas tentativas de retomada da estabilidade com um processo radical de aber-
tura comercial e nanceira do pas para o exterior, levou a um enfraquecimento
da ao do Estado no desenvolvimento regional. De um lado, o amplo leque de
instrumentos e recursos montado entre as dcadas de 1960 e 1970 passou a ser
fragilizado pela crise macroeconmica; de outro, a internacionalizao passiva da
estrutura produtiva brasileira na dcada de 1990 tornou em muitos sentidos obso-
letos os instrumentos e as instituies voltados para o desenvolvimento regional.
Trespassado por problemas de menor efetividade e eccia da aplicao dos
incentivos e por um processo de m gesto das instituies regionais (Sudam
e Sudene), o governo FHC considerou extintos, por meio da Medida Provisria
n
o
2.146-1 de 04 de maio de 2001, o Finam e o Finor, dando assim um basta
a instrumentos que durante cerca de quatro dcadas deram importantes contri-
buies para a transformao das economias do Nordeste e da Amaznia.
3.3.3 Sntese da Oferta de Crdito do Governo ao Setor Privado
3.3.3.1 Fontes de recursos como proporo do PIB nacional
Reunidas todas as principais fontes de crdito do governo ao setor privado j se tem
elementos mais substantivos para o dimensionamento da atuao pblica como
provedor de recursos para a expanso da atividade produtiva no pas. As tabelas 16
e 17 e o grco 5 renem os dados relevantes para o perodo 1970-2000.
Est claro que a dcada de 1970 foi aquela em que o Estado brasileiro
reuniu as condies mais propcias para fomentar estmulo no setor privado
nacional. O grco 6 evidencia a trajetria da razo Crdito Governamental/
PIB Total (1980 = 100). Particularmente entre os anos 1974-1976 a proporo
crdito/PIB foi mais alta, atingindo, respectivamente, 4,4%, 6,32% e 5,6% do
PIB em 1974, 1975 e 1976. A partir de 1980, a trajetria dos recursos mostrou
efetiva queda relativamente ao PIB total com exceo do ano de 1986 (Plano
Cruzado), quando a proporo de 3,68% do total representou um salto isolado
na tendncia declinante.
Considerando-se que para a rubrica do crdito habitacional no foi possvel
obter as estimativas de crdito governamental entre 1970 e 1989, pode-se imputar
que o volume total de recursos ofertados deve ter sido ainda maior entre os anos
1970 e 1980. De fato, os recursos do Sistema Financeiro de Habitao foram
substancialmente mais elevados entre 1970 e 1985 que no perodo posterior.
11
11. Zamboni (2004, p. 22), contrastando os recursos mdios anuais para nanciamento do perodo 1999-2002 com valores atingidos
na dcada anterior, observou que no perodo recente o patamar encontra-se em cerca de metade quele observado no incio dos anos
1980: Mesmo observando-se uma tendncia crescente no valor anual dos nanciamentos, a mdia do ltimo perodo de R$ 3,5
bilhes anuais ainda representa pouco menos de 50% das contrataes anuais em habitao entre 1980 e 1982, perodo em que o
FGTS obteve o melhor desempenho historicamente em termos de valor nanciado e unidades contratadas.
Entre 1989 e 1994, os recursos estiveram em seu patamar histrico mais
baixo, somente se recuperando a partir de 1995. Mesmo admitindo-se a ausncia
de estimativas para os fundos scais Finor e Finam nos anos 1989-1994, cuja
trajetria de perda de importncia como fonte de recursos, no entanto, era clara,
isso no alteraria substancialmente o resultado geral dos fundos pblicos para
crdito atividade produtiva.
A recuperao da capacidade governamental na oferta geral de crdito me-
lhora ps-1995; no entanto, seus nveis caram mais prximos do que se via no
incio dos anos 1980 (j um perodo em que a crise se instala no pas) que os
patamares ocorridos na dcada de 1970. Em suma, est evidente que essa forma
de atuao governamental foi mais forte em meados da dcada de 1970 e desde
ento sofreu certa involuo at atingir seus valores mnimos entre nal dos 1980
e incio dos 1990 (ver linha de tendncia no grco). A recuperao ps-Plano
Real permitiu que, entretanto, somente em alguns poucos anos a razo Crdito
Governamental/PIB se igualasse ou ultrapassasse aquela observada em 1980: foi
o que aconteceu apenas em 1997 e 1998.
GRFICO 6
Brasil ndice da Razo Crdito Governamental / PIB (1970 a 2001)
(1980 = 100)
Em face da adoo de uma moldura macroeconmica de forte restrio s-
cal como pressuposto para que a estabilizao tomasse curso efetivo, desde 1993
a conteno do crdito tornou-se um objetivo a ser perseguido. Com a Resoluo
2.008 de 28 de julho de 1993 do Banco Central um forte contingenciamento do
crdito veio a termo. Essa resoluo buscava o seguinte, conforme o artigo 1
o
:
Manter limitadas aos saldos existentes em 31.12.89... as operaes de emprsti-
mos e nanciamentos, ttulos descontados... realizadas pelas instituies nancei-
ras...com: Administrao Direta, Empresas Pblicas... Autarquias e Fundaes...
ou demais rgos ou entidades da Unio, Estados, DF e Municpios. Uma exi-
bilizao das restries ao crdito estabelecidas pela Resoluo n
o
2.008 seria feita
somente anos mais tarde, em 14 e 26 de dezembro de 1997, com, respectivamen-
te, as Resolues n
o
2.444 e n
o
2.461, tambm do Banco Central. A primeira vi-
sava restabelecer um nvel superior para emprstimos ao tomar, como referncia,
os saldos apurados em 30/09/1997 e a segunda relaxou as restries impostas
pelas resolues anteriores apenas para o BNDES e permitiu que as operaes
aprovadas pelo Comit de Crdito desse Banco at 14 de novembro de 1997 no
estariam mais limitadas.
So essas limitaes ao crdito que vigoraram durante o governo FHC que
explicam parte importante da fraca performance das fontes pblicas de crdito
ao investimento privado ao longo da ltima dcada. Os elementos de retardo das
taxas de crescimento da economia estavam sendo pouco a pouco consolidados
pela autoridade monetria e, em maio de 2000, com a aprovao da Lei de Res-
ponsabilidade Fiscal, os impedimentos tomada de recursos para investimento
tomaram forma denitiva.
No que toca, em particular, composio relativa das vrias fontes de crdito
(tabela 16), observa-se nitidamente a importncia que o Sistema BNDES logrou
assumir nestas ltimas trs dcadas. Saindo de 25% do total calculado do crdito
ocial em 1970, atingiu 70% do total em 2000. Perderam flego ao longo do
percurso da anlise os recursos do crdito rural destinados exclusivamente ao in-
vestimento (sem contar, portanto, os recursos do custeio e da comercializao) que
respondiam por metade do crdito governamental aqui analisado no incio dos
anos 1970, mas em ntida involuo nas dcadas subseqentes (em 2000 apenas
6,9% do total). O mesmo se vericou para os recursos dos fundos regionais de
investimento, que assomaram patamares relativos bem elevados nos anos iniciais
da dcada de 1970 (21,9% em 1970, 17,4% em 1971 e 11,0% em 1972), decli-
nando acentuadamente at atingir 2,9% do total das fontes de crdito em 2000.
As informaes obtidas permitem especular por um processo de substituio
interna de fontes de crdito governamentais no decorrer da longa crise econmica
das ltimas duas dcadas no pas: o Sistema BNDES assumindo a liderana da
oferta de fundos pblicos ao setor empresarial; o crdito rural e o habitacional em
crise aberta no puderam recompor sua capacidade de emprstimo; e, por ltimo,
a perda de importncia do sistema de incentivos scais para o desenvolvimento
regional que tem sido contrabalanada, entretanto, em parte pelos aportes de
recursos dos fundos constitucionais.
TABELA 16
Brasil Principais fontes pblicas de crdito ao investimento privado
como proporo do PIB total
Sistema de crdito bancrio Recursos da poltica regional
Total
geral
(H=D+G)
BNDES
(A)
Crdito
rural (B)
Crdito
habitacional (C)
Total
(D=A+B+C)
Fundos
constitucionais (E)
Fundos
scais (F)
Total
(G=E+F)
1970 0,74 1,56 n.d. 2,30 --- 0,65 0,65 2,95
1975 2,67 3,24 n.d. 5,91 --- 0,42 0,42 6,33
1980 1,71 1,33 n.d. 3,04 --- 0,16 0,16 3,20
1985 1,55 0,51 n.d. 2,06 --- 0,15 0,15 2,21
1991 0,73 0,15 0,68 1,56 0,15 n.d. 0,15 1,71
1995 1,16 0,22 0,52 1,90 0,17 0,11 0,28 2,18
2000 2,13 0,21 0,43 2,77 0,18 0,09 0,27 3,04
Fontes: Relatrio Anual do BNDES (vrios nmeros); Anurio Estatstico do Crdito Rural - Bacen (vrios nmeros); Secretaria
do Tesouro Nacional (STN) para dados de fundos constitucionais; STN/Sudam/Basa para os recursos do Finam; STN/Su-
dene/BNB para os recursos do Finor; e STN/Geres/Bandes para os recursos do Funres.
Obs.: As fontes de crdito governamental para o estmulo ao investimento privado consideradas aqui so as seguintes:
1) Valores referentes a desembolsos do Sistema BNDES (operaes diretas e indiretas) e subsidirias (Finame e
BNDESPAR).
2) Fundos constitucionais (FNO, FNE e FCO). Institudos no mbito da Constituio de 1988, entraram em funciona-
mento em 1989.
3) Financiamentos de crdito rural apenas para investimento. Sem considerar, portanto, o crdito a custeio e
comercializao.
4) Crdito habitacional. Os valores totais (FGTS, Tesouro e SBPE) dos quatro subperodos entre 1990-2002 foram distri-
budos igualmente, ano a ano da srie a partir de 1990.
5) Fundos scais de investimento: Finam para Amaznia Legal; Finor para os estados do Nordeste e semi-rido de
MinasGerais; e Funres para o estado do Esprito Santo.
TABELA 17
Brasil Composio relativa das principais fontes governamentais de crdito
ao investimento privado

Sistema de crdito bancrio Recursos da poltica regional
Total
geral
(H=D+G)
BNDES
(A)
Crdito
rural (B)
Crdito
habitacional (C)
Total
(D=A+B+C)
Fundos
constitucionais (E)
Fundos
scais (F)
Total
(G=E+F)
1970 25,1% 52,9% n.d. 78,0% --- 22,0% 22,0% 100%
1975 42,2% 51,2% n.d. 93,4% --- 6,6% 6,6% 100%
1980 53,4% 41,6% n.d. 95,0% --- 5,0% 5,0% 100%
1985 70,1% 23,1% n.d. 93,2% --- 6,8% 6,8% 100%
1991 42,7% 8,8% 39,8% 91,2% 8,8% n.d. 8,8% 100%
1995 53,2% 10,1% 23,9% 87,2% 7,8% 5,0% 12,8% 100%
2000 70,1% 6,9% 14,1% 91,1% 5,9% 3,0% 8,9% 100%
do Tesouro Nacional-STN para dados de fundos constitucionais; STN/Sudam/Basa para os recursos do Finam; STN/Su-
Obs.: As fontes de crdito governamental para o estmulo ao investimento privado consideradas aqui so as seguintes:
BNDESPAR).
mento em 1989.
3) Financiamentos de crdito rural apenas para investimento. Sem considerar, portanto, o crdito a custeio e comer-
cializao.
5) Fundos scais de investimento: Finam para Amaznia Legal; Finor para os estados do Nordeste e semi-rido de Mina-
Gerais; e Funres para o estado do Esprito Santo.
Desse modo, os instrumentos com carter eminentemente regional, como
os fundos scais (Finor, Finam e Funres) e os fundos constitucionais (FNE,
FNO e FCO), de forma agregada representam patamares relativos inferiores
a 10% do total das fontes analisadas. O carter de excepcionalidade que emer-
gia desses instrumentos para atacar especicidades do atraso relativo das regies
Norte e Nordeste tem se tornado cada vez mais insignicante no contexto da
crise da poltica regional brasileira. Por outro lado, so os instrumentos cujo ca-
rter de institucionalidade supra-regional, como o BNDES, a poltica agrcola
e a habitacional, que passaram a assumir papel relevante como fonte de estmulo
atividade empresarial.
3.3.3.2 A composio regional das fontes de recursos
A preocupao com a dimenso espacial do desenvolvimento tem cado mais
enfraquecida nesse contexto de maior transcendncia dos instrumentos que no
tm preocupao explcita de promover a reduo de desequilbrios regionais.
No por outro motivo que tanto o crdito rural quanto o crdito habitacional
apresentaram tendncia a se concentrar nas regies de maior desenvolvimento.
O efeito dinmico que o crdito governamental opera sobre as economias
regionais tem diminudo muito nos ltimos trinta anos. No ano de 1991, o crdi-
to pblico como parcela do PIB regional atingiu o teto mais baixo da srie em to-
das as regies. Houve, como se pode notar, uma recuperao na dcada de 1990;
entretanto, com exceo da regio Sudeste, as magnitudes atingidas em 2000 so
menores que as de vinte anos atrs, em 1980 (tabela 18).
TABELA 18
Brasil e regies Crdito governamental ao setor privado* como proporo (%) do
produto regional
1970 10,6 6,5 1,8 3,7 3,9 3,0
1975 9,5 11,8 4,6 7,7 10,1 6,3
1980 5,3 7,4 2,1 3,3 5,7 3,2
1985 3,3 4,0 1,7 2,3 2,4 2,2
1991 2,6 3,6 1,2 1,7 2,3 1,7
1995 3,7 3,7 1,5 2,3 3,6 2,2
2000 4,9 3,8 2,6 2,9 4,3 3,0
Fonte: Relatrio Anual do BNDES (vrios nmeros); Anurio Estatstico do Crdito Rural - Bacen (vrios nmeros); Secretaria
Obs.: * As fontes de crdito governamental para o estmulo ao investimento privado consideradas aqui so as seguintes:
BNDESPAR).
mento em 1989.
cializao.
5) Fundos scais de investimento: Finam para Amaznia Legal; Finor para os estados do Nordeste e semi-rido de Minas
Ora, sabendo-se que o investimento direto governamental (I
G
) tem dimi-
nudo de modo considervel, o papel de indutor do crdito pblico para o setor
privado no tem contrabalanado a contento a queda no primeiro. Essa ar-
mao pode ser corroborada com os dados da tabela 18, que rene ambas as
formas (direta e indireta) de atuao do governo para ativar o nvel de atividade
da economia brasileira.
Se for considerado como plausvel que a montagem da infra-estrutura eco-
nmica e social brasileira foi consolidada no perodo desenvolvimentista, poderia
se esperar que nesta fase posterior (a dcada de 1990) a interveno estatal no
seria mais necessria na magnitude em que ocorreu no passado. Somente se esse
cenrio tivesse se materializado que a hiptese para a aceitao de menor parti-
cipao relativa do investimento pblico no Produto total seria aceita. Mas esse
no parece ser o caso brasileiro: a carncia de oferta de servios pblicos ainda
notria e desigualmente distribuda, requerendo, portanto, que a interveno
do governo, direta ou indiretamente, no cesse ainda.
TABELA 19
Brasil e regies Investimento pblico total mais crdito governamental ao setor
privado* como proporo (%) do PIB regional
1970 27,6 17,5 11,2 13,7 19,5 13,0
1975 29,2 25,9 16,3 15,0 34,5 18,2
1980 23,3 20,9 14,8 13,9 23,9 16,0
1985 23,6 12,2 7,1 7,6 16,4 8,9
1991 12,1 11,0 8,0 6,5 18,2 8,9
1995 9,4 9,1 5,7 6,3 12,2 6,9
2000 11,1 8,3 5,1 5,1 12,0 6,2
Dados de gastos em investimento do setor pblico: regionalizao das transaes do setor pblico. FGV para os anos de 1970,
1975, 1980 e 1985; e IBGE para 1991 a 2000.
Obs.: * As fontes de crdito governamental para o estmulo ao investimento privado consideradas aqui so as seguintes:
1) Valores de desembolsos do Sistema BNDES (operaes diretas e indiretas) e subsidirias (Finame e BNDESPAR).
2) Fundos constitucionais (FNO, FNE e FCO). Institudos pela Constituio de 1988, entraram em funcionamento em
1989.
cializao.
5) Fundos scais de investimento: Finam para Amaznia Legal; Finor para os estados do Nordeste e semi-rido de Minas
Nesse contexto, a poltica econmica ao produzir vetos sobre o gasto
scal necessrios conteno do endividamento pblico , em investimento
poderia ter, em contrapartida, operado elementos de ampliao do crdito em
investimento de maneira que o nvel de atividade no entrasse em trajetria de
baixo crescimento. Essa mudana no mix da interveno estatal, a ver pelos dados
para a dcada de 1990, no foi implementada com esta nalidade.
A trajetria nal das duas formas de interveno, tomadas em conjunto,
de declnio rme entre 1970 e 2000, para o pas como um todo e tambm para
suas economias regionais. Uma exceo regra a regio Norte, que contou com
mais recursos em 2000 que em 1995: respectivamente, de 11,1% e 9,4% do seu
PIB regional.
3.4 Ainda sobre a ao distributiva dos mecanismos de interveno estatal:
recurso governamentais per capita para investimento
Se a preocupao do Estado brasileiro na questo regional fosse a busca de maior
equalizao por habitante do conjunto das inverses, isto , do seu investimento
(administraes pblicas e empresas estatais) mais o componente de crdito ao se-
tor privado, o que se poderia dizer dos resultados alcanados at o momento para
atender esse objetivo? Informaes das inverses totais por habitante mostram que
a ao governamental est longe de atingir essa meta. Os dados das tabela 20
e 21 mostram que os recursos alocados para a regio Nordeste, em termos per capi-
ta, esto permanentemente abaixo da mdia per capita brasileira: em 1970 foi equi-
valente a 52% do total nacional, em 1980 foi de 54% chegando ao mximo de
66% em 1985, em 1991 foi de 57% e atingiu em 2000 a participao de 62%.
TABELA 20
Mecanismos de interveno no desenvolvimento regional valor por habitante
relativo do gasto direto em investimento + crdito ao investimento
(Brasil = 100)
1970 1975 1980 1985 1991 1995 2000
Norte Crdito 201 73 100 103 104 107 98
Investimento 94 80 84 207 90 78 116
Total 118 77 87 181 93 87 107
Nordeste Crdito 85 71 96 88 96 76 58
Investimento 42 45 44 59 48 52 65
Total 52 54 54 66 57 60 62
Sudeste Crdito 95 108 95 106 90 97 117
Investimento 142 146 144 112 130 123 104
Total 132 133 134 110 122 115 110
Sul Crdito 118 132 111 116 114 127 112
Investimento 94 67 88 86 75 104 83
Total 99 89 93 93 83 111 97
C. Oeste Crdito 93 116 126 79 128 147 144
Investimento 110 149 99 149 208 167 243
Total 106 138 105 131 193 160 194
Fonte: Dados brutos: para investimento: regionalizao das transaes do setor pblico (administrao pblica - Unio, esta-
dos e municpios - e empresas estatais). IBGE. Para crdito pblico ao setor privado: Relatrio Anual do BNDES (vrios
nmeros); Anurio Estatstico do Crdito Rural - Bacen (vrios nmeros); Secretaria do Tesouro Nacional (STN) para
os fundos constitucionais; STN/Sudam/Basa para os recursos do Finam; STN/Sudene/BNB para os recursos do Finor; e
STN/Geres/Bandes para os recursos do Funres; e Zamboni (2004) para dados de crdito habitacional.
Essa performance inferior para a regio Nordeste ainda pode ser melhor qua-
licada. De fato, a situao do gasto pblico em investimento ponto mais frgil
para a regio: cou em torno dos 44% da mdia nacional entre 1970 e 1980
e somente depois melhorou um pouco para a mdia de 50% do total nacional por
habitante. Em 2000 atingiu sua melhor posio, com 65% da mdia nacional. Para
esta regio os volumes de crdito pblico atividade privada tm tido papel pre-
ponderante para o aumento do valor per capita das inverses totais. Quando se
agregam os valores de crdito pblico aos investimentos diretos do governo, a m-
dia regional por habitante tende a melhorias sem, no entanto, se igualar s mdias
nacionais. No entanto, ainda preciso explicitar: esta regio a nica em que os
recursos totais de inverses pblicas, em termos per capita, caem sistematicamen-
te desde 1985. Neste caso especco, uma vez que os estados da regio so os que
apresentam os menores Produtos por habitante no conjunto do pas, a poltica
governamental deveria atuar mais acentuadamente no sentido de aumentar a do-
tao de capital vis--vis as demais economias regionais e, desse modo, promover
uma reverso no processo de divergncia dos produtos per capita regionais.
TABELA 21
Mecanismos de interveno pblica no desenvolvimento regional valor por habitante
do gasto direto em investimento, crdito ao investimento e inverso total
(Em R$ de 2002)
1970 1975 1980 1985 1991 1995 2000
Norte Crdito 239 265 230 158 121 171 228
Investimento 382 547 777 971 437 266 286
Total 620 812 1.007 1.130 558 437 515
Nordeste Crdito 101 258 220 135 111 122 135
Investimento 172 309 404 275 232 179 161
Total 273 567 624 410 344 301 296
Sudeste Crdito 113 395 220 163 104 155 273
Investimento 578 998 1.337 527 631 421 256
Total 691 1.393 1.557 689 738 577 528
Sul Crdito 140 480 256 179 132 203 262
Investimento 381 455 820 402 367 355 204
Total 521 935 1.075 580 499 558 466
C.Oeste Crdito 111 422 290 122 149 235 335
Investimento 448 1.019 922 698 1.013 569 599
Total 559 1.441 1.212 820 1.162 804 934
Brasil Crdito 119 364 231 154 116 160 233
Investimento 406 683 927 470 487 341 247
Total 525 1.048 1.158 624 603 501 481
Fonte: Dados brutos: para investimento: regionalizao das transaes do setor pblico (administrao pblica - Unio, esta-
dos e municpios - e empresas estatais). IBGE. Para crdito pblico ao setor privado: Relatrio Anual do BNDES (vrios
nmeros); Anurio Estatstico do Crdito Rural - Bacen (vrios nmeros); Secretaria do Tesouro Nacional (STN) para
os fundos constitucionais; STN/Sudam/Basa para os recursos do Finam; STN/Sudene/BNB para os recursos do Finor; e
STN/Geres/Bandes para os recursos do Funres; e Zamboni (2004) para dados de crdito habitacional.
No o que ocorre para a regio Sudeste, a qual tem inverses por habitante
sempre em nvel superior mdia nacional em cada ano levantado. Em 1970
o total de inverses era 32% acima da mdia nacional, em 1980 cou 34% su-
perior, em 1991 caiu um pouco para apenas 15% acima do nacional e em 2000
continuou em 10% acima da mdia nacional das inverses por habitante.
A regio Centro-Oeste aquela que conta com os melhores nveis de inver-
ses por habitante realizadas pelo setor pblico brasileiro. Est, sistematicamen-
te, desde 1985, com mdias de gastos totais acima das mdias da regio Sudeste.
E mesmo antes de 1985 seus patamares foram sempre superiores mdia nacional.
Entre as duas posies extremas a pior situao relativa para a regio Nor-
deste e a melhor para o Centro-Oeste encontram-se as regies Norte e Sul. Em
particular, no Norte brasileiro, as inverses pblicas totais estiveram acima das
mdias nacionais em trs anos: em 1970, 1985 e 2000. Nos demais anos sua m-
dia relativa per capita situa-se, no mnimo, perto de 80% do total nacional. Na
regio Sul, a situao mdia esteve ao longo do perodo de forma muito constante
em torno de 90% do total nacional; foi somente em 1995 que sua mdia chegou
a se tornar maior que a nacional.
Desse modo, pode-se concluir que, caso o objetivo da interveno estatal
fosse o de buscar maior equilbrio no gasto pblico total em inverses por habi-
tante, a ao concreta do governo tem tido diculdades para realizar tal intento.
As regies Norte e Nordeste, que apresentam os maiores problemas de nvel de
renda da federao, receberam, em termos per capita, sistematicamente menos
dos recursos pblicos sob investigao que as demais regies. A regio de maior
nvel de renda per capita, Sudeste, por seu turno, apresentou sempre inverses por
habitante em nvel acima da mdia nacional.
A contar com esses mecanismos de interveno governamental para minorar
os desequilbrios regionais, pode-se especular que a convergncia nas rendas regio-
nais demorar muito a ocorrer. De um lado, por que os recursos totais destinados
para as inverses pblicas (na forma aqui considerada) no pas tm diminudo
ano desde 1980 quando atingiu um total per capita nacional de R$ 1.158,00
(valores de 2002); no ano de 2000 esse valor chegou a apenas R$ 481,00 (tabela 21).
De outro porque a distribuio regional por habitante est consolidando a posio
mais avanada das regies Sul, Sudeste e tambm do Centro-Oeste no conjunto
daqueles gastos que so mais representativos para operar mudanas nas estruturas
produtivas regionais: o gasto total em investimento.
4 INTENES DE INVESTIMENTO DO SETOR PRIVADO NA DCADA DE 1990:
ASPECTOS ESPACIAIS
Os formuladores da poltica econmica ps-Plano Real concentraram esforos
para garantir que a estabilizao macroeconmica com cmbio valorizado aliada
abertura comercial seria capaz de, ao tornar mais barata a importao de bens
de capital, promover a retomada dos nveis de investimento privado e estimular
a modernizao do parque produtivo nacional. Do ponto de vista regional, os
impactos positivos sobre as economias estaduais mais frgeis deveriam ser quase
automticos: dados os baixos preos relativos dos bens de capital, assegurados
pela poltica cambial, os investimentos deveriam se deslocar para as regies com
custos de mo-de-obra mais baixos. A rationale do modelo neoclssico para uma
economia aberta em regime de acirrada concorrncia induziria os empresrios a
realizar seus gastos em investimento promovendo, se preciso, a relocalizao de
plantas industriais nas regies onde o retorno do capital se mostrasse mais alto.
Nesse suposto modelo ideal de funcionamento de uma economia aberta,
a interveno governamental com o intuito de reduzir os desnveis de desenvolvi-
mento entre regies de um mesmo pas torna-se desnecessria. O mercado, con-
forme os pressupostos neoclssicos, ao alocar mais ecientemente o uso dos fatores
produtivos disponveis nas vrias regies, tenderia a deslocar recursos para os es-
paos que oferecem mais rentabilidade. No Brasil dos anos 1990, ps-Real face
universalizao das condies para o barateamento da compra de maquinrios
e equipamentos importados no exterior do empresariado nacional (nas vrias
regies) se esperaria que procurassem investir em regies onde o custo de mo-de-
obra fosse menor de maneira a maximizar o retorno sobre o investimento realizado.
Esse cenrio idealizado e, ardentemente, esperado pelos formuladores de
poltica poca, no entanto, no se conrmou como se tem alertado. Em vista
dessas colocaes, procura-se apontar a seguir alguns dos resultados espaciais das
decises sobre os investimentos privados resultantes dos estmulos produzidos
pela poltica macroeconmica em vigor.
O BNDES realizou vrios estudos que mapeavam a geograa das intenes
de investimento do setor privado. Lanando mo desse acervo, car evidente
que, de fato, os estmulos da poltica macroeconmica sobre a deciso de pla-
nejamento do investimento privado no seguiram um padro que resultasse em
ampla desconcentrao produtiva. Pelo contrrio, houve um movimento ten-
dente manuteno do padro de concentrao prevalecente, com as intenes
de investimento seguindo os critrios de instalar-se em mercados de maior renda.
A tabela 22 apresenta os montantes absolutos das intenes de investimento bem
como sua distribuio relativa por regio e Unidade da Federao para os anos
de 1996 a 2000.
As observaes conclusivas desse esforo de investigao Rodrigues (1998,
1999, 2000) e Rodrigues e Melo (2001) , que buscou mapear a distribuio
espacial (e setorial) das intenes declaradas de investimento do empresariado ra-
dicado no pas, mostram que o ciclo de investimento que se projetava na segunda
metade da dcada de 1990 no ofereceria elementos concretos (para a existncia)
de que um novo processo de desconcentrao espacial da atividade produtiva
estivesse em curso.
TABELA 22
Intenes de investimento, por estados, anunciadas em 1996, 1997, 1998, 1999
e 2000
Estados/regies
Anncios de investimentos (US$ milhes) Distribuio relativa (%)
1996 1997 1998 1999 2000 1996 1997 1998 1999 2000
So Paulo 23.681 24.534 19.154 19.418 22.448 30,7% 29,0% 27,0% 32,7% 31,8%
Rio de Janeiro 7.407 10.650 12.915 10.319 9.170 9,6% 12,6% 18,2% 17,4% 13,0%
Minas Gerais 12.935 11.451 8.583 6.088 4.915 16,8% 13,5% 12,1% 10,2% 7,0%
SP+RJ+MG 44.023 46.635 40.652 35.825 36.533 57,1% 55,0% 57,2% 60,3% 51,7%
Esprito Santo 2.770 845 1.734 1.970 1.254 3,6% 1,0% 2,4% 3,3% 1,8%
Sudeste 46.793 47.480 42.386 37.795 37.787 60,7% 56,0% 59,7% 63,6% 53,5%
Paran 5.119 13.116 4.092 4.751 6.557 6,6% 15,5% 5,8% 8,0% 9,3%
R.G. do Sul 5.164 8.420 7.930 2.188 3.228 6,7% 9,9% 11,2% 3,7% 4,6%
Santa Catarina 4.104 768 662 869 1.893 5,3% 0,9% 0,9% 1,5% 2,7%
Sul 14.387 22.304 12.684 7.808 11.678 18,7% 26,3% 17,9% 13,1% 16,5%
Bahia 3.858 7.270 5.791 4.883 4.941 5,0% 8,6% 8,2% 8,2% 7,0%
Cear 1.915 2.382 3.702 2.067 913 2,5% 2,8% 5,2% 3,5% 1,3%
Pernambuco 1.948 440 1.160 824 2.220 2,5% 0,5% 1,6% 1,4% 3,1%
AL, MA, PB, SE e RN 1.510 569 903 792 1.749 2,0% 0,7% 1,3% 1,3% 2,5%
Nordeste 9.231 10.661 11.556 8.566 9.823 12,0% 12,6% 16,3% 14,4% 13,9%
Amazonas 1.319 2.125 424 446 327 1,7% 2,5% 0,6% 0,8% 0,5%
PA, RO, RR, AC e TO 3.099 219 214 3.506 7.056 4,0% 0,3% 0,3% 5,9% 10,0%
Norte 4.418 2.344 638 3.952 7.383 5,7% 2,8% 0,9% 6,6% 10,5%
GO e DF 1.061 1.037 1.791 698 733 1,4% 1,2% 2,5% 1,2% 1,0%
MT e MS 1.231 915 1.961 624 3.203 1,6% 1,1% 2,8% 1,0% 4,5%
Centro-Oeste 2.292 1.952 3.752 1.322 3.936 3,0% 2,3% 5,3% 2,2% 5,6%
Total (denidos) 77.121 84.741 71.016 59.443 70.607 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0%
Sudeste/Sul 61.180 69.784 55.070 45.603 49.465 79,3% 82,3% 77,5% 76,7% 70,1%
Norte/Nordeste/C.Oeste 15.941 14.957 15.946 13.840 21.142 20,7% 17,7% 22,5% 23,3% 29,9%
Vrios (simultneos) 24.109 27.969 22.464 44.529 48.297 -- -- -- -- --
No-denidos 8.643 9.649 13.497 12.583 8.923 -- -- -- -- --
Total geral 109.873 122.359 106.977 116.555 127.827 -- -- -- -- --
Fontes: Gazeta Mercantil, O Estado de S. Paulo, Folha de S. Paulo, O Globo e Jornal do Brasil. Tabela adaptada de original
elaborada por Rodrigues (2000) e Rodrigues e Melo (2001).
Em todos os anos, amparados pela anlise, mais de metade das intenes de
investimentos se enderearam para as trs economias estaduais mais importantes
do pas: So Paulo, Rio de Janeiro e Minas Gerais. Em seguida, a destinao
mais provvel cou por conta dos estados da regio Sul. claro que essa viso
macrorregional obscurece transformaes relevantes que ocorreram dentro das
regies, mas essa perspectiva abrangente permite observar que o padro mais geral
da distribuio concentrada espacialmente da produo econmica no mostra
sinais expressivos de reverso.
Na verdade, as intenes de investimento mostraram seguir, grosso modo,
o rastro da distribuio geogrca das economias de urbanizao e da oferta de
infra-estrutura econmica e social pr-existente: perseguiram a localizao em
municpios brasileiros que se incluem dentro da grande rea poligonal sugerida
por Diniz (1993) a qual se localiza nas regies Sudeste e Sul do pas. Em mdia,
entre 1996 e 2000, s regies Sudeste/Sul seriam aquinhoados mais de 75% do
total do investimento previsto no estudo. No se connando, contudo, exclusiva-
mente a este polgono mais desenvolvido.
Investimentos relevantes intencionaram se dirigir para os estados da Bahia
e Cear na regio Nordeste com participaes no total nacional de, respecti-
vamente, 5,0% e 2,5% em 1996; 8,2% e 5,2% em 1998; e 7,0% e 1,3% em
2000 estimulados por incentivos scais oferecidos pelos governos estaduais;
e tambm para o estado do Amazonas (Zona Franca de Manaus), que se destaca
por oferecer importantes isenes scais e de importaes.
O estado de Gois, no Centro-Oeste, despontou como destino de impor-
tantes intenes de investimento com destaque para o agrobusiness. Foram anun-
ciados para este estado, conforme Rodrigues (2000) declarou, durante o perodo
1996-1999 investimentos nos seguintes setores: (...) txtil (Vicunha, Hering
e Pingo de Gente), de alimentos (Perdigo, Parmalat, Sakura, Bombril e Unile-
ver), mecnico e eletroeletrnico (Mitsubishi, Thermodec e Haier), de fertilizan-
tes (Copebrs) e de servios de turismo (Pousada do Rio Quente e White Water).
(op. cit., p. 129-130).
Uma razo explicativa para o porqu de as desigualdades regionais no
terem se acentuado ainda mais, a despeito das intenes de investimento se en-
caminharem para a concentrao espacial, tem a ver com a incapacidade do qua-
dro macroeconmico no Plano Real no perodo pr-Plano Real, (1990-1993),
foi sobejamente muito instvel e contraproducente ao investimento em criar
a estabilidade necessria para que os empresrios desengavetassem seus planos de
investimento em expanso de capacidade produtiva. As pesquisas realizadas ao lon-
go de toda a dcada de 1990, junto a empresrios, pela Cepal/CNI, captaram bem
este fenmeno e respondem nossa indagao: Em todo o perodo [referindo-se
aos anos de 1990 a 2002], apesar da recuperao dos investimentos a partir
de meados da dcada, a tnica geral foi de uma baixa da propenso a investir.
(BIELSCHOWSKY et al., 2002, p. 50).
Em suma, considerando-se, de um lado, as turbulncias e instabilidades
inerentes aos parmetros da atual poltica macroeconmica que privilegia a
acumulao nanceira em detrimento da produo real e, de outro lado, as
taxas de crescimento da FBCF e do PIB observadas durante a dcada, pode-se
imputar que o setor empresarial esteve, de fato, bastante cauteloso na tomada
de decises sobre seus investimentos e, por esta razo, as intenes planejadas
devidamente captadas pelos estudos feitos no mbito do BNDES no vieram
a se concretizar plenamente. O quadro revelado para as intenes privadas de
investimento, no entanto, servem de alerta indicando que, se a macroeconomia
vigente ao longo da dcada tivesse sido propcia efetivao dos projetos de in-
vestimento, a congurao espacial resultante apontaria para, se no o aumento
das desigualdades na hiptese mais pessimista, a manuteno do quadro atual,
o qual , por certo, no mais otimista.
5 ESBOANDO CONCLUSES
A discusso realizada ao longo deste trabalho procurou apresentar o panorama
geral em que se constituiu, na ltima dcada, o problema das desigualdades
regionais no Brasil. A sua trajetria dos ltimos cinqenta anos foi devidamente
perscrutada e um confronto das realizaes positivas/negativas da sociedade bra-
sileira no sentido de minorar os desnveis histricos nos padres de desenvolvi-
mento de suas macrorregies foi evidenciado. O problema, quando visto sob uma
perspectiva do desenvolvimento no longo prazo, agura-se complexo. Foi, sem
dvida, no decorrer da fase desenvolvimentista que as regies apresentaram taxas
de crescimento mais robustas para o PIB total e per capita, signicando que
o crescimento econmico, ao longo dessa quadra histrica conducente ao desen-
volvimento, foi capaz de incorporar um alto contingente de novas populaes
ao sistema produtivo. Mesmo na dcada de 1980, quando o intervencionismo
estatal debuta com sua crise e o pas irrompe em convivncia com processos
hiperinacionrios crnicos e elevadas sadas de capitais para fazer face ao servio
da dvida externa (crise da dvida), a performance econmica ainda foi superior
a do perodo posterior.
A mudana no modelo de crescimento operado a partir da dcada de 1990
fundada em mais intensa integrao economia mundial (abertura comercial,
produtiva e nanceira) e menos interveno governamental e preconizada
como sada para a crise dos anos 1980 no teria sido capaz de elevar as taxas de
crescimento em nveis satisfatrios. Ficando, na verdade, em patamares mdios
inferiores ao perodo prevalecente. A estabilizao econmica, como tem-se vis-
to, no trouxe crescimento econmico e sem conseguir imprimir dinamismo
economia como um todo, tampouco foi capaz de garantir que a desconcentrao
produtiva em carter espacial em curso at 1985 pudesse ser retomada com vigor:
o processo tornou-se mais instvel e os meios para a interveno governamental
foram consideravelmente perdidos.
Sob o ponto de vista dos desequilbrios espaciais da federao brasileira, os
desaos para a minorao das disparidades entre estados e regies ainda so, no
incio deste sculo XXI, de grande monta. Primeiro, porque a experincia de
desconcentrao da atividade produtiva dos ltimos cinqenta anos, se logrou ser
efetiva de modo mais contundente at pelo menos 1985, perdeu flego em meio
crise da interveno estatal que se instaurou nas duas ltimas dcadas. Segundo,
porque as tentativas de ataque crise por meio da institucionalizao de um qua-
dro liberal de ajuste macroeconmico levado mais organizadamente a partir
de 1994 com a adoo do Plano Real e das reformas que lhe sucederam no tm
permitido, satisfatoriamente, a reativao de mecanismos para o enfrentamento
das desigualdades de nveis de desenvolvimento entre as regies.
De um lado, por conta da continuidade da crise scal do Estado brasileiro
e de sua exacerbao no perodo recente, a capacidade governamental de realiza-
o de gasto em investimento com objetivos de minorar desigualdades regionais
tem sido obstada e, de outro lado, os arranjos macroeconmicos conguradores
da deciso de investimento pelo setor privado tm estimulado a localizao do
empreendimento privado nas regies de maior potencial de mercado e de mais
alta renda, os quais se concentram na regio Sudeste e, adicionalmente, na regio
Sul do pas.
Em termos objetivos, relacionando-se com os quatro itens para investigao
colocados na seo 3, conclui-se pelo seguinte:
1. os nveis de investimento (em relao ao PIB) atingidos na dcada de
1990 no foram sucientes para gerar uma trajetria sustentada de cresci-
mento no pas: mantiveram-se abaixo, em valores reais, dos nveis preva-
lecentes na dcada de 1980;
2. o investimento pblico direto (administraes pblicas e empresas esta-
tais) perdeu seu papel de ativador do crescimento econmico regional
sem que, por outro lado, o investimento privado viesse substitu-lo;
3. o crdito pblico no se restabeleceu sucientemente para compensar a
queda no investimento governamental e, ademais, no conjunto das fon-
tes de crdito analisadas, os instrumentos explcitos de poltica regional
perderam importncia relativa; e
4. o quadro de maior liberalizao econmica e de queda no investimento
pblico, prevalecente desde incio dos anos 1990, tem contribudo para
o conservadorismo na deciso do setor privado em investir de modo des-
concentrado no espao nacional: aproximadamente 75% do volume de
recursos associado s intenes privadas de investimento investigadas
entre os anos de 1996, 1997, 1998, 1999 e 2000 destinar-se-iam prefe-
rencialmente para as regies Sudeste e Sul.
Sobre esses aspectos ressaltados anteriormente, vale recorrer s proposies
levantadas por Biasoto Jr. (2004, p. 76), o qual alerta para o carter contracio-
nista sobre a dinmica da economia operado pela poltica scal atual e que, neste
trabalho, cou evidente em seus aspectos regionais:
No campo real, o supervit primrio se encarrega de contrair a demanda global. No
campo nanceiro, a restrio de crdito ao setor pblico e a gesto da oferta de
crdito ocial sob ticas privadas segue travando a presena dinmica do crdito
pblico. Mais alm, o Estado usa o conjunto de seus instrumentos de interveno
na demanda efetiva e na criao de crdito no sentido contracionista, enfraquecen-
do ainda mais a demanda corrente.
A interveno estatal, para nalizar esta discusso, no deveria ser vista como
uma panacia para a resoluo de todos os problemas da sociedade e da economia
brasileiras. Na verdade, a crise estrutural por que passa o Estado brasileiro que
se remete a suas rbitas poltica, scal, tributria, administrativa etc. sugere
o contrrio: que sua instrumentalizao excessiva e no-coordenada tende a exa-
cerbar conitos entre grupos sociais e regionais pela captura de rendas.
No entanto, dever-se-ia evitar, para efeito de polticas de desenvolvimento,
raciocnios binrios do tipo, uma vez a interveno estatal em crise propor o seu
oposto, isto , a sua minimizao e o desaparelhamento institucional. Para eco-
nomias que precisam crescer acelerada e sustentadamente no tempo de modo a
superar os obstculos do subdesenvolvimento, a atuao governamental assume
um papel decisivo na conduo de trajetrias no recessivas, bem como na execu-
o daquelas que visam ao um maior equilbrio espacial da atividade produtiva.
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ANEXO
TABELA A-1
Brasil Indices de Theil para desigualdades regionais (1947 a 2002)
Perodo Interestaduais Inter-regionais
1947 0,1902 0,1319
1948 0,2013 0,1406
1949 0,2221 0,1554
1950 0,2170 0,1516
1951 0,2195 0,1565
1952 0,2337 0,1673
1953 0,2294 0,1716
1954 0,2300 0,1664
1955 0,2290 0,1677
1956 0,2085 0,1477
1957 0,1982 0,1415
1958 0,2168 0,1478
1959 0,1785 0,1242
1960 0,1697 0,1166
1961 0,1656 0,1134
1962 0,1616 0,1103
1963 0,1578 0,1073
1964 0,1543 0,1043
1965 0,1442 0,1015
1966 0,1582 0,1117
1967 0,1726 0,1224
1968 0,1869 0,1332
1969 0,2011 0,1441
1970 0,2278 0,1548
1971 0,2260 0,1546
1972 0,2244 0,1545
1973 0,2230 0,1545
1974 0,2217 0,1547
1975 0,2153 0,1550
1976 0,2102 0,1498
1977 0,2050 0,1444
1978 0,1996 0,1387
1979 0,1942 0,1328
1980 0,1845 0,1307
1981 0,1779 0,1248
1982 0,1716 0,1191
1983 0,1656 0,1136
1984 0,1598 0,1083
1985 0,1392 0,0952
1986 0,1298 0,0884
1987 0,1482 0,1052
1988 0,1535 0,1101
1989 0,1573 0,1162
1990 0,1426 0,1060
1991 0,1334 0,0979
1992 0,1420 0,1068
1993 0,1350 0,1005
1994 0,1275 0,0992
1995 0,1366 0,1048
1996 0,1275 0,0983
1997 0,1321 0,1012
1998 0,1341 0,0994
1999 0,1307 0,0996
2000 0,1288 0,0971
2001 0,1266 0,0942
2002 0,1185 0,0859
Fonte: Dados brutos: para PIBs: FGV e IBGE; para populao, IBGE.
TABELA A-2
Brasil e regies Desigualdades interestaduais, inter-regionais e intra-regionais no
PIB, (1947-2002)
(Decomposio dos ndices de Theil)
Tipos de desigualdade 1947 1950 1960 1970 1980 1990 1995 2000 2002
ndices em valores absolutos
Intra-regionais (A) 0,0584 0,0654 0,0531 0,0730 0,0538 0,0395 0,0333 0,0333 0,0335
Norte 0,0010 0,0007 0,0005 0,0008 0,0014 0,0060 0,0052 0,0051 0,0048
Nordeste 0,0098 0,0115 0,0087 0,0128 0,0133 0,0122 0,0103 0,0101 0,0124
Sudeste 0,0458 0,0515 0,0412 0,0470 0,0218 0,0172 0,0115 0,0099 0,0103
Sul 0,0007 0,0015 0,0009 0,0047 0,0014 0,0004 0,0010 0,0005 0,0005
Centro-Oeste 0,0011 0,0002 0,0018 0,0077 0,0159 0,0037 0,0052 0,0076 0,0056
Inter-regionais (B) 0,1319 0,1516 0,1165 0,1548 0,1307 0,1060 0,1047 0,0971 0,0859
Intra-regionais (A) + (B) 0,1903 0,2169 0,1696 0,2278 0,1844 0,1426 0,1366 0,1288 0,1185
Participao relativa (%)
Intra-regionais (A) 30,7 30,1 31,3 32,1 29,2 27,1 24,1 25,5 25,7
Norte 0,5 0,3 0,3 0,4 0,8 4,2 3,8 4,0 3,6
Nordeste 5,1 5,3 5,1 5,6 7,2 8,5 7,6 7,9 9,5
Sudeste 24,1 23,7 24,3 20,6 11,8 12,0 8,4 7,7 7,9
Sul 0,4 0,7 0,5 2,0 0,8 0,3 0,8 0,4 0,4
Centro-Oeste 0,6 0,1 1,1 3,4 8,6 2,6 3,8 5,9 4,3
Inter-regionais (B) 69,3 69,9 68,7 67,9 70,8 72,9 75,9 74,5 74,3
Intra-regionais (A) + (B) 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
TABELA A-3
Brasil Evoluo dos desembolsos do BNDES, (1953 a 2001)
(Em R$ milhes
1
)
Ano Valores Ano Valores Ano Valores
Dcada de 1950
2
Dcada de 1970 Dcada de 1990
1950 -- 1970 2.626 1990 6.281
1951 -- 1971 3.439 1991 6.990
1952 -- 1972 4.839 1992 7.524
1953 113 1973 6.022 1993 6.734
1954 155 1974 9.783 1994 10.093
1955 229 1975 15.288 1995 12.847
1956 397 1976 15.782 1996 15.833
1957 612 1977 16.665 1997 27.030
1958 617 1978 18.022 1998 27.792
1959 644 1979 17.713 1999 23.416
Acumulado 2.766 Acumulado 110.179 Acumulado 144.541
Dcada de 1960 Dcada de 1980 2000-2001
1960 606 1980 13.874 2000 26.283
1961 395 1981 10.895 2001 26.251
1962 1.326 1982 13.983 Acumulado 52.533
1963 871 1983 16.258
1964 693 1984 14.430
1965 1.242 1985 13.437
1966 1.392 1986 14.170
1967 1.424 1987 15.390
1968 1.225 1988 12.983
1969 2.251 1989 7.934
Acumulado 11.425 Acumulado 133.355
Fonte: Relatrio Anual de Atividades do BNDES, 2001.
Notas:
1
Valores calculados a partir do valor em IGP-DI, segundo a cotao de dezembro de 2001.
2
O BNDE, atual BNDES, foi criado em 1952. No houve desembolsos neste primeiro ano.
CAPTULO 13
EXTERNALIDADES LOCAIS, GANHOS DE AGLOMERAO
E POLTICAS DE DESENVOLVIMENTO REGIONAL
*
**
RESUMO
O objetivo deste trabalho fazer uma reviso na literatura sobre a relao entre crescimento da
economia, inovao e externalidade local das inovaes. Procura-se estudar como a literatura
econmica tem tratado a produo de inovaes, quais os principais argumentos para justicar
externalidades limitadas no espao e as suas conseqncias para polticas regionais e tecnolgi-
cas. Modelos na chamada nova economia geogrca permitem o estudo dos impactos da distri-
buio espacial da economia sobre o custo de se obter uma inovao e o estudo da distribuio
espacial das atividades com o crescimento econmico. Tais externalidades locais teriam, portanto,
conseqncias claras para a poltica de desenvolvimento regional. Trabalhos tanto tericos como
empricos auxiliariam a formulao de polticas regionais.
1 INTRODUO
A teoria econmica tem enfatizado a inovao tecnolgica como motor do cresci-
mento econmico. Os modelos de crescimento endgeno tentam descrever quais
variveis poderiam inuenciar o progresso tecnolgico. Vrias hipteses foram
aventadas, como a existncia de gastos de pesquisa e desenvolvimento, a criao
de instituies que protegessem as inovaes, estoque de capital e laboratrios dis-
ponveis para pesquisa, educao, dentre outros. Portanto, o objetivo maior desta
linha de pesquisa seria o de encontrar as variveis-chaves para a determinao do
* O autor agradece os comentrios de Luis Fernando Tironi, Alexandre Ywata de Carvalho e Carlos Wagner Albuquerque de Oliveira.
** Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea.
crescimento da produtividade e da renda per capita. Os tericos da chamada nova
teoria do crescimento vm fortemente argumentando que externalidades ligadas
a atividades de pesquisa e desenvolvimento inuenciariam a taxa de crescimento
da renda per capita de longo prazo.
No entanto, uma tradio, que remonta a pelo menos Marshall (1890),
argumenta que tais externalidades (transbordamento de conhecimento) seriam
limitadas no espao. Alguns autores da economia geogrca argumentam que
externalidades positivas limitadas no espao afetariam no apenas o custo de se
inovar, mas tambm o crescimento da economia como um todo. Deste modo,
a distribuio espacial da economia teria um impacto no trivial sobre a atividade
econmica e sobre o crescimento da economia.
Os modelos em geral de economia geogrca tm descrito a dinmica da
distribuio no territrio das atividades econmicas; no entanto, alguns des-
ses modelos tm negligenciado a acumulao de capital e, em ltima instncia,
o crescimento econmico. Baldwin e Martin (2004) apresentam modelos que ten-
tam juntar estas duas linhas de pesquisa, crescimento e distribuio espacial da
economia. Boucekkine, Camacho e Zou (2004) desenvolvem um modelo neocls-
sico de Ramsey, no qual o capital se distribui no espao. Estes autores conseguem
analisar tanto a dinmica espacial como a dinmica ao longo do tempo.
O objetivo deste trabalho fazer uma reviso da literatura sobre a rela-
o entre crescimento da economia, inovao e externalidade local das inovaes.
Procura-se estudar como a literatura econmica tem tratado a produo de ino-
vaes, quais os principais argumentos para justicar externalidades limitadas no
espao e as suas conseqncias. Certamente, tal discusso pretende balizar algu-
mas sugestes de poltica para o campo da economia regional. Em especial, ar-
gumenta-se que duas linhas de pesquisa que explicam o adiamento na adoo de
novas tecnologias poderiam ser estendidas de modo a incluir a dimenso espacial.
O principal foco desses trabalhos ser o de contrastar argumentos tericos com
a realidade brasileira. Em grande parte, esses trabalhos podem utilizar a Pesquisa
Industrial e Tecnolgica (Pintec) do IBGE.
O trabalho est dividido em quatro sees, alm desta introduo. A seo
seguinte discute o conceito de inovao tecnolgica e a chamada funo de produ-
o de inovaes. Na seo 2 discutem-se os argumentos tericos explicando uma
limitao espacial das externalidades das inovaes Na seo 3 so apresentadas as
conseqncias para a economia das externalidades locais. Na seo 4 tenta-se de-
senvolver argumentos tericos para esclarecer um aparente paradoxo: por que as
rmas no inovam se o retorno privado de uma nova tecnologia muitas vezes
superior ao ganho no mercado nanceiro? Ou seja, por que rmas no adotam
novas tecnologias mesmo sabendo que estas possuem um valor presente positivo?
Dois argumentos so apresentados, o primeiro que discute a relao entre incerteza,
439 Externalidades Locais, Ganhos de Aglomerao e Polticas de Desenvolvimento Regional
obsolescncia e sunk cost. O argumento que haveria uma opo para se adiar
a adoo da nova tecnologia espera de uma tecnologia mais avanada. O segun-
do argumento levanta a hiptese de custos de adoo no desprezveis. Adotar
uma nova tecnologia implicaria gastos adicionais em treinamento, redesenho da
linha de montagem, dentre outros. O interessante, no que concerne economia
regional, seria incluir a dimenso espacial nestes modelos, tanto em termos teri-
cos como em testes empricos. Por m, apresentam-se algumas concluses e su-
gestes de pesquisa.
2 TEORIA: INOVAO, QUAIS INPUTS? QUAIS OS FATORES
QUE LEVAM INOVAO?
2.1 Funo de produo de inovao
Nesta seo, busca-se entender de onde vm as inovaes. Para a denio de
polticas pblicas, tal questo de fundamental importncia, uma vez que se
acredita que o crescimento econmico estaria fortemente relacionado a inovaes
e difuso de novas tecnologias. A principal hiptese na literatura econmica a
de que existe uma funo de produo para inovaes; assume-se que os insumos
provveis so educao e pesquisa e desenvolvimento (GRILICHES, 1979). Basi-
camente, supe-se que a funo de produo poderia ser representada por:
onde I
RD
uma medida de inovaes, RD gastos em pesquisa e desenvolvimento
e HC o nvel de capital humano.
No entanto, alguns tipos de inovao necessitariam de grandes recursos em
capital para prover os laboratrios de mquinas e computadores ecientes, o que
fez surgir uma segunda linha de pesquisa que inclui o estoque de capital fsico
dedicado a pesquisa e desenvolvimento como insumo na obteno de uma inova-
o. Formalmente, esta viso argumenta que a funo de produo de inovaes
deveria incluir K, o estoque de capital da unidade de observao (seja a rma,
uma indstria, uma regio ou um pas):
onde I
k
representa as inovaes pela abordagem Laboratrio-Equipamento.
Tem-se ressaltado a importncia de uxos de conhecimentos alm dos limi-
tes das rmas. Deste modo, a funo de produo de inovaes deveria incluir
algum tipo de externalidade. As idias transitariam entre as rmas por meio de:
1. Contatos sociais dos pesquisadores.
2. Mudana de emprego dos trabalhadores qualicados.
3. Compra de equipamentos e mquinas que incorporariam novas tecnologias.
4. Presena de pesquisa bsica em institutos e universidade na regio.
O fato que o gasto em Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) no se limita-
ria aos portes das rmas, haveria um transbordamento para as demais. O gasto
em P&D seria importante no somente para a rma que o realiza, mas tambm
para as demais rmas. Os gastos e atividades inovadoras externas rma pode-
riam afetar diretamente a probabilidade de sucesso na obteno de uma nova
tecnologia.
1
Formalmente, os economistas tm denido a funo de produo
estendida para as externalidades como:
onde I
s
a medida de inovaes da funo de produo estendida, e RDU gas-
tos e/ou atividades inovadoras realizadas fora da rma ou unidade de observao.
O RDU poderia representar o gasto em pesquisa em cincia bsica, ou gasto de
outros institutos de pesquisa ou rmas da mesma indstria.
Em resumo, pode-se denir trs tipos de funo de produo:
1. Funo de produo baseada em R&D e capital humano, o chamado Hu-
man capital approach.
2. Funo de produo baseada em capital fsico, o chamado Physical capital
approach ou lab-equipment approach.
3. Funo de produo que inclusse algum tipo de externalidade.
Como ressaltado em Audretsch e Feldman (2004), a abordagem mais tra-
dicional para a funo de produo de inovaes a do primeiro tipo, que inclui
alguns insumos como capital humano e gastos com R&D. Outra vertente que
inclui o estoque de capital como um insumo relevante foi estudada, por exemplo,
por Rivera-Batiz e Romer (1999). Interessante notar, no entanto, que a relao
entre insumos, como capital humano e gastos com P&D, tanto mais forte quan-
to maior o grau de agregao. Por exemplo, a correlao entre inovao e pesquisa
e desenvolvimento mais forte entre pases do que indstrias, e cando esta rela-
o muito menor no nvel de rmas. Lerderman e Saenz (2003) encontram uma
forte correlao entre o nvel de PIB per capita e o percentual de gastos em P&D.
No entanto, quanto menor o grau de agregao menos evidente ca a relao en-
tre P&D e o crescimento da economia e/ou da produtividade. Como ressaltado
por Auderstch e Feldman (2004), pequenas empresas apresentam uma taxa de
inovao padronizada (nmero de inovaes por empregado) muito alta, entre-
tanto uma pequena taxa de inovao total comparada com grandes empresas.
1. Interessante observar que tal idia remonta pelo menos ao sculo XIX, com Alfred Marshal. Veja seo 3, na qual se argumenta que
tais externalidades seriam limitadas no espao, o que explicaria a aglomerao. Para uma reviso sobre externalidades limitadas no
espao ver Fujita e Thisse (2002) ou Audretsch e Feldman (2004).
O caso brasileiro, expresso na Pintec do IBGE, mostra que nos anos 1998-
2000 o principal responsvel pela obteno da inovao em produto para peque-
nas empresas foi a prpria empresa.
2
Para grandes empresas, essa taxa foi de 59%,
ainda que 20% de grandes empresas tenham obtido a inovao de produto em
cooperao com outra empresa ou instituto. Tal fato parece evidenciar algum tipo
de externalidade na inovao de produto.
No caso das inovaes em processo, no entanto, a presena de externali-
dades parece ser mais clara. Grande parte das novas tecnologias adotadas pela
empresa vm de outras empresas ou institutos. Das pequenas empresas que obti-
veram uma inovao em processo, o principal responsvel, em 86% dos casos, foi
uma outra empresa ou instituto. O quadro se altera no caso de grandes empresas:
a prpria empresa, coligada ou no com outros institutos so os principais res-
ponsveis pela inovao. Apenas em 39% das grandes empresas que inovaram
em processo o principal responsvel foi outra empresa ou outro instituto. Tais
dados parecem indicar que a presena de externalidades estejam presentes no caso
brasileiro. Pequenas empresas se beneciariam de atividades inovadoras realizadas
em outras empresas ou institutos,
3
tanto em produto quanto em processo, pois
seriam feitas em parceria com outras empresas ou institutos.
FIGURA 1
Brasil 1998-2000 Pequenas empresas: principal responsvel
pela inovao em produto
Fonte: Pintec/IBGE (2000).
Nota: Pequenas empresas at cem empregados.
Grandes empresas > 500 empregados.
2. Este percentual atinge 73% das pequenas empresas que inovaram em produto.
3. Tambm para grandes empresas uma parcela no desprezvel das inovaes seriam obtidas fora dos portes da prpria rma.
FIGURA 2
Brasil 1998-2000 Grandes empresas: principal responsvel
pela inovao em produto
FIGURA 3
Brasil 1998-2000 Pequenas empresas: principal responsvel
pela inovao em processo
FIGURA 4
Brasil 1998-2000 Grandes empresas: principal responsvel
pela inovao em processo
FIGURA 5
Tamanho da empresa e participao no faturamento
Outra evidncia interessante no caso brasileiro se refere ao faturamento e aos
gastos com pesquisa e desenvolvimento. Enquanto as grandes empresas partici-
pam em 62,5% do faturamento total das empresas que inovaram, estas empresas
representam 75,25% dos gastos em pesquisa em desenvolvimento. As pequenas
empresas, por outro lado, representam 13,6% do total do faturamento, e apenas
8,65% do total dos dispndios em pesquisa e desenvolvimento.
FIGURA 6
Tamanho da empresa e participao nos gastos
em pesquisa e desenvolvimento
O que tais fatos evidenciam que pequenas empresas podem se beneciar de
esforos tecnolgicos feitos por outras empresas. Portanto, haveria evidncias de que
apenas os insumos tradicionais da funo de produo no seriam sucientes
para explicar a inovao. Os recursos utilizados em pesquisas e desenvolvimento
em outras instituies teriam impacto importante na adoo e implementao
de inovaes, seja por meio de cooperao e redes de pesquisa, seja pela ado-
o de tecnologias desenvolvidas por outras empresas. Assim, ao se analisar a funo
de produo num nvel mais desagregado (por exemplo, rma ou planta), a intro-
duo de externalidades parece ser relevante.
4
Vrios trabalhos tm dado nfase a este fator. Duguet (2003), por exemplo,
mostra que no caso francs externalidades seriam um fator com grande poder
explicativo. Tauebe (2004) utiliza essa hiptese, de existncia de externalidades
para explicar por que a indstria de software se desenvolveu em algumas regies

4. Certamente, as evidncias aqui apresentadas so apenas indicativos; estudos economtricos mais rigorosos contribuiriam para eluci-
dar tal questo. Neste sentido, veja, por exemplo, De Negri e Salermo (2004) para algumas evidncias no caso brasileiro.
da ndia. Van Leeuven (2002), utilizando o chamado Community Innovation
Survey, tambm conrma a validade da funo de produo estendida, ou seja,
que inclua fatores externos a rma.
3 EXTERNALIDADES LOCAIS, AGLOMERAO E CRESCIMENTO
When an industry has thus chosen a location for itself, it is likely to stay there long: so
great are the advantages which people following, the same skilled trade get from near
neighborhood to one another. The mysteries of the trade become no mysteries; but are as
it were in the air, and children learn many of them unconsciously. Good work is rightly
appreciated, invention and improvements in machinery, in processes and the general
organization of the business have their merits promptly discussed: if one man starts a
new idea it is taken up by others and combined with suggestions of their own and thus
it becomes the source of further new ideas. (MARSHALL, 1920, chapter X, apud
FUJITA; THISSE, 2002).
Economistas regionais e gegrafos tm observado que a transmisso e o u-
xo de idias seriam mais intensos quanto mais prximos, geogracamente, esti-
vessem os indivduos. Como se pode apreender da citao de Marshall, tal noo
de que externalidades estariam limitadas espacialmente no nova. O autor argu-
menta que as idias estariam no ar e as pessoas aprenderiam inconscientemente
tais idias. A limitao geogrca das externalidades parece ser uma idia intuitiva,
mas muitos tm sido cticos quanto possibilidade de se medir ou mesmo se de-
nir os mecanismos pelos quais a transferncia de conhecimento se daria de uma
rma a outra. Fujita e Thisse (2002), por exemplo, chamam tais externalidades de
caixas-pretas. A despeito da desconana de alguns pesquisadores, a literatura tem
identicado alguns mecanismos de transmisso de conhecimento e os motivos
para a limitao espacial deste impacto:
5
1. Mercados de trabalho agrupados (Pooled Labor Markets).
2. Externalidades pecunirias e aglomerao em geral forneceriam uma
gama de servios no-comercializveis que serviriam de insumo para as
rmas localizadas naquela regio.
3. Transmisso ou transbordamento de informaes e tecnologias por meio
de interaes no realizadas no mercado, por intermdio, por exemplo,
de contatos sociais, redes sociais etc.
Ainda que de maneira rudimentar se possa denir alguns mecanismos pelos
quais se dariam a transmisso de conhecimento, a literatura tem debatido a ques-
to de como medi-las. Krugman (1991), por exemplo, argumenta que os uxos
5. Fujita e Thisse (2002) argumentam que a introduo de externalidades locais permite aos pesquisadores a manuteno de modelos
de concorrncia perfeita, ainda que o motivo para aglomerao venha de interaes fora do mercado, como, por exemplo, transbor-
damento tecnolgico. No entanto, no caso de externalidades via mercado, como externalidades pecunirias, deve-se abandonar o
paradigma de concorrncia perfeita.
de conhecimento no deixam rastros em papel ou qualquer outra forma que se
possa mensur-los. Ainda que razoveis e intuitivas, no seria possvel medir tais
externalidades, segundo o mesmo autor. A principal questo para pesquisadores
em economia regional seria a de determinar por que as externalidades espaciais
importam? Como elas funcionam? E quais variveis poderiam ser utilizadas?
Uma primeira fonte de explicao da relao das externalidades locais e a ino-
vao seria por meio da chamada externalidade Marshall-Arrow-Romer (MAR).
Firmas aglomeradas poderiam se beneciar de um mercado de trabalho agrupado,
o que signicaria uma minimizao de custos de transao e comunicao para
rmas na mesma indstria. Assim, a externalidade MAR diria que quanto maior
o grau de especializao de uma regio, maiores seriam as externalidades e, por-
tanto, menor o custo de se inovar. Por outro lado, a chamada externalidade do
tipo Jacobs-Porter ressalta que a existncia de uma gama de servios em grandes
cidades ou grandes aglomeraes facilitaria a transmisso de conhecimentos. Este
segundo tipo de externalidade privilegia a diversicao como motor da trans-
misso de idias e tecnologia.
As duas abordagens tambm diferem quanto ao impacto do grau de competi-
o local ao qual uma indstria estaria exposta. Glaeser Glaeser et al. (1992) argumentam (1992) argumentam
que somente lucros monopolistas gerariam incentivos sucientes para se ino-
var. As demais empresas sabem que outras podero se beneciar da inovao por
meio de externalidades, assim as rmas cariam mais reticentes em investir em
P&D. A existncia de lucros monopolistas permitiria s empresas remunerarem
o gasto em P&D. Por outro lado, Jacobs (1969) e tambm Porter (1990) argu-
mentam que a competio local estimularia as empresas a buscarem a inovao
como forma de sobrevivncia no mercado. Caso as empresas no invistam em no-
vas tecnologias, neste ambiente competitivo, iriam certamente falncia devido
aos produtos de maior qualidade dos concorrentes.
Interessante notar que Aghion et al. (2005) une as duas vises armando
que haveria uma relao de U invertido entre inovao e grau de competio.
A externalidade viria do fato que rmas retardatrias em termos tecnolgicos
poderiam se beneciar do grau de gastos em pesquisa e desenvolvimento. Estes
gastos estariam relacionados de forma no monotnica com o grau de competi-
o. Aghion et al. (2005) testam empiricamente as hipteses do modelo, conr-
mando-as para o caso de empresas inglesas.
Uma outra fonte possvel de transmisso de conhecimento seria por inter-
mdio de trabalhadores qualicados. Empregados em rmas de intensa ativida-
de de pesquisa e desenvolvimento incorporariam o conhecimento adquirido na
empresa intensiva em tecnologia e o levaria para a nova empresa. O conheci-
mento estaria incorporado nestes trabalhadores altamente qualicados e, ainda
que estes no tivessem acesso a crdito ou laboratrios sosticados, poderiam se
engajar ou mesmo iniciar uma nova rma com o conhecimento adquirido em
uma grande empresa.
3.1 Evidncias empricas
No Brasil, as empresas que inovaram em 2000 estavam presentes em apenas 465
municpios dos 5.507 existentes naquele ano, sendo que os municpios que inova-
ram possuem indicadores sociais e de infra-estrutura muito superiores aos demais
municpios.
6
Estes municpios representavam em 2000 70% da renda nacional.
A principal questo seria ento entender por que as atividades inovadoras tende-
riam a se concentrar mais em alguns locais. Obviamente, existe um problema de
endogeneidade, dado que, se a atividade industrial concentrada, a atividade ino-
vadora tambm seria. Todavia, mesmo depois de se controlar pela concentrao
industrial, o que explicaria o diferencial de inovao entre as indstrias?
Claramente, uma forma de explicar a concentrao industrial por meio da
chamada externalidade de conhecimento local. Admite-se que estes knowledges
spillovers decresceriam com a distncia, gerando aglomeraes inovativas, ou maior
concentrao espacial da inovao. Como descrito na seo anterior, argumenta-
se na literatura que as externalidades seriam maiores em indstrias intensivas em
pesquisa e desenvolvimento. Outra fonte de concentrao de externalidade de
conhecimento so os trabalhadores qualicados. Estes incorporariam conheci-
mento especco da rma, portanto rmas que possuem maior percentual
de pessoal qualicado tenderiam a apresentar maiores ganhos na concentrao
espacial, uma vez que se beneciariam de conhecimentos externos. Certamente,
os knowledge spillover no so a nica fonte de explicao para concentrao espa-
cial. Krugman (1991) ressalta, por exemplo, a importncia dos custos de trans-
porte, indstrias extrativas que estariam sujeitas tambm localizao de riquezas
naturais para desenvolver suas atividades.
7
A chamada externalidade pecuniria
estaria por trs da motivao da concentrao espacial da indstria.
Audretsch e Feldman (1996) tentam explicar o coeciente de Gini das
inovaes nos municpios americanos. Os autores controlaram a concentrao
espacial, via coeciente de Gini das indstrias, e tentaram explicar a concentra-
o espacial das inovaes por variveis como universidades e gastos em pesquisa
e desenvolvimento. O objetivo dos autores vericar se, aps controlados os efei-
tos de concentrao espacial, haveria alguma outra varivel que pudesse explicar
a concentrao espacial das inovaes. Mesmo controlando para variveis loca-
cionais, como custo de transporte para o centro, recursos naturais e concentrao
industrial, o grupo de variveis utilizadas como proxies para se medir as externa-
lidades seriam signicativas e relevantes para se explicar a concentrao espacial
6. Veja Lemos et al. (2005, p. 331).
7. A esse respeito, ver Fujita e Thisse (2002).
das inovaes. Albuquerque Albuquerque et al. (2002) reproduzem o trabalho de Audretsch (2002) reproduzem o trabalho de Audretsch
e Feldman (1996) e concluem que fatores locais, em especial universidades com
alta produtividade, afetam a distribuio espacial da indstria brasileira.
Bertinelli et al. (2006) utilizam mtodos no paramtricos e dados em n- (2006) utilizam mtodos no paramtricos e dados em n-
vel de rma para calcular a distncia territorial das externalidades locais. Os au-
tores mostram a presena de externalidades locais para o caso da Irlanda, mas
a distncia de tais impactos seria limitada a 20 km. Os autores ainda calculam
o impacto de rmas multinacionais sobre a economia local. Mostra-se que os
gastos em P&D no setor da empresa no pas de origem tm um impacto positivo
e signicativo sobre as demais empresas multinacionais. No entanto, o efeito de
multinacionais sobre a economia como um todo bastante restrito.
Uma segunda questo subjacente que se as externalidades locais so impor-
tantes na reduo do custo de se obter uma inovao, qual seria o impacto dessas
externalidades sobre o crescimento da economia como um todo? Quais as con-
seqncias para a poltica regional? Caso externalidades locais sejam realmente
relevantes, a distribuio espacial das atividades ter um impacto no trivial sobre
o bem-estar e sobre a dinmica da economia como um todo. Na prxima seo
descrevem-se alguns trabalhos que trataram da questo da inter-relao entre dis-
tribuio espacial da atividade econmica e do crescimento econmico agregado.
3.2 Crescimento econmico e aglomerao: qual implicao das
externalidades locais?
Os modelos da nova economia geogrca em geral dividem-se em dois grupos:
o primeiro, que ressalta a importncia de externalidades pecunirias, rendimentos
crescentes e concorrncia imperfeita para estudar a dinmica espacial da economia,
e uma segunda linha, que ressalta a presena de externalidades locais e dinmicas
espaciais.
8
No primeiro tipo de abordagem, estuda-se o papel da mobilidade dos
fatores de produo para a convergncia ou divergncia de rendas per capita,
o papel das polticas de reduo do custo de transporte sobre a alocao espacial
das atividades, dentre outros. No entanto, na maioria dos casos, em tais modelos,
no h crescimento da renda per capita, pois no existe nenhuma forma de acumu-
lao de capital. Apesar de apresentarem uma rica dinmica em termos de distri-
buio espacial das atividades, estes modelos negligenciam uma caracterstica
fundamental das economias modernas, o crescimento sustentado do nvel da ren-
da per capita.
9
Por outro lado, os tericos que enfatizam externalidades informa-
cionais ou tecnolgicas podem estudar de forma ampla o crescimento econmico,
mas a anlise espacial se torna ingnua ou mesmo est ausente destes modelos.
8. Krugman (1991) um exemplo deste primeiro tipo de literatura para uma abrangente apresentao destes modelos Fujita e Thisse
(2002). Ver Baldwin e Martin (2004) para uma reviso de modelos no segundo tipo de trabalhos.
9. A esse respeito ver, por exemplo, Boucekkine, Camacho e Zou (2004) e Baldwin e Martin (2004).
Uma nova linha de pesquisa tem surgido na economia que seria tentar utili-
zar essas duas vises, quais sejam externalidades de conhecimento, limitadas no es-
pao, e modelos de economia geogrca que incorporem a noo de rendimentos
crescentes e concorrncia imperfeita. Boucekkine, Camacho e Zou (2004) desen-
volvem um modelo de crescimento econmico baseado no modelo de Ramsey, no
qual existe um continuum de regies para as quais possvel estimar a distribuio
espacial do capital e o crescimento da renda per capita. No entanto, para esses
autores no h nenhuma externalidade de conhecimento, tampouco rendimentos
crescentes. Assim, a concentrao da atividade econmica numa regio no tem
nenhum impacto positivo sobre outras regies, no sentido de transmisso de co-
nhecimentos e tecnologias. O mrito do trabalho seria o de estudar dinamicamen-
te tanto a distribuio espacial das atividades como o crescimento econmico.
Baldwin e Martin (2004) fazem uma reviso de modelos que unem a noo
de externalidade local, rendimentos crescentes e concorrncia imperfeita. O mo-
delo de Baldwin e Martin (2004) supe a existncia de trs setores: moderno,
tradicional e de inovaes. O primeiro setor apresentaria concorrncia monopo-
lstica, os demais estariam em concorrncia perfeita. Alm disso, supem-se cus-
tos de transporte no nulos e a existncia de duas regies, Norte e Sul. Os autores
analisam o impacto sobre a economia como um todo da presena ou no de ex-
ternalidades locais. Na ausncia de externalidades locais, somente o mecanismo
de causalidade circular estaria presente, ou seja, se os custos de transporte forem
sucientemente baixos, haveria uma concentrao catastrca da atividade eco-
nmica em uma nica regio, dependendo da mobilidade ou no de capitais.
Assim, haveria uma relao direta do crescimento para a concentrao espacial de
atividades. A concentrao espacial seria mais conseqncia de rendimentos cres-
centes e concorrncia monopolstica do que o contrrio; ou seja, a distribuio
espacial da economia seria resultado da atividade econmica, no tendo um im-
pacto direto sobre o crescimento da economia.
No entanto, na presena de externalidades locais, a distribuio espacial ir
certamente inuenciar o crescimento da economia, pois as externalidades e, em
ltima instncia, o crescimento da economia, estariam fortemente correlaciona-
dos ao espao. Quais seriam as conseqncias em termos de bem-estar e de pol-
ticas tanto regionais como tecnolgicas?
Em primeiro lugar, Baldwin e Martin (2004) mostram que a concentrao
espacial da atividade econmica, na presena de externalidades locais, pode ter
impactos dinmicos positivos para as regies menos desenvolvidas. O fato das ati-
vidades se aglomerarem em uma regio faz com que a economia como um todo se
benecie de forma mais eciente das externalidades locais. O produto agregado
da economia cresceria a taxas mais elevadas, levando-se em considerao o fato de
que o centro econmico cresceria a taxas elevadas, a periferia poderia se beneciar
deste crescimento, tanto em termos de exportaes como na transferncia de ren-
da. relevante ressaltar que os modelos na linha de Baldwin e Martin (2004) per-
mitem anlises de bem-estar e, assim, tem-se claras recomendaes de polticas.
A primeira recomendao que a ampliao espacial do impacto das externalida-
des teria um efeito de reduo das desigualdades regionais, aumento do bem-estar
e elevao do crescimento da economia. A ampliao espacial da economia leva as
duas regies a se beneciarem de forma mais eciente das externalidades geradas
pelas inovaes. Uma segunda recomendao de poltica seria sobre a reduo
dos custos de transportes. No caso de externalidades locais a reduo de custos de
transportes levaria a uma aglomerao catastrca. A presena de retornos cres-
centes e concorrncia imperfeita levariam a concentrao das atividades espaciais,
caso o custo de transporte esteja abaixo de um valor-limite. Este o caso, tambm,
dos modelos nos quais no h externalidade local. O interessante que os autores
mostram que este valor-limite seria menor na presena de externalidades locais.
Seguindo esta linha de pesquisa, com a incluso de externalidades locais
das novas tecnologias, Fratesi (2003) constri um modelo para explicar como
a inovao e a difuso de novas tecnologias afetariam desigualdades regionais.
A difuso de inovaes tem papel importante para as regies menos desen-
volvidas, enquanto a taxa de inovao afeta positivamente regies mais desenvol-
vidas. O autor utiliza a hiptese de que a distribuio das atividades possui efeitos
positivos sobre a difuso e a inovao de atividades. Assim, dependendo de quo
atrasada estaria a regio menos desenvolvida, a poltica regional deveria focar na
adoo de tecnologias j estabelecidas ao invs de tentar estimular a inovao.
Quanto mais longe a regio estiver da fronteira tecnolgica, mais importante
seria o estmulo para que esta regio se aproximasse da fronteira tecnolgica.
Os modelos de Baldwin e Martin (2004) tm como grande utilidade a for-
mulao de polticas e a possibilidade de se estudar o impacto sobre o bem-estar
de uma mirade de polticas. Na discusso de economia regional, tem-se ressal-
tado o impacto dos ciclos econmicos agregados sobre as economias regionais.
No entanto, desconhece-se a tentativa de se estudar o impacto sobre o crescimen-
to econmico agregado da distribuio das atividades.
A gura 7 mostra a relao entre crescimento real do PIB brasileiro ver-
sus indicadores de desigualdades medidos por Theil. Parece haver uma correla-
o positiva entre crescimento do PIB e aumento de desigualdades.
10
Um ajuste
de uma regresso simples apresenta um R
2
de 0,33. Obviamente, a questo
de causalidade deve ser questionada, pois como demonstrado por Baldwin e
Martin (2004) pode existir uma relao positiva entre crescimento agregado e a
10. Guimares Neto (1996) sugere a existncia de tal relao ao descrever o processo dinmico das economias estaduais e regionais no
Brasil. Pessoa (2001) desconsidera a questo regional, argumentando sobre um modelo neoclssico que existiriam regies pobres, mas
no necessariamente haveria uma questo regional. A considerao de externalidades locais, rendimentos crescentes e concorrncia
imperfeita mostra que a questo regional tem relevncia tanto para o crescimento agregado como sobre o bem-estar dos agentes.
concentrao de atividades, mesmo que no haja externalidades locais. No en-
tanto, caso a economia apresente externalidades locais, a concentrao de ativi-
dades causaria uma elevao na taxa de crescimento da economia como um todo.
A concentrao espacial seria mais eciente para se desfrutar de externalidades de
conhecimento local.
11
Tambm h que se vericar quo afetada estaria a correla-
o pela denio de ndice de Theil.
Interessante notar que a relao parece ser menos evidente no caso das desi-
gualdades intra-regionais, o que pode sugerir que externalidades locais possam ser
efetivamente a fonte destas desigualdades.
FIGURA 7
Brasil Relao entre a taxa de crescimento agregada e o ndice
de desigualdade de Theil para os estados brasileiros
Na literatura econmica explorou-se a possibilidade da relao entre desi-
gualdades regionais e concentrao espacial de atividades, seguindo a tradio de
Kuznets (1955), na qual haveria uma relao no-linear entre nveis de desenvolvi-
mento e desigualdades regionais. Como ressaltado em Ottaviano e Thisse (2003),
a nova economia geogrca tem formalizado essa noo de relao no-linear. Bar-
rios e Strobl (2006) realizam regresses no-lineares e conrmam a hiptese de
curva em formato de U invertido para o caso europeu.
12
Para o caso brasileiro, mais
testes so denitivamente necessrios para se conrmar a relao linear ou no.
11. Tambm h que se vericar quo afetada estaria a correlao pelo uso do ndice de Theil, como medida da correlao espacial.
Talvez o uso de outras medidas de concentrao possa ser um indicativo da robustez da relao entre concentrao espacial e cresci-
mento agregado.
12. A relao entre inovao e concentrao tambm foi estudada em Bruijn (2003), O autor utiliza dados da CIS (Community Inno-
vation Survey) e matriz insumo produto para estudar o impacto das aglomeraes inovadoras sobre a atividade econmica. Para mais
detalhes da literatura emprica veja Barrios e Strobl (2004) e Fujita e Thisse (2002).
FIGURA 8
Brasil Relao entre a taxa de crescimento agregada
e o ndice de desigualdade de Theil para as regies brasileiras
4 INCERTEZA E INOVAO E CUSTOS DE ADOO
Um grande paradoxo levantado na literatura que o retorno privado de uma
inovao muitas vezes mais elevado do que o retorno mdio do mercado -
nanceiro. Ento a questo seria por que as empresas no investem em pesquisa
e desenvolvimento e em atividades inovadoras, se aparentemente o retorno seria
to elevado? Ou seja, por que as empresas no se utilizam de arbitragem tomando
emprestado no mercado e investindo num ativo com um retorno elevado como
seria a atividade inovadora? Na literatura, tem-se reportado valores que variam de
9% a 43% para a taxa de retorno privado de uma inovao.
13

Uma primeira resposta seria o fato de que a adoo de uma inovao
estaria sujeita a um elevado grau de incerteza, sendo que o custo da inovao in-
cluiria no apenas os valores gastos em pesquisa e desenvolvimento, mas tambm
o custo de oportunidade de se adiar o gasto para um momento futuro, quando
mais informaes sobre a tecnologia e as condies de mercado estariam dispo-
nveis. Na linguagem da chamada opo real, as rmas teriam uma opo para
investir em tecnologia no futuro e o valor dessa opo seria tanto maior quanto
maior a incerteza sobre a tecnologia e as condies de mercado.
Grenadier e Weiss (1996) mostram num modelo de opo real por que
rmas tenderiam a adiar o investimento ou a adoo de uma tecnologia mesmo
13. A taxa de retorno de invenes tambm foi calculada por Asterbo (2003), que mostra que essa taxa possui uma distribuio
assimtrica, com um grande desvio-padro. No entanto, algumas inovaes teriam uma taxa de retorno muito superior mdia dos
ativos da economia.
que esta tenha um valor presente positivo. Estes autores conseguem identicar
quatro tipos de empresas:
1) Empresas compulsivas em tecnologia: que adotariam a inovao assim que
esta estivesse no mercado, bem como as demais atualizaes dessa tecnologia.
2) Empresas defasadas: somente quando a atualizao estiver disponvel
que esta rma investe em adoo de novas tecnologias, mas comprando
apenas a tecnologia antiga.
3) Empresas leapfrogging: empresas que no comprariam a tecnologia ime-
diatamente, mas esperariam uma atualizao e a sim fariam a inovao.
4) Empresas Buy and Hold: compram a tecnologia assim que estiver dispo-
nvel, mas no comprariam atualizaes ou upgrades dessas tecnologias.
Os autores mostram que tais comportamentos so gerados mesmo sabendo
que uma inovao possui um valor presente positivo. A rma teria um custo a mais
para investir em uma nova tecnologia, pois saberia que num futuro prximo esta
tecnologia estaria obsoleta. Estes so os chamados, custos de obsolescncia que
tambm devem ser computados na deciso de se investir em novas tecnologias.
14
Grenadier e Weiss (1996) argumentam que quanto maior a taxa de inovao
em um setor, menor a probabilidade de se encontrar empresas compulsivas em
tecnologia, pois o valor da opo de esperar por uma tecnologia melhor aumenta-
ria. Assim, mais provavelmente, haveria empresas do tipo leapfrogging. O resulta-
do seria o inverso para setores com uma menor taxa de inovao. Testes empricos
para este tipo de armao seriam bastante interessantes e a literatura emprica
nesse ponto escassa. Desconhece-se qualquer tentativa de se espacializar o mo-
delo de Grenadier e Weiss (1996). Poder-se-ia estimar a distribuio espacial dos
diferentes tipos de empresas identicados por Grenadier e Weiss (1996). Algumas
questes cruciais para poltica regional poderiam ser respondidas: regies menos
desenvolvidas apresentariam com mais freqncia qual tipo de empresa? Frente a
esta distribuio espacial das empresas, qual o desenho timo de polticas regio-
nais e tecnolgicas? A resposta a tais questes certamente aumentaria a eccia
da poltica regional e tecnolgica, uma vez que se pode estimar a probabilidade
de rmas adotarem novas tecnologias. Tambm, de posse do perl destas empre-
sas, poder-se-ia estimar o impacto de subsdios.
Interessante notar que, para a economia brasileira, segundo a Pintec, riscos
excessivos e elevados custos para inovar seriam alguns dos maiores empecilhos

14. Boucekkine, Licandro e Del Rio (2003), por exemplo, argumentam que o aumento na taxa de progresso tecnolgico incorporado em
novas mquinas, por exemplo novos computadores, tambm afetaria negativamente a taxa de crescimento da economia, pois elevaria
o custo de uso de uma inovao. O custo de uso, no sentido de Jorgeson, seria a taxa de retorno menos a depreciao e a valorizao
da mquina. No caso de bens de tecnologia, esta depreciao seria negativa, o que levaria a um aumento no custo. Para mais detalhes,
veja tambm Boucekkine e Cruz (2006).
para uma empresa investir em uma inovao. A tabela a seguir mostra os resulta-
dos semelhantes para rmas que inovaram e que no inovaram. Por exemplo,
73,6% das rmas que no obtiveram sucesso consideram riscos econmicos ex-
cessivos como um obstculo relevante para se implementar uma inovao, um
percentual que se mantm quase inalterado no caso das empresas que obtiveram
ou implementaram uma inovao, 76,4%. Por outro lado, elevados custos da
inovao tambm so considerados como relevantes paras as rmas que no im-
plementaram, bem como para aquelas que implementaram inovaes; respectiva-
mente 84,5% e 82,8% consideram este item como relevante. Aqui, novamente
ca patente a necessidade de estudos economtricos mais aprofundados para tes-
tar a importncia e o impacto da incerteza e dos custos de inovao sobre a difu-
so de novas tecnologias e inovao.
Implementar e adotar uma inovao no uma atividade livre de custos,
existem gastos associados nova tecnologia, como treinamento de mo-de-obra,
redesenho da linha de montagem, dentre outros. Esses custos de adoo foram
extensamente documentados na literatura econmica. Jovanovic (1997) estima
que tais custos de adoo possam atingir 10% do PIB americano. Para pases em
desenvolvimento pode-se supor que tais custos sejam ainda mais elevados e rele-
vantes para o crescimento econmico. A Pintec novamente possui alguns indica-
tivos de quo oneroso seria a adoo de uma nova tecnologia. A gura 9 mostra
que outros custos associados atividade inovadora so quase da mesma magnitu-
de dos gastos com pesquisa e desenvolvimento. Ainda que sejam uma forma mui-
to rudimentar de medir os custos para adoo de uma tecnologia, os mesmos pa-
recem ser relevantes na discusso da deciso de inovar e adotar novas tecnologias.
O mecanismo que liga inovao a ganhos de produtividades pode, portanto,
ser bem mais complexo do que se supe, devido a estes custos de adoo, aos me-
canismos de aprendizagem de novas tecnologias
15
e forma como uma inovao
se difunde na economia.
Greenwood e Yorokuglu (1997) utilizam esses custos de adoo como um
fator crucial para explicar a queda de produtividade observada nos EUA aps
o choque do petrleo. Cruz (2005), por exemplo, analisa o impacto sobre cresci-
mento econmico de polticas pblicas destinadas reduo deste custo de ado-
o de novas tecnologias. O modelo proposto em Cruz (2005) supe a existncia
de custos de adoo no negligvel, tecnologia incorporada em novas mquinas
e uma taxa de aprendizado e difuso. Assim, a economia ao adotar uma nova
tecnologia, alm de uma queda de produtividade devido aos custos de adoo,
a economia somente iria se beneciar completamente da tecnologia, adotada no
longo prazo. Somente aps aprender, e depois que a tecnologia tenha se difundido
15. A existncia de curvas de aprendizagem favoreceriam os inovadores tardios ou rmas que adiariam a adoo de uma tecnologia,
pois esta j estaria madura o suciente, para que custos de adoo sejam bem reduzidos.
na economia que o pas poderia utilizar todo o potencial daquela tecnologia.
Mostra-se no modelo que polticas pblicas que visem reduo dos custos
de adoo podem ter um impacto positivo sobre o bem-estar dos agentes. Alm
disso, mostra-se que a presena de custos de adoo, tecnologia incorporada em
novas mquinas e difuso/aprendizado levam a economia a apresentar uma taxa
de crescimento da economia no-linear; mesmo na presena de modelo AK, exis-
tiria uma dinmica de transio.
FIGURA 9
Brasil 1998-2000 Total dos dispndios da indstria em atividades inovadoras
Notas:
1
Gastos com P&D: inclui atividades internas de P&D, aquisio externa de P&D e aquisio externa de outros
conhecimentos.
2
Custos de adoo da inovao: treinamento, introduo das inovaes no mercado, projeto industrial e outras pre-
paraes tcnicas.
Em termos de polticas pblicas, o tema se torna relevante na medida que
a reduo de custos de adoo de novas tecnologias pode ter maior impacto so-
bre o crescimento da produtividade total do que um aumento na inovao de
novos produtos. Com relao s polticas regionais, o tema se torna relevante,
pois poderia ser estimada a taxa de difuso de tecnologias e tentar se estudar
caractersticas locais importantes para o aprendizado e a difuso de novas tec-
nologias. Ademais, os custos de adoo podem ser diferenciados entre as regies,
o que teria conseqncias sobre a taxa de crescimento de longo prazo. Finalmente,
poder-se-ia estender tais modelos para a incluso de externalidades locais, como
em Fratesi (2003). Certamente, a espacializao desta linha de pesquisa funda-
mental para se entender como as novas tecnologias so difundidas pelo territrio.
As caractersticas locais afetariam ou no a adoo de um nova tecnologia? Quais
seriam as possveis variveis de poltica para acelerar a adoo de uma inovao
em determinada regio?
5 CONCLUSO
A existncia de externalidades de conhecimento faz com que a unidade relevante
para o estudo de inovao passe para alm dos limites da rma. A funo de pro-
duo de inovao relevante para o caso mais desagregado seria a funo de produ-
o estendida. Vrios autores, desde pelo menos Marshall (1920), argumentam
que tais externalidades se limitadas no espao, a transmisso de conhecimento
decairia com a distncia. Assim, a unidade relevante para o estudo da funo de
produo passa a ser a regio e no a rma.
So necessrios mais estudos nesta linha de pesquisa para o caso brasileiro
para se construir um quadro mais claro, se tais externalidades esto presentes ou
no, e de como se dariam tais transbordamentos de conhecimento.
Teoricamente, tem-se mostrado que externalidades locais levariam distri-
buio espacial da atividade a ter um impacto sobre o crescimento agregado da
economia e sobre o bem estar dos agentes. No caso brasileiro, tem-se discutido
bastante os impactos de ciclos econmicos sobre a atividade econmica nas regies
perifricas; alguns autores chegam mesmo a armar a completa irrelevncia da
questo regional, uma vez que existiriam pessoas pobres e o que se deveria com-
bater era questo da desigualdade e o espao no teria relevncia neste tipo dis-
cusso. Tal interpretao abstrai a possibilidade de existncia de externalidades
locais, nas quais a distribuio espacial das atividades certamente importa para
o crescimento agregado. Ademais, modelos de economia geogrca, como o de
Baldwin e Martin (2004), permitem no somente a anlise da distribuio es-
pacial das atividades, como uma anlise dinmica da economia. possvel, por-
tanto, derivar sugestes de polticas, uma vez que facilmente podem-se calcular
os impactos sobre bem-estar. A relao emprica entre crescimento agregado da
economia e concentrao espacial das atividades um campo aberto para novas
pesquisas e trabalhos. Aparentemente h uma relao linear e positiva mostrada
neste trabalho que deve, certamente, ser melhor estuda, para esclarecer problemas
de endogeineidade ou mesmo de no-linearidade entre crescimento e distribui-
o espacial das atividades econmicas.
Finalmente, a teoria econmica tem buscado uma explicao para um apa-
rente paradoxo que a no adoo de novas tecnologias mesmo se o retorno
privado bastante elevado. Duas hipteses foram aventadas neste sentido: a pri-
meira, ligada a opes reais, as rmas adiariam a adoo de novas tecnologias,
pois saberiam que no futuro esta tecnologia se tornaria obsoleta, ento a deciso
de se adotar uma nova tecnologia tem um custo de oportunidade a mais que
seria o de queimar a opo de esperar uma tecnologia mais avanada. A extenso
desta literatura em nvel regional seria de grande relevncia, pois assim os formu-
ladores de poltica poderiam focalizar polticas pblicas no sentido de aumentar
sua eccia. Se, por exemplo, as rmas em regies menos desenvolvidas so do
tipo do leapfrogging ou defasadas, os desenhos de poltica seriam completamente
diferentes. Fica clara a necessidade de se estender tais modelos e compatibiliz-los
com a noo de externalidades locais e adoo de novas tecnologias.
Uma segunda linha de pesquisa a da chamada abordagem dos custos de
adoo. Esta literatura enfatiza que a adoo de novas tecnologias implica custos
adicionais, como o redesenho de linha de montagem, treinamento, redesenho de
projetos industriais etc. Aqui tambm existe uma completa ausncia da dimenso
espacial e se tais custos seriam diferenciados para empresas aglomerados em uma
regio. Novamente, estudos tanto em nvel terico como emprico auxiliariam
a formulao de polticas pblicas com intuito de se elevar a produtividade local
e difundir novas tecnologias.
Espera-se que a presente resenha tenha deixado claro a necessidade de se es-
tudar inovaes, levando-se em conta a dimenso espacial, pois se externalidades
locais realmente forem uma caracterstica da economia brasileira, a distribuio
espacial ter impactos no triviais sobre o crescimento econmico e, em ltima
instncia, ao bem-estar dos agentes. Polticas de desenvolvimento regional deve-
riam, portanto, levar em conta esta dimenso para que possam afetar positiva-
mente o bem-estar dos agentes.
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