Possveis Contribuies da Nova

Economia Institucional Pesquisa

em Histria Econmica Brasileira:
Uma Releitura das Trs Obras Clssicas
Sobre o Perodo Colonial
Newton Paulo Bueno

Professor-Doutor, Dep. Economia e Programa de Ps-Graduao

em Extenso Rural, Universidade Federal de Viosa

RESUMO

As sociedades que mais se desenvolveram economicamente sob a tica da NEI foram as que
criaram as instituies que mais reduziram custos de transao. O presente trabalho pretende avaliar em que medida as obras clssicas da nossa historiografia sobre o perodo colonial podem ser lidas, com proveito, luz das contribuies recentes dos principais textos
neo-institucionalistas. Diversas questes interessantes so levantadas nessa nova leitura;
uma delas a de se teria sido o empreendimento colonial e as instituies que ele criou, e
que iro influenciar toda a histria posterior do Brasil, uma obra de indivduos movidos pelo
interesse prprio, que constituem uma sociedade peculiar no novo mundo, ou um negcio
do rei, que produz no Brasil uma sociedade sem coeso e destituda de projeto prprio, a
qual, mesmo aps a independncia, no dispor de vigor institucional para constituir um
governo diferente da monarquia portuguesa.

PALAVRAS-CHAVE

nova economia institucional, histria econmica brasileira, perodo colonial: obras historiogrficas clssicas

ABSTRACT

The societies more developed economically, under NEI'S hypothesis, were the ones that created the institutions that more reduced transaction costs. The present work intends to evaluate if the classic works of our historiography on the colonial period can be read with
advantage on the light of the neo-institucionalists recent contributions. Several interesting
subjects are underlined in that new reading. One of them is it would have been the colonial
enterprise and the institutions that it created, and that will influence the whole subsequent
history of Brazil, a work of individuals moved by the own interest, that constitute a peculiar
society in the new world. Or a "business of the king", that produced in Brazil a society without cohesion and deprived of own project, which, even after the independence, will not have
institutional vigor to constitute a government different from the Portuguese monarchy.

KEY WORDS

new institutional economics, Brazilian economic history, Brazilian colony period: classic works

JEL Classification
B15

EST. ECON., SO PAULO, V. 34, N. 4, P. 777-804, OUTUBRO-DEZEMBRO 2004

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INTRODUO

A principal proposio da Nova Economia Institucional (NEI) que as instituies de uma sociedade se formam por meio de complexos processos de
negociao entre indivduos e grupos de indivduos, de modo a reduzir os
custos de transao. Tais custos referem-se principalmente aos custos potenciais de rompimentos dos acordos, implcitos ou explcitos, estabelecidos
para realizar empreendimentos conjuntos, em condies de racionalidade limitada e de presena de comportamentos oportunistas.1 Um exemplo simples pode ajudar a esclarecer a perspectiva analtica geral da NEI.
Em comunidades em que os vnculos pessoais so fortes comum que se
organizem mutires de fins de semana para reformas ou construo de novas moradias; os indivduos que participam desses mutires aceitam sacrificar os dias de descanso porque sabem que a reciprocidade no futuro est
garantida pela fora do costume e da reprovao social aos comportamentos
oportunistas. Em comunidades maiores, nas cidades por exemplo, os indivduos no tm as mesmas garantias de que colaborando com seus vizinhos
asseguraro a colaborao destes depois. Assim, se desejar ampliar sua casa,
uma pessoa ter de contratar o servio de um pedreiro que, mesmo morando na comunidade, s aceitar trabalhar para o primeiro em troca de dinheiro, que a nica forma de assegurar a cooperao impessoal intertemporal
do restante da comunidade. A forma especfica sob a qual a transao ser
realizada denominada de estrutura de governana depender das condies do ambiente institucional em que ela ocorre, mas o que a NEI postula
que os indivduos procuraro a forma que seja menos custosa de realizar
essa transao. Se for possvel usar as formas tradicionais de garantir reciprocidade, ento no ser necessrio recorrer a contratos, advogados e at
polcia para garantir o acordo. Mas se isso no for possvel, ser necessrio
redigir um contrato, estabelecendo com graus variados de mincia as condies em que o pagamento ser feito, o nvel de qualidade esperado do servio, o prazo para o trmino da obra, as multas pelo no cumprimento das
clusulas estabelecidas, e assim por diante. Mesmo que no tome muito
1 Define-se racionalidade limitada como a busca dos prprios interesses com base nas informaes necessariamente incompletas disponveis, e comportamento oportunista como a propenso a agir de forma a extrair vantagens individuais nas transaes interpessoais, inclusive
rompendo contratos, se isso for vantajoso.
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tempo redigir um contrato desse tipo, necessrio que haja garantias de que
um juiz imparcial far a parte eventualmente recalcitrante cumprir o estabelecido no contrato. Isto , necessrio que haja formas de fazer com que
aquele que recebeu cumpra sua parte no trato da forma combinada e com
que aquele que pagou apenas uma parcela do montante total combinado
no se recuse a pagar o restante depois de concludo o trabalho.
O que acontece se a comunidade grande o suficiente para no poder contar apenas com os vnculos pessoais para induzir as pessoas a atuarem de
forma cooperativa, mas no dispe de instituies que garantam os contratos individuais, que os empreendimentos coletivos no sero realizados ou
s o sero em parte. Os novos institucionalistas acreditam que exatamente
isso o que ocorre nos pases menos desenvolvidos: no se desenvolveram
instituies que permitam a essas sociedades aproveitarem plenamente os
benefcios da diviso do trabalho. O porqu disso no ter acontecido, incluindo as razes de por que virtualmente impossvel simplesmente copiar as
instituies mais eficientes de sociedades economicamente mais bem-sucedidas, tem explicaes relacionadas com as solues institucionais que as sociedades menos desenvolvidas deram ao problema econmico fundamental da
escassez em momentos anteriores da sua histria.
Uma das limitaes da NEI que embora os processos de negociao paream plausveis para explicar a formao de estruturas de governana isto
, as instituies que regulam as transaes em nveis mais microanaltico ,
eles so muitas vezes insuficientes para explicar o surgimento e a evoluo
das matrizes institucionais de sociedades mais complexas, por deixarem de
incluir explicitamente a dimenso poltica do processo. Essa crtica formulada internamente NEI principalmente por Olson (2000) e Bates (1995)
tem aberto espao para a considerao de acasos histricos e fatores institucionais extramercado nos modelos interpretativos mais recentes baseados na
nova economia institucional. O discurso de North na cerimnia de premiao do Nobel2 um exemplo do reconhecimento, por parte de um de seus
autores mais importantes, do quanto a NEI, a despeito de ter j produzido
uma literatura repleta de novos e importantes insights, ainda tem a caminhar
2 Reproduzido em NORTH (1994).
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para fornecer explicaes intelectualmente mais satisfatrias do processo de

mudana institucional.
At onde sei, entretanto, mesmo os insights menos controversos gerados por
essa literatura no foram ainda explorados pelos historiadores econmicos
brasileiros. O objetivo deste texto contribuir para reduzir esse descompasso, resumindo os aspectos mais relevantes da NEI para o leitor no familiarizado com o tema, principalmente para o historiador econmico,
mostrando especificamente como ela permite reler sob uma nova tica as
obras clssicas da nossa historiografia do perodo colonial, ajudando a formular novas questes e talvez sugerindo novas respostas para questes ainda
no convincentemente respondidas porque, falta de um fio condutor terico comum, no puderam nem mesmo ser claramente formuladas. Esse esforo tem ainda uma outra justificativa: como reconhece um de seus
principais autores, os neo-institucionalistas no esto suficientemente familiarizados com a bibliografia histrica da colonizao da Amrica Latina.
(NORTH, 1989, p. 1328). Assim, parece relevante verificar at que ponto
realmente o modelo de anlise neo-institucional consistente com a evidncia histrica no caso brasileiro.
O texto est estruturado do seguinte modo. A seo 1 resume o ncleo da
argumentao neo-institucionalista; a 2 mostra, com base nos trabalhos de
um de seus principais autores, Douglass North, como eles constroem uma
explicao para o fato de que as instituies dos pases latino-americanos,
Brasil includo, tornaram-se historicamente pouco compatveis com uma
economia de mercado plenamente desenvolvida A seo 3 compara essa interpretao com as formuladas em Formao do Brasil Contemporneo, Casa
Grande e Senzala e Razes do Brasil, sugerindo que o modelo neo-institucionalista no s no incompatvel com as concluses dessas trs obras clssicas, como pode ser substancialmente enriquecido por essa releitura; a
ltima seo conclui o trabalho

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1. AS IDIAS CENTRAIS DA NEI

1.1 Introduo: Um Panorama Geral

A nova economia institucional, para introduzir a discusso, emerge e se difunde dentro da prpria economia do mainstream, mas o faz como um
ramo que ganha crescentemente maior autonomia terica, embora seja discutvel que venha um dia a se separar definitivamente da corrente principal.
Suas principais proposies so: a) a de que as instituies importam quando se trata de explicar os processos econmicos e b) a de que a dinmica
institucional, isto , o surgimento e a evoluo de instituies, passvel de
teorizao. A segunda proposio a que de fato define o locus terico da
nova economia institucional, na medida em que a teoria econmica ortodoxa nunca evidentemente afirmou que as instituies no eram importantes
para explicar os processos econmicos. O que ela afirma que o ambiente
institucional no passvel de teorizao, devendo, por isso, ser considerado
como um conjunto de parmetros do sistema econmico, cujas alteraes
(exgenas) conduziriam a economia para diferentes pontos timos de Pareto. A nova economia institucional, ao contrrio, parte do princpio que os
mesmos princpios utilizados para derivar proposies puramente econmicas podem ser utilizados para estudar como as instituies originam-se e se
transformam ao longo do tempo, influenciando e sendo influenciadas pelos
processos econmicos; sua tese fundamental a de que as instituies so
restries ao comportamento humano criadas pelos prprios indivduos
para reduzir custos de transao.
A forma mais simples de entender a relao entre custos de transao e instituies talvez seja recorrer proposio que, aps ser formulada pelo autor, ficou conhecida como Teorema de Coase. Em texto seminal de 1960,
Coase sugeriu que em um mundo onde no houvesse custos de transao as
instituies no seriam importantes para explicar o nvel de eficincia com
que a economia opera. Como o exemplo que usou para explicar este ponto
fundamental envolvendo ferrovias e fazendeiros no mais to representativo para o leitor atual, utilizemos um outro mais condizente com nossa
experincia cotidiana. Suponhamos que um profissional liberal digamos
um dentista more ao lado de um bar que toque msica em alto volume at
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a madrugada. Se, por presso dos vizinhos, a lei do silncio em vigor passar
a ser efetivamente observada, o bar ter de reduzir o volume do som, digamos, meia-noite, o dentista poder ter sua noite de sono e atender o primeiro paciente do dia seguinte s 8:00 horas da manh. Mas, e se a lei no
for observada? A concluso intuitiva que o dentista dormiria at mais tarde deixando de atender os primeiros pacientes do dia. A contribuio seminal de Coase foi mostrar que essa concluso vlida apenas se existirem
custos de transao. Em um mundo onde no houvesse empecilhos para o
cumprimento de contratos, o dentista teria interesse em pagar um certo valor para o dono do bar desligar o som depois de uma certa hora, valor este
que igualaria na margem o valor da consulta dos clientes que o dentista deixaria de atender se tivesse de levantar mais tarde. O dono do bar, por sua
vez, teria interesse em desligar seu som para no incorrer no custo de perder
o prmio pago pelo dentista. O resultado (terico) seria o de que, havendo
ou no uma lei do silncio eficaz, o som seria desligado meia noite e o
mesmo nmero de pacientes seria atendido pelo dentista. bvio que Coase no estava sugerindo que um mundo como esse existisse; o que ele estava
de fato propondo que como sempre existem riscos contratuais nas transaes devido ao oportunismo dos agentes envolvidos o dentista pode
achar arriscado demais pagar ao dono do bar por algo que ele pode no receber depois. Assim ele pode decidir no pagar e dormir at mais tarde deixando de atender os primeiros pacientes; quer dizer, as instituies no
caso, a existncia de uma lei do silncio eficaz importam para explicar o
nmero de pacientes que sero atendidos. A analogia bvia com uma economia que quanto maiores forem os riscos envolvidos nos contratos, maiores sero os custos para implement-los (custos de transao), menor o
nmero de acordos e transaes realizados e menor a quantidade de riqueza
produzida (menor o nmero de pacientes atendidos).
As sociedades que mais se desenvolvem ao longo do tempo, portanto, so as
que conseguem construir mecanismos institucionais que reduzem os custos
das transaes realizadas pelos indivduos em uma economia de mercado.
Como em geral h ganhos implcitos em grande parte das transaes, existe,
em tese, interesse potencial das partes envolvidas em desenvolver mecanismos que permitam que elas se efetivem. Por exemplo, proprietrios de imveis para locao assim como os potenciais locatrios tero interesse em
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desenvolver mecanismos que garantam que os ltimos no deixem de pagar

o aluguel combinado uma vez instalados e que os locadores no chantageiem os inquilinos por aumento de aluguis quando estes j tenham incorrido
nos custos do deslocamento. Ambos aceitaro restries ao seu comportamento assinando um contrato de locao em que so especificados, entre
outros itens, o tempo de durao da locao, condies de manuteno do
imvel e multas por descumprimentos de clusulas contratuais. Quanto
mais impessoais forem as relaes entre as partes, por exemplo nas grandes
cidades, menos informaes os proprietrios tero sobre a confiabilidade
dos futuros inquilinos, e assim, em geral, mais detalhados precisam ser os
contratos, maiores as garantias exigidas destes, depsitos prvios por exemplo, e portanto maiores os custos envolvidos na transao.
Vemos ento que os riscos contratuais, bem como os custos de transao associados e as instituies desenvolvidas para reduzi-los como a lei do silncio, a forma como esta lei aplicada e os diferentes tipos de contratos de
aluguel, nos exemplos acima sero diferentes conforme a complexidade
das relaes sociais envolvidas. Quando se trata de sociedades ou pases, as
matrizes institucionais contm instituies que viabilizam transaes em vrios nveis, desde as transaes mais simples entre firmas, fornecedores e
consumidores at as complexas operaes que envolvem inmeros agentes
tomando decises que produzem efeitos por longos perodos de tempo,
como o caso das decises de investimento. Neste caso, esto envolvidas
instituies de carter muito mais abrangente, como as que regulamentam o
direito de propriedade e o prprio regime poltico. Uma das duas correntes
principais em que a NEI se desdobra, originada nos trabalhos seminais de
Douglass North, busca entender como se formam essas instituies de carter abrangente, identificando aquelas que so mais propcias ao desenvolvimento econmico e mostrando por que em alguns pases as instituies
mais adequadas no so adotadas, perpetuando-se uma situao de subdesenvolvimento econmico.3 A segunda corrente principal, que versa basicamente sobre o comportamento individual de firmas e indivduos, origina-se
com o famoso trabalho de Ronald Coase (1937), mas s vem a frutificar
muito mais tarde com base nas contribuies de Oliver Williamson (1979,
3 Alguns dos trabalhos recentes mais representativos so NORTH (1996, 1994, 1991).
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1985, 1996).4 O objetivo principal dessa corrente entender como se formam e se modificam as estruturas de governana, isto , o conjunto de instituies que permite que um determinado tipo de transao se realize de
forma contnua. O presente trabalho inscreve-se na primeira corrente acima
mencionada.
1.2 As Instituies Como Soluo Para o Problema da Cooperao

A imagem mais forte que um economista j criou foi certamente a metfora

da mo invisvel, embora Smith s a tenha citado duas vezes em toda a sua
obra. Sua fora no era tanto a resposta que dava questo, mas o simples
fato de a haver formulado. A diviso do trabalho faz com que o trabalho se
torne mais produtivo, mas torna cada indivduo mais dependente dos demais para obter o que necessita para viver. Assim, para produzir mais (em
um mundo hipottico em que os indivduos realmente pudessem optar)
cada indivduo tem que abrir mo de produzir coisas de que necessita para
produzir bens os quais produz mais eficientemente do que os outros. O
que garante que ele conseguir obter o que precisa dos demais? Esse o
problema da cooperao em economia.
A soluo que Smith deu a esse problema bem conhecida e no precisa ser
elaborada neste texto, cabendo apenas dizer que a compatibilizao entre o
interesse egosta dos indivduos e a maximizao do bem-estar coletivo, que
supostamente a economia de mercado garante, ainda hoje o argumento retrico principal dos polticos e economistas conservadores. O ponto dos novos institucionalistas que os mecanismos que promovem a cooperao
entre os indivduos no emergem espontaneamente, como deixa implcito a
metfora da mo invisvel.
Para que a cooperao inerente ao funcionamento de uma economia de
mercado possa ocorrer de forma sistemtica os indivduos precisam confiar
naqueles com os quais esto negociando ou, na falta dessa confiana pessoal,
nas instituies que induzem ou restringem o comportamento individual
em favor da cooperao. Sociedades diferentes desenvolvem instituies dis4 Os principais estudos inspirados pelos trabalhos de Coase/Williamson esto reunidos em WILLIAMSON (1993, 1990).
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tintas, as quais operam com graus muito diferentes de eficincia, para permitir que transaes interpessoais aconteam. Em alguns lugares, as
transaes comerciais se basearam desde o princpio em critrios personalistas, de raa, parentesco ou religio. Em outros, mecanismos mais impessoais, como direitos de propriedade e instituies que garantem esses direitos,
se desenvolveram de forma inicialmente mais ou menos acidental e, depois,
porque apresentavam claras vantagens sobre as outras formas de organizao disponveis.
As formas mais impessoais so mais eficientes porque reduzem os custos de
transao entre as partes. Para esclarecer esse ponto, imagine-se uma empresa que se instalasse, digamos, no Mxico do sculo XIX (para usarmos um
exemplo clssico de Douglass North). Alm dos custos normais de produo que ela incorreria em qualquer lugar, se depararia com custos caractersticos de um meio ambiente institucional baseado em relaes
personalsticas, que foram a empresa
...to operate in a highly politicized manner, using kinship

networks, political influence, and family prestige to gain privileged access to subsidized credit, to aid various stratagems
for recruiting labor, to collect debts or enforce contracts, to
evade taxes or circumvent the courts, and to defend or assert
titles to lands. Success or failure in the economic arena always
depend on the relationship of the producer with political
authorities local officials for arranging matters close at
hand and the central government of the colony for sympathetic interpretations of the law and intervention at the local
level when condition required it5

A empresa, em outras palavras, teria que contabilizar como custos os gastos

para assegurar simplesmente no ser preterida pelas empresas concorrentes
que esto sujeitas s mesmas restries institucionais. Observe-se que os custos a que se est se referindo no tm nada a ver com os custos de transformao, que normalmente so maiores em pases menos desenvolvidos em
razo de desvantagens tecnolgicas e escalas menos eficientes de produo,
5 COATSWORTH apud NORTH (1990, p. 116).
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referindo-se apenas ao meio ambiente institucional em que a empresa se localiza; no h meios de a empresa reduzi-los internamente.
As empresas que operam nesses ambientes institucionais operaro, em suma, com custos pouco competitivos internacionalmente. Ento no apenas
utilizaro os recursos internos ineficientemente, como no tero condies
de exportar seus produtos, quando esses tm que concorrer com produtos
similares produzidos por firmas operando em pases onde as instituies so
menos onerosas para a atividade econmica.
A questo bvia que a discusso acima suscita : por que alguns pases conseguem desenvolver instituies mais compatveis com a eficincia econmica? Na seo 2, frente, apresenta-se a explicao de North de por que no
s o Mxico da citao acima, mas todos os pases de colonizao ibrica
apresentaram uma evoluo institucional desfavorvel do ponto de vista
econmico quando comparados aos Estados Unidos. Antes, porm, examina-se uma questo correlata prvia: por que to difcil substituir uma matriz institucional economicamente ineficiente por outra?
1.3 A Natureza Path Dependent da Evoluo Institucional

A matriz institucional de uma sociedade em um determinado tempo constituda de regras e normas formais e informais, bem como pelas instituies
que garantem a aplicao (enforcement) dessas regras, e em razo principalmente das restries comportamentais informais que se pode dizer que a
evoluo dessa matriz, ao longo de tempo, path dependent. Isto porque so
estas que, em ltima instncia, do legitimidade s regras formais e esto sujeitas a um processo muito mais gradual de evoluo, por implicarem rendimentos crescentes. O fato de que, em uma sociedade cuja matriz
institucional recompensa a pirataria, organizaes piratas prosperaro, ilustra este ponto. Quanto menores as restries corrupo, por exemplo,
mais provvel se torna que muitas das instituies existentes adotem essas
prticas e maior o incentivo para que as que inicialmente no o fazem venham a se tornar corruptas no futuro. Assim, relativamente fcil mudar
leis e regulamentos formais, mas como o cdigo no escrito de comporta-

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mento muito mais difundido, as mudanas institucionais so, em geral,

muito mais incrementais do que radicais.
Um segundo elemento que explica a estabilidade da matriz institucional est
relacionado hiptese de racionalidade (limitada) adotada pelos neo-institucionalistas. Os indivduos perseguem seus interesses e, neste sentido, agem
racionalmente. Mas o fazem da forma como os percebem, o que no necessariamente implica que eles avaliem corretamente as opes disponveis,
nem que possam medir precisamente as conseqncias de suas decises. As
opes so feitas de acordo com modelos mentais que propiciam uma representao da realidade. Tais modelos so elaborados a partir de estruturas geneticamente dadas, que se modificam medida que so confrontadas com a
experincia. O quanto alteramos nossos modelos mentais a partir da experincia mede o aprendizado que conseguimos realizar. Essas alteraes entretanto no ocorrem simplesmente substituindo um modelo mental por
outro, masmediante a constante reelaborao do modelo inicial, por meio,
principalmente, de analogias. Uma forma de avaliar a sofisticao de nossos
modelos mentais avaliando o grau de generalidade de nossas metforas.
A herana cultural comum em uma sociedade fornece um meio de reduzir a
divergncia entre os modelos mentais individuais. As estruturas explicativas
que passam de gerao para gerao so ento explicaes sobre fenmenos
alm da experincia imediata que os indivduos compartilham na forma de
religies, mitos e dogmas. Tais estruturas tiveram mais importncia nas sociedades pr-modernas, mas possuem ainda hoje um papel fundamental na
construo das instituies econmicas e sociais, moldando as regras formais e as normas informais que regem o comportamento. Os modelos mentais so, assim, representaes que os indivduos criam para interpretar o
ambiente em que vivem, enquanto que as instituies so os mecanismos
que desenvolvem para atuar sobre este ambiente. (NORTH, 1996, p. 348).

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2. AS DIFERENTES TRAJETRIAS INSTITUCIONAIS NO NOVO

MUNDO SEGUNDO A TEORIA NEO-INSTITUCIONALISTA

A revoluo ocorrida na tecnologia militar no final da idade mdia tornou

proibitivos os custos da guerra a particulares. Mas mesmo os Estados nacionais que surgem e ou se fortalecem no perodo so incapazes de arcar com
esses custos sem mudar as formas institucionais que historicamente sustentavam a extrao do excedente dos sditos. Na Inglaterra desse perodo, por
exemplo, o governo transformou-se progressivamente numa burocracia cuja
principal tarefa era controlar e regular a economia de modo a aumentar a
produo e extrao do excedente. Tal tarefa foi malsucedida, e assim o financiamento da Guerra dos Cem Anos deu origem a sucessivas crises fiscais
que induziam a Coroa a aumentar ainda mais a presso sobre os sditos. Estes reagiram por meio da oposio do Parlamento, que se manifestava em
duas frentes. Em uma, lutava-se por estabelecer direitos de propriedade mais
seguros e, em outra, por se estabelecer direitos civis que permitissem aos
parlamentares escapar da ira real. O processo foi complexo, envolvendo
avanos e recuos entre as partes, o qual no pode ser descrito apenas como
um conflito bipolar entre uma monarquia absolutista e um parlamento unificado, mas culminou com a vitria deste ltimo em 1689.
A vitria do Parlamento induziu um amplo processo de mudana institucional, o qual, como mencionado na seo anterior, definiu as bases de uma
matriz institucional que favorecia o aparecimento de instituies e organizaes que s poderiam vicejar em um ambiente em que os direitos de propriedade estivessem plenamente assegurados. criao do Banco da Inglaterra
em 1694, refletindo os retornos crescentes propiciados pela nova matriz institucional, seguiu-se o desenvolvimento de uma srie de novos instrumentos
financeiros que reduziram expressivamente os custos de transao e puseram
disposio do Estado um volume sem precedentes de fundos para financiamento da guerra em curso contra a Frana. possvel argumentar, inclusive, que a vitria inglesa no teria sido possvel sem isso, o que teria
impedido que a Inglaterra emergisse como principal potncia mundial aps
a segunda vitria contra a Frana em 1714. (NORTH, 1990, p. 139).

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A estrutura de governana que emergiu nos pases ibricos para financiar os

custos militares foi completamente distinta. Se na Inglaterra a matriz institucional ao proteger os direitos de propriedade incentivava a inovao
tecnolgica e a acumulao de capital, o afluxo de riqueza proveniente do
novo mundo abriu uma outra possibilidade. Ao invs de terem de negociar,
os reis puderam manter e mesmo ampliar seu poder, criando enormes e custosas burocracias para administrar a manuteno dos fluxos de riqueza. Em
Portugal, caso que mais interessa aqui, o marqus de Pombal teria reinado
como um virtual ditador entre 1755 e 1777, colocando o comrcio colonial
sob o controle estrito da burocracia real. Segundo North (1989, p. 1329),
quando a Cmara de Comrcio de Lisboa protestou contra o controle excessivo, Pombal simplesmente a dissolveu, aprisionou alguns de seus membros
e fundou uma outra associao comercial sob controle estrito da coroa.
Como a divergncia de trajetrias institucionais nas metrpoles influenciar
as colnias? A Amrica inglesa formou-se exatamente quando o conflito entre a monarquia e o Parlamento estava no auge. A diversidade poltica e religiosa na metrpole reproduziu-se na colnia pelos dois motivos apontados
na seo anterior. Os rendimentos crescentes gerados e a adaptao dos modelos mentais favoreciam ambas as coisas: a formao de instituies semelhantes s inglesas, principalmente s relacionadas s garantias do direito de
propriedade,6 e o predomnio do controle local sobre o central, o que, entre
outras conseqncias, permitiu um grau de liberdade econmica que nunca
remotamente tiveram as colnias latino-americanas.
Nestas ltimas, formadas quando nas metrpoles o rei recuperava seu poder
aps os descobrimentos, perpetuaram-se as caractersticas associadas estrutura de governana burocrtica adotada por Portugal e Espanha para administrar seus imprios coloniais: personalismo nas relaes econmicas e
polticas, regulao estatal, direitos de propriedade mal definidos e nem
sempre adequadamente defendidos pelo Estado, e outras que, ao invs de
estimular, restringiram a atividade econmica. O resultado em termos de
desempenho econmico desse tipo de evoluo institucional que a matriz
institucional dos pases latino-americanos ir favorecer o desenvolvimento
6 Os norte-americanos parecem ter sido mesmo mais rigorosos na definio de regras que protegessem esses direitos que os prprios ingleses. (NORTH, 1989, p. 1329).
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de organizaes rent-seeker e desestimular organizaes produtivas capazes

de elevar a produtividade da economia. (NORTH, 1990, p. 9).
3. EVOLUO INSTITUCIONAL BRASILEIRA

A interpretao neo-institucionalista da evoluo institucional das colnias

de Espanha e Portugal, descrita na seo anterior, sugere que deveramos
observar no Brasil um processo de colonizao inteiramente controlado e regulamentado pela coroa e sua burocracia, que se tornam dominantes em relao ao restante da nao em razo de no terem de negociar poder poltico
por fundos financeiros. O enorme poder do Estado absolutista teria, assim,
implicado que a forma essencial de organizao da sociedade colonial tenha
sido ditada externamente pelo objetivo mercantil da colonizao; esta exatamente a tese de Caio Prado Jr. em Formao do Brasil Contemporneo
(FBC).
Essa interpretao clssica de nossa historiografia sustenta que a colonizao
foi um processo que se desdobrou em trs direes complementares. Primeiro, seu objetivo fundamental foi a produo de mercadorias no mbito do
circuito de valorizao mercantil do capital metropolitano; o sentido da colonizao para usar o termo clssico e recorrente na obra de Caio Prado
foi, assim, o de colonizar apenas e to-somente para gerar lucros para Portugal. Segundo, a forma mais eficiente de faz-lo foi provavelmente recorrendo ao trabalho escravo, o que, se por um lado viabilizou o projeto colonial,
por outro, imprimiu marcas profundas e duradouras nas instituies polticas e sociais brasileiras. Terceiro, o prprio carter da insero da produo
colonial no circuito capitalista internacional imps que a expanso da economia colonial ocorra por meio de ciclos cuja dinmica sistematicamente
interrompida antes de produzir as bases de um crescimento econmico generalizado. Examinemos um pouco mais detidamente como esses processos
se combinaram para produzir um ambiente desfavorvel ao desenvolvimento de instituies independentes e compatveis com o desenvolvimento econmico nacional.

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A colonizao foi para o autor, em primeiro lugar, um negcio do rei, que

foi tambm seu principal beneficirio, sendo a riqueza proveniente do comrcio colonial a base do poder poltico do monarca:
o imprio lusitano no ser um desdobramento natural

da nao, e esta no figurar em sua base, nem ser o ncleo

convergente da monarquia ... [e da poltica lusitana] antes
de tudo um negcio do rei, e todos os assuntos que se referem
administrao pblica so vistos desse ngulo particular.

alis ao rei que Portugal deve suas conquistas: os descobrimentos lusitanos resultam de uma obra empreendida exclusivamente, desde os seus primeiros passos at a ltima
providncia, por iniciativa e atos dos soberanos ou de seus delegados imediatos. Foi esta alis a base do absolutismo portugus, do poder imenso e incontrastvel do monarca. (FBC,

p. 1450).

Numa primeira etapa, at meados do sculo XVII, o poder da coroa foi at

certo ponto limitado diante dos colonos.7 Caio Prado interpreta esse perodo como de convergncia de interesses; no interessava contrariar os colonos que, afinal, estavam desbravando o territrio e promovendo os
interesses da metrpole, a quem faltavam os recursos materiais e humanos
para tal empreitada. Mas com a decadncia da influncia de Portugal no comrcio com o oriente e com a descoberta das minas, o Brasil passa a ser a
jia da coroa, que devia ser administrada com a mxima eficincia. Instala-se
aqui a partir desse momento, para usar um termo tpico dos economistas
neo-institucionalistas, a estrutura de governana adotada pela monarquia espanhola no restante do novo mundo. criado o Conselho Ultramarino,
que, como o Conselho das ndias dos espanhis, regulamentava e administrava as atividades coloniais. O monoplio comercial se torna mais rgido,
porque monitorado com mais rigor pelas recm-criadas Companhias de Comrcio, a quem cabia parcela fixa de todas as cargas embarcadas no Brasil.
No mbito interno, o poder poltico desloca-se das Cmaras Municipais, antes sob controle dos grandes proprietrios, para a burocracia real, que passa
7 Este ponto mais enfatizado em Evoluo Poltica do Brasil, escrito em 1933.
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a, de fato, administrar, com mo de ferro, a colnia. Se antes os delegados

da Coroa temiam irritar os colonos e faziam vistas grossas sua crescente
autonomia ante os interesses metropolitanos, agora a primeira providncia
de Rodrigo Csar de Menezes ao assumir sua capitania, por exemplo, foi
construir uma forca em praa pblica e executar alguns condenados, para
lembrar aos nativos que no seria tolerada qualquer oposio aos interesses
de Lisboa.
A economia colonial ento direcionada para atender a esses interesses,
concentrando-se na produo de gneros destinados ao comrcio internacional, exatamente como previsto pelo modelo interpretativo de Douglass North. E este era um processo que se auto-reforava. Ao aumentar o peso do
trabalho escravo a ponto de torn-lo o principal fundamento do nexo social
da colnia, a especializao extrema das relaes econmicas coloniais produz uma sociedade que, de um lado, desvaloriza o trabalho e, de outro, incapaz de produzir, entre as classes subalternas, agentes polticos capazes de
pressionar por mudanas nas instituies do regime colonial. A sociedade
colonial assim:
... se definir antes pela desagregao, pelas foras dispersivas; mas elas so em nosso caso as da inrcia; e esta inrcia,
embora infecunda, explica suficientemente a relativa estabilidade da estrutura colonial; para contrari-la e manter a precria integridade do conjunto, bastaram os tnues laos
materiais primrios, econmicos e sexuais, ainda no destacados de seu plano original e mais inferior, que se estabelecem
como resultado imediato da aproximao de indivduos, raas
grupos dspares, e no vo alm desse contacto elementar.
fundada nisto, e somente nisto, que a sociedade brasileira se
manteve e a obra da colonizao pde progredir. (FBC, p.
1434).

O aprofundamento da especializao da sociedade colonial sua funo no

circuito de valorizao do capital mercantil internacional finalmente reduzia,
progressivamente, o espao para o desenvolvimento de atividades que pudessem constituir uma alternativa para a insero completamente subordiEst. econ., So Paulo, 34(4): 777-804, out-dez 2004

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nada ao centro do sistema colonial, insero esta que sujeitava a evoluo

econmica da colnia a um padro cclico, em que fases de prosperidade localizadas eram seguidas inevitavelmente por perodos de estagnao econmica. Isto acontecia, em parte, porque no havia oportunidades econmicas
expressivas (e as que havia eram proibidas pela metrpole) fora das atividades diretamente ligadas ao comrcio colonial. Mas tambm porque o clima
de cio generalizado, que resultava da desvalorizao psicolgica do trabalho, fazia com que mesmo atividades potencialmente lucrativas existentes
no fossem exploradas. A esse respeito ilustrativo o exemplo da escassez
generalizada de alimentos, inclusive nas cidades mais ricas como Salvador,
onde mesmo dispondo de dinheiro era virtualmente impossvel comprar
carne fresca de boi, aves, leite, legumes e frutas de qualidade aceitvel.
O desempenho econmico da colnia nas atividades no ligadas diretamente ao comrcio colonial:
No pode deixar ser, e no foi efetivamente, mais que uma
lstima. Porque afora o trabalho constrangido e mal executado do escravo, no se vai alm do estritamente necessrio
para no perecer mingua... o Brasil em conjunto [segundo
Vilhena], apesar dos recursos naturais dele a morada da
pobreza. E aos habitantes da Bahia, a segunda, seno a primeira cidade da colnia em riqueza, com exceo dos grandes
comerciantes e de alguns senhores de engenho e lavradores
aparatosos, que alis nada mais tm de seu que esta aparncia de ricos, chamar de congregao de pobres. (FBC,

p. 1438).

viso desoladora da sociedade colonial de Caio Prado contrape-se a sensual e otimista descrio de seus usos e costumes em Casa Grande e Senzala
(C&S). Diferentemente do que afirma o primeiro autor, e os neo-institucionalistas, desde o incio o empreendimento colonial foi muito mais produto
da iniciativa particular do que uma mera extenso do brao da burocracia
estatal metropolitana.

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A famlia, no o indivduo, nem tampouco o Estado nem

nenhuma companhia de comrcio, desde o sculo XVI o
grande fator colonizador no Brasil, a unidade produtiva, o
capital que desbrava o solo, instala as fazendas, compra escravos, bois, ferramentas, a fora social que se desdobra em poltica, constituindo-se na aristocracia colonial mais poderosa da
Amrica. Sobre ela o rei de Portugal quase que reina sem
governar. (C&S, p. 19).

No que ele considerasse o colonizador e depois o senhor de engenho como

um modelo de operosidade; ao contrrio, o retrato que traa com condescendncia e s vezes com mal disfarada admirao o de fidalgos rsticos,
homens mais preocupados com mulher e aventuras do que com trabalho,
como alis eram os senhores no sul dos Estados Unidos escravista (ver especialmente C&S, p. 377-379). Mas as circunstncias que encontraram na colnia foraram-no a ter um papel muito mais criativo em nossa sociedade:
Para os portugueses, o ideal teria sido no uma colnia de
plantao, mas outra ndia com que israelitamente comerciassem em especiarias e pedras preciosas; ou um Mxico ou
Peru donde pudessem extrair ouro e prata.... As circunstncias americanas que fizeram do povo colonizador de tendncias menos rurais ou, pelo menos com o sentido agrrio mais
pervertido pelo mercantilismo, o mais rural de todos: do povo
que a ndia transformara no mais parasitrio, o mais criador. (C&S, p. 24).

A matriz institucional que ir se formar no Brasil refletir alguns dos traos

mais negativos do modo como o colonizador branco interagiu com o negro
e o indgena durante o perodo colonial, em especial essa matriz incluir as
normas comportamentais informais que regulavam as relaes entre senhores e escravos no perodo colonial. Esse antagonismo bsico que estruturou
a vida colonial, e outros, culturais e econmicos, manifestam-se ainda hoje,
por exemplo, nas mais variadas formas de discriminao racial, mas foram
suavizados pelas condies de confraternizao e de mobilidade social peculiares ao Brasil:
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......a miscigenao, a disperso da herana, a fcil e fre-

qente mudana de profisso e de residncia, o fcil e freqente acesso a cargos e a elevadas posies polticas e sociais
de mestios e de filhos naturais, o cristianismo lrico portuguesa, a tolerncia moral, a hospitalidade a estrangeiros, a
intercomunicao entre as diferentes zonas do pas. (C&S,

p. 54).

A sociedade que emerge aps a abolio ser ento dotada de uma vitalidade interna que deriva em grande parte de termos temperado a herana do
passado colonial escravista com as caractersticas prprias da nossa nacionalidade, em particular deriva da facilidade com que aqui a condio odiosa da
escravido foi atenuada pela forma relativamente benigna como senhores e
escravos coexistiram. O modelo mental que se formou, nessas circunstncias, foi um em que prevaleceu a cordialidade sobre o antagonismo, o orgnico e comunal sobre o impessoal e mecnico, a famlia e o partido poltico
sobre o indivduo
Sendo os modelos mentais instrumentos para as pessoas interpretarem a realidade em que vivem, e as instituies as formas de organizao que criam
para atuar sobre esta realidade, tem-se que a matriz institucional que vai
prevalecer no Brasil ps-abolio ir refletir essas caractersticas do carter
brasileiro. Para Gilberto Freyre, ao faz-lo, ela favorvel ao desenvolvimento de uma sociedade criativa e prspera. O Brasil, para ele nas palavras de
um autor recente, no tem nada que o inviabilize, desde que ele seja mais
passado do que futuro, mais continuidade do que mudana.8 A prpria tendncia ao autoritarismo do brasileiro, que gosta do dono bravo, de um governo msculo e corajosamente autocrtico, no torna a ditadura o regime
de governo mais adequado nossa natureza. A forma de governo que
Freyre tem em mente como mais adequada para o Brasil uma que combine as tendncias democrticas de seu povo com sua necessidade de um dspota benigno, o qual, por compartilhar com a populao de suas
8 REIS (2000, p. 82).
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Contribuies da Nova Economia Institucional Pesquisa em Histria Econmica

caractersticas fundamentais de cordialidade e afetividade, no ultrapassar

os limites de um regime democrtico.
Mas essas caractersticas que Freyre exalta em livros posteriores, de forma
um tanto ridcula aos olhos do leitor atual, na figura de Pedro II podem
ser lidas de uma forma completamente diferente: como indutoras de instituies que, ao privilegiar as relaes pessoais que so incompatveis com
formas mais avanadas de estruturao social, freiam o nosso desenvolvimento econmico e poltico. Esta a tese central de Razes do Brasil (RB),
que passamos a examinar.
A colonizao foi um empreendimento muito mais particular do que governamental, mas, diferentemente de nos Estados Unidos, implicou o desenvolvimento de instituies que no so, em geral, propcias ao
estabelecimento de uma economia capitalista moderna. Ao apoiar-se e tentar
transportar para outras esferas da vida os preceitos e valores da vida familiar
(que foi a unidade bsica do processo colonizador), o processo de colonizao moldou uma matriz institucional que no estimulava as virtudes antifamiliares essenciais ao funcionamento de uma economia de mercado, como o
esprito de iniciativa individual e a concorrncia. Ao contrrio, favoreceu a
cristalizao da importncia das relaes pessoais nas relaes comerciais e
nas relaes com o Estado.
A tendncia a estabelecer relaes pessoalizadas , em certo sentido, inata ao
portugus (e ao espanhol), e se manifesta numa incapacidade natural de estabelecer laos comerciais que no se baseiem em relaes de carter orgnico e comunal, como as que se fundam no parentesco, na vizinhana e na
amizade. (RB, p. 137). Mas essas condies iniciais no seriam suficientes
para explicar por que o modelo mental portugus, baseado nesses valores,
acabou prevalecendo e forjando uma matriz institucional que ir regular a
vida de uma populao muito maior da que lhe deu origem e por muito
tempo aps se desfazerem os laos de dependncia poltica e econmica
com a metrpole.
A explicao fundamental para seu sucesso que essas instituies funcionaram bem, em termos dos objetivos dos colonizadores, e tiveram seu escopo
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ampliado no Brasil. Em outras palavras, os valores bsicos sobre o qual o

portugus construiu seu modelo mental no foram contestados significativamente pelas condies com que se defrontou no perodo colonial. Ao contrrio, foram funcionais para permitir a colonizao de um ambiente
extremamente hostil ao europeu, como ilustra a tentativa dos holandeses em
colonizar Pernambuco:
...Seu empenho [dos holandeses] de fazer do Brasil uma

extenso tropical da ptria europia sucumbiu desastrosamente ante a inaptido que mostraram para fundar a prosperidade da terra que lhes seriam naturais, como, bem ou
mal, j o tinham feito os portugueses. Segundo todas as aparncias, o bom xito destes resultou justamente de no terem
sabido ou podido manter a prpria distino com o mundo
que vinham povoar. Sua fraqueza foi sua fora.

No necessrio enfatizar o quanto foi importante a facilidade de miscigenao, to vividamente descrita em Casa Grande e Senzala, para a formao
da sociedade colonial. Mas, em uma das metforas mais famosas cunhada
por Srgio Buarque, um outro fator teve tambm papel decisivo para o sucesso da colonizao portuguesa: o esprito de semeador do portugus.
meticulosidade espanhola, que imaginava poder adaptar, por meio de legislao minuciosa e controle burocrtico, o novo mundo aos interesses militares, econmicos e polticos da metrpole, os portugueses preferiram adotar
a atitude, em geral, mais liberal de se opor o mnimo possvel natureza das
coisas, seja em termos de costumes, na administrao da colnia, ou na edificao de cidades. Essa atitude mental, entretanto, no deve ser confundida
com simples preguia ou desleixo (como acreditava Caio Prado), mas como
uma convico ntima de que no vale a pena...
Pode-se acrescentar que tal convico, longe de exprimir
desapego por esta vida, se prende antes a um realismo fundamental, que renuncia a transfigurar a realidade por meio de
imaginaes delirantes ou cdigos de posturas e regras formais
(salvo nos casos onde essas regras j se tenham estereotipado
em convenes e dispensem, assim, qualquer esforo ou sacrifEst. econ., So Paulo, 34(4): 777-804, out-dez 2004

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cio). Que aceita a vida, em suma, como a vida , sem cerimnias, sem iluses, sem impacincias, sem malcia e, muitas
vezes, sem alegria... (RB, p. 110).

esse realismo fundamental que explica o triunfo do portugus ali onde outros povos fracassaram. Abrandou as restries e at estimulou os casamentos mistos com indgenas para viabilizar o povoamento do territrio;
arranhou a costa brasileira como caranguejo, de preferncia a entrar territrio adentro, por ser esta habitada por uma nica famlia de indgenas que falava a mesma lngua (aprendida e domesticada s leis da sintaxe clssica
pelos jesutas), aprendeu a comer po de milho porque no havia trigo.
Tudo isso com a mesma atitude mental de quem se lanou aventura de explorar o mundo, mas sopesando os riscos envolvidos e tomando as medidas
necessrias para reduzi-los a nveis aceitveis.
Comparada ao delirante arroubo de um Colombo, por

exemplo, no h dvida que mesmo a obra do grande Vasco

da Gama apresenta, como fundo de tela, um bom senso atento
s minudncias e uma razo cautelosa e pedestre. Sua jornada fez-se quase toda por mares j conhecidos uma cabotagem em grande estilo, disse Sophus Ruge com destino j
conhecido, e, quando foi necessrio cruzar o ndico, pde dispor de pilotos experimentados como Ibu Majid.
A expanso dos portugueses no mundo representou sobretudo
obra de prudncia, de juzo discreto, de entendimento que
experincias fazem repousado... (RB, p. 110).

A circunstncia de que o modelo mental do portugus era compatvel com

as necessidades da colonizao reforou este modelo e assim ampliou seu escopo, definindo a trajetria institucional do Brasil aps o final do perodo
colonial. As mesmas caractersticas que permitiram a coeso social indispensvel para colonizar e manter unido um imenso territrio os valores associados famlia, amizade e ao parentesco so, entretanto, incompatveis
com as instituies requeridas para o desenvolvimento de uma economia
eficiente, porque esta requer mecanismos impessoais de regulao dos merEst. econ., So Paulo, 34(4): 777-804, out-dez 2004

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cados de bens e de capitais. A burocracia governamental no Brasil, a quem

em ltima instncia caberia zelar pela aplicao (enforcement) de tais mecanismos, ir incorporar os valores paroquiais do modelo mental que herdamos do perodo colonial sob a forma do patrimonialismo:
...Para o funcionrio patrimonial, a prpria gesto poltica

apresenta-se como assunto de seu interesse particular; as funes, os empregos e os benefcios que deles aufere relaciona-se a
direitos pessoais do funcionrio e no a interesses objetivos,
como sucede no verdadeiro Estado burocrtico, em que prevalecem a especializao das funes e o esforo para se assegurarem garantias jurdicas aos cidados... No Brasil, podese dizer que s excepcionalmente tivemos um sistema administrativo e um corpo de funcionrios puramente dedicado a
interesses objetivos e fundado nesses interesses. Ao contrrio,
possvel acompanhar, ao longo de nossa histria, o predomnio
constante das vontades particulares que encontram seu ambiente prprio em crculos fechados e pouco acessveis a uma
ordenao impessoal. Dentre esses crculos, foi sem dvida o
da famlia aquele que se exprimiu com mais fora e desenvoltura em nossa sociedade. E um dos efeitos decisivos da supremacia incontestvel, absorvente, do ncleo familiar a
esfera, por excelncia dos chamados contatos primrios, dos
laos de sangue e de corao est em que as relaes que se
criam na vida domstica sempre forneceram o modelo
obrigatrio de qualquer composio social entre ns. Isso
ocorre mesmo onde as instituies democrticas, fundadas
em princpios neutros e abstratos, pretendem assentar a
sociedade em normas antiparticularistas. (RB, p. 146).

Os negritos so nossos e destacam a concluso fundamental para nosso trabalho de que as normas informais esto profundamente enraizadas em nossos modelos mentais, o que, como estes determinam a natureza das
instituies, ajuda a compreender por que to difcil ajust-las a formas
mais compatveis com o desenvolvimento econmico. Nas palavras de North (1996, p. 353):
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It is the admixture of formal rules, informal norms, and

enforcement characteristics that shapes economic performance. While the rules may be changed overnight, the informal norms usually change only gradually. Since it is the
norms that provide legitimacy to a set of rules, revolutionary change is never as revolutionary as its supporters desire
and performance is different from what is anticipated. And
economies that adopt the formal rules of another economy will
have very different performance characteristics than the first
economy because of different informal norms and enforcement. The implication is that transferring the formal political e economic rules of successful Western market economies to
Third World and Eastern European economies is not a sufficient condition for good economic performance.
CONCLUSO

A concluso fundamental da NEI, resumindo radicalmente suas proposies, que as instituies formais e informais de uma sociedade sero tanto
mais compatveis com o progresso econmico quanto mais elas permitirem
aos indivduos interagirem e assim liberarem seu potencial produtivo e criativo. Isso acontecer quando as leis, os costumes, a prtica social e econmica e as organizaes favorecerem a iniciativa individual e a cooperao por
meio de mecanismos impessoais, principalmente garantindo os direitos de
propriedade e gerando uma estrutura de preos relativos que premia as atividades produtivas.
Na Inglaterra e depois na Amrica do Norte, segundo a NEI, a matriz institucional que prevaleceu, ao proteger os direitos de propriedade, favoreceu o
aprofundamento da diviso do trabalho e o desenvolvimento de instituies
polticas e econmicas que foram consistentes com o desenvolvimento econmico; na Amrica Latina, diferentemente, a estrutura de governana do
sistema colonial baseou-se, desde o incio, em relaes personalistas, no
porque o colonizador ibrico tivesse uma propenso inata a estabelecer relaes dessa forma. Segundo os neo-institucionalistas, isto teria acontecido
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porque as circunstncias em que a Espanha e Portugal resolveram o problema do financiamento interno do Estado com recursos oriundos do novo
mundo implicou o fortalecimento do poder central e a constituio de
uma extensa e elaborada burocracia, em torno da qual a sociedade colonial
amalgamou-se.
Procurou-se mostrar neste texto que esta interpretao pode ser correta para
as colnias espanholas, mas muito mais duvidosa para o Brasil. Aqui, formou-se uma sociedade muito mais independente do Estado do que no restante da Amrica Latina. No deixa de ser curioso dada a origem
neoclssica da NEI que a viso que mais se aproxima da interpretao acima exatamente do nico marxista entre os trs intrpretes clssicos de
nossa histria colonial. Para os dois outros autores analisados, a importncia
da burocracia colonial, em termos de formao de nossas instituies, parece
ter sido bem mais modesta, mas suas concluses no so incompatveis com
a viso neo-institucionalista.
A colonizao foi feita principalmente por famlias que se tornaram quase
feudos em seus territrios e, como sugere a fracassada experincia holandesa
de colonizao em Pernambuco, essa foi provavelmente a forma mais racional de faz-lo. Mas enquanto, para Gilberto Freyre, isto no chegar a se
constituir posteriormente em um freio para nosso desenvolvimento econmico, para Srgio Buarque foi precisamente isto o que ocorreu. O modelo
mental portugus ao qual as instituies do perodo colonial se integraram,
e que se mostrou consistente com o regime econmico colonial, moldou as
instituies do perodo ps-colonial, quando este modelo teria que ser alterado para se adaptar s exigncias de uma moderna economia de mercado.
Como a evoluo institucional de qualquer sociedade dependente da trajetria (path dependent), as formas mais democrticas de instituies polticas e econmicas nunca de fato chegaram a prevalecer sobre as relaes
pessoalizadas e patrimonialistas em todos os nveis da sociedade brasileira,
mas particularmente nas relaes entre Estado e sociedade.
Estranhamente, dado o perodo de efervescncia poltica em que foram escritas, as trs obras que acabamos de reler so um tanto vagas em termos de
concluses sobre as possibilidades de mudana institucional, exatamente
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como alguns dos ltimos trabalhos de Douglass North, dos quais a citao
da pgina anterior representativa.9 Nosso palpite que no se trata de
simples coincidncia, mas que isso reflete, de um lado, uma possvel insuficincia, apontada na introduo deste texto, tanto dessas obras como da nova
economia institucional e, de outro, um resultado analtico essencialmente
idntico para um problema terico com profundas implicaes prticas.
Primeiro a insuficincia. Alguns dos trabalhos recentes mais sugestivos empregando o enfoque da NEI tm argumentado que as instituies mais fundamentais de um pas como as leis que regulam os direitos individuais
normalmente no se modificam por negociao entre os agentes relevantes,
por mais complexos que esses processos possam ser. A razo que nesses casos, em geral, manifestam-se o que se denomina na literatura de dilemas sociais, situaes em que a sociedade pode ficar aprisionada a um equilbrio
do tipo dilema do prisioneiro porque a nenhum agente isolado interessa arcar sozinho com os custos da transio para um equilbrio socialmente mais
eficiente. Assim, para que essa transio fosse possvel, a sociedade teria de
dar um salto, o qual no h razes para imaginar que seja dado automaticamente, para uma nova arquitetura institucional. North, no exemplo resumido neste texto, sugere que eventos s vezes historicamente fortuitos, como
mudanas tecnolgicas, revolues e guerras, podem ser decisivos para colocar o processo de negociao entre os indivduos em trajetrias que levem a
alteraes institucionais substanciais. Mas isso, para alguns, deixa uma margem desconfortavelmente elevada para o componente inexplicado do processo.
9 Casa Grande & Senzala no tem nem mesmo um captulo conclusivo, embora, claro, essas
concluses em geral otimistas sobre as instituies brasileiras (e portanto sobre a necessidade
de transform-las) estejam implcitas no texto. Formao do Brasil Contemporneo no vai explicitamente alm das concluses sobre o perodo colonial, que teria se encerrado por volta de
1808, embora em livros posteriores Caio Prado nunca tenha deixado de destacar a importncia
desse passado colonial sobre as instituies polticas do Brasil moderno. essa percepo de
continuidade na histria brasileira que alis parece explicar a moderao do autor quanto s
expectativas de mudana em A Revoluo Brasileira, por exemplo. Razes do Brasil, finalmente,
identifica um processo de mudana institucional em curso, induzido principalmente pela
urbanizao do pas, que enfraquece a influncia das instituies agrrias depositrias dos usos
e costumes do Brasil colonial. Mas o livro , pensamos, deliberadamente reticente em relao
ao quanto essa mudana teria avanado no momento em que era escrito, embora no deixe
dvidas sobre o ritmo necessariamente lento em que ela provavelmente avanaria no futuro. (p.
180).
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Os autores estudados neste texto, no entanto, apesar de serem pouco explcitos a respeito, identificam, assim como fazem os novos economistas institucionais, uma caracterstica fundamental do processo de transformao
institucional, a saber, o de este ser necessariamente lento. Na reconstruo
do nosso passado, postulamos que os autores examinados adotaram princpios metodolgicos consistentes com a NEI, principalmente ao privilegiarem a racionalidade (limitada) dos agentes relevantes envolvidos e no
aspectos unicamente fsicos ou culturais do meio em que a colonizao
ocorreu. Mas, ao faz-lo, constataram que as instituies que assim se formaram eram altamente resistentes a mudanas, exatamente porque eram
produto do clculo racional e no, em geral, de ignorncia ou ineficincia.
No surpreendente, portanto, que ao olhar para o futuro, em um momento histrico em que mudanas importantes estavam ocorrendo, parecessem
mais reticentes do que se poderia esperar, nas circunstncias, sobre o alcance
dessas mudanas, destacando a necessidade de evitar rupturas radicais com
as instituies existentes. Exatamente o que postula a NEI.
Com isso, chegamos concluso que, no exatamente da forma como os
autores neo-institucionalistas supem, e com as devidas reservas metodolgicas, a NEI pode ajudar a esclarecer aspectos importantes da histria da
evoluo de nossas instituies; em particular, til para reler as obras clssicas da nossa historiografia do perodo colonial sob uma nova tica. Sugeriu-se neste texto que nenhuma dessas obras essencialmente incompatvel
com a NEI; ao contrrio, parece razovel acreditar que esta possa ser til
para definir um fio condutor comum para apreciar importantes questes,
como s relativas possibilidade de transformao institucional no Brasil,
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Email: npbueno@mail.ufv.br
(Recebido em julho de 2003. Aceito para publicao em maro de 2004).
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