Holsti

MODELOS DE RELACIONES INTERNACIONALES
Y POLTICA EXTERIOR*
O L E R . HOL S T I * *
En las universidades y asociaciones profesionales se suelen di vi di r las
reas acadmi cas de tal manera que los especialistas de una disciplina
quedan separados de los de otras, crendose, en muchos casos, estereo-
tipos que los caracterizan a ellos y a sus asignaturas. No se le ha dado
mucha importancia a la obvia convergencia acadmi ca entre historia-
dores de la diplomacia y pol i tl ogos especializados en las relaciones i n-
ternacionales, aunque ya se vi sl umbran algunos cambios en esta situa-
ci n. Por ejemplo, se han publicado algunos trabajos que sugieren la
forma en que estas dos disciplinas se pueden dar apoyo mutuo; en la
l ti ma dcada se han visto varias disertaciones sobresalientes de algu-
nos pol i tl ogos, que han sido premiadas para luego convertirse en l i -
bros, en las que se combinan teor as de la ciencia pol ti ca con investiga-
ciones y materiales de carcter hi stri co; se sabe de investigaciones
realizadas en conjunto por especialistas de las dos disciplinas, y existen
publicaciones y revistas interdisciplinarias como International Security,
que le dan cabida a los trabajos de aquellos historiadores y pol i tl ogos
que tienen intereses comunes.
1
* Traducci n de Mar a Urqui di .
** Agradezco a Alexander L . George, Joseph Gri eco, Michael J . Hogan, T i -
mothy Lomperi s, Roy Melbourne, James N. Rosenau y Andrew M. Scott sus valiosos
comentarios sobre los primeros borradores de este trabajo; t ambi n fue valiosa la lectu-
ra de la obra de K J . Holsti, The Dividing Discipline: Hegemony and Diversity in Internatio-
nal Theory, Londres, 1985.
1
V ans e , por ejemplo: John Lewi s Gaddi s, "Expandi ng the Data Base: Histo-
rians, Political Scientists, and the Enri chment of Security Studies'', en International Se-
curity, num. 12, verano de 1987, pp. 3-21; John Engl i sh, "The Second Ti me Around:
Political Scientists Wri ti ng Hi story", en Canadian Historical Review, num. 57, marzo
de 1986, pp. 1-86; Jack S. Levy, "Domestic, Politics and Wa r ", en Journal of Interdisci-
plinary History, num. 18, primavera de 1988, pp. 653-673; Joseph S. Nye, J r . , "Inter-
national Security Studies", en Joseph Kruzel (comp.), American Defense Annual, 1988
1989, Lexington, MA, 1988, pp. 231-243; Deborah Larson, Origins of Containment: A
525
,26
O L E R . HOLS TI
FI xxi x- 4
Este trabajo tiene por objeto agregar a ese acervo mi propia contri -
buci n para el intercambio de ideas entre las dos disciplinas mediante
la descri pci n de algunas de las teor as, enfoques y "model os" que en
las l ti mas dcadas han utilizado los politlogos en sus investigaciones
sobre las relaciones internacionales. Un breve art cul o como ste no le
puede hacer j usti ci a a la mul ti pl i ci dad de modelos que se encuentran
en las publicaciones de los aos recientes, en los que han proliferado
las teor as. Pero qui z los modelos aqu descritos, en combi naci n con
las fuentes citadas de algunos trabajos representativos, podrn serle
tiles a los historiadores de la diplomacia como una breve gu a de las
ideas ms destacadas de sus colegas acadmi cos en una disciplina afn.
En vista de que el ms persistente y venerado de los modelos de
relaciones internacionales es el del "realismo cl si co", servi r como
punto de parti da y de comparaci n con otros modelos. Robert Gi l pi n
pudo haber exagerado cuando cuesti on si hab amos avanzado desde
la poca de Tuc di des en nuestra comprensi n de las relaciones inter-
nacionales, pero no se puede descartar que su anlisis de la Guerra del
Peloponeso contiene conceptos que no le son ajenos a los estudiosos
contemporneos de la pol ti ca del equi l i bri o de poder.
2
Despus de abordar el modelo del realismo clsico, se har un
anlisis del "real i smo moderno" para identificar las semejanzas y las
diferencias que existen entre ambos. Enseguida se vern varios mode-
los que cuestionan una o ms de las premisas bsi cas de esos dos mode-
los. De stos, los dos primeros se concentran en el nivel si stmi co: son
el modelo de Sociedad-Global/I nterdependencia-Compleja y el modelo
Marxista/Sistema-Mundial/Dependencia. Ms adelante se vern va-
rios modelos de "toma de decisiones", que comparten una actitud es-
cpti ca acerca de la vi abi l i dad de aquellas teor as que se basan en la
estructura del sistema internacional y descuidan los procesos polticos
dentro de las unidades que constituyen el sistema.
Cabe mencionar desde ahora que existen tres limitaciones. Cada
uno de los tres esquemas si stmi cos y de los tres modelos de toma de
decisiones constituyen un compuesto de varios modelos. Las restriccio-
nes de espacio no permi ten explayarse en las diferencias sutiles que
Psychological Explanation, Princeton, 1985; Ti mothy Lomperi s, The War Everyone Lost
and Won: America's Intervention in Viet Nam's Twin Struggles, Washington, 1987; Barry
Posen, The Sources of Military Doctrine: France, Britain, and Germany between the World Wars,
Ithaca, 1984; Paul Gordon Lauren (comp.), Diplomacy: New Approaches to History, Theo-
ry, and Policy, Nueva York, 1979, y Ri chard R. Neustadt y Ernest R. May, Thinking
in Time: The Use of History for Decision-Makers, Nueva York, 1986. Se podrian dar mu
chos otros ejemplos.
2
Robert Gi l pi n, War and Change in World Politics, Cambridge, Inglaterra, 1983.
ABR- J UN 89 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA EXTERI OR 527
existen entre los modelos e i r ms all de ciertos denominadores comu-
nes. Tampoco se tratarn aqu cuestiones puramente relacionadas con
metodol og a y controversias, como por ejemplo lo que Stanley Hoff
mann l l ama'"l a lucha de los literatos contra los cuantificadores".
3
Fi -
nalmente, aqu se pasarn por alto algunos modelos de ciencia poltica
sobre relaciones internacionales basados en orientaciones "formal es"
o matemti cas, pues se considera que esos modelos abstractos, general-
mente carentes de contenido hi stri co, son de poco i nters para los
historiadores.
4
Habiendo hecho estas aclaraciones, perm taseme aho-
ra concentrarme en el realismo cl si co, el pri mero de los modelos sist-
micos que aqu se analizan.
Pese a que en Estados Uni dos ha sido muy popular el punto de vis-
ta realista sobre las relaciones internacionales y a que entre sus expo-
nentes se encuentra Alexander Hami l ton, las races intelectuales, con-
temporneas de este concepto se encuentran en Europa. Tres son las
personas que ms han influido en el mundo acadmi co estadunidense
en el periodo comprendido entre las dos guerras: el historiador E. H.
Carr, el gegrafo Nicholas Spykman y el teri co poltico Hans J . Mor-
genthau. Otros europeos que han aportado sus ideas en este campo
han sido J ohn Herz, Raymond Aron, Hedley Bul l y Marti n Wri ght,
en tanto que entre los estadunidenses se encuentran los estudiosos Ar
nol d Wolfers y Norman Graebner, as como el di pl omti co George F.
Kennan, el periodista Wal ter L i ppman y el telogo Rei nhoki
Ni ebuhr.
5
3
Stanley Hoffmann, "An Ameri can Social Science: International Rel ati ons",
en Daedalus, nm. 106, verano de 1977, p. 54.
4
Parece ser que el met eorl ogo bri tni co Lewi s Fry Ri chardson fue el primero
en usar las mat emt i cas para estudiar las relaciones internacionales. Vas e su Statistics
of Deadly Quarrels, Pittsburgh, 1960, y su Arms and Insecurity: A Mathematical Study of the
Causes and Origins of War, Chicago, 1960. Anatol Rapaport hace un resumen de estas
obras para quienes no se especializan en mat emt i cas , en " L . F . Richardson's Mathe-
matical Theory of Wa r ", en Journal of Conflict Resolution, mi ni . 1, septiembre de 1957,
pp. 249-299. Una obra ms reciente es la de Bruce Bueno de Mesquita, The War Trap,
New Haven, 1981, y del mismo autor, "The War Tr ap Revisited: A Revised Expec-
ted Uti l i ty Model ", en American Political Science Review, num. 79, marzo de 1985,
pp. 156-177.
5
Ent re los autores que representan mejor esta vi si n realista, se encuentran
E . H . Ca r r , Twenty Years'Cnsis, Londres, 1939; Nicholas Spykman, America's Strategy
in World Politics: The United States and Balance of Power, Nueva York, 1942; Hans J . Mor-
genthau, Politics Among Nations: The Struggle for Power and Peace, 5a. ed., Nueva York,
1973; John Herz, International Politics in the Atomic Age, Nueva York, 1959; Hedley Bul l ,
The Anarchical Society: A Study of Order in World Politics, Londres, 1977; Raymond Aron,
Peace and War, Garden Ci t y, Nueva York, 1966; Mart i n Wright, "The Balance of Po-
wer and International Order", en Al an James (comp. ), The Bases of International Order:
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FI xxi x-4
Aunque los realistas no constituyen una escuela homognea co-
mo tampoco los dems tericos que aqu se incluyen la mayor a por
lo menos comparte cinco premisas bsi cas sobre las relaciones interna-
cionales. Primero, consideran como preguntas centrales la de las cau-
sas de la guerra y la de las condiciones para la paz. Tambi n conside-
ran que la estructura del sistema internacional es el punto de partida
necesario, aunque no suficiente, para explicar los diferentes aspectos
de las relaciones internacionales. Segn algunos exponentes del realis-
mo clsico, la "anarqu a estructural ", o la falta de una autoridad cen-
tral para resolver conflictos, es el elemento fundamental del sistema
contemporneo, el cual da lugar al "di l ema de la seguridad": en un
sistema donde cada estado es responsable de su seguridad (self-help
system), la bsqueda de seguridad por parte de una naci n frecuente-
mente coloca a sus adversarios reales o potenciales en una si tuaci n de
inseguridad; cualquier naci n que busca la seguridad absoluta coloca
a las dems del sistema en una posi ci n de inseguridad absoluta, y esto
da, pie a la.s carreras armamentistas y a otros tipos de interacciones hos-
tiles. Por lo tanto, un factor clave es la cuesti n de la capacidad relativa.
Los intentos por l i di ar con este elemento central del sistema internacio-
nal explican las relaciones entre las diversas unidades del sistema, por
lo cual los realistas clsicos a diferencia de los "idealistas" o de los
"internacionalistas liberales" consideran c|ue el conflicto es un factor
natural ms o^ue una consecuencia de hechos hi stri cos, de dirigentes
malvados, de sistemas sociopolticos mal concebidos o de una falta de
comprensi n y de educaci n a nivel internacional.
6
L a tercera caracter sti ca que tienen en comn los realistas clsicos
es el enfoque que busca en grupos geogrfi camente delimitados a los
protagonistas del sistema internacional. En otras pocas los protago-
nistas pudieron ser ciudades-estado o imperios, pero por lo menos des-
de los tratados de Westfalia (1648) los estados han sido la uni dad domi -
nante. Adems, para los realistas clsicos el comportamiento del
Estado es racional. Detrs de esta cuarta premisa est el supuesto de
Essays in Honor of CA. W. Manning, Londres, 1973; Arnold Wolfers, Discordant! Collabo-
ration, Baltimore, 1962; Norman A. Graebner, America as a World Power: A Realist Ap-
praisal from Wilson to Reagan, Wilmington, DE, 1984; George F. Kennan, American Di-
plomacy, 1900-1950, Chi cago, 1951; Walter Li ppmann, U.S. Foreign Policy: Shield of the
Republic, Boston, 1943, y Rei nhol d Niebuhr, The Children of Light and'the Children of
Darkness, Nueva York, 1945.
6
Para hacer una comparaci n entre el realismo y el liberalismo, vanse Joseph
Gri eco, "Anarchy and the Li mi ts of Cooperation: A Realist Cri ti que of Neoliberal
Institutionalism", en International Organization (en prensa), y Joseph S. Nye, J r . , "Neo-
realism and Neoliberalism", en World Politics, num. 40, enero de 1988, pp. 235-251.
que a los estados los gu a la lgica del "i nters naci onal ", que por lo
regular se traduce en trmi nos de sobrevivencia, seguridad, poder y
capacidades relativas. Segn Morgenthau, por ejemplo, "una poltica
exterior racional mi ni mi za los riesgos y maxi mi za los beneficios".
Aunque el i nters nacional pueda variar de acuerdo con las circunstan-
cias, la si mi l i tud de motivos en las naciones le permite al investigador
reconstruir la lgica de los polticos que buscan ese bienestar o i nters
nacional l o que llama Morgenthau la "hi ptesi s raci onal " evi tn-
dole caer en el engao de "buscar los motivos y de buscar las preferen-
cias i deol gi cas".
7
Finalmente, el estado-naci n se puede tambi n conceptualizar
como un actor unitario. Dado que los problemas centrales de los estados
los define claramente el carcter del sistema internacional, sus acciones
son esencialmente reacciones a la di nmi ca pol ti ca exterior ms que
a la interna. En el mejor de los casos, sta sirve poco para explicar las
decisiones de poltica exterior. Segn Stephen Krasner, por ejemplo,
al Estado "se le puede ver como un actor independiente que persigue
metas asociadas con el poder y con los intereses generales de la socie-
dad".
8
Si n embargo, los realistas clsicos a veces le dan importancia
tambi n a la pol ti ca interna como una variable residual para explicar
las desviaciones de la poltica racional.
En los l ti mos 50 aos, el realismo ha sido el modelo predominante
en el estudio de las relaciones internacionales, qui z en parte porque
aparentemente sirvi como un buen marco de referencia para entender
la Segunda Guerra Mundi al y la Guerra Fr a. Sin embargo, las versio-
nes clsicas expuestas por Morgenthau y otros han sido analizadas cr-
ticamente. Entre los crticos se encuentran estudiosos que aceptan las
premisas bsi cas del realismo pero consideran que, en por lo menos
cuatro aspectos, a esas teor as les falta preci si n y rigor suficientes.
El realismo clsico por lo general se fundamenta en una teor a pesi-
mista de la naturaleza humana, ya sea en la versi n teolgica (ej., San
Agust n y Rei nhol d Ni ebuhr) o en la secular (ej., Maqui avel o, Hobbes
y Morgenthau). El ego smo y la ambi ci n personal no se l i mi tan a
unos cuantos dirigentes malvados o descarriados, como lo plantean los
idealistas, sino que estas caracter sti cas son inherentes al homo politicus,
y por lo tanto son el punto central de la teor a realista. Pero segn ios
crticos de esa teor a, puesto que la naturaleza humana, si es que tiene
7
Morgenthau, Politics. . ., pp. 7 y 5.
8
Stephen D. Krasner, Defending the National Interest: Raw Materials Investment and
U.S. Foreign Policy, Princeton, 1978, p. 33. Krasner hace una comparaci n entre las
teor as realista, liberal de grupos de i nters y marxista.
530 O L E R . HOLS TI FI xxi x-4
alguna importancia, es una constante y no una variable, no sirve para
explicar de manera cabal las relaciones internacionales. Si la guerra y
el conflicto se explican por el carcter de la naturaleza humana, cmo
explicar la paz y la cooperaci n? Para eludir este problema, los realis-
tas modernos en general hacen caso omiso de la naturaleza humana y
se ocupan de la estructura del sistema internacional para explicar el
comportamiento de los estados.
Tambi n han observado los crticos que hay una falta de preci si n,
y hasta contradicciones, en el uso por parte de ios realistas clsicos de
los conceptos "poder", "i nters naci onal " y "equi l i bri o del poder".
9
Asimismo ven una posible contradi cci n entre los principales elemen-
tos descriptivos y prescriptivos del realismo clsico. Por una parte las
naciones y sus dirigentes "piensan y se comportan en trmi nos de inte-
reses que se definen como poder", pero por la otra se exige a los esta-
distas que se comporten con prudencia y autodisciplina, y que reconoz-
can "los l eg ti mos intereses nacionales de otras naci ones".
10
El poder
desempea un papel central en el realismo clsico, pero la correl aci n
entre el equilibrio relativo del poder y las consecuencias polticas no
siempre es la que se predice, lo cual sugiere la necesidad de enriquecer
los anlisis con otras variables. Adems, en la poca nuclear, es muy
importante diferenciar entre "poder como capacidad" y "opciones
utilizables".
Los realistas clsicos t pi camente se han remi ti do a la historia y a
la ciencia poltica en bsqueda de ideas y evidencia, pero los realistas
modernos, en su afn de lograr mayor preci si n, han buscado en otras
disciplinas ideas, anal og as, metforas y modelos ms adecuados. Su
disciplina predilecta es la econom a, de la cual los realistas modernos
han tomado una serie de mecanismos y conceptos, incluyendo la elec-
ci n racional, las utilidades esperadas, las teor as de empresas y merca-
dos, la teor a de la negoci aci n y la teor a de los juegos. Sin embargo,
contra lo que manifiestan algunos de sus crticos, los realistas moder-
9
Inis L . Cl aude, Power and International Relations, Nueva York, 1962; James S.
Rosenau, "National Interest", en International Encyclopedia ojthe Social Sciences, tomo 11,
Nueva York, 1968, pp. 34-40; Alexander L . George y Robert Keohane, "The Con-
cept of National Interest: Uses and Li mi tati ons", en Alexander George (comp.), Presi-
dential Decision-Making in Fordgn Policy: The Effective Use of Information and Advice, Boul-
der, 1980; Ernst B. Haas, "The Balance of Power: Prescription, Concept, or
Propaganda?", en World Politics, num. 5, julio de 1953, pp. 442-477; Di na A. Zinnes,
"An Analytical Study of the Balance of Power", en Journal of Peace Research, 4, num.
3, 1967, pp. 270-288.
1 0
Morgenthau, Politics. . ., p. 5.
nos comparten ms que rechazan las premisas bsi cas de sus precursores
cl si cos.
11
L a bsqueda de preci si n ha rendido una cosecha muy rica de teo-
r as y modelos, y otra ms pobre de aplicaciones emp ri cas. Basado
hasta cierto punto en la teor a de los juegos, Morton Kapl an describe
varios tipos de sistemas internacionales, por ejemplo, el del equi l i bri o
del poder, el bipolar l i bre, el bipolar restringido, el universal, el j err-
quico y el de unidad-veto en el que cualquier acci n requiere la apro-
baci n unni me de todos sus miembros. Enseguida describe Kapl an
las reglas que constituyen esos sistemas. Por ejemplo, las normas que
rigen un sistema de equi l i bri o del poder son:
1) aume nt ar l a capaci dad, pero negoci ar antes que pel ear; 2) pel ear antes
que perder capaci dad; 3) dej ar de pel ear antes que el i mi nar a u n actor
pri nci pal ; 4) oponerse a una c o a l i c i n o actor i ndi vi dual que pret enda
as umi r una po s i c i n de predomi ni o en el si st ema; 5) r e pr i mi r a aquel l os
actores que apoyen pri nci pi os organi zat i vos s upranaci onal es , y 6) permi -
ti r que aquel l os actores pri nci pal es que hayan sido derrotados o repri -
mi dos regresen al s i s t e ma.
1 2
Ri chard Rosecrance, J . Davi d Singer, K arl Deutsch, Bruce Rus-
sett y muchos otros, aunque no necesariamente son realistas, han dise-
ado modelos con los que intentan comprender las relaciones interna-
cionales a travs de explicaciones si stmi cas. En su repaso de la
literatura pertinente, Andrew M . Scott recopi l un catl ogo de propo-
siciones sobre el sistema internacional que sirve para ilustrar la
bsqueda de mayor preci si n en los modelos si stmi cos.
13
Kenneth Wal tz, en Theory ojInternational Politics, la ms importante
aportaci n para el di seo de un modelo riguroso y sobrio de realismo
"moderno" o "estructural ", plasma los trmi nos de una vigorosa
1 1
Ri chard K. Ashley, "The Poverty of Neorealism", en International Organiza-
tion, num. 38, primavera de 1984, pp. 225-286.
1 2
Morton Kapl an, System and Process in International Politics, Nueva York, 1957.
1 3
Ri chard Rosecrance, Action and Reaction in International Politics, Boston, 1963;
idem., "Bi pol ari ty, Multipolarity, and the Fut ure", en Journal oj Conflict Resolution,
nm. 10, septiembre de 1966, pp. 314-327; Kenneth Wal tz, "The Stability of a Bipo-
lar Worl d", en Daedalus, num. 93, verano de 1964, pp. 881-909; J . Davi d Singer,
"Inter-Nati on Influence: A Formal Model ", en American Political Science Review, nm.
57, juni o de 1963, pp. 420-430; Bruce M. Russen, "Toward a Model of Competitive
International Politics", en Journal of Politics, num. 25, mayo de 1963, pp. 226-247;
Kar l W. Deutsch y J . Davi d Singer, "Mul ti pol ar Power Systems and International
Stability", en World Politics, num. 16, abril de 1964, pp. 390-406; Andrew Scott, The
Functioning of the International Political System, Nueva York, 1967.
532 O L E R. HOLS TI FI xxi x-4
controversia que ha tenido lugar en el l ti mo decenio. Retoma y au-
menta los conceptos que expuso en su otra i mportant si ma obra, en la
que desarrol l la posi ci n rousseauniana de que la teor a de la guerra
tiene que plantearse a nivel sistema (lo que l l ama la "tercera i magen")
y no slo a nivel de la primera imagen (teor as-de la naturaleza huma-
na) o de la segunda (atributos del Estado). Por qu hay guerra? Por-
que no hay nada en el sistema que la evi te.
14
En su l i bro, Wal tz se basa en anal og as tomadas de la microecono-
m a: la pol ti ca internacional y la exterior son anl ogas a los mercados
y a las empresas. L a teor a del oligopolio ilustra la di nmi ca de la
eleccin interdependiente en un sistema anrqui co donde cada estado
es responsable de su seguridad. Wal tz se l i mi ta precisamente a la teor a
estructural de los sistemas internacionales y rehye la tarea de ligarla
a la teor a de la poltica exterior. De hecho, duda que se puedan combi-
nar en una sola teor a y critica fuertemente a los analistas sistmicos
como Morton Kapl an, Stanley Hoffmann, Ri chard Rosecrance, K arl
Deutsch, J . Davi d Singer y otros, aludiendo a sus errores, como el "re-
ducci oni smo", es decir, definir el sistema en trmi nos de atributos o
interacciones de las unidades.
A fin de evitar el reduccionismo y aumentar el ri gor y la sobriedad.
Wal tz construye su teor a sobre la base de tres proposiciones centrales
que definen la estructura del sistema internacional. L a primera se cen-
tra en los principios que ordenan el sistema. El sistema contemporneo
es anrqui co y descentralizado, ms que j errqui co; aunque difieren
en muchos aspectos, cada unidad es formalmente i gual .
1 5
Una segun-
da proposi ci n define la naturaleza de las unidades. Un sistema anr-
quico se compone de unidades soberanas semejantes, y por lo tanto sus
funciones tambi n son similares y no diferentes; por ejemplo, todas tie-
nen la tarea de buscar su propia seguridad. Por el contrario, un siste-
ma j errqui co se caracteriza por alguna clase de di vi si n del trabajo,
como en el caso de la poltica interna. Finalmente, la tercera proposi-
cin se refiere a la di stri buci n de capacidades entre las unidades del
sistema. Aunque la capacidad sea un atributo de la uni dad, la distribu-
cin de capacidades es un concepto que se refiere al nivel del sistema.
16
Un cambio en cualquiera de estos factores constituye una modi fi -
1 4
Kenneth Wal tz, Theory of International Politics, Readi ng, MA, 1979; dem., Man,
the State, and War, Nueva York, 1959.
1 5
Puesto que Wal tz trata de crear una teor a universal sin l mi t es de tiempo, uti-
liza el t rmi no "uni dad" para referirse a los miembros que constituyen el sistema. En
el sistema cont emporneo stos son estados, pero aqu utilizo el t rmi no "uni dad"
para apegarme ms a la i nt enci n de Wal tz.
1 6
Wal tz, Theory. . . , pp. 82-101.
caci n en la estructura del sistema. El pri mer elemento de esta estruc-
tura lo define Wal tz como una casi-constante, porque el pri nci pi o or-
denador casi nunca cambia, y el segundo elemento se sale del anlisis
porque las funciones de las unidades son similares en tanto el sistema
siga siendo anrqui co. Por lo tanto, el l ti mo de los tres atributos, la
di stri buci n de capacidades, es el que desempea el papel principal en
el modelo de Wal tz.
Wal tz usa su teor a para deducir las caracter sti cas principales de
las relaciones internacionales. stas incluyen algunas proposiciones no
obvias acerca del sistema internacional contemporneo. Por ejemplo,
respecto de la estabilidad del sistema (que se define como manteni-
miento de su carcter anrqui co sin variaciones resultantes en el n-
mero de actores principales) Wal tz concluye que: dado que el actual
sistema bipolar reduce la inseguridad, es ms estable que estructuras
alternativas; en el siglo X X la interdependencia se ha reducido en vez
de aumentar, tendencia que ha contribuido a la estabilidad; y la prol i -
feracin de armas nucleares puede contri bui r a la estabilidad del siste-
ma en vez de erosionarla.
17
A diferencia de algunos modelos si stmi cos, el intento de Wal tz de
infundirle ri gor y sobriedad al realismo ha fomentado ms investiga-
ci n, pero l no ha escapado de la controversia y la cr ti ca.
1 8
Dejando
a un lado l a pol mi ca ideolgica por ejemplo, que Wal tz y sus parti -
darios se han enfrascado en un "proyecto totalitario a nivel gl obal "
casi todo el debate vigoroso se ha centrado en cuatro supuestas defi-
ciencias relacionadas con intereses y preferencias, cambios en el siste-
ma, equ voca asi gnaci n de variables entre el ni vel del sistema y el de
las unidades, e incapacidad de explicar algunos eventos.
19
Concretamente, un esquema estructural austero tiene el inconve-
niente de no poder identificar completamente la naturaleza y el origen
de los intereses y preferencias, porque stos probablemente no se deri-
van exclusivamente de la estructura del sistema. A veces cuestiones de
i deol og a o de carcter interno pueden tener por lo menos la misma i m-
portancia. Por lo tanto, el modelo no sirve para explicar en forma ade-
cuada cmo cambian los intereses y las preferencias. Adems, las tres
1 7
Wal t z, "The Myt h of National Interdependence", en Charl es P. Kindleber
ger (comp. ), The International Corporation, Cambri dge, MA, 1970; Wal tz, "The Spread
of Nuclear Weapons: More May Be Better", en Adelphi Papers, nm. 171, 1981.
1 8
Joseph Gri eco, States, Anarchy, and the Problem of International Cooperation (en
prensa); Stephen M. Wal t, The Origin of Alliances, Ithaca, 1987. L a mejor fuente para
las diversas dimensiones del debate es Robert Keohane (comp. ), Neorealism and its Cri
tics, Nueva York, 1986.
1 9
Ashl ey, "The Poverty. . . ", p. 228.
534 O L E R . HOLS TI FI xxi x-4
caracter sti cas principales de la estructura del sistema son demasiado
generales y, por ende, no son suficientemente sensibles para especificar
el origen y la di nmi ca de los cambios en el sistema. Al seal ar que
el modelo es demasiado estti co, los crticos se apoyan en la afi rmaci n
de Wal tz de que en los l ti mos 300 aos slo ha habido un cambio es-
tructural en el sistema internacional.
Otro inconveniente es la l i mi tante defi ni ci n de las propiedades del
sistema, que hace que Wal tz asigne mal , y por lo tanto descuide, ele-
mentos de las relaciones internacionales que propiamente correspon-
den al ni vel del sistema. Los crticos se han concentrado en su plantea-
miento acerca de la destructibilidad de las armas nucleares y de la
interdependencia. Wal tz clasifica estos factores como propiedades de
la uni dad, mientras que para algunos de sus crticos se trata de atri bu-
tos del sistema.
Finalmente, la di stri buci n de capacidades explica los resultados
de las relaciones internacionales en una forma muy general, sin res-
ponder las preguntas que ms interesan a muchos investigadores. Por
ejemplo, por la di stri buci n del poder al final de la Segunda Guerra
Mundi al se pod a prever la ri val i dad que se suscit entre Estados Uni -
dos y la Uni n Sovitica, pero ese factor no bastaba para poder anali-
zar el curso de las relaciones entre las dos naciones l a Guerra Fr a,
en vez del aislamiento de una o de las dos potencias, la divisin del
mundo en esferas de influencia, o la Tercera Guerra Mundi al .
2 0
Para
ese propsi to, es necesario explorar los procesos polticos dentro de las
naciones por lo menos en Estados Uni dos y laURS S y no slo entre
ellas.
Robert Gi l pi n comparte con Wal tz los supuestos bsi cos del realis-
mo moderno, pero en su obra War and Change in World Politics intenta
adems resolver parte de la cr ti ca contra la teor a de Wal tz,
centrndose en la di nmi ca de los cambios en el sistema. Basado en
teor as econmi cas y sociolgicas, su modelo contiene cinco proposi-
ciones principales. L a pri mera es que el sistema internacional es esta-
ble en estado de equi l i bri o en tanto ni ngn estado crea que le con-
viene hacer el intento de cambiarlo. L a segunda sostiene que un estado
i ntentar cambiar el statu quo del sistema internacional siempre y cuan-
do los beneficios esperados excedan a los costos; es decir, si el estado
revisionista cree sacarle ventaja neta al cambio. Viene ligada a sta la
proposi ci n de que un estado buscar cambios por medio de expansi n
terri tori al , poltica y econmi ca, siempre y cuando los costos margina-
les de cambios adicionales sean iguales o no excedan a los beneficios
2 0
Le agradezco a Alexander George este ejemplo.
ABR- J UN 89 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA E XT E RI OR 535
marginales. Adems, cuando se obtiene un equi l i bri o entre los costos
y los beneficios de los cambios adicionales, aumentan ms acelerada-
mente los gastos para el sostenimiento del statu quo (gastos militares,
ayuda a los aliados, etc.) que los recursos de los que se dispone para
mantenerlo. El equilibrio existe cuando ni ngn estado poderoso cree
obtener beneficios netos con un cambio en el sistema. Finalmente, si
el desequilibrio resultante entre las reglas de gobierno del sistema i n-
ternacional y la redi stri buci n del poder no se resuelve, el sistema
cambi ar y se establ ecer un nuevo equilibrio que refleje la di stri bu-
ci n de las capacidades relativas.
21
A diferencia de Wal tz, Gi l pi n maneja procesos a nivel estado para
explicar el cambio: las tasas de crecimiento diferenciales entre las na-
ciones variable a nivel si stmi co estructural desempean un papel
fundamental en su expl i caci n sobre el surgimiento y el ocaso de los
grandes poderes; pero el modelo tambi n incluye proposiciones acerca
de la ley de las ganancias decrecientes, el impacto de la abundancia en
el esp ri tu marcial y en la rel aci n entre consumo e i nversi n, y el cam-
bi o estructural en la econom a.
2 2
El cuadro 1 resume algunos de los
elementos clave del realismo y establece comparaciones entre stos y
otros dos modelos sistmicos de las relaciones internacionales: el mode-
lo de Sociedad-Global/I nterdependencia-Compleja y el modelo Mar-
xista/Sistema-Mundial/Dependencia, de los que enseguida nos ocupa-
remos.
As como el realismo tiene sus variantes, existen varios modelos de
Sociedad-Global/I nterdependencia-Compleja (SG/ I C), pero este anl i -
sis se concentra en dos denominadores comunes: todos ellos cuestio-
nan las premisas pri mera y tercera del realismo, basndose en que el
exceso de atenci n a la cuesti n de guerra/paz y al estado-naci n hace
que este modelo se vuelva crecientemente anacrni co para el anl i si s
de las relaciones globales.
23
El calendario de problemas crticos con
los que se tienen que enfrentar los estados se ha incrementado enorme-
mente en el siglo xx. Segn los exponentes del modelo de S G/ I C , no
2 1
Gi l pi n, War and Change. . . , pp. 10-11.
2 2
Ibid., capitulo 4. L a tesis de Gi l pi n se parece por muchas razones a la de Paul
Kennedy, The Rise and Fall of the Great Powers: Economic Change and Military Conflict from
1500 to 2000, Nueva York, 1987.
2 3
Robert Keohane y Joseph S. Nye, J r . , Power and Interdependence: World Politics
in Transition, Boston, 1977; Edward Morse, Modernization and the Transformation of Inter-
national Relations, Nueva York, 1967; James N. Rosenau, The Study of Global Interdepen-
dence, Londres, 1980; Ri chard Mansbach y John Vasquez, In Search of Theory: A New
Paradigm for Global Politics, Nueva York, 1981; Andrew M. Scott, The Dynamics of Inter-
dependence, Chapel Hi l l , 1982; Rosenau, Turbulence in World Politics (en prensa).
536 O L E R . HOLS TI FI XXI X- 4
CUADRO 1
Tres modelos del sistema internacional
Realismo Sociedad global Marxismo
Tipo de modelo Clsico: descriptivo/or- Descriptivo y normativo Descriptivo y
mativo nor mat i vo
Moderno: deductivo
Problemas
principales
Concepcin
sistema
internacional
del
Causas de guerra
Condiciones de paz
Anarqua estructural
Actores principales Unidades geogrfica-
mente delimitadas (tri-
bus, estados-ciudad, es-
tados-nacin, etc.)
Motivacin
principal
Lealtades
Inters nacional
Seguridad
Poder
Amplia agenda de asun-
tos sociales, econmicos
y ecolgicos, que resul-
tan de la brecha entre
demandas y recursos.
Sociedad global
Interdependencia com-
pleja (estructura vara
segn el problema).
Naciones-estado muy
permeables y amplia
gama de actores no esta-
tales incluso organismos
internacionales, organis-
mos no gubernamenta-
les e individuos.
Necesidades humanas Intereses de clase
Funcionamiento (
procesos
principales
Desigualdad y explotacin
Desarrollo desigual
Sistema mundial capita-
lista
Clases y sus agentes
A grupos geogrfica-
mente delimitados (de
tribus a estados-nacin).
Bsqueda de seguridad
y sobrevivencia
Probabilidades de Pocas (elementos estruc-
cambio en el rurales del sistema son
sistema perdurables a pesar de
muchos otros cambios).
Origen de las Poltica
teoras, Historia
percepciones, y Economa (especialmen-
evidencia te los realistas "moder-
nos")
Menos lealtad al estado-
nacin.
A nuevos valores e insti-
tuciones que trascien-
den el estado-nacin y/o
los grupos subnaciona-
les.
Efecto acumulativo de
decisiones por actores
nacionales y no nacio-
nales.
Cmo resuelven las uni-
dades (no slo estados-
nacin) las crecientes
amenazas y oportunida-
des que producen las ne-
cesidades humanas.
Altas dentro del modelo
(por la rapidez de cam-
bios tecnolgicos, etc-
tera).
Todo el campo de las
ciencias sociales.
Ciencias naturales y tec-
nolgicas.
A los valores e intereses
de clase que trascienden
los del estado-nacin.
Modos de produccin e
intercambio.
Divisin internacional
del trabajo en un mun-
do capitalista.
Altas dentro del modelo
(por las contradicciones
inherentes al sistema ca-
pitalista mundial).
Teora marxista-leninista
(diversas variantes).
est de ms prestarle atenci n a la cuesti n guerra-paz, pero en esta
poca tienen el mismo potencial de moti vaci n y de acci n los proble-
mas relacionados con el bienestar, la moderni zaci n, el medio ambien-
te y otros por el estilo. L a difusin de la i nformaci n y de la tecnol og a,
combinada con la gl obal i zaci n de las comunicaciones, ha hecho surgir
nuevas expectativas populares. Las nuevas demandas han excedido los
recursos y la capacidad de las instituciones existentes especialmente
del estado-naci n soberano para hacerles frente. L a interdependen-
cia se produce cuando ni los estados ms poderosos pueden resolver
esos problemas, que abarcan desde el comercio internacional y el SIDA
hasta los migratorios y los relacionados con el medio ambiente, o cuan-
do hacerlo unilateralmente les signifique altos costos y riesgos/'
Paralelamente a la expansi n de la agenda de asuntos cr ti cos, se
da la prol i feraci n de actores cuyo comportamiento puede causar un
fuerte impacto ms all de las fronteras nacionales; de hecho, el efecto
acumulativo de sus acciones puede tener consecuencias profundas en el
sistema internacional, por lo cual, aunque el estado-naci n siga siendo
un protagonista internacional importante, su capacidad para controlar
su propio destino va en declive. El efecto acumulado de las acciones
de una mul ti tud de actores no estatales puede producir consecuencias
que trasciendan ms all de las fronteras pol ti cas. Entre esos actores
pueden contarse organizaciones no estatales poderosas o muy visibles
como la Exxon, la Organi zaci n de Pases Exportadores de Petrl eo o
l a Organi zaci n para la Li beraci n de Palestina. Por otra parte, el
efecto agregado de las decisiones de actores menos poderosos o menos
visibles tambi n puede tener profundas consecuencias internacionales.
Por ejemplo, la deci si n que tomaron el 19 de octubre de 1987 miles
de individuos, fondos mutualistas, bancos, fondos de pensiones y otras
instituciones financieras, de vender sus acciones, no slo caus un de-
rrumbe sin precedentes en Wal l Street, sino que en pocas horas se hi -
cieron sentir las consecuencias en todo el sistema financiero mundi al .
Los gobiernos pueden tomar ciertas acciones como liberalizar los crdi -
tos o cerrar la bolsa, pero por lo general no pueden contener los efectos
causados por el pni co.
A l ampliarse la agenda de problemas crticos, la mayor a de los
cuales no son de solucin exclusivamente nacional, han surgido nuevos
actores que trascienden las fronteras pol ti cas; por ejemplo, organis-
mos internacionales, empresas transnacionales, organismos no guber-
namentales, corporaciones multinacionales, etc. En este contexto, un
enfoque basado exclusivamente en cuestiones de guerra y paz ni puede
captar las complejidades de la vi da internacional ni le da al investiga-
dor la posibilidad de analizar las instituciones, los procesos y las or-
538
O L E R. HOLS TI FI x x i x - 4
mas que hacen posible la cooperaci n y que sirven para mitigar algunos
aspectos de un sistema anrqui co. En resumen, desde la perspectiva
de una SG/ I C no es posible comprender el sistema global emergente
con un solo modelo, y menos si ste se l i mi ta a analizar la manera en
que los estados se ocupan de los problemas tradicionales de seguridad,
pues en ese caso, ms que explicar las realidades del mundo contempo-
rneo, las hacen ms incomprensibles.
Los modelos de SG/ I C tienen varias ventajas importantes. Recono-
cen que el comportamiento internacional y sus consecuencias provie-
nen de una mul ti tud de motivos y no exclusivamente de problemas de
seguridad, por lo menos en tanto la seguridad se defina slo en trmi -
nos militares o de estrategia. Adems, estos nuevos modelos nos ponen
sobre aviso de que los procesos y las situaciones internacionales impor-
tantes no slo se ori gi nan en las acciones de los estados, sino tambi n
en el comportamiento acumulado de otros actores. Estos modelos no
slo le permiten al investigador manejar una agenda ms extensa de
problemas crticos, sino que, lo que es ms importante, tambi n lo
obligan a contemplar una gama ms amplia de demandas, procesos,
y consecuencias que la que se podr a estudiar con modelos realistas
centrados en el poder. Di cho de otra manera, los modelos de SG/ I C son
ms sensibles a la posibilidad de que la poltica en las actividades aso-
ciadas con el comercio, las divisas, la i nmi graci n, la salud, el medio
ambiente, etc., pueda diferir significativa y si stemti camente de la po-
ltica asociada con problemas de seguridad.
Por otra parte, hay analistas de laSG/ I C que menosprecian la fuer-
za del nacionalismo y lo perdurable del estado-naci n. Hace apenas 20
aos que uno de ellos escri bi que "l a naci n, como uni dad pol ti ca
a la que se dirigen las lealtades, est en decl i ve".
24
Vi sto objetiva-
mente, el nacionalismo podr ser anacrni co, pero para bien o para
mal , el estado-naci n sigue atrayendo poderosas lealtades. No es muy
convincente la tesis de que el estado soberano terri tori al est en declive
porque aun en naciones bien consolidadas se han presentado movi -
mientos de independencia entre las mi nor as tni cas, culturales o rel i -
giosas. A l contrario, la evidencia apunta al revs: en casi cada regi n
del mundo hay grupos que buscan crear o reconstruir entidades geo-
2 4
Rosenau, "National Interest", p. 39; Ri chard Rosecrance escribe ms recien-
temente desde esa perspectiva en The Rise of the Trading State, Nueva York, 1986. V as e
t ambi n John H. Herz, "The Ri se and Demise of the Territorial State", en World
Politics, nm. 9, julio de 1957, pp. 473-493, y reconsidera su punto de vista en "The
Terri tori al State Revisited: Reflection on the Future of the Nation-State", en Polity,
nm. 1, ot oo de 1968, pp. 12-34.
AB R- J UN 89 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA EXTERI OR 539
grfi camente delimitadas en las que sus miembros puedan tener la po-
si ci n y los privilegios que se asocian con un estado soberano terri to-
ri al . Todo indica, de Polonia a Palestina, de Espaa a Sri Lanka, de
Estonia a Eritrea, de Armeni a a Afgani stn y otros lugares, que toda-
v a es prematuro publicarle esquelas de defunci n al nacionalismo.
I gualmente prematuro es suponer que ciertos poderosos actores no
estatales como las grandes corporaciones multinacionales (CMN) pronto
trascendern al estado-naci n. Surgen, de hecho, mafias organizadas
en el comercio de las drogas capaces de controlar estados como Col om-
bi a y Panam, pero las tendencias que se desprenden de los enfrenta-
mientos entre las CMNS y los estados, incluso en casos de expropi aci n
de propiedades corporativas, i ndi can que aun los estados relativamen-
te dbiles no siempre son t teres de las CMNS. Las investigaciones de
J oseph Grieco y de Gary Gereffi, entre otras, muestran que las relacio-
nes entre las CMNS y los estados generan gran variedad de resulta-
dos.
25
En el fondo de la crtica que le hacen los estudiosos de la SG/ I C a
los modelos realistas, est el seal ami ento de que stos se encuentran
demasiado inmersos en el pasado y que por lo tanto no pueden analizar
adecuadamente los procesos de cambio. Sin embargo, hoy por hoy, y
aunque la di nmi ca global se genere en muchas fuentes (incluso las ac-
ciones de los actores no estatales) las acciones de los estados-naci n to-
dav a siguen siendo la pri nci pal fuente de cambio en el sistema interna-
cional. No obstante, el l ti mo grupo de modelos sistmicos que aqu
se analizan, el Marxista/Sistema-Mundial/Dependencia (M/ SM/ D), re-
duce an ms el papel que desempea el estado-naci n.
Como ha ocurrido con otros modelos aqu analizados, las caracte-
r sti cas individuales de los modelos M/ SM/ D se di fuman al tomarlos en
conjunto y resaltar ni camente sus denominadores comunes, cosa a
que necesariamente obliga el espacio reducido de este art cul o. Estos
modelos tambi n ponen en entredicho el enfoque de guerra/paz y la
centralidad del estado en el realismo, pero lo hacen de manera radical-
mente diferente a los modelos de S G/ I C .
2 6
En lugar de concentrarse en
2 5
Joseph Gri eco, Between Dependence and Autonomy: India's Experience with the Inter-
national Computer Industry, Berkeley, 1984; Gary Gereffi, The Pharmaceutical Industry and
Dependency in the Third World, Princeton, 1983.
2 6
John Gai ni ng, " A Structural Theory of Imperi al i sm", en Journal of Peace Re-
search, 8, num. 2, 1971, pp. 81-117; James Cockroft, Andr Gunder Frank y Dal e L .
Johnson, Dependence and Under-Development, Nueva York, 1972; Immanuel Wallerstein,
The Modern World-System, Nueva York, 1974; idem., "The Ri se and Future Demise of
the Worl d Capitalist System: Concepts for Comparati ve Anal ysi s", en Comparative Stu-
dies in Society and History, num. 16, septiembre de 1974, pp. 387-415; Christopher
540 O L E R. HOLS TI
FI xxix-4
la guerra y en la paz, estos modelos se ocupan de toda una garna de
problemas diferentes, como el desarrollo desigual, la pobreza, la explo-
taci n en y entre las naciones. Estas condiciones, que surgen de la di -
nmi ca de los modos de producci n e intercambio, son fundamentales
y deben incluirse en cualquier anlisis que se haga de conflictos i ntra
e internacionales.
A nivel superficial, segn los exponentes de estos modelos, el que
ahora existe es un sistema internacional de estados-naci n. Sin em-
bargo, ya entrando ms a fondo, los grupos clave en y entre las nacio-
nes son las clases y sus agentes: I mmanuel Wallerstein dice que "en
los siglos XI X y X X slo ha existido un sistema mundi al , la econom a
mundi al capitalista gl obal ".
2 7
El "sistema capitalista mundi al " se ca-
racteriza por una di vi si n del trabajo muy inequitativa entre el centro
y la periferia. Quienes se encuentran en la periferia son esencialmente
los exportadores de materias primas, en tantos que los que se encuen-
tran en el centro son aquellos que se apropian de los excedentes de toda
la econom a global. Este elemento crtico del sistema mundi al no slo
genera sino que perpeta la brecha, que crece en vez de estrecharse,
entre el centro rico y la periferia pobre, y que da lugar a una rel aci n
de dependencia de la que no se pueden l i brar los pa ses perifricos.
Adems, la lucha de clases dentro del centro, que se caracteriza por
una brecha creciente entre el capital y la mano de obra, se reproduce
fielmente en la periferia, de manera que las lites de estas reas tienen,
con sus colegas del centro, i nters en perpetuar el sistema. Por lo tanto',
en contraste con las teor as realistas, los modelos M/ SM/ D abarcan e i n-
tegran teor as sobre relaciones globales e internas.
Se ha criticado duramente a los modelos M/ S M/ D.
2 8
El estado, el
nacionalismo, los dilemas de seguridad y asuntos conexos se quedan
fuera de estos anl i si s; se encuentran en la periferia de la teor a ms
que en el centro: "Desde sus inicios, el capitalismo fue un asunto de
Chase- Dunn, "Comparati ve Research on Worl d System Characteristics", en Interna-
tional Studies Quarterly, num. 23, diciembre de 1979, pp. 601-623; idem., "interstate
System and Capitalist Worl d Economy: One Logi c or Two ? ", ibid., num. 25. marzo
de 1981, pp. 19-42; J . Kubal kova y A. A. Crui ckshank, Marxism and International Rela-
tions, Oxford, 1985. Robert A. Denemark y Kenneth O. Thomas, "The Brenner
Wallerstein Debates", en International Studies Quarterly, num. 32, marzo de 1988, pp.
47-66, ilustran el debate entre quienes apoyan estos modeios.
2 7
Wallerstein, "Ri s e and Future Demi se", p. 390.
2 8
Tony Smith, "The Underdevelopment of Development Literature: The Case
of Dependency Theory", en World Politics, num. 31, enerode 1979, pp. 247-288; Aris
tide R. Zolberg, "Ori gi ns of the Modern Worl d System", ibid., num. 33, enero de
1981, pp. 253-281.
econom a mundi al ", dice Wallerstein, " y no de naciones-estado".
29
Una vi rtud de muchos de los modelos M/ SM/ D es que analizan los pro-
blemas mundiales desde una larga perspectiva hi stri ca, y no slo des-
de el punto de vista de los problemas contemporneos. Sin embargo,
estos modelos son menos atractivos, bien porque hacen caso omiso de
los estados-naci n y de la di nmi ca que generan los intentos de stos
por asegurarse en un sistema anrqui co, o bien porque colocan a estos
actores y sus motivaciones en un nivel menos importante. Los medelos
para el estudio de los problemas mundiales de los l ti mos siglos que
no le otorguen el papel pri nci pal al estado-naci n son tan deficientes
como un anlisis de Hamlet que no tome en cuenta al protagonista y
sus motivaciones.
Segundo, el concepto "sistema mundi al capitalista" es central en
estos modelos, pero su importancia en el siglo X X puede cuestionarse.
Podr a ponerse a di scusi n si el trmi no descri b a adecuadamente al
mundo de 1880, pero est claro que ha disminuido su uti l i dad anal ti ca
y aun su adecuaci n para describir los problemas internacionales de
1980. Entonces, cabe cuestionar la afi rmaci n que hace Wallerstein en
el sentido de que "no hay todav a en la econom a mundi al sistemas so-
cialistas, como tampoco los hay feudales, ya que slo hay un sistema
mundial. Es una econom a mundi al que es por definicin capitalista en su
f orma".
3 0
En un sistema que as se define, en dnde colocamos a la
URSS o a Europa oriental? En esta rea se ubican muchos pases i n-
dustrializados ricos que no parecen pertenecer a la periferia. Sin em-
bargo, para colocarlos en el centro de un "sistema capitalista mun-
di al " se necesi tar a hacer una gimnasia termi nol gi ca y conceptual de
altura. Describir a la URSS y a Europa oriental como pases de "capi -
talismo de estado", i ncrementa acaso nuestra capacidad anal ti ca?
En dnde podemos ubicar a Chi na dentro de esta concepci n del sis-
tema? Cmo explicar la di nmi ca dentro de la "peri feri a", o las dife-
rencias entre los pases de crecimiento acelerado de Asia, como Corea
del Sur, Tai wn y Singapur, y sus vecinos de crecimiento lento como
Bangladesh, Corea del Norte y Filipinas? L a i ncorporaci n de una ter-
cera posi ci n estructural la "semi -peri feri a" no resuelve del todo
estos enigmas.
Tercero, ios modelos M/ SM/ D con dificultad explican las relaciones
entre ios pa ses no capitalistas por ejemplo, entre la URSS y sus veci-
nos de Europa oriental o Chi na y mucho menos explican los conflic-
2 9
Wallerstein, "Ri se and Future Demi se", p. 401.
3 0
Ibid., p. 412 (las cursivas son m as ) .
FI xxix-4
tos que se suscitan entre ellos. De hecho, los partidarios de estos mode-
los generalmente se l i mi tan a analizar las relaciones Oeste-Sur y
rehuyen los anlisis de las relaciones Este-Este o Este-Sur. Acaso s
incrementa el poder anal ti co con slo adoptar los lentes y el lenguaje
del marxismo o es mejor el realismo para describir las relacione.-, entre
naciones dominantes y dbiles? Por ejemplo, entre la URSS y los pa -
ses de Europa oriental, entre laURSS y la I ndi a u otros pases del Ter-
cer Mundo, entre Chi na y Vi etnam, entre la I ndi a y Sri Lanka, o entre
Vi etnam y Camboya? Acaso las categor as corno "clase" de los mo-
delos M/ SM/ D, son ms tiles que las de "capacidades relativas" de los
realistas para describir o entender las relaciones entre esos pases?
Finalmente, hay que hacer hi ncapi en las observaciones anterio-
res relativas a la perdurabilidad del nacionalismo como un elemento
en las relaciones internacionales. Qui z j usti fi cndol o con el trmi no
de "falsa conciencia" se pueda descartar el elemento de las lealtades
nacionales, pero aun en los pases en que ha habido casi dos generacio-
nes de domi ni o comunista unipartidista, como en Polonia, es evidente
que la solidaridad de los trabajadores polacos con los soviticos o con
otros no ha remplazado los sentimientos nacionalistas de aqul l os.
Muchos partidarios del realismo reconocen que con ese modelo no
se puede hacer un anlisis muy detallado del comportamiento de la po-
ltica exterior. Es ms, como lo afirma Wal tz. ni siquiera es deseable
o posible combinar teor as de relaciones internacionales con las de la
pol ti ca exterior. Los modelos de toma de decisiones ponen en entredi-
cho las premisas que sostienen que es ti l conceptualizar la naci n
como un actor racional unificado cuyo comportamiento se puede expli-
car en rel aci n con la estructura del sistema las proposiciones segun-
da, cuarta y qui nta antes mencionadas porque los individuos, gru-
pos y organizaciones que actan como agentes del estado tambi n son
vulnerables a las presiones y restricciones no internacionales, incluyen-
do el sostenimiento de las lites, la poltica electoral, la opi ni n pbl i -
ca, las actividades de grupos de presi n, las preferencias ideolgicas y
la pol ti ca burocrti ca. El sistema internacional y mucho menos la
estructura de ste no es el ni co factor que define conceptos centrales
como "el i nters naci onal ", que tambi n refleja algunos elementos del
escenario pol ti co interno. Entonces, en vez de suponer, como lo hacen
los realistas, que el estado se puede conceptualizar como una "caja ne-
gra" o sea que los procesos de poltica interna son difciles de com-
prender y que no hacen falta para explicar el comportamiento externo
del estado los analistas del modelo de toma de decisiones consideran
que se tienen que tomar en cuenta esos procesos, en especial los que
se refieren a los tomadores de decisiones y sus "definiciones de la
A B R - J U N 89 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA EXTERI OR 543
si tuaci n".
3 1
A fin de reconstruir la forma en que las naciones se tra-
tan entre s, es necesario observar la si tuaci n desde la perspectiva de
aquellos que actan como agentes del estado-naci n: los tomadores de
decisiones y los contextos de grupo y de organi zaci n burocrti ca en
que aqul l os se mueven. El cuadro 2 contiene un resumen de los tres
principales tipos de modelo a que se hace referencia en el resto de este
trabajo, empezando con los modelos de organi zaci n burocrti ca.
3 2
Los modelos tradicionales de organizaciones y burocracia comple-
jas subrayaban los beneficios de la di vi si n del trabajo, de las jerar-
qu as y del centralismo, combinados con la especializacin, la racionali-
dad y la obediencia. Segn esos modelos hab a que distinguir claramente
entre pol ti ca y toma de decisiones, por una parte, y entre administra-
ci n e i mpl ernentaci n, por la otra. Basndose en los planteamientos
pioneros de Chester L . Barnard, Hcrbert Si mn, J ames G. March y
Si mn y otros, las nuevas teor as enfocan las organizaciones de manera
muy di ferente.
33
L a premisa central es que la toma de decisiones en
las organizaciones burocrti cas no slo se ve l i mi tada por las normas
legales y formales que tienen por objeto incrementar os elementos ra-
cionales y reducir los caprichos del comportamiento burocrti co, sino
que todas (o la mayor a) de las organizaciones complejas generan gra-
ves "patol og as de i nf ormaci n".
3 4
No se niegan, sino que se
confirman el carcter poltico de las burocracias y de otros aspectos " i n-
formales" del comportamiento de las organizaciones. Las organizacio-
nes complejas se componen de individuos y unidades con percepcio-
nes, valores e intereses conflictivos que tienen su origen en estrechos
intereses particulares ("l o que beneficie a mi oficina tambi n benefi-
3 1
Ri chard C . Snyder, H. W. Bruck y Burton Sapin (comps.), Foreign Policy
Decision-Making, Nueva York, 1962.
3 2
Ta mbi n hay modelos que relacionan diferentes tipos de sistema pol ti co con
la pol ti ca exterior. Waltz critica las dos versiones que ms destacan en el siglo xx
a leninista y la wilsoniana en Man, the State and War. Aunque falta espacio para
discutirlas aqu , vans e, por ejemplo, disquisiciones recientes sobre el tema en Ru -
dolph J . Rumme l , " Libertarianism and International Vi ol ence", en Journal of Conflict
Resolution, nm. 27, marzo de 1983; Mi chael Doyle, "Li beral i sm and Worl d Politics",
en American Political Science Review, nm. 80, diciembre de 1986, pp. 1151-1170, y Do-
yle, " Ka m, Li beral Legacies, and Foreign Affai rs", en Philosophy and Public Affairs,
nm. 12, invierno de 1983, pp. 105-135.
3 3
Chester Barnard, Functions of the Executive, Cambri dge, MA, 1938; Herbert Si -
mon, Administrative Behavior: A Study of Decision-Making Processes in Administrative Organi-
zation, Nueva York, 1957; James G. March y Herbert Si mon, Organizations, Nueva
York, 1958.
3 4
Harol d Wilensky, Organizational Intelligence: Knowledge and Policy in Government
and Industry, Nueva York, 1967.
CUADRO 2
Tres modelos de toma de decisiones
O
Poltica burocrtica Dinmica de grupo Toma de decisiones individual
Conceptualization de la toma
de decisiones
Premisas
Restricciones para la toma
racional de decisiones
Fuentes de teora, ideas y
evidencia
La toma de decisiones como
resultado de negociaciones
dentro de organismos
burocrticos.
Valores centrales de la
organizacin mal
internalizados.
Comportamiento organizacional
= a comportamiento poltico.
Estructura y normas de
operacin estandarizadas
afectan sustancia y calidad de
decisiones.
I nformacin imperfecta,
producto de: centralizacin,
j erarqu as y especializacin.
Inercia organizacional.
Conflicto entre beneficios
individual y organizacional.
Poltica burocrtica y
negociacin dominan toma de
decisiones e implementacin de
decisiones.
Teor a de a organizacin.
Sociologa de las burocracias.
Poltica burocrtica.
Toma de decisiones como
resultado de interacciones de
grupo.
Decisiones principalmente
tomadas por pequeos grupos
elitistas.
Grupo es diferente a la suma
de sus miembros.
Di nmi ca de grupo afecta
sustancia y calidad de
decisiones.
Unos grupos ms efectivos para
unas tareas, menos para otras.
Presiones para conformismo.
Propensin de grupos a tomar
riesgos (controvertida).
Calidad de dirigencia.
"Pensamiento de grupo".
Psicologa social.
Sociologa de grupos pequeos.
Toma de decisiones como
resultado de preferencias
individuales.
I mportancia de valoracin
subjetiva (definicin de la
situacin) y procesos cognitivos
(procesamiento de informacin,
etc.).
Lmites cognitivos a !a
racionalidad. Procesamiento
distorsionado de la informacin
por dinmicas de consistencia
cognitiva.
Anlisis causal prejuiciado
sistemtica e interesadamente.
Diferencias individuales en
capacidad para tomar
decisiones (ej., capacidad para
resolver problemas, tolerancia a
la ambi gedad, defensa y
ansiedad, bsqueda de
informacin, etc.).
Disonancia cognitiva.
Psicologa cognitiva.
Psicologa di nmi ca.
r
w
o
r
5!
x
x
9,
-
ci ar a mi carrera"), as como en diferentes percepciones de los conflic-
tos que inevitablemente surgen de la di vi si n del trabajo ("tu posi ci n
depende de donde ests colocado"). L a memori a y las normas de las
organizaciones, los compromisos previos, la inercia normal de las or-
ganizaciones, las rutinas y las normas de operaci n estandarizadas, sir-
ven para darle forma y qui z distorsionar la i nterpretaci n de los pro-
blemas, la canal i zaci n de la i nformaci n, el aprovechamiento de
capacidades y la i mpl ementaci n de las decisiones ejecutivas. Las con-
secuencias de las polticas burocrti cas en el rea del poder ejecutivo
o en general dentro del gobierno, pueden l i mi tar considerablemente la
forma en que se definan los problemas, la gama de opciones a conside-
rar y la forma en que los subordinados i mp ementen las decisiones eje-
cutivas. Por lo tanto, la toma de decisiones en las organizaciones no
es resultado slo de anl i si s, sino que es un asunto netamente poltico,
sujeto a la negoci aci n de recursos, de posiciones, de comisiones, y a
los compromi sos.
35
Qui z se deba al predominio de la perspectiva realista que la ma-
yor a de los estudiosos de la poltica exterior apenas comienzan a incor-
porar modelos de organi zaci n burocrti ca en sus anl i si s. Existe una
voluminosa documentaci n que constata que los presupuestos, la com-
pra de armas, la doctrina mi l i tar y otros asuntos semejantes, casi nun-
ca se apegan al "ti po i deal " weberiano de organi zaci n raci onal .
36
Hay analistas que afirman que las crisis pueden produci r la moti vaci n
y los medios para reducir algunos de los aspectos no racionales del
comportamiento burocrti co: las crisis pueden impulsar el proceso de
toma de decisiones hacia la cspi de de la organi zaci n, donde se dispo-
ne de servicios de inteligencia de mejor calidad; la i nformaci n proba-
blemente llegue a los altos niveles en forma directa, reduciendo el efec-
to distorsionador que resulta de procesar la i nformaci n a travs de
varios niveles de organi zaci n, y los valores que se esgriman probable-
mente sean menos estrechos. L a urgencia en la toma de decisiones en
3 5
Henry A. Kissinger, "Domestic Structure and Foreign Pol i cy", en Daedalus,
nm. 95, pri mavera de 1966, pp. 503-529; Graham T . Allison, Essence of Decision: Ex-
plaining the Cuban Missile Crisis, Boston, 1971; Graham T . Allison y Morton Hal peri n,
"Bureaucrati c Politics: A Paradigm and Some Policy Impl i cati ons", en World Politics,
nm. 24, suplemento de 1972, pp. 40-79: Morton Hal peri n, Bureaucratic Politics and Fo-
reign Policy, Washington, 1974.
3 6
Ha y mucha literatura. Vas e, por ejemplo, Samuel R. Williamson, J r . , The
Politics of Grand Strategy: Britain and France Prepare for War, 1904-1914, Cambridge, MA,
1969; Paul Gordon Lauren, Diplomats and Bureaucrats: The First Institutional Responses to
Twentieth-Century Diplomacy in France and Germany, Stanford, 1975; y Posen, Sources of
Military Doctrine.
546 O L E R . HOLS TI FI xxi x- 4
pocas de crisis restringe las posibilidades de tornar decisiones basadas
en la negoci aci n, el intercambio de favores, el incrementalismo, los
valores menos nobles, la inercia, etctera.
3 7
Sin embargo, este esquema de la toma de decisiones en esas cir-
cunstancias no tiene un apoyo unni me ni siquiera entre los investiga-
dores que se especializan en el estudio de las crisis desde la perspectiva
de la organi zaci n burocrti ca. El anlisis de Graham T. Al l i son de la
crisis que originaron los misiles en Cuba, seal a que hubo una serie
de torpezas burocrti cas relacionadas con la di spersi n de aviones esta-
dounidenses en Florida, con la ubi caci n del bloqueo naval y con la
suspensi n de vuelos de reconocimiento meteorol gi co en Alaska por
temor a que pudieran desviarse a la Uni n Sovi ti ca. El estudio de Ri -
chard Neustadt sobre dos crisis relacionadas con Estados Unidos y con
la Gran Bretaa expone una serie de importantes malentendidos en re-
l aci n con intereses y procedimientos polticos mutuos. Y el anl i si s de
tres alertas nucleares en Estados Uni dos demostr que existieron gran-
des fallas de comprensi n y de comuni caci n entre los polticos y los
dirigentes militares que ten an a su cargo implementar las alertas.
38
Los crticos de algunos de los modelos de organi zaci n burocrti ca
y de los anlisis que se han hecho con base en ellos seal an varios
probl emas.
39
I ndican, por ejemplo, que el nfasis que se le da a la ne-
goci aci n burocrti ca no toma en cuenta la posi ci n de los actores. En
el sistema estadounidense, el presidente no es slo un actor ms en un
complejo juego burocrti co. No slo ser l quien tome la l ti ma deci-
si n, sino que escoge a los dems actores, elemento que puede tener
una importancia fundamental para la decisin final. Si el general Mat
thew Ri dgway y el procurador general Robert Kennedy tomaron las
3 7
Wilensky, Organizational Intelligence; Theodore L . Lowi , The End of Liberalism:
Ideology, Policy, and the Crisis of Public Authority, Nueva York, 1969; Sidney Verba, "As-
sumptions of Rationality and Non-Rationality in Models of the International
System", en World Politics, num. 14, octubre de 1961, pp. 93-117.
3 8
Charl es F . Hermann, "Some Consequences of Cri si s which Li mi t the Vi abi -
lity of Organi zati ons", en Administrative Science Quarterly, num. 8, juni o de 1963, pp.
61-82; Allison, Essence; Ri chard Neustadt, Alliance Politics, Nueva York, 1970; Scott
Sagan, " Nuclear Alerts and Cri si s Management", en International Security, num. 9, pri
mavera de 1985, pp. 99-139.
3 9
Robert Rothstein, Planning, Prediction, and Policy-Making in Foreign Affairs: The-
ory and Practice, Boston, 1972; Stephen D. Krasner, "Are Bureaucracies Important?
( Or Allison Wonderl and)", en Foreign Policy, num. 7, verano de 1972, pp. 159-170;
Robert J . Art , "Bureaucratic Politics and Ameri can Foreign Policy: A Cri t i que", en
Policy Sciences, num. 4, diciembre de 1973, pp. 467-490; Desmond J . Bal l , "The Blind
Me n and the Elephant: A Cri ti que of the Revisionist and Bureaucratic-Political Ori en-
tations", en World Politics, num. 27, octubre de 1974, pp. 87-206.
AB R- J UN 89 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA E XT E RI OR 547
respectivas decisiones de no intervenir en I ndochina en 1954 o de no
bombardear Cuba en 1962, se debi a que los presidentes Eisenhower
y Kennedy aceptaron las decisiones de aqul l os y no de otros actores.
Adems, el concepto de negoci aci n burocrti ca tiende a subrayar los
elementos no racionales, sin tomar en cuenta las autnti cas diferencias
intelectuales que pueden provenir de otras preocupaciones ms am-
plias incluso la cuesti n de si pudiera estar en riesgo el i nters nacio-
nal en determinada si tuaci n. De hecho, si se manejan bien, los proce-
sos de deci si n que promueven y se basan en "asesor a ml ti pl e" entre
funcionarios pueden conducir a decisiones de alta cal i dad.
40
Estos modelos posiblemente sean tiles para explicar las fallas que
a veces se presentan entre las decisiones ejecutivas y las acciones de po-
ltica exterior en el proceso de i mpl ementaci n, pero son menos tiles
para explicar las decisiones en s. El anlisis de Al l i son sobre la crisis
cubana no muestra una correl aci n fuerte entre las posiciones burocr-
ticas y las evaluaciones de la si tuaci n o las recomendaciones de polti-
ca, como lo suger a su "Model o ra" (poltica burocrti ca), y las
transcripciones, reci n publicadas, de las discusiones que se llevaron
a cabo durante la crisis, no aportan ni ngn dato nuevo que pueda re-
forzar el model o:
41
Por otra parte, Al l i son s presenta evidencia i m-
portante, acerca de la i mpl ementaci n de la poltic a, que pone en duda
la uti l i dad del "Model o i " (la concepci n tradicional realista del actor
uni tari o racional).
Otro modelo de toma de decisiones que se uti l i za en los anlisis de
ciencia pol ti ca complementa los modelos de organi zaci n burocrti ca
al reducir el campo de i nvesti gaci n a los niveles ms altos de la polti-
ca. Esta ori entaci n se presta a la i nvesti gaci n de decisiones de pol-
tica exterior que generalmente se toman en el contexto de grupos pe-
queos. Algunos analistas han recurrido a la sociologa y la psicologa
social para evaluar el impacto de varios tipos de di nmi ca de grupo en
la toma de decisiones.
42
En el trasfondo de estos modelos estn las
4 0
Alexander L . George, "The Case for Multiple Advocacy in Maki ng Foreign
Policy", en American Political Science Review, num. 66, septiembre de 1972, pp. 751-785
y 791-795.
4 1
Davi d A. Wel ch y James G. Blight, "The Eleventh Hour of the Cuban Mi ssi -
le Cri si s: An Introduction to the Ex Co mm Transcri pts", en International Security, num.
12, invierno de 1987-1988, pp. 5-29; McGeorge Bundy y James G. Blight, "October
27, 1962: Transcri pts of the Meetings of the Ex Co mm" , ibid., pp. 30-92.
4 2
Joseph de Ri vera, The Psychological Dimension of Foreign Policy, Col umbus, OH,
1968; Gl enn D. Paige, The Korean Decision, June 24-30, 1950, Nueva York, 1968: Irvi ng
L . Jani s, Victims of Groupthink: A Psychological Study of Foreign Policy Decisions and Fiascos,
Boston, 1972; idem., Groupthink: Psychological Studies of Policy Decisions and Fiascos, Bos-
FI xxix-4
premisas de que el grupo no slo es la suma de sus miembros (las deci-
siones que surgen del grupo sern diferentes a la simple acumul aci n
de preferencias y capacidades individuales), y de que la di nmi ca de
grupo y las interacciones entre sus miembros, pueden tener un impac-
to importante en la sustancia y calidad de las decisiones.
Los grupos a menudo funcionan mejor que los individuos en el
desempeo de tareas complejas, debido a las diferentes perspectivas y
talentos que se renen, la eficiente di vi si n del trabajo y las discusiones
de alto nivel enfocadas a evaluar la si tuaci n y las recomendaciones
para manejarla. Los grupos pueden tambi n darle a los tomadores de
decisiones apoyos emocionales y de otros tipos que les pueden ayudar
a resolver problemas complejos. Por otro lado, pueden ejercer presio-
nes para que se tomen decisiones de acuerdo con las normas del grupo,
inhibiendo de esa manera la bsqueda de i nformaci n y de opciones
alternativas, o frenando el proceso prematuramente, descartando la le-
gi ti mi dad de algunas opciones, impidiendo las evaluaciones indepen-
dientes y suprimiendo algunas formas de conflicto intra-grupo que po-
dr an aclarar las metas, los valores y las opciones. El psi cl ogo
Solomon Asch real i z unos experimentos clsicos que revelan hasta
qu grado los miembros de un grupo suprimen sus ideas y juicios cuan-
do se enfrentan con una mayor a que sostiene una opi ni n contraria,
aun cuando se trate de una opi ni n equivocada.
43
Con base en una serie de estudios hi stri cos, el psiclogo social Ir
vi ng L . J anis identific una variante diferente de la di nmi ca de grupo,
a la que nombr "pensamiento de grupo" (grouptkink) para distin-
guirlo de una forma ms comn de presionar a los miembros "desca-
rri ados" del grupo.
44
J anis no acepta la premisa tradicional de que
ton, 1982; Margaret G. Hermann, Charl es F. Hermann y Joe D. Hagan, "How Deci-
sion Uni ts Shape Foreign Policy Behavi or", en Charl es F. Hermann, Charl es W. Ke -
gley y James N. Rosenau (comps.), New Directions in the Study of Foreign Policy, Londres,
1987; Charles F. Hermann y Margaret Hermann. "Who Makes Foreign Policy Deci-
sions and How: An Initial Test of a Model " (trabajo presentado en la reuni n anual
de la Ameri can Political Science Association, Chicago, 1987); Philip D. Stewart, Mar-
garet G. Hermann y Charl es F . Hermann, "The Politburo and Foreign Policy: To-
ward a Model of Soviet Decision Maki ng" (trabajo presentado en la reuni n' anual
de la International Society of Political Psychology, Amsterdam, 1986).
4 3
Leon Festinger, " A Theory of Social Compari son Processes", y Solomon
Asch, "Opinions and Social Pressure", en A. Paul Hare, Edgar F. Borgatta y Robert
F. Bales (comps.), Small Groups: Studies in Social Interaction, Nueva York, 1965; Asch,
"Effects of Group Pressures upon Modification and Distortion of Judgement", en
Dorwi n Cartwright y A. Zander (comps.), Group Dynamics: Research and Theory, Evans-
ton, i L, 1953.
4 4
Jani s, Victims; idem., Groupthink. V as e t ambi n Philip Tetlock, "Identifying
Victims of Groupthink from Public Statements of Decision Makers", en Journal of Perso-
una fuerte cohesi n entre los miembros de un grupo invariablemente
mejora la capacidad de ste. En ciertas condiciones, una fuerte cohe-
si n puede reducir considerablemente la capacidad del grupo para to-
mar decisiones. En esos casos los miembros de un grupo cohesivo pue-
den aumentar la frecuencia y la intensidad de la i nteracci n personal,
con el fin de poderse enfrentar a los problemas graves, y reforzar su
autoestima. Esto conduce a una mayor identificacin con el grupo y
reduce la competencia interna. L a di nmi ca de grupo de lo que J anis
llama "buscar acuerdo" puede desplazar o reducir la necesidad de po-
ner a prueba la realidad o de procesar y evaluar adecuadamente la i n-
formaci n. Esto puede ocasionar que los grupos sean presa de senti-
mientos injustificados de optimismo y de i nvul nerabi l i dad, creen
i mgenes estereotipadas de sus adversarios y no presten atenci n a las
advertencias. El anlisis que hace J anis de casos "exi tosos" (el Plan
Marshal l , la crisis cubana de los misiles) y de casos "fal l i dos" (la Con-
ferencia de Muni ch en 1938, Pearl Harbor, la i nvasi n de la Bah a de
Cochinos) indica que el "pensamiento de grupo" y otras patol og as de
la toma de decisiones no son inevitables, y prepara una gu a para
evitarlas.
45
Hay otros analistas que se centran en el i ndi vi duo. Muchos de los
modelos de toma de decisiones subrayan la brecha que existe entre las
demandas del modelo clsico de toma de decisiones racional y el cuer-
po de teor a y evidencia relativo a las diversas restricciones que entran
enjuego aun en el caso de opciones relativamente sencillas.
46
Las ms
recientes perspectivas, basadas en la psicologa cognitiva, van ms all
de algunas de las formulaciones anteriores que se basaban en teor as
psi codi nmi cas para identificar diversos tipos de psi copatol og as entre
los dirigentes pol ti cos: paranoia, autoritarismo, transferencia de los
motivos personales a los objetos pbl i cos, etc.
47
Estos intentos recien-
nality and Social Psychology, nm. 37, agosto de 1979, pp. 1314-1324, y la crtica en
Ll oyd Etheredge, Can Governments Learn? American Foreign Policy and Central American Re-
volutions, Nueva York, 1985, pp. 112-114.
4 5
Janis, Groupthink.
4 6
Para un repaso de la multitud de publicaciones sobre este tema, vanse Robert
Abelson y A. Levi , "Decision Maki ng and Decision Theory", en Gardner Lindzey
y Elliott Aronson (comps.), Handbook of Social Psychology, 3a. ed. , Nueva York, 1985.
L a importancia de los modelos psi col gi cos y de la evidencia en las relaciones interna-
cionales se discute a fondo en Robert j ervi s, Perception and Misperception in International
Politics, Princeton, 1976; John Steinbruner, The Cybernetic Theory of Decision: New Di-
mensions of Political Analysis, Princeton, 1974, y Robert Axelrod (comp.), The Structure
of Decision: The Cognitive Maps of Political Elites, Princeton, 1976.
4 7
V as e , por ejemplo, Harol d Lasswel l , Psychopathology and Politics, Chicago,
1931.
FI xxix-4
tes de incorporar en los anlisis de poltica exterior el tipo de procesa-
miento de i nformaci n de la toma de decisiones i ndi vi dual seal an las
restricciones cognitivas y de moti vaci n que, en grados diversos, afec-
tan las decisiones de los sujetos "normal es". En este caso se observa
el comportamiento de todos los dirigentes y no slo de aquellos, corno
Hi tl er y Stalin, que manifiestan s ntomas de anormalidades clnicas.
Los desafos ms importantes al modelo clsico se centran, de di -
versas maneras, en las limitaciones de la capacidad humana para llevar
a cabo las tareas que requiere la toma de decisiones objetivamente ra-
cional. Las restricciones cognitivas a la racionalidad incluyen: l mi tes
en la capacidad del i ndi vi duo para recibir, procesar y asimilar infor-
maci n acerca de la si tuaci n; la incapacidad de identificar el conjunto
de alternativas de poltica; conocimientos fragmentados de las conse-
cuencias de cada opci n, y la incapacidad para ordenar preferencias en
una sola escala de uti l i dad.
4 8
stas han dado lugar a una serie de con-
cepciones alternativas de la toma de decisiones i ndi vi dual y de las es-
trategias del i ndi vi duo para manejar la complejidad, la incertidumbre,
la i nformaci n incompleta o contradictoria y, paradj i camente, el ex-
ceso de i nformaci n. Estas restricciones caracterizan al i ndi vi duo que
toma decisiones como solucionador de problemas, cientfico ingenuo o
i ntui ti vo, equilibrista cognitivo, evitador de disonancias, buscador de
i nformaci n, procesador ci bernti co de i nformaci n y tomador de de-
cisiones renuente.
De estas concepciones, tres parecen tener importancia en el anl i -
sis de la pol ti ca exterior. L a pri mera ve al tomador de decisiones como
un "racionalista l i mi tado" que busca soluciones satisfactorias aunque
no pti ma. Segn Herbert Si mn, "l a capacidad de la mente humana
para formular y resolver problemas complejos es muy pequea en
comparaci n con la magni tud del problema cuya sol uci n se requiere
si se ha de hablar de comportamiento objetivamente racional en el
mundo real o aun de una m ni ma aproxi maci n a esa racionalidad
obj eti va".
49
Adems, no es prcti co que el tomador de decisiones
busque alternativas pti mas; por ejemplo, por el costo que significa
buscar i nformaci n. Se relaciona con ste el concepto ms reciente del
i ndi vi duo como un "mezqui no cogni ti vo", alguien que desea simplifi-
car problemas complejos y encontrar atajos para resolver problemas y
tomar decisiones.
Otra ori entaci n consiste en ver al tomador de decisiones como un
"ci ent fi co i ntui ti vo propenso a cometer errores", qui en probablemen-
March y Si mon, Organizations, p. 113.
Si mon, Administrative Behavior, p. 198.
A BR- J UN 89 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA E XT E RI OR 551
te cometer una extensa variedad de errores de inferencia. En este ca-
so, en vez de subrayar los l mi tes de la bsqueda, del procesamiento
de i nformaci n, etc., esta concepci n considera que el tomador de de-
cisiones usa mal la i nformaci n, v cti ma de una heur sti ca inadecuada
o de rutinas de deci si n. Existen tendencias a subutilizar i nformaci n
di agnsti ca, a creer en la "l ey de los nmeros pequeos", a sobresti-
mar las probabilidades bajas y menospreciar las altas, y a violar otros
requisitos de consistencia y coherencia. Estas desviaciones de la teor a
cl si ca de decisiones se basan en los principios de psicologa que rigen
la percepci n de los problemas y la eval uaci n de las opciones.
50
Por l ti mo, har referencia a la perspectiva que identifica las fuer-
zas que domi nan al tomador de decisiones, fuerzas que no se puede o
no se quiere control ar.
51
Los tomadores de decisiones no son slo cal-
culadores racionales; las decisiones importantes generan conflictos, y
la renuencia a tomar decisiones irrevocables muchas veces se traduce
en un comportamiento que disminuye la calidad de las decisiones. Es-
tos modelos se centran en los sistemas de creencias de los tomadores
de decisiones, en sus i mgenes de los actores importantes, en las per-
cepciones, en las estrategias de procesamiento de i nformaci n, en algu-
nas caracter sti cas personales (capacidad para tolerar la ambi gedad,
complejidad cognitiva, etc.), y en su influencia sobre el desempeo del
tomador de decisiones.
A pesar de tal diversidad de perspectivas y de lo difcil de escoger
entre modelos de moti vaci n y cognitivos, ha habido cierta convergen-
cia en rel aci n con varios tipos de restricciones que pueden afectar los
procesos de deci si n.
5 2
Una de ellas i mpl i ca las consecuencias de los
intentos por lograr consistencia cognitiva en percepciones y procesa-
mi ento de i nformaci n. Se han identificado varios tipos de prejuicios
tanto en los estudios experimentales como en los hi stri cos. Los toma-
5 0
Amos Tversky y Dani el Kahneman, "The Frami ng of Decisions and the
Psychology of Choi ce", en Science, num. 211, enero 30 de 1981, pp. 453-458; Kahne-
man y Tversky, " On the Psychology of Prediction", en Psychological Review, num. 80,
jul i o de 1973, pp. 237-251; Kahneman, Paul Slovic y Tversky, Judgement under Uncer-
tainty: Heuristics and Biases, Cambri dge, Inglaterra, 1982.
5 1
Irvi ng L . Jani s y Leon Mann, Decision Making: A Psychological Analysis of Con-
flict, Choice, and Commitment, Nueva York, 1977; Mi ri am Steiner, "The Search for Or -
der in a Disorderly Worl d: Worldviews and Prescriptive Decision Paradi gms", en In-
ternational Organization, num. 37, verano de 1983, pp. 373-414; Ri chard Ned Lebow,
Between Peace and War, Baltimore, 1981.
5 2
Donal d Ki nder y J . R . Weiss, " I n Li eu of Rationality: Psychological Perspec-
tives on Foreign Policy", en Journal of Conflict Resolution, num. 22, diciembre de 1978,
pp. 707-735; Ol e R. Holsti, "Forei gn Policy Formation Vi ewed Cognitively", en
Axel rod, Structure of Decision.
552 O L E R. HOLS TI FI X X I X - 4
dores de decisiones son propensos a interpretar y asimilar i nformaci n
de manera que concuerde con las creencias, las preferencias, las espe-
ranzas y las expectativas, en vez de desafiarlas. A menudo niegan la
necesidad de enfrentarse al sacrificio de unos valores por otros, con-
venci ndose de que determinada opci n satisfar a todos. Y finalmen-
te, racionalizan las situaciones para apoyar la opci n escogida, desa-
creditando las que fueron rechazadas.
Hay numerosos textos sobre los tipos de atribuciones, que revelan
varios tipos de prejuicio si stemti co en el anlisis causal. Qui z el ms
importante para el anlisis de la poltica exterior es el tpico error de
atri buci n: la tendencia a explicar el comportamiento del adversario
en trmi nos de sus caracter sti cas (por ejemplo, agresividad u hostili-
dad innata) y no en trmi nos del contexto o de la si tuaci n, atribuyen-
do el propio comportamiento a lo segundo (por ejemplo, necesidades
l eg ti mas de seguridad que surgen de un entorno peligroso o incierto)
y no a lo pri mero. George Kennan ha observado un comportamiento
similar de "dobl e- estndar": "Es ahora nuestra opi ni n que debe-
mos tomar en cuenta ni camente la capacidad de ellos (soviticos), ha-
ciendo caso omiso de sus intenciones, pero que esperamos que ellos to-
men en cuenta ni camente nuestras intenciones, haciendo caso omiso
de nuestra capacidad?"
53
Tambi n hay analistas que han ilustrado el efecto importante que
tienen en la toma, de decisiones las ideas preconcebidas del tomador de
decisiones acerca del orden y la posibilidad de predecir el entorno. Su-
cede que el tomador de decisiones puede estar consciente del entorno
desordenado en que opera (consecuencia, qui z, de procesos polticos
internos), pero tiende a suponer que otros, especialmente sus adversa-
rios, carecen de esas restricciones. Graham T. Al l i son, Robert J ervis
y otros han mostrado que los tomadores de decisiones tienden a creer
que el "actor racional uni fi cado" realista es la representaci n correcta
de los procesos de deci si n del adversario, y que por lo tanto todo lo
que pueda ocurri r es resultado directo de una el ecci n deliberada. Por
ejemplo, no se le dio importancia, o se supri mi por razones estratgi -
cas, a la hi ptesi s de que la destrucci n por parte de los soviticos del
avi n de KAL (vuelo 007) pudo haber sido producto de fallas de infor-
maci n o burocrti cas, en vez de una deci si n fra de asesinar a pasaje-
ros ci vi l es.
54
5 3
George F. Kennan, The Cloud of Danger: Current Realities of American Foreign Po-
licy, Boston, 1978, pp. 87-88.
5 4
Allison, Essence; Jervi s, Perception; Seymour M. Hersh, The Target is Destroyed:
What Really Happened to Flight 007 and What America Knew About It. Nueva York, 1986.
A parti r de voluminosas publicaciones, se han desarrollado y apli-
cado en estudios de poltica exterior varios modelos que vinculan las
tensiones producidas por crisis con procesos de deci si n.
55
I rvi ng L .
J anis y L en Mann han desarrollado un modelo ms general de teor a
del conflicto que percibe al i ndi vi duo corno un "tomador de decisiones
renuente" y que se enfoca al "cundo, cmo y por qu las tensiones
generadas por conflictos de deci si n l i mi tan la racionalidad de las deci-
siones del i ndi vi duo".
5 6
Se puede recurrir a cinco estrategias para ma-
nejar una si tuaci n que requiere tornar decisiones: adhesi n no conflic-
ti va a la poltica existente, cambio sin conflictos, evasi n defensiva,
hipervigilancia y toma de deci si n vigilante. Las primeras cuatro estra-
tegias probablemente conduzcan a malas decisiones, debido a fallas en
la bsqueda de i nformaci n, en la eval uaci n de la si tuaci n y de las
opciones, y en los planes alternativos, en tanto que la toma de deci si n
vi gi l ante, que se caracteriza por un desempeo ms eficiente de tareas
vitales, probablemente resulte en una mejor eleccin. Los factores que
afectarn la uti l i zaci n de estilos de deci si n son: la i nformaci n acerca
de los riesgos, las expectativas de encontrar una opci n mejor, y el
tiempo suficiente para buscar y sopesar.
Una l ti ma ori entaci n que debernos considerar, es la que intenta
demostrar la influencia de las caracter sti cas personales en la toma de
decisiones. No faltan ti pol og as que pretenden vincular caracter sti cas
de mando con comportamientos de toma de decisiones, pero existen
pocas investigaciones que demuestren esos v ncul os. Margaret G. Her-
mann ha desarrollado un esquema con ocho variables para analizar los
discursos pbl i cos personalmente elaborados por los dirigentes: nacio-
nalismo, confianza en su propi a capacidad para controlar el entorno,
deseo de poder, deseo de afiliarse, capacidad para diferenciar entor-
nos, desconfianza de los dems, confianza en s mismo y nfasis en ob-
jetivos precisos. El modelo se ha puesto a prueba con una gama muy
grande de dirigentes contemporneos, y ios resultados han sido i mpre-
sionantes.
57
Alexander L . George ha rel'ormulado el concepto de "c-
5 5
Charl es F. Hermann, International Grises: Insights/rom Behavioral Ressearch, Nue-
va York, 1972; Margare! G. Hermann y Charles F. Hermann, "Mai ntai ni ng the
Qual i ty of Deci si on-Maki ng in Foreign Policy Gri ses", en Report of the Commission on
the Organization oj'the Government for the Conduct of Foreign Policy, tomo 2, Washington,
1975; Margaret G. Hermann, "Indicators of Stress in Policy-Makers during Foreign
Policy Cri s es ", en PoliticalPsychology, nm. 1, marzo de 1979, pp. 27-46; Ol e R. Hols-
ti, Crisis, Escalation, War, Montreal, 1972; Ol e R. Holsti y Alexander L . George, "The
Effects of Stress on the Performance of Foreign Pol i cy-Makers", en Political Science An
nual, tomo 6, Indianapolis, 1975; Lebow, Between Peace and War.
5 6
Janis y Mann, Decisin Making, 3.
5 7
Margaret G. Hermann, "Expl ai ni ng Foreign Policy Behavior Usi ng Personal
FI xxix-4
digo operati vo" de Nathan Leites, di vi di ndol o en cinco consideracio-
nes filosficas y cinco instrumentales que sirven para describir
creencias bsi cas pol ti camente importantes, lo que ha dado lugar a
muchos trabajos emp ri cos y, ms recientemente, a numerosas revisio-
nes conceptuales de i mportanci a.
58
Finalmente, algunos psiclogos
han desarrollado y puesto a prueba el concepto de "complejidad inte-
grad va", que se define como la capacidad de hacer distinciones sutiles
en dimensiones ml ti pl es, la flexibilidad, y la i ntegraci n de grandes
cantidades de i nformaci n diversa con el fin de hacer juicios coheren-
tes.
59
Se ha utilizado una tcni ca estndar de anlisis de contenido
para investigaciones de documentaci n generada por personas en altos
niveles de decisin durante una extensa serie de crisis internacionales,
incluyendo la Primera Guerra Mundi al , Cuba (1962), Marruecos
(1911) Berl n (1948-1949 y 1961) Corea v las smerras del Medi o
Ori ente en 1948, 1956, 1967 y 1973. '
Los modelos de toma de decisiones le permiten al analista resolver
muchas de las limitaciones que presentan los modelos sistmicos antes
descritos, pero con cierto costo. Los tres modelos de toma de decisiones
aqu descritos le imponen al investigador la bsqueda de crecientes
Characteristics of Political Leaders", en International Studies Quarterly, num. 24, marzo
de 1980, pp. 7-46; idem., "Personality and Foreign Policy Decision Maki ng", en Do-
nald Syl van y Steve Chan (comps.), Perceptions, Beliefs, and Foreign Policy Decision Ma-
king, Nueva York, 1984.
5 8
Nathan Leites, The Operational Code of the Politburo, Nueva York, 1951; Alexan-
der L . George, "The Operational Code: A Neglected Approach to the Study of Politi-
cal Leaders and Deci si on-Maki ng", en International Studies Quarterly, num. 13, junio de
1969, pp. 190-222; Stephen G. Wal ker, "The Interface between Beliefs and Behavior:
Henry Kissinger's Operational Code and the Vi etnam Wa r " , en Journal of Conflict Re-
solution, num. 21, marzo de 1977, pp. 129-168; idem., "The Motivational Foundations
of Political Belief Systems: A Re-Anal ysi s of the Operational Code Construct", en In-
ternational Studies Quarterly, num. 27, juni o de 1983, pp. 179-202; idem, "Parts and
Wholes: Ameri can Foreign Policy Makers as Structured Indi vi dual s" (trabajo presen-
tado en la reuni n anual de la International Society of Political Psychologv, Secaucus,
Nueva Jersey, 1988).
5 9
Por otra parte, la simplicidad integrativa se caracteriza por respuestas simples,
diferencias gruesas, rigidez y restri cci n en el uso de la i nf ormaci n.
6 0
Peter Suedfeld y Philip Tetlock, "Integrative Complexity of Communications
in International Cri ses", en Journal of Conflict Resolution, nm. 21, marzo de 1977, pp.
169-186; Suedfeld, Tetlock y C . Rami rez, "War , Peace, and Integrative Complexity:
U N Speeches on the Middle East Problems, 1947-1976", en ibid., septiembre de
1977), pp. 427-442; Theodore D. Raphael , "Integrative Complexity Theory and Fo-
recasting International Crises: Berlin 1946-1962", en ibid., num. 26, septiembre de
1982, pp. 423-450; Tetlock, "Integrative Complexity of Ameri can and Soviet Foreign
Policy Rhetoric: A Ti me Series Anal ysi s", en Journal of Personality and Social Psychology,
num. 49, diciembre de 1985, pp. 1565-1585.
cantidades de i nformaci n. Adems, se corre el riesgo de que, al agre-
gar niveles de anl i si s, se pueda caer en una prol i feraci n indisciplina-
da de categor as y variables con por lo menos dos consecuencias negati-
vas: puede llegar a ser cada vez ms difcil decidir la importancia
relativa de cada una, y las explicaciones ad hoc de los casos individuales
reducen las posibilidades de establecer generalizaciones a partir de los
casos. Sin embargo, ya existen varios estudios bien di seados de mu-
chos casos de toma de decisiones, que indican que se pueden eludir
stas y otros tipos de trampas.*"
El estudio de las relaciones internacionales y la poltica exterior
siempre ha sido una empresa un poco eclctica; se toman elementos de
otras disciplinas aparte de la historia y de la ciencia pol ti ca.
62
En un
nivel muy general, se pueden establecer diferencias entre dos orientacio-
nes o escuelas. Los analistas de la pri mera escuela se concentran en la
estructura del sistema internacional, muchas veces toman elementos de
teor as econmi cas para la el aboraci n de modelos, anal og as, ideas y
metforas, y subrayan la importancia de las preferencias racionales y la
estrategia y de cmo la estructura del sistema internacional tiende a mo-
delarlas y a limitarlas. En cambio, los analistas de la escuela que se
concentra en la toma de decisiones, se ocupan de los procesos polticos
internos y frecuentemente toman elementos de la psicologa social y de
la psi col og a para entender mejor ios lmites y las barreras en el procesa-
mi ento de i nformaci n y la seleccin racional.
A riesgo de terminar con una perogrullada, todo indica que ambas
orientaciones son necesarias pero que ni nguna es suficiente. A l descui-
dar la estructura del sistema y las restricciones que impone, se puede
caer en anl i si s que pinten a los individuos que toman decisiones como
agentes relativamente libres con la posibilidad de escoger de un men
casi i l i mi tado de opciones, limitados slo por el grado de sus ambicio-
6 1
Al exander L . George y Ri chard Smoke, Deterrence in American Foreign Policy:
Theory and Practice, Nueva York, 1974; Smoke, Escalation, Cambridge, MA, 1977;
Gl enn H . Snyder y Paul Diesing, 'Conflict Among Nations: Bargaining. Decision Making,
and System Structure in International Crises, Princeton, 1977; Mi chael Brecher y Barbara
Gei st, Decisions in Crisis: Israel, 1967 and 1973, Berkeley, 1980; Lebow, Between Peace
and War. V a ns e algunas disquisiciones interesantes para el estudio de casos en Harry
Eckstei n, "Cas e Study and Theory in Political Sci ence", en Fred I . Greenstein y Nel-
son W. Polsby (comps.), Handbook of Political Science, Readi ng, MA, 1975, vol. 7: pp.
79-138, y Alexander L . George, "Case Studies and Theory Development: The Me-
thod of Structured, Focused Compari son", en Paul Gordon Lawren (comp.), Diplo-
macy: New Approaches in History, Theory, and Policy, Nueva York, 1979, pp. 43-68.
6 2
Qui ncy Wright, en su obra cl si ca The Study of International Relations, Nueva
York, 1955, hace un repaso de este campo y de las disciplinas que se han desarrollado
en l .
556 O L E R . HOLS TI FI XXI X- 4
nes personales y por los recursos de que dispongan. En el peor de los
casos, este tipo de anlisis puede caer en explicaciones maniqueas
segn las cuales las polticas exteriores de los "mal os" son la manifes-
taci n externa de dirigentes o estructuras internas perversos, en tanto
que los "buenos" slo se ven obligados a reaccionar. La derecha radi-
cal justifica la Guerra Fr a basndose en que la poltica exterior soviti-
ca proviene de una agresividad totalitaria comunista inherente, con
Estados Unidos como la v cti ma inocente; las explicaciones de la iz-
quierda radical tienden a ser parecidas, i nvi rti endo los papeles de agre-
sor y v cti ma.
6 3
A la inversa, si no se toman en cuenta factores relativos a la toma
de decisiones en la poltica exterior, se cae en la imposibilidad de expli-
car la di nmi ca de las relaciones internacionales y de comprender mu-
chos aspectos importantes del comportamiento exterior de una naci n.
Los partidarios del realismo explican que su modelo sirve para enten-
der la "al ta pol ti ca": la di suasi n, la contenci n, las alianzas, las cri -
sis y las guerras, aunque no necesariamente la "baja pol ti ca". Pero
hay varios argumentos en contra de esa posi ci n: pri mero, la baja pol -
tica del comercio, de las divisas y otros problemas que casi siempre son
elementos muy sensibles a las presiones internas se est convirtiendo
en elemento importante de las relaciones internacionales. Segundo, la
prol i feraci n de publicaciones en el rea de domi ni o putativo indiscuti-
ble del realismo hace dudar de la validez universal del modelo realista
aun para explicar la di suasi n, las crisis y las guerras.
64
Finalmente,
el uso exclusivo de los modelos realistas y sus premisas de racionalidad
puede conducir a una complacencia injustificada frente a los peligros
del sistema internacional. Las armas nucleares y otros elementos del
sistema sin duda han contribuido a la "larga paz" entre las grandes po-
tencias.""' Pero al mismo tiempo, un enfoque estrecho del equi l i bri o
6 3
Ol e R. Holsti, "The Study of International Politics Makes Strange Bedfe-
llows: Theories of the Radi cal Ri ght and the Radi cal Lef t ", en American Political Science
Review, num. 68, marzo de 1974, pp. 217-242.
6 4
Ade ms de las obras sobre guerra, crisis y di suasi n ya citadas, vanse Ri -
chard Betts, Nuclear Blackmail and Nuclear Balance, Washington, 1987; Robert Jervi s,
Ri chard Ned Lebow y Janice G. Stein, Psychology and Deterrende, Baltimore, 1985; Le -
bow, Nuclear Crisis Management: A Dangerous Illusion, Ithaca, 1987, y Ole R. Holsti,
"Cri s i s Deci si on-Maki ng", y Jack S. Levy, "The Causes of War: A Review of Theo-
ries and Evi dence", en Philip E . Tetlock et al. (comps.), Behavior, Society, and Nuclear
War, tomo 1, Nueva York (en prensa).
6 5
John Lewi s Gaddi s, "The Long Peace: Elements of Stability in the Postwar
International System", en International Security, num. 10, primavera de 1986, pp. 99
142.
ABR- JTJN 89 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA EXTERI OR 557
del poder, la "correl aci n de fuerzas" y otros aspectos del sistema i n-
ternacional pueden dar por resultado un olvido de los riesgos que en-
traan, por ejemplo, el mando, las comunicaciones, el control, el espio-
naje o el inadecuado procesamiento de i nformaci n que slo se pue-
den identificar y analizar desde la perspectiva de la toma de decisiones.
66
En trmi nos muy generales, esta concl usi n es similar a la que
hace 30 aos formul el ms importante exponente contemporneo del
realismo moderno: se necesita la "tercera i magen" (estructura del sis-
tema) para comprender el contexto del comportamiento internacional,
en tanto que las i mgenes primera y segunda (la toma de decisiones
y los procesos polticos internos) se requieren para comprender la di n-
mi ca dentro del sistema.
67
Pero no basta reconocer la existencia de
varios niveles de anl i si s. Lo que desea explicar el investigador y el nivel
de especificidad y amplitud que busca deber an determinar qu nivel (es)
de anl i si s se requiere. En este sentido, es fundamental distinguir entre
dos distintas variables dependientes: por una parte, las decisiones de
pol ti ca exterior de los estados, y por la otra, los resultados de la polti-
ca y las interacciones entre dos o ms estados. Si la meta es entender
lo pri mero las decisiones de poltica exterior el concepto de "en-
torno psi col gi co" de Harol d y Margaret Sprout es importante y sufi-
ciente; es decir, las variables estructurales objetivas influyen en las de-
cisiones a travs de las percepciones y evaluaciones de esas variables
"externas" por parte de quien toma las decisiones.
68
Sin embargo, si
la meta es explicar los resultados, el "entorno psi col gi co" es inade-
cuado; si quien toma las decisiones se equivoca cu su percepci n o cu.
su cri teri o, sern los factores objetivos los que determinen el resultado.
Los pol i tl ogos que se dedican al estudio de las relaciones internacio
nales ya estn aplicando el concepto de niveles ml ti pl es al anlisis de
resultados que no se pueden explicar adecuadamente a travs de un
solo ni vel de anl i si s."
9
6 6
Paul Bracken, Command and Control of Nuclear Forces, New Haven, 1983; Bruce
Bl ai r, Strategic Command and Control: Redefining the Nuclear Threat, Washington, 1985;
John D. Steinbruner, "Nucl ear Decapitation", en Foreign Policy, num. 45, invierno
de 1981-1982, pp. 16-28; Sagan, "Nucl ear Al erts"; Alexander L . George, Presidential
Decision-Making in Foreign Policy: The Effective Use of Information and Advice, Boulder,
1980.
6 7
Wal t z, Man, the State, and War, p. 238.
6 8
Harol d y Margaret Sprout, "Envi ronmental Factors in the Study of Interna-
tional Politics", en Journal of Conflict Resolution, nm, 1, diciembre de 1957, pp. 309-328.
6 9
V a ns e , por ejemplo, Davi d B. Yoffie, Power and Protectionism: Strategies of the
Newly Industrializing Countries, Nueva York, 1983; John Odel l , U.S. International Mone-
tary Policy: Market, Power, and Ideas as Sources of Change, Princeton, 1982; Jack Snyder,
FI xxix-4
De estos modelos y orientaciones, cules le podrn interesar o ser-
vi r a los historiadores di pl omti cos? L a respuesta es que si los pol i tl o-
gos no se pueden poner de acuerdo en cuanto a una sola forma de ana-
lizar las relaciones internacionales y la poltica exterior, tampoco se
puede esperar que les recomienden un solo modelo a los historiadores.
No habiendo una sola teor a que se ha buscado pero no encontra-
do del comportamiento humano capaz de producir un modelo apli-
cable a todos los aspectos, se plantea otra pregunta: un modelo para
qu? Por ejemplo, en ciertas circunstancias, como en la i nvesti gaci n
de una grave crisis internacional, podr a ser importante buscar eviden-
cia si stemti ca en las consideraciones personales y dems bagaje inte-
lectual de los tomadores de decisiones. Algunos de los modelos antes
descritos podr an servir para este tipo de i nvesti gaci n. A la inversa,
hay muchos temas de i nvesti gaci n en que este tipo de anlisis requeri-
r a un exceso de esfuerzo por parte del historiador que no ser a j usti fi -
cable en trmi nos de los resultados que pudiera obtener.
De los modelos aqu descritos, poco hay que decir del realismo
clsico porque sus elementos principales, as como sus virtudes y defec-
tos, son de sobra conocidos por los historiadores. Quienes se dediquen
al estudio de los problemas de seguridad tienen que tomar en cuenta
las premisas y los conceptos principales de esa ori entaci n. Por otra
parte, el realismo moderno o estructural como el de Wal tz probable-
mente sea de poco i nters para el historiador, especialmente el que tie-
ne dudas sobre cmo integrar en este modelo la poltica exterior. Qui z
pueda servir para entender mejor la importancia del contexto si stmi co
en el que ocurren las relaciones internacionales, pero eso puede no ser
muy ti l despus de todo, los conceptos como "equi l i bri o del po-
der" hace tiempo pasaron a ser parte del vocabulario del historiador
di pl omti co. El modelo de Gi l pi n, que aplica tanto las variables de ni -
vel sistema como las de ni vel estado para explicar la di nmi ca interna-
cional, puede interesarle ms al historiador. Y a se dijo que hay ciertos
paralelos interesantes entre War and Change in World Politics de Gi l pi n
y The Rise and Fall of the Great Powers de Paul Kennedy.
Los modelos de Sociedad-Global/I nterdependencia-Compleja les
pueden servir a los historiadores interesados en la evol uci n del siste-
ma internacional y en la creciente distancia entre las demandas que se
le hacen al estado y la incapacidad de ste de satisfacerlas l a "brecha
The Ideology of the Offensive: Military Decision Making and the Disaster of 1914, Ithaca, 1984;
Vi nod K. Aggarwal, Liberal Protectionism: The International Politics of Organized Textile
Trade, Berkeley, 1985; Larson, Origins of Containment; Posen, Sources of Military Doctrine,
y Wal t, Alliances.
ABR- J UN 8 9 RELACI ONES I NTERNACI ONALES Y POL TI CA EXTERI OR 559
de la soberan a". No se necesita ser muy atrevido para prever que esa
brecha crecer en el futuro, y no a la inversa. Los historiadores de las
organizaciones internacionales y transnacionales tambi n encontrarn
tiles los conceptos y las percepciones de estos modelos.
No est claro si los modelos Marxista/Sistema-Mundial/Depen-
dencia les son ti l es a los historiadores. Sin duda se segui rn uti l i zan-
do, pero no por razones de uti l i dad emp ri ca. Si es difcil aceptar que
ciertas premisas son verdades por definicin por ejemplo, que en el
mundo ha habido y existe un solo "sistema mundi al capitalista" en-
tonces tendrn errores los anlisis que se hagan con base en esas premi -
sas. A los historiadores di pl omti cos en general tambi n les ser difcil
aceptar modelos que relegan al estado a un nivel secundario. En tanto
los exponentes de estos modelos no demuestren i nters en comprobar-
los en reas ms extensas, como las relaciones Este-Sur y Este-Este,
ser muy l i mi tada su uti l i dad. Finalmente, mientras los exponentes de
los modelos SG/ I C pueden seal ar muy justificadamente que sus
mtodos han servido para analizar una serie de sucesos contempor-
neos y que su uti l i dad aumentar en el futuro, es ms difcil para los
exponentes de los modelos M/ SM/ D hacer otro tanto.
Aunque la termi nol og a de los tres modelos de toma de decisiones
puede molestar a los historiadores, los conceptos no les son desconoci-
dos. La historia di pl omti ca se ha centrado tradicionalmente en las de-
cisiones, acciones e interacciones de dirigentes nacionales que trabajan
en el contexto de grupos, como son los gabinetes, los comi ts de aseso-
res ad hoc, y que se apoyan en organismos burocrti cos como secreta-
ras de Defensa y de Relaciones Exteriores, o en las fuerzas armadas.
Los tres modelos que caben en esta categor a t pi camente se basan en
teor as de psi col og a, de psicologa social, de organi zaci n, y de otras
ciencias sociales. A l historiador le abren la puerta a investigaciones i m-
portantes que se han realizado en estos campos. Por ejemplo, pueden
serle de uti l i dad a los historiadores las teor as y los conceptos sobre la
forma en que los individuos, los grupos y las organizaciones "procesan
la i nf ormaci n".
Los modelos de toma de decisiones tambi n pueden ser ti l es a los
historiadores por otra razn. Para ios pol i tl ogos, acostumbrados a
trabajar con datos relativamente accesibles como producto interno
bruto, presupuestos de defensa, bajas en encuentros militares, com-
promisos de alianzas, votos en Naciones Unidas, comercio e inversio-
nes, etc., es excesiva la cantidad de datos que requieren los modelos
de toma de decisiones. Es precisamente en esta rea donde el historia-
dor tiene una ventaja comparativa porque los datos requeridos por lo
regular se encuentran en el acervo de documentos ms recientemen-
560 O L E R . HOL S T I
FI xxix-4
te en el acervo el ectrni co de bancos de datos que van dejando quie-
nes toman decisiones, y que generalmente se localizan a travs de la
i nvesti gaci n de archivos. Por lo tanto, qui z conviene termi nar este
art cul o i nvi ni endo la pregunta que antes se hizo: pregntese no slo
en qu forma puede ayudar el politlogo al historiador di pl omti co,
sino en qu forma pueden ayudar los historiadores di pl omti cos a los
politlogos. Por lo menos podr an stos ver hasta qu punto son vl i dos
sus modelos si los historiadores los usaran y ofrecieran evaluaciones
crticas de sus virtudes y deficiencias.

Holsti

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