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Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de


Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.


Presentado por
Doctorando
Pablo Vera Salazar



Proyecto de investigacin para optar por la suficiencia Investigadora del
segundo ao del Doctorado en Direccin de Empresas de la Universidad
Complutense de Madrid


Directores

Dr. Emilio lvarez Suescun
Dra. Paloma Almodovar



Universidad Complutense de Madrid
Facultad de Ciencias Econmicas y Empresariales
Departamento de Organizacin de Empresas
Doctorado en Direccin de Empresas
Madrid, Junio de 2010


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Tabla de Contenido
INTRODUCCIN ................................................................................................... 6
1 UNA APROXIMACIN CONCEPTUAL A LOS FUNDAMENTOS DE LA COOPERACIN
EMPRESARIAL ................................................................................................... 11
1.1 IMPORTANCIA DE LA COOPERACIN ..................................................................... 11
1.2 DEFINIENDO LA COOPERACIN ......................................................................... 12
1.3 ENFOQUES TERICOS PARA EXPLICAR LA COOPERACIN EMPRESARIAL. .................................. 14
1.3.1 El enfoque econmico ......................................................................... 15
1.3.2 El enfoque estratgico ........................................................................ 19
1.3.3 El enfoque institucional ...................................................................... 26
1.4 RAZONES PARA LA COOPERACIN EMPRESARIAL ......................................................... 28
1.5 TIPOS DE COOPERACIN ............................................................................... 29
1.6 LA COOPERACIN PBLICO PRIVADA. ................................................................ 30
1.6.1 mbitos de las alianzas pblicos- privada. ................................................ 32
1.6.2 La cooperacin empresa centros de investigacin/Universidad como
cooperacin pblico- privada. ......................................................................... 33
2 LA COOPERACIN EMPRESA UNIVERSIDAD / CENTROS DE INVESTIGACIN ................. 35
2.1 FUNDAMENTOS DE LA COOPERACIN EMPRESA / UNIVERSIDAD- CENTROS DE INVESTIGACIN ............ 35
2.1.1 El Cambio en la Misin de la Universidad .................................................. 36
2.1.2 La Universidad Emprendedora o Empresarial ............................................. 40
2.2 IMPORTANCIA DEL ESTUDIO DE LAS ALIANZAS ENTRE EMPRESAS Y UNIVERSIDADES/CENTROS DE
INVESTIGACIN .................................................................................................. 42
2.3 LA IMPORTANCIA DE LAS ALIANZAS CON LA UNIVERSIDAD PARA LA EMPRESA .............................. 44
2.3.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre las empresas. .............. 46
2.4 LA IMPORTANCIA DE LAS ALIANZAS CON LA EMPRESA PARA LA UNIVERSIDAD. ............................. 48
2.4.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre la universidad. ............ 50
2.5 CANALES DE INTERACCIN EN LA COOPERACIN ENTRE LA EMPRESA Y LAS UNIVERSIDADES/CENTROS DE
INVESTIGACIN. ................................................................................................. 52
2.6 LAS MOTIVACIONES Y VENTAJAS DE LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA ENTRE LOS CENTROS DE
INVESTIGACIN/UNIVERSIDADES Y LA INDUSTRIA. ................................................................. 59
2.6.1 Motivaciones y razones de la empresa ..................................................... 60
2.6.2 Motivaciones y razones de la Universidad. ................................................ 61
2.7 DESVENTAJAS Y BARRERAS DE LA COOPERACIN UNIVERSIDAD EMPRESA. .............................. 63
3 REVISIN DE LOS ESTUDIOS EMPRICOS SOBRE LA COOPERACIN ENTRE
UNIVERSIDADES Y EMPRESAS PUBLICADOS ENTRE 1990 Y 2009 ...................................... 66
3.1 METODOLOGA ......................................................................................... 66
3.2 ANLISIS DESCRIPTIVO DE LOS TRABAJOS SELECCIONADOS .............................................. 68
3.2.1 Anlisis de los estudios publicados por ao. .............................................. 68
3.2.2 Evolucin de los trabajos publicados en funcin del pas ............................... 70
3.2.3 Trabajos publicados en funcin de la unidad de anlisis. ............................... 73
3.3 ANLISIS POR REAS DE INVESTIGACIN DE LOS TRABAJOS EMPRICOS SELECCIONADOS .................. 74
3.3.1 Estudios sobre el Contexto de la relacin ................................................. 77
3.3.2 Estudios sobre la naturaleza de la relacin: .............................................. 92
3.3.3 Gestin de la Relacin ....................................................................... 104
3.4 EFECTOS DE LA COOPERACION EN LA UNIVERSIDAD Y EN LA EMPRESA. ................... 105
3.4.1 La medicin de los resultados de la cooperacin ........................................ 105
3.4.2 Efectos de la cooperacin en la Universidad. ............................................ 106
3.5 IDENTIFICACION DE LAS PRINCIPALES LIMITACIONES DE LOS TRABAJOS ANALIZADOS ... 112

4 CONCLUSIONES, LIMITACIONES Y FUTURAS LINEAS DE INVESTIGACION ..................... 115
5 BIBLIOGRAFA ........................................................................................... 128
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de la Literatura.

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Lista de Figuras
Figura 1. Descripcin de las formas de transaccin desde la teora de costes de
transaccin..

19

Figura 2. Metodologa para la seleccin de artculos

67

Figura 3. Artculos publicados por periodo de tiempo.

69

Figura 4. Artculos publicados por zonas geogrficas..

70

Figura 5. Artculos publicados por unidad de anlisis..

73

Figura 6. reas de Investigacin.

77

Figura 7. Esquema de anlisis rea 1.

78

Figura 8. Esquema de anlisis rea 2.

93
Figura 9. Esquema de anlisis rea 3 105
Figura 10. Modelo general para la identificacin de futuras lneas de
investigacin

122

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de la Literatura.

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Lista de Tablas
Tabla 1 Razones para la cooperacin empresarial.

29
Tabla 2 Clasificacin de los acuerdos de cooperacin

31
Tabla 3. Evolucin de la misin de la Universidad e interaccin con otras
organizaciones
38
Tabla 4. Trabajos sobre el contexto externo de la CUE.

80
Tabla 5. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE : la universidad. 83
Tabla 6. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: la empresa . 89
Tabla 7. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin. 95
Tabla 8. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin.. 100
Tabla 9. Efectos de la cooperacin en la universidad.. 107
Tabla 10. Efectos de la cooperacin en la empresa.. 110


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de la Literatura.

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INTRODUCCION





















Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

6
Introduccin
En los ltimos veinte aos se ha podido observar una tendencia creciente
tanto en la formacin de alianzas estratgicas entre empresas, como en el
inters por su estudio (Glaister y Bukley,1996;Dacin et al.,2007;). A pesar de
que gran parte del debate en la literatura actual en materia de alianzas
estratgicas se ha centrado en las alianzas entre empresas (Elmuti et
al.2005), la cooperacin entre empresas y universidades/centros de
investigacin ha cobrado impulso en los ltimos aos como campo de estudio,
con notable importancia y crecimiento entre los acadmicos (Rothaermel et
al.2007).
Al encontrarnos en un mundo interconectado, en el que las redes y las
alianzas han dado paso a lo que Bozeman et al.(1995) han denominado el
paradigma de la tecnologa cooperativa, segn el cual las empresas colaboran
con otras empresas, con universidades y con centros de investigacin para el
desarrollo conjunto de innovaciones en cualquier lugar del mundo con el
apoyo de los gobiernos. En este sentido, las universidades se han convertido
en organizaciones trasnacionales (Scott, 2006) que operan en redes de
investigacin conjunta, con acadmicos de diversos lugares del mundo y con
un intercambio de estudiantes y profesores que hace difcil definir el carcter
nacional de las universidades por el origen de sus estudiantes y profesores.
La universidad, como principal generador y difusor de conocimiento, est
llamada a complementar su funcin tradicional de enseanza e investigacin
con una vinculacin ms activa con el sector productivo. Sin embargo, esto no
slo se logra a travs del desarrollo de la investigacin aplicada como fuente
de innovacin para las empresas, sino tambin participando en iniciativas
empresariales a travs de proyectos conjuntos en la forma de incubadoras de
empresas, parques tecnolgicos y spin-off, lo que configura la esencia de la
denominada universidad emprendedora.
Es tal la magnitud del crecimiento de la actividad comercial por parte de de
las universidades, que de acuerdo con Plan y Siegel (2006), slo en los Estados
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de la Literatura.

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Unidos entre 1984 y el 2004 el nmero de patentes universitarias pasaron de
300 a 3.472; los acuerdos de licencia de 276 a 3706 y las llamadas starups de
35 a 354. as como los ingresos por licenciamiento pasaron de doscientos
veinte millones de dlares a mil trescientos ochenta y cinco billones de
dlares en el mismo periodo .

A pesar de la importancia de la cooperacin entre la universidad/centros de
investigacin y la empresa, existen pocas evidencias empricas sobre la
naturaleza y los efectos de estas relaciones en el desempeo de las empresas,
y menos an del impacto sobre la gestin de las universidades, sobre el rol de
acadmicos y directivos, as como sobre las implicaciones estratgicas y de
gestin de las mismas (Lee, 1996), ya que los trabajos se centran en uno de
los miembros de la alianza, la empresa. Los estudios en este campo han
carecido de rigor terico (Geisler, 1995) y el diseo dominante de
investigacin ha sido el estudio de caso (Mansfiel, 1991). Aun cuando la
cooperacin entre universidad y empresa se pueden considerar como un tipo
de alianza entre organizaciones (Bowie, 1994), las particularidades de las
mismas respecto a sus objetivos, estructuras y culturas diferentes
(Eisenberg,1997) implica su estudio de manera particular, a fin de evitar
generalizaciones arriesgadas(Udell, 1999).
As, resulta necesario avanzar en el estudio de estas alianzas, profundizando
tambin en el anlisis de las mismas en el mbito de las universidades. Por
todo ello, el presente trabajo pretende avanzar en la identificacin de los
vacios y lagunas existentes en la literatura sobre la cooperacin empresa-
universidad/centros de investigacin, con este objetivo revisaremos los
principales trabajos empricos publicados en revistas cientficas desde 1990 al
2009.
El trabajo se estructura de la siguiente forma, en el primer captulo
estudiamos brevemente los fundamentos de la cooperacin y las alianzas
interorganizativas a fin de establecer un marco de anlisis general para el
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estudio del tema. De esta forma, se revisan las definiciones, las principales
clasificaciones, las motivaciones, as como los enfoques tericos desde los que
se aborda el estudio de las alianzas.
El captulo termina estudiando la cooperacin pblico-privada, una forma
especfica de cooperacin interorganizativa, como introduccin a lo que ser
el objetivo del segundo captulo, el anlisis de la cooperacin entre la
universidad/centros de investigacin y la industria (CUE).
1

En el segundo captulo, a fin de estructurar un marco terico ms especfico,
analizamos y sintetizamos los trabajos tericos que abordan de manera
concreta la CUE, es as como identificamos sus orgenes, la importancia como
campo acadmico, as como las motivaciones y barreras tanto para la empresa
como para la universidades, las diferentes modalidades y canales a travs de
los que se desarrollan estos acuerdos. De esta manera cumplimos con el
segundo objetivo de este trabajo, con el que nos proponemos construir un
marco tericos de los acuerdos de cooperacin entre la universidad/centros
de investigacin y la empresa.
En el captulo tercero realizamos un anlisis de los estudios empricos sobre la
CUE publicados en los ltimos veinte aos. Para la seleccin de los trabajos,
se utilizo la base de datos ABI, centrndonos en las revistas indexadas en el
Journal Citation Report, en las reas de Management y Business. Con base en
lo anterior construimos una base de datos con un total de 102 trabajos, los
cuales analizamos atendiendo a dos criterios: el primero de tipo descriptivo y
el segundo de contenido.
En cuanto al anlisis descriptivo identificamos y clasificamos los trabajos en
funcin del ao de publicacin, el pas en el que se realizo el estudio y
finalmente la unidad de anlisis abordada. En cuanto al contenido
identificamos un modelo general integrado por tres grandes reas de

1
A partir de aqu, nos referiremos a los acuerdos de cooperacin, colaboracin o alianzas, entre la
universidad/centros de investigacin y la empresa, con la abreviatura CUE, utilizada en varios trabajos
en castellano.

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investigacin, con sus respectivos factores: el contexto de la relacin, la
naturaleza de la relacin y los efectos de la relacin.
A partir de estas reas hemos identificado las principales conclusiones, as
como las limitaciones que presentan los trabajos. Con esto estamos en
condiciones de aportar un estado de la cuestin en el campo de la CUE,
cumpliendo as con el tercer objetivo planteado para este trabajo de
investigacin.
En el captulo cuarto se describen las principales conclusiones, se identifican
los principales aportes y limitaciones de estos estudios as como las
tendencias y lneas de investigacin que se perfilan y que nos servirn de base
para plantear la propuesta de desarrollo de la tesis doctoral.



Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

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CAPITULO 1





































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1 Una Aproximacin Conceptual a los Fundamentos de
la Cooperacin Empresarial
1.1 Importancia de la cooperacin
En el contexto econmico actual no todas las empresas disponen de los
recursos necesarios y suficientes para competir de manera eficaz, es por esto
que los acuerdos de cooperacin y/o alianzas son un mecanismo apropiado
para acceder a estos recursos complementarios (Duane et al.2002).
De acuerdo con Kale y Singh (2009), en las ltimas dos dcadas las alianzas se
han convertido en parte central de la mayora de las estrategias competitivas
y de crecimiento de las empresas, ayudndolas a: (1) reforzar su posicin
competitiva mediante la mejora del poder de mercado (Kogut, 1991), (2)
aumentar la eficiencia (Ahuja,2000), (3) acceder a nuevos recursos o
capacidades crticas (Rothaemel y Boeker, 2008), y (4) a entrar en nuevos
mercados (Garca-Canal, et al. 2002). Con el cambio de este siglo, un gran
numero de las compaas ms grandes del mundo haban invertido ms del
20% de sus activos, y ms del 30% de sus gastos anuales de investigacin en
este tipo de relaciones (Ernst, 2004).
Segn Grant y BadenFuller (2004), desde los inicios de 1980 el nmero de
acuerdos de cooperacin a aumentado notablemente en Europa, Amrica y de
manera ms reciente Asia. Esto ha coincidido con el aumento en la gama de
conocimientos requeridos para la produccin de bienes y servicios,
potenciando la importancia del conocimiento en todo tipo de sectores. El
crecimiento de la colaboracin entre empresas independientes es una de las
tendencias ms importantes en la organizacin industrial del ltimo cuarto de
siglo, siendo una de las estrategias mas adoptadas por las empresas, en
diversos sectores sobre todo en los de alta tecnologa. Lo anterior sugiere que
cada vez la competencia se desarrolla mas entre grupos de empresas aliadas
que entre empresas individuales (Duane et al.2002).
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de la Literatura.

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En la literatura sobre alianzas y acuerdos de cooperacin, se utilizan
indistintamente ambos conceptos, aunque desde el punto de vista estratgico
es ms comn el uso de la expresin alianza estratgica, que acuerdo
estratgico. Sin embargo, a lo largo de este trabajo se utilizaran ambos
trminos para referirnos a la decisin estratgica entre dos o ms
organizaciones independientes entre s que deciden compartir
recursos/capacidades para el logro de propsitos de mutuo beneficio.
1.2 Definiendo la Cooperacin
No existe consenso dentro de la literatura sobre el estudios de la cooperacin
en lo que respecta a una definicin globalmente aceptada, cada concepto
tiene su base terica fundamentada en un determinado enfoque por lo que es
posible explicar el fenmeno de la cooperacin desde diversas perspectivas
asociadas con los motivos o propsitos que impulsan a las organizaciones a
cooperar con otras.
La justificacin y, por ende, las razones para formalizar acuerdos entre
compaas, provienen de tres mbitos tericos diferentes: la economa, la
direccin estratgica y la teora de la organizacin (Menguzzato,1996). Desde
cada unos de estos mbitos, diversos autores han intentado definir los
acuerdos de cooperacin. Dentro de estos podemos encontrar a Jacquemin
(1989), Dussauge y Garrette (1991), Garca Canal (1996), Fernndez Snchez
(1996), Phillips et al (2000), Dacin et al (2007).
Al revisar las definiciones propuestas por estos autores y con el objetivo de
abarcar una definicin lo ms amplia posible, podramos destacar los
siguientes aspectos como explicativos de los acuerdos de colaboracin:
Son de naturaleza voluntaria, es decir no hay subordinacin o
imposicin entre las partes, pero si mecanismos formales de regulacin
de la relacin.
Comportan ventajas para ambas partes.
Con respecto a la duracin pueden ser de largo o mediano plazo.
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Al disolverse la alianza, las organizaciones participantes mantienen su
personera jurdica.
Desde el punto de vista del objeto de la cooperacin, este puede
incluir uno o varios mbitos de actuacin.
Tienen un carcter hibrido, es decir su actividad se organiza con
criterios de mercado, pero a la vez se organizan mediante estructuras
gobernadas (jerarquas).
Desde un enfoque econmico, contribuyen en la mayora de los casos a
reducir los costes de transaccin, mejorar la eficiencia y aumentar la
eficacia.
Desde una perspectiva estratgica permiten la adquisicin de recursos
y capacidades complementarios que pueden convertirse en una ventaja
competitiva.
Desde una perspectiva institucional pueden contribuir a mejorar la
reputacin y la imagen de las organizaciones.
De acuerdo a los criterios anteriores, definimos los acuerdos de cooperacin
como: la relacin que se establece entre dos o ms organizaciones, con la
finalidad de desarrollar una actividad o un conjunto de actividades objeto del
acuerdo, en el que ambas organizaciones aportan recursos y capacidades
propias, con el propsito de obtener un beneficio econmico, estratgico u
organizativo, o la combinacin de varios de estos, que contribuya al logro de
los objetivos particulares de cada una de las partes involucradas.
Garca Canal (1996) enumera varios ejemplos de acuerdos de colaboracin, de
los cuales enunciamos los que se ajustan a la definicin anterior:
Las empresas conjuntas o join ventures
Las agrupaciones de inters econmico
Tomas o intercambios de participaciones minoritarias de capital entre
varias empresas
Contratos a largo plazo con distribuidores
Contratos a largo plazo para el suministro o la subcontratacin de
materias primas
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Acuerdos para desarrollar I+ D de manera conjunta con universidades y
centros de investigacin.
Subcontratacin de actividades de I+D
Licencias de tecnologa
Contratos de consultora en actividades especializadas
Uniones temporales de empresas.
Acuerdos de cooperacin publico- privados para la provisin de
servicios pblicos.
Acuerdos de cooperacin para el cumplimiento de actividades sociales,
ambientales etc. (R.S.C)
En el presente trabajo nos centraremos en un tipo de alianza pblico -
privada, la que se establecen entre las empresas y las universidades/centros
pblicos de investigacin, sobre las cuales profundizaremos ms adelante.
1.3 Enfoques tericos para explicar la cooperacin
empresarial.
Tal y como lo sealamos antes, las alianzas son un campo de estudio amplio
que abarca diferentes formas y modalidades, y que se ha abordado desde
diversos enfoques y perspectivas. De la misma forma los estudios
desarrollados se han llevado a cabo desde diferentes niveles de anlisis, desde
el nivel individual, pasando por el nivel organizativo, hasta los niveles
sectoriales e interorganizativos. An as la mayora de los estudios han
convergido hacia el diseo de las alianzas, es decir, los factores que las
afectan y sus resultados, la eficiencia y la evaluacin de las mismas, dejando
en segundo plano los estudios relativos al proceso y gestin de las alianzas
(Duane et al. 2002).
Dado los propsitos del presente trabajo, el nivel de anlisis que tendremos
en cuenta es el nivel organizativo, en esa direccin la mayora de estudios
tericos y empricos se han abordado desde tres perspectivas o enfoques: el
enfoque econmico, el enfoque estratgico y el enfoque organizativo
(Menguzzato, 1995).
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1.3.1 El enfoque econmico
Los primeros trabajos en los que se analizaba la cooperacin desde una
perspectiva econmica consideraban que estos eran acuerdos colusivos que
afectaban la libre competencia (Williamson, 1985). Lo anterior debido a la
visin de la empresa que prevaleca desde la economa neoclsica, en la que
el objeto de la empresa se asociaba a una funcin de produccin, cuyos
lmites estaban determinados por la tecnologa. En esa lnea, cualquier
actividad que sobrepase esos lmites se consideraba como colisin y la
empresa era concebida entonces como una caja negra.
La concepcin de la empresa como una caja negra fue refutada por R.
Coase en un trabajo de 1937, denominado la naturaleza de la empresa.
Para Coase el hecho de considerar que el sistema econmico era coordinado
nicamente por el sistema de precios era una descripcin parcial, pues segn
l, existan por lo menos dos formas de coordinacin econmica: los mercados
y la empresa (Williamson, 1985).
En la forma de mercado, el sistema de precios es el que determina las
necesidades y las oportunidades para la asignacin de recursos; en la empresa
el principio de organizacin es distinto, ya que es mediante la jerarqua que la
direccin de la misma realiza la reasignacin de recursos.
Para Coase, la empresa y el mercado son medios alternativos de organizacin
econmica de las transacciones, la empresa es la que determina qu
actividades organizar internamente (jerrquicamente) y cules encargar a
otras empresas (a travs del mercado). La empresa procura ampliar el campo
bajo su control mientras los costes de realizar transacciones internas sean
menores que los de lograr el mismo resultado mediante transacciones de
mercado.
En concordancia con este planteamiento, Williamson (1985) subray que el
hecho de que las transacciones se organicen dentro de una empresa o entre
empresas autnomas es una variable de decisin y que la opcin escogida va a
depender de los costes de transaccin de cada alternativa.
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de la Literatura.

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El concepto de coste de transaccin, diferente al coste de produccin
neoclsico, surge en esta perspectiva terica al reconocerse la existencia de
fallas de mercado asociadas con la racionalidad limitada y el oportunismo de
los agentes, as como con la incertidumbre que caracteriza a los mercados.
En la medida en que las relaciones entre proveedores y usuarios transcurren
en un ambiente de incertidumbre, oportunismo y racionalidad limitada, el
intercambio de informacin cuantitativa y cualitativa se verifica por medio de
relaciones contractuales, ya que la existencia de fallas de mercado genera
condiciones para el surgimiento de comportamientos estratgicos no
cooperativos por parte de los agentes econmicos y la recreacin de un
contexto de incertidumbre para la toma de decisiones (Williamson,1994).
Ante la existencia de tales condiciones, la empresa puede optar por
internalizar (realizar internamente) actividades que antes no llevaba a cabo
(porque los productos que generaban esas actividades, las compraba a otra
empresa). Cuando la empresa internaliza actividades que antes se cubran por
medio de transacciones de mercado, se sustituye este ltimo por una
jerarqua.
La empresa realizar sus transacciones respecto a un bien o servicio, interna o
externamente, dependiendo de la comparacin de los costes de transaccin
de cada alternativa. Si los costes de transaccin entre proveedores y usuarios
superan a los de producir dentro de la empresa, se provoca un proceso de
integracin vertical, dando lugar al fenmeno de internalizar actividades que
antes eran independientes, dentro de las empresa. Las transacciones se
organizarn de una forma u otra de acuerdo a sus caractersticas.
Williamson (1985, 1992, 1994), propone dos grupos de condiciones para la
existencia de costes de transaccin en el mercado: las relacionadas con el
comportamiento del individuo y las relacionadas con el entorno de la
transaccin. Dependiendo de la especificidad de los activos y la frecuencia de
la transaccin, se determinara cuando resulta ms adecuado el uso de uno u
otro mecanismo de coordinacin (mercado y organizacin).
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Sin embargo para el estudio de la cooperacin la aportacin ms importante
de Williamson es lo que denomino formas hibridas. De acuerdo con Williamson
(1985, 1994), los mercados y las jerarquas organizativas son los dos extremos
de un amplio espectro de formas intermedias que permiten organizar los
intercambios. El propsito de la gestin directiva seria identificar cul es la
forma de gobierno que minimiza los costes de la transaccin.
La variedad en las formas de organizacin de las transacciones y de la
estructura de gobierno ms indicada, se genera principalmente debido a la
existencia de los activos especficos. Respecto a stos, el problema esencial
no es que involucren inversiones grandes y durables, sino las implicaciones
que tienen la movilidad de los mismos ante la necesidad y facilidad de su
adaptacin a las cambiantes circunstancias del mercado y de la tecnologa.
La estructura contractual hbrida disminuye los riesgos de la contratacin
bilateral al implicar para los proveedores sacrificios menos severos y
compromisos crebles entre los que intercambian. Esto es una estructura de
gobierno que al mismo tiempo que disminuye el oportunismo, infunde
confianza en la realizacin de transacciones que involucran inversiones en
activos especficos.
En particular lo que Williamson define como hbrido, es una relacin
contractual de largo plazo que mantiene la autonoma pero establece ciertas
garantas especificas y complementarias a la transaccin en contraste con
las que provee el mercado, es esta la definicin de alianza, o acuerdo de
cooperacin, es decir desde la teora de los costes de transaccin se define
las alianzas como relaciones contractuales intermedias entre los mercados y
las jerarquas que disminuyen los costes de transaccin en las circunstancias
antes descritas (inversin en activos especficos, incertidumbre, frecuencia).
Como ejemplo de formas relacionales de gobierno hbrida Williamson (1994)
seala a las franquicias, las empresas conjuntas (join ventures) y las alianzas.
Para Garca Canal (1993), la existencia de acuerdos de cooperacin desde la
Teora de los Costes de Transaccin se justifica por tres razones:
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Aprovechar la eficiencia derivada de la especializacin funcional,
Favorecer la transmisin entre empresas de conocimientos de tipo
tcito
Alterar la competencia en beneficio de las empresas que suscriben el
acuerdo.
1.3.1.1 Los acuerdos de cooperacin y la reduccin de costes de
transaccin
De acuerdo con Koschatzky (2002) existen ciertas caractersticas de los
acuerdos interorganizativos en los que es posible reducir los costes de
transaccin, dentro de las mismas seala:
Las relaciones de intercambio estables e intensivas propias de algunas
alianzas permiten tener un conocimiento detallado de las fortalezas y
debilidades de clientes y/o proveedores potenciales, reduciendo as los
costes de bsqueda y negociacin.
La creacin de dependencias interorganizacionales y la supervisin
reducen el comportamiento oportunista.
La creciente interdependencia tecnolgica hace ver con mayor
insistencia la necesidad de impulsar innovaciones de productos y
procesos.
Los acuerdos a largo plazo con proveedores o clientes reducen e incluso
pueden llegar a eliminar por completo, los riesgos asociados a
inversiones especficas.
Gracias a informaciones mutuas se pueden ver reducidos los riesgos de
calidad.
En la Figura 1, ilustramos las caractersticas, ventajas y desventajas del
mercado, las jerarquas y las alianzas o formas hibridas a partir de los
planteamientos de Williamson (1985, 1992,1994).


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Figura 1. Descripcin de las formas de transaccin desde la teora de costes
de transaccin

Fuente: Elaboracin propia (Con base en Williamson, 1985,1992, 1994)

1.3.2 El enfoque estratgico
De acuerdo con Todeva y Knoke (2005) el concepto de costes de transaccin
ya no proporciona una explicacin suficiente del comportamiento de la
organizacin en las alianzas, porque las empresas deben asumir los costes
derivados de todos sus esfuerzos conjuntos para construir puentes, a fin de
atravesar las incertidumbres de la asociacin, es decir adems de los costes
de transaccin, existen una serie de motivaciones adicionales para las
empresas al comprometerse en una aventura arriesgada e incierta como lo
son las alianzas (Todeva y knoke,2005).
Desde el mbito de la direccin estratgica, la cooperacin se justifica por la
posibilidad de conseguir una mejora en la posicin competitiva. En este
No es relevante la especificidad
de Activos.
Relaciones de Intercambio para
productos estandarizados.
La identidad de las partes es
irrelevante.
El trmino del contrato es de
corto plazo y est
elaborado de tal forma que
contiene las soluciones a las
posibles desavenencias que
pudieran surgir.
la informacin pertinente se
resume a travs de seales de
precios.
Gobernanza a partir del
contrato clsico.
Altos incentivos competitivos.
Nulos controles administrativos
Propiedades adaptativas
autnomas
Relacin contractual de largo
plazo, preserva la autonoma.
Provee de salvaguardas
especficas a la transaccin en
comparacin con las que
provee el mercado.
Estructura de gobernacin que
al mismo tiempo que disminuye
el oportunismo, infunde
confianza en la realizacin de
transacciones que involucran
inversiones en activos
especficos.
Se mantienen los incentivos
competitivos que faltan en una
relacin de propiedad unificada
(jerarqua), y de
control administrativo, que en
el mercado no existe.
Menor capacidad adaptativa
autnoma y mayor de
cooperacin
Factor principal la especificidad
de activos.
Dispone de distintos
instrumentos de gobernacin;
Jerarquia.
Facilita la toma de decisiones de
manera adaptable y consecutiva
Economiza la racionalidad
limitada; atena el oportunismo;
promueve expectativas
contingentes, lo que reduce la
incertidumbre, y supera con ms
facilidad las condiciones de
influencia de la informacin, lo
que hace menos probable un
comportamiento estratgico
oportunista.
sacrificio de flexibilidad en Se
generan desventajas burocrticas.
La organizacin interna no puede
reproducir los incentivos del
mercado
CARACTERISTICAS VENTAJAS - DESVENTAJAS
MERCADO FORMA HIBRIDA EMPRESA
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

20
sentido la cooperacin puede entenderse como una va alternativa al
desarrollo interno y al crecimiento externo para conseguir los objetivos
estratgicos planteados.
Desde esta perspectiva, los acuerdos de cooperacin son ms que formas
hibridas entre el mercado y las jerarquas, son alternativas estratgicas que
buscan la maximizacin de beneficios a travs de la mejora de la posicin
competitiva frente a la competencia (Kogut, 1988).
En este enfoque estudiaremos dos teoras, por una parte la visin de la
empresa basada en los recursos o teora de recursos y capacidades (Penrose,
1959, Nelson y Winter, 1982, Barney, 1991, Amit y Schoemaker, 1993; Grant,
1996; Daz y Teng, 2000) y como una variacin la teora de la empresa basada
en el conocimiento.
1.3.2.1 La visin de la empresa basada en los recursos o teora de recursos
y capacidades
La visin de la empresa basada en los recursos ha surgido como un enfoque
alternativo para la comprensin de las organizaciones industriales y de sus
estrategias competitivas. Segn esta perspectiva, una empresa es el
equivalente a un amplio conjunto de recursos de los que dispone (Daz y Teng,
2005). Wernerfelt (1984:172) define los recursos como "los activos (tangibles e
intangibles), vinculados de manera semi-permanente a la empresa".
A diferencia de la perspectiva tradicional de la economa industrial, en la que
el estudio de la organizacin se basa en gran medida en el anlisis del entorno
competitivo, la visin basada en los recursos se centra en el anlisis de los
diversos recursos que posee la empresa, los cuales configuran su ventaja
competitiva especifica. Para que los recursos de la empresa se consideren
estratgicos debern ser valiosos, imperfectamente imitables y que no tengan
equivalentes que los puedan sustituir (Cuervo, 1999).
Para Daz y Teng (2005) las empresas son heterogeneas en su base de recursos,
dicha heterogeneidad de los recursos de la empresa se convierte por lo tanto
en una posible fuente de ventaja competitiva, lo que conduce a la obtencin
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

21
de rentas econmicas extraordinarias o rendimientos por encima de lo
normal.
La investigacin en estrategia sugiere que las empresas tradicionales deben
buscar un ajuste estratgico entre sus caractersticas internas (fortalezas y
debilidades) y su medio ambiente externo (oportunidades y amenazas). Sin
embargo el nfasis se hace muchas veces en el entorno competitivo de una
empresa y su posicin competitiva.
En contraposicin con el nfasis externo, la visin basada en los recursos,
representa una visin alternativa al hacer nfasis en los aspectos internos de
una empresa. Este enfoque plantea que cada empresa consiste en una
combinacin nica de recursos y capacidades. Dichas combinaciones sern
distintas entre las empresas de la misma industria, por lo cual habr
diferentes estrategias y un desempeo diferente entre las empresas de un
mismo sector. As mismo estos recursos y capacidades no estn disponibles
para todas las empresas en las mismas condiciones (movilidad imperfecta), lo
que permite explicar las diferentes rentabilidades entre empresas, inclusive
del mismo sector industrial (Barney, 1991; Ventura, 1996:).
En lnea con esta perspectiva, la transformacin de recursos individuales en
capacidades se realiza a travs de las denominadas rutinas organizativas.
Nelson y Winter (1982) identifican las rutinas organizativas con habilidades, o
aptitudes para secuenciar un comportamiento coordinado, que es eficaz con
respecto a un objetivo y a un entorno. En esa direccin Grant (1996) define
las rutinas organizativas como patrones o modelos regulares y predecibles de
actividades que estn formados por una secuencia de acciones coordinadas
por los individuos. En consecuencia, las rutinas organizativas constituyen la
forma principal para almacenar el conocimiento dentro de la organizacin
(Nelson y Winter, 1982), e influyen en la forma actual de operar, pensar y
resolver los problemas.
La ventaja competitiva de una empresa no slo es funcin de los recursos que
es capaz de generar, sino tambin de aquellos otros a los que puede acceder
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

22
en su entorno (Lenz, 1980). Lo anterior puede conseguirse bien mediante
determinadas alianzas o formas de cooperacin (Young, 1995) o bien por la
propia pertenencia de la empresa a un mbito competitivo determinado (Foss
y Eriksen, 1995).
Desde una perspectiva basada en los recursos, Eisenhardt y Schoonhoven
(1996) definen las alianzas como "relaciones de cooperacin impulsadas por la
necesidad de recursos estratgicos y las oportunidades de acceso a los
recursos sociales".
Determinados mecanismos de cooperacin pueden permitir el acceso a
algunos tipos de recursos externos (Koh y Venkatranan, 1991; Nielsen, 1988).
Este planteamiento sugiere que la decisin de participar en una alianza
dependera de los recursos que una organizacin debe comprometer y de los
que puede conseguir en la misma (Mahoney y Pandian, 1992).
1.3.2.2 La perspectiva de la empresa basada en el conocimiento, una
variante de la teora de recursos y capacidades
Dentro del enfoque estratgico para el estudio de las alianzas, se ha
desprendido un enfoque especfico para estudiar los mecanismos de
transferencia, adquisicin y gestin del conocimiento. El inters por el rol del
conocimiento en las organizaciones implica la confluencia de varias lneas de
investigacin que incluyen la teora basada en los recursos, la economa de la
informacin, la epistemologa, la economa evolutiva y la gestin de la
tecnologa. El resultado ha sido la aparicin de una perspectiva de la empresa
basada en el conocimiento, que considera a la empresa como un conjunto de
activos de conocimiento cuyo objetivo es gestionarlos de la mejor manera
para crear valor (Grant, 2006).
De acuerdo con Grant (2006) la gestin del conocimiento y la perspectiva de
la empresa basada en el conocimiento, son una extensin importante del
enfoque de recursos y capacidades, dado que en trminos de recursos, el
conocimiento deviene en el recurso productivo ms importante, desde el
punto de vista estratgico el conocimiento es un recurso difcil de transferir y
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

23
muy difcil de reproducir. En este mismo sentido contina Grant (2006), las
capacidades pueden ser vistas como la manifestacin del conocimiento de la
organizacin.
El conocimiento es un recurso intangible esencial y especfico de la empresa.
Grant (1996) sugiere que el conocimiento posedo por una empresa es uno de
los activos ms cruciales e importantes para la competitividad. Spender
(1996) argumenta que el conocimiento y la habilidad para generarlo son el
centro de la teora de la empresa. Mucho de ese conocimiento reside sin duda
en su capital humano, por consiguiente, la seleccin, el desarrollo y la
utilizacin de ese capital puede crear valor para la empresa.
Hitt et al. (2001) encontraron que la transferencia del conocimiento
incorporado en el capital humano (capacidades de los empleados) contribuye
a la obtencin de un ms alto rendimiento. Es posible decir, entonces, que el
capital humano tiene un efecto directo en el rendimiento. Existen muchos
beneficios de una adecuada gestin del conocimiento para la empresa (Lank,
1997), por ejemplo los empleados destinarn menos tiempo a buscar
informacin, e incluso a formarse. Esto servir para que los profesionales
altamente cualificados puedan concentrarse en sus reas de especializacin.
Un modelo de gestin del conocimiento ayuda a los empleados a mejorar su
dedicacin y su rendimiento, y permite que a travs de la expansin de los
recursos, stos se encuentren directamente disponibles, facilitando la toma
de decisiones ms inteligentes. Parece claro que la gestin del conocimiento
ayuda a las organizaciones a desarrollar o adquirir otros nuevos y, en
consecuencia a hacerlas ms competitivas, a reducir sus costes, a ser ms
rpidas y a cumplir con las necesidades de los clientes (Grayson y O'Dcell,
1998).
1.3.2.3 Las alianzas desde el enfoque de recursos y capacidades
La perspectiva de la empresa basada en recursos considera los acuerdos de
cooperacin como estrategias utilizadas para acceder a recursos de otras
empresas que permitan generar ventajas competitivas no disponibles, y
aumentar los ingresos de la empresa.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

24
La justificacin general para entrar en una alianza es la de agregar, compartir
o intercambiar recursos valiosos con otras empresas, cuando estos recursos no
pueden ser obtenidos de manera eficiente a travs de intercambios de
mercado. En suma, se trata de crear el mximo valor de cada uno de los
recursos existentes mediante la combinacin de estos con los recursos de los
dems, siempre que esta combinacin de los resultados, con los rendimientos
ptimos (Das y Teng, 2000).
Los recursos de una empresa estn constituidos por todos sus activos, los
conocimientos, la estructura organizativa, los procedimientos, etc. que son
controlados por la empresa (Tsang, 1998). Para Barney (1991), los recursos se
agrupan en tres categoras a saber: los recursos fsicos, humanos y los recursos
organizativos.
Los recursos fsicos incluyen los activos tangibles como la tierra, planta,
equipo, productos semiacabados y acabados, as como los activos intangibles
tales como la marca, los derechos de autor y de patentes. Los recursos
humanos son la educacin, formacin, experiencia, relaciones, habilidades y
la inteligencia de cada funcionario en una empresa. Por ltimo, los recursos
de la organizacin incluyen la cultura corporativa, estructura organizativa,
normas, procedimientos, gestin de los sistemas de informacin, as como las
relaciones de la empresa con instituciones externas (Barney,1991).
Amit y Schoemaker (1993) diferencian en cuanto a los recursos, el aspecto
esttico del dinmico, incorporando el concepto de capacidades, asociado al
segundo. As los recursos que comprenden el aspecto esttico, incluyen el
stock de factores productivos que la empresa posee o controla. Distinguen
recursos fsicos, financieros, humanos, organizativos y tecnolgicos. Por su
parte las capacidades tienen la consideracin de flujo, es decir, representan
el aspecto dinmico, siendo las que definen la forma en que la empresa
emplea sus recursos. Las rutinas comprenden complejos patrones de
interaccin, entre las personas y entre stas y los dems recursos (Grant,
1991), que se han formado lentamente como consecuencia del aprendizaje
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

25
colectivo de la organizacin y que definen en cada momento lo que la
organizacin puede o no hacer.
En resumen, la empresa es tanto una organizacin administrativa y una
coleccin de recursos y capacidades. Organiza el uso de sus recursos propios
junto con otros recursos adquiridos de fuera de la empresa para la produccin
y venta de bienes y servicios con un beneficio (Penrose, 1959). Un supuesto
bsico aqu es que las empresas buscan maximizar los beneficios a largo plazo
a travs de la utilizacin y el desarrollo de sus recursos. Esto contrasta con el
supuesto de los costes de transaccin de que "las empresas realizan
transacciones por el modo que minimice la suma de los costes de produccin y
de transaccin "(Kogut, 1988,).
Desde la perspectiva de recursos y capacidades existiran dos causas por las
cuales las empresas optaran por alianzas estratgicas:
1. Para obtener recursos/capacidades de otras empresas u organizaciones.
2. Para mantener y desarrollar sus propios recursos y/o capacidades
mediante la combinacin de ellos, con los de los dems.
Con respecto a la obtencin de recursos, las empresas pueden utilizar la
cooperacin para obtener los recursos de otras empresas que son valiosos y
esenciales para lograr una ventaja competitiva.
En el mbito internacional, las empresas multinacionales pueden entrar en los
mercados extranjeros mediante alianzas con socios locales para acceder a
servicios tales como el conocimiento y las conexiones, mediante la formacin
de empresas conjuntas internacionales (Beamish, 1987; Yan y Gray, 1994). En
el desarrollo de nuevos productos, las alianzas estratgicas se utilizan para
agrupar los conocimientos tecnolgicos y la experiencia de diferentes
empresas (Leonard y Barton, 1992; Teece, 1992), as mismo, para desarrollar
economas de escala en I + D.
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de la Literatura.

26
1.3.3 El enfoque institucional
Desde esta perspectiva se entiende que las alianzas son el resultado de la
evolucin del entorno en que se desenvuelven las organizaciones, impulsadas
por las fuerzas que operan en dicho entorno, son tambin una forma de
generar nuevas instituciones partir de las interacciones, tales como las redes
(Gulati, 1995). En el enfoque institucional nos ocuparemos de dos teoras para
explicar los acuerdos de cooperacin, la teora de la dependencia de recursos
(Pfeffer y Salancik, 1978)) y la denominada nueva teora institucional (Powell
y DiMaggio, 1991).
1.3.3.1 La teora de la dependencia de recursos
La teora de la dependencia de recursos (Pfeffer y Salancik, 1978) plantea que
si bien las organizaciones estn afectadas por su entono exterior, pueden
tratar de manejarlo o de adaptarse estratgicamente al mismo. Esta teora
postula que las organizaciones no son internamente autosuficientes, por lo
que necesitan conseguir de su ambiente ciertos recursos, y esto puede
conducir a presiones de otras organizaciones. La conducta organizativa se
vera limitada entonces por el entorno, debido a que la organizacin deber
supeditarse a las demandas de las organizaciones que le proporcionan los
recursos necesarios para su supervivencia. Lo anterior generar en la
organizacin incertidumbre debido a la falta de control sobre el medio y a la
dependencia de recursos.
Las organizaciones intentarn por tanto, reducir la incertidumbre y manejar
estratgicamente su dependencia de recursos mediante el desarrollo de
relaciones que estructuren y aseguren los flujos de recursos con otras
organizaciones(Ulrich y Barney, 1984). En este enfoque las alianzas se
explican entonces, como un mecanismo que permite disminuir la dependencia
y la incertidumbre , creando un entorno ms favorable, de la misma forma
que se garantiza la provisin de recursos crticos de manera programada a
travs de la alianza para disminuir la interdependencia estratgica (Oliver,
1990).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

27
1.3.3.2 La nueva teora institucional
La llamada nueva escuela institucional, establece como unidad de anlisis
el campo organizativo, formado por el conjunto de organizaciones que
constituyen un rea reconocida de vida institucional., integrada por actores
relevantes que interaccionan y desarrollan una conciencia de participacin
(DiMaggio y Powell, 1983; DiMaggio, 1988).
En este campo organizativo, las unidades que lo integran tendern a
parecerse a las dems, debido a que comparten el mismo entorno, este
proceso de imitacin y adecuacin, se denomina isomorfismo (Powell y
DiMaggio,1991),este proceso supone que las caractersticas de las
organizaciones se modifican hacia la compatibilidad con las caractersticas del
entorno.
De acuerdo con Dimaggio y Powell (1983), existirn tres tipos de
isomorfismos: el isomorfismo coercitivo, el isomorfismo mimtico y el
isomorfismo normativo; cada uno de estas formas de presin social, generan
presiones distintas sobre la organizacin.
La primera, el isomorfismo coercitivo se relaciona con las demandas que una
organizacin recibe de las organizaciones con las que tiene algn tipo de
dependencia. La segunda, el isomorfismo mimtico surge de la incertidumbre,
por la tendencia de las organizaciones a imitar a aquellas otras que se
perciben dentro de su mismo entorno como exitosas o de referencia.
La tercera, llamada isomorfismo normativo, es una consecuencia de la
profesionalizacin que se produce a menudo en los sectores productivos.
Siguiendo a DiMaggio y Powell (1983), lo que conduce a la adopcin de
normas, reglamentos y patrones de comportamiento, que se validan
institucionalmente y deben ser adoptados por las organizaciones que estn el
mismo campo organizativo.
1.3.3.3 Las alianzas desde el enfoque institucional
Desde el enfoque institucional los acuerdos de cooperacin se explicaran
como una forma de disminuir la dependencia y la incertidumbre, generada por
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

28
la falta de recursos crticos, los cuales se obtendran a travs del acuerdo de
cooperacin. El acuerdo de colaboracin seria entonces una forma eficiente
de gestionar la dependencia de recursos crticos, creando en el marco del
acuerdo una relativa estabilidad (dependencia de recursos e isomorfismo
coercitivo).
Desde el enfoque de la nueva teora institucional, los acuerdos de cooperacin
pueden ser explicados por imitacin, es decir si las empresas ms exitosas del
sector desarrollan alianzas y acuerdos de cooperacin, es probable que las
dems tiendan por imitacin a desarrollar e implementar alianzas y acuerdos
(isomorfismo mimtico). As mismo, las alianzas o acuerdos de cooperacin
podrn darse como consecuencia de la adopcin de normas que la favorezcan,
por ejemplo los incentivos estatales para el desarrollo de proyectos conjuntos
de I+D con el sector pblico, o la adopcin de prcticas socialmente
responsables, pueden empujar a las empresas a desarrollar alianzas con
organizaciones no gubernamentales, entre otras (Isomorfismo normativo).
1.4 Razones para la cooperacin empresarial
Tal y como sealamos antes, la definicin de los acuerdos de cooperacin,
depende del enfoque terico con el que se expliquen, as mismo, las razones
y motivaciones tambin se pueden abordar desde diferentes perspectivas
tericas.
A fin de analizar las diferentes razones que motivan a las empresas a entrar
en acuerdos de cooperacin, hemos organizado las mismas en torno a tres
criterios: razones de carcter econmico, razones estratgicas e
institucionales o polticas.
Es necesario aclarar que en la prctica es muy difcil diferenciar las razones,
en un solo criterio, dado que existen correlaciones entre unas y otras, por
ejemplo las motivaciones estratgicas asociadas al acceso a recursos o al
desarrollo de capacidades se encaminan a obtener una ventaja competitiva
que devenga en rendimientos econmicos extraordinarios, con lo cual la
motivacin es tambin de naturaleza econmica, lo mismo podra aplicarse al
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

29
desarrollo de acuerdos por aspectos institucionales, tales como el
mejoramiento de la reputacin, que si bien es un recurso intangible, tambin
se traduce en posibles beneficios econmicos.
En la Tabla 1, ordenamos las diferentes razones y motivaciones para
establecer acuerdos de cooperacin en funcin de los tres criterios que
enunciamos antes, enunciamos los trabajos ms representativos, as como las
teoras que ms se aproximan a la explicacin de estas razones.
Tabla 1. Razones para la cooperacin empresarial

Fuente: Elaboracin propia (Basado en Garca Canal, 1993; 1996)
1.5 Tipos de cooperacin
La cooperacin ha sido un campo sobre el que se han interesado disciplinas
tales como la economa, sociologa, antropologa, psicologa, la ciencia
poltica, la teora de la organizacin, del comportamiento organizativo, de la
direccin estratgica, entre otras.
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de la Literatura.

30
En este sentido se puede hablar de cooperacin entre individuos, entre grupos
o entre organizaciones, de cooperacin formal (regulada en contrato) o
informal (regulada por los comportamientos), estructurada o no, de
cooperacin vertical u horizontal (Smith et al.1995).
Adems teniendo en cuenta la naturaleza de las organizaciones que cooperan
se establecera una distincin entre la cooperacin privada- privada y la
cooperacin pblico-privada. En el siguiente cuadro detallamos las diferentes
formas de cooperacin que existen atendiendo a los diferentes criterios
identificados en la literatura sobre alianzas y redes de cooperacin.
1.6 La Cooperacin Pblico Privada.
Si entendemos que la finalidad de la empresa es maximizar el beneficio de los
accionistas, es decir el beneficio particular, las relaciones entre empresas se
ubicaran en el mbito de la cooperacin privada- privada. En contraposicin a
lo anterior existen organizaciones cuya finalidad es contribuir a maximizar los
beneficios pblicos en trminos del inters comn, en esta categora se
ubicaran organismos gubernamentales, no gubernamentales y multilaterales,
cuyos beneficios se trasladan a al inters general y no particular. Las alianzas
relativamente estables, duraderas sin subordinacin entre las partes, entre
empresas y organizaciones pblicas se enmarcaran en la modalidad de
cooperacin pblico- privada. Las alianzas pblico -privadas se definen de
acuerdo con Mcguire (2006) como un proceso que busca facilitar la interaccin
de varios tipos de organizaciones para resolver problemas que no pueden ser
resueltos de manera aislada por las organizaciones. Debido a la
complejizacin social que se est viviendo en el mundo en el mbito social,
poltico, econmico y cultural entre otros, es cada vez mayor la interconexin
en actividades de produccin, financiacin y flujo de personas e informacin
que se mueven cada vez con mayor velocidad, por lo cual es preciso
replantear los lmites de las organizaciones. Ante la incapacidad de muchos
gobiernos para atender las necesidades de los ciudadanos, son cada vez ms
frecuentes las alianzas pblico-privada (Yolles y Leles, 2006), es decir los
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

31
lmites entre lo pblico y lo privado son cada vez ms difusos (Wetenhall,
2003); (Rangan et al, 2006).
Tabla 2. Clasificacin de los acuerdos de cooperacin

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de la Literatura.

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Fuente: Elaboracin propia a partir de Garca Canal, (1993;1996) y Mora
Valentn (2005)

Para Wohlstetter et al.(2005) la prevalencia de alianzas estratgicas publico
privadas para la solucin de problemas ha sido bien documentada en la
investigacin sobre el sector empresarial y la poltica pblica. La colaboracin
entre las organizaciones se ha producido durante dcadas en los mbitos de la
construccin, el cine, los textiles y la industria aeronutica (Powell, 1990).
Las alianzas estratgicas Tambin se han desarrollado en una variedad de
reas polticas, incluida la educacin, la gestin y recuperacin de cuencas
hidrogrficas, la salud pblica, el transporte y la gestin de centros de
reclusin (Dunn,2000; Sparer,2000;Wohlstetter et al.,2004). Lo cual
demuestra la importancia de su estudio desde el mbito acadmico de la
direccin de empresas.
1.6.1 mbitos de las alianzas pblicos- privada.
Las alianzas pblico privadas, se desarrollan en diferentes mbitos tal y
como lo sealamos antes y van desde la prestacin de servicios que antes
estaban en manos exclusivas de los gobiernos, tales como la salud, la
educacin, la construccin y mantenimiento de infraestructura, la provisin
de servicios de saneamiento bsico y telecomunicaciones. Adems del
desarrollo de investigaciones en temas relevantes de salud pblica como la
lucha contra el sida, la malaria, el cncer entre otras (Rangan, et al, 2006).
Existen tambin alianzas para la provisin de servicios sociales, gestin
medioambiental, polticas culturales y de conservacin del patrimonio entre
otras.
Mencin aparte merece las alianzas empresa-gobiernos-centros de
investigacin/universidades para el desarrollo de los sistemas regionales y
nacionales de innovacin, los cuales han sido ampliamente estudiados por
Etzkowitz, (1998); Hall et al.(2000) y Siegel et al.( 2001), entre otros.

Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

33
1.6.2 La cooperacin empresa centros de investigacin/Universidad
como cooperacin pblico- privada.
La redefinicin de los mbitos de actuacin entre lo pblico y lo privado a la
que nos referamos antes, resulta evidente en la llamada economa del
conocimiento, de acuerdo con (Gibbons et al.1994) el mundo se desplaza en
una direccin comn en la que la competencia y la colaboracin tienen a
equilibrarse, dado que el conocimiento acadmico es un bien pblico
(Leydesdorff y Etzkowitz, 2001) y en gran medida este conocimiento se
transmite y se crea en la universidades, pero su aplicacin para el beneficio
de la sociedad requiere de la iniciativa privada del empresario para
convertirse en innovaciones y productos, es preciso repensar la relacin entre
la universidad como organizacin con una finalidad pblica y la empresa con
una finalidad privada, pero con grandes responsabilidades sociales.
Es en este contexto que abordaremos el estudio de la cooperacin entre
empresas y universidades/centros de investigacin en el siguiente captulo.



Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

34

CAPITULO 2








































35

2 La Cooperacin Empresa Universidad / Centros de
Investigacin
La literatura sobre las relaciones interorganizacionales ha permitido
establecer que las organizaciones operan en un entorno relacional, con
variadas interconexiones con el medio ambiente que afectan de manera
determinante la supervivencia de las mismas (Oliver, 1990). En cierto sentido,
las relaciones interorganizacionales son transacciones relativamente
duraderas, constituidas por un conjunto de flujos y vnculos que se producen
entre una organizacin y otras organizaciones de su entorno. (Oliver, 1990).
2.1 Fundamentos de la Cooperacin Empresa / Universidad-
Centros de Investigacin
La Universidad es una institucin cuyos orgenes se remontan al siglo XI y
como resultado del desarrollo de la sociedad y parte tambin gracias a sus
aportes ha venido evolucionando en sus propsitos, pero conservando su
esencia como una organizacin social destinada a proporcionar servicios
educativos como la enseanza , la investigacin y la construccin de
comunidades acadmicas a diversos agentes sociales (Scott, 2006). En mayor o
menor medida, es as como ha sido funcional a la iglesia, a los gobiernos, a los
particulares, a la comunidad, casi siempre bajo la premisa de la libertad
acadmica, entendida esta como la libertad para aprender por parte de los
estudiantes y de ensear e investigar por parte de los profesores.
De acuerdo con Scott (2006) la misin de la universidad ha evolucionado a lo
largo de seis etapas bien diferenciadas entre s, nosotros hemos sintetizado
estas en cinco, y las hemos correlacionado con las diferentes formas de
interaccin de la universidad con cada una de las dems organizaciones a fin
de analizar de mejor manera en que etapa se inicia la cooperacin entre
empresas y Universidades.
Debemos sealar que estas etapas son una clasificacin de anlisis lo que no
implica que se hayan desarrollado por igual en todos los pases ni en los
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

36
mismos periodos, son los rasgos ms representativos los que se presentan y
que hemos elaborado a partir de Scott (2006) y presentamos en la Tabla 3.
Como podemos analizar en la tabla 3, no es sino con el desarrollo de la
democratizacin de la universidad en los Estados Unidos y el surgimiento de la
Universidad de investigacin tanto en Alemania como en EEUU, que se
empiezan a desarrollar las relaciones de la universidad con el gobierno y la
empresa, ya no solo como proveedora de profesionales competentes para los
asuntos de gobierno y de empresa, si no como generadora de conocimiento
cientfico que pueda ser transferido para su aprovechamiento con fines
comerciales y de desarrollo.
Es decir casi setecientos aos despus de originarse la universidad es que se
empieza a vislumbrar una apertura del mundo acadmico hacia otras
instituciones y no de manera generalizada sino con casos especficos en
Alemania y en Estados Unidos.
2.1.1 El Cambio en la Misin de la Universidad
De acuerdo con Clark, (1983); Philips (1991) y Scoot,( 2006) las funciones de
la universidad han sido tradicionalmente las funciones primarias de la trada
de enseanza, investigacin y servicio. Estas funciones histricamente han
estado estrechamente unidas a la investigacin, componente de la conduccin
del adelanto de los conocimientos bsicos para la integracin en la
experiencia de aprendizaje global (Resmas 1986).
Santoro (2000) seala que la misin de la universidad como generadora y
difusora del conocimiento ha proporcionado las bases necesarias para la
efectiva formacin de los cuadros de gobierno, los acadmicos y los futuros
profesionales de la industria. Sin embargo, la investigacin llevada a cabo en
las universidades ha estado en gran parte basada en los intereses personales,
habilidades y experiencia de sus profesores, de la misma forma los programas
de investigacin en las facultades, estaban condicionados por el calendario
acadmico y la disponibilidad de tiempo entre las actividades de enseanza
en el pregrado y en los postgrados.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

37
Con respecto a las publicaciones, eran la forma de generar conocimiento
crtico y su publicacin en revistas cientficas de acadmicos para
acadmicos, restringa la posibilidad de la difusin y ms aun de la aplicacin
del conocimiento. En consecuencia, los sistemas de remuneracin estaban
inclinados hacia la satisfaccin de la comunidad acadmica, sin ningn tipo de
incentivo para la divulgacin externa del conocimiento, era entonces, una
comunidad basada en la autosatisfaccin, con poca o escasa sensibilidad por
quienes estaban fuera de ella (Van Dierdonck et al. 1990). Esto es lo que se ha
denominado la Torre de Marfil.
En relacin a los actores fuera de la comunidad acadmica, las empresas
industriales estn interesadas en emplear el conocimiento para resolver los
problemas inmediatos, a fin de maximizar las ganancias y la riqueza de los
accionistas (Berman, 1990). Esta disparidad en enfoque entre las
universidades y la industria forman parte del contexto que ha mediado la
relacin universidad empresa.
El proceso de apertura de la universidad no ha resultado fcil ni mucho menos
homogneo, ha sido el resultado de acuerdo con Shugurenzky y Naidorf (2004)
de las tensiones entre el entorno externo y el entorno acadmico que han
permitido adaptar la comunidad acadmica medieval (la universidad) al
denominado capitalismo acadmico (Clark, 1988).








Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

38
Tabla 3. Evolucin de la misin de la Universidad e interaccin con otras
organizaciones
Etapas de desarrollo
de la misin
Periodo
Histrico
Caractersticas
Formas de interaccin con
otras organizaciones
Ejemplos
Origen y Universidad
Medieval
1150- 1500
nfasis en la enseanza,
Escolstica y las
profesiones liberales,
Elitismo, Formacin
general, "interdisciplinaria"
Semi autonoma y relacin con el clero
y la corona para su financiacin,
Formacin del clero y de la elite
Burocrtica
Universidad de
Bolonia, Paris,
Salamanca
La Universidad Moderna 1500- 1800
La Universidad
"nacionalizada", como
resultado de la creacin
de los estados nacin, la
universidad se convirti en
un apndice del estado,
se introduce el humanismo
secular en la formacin.
Fuerte dependencia de los gobiernos ,
formacin de las elites gobernantes,
Masificacin y desarrollo de la
investigacin, se mantiene cierta
autonoma
Sorbona,
Cambridge,
Oxford,
La Democratizacin de la
Universidad (EEUU)
1800- 1910
Acceso abierto, igualdad
de oportunidades,
formacin tcnica en
sectores productivos,
Extensin y proyeccin de
la Universidad,
Investigacin aplicada.
Relacin con el gobierno federal y los
gobiernos locales, y con grupos de
inters "privados " para la creacin de
colleges y universidades acordes con el
desarrollo del pas naciente, se
mantiene la autonoma
Universidad de
Harward,George
Washington,
Berkeley,
California,
La universidad de
Investigacin (Alemania)
1800- 1930
Integracin de la
enseanza y la
investigacin ,Desarrollo
de las ciencias bsicas,
divulgacin cientfica,
adopcin de la
investigacin de
laboratorio organizada, los
seminario y los estudios
monogrficos.
Fuerte relacin con el gobierno, se
mantiene la autonoma
Universidad de
Berln
La universidad de
Investigacin y globalizada
(EEUU)
1900-
Universidad de "servicio
publico", se aprueba el
acta Morrill por la cual se
otorgan tierras y
subvenciones para la
creacin de colegios y
universidades, se crean
campos de estudio en
areas "aplicadas"
administracin de
empresas, Ingenieras,
ciencias sanitarias, se
desarrollan cursos de
extensin, cursos por
correspondencia, se pasa
de la universidad a la
multiversidad, se
desarrollan con
financiacin del gobierno
federal los laboratorios de
investigacin.
Universidad globalizada
con investigadores y
estudiantes de todo el
mundo, con cursos
abiertos y libres gracias a
las TIC.
Relacin con los gobiernos federal y
local para las subvenciones tanto en
universidades publicas y privadas, gran
interaccin con la empresa, de la
universidad y los laboratorios de
investigacin, para el desarrollo de
innovaciones que originaran
importantes sectores industriales. As
como el emprendimiento de nuevas
empresas conjuntas entre la academia y
el sector privado. Se desarrolla la
llamada "Universidad Empresarial ",
(Leydersdorff y Etzkowitz, 2001)
MIT, Harvard,
Stanford,
Berkeley,(EEUU)
Cambridge
(Inglaterra)
Sophia Antipolis
(Francia)
Leuven
(Alemania)
Fuente: Elaboracin propia a partir de Scott (2006)
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de la Literatura.

39
En este proceso de transformacin el papel del gobierno ha sido
determinante, bien a travs de subvenciones para estimular la cooperacin,
bien a travs de la creacin de centros de investigacin orientados a la
transferencia de tecnologa a la empresa en sectores clave para la
competitividad, o bien favoreciendo o impulsando la cooperacin a travs de
normas y prescripciones de poltica pblica.
2

En general, las universidades se crean para servir a la sociedad con la
educacin y la creacin de nuevos conocimientos. Contribuyen al crecimiento
econmico como "los creadores, los receptores y los intrpretes de la
innovacin y las ideas, como fuentes de capital humano, y como componentes
clave de la infraestructura social y capital social" (Lester, 2005).
La llamada tercera funcin de las universidades, es decir, la difusin del
conocimiento y la creacin de valor para la sociedad en general ha sido
discutida y estudiado por varios autores (Sutz, 1997; Etzkowitz y Leydesdorff
1999; Etzkowitz 2002, Mazzoleni y Nelson, 2005).
En estas condiciones la universidad asume un nuevo papel en la llamada
industria del conocimiento, tanto en su desarrollo interno como en estimular
la innovacin en la sociedad (Leydesdorff y Etzkowitz, 2001) sirviendo de
puente entre las lneas de investigacin y la solucin a los problemas del
entorno, y los problemas del entorno como fuente de nuevas lneas de
investigacin.
Siguiendo con Leydesdorff y Etzkowitz (2001) la imagen de la universidad
como la torre de marfil tiende a colapsar (Jacobs y Hellstrom, 2000), la
imagen de un campus central como el de Harvard, est siendo desplazado por
entramados institucionales basados en la cooperacin para el desarrollo de las
economas regionales soportados en el conocimiento colaborativo(MIT,
Stanford).

2
Por ejemplo la aprobacin en EEUU de la Bayh-Dole Act , que permiti el reconocimiento de los
derechos de propiedad de las invenciones financiadas con fondos pblicos a las instituciones
acadmicas. Adems, permita a los desarrolladores de la tecnologa participar como socio fundador de
la nueva empresa manteniendo sus posiciones acadmicas en la universidad
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de la Literatura.

40
No obstante, este papel de la universidad de contribuir a la innovacin y el
valor econmico a travs de la transferencia de tecnologa es aun una funcin
novsima para muchas universidades, incluso en los EE.UU (Nilsson, et al.
2009).
2.1.2 La Universidad Emprendedora o Empresarial
Tal y como ya lo sealamos antes a las tradicionales funciones de formacin e
investigacin en la universidad, es preciso incorporar una tercera en la
llamada sociedad del conocimiento, esta es la de contribuir al desarrollo
econmico y social a travs de innovaciones basadas en el conocimiento, en lo
que Etzkowits y Leydesdorff (2000) denominan como la tercera revolucin
acadmica con el desarrollo de la Universidad Emprendedora o empresarial,
que incorpora la incubacin de empresas o de nichos empresariales en sus
laboratorios e instalaciones dando lugar a una nueva clase acadmica y a un
nuevo tipo de investigador : el cientfico empresario.
La universidad empresarial es entonces una universidad que demuestra su
capacidad para participar en la colaboracin fructfera y mutuamente
beneficiosa con la industria. "La universidad empresarial", sostiene Etzkowitz
(1998), "integra el desarrollo econmico en la universidad como una funcin
acadmica, junto con la enseanza y la investigacin. Es la "capitalizacin del
conocimiento" que es la esencia de la nueva misin de la universidad, vincular
a las universidades con los usuarios del conocimiento de manera ms dinmica
y el establecimiento de la universidad como actor econmico por derecho
propio.
Styhre y Lind (2009) refirindose al concepto de universidad empresarial,
sealan como algunas partes del sistema universitario se han desarrollado en
la interfaz actual entre la industria y la universidad. Por ejemplo, en los casos
de Suecia y Alemania, la qumica se profesionaliz y se desarroll como
disciplina universitaria en conjunto con la industria minera emergente
(Bernadette y Stengers, 1996).
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de la Literatura.

41
Adems, las universidades tecnolgicas y politcnicas, establecidas en toda
Europa tras las guerras napolenicas, durante las primeras dcadas del siglo
XIX, tenan como objetivo explcito el uso de los conocimientos de ingeniera
militar en la sociedad civil. Durante la post-Segunda Guerra Mundial gran
parte del avance en el trabajo cientfico fue organizado, ya sea por los
llamados grandes proyectos de la Universidad de ciencia o por las
corporaciones.
Pero desde finales de la dcada de 1970, desatada por los avances en la
biotecnologa y la creacin de la Ley Bayh-Dole en los EEUU, que facult a las
universidades para patentar sus resultados de investigacin (Mowery y
Ziedonis, 2002), (Rafferty, 2008), se despert un creciente inters por la
comercializacin del conocimiento acadmico a travs de relaciones ms
estrechas con la industria, que se expres en un aumento en las actividades
relacionadas con los derechos de propiedad intelectual y las patentes por
parte de las Universidades, primero en los Estados unidos y posteriormente en
Europa y menor medida en Asia.
Por ejemplo, Powell y Snellman (2004) informan de un aumento de ocho veces
en las patentes de la universidad durante el perodo 1976-1998. Hoy en da, la
creencia en las virtudes de la universidad empresarial es generalizada entre
los investigadores, representantes de la industria, y los polticos. Sin
embargo, conseguir que las estructuras universitarias colaboren sin problemas
con la industria y respondan a sus demandas de un conocimiento prctico,
encaminado a la resolucin de problemas no es un asunto trivial, que requiere
la adaptacin mutua y significativa entre dos o ms partes (Styhre y Lind
2009).




Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

42
2.2 Importancia del estudio de las alianzas entre empresas y
universidades/Centros de investigacin
A pesar de que gran parte del debate en la literatura actual en materia de
alianzas estratgicas normalmente se ha centrado en las alianzas entre
empresas, las alianzas estratgicas entre las empresas y las instituciones de
educacin superior han cobrado impulso en los ltimos aos (Saffu y Mamman,
2000).
Como resultado del desafo provocado por la competencia global y el cambio
de nfasis en la investigacin y desarrollo (I + D), las instituciones de
educacin superior se han convertido en parte importante de los acuerdos de
cooperacin que intentan abordar problemas complejos y fundamentales para
la actividad industrial y de crucial importancia para la sociedad (Dismukes y
Petkovic, 1997).
De acuerdo con Geisler (2001) las alianzas entre la Universidad y la empresa,
forman parte de un grupo ms amplio de acuerdos, que no solo incluye las
alianzas y la cooperacin con universidades, sino adems con institutos y
centros nacionales de investigacin en campos que van ms all de la
cooperacin en investigacin y desarrollo (I+D),para incluir adems el
desarrollo y transferencia de tecnologa en todos los sectores.
Dicha cooperacin tiene una dimensin informal a travs de las redes y
asociaciones profesionales a las que pertenecen cientficos, ingenieros y
gerentes de tecnologa, y se convierten en una realidad organizativa cuando
se formalizan y estructuran a travs de acuerdos y alianzas de cooperacin,
en las que se implican otras personas y unidades, convirtindose en parte de
los procesos habituales de gestin y adquisicin de conocimiento y tecnologa.
Sin embargo en el presente trabajo nos referiremos a las alianzas entre
empresas y universidades/centros de investigacin debido a la similitud e
interrelacin que existe entre las universidades y los centros de investigacin.
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de la Literatura.

43
Para Elmuti et al. (2005) el desarrollo reciente de alianzas estratgicas entre
empresas y universidades corresponden al inters, por una parte de la
universidad de financiar principalmente los programas de investigacin
conjunta, y por otra parte de las empresas, de obtener a cambio opciones
sobre los resultados de la investigacin que puedan resolver sus problemas
prcticos de negocios.
De acuerdo con Geisler (2001) este desarrollo creciente de alianzas entre las
empresas y las universidades y los laboratorios de investigacin federal se
debe en primer lugar a la necesidad de desarrollar nuevos y mejores
productos a una mayor velocidad, debido al acortamiento del ciclo de vida de
muchos productos y la aparicin de nuevos sectores industriales
(biotecnologa, TIC), lo anterior ha llevado a las empresas a una bsqueda
generalizada de tecnologa en fuentes externas.
Un segundo factor que seala Geisler es la necesidad de compensar los
recortes presupuestarios en los laboratorios centrales y de divisin de I+D de
muchas empresas, que han reestructurado sus proyectos de investigacin
externalizando todo o gran parte de la I + D necesaria para mantener la
competitividad en entornos dinmicos y turbulentos. Las universidades y los
laboratorios de investigacin se convierten as en objetivos naturales para la
subcontratacin industrial en necesidades de tecnologa (Geisler, 2001).
As mismo, desde el mbito de las Universidades ha habido un aumento
creciente en el nmero de cientficos involucrados en una relacin estrecha
con las empresas comerciales. Dichas relaciones ofrecen beneficios
potenciales para ambas partes y son incentivadas en muchos casos por las
polticas federales y estatales (Ervin, et al. 2002).
Segn Cyert y Goodman (1997), las alianzas estratgicas entre las empresas y
las instituciones acadmicas son un rea de estudio importante debido a
cuatro razones principales:
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de la Literatura.

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1. Estas alianzas son cada vez mas importantes en trminos de produccin
de patentes, prototipos y licencias a travs de los proyectos de
investigacin conjunta desarrollados.
2. Desde el punto de vista de la competitividad global y la creciente
demanda de innovacin en productos y procesos.
3. La creciente interconexin en los negocios, que acta como un
trampoln para una colaboracin ms compleja que involucra mltiples
empresas, universidades y otros centros de investigacin.
4. Estas alianzas tambin estn desempeando un papel importante en las
polticas nacionales de I + D y afectan de manera considerable la
asignacin y distribucin de recursos pblicos y privados para
investigacin y desarrollo.
2.3 La importancia de las alianzas con la universidad para la
empresa
Las alianzas estratgicas entre universidades y empresas presentan mltiples
beneficios potenciales. Por lo general establecen vnculos entre la capacidad
acadmica de la universidad y la resolucin de problemas y/o necesidades de
la empresa. De acuerdo Elmuti, et al. (2005) existen algunas razones
determinantes para las empresas por las cuales buscan establecer acuerdos de
colaboracin con las universidades. Estas razones se detallan a continuacin
partir de los planteamientos antes referenciados.
El aumento de la competitividad global
La velocidad con que los cambios tecnolgicos se estn produciendo hace cada
vez ms corto el ciclo de vida de los productos, as como el aumento en la
intensidad de la competencia mundial ha transformado radicalmente el
entorno competitivo actual para la mayora de las empresas (Bettis y Hitt,
1995). Este cambio rpido en la naturaleza de la competencia exige a las
empresas la creacin continua de nuevas tecnologas y el desarrollo de nuevas
capacidades, la acumulacin de estas capacidades es un tiempo y un proceso
costoso que est cargada de incertidumbre (Teece et al., 1997). Las
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de la Literatura.

45
empresas, por lo tanto, tienen la necesidad de desarrollar relaciones
beneficiosas con los proveedores de estos recursos escasos(Oliver y
Liebeskind, 1998).
Estos proveedores a su vez, es probable que respondan favorablemente a las
necesidades de la empresa, si est respaldada por una tercera parte creble
de su confianza (Powell et al.1996). Las relaciones con las organizaciones
establecidas y de buena reputacin como las principales universidades de
investigacin pueden mejorar la legitimidad de una empresa a los ojos de
otros actores poderosos (Dacin et al.,1990).
Estas relaciones tambin permitirn el acceso de la empresa a diversos
recursos, a veces a precios inferiores a los tipos de mercado, lo que permite a
la empresa reducir sus costes globales y lograr un rendimiento superior
(Geisler, 1995 ; y Matkin, 1990).
Creciente necesidad de innovacin en productos y procesos.
Los ingresos y el crecimiento de las empresas dependen cada vez mas de la
introduccin de nuevas tecnologas que se traduzcan en innovaciones de
productos y procesos (Ali, 1994). El desarrollo de nuevas tecnologas sigue
siendo avanzado tanto a nivel interorganizativo como intraorganizativo. Si
bien las prcticas tradicionales enfatizaban las iniciativas de desarrollo
tecnolgico intramuros, cada vez es ms difcil para las empresas depender
nicamente de su produccin interna en tecnologa (Santoro, 2000).
Por consiguiente la colaboracin inter-organizacional se emplea con
frecuencia para estimular el desarrollo y comercializacin de nuevas
tecnologas (Parkhe, 1993). De acuerdo con George et al. (2002) los vnculos
con las universidades pueden permitir a la empresa obtener y dominar
diferentes bases de conocimiento que puede ser utilizado en el desarrollo de
productos innovadores para obtener patentes que refuerzan su posicin
competitiva y el desempeo financiero. Los vnculos universidad-empresa
puede mejorar los resultados innovadores de la empresa e inclusive el
rendimiento financiero (Liebeskind et al.1996).
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de la Literatura.

46
Menos gastos en I + D
De acuerdo con el estudio de George et al.( 2002) en el que analizaron 2.500
alianzas universitarias formadas por 147 empresas que cotizan en bolsa del
sector de la biotecnologa, encontraron como las empresas con vnculos
universitarios tuvieron menores gastos de I + D por empleado.
Por otro lado el reducido gasto en investigacin podra conducir a una
empresa a desarrollar an ms la relacin con una universidad para
complementar sus recursos internos de investigacin. As mismo estas
relaciones tambin permitirn el acceso de la empresa a diversos recursos, a
veces a precios inferiores a los tipos de mercado y podra dar lugar a
relaciones beneficiosas que mejoran la imagen a largo plazo de la empresa
(Brennan, 2003).
Oportunidades de transferencia tecnolgica
Los programas de transferencia de tecnologa buscan capitalizar la
investigacin conjunta entre la universidad y la empresa para el desarrollo y
la comercializacin de nuevas tecnologas. Ms concretamente, la
transferencia de tecnologa por lo general incluye varias actividades
fundamentales como la solucin de los problemas especficos de investigacin
prestando asesoramiento tcnico a las empresas que buscan desarrollar
nuevos productos y procesos, la asistencia a los empresarios en la creacin de
empresas y finalmente, proporcionar tecnologa y servicios de concesin de
licencias y patentes (Santoro, 2000).
2.3.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre las
empresas.
El aumento en la complejidad de las nuevas tecnologas, dificulta a las
empresas abarcar los recursos necesarios y las capacidades requeridas para el
desarrollo tecnolgico y la comercializacin exitosa (Hamel y Prahalad,1994;
Woo,2003). Debido a lo anterior muchas empresas han identificado en las
universidades socios viables (Santoro, 2001).
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de la Literatura.

47
Son muchos los estudios que han intentado medir el impacto que la
colaboracin con universidades y centros de investigacin tienen sobre el
rendimiento de las empresas, la mayora de estudios han sido enfocados en la
medicin del impacto de la transferencia de conocimiento mediante output
tales como patentes, publicaciones, innovaciones y desarrollo de nuevos
productos. Por ejemplo, Mansfield (1991) identifico una significativa conexin
entre la investigacin universitaria de base y los nuevos productos y procesos
introducidos por un gran nmero de empresas manufactureras.
Desde el punto de vista de la creacin de nuevas empresas y de acuerdo con
Zhang (2008), el fenmeno de las Spin-off universitarias es otra evidencia del
xito de la transferencia de conocimiento de la universidad a la industria, es
as como en la industria de la biotecnologa y de las tecnologas de la
informacin y la comunicacin, importantes empresas de biotecnologa como
Genentech, Amgen, Biogen, y Chiron fueron fundadas o con-fundadas por
profesores universitarios. Industrias de tecnologa de la informacin, aunque
ms conocidas por el abandono de la universidad, como los empresarios Bill
Gates, Steve Jobs y Michael Dell, tambin proporcionan muchos ejemplos de
empresarios acadmicos. Jim Clark - el fundador de Silicn Graphics,
Netscape, Healtheon, y Shutterfly.com, comenz su carrera como profesor en
la UC Santa Cruz y ms tarde en la Universidad de Stanford. Lycos (uno de los
principales motores de bsqueda de Internet), Akamai (el lder mundial en
soluciones de informtica distribuida y servicios), y Cisco Systems tambin
traza sus orgenes en profesores de la Universidad.
Nelson (1986) encontr como la Investigacin de la Universidad contribuye
positivamente y significativamente a la I + D de la industria. Mansfiel, (1991,
1998) en una muestra de 76 empresas de los EEUU en siete diferentes sectores
encontr que el 10% de las innovaciones en productos y procesos desarrollados
por estas empresas no hubiesen sido posibles en ausencia de la cooperacin
con investigadores universitarios.
Kaufmann and Tdtling (2001) identificaron que las empresas que colaboran
con universidades y centros de investigacin aumentaron su capacidad de
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de la Literatura.

48
desarrollo de innovaciones radicales y de nuevos productos; Becker (2003)
identifico para una muestra de 1584 empresas de manufactura alemana como
el proceso de innovacin es positivamente influenciado por el conocimiento y
la colaboracin con la universidad ; Lf and Brostrm (2005) establecieron
que la difusin del conocimiento acadmico de investigacin ha contribuido a
un aumento en el total de gasto en I + D, adems las empresas que colaboran
mostraron una mayor productividad de I + D en trminos de ventas de
productos innovadores y las solicitudes de patentes.
En el mismo sentido Arvanitis et al.(2008) identificaron que las actividades de
cooperacin con instituciones de investigacin y / o universidades mejoran
considerablemente el rendimiento de la innovacin de las empresas, as
mismo las relaciones informales, la educacin y el compartir infraestructura
inciden positivamente en los resultados en trminos de innovacin.
Es decir existen mltiples evidencias acerca del efecto positivo que la
colaboracin universidad empresa, tiene sobre las empresas, en dimensiones
como el desempeo innovador, la creacin de nuevas empresas, el desarrollo
de nuevos sectores industriales y en menor medida el desempeo financiero.
As mismo, se destaca el impacto positivo con respecto al acceso a capital
humano, la mejora de la imagen y la reputacin entre otras.
2.4 La importancia de las alianzas con la empresa para la
universidad.
Tal y como explicamos antes la universidad ha venido sufriendo
transformaciones sucesivas que han dinamizado su papel como fuerza
impulsora del desarrollo econmico y social, a travs de una vinculacin cada
vez ms activa con la industria y otros sectores de la sociedad.
Diversas tendencias han influido en la transformacin de la universidad de su
misin tradicional a una universidad empresarial o emprendedora (Clark,
1990).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

49
Havas (2009) identifica una serie de tendencias que han venido afectando a la
educacin superior y que continuaran afectndola en los prximos aos, con
el fin de identificar la importancia de la relacin de la universidad con la
empresa, vamos a analizar como estas tendencias, estn influyendo en la
disposicin a cooperar con la empresa por parte de la universidad. Dentro de
estas tendencias encontramos :
1. El ajuste en la misin y el papel de las universidades :El nfasis
principal de la universidad se centraba en la enseanza y la
investigacin bsica (La ciencia por el bien de la ciencia), sin
demasiada interaccin con otros actores, hoy la sociedad demanda un
nuevo equilibrio entre las funciones tradicionales y un mayor
compromiso con el desarrollo econmico y social, en este nuevo
equilibrio la interaccin con la industria contribuye a aumentar el
carcter aplicado de la investigacin, a aportar al desarrollo econmico
mediante la creacin de empresas conjuntas y al fortalecimiento de la
capacidad de innovacin y competitividad.
2. El aumento de la competencia y la movilidad :Las universidades hoy
en da compiten en un entorno global, en el que un indicador de su
calidad es el porcentaje de estudiantes extranjeros y de profesores
visitantes, las grandes universidades son instituciones supranacionales
(Scott, 2006) que buscan atraer a los mejores estudiantes y profesores
de cualquier parte del mundo. La vinculacin con la empresa, le
permite a la universidad mejorar su reputacin, as como acceder a
recursos para becar estudiantes destacados, dado que a la empresa
tambin le motiva invertir en la creacin de capital humano
especializado y ajustado a sus necesidades.
3. El ajuste entre la formacin profesional y la educacin flexible
:Muchas universidades siguen ofreciendo los mismo programas
acadmicos con los que nacieron hace centurias, los problemas de la
sociedad presente y futura demandan no solo el desarrollo de nuevas
competencias, si no la formacin en nuevas profesiones, que combinan
nuevas disciplinas cientficas nacidas de la inter y la
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

50
transdisciplinariedad. La cooperacin con la empresa le permite a la
universidad, identificar las necesidades y requerimientos del sector
industrial, para ajustar sus programas acadmicos, e inclusive disear
programas especficos, por demanda, de acuerdo con los
requerimientos para la formacin de nuevos profesionales, o el
reentrenamiento de los trabajadores con los que actualmente cuenta la
industria.
4. La disminucin de los recursos pblicos para la investigacin :Ante la
masificacin de la educacin superior, muchos gobiernos han venido
disminuyendo los presupuestos asignados a la investigacin para las
universidades, esto ha afectado sobre todo a las universidades oficiales.
La cooperacin con la empresa, contribuye a la generacin de recursos
financieros, fsicos e institucionales que le permiten a las universidades
compensar los recortes presupuestarios. Mediante la investigacin
contratada, la consultora, la comercializacin de licencias y patentes y
el desarrollo de empresas conjuntas, las universidades generan
importantes recursos que pueden destinar al cumplimiento de las
dems funciones misionales, como el desarrollo de la investigacin
bsica, la formacin en disciplinas de baja rentabilidad econmica,
pero de alta rentabilidad social, la subvencin de estudiantes de alto
rendimiento pero de bajos recursos acadmicos entre otras.
2.4.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre la
universidad.
A diferencia del efecto de la CUE sobre el desempeo innovador y financiero
de las empresas, no existen trabajos similares adelantados desde el mbito de
la direccin de empresas, sobre el efecto que la cooperacin tiene en el
desempeo global de la universidad.
La literatura disponible ha examinado el efecto sobre la productividad del
investigador a nivel de publicaciones debido a la interaccin con la industria,
un segundo mbito se ha ocupado de los posibles efectos negativos sobre la
cultura acadmica de la universidad.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

51
Con respecto a los efectos sobre la productividad investigativa, la literatura
sugiere que existe un efecto positivo entre la colaboracin con la industria y
la productividad medida en trminos de publicaciones, por ejemplo Perkmann
y Walsh (2009), analizaron como la investigacin conjunta con la industria,
contribuye con las publicaciones acadmicas en la universidad, mientras que
las modalidades de colaboracin con objetivos ms aplicados, como los
contratos de investigacin y la consultora contribuyen en menor medida. Sin
embargo, este tipo de relaciones favorece una interaccin ms estrecha entre
investigadores acadmicos y sus pares de la industria, lo que facilita el
aprendizaje interactivo que a su vez beneficia indirectamente la produccin
cientfica mediante la generacin de nuevas ideas y el desarrollo de nuevas
investigaciones.
Con relacin a otros efectos como los cambios en la cultura acadmica de la
universidad, por el choque con la cultura comercial de las empresas, la
literatura ha ido evolucionando en la medida que existe una mayor apertura
de la universidad hacia la cooperacin con la industria. Es as como Lee (1996)
en un trabajo pionero con cerca de ochocientos acadmicos de universidades
de los Estados Unidos encontr como el temor ms extendido entre los
acadmicos es la posible prdida de la libertad acadmica y el detrimento de
la investigacin en las ciencias bsicas, por un mayor inters en la
investigacin aplicada.
No obstante, trabajos posteriores por ejemplo, Ambos et al. (2008),han
encontrado que estas tensiones han disminuido significativamente entre los
investigadores universitarios, al punto que el desarrollo de productos
comerciales se considera como una actividad legtima, que no compromete la
capacidad del investigador para fomentar su carrera acadmica (Ambos et
al.2008).
En sntesis los efectos de la colaboracin con la empresa sobre la universidad,
se encuentran mucho menos estudiados y teorizados, lo anterior, creemos se
debe a la visin unidireccional con la que se ha estudiado el proceso de
cooperacin, cuando en realidad este es un fenmeno bidireccional en el cual
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

52
ambas instituciones se ven impactadas como resultado de su interaccin
(Bonacorsi y Picalua, 1994).
2.5 Canales de interaccin en la cooperacin entre la empresa
y las Universidades/centros de investigacin.
Existen mltiples formas de interaccin en los acuerdos de cooperacin entre
universidades y empresas, as mismo las literatura las clasifica de diversas
maneras atendiendo al mbito en el que se desarrollan (Santoro, 2000; 2001;
2002), la perspectiva desde donde se estudia (Matkin;1991) y el grado de
formalizacin(Boardam, 2008).
Por ejemplo para Matkin (1991), el estudio de la alianzas entre Universidad y
empresa se debe abordar desde una perspectiva evolutiva, es decir las
relaciones entre universidad y empresa evolucionan de la transferencia de
conocimiento mediante la educacin y la graduacin de estudiantes y la
publicacin de los resultados de la investigacin para su utilizacin por
cientficos y profesionales de la industria hacia la transferencia de
tecnologa , a travs de mecanismos tales como las patentes, la
participacin en capital en empresas de investigacin, los programas de
enlace industrial y el desarrollo econmico regional a travs de incubadoras
de empresas y parque tecnolgicos.
Esta perspectiva dinmica nos permite clasificar las actividades de
intercambio en las alianzas entre universidades y empresas en actividades de
transferencia de conocimiento y actividades de transferencia de tecnologa.
Sin embargo la mayora de los autores tiende a englobar las interacciones y
las actividades de los acuerdos de cooperacin bajo el rotulo de transferencia
de tecnologa. (Lee,1999, 2000; Lee y Win, 2004; Geisler, 2001; Elmuti y
Abebe, 2005).
La distincin entre transferencia de conocimiento y transferencia de
tecnologa no resulta fcil desde el punto de vista analtico y conceptual, ni
mucho menos en la prctica, es por esto que la mayora de autores se refieren
indistintamente con los trminos al mismo conjunto de actividades.De
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

53
acuerdo con Sahal (1981,1982) unos de los pocos tericos sobre el tema, la
diferencia entre tecnologa y la transferencia de conocimientos, no es posible,
dado que en palabras de Sahal : cuando una tecnologa se transfiere esta es
difusa, as como los conocimientos en que se basa su composicin son tambin
difusos. Sin la base de conocimientos de la entidad fsica, la tecnologa no
puede ser instrumentalizada. As el conocimiento es inherente, no accesorio.
En tal sentido de acuerdo con este autor dichos conceptos son indivisibles en
la mayora de los casos.
Para Santoro (2000, 2001) la distincin entre una y otra resulta del tiempo de
interaccin, siendo las actividades de transferencia de tecnologa las que
llevan ms tiempo para su consolidacin.
En el presente trabajo no estableceremos una diferenciacin entre
transferencia de conocimiento y transferencia de tecnologa para el anlisis
de la CUE, puesto que consideramos que los diferentes canales o mecanismos
de interaccin tienen tanto de un componente como de otro, adems de
asumir una perspectiva relacional, que incluye un conjunto de actividades
formales e informales en las que hay transferencia de conocimiento y
transferencia de tecnologa.
Es as como a partir de Arwanitys y Woerter (2009) y Siegel et al.(2007) los
canales y mecanismos de interaccin los clasificamos de la siguiente manera :
A. Mecanismos Informales: Comprende aquellos contactos de carcter
informal, generalmente a nivel individual y abarca desde la realizacin
y participacin de conferencias entre cientficos de la industria y la
universidad, la revisin y lectura de estudios y proyectos de
publicaciones y las publicaciones conjuntas.

B. Mecanismos formales: comprenden un conjunto de actividades
institucionalizadas que abarcan :
Actividades de formacin :Incluye la contratacin de graduados
de la Universidad por parte de la industria ; el contacto con la
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

54
universidad de los graduados que trabajan en la empresa; la
participacin de estudiantes en prcticas y pasantas en las
empresas; El apoyo por parte de la empresa en la elaboracin de
tesis; el desarrollo de Master y Doctorados conjuntamente,
programas de intercambio de personal, formacin de
investigadores y personal de la empresa en cursos preparados a
demanda por parte de la universidad; el desarrollo de ctedras
sobre temas prcticos impartidas por personal de la empresa en
la universidad.
Desarrollo de la investigacin: Comprende la investigacin
contratada a largo plazo, los acuerdos cooperativos de I+D, los
consorcios de investigacin y los contratos para la concesin de
licencias.
Consultora: Incluye la contratacin de expertos de la
universidad para el desarrollo de soluciones a problemas
concretos y en general los contratos de consultora con personal
de la universidad.
Desarrollo de infraestructura y creacin de empresas: Se
incluyen en este grupo, la construccin y dotacin de
laboratorios en conjunto, el uso de los laboratorios e
instalaciones tcnicas de la Universidad y de la empresa por los
respectivos miembros de los equipos, la construccin y dotacin
de incubadoras de empresas y/o parques tecnolgicos, as como
el desarrollo de nuevas empresas conjuntas.
A continuacin detallamos algunos de los mecanismos enunciados antes a fin
de dejar claridad en torno a sus alcances, para lo cual nos apoyamos en Lee y
Win, (2004).
A. Actividades informales:
Las publicaciones, la realizacin de conferencias. Este
intercambio es informal y genera una circulacin libre de
informacin entre los colegas, que incluye la presentacin de
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

55
conferencias en reuniones profesionales y conferencias tcnicas
y la publicacin en revistas profesionales. Es ampliamente
utilizado y en muchos casos es el primer paso de la vinculacin
entre los institutos acadmicos, sus centros de investigacin y la
industria. Las publicaciones de investigacin es uno de los
mecanismos ms frecuentes para la transferencia de
conocimiento a las empresas, dado que pueden llegar al mayor
nmero de personas con el menor esfuerzo, sin embargo se
cuestiona su falta de eficacia , debido a que los artculos
cientficos se escriben para el mundo acadmico, siendo a
veces incomprensible para el mundo empresarial. (Rogers et al,
1999).
B. Actividades formales
Actividades de formacin - Programas de Intercambio: La
transferencia de personal se puede utilizar para el intercambio
de conocimientos e informacin tanto de la industria al
laboratorio o del laboratorio a la industria. En este mecanismo,
los conflictos de inters de cada parte, deben ser evitados a
travs de la definicin de protocolos conjuntos.
Actividades de formacin Entrenamiento: Incluye la
capacitacin prctica donde los estudiantes estn expuestos a
los mtodos de trabajo y a las necesidades de los puestos de
trabajo en la industria o en las instituciones. Esta formacin
especial tambin es til cuando se dan a los directivos
potenciales conferencias sobre cuestiones administrativas y los
empleados son entrenados para la adopcin de una nueva
tecnologa (Gander, 1987). Muchos centros de investigacin
universitarios tienen programas de capacitacin para transferir
los resultados de la investigacin. Es tambin una manera de
reducir el riesgo para los centros de investigacin. A veces
acompaa a la concesin de licencias o proyectos de
investigacin por contrato.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

56
Consultora y prestacin de servicios tcnicos: Uno o ms
partes de la universidad o el centro de investigacin, brinda
asesora, informacin o servicios tcnicos a la empresa. Se
define con ellos un contrato formal por escrito, por lo general a
corto plazo, y con obligaciones especficas. Los profesores o
investigadores de alto nivel puede ser contratado para
consultoras durante el tiempo que les permite la universidad
trabajar por fuera (OCDE, 1990).
Desarrollo de la investigacin - Contrato de investigacin: Se
trata de un contrato entre un centro de investigacin y una
empresa, para ejecucin de un proyecto de I + D que se ejecuta
por parte de la universidad y /o centro de investigacin. El
Sector empresarial generalmente proporciona los fondos, la
universidad ofrece los cerebros con plazos que van desde unos
pocos meses a varios aos (OCDE, 1989). Son acuerdos en los que
a cambio de la financiacin proporcionada a la organizacin de
investigacin, la empresa recibe los derechos exclusivos de
cualquier nuevo desarrollo realizado. Presenta un riesgo
relativamente bajo para la universidad, ofrece un nivel mnimo
de conocimiento de una tecnologa y en general no conduce a
un alto grado de desarrollo de conocimientos especializados. A
menudo hay una interaccin muy pequea entre la empresa que
da la financiacin y la organizacin que hace la investigacin.
Este mtodo puede ser ms adecuado para determinar el
potencial de una nueva tecnologa antes de la nueva inversin
(Steensma, 1996).
Desarrollo de la investigacin -Acuerdo cooperativo de I + D:
Este es un acuerdo entre una o ms universidades/centros de
investigacin y una o ms empresas en las que de parte de la
universidad se oferta el personal, las instalaciones u otros
recursos, con o sin reembolso. De parte de la empresa se
proporciona los fondos, personal, servicios, instalaciones, equipo
y otros recursos especficos para llevar a cabo esfuerzos de
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

57
investigacin o desarrollo que sean compatibles con la misin de
ambas partes. De esta manera se comparten riesgos y se
potencian los recursos y capacidades de manera complementaria
para generar sinergias.
Desarrollo de la investigacin-Joint venture de I + D: El
contrato se establece entre la Universidad y un contratista,
generalmente una empresa, en el que los costes asociados con el
trabajo son compartidos por las partes como se especifica en el
contrato. Las dos partes pueden trabajar juntas en la fase de I +
D hasta la comercializacin. Debe ser de mutuo beneficio para la
industria y los centros de investigacin o universidades, la
informacin comercialmente valiosa pueden estar protegidos por
un perodo limitado de tiempo. Proporciona cierta garanta de
que los mejores cerebros en el negocio se unen para influir en el
problema, y que habr un equilibrio entre el largo plazo, el alto
riesgo de la investigacin y el trabajo a corto plazo que puede
ser rpidamente comercializado.
Desarrollo de la investigacin -Concesin de licencias: La
concesin de licencias es la transferencia de los derechos de
propiedad en materia de propiedad intelectual a un tercero,
Puede ser exclusiva o no exclusiva y es preferido por los
pequeos negocios. En virtud de un acuerdo de licencia una
empresa compra los derechos a otra organizacin de las patentes
o la tecnologa, tanto en un primer pago de una suma y regalas
futuras, dependiendo de los trminos del acuerdo. La industria
como un potencial licenciatario debe presentar planes para
comercializar la invencin.
Desarrollo de Infraestructura - Parque cientfico y tecnolgico:
Los parques cientficos son organizaciones que deben conectar la
investigacin con la industria y promover as la innovacin y la
competitividad de sus empresas asociadas y de las instituciones
basadas en el conocimiento (OCDE 1997). Los principales
proveedores de fondos sern las firmas comerciales
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

58
participantes, en muchos casos el gobierno y los investigadores
que participan son tanto de la universidad, como de las empresas
que participan.
En tal sentido los Parques cientficos deben facilitar el flujo de
conocimientos y tecnologa entre universidades, instituciones de
I + D y empresas y apoyar el desarrollo de nuevas empresas de
base tecnolgica, creando un entorno favorable para tal fin
(Squicciarini,2009). As mismo deben contribuir al
fortalecimiento de la pequeas y medianas empresas (PYMES)
mediante la comercializacin de tecnologas y el estimulo al
desarrollo regional.
El fundamento para la creacin de un parque cientfico es
favorecer el desarrollo de una red de recursos para soportar las
empresas que se instalan en ellos (Westhead y Storey 1994). Las
empresas establecidas en esta red o clster, reciben los
beneficios del derrame de conocimiento y tecnologa de las
universidades e institutos de investigacin que se encuentran
cercanos Squicciarini (2009). Estos parques son percibidos como
una interfaz efectiva entre la investigacin universitaria y la
aplicacin industrial, que tambin puede ayudar en la creacin
de spin-offs universitarias, lo que impulsa el emprendimiento
acadmico. En concreto, las empresas del Parque Cientfico se
vinculan a proyectos de investigacin conjunta con el
profesorado y los estudiantes, participan en seminarios y talleres
que proporcionar un foro para el intercambio de mejores
prcticas de informacin tcnica; contratan graduados
universitarios; y potencian la utilizacin de los recursos
universitarios como bibliotecas y laboratorios (Squicciarini
,2009). Actualmente hay unos 700 parques de la ciencia en el
mundo, tambin conocidos como parques de investigacin en los
Estados unidos, las tecnpolis en Francia, Centros de innovacin
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

59
en Alemania, y Parques Tecnolgicos en muchos pases en
desarrollo (Sanz 2002, 2003).
Creacin de nuevas empresas - Las spin off Universitarias: Las
Spin-offs universitarias se han convertido en uno de los
mecanismos ms utilizados por las universidades para la
transferencia de tecnologa a la esfera comercial (Rogers et al.
1999). Basado en parte en los ejemplos del Massachusetts
Institute of Technology y la Universidad de Stanford, que han
desempeado un papel activo en la gnesis de la industria en la
llamada ruta 128 y Silicn Valley respectivamente. Las spin-offs
universitarias se ven como un medio para transformar las
economas locales y un mecanismo que proporciona una manera
de capturar los beneficios de la proximidad a las universidades
de investigacin. Una variedad de definiciones pueden ser
utilizadas para describir las spin-offs: las empresas formadas por
universitarios, profesores o personal; las empresas formadas en
torno a una licencia propiedad intelectual de la Universidad; las
empresas que han resultado de la ejecucin conjunta de
proyectos de investigacin entre la universidad y las empresas; o
las empresas iniciadas por los estudiantes de doctorado o post-
doctorado en torno a la investigacin realizada en la universidad
(Bercovitz y Feldmann, 2006).
2.6 Las motivaciones y ventajas de la transferencia de
tecnologa entre los centros de investigacin/universidades
y la industria.
Como hemos planteado antes las universidades son una fuente potencial de
innovacin industrial, adems de que las relaciones directas entre la
universidad y la industria pueden ser fuente de ventajas competitivas
(Chen,1994; Contractor y Lorange,1988;George et al. 2002).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

60
As mismo, la universidad tambin recibe beneficios : de tipo econmico al
acceder a nuevas fuentes de financiacin, de mejora en la formacin de los
estudiantes y de contribucin al desarrollo econmico, entre otras.
En ese sentido, las motivaciones y ventajas que se obtienen de la interaccin
universidad industria, son de doble va, beneficiando tanto a la universidad
como a la empresa.
A Fin de analizar las motivaciones y ventajas, para la empresa, las
clasificaremos en tres categoras: econmicas, estratgicas e institucionales,
en el mismo sentido que organizamos las razones generales para la
cooperacin entre empresas en el capitulo anterior.
2.6.1 Motivaciones y razones de la empresa
Las principales motivaciones y razones de la empresa se pueden enumerar as:
1. Motivaciones y ventajas econmicas
Se incluyen en este grupo las relacionadas con la obtencin de
beneficios econmicos directos, resultado del desarrollo de
innovaciones para reducir costes en los procesos de produccin,
reduccin de costes en I+D, mejora de la calidad en los productos,
aumento de ingresos va desarrollo de nuevos productos que permiten
expandir la cuota de mercado y/o la diversificacin.
Dentro de estas encontramos: Ahorre de costes, Acceso a nuevos
mercados, Subcontratacin de I+ D, Desarrollo de empresas conjuntas.
2. Motivaciones estratgicas
En este bloque incluimos la disposicin a mejorar los recursos y las
capacidades existentes a travs de la formacin y el uso de
infraestructura y equipos de la universidad, la adquisicin de nuevos
recursos a travs de la investigacin contratada, o la investigacin
cooperativa, el acceso a nuevos mercados mediante el desarrollo de
innovaciones etc. Comprendera entre otras: El acceso a la
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

61
investigacin, consultora y recopilacin de informacin de la
universidad ; Una oferta de graduados ms cualificados con una
formacin ms pertinente a las necesidades de la industria, al ser estas
previamente identificadas ; Acceso a la formacin permanente ajustada
a sus necesidades; El acceso a las instalaciones fsicas de la universidad
y a la experiencia de su personal; Adquisicin de conocimientos
tcnicos y la adquisicin de servicios de tecnologa no disponibles
antes.
3. Motivaciones institucionales
En este grupo se incluiran aquellas motivaciones determinadas por el
entorno relacional de la empresa y que tendran que ver con la mejora
de la imagen pblica, lo que posibilita atraer los mejores talentos
graduados de la universidad, la obtencin de subvenciones del gobierno
para proyectos conjuntos, el acceso a nuevos mercados a travs de
alianzas con universidades locales para cumplir normativas en materia
de responsabilidad social, la obtencin de reconocimiento social por el
apoyo a la educacin a travs de la financiacin de becas.
2.6.2 Motivaciones y razones de la Universidad.
Para analizar las motivaciones y razones de la universidad para establecer
acuerdos de cooperacin con la empresa, mantendremos el mismo esquema
anterior, incluyendo dentro de las motivaciones estratgicas, las que
contribuyen o inciden sobre el cumplimiento de las funciones misionales de la
universidad, como lo son la enseanza, la investigacin y la proyeccin (Clark,
1988).
1. Motivaciones econmicas
En este grupo se incluyen aquellas que ven en los acuerdos de
cooperacin con la empresa la posibilidad de adquirir recursos
complementarios para financiar las dems funciones de la universidad
que no cuentan con recursos suficientes, dentro de estas encontramos :
La oportunidad de compensar la necesidad de financiamiento a travs
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

62
de los ingresos por venta de tecnologa, Desarrollo de nuevos productos
y spin off, la venta de Patentes, el acceso a recursos adicionales del
gobierno a travs de proyectos conjuntos.
2. Motivaciones Estratgicas
Como ya sealamos antes en este bloque incluimos las motivaciones
que contribuyen a mejorar la calidad de la enseanza, la calidad y
cantidad de la produccin investigativa y la contribucin al desarrollo
econmico del territorio. Dentro de esta categora encontramos: La
oportunidad de vincular a los estudiantes y profesores a la industria
para fortalecer el componente practico de la formacin en el aula;
Desarrollo de patentes y publicaciones conjuntas; Potencial de empleo
para los graduandos; El acceso a la industria, tanto para la
investigacin bsica y aplicada. (Equipos, personal, instalaciones),
Desarrollo de nuevas empresas de base universitaria.

3. Motivaciones institucionales
Al igual que las empresas, las universidades se desarrollan en un
entorno institucional, que tambin ejerce presin y define normas y
patrones de comportamiento, cada vez ms los gobiernos, los
organismos multilaterales, las ONGs demandan de la universidad un
mayor compromiso con el desarrollo econmico y social, en tal sentido
dentro de este grupo encontramos las siguientes motivaciones :
Cumplimiento de directrices de los gobiernos y organismos promotores
de la educacin y la ciencia (UNESCO; OCDE), mejora de la imagen
institucional, desarrollo de polticas de asistencia social en alianza con
la empresa, mayor compromiso con la tasa de empleabilidad de sus
graduados.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

63
2.7 Desventajas y barreras de la cooperacin Universidad
Empresa.
A pesar de los mltiples resultados positivos identificados en la literatura, los
vnculos entre universidades y empresas tambin han sido criticados por varios
motivos. Varios trabajos han identificado las barreras as como las desventajas
que se desprenden de esta colaboracin, estudios detallados han tratado de
clasificar a los obstculos con sus causas y su importancia; por ejemplo,
culturales (Lee, 1996), institucionales y operativos (Van Dierdonck, et
al.1990), mientras que otros los clasifican como de base, de motivacin y los
obstculos de procedimiento (Cyr,1985). Cada uno de los obstculos
identificados en la literatura reflejan las diferencias en la naturaleza
institucional, en los objetivos y formas de operar, tanto de la universidad,
como de la industria (Lpez Martnez, et al.1994)
Cuestiones planteadas en el proceso de negociacin del contrato, como la
confidencialidad y la distribucin de los beneficios de la propiedad industrial
estn agrupados por la mayora de autores como relacionadas con problemas
en el flujo de informacin dentro y entre las organizaciones participantes, es
decir, las barreras de comunicacin (Santoro y Saparito 2003; 2006).
As mismo las cooperacin Universidad-Empresa pueden ser problemtica en
trminos de control de calidad, tiempo de coordinacin, distribucin de los
crditos y los problemas de comunicacin (Jasso, 1996). Slaughter (1990)
seala que los lderes empresariales al establecer acuerdos de cooperacin y
cooptacin con diversas instituciones, pueden tener mltiples agendas,
cuando se asocian con universidades. Van Dierdonck et al.(1990) tambin
advierte que estas asociaciones pueden afectar a los profesores debido a que
pueden terminar pasando menos tiempo de trabajo dentro de sus
departamentos, lo que incidir sobre la productividad y la cohesin del
departamento.
De acuerdo con Geisler (1995) ciertas incompatibilidades entre las culturas,
tales como el secreto, versus la libre difusin del conocimiento, la orientacin
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

64
al corto plazo versus la orientacin a largo plazo, la orientacin al lucro
versus la orientacin al beneficio pblico; reflejan las divergencia en cuanto a
la cultura y pueden ser un obstculo determinante para las alianzas entre la
universidad y la industria (Lee, 1996, Lpez Martnez et al. 1994).
De la misma manera, los cientficos de la universidad suelen tener prioridades
que entran en conflicto con los horarios estrictos de la industria y puede
causar tensin en las actividades de colaboracin (Lee, 1996). El xito en las
alianzas entre la Universidad y la industria, puede conducir a la creacin de
nuevas empresas conjuntas en las que los investigadores se conviertan en
empresarios y los conflictos de inters se pueden desarrollar entre su funcin
acadmica y la relacionada con la gestin de las empresas (Feller,1990).
Finalmente algunos autores sealan como un vnculo estrecho con la industria
tambin podra afectar la naturaleza de la investigacin universitaria, al
establecer presiones sobre los acadmicos, para que se dediquen a proyectos
con una orientacin mas aplicada y que reporten beneficios ms inmediatos
para las empresas asociadas (Ambos et al.2008), con el consiguiente efecto de
debilitar la investigacin bsica y a largo plazo (Lee, 1996).


















Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

65
CAPITULO 3









































66

3 Revisin De Los Estudios Empricos Sobre La
Cooperacin Entre Universidades Y Empresas
Publicados Entre 1990 Y 2009
3.1 Metodologa
Para la seleccin de los trabajos objeto de nuestra revisin, adelantamos un
proceso de bsqueda y seleccin a partir de tres etapas. En la primera,
llevamos a cabo una exploracin a travs de la base de datos ABI / INFORM,
utilizando como criterios de bsqueda los siguientes trminos: Universidad
Empresa; cooperacin-UniversidadEmpresa, alianzas estratgicas-
Universidad, para trabajos publicados entre 1990 y 2009. Como resultado de
esta etapa, se obtuvieron un total de 234 artculos.
En una segunda etapa y a fin de delimitar la muestra sobre la base de criterios
de calidad de las publicaciones, se procedi a consultar el ranking 2008 del
Journal Citation Report Social Sciences (JCR, 2008)), base de datos
publicada por el Institute For Scientific Information (ISI), que clasifica las
publicaciones cientficas de acuerdo con su factor de impacto. Con base en
este criterio el nmero de artculos se redujo a 134 artculos publicados en
revistas JCR del campo de las ciencias sociales en general.
Dado que nuestro inters acadmico reside en estudiar la cooperacin
Universidad empresa desde el punto de vista de la direccin de empresas,
procedimos a seleccionar los artculos publicados en revistas JCR de las reas
de Management y Business, al final de lo cual, se obtuvieron un total de 121
artculos. Los artculos excluidos, en esta etapa, estaban publicados en
revistas de reas como la salud, la educacin, medio ambiente, entre otras, lo
que se apartaba de nuestro enfoque centrado en la direccin de empresas, es
por esto que se excluyeron.
En la tercera etapa, llevamos a cabo una lectura cuidadosa de los resmenes y
conclusiones de los trabajos restantes, de los cuales excluimos los de carcter
terico, con lo cual el nmero de artculos se redujo finalmente a un total de
102 trabajos empricos, tanto cualitativos, como cuantitativos.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

67
Procedimos entonces a una lectura completa de los trabajos con el propsito
de construir una base de datos con los siguientes campos: titulo del trabajo,
autor(es), ao de publicacin, revista, pregunta de investigacin, pas en el
que se adelanto el estudio, unidad de anlisis, variables estudiadas, y
principales aportaciones. Utilizando como referencia esta base de datos,
llevamos a cabo el anlisis descriptivo y de contenido que detallamos mas
adelante.
En la Figura 2 se esquematiza el proceso metodolgico adelantado.
Figura 2. Metodologa para la seleccin de artculos

Fuente: Elaboracin Propia.

Bases de datos
Periodo de
tiempo
Palabras de
bsqueda
Restricciones
ABI / INFORM
1990 - 2009
Universidad Empresa / Interaccin
Universidad Empresa /alianzas estratgicas
Universidad Empresa / Colaboracin
Isi Web
JCR SS ( Management + Bussines)
Solo trabajos empricos
Resultado
102 Trabajos empricos, el 43 % del total
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

68
3.2 Anlisis Descriptivo de los Trabajos Seleccionados
A partir de la muestra seleccionada de 102 trabajos vamos a analizar algunos
aspectos descriptivos de los mismos, que consideramos pueden resultar de
inters para identificar tendencias, as como elementos para el anlisis de
bloques de investigacin que realizaremos ms adelante.
Estudiaremos de manera descriptiva tres variables que consideramos pueden
resultar de inters:
Los trabajos publicados en funcin de los aos.
Los trabajos publicados en funcin del pas de origen
Los trabajos publicados en funcin de la unidad de anlisis.

3.2.1 Anlisis de los estudios publicados por ao
3
.
En este apartado revisaremos los trabajos publicados entre los aos 1990
2009, a partir de periodos agregados de cinco aos, es decir entre 1990 y
1994; entre 1995 y 1999 , entre 2000- 2004 y entre el 2005- 2009. Lo anterior
con el fin de apreciar si existe una tendencia creciente en cuanto a los
estudios publicados dado que la mayora de autores coincide en que la
cooperacin entre la universidad y la empresa es un fenmeno en expansin
desde mediados de 1980. (Nowt, 2008; Tijsen et al., 2009).
La figura 3 muestra la evolucin de las publicaciones para los periodos
sealados.
Se pueden distinguir dos periodos claramente diferenciados, entre 1990 y
1999 el primero en el que los trabajos publicados llegan a 27 y un segundo
periodo a partir del ao 2000 en el que casi se duplican y nuevamente, se
observa lo mismo desde el ao 2005 al presente. Lo anterior nos podra indicar
que el inters por el estudio de la cooperacin entre la universidad y la
empresa ha venido aumentando en los diez ltimos aos de manera

3
En la revisin de los trabajos hemos incluido, 4 artculos del ao 2010, que estaban disponibles a 30 de
marzo, sin embargo para efectos del anlisis descriptivo los contabilizamos en el ao 2009, para no
afectar los periodos de estudio que corresponden a aos completos
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

69
considerable, cuadriplicando el nmero de trabajos con respecto a la dcada
de los noventa.
Figura 3. Artculos publicados por periodo de tiempo

Fuente: elaboracin propia
Debido en gran parte a la promulgacin de la Ley Bayh-Dole (EE.UU, 1980) y
de normas homologas por parte de la UE, que incentivan a las universidades a
patentar las invenciones financiados con recursos del estado, se produjo un
aumento en los acuerdos de colaboracin entre la universidad y la empresa,
en particular en la trasferencia de conocimiento y tecnologa, lo que condujo
a un aumento correspondiente en el crecimiento de la literatura acadmica
sobre este aspecto, especialmente en los Estados Unidos y el Reino Unido.
El aumento casi exponencial en el nmero de trabajos a partir de 1995, se
corresponde con un aumento de la vinculacin de la universidad con la
empresa en todo el mundo, debido no solo a los impulsos gubernamentales, si
no a un aumento en la demanda de innovacin tecnolgica por parte de la
industria (Rothaermel et al. 2007).
En sectores industriales relativamente nuevos las universidades son
reconocidas como una fuente clave de innovacin (Von Hippel,1988),en
14
13
23
52
0
10
20
30
40
50
60
1990 - 1994 1995 - 1999 2000- 2004 2005- 2009
A
r
t
i
c
u
l
o
s

p
u
b
l
i
c
a
d
o
s
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

70
particular en industrias como la biotecnologa (Zucker et al.,1998) o la
nanotecnologa (Darby y Zucker, 2006).
Desde la perspectiva de la universidad el proceso de vinculacin con la
industria tambin se ha visto dinamizado en parte por la reduccin de la
financiacin pblica para la investigacin (Thursby y Thurysby, 2002).
Este fenmeno, ha atrado el inters de los acadmicos y de los editores. Una
prueba de ello es la publicacin desde el ao 1990 a la fecha, de once
nmeros especiales en temticas relacionados con la cooperacin entre la
Universidad y la Empresa (Rothaermel et al. 2007).
3.2.2 Evolucin de los trabajos publicados en funcin del pas
Vamos a analizar las publicaciones en funcin del rea geogrfica en que se
han realizado los estudios, para lo cual hemos agrupado los trabajos en cuatro
zonas: EEUU y Canad; Europa; Asia y por ultimo Amrica Latina y frica. Esto
se presenta en la Figura 4.
Figura 4. Artculos publicados por zonas geogrficas.

Fuente: Elaboracin propia
Como era de esperar, el mayor nmero de estudios han sido realizados en
Norteamrica sobre todo en los Estados Unidos, le sigue Europa con una
EEEUU y
Canada
40%
Europa
38%
Asia
14%
America
latina y
Africa
8%
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

71
mayor relevancia en los estudios llevados a cabo en el Reino Unido y los
Pases Bajos.
A continuacin, con un porcentaje mucho menor se encuentran los pases
asiticos, sobre todo China y Japn. Finalmente se sita Amrica Latina, en la
que apenas se registran estudios en Mxico, Brasil y Chile, y frica con un par
de estudios.
El fenmeno de la cooperacin entre la universidad y la empresa a pesar de
tener antecedentes significativos en la universidad investigativa alemana
(Scott, 2006), es un fenmeno esencialmente Norteamericano (Matkin, 1990 ;
Clark, 1998). En los pases desarrollados las universidades tienen una visin
cada vez ms orientada hacia el mundo empresarial (Mowery et al., 2004;
Siegel, 2006a).
En los Estados Unidos varios factores han incidido en el desarrollo de un
sistema de innovacin cada vez ms abierto, basado en el conocimiento
pblico (Chesbrough 2003). De acuerdo con Rothaermel et al. (2007),estos
factores incluyen entre otros : el aumento de capital de riesgo, la aprobacin
de la Ley Bayh-Dole (que incentiva a las universidades a patentar los
resultados de la investigacin cientfica realizada con fondos federales.),el
aumento en los fondos para la movilidad de cientficos e ingenieros, as como
el desarrollo de importantes avances tecnolgicos en reas como la
informtica, la biotecnologa (ingeniera gentica) y la nanotecnologa.
Como consecuencia de lo anterior desde principios de 1980, las universidades
de los EE.UU han aumentado considerablemente sus actividades de
interaccin con la industria a travs de diversos canales: patentes y licencias,
creacin de incubadoras de empresas, parques cientficos, y spin-outs,
inversin en empresas conjuntas entre otras modalidades (Mowery et al.,
2004; Siegel, 2006).
Teniendo en cuenta, que la literatura identifica dos factores claves para el
desarrollo de alianzas entre la universidad y la empresa : la calidad
acadmica de la universidad y la cercana geogrfica (Zucker et al. 2000) es
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de la Literatura.

72
de esperar que en los Estados Unidos y en menor medida Europa, se presente
la mayor parte de interrelaciones, dado que concentran (entre las dos) la
mayor proporcin de las mejores universidades de acuerdo a los ltimos
ranking que se han venido publicando
4
.
La presencia de universidades asiticas ha aumentado progresivamente pero
todava no llega a ser representativa. As mismo se advierte, una presencia
espordica de algunas universidades latinoamericanas que no es casualidad
sean las mismas que reportan estudios sobre la CUE en la muestra de trabajos
analizados (Mexico, Brasil, Chile).
Un aumento similar aunque de menor impacto de la vinculacin de la
universidad con la empresa tambin se puede observar en Europa (Rothaermel
et al.2007).La Comisin Europea, rgano ejecutivo de la Unin Europea, ha
puesto en marcha varias iniciativas directas en un esfuerzo por mejorar de
forma proactiva la transferencia de la tecnologa de la universidad a la
industria (Miles et al.1995) en las universidades europeas.
De manera particular Alemania, Italia, Suecia y el Reino Unido, tienen un
sistema de educacin superior con amplias fortalezas en el desarrollo de
conocimiento y tecnologa, sin embargo debido a las diferencias en sus
sistemas jurdicos entre otros factores, estas universidades no muestran la
misma eficiencia en cuanto a cooperacin con el sector empresarial para la
transferencia de tecnologa que sus pares en Estados Unidos.
Las consideraciones anteriores han correspondido con un mayor inters de
acadmicos e investigadores para abordar el estudio del proceso de
cooperacin entre la Universidad y la Empresa.
Es por esto que la mayora de los trabajos en este campo, se han centrado en
los EEUU extendindose a Europa, Asia y pases en desarrollo en los que el
papel del gobierno ha resultado fundamental para la promocin de la relacin

4 Entre el amplio nmero de de Ranking que se elaboran existe uno que se destaca por su carcter internacional y la
calidad de sus indicadores (Docampo, 2007), es el Shanghai Jiao Tong University ranking, conocido como ARWU
(Academic Ranking of World Universities), que se publica anualmente desde el ao 2005. En una rpida mirada a la
ltima versin 2009, (disponible en http://www.arwu.org/ARWU2009_5.jsp ) se observa que de las primeras 100
universidades que aparecen en el ranking 56 son Americanas, 35 Europeas y 9 asiticas.
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de la Literatura.

73
universidadempresa (Sutz, 2001). No obstante los niveles de interaccin
Universidadempresa, en estos pases, siguen siendo reducidos, con contadas
excepciones.
3.2.3 Trabajos publicados en funcin de la unidad de anlisis.
En este apartado revisamos los trabajos en funcin del objeto de estudio o
unidad de anlisis. Por ejemplo el trabajo de Arvanitis et al. (2008), examina
los factores que inciden en la disposicin a cooperar con empresas privadas
por parte de Universidades y centros de investigacin. En este caso el objeto
de estudio es la universidad, otros trabajo examinan estos factores pero
tomando como unidad de anlisis la empresa. Las unidades de anlisis
identificadas corresponden a la universidad y la empresa en nivel
organizativo, al investigador universitario en el nivel individual y al proceso de
cooperacin cuando se analiza desde esta perspectiva intermedia.
Figura 5. Artculos publicados por unidad de anlisis

Fuente: Elaboracin propia
En nuestro anlisis, podemos observar como en el nivel organizativo la
mayora de los trabajos se han centrado en la empresa y en menor medida en
la universidad. En cuanto al nivel individual es significativamente mayor el
nmero de estudios, con respecto a los que analizan la universidad, lo cual se
La Universidad
16%
La empresa
43%
El investigador
24%
El proceso de
cooperacion
17%
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

74
explica dado el carcter personal e informal, de muchos de los vnculos que se
establecen por parte de acadmicos con la industria (Zucker y Darby, 1996).
Ahora bien, si agregamos los estudios que han tomado como unidad de anlisis
el investigador con los estudios sobre la universidad, encontramos que existe
cierta paridad entre uno y otro, concentrando el 83% de los estudios,
quedando un porcentaje bajo para los trabajos que se ocupan del proceso de
cooperacin como objeto de estudio.
3.3 Anlisis por reas de investigacin de los Trabajos
Empricos Seleccionados
Con el fin de contribuir a una mayor comprensin de los estudios sobre la
CUE, procedimos a clasificar los trabajos en funcin de: el contenido, el
objeto de estudio y el objetivo. Organizndolos en bloques ms o menos
homogneos que hemos denominado reas de investigacin. Lo que nos
permitir tener una visin global de los avances as como de las limitaciones
en este campo.
Para ello hemos tenido en cuenta el marco terico desarrollado en los
captulos precedentes, as como la identificacin y clasificacin de
caractersticas especficas de los trabajos tales como: la pregunta de
investigacin, el marco terico, la unidad de anlisis, las variables y sus
factores y las principales conclusiones.
Definimos entonces una rea de investigacin, como un subcampo de estudio
integrado por los trabajos que guardan similitud en cuanto al contenido, el
objeto y la finalidad de la investigacin, con variables que se encuentran
relacionadas entre si, como parte de un conjunto ms amplio de
caractersticas que pretenden explicar el fenmeno de la cooperacin entre la
universidad y la empresa, CUE.


Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

75
Hemos identificado, en consecuencia tres reas bsicas de investigacin a
saber:
1. El Contexto de la relacin
Esta rea se define en funcin de las caractersticas inherentes a los
actores que participan en el proceso de colaboracin, en este caso la
universidad y la empresa, as como el entorno en el que se desarrolla
esta relacin, en la que intervienen otros actores que con sus acciones
afectan el proceso (el gobierno) o reciben los efectos directos e
indirectos de dicha colaboracin (la comunidad).
Consecuentemente, el contexto de la relacin se divide en interno y
externo. El interno hace relacin a dos niveles de anlisis el
organizativo y el individual, dentro del organizativo encontramos los
trabajos que se centran en las caractersticas de la universidad, de la
empresa, o de ambas. En el nivel individual incluimos los trabajos que
se centran en el investigador o acadmico.
A nivel del contexto externo incluimos los trabajos que se ocupan de
factores institucionales que afectan la dinmica de la cooperacin
entre la universidad y la empresa, as como los impactos que sta
genera en el entorno institucional.
2. La naturaleza de la relacin
La naturaleza de la relacin corresponde a un rea en la que nos
ocupamos centralmente de los factores que definen el proceso de
cooperacin, es decir que determinan su naturaleza. Por lo tanto se
incluyen los trabajos que estudian los canales a travs de los cuales se
materializa la colaboracin, los mecanismos de interaccin y
transferencia, as como los factores claves para gestionar exitosamente
la cooperacin.

Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

76
3. Efectos de la cooperacin:
El efecto para los fines de esta rea lo entendemos en dos niveles, uno
como el cumplimiento de los propsitos u objetivos que persigue el
acuerdo de colaboracin y en segundo lugar en funcin de los impactos,
que como consecuencia de la cooperacin se producen en diferentes
niveles de las organizaciones involucradas, tanto a nivel organizativo,
cultural e individual.
En ese orden de ideas, incluimos en esta rea los trabajos que explican
los efectos a nivel individual, organizativo e institucional sobre la
universidad y la empresa o ambos, debido a la cooperacin entre estos
actores.

Para cada bloque de investigacin a partir del anlisis de los trabajos, se
identifican las aportaciones, se analizan sus interrelaciones y se presenta un
esquema sintetizado de los factores con su aportacin ms relevante. Es
preciso aclarar que esta clasificacin no resulta excluyente, dado que los
trabajos abordan diversas cuestiones, sin embargo hemos optado por incluirlos
en el rea donde hay una mayor aportacin.
En la Figura 6 se puede observar la forma como se relacionan los tres bloques
identificados en nico marco de anlisis.








Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

77
Figura 6. reas de Investigacin

Fuente: Elaboracin propia
3.3.1 Estudios sobre el Contexto de la relacin
Dentro de esta rea de investigacin se incluyen los trabajos que hacen
referencia al entorno en el cual se desenvuelve la CUE, se distinguen dos
aspectos: el interno y el externo. En la dimensin interna se ubican los
trabajos que se ocupan del estudio de los factores inherentes a los actores del
proceso de cooperacin, es decir la universidad y la empresa.
En la dimensin externa incluimos los trabajos que estudian el papel de las
polticas pblicas en el fomento de la cooperacin entre la universidad y la
empresa y en el desarrollo de los sistemas nacionales de innovacin. Un
Naturaleza de la relacin
Canales de Interaccin
Estructuras de interaccin
Proceso de interaccin
Contexto de la relacin
La Universidad La Empresa
Contexto interno
Polticas
publicas
Contribucin
al desarrollo
Contexto Externo
Efectos de la cooperacin
Efectos en el desempeo Efectos organizativos
Efectos culturales
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

78
segundo componente de esta dimensin hace referencia a los efectos que la
CUE genera en el desarrollo econmico de las regiones.
En la figura 7, se plasma lo anterior.
Figura 7. Esquema de anlisis rea 1.

Fuente: Elaboracin propia
3.3.1.1 Contexto externo o institucional
Dentro de este bloque encontramos varios estudios que subrayan la
importancia de la polticas pblicas para dinamizar la relacin entre la
Universidad y la empresa mediante el desarrollo de marcos legales apropiados
y polticas que incentiven la innovacin, as como la provisin de recursos
financieros, lo que contribuye al desarrollo cientfico y tecnolgico, en
particular en pases en va de desarrollo (Passos et al. 2004).
Una segunda lnea de investigacin en este campo hace referencia al efecto
que sobre el desarrollo econmico de las regiones, tiene la cooperacin entre
la universidad y la empresa. En la siguiente tabla se resumen los principales
trabajos, con sus respectivos factores y aportaciones que corresponden a este
primer bloque de investigacin.
Contexto de la relacin
La Universidad La Empresa
Contexto interno
Polticas
publicas
Contribucin al
desarrollo
Contexto Externo
Fomento
(CUE)
Sistema
Nacional
innovacin
Desarrollo
industrial
Desarrollo
econmico
local
Factores
organizativos
Factores
individuales
Motivaciones
y barreras
Factores
organizativos
Barreras
Motivaciones
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

79
Existe consenso en los estudios analizados en cuanto al efecto positivo que
sobre la cooperacin entre la universidad y la empresa, tienen las polticas
pblicas, en especial a travs de la asignacin de recursos financieros para
proyectos de investigacin conjunta entre la universidad y la empresa, el
desarrollo de un marco regulatorio apropiado,(Kroll y Liefner, 2008), la
creacin de estructuras de intermediacin externa, como los centros de
innovacin universitarios(wrigt et al, 2008) con participacin publicoprivada
entre otras acciones.
Es preciso mencionar tambin la importancia de la interaccin universidad-
empresa- estado, para el desarrollo de los sistemas nacionales de innovacin,
que buscan contribuir a mejorar la competitividad de los pases y sus
industrias (Kroll y Liefner, 2008, Etzkowitz y Klofsten, 2005).
Con respecto al efecto de la cooperacin entre la universidad y la empresa
CUE- sobre el desarrollo econmico, los trabajos analizados coinciden en
cuanto a su efecto positivo para generar desarrollo, as por ejemplo, Mueller
(2006) en un estudio sobre varias regiones alemanas para un periodo de
anlisis de seis aos, encontr que adems del capital fsico y el trabajo, el
stock de conocimientos regionales, la iniciativa empresarial, y las relaciones
universidad-industria son factores generadores de desarrollo.
Lo anterior se evidencia en las regiones con alta concentracin de desarrollo
tecnolgico, o puntos calientes, como Silicn Valley en los Estados Unidos,
Cambridge en Inglaterra, Sophia Antipolis en Francia, Leuven en Alemania. En
las que las polticas econmicas regionales para estimular el espritu
empresarial y la innovacin, han conducido al xito, mediante la combinacin
equilibrada de una serie de factores como la presencia de institutos de
investigacin y universidades, una cartera propia de conocimiento intensivo
de nueva creacin, la presencia de empresas intensivas en I+ D, y un entorno
profesional que brinda asesoramiento empresarial y otros servicios (Van Loy et
al.2003).

Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

80
Tabla 4. Trabajos sobre el contexto externo de la CUE
Factores Trabajos Aportacin
Papel del gobierno en
la promocin de la
CUE.
Kodama (2008)
Kroll y Liefner (2008)
Passos et al. (2004)
Wright et al. (2008)
Mueller (2006)
Carayannis et al. (2000)
Las asociaciones publico-privadas, con
participacin del gobierno, favorecen la
transferencia de conocimiento de la universidad
a la empresa.
Las polticas del gobierno sobre todo a travs de
financiacin y marcos regulatorios apropiados
favorecen la cooperacin entre la universidad y
la empresa.
Desarrollo de los
sistemas nacionales
de innovacin
Kroll y Liefner (2008)
Etzkowitz y Klofsten (2005)
La interaccion empresa-gobierno-universidad,
favorece el desarrollo de los sistemas nacionales
de innovacion y el aumento de la
competitividad.
Efecto de la CUE en
el desarrollo
econmico regional
Mueller (2006)
Van Loy et al.(2003)
Wright et al.(2008)
Azagra et al (2008)
la investigacin en empresas privadas y las
universidades tienen un influencia positiva en el
desarrollo econmico de las regiones, as como
las subvenciones del gobierno para proyectos
conjuntos U/E en las areas de ingeniera,
matemticas y tecnologa.
La concentracin de universidades, centros de
investigacin y empresas intensivas en I+D,
favorecen el desarrollo econmico en regiones
con alta capacidad de absorcin.
Las universidades contribuyen a atraer capital
de riesgo, desarrollar nuevas empresas y la
creacin de empleo
Fuente: Elaboracin propia
La posibilidad de atraer capital de riesgo, que contribuye a la creacin de
nuevas empresas, las cuales generan nuevos puestos de trabajo, es otro de los
aportes que la cooperacin entre la universidad y la empresa, puede hacer al
desarrollo econmico, en regiones con alta capacidad de absorcin, tal y
como lo demostr Wright et al. (2008) en un estudio adelantado con
universidades del Reino unido, Suecia y Blgica.



Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

81
3.3.1.1.1 Contexto Interno
3.3.1.1.1.1 La universidad
En esta lnea de investigacin se encuentran trabajos que abordan dos niveles
de anlisis, por un lado el nivel individual centrado en los investigadores, y
otro a nivel organizativo que centra su atencin en el departamento
acadmico o en la universidad en su conjunto. Se estudian en primer lugar
lado los factores que afectan la cooperacin y en segundo lugar las
motivaciones que impulsan a la universidad a cooperar con la industria.
En la tabla siguiente se relacionan los principales trabajos con los factores
correspondientes, adems de las principales aportaciones.
Factores organizativos: A nivel organizativo, existen varios factores en los
que coinciden los estudios sobre su efecto positivo sobre la CUE. Dentro de
estos factores encontramos: las polticas de personal, el sistema de
incentivos, el marco institucional (Woolgar,2007) y la experiencia previa en
cooperacin (Arvanitis et al.2008 ; Azagra-Caro,2007;DEste y Patel 2007).
Otros factores con un efecto moderado sobre la cooperacin universidad-
empresa se asocian con la orientacin acadmica de la universidad. As,
Arvanitis et al. (2008) encuentra que existe una tendencia general a la
cooperacin con la empresa en las universidades con una mayor orientacin
hacia la I+D aplicada y menos a la formacin.
Con respecto a la disponibilidad de recursos financieros en la Universidad
provenientes de la industria, se encuentra que esta tiene un efecto positivo,
sobre la CUE a travs de una variada gama de interacciones de carcter
interdisciplinario (D`Este y Patel 2007). Asimismo, las subvenciones del
gobierno tambin tienen un efecto positivo sobre la frecuencia de las
interacciones universidad industria (Boardman y Ponomariov, 2008).
Sin embargo hay que resaltar cmo factores tales como la antigedad y la
calidad no resultan determinantes a nivel organizativo, aun cuando a nivel
individual s tienen un efecto importante. Lo anterior se explicara en el
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

82
hecho de que los contactos con la universidad se establecen en funcin del
reconocimiento de investigadores destacados, ms que en torno a las
instituciones. Estos investigadores son los llamados cientficos estrella"
(Zucker y Darby, 1998, 2001), es decir, investigadores destacados por el alto
nmero de publicaciones y patentes en el campo de la biotecnologa, cuyos
trabajos resultaron bsicos para el desarrollo de este nuevo sector industrial.
A nivel individual: El nmero de estudios que centran su anlisis en el
individuo, es decir en el investigador o acadmico universitario, es mucho
mayor que los que aborda la dimensin institucional, lo anterior se explica en
el hecho de en principio, la colaboracin se daba en mayor medida a nivel
particular, por parte del investigador, ms que de la institucin.
En cuanto a las caractersticas individuales, los estudios analizados se han
ocupado de estudiar el efecto de caractersticas como la edad, el gnero, la
experiencia previa, el estatus acadmico entre otros.
En lo atinente al gnero los estudios coinciden en cuanto a un efecto positivo
para los investigadores de sexo masculino (Boardman y Ponomariov,2008;
AzagraCaro,2007; Link et al.,2007) presentando adems evidencias de que no
solo existe mayor interaccin con investigadores del sexo masculino, si no que
las investigadoras tienen menores oportunidades para comercializar sus
produccin acadmica (Murray y Graham (2007).








Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

83
Tabla 5. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: La universidad

Fuente: Elaboracin propia



Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

84
Tabla 5.Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: La universidad (Cont.)

Fuente: Elaboracin propia
Esta aparente inequidad de gnero, en las universidades, se remonta al origen
de la misma, ya que desde sus inicios la instruccin universitaria estaba
vedada para las mujeres, en las historia de la ciencia no son muchas las
mujeres que se han destacado, sin embargo en las ltimas dcadas, la
presencia de las mujeres en las aulas y en los laboratorios ha aumentado,
equiparndose o superando a los hombres. La variable genero, es recurrente
en las investigaciones actuales en diferentes mbitos acadmicos, incluyendo
la direccin de empresas.
La experiencia previa en investigacin conjunta, as como en el mbito
empresarial, es tambin un factor en el que se encuentra consenso entre los
investigadores con respecto a su efecto positivo. Esto es consistente con los
estudios sobre la cooperacin entre empresas, en los que la experiencia
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

85
previa es considerada como factor de xito. La experiencia previa contribuye
a crear un clima de confianza y entendimiento entre las partes, lo que
favorece el proceso de cooperacin (Schartinger et al.,2002 ;D`Este y Patel
,2007; AzagraCaro,2007).
Con respecto a la obtencin de fondos provenientes de la industria y las
subvenciones del gobierno, es lgico que deberan incidir de manera positiva
sobre la disposicin a colaborar con la empresa, pues su obtencin implica
una disposicin a trabajar en proyectos conjuntos, es asi como los estudios
confirman lo anterior (Schartinger et al.,2002 ; D`Este y Patel ,2007;
Gulbrandsen y Smeby, 2005).
En relacin con la edad de los investigadores no existe consenso en los
trabajos, mientras algunos encuentran una relacin negativa, es decir entre
mayor es la edad del investigador, su propensin a colaborar con la industria
es menor (D`Este y Patel (2007), no obstante otros trabajos como los de
Boardman y Ponomariov (2008) y Azagra - Caro (2007), no reportan ningn
efecto.
Sin embargo, la asociacin negativa con la edad no es consistente con otra
variable como el estatus acadmico, en la que los estudios coinciden sobre su
efecto positivo sobre la CUE. Es decir entre mayor es el rango acadmico del
investigador mayor es su propensin a colaborar con la empresa (Boardman y
Ponomariov ,2008;D`Este y Patel ,2007 ; Link et al.,2007).
En referencia a la calidad de la investigacin producida por los acadmicos,
varios trabajos coinciden en su papel determinante. En este orden de ideas,
Schartinger et al.(2002) encuentra como la calidad cientfica de la
investigacin llevada a cabo en un campo de la ciencia, afecta positivamente
a la probabilidad de interactuar con la industria. Link et al. (2007) demuestra
que la industria est ms interesada en la interaccin con los profesores
investigadores de ms xito, es decir aquellos con mayor produccin
investigativa, un hallazgo que es coherente con el denominado cientfico
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

86
"estrella", reportado en el sector de la biotecnologa por Zucker y Darby
(1996, 2001), lo que adems es consistente con Mansfield y Lee (1996).
Otros Factores : Con respecto a otros factores que inciden positivamente en
la interaccin universidad empresa a nivel de la universidad, se encuentra la
vinculacin a redes, en el mbito de la propia facultad y con acadmicos de
otras universidades, as como la tendencia a la innovacin, el trabajo en un
campo cientfico dinmico, el trabajo previo en otras universidades, la
coautora de trabajos acadmicos con personal de la industria, el desempeo
previo en el sector empresarial (por ejemplo como propietarios o socios de
una empresa) y haber trabajado en la comercializacin de la investigacin con
personal de la industria(Van Rijnsoever et al. 2008; Boardman 2008;
Boardman y Ponomariov 2008).
De la misma forma tambin incide de manera positiva con todo tipo de
interacciones con la industria, la financiacin de becas por parte de la
empresa a estudiantes de doctorado y postdoctorado. En el mismo sentido, la
contratacin de ex alumnos de la universidad por parte de las empresas
constituye, a su vez un enlace preferencial de los profesores con las
empresas, debido a la proximidad cognitiva y las relaciones personales. La
disposicin personal de los investigadores, as como los vnculos informales
con colegas del mundo empresarial tambin inciden de manera positiva en la
dinmica de la relacin Universidad/Empresa (Balconi y Laboranti, 2006;
Meyer-Krahmer y Schmoch,1998 ; Lee,1996).
Barreras y obstculos: En referencia a las barreras, obstculos y temores por
parte de miembros de la universidad encontramos varios trabajos que se
ocupan de estos temas. Lee (1996) en un trabajo pionero con una muestra de
985 Investigadores de las principales universidades de EEUU, encontr que a
pesar de la disposicin favorable hacia la interaccin con la empresa por parte
de los investigadores, la mayora de los encuestados, sin embargo, se niega a
apoyar la idea de que sus universidades se involucren en asociacin comercial
estrecha con la industria privada a travs de, por ejemplo, la asistencia o
puesta en marcha de fondos de inversin. Una estrecha colaboracin con la
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

87
empresa, es probable que interfiera con la libertad acadmica - el libre
ejercicio a largo plazo, la investigacin desinteresada y de carcter bsico
(Azagra-Caro et al. 2006).
La diferencia de intereses y actitudes, los temores a perder la independencia
cientfica o a afectar la investigacin bsica, as como el efecto sobre las
publicaciones cientficas debido a las restricciones de confidencialidad que
demanda la empresa, son tambin factores que afectan la CUE (Arvanitis et
al. 2008).
Los incentivos asignados por la universidad tambin se reconocen como
insuficientes para estimular la vinculacin de la universidad con la industria
(Lee, 1996; Azagra-Caro et al.2006). En ese sentido Link et al. (2007) seala
que las universidades deberan considerar la reasignacin de la frmula de
distribucin de regalas a favor de los miembros de la facultad. Lo que
provocara que se revelen ms invenciones y se incentivara la participacin en
un mayor nmero de interacciones oficiales con la industria, evitando que los
recursos generados por este concepto se vayan por la puerta de atrs, es
decir por canales no institucionales.
Motivaciones : Dentro de las principales motivaciones para la interaccin con
la empresa por parte de la Universidad los estudios identifican las siguientes :
el acceso al conocimiento del sector empresarial, ubicar laboralmente a los
graduados, los motivos financieros,(bsqueda de financiacin adicional), la
ampliacin de la misin universitaria, responder a las demandas de la
sociedad, la promocin del desarrollo regional, mejorar la imagen y la
reputacin de la universidad (Lee,1996;Lpez Martnez et al.,1994;Meyer-
Krahmer y Schmoch ,1998).
3.3.1.2 La empresa
En cuanto a los trabajos que se ocupan de estudiar la empresa en la
interaccin con la universidad encontramos un primer grupo de trabajos en los
que se identifican factores de la empresa relacionados con caractersticas
como el tamao, el sector industrial, la antigedad, la estructura
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

88
organizativa, la estrategia de innovacin, la experiencia previa, la
localizacin geogrfica.
Otro grupo de trabajos examina las motivaciones y los factores de xito, as
como las barreras al proceso de cooperacin con la universidad visto desde la
percepcin de la empresa.
En la tabla siguiente se relacionan los principales trabajos con los factores
correspondientes, adems de las principales aportaciones.
Factores organizativos: En este grupo una primera variable de estudio es el
tamao en el cual varios autores coinciden, es as como Fontana et al. (2006)
en un estudio con una muestra de 558 empresas de los 7 pases de la Unin
Europea, establece que la propensin a concertar un proyecto de
investigacin con un socio acadmico por parte de la empresa depende de la
'magnitud absoluta" del tamao de la empresa, en esto coincide con Arundel
et al.,( 2000); Cohen et al.(2002);Baba et al. (2009) y Laursen y Salter (2004).
Es decir, las empresas ms grandes son mucho ms propensas a colaborar con
las universidades.
No obstante, lo anterior no implica que las empresas pequeas no emprendan
proyectos de cooperacin con las universidades, solamente que difieren en el
propsito y la intensidad de las mismas. Las empresas grandes centran su
colaboracin en I+D, en el nivel bsico y fundamental lo que supone debe
conducir a innovaciones a largo plazo, tratando de mejorar sus propias
capacidades de investigacin con una mayor intensidad en la transferencia de
conocimiento. Por otra parte las empresas pequeas tratan de adquirir
tecnologa a travs de asesora tcnica y proyectos conjuntos de investigacin
y desarrollo de tecnologas ms cerca de la fase del producto final (Motohashi
,2005 ; Santoro y Chakrabarti,2002).



Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

89
Tabla 6. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: la empresa

Fuente: Elaboracin propia
Con respecto al sector la mayora de autores coincide en que los sectores de
alta tecnologa con necesidad de mayores inversiones en I+D, tienden a usar
en mayor en medida a la universidad como fuente innovacin (Laursen y
Salter, 2004 ; Fontana et al. 2006; Segarra-Blasco y Arauzo-Carod 2008;).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

90
No obstante el trabajo de Eom y Lee (2010) en un estudio con 538 empresas
de Korea del sector metalmecnico, encuentra que el tamao y la intensidad
de I + D son slo marginalmente significativos, mientras que la participacin
en los proyectos nacionales de I+D resulta ser ms importante y slido en la
cooperacin empresa/empresa y empresa/universidad, esta diferencia con los
estudios realizados en Estados Unidos y en Europa se explica por la naturaleza
particular del sistema de innovacin Coreano.
Una caracterstica determinante de las empresas que se asocia en la mayora
de los trabajos de manera positiva con la interaccin de la empresa con otras
organizaciones para el acceso a conocimientos externos, es la denominada
capacidad de absorcin.
La capacidad de absorcin se define con respecto a la capacidad que tiene la
empresa para asimilar y utilizar el conocimiento obtenido de fuentes
externas, la absorcin de conocimientos de fuera de la organizacin est
estrechamente relacionada con la generacin de nuevos conocimientos dentro
de la empresa (Cohen y Levinthal, 1989, 1990). La Intensidad en este caso,
del gasto en I + D anima a las empresas a buscar el conocimiento de las
universidades. Varios estudios demuestran como la capacidad de absorcin se
asocia positiva y significativa con el xito en los proyectos de investigacin
conjunta con las universidades (Baba et al. 2009).
Laursen y Salter (2004) en un trabajo con 6.287 empresas del reino Unido,
encontr una asociacin entre el sector y la capacidad de absorcin, que se
denomina capacidad de absorcin sectorial y se expresa de manera similar en
trminos del gasto promedio en I+D, de las empresas del sector y tiene
tambin una influencia positiva en la cooperacin entre la universidad y la
empresa.
En lo atinente la estrategia de la empresa varios autores sealan como la
estrategia de innovacin de la compaa afectara su disposicin a realizar
acuerdos con socios externos en particular con las universidades (Laursen y
Salter, 2004). En esta lnea, Bercovitz y Feldman (2007) en un estudio con 100
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

91
empresas canadienses destacadas en I+ D en Canad encontraron que las
estrategias de las empresas centradas en la I + D interna, y con ms peso
hacia actividades de exploracin, asignan un mayor porcentaje de sus recursos
de I + D a la investigacin universitaria de este tipo; desarrollando relaciones
ms profundas con sus socios; explorando diversos canales de cooperacin. De
la misma forma las empresas con una organizacin de I+D mas centralizada,
gastan la mayor parte de su presupuesto en investigacin exploratoria con
universidades.
En contraste con otros socios externos las universidades son preferidas por las
empresas cuando la empresa percibe un posible conflicto de propiedad
intelectual, es decir las universidades son el socio preferido cuando las
empresas se preocupan por la apropiabilidad.
La distancia es otra variable que aparece referenciada en la literatura
analizada como otro factor que incide en la interaccin de la universidad y la
empresa. Este efecto de la distancia, tiene incidencia desde dos perspectivas,
la primera en la localizacin de nuevas empresas, es decir la presencia de
universidades con cientficos de alta productividad investigativa motiva a las
empresas a ubicarse cerca de las mismas, para aprovechar el flujo de
conocimientos que se espera se genere desde la universidad hacia su entorno
inmediato (Zucker et al. 2000). En segundo lugar la distancia tambin incide
en la probabilidad de iniciar acuerdos de cooperacin con las universidades
ms cercanas a la empresa, lo que facilita el contacto ms permanente, la
interaccin y el contacto cara a cara que favorece la transmisin de
conocimiento tcito y la institucionalizacin del conocimiento (Mansfield y
Lee 1996; Santoro y Chakrabarti, 2001).
Otros Factores: Existen otras caractersticas, ms all de las institucionales
de la empresa (Bernardos y Casar 2009) y hacen relacin al comportamiento
con el socio, tales como los intereses reales de la empresas su capacidad de
asimilar nuevos conocimientos , la confianza hacia la investigacin
universitaria entre otras.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

92
En relacin a estas caractersticas adicionales, Sherwood y Covin(2008),
encontraron que los factores que afectan el xito en la adquisicin de
conocimientos incluyen la confianza en el asociado (Gopalakrishnan y Santoro,
2004), la familiaridad con el socio, la familiaridad con la tecnologa, la
experiencia de la alianza, los equipos formales de colaboracin, y la
comunicacin entre los expertos en tecnologa (Santoro y Saparito 2003).
Limitaciones y barreras desde la perspectiva de la empresa: As como
hemos sealado las caractersticas y factores que afectan de manera positiva
la cooperacin entre la Universidad y la empresa desde la perspectiva de la
empresa, tambin se identifican algunas limitaciones o barreras que se
perciben desde la empresa con respecto a la universidad.
Dentro de estas limitaciones relacionadas con la Universidad se encuentran la
falta de inters en una relacin de negocios, contratos pocos claros, la falta
de una asignacin y delimitacin de responsabilidades, La brecha cultural y
financiera, as como los problemas de comunicacin. Tambin se sealan
como barreras la falta de perspectivas estratgicas, la actitud del personal de
la universidad, las diferentes perspectivas sobre la tecnologa, la distribucin
de los beneficios, la proteccin de los derechos de propiedad intelectual y la
inestabilidad de las universidades del estado en particular en Latinoamrica
(Lpez- Martnez et al., 1994 ;Decter et al, 2007; Motohashi, 2005 ; Liu y
Jiang, 2001).
3.3.2 Estudios sobre la naturaleza de la relacin:
En esta segunda rea de investigacin hemos incluido los trabajos que se
ocupan del estudio de los canales y mecanismos de cooperacin, las
estructuras de interaccin o de interfaz y finalmente los que se ocupan de
estudiar los factores especficos del proceso de interaccin. En la figura No 8
se esquematiza esta rea.


Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

93
Figura 8. Esquema de anlisis rea 2

Fuente: Elaboracin propia
3.3.2.1 Canales de interaccin
La relacin de cooperacin entre la Universidad y la empresa comprende una
serie de procesos a travs de los cuales se intercambian recursos,
informacin, conocimiento y tecnologa, para el cumplimiento de los objetivos
previstos en el acuerdo, as como de cada uno de los miembros.
Algunos estudios sobre la relacin entre la universidad y la empresa centran
su atencin de manera exclusiva en la transferencia de tecnologa, como un
proceso de compra /venta a precios de mercado entre la universidad y la
empresa.
No obstante detrs de la relacin se encuentra el intento de aumentar la base
de conocimientos de ambas organizaciones. En particular las empresas tratan
de apropiarse de los beneficios del conocimiento generados en las
universidades (Bonaccorsi y Picaluga 1994) y las universidades obtienen, entre
otros beneficios, el acceso a nuevos conocimientos y tecnologa, as como
recursos financieros que soportan su actividad de investigacin en otros
campos (Lee,1996; Lpez Martnez et al.,1994).
Otra corriente de investigacin que constituye la ms representativa,
considera la transferencia de tecnologa, como una actividad de colaboracin
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

94
que ocurre dentro de una red establecida de relaciones formales e informales,
es decir asume un enfoque relacional (Liu y Jian, 2001).
En los estudios analizados existe un bloque de trabajos claramente
diferenciados que se ocupan de analizar los diferentes canales o mecanismos
a travs de los cuales se relacionan las universidades con la empresa. A pesar
de que existe diversidad de criterios para clasificar estos canales, se resalta
en la literatura una distincin entre canales formales e informales,
distinguindose estos en la medida que los formales, son parte de un acuerdo
legalizado e institucionalizado entre las partes, mientras que los segundos
constituyen acuerdos de colaboracin a nivel individual, espordico, sin
ningn marco institucional regulador, pero como veremos a continuacin,
tienen una gran influencia para lograr los objetivos propuestos en acuerdos
formales.
Al considerar las diferentes modalidades o canales de interaccin nos
centraremos en las actividades, que son los medios concretos para efectuar la
transferencia de conocimientos, por ejemplo la consultora, la investigacin
contratada, la investigacin conjunta y las licencias entre otras.
Distinguindolo de los instrumentos institucionales, que son las diversas
estructuras implementadas por las organizaciones para gestionar el proceso de
colaboracin, por ejemplo las oficinas de transferencia de tecnologa, los
Centros de innovacin y parques cientficos (Lpez Martnez et al. 1994), de
los cuales nos ocuparemos en otro apartado.






Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

95
Tabla 7. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin

Fuente: Elaboracin propia
Importancia de los canales informales: La literatura examinada en este
bloque coincide en cuanto al efecto positivo de los canales informales tales
como las publicaciones conjuntas, los contactos informales entre
investigadores, los intercambios de personal, las becas de colaboracin, la
discusin informal de los resultados de la investigacin entre otros, sobre la
cooperacin con la universidad. Estos favorecen el surgimiento de otras
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

96
formas de interaccin ms formales, como el desarrollo de investigacin
conjunta y las empresa conjuntas (Bekkers y Bodas, 2008; Arvanitis y Woerter,
2009 ; D`Este y Patel,2007; Boardman,2008;Cohen et al.,2000;Meyer-Krahmer
y Schmoch,1998;Chen ,1994;Novozhilov ,1991).
Canales formales: Con respecto a los canales formales en este punto
analizaremos los estudios que describen su importancia, frecuencia de uso e
importancia, los relativos a los resultados y su impacto sobre la empresa y la
universidad, sern analizados en el tercer bloque de estudios.
La mayora de los estudios sobre la cooperacin entre la universidad y la
empresa se han centrado en la transferencia de tecnologa de la universidad a
la industria medida en trminos de patentes, licencias y formacin de
empresas de nueva creacin (D`Este y Patel,2007). Sin embargo como ya
hemos sealado antes los vnculos entre la universidad y la empresa abarcan
un amplio espectro de actividades para el intercambio de conocimientos y
tecnologas, que incluyen la comercializacin de los derechos de propiedad
intelectual (Agrawal y Henderson, 2002; Cohen et al., 2002; Mansfield y Lee,
1996; Schartinger et al., 2001).
Dentro de los canales formales se encuentran un conjunto de interacciones
que incluyen: consultora y contratos de investigacin, Investigacin conjunta,
formacin y creacin de las instalaciones fsicas (parques tecnolgicos, spin
off).
La transferencia de conocimiento se formaliza a travs de patentes, acuerdos
de licencia entre otros tipos de formalizacin. En relacin con las patentes y
licencias una gran parte de los estudios se haban concentrado en destacar la
importancia de las mismas, sin embargo los trabajos revisados muestran que
para la mayora de las empresas, las patentes y las licencias son de menor
importancia como canales para la interaccin con los organismos pblicos de
investigacin,con respecto a las publicaciones, conferencias, los vnculos
informales y la consultora (Cohen et al.2002).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

97
En esta misma lnea, Schartinger et al.(2001) encontr como las patentes y
licencias representan una pequea proporcin de las interacciones pblico-
privadas en comparacin con otras modalidades tales como los contratos de
investigacin o acuerdos de investigacin conjunta. Agrawal y Henderson
(2002), utilizando datos de los investigadores del Instituto de Tecnologa de
Massachusetts, confirmaron estos hallazgos, demostrando que las patentes
representan slo alrededor del 10% del total de las actividades de
transferencia de conocimiento, esto es consistente con Branstetter (2000) y
Cohen et al. (1998).
As pues, existe abundante evidencia emprica para sugerir que el proceso de
transferencia de conocimientos entre la universidad y la industria se produce
a travs de mltiples canales tales como la movilidad del personal,
consultora, relaciones y proyectos conjuntos de investigacin y el registro de
patentes y spin-offs "desempean un papel relativamente pequeo en este
proceso (Faulkner y Senker, 1995; Arundel y Geuna, 2004).
En esta direccin D`Este y Patel (2007), en un estudio con investigadores del
Reino Unido, establecieron que los acadmicos del Reino Unido han
interactuado en por lo menos cuatro modalidades de cooperacin con la
empresa, que incluyen la investigacin conjunta, la consultora, la formacin
y las instalaciones conjuntas.
En cuanto al uso de determinados canales formales, Schartinger et al. (2002),
encontr que desde la perspectiva de la universidad el uso de los canales para
la transferencia de conocimientos varan en funcin de la intensidad de las
relaciones personales, en los tipos de conocimientos transferidos y en la
direccin del flujo del conocimiento. Desde la perspectiva de la empresa, el
uso de diferentes canales se asocia con diversas estrategias para garantizar la
eficiencia de la investigacin, permitir el acceso a diferentes tipos de
conocimientos cientficos y tecnolgicos y las diferencias en la demanda de
conocimientos en las diferentes etapas de la innovacin. Es por esto que
limitar el anlisis de las relaciones universidad-industria solo a algunos tipos
de canales puede producir resultados errneos ya que existen diferencias
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

98
significativas en la orientacin sobre determinados tipos de interaccin por
parte de los sectores industriales y los diferentes campos de la ciencia.
Lee y Win (2004) en un estudio con universidades y centros de investigacin
en Singapur identifico que los proyectos conjuntos son el modelo de
transferencia ideal entre los centros de investigacin y la industria, sobre
todo con empresas grandes multinacionales, dado que favorecen la
complementariedad en recursos y experiencia, con un efecto en la reduccin
de riesgos. Con el conocimiento y la experiencia adquirida en estos proyectos,
los centros de investigacin pueden mejorar su capacidad para interactuar
con las empresas locales a travs de licencias y programas de investigacin
por contrato y, posteriormente la ejecucin de proyectos conjuntos con ellos.
Finalmente Chen (1994) y Novozhilov (1991) en un estudio sobre las relaciones
universidad empresa en Hong Kong y la antigua Unin Sovitica, examinan
como las relaciones van evolucionando a travs del tiempo, lo cual determina
qu tipo de canales se utilizan, comenzando con vnculos informales e
individuales entre investigadores, para paso a paso comenzar a
institucionalizarse evolucionando hacia canales como la investigacin
conjunta.
A modo de conclusin podemos sealar que las interacciones universidad-
empresa, adquieren una gran variedad de formas, entre otros motivos por la
diferente y variadas motivaciones que existen entre los actores (D`Este y
Patel,2007), los diferentes contextos en los que se desarrollan lo que
determina diferentes grados de avance en los sistemas de educacin superior
y en el desarrollo mismo de las empresas.
3.3.2.1.1 Estructuras de interaccin
De acuerdo con la literatura sobre las relaciones interorganizativas, existen
dos dimensiones fundamentales que debe tenerse en cuenta para estudiar la
interfaz de la relacin: a) la estructura organizativa de la relacin, b) los
procesos y procedimientos adoptados (Bonaccorsi y Picaluga,1994).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

99
En cuanto al primer punto lo hemos incluido en nuestro anlisis con el nombre
de estructuras de interaccin, y nos referimos con ello a las estructuras
diseadas e implementadas con el fin de facilitar los procesos y actividades
incluidas en el acuerdo de cooperacin entre la universidad y la empresa.
Dichas estructuras pueden ser parte de la universidad, como las oficinas de
transferencia de tecnologa o tener un carcter hibrido, es decir,
participacin de una o varias universidades, empresas y el Estado, tales como
los denominados centros de innovacin y los parques cientficos y tecnolgicos
entre otras. Estas estructuras se denominan estructuras hibridas (Webster y
Etzkowitz , 1998).
Estructuras de interaccin: Las oficinas de transferencia de tecnologa.
Las Oficinas de Transferencia de Tecnologa (OTT), pueden considerarse como
la puerta de enlace formal de la empresa con las actividades de iniciativa
empresarial en las universidades (Rothaermel et al.2007). Dentro de sus
funciones se encuentra la de armonizar los intereses de los diferentes
grupos de inters involucrados en el proceso de cooperacin, por ejemplo
entre la direccin de la Universidad y los investigadores y de estos con la
empresa (Jensen et al., 2003; Siegel et al., 2003b).
Concertar los contratos de concesin de licencias con incentivos atractivos
para que los investigadores divulguen sus invenciones, adelantar los tramites
de registro de patentes y en trminos generales incentivar la participacin de
los acadmicos en el desarrollo de tecnologas enfocadas hacia el uso
industrial (Thursby et al.,2001; Siegel et al.,2003; 2004).






Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

100
Tabla 8. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin

Fuente: Elaboracin propia
Sin embargo no existe consenso en la literatura sobre su papel, mientras
algunos autores sostienen que el papel de las Oficinas de Transferencia de
Tecnologa es facilitar el establecimiento de un vinculo efectivo entre la
Universidad y la Empresa (Jones-Evans y Klofsten,1999;Siegel et al.20004),
otros sugieren que los cientficos de la universidad y de la empresa, ya tienen
vnculos a travs de redes de cooperacin formales e informales, lo que limita
el papel de las Oficinas de transferencia de tecnologa (Colyvas et al., 2002).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

101
Dentro de los factores que se relacionan con el rendimiento de las Oficinas de
Transferencia de Tecnologa se encuentran la estructura y dotacin de
personal, as como los diferentes mecanismos de la transferencia de
tecnologa, la naturaleza y la etapa de la tecnologa, las polticas de
incentivos, y las polticas de propiedad intelectual de la universidad
(Rothaermel et al.2007).
En esta misma lnea, Siegel et al. (2003), encontr que la disposicin de los
profesores a divulgar sus invenciones y por lo tanto contribuir a aumentar la
oferta de tecnologas disponibles para la comercializacin, estar
relacionada con las polticas de la Universidad para la promocin laboral y la
forma de distribucin de los beneficios. As identifica los siguientes factores
como determinantes a nivel organizativo :(1) sistemas de recompensa (2)
Prcticas de asignacin de personal. (3) El diseo de polticas flexibles en la
Universidad para la propiedad intelectual y transferencia de tecnologa; (4)
Asignacin de recursos adicionales a la Oficina de Transferencia de
Tecnologa. (5) Trabajar para eliminar las barreras culturales e informativas
que impiden el proceso de transferencia de tecnologa.
Con respecto al desempeo de las Oficinas de Transferencia de Tecnologa, se
describen en la literatura algunos indicadores para medir el desempeo de las
mismas, la mayora de estos indicadores se centran en la produccin
comercial, incluyendo la concesin de licencias por parte de la universidad
(nmero de licencias, los ingresos por licencias), la capacidad de coordinacin
(nmero de clientes compartidos), capacidad de procesamiento de la
informacin (divulgacin de invenciones, investigaciones patrocinadas), las
regalas y patentes (nmero de patentes, la eficiencia en la generacin de
nuevas patentes).
Las oficinas de transferencia de tecnologa tienen un efecto positivo en la
promocin de la cooperacin entre la universidad y la empresa, tanto para
canales formales como informales (Siegel et al.,2003; 2004; Arvanitis et
al.,2008; Thursby et al.,2001; Arvanitis y Woerter,2009).
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

102
A modo de conclusin podramos sealar que la mayora de estudios coinciden
en el papel positivo de las oficinas de transferencia de tecnologa en la
promocin de las relaciones entre la universidad y la empresa. Sin embargo
tambin coinciden en la necesidad de mejorar su eficiencia a travs de la
asignacin de recursos adicionales, la definicin de polticas ms flexibles en
materia de propiedad intelectual y de asignacin de incentivos al personal
tcnico y a los investigadores.
3.3.2.2 Las organizaciones externas: los parques cientficos
Tal y como lo sealamos antes, existe otro tipo de organizaciones, externas a
la Universidad desde el punto de vista organizativo pero con articulacin a
travs de su participacin en las mismas, con otras instituciones. Dentro de
estas instituciones que favorecen o incentivan la cooperacin entre la
Universidad y la Empresa encontramos los parques cientficos y tecnolgicos.
Dentro de la literatura emprica analizada encontramos trabajos que
relacionan la ubicacin de una empresa en el parque con una mayor o menor
interaccin con la Universidad (Vedovello,1997) y la tasa de supervivencia de
las empresas localizadas en el parque con respecto a las que no
(Westhead,1997).
Quintas et al. (1992), encuentra, que no existe, una articulacin efectiva
entre la investigacin acadmica y la actividad industrial, analizando la base
terica y emprica vigente el autor concluye que el modelo del parque
cientfico resulta en si problemtico.
No obstante, Vedovello (1997), en un trabajo posterior, determino como los
parques cientficos, han facilitado el establecimiento de enlaces informales y
de recursos humanos. La proximidad fsica entre los socios, conforme a lo
dispuesto por el parque, ha contribuido a la mejora de su interaccin. En
otras palabras, se puede decir que la proximidad geogrfica entre
universidades y empresas ha trabajado como una fuerza impulsora para su
interaccin. Sin embargo, desde el punto de vista de la creacin de vnculos
formales, ms relacionados con la actividad investigadora desarrollada por la
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

103
academia, el parque parece no influir. En este ltimo caso, la proximidad
geogrfica entre los socios no parece ser un factor importante para el
fortalecimiento de la interaccin universidad empresa.
Finalmente, Malairaja y Zawdie (2008), en un estudio con 22 empresas de
base tecnolgica localizadas dentro del parque y 30 fuera del mismo en
Malasia, establece un nivel razonablemente alto de las interacciones entre el
las empresas tanto dentro del parque como fuera, con las Universidades
locales.
En cuanto a la supervivencia de las empresas localizadas dentro del parque,
Westhead (1997), determino que la tasa de supervivencia de las empresas
ubicadas dentro del parque de la ciencia, es ms alto que las empresas fuera
del parque, que no tienen tales vnculos.
Como conclusin de los estudios analizados, que se va limitada por el escaso
nmero de trabajos disponibles, con respecto a otros tpicos analizados,
podemos afirmar que los parques cientficos en sus mltiples modalidades, en
general incentivan la interaccin entre la universidad y la industria, pero
existen factores locales que determinan que programas que ha funcionado en
otros contextos no puedan ser implementadas con xito, como por ejemplo la
capacidad de absorcin regional (Azagra Caro, 2006).
Otras instituciones externas
Existen otro tipo de instituciones externas a la Universidad, impulsadas
normalmente por el gobierno para incentivar la cooperacin entre la
universidad y la empresa como un medio para aumentar la competitividad del
territorio y de las compaas. Este tipo de instituciones reciben diversos
nombres: Centros de innovacin regional (Wright et al.2008); Centros para el
fomento de la interaccin universidad empresa, (Carayannis et al. 2000).
Wright et al.2008, en un estudio adelantado en seis universidades del Reino
Unido, Suecia y Blgica, encontr que las universidades vinculadas a los
Centros de innovacin han sido clave para atraer capital de riesgo para la
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

104
creacin de nuevas empresas que contribuyen a la creacin de empleo, as
como de spin off universitarias para empleo ms cualificado.
Consecuentemente, Kodama (2008) en un estudio con 214 empresas, incluidas
Pymes y no Pymes en Japn, describi como las empresas de intermediacin
externa a la universidad, donde confluyen intereses pblicos- privados con la
participacin del gobierno favorecen la transferencia de conocimiento de la
universidad a la empresa.
Para concluir este apartado podemos destacar que las organizaciones externas
con participacin pblico- privada, para incentivar la cooperacin universidad
empresa, operan como dinamizadores de esta relacin, siempre que las
universidades hayan desarrollado las suficientes capacidades acadmicas e
investigativas que permitan atraer a las industrias. (Wrigth et al. 2008).
3.3.3 Gestin de la Relacin
En este apartado analizaremos los trabajos que centran su objeto de estudio
en el proceso de colaboracin propiamente dicho, independientemente de los
canales utilizados existen una serie de factores que afectan en mayor o menor
medida al proceso de cooperacin de cara al cumplimiento de los objetivos
previstos `por las partes.
Algunos de estos factores se relacionan con la asignacin de recursos por
parte de las partes, el intercambio de informacin y la comunicacin, la
transmisin del conocimiento y los mecanismos para la resolucin de los
posibles conflictos que se den entre las partes (Bonacorsi y Picalua, 1994).
En cuanto a la asignacin de recursos, los estudios identifican el recurso
humano, los recurso financieros, as como la disponibilidad de tiempo, como
recursos crticos para el xito de los proyectos de cooperacin (Decter et
al.2007; Randazzese ,1997).
Otros factores crticos, se refieren al papel de la comunicacin, la confianza y
el trabajo en equipo, como determinantes para el xito de los proyectos
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

105
conjuntos entre la universidad y la empresa (Decter et al.,2007; Santoro y
Saparito,2003).
3.4 EFECTOS DE LA COOPERACION EN LA UNIVERSIDAD Y EN LA
EMPRESA.
En este campo estudiaremos los trabajos que se ocupan de analizar el impacto
que la colaboracin genera tanto en la universidad, como en la empresa, en
varios niveles y dimensiones. En la Figura 9 se esquematiza los diferentes
factores que se han tenido en cuenta para analizar este bloque.
Figura 9. Esquema de anlisis rea 3

Fuente: Elaboracin propia
3.4.1 La medicin de los resultados de la cooperacin
La medicin de los resultados de la cooperacin entre la Universidad y la
empresa, se ha centrado en la mayora de los casos en la evaluacin de
indicadores relacionados con la innovacin empresarial, tales como, nmero
de patentes, innovaciones desarrolladas, generacin de empresas, entre
otros. Es decir la mayora de estudios se han centrado en los efectos sobre la
universidad y muy pocos en los efectos sobre la Universidad, adems de
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

106
centrarse sobre todo en la medicin de los efectos de canales muy especficos
centrados en la transferencia de conocimiento tecnolgico, lo cual tal y como
hemos sealado antes no se corresponde con la naturaleza compleja y variada
de la interaccin entre la universidad y la empresa.
De acuerdo con Bonacorssi y Picalua (1994) el rendimiento de la relacin
universidadempresa, es un constructo multidimensional en el que los
diferentes antecedentes econmicos e institucionales pueden tener un
impacto en distintas esferas del desempeo.
En el siguiente anlisis identificaremos los efectos de la cooperacin,
diferenciando entre los efectos sobre la Universidad y los efectos sobre la
empresa.
3.4.2 Efectos de la cooperacin en la Universidad.
Con respecto al efecto de la cooperacin con la empresa encontramos tres
grupos de trabajos bien diferenciados, el primero analiza el efecto de la
cooperacin sobre la produccin investigativa de la universidad, a nivel del
investigador, un segundo bloque analiza las forma en que la cooperacin
afecta la naturaleza de la investigacin universitaria, incidiendo en el tipo de
investigacin que se produce, y un tercer grupo analiza otros efectos, como el
cambio en la cultura acadmica, en las polticas y en general en la naturaleza
misma de la universidad. Tal y como ya hemos analizados antes, esta divisin
es para fines del anlisis, sin que existan una frontera claramente definida
entre unos y otro grupo de efectos.




Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

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Tabla 9. Efectos de la cooperacin en la universidad

Fuente: Elaboracin propia
3.4.2.1 Efecto en la produccin investigativa
En este factor encontramos estudios que resaltan la incidencia que la
cooperacin con la empresa, puede tener sobre la produccin investigativa de
los acadmicos, sobre todo en trminos de publicaciones. Es as como
Perkmann y Walsh (2009), analizaron como la investigacin conjunta con la
industria, aumenta las publicaciones acadmicas de la universidad, mientras
que modalidades de colaboracin con objetivos ms aplicados, como los
contratos de investigacin y la consultora contribuyen en menor medida. En
este mismo orden de ideas, Abramo et al.(2009) en un trabajo con 68
Universidades italianas y 1531 artculos conjuntos, demuestran que los
investigadores universitarios que colaboran con sus colegas del sector privado,
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

108
muestran un rendimiento superior, medido en trminos de publicaciones, que
el de sus colegas que no estn involucrados en dicha colaboracin. Sin
embargo el factor de impacto de las revistas donde se publican estos trabajos
en coautora con la industria, es generalmente ms bajo que las revistas en
las que se publican trabajos en coautora con otras entidades. Desde el punto
de vista de la naturaleza de las publicaciones las que se desarrollan en
conjunto con la industria tienen un carcter ms multidisciplinario que el
resto de los artculos publicados por investigadores acadmicos.
Finalmente, Agrawal y Henderson (2002) al analizar las patentes y las
publicaciones de 236 Profesores de dos Departamentos Acadmicos del MIT,
para el periodo 1983 1997, encontraron que la relacin con la industria tiene
un efecto mayor sobre la produccin de publicaciones, que con la de
patentes.
Otro tipo de efectos : Con respecto a otro tipo de efectos, como los cambios
en la cultura acadmica de la universidad, por el choque con la cultura
comercial de las empresas, no existe consenso, en trabajos inciales como el
de Lee (1996) con ms de 700 acadmicos de universidades de los Estados
Unidos, encontr como el temor ms extendido entre los acadmicos es la
posible prdida de la libertad acadmica y el detrimento de la investigacin
en las ciencias bsicas, por un mayor inters en la investigacin aplicada. En
esta misma direccin, Ambos et al. (2008) en un estudio en el que analiza 207
Proyectos de Investigacin y 1528 Investigadores del Reino Unido, encuentran
que la tensin entre las demandas acadmicas y comerciales son ms
sobresalientes a nivel del investigador que a nivel de la organizacin.
Sin embargo, a nivel organizativo esta tensin se resuelve a travs de la
creacin de estructuras duales, es decir la cooperacin universidad
empresa ha introducido cambios permanentes en las estructuras organizativas
de las universidades con la creacin de Oficinas de Transferencia de
Tecnologa, Parques cientficos etc, entre otras estructuras que acerquen a
dos organizaciones diferentes en sus concepciones y finalidades.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

109
Al contrario de lo reportado por Lee(1996); Amos et al.(2008),identifica una
nueva generacin de investigadores que son capaces de combinar de manera
adecuada la doble exigencia de la academia y la industria, lo que sugiere
puede ser un reflejo de los cambios del entorno institucional, y son el
equivalente a los cientficos estrella identificados por Zuker et a.l(2000) y que
fueron determinantes para el surgimiento de la industria de la Biotecnologa.
De ser esto as estaramos en presencia de los inicios de la transformacin de
la universidad tradicional a la universidad empresarial planteada por Clark
(1990) y Etzkowitz (1992), es decir, el desarrollo de productos comerciales es
una actividad legtima, que no compromete la capacidad del investigador para
fomentar su carrera acadmica (Ambos et al.2008).
En consonancia con lo anterior Landry et al. (2007), determin, que los
investigadores que participan en proyectos conjuntos con la industria tienen
mayores probabilidades de poner en marcha spin offs universitarias, lo cual no
el desempeo de los profesores en las actividades de enseanza, lo que
sugiere que las visin tradicional de la Universidad y la visin de la
universidad empresarial pueden coexistir en el mismo ambiente sin perjudicar
una a la otra.
Es decir los directivos universitarios y los encargados de formular polticas
deben promover la coexistencia de la visin tradicional y empresarial de la
universidad, con el fin de fomentar tanto la creacin de conocimiento de
nuevas investigaciones y su transferencia a las aplicaciones comerciales y no
comerciales.
3.4.2.2 Efectos en la empresa
Con respecto al impacto que la colaboracin con la universidad tiene sobre la
empresa un gran nmero de trabajos se centran en los efectos que esta
colaboracin tiene sobre los resultados innovadores de las empresas. Estos
resultados, se espera tengan un efecto sobre los resultados financieros de las
compaas, sin embargo no existen suficientes evidencias al respecto.

Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

110
Tabla 10. Efectos de la cooperacin en la empresa

Fuente: Elaboracin propia
En cuanto al efecto de la CUE sobre los resultados innovadores, existe un
amplio nmero de estudios que identifican la contribucin a la innovacin
empresarial. Por ejemplo Mansfiel, (1991, 1998) en una muestra de 76
empresas de los EEUU en siete diferentes sectores encontr que el 10% de las
innovaciones en productos y procesos desarrollados por estas empresas no
hubiesen sido posibles en ausencia de la cooperacin con investigadores
universitarios; Beise and Stahl (1999) encontraron una influencias significativa
de la investigacin pblica en las innovaciones industriales en un estudio con
2.500 empresas alemanas.
Kaufmann and Tdtling (2001) identificaron que las empresas que colaboran
con universidades y centros de investigacin aumentaron su capacidad de
desarrollo de innovaciones radicales y de nuevos productos; en este mismo
sentido Adams et al. (2003) en un estudio con 200 laboratorios industriales en
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

111
EEUU, encontr como la interaccin con los laboratorios federales aumento el
numero de patentes y la capacidad en I+ D de las empresas.
Ms recientemente, Becker (2003) identifico para una muestra de 1584
empresas de manufactura alemana como el proceso de innovacin es
positivamente influenciado por el conocimiento y la colaboracin con la
universidad; En el mismo sentido Arvanitis et al.(2008) identificaron que las
actividades de cooperacin con instituciones de investigacin y / o
universidades mejoran considerablemente el rendimiento de la innovacin de
las empresas.
Otros efectos: La cooperacin con la universidad, no solo afecta
positivamente el desempeo innovador de la empresa, sino que adems,
incrementa la capacidad de investigacin futura de la empresa, y el gasto en
I+D, que contribuye a aumentar la capacidad de absorcin de la empresa
Berman, 1990; Cohen y Levintal, 1989).
En conclusin podemos afirmar que la relacin de cooperacin entre la
universidad y la empresa tiene efectos en ambas instituciones, siendo ms los
efectos positivos que los negativos, la cooperacin con la industria permite a
los acadmicos desarrollar habilidades practicas para la solucin de
problemas, por otra parte los investigadores de la industria pueden recibir
nuevas ideas de sus colegas acadmicos, facilita a las universidades ubicar
laboralmente a sus graduados y a la empresa obtener capital humano
altamente cualificado (Balconi y Laboranti,2006). Sin embargo este tipo de
efectos no estn lo suficientemente estudiados.



Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

112
3.5 IDENTIFICACION DE LAS PRINCIPALES LIMITACIONES DE LOS
TRABAJOS ANALIZADOS
Luego de la revisin de los trabajos empricos seleccionados mediante un
examen descriptivo en una primera fase, y un anlisis de contenido a partir de
la identificacin de bloques de investigacin en un segundo momento.
Podemos identificar una serie de limitaciones, las cuales hemos agrupado en
tres categoras: limitaciones metodolgicas, limitaciones tericas y
limitaciones de alcance.
Limitaciones metodolgicas:
Debido a la escaza disponibilidad de datos, la mayora de los estudios
analizados corresponden a trabajos transversales, la ausencia de estudios
longitudinales afecta la comprensin de la relacin de causalidad entre
variables, as como la consistencia de las conclusiones a lo largo del tiempo.
Con respecto a las mtodos estadsticos utilizados, la totalidad de los trabajos
empricos utilizan anlisis de regresin bivariados, no se utilizan mtodos que
permitan estudiar efectos conjuntos entre las variables, como el mtodo de
ecuaciones estructurales, lo anterior limita el alcance y las conclusiones de
muchos trabajos, dado que la complejidad del fenmenos de la cooperacin
entre la universidad y la empresa, implica la inclusin de muchas variables en
los modelos explicativos.
Limitaciones tericas
Un alto porcentaje de los trabajos estudiados se centran en la descripcin de
los fenmenos, solo un 8% de los mismos (9) hacen referencia expresa a la
utilizacin de un enfoque tericos determinado como soporte conceptual.
Es decir la gran mayora de trabajos son de carcter ateorico, lo cual de
acuerdo con Rotharmael et al.(2007), es caracterstico de un campo de
estudio fragmentado y en las primeras etapas de desarrollo. No existe un
marco terico integrador que explique la cooperacin entre la universidad y la
empresa, existen una serie de componentes que se explican de manera
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

113
independiente, por ejemplo las motivaciones de la empresa se estudian desde
la teora de costes de transaccin y la teora de recursos y capacidades, sin
embargo tal perspectiva no es aplicable para las motivaciones de la
universidad. El desarrollo de este marco integrador no solo es necesario sino
deseable, porque de acuerdo con Christensen et al.,(2002) un campo
acadmico no puede avanzar a una etapa de construccin de teora, sin
determinados esquemas de categorizacin.
Limitaciones de alcance
Existe una tendencia a analizar la cooperacin entre la Universidad y la
empresa como un fenmeno de una sola va, en el que la universidad funciona
como transmisora y la empresa como receptora, cuando existe evidencia de
que en realidad es un fenmeno de doble va.
En cuanto a los estudios que se ocupan de la universidad la mayora han
tomado como unidad de anlisis el investigador, con lo cual es poca todava la
evidencia sobre la dimensin institucional, si bien los vnculos personales son
importantes, tambin existen implicaciones organizativas que afectan o
median la relacin de cooperacin, que es entre la universidad y la empresa y
no entre individuos de una y otra.
No existen estudios que evalen el impacto que a nivel organizativo tiene
sobre el desempeo general de la universidad la cooperacin con la empresa,
mucho menos evaluaciones de eficiencia (con excepcin del trabajo de
Anderson et al.2007), que permitan determinar el impacto sobre los
resultados de la universidad.
Con respecto al impacto de la CUE sobre el desempeo de las empresas, la
mayora de los trabajos se limitan a medidas relacionadas con el desempeo
innovador, sin que este claro su efecto sobre los resultados empresariales.

Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

114
CAPITULO 4

Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

115
4 CONCLUSIONES, LIMITACIONES Y FUTURAS LINEAS DE
INVESTIGACION

4.1 Sntesis de la investigacin
Con el fin de analizar el fenmeno de la cooperacin entre la universidad y la
empresa, realizamos una revisin de la literatura sobre los acuerdos de
cooperacin y las relaciones interoganizativas, definiendo los conceptos
fundamentales e identificando las principales teoras que la sustentan, as
como las distintas definiciones y tipologas, lo que nos permiti construir un
breve marco terico de sustento para el estudio y anlisis posterior.
En segundo lugar, y partiendo del hecho de que los acuerdos de cooperacin
entre universidades y empresas presentan caractersticas especficas,
revisamos los trabajos tericos que se ocupan de estudiar de manera
particular este tipo de acuerdos. Con el propsito de construir un marco
terico especfico, examinamos la evolucin histrica en la misin de la
universidad, lo que nos permiti identificar los factores de contexto que han
posibilitado la apertura de la universidad hacia la empresa, superando su
misin original centrada en la formacin y la investigacin, hacia un papel
ms activo en la promocin del desarrollo econmico, lo que los acadmicos
han denominado como la universidad empresarial. Asimismo, describimos la
importancia del estudio de este tipo de colaboracin, como mbito
acadmico, sealamos los efectos sobre la universidad y la empresa, en la
dimensin estratgica, econmica e institucional, as como las motivaciones y
barreras a la cooperacin. De esta manera estructuramos un marco terico
integrado de los acuerdos de cooperacin universidad/empresa.
Una vez estudiado el fundamento terico, que subyace en los acuerdos de
CUE, llevamos a cabo una revisin sistemtica de los trabajos empricos
publicados entre los aos 1990 y 2009, en revistas cientficas indexadas en la
base de datos JCR, en las reas de Management y Business. De esta forma,
construimos una base de datos con un total de 112 estudios, la cual nos
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

116
permitido realizar dos tipos de anlisis, el primero de tipo descriptivo y el
segundo de anlisis de contenidos. En el primer caso, clasificamos los distintos
trabajos en funcin de tres criterios: el ao de publicacin, el pas en el que
se realizo el estudio y la unidad de anlisis.
Para llevar a cabo el anlisis de contenidos, agrupamos las investigaciones en
tres reas de investigacin, analizando las variables estudiadas y los
resultados obtenidos. Las reas de investigacin identificadas fueron:
1. Contexto de la relacin: Esta rea se defini en funcin de las
caractersticas inherentes a los actores que participan en el proceso de
colaboracin, en este caso la universidad y la empresa, as como el
entorno en el que se desarrolla esta relacin, en que intervienen otros
actores que con sus acciones afectan el proceso (el gobierno) o reciben
los efectos directos e indirectos de dicha colaboracin (la comunidad).
2. Naturaleza de la relacin: Corresponde a un rea en la que nos
ocupamos centralmente de los factores que definen el proceso de
cooperacin, es decir que determinan su naturaleza. Por lo tanto se
incluyen los trabajos que estudian los canales a travs de los cuales se
materializa la colaboracin, los mecanismos de interaccin y
transferencia, as como los factores claves para gestionar exitosamente
la cooperacin.
3. Efecto de la relacin: El efecto para los fines de esta rea lo
analizamos en dos niveles, uno en relacin al cumplimiento de los
propsitos u objetivos que persigue el acuerdo de colaboracin, y en
segundo lugar en funcin de los impactos, que como consecuencia de la
cooperacin, se producen en diferentes niveles de las organizaciones
involucradas, tanto a nivel organizativo, cultural e individual.

Este anlisis pormenorizado de la literatura nos permiti resear las
principales limitaciones metodolgicas, tericas y de alcance de los trabajos
publicados.

4.2 Aportaciones
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

117
Una primera contribucin de este trabajo es la presentacin de un examen
amplio de la literatura disponible sobre los acuerdos de cooperacin entre la
universidad/centros de investigacin y la empresa, vinculndola con la teora
general sobre los acuerdos interoganizativos. A partir de este examen
elaboramos un marco terico integrado, en el que a diferencia de anteriores
trabajos, se aborda de forma equilibrada el papel que juegan ambas
instituciones, como al proceso mismo de cooperacin. De esta forma,
contribuimos a hacer ms accesible para el estudio de los acadmicos el
conocimiento disponible en este campo, que se ha caracterizado
precisamente por su falta de homogeneidad y consistencia (Agraval, 2001).

La segunda aportacin de nuestro trabajo corresponde a una evaluacin
detallada del estado de la cuestin, en la que hemos examinado los trabajos
empricos publicados en los ltimos veinte aos, desagregndolos en funcin
del pas, los aos de publicacin y de la unidad de anlisis, lo que permite
tener un panorama general de la importancia y la evolucin del tema, en el
tiempo y en diferentes contextos, as como los tpicos de estudio que se han
abordado, lo que contribuye a la identificacin de tendencias en la
investigacin, asi como de futuras lneas de trabajo.
Un tercer aporte, es la construccin de un marco de anlisis, soportado en
tres reas de investigacin: la naturaleza de la relacin, el contexto de la
relacin y los efectos de la cooperacin. Con base en estas tres reas,
llevamos a cabo una sntesis de los trabajos publicados, identificando las
principales aportaciones, y limitaciones.
Hemos podido identificar los vacios o campos por estudiar en el mbito de la
cooperacin entre la universidad y la empresa, los cuales permiten la
formulacin de nuevas lneas de investigacin, de inters para los
acadmicos.

Nuestro trabajo contribuye de manera especial a enriquecer la literatura
existente mediante un anlisis detallado de los resultados obtenidos por los
trabajos empricos, tanto el anlisis descriptivo, como el de contenido de los
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

118
mismos, nos aportan conclusiones significativas para el estudio de la
colaboracin universidad/empresa-CUE.

Desde el punto de vista acadmico, el estudio de la cooperacin entre la
universidad y la empresa es un campo de investigacin que ha venido
aumentando de manera constante en los ltimos veinte aos, lo que se refleja
en un mayor nmero de estudios y publicaciones divulgados. Tal y como se
evidencia en el anlisis descriptivo de los trabajos, se aprecia un aumento
significativo de los trabajos publicados a partir del ao 2000, con una
tendencia que se acenta desde el ao 2005 en adelante lo que evidencia que
este campo de estudio ha venido cobrando importancia en los ltimos cinco
aos.
Una conclusin adicional, que se desprende del anlisis descriptivo, es el
hecho de que la mayora de estos estudios se centran en los Estados Unidos y
algunos pases europeos. Slo unos pocos estudios comparan o contrastan las
actividades de comercializacin a travs de varios pases (Collins y Wakoh,
2000; Etzkowitz et al., 2000; Klofsten y Evans-Jones, 2000; Owen-Smith et
al., 2002; Mowery y Sampat, 2005), siendo ms escasos todava los trabajos en
pases en va de desarrollo.
Hemos identificado tres grandes reas de investigacin sobre la CUE : aquella
que se centra en el estudio de los factores, tanto externos como internos que
afectan a dicha relacin, la que analiza la forma de cooperacin en s misma y
la que aborda el impacto que dicha cooperacin tiene sobre los agentes que
intervienen.
Del anlisis de contenido, queremos sealar para cada rea de investigacin,
las principales conclusiones que a nuestro juicio se desprenden.

El contexto de la relacin: Dentro del entorno, destacamos el efecto positivo
de los programas gubernamentales para la promocin de la CUE, a travs de
subvenciones especiales, la creacin de organizaciones de intermediacin y la
formulacin de un marco regulatorio favorable. En este mismo sentido existen
varias experiencias exitosas que demuestran el efecto positivo de la
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de la Literatura.

119
colaboracin para el fortalecimiento de los sistemas nacionales de innovacin,
en estrecha colaboracin entre el sector pblico y privado.
En cuanto a los factores internos y relacionados con la universidad, queremos
destacar como factor determinante la calidad de los investigadores. La
evidencia seala cmo esta caracterstica juega un papel fundamental en la
seleccin de la universidad como socio por parte de la empresa. La calidad,
medida con base en la produccin cientfica es ms relevante a nivel del
investigador, que a nivel institucional, si bien la realidad es que los
investigadores acadmicos ms destacados se encuentran en su mayora
vinculados a las universidades de mayor prestigio. Un segundo factor que
afecta la CUE es el relacionado con las polticas institucionales en cuanto a la
propiedad intelectual, el rgimen de incentivos y la asignacin de recursos.
Tienen tambin un efecto positivo la experiencia previa, los contactos y
vnculos informales entre acadmicos, las redes y la orientacin acadmica.
Respecto a las caractersticas de las empresas que pueden afectar a la CUE,
destacamos la capacidad de absorcin as como el sector industrial,
especialmente si pertenece a los sectores de alta tecnologa. La estrategia de
innovacin y la experiencia previa tienen tambin un efecto positivo sobre la
cooperacin con la universidad.

La naturaleza de la relacin: En esta rea de investigacin destacamos la
naturaleza multicanal de la cooperacin entre la universidad y la empresa, a
diferencia de lo que sealaban los primeros trabajos, que se centraron
fundamentalmente en las patentes y las licencias. Encontramos que la
cooperacin se manifiesta a travs de una amplia variedad de canales y
mecanismos de interaccin, en los que contactos informales son de gran
importancia. El proceso de cooperacin se desarrolla a travs de un continuo
de interacciones, que van de lo informal a lo formal, incluyendo el
intercambio de personal, infraestructura, equipos, conocimientos y
tecnologas.

Debido a las diferencias culturales, las estructuras de interaccin, como las
oficinas de transferencia de tecnologa, los centros de innovacin y los
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de la Literatura.

120
parques tecnolgicos, tienen un efecto positivo para dinamizar la
colaboracin entre la universidad y la empresa. Dado que favorecen una
interfaz apropiada para superar las barreras burocrticas y de comunicacin.

En cuanto a la gestin de la relacin identificamos como factores crticos los
procesos de gestin del conocimiento, la asignacin de recursos, la confianza
y la comunicacin.

Efectos de la cooperacin: El proceso de cooperacin tiene efectos sobre los
agentes que intervienen, en varios niveles. En el caso de la universidad, se
han producido efectos sobre la estructura organizativa, las polticas
institucionales, la orientacin acadmica y sobre la productividad
investigativa, en este ltimo punto no existe consenso en la literatura.

Resultado de la cooperacin tambin se seala en la literatura un posible
efecto negativo sobre la cultura universitaria, orientada originalmente hacia
la investigacin bsica y el conocimiento libre. En contraposicin a la
investigacin aplicada y la proteccin del conocimiento demandado por la
empresa.
En cuanto a la empresa la cooperacin con la universidad tiene un efecto
positivo en la creacin de capital humano mediante la formacin y el acceso a
recursos humano especializado. As mismo existen mltiples evidencias
acerca del efecto positivo que la CUE, tiene sobre el desempeo innovador,
la creacin de nuevas empresas, el desarrollo de nuevos sectores industriales
y en menor medida el desempeo financiero.
Tambin se destaca el impacto positivo con respecto al mejoramiento de la
imagen y la reputacin.



Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

121
4.3 Limitaciones
Es preciso sealar una limitacin de carcter metodolgico, debido a la
restriccin de nuestro anlisis, basado en una seleccin de artculos de
revistas JCR en las reas de Management y Business. Es evidente que existen
muchos trabajos publicados en revistas que no aparecen referenciadas en el
mencionado ndice que pueden contener aportaciones importantes.
En segundo lugar, es preciso sealar que el estudio sobre la relacin entre la
universidad y la empresa, se ha abordado desde mltiples disciplinas como la
educacin, la economa, la sociologa, las ciencias de la salud, por lo cual
muchos de estos trabajos pudieron quedar excluidos de la muestra. Todo ello
podra moderar varias de las conclusiones obtenidas, as como las limitaciones
identificadas.
No obstante, creemos que como una primera aproximacin al estudio del
fenmeno desde el mbito de la direccin de empresas, que es el campo que
nos ocupa, el presente trabajo tiene validez a este nivel, ya que muchos de
los trabajos descartados se han abordado desde disciplinas como la educacin,
las ciencias de las salud y las ciencias ambientales, que se apartan del objeto
de nuestra formacin centrada en el mbito de la direccin de empresas.
4.4 Futuras lneas de investigacin
En consonancia con las aportaciones y limitaciones que hemos identificado en
la realizacin de este trabajo, nos atrevemos a formular una serie de futuras
lneas de investigacin que pueden ayudar a mejorar la comprensin del
fenmeno de la colaboracin entre la universidad y la empresa, subsanando
las limitaciones y los vacios antes identificados.
A fin de mantener la coherencia con el marco de anlisis que planteamos,
hemos dividido las lneas de investigacin propuestas en dos grandes reas: la
primera relaciona factores del contexto, tanto interno como externo, con los
resultados de la cooperacin y stos con los efectos sobre el desempeo de la
universidad y de la empresa o sobre el desarrollo regional; en la segunda, nos
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

122
centramos en el impacto que la naturaleza de la relacin pudiera tener en el
desempeo.
En ambos casos proponemos la realizacin de estudios comparativos a nivel de
varias universidades, dentro de un mismo pas o de distintos pases, y a nivel
de empresas en diversos sectores, a fin de superar limitaciones de trabajos
anteriores que carecen de anlisis comparativos.
Figura 10. Modelo general para la identificacin de futuras lneas de
investigacin

Fuente: Elaboracin propia
Como una primera lnea de trabajo proponemos profundizar en el estudio de
las caractersticas que a nivel organizativo afectan al xito de los acuerdos de
cooperacin, en especial las relacionadas con la universidad. La mayora de
los trabajos se han centrado en el anlisis de factores a nivel del individuo, y
los que se han ocupado de la institucin como unidad de anlisis no han
encontrado resultados significativos, pensamos que por haberse concentrado
en pocas instituciones y basndose en informacin suministrada por los
propios profesores y no en los gestores.
La Universidad La Empresa
Contexto interno
Polticas publicas
Contexto Externo
Canales de
interaccin
Naturaleza de la relacin
Estructuras de
interaccin
Gestin de la
interaccin
Resultados de la
cooperacin
Efectos de la cooperacin
La universidad
El desarrollo regional
La empresa
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

123
Planteamos que se podran estudiar factores como: la calidad, medida a partir
de indicadores de productividad cientfica; la disponibilidad de recursos a
partir del presupuesto total; el tamao, en funcin del nmero total de
funcionarios acadmicos y no acadmicos; las polticas de propiedad
intelectual y de incentivos; la orientacin acadmica, de acuerdo a la
disciplinas en las que se desarrollen programas de doctorado y postdoctorado,
entre otras variables que se refieren a las caractersticas institucionales.
Los resultados de la cooperacin, se podran medir a partir de indicadores
como las publicaciones conjuntas, los contratos suscritos, las patentes y
licencias etc. Proponemos que estos efectos se examinen en trminos de la
eficiencia en la generacin de ingresos, producto de la cooperacin con fines
econmicos. En este orden de ideas se podran medir otros efectos, como la
tasa de empleabilidad y de ingresos de los graduados; el prestigio institucional
a partir de la posicin en rankings internacionales, etc.
Tenemos la conviccin que esta lnea de trabajo presenta perspectivas
alentadoras, ya que nuestro conocimiento sobre la universidad como
organizacin es an muy limitado, olvidndonos de que independientemente
de que no tenga nimo de lucro, es una organizacin que debe ser estudiada y
comprendida para lograr una mejora en su gestin y desempeo,
precisamente por su importancia y relevancia social. Proponemos un estudio
similar pero en la empresa, a nivel intersectorial y con pequeas y medianas
empresas, muchos estudios se han centrado en las multinacionales y en las
grandes compaas que desarrollan inversiones significativas en I+D, sin
embargo estn an por estudiar los efectos en desarrollo del capital humano,
transferencia de conocimientos y tecnologas, sobre la pequea empresa
resultado de la cooperacin con la universidad.
Los planteamientos anteriores lo resumimos en las siguientes preguntas de
investigacin:


Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

124





Una segunda lnea de investigacin que se desprende del esquema presentado
en la figura 10 hace referencia al impacto que las polticas del estado tienen
sobre la colaboracin entre la universidad y la empresa, esta lnea de trabajo
puede aportar elementos importantes, sobre todo en pases en va de
desarrollo en los que los gobiernos deben desarrollar un papel ms activo en
el desarrollo de los sistemas nacionales de innovacin, un estudio comparativo
entre pases, en el que se examinen los incentivos del estado en forma de
subvenciones, la existencia de un marco regulatorio adecuado, la existencia
de organizaciones para la promocin de la CUE.
En este caso se tomara como unidad de anlisis, los proyectos conjuntos
reportados por las universidades, y se consultara a las dos partes involucradas
en los acuerdos. Sera as mismo interesante contrastar la influencia de la
capacidad de absorcin, desagregada en funcin de la inversin total en I+D a
nivel del pas, por sector privado, gobierno y universidades y centros pblicos
de investigacin.
Esta segunda lnea de investigacin, nos conduce a la siguiente pregunta de
investigacin:




Cules son las caractersticas organizativas de la universidad que
afectan el xito de los acuerdos de cooperacin con las empresas?
Qu efecto tiene la cooperacin universidad-empresa en el desempeo
de las universidades?
Cul es el efecto sobre el desempeo empresarial en la pequea y
mediana empresa de los acuerdos de colaboracin con la universidad?
Qu efecto tiene sobre el xito de los acuerdos de cooperacin entre la
universidad y la empresa las polticas de fomento adoptadas por los
gobiernos?
Qu contribucin tiene la cooperacin universidad- empresa en el
desarrollo econmico de las regiones?
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de la Literatura.

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Finalmente, como una tercera lnea de investigacin planteamos el estudio de
los factores asociados a la naturaleza de la relacin, con especial nfasis en
los procesos de gestin del conocimiento, tanto a nivel del acuerdo de
cooperacin, como a nivel de los cooperantes. A pesar de que existen varios
trabajos en esta rea, hay pocos con anlisis intersectoriales y comparativos a
nivel de varios pases. Es as mismo pertinente profundizar en el estudio de
factores como la confianza y la comunicacin, ya que estos ayudan a superar
las barreras culturales que se constituyen en uno de los principales obstculos
para una colaboracin eficaz entre la universidad y la empresa. Esta tercera
lnea, nos conduce la siguiente pregunta de investigacin:



Con la realizacin de este trabajo estamos aportando en la comprensin de un
fenmeno, que no es nuevo, pero s que ha experimentado un importante
auge no solo a nivel acadmico, si no a nivel de estrategia tanto para la
universidad y la empresa, nuestro enfoque centrado en un anlisis de la
colaboracin, como un proceso de doble va y no solo como una transferencia
de un emisor (la universidad) a un receptor (la empresa), tiene implicaciones
sobre la gestin de ambas instituciones, por un parte para la universidad,
significa mejorar su capacidad de respuesta y de adaptacin a las necesidades
de la industria, sin perder su esencia en el camino, para lo cual debe ajustar
sus estrategias, estructuras y polticas, mejorando la gestin administrativa
para que no se convierta en un obstculo para los acadmicos, antes por el
contrario en un facilitador.
Para la empresa, implica dejar de ver la universidad como un simple
proveedor de conocimiento o tecnologa y ms como un aliado estratgico
que debido a sus objetivos disimiles, no es un posible competidor, y por su
esencia no debera tener comportamientos oportunistas.
Cmo afecta al xito de los acuerdos de cooperacin universidad-
empresa los procesos de gestin del conocimiento, tanto a nivel del
acuerdo, como de los cooperantes.
Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

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Avanzar en el desarrollo de empresas cada vez ms competitivas, que generen
prosperidad colectiva con sostenibilidad es un reto en el que la universidad y
la empresa son aliados naturales.



















Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin
de la Literatura.

127
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