Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
Presentado por Doctorando Pablo Vera Salazar
Proyecto de investigacin para optar por la suficiencia Investigadora del segundo ao del Doctorado en Direccin de Empresas de la Universidad Complutense de Madrid
Directores
Dr. Emilio lvarez Suescun Dra. Paloma Almodovar
Universidad Complutense de Madrid Facultad de Ciencias Econmicas y Empresariales Departamento de Organizacin de Empresas Doctorado en Direccin de Empresas Madrid, Junio de 2010
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Tabla de Contenido INTRODUCCIN ................................................................................................... 6 1 UNA APROXIMACIN CONCEPTUAL A LOS FUNDAMENTOS DE LA COOPERACIN EMPRESARIAL ................................................................................................... 11 1.1 IMPORTANCIA DE LA COOPERACIN ..................................................................... 11 1.2 DEFINIENDO LA COOPERACIN ......................................................................... 12 1.3 ENFOQUES TERICOS PARA EXPLICAR LA COOPERACIN EMPRESARIAL. .................................. 14 1.3.1 El enfoque econmico ......................................................................... 15 1.3.2 El enfoque estratgico ........................................................................ 19 1.3.3 El enfoque institucional ...................................................................... 26 1.4 RAZONES PARA LA COOPERACIN EMPRESARIAL ......................................................... 28 1.5 TIPOS DE COOPERACIN ............................................................................... 29 1.6 LA COOPERACIN PBLICO PRIVADA. ................................................................ 30 1.6.1 mbitos de las alianzas pblicos- privada. ................................................ 32 1.6.2 La cooperacin empresa centros de investigacin/Universidad como cooperacin pblico- privada. ......................................................................... 33 2 LA COOPERACIN EMPRESA UNIVERSIDAD / CENTROS DE INVESTIGACIN ................. 35 2.1 FUNDAMENTOS DE LA COOPERACIN EMPRESA / UNIVERSIDAD- CENTROS DE INVESTIGACIN ............ 35 2.1.1 El Cambio en la Misin de la Universidad .................................................. 36 2.1.2 La Universidad Emprendedora o Empresarial ............................................. 40 2.2 IMPORTANCIA DEL ESTUDIO DE LAS ALIANZAS ENTRE EMPRESAS Y UNIVERSIDADES/CENTROS DE INVESTIGACIN .................................................................................................. 42 2.3 LA IMPORTANCIA DE LAS ALIANZAS CON LA UNIVERSIDAD PARA LA EMPRESA .............................. 44 2.3.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre las empresas. .............. 46 2.4 LA IMPORTANCIA DE LAS ALIANZAS CON LA EMPRESA PARA LA UNIVERSIDAD. ............................. 48 2.4.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre la universidad. ............ 50 2.5 CANALES DE INTERACCIN EN LA COOPERACIN ENTRE LA EMPRESA Y LAS UNIVERSIDADES/CENTROS DE INVESTIGACIN. ................................................................................................. 52 2.6 LAS MOTIVACIONES Y VENTAJAS DE LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA ENTRE LOS CENTROS DE INVESTIGACIN/UNIVERSIDADES Y LA INDUSTRIA. ................................................................. 59 2.6.1 Motivaciones y razones de la empresa ..................................................... 60 2.6.2 Motivaciones y razones de la Universidad. ................................................ 61 2.7 DESVENTAJAS Y BARRERAS DE LA COOPERACIN UNIVERSIDAD EMPRESA. .............................. 63 3 REVISIN DE LOS ESTUDIOS EMPRICOS SOBRE LA COOPERACIN ENTRE UNIVERSIDADES Y EMPRESAS PUBLICADOS ENTRE 1990 Y 2009 ...................................... 66 3.1 METODOLOGA ......................................................................................... 66 3.2 ANLISIS DESCRIPTIVO DE LOS TRABAJOS SELECCIONADOS .............................................. 68 3.2.1 Anlisis de los estudios publicados por ao. .............................................. 68 3.2.2 Evolucin de los trabajos publicados en funcin del pas ............................... 70 3.2.3 Trabajos publicados en funcin de la unidad de anlisis. ............................... 73 3.3 ANLISIS POR REAS DE INVESTIGACIN DE LOS TRABAJOS EMPRICOS SELECCIONADOS .................. 74 3.3.1 Estudios sobre el Contexto de la relacin ................................................. 77 3.3.2 Estudios sobre la naturaleza de la relacin: .............................................. 92 3.3.3 Gestin de la Relacin ....................................................................... 104 3.4 EFECTOS DE LA COOPERACION EN LA UNIVERSIDAD Y EN LA EMPRESA. ................... 105 3.4.1 La medicin de los resultados de la cooperacin ........................................ 105 3.4.2 Efectos de la cooperacin en la Universidad. ............................................ 106 3.5 IDENTIFICACION DE LAS PRINCIPALES LIMITACIONES DE LOS TRABAJOS ANALIZADOS ... 112
4 CONCLUSIONES, LIMITACIONES Y FUTURAS LINEAS DE INVESTIGACION ..................... 115 5 BIBLIOGRAFA ........................................................................................... 128 Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
3 Lista de Figuras Figura 1. Descripcin de las formas de transaccin desde la teora de costes de transaccin..
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Figura 2. Metodologa para la seleccin de artculos
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Figura 3. Artculos publicados por periodo de tiempo.
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Figura 4. Artculos publicados por zonas geogrficas..
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Figura 5. Artculos publicados por unidad de anlisis..
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Figura 6. reas de Investigacin.
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Figura 7. Esquema de anlisis rea 1.
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Figura 8. Esquema de anlisis rea 2.
93 Figura 9. Esquema de anlisis rea 3 105 Figura 10. Modelo general para la identificacin de futuras lneas de investigacin
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4 Lista de Tablas Tabla 1 Razones para la cooperacin empresarial.
29 Tabla 2 Clasificacin de los acuerdos de cooperacin
31 Tabla 3. Evolucin de la misin de la Universidad e interaccin con otras organizaciones 38 Tabla 4. Trabajos sobre el contexto externo de la CUE.
80 Tabla 5. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE : la universidad. 83 Tabla 6. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: la empresa . 89 Tabla 7. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin. 95 Tabla 8. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin.. 100 Tabla 9. Efectos de la cooperacin en la universidad.. 107 Tabla 10. Efectos de la cooperacin en la empresa.. 110
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5 INTRODUCCION
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6 Introduccin En los ltimos veinte aos se ha podido observar una tendencia creciente tanto en la formacin de alianzas estratgicas entre empresas, como en el inters por su estudio (Glaister y Bukley,1996;Dacin et al.,2007;). A pesar de que gran parte del debate en la literatura actual en materia de alianzas estratgicas se ha centrado en las alianzas entre empresas (Elmuti et al.2005), la cooperacin entre empresas y universidades/centros de investigacin ha cobrado impulso en los ltimos aos como campo de estudio, con notable importancia y crecimiento entre los acadmicos (Rothaermel et al.2007). Al encontrarnos en un mundo interconectado, en el que las redes y las alianzas han dado paso a lo que Bozeman et al.(1995) han denominado el paradigma de la tecnologa cooperativa, segn el cual las empresas colaboran con otras empresas, con universidades y con centros de investigacin para el desarrollo conjunto de innovaciones en cualquier lugar del mundo con el apoyo de los gobiernos. En este sentido, las universidades se han convertido en organizaciones trasnacionales (Scott, 2006) que operan en redes de investigacin conjunta, con acadmicos de diversos lugares del mundo y con un intercambio de estudiantes y profesores que hace difcil definir el carcter nacional de las universidades por el origen de sus estudiantes y profesores. La universidad, como principal generador y difusor de conocimiento, est llamada a complementar su funcin tradicional de enseanza e investigacin con una vinculacin ms activa con el sector productivo. Sin embargo, esto no slo se logra a travs del desarrollo de la investigacin aplicada como fuente de innovacin para las empresas, sino tambin participando en iniciativas empresariales a travs de proyectos conjuntos en la forma de incubadoras de empresas, parques tecnolgicos y spin-off, lo que configura la esencia de la denominada universidad emprendedora. Es tal la magnitud del crecimiento de la actividad comercial por parte de de las universidades, que de acuerdo con Plan y Siegel (2006), slo en los Estados Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
7 Unidos entre 1984 y el 2004 el nmero de patentes universitarias pasaron de 300 a 3.472; los acuerdos de licencia de 276 a 3706 y las llamadas starups de 35 a 354. as como los ingresos por licenciamiento pasaron de doscientos veinte millones de dlares a mil trescientos ochenta y cinco billones de dlares en el mismo periodo .
A pesar de la importancia de la cooperacin entre la universidad/centros de investigacin y la empresa, existen pocas evidencias empricas sobre la naturaleza y los efectos de estas relaciones en el desempeo de las empresas, y menos an del impacto sobre la gestin de las universidades, sobre el rol de acadmicos y directivos, as como sobre las implicaciones estratgicas y de gestin de las mismas (Lee, 1996), ya que los trabajos se centran en uno de los miembros de la alianza, la empresa. Los estudios en este campo han carecido de rigor terico (Geisler, 1995) y el diseo dominante de investigacin ha sido el estudio de caso (Mansfiel, 1991). Aun cuando la cooperacin entre universidad y empresa se pueden considerar como un tipo de alianza entre organizaciones (Bowie, 1994), las particularidades de las mismas respecto a sus objetivos, estructuras y culturas diferentes (Eisenberg,1997) implica su estudio de manera particular, a fin de evitar generalizaciones arriesgadas(Udell, 1999). As, resulta necesario avanzar en el estudio de estas alianzas, profundizando tambin en el anlisis de las mismas en el mbito de las universidades. Por todo ello, el presente trabajo pretende avanzar en la identificacin de los vacios y lagunas existentes en la literatura sobre la cooperacin empresa- universidad/centros de investigacin, con este objetivo revisaremos los principales trabajos empricos publicados en revistas cientficas desde 1990 al 2009. El trabajo se estructura de la siguiente forma, en el primer captulo estudiamos brevemente los fundamentos de la cooperacin y las alianzas interorganizativas a fin de establecer un marco de anlisis general para el Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
8 estudio del tema. De esta forma, se revisan las definiciones, las principales clasificaciones, las motivaciones, as como los enfoques tericos desde los que se aborda el estudio de las alianzas. El captulo termina estudiando la cooperacin pblico-privada, una forma especfica de cooperacin interorganizativa, como introduccin a lo que ser el objetivo del segundo captulo, el anlisis de la cooperacin entre la universidad/centros de investigacin y la industria (CUE). 1
En el segundo captulo, a fin de estructurar un marco terico ms especfico, analizamos y sintetizamos los trabajos tericos que abordan de manera concreta la CUE, es as como identificamos sus orgenes, la importancia como campo acadmico, as como las motivaciones y barreras tanto para la empresa como para la universidades, las diferentes modalidades y canales a travs de los que se desarrollan estos acuerdos. De esta manera cumplimos con el segundo objetivo de este trabajo, con el que nos proponemos construir un marco tericos de los acuerdos de cooperacin entre la universidad/centros de investigacin y la empresa. En el captulo tercero realizamos un anlisis de los estudios empricos sobre la CUE publicados en los ltimos veinte aos. Para la seleccin de los trabajos, se utilizo la base de datos ABI, centrndonos en las revistas indexadas en el Journal Citation Report, en las reas de Management y Business. Con base en lo anterior construimos una base de datos con un total de 102 trabajos, los cuales analizamos atendiendo a dos criterios: el primero de tipo descriptivo y el segundo de contenido. En cuanto al anlisis descriptivo identificamos y clasificamos los trabajos en funcin del ao de publicacin, el pas en el que se realizo el estudio y finalmente la unidad de anlisis abordada. En cuanto al contenido identificamos un modelo general integrado por tres grandes reas de
1 A partir de aqu, nos referiremos a los acuerdos de cooperacin, colaboracin o alianzas, entre la universidad/centros de investigacin y la empresa, con la abreviatura CUE, utilizada en varios trabajos en castellano.
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9 investigacin, con sus respectivos factores: el contexto de la relacin, la naturaleza de la relacin y los efectos de la relacin. A partir de estas reas hemos identificado las principales conclusiones, as como las limitaciones que presentan los trabajos. Con esto estamos en condiciones de aportar un estado de la cuestin en el campo de la CUE, cumpliendo as con el tercer objetivo planteado para este trabajo de investigacin. En el captulo cuarto se describen las principales conclusiones, se identifican los principales aportes y limitaciones de estos estudios as como las tendencias y lneas de investigacin que se perfilan y que nos servirn de base para plantear la propuesta de desarrollo de la tesis doctoral.
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CAPITULO 1
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1 Una Aproximacin Conceptual a los Fundamentos de la Cooperacin Empresarial 1.1 Importancia de la cooperacin En el contexto econmico actual no todas las empresas disponen de los recursos necesarios y suficientes para competir de manera eficaz, es por esto que los acuerdos de cooperacin y/o alianzas son un mecanismo apropiado para acceder a estos recursos complementarios (Duane et al.2002). De acuerdo con Kale y Singh (2009), en las ltimas dos dcadas las alianzas se han convertido en parte central de la mayora de las estrategias competitivas y de crecimiento de las empresas, ayudndolas a: (1) reforzar su posicin competitiva mediante la mejora del poder de mercado (Kogut, 1991), (2) aumentar la eficiencia (Ahuja,2000), (3) acceder a nuevos recursos o capacidades crticas (Rothaemel y Boeker, 2008), y (4) a entrar en nuevos mercados (Garca-Canal, et al. 2002). Con el cambio de este siglo, un gran numero de las compaas ms grandes del mundo haban invertido ms del 20% de sus activos, y ms del 30% de sus gastos anuales de investigacin en este tipo de relaciones (Ernst, 2004). Segn Grant y BadenFuller (2004), desde los inicios de 1980 el nmero de acuerdos de cooperacin a aumentado notablemente en Europa, Amrica y de manera ms reciente Asia. Esto ha coincidido con el aumento en la gama de conocimientos requeridos para la produccin de bienes y servicios, potenciando la importancia del conocimiento en todo tipo de sectores. El crecimiento de la colaboracin entre empresas independientes es una de las tendencias ms importantes en la organizacin industrial del ltimo cuarto de siglo, siendo una de las estrategias mas adoptadas por las empresas, en diversos sectores sobre todo en los de alta tecnologa. Lo anterior sugiere que cada vez la competencia se desarrolla mas entre grupos de empresas aliadas que entre empresas individuales (Duane et al.2002). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
12 En la literatura sobre alianzas y acuerdos de cooperacin, se utilizan indistintamente ambos conceptos, aunque desde el punto de vista estratgico es ms comn el uso de la expresin alianza estratgica, que acuerdo estratgico. Sin embargo, a lo largo de este trabajo se utilizaran ambos trminos para referirnos a la decisin estratgica entre dos o ms organizaciones independientes entre s que deciden compartir recursos/capacidades para el logro de propsitos de mutuo beneficio. 1.2 Definiendo la Cooperacin No existe consenso dentro de la literatura sobre el estudios de la cooperacin en lo que respecta a una definicin globalmente aceptada, cada concepto tiene su base terica fundamentada en un determinado enfoque por lo que es posible explicar el fenmeno de la cooperacin desde diversas perspectivas asociadas con los motivos o propsitos que impulsan a las organizaciones a cooperar con otras. La justificacin y, por ende, las razones para formalizar acuerdos entre compaas, provienen de tres mbitos tericos diferentes: la economa, la direccin estratgica y la teora de la organizacin (Menguzzato,1996). Desde cada unos de estos mbitos, diversos autores han intentado definir los acuerdos de cooperacin. Dentro de estos podemos encontrar a Jacquemin (1989), Dussauge y Garrette (1991), Garca Canal (1996), Fernndez Snchez (1996), Phillips et al (2000), Dacin et al (2007). Al revisar las definiciones propuestas por estos autores y con el objetivo de abarcar una definicin lo ms amplia posible, podramos destacar los siguientes aspectos como explicativos de los acuerdos de colaboracin: Son de naturaleza voluntaria, es decir no hay subordinacin o imposicin entre las partes, pero si mecanismos formales de regulacin de la relacin. Comportan ventajas para ambas partes. Con respecto a la duracin pueden ser de largo o mediano plazo. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
13 Al disolverse la alianza, las organizaciones participantes mantienen su personera jurdica. Desde el punto de vista del objeto de la cooperacin, este puede incluir uno o varios mbitos de actuacin. Tienen un carcter hibrido, es decir su actividad se organiza con criterios de mercado, pero a la vez se organizan mediante estructuras gobernadas (jerarquas). Desde un enfoque econmico, contribuyen en la mayora de los casos a reducir los costes de transaccin, mejorar la eficiencia y aumentar la eficacia. Desde una perspectiva estratgica permiten la adquisicin de recursos y capacidades complementarios que pueden convertirse en una ventaja competitiva. Desde una perspectiva institucional pueden contribuir a mejorar la reputacin y la imagen de las organizaciones. De acuerdo a los criterios anteriores, definimos los acuerdos de cooperacin como: la relacin que se establece entre dos o ms organizaciones, con la finalidad de desarrollar una actividad o un conjunto de actividades objeto del acuerdo, en el que ambas organizaciones aportan recursos y capacidades propias, con el propsito de obtener un beneficio econmico, estratgico u organizativo, o la combinacin de varios de estos, que contribuya al logro de los objetivos particulares de cada una de las partes involucradas. Garca Canal (1996) enumera varios ejemplos de acuerdos de colaboracin, de los cuales enunciamos los que se ajustan a la definicin anterior: Las empresas conjuntas o join ventures Las agrupaciones de inters econmico Tomas o intercambios de participaciones minoritarias de capital entre varias empresas Contratos a largo plazo con distribuidores Contratos a largo plazo para el suministro o la subcontratacin de materias primas Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
14 Acuerdos para desarrollar I+ D de manera conjunta con universidades y centros de investigacin. Subcontratacin de actividades de I+D Licencias de tecnologa Contratos de consultora en actividades especializadas Uniones temporales de empresas. Acuerdos de cooperacin publico- privados para la provisin de servicios pblicos. Acuerdos de cooperacin para el cumplimiento de actividades sociales, ambientales etc. (R.S.C) En el presente trabajo nos centraremos en un tipo de alianza pblico - privada, la que se establecen entre las empresas y las universidades/centros pblicos de investigacin, sobre las cuales profundizaremos ms adelante. 1.3 Enfoques tericos para explicar la cooperacin empresarial. Tal y como lo sealamos antes, las alianzas son un campo de estudio amplio que abarca diferentes formas y modalidades, y que se ha abordado desde diversos enfoques y perspectivas. De la misma forma los estudios desarrollados se han llevado a cabo desde diferentes niveles de anlisis, desde el nivel individual, pasando por el nivel organizativo, hasta los niveles sectoriales e interorganizativos. An as la mayora de los estudios han convergido hacia el diseo de las alianzas, es decir, los factores que las afectan y sus resultados, la eficiencia y la evaluacin de las mismas, dejando en segundo plano los estudios relativos al proceso y gestin de las alianzas (Duane et al. 2002). Dado los propsitos del presente trabajo, el nivel de anlisis que tendremos en cuenta es el nivel organizativo, en esa direccin la mayora de estudios tericos y empricos se han abordado desde tres perspectivas o enfoques: el enfoque econmico, el enfoque estratgico y el enfoque organizativo (Menguzzato, 1995). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
15 1.3.1 El enfoque econmico Los primeros trabajos en los que se analizaba la cooperacin desde una perspectiva econmica consideraban que estos eran acuerdos colusivos que afectaban la libre competencia (Williamson, 1985). Lo anterior debido a la visin de la empresa que prevaleca desde la economa neoclsica, en la que el objeto de la empresa se asociaba a una funcin de produccin, cuyos lmites estaban determinados por la tecnologa. En esa lnea, cualquier actividad que sobrepase esos lmites se consideraba como colisin y la empresa era concebida entonces como una caja negra. La concepcin de la empresa como una caja negra fue refutada por R. Coase en un trabajo de 1937, denominado la naturaleza de la empresa. Para Coase el hecho de considerar que el sistema econmico era coordinado nicamente por el sistema de precios era una descripcin parcial, pues segn l, existan por lo menos dos formas de coordinacin econmica: los mercados y la empresa (Williamson, 1985). En la forma de mercado, el sistema de precios es el que determina las necesidades y las oportunidades para la asignacin de recursos; en la empresa el principio de organizacin es distinto, ya que es mediante la jerarqua que la direccin de la misma realiza la reasignacin de recursos. Para Coase, la empresa y el mercado son medios alternativos de organizacin econmica de las transacciones, la empresa es la que determina qu actividades organizar internamente (jerrquicamente) y cules encargar a otras empresas (a travs del mercado). La empresa procura ampliar el campo bajo su control mientras los costes de realizar transacciones internas sean menores que los de lograr el mismo resultado mediante transacciones de mercado. En concordancia con este planteamiento, Williamson (1985) subray que el hecho de que las transacciones se organicen dentro de una empresa o entre empresas autnomas es una variable de decisin y que la opcin escogida va a depender de los costes de transaccin de cada alternativa. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
16 El concepto de coste de transaccin, diferente al coste de produccin neoclsico, surge en esta perspectiva terica al reconocerse la existencia de fallas de mercado asociadas con la racionalidad limitada y el oportunismo de los agentes, as como con la incertidumbre que caracteriza a los mercados. En la medida en que las relaciones entre proveedores y usuarios transcurren en un ambiente de incertidumbre, oportunismo y racionalidad limitada, el intercambio de informacin cuantitativa y cualitativa se verifica por medio de relaciones contractuales, ya que la existencia de fallas de mercado genera condiciones para el surgimiento de comportamientos estratgicos no cooperativos por parte de los agentes econmicos y la recreacin de un contexto de incertidumbre para la toma de decisiones (Williamson,1994). Ante la existencia de tales condiciones, la empresa puede optar por internalizar (realizar internamente) actividades que antes no llevaba a cabo (porque los productos que generaban esas actividades, las compraba a otra empresa). Cuando la empresa internaliza actividades que antes se cubran por medio de transacciones de mercado, se sustituye este ltimo por una jerarqua. La empresa realizar sus transacciones respecto a un bien o servicio, interna o externamente, dependiendo de la comparacin de los costes de transaccin de cada alternativa. Si los costes de transaccin entre proveedores y usuarios superan a los de producir dentro de la empresa, se provoca un proceso de integracin vertical, dando lugar al fenmeno de internalizar actividades que antes eran independientes, dentro de las empresa. Las transacciones se organizarn de una forma u otra de acuerdo a sus caractersticas. Williamson (1985, 1992, 1994), propone dos grupos de condiciones para la existencia de costes de transaccin en el mercado: las relacionadas con el comportamiento del individuo y las relacionadas con el entorno de la transaccin. Dependiendo de la especificidad de los activos y la frecuencia de la transaccin, se determinara cuando resulta ms adecuado el uso de uno u otro mecanismo de coordinacin (mercado y organizacin). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
17 Sin embargo para el estudio de la cooperacin la aportacin ms importante de Williamson es lo que denomino formas hibridas. De acuerdo con Williamson (1985, 1994), los mercados y las jerarquas organizativas son los dos extremos de un amplio espectro de formas intermedias que permiten organizar los intercambios. El propsito de la gestin directiva seria identificar cul es la forma de gobierno que minimiza los costes de la transaccin. La variedad en las formas de organizacin de las transacciones y de la estructura de gobierno ms indicada, se genera principalmente debido a la existencia de los activos especficos. Respecto a stos, el problema esencial no es que involucren inversiones grandes y durables, sino las implicaciones que tienen la movilidad de los mismos ante la necesidad y facilidad de su adaptacin a las cambiantes circunstancias del mercado y de la tecnologa. La estructura contractual hbrida disminuye los riesgos de la contratacin bilateral al implicar para los proveedores sacrificios menos severos y compromisos crebles entre los que intercambian. Esto es una estructura de gobierno que al mismo tiempo que disminuye el oportunismo, infunde confianza en la realizacin de transacciones que involucran inversiones en activos especficos. En particular lo que Williamson define como hbrido, es una relacin contractual de largo plazo que mantiene la autonoma pero establece ciertas garantas especificas y complementarias a la transaccin en contraste con las que provee el mercado, es esta la definicin de alianza, o acuerdo de cooperacin, es decir desde la teora de los costes de transaccin se define las alianzas como relaciones contractuales intermedias entre los mercados y las jerarquas que disminuyen los costes de transaccin en las circunstancias antes descritas (inversin en activos especficos, incertidumbre, frecuencia). Como ejemplo de formas relacionales de gobierno hbrida Williamson (1994) seala a las franquicias, las empresas conjuntas (join ventures) y las alianzas. Para Garca Canal (1993), la existencia de acuerdos de cooperacin desde la Teora de los Costes de Transaccin se justifica por tres razones: Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
18 Aprovechar la eficiencia derivada de la especializacin funcional, Favorecer la transmisin entre empresas de conocimientos de tipo tcito Alterar la competencia en beneficio de las empresas que suscriben el acuerdo. 1.3.1.1 Los acuerdos de cooperacin y la reduccin de costes de transaccin De acuerdo con Koschatzky (2002) existen ciertas caractersticas de los acuerdos interorganizativos en los que es posible reducir los costes de transaccin, dentro de las mismas seala: Las relaciones de intercambio estables e intensivas propias de algunas alianzas permiten tener un conocimiento detallado de las fortalezas y debilidades de clientes y/o proveedores potenciales, reduciendo as los costes de bsqueda y negociacin. La creacin de dependencias interorganizacionales y la supervisin reducen el comportamiento oportunista. La creciente interdependencia tecnolgica hace ver con mayor insistencia la necesidad de impulsar innovaciones de productos y procesos. Los acuerdos a largo plazo con proveedores o clientes reducen e incluso pueden llegar a eliminar por completo, los riesgos asociados a inversiones especficas. Gracias a informaciones mutuas se pueden ver reducidos los riesgos de calidad. En la Figura 1, ilustramos las caractersticas, ventajas y desventajas del mercado, las jerarquas y las alianzas o formas hibridas a partir de los planteamientos de Williamson (1985, 1992,1994).
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19 Figura 1. Descripcin de las formas de transaccin desde la teora de costes de transaccin
Fuente: Elaboracin propia (Con base en Williamson, 1985,1992, 1994)
1.3.2 El enfoque estratgico De acuerdo con Todeva y Knoke (2005) el concepto de costes de transaccin ya no proporciona una explicacin suficiente del comportamiento de la organizacin en las alianzas, porque las empresas deben asumir los costes derivados de todos sus esfuerzos conjuntos para construir puentes, a fin de atravesar las incertidumbres de la asociacin, es decir adems de los costes de transaccin, existen una serie de motivaciones adicionales para las empresas al comprometerse en una aventura arriesgada e incierta como lo son las alianzas (Todeva y knoke,2005). Desde el mbito de la direccin estratgica, la cooperacin se justifica por la posibilidad de conseguir una mejora en la posicin competitiva. En este No es relevante la especificidad de Activos. Relaciones de Intercambio para productos estandarizados. La identidad de las partes es irrelevante. El trmino del contrato es de corto plazo y est elaborado de tal forma que contiene las soluciones a las posibles desavenencias que pudieran surgir. la informacin pertinente se resume a travs de seales de precios. Gobernanza a partir del contrato clsico. Altos incentivos competitivos. Nulos controles administrativos Propiedades adaptativas autnomas Relacin contractual de largo plazo, preserva la autonoma. Provee de salvaguardas especficas a la transaccin en comparacin con las que provee el mercado. Estructura de gobernacin que al mismo tiempo que disminuye el oportunismo, infunde confianza en la realizacin de transacciones que involucran inversiones en activos especficos. Se mantienen los incentivos competitivos que faltan en una relacin de propiedad unificada (jerarqua), y de control administrativo, que en el mercado no existe. Menor capacidad adaptativa autnoma y mayor de cooperacin Factor principal la especificidad de activos. Dispone de distintos instrumentos de gobernacin; Jerarquia. Facilita la toma de decisiones de manera adaptable y consecutiva Economiza la racionalidad limitada; atena el oportunismo; promueve expectativas contingentes, lo que reduce la incertidumbre, y supera con ms facilidad las condiciones de influencia de la informacin, lo que hace menos probable un comportamiento estratgico oportunista. sacrificio de flexibilidad en Se generan desventajas burocrticas. La organizacin interna no puede reproducir los incentivos del mercado CARACTERISTICAS VENTAJAS - DESVENTAJAS MERCADO FORMA HIBRIDA EMPRESA Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
20 sentido la cooperacin puede entenderse como una va alternativa al desarrollo interno y al crecimiento externo para conseguir los objetivos estratgicos planteados. Desde esta perspectiva, los acuerdos de cooperacin son ms que formas hibridas entre el mercado y las jerarquas, son alternativas estratgicas que buscan la maximizacin de beneficios a travs de la mejora de la posicin competitiva frente a la competencia (Kogut, 1988). En este enfoque estudiaremos dos teoras, por una parte la visin de la empresa basada en los recursos o teora de recursos y capacidades (Penrose, 1959, Nelson y Winter, 1982, Barney, 1991, Amit y Schoemaker, 1993; Grant, 1996; Daz y Teng, 2000) y como una variacin la teora de la empresa basada en el conocimiento. 1.3.2.1 La visin de la empresa basada en los recursos o teora de recursos y capacidades La visin de la empresa basada en los recursos ha surgido como un enfoque alternativo para la comprensin de las organizaciones industriales y de sus estrategias competitivas. Segn esta perspectiva, una empresa es el equivalente a un amplio conjunto de recursos de los que dispone (Daz y Teng, 2005). Wernerfelt (1984:172) define los recursos como "los activos (tangibles e intangibles), vinculados de manera semi-permanente a la empresa". A diferencia de la perspectiva tradicional de la economa industrial, en la que el estudio de la organizacin se basa en gran medida en el anlisis del entorno competitivo, la visin basada en los recursos se centra en el anlisis de los diversos recursos que posee la empresa, los cuales configuran su ventaja competitiva especifica. Para que los recursos de la empresa se consideren estratgicos debern ser valiosos, imperfectamente imitables y que no tengan equivalentes que los puedan sustituir (Cuervo, 1999). Para Daz y Teng (2005) las empresas son heterogeneas en su base de recursos, dicha heterogeneidad de los recursos de la empresa se convierte por lo tanto en una posible fuente de ventaja competitiva, lo que conduce a la obtencin Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
21 de rentas econmicas extraordinarias o rendimientos por encima de lo normal. La investigacin en estrategia sugiere que las empresas tradicionales deben buscar un ajuste estratgico entre sus caractersticas internas (fortalezas y debilidades) y su medio ambiente externo (oportunidades y amenazas). Sin embargo el nfasis se hace muchas veces en el entorno competitivo de una empresa y su posicin competitiva. En contraposicin con el nfasis externo, la visin basada en los recursos, representa una visin alternativa al hacer nfasis en los aspectos internos de una empresa. Este enfoque plantea que cada empresa consiste en una combinacin nica de recursos y capacidades. Dichas combinaciones sern distintas entre las empresas de la misma industria, por lo cual habr diferentes estrategias y un desempeo diferente entre las empresas de un mismo sector. As mismo estos recursos y capacidades no estn disponibles para todas las empresas en las mismas condiciones (movilidad imperfecta), lo que permite explicar las diferentes rentabilidades entre empresas, inclusive del mismo sector industrial (Barney, 1991; Ventura, 1996:). En lnea con esta perspectiva, la transformacin de recursos individuales en capacidades se realiza a travs de las denominadas rutinas organizativas. Nelson y Winter (1982) identifican las rutinas organizativas con habilidades, o aptitudes para secuenciar un comportamiento coordinado, que es eficaz con respecto a un objetivo y a un entorno. En esa direccin Grant (1996) define las rutinas organizativas como patrones o modelos regulares y predecibles de actividades que estn formados por una secuencia de acciones coordinadas por los individuos. En consecuencia, las rutinas organizativas constituyen la forma principal para almacenar el conocimiento dentro de la organizacin (Nelson y Winter, 1982), e influyen en la forma actual de operar, pensar y resolver los problemas. La ventaja competitiva de una empresa no slo es funcin de los recursos que es capaz de generar, sino tambin de aquellos otros a los que puede acceder Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
22 en su entorno (Lenz, 1980). Lo anterior puede conseguirse bien mediante determinadas alianzas o formas de cooperacin (Young, 1995) o bien por la propia pertenencia de la empresa a un mbito competitivo determinado (Foss y Eriksen, 1995). Desde una perspectiva basada en los recursos, Eisenhardt y Schoonhoven (1996) definen las alianzas como "relaciones de cooperacin impulsadas por la necesidad de recursos estratgicos y las oportunidades de acceso a los recursos sociales". Determinados mecanismos de cooperacin pueden permitir el acceso a algunos tipos de recursos externos (Koh y Venkatranan, 1991; Nielsen, 1988). Este planteamiento sugiere que la decisin de participar en una alianza dependera de los recursos que una organizacin debe comprometer y de los que puede conseguir en la misma (Mahoney y Pandian, 1992). 1.3.2.2 La perspectiva de la empresa basada en el conocimiento, una variante de la teora de recursos y capacidades Dentro del enfoque estratgico para el estudio de las alianzas, se ha desprendido un enfoque especfico para estudiar los mecanismos de transferencia, adquisicin y gestin del conocimiento. El inters por el rol del conocimiento en las organizaciones implica la confluencia de varias lneas de investigacin que incluyen la teora basada en los recursos, la economa de la informacin, la epistemologa, la economa evolutiva y la gestin de la tecnologa. El resultado ha sido la aparicin de una perspectiva de la empresa basada en el conocimiento, que considera a la empresa como un conjunto de activos de conocimiento cuyo objetivo es gestionarlos de la mejor manera para crear valor (Grant, 2006). De acuerdo con Grant (2006) la gestin del conocimiento y la perspectiva de la empresa basada en el conocimiento, son una extensin importante del enfoque de recursos y capacidades, dado que en trminos de recursos, el conocimiento deviene en el recurso productivo ms importante, desde el punto de vista estratgico el conocimiento es un recurso difcil de transferir y Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
23 muy difcil de reproducir. En este mismo sentido contina Grant (2006), las capacidades pueden ser vistas como la manifestacin del conocimiento de la organizacin. El conocimiento es un recurso intangible esencial y especfico de la empresa. Grant (1996) sugiere que el conocimiento posedo por una empresa es uno de los activos ms cruciales e importantes para la competitividad. Spender (1996) argumenta que el conocimiento y la habilidad para generarlo son el centro de la teora de la empresa. Mucho de ese conocimiento reside sin duda en su capital humano, por consiguiente, la seleccin, el desarrollo y la utilizacin de ese capital puede crear valor para la empresa. Hitt et al. (2001) encontraron que la transferencia del conocimiento incorporado en el capital humano (capacidades de los empleados) contribuye a la obtencin de un ms alto rendimiento. Es posible decir, entonces, que el capital humano tiene un efecto directo en el rendimiento. Existen muchos beneficios de una adecuada gestin del conocimiento para la empresa (Lank, 1997), por ejemplo los empleados destinarn menos tiempo a buscar informacin, e incluso a formarse. Esto servir para que los profesionales altamente cualificados puedan concentrarse en sus reas de especializacin. Un modelo de gestin del conocimiento ayuda a los empleados a mejorar su dedicacin y su rendimiento, y permite que a travs de la expansin de los recursos, stos se encuentren directamente disponibles, facilitando la toma de decisiones ms inteligentes. Parece claro que la gestin del conocimiento ayuda a las organizaciones a desarrollar o adquirir otros nuevos y, en consecuencia a hacerlas ms competitivas, a reducir sus costes, a ser ms rpidas y a cumplir con las necesidades de los clientes (Grayson y O'Dcell, 1998). 1.3.2.3 Las alianzas desde el enfoque de recursos y capacidades La perspectiva de la empresa basada en recursos considera los acuerdos de cooperacin como estrategias utilizadas para acceder a recursos de otras empresas que permitan generar ventajas competitivas no disponibles, y aumentar los ingresos de la empresa. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
24 La justificacin general para entrar en una alianza es la de agregar, compartir o intercambiar recursos valiosos con otras empresas, cuando estos recursos no pueden ser obtenidos de manera eficiente a travs de intercambios de mercado. En suma, se trata de crear el mximo valor de cada uno de los recursos existentes mediante la combinacin de estos con los recursos de los dems, siempre que esta combinacin de los resultados, con los rendimientos ptimos (Das y Teng, 2000). Los recursos de una empresa estn constituidos por todos sus activos, los conocimientos, la estructura organizativa, los procedimientos, etc. que son controlados por la empresa (Tsang, 1998). Para Barney (1991), los recursos se agrupan en tres categoras a saber: los recursos fsicos, humanos y los recursos organizativos. Los recursos fsicos incluyen los activos tangibles como la tierra, planta, equipo, productos semiacabados y acabados, as como los activos intangibles tales como la marca, los derechos de autor y de patentes. Los recursos humanos son la educacin, formacin, experiencia, relaciones, habilidades y la inteligencia de cada funcionario en una empresa. Por ltimo, los recursos de la organizacin incluyen la cultura corporativa, estructura organizativa, normas, procedimientos, gestin de los sistemas de informacin, as como las relaciones de la empresa con instituciones externas (Barney,1991). Amit y Schoemaker (1993) diferencian en cuanto a los recursos, el aspecto esttico del dinmico, incorporando el concepto de capacidades, asociado al segundo. As los recursos que comprenden el aspecto esttico, incluyen el stock de factores productivos que la empresa posee o controla. Distinguen recursos fsicos, financieros, humanos, organizativos y tecnolgicos. Por su parte las capacidades tienen la consideracin de flujo, es decir, representan el aspecto dinmico, siendo las que definen la forma en que la empresa emplea sus recursos. Las rutinas comprenden complejos patrones de interaccin, entre las personas y entre stas y los dems recursos (Grant, 1991), que se han formado lentamente como consecuencia del aprendizaje Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
25 colectivo de la organizacin y que definen en cada momento lo que la organizacin puede o no hacer. En resumen, la empresa es tanto una organizacin administrativa y una coleccin de recursos y capacidades. Organiza el uso de sus recursos propios junto con otros recursos adquiridos de fuera de la empresa para la produccin y venta de bienes y servicios con un beneficio (Penrose, 1959). Un supuesto bsico aqu es que las empresas buscan maximizar los beneficios a largo plazo a travs de la utilizacin y el desarrollo de sus recursos. Esto contrasta con el supuesto de los costes de transaccin de que "las empresas realizan transacciones por el modo que minimice la suma de los costes de produccin y de transaccin "(Kogut, 1988,). Desde la perspectiva de recursos y capacidades existiran dos causas por las cuales las empresas optaran por alianzas estratgicas: 1. Para obtener recursos/capacidades de otras empresas u organizaciones. 2. Para mantener y desarrollar sus propios recursos y/o capacidades mediante la combinacin de ellos, con los de los dems. Con respecto a la obtencin de recursos, las empresas pueden utilizar la cooperacin para obtener los recursos de otras empresas que son valiosos y esenciales para lograr una ventaja competitiva. En el mbito internacional, las empresas multinacionales pueden entrar en los mercados extranjeros mediante alianzas con socios locales para acceder a servicios tales como el conocimiento y las conexiones, mediante la formacin de empresas conjuntas internacionales (Beamish, 1987; Yan y Gray, 1994). En el desarrollo de nuevos productos, las alianzas estratgicas se utilizan para agrupar los conocimientos tecnolgicos y la experiencia de diferentes empresas (Leonard y Barton, 1992; Teece, 1992), as mismo, para desarrollar economas de escala en I + D. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
26 1.3.3 El enfoque institucional Desde esta perspectiva se entiende que las alianzas son el resultado de la evolucin del entorno en que se desenvuelven las organizaciones, impulsadas por las fuerzas que operan en dicho entorno, son tambin una forma de generar nuevas instituciones partir de las interacciones, tales como las redes (Gulati, 1995). En el enfoque institucional nos ocuparemos de dos teoras para explicar los acuerdos de cooperacin, la teora de la dependencia de recursos (Pfeffer y Salancik, 1978)) y la denominada nueva teora institucional (Powell y DiMaggio, 1991). 1.3.3.1 La teora de la dependencia de recursos La teora de la dependencia de recursos (Pfeffer y Salancik, 1978) plantea que si bien las organizaciones estn afectadas por su entono exterior, pueden tratar de manejarlo o de adaptarse estratgicamente al mismo. Esta teora postula que las organizaciones no son internamente autosuficientes, por lo que necesitan conseguir de su ambiente ciertos recursos, y esto puede conducir a presiones de otras organizaciones. La conducta organizativa se vera limitada entonces por el entorno, debido a que la organizacin deber supeditarse a las demandas de las organizaciones que le proporcionan los recursos necesarios para su supervivencia. Lo anterior generar en la organizacin incertidumbre debido a la falta de control sobre el medio y a la dependencia de recursos. Las organizaciones intentarn por tanto, reducir la incertidumbre y manejar estratgicamente su dependencia de recursos mediante el desarrollo de relaciones que estructuren y aseguren los flujos de recursos con otras organizaciones(Ulrich y Barney, 1984). En este enfoque las alianzas se explican entonces, como un mecanismo que permite disminuir la dependencia y la incertidumbre , creando un entorno ms favorable, de la misma forma que se garantiza la provisin de recursos crticos de manera programada a travs de la alianza para disminuir la interdependencia estratgica (Oliver, 1990). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
27 1.3.3.2 La nueva teora institucional La llamada nueva escuela institucional, establece como unidad de anlisis el campo organizativo, formado por el conjunto de organizaciones que constituyen un rea reconocida de vida institucional., integrada por actores relevantes que interaccionan y desarrollan una conciencia de participacin (DiMaggio y Powell, 1983; DiMaggio, 1988). En este campo organizativo, las unidades que lo integran tendern a parecerse a las dems, debido a que comparten el mismo entorno, este proceso de imitacin y adecuacin, se denomina isomorfismo (Powell y DiMaggio,1991),este proceso supone que las caractersticas de las organizaciones se modifican hacia la compatibilidad con las caractersticas del entorno. De acuerdo con Dimaggio y Powell (1983), existirn tres tipos de isomorfismos: el isomorfismo coercitivo, el isomorfismo mimtico y el isomorfismo normativo; cada uno de estas formas de presin social, generan presiones distintas sobre la organizacin. La primera, el isomorfismo coercitivo se relaciona con las demandas que una organizacin recibe de las organizaciones con las que tiene algn tipo de dependencia. La segunda, el isomorfismo mimtico surge de la incertidumbre, por la tendencia de las organizaciones a imitar a aquellas otras que se perciben dentro de su mismo entorno como exitosas o de referencia. La tercera, llamada isomorfismo normativo, es una consecuencia de la profesionalizacin que se produce a menudo en los sectores productivos. Siguiendo a DiMaggio y Powell (1983), lo que conduce a la adopcin de normas, reglamentos y patrones de comportamiento, que se validan institucionalmente y deben ser adoptados por las organizaciones que estn el mismo campo organizativo. 1.3.3.3 Las alianzas desde el enfoque institucional Desde el enfoque institucional los acuerdos de cooperacin se explicaran como una forma de disminuir la dependencia y la incertidumbre, generada por Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
28 la falta de recursos crticos, los cuales se obtendran a travs del acuerdo de cooperacin. El acuerdo de colaboracin seria entonces una forma eficiente de gestionar la dependencia de recursos crticos, creando en el marco del acuerdo una relativa estabilidad (dependencia de recursos e isomorfismo coercitivo). Desde el enfoque de la nueva teora institucional, los acuerdos de cooperacin pueden ser explicados por imitacin, es decir si las empresas ms exitosas del sector desarrollan alianzas y acuerdos de cooperacin, es probable que las dems tiendan por imitacin a desarrollar e implementar alianzas y acuerdos (isomorfismo mimtico). As mismo, las alianzas o acuerdos de cooperacin podrn darse como consecuencia de la adopcin de normas que la favorezcan, por ejemplo los incentivos estatales para el desarrollo de proyectos conjuntos de I+D con el sector pblico, o la adopcin de prcticas socialmente responsables, pueden empujar a las empresas a desarrollar alianzas con organizaciones no gubernamentales, entre otras (Isomorfismo normativo). 1.4 Razones para la cooperacin empresarial Tal y como sealamos antes, la definicin de los acuerdos de cooperacin, depende del enfoque terico con el que se expliquen, as mismo, las razones y motivaciones tambin se pueden abordar desde diferentes perspectivas tericas. A fin de analizar las diferentes razones que motivan a las empresas a entrar en acuerdos de cooperacin, hemos organizado las mismas en torno a tres criterios: razones de carcter econmico, razones estratgicas e institucionales o polticas. Es necesario aclarar que en la prctica es muy difcil diferenciar las razones, en un solo criterio, dado que existen correlaciones entre unas y otras, por ejemplo las motivaciones estratgicas asociadas al acceso a recursos o al desarrollo de capacidades se encaminan a obtener una ventaja competitiva que devenga en rendimientos econmicos extraordinarios, con lo cual la motivacin es tambin de naturaleza econmica, lo mismo podra aplicarse al Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
29 desarrollo de acuerdos por aspectos institucionales, tales como el mejoramiento de la reputacin, que si bien es un recurso intangible, tambin se traduce en posibles beneficios econmicos. En la Tabla 1, ordenamos las diferentes razones y motivaciones para establecer acuerdos de cooperacin en funcin de los tres criterios que enunciamos antes, enunciamos los trabajos ms representativos, as como las teoras que ms se aproximan a la explicacin de estas razones. Tabla 1. Razones para la cooperacin empresarial
Fuente: Elaboracin propia (Basado en Garca Canal, 1993; 1996) 1.5 Tipos de cooperacin La cooperacin ha sido un campo sobre el que se han interesado disciplinas tales como la economa, sociologa, antropologa, psicologa, la ciencia poltica, la teora de la organizacin, del comportamiento organizativo, de la direccin estratgica, entre otras. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
30 En este sentido se puede hablar de cooperacin entre individuos, entre grupos o entre organizaciones, de cooperacin formal (regulada en contrato) o informal (regulada por los comportamientos), estructurada o no, de cooperacin vertical u horizontal (Smith et al.1995). Adems teniendo en cuenta la naturaleza de las organizaciones que cooperan se establecera una distincin entre la cooperacin privada- privada y la cooperacin pblico-privada. En el siguiente cuadro detallamos las diferentes formas de cooperacin que existen atendiendo a los diferentes criterios identificados en la literatura sobre alianzas y redes de cooperacin. 1.6 La Cooperacin Pblico Privada. Si entendemos que la finalidad de la empresa es maximizar el beneficio de los accionistas, es decir el beneficio particular, las relaciones entre empresas se ubicaran en el mbito de la cooperacin privada- privada. En contraposicin a lo anterior existen organizaciones cuya finalidad es contribuir a maximizar los beneficios pblicos en trminos del inters comn, en esta categora se ubicaran organismos gubernamentales, no gubernamentales y multilaterales, cuyos beneficios se trasladan a al inters general y no particular. Las alianzas relativamente estables, duraderas sin subordinacin entre las partes, entre empresas y organizaciones pblicas se enmarcaran en la modalidad de cooperacin pblico- privada. Las alianzas pblico -privadas se definen de acuerdo con Mcguire (2006) como un proceso que busca facilitar la interaccin de varios tipos de organizaciones para resolver problemas que no pueden ser resueltos de manera aislada por las organizaciones. Debido a la complejizacin social que se est viviendo en el mundo en el mbito social, poltico, econmico y cultural entre otros, es cada vez mayor la interconexin en actividades de produccin, financiacin y flujo de personas e informacin que se mueven cada vez con mayor velocidad, por lo cual es preciso replantear los lmites de las organizaciones. Ante la incapacidad de muchos gobiernos para atender las necesidades de los ciudadanos, son cada vez ms frecuentes las alianzas pblico-privada (Yolles y Leles, 2006), es decir los Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
31 lmites entre lo pblico y lo privado son cada vez ms difusos (Wetenhall, 2003); (Rangan et al, 2006). Tabla 2. Clasificacin de los acuerdos de cooperacin
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32 Fuente: Elaboracin propia a partir de Garca Canal, (1993;1996) y Mora Valentn (2005)
Para Wohlstetter et al.(2005) la prevalencia de alianzas estratgicas publico privadas para la solucin de problemas ha sido bien documentada en la investigacin sobre el sector empresarial y la poltica pblica. La colaboracin entre las organizaciones se ha producido durante dcadas en los mbitos de la construccin, el cine, los textiles y la industria aeronutica (Powell, 1990). Las alianzas estratgicas Tambin se han desarrollado en una variedad de reas polticas, incluida la educacin, la gestin y recuperacin de cuencas hidrogrficas, la salud pblica, el transporte y la gestin de centros de reclusin (Dunn,2000; Sparer,2000;Wohlstetter et al.,2004). Lo cual demuestra la importancia de su estudio desde el mbito acadmico de la direccin de empresas. 1.6.1 mbitos de las alianzas pblicos- privada. Las alianzas pblico privadas, se desarrollan en diferentes mbitos tal y como lo sealamos antes y van desde la prestacin de servicios que antes estaban en manos exclusivas de los gobiernos, tales como la salud, la educacin, la construccin y mantenimiento de infraestructura, la provisin de servicios de saneamiento bsico y telecomunicaciones. Adems del desarrollo de investigaciones en temas relevantes de salud pblica como la lucha contra el sida, la malaria, el cncer entre otras (Rangan, et al, 2006). Existen tambin alianzas para la provisin de servicios sociales, gestin medioambiental, polticas culturales y de conservacin del patrimonio entre otras. Mencin aparte merece las alianzas empresa-gobiernos-centros de investigacin/universidades para el desarrollo de los sistemas regionales y nacionales de innovacin, los cuales han sido ampliamente estudiados por Etzkowitz, (1998); Hall et al.(2000) y Siegel et al.( 2001), entre otros.
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33 1.6.2 La cooperacin empresa centros de investigacin/Universidad como cooperacin pblico- privada. La redefinicin de los mbitos de actuacin entre lo pblico y lo privado a la que nos referamos antes, resulta evidente en la llamada economa del conocimiento, de acuerdo con (Gibbons et al.1994) el mundo se desplaza en una direccin comn en la que la competencia y la colaboracin tienen a equilibrarse, dado que el conocimiento acadmico es un bien pblico (Leydesdorff y Etzkowitz, 2001) y en gran medida este conocimiento se transmite y se crea en la universidades, pero su aplicacin para el beneficio de la sociedad requiere de la iniciativa privada del empresario para convertirse en innovaciones y productos, es preciso repensar la relacin entre la universidad como organizacin con una finalidad pblica y la empresa con una finalidad privada, pero con grandes responsabilidades sociales. Es en este contexto que abordaremos el estudio de la cooperacin entre empresas y universidades/centros de investigacin en el siguiente captulo.
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CAPITULO 2
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2 La Cooperacin Empresa Universidad / Centros de Investigacin La literatura sobre las relaciones interorganizacionales ha permitido establecer que las organizaciones operan en un entorno relacional, con variadas interconexiones con el medio ambiente que afectan de manera determinante la supervivencia de las mismas (Oliver, 1990). En cierto sentido, las relaciones interorganizacionales son transacciones relativamente duraderas, constituidas por un conjunto de flujos y vnculos que se producen entre una organizacin y otras organizaciones de su entorno. (Oliver, 1990). 2.1 Fundamentos de la Cooperacin Empresa / Universidad- Centros de Investigacin La Universidad es una institucin cuyos orgenes se remontan al siglo XI y como resultado del desarrollo de la sociedad y parte tambin gracias a sus aportes ha venido evolucionando en sus propsitos, pero conservando su esencia como una organizacin social destinada a proporcionar servicios educativos como la enseanza , la investigacin y la construccin de comunidades acadmicas a diversos agentes sociales (Scott, 2006). En mayor o menor medida, es as como ha sido funcional a la iglesia, a los gobiernos, a los particulares, a la comunidad, casi siempre bajo la premisa de la libertad acadmica, entendida esta como la libertad para aprender por parte de los estudiantes y de ensear e investigar por parte de los profesores. De acuerdo con Scott (2006) la misin de la universidad ha evolucionado a lo largo de seis etapas bien diferenciadas entre s, nosotros hemos sintetizado estas en cinco, y las hemos correlacionado con las diferentes formas de interaccin de la universidad con cada una de las dems organizaciones a fin de analizar de mejor manera en que etapa se inicia la cooperacin entre empresas y Universidades. Debemos sealar que estas etapas son una clasificacin de anlisis lo que no implica que se hayan desarrollado por igual en todos los pases ni en los Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
36 mismos periodos, son los rasgos ms representativos los que se presentan y que hemos elaborado a partir de Scott (2006) y presentamos en la Tabla 3. Como podemos analizar en la tabla 3, no es sino con el desarrollo de la democratizacin de la universidad en los Estados Unidos y el surgimiento de la Universidad de investigacin tanto en Alemania como en EEUU, que se empiezan a desarrollar las relaciones de la universidad con el gobierno y la empresa, ya no solo como proveedora de profesionales competentes para los asuntos de gobierno y de empresa, si no como generadora de conocimiento cientfico que pueda ser transferido para su aprovechamiento con fines comerciales y de desarrollo. Es decir casi setecientos aos despus de originarse la universidad es que se empieza a vislumbrar una apertura del mundo acadmico hacia otras instituciones y no de manera generalizada sino con casos especficos en Alemania y en Estados Unidos. 2.1.1 El Cambio en la Misin de la Universidad De acuerdo con Clark, (1983); Philips (1991) y Scoot,( 2006) las funciones de la universidad han sido tradicionalmente las funciones primarias de la trada de enseanza, investigacin y servicio. Estas funciones histricamente han estado estrechamente unidas a la investigacin, componente de la conduccin del adelanto de los conocimientos bsicos para la integracin en la experiencia de aprendizaje global (Resmas 1986). Santoro (2000) seala que la misin de la universidad como generadora y difusora del conocimiento ha proporcionado las bases necesarias para la efectiva formacin de los cuadros de gobierno, los acadmicos y los futuros profesionales de la industria. Sin embargo, la investigacin llevada a cabo en las universidades ha estado en gran parte basada en los intereses personales, habilidades y experiencia de sus profesores, de la misma forma los programas de investigacin en las facultades, estaban condicionados por el calendario acadmico y la disponibilidad de tiempo entre las actividades de enseanza en el pregrado y en los postgrados. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
37 Con respecto a las publicaciones, eran la forma de generar conocimiento crtico y su publicacin en revistas cientficas de acadmicos para acadmicos, restringa la posibilidad de la difusin y ms aun de la aplicacin del conocimiento. En consecuencia, los sistemas de remuneracin estaban inclinados hacia la satisfaccin de la comunidad acadmica, sin ningn tipo de incentivo para la divulgacin externa del conocimiento, era entonces, una comunidad basada en la autosatisfaccin, con poca o escasa sensibilidad por quienes estaban fuera de ella (Van Dierdonck et al. 1990). Esto es lo que se ha denominado la Torre de Marfil. En relacin a los actores fuera de la comunidad acadmica, las empresas industriales estn interesadas en emplear el conocimiento para resolver los problemas inmediatos, a fin de maximizar las ganancias y la riqueza de los accionistas (Berman, 1990). Esta disparidad en enfoque entre las universidades y la industria forman parte del contexto que ha mediado la relacin universidad empresa. El proceso de apertura de la universidad no ha resultado fcil ni mucho menos homogneo, ha sido el resultado de acuerdo con Shugurenzky y Naidorf (2004) de las tensiones entre el entorno externo y el entorno acadmico que han permitido adaptar la comunidad acadmica medieval (la universidad) al denominado capitalismo acadmico (Clark, 1988).
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38 Tabla 3. Evolucin de la misin de la Universidad e interaccin con otras organizaciones Etapas de desarrollo de la misin Periodo Histrico Caractersticas Formas de interaccin con otras organizaciones Ejemplos Origen y Universidad Medieval 1150- 1500 nfasis en la enseanza, Escolstica y las profesiones liberales, Elitismo, Formacin general, "interdisciplinaria" Semi autonoma y relacin con el clero y la corona para su financiacin, Formacin del clero y de la elite Burocrtica Universidad de Bolonia, Paris, Salamanca La Universidad Moderna 1500- 1800 La Universidad "nacionalizada", como resultado de la creacin de los estados nacin, la universidad se convirti en un apndice del estado, se introduce el humanismo secular en la formacin. Fuerte dependencia de los gobiernos , formacin de las elites gobernantes, Masificacin y desarrollo de la investigacin, se mantiene cierta autonoma Sorbona, Cambridge, Oxford, La Democratizacin de la Universidad (EEUU) 1800- 1910 Acceso abierto, igualdad de oportunidades, formacin tcnica en sectores productivos, Extensin y proyeccin de la Universidad, Investigacin aplicada. Relacin con el gobierno federal y los gobiernos locales, y con grupos de inters "privados " para la creacin de colleges y universidades acordes con el desarrollo del pas naciente, se mantiene la autonoma Universidad de Harward,George Washington, Berkeley, California, La universidad de Investigacin (Alemania) 1800- 1930 Integracin de la enseanza y la investigacin ,Desarrollo de las ciencias bsicas, divulgacin cientfica, adopcin de la investigacin de laboratorio organizada, los seminario y los estudios monogrficos. Fuerte relacin con el gobierno, se mantiene la autonoma Universidad de Berln La universidad de Investigacin y globalizada (EEUU) 1900- Universidad de "servicio publico", se aprueba el acta Morrill por la cual se otorgan tierras y subvenciones para la creacin de colegios y universidades, se crean campos de estudio en areas "aplicadas" administracin de empresas, Ingenieras, ciencias sanitarias, se desarrollan cursos de extensin, cursos por correspondencia, se pasa de la universidad a la multiversidad, se desarrollan con financiacin del gobierno federal los laboratorios de investigacin. Universidad globalizada con investigadores y estudiantes de todo el mundo, con cursos abiertos y libres gracias a las TIC. Relacin con los gobiernos federal y local para las subvenciones tanto en universidades publicas y privadas, gran interaccin con la empresa, de la universidad y los laboratorios de investigacin, para el desarrollo de innovaciones que originaran importantes sectores industriales. As como el emprendimiento de nuevas empresas conjuntas entre la academia y el sector privado. Se desarrolla la llamada "Universidad Empresarial ", (Leydersdorff y Etzkowitz, 2001) MIT, Harvard, Stanford, Berkeley,(EEUU) Cambridge (Inglaterra) Sophia Antipolis (Francia) Leuven (Alemania) Fuente: Elaboracin propia a partir de Scott (2006) Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
39 En este proceso de transformacin el papel del gobierno ha sido determinante, bien a travs de subvenciones para estimular la cooperacin, bien a travs de la creacin de centros de investigacin orientados a la transferencia de tecnologa a la empresa en sectores clave para la competitividad, o bien favoreciendo o impulsando la cooperacin a travs de normas y prescripciones de poltica pblica. 2
En general, las universidades se crean para servir a la sociedad con la educacin y la creacin de nuevos conocimientos. Contribuyen al crecimiento econmico como "los creadores, los receptores y los intrpretes de la innovacin y las ideas, como fuentes de capital humano, y como componentes clave de la infraestructura social y capital social" (Lester, 2005). La llamada tercera funcin de las universidades, es decir, la difusin del conocimiento y la creacin de valor para la sociedad en general ha sido discutida y estudiado por varios autores (Sutz, 1997; Etzkowitz y Leydesdorff 1999; Etzkowitz 2002, Mazzoleni y Nelson, 2005). En estas condiciones la universidad asume un nuevo papel en la llamada industria del conocimiento, tanto en su desarrollo interno como en estimular la innovacin en la sociedad (Leydesdorff y Etzkowitz, 2001) sirviendo de puente entre las lneas de investigacin y la solucin a los problemas del entorno, y los problemas del entorno como fuente de nuevas lneas de investigacin. Siguiendo con Leydesdorff y Etzkowitz (2001) la imagen de la universidad como la torre de marfil tiende a colapsar (Jacobs y Hellstrom, 2000), la imagen de un campus central como el de Harvard, est siendo desplazado por entramados institucionales basados en la cooperacin para el desarrollo de las economas regionales soportados en el conocimiento colaborativo(MIT, Stanford).
2 Por ejemplo la aprobacin en EEUU de la Bayh-Dole Act , que permiti el reconocimiento de los derechos de propiedad de las invenciones financiadas con fondos pblicos a las instituciones acadmicas. Adems, permita a los desarrolladores de la tecnologa participar como socio fundador de la nueva empresa manteniendo sus posiciones acadmicas en la universidad Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
40 No obstante, este papel de la universidad de contribuir a la innovacin y el valor econmico a travs de la transferencia de tecnologa es aun una funcin novsima para muchas universidades, incluso en los EE.UU (Nilsson, et al. 2009). 2.1.2 La Universidad Emprendedora o Empresarial Tal y como ya lo sealamos antes a las tradicionales funciones de formacin e investigacin en la universidad, es preciso incorporar una tercera en la llamada sociedad del conocimiento, esta es la de contribuir al desarrollo econmico y social a travs de innovaciones basadas en el conocimiento, en lo que Etzkowits y Leydesdorff (2000) denominan como la tercera revolucin acadmica con el desarrollo de la Universidad Emprendedora o empresarial, que incorpora la incubacin de empresas o de nichos empresariales en sus laboratorios e instalaciones dando lugar a una nueva clase acadmica y a un nuevo tipo de investigador : el cientfico empresario. La universidad empresarial es entonces una universidad que demuestra su capacidad para participar en la colaboracin fructfera y mutuamente beneficiosa con la industria. "La universidad empresarial", sostiene Etzkowitz (1998), "integra el desarrollo econmico en la universidad como una funcin acadmica, junto con la enseanza y la investigacin. Es la "capitalizacin del conocimiento" que es la esencia de la nueva misin de la universidad, vincular a las universidades con los usuarios del conocimiento de manera ms dinmica y el establecimiento de la universidad como actor econmico por derecho propio. Styhre y Lind (2009) refirindose al concepto de universidad empresarial, sealan como algunas partes del sistema universitario se han desarrollado en la interfaz actual entre la industria y la universidad. Por ejemplo, en los casos de Suecia y Alemania, la qumica se profesionaliz y se desarroll como disciplina universitaria en conjunto con la industria minera emergente (Bernadette y Stengers, 1996). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
41 Adems, las universidades tecnolgicas y politcnicas, establecidas en toda Europa tras las guerras napolenicas, durante las primeras dcadas del siglo XIX, tenan como objetivo explcito el uso de los conocimientos de ingeniera militar en la sociedad civil. Durante la post-Segunda Guerra Mundial gran parte del avance en el trabajo cientfico fue organizado, ya sea por los llamados grandes proyectos de la Universidad de ciencia o por las corporaciones. Pero desde finales de la dcada de 1970, desatada por los avances en la biotecnologa y la creacin de la Ley Bayh-Dole en los EEUU, que facult a las universidades para patentar sus resultados de investigacin (Mowery y Ziedonis, 2002), (Rafferty, 2008), se despert un creciente inters por la comercializacin del conocimiento acadmico a travs de relaciones ms estrechas con la industria, que se expres en un aumento en las actividades relacionadas con los derechos de propiedad intelectual y las patentes por parte de las Universidades, primero en los Estados unidos y posteriormente en Europa y menor medida en Asia. Por ejemplo, Powell y Snellman (2004) informan de un aumento de ocho veces en las patentes de la universidad durante el perodo 1976-1998. Hoy en da, la creencia en las virtudes de la universidad empresarial es generalizada entre los investigadores, representantes de la industria, y los polticos. Sin embargo, conseguir que las estructuras universitarias colaboren sin problemas con la industria y respondan a sus demandas de un conocimiento prctico, encaminado a la resolucin de problemas no es un asunto trivial, que requiere la adaptacin mutua y significativa entre dos o ms partes (Styhre y Lind 2009).
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42 2.2 Importancia del estudio de las alianzas entre empresas y universidades/Centros de investigacin A pesar de que gran parte del debate en la literatura actual en materia de alianzas estratgicas normalmente se ha centrado en las alianzas entre empresas, las alianzas estratgicas entre las empresas y las instituciones de educacin superior han cobrado impulso en los ltimos aos (Saffu y Mamman, 2000). Como resultado del desafo provocado por la competencia global y el cambio de nfasis en la investigacin y desarrollo (I + D), las instituciones de educacin superior se han convertido en parte importante de los acuerdos de cooperacin que intentan abordar problemas complejos y fundamentales para la actividad industrial y de crucial importancia para la sociedad (Dismukes y Petkovic, 1997). De acuerdo con Geisler (2001) las alianzas entre la Universidad y la empresa, forman parte de un grupo ms amplio de acuerdos, que no solo incluye las alianzas y la cooperacin con universidades, sino adems con institutos y centros nacionales de investigacin en campos que van ms all de la cooperacin en investigacin y desarrollo (I+D),para incluir adems el desarrollo y transferencia de tecnologa en todos los sectores. Dicha cooperacin tiene una dimensin informal a travs de las redes y asociaciones profesionales a las que pertenecen cientficos, ingenieros y gerentes de tecnologa, y se convierten en una realidad organizativa cuando se formalizan y estructuran a travs de acuerdos y alianzas de cooperacin, en las que se implican otras personas y unidades, convirtindose en parte de los procesos habituales de gestin y adquisicin de conocimiento y tecnologa. Sin embargo en el presente trabajo nos referiremos a las alianzas entre empresas y universidades/centros de investigacin debido a la similitud e interrelacin que existe entre las universidades y los centros de investigacin. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
43 Para Elmuti et al. (2005) el desarrollo reciente de alianzas estratgicas entre empresas y universidades corresponden al inters, por una parte de la universidad de financiar principalmente los programas de investigacin conjunta, y por otra parte de las empresas, de obtener a cambio opciones sobre los resultados de la investigacin que puedan resolver sus problemas prcticos de negocios. De acuerdo con Geisler (2001) este desarrollo creciente de alianzas entre las empresas y las universidades y los laboratorios de investigacin federal se debe en primer lugar a la necesidad de desarrollar nuevos y mejores productos a una mayor velocidad, debido al acortamiento del ciclo de vida de muchos productos y la aparicin de nuevos sectores industriales (biotecnologa, TIC), lo anterior ha llevado a las empresas a una bsqueda generalizada de tecnologa en fuentes externas. Un segundo factor que seala Geisler es la necesidad de compensar los recortes presupuestarios en los laboratorios centrales y de divisin de I+D de muchas empresas, que han reestructurado sus proyectos de investigacin externalizando todo o gran parte de la I + D necesaria para mantener la competitividad en entornos dinmicos y turbulentos. Las universidades y los laboratorios de investigacin se convierten as en objetivos naturales para la subcontratacin industrial en necesidades de tecnologa (Geisler, 2001). As mismo, desde el mbito de las Universidades ha habido un aumento creciente en el nmero de cientficos involucrados en una relacin estrecha con las empresas comerciales. Dichas relaciones ofrecen beneficios potenciales para ambas partes y son incentivadas en muchos casos por las polticas federales y estatales (Ervin, et al. 2002). Segn Cyert y Goodman (1997), las alianzas estratgicas entre las empresas y las instituciones acadmicas son un rea de estudio importante debido a cuatro razones principales: Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
44 1. Estas alianzas son cada vez mas importantes en trminos de produccin de patentes, prototipos y licencias a travs de los proyectos de investigacin conjunta desarrollados. 2. Desde el punto de vista de la competitividad global y la creciente demanda de innovacin en productos y procesos. 3. La creciente interconexin en los negocios, que acta como un trampoln para una colaboracin ms compleja que involucra mltiples empresas, universidades y otros centros de investigacin. 4. Estas alianzas tambin estn desempeando un papel importante en las polticas nacionales de I + D y afectan de manera considerable la asignacin y distribucin de recursos pblicos y privados para investigacin y desarrollo. 2.3 La importancia de las alianzas con la universidad para la empresa Las alianzas estratgicas entre universidades y empresas presentan mltiples beneficios potenciales. Por lo general establecen vnculos entre la capacidad acadmica de la universidad y la resolucin de problemas y/o necesidades de la empresa. De acuerdo Elmuti, et al. (2005) existen algunas razones determinantes para las empresas por las cuales buscan establecer acuerdos de colaboracin con las universidades. Estas razones se detallan a continuacin partir de los planteamientos antes referenciados. El aumento de la competitividad global La velocidad con que los cambios tecnolgicos se estn produciendo hace cada vez ms corto el ciclo de vida de los productos, as como el aumento en la intensidad de la competencia mundial ha transformado radicalmente el entorno competitivo actual para la mayora de las empresas (Bettis y Hitt, 1995). Este cambio rpido en la naturaleza de la competencia exige a las empresas la creacin continua de nuevas tecnologas y el desarrollo de nuevas capacidades, la acumulacin de estas capacidades es un tiempo y un proceso costoso que est cargada de incertidumbre (Teece et al., 1997). Las Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
45 empresas, por lo tanto, tienen la necesidad de desarrollar relaciones beneficiosas con los proveedores de estos recursos escasos(Oliver y Liebeskind, 1998). Estos proveedores a su vez, es probable que respondan favorablemente a las necesidades de la empresa, si est respaldada por una tercera parte creble de su confianza (Powell et al.1996). Las relaciones con las organizaciones establecidas y de buena reputacin como las principales universidades de investigacin pueden mejorar la legitimidad de una empresa a los ojos de otros actores poderosos (Dacin et al.,1990). Estas relaciones tambin permitirn el acceso de la empresa a diversos recursos, a veces a precios inferiores a los tipos de mercado, lo que permite a la empresa reducir sus costes globales y lograr un rendimiento superior (Geisler, 1995 ; y Matkin, 1990). Creciente necesidad de innovacin en productos y procesos. Los ingresos y el crecimiento de las empresas dependen cada vez mas de la introduccin de nuevas tecnologas que se traduzcan en innovaciones de productos y procesos (Ali, 1994). El desarrollo de nuevas tecnologas sigue siendo avanzado tanto a nivel interorganizativo como intraorganizativo. Si bien las prcticas tradicionales enfatizaban las iniciativas de desarrollo tecnolgico intramuros, cada vez es ms difcil para las empresas depender nicamente de su produccin interna en tecnologa (Santoro, 2000). Por consiguiente la colaboracin inter-organizacional se emplea con frecuencia para estimular el desarrollo y comercializacin de nuevas tecnologas (Parkhe, 1993). De acuerdo con George et al. (2002) los vnculos con las universidades pueden permitir a la empresa obtener y dominar diferentes bases de conocimiento que puede ser utilizado en el desarrollo de productos innovadores para obtener patentes que refuerzan su posicin competitiva y el desempeo financiero. Los vnculos universidad-empresa puede mejorar los resultados innovadores de la empresa e inclusive el rendimiento financiero (Liebeskind et al.1996). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
46 Menos gastos en I + D De acuerdo con el estudio de George et al.( 2002) en el que analizaron 2.500 alianzas universitarias formadas por 147 empresas que cotizan en bolsa del sector de la biotecnologa, encontraron como las empresas con vnculos universitarios tuvieron menores gastos de I + D por empleado. Por otro lado el reducido gasto en investigacin podra conducir a una empresa a desarrollar an ms la relacin con una universidad para complementar sus recursos internos de investigacin. As mismo estas relaciones tambin permitirn el acceso de la empresa a diversos recursos, a veces a precios inferiores a los tipos de mercado y podra dar lugar a relaciones beneficiosas que mejoran la imagen a largo plazo de la empresa (Brennan, 2003). Oportunidades de transferencia tecnolgica Los programas de transferencia de tecnologa buscan capitalizar la investigacin conjunta entre la universidad y la empresa para el desarrollo y la comercializacin de nuevas tecnologas. Ms concretamente, la transferencia de tecnologa por lo general incluye varias actividades fundamentales como la solucin de los problemas especficos de investigacin prestando asesoramiento tcnico a las empresas que buscan desarrollar nuevos productos y procesos, la asistencia a los empresarios en la creacin de empresas y finalmente, proporcionar tecnologa y servicios de concesin de licencias y patentes (Santoro, 2000). 2.3.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre las empresas. El aumento en la complejidad de las nuevas tecnologas, dificulta a las empresas abarcar los recursos necesarios y las capacidades requeridas para el desarrollo tecnolgico y la comercializacin exitosa (Hamel y Prahalad,1994; Woo,2003). Debido a lo anterior muchas empresas han identificado en las universidades socios viables (Santoro, 2001). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
47 Son muchos los estudios que han intentado medir el impacto que la colaboracin con universidades y centros de investigacin tienen sobre el rendimiento de las empresas, la mayora de estudios han sido enfocados en la medicin del impacto de la transferencia de conocimiento mediante output tales como patentes, publicaciones, innovaciones y desarrollo de nuevos productos. Por ejemplo, Mansfield (1991) identifico una significativa conexin entre la investigacin universitaria de base y los nuevos productos y procesos introducidos por un gran nmero de empresas manufactureras. Desde el punto de vista de la creacin de nuevas empresas y de acuerdo con Zhang (2008), el fenmeno de las Spin-off universitarias es otra evidencia del xito de la transferencia de conocimiento de la universidad a la industria, es as como en la industria de la biotecnologa y de las tecnologas de la informacin y la comunicacin, importantes empresas de biotecnologa como Genentech, Amgen, Biogen, y Chiron fueron fundadas o con-fundadas por profesores universitarios. Industrias de tecnologa de la informacin, aunque ms conocidas por el abandono de la universidad, como los empresarios Bill Gates, Steve Jobs y Michael Dell, tambin proporcionan muchos ejemplos de empresarios acadmicos. Jim Clark - el fundador de Silicn Graphics, Netscape, Healtheon, y Shutterfly.com, comenz su carrera como profesor en la UC Santa Cruz y ms tarde en la Universidad de Stanford. Lycos (uno de los principales motores de bsqueda de Internet), Akamai (el lder mundial en soluciones de informtica distribuida y servicios), y Cisco Systems tambin traza sus orgenes en profesores de la Universidad. Nelson (1986) encontr como la Investigacin de la Universidad contribuye positivamente y significativamente a la I + D de la industria. Mansfiel, (1991, 1998) en una muestra de 76 empresas de los EEUU en siete diferentes sectores encontr que el 10% de las innovaciones en productos y procesos desarrollados por estas empresas no hubiesen sido posibles en ausencia de la cooperacin con investigadores universitarios. Kaufmann and Tdtling (2001) identificaron que las empresas que colaboran con universidades y centros de investigacin aumentaron su capacidad de Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
48 desarrollo de innovaciones radicales y de nuevos productos; Becker (2003) identifico para una muestra de 1584 empresas de manufactura alemana como el proceso de innovacin es positivamente influenciado por el conocimiento y la colaboracin con la universidad ; Lf and Brostrm (2005) establecieron que la difusin del conocimiento acadmico de investigacin ha contribuido a un aumento en el total de gasto en I + D, adems las empresas que colaboran mostraron una mayor productividad de I + D en trminos de ventas de productos innovadores y las solicitudes de patentes. En el mismo sentido Arvanitis et al.(2008) identificaron que las actividades de cooperacin con instituciones de investigacin y / o universidades mejoran considerablemente el rendimiento de la innovacin de las empresas, as mismo las relaciones informales, la educacin y el compartir infraestructura inciden positivamente en los resultados en trminos de innovacin. Es decir existen mltiples evidencias acerca del efecto positivo que la colaboracin universidad empresa, tiene sobre las empresas, en dimensiones como el desempeo innovador, la creacin de nuevas empresas, el desarrollo de nuevos sectores industriales y en menor medida el desempeo financiero. As mismo, se destaca el impacto positivo con respecto al acceso a capital humano, la mejora de la imagen y la reputacin entre otras. 2.4 La importancia de las alianzas con la empresa para la universidad. Tal y como explicamos antes la universidad ha venido sufriendo transformaciones sucesivas que han dinamizado su papel como fuerza impulsora del desarrollo econmico y social, a travs de una vinculacin cada vez ms activa con la industria y otros sectores de la sociedad. Diversas tendencias han influido en la transformacin de la universidad de su misin tradicional a una universidad empresarial o emprendedora (Clark, 1990). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
49 Havas (2009) identifica una serie de tendencias que han venido afectando a la educacin superior y que continuaran afectndola en los prximos aos, con el fin de identificar la importancia de la relacin de la universidad con la empresa, vamos a analizar como estas tendencias, estn influyendo en la disposicin a cooperar con la empresa por parte de la universidad. Dentro de estas tendencias encontramos : 1. El ajuste en la misin y el papel de las universidades :El nfasis principal de la universidad se centraba en la enseanza y la investigacin bsica (La ciencia por el bien de la ciencia), sin demasiada interaccin con otros actores, hoy la sociedad demanda un nuevo equilibrio entre las funciones tradicionales y un mayor compromiso con el desarrollo econmico y social, en este nuevo equilibrio la interaccin con la industria contribuye a aumentar el carcter aplicado de la investigacin, a aportar al desarrollo econmico mediante la creacin de empresas conjuntas y al fortalecimiento de la capacidad de innovacin y competitividad. 2. El aumento de la competencia y la movilidad :Las universidades hoy en da compiten en un entorno global, en el que un indicador de su calidad es el porcentaje de estudiantes extranjeros y de profesores visitantes, las grandes universidades son instituciones supranacionales (Scott, 2006) que buscan atraer a los mejores estudiantes y profesores de cualquier parte del mundo. La vinculacin con la empresa, le permite a la universidad mejorar su reputacin, as como acceder a recursos para becar estudiantes destacados, dado que a la empresa tambin le motiva invertir en la creacin de capital humano especializado y ajustado a sus necesidades. 3. El ajuste entre la formacin profesional y la educacin flexible :Muchas universidades siguen ofreciendo los mismo programas acadmicos con los que nacieron hace centurias, los problemas de la sociedad presente y futura demandan no solo el desarrollo de nuevas competencias, si no la formacin en nuevas profesiones, que combinan nuevas disciplinas cientficas nacidas de la inter y la Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
50 transdisciplinariedad. La cooperacin con la empresa le permite a la universidad, identificar las necesidades y requerimientos del sector industrial, para ajustar sus programas acadmicos, e inclusive disear programas especficos, por demanda, de acuerdo con los requerimientos para la formacin de nuevos profesionales, o el reentrenamiento de los trabajadores con los que actualmente cuenta la industria. 4. La disminucin de los recursos pblicos para la investigacin :Ante la masificacin de la educacin superior, muchos gobiernos han venido disminuyendo los presupuestos asignados a la investigacin para las universidades, esto ha afectado sobre todo a las universidades oficiales. La cooperacin con la empresa, contribuye a la generacin de recursos financieros, fsicos e institucionales que le permiten a las universidades compensar los recortes presupuestarios. Mediante la investigacin contratada, la consultora, la comercializacin de licencias y patentes y el desarrollo de empresas conjuntas, las universidades generan importantes recursos que pueden destinar al cumplimiento de las dems funciones misionales, como el desarrollo de la investigacin bsica, la formacin en disciplinas de baja rentabilidad econmica, pero de alta rentabilidad social, la subvencin de estudiantes de alto rendimiento pero de bajos recursos acadmicos entre otras. 2.4.1 Efectos de la colaboracin Universidad- Empresa, sobre la universidad. A diferencia del efecto de la CUE sobre el desempeo innovador y financiero de las empresas, no existen trabajos similares adelantados desde el mbito de la direccin de empresas, sobre el efecto que la cooperacin tiene en el desempeo global de la universidad. La literatura disponible ha examinado el efecto sobre la productividad del investigador a nivel de publicaciones debido a la interaccin con la industria, un segundo mbito se ha ocupado de los posibles efectos negativos sobre la cultura acadmica de la universidad. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
51 Con respecto a los efectos sobre la productividad investigativa, la literatura sugiere que existe un efecto positivo entre la colaboracin con la industria y la productividad medida en trminos de publicaciones, por ejemplo Perkmann y Walsh (2009), analizaron como la investigacin conjunta con la industria, contribuye con las publicaciones acadmicas en la universidad, mientras que las modalidades de colaboracin con objetivos ms aplicados, como los contratos de investigacin y la consultora contribuyen en menor medida. Sin embargo, este tipo de relaciones favorece una interaccin ms estrecha entre investigadores acadmicos y sus pares de la industria, lo que facilita el aprendizaje interactivo que a su vez beneficia indirectamente la produccin cientfica mediante la generacin de nuevas ideas y el desarrollo de nuevas investigaciones. Con relacin a otros efectos como los cambios en la cultura acadmica de la universidad, por el choque con la cultura comercial de las empresas, la literatura ha ido evolucionando en la medida que existe una mayor apertura de la universidad hacia la cooperacin con la industria. Es as como Lee (1996) en un trabajo pionero con cerca de ochocientos acadmicos de universidades de los Estados Unidos encontr como el temor ms extendido entre los acadmicos es la posible prdida de la libertad acadmica y el detrimento de la investigacin en las ciencias bsicas, por un mayor inters en la investigacin aplicada. No obstante, trabajos posteriores por ejemplo, Ambos et al. (2008),han encontrado que estas tensiones han disminuido significativamente entre los investigadores universitarios, al punto que el desarrollo de productos comerciales se considera como una actividad legtima, que no compromete la capacidad del investigador para fomentar su carrera acadmica (Ambos et al.2008). En sntesis los efectos de la colaboracin con la empresa sobre la universidad, se encuentran mucho menos estudiados y teorizados, lo anterior, creemos se debe a la visin unidireccional con la que se ha estudiado el proceso de cooperacin, cuando en realidad este es un fenmeno bidireccional en el cual Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
52 ambas instituciones se ven impactadas como resultado de su interaccin (Bonacorsi y Picalua, 1994). 2.5 Canales de interaccin en la cooperacin entre la empresa y las Universidades/centros de investigacin. Existen mltiples formas de interaccin en los acuerdos de cooperacin entre universidades y empresas, as mismo las literatura las clasifica de diversas maneras atendiendo al mbito en el que se desarrollan (Santoro, 2000; 2001; 2002), la perspectiva desde donde se estudia (Matkin;1991) y el grado de formalizacin(Boardam, 2008). Por ejemplo para Matkin (1991), el estudio de la alianzas entre Universidad y empresa se debe abordar desde una perspectiva evolutiva, es decir las relaciones entre universidad y empresa evolucionan de la transferencia de conocimiento mediante la educacin y la graduacin de estudiantes y la publicacin de los resultados de la investigacin para su utilizacin por cientficos y profesionales de la industria hacia la transferencia de tecnologa , a travs de mecanismos tales como las patentes, la participacin en capital en empresas de investigacin, los programas de enlace industrial y el desarrollo econmico regional a travs de incubadoras de empresas y parque tecnolgicos. Esta perspectiva dinmica nos permite clasificar las actividades de intercambio en las alianzas entre universidades y empresas en actividades de transferencia de conocimiento y actividades de transferencia de tecnologa. Sin embargo la mayora de los autores tiende a englobar las interacciones y las actividades de los acuerdos de cooperacin bajo el rotulo de transferencia de tecnologa. (Lee,1999, 2000; Lee y Win, 2004; Geisler, 2001; Elmuti y Abebe, 2005). La distincin entre transferencia de conocimiento y transferencia de tecnologa no resulta fcil desde el punto de vista analtico y conceptual, ni mucho menos en la prctica, es por esto que la mayora de autores se refieren indistintamente con los trminos al mismo conjunto de actividades.De Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
53 acuerdo con Sahal (1981,1982) unos de los pocos tericos sobre el tema, la diferencia entre tecnologa y la transferencia de conocimientos, no es posible, dado que en palabras de Sahal : cuando una tecnologa se transfiere esta es difusa, as como los conocimientos en que se basa su composicin son tambin difusos. Sin la base de conocimientos de la entidad fsica, la tecnologa no puede ser instrumentalizada. As el conocimiento es inherente, no accesorio. En tal sentido de acuerdo con este autor dichos conceptos son indivisibles en la mayora de los casos. Para Santoro (2000, 2001) la distincin entre una y otra resulta del tiempo de interaccin, siendo las actividades de transferencia de tecnologa las que llevan ms tiempo para su consolidacin. En el presente trabajo no estableceremos una diferenciacin entre transferencia de conocimiento y transferencia de tecnologa para el anlisis de la CUE, puesto que consideramos que los diferentes canales o mecanismos de interaccin tienen tanto de un componente como de otro, adems de asumir una perspectiva relacional, que incluye un conjunto de actividades formales e informales en las que hay transferencia de conocimiento y transferencia de tecnologa. Es as como a partir de Arwanitys y Woerter (2009) y Siegel et al.(2007) los canales y mecanismos de interaccin los clasificamos de la siguiente manera : A. Mecanismos Informales: Comprende aquellos contactos de carcter informal, generalmente a nivel individual y abarca desde la realizacin y participacin de conferencias entre cientficos de la industria y la universidad, la revisin y lectura de estudios y proyectos de publicaciones y las publicaciones conjuntas.
B. Mecanismos formales: comprenden un conjunto de actividades institucionalizadas que abarcan : Actividades de formacin :Incluye la contratacin de graduados de la Universidad por parte de la industria ; el contacto con la Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
54 universidad de los graduados que trabajan en la empresa; la participacin de estudiantes en prcticas y pasantas en las empresas; El apoyo por parte de la empresa en la elaboracin de tesis; el desarrollo de Master y Doctorados conjuntamente, programas de intercambio de personal, formacin de investigadores y personal de la empresa en cursos preparados a demanda por parte de la universidad; el desarrollo de ctedras sobre temas prcticos impartidas por personal de la empresa en la universidad. Desarrollo de la investigacin: Comprende la investigacin contratada a largo plazo, los acuerdos cooperativos de I+D, los consorcios de investigacin y los contratos para la concesin de licencias. Consultora: Incluye la contratacin de expertos de la universidad para el desarrollo de soluciones a problemas concretos y en general los contratos de consultora con personal de la universidad. Desarrollo de infraestructura y creacin de empresas: Se incluyen en este grupo, la construccin y dotacin de laboratorios en conjunto, el uso de los laboratorios e instalaciones tcnicas de la Universidad y de la empresa por los respectivos miembros de los equipos, la construccin y dotacin de incubadoras de empresas y/o parques tecnolgicos, as como el desarrollo de nuevas empresas conjuntas. A continuacin detallamos algunos de los mecanismos enunciados antes a fin de dejar claridad en torno a sus alcances, para lo cual nos apoyamos en Lee y Win, (2004). A. Actividades informales: Las publicaciones, la realizacin de conferencias. Este intercambio es informal y genera una circulacin libre de informacin entre los colegas, que incluye la presentacin de Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
55 conferencias en reuniones profesionales y conferencias tcnicas y la publicacin en revistas profesionales. Es ampliamente utilizado y en muchos casos es el primer paso de la vinculacin entre los institutos acadmicos, sus centros de investigacin y la industria. Las publicaciones de investigacin es uno de los mecanismos ms frecuentes para la transferencia de conocimiento a las empresas, dado que pueden llegar al mayor nmero de personas con el menor esfuerzo, sin embargo se cuestiona su falta de eficacia , debido a que los artculos cientficos se escriben para el mundo acadmico, siendo a veces incomprensible para el mundo empresarial. (Rogers et al, 1999). B. Actividades formales Actividades de formacin - Programas de Intercambio: La transferencia de personal se puede utilizar para el intercambio de conocimientos e informacin tanto de la industria al laboratorio o del laboratorio a la industria. En este mecanismo, los conflictos de inters de cada parte, deben ser evitados a travs de la definicin de protocolos conjuntos. Actividades de formacin Entrenamiento: Incluye la capacitacin prctica donde los estudiantes estn expuestos a los mtodos de trabajo y a las necesidades de los puestos de trabajo en la industria o en las instituciones. Esta formacin especial tambin es til cuando se dan a los directivos potenciales conferencias sobre cuestiones administrativas y los empleados son entrenados para la adopcin de una nueva tecnologa (Gander, 1987). Muchos centros de investigacin universitarios tienen programas de capacitacin para transferir los resultados de la investigacin. Es tambin una manera de reducir el riesgo para los centros de investigacin. A veces acompaa a la concesin de licencias o proyectos de investigacin por contrato. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
56 Consultora y prestacin de servicios tcnicos: Uno o ms partes de la universidad o el centro de investigacin, brinda asesora, informacin o servicios tcnicos a la empresa. Se define con ellos un contrato formal por escrito, por lo general a corto plazo, y con obligaciones especficas. Los profesores o investigadores de alto nivel puede ser contratado para consultoras durante el tiempo que les permite la universidad trabajar por fuera (OCDE, 1990). Desarrollo de la investigacin - Contrato de investigacin: Se trata de un contrato entre un centro de investigacin y una empresa, para ejecucin de un proyecto de I + D que se ejecuta por parte de la universidad y /o centro de investigacin. El Sector empresarial generalmente proporciona los fondos, la universidad ofrece los cerebros con plazos que van desde unos pocos meses a varios aos (OCDE, 1989). Son acuerdos en los que a cambio de la financiacin proporcionada a la organizacin de investigacin, la empresa recibe los derechos exclusivos de cualquier nuevo desarrollo realizado. Presenta un riesgo relativamente bajo para la universidad, ofrece un nivel mnimo de conocimiento de una tecnologa y en general no conduce a un alto grado de desarrollo de conocimientos especializados. A menudo hay una interaccin muy pequea entre la empresa que da la financiacin y la organizacin que hace la investigacin. Este mtodo puede ser ms adecuado para determinar el potencial de una nueva tecnologa antes de la nueva inversin (Steensma, 1996). Desarrollo de la investigacin -Acuerdo cooperativo de I + D: Este es un acuerdo entre una o ms universidades/centros de investigacin y una o ms empresas en las que de parte de la universidad se oferta el personal, las instalaciones u otros recursos, con o sin reembolso. De parte de la empresa se proporciona los fondos, personal, servicios, instalaciones, equipo y otros recursos especficos para llevar a cabo esfuerzos de Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
57 investigacin o desarrollo que sean compatibles con la misin de ambas partes. De esta manera se comparten riesgos y se potencian los recursos y capacidades de manera complementaria para generar sinergias. Desarrollo de la investigacin-Joint venture de I + D: El contrato se establece entre la Universidad y un contratista, generalmente una empresa, en el que los costes asociados con el trabajo son compartidos por las partes como se especifica en el contrato. Las dos partes pueden trabajar juntas en la fase de I + D hasta la comercializacin. Debe ser de mutuo beneficio para la industria y los centros de investigacin o universidades, la informacin comercialmente valiosa pueden estar protegidos por un perodo limitado de tiempo. Proporciona cierta garanta de que los mejores cerebros en el negocio se unen para influir en el problema, y que habr un equilibrio entre el largo plazo, el alto riesgo de la investigacin y el trabajo a corto plazo que puede ser rpidamente comercializado. Desarrollo de la investigacin -Concesin de licencias: La concesin de licencias es la transferencia de los derechos de propiedad en materia de propiedad intelectual a un tercero, Puede ser exclusiva o no exclusiva y es preferido por los pequeos negocios. En virtud de un acuerdo de licencia una empresa compra los derechos a otra organizacin de las patentes o la tecnologa, tanto en un primer pago de una suma y regalas futuras, dependiendo de los trminos del acuerdo. La industria como un potencial licenciatario debe presentar planes para comercializar la invencin. Desarrollo de Infraestructura - Parque cientfico y tecnolgico: Los parques cientficos son organizaciones que deben conectar la investigacin con la industria y promover as la innovacin y la competitividad de sus empresas asociadas y de las instituciones basadas en el conocimiento (OCDE 1997). Los principales proveedores de fondos sern las firmas comerciales Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
58 participantes, en muchos casos el gobierno y los investigadores que participan son tanto de la universidad, como de las empresas que participan. En tal sentido los Parques cientficos deben facilitar el flujo de conocimientos y tecnologa entre universidades, instituciones de I + D y empresas y apoyar el desarrollo de nuevas empresas de base tecnolgica, creando un entorno favorable para tal fin (Squicciarini,2009). As mismo deben contribuir al fortalecimiento de la pequeas y medianas empresas (PYMES) mediante la comercializacin de tecnologas y el estimulo al desarrollo regional. El fundamento para la creacin de un parque cientfico es favorecer el desarrollo de una red de recursos para soportar las empresas que se instalan en ellos (Westhead y Storey 1994). Las empresas establecidas en esta red o clster, reciben los beneficios del derrame de conocimiento y tecnologa de las universidades e institutos de investigacin que se encuentran cercanos Squicciarini (2009). Estos parques son percibidos como una interfaz efectiva entre la investigacin universitaria y la aplicacin industrial, que tambin puede ayudar en la creacin de spin-offs universitarias, lo que impulsa el emprendimiento acadmico. En concreto, las empresas del Parque Cientfico se vinculan a proyectos de investigacin conjunta con el profesorado y los estudiantes, participan en seminarios y talleres que proporcionar un foro para el intercambio de mejores prcticas de informacin tcnica; contratan graduados universitarios; y potencian la utilizacin de los recursos universitarios como bibliotecas y laboratorios (Squicciarini ,2009). Actualmente hay unos 700 parques de la ciencia en el mundo, tambin conocidos como parques de investigacin en los Estados unidos, las tecnpolis en Francia, Centros de innovacin Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
59 en Alemania, y Parques Tecnolgicos en muchos pases en desarrollo (Sanz 2002, 2003). Creacin de nuevas empresas - Las spin off Universitarias: Las Spin-offs universitarias se han convertido en uno de los mecanismos ms utilizados por las universidades para la transferencia de tecnologa a la esfera comercial (Rogers et al. 1999). Basado en parte en los ejemplos del Massachusetts Institute of Technology y la Universidad de Stanford, que han desempeado un papel activo en la gnesis de la industria en la llamada ruta 128 y Silicn Valley respectivamente. Las spin-offs universitarias se ven como un medio para transformar las economas locales y un mecanismo que proporciona una manera de capturar los beneficios de la proximidad a las universidades de investigacin. Una variedad de definiciones pueden ser utilizadas para describir las spin-offs: las empresas formadas por universitarios, profesores o personal; las empresas formadas en torno a una licencia propiedad intelectual de la Universidad; las empresas que han resultado de la ejecucin conjunta de proyectos de investigacin entre la universidad y las empresas; o las empresas iniciadas por los estudiantes de doctorado o post- doctorado en torno a la investigacin realizada en la universidad (Bercovitz y Feldmann, 2006). 2.6 Las motivaciones y ventajas de la transferencia de tecnologa entre los centros de investigacin/universidades y la industria. Como hemos planteado antes las universidades son una fuente potencial de innovacin industrial, adems de que las relaciones directas entre la universidad y la industria pueden ser fuente de ventajas competitivas (Chen,1994; Contractor y Lorange,1988;George et al. 2002). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
60 As mismo, la universidad tambin recibe beneficios : de tipo econmico al acceder a nuevas fuentes de financiacin, de mejora en la formacin de los estudiantes y de contribucin al desarrollo econmico, entre otras. En ese sentido, las motivaciones y ventajas que se obtienen de la interaccin universidad industria, son de doble va, beneficiando tanto a la universidad como a la empresa. A Fin de analizar las motivaciones y ventajas, para la empresa, las clasificaremos en tres categoras: econmicas, estratgicas e institucionales, en el mismo sentido que organizamos las razones generales para la cooperacin entre empresas en el capitulo anterior. 2.6.1 Motivaciones y razones de la empresa Las principales motivaciones y razones de la empresa se pueden enumerar as: 1. Motivaciones y ventajas econmicas Se incluyen en este grupo las relacionadas con la obtencin de beneficios econmicos directos, resultado del desarrollo de innovaciones para reducir costes en los procesos de produccin, reduccin de costes en I+D, mejora de la calidad en los productos, aumento de ingresos va desarrollo de nuevos productos que permiten expandir la cuota de mercado y/o la diversificacin. Dentro de estas encontramos: Ahorre de costes, Acceso a nuevos mercados, Subcontratacin de I+ D, Desarrollo de empresas conjuntas. 2. Motivaciones estratgicas En este bloque incluimos la disposicin a mejorar los recursos y las capacidades existentes a travs de la formacin y el uso de infraestructura y equipos de la universidad, la adquisicin de nuevos recursos a travs de la investigacin contratada, o la investigacin cooperativa, el acceso a nuevos mercados mediante el desarrollo de innovaciones etc. Comprendera entre otras: El acceso a la Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
61 investigacin, consultora y recopilacin de informacin de la universidad ; Una oferta de graduados ms cualificados con una formacin ms pertinente a las necesidades de la industria, al ser estas previamente identificadas ; Acceso a la formacin permanente ajustada a sus necesidades; El acceso a las instalaciones fsicas de la universidad y a la experiencia de su personal; Adquisicin de conocimientos tcnicos y la adquisicin de servicios de tecnologa no disponibles antes. 3. Motivaciones institucionales En este grupo se incluiran aquellas motivaciones determinadas por el entorno relacional de la empresa y que tendran que ver con la mejora de la imagen pblica, lo que posibilita atraer los mejores talentos graduados de la universidad, la obtencin de subvenciones del gobierno para proyectos conjuntos, el acceso a nuevos mercados a travs de alianzas con universidades locales para cumplir normativas en materia de responsabilidad social, la obtencin de reconocimiento social por el apoyo a la educacin a travs de la financiacin de becas. 2.6.2 Motivaciones y razones de la Universidad. Para analizar las motivaciones y razones de la universidad para establecer acuerdos de cooperacin con la empresa, mantendremos el mismo esquema anterior, incluyendo dentro de las motivaciones estratgicas, las que contribuyen o inciden sobre el cumplimiento de las funciones misionales de la universidad, como lo son la enseanza, la investigacin y la proyeccin (Clark, 1988). 1. Motivaciones econmicas En este grupo se incluyen aquellas que ven en los acuerdos de cooperacin con la empresa la posibilidad de adquirir recursos complementarios para financiar las dems funciones de la universidad que no cuentan con recursos suficientes, dentro de estas encontramos : La oportunidad de compensar la necesidad de financiamiento a travs Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
62 de los ingresos por venta de tecnologa, Desarrollo de nuevos productos y spin off, la venta de Patentes, el acceso a recursos adicionales del gobierno a travs de proyectos conjuntos. 2. Motivaciones Estratgicas Como ya sealamos antes en este bloque incluimos las motivaciones que contribuyen a mejorar la calidad de la enseanza, la calidad y cantidad de la produccin investigativa y la contribucin al desarrollo econmico del territorio. Dentro de esta categora encontramos: La oportunidad de vincular a los estudiantes y profesores a la industria para fortalecer el componente practico de la formacin en el aula; Desarrollo de patentes y publicaciones conjuntas; Potencial de empleo para los graduandos; El acceso a la industria, tanto para la investigacin bsica y aplicada. (Equipos, personal, instalaciones), Desarrollo de nuevas empresas de base universitaria.
3. Motivaciones institucionales Al igual que las empresas, las universidades se desarrollan en un entorno institucional, que tambin ejerce presin y define normas y patrones de comportamiento, cada vez ms los gobiernos, los organismos multilaterales, las ONGs demandan de la universidad un mayor compromiso con el desarrollo econmico y social, en tal sentido dentro de este grupo encontramos las siguientes motivaciones : Cumplimiento de directrices de los gobiernos y organismos promotores de la educacin y la ciencia (UNESCO; OCDE), mejora de la imagen institucional, desarrollo de polticas de asistencia social en alianza con la empresa, mayor compromiso con la tasa de empleabilidad de sus graduados. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
63 2.7 Desventajas y barreras de la cooperacin Universidad Empresa. A pesar de los mltiples resultados positivos identificados en la literatura, los vnculos entre universidades y empresas tambin han sido criticados por varios motivos. Varios trabajos han identificado las barreras as como las desventajas que se desprenden de esta colaboracin, estudios detallados han tratado de clasificar a los obstculos con sus causas y su importancia; por ejemplo, culturales (Lee, 1996), institucionales y operativos (Van Dierdonck, et al.1990), mientras que otros los clasifican como de base, de motivacin y los obstculos de procedimiento (Cyr,1985). Cada uno de los obstculos identificados en la literatura reflejan las diferencias en la naturaleza institucional, en los objetivos y formas de operar, tanto de la universidad, como de la industria (Lpez Martnez, et al.1994) Cuestiones planteadas en el proceso de negociacin del contrato, como la confidencialidad y la distribucin de los beneficios de la propiedad industrial estn agrupados por la mayora de autores como relacionadas con problemas en el flujo de informacin dentro y entre las organizaciones participantes, es decir, las barreras de comunicacin (Santoro y Saparito 2003; 2006). As mismo las cooperacin Universidad-Empresa pueden ser problemtica en trminos de control de calidad, tiempo de coordinacin, distribucin de los crditos y los problemas de comunicacin (Jasso, 1996). Slaughter (1990) seala que los lderes empresariales al establecer acuerdos de cooperacin y cooptacin con diversas instituciones, pueden tener mltiples agendas, cuando se asocian con universidades. Van Dierdonck et al.(1990) tambin advierte que estas asociaciones pueden afectar a los profesores debido a que pueden terminar pasando menos tiempo de trabajo dentro de sus departamentos, lo que incidir sobre la productividad y la cohesin del departamento. De acuerdo con Geisler (1995) ciertas incompatibilidades entre las culturas, tales como el secreto, versus la libre difusin del conocimiento, la orientacin Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
64 al corto plazo versus la orientacin a largo plazo, la orientacin al lucro versus la orientacin al beneficio pblico; reflejan las divergencia en cuanto a la cultura y pueden ser un obstculo determinante para las alianzas entre la universidad y la industria (Lee, 1996, Lpez Martnez et al. 1994). De la misma manera, los cientficos de la universidad suelen tener prioridades que entran en conflicto con los horarios estrictos de la industria y puede causar tensin en las actividades de colaboracin (Lee, 1996). El xito en las alianzas entre la Universidad y la industria, puede conducir a la creacin de nuevas empresas conjuntas en las que los investigadores se conviertan en empresarios y los conflictos de inters se pueden desarrollar entre su funcin acadmica y la relacionada con la gestin de las empresas (Feller,1990). Finalmente algunos autores sealan como un vnculo estrecho con la industria tambin podra afectar la naturaleza de la investigacin universitaria, al establecer presiones sobre los acadmicos, para que se dediquen a proyectos con una orientacin mas aplicada y que reporten beneficios ms inmediatos para las empresas asociadas (Ambos et al.2008), con el consiguiente efecto de debilitar la investigacin bsica y a largo plazo (Lee, 1996).
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65 CAPITULO 3
66
3 Revisin De Los Estudios Empricos Sobre La Cooperacin Entre Universidades Y Empresas Publicados Entre 1990 Y 2009 3.1 Metodologa Para la seleccin de los trabajos objeto de nuestra revisin, adelantamos un proceso de bsqueda y seleccin a partir de tres etapas. En la primera, llevamos a cabo una exploracin a travs de la base de datos ABI / INFORM, utilizando como criterios de bsqueda los siguientes trminos: Universidad Empresa; cooperacin-UniversidadEmpresa, alianzas estratgicas- Universidad, para trabajos publicados entre 1990 y 2009. Como resultado de esta etapa, se obtuvieron un total de 234 artculos. En una segunda etapa y a fin de delimitar la muestra sobre la base de criterios de calidad de las publicaciones, se procedi a consultar el ranking 2008 del Journal Citation Report Social Sciences (JCR, 2008)), base de datos publicada por el Institute For Scientific Information (ISI), que clasifica las publicaciones cientficas de acuerdo con su factor de impacto. Con base en este criterio el nmero de artculos se redujo a 134 artculos publicados en revistas JCR del campo de las ciencias sociales en general. Dado que nuestro inters acadmico reside en estudiar la cooperacin Universidad empresa desde el punto de vista de la direccin de empresas, procedimos a seleccionar los artculos publicados en revistas JCR de las reas de Management y Business, al final de lo cual, se obtuvieron un total de 121 artculos. Los artculos excluidos, en esta etapa, estaban publicados en revistas de reas como la salud, la educacin, medio ambiente, entre otras, lo que se apartaba de nuestro enfoque centrado en la direccin de empresas, es por esto que se excluyeron. En la tercera etapa, llevamos a cabo una lectura cuidadosa de los resmenes y conclusiones de los trabajos restantes, de los cuales excluimos los de carcter terico, con lo cual el nmero de artculos se redujo finalmente a un total de 102 trabajos empricos, tanto cualitativos, como cuantitativos. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
67 Procedimos entonces a una lectura completa de los trabajos con el propsito de construir una base de datos con los siguientes campos: titulo del trabajo, autor(es), ao de publicacin, revista, pregunta de investigacin, pas en el que se adelanto el estudio, unidad de anlisis, variables estudiadas, y principales aportaciones. Utilizando como referencia esta base de datos, llevamos a cabo el anlisis descriptivo y de contenido que detallamos mas adelante. En la Figura 2 se esquematiza el proceso metodolgico adelantado. Figura 2. Metodologa para la seleccin de artculos
Fuente: Elaboracin Propia.
Bases de datos Periodo de tiempo Palabras de bsqueda Restricciones ABI / INFORM 1990 - 2009 Universidad Empresa / Interaccin Universidad Empresa /alianzas estratgicas Universidad Empresa / Colaboracin Isi Web JCR SS ( Management + Bussines) Solo trabajos empricos Resultado 102 Trabajos empricos, el 43 % del total Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
68 3.2 Anlisis Descriptivo de los Trabajos Seleccionados A partir de la muestra seleccionada de 102 trabajos vamos a analizar algunos aspectos descriptivos de los mismos, que consideramos pueden resultar de inters para identificar tendencias, as como elementos para el anlisis de bloques de investigacin que realizaremos ms adelante. Estudiaremos de manera descriptiva tres variables que consideramos pueden resultar de inters: Los trabajos publicados en funcin de los aos. Los trabajos publicados en funcin del pas de origen Los trabajos publicados en funcin de la unidad de anlisis.
3.2.1 Anlisis de los estudios publicados por ao 3 . En este apartado revisaremos los trabajos publicados entre los aos 1990 2009, a partir de periodos agregados de cinco aos, es decir entre 1990 y 1994; entre 1995 y 1999 , entre 2000- 2004 y entre el 2005- 2009. Lo anterior con el fin de apreciar si existe una tendencia creciente en cuanto a los estudios publicados dado que la mayora de autores coincide en que la cooperacin entre la universidad y la empresa es un fenmeno en expansin desde mediados de 1980. (Nowt, 2008; Tijsen et al., 2009). La figura 3 muestra la evolucin de las publicaciones para los periodos sealados. Se pueden distinguir dos periodos claramente diferenciados, entre 1990 y 1999 el primero en el que los trabajos publicados llegan a 27 y un segundo periodo a partir del ao 2000 en el que casi se duplican y nuevamente, se observa lo mismo desde el ao 2005 al presente. Lo anterior nos podra indicar que el inters por el estudio de la cooperacin entre la universidad y la empresa ha venido aumentando en los diez ltimos aos de manera
3 En la revisin de los trabajos hemos incluido, 4 artculos del ao 2010, que estaban disponibles a 30 de marzo, sin embargo para efectos del anlisis descriptivo los contabilizamos en el ao 2009, para no afectar los periodos de estudio que corresponden a aos completos Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
69 considerable, cuadriplicando el nmero de trabajos con respecto a la dcada de los noventa. Figura 3. Artculos publicados por periodo de tiempo
Fuente: elaboracin propia Debido en gran parte a la promulgacin de la Ley Bayh-Dole (EE.UU, 1980) y de normas homologas por parte de la UE, que incentivan a las universidades a patentar las invenciones financiados con recursos del estado, se produjo un aumento en los acuerdos de colaboracin entre la universidad y la empresa, en particular en la trasferencia de conocimiento y tecnologa, lo que condujo a un aumento correspondiente en el crecimiento de la literatura acadmica sobre este aspecto, especialmente en los Estados Unidos y el Reino Unido. El aumento casi exponencial en el nmero de trabajos a partir de 1995, se corresponde con un aumento de la vinculacin de la universidad con la empresa en todo el mundo, debido no solo a los impulsos gubernamentales, si no a un aumento en la demanda de innovacin tecnolgica por parte de la industria (Rothaermel et al. 2007). En sectores industriales relativamente nuevos las universidades son reconocidas como una fuente clave de innovacin (Von Hippel,1988),en 14 13 23 52 0 10 20 30 40 50 60 1990 - 1994 1995 - 1999 2000- 2004 2005- 2009 A r t i c u l o s
p u b l i c a d o s Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
70 particular en industrias como la biotecnologa (Zucker et al.,1998) o la nanotecnologa (Darby y Zucker, 2006). Desde la perspectiva de la universidad el proceso de vinculacin con la industria tambin se ha visto dinamizado en parte por la reduccin de la financiacin pblica para la investigacin (Thursby y Thurysby, 2002). Este fenmeno, ha atrado el inters de los acadmicos y de los editores. Una prueba de ello es la publicacin desde el ao 1990 a la fecha, de once nmeros especiales en temticas relacionados con la cooperacin entre la Universidad y la Empresa (Rothaermel et al. 2007). 3.2.2 Evolucin de los trabajos publicados en funcin del pas Vamos a analizar las publicaciones en funcin del rea geogrfica en que se han realizado los estudios, para lo cual hemos agrupado los trabajos en cuatro zonas: EEUU y Canad; Europa; Asia y por ultimo Amrica Latina y frica. Esto se presenta en la Figura 4. Figura 4. Artculos publicados por zonas geogrficas.
Fuente: Elaboracin propia Como era de esperar, el mayor nmero de estudios han sido realizados en Norteamrica sobre todo en los Estados Unidos, le sigue Europa con una EEEUU y Canada 40% Europa 38% Asia 14% America latina y Africa 8% Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
71 mayor relevancia en los estudios llevados a cabo en el Reino Unido y los Pases Bajos. A continuacin, con un porcentaje mucho menor se encuentran los pases asiticos, sobre todo China y Japn. Finalmente se sita Amrica Latina, en la que apenas se registran estudios en Mxico, Brasil y Chile, y frica con un par de estudios. El fenmeno de la cooperacin entre la universidad y la empresa a pesar de tener antecedentes significativos en la universidad investigativa alemana (Scott, 2006), es un fenmeno esencialmente Norteamericano (Matkin, 1990 ; Clark, 1998). En los pases desarrollados las universidades tienen una visin cada vez ms orientada hacia el mundo empresarial (Mowery et al., 2004; Siegel, 2006a). En los Estados Unidos varios factores han incidido en el desarrollo de un sistema de innovacin cada vez ms abierto, basado en el conocimiento pblico (Chesbrough 2003). De acuerdo con Rothaermel et al. (2007),estos factores incluyen entre otros : el aumento de capital de riesgo, la aprobacin de la Ley Bayh-Dole (que incentiva a las universidades a patentar los resultados de la investigacin cientfica realizada con fondos federales.),el aumento en los fondos para la movilidad de cientficos e ingenieros, as como el desarrollo de importantes avances tecnolgicos en reas como la informtica, la biotecnologa (ingeniera gentica) y la nanotecnologa. Como consecuencia de lo anterior desde principios de 1980, las universidades de los EE.UU han aumentado considerablemente sus actividades de interaccin con la industria a travs de diversos canales: patentes y licencias, creacin de incubadoras de empresas, parques cientficos, y spin-outs, inversin en empresas conjuntas entre otras modalidades (Mowery et al., 2004; Siegel, 2006). Teniendo en cuenta, que la literatura identifica dos factores claves para el desarrollo de alianzas entre la universidad y la empresa : la calidad acadmica de la universidad y la cercana geogrfica (Zucker et al. 2000) es Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
72 de esperar que en los Estados Unidos y en menor medida Europa, se presente la mayor parte de interrelaciones, dado que concentran (entre las dos) la mayor proporcin de las mejores universidades de acuerdo a los ltimos ranking que se han venido publicando 4 . La presencia de universidades asiticas ha aumentado progresivamente pero todava no llega a ser representativa. As mismo se advierte, una presencia espordica de algunas universidades latinoamericanas que no es casualidad sean las mismas que reportan estudios sobre la CUE en la muestra de trabajos analizados (Mexico, Brasil, Chile). Un aumento similar aunque de menor impacto de la vinculacin de la universidad con la empresa tambin se puede observar en Europa (Rothaermel et al.2007).La Comisin Europea, rgano ejecutivo de la Unin Europea, ha puesto en marcha varias iniciativas directas en un esfuerzo por mejorar de forma proactiva la transferencia de la tecnologa de la universidad a la industria (Miles et al.1995) en las universidades europeas. De manera particular Alemania, Italia, Suecia y el Reino Unido, tienen un sistema de educacin superior con amplias fortalezas en el desarrollo de conocimiento y tecnologa, sin embargo debido a las diferencias en sus sistemas jurdicos entre otros factores, estas universidades no muestran la misma eficiencia en cuanto a cooperacin con el sector empresarial para la transferencia de tecnologa que sus pares en Estados Unidos. Las consideraciones anteriores han correspondido con un mayor inters de acadmicos e investigadores para abordar el estudio del proceso de cooperacin entre la Universidad y la Empresa. Es por esto que la mayora de los trabajos en este campo, se han centrado en los EEUU extendindose a Europa, Asia y pases en desarrollo en los que el papel del gobierno ha resultado fundamental para la promocin de la relacin
4 Entre el amplio nmero de de Ranking que se elaboran existe uno que se destaca por su carcter internacional y la calidad de sus indicadores (Docampo, 2007), es el Shanghai Jiao Tong University ranking, conocido como ARWU (Academic Ranking of World Universities), que se publica anualmente desde el ao 2005. En una rpida mirada a la ltima versin 2009, (disponible en http://www.arwu.org/ARWU2009_5.jsp ) se observa que de las primeras 100 universidades que aparecen en el ranking 56 son Americanas, 35 Europeas y 9 asiticas. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
73 universidadempresa (Sutz, 2001). No obstante los niveles de interaccin Universidadempresa, en estos pases, siguen siendo reducidos, con contadas excepciones. 3.2.3 Trabajos publicados en funcin de la unidad de anlisis. En este apartado revisamos los trabajos en funcin del objeto de estudio o unidad de anlisis. Por ejemplo el trabajo de Arvanitis et al. (2008), examina los factores que inciden en la disposicin a cooperar con empresas privadas por parte de Universidades y centros de investigacin. En este caso el objeto de estudio es la universidad, otros trabajo examinan estos factores pero tomando como unidad de anlisis la empresa. Las unidades de anlisis identificadas corresponden a la universidad y la empresa en nivel organizativo, al investigador universitario en el nivel individual y al proceso de cooperacin cuando se analiza desde esta perspectiva intermedia. Figura 5. Artculos publicados por unidad de anlisis
Fuente: Elaboracin propia En nuestro anlisis, podemos observar como en el nivel organizativo la mayora de los trabajos se han centrado en la empresa y en menor medida en la universidad. En cuanto al nivel individual es significativamente mayor el nmero de estudios, con respecto a los que analizan la universidad, lo cual se La Universidad 16% La empresa 43% El investigador 24% El proceso de cooperacion 17% Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
74 explica dado el carcter personal e informal, de muchos de los vnculos que se establecen por parte de acadmicos con la industria (Zucker y Darby, 1996). Ahora bien, si agregamos los estudios que han tomado como unidad de anlisis el investigador con los estudios sobre la universidad, encontramos que existe cierta paridad entre uno y otro, concentrando el 83% de los estudios, quedando un porcentaje bajo para los trabajos que se ocupan del proceso de cooperacin como objeto de estudio. 3.3 Anlisis por reas de investigacin de los Trabajos Empricos Seleccionados Con el fin de contribuir a una mayor comprensin de los estudios sobre la CUE, procedimos a clasificar los trabajos en funcin de: el contenido, el objeto de estudio y el objetivo. Organizndolos en bloques ms o menos homogneos que hemos denominado reas de investigacin. Lo que nos permitir tener una visin global de los avances as como de las limitaciones en este campo. Para ello hemos tenido en cuenta el marco terico desarrollado en los captulos precedentes, as como la identificacin y clasificacin de caractersticas especficas de los trabajos tales como: la pregunta de investigacin, el marco terico, la unidad de anlisis, las variables y sus factores y las principales conclusiones. Definimos entonces una rea de investigacin, como un subcampo de estudio integrado por los trabajos que guardan similitud en cuanto al contenido, el objeto y la finalidad de la investigacin, con variables que se encuentran relacionadas entre si, como parte de un conjunto ms amplio de caractersticas que pretenden explicar el fenmeno de la cooperacin entre la universidad y la empresa, CUE.
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75 Hemos identificado, en consecuencia tres reas bsicas de investigacin a saber: 1. El Contexto de la relacin Esta rea se define en funcin de las caractersticas inherentes a los actores que participan en el proceso de colaboracin, en este caso la universidad y la empresa, as como el entorno en el que se desarrolla esta relacin, en la que intervienen otros actores que con sus acciones afectan el proceso (el gobierno) o reciben los efectos directos e indirectos de dicha colaboracin (la comunidad). Consecuentemente, el contexto de la relacin se divide en interno y externo. El interno hace relacin a dos niveles de anlisis el organizativo y el individual, dentro del organizativo encontramos los trabajos que se centran en las caractersticas de la universidad, de la empresa, o de ambas. En el nivel individual incluimos los trabajos que se centran en el investigador o acadmico. A nivel del contexto externo incluimos los trabajos que se ocupan de factores institucionales que afectan la dinmica de la cooperacin entre la universidad y la empresa, as como los impactos que sta genera en el entorno institucional. 2. La naturaleza de la relacin La naturaleza de la relacin corresponde a un rea en la que nos ocupamos centralmente de los factores que definen el proceso de cooperacin, es decir que determinan su naturaleza. Por lo tanto se incluyen los trabajos que estudian los canales a travs de los cuales se materializa la colaboracin, los mecanismos de interaccin y transferencia, as como los factores claves para gestionar exitosamente la cooperacin.
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76 3. Efectos de la cooperacin: El efecto para los fines de esta rea lo entendemos en dos niveles, uno como el cumplimiento de los propsitos u objetivos que persigue el acuerdo de colaboracin y en segundo lugar en funcin de los impactos, que como consecuencia de la cooperacin se producen en diferentes niveles de las organizaciones involucradas, tanto a nivel organizativo, cultural e individual. En ese orden de ideas, incluimos en esta rea los trabajos que explican los efectos a nivel individual, organizativo e institucional sobre la universidad y la empresa o ambos, debido a la cooperacin entre estos actores.
Para cada bloque de investigacin a partir del anlisis de los trabajos, se identifican las aportaciones, se analizan sus interrelaciones y se presenta un esquema sintetizado de los factores con su aportacin ms relevante. Es preciso aclarar que esta clasificacin no resulta excluyente, dado que los trabajos abordan diversas cuestiones, sin embargo hemos optado por incluirlos en el rea donde hay una mayor aportacin. En la Figura 6 se puede observar la forma como se relacionan los tres bloques identificados en nico marco de anlisis.
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77 Figura 6. reas de Investigacin
Fuente: Elaboracin propia 3.3.1 Estudios sobre el Contexto de la relacin Dentro de esta rea de investigacin se incluyen los trabajos que hacen referencia al entorno en el cual se desenvuelve la CUE, se distinguen dos aspectos: el interno y el externo. En la dimensin interna se ubican los trabajos que se ocupan del estudio de los factores inherentes a los actores del proceso de cooperacin, es decir la universidad y la empresa. En la dimensin externa incluimos los trabajos que estudian el papel de las polticas pblicas en el fomento de la cooperacin entre la universidad y la empresa y en el desarrollo de los sistemas nacionales de innovacin. Un Naturaleza de la relacin Canales de Interaccin Estructuras de interaccin Proceso de interaccin Contexto de la relacin La Universidad La Empresa Contexto interno Polticas publicas Contribucin al desarrollo Contexto Externo Efectos de la cooperacin Efectos en el desempeo Efectos organizativos Efectos culturales Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
78 segundo componente de esta dimensin hace referencia a los efectos que la CUE genera en el desarrollo econmico de las regiones. En la figura 7, se plasma lo anterior. Figura 7. Esquema de anlisis rea 1.
Fuente: Elaboracin propia 3.3.1.1 Contexto externo o institucional Dentro de este bloque encontramos varios estudios que subrayan la importancia de la polticas pblicas para dinamizar la relacin entre la Universidad y la empresa mediante el desarrollo de marcos legales apropiados y polticas que incentiven la innovacin, as como la provisin de recursos financieros, lo que contribuye al desarrollo cientfico y tecnolgico, en particular en pases en va de desarrollo (Passos et al. 2004). Una segunda lnea de investigacin en este campo hace referencia al efecto que sobre el desarrollo econmico de las regiones, tiene la cooperacin entre la universidad y la empresa. En la siguiente tabla se resumen los principales trabajos, con sus respectivos factores y aportaciones que corresponden a este primer bloque de investigacin. Contexto de la relacin La Universidad La Empresa Contexto interno Polticas publicas Contribucin al desarrollo Contexto Externo Fomento (CUE) Sistema Nacional innovacin Desarrollo industrial Desarrollo econmico local Factores organizativos Factores individuales Motivaciones y barreras Factores organizativos Barreras Motivaciones Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
79 Existe consenso en los estudios analizados en cuanto al efecto positivo que sobre la cooperacin entre la universidad y la empresa, tienen las polticas pblicas, en especial a travs de la asignacin de recursos financieros para proyectos de investigacin conjunta entre la universidad y la empresa, el desarrollo de un marco regulatorio apropiado,(Kroll y Liefner, 2008), la creacin de estructuras de intermediacin externa, como los centros de innovacin universitarios(wrigt et al, 2008) con participacin publicoprivada entre otras acciones. Es preciso mencionar tambin la importancia de la interaccin universidad- empresa- estado, para el desarrollo de los sistemas nacionales de innovacin, que buscan contribuir a mejorar la competitividad de los pases y sus industrias (Kroll y Liefner, 2008, Etzkowitz y Klofsten, 2005). Con respecto al efecto de la cooperacin entre la universidad y la empresa CUE- sobre el desarrollo econmico, los trabajos analizados coinciden en cuanto a su efecto positivo para generar desarrollo, as por ejemplo, Mueller (2006) en un estudio sobre varias regiones alemanas para un periodo de anlisis de seis aos, encontr que adems del capital fsico y el trabajo, el stock de conocimientos regionales, la iniciativa empresarial, y las relaciones universidad-industria son factores generadores de desarrollo. Lo anterior se evidencia en las regiones con alta concentracin de desarrollo tecnolgico, o puntos calientes, como Silicn Valley en los Estados Unidos, Cambridge en Inglaterra, Sophia Antipolis en Francia, Leuven en Alemania. En las que las polticas econmicas regionales para estimular el espritu empresarial y la innovacin, han conducido al xito, mediante la combinacin equilibrada de una serie de factores como la presencia de institutos de investigacin y universidades, una cartera propia de conocimiento intensivo de nueva creacin, la presencia de empresas intensivas en I+ D, y un entorno profesional que brinda asesoramiento empresarial y otros servicios (Van Loy et al.2003).
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80 Tabla 4. Trabajos sobre el contexto externo de la CUE Factores Trabajos Aportacin Papel del gobierno en la promocin de la CUE. Kodama (2008) Kroll y Liefner (2008) Passos et al. (2004) Wright et al. (2008) Mueller (2006) Carayannis et al. (2000) Las asociaciones publico-privadas, con participacin del gobierno, favorecen la transferencia de conocimiento de la universidad a la empresa. Las polticas del gobierno sobre todo a travs de financiacin y marcos regulatorios apropiados favorecen la cooperacin entre la universidad y la empresa. Desarrollo de los sistemas nacionales de innovacin Kroll y Liefner (2008) Etzkowitz y Klofsten (2005) La interaccion empresa-gobierno-universidad, favorece el desarrollo de los sistemas nacionales de innovacion y el aumento de la competitividad. Efecto de la CUE en el desarrollo econmico regional Mueller (2006) Van Loy et al.(2003) Wright et al.(2008) Azagra et al (2008) la investigacin en empresas privadas y las universidades tienen un influencia positiva en el desarrollo econmico de las regiones, as como las subvenciones del gobierno para proyectos conjuntos U/E en las areas de ingeniera, matemticas y tecnologa. La concentracin de universidades, centros de investigacin y empresas intensivas en I+D, favorecen el desarrollo econmico en regiones con alta capacidad de absorcin. Las universidades contribuyen a atraer capital de riesgo, desarrollar nuevas empresas y la creacin de empleo Fuente: Elaboracin propia La posibilidad de atraer capital de riesgo, que contribuye a la creacin de nuevas empresas, las cuales generan nuevos puestos de trabajo, es otro de los aportes que la cooperacin entre la universidad y la empresa, puede hacer al desarrollo econmico, en regiones con alta capacidad de absorcin, tal y como lo demostr Wright et al. (2008) en un estudio adelantado con universidades del Reino unido, Suecia y Blgica.
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81 3.3.1.1.1 Contexto Interno 3.3.1.1.1.1 La universidad En esta lnea de investigacin se encuentran trabajos que abordan dos niveles de anlisis, por un lado el nivel individual centrado en los investigadores, y otro a nivel organizativo que centra su atencin en el departamento acadmico o en la universidad en su conjunto. Se estudian en primer lugar lado los factores que afectan la cooperacin y en segundo lugar las motivaciones que impulsan a la universidad a cooperar con la industria. En la tabla siguiente se relacionan los principales trabajos con los factores correspondientes, adems de las principales aportaciones. Factores organizativos: A nivel organizativo, existen varios factores en los que coinciden los estudios sobre su efecto positivo sobre la CUE. Dentro de estos factores encontramos: las polticas de personal, el sistema de incentivos, el marco institucional (Woolgar,2007) y la experiencia previa en cooperacin (Arvanitis et al.2008 ; Azagra-Caro,2007;DEste y Patel 2007). Otros factores con un efecto moderado sobre la cooperacin universidad- empresa se asocian con la orientacin acadmica de la universidad. As, Arvanitis et al. (2008) encuentra que existe una tendencia general a la cooperacin con la empresa en las universidades con una mayor orientacin hacia la I+D aplicada y menos a la formacin. Con respecto a la disponibilidad de recursos financieros en la Universidad provenientes de la industria, se encuentra que esta tiene un efecto positivo, sobre la CUE a travs de una variada gama de interacciones de carcter interdisciplinario (D`Este y Patel 2007). Asimismo, las subvenciones del gobierno tambin tienen un efecto positivo sobre la frecuencia de las interacciones universidad industria (Boardman y Ponomariov, 2008). Sin embargo hay que resaltar cmo factores tales como la antigedad y la calidad no resultan determinantes a nivel organizativo, aun cuando a nivel individual s tienen un efecto importante. Lo anterior se explicara en el Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
82 hecho de que los contactos con la universidad se establecen en funcin del reconocimiento de investigadores destacados, ms que en torno a las instituciones. Estos investigadores son los llamados cientficos estrella" (Zucker y Darby, 1998, 2001), es decir, investigadores destacados por el alto nmero de publicaciones y patentes en el campo de la biotecnologa, cuyos trabajos resultaron bsicos para el desarrollo de este nuevo sector industrial. A nivel individual: El nmero de estudios que centran su anlisis en el individuo, es decir en el investigador o acadmico universitario, es mucho mayor que los que aborda la dimensin institucional, lo anterior se explica en el hecho de en principio, la colaboracin se daba en mayor medida a nivel particular, por parte del investigador, ms que de la institucin. En cuanto a las caractersticas individuales, los estudios analizados se han ocupado de estudiar el efecto de caractersticas como la edad, el gnero, la experiencia previa, el estatus acadmico entre otros. En lo atinente al gnero los estudios coinciden en cuanto a un efecto positivo para los investigadores de sexo masculino (Boardman y Ponomariov,2008; AzagraCaro,2007; Link et al.,2007) presentando adems evidencias de que no solo existe mayor interaccin con investigadores del sexo masculino, si no que las investigadoras tienen menores oportunidades para comercializar sus produccin acadmica (Murray y Graham (2007).
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83 Tabla 5. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: La universidad
Fuente: Elaboracin propia
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84 Tabla 5.Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: La universidad (Cont.)
Fuente: Elaboracin propia Esta aparente inequidad de gnero, en las universidades, se remonta al origen de la misma, ya que desde sus inicios la instruccin universitaria estaba vedada para las mujeres, en las historia de la ciencia no son muchas las mujeres que se han destacado, sin embargo en las ltimas dcadas, la presencia de las mujeres en las aulas y en los laboratorios ha aumentado, equiparndose o superando a los hombres. La variable genero, es recurrente en las investigaciones actuales en diferentes mbitos acadmicos, incluyendo la direccin de empresas. La experiencia previa en investigacin conjunta, as como en el mbito empresarial, es tambin un factor en el que se encuentra consenso entre los investigadores con respecto a su efecto positivo. Esto es consistente con los estudios sobre la cooperacin entre empresas, en los que la experiencia Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
85 previa es considerada como factor de xito. La experiencia previa contribuye a crear un clima de confianza y entendimiento entre las partes, lo que favorece el proceso de cooperacin (Schartinger et al.,2002 ;D`Este y Patel ,2007; AzagraCaro,2007). Con respecto a la obtencin de fondos provenientes de la industria y las subvenciones del gobierno, es lgico que deberan incidir de manera positiva sobre la disposicin a colaborar con la empresa, pues su obtencin implica una disposicin a trabajar en proyectos conjuntos, es asi como los estudios confirman lo anterior (Schartinger et al.,2002 ; D`Este y Patel ,2007; Gulbrandsen y Smeby, 2005). En relacin con la edad de los investigadores no existe consenso en los trabajos, mientras algunos encuentran una relacin negativa, es decir entre mayor es la edad del investigador, su propensin a colaborar con la industria es menor (D`Este y Patel (2007), no obstante otros trabajos como los de Boardman y Ponomariov (2008) y Azagra - Caro (2007), no reportan ningn efecto. Sin embargo, la asociacin negativa con la edad no es consistente con otra variable como el estatus acadmico, en la que los estudios coinciden sobre su efecto positivo sobre la CUE. Es decir entre mayor es el rango acadmico del investigador mayor es su propensin a colaborar con la empresa (Boardman y Ponomariov ,2008;D`Este y Patel ,2007 ; Link et al.,2007). En referencia a la calidad de la investigacin producida por los acadmicos, varios trabajos coinciden en su papel determinante. En este orden de ideas, Schartinger et al.(2002) encuentra como la calidad cientfica de la investigacin llevada a cabo en un campo de la ciencia, afecta positivamente a la probabilidad de interactuar con la industria. Link et al. (2007) demuestra que la industria est ms interesada en la interaccin con los profesores investigadores de ms xito, es decir aquellos con mayor produccin investigativa, un hallazgo que es coherente con el denominado cientfico Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
86 "estrella", reportado en el sector de la biotecnologa por Zucker y Darby (1996, 2001), lo que adems es consistente con Mansfield y Lee (1996). Otros Factores : Con respecto a otros factores que inciden positivamente en la interaccin universidad empresa a nivel de la universidad, se encuentra la vinculacin a redes, en el mbito de la propia facultad y con acadmicos de otras universidades, as como la tendencia a la innovacin, el trabajo en un campo cientfico dinmico, el trabajo previo en otras universidades, la coautora de trabajos acadmicos con personal de la industria, el desempeo previo en el sector empresarial (por ejemplo como propietarios o socios de una empresa) y haber trabajado en la comercializacin de la investigacin con personal de la industria(Van Rijnsoever et al. 2008; Boardman 2008; Boardman y Ponomariov 2008). De la misma forma tambin incide de manera positiva con todo tipo de interacciones con la industria, la financiacin de becas por parte de la empresa a estudiantes de doctorado y postdoctorado. En el mismo sentido, la contratacin de ex alumnos de la universidad por parte de las empresas constituye, a su vez un enlace preferencial de los profesores con las empresas, debido a la proximidad cognitiva y las relaciones personales. La disposicin personal de los investigadores, as como los vnculos informales con colegas del mundo empresarial tambin inciden de manera positiva en la dinmica de la relacin Universidad/Empresa (Balconi y Laboranti, 2006; Meyer-Krahmer y Schmoch,1998 ; Lee,1996). Barreras y obstculos: En referencia a las barreras, obstculos y temores por parte de miembros de la universidad encontramos varios trabajos que se ocupan de estos temas. Lee (1996) en un trabajo pionero con una muestra de 985 Investigadores de las principales universidades de EEUU, encontr que a pesar de la disposicin favorable hacia la interaccin con la empresa por parte de los investigadores, la mayora de los encuestados, sin embargo, se niega a apoyar la idea de que sus universidades se involucren en asociacin comercial estrecha con la industria privada a travs de, por ejemplo, la asistencia o puesta en marcha de fondos de inversin. Una estrecha colaboracin con la Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
87 empresa, es probable que interfiera con la libertad acadmica - el libre ejercicio a largo plazo, la investigacin desinteresada y de carcter bsico (Azagra-Caro et al. 2006). La diferencia de intereses y actitudes, los temores a perder la independencia cientfica o a afectar la investigacin bsica, as como el efecto sobre las publicaciones cientficas debido a las restricciones de confidencialidad que demanda la empresa, son tambin factores que afectan la CUE (Arvanitis et al. 2008). Los incentivos asignados por la universidad tambin se reconocen como insuficientes para estimular la vinculacin de la universidad con la industria (Lee, 1996; Azagra-Caro et al.2006). En ese sentido Link et al. (2007) seala que las universidades deberan considerar la reasignacin de la frmula de distribucin de regalas a favor de los miembros de la facultad. Lo que provocara que se revelen ms invenciones y se incentivara la participacin en un mayor nmero de interacciones oficiales con la industria, evitando que los recursos generados por este concepto se vayan por la puerta de atrs, es decir por canales no institucionales. Motivaciones : Dentro de las principales motivaciones para la interaccin con la empresa por parte de la Universidad los estudios identifican las siguientes : el acceso al conocimiento del sector empresarial, ubicar laboralmente a los graduados, los motivos financieros,(bsqueda de financiacin adicional), la ampliacin de la misin universitaria, responder a las demandas de la sociedad, la promocin del desarrollo regional, mejorar la imagen y la reputacin de la universidad (Lee,1996;Lpez Martnez et al.,1994;Meyer- Krahmer y Schmoch ,1998). 3.3.1.2 La empresa En cuanto a los trabajos que se ocupan de estudiar la empresa en la interaccin con la universidad encontramos un primer grupo de trabajos en los que se identifican factores de la empresa relacionados con caractersticas como el tamao, el sector industrial, la antigedad, la estructura Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
88 organizativa, la estrategia de innovacin, la experiencia previa, la localizacin geogrfica. Otro grupo de trabajos examina las motivaciones y los factores de xito, as como las barreras al proceso de cooperacin con la universidad visto desde la percepcin de la empresa. En la tabla siguiente se relacionan los principales trabajos con los factores correspondientes, adems de las principales aportaciones. Factores organizativos: En este grupo una primera variable de estudio es el tamao en el cual varios autores coinciden, es as como Fontana et al. (2006) en un estudio con una muestra de 558 empresas de los 7 pases de la Unin Europea, establece que la propensin a concertar un proyecto de investigacin con un socio acadmico por parte de la empresa depende de la 'magnitud absoluta" del tamao de la empresa, en esto coincide con Arundel et al.,( 2000); Cohen et al.(2002);Baba et al. (2009) y Laursen y Salter (2004). Es decir, las empresas ms grandes son mucho ms propensas a colaborar con las universidades. No obstante, lo anterior no implica que las empresas pequeas no emprendan proyectos de cooperacin con las universidades, solamente que difieren en el propsito y la intensidad de las mismas. Las empresas grandes centran su colaboracin en I+D, en el nivel bsico y fundamental lo que supone debe conducir a innovaciones a largo plazo, tratando de mejorar sus propias capacidades de investigacin con una mayor intensidad en la transferencia de conocimiento. Por otra parte las empresas pequeas tratan de adquirir tecnologa a travs de asesora tcnica y proyectos conjuntos de investigacin y desarrollo de tecnologas ms cerca de la fase del producto final (Motohashi ,2005 ; Santoro y Chakrabarti,2002).
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89 Tabla 6. Trabajos sobre el contexto interno de la CUE: la empresa
Fuente: Elaboracin propia Con respecto al sector la mayora de autores coincide en que los sectores de alta tecnologa con necesidad de mayores inversiones en I+D, tienden a usar en mayor en medida a la universidad como fuente innovacin (Laursen y Salter, 2004 ; Fontana et al. 2006; Segarra-Blasco y Arauzo-Carod 2008;). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
90 No obstante el trabajo de Eom y Lee (2010) en un estudio con 538 empresas de Korea del sector metalmecnico, encuentra que el tamao y la intensidad de I + D son slo marginalmente significativos, mientras que la participacin en los proyectos nacionales de I+D resulta ser ms importante y slido en la cooperacin empresa/empresa y empresa/universidad, esta diferencia con los estudios realizados en Estados Unidos y en Europa se explica por la naturaleza particular del sistema de innovacin Coreano. Una caracterstica determinante de las empresas que se asocia en la mayora de los trabajos de manera positiva con la interaccin de la empresa con otras organizaciones para el acceso a conocimientos externos, es la denominada capacidad de absorcin. La capacidad de absorcin se define con respecto a la capacidad que tiene la empresa para asimilar y utilizar el conocimiento obtenido de fuentes externas, la absorcin de conocimientos de fuera de la organizacin est estrechamente relacionada con la generacin de nuevos conocimientos dentro de la empresa (Cohen y Levinthal, 1989, 1990). La Intensidad en este caso, del gasto en I + D anima a las empresas a buscar el conocimiento de las universidades. Varios estudios demuestran como la capacidad de absorcin se asocia positiva y significativa con el xito en los proyectos de investigacin conjunta con las universidades (Baba et al. 2009). Laursen y Salter (2004) en un trabajo con 6.287 empresas del reino Unido, encontr una asociacin entre el sector y la capacidad de absorcin, que se denomina capacidad de absorcin sectorial y se expresa de manera similar en trminos del gasto promedio en I+D, de las empresas del sector y tiene tambin una influencia positiva en la cooperacin entre la universidad y la empresa. En lo atinente la estrategia de la empresa varios autores sealan como la estrategia de innovacin de la compaa afectara su disposicin a realizar acuerdos con socios externos en particular con las universidades (Laursen y Salter, 2004). En esta lnea, Bercovitz y Feldman (2007) en un estudio con 100 Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
91 empresas canadienses destacadas en I+ D en Canad encontraron que las estrategias de las empresas centradas en la I + D interna, y con ms peso hacia actividades de exploracin, asignan un mayor porcentaje de sus recursos de I + D a la investigacin universitaria de este tipo; desarrollando relaciones ms profundas con sus socios; explorando diversos canales de cooperacin. De la misma forma las empresas con una organizacin de I+D mas centralizada, gastan la mayor parte de su presupuesto en investigacin exploratoria con universidades. En contraste con otros socios externos las universidades son preferidas por las empresas cuando la empresa percibe un posible conflicto de propiedad intelectual, es decir las universidades son el socio preferido cuando las empresas se preocupan por la apropiabilidad. La distancia es otra variable que aparece referenciada en la literatura analizada como otro factor que incide en la interaccin de la universidad y la empresa. Este efecto de la distancia, tiene incidencia desde dos perspectivas, la primera en la localizacin de nuevas empresas, es decir la presencia de universidades con cientficos de alta productividad investigativa motiva a las empresas a ubicarse cerca de las mismas, para aprovechar el flujo de conocimientos que se espera se genere desde la universidad hacia su entorno inmediato (Zucker et al. 2000). En segundo lugar la distancia tambin incide en la probabilidad de iniciar acuerdos de cooperacin con las universidades ms cercanas a la empresa, lo que facilita el contacto ms permanente, la interaccin y el contacto cara a cara que favorece la transmisin de conocimiento tcito y la institucionalizacin del conocimiento (Mansfield y Lee 1996; Santoro y Chakrabarti, 2001). Otros Factores: Existen otras caractersticas, ms all de las institucionales de la empresa (Bernardos y Casar 2009) y hacen relacin al comportamiento con el socio, tales como los intereses reales de la empresas su capacidad de asimilar nuevos conocimientos , la confianza hacia la investigacin universitaria entre otras. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
92 En relacin a estas caractersticas adicionales, Sherwood y Covin(2008), encontraron que los factores que afectan el xito en la adquisicin de conocimientos incluyen la confianza en el asociado (Gopalakrishnan y Santoro, 2004), la familiaridad con el socio, la familiaridad con la tecnologa, la experiencia de la alianza, los equipos formales de colaboracin, y la comunicacin entre los expertos en tecnologa (Santoro y Saparito 2003). Limitaciones y barreras desde la perspectiva de la empresa: As como hemos sealado las caractersticas y factores que afectan de manera positiva la cooperacin entre la Universidad y la empresa desde la perspectiva de la empresa, tambin se identifican algunas limitaciones o barreras que se perciben desde la empresa con respecto a la universidad. Dentro de estas limitaciones relacionadas con la Universidad se encuentran la falta de inters en una relacin de negocios, contratos pocos claros, la falta de una asignacin y delimitacin de responsabilidades, La brecha cultural y financiera, as como los problemas de comunicacin. Tambin se sealan como barreras la falta de perspectivas estratgicas, la actitud del personal de la universidad, las diferentes perspectivas sobre la tecnologa, la distribucin de los beneficios, la proteccin de los derechos de propiedad intelectual y la inestabilidad de las universidades del estado en particular en Latinoamrica (Lpez- Martnez et al., 1994 ;Decter et al, 2007; Motohashi, 2005 ; Liu y Jiang, 2001). 3.3.2 Estudios sobre la naturaleza de la relacin: En esta segunda rea de investigacin hemos incluido los trabajos que se ocupan del estudio de los canales y mecanismos de cooperacin, las estructuras de interaccin o de interfaz y finalmente los que se ocupan de estudiar los factores especficos del proceso de interaccin. En la figura No 8 se esquematiza esta rea.
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93 Figura 8. Esquema de anlisis rea 2
Fuente: Elaboracin propia 3.3.2.1 Canales de interaccin La relacin de cooperacin entre la Universidad y la empresa comprende una serie de procesos a travs de los cuales se intercambian recursos, informacin, conocimiento y tecnologa, para el cumplimiento de los objetivos previstos en el acuerdo, as como de cada uno de los miembros. Algunos estudios sobre la relacin entre la universidad y la empresa centran su atencin de manera exclusiva en la transferencia de tecnologa, como un proceso de compra /venta a precios de mercado entre la universidad y la empresa. No obstante detrs de la relacin se encuentra el intento de aumentar la base de conocimientos de ambas organizaciones. En particular las empresas tratan de apropiarse de los beneficios del conocimiento generados en las universidades (Bonaccorsi y Picaluga 1994) y las universidades obtienen, entre otros beneficios, el acceso a nuevos conocimientos y tecnologa, as como recursos financieros que soportan su actividad de investigacin en otros campos (Lee,1996; Lpez Martnez et al.,1994). Otra corriente de investigacin que constituye la ms representativa, considera la transferencia de tecnologa, como una actividad de colaboracin Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
94 que ocurre dentro de una red establecida de relaciones formales e informales, es decir asume un enfoque relacional (Liu y Jian, 2001). En los estudios analizados existe un bloque de trabajos claramente diferenciados que se ocupan de analizar los diferentes canales o mecanismos a travs de los cuales se relacionan las universidades con la empresa. A pesar de que existe diversidad de criterios para clasificar estos canales, se resalta en la literatura una distincin entre canales formales e informales, distinguindose estos en la medida que los formales, son parte de un acuerdo legalizado e institucionalizado entre las partes, mientras que los segundos constituyen acuerdos de colaboracin a nivel individual, espordico, sin ningn marco institucional regulador, pero como veremos a continuacin, tienen una gran influencia para lograr los objetivos propuestos en acuerdos formales. Al considerar las diferentes modalidades o canales de interaccin nos centraremos en las actividades, que son los medios concretos para efectuar la transferencia de conocimientos, por ejemplo la consultora, la investigacin contratada, la investigacin conjunta y las licencias entre otras. Distinguindolo de los instrumentos institucionales, que son las diversas estructuras implementadas por las organizaciones para gestionar el proceso de colaboracin, por ejemplo las oficinas de transferencia de tecnologa, los Centros de innovacin y parques cientficos (Lpez Martnez et al. 1994), de los cuales nos ocuparemos en otro apartado.
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95 Tabla 7. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin
Fuente: Elaboracin propia Importancia de los canales informales: La literatura examinada en este bloque coincide en cuanto al efecto positivo de los canales informales tales como las publicaciones conjuntas, los contactos informales entre investigadores, los intercambios de personal, las becas de colaboracin, la discusin informal de los resultados de la investigacin entre otros, sobre la cooperacin con la universidad. Estos favorecen el surgimiento de otras Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
96 formas de interaccin ms formales, como el desarrollo de investigacin conjunta y las empresa conjuntas (Bekkers y Bodas, 2008; Arvanitis y Woerter, 2009 ; D`Este y Patel,2007; Boardman,2008;Cohen et al.,2000;Meyer-Krahmer y Schmoch,1998;Chen ,1994;Novozhilov ,1991). Canales formales: Con respecto a los canales formales en este punto analizaremos los estudios que describen su importancia, frecuencia de uso e importancia, los relativos a los resultados y su impacto sobre la empresa y la universidad, sern analizados en el tercer bloque de estudios. La mayora de los estudios sobre la cooperacin entre la universidad y la empresa se han centrado en la transferencia de tecnologa de la universidad a la industria medida en trminos de patentes, licencias y formacin de empresas de nueva creacin (D`Este y Patel,2007). Sin embargo como ya hemos sealado antes los vnculos entre la universidad y la empresa abarcan un amplio espectro de actividades para el intercambio de conocimientos y tecnologas, que incluyen la comercializacin de los derechos de propiedad intelectual (Agrawal y Henderson, 2002; Cohen et al., 2002; Mansfield y Lee, 1996; Schartinger et al., 2001). Dentro de los canales formales se encuentran un conjunto de interacciones que incluyen: consultora y contratos de investigacin, Investigacin conjunta, formacin y creacin de las instalaciones fsicas (parques tecnolgicos, spin off). La transferencia de conocimiento se formaliza a travs de patentes, acuerdos de licencia entre otros tipos de formalizacin. En relacin con las patentes y licencias una gran parte de los estudios se haban concentrado en destacar la importancia de las mismas, sin embargo los trabajos revisados muestran que para la mayora de las empresas, las patentes y las licencias son de menor importancia como canales para la interaccin con los organismos pblicos de investigacin,con respecto a las publicaciones, conferencias, los vnculos informales y la consultora (Cohen et al.2002). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
97 En esta misma lnea, Schartinger et al.(2001) encontr como las patentes y licencias representan una pequea proporcin de las interacciones pblico- privadas en comparacin con otras modalidades tales como los contratos de investigacin o acuerdos de investigacin conjunta. Agrawal y Henderson (2002), utilizando datos de los investigadores del Instituto de Tecnologa de Massachusetts, confirmaron estos hallazgos, demostrando que las patentes representan slo alrededor del 10% del total de las actividades de transferencia de conocimiento, esto es consistente con Branstetter (2000) y Cohen et al. (1998). As pues, existe abundante evidencia emprica para sugerir que el proceso de transferencia de conocimientos entre la universidad y la industria se produce a travs de mltiples canales tales como la movilidad del personal, consultora, relaciones y proyectos conjuntos de investigacin y el registro de patentes y spin-offs "desempean un papel relativamente pequeo en este proceso (Faulkner y Senker, 1995; Arundel y Geuna, 2004). En esta direccin D`Este y Patel (2007), en un estudio con investigadores del Reino Unido, establecieron que los acadmicos del Reino Unido han interactuado en por lo menos cuatro modalidades de cooperacin con la empresa, que incluyen la investigacin conjunta, la consultora, la formacin y las instalaciones conjuntas. En cuanto al uso de determinados canales formales, Schartinger et al. (2002), encontr que desde la perspectiva de la universidad el uso de los canales para la transferencia de conocimientos varan en funcin de la intensidad de las relaciones personales, en los tipos de conocimientos transferidos y en la direccin del flujo del conocimiento. Desde la perspectiva de la empresa, el uso de diferentes canales se asocia con diversas estrategias para garantizar la eficiencia de la investigacin, permitir el acceso a diferentes tipos de conocimientos cientficos y tecnolgicos y las diferencias en la demanda de conocimientos en las diferentes etapas de la innovacin. Es por esto que limitar el anlisis de las relaciones universidad-industria solo a algunos tipos de canales puede producir resultados errneos ya que existen diferencias Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
98 significativas en la orientacin sobre determinados tipos de interaccin por parte de los sectores industriales y los diferentes campos de la ciencia. Lee y Win (2004) en un estudio con universidades y centros de investigacin en Singapur identifico que los proyectos conjuntos son el modelo de transferencia ideal entre los centros de investigacin y la industria, sobre todo con empresas grandes multinacionales, dado que favorecen la complementariedad en recursos y experiencia, con un efecto en la reduccin de riesgos. Con el conocimiento y la experiencia adquirida en estos proyectos, los centros de investigacin pueden mejorar su capacidad para interactuar con las empresas locales a travs de licencias y programas de investigacin por contrato y, posteriormente la ejecucin de proyectos conjuntos con ellos. Finalmente Chen (1994) y Novozhilov (1991) en un estudio sobre las relaciones universidad empresa en Hong Kong y la antigua Unin Sovitica, examinan como las relaciones van evolucionando a travs del tiempo, lo cual determina qu tipo de canales se utilizan, comenzando con vnculos informales e individuales entre investigadores, para paso a paso comenzar a institucionalizarse evolucionando hacia canales como la investigacin conjunta. A modo de conclusin podemos sealar que las interacciones universidad- empresa, adquieren una gran variedad de formas, entre otros motivos por la diferente y variadas motivaciones que existen entre los actores (D`Este y Patel,2007), los diferentes contextos en los que se desarrollan lo que determina diferentes grados de avance en los sistemas de educacin superior y en el desarrollo mismo de las empresas. 3.3.2.1.1 Estructuras de interaccin De acuerdo con la literatura sobre las relaciones interorganizativas, existen dos dimensiones fundamentales que debe tenerse en cuenta para estudiar la interfaz de la relacin: a) la estructura organizativa de la relacin, b) los procesos y procedimientos adoptados (Bonaccorsi y Picaluga,1994). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
99 En cuanto al primer punto lo hemos incluido en nuestro anlisis con el nombre de estructuras de interaccin, y nos referimos con ello a las estructuras diseadas e implementadas con el fin de facilitar los procesos y actividades incluidas en el acuerdo de cooperacin entre la universidad y la empresa. Dichas estructuras pueden ser parte de la universidad, como las oficinas de transferencia de tecnologa o tener un carcter hibrido, es decir, participacin de una o varias universidades, empresas y el Estado, tales como los denominados centros de innovacin y los parques cientficos y tecnolgicos entre otras. Estas estructuras se denominan estructuras hibridas (Webster y Etzkowitz , 1998). Estructuras de interaccin: Las oficinas de transferencia de tecnologa. Las Oficinas de Transferencia de Tecnologa (OTT), pueden considerarse como la puerta de enlace formal de la empresa con las actividades de iniciativa empresarial en las universidades (Rothaermel et al.2007). Dentro de sus funciones se encuentra la de armonizar los intereses de los diferentes grupos de inters involucrados en el proceso de cooperacin, por ejemplo entre la direccin de la Universidad y los investigadores y de estos con la empresa (Jensen et al., 2003; Siegel et al., 2003b). Concertar los contratos de concesin de licencias con incentivos atractivos para que los investigadores divulguen sus invenciones, adelantar los tramites de registro de patentes y en trminos generales incentivar la participacin de los acadmicos en el desarrollo de tecnologas enfocadas hacia el uso industrial (Thursby et al.,2001; Siegel et al.,2003; 2004).
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100 Tabla 8. Trabajos sobre la naturaleza de la relacin
Fuente: Elaboracin propia Sin embargo no existe consenso en la literatura sobre su papel, mientras algunos autores sostienen que el papel de las Oficinas de Transferencia de Tecnologa es facilitar el establecimiento de un vinculo efectivo entre la Universidad y la Empresa (Jones-Evans y Klofsten,1999;Siegel et al.20004), otros sugieren que los cientficos de la universidad y de la empresa, ya tienen vnculos a travs de redes de cooperacin formales e informales, lo que limita el papel de las Oficinas de transferencia de tecnologa (Colyvas et al., 2002). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
101 Dentro de los factores que se relacionan con el rendimiento de las Oficinas de Transferencia de Tecnologa se encuentran la estructura y dotacin de personal, as como los diferentes mecanismos de la transferencia de tecnologa, la naturaleza y la etapa de la tecnologa, las polticas de incentivos, y las polticas de propiedad intelectual de la universidad (Rothaermel et al.2007). En esta misma lnea, Siegel et al. (2003), encontr que la disposicin de los profesores a divulgar sus invenciones y por lo tanto contribuir a aumentar la oferta de tecnologas disponibles para la comercializacin, estar relacionada con las polticas de la Universidad para la promocin laboral y la forma de distribucin de los beneficios. As identifica los siguientes factores como determinantes a nivel organizativo :(1) sistemas de recompensa (2) Prcticas de asignacin de personal. (3) El diseo de polticas flexibles en la Universidad para la propiedad intelectual y transferencia de tecnologa; (4) Asignacin de recursos adicionales a la Oficina de Transferencia de Tecnologa. (5) Trabajar para eliminar las barreras culturales e informativas que impiden el proceso de transferencia de tecnologa. Con respecto al desempeo de las Oficinas de Transferencia de Tecnologa, se describen en la literatura algunos indicadores para medir el desempeo de las mismas, la mayora de estos indicadores se centran en la produccin comercial, incluyendo la concesin de licencias por parte de la universidad (nmero de licencias, los ingresos por licencias), la capacidad de coordinacin (nmero de clientes compartidos), capacidad de procesamiento de la informacin (divulgacin de invenciones, investigaciones patrocinadas), las regalas y patentes (nmero de patentes, la eficiencia en la generacin de nuevas patentes). Las oficinas de transferencia de tecnologa tienen un efecto positivo en la promocin de la cooperacin entre la universidad y la empresa, tanto para canales formales como informales (Siegel et al.,2003; 2004; Arvanitis et al.,2008; Thursby et al.,2001; Arvanitis y Woerter,2009). Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
102 A modo de conclusin podramos sealar que la mayora de estudios coinciden en el papel positivo de las oficinas de transferencia de tecnologa en la promocin de las relaciones entre la universidad y la empresa. Sin embargo tambin coinciden en la necesidad de mejorar su eficiencia a travs de la asignacin de recursos adicionales, la definicin de polticas ms flexibles en materia de propiedad intelectual y de asignacin de incentivos al personal tcnico y a los investigadores. 3.3.2.2 Las organizaciones externas: los parques cientficos Tal y como lo sealamos antes, existe otro tipo de organizaciones, externas a la Universidad desde el punto de vista organizativo pero con articulacin a travs de su participacin en las mismas, con otras instituciones. Dentro de estas instituciones que favorecen o incentivan la cooperacin entre la Universidad y la Empresa encontramos los parques cientficos y tecnolgicos. Dentro de la literatura emprica analizada encontramos trabajos que relacionan la ubicacin de una empresa en el parque con una mayor o menor interaccin con la Universidad (Vedovello,1997) y la tasa de supervivencia de las empresas localizadas en el parque con respecto a las que no (Westhead,1997). Quintas et al. (1992), encuentra, que no existe, una articulacin efectiva entre la investigacin acadmica y la actividad industrial, analizando la base terica y emprica vigente el autor concluye que el modelo del parque cientfico resulta en si problemtico. No obstante, Vedovello (1997), en un trabajo posterior, determino como los parques cientficos, han facilitado el establecimiento de enlaces informales y de recursos humanos. La proximidad fsica entre los socios, conforme a lo dispuesto por el parque, ha contribuido a la mejora de su interaccin. En otras palabras, se puede decir que la proximidad geogrfica entre universidades y empresas ha trabajado como una fuerza impulsora para su interaccin. Sin embargo, desde el punto de vista de la creacin de vnculos formales, ms relacionados con la actividad investigadora desarrollada por la Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
103 academia, el parque parece no influir. En este ltimo caso, la proximidad geogrfica entre los socios no parece ser un factor importante para el fortalecimiento de la interaccin universidad empresa. Finalmente, Malairaja y Zawdie (2008), en un estudio con 22 empresas de base tecnolgica localizadas dentro del parque y 30 fuera del mismo en Malasia, establece un nivel razonablemente alto de las interacciones entre el las empresas tanto dentro del parque como fuera, con las Universidades locales. En cuanto a la supervivencia de las empresas localizadas dentro del parque, Westhead (1997), determino que la tasa de supervivencia de las empresas ubicadas dentro del parque de la ciencia, es ms alto que las empresas fuera del parque, que no tienen tales vnculos. Como conclusin de los estudios analizados, que se va limitada por el escaso nmero de trabajos disponibles, con respecto a otros tpicos analizados, podemos afirmar que los parques cientficos en sus mltiples modalidades, en general incentivan la interaccin entre la universidad y la industria, pero existen factores locales que determinan que programas que ha funcionado en otros contextos no puedan ser implementadas con xito, como por ejemplo la capacidad de absorcin regional (Azagra Caro, 2006). Otras instituciones externas Existen otro tipo de instituciones externas a la Universidad, impulsadas normalmente por el gobierno para incentivar la cooperacin entre la universidad y la empresa como un medio para aumentar la competitividad del territorio y de las compaas. Este tipo de instituciones reciben diversos nombres: Centros de innovacin regional (Wright et al.2008); Centros para el fomento de la interaccin universidad empresa, (Carayannis et al. 2000). Wright et al.2008, en un estudio adelantado en seis universidades del Reino Unido, Suecia y Blgica, encontr que las universidades vinculadas a los Centros de innovacin han sido clave para atraer capital de riesgo para la Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
104 creacin de nuevas empresas que contribuyen a la creacin de empleo, as como de spin off universitarias para empleo ms cualificado. Consecuentemente, Kodama (2008) en un estudio con 214 empresas, incluidas Pymes y no Pymes en Japn, describi como las empresas de intermediacin externa a la universidad, donde confluyen intereses pblicos- privados con la participacin del gobierno favorecen la transferencia de conocimiento de la universidad a la empresa. Para concluir este apartado podemos destacar que las organizaciones externas con participacin pblico- privada, para incentivar la cooperacin universidad empresa, operan como dinamizadores de esta relacin, siempre que las universidades hayan desarrollado las suficientes capacidades acadmicas e investigativas que permitan atraer a las industrias. (Wrigth et al. 2008). 3.3.3 Gestin de la Relacin En este apartado analizaremos los trabajos que centran su objeto de estudio en el proceso de colaboracin propiamente dicho, independientemente de los canales utilizados existen una serie de factores que afectan en mayor o menor medida al proceso de cooperacin de cara al cumplimiento de los objetivos previstos `por las partes. Algunos de estos factores se relacionan con la asignacin de recursos por parte de las partes, el intercambio de informacin y la comunicacin, la transmisin del conocimiento y los mecanismos para la resolucin de los posibles conflictos que se den entre las partes (Bonacorsi y Picalua, 1994). En cuanto a la asignacin de recursos, los estudios identifican el recurso humano, los recurso financieros, as como la disponibilidad de tiempo, como recursos crticos para el xito de los proyectos de cooperacin (Decter et al.2007; Randazzese ,1997). Otros factores crticos, se refieren al papel de la comunicacin, la confianza y el trabajo en equipo, como determinantes para el xito de los proyectos Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
105 conjuntos entre la universidad y la empresa (Decter et al.,2007; Santoro y Saparito,2003). 3.4 EFECTOS DE LA COOPERACION EN LA UNIVERSIDAD Y EN LA EMPRESA. En este campo estudiaremos los trabajos que se ocupan de analizar el impacto que la colaboracin genera tanto en la universidad, como en la empresa, en varios niveles y dimensiones. En la Figura 9 se esquematiza los diferentes factores que se han tenido en cuenta para analizar este bloque. Figura 9. Esquema de anlisis rea 3
Fuente: Elaboracin propia 3.4.1 La medicin de los resultados de la cooperacin La medicin de los resultados de la cooperacin entre la Universidad y la empresa, se ha centrado en la mayora de los casos en la evaluacin de indicadores relacionados con la innovacin empresarial, tales como, nmero de patentes, innovaciones desarrolladas, generacin de empresas, entre otros. Es decir la mayora de estudios se han centrado en los efectos sobre la universidad y muy pocos en los efectos sobre la Universidad, adems de Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
106 centrarse sobre todo en la medicin de los efectos de canales muy especficos centrados en la transferencia de conocimiento tecnolgico, lo cual tal y como hemos sealado antes no se corresponde con la naturaleza compleja y variada de la interaccin entre la universidad y la empresa. De acuerdo con Bonacorssi y Picalua (1994) el rendimiento de la relacin universidadempresa, es un constructo multidimensional en el que los diferentes antecedentes econmicos e institucionales pueden tener un impacto en distintas esferas del desempeo. En el siguiente anlisis identificaremos los efectos de la cooperacin, diferenciando entre los efectos sobre la Universidad y los efectos sobre la empresa. 3.4.2 Efectos de la cooperacin en la Universidad. Con respecto al efecto de la cooperacin con la empresa encontramos tres grupos de trabajos bien diferenciados, el primero analiza el efecto de la cooperacin sobre la produccin investigativa de la universidad, a nivel del investigador, un segundo bloque analiza las forma en que la cooperacin afecta la naturaleza de la investigacin universitaria, incidiendo en el tipo de investigacin que se produce, y un tercer grupo analiza otros efectos, como el cambio en la cultura acadmica, en las polticas y en general en la naturaleza misma de la universidad. Tal y como ya hemos analizados antes, esta divisin es para fines del anlisis, sin que existan una frontera claramente definida entre unos y otro grupo de efectos.
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107 Tabla 9. Efectos de la cooperacin en la universidad
Fuente: Elaboracin propia 3.4.2.1 Efecto en la produccin investigativa En este factor encontramos estudios que resaltan la incidencia que la cooperacin con la empresa, puede tener sobre la produccin investigativa de los acadmicos, sobre todo en trminos de publicaciones. Es as como Perkmann y Walsh (2009), analizaron como la investigacin conjunta con la industria, aumenta las publicaciones acadmicas de la universidad, mientras que modalidades de colaboracin con objetivos ms aplicados, como los contratos de investigacin y la consultora contribuyen en menor medida. En este mismo orden de ideas, Abramo et al.(2009) en un trabajo con 68 Universidades italianas y 1531 artculos conjuntos, demuestran que los investigadores universitarios que colaboran con sus colegas del sector privado, Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
108 muestran un rendimiento superior, medido en trminos de publicaciones, que el de sus colegas que no estn involucrados en dicha colaboracin. Sin embargo el factor de impacto de las revistas donde se publican estos trabajos en coautora con la industria, es generalmente ms bajo que las revistas en las que se publican trabajos en coautora con otras entidades. Desde el punto de vista de la naturaleza de las publicaciones las que se desarrollan en conjunto con la industria tienen un carcter ms multidisciplinario que el resto de los artculos publicados por investigadores acadmicos. Finalmente, Agrawal y Henderson (2002) al analizar las patentes y las publicaciones de 236 Profesores de dos Departamentos Acadmicos del MIT, para el periodo 1983 1997, encontraron que la relacin con la industria tiene un efecto mayor sobre la produccin de publicaciones, que con la de patentes. Otro tipo de efectos : Con respecto a otro tipo de efectos, como los cambios en la cultura acadmica de la universidad, por el choque con la cultura comercial de las empresas, no existe consenso, en trabajos inciales como el de Lee (1996) con ms de 700 acadmicos de universidades de los Estados Unidos, encontr como el temor ms extendido entre los acadmicos es la posible prdida de la libertad acadmica y el detrimento de la investigacin en las ciencias bsicas, por un mayor inters en la investigacin aplicada. En esta misma direccin, Ambos et al. (2008) en un estudio en el que analiza 207 Proyectos de Investigacin y 1528 Investigadores del Reino Unido, encuentran que la tensin entre las demandas acadmicas y comerciales son ms sobresalientes a nivel del investigador que a nivel de la organizacin. Sin embargo, a nivel organizativo esta tensin se resuelve a travs de la creacin de estructuras duales, es decir la cooperacin universidad empresa ha introducido cambios permanentes en las estructuras organizativas de las universidades con la creacin de Oficinas de Transferencia de Tecnologa, Parques cientficos etc, entre otras estructuras que acerquen a dos organizaciones diferentes en sus concepciones y finalidades. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
109 Al contrario de lo reportado por Lee(1996); Amos et al.(2008),identifica una nueva generacin de investigadores que son capaces de combinar de manera adecuada la doble exigencia de la academia y la industria, lo que sugiere puede ser un reflejo de los cambios del entorno institucional, y son el equivalente a los cientficos estrella identificados por Zuker et a.l(2000) y que fueron determinantes para el surgimiento de la industria de la Biotecnologa. De ser esto as estaramos en presencia de los inicios de la transformacin de la universidad tradicional a la universidad empresarial planteada por Clark (1990) y Etzkowitz (1992), es decir, el desarrollo de productos comerciales es una actividad legtima, que no compromete la capacidad del investigador para fomentar su carrera acadmica (Ambos et al.2008). En consonancia con lo anterior Landry et al. (2007), determin, que los investigadores que participan en proyectos conjuntos con la industria tienen mayores probabilidades de poner en marcha spin offs universitarias, lo cual no el desempeo de los profesores en las actividades de enseanza, lo que sugiere que las visin tradicional de la Universidad y la visin de la universidad empresarial pueden coexistir en el mismo ambiente sin perjudicar una a la otra. Es decir los directivos universitarios y los encargados de formular polticas deben promover la coexistencia de la visin tradicional y empresarial de la universidad, con el fin de fomentar tanto la creacin de conocimiento de nuevas investigaciones y su transferencia a las aplicaciones comerciales y no comerciales. 3.4.2.2 Efectos en la empresa Con respecto al impacto que la colaboracin con la universidad tiene sobre la empresa un gran nmero de trabajos se centran en los efectos que esta colaboracin tiene sobre los resultados innovadores de las empresas. Estos resultados, se espera tengan un efecto sobre los resultados financieros de las compaas, sin embargo no existen suficientes evidencias al respecto.
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110 Tabla 10. Efectos de la cooperacin en la empresa
Fuente: Elaboracin propia En cuanto al efecto de la CUE sobre los resultados innovadores, existe un amplio nmero de estudios que identifican la contribucin a la innovacin empresarial. Por ejemplo Mansfiel, (1991, 1998) en una muestra de 76 empresas de los EEUU en siete diferentes sectores encontr que el 10% de las innovaciones en productos y procesos desarrollados por estas empresas no hubiesen sido posibles en ausencia de la cooperacin con investigadores universitarios; Beise and Stahl (1999) encontraron una influencias significativa de la investigacin pblica en las innovaciones industriales en un estudio con 2.500 empresas alemanas. Kaufmann and Tdtling (2001) identificaron que las empresas que colaboran con universidades y centros de investigacin aumentaron su capacidad de desarrollo de innovaciones radicales y de nuevos productos; en este mismo sentido Adams et al. (2003) en un estudio con 200 laboratorios industriales en Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
111 EEUU, encontr como la interaccin con los laboratorios federales aumento el numero de patentes y la capacidad en I+ D de las empresas. Ms recientemente, Becker (2003) identifico para una muestra de 1584 empresas de manufactura alemana como el proceso de innovacin es positivamente influenciado por el conocimiento y la colaboracin con la universidad; En el mismo sentido Arvanitis et al.(2008) identificaron que las actividades de cooperacin con instituciones de investigacin y / o universidades mejoran considerablemente el rendimiento de la innovacin de las empresas. Otros efectos: La cooperacin con la universidad, no solo afecta positivamente el desempeo innovador de la empresa, sino que adems, incrementa la capacidad de investigacin futura de la empresa, y el gasto en I+D, que contribuye a aumentar la capacidad de absorcin de la empresa Berman, 1990; Cohen y Levintal, 1989). En conclusin podemos afirmar que la relacin de cooperacin entre la universidad y la empresa tiene efectos en ambas instituciones, siendo ms los efectos positivos que los negativos, la cooperacin con la industria permite a los acadmicos desarrollar habilidades practicas para la solucin de problemas, por otra parte los investigadores de la industria pueden recibir nuevas ideas de sus colegas acadmicos, facilita a las universidades ubicar laboralmente a sus graduados y a la empresa obtener capital humano altamente cualificado (Balconi y Laboranti,2006). Sin embargo este tipo de efectos no estn lo suficientemente estudiados.
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112 3.5 IDENTIFICACION DE LAS PRINCIPALES LIMITACIONES DE LOS TRABAJOS ANALIZADOS Luego de la revisin de los trabajos empricos seleccionados mediante un examen descriptivo en una primera fase, y un anlisis de contenido a partir de la identificacin de bloques de investigacin en un segundo momento. Podemos identificar una serie de limitaciones, las cuales hemos agrupado en tres categoras: limitaciones metodolgicas, limitaciones tericas y limitaciones de alcance. Limitaciones metodolgicas: Debido a la escaza disponibilidad de datos, la mayora de los estudios analizados corresponden a trabajos transversales, la ausencia de estudios longitudinales afecta la comprensin de la relacin de causalidad entre variables, as como la consistencia de las conclusiones a lo largo del tiempo. Con respecto a las mtodos estadsticos utilizados, la totalidad de los trabajos empricos utilizan anlisis de regresin bivariados, no se utilizan mtodos que permitan estudiar efectos conjuntos entre las variables, como el mtodo de ecuaciones estructurales, lo anterior limita el alcance y las conclusiones de muchos trabajos, dado que la complejidad del fenmenos de la cooperacin entre la universidad y la empresa, implica la inclusin de muchas variables en los modelos explicativos. Limitaciones tericas Un alto porcentaje de los trabajos estudiados se centran en la descripcin de los fenmenos, solo un 8% de los mismos (9) hacen referencia expresa a la utilizacin de un enfoque tericos determinado como soporte conceptual. Es decir la gran mayora de trabajos son de carcter ateorico, lo cual de acuerdo con Rotharmael et al.(2007), es caracterstico de un campo de estudio fragmentado y en las primeras etapas de desarrollo. No existe un marco terico integrador que explique la cooperacin entre la universidad y la empresa, existen una serie de componentes que se explican de manera Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
113 independiente, por ejemplo las motivaciones de la empresa se estudian desde la teora de costes de transaccin y la teora de recursos y capacidades, sin embargo tal perspectiva no es aplicable para las motivaciones de la universidad. El desarrollo de este marco integrador no solo es necesario sino deseable, porque de acuerdo con Christensen et al.,(2002) un campo acadmico no puede avanzar a una etapa de construccin de teora, sin determinados esquemas de categorizacin. Limitaciones de alcance Existe una tendencia a analizar la cooperacin entre la Universidad y la empresa como un fenmeno de una sola va, en el que la universidad funciona como transmisora y la empresa como receptora, cuando existe evidencia de que en realidad es un fenmeno de doble va. En cuanto a los estudios que se ocupan de la universidad la mayora han tomado como unidad de anlisis el investigador, con lo cual es poca todava la evidencia sobre la dimensin institucional, si bien los vnculos personales son importantes, tambin existen implicaciones organizativas que afectan o median la relacin de cooperacin, que es entre la universidad y la empresa y no entre individuos de una y otra. No existen estudios que evalen el impacto que a nivel organizativo tiene sobre el desempeo general de la universidad la cooperacin con la empresa, mucho menos evaluaciones de eficiencia (con excepcin del trabajo de Anderson et al.2007), que permitan determinar el impacto sobre los resultados de la universidad. Con respecto al impacto de la CUE sobre el desempeo de las empresas, la mayora de los trabajos se limitan a medidas relacionadas con el desempeo innovador, sin que este claro su efecto sobre los resultados empresariales.
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114 CAPITULO 4
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115 4 CONCLUSIONES, LIMITACIONES Y FUTURAS LINEAS DE INVESTIGACION
4.1 Sntesis de la investigacin Con el fin de analizar el fenmeno de la cooperacin entre la universidad y la empresa, realizamos una revisin de la literatura sobre los acuerdos de cooperacin y las relaciones interoganizativas, definiendo los conceptos fundamentales e identificando las principales teoras que la sustentan, as como las distintas definiciones y tipologas, lo que nos permiti construir un breve marco terico de sustento para el estudio y anlisis posterior. En segundo lugar, y partiendo del hecho de que los acuerdos de cooperacin entre universidades y empresas presentan caractersticas especficas, revisamos los trabajos tericos que se ocupan de estudiar de manera particular este tipo de acuerdos. Con el propsito de construir un marco terico especfico, examinamos la evolucin histrica en la misin de la universidad, lo que nos permiti identificar los factores de contexto que han posibilitado la apertura de la universidad hacia la empresa, superando su misin original centrada en la formacin y la investigacin, hacia un papel ms activo en la promocin del desarrollo econmico, lo que los acadmicos han denominado como la universidad empresarial. Asimismo, describimos la importancia del estudio de este tipo de colaboracin, como mbito acadmico, sealamos los efectos sobre la universidad y la empresa, en la dimensin estratgica, econmica e institucional, as como las motivaciones y barreras a la cooperacin. De esta manera estructuramos un marco terico integrado de los acuerdos de cooperacin universidad/empresa. Una vez estudiado el fundamento terico, que subyace en los acuerdos de CUE, llevamos a cabo una revisin sistemtica de los trabajos empricos publicados entre los aos 1990 y 2009, en revistas cientficas indexadas en la base de datos JCR, en las reas de Management y Business. De esta forma, construimos una base de datos con un total de 112 estudios, la cual nos Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
116 permitido realizar dos tipos de anlisis, el primero de tipo descriptivo y el segundo de anlisis de contenidos. En el primer caso, clasificamos los distintos trabajos en funcin de tres criterios: el ao de publicacin, el pas en el que se realizo el estudio y la unidad de anlisis. Para llevar a cabo el anlisis de contenidos, agrupamos las investigaciones en tres reas de investigacin, analizando las variables estudiadas y los resultados obtenidos. Las reas de investigacin identificadas fueron: 1. Contexto de la relacin: Esta rea se defini en funcin de las caractersticas inherentes a los actores que participan en el proceso de colaboracin, en este caso la universidad y la empresa, as como el entorno en el que se desarrolla esta relacin, en que intervienen otros actores que con sus acciones afectan el proceso (el gobierno) o reciben los efectos directos e indirectos de dicha colaboracin (la comunidad). 2. Naturaleza de la relacin: Corresponde a un rea en la que nos ocupamos centralmente de los factores que definen el proceso de cooperacin, es decir que determinan su naturaleza. Por lo tanto se incluyen los trabajos que estudian los canales a travs de los cuales se materializa la colaboracin, los mecanismos de interaccin y transferencia, as como los factores claves para gestionar exitosamente la cooperacin. 3. Efecto de la relacin: El efecto para los fines de esta rea lo analizamos en dos niveles, uno en relacin al cumplimiento de los propsitos u objetivos que persigue el acuerdo de colaboracin, y en segundo lugar en funcin de los impactos, que como consecuencia de la cooperacin, se producen en diferentes niveles de las organizaciones involucradas, tanto a nivel organizativo, cultural e individual.
Este anlisis pormenorizado de la literatura nos permiti resear las principales limitaciones metodolgicas, tericas y de alcance de los trabajos publicados.
4.2 Aportaciones Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
117 Una primera contribucin de este trabajo es la presentacin de un examen amplio de la literatura disponible sobre los acuerdos de cooperacin entre la universidad/centros de investigacin y la empresa, vinculndola con la teora general sobre los acuerdos interoganizativos. A partir de este examen elaboramos un marco terico integrado, en el que a diferencia de anteriores trabajos, se aborda de forma equilibrada el papel que juegan ambas instituciones, como al proceso mismo de cooperacin. De esta forma, contribuimos a hacer ms accesible para el estudio de los acadmicos el conocimiento disponible en este campo, que se ha caracterizado precisamente por su falta de homogeneidad y consistencia (Agraval, 2001).
La segunda aportacin de nuestro trabajo corresponde a una evaluacin detallada del estado de la cuestin, en la que hemos examinado los trabajos empricos publicados en los ltimos veinte aos, desagregndolos en funcin del pas, los aos de publicacin y de la unidad de anlisis, lo que permite tener un panorama general de la importancia y la evolucin del tema, en el tiempo y en diferentes contextos, as como los tpicos de estudio que se han abordado, lo que contribuye a la identificacin de tendencias en la investigacin, asi como de futuras lneas de trabajo. Un tercer aporte, es la construccin de un marco de anlisis, soportado en tres reas de investigacin: la naturaleza de la relacin, el contexto de la relacin y los efectos de la cooperacin. Con base en estas tres reas, llevamos a cabo una sntesis de los trabajos publicados, identificando las principales aportaciones, y limitaciones. Hemos podido identificar los vacios o campos por estudiar en el mbito de la cooperacin entre la universidad y la empresa, los cuales permiten la formulacin de nuevas lneas de investigacin, de inters para los acadmicos.
Nuestro trabajo contribuye de manera especial a enriquecer la literatura existente mediante un anlisis detallado de los resultados obtenidos por los trabajos empricos, tanto el anlisis descriptivo, como el de contenido de los Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
118 mismos, nos aportan conclusiones significativas para el estudio de la colaboracin universidad/empresa-CUE.
Desde el punto de vista acadmico, el estudio de la cooperacin entre la universidad y la empresa es un campo de investigacin que ha venido aumentando de manera constante en los ltimos veinte aos, lo que se refleja en un mayor nmero de estudios y publicaciones divulgados. Tal y como se evidencia en el anlisis descriptivo de los trabajos, se aprecia un aumento significativo de los trabajos publicados a partir del ao 2000, con una tendencia que se acenta desde el ao 2005 en adelante lo que evidencia que este campo de estudio ha venido cobrando importancia en los ltimos cinco aos. Una conclusin adicional, que se desprende del anlisis descriptivo, es el hecho de que la mayora de estos estudios se centran en los Estados Unidos y algunos pases europeos. Slo unos pocos estudios comparan o contrastan las actividades de comercializacin a travs de varios pases (Collins y Wakoh, 2000; Etzkowitz et al., 2000; Klofsten y Evans-Jones, 2000; Owen-Smith et al., 2002; Mowery y Sampat, 2005), siendo ms escasos todava los trabajos en pases en va de desarrollo. Hemos identificado tres grandes reas de investigacin sobre la CUE : aquella que se centra en el estudio de los factores, tanto externos como internos que afectan a dicha relacin, la que analiza la forma de cooperacin en s misma y la que aborda el impacto que dicha cooperacin tiene sobre los agentes que intervienen. Del anlisis de contenido, queremos sealar para cada rea de investigacin, las principales conclusiones que a nuestro juicio se desprenden.
El contexto de la relacin: Dentro del entorno, destacamos el efecto positivo de los programas gubernamentales para la promocin de la CUE, a travs de subvenciones especiales, la creacin de organizaciones de intermediacin y la formulacin de un marco regulatorio favorable. En este mismo sentido existen varias experiencias exitosas que demuestran el efecto positivo de la Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
119 colaboracin para el fortalecimiento de los sistemas nacionales de innovacin, en estrecha colaboracin entre el sector pblico y privado. En cuanto a los factores internos y relacionados con la universidad, queremos destacar como factor determinante la calidad de los investigadores. La evidencia seala cmo esta caracterstica juega un papel fundamental en la seleccin de la universidad como socio por parte de la empresa. La calidad, medida con base en la produccin cientfica es ms relevante a nivel del investigador, que a nivel institucional, si bien la realidad es que los investigadores acadmicos ms destacados se encuentran en su mayora vinculados a las universidades de mayor prestigio. Un segundo factor que afecta la CUE es el relacionado con las polticas institucionales en cuanto a la propiedad intelectual, el rgimen de incentivos y la asignacin de recursos. Tienen tambin un efecto positivo la experiencia previa, los contactos y vnculos informales entre acadmicos, las redes y la orientacin acadmica. Respecto a las caractersticas de las empresas que pueden afectar a la CUE, destacamos la capacidad de absorcin as como el sector industrial, especialmente si pertenece a los sectores de alta tecnologa. La estrategia de innovacin y la experiencia previa tienen tambin un efecto positivo sobre la cooperacin con la universidad.
La naturaleza de la relacin: En esta rea de investigacin destacamos la naturaleza multicanal de la cooperacin entre la universidad y la empresa, a diferencia de lo que sealaban los primeros trabajos, que se centraron fundamentalmente en las patentes y las licencias. Encontramos que la cooperacin se manifiesta a travs de una amplia variedad de canales y mecanismos de interaccin, en los que contactos informales son de gran importancia. El proceso de cooperacin se desarrolla a travs de un continuo de interacciones, que van de lo informal a lo formal, incluyendo el intercambio de personal, infraestructura, equipos, conocimientos y tecnologas.
Debido a las diferencias culturales, las estructuras de interaccin, como las oficinas de transferencia de tecnologa, los centros de innovacin y los Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
120 parques tecnolgicos, tienen un efecto positivo para dinamizar la colaboracin entre la universidad y la empresa. Dado que favorecen una interfaz apropiada para superar las barreras burocrticas y de comunicacin.
En cuanto a la gestin de la relacin identificamos como factores crticos los procesos de gestin del conocimiento, la asignacin de recursos, la confianza y la comunicacin.
Efectos de la cooperacin: El proceso de cooperacin tiene efectos sobre los agentes que intervienen, en varios niveles. En el caso de la universidad, se han producido efectos sobre la estructura organizativa, las polticas institucionales, la orientacin acadmica y sobre la productividad investigativa, en este ltimo punto no existe consenso en la literatura.
Resultado de la cooperacin tambin se seala en la literatura un posible efecto negativo sobre la cultura universitaria, orientada originalmente hacia la investigacin bsica y el conocimiento libre. En contraposicin a la investigacin aplicada y la proteccin del conocimiento demandado por la empresa. En cuanto a la empresa la cooperacin con la universidad tiene un efecto positivo en la creacin de capital humano mediante la formacin y el acceso a recursos humano especializado. As mismo existen mltiples evidencias acerca del efecto positivo que la CUE, tiene sobre el desempeo innovador, la creacin de nuevas empresas, el desarrollo de nuevos sectores industriales y en menor medida el desempeo financiero. Tambin se destaca el impacto positivo con respecto al mejoramiento de la imagen y la reputacin.
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121 4.3 Limitaciones Es preciso sealar una limitacin de carcter metodolgico, debido a la restriccin de nuestro anlisis, basado en una seleccin de artculos de revistas JCR en las reas de Management y Business. Es evidente que existen muchos trabajos publicados en revistas que no aparecen referenciadas en el mencionado ndice que pueden contener aportaciones importantes. En segundo lugar, es preciso sealar que el estudio sobre la relacin entre la universidad y la empresa, se ha abordado desde mltiples disciplinas como la educacin, la economa, la sociologa, las ciencias de la salud, por lo cual muchos de estos trabajos pudieron quedar excluidos de la muestra. Todo ello podra moderar varias de las conclusiones obtenidas, as como las limitaciones identificadas. No obstante, creemos que como una primera aproximacin al estudio del fenmeno desde el mbito de la direccin de empresas, que es el campo que nos ocupa, el presente trabajo tiene validez a este nivel, ya que muchos de los trabajos descartados se han abordado desde disciplinas como la educacin, las ciencias de las salud y las ciencias ambientales, que se apartan del objeto de nuestra formacin centrada en el mbito de la direccin de empresas. 4.4 Futuras lneas de investigacin En consonancia con las aportaciones y limitaciones que hemos identificado en la realizacin de este trabajo, nos atrevemos a formular una serie de futuras lneas de investigacin que pueden ayudar a mejorar la comprensin del fenmeno de la colaboracin entre la universidad y la empresa, subsanando las limitaciones y los vacios antes identificados. A fin de mantener la coherencia con el marco de anlisis que planteamos, hemos dividido las lneas de investigacin propuestas en dos grandes reas: la primera relaciona factores del contexto, tanto interno como externo, con los resultados de la cooperacin y stos con los efectos sobre el desempeo de la universidad y de la empresa o sobre el desarrollo regional; en la segunda, nos Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
122 centramos en el impacto que la naturaleza de la relacin pudiera tener en el desempeo. En ambos casos proponemos la realizacin de estudios comparativos a nivel de varias universidades, dentro de un mismo pas o de distintos pases, y a nivel de empresas en diversos sectores, a fin de superar limitaciones de trabajos anteriores que carecen de anlisis comparativos. Figura 10. Modelo general para la identificacin de futuras lneas de investigacin
Fuente: Elaboracin propia Como una primera lnea de trabajo proponemos profundizar en el estudio de las caractersticas que a nivel organizativo afectan al xito de los acuerdos de cooperacin, en especial las relacionadas con la universidad. La mayora de los trabajos se han centrado en el anlisis de factores a nivel del individuo, y los que se han ocupado de la institucin como unidad de anlisis no han encontrado resultados significativos, pensamos que por haberse concentrado en pocas instituciones y basndose en informacin suministrada por los propios profesores y no en los gestores. La Universidad La Empresa Contexto interno Polticas publicas Contexto Externo Canales de interaccin Naturaleza de la relacin Estructuras de interaccin Gestin de la interaccin Resultados de la cooperacin Efectos de la cooperacin La universidad El desarrollo regional La empresa Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
123 Planteamos que se podran estudiar factores como: la calidad, medida a partir de indicadores de productividad cientfica; la disponibilidad de recursos a partir del presupuesto total; el tamao, en funcin del nmero total de funcionarios acadmicos y no acadmicos; las polticas de propiedad intelectual y de incentivos; la orientacin acadmica, de acuerdo a la disciplinas en las que se desarrollen programas de doctorado y postdoctorado, entre otras variables que se refieren a las caractersticas institucionales. Los resultados de la cooperacin, se podran medir a partir de indicadores como las publicaciones conjuntas, los contratos suscritos, las patentes y licencias etc. Proponemos que estos efectos se examinen en trminos de la eficiencia en la generacin de ingresos, producto de la cooperacin con fines econmicos. En este orden de ideas se podran medir otros efectos, como la tasa de empleabilidad y de ingresos de los graduados; el prestigio institucional a partir de la posicin en rankings internacionales, etc. Tenemos la conviccin que esta lnea de trabajo presenta perspectivas alentadoras, ya que nuestro conocimiento sobre la universidad como organizacin es an muy limitado, olvidndonos de que independientemente de que no tenga nimo de lucro, es una organizacin que debe ser estudiada y comprendida para lograr una mejora en su gestin y desempeo, precisamente por su importancia y relevancia social. Proponemos un estudio similar pero en la empresa, a nivel intersectorial y con pequeas y medianas empresas, muchos estudios se han centrado en las multinacionales y en las grandes compaas que desarrollan inversiones significativas en I+D, sin embargo estn an por estudiar los efectos en desarrollo del capital humano, transferencia de conocimientos y tecnologas, sobre la pequea empresa resultado de la cooperacin con la universidad. Los planteamientos anteriores lo resumimos en las siguientes preguntas de investigacin:
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Una segunda lnea de investigacin que se desprende del esquema presentado en la figura 10 hace referencia al impacto que las polticas del estado tienen sobre la colaboracin entre la universidad y la empresa, esta lnea de trabajo puede aportar elementos importantes, sobre todo en pases en va de desarrollo en los que los gobiernos deben desarrollar un papel ms activo en el desarrollo de los sistemas nacionales de innovacin, un estudio comparativo entre pases, en el que se examinen los incentivos del estado en forma de subvenciones, la existencia de un marco regulatorio adecuado, la existencia de organizaciones para la promocin de la CUE. En este caso se tomara como unidad de anlisis, los proyectos conjuntos reportados por las universidades, y se consultara a las dos partes involucradas en los acuerdos. Sera as mismo interesante contrastar la influencia de la capacidad de absorcin, desagregada en funcin de la inversin total en I+D a nivel del pas, por sector privado, gobierno y universidades y centros pblicos de investigacin. Esta segunda lnea de investigacin, nos conduce a la siguiente pregunta de investigacin:
Cules son las caractersticas organizativas de la universidad que afectan el xito de los acuerdos de cooperacin con las empresas? Qu efecto tiene la cooperacin universidad-empresa en el desempeo de las universidades? Cul es el efecto sobre el desempeo empresarial en la pequea y mediana empresa de los acuerdos de colaboracin con la universidad? Qu efecto tiene sobre el xito de los acuerdos de cooperacin entre la universidad y la empresa las polticas de fomento adoptadas por los gobiernos? Qu contribucin tiene la cooperacin universidad- empresa en el desarrollo econmico de las regiones? Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
125 Finalmente, como una tercera lnea de investigacin planteamos el estudio de los factores asociados a la naturaleza de la relacin, con especial nfasis en los procesos de gestin del conocimiento, tanto a nivel del acuerdo de cooperacin, como a nivel de los cooperantes. A pesar de que existen varios trabajos en esta rea, hay pocos con anlisis intersectoriales y comparativos a nivel de varios pases. Es as mismo pertinente profundizar en el estudio de factores como la confianza y la comunicacin, ya que estos ayudan a superar las barreras culturales que se constituyen en uno de los principales obstculos para una colaboracin eficaz entre la universidad y la empresa. Esta tercera lnea, nos conduce la siguiente pregunta de investigacin:
Con la realizacin de este trabajo estamos aportando en la comprensin de un fenmeno, que no es nuevo, pero s que ha experimentado un importante auge no solo a nivel acadmico, si no a nivel de estrategia tanto para la universidad y la empresa, nuestro enfoque centrado en un anlisis de la colaboracin, como un proceso de doble va y no solo como una transferencia de un emisor (la universidad) a un receptor (la empresa), tiene implicaciones sobre la gestin de ambas instituciones, por un parte para la universidad, significa mejorar su capacidad de respuesta y de adaptacin a las necesidades de la industria, sin perder su esencia en el camino, para lo cual debe ajustar sus estrategias, estructuras y polticas, mejorando la gestin administrativa para que no se convierta en un obstculo para los acadmicos, antes por el contrario en un facilitador. Para la empresa, implica dejar de ver la universidad como un simple proveedor de conocimiento o tecnologa y ms como un aliado estratgico que debido a sus objetivos disimiles, no es un posible competidor, y por su esencia no debera tener comportamientos oportunistas. Cmo afecta al xito de los acuerdos de cooperacin universidad- empresa los procesos de gestin del conocimiento, tanto a nivel del acuerdo, como de los cooperantes. Anlisis de la Cooperacin Universidad/Centros de Investigacin-Empresa: Una Revisin de la Literatura.
126 Avanzar en el desarrollo de empresas cada vez ms competitivas, que generen prosperidad colectiva con sostenibilidad es un reto en el que la universidad y la empresa son aliados naturales.
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